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導(dǎo)語：在風(fēng)險管理技術(shù)風(fēng)險的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
[關(guān)鍵詞]煤礦；風(fēng)險；管理；控制；調(diào)度
中圖分類號：TD79 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2013）36-0608-01
由于煤礦開采大多屬于地下作業(yè)，生產(chǎn)環(huán)境惡劣，生產(chǎn)過程復(fù)雜，受到瓦斯、煤塵、水災(zāi)、火災(zāi)和冒頂?shù)榷喾N自然災(zāi)害的威脅，致使煤礦生產(chǎn)安全問題較其他行業(yè)更為重要、更為復(fù)雜、更難解決。當(dāng)前的煤礦安全工作中存在的安全技術(shù)措施不到位、安全工作的實時性和動態(tài)性不足、靜態(tài)孤立地開展安全管理工作等諸多問題，都屬于煤礦生產(chǎn)中的風(fēng)險管理問題。 研究并實施科學(xué)合理的風(fēng)險管理方法，通過有效的管理技術(shù)手段，辨識和控制煤礦生產(chǎn)過程中潛伏的危險因素，從而消除或減輕事故的風(fēng)險，防止其可能造成的災(zāi)害。
1 風(fēng)險及煤礦事故風(fēng)險
風(fēng)險是可能導(dǎo)致事故發(fā)生的潛在條件，包括事故發(fā)生的可能性與其后果的組合。不但涉及人身及社會財產(chǎn)的安危，昭示著事故、災(zāi)害等壞兆頭的存在，還特別表征其發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度。
通常用風(fēng)險率來表示風(fēng)險的大小。其風(fēng)險率的定義如下：
R=P?C（1）
式中R-風(fēng)險率；P-事故的發(fā)生概率，可以用事故的頻率來代替；C-事故后果的嚴(yán)重程度，可以是人身傷害，如死亡、損失工作日等，也可以是財產(chǎn)損失，如損失金額等。
從系統(tǒng)安全的角度出發(fā)，風(fēng)險是系統(tǒng)危險影響因素的函數(shù)，即風(fēng)險可表達(dá)為如下的形式：
R=f（R1，R2，R3，R4，R5）（2）
其中，R1-人的因素，R2-物質(zhì)、設(shè)備因素，R3-環(huán)境因素，R4-管理因素，R5-其它因素。
這一風(fēng)險函數(shù)是對風(fēng)險的一種概括性的描述。由此可知，風(fēng)險是難以避免的，但是可以通過主動采取有效的管理手段，對人、物、環(huán)境和管理等風(fēng)險因素進(jìn)行管理和控制，將風(fēng)險降低到最小程度。
2 煤礦風(fēng)險管理的流程與特點
煤礦風(fēng)險管理是在事故發(fā)生前，通過對導(dǎo)致事故發(fā)生的危險源和事故隱患辨識，判別危險源和事故隱患產(chǎn)生風(fēng)險的大小，對危險源和事故隱患進(jìn)行監(jiān)測、監(jiān)控和預(yù)警，采取科學(xué)有效的安全技術(shù)措施消除和控制風(fēng)險，杜絕煤礦事故的發(fā)生。
2.1 煤礦風(fēng)險管理的主要特點
2.1.1 全過程的風(fēng)險管理
風(fēng)險管理貫穿煤礦企業(yè)的整個生產(chǎn)過程，對于各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的不確定因素，都必須進(jìn)行風(fēng)險的研究與預(yù)測、過程控制以及風(fēng)險評價。
2.1.2 全部風(fēng)險的管理
在識別全部可能存在的致災(zāi)風(fēng)險因子時，還要充分考慮人員、機(jī)器設(shè)備、環(huán)境和管理的風(fēng)險，并將所有風(fēng)險作為管理對象。
2.1.3 全方位的管理
從各方面對風(fēng)險的影響進(jìn)行分析，采用的對策措施必須考慮綜合手段，從設(shè)備、經(jīng)濟(jì)、組織、技術(shù)、管理等各個方面確定解決方法。
2.1.4 全面有效的組織措施
與煤礦企業(yè)風(fēng)險管理相關(guān)聯(lián)的主體部門應(yīng)落實專門機(jī)構(gòu)、專人負(fù)責(zé)煤礦的風(fēng)險管理，并賦予相應(yīng)的職責(zé)、權(quán)限和資源，將風(fēng)險管理作為各層次管理人員的任務(wù)之一。
2.2 風(fēng)險管理流程
風(fēng)險管理是一個連續(xù)的、循環(huán)的、動態(tài)的過程，主要包括建立風(fēng)險管理目標(biāo)、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制、風(fēng)險處理等幾個基本步驟。
（1）確定風(fēng)險管理目標(biāo)，包括損失前目標(biāo)和損失后目標(biāo)。損失前避免或減少由于各種風(fēng)險因素引發(fā)損失的幾率，損失后盡快恢復(fù)到損失前的狀態(tài)。
（2）風(fēng)險分析是指分析企業(yè)面臨的和潛在的風(fēng)險，包括風(fēng)險識別和風(fēng)險評價。煤礦企業(yè)的風(fēng)險分析是對煤礦企業(yè)各部門或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的不安全因素的識別，識別對系統(tǒng)目標(biāo)有危害或威脅的潛在危險源和事故隱患是否存在及其所在位置，確定其等級、數(shù)量、規(guī)模及其潛在的后果，從而確定是否要采取風(fēng)險控制措施，以及控制措施采取的程度。
（3）風(fēng)險控制就是選擇以及優(yōu)化組合風(fēng)險管理技術(shù)，防止風(fēng)險發(fā)生以及減少風(fēng)險發(fā)生帶來的損失，以達(dá)到風(fēng)險管理目標(biāo)的過程，一般包括選擇風(fēng)險管理技術(shù)和風(fēng)險管理決策兩個步驟。風(fēng)險管理決策就是根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果，為實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)，通過風(fēng)險管理技術(shù)的優(yōu)化組合，選擇投資少，安全保障大的方案的過程。
（4）風(fēng)險處理是指風(fēng)險管理計劃的實施和風(fēng)險管理效果的評價。通過定期或不定期地檢查安全生產(chǎn)方針的貫徹、目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)、重大風(fēng)險的控制、員工安全生產(chǎn)意識與技能的提高、自我完善機(jī)制的建立等情況，明確安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)是否適應(yīng)風(fēng)險管理的需要，資源是否充分，以及安全生產(chǎn)風(fēng)險管理計劃是否有效并得到實施。將成功的部分保留下來予以發(fā)揚(yáng)，形成后續(xù)安全生產(chǎn)活動的準(zhǔn)則；將出現(xiàn)的事故、事件予以控制改進(jìn)，對煤礦企業(yè)風(fēng)險進(jìn)行全系統(tǒng)、全過程審計監(jiān)督，以確保規(guī)范性和有效反饋；從而形成一個全面、動態(tài)、完善、循環(huán)的風(fēng)險管理流程。
3 煤礦風(fēng)險管理方法及其應(yīng)用
綜合煤礦風(fēng)險管理的上述特點和葛亭煤礦的實際情況，研究提出了煤礦風(fēng)險管理的整套方法體系，并應(yīng)用在葛亭煤礦的日常事故預(yù)防工作中。煤礦風(fēng)險管理主要從日常風(fēng)險管理和安全生產(chǎn)調(diào)度管理兩方面來展開，同時結(jié)合配套軟件系統(tǒng)--煤礦風(fēng)險管理與預(yù)警控制系統(tǒng)來進(jìn)行。
3.1 日常風(fēng)險管理
日常風(fēng)險管理工作包括日常安全檢查信息管理、危險源管理、事故隱患管理和帶班人員管理等四個方面。煤礦生產(chǎn)過程中風(fēng)險信息的采集主要利用人工采集的方式，由專職安全工作人員、安全監(jiān)察人員、安全管理人員和生產(chǎn)管理人員利用安全檢查表來完成風(fēng)險信息的發(fā)現(xiàn)和收集工作；同時，有條件時可以利用專用設(shè)備或監(jiān)測系統(tǒng)，自動采集風(fēng)險信息。對發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險信息做好記錄并及時處理，同時將每天的風(fēng)險信息輸入計算機(jī)并自動上傳到煤礦局域網(wǎng)（服務(wù)器），在局域網(wǎng)上實現(xiàn)風(fēng)險管理和預(yù)警控制。
3.2 安全生產(chǎn)調(diào)度管理
安全生產(chǎn)調(diào)度管理主要指每天的安全生產(chǎn)調(diào)度會議的召開、記錄和指令傳達(dá)等工作。調(diào)度會議主要包括礦安全辦公會，圓班會和班前班后會等形式。安全辦公會和圓班會都是每月定期舉行一次，班前班后會則每班次都要舉行。
在安全生產(chǎn)調(diào)度會議上，利用煤礦風(fēng)險管理和預(yù)警控制系統(tǒng)，將所發(fā)現(xiàn)的日常風(fēng)險信息通過投影儀顯示在大屏幕上，由參加會議的礦領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)單位負(fù)責(zé)人對所存在的重大風(fēng)險信息進(jìn)行逐一分析、討論并制定出相應(yīng)的對策；同時，將安全調(diào)度會議內(nèi)容、決策指令等信息在煤礦風(fēng)險管理與預(yù)警控制系統(tǒng)的網(wǎng)站上，便于各有關(guān)單位按要求開展安全工作，實現(xiàn)動態(tài)風(fēng)險管理。
3.3 信息化、網(wǎng)絡(luò)化風(fēng)險管理
如上所述，煤礦風(fēng)險管理工作在其配套軟件系統(tǒng)（煤礦風(fēng)險管理與預(yù)警控制系統(tǒng)）的支持下進(jìn)行，軟件系統(tǒng)在計算機(jī)局域網(wǎng)上運行。由此，我們利用計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)傳輸煤礦風(fēng)險信息，實現(xiàn)日常的風(fēng)險管理和安全生產(chǎn)調(diào)度。
4 結(jié)論
在煤礦企業(yè)開展風(fēng)險管理工作是煤礦安全工作的迫切需要，也是提升煤礦安全工作現(xiàn)代化、信息化水平的有益嘗試，對于保證煤礦安全生產(chǎn)具有明確的現(xiàn)實意義。本文提出的煤礦風(fēng)險管理方法體系，科學(xué)實用、配套齊全，適于在煤礦企業(yè)應(yīng)用，并可望在其推廣應(yīng)用中取得廣泛的社會效益。
參考文獻(xiàn)
關(guān)鍵詞： 技術(shù) 風(fēng)險管理 合同
一、技術(shù)合同的特性
技術(shù)合同是當(dāng)事人就技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓、咨詢或者服務(wù)訂立的確立相互之間權(quán)利義務(wù)的合同，包括技術(shù)開發(fā)合同（委托開發(fā)合和合作開發(fā)）、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓四種合同，簡稱“四技”合同。與普通合同相比，它有以下幾個方面的特性：
1.標(biāo)的是無形資產(chǎn)
技術(shù)合同的標(biāo)的是技術(shù)或與技術(shù)相關(guān)的行為，它是人類智力活動的成果，不同于一般的財產(chǎn)或勞務(wù)，屬于無形資產(chǎn)。但它載體的表現(xiàn)形式可以是有形的，通常表現(xiàn)為技術(shù)資料、文檔報告、圖紙、樣機(jī)等。
2.技術(shù)合同是雙務(wù)有償合同
技術(shù)合同是科研人員與縣級以下政府部門、各企事業(yè)單位簽訂的合同。雙方存在對等的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，提供技術(shù)一方根據(jù)自身所掌握的科學(xué)技術(shù)知識、經(jīng)驗、信息為委托方完成項目研發(fā)任務(wù)或通過提供給委托方專利等特定技術(shù)成果的許可、使用、轉(zhuǎn)讓，而另一方為此支付相應(yīng)的科研報酬。
3.項目風(fēng)險高
科研合作受很多客觀因素的影響，風(fēng)險比較復(fù)雜，主要表現(xiàn)為以下幾個方面：（1）研發(fā)失敗的風(fēng)險：因出現(xiàn)在現(xiàn)有技術(shù)水平和條件下難以克服的技術(shù)困難，導(dǎo)致研究開發(fā)失敗或部分失敗的風(fēng)險。（2）研發(fā)落后風(fēng)險：競爭對手率先研發(fā)成功，而自己的研究尚未開展或進(jìn)展了一部分。[1]（3）研發(fā)無效風(fēng)險：在技術(shù)合同履行中，因作為研究開發(fā)標(biāo)的技術(shù)已經(jīng)由他人公開（包括以專利權(quán)方式公開），使我方研究失去意義。（4）不可抗力的風(fēng)險。所謂不可抗力，在我國《民法通則》上是指“不能預(yù)見、不能避免和不能克服的客觀情況”。 不可抗力主要包括自然災(zāi)害、政府行為、社會異常事件三種情形。在合作過程中若碰到自然災(zāi)害或者因國家政策或行業(yè)的要求發(fā)生了改變，而導(dǎo)致已進(jìn)行的研究工作不符合新的規(guī)定，無法通過審批，致使本合同的履行成為不必要或不可能的風(fēng)險。
4.經(jīng)濟(jì)效益不可估量
技術(shù)合同是知識形態(tài)的商品通過市場進(jìn)行交換的法律形式。[2]簽訂技術(shù)合同的根本目的是將已有和待開發(fā)的技術(shù)從理論研究領(lǐng)域投入應(yīng)用領(lǐng)域，增強(qiáng)產(chǎn)品的市場競爭力，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。反過來，高校通過獲得企業(yè)的物資支持，建立穩(wěn)定的教學(xué)和科研基地，充分發(fā)揮人才與學(xué)科優(yōu)勢，提高科技開發(fā)的實效，提高市場意識，效益意識，更有利于從市場上中了解技術(shù)需求，進(jìn)而創(chuàng)造更多的利益。
二、技術(shù)合同的風(fēng)險成因
1.科研人員法律意識淡薄
高校科研人員普遍法律意識淡薄，不重視合同簽訂，認(rèn)為只要與對方口頭談判好就行，合同只是表面形式而已。更有甚者為爭取到項目，認(rèn)為與對方過于較真合同內(nèi)容有傷和氣，對方提出的條件科研人員往往是一味地遷就、妥協(xié)。因此科研人員不仔細(xì)斟酌合同條款，隨意書寫合同，造成不按格式文本填寫、隨意刪減合同條款、合同文字表述不嚴(yán)謹(jǐn)、該約定的條款不做約定或約定過于籠統(tǒng)不具操作性等合同缺陷，所有這些都可能埋下合同糾紛的種種隱患，造成不良后果。
2.高校管理方式粗放
目前學(xué)校的科研評價體系中，看重的是國家和地方政府的各類計劃項目，看成果能否鑒定、獲獎?？吹臄?shù)量和質(zhì)量。橫向項目在職稱評定、職務(wù)晉升、人才培養(yǎng)幾乎不起作用。正因為此，教師對橫向課題積極性不高，為完成科研工作量隨意忽弄，即便有參與橫向合作的教師也有把橫向科研看成是自己創(chuàng)收的途徑，認(rèn)為它是個人行為，與學(xué)校無關(guān)。這些定位的錯誤，認(rèn)識的偏差與學(xué)校對橫向課題不重視、粗放式地管理無不關(guān)系。大多數(shù)高校由于沒有系統(tǒng)規(guī)范的橫向課題的管理辦法、管理流程，放任自流地管理方式導(dǎo)致在科研合作過程中出現(xiàn)或大或小的糾紛，損害科研人員及學(xué)校的利益。
三、技術(shù)合同法律風(fēng)險的規(guī)避措施
1.規(guī)范化書寫合同條款
規(guī)范書寫合同是減少合同風(fēng)險的首要環(huán)節(jié)?，F(xiàn)對合同（以中華人民共和國科技部版的技術(shù)開發(fā)合同為例）重點條款的注意事項做簡要分析：
項目名稱。項目名稱應(yīng)盡可能體現(xiàn)技術(shù)特征，與技術(shù)合同類別相適應(yīng)。技術(shù)合同四種類型的法律關(guān)系都是不同的，選擇合同時不能張冠李戴，比如技術(shù)開發(fā)合同最重要的特點就是“新”，強(qiáng)調(diào)未知的技術(shù)，不能與技術(shù)服務(wù)，咨詢合同相混淆，否則不利于在技術(shù)市場認(rèn)定登記，享受稅收優(yōu)惠政策。
合同金額。合同金額必須確保大小寫都填寫。合同支付方式通常有一次總付和分期支付兩種。最容易忽視的就是在分期付款里經(jīng)常發(fā)現(xiàn)很多合同都寫“提交XX之后付款”，這里之后到底是什么時候止沒有明確的時間界限，由于語句表述的不精準(zhǔn)造成的歧義就會使自身處于被動的地位，因此特別要精確付款日期的填寫。
保密條款。保密條款目的是保護(hù)高校的技術(shù)秘密和企業(yè)的商業(yè)秘密。因為一旦信息泄露出去被競爭對手使用，雙方將承受巨大的經(jīng)濟(jì)損失，合作創(chuàng)新的本質(zhì)將會被破壞。因此雙方要公平理性地商定保密內(nèi)容、保密人員、保密期限、泄密責(zé)任等內(nèi)容。
成果歸屬及成果后續(xù)改進(jìn)權(quán)利歸屬。一般情況下成果歸完成方所有，由于技術(shù)成果的完成方一般都是學(xué)校，學(xué)校擁有技術(shù)成果的知識產(chǎn)權(quán)。但是很多科研人員為了拿到項目向?qū)Ψ酵讌f(xié)而放棄了成果的所有權(quán)，這樣做無疑會造成學(xué)校知識產(chǎn)權(quán)的流失。因此為了保護(hù)雙方的利益，盡可能共享技術(shù)成果，而不是一味地放棄，同時也要明確利益分配方法以及使用權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。在整個技術(shù)的開發(fā)過程中，雙方都有可能有意無意地對某項技術(shù)改進(jìn)，由此產(chǎn)生的具有實質(zhì)性或創(chuàng)造性技術(shù)進(jìn)步特征的新的技術(shù)成果及其權(quán)利歸屬也要事先做出約定，防止出現(xiàn)后期糾紛。
違約條款。損害賠償與支付違約金是技術(shù)合同責(zé)任的主要方式。審查合同發(fā)現(xiàn)此條款常被很多科研人員忽略，有些是出于對合作方的充分信任或者想當(dāng)然認(rèn)為違約是小概率事件而不填寫違約條款，有些則籠統(tǒng)地填寫“X方違反本合同第X條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)無條件支付違約金”或者“X方違反本合同第X條規(guī)定，應(yīng)當(dāng)賠償由此造成的一切損失”。如果高校一旦違約，這樣填寫對高校是極為不利的。由于合同中無違約條款，此時賠償?shù)膿p失是因違約給對方造成的全部損失，包括實際損失（如項目研發(fā)投入金額）和可得利益損失（如企業(yè)利潤），遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于科研報酬。因此科研人員必須重視此條款的填寫。違約金額度及賠償損失的計算方法要根據(jù)合同中甲乙雙方各自的權(quán)利義務(wù)、技術(shù)風(fēng)險因素及實際承擔(dān)能力加以確定，防止巨額賠償?shù)某霈F(xiàn)，一般都不應(yīng)超過合同金額。
風(fēng)險責(zé)任條款。由于開發(fā)類合同受環(huán)境條件，科研人員知識水平等限制，其研究各階段都包含了不確定性因素，呈現(xiàn)高風(fēng)險性。筆者認(rèn)為由于不可抗拒的原因?qū)е碌娘L(fēng)險應(yīng)由當(dāng)事人共同承擔(dān)，由于委托方或受托方單方原因造成的風(fēng)險責(zé)任由過錯方承擔(dān)。
合同簽署。技術(shù)合同必須加蓋法人單位公章并由法定代表人或委托人簽字蓋章才能生效。 在現(xiàn)實的操作過程中發(fā)現(xiàn)很多科研人員因不懂法律知識或者為了減少繁瑣的程序以二級學(xué)院的名義簽訂合同，由于二級學(xué)院不具備法人資格，這些無效合同一旦引發(fā)糾紛，學(xué)校將作為上級法人單位承擔(dān)法律責(zé)任。因此合同的簽章單位必須為獨立的法人，若為二級法人，需要授權(quán)。
解決爭議條款。解決爭議的方式有仲裁和訴訟兩種方式。在選擇爭議處理地點時，從維護(hù)高校利益角度要積極爭取選擇高校住所地，這樣一方面可以訴訟減少成本，另一方面能有效規(guī)避外地企業(yè)地方保護(hù)主義對判決結(jié)果的偏倚。[3]
2.提高對橫向課題的重視 強(qiáng)化流程管理
學(xué)校要改變“重縱向輕橫向”的現(xiàn)象，在職稱評定、人才培養(yǎng)、職務(wù)晉升的考核標(biāo)準(zhǔn)中提高對橫向合作項目的比重，將科研人員的專利數(shù)量、與成果轉(zhuǎn)化及取得的經(jīng)濟(jì)效益結(jié)合起來作為教師科研能力的考核標(biāo)準(zhǔn)，從政策上激勵廣大科研人員參與校企合作的積極性，培養(yǎng)嚴(yán)肅認(rèn)真的科研氛圍。同時要建立健全合同審查體系和管理制度。項目負(fù)責(zé)人、二級學(xué)院主管領(lǐng)導(dǎo)、?？萍贾鞴懿块T管理人員明確分工，各擔(dān)其職。項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對合作方資信情況判斷、項目可行性、技術(shù)方案，雙方權(quán)責(zé)利等協(xié)商。二級學(xué)院主管領(lǐng)導(dǎo)對項目負(fù)責(zé)人履約能力、項目進(jìn)展情況、項目完成情況跟蹤檢查，校科技部門管理人員對合同條款是否明確具體、雙方權(quán)利義務(wù)是否對等、成果歸屬、財產(chǎn)權(quán)歸屬、風(fēng)險責(zé)任、違約責(zé)任、解決爭議的方法等合同文本進(jìn)行實質(zhì)性審核，并對技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)讓合同的認(rèn)定登記、減免稅事宜予以指導(dǎo)。這樣實行分級審批才能有效避免技術(shù)合同簽訂過程中的一些不必要的風(fēng)險。
3.加強(qiáng)法制教育 提高法律素養(yǎng)
高校應(yīng)該給與科研人員普及法律知識，特別是《中華人民共和國合同法》、《專立法》等知識產(chǎn)權(quán)法，可以在學(xué)校科技處網(wǎng)站上增設(shè)橫向科技項目技術(shù)合同專欄，對合同簽訂有關(guān)事宜進(jìn)行答疑。[4]每年定期開展對技術(shù)合同文本的書寫規(guī)范講解指導(dǎo)，總結(jié)好的做法和經(jīng)驗，對科研合作中經(jīng)典的合同糾紛案例進(jìn)行宣傳，提高廣大科研人員的法律素養(yǎng)，使得對合同的簽訂、履行、變更終止、免稅等方面有清醒的認(rèn)識和嚴(yán)肅的態(tài)度。
總之，校企合作是在平等自愿互惠互利的前提下展開的，但更要有健全的制度做保障。高校對技術(shù)合同只有從規(guī)范合同的書寫著手，建立健全合同審查體系，分級審核合同，把好“技術(shù)關(guān)”和“法律關(guān)”，從合同的簽訂、履行、項目驗收進(jìn)行全過程的監(jiān)督管理，使技術(shù)合同的管理系統(tǒng)化、規(guī)范化、法律化，才能順利推進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化，有效保障校企雙方的利益。
參考文獻(xiàn)：
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【關(guān)鍵詞】企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;風(fēng)險管理
高風(fēng)險以及高收益屬于企業(yè)科技創(chuàng)新活動的顯著特征，通常情況下，創(chuàng)新程度越高，則風(fēng)險就會越大［1］。從專業(yè)化角度出發(fā)，一項技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)并成功，必須要經(jīng)過長時間的努力，歷經(jīng)若干環(huán)節(jié)，而且每個環(huán)節(jié)都會存在失敗的幾率。所以，在技術(shù)創(chuàng)新的整個過程中，對相關(guān)的影響創(chuàng)新成功的風(fēng)險因素實施科學(xué)化識別，然后制定合理化的防范措施，從而降低創(chuàng)新風(fēng)險，對于提升創(chuàng)新成功率有著非常重要的作用。
1企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險識別
1．1企業(yè)技術(shù)風(fēng)險
技術(shù)風(fēng)險屬于高科技企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新期間最基礎(chǔ)的風(fēng)險活動之一，具體表現(xiàn)在以下三個方面:第一，技術(shù)開發(fā)環(huán)節(jié)的不確定性。實質(zhì)上，技術(shù)創(chuàng)新可不可以實現(xiàn)預(yù)定目標(biāo)，并使每項技術(shù)指標(biāo)或者是性能指標(biāo)都可以達(dá)到預(yù)定要求，是不能完全保證的;第二，技術(shù)應(yīng)用層面的可行性因素分析，工藝技術(shù)條件可不可以順利達(dá)到產(chǎn)品化要求是創(chuàng)新成果向產(chǎn)品化轉(zhuǎn)化的主要風(fēng)險;第三，產(chǎn)品周期存在不穩(wěn)定性［2］。從某種程度上講，隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，產(chǎn)品生命周期也會出現(xiàn)較大的不穩(wěn)定性，在技術(shù)層面的突變因素會使相關(guān)技術(shù)產(chǎn)品被市場淘汰，風(fēng)險極大。
1．2企業(yè)市場風(fēng)險
市場因素不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新活動的起點，同時也是其終點，所以說，市場風(fēng)險在整個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新當(dāng)中占據(jù)重要地位。從專業(yè)化角度出發(fā)，市場風(fēng)險主要是因創(chuàng)新出來的相關(guān)產(chǎn)品不能很好地適應(yīng)現(xiàn)代化市場需要或者是市場變化，從而難以被市場所接受，最終引發(fā)的風(fēng)險，而且不同性質(zhì)的產(chǎn)品在市場風(fēng)險上也存在較大差異。具體來說，市場風(fēng)險因素可以從多個方面進(jìn)行闡述，其一，不能夠被明確的市場接受力。新的產(chǎn)品或者是服務(wù)被推出的時候，往往會因難以及時了解其具體性能情況與產(chǎn)品質(zhì)量等，使市場上的客戶源心存疑慮，進(jìn)而保持觀望。此外，因慣性消費因素，人們往往會對新產(chǎn)品產(chǎn)生本能排斥。所以說，企業(yè)在評估市場接受力的時候，難度很大［3］;其二，產(chǎn)品市場容量難以確定。新產(chǎn)品因其所具有的先進(jìn)性以及創(chuàng)新性特點，使其在產(chǎn)品需求規(guī)模層面很難預(yù)測，若是不具備其先進(jìn)性和創(chuàng)新性，使得對新產(chǎn)品需求規(guī)模的預(yù)測通常不準(zhǔn)確，如果沒足夠大的營銷市場，則會使企業(yè)很難獲得利潤，最終陷入虧損境地，不能夠確定產(chǎn)品實際競爭力;其三，目標(biāo)市場在實際選擇上的不合理性風(fēng)險。實質(zhì)上，新產(chǎn)品的目標(biāo)市場選擇工作直接關(guān)系到創(chuàng)新工作的成功與否，若是目標(biāo)市場相對較大，則市場針對性就會相對缺乏，相反，若是目標(biāo)市場選擇范圍相對較小，則會出現(xiàn)成本高而收益小的現(xiàn)象;其四，企業(yè)營銷策略不科學(xué)。產(chǎn)品推出時機(jī)、營銷隊伍構(gòu)建以及宣傳方式等都會影響市場競爭力，若是有非常強(qiáng)勁的對手出現(xiàn)，則企業(yè)風(fēng)險就會大大增加。
1．3企業(yè)財務(wù)風(fēng)險
技術(shù)創(chuàng)新工作中的財務(wù)風(fēng)險一般是指因資金供應(yīng)問題而導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新某個環(huán)節(jié)中斷，最終引發(fā)財務(wù)風(fēng)險［4］。通常情況下，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中所需要的資金是非常大的，而且創(chuàng)新工作的每個環(huán)節(jié)都不能出現(xiàn)中斷，必須長時間保持供應(yīng)，才能保持創(chuàng)新活動的生命力。
1．4企業(yè)管理風(fēng)險
管理風(fēng)險是指整個技術(shù)創(chuàng)新期間因管理失誤，引發(fā)的創(chuàng)新失敗。例如，創(chuàng)新工作中相關(guān)組織之間的協(xié)調(diào)力不夠，再加上高層領(lǐng)導(dǎo)不能及時給予關(guān)注，在調(diào)研工作上不充分，市場定位不準(zhǔn)等，在一定程度上增加了技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險。
1．5企業(yè)政策風(fēng)險
技術(shù)創(chuàng)新所存在的政策風(fēng)險具有很大的不確定性，主要是指因社會政治因素以及法律法規(guī)因素等的改變，而對技術(shù)創(chuàng)新所造成的不利影響，甚至?xí)?dǎo)致創(chuàng)新活動失敗。例如，產(chǎn)品創(chuàng)新難以滿足環(huán)保政策與能源政策等的要求。
2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險管理策略
2．1市場風(fēng)險防范
就技術(shù)創(chuàng)新的市場風(fēng)險防范而言，企業(yè)必須要從內(nèi)部環(huán)境以及外部環(huán)境兩個方面進(jìn)行分析，針對性地實施市場調(diào)查預(yù)測，強(qiáng)化市場營銷創(chuàng)新，重視產(chǎn)品定位，進(jìn)而選擇合適的合作伙伴，從根本上加強(qiáng)市場風(fēng)險控制。此外，相關(guān)人員要積極挖掘市場信息，然后采取合理化措施，強(qiáng)化情報信息搜集，借助對市場的深入了解與分析，發(fā)現(xiàn)市場的潛在需求，緊抓市場機(jī)遇，注意創(chuàng)新選題的合理選擇。技術(shù)創(chuàng)新人員應(yīng)注重市場部門以及研發(fā)部門之間的交流合作，在合作的基礎(chǔ)上，更好地迎接挑戰(zhàn)。合作伙伴的選擇也是非常重要的風(fēng)險防控環(huán)節(jié)，借助風(fēng)險共擔(dān)，從根本上降低風(fēng)險，進(jìn)而創(chuàng)造有利環(huán)境，確保企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)可以得到強(qiáng)有力的保護(hù)，創(chuàng)造最大效益。
2．2健全創(chuàng)新環(huán)境法律體系
現(xiàn)階段，健全技術(shù)創(chuàng)新層面的相關(guān)法律法規(guī)體系，將會對企業(yè)權(quán)益保護(hù)，相關(guān)人員創(chuàng)新熱情的激發(fā)以及技術(shù)創(chuàng)新活動有序開展起到非常重要的保障作用。因此，國家必須要從國情出發(fā)，制定出相關(guān)的反對壟斷，實現(xiàn)公平交易以及保護(hù)公平競爭的系統(tǒng)化法律體系，有效控制行政性壁壘，避免多種形式的部門壟斷、地區(qū)封鎖以及城鄉(xiāng)分割等［5］。此外，相關(guān)人員應(yīng)促進(jìn)市場主體在契約意識以及信用意識上的增強(qiáng)，依法打擊各種走私販私以及制售假冒偽劣產(chǎn)品的行為，保證產(chǎn)品市場的規(guī)范化，創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境，實現(xiàn)企業(yè)創(chuàng)新資源的有效利用，提升創(chuàng)新效率。
2．3強(qiáng)化財政政策管理
因研究以及發(fā)展本身就是一種創(chuàng)新源，而且具備一定的溢出功能效應(yīng)，所以，各國政府都必須要對研究、發(fā)展活動，特別是基礎(chǔ)研究活動給予充足的財政支持。從專業(yè)化角度出發(fā)，財政激勵政策可以劃分為兩種，一種是研究發(fā)展補(bǔ)貼;而另一種則是稅收優(yōu)惠。而且，一般情況下，補(bǔ)貼是指對特定企業(yè)的支持，主要是高新技術(shù)企業(yè)支持，而稅收優(yōu)惠則往往是針對從事創(chuàng)新活動的相關(guān)企業(yè)提供非歧視性的減免優(yōu)惠，屬于一項優(yōu)惠性資助形式，同時也是間接關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新的資助形式。目前，我國必須要強(qiáng)化這兩個方面的政策支持，首先，加大創(chuàng)新投入，尤其是加大對于市場功能失效領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究項目或者是戰(zhàn)略性項目資金投入;其次，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)補(bǔ)貼做法，將現(xiàn)在比較常見的承擔(dān)單位提供資金轉(zhuǎn)變?yōu)檎a(bǔ)貼企業(yè)的相關(guān)創(chuàng)新項目;再次，增加研究投入企業(yè)、新技術(shù)開發(fā)應(yīng)用企業(yè)以及產(chǎn)學(xué)研項目的稅收優(yōu)惠，給予高技術(shù)企業(yè)減收增值稅的優(yōu)惠;最后，針對企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化收入，當(dāng)企業(yè)自有資金或者是銀行貸款購置完全符合國家政策項目改造的，可以按照一定的比例有效抵免部分企業(yè)所得稅;此外，對于技術(shù)含量相對較高或者是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度相對較大的出口產(chǎn)品，可以在一定程度上提升其出口退稅率以及進(jìn)口環(huán)節(jié)稅額等。
2．4加強(qiáng)人才隊伍建設(shè)
人才風(fēng)險直接關(guān)系到技術(shù)創(chuàng)新活動的順利完成，還會引發(fā)市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險以及管理風(fēng)險等，是所有風(fēng)險中最為關(guān)鍵的風(fēng)險之一，當(dāng)風(fēng)險真正形成的時候，其給企業(yè)所帶來的損失是完全不可估量的。所以，為了降低人才風(fēng)險，我們可以從以下幾個方面進(jìn)行控制:第一，增強(qiáng)研發(fā)隊伍人員穩(wěn)定性，人才流動將會在一定程度上引起技術(shù)研發(fā)的間斷性與低效率，甚至造成研發(fā)停滯不前，所以，企業(yè)必須要借助多種渠道加強(qiáng)人才激勵，不斷增強(qiáng)企業(yè)與人才之間的認(rèn)同感，確保研發(fā)隊伍穩(wěn)定性;第二，增強(qiáng)研發(fā)隊伍高效性，從某種程度上講，時間與效率對市場占有率具有決定性作用，企業(yè)必須要取得先機(jī)，從而獲取足夠的壟斷利潤;第三，增強(qiáng)隊伍先進(jìn)性，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，促進(jìn)企業(yè)活力以及凝聚力的提升，積極培養(yǎng)企業(yè)員工的創(chuàng)新能力。
3結(jié)語
總而言之，創(chuàng)新活動是一項不確定性活動，其具有非常大的風(fēng)險性，然而，企業(yè)不能夠為了規(guī)避風(fēng)險而不開展創(chuàng)新活動。因此，企業(yè)經(jīng)營管理人員，必須要在追求技術(shù)創(chuàng)新期間，高度重視潛在的風(fēng)險性因素，借助多種手段，加強(qiáng)風(fēng)險防范，從而促進(jìn)風(fēng)險的日益降低、分散以及轉(zhuǎn)移，最大限度降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)競爭力，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目標(biāo)。
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關(guān)鍵詞：高新技術(shù)企業(yè)；風(fēng)險；風(fēng)險管理；策略，索尼
一、高新技術(shù)企業(yè)及其面臨的風(fēng)險的特征
1.高新技術(shù)企業(yè)的界定。高新技術(shù)企業(yè)的具體內(nèi)容隨著時代的進(jìn)步和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而不斷變化，即便同一時代，國際上對于該類企業(yè)也無統(tǒng)一的界定標(biāo)準(zhǔn)，基于聯(lián)合國教科文組織的分類，筆者認(rèn)為，2l世紀(jì)的高新技術(shù)企業(yè)主要包含互聯(lián)網(wǎng)、電子通信、生命、新能源、新材料、空間科技和海洋科技等等。
相比于傳統(tǒng)企業(yè)而言，高新技術(shù)企業(yè)具有以下特點：
(1)高收益，高風(fēng)險。高收益總是伴隨著高風(fēng)險，這是最基本的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。高收益是基于產(chǎn)品本身具有極高的利潤率和增長速度，高風(fēng)險則源自技術(shù)、市場和組織存在的巨大不確定性，從而導(dǎo)致收益不確定。有數(shù)據(jù)顯示，風(fēng)險投資涉及投資的高新技術(shù)企業(yè)中，真正存活下來的不到10％。
(2)人力資本更加重要。相比于傳統(tǒng)企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)的核心競爭力主要來自于人的知識、研發(fā)和創(chuàng)新等能力，人力資本是這類企業(yè)成敗的關(guān)鍵，是最稀缺的資源，因而是風(fēng)險管理中最關(guān)鍵的因素。
(3)產(chǎn)品更新?lián)Q代快。根據(jù)企業(yè)生命周期理論，高新技術(shù)企業(yè)也可以分為三個階段：引入期、成長期、成熟期和衰退期。該類企業(yè)通常引入期較長，成長期和成熟期相對較短，因此要持續(xù)發(fā)展必須加快產(chǎn)品更新?lián)Q代，以一代產(chǎn)品替代另一代產(chǎn)品以避免被消費者遺忘，被市場淘汰。
2.高新技術(shù)企業(yè)面臨的風(fēng)險的特征。首先明確風(fēng)險是事情的不確定性及其帶來的后果，這種后果可能是消極的也可能是積極的。因此風(fēng)險管理不僅是規(guī)避風(fēng)險，降低損失，同時也能增加企業(yè)的價值。不同領(lǐng)域的高新技術(shù)企業(yè)面I臨的具體風(fēng)I鹼不同，同一類型的企業(yè)在處于不同發(fā)展階段也主要應(yīng)對不同的風(fēng)險?；诟咝录夹g(shù)企業(yè)的特征，它們面臨的風(fēng)險主要包括：技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、融資風(fēng)險、管理風(fēng)險和泄密風(fēng)險。
(1)技術(shù)風(fēng)險。新產(chǎn)品技術(shù)落后于市場上同類主流產(chǎn)品，或技術(shù)欠完善而導(dǎo)致產(chǎn)品失敗造成的損失。高新技術(shù)產(chǎn)品，顧名思義，技術(shù)含量是衡量產(chǎn)品價值的一個重要標(biāo)志，而技術(shù)的更新進(jìn)步更是一日千里，因此再先進(jìn)的技術(shù)也會隨著時間的流逝而相對落后。另一方面，高新技術(shù)本身固有的特點，使得其在研發(fā)探索過程中具有很高的失敗概率。再者，即便技術(shù)甚至產(chǎn)品研發(fā)成功，也存在著市場推廣失敗的概率。
(2)市場風(fēng)險。市場風(fēng)險指由十新產(chǎn)品開發(fā)時市場情況的不確定而導(dǎo)致的損失。它可能是由于高新技術(shù)產(chǎn)品市場的競爭力引起的，也有可能是由于技術(shù)的高低通滿足消費者的需求之間的不確定引起，此外還有營銷策略的是否迎合市場需求，是否在適當(dāng)?shù)臅r機(jī)推出等等都會體現(xiàn)出高新技術(shù)的風(fēng)險特點。
(3)融資風(fēng)險。高新技術(shù)企業(yè)的一大要素指標(biāo)是投入密集度。但由于其高技術(shù)風(fēng)險和高市場風(fēng)險，該類企業(yè)往往難以籌集到所需資金，尤其是創(chuàng)業(yè)資本。
(4)管理風(fēng)險。管理風(fēng)險是指在投資和運營過程中因管理不善而導(dǎo)致的投資失敗和經(jīng)營失敗所帶來的風(fēng)險。高新技術(shù)企業(yè)通任何企業(yè)一樣面臨著資源配置和運營不善從而影響企業(yè)投資和經(jīng)營效果，同時，如前所述，該類企業(yè)最關(guān)鍵的因子之一便是人力資源管理，用人不當(dāng)同樣可能給企業(yè)造成投資和經(jīng)營失敗。因此管理風(fēng)險又包括有泄密風(fēng)險和人員風(fēng)險。其中，泄密風(fēng)險是指高新技術(shù)被其它企業(yè)以非正當(dāng)手段獲取從而給企業(yè)造成的損失。泄密通常產(chǎn)生于企業(yè)內(nèi)部控制薄弱的環(huán)節(jié)，也可能由于企業(yè)員工對于企業(yè)的認(rèn)同感和責(zé)任感不足。所以，歸根結(jié)底，泄密風(fēng)險是一種管理風(fēng)險。
相比于傳統(tǒng)企業(yè)而言，高新企業(yè)面臨的風(fēng)險除了具有系統(tǒng)性、層次性及開放性等特點外，還具有客觀性，風(fēng)險放大性，相互關(guān)聯(lián)性和損失遞增型。
二、高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險衡量――識別和評估
風(fēng)險識別是指風(fēng)險管理人員運用相關(guān)的知識和方法，系統(tǒng)、全面和連續(xù)地發(fā)現(xiàn)企業(yè)面臨的財產(chǎn)、責(zé)任和人身損失風(fēng)險。實際上，風(fēng)險識別就是收集有關(guān)風(fēng)險事故、風(fēng)險因素、損失暴露危害等方面信息的過程。風(fēng)險評估是指對風(fēng)險發(fā)生的可能性及其對企業(yè)產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度進(jìn)行的評估。風(fēng)險衡量主要包括前述兩項流程。
1.風(fēng)險識別及其方法。管理層需要充分了解企業(yè)所面臨的風(fēng)險。風(fēng)險管理中最大的問題就是沒有認(rèn)識到潛在的障礙威脅。企業(yè)通過正式的檢查程序來全面分析風(fēng)險和損失是風(fēng)險管理的起點。這種分先審查允許企業(yè)評估真正的成本驅(qū)動因素，以便設(shè)計適當(dāng)?shù)膿p失控制和預(yù)防計劃，來減少高風(fēng)險的活動和高成本的損失事件。
風(fēng)險識別要求采用一種有計劃的、經(jīng)過深思熟慮的方法，來識別業(yè)務(wù)的每個方面存在的潛在風(fēng)險，并識別可能在合理的時間段內(nèi)影響每項業(yè)務(wù)的較為重大的風(fēng)險。此外，風(fēng)險識別應(yīng)在企業(yè)內(nèi)的多個層級得到執(zhí)行，包括整個業(yè)務(wù)面臨的較大或重大風(fēng)險和每個項目或較小的業(yè)務(wù)單位關(guān)聯(lián)的不太主要的風(fēng)險。因此，從這個起點開始，風(fēng)險管理者就要樹立全面風(fēng)險管理得思想意識。
風(fēng)險識別的方法之一是集體討論可能的風(fēng)險領(lǐng)域，另一個就是找出列明屬于企業(yè)層面的重要設(shè)施及經(jīng)營單位的高層級的組織結(jié)構(gòu)圖。根據(jù)各個層級的任務(wù)分別識別可能面臨的風(fēng)險。
2.風(fēng)險評估及其方法。風(fēng)險通常址柏互依存的，對于高新技術(shù)企業(yè)更是如此。風(fēng)險評估是發(fā)生在風(fēng)險識別之后，針對識別出來的風(fēng)險，對其發(fā)生的可能性以及相對重火程度進(jìn)行評估?？捎糜陲L(fēng)險評估的方法有情景設(shè)計、敏感性分析、決策樹、計算機(jī)模擬、軟件包和對現(xiàn)有數(shù)據(jù)的分析。
高新技術(shù)企業(yè)通常都是新興企業(yè)，因此歷史數(shù)據(jù)并不豐富，基于歷史數(shù)據(jù)的計算機(jī)模擬適用性相對較差。而基于現(xiàn)有數(shù)據(jù)的分析和敏感性分析這兩種方法是更多的是利用現(xiàn)在的狀況預(yù)測未來，而如前所述，高新技術(shù)企業(yè)的外在環(huán)境變化一日千里，基于現(xiàn)在做出的估計對未來的模擬程度也被大打折扣。所以，筆者認(rèn)為，在對高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險評估時，情境設(shè)計、決策樹和軟件包將是不錯的輔助工具。
另外，我還要在這里提到一個在金融領(lǐng)域備受推崇的測定金融產(chǎn)品市場風(fēng)險的計量工具一VaR(Value at Risk)。VaR可以這樣定義：在某一概率情況下，某一特定期間內(nèi)，預(yù)期發(fā)生的最大虧損額。例如，
“一天的VAR為5萬元人民幣的概率為95％”則表示在以后的一天時間內(nèi)，發(fā)生大于5萬元人民幣虧損的可能性為5％。在使用VaR時，我們把風(fēng)險定義為概率分布的標(biāo)準(zhǔn)差，許多情況下，可以用正態(tài)分布來表示價格等的波動概率。利用VaR模型，我們可以分別為技術(shù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、融資風(fēng)險和管理風(fēng)險定價。
三、高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險管理策略
高技術(shù)企業(yè)的不確定性和復(fù)雜性，使得管理人員需要從超越
單個公司的、更廣闊的視角看待公司管理：一方面，高新技術(shù)對與創(chuàng)新的強(qiáng)烈依賴對傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)具有徹底的破壞力，所以企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立更加靈活的組織機(jī)構(gòu)以應(yīng)對機(jī)構(gòu)失調(diào)的風(fēng)險；另一方面，高新技術(shù)公司的成功不再僅僅取決于單個公司的能力，而在很大程度上依賴于與之有密切聯(lián)系的戰(zhàn)略聯(lián)盟群；另一方面，人力資本對于該類企業(yè)的重要性要求公司充分尊重每一個員工的同時。也要控制員工流失、泄密的風(fēng)險。
1.設(shè)計彈性的學(xué)習(xí)型組織和靈活的工作時間、地點。學(xué)習(xí)型組織是指面臨變遭劇烈的外在環(huán)境，組織應(yīng)力求精簡、扁平化、彈性、終生學(xué)習(xí)、不斷自我組織再造，以維持競爭力。構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織是高技術(shù)企業(yè)管理的重要目標(biāo)：一方面，學(xué)習(xí)型組織概念的提出源于高技術(shù)企業(yè)對管理的整體性、系統(tǒng)性的重視；另一方面。高技術(shù)企業(yè)對持續(xù)競爭力的獲得源于創(chuàng)新，而創(chuàng)新能力的培養(yǎng)源于學(xué)習(xí)型組織的不斷自我突破和知識共享。
實踐表明虛擬組織是一種非常高效的組織，它是指來自不同地方的人，圍繞著一個核心目的，憑借先進(jìn)的信息溝通技術(shù)將彼此連接起來共同開展工作。這種組織非常的靈活，組員們可以是服務(wù)于不同組織從而實現(xiàn)組織間的配合。組織維系的時間也很靈活，可以使暫時的，也可以長期甚至永久。核心目的也是可大可小，因為組織的規(guī)模和性質(zhì)都可以隨時根據(jù)企業(yè)或者項目的需要靈活變動。虛擬組織相比于傳統(tǒng)組織除了靈活以外還能更有效的利用資源，既能明確每個人的責(zé)任，還能充分尊重每個人的工作方式，使其充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，無拘無束的為組織貢獻(xiàn)自己的智慧。
2.建立戰(zhàn)略聯(lián)盟。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指戰(zhàn)略聯(lián)盟就是兩上或兩個以上的企業(yè)為了達(dá)到共同的戰(zhàn)略目標(biāo)而采取的相互合作、共擔(dān)風(fēng)險、共享利益的聯(lián)合行動。該項風(fēng)險管理策略的優(yōu)勢體現(xiàn)在：
(1)每個企業(yè)自身保持了產(chǎn)權(quán)的相對獨立，整個企業(yè)的管理風(fēng)險并不會因此上升。
(2)由于兩個企業(yè)共同承擔(dān)市場風(fēng)險，則企業(yè)的市場風(fēng)險帶來的損失的嚴(yán)重程度和概率都降低了。戰(zhàn)略聯(lián)盟可以通過多種方式來運營，包括：虛擬制造，虛擬開發(fā)，虛擬銷售，虛擬管理及虛擬服務(wù)等等。
3.以人為本和知識管理。管理大師德魯克認(rèn)為：“21世紀(jì)的組織，最有價值的資產(chǎn)是組織內(nèi)的知識工作者和他們的生產(chǎn)力?！痹谛畔r代里，知識已成為最主要的財富來源，而知識工作者就是最有生命力的資產(chǎn)，組織和個人的最重要任務(wù)就是對知識進(jìn)行管理。知識管理將使組織和個人具有更強(qiáng)的競爭實力，并做出更好地決策。然而，在我國現(xiàn)今的高新技術(shù)企業(yè)中，仍然存在著知識工作者的業(yè)績沒能得到公正有效的評價，從而影響知識工作者之間的人際溝通，并進(jìn)而影響知識工作者的創(chuàng)造力的發(fā)揮和整個組織構(gòu)建學(xué)習(xí)型組織的愿景的實現(xiàn)。這樣，企業(yè)面臨著失去優(yōu)秀的知識工作者的風(fēng)險，為此，在規(guī)避人力資本相關(guān)的風(fēng)險時，我們的高新技術(shù)企業(yè)應(yīng)該注意以下幾個方面：
(1)鑒于知識管理是西方舶來品，我們在學(xué)習(xí)這個管理方式時，要與中國的文化特征結(jié)合起來，以更好的服務(wù)于組織的使命。
(2)在技術(shù)開發(fā)的領(lǐng)導(dǎo)方式上，我們要掌握好責(zé)任分配到人和全員貢獻(xiàn)智慧的平衡，既要有一個專家權(quán)威作為核心，又要調(diào)動每一個成員的積極性，形成小組的整體的激勵機(jī)制。
(3)對于高新技術(shù)企業(yè)的管理金字塔而言，有用的信息是上少下多，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立特殊的溝通體制以有效利用這些內(nèi)部信息。
四、案例
日本索尼公司是全球公認(rèn)的杰出的高科技企業(yè)之一，從1945年5月，由井深大和盛田昭夫共同創(chuàng)建以來，索尼一直以“自由豁達(dá)、開拓創(chuàng)新”作為公司的企業(yè)經(jīng)營理念，在世界上率先開發(fā)出了眾多創(chuàng)新的電子產(chǎn)品，積極地為改變?nèi)藗兊纳願蕵贩绞蕉ΑＤ壳?，索尼公司已成為世界上民用電子、工業(yè)電子、信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)及娛樂業(yè)等領(lǐng)域的先導(dǎo)之一。
作為一家歷時60多年的高新技術(shù)企業(yè)，索尼之所以能夠“基業(yè)長青”，其中很重要的一個原因便是該公司異常出色的風(fēng)險管理。筆者在此將緊密結(jié)合前文介紹的理論知識來分析索尼的風(fēng)險管理體系的出色之處。
1.學(xué)習(xí)型組織的設(shè)計和建立。索尼內(nèi)部經(jīng)常舉行各種技術(shù)學(xué)術(shù)交流活動，從董事長到一般員工再到外部學(xué)者，從子公司和分公司到總公司，索尼的技術(shù)交流活動就是一個全公司總動員，在這里員工們能接觸世界科學(xué)技術(shù)最前沿的動態(tài)，吸收各種知識的營養(yǎng)，在這里思維自由撞擊，不斷有新的靈感產(chǎn)生，也常常能夠讓索尼的創(chuàng)新欄目又寫下新的一項。
2.致力于同行業(yè)內(nèi)的其它企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟。發(fā)展成長的高新技術(shù)企業(yè)都要注意和重視外部的技術(shù)資源，引進(jìn)外部技術(shù)資源不僅能降低研發(fā)成本，同時能降低技術(shù)風(fēng)險。索尼在其發(fā)展歷程中分別同IBM、飛利浦、微軟和蘋果等在各個領(lǐng)域合作過。
3.基于知識的管理，維持其創(chuàng)新能力。索尼公司非常注重培養(yǎng)自己的核心技術(shù)，并且及其具有危機(jī)意識的在這一代產(chǎn)品尚頗受市場認(rèn)可的時候，就已經(jīng)成功研發(fā)出下一代產(chǎn)品。正是這種危機(jī)意識使得索尼公司僅在20世紀(jì)50年代到60年代之間就成功地開發(fā)了5個日本首創(chuàng)，16個世界首創(chuàng)的產(chǎn)品。
可見，成功的高新技術(shù)企業(yè)對于外界環(huán)境隨時保持警惕，并時刻準(zhǔn)備著改變應(yīng)對環(huán)境的變化，永遠(yuǎn)不停止提升組織的創(chuàng)新能力是其應(yīng)對風(fēng)險的最好籌碼。
關(guān)鍵詞：風(fēng)險管理；項目技術(shù)；卷煙廠；安全評價
1.研究背景
隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，煙草產(chǎn)業(yè)之間的競爭也愈演愈烈，逐漸達(dá)到白熱化狀態(tài)。特別是我國加入世界貿(mào)易組織以后，我國的煙草行業(yè)更是受到世界知名品牌的挑戰(zhàn)。這就逼迫我國的煙草產(chǎn)業(yè)要不斷實施以提高煙草總體競爭實力為目標(biāo)的較大規(guī)模技術(shù)升級改造項目。
項目技術(shù)安全是影響卷煙廠項目目標(biāo)實現(xiàn)的關(guān)鍵因素。項目安全技術(shù)的風(fēng)險管理其目的就是把不利威脅的負(fù)作用降低到最低程度，把有利于項目實施的的積極效應(yīng)盡量擴(kuò)到最大。風(fēng)險的多樣性和復(fù)雜性日益要求卷煙廠必須采用正式的風(fēng)險管理過程。只有采用正式的管理體系與管理方法，才能有效劃分風(fēng)險類別，進(jìn)而辨識風(fēng)險及其之間的相互關(guān)系，并從中找出關(guān)鍵風(fēng)險，找到控制風(fēng)險的有效方法。
2.卷煙廠的工程特點和項目特點
卷煙工藝的一般流程為：煙葉初烤打葉復(fù)烤煙葉發(fā)酵卷煙配方卷煙制絲煙支卷制卷煙包裝
工程特點總結(jié)如下：
2.1機(jī)械設(shè)備投資大，成本較高。設(shè)備一般是內(nèi)部專用，一旦設(shè)備出現(xiàn)故障，損失嚴(yán)重。
2.2生產(chǎn)計劃性強(qiáng)。由于國家政策限制，煙草企業(yè)只能按計劃批量生產(chǎn)。
2.3生產(chǎn)過程機(jī)械化、自動化水平高?，F(xiàn)代化的卷煙廠一般都采用大規(guī)模一體化的機(jī)械生產(chǎn)，生產(chǎn)設(shè)備相對比較成熟，生產(chǎn)過程基本全程自動化。
2.4工藝設(shè)備和工藝技術(shù)更新快。在卷煙行業(yè)，一般的工藝設(shè)備和技術(shù)使用時間都不長，不及時更新?lián)Q代就很容易落后。同時，在提倡可持續(xù)發(fā)展和環(huán)保的今天，時代與社會對卷煙與健康提出了更高的要求。
2.5工藝生產(chǎn)模式大同小異。煙草行業(yè)生產(chǎn)品種基本一樣，生產(chǎn)過程也差不多，工藝模式也相對比較固定，流程和模式都趨同。
項目特點有以下幾點：
（1）單個項目實施起來時間長，周期長。（2）項目投產(chǎn)后經(jīng)濟(jì)效益明顯，社會影響大。（3）施工組織復(fù)雜、難度大，生產(chǎn)規(guī)模大，資金投入大。（4）項目包含范圍廣，子項目多。（5）工程技術(shù)風(fēng)險多，技術(shù)問題復(fù)雜，潛在威脅和影響因素難以精確預(yù)料。
3.項目風(fēng)險分析
3.1技術(shù)風(fēng)險
一是系統(tǒng)研發(fā)風(fēng)險。新項目技術(shù)，復(fù)雜程度較高，項目系統(tǒng)研發(fā)的好壞直接決定零售終端質(zhì)量與整個卷煙廠的利益。二是信息采集風(fēng)險。信息溝通的順暢與否直接決定著項目的思想能否正確傳達(dá)，項目所需的材料、技術(shù)、機(jī)械設(shè)備等也是需要經(jīng)過討論、收集意見之后才能完善信息的。同時，信息采集也影響著終端建設(shè)，受系統(tǒng)影響、操作影響、人員素質(zhì)影響，各項目上的數(shù)據(jù)采集水平可能存在差異。
3.2投資風(fēng)險
一是硬件投資風(fēng)險，項目所需設(shè)備，人力、物力等。二是軟件投資風(fēng)險，項目所需技術(shù)、系統(tǒng)運行的等。由于各項目人員的素質(zhì)、知識水平各不相同，培訓(xùn)效果存在不確定性。
3.3政策風(fēng)險
一是國家政策風(fēng)險。由于煙草行業(yè)新的工作重點，政策、方法、要求均存在很多不確定性，無法確定未來終端建設(shè)政策的變化趨勢。二是投訴風(fēng)險。由于煙草生產(chǎn)過程中如果稍有處理不當(dāng)就容易造成環(huán)境污染，或者其它安全健康問題。
4.風(fēng)險管理的原則
風(fēng)險管理應(yīng)堅持以下原則：
4.1主動管理原則。
4.2經(jīng)濟(jì)效益和滿意度并重的原則。
4.3客觀透明化管理原則。
4.4實時監(jiān)控跟蹤原則。
5.如何加強(qiáng)卷煙廠項目技術(shù)安全的風(fēng)險管理
5.1總方針
5.1.1守法自律，增強(qiáng)健康意識和環(huán)保意識。
5.1.2預(yù)防事故，實現(xiàn)八無兩控清潔生產(chǎn)。
5.1.3強(qiáng)化管理，開展源頭過程終端控制
5.1.4持續(xù)改進(jìn)，創(chuàng)造安全綠色卷煙工廠
5.2具體措施
5.2.1不斷改造技術(shù)，注重項目產(chǎn)品的環(huán)保和健康。面對技術(shù)項目的安全問題，卷煙企業(yè)必須不斷進(jìn)行技術(shù)改造，生產(chǎn)科技含量高、產(chǎn)品質(zhì)量優(yōu)、有利于人類健康的產(chǎn)品。與此同時，還要注重對環(huán)境保護(hù)和改善，對于項目產(chǎn)品所產(chǎn)生的廢氣、廢水和廢物等污染物，要進(jìn)行處理達(dá)標(biāo)后再予以排放。要以不斷適應(yīng)社會的需求，從而促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，促進(jìn)生產(chǎn)的發(fā)展。
5.2.2及時做好項目記錄控制。卷煙機(jī)、包裝機(jī)等各種機(jī)械裝置在安裝、維修、運行狀態(tài)，風(fēng)險管理人員應(yīng)隨時記錄控制程序，及時對控制管理做出規(guī)定。另外，記錄應(yīng)保存一至三年，滿足其可追溯性需要。
5.2.3注意管理細(xì)節(jié)，避免不必要的項目風(fēng)險。對消防報警、滅火系統(tǒng)、安防系統(tǒng)、“兩煙”倉庫的設(shè)施和管理、隱蔽場所的設(shè)施設(shè)備、特種設(shè)備、生產(chǎn)設(shè)施設(shè)備、電氣類設(shè)施設(shè)備、職業(yè)健康安全管理體系運行情況、相關(guān)方及建設(shè)項目安全監(jiān)管工作、應(yīng)急管理工作進(jìn)行安全評估。
5.2.4建立環(huán)境、質(zhì)量、職業(yè)健康一體化管理體系策劃。風(fēng)險管理是由風(fēng)險規(guī)劃、識別、應(yīng)對、監(jiān)控、估計、評價等環(huán)節(jié)組成的。通過協(xié)調(diào)、控制、計劃、組織等過程，綜合、合理地運用各種科學(xué)方法對風(fēng)險，要及時對管理體系策劃的輸出進(jìn)行系統(tǒng)的評價，確保卷煙廠項目過程的有效性和可行性。當(dāng)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、職業(yè)健康、環(huán)境、過程、資源、安全目標(biāo)等發(fā)生改變時，要及時對管理體系進(jìn)行變更和進(jìn)行新的策劃，盡量保持管理體系的完整性。
6.結(jié)束語
項目風(fēng)險管理的理論和實踐涉及到工程技術(shù)、自然科學(xué)、系統(tǒng)科學(xué)、管理科學(xué)、社會科學(xué)等多種學(xué)科風(fēng)險管理人員應(yīng)盡及時采取正確的行動，以最少的成本將各種不利風(fēng)險降到最低程度。
參考文獻(xiàn)：
[關(guān)鍵詞] 網(wǎng)絡(luò)企業(yè) 信息技術(shù) 風(fēng)險 管理
網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)是人類社會發(fā)展的高級經(jīng)濟(jì)形態(tài)，它向人們揭示了社會先進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的主要形式和方向。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，信息技術(shù)起到了關(guān)鍵性的作用，它不僅深刻地改變了整個經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的資源基礎(chǔ)，同時改變著經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，有史以來人類文明進(jìn)步所取得的知識和經(jīng)驗被信息技術(shù)廣泛地開發(fā)出來，這一過程又使人類文明得到了新的超越。
一、信息技術(shù)風(fēng)險對網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的影響
1.網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的界定
網(wǎng)絡(luò)企業(yè)是在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下產(chǎn)生的一類新型經(jīng)濟(jì)主體，它以信息技術(shù)為依托，創(chuàng)造出許多新的市場運作方式。根據(jù)互聯(lián)網(wǎng)公司經(jīng)營領(lǐng)域的不同，網(wǎng)絡(luò)企業(yè)可以分成網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)四種類型。
（1)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施業(yè)務(wù)，即網(wǎng)絡(luò)硬件業(yè)務(wù)，包括互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)備制造業(yè)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器制造業(yè)、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備和光傳輸設(shè)備制造業(yè)。
（2)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用，即網(wǎng)絡(luò)軟件業(yè)務(wù)，包括網(wǎng)上開展各種活動所需的產(chǎn)品和服務(wù)，如Web開發(fā)軟件、Web服務(wù)軟件、搜索引擎多媒體軟件等。
（3）網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)，即ISP業(yè)務(wù)，包括利用公共電話網(wǎng)（PSTN）和有線網(wǎng)絡(luò)（Cablenet）為用戶上網(wǎng)提供接入服務(wù)的公司。
（4)網(wǎng)絡(luò)信息服務(wù)，即ICP業(yè)務(wù)，主要指為提高互聯(lián)網(wǎng)效率和利用互聯(lián)網(wǎng)提高效率而開展的各種中介服務(wù)。
2.信息技術(shù)的風(fēng)險效應(yīng)
網(wǎng)絡(luò)企業(yè)具有全球化、速度化、虛擬化、數(shù)字化等特征，信息技術(shù)是網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的支柱，也是網(wǎng)絡(luò)企業(yè)發(fā)展的根本要素。然而，信息技術(shù)的發(fā)展過程具有兩面性：一方面，信息技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著越來越重要的作用，網(wǎng)絡(luò)企業(yè)對信息技術(shù)的依賴日益加深；另一方面，信息技術(shù)在給網(wǎng)絡(luò)企業(yè)帶來巨大助益的同時，也帶來了巨大的風(fēng)險。
信息技術(shù)運用中所產(chǎn)生的風(fēng)險，不僅僅是安全性和一些單純的信息技術(shù)本身的風(fēng)險，還包括企業(yè)在應(yīng)用信息技術(shù)進(jìn)行業(yè)務(wù)運作的過程中所產(chǎn)生的其它相關(guān)的風(fēng)險，包括網(wǎng)絡(luò)企業(yè)自身業(yè)務(wù)產(chǎn)生的風(fēng)險以及遭遇外部攻擊的風(fēng)險。信息技術(shù)風(fēng)險給企業(yè)造成的損失往往是不可估量的，主要影響以下方面：
（1)經(jīng)濟(jì)損失。信息技術(shù)風(fēng)險一旦發(fā)生，往往會給網(wǎng)絡(luò)企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟(jì)損失，例如信息資產(chǎn)的丟失或毀損，而有些具有歷史意義的原始資料的丟失，其損失甚至超越了經(jīng)濟(jì)價值的衡量限度，就如同遭受火災(zāi)的人家，損失最為重大的往往不是財物，而是珍貴的紀(jì)念照片一樣。
（2)客戶流失。由于網(wǎng)絡(luò)的互聯(lián)性，使得網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的信息技術(shù)風(fēng)險常常會波及客戶，如果客戶在網(wǎng)上交易、網(wǎng)上拍賣、股票操作等過程中，由于信息技術(shù)風(fēng)險造成網(wǎng)絡(luò)服務(wù)中斷，即使在短時間內(nèi)恢復(fù)，也會使客戶的利益遭受損失。風(fēng)險的頻繁發(fā)生會讓客戶對企業(yè)的安全性失去信心，從而造成客戶流失。
（3)競爭失利。網(wǎng)絡(luò)企業(yè)所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境競爭非常激烈，信息技術(shù)風(fēng)險給企業(yè)造成損害，常常會導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷，而恢復(fù)運營需要花費的時間和金錢，與此同時，正常經(jīng)營的競爭對手就會占據(jù)領(lǐng)先的地位。
二、網(wǎng)絡(luò)企業(yè)信息技術(shù)風(fēng)險管理中存在的問題
對于以現(xiàn)代信息技術(shù)為主要支撐的網(wǎng)絡(luò)企業(yè)來說，信息技術(shù)風(fēng)險為企業(yè)的經(jīng)營帶來了極大的不確定性，因此，信息技術(shù)風(fēng)險管理問題顯得猶為突出。但是，企業(yè)在信息技術(shù)風(fēng)險管理的過程中，存在著許多問題，使得信息技術(shù)風(fēng)險管理的各項標(biāo)準(zhǔn)、措施難以發(fā)揮最佳效果。
1.企業(yè)高層管理者的風(fēng)險意識淡薄
高層管理者的風(fēng)險意識淡薄是影響信息技術(shù)風(fēng)險體系難以有效發(fā)揮的重要因素，一般企業(yè)的管理者往往是由于對信息技術(shù)風(fēng)險缺乏了解而導(dǎo)致對其不夠重視，而網(wǎng)絡(luò)企業(yè)的情形有時與之相反，網(wǎng)絡(luò)企業(yè)是信息技術(shù)要素非常集中的行業(yè)，其高層管理者通常都有著足夠的技術(shù)知識和管理能力，正因為如此，他們往往會由于自信心較足而輕視信息技術(shù)風(fēng)險的危害性。
更為重要的是，信息技術(shù)風(fēng)險管理需要花費大量的成本,而往往不能給企業(yè)帶來直接的效益，這使得在企業(yè)高層管理者對于風(fēng)險管理方面的投資態(tài)度并不明朗。加之風(fēng)險危害的發(fā)生很難準(zhǔn)確預(yù)計，高層管理者便會報有一種僥幸心理，有意無意地忽視風(fēng)險管理。
2.不良的風(fēng)險文化
隱藏風(fēng)險是人類的本性，一些企業(yè)高層管理者為了維護(hù)企業(yè)形象、營造樂觀氣氛而有意回避風(fēng)險問題，而企業(yè)中重視風(fēng)險隱患的人反而被視為保守和怯懦。一方面是風(fēng)險技術(shù)管理人員小心翼翼地為風(fēng)險擔(dān)憂，另一方面則是企業(yè)管理層對風(fēng)險諱疾忌醫(yī)，這種回避風(fēng)險的氛圍使企業(yè)的風(fēng)險管理陷入一個尷尬的境地。在風(fēng)險危機(jī)發(fā)生時，企業(yè)卻往往忽略首先預(yù)警風(fēng)險的人，而是更推崇那些挺身而出、力挽狂瀾的“英雄”。
這種不良的風(fēng)險文化極易波及整個企業(yè),員工會對細(xì)微的風(fēng)險隱患會采取隱瞞或忽略的態(tài)度,而往往一些看似無害的行為最終卻釀成巨大的風(fēng)險災(zāi)難。曾有100萬個信用卡賬號在40多個電子銀行和電子商務(wù)站點被竊,盡管這40個網(wǎng)站都部署了防火墻及其他安全基礎(chǔ)設(shè)施,仍無濟(jì)于事,造成此次大型災(zāi)害的主要原因還是來自于企業(yè)內(nèi)部員工缺乏必要的警惕性，使得外部攻擊得以輕松成功。
3.缺乏系統(tǒng)的風(fēng)險管理體系
在信息技術(shù)風(fēng)險管理中,多數(shù)企業(yè)存在著重技術(shù)、輕管理的現(xiàn)象,認(rèn)為信息技術(shù)風(fēng)險管理主要是技術(shù)人員的任務(wù),使得風(fēng)險管理常常出現(xiàn)脫節(jié)現(xiàn)象。風(fēng)險技術(shù)管理人員所發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患，經(jīng)常不能順暢地傳達(dá)到有效管理層，造成風(fēng)險預(yù)警的延遲。當(dāng)風(fēng)險造成危害時,只好采取亡羊補(bǔ)牢式的補(bǔ)救措施,并常常因未能及早預(yù)防風(fēng)險危害的發(fā)生而問責(zé)于相關(guān)技術(shù)人員。這正是一些網(wǎng)絡(luò)企業(yè)建立了信息技術(shù)風(fēng)險管理體系，但并不能發(fā)揮其最優(yōu)效果的原因。
目前，雖然有一些成型的風(fēng)險管理理論體系，但是具體應(yīng)用到某個企業(yè)時，還應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)自身的特點對其加以改造，照搬來的風(fēng)險管理體系常常不能適應(yīng)企業(yè)的實際情況，而要想將風(fēng)險管理體系全面改造，為我所用，卻并不是一件容易的事，這也是目前困擾一些企業(yè)的難題。
三、完善網(wǎng)絡(luò)企業(yè)信息技術(shù)風(fēng)險管理體系的措施
1.提高風(fēng)險防范意識，普及風(fēng)險管理知識
網(wǎng)絡(luò)企業(yè)對信息技術(shù)的依賴性很強(qiáng)，因此信息技術(shù)風(fēng)險發(fā)生的幾率也大大增加。在網(wǎng)絡(luò)企業(yè)中，提高全員風(fēng)險防范意識非常重要。這樣做絕非杞人憂天，雖然風(fēng)險防范不能給企業(yè)帶來直接效益，但高度的風(fēng)險警惕性有助于網(wǎng)絡(luò)企業(yè)及早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險，采取相應(yīng)的控制措施，避免風(fēng)險擴(kuò)散給企業(yè)造成更大的損失。
然而，在企業(yè)中，并非所有的員工都是技術(shù)人員，有些情況下，盡管有些人具備了風(fēng)險意識，但由于缺乏必要的風(fēng)險管理技能，也會導(dǎo)致嚴(yán)重的后果，因此，對全體員工，特別是非技術(shù)人員需要進(jìn)行普及性的風(fēng)險管理知識培訓(xùn)。通過培訓(xùn)，可以使全體員工認(rèn)識到風(fēng)險管理的重要程度，理解各項安全管理措施的必要性，掌握基本的風(fēng)險管理知識。這樣，各位員工就會主動配合風(fēng)險管理人員的工作，在日常工作中盡量避免由于個人疏忽而造成的風(fēng)險危機(jī)，當(dāng)風(fēng)險隱患出現(xiàn)時，準(zhǔn)確做出判斷，能夠采取基本的處理措施，并將情況及時而準(zhǔn)確地報告風(fēng)險管理部門。
2.營造良好風(fēng)險文化，完善風(fēng)險管理體系
在風(fēng)險管理體系中，建立良好的溝通渠道是非常重要的，當(dāng)風(fēng)險隱患被發(fā)現(xiàn)時，信息能夠及時而順暢地自下而上到達(dá)管理層，而管理層對此也能夠迅速做出反應(yīng)。在企業(yè)中營造一種良性的風(fēng)險管理文化，大家對于風(fēng)險不再采取回避的態(tài)度，及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患的行為應(yīng)當(dāng)?shù)玫娇隙ā?/p>
信息技術(shù)風(fēng)險不僅僅是一個“技術(shù)”問題，同時也是一個“管理”問題，風(fēng)險管理的各個階段是環(huán)環(huán)相扣的，有了完善的管理體系和良好的風(fēng)險文化，才能保障風(fēng)險管理體系順利實施，及早發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患，采取相應(yīng)的措施，將風(fēng)險的負(fù)面影響降到最低。
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關(guān)鍵詞：競爭性技術(shù)聯(lián)盟；知識共享風(fēng)險；風(fēng)險管理機(jī)制
中圖分類號：G311 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1005-913X（2016）02-0135-02
20世紀(jì)九十年代中期以來，一些高新技術(shù)企業(yè)，如軟件、半導(dǎo)體、航空航天、汽車、醫(yī)藥等開始與同行競爭對手結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟（簡稱競爭性技術(shù)聯(lián)盟），整合各自不同的技術(shù)、知識和資源優(yōu)勢，進(jìn)行跨組織邊界的水平式合作創(chuàng)新。這種高水平的知識交流和技術(shù)轉(zhuǎn)移一方面帶來了知識生產(chǎn)的良性循環(huán)；另一方面，由于參與企業(yè)的知識儲備、技術(shù)路線、企業(yè)文化、管理模式等等的差異，競爭企業(yè)間知識共享活動成為一項充滿風(fēng)險與挑戰(zhàn)的系統(tǒng)工程。在系統(tǒng)文獻(xiàn)檢索基礎(chǔ)上，風(fēng)險管理專家楊海曾提出風(fēng)險控制問題可沿著“事前防范-事中治理-事后應(yīng)急”的系統(tǒng)風(fēng)險管理流程視角進(jìn)行研究，使風(fēng)險控制做到有的放矢。基于此，本文在系統(tǒng)分析競爭性技術(shù)聯(lián)盟知識共享風(fēng)險影響因素基礎(chǔ)上，從風(fēng)險管理流程視角探尋知識共享風(fēng)險控制策略，并綜合形成知識共享風(fēng)險管理機(jī)制研究框架，以期為競爭企業(yè)參與技術(shù)合作提供決策依據(jù)。
一、研究綜述
（一）競爭性技術(shù)聯(lián)盟的內(nèi)涵
許多學(xué)者認(rèn)為競爭對手是知識、能力、關(guān)鍵性互補(bǔ)資源的重要來源，與之合作將有利于獲取資源倍增效應(yīng)、激發(fā)知識的潛在價值并拓寬市場機(jī)會（Jorde & Teece，19891。學(xué)術(shù)界基于“競合”視角對技術(shù)聯(lián)盟的研究，其代表性觀點有：
綜合學(xué)者們的研究，本文將競爭性技術(shù)聯(lián)盟定義為：同屬于一個行業(yè)的幾家企業(yè)為實現(xiàn)某一技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)，利用知識外溢和學(xué)習(xí)機(jī)制結(jié)成資源共享、優(yōu)勢相長、風(fēng)險共擔(dān)，致力于R&D領(lǐng)域的松散型合作競爭組織，多見于高新技術(shù)企業(yè)。
（二）知識共享風(fēng)險的內(nèi)涵
風(fēng)險是不確定性給主體帶來損失的可能性。知識共享風(fēng)險則是知識在不恰當(dāng)?shù)臅r間、地點被不恰當(dāng)?shù)墓蚕斫o主體帶來的損失。通過文獻(xiàn)研究，發(fā)現(xiàn)學(xué)者們對知識共享風(fēng)險內(nèi)涵的探討，其研究視角大致可分為普適性和情境性兩類。
普適性視角：Smimoni和Loebbecke（20001通過實證研究發(fā)現(xiàn)，知識模糊性是影響知識有效分享的重要因素，知識模糊性程度越深，越能導(dǎo)致合約的不完備性，使得在聯(lián)盟合作中實際知識共享范圍和程度與合約規(guī)定的發(fā)生偏離，存在機(jī)會主義動機(jī)的合作伙伴利用這種偏離過度吸收伙伴的知識來提高自己的私有利益。Hamel，Doz & Prahalad（1989）研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)間知識共享可以提高聯(lián)盟組織整體績效和單個成員附加價值，但單個成員知識被過度共享會使其核心能力喪失，導(dǎo)致競爭優(yōu)勢削弱。
情境性視角：湯建影（2008）研究研發(fā)聯(lián)盟，發(fā)現(xiàn)企業(yè)間知識共享受到技術(shù)知識的模塊化程度的影響，可能導(dǎo)致聯(lián)盟關(guān)系不穩(wěn)定，引發(fā)績效風(fēng)險。李世清（2010認(rèn)為技術(shù)資源和管理資源多是規(guī)模型競爭性聯(lián)盟企業(yè)所特有的，具有較強(qiáng)的企業(yè)情境嵌入性，對這些資源進(jìn)行共享和整合過程中，由于企業(yè)間在資源基礎(chǔ)、文化、管理模式等方面的差異，很可能會導(dǎo)致技術(shù)、管理不兼容問題，引發(fā)矛盾沖突、不信任等關(guān)系風(fēng)險，進(jìn)而導(dǎo)致聯(lián)盟破裂，績效受損。
競爭性技術(shù)聯(lián)盟知識共享風(fēng)險具有普適性和情境性的雙重特點。綜合兩類研究，可將之歸納為績效風(fēng)險（Brandenburg & Nalebuff、湯建影、Zineldin）；關(guān)系風(fēng)險（smimoni、Claudia、李薇、李世清）和核心能力喪失風(fēng)險（Hamel，Doz & Prahalad）。
二、競爭性技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識共享風(fēng)險影響因素
（一）知識特性
知識的模糊性：聯(lián)盟成員之間被轉(zhuǎn)移的知識有顯性知識和隱性知識兩種，隱性知識蘊(yùn)含于個人頭腦或組織體系中，難以直接轉(zhuǎn)移和共享。這就嚴(yán)重影響著知識在結(jié)盟企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移、對接、吸收和消化，進(jìn)而出現(xiàn)處于“高位勢”的企業(yè)知識吸收過快（很可能導(dǎo)致機(jī)會主義），相對弱勢的企業(yè)核心能力喪失的現(xiàn)象，對合作的成敗產(chǎn)生持續(xù)性影響。
知識的技術(shù)性：一般而言，與傳統(tǒng)大規(guī)模定制產(chǎn)品相比，競爭企業(yè)參與技術(shù)聯(lián)盟生產(chǎn)的產(chǎn)品內(nèi)嵌的技術(shù)眾多且系統(tǒng)集成對軟件應(yīng)用水平要求極高，其中的許多零部件和子系統(tǒng)由于用戶需求單一，需要定向研發(fā)和生產(chǎn)。這可能發(fā)生兩類情況，一是知識的可分割性一定程度上加快知識的傳輸；二是企業(yè)間技術(shù)知識的不兼容很可能導(dǎo)致合作失敗，績效受損。
（二）主體特性
競合關(guān)系：競合是指兩個或多個參與者同時合作和競爭的交互過程，有高吸收能力和掌控類似資源的競爭對手可以很容易地獲取和應(yīng)用在知識交流中被顯性化的知識（Lou et al.，2007），這可能導(dǎo)致關(guān)鍵知識泄漏、不信任和機(jī)會主義行為（Kim and Parkhe，2000），為了預(yù)防這些風(fēng)險，企業(yè)主體會采取措施保護(hù)自有知識。對知識保護(hù)程度越高，聯(lián)盟內(nèi)部的學(xué)習(xí)效果就越差，一定程度上造成了知識共享障礙。
主體間學(xué)習(xí)能力不對等：聯(lián)盟企業(yè)，尤其是具有競爭關(guān)系的企業(yè)之間學(xué)習(xí)能力取決于已有的知識存量和努力程度。原有的知識積累是企業(yè)進(jìn)一步吸收新知識的基礎(chǔ)，企業(yè)的學(xué)習(xí)努力程度則與學(xué)習(xí)能力成正比。當(dāng)雙方都具備彼此互補(bǔ)的知識資源和匹配的知識結(jié)構(gòu)，同時具有對等的學(xué)習(xí)能力時，知識共享才能夠平等。如果聯(lián)盟企業(yè)在學(xué)習(xí)能力上相差懸殊，則相對弱勢一方面臨能力喪失風(fēng)險，知識共享難以順利進(jìn)行。
（三）情境嵌入性
由于聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)屬于強(qiáng)聯(lián)結(jié)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，競爭企業(yè)之間知識共享平臺、企業(yè)文化和管理模式的差異將對聯(lián)盟成功產(chǎn)生重大影響。每個競爭企業(yè)都有自己獨特的企業(yè)文化和戰(zhàn)略路線，在合作過程中會形成融合“gap”，這些“gap”越大，知識的相融性就越差，合作效果也越差。同時Jiang（2010）研究發(fā)現(xiàn)成員多樣性的提高會提升復(fù)雜性和引發(fā)沖突，從而增加協(xié)調(diào)和管理成本。競爭性技術(shù)聯(lián)盟的多主體參與決定了管理上的難題將持續(xù)存在。
為了更直觀的呈現(xiàn)上述，本文將之歸納總結(jié)如下：
三、競爭性技術(shù)聯(lián)盟企業(yè)間知識共享風(fēng)險管理機(jī)制的構(gòu)建
（一）基于風(fēng)險管理流程的風(fēng)險控制策略
1.事前防范
（1）尋找匹配的合作伙伴。在選擇聯(lián)盟伙伴之前，競爭企業(yè)應(yīng)該首先要盡量選擇有相似文化背景和價值觀的合作伙伴或已有合作基礎(chǔ)的企業(yè)；其次考慮那些在行業(yè)內(nèi)有良好信譽(yù)、彼此熟悉的企業(yè)，形成知己知彼、充分溝通的氛圍。
（2）擬定詳細(xì)的合約，從制度上保障企業(yè)間知識共享行為。競爭企業(yè)在結(jié)盟初期就要認(rèn)真談判。首先，確定知識交換的邊界，既要確保自己在聯(lián)盟中能接觸到所需要的知識，又要避免核心知識的過量外流；其次，進(jìn)行合作風(fēng)險評估；再次，在協(xié)議中加入相關(guān)保護(hù)條款，約束為了私利而阻礙知識共享的各種機(jī)會主義行為。
2.事中治理
（1）持續(xù)學(xué)習(xí)。持續(xù)學(xué)習(xí)能提高競爭企業(yè)對知識的接收、解碼、消化、吸收和應(yīng)用，縮短技術(shù)差距，更容易地進(jìn)行交流和創(chuàng)新，實現(xiàn)企業(yè)自有能力的螺旋式提高，一定程度上降低企業(yè)間合作的不確定性。持續(xù)學(xué)習(xí)還有助于形成互相幫助的氛圍，減少知識模糊性的干擾。
（2）建立信譽(yù)機(jī)制。能夠維系聯(lián)盟合作關(guān)系的，除了各成員對外在知識的渴求外，最重要的是高度的相互信任。競爭性技術(shù)聯(lián)盟競合的復(fù)雜性，更要求競爭主體建立起一種高度信任、強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合的網(wǎng)絡(luò)化組織：建立起良好的信譽(yù)檔案，增強(qiáng)合作滿意度，這樣即使合作中出現(xiàn)技術(shù)能力不對等，競爭企業(yè)也愿意幫助對方，從而自覺產(chǎn)生知識共享活動。
（3）不斷完善知識共享平臺。投入必要的人、財、物資源引進(jìn)和維護(hù)管理信息系統(tǒng)和設(shè)計、管理軟件，使隱性知識顯性化、顯性知識規(guī)律化，實現(xiàn)設(shè)計、管理和支援的數(shù)字化協(xié)同，實現(xiàn)高動態(tài)性、高生產(chǎn)率、高質(zhì)量和低成本的產(chǎn)品數(shù)字化研發(fā)創(chuàng)新，提高共享效率和效果。
3.事后應(yīng)急
（1）嘗試針對競爭性技術(shù)聯(lián)盟的定位和戰(zhàn)略目標(biāo)，建立知識共享影響因素數(shù)據(jù)及分析模型，每半年一次診斷聯(lián)盟知識共享是否存在過度或不足，診斷戰(zhàn)略目標(biāo)是否在既定軌道。
（2）危機(jī)管理思維。建立高層風(fēng)險應(yīng)對小組，應(yīng)對市場政策變化和成員企業(yè)的人才變動；成立危機(jī)公關(guān)小組，應(yīng)對未來技術(shù)投放在產(chǎn)品中可能出現(xiàn)的問題。（3）制裁違規(guī)行為并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)利益懲罰。同時，中斷當(dāng)前合作并降低未來合作的可能性。
（二）競爭性技術(shù)聯(lián)盟知識共享風(fēng)險管理機(jī)制研究框架的構(gòu)建
本文在剖析競爭性技術(shù)聯(lián)盟知識共享風(fēng)險影響因素基礎(chǔ)上，從系統(tǒng)風(fēng)險管理流程視角探尋了事前、事中和事后的知識共享風(fēng)險控制策略。筆者將綜合這些分析，從“風(fēng)險要素一風(fēng)險生成一風(fēng)險控制”角度構(gòu)建出基于競爭性技術(shù)聯(lián)盟知識共享風(fēng)險管理機(jī)制研究框架，以期為競爭企業(yè)在技術(shù)合作中提供科學(xué)決策的依據(jù)。其中，風(fēng)險要素涉及知識、主體和情境因素；風(fēng)險生成包括績效風(fēng)險、關(guān)系風(fēng)險和核心能力喪失風(fēng)險。如圖1所示：
四、結(jié)語
【關(guān)鍵詞】 久期；凸度；利率風(fēng)險管理
隨著我國利率市場化進(jìn)程的加快和全球范圍內(nèi)金融創(chuàng)新活動的加強(qiáng)，利率水平變動愈加成為影響商業(yè)銀行盈利水平的關(guān)鍵因素，利率風(fēng)險越來越成為商業(yè)銀行面臨的主要風(fēng)險之一。
利率風(fēng)險指的是利率水平變動，引起金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)或負(fù)債市值變化，進(jìn)而導(dǎo)致其凈資產(chǎn)和投資者投資價值發(fā)生損失的可能性。對銀行而言，通過變動利率敏感性資產(chǎn)的收益水平和相應(yīng)負(fù)債的成本水平，利率波動會對銀行凈利息產(chǎn)生影響。
在銀行資產(chǎn)負(fù)債利率風(fēng)險管理中，通過調(diào)整其期限和時間因素，可有效地管理不同期限內(nèi)利率水平變動所引起的風(fēng)險。久期（Duration）便是這樣一種有效管理利率風(fēng)險的技術(shù)。投資管理者可以通過調(diào)節(jié)久期的大小來改變投資組合的價格風(fēng)險/利率風(fēng)險，從而確定在給定的利率水平發(fā)生變動時，投資組合總價值受到的影響。
一、久期原理
1.麥考利久期（Macaulay Duration）
1938年，麥考利創(chuàng)造并運用了久期這一術(shù)語作為對債券投資余額平均期限結(jié)構(gòu)的近似估計指標(biāo)。久期不僅衡量了金融工具對利率變化的敏感度，還引入了時間價值概念，將未來的不確定性納入其中。它假設(shè)各資產(chǎn)的利率變化幅度相同，收益率曲線水平，且對未來現(xiàn)金流進(jìn)行折現(xiàn)的折現(xiàn)率相同。公式如下：
D為麥考利久期；N為到期前的期限數(shù)；t為收到現(xiàn)金的時期；Ct為t時期的現(xiàn)金流；Y為到期收益率；P為債券當(dāng)前價格。
久期是所衡量的金融工具的平均期限，或理解成現(xiàn)金流收入的加權(quán)平均時間，即各期現(xiàn)金收入的時間乘上該次現(xiàn)金流占金融工具現(xiàn)值總值的比例。
2.修正久期（Modified Duration）
對麥考利久期做進(jìn)一步的修正可得到修正久期，修正久期兼具時間和利率概念，成為衡量利率風(fēng)險的有效工具。
定義修正久期為Dmod，推導(dǎo)如下：
修正久期可看作是債券價格對利率變動的彈性，久期越大，單位利率變動帶來的債券價格變動越大，相應(yīng)的利率風(fēng)險越大。當(dāng)利率變動幅度較小時，債券價格變動的百分比近似地等于利率變動百分比與修正久期的乘積，且呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。
3.投資組合的久期
久期具有可加性，一個投資組合的久期為投資組合中各種債券久期的加權(quán)平均。其中，各債權(quán)的權(quán)重等于各種債券的價值在組合總價值中所占比重。投資組合管理者可以從債券對投資組合久期的貢獻(xiàn)度的角度，考察特定債券的利率風(fēng)險，即：
對投資組合久期的貢獻(xiàn)度=債券在投資組合中的權(quán)重×債券的久期
久期的可加性使得債券組合管理者可以更容易地管理復(fù)雜資產(chǎn)和負(fù)債組合的利率風(fēng)險。
二、久期局限性及優(yōu)化
1.久期適用范圍局限與有效久期（Efficitive Duration）
麥考利久期假設(shè)了現(xiàn)金流不受利率波動影響，這使得久期不適用分析于具有隱含期權(quán)性質(zhì)的且未來現(xiàn)金流隨利率波動而變動的資產(chǎn)。久期適用范圍的局限性就在于此，例如久期對抵押支持證券，可贖回債券等就不適用。
將資產(chǎn)組合隱含期權(quán)性質(zhì)加以考慮，引入有效久期的概念。有效久期指的是在利率水平發(fā)生特定變化的條件下，債券價格相應(yīng)變動的百分比。有效久期直接運用了反映隱含期權(quán)價值的變動的債券價格進(jìn)行計算，且這些價格是以不同收益率變動為基礎(chǔ)的。定義如下：
P-P+分別表示利率下降和上升時的債券價格；P0表示債券初始價格；Y表示利率變動。
2.久期精確性局限與凸度（Convexity）
久期公式所反映的是利率變動與債券價格變動之間的線性關(guān)系，并假設(shè)價格―收益率曲線為線性曲線?，F(xiàn)實中，二者并非線性關(guān)系，即便是修正久期也僅適用于利率變化微小時的情況。當(dāng)利率變動較大幅度時，由久期公式估計的債券價格變動值就會出現(xiàn)較大誤差，影響久期精確性。
針對利率大幅變化的情況，可引入凸度這一概念來確保精確性。凸度衡量了價格―收益率曲線的彎曲程度，即債券價格對收益率的二階導(dǎo)數(shù)值（久期為債券價格對收益率的一階導(dǎo)數(shù)，即價格―收益率曲線的斜率）。推導(dǎo)如下：
利用泰勒系列關(guān)系式（Taylor series）來估計債券價格變動的估計值：
三、久期缺口與凸度缺口
久期缺口（Duration Gap）定義：
DGap=DA-μDL
DGap表示久缺口；DA表示總資產(chǎn)久期；μ表示資產(chǎn)負(fù)債率；DL表示總資產(chǎn)久期。
凸度缺口（Convexity Gap）定義：
CGap=CA-μCL
CGap表示凸度缺口；CA表示總資產(chǎn)凸度；μ表示資產(chǎn)負(fù)債率；CL表示總負(fù)債凸度。
四、久期技術(shù)在利率風(fēng)險管理中的應(yīng)用
1.在其他因素保持不變的情況下，銀行凈資產(chǎn)價值變動幅度與久期缺口絕對值，與凸度缺口絕對值，與資產(chǎn)規(guī)模，與市場利率變化幅度成正相關(guān)關(guān)系。變動幅度越大，面臨的利率風(fēng)險也就越大。
2.利率變化微小時，可忽略凸度的影響而只考慮久期缺口。當(dāng)久期缺口為負(fù)時，銀行凈資產(chǎn)價值變動方向與利率變動方向相同，且任何利率的相同變化都會引起負(fù)債價值變動大于資產(chǎn)價值變動。當(dāng)缺口為正時，變動相反。
3.利率較大幅度變動時，不能忽略凸度的影響。此時要主要考慮凸度缺口正負(fù)情況。正（負(fù)）的凸度缺口將對銀行凈資產(chǎn)的價值變動產(chǎn)生正（負(fù)）向推動作用。
在商業(yè)銀行利率風(fēng)險管理實務(wù)分析中，綜合考慮久期缺口規(guī)模，金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)規(guī)模以及利率變動三個因素，以達(dá)到準(zhǔn)確判斷利率變動對銀行凈資產(chǎn)的影響之效果。
久期技術(shù)在西方商業(yè)銀行的利率風(fēng)險管理實務(wù)中扮演著主流技術(shù)的角色。盡管存在諸如適應(yīng)范圍和精確性等局限，但在分析銀行利率風(fēng)險時，久期技術(shù)能兼顧凈資產(chǎn)變動的因素，全面地反映利率變動帶來的影響，仍可被視為一種有效的利率風(fēng)險管理技術(shù)。隨著我國利率市場化進(jìn)程的深入，久期技術(shù)的合理利用必將有效改善我國商業(yè)銀行利率風(fēng)險管理。
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關(guān)鍵詞:產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟 風(fēng)險 階段性反饋
本論文為教育部課題（12YJA790203）、遼寧省科技廳課題（2011401017）、沈陽市科技局課題（F11-263-5-26）的階段性成果。
作為深化產(chǎn)學(xué)研合作的一種創(chuàng)新模式，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)上是企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間締結(jié)的技術(shù)聯(lián)盟，其對提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而提升我國自主創(chuàng)新能力具有重要戰(zhàn)略意義。
一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建與實踐探索
產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展路徑因各國產(chǎn)業(yè)實際狀況而不同。國外相關(guān)經(jīng)驗可以借鑒，但由于產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、產(chǎn)業(yè)組織、科研體制等不同，國外模式無法完全移植。聯(lián)盟成員緊密合作關(guān)系的最終形成，是一個實踐過程。因此形成本國特色發(fā)展路徑和模式需要以本國聯(lián)盟的實踐為基礎(chǔ)。目前，在我國大力支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的背景下，在產(chǎn)業(yè)層面、區(qū)域?qū)用婕翱绠a(chǎn)業(yè)、跨區(qū)域?qū)用?，?lián)盟蓬勃發(fā)展，這為我們提供了眾多的觀察素材。
(一)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建
國內(nèi)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟定位于產(chǎn)業(yè)層次的共性問題，以提升產(chǎn)業(yè)整體競爭力為宗旨。它是國家創(chuàng)新體系的組成部分，是技術(shù)創(chuàng)新體系中面向產(chǎn)業(yè)共性需求的子創(chuàng)新體系，屬于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新范疇。產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新的具體實踐形式多種多樣，但國外研究主要聚焦于企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟，國內(nèi)研究主要著眼于傳統(tǒng)產(chǎn)學(xué)研。前者一般是企業(yè)基于直接的商業(yè)利益和具體的市場機(jī)會進(jìn)行的合作，而后者在規(guī)模、資源聚合的程度等方面與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟有明顯區(qū)別。因此產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建和組織管理沒有現(xiàn)成的模式，如何凝聚產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源等需要不斷的探索。
(二)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟探索的實踐
第一，聯(lián)盟組織實施各類國家科技計劃項目。首先，聯(lián)盟積極參與國家科技項目制訂。聯(lián)盟調(diào)研成員企業(yè)技術(shù)需求，形成一致意見，將其反饋給科技部門，影響項目設(shè)置。一方面可以提高科研與需求的對接；另一方面為聯(lián)盟進(jìn)一步組織成員申報承擔(dān)課題做鋪墊。其次，在項目實施階段，聯(lián)盟在項目進(jìn)展、階段驗收、難題協(xié)調(diào)解決、終期驗收等環(huán)節(jié)承擔(dān)管理監(jiān)督和保障工作。
第二，形成聯(lián)盟科研創(chuàng)新計劃儲備機(jī)制?？蒲袆?chuàng)新充分體現(xiàn)成員的技術(shù)難題與需求，通過總結(jié)凝練到聯(lián)盟的近中期科研創(chuàng)新任務(wù)中。充分梳理產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)儲備和需求是聯(lián)盟協(xié)調(diào)產(chǎn)業(yè)和國家科技支撐項目的基礎(chǔ)工作。
第三，建設(shè)聯(lián)盟公共研發(fā)平臺。公共研發(fā)平臺是聯(lián)盟開展共性技術(shù)研發(fā)的硬件載體，是聯(lián)盟落實共性技術(shù)研發(fā)的實體依托。研發(fā)平臺建設(shè)涉及資金投入、組織模式、人員配備、運營及管理等諸多方面。國家支持依托聯(lián)盟建立國家重點實驗室。圍繞研發(fā)平臺的制度創(chuàng)新最能體現(xiàn)其組織創(chuàng)新性，是推動聯(lián)盟可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。目前半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成立“聯(lián)合實驗室”的做法不失為制度創(chuàng)新之舉。
第四，聯(lián)盟推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)及品牌工作。大多數(shù)聯(lián)盟處于發(fā)展初期，沒有實質(zhì)性的進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)和聯(lián)盟品牌建設(shè)工作。但在眾多聯(lián)盟發(fā)展規(guī)劃中，都將標(biāo)準(zhǔn)工作做為中長期任務(wù)進(jìn)行
部署。聯(lián)盟具備推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)工作的組織優(yōu)勢，可用關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)成果做為支撐，在成員間建立知識產(chǎn)權(quán)共享制度，形成技術(shù)規(guī)范，進(jìn)而推動標(biāo)準(zhǔn)的市場化。
第五,探索聯(lián)盟組織管理機(jī)制。聯(lián)盟成立初期，存在諸多問題,如與外部科研體制協(xié)調(diào)對接存在一定的障礙，政府引導(dǎo)支持聯(lián)盟發(fā)展的機(jī)制不健全，聯(lián)盟的合作收益不明顯，成員間合作關(guān)系的緊密度和戰(zhàn)略協(xié)同不夠等。這些均需要聯(lián)盟通過進(jìn)一步建立健全組織管理機(jī)制，提高聯(lián)盟凝聚力，為產(chǎn)業(yè)提供持續(xù)的創(chuàng)新源和技術(shù)支撐。
二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟實踐中的風(fēng)險因素
運作初期是聯(lián)盟組織機(jī)制從無到有，最不健全、最脆弱的時期。此時，完善運行機(jī)制的思路，一是可以根據(jù)實踐中發(fā)現(xiàn)的問題，通過相應(yīng)補(bǔ)救措施的方法來進(jìn)行；二是可以在事前通過分析聯(lián)盟運行中的風(fēng)險點，把風(fēng)險控制作為組織運行機(jī)制的有機(jī)組成部分。后一種方法需要聯(lián)盟管理者對聯(lián)盟風(fēng)險種類、產(chǎn)生機(jī)理、風(fēng)險后果及其不同因素間的關(guān)聯(lián)等有系統(tǒng)、細(xì)致的認(rèn)識。之前關(guān)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟風(fēng)險的研究大多存在碎片化特征，不利于管理者在缺乏實踐經(jīng)驗的前提下，對聯(lián)盟的風(fēng)險產(chǎn)生整體性的認(rèn)識。本部分結(jié)合聯(lián)盟管理實踐過程，從事前、事中、事后角度對風(fēng)險因素進(jìn)行分類，并考察反饋傳導(dǎo)機(jī)制，以期為聯(lián)盟管理者進(jìn)行風(fēng)險管理提供系統(tǒng)性、過程性的視角。
(一)事前風(fēng)險因素
這些因素影響聯(lián)盟結(jié)構(gòu)及成員合作或競爭傾向選擇。事前風(fēng)險因素分為兩類。第一類為企業(yè)間的競爭關(guān)系。包括企業(yè)間競爭程度、成員間互補(bǔ)性、對懲罰的預(yù)期等。第二類是指影響聯(lián)盟成員協(xié)同一致的因素。聯(lián)盟中的成員具有獨立性，因此契約簽訂是成員間合作的內(nèi)在需求。文化不兼容、成員內(nèi)部決策的差異，以及問題等導(dǎo)致聯(lián)盟管理的復(fù)雜性，增加聯(lián)盟成員的合作成本。