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導(dǎo)語：在工程索賠的法律規(guī)定的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
一、工程索賠的基本概念
工程索賠是指在施工合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時間補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主、監(jiān)理人和承包商之間的一項正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。一般來說，工程索賠是承包商向業(yè)主提出的要求，這是狹義的索賠。從廣義上講，索賠應(yīng)包括承包商向業(yè)主提出的索賠和業(yè)主向承包商提出的索賠，后者稱為反索賠，因此索賠是雙向性的。
工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。索賠能夠維護(hù)承包商的合同利益；能夠保證合同的履行；能夠提高承包商的管理水平；索賠是挽回成本損失的重要手段；索賠有利于國內(nèi)工程建設(shè)管理與國際慣例接軌。工程索賠作為保護(hù)承包商自身合法權(quán)益的重要手段其重要性不言而喻。
二、產(chǎn)生工程索賠的原因
（1）工程項目的特殊性。工程項目規(guī)模大、技術(shù)性強(qiáng)、投資額大、工期長；項目的差異性大、綜合性強(qiáng)、風(fēng)險大、實施過程的不確定因素多。（2）工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復(fù)雜性和多變性。項目的技術(shù)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境的變化，使得實際情況與計劃實施過程不一致，導(dǎo)致工程工期和費用的變化。（3）參與工程建設(shè)主體的多元性。由于工程參與單位多，關(guān)系復(fù)雜，相互影響，易導(dǎo)致索賠。（4）工程合同的復(fù)雜性及易出錯性。工程合同多且復(fù)雜常造成雙方對合同理解不一致，易出現(xiàn)索賠。（5）投標(biāo)的競爭性。競爭激烈，承包商利潤低，索賠成為工程風(fēng)險再分配的手段。
三、工程索賠的分類
1.按索賠的合同依據(jù)分類：（1）合同中明示的索賠。合同中明示的索賠是指承包商所提出的索賠要求，在該工程項目的合同中有文字依據(jù)，承包人可以提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。（2）合同中默示的索賠。合同中默示的索賠，即承包商的該項索賠要求，雖然在項目的合同條款中沒有專門的文字?jǐn)⑹?，但是可以根?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包商有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣具有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。
2.按索賠的目的分類：（1）工期索賠。工期索賠是指由于承包商責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠。（2）費用索賠。費用索賠的目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包商增加開支，要求對超出計劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。
3.按索賠事件的性質(zhì)分類：（1）工程延期索賠。因業(yè)主未按合同要求提供施工條件，如未及時交付設(shè)計圖紙、施工現(xiàn)場、道路等，或因業(yè)主指令工程暫停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的，承包商對此提出索賠，這是工程中常見的一類索賠。（2）工程變更索賠。由于業(yè)主或監(jiān)理人的指令增加或減少工程量、增加附加工程、修改設(shè)計、變更工程順序等，造成工期延長和費用增加，承包商對此提出索賠。（3）合同被迫終止的索賠。由于承包商或業(yè)主違約以及不可抗力事件等原因造成合同非正常終止，無責(zé)任的受害方因其蒙受經(jīng)濟(jì)損失而向?qū)Ψ教岢龅乃髻r。（4）工程縮短工期的索賠。業(yè)主或監(jiān)理人指令承包商加快施工速度，縮短工期，引起承包商的人、財、物的額外開支而提出的索賠。（5）意外風(fēng)險和不可預(yù)見因素的索賠。在工程實施過程中，因人力不可抗拒的自然災(zāi)害、特殊風(fēng)險以及一個有經(jīng)驗的承包商通常不能合理遇見不利施工條件或外界障礙的索賠。（6）其他索賠。如貨幣貶值、匯率變化、物價上漲、政策法令變化等原因引起的索賠。
四、工程索賠的程序
索賠意向通知；索賠資料的準(zhǔn)備；索賠文件的提交；監(jiān)理人對索賠文件的審核；監(jiān)理人與承包商協(xié)商補(bǔ)償額和監(jiān)理人索賠處理意見；業(yè)主審查索賠處理；承包商是否接受最終索賠處理，可能仲裁或訴訟。
五、工程索賠的證據(jù)
工程索賠必須以合同為準(zhǔn)則、以事實為依據(jù)并參照工程所在國家的法律規(guī)定和國際工程慣例的做法進(jìn)行索賠。合同文件，包括合同協(xié)議、中標(biāo)通知書、投標(biāo)書及其附件、合同專用條款、合同通用條款、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件、圖紙、工程量清單、工程報價單或預(yù)算書以及合同雙方洽談、變更等書面協(xié)議。法律規(guī)定，包括合同文件適用的國家法律和行政法規(guī)以及國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。
常見的工程索賠證據(jù)包括：合同文件；往來函件、通知、答復(fù)；會談、會議紀(jì)要；施工進(jìn)度計劃、施工方案、施工組織設(shè)計和現(xiàn)場實施情況記錄；氣象報告和資料；施工現(xiàn)場記錄；工程有關(guān)照片和錄像等；施工日志、備忘錄；業(yè)主或監(jiān)理人簽認(rèn)的現(xiàn)場簽證；業(yè)主或監(jiān)理人的書面指令和確認(rèn)書；各種檢查驗收報告和技術(shù)鑒定報告；圖紙和各種資料的交接記錄；材料、設(shè)備的采購、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場和使用方面的記錄、憑證和報表等；市場價格行情資料；工程結(jié)算資料、財務(wù)報告、財務(wù)憑證、會計核算資料；國家法律、法令、政策文件等。工程索賠的證據(jù)要求真實性，及時性，全面性，關(guān)聯(lián)性，有效性。
六、工程索賠成功的因素
（1）合同管理。通過合同分析為索賠提供法律依據(jù)，通過合同日常管理收集、整理施工中事件的記錄，為索賠提供全面、正確、合法有效的證據(jù)。（2）進(jìn)度管理。進(jìn)度管理可以為工期索賠值的計算提供依據(jù)和基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。（3）成本管理。成本管理可以為費用索賠提供各種費用的計算數(shù)據(jù)和其他信息。（4）信息管理。信息管理為索賠文件的提出、準(zhǔn)備和編制及時提供各種信息。
七、反索賠
1.反索賠的作用。（1）減少或預(yù)防損失的發(fā)生；（2）有效的反索賠可以鼓舞使承包商在心理上處于劣勢；（3）反索賠工作
可以使自己免于損失，而且可以發(fā)現(xiàn)新的索賠機(jī)會；（4）反索賠工作與索賠一樣會促進(jìn)和提高企業(yè)管理水平。
2.反索賠的內(nèi)容。（1）防止對方提出索賠；（2）反擊或反駁對方的索賠要求。
八、工程索賠的現(xiàn)狀
（1）對索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門對索賠概念認(rèn)識不夠，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以至損失更大。事實上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國家，沒有一項合同是沒有發(fā)生索賠就結(jié)束的。索賠是一項正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。承包商對施工索賠沒有全面的、正確的認(rèn)識和足夠的重視，沒有將施工索賠管理納入整個工程項目施工管理的過程中。施工索賠意識薄弱，在出現(xiàn)問題時才開始研究合同中的索賠條款，收集所需施工索賠的原始依據(jù)，從而陷入施工索賠的被動局面，影響了自身的經(jīng)濟(jì)利益。另外，對施工索賠的方法、程序不明確，施工索賠的工期、金額計算不規(guī)范、不科學(xué)。（2）索賠專門人才缺乏。有關(guān)專家認(rèn)為，工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學(xué)，也是一門“藝術(shù)”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗，能全面掌握施工的各個環(huán)節(jié)，同時還需具備一定的財會貿(mào)易、公共關(guān)系等在內(nèi)的知識，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在承包商中，“T”型或“金字塔”型人才缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)不合理、知識素質(zhì)不高；懂經(jīng)濟(jì)管理的人才甚缺。（3）索賠經(jīng)驗及索賠實例資料貧乏。索賠管理雖在我國經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經(jīng)驗還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。比如，對工程索賠的計算，采用網(wǎng)絡(luò)分析法和比例計算法。前者比較復(fù)雜，一般不常用，而后者雖簡單、方便，但其不滿足業(yè)主指令采取加速措施或刪減工程量等條件，而且操作時，人為因素較多，所以也不能全面反映索賠的合理性。近年來，由于法律的不斷健全，以及人們法制觀念與意識的逐漸加強(qiáng)，施工索賠逐漸被國內(nèi)的施工單位、建設(shè)單位和監(jiān)理單位所認(rèn)識和重視，但對于施工索賠及其索賠管理還缺少經(jīng)驗。只注重施工索賠意向的提出，不知道如何進(jìn)行運(yùn)作，使得對施工索賠的方法、索賠依據(jù)的保管及收集、索賠的程序及計算不科學(xué)、不規(guī)范，存在不會索賠現(xiàn)象。（4）“人情紐結(jié)”較嚴(yán)重。在我國建筑市場領(lǐng)域里，承包商和業(yè)主、監(jiān)理方之間存在較嚴(yán)重的“人情紐結(jié)”。承包商為了能在未來工程中取勝或避免一些麻煩，對業(yè)主拖欠工程款、各種指令都照單全收，很少拿起法律的手段來贏得自己的利益。
九、總結(jié)
為了更好地保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)或減少經(jīng)濟(jì)損失，必須以法律和合同為依據(jù)開展合理、合法的維權(quán)活動。因此，必須加強(qiáng)法制建設(shè)和法律條文的學(xué)習(xí)，運(yùn)用法律武器，規(guī)范工程索賠行為，建立工程索賠機(jī)制，不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)工程索賠經(jīng)驗，提高川維廠的工程索賠管理水平，達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險、避免或減少虧損。工程索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項目管理的重要內(nèi)容。工程索賠是一項知識和技術(shù)面很廣，復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，不但要善于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會，還要善于收集與整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料。要對合同中索賠事項深刻理解，要有高度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，充分理解招投標(biāo)文件、設(shè)計文件、施工圖紙、技術(shù)規(guī)范和業(yè)主、監(jiān)理人、承包商之間簽訂的合同協(xié)議以及各項往來性文件與相關(guān)法規(guī)，按照依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)的原則，及時、準(zhǔn)確、嚴(yán)格地按照程序進(jìn)行索賠工作，這樣才能切實維護(hù)自己的合法權(quán)益，取得效益最大化。
工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理人來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設(shè)市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質(zhì)；有助于加強(qiáng)合同管理、維護(hù)市場正常秩序；有助于雙方更快地適應(yīng)國際慣例；有助于對外承包的開展。我國法律規(guī)定工程索賠就是追加合同價款，屬于工程造價構(gòu)成。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，索賠在項目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業(yè)務(wù)能力和工程項目建設(shè)管理綜合水平、以至企業(yè)如何融入市場和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。
參 考 文 獻(xiàn)
[1]齊寶庫.工程項目管理[M].大連理工大學(xué)出版社，2003
[2]馬超云.建筑工程項目管理芻議[J].企業(yè)導(dǎo)報.2009（7）
關(guān)鍵詞： 建筑工程 履約保函 法律風(fēng)險
一、建筑工程履約保函法律風(fēng)險
（一）建筑行業(yè)特性帶來的履約保函風(fēng)險
建筑行業(yè)競爭激烈，發(fā)包方在合同談判中占據(jù)優(yōu)勢，往往利用不公平合同條款壓迫承包方，而承包方迫于生存，往往被迫接受顯失公平的合同條件，留下爭議隱患。
1.提交履約保函義務(wù)不對等風(fēng)險
我國《建設(shè)工程施工合同（示范文本）》第41.1條規(guī)定“發(fā)包人承包人為了全面履行合同，應(yīng)互相提供以下?lián)＃海?）發(fā)包人向承包人提供履約擔(dān)保，按合同約定支付工程價款及履行合同約定的其他義務(wù)。（2）承包人向發(fā)包人提供履約擔(dān)保，按合同約定履行自己的各項義務(wù)?！庇纱丝梢?，發(fā)包人的支付保函和承包人的履約保函是平等的擔(dān)保義務(wù)。
2.不同種類履約保函風(fēng)險
履約保函按照不同標(biāo)準(zhǔn)有不同分類，常見分類有：按照索賠是否需要條件分為無條件履約保函和有條件履約保函；按照保函是否有準(zhǔn)確的到期日分為開口履約保函和閉口履約保函。不同種類履約保函帶來不同風(fēng)險。無條件履約保函，銀行見索即付，不需發(fā)包人提供任何證據(jù)；有條件履約保函，銀行支付賠償之前要求發(fā)包人必須提供承包人確實未曾完全履行合同義務(wù)的證據(jù)或具有法律效力的違約證明。開口履約保函無明確到期日；閉口履約保函有確定的到期日。
3.施工過程控制風(fēng)險
履約保函擔(dān)保的是承包人的履約行為，承包人對于基礎(chǔ)合同的履行情況決定著保函的索賠風(fēng)險。建筑施工是一個復(fù)雜的過程，過程中涉及各種規(guī)范和多方人員，管控難度大，如果承包人風(fēng)險意識導(dǎo)致基礎(chǔ)合同履行違約，構(gòu)成履約保函中發(fā)包人索賠理由，則承包人將會面臨履約保函索賠風(fēng)險。
（二）履約保函主體帶來的風(fēng)險
履約保函主體一般為三方：承包人、發(fā)包人和擔(dān)保人。實踐中，由于項目掛靠、項目轉(zhuǎn)包、保函反擔(dān)保等現(xiàn)象時有發(fā)生，造成名義承包人和實際承包人不一致、反擔(dān)保主體介入保函關(guān)系，致使履約保函當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系更為復(fù)雜。
1.承包人履約保函業(yè)務(wù)生疏風(fēng)險
承包人在建立保函業(yè)務(wù)關(guān)系時，因為業(yè)務(wù)不專，面臨諸多風(fēng)險。如承包人選擇保函擔(dān)保人不當(dāng)，擔(dān)保人不具備提供保函的主體資格，或雖有資格卻違規(guī)操作；承包人選擇發(fā)包人不當(dāng)，發(fā)包人資信能力和道德品質(zhì)較差；承包人選擇保函條款不當(dāng)，發(fā)包人有無條件索賠權(quán)利等等。這些情況一旦發(fā)生將給承包人帶來保函無效、基礎(chǔ)合同違約、涉嫌欺詐發(fā)包人、遭遇發(fā)包人惡意索賠等不良影響。
2.發(fā)包人惡意索賠風(fēng)險
發(fā)包人作為保函的受益人，其能力和品行對保函的索賠具有重要影響。一方面，如果發(fā)包人的資金實力和市場抗擊能力較差，工程款不能及時支付到位，往往會造成建設(shè)周期拉長、工程停工等情況發(fā)生，進(jìn)而引起承包人與發(fā)包人相互指責(zé)，產(chǎn)生矛盾而動用保函；另一方面，如果承包人按約履行自己的義務(wù)，而發(fā)包人卻無理索賠的話，那就涉及發(fā)包人的品行問題。尤其是在見索即付的保函條件下，發(fā)包人品行更為重要。
3.擔(dān)保人審查義務(wù)欠缺風(fēng)險
擔(dān)保人雖然是保函保證責(zé)任的連帶責(zé)任人，但因為承包人在獲取保函時已向擔(dān)保人提供了擔(dān)保，發(fā)生保函索賠時，擔(dān)保人并未實際承受損失，所以擔(dān)保人在出具履約保函時通常不調(diào)查發(fā)包人的能力和品行，在索賠時也不認(rèn)真審查發(fā)包人索賠文件的實質(zhì)性內(nèi)容，一般僅按照發(fā)包人提供的格式出具履約保函，按發(fā)包人索賠通知支付保函項下款項，為發(fā)包人欺詐或濫用權(quán)利索賠提供了極大的方便，由此給承包人帶來的風(fēng)險也是客觀存在的。
4.工程掛靠或轉(zhuǎn)包引起的履約保函風(fēng)險
建筑企業(yè)或包工頭借用其他單位名義和資質(zhì)掛靠進(jìn)行投標(biāo)、簽訂施工合同或者在簽訂施工合同后將工程轉(zhuǎn)包的情況時有發(fā)生。工程掛靠或轉(zhuǎn)包致使實際承包人與名義承包人不一致，看似簡單的施工合同下面隱藏多方博弈，保函上載明的承包人一般為名義承包人，實際承包人負(fù)責(zé)施工，名義承包人和實際承包人脫節(jié)。如果名義承包人對實際承包人管控力度不夠，實際承包人給名義承包人帶來的風(fēng)險可想而知。
（三）法律體系不健全帶來的履約保函風(fēng)險
目前，我國在履約保函方面并沒有專門立法，保函行為只得參考《民法通則》、《招投標(biāo)法》、《擔(dān)保法》等相關(guān)法律進(jìn)行規(guī)范。雖然建設(shè)部和各地方對保函進(jìn)行了一定規(guī)范，但這些規(guī)范具有很大局限性。
1.1999年8月30日《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》
招投標(biāo)法傾向于保護(hù)發(fā)包人權(quán)益，即“招標(biāo)文件要求中標(biāo)人提交履約保證金的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提交”，但對如何保護(hù)承包人權(quán)益沒有做出規(guī)定，致使實踐中出現(xiàn)較多的問題。
2.建設(shè)部2005年5月《工程擔(dān)保合同示范文本》（試行）
該示范文本中《承包商履約保函文本》雖然有“貴方要求我方承擔(dān)保證責(zé)任的，應(yīng)向我方發(fā)出書面索賠通知。索賠通知應(yīng)寫明要求索賠的金額，支付款項應(yīng)到達(dá)的賬號，并附有說明投標(biāo)人違約造成貴方損失情況的證明材料”的規(guī)定，但該文本處于部分試點城市推廣階段，還不能對抗發(fā)包人無條件保函的要求。
二、建筑工程履約保函法律風(fēng)險防范
（一）了解有關(guān)工程履約保函的法律規(guī)定
目前，保函法律體系并不健全，各地有關(guān)保函的地方法規(guī)不盡相同，承包人充分了解各地有關(guān)保函的規(guī)定有利于開展保函業(yè)務(wù)。 如果發(fā)包人索賠的理由是工程質(zhì)量問題，發(fā)包人還需提供建筑工程質(zhì)量檢測機(jī)構(gòu)出具的檢測報告”。這就意味著在遼寧省內(nèi)建設(shè)工程履約擔(dān)保項下的索賠是有條件的。
（二）慎重選擇工程履約保函主體
保函主體的選擇需從以下幾方面入手：第一，選擇資質(zhì)信用良好的發(fā)包人。投標(biāo)前承包人需多方搜集發(fā)包人信息，做好投標(biāo)前的盡職調(diào)查，切忌盲目投標(biāo)；第二，選擇適格保函擔(dān)保人。保函擔(dān)保人可以是在國內(nèi)注冊的有資格的銀行、專業(yè)擔(dān)保公司、保險公司。適格的保函擔(dān)保人能夠提供規(guī)范的保函業(yè)務(wù)，盡到應(yīng)有的審核義務(wù)；第三，杜絕工程掛靠或轉(zhuǎn)包行為。工程掛靠或轉(zhuǎn)包是違反法律規(guī)定的無效行為，使保函主體關(guān)系復(fù)雜化，將會帶來無盡的法律風(fēng)險。
（三）合同談判中積極主張權(quán)利
根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》相關(guān)規(guī)定，雖然承包人應(yīng)發(fā)包人要求提交履約保函是應(yīng)該的，但是承包人可以在保函形式和內(nèi)容方面與發(fā)包人進(jìn)行協(xié)商，增加索賠難度，制約發(fā)包人惡意索賠。承包人可以選擇有條件保函以保障自己的權(quán)益，且將條件明確約定在保函條款中。如果發(fā)包人堅持讓承包人提供無條件保函形式，則可以要求發(fā)包人拿出合法依據(jù)或者要求發(fā)包人提供支付工程款擔(dān)保。
（四）選擇有利的工程履約保函條款
承包人在不得不提供履約保函的情況下，應(yīng)該爭取有利的保函條款。在實踐中，有以下要點需要注意：
第一，保函的有限期應(yīng)為閉口形式，具體可約定為竣工之日或監(jiān)理工程師簽發(fā)解除缺陷責(zé)任證書后的一個固定時間。
關(guān)鍵詞：國際工程;索賠;方針和策略
中圖分類號：F741.68 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
1 概述
國際工程其實是實物工程（ physical project）與文件工程（documentary project）的結(jié)合體。能否使形象工程與文件工程完美結(jié)合，既能建造優(yōu)質(zhì)的實物工程，又能根據(jù)自身需要和業(yè)主要求編制和設(shè)計一整套反映工程實踐系列文件（包括工藝、技術(shù)、竣工報告、索賠報告等）---是衡量承包商自身素質(zhì)和企業(yè)形象一個重要指標(biāo)，也關(guān)乎承包商的經(jīng)濟(jì)命脈。
一份成功的索賠文件的經(jīng)濟(jì)成效勝于數(shù)月數(shù)年的工地辛勤汗水，這不是夸大其詞。在實踐中，承包商因某一工程虧得血本無歸是常見的事。有人說"中標(biāo)靠低價，賺錢靠索賠"。這充分反映了索賠工作在工程建設(shè)中的重要作用，尤其在國際工程中，索賠金額有時超出合同價格的100%，而獲得費用與工期的雙重索賠的并不鮮見。
在國際工程中，要做好索賠工作：第一，認(rèn)真研究合同條件編寫所依據(jù)的合同范本;第二，要建立健全工程文件設(shè)計、創(chuàng)建和管理的組織機(jī)構(gòu);第三，要過細(xì)閱讀、認(rèn)真研究合同條件和技術(shù)規(guī)范;第四，嚴(yán)格按索賠的規(guī)定和程序辦理;第五，建立高素質(zhì)的國際工程合同管理人才隊伍。這些對索賠的成功十分重要。
2 索賠條件編寫的理論依據(jù)
國際工程合同常常參照國際知名合同范本編寫。這些合同范本是國際工程實踐經(jīng)驗的積累與總結(jié)，反映的是國際工程界良好的慣例做法。合同范本語言規(guī)范，合同條件對參與各方公正，合同條款內(nèi)容嚴(yán)密，是各個工程合同文件編制的標(biāo)桿依據(jù)。有些國際工程甚至直接采用合同范本的合同條件。因此，研究合同范本對承包商來講極為重要。目前，國際上通用的知名合同范本主要有：國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）編制的系列合同條件范本;英國土木工程師學(xué)會（ICE）和英國合同審定聯(lián)合會（JCT）編制系列合同范本;美國建筑師協(xié)會（AIA）編制系列合同范本等。
研究合同范本目的是：1）弄清合同范本的適用范圍以及工程所在國法律規(guī)定，研究符合范本和法律規(guī)定的索賠機(jī)遇;2）研究具體合同條件與范本條款不一致的地方，根據(jù)實踐經(jīng)驗預(yù)測風(fēng)險發(fā)生的可能幾率，為索賠文件的編寫和索賠談判找到理論依據(jù);3）研究合同范本，考慮各個合同范本所適用國家和地區(qū)法律與法規(guī)，考慮合同爭議、索賠所遵循的國際慣例和國際公約，考慮工程所在國（業(yè)主）是否《承認(rèn)與執(zhí)行國外仲裁裁決公約》，即紐約公約（1958）。
我國既是紐約公約的締結(jié)國，也是FIDIC組織的成員國。因此，我國企業(yè)要想成為國際工程承包商尤其要認(rèn)真研究FIDIC條款。
3 合同索賠的過程與證據(jù)
承包商索賠的依據(jù)自然來自工程實踐中出現(xiàn)的索賠事件，如業(yè)主不能按合同規(guī)定的日期交付施工場地、施工條件變化、工程師指示的工程變更、不可抗力事件等等，但必須在合同構(gòu)成文件中找到相應(yīng)的條款作為索賠的證據(jù)。作為承包商，首先應(yīng)關(guān)注承包商與業(yè)主簽訂的合同協(xié)議書（有時也稱作合同格式），通過合同協(xié)議書了解合同文件的構(gòu)成，如招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、投標(biāo)書附錄、中標(biāo)函、通用條件、專用條件、技術(shù)規(guī)范、圖紙、雙方來往信函、各類澄清、會議紀(jì)要等等，上述只要是屬于合同構(gòu)成文件都可以作為合同索賠的證明文件;其次，要注意各類合同文件的優(yōu)先順序，這是索賠談判的重要理論依據(jù);再次，應(yīng)認(rèn)真仔細(xì)閱讀合同專用條件、通用條件、技術(shù)規(guī)范和圖紙文件。熟知這些文件既可使承包商規(guī)范自己的施工行為，防止業(yè)主反索賠，又可從中發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)遇。如某國際工程土方開挖的《技術(shù)規(guī)范》中提及到這樣幾個專業(yè)術(shù)語――探索性開挖（exploratory excavation）、額外開挖（additional excavation）、附帶開挖（incidental excavation）和過量開挖（excess excavation）。探索性開挖即正式開挖前挖些小坑小溝以探明承包商所需要的地下地質(zhì)情況資料，包括地下排水管道等，這樣的開挖是不可能得到索賠的，在《技術(shù)規(guī)范》里有很醒目的標(biāo)志詞---at no extra cost to the Employer（業(yè)主不另外付費），而在談到“額外開挖，附帶開挖和過量開挖”時，就沒有這樣的表述---at no extra cost to the Employer，若在工程中出現(xiàn)，則可以當(dāng)作索賠事件。
某些情況下，即使不是合同構(gòu)成文件的文件，如工程師對承包商施工方案或設(shè)計文件的批準(zhǔn)信函，也可能作為索賠的依據(jù)文件。根據(jù)國際工程索賠慣例，可以把這樣的文件看成是由合同“明示條款expressed terms” 引申出來的“默示條款implied terms”。因此，除合同構(gòu)成文件外，索賠證明文件通常還包括法律法規(guī)、來往信函、會議紀(jì)要、現(xiàn)場記錄、工程進(jìn)度計劃、工程財務(wù)記錄、市場信息資料等等。因此，承包商一是要建立健全工程文件設(shè)計、創(chuàng)建和管理的組織機(jī)構(gòu)，建立健全各種文檔管理體系和程序，保管好各種可能的索賠證明文件，并有專人搜集和整理各方面的證據(jù)文件，二是要過細(xì)閱讀、認(rèn)真研究合同條件和技術(shù)規(guī)范，及早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險所在，在合同簽訂談判和索賠談判中讓業(yè)主承擔(dān)或分擔(dān)風(fēng)險。
4 索賠程序、方針和策略
在國際工程索賠中，除了重視索賠的依據(jù)和證據(jù)外，還應(yīng)重視索賠程序、索賠的方針和策略。上述（2）提到的各種合同范本都有索賠程序方面的規(guī)定，如“FIDIC施工合同條件”1999年版通用條件20.1規(guī)定“承包商應(yīng)向工程師發(fā)出通知，說明引起索賠的事件或情況。該通知應(yīng)盡快在承包商察覺或應(yīng)已察覺該事件或情況后28天內(nèi)發(fā)出。如果承包商未能在上述28天期限內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包商應(yīng)無權(quán)獲得追加費用與工期。在承包商察覺（或應(yīng)已察覺）引起的索賠事件或情況后42天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他限期內(nèi)，承包商應(yīng)向工程師提交一份充分詳細(xì)的索賠報告”。由此可見，承包商要想得到工期與費用索賠，首先必須遵循索賠程序與時效性。
在技術(shù)方針上，第一，索賠的首要條件是承包商項目團(tuán)隊本身素質(zhì)高，具有各方面的專業(yè)技術(shù)人才，具有建設(shè)優(yōu)秀工程的能力，有了良好的工程質(zhì)量才有說服力。承包商團(tuán)隊守信用，能認(rèn)真履行自己的職責(zé)，才能建立良好的信譽(yù)，才能取得業(yè)主和工程師的信任和好感，釀造良好的索賠人文氛圍;第二，承包商上的合同管理隊伍應(yīng)配備具有各種專業(yè)知識和索賠工作經(jīng)驗的文職人員，掌握必要而高超的索賠技術(shù)、技巧和策略，加之各技術(shù)和生產(chǎn)施工部門的通力合作、積極配合，提供各種索賠所需證件，編制有根有據(jù)，內(nèi)容充實，計算準(zhǔn)確，有說服力的高質(zhì)量的索賠報告。
在策略上，首先要確定索賠目標(biāo)。在確定目標(biāo)時，應(yīng)分析索賠的風(fēng)險狀況和業(yè)主方面的情況，包括業(yè)主的財務(wù)狀況，心理接受能力以及業(yè)主個性、性情和癖好等，制定“上、中、下”分層目標(biāo)，以承包商能贏利或少虧損為目標(biāo)，不能僵硬而反受其害。其次，制定索賠談判策略。再優(yōu)秀的承包商在工程項目中也不可能做到十全十美，在索賠談判策略方面，要盡量積極宣傳自己的長處，樹立自己的正面形象，贏得談判的主動權(quán)。有時甚至可以聘請在工程索賠領(lǐng)域卓有建樹的知名工程咨詢公司幫助索賠。如果策略高明，一些看似很難得到索賠款項的事件，也能獲得意想不到的滿意的結(jié)果。
5 高素質(zhì)的國際工程合同管理隊伍建設(shè)
國際工程中，承包商的項目團(tuán)隊首先要對工程所在國的法律、文化、風(fēng)俗和宗教習(xí)慣、自然環(huán)境有所了解。“入鄉(xiāng)隨俗”，反之，必然給承包商和業(yè)主之間的溝通帶來困難，難以維持良好的合作氛圍，給施工以及施工索賠造成負(fù)面影響。這就要求承包商的項目管理團(tuán)隊，尤其是合同管理者要有豐富的知識結(jié)構(gòu)、精通外語，特別是合同文件規(guī)定的語言。承包商的合同索賠管理團(tuán)隊?wèi)?yīng)該由項目經(jīng)理、專業(yè)律師，專業(yè)合同管理員、估算師、會計師、施工工程師等組成。合同索賠管理團(tuán)隊人員應(yīng)有良好的素質(zhì)，懂得索賠策略和技術(shù)，工作勤奮務(wù)實，不好大喜功，頭腦清晰，思維敏捷，善于邏輯推理。既有很高的智商（IQ），又有很高的情商（EQ）;既要有豐富的知識，又善于建立良好的人際關(guān)系。有了這樣的人才隊伍，才能在工程索賠中做到“知己知彼，百戰(zhàn)不殆”。
那么，這樣的人才從哪里來呢？我想可以通過下面三種途徑：1）通過專門的組織培訓(xùn);2）高薪從外聘請;3）通過反復(fù)實踐，在實踐中精心培養(yǎng)，珍惜人才，留住人才。
最后，需要強(qiáng)調(diào)一點：承包商在注重實物工程建設(shè)的同時，必須同等重視文件工程建設(shè)，更要重視人才工程建設(shè)，因為“實物工程”和“文件工程”都是靠“人才工程”來實現(xiàn)的。
參考文獻(xiàn)：
[1] Fidic.施工合同條件[M].北京：機(jī)械工業(yè)出版社，1999.
【關(guān)鍵詞】 施工合同；風(fēng)險；預(yù)測；轉(zhuǎn)移；回避；控制
【中圖分類號】 TU 721.4 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A 【文章編號】 1727-5123（2011）04-067-02
在與國際接軌的當(dāng)今社會，建筑施工合同風(fēng)險管理顯得越來越重要。隨著管理制度的健全，管理方式的規(guī)范，施工企業(yè)面臨重大挑戰(zhàn)，風(fēng)險的存在和自身管理的漏洞越顯得突出，施工合同管理的工作逐步提上日程。如何識別風(fēng)險及風(fēng)險預(yù)測、轉(zhuǎn)移、回避、控制是每個施工企業(yè)面臨的又一個課題。
一個施工企業(yè)在社會中從事經(jīng)濟(jì)活動的前提是：要有一份施工合同。在合同的約束下，既使本企業(yè)的活動得到了法律的保障，又能使本企業(yè)在合同的情況下獲得經(jīng)濟(jì)效益。但是，從事社會活動時，風(fēng)險與之同行。這就要求施工企業(yè)加強(qiáng)施工合同的風(fēng)險管理，做到未雨綢繆，盡量避免損失。
1 資金風(fēng)險
1.1 項目資金不到位。一個項目的經(jīng)濟(jì)效益如何，與該項目的資金到位情況直接掛鉤。一個項目的正常管理人員由于處于管理階層，這些人員的工資待遇要高些，普通工人的待遇要低一些，但數(shù)量龐大，再加上機(jī)械架材的租賃費用，每一工日的開支都是一個大數(shù)目。所需的人力與物力相當(dāng)龐大，一旦項目資金不到位，造成施工企業(yè)全面停工，都會給施工企業(yè)帶來巨大損失。出現(xiàn)這種情況，施工企業(yè)應(yīng)按照合同的相應(yīng)條款，搜集有理證據(jù)，提出索賠，使企業(yè)的損失得以補(bǔ)償。
1.2 無力墊付資金?，F(xiàn)在的建筑行業(yè)，項目無需墊付資金的情況越來越少，一般的工程都要施工企業(yè)先墊付一部分資金。對于資金實力雄厚的施工企業(yè)而言，沒有太大的經(jīng)濟(jì)壓力，但對于資金實力相對薄弱的施工企業(yè)而言，舉步為艱。在簽訂了施工合同而又沒有資金實力的情況下，施工企業(yè)既能獲得經(jīng)濟(jì)效益，又能完成建筑產(chǎn)品的最完美做法是將到手的項目轉(zhuǎn)包出去，讓有實力的隊伍來完成建設(shè)任務(wù)，自己在建設(shè)過程中抽取利潤。
2 技術(shù)風(fēng)險
2.1 不可抗力。不可抗力泛指因氣候、天氣。地理等發(fā)生災(zāi)難性突變對自然環(huán)境的破壞。如嚴(yán)寒、酷熱、臺風(fēng)、火山爆發(fā)等。不可抗力的發(fā)生多是突發(fā)性的，事前沒有太多的預(yù)兆，即使事先能有所預(yù)料，由于時間緊迫也是無法抗拒的。針對不可抗力，施工企業(yè)可以通過保險來轉(zhuǎn)移企業(yè)風(fēng)險，盡量將不可抗力的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險公司。
2.2 缺少技術(shù)支持。一個項目是由若干個分項工程組成的，有些分項工程的結(jié)構(gòu)比較復(fù)雜，施工工藝比較新穎，對于本企業(yè)而言有相當(dāng)大的困難。這時應(yīng)尋求知識層次更高、操作工藝更好，有資質(zhì)的人或企業(yè)來參與。在施工企業(yè)施工過程中缺少相關(guān)技術(shù)人、力時，不能盲目的蠻干，一定要在各項措施得以保障的情況下進(jìn)行施工。如果條件不成熟，要積極地需求支持，不斷提升企業(yè)的施工水平。
3 公共關(guān)系風(fēng)險
3.1 與建設(shè)單位的關(guān)系。施工企業(yè)與建設(shè)單位發(fā)生直接關(guān)系，工程款項由建設(shè)單位直接劃撥，所以要與建設(shè)單位保持良好的合作關(guān)系。對于建設(shè)單位在工程中提出的合理意見或建議要虛心接受，只要正確堅持執(zhí)行；如果存在偏差，應(yīng)向建筑單位提出，做好斡旋工作。只有搞好雙方合作關(guān)系，才能為工程的順利開展鋪平道路。在施工過程中要經(jīng)常與建設(shè)單位溝通，及時匯報施工進(jìn)度與工程質(zhì)量，不向建設(shè)單位提出無理要求，不隱瞞工程實際情況。
3.2 與監(jiān)理的關(guān)系。工程監(jiān)理直接參與工程管理，是施工企業(yè)最直接的合作伙伴。監(jiān)理的職責(zé)就是負(fù)責(zé)工程的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、資金四大控制，施工企業(yè)與之交往最為頻繁。所以，對于監(jiān)理的指令要嚴(yán)格執(zhí)行，努力提高工程質(zhì)量，合理安排施工程序，準(zhǔn)時完成預(yù)定計劃。只有這樣，監(jiān)理才會準(zhǔn)時批復(fù)施工企業(yè)關(guān)于工程款的申請，施工企業(yè)才能及時拿到工程撥付款，才能有效組織下道工序的施工。同時，在施工過程中要遵循監(jiān)理程序，不私自施工，不違反施工操作規(guī)范，作到文明施工。
4 回避風(fēng)險
4.1 減少投資。對于風(fēng)險較大的工程項目，避免風(fēng)險發(fā)生的有效辦法是減少投資，即使風(fēng)險真的如期而至，損失也不是很大。如果不出現(xiàn)風(fēng)險，企業(yè)最后的利潤可能因投入過少而減少，但還是能達(dá)到企業(yè)施工獲取利潤目的。
4.2 分析合同條款，發(fā)現(xiàn)可能導(dǎo)致風(fēng)險的條款。其實施工中的風(fēng)險，很多情況都是施工合同簽訂時留下的隱患。合同的條款相對較多，在簽訂合同時要認(rèn)真分析各條款，對于可能產(chǎn)生歧義的條款及時提出，對于可能導(dǎo)致風(fēng)險因素的條款要求更改。
4.2.1 技術(shù)與環(huán)境方面的風(fēng)險。①地質(zhì)地基條件。一般工程發(fā)包人提供一定的地基條件，往往這些條件與實際情況出入很大，施工時會引起超挖、超填，處理特殊地質(zhì)情況如流沙，或遇到其他障礙物和文物都會增加工作量和拖長工期。②水文氣象條件。主要表現(xiàn)在異常天氣出現(xiàn)，如暴雨、特大暴雨、洪水、泥石流、塌方等不可抗力的自然現(xiàn)象，都會造成工期拖延和損失。③施工準(zhǔn)備。由于工程發(fā)包人提供的施工現(xiàn)場有隱患或通水通電和交通等準(zhǔn)備不足，帶來承包人不能做好施工前準(zhǔn)備工作，給工程開工后造成后遺癥。④設(shè)計變更或圖紙供應(yīng)不及時。設(shè)計變更會影響承包人的施工安排，從而帶來一系列問題。設(shè)計圖紙供應(yīng)不及時，會導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，造成承包人窩工。⑤技術(shù)規(guī)范。特別是標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)規(guī)范以外的特殊工藝，往往由于發(fā)包人要求不合理或過于苛刻，而事先沒有這方面的約定。⑥施工組織設(shè)計。施工組織設(shè)計包括施工方法選擇，施工進(jìn)度計劃，施工設(shè)備選擇，勞動力安排，施工組織設(shè)計的缺陷和漏洞，都對工程造價和工期有著極大影響。⑦施工技術(shù)水平。由于承包人承攬了與自己技術(shù)能力不大適應(yīng)的工程項目，不能及時解決所遇到各類技術(shù)問題，或者是施工機(jī)械某些不配套或維修條件差等。
4.2.2 經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險。①招標(biāo)文件。招標(biāo)文件是投標(biāo)的主要依據(jù)，特別是投標(biāo)者須知、設(shè)計圖紙、工程質(zhì)量要求、合同條款以及工程量清單都潛在著經(jīng)濟(jì)風(fēng)險，必須仔細(xì)分析研究。②要素市場價格、材料設(shè)備供應(yīng)。要素市場包括勞動力市場、材料市場、設(shè)備市場，這些市場價格變化直接影響著工程承包價格。材料設(shè)備供應(yīng)風(fēng)險主要表現(xiàn)發(fā)包人供應(yīng)的材料或設(shè)備質(zhì)量不合格，或供應(yīng)不及時。
4.2.3 缺乏法律知識、違反或規(guī)避法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的風(fēng)險。①由于對施工合同相關(guān)的法律法規(guī)不了解，對相關(guān)規(guī)定執(zhí)行不力，如對工程變更和時效等相關(guān)法律規(guī)定不熟悉，會產(chǎn)生不利的法律后果或嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。②違反或規(guī)避法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，導(dǎo)致追究法律責(zé)任，承擔(dān)法律后果。有的施工企業(yè)或項目經(jīng)理為急于承接工程就提前投入大量資金，有的提前進(jìn)場施工，這種情況，一旦發(fā)生糾紛往往因違反法律規(guī)定而得不到法律有效的支持和保護(hù)，帶給施工企業(yè)很大的風(fēng)險。
5 轉(zhuǎn)移風(fēng)險
5.1 轉(zhuǎn)移風(fēng)險和開展索賠制度。風(fēng)險轉(zhuǎn)移包括相互轉(zhuǎn)移和向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險，轉(zhuǎn)移工程項目風(fēng)險有以下幾種措施：
5.1.1 推行索賠制度，相互轉(zhuǎn)移風(fēng)險。對于預(yù)測到的工程項目風(fēng)險，在談判和簽訂施工合同時，采取雙方合理分擔(dān)的方法，在施工合同中不可預(yù)測風(fēng)險事件的發(fā)生，是造成經(jīng)濟(jì)損失和時間損失的根源，合同雙方都希望轉(zhuǎn)移風(fēng)險，所以推行索賠制度是相互轉(zhuǎn)移風(fēng)險的最有效方法。但在建筑市場激烈競爭情況下，發(fā)包者往往提出苛刻的合同條件，把合同風(fēng)險全部或大部分轉(zhuǎn)移到承包者身上，索賠條款也不利于承包方。為此，在簽訂合同時一定要注意每一條款內(nèi)容，特別對發(fā)包方的制約條款和索賠條款必須寫具體寫明確。要加強(qiáng)索賠意識，學(xué)會索賠方法。搞好索賠的前提是簽好合同，就能為履行合同時提供索賠成功和機(jī)會。
5.1.2 向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險，包括推行擔(dān)保制度和工程風(fēng)險。①推行擔(dān)保制度，是向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一種法律保證的作法，我國《擔(dān)保法》規(guī)定有5種擔(dān)保方法，在建筑工程施工合同以推行保證和抵押兩種方式為宜。②推行保險制度。保險是指投保人根據(jù)合同約定，向保險人支付保險費，保險人對于合同約定的可能發(fā)生的事故（風(fēng)險）因其發(fā)生所造成的人身財產(chǎn)損失承擔(dān)保險責(zé)任。工程保險是工程承包人轉(zhuǎn)移風(fēng)險的一種重要手段?！督ㄔO(shè)工程施工合同示范文本》內(nèi)也對工程保險、第三方責(zé)任險、人身傷亡險和施工機(jī)械設(shè)備險等設(shè)置了相應(yīng)條款。
施工企業(yè)在明知施工合同存在一定的風(fēng)險性，但又在不能十分確定的情況下，最佳的方式是向保險公司投保，讓保險公司來承擔(dān)風(fēng)險。這樣既避免了風(fēng)險來到時遭受損失，又能確保企業(yè)的正常贏利。為了在企業(yè)發(fā)展的競爭中立于不敗之地，國外的很多企業(yè)非常重視保險，一旦認(rèn)定風(fēng)險存在，不惜花費代價，也要買一份讓人放心的保險。①合同談判簽訂前的風(fēng)險防范。這是施工合同事前要進(jìn)行的防風(fēng)險，投標(biāo)前要深入了解業(yè)主的資金信用度，經(jīng)營作風(fēng)，履行能力和是否具備簽訂合同的相應(yīng)條件。了解內(nèi)容應(yīng)包括工程建設(shè)四證（即立項、規(guī)劃、土地、建設(shè)許可手續(xù)）是否完備，有否設(shè)計施工圖，應(yīng)拆遷是否到位，“三通一平”工作是否已做好，項目周邊是否存在矛盾和糾紛，房產(chǎn)開發(fā)商的開發(fā)條件和資質(zhì)是否具備。如果是房地產(chǎn)開發(fā)單位還應(yīng)充分了解其以往工程招標(biāo)簽訂合同條款進(jìn)行對比，應(yīng)對招投標(biāo)文件深入研究和全面分析，正確理解招標(biāo)文件，具體地逐條地確定合同責(zé)任，吃透業(yè)主意圖和要求，細(xì)心分析投標(biāo)人須知，詳細(xì)勘察施工現(xiàn)場工地，仔細(xì)研究審查圖紙，認(rèn)真復(fù)核工程量，分析合同條款，以減少合同簽訂后的風(fēng)險。②合同談判及簽訂階段如何把握好風(fēng)險防范。在合同談判及簽訂階段，主要是對合同文本進(jìn)行復(fù)查，結(jié)合工程實際和業(yè)主方的具體情況進(jìn)行合同風(fēng)險分析，并采取相應(yīng)的對策，以最終簽訂有利的工程承包合同。③加強(qiáng)合同履行時全過程的風(fēng)險防范。
【關(guān)鍵詞】建筑合同；風(fēng)險；主客觀因素；管理；防范措施
一、建筑合同風(fēng)險分析
合同風(fēng)險是指合同中存在的不確定因素，是客觀存在且易受主觀因素影響的風(fēng)險。建筑合同與其他合同相比較為特殊，由于涉及履行項目多、合同周期長和影響因素眾多，建筑工程本身的復(fù)雜性與多樣性都會帶來不少風(fēng)險，影響雙方受益，這些影響因素可按主客觀分為主觀風(fēng)險和客觀風(fēng)險。
主觀風(fēng)險是指合同雙方行為引發(fā)的風(fēng)險，對其中某方受益造成損失，主要包括時效風(fēng)險、工程變更風(fēng)險和交易風(fēng)險等。時效風(fēng)險是指雙方履行合同過程中，發(fā)包人對合同款項不予承認(rèn)或者臨時變更洽商資料、延時簽證等，會導(dǎo)致建筑企業(yè)索賠困難，且影響合同的順利執(zhí)行。工程變更風(fēng)險主要針對于建筑企業(yè)，變更會導(dǎo)致企業(yè)利益受損、工程量減少。對合同雙方而言，交易風(fēng)險同時存在，發(fā)包人的最大風(fēng)險在于無法在工期內(nèi)完成任務(wù)、建筑質(zhì)量風(fēng)險或建筑企業(yè)違約風(fēng)險，承包商則主要承擔(dān)付款風(fēng)險和信用風(fēng)險。
客觀風(fēng)險是指合同雙方都無法控制的因素引起的風(fēng)險，如市場風(fēng)險、意外風(fēng)險和自然風(fēng)險等。市場風(fēng)險主要是指合同期內(nèi)市場變化波動引起的通貨膨脹或通貨緊縮，致使建筑材料價格比東較大，促使建筑成本出現(xiàn)異常升高或降低現(xiàn)象，對承包商帶來價格風(fēng)險，特別是對總價包干項目，這種風(fēng)險更為突出。意外風(fēng)險主要是指合同期內(nèi)出現(xiàn)稅收政策調(diào)整、建筑行業(yè)政策調(diào)整與戰(zhàn)爭社會動亂等，影響建筑企業(yè)履約行為，增加工程成本投入。自然風(fēng)險主要是指各類自然災(zāi)害如地震、臺風(fēng)、沙塵暴等帶來的損害，屬于不可抗力因素。
二、建筑企業(yè)合同風(fēng)險的防范與管理
受主客觀因素影響，合同風(fēng)險的存在會影響合同雙方的利益，所以，最大限度的規(guī)避這些風(fēng)險將利益受損的情況控制到最小，成為了防范風(fēng)險的重要目標(biāo)。有效的防范措施能夠保護(hù)建筑企業(yè)利益，避免發(fā)包方利用自身優(yōu)勢地位逃避責(zé)任，損害建筑企業(yè)利益，所以，加強(qiáng)合同風(fēng)險的防范與管理是企業(yè)管理工作的重中之重。下面我們分析下如何做好合同風(fēng)險的防范與管理。
在雙方簽訂建筑合同之后，建筑企業(yè)要建立專門的風(fēng)險防范與管理組織，以工程技術(shù)人員、法律專業(yè)人員、工程經(jīng)濟(jì)專家等組成顧問團(tuán)分析合同風(fēng)險，做好風(fēng)險的防范和管理。目前國內(nèi)不少發(fā)包人在簽訂合同時都會普遍聘請專業(yè)工程咨詢機(jī)構(gòu)和造價管理事務(wù)所，在合同中就承包方反索賠條款進(jìn)行談判，有專業(yè)的顧問團(tuán)予以保駕護(hù)航，能夠在與發(fā)包人的談判中保護(hù)自身合法權(quán)益，同時促使合同簽訂的過程和合同內(nèi)容符合國家法律規(guī)定，在合同文本方面使用規(guī)范文本。談判期間，建筑企業(yè)要就履行合同中可能會承擔(dān)的風(fēng)險從多個方面（如造價、不可抗力、相關(guān)法規(guī)、進(jìn)度等）就工程的特殊性進(jìn)行細(xì)致判斷，確保工程設(shè)計文件的完整、雙方在重要事項上的一致理解、雙方意見相左時的處理措施、符合國家法律規(guī)定，從建筑企業(yè)自身的盈利角度出發(fā)，對發(fā)包方的不合理要求予以反駁，在保持積極溝通的氛圍中為自身權(quán)益據(jù)理力爭，實現(xiàn)利益最大化。合同條款內(nèi)容最后審核要確保文字表述清晰恰當(dāng)，雙方達(dá)成共識，執(zhí)行合同過程中，明確對風(fēng)險責(zé)任的分配和各類風(fēng)險的處理措施。
簽訂合同前，對發(fā)包人的資質(zhì)和信用等級進(jìn)行深入了解，及早將不合格對象進(jìn)行排除，以規(guī)避合同坑穴風(fēng)險，保證合同的合法性與履約的正當(dāng)性，爭取企業(yè)利益，為順利完成施工奠定良好基礎(chǔ)。在我國，從事房產(chǎn)建筑開發(fā)的企業(yè)必須通過相應(yīng)的資質(zhì)等級考核，建筑企業(yè)承接的工程項目必須為符合法律法規(guī)規(guī)定且手續(xù)齊全的合法項目，違反規(guī)定者項目則將被判定為無效，合同也將被認(rèn)定為無效，對建筑企業(yè)而言，會導(dǎo)致嚴(yán)重的利益受損，所以，在簽訂合同前做好準(zhǔn)備功課十分重要，審視項目的合法性是關(guān)鍵。另外，還要對發(fā)包人的履約信用進(jìn)行評估與考核，以確保其能夠及時如期履行合作付款規(guī)定。對于發(fā)包方提供的招標(biāo)文件要做好評審工作，尤其是投標(biāo)前對合同條款、招標(biāo)文件做好深入分析審查，及時對合同中存在的風(fēng)險進(jìn)行評估，審查合同內(nèi)容是否存在不合法、不具體、不完備等情況，有無限制建筑企業(yè)權(quán)利或保護(hù)發(fā)包方條款及責(zé)任轉(zhuǎn)嫁條款等。文件審核完成后，考慮合同帶來的風(fēng)險在投標(biāo)報價中加入風(fēng)險費用，以免后期合同簽訂后損害企業(yè)利益。
合同簽訂前雙方完善且深入的全面談判是減少風(fēng)險的必要舉措，雖然招標(biāo)文件的審核一定程度上能夠規(guī)避風(fēng)險，但是簽約前還需要將建筑企業(yè)認(rèn)為不具體、不恰當(dāng)、不完備的地方提出，與發(fā)包人進(jìn)行談判并修訂完善，合理溝通陳述利害關(guān)系基礎(chǔ)上使雙方達(dá)成共識，取消某些過于苛刻的條款或不合理的規(guī)定，提升建筑企業(yè)抗風(fēng)險能力，保障合同雙方的利益，在權(quán)責(zé)關(guān)系上達(dá)到平衡。合同履約階段，風(fēng)險的管理也是關(guān)鍵，這種管理要貫穿履行合同的整個過程，積極應(yīng)對處理各類風(fēng)險事件。在履約階段風(fēng)險發(fā)生后，能夠迅速采取針對性處理措施，將其帶來的風(fēng)險和損害控制到最小，并尋找到合理手段來進(jìn)行規(guī)避與完善，還要積極探尋發(fā)生風(fēng)險的原因采取補(bǔ)救措施和預(yù)防措施。在合同規(guī)定期限內(nèi)保質(zhì)保量的完成建筑任務(wù)，嚴(yán)格現(xiàn)場簽證制度，依照法律規(guī)定處理各類索賠損害等，將風(fēng)險危害壓縮到最低。
總之，面對建筑合同存在的主客觀風(fēng)險，要在工程實施的各個階段采取有效的防范和管理措施，制定完善的管理計劃防范各類風(fēng)險，保障工程的順利實施，保護(hù)建筑企業(yè)的權(quán)益。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：工程建設(shè)索賠
中圖分類號：TE94 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：
建設(shè)工程施工合同履行過程中，簽證、索賠是施工企業(yè)降低成本、提高效益的有效手段。國際上簽證索賠款項，即使在嚴(yán)格的合同體系下，通常也可以占到合同總造價的5%～8%。國內(nèi)項目施工企業(yè)簽證索賠的比例相應(yīng)較低。礙于情面，該簽證不去申請簽證是一個方面原因；索賠不當(dāng)、證據(jù)不力等導(dǎo)致索賠不成功是另一個方面原因。本文試分析簽證索賠工作中的常見誤區(qū)及注意事項。
一、索賠動因
承包方向發(fā)包方索賠應(yīng)有合理的動因才能獲得支持。具體而言，發(fā)包方違約包括發(fā)包人未及時提供施工圖紙、未提供合格的施工場地、業(yè)主指令不當(dāng)、延遲付款、甲供材料延遲到貨或者存在質(zhì)量缺陷、非正常停水、停電和交通中斷造成施工延誤、社會事件導(dǎo)致施工中斷，比如高考、重大社會活動導(dǎo)致政府部門下達(dá)的階段性停工通知、發(fā)包人拖延驗收等情況。同時，需注意的是，索賠并非承包商的專利，向業(yè)主索賠以及業(yè)主對承包商的反索賠是合同賦予雙方的合法權(quán)利。發(fā)生索賠事件并不意味著雙方一定要訴訟或仲裁，其只是在合同執(zhí)行過程中的一項非常正常的合同管理活動。
二、索賠的證據(jù)和費用計算
在工程過程中積極收集證據(jù)非常重要，主要包括兩個方面。第一是索賠事項涉及的變更依據(jù)，主要是建設(shè)單位的指令、設(shè)計單位下達(dá)的修改通知單、建設(shè)單位或監(jiān)理單位簽署確認(rèn)的會議紀(jì)要等。沒有依據(jù)，承包人的變更索賠難于得到支持。建筑法第58條規(guī)定，“建筑施工企業(yè)必須按照工程設(shè)計圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工……施工企業(yè)不得擅自修改工程設(shè)計”。建設(shè)工程示范合同文本第29.2條約定，“因承包人擅自變更設(shè)計發(fā)生的費用和由此導(dǎo)致發(fā)包人的直接損失，由承包人承擔(dān)，延誤的工期不予順延”。所以，沒有白紙黑字形式的變更指令、修改通知單、會議紀(jì)要，承包方憑經(jīng)驗或者甲方的口頭指令進(jìn)行工程變更就存在風(fēng)險。
施工企業(yè)需要注意的是，建設(shè)單位的管理者中不懂行的大有人在。按圖施工，先請示、再變更，是施工企業(yè)保護(hù)自己的不二法門。
第二是簽證、索賠涉及有關(guān)事實的證據(jù)固定。承包方對簽證、索賠事項負(fù)有舉證責(zé)任。發(fā)包方下達(dá)變更指令后，承包人是否實施、實施多少工程量，需要承包方提供依據(jù)。對于一些簽證事項，比如拆除部分已完工程等事后沒有固定實物的變更事項，承包方如果不能在過程中固定證據(jù)，事后就難于主張權(quán)利。要解決這一問題，一是要及時申請，“邊施工、勤簽證”，邊做邊將簽證文件提交發(fā)包方、監(jiān)理，拆改等變更工作的事實俱在，易于查證，對方也難以拒絕；二是要主動取證，拍攝拆除、修改或隱蔽工程變更前后的錄象、照片，錄象、照片中應(yīng)該有效地攝入人證、物證和日期，這是非常有效的證據(jù)。證據(jù)固定下來，即使日后發(fā)包方無理拒絕簽證，依照最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛的司法解釋第19條規(guī)定，“當(dāng)事人對工程量有爭議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認(rèn)。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實際發(fā)生的工程量”，承包人的簽證變更價款亦能得到支持。
另外，業(yè)主對索賠的處理一般以補(bǔ)償實際發(fā)生的合理費用為原則，包括額外消耗的人工費、材料費、設(shè)備費、施工機(jī)具費、保險費、管理費、技術(shù)措施費等。由于在賠償?shù)母黜椯M用當(dāng)中，人工、材料和機(jī)械等直接費用比較容易計算，而管理費、技術(shù)措施費等間接費用難以確定。因此，雙方如果在合同中約定直接費用和間接費用的處理辦法，則可大大減少在合同執(zhí)行過程中的糾紛，使索賠費用盡快到位。同時還需注意的是，盡管法律無明確規(guī)定，但實踐中一般建議為：單張簽證的價款不得大于單位工程造價的0.5%，累計簽證的價款不得大于單位工程造價的10%，否則須由雙方以合同或補(bǔ)充協(xié)議的形式加以確認(rèn)。
三、爭議的解決
爭議的解決方式主要包括：友好協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。實踐中幾乎所有的承包合同對施工企業(yè)索賠的程序、時限都有明確規(guī)定。按照示范文本，《建設(shè)工程施工合同》(GF一1999-0201)通用條款31.2條亦明確“承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價款報告時，視為該項變更不涉及合同價款的變更”。施工企業(yè)重實利、輕程序的習(xí)性普遍存在，對于合同中約定的索賠期限，很多企業(yè)不以為然。但從法理上說，超過索賠時效后，承包人的索賠權(quán)利消失，即權(quán)利人在雙方約定的索賠時效期間沒有行使索賠的權(quán)利，發(fā)包人可以就其索賠時效期滿而拒絕工期或者費用的索賠。在司法判例中，不乏施工企業(yè)因提出索賠時間超過合同約定期限，而被法院認(rèn)定索賠無效以致遭受巨大損失的例子。即使不進(jìn)入訴訟或仲裁程序，在雙方協(xié)商過程中，對于超期的簽證、索賠事件，承包人談判時也處于十分不利的地位。
四、談判準(zhǔn)備充分
大數(shù)額索賠通常不能一蹴而就，承包方可能需要與發(fā)包方經(jīng)過多輪磋商。談判之前，要全面搜集與索賠相關(guān)的證據(jù)與法規(guī)，認(rèn)真分析索賠理由，甚至可以在律師等專業(yè)人員協(xié)助下擬定談判大綱，不打無準(zhǔn)備之仗。談判之前必須思考以下問題：
第一，發(fā)生索賠事件是何方責(zé)任，除業(yè)主外，設(shè)計、監(jiān)理、業(yè)主指定分包的責(zé)任，均有可能成為承包方索賠的理由。
第二，合同依據(jù)是否充分，除合同外，是否還有其他法律規(guī)定的索賠依據(jù)。
一、工程造價管理與建設(shè)成本控制的區(qū)別和聯(lián)系
工程造價屬于商品價格的概念，通過交易來實現(xiàn)，因此，工程造價管理是工程建設(shè)合同管理的內(nèi)容，工程建設(shè)的雙方經(jīng)過招標(biāo)、談判、磋商的不斷磨合來最終確定工程造價，這個工作過程就是工程造價的管理。在工程造價管理的過程中應(yīng)當(dāng)利用科學(xué)管理方法和先進(jìn)管理手段，尊重法律文件，合理地確定造價和有效地控制造價，以達(dá)到合理確定工程造價的目的，實現(xiàn)業(yè)主提高投資效益愿望。工程建設(shè)成本是為了完成項目建設(shè)實際支出的費用，不僅包括在項目建設(shè)直接支出的費用，也包括項目建設(shè)規(guī)劃、設(shè)計、招標(biāo)、建設(shè)咨詢、評估等費用，以及業(yè)主在工程建設(shè)全過程的管理費用。工程造價管理和建設(shè)成本控制都是針對工程建設(shè)的，其實現(xiàn)的方法和涉及的范圍有所不同的，然而，它們之間是互相聯(lián)系相互影響的，對其管理控制是互為因果。
二、通過施工階段工程造價管理控制建設(shè)成本
當(dāng)工程建設(shè)的規(guī)劃、設(shè)計、招標(biāo)都己經(jīng)完成的情況下，工程造價管理范圍和幅度已經(jīng)被限定，在建筑要素市場相對穩(wěn)定的情況下，投資額度己經(jīng)基本確定，如果沒有不可抗力的風(fēng)險，施工管理風(fēng)險依然存在，在施工過程中由于工程造價管理的缺失，可能使工程的投資額度超出預(yù)期，建設(shè)成本上升。因此，在這一階段應(yīng)當(dāng)從以下幾個方面加強(qiáng)工程造價的管理實現(xiàn)對建設(shè)成本的控制。
1、做好合同管理
合同管理是施工階段工程造價管理的法律文件，必須給予高度的重視，在合同中對工程造價的管理內(nèi)容必須明確，責(zé)任必須清楚，程序必須合理合法，應(yīng)當(dāng)有詳細(xì)的報價和調(diào)價及結(jié)算方法。合同中關(guān)于工程造價計算依據(jù)不可籠統(tǒng)地寫，依據(jù)某某定額進(jìn)行結(jié)算，而應(yīng)當(dāng)給出詳細(xì)的預(yù)算書和調(diào)整單價、補(bǔ)充單價的方法，最好采用工程量清單報價，否則將遺留后患。因為，定額中有數(shù)千條子目，子目的適用范圍都是特定的，不一定完全適用于合同工程，另外，合同的雙方對定額理解不同或者對第三方定額解釋不滿意，造成合同糾紛。因此，盡可能地在簽訂合同時把所有關(guān)于工程造價的問題考慮進(jìn)去，避免日后的麻煩。
2、做好現(xiàn)場簽證管理
現(xiàn)場簽證的作用是，對超出合同范圍或超出施工圖紙外的工程量或工作量增減進(jìn)行現(xiàn)場記錄、確認(rèn)、審核，形成書面記錄，和為辦理補(bǔ)充預(yù)算、工程付款、工程結(jié)算提供依據(jù)?，F(xiàn)場簽證是工程建設(shè)雙方必須履行的合同義務(wù)，必須按照法律的規(guī)定進(jìn)行簽證，逃避簽證是不負(fù)責(zé)任和不正確履行合同行為。現(xiàn)場簽證應(yīng)當(dāng)注意的是：一、簽證的程序和簽證的格式；二、保留簽證的相關(guān)證據(jù)；三、防止簽證超出合同范圍；四、及時進(jìn)行現(xiàn)場核對并作詳細(xì)的記錄；五、對于返工項目不予簽證，但要做好證據(jù)的收'集工作，必要時進(jìn)行反索賠。
3、做好索賠管理是工程造價管理中非常重要的工作
索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰，索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。施工單位提出的損失補(bǔ)償為索賠，業(yè)主提出的為反索賠。對索賠的管理應(yīng)做到：一是做好協(xié)調(diào)和管理工作，避免索賠事件的發(fā)生；二是甄別索賠證據(jù)，沒有證據(jù)的索賠要予以拒絕；三是分清費用索賠和工期索賠；四是索賠必須符合法律規(guī)定和合同約定；五是注意索賠時效。對反索賠的管理應(yīng)當(dāng)做到：一是注意收集證據(jù)，尤其是隱蔽工程要在記錄，對工程缺陷，材料缺陷等要做證據(jù)收集工作；二是及時提出反索賠，按合同約定的程序辦理反索賠。
三、通過施工階段的成本控制，提高投資效益，優(yōu)化工程造價管理
項目建設(shè)在施工階段，業(yè)主所面臨的問題復(fù)雜多變，這時，比項目建設(shè)任何階段的風(fēng)險都高，為了更有效地控制工程施工成本，降低工程造價，主要應(yīng)當(dāng)做好以下幾項工作：
1、建立與施工現(xiàn)場的溝通渠道，及時、準(zhǔn)確地掌握工程施工進(jìn)度、工程量的統(tǒng)計真實性、現(xiàn)場簽證的情況，了解圖紙會審情況，保證準(zhǔn)確、合理地?fù)芨豆こ炭畋苊庠斐梢蚬こ炭顩]有及時撥付造成的工程索賠，及時對現(xiàn)場人員提出財務(wù)建議。
2、參與主要材料、設(shè)備的采購，對工程項目主要材料設(shè)備的采購事先制定采購規(guī)劃，必要時進(jìn)行招標(biāo)采購，要充分了解市場情況，在保證質(zhì)量的前提下，降低采購價格。
3、及時了解設(shè)計變更情況，盡量控制設(shè)計變更的規(guī)模，對設(shè)計變更及時提出財務(wù)建議。
4、參與缺項工程的單價補(bǔ)充工作，提前掌握補(bǔ)充單價的情況，從成本分析的角度提出合理的建議，達(dá)到補(bǔ)充項目“物有所值”的目的。
5、參與竣工驗收工作，會同相關(guān)部門對現(xiàn)場工程質(zhì)量、材料進(jìn)行檢查，對不符合驗收條件的建議整改。
關(guān)鍵詞：施工合同；法律風(fēng)險；防范控制；合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險
1 建設(shè)工程施工合同常見法律風(fēng)險
1.1 施工合同違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的風(fēng)險
建筑工程的施工合同是按照相關(guān)的法律法規(guī)擬定的，需要遵循相關(guān)的政策條款。因為建筑的質(zhì)量直接關(guān)系著人們的切身利益，對于社會的穩(wěn)定發(fā)展有重要的影響，所以要保證施工企業(yè)能夠按照施工合同的規(guī)范執(zhí)行，保證建筑工程的質(zhì)量。如果施工合同中有違反法律法規(guī)強(qiáng)制性條件的內(nèi)容，那么就存在著風(fēng)險，進(jìn)而影響到工程的質(zhì)量。
1.2 簽訂存在缺陷、顯失公平的合同
施工合同是對發(fā)包方與施工企業(yè)雙方權(quán)利與義務(wù)的約定，所以應(yīng)該是建立在平等的基礎(chǔ)之上，只有保證雙方的利益，才能夠更好的執(zhí)行合同，將合同條款落實到位。但是施工合同一般都是由發(fā)包方事先擬定好草稿，如果施工方?jīng)]有認(rèn)真仔細(xì)的閱讀，那么合同的內(nèi)容中如果有對施工方不利的細(xì)節(jié)，存在一定的缺陷，會被施工方所疏忽，對施工方的經(jīng)濟(jì)利益有所影響，使施工方承擔(dān)很大的風(fēng)險。
1.3 合同履行過程中的風(fēng)險
施工合同的履行是貫穿于整個施工周期的，從工程項目開始施工直到竣工，都需要以施工合同為依據(jù)，將各項條款落實到位。在履行合同的過程中，會面臨很多的風(fēng)險，主要有以下方面：
（1）在工程施工的過程中，由于項目管理人員的執(zhí)行力不夠，對工程的指揮力度，無法全面的落實合同中的條款，致使工程質(zhì)量受到影響。（2）發(fā)包人的經(jīng)濟(jì)能力以及信譽(yù)度對于工程的進(jìn)行有很大的影響，如果在施工的過程中，因為發(fā)包人的經(jīng)濟(jì)情況受到限制，或者因為信譽(yù)較差無法及時的支付工程款，就會對工程的順利進(jìn)行造成很大的影響。（3）在現(xiàn)階段的工程項目中，經(jīng)常由一個大的施工企業(yè)承包工程，然后分包給若干個小的施工企業(yè)，如果在施工的過程中，由于小承包商的違約，會影響到工程的進(jìn)度，進(jìn)而影響到施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。
1.4 其他方面的風(fēng)險
建筑工程的施工周期較長，在施工的過程中，需要面臨的風(fēng)險還有很多，因為市場是在不斷變化的，所以施工材料以及各項費用也是在變化的，由此就會對合同條款中的內(nèi)容有所影響，進(jìn)而形成一定的風(fēng)險。
2 強(qiáng)化施工合同管理，提高風(fēng)險防范水平
2.1 強(qiáng)化施工合同簽訂管理，做好事先設(shè)防
2.1.1 合法的施工合同應(yīng)該受到法律的保護(hù)，所以在簽訂施工合同之前，施工企業(yè)要對與工程施工相關(guān)的法律條款進(jìn)行詳細(xì)的了解，對于合同內(nèi)容是否在法律范圍內(nèi)，是否具有法律效力等熟練掌握。只有充分的了解相關(guān)知識，才能夠合法的保證雙方的切身利益，將合同風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。
2.1.2 一項工程的實施需要發(fā)包方和承包方雙方共同簽訂合同來執(zhí)行，所以發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)實力以及自信狀況對于承包方的經(jīng)濟(jì)利益有直接的影響，為了保證自身的合法利益，需要事先對發(fā)包方的經(jīng)濟(jì)和信譽(yù)狀況進(jìn)行詳細(xì)的了解，以保證自身的經(jīng)濟(jì)利益不會受到影響，合理的規(guī)避合同風(fēng)險。在施工方接收到招標(biāo)文件后，要深刻的領(lǐng)會業(yè)主的有圖，根據(jù)招標(biāo)須知，制定出嚴(yán)密的投標(biāo)文件，以保障自身的利益。
2.1.3 簽訂比較完善的施工合同，這是做到事先設(shè)防的關(guān)鍵所在。施工企業(yè)在簽訂施工合同中要盡量避免業(yè)主單方面苛刻條件，對業(yè)主單方面提供的合同文本草稿要進(jìn)行詳細(xì)審查，盡量完善合同，確保企業(yè)利益能得到最大保護(hù)。
雖然法律規(guī)定合同雙方具有平等的法律地位和權(quán)利，但實際的經(jīng)濟(jì)交往中，絕對的平等是不存在的，特別是施工合同，施工方往往處于下風(fēng)。施工企業(yè)要盡可能地了解各方面的可靠信息，堅持原則，運(yùn)用策略，運(yùn)用政策法規(guī)，盡可能修改完善，避免風(fēng)險，千萬不可盲目遷就，輕率接受，否則會后患無窮。
2.2 強(qiáng)化施工合同的履行管理，做好過程控制
施工合同一旦簽訂，施工企業(yè)就應(yīng)該按《合同法》、《建筑法》規(guī)定的全面履行原則履行，施工合同的履約管理，也就是一種過程控制的管理。
施工企業(yè)首先要控制項目，保障工程施工的質(zhì)量和安全，保障工期要求。施工企業(yè)要保證項目中施工、安全、質(zhì)量管理人員實行持證上崗，定期檢查管理到位情況，將施工安全、質(zhì)量隱患消除在萌芽狀態(tài)，以保證項目施工的順利進(jìn)行。其次，施工企業(yè)要贏利，就必須做好成本控制。企業(yè)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)范項目成本的劃分標(biāo)準(zhǔn)，建立一套完整科學(xué)的項目成本管理制度和辦法，通過項目成本責(zé)任制，將成本的控制責(zé)任到人到崗，以達(dá)到成本管理的目的。項目經(jīng)理部建立后，根據(jù)其職能，也必須建立一套從項目經(jīng)理、財務(wù)、材料、合同、技術(shù)等與成本控制有關(guān)的制度和辦法，再通過成本責(zé)任制，將成本控制責(zé)任到人。
3 運(yùn)用法律手段，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險
3.1 加強(qiáng)簽證管理，重視工程索賠
索賠是當(dāng)事人在合同實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對并非由于自己過錯，而是屬于應(yīng)由合同對方承擔(dān)責(zé)任的情況，并且實際發(fā)生了損失，向?qū)Ψ教岢鼋o予補(bǔ)償?shù)囊?。它是轉(zhuǎn)移風(fēng)險的主要途徑。施工索賠是合同和法律賦予受損失者的權(quán)利，對建筑企業(yè)來說是一種保護(hù)自己，維護(hù)自己正當(dāng)權(quán)益，避免損失，增加利潤的手段。
搞好索賠的前提是簽好合同，承包方在簽訂施工合同時，在條款中應(yīng)對工程簽證的范圍、人員、簽證權(quán)限、程序作出詳細(xì)規(guī)定，對工程索賠的內(nèi)容、程序、期限、方法設(shè)?？钜?guī)定，這是簽證和索賠的依據(jù)。另外承包方在履約過程中要建立嚴(yán)格的資料記錄和保管制度，建立和保管好原始資料，這是索賠的證據(jù)。一旦發(fā)生索賠事件，施工企業(yè)需要根據(jù)合同規(guī)定的程序在規(guī)定的期限內(nèi)及時向發(fā)包方提出索賠請求。
3.2 推行工程擔(dān)保和工程保險，向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險
在目前建筑市場上，一般要求承包商提供擔(dān)保，如在投標(biāo)時要求銀行保函或交納投標(biāo)保證金，在施工階段提供履約擔(dān)保，然而在業(yè)主工程款支付擔(dān)保上并沒有相應(yīng)規(guī)定，這導(dǎo)致了在一些工程項目上業(yè)主拖欠工程款比比皆是，尤其是在非政府投資的工程項目上。其實業(yè)主工程款支付擔(dān)保或業(yè)主履約擔(dān)?？上仍诜钦顿Y的工程項目，如房地產(chǎn)開發(fā)商、“三資”企業(yè)和私人投資的項目上推行。根據(jù)《擔(dān)保法》等相關(guān)規(guī)定，要求業(yè)主采用銀行保函或者擔(dān)保公司擔(dān)保書等方式，提供同承包商履約擔(dān)保相對等的擔(dān)保方式。對于中小型工程，也可以依法實行抵押擔(dān)保。
4 結(jié)束語
建筑施工合同是對工程的發(fā)包方和承包方雙方利益的基礎(chǔ)保障，在施工合同中，對于雙方的責(zé)任和義務(wù)有詳細(xì)的規(guī)定，并且都具有法律效力，對于保障雙方的合理利益具有重要的意義。在施工合同執(zhí)行的過程中，會存在一定的風(fēng)險，施工企業(yè)要善于分析合同，加強(qiáng)風(fēng)險防范機(jī)制的完善，將風(fēng)險通過合理的手段進(jìn)行轉(zhuǎn)移，切實保障自身利益不受到威脅。
參考文獻(xiàn)
[1]郭萍，許文年，吳衛(wèi)江，等.基于業(yè)主利益的工程施工合同風(fēng)險分析與防范[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2009.
【關(guān)鍵詞】電網(wǎng)簡歷 施工管理 質(zhì)量控制
在當(dāng)前電力企業(yè)的改革與發(fā)展過程中，電網(wǎng)內(nèi)部垂直管理越來越細(xì)，規(guī)范化管理、精細(xì)化管理要求管理者的素質(zhì)越來越高，工程管理又對項目的發(fā)展與成功起到至關(guān)重要的作用， 工程管理的靈活性也適應(yīng)了企業(yè)發(fā)展多變的要求。因此，本文從以下幾方面詮釋如何針對項目實行全面的管理控制：
1 項目前期工作管理
可行性研究是項目前期工作的重要內(nèi)容，從宏觀上往往有上百種材料。在施工過程中，盡量做到各分部施工一次可以控制投資的規(guī)模和方向，改進(jìn)項目管理；微觀上可以保證質(zhì)量，減少返工修復(fù)的費用；合理利用現(xiàn)有設(shè)施，降低開銷減少投資，提高投資效果?？尚行匝芯渴琼椖壳捌诠苜M；提高機(jī)械設(shè)備和周轉(zhuǎn)材料利用率，減少租金等措施降低管理的重要智慧投資，這筆投資成本一個都不能少。
2 項目合同管理
加強(qiáng)項目合同管理，避免經(jīng)濟(jì)糾紛。項目合同是指由于工程項目施工周期長，影響成本的因素又很多，項目業(yè)主或其人與項目承包人或供應(yīng)人為完成一確定的成本總是處在不斷的變化中，因此必須建立完善的成本項目所指向的目標(biāo)或規(guī)定的內(nèi)容，明確相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系監(jiān)控系統(tǒng)，而達(dá)成的書面協(xié)議。項目成本計劃，以項目為單位單獨列賬。
3 項目招投標(biāo)成本管理
規(guī)范的招投標(biāo)是工程質(zhì)量的保證，“公平、公正、公開”的原則是規(guī)范招投標(biāo)的保證；是項目成本管理系統(tǒng)實施招投標(biāo)法是實現(xiàn)運(yùn)行的基礎(chǔ)和先決條件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部承包合同確定的目標(biāo)“三公”原則的保證。在招投標(biāo)過程中，認(rèn)真貫徹招、投標(biāo)成本，施工組織設(shè)計和生產(chǎn)要素的配置等情況，按施工進(jìn)度法，依法保護(hù)項目各方當(dāng)事人的利益，重視招、投標(biāo)程序?qū)嵤┯媱?，確定項目月、季成本計劃和項目總成本計劃施工過程施的完整性，在必要時，允許招、投標(biāo)過程中低效率的情況控制成本的依據(jù)，使項目經(jīng)理部人員無論在工程進(jìn)行到何種程度，以保證招、投標(biāo)過程的公開、公平和公正，防止腐敗進(jìn)度時，都能事前清楚知道自己的目標(biāo)成本，以便采取措施的出現(xiàn)，控制成本。
4 項目成本核算管理
為了有效地維護(hù)招標(biāo)投標(biāo)制度，保證電力建設(shè)市場的公平競爭，確保工程質(zhì)量，一方面要加大對招標(biāo)投標(biāo)法的宣傳行核算。項目成本核算是對施工中各種費用支出和成本的形成進(jìn)項目經(jīng)理部作為企業(yè)的成本中心，做好項目的成本核算，就為成本管理各環(huán)節(jié)提供了必要的資料。因此必須建立完整的成本核算體系，正確收集實際成本數(shù)據(jù)，對違法行為加重處罰，對觸犯刑律的嚴(yán)厲打擊；對另一方面，處理好行政監(jiān)督和項目法人招標(biāo)自并根據(jù)這的關(guān)系。政府行政部門應(yīng)按法律規(guī)定的職權(quán)行使監(jiān)督職責(zé)，運(yùn)用專門的科學(xué)方法，逐月分析各分部分項成本計行政權(quán)力不能直接參與或干預(yù)具體的招、投標(biāo)活動，不能取劃的執(zhí)行結(jié)果，查明成本節(jié)約和超支的原因及影響的因素，代應(yīng)由項目法人自主行使的權(quán)力。尋求進(jìn)一步降低成本的途徑和方法，質(zhì)量管理出成本分析報告和盈虧預(yù)測報告，以便公司領(lǐng)導(dǎo)和項目經(jīng)理質(zhì)量管理是施工項目管理的重要內(nèi)容之一，我國一直強(qiáng)隨時掌握項目的成本情況，采取有效措施，必須貫徹“百年大計，質(zhì)量第一”的方針，可見質(zhì)量工程成本嚴(yán)重超支，影響企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。
5 項目質(zhì)量索賠管理
增強(qiáng)合同索賠意識是參與市場競爭的有效手段，是爭取用戶，占領(lǐng)市場和施工索賠就是施工企業(yè)由于非自身原因所發(fā)生的合同規(guī)定之外的額外工作或損失所要求得到的費用和時間補(bǔ)償?shù)钠髽I(yè)的根本保證，對于施工企業(yè)來說，建立、健全質(zhì)量體系是一項極為重為。也就是說只要超出原合同規(guī)定的行為給施工單位所帶來要的質(zhì)量管理工作，有明確的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，有健全的損失或額外負(fù)擔(dān)，無論是時間上的還是經(jīng)濟(jì)上的，只要不的組織機(jī)構(gòu)和質(zhì)量職責(zé)，有覆蓋全公司質(zhì)量管理工作的質(zhì)量能從合同規(guī)定中獲得額外的支付保障，施工單位有權(quán)向建設(shè)保證手冊和質(zhì)量體系程序文件，有可操作性很強(qiáng)的實用的作單位提出索賠要求，得到經(jīng)濟(jì)和時間上的補(bǔ)償，任何工作有了文件化的真實可靠的記錄，整個質(zhì)量工作被納入完全的控制之中。施工企業(yè)發(fā)現(xiàn)索賠或意識到存在潛在的索賠機(jī)會后，進(jìn)度控制應(yīng)該立即將自己的索賠意向及時書面通知監(jiān)理工程師或建設(shè)工程的進(jìn)度控制是項目施工中的重點控制目標(biāo)之一，這是非常重要的一步，它標(biāo)志著一項索賠的開始。
索賠是一種合法的正當(dāng)權(quán)利要求，不是無理爭利。它是依據(jù)合同和法律的規(guī)定，向承擔(dān)責(zé)任方索回不應(yīng)該由自己承擔(dān)的損失，這完全是合理合法的。索賠是雙向的。合同的雙方都可向?qū)Ψ教岢鏊髻r要求，被索賠方可以對索賠方提出異議，阻止對方的不合理的索賠要求。 索賠的依據(jù)簽訂的合同和有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章。索賠成功的主要依據(jù)是合同和法律及與此有關(guān)的證據(jù)。沒有合同和法律依據(jù)，沒有依據(jù)合同和法律提出的各種證據(jù)，索賠不能成立。施工索賠的目的。在工程施工中，索賠的目的是補(bǔ)償索賠方在工期和經(jīng)濟(jì)上的損失。實際進(jìn)度和計劃進(jìn)度不可能完全吻合，為了保證施工索賠的成功在很大程度上于施工企業(yè)對索賠提供強(qiáng)工期如期完成，還必須對工程進(jìn)度進(jìn)行科學(xué)的動態(tài)跟蹤管理。由此可見，為索賠進(jìn)行資料準(zhǔn)備和提供證據(jù)，建立高水運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)可以方便地進(jìn)行工程進(jìn)度網(wǎng)絡(luò)計劃的平的文檔管理信息系統(tǒng)極為重要。要求施工時注意記錄，制定、評審、實施動態(tài)控制、資源優(yōu)化平衡、成本費用控程會議記錄或備忘錄，招投標(biāo)文件及工程進(jìn)度計劃，工程核算，以最省的費用合理安排時間和人力、物力資源。特別是對各種版本工程得最佳的經(jīng)濟(jì)和社會效益。施工圖紙的保留和財務(wù)核算用各類原始保證，一旦需要這些“關(guān)鍵路線”是決定工程總工期的路線，是工程進(jìn)度管理重要的索賠資料。“關(guān)鍵路線”，必須進(jìn)行重點管理和控制。否則，由于索賠報告是施工企業(yè)向建設(shè)單位發(fā)出索賠意向通知后向關(guān)鍵工序進(jìn)度的拖后就可能影響工程的計劃總工期。因此確其提交的一份要求給予一定經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或延長工期的正式報定“關(guān)鍵路線”并對其關(guān)鍵工序進(jìn)行深入研究十分重要。索賠報告一般包括題目、事件、理由、因果分析、電力工程建設(shè)的費用管理費用和工期等項內(nèi)容。注重工程項目成本管理施工企業(yè)在提交索賠報告后，不能消極等待采取停工等項目的成本管理是通過項目經(jīng)理部全體人員來完成的，威脅手段，要主動向建設(shè)單位了解索賠處理情況，根據(jù)雙方為有效控制成本，項目經(jīng)理一方面在管理人員的配備上要少所提出的問題，及時予以解答或提供補(bǔ)允資料，以平等互利而精，而且工作期限上要合理安排，另一方面應(yīng)將成本責(zé)任的精神，來協(xié)調(diào)雙方立場，使索賠圓滿解決。分解落實到各個崗位，落實到專人，并且努力使項目經(jīng)理部總之，施工索賠是施工企業(yè)利用經(jīng)濟(jì)杠桿對工程項目進(jìn)的每一位成員盡可能在追求成本目標(biāo)以及達(dá)到這一目標(biāo)的手行有效管理的重要手段，是一項綜合性的系統(tǒng)工程，需要在段上取得一致，用統(tǒng)一的規(guī)范和責(zé)任約束和指導(dǎo)個人的行實踐中不斷地進(jìn)行探索。對施工索賠處理的好壞，反映出施工動態(tài)，保證整個項目各項施工活動達(dá)到預(yù)定的目標(biāo)。同時根據(jù)工企業(yè)管理水平的高低。隨著建筑市場的建立和發(fā)展，索賠公司對項目經(jīng)理部的獎懲辦法，指定相應(yīng)的獎罰措施，以便工作必將越來越不可忽視。
6 項目安全技術(shù)管理
安全管理要堅持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，編制針對本工程的安全技術(shù)措施及安全組織措施，對施工人員進(jìn)行安全技術(shù)交底，并設(shè)專職持證上崗的安全員。建立施工組織設(shè)計和安全用電技術(shù)措施的編制、審批制度，并建立相應(yīng)的技術(shù)檔案。建立技術(shù)交底制度，向?qū)I(yè)電工、各類用電人員介紹施工組織設(shè)計和安全用電技術(shù)措施的總體意圖、技術(shù)內(nèi)容和注意事項，并在技術(shù)交底文字資料上履行簽字手續(xù)，注明交底日期。建立安全教育和培訓(xùn)制度，定期對專業(yè)電工及用電人員進(jìn)行用電安全教育和培訓(xùn)，凡上崗人員必須持有勞動部門核發(fā)的上崗證書，嚴(yán)禁無證上崗。
電氣工程中應(yīng)把“質(zhì)量第一、安全第一”放在首位，應(yīng)根據(jù)工程的自身特點，對施工中的每一個環(huán)節(jié)都要實施有效的動態(tài)控制，做好技術(shù)交底，認(rèn)真管理好從材料采購、施工過程到工程驗收的全過程，并且建立良好的質(zhì)量監(jiān)督體系，提高電氣工程的工程質(zhì)量。
參考文獻(xiàn)：
[1]白思俊.《現(xiàn)代項目管理》.機(jī)械工業(yè)出版社，2002.