時(shí)間：2023-08-11 17:18:16
導(dǎo)語(yǔ)：在公司的經(jīng)營(yíng)模式的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
Abstract： For some big Chinese companies， in addition to the "listed"， the hottest vocabulary is the "whole industrial chain". The layout of the whole industrial chain is the product of industrial development to a certain stage. To seek the layout of the whole industrial chain has become the choice of the current domestic companies who have certain strength. This paper made a focused discussion of the business model of the industrial chain.
關(guān)鍵詞： 產(chǎn)業(yè)鏈；經(jīng)營(yíng)模式；問(wèn)題與對(duì)策
Key words： industrial chain；business model；problems and countermeasures
中圖分類(lèi)號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2012）29-0149-02
0 引言
全產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)紫仁且环N企業(yè)經(jīng)營(yíng)思想和理念；是一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)，一個(gè)過(guò)程，最終會(huì)形成一種企業(yè)文化；這種模式可幫助企業(yè)提高資源利用率；創(chuàng)造更高的經(jīng)營(yíng)效率，交易成本更低，風(fēng)險(xiǎn)更小，可不斷提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；全產(chǎn)業(yè)鏈造很大程度上反應(yīng)了企業(yè)實(shí)力，由于歷史積累不夠，資產(chǎn)規(guī)模不大，布局較小，一般的企業(yè)不容易建立這種模式；這種模式能夠有效地布局產(chǎn)業(yè)鏈各個(gè)環(huán)節(jié)的資產(chǎn)，使得在產(chǎn)業(yè)鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)上都能體現(xiàn)企業(yè)價(jià)值，這樣我們可以把資源更多地放在價(jià)值高的環(huán)節(jié)上；全產(chǎn)業(yè)鏈可以將之前企業(yè)內(nèi)部上下游買(mǎi)賣(mài)協(xié)同關(guān)系由合作和交易角度提升到戰(zhàn)略高度的模式，他可以使企業(yè)的發(fā)展從整體上得到改善；是一個(gè)資產(chǎn)布局的鏈，是運(yùn)營(yíng)協(xié)同的鏈，是組織架構(gòu)和人的鏈。這一模式規(guī)定每個(gè)人在組織中的位置不得有誤，要發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)一致的精神。近來(lái)，一些中國(guó)企業(yè)在發(fā)展模式上陷入了僵局，因?yàn)榕龅降统杀局圃斓奶旎ò?，不少企業(yè)積極打通產(chǎn)業(yè)鏈，似乎鏈條越長(zhǎng)越安全，然而“全產(chǎn)業(yè)鏈”并非全能。
1 當(dāng)下公司的全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)模式
所謂全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)模式，是指國(guó)內(nèi)公司圍繞產(chǎn)業(yè)鏈布局經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的方式和特點(diǎn)。
我國(guó)公司的全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)模式具體呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：
①主要在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈范圍內(nèi)布局。
②開(kāi)始向大產(chǎn)業(yè)鏈推進(jìn)。
③拓展產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)。
2 “全產(chǎn)業(yè)鏈”模式將為企業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
2.1 創(chuàng)新性、差異化：全產(chǎn)業(yè)鏈模式是一種創(chuàng)新的商業(yè)模式，具有顯著差異化特點(diǎn)，可以形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)手難以模仿；
2.2 盈利和抗風(fēng)險(xiǎn)能力：平滑盈利的波動(dòng)性，帶來(lái)較高的、持續(xù)的、穩(wěn)定的、成長(zhǎng)性好的盈利；
2.3 戰(zhàn)略協(xié)同效應(yīng)：整個(gè)公司形成一個(gè)有機(jī)的整體，價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)之間、不同產(chǎn)品之間實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性有機(jī)協(xié)同；
2.4 規(guī)模、效應(yīng)和成本優(yōu)勢(shì)：有上游供應(yīng)鏈的優(yōu)勢(shì)；
2.5 信息傳遞順暢：快速反映消費(fèi)者的信息，促進(jìn)上游環(huán)節(jié)的創(chuàng)新與改善，使整個(gè)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)的反應(yīng)更敏感、更及時(shí)；
2.6 安全：可控度高、可追溯性強(qiáng)，安全更有保障；
2.7 行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)：以終端消費(fèi)引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)鏈，可以形成產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力與產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)；
2.8 產(chǎn)業(yè)升級(jí)：以客戶需求為導(dǎo)向，推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，有利于產(chǎn)業(yè)整體提升；
2.9 社會(huì)信譽(yù)、影響力、知名度：有利于打造品牌，提升影響力。
3 我國(guó)公司全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)模式中存在的問(wèn)題
我國(guó)公司以構(gòu)建傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)鏈為中心、逐步向前后端和周邊拓展的全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)模式，對(duì)于公司節(jié)約交易成本、分散投資風(fēng)險(xiǎn)、拓展多元市場(chǎng)乃至建立規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘，起到了很好的促進(jìn)作用。但這并不是說(shuō)，我國(guó)公司全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)模式不存在問(wèn)題，相反，有些經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)已露出端倪，可能會(huì)對(duì)公司乃至產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生負(fù)面影響，迫切需要我們的注意。關(guān)于這些問(wèn)題，主要從其對(duì)公司和產(chǎn)業(yè)的影響等兩個(gè)角度來(lái)看。
3.1 影響公司本身發(fā)展的問(wèn)題
①產(chǎn)品、業(yè)務(wù)雷同，帶來(lái)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
②產(chǎn)品多元，帶來(lái)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。
③資金分散，帶來(lái)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。
④高速擴(kuò)張，帶來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)。
3.2 影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的問(wèn)題
①公司爭(zhēng)先恐后的全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)，會(huì)影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)整體的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)效率。
②全產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)易造成不公平競(jìng)爭(zhēng)，可能會(huì)削弱產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化程度，進(jìn)而影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。
4 解決中國(guó)公司全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營(yíng)模式問(wèn)題的對(duì)策
①專(zhuān)注核心業(yè)務(wù)建設(shè)，成就更多專(zhuān)業(yè)化公司。
②實(shí)施差異化競(jìng)爭(zhēng)，共同構(gòu)建中國(guó)完整產(chǎn)業(yè)鏈。
【關(guān)鍵詞】 有色金屬行業(yè)； 經(jīng)營(yíng)績(jī)效； 國(guó)有公司； 非國(guó)有公司
中圖分類(lèi)號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-5937（2014）31-0067-06
有色金屬行業(yè)的地位極其重要，行業(yè)的發(fā)展成為了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的先行指標(biāo)。有色金屬具有十分重要的戰(zhàn)略價(jià)值，鋁、鈦是戰(zhàn)略武器、航天器的基本結(jié)構(gòu)材料；單晶硅、銅材是支持信息化社會(huì)發(fā)展的基本材料；稀土、鉛、鋅、鎳等有色金屬是新能源開(kāi)發(fā)的支撐材料。我國(guó)是世界有色資源大國(guó)之一，其中鎢、銻及稀土等七種金屬儲(chǔ)量居世界第一，鉬、錫居第二位，鉛、鋅居第四位，銅、鋁居第七位。但是巨大的資源優(yōu)勢(shì)并沒(méi)有給有色金屬行業(yè)帶來(lái)豐厚的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，在2013年，有色金屬行業(yè)供給快速增加，而需求一般，造成了供過(guò)于求的局面，而且流動(dòng)性減弱，造成價(jià)格普遍下跌，行業(yè)整體呈現(xiàn)出量升、價(jià)跌、增收，不增利的尷尬局面，行業(yè)景氣度下降。對(duì)于有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，國(guó)內(nèi)礦石普遍品質(zhì)低，加工成本居高，所以長(zhǎng)期依賴進(jìn)口礦石，進(jìn)口材料價(jià)格成本上升，產(chǎn)能持續(xù)增長(zhǎng)，價(jià)格低迷，更是雪上加霜。在2012年公布的A股十大虧損企業(yè)中，中鋁以虧損82.3億元居于第二，中冶以69.5億元居于第三。2012年國(guó)企虧損達(dá)500億元，這樣巨額的虧損引發(fā)我們的思考，國(guó)有公司為什么會(huì)虧損這么多，真的僅僅因?yàn)樾袠I(yè)的環(huán)境造成的嗎？本文選取了44家2009―2012年制造業(yè)中有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)的國(guó)有上市公司和非國(guó)有上市公司的樣本數(shù)據(jù)，通過(guò)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的Malmquist模型，采用適宜的數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與方法，分析這四年國(guó)有公司與非國(guó)有公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效并進(jìn)行比較，目的在于分析處于相同的行業(yè)環(huán)境中，非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司的表現(xiàn)是不是好于國(guó)有上市公司，國(guó)有上市公司和非國(guó)有上市公司哪些方面要相互學(xué)習(xí)，并找到各方面的標(biāo)桿公司，希望對(duì)面臨戰(zhàn)略選擇的公司決策提供有益的思路借鑒。
一、文獻(xiàn)綜述
現(xiàn)在公司的活動(dòng)越來(lái)越復(fù)雜，其投入產(chǎn)出之間的關(guān)系很難用確切的函數(shù)來(lái)表示，因此很多學(xué)者評(píng)價(jià)績(jī)效通常采用多指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)的方法，常用到主成分分析、因子分析、層次分析等。這些方法不僅規(guī)避了建立生產(chǎn)函數(shù)的步驟，而且忽略了投入與產(chǎn)出的關(guān)系，DEA作為一種效率評(píng)價(jià)方法克服了以上方法的不足。很多學(xué)者將該方法用于企業(yè)的績(jī)效，F(xiàn)ukuyama and Weber（1999）使用DEA的Malmquist指數(shù)對(duì)日本證券公司1988―1993年間的生產(chǎn)效率進(jìn)行了實(shí)證分析。Wangetal（2003）選取了臺(tái)灣綜合型證券公司1991―1993年的數(shù)據(jù)，利用DEA方法首次計(jì)算了純技術(shù)進(jìn)步率、規(guī)模效率、成本效率和配置效率并利用Tobit模型分析了影響因素。蔡躍洲、郭梅軍（2009）用全要素生產(chǎn)率對(duì)于商業(yè)銀行的績(jī)效進(jìn)行分析，并對(duì)股份制與國(guó)有銀行的績(jī)效進(jìn)行了比較。林如海（2011）對(duì)鋅鉛行業(yè)進(jìn)行了全要素分析，發(fā)現(xiàn)行業(yè)處于上漲趨勢(shì)。鄭名貴、謝英亮（2010）運(yùn)用DEA對(duì)我國(guó)有色金屬工業(yè)總體進(jìn)行了評(píng)價(jià)與分析。
目前對(duì)于國(guó)有公司的績(jī)效研究很多，而對(duì)國(guó)有與非國(guó)有公司對(duì)比研究的則少很多，大多集中在高管薪酬對(duì)績(jī)效的影響。周仁?。?010）對(duì)國(guó)有與非國(guó)有管理層激勵(lì)與公司績(jī)效間關(guān)系的研究表明，管理層薪酬與公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效成正相關(guān)，其相關(guān)程度在非國(guó)有公司更顯著。馬施（2010）研究了國(guó)有與非國(guó)有管理層持股激勵(lì)效應(yīng)，結(jié)果表明管理層持股與公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效正相關(guān)，對(duì)于非國(guó)有公司，提高管理層持股比例對(duì)公司績(jī)效更敏感。對(duì)于有色金屬行業(yè)績(jī)效的研究不是很多，而且大多集中在對(duì)整個(gè)行業(yè)績(jī)效的研究。王新華（2011）利用主成分分析對(duì)有色金屬行業(yè)上市公司的績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證研究。孟力平（2012）運(yùn)用因子分析研究了有色金屬行業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。郭樹(shù)華（2012）針對(duì)并購(gòu)的有色金屬行業(yè)績(jī)效進(jìn)行了分析。邱景平（2004）研究了有色金屬的績(jī)效與資本結(jié)構(gòu)的關(guān)系。劉永祥（2012）研究了有色金屬行業(yè)的EVA績(jī)效評(píng)價(jià)。
綜上所述，國(guó)內(nèi)與國(guó)外學(xué)者對(duì)于研究方法、有色金屬行業(yè)績(jī)效和國(guó)有與非國(guó)有上市公司的對(duì)比分析已經(jīng)做了很多有益的研究。研究成果表明在相同的條件下，國(guó)有公司與非國(guó)有公司績(jī)效表現(xiàn)不同。但是目前對(duì)于有色金屬行業(yè)的研究大多集中在整個(gè)行業(yè)的績(jī)效，對(duì)于生產(chǎn)效率研究的比較少，有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)的研究更是匱乏，而國(guó)有資產(chǎn)對(duì)有色金屬行業(yè)公司績(jī)效會(huì)起到什么樣的作用，研究的人更少。本文試圖從時(shí)間序列發(fā)現(xiàn)整個(gè)行業(yè)的績(jī)效情況，再通過(guò)截面數(shù)據(jù)縱向分析，將國(guó)有與非國(guó)有公司進(jìn)行對(duì)比分析發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。
二、研究方法介紹
數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis， DEA）方法是運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)與數(shù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)交叉研究的一個(gè)新領(lǐng)域和新方法，是一種以相對(duì)效率概念為基礎(chǔ)，用于評(píng)價(jià)具有相同類(lèi)型的多投入、多產(chǎn)出的決策單元是否技術(shù)有效的非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法。由于非參數(shù)統(tǒng)計(jì)方法不需要事先設(shè)定參數(shù)，避免了錯(cuò)誤的函數(shù)形態(tài)帶來(lái)的問(wèn)題。因此，本文采用DEA模型來(lái)測(cè)算國(guó)有與非國(guó)有有色金屬行業(yè)公司的經(jīng)營(yíng)績(jī)效。
（一）Malmquist模型
Malmquist指數(shù)最初由Malmquist（1953）提出，Caves等（1982）首先將該指數(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)率變化的測(cè)算，此后Charnes等（1978）等人將這一理論的一種非參數(shù)線性規(guī)劃法與建立的DEA理論相結(jié)合，這才使得Malmquist指數(shù)在生產(chǎn)率測(cè)算中的應(yīng)用日益廣泛。在實(shí)證分析中，普遍采用Fare等（1994）構(gòu)建的基于DEA的Malmquist指數(shù)。無(wú)論DEA模型中的CCR模型，還是BCC模型，當(dāng)加入時(shí)間因素時(shí)，會(huì)造成各期的生產(chǎn)前沿面不同，使得各期缺乏縱向比較的基準(zhǔn)，即CCR模型和BCC模型只適用于截面數(shù)據(jù)來(lái)橫向?qū)Ρ仍u(píng)價(jià)單元的效率。但是Malmquist指數(shù)可以有效彌補(bǔ)以上研究方法的缺陷。
本文采用Fare構(gòu)建的基于DEA的Malmquist指數(shù)模型，衡量從時(shí)期t到時(shí)期t+1生產(chǎn)率的變化?；驹頌榧僭O(shè)共有n個(gè)決策單元，t個(gè)生產(chǎn)日期，以t和t+1表示兩個(gè)不同的生產(chǎn)日期，Malmquist指數(shù)模型的公式如下：
Mi（Xt+1，Yt+1Xt，Yt）=■?■■
其中D■■（Xt+1，Yt+1）代表以第t期生產(chǎn)前沿面為基準(zhǔn)的第t+1期技術(shù)水平，D■■（Xt，Yt）代表第t期技術(shù)表示的當(dāng)期技術(shù)效率水平，D■■（Xt+1，Yt+1）代表以第t+1期的技術(shù)表示的當(dāng)期技術(shù)效率水平，D■■（Xt，Yt）代表以第t+1期的技術(shù)表示的第t期技術(shù)效率水平。
Malmquist指數(shù)在不變規(guī)模報(bào)酬假設(shè)下又可以分解為綜合技術(shù)效率指數(shù)（Effch）和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（Techch），當(dāng)規(guī)模效率發(fā)生變化時(shí)，綜合技術(shù)效率指數(shù)（Effch）還可以進(jìn)一步分解為純技術(shù)效率指數(shù)（Pech）和規(guī)模效率指數(shù)（Sech）。Malmquist指數(shù)分解模型如下：
Mi（Xt+1，Yt+1Xt，Yt）=■?■■
=■?■?■■
（二）輸入輸出指標(biāo)體系設(shè)計(jì)
根據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)選取了用于國(guó)有與非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司的輸入輸出指標(biāo)（詳見(jiàn)表1）。
（三）樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源
本研究所采用的數(shù)據(jù)來(lái)源于銳思金融數(shù)據(jù)庫(kù)，采用2009―2012年四年的年報(bào)數(shù)據(jù)為樣本，很多文獻(xiàn)中考察年限都較長(zhǎng)，但是考慮到有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)較長(zhǎng)考察年限內(nèi)上市公司上市時(shí)間的差異，數(shù)據(jù)完整的樣本數(shù)量過(guò)少，所以本文選取了樣本量較多數(shù)據(jù)較新的2009―2012年四年的數(shù)據(jù)。由于我國(guó)目前采用的股權(quán)分類(lèi)方法不能清楚地表達(dá)出法人股的所有權(quán)屬性，而用終極產(chǎn)權(quán)對(duì)上市公司的控股主體進(jìn)行分類(lèi)，通過(guò)上市公司的終極控股股東能清晰準(zhǔn)確地劃分公司所有權(quán)屬性，以最終控制人為區(qū)分上市公司性質(zhì)的依據(jù)也更有利于對(duì)上市公司的各項(xiàng)研究。本文以國(guó)有和非國(guó)有有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)44家上市公司為研究單元（DMU），其中22家國(guó)有公司和22家非國(guó)有公司，在選取樣本時(shí)進(jìn)行了如下處理：
1.剔除ST上市公司，因?yàn)闃O端的數(shù)值對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果產(chǎn)生不利影響。
2.剔除樣本期內(nèi)數(shù)據(jù)不全的公司。
3.剔除樣本期內(nèi)公司性質(zhì)發(fā)生變化的公司。
4.由于該模型暫時(shí)不能處理非正的輸出指標(biāo)，但是輸出指標(biāo)（營(yíng)業(yè)利潤(rùn)）有較多的負(fù)值，所以對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了無(wú)量綱化處理。
表2為2009―2012年投入產(chǎn)出變量描述性統(tǒng)計(jì)。
三、實(shí)證分析與結(jié)果
（一）全行業(yè)分析
運(yùn)用Deap2.1軟件，對(duì)44家有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)上市公司2009―2012四年間數(shù)據(jù)進(jìn)行了處理，得出整個(gè)行業(yè)的Malmquist指數(shù)及其分解指數(shù)平均值變動(dòng)表，結(jié)果如表3所示。
從表3看出有色金屬行業(yè)冶煉與壓延加工業(yè)指數(shù)平均值全要素生產(chǎn)率指數(shù)、綜合技術(shù)指數(shù)、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)均出現(xiàn)下滑，只有規(guī)模效率指數(shù)出現(xiàn)小幅度的上升，說(shuō)明行業(yè)整體績(jī)效下降?？v觀四年全要素生產(chǎn)率平均值可以看出，除有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)在2010年有了小幅度的增長(zhǎng)外，2011―2012兩年持續(xù)下降，而且下降的幅度也在增大，反映了有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)全行業(yè)呈現(xiàn)出衰退的局面。2009―2012年四年間有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)累計(jì)平均下降幅度達(dá)10%以上，年平均下降幅度為3.2%。其中只有2010年相對(duì)于2009年增長(zhǎng)了1.6%以外，2011年相對(duì)2010年下降了1.8%，2012年相對(duì)2011年下降幅度達(dá)到了9%，下降的幅度不斷增大。造成這種現(xiàn)象的原因是有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)在2011和2012年進(jìn)口國(guó)外原礦石漲價(jià)，造成了原材料漲價(jià)，而且近年來(lái)，原材料、能源、勞動(dòng)力及環(huán)境成本全面上升，擠壓大多數(shù)有色金屬加工企業(yè)利潤(rùn)，造成了生產(chǎn)成本的增加。受?chē)?guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)放緩影響，全球原鋁市場(chǎng)呈現(xiàn)供需過(guò)剩格局，中國(guó)市場(chǎng)供需過(guò)剩矛盾更加突出，全球銅產(chǎn)量持續(xù)增長(zhǎng)而市場(chǎng)需求不旺盛，鋅鉛市場(chǎng)也同樣遇到產(chǎn)能過(guò)剩的尷尬局面。綜合這些因素造成了有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)行業(yè)不景氣的局面。
從分解指數(shù)來(lái)看，有色金屬行業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降主要?dú)w因于技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)，技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)在連續(xù)上升后出現(xiàn)大幅度的下降，原因是有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)開(kāi)始出現(xiàn)產(chǎn)能過(guò)剩的局面。根據(jù)綜合技術(shù)效率指數(shù)變動(dòng)分解指標(biāo)的情況，純技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)年平均降幅為1%，規(guī)模效率指數(shù)年平均增幅為0.8%，可以看出綜合技術(shù)效率指數(shù)的下降主要來(lái)源于純技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)的下降，雖然有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)通過(guò)并購(gòu)、重組或者壯大公司規(guī)模等方式取得了規(guī)模效益，但是受到企業(yè)要素分配不合理、經(jīng)營(yíng)效率不高的影響，導(dǎo)致企業(yè)的資源沒(méi)有得到很好的利用。
（二）國(guó)有與非國(guó)有公司比較分析
對(duì)2009―2012年有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)Malmquist指數(shù)及其分解指標(biāo)的平均值進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果如表4所示。
從表4可以看出，國(guó)有公司與非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率指數(shù)都小于1，說(shuō)明行業(yè)績(jī)效都不樂(lè)觀，非國(guó)有上市公司的表現(xiàn)則更差，全要素生產(chǎn)率指數(shù)、綜合技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)都低于國(guó)有上市公司?？傮w看，國(guó)有與非國(guó)有有色金屬行業(yè)全要素生產(chǎn)率指數(shù)下降原因是一致的，主要是技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)的下降，有色金屬行業(yè)全要素生產(chǎn)率對(duì)技術(shù)進(jìn)步的依賴很明顯。國(guó)有與非國(guó)有上市公司規(guī)模效率指數(shù)均大于1，均呈現(xiàn)規(guī)模效益。下面結(jié)合表4和圖1將國(guó)有與非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司之間的比較分四個(gè)方面分析，并且找出各方面的標(biāo)桿公司，為公司決策提供借鑒的思路。
1.全要素生產(chǎn)率的分析
從表4可以明顯看到，國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司的全要素生產(chǎn)率指數(shù)的平均值0.995大于非國(guó)有上市公司的0.948。國(guó)有上市公司全要素指數(shù)大于1的有9家，占國(guó)有上市公司總數(shù)的40.91%，前三名分別是五礦稀土、盛和資源控股股份、江西銅業(yè)，倒數(shù)前三名分別是吉林吉恩鎳業(yè)，廈門(mén)鎢業(yè)，北京鋼研高納科技，其中中國(guó)鋁業(yè)排名第9位。而非國(guó)有上市公司全要素指數(shù)大于1的有5家，占總數(shù)的22.73%，排名前三的是浙江棟梁新材，南京云海特種金屬，蘇州羅普斯金鋁業(yè)，排名后三名的分別是云南臨滄鑫圓鍺業(yè)，江西贛鋒鋰業(yè)股份，河南中孚實(shí)業(yè)。從圖1可以看出國(guó)有和非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司的平均全要素指數(shù)走勢(shì)均是逐年下降，國(guó)有上市公司的下降幅度更大，但是國(guó)有上市公司總體還是好于非國(guó)有上市公司。國(guó)有上市公司綜合技術(shù)效率指數(shù)提升了1.1%，非國(guó)有上市公司則下降了1.2%。進(jìn)一步分析發(fā)現(xiàn)純技術(shù)效率指數(shù)是國(guó)有與非國(guó)有上市公司在綜合技術(shù)效率指數(shù)方面有差距的原因，說(shuō)明非國(guó)有上市公司在要素配置方面急需加強(qiáng)，公司資源應(yīng)該得到更加充分的運(yùn)用。
2.綜合技術(shù)效率分析
根據(jù)表4可以看出，國(guó)有和非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司綜合技術(shù)效率指數(shù)都小于1，國(guó)有上市公司技術(shù)效率指數(shù)大于1的有13家，而非國(guó)有上市公司只有8家。圖1顯示國(guó)有與非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司綜合技術(shù)效率走勢(shì)一致，下降后出現(xiàn)回升，根據(jù)綜合技術(shù)效率指數(shù)的兩個(gè)分解指標(biāo)走勢(shì)圖來(lái)看，綜合技術(shù)效率指數(shù)與純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)走勢(shì)是一致的，說(shuō)明國(guó)有與非國(guó)有上市公司已經(jīng)重視引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，由于行業(yè)的不景氣，一些經(jīng)營(yíng)較差的公司被兼并重組，引起的規(guī)模效應(yīng)還是有效的。在綜合技術(shù)效率指數(shù)方面，國(guó)有上市公司前三甲是盛和資源控股股份、內(nèi)蒙古包鋼稀土和五礦稀土。非國(guó)有上市公司表現(xiàn)最好的是珠峰工業(yè)股份，不過(guò)珠峰工業(yè)股份技術(shù)效率指數(shù)是1.064，遠(yuǎn)低于盛和資源控股股份1.119，說(shuō)明非國(guó)有上市公司在經(jīng)營(yíng)和管理方面與國(guó)有上市公司的差距很大，非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司管理和經(jīng)營(yíng)已經(jīng)跟不上公司規(guī)模的擴(kuò)張，迫切需要多學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)營(yíng)模式。
3.技術(shù)進(jìn)步效率分析
表4顯示國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)大于1的有8家，非國(guó)有上市公司只有3家，國(guó)有上市公司前三甲分別是江西銅業(yè)、五礦稀土和中金嶺南，非國(guó)有上市公司最好的是浙江棟梁新材。表4國(guó)有與非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司技術(shù)效率指數(shù)均小于1，而且是全要素生產(chǎn)率指數(shù)提高的關(guān)鍵因素。圖1顯示在2009―2012年國(guó)有與非國(guó)有上市公司技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)上升后又大幅度回落，且總體趨勢(shì)一致。結(jié)合2012年行業(yè)環(huán)境來(lái)看，可能是由于有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)2011年處于產(chǎn)能增加的階段，到2012年出現(xiàn)了產(chǎn)能過(guò)剩，導(dǎo)致技術(shù)沒(méi)有得到充分利用。優(yōu)秀的人才更多地流向國(guó)有上市公司是非國(guó)有上市公司軟件方面的硬傷，人才是企業(yè)的靈魂，受過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的高素質(zhì)人才對(duì)于非國(guó)有上市公司十分匱乏，人才的缺少使非國(guó)有上市公司的效率大打折扣。
4.純技術(shù)進(jìn)步率和規(guī)模效率分析
從表4看出，國(guó)有和非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司的規(guī)模效率指數(shù)均大于1，所以企業(yè)可以通過(guò)并購(gòu)，重組或者擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模來(lái)達(dá)到規(guī)模效益。圖1顯示非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司純技術(shù)效率指數(shù)增長(zhǎng)幅度大于國(guó)有上市公司，說(shuō)明非國(guó)有上市公司正努力學(xué)習(xí)和借鑒先進(jìn)的管理和經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，并且收到了效果。而對(duì)于規(guī)模效率，整個(gè)行業(yè)并購(gòu)重組的勢(shì)頭強(qiáng)勁，且規(guī)模效益有遞增的趨勢(shì)。
四、結(jié)論和建議
本文運(yùn)用基于DEA的Malmquist指數(shù)模型對(duì)22家國(guó)有與22家非國(guó)有有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)企業(yè)2009―2012年全要素生產(chǎn)率指數(shù)進(jìn)行了實(shí)證研究。從時(shí)間序列上進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)樣本期間全要素生產(chǎn)率指數(shù)在小幅度增長(zhǎng)后持續(xù)下降，下降的幅度增大值得警惕。全要素生產(chǎn)率指數(shù)的下降主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步率指數(shù)的下降。從44家公司截面數(shù)據(jù)的縱向分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)有和非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司全要素生產(chǎn)率指數(shù)均小于1，指標(biāo)圖的走勢(shì)都是一致的，說(shuō)明國(guó)有和非國(guó)有上市公司處在相同的行業(yè)環(huán)境下，表現(xiàn)一致。針對(duì)本文的實(shí)證結(jié)果，提出以下建議：
1.由于國(guó)有與非國(guó)有有色金屬行業(yè)規(guī)模效率指數(shù)均大于1，所以繼續(xù)鼓勵(lì)公司間加強(qiáng)并購(gòu)重組力度來(lái)實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益，有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)屬于資金密集型行業(yè)，規(guī)模效益對(duì)效率的貢獻(xiàn)還是主要的，尤其鑒于非國(guó)有有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)小、散、亂的局面，走兼并重組的道路不失為一個(gè)有利的選擇。
2.全要素生產(chǎn)率對(duì)技術(shù)進(jìn)步有明顯的依賴性，組織創(chuàng)新和管理效率已經(jīng)制約了企業(yè)的發(fā)展，加強(qiáng)組織創(chuàng)新，提高管理效率，多學(xué)習(xí)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)營(yíng)模式勢(shì)在必行。應(yīng)加大對(duì)員工的培訓(xùn)和管理的力度，引進(jìn)優(yōu)秀的管理人才，改變單一的經(jīng)營(yíng)模式，尋求多元化經(jīng)營(yíng)，提升技術(shù)進(jìn)步率，促進(jìn)有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)的發(fā)展。
3.由于國(guó)有有色金屬冶煉與壓延加工業(yè)上市公司總體好于非國(guó)有上市公司，所以非國(guó)有上市公司要多向先進(jìn)的公司學(xué)習(xí)制度和管理理念，形成良好的企業(yè)文化，引進(jìn)先進(jìn)的人才，學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)，勇于創(chuàng)新，縮小與國(guó)有上市公司的差距，才能在行業(yè)中生存。國(guó)家也要在政策上扶持非國(guó)有有色金屬行業(yè)上市公司的發(fā)展，這樣才能形成一個(gè)有效健康的市場(chǎng)。
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一、電力上市公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)模型構(gòu)建
（一）數(shù)據(jù)來(lái)源與指標(biāo)選取 具體如下：
（1）樣本選擇。截至2010年底，在滬深股市公開(kāi)交易的電力企業(yè)共計(jì)60家，其中被冠以ST標(biāo)識(shí)的企業(yè)有3家，由于ST公司的財(cái)務(wù)狀況已經(jīng)發(fā)生惡化，不具有代表性，因此分析時(shí)將其剔除，最后在剩余的57家企業(yè)中隨機(jī)抽取25家上市公司，具體選擇的上市公司如表1所示。
選取的25家上市公司中，18家企業(yè)選自上證所，7家選自深交所，以企業(yè)的2010年度會(huì)計(jì)報(bào)表為主要數(shù)據(jù)來(lái)源。
（2）變量選擇。在DEA模型中，變量的選擇會(huì)直接影響到分析結(jié)果的準(zhǔn)確性，因此，指標(biāo)的選擇要客觀、全面并且具有代表性，這也是提高評(píng)價(jià)結(jié)果準(zhǔn)確度的重要保證。本文以財(cái)務(wù)指標(biāo)為主，共選取11個(gè)變量。其中投入指標(biāo)5個(gè)：包括流動(dòng)資產(chǎn)X1、固定資產(chǎn)凈額X2、營(yíng)業(yè)成本X3、支付給職工以及為職工支付的工資X4、資產(chǎn)負(fù)債率X5。產(chǎn)出指標(biāo)共6個(gè)：包括每股收益X6、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率X7、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率 X8、存貨周轉(zhuǎn)率X9、凈資產(chǎn)收益率X10、營(yíng)業(yè)收入X11。
在投入變量中，流動(dòng)資產(chǎn)與固定資產(chǎn)體現(xiàn)了企業(yè)目前可用資金數(shù)額和企業(yè)規(guī)模，反映企業(yè)當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)情況；同時(shí)職工薪酬以及固定資產(chǎn)凈額為企業(yè)未來(lái)的持續(xù)發(fā)展提供人力、物力資源方面的支持，從投入角度來(lái)說(shuō)，也反映了企業(yè)未來(lái)發(fā)展能力；資產(chǎn)負(fù)債率體現(xiàn)的是在企業(yè)全部投入中依靠債務(wù)構(gòu)建資產(chǎn)的比例。在產(chǎn)出指標(biāo)中，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率和存貨周轉(zhuǎn)率都能夠反映企業(yè)的營(yíng)運(yùn)能力；每股收益與凈資產(chǎn)收益率兩項(xiàng)指標(biāo)反映的是企業(yè)的盈利能力；而營(yíng)業(yè)收入體現(xiàn)了企業(yè)依靠其主要經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目獲得的全部收入，企業(yè)要想謀求長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，必須有清晰穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)方向與產(chǎn)品作為支撐。
（二）原始數(shù)據(jù)的無(wú)量綱化處理 DEA模型適用于評(píng)價(jià)樣本間的相對(duì)有效性，因此各項(xiàng)變量值也必須為相對(duì)值。本文選擇的變量的初始值既有反映企業(yè)當(dāng)前實(shí)際情況的絕對(duì)值，又有經(jīng)計(jì)算得出的財(cái)務(wù)比率，在使用模型計(jì)算前首先要對(duì)這些數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化處理。無(wú)量綱化處理的方法有很多種，本文使用的是閥值法，計(jì)算公式為：Yi = ■
二、電力上市公司經(jīng)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)模型應(yīng)用及結(jié)果分析
在使用DEA模型對(duì)電力行業(yè)上市公司經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行分析時(shí)，隨機(jī)選取25家電力行業(yè)上市公司作為樣本，利用DEAP軟件對(duì)樣本公司2010年經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行模型求解，具體結(jié)果如表2所示。
企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率評(píng)價(jià)內(nèi)容包括技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模效益四項(xiàng)內(nèi)容，其中技術(shù)效率等于純技術(shù)效率與規(guī)模效率的乘積。經(jīng)過(guò)模型計(jì)算后的效率值應(yīng)始終保持在區(qū)間[0，1]之內(nèi)，并且效率值越接近1，樣本效率越高，當(dāng)達(dá)到1時(shí)效率也實(shí)現(xiàn)了DEA有效。
（一）技術(shù)效率分析 技術(shù)效率又稱綜合效率，該項(xiàng)目從總體上反映了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理水平。技術(shù)效率由兩方面構(gòu)成：從產(chǎn)出的角度看，是指在現(xiàn)有的生產(chǎn)技術(shù)及設(shè)備既定的前提下，電力企業(yè)可以擴(kuò)大電能輸出的能力；從投入角度來(lái)看，是指以當(dāng)前的生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)出水平，廠商可以節(jié)約資源消耗的能力。技術(shù)效率可以綜合的反映出電力企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平。從表2可以看出，我國(guó)電力上市公司整體經(jīng)營(yíng)管理水平比較理想。在選擇的25家樣本上市公司中，有10家上市公司實(shí)現(xiàn)了DEA技術(shù)效率有效，未達(dá)到DEA有效的有15家企業(yè)。其中，內(nèi)蒙華電的技術(shù)效率值最低，表明該公司的投入產(chǎn)出相對(duì)而言比并不理想，可能存在部分資源浪費(fèi)現(xiàn)象，但也達(dá)到了0.983，已經(jīng)較接近DEA有效水平。行業(yè)技術(shù)效率均值為0.994，表明電力上市公司整體的經(jīng)營(yíng)效率水平較高，內(nèi)部企業(yè)間不存在差距過(guò)大問(wèn)題。由于技術(shù)效率只是從總體上反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理績(jī)效水平，它包含兩個(gè)層面的問(wèn)題：純技術(shù)效率與規(guī)模效率，因此，對(duì)未實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率有效性的企業(yè)還要從兩個(gè)方面分別進(jìn)行分析，以尋求改進(jìn)途徑。
（二）純技術(shù)效率分析 純技術(shù)效率反映的是企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和管理水平對(duì)等因素對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的影響。純技術(shù)效率值越接近1，企業(yè)的管理水平和技術(shù)水平越有效。從表2可以看出，純技術(shù)效率所反映的樣本整體狀況相對(duì)而言優(yōu)于綜合效率。實(shí)現(xiàn)純技術(shù)效率DEA有效性的企業(yè)共計(jì)21家，有4家企業(yè)的純技術(shù)效率值未達(dá)到1，但樣本均值為0.999，表明這些企業(yè)的技術(shù)水平與設(shè)備的先進(jìn)程度已經(jīng)達(dá)到了較高水平，行業(yè)內(nèi)部企業(yè)間差距不明顯，基本實(shí)現(xiàn)了全行業(yè)DEA相對(duì)有效狀態(tài)。未實(shí)現(xiàn)整體DEA有效性是由于上海電力、通寶能源、皖能電力、內(nèi)蒙華電四家企業(yè)。其中該項(xiàng)目最差的企業(yè)仍為內(nèi)蒙華電，效率值為0.992，低于其他企業(yè)，表明在所選25個(gè)評(píng)價(jià)單元中內(nèi)蒙華電的技術(shù)、設(shè)備利用程度最差。內(nèi)蒙華電的純技術(shù)效率值相對(duì)低下也是導(dǎo)致其技術(shù)效率值最差的主要原因。因此，可以考慮從引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備、提高技術(shù)管理水平的角度考慮來(lái)提高4家企業(yè)的績(jī)效管理水平。
（三）規(guī)模效率分析 規(guī)模效率反映的是企業(yè)規(guī)模因素對(duì)生產(chǎn)效率的影響，用于評(píng)價(jià)企業(yè)規(guī)模是否處于一個(gè)最適度狀態(tài)。當(dāng)規(guī)模效率值越接近1，企業(yè)規(guī)模DEA效率越高。從表2中可以看出，電力企業(yè)的規(guī)模效率稍差，25家上市公司中有10家實(shí)現(xiàn)了DEA相對(duì)有效，占樣本量的40%；行業(yè)整體規(guī)模效率均值為0.995；并且在未實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率有效的15家企業(yè)中，11家企業(yè)純技術(shù)效率為1。因此可以得出規(guī)模效率不佳是造成我國(guó)電力上市公司技術(shù)效率不佳的主要原因，在現(xiàn)有投入規(guī)模下，產(chǎn)出水平有待進(jìn)一步提高。
（四）規(guī)模效益分析 在DEA模型中，用規(guī)模效益評(píng)價(jià)結(jié)果衡量企業(yè)效益隨規(guī)模的變化趨勢(shì)。表2中，用“--”表示規(guī)模效益不變，企業(yè)當(dāng)前規(guī)模最為合理；用“drs”表示企業(yè)目前處于規(guī)模報(bào)酬遞減階段，繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模會(huì)降低當(dāng)前的投資回報(bào)率；用“irs”表示企業(yè)目前處于規(guī)模報(bào)酬遞增階段，該階段繼續(xù)擴(kuò)大企業(yè)規(guī)?；靥岣咄顿Y回報(bào)率。
從表2中可以看出，電力上市公司處于規(guī)模效益不變階段的企業(yè)有華能?chē)?guó)際、華電國(guó)際、華電能源、國(guó)電電力、大唐發(fā)電、凱迪電力、漳澤電力、長(zhǎng)源電力、豫能控股、國(guó)投電力共10家，占全部樣本總數(shù)的40%，表明企業(yè)規(guī)模會(huì)直接影響到企業(yè)整體的獲利水平。同時(shí)，非規(guī)模效益不變階段的15家企業(yè)全部處于規(guī)模效益遞減階段，處于該階段的企業(yè)如果繼續(xù)擴(kuò)大投資規(guī)模會(huì)降低現(xiàn)有的投資回報(bào)率，使企業(yè)產(chǎn)出水平下降。由于電力行業(yè)的上市公司投資規(guī)模巨大，從規(guī)模效益和效率的角度來(lái)分析，在保證最優(yōu)投資回報(bào)率的前提下，實(shí)現(xiàn)DEA的相對(duì)有效能夠?yàn)槠髽I(yè)節(jié)約大量的投入成本。
（五）投入冗余比值分析 投入冗余分析可幫助企業(yè)直接找到投入過(guò)度指標(biāo)，為企業(yè)組織資源配置提供參考。DEA模型中，用于分析的各項(xiàng)指標(biāo)均為相對(duì)值，因此，用模型計(jì)算出的松弛變量只是比率，不能直接用于管理決策。本文在模型運(yùn)算得到冗余值的基礎(chǔ)上進(jìn)行處理，用冗余值比當(dāng)前投入指標(biāo)值，即可得到投入指標(biāo)可松弛百分比，該比值反映了企業(yè)在當(dāng)前規(guī)模下，存在冗余的投入指標(biāo)可節(jié)約的比率，處理后的比值即可直接用于企業(yè)管理決策。具體結(jié)果如表3所示。
由表3可知，樣本中投入項(xiàng)目存在節(jié)約空間的上市公司共有4家，分別為上海電力、郴電國(guó)際、漳澤電力和樂(lè)山電力，這4家企業(yè)中投入冗余項(xiàng)目也并不多，主要集中于流動(dòng)資產(chǎn)、固定資產(chǎn)凈額和資產(chǎn)負(fù)債率三項(xiàng)指標(biāo)。電力企業(yè)歷來(lái)都是利用較高的借款投資固定資產(chǎn)項(xiàng)目，但是部分企業(yè)在投資建設(shè)了大型設(shè)備后可能存在閑置的狀況，從而導(dǎo)致企業(yè)整體效率下降，造成資源的浪費(fèi)，資產(chǎn)利用率低是制約經(jīng)營(yíng)績(jī)效的主要原因，因此應(yīng)特別關(guān)注資產(chǎn)負(fù)債率項(xiàng)目的影響。從表3中可以看出，資產(chǎn)負(fù)債率的可改進(jìn)空間還是比較大的，企業(yè)籌集較多的債務(wù)資本用于擴(kuò)張企業(yè)規(guī)模，但是并未達(dá)到最初的構(gòu)想，企業(yè)產(chǎn)出相對(duì)于投入的比率不但沒(méi)有提高，債務(wù)資本也會(huì)增加企業(yè)負(fù)擔(dān)，因此企業(yè)應(yīng)注意對(duì)資產(chǎn)負(fù)債率的控制，使其保持在一個(gè)相對(duì)合理的水平。
三、結(jié)論
經(jīng)過(guò)上述分析，可以得出以下三點(diǎn)結(jié)論：
首先，電力企業(yè)總體經(jīng)營(yíng)效率較高，但仍存在改進(jìn)空間。通過(guò)本文分析可以看出，我國(guó)電力行業(yè)整體已基本實(shí)現(xiàn)了DEA相對(duì)有效，行業(yè)內(nèi)部水平相當(dāng)，企業(yè)間差距不大，部分未實(shí)現(xiàn)DEA相對(duì)有效性的企業(yè)的技術(shù)與設(shè)備也基本達(dá)到了先進(jìn)水平，未實(shí)現(xiàn)有效性的問(wèn)題主要來(lái)自于企業(yè)規(guī)模方面。電力企業(yè)屬高資本投入行業(yè)，近年來(lái)企業(yè)規(guī)模的快速擴(kuò)張并未給企業(yè)帶來(lái)相同水平的收益，這在無(wú)形之中拉低了企業(yè)的獲利能力，造成行業(yè)內(nèi)部整體規(guī)模報(bào)酬遞減的現(xiàn)象。為了提高企業(yè)整體獲利能力，必須堅(jiān)決停止企業(yè)盲目擴(kuò)張的趨勢(shì)，同時(shí)可以考慮提高企業(yè)的產(chǎn)出水平或者在現(xiàn)有基礎(chǔ)上降低企業(yè)的投入成本，以實(shí)現(xiàn)企業(yè)投入、產(chǎn)出的最優(yōu)配比。
其次，行業(yè)內(nèi)部總體呈現(xiàn)出一種規(guī)模報(bào)酬遞減的趨勢(shì)。在25個(gè)被評(píng)價(jià)單元中，15家企業(yè)處在規(guī)模報(bào)酬遞減階段，占樣本總數(shù)的60%。電力行業(yè)屬于投入資本高，回收期限長(zhǎng)的資本密集型行業(yè)，固定資產(chǎn)占?jí)毫似髽I(yè)大部分資金。我國(guó)經(jīng)濟(jì)處于上升階段，對(duì)電能的需求也持續(xù)的增加，因此近些年各大發(fā)電企業(yè)競(jìng)相采取擴(kuò)張戰(zhàn)略。但是，從DEA模型分析的結(jié)果來(lái)看，有些企業(yè)的擴(kuò)張并不科學(xué)，企業(yè)已經(jīng)到了規(guī)模報(bào)酬遞減階段，產(chǎn)出比例要小于投入比率，繼續(xù)擴(kuò)張只會(huì)降低企業(yè)的投資收益水平。
最后，DEA模型為相對(duì)效率分析模型，運(yùn)用該模型分析時(shí)，運(yùn)算結(jié)果表示的是選擇樣本內(nèi)部的相對(duì)有效性，對(duì)于樣本外個(gè)體不存在可比性。因此分析時(shí)僅限于某一行業(yè)內(nèi)部企業(yè)間的比較，或者就某一企業(yè)不同時(shí)期的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行研究。雖然這種方法能夠?yàn)榉荄EA有效的企業(yè)提供決策依據(jù)，但是它評(píng)價(jià)的只是一個(gè)相對(duì)可改進(jìn)程度，并不能提供絕對(duì)全面的改進(jìn)結(jié)果，對(duì)于行業(yè)內(nèi)普遍、持續(xù)存在的問(wèn)題，運(yùn)用DEA模型分析有可能被忽略，分析時(shí)還要注意與其他分析方法的結(jié)合，以保證結(jié)果的準(zhǔn)確性、完整性。
參考文獻(xiàn)：
資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司與學(xué)校的關(guān)系
高校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司作為由高校全資的一人有限公司，性質(zhì)仍屬于國(guó)有。學(xué)校是資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司的唯一股東，以投入到資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)有限責(zé)任，行使所有者的權(quán)益，通過(guò)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)，對(duì)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)行使占有、使用和收益分配權(quán)。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司作為學(xué)校經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的運(yùn)營(yíng)單位，力求這部分國(guó)有資產(chǎn)的保值增值，同時(shí)承擔(dān)推進(jìn)學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化、高科技企業(yè)孵化等產(chǎn)業(yè)化工作。
高校作為事業(yè)單位法人，如果以其身份直接辦企業(yè)，將承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，存在著較大的經(jīng)濟(jì)和法律風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司的設(shè)立一定程度上實(shí)現(xiàn)了事企分開(kāi)，即國(guó)有資產(chǎn)所有者與經(jīng)濟(jì)管理者分開(kāi)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管主體與經(jīng)營(yíng)主體分開(kāi)，出資者所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)分開(kāi)，從而在高校和企業(yè)之間構(gòu)建了一道“防火墻”。這樣就避免了因企業(yè)經(jīng)營(yíng)問(wèn)題沖擊和影響高校正常的教學(xué)和科研秩序，規(guī)避過(guò)去學(xué)校直接經(jīng)營(yíng)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)和法律風(fēng)險(xiǎn)。
高校除對(duì)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司進(jìn)行投資外，不再以事業(yè)單位法人的身份對(duì)外投資，高校的所有投資和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，統(tǒng)一由資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司代表學(xué)校，以出資人的身份進(jìn)行，從而由過(guò)去的行政管理過(guò)渡到以資本為紐帶，產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、校企分開(kāi)、管理規(guī)范的新型高校企業(yè)管理體制和運(yùn)行機(jī)制。
高校以出資人身份通過(guò)學(xué)校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)向資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司派出董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員。根據(jù)新《公司法》第67條規(guī)定“國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，由國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)行使股東會(huì)職權(quán)”。學(xué)校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)是公司的出資人代表，也是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，代行公司股東會(huì)的權(quán)利。由于資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司屬于一人公司，學(xué)校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)授權(quán)資產(chǎn)公司董事會(huì)行使股東會(huì)的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)。其中董事長(zhǎng)是公司的法定代表人，由資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)從董事會(huì)成員中指定。總經(jīng)理由董事會(huì)聘任并對(duì)其負(fù)責(zé)。此外，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司監(jiān)事會(huì)對(duì)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)，列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為和高管人員的職務(wù)行為履行監(jiān)督職權(quán)。以董事會(huì)為中心，實(shí)行總經(jīng)理經(jīng)營(yíng)負(fù)責(zé)制的法人治理結(jié)構(gòu)是高校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司運(yùn)行的載體。
資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司的經(jīng)營(yíng)管理模式
高校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司的主要職責(zé)是管理學(xué)校的經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)和授權(quán)經(jīng)營(yíng)的非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，代表學(xué)校持有對(duì)校屬企業(yè)投資所形成的股權(quán)，因而對(duì)所投資企業(yè)的管理和監(jiān)控是資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司工作的重點(diǎn)所在。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司是公司法人實(shí)體，一定要遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，按照現(xiàn)代公司的運(yùn)行規(guī)則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。
校屬企業(yè)經(jīng)過(guò)規(guī)范化建設(shè)，由資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司出資注冊(cè)，改制為有限責(zé)任公司，成為享有民事權(quán)利，承擔(dān)民事責(zé)任，依法自主經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、依法納稅、自負(fù)盈虧的法人實(shí)體。高校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司作為母公司，采取現(xiàn)代公司化運(yùn)作模式，以資本為紐帶，以產(chǎn)權(quán)為中心，行使出資者的權(quán)利，履行出資者的義務(wù)，實(shí)施對(duì)所投資公司的運(yùn)營(yíng)管理。其主要內(nèi)容包括：
把握重點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)高管人員的管理
按照公司治理的法定程序，為實(shí)現(xiàn)對(duì)股權(quán)的管理和監(jiān)督，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司向子公司派出董事和監(jiān)事，推薦總經(jīng)理和財(cái)務(wù)主管，并接受資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司的考察和監(jiān)督。為加強(qiáng)對(duì)公司高級(jí)管理人員的管理，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司制定包括任職條件、任前考察、任免程序、履職程序、廉潔從業(yè)、定期述職、業(yè)績(jī)考核、獎(jiǎng)懲制度等相關(guān)工作制度或工作指導(dǎo)意見(jiàn)，使他們切實(shí)履行對(duì)所投資公司經(jīng)營(yíng)管理的職責(zé)。
資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司對(duì)子公司高級(jí)管理人員的考核管理實(shí)行年度考核與任期考核相結(jié)合、結(jié)果考核與過(guò)程評(píng)價(jià)相統(tǒng)一、考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲相掛鉤的原則?？己似谀?，子公司負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的完成情況進(jìn)行總結(jié)分析，將分析報(bào)告報(bào)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司依據(jù)經(jīng)審核的公司財(cái)務(wù)決算報(bào)告和經(jīng)審查的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，聽(tīng)取監(jiān)事會(huì)對(duì)公司負(fù)責(zé)人的評(píng)價(jià)意見(jiàn)，對(duì)公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核目標(biāo)的完成情況進(jìn)行綜合考核，形成子公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核結(jié)果與獎(jiǎng)懲意見(jiàn)建議。在公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，如出現(xiàn)違反國(guó)家法律法規(guī)和規(guī)章，虛報(bào)、瞞報(bào)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果以及重大決策失誤等問(wèn)題，造成重大不良影響或造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，除由有關(guān)部門(mén)依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章處理外，還要酌情扣減公司高級(jí)管理人員的年薪收入。
強(qiáng)化制度建設(shè)，規(guī)范治理結(jié)構(gòu)
企業(yè)的發(fā)展要靠制度來(lái)保證，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司對(duì)校屬企業(yè)實(shí)施規(guī)范化管理，必須建立健全一整套與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律相適應(yīng)的基礎(chǔ)規(guī)章制度，用制度來(lái)指導(dǎo)和監(jiān)控所投資公司的經(jīng)營(yíng)行為。針對(duì)過(guò)去校屬企業(yè)中存在無(wú)章可循、有章不循、違章不究的現(xiàn)象，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司須逐步建立并完善涉及所投資企業(yè)方方面面的規(guī)章，出臺(tái)一系列涉及公司投資決策管理、資產(chǎn)管理、財(cái)務(wù)管理和人力資源管理等制度。同時(shí)，所屬子公司、參控股企業(yè)又根據(jù)上述制度的要求，結(jié)合自身行業(yè)特點(diǎn)、要求和運(yùn)作情況，建立起各自的辦事程序和業(yè)務(wù)操作規(guī)程，形成雙層的制度網(wǎng)絡(luò)，確保公司的規(guī)范化運(yùn)營(yíng)。
內(nèi)部控制制度是企業(yè)運(yùn)營(yíng)的內(nèi)部規(guī)則。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司對(duì)所投資企業(yè)的管理和監(jiān)控，主要是通過(guò)股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議形式來(lái)實(shí)施的，因此所投資公司的“三會(huì)”的會(huì)議制度和議事規(guī)則健全與否決定了企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策是否規(guī)范和科學(xué)，也是防范企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)施有效監(jiān)督的重要措施。子公司要完善對(duì)重大事項(xiàng)、重大資產(chǎn)運(yùn)作、重要的人事任免和大額資金支付的決策程序，健全公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議制度和議事規(guī)則。對(duì)于重大事項(xiàng)要及時(shí)上報(bào)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司，使公司及時(shí)了解情況，及時(shí)做出管理決策。
推廣全面預(yù)算管理制度，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)監(jiān)管
校屬企業(yè)進(jìn)行規(guī)范化建設(shè)，改制為現(xiàn)代化公司，并歸屬于資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司，在此階段，推行預(yù)算管理是資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司作為母公司完善公司治理結(jié)構(gòu)和提升管理水平的有力手段。全面預(yù)算管理內(nèi)容包括業(yè)務(wù)預(yù)算、資本預(yù)算以及財(cái)務(wù)預(yù)算等，管理模式是一套由預(yù)算編制、執(zhí)行、內(nèi)審、評(píng)估與激勵(lì)組成的可運(yùn)行、可操作的管理控制系統(tǒng)。全面預(yù)算可以作為公司績(jī)效考核的標(biāo)桿，企業(yè)資源分配的重要依據(jù)以及控制風(fēng)險(xiǎn)、提升收入與節(jié)約成本的主要手段。在預(yù)算的編制過(guò)程中應(yīng)采取上下結(jié)合式。
資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司作為學(xué)校產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略規(guī)劃者，根據(jù)學(xué)校的產(chǎn)業(yè)資源優(yōu)勢(shì)、發(fā)展方向和市場(chǎng)環(huán)境條件提出發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)并重點(diǎn)審核各子公司的經(jīng)營(yíng)預(yù)算、財(cái)務(wù)預(yù)算等，對(duì)其進(jìn)行考核與監(jiān)控。在預(yù)算管理實(shí)施過(guò)程中，各子公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和年度財(cái)務(wù)預(yù)算可以根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，但要符合程序。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司行使股東的權(quán)力，發(fā)揮委派董事、監(jiān)事的作用，對(duì)批準(zhǔn)的年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案要進(jìn)行定期檢查，幫助企業(yè)分析經(jīng)營(yíng)中的問(wèn)題，提出完成年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的意見(jiàn)和建議。
加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，健全監(jiān)督制度
資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司對(duì)子公司的財(cái)務(wù)管理和審計(jì)監(jiān)督可從四個(gè)方面著手，即財(cái)務(wù)預(yù)算控制、重大資本與財(cái)務(wù)事項(xiàng)控制、財(cái)務(wù)主管委派、財(cái)務(wù)報(bào)告與審計(jì)監(jiān)督等。
資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司每年以綜合經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的形式對(duì)子公司進(jìn)行財(cái)務(wù)預(yù)算管理。凡屬重大資本與財(cái)務(wù)事項(xiàng)均需經(jīng)本公司董事會(huì)批準(zhǔn)后才能辦理，并報(bào)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司備案。子公司重大資本與財(cái)務(wù)事項(xiàng)包括：重大投融資、對(duì)外擔(dān)保、合并、分立、轉(zhuǎn)讓、中外合資合作、公司制改建、注冊(cè)資本變動(dòng)、工資制度制定、財(cái)務(wù)預(yù)算及資產(chǎn)損失處理等。
對(duì)子公司的財(cái)務(wù)主管管理實(shí)行雙重領(lǐng)導(dǎo)體制，其任職資格條件由資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司決定，考核管理亦由資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司負(fù)責(zé)。資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司需定期或不定期對(duì)子公司進(jìn)行財(cái)務(wù)檢查。對(duì)于檢查出的財(cái)務(wù)問(wèn)題，要求糾正并限期反饋糾正情況。涉及個(gè)人責(zé)任追究問(wèn)題，將按規(guī)定程序進(jìn)行處理。
制定經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)指標(biāo)，進(jìn)行績(jī)效管理
資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司制定經(jīng)營(yíng)目標(biāo)體系和管理辦法，對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，維護(hù)投資者權(quán)益，并建立有效的激勵(lì)和約束機(jī)制。企業(yè)效績(jī)?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)將由反應(yīng)企業(yè)財(cái)務(wù)效益狀況、資產(chǎn)營(yíng)運(yùn)狀況、償債能力狀況和發(fā)展能力狀況等方面的指標(biāo)體系構(gòu)成，能夠較為全面、準(zhǔn)確地反映企業(yè)效績(jī)基本評(píng)價(jià)結(jié)果。以財(cái)政部頒布的《國(guó)有資本金效績(jī)?cè)u(píng)價(jià)規(guī)則》和《企業(yè)效績(jī)?cè)u(píng)價(jià)操作細(xì)則》為參考基礎(chǔ)，結(jié)合學(xué)校的產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司制定出有各自特色的績(jī)效評(píng)價(jià)和考核制度。在實(shí)踐操作中，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司可以通過(guò)凈資產(chǎn)報(bào)酬率、凈利潤(rùn)、上繳款項(xiàng)和應(yīng)收賬款回款率等幾項(xiàng)較為簡(jiǎn)潔的經(jīng)營(yíng)指標(biāo)對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行考核，基于考核結(jié)果，提出相對(duì)應(yīng)的獎(jiǎng)懲意見(jiàn)和建議，將結(jié)果管理與激勵(lì)機(jī)制相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值。
高校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司的發(fā)展探索
根據(jù)教育部文件規(guī)定，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司的主要任務(wù)是管理學(xué)校所投資的股權(quán)和經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)；促進(jìn)高新技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化，孵化科技企業(yè)，創(chuàng)辦具有文化教育特色和智力資源優(yōu)勢(shì)的企業(yè)；統(tǒng)籌管理、整合資源，推進(jìn)學(xué)?？萍籍a(chǎn)業(yè)化工作?；谄淙蝿?wù)特點(diǎn)，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司不僅組織形式應(yīng)是學(xué)校獨(dú)資的有限責(zé)任公司，同時(shí)它還賦予其他的職責(zé)和功能，對(duì)它的治理機(jī)制和發(fā)展方向產(chǎn)生很深的影響。
按照教育部高?？萍籍a(chǎn)業(yè)發(fā)展的思路，高校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司今后的發(fā)展方向要遵循幾項(xiàng)原則：一是創(chuàng)辦和發(fā)展科技企業(yè)，以轉(zhuǎn)化科技成果為主要任務(wù)，以孵化小型科技企業(yè)為工作重點(diǎn)；二是創(chuàng)辦和發(fā)展科技企業(yè)，走產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的道路，以技術(shù)入股為主要方式，以大學(xué)科技園為主要孵化平臺(tái)；三是建立投入、撤出、再投入的良性循環(huán)和持續(xù)發(fā)展的機(jī)制。因此，資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理公司的發(fā)展思路不能僅局限于“管理”，而要增強(qiáng)“經(jīng)營(yíng)”的理念和職能，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)服務(wù)功能，善于從學(xué)校的優(yōu)勢(shì)科研資源中尋求商機(jī)，利用公司化運(yùn)作機(jī)制推向市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
Abstract: This paper has constructed the distribution model of co-competition benefit between Chinese oil companies using the theory and method of cooperative game. As the same time, it also carried through the empirical study of benefits distribution model using the current method for solving the common model through simplifying the data of some block of oil development project.
關(guān)鍵詞:合作博弈;石油公司;利益分配;模型
Key words: competition game;oil company;benefits distribution;model
中圖分類(lèi)號(hào):F407.22;N945.12 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1006-4311(2010)14-0047-03
0引言
近兩年來(lái),我國(guó)石油對(duì)外依存度已超過(guò)50%的警戒線,經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)石油的依賴性明顯增強(qiáng)。我國(guó)石油公司如何為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展保駕護(hù)航,針對(duì)石油行業(yè)是資金與風(fēng)險(xiǎn)密集型行業(yè)的特性,走與國(guó)內(nèi)石油公司、國(guó)外石油公司競(jìng)合之路是石油公司戰(zhàn)略的必然選擇。從近幾年中石油、中石化、中海油的經(jīng)營(yíng)策略看,也明顯呈現(xiàn)出這樣的特性。僅2009年,中海油與中石化已經(jīng)達(dá)成了華東、華南市場(chǎng)異地油源置換的協(xié)議;中石油與中石化將在塔里木盆地展開(kāi)廣泛的合作;中石油與中海油聯(lián)手提出了收購(gòu)其阿根廷子公司YPF的收購(gòu)提議,都能說(shuō)明我國(guó)各大石油公司間的關(guān)系由原來(lái)單純的競(jìng)爭(zhēng)走向競(jìng)合。
石油公司間要形成良好的合作關(guān)系,并能使該合作關(guān)系持續(xù)發(fā)展下去的基礎(chǔ)就是有一個(gè)良好的利益分配機(jī)制。博弈論中的合作博弈為這種利益分配提供了理論基礎(chǔ)。
從競(jìng)合博弈的研究看,李振華,趙黎明等于2008年在價(jià)值網(wǎng)非線性拓樸結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,建立了具有直接供需關(guān)系的多個(gè)制造商和供應(yīng)商之間合作競(jìng)爭(zhēng)的兩階段動(dòng)態(tài)博弈模型。2007年,劉云輝、曾路首先闡述了物流園區(qū)企業(yè)合作競(jìng)爭(zhēng)的博弈論機(jī)理。2006年,林麗萍用進(jìn)化博弈的基本分析框架,分析構(gòu)建2×2支付矩陣條件下,并分析相應(yīng)的進(jìn)化穩(wěn)定策略。楊海輪于2002年建立了兩個(gè)企業(yè)間的博弈模型,然后對(duì)雙方合作策略概率進(jìn)行了分析。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)競(jìng)合的模型的研究集中在競(jìng)合動(dòng)力和效益方面,對(duì)競(jìng)合的長(zhǎng)效機(jī)制,即競(jìng)合策略推行后如何使競(jìng)合更加長(zhǎng)久的利益分配機(jī)制研究較少。
1基于合作博弈的石油公司競(jìng)合分配模型的構(gòu)建
設(shè)有n個(gè)局中人,即N={1,2,…,n}參與的博弈,稱N的任意一個(gè)子集S為一個(gè)競(jìng)合聯(lián)盟。如果對(duì)于定義在N的任意子集(即競(jìng)合各方)上的一個(gè)實(shí)值函數(shù)v(S),滿足:
v(Ф)=0
v(N)v({i})(1)
其中,Ф為空集,也稱空聯(lián)盟,稱v(S)為N的一個(gè)特征函數(shù)(或聯(lián)盟函數(shù)、收益函數(shù))。通常,可記一個(gè)合作博弈G=[N,v]。如果式(1)中的不等號(hào)嚴(yán)格成立,則稱該博弈為實(shí)質(zhì)性博弈;否則,稱為非實(shí)質(zhì)性博弈。
一般來(lái)說(shuō),合作博弈都具有超可加性,即在合作博弈G=[N,v]中,若對(duì)任意的S,TN,S∩T=Ф,都有v(S)+v(T)v(S∪T)。超可加性表明任何兩個(gè)不相交的競(jìng)合聯(lián)盟合作取得的收益絕不少于二者分別單獨(dú)行動(dòng)時(shí)雙方收益的和,如上述石油公司的合作取得的收益就比單獨(dú)行動(dòng)時(shí)的收益之和要大。特征函數(shù)v(S)實(shí)際上表示了聯(lián)盟S通過(guò)協(xié)調(diào)其內(nèi)部成員的策略所能獲取的最大收益。
給定一個(gè)合作博弈G=[N,v],n人合作博弈的分配就是對(duì)n人合作取得的最大收益即其特征函數(shù)值v(N)的分配[1]。用分配向量表示為:
x(v)=(x1,x2,…,xn)
其中,xi表示局中人i所獲得的分配。
在實(shí)際應(yīng)用中,通常討論的都是實(shí)質(zhì)性博弈,因?yàn)閷?duì)于非實(shí)質(zhì)性博弈,合作并沒(méi)有給局中人帶來(lái)更多的收益。而實(shí)質(zhì)性博弈使局中人有合作的意愿,因?yàn)楹献鲿?huì)使他們的收益有所增加。
2石油公司競(jìng)合分配模型的求解
合作博弈的求解方法很多,應(yīng)用基礎(chǔ)合理而且較廣的主要包括“占優(yōu)”方法和“估值”方法[2]?！罢純?yōu)”方法以“占優(yōu)”為主要準(zhǔn)則,體現(xiàn)了聯(lián)盟的穩(wěn)定性和聯(lián)盟的信息。核心方法是“占優(yōu)”準(zhǔn)則的主要代表。它們使聯(lián)盟及個(gè)體的合理分配處于一種“占優(yōu)”狀態(tài),以致聯(lián)盟和個(gè)體無(wú)法偏離該分配,達(dá)到合作博弈的穩(wěn)定性。
“估值”方法通過(guò)規(guī)范道德要求的公理化體系,而賦予一種“合理”的分配值,并且這種估值是唯一的。Shapley值是合作博弈“估值”方法的典型代表。
2.1 占優(yōu)方法在n人合作博弈G=[N,v]中,設(shè)x=(x1,x2,…,xn)是一個(gè)n維向量,滿足下面兩個(gè)條件:
xiv({i}),i=1,2,…,n(2)
x=v(N)(3)
則x稱為一個(gè)轉(zhuǎn)歸或分配。全體轉(zhuǎn)歸稱為轉(zhuǎn)歸集,記為I(N,v)。其中條件式(2)稱為個(gè)體合理性條件,條件式(3)稱為群體合理性條件。對(duì)于非實(shí)質(zhì)性的合作博弈,轉(zhuǎn)歸集只有一個(gè)元素即xiv({i}),i=1,2,…,n。對(duì)于一個(gè)實(shí)質(zhì)性的合作博弈,有無(wú)窮多個(gè)轉(zhuǎn)歸。
設(shè)n人合作博弈G=[N,v],存在一個(gè)轉(zhuǎn)歸x=(x1,x2,…,xn)∈I(N,v),使得對(duì)于所有SN,滿足v(S)xi,則這種轉(zhuǎn)歸x組成的集合稱為博弈G的核心,記為C(v)。
在合作博弈中,核心是一個(gè)非常合理的解概念,但是它存在兩個(gè)問(wèn)題:一是核心可能為空集;二是核心中可能有無(wú)窮多的元素。對(duì)于第一個(gè)問(wèn)題,可建立如下的數(shù)學(xué)規(guī)劃模型進(jìn)行求解判斷:
minz=x1+x2+…+xn
s.t. x(S)v(S),SN,S≠Φ(4)
如果該線性規(guī)劃的最優(yōu)目標(biāo)函數(shù)值z(mì)*v(N),則該博弈的核心非空;反之,如果z*>v(N),則該博弈的核心為空集。
對(duì)于第二個(gè)問(wèn)題,通?？刹扇∪缦碌姆椒ㄊ菇馕ㄒ换?。
(1)Nash-Harsanyi談判解方法。Nash-Harsanyi談判模型是建立在納什公理基礎(chǔ)上的一個(gè)求解多人合作博弈的方法。模型表示為:
min[x1-v({1})][x2-v({2})]…[xn-v({n})]
s.t. x(S)v(S),SN,S≠Φ(5)
x1+x2+…+xn=v(N)
(2)最小ε-核心方法。在最小ε-核心方法中,給所有聯(lián)盟S的收益總和都加以相同的額外量ε,其數(shù)學(xué)模型表示如下:
Minε
s.t. x(S)+εSv(S),SN,S≠Φx(N)=v(N)(6)
(3)二次規(guī)劃法。二次規(guī)劃法與Nash-Harsanyi談判模型相類(lèi)似,只是目標(biāo)函數(shù)作了變動(dòng),它以各局中人的收益分配量與理想分配量之差平方和最小為目標(biāo)。二次規(guī)劃法的數(shù)學(xué)模型為[3]:
min[xi-v({i})]2
s.t. x(S)v(S),SN,S≠Φ(7)
x1+x2+…+xn=v(N)
2.2 估值方法占優(yōu)方法下每一個(gè)解的概念都有其相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)意義,但也有可能出現(xiàn)空集的情況。而且局中人的數(shù)目n很大時(shí),求解也較為困難。Shapley在1953年建立了一種新的公理化體系,提出了Shapley值的概念。由于Shapley值具有很好的經(jīng)濟(jì)意義,且求解方法極為簡(jiǎn)單,因此得到了廣泛的應(yīng)用。
為了確定分配x(v),Shapley提出了x(v)應(yīng)該滿足的三個(gè)公理:
公理1(對(duì)稱性公理)任何局中人i分配所得不依賴于他在某個(gè)排列中的位置,即不同位置的局中人,只要他們對(duì)聯(lián)盟的貢獻(xiàn)是相同的,他們的分配額也就相同。
公理2(有效性公理)每個(gè)局中人得到收益分配的總和等于特征函數(shù)值v(N),即xi(v)=v(N)。
公理3(可加性公理)如果w也是定義在N上的特征函數(shù),而且u=v+w,則x(u)=x(v)+x(w),即如果n個(gè)局中人同時(shí)進(jìn)行兩項(xiàng)獨(dú)立的合作,則每人獲得的分配應(yīng)等于這兩項(xiàng)合作單獨(dú)進(jìn)行時(shí)所得的收益分配之和。
對(duì)于n人合作博弈G=[N,v],Shapley證明了滿足上述三個(gè)公理的x(v)存在且唯一,唯一值用Shapley值φi(v)表示。
φi(v)=[v(S-v(S{i})],i=1,2,…,n
其中,|S|是子集S所包含的局中人的個(gè)數(shù),[v(S-v(S{i})]是局中人i對(duì)聯(lián)盟S的貢獻(xiàn)。
3石油公司競(jìng)合分配模型的實(shí)證研究
設(shè)有三家石油企業(yè)合作開(kāi)發(fā)某油田區(qū)塊,如果單獨(dú)開(kāi)發(fā)必然需要消耗大量的資金、技術(shù)、工具等有形或無(wú)形成本,相反,如果每家公司都能利用自己的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行合作,則進(jìn)度更快、質(zhì)量更高而且取得的效益更大。
針對(duì)石油項(xiàng)目開(kāi)發(fā),我們利用我國(guó)西部某油田的基礎(chǔ)數(shù)據(jù),對(duì)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行簡(jiǎn)化得出下列模擬數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)主要反映三家公司單獨(dú)開(kāi)發(fā)、兩家合作開(kāi)發(fā)或三家共同開(kāi)發(fā)的收益,即三人合作博弈的特征函數(shù)值如下:
v(Φ)=0,v({1})=15,v({2})=20,v({3})=25,v({1,2})=40,v({1,3})=50,v({2,3})=60,v(N)=80。
計(jì)算三家油田企業(yè)合作的收益分配。
首先,根據(jù)模型(4)判斷該合作博弈核心是否為空,數(shù)學(xué)模型如下:Min z=x1+x2+x3
s.t.x15x20x25x+x40x+x50x+x60
計(jì)算得到模型最優(yōu)解為X*=(15,25,35),最優(yōu)目標(biāo)函數(shù)值z(mì)*=75,由于75
(1)Nash-Harsanyi談判解方法。按照模型(5)建立如下的數(shù)學(xué)模型:
Min z=(x1-15)(x2-20)(x3-25)
s.t.x15x20x25x+x40x+x50x+x60x+x+x=80
得到最優(yōu)解為:X*=(20,30,30)。
(2)最小ε-核心方法。根據(jù)模型(6)建立數(shù)學(xué)模型如下:
Min ε
s.t.x+ε15x+ε20x+ε25x+x+2ε40x+x+2ε50x+x+2ε60x+x+x=80
得到最優(yōu)解為:X*=(16.67,26.67,36.67),且ε*=-1.67。
(3)二次規(guī)劃法。根據(jù)模型(8)構(gòu)建如下的數(shù)學(xué)模型:
Min Z=(x1-15)2+(x2-20)2+(x3-25)2
s.t.x15x20x25x+x40x+x50x+x60x+x+x=80
得到最優(yōu)解為:X*=(20,27.5,32.5)。
(4)Shapley值方法。記w(S)=表示加權(quán)因子,gi(S)=[v(S-v(S{i})]表示局中人i對(duì)聯(lián)盟S的貢獻(xiàn)。得到局中人1的相關(guān)參數(shù)值如表1所示。
計(jì)算得到三家Shapley值分別為:φ1(v)=5+10/3+25/6+20/3=19.17,φ2(v)=20/3+25/6+35/6+10=26.67,φ3(v)=25/3+35/6+20/3+10=30.83。
應(yīng)用Nash-Harsanyi談判解方法、最小ε-核心方法、二次規(guī)劃法以及Shapley值法求解結(jié)果匯總見(jiàn)表4。
可見(jiàn),四種方法給出的結(jié)論相差不大,前三種的收益之和均等于80,而Shapley值方法卻未能獲取總收益,三家公司按照分配收益求和僅為76.67。在實(shí)踐中考慮到各種方法均具有合理的論據(jù),可采取加權(quán)平均的方法進(jìn)行處理,最終建議三家公司的收益分配依次為18.96、27.71和32.5。通過(guò)這種方法來(lái)確定參與競(jìng)合的石油公司的利益分配比例,以保證競(jìng)合策略的穩(wěn)定性。
參考文獻(xiàn):
[1]劉德銘、黃振高.對(duì)策論及其應(yīng)用[M].長(zhǎng)沙:國(guó)防科技大學(xué)出版社,1995.
【關(guān)鍵詞】 學(xué)習(xí)風(fēng)格；學(xué)習(xí)路徑；3向語(yǔ)義鏈網(wǎng)絡(luò)
【中圖分類(lèi)號(hào)】 G40-057 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1009—458x（2013）05—0077—10
一、前言
1. 研究背景
1999年，Russell利用統(tǒng)計(jì)學(xué)手段對(duì)各種遠(yuǎn)程教育模式和傳統(tǒng)授課模式進(jìn)行了采樣分析，認(rèn)為遠(yuǎn)程教育與傳統(tǒng)教育模式在教學(xué)效果上沒(méi)有顯著區(qū)別。這一“無(wú)顯著效應(yīng)現(xiàn)象（the no significant difference phenomenon）”[1]使得網(wǎng)絡(luò)教育系統(tǒng)在教學(xué)活動(dòng)中被廣泛使用成為可能。但是，由于傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)教育系統(tǒng)不能為用戶提供個(gè)性化的服務(wù)，近年來(lái)，個(gè)性化的E-Learning環(huán)境和自適應(yīng)教育超媒體系統(tǒng)越來(lái)越廣泛地用于替代傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)教育系統(tǒng)，國(guó)內(nèi)外許多研究者在頂級(jí)雜志和會(huì)議上提出了各種智能學(xué)習(xí)平臺(tái)的構(gòu)想。在大部分智能學(xué)習(xí)系統(tǒng)中，系統(tǒng)智能性的優(yōu)劣仍局限在系統(tǒng)滿足用戶需求的程度上。但是，廣大教育學(xué)工作者對(duì)于這種“用戶需求”驅(qū)動(dòng)的智能學(xué)習(xí)平臺(tái)其智能性是否真能達(dá)到所描述的效果產(chǎn)生了懷疑。許多教育工作者投入到更細(xì)致的研究中，迅速發(fā)現(xiàn)這種“用戶需求”驅(qū)動(dòng)的智能系統(tǒng)會(huì)給學(xué)習(xí)者帶來(lái)“學(xué)習(xí)偏離”和“認(rèn)知過(guò)負(fù)”問(wèn)題[2]。為了解決這一問(wèn)題，許多相關(guān)研究都致力于找到能夠度量學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)的途徑和方法，以希望通過(guò)融合學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)背景和知識(shí)水平在E-Learning環(huán)境中提供智能的個(gè)性化知識(shí)服務(wù)和導(dǎo)航[3]。
學(xué)校教學(xué)總是習(xí)慣性地根據(jù)學(xué)生已有的知識(shí)（或能力）將學(xué)生進(jìn)行分組。因此許多教育軟件，在線的、基于學(xué)校資源的自適應(yīng)教育超媒體系統(tǒng)，在設(shè)計(jì)上就與這些教學(xué)指導(dǎo)方針相一致，即根據(jù)學(xué)生已有的知識(shí)水平或能力級(jí)別來(lái)對(duì)學(xué)生進(jìn)行區(qū)分[4][5][6][7][8][9][10]。這些系統(tǒng)主要根據(jù)用戶已有的知識(shí)來(lái)為用戶建模，然后根據(jù)這些模型為用戶在內(nèi)容層和鏈接層提供自適應(yīng)服務(wù)。這種基于知識(shí)背景的學(xué)習(xí)者建模從教育的角度看是相對(duì)簡(jiǎn)單的方法，它把學(xué)生分成對(duì)應(yīng)的組，并要求學(xué)生在獲得新知識(shí)后不斷提升自己。但是，這種模型沒(méi)有考慮包含其他方面的學(xué)習(xí)過(guò)程的自適應(yīng)，例如根據(jù)學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)風(fēng)格或是學(xué)習(xí)者的情感來(lái)進(jìn)行自適應(yīng)調(diào)整。因此也不會(huì)為用戶提供任何協(xié)作設(shè)施。
美國(guó)中學(xué)校長(zhǎng)聯(lián)合會(huì)主席Keefe[11]將學(xué)習(xí)風(fēng)格描述為“學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)環(huán)境中如何感知、交互并反應(yīng)的關(guān)于特征認(rèn)知、情感以及心理學(xué)意義上行為的相對(duì)來(lái)說(shuō)較為穩(wěn)定的指征”。無(wú)論是教育學(xué)研究者還是心理學(xué)研究者，都將學(xué)習(xí)風(fēng)格作為學(xué)習(xí)過(guò)程中的一個(gè)重要因素，并一致認(rèn)為將其整合進(jìn)教育可以更好地促進(jìn)學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)。大量相關(guān)的教育學(xué)理論也都支持這一論點(diǎn)，例如Bajraktarevic[12]、Graf[13]以及Pashler[14]等人都證明并支持了這一結(jié)論。
2. 相關(guān)研究
一些自適應(yīng)教育超媒體系統(tǒng)（Adapted educational hypermedia system，AEHS）已經(jīng)建立了學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)風(fēng)格用戶模型，目的是為了使學(xué)習(xí)者獲得更適合自己的學(xué)習(xí)資源[15]，如INSPIRE系統(tǒng)[16]、ARTHUR系統(tǒng)[17]、AES-CS系統(tǒng)[18]、CS383系統(tǒng)[19]、Tangow系統(tǒng)[20]、AHA！系統(tǒng)[21]、Protus系統(tǒng)[22]、TSAL系統(tǒng)[23]等，都試圖根據(jù)用戶學(xué)習(xí)風(fēng)格提供個(gè)性化服務(wù)。
其中，AES-CS系統(tǒng)使用Witkin的FD（場(chǎng)依存）/FDI（場(chǎng)獨(dú)立）模型族在多媒體技術(shù)系統(tǒng)（Multimedia Technology System）中實(shí)現(xiàn)了對(duì)控制、引導(dǎo)支持、導(dǎo)航工具以及評(píng)估問(wèn)題反饋的自適應(yīng)。INSPIRE系統(tǒng)應(yīng)用Honey-Mumford模型族來(lái)支持教育素材網(wǎng)頁(yè)中多種類(lèi)型教育資源的自適應(yīng)。iWeaver系統(tǒng)[24]使用Dunn-Dunn模型族支持導(dǎo)航和內(nèi)容呈現(xiàn)的自適應(yīng)。而更多的智能系統(tǒng)，如Tangow系統(tǒng)、WHURLE系統(tǒng)[25]、CS383系統(tǒng)和Protus系統(tǒng)則使用Felder-Silverman模型族支持了對(duì)學(xué)習(xí)內(nèi)容呈現(xiàn)的自適應(yīng)。
但是，上述這些現(xiàn)有的學(xué)習(xí)行為引導(dǎo)主要是將學(xué)習(xí)風(fēng)格集成在智能系統(tǒng)中，很多甚至沒(méi)有建立規(guī)則，從而導(dǎo)致行為引導(dǎo)與當(dāng)前課程中的學(xué)習(xí)對(duì)象緊密關(guān)聯(lián)。例如Protus系統(tǒng)中，構(gòu)建了《C語(yǔ)言》課程，在程序?qū)W習(xí)對(duì)象部分，為文字型學(xué)習(xí)者提供的是文字，而為圖片型學(xué)習(xí)者提供的則是程序流程圖。系統(tǒng)沒(méi)有自我演化的能力，學(xué)習(xí)對(duì)象并沒(méi)有動(dòng)態(tài)選擇機(jī)制，而是固定在系統(tǒng)中。
本文提出了一種叫做“Smap”的個(gè)性化學(xué)習(xí)路徑動(dòng)態(tài)推薦工具，通過(guò)構(gòu)建3向的學(xué)習(xí)對(duì)象語(yǔ)義鏈網(wǎng)絡(luò)為用戶推薦適合其學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性的學(xué)習(xí)路徑，包括以下三個(gè)步驟：首先，分析學(xué)習(xí)風(fēng)格的不同維度在學(xué)習(xí)過(guò)程中的不同傾向性；其次，學(xué)習(xí)對(duì)象（Learning Object，LO）通過(guò)演化規(guī)則自動(dòng)演化為3向的語(yǔ)義鏈網(wǎng)絡(luò)（Semantic Linked Network，SLN）；最后，通過(guò)一個(gè)基于SLN的推理機(jī)為學(xué)習(xí)者推薦學(xué)習(xí)路徑。本文以學(xué)習(xí)風(fēng)格指征在線測(cè)試工具（Index of Learning style，ILS）[26]作為學(xué)習(xí)風(fēng)格搜集工具，通過(guò)評(píng)估用戶“活躍/沉思”、“感知/直覺(jué)”、“圖片/文字”、以及“順序/全局”4個(gè)關(guān)鍵維度的學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性，為用戶動(dòng)態(tài)推薦學(xué)習(xí)路徑。
二、基于Felder-Silverman學(xué)習(xí)
風(fēng)格模型中的4個(gè)關(guān)鍵維度
ILS是由R.M.Felder開(kāi)發(fā)的一個(gè)在線測(cè)試Felder-Silverman學(xué)習(xí)風(fēng)格[27]偏向性的工具，因其具有較高的準(zhǔn)確性而得到同行的普遍認(rèn)可。在Felder-Silverman學(xué)習(xí)風(fēng)格模型中，我們選擇“活躍/沉思”、“感知/直覺(jué)”、“圖片/文字”、以及“順序/全局”4個(gè)維度作為關(guān)鍵維度來(lái)組織學(xué)習(xí)資源和建立學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)風(fēng)格的模型。而各個(gè)維度的學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性對(duì)學(xué)習(xí)資源的組織產(chǎn)生的影響如下：
·“活躍/沉思”維度
在“活躍/沉思”維度上，學(xué)習(xí)者的偏向性主要受學(xué)習(xí)對(duì)象所關(guān)聯(lián)的主觀行為強(qiáng)度的影響。因此，這個(gè)維度的學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性在學(xué)習(xí)對(duì)象的組織上沒(méi)有對(duì)應(yīng)的體現(xiàn)。
·“感知/直覺(jué)”維度
在“感知/直覺(jué)”維度上，無(wú)論學(xué)習(xí)者具有哪個(gè)方向的偏向性，只要學(xué)習(xí)對(duì)象與其對(duì)應(yīng)的實(shí)例能緊密鏈接并整合呈現(xiàn)，就會(huì)有助于學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)。因此，學(xué)習(xí)對(duì)象的組織在這個(gè)維度上的體現(xiàn)表現(xiàn)為：在理論學(xué)習(xí)對(duì)象和其對(duì)應(yīng)的實(shí)例類(lèi)學(xué)習(xí)對(duì)象之間建立相應(yīng)的鏈接。
·“圖片/文字”維度
在“圖片/文字”維度上的學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性決定了學(xué)習(xí)者最能夠接受的媒體類(lèi)型。如果所有的學(xué)習(xí)對(duì)象均遵循IEEE的學(xué)習(xí)對(duì)象元數(shù)據(jù)（Learning Object Metadata，LOM）標(biāo)準(zhǔn)，這就意味著每個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象都有關(guān)于自己的元數(shù)據(jù)，其中包括對(duì)象的媒體類(lèi)型，因此，在進(jìn)行推薦時(shí)，只需要考察學(xué)習(xí)對(duì)象的元數(shù)據(jù)是圖片還是文字，就可以在這個(gè)維度上為具有不同偏向性的學(xué)習(xí)者做出動(dòng)態(tài)選擇?？梢?jiàn)，這個(gè)維度的偏向性在學(xué)習(xí)對(duì)象的組織上也沒(méi)有影響。
·“順序/全局”維度
在“順序/全局”維度上，學(xué)習(xí)者的偏向性對(duì)學(xué)習(xí)對(duì)象組織結(jié)構(gòu)的影響最為關(guān)鍵。順序型的學(xué)習(xí)者在學(xué)習(xí)對(duì)象順序呈現(xiàn)時(shí)能夠獲得較好的學(xué)習(xí)效果；而全局型的學(xué)習(xí)者則必須在具體深入到某個(gè)知識(shí)點(diǎn)的學(xué)習(xí)前捕獲所有知識(shí)點(diǎn)的全局影像，才能幫助他們了解和掌握知識(shí)之間的結(jié)構(gòu)和關(guān)系。因此，在這個(gè)維度上希望學(xué)習(xí)對(duì)象的組織可以快速有效地為全局型學(xué)習(xí)者提供所學(xué)知識(shí)的全局影像。
三、構(gòu)建可演化的3向
學(xué)習(xí)對(duì)象語(yǔ)義鏈網(wǎng)絡(luò)
在構(gòu)建可演化的3向?qū)W習(xí)對(duì)象語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)的細(xì)節(jié)之前，有必要簡(jiǎn)單介紹一下語(yǔ)義鏈網(wǎng)絡(luò)（SLN）技術(shù)。SLN是一個(gè)節(jié)點(diǎn)間可通過(guò)語(yǔ)義鏈相互連接的可演化的網(wǎng)絡(luò)[28]，在多維語(yǔ)義定義方面提供了靈活的結(jié)構(gòu)，是建立知識(shí)網(wǎng)格組織結(jié)構(gòu)的主要技術(shù)之一[29]。SLN還被用于描述社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中豐富的語(yǔ)義關(guān)系。Huang和Qiu對(duì)SLN進(jìn)行了擴(kuò)展[30]，也值得參考。SLN有兩個(gè)不同于本體技術(shù)的突出特點(diǎn)：一是知識(shí)組織更加靈活；二是容許涌現(xiàn)語(yǔ)義鏈接的存在。這兩個(gè)特點(diǎn)使得SLN成為學(xué)習(xí)對(duì)象資源組織的首選，因?yàn)槭褂肧LN構(gòu)建的學(xué)習(xí)對(duì)象資源結(jié)構(gòu)可以不斷演化。
考慮到不同學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性，我們將原來(lái)的SLN結(jié)構(gòu)修改為3向的SLN，并新增基于這個(gè)3向SLN的自組織規(guī)則和推理規(guī)則。
1. 三向SLN框架
Smap是一個(gè)基于3向SLN框架的推薦工具，如圖1所示。最底層是遵循相同標(biāo)準(zhǔn)的各種學(xué)習(xí)管理系統(tǒng)（Learning Management System，LMS），在條件允許的前提下，這些學(xué)習(xí)系統(tǒng)均可提供標(biāo)準(zhǔn)化的成熟學(xué)習(xí)對(duì)象資源。倒數(shù)第二層是分離的學(xué)習(xí)對(duì)象（LO）庫(kù)和學(xué)習(xí)對(duì)象元數(shù)據(jù)（LOM）庫(kù)。LO庫(kù)存儲(chǔ)的是可共享于多個(gè)學(xué)習(xí)管理系統(tǒng)的學(xué)習(xí)對(duì)象資源，而LOM存儲(chǔ)的則是對(duì)應(yīng)LO的元數(shù)據(jù)資料，例如該學(xué)習(xí)對(duì)象的開(kāi)發(fā)者、媒體類(lèi)型、生命周期等信息。在這兩個(gè)庫(kù)之上的是具有自組織能力的3向語(yǔ)義鏈網(wǎng)絡(luò)。3向SLN是在預(yù)先給定的學(xué)習(xí)對(duì)象SLN初始結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上，根據(jù)自組織規(guī)則（詳見(jiàn)后文的規(guī)則1和規(guī)則2）形成更為復(fù)雜和完善的資源組織結(jié)構(gòu)。整個(gè)SLN框架的另一核心部件是推理機(jī)，它包含兩條推理規(guī)則。這兩條推理規(guī)則和學(xué)習(xí)路徑推薦算法共同決定了什么樣的學(xué)習(xí)路徑才和用戶當(dāng)前學(xué)習(xí)風(fēng)格的偏向性最為匹配。
2. 形式化描述和相關(guān)定義
根據(jù)IEEE的LOM標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象的元數(shù)據(jù)可以擴(kuò)展為[k]個(gè)LOM標(biāo)簽，用[L（l1，l2，…，lk）]表示，[C（c1，c2，…，ck）]表示腳標(biāo)所對(duì)應(yīng)的標(biāo)簽的值，[ci]由有限長(zhǎng)度的字符串構(gòu)成，[ci]不允許為[?]。例如：當(dāng)[li=]‘Title’時(shí)，[ci]的值可能是‘什么是語(yǔ)義？’。對(duì)于學(xué)習(xí)對(duì)象[a]，每個(gè)[ci]可縮寫(xiě)為[cali]。
3. 定義3向語(yǔ)義鏈網(wǎng)絡(luò)
我們使用5個(gè)語(yǔ)義關(guān)系來(lái)表示SLN中學(xué)習(xí)對(duì)象間不同類(lèi)型的連接。語(yǔ)義關(guān)系‘seq’， ‘ins’ 和 ‘eq’ 繼承自源SLN模型。根據(jù)學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性對(duì)資源組織的需求，新增加語(yǔ)義關(guān)系‘exp’ 和 ‘bas’。圖2描述了這些語(yǔ)義關(guān)系如何構(gòu)成語(yǔ)義鏈網(wǎng)絡(luò)的3個(gè)方向。定義關(guān)系[αR]是給定語(yǔ)義關(guān)系[α]的反關(guān)系。定義語(yǔ)義關(guān)系“basic theory of/instance of”來(lái)反應(yīng)學(xué)習(xí)風(fēng)格“感知/直覺(jué)”維度在資源組織上的作用，縮寫(xiě)為“bas/ins”。當(dāng)一個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象[a]通過(guò)這個(gè)語(yǔ)義關(guān)系與另外一個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象[b]產(chǎn)生關(guān)聯(lián)時(shí)，表示該學(xué)習(xí)對(duì)象一定是學(xué)習(xí)對(duì)象的基礎(chǔ)理論（或?qū)嵗?。在“順?全局”維度上，定義語(yǔ)義關(guān)系“sequential of”來(lái)表示學(xué)習(xí)對(duì)象間的前驅(qū)和后繼之間的聯(lián)系，縮寫(xiě)為“seq”。另外，定義語(yǔ)義關(guān)系“expanding of”來(lái)描述對(duì)象間模糊的關(guān)聯(lián)。當(dāng)一個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象與另一個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象間的關(guān)系不是特別明確時(shí)，可以考慮這個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象是另一個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象的擴(kuò)展，使用語(yǔ)義“exp”將它們關(guān)聯(lián)起來(lái)。特別定義語(yǔ)義關(guān)系“equal of”來(lái)表示等價(jià)關(guān)系，是“expanding of”語(yǔ)義關(guān)系的極端情況，即當(dāng)關(guān)系無(wú)衰減（[σ=1]）時(shí)的“exp”關(guān)系。
這5個(gè)語(yǔ)義關(guān)系在反方向上也取關(guān)系“exp”，“seq”和“ins/bas”語(yǔ)義關(guān)系?！癳xp”和“seq”的反關(guān)系就是他們本身，定義為“[（exp）R]” 和“[（seq）R]”。例如，如果一個(gè)LO [a]和LO [b]之間有邊[eseqab]存在，那么就一定存在邊[e（seq）Rba]，這表示：當(dāng)學(xué)習(xí)對(duì)象[a]是學(xué)習(xí)對(duì)象[b]的后繼知識(shí)點(diǎn)時(shí)，學(xué)習(xí)對(duì)象[b]就一定是學(xué)習(xí)對(duì)象[a]的前驅(qū)知識(shí)點(diǎn)。而“ins/bas”的反關(guān)系則是“bas/ins”，這表示：如果學(xué)習(xí)對(duì)象[a]是學(xué)習(xí)對(duì)象[b]的一個(gè)實(shí)例，那么學(xué)習(xí)對(duì)象[b]就一定是學(xué)習(xí)對(duì)象[a]的基礎(chǔ)知識(shí)。
4. 三向SLN必須的新特性
在我們定義3向SLN的自組織規(guī)則之前，首先介紹這個(gè)3向SLN在組織知識(shí)上所必需的新特性：
（1）通過(guò)參數(shù)[σ]來(lái)標(biāo)記一個(gè)關(guān)系的確定度。
所有的語(yǔ)義關(guān)系都使用確定度值[σrab]來(lái)標(biāo)記。確定度是用來(lái)描述語(yǔ)義關(guān)系確定程度的參數(shù)，是對(duì)不確定語(yǔ)義關(guān)系的一種量化。腳標(biāo)[ab]表示語(yǔ)義關(guān)系的指向是從LO [a]指向LO [b]；上標(biāo)[r]則表示當(dāng)前語(yǔ)義關(guān)系的名稱。比起源SLN模型中使用文字描述的確定度標(biāo)記來(lái)說(shuō)，使用量化參數(shù)[σ]具有更強(qiáng)的動(dòng)態(tài)性和可計(jì)算性。
（2）關(guān)系的有限傳遞。
關(guān)系有限傳遞是一個(gè)真實(shí)反應(yīng)知識(shí)點(diǎn)間關(guān)聯(lián)的重要特性。在源SLN模型的語(yǔ)義關(guān)系定義中，如果語(yǔ)義關(guān)系具有可傳遞性，例如“seq”關(guān)系，那么該關(guān)系可以無(wú)限傳遞。這種數(shù)學(xué)上成立的關(guān)系傳遞，在實(shí)際的知識(shí)組織中卻不符合實(shí)際情況。因?yàn)閮蓚€(gè)知識(shí)點(diǎn)間的關(guān)系強(qiáng)度在逐代傳遞的過(guò)程中會(huì)衰減，在傳遞幾代后甚至?xí)霈F(xiàn)消失的情況。
例如，在知識(shí)的關(guān)聯(lián)上，當(dāng)一個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象[a]是另一個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象[b]的后繼知識(shí)點(diǎn)時(shí)，如果中間經(jīng)過(guò)的代數(shù)過(guò)多，那么其順序性就會(huì)減弱。也就是說(shuō)，當(dāng)傳遞過(guò)幾代以后，前面的前驅(qū)知識(shí)點(diǎn)在學(xué)習(xí)過(guò)程中就已經(jīng)不能再發(fā)揮先驗(yàn)知識(shí)的作用了（我們?cè)趯W(xué)習(xí)新知識(shí)時(shí)，復(fù)習(xí)是不用返回到最開(kāi)始的知識(shí)點(diǎn)的）。在這種情況下，[a]和[b]就不需要通過(guò)傳遞關(guān)系建立“seq”語(yǔ)義關(guān)系了。實(shí)際上，定義有限關(guān)系傳遞的根本目的在于保證SLN的推理效率。
在3向的語(yǔ)義關(guān)系中，只有關(guān)系“seq”和“exp”及其反關(guān)系可以傳遞，而“ins”和“bas”關(guān)系是不能傳遞的。如果邊[eab]和邊[ebc]分別以確定度[σrab]和[σrbc]存在（r只能是關(guān)系“seq”或“exp”），那么在3向SLN中會(huì)有邊[eac]以確定度[σrac][>ω]存在。[ω]是預(yù)先定義好的閾值，而[σ]則根據(jù)公式①和公式②計(jì)算得出。
定義[Prab]是語(yǔ)義圖中從節(jié)點(diǎn)[a]到節(jié)點(diǎn)[b]遵循同一語(yǔ)義關(guān)系[r]的最短路徑，而[（v0，v1，…vp）]則是沿著路徑的（p+1）個(gè)節(jié)點(diǎn)，其中[v0]表示源節(jié)點(diǎn)，[vp]表示終止節(jié)點(diǎn)，那么，確定度值[σrab]的計(jì)算如下：
[θ]是用來(lái)調(diào)節(jié)衰減速度的衰減參數(shù)。
衰減函數(shù)[f（i）]的作用是隨著傳遞代數(shù)[i]的增加而減少確定度值[σi，i+1]的強(qiáng)度。在經(jīng)過(guò)一定的衰減步數(shù)后，當(dāng)前確定度值[σ]的強(qiáng)度會(huì)衰減為接近0。例如，假設(shè)當(dāng)前有如圖3所示的關(guān)系確定度值[σrab]=0.9 和[σrbd] =1，路徑[（a， b， d）]是節(jié)點(diǎn)[a]到節(jié)點(diǎn)[b]之間的最短路徑。設(shè)置衰減參數(shù)[θ]=2，那么[σrad]=[0.9×1×1×（1-0.459）]=0.487，因?yàn)檫@個(gè)確定度值大于閾值[ω]（[ω]預(yù)設(shè)為0.1），那么，在SLN中自動(dòng)添加確定度值為[σrad]的新邊[ead]，圖3中用虛線表示。
5. 三向SLN的自組織規(guī)則
這里使用兩個(gè)可自我演化的規(guī)則來(lái)構(gòu)建3向SLN。規(guī)則1是在已存在SLN中添加涌現(xiàn)邊規(guī)則。其核心思想是使用閾值[ω]來(lái)決定是否將一條邊添加到3向SLN中。如果邊[erab]不在3向SLN中，并且節(jié)點(diǎn)[a]與[b]之間在關(guān)系r上的關(guān)聯(lián)強(qiáng)度[σrab]>[ω]閾值，那么，就把這條邊添加到圖中，并且用[σrab]來(lái)標(biāo)記邊[erab]。
規(guī)則2用來(lái)將無(wú)序節(jié)點(diǎn)添加到3向SLN中。無(wú)序節(jié)點(diǎn)指那些需要新添加進(jìn)來(lái)的離散節(jié)點(diǎn)。規(guī)則2的目的是為那些無(wú)序節(jié)點(diǎn)在已有3向SLN中找到適當(dāng)?shù)奈恢?。?guī)則2形式化地描述了如下含義：如果在3向SLN圖中已經(jīng)存在學(xué)習(xí)對(duì)象[b]，對(duì)于新加入圖的學(xué)習(xí)對(duì)象[a]，如果它們之間的相似度小于閾值[S1]，那么就認(rèn)為這兩個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象是完全相同的，將學(xué)習(xí)對(duì)象[b]已有的語(yǔ)義關(guān)系全部等同賦予學(xué)習(xí)對(duì)象[a]；否則，如果他們之間的相似度在閾值[S1]和[S2]之間，那么就將節(jié)點(diǎn)[a]作為節(jié)點(diǎn)[b]的擴(kuò)展節(jié)點(diǎn)并添加語(yǔ)義關(guān)系[eexpab]，關(guān)系強(qiáng)度[σexpab=1-d（a，b）]。
規(guī)則2.在3向SLN中添加無(wú)序節(jié)點(diǎn) （ [S1]和[S2]是兩個(gè)閾值）。
規(guī)則2中的距離函數(shù)[d（x，y）]用來(lái)計(jì)算兩個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象間的相似度。學(xué)習(xí)對(duì)象間越相似，其歐幾里得距離就越短。距離函數(shù)[d（x，y）]定義為：
在3向SLN中，使用“title”，“subject and keywords”以及“classification”3個(gè)LOM標(biāo)簽值來(lái)參與計(jì)算相似度。這3個(gè)LOM值可以提供足夠的反應(yīng)該學(xué)習(xí)對(duì)象在SLN中的位置信息。公式③將距離[d（x，y）]作了范式化處理，因?yàn)榫嚯x值可能是大于1的正數(shù)，所以為了保證距離值在（0，1）之間，將兩個(gè)對(duì)象的語(yǔ)義歐幾里得距離值除以K，根據(jù)我們選擇的LOM值個(gè)數(shù)，K=7。也就是說(shuō)，計(jì)算語(yǔ)義的相似度維度不超過(guò)7。而兩個(gè)詞在任一維度的相似度差距不超過(guò)1。在規(guī)則2中設(shè)置有兩個(gè)閾值 [S1]和[S2] 。規(guī)則2意味著當(dāng)兩個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象在所描述的LOM值有極高的相似度時(shí)，其語(yǔ)義距離會(huì)非常?。ㄐ∮陂撝礫S1]），甚至為0，那么就標(biāo)記當(dāng)前這個(gè)新的LO等價(jià)于已有LO；而當(dāng)這兩個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象的相似度在可接受的范圍內(nèi)時(shí)（大于閾值[S1]小于閾值[S2]），新學(xué)習(xí)對(duì)象可以以一定語(yǔ)義確定度從已有學(xué)習(xí)對(duì)象繼承所有語(yǔ)義關(guān)系。
四、構(gòu)建基于3向SLN的個(gè)性化
動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)路徑推理機(jī)
本部分介紹如何為遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)者構(gòu)建適合其學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性的學(xué)習(xí)路徑。如圖1所示，推理機(jī)由規(guī)則和算法兩部分組成。規(guī)則包括規(guī)則3和規(guī)則4，分別在“感知/直覺(jué)”和“順序/全局”維度上為學(xué)習(xí)者構(gòu)建適合其學(xué)習(xí)風(fēng)格的學(xué)習(xí)路徑；而學(xué)習(xí)路徑推薦算法則用來(lái)動(dòng)態(tài)產(chǎn)生完整的個(gè)性化學(xué)習(xí)路徑。
1. 在“感知/直覺(jué)”維度上構(gòu)建學(xué)習(xí)路徑
在“感知/直覺(jué)”維度上，學(xué)習(xí)路徑對(duì)于學(xué)習(xí)者來(lái)說(shuō)沒(méi)有太大區(qū)別，基礎(chǔ)知識(shí)伴隨著相應(yīng)的學(xué)習(xí)實(shí)例總是會(huì)提升學(xué)習(xí)者的效率。因此，對(duì)應(yīng)在3向SLN中，如果一個(gè)節(jié)點(diǎn)與另一個(gè)節(jié)點(diǎn)通過(guò)語(yǔ)義關(guān)系“ins/bas”連接，那么只要一個(gè)節(jié)點(diǎn)已出現(xiàn)在學(xué)習(xí)路徑中，就將另一個(gè)節(jié)點(diǎn)也添加在學(xué)習(xí)路徑中。
規(guī)則3. 從“感知/直覺(jué)”角度構(gòu)建學(xué)習(xí)路徑。
2. 在“順序/全局”維度上構(gòu)建學(xué)習(xí)路徑
在“順序/全局”維度上，學(xué)習(xí)路徑會(huì)隨著學(xué)習(xí)者的偏向性而不同。參數(shù)[λ]用來(lái)描述學(xué)習(xí)者在這個(gè)維度上偏向的程度，[λ∈[0，1]]，[λ]=0表示學(xué)習(xí)者是一個(gè)極端的順序?qū)W習(xí)者；[λ]=1表示學(xué)習(xí)者是一個(gè)極端的全局學(xué)習(xí)者；[λ]值越高，表示學(xué)習(xí)者在深入學(xué)習(xí)前需要獲得的關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)結(jié)構(gòu)越全面。[λ]值可以通過(guò)ILS[31]工具獲得。當(dāng)學(xué)習(xí)者是一個(gè)極端的順序?qū)W習(xí)者時(shí)，學(xué)習(xí)路徑可以根據(jù)固有的前驅(qū)/后繼約束進(jìn)行順序構(gòu)建；相反，當(dāng)一個(gè)學(xué)習(xí)者是極端的全局學(xué)習(xí)者時(shí)，在其深入學(xué)習(xí)每個(gè)知識(shí)點(diǎn)前，必須要獲得關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)間的全局結(jié)構(gòu)圖。
大部分學(xué)習(xí)者都不是極端的順序?qū)W習(xí)者或全局學(xué)習(xí)者，大都介于兩者之間。因此，在這個(gè)維度上的路徑推薦需要解決3個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：
（1）量化學(xué)習(xí)者的“順序/全局”偏向度，在本文中使用參數(shù)[λ]來(lái)描述。
（2）如何量化[λ]對(duì)于學(xué)習(xí)路徑構(gòu)建的影響。要解決這個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，首先需要將學(xué)習(xí)路徑分成兩部分，第一部分由預(yù)覽的關(guān)鍵LO組成，第二部分才是由具體LO構(gòu)成。因此，一個(gè)學(xué)習(xí)路徑可以形式化地描述為：
學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)路徑定義為[L=L1L2]，由路徑鏈[L1]和[L2]組成，其中，[L1={nini]is the key LO}，[L2={njnj]是從關(guān)鍵LO擴(kuò)展而來(lái)必須覆蓋整個(gè)課程的LO}。
（3）最后一個(gè)要解決的關(guān)鍵問(wèn)題是定義什么樣的LO是關(guān)鍵LO。最理想的情形是這些關(guān)鍵LO可以完全彌補(bǔ)學(xué)習(xí)者腦海中缺失的關(guān)鍵信息。但是，實(shí)際情況是沒(méi)有一個(gè)人可以準(zhǔn)確地知道另一個(gè)人潛意識(shí)中的想法。一個(gè)折中的解決方案是給具有不同偏向程度的學(xué)習(xí)者提供一些啟發(fā)式的全局路徑結(jié)構(gòu)。這些啟發(fā)式線索經(jīng)常用于傳統(tǒng)的知識(shí)圖，連接度越高的節(jié)點(diǎn)，在圖中越關(guān)鍵、越重要。因此，根據(jù)這些啟發(fā)式線索，定義關(guān)鍵路徑如下：
一個(gè)關(guān)鍵LO節(jié)點(diǎn)是SLN最終形成的生成樹(shù)中具有不止一個(gè)孩子節(jié)點(diǎn)的節(jié)點(diǎn)。另外，起始節(jié)點(diǎn)總是關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。
當(dāng)解決了上述三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題后，所有學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)路徑都可以通過(guò)規(guī)則4動(dòng)態(tài)生成：如果在擴(kuò)展樹(shù)中有n個(gè)關(guān)鍵學(xué)習(xí)對(duì)象，就可以根據(jù)其偏向性參數(shù)[λ]，將關(guān)鍵對(duì)象組成關(guān)鍵路徑L1。
規(guī)則4. 從“順序/全局”角度構(gòu)建學(xué)習(xí)路徑。
3. 學(xué)習(xí)路徑推薦算法
根據(jù)規(guī)則3和規(guī)則4，基于3向SLN的學(xué)習(xí)路徑推薦算法主要由以下步驟構(gòu)成：
（1）使用寬度優(yōu)先搜索策略將3向SLN轉(zhuǎn)換成一棵生成樹(shù)；
（2）根據(jù)規(guī)則3創(chuàng)建預(yù)覽關(guān)鍵路徑[L1]；
（3）根據(jù)規(guī)則4構(gòu)建具體學(xué)習(xí)路徑[L2]。
圖5是一個(gè)由課程《圖論》的主要學(xué)習(xí)對(duì)象所組成的示例3向SLN圖。該圖的生成樹(shù)如圖6所示，通過(guò)優(yōu)先搜索策略形成的生成樹(shù)可以保證LO之間的前驅(qū)/后繼約束，同時(shí)又滿足了規(guī)則1。在圖6中，節(jié)點(diǎn)B’是一個(gè)特殊節(jié)點(diǎn)，它是節(jié)點(diǎn)B的一個(gè)重疊節(jié)點(diǎn)。這使得B和B’都是學(xué)習(xí)路徑上的可選節(jié)點(diǎn)，但是實(shí)際情況可能是它們之間的內(nèi)容可能互相補(bǔ)充，雖然它們具有很高的相似度，名稱甚至關(guān)鍵詞都相同。在這種情況下，B和B’就應(yīng)該都呈現(xiàn)給學(xué)習(xí)者，遺憾的是，當(dāng)這種重疊學(xué)習(xí)對(duì)象隨著SLN演化而不斷增多時(shí)，過(guò)多地呈現(xiàn)給學(xué)習(xí)者會(huì)因?yàn)槿哂喽鴰?lái)一定的困擾。因此在本文中不考慮同時(shí)推薦重疊節(jié)點(diǎn)。
顯然，這里有3個(gè)節(jié)點(diǎn)具有叉狀結(jié)構(gòu)，節(jié)點(diǎn)B （或 B’）， 節(jié)點(diǎn)D和節(jié)點(diǎn)G。根據(jù)關(guān)鍵LO的定義，關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)由節(jié)點(diǎn)A、B （或 B’）、D和G組成?？紤]以下4種情況：
情形1：[λ]=0的學(xué)習(xí)者，其學(xué)習(xí)路徑是[L1]=A， [L2]=B （或 B’） CDEFGHI；
情形2：[λ]=1的學(xué)習(xí)者，其學(xué)習(xí)路徑是[L1]=AB （或 B’） DG， [L2]= B （或 B’） CDEDFGHI；
情形3：[λ]=0.4的學(xué)習(xí)者，其學(xué)習(xí)路徑是[L1]=AB （或 B’） ， [L2]= CDEDFGHI；
情形4：[λ]=0.7的學(xué)習(xí)者，其學(xué)習(xí)路徑是[L1]=AB （或 B’） D， [L2]= BCDEDFGHI。
這個(gè)例子明確地說(shuō)明了我們想要表達(dá)的思想，即一個(gè)學(xué)習(xí)者越具有全局型學(xué)習(xí)風(fēng)格傾向性，就越需要預(yù)覽足夠多的關(guān)鍵知識(shí)點(diǎn)。同時(shí)，這個(gè)例子也體現(xiàn)了規(guī)則1，即實(shí)例應(yīng)該總是伴隨著基礎(chǔ)知識(shí)被呈現(xiàn)給學(xué)習(xí)者。在這個(gè)例子中，H節(jié)點(diǎn)總是緊跟隨它的基礎(chǔ)理論節(jié)點(diǎn)G出現(xiàn)在學(xué)習(xí)路徑中。
五、實(shí)驗(yàn)
1. 三向SLN的演化
首先使用如圖4所示的使用學(xué)習(xí)對(duì)象元數(shù)據(jù)‘title’所命名的LO初始骨干結(jié)構(gòu)作為SLN演化的基礎(chǔ)。LO骨干圖由課程《圖論》中的9個(gè)主要學(xué)習(xí)對(duì)象構(gòu)成，并且骨干圖中學(xué)習(xí)對(duì)象之間依然遵循其先后順序的約束。除此之外，在這個(gè)圖中還包含一個(gè)名稱為“degree of tree”的離散LO節(jié)點(diǎn)。在圖4所示的初始骨干圖中，LO節(jié)點(diǎn)間只呈現(xiàn)了3個(gè)語(yǔ)義關(guān)系，但是，當(dāng)這個(gè)骨干圖經(jīng)過(guò)演化后最終形成的3向SLN圖中更加豐富的語(yǔ)義關(guān)系會(huì)被自動(dòng)添加到學(xué)習(xí)對(duì)象之間，如圖5所示。在圖5中，粗虛線表示的是“eq”語(yǔ)義關(guān)系，而粗實(shí)線則是從等價(jià)節(jié)點(diǎn)繼承而來(lái)的所有語(yǔ)義關(guān)系。
在試驗(yàn)中，我們模擬了關(guān)于課程《圖論》的50個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象節(jié)點(diǎn)，其中27個(gè)是真實(shí)的LO，剩余的23個(gè)是模擬的LO節(jié)點(diǎn)。試驗(yàn)使用專(zhuān)業(yè)的資源聚類(lèi)平臺(tái)Pajek模擬學(xué)習(xí)對(duì)象的自組織過(guò)程，與學(xué)習(xí)對(duì)象關(guān)聯(lián)的LOM信息存儲(chǔ)在XML文件中。這個(gè)試驗(yàn)基于LO的LOM信息都是完整和準(zhǔn)確的先決條件。學(xué)習(xí)對(duì)象節(jié)點(diǎn)在初始時(shí)并沒(méi)有預(yù)先組織好，很多節(jié)點(diǎn)都是離散的，例如其中一些節(jié)點(diǎn)是另一些節(jié)點(diǎn)的重復(fù)或部分重復(fù)（如圖7-a所示），圖中除了9個(gè)關(guān)鍵LO以外，其余的41個(gè)LO對(duì)象均為離散節(jié)點(diǎn)。圖7-b是根據(jù)自組織規(guī)則最終演化生成的學(xué)習(xí)對(duì)象3向SLN圖。
試驗(yàn)所設(shè)置的參數(shù)為[S1]=0.01，[S2]=0.6，[θ]=2。圖7-a中所示的有向線代表語(yǔ)義關(guān)系“seq”（順序），而語(yǔ)義關(guān)系“exp”（擴(kuò)展）則由系統(tǒng)生成，如圖7-b中用虛線框起來(lái)的點(diǎn)。圖7-a和7-b右下角被圈起來(lái)的有向虛線則表示語(yǔ)義關(guān)系“ins/bas”（實(shí)例或基礎(chǔ)知識(shí)）。在這個(gè)3向SLN圖中，右上角的7個(gè)孤立節(jié)點(diǎn)表示這7個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象沒(méi)有與圖中任意一個(gè)知識(shí)點(diǎn)有相似或相近的關(guān)聯(lián)。換言之，它們無(wú)法在3向SLN圖中找到自己適合的位置。在這種情況下，這些孤立節(jié)點(diǎn)需要學(xué)科領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)行審查，要么將其添加到已有SLN圖中適當(dāng)?shù)奈恢蒙?，要么將其從圖中刪除。圖7-b所反映的另一個(gè)有趣的現(xiàn)象是關(guān)于節(jié)點(diǎn)N15、N35和N36，它們被認(rèn)為是節(jié)點(diǎn)“Degree”的重疊節(jié)點(diǎn)（其中一個(gè)節(jié)點(diǎn)的“title”值為“Degrees of tree”），因?yàn)檫@些節(jié)點(diǎn)相互之間具有很高的相似度。根據(jù)自組織規(guī)則，這些重疊的節(jié)點(diǎn)在演化過(guò)程中繼承了節(jié)點(diǎn)“Degree”的所有語(yǔ)義關(guān)系。
在傳統(tǒng)的知識(shí)組織中，50個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象之間的資源組織都必須手動(dòng)構(gòu)建，而本文中通過(guò)知識(shí)的半自動(dòng)化組織，只需手動(dòng)設(shè)計(jì)9個(gè)關(guān)鍵學(xué)習(xí)對(duì)象間的資源組織，其余41個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象的資源組織幾乎不耗費(fèi)任何時(shí)間。無(wú)論效率還是性能都比傳統(tǒng)知識(shí)組織方式有了很大提升。
2. 基于三向SLN的個(gè)性化學(xué)習(xí)路徑推薦
根據(jù)上述實(shí)驗(yàn)自動(dòng)生成的資源組織圖，我們開(kāi)發(fā)了如圖8和圖9所示的學(xué)習(xí)路徑推薦原型系統(tǒng)。左邊的導(dǎo)航區(qū)域列出了學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)對(duì)象列表。學(xué)習(xí)者1通過(guò)ILS測(cè)試得出其[λ]值為1，而學(xué)習(xí)者2的[λ]值為0.4。根據(jù)他們?cè)趯W(xué)習(xí)風(fēng)格“順序/全局”維度上不同的偏向程度，為其推薦的預(yù)覽學(xué)習(xí)路徑是不同的。進(jìn)而擴(kuò)展出來(lái)的具體路徑雖然都覆蓋了整個(gè)知識(shí)點(diǎn)，卻因?yàn)閿U(kuò)展順序不同而產(chǎn)生了相應(yīng)的差異。
圖8是一個(gè)完全全局型學(xué)習(xí)者的用戶界面，而圖9則是一個(gè)傾向于順序型學(xué)習(xí)者的界面。8-a和9-a是建議兩個(gè)學(xué)習(xí)者在開(kāi)始具體學(xué)習(xí)過(guò)程前需要進(jìn)行學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)對(duì)象結(jié)構(gòu)預(yù)覽圖。對(duì)于學(xué)習(xí)者1來(lái)說(shuō)，因?yàn)槭峭耆娜中蛯W(xué)習(xí)者，因此將SLN生成樹(shù)中所有的分叉節(jié)點(diǎn)都選擇為關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)呈現(xiàn)給他；而對(duì)于學(xué)習(xí)者2來(lái)說(shuō)，因?yàn)槭莾A向于順序型的，但又不完全是順序型，因此預(yù)先瀏覽的學(xué)習(xí)對(duì)象結(jié)構(gòu)只選擇了開(kāi)始的一小部分，讓其對(duì)圖論有初步的認(rèn)識(shí)。圖8-b和9-b則是兩個(gè)學(xué)習(xí)者的具體學(xué)習(xí)內(nèi)容，在具體學(xué)習(xí)界面中，兩個(gè)學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)路徑中都覆蓋了所有學(xué)習(xí)對(duì)象，重疊的學(xué)習(xí)對(duì)象都作為可選節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)在學(xué)習(xí)路徑中。但是，在兩個(gè)圖中依然有學(xué)習(xí)對(duì)象“Heawood Map”重復(fù)出現(xiàn)，這是因?yàn)樵搶W(xué)習(xí)對(duì)象同時(shí)是另外兩個(gè)學(xué)習(xí)對(duì)象“Vertex Coloring”和“Edge Coloring”的實(shí)例。因此，根據(jù)規(guī)則3，它必須緊跟在基礎(chǔ)知識(shí)學(xué)習(xí)對(duì)象后呈現(xiàn)給學(xué)習(xí)者。圖8-b和圖9-b中呈現(xiàn)給兩個(gè)學(xué)習(xí)者的具體路徑也有細(xì)微差別，這是因?yàn)樗麄兊木唧w學(xué)習(xí)路徑是從不同的預(yù)覽學(xué)習(xí)對(duì)象擴(kuò)展而來(lái)的，因此具體學(xué)習(xí)路徑也會(huì)有所不同。
3. 原型系統(tǒng)的評(píng)價(jià)
我們讓來(lái)自四川師范大學(xué)、西南大學(xué)以及重慶郵電大學(xué)的部分計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)研究生（共30人）試用這個(gè)原型系統(tǒng)，產(chǎn)生了如下結(jié)果：
在這個(gè)結(jié)果中，一個(gè)有趣的現(xiàn)象是，值分布在[0，0.4）的學(xué)生有70%認(rèn)為預(yù)覽路徑在其學(xué)習(xí)開(kāi)始前能幫助他們更充分地理解學(xué)習(xí)內(nèi)容，而且這部分學(xué)生是偏向于順序型學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)者。偏向于全局型值分布在（0.6， 1]的學(xué)習(xí)者，只有30%的學(xué)生認(rèn)為預(yù)覽學(xué)習(xí)路徑對(duì)其學(xué)習(xí)效率有幫助，而剩余70%的具有典型全局型學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性的學(xué)生則認(rèn)為預(yù)覽學(xué)習(xí)路徑?jīng)]有太大的幫助，還是傳統(tǒng)的順序?qū)W習(xí)路徑更好些。造成這個(gè)現(xiàn)象的原因在學(xué)習(xí)者對(duì)“預(yù)覽學(xué)習(xí)界面直觀度”這項(xiàng)指標(biāo)的態(tài)度上有所反應(yīng)。全局型學(xué)習(xí)者普遍認(rèn)為所提供的預(yù)覽學(xué)習(xí)路徑過(guò)長(zhǎng)，界面直觀度不夠高，很難幫助他們一目了然地掌握知識(shí)點(diǎn)間的關(guān)系；而順序型學(xué)習(xí)者則由于提供的預(yù)覽學(xué)習(xí)對(duì)象數(shù)量少，反而能夠立刻對(duì)所學(xué)知識(shí)點(diǎn)的關(guān)聯(lián)有初步了解。針對(duì)表1所得到的綜合評(píng)價(jià)，可以得出“基于學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性的預(yù)覽學(xué)習(xí)路徑是有效的”這一初步結(jié)論，只是預(yù)覽學(xué)習(xí)路徑的呈現(xiàn)方式在很大程度上會(huì)影響到它改善學(xué)習(xí)過(guò)程的效果。
六、結(jié)論
在本文中，首先分析了Felder-Silverman學(xué)習(xí)風(fēng)格模型中不同維度的學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性對(duì)資源組織可能產(chǎn)生的影響，設(shè)計(jì)了學(xué)習(xí)對(duì)象自組織的規(guī)則，在此基礎(chǔ)上建立了可演化的學(xué)習(xí)對(duì)象3向SLN資源組織結(jié)構(gòu)。不同學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性的學(xué)習(xí)者可以根據(jù)3向SLN中的語(yǔ)義關(guān)系獲得符合其學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性的學(xué)習(xí)路徑引導(dǎo)，幫助其克服在遠(yuǎn)程自學(xué)過(guò)程中所產(chǎn)生的“認(rèn)知過(guò)負(fù)”和“學(xué)習(xí)偏離”問(wèn)題。
最后我們通過(guò)實(shí)驗(yàn)證明了3向SLN的學(xué)習(xí)對(duì)象動(dòng)態(tài)自演化功能，以及基于其上的學(xué)習(xí)路徑推理的有效性。所開(kāi)發(fā)的個(gè)性化學(xué)習(xí)路徑推薦原型系統(tǒng)也充分體現(xiàn)了設(shè)計(jì)思想。但原型系統(tǒng)因?yàn)橹皇窃嫉拇植谠O(shè)計(jì)，因此在運(yùn)用過(guò)程中還存在以下問(wèn)題：
（1）在SLN中如何構(gòu)建更豐富的具有認(rèn)知特點(diǎn)的語(yǔ)義關(guān)系，使得SLN自我演化的自動(dòng)化程度更高，在人工不干涉的前提下獲得更準(zhǔn)確的知識(shí)組織圖。
（2）如何在學(xué)習(xí)路徑推理中更好地反映學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)風(fēng)格偏向性，使得如表1所示的問(wèn)題得以解決。例如為全局型學(xué)習(xí)者提供的預(yù)覽路徑可以用更直觀的形式表示，或者可以嘗試自底向上的路徑推薦方式。
（3）推理規(guī)則還不完善，沒(méi)有形成具有普適性的規(guī)則集。
針對(duì)以上不足，如何解決和改進(jìn)這些設(shè)計(jì)是我們正在進(jìn)行的工作。
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［關(guān)鍵詞］ 混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式金融控股公司
商業(yè)銀行的經(jīng)驗(yàn)管理模式主要有兩類(lèi)：混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式與分業(yè)經(jīng)營(yíng)模式?；鞓I(yè)經(jīng)營(yíng)模式是指銀行不僅可以經(jīng)營(yíng)傳統(tǒng)商業(yè)銀行的存、貸款業(yè)務(wù)，還可以經(jīng)營(yíng)證券投資、保險(xiǎn)、信托等等，而且上述服務(wù)幾乎能以任意一種貨幣形式提供給國(guó)內(nèi)外客戶，其服務(wù)是面向社會(huì)所有行業(yè)、個(gè)人及公共部門(mén)。相反，分業(yè)經(jīng)營(yíng)模式則是指銀行業(yè)務(wù)與投資業(yè)務(wù)相分離，即商業(yè)銀行只能從事存、貸款業(yè)務(wù)，不得兼營(yíng)證券、保險(xiǎn)等金融業(yè)務(wù);投資銀行則經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)、證券交易以及其他屬其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的投資業(yè)務(wù)。
一、商業(yè)銀行實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的現(xiàn)實(shí)可行性
1.商業(yè)銀行實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)有預(yù)留的操作空間。隨著中國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法律體系的建立，中國(guó)金融法律體系也日趨完備，但中國(guó)嚴(yán)格的法律法規(guī)也有意或無(wú)意地為金融機(jī)構(gòu)混業(yè)經(jīng)營(yíng)留下了一定的操作空間。以銀行業(yè)為例，2004年2月1日實(shí)施的《商業(yè)銀行法(修正)))第四十二條秉承1995年《商業(yè)銀行法》第四十二條有關(guān)分業(yè)經(jīng)營(yíng)的思路，繼續(xù)為混業(yè)經(jīng)營(yíng)預(yù)留了發(fā)展空間。如不禁止中國(guó)商業(yè)銀行在境外開(kāi)展信托投資和證券經(jīng)營(yíng)收務(wù)，在境內(nèi)從事保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。其條款意味著國(guó)務(wù)院可以通過(guò)行政法規(guī)、政府決定、個(gè)案批準(zhǔn)等形式允許商業(yè)銀行從事信托投資和證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，投資于不動(dòng)產(chǎn)、非銀行余融機(jī)構(gòu)和企業(yè)，為商業(yè)銀行實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式提供了可能。
2.電子、信息技術(shù)的發(fā)展提供了技術(shù)支持。隨著中國(guó)電子、信息技術(shù)飛速發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和網(wǎng)絡(luò)金融也得到了一定的發(fā)展，網(wǎng)上銀行、網(wǎng)上證券、網(wǎng)上保險(xiǎn)、電話銀行等新型業(yè)務(wù)也由少到多，由點(diǎn)到面地發(fā)展起來(lái)，它直接促進(jìn)了金融機(jī)構(gòu)間新型合作業(yè)務(wù)品種不斷出現(xiàn)，機(jī)構(gòu)合作形式更加多樣，為商業(yè)銀行實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)提供了技術(shù)和經(jīng)濟(jì)條件。
3.商業(yè)銀行的公司法人治理結(jié)構(gòu)不斷完善。經(jīng)過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的洗禮，商業(yè)銀行企業(yè)化改革的方向日漸清晰。目前金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化改革最重要的部分―中國(guó)工商銀行、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行、中國(guó)建設(shè)銀行和中國(guó)銀行等商業(yè)銀行為代表的獨(dú)資金融機(jī)構(gòu)也己確立或正在制訂規(guī)范的公司制改造方案，如中國(guó)建設(shè)銀行和中國(guó)銀行2003年末己獲國(guó)家注資進(jìn)行股份制改造，正在努力創(chuàng)造條件上市。商業(yè)銀行企業(yè)化改革的一個(gè)直接成就是將幫助商業(yè)銀行形成較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自律意識(shí)，基本建立了相對(duì)完備的規(guī)章制度，初步規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)和比較完善的內(nèi)部控制機(jī)制，這為商業(yè)銀行實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)模式創(chuàng)造了條件。
二、金融控股公司是金融業(yè)混業(yè)經(jīng)營(yíng)的最佳形式
巴塞爾委員會(huì)強(qiáng)調(diào)了金融集團(tuán)必須從事兩種以上金融業(yè)務(wù)活動(dòng)，而美國(guó)并沒(méi)有這種限制要求，盡管在實(shí)際中金融控股公司從事的金融業(yè)務(wù)至少會(huì)在兩種以上。由于實(shí)踐中各國(guó)的金融市場(chǎng)背景、政府的監(jiān)管水平及對(duì)所設(shè)立金融控股公司的要求不同，金融控股公司的表現(xiàn)形式也很不相同，因此難以用一個(gè)統(tǒng)一的概念進(jìn)行概括。但作為嚴(yán)格意義上的金融控股公司必須同時(shí)具有以下兩個(gè)特征:（1）從事金融業(yè)務(wù)，并至少明顯從事銀行、證券、保險(xiǎn)中的兩種或兩種以上業(yè)務(wù);（2）母公司至多從事銀行、證券、保險(xiǎn)中的一種業(yè)務(wù)，而其余業(yè)務(wù)由其控股子公司經(jīng)營(yíng)。
三、金融控股公司的優(yōu)勢(shì)
具體來(lái)說(shuō)，金融控股公司主要優(yōu)勢(shì)有:
1.可以適應(yīng)客戶的多元化需求，創(chuàng)造最大價(jià)值?？蛻舻慕鹑诜?wù)需求是多樣化的，在資產(chǎn)方面包括存款、支付、投資等，在責(zé)任方面包括按揭貸款、信用卡和其它個(gè)人信用交易等，在保障的方面包括財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、人壽保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、保障保險(xiǎn)和信用保險(xiǎn)等。這些在很大程度上可以降低金融產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格。并有利于減少客戶信息搜集的成本，客戶只要認(rèn)準(zhǔn)一個(gè)強(qiáng)勢(shì)金融品牌，其所從中獲得的價(jià)值將會(huì)得到提升。另一方面，如果客戶將其金融產(chǎn)品和服務(wù)分散于多個(gè)金融機(jī)構(gòu)，那么必將會(huì)增加其轉(zhuǎn)移成本，包括往返于不同金融機(jī)構(gòu)之間的時(shí)間和成本等。
2.有利于金融業(yè)務(wù)的創(chuàng)新。金融控股公司形式與金融創(chuàng)新相適應(yīng)，并使金融創(chuàng)新具有無(wú)窮的生命力。為了增強(qiáng)資產(chǎn)的活力和降低風(fēng)險(xiǎn)，增加收入，金融控股公司會(huì)將許多傳統(tǒng)的業(yè)務(wù)重新安排，以適應(yīng)證券化、電子化和一體化的需要，同時(shí)，金融控股公司的子公司也會(huì)積極開(kāi)拓金融新產(chǎn)品，發(fā)展表外業(yè)務(wù)。隨著金融控股公司經(jīng)營(yíng)管理水平的提高和現(xiàn)代科技的日益發(fā)展，金融創(chuàng)新也將會(huì)有更加廣闊的發(fā)展空間。
3.財(cái)務(wù)便利?？毓晒究梢韵蛴欣щy的附屬金融機(jī)構(gòu)提供專(zhuān)業(yè)技術(shù)和低成本資金，在集團(tuán)內(nèi)轉(zhuǎn)移資金到成功機(jī)會(huì)最大或有困難的公司。一家銀行控股公司可以把不同銀行和非銀行附屬機(jī)構(gòu)的盈利和損失合并，只對(duì)整個(gè)公司最后的凈正盈利納稅，或通過(guò)其它方法將利潤(rùn)合法地從盈利公司轉(zhuǎn)到虧損公司，為當(dāng)期收入提供更好的稅收庇護(hù)。
4.降低債務(wù)成本。運(yùn)用雙重杠桿，銀行控股公司可以將附屬公司和其本身的資產(chǎn)作為擔(dān)保去借款，從而獲得便宜的債務(wù)資本。
5.資本擴(kuò)音器功能。金融控股公司是以資本為紐帶而組成的母公司控股結(jié)構(gòu)的金融集團(tuán)。山于母公司對(duì)子公司的控股只需超過(guò)50%即可，子公司又可以繼續(xù)投資次級(jí)子公司。這樣，資本的利用率就像被通過(guò)擴(kuò)音器一樣被放大了好幾倍。
6.規(guī)模效應(yīng)。通過(guò)設(shè)置可以共享的機(jī)構(gòu)(如研發(fā)、培訓(xùn)、技術(shù)機(jī)構(gòu))，降低集團(tuán)總體成本，在一定程度上帶來(lái)合并類(lèi)似機(jī)構(gòu)的重組效應(yīng)。在電子化潮流中，可以形成設(shè)備、系統(tǒng)采購(gòu)等的批發(fā)效應(yīng)，即使采購(gòu)權(quán)并未集中到集團(tuán)公司手中而是各子公司自己掌握時(shí)，批發(fā)效應(yīng)也是存在的。
參考文獻(xiàn)：
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公司高層為何相繼辭職？
河南博思咨詢有限公司成立于1998年，致力于河南企業(yè)管理咨詢的研究開(kāi)發(fā)工作。2001年，博思公司敏銳的觀察到拓展培訓(xùn)所可能具有的廣大市場(chǎng)，通過(guò)多方學(xué)習(xí)、借鑒國(guó)際先進(jìn)拓展培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合河南的實(shí)際情況，確立了公司一套完整的企業(yè)流程和經(jīng)營(yíng)模式。并且在拓展培訓(xùn)方面也有自己一套方案和建議書(shū)。公司經(jīng)營(yíng)從最開(kāi)始的探索逐步走上正軌，擁有了為數(shù)不少的客戶，效益越來(lái)越好。為了有效地保護(hù)本公司的商業(yè)秘密（客戶名單、企業(yè)為客戶出具的建議書(shū)、培訓(xùn)流程及具體項(xiàng)目），博思公司與他們聘用的教練員還分別簽訂了保密協(xié)議。
2002年底，博思公司的副總經(jīng)理何建華突然辭職，離開(kāi)了博思公司。第二年初，博思公司的兩位教練員王士成、余超及高級(jí)教練員肖斌也相繼辭職，博思公司的經(jīng)營(yíng)一度處于癱瘓狀態(tài)，不能正常運(yùn)行，正準(zhǔn)備接受其培訓(xùn)的幾家公司也相繼予以回絕。博思公司的經(jīng)營(yíng)舉步維艱，公司多次召開(kāi)會(huì)議，進(jìn)行分析，查找經(jīng)營(yíng)不利的原因，始終沒(méi)有頭緒。
正當(dāng)博思公司在多方查找自身原因沒(méi)有結(jié)果的時(shí)候，有人向博思公司提供了一個(gè)令其震驚的消息。已經(jīng)從公司辭職的原副總經(jīng)理何建華，和同樣從公司辭職的原教練員王士成一起，在2003年3月組建了鄭州北極光企業(yè)管理咨詢有限公司（以下簡(jiǎn)稱北極光公司）。其經(jīng)營(yíng)范圍為：企業(yè)管理咨詢，拓展訓(xùn)練、攀巖培訓(xùn)及比賽、企業(yè)形象策劃、禮儀服務(wù)，與廣博的經(jīng)營(yíng)模式基本相同。而且，原本接受博思公司服務(wù)的一些客戶現(xiàn)在成了北極光公司的客戶。
一怒之下，博思公司一紙?jiān)V狀，將北極光公司告上法庭。
法庭上雙方各執(zhí)一詞
鄭州市中原區(qū)人民法院以“侵犯商業(yè)秘密”案由依法受理此案。法庭上，兩家公司各執(zhí)一次，激烈辯論。原告博思公司稱，一個(gè)企業(yè)區(qū)別于其他同類(lèi)企業(yè)的關(guān)鍵在于它的企業(yè)流程、經(jīng)營(yíng)模式。而就拓展培訓(xùn)本身而言，也就是服務(wù)流程、為客戶提供的建議書(shū)、方案、培訓(xùn)項(xiàng)目、實(shí)施培訓(xùn)各模塊及要求等?，F(xiàn)在原告的原股東擔(dān)任被告北極光公司的經(jīng)理，被告照搬原告公司的全部經(jīng)營(yíng)模式，并惡意搶走原告的客戶，其行為違反了正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，侵犯了原告的商業(yè)秘密，給原告造成了巨大的經(jīng)濟(jì)損失?，F(xiàn)依法，請(qǐng)求法院判令被告立即停止侵犯原告商業(yè)秘密的行為，并承擔(dān)因上述侵權(quán)行為給原告造成的經(jīng)濟(jì)損失20萬(wàn)元。為證實(shí)自己的主張，原告博思公司向法院提供了經(jīng)過(guò)公證的被告北極光公司在互聯(lián)網(wǎng)上的公司介紹、客戶名錄、教練員簡(jiǎn)介等內(nèi)容；被告公司在雜志上的宣傳；被告公司為其客戶出具的培訓(xùn)建議書(shū)以及博思公司的董事會(huì)紀(jì)要以及與教練員簽訂的保密協(xié)議等。
被告北極光公司辯稱，他們不否認(rèn)原告提供的證據(jù)是真實(shí)的，但是，同一行業(yè)的經(jīng)營(yíng)模式大都相似，原、被告雙方的企業(yè)流程、經(jīng)營(yíng)模式、建議書(shū)、方案、培訓(xùn)項(xiàng)目等相關(guān)內(nèi)容均可以從公開(kāi)的網(wǎng)站和公開(kāi)發(fā)行或公開(kāi)出售的書(shū)籍上找到出處，不具有新穎性，不屬于商業(yè)秘密。
是否商業(yè)秘密法庭明辨真?zhèn)?/p>
根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定，商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。要構(gòu)成商業(yè)秘密，必須同時(shí)具備以下三個(gè)條件：1、不為公眾所知悉，不能從公開(kāi)渠道直接獲得；2、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益，具有實(shí)用性；3、權(quán)利人采取了保密措施。在當(dāng)代社會(huì)實(shí)踐中，人們獲知一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)信息的主要公共渠道就是公開(kāi)出版物及國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)。一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)信息在公開(kāi)出版物及國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上向公眾披露后，其非公知性消失，從而形成公共信息，構(gòu)不成商業(yè)秘密。
我國(guó)法律所保護(hù)的商業(yè)秘密在同行業(yè)中須有一定的獨(dú)特方面，具有他人不易發(fā)現(xiàn)，不易總結(jié)，更不易使用的新穎性。雖然原告博思公司早于被告北極光公司成立，但在原、被告成立之前，但國(guó)內(nèi)多家此類(lèi)企業(yè)均已成立，這些企業(yè)與原被告在企業(yè)流程、經(jīng)營(yíng)模式、建議書(shū)、培訓(xùn)方案及項(xiàng)目上均類(lèi)似，且上述企業(yè)為客戶出具的建議書(shū)的格式、培訓(xùn)流程及具體項(xiàng)目等經(jīng)營(yíng)信息均已在國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)上向公眾披露、公開(kāi)。并非原告所獨(dú)創(chuàng)，雖然與已經(jīng)公開(kāi)的經(jīng)營(yíng)信息在細(xì)節(jié)上存在區(qū)域差異，但其框架、實(shí)質(zhì)內(nèi)容并沒(méi)有發(fā)生創(chuàng)造性的變化，原告為客戶出具的建議書(shū)、培訓(xùn)流程及具體項(xiàng)目等經(jīng)營(yíng)信息缺乏非公知性的特征，不具備新穎性，構(gòu)不成商業(yè)秘密。
法院最后認(rèn)為，原告為客戶出具的建議書(shū)、客戶名單、培訓(xùn)流程及具體項(xiàng)目不能構(gòu)成商業(yè)秘密，原告稱被告存在侵犯其商業(yè)秘密的行為，缺乏法律依據(jù)和事實(shí)根據(jù)，法院不予認(rèn)定。原告要求被告停止侵權(quán)，并賠償經(jīng)濟(jì)損失的訴訟請(qǐng)求，應(yīng)予駁回。
企業(yè)如何保護(hù)商業(yè)秘密？
案件到此似乎劃上了句號(hào)。但是，這個(gè)案件帶給人們的思索卻不能止于此。
[關(guān)鍵詞]互聯(lián)網(wǎng)+；印刷包裝企業(yè)；轉(zhuǎn)型升級(jí)；云印刷平臺(tái)
doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2016.14.034
[中圖分類(lèi)號(hào)]F426.84 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194（2016）14-00-02
“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的到來(lái)，對(duì)人們的生活產(chǎn)生了巨大影響。過(guò)去買(mǎi)衣服、食品等必須到商店去買(mǎi)，現(xiàn)在完全不需要，只要打開(kāi)淘寶、蘇寧、京東等網(wǎng)上銷(xiāo)售平臺(tái)輕松點(diǎn)擊鼠標(biāo)，就可以隨心所欲，快速購(gòu)買(mǎi)，而且送貨上門(mén)。同時(shí)網(wǎng)店商品常常由于銷(xiāo)售和流通成本相對(duì)較低，更能夠刺激消費(fèi)者的購(gòu)買(mǎi)欲望，且高效發(fā)達(dá)的物流行業(yè)，更好地滿足現(xiàn)代“懶人”的購(gòu)買(mǎi)欲和坐在家里收貨的幸福感?？梢?jiàn)互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代對(duì)人們生活的影響是非常大的，那么對(duì)印刷包裝印刷的影響又如何呢？隨著互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的快速發(fā)展以及消費(fèi)市場(chǎng)對(duì)電子商務(wù)的熟悉和認(rèn)可，網(wǎng)絡(luò)印刷也越來(lái)越多地被市場(chǎng)認(rèn)同。僅淘寶網(wǎng)每年的印刷業(yè)務(wù)量就高達(dá)28億元，加上大宗電子商務(wù)印刷，實(shí)現(xiàn)總產(chǎn)值超過(guò)400億元。其中以商務(wù)短版印刷為主。憑借計(jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展以及網(wǎng)絡(luò)電子商務(wù)的普及，網(wǎng)絡(luò)印刷正以每年超過(guò)200%速度遞增。
通過(guò)以上數(shù)據(jù)可以清楚地看到國(guó)內(nèi)印刷包裝產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和經(jīng)營(yíng)模式也在不斷發(fā)生變化，過(guò)去的傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式正在隨著社會(huì)的變革而變化，因此積極探索新時(shí)代下的包裝印刷企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式，調(diào)整和適應(yīng)或許是行業(yè)發(fā)展的必然趨勢(shì)。課題組在對(duì)溫州地區(qū)幾十家大型印刷包裝企業(yè)的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀、轉(zhuǎn)型升級(jí)及互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)營(yíng)模式等多方面進(jìn)行了一系列的走訪調(diào)研后，并結(jié)合中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)等相關(guān)資料的收集整理后，針對(duì)“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的印刷包裝產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展等談?wù)勛约旱南敕ā?/p>
1 “互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的到來(lái)對(duì)傳統(tǒng)印刷包裝產(chǎn)業(yè)的影響
1.1 “互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)模式的影響
過(guò)去很多大型的包裝印刷業(yè)更傾向于完整的產(chǎn)業(yè)鏈。中小型紙包裝企業(yè)擁有瓦楞紙板生產(chǎn)車(chē)間、瓦楞紙箱生產(chǎn)車(chē)間等主要生產(chǎn)加工車(chē)間，部分大型包裝企業(yè)，甚至還有造紙車(chē)間、彩色印刷車(chē)間等多個(gè)生產(chǎn)部門(mén)，但是受到產(chǎn)品性質(zhì)的影響，銷(xiāo)售范圍不廣。而“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的到來(lái)，更多的包裝企業(yè)實(shí)現(xiàn)了集中制板、分散紙箱的經(jīng)營(yíng)模式，將銷(xiāo)售的范圍大大擴(kuò)展。
1.2 “互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代對(duì)過(guò)去訂單模式的影響
過(guò)去客戶下訂單和業(yè)務(wù)往來(lái)，更多的是見(jiàn)面談或者打電話，這樣不僅花費(fèi)時(shí)間較長(zhǎng)，往來(lái)也不方便?，F(xiàn)在就容易多了，很多公司開(kāi)展了網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)，無(wú)論是老客戶，還是新客戶，只要進(jìn)入網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，就可以輕松地看到樣品和商品的價(jià)格，還可以在線進(jìn)行討價(jià)還價(jià)等，完成訂單協(xié)議。
另外，由于物流的高速發(fā)展，現(xiàn)在不僅可以由公司自行派送商品，還可以通過(guò)物流快遞公司寄發(fā)小件商品，對(duì)于商品的高效配送起到了非常重要的作用，可實(shí)現(xiàn)同城當(dāng)天到，異城隔天到。
1.3 “互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代對(duì)印刷包裝價(jià)格的影響
“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代對(duì)印刷包裝品的銷(xiāo)售價(jià)格影響也較為明顯，客戶通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)可以清楚地看到不同商品的價(jià)格差異，可以實(shí)現(xiàn)明碼價(jià)格對(duì)比、優(yōu)選對(duì)比等，極其方便。對(duì)于企業(yè)而言，其在競(jìng)爭(zhēng)中求生存，在微利中求發(fā)展。
以目前國(guó)內(nèi)較為成功的云印刷為例，云印刷具有隨時(shí)下單、快速交貨的優(yōu)點(diǎn)，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)云印刷比傳統(tǒng)的獨(dú)立開(kāi)版印刷成本低三成。
2 “互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代印刷包裝行業(yè)如何調(diào)整與適應(yīng)
“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的到來(lái)，對(duì)包裝印刷企業(yè)影響巨大，相關(guān)企業(yè)積極調(diào)整自身的經(jīng)營(yíng)模式適應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的發(fā)展，意義重大。
2.1 充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，拓展業(yè)務(wù)范圍
企業(yè)在傳統(tǒng)商品的宣傳、經(jīng)營(yíng)與銷(xiāo)售方面，應(yīng)該充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，拓展業(yè)務(wù)銷(xiāo)售范圍，直接提升公司的經(jīng)營(yíng)效益。
事實(shí)上，隨著“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的到來(lái)，很多公司都在積極地利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，包括自身網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)和第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，擴(kuò)大公司現(xiàn)有商品的營(yíng)銷(xiāo)范圍，提升公司的銷(xiāo)售業(yè)績(jī)，同時(shí)也為公司拓展新業(yè)務(wù)提供可能和保障。
2.2 加快包裝印刷企業(yè)升級(jí)，增加服務(wù)功能
“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的到來(lái)，為傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供了更大的可能性。包裝行業(yè)把包裝印刷品功能的發(fā)展分為四個(gè)階段：第一，簡(jiǎn)單包裝階段；第二，保護(hù)產(chǎn)品階段；第三，體現(xiàn)產(chǎn)品附加值階段；第四，“互聯(lián)網(wǎng)+“時(shí)代產(chǎn)品信息交流、用戶體驗(yàn)傳播階段。在產(chǎn)品包裝發(fā)展為互聯(lián)網(wǎng)信息交流階段，包裝物實(shí)際上變成了溝通生產(chǎn)者與消費(fèi)者，生產(chǎn)者與經(jīng)銷(xiāo)商，生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間交流的媒介質(zhì)?，F(xiàn)在，產(chǎn)品外包裝上附加的內(nèi)容一定要做到把消費(fèi)者引入互聯(lián)網(wǎng)，引入企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)信息交流平臺(tái)，讓其看到平臺(tái)上展示的大量信息。
2.3 開(kāi)發(fā)新的個(gè)性化定制平臺(tái)，挖掘潛在客戶
包裝企業(yè)應(yīng)該積極提升自己業(yè)務(wù)和服務(wù)能力，開(kāi)發(fā)更多的個(gè)性化定制、柔性化生產(chǎn)的服務(wù)，拓寬業(yè)務(wù)量和挖掘市場(chǎng)潛在需求。
目前，不少龍頭印刷包裝企業(yè)先后利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)開(kāi)發(fā)了“云印刷平臺(tái)”“云包裝設(shè)計(jì)平臺(tái)”等個(gè)性化定制平臺(tái)，利用平臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)引導(dǎo)等模式實(shí)現(xiàn)客戶自行下單和編輯文稿等，改變了過(guò)去的經(jīng)營(yíng)模式和經(jīng)營(yíng)區(qū)域，將全國(guó)乃至全世界的需求納入了潛在的客戶范圍。目前，包裝印刷行業(yè)在這方面做得相對(duì)較好的企業(yè)有：上海界龍實(shí)業(yè)的龍櫻快印、溫州東經(jīng)的“云包裝設(shè)計(jì)平臺(tái)”等。中小型印刷包裝企業(yè)應(yīng)該積極融入類(lèi)似平臺(tái)，找到自身的發(fā)展和潛在客戶，獲取更多的利益。
2.4 利用網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)宣傳，提升企業(yè)和產(chǎn)品知名度
大中型包裝印刷企業(yè)應(yīng)該建立和完善公司網(wǎng)站和網(wǎng)頁(yè)，實(shí)時(shí)更新和安排專(zhuān)人管理，及時(shí)宣傳公司的產(chǎn)品、榮譽(yù)等相關(guān)信息。事實(shí)上，公司網(wǎng)站既是對(duì)外宣傳平臺(tái)也是重要的營(yíng)銷(xiāo)平臺(tái)，公司應(yīng)該重視，并加強(qiáng)管理。對(duì)于老顧客而言，可能更愿意直接和公司的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)。而公司的新顧客，往往更多的是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行瀏覽和查詢。
3 結(jié) 語(yǔ)
“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的到來(lái)，從表面上看，給傳統(tǒng)型印刷包裝企業(yè)帶來(lái)的是價(jià)格沖擊和營(yíng)銷(xiāo)挑戰(zhàn)，而當(dāng)印刷包裝企業(yè)充分掌握和利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)后，就能發(fā)現(xiàn)更多機(jī)遇。筆者希望傳統(tǒng)的印刷包裝企業(yè)在“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代找到新的發(fā)展方向。
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