時(shí)間：2023-06-29 16:23:58
導(dǎo)語(yǔ)：在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的形式的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
[關(guān)鍵詞] KMV模型 上市公司 信用風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估
一、KMV模型的理論基礎(chǔ)及計(jì)算方法
KMV模型評(píng)價(jià)公司信用風(fēng)險(xiǎn)的基本思路是:以違約距離(DD)表示公司資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值期望值(V)距離違約點(diǎn)(DP)的遠(yuǎn)近,距離越遠(yuǎn),公司發(fā)生違約的可能性越小,反之越大。違約距離(DD)以資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)差的倍數(shù)表示。違約點(diǎn)(DPT)通常處于流動(dòng)負(fù)債與總負(fù)債面值之間的某一點(diǎn)。對(duì)EDF的度量分三步進(jìn)行:首先估計(jì)公司資產(chǎn)價(jià)值和公司資產(chǎn)波動(dòng)率:其次計(jì)算違約距離DD (Distance-to-Default),它是用指標(biāo)形式表示的違約風(fēng)險(xiǎn)值，最后使用對(duì)違約距離進(jìn)行t-檢驗(yàn)，得出相應(yīng)上市公司的信用風(fēng)險(xiǎn)實(shí)況。
根據(jù)默頓和Black-Scholes的期權(quán)概念,公司股票價(jià)值可表示為: (1)
其中
其中E為企業(yè)股權(quán)市場(chǎng)價(jià)值, V為企業(yè)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值, D為企業(yè)債務(wù)面值, r為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率,T為債務(wù)償還期限, N(d)為標(biāo)準(zhǔn)累積正態(tài)分布函數(shù),σv為企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)率,σE為企業(yè)股權(quán)市場(chǎng)價(jià)值波動(dòng)率。
公司資產(chǎn)價(jià)值V和資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)率σv是隱含變量,顯然不能從期權(quán)定價(jià)模型的一個(gè)方程中求解出兩個(gè)未知變量,這就還需要利用可以觀察到的公司股權(quán)市場(chǎng)價(jià)值的波動(dòng)率σE與不可觀察到公司資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)率σv之間的存在的關(guān)系來(lái)聯(lián)立求解。由公司股票收益標(biāo)準(zhǔn)差σE和公司資產(chǎn)收益標(biāo)準(zhǔn)差σv之間的關(guān)系式:
(2)
ηE,V為股票價(jià)值對(duì)公司資產(chǎn)的彈性,dE/dV為期權(quán)Delta值,即對(duì)等式兩邊求導(dǎo),然后在求期望得到下式:
(3)
通過(guò)求解1.1和1.3的聯(lián)立方程組,就可得到公司資產(chǎn)價(jià)值和資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)率。
(4)
其中
在KMV模型中, DD被定義為企業(yè)資產(chǎn)未來(lái)市場(chǎng)價(jià)值的均值距違約點(diǎn)之間的距離,它以資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值偏離違約點(diǎn)(DPT)的標(biāo)準(zhǔn)差的個(gè)數(shù)來(lái)表示?；驌Q言之,要達(dá)到違約點(diǎn)資產(chǎn)價(jià)值須下降的百分比對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)差的倍數(shù)稱為違約距離。在實(shí)際應(yīng)用中, KMV模型的DD計(jì)算公式為:
(5)
例如:某A借款企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值E (V)為500萬(wàn),公司資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)率σV為5%違約點(diǎn)(或違約執(zhí)行價(jià)格)為450萬(wàn)元。那么企業(yè)距違約點(diǎn)的距離是:
DD=(500-450)/(500×5%)=2標(biāo)準(zhǔn)差
其經(jīng)濟(jì)含義是該借款企業(yè)只有當(dāng)資產(chǎn)價(jià)值在一年內(nèi)減少2個(gè)標(biāo)準(zhǔn)差的水平(即10萬(wàn)元),才會(huì)出現(xiàn)違約。
二、KMV模型評(píng)估上市公司信用風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)證分析
本文首先調(diào)整KMV模型中股權(quán)市場(chǎng)價(jià)值計(jì)算方法,流通與非流通股以不同的價(jià)格來(lái)計(jì)算,然后計(jì)算出上市公司的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值及其波動(dòng)率,繼而計(jì)算出上市公司的違約距離;最后對(duì)樣本的違約距離作均值t檢驗(yàn),檢驗(yàn)KMV模型對(duì)上市公司整體信用風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力。由于國(guó)內(nèi)尚沒(méi)有公開(kāi)的公司違約數(shù)據(jù)庫(kù)可以使用,本研究?jī)H以KMV模型輸出的違約距離來(lái)度量上市公司的信用風(fēng)險(xiǎn),檢驗(yàn)參數(shù)調(diào)整后的模型識(shí)別我國(guó)上市公司信用風(fēng)險(xiǎn)的能力,為該模型在我國(guó)上市公司信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面的應(yīng)用作一些初步的探討。同時(shí),考慮樣本公司可比性、行業(yè)差距及公司規(guī)模對(duì)實(shí)證結(jié)論的干擾,本文選擇配對(duì)非ST公司和ST公司遵循以下幾個(gè)原則:1.所選股票盡量涵蓋中國(guó)股市的大多數(shù)行業(yè),能夠?qū)ι鲜泄镜目傮w的信用風(fēng)險(xiǎn)作出判斷； 2.來(lái)自同一個(gè)行業(yè)的ST公司和非ST公司的規(guī)模相近,盡量消除公司規(guī)模的不同對(duì)結(jié)果的影響；3.2007年每個(gè)月最后交易日的數(shù)據(jù)分別研究,保證足夠的數(shù)據(jù)來(lái)支持研究結(jié)果；4.所選股票均是在內(nèi)地上市。本文選取24只股票,他們分別取自根據(jù)證監(jiān)會(huì)劃分的五個(gè)行業(yè)類別,包括房地產(chǎn)行業(yè)(8支股票)、制造業(yè)(4支股票)、批發(fā)和零售貿(mào)易(2支股票)、能源生產(chǎn)及供應(yīng)業(yè)(4支股票)、其他制造業(yè)(支股票)。這24支股票中非ST的有12支, ST的有12支。對(duì)上市公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和股本結(jié)構(gòu)分析并利用歷史波動(dòng)率法估計(jì)上市公司的股權(quán)市場(chǎng)價(jià)值；上市公司股權(quán)市場(chǎng)價(jià)值的計(jì)算是結(jié)合中國(guó)證券市場(chǎng)的特點(diǎn),采取流通股非流通股市場(chǎng)價(jià)值分別計(jì)算的方法；公司的債務(wù)面值為公司財(cái)務(wù)年報(bào)中總負(fù)債面值；我們假定違約距離的計(jì)算時(shí)間為一年,無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率使用中國(guó)人民銀行公布的一年期定期整存整取的存款利率（4.14%）;違約點(diǎn)的計(jì)算為公司長(zhǎng)期負(fù)債的一半加上短期負(fù)債。由公式1.1-1.4得出表1、表2所選上市公司相關(guān)計(jì)算數(shù)據(jù)如下：
上市公司的違約距離DD采用公式(5)進(jìn)行計(jì)算。利用(5)式得到2007年樣本公司的違約距離結(jié)果如下:
表1 所選上市公司07年違約距離計(jì)算結(jié)果
表1原始數(shù)據(jù)來(lái)源于大智慧股票分析軟件實(shí)時(shí)行情
對(duì)上市公司整體信用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力的t檢驗(yàn)，對(duì)非ST公司和ST公司的違約距離的均值進(jìn)行t檢驗(yàn),得到結(jié)果如下:
表2 違約距離(DD)均值差異檢驗(yàn)
上述檢驗(yàn)中自由度V=22,α=0.05,對(duì)應(yīng)的t值為1.717,統(tǒng)計(jì)量的值落在拒絕域中,所以否定原假設(shè),說(shuō)明2005年～2007年期間,非ST公司和ST公司的違約距離差異在α=0.05顯著性水平下是統(tǒng)計(jì)顯著的,即非ST公司的違約距離在整體上是大于ST公司的,也就是說(shuō)ST公司的違約概率要比非ST公司大,這也符合證券市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)情況。另外，還可以得出：公司的資產(chǎn)價(jià)值受公司的股票市值影響較大，而公司資產(chǎn)價(jià)值的波動(dòng)性略低于公司股票價(jià)格的波動(dòng)。因此, KMV模型在對(duì)上市公司信用風(fēng)險(xiǎn)的整體度量方面是比較適合的。
三、結(jié)語(yǔ)
隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，信用風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)會(huì)不斷的創(chuàng)新和改進(jìn)，信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論和技術(shù)也會(huì)隨之完善。但是，不管什么樣的風(fēng)險(xiǎn)管理體制和技術(shù)都不可能放之四海而皆準(zhǔn)。我們必須根據(jù)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)際，建立或創(chuàng)建適用于我國(guó)特色的信用風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)估理論，只有適用的工具和機(jī)制才能帶來(lái)效益。我國(guó)信用風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)估模型與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大，學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)模型，掌握其發(fā)展的特點(diǎn)和趨勢(shì)，加以吸收和借鑒，并運(yùn)用到我國(guó)信用風(fēng)險(xiǎn)管理和評(píng)估的實(shí)際，成為我國(guó)商業(yè)銀行以及上市公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理的必然之勢(shì)。
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城市內(nèi)涵式增長(zhǎng)（舊城更新）和外延式擴(kuò)張（新城/新區(qū)開(kāi)發(fā)）是當(dāng)今城市空間拓展的兩大主要途徑[1]，城市新區(qū)開(kāi)發(fā)建設(shè)是城鎮(zhèn)化發(fā)展進(jìn)程的必經(jīng)階段，城市新區(qū)開(kāi)發(fā)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)甚至國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都影響很大。我國(guó)城市新區(qū)建設(shè)可追溯到1980年代的經(jīng)濟(jì)特區(qū)和開(kāi)發(fā)區(qū)建設(shè)，1990年代各種功能類型的開(kāi)發(fā)區(qū)得到蓬勃發(fā)展，進(jìn)入21世紀(jì)后大規(guī)模的綜合型城市新區(qū)得到持續(xù)開(kāi)發(fā)。實(shí)踐表明，城市新區(qū)的發(fā)展不僅給我國(guó)GDP帶來(lái)了巨大增長(zhǎng)，而且也緩解了老城區(qū)的人口負(fù)擔(dān)與交通壓力。城市新區(qū)的開(kāi)發(fā)建設(shè)形成了新的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，優(yōu)化了投資環(huán)境，塑造了城市新形象；轉(zhuǎn)移了老城區(qū)剩余勞動(dòng)力，拓寬了就業(yè)渠道，增加了就業(yè)機(jī)會(huì)；調(diào)整優(yōu)化了老城區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使城市功能有機(jī)結(jié)合，推動(dòng)了老城區(qū)更新改造；使總體產(chǎn)業(yè)布局更加合理，實(shí)現(xiàn)了城市新區(qū)旅游、居住、工作、娛樂(lè)等功能與老城區(qū)的有機(jī)結(jié)合?？傊?，城市新區(qū)作為城市外延式空間擴(kuò)張的重要載體，其建設(shè)發(fā)展對(duì)城市的有效運(yùn)作至關(guān)重要。
相對(duì)于老城區(qū)而言，城市新區(qū)雖然有更大的發(fā)展空間，但同時(shí)也存在著大量的隱患。在城市新區(qū)建設(shè)發(fā)展初期，人們多秉持“先經(jīng)濟(jì)，后社會(huì)”的理念，對(duì)一定地域空間先實(shí)行單一功能的集聚，這雖然有助于相關(guān)功能環(huán)境氛圍的渲染和形成，通過(guò)關(guān)聯(lián)和集聚效應(yīng)也提升了產(chǎn)業(yè)或其他功能模塊，但這種模式也暴露出了諸多問(wèn)題：（1）相對(duì)于老城區(qū)而言，城市新區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施薄弱、服務(wù)效率低下，生活品質(zhì)不高；（2）城市新區(qū)建設(shè)過(guò)程中需要大量的資金，政府為了緩解自身的財(cái)政壓力，吸引企業(yè)投資，就需要額外為企業(yè)提供多種優(yōu)惠政策，從而造成對(duì)區(qū)域外投資的高度依賴；（3）新區(qū)建設(shè)面臨著老城區(qū)與其他新區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)還存在著資金、技術(shù)、人才匱乏等問(wèn)題；（4）在新區(qū)建設(shè)過(guò)程中，投資前景不明朗、品牌價(jià)值和知名度低下，都會(huì)造成其產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)難以充分發(fā)揮。
“世界經(jīng)濟(jì)論壇”創(chuàng)始人克勞斯?施瓦布曾說(shuō)過(guò)，“脆弱性是世界面對(duì)的一個(gè)現(xiàn)實(shí)，要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，首先就要減少發(fā)展的脆弱性”。脆弱性問(wèn)題現(xiàn)已成為一個(gè)國(guó)家推進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程中要化解的重要問(wèn)題。脆弱性研究依靠自身獨(dú)特的理論和價(jià)值解決了一系列人類活動(dòng)中面臨的相關(guān)問(wèn)題，同時(shí)也成為詮釋人地系統(tǒng)、生態(tài)環(huán)境效益互動(dòng)機(jī)制的重要途徑[2]。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)脆弱性問(wèn)題展開(kāi)了多視角、多層面的探討，并取得了豐碩的研究成果。相對(duì)來(lái)說(shuō)，國(guó)外對(duì)于城市脆弱性研究多關(guān)注特定環(huán)境背景下特定地點(diǎn)的脆弱性，而國(guó)內(nèi)對(duì)城市脆弱性研究則主要集中于生態(tài)環(huán)境脆弱性和災(zāi)害脆弱性領(lǐng)域，如水土保持功能脆弱性、地震重災(zāi)縣脆弱性研究等。當(dāng)然，國(guó)內(nèi)也有對(duì)特殊類型社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)脆弱性研究，如資源型城市、沿海城市、旅游城市等[3-5]。然而，目前在城市新區(qū)這一特殊類型的城市系統(tǒng)脆弱性問(wèn)題上的研究還較少。發(fā)展城市新區(qū)是我國(guó)城市發(fā)展進(jìn)程中必然經(jīng)歷的一個(gè)階段，其建設(shè)已成為中國(guó)城市發(fā)展最為濃墨重彩的一筆。鑒于此，本文擬以城市新區(qū)系統(tǒng)作為研究對(duì)象，在整合國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有城市脆弱性問(wèn)題相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，構(gòu)建城市新區(qū)脆弱性測(cè)度指標(biāo)體系，并給出風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控實(shí)施辦法，以期為城市新區(qū)可持續(xù)發(fā)展提供決策參考。
一、城市新區(qū)脆弱性概念及內(nèi)涵
“城市新區(qū)脆弱性”是在脆弱性概念和城市脆弱性概念的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來(lái)的，因此在研究城市新區(qū)脆弱性問(wèn)題之前，我們有必要對(duì)脆弱性概念進(jìn)行梳理。由于學(xué)科背景不同，研究視角存在一定差異，研究者對(duì)脆弱性的認(rèn)識(shí)和理解不完全相同，從而對(duì)脆弱性概念的界定也有所不同，如HEWITT的人類生態(tài)學(xué)理論、BLAIKIE的壓力釋放模型、MORDUCH的貧困和可持續(xù)生計(jì)中的脆弱性和TURNER的社會(huì)―生態(tài)系統(tǒng)脆弱性等。CUTTER等對(duì)脆弱性進(jìn)行了三種界定，分別將其理解為一種暴露狀況、各種社會(huì)因素組成體對(duì)災(zāi)害的抵御能力（彈性）、暴露與社會(huì)彈性在特定的地區(qū)的結(jié)合體[6-7]。另外，還有從社會(huì)―生態(tài)耦合機(jī)制出發(fā)將脆弱性理解為人類的反應(yīng)力、應(yīng)對(duì)能力和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)[8]的。
通過(guò)對(duì)已有脆弱性內(nèi)涵的梳理，可以對(duì)城市新區(qū)脆弱性作如下理解：（1）城市新區(qū)脆弱性作為一個(gè)系統(tǒng)整體，可以從多維角度考慮；（2）城市新區(qū)脆弱性客體具有多層次性，施加在客體上的擾動(dòng)具有多尺度性；（3）敏感性、應(yīng)對(duì)能力、暴露程度、恢復(fù)力、適應(yīng)能力等是城市新區(qū)脆弱性的主要構(gòu)成要素和主要評(píng)價(jià)指標(biāo)[2，8]。以此作為參考對(duì)城市及城市新區(qū)這些特殊系統(tǒng)的脆弱性進(jìn)行評(píng)價(jià)，能為國(guó)家制定和完善城市新區(qū)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控措施提供科學(xué)依據(jù)，為其可持續(xù)發(fā)展提供基本保障。
二、城市新區(qū)脆弱性的影響因素
城市新區(qū)脆弱性的影響因素具體表現(xiàn)在以下6個(gè)方面。
1.資源因素
一個(gè)地區(qū)能提供的自然資源是有限的，如何將有限的資源投入到無(wú)限的開(kāi)發(fā)與索取中是一個(gè)令人類頭疼的大問(wèn)題。人類對(duì)自然資源進(jìn)行開(kāi)發(fā)與利用，一定會(huì)消耗自然資源，如果開(kāi)發(fā)超過(guò)了恢復(fù)的速度，就會(huì)影響大自然新陳代謝與人類活動(dòng)的可持續(xù)性。在自然資源與環(huán)境保護(hù)方面，人們正在試圖尋找一種能在理想狀態(tài)下使用與控制自然資源流量的途徑和方法。
2.生態(tài)環(huán)境因素
城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必然以生態(tài)環(huán)境的開(kāi)發(fā)和利用為代價(jià)，城市生態(tài)環(huán)境是以人為主體、服務(wù)于人類活動(dòng)的人工生態(tài)系統(tǒng)。改善生態(tài)系統(tǒng)除依靠城市大氣、水與土壤環(huán)境的自凈能力之外，更多地是需要建立污水處理廠、垃圾處理廠等，來(lái)分解城區(qū)廢物。為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，一定要注意合理有效利用資源，同時(shí)保護(hù)好當(dāng)?shù)氐乃蚝椭脖唬侠砝眠@些水域和植被來(lái)構(gòu)筑一個(gè)綠色生態(tài)網(wǎng)架。
3.社會(huì)建設(shè)因素
城市社會(huì)系統(tǒng)是國(guó)家制度、社會(huì)環(huán)境、城市基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源等要素的綜合體。城市新區(qū)應(yīng)以更好的視角和更新的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)劃和建設(shè)，通過(guò)定位高起點(diǎn)的社會(huì)發(fā)展為內(nèi)生變量來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，更加重視政府的公共服務(wù)職能，在尊重市場(chǎng)的同時(shí)，從民生高度對(duì)社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)的發(fā)展重新定位，逐步推進(jìn)基礎(chǔ)保障設(shè)施建設(shè)，充分滿足群眾的公共服務(wù)需求，促進(jìn)社會(huì)公平與和諧。
4.經(jīng)濟(jì)因素
經(jīng)濟(jì)涉及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)總量、經(jīng)濟(jì)效益和經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Φ确矫?，這些方面都可以作為研究經(jīng)濟(jì)脆弱性的出發(fā)點(diǎn)。一方面，新區(qū)建設(shè)投資前景不明朗，品牌價(jià)值和知名度低，都會(huì)造成其產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)難以發(fā)揮的局面，伴隨著資金、技術(shù)、人才匱乏等問(wèn)題，新區(qū)的經(jīng)濟(jì)壓力巨大；另一方面，“先經(jīng)濟(jì)，后社會(huì)”的理念可能導(dǎo)致新區(qū)政府將焦點(diǎn)過(guò)度集中于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)上，忽略其他功能模塊的建設(shè)和維護(hù)。
5.文化因素
由于新區(qū)建設(shè)的時(shí)間較短，缺乏深厚文化的支撐，在其快速發(fā)展的同時(shí)，必然會(huì)造成其文化脆弱性的出現(xiàn)。政府為了政績(jī)，房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商為了商機(jī)，會(huì)對(duì)新區(qū)內(nèi)一些有著豐富文化內(nèi)涵的文物古跡和舊址肆意破壞和強(qiáng)拆。文化，既是精神文明的保障和導(dǎo)向，同時(shí)又是一種歷史現(xiàn)象，是社會(huì)歷史的積淀物。在城市新區(qū)建設(shè)過(guò)程中，如何搶救、保護(hù)祖先遺留下來(lái)的這份歷史文化遺產(chǎn)，是我們面臨的一個(gè)難題。
6.制度因素
制度對(duì)于城市新區(qū)建設(shè)的重要作用不言而喻。硬件基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)要得到國(guó)家和政府制度的支持，大型企業(yè)的引進(jìn)要獲得政府制度上的許可，一些違規(guī)行為要受到制度的制裁，等等。因此，要想使城市新區(qū)得到健康可持續(xù)發(fā)展，應(yīng)全面促進(jìn)和提升社會(huì)各方面制度的創(chuàng)新能力，推動(dòng)新區(qū)建設(shè)的內(nèi)涵式發(fā)展和外延式擴(kuò)張，全面提高新區(qū)建設(shè)的質(zhì)量和效益。
三、城市新區(qū)脆弱性分析框架模型與風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控分析框架
1.脆弱性分析框架模型
通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)和資料的閱覽，可以看出，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)對(duì)脆弱性問(wèn)題做了深入的研究與探索，針對(duì)脆弱性評(píng)價(jià)方法也做了多種嘗試，如南太平洋應(yīng)用地學(xué)委員會(huì)運(yùn)用綜合指數(shù)法反映了自然環(huán)境易受損害的程度，M.J.Metzger等[10]運(yùn)用圖層疊置法對(duì)全球變化背景下區(qū)域脆弱性的差異進(jìn)行了評(píng)價(jià)，李鶴等[11]通過(guò)構(gòu)造BP人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型對(duì)東北礦業(yè)城市地區(qū)就業(yè)脆弱性進(jìn)行了評(píng)價(jià)，葛怡等[12]嘗試改進(jìn)Hoovering評(píng)估模型對(duì)研究區(qū)域進(jìn)行了脆弱性指數(shù)的評(píng)估。由于對(duì)影響因素及其發(fā)生機(jī)制的理解存在差異，關(guān)于脆弱性問(wèn)題的評(píng)價(jià)模式到現(xiàn)在也沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的框架，而且已普遍運(yùn)用的評(píng)價(jià)方法也存在著這樣那樣的缺點(diǎn)。
通過(guò)對(duì)已有文獻(xiàn)的梳理，可將目前的脆弱性分析框架模型概括為三類：一是壓力和釋放模型（PAR）[13]和可持續(xù)生計(jì)框架[14]；二是地方-風(fēng)險(xiǎn)模型（HOP）[15]和人-環(huán)境耦合系統(tǒng)分析框架[16]；三是BBC框架[17]和MOVE 框架[18]。第一類屬于政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角，第二類屬于社會(huì)-生態(tài)視角，第三類屬于綜合視角。上述框架模型不僅為脆弱性分析提供了指導(dǎo)，同時(shí)也為全面實(shí)現(xiàn)脆弱性評(píng)價(jià)與實(shí)證分析等目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。
2.城市新區(qū)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控分析框架
本文擬從綜合視角分析城市新區(qū)脆弱性，并對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控實(shí)施辦法進(jìn)行研究與探討。
本文將脆弱性測(cè)度指標(biāo)體系分為6個(gè)方面，分別是資源脆弱性、生態(tài)環(huán)境脆弱性、社會(huì)建設(shè)脆弱性、經(jīng)濟(jì)脆弱性、文化脆弱性和制度脆弱性（見(jiàn)圖1），運(yùn)用DEA模型分別對(duì)該體系的6個(gè)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)度。由于DEA中的經(jīng)典模型C2R模型與評(píng)價(jià)技術(shù)有效性的BC2模型可有效避免主觀因素，算法也簡(jiǎn)單，具有客觀性強(qiáng)、誤差低等優(yōu)勢(shì)，所以能有效地觀察指標(biāo)體系對(duì)脆弱性的影響情況。
由于測(cè)度模型各指標(biāo)層的要素之間具有相關(guān)性，根據(jù)運(yùn)籌學(xué)原理，當(dāng)在DEA模型中輸入和輸出指標(biāo)個(gè)數(shù)小于決策單元DMU的1/2時(shí)，得出的評(píng)價(jià)效果才比較好，所以在進(jìn)行測(cè)度前首先需要對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行篩選（見(jiàn)表1）。
通過(guò)對(duì)一些指標(biāo)相關(guān)系數(shù)分析，剔除部分相關(guān)系數(shù)在0.1水平上顯著的指標(biāo)，得出了以上脆弱性指標(biāo)體系。從中可以看出，DEA輸入模型的指標(biāo)層是對(duì)其要素層的具體分類。通過(guò)對(duì)MOVE框架的引用，可從6個(gè)層面來(lái)分析城市新區(qū)脆弱性。在資源層面上，提取了單位GDP城市新區(qū)建設(shè)用地占用、單位GDP電耗、人均房產(chǎn)面積、人均水資源等因素。之所以提取這幾個(gè)因素，是因?yàn)閺某鞘行聟^(qū)可持續(xù)發(fā)展角度分析，要用有限的土地保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，就必須大力推進(jìn)節(jié)約集約利用土地，堅(jiān)定不移地將資源消耗水平降下來(lái)。在生態(tài)環(huán)境層面，我們提取了建成區(qū)綠化覆蓋率、城市新區(qū)污水處理率、城市新區(qū)環(huán)境優(yōu)良天數(shù)占比率、工業(yè)固體廢棄物綜合利用率這幾項(xiàng)指標(biāo)，它們的選擇也是從城市新區(qū)可持續(xù)發(fā)展的角度考量的，它們能較明顯地反映新區(qū)生態(tài)環(huán)境的情況。接下來(lái)，分別從社會(huì)建設(shè)、經(jīng)濟(jì)、文化、制度層面進(jìn)行具體指標(biāo)的提煉，剔除部分相關(guān)系數(shù)在01水平上顯著的指標(biāo)，再參考常用的方法，得到了更具有適用性的指標(biāo)體系。
首先，通過(guò)查閱歷年國(guó)家和地方統(tǒng)計(jì)年鑒，再參考其他相關(guān)資料，將需要的數(shù)據(jù)帶入DEA模型，通過(guò)模型評(píng)估結(jié)果，對(duì)新區(qū)總體脆弱性效率、規(guī)模報(bào)酬效率、投入冗余等進(jìn)行分析，并結(jié)合實(shí)際情況做出相應(yīng)的解釋，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)城市新區(qū)脆弱性現(xiàn)狀的把握。在數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法模型中，規(guī)模效率=總效率/純技術(shù)效率。因而，若規(guī)模效率=1，則意味著該決策單元DMU規(guī)模報(bào)酬有效；若規(guī)模效率≠1，則表示規(guī)模報(bào)酬無(wú)效。此時(shí)的規(guī)模報(bào)酬可能處于遞增或遞減階段，等比例增加投入時(shí)，規(guī)模效率的變動(dòng)幅度大于投入增幅。DEA模型輸出的結(jié)論對(duì)新區(qū)的資源配置具有一定的導(dǎo)向作用。其次，再通過(guò)對(duì)其結(jié)論中非DEA有效單元即DEA無(wú)效單元進(jìn)行投影分析，計(jì)算出DEA無(wú)效單元的投入冗余率和產(chǎn)出不足率，進(jìn)一步整理出投入冗余率較高的指標(biāo)，找出其出現(xiàn)頻率高的指標(biāo)。這些指標(biāo)對(duì)降低區(qū)域脆弱性可起到參考作用和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警作用，可以通過(guò)增強(qiáng)這些指標(biāo)的覆蓋和作用率，使其能有效降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率，從而為研究新區(qū)脆弱性與風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控提供理論和現(xiàn)實(shí)依據(jù)。
四、結(jié)語(yǔ)
脆弱性是目前社會(huì)可持續(xù)發(fā)展與現(xiàn)代化建設(shè)過(guò)程中的熱點(diǎn)問(wèn)題，但是這方面的研究罕見(jiàn)定位到城市新區(qū)領(lǐng)域。由于跨學(xué)科和交叉領(lǐng)域的差異，再加上脆弱性系統(tǒng)的復(fù)雜性，迄今為止，學(xué)術(shù)界也沒(méi)有總結(jié)出一套能考慮到所有影響因素的關(guān)于脆弱性的評(píng)價(jià)方法。本文立足已有的研究成果，通過(guò)對(duì)城市新區(qū)脆弱性的現(xiàn)象及產(chǎn)生機(jī)理進(jìn)行分析，找出影響城市新區(qū)脆弱性的因素，抓住其關(guān)鍵過(guò)程展開(kāi)脆弱性評(píng)價(jià)，對(duì)城市新區(qū)脆弱性的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控預(yù)警機(jī)制及調(diào)控機(jī)制進(jìn)行研究，從而為城市新區(qū)可持續(xù)發(fā)展提供決策參考。
“先經(jīng)濟(jì)，后社會(huì)”的理念面臨著諸多挑戰(zhàn)。城市要想獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，需要將優(yōu)先發(fā)展經(jīng)濟(jì)理念更新為理性協(xié)調(diào)社會(huì)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的理念，同時(shí)，應(yīng)根據(jù)城市新區(qū)的實(shí)際狀況，在建設(shè)與管理過(guò)程中，明確其功能定位和行業(yè)重點(diǎn)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的層次和質(zhì)量，積極務(wù)實(shí)有序推進(jìn)。目前，部分城市新區(qū)建設(shè)仍不同程度地存在著樓市庫(kù)存量大、土地等資源節(jié)約集約利用程度不高、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng)、體制機(jī)制創(chuàng)新不足等問(wèn)題。從某種程度上來(lái)說(shuō)，城市新區(qū)的設(shè)立尤其是國(guó)家級(jí)新區(qū)的規(guī)劃對(duì)于區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展具有戰(zhàn)略性意義，我國(guó)東部新區(qū)主要承擔(dān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的責(zé)任，而我國(guó)西部新區(qū)則主要承擔(dān)創(chuàng)造新的增長(zhǎng)極的責(zé)任，目的是通過(guò)新區(qū)的經(jīng)濟(jì)引擎作用來(lái)帶動(dòng)當(dāng)?shù)匕l(fā)展。城市新區(qū)的設(shè)立是對(duì)整個(gè)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略的宏觀設(shè)計(jì)，由于新區(qū)可以享受眾多優(yōu)惠政策，如果盲目建設(shè)可能會(huì)造成資源浪費(fèi)，影響經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。
隨著城市系統(tǒng)各功能模塊關(guān)系的深化與復(fù)雜化，脆弱性的發(fā)生可能變得越來(lái)越隱秘，表層風(fēng)平浪靜，深層風(fēng)起云涌，其風(fēng)險(xiǎn)后果有時(shí)難以避免，故如何對(duì)脆弱性進(jìn)行有效預(yù)警是一個(gè)難題。因此，整合脆弱性分析框架與評(píng)價(jià)模型，探討城市系統(tǒng)預(yù)防、應(yīng)對(duì)、恢復(fù)能力建設(shè)路徑，是城市新區(qū)脆弱性減緩與風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控的關(guān)鍵。
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突發(fā)事件進(jìn)行科學(xué)管理，避免出現(xiàn)恐慌。
【關(guān)鍵詞】
中圖分類號(hào)：S618文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A
一、前言
我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展伴隨著環(huán)境污染為代價(jià)，因此最近幾年污染事件頻頻發(fā)生，從2012年統(tǒng)計(jì)的數(shù)據(jù)來(lái)看，我國(guó)河流中有82%受到了不同程度的污染，社會(huì)的危害較大。因此有必要對(duì)突發(fā)性水污染事件的特點(diǎn)進(jìn)行詳細(xì)的分析，對(duì)危害進(jìn)行概述，并重點(diǎn)對(duì)突發(fā)性水污染的應(yīng)急措施進(jìn)行了分析，目的是減小或消除突發(fā)性水污染事件的危害，避免造成次生環(huán)境災(zāi)害，促進(jìn)社會(huì)的和諧。
二、突發(fā)水污染事件的概念、特點(diǎn)和類型
1、突發(fā)水污染事件的概念。指的是在較短的時(shí)間，對(duì)于水體進(jìn)行大量的污染物的排放，造成水體污染，不僅僅是影響到人們的身體健康，對(duì)于國(guó)家的財(cái)產(chǎn)安全造成了重大的經(jīng)濟(jì)損失事件，目前一般指的是在工業(yè)中污水的排放。
2、突發(fā)水污染事件的類型。對(duì)于污染的情況以及污染所持續(xù)的時(shí)間，將突發(fā)性的水污染事件分為兩類，第一類我們稱為急性事件，就是在較短的時(shí)間內(nèi)將大量的污染物排放在水體中，第二類事件就是慢性事件，由于長(zhǎng)期的排放最終形成了較為嚴(yán)重的污染事件，我國(guó)慢性水污染事件占我國(guó)水污染事件的80%以上，因此需要引起足夠的重視。例如水體的赤潮就是長(zhǎng)期排放營(yíng)養(yǎng)物質(zhì)造成的，不管是哪一種污染的類型，都在短時(shí)間內(nèi)對(duì)當(dāng)?shù)氐娜藗冊(cè)斐闪松钜约吧a(chǎn)上面的威脅，同時(shí)對(duì)于生態(tài)系統(tǒng)也會(huì)造成較大的破壞，如果處理不當(dāng)，很可能帶來(lái)非常嚴(yán)重的后果。
3、突發(fā)水污染事件的特點(diǎn)。目前的許多例子表明，突發(fā)的水污染事件主要包括以下特點(diǎn)，首先不管是由于什么來(lái)源引起的污染事件，均涉及到非常多的領(lǐng)域，幾乎涉及到所用的領(lǐng)域，而在同一個(gè)領(lǐng)域中，生產(chǎn)上的每一個(gè)環(huán)節(jié)都是污染的可能來(lái)源。對(duì)于一般的水污染而言，指的是在一定的時(shí)間內(nèi)有規(guī)律的進(jìn)行排放，因此在控制的過(guò)程中容易掌握時(shí)間的周期性，而對(duì)于突發(fā)性的水污染事件而言，偶然性是比較大的，由于不清楚突發(fā)的時(shí)間，因此在控制上非常困難，對(duì)于社會(huì)危害更大。目前在我國(guó)比較嚴(yán)重的危害事件主要是包括在沿?；蛘呤呛恿鞴S中大量有毒物質(zhì)的泄露，這樣的工程主要集中在化工廠以及很多石油的加工廠。在很短的時(shí)間內(nèi)，由于隱瞞或者是應(yīng)急措施不當(dāng)不僅僅是打破目前的生活狀態(tài)，甚至?xí)?dǎo)致人員的傷亡，這些后果都是我們不愿意看到的。
三、突發(fā)性水污染事件的影響
1、威脅生命與健康。中國(guó)湖泊的富營(yíng)養(yǎng)化程度高達(dá)63%，水中的藻毒素會(huì)對(duì)人體造成身體危害。水是人們生活不可缺少的物質(zhì)，因此突發(fā)性的水污染事件對(duì)于工作人員以及周邊的居民的生存環(huán)境帶來(lái)非常惡劣的影響，直接接觸到有毒水體的人員會(huì)出現(xiàn)中毒以及死亡等現(xiàn)象，對(duì)于核污染等難以治理的事件的，對(duì)于人們的健康威脅是長(zhǎng)期性的。
圖1. 2003-2008年不同污染物污染事件所百分比
2、造成重大經(jīng)濟(jì)損失。突發(fā)性的水污染造成企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失是無(wú)需置疑的，和企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失相比，污染造成的生態(tài)環(huán)境需要后期大量的時(shí)間和經(jīng)費(fèi)進(jìn)行治理，這樣的經(jīng)濟(jì)損失無(wú)疑是巨大的。
圖2. 2003-2008年不同來(lái)源污染事件所占百分比
3、造成社會(huì)不穩(wěn)定。突發(fā)性的水污染會(huì)造成周邊居民的心理陰影，例如長(zhǎng)期在這樣的污染影響下生活，會(huì)影響到周圍居民的生產(chǎn)和生活，而某些突發(fā)性的水污染事件會(huì)著造成人員的傷亡，從而引起社會(huì)的不穩(wěn)定。而對(duì)于嚴(yán)重污染的地區(qū)，人員的搬遷率較大，以及會(huì)帶來(lái)相應(yīng)的社會(huì)問(wèn)題，而涉及到水體流域中國(guó)際問(wèn)題，甚至?xí)?lái)帶國(guó)際間的糾紛。
4、嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境。對(duì)于重大的污染事件而言，一定會(huì)造成水體的生態(tài)環(huán)境受到污染，最為明顯的就是水體中大量魚(yú)類的死亡，另外由于生態(tài)的污染，造成的影響是非常嚴(yán)重的，自身修復(fù)需要長(zhǎng)期的時(shí)間，而人工的修復(fù)又需要大量的資金。
四、突發(fā)性水污染事件的應(yīng)急評(píng)估和管理
1、強(qiáng)化水質(zhì)與水量的統(tǒng)一檢測(cè)
我國(guó)目前存在的狀況是水資源比較短缺以及水污染比較嚴(yán)重，從污染的角度上面來(lái)講，水的資源量以及水污染的量而言都是比較重要的。例如在污染量的排放相同的過(guò)程中，如果水流量比較大，那么相對(duì)而言對(duì)于河流造成的污染則較小。因此對(duì)于突發(fā)水污染的檢測(cè)而言，在檢測(cè)的過(guò)程中，一方面是需要考慮排污量的問(wèn)題，另外一方面對(duì)于水體本身的水流量也是非常關(guān)鍵的，在檢測(cè)的過(guò)程中，對(duì)于水體的水文檢測(cè)是非常關(guān)鍵的。
2、構(gòu)建完善的評(píng)估和應(yīng)急管理體系
在污染事件發(fā)生以后，能夠第一時(shí)間科學(xué)評(píng)估事件性質(zhì)、危害，并第一時(shí)間啟動(dòng)相關(guān)環(huán)境應(yīng)急預(yù)案，采取有效應(yīng)對(duì)措施，對(duì)于妥善處置突發(fā)水環(huán)境事件至關(guān)重要，因此，構(gòu)建一套完善的評(píng)估和應(yīng)急管理體系就具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。事件發(fā)生后，相關(guān)的部門應(yīng)該進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)劃，制定合理有效的檢測(cè)措施，對(duì)于水污染的評(píng)估需要做到科學(xué)準(zhǔn)確，對(duì)于已有的資源進(jìn)行有效的利用，這樣能夠充分發(fā)揮檢測(cè)和水污染評(píng)估的作用。在對(duì)水污染應(yīng)急方案的制定過(guò)程中，對(duì)于水污染的應(yīng)急檢測(cè)應(yīng)該做到細(xì)節(jié)的列出，這樣能夠保證整個(gè)過(guò)程的可操作性，比如假設(shè)是企業(yè)超標(biāo)排污造成的污染事件，就可以采用“溯源法”第一時(shí)間鎖定污染源，并第一時(shí)間切斷污染源。在進(jìn)行準(zhǔn)備的過(guò)程中，對(duì)于儀器的準(zhǔn)備、人員的調(diào)動(dòng)以及特殊專家等的調(diào)遣，都是在準(zhǔn)備的過(guò)程中應(yīng)該注意的。在進(jìn)行人員的整合以及配備上面盡量保證合理性，充分發(fā)揮工作人員的優(yōu)勢(shì)，保證團(tuán)隊(duì)的正常運(yùn)行。
圖3、構(gòu)建完善的評(píng)估和應(yīng)急管理模型
3、實(shí)現(xiàn)檢測(cè)方法的創(chuàng)新
我國(guó)水質(zhì)的檢測(cè)基本上都是實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)位置，不管是對(duì)人員的選聘還是對(duì)于儀器的操作都應(yīng)該做到準(zhǔn)確，對(duì)于水體的檢測(cè)，包括河流和湖泊的檢測(cè)，都是圍繞實(shí)驗(yàn)室的相關(guān)要求在展開(kāi)的。當(dāng)發(fā)生比較嚴(yán)重的水污染事件時(shí)，如果僅僅是依靠實(shí)驗(yàn)室的檢測(cè)方法進(jìn)行檢測(cè)，那么在周期上存在明顯的不足，這樣對(duì)于檢測(cè)的時(shí)間以及檢測(cè)的周期會(huì)產(chǎn)生非常大干擾。在應(yīng)急檢測(cè)的過(guò)程中，不能和平常一樣對(duì)于所有的采樣點(diǎn)進(jìn)行分析，那么會(huì)導(dǎo)致檢測(cè)結(jié)果偏慢，因此在現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)的過(guò)程中，要制定科學(xué)合理的檢測(cè)方案，對(duì)于重點(diǎn)污染的位置需要做到緊急的檢測(cè)，適當(dāng)?shù)臅r(shí)候?qū)ξ廴疚镞M(jìn)行鑒定，對(duì)于特殊要求的儀器和設(shè)備需要緊急的進(jìn)行配備，并配備專業(yè)的人員進(jìn)行操作，保證檢測(cè)過(guò)程中的準(zhǔn)確性。其中的一種檢測(cè)方法見(jiàn)圖4。
圖4、檢測(cè)分析儀示意圖
4、積極應(yīng)用檢測(cè)信息系統(tǒng)進(jìn)行水質(zhì)量評(píng)估
目前的檢測(cè)系統(tǒng)，隨著時(shí)代的發(fā)展已經(jīng)發(fā)展為信息化管理，那么對(duì)于突發(fā)水污染事件的信息化管理無(wú)疑也是非常重要的，也是提高我國(guó)水污染檢測(cè)效率以及提高檢測(cè)水平的重要因素。目前在檢測(cè)系統(tǒng)上除了運(yùn)用計(jì)算機(jī)技術(shù)以及互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)以外，對(duì)于其他地球信息系統(tǒng)的使用也是非常常見(jiàn)的。而全球定位系統(tǒng)就首當(dāng)其沖。使用GPS系統(tǒng)，在水體污染的檢測(cè)過(guò)程中，能夠快速的確定污染的位置，根據(jù)污染的位置以及水流的狀況確定可能擴(kuò)散的位置，從而進(jìn)行下一步的安排和管理工作。另外，進(jìn)行實(shí)際檢測(cè)以及應(yīng)急處理以后，需要注意的是及時(shí)的評(píng)估，采用科學(xué)的手段進(jìn)行及時(shí)的評(píng)估有利用管理的實(shí)施，同時(shí)正確評(píng)估管理有利于水的合理使用，對(duì)于居民的正常生活會(huì)到來(lái)一定的幫助。
五、結(jié)束語(yǔ)
總之，突發(fā)性水污染事件是我國(guó)發(fā)展中存在的非常重大的問(wèn)題，回顧國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家，在發(fā)展的過(guò)程中也存在類似的問(wèn)題。有效的應(yīng)急預(yù)案和管理措施可以減少突發(fā)性水污染的危害，對(duì)于維持社會(huì)和諧有一定的幫助。因此對(duì)于政府和環(huán)保部門而言，對(duì)于突發(fā)性水污染以及類似的污染事件要引起足夠的重視，在科學(xué)的評(píng)估基礎(chǔ)上進(jìn)行有效的管理，才能取得較好的效果。
參考文獻(xiàn)
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【關(guān)鍵詞】尿道前列腺電切術(shù)(turp) 手術(shù)室 護(hù)理 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 對(duì)策
我院手術(shù)室護(hù)士術(shù)前對(duì)高危bph患者在心理、基礎(chǔ)疾病、、前列腺大小、灌注相關(guān)性低體溫、經(jīng)尿道切除前列腺綜合征(turs)、膀胱爆裂等一系列潛在護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)做好評(píng)估，對(duì)癥實(shí)施預(yù)見(jiàn)性護(hù)理，有效降低了手術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)總結(jié)報(bào)告如下。
1 臨床資料
2008年1月-2010年1月我院泌尿外科行turp手術(shù)582例，其中高危bph患者231例，年齡75～94歲，平均80±2歲。伴發(fā)原發(fā)性高血壓者173例，心臟病46例，慢性支氣管炎32例，糖尿病87例，帕金森1例，腦梗死3例。體質(zhì)量指數(shù)16.8～19.4，平均18.32。b超下前列腺大小32～140.94g，平均65.84g。全部患者均有不同程度的進(jìn)行性排尿困難史。手術(shù)時(shí)間28～140min，平均63min。灌注液用量7500～69500ml，平均22500ml，即45瓶500ml 5%葡萄糖溶液。超過(guò)22500ml112例，占48.5%。
2 護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及對(duì)策
2.1 焦慮 表現(xiàn)為心率加快、血壓升高、煩躁、疑惑不安和手心發(fā)汗等。術(shù)前術(shù)中的音樂(lè)干預(yù)會(huì)減少患者焦慮[1]。因此，我們的護(hù)理對(duì)策是用通俗易懂的語(yǔ)言反復(fù)耐心解釋手術(shù)、麻醉相關(guān)知識(shí)與配合要點(diǎn)。進(jìn)入手術(shù)間后與患者進(jìn)行生活話題交流，轉(zhuǎn)移其注意力，播放一些舒緩、寧?kù)o的背景音樂(lè);術(shù)中經(jīng)常拍拍肩膀、握握手給予關(guān)心，使其減輕緊張心情。對(duì)于嚴(yán)重焦慮患者建議給予鎮(zhèn)靜藥緩解。
2.2 體質(zhì)量指數(shù)(bmi)及基礎(chǔ)疾病 評(píng)估患者營(yíng)養(yǎng)狀況、全身皮膚情況、是否安裝有醫(yī)學(xué)裝置以及是否合并高血壓、糖尿病和慢性支氣管炎等基礎(chǔ)疾病。體質(zhì)量指數(shù) (bmi)18.5～22.9為正常;<18.5為低體重[2]。
本組病果與其相一致。由于高危bph患者bmi值整體偏低，皮膚質(zhì)量差，故在擺放時(shí)注意皮膚的保護(hù)，皮屑多者要確保負(fù)極板接觸完好。對(duì)糖尿病患者或者空腹血糖高者及時(shí)準(zhǔn)備20%甘露醇以及滅菌蒸餾水，按1∶4的比例配制成濃度為4%的灌注液。對(duì)糖尿病患者需準(zhǔn)備2個(gè)灌腸袋，1個(gè)用來(lái)灌注，1個(gè)用來(lái)配置甘露醇稀釋液。甘露醇稀釋液在配置過(guò)程中易產(chǎn)生氣泡，應(yīng)不斷敲擊灌腸袋，避免氣體進(jìn)入膀胱。
2.3 turp需要擺放膀胱截石位。在擺放截石位時(shí)注意保護(hù)膝關(guān)節(jié)處皮膚。固定時(shí)應(yīng)將約束帶展開(kāi)增大接觸面積，減小對(duì)皮膚的壓力。對(duì)于有關(guān)節(jié)置換史患者，負(fù)極板應(yīng)粘貼在健側(cè)下肢。在放置腿架時(shí)，應(yīng)使小腿呈水平或稍向下傾，也可將床升高到易操作位置再呈頭高腳低位。雙腿進(jìn)行保護(hù)性約束時(shí)要確保固定穩(wěn)妥。手術(shù)結(jié)束時(shí)，先放平一側(cè)下肢，10～15秒后再放平另外一側(cè)，使心臟逐漸適應(yīng)由帶來(lái)的血流動(dòng)力學(xué)的變化。
2.4 前列腺腺體大小 根據(jù)b超單所報(bào)前列腺三條徑線的長(zhǎng)度，計(jì)算出前列腺體積的大小，根據(jù)前列腺的大小來(lái)評(píng)估本次手術(shù)時(shí)間、灌注液的用量以及術(shù)中出血量。本組結(jié)果顯示前列腺大小與灌注量顯著相關(guān)。
2.5 灌注相關(guān)性低體溫 低體溫會(huì)導(dǎo)致凝血功能紊亂，使出血量明顯增加。應(yīng)將室間溫度設(shè)定值維持在24～25℃。采用恒溫水箱對(duì)灌注液進(jìn)行溫度為37℃的水浴加熱。低體質(zhì)量患者皮下脂肪少，熱量丟失快，除了灌注液加溫之外，還可采用加蓋棉被、使用暖水袋等保溫措施。
2.6 經(jīng)尿道切除前列腺綜合征(turs) 這是turp嚴(yán)重的并發(fā)癥之一。主要表現(xiàn)為頭痛、惡心、嘔吐等，嚴(yán)重者心率血壓都急劇下降。因此，灌注液懸掛高度應(yīng)在距離心臟平面40～60cm處，保持低壓灌注。密切關(guān)注電切鏡回流孔是否通暢，觸摸患者下腹部確定膀胱是否過(guò)度充盈。必要時(shí)行恥骨上膀胱造瘺。盡量控制電切時(shí)間在1小時(shí)之內(nèi)。超過(guò)1小時(shí)后要提醒主刀醫(yī)生，并且密切觀察患者生命體征。一旦發(fā)生turs，全力配合麻醉師進(jìn)行搶救。
2.7 膀胱爆裂 這與電切時(shí)產(chǎn)生或混入易燃易爆氣體有關(guān)。故術(shù)前告知慢性支氣管炎或者肺氣腫患者在手術(shù)過(guò)程中切勿咳嗽，若想咳嗽或者打噴嚏時(shí)立即告知主刀醫(yī)生，主刀醫(yī)生會(huì)停止電切操作，以免增加腹壓損傷膀胱。在倒灌注液時(shí)盡量貼著灌腸袋的壁防止激起大量氣泡進(jìn)入膀胱。一旦發(fā)生膀胱爆裂立即行開(kāi)腹膀胱修補(bǔ)術(shù)，并且密切觀察患者生命體征的變化。
3 小結(jié)
高危bph患者手術(shù)風(fēng)大，手術(shù)室護(hù)士應(yīng)進(jìn)行充分的手術(shù)護(hù)理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，做好應(yīng)急準(zhǔn)備工作。從簡(jiǎn)單的認(rèn)為“turp手術(shù)時(shí)巡回護(hù)士?jī)H僅是倒灌注液”這種認(rèn)識(shí)中轉(zhuǎn)變過(guò)來(lái)，主動(dòng)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，有效保障手術(shù)患者平安渡過(guò)手術(shù)期。
參 考 文 獻(xiàn)
1.1需求分析
通過(guò)德?tīng)柗品?、訪談法、SWOT分析等風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，向?qū)W院各職能部門和其它渠道收集風(fēng)險(xiǎn)信息，分類總結(jié)，然后列出風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)開(kāi)發(fā)的大功能模塊，每個(gè)大功能模塊有哪些小功能模塊；描述實(shí)現(xiàn)具體模塊所涉及到的主要算法、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、類的層次結(jié)構(gòu)及調(diào)用關(guān)系，需要說(shuō)明軟件系統(tǒng)各個(gè)層次中每個(gè)模塊或子程序的設(shè)計(jì)考慮，以便進(jìn)行編碼測(cè)試。系統(tǒng)平臺(tái)可以實(shí)現(xiàn)以下功能：自動(dòng)輸出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和建議報(bào)告，有效監(jiān)控預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析，實(shí)現(xiàn)以圖表直觀形式輸出顯示，并展示相應(yīng)的數(shù)據(jù)指標(biāo)；用戶以個(gè)人賬戶或部門賬戶，登錄到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輸入列表，選擇相應(yīng)的職能部門、行業(yè)類型、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別指標(biāo)、以問(wèn)答的形式選擇相應(yīng)的內(nèi)置風(fēng)險(xiǎn)條目，根據(jù)登陸權(quán)限，可自擬增加、刪除風(fēng)險(xiǎn)條目；可實(shí)現(xiàn)日常工作重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程的時(shí)間提醒功能，通過(guò)手機(jī)短信或網(wǎng)頁(yè)提示窗提示等手段，提醒重點(diǎn)工作的正常開(kāi)展，防范工作疏忽引起的風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別指標(biāo)制定，可參考相應(yīng)的國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，也可自擬；系統(tǒng)平臺(tái)內(nèi)有評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)評(píng)估模型，利用評(píng)估模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，得出評(píng)估結(jié)果供風(fēng)險(xiǎn)決策者參考；校領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門負(fù)責(zé)人可根據(jù)管理權(quán)限查詢相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)；B/S架構(gòu)，實(shí)現(xiàn)新聞即時(shí)，可及時(shí)更新各高校風(fēng)險(xiǎn)管理中的經(jīng)驗(yàn)交流文章、理論知識(shí)。
1.2程序編碼實(shí)現(xiàn)
開(kāi)始具體的編寫(xiě)程序工作，分別實(shí)現(xiàn)各模塊的功能，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)目標(biāo)系統(tǒng)的功能、性能、接口、界面等方面的要求；開(kāi)發(fā)過(guò)程中，邊開(kāi)發(fā)邊測(cè)試，系統(tǒng)完工后，通過(guò)內(nèi)部外部測(cè)試、模塊測(cè)試、整體聯(lián)調(diào)等測(cè)試方法，驗(yàn)證系統(tǒng)的整體穩(wěn)定性，不斷完善。
1.3具體應(yīng)用
軟件開(kāi)發(fā)完成，做成相關(guān)的技術(shù)文檔，系統(tǒng)上線；在具體應(yīng)用中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)登記到問(wèn)題記錄冊(cè)，反饋到開(kāi)發(fā)人員，為以后的系統(tǒng)平臺(tái)升級(jí)提供依據(jù)。
2平臺(tái)功能模塊
信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估平臺(tái)的開(kāi)發(fā)環(huán)境為/MSSQL，基于SOA軟件系統(tǒng)架構(gòu)解決學(xué)院各信息系統(tǒng)集成，通過(guò)PDCA循環(huán)模型具體實(shí)施。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)平臺(tái)建設(shè)主要包括評(píng)估公告、用戶管理、指標(biāo)設(shè)置、綜合評(píng)估、綜合查詢、報(bào)表系統(tǒng)，數(shù)據(jù)導(dǎo)出七大模塊。
2.1評(píng)估公告模塊
評(píng)估公告模塊實(shí)現(xiàn)新聞即時(shí)，可及時(shí)更新各高校風(fēng)險(xiǎn)管理中的經(jīng)驗(yàn)交流文章、理論知識(shí)；可實(shí)現(xiàn)日常工作重要環(huán)節(jié)和重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程的時(shí)間提醒功能，提醒重點(diǎn)工作的正常開(kāi)展，防范工作疏忽引起的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
2.2用戶管理模塊
用戶管理模塊的功能是管理用戶信息，主要包括用戶的用戶名、密碼和權(quán)限，同時(shí)支持顯示所有注冊(cè)用戶信息和刪除用戶功能；模塊可以添加系統(tǒng)管理員、評(píng)估人和評(píng)估單位，評(píng)估人員可以設(shè)置不同的權(quán)限，限制評(píng)估范圍；用戶以個(gè)人賬戶或部門賬戶，登錄到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輸入列表，選擇相應(yīng)的職能部門、行業(yè)類型、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別指標(biāo)、以問(wèn)答的形式選擇相應(yīng)的內(nèi)置風(fēng)險(xiǎn)條目；不同的用戶登錄系統(tǒng)顯示的模塊不一樣，根據(jù)登陸權(quán)限，可自擬增加、刪除風(fēng)險(xiǎn)條目。
3.3指標(biāo)設(shè)置模塊
指標(biāo)設(shè)置模塊主要是依據(jù)國(guó)家有關(guān)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)體系設(shè)置，劃分兩級(jí)指標(biāo)細(xì)化評(píng)估體系，一級(jí)指標(biāo)劃分為信息資產(chǎn)、威脅性、脆弱性，二級(jí)指標(biāo)從硬件、軟件、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等細(xì)化指標(biāo)體系；實(shí)現(xiàn)指標(biāo)庫(kù)的設(shè)置，可以分配不同的被評(píng)估單位相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)。
2.4綜合評(píng)估模塊
綜合評(píng)估模塊包括評(píng)估列表、評(píng)估歷史。評(píng)估列表顯示所有被評(píng)估單位，某一單位用戶登錄以后，系統(tǒng)自動(dòng)調(diào)用相應(yīng)的指標(biāo)庫(kù)，回答相應(yīng)的信息系統(tǒng)安全問(wèn)題，系統(tǒng)自動(dòng)給出指標(biāo)分?jǐn)?shù)；評(píng)估歷史是不同的賬戶登錄，顯示的列表不同，管理員能查詢所有的用戶評(píng)估歷史，單位用戶只能查詢本系部的評(píng)估歷史。
2.5綜合查詢模塊
綜合查詢模塊實(shí)現(xiàn)不同單位評(píng)估次數(shù)、評(píng)估成績(jī)、各評(píng)估對(duì)象不同時(shí)間段等的評(píng)估查詢。
2.6報(bào)表系統(tǒng)模塊
報(bào)表模塊實(shí)現(xiàn)了不同單位評(píng)估次數(shù)、評(píng)估成績(jī)、各評(píng)估對(duì)象的柱狀圖的形式直觀展示。
2.7數(shù)據(jù)導(dǎo)出模塊
數(shù)據(jù)導(dǎo)出模塊實(shí)現(xiàn)了評(píng)估單位當(dāng)前總成績(jī)或歷史評(píng)估成績(jī)的數(shù)據(jù)導(dǎo)出功能，支持PDF、Word、Excel文檔格式。
3系統(tǒng)評(píng)估操作流程
系統(tǒng)管理員首先在系統(tǒng)后臺(tái)對(duì)不同的用戶設(shè)置相應(yīng)的評(píng)估指標(biāo)庫(kù)；用戶通過(guò)用戶名和密碼登錄系統(tǒng)后臺(tái)；登錄成功后系統(tǒng)會(huì)自動(dòng)調(diào)用相應(yīng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，用戶回答相應(yīng)的問(wèn)題；回答結(jié)束后，用戶點(diǎn)擊提交，系統(tǒng)自動(dòng)給出相應(yīng)的評(píng)估分值；用戶打印或存儲(chǔ)評(píng)估數(shù)據(jù)報(bào)告。
4平臺(tái)應(yīng)用效果
4.1為我國(guó)高校的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和應(yīng)急處理提供建設(shè)性的意見(jiàn)
目前關(guān)于我國(guó)高校風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估研究的大多停留在某些具體領(lǐng)域，主要是對(duì)宏觀風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行探討，對(duì)信息系統(tǒng)安全的研究較少。信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)平臺(tái)對(duì)高校信息安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析評(píng)估，為我國(guó)高校信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了一個(gè)重要平臺(tái)，為高校的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和應(yīng)急處理提供一些建設(shè)性的意見(jiàn)。
4.2為高校各級(jí)信息系統(tǒng)管理者提供了處理信息系統(tǒng)
風(fēng)險(xiǎn)的決策依據(jù)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)各級(jí)信息系統(tǒng)管理者可實(shí)時(shí)查詢部門風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，針對(duì)高校日常管理中可能面臨的各類信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)、建議應(yīng)對(duì)措施、突發(fā)事件、應(yīng)急預(yù)案、法律法規(guī)等相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理文檔查詢，為科學(xué)決策提供依據(jù)。
4.3信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)處理更迅速
信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估平臺(tái)與學(xué)院網(wǎng)絡(luò)安全教育平臺(tái)、運(yùn)維網(wǎng)站數(shù)據(jù)整合，當(dāng)網(wǎng)絡(luò)遭受攻擊、病毒肆虐時(shí)，能第一時(shí)間獲得相關(guān)信息，為快速解決信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造了條件。
4.4提高了全校師生網(wǎng)絡(luò)安全防范和參與意識(shí)
通過(guò)信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估平臺(tái)，全院師生提高了網(wǎng)絡(luò)安全防范和參與意識(shí)，為河南牧業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)院網(wǎng)絡(luò)信息化建設(shè)出謀劃策，促進(jìn)學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)職能部門制定和完善網(wǎng)絡(luò)有關(guān)管理制度。
4.5規(guī)范了全校師生的上網(wǎng)行為，減少了網(wǎng)絡(luò)攻擊
全校師生通過(guò)平臺(tái)了解學(xué)校網(wǎng)絡(luò)管理相關(guān)制度和管理方式，認(rèn)識(shí)到自己的上網(wǎng)行為在學(xué)校監(jiān)督管理中，從而自覺(jué)規(guī)范自身的上網(wǎng)行為。平臺(tái)為引導(dǎo)師生正確使用網(wǎng)絡(luò)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，保障校園網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)良好正常運(yùn)轉(zhuǎn)起到了積極的作用。通過(guò)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的漏洞查找，各系部加強(qiáng)了網(wǎng)絡(luò)安全知識(shí)普及、全員參與、相關(guān)規(guī)章制度的約束，一直困擾我院網(wǎng)管人員的網(wǎng)絡(luò)非法攻擊，特別是破壞后果更難預(yù)測(cè)的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)攻擊得到了有效的遏制。
5結(jié)束語(yǔ)
1.1在研究新藥品的時(shí)候，就應(yīng)該實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)這一階段主要是保證我們的藥品符合相關(guān)的法律規(guī)定以及藥品要求。應(yīng)定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及評(píng)審，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要是對(duì)危險(xiǎn)和危害的辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審主要是采用新的知識(shí)以及新的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的輸出以及藥品結(jié)果的審查。
1.2在藥品的生產(chǎn)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該對(duì)藥品的超標(biāo)、產(chǎn)品、過(guò)程以及控制的變更進(jìn)行辨識(shí)，從而確保藥品安全流入到市場(chǎng)中。
1.3在藥品研發(fā)后還應(yīng)該對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督，也就是對(duì)藥品存在的潛在問(wèn)題以及存在不良反應(yīng)的藥品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。一旦需要對(duì)藥品的質(zhì)量進(jìn)行變更，應(yīng)該對(duì)原有的資料以及文件加以保存，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理中的文件必須明確包含投訴的信息以及數(shù)據(jù)；同時(shí)必須按照最終使用藥品的用戶以及環(huán)境進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，有必要時(shí)，應(yīng)該及時(shí)根據(jù)最新的數(shù)據(jù)以及信息進(jìn)行重新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
1.4針對(duì)藥品風(fēng)險(xiǎn)管理的常用工具一般是采用FMEA失敗模式分析，它是對(duì)于藥品設(shè)計(jì)以及藥品生產(chǎn)工藝流程中潛在的失敗進(jìn)行有條理的分析。FMEA失敗模式分析主要是依據(jù)現(xiàn)有的知識(shí)、歷史數(shù)據(jù)以及經(jīng)驗(yàn)對(duì)不同潛在的失敗進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)值的確定。系統(tǒng)失敗模式分析以及流程失敗模式的分析是對(duì)于FMEA的實(shí)際應(yīng)用。
2藥品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的流程
對(duì)藥品質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要目的是為了保護(hù)廣大用戶的切身利益，建立在科學(xué)知識(shí)的基礎(chǔ)之上的風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的流程依次是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)審查以及風(fēng)險(xiǎn)溝通。
2.1藥品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念
藥品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)藥物不良事件發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性進(jìn)行系統(tǒng)分析的過(guò)程。任何一種藥品的風(fēng)險(xiǎn)總是相對(duì)其所可能獲得的利益而言的。在對(duì)一種藥品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，除了應(yīng)深入研究風(fēng)險(xiǎn)的具體特征，如嚴(yán)重性、持續(xù)性、可逆性、發(fā)生率等因素外，還必須同時(shí)分析這種藥品可能帶來(lái)的利益。藥品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要回答的最重要的問(wèn)題就是藥品與存在不良反應(yīng)之間是否具有因果關(guān)系，而因果關(guān)系的建立在很大程度上取決于證據(jù)的質(zhì)量。
2.1.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三個(gè)步驟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析以及評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。針對(duì)與藥品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)常關(guān)注以下幾個(gè)問(wèn)題：可能導(dǎo)致不良反應(yīng)的原因；可能導(dǎo)致失敗的概率以及導(dǎo)致失敗的后果。這就需要一個(gè)非常專業(yè)的評(píng)估團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)中不僅包括研發(fā)人員、生產(chǎn)人員、銷售人員，還包括法律人員以及質(zhì)量保證人員。作為藥品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的負(fù)責(zé)人更應(yīng)該了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的概念，才能進(jìn)行下一步的工作。
（1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別制藥企業(yè)可以根據(jù)多方面的資料以及文獻(xiàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，主要是從以下幾個(gè)方面進(jìn)行識(shí)別：①參考一些有名望專家的觀點(diǎn)。在一定條件下，由于制藥企業(yè)內(nèi)部缺乏相應(yīng)的技術(shù)資料以及理論水平，這時(shí)可以參考一些有在這方面做的比較好的專家的觀點(diǎn)，從而來(lái)彌補(bǔ)自身企業(yè)的缺陷。②參考一些中外理論分析。對(duì)于藥品理論這方面來(lái)講，在藥品的生產(chǎn)過(guò)程中，參考一些理論來(lái)分析影響藥品質(zhì)量的因素，例如：藥品片劑在生產(chǎn)中的壓片以及混料的工藝，藥品雜質(zhì)去除的工藝等等，這些都可以作為風(fēng)險(xiǎn)比較大的工藝。③根據(jù)產(chǎn)品的歷史數(shù)據(jù)。在過(guò)去的藥品生產(chǎn)過(guò)程中出現(xiàn)的藥品偏差的數(shù)據(jù)對(duì)于現(xiàn)在來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)也是比較大的。④根據(jù)產(chǎn)品的控制指標(biāo)。對(duì)于藥品質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以依據(jù)既定的控制目標(biāo)，進(jìn)行倒推，通過(guò)倒退的方式找出影響藥品質(zhì)量的因素，這些因素就可以確定為影響藥品的風(fēng)險(xiǎn)。例如：在最終確定無(wú)菌輸液的藥品，對(duì)這類輸液的控制標(biāo)準(zhǔn)就是無(wú)菌，那么針對(duì)無(wú)菌的影響因素可以推斷為滅菌前的生物負(fù)荷數(shù)以及滅菌過(guò)程的控制，因此，我們可以把滅菌前的生物負(fù)荷數(shù)以及滅菌過(guò)程的控制列為藥品質(zhì)量控制的風(fēng)險(xiǎn)。⑤根據(jù)客戶以及生產(chǎn)者關(guān)心的指標(biāo)。當(dāng)生產(chǎn)新的一種藥品時(shí)，生產(chǎn)商以及給客戶非常關(guān)心藥品的某一項(xiàng)指標(biāo)，我們就可以把這一項(xiàng)指標(biāo)作為藥品質(zhì)量控制的風(fēng)險(xiǎn)。
（2）風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)于藥品中已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要是采用定量以及定性的方法。一般情況下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)步驟的嚴(yán)重性、發(fā)生概率以及檢測(cè)概率來(lái)進(jìn)行總結(jié)分析的，根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)程度對(duì)其上面三項(xiàng)進(jìn)行評(píng)分，結(jié)合制藥企業(yè)的實(shí)際情況，從而選擇一個(gè)承受評(píng)分，最后將風(fēng)險(xiǎn)步驟的嚴(yán)重性、發(fā)生概率以及檢測(cè)概率的得分相乘，從而確定藥品的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)步驟的風(fēng)險(xiǎn)程度，進(jìn)一步確定風(fēng)險(xiǎn)處于什么等級(jí)。制藥企業(yè)可以依據(jù)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的控制項(xiàng)目為主線，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行評(píng)價(jià)。
2.2將藥品質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)控制在接受的范圍內(nèi)是對(duì)藥品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的根本目的。上面已經(jīng)對(duì)藥品進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，下一步就應(yīng)該對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，并且將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小范圍內(nèi)，通常情況下，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制主要是對(duì)以下幾方面：
（1）制藥企業(yè)能否接受識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)水平，如果能夠接受這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)水平，那么制藥企業(yè)應(yīng)該控制好這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)程度，并且采取相應(yīng)的措施不讓風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)一步的提高。
（2）制藥企業(yè)不能夠接受這程度風(fēng)險(xiǎn)，能否進(jìn)一步消除風(fēng)險(xiǎn)或者是降低風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)制藥企業(yè)有能力降低藥品存在的風(fēng)險(xiǎn)，那么應(yīng)該采取相應(yīng)的措施進(jìn)行降低，因?yàn)橘|(zhì)量管理的最終目的是確保用藥的用戶放心安全使用，并且能夠?qū)⑽：档阶畹汀?/p>
（3）處理好風(fēng)險(xiǎn)、利益以及資源這三方面的關(guān)系。一般情況下，最后，投入更多的資源就會(huì)將藥品的風(fēng)險(xiǎn)降到最低或者是消除風(fēng)險(xiǎn)，但是作為藥品生產(chǎn)企業(yè)來(lái)說(shuō)，在控制好藥品各項(xiàng)指標(biāo)以及風(fēng)險(xiǎn)的前提下，降低企業(yè)的成本才是最主要的任務(wù)。
2.3得到藥品質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估階段以及風(fēng)險(xiǎn)控制階段進(jìn)行完后，接下來(lái)就是不斷的審查風(fēng)險(xiǎn)控制的情況，審查藥品的風(fēng)險(xiǎn)是否可以通過(guò)技術(shù)的改進(jìn)降低到最小范圍，以及考慮不在當(dāng)時(shí)的環(huán)境情況下，風(fēng)險(xiǎn)程度是否會(huì)增大等等。針對(duì)制藥企業(yè)的審查應(yīng)該建立一個(gè)完善的審查制度，這樣一來(lái)，就避免了審查只是走形式，應(yīng)該實(shí)際的分析藥品的各項(xiàng)指標(biāo)的情況，從而總結(jié)出缺陷。當(dāng)出現(xiàn)以下三種情況時(shí)應(yīng)該對(duì)藥品質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估：
（1）客戶對(duì)質(zhì)量的要求發(fā)生變化；
（2）法律以及法規(guī)發(fā)生變更；
（3）藥品的生產(chǎn)工藝以及設(shè)備設(shè)施發(fā)生一定的變更；
（4）發(fā)生了重大偏差。
2.4依次完成藥品質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析以及控制后，需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的溝通，風(fēng)險(xiǎn)溝通就是制藥企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別情況、分析報(bào)告、控制手段以及影響藥品的因素在內(nèi)部組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組進(jìn)行交流。主要是以文件的形式將確定下來(lái)的識(shí)別結(jié)果記錄下來(lái)，使其規(guī)范化；及時(shí)記錄經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的文件操作人員還出現(xiàn)失誤的情況，應(yīng)該加強(qiáng)操作人員的技術(shù)培訓(xùn)，建立相應(yīng)的考核制度；最后，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及風(fēng)險(xiǎn)控制都完成的條件下，對(duì)藥品生產(chǎn)過(guò)程中新出現(xiàn)的偏差進(jìn)行分析，一旦發(fā)現(xiàn)新偏差沒(méi)有控制在風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)，應(yīng)該重新對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
3結(jié)束語(yǔ)
建設(shè)鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制應(yīng)遵循的基本原則
（1）科學(xué)性原則。以鐵路基本法律法規(guī)、安全政策和技術(shù)規(guī)章、管理制度為基礎(chǔ)，遵循鐵路安全發(fā)展的基本規(guī)律。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要有科學(xué)的程序，在安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程、環(huán)節(jié)中要做到有法可依、有規(guī)可依、有據(jù)可依，對(duì)每一種可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)都要制定嚴(yán)密、可靠的控制措施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行有說(shuō)服力的量化評(píng)價(jià)，達(dá)到流程化管理、閉環(huán)化控制、數(shù)量化評(píng)價(jià)。（2）系統(tǒng)性原則。一是建立統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，即政策平臺(tái)和系統(tǒng)平臺(tái)。以政策平臺(tái)明確組織與個(gè)人在處理風(fēng)險(xiǎn)中的原則、角色和責(zé)任，以系統(tǒng)平臺(tái)規(guī)范日常管理工作流程與業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)踐。二是在危險(xiǎn)源辨識(shí)中，通過(guò)主動(dòng)對(duì)鐵路系統(tǒng)硬件、軟件、人員、環(huán)境及其相互之間的影響進(jìn)行系統(tǒng)和持續(xù)分析，梳理鐵路系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)、運(yùn)行環(huán)境、運(yùn)行過(guò)程、程序、人員、設(shè)備及設(shè)施資源等狀況，為準(zhǔn)確識(shí)別鐵路系統(tǒng)和工作運(yùn)行中的主要問(wèn)題及潛在不安全因素提供全面、科學(xué)的依據(jù)。三是安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估堅(jiān)持發(fā)生概率與損失程度相結(jié)合的系統(tǒng)評(píng)價(jià)原則。一種危險(xiǎn)源（點(diǎn)）導(dǎo)致的事故、問(wèn)題發(fā)生概率雖然較低，如果損失后果較嚴(yán)重，也一定要重點(diǎn)予以評(píng)估和控制。在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率的判斷上，既要重視歷史經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)分析，還要重視技術(shù)進(jìn)步、規(guī)章變化、環(huán)境突變等帶來(lái)的潛在威脅，以及由此帶來(lái)的后果損失程度變化，做到系統(tǒng)研判、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)。（3）公平性原則。保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估從過(guò)程到結(jié)果的公平公正性，堅(jiān)持統(tǒng)一、公正的分析和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，保證評(píng)估過(guò)程、結(jié)果的權(quán)威性，保證安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的公信力不被人為降低或減弱。（4）透明性原則。堅(jiān)持廣泛參與、主動(dòng)接受監(jiān)督的透明性原則，充分調(diào)動(dòng)廣大干部職工的參與熱情，體現(xiàn)現(xiàn)代安全風(fēng)險(xiǎn)管理更加信任和尊重員工的基本思想。
鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制構(gòu)成及其運(yùn)行體系
鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)基本遵循“制定風(fēng)險(xiǎn)政策系統(tǒng)和工作分析風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原因分析控制選擇風(fēng)險(xiǎn)溝通采取行動(dòng)監(jiān)督進(jìn)度控制與報(bào)告”的科學(xué)流程。從鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的構(gòu)成來(lái)看，主要包括3個(gè)部分：安全風(fēng)險(xiǎn)政策評(píng)估機(jī)制、安全風(fēng)險(xiǎn)源（點(diǎn)）辨識(shí)與研判評(píng)估機(jī)制、安全風(fēng)險(xiǎn)考核評(píng)估機(jī)制。各構(gòu)成部分及其運(yùn)行體系如下。
1建立安全風(fēng)險(xiǎn)政策評(píng)估機(jī)制
鐵路局安全生產(chǎn)委員會(huì)作為安全風(fēng)險(xiǎn)管理最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定鐵路局安全風(fēng)險(xiǎn)政策、辦法，建立安全風(fēng)險(xiǎn)政策平臺(tái)和操作平臺(tái)，履行安全風(fēng)險(xiǎn)管理決策、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查和評(píng)價(jià)考核、責(zé)任追究等職責(zé)。定期召開(kāi)會(huì)議，研究部署安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，確定全局重大安全風(fēng)險(xiǎn)源，從資金投入、設(shè)備改造、制度完善等方面組織協(xié)調(diào)解決重大安全風(fēng)險(xiǎn)源。鐵路局運(yùn)輸、客運(yùn)、貨運(yùn)、機(jī)務(wù)、工務(wù)、供電、電務(wù)、車輛、建設(shè)等各專業(yè)部門是系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的主體，負(fù)責(zé)本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理，制定、健全本系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理辦法和制度，分析系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)控制數(shù)據(jù)庫(kù)，定期指導(dǎo)、評(píng)價(jià)系統(tǒng)各單位加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理，從資金投入、設(shè)備改造、規(guī)章制度完善等方面組織協(xié)調(diào)各單位解決安全風(fēng)險(xiǎn)源的控制措施，降低或消除安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。鐵路局安全監(jiān)察室負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，督促各部門、各單位落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和措施。鐵路局總工程師室、勞動(dòng)和衛(wèi)生處、職工教育處、財(cái)務(wù)處等綜合部門要在規(guī)章制度建設(shè)、人力資源配置、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)、資金安排、生產(chǎn)生活設(shè)施建設(shè)、物資供應(yīng)、宣傳教育和引導(dǎo)等方面積極做好服務(wù)和保障工作，滿足安全生產(chǎn)需要。各站段是安全風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)主體，負(fù)責(zé)制定本單位安全風(fēng)險(xiǎn)管理的制度和實(shí)施細(xì)則，動(dòng)態(tài)分析安全風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建立安全風(fēng)險(xiǎn)控制數(shù)據(jù)庫(kù)。明確各生產(chǎn)崗位技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)程序、風(fēng)險(xiǎn)處置流程和控制責(zé)任，做好職工的培訓(xùn)教育，增強(qiáng)全員安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提升職工業(yè)務(wù)技術(shù)素質(zhì)。定期對(duì)車間、班組的安全風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制。車間、班組是安全風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施主體，要針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，把作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)辦法、應(yīng)急處置和風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任落實(shí)到各崗位和作業(yè)環(huán)節(jié)，嚴(yán)格抓好落實(shí)，促進(jìn)崗位作業(yè)、設(shè)備質(zhì)量達(dá)標(biāo)，使現(xiàn)場(chǎng)各崗位、各個(gè)作業(yè)環(huán)節(jié)、設(shè)備質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)得到有效控制或消除。
2建立安全風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)與研判評(píng)估機(jī)制
鐵路局安全風(fēng)險(xiǎn)源按系統(tǒng)分為車務(wù)、客運(yùn)、貨運(yùn)、機(jī)務(wù)、供電、工務(wù)、電務(wù)、車輛、建設(shè)管理等系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)源。安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要按照線路、機(jī)車車輛、通信信號(hào)、牽引供電、路外安全及行政執(zhí)法等領(lǐng)域，針對(duì)設(shè)備設(shè)施、施工作業(yè)、人員因素、自然環(huán)境和治安環(huán)境等方面進(jìn)行識(shí)別。識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果程度，鐵路局安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上分為高度、中度、低度3個(gè)級(jí)別，實(shí)行分級(jí)分層管理。高度、中度安全風(fēng)險(xiǎn)等關(guān)鍵安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)必須采取針對(duì)性、具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施加以控制。高度風(fēng)險(xiǎn)指風(fēng)險(xiǎn)程度高（不可接受），可能導(dǎo)致的后果嚴(yán)重或是災(zāi)難性的，需立即采取措施解決。一般指具有突發(fā)性的或易發(fā)性的、源頭性的、系統(tǒng)性的且導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)事件。由鐵路局安全生產(chǎn)委員會(huì)分析、確定，并由鐵路局主管業(yè)務(wù)部門牽頭，組織系統(tǒng)站段采取措施予以防范。中度風(fēng)險(xiǎn)指風(fēng)險(xiǎn)程度一般（不可接受），可能的后果較大，需適時(shí)采取措施解決，通常是漸近發(fā)展或局部性的風(fēng)險(xiǎn)事件。由鐵路局主管業(yè)務(wù)部門指導(dǎo)，以各站段為主體予以防范。低度風(fēng)險(xiǎn)指風(fēng)險(xiǎn)程度較低（可接受），可能的后果較小，通常是緩慢發(fā)展或個(gè)別性的風(fēng)險(xiǎn)事件，但需繼續(xù)觀測(cè)風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)展，條件成熟的情況下盡可能采取措施解決。由各站段負(fù)責(zé)督導(dǎo)，車間、班組加強(qiáng)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化落實(shí)予以防范。鐵路局安全生產(chǎn)委員會(huì)分析影響安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)安全管理、規(guī)章制度、職工素質(zhì)、自然災(zāi)害、設(shè)備質(zhì)量等方面可能出現(xiàn)的重大安全風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行研判，確定全局重大安全風(fēng)險(xiǎn)源和高度、中度安全風(fēng)險(xiǎn)，檢查并審核風(fēng)險(xiǎn)降低策略，提出專業(yè)意見(jiàn)，以鐵路局1號(hào)文件形式對(duì)全局公布。對(duì)新增安全風(fēng)險(xiǎn)源或階段、季節(jié)性的高度、中度安全風(fēng)險(xiǎn)，分別以鐵路局月度安全生產(chǎn)分析會(huì)會(huì)議紀(jì)要、安全百日風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)管理文件等形式公布下發(fā)。鐵路局運(yùn)輸、機(jī)務(wù)、工務(wù)、供電、電務(wù)、車輛、建設(shè)等專業(yè)部門建立系統(tǒng)日、周統(tǒng)計(jì)分析和月度、安全百日、年度研判制度，定期收集和掌握各系統(tǒng)事故故障、監(jiān)測(cè)檢測(cè)、日常檢查等信息，按照鐵路局確定的各等級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、研判，按月度、百日、年度對(duì)系統(tǒng)存在的或潛在風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面分析，明確系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)源和高、中度安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，以系統(tǒng)文件形式公布。各站段建立日、周統(tǒng)計(jì)分析和月度、安全百日研判制度，定期收集和掌握本單位事故故障、監(jiān)測(cè)檢測(cè)、日常檢查等信息，按照鐵路局、系統(tǒng)確定的安全風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按月和安全百日自下而上分析、識(shí)別本站段存在的及潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，按等級(jí)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。利用月度安全例會(huì)、專題安全分析會(huì)等會(huì)議對(duì)本站段風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行綜合分析，評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制情況，動(dòng)態(tài)調(diào)整安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并以文件形式在本站段公布。
3建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估考核機(jī)制
鐵路局以周、月、百日、年為周期，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程控制及管理效果評(píng)價(jià)考核。通過(guò)修訂和完善安全周對(duì)話會(huì)、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、月度安全工作考核、干部“五定三率”考核、安全百日評(píng)價(jià)考核、百日綜合動(dòng)態(tài)檢查、年度安全評(píng)比等制度，分階段評(píng)價(jià)各業(yè)務(wù)部門、各站段安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制效果，加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)崗位和作業(yè)環(huán)節(jié)的掌控，提高安全風(fēng)險(xiǎn)管理效能。（1）每周安全對(duì)話。鐵路局實(shí)行周安全對(duì)話會(huì)制度。每周五由安全監(jiān)察室主持，主管安全副局長(zhǎng)參加，召開(kāi)全局安全對(duì)話會(huì)，對(duì)一周來(lái)全局發(fā)生的事故、故障和本周鐵路局機(jī)關(guān)部門現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的關(guān)鍵安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制問(wèn)題進(jìn)行分析，并與問(wèn)題責(zé)任站段對(duì)話。主管安全副局長(zhǎng)點(diǎn)評(píng)各系統(tǒng)、各站段關(guān)鍵安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管控情況，確定周安全風(fēng)險(xiǎn)管理較好單位和較差單位，部署下一周全局安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)工作。（2）月度工作考核。各專業(yè)部門、各站段每月以確保動(dòng)車、客車安全為核心，突出人員、設(shè)備、管理3大要素，圍繞設(shè)備質(zhì)量、業(yè)務(wù)技能、規(guī)章制度、職工作業(yè)、安全環(huán)境及施工質(zhì)量等關(guān)鍵問(wèn)題，嚴(yán)格落實(shí)干部“五定三率”、“十五三”對(duì)規(guī)、跟班作業(yè)3項(xiàng)制度。緊盯高速鐵路、客車、寶成線秦北高坡、包西及太中新線、防洪防斷、行車設(shè)備、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)、營(yíng)業(yè)線施工、勞動(dòng)安全、治安環(huán)境、春暑運(yùn)、自然災(zāi)害等高安全風(fēng)險(xiǎn)源控制。鐵路局建立月度安全風(fēng)險(xiǎn)考核制度。鐵路局人事處、安全監(jiān)察室每月對(duì)局機(jī)關(guān)各業(yè)務(wù)部門落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)管理質(zhì)量及成效等進(jìn)行評(píng)估，各專業(yè)部門對(duì)本系統(tǒng)站段安全風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定優(yōu)秀及較差單位和部門，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理存在問(wèn)題的相關(guān)單位進(jìn)行黃色、橙色、紅色三級(jí)安全預(yù)警，納入月度安全風(fēng)險(xiǎn)考核。（3）安全百日評(píng)價(jià)。鐵路局建立安全百日風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。一是在每個(gè)安全百日實(shí)現(xiàn)前，鐵路局主管安全、工電、機(jī)輛副局長(zhǎng)帶隊(duì)，各業(yè)務(wù)部門參加，開(kāi)行由工務(wù)檢查車、電務(wù)試驗(yàn)車、接觸網(wǎng)檢查車、紅外線檢測(cè)車組成的綜合檢查列車，采取地面檢查和動(dòng)態(tài)檢查相結(jié)合，對(duì)全局各條線路的線橋隧涵、通信信號(hào)、牽引供電、安全防護(hù)設(shè)施等主要行車設(shè)備技術(shù)狀態(tài)，以及各站段的安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行綜合檢查和評(píng)價(jià)。二是安全監(jiān)察、人事、勞動(dòng)衛(wèi)生、職教等綜合部門成立運(yùn)輸客貨、機(jī)輛供電、工電建設(shè)3個(gè)綜合評(píng)價(jià)檢查組，按照《鐵路局安全百日風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)考核辦法》確定的評(píng)價(jià)考核內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)運(yùn)輸、客運(yùn)、貨運(yùn)、機(jī)務(wù)、工務(wù)、供電、電務(wù)、車輛、建設(shè)等專業(yè)部門打分排序?？偨Y(jié)安全風(fēng)險(xiǎn)控制好的做法，分析存在的問(wèn)題和不足，對(duì)優(yōu)秀專業(yè)部門和站段給予獎(jiǎng)勵(lì)，通報(bào)和考核安全風(fēng)險(xiǎn)控制不力的專業(yè)部門和站段，部署下個(gè)百日安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)。（4）年度先進(jìn)評(píng)比。鐵路局每年末對(duì)年度安全風(fēng)險(xiǎn)控制工作進(jìn)行全面總結(jié)，推廣和交流車務(wù)、機(jī)務(wù)、工務(wù)、供電、電務(wù)、車輛等各系統(tǒng)、各站段在安全風(fēng)險(xiǎn)管理方面的成功經(jīng)驗(yàn)，評(píng)選安全風(fēng)險(xiǎn)控制先進(jìn)單位、集體和個(gè)人，進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，不斷提升全局安全風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建設(shè)應(yīng)避免步入的誤區(qū)
誤區(qū)一：認(rèn)為鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制是新生事物。實(shí)際上，鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制不是新生事物，以往鐵路安全管理屬于安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范疇，只是概念、形式有所不同。以往的鐵路安全管理是一種傳統(tǒng)安全管理，而安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種現(xiàn)代安全管理，在體系的深度、參與管理的范圍、隱患超前預(yù)防控制、企業(yè)文化建設(shè)等方面更具前瞻性、科學(xué)性、合理性。誤區(qū)二：認(rèn)為安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理過(guò)程的形式很重要。其實(shí)形式并不重要，最重要的是在鐵路局、系統(tǒng)、部門、單位中找到關(guān)鍵的危險(xiǎn)源（點(diǎn)），然后找到正確、恰當(dāng)?shù)目刂拼胧?，明確責(zé)任部門和責(zé)任人，追蹤監(jiān)督措施落實(shí)，并對(duì)最終的控制效果進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)價(jià)。對(duì)鐵路局來(lái)說(shuō)，對(duì)日常容易發(fā)生的事故、嚴(yán)重問(wèn)題進(jìn)行分類，按照系統(tǒng)、部門、單位等不同層次，分析問(wèn)題成因，制定控制措施，明確責(zé)任，采取監(jiān)督檢查等形式促進(jìn)落實(shí)，并對(duì)措施實(shí)施效果評(píng)價(jià)才是真正意義的風(fēng)險(xiǎn)管理。誤區(qū)三：將安全評(píng)價(jià)打分作為安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程控制的重點(diǎn)。安全評(píng)價(jià)打分不是安全風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程管理的重點(diǎn)，應(yīng)將重點(diǎn)放在確保安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施有效和落實(shí)上。誤區(qū)四：認(rèn)為安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施中投入資源、卡控層面越多越好。這是不正確的，尤其是安全控制措施中如果涉及到人，一定要評(píng)價(jià)措施的操作性是否可行。
鐵路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建設(shè)需完善的方面及展望
（1）完善安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。在安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中，有必要對(duì)每類事故或較大風(fēng)險(xiǎn)源，重大或慣性、傾向性安全隱患建立數(shù)學(xué)分析模型，而關(guān)鍵是建立基于事故調(diào)查或現(xiàn)場(chǎng)檢查的安全風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)。既有安全問(wèn)題信息管理系統(tǒng)承擔(dān)此功能，但尚缺少事故環(huán)境數(shù)據(jù)信息。應(yīng)在現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上，進(jìn)一步增加事故環(huán)境數(shù)據(jù)。根據(jù)事故數(shù)據(jù)本身空間特性，建立事故空間數(shù)據(jù)庫(kù)，詳細(xì)分析可能面臨的安全風(fēng)險(xiǎn)因素，有效反映不同區(qū)域、時(shí)期、線路的事故發(fā)生特性、規(guī)律及鐵路交通安全狀況。進(jìn)一步構(gòu)建以預(yù)警主體、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警內(nèi)容與形式、預(yù)警級(jí)別劃分等為主要項(xiàng)目的安全信息預(yù)警體系，為有效降低事故發(fā)生率，減少事故損失，為安全監(jiān)督和管理提供數(shù)據(jù)支撐。（2）加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。鐵路局、站段、車間在原有旬、月度、年度定期安全分析制度基礎(chǔ)上，應(yīng)根據(jù)階段任務(wù)、季節(jié)特性、技術(shù)規(guī)章變化、勞動(dòng)組織變革等，分別確定不同周期，對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施情況進(jìn)行定期與動(dòng)態(tài)相結(jié)合的全面分析和鑒定，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估手段，掌握一定時(shí)期、特殊環(huán)境下的安全風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律、發(fā)生概率等，為風(fēng)險(xiǎn)管理提供針對(duì)性和有效性的保障。（3）突出“以人為本”的安全文化建設(shè)。高度重視、扎實(shí)推進(jìn)安全文化建設(shè)，用風(fēng)險(xiǎn)管理文化的力量激發(fā)和調(diào)動(dòng)職工的積極性和創(chuàng)造性，為鐵路局安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展提供強(qiáng)大的精神動(dòng)力。加強(qiáng)“人-設(shè)備-環(huán)境”3要素相互關(guān)系研究，突出人在其中的核心、關(guān)鍵作用，重視人為因素研究。在不低估科技風(fēng)險(xiǎn)的前提下，采取措施重點(diǎn)防范人的失誤可能造成的風(fēng)險(xiǎn)、事故。日常加強(qiáng)全員風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。使職工逐步自覺(jué)形成“不愿出事故”、“不能出事故”、“出不起事故”的基本愿景和認(rèn)知，達(dá)到全員積極參與、主動(dòng)作為、超前防范安全風(fēng)險(xiǎn)的目的。
關(guān)鍵詞：安全風(fēng)險(xiǎn)管控 風(fēng)險(xiǎn)管控措施
中圖分類號(hào)：TP311 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2012）12（c）-0110-02
長(zhǎng)期以來(lái)，電力企業(yè)始終堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，著力提升安全生產(chǎn)管理水平，安全生產(chǎn)總體平穩(wěn)。但是，在安全稽查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的屢禁不止的違章行為表明，在“電網(wǎng)、作業(yè)、班組”三方面仍然存在較多安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，安全生產(chǎn)管理仍然存在不少薄弱環(huán)節(jié)，離標(biāo)準(zhǔn)化、精益化的要求還有不小的差距，安全發(fā)展的基礎(chǔ)仍然不夠扎實(shí)。具體體現(xiàn)在以下方面。
（1）生產(chǎn)計(jì)劃主要通過(guò)生產(chǎn)MIS進(jìn)行管理，存在工作量大、臨時(shí)變動(dòng)大，未能與安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效結(jié)合，計(jì)劃的剛性管理欠缺。
（2）未建立統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估人的主觀影響較大，到崗到位計(jì)劃，只能根據(jù)工作量的大小來(lái)判斷，依據(jù)較單一，同時(shí)也不能進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)分析。
（3）近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)多面廣，檢修技改任務(wù)繁重。然而，保證體系和監(jiān)督體系的人員不可能對(duì)全部現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行督導(dǎo)和檢查，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控措施落實(shí)情況不能很好的得到監(jiān)控。
（4）班組安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)較薄弱，用工機(jī)制較多，人員安全意識(shí)、技能水平參差不齊，作業(yè)違章難以根除。班組安全生產(chǎn)承載力的分析，僅停留于某個(gè)周期內(nèi)是否存在違章、是否受到過(guò)處分和班組的安全活動(dòng)開(kāi)展情況上，不能充分發(fā)現(xiàn)班組安全生產(chǎn)管理和過(guò)程中存在的危險(xiǎn)因素。
為解決上述問(wèn)題，上虞市供電局建立了基于PMS的作業(yè)項(xiàng)目安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，該系統(tǒng)建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)，評(píng)估人只要通過(guò)選擇評(píng)估要素進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估分和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由系統(tǒng)自動(dòng)生成。系統(tǒng)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程進(jìn)行規(guī)范的同時(shí)，還通過(guò)對(duì)班組的安全承載能力分析實(shí)現(xiàn)了檢修計(jì)劃的閉環(huán)管理，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施被嚴(yán)格地規(guī)范在業(yè)務(wù)流程中，極大地提高了檢修計(jì)劃管理的效率和水平，以管理創(chuàng)新推動(dòng)了安全生產(chǎn)水平的提升。
1 系統(tǒng)功能
1.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)包括電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)、變電檢修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)、線路檢修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)、班組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)等。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)包括評(píng)價(jià)因素、評(píng)估項(xiàng)目、評(píng)估要素三個(gè)層次，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)的設(shè)置遵循最大風(fēng)險(xiǎn)法則。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)用星級(jí)表示，從一星到五星，以分值衡量，星級(jí)越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。在系統(tǒng)中，可對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)的星級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，同時(shí)也可設(shè)置各個(gè)星級(jí)的同進(jìn)同出、到崗到位的管理要求，以便在生成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告時(shí)，根據(jù)評(píng)估的星級(jí)生成同進(jìn)同出、到崗到位的要求。對(duì)評(píng)估項(xiàng)目，可設(shè)置相關(guān)信息供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)參考，可顯示的信息包括設(shè)備臺(tái)帳信息、缺陷和隱患、檢修相關(guān)信息等。對(duì)評(píng)估要素，可設(shè)置自動(dòng)判斷的條件，這些條件來(lái)源于設(shè)備臺(tái)帳、缺陷、隱患和檢修相關(guān)信息，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，系統(tǒng)將對(duì)評(píng)估要素進(jìn)行自動(dòng)判斷。電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)內(nèi)容如（表1）所示。
1.2 作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
在進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前，生產(chǎn)班組需要進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目三維風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。為提高生產(chǎn)班組作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的針對(duì)性，系統(tǒng)在生產(chǎn)班組進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目三維風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前，提供以下輔助：（1）根據(jù)作業(yè)設(shè)備從設(shè)備環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中搜索與該作業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件。（2）根據(jù)作業(yè)班組從班組風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)中搜索相關(guān)班組及人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。（3）根據(jù)作業(yè)內(nèi)容從風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本庫(kù)中搜索相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。（4）班組可根據(jù)類別等關(guān)鍵字搜索風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。
班組導(dǎo)出打印所有相關(guān)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本中的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接來(lái)自作業(yè)安全庫(kù)LEC評(píng)估的結(jié)果，對(duì)于班組及人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)和根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本辨識(shí)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)班組需要進(jìn)行PR評(píng)估。工區(qū)或班組基于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)每項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行打分或者選擇評(píng)估選項(xiàng)，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)評(píng)分規(guī)則計(jì)算作業(yè)項(xiàng)目的評(píng)估分和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí)，系統(tǒng)為作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供以下支持：（1）基于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)中的評(píng)估判據(jù)，對(duì)評(píng)估項(xiàng)目的得分進(jìn)行自動(dòng)計(jì)算或自動(dòng)選擇評(píng)估選項(xiàng)，如自動(dòng)查找與作業(yè)項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件并計(jì)算得分，并且在此基礎(chǔ)上，評(píng)估人可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)進(jìn)行搜索，選擇相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件，系統(tǒng)根據(jù)計(jì)分規(guī)則計(jì)算得分。（2）顯示關(guān)聯(lián)信息供評(píng)估人參考，如設(shè)備臺(tái)帳、檢修計(jì)劃、班組及人員等相關(guān)信息。（3）系統(tǒng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，生產(chǎn)控制措施卡，指導(dǎo)作業(yè)班組的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)完成后必須將安全措施執(zhí)行情況反饋到系統(tǒng)中，完成閉環(huán)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估界面如圖1所示。
1.3 安全承載能力分析
系統(tǒng)基于作業(yè)班組及人員安全承載能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估流程，實(shí)現(xiàn)作業(yè)班組、班組人員安全承載能力評(píng)估的閉環(huán)管理，同時(shí)實(shí)現(xiàn)作業(yè)班組、人員安全承載能力可量化的指標(biāo)，為作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全承載能力分析和生成控制措施卡提供輔助支持。
安全承載能力分析界面如圖2所示：
1.4 查詢統(tǒng)計(jì)
通過(guò)系統(tǒng)，各部門可方便地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本、作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行查詢。同時(shí)，系統(tǒng)基于多維在線分析技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面統(tǒng)計(jì)分析，統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果以表格、圖表等形式展現(xiàn)。
2 系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)
2.1 系統(tǒng)架構(gòu)
本系統(tǒng)基于J2EE技術(shù)架構(gòu)，用戶無(wú)需安裝客戶端即可使用系統(tǒng)的所有功能，在極大程度上降低了系統(tǒng)的維護(hù)和管理成本。
系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了組件化設(shè)計(jì)理念，采用瀏覽器+中間件+應(yīng)用服務(wù)器+數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)器的多層結(jié)構(gòu)，顯示邏輯、業(yè)務(wù)處理邏輯和數(shù)據(jù)訪問(wèn)邏輯分開(kāi)，擁有完備的安全控制結(jié)構(gòu)和通用的數(shù)據(jù)訪問(wèn)結(jié)構(gòu)，運(yùn)行穩(wěn)定，性能較高，易于維護(hù)并具有良好的可擴(kuò)展性和安全性。
2.2 流程引擎
為保證系統(tǒng)流程穩(wěn)定、高效的流轉(zhuǎn)，本系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了符合WFMC標(biāo)準(zhǔn)的通用工作流平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)流程的定義、驅(qū)動(dòng)、監(jiān)控的集中管理：（1）流程引擎支持圖形化實(shí)現(xiàn)復(fù)雜業(yè)務(wù)邏輯，提供圖形化流程組織結(jié)構(gòu)，支持各種角色、關(guān)系、相對(duì)關(guān)系等功能，具有良好的易用性和擴(kuò)展性；（2）系統(tǒng)管理器提供各種異常管理功能，比如重新激活停滯流程，重新指派，提供各種協(xié)同功能，支持流程動(dòng)態(tài)功能，比如客戶端支持指派、重新提交流程等：（3）工作流平臺(tái)提供多層次的流程監(jiān)控功能，流程參與人員、管理員可以圖形化的形式直觀地監(jiān)控流程的狀態(tài)和進(jìn)度。（4）管理員可方便對(duì)地流程異常進(jìn)行監(jiān)控、干預(yù)。（5）高度可擴(kuò)展及集成能力，支持圖形化配置即可集成各種應(yīng)用系統(tǒng)，支持包括客戶端定制、表單定制、集成第三方系統(tǒng)等接口，流程規(guī)則、表單、步驟條件等均可調(diào)用XML、Web services等。
3 系統(tǒng)應(yīng)用情況
經(jīng)過(guò)1年的研究和開(kāi)發(fā)，作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)在2012年10月開(kāi)始在上虞市供電局上線運(yùn)行，同時(shí)根據(jù)用戶的需求，系統(tǒng)功能不斷得到改善和加強(qiáng)。通過(guò)本系統(tǒng)的實(shí)施和應(yīng)用，上虞市供電局建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫(kù)和風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)，提高了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的科學(xué)性、客觀性；系統(tǒng)結(jié)合PMS生產(chǎn)計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)任務(wù)和班組人員安全承載能力的匹配和優(yōu)化；構(gòu)建了完善的風(fēng)險(xiǎn)管控體系，實(shí)現(xiàn)與電力企業(yè)安全管理相關(guān)制度的充分結(jié)合，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果對(duì)安全生產(chǎn)管理和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的指導(dǎo)作用。
4 結(jié)語(yǔ)
綜上所述，上虞市供電局作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)是一個(gè)全面、綜合的作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控信息化解決方案，不僅為電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、班組安全承載能力分析提供全面的智能化、信息化支持，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，同時(shí)PMS生產(chǎn)計(jì)劃與安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效結(jié)合，不斷夯實(shí)了安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，提升了安全生產(chǎn)管理水平，真正實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)的可控、能控、在控。
參考文獻(xiàn)
[1] 國(guó)家電網(wǎng)公司.供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范[M].北京：中國(guó)電力出版社，2008.
[2] 國(guó)家電網(wǎng)公司.供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)[M].北京：中國(guó)電力出版社，2008.
【論文摘要】 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指識(shí)別、分析相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)以實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的過(guò)程，是完善公司內(nèi)部控制的重要保證，這一過(guò)程受公司董事會(huì)、管理層及其他員工的影響，包括對(duì)內(nèi)外部因素進(jìn)行檢查以識(shí)別相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)的重大程度、發(fā)生的可能性進(jìn)行分析，并考慮使公司所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)處于自己管理的范圍之內(nèi)，以合理保證公司能夠取得既定目標(biāo)。作為壽險(xiǎn)公司，其本身就是風(fēng)險(xiǎn)集合的中介，具有經(jīng)營(yíng)的高風(fēng)險(xiǎn)性，因此壽險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估更為重要。
【關(guān)鍵詞】 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
一、公司目標(biāo)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提是設(shè)立目標(biāo).設(shè)定目標(biāo)是公司管理過(guò)程的重要組織部分，而非內(nèi)部控制的要素，但它卻是內(nèi)部控制得以實(shí)施的先決條件。建立起目標(biāo)體系，就能把各種力量、各類資源統(tǒng)一協(xié)調(diào)，按照目標(biāo)的要求發(fā)揮作用，促使壽險(xiǎn)公司切實(shí)的凝結(jié)為一個(gè)整體。只有先確立目標(biāo)，公司才能針對(duì)目標(biāo)確定風(fēng)險(xiǎn)并采取必要的行動(dòng)來(lái)管理風(fēng)險(xiǎn)。目標(biāo)設(shè)定是壽險(xiǎn)公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的基礎(chǔ)。
二、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)是指發(fā)生對(duì)公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)可能產(chǎn)生影響的不確定性，并可以通過(guò)一系列防范措施予以規(guī)避和減小的損失的可能性。風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別需要比較客觀的進(jìn)行，而且為了避免忽略相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程最好與評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程區(qū)分開(kāi)來(lái)。
相對(duì)于壽險(xiǎn)公司的經(jīng)營(yíng)管理來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)因素既存在于公司內(nèi)部，也產(chǎn)生于公司外部。對(duì)于壽險(xiǎn)公司，有可能引起風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的內(nèi)部因素是：
(1)管理層對(duì)實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)的理念意識(shí)和緊迫感。
(2)員工的勝任能力，以及完成工作的恰當(dāng)性和完整性。
(3)公司資產(chǎn)的規(guī)模、流動(dòng)性或業(yè)務(wù)總量。
(4)公司的財(cái)務(wù)狀況。
(5)信息系統(tǒng)電算化的程度。
(6)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的地理分布。
(7)內(nèi)部控制系統(tǒng)的恰當(dāng)性和有效性等。
外部風(fēng)險(xiǎn)是指外部環(huán)境中對(duì)公司目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響的不確定性事件，有可能引起風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的外部因素是：
(1)國(guó)家法律、法規(guī)及政策的變化：如新的法律和法規(guī)可能要求經(jīng)營(yíng)政策和策略的改變。
(2)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化：經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化可能對(duì)有關(guān)融資、資本支出和擴(kuò)張的決策產(chǎn)生影響。
(3)科技的快速發(fā)展：技術(shù)發(fā)展會(huì)影響研發(fā)的性質(zhì)和時(shí)機(jī)，或帶來(lái)采購(gòu)的變化。
(4)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及市場(chǎng)變化：競(jìng)爭(zhēng)和不斷變化的客戶需求會(huì)改變公司營(yíng)銷、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、業(yè)務(wù)流程和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
(5)自然災(zāi)害：自然災(zāi)害可能導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)或信息系統(tǒng)的改變以及強(qiáng)調(diào)對(duì)或有損失制定應(yīng)急計(jì)劃的需要。
識(shí)別公司層面和操作層面風(fēng)險(xiǎn)后，公司需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，必須保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員具備相應(yīng)知識(shí)和業(yè)務(wù)能力，并已經(jīng)對(duì)公司的各項(xiàng)政策和程序有了比較深入的了解。在此基礎(chǔ)上，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估才可以順利進(jìn)行?？傮w來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法有兩種，一是定量方法評(píng)估，二是定性方法評(píng)估。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地了解和把握壽險(xiǎn)公司風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)控基本要素，是識(shí)別及分析那些可能影響企業(yè)達(dá)到企業(yè)目標(biāo)或事件的手段，是決定如何構(gòu)建有效內(nèi)控體系的基礎(chǔ)。目前，我國(guó)壽險(xiǎn)公司在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意識(shí)、方法、技術(shù)等方面還比較落后。主要表現(xiàn)為：一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法技術(shù)落后，人才缺乏。由于管理層長(zhǎng)期以來(lái)不重視風(fēng)險(xiǎn)管理和高技術(shù)人才的缺乏，我國(guó)壽險(xiǎn)公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要依靠定性的、人為控制的直接管理方法，如委托理財(cái)審查等方式，而未使用定性和定量相結(jié)合的客觀的科學(xué)方法。這導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)化程度和效率較低。
三、風(fēng)險(xiǎn)處理
在評(píng)估了風(fēng)險(xiǎn)的重要性和發(fā)生概率之后，管理層需要考慮如何管理風(fēng)險(xiǎn)。這涉及基于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)假設(shè)的判斷，以及對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)水平所需成本的合理分析。降低重大的或可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)的措施包括管理層每日做出的無(wú)數(shù)決策，從確定其他供貨源或擴(kuò)大產(chǎn)品線到獲取更具相關(guān)性的經(jīng)營(yíng)報(bào)告或改進(jìn)培訓(xùn)計(jì)劃等。合理恰當(dāng)?shù)拇胧?huì)實(shí)實(shí)在在消除風(fēng)險(xiǎn)或抵銷其影響。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果做出的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施主要包括以下幾個(gè)方面：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的適當(dāng)性和有效性時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮以下因素：采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施之后的剩余風(fēng)險(xiǎn)水平是否在組織可以接受的范圍之內(nèi)、采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施是否適合本組織的經(jīng)營(yíng)、管理特點(diǎn)、成本效益的考慮。
目前，我國(guó)壽險(xiǎn)公司普遍存在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的模糊認(rèn)識(shí)、困惑甚至誤解，進(jìn)而出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理導(dǎo)向錯(cuò)誤的現(xiàn)象。因此，一是要要強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)既有損失的可能，也有盈利的可能的認(rèn)識(shí)，注重風(fēng)險(xiǎn)和收益的平衡關(guān)系;二是建立廣泛適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)決策標(biāo)準(zhǔn);三是針對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的程序和方法。對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)水平所需成本進(jìn)行合理分析，充分考慮現(xiàn)有程序?qū)τ诳刂埔炎R(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是否合適，以及完善流程以應(yīng)對(duì)不斷變化中的風(fēng)險(xiǎn)等。
四、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
制定了風(fēng)險(xiǎn)處理計(jì)劃后，并非一勞永逸，在公司的運(yùn)行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)還可能會(huì)增大或者衰退。因此，在公司的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中，需要時(shí)刻監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)展與變化情況，并確定隨著某些風(fēng)險(xiǎn)的消失而帶來(lái)的新的風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是要跟蹤識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別剩余風(fēng)險(xiǎn)和新出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，修改風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，保證風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的實(shí)施，并評(píng)估消減風(fēng)險(xiǎn)的效果。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是與控制活動(dòng)密切結(jié)合在一起的，要使公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控發(fā)揮積極作用，就必須在控制活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)確立不同的控制方式：預(yù)防性監(jiān)控、檢查性監(jiān)控、糾正性監(jiān)控、指導(dǎo)性監(jiān)控。除了以上一般的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控形式外，還有針對(duì)某個(gè)環(huán)節(jié)不足或者缺陷而采取的補(bǔ)償性監(jiān)控，為加強(qiáng)計(jì)算機(jī)管理而實(shí)施的計(jì)算機(jī)監(jiān)控等等。這些風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控形式，合理保證了公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的效率和效果，有助于公司管理風(fēng)險(xiǎn)。
要解決好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、處理與監(jiān)控之間的關(guān)系，離不開(kāi)公司內(nèi)部每一位員工的共同努力。要使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程中發(fā)揮重要作用，一是必須建立良好的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu);二是對(duì)影響已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)或事件因素進(jìn)行定期核查。