時(shí)間：2023-05-26 15:29:24
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【關(guān)鍵詞】業(yè)主方 工程建設(shè)項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理
工程建設(shè)項(xiàng)目具有建設(shè)周期長(zhǎng)、資金投入高、涉及專業(yè)多，及易受外部因素（如政策、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、天氣等）的影響等特點(diǎn)，因此，工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素多、風(fēng)險(xiǎn)影響大。特別是作為項(xiàng)目投資方的業(yè)主單位，不僅要對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程負(fù)責(zé)，還要考慮前期決策和后期運(yùn)營(yíng)的影響。對(duì)于業(yè)主方而言，建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，才能確保建設(shè)項(xiàng)目的成功。
1.工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)
1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定事件或狀況，一旦發(fā)生，會(huì)對(duì)至少一個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)，如時(shí)間、費(fèi)用、范圍或質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)生積極或消極影響。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一般可用損失量C和發(fā)生概率P的函數(shù)來(lái)表示：R=∫（P，C）。
1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)從認(rèn)識(shí)、識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、處理、監(jiān)控以及所采取應(yīng)對(duì)措施等一系列過(guò)程。具體地說(shuō)，就是指風(fēng)險(xiǎn)管理的主體通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析，并以此為基礎(chǔ)上，采取主動(dòng)行動(dòng)，合理地使用自留、規(guī)避、減輕、分散或轉(zhuǎn)移等方法和技術(shù)對(duì)活動(dòng)或事件所涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，以合理的成本保證安全，可靠地實(shí)現(xiàn)預(yù)定的項(xiàng)目目標(biāo)。
1.3工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
工程建設(shè)項(xiàng)目作為集成了多項(xiàng)因素的大型活動(dòng)，具有涉及專業(yè)廣、干系人多、項(xiàng)目規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、資金投入高、內(nèi)容復(fù)雜、對(duì)管理水平要求高等本質(zhì)。基于工程建設(shè)項(xiàng)目的這些特點(diǎn)，可以歸納出工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的以下特點(diǎn)：
工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，貫穿于工程建設(shè)項(xiàng)目生命周期全過(guò)程；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和多層次性；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)若不能及時(shí)得到控制，損失可能十分巨大，甚至是災(zāi)難性的。
1.4工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理是與工程管理其他管理職能有機(jī)整合。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是將風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法融入現(xiàn)有工程管理的各項(xiàng)職能，在風(fēng)險(xiǎn)管理方法的指導(dǎo)下，對(duì)現(xiàn)有工程建設(shè)項(xiàng)目管理職能的強(qiáng)化，與項(xiàng)目進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、投資管理、HSE管理等職能有機(jī)結(jié)合在一起，與現(xiàn)有的工程管理體系、制度、數(shù)據(jù)信息進(jìn)行整合和提升，從風(fēng)險(xiǎn)管理的視角整合其他職能，使風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)落實(shí)到項(xiàng)目各項(xiàng)管理活動(dòng)中。
（2）工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理須考慮工程建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)。工程建設(shè)項(xiàng)目的一次性特性、獨(dú)特性特性明顯。工程建設(shè)項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理要依據(jù)特定工程建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜性、規(guī)模、技術(shù)專業(yè)、工藝程度、工程建設(shè)項(xiàng)目類型、項(xiàng)目管理模式以及項(xiàng)目所處地域等因素進(jìn)行綜合考慮。
（3）工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于工程的全生命周期，是全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理。包括從項(xiàng)目立項(xiàng)開始到運(yùn)行的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理，且需要在工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不斷地進(jìn)行之中，逐步提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
（4）由于項(xiàng)目具有的一次性、階段性特點(diǎn)，項(xiàng)目立項(xiàng)決策和設(shè)計(jì)階段對(duì)項(xiàng)目能否成功有根本性的影響，所以這兩個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理是難點(diǎn)和重點(diǎn)。
（5）工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是全方位風(fēng)險(xiǎn)管理。要針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目每個(gè)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理（如進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用、安全環(huán)保等）；針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目每一部位的風(fēng)險(xiǎn)管理（如建筑工程、安裝工程、設(shè)備制造等）；針對(duì)建設(shè)過(guò)程的每個(gè)工作環(huán)節(jié)、針對(duì)項(xiàng)目的每個(gè)決策的風(fēng)險(xiǎn)管理。
（6）工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是全員風(fēng)險(xiǎn)管理：工程建設(shè)項(xiàng)目的所有參與主體、參與主體的所有部門、各部門的所有人員等均須具備風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，基本的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、基本的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力、能為專業(yè)人員提供基本數(shù)據(jù)信息。
2.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析
本部分從項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目本身風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目參與主體行為風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析。
2.1項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
（1）政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。如政策體系是否完整、連貫、具有一致性、是否透明、政策是否會(huì)有變化，政府辦事效率高低，地方保護(hù)主義是否嚴(yán)重；是否存在腐敗現(xiàn)象等。
（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。如通貨膨脹因素、利率變動(dòng)、稅種稅率的變動(dòng)、國(guó)家宏觀規(guī)劃調(diào)整、征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、物資設(shè)備材料供應(yīng)水平等因素。
（3）法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要考慮相關(guān)法律是否健全，條塊之間是否有沖突，政策法規(guī)是否有變化等等。
（4）社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要考慮項(xiàng)目所處地區(qū)是否存在社會(huì)治安、社會(huì)風(fēng)氣不良，是否存在罷工、群毆、破壞、偷盜等現(xiàn)象，是否了解偏遠(yuǎn)地區(qū)或少數(shù)民族地區(qū)的宗教、風(fēng)俗習(xí)慣等因素；
（5）自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要考慮當(dāng)?shù)氐墓こ痰刭|(zhì)地貌條件，水文氣象條件，地震、海嘯、洪水、臺(tái)風(fēng)等惡劣氣候等發(fā)生的頻率和破壞程度。
2.2項(xiàng)目本身風(fēng)險(xiǎn)
（1） 項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)。主要考慮項(xiàng)目立項(xiàng)是否存在不可行因素，項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)是否可能發(fā)生變化，項(xiàng)目現(xiàn)金流計(jì)算是否失誤，實(shí)施項(xiàng)目需要的資金及其他資源是否能夠滿足等。
（2） 項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在工程勘察資料及有關(guān)資料不正確，設(shè)計(jì)方案不合理，設(shè)計(jì)缺陷，使用了不成熟的新技術(shù)、新工藝，存在重大技術(shù)難題等造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（3） 項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為合同條款不完整，合同責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)約定不明確、不公平，合同條款語(yǔ)義模糊，合同有效期規(guī)定不合理等造成的風(fēng)險(xiǎn)。
（4） 項(xiàng)目實(shí)施和管理風(fēng)險(xiǎn)。
包括項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)不合理，人員能力不足等風(fēng)險(xiǎn)；原始勘察依據(jù)不全，設(shè)計(jì)方案缺陷、項(xiàng)目變更過(guò)多；設(shè)備、施工、工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)；人工、材料、設(shè)備、施工、安裝等費(fèi)用超出預(yù)算或失控；設(shè)計(jì)不能按計(jì)劃完成，施工不能按時(shí)進(jìn)場(chǎng)，材料設(shè)備不能按時(shí)到位，工程不能按期完工等；發(fā)生保安、偷盜事故等；施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生職業(yè)病、傳染病等健康事件。
（5）項(xiàng)目試運(yùn)行與驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。試運(yùn)行方案未審批，試運(yùn)行所需外部條件不具備，試運(yùn)行程序與職責(zé)不清，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確等。
2.3項(xiàng)目參與主體行為風(fēng)險(xiǎn)。
投資者或業(yè)主支付能力差、改變投資方向、不履行合同責(zé)任等而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；承包商（分包商、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)單位）技術(shù)或管理能力不夠，缺乏職業(yè)操守和責(zé)任心，不履行合同責(zé)任等而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
3.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策略及建議
3.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程可以分為項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、定性分析風(fēng)險(xiǎn)、定量分析管理、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)過(guò)程。
（1）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃
風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃指決定如何開始、規(guī)劃和實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過(guò)程應(yīng)在項(xiàng)目規(guī)劃過(guò)程的早期完成。
（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是指要確定哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目，并以書面形式記錄其特點(diǎn)，并將其特性記載成文。
（3）定性風(fēng)險(xiǎn)分析
定性風(fēng)險(xiǎn)分析指風(fēng)險(xiǎn)分析是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度，并對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)進(jìn)行評(píng)估。
（4）定量風(fēng)險(xiǎn)分析
定量風(fēng)險(xiǎn)分析指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率和損失影響幅度進(jìn)行評(píng)估和匯總的基礎(chǔ)上。對(duì)定性風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中作為對(duì)項(xiàng)目存在潛在重大影響而排序在先的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析。
（5）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃
規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)指要采取措施防患于未然，盡可能地消除或減輕風(fēng)險(xiǎn)；還要通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移安排來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響。
（6）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中，跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)估。
3.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略
（1）風(fēng)險(xiǎn)回避：在工程項(xiàng)目立項(xiàng)決策時(shí)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高、可能造成嚴(yán)重?fù)p失的項(xiàng)目不予批準(zhǔn)，或采用其他的替代方案。
（2）風(fēng)險(xiǎn)降低：如通過(guò)修改原設(shè)計(jì)方案，或是增加合作者和入股人來(lái)降低和分散風(fēng)險(xiǎn)。
（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于不易控制的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主方一般可 采用兩種轉(zhuǎn)移方法：A、通過(guò)簽訂協(xié)議書或合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給設(shè)計(jì)方或承包商。B、保險(xiǎn)。即對(duì)可能遇見的風(fēng)險(xiǎn)去投保，這是防范風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方式。
（4）風(fēng)險(xiǎn)自留：即使對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了認(rèn)真的分析與研究，但總是有一部分風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)見的，因而業(yè)主方對(duì)這種自留風(fēng)險(xiǎn)只有采用在預(yù)算價(jià)中自留風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的方法，以應(yīng)付不測(cè)事件。
3.3業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)管理建議
（1）建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系
工程項(xiàng)目業(yè)主方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確各層管理人員的相應(yīng)管理責(zé)任，并設(shè)置必要的專門崗位，負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的編制、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任劃分，組織和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理列表的建立、更新和落實(shí)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的報(bào)告。
（2）建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)
工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素多、風(fēng)險(xiǎn)因素不穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)的變數(shù)大，而且因素之間還可能存在一定的交叉等，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)帶來(lái)較大的難度，因此，規(guī)范地建立、更新和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)列表進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理非常有效的工具。
工程項(xiàng)目組織過(guò)程結(jié)束后，及時(shí)總結(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成果，為以后同類項(xiàng)目提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)。
（3）借助風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)力量
建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主借助專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)控制，來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的頻率和事故造成的損失程度。
（4）投保建設(shè)工程保險(xiǎn)
建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主可在工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施中通過(guò)工程保險(xiǎn)等途徑消除或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。
4.結(jié)論
【關(guān)鍵詞】海外工程 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn) 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
上世紀(jì)80年代以來(lái),我國(guó)建筑工程企業(yè)開始打入國(guó)際市場(chǎng),隨著國(guó)際工程承包市場(chǎng)的日益擴(kuò)大,我國(guó)對(duì)外承包業(yè)通過(guò)不斷開拓和奮斗,逐步發(fā)展起來(lái),到目前已經(jīng)取得了令人矚目的成績(jī),在國(guó)際工程承包領(lǐng)域,我國(guó)已進(jìn)入了世界前六強(qiáng)行列,目前,我國(guó)海外工程承包市場(chǎng)已擴(kuò)展到世界180多個(gè)國(guó)家和地區(qū),基本形成了以亞洲、非洲為主的多層次、寬領(lǐng)域、全方位的市場(chǎng)多元化格局,對(duì)外承包工程已經(jīng)成為我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的新的增長(zhǎng)點(diǎn)。而由于國(guó)情的不同和工程建設(shè)項(xiàng)目的特性,使得海外工程建設(shè)項(xiàng)目面臨眾多的風(fēng)險(xiǎn),由于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足和預(yù)警預(yù)控手段缺乏,導(dǎo)致了許多損失,比如我國(guó)一家港口建設(shè)公司在泰國(guó)的一個(gè)港口項(xiàng)目中因急于中標(biāo)而投了低價(jià)標(biāo),再加上對(duì)當(dāng)?shù)氐某鞘协h(huán)境不熟悉,對(duì)業(yè)主方的要求理解不透徹,導(dǎo)致項(xiàng)目嚴(yán)重的虧損;還有一些公司在一些政局不太穩(wěn)定的國(guó)家,由于對(duì)安全管理不太重視,導(dǎo)致員工被綁架、遭受恐怖襲擊的風(fēng)險(xiǎn)。海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系,是一個(gè)能對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、全程監(jiān)測(cè)、識(shí)別、診斷、警報(bào)、預(yù)控的管理系統(tǒng)。一旦危害海外工程建設(shè)項(xiàng)目的不利因素通過(guò)某些風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)顯現(xiàn)出來(lái)時(shí),風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)就會(huì)發(fā)出明確的信號(hào),以便海外工程建設(shè)項(xiàng)目部及時(shí)采取相應(yīng)對(duì)策,減少可能的損失,在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后通過(guò)應(yīng)急外置,使項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)事故的不良影響效果最小,為海外工程建設(shè)項(xiàng)目的順利進(jìn)行保駕護(hù)航。本文通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系建立的研究,將有效幫助這些海外工程建筑企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)以及有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn),從而降低生命、財(cái)產(chǎn)的損失和不良政治與社會(huì)影響。
一、海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系建立的原則
我國(guó)企業(yè)在海外工程項(xiàng)目立項(xiàng)后,會(huì)在項(xiàng)目所在國(guó)成立一個(gè)專門的臨時(shí)組織機(jī)構(gòu)。該組織機(jī)構(gòu)不僅具有國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目部應(yīng)該有的基本職能,還由于與國(guó)內(nèi)公司距離遙遠(yuǎn)、通訊不便,因而項(xiàng)目部組織的管理體系更要具有較強(qiáng)的獨(dú)立性,而項(xiàng)目部經(jīng)理也被賦予更多日常決策和管理權(quán),在現(xiàn)有組織管理體系內(nèi)成立專業(yè)的預(yù)警部門,幫助項(xiàng)目部經(jīng)理把好風(fēng)險(xiǎn)關(guān),做好風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和應(yīng)對(duì)工作。
1、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的必要性原則
防范和化解海外工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn),重點(diǎn)在于事前預(yù)防。因?yàn)榭刂坪蛷浹a(bǔ)措施是在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生的情況下,為了把損失降低到最低限度而采取的,其效果自然比不上事前預(yù)防。要做到有效的事前預(yù)防,就要建立完善的海外工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng),通過(guò)實(shí)時(shí)跟蹤海外工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素的變動(dòng)趨勢(shì),測(cè)評(píng)風(fēng)險(xiǎn)所處狀態(tài),及時(shí)發(fā)出警報(bào),為決策者掌握和控制風(fēng)險(xiǎn)爭(zhēng)取更多的時(shí)間。
2、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的可行性原則
在現(xiàn)有海外工程項(xiàng)目管理體系框架下引入預(yù)警管理后的預(yù)警對(duì)象主要有兩方面:面臨的不良外部環(huán)境和潛在的重大外部風(fēng)險(xiǎn);面臨的和潛在的內(nèi)部管理失誤風(fēng)險(xiǎn)。而預(yù)警預(yù)控管理開展活動(dòng)的基本依據(jù)也是兩個(gè):被監(jiān)控對(duì)象的活動(dòng)是否必要;這項(xiàng)活動(dòng)是否有破壞后果。通過(guò)對(duì)確定的監(jiān)控對(duì)象進(jìn)行早期監(jiān)測(cè)、診斷、警報(bào)、早期干預(yù),使它們的發(fā)生頻度、強(qiáng)度、幅度及其相互關(guān)系處于控制之下,使海外港口建設(shè)項(xiàng)目的外部環(huán)境、內(nèi)部的管理行為和管理系統(tǒng)功能秩序處于可靠的安全狀態(tài)中,從而達(dá)到預(yù)防或回避風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的最終目標(biāo)。而在已確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后,預(yù)警管理系統(tǒng)將啟動(dòng)正確的應(yīng)急預(yù)案,并迅速發(fā)揮應(yīng)急管理小組的領(lǐng)導(dǎo)作用,開展緊急狀態(tài)下的應(yīng)急搶險(xiǎn)和聯(lián)動(dòng)救援工作。
3、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的可靠性原則
預(yù)警管理系統(tǒng)的進(jìn)入會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目部在經(jīng)濟(jì)上、組織上的投入和管理系統(tǒng)的調(diào)整,這就帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)及損失的可能性。然而,預(yù)警系統(tǒng)的進(jìn)入,在經(jīng)濟(jì)上不會(huì)形成大的成本投入,在組織上亦不會(huì)引起劇烈變更,它基本上是利用原管理系統(tǒng)中的各種資源,只是在組織職能分配上做局部的調(diào)整,因此,預(yù)警管理系統(tǒng)的進(jìn)入所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是很小的,小于其已有的風(fēng)險(xiǎn)水平。
4、預(yù)警管理系統(tǒng)建立的效益性原則
預(yù)警管理系統(tǒng)對(duì)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)所具有的價(jià)值及可能帶來(lái)的利益,預(yù)警管理系統(tǒng)的進(jìn)入,使海外項(xiàng)目的建設(shè)活動(dòng)具有“安全”運(yùn)行的保障機(jī)能和有效防止并擺脫風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。所以,預(yù)警系統(tǒng)帶來(lái)的利益前景是廣闊的。
二、海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系建立的目標(biāo)
目前我國(guó)大部分工程承包企業(yè)對(duì)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源以及工程項(xiàng)目生命周期中可能遇到的各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別還不夠全面,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理沒有信息化,主要憑以往的工程經(jīng)驗(yàn)來(lái)管。海外工程建設(shè)項(xiàng)目由于項(xiàng)目所在國(guó)宏微觀環(huán)境的種種差異性,給項(xiàng)目本身帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)以復(fù)加,因此建立海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系,主要是要切實(shí)加強(qiáng)企業(yè)防范和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的能力和效率,具體來(lái)說(shuō),預(yù)警管理體系的建立應(yīng)實(shí)現(xiàn)下述三個(gè)目標(biāo)。
1、能有效監(jiān)測(cè)工程建設(shè)各階段的外部環(huán)境變動(dòng)
對(duì)海外工程建設(shè)各個(gè)階段的外部環(huán)境變動(dòng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià),以此明確在海外進(jìn)行港口項(xiàng)目投標(biāo)和項(xiàng)目建設(shè)時(shí)可能面臨的或正在面臨著的不利環(huán)境變動(dòng)。監(jiān)測(cè)范疇主要是國(guó)際政治與經(jīng)濟(jì)環(huán)境的安全度、自然環(huán)境的安全度、施工環(huán)境的安全度、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的差異度和其他人為環(huán)境的變化等。
2、能有效監(jiān)測(cè)工程建設(shè)各階段的內(nèi)部各行為
對(duì)海外工程建設(shè)各個(gè)階段的內(nèi)部管理行為與管理周期進(jìn)行監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià),以此明確并預(yù)控這些管理行為的過(guò)程與結(jié)果。監(jiān)測(cè)建設(shè)管理中的失誤、失利與失敗同海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之間的因果關(guān)系和轉(zhuǎn)化關(guān)系,并提供管理行為優(yōu)化模式。
3、應(yīng)建立起海外工程項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)評(píng)價(jià)體系
建立海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理活動(dòng)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。上述兩個(gè)目標(biāo)任務(wù)的實(shí)施,必須依靠預(yù)設(shè)的預(yù)警評(píng)價(jià)指標(biāo)才能進(jìn)行,否則,預(yù)警系統(tǒng)的工作將是經(jīng)驗(yàn)性的、隨機(jī)的、不系統(tǒng)的過(guò)程。為此,要建立諸如海外工程建設(shè)外部環(huán)境的安全評(píng)價(jià)指標(biāo)、海外工程建設(shè)管理動(dòng)行狀態(tài)的評(píng)價(jià)指標(biāo)等指標(biāo)體系。
三、海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理體系的功能設(shè)計(jì)
海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系是一個(gè)實(shí)時(shí)系統(tǒng),它通過(guò)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)對(duì)外部環(huán)境和項(xiàng)目?jī)?nèi)部的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行實(shí)時(shí)的監(jiān)控、預(yù)測(cè)和警告,保證項(xiàng)目按計(jì)劃順利進(jìn)行。海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的技術(shù)基礎(chǔ)、思維方式、運(yùn)作要求、環(huán)境因素、監(jiān)控手段等方面與過(guò)去相比都有很大的不同。海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)不僅要發(fā)揮和改善以往工程建設(shè)和管理的常規(guī)功能,而且要?jiǎng)?chuàng)造新的管理功能,包括預(yù)警功能、矯正功能和免疫功能,以形成防錯(cuò)糾錯(cuò)新機(jī)制。
1、警報(bào)功能
警報(bào)功能是對(duì)海外工程建設(shè)種種風(fēng)險(xiǎn)的早期征兆和誘因進(jìn)行監(jiān)測(cè)、識(shí)別、診斷與警報(bào)的一種功能。它通過(guò)設(shè)立各類風(fēng)險(xiǎn)征兆或現(xiàn)象所可能產(chǎn)生的界限區(qū)域,繼而進(jìn)行識(shí)別與警告,以此規(guī)范海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的秩序。警報(bào)功能的核心是它的識(shí)別系統(tǒng)的建立與完善。
2、矯正功能
矯正功能指對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的早期征兆和誘因進(jìn)行預(yù)控和糾錯(cuò)的一種功能。它依照預(yù)警管理信息,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早期征兆和誘因進(jìn)行預(yù)防控制并糾正其錯(cuò)誤,保證海外工程項(xiàng)目的建設(shè)管理處于安全狀態(tài)。矯正功能的核心是預(yù)控行為的敏感度,即預(yù)控行為在某種狀態(tài)下,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)早期征兆和誘因矯正作用的有效程度。
3、免疫功能
免疫功能是指對(duì)同類、同性質(zhì)的海外工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)或誘因進(jìn)行預(yù)測(cè)或迅速識(shí)別并給出有效對(duì)策的一種功能。當(dāng)在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中出現(xiàn)了過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)征兆或相同的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境時(shí),能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)并迅速運(yùn)用規(guī)范手段予以有效制止和回避。免疫功能的核心是海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理和組織能否科學(xué)總結(jié)教訓(xùn)并將其轉(zhuǎn)化為風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)、能力的水平。
四、海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理的內(nèi)容體系
為了實(shí)現(xiàn)上述功能,海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)應(yīng)包括預(yù)警分析與預(yù)控對(duì)策兩個(gè)子系統(tǒng)。預(yù)警分析是對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)象進(jìn)行識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)并做出警示的管理活動(dòng),即對(duì)各種重要管理環(huán)節(jié)和管理行為的監(jiān)測(cè)、識(shí)別、診斷與評(píng)價(jià);預(yù)控對(duì)策是對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中的重大風(fēng)險(xiǎn)事件的早期征兆進(jìn)行矯正與控制的管理活動(dòng),包括組織準(zhǔn)備、日常監(jiān)控與應(yīng)急管理三個(gè)活動(dòng)階段。其中,預(yù)警分析的活動(dòng)內(nèi)容主要是識(shí)錯(cuò),預(yù)控對(duì)策的活動(dòng)內(nèi)容則糾錯(cuò)、治錯(cuò)。預(yù)警分析是基礎(chǔ),預(yù)控對(duì)策是目標(biāo)。
1、預(yù)警分析子系統(tǒng)的內(nèi)容
預(yù)警分析包括四個(gè)階段:監(jiān)測(cè)、識(shí)別、診斷與評(píng)價(jià)。監(jiān)測(cè)階段是對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)外部征兆進(jìn)行監(jiān)測(cè)與信息管理。要對(duì)被監(jiān)測(cè)對(duì)象進(jìn)行全過(guò)程、全方位的監(jiān)測(cè),收集大量的監(jiān)測(cè)信息并進(jìn)行分類、存儲(chǔ)、傳播,建立共享的信息檔案,進(jìn)行縱向比較。這個(gè)過(guò)程要應(yīng)用科學(xué)的監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系并實(shí)現(xiàn)程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、數(shù)據(jù)化。識(shí)別階段是運(yùn)用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)監(jiān)測(cè)信息進(jìn)行分析,以識(shí)別海外建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中各種風(fēng)險(xiǎn)的征兆和誘因。識(shí)別的關(guān)鍵在于應(yīng)用適當(dāng)?shù)木?jí)標(biāo)準(zhǔn),判斷其是否處于正常、警戒或緊急狀態(tài),并適時(shí)報(bào)警。診斷階段是對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行診斷,指明危險(xiǎn)性和危害性最大的風(fēng)險(xiǎn)因素。這包括對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目自身資源條件、技術(shù)條件、管理狀況等方面的風(fēng)險(xiǎn)度診斷,也包括對(duì)項(xiàng)目外部環(huán)境變化的診斷分析。評(píng)價(jià)階段主要是對(duì)海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)征兆的不良后果進(jìn)行損失評(píng)價(jià),包括分析對(duì)項(xiàng)目及企業(yè)本身的影響,也包括分析對(duì)外部造成的社會(huì)影響。
2、預(yù)控對(duì)策子系統(tǒng)的內(nèi)容
海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控對(duì)策活動(dòng)包括組織準(zhǔn)備、日常監(jiān)控和應(yīng)急管理三個(gè)環(huán)節(jié)。組織準(zhǔn)備環(huán)節(jié)主要是為預(yù)控對(duì)策活動(dòng)提供有保障的組織環(huán)境。內(nèi)容包括確定海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理系統(tǒng)的組織構(gòu)成、職能分配及運(yùn)行方式,也包括為緊急狀態(tài)下的應(yīng)急管理提供組織訓(xùn)練和策略設(shè)計(jì)。日常監(jiān)控環(huán)節(jié)一是要做好將海外工程建設(shè)項(xiàng)目中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)征兆由不良趨勢(shì)使之逐漸向良性趨勢(shì)發(fā)展的預(yù)警預(yù)控策略,二是在日常對(duì)策活動(dòng)中針對(duì)那些難以控制的風(fēng)險(xiǎn)事件,通過(guò)模擬訓(xùn)練,提出應(yīng)對(duì)緊急風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的預(yù)案。應(yīng)急管理環(huán)節(jié)主要是做好當(dāng)日常監(jiān)控已無(wú)法扭轉(zhuǎn)海外工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)征兆向劣性趨勢(shì)發(fā)展而陷入風(fēng)險(xiǎn)緊急狀態(tài)時(shí),采取的一種特殊管理方式。它以風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃、應(yīng)急特別組織和應(yīng)急預(yù)案啟動(dòng)方式介入海外工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理。
【參考文獻(xiàn)】
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關(guān)鍵詞：管道；工程建設(shè)項(xiàng)目；管理風(fēng)險(xiǎn)；量化措施
引言
我國(guó)的油氣集輸管網(wǎng)建設(shè)的幅度有所提高，隨著西氣東輸管道工程的建設(shè)運(yùn)營(yíng)，給長(zhǎng)距離管道輸送油氣創(chuàng)造了便利的條件。由于管道建設(shè)施工過(guò)程中存在安全風(fēng)險(xiǎn)，因此，有必要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化管理，有效地遏制安全風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生，提高管道工程建設(shè)項(xiàng)目的施工質(zhì)量，滿足油氣輸送的要求。對(duì)管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分級(jí)，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，通過(guò)計(jì)算，得出每種風(fēng)險(xiǎn)的量化結(jié)果，對(duì)所有風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果進(jìn)行對(duì)比分析，確定影響管道工程建設(shè)項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)，合理控制該風(fēng)險(xiǎn)因素，能夠提高管道工程建設(shè)項(xiàng)目的施工質(zhì)量，滿足長(zhǎng)距離輸送的需要。
1管道工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
針對(duì)管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的特點(diǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，由于管道施工的周期長(zhǎng)，工程量大，涉及的面廣，需要加強(qiáng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，才能防范風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，減少或者避免產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)損失。管道工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，制定風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，采取應(yīng)急處理的方式。應(yīng)用現(xiàn)代化的管理手段，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的量化管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理，將等級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行強(qiáng)化控制和管理，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，避免引起不必要的經(jīng)濟(jì)損失。管道工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理措施的實(shí)施，必須有規(guī)章制度做后盾。通過(guò)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，促進(jìn)管道工程建設(shè)施工過(guò)程的管理，減少安全風(fēng)險(xiǎn)事故，降低管道建設(shè)施工的成本，才能最大限度地提高管道建設(shè)的經(jīng)濟(jì)效益。
2管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)量化存在的問(wèn)題分析
管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)量化的模式將其表現(xiàn)出來(lái)。如管道施工的焊接質(zhì)量問(wèn)題出現(xiàn)的頻次，管道工程建設(shè)的施工距離，完成的時(shí)限等，能夠用數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)量的指標(biāo)，合理控制管道工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，保證施工全過(guò)程的安全，不斷提高管道工程建設(shè)的質(zhì)量，提高管道施工的效率。管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)因素比較多，通常從管道工程建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)開始，到交付使用的有效保質(zhì)期內(nèi)，存在著安全隱患，需要分析和控制安全風(fēng)險(xiǎn)，才能保證油氣輸送管道的安全運(yùn)行。
2.1征地協(xié)調(diào)的風(fēng)險(xiǎn)
由于長(zhǎng)距離的管道工程建設(shè)，經(jīng)過(guò)的區(qū)域存在土地資源，需要對(duì)當(dāng)?shù)卣块T征地。如果施工項(xiàng)目手續(xù)不全，就會(huì)存在征地的風(fēng)險(xiǎn)，地方政府的不配合，會(huì)影響到管道建設(shè)的工期。導(dǎo)致管道工程建設(shè)滯后，影響到施工進(jìn)度。征地協(xié)議談判的難度系數(shù)高，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高。使施工沒有辦法正常進(jìn)行，只有雙方達(dá)成一致的意見，才能順利得到管道區(qū)域使用的土地，滿足管道施工的需求。如果征地補(bǔ)償不及時(shí)，也不會(huì)正常開工，影響到管道建設(shè)的時(shí)間，增加管道工程建設(shè)施工成本。出現(xiàn)管道施工設(shè)計(jì)變更，帶來(lái)更大的征地風(fēng)險(xiǎn)，重新規(guī)劃管道的施工路線，從新開始征地的工作，延長(zhǎng)了管道工程建設(shè)的時(shí)間。如征地補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，給予一定的補(bǔ)償，由于談判不暢的問(wèn)題，出現(xiàn)實(shí)際賠償超出標(biāo)準(zhǔn)的現(xiàn)象，多出的部分需要從工程建設(shè)成本中支出，增加了管道工程建設(shè)項(xiàng)目的成本。如一塊地的補(bǔ)償數(shù)目為10萬(wàn)元，由于存在談判的風(fēng)險(xiǎn)，施工單位和征地方溝通不暢，無(wú)法拿到土地的使用權(quán)，因此，為了不延誤工期，競(jìng)以15萬(wàn)元的價(jià)格進(jìn)行補(bǔ)貼。那么多出的5萬(wàn)元就成為施工的成本，給管道工程建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)?yè)p失。
2.2施工組織及成本管控的風(fēng)險(xiǎn)
由于長(zhǎng)距離輸送管道的距離長(zhǎng)，組織施工需要分段進(jìn)行，之后進(jìn)行管道的連接，滿足長(zhǎng)輸管道的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。由于組織協(xié)調(diào)的問(wèn)題，很容易導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)之間溝通不暢，影響到管道的銜接，給長(zhǎng)輸管道帶來(lái)安全隱患。為了趕工期，過(guò)渡的投入資源，導(dǎo)致施工質(zhì)量不合格，存在更大的安全隱患，經(jīng)過(guò)質(zhì)量檢驗(yàn)，進(jìn)行返工處理，給管道施工建設(shè)造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失。合理控制管道工程建設(shè)項(xiàng)目的成本，強(qiáng)化成本預(yù)算和核算的機(jī)制。通過(guò)對(duì)長(zhǎng)距離管道施工的成本預(yù)算，經(jīng)過(guò)多種信息的認(rèn)證，確定基本的建設(shè)成本，考慮特殊應(yīng)急狀況的出現(xiàn)，采取應(yīng)急的處理措施。而額外的成本支出，會(huì)降低管道工程建設(shè)的利潤(rùn)。
2.3工程分包的風(fēng)險(xiǎn)
由于長(zhǎng)距離管道輸送工程建設(shè)項(xiàng)目的工程量巨大，需要多級(jí)的承包完成。承包方必須具有一定的資質(zhì)，才能順利完成工程建設(shè)任務(wù)。如果承包方在建設(shè)施工過(guò)程中，不重視管道施工質(zhì)量，會(huì)引起工程整體質(zhì)量的提高，對(duì)后續(xù)的長(zhǎng)輸管道的運(yùn)行帶來(lái)嚴(yán)重的安全隱患。一旦私人企業(yè)掛靠大的建設(shè)集團(tuán)，進(jìn)行實(shí)際管道建設(shè)施工時(shí)，會(huì)存在更多的安全風(fēng)險(xiǎn)，影響到管道的施工建設(shè)，施工狀態(tài)不可控制，沒有辦法保證工期。承包方的管理水平低下，管理混亂，會(huì)降低施工的質(zhì)量。非常容易發(fā)生安全事故，給管道施工帶來(lái)危害。
2.4質(zhì)量安全和環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)
管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的安全風(fēng)險(xiǎn)管理，必須使其達(dá)到安全質(zhì)量和環(huán)保的技術(shù)要求，如果管道施工建設(shè)的質(zhì)量不合格，安全不達(dá)標(biāo)，造成嚴(yán)重的環(huán)境污染，就是不成功的建設(shè)施工項(xiàng)目，最終的質(zhì)量驗(yàn)收也會(huì)不合格。
3管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)量化管理的措施
對(duì)于征地風(fēng)險(xiǎn)高的管道施工建設(shè)項(xiàng)目，精心研究合同，明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定應(yīng)對(duì)策略，解決征地風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。積極應(yīng)對(duì)征地風(fēng)險(xiǎn)，主動(dòng)出擊，做好征地業(yè)主的工作，減少征地風(fēng)險(xiǎn)對(duì)施工進(jìn)度的影響。配合施工部門盡快辦理各種施工手續(xù)，給予征地方應(yīng)有的賠償，保證管道建設(shè)施工的順利實(shí)施。在管道工程建設(shè)項(xiàng)目中實(shí)施有效的施工組織，更好地協(xié)調(diào)各施工方，有組織地完成每個(gè)管段的施工任務(wù)。降低組織風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)臨時(shí)的施工項(xiàng)目明確責(zé)任和質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)不合格的施工質(zhì)量不予以驗(yàn)收。合理控制成本的風(fēng)險(xiǎn)，避免施工成本超出預(yù)算，導(dǎo)致管道施工的過(guò)程中，多次的投資，影響到資金的使用。如果某一管段的施工預(yù)算是100萬(wàn)，實(shí)際施工過(guò)程中，合理控制這些施工成本，不允許超出預(yù)算，如果遇到特殊的情況，需要逐級(jí)進(jìn)行審批，才能追加施工成本?？傮w上必須控制管道施工建設(shè)的成本，否則會(huì)造成大量的資金需求，形成成本的增加，給管道施工帶來(lái)更大的損失。降低工程分包的風(fēng)險(xiǎn)，在進(jìn)行項(xiàng)目的招標(biāo)工作中，經(jīng)過(guò)現(xiàn)場(chǎng)的招投標(biāo)工作，對(duì)中標(biāo)單位深入實(shí)際調(diào)查研究，確認(rèn)具有資質(zhì)的施工單位，來(lái)完成管道施工建設(shè)工作，減少施工建設(shè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)，保證施工的質(zhì)量，才能建設(shè)成優(yōu)質(zhì)的管道工程。通過(guò)安全環(huán)保的質(zhì)量管理體系的建立，保證安全施工，以質(zhì)量作為生存之本，嚴(yán)把工程質(zhì)量關(guān)，避免管道施工造成環(huán)境污染，確立環(huán)保管理規(guī)定，防止各種泄漏施工事故的發(fā)生，保證綠色環(huán)保的施工理念，提高長(zhǎng)輸管道施工建設(shè)的環(huán)保性能。將管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分級(jí)，每種風(fēng)險(xiǎn)的量化權(quán)重，然后按照其占有的比例進(jìn)行量化結(jié)果的計(jì)算，計(jì)算公式為量化結(jié)果=∑基本分值×考核標(biāo)準(zhǔn)完成的比例。如果將影響管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化，分別給予的權(quán)重比例為：征地協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)占5%，施工組織風(fēng)險(xiǎn)占10%，成本管控風(fēng)險(xiǎn)占10%，工程分包風(fēng)險(xiǎn)占10%，質(zhì)量安全和環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)占60%，其他風(fēng)險(xiǎn)占5%。通過(guò)對(duì)管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分級(jí)。如質(zhì)量安全和環(huán)保的風(fēng)險(xiǎn)占60%，按照完成的程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)量化的結(jié)果為實(shí)際完成/計(jì)劃×100%×基本分值，4/5×60%=48分，為合格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施?；鶞?zhǔn)的評(píng)分為50分，如果分值過(guò)低，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)控制的措施不到位，需要進(jìn)一步進(jìn)行改進(jìn)處理。對(duì)管道工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)量化管理，對(duì)每個(gè)量進(jìn)行分析和對(duì)比，掌握影響長(zhǎng)輸管道施工建設(shè)的所有風(fēng)險(xiǎn)的量化標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況進(jìn)行分析和管理。實(shí)時(shí)控制施工成本，對(duì)成本預(yù)算和結(jié)算的重視程度，影響到管道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。如果在管道工程建設(shè)項(xiàng)目中，出現(xiàn)了應(yīng)急的安全事故，必須啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，如果需要立即追加建設(shè)成本，必須予以執(zhí)行。成本控制不是一成不變的，依據(jù)管道施工的實(shí)際情況，合理控制施工成本。最關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)管理要素是質(zhì)量安全和環(huán)境的控制措施，是保證管道工程建設(shè)質(zhì)量的關(guān)鍵，必須引起重視。
4結(jié)論
通過(guò)對(duì)管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)量化措施的探討，降低管道工程建設(shè)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)，提高施工建設(shè)的安全性，不斷提高管道工程建設(shè)施工的質(zhì)量。對(duì)管道施工的風(fēng)險(xiǎn)管理，需要識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，量化風(fēng)險(xiǎn)，管理風(fēng)險(xiǎn)，控制風(fēng)險(xiǎn)，采取應(yīng)對(duì)策略，規(guī)避管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)，提高管道工程建設(shè)項(xiàng)目管理的水平，使其滿足長(zhǎng)距離輸送油氣的要求。
參考文獻(xiàn)
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關(guān)鍵詞：工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；信用擔(dān)保制度
中圖分類號(hào)：X820文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：
一、工程項(xiàng)目面臨各種風(fēng)險(xiǎn)
由于工程建設(shè)項(xiàng)目投資巨大、工期長(zhǎng),從其籌劃、設(shè)計(jì)、建造到竣工后投入使用,整個(gè)過(guò)程都存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn),無(wú)論是工程項(xiàng)目業(yè)主(投資商)、承包商、咨詢(監(jiān)理)商,還是建筑設(shè)計(jì)商、材料設(shè)備供應(yīng)商等,都面臨著不可回避的風(fēng)險(xiǎn)。例如,對(duì)于工程項(xiàng)目業(yè)主(投資商)來(lái)說(shuō),它既可能面臨著承包商違約、監(jiān)理商失職、設(shè)計(jì)商設(shè)計(jì)錯(cuò)誤以及材料設(shè)備供應(yīng)商所提供的材料設(shè)備質(zhì)量等人為風(fēng)險(xiǎn),也面臨著通貨膨脹、資金籌措困難等經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),它還要面臨惡劣氣候、地震、水災(zāi)、火災(zāi)等自然風(fēng)險(xiǎn)及員工行為不當(dāng)?shù)蓉?zé)任風(fēng)險(xiǎn)。由于我國(guó)正處于從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡的過(guò)程之中,建筑市場(chǎng)各方主體不成熟,行為不規(guī)范,如墊資墊料承包、拖欠工程款、工期拖延、業(yè)主壓級(jí)壓價(jià)、施工企業(yè)資本金不足等等,會(huì)產(chǎn)生許多意想不到的風(fēng)險(xiǎn)。因此,需要采用經(jīng)濟(jì)和法律手段合理分配風(fēng)險(xiǎn),逐步建立符合中國(guó)特色的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
對(duì)于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可以有多種對(duì)策,但基本的選擇主要有兩種:一是風(fēng)險(xiǎn)自留并加以防范和控制;二是將其轉(zhuǎn)移出去。其實(shí),各類工程項(xiàng)目合同簽訂的過(guò)程,同時(shí)也是工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移過(guò)程。
二、建立工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保制度的特點(diǎn)
工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度的核心是一種綜合性的擔(dān)保和和保險(xiǎn)制度。與其他擔(dān)保和保險(xiǎn)種類比較,有以下不同特點(diǎn):(1)承保風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性。一項(xiàng)建設(shè)工程,從開始施工到竣工,所面臨的風(fēng)險(xiǎn)是多方面的,不僅工程本身可能受到損失,而且與工程相關(guān)的標(biāo)的也可能遭受損失。(2)承保人的多方性。建設(shè)工程項(xiàng)目一般涉及多個(gè)利益方,如工程所有人、工程承包人、技術(shù)顧問(wèn)以及發(fā)放工程貸款的銀行等,他們對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目擔(dān)保都具有相對(duì)獨(dú)立的利益,并對(duì)該工程項(xiàng)目承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn),因而都可以作為工程項(xiàng)目保險(xiǎn)的投保人,也都可以根據(jù)保險(xiǎn)合同從工程項(xiàng)目保險(xiǎn)單項(xiàng)下獲得保險(xiǎn)保障。(3)承保期限的不確定性。工程項(xiàng)目擔(dān)保和保險(xiǎn)的期限不是按年計(jì)算,而是根據(jù)預(yù)定工期天數(shù)確定,即自施工之日起到竣工驗(yàn)收交付工程所有人時(shí)止,有的工程項(xiàng)目擔(dān)保和保險(xiǎn)的期限還包括工程交付后保證期的時(shí)間。(4)承保責(zé)任的綜合性。建設(shè)工程項(xiàng)目擔(dān)保和保險(xiǎn)除了承保各種財(cái)產(chǎn)直接損失外,還承保第三者責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。(5)承保金額的巨大性。建設(shè)工程項(xiàng)目往往投資巨大,往往是上億元。
三、建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度的設(shè)想
在工程建設(shè)活動(dòng)中,業(yè)主和承包人是平等的法律關(guān)系,因此在建立信用擔(dān)保制度時(shí)必須遵循對(duì)等原則,即業(yè)主和承包人必須按照規(guī)定提供信用擔(dān)保,任何一方均不得以任何借口在自己不提供信用擔(dān)保時(shí)要求對(duì)方提供信用擔(dān)保。當(dāng)前可首先考慮推行如下幾種信用擔(dān)保制度:
投標(biāo)信用擔(dān)保制度。就是擔(dān)保人保障投標(biāo)人正當(dāng)從事投標(biāo)活動(dòng)作出的一種承諾。根據(jù)建筑施工企業(yè)現(xiàn)狀,當(dāng)前宜采用以下辦法:在投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)由投標(biāo)人出具銀行保函,以保證投標(biāo)人不會(huì)中途撤銷投標(biāo),中標(biāo)后與業(yè)主簽訂承包工程合同。一旦投標(biāo)人違約,銀行須向業(yè)主支付投標(biāo)保證金,其額度為標(biāo)價(jià)總額的1%~3%(按標(biāo)價(jià)額度分級(jí)確定比例,且金額不得低于該標(biāo)與次低標(biāo)之間的差額)。其有效期限比投標(biāo)書的有效期限長(zhǎng)一個(gè)月。這樣,既可以減少資金抵押給投標(biāo)人帶來(lái)的壓力,又可使業(yè)益有可靠的經(jīng)濟(jì)保障,同時(shí)還可有效地遏制借照掛靠、一標(biāo)多投等違規(guī)現(xiàn)象。
履約信用擔(dān)保制度。履約擔(dān)保是擔(dān)保人保障承包人履行承包合同作出的一種承諾。宜采用以下辦法:中標(biāo)人在與業(yè)主正式簽訂合同時(shí),須提交銀行出具的履約保函。一旦承包人不能履行合同義務(wù)時(shí),銀行即按照合同規(guī)定的履約保證金額對(duì)業(yè)主進(jìn)行賠償。其金額為合同價(jià)的5%~10%(按合同價(jià)額度分級(jí)確定比例,并考慮承包人業(yè)績(jī)與資信劃分檔次),其有效期限比合同有效期長(zhǎng)一個(gè)月。
預(yù)付款信用擔(dān)保制度。預(yù)付款擔(dān)保是指業(yè)主預(yù)先支付一定數(shù)額的工程款以供承包人周轉(zhuǎn)使用,為了保證承包人將這些款項(xiàng)用于工程建設(shè)和業(yè)主的資金安全,而建立的信用擔(dān)保制度。根據(jù)建筑施工企業(yè)現(xiàn)狀,宜采用以下辦法:承包人在取得業(yè)主提供的工程預(yù)付款時(shí),需向業(yè)主提供與預(yù)付款額相同的銀行保函。預(yù)付款保證金按合同價(jià)的10%~30%,并與合同確定的預(yù)付比例相同。采用這種辦法,既可以合理配置資金,立足長(zhǎng)遠(yuǎn),增強(qiáng)企業(yè)活力,逐步改變“打工性質(zhì)”的企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制。預(yù)付款銀行保函隨著業(yè)主按照工程進(jìn)度支付工程款并逐步扣回,預(yù)付款擔(dān)保責(zé)任隨之逐漸降低直至最終消失。
業(yè)主支付信用擔(dān)保制度。業(yè)主支付擔(dān)保是指業(yè)主通過(guò)擔(dān)保人為其提供擔(dān)保,保證業(yè)主按照合同規(guī)定的支付條件,如期將工程款支付給承包人。如果業(yè)主不按合同支付工程款,將由擔(dān)保人代向承包人履行支付責(zé)任。宜采用以下辦法:業(yè)主在進(jìn)行招標(biāo)時(shí)應(yīng)出具項(xiàng)目資信證明,在正式簽訂工程合同時(shí)需按合同價(jià)款提供銀行保函。其擔(dān)保責(zé)任隨著業(yè)主按照工程進(jìn)度支付工程款至工程竣工結(jié)算結(jié)清尾款,而逐漸降低直至最終消失。施工中業(yè)主因提高建筑標(biāo)準(zhǔn)或擴(kuò)大規(guī)模等需要增加工程造價(jià),在提出設(shè)計(jì)更改時(shí),應(yīng)提供相應(yīng)額度的補(bǔ)充銀行保函。建立業(yè)主支付信用擔(dān)保制度,對(duì)于規(guī)范建筑市場(chǎng)交易行為有效防止業(yè)主拖欠工程款,保障工程建設(shè)的順利完成,具有重要的制約作用。
為了確保以上擔(dān)保制度的正常運(yùn)行,還應(yīng)做以下的制度完善:(1)完善工程擔(dān)保及工程保險(xiǎn)的立法。(2)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,確保承保質(zhì)量。(3)提供風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)服務(wù),減少事故發(fā)生。保險(xiǎn)公司要充分發(fā)揮防災(zāi)防損職能作用,要投入大量人力、財(cái)力,開發(fā)配套險(xiǎn)種,為承保的建設(shè)工程項(xiàng)目提供優(yōu)質(zhì)的、全面的、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)服務(wù)。(4)培育實(shí)力雄厚的擔(dān)保主體和中介機(jī)構(gòu)。(5)依法嚴(yán)格管理業(yè)務(wù)。(6)建筑施工企業(yè)的準(zhǔn)入資格,必須達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)決打擊無(wú)資質(zhì)“草臺(tái)班子”的掛靠行為。(7)組建公正的權(quán)威性的檢測(cè)機(jī)構(gòu)。
參考文獻(xiàn)：
[1]郭仲偉.風(fēng)險(xiǎn)分析與決策[M].北京:機(jī)械工業(yè)出版社,1987.
【關(guān)鍵字】項(xiàng)目工程；風(fēng)險(xiǎn)管理；投資風(fēng)險(xiǎn)
引言
隨著社會(huì)上建筑競(jìng)爭(zhēng)的激烈進(jìn)行，故此風(fēng)險(xiǎn)管理也成為影響工程項(xiàng)目是否成功的關(guān)鍵，以下本文將會(huì)對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)前期投資的風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)進(jìn)行概略敘述，并對(duì)項(xiàng)目建設(shè)前期投資風(fēng)險(xiǎn)給出一定的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策，以盡可能的減少建設(shè)工程前期投資風(fēng)險(xiǎn)。下面就做具體介紹。
1、 工程項(xiàng)目建設(shè)前期的投資風(fēng)險(xiǎn)
在工程項(xiàng)目前期投資中的風(fēng)險(xiǎn)管理中，包括對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的工藝包設(shè)計(jì)、總體設(shè)計(jì)以及基礎(chǔ)設(shè)計(jì)階段，主要涉及到項(xiàng)目的執(zhí)行策略、長(zhǎng)周期設(shè)備采購(gòu)策略以及物資采購(gòu)框架協(xié)議策略等重要策略的制定。
風(fēng)險(xiǎn)就是對(duì)損失的不確定性，再者風(fēng)險(xiǎn)也是在給定情況下不定時(shí)發(fā)生的。對(duì)于在建筑項(xiàng)目管理中，建筑工程在項(xiàng)目建設(shè)前期的投資中，也是存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，包括對(duì)工程的可行性研究、初步設(shè)計(jì)以及施工圖設(shè)計(jì)、招標(biāo)策劃等，都對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量安全以及成本有重要的影響，因此在對(duì)項(xiàng)目工程前期投資管理中，若是沒有做好關(guān)于這些工作，不僅會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目前期存在許多風(fēng)險(xiǎn)管理中的問(wèn)題，還將會(huì)影響建筑工程在今后的施工中導(dǎo)致成本增加。在工程項(xiàng)目建設(shè)前期的投資中，其風(fēng)險(xiǎn)包括成本、工程進(jìn)度以及方案優(yōu)化方面的風(fēng)險(xiǎn)【1】，還包括項(xiàng)目工程的質(zhì)量要求提高、項(xiàng)目計(jì)劃延遲的弊端，從而無(wú)法實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的預(yù)期建設(shè)目標(biāo)。在工程項(xiàng)目前期投資中，主要包括對(duì)項(xiàng)目決策的有效分析與管理，主要包括：投資機(jī)會(huì)分析、市場(chǎng)調(diào)查分析以及可行性研究、項(xiàng)目決策等。并且在項(xiàng)目建設(shè)前期的投資中，不僅對(duì)投資活動(dòng)的成果目標(biāo)、基本實(shí)施方案以及主要投入要素都需要做出總體策劃，還應(yīng)該對(duì)品種、數(shù)量以及質(zhì)量、價(jià)格等，盡量降低項(xiàng)目成本，縮小對(duì)項(xiàng)目工程的不利因素。工程項(xiàng)目建設(shè)前期投資中，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容還包括，正確的決策，使工程建設(shè)的投資控制有個(gè)好開端，從實(shí)際出發(fā)制定建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，以保證工程項(xiàng)目在今后的有效實(shí)施。
2、 當(dāng)前工程項(xiàng)目建設(shè)前期投資風(fēng)險(xiǎn)管理弊端
當(dāng)前建筑項(xiàng)目工程中，對(duì)于建設(shè)前期的投資風(fēng)險(xiǎn)管理中，還存在不少的弊端，主要包括以下幾個(gè)方面：
1、合同中的弊端
在建筑企業(yè)合同簽訂以及履行方面存在缺陷，不僅合同條款不全面、不完善，而且文字不細(xì)致，致使合同存在漏洞，存在不完善風(fēng)險(xiǎn)【2】，存在單方面的約束性。在工程項(xiàng)目建設(shè)前期，其對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的管理方面，針對(duì)合同方面關(guān)注度不夠，沒有意識(shí)到合同的法律效率，以及合同對(duì)項(xiàng)目建設(shè)安全的重要性。
2、經(jīng)濟(jì)方面的風(fēng)險(xiǎn)
在建筑工程項(xiàng)目前期的投資中，對(duì)于招標(biāo)文件中，特別是針對(duì)投標(biāo)者須知、設(shè)計(jì)圖紙以及工程質(zhì)量要求方面，都存在著潛在的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，特別是在勞動(dòng)力市場(chǎng)、材料市場(chǎng)、設(shè)備市場(chǎng)中，都直接影響工程的承包價(jià)格，嚴(yán)重制約工程項(xiàng)目成本。
3、工作流程中的風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于工程項(xiàng)目建設(shè)前期投資中，由于該階段參與人數(shù)少，因此組織機(jī)構(gòu)也會(huì)不斷的完善，其工作界面以及工作流程也將會(huì)迅速增加，這些都必將會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目存在管理中的風(fēng)險(xiǎn)，使項(xiàng)目管理工作不能有效實(shí)施，使項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)不確定性增加{3}，延誤工程項(xiàng)目的進(jìn)度。
4、缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)管理
在工程項(xiàng)目建設(shè)前期的投資管理中，項(xiàng)目還缺乏比較成熟的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理方法，在實(shí)踐中可操作性不強(qiáng)，缺乏專門提供項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢服務(wù)的機(jī)構(gòu)。對(duì)于工程項(xiàng)目的前期工作中，項(xiàng)目管理中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不夠，并且在建筑企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方面對(duì)索賠的認(rèn)識(shí)還很不足，不能有效滿足項(xiàng)目工程建設(shè)中對(duì)前期投資風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。
3、 改善工程項(xiàng)目建設(shè)前期投資風(fēng)險(xiǎn)管理的具體措施
當(dāng)前建筑項(xiàng)目工程中，建筑項(xiàng)目工程不僅工作量大，而且在風(fēng)險(xiǎn)管理中也存在需要改進(jìn)的地方，對(duì)于工程項(xiàng)目前期的投資風(fēng)險(xiǎn)，其項(xiàng)目管理方面，可以采取控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、保留風(fēng)險(xiǎn)以及規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法，確保工程項(xiàng)目的成本、進(jìn)度、質(zhì)量都能符合客戶需求，以下就來(lái)介紹具體的風(fēng)險(xiǎn)管理措施：
1、 控制前期投資的風(fēng)險(xiǎn)
在工程項(xiàng)目建設(shè)的前期，應(yīng)該做好控制風(fēng)險(xiǎn)的方針，降低對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)損失，從而達(dá)到避免風(fēng)險(xiǎn)、消滅風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)的目的。首先在項(xiàng)目建設(shè)前期，風(fēng)險(xiǎn)管理人員就應(yīng)該熟悉和掌握工程前期階段的有關(guān)法律法規(guī)，將所有涉及項(xiàng)目前期階段的法律法規(guī)座位保護(hù)工程中客戶利益的法定根據(jù)，只有熟悉以及掌握這些法律法規(guī)【4】，才可以更好的依法辦事，才能從而有效地依法控制項(xiàng)目工程前期投資的風(fēng)險(xiǎn)。建筑項(xiàng)目工程前期投資的風(fēng)險(xiǎn)管理中，可以由施工合同做為基礎(chǔ)的索賠，根據(jù)法律以及合同規(guī)定，合同方承擔(dān)責(zé)任。
2、規(guī)避前期投資風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于建設(shè)前期的投資風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)該做好前期的規(guī)避方案，確保項(xiàng)目工程建設(shè)前期的安全，做好事前控制措施，降低損失程度。還有就是在工程項(xiàng)目前期，風(fēng)險(xiǎn)管理人員應(yīng)該深入研究以及全面分析招標(biāo)文件，正確的區(qū)理解招標(biāo)文件，全面分析審查圖紙，并且做好復(fù)核工程量的工作，降低合同簽訂后的風(fēng)險(xiǎn)，并且還應(yīng)該簽訂完善的施工合同，慎重決策，對(duì)合同條款拾遺補(bǔ)缺，盡量防止不必要的風(fēng)險(xiǎn)，并且還應(yīng)該掌握好市場(chǎng)上的價(jià)格動(dòng)態(tài)，及時(shí)調(diào)整合同價(jià)格減少項(xiàng)目的成本風(fēng)險(xiǎn)。
3、轉(zhuǎn)移前期投資風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于項(xiàng)目工程建設(shè)前期投資中存在的風(fēng)險(xiǎn)，可以采取轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的措施，推行索賠制度等方式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。對(duì)于項(xiàng)目建設(shè)前期投資中不可預(yù)測(cè)的某些風(fēng)險(xiǎn)，不僅會(huì)造成項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)損失，還會(huì)延誤項(xiàng)目工期，因此可以推行索賠制度轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)給第三方【5】。還有就是在建設(shè)企業(yè)投資前期的風(fēng)險(xiǎn)管理中，可以采取推行擔(dān)保制度以及工程保險(xiǎn)的方式，確保工程建設(shè)前期投資的安全，向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，將工程項(xiàng)目建設(shè)前期投資階段以推行保證以及抵押的兩種形式轉(zhuǎn)向第三方進(jìn)行保險(xiǎn)，以確保工程項(xiàng)目建設(shè)前期投資的安全。
4、保留前期投資風(fēng)險(xiǎn)
對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目工程前期投資風(fēng)險(xiǎn)，具體的管理也可以采取保留風(fēng)險(xiǎn)的策略，對(duì)于不能避免的風(fēng)險(xiǎn)由自己去承擔(dān)風(fēng)，對(duì)于不知風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的辦法，在損失發(fā)生后可以用基金去彌補(bǔ)。在建筑工程中，對(duì)于項(xiàng)目施工前期的投資風(fēng)險(xiǎn)往往是不可預(yù)見的，因此在實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管理中，應(yīng)該做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施，以便工程項(xiàng)目的順利完工。在項(xiàng)目建設(shè)前期投資中，對(duì)自己有能力承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)給予一定的承擔(dān)，在項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理方面，應(yīng)該針對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)給予有效的防護(hù)措施，做好風(fēng)險(xiǎn)保留工作，降低此類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目的影響。
結(jié)論
綜上所述，建筑工程作為一項(xiàng)系統(tǒng)復(fù)雜的投資項(xiàng)目工作，因此在施工前期必須要充分考慮好各方面的風(fēng)險(xiǎn)因素，才可以保證整個(gè)建筑工程的施工能夠順利進(jìn)行。做好建筑項(xiàng)目前期投資的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，重視項(xiàng)目工程的質(zhì)量目標(biāo)，確保項(xiàng)目工程工期能夠順利實(shí)施，并嚴(yán)格控制項(xiàng)目工程的成本目標(biāo)，控制好前期投資的風(fēng)險(xiǎn)，保證工程質(zhì)量， 將會(huì)有效促進(jìn)建筑企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
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【關(guān)鍵詞】公路建設(shè)工程；風(fēng)險(xiǎn)分析；風(fēng)險(xiǎn)管理；科學(xué)決策
近20年來(lái)，我國(guó)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)得到了快速發(fā)展，使許多長(zhǎng)期困擾經(jīng)濟(jì)發(fā)展的撈烤睌問(wèn)題明顯得到緩解，拉動(dòng)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的快速增長(zhǎng)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)起到了重要的推動(dòng)作用。1998年， 為確保國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展，中央作出了加快包括公路在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的決定，預(yù)計(jì)今年全年公路建設(shè)投資規(guī)模將達(dá)到1800億元。要合理安排這些投資，使其充分發(fā)揮投資效益，避免重復(fù)建設(shè)、盲目建設(shè)，就需要對(duì)公路工程項(xiàng)目從立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)全 過(guò)程進(jìn)行嚴(yán)格的質(zhì)量管理。但是，當(dāng)前在實(shí)施全過(guò)程的質(zhì)量管理中，有一個(gè)環(huán)節(jié)往往被忽視或不重視，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理。目前公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理還只側(cè)重于項(xiàng)目后期，在項(xiàng)目前期之所以沒有進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，一方面是由于國(guó)家項(xiàng)目管理程序中沒有風(fēng)險(xiǎn)分析這部分，另一方面就是業(yè)主不重視，沒有意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)分析能使可研更深入，可以克服片面性，有利于項(xiàng)目科學(xué)決策。公路工程項(xiàng)目從立項(xiàng)到運(yùn)營(yíng)都存在著風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理，可為項(xiàng)目創(chuàng)造平靜、穩(wěn)定的工作環(huán)境。
2. 風(fēng)險(xiǎn)管理程序
2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分解，構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)層次圖（公路項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)如圖），然后運(yùn)用反向思維把不利因素找出來(lái)，從反向角度來(lái)論證，最后，通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估不斷積累經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性。
2.2 風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)。我們把風(fēng)險(xiǎn)定義為不利事件發(fā)生的可能性，可見風(fēng)險(xiǎn)的大小與出現(xiàn)不利結(jié)果的概率大小成反比。但僅以實(shí)際結(jié)果的概率大小來(lái)衡量決策風(fēng)險(xiǎn)大小是不夠科學(xué)的，實(shí)際上決策的風(fēng)險(xiǎn)大小，還與它的可能結(jié)果的概率分布密集程度有很大關(guān)系。一般可以用標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)來(lái)描述概率分布的密集程度，公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)也就是先計(jì)算出某一指標(biāo)的期望值，然后再計(jì)算其標(biāo)準(zhǔn)離差和變異系數(shù)，具體計(jì)算如下：
E= ∑ni=1Ei·Pi
式中：E——損益期望值；
Ei——與第i種情況相聯(lián)系的損益指標(biāo)值；
Pi——第i種情況發(fā)生的概率。
CV=б/E
式中：б——標(biāo)準(zhǔn)差。 標(biāo)準(zhǔn)差越小，概率分布就越密集，有關(guān)方案的風(fēng)險(xiǎn)性越小。
CV——變異系數(shù)。 變異系數(shù)越大，該方案的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)就越大。
2.3 風(fēng)險(xiǎn)分析。
（1）在公路項(xiàng)目中，僅僅利用風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)來(lái)為風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要結(jié)合公路項(xiàng)目的特點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的分析，即風(fēng)險(xiǎn)分析。風(fēng)險(xiǎn)分析就是以風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的三個(gè)參數(shù)為基礎(chǔ) ，對(duì)具體的公路項(xiàng)目評(píng)價(jià)模式進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)處理，使之能反映風(fēng)險(xiǎn)因素的過(guò)程。公路項(xiàng)目 前期工作，即公路項(xiàng)目可行性研究中，評(píng)價(jià)模式為計(jì)算項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值、內(nèi)部收益率、投資回收 期等評(píng)價(jià)指標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)分析也就是在這些評(píng)價(jià)指標(biāo)中加入風(fēng)險(xiǎn)因素。
（2）公路工程可行性研究報(bào)告中包括不確定性分析，不確定性分析不等于風(fēng)險(xiǎn)分析。不確定性是指人們?cè)谑孪戎恢浪扇⌒袆?dòng)的所有可能后果，而不知道它們出現(xiàn)的可能性，或者兩者均不知道，只能對(duì)兩者做些粗略的估計(jì)。不確定性是難以計(jì)量的。風(fēng)險(xiǎn)是指給行為主體帶來(lái)失敗、損失后果的可能性以及每種后果出現(xiàn)可能性的大小。風(fēng)險(xiǎn)是有概率可以計(jì)量的。通常在可行報(bào)告中只對(duì)投資及效益進(jìn)行敏感性分析，敏感性分析只能告知某種因素變動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的影響，并不能告知這種影響的可能性有多大，如果對(duì)各因素發(fā)生某種變動(dòng)的概率，事先能夠客觀地或主觀地給出，就可以借助風(fēng)險(xiǎn)分析幫助決策。
2.4 風(fēng)險(xiǎn)處理。 風(fēng)險(xiǎn)處理就是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)以及風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，為了避免或減小風(fēng)險(xiǎn)而對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取的措施，一般來(lái)看，主要有以下幾種方式：對(duì)損失大、概率大的災(zāi)難性的風(fēng)險(xiǎn)要避免，即風(fēng)險(xiǎn)避免；對(duì)損失小、概率大的風(fēng)險(xiǎn)，可采取措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)量，即風(fēng)險(xiǎn)降低；對(duì)損失大、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，可通過(guò)保險(xiǎn)或合同條款將責(zé)任轉(zhuǎn)移，即風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；對(duì)損失小、概率小的風(fēng)險(xiǎn)，可采取積極手段來(lái)控制，即風(fēng)險(xiǎn)自留。
3. 公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析的方法
對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的方法很多，結(jié)合公路項(xiàng)目的特點(diǎn)，本文重點(diǎn)討論概率法、調(diào)整折現(xiàn)率法這兩種方法，并在概率法中舉了一個(gè)算例。
3.1 概率法。 概率法是假定投資項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的概率分布為正態(tài)的基礎(chǔ)上，通過(guò)正態(tài)分布圖象面積計(jì)算凈現(xiàn) 值小于零的概率來(lái)判斷項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)程度的決策分析方法。應(yīng)用概率法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析有兩個(gè)條件：一是項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值的概率分布為正態(tài)，二是每年的現(xiàn)金 流量獨(dú)立，即上一年的現(xiàn)金回收情況好壞并不影響下一年的現(xiàn)金回收。
公路投資項(xiàng)目基本符合以上兩個(gè)條件，因此可以用概率法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。下面結(jié)合一個(gè)算例詳細(xì)介紹這種方法。
假如一個(gè)收費(fèi)公路項(xiàng)目，工期為兩年，每年投資4億元，總投資8億元，項(xiàng)目建成后20年內(nèi)每年的收費(fèi)額（現(xiàn)金流量）取決于當(dāng)年交通量的大小，共有三種可能性，見表。
。
3.1.2 現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差。 項(xiàng)目現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差，就是項(xiàng)目壽命周期內(nèi)各年現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差，按無(wú)風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率折現(xiàn)的現(xiàn)值平方和的平方根。 經(jīng)計(jì)算，本例現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差б=4160萬(wàn)元。
3.1.3 凈現(xiàn)值小于零的概率的計(jì)算。 在假定凈現(xiàn)值為正態(tài)分布的基礎(chǔ)上，可以根據(jù)期望凈現(xiàn)值和項(xiàng)目資金流量標(biāo)準(zhǔn)離差，算出凈現(xiàn)值小于零的正態(tài)分布圖象面積，即凈現(xiàn)值小于零的概率。投資者就可以按照自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的容忍程度，根據(jù)這一概率決定項(xiàng)目的取舍。
本例先按下式計(jì)算正態(tài)分布的Kα值，即期望凈現(xiàn)值相當(dāng)于項(xiàng)目現(xiàn)金流量標(biāo)準(zhǔn)離差的個(gè)數(shù)：
Kα=E（NPV）/б
本例Kα=4713/4160=1.13
然后根據(jù)Kα值從正態(tài)分布表中查出正態(tài)分布圖象左邊尖角部分的面積，即凈現(xiàn)值小于零的概率Pb。從正態(tài)分布表中查得 Pb=0.1292。
項(xiàng)目采納與否，要看項(xiàng)目投資者是否愿意為了取得4713萬(wàn)元的凈現(xiàn)值而甘冒凈現(xiàn)值小于零的可能性為12.92%的風(fēng)險(xiǎn)。
3.2 調(diào)整折現(xiàn)率法。 在對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)時(shí)，通常是采用銀行中長(zhǎng)期貸款利率作為財(cái)務(wù)折現(xiàn)率，由于銀行貸款利率并不能準(zhǔn)確真實(shí)地反映資金的時(shí)間價(jià)值，更不包含投資風(fēng)險(xiǎn)要求超過(guò)資金時(shí)間價(jià)值的部分，所以用銀行貸款利率當(dāng)折現(xiàn)率是不合適的。
按風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整折現(xiàn)率法就是將項(xiàng)目因承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而要求的、與投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬計(jì)入資金成本或要求達(dá)到的收益率，構(gòu)成按風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的折現(xiàn)率，并據(jù)以進(jìn)行投資決策分析的方法。
該方法的關(guān)鍵是確定風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率，具體計(jì)算由下式解決
K=i+b·Cv
式中：K——風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率；
i——無(wú)風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率；
b——風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬斜率；
Cv——變異系數(shù)。
無(wú)風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率i就是加上通貨膨脹因素后的資金時(shí)間價(jià)值，西方投資機(jī)構(gòu)一般取政府債券利率作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率，我們可以加以借鑒或簡(jiǎn)化地按中長(zhǎng)期貸款利率作為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)折現(xiàn)率。 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬斜率b，可以參照以往中等風(fēng)險(xiǎn)程度的同類項(xiàng)目的歷史資料（可以在公路項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作中做這項(xiàng)工作），按下式計(jì)算：
b=K-i/Cv
式中符號(hào)，K、i、Cv值為以往同類中等風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的參數(shù)。
按風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的折現(xiàn)率一經(jīng)確定，就可以用它計(jì)算項(xiàng)目的凈現(xiàn)值、內(nèi)部收益率等經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)參數(shù)值，具體計(jì)算不再贅述。
這種方法概念清晰，計(jì)算簡(jiǎn)單。缺點(diǎn)是把風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬與時(shí)間價(jià)值混合在一起，風(fēng)險(xiǎn)隨著時(shí)間的 推延而被人為地逐年增大，這樣處理與公路項(xiàng)目的實(shí)際情況有出入，因此用這種方法計(jì)算的 結(jié)果僅可作為公路項(xiàng)目投資的一種參考。
4. 結(jié)語(yǔ)
關(guān)鍵詞：建設(shè)工程 風(fēng)險(xiǎn)管理 政策
本文從對(duì)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)管理措施的研究出發(fā)，針對(duì)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目管理中的重要性，提出加強(qiáng)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策，以便建立和完善有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，保證建設(shè)工程項(xiàng)目順利的開展與實(shí)施。
1. 風(fēng)險(xiǎn)管理概述
20世紀(jì)80年代以來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究和應(yīng)用在英美發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)展較快。英國(guó)南安普頓大學(xué)Chapman教授在《Risk Analysis for Large Projects: Models, Methods and Cases》（C.B.Chapman，1987）一書中提出風(fēng)險(xiǎn)工程是對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)分析技術(shù)的集成，以有效地項(xiàng)目管理為目的。風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程主要有以下四個(gè)步驟：
（1）Hazard Identification（危害辨識(shí)）
風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理開始的過(guò)程，也是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是確定項(xiàng)目中存在哪些風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目會(huì)產(chǎn)生的影響，并將這些風(fēng)險(xiǎn)及其特性歸檔。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別可以通過(guò)感性認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行判斷，但更重要的是依據(jù)各種客觀的統(tǒng)計(jì)、以前類似項(xiàng)目的資料和風(fēng)險(xiǎn)記錄，通過(guò)分析、歸納和整理，從而發(fā)現(xiàn)各種風(fēng)險(xiǎn)的損害情況及其規(guī)律性。
（2） Risk Assessment （風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要從定性和定量?jī)蓚€(gè)方面進(jìn)行分析，常用的定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析的方法有：調(diào)查與專家打分法、層次分析法等;定量分析方法主要有、PERT（計(jì)劃評(píng)審技術(shù)）、敏感性分析、、模糊數(shù)學(xué)法、多目標(biāo)決策樹模型、影像圖、效用理論等。
（3）Risk Response（風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)）
風(fēng)險(xiǎn)回應(yīng)的任務(wù)是通過(guò)減少危害發(fā)生的概率或者減輕風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果，把處于不可容忍風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的危害減輕至可容忍風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，同樣的道理，把處于可容忍風(fēng)險(xiǎn)區(qū)的危害減輕至可忽略風(fēng)險(xiǎn)。主要有以下回應(yīng)方式：風(fēng)險(xiǎn)回避（Avoid the Risks），風(fēng)險(xiǎn)減少（Reduce the Risks），風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及自留(Transfer and Retain the Risks)。
（4）Emergency Preparedness（應(yīng)急準(zhǔn)備）
應(yīng)急準(zhǔn)備主要指施工現(xiàn)場(chǎng)的安全，其目的是為了減少潛在危害發(fā)生的概率，最小化傷亡、損失。
2. 建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀及存在的主要問(wèn)題
我國(guó)國(guó)內(nèi)很多大型的工程項(xiàng)目已經(jīng)成功的應(yīng)用了風(fēng)險(xiǎn)管理控制的方法并取得了良好的效益，但是我國(guó)目前現(xiàn)階段對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的研究不夠具體深入，應(yīng)用不夠廣泛普及。我國(guó)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理存在的主要問(wèn)題有：
2.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的法律、法規(guī)不完善
建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)法律缺乏相配套的實(shí)施細(xì)則，在具體條款中沒有針對(duì)不同工程特點(diǎn)的具體規(guī)定，因此執(zhí)行過(guò)程中就不能做到有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。法律、法規(guī)的不完善造成了在建設(shè)工程項(xiàng)目的具體實(shí)施中社會(huì)的失信現(xiàn)象、商務(wù)違約以及拖欠，加大了建設(shè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)中的信用風(fēng)險(xiǎn)。
2.2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的淡薄
建設(shè)單位對(duì)工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)的重要性認(rèn)識(shí)不足，風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)不強(qiáng)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理缺乏系統(tǒng)而明確的目標(biāo)、體系和具體內(nèi)容。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理控制也僅僅局限于建設(shè)工程的質(zhì)量、進(jìn)度、安全等方面，缺乏專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施。
2.3項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理人員素質(zhì)偏低
目前企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理人員一般多數(shù)由施工管理人員兼任，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等運(yùn)用能力較差，不能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行很好的識(shí)別和評(píng)價(jià)；即使意識(shí)到了風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)也僅靠直覺和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行處理，這嚴(yán)重的阻礙了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及管理的工作，從而影響到了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的質(zhì)量。
2.4保險(xiǎn)公司和銀行服務(wù)的滯后性
工程保險(xiǎn)和工程擔(dān)保需要相當(dāng)數(shù)量的符合資格條件的擔(dān)保人和經(jīng)紀(jì)人，這樣才能形成具有一定競(jìng)爭(zhēng)力的擔(dān)保人市場(chǎng)。部分國(guó)內(nèi)銀行雖然開展了一些保函業(yè)務(wù)，但還不是很普遍；保險(xiǎn)公司按照現(xiàn)行法律規(guī)定不能從事?lián)I(yè)務(wù)，而承包商之間的同業(yè)擔(dān)保也還沒有發(fā)展起來(lái)。
3. 建設(shè)工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策
3.1完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的法律法規(guī)和合同管理
建立和推行工程擔(dān)保、工程保險(xiǎn)制度，必須以法律法規(guī)做保障，用合同相制約?！逗贤ā?、《擔(dān)保法》、《保險(xiǎn)法》和《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)做為工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)的法律依據(jù)，建設(shè)主管部門應(yīng)盡快出臺(tái)相關(guān)的政策，制定相應(yīng)的行業(yè)法規(guī)和管理制度，建立符合我國(guó)實(shí)際情況的工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)制度，研究合理的工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收取辦法等，建立和完善工程擔(dān)保、工程保險(xiǎn)制度。
3.2發(fā)展擔(dān)保人市場(chǎng)
為了促進(jìn)工程風(fēng)險(xiǎn)管理中介機(jī)構(gòu)的積極發(fā)展，建立完善的工程擔(dān)保制度，除了繼續(xù)發(fā)揮銀行的作用，還應(yīng)當(dāng)積極發(fā)展其他具備相關(guān)條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)擔(dān)保人，這樣才能形成具有一定競(jìng)爭(zhēng)力的擔(dān)保人市場(chǎng)。
3.3積極發(fā)展工程風(fēng)險(xiǎn)管理中介咨詢機(jī)構(gòu)
工程保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、人和工程風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢公司，受業(yè)主或承包商的委托與保險(xiǎn)公司洽談保險(xiǎn)合同并進(jìn)行索賠工作，同時(shí)也應(yīng)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)進(jìn)行開發(fā)與研究，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行咨詢與培訓(xùn)；對(duì)工程擔(dān)?；蚬こ瘫ｋU(xiǎn)中產(chǎn)生的糾紛進(jìn)行處理，對(duì)建設(shè)工程的質(zhì)量與安全進(jìn)行監(jiān)督與管理工作。
參考文獻(xiàn)：
[1]陸惠民蘇振民王延樹. 工程項(xiàng)目管理[M]. 南京：東南大學(xué)出版社， 2003.
摘要：
闡述了新型農(nóng)村社區(qū)的含義和類型，分析了影響工程項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素及質(zhì)量形成的三大階段，針對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)工程項(xiàng)目本身的特點(diǎn)和建設(shè)實(shí)際，探討了影響其質(zhì)量的七大關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，為新型農(nóng)村社區(qū)工程項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理提供了一定的理論依據(jù)。
關(guān)鍵詞：
新型農(nóng)村社區(qū)；工程項(xiàng)目；質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
一、新型農(nóng)村社區(qū)的涵義
新型農(nóng)村社區(qū)是指在農(nóng)村區(qū)域按新社區(qū)布局規(guī)劃所建設(shè)的、居住方式與農(nóng)村產(chǎn)業(yè)發(fā)展相協(xié)調(diào)，且具備完善基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)化公共服務(wù)設(shè)施的現(xiàn)代化新型農(nóng)民聚居點(diǎn)。通過(guò)新型城鎮(zhèn)化道路，實(shí)現(xiàn)農(nóng)村就地城鎮(zhèn)化，使農(nóng)民不離土不離鄉(xiāng)，通過(guò)進(jìn)廠、進(jìn)社區(qū)來(lái)享受城市生活。新社區(qū)建設(shè)是新型城鎮(zhèn)化的重要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)，是提高城市化水平的重要途徑。雖然新社區(qū)的基本形態(tài)、發(fā)展方向大體上是一致的，但新社區(qū)形成的依賴條件是不盡相同的，從調(diào)研的情況看，新社區(qū)大致可分為四種類型：城鎮(zhèn)帶動(dòng)型、產(chǎn)業(yè)支撐型、公共服務(wù)引導(dǎo)型、項(xiàng)目推動(dòng)型、商業(yè)帶動(dòng)型等。本文主要研究的是新型農(nóng)村社區(qū)住房項(xiàng)目主要由政府統(tǒng)一規(guī)劃設(shè)計(jì)、統(tǒng)一施工招標(biāo)建設(shè)的“政府代建”模式，房屋的建設(shè)房款主要是由村民原有房屋的政府給予一定的拆遷補(bǔ)償和村民自籌資金，新型農(nóng)村社區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)則主要由政府財(cái)政撥款解決。
二、影響工程項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素及階段分析
造成工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)往往是多種原因引起的，盡管質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事件不盡相同，但通過(guò)大量質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)事故的調(diào)查和查閱文獻(xiàn)資料，可以發(fā)現(xiàn)引起工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的主要因素是：人、材料、方法、機(jī)械、環(huán)境，簡(jiǎn)稱“4M1E”因素。此外，這五類因素對(duì)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的影響還可分為三個(gè)階段，即項(xiàng)目勘察規(guī)劃設(shè)計(jì)階段、施工過(guò)程階段和竣工驗(yàn)收階段。鑒于目前在工程項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域，眾多專家和項(xiàng)目管理者都比較認(rèn)同4M1E因素論，因此，以“4M1E”論和建設(shè)工程質(zhì)量形成的三大階段論為基礎(chǔ)，綜合考慮各方因素，再結(jié)合新型農(nóng)村社區(qū)住房工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，采用專家訪談法和文獻(xiàn)研讀法綜合考慮分析農(nóng)村新型社區(qū)住宅項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，力爭(zhēng)全面、客觀、準(zhǔn)確反映目前新型農(nóng)村社區(qū)住房項(xiàng)目建設(shè)的實(shí)際情況。、
（一）工程項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素
1人的因素
人是工程項(xiàng)目建設(shè)和管理活動(dòng)的主體，包括建設(shè)項(xiàng)目的決策者、管理者、經(jīng)營(yíng)者、技術(shù)人員、作業(yè)人員等。人的管理組織水平、學(xué)歷和專業(yè)水平、質(zhì)量管理意識(shí)、責(zé)任心將影響工程建設(shè)的質(zhì)量。
2材料因素
原材料、成品、半成品、構(gòu)配件是構(gòu)成工程實(shí)體的物質(zhì)基礎(chǔ)，材料費(fèi)約占工程造價(jià)的60％，且品種多、數(shù)量大，材料的質(zhì)量對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量有著重要的影響。因此，提高工程質(zhì)量必須對(duì)工程材料的質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制。
3方法因素
方法因素包括前期的規(guī)劃設(shè)計(jì)方案、施工技術(shù)方案、施工工藝方案、施工的組織設(shè)計(jì)、檢查驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和流程等。采取科學(xué)合理的施工技術(shù)方案，可以快速有效地實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程質(zhì)量目標(biāo)。反之，如果施工方案不正確或者不合理，在施工過(guò)程中由于考慮不周會(huì)出現(xiàn)較多的問(wèn)題，增加建設(shè)工期，大大提高施工成本，甚至嚴(yán)重的將影響整個(gè)建筑工程的質(zhì)量，造成巨大的財(cái)產(chǎn)損失。
4機(jī)械設(shè)備
目前，大量技術(shù)先進(jìn)的建筑機(jī)械設(shè)備代替了人工勞動(dòng)，大大壓縮了施工工期，也使施工過(guò)程更加專業(yè)化、自動(dòng)化和精確化。由于性能、技術(shù)的差異，施工機(jī)械設(shè)備在價(jià)格上差別也較大，加之機(jī)械設(shè)備選擇、使用不當(dāng)，也會(huì)影響項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量，合理地選擇、使用和保養(yǎng)施工機(jī)械十分重要。
5環(huán)境因素
環(huán)境因素主要是指施工項(xiàng)目所在地的地質(zhì)水文、地形地貌、水文氣象等技術(shù)環(huán)境，施工方的質(zhì)量管理體系、制度也都屬于施工的環(huán)境因素。由于環(huán)境因素不是一成不變的，因此對(duì)工程質(zhì)量的影響程度就會(huì)有所不同。要對(duì)環(huán)境因素加強(qiáng)控制，針對(duì)技術(shù)環(huán)境條件，確定施工方案和施工方法，合理安排施工作業(yè)的人員和時(shí)間，建立一系列質(zhì)量管理規(guī)章制度，營(yíng)造一個(gè)高質(zhì)量施工的氛圍。
（二）項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量形成的三大階段
工程項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目所處的生命周期階段有關(guān)。因此，對(duì)工程項(xiàng)目的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目各個(gè)階段的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行客觀、科學(xué)、全面的評(píng)價(jià)。其生命周期涉及到工程項(xiàng)目的決策規(guī)劃設(shè)計(jì)階段、施工階段及竣工驗(yàn)收三個(gè)階段。
三、新型農(nóng)村社區(qū)工程項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析
（一）新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)過(guò)程中存在的主要問(wèn)題
新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)存在的問(wèn)題主要有：建設(shè)資金短缺，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，設(shè)計(jì)規(guī)劃深度不夠，建設(shè)質(zhì)量水平較差，社區(qū)管理和社會(huì)服務(wù)不到位等問(wèn)題，這些都嚴(yán)重影響了整個(gè)新型社區(qū)住房項(xiàng)目的整體建設(shè)質(zhì)量，每個(gè)環(huán)節(jié)、每個(gè)階段都可能會(huì)出現(xiàn)建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，因此，必須高度重視整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)質(zhì)量，運(yùn)用項(xiàng)目管理、全面質(zhì)量管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法進(jìn)行系統(tǒng)決策，統(tǒng)籌管理，確保新社區(qū)住房項(xiàng)目的高質(zhì)量、低風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。
（二）新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)項(xiàng)目的工程質(zhì)量要求
新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)是一項(xiàng)惠及廣大農(nóng)民群眾的德政工程、民心工程，必須自始至終堅(jiān)持高質(zhì)量建設(shè)。必須嚴(yán)把質(zhì)量安全關(guān)，不能因盲目降低成本、滿足群眾的購(gòu)買能力而忽視工程質(zhì)量。要嚴(yán)把施工圖審查、招標(biāo)、監(jiān)理、質(zhì)監(jiān)、驗(yàn)收等重要環(huán)節(jié)。要按照建設(shè)集約化、居住生態(tài)化、管理科學(xué)化、布局合理化的理念，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)、休閑娛樂(lè)、綠化美化、生產(chǎn)布局等通盤考慮。努力建設(shè)一批設(shè)施完善、功能齊全、服務(wù)配套的新型農(nóng)村社區(qū)。確保群眾買著放心、住著舒心，把好事辦實(shí)，讓群眾滿意。對(duì)住房的質(zhì)量要求在保證高質(zhì)量的同時(shí)也要考慮建房的經(jīng)濟(jì)性、考慮當(dāng)?shù)卮迕竦馁?gòu)買力，外觀質(zhì)量上突出美觀性、要與當(dāng)?shù)氐淖匀蝗宋沫h(huán)境相適應(yīng)。
（三）新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)
新型農(nóng)村社區(qū)住房建設(shè)工程項(xiàng)目投資大、工期長(zhǎng)、涉及面廣，建設(shè)過(guò)程存在著各種風(fēng)險(xiǎn)，給人們?nèi)?、系統(tǒng)地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素帶來(lái)許多困難。新社區(qū)項(xiàng)目建設(shè)工程的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)有如下特點(diǎn)。
1不穩(wěn)定性
由于影響質(zhì)量因素比較復(fù)雜，隱蔽工程部分的質(zhì)量問(wèn)題更是難以及時(shí)發(fā)現(xiàn)、工程檢查驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)模糊，因此工程的質(zhì)量不夠穩(wěn)定。
2出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題代價(jià)高
建設(shè)工程項(xiàng)目一旦完工，出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，根本不可能拆除或者毀掉，只能找補(bǔ)，處理起來(lái)比較麻煩且效果不好，代價(jià)較高。尤其是當(dāng)隱蔽工程出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，就不僅僅是要修補(bǔ)出現(xiàn)問(wèn)題的部位，因?yàn)橐扪a(bǔ)出現(xiàn)問(wèn)題的部分往往要先破壞質(zhì)量完好的部分，這就造成了很多不必要的損失。所以，代價(jià)比較高。
3質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的模糊性
新型農(nóng)村社區(qū)的建設(shè)質(zhì)量與城市商品房質(zhì)量不同的是它具有一定的灰色空間，國(guó)家也沒有相應(yīng)的統(tǒng)一質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，即使有也很難在農(nóng)村完全執(zhí)行下去。
四、新型農(nóng)村社區(qū)工程項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素及應(yīng)對(duì)措施
（一）做好項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)
項(xiàng)目的規(guī)劃設(shè)計(jì)是項(xiàng)目質(zhì)量高低的前提和基礎(chǔ)，對(duì)于新型農(nóng)村社區(qū)規(guī)劃工作，政府要成立專門協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，抽調(diào)建筑設(shè)計(jì)規(guī)劃院等部門的專業(yè)人員指導(dǎo)，專人負(fù)責(zé)本社區(qū)的規(guī)劃工作。在查閱相關(guān)資料和調(diào)查的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)新型農(nóng)村社區(qū)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)的問(wèn)題比較多，村莊基礎(chǔ)設(shè)施不完善、垃圾亂堆、污水亂排、村容村貌差，導(dǎo)致“有新房無(wú)新村，有新村無(wú)新貌”；村莊布局散亂、住宅風(fēng)格不協(xié)調(diào)、建設(shè)檔次低質(zhì)量差，導(dǎo)致村莊建房先建后拆，造成社會(huì)資源的浪費(fèi)。這些問(wèn)題的存在，主要原因是設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)等級(jí)低和專業(yè)規(guī)劃設(shè)計(jì)水平低，造成項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)水平較差。
（二）強(qiáng)化承建方的施工組織管理
施工方的施工方案和項(xiàng)目管理水平影響著新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)的質(zhì)量。在新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)過(guò)程中，由于施工方案不合理，施工方法不科學(xué)造成的墻體開裂、墻面滲水等現(xiàn)象比較常見。因此必須嚴(yán)格按照規(guī)劃要求，組織項(xiàng)目的施工公開招標(biāo)，選擇實(shí)力較強(qiáng)、質(zhì)量控制較高的信譽(yù)度較好的施工企業(yè)。針對(duì)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況，要求施工方案和工藝技術(shù)合理，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員和作業(yè)人員應(yīng)嚴(yán)格按施工方案的內(nèi)容來(lái)執(zhí)行。
（三）提升施工管理人員、監(jiān)理人員和作業(yè)人員的技術(shù)水平
在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，一些中標(biāo)企業(yè)往往私自分包給分散的工程流動(dòng)隊(duì)，這些流動(dòng)隊(duì)大都是缺乏建筑行業(yè)資質(zhì)的農(nóng)民，技術(shù)水平較低，不能嚴(yán)格按質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工，管理控制難度較大，對(duì)新型農(nóng)村社區(qū)的住房項(xiàng)目建設(shè)帶來(lái)極大的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，施工企業(yè)的現(xiàn)場(chǎng)管理人員、監(jiān)理人員、技術(shù)人員的專業(yè)素質(zhì)和資質(zhì)等級(jí)較低，質(zhì)量意識(shí)淡薄，責(zé)任心較差，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工的技術(shù)要求和控制能力差，出現(xiàn)問(wèn)題不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正，對(duì)其所負(fù)責(zé)的施工圖紙、施工技術(shù)變更、技術(shù)交底、質(zhì)量管控、材料控制能力較弱，這些都極易產(chǎn)生質(zhì)量問(wèn)題。因此，提升施工管理人員、監(jiān)理人員和作業(yè)人員的責(zé)任心和技術(shù)水平相當(dāng)關(guān)鍵。
（四）規(guī)范材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和存放管理
由于建筑材料管理比較混亂，采購(gòu)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不高，直接影響工程質(zhì)量。目前在新農(nóng)村建設(shè)中，由于資金限制和質(zhì)量意識(shí)淡薄，對(duì)采購(gòu)材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求較低。因此也需要做好材料的進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收和合理的保管。在材料的實(shí)際使用過(guò)程中要做好復(fù)檢，發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量問(wèn)題的建筑材料絕不能使用，在合理的成本范圍內(nèi)，盡量制定材料的高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、選擇比較誠(chéng)信的供應(yīng)商進(jìn)行規(guī)模化采購(gòu)以降低成本。新農(nóng)村建設(shè)更要注重節(jié)能環(huán)保，盡可能地選擇新型的環(huán)保材料。
（五）注重機(jī)械設(shè)備技術(shù)性能
目前用于新農(nóng)村建設(shè)的機(jī)械設(shè)備相對(duì)比較落后，設(shè)備性能和規(guī)格較差，不能滿足新社區(qū)房屋施工和檢測(cè)要求。對(duì)于機(jī)械設(shè)備，沒有安排專人管理，沒有定期進(jìn)行檢測(cè)和維修保養(yǎng)，損壞風(fēng)險(xiǎn)比較大且大型先進(jìn)的設(shè)備使用量較少。因此，機(jī)械設(shè)備的性能和質(zhì)量直接影響工程施工的進(jìn)度、成本和質(zhì)量。
（六）注意環(huán)境因素影響
這里指的是項(xiàng)目工程的技術(shù)環(huán)境、工程管理環(huán)境、當(dāng)?shù)氐娜宋沫h(huán)境，當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)村特色、作業(yè)環(huán)境和周圍環(huán)境。比如當(dāng)?shù)氐淖匀坏乩項(xiàng)l件，復(fù)雜的地理?xiàng)l件給施工會(huì)造成困難，增加施工成本和時(shí)間；冬季嚴(yán)寒天氣不允許施工，否則會(huì)出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。高溫嚴(yán)寒天氣施工也可能會(huì)出現(xiàn)人為的質(zhì)量事故和生命安全。有些為趕工期采取著急趕工，一味求快，不按工序嚴(yán)格執(zhí)行施工，也會(huì)帶來(lái)嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題，因此工程項(xiàng)目的環(huán)境因素也會(huì)影響著項(xiàng)目工程的質(zhì)量。
（七）解決好投入資金少與資金到位不及時(shí)的問(wèn)題
建設(shè)工程需要投入大量的資金，從規(guī)劃設(shè)計(jì)到竣工驗(yàn)收交房直至裝修住入為止，都需要不菲的資金。雖然現(xiàn)在農(nóng)村生活發(fā)生了巨大的變化，農(nóng)民收入水平有了極大的提高，但是大部分的村民還是難以在短時(shí)間內(nèi)支付十幾萬(wàn)的房款。在新型農(nóng)村社區(qū)建設(shè)中，拆遷原有舊的房屋雖有一定的補(bǔ)償款，但是置換新房屋，幾乎每家都要再支付幾萬(wàn)至十幾萬(wàn)的新房款。由于中標(biāo)的施工企業(yè)仍要獲取利潤(rùn)，也就有了合格基礎(chǔ)之上的滿足質(zhì)量目標(biāo)要求程度和資金投入互為矛盾的一面，因此需要在房屋價(jià)格和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)上作出綜合權(quán)衡，在合理的價(jià)格基礎(chǔ)上更要強(qiáng)調(diào)房屋自身的質(zhì)量，否則價(jià)格就無(wú)意義。
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一、建設(shè)工程項(xiàng)目審計(jì)存在的問(wèn)題
(一)管理體制不明確 建設(shè)工程實(shí)施一般由決策、設(shè)計(jì)、招標(biāo)投標(biāo)、施工、工程竣工結(jié)算和決算及評(píng)估等階段組成，是一個(gè)系統(tǒng)工程，應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)地監(jiān)督和管理。我國(guó)現(xiàn)行建設(shè)工程項(xiàng)目管理體制名為“三位一體”，實(shí)際上存在著各自為政，互不配合，權(quán)責(zé)不清等問(wèn)題，形成施工、監(jiān)理、造價(jià)、管理、審計(jì)等環(huán)節(jié)相互脫節(jié)，內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系紊亂，嚴(yán)重違背工程建設(shè)的內(nèi)在規(guī)律，致使一些項(xiàng)目出現(xiàn)隨意增加建設(shè)內(nèi)容，提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模等問(wèn)題。另外，一些地方政府官員為追求政績(jī)，以行政權(quán)力決定工程項(xiàng)目建設(shè)，形成了“首長(zhǎng)工程”和“條子工程”。這些建設(shè)工程項(xiàng)目未經(jīng)充分的可行性分析研究，有的甚至未落實(shí)資金，具有極大的隨意性和盲目性，造成項(xiàng)目投資的嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)。所有這些現(xiàn)象都反映了我國(guó)現(xiàn)行建設(shè)工程項(xiàng)目決策和管理體制缺乏“剛性”，存在著嚴(yán)重的制度性缺失。
(二)招標(biāo)形式形同虛設(shè) 建設(shè)工程招投標(biāo)本是我國(guó)建設(shè)領(lǐng)域的一項(xiàng)重大改革，目的在于通過(guò)建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的工程項(xiàng)目投資建設(shè)機(jī)制，達(dá)到革除建設(shè)工程領(lǐng)域暗箱操作，節(jié)約建設(shè)資金，實(shí)現(xiàn)較好投資經(jīng)濟(jì)效果的目的。但是，由于傳統(tǒng)審計(jì)普遍將審計(jì)重點(diǎn)放在工程竣工結(jié)算審計(jì)上，是一種事后的審計(jì)監(jiān)督，沒有對(duì)建設(shè)工程實(shí)施全過(guò)程審計(jì)，因而在整個(gè)工程實(shí)施中存在著嚴(yán)重的有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)等問(wèn)題。有些工程發(fā)包單位不按正常規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)，而是私下搞“暗箱”操作，向投標(biāo)單位索要回扣、好處費(fèi)；還有的工程在招標(biāo)前“設(shè)局”，招標(biāo)中“演戲”，進(jìn)行串標(biāo)、陪標(biāo)、買標(biāo)、漏標(biāo)等；有的建設(shè)單位甚至采取指令發(fā)包、人情標(biāo)、招標(biāo)變議標(biāo)、規(guī)避招投標(biāo)等假招標(biāo)形式，實(shí)現(xiàn)由指定投標(biāo)人中標(biāo)的違法目的。
(三)建設(shè)程序的違反導(dǎo)致“三邊工程” 建設(shè)程序是投資項(xiàng)目建設(shè)客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律的反映，也是建設(shè)項(xiàng)目自然規(guī)律的要求，必須嚴(yán)格遵守。長(zhǎng)期以來(lái)，不少部門跑項(xiàng)目、爭(zhēng)資金比較積極，但對(duì)前期工作卻不夠重視。有的往往為了“搭車”上項(xiàng)目，只好東拼西湊一些沒有工作基礎(chǔ)的項(xiàng)目開工建設(shè)，然后再補(bǔ)做前期工作；有的在尚未得到建設(shè)主管部門確定意見的情況下，僅憑上級(jí)部門“可以考慮”就自行開工建設(shè)；有的則干脆先斬后奏，開工建設(shè)后再逼迫有關(guān)部門“就范”。在這些項(xiàng)目中，許多連初步設(shè)計(jì)甚至可行性研究報(bào)告還沒有審批，成為邊設(shè)計(jì)、邊報(bào)批、邊施工的“三邊工程”，嚴(yán)重違反基本建設(shè)程序。
二、建設(shè)工程項(xiàng)目審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的成因
(一)各利益主體對(duì)審計(jì)要求的多樣性 建設(shè)單位要求提升工程項(xiàng)目的整體管理水平，盡量降低工程造價(jià)，突出工程項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)性和效益性；施工單位要求利益的最大化；行業(yè)監(jiān)管部門則要求工程項(xiàng)目的社會(huì)效益和政治效益等。由于各部門對(duì)建設(shè)工程審計(jì)的出發(fā)點(diǎn)和著眼點(diǎn)不盡相同，導(dǎo)致審計(jì)的結(jié)論、審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)也不同。因此，，各利益主體最終往往都將焦點(diǎn)問(wèn)題都集中到審計(jì)部門和審計(jì)人員身上，這就產(chǎn)生了最突出而無(wú)法控制的風(fēng)險(xiǎn)。
(二)內(nèi)部審計(jì)職能的擴(kuò)展 過(guò)去人們對(duì)內(nèi)部審計(jì)職能的理解是監(jiān)督與評(píng)價(jià)，而內(nèi)部審計(jì)經(jīng)過(guò)發(fā)展，對(duì)建設(shè)工程審計(jì)不僅是從建設(shè)資金投人、使用、效果幾個(gè)方面靜態(tài)地評(píng)價(jià)、出具審計(jì)意見，而且對(duì)建設(shè)工程實(shí)施項(xiàng)目管理也開展全過(guò)程跟蹤審計(jì)。在監(jiān)督中，不僅是從造價(jià)和資金使用上，同時(shí)對(duì)建設(shè)工程的一切活動(dòng)和建設(shè)過(guò)程中主要領(lǐng)導(dǎo)者的經(jīng)濟(jì)責(zé)任、項(xiàng)目的績(jī)效情況等實(shí)施跟蹤審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容隨著審計(jì)職能的擴(kuò)大也隨之增大，因此審計(jì)人員對(duì)建設(shè)工程審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)增大。
(三)審計(jì)環(huán)境的影響 工程項(xiàng)目不同階段的審計(jì)包括工程技術(shù)審計(jì)、財(cái)務(wù)收支審計(jì)、建設(shè)管理審計(jì)等多項(xiàng)內(nèi)容，涉及企業(yè)的眾多部門。從外部環(huán)境看，現(xiàn)代企業(yè)面臨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，參與建設(shè)工程的相關(guān)部門，受利潤(rùn)最大化驅(qū)動(dòng)，不可避免存在著信息失實(shí)、錯(cuò)誤甚至舞弊行為，增大了審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，建設(shè)單位內(nèi)的相關(guān)部門對(duì)建設(shè)工程審計(jì)制度遵守的程度、管理人員素質(zhì)等因素都會(huì)對(duì)建設(shè)工程審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響。
(四)審計(jì)人員的因素 工程審計(jì)工作體現(xiàn)了較強(qiáng)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)綜合性特征，因而從事工程審計(jì)的人員除了要具備一定的財(cái)務(wù)知識(shí)之外，還應(yīng)具有深厚的工程技術(shù)知識(shí)，否則無(wú)法保證對(duì)工程建設(shè)的質(zhì)量等技術(shù)性工作的審計(jì)。但目前有相當(dāng)數(shù)量的審計(jì)人員不了解工程結(jié)構(gòu)和施工要求，無(wú)法完成與施工技術(shù)內(nèi)容有關(guān)的審計(jì)工作，致使工程審計(jì)難以達(dá)到應(yīng)有的質(zhì)量要求，增強(qiáng)了潛在的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。此外，審計(jì)人員的敬業(yè)精神和工作責(zé)任感、職業(yè)道德，對(duì)工程審計(jì)結(jié)論客觀、公正、真實(shí)反映建設(shè)工程狀況相當(dāng)重要，也會(huì)直接影響到建設(shè)工程的審計(jì)質(zhì)量。
三、建設(shè)工程項(xiàng)目審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
(一)設(shè)立若干互相牽制的崗位，實(shí)行基建項(xiàng)目全過(guò)程監(jiān)督 一是工程監(jiān)理的監(jiān)督。工程監(jiān)理是一個(gè)專業(yè)性的行業(yè)，其職責(zé)是對(duì)整個(gè)工程從立項(xiàng)到完工，利用其專業(yè)技術(shù)進(jìn)行全過(guò)程的監(jiān)督、檢查。由于監(jiān)理的獨(dú)立性、公正性和專業(yè)性，為建設(shè)部門更好地完成建設(shè)工程項(xiàng)目提供了保障。在工程項(xiàng)目投資較大，技術(shù)性較復(fù)雜的情況下，進(jìn)行工程監(jiān)理，從工程立項(xiàng)開始，包括圖紙的匯審、材料的選定、合同的修改和實(shí)施、施工過(guò)程的監(jiān)督、結(jié)算的審核等。二是建設(shè)單位現(xiàn)場(chǎng)代表的監(jiān)督。為協(xié)調(diào)好建設(shè)單位和施工單位的關(guān)系，建設(shè)單位需委派一名熟悉施工專業(yè)知識(shí)和預(yù)(結(jié))算技術(shù)的人員(甲方代表)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和管理。甲方代表監(jiān)督施工合同的執(zhí)行，及時(shí)協(xié)助監(jiān)理處理日常事務(wù)、向建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)工作，對(duì)監(jiān)理的簽證進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，并且現(xiàn)場(chǎng)搜集資料，為日后的結(jié)算打下基礎(chǔ)。三是內(nèi)部審計(jì)部門的監(jiān)督。在工程項(xiàng)目立項(xiàng)前，審計(jì)人員應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行可行性測(cè)試，對(duì)擬邀請(qǐng)投標(biāo)的監(jiān)理單位和施工單位的資質(zhì)、誠(chéng)信度進(jìn)行測(cè)試、評(píng)估。施工過(guò)程中，按照施工合同的要求，經(jīng)常到施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行突擊檢查，檢查施工單位是否按質(zhì)按量進(jìn)行施工，材料購(gòu)進(jìn)是否符合合同要求，監(jiān)理和甲方代表的簽證是否屬實(shí)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)匯報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并及時(shí)進(jìn)行糾正。四是基本建設(shè)工程的預(yù)(結(jié))算在送審之前，各個(gè)部門必須事先進(jìn)行審核，并有審核記錄。一些單位在剛開展基建審計(jì)時(shí)，由于經(jīng)驗(yàn)不足，主管基本建設(shè)的部門沒有進(jìn)行審核，審計(jì)部門在審計(jì)時(shí)，每個(gè)分項(xiàng)工程都必須進(jìn)行審核、測(cè)量，每種材料都要調(diào)查核實(shí)，工作量非常大，審計(jì)效果也不好。往往一個(gè)工程經(jīng)審計(jì)部門審計(jì)后，結(jié)算造價(jià)在施工單位報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上減少60％～20％。經(jīng)過(guò)改革，要求監(jiān)理和基建主管部門利用其對(duì)工程較熟悉的有利條件先進(jìn)行審核，審計(jì)科在其基礎(chǔ)上再進(jìn)行審計(jì)把關(guān)，審計(jì)人員的工作量大大減輕，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)也大大降低。
(二)安排零星工程進(jìn)行工程招標(biāo) 通過(guò)公正的招標(biāo)(外部招標(biāo)和內(nèi)部招標(biāo))，施工單位為了中標(biāo)，必然會(huì)根據(jù)自己的實(shí)力和經(jīng)濟(jì)承受能力，比價(jià)格、比技術(shù)、比質(zhì)量。工程造價(jià)會(huì)降到一個(gè)比較真實(shí)、合理的位置。招標(biāo)的工程，審計(jì)人員只需在施工前把好合同關(guān)，施工中抽查合同的履行情況，完工后對(duì)增減和更改的工程進(jìn)行審計(jì)，工作量減少了，審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)降低了。對(duì)于用量較大、單價(jià)較高、沒有當(dāng)?shù)匦畔r(jià)作為參考的主要材料、設(shè)備，以及進(jìn)行高級(jí)裝修而沒有定額指導(dǎo)價(jià)的分項(xiàng)工程，施工前必須進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，確定雙方都能認(rèn)可的價(jià)格，這樣，才能避免日后由于價(jià)格問(wèn)題而爭(zhēng)執(zhí)不下，無(wú)法結(jié)算。