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總則
???為加強合同管理，避免失誤，提高經(jīng)濟效益，根據(jù)《合同法》及其他有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司的實際情況，制訂本制度。
???一、公司對外簽訂的各類合同一律適用本制度。
???二、合同管理是企業(yè)管理的一項重要內(nèi)容，搞好合同管理，對于公司經(jīng)濟活動的開展和經(jīng)濟利益的取得，都有積極的意義。各級領(lǐng)導(dǎo)干部、法人委托人以及其他有關(guān)人員，都必須嚴(yán)格遵守、切實執(zhí)行本制度。各有關(guān)部門必須互相配合，共同努力，搞好公司以“重合同、守信譽”為核心的合同管理工作。
???合同的簽訂
???三、合同談判須由總經(jīng)理或副總經(jīng)理與相關(guān)部門負(fù)責(zé)人共同參加，不得一個人直接與對方談判合同。
???四、簽訂合同必須遵守國家的法律、政策及有關(guān)規(guī)定。對外簽訂合同，除法定代表人外，必須是持有法人委托書的法人委托人，法人委托人必須對本企業(yè)負(fù)責(zé)。
???五、簽約人在簽訂合同之前，必須認(rèn)真了解對方當(dāng)事人的情況。
???六、簽訂合同必須貫徹“平等互利、協(xié)商一致、等價有償”的原則和“價廉物美、擇優(yōu)簽約”的原則。
???七、合同除即時清結(jié)者外，一律采用書面格式，并必須采用統(tǒng)一合同文本。
???八、合同對各方當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的規(guī)定必須明確、具體，文字表達(dá)要清楚、準(zhǔn)確。
???合同內(nèi)容應(yīng)注意的主要問題是：
???1、部首部分，要注意寫明雙方的全稱、簽約時間和簽約地點；
???2、正文部分：建設(shè)合同的內(nèi)容包括工程范圍、建設(shè)工期，中間交工工程的開工和竣工時間，工程質(zhì)量、工程造價、技術(shù)資料交付期間、材料和設(shè)備供應(yīng)責(zé)任，撥款和結(jié)算、竣工驗收、質(zhì)量保修范圍和質(zhì)量保證期、雙方相互協(xié)作等條款；產(chǎn)品合同應(yīng)注明產(chǎn)品名稱、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量、數(shù)量、包裝、運輸方式及運費負(fù)擔(dān)、交貨期限、地點及驗收方法、價格、違約責(zé)任等；
???3、結(jié)尾部分：注意雙方都必須使用合同專用章，原則上不使用公章，嚴(yán)禁使用財務(wù)章或業(yè)務(wù)章，注明合同有效期限。
???九、簽訂合同：除合同履行地在我方所在地外，簽約時應(yīng)力爭協(xié)議合同由我方所在市人民法院管轄。
???十、任何人對外簽訂合同，都必須以維護本公司合法權(quán)益和提高經(jīng)濟效益為宗旨，決不允許在簽訂合同時假公濟私、損公肥私、謀取私利，違者依法嚴(yán)懲。
???合同的審查批準(zhǔn)
???十一、合同在正式簽訂前，必須按規(guī)定上報領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)后，方能正式簽訂。
???十二、合同審批權(quán)限如下：
???1、一般情況下合同由董事長授權(quán)總經(jīng)理審批。
???2、下列合同由董事長審批：
???標(biāo)的超過50萬元的；投資10萬元以上的聯(lián)營、合資、合作、涉外合同。
???3、標(biāo)的超過公司資產(chǎn)1/3以上的合同由董事會審批。
???十三、合同原則上由部門負(fù)責(zé)人具體經(jīng)辦，擬訂初稿后必須經(jīng)分管副總經(jīng)理審閱后按合同審批權(quán)限審批。重要合同必須經(jīng)法律顧問審查。合同審查的要點是：
???1、合同的合法性。包括：當(dāng)事人有無簽訂、履行該合同的權(quán)利能力和行為能力；合同內(nèi)容是否符合國家法律、政策和本制度規(guī)定。
???2、合同的嚴(yán)密性。包括：合同應(yīng)具備的條款是否齊全；當(dāng)事人雙方的權(quán)利、義務(wù)是否具體、明確；文字表述是否確切無誤。
???3、合同的可行性。包括：當(dāng)事人雙方特別是對方是否具備履行合同的能力、條件；預(yù)計取得的經(jīng)濟效益和可能承擔(dān)的風(fēng)險；合同非正常履行時可能受到的經(jīng)濟損失。
???十四、根據(jù)法律規(guī)定或?qū)嶋H需要，合同還應(yīng)當(dāng)或可以呈報上級主管機關(guān)鑒證、批準(zhǔn)，或報工商行政管理部門鑒證，或請公證處公證。
???合同的履行
???十五、合同依法成立，既具有法律約束力。一切與合同有關(guān)的部門、人員都必須本著“重合同、守信譽”的原則。嚴(yán)格執(zhí)行合同所規(guī)定的義務(wù)，確保合同的實際履行或全面履行。
???十六、合同履行完畢的標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以合同條款或法律規(guī)定為準(zhǔn)。沒有合同條款或法律規(guī)定的，一般應(yīng)以物資交清，工程竣工并驗收合格、價款結(jié)清、無遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。
???十七、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)部及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)隨時了解、掌握合同的履行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時處理或匯報。否則，造成合同不能履行、不能完全履行的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。
???合同的變更、解除
???十八、在合同履行過程中，碰到困難的，首先應(yīng)盡一切努力克服困難，盡力保障合同的履行。如實際履行或適當(dāng)履行確有人力不可克服的困難而需變更，解除合同時，應(yīng)在法律規(guī)定或合理期限內(nèi)與對方當(dāng)事人進行協(xié)商。
???十九、對方當(dāng)事人提出變更、解除合同的，應(yīng)從維護本公司合法權(quán)益出發(fā)，從嚴(yán)控制。
???二十、變更、解除合同，必須符合《合同法》的規(guī)定，并應(yīng)在公司內(nèi)辦理有關(guān)的手續(xù)。
???二十一、變更、解除合同的手續(xù)，應(yīng)按本制度規(guī)定的審批權(quán)限和程序執(zhí)行。
???二十二、變更、解除合同，一律必需采用書面形式（包括當(dāng)事人雙方的信件、函電、電傳等），口頭形式一律無效。
???二十三、變更、解除合同的協(xié)議在未達(dá)成或未批準(zhǔn)之前，原合同仍有效，仍應(yīng)履行。但特殊情況經(jīng)雙方一致同意的例外。
???二十四、因變更、解除合同而使當(dāng)事人的利益遭受損失的，除法律允許免責(zé)任的以外，均應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，并在變更、解除合同的協(xié)議書中明確規(guī)定。
???二十五、以變更、解除合同為名，行、假公濟私之實，損公肥私的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，從嚴(yán)懲處。
???合同糾紛的處理
???二十六、合同在履行過程中如與對方當(dāng)事人發(fā)生糾紛的，應(yīng)按《合同法》等有關(guān)法規(guī)和本《制度》規(guī)定妥善處理。
???二十七、合同糾紛由有關(guān)業(yè)務(wù)部門與法律顧問負(fù)責(zé)處理，經(jīng)辦人對糾紛的處理必須具體負(fù)責(zé)到底。
???二十八、處理合同糾紛的原則是：
???1、堅持以事實為依據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，法律沒規(guī)定的，以國家政策或合同條款為準(zhǔn)。
???2、以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應(yīng)及時與對方當(dāng)事人友好協(xié)商，在既維護本公司合法權(quán)益，又不侵犯對方合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達(dá)成協(xié)議，解決糾紛。
???3、因?qū)Ψ截?zé)任引起的糾紛，應(yīng)堅持原則，保障我方合法權(quán)益不受侵犯；因我方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)尊重對方的合法權(quán)益，主動承擔(dān)責(zé)任，并盡量采取補救措施，減少我方損失；因雙方責(zé)任引起的糾紛，應(yīng)實事求是，分清主次，合情合理解決。
???二十九、在處理糾紛時，應(yīng)加強聯(lián)系，及時通氣，積極主動地做好應(yīng)做的工作，不互相推諉、指責(zé)、埋怨，統(tǒng)一意見，統(tǒng)一行動，一致對外。
???三十、合同糾紛的提出，加上由我方與當(dāng)事人協(xié)商處理糾紛的時間，應(yīng)在法律規(guī)定的時效內(nèi)進行，并必須考慮有申請仲裁或的足夠的時間。
???三十一、凡由法律顧問處理的合同糾紛，有關(guān)部門必須主動提供下列證據(jù)材料。
???1、合同的文本（包括變更、解除合同的協(xié)議），以及與合同有關(guān)的附件、文書、傳真、圖表等；
???2、送貨、提貨、托運、驗收、發(fā)票等有關(guān)憑證；
???3、貨款的承付、托收憑證，有關(guān)財務(wù)帳目；
???4、產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、封樣、樣品或鑒定報告；
???5、有關(guān)方違約的證據(jù)材料；
???6、其他與處理糾紛有關(guān)的材料。
???三十二、對于合同糾紛經(jīng)雙方協(xié)商達(dá)成一致意見的，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，由雙方代表簽字并加蓋雙方單位公章或合同專用章。
???三十三、對雙方已經(jīng)簽署的解決合同糾紛的協(xié)議書，上級主管機關(guān)或仲裁機關(guān)的調(diào)解書、仲裁書，在正式生效后，應(yīng)復(fù)印若干份，分別送與對該糾紛處理及履行有關(guān)的部門收執(zhí)，各部門應(yīng)由專人負(fù)責(zé)該文書執(zhí)行的了解或履行。
???三十四、對于當(dāng)事人在規(guī)定的期限屆滿時沒有執(zhí)行上述文書中有關(guān)規(guī)定的，承辦人應(yīng)及時向主管領(lǐng)導(dǎo)匯報。
???三十五、對方當(dāng)事人逾期不履行已經(jīng)發(fā)生法律效力的調(diào)解書、仲裁決定書或判決書的，可向人民法院申請執(zhí)行。
???三十六、在向人民法院提交申請執(zhí)行書之前，有關(guān)部門應(yīng)認(rèn)真檢查對方的執(zhí)行情況，防止差錯。執(zhí)行中若達(dá)成和解協(xié)議的，應(yīng)制作協(xié)議書并按協(xié)議書規(guī)定辦理。
???三十七、合同糾紛處理或執(zhí)行完畢的，應(yīng)及時通知有關(guān)單位，并將有關(guān)資料匯總、歸檔，以備考。
???合同的管理
???三十八、本公司對合同實行二級管理、專業(yè)歸口制度，法人委托書制度，基礎(chǔ)管理制度。
???三十九、本公司合同管理具體是：
???公司由董事長授權(quán)總經(jīng)理總負(fù)責(zé)，歸口管理部門為財務(wù)部、辦公室；副總經(jīng)理歸口管理房地產(chǎn)開發(fā)、建設(shè)合同；各部門具體負(fù)責(zé)各自授權(quán)范圍內(nèi)的合同談判、擬稿及履行工作。
???四十、公司所有合同均由辦公室統(tǒng)一登記編號、經(jīng)辦人簽名后，按審批權(quán)限分別由董事長、總經(jīng)理或其他書面授權(quán)人簽署。
???四十一、辦公室會同有關(guān)部門認(rèn)真做好合同管理的基礎(chǔ)工作。具體如下：
???1、建立合同檔案；
關(guān)鍵詞:企業(yè)；合同管理；合同簽訂流程
一、合同管理的職責(zé)
1、公司合同管理由風(fēng)控管理部門、合同主辦部門、其它協(xié)作部門分別行使職權(quán)，各部門之間行使職權(quán)應(yīng)遵循職責(zé)明確、相互配合、嚴(yán)禁推諉等原則。2、公司風(fēng)控部為合同審核部門，根據(jù)國家合同法律法規(guī)對本制度進行修改、補充。并且負(fù)責(zé)根據(jù)《合同法》解釋本合同管理規(guī)章制度；負(fù)責(zé)審核公司的對外合同、協(xié)議；負(fù)責(zé)監(jiān)督、跟蹤的合同履行情況；負(fù)責(zé)對合同的原件或復(fù)印件等的存檔、備案監(jiān)督工作；指導(dǎo)各部門合同管理人員的工作；其他相關(guān)合同管理工作。3、公司業(yè)務(wù)部門和各職能部門為合同主辦部門，負(fù)責(zé)草擬本部門合同；負(fù)責(zé)調(diào)查合同的對方當(dāng)事人資信；負(fù)責(zé)進行合同的談判；負(fù)責(zé)辦理合同簽訂的內(nèi)部審批手續(xù)；負(fù)責(zé)執(zhí)行合同條款；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)合同糾紛；根據(jù)風(fēng)控部對合同修改的建議和意見，進行修改和完整合同；負(fù)責(zé)保管、存檔合同及附件的復(fù)印件；其他相關(guān)合同管理工作。
二、合同簽訂流程
若是合同簽訂的流程不規(guī)范，合同中約定不夠清晰，以及文字表達(dá)不準(zhǔn)確，會使企業(yè)遭受合同詐騙陷入圈套，引發(fā)經(jīng)濟糾紛，給企業(yè)造成巨大損失。若是合同簽訂的流程不規(guī)范并合同中約定不夠清晰，以及文字表達(dá)準(zhǔn)確，會使企業(yè)遭受合同詐騙陷入圈套引發(fā)經(jīng)濟糾紛給企業(yè)造成巨大損失。將企業(yè)的合同作成格式化固定版本的合同，對雙方的權(quán)利義務(wù)約定比較平衡和均勻，因此建議盡可能選用規(guī)范的格式合同來處理雙方的經(jīng)濟往來。當(dāng)然，簽訂合同時對雙方合意的目標(biāo)指向物也應(yīng)當(dāng)有一個明確的約定，而不應(yīng)當(dāng)是含糊不清的。如果沒有認(rèn)真細(xì)致的調(diào)查說明合同條款事項，僅憑簽訂的不明確和不利于我方的合同，合同當(dāng)事人的合法權(quán)益，只能受既判法律文書的約束，承受合法的“不法”侵害。1、合同訂立時由風(fēng)控部門提供草擬的合同范本，由合同主辦部門根據(jù)實際情況在合同中填寫數(shù)量、單價、金額、費率等基本情況，若合同范本不能滿足此筆業(yè)務(wù)的實際需要，需提出增加/刪除/變更條款的，由合同主管部門提出，經(jīng)風(fēng)控部審核后方可調(diào)整合同條款。風(fēng)控部門未提供某一類具體的合同范本的，合同主辦部門就上述合同草擬后進行會審。經(jīng)會審?fù)ㄟ^后，由合同主辦部門進行合同草擬。2、合同內(nèi)容確認(rèn)，由合同談判由合同主辦部門負(fù)責(zé)。重大合同需有風(fēng)控部相關(guān)人員參與合同談判。合同談判涉及其他部門的，其他部門應(yīng)當(dāng)予以積極配合；合同談判時應(yīng)當(dāng)爭取合同文本的起草權(quán)。取得合同文本起草權(quán)的，由合同主辦部門負(fù)責(zé)準(zhǔn)備草擬合同，草擬合同經(jīng)風(fēng)控部進行審核無誤后與對方簽訂合同。已有模板的合同并且合同條款及內(nèi)容與現(xiàn)實業(yè)務(wù)相符的，由合同主辦部門負(fù)責(zé)填寫合同。合同必須采用書面形式確認(rèn)。（1）部首部分：當(dāng)事人的基本狀況：載明當(dāng)事人各方的全稱、簽約時間和簽約地點。訂立合同的我方主體必須是公司，不得以部門名義簽訂合同。合同當(dāng)事人的名稱、法定代表人、公章應(yīng)當(dāng)與對方當(dāng)事人的有效證件等資信材料載明的情況保持一致。（2）正文部分：合同標(biāo)的應(yīng)具有唯一性、準(zhǔn)確性，產(chǎn)品買賣合同應(yīng)詳細(xì)約定規(guī)格、型號、等級等內(nèi)容；流程服務(wù)合同應(yīng)約定詳細(xì)的服務(wù)內(nèi)容及要求。
三、合同履行的監(jiān)督管理
簽訂合同的主要目的是有效的保障合同正常執(zhí)行，在有效范圍內(nèi)控制違約的發(fā)生，所以對合同的履行監(jiān)督尤為重要。通過對合同的履行監(jiān)督可以第一時間掌握合同執(zhí)行的情況，以及合同中發(fā)生的問題，對于發(fā)生的問題在第一時間掌握，爭取到了損失控制的時間，排除障礙減少了違約的發(fā)生。1、合同簽訂完畢以后，合同主管部門應(yīng)當(dāng)立即聯(lián)系有關(guān)部門準(zhǔn)備并完成履行合同工作。2、合同經(jīng)簽字、蓋章，且約定的生效條件成就前，不得實際履行。合同生效后，一切與合同有關(guān)的部門人員應(yīng)全面、及時履行合同。合同主辦部門應(yīng)實施履約跟蹤統(tǒng)計，如有履行不及時或其他問題時，應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)部門反映，并要求按合同要求完成履行，必要時可直接上報總經(jīng)理。3、公司任何部門或者人員發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人不按照合同約定履行的，應(yīng)當(dāng)立即通報合同主辦部門，合同主辦部門應(yīng)當(dāng)在法定或者合同約定期限內(nèi)向?qū)Ψ疆?dāng)事人書面催促履行或者按照合同當(dāng)中的違約條款提出索賠。催促履行合同和索賠函件送交對方當(dāng)事人之前，應(yīng)經(jīng)風(fēng)控部審核。4、任何部門或者人員收到對方當(dāng)事人提出的催促履行合同和索賠函件的，應(yīng)當(dāng)立即送交合同主辦部門，由公司風(fēng)控部協(xié)助合同主辦部門處理。
四、合同檔案管理
（一）建立合同檔案范圍主要有合同正本及附件原件和復(fù)印件；資信調(diào)查材料原件和復(fù)印件；合同審核、批示材料；談判、簽訂、變更和履行過程中的往來函件，包括信函（含信封）、電報、傳真、電子郵件等；合同談判、變更和履行過程中簽訂的意向協(xié)議、補充協(xié)議等；爭議處理過程中形成的和解協(xié)議書、仲裁調(diào)解書、仲裁裁決書、決定書、民事裁定書、民事判決書等；其它應(yīng)當(dāng)存檔的相關(guān)資料。（二）已履行完成的合同檔案保管要求：1、正式合同保管。合同履行完畢或合同的權(quán)利義務(wù)終止后，合同主辦部門應(yīng)當(dāng)及時整理合同檔案，依照合同編號，確定合同檔案資料齊全，向行政部提交一份材料清單，經(jīng)行政部確認(rèn)后，由合同主辦部門向行政部移交原件，由行政部裝訂立卷并予以保管。2、空白合同保管。根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，任何部門和個人攜帶未標(biāo)明內(nèi)容的合同模板和內(nèi)容不完整的空白合同外出簽訂需到行政部，按照合同/協(xié)議編號進行登記備案。若所領(lǐng)用的合同與對方已經(jīng)簽訂，則由經(jīng)辦人到行政部核銷合同編號標(biāo)注合同已簽。若所領(lǐng)用空白合同沒有簽訂，行政部每月最后一天對尚未簽訂空白的合同進行收回，若有特殊原因空白合同需要留在經(jīng)辦人處的，行政部門在合同領(lǐng)用登記表上加以注明原因。若已經(jīng)領(lǐng)用空白合同的經(jīng)辦人員辦理離職，行政人員應(yīng)將領(lǐng)用的空白合同收回，否則不予辦理離職手續(xù)。
五、對于合同管理的建議與對策
1、現(xiàn)代企業(yè)管理中必須提高合同管理理念，各個企業(yè)必須從思想上真正認(rèn)識合同管理的重要性，將企業(yè)各項工作真正納入合同管理范疇。企業(yè)各個職能部門對合同的管理要堅持不懈，可以通過培訓(xùn)等形式提高全員對合同管理的理念。讓員工按照合同的要求執(zhí)行，形成全體員工自覺執(zhí)行額行為。對于合同管理機構(gòu)的設(shè)立，使得合同的管理要覆蓋到企業(yè)每個層次上去。對于合同管理的部門應(yīng)當(dāng)明確其工作內(nèi)容職責(zé)范圍，建立一套科學(xué)有效的工作體系。最終能形成從合同談判、合同擬定、風(fēng)控審核、合同簽訂、合同執(zhí)行以及合同監(jiān)督的有效運行體系。明確合同的管理流程。對合同要明確職責(zé)，杜絕扯皮推諉。2、建立健全規(guī)章制度。要使得合同管理中具有規(guī)范化、科學(xué)化、專業(yè)化等。第一要完善合同的制度和章程，對合同的管理方面有章可循。對于合同的管理的內(nèi)容包含合同的檔案歸口管理問題，合同的資信調(diào)查問題，合同的簽訂，合同的風(fēng)控審核，合同的簽訂審核，合同的領(lǐng)用備查及登記，合同的范本管理以及合同專用章的管理、合同的履行糾紛的解決方式等等。3、重視合同審查管理。對于合同的項目背景調(diào)查、合同的談判、合同的草擬、合同的變更及修改、合同的簽訂以及合同的履約等全過程的嚴(yán)格風(fēng)控及管理。注重合同內(nèi)容的分析，對于合同的分析主要有合同的合法合規(guī)性分析，另一個合同的完備性分析主要審查合同條款是否齊全，對各項問題的規(guī)定是否有遺漏，合同的用詞是否嚴(yán)謹(jǐn)。4、對于合同的變更予以重視。合同變更意味著增加企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險或者經(jīng)濟風(fēng)險，在合同變更中對于變更條款應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核，對于隱藏條款應(yīng)當(dāng)予以在合同中明確表明。對于變更后可能發(fā)生的損害，公司的風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)對可能發(fā)生的情況充分估計，已評估合同變更后帶來的風(fēng)險是否可控?，F(xiàn)代企業(yè)的合同管理制度不再是簡單的要約、承諾、簽訂等內(nèi)容，而是全方位的科學(xué)的企業(yè)管理制度中的重要組成部分，將為企業(yè)的管理水平和經(jīng)濟效益提高帶來巨大推動。
參考文獻：
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1、為規(guī)范臨時用工，明確雙方責(zé)、權(quán)、利，根據(jù)《*師范大學(xué)后勤發(fā)展總公司聘任（用）管理辦法》（試行）的有關(guān)精神，結(jié)合實際，特制訂本辦法。
2、公司和與之建立勞務(wù)關(guān)系的臨時工，適用本辦法。
3、各使用部門具體負(fù)責(zé)本部門臨時用工合同的簽訂和管理；人力資源部指導(dǎo)、監(jiān)督合同的簽訂、變更、終止、續(xù)訂和解除。
二、合同內(nèi)容
1、合同期限：訂立有固定期限的合同，一般為一年。試用期為一個月。
2、工作內(nèi)容：合同必須明確臨時工所從事的工作崗位及崗位職責(zé)。
3、勞動保護和勞動條件：
①公司根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實際情況，建立勞動衛(wèi)生制度和勞動安全制度，為臨時工提供必須的勞保用品和防護用品。
②從事特種工作的職工必須經(jīng)過專門培訓(xùn)并取得上崗資格。
③臨時工每月工作一般為22天，超出的，按有關(guān)規(guī)定處理。
④臨時工依法享受國家規(guī)定的法定節(jié)假日，在法定節(jié)假日工作的，按有關(guān)規(guī)定處理。
4、勞務(wù)報酬：
①臨時工工資不低于*市確定的最低工資標(biāo)準(zhǔn)，逐月發(fā)放。
②行業(yè)公司實行崗位工資制，由基本工資、崗位工資、效益工資三部分組成，效益工資經(jīng)考核后酬情發(fā)放。
5、雙方責(zé)任：
①臨時工根據(jù)合同規(guī)定，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，不得從事與合同無關(guān)的工作，若有違犯，所在部門有權(quán)作出處罰。
②臨時工必須遵守總公司和所在部門的各項紀(jì)律，否則，根據(jù)規(guī)定作出處罰。
③公司向臨時工提供必要的勞動工具和勞保用品。
三、合同解除及善后處理
1、在試用期內(nèi)，雙方皆可解除合同，而無須支付違約金。酬金按實際工作日計算。
2、臨時工出現(xiàn)下列情況，公司可解除合同，但需征求臨時工本人同意并支付一個月的酬金作為違約金：
①經(jīng)考核，證明無法適應(yīng)工作崗位的；
②經(jīng)醫(yī)生診斷無法繼續(xù)工作的。
3、臨時工出現(xiàn)下列情況，公司可隨時解除合同，而無須支付違約金：
①因嚴(yán)重失職給公司造成重大經(jīng)濟損失的，必要時追究法律責(zé)任；
②因違法、犯罪受到制裁的。
4、臨時工因公負(fù)傷，經(jīng)鑒定無法在原崗位正常工作或致殘、死亡，合同自行終止，公司承擔(dān)臨時工的醫(yī)療費用，并一次性發(fā)給殘疾金或死亡家屬撫恤金。
5、臨時工在被非法限制人身自由被強迫勞動或遇公司未按合同規(guī)定支付酬金時，可隨時解除合同。
四、其它
1、合同有效期滿后，如一方要求，征得對方同意后可續(xù)簽，但一方須于合同期滿前一個月提出。
2、雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守合同，因執(zhí)行合同發(fā)生的或與合同有關(guān)的一切爭議，應(yīng)由雙方通過友好協(xié)商予以解決；如協(xié)商不成，可通過法律途徑解決。
第一章總則
第一條簽訂合同必須遵守國家法律，符合國家政策。
第二條簽訂合同必須貫徹平等互利、收費合理的原則，維護本公司合法權(quán)益。
第三條簽訂合同的雙方必須具有法人資格，由法定代表人或持有法人授權(quán)委托證明文件的法人人簽訂合同。凡簽訂的合同必須有雙方負(fù)責(zé)人簽字并加蓋本公司“合同專用章”方能生效。
第四條簽訂合同要做到：主要條款完備，經(jīng)濟責(zé)任明確，文字?jǐn)⑹銮宄炗喪掷m(xù)齊全。
第五條在合同簽訂過程中，要認(rèn)真聽取基層單位意見，特別是對工期、質(zhì)量的要求更應(yīng)聽取工程技術(shù)人員的意見。合同簽訂后，必須嚴(yán)格履行，堅決做到“重合同、守信用”，維護企業(yè)形象。
第二章合同的簽訂
第六條公司工程項目均需簽訂合同。
第七條公司合同由公司法定代表人或法人人簽訂，必要時應(yīng)辦理公證手續(xù)。
第八條公司簽訂合同人員的職責(zé)：
1、根據(jù)授權(quán)的范圍，做好市場調(diào)查，了解信息，接洽聯(lián)系，起草合同文稿等有關(guān)工作。
2、在參加洽談簽約活動中，要認(rèn)真審閱對方的資信情況，也解其法人資格與履約能力。
3、簽訂合同必須嚴(yán)肅細(xì)致，認(rèn)真負(fù)責(zé)，杜絕因合同疏漏造成的經(jīng)濟損失。
4、對合同的重大變更或解除，需要及時向主管負(fù)責(zé)人匯報請示，并提出建議和措施。
5、由于簽約對方違約，致使合同無法履行，給公司造成經(jīng)濟損失的，應(yīng)及時按合同規(guī)定向?qū)Ψ剿髻r或請求當(dāng)?shù)刂俨梦瘑T會仲裁或向人民法院，以挽回公司經(jīng)濟損失。
第九條合同簽訂權(quán)限：
1、部門負(fù)責(zé)人以下（含科級）只能簽訂工程施工合同在100萬元以下的合同，且必須有法人授權(quán)委托書。
2、工程施工合同在500萬元以上大型及特大型工程項目和涉外項目須由總經(jīng)理親自審批后方可簽訂。
第十條合同必須經(jīng)雙方簽字蓋章后方能生效，并必須加蓋“正本”或“副本”字樣?！罢尽贝鏅n并足額貼好印花稅票。
第三章合同的管理
第十一條公司委托綜合部負(fù)責(zé)全公司各類合同的管理。相關(guān)部門簽訂的合同應(yīng)及時將合同正本交存綜合部。
第十二條綜合部作為全公司合同管理機構(gòu)，負(fù)責(zé)以下工作：
1、起草、修訂公司合同方面的管理制度，報公司批準(zhǔn)頒布實施。
2、負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的執(zhí)行。
3、負(fù)責(zé)全公司合同的分類、編號、登記，建立合同臺帳，存檔備案。
第二條中國專利局是專利權(quán)質(zhì)押合同登記的管理部門。
第三條以專利權(quán)出質(zhì)的，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向中國專利局辦理出質(zhì)登記，質(zhì)押合同自登記之日起生效。
第四條出質(zhì)人必須是合法專利權(quán)人。如果一項專利有兩個以上的共同專利權(quán)人，則出質(zhì)人為全體專利權(quán)人。
第五條全民所有制單位以專利權(quán)出質(zhì)的，須經(jīng)上級主管部門批準(zhǔn)。
中國單位或人向外國人出質(zhì)專利權(quán)的，須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。辦理涉外專利權(quán)質(zhì)押合同登記的，應(yīng)當(dāng)委托涉外專利機構(gòu)。
第六條申請辦理專利權(quán)質(zhì)押合同登記的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向中國專利局寄交或面交下列文件：
（一）專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請表；
（二）主合同和專利權(quán)質(zhì)押合同；
（三）出質(zhì)人的合法身份證明；
（四）委托書及人的身份證明；
（五）專利權(quán)的有效證明；
（六）專利權(quán)出質(zhì)前的實施及許可情況；
（七）上級主管部門或國務(wù)院有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件；
（八）其它需要提供的材料；
中國專利局以收到上述文件之日為登記申請受理日。
第七條專利權(quán)質(zhì)押合同包括以下內(nèi)容：
（一）出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人以及人或聯(lián)系人的姓名（名稱）、通訊地址；
（二）被擔(dān)保的主債權(quán)種類；
（三）債務(wù)人履行債務(wù)的期限；
（四）專利件數(shù)以及每項專利的名稱、專利號、申請日、頒證日；
（五）質(zhì)押擔(dān)保的范圍；
（六）質(zhì)押的金額與支付方式；
（七）對質(zhì)押期間進行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓或?qū)嵤┰S可的約定；
（八）質(zhì)押期間維持專利權(quán)有效的約定；
（九）出現(xiàn)專利糾紛時出質(zhì)人的責(zé)任；
（十）質(zhì)押期間專利權(quán)被撤銷或被宣告無效時的處理；
（十一）違約及索賠；
（十二）爭議的解決辦法；
（十三）質(zhì)押期滿債務(wù)的清償方式；
（十四）當(dāng)事人認(rèn)為需要約定的其它事項；
（十五）合同簽訂日期，簽名蓋章。
第八條對出現(xiàn)下列情況之一的專利權(quán)質(zhì)押合同，中國專利局不予登記：
（一）出質(zhì)人非專利文檔所記載的專利權(quán)人或者非全部專利權(quán)人的；
（二）專利權(quán)被宣告無效、被撤銷或者已經(jīng)終止的；
（三）假冒他人專利或冒充專利的；
（四）專利申請未獲授權(quán)的；
（五）專利權(quán)被提出撤銷請求或被啟動無效宣告程序的；
（六）存在專利權(quán)屬糾紛的；
（七）質(zhì)押期超過專利權(quán)有效期的；
（八）合同約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時，質(zhì)物的所有權(quán)歸質(zhì)權(quán)人所有的；
（九）其它不符合出質(zhì)條件的。
第九條中國專利局在受理專利權(quán)質(zhì)押合同登記申請之后，依照國家法律、法規(guī)的規(guī)定，審查下列內(nèi)容：
（一）質(zhì)押合同條款是否齊全；
（二）是否出現(xiàn)第八條所列情況之一；
（三）是否按要求補正；
（四）其它有必要審查的內(nèi)容。
第十條中國專利局自受理日起15日內(nèi)（不含補正時間）作出審查決定。
第十一條經(jīng)審查合格的專利權(quán)質(zhì)押合同準(zhǔn)予登記，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》。
經(jīng)審查不合格或逾期不補正的，不予登記，并向當(dāng)事人發(fā)送《專利權(quán)質(zhì)押合同不予登記通知書》。
第十二條中國專利局設(shè)立《專利權(quán)質(zhì)押合同登記簿》，供公眾查閱。
第十三條質(zhì)押期間專利權(quán)人就有關(guān)專利提出著錄項目變更請求時，須經(jīng)質(zhì)押雙方當(dāng)事人同意。
第十四條變更質(zhì)權(quán)人、被擔(dān)保的主債權(quán)種類及數(shù)額或者質(zhì)押擔(dān)保的范圍的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)于作出變更決定之日起七日內(nèi)持變更協(xié)議、原《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》和其他有關(guān)文件，向中國專利局辦理變更手續(xù)。
第十五條申請延長質(zhì)押期限的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在原質(zhì)押期限屆滿前持延期協(xié)議、原《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》及其他有關(guān)文件，向中國專利局辦理延期手續(xù)。
第十六條提前解除質(zhì)押合同的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自解除質(zhì)押合同的協(xié)議簽字后七日內(nèi)持解除協(xié)議和《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》向中國專利局辦理質(zhì)押合同登記注銷手續(xù)。
第十七條專利權(quán)被無效、撤銷或其他原因喪失后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在收到通知之日起七日內(nèi)持專利權(quán)喪失憑證和原《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》，向中國專利局辦理質(zhì)押合同登記注銷手續(xù)。
第十八條因主合同無效致使質(zhì)押合同無效的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)向中國專利局辦理質(zhì)押合同登記注銷手續(xù)。
第十九條質(zhì)押期限屆滿，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)持合同履行完畢憑證以及《專利權(quán)質(zhì)押合同登記通知書》，向中國專利局辦理質(zhì)押合同登記注銷手續(xù)。
質(zhì)押期限屆滿后15日內(nèi)當(dāng)事人不辦理注銷登記的，該合同登記將被自動注銷。
第二十條經(jīng)中國專利局審核后，向當(dāng)事人發(fā)出《專利權(quán)質(zhì)押合同登記注銷通知書》。專利權(quán)質(zhì)押合同自登記注銷之日起失效。
第二十一條提交虛假合同證明文件或者以其他手段非法取得或偽造專利權(quán)質(zhì)押合同登記的，中國專利局將依法注銷該合同登記，并由當(dāng)事人所在地專利管理機關(guān)處以1000元以上，10000元以下罰款。
1.設(shè)置綜合統(tǒng)計機構(gòu),明確其職責(zé)
對于任何行業(yè)的企業(yè)來講,設(shè)立統(tǒng)計部門是相當(dāng)有必要的。假如,企業(yè)內(nèi)部考慮到經(jīng)費、內(nèi)部框架的構(gòu)成等問題,不能設(shè)立獨立的統(tǒng)計部門的,從長遠(yuǎn)角度出發(fā),企業(yè)內(nèi)部應(yīng)該設(shè)立一個綜合統(tǒng)計崗位,通過人員設(shè)定,規(guī)范只能限制,確保統(tǒng)計工作的獨立性。對于綜合統(tǒng)計部門或者是統(tǒng)計崗位而言,應(yīng)具備以下幾點職能:首先,制定統(tǒng)計指標(biāo)體系和統(tǒng)計信息送報規(guī)范。從企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營模式和管理需求出發(fā),綜合考慮市場、競爭企業(yè)、政府部門等與企業(yè)相關(guān)的要素,制定出符合本企業(yè)的統(tǒng)計規(guī)范,以便各部門及時有效地統(tǒng)計數(shù)據(jù)并報送給上級管理機構(gòu)。其次,明確部門統(tǒng)計責(zé)任。統(tǒng)計部門要對數(shù)據(jù)進行搜集、審查、分析、匯總,并提供統(tǒng)計信息報告。第一,對于各部門上報的信息數(shù)據(jù)要加以統(tǒng)計分析,進行嚴(yán)格審查,最終給予詳細(xì)完善的可實施報告;第二,搜集本企業(yè)內(nèi)部其他部門信息;第三,搜集匯總行業(yè)競爭者和市場有價值信息。從這幾點上來看,企業(yè)統(tǒng)計指標(biāo)的報送既包括對內(nèi)的信息反映也包括對外的報送任務(wù)。最后,利用統(tǒng)計信息進行綜合分析探究。首先,通過一種信息進行分析,比如對生產(chǎn)進度的分析;其次,多方面綜合分析,比如,生產(chǎn)、盈虧、質(zhì)量等方面諸多信息的統(tǒng)計分析,研究產(chǎn)銷增減的原因;最后,綜合多種信息對企業(yè)單一方面或者多層面進行評估預(yù)測。在統(tǒng)計工作進行中,所涉及的方法、形式等可以不同,但是最終結(jié)果必須用報告的形式加以展現(xiàn),給人一合理的數(shù)據(jù)分析。從以上的分析,可以總結(jié)出,企業(yè)統(tǒng)計分析人員應(yīng)該具有高素質(zhì),能夠勝任本職工作的同時,一定對企業(yè)內(nèi)部的構(gòu)架和各部門的職能有所了解,并將管理學(xué)、計算機學(xué)等知識運用到實際工作中。
2.細(xì)化職能部門的統(tǒng)計職能明確責(zé)任范圍
目前國內(nèi)企業(yè)市場中,統(tǒng)計工作對于企業(yè)發(fā)展至關(guān)重要,這就要求統(tǒng)計工作不能僅限于統(tǒng)計部門內(nèi),應(yīng)該涉及到企業(yè)的方方面面。現(xiàn)在的部門職能范圍都有一定的限制,比如勞資部門對于機構(gòu)人員數(shù)字比較清楚,基建部掌握投資數(shù)字等,為了保證企業(yè)內(nèi)部資料的統(tǒng)一完整,實時有效性,就要求對統(tǒng)計工作有一個系統(tǒng)的規(guī)范,指導(dǎo)各部門統(tǒng)一匯總信息,做到企業(yè)的一致性,統(tǒng)計資料的系統(tǒng)性完整性,對于企業(yè)內(nèi)部職能部門的合理規(guī)范,對統(tǒng)計工作順利進行做一個前提鋪墊。對于企業(yè)統(tǒng)計來講,職能的合理化管理,系統(tǒng)化分配,對于企業(yè)內(nèi)部構(gòu)架建設(shè)也起到推動的作用,提升市場經(jīng)濟中企業(yè)的競爭力。
關(guān)鍵詞：公害防止協(xié)定 ；環(huán)境合同； 內(nèi)涵
面對我國日益嚴(yán)峻的環(huán)境問題，僅僅依靠傳統(tǒng)的單純的命令控制管理模式，已經(jīng)不能應(yīng)對。然而，長期以來形成的錯誤觀念卻把環(huán)境保護工作僅看作是政府的任務(wù)，相關(guān)的法律制度雖然規(guī)定了公眾有環(huán)境管理的參與權(quán)，但實際上，目前我國公眾參與環(huán)境管理要么只能是被動的接受政府的“施舍”，要么雖然參與到環(huán)境管理中但參與的范圍非常有限，環(huán)境保護多數(shù)只是停留在口號上，再加上公眾參與環(huán)境管理沒有相關(guān)的法律制度的支撐，這些都影響了公眾參與環(huán)境保護的積極性。環(huán)境保護的法律制度較完善以及執(zhí)行較好，取得的效果顯著的國家主要是日本、歐盟和美國，從日本的公害防止協(xié)定，到歐洲國家的環(huán)境協(xié)議和美國的環(huán)境協(xié)議項目制度在實踐中都獲得了很大的成功，成為各國借鑒的典范。我們必須在理解環(huán)境合同的相關(guān)理論的基礎(chǔ)上構(gòu)建符合我國國情的環(huán)境合同制度。
一、環(huán)境合同制度緣起與發(fā)展概況
1．日本的公害防止協(xié)定及發(fā)展
環(huán)境合同制度是起源于日本的公害防止協(xié)定。此制度的典型是1964年的橫濱方式的公害防止協(xié)定，又稱為“橫濱模式”。“橫濱模式”的出現(xiàn)，是由日本當(dāng)時的經(jīng)濟政治和嚴(yán)重的環(huán)境問題引起的。日本自進入資本主義社會后，礦業(yè)在“富國強兵”的國策號召下得到了很大的發(fā)展，礦業(yè)的發(fā)展導(dǎo)致了嚴(yán)重的環(huán)境污染，礦害成了主要的環(huán)境公害。櫪木縣的足尾銅山礦毒事件是日本當(dāng)時最具代表性的公害事件之一，其與這之后的別子銅山煙害事件以及日立礦山煙害事件等都是隨著礦山的開采而發(fā)生的礦害問題。后來隨著經(jīng)濟的急劇發(fā)展，公害程度不斷上升，范圍不斷擴大，在日本的各工業(yè)地帶連續(xù)的發(fā)生各種公害病。到了20世紀(jì)60年代，公害事件在日本已經(jīng)成為民眾最大的痛苦。日本也成了世上有名的“公害大國”，日本的公害預(yù)防和治理破在眉睫。再加上20世紀(jì)日本實行的是地方自治的制度，地方公共團體或地方自治團體，具有所謂地方政府的性質(zhì)，是國家內(nèi)部的一個組織，即相當(dāng)于我國的行政機關(guān)。中央對地方主要是通過立法、行政、財政來予以控制的。日本的這種地方自治制度以及地方公共團體對地方環(huán)境公共事務(wù)的管理，為日本的“公害防止協(xié)定”的產(chǎn)生創(chuàng)造了良好的基礎(chǔ)條件。在此之前，日本對公害的防治主要依靠法律，但當(dāng)時的法律對公害防治制度的規(guī)定非常不足，能夠依靠法律調(diào)整的范圍很小，只能限于“與經(jīng)濟的發(fā)展相協(xié)調(diào)”的范圍內(nèi)實施，所以起到的作用也微小，而公共團體依據(jù)行政事務(wù)條例制定的制度不能超過中央政府的法令，否則就無效而不能實施。針對這種情況，日本的地方公共團體就避開了中央法令，創(chuàng)造了公害防止協(xié)定制度。1964年，日本橫濱市讓進入根岸灣人工造地的企業(yè)都承諾采取各種公害防止措施，這成為公害防止協(xié)定方式的開端。此后，讓企業(yè)和公共團體簽訂采取公害防止措施的協(xié)定并受該協(xié)定約束的做法通常都稱為橫濱模式。這種方式迅速成為各地公共團體的效仿對象。到了1997年10月，日本全國市府當(dāng)局僅這類協(xié)議就簽署了13000份。
采取公害防止協(xié)定的方式，使地方公共團體避免了法令的抵觸問題而又能夠?qū)嵤┯行У墓︻A(yù)防對策，與企業(yè)方面進行交涉在其自愿的同意之下，讓其實施嚴(yán)格的防止措施。從這個意義上講，公害防止協(xié)定是未在法律制度得到認(rèn)可，而作為一種脫法性控制手段產(chǎn)生出來的。 有關(guān)公害防止協(xié)定的法律性質(zhì)問題，學(xué)術(shù)界存在幾種觀點，主要有三種：君子協(xié)定說；民事契約說和行政契約說。很容易看出來，君子協(xié)定說是認(rèn)為公害防止協(xié)定沒有任何法律約束力，其能否實現(xiàn)完全取決于企業(yè)家的態(tài)度，沒有可以約束雙方的機制；而后兩種觀點認(rèn)為公害防止協(xié)定在協(xié)議具體的條款上是有約束力的。在日本，最初的處理是當(dāng)對方不履行義務(wù)時，不能采取行政上的強制手段，但地方公共團體可以司法法院的判決為依據(jù)，直接或間接地強制其履行義務(wù)。兩者的分歧主要在于公害防止協(xié)定是民事（私法）契約還是行政（公法）契約。在實務(wù)上，判例也在向承認(rèn)公害防止協(xié)定的法律效力的方向發(fā)展，其中甚至還出現(xiàn)了明確宣布公害防止協(xié)定是公法上的契約的判決。
2．公害防止協(xié)定的發(fā)展
現(xiàn)在日本的公害防止協(xié)定已經(jīng)成為與法律及條例并存的第三種公害防止行政上的管理制度。日本不斷出現(xiàn)事業(yè)者與地方居民以及居民團體締結(jié)的協(xié)議。盡管后來日本的公害控制的法律制度得到完善，但公害防止協(xié)定仍在被廣泛使用。如1969年《東京都公害防止條例》制定后，就使各地的公共團體相繼的制定出比法律的限制更加嚴(yán)厲的控制內(nèi)容的橫向型的公害防止條例，即使這樣，公害防止協(xié)定的適用不但沒有減少，反而得到了更加廣泛的應(yīng)用，在區(qū)域內(nèi)選址的有主要公害發(fā)生源的企業(yè)，幾乎都與當(dāng)?shù)氐墓矆F體簽訂了公害防止協(xié)定。而且如果沒有公害防止協(xié)定，地方公共團體的公害控制簡直就無從談起。隨著日本公害防止協(xié)定的廣泛應(yīng)用，不管在公法領(lǐng)域還是在私法領(lǐng)域都出現(xiàn)了此種協(xié)議，主體也更加廣泛，關(guān)鍵是創(chuàng)造更有利于環(huán)境保護的機制，使各種協(xié)議能夠有效實施。根據(jù)日本環(huán)境廳2000年出版的《環(huán)境白書》統(tǒng)計，1956至1999年這43年間日本共簽訂了54379個公害防止協(xié)定，公害防止協(xié)定制度與日本的中央法律、地方條例、行政指導(dǎo)并稱為日本“四大公害規(guī)制手段”。日本在較短的時間內(nèi)，從一個污染公害大國轉(zhuǎn)變成一個清潔的國家，公害防止協(xié)定的應(yīng)用起到了非常大的作用。這不僅使日本能更好的應(yīng)對環(huán)境問題，而且使民眾的環(huán)境意識得到了很大提高，這些都是值得我們研究和借鑒的。
日本的公害防止協(xié)定取得的良好實施效果，使該項制度對世界各國產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，很多發(fā)達(dá)國家和地區(qū)針對經(jīng)濟發(fā)展出現(xiàn)的環(huán)境問題紛紛采取了相似的措施，也取得了很好的效果。#p#分頁標(biāo)題#e#
3．歐美國家的環(huán)境合同制度
在歐洲，環(huán)境協(xié)議或稱為環(huán)境合同，適用環(huán)境合同比較成功的國家主要有荷蘭、法國和德國。根據(jù)歐洲委員會及歐洲環(huán)境局的官方文件，歐洲學(xué)者認(rèn)為環(huán)境協(xié)議的核心特點是“以自愿為特點的一份協(xié)議或者一個自我管制行動，其相關(guān)當(dāng)事人中至少一方有國家，作為實施環(huán)境法律和政策乃至更高目標(biāo)的替代措施或者策略，其目的是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。” 荷蘭是歐洲第一個使用環(huán)境合同的國家，其稱之為環(huán)境自愿協(xié)議，而且到目前為止已經(jīng)簽署了200多份協(xié)議，其中最著名的協(xié)議是荷蘭的“目標(biāo)集團盟約”。在荷蘭，環(huán)境合同的主要形式是集體環(huán)境合同，而且這種形式的環(huán)境合同得到了最廣泛的應(yīng)用，并在實現(xiàn)荷蘭的環(huán)境政策目標(biāo)中起到了最為重要的作用。這種集體環(huán)境合同是中央政府（主要是環(huán)境部部長）和工商業(yè)以行業(yè)為單位簽訂的旨在集中消減污染物的合同。除此之外還有兩種類型：一種是中央政府和地方機關(guān)或他們的代表組織簽訂的旨在處理環(huán)境問題的協(xié)議，通常包括執(zhí)行環(huán)境政策的資金籌備等；一種是單個的行政機關(guān)和單個的企業(yè)之間簽訂的，要求企業(yè)消減其排放的污染物。
法國是行政法的發(fā)源地，也是行政合同的創(chuàng)始國。第二次世界大戰(zhàn)后，行政合同廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟發(fā)展和資源開發(fā)方面。政府在執(zhí)行經(jīng)濟計劃的時候，避免采取行政命令方式，而是和企業(yè)界簽訂合同，向后者提供一定的援助，由后者承擔(dān)計劃中的某些任務(wù)。法國稱這種執(zhí)行計劃方式為政府的合同政策。 法國的環(huán)境行政合同主要有三類，即環(huán)境行政機關(guān)與工業(yè)界的合同、環(huán)境行政機關(guān)與其他行政機關(guān)的合同和環(huán)境行政機關(guān)與公營事業(yè)的合同，環(huán)境行政機關(guān)與工業(yè)界的合同又分為特別行政合同和行政機關(guān)與企業(yè)團體的合同兩類，特別行政合同是工業(yè)界在接受政府財政援助的情況下，與政府簽訂特別行政合同以達(dá)到控制公害污染的目的，這類合同以水污染的防治為主。而行政機關(guān)和企業(yè)團體簽訂的合同則沒有政府的財政援助；環(huán)境行政機關(guān)與其他行政機關(guān)的合同主要是為了落實中央的政策，政府會對這些機關(guān)予以一定的補貼，此類補貼合同對于防治公害，特別是噪音防制、資源保育及整治河川有很好的效果；環(huán)境行政機關(guān)與公營事業(yè)的合同，這類合同主要是督促國營事業(yè)單位加強防污自制。1982年7月1日一方面由環(huán)境部與能源部，另一方面由環(huán)境部與法國電力國有企業(yè)簽訂為期5年的合同。合同內(nèi)包括明示對水、空氣、噪音、生物、景觀及使用地區(qū)保護義務(wù)及應(yīng)有的措施，并應(yīng)對上述資源研究，以配合履行義務(wù)的充分達(dá)成。
美國沒有公法和私法的劃分，所以美國的環(huán)境合同也就沒有環(huán)境民事合同和環(huán)境行政合同的區(qū)分，都籠統(tǒng)的稱為環(huán)境合同。美國的環(huán)境合同是指通過在利益主體之間協(xié)商和達(dá)成可執(zhí)行的協(xié)議來調(diào)整環(huán)境問題的方法。環(huán)境協(xié)議在美國得到了廣泛的應(yīng)用。美國環(huán)境合同的分類是按照合同當(dāng)事人的不同而分為三種：合同雙方當(dāng)事人都為企業(yè)實體的環(huán)境合同；雙方當(dāng)事人都為政府機關(guān)的環(huán)境合同以及一方當(dāng)事人是行政機關(guān)，一方是企業(yè)實體的環(huán)境合同。學(xué)者相對應(yīng)的稱之為環(huán)境保護民事合同、環(huán)境保護內(nèi)部行政合同和環(huán)境保護外部行政合同。美國的環(huán)境合同主要是以社區(qū)為基礎(chǔ)簽訂的，美國的環(huán)境協(xié)議包括沒有法律約束力的意向聲明和有法律強制性的合同，其法律依據(jù)是《有毒物質(zhì)控制法令》所規(guī)定的“新利用規(guī)則”，這項規(guī)則鼓勵公司與地方社團達(dá)成協(xié)議，如果某項協(xié)議經(jīng)協(xié)商達(dá)成，法令就授權(quán)政府通過行政命令的方式一項重要的新利用規(guī)則,以確保簽署者的遵守執(zhí)行。 自1991年美國環(huán)保局在聯(lián)邦強制性的有毒物質(zhì)釋放清單制度基礎(chǔ)上發(fā)起了“工業(yè)有毒物質(zhì)項目”后，美國大力推行環(huán)境執(zhí)法和環(huán)境管制改革，鼓勵使用各種環(huán)境管理創(chuàng)新手段，包括通過談判協(xié)議與州、土著部落和企業(yè)、社區(qū)等建立新型伙伴關(guān)系。 20世紀(jì)中后期的XL項目和隨后的“共同觀念創(chuàng)制項目”都是在這種協(xié)議管理模式下建立的，只不過XL項目是建立在個案基礎(chǔ)上，由環(huán)保局和利害關(guān)系人與特定的公司和企業(yè)進行談判，包括其他行政機關(guān)、整個社區(qū)等，對企業(yè)采取創(chuàng)新的環(huán)境管理、審計和報告項目等給于一定管制上的放松；“共同觀念創(chuàng)制項目”是建立在對特定行業(yè)的管制基礎(chǔ)上的，此項目是將多方利害關(guān)系人召集在一起，在合意的基礎(chǔ)上達(dá)成協(xié)議。由于這種環(huán)境協(xié)議的管制方式較其他傳統(tǒng)的行政管理方式靈活和有效，美國很多州都開始使用環(huán)境協(xié)議的方式來保護環(huán)境。如1991年的新澤西《污染控制法令》（PollutionPrevention Act）要求大約700家工業(yè)企業(yè)工廠準(zhǔn)備污染防治局計劃，計劃和總結(jié)涉及十分重要的細(xì)節(jié)，必須每五年更新一次。法令同時授權(quán)環(huán)境部制定10~15家工廠首先實施“靈活寬泛的許可方案”。 根據(jù)該方案，參加公司將利用一種污染防治方法與政府合作，促成一項全面的計劃，以滿足或者超過所有許可證的要求。作為回報，參加者將獲得一項統(tǒng)一的許可——而不是像參加該方案之前需要申請60~100項許可。
從這些國家適用環(huán)境合同的情形可以看出，任何一種調(diào)控手段得以產(chǎn)生和發(fā)展，都有其特定的生存的土壤和條件，在環(huán)境保護中尋找有效的方式和制度，借鑒外國的做法，必須要深入了解這些制度得以存在和發(fā)展的基本條件，以求找出更加適合我國環(huán)境的環(huán)境保護機制。
綜上，日本公害防止協(xié)定的產(chǎn)生與發(fā)展是由日本特定的經(jīng)濟制度、政治背景以及社會形勢所導(dǎo)致的，在橫濱模式得到廣泛應(yīng)用的情況下，日本的公害防止協(xié)定對日本的環(huán)境保護的效果是其他管理模式所不能及的，雖然法律沒有明確承認(rèn)它的效力，但協(xié)議本身使雙方或多方之間產(chǎn)生了信賴，在此基礎(chǔ)上公害防止協(xié)定本身得到了很大的發(fā)展，已經(jīng)不局限于政府和企業(yè)之間訂立的協(xié)議。環(huán)境合同制度在歐洲國家廣泛使用，與各國的國情也有密切的關(guān)系。荷蘭的政治文化傳統(tǒng)決定了環(huán)境問題是可以通過協(xié)商的方式成為大家共同的責(zé)任，法國的環(huán)境行政合同有淵源的法律制度作為基礎(chǔ)，而美國的環(huán)境協(xié)議得以廣泛應(yīng)用和取得良好效果，原因有兩個方面，一方面是美國的社會公眾在提起環(huán)境公益訴訟方面享有較為寬泛的權(quán)利，使環(huán)境協(xié)議能夠很好的實施，糾紛也能很好得到解決，另一方面美國的環(huán)境公益組織很多，這些環(huán)境組織的主要責(zé)任之一就是監(jiān)督行政機關(guān)的行為和其適用的法律，對行政機關(guān)的行為提出建議和批評，再加上美國有很成熟的和解協(xié)議形式，法律訴訟有時也成為協(xié)商談判各種目的環(huán)境合同的一種形，其實這些都構(gòu)成了美國環(huán)境法的重要組成部分。#p#分頁標(biāo)題#e#
環(huán)境合同是合同的雙方或多方簽訂的旨在減少污染保護環(huán)境的協(xié)議，此協(xié)議能“因地制宜、因業(yè)制宜”，使企業(yè)能夠根據(jù)此協(xié)議自愿承擔(dān)比制定法上更高的義務(wù)或制定法所沒有規(guī)定的義務(wù)。然而對于環(huán)境合同的性質(zhì)，學(xué)者之間還存在諸多的爭議，我們有必要對環(huán)境合同研究的成果進行分析，弄清環(huán)境合同的相關(guān)理論知識，奠定環(huán)境合同制度的理論基礎(chǔ)。
二、環(huán)境合同性質(zhì)的爭議與確定
環(huán)境合同在不同的國家有不同的名稱，人們對各國不同類型的環(huán)境合同有許多不同的觀點，究竟環(huán)境合同是什么，我國要構(gòu)建的環(huán)境合同制度是其中之一還是另有內(nèi)涵，這些都必須正確的界定環(huán)境合同的含義以及分類，這樣才不會因為理論研究的缺失而導(dǎo)致實踐的困難。
（一）代表性觀點與評析
公害防止協(xié)定并無法律法規(guī)的明確規(guī)定，所以，學(xué)者對公害防止協(xié)定的法律性質(zhì)有不同的看法。從研究日本的公害防止協(xié)定到我國的環(huán)境執(zhí)法實踐，學(xué)者較多的是研究環(huán)境行政合同，但隨著國際上環(huán)境協(xié)議的新發(fā)展，環(huán)境協(xié)議的主體有所擴大，已經(jīng)不再局限于政府和企業(yè)之間，因此，又有很多學(xué)者提出了環(huán)境民事合同、既有民事合同性質(zhì)又有行政合同性質(zhì)的環(huán)境保護協(xié)定等概念，顯然，環(huán)境行政合同無法包含后面的協(xié)議類型。對于這三種關(guān)于環(huán)境合同的概念，有必要進行分析。
1．環(huán)境行政合同
基于環(huán)境協(xié)議是政府和企業(yè)之間簽訂的，我國的大多數(shù)環(huán)境法學(xué)者認(rèn)為公害防止協(xié)定屬于環(huán)境行政合同。而且不僅在日本，在法國，環(huán)境行政合同也已經(jīng)成為環(huán)境與資源管理的重要制度。我國行政合同在行政法中也得到廣泛應(yīng)用，再加上我國近年來在環(huán)境資源立法及實踐中有些采用了市場手段來控制環(huán)境污染和資源有效利用，比如土地出讓合同、排污權(quán)交易、水權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、旅游資源利用合同等，所以很多學(xué)者開始研究環(huán)境行政合同，并提出很多構(gòu)建環(huán)境行政合同的設(shè)想。我國環(huán)境行政合同的實踐源于環(huán)境保護目標(biāo)責(zé)任制的推行。環(huán)境保護目標(biāo)責(zé)任制是指在充分協(xié)商的基礎(chǔ)之上，以簽訂責(zé)任書的形式，具體規(guī)定各級人民政府行政首長及企業(yè)法定代表人的環(huán)境目標(biāo)和任務(wù)，并作為政績考核的內(nèi)容，根據(jù)完成情況給予獎懲的制度。環(huán)境保護目標(biāo)責(zé)任書，是我國最早的環(huán)境行政合同。
環(huán)境行政合同，學(xué)者認(rèn)為是行政主體為實現(xiàn)特定的環(huán)境管理目標(biāo)、行使環(huán)境管理監(jiān)督職能，與行政相對人就環(huán)境事務(wù)中各自的權(quán)利（力）、義務(wù)及相應(yīng)的法律后果經(jīng)協(xié)商一致達(dá)成的協(xié)議。這里的行政機關(guān)不是有些學(xué)者所指的環(huán)境行政主體，也不是有的學(xué)者認(rèn)為的只要是行政主體即可，以及還有學(xué)者認(rèn)為的政府或行使環(huán)境監(jiān)督管理職權(quán)的行政機關(guān)均可，而是根據(jù)《中華人民共和國環(huán)境保護法》第七條對我國環(huán)境監(jiān)督管理體制的規(guī)定，認(rèn)為只要是在行使環(huán)境監(jiān)督管理職能的機關(guān)，就可以認(rèn)定為具有簽訂環(huán)境行政合同的資格。 這種環(huán)境行政合同適用范圍廣泛，對所有的環(huán)境法領(lǐng)域都能適用。但是隨著環(huán)境行政合同的研究和實踐，他的局限性也顯現(xiàn)出來了。首先，環(huán)境行政合同的雙方當(dāng)事人只能限于行使環(huán)境監(jiān)督管理職能的機關(guān)和相關(guān)的企業(yè)，適用范圍較窄；其次，作為合同的一種形式，傳統(tǒng)民法和合同法中的一些私法原則，如平等原則、誠信原則、意思自治原則等在環(huán)境行政合同中都應(yīng)該適用，正如學(xué)者指出的“行政合同的出現(xiàn)標(biāo)志著行政法正趨向于體現(xiàn)一種私法的精神或本質(zhì)。” 依此來說，合同法的很多制度，行政合同都是能夠適用的，這樣又會面臨一個問題，“姑且勿論行政合同是否存在或到底哪些合同屬于行政合同范疇,僅就其適用而言,它是否適用于合同法或?qū)淼拿穹ǖ?這是必須要探討清楚的問題”。 如此的話，環(huán)境行政合同雙方的地位是平等的，雙方自由協(xié)商關(guān)于環(huán)境治理的問題，而且雙方是否有選擇權(quán)，企業(yè)能否與行政機關(guān)討價還價等，而我國出現(xiàn)的環(huán)境目標(biāo)責(zé)任協(xié)議是否屬于這里講的環(huán)境行政合同，以及環(huán)境行政合同與合同法、民法的關(guān)系如何，將來能否適用民法典等等，這些問題，我們不得不做深入的思考。
2．環(huán)境民事合同
張炳淳認(rèn)為環(huán)境民事合同是指合同主體在環(huán)境資源開發(fā)利用、生態(tài)環(huán)境保護過程中，就環(huán)境民事權(quán)利義務(wù)所達(dá)成的協(xié)議。 就此觀點而言，環(huán)境民事合同的主體應(yīng)當(dāng)是民事主體，協(xié)議的內(nèi)容只涉及到環(huán)境方面的民事權(quán)利和義務(wù)，這將大大的縮小了合同的適用范圍。合同已經(jīng)在世界各國的環(huán)境管理中發(fā)揮了重要的作用，成了有效的環(huán)境保護的手段，但將環(huán)境法領(lǐng)域中的合同界定為環(huán)境民事合同，此種概念顯得過于保守，現(xiàn)在的環(huán)境合同與傳統(tǒng)的民事合同已經(jīng)有很大的差異，民事合同制度以意思自治為核心，但當(dāng)國家對合同進行強制性的干預(yù)時，合同已經(jīng)不再是當(dāng)事人的共同意志，而且，當(dāng)意思自治在合同中不占主導(dǎo)地位時，此類合同就不能稱之為民事合同了。相對與傳統(tǒng)的民事合同，現(xiàn)代合同制度已經(jīng)發(fā)生了巨大的變化，強制締約的發(fā)展、格式合同的應(yīng)用以及合同相對性原則的突破，在《契約的再生》中，內(nèi)田貴教授探討了關(guān)系契約法與當(dāng)代美國契約法以及日本民法之間的關(guān)系。內(nèi)田貴指出無論是美國的統(tǒng)一商法典，還是第二次契約法重述，現(xiàn)代化和單發(fā)性的規(guī)范仍然處于核心地位，而執(zhí)著于現(xiàn)代化和單發(fā)性的規(guī)范，無論如何引入關(guān)系契約規(guī)范都是有限度的。因此在現(xiàn)實社會中為了解除這一限度，更多的契約關(guān)系構(gòu)成獨自的領(lǐng)域，這導(dǎo)致了契約法縮小的現(xiàn)象。 “對當(dāng)事人基于自己意思而締結(jié)的契約給予司法上的干預(yù)乃至立法上的干預(yù)，還有，承認(rèn)當(dāng)事人約定的領(lǐng)域上的廣泛責(zé)任”。無疑，將雙方當(dāng)事人簽訂的關(guān)于環(huán)境資源開發(fā)利用以及環(huán)境保護的協(xié)議稱之為環(huán)境民事合同，也無法適應(yīng)和涵蓋現(xiàn)代環(huán)境合同制度的發(fā)展，雖然我們可以專門的給環(huán)境民事合同賦予特定的含義和內(nèi)容，如在環(huán)境民事合同中將公法性義務(wù)轉(zhuǎn)化為具體的合同條款等，而與其這樣，不如給這類合同一個更科學(xué)的名稱和含義。
3．環(huán)境保護協(xié)定
蔡守秋等學(xué)者認(rèn)為“環(huán)境保護協(xié)定是指企業(yè)(這里的企業(yè)包括企業(yè)、事業(yè)單位或組織)與所在地居民或當(dāng)?shù)卣疄楸Ｗo環(huán)境、防止污染的發(fā)生,基于雙方合意,協(xié)商確定污染防治措施、糾紛處理方式和其他對策的書面協(xié)議。” 根據(jù)定義可以看出環(huán)境保護協(xié)定較之于環(huán)境民事合同和環(huán)境行政合同而言，具有主體廣泛性，環(huán)境保護協(xié)定從性質(zhì)上看這類協(xié)議包括的范圍較前兩種合同類型較廣，其性質(zhì)既具有民事合同的性質(zhì)還有行政合同的性質(zhì)。由于這種環(huán)境協(xié)議的性質(zhì)較特殊，所以對其救濟的方式也要區(qū)別對待，學(xué)者認(rèn)為可以通過其自身的執(zhí)行委員會處理、行政機關(guān)處理和訴訟的途徑得以實現(xiàn)。環(huán)境保護協(xié)定制度利用合意的方式促使污染源單位基于其自身的自主性而主動采取措施保護環(huán)境、解決環(huán)境污染問題,是一種“合意性手段”。環(huán)境保護協(xié)議的主體雖然較寬泛，但它適用的范圍從定義可以得出主要針對的是環(huán)境污染的防治和處理，而并沒有涉及到環(huán)境資源的開發(fā)和利用。#p#分頁標(biāo)題#e#
眾多概念的提出和制度的設(shè)計，都體現(xiàn)了環(huán)境法通過合同方式來協(xié)調(diào)環(huán)境資源的公共性所要求的國家公共利益和環(huán)境私人利益的目的，但對這類合同下個科學(xué)的概念，還需要對這類合同的性質(zhì)以及其內(nèi)涵和外延進行研究。
（二）環(huán)境合同性質(zhì)之我見
據(jù)上分析，這類合同是一種新型的特殊類型的合同，可以稱之為“環(huán)境合同”，首先可以避免因為名稱而縮小了這類合同的外延；其次叫環(huán)境合同也有別于其他合同，能較好的處理和合同法的關(guān)系，使這類合同既能適應(yīng)現(xiàn)代合同制度的一般的原理和規(guī)則，又能使其具有與一般的合同不同的特殊的適用規(guī)則；而且其主體包括民眾，當(dāng)事人簽訂合同是在一定的意志自由下簽訂的，是國家環(huán)境管理權(quán)、公民環(huán)境權(quán)和企業(yè)的發(fā)展權(quán)相協(xié)調(diào)的結(jié)果，環(huán)境合同更適應(yīng)我國國情，有利于吸收民眾參與到合同中，容易被民眾接受和采納。 “環(huán)境合同”可以成為一個獨立的概念,用來指代環(huán)境法中的合同,它屬于民事合同的范疇,但與一般民事合同相比,環(huán)境合同有其特殊性， 環(huán)境合同中政府的干預(yù)是非常重要的，合同的共同意志與民事合同中的合意也有很大的不同。環(huán)境合同也不屬于行政合同，環(huán)境行政合同仍然是行政合同的一種，是各級政府及其所屬的環(huán)境保護職能部門為了執(zhí)行環(huán)境法等法律和法規(guī)的規(guī)定，在法律規(guī)定的自由裁量權(quán)的范圍內(nèi)和行政相對人之間約定的相互的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，它僅限于相關(guān)的行政機關(guān)和相對人之間，這種合同比一般的行政管理行為具有一定的靈活性，但在這里行政機關(guān)仍然是享有特權(quán)的機關(guān)，其處理問題的方式仍然脫離不了傳統(tǒng)的行政行為在管理行政事務(wù)中的局限性，這種方式適用范圍有限，也不利于全面提高企業(yè)和公眾的友好合作。環(huán)境合同不同于此類行政合同，它的適用范圍更廣，解決問題的方式更加靈活。行政機關(guān)的特權(quán)受到很大的限制，有利于吸收更多的企業(yè)和民眾的加入。
由于學(xué)者對環(huán)境合同的認(rèn)識不同，概念也有別，導(dǎo)致對有關(guān)環(huán)境領(lǐng)域的合同的分類也不同。主張環(huán)境行政合同的學(xué)者根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)將環(huán)境行政合同作了很詳細(xì)的分類，根據(jù)環(huán)境行政合同的主體不同，可以分為環(huán)境內(nèi)部行政合同和環(huán)境外部行政合同，區(qū)別在于行政機關(guān)和行政機關(guān)之間或行政機關(guān)與其內(nèi)部工作人員以及受其委托代為行使行政職權(quán)的組織或個人簽訂的與行政主體和非行政機關(guān)的相對人之間簽訂的環(huán)境行政合同；根據(jù)環(huán)境行政合同的性質(zhì)，又可分為承包合同（如環(huán)境保護承包合同）、執(zhí)行合同（如環(huán)境保護責(zé)任目標(biāo)書）、出讓合同（如國有土地使用權(quán)出讓合同）和行政委托合同等；根據(jù)環(huán)境行政合同的內(nèi)容不同，可分為污染源限期治理合同、環(huán)境保護建設(shè)合同、排污權(quán)許可合同、使用排污合同和環(huán)境資源保護合同等。 也有學(xué)者專門就環(huán)境保護外部行政合同進行了分類，依據(jù)環(huán)境問題的主要類別將其分為環(huán)境污染防治與環(huán)境改善合同、生態(tài)破壞防治與生態(tài)質(zhì)量改善合同、自然資源開發(fā)、利用與養(yǎng)護合同。環(huán)境污染防治與環(huán)境改善合同又可分為企業(yè)的建設(shè)與運營環(huán)境保護合同、污染治理目標(biāo)合同、排污許可合同、環(huán)境保護設(shè)施的建設(shè)與營運合同等。生態(tài)破壞防治與生態(tài)質(zhì)量改善合同又可分為河流疏浚合同、荒漠化防治合同、生態(tài)恢復(fù)合同、小區(qū)美化合同等。研究環(huán)境民事合同的學(xué)者，認(rèn)為環(huán)境民事合同是一個“類”概念，它不是一個具體的合同，它可以根據(jù)具體的環(huán)境保護、資源開發(fā)等情況確定合同的名稱，并根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)對其進行分類。如此的分類有，根據(jù)適用對象可分為污染治理合同、固體廢物服務(wù)合同、排污權(quán)交易合同；根據(jù)目的可分為環(huán)境分配類合同和環(huán)境消費類合同。這些分類由于僅局限在特定的定義之下，如前面分析的概念的缺陷一樣，只是對現(xiàn)實出現(xiàn)的有關(guān)環(huán)境的合同進行了一定的歸類，不具有開放性，環(huán)境合同理論是開放的發(fā)展的，隨著社會的發(fā)展，將來會出現(xiàn)更多的類型，所以對環(huán)境合同進行科學(xué)的分類，找出其適用的統(tǒng)一的規(guī)則，對環(huán)境合同制度的構(gòu)建是至關(guān)重要的，同時，將我國環(huán)境法實踐中出現(xiàn)的有關(guān)環(huán)境資源的交易現(xiàn)象，結(jié)合合同制度理論和環(huán)境法理論再加以抽象和深化，這對于完善環(huán)境法理論和制度體系以及解決現(xiàn)實的環(huán)境問題和引進國外的先進制度，促進我國環(huán)境法的實踐發(fā)展也會產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。
在這里對環(huán)境合同的分類不是根據(jù)主體進行的，而主要是從實現(xiàn)國家環(huán)境管理權(quán)與公民環(huán)境權(quán)的溝通與協(xié)調(diào)的角度對環(huán)境合同進行的分類，即結(jié)合合同制度對國家環(huán)境管理權(quán)與公民環(huán)境權(quán)的實現(xiàn)之間的協(xié)調(diào)把環(huán)境合同制度主要分為環(huán)境分配合同和環(huán)境消費合同。依環(huán)境合同的的目的將環(huán)境合同分為國家與私人之間的環(huán)境分配合同和私人與私人之間的環(huán)境消費合同。這種分類相對來說比較科學(xué)。在我國，政府間的環(huán)境資源交易也是實踐，如浙江東陽和義烏兩個市政府間的水資源使用權(quán)交易協(xié)議，也是以平等自愿協(xié)商的方式進行的，也應(yīng)該屬于環(huán)境合同的范疇。
（三）環(huán)境合同的內(nèi)涵及外延
1．環(huán)境合同的內(nèi)涵
本文所構(gòu)建的環(huán)境合同，是通過對前面各種有關(guān)環(huán)境領(lǐng)域的合同的分析和總結(jié)，結(jié)合合同制度認(rèn)為，環(huán)境合同是包括國家在內(nèi)的各方當(dāng)事人之間簽訂的有關(guān)環(huán)境資源的開發(fā)利用和環(huán)境保護及污染防治中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。環(huán)境合同涉及的范圍很廣，關(guān)系到環(huán)境資源的開發(fā)利用以及環(huán)境的保護問題；主體也廣泛，除了政府、企業(yè)，還包括與一定環(huán)境有關(guān)的公眾。環(huán)境資源的開發(fā)利用和環(huán)境的保護是統(tǒng)一的，不可分割的，環(huán)境保護蘊含在資源的開發(fā)利用中，所以環(huán)境合同這種制度既要使環(huán)境資源合理的開發(fā)利用，實現(xiàn)他們的經(jīng)濟價值，同時又要在開發(fā)利用中維護當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境，避免環(huán)境的惡化和環(huán)境污染事故的發(fā)生。為此，環(huán)境合同制度必須要兼顧兩者之間的關(guān)系，所以從環(huán)境資源的分配到消費，環(huán)境合同的基本模式是：政府（有些情況下也可是企業(yè)）與企業(yè)和當(dāng)?shù)氐墓姡ㄍǔＪ堑胤降沫h(huán)保民間組織或團體）共同簽訂一個合同，在合同中，三方的權(quán)利和義務(wù)以及各自在合同關(guān)系中的地位應(yīng)當(dāng)有明確的約定。根據(jù)學(xué)者的觀點，這種只以合同的形式來確立權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的協(xié)議，應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為最廣義的合同，或者說這類合同是指可以發(fā)生任何法律上的效果的合同，發(fā)生什么樣的效力，則要根據(jù)合同的內(nèi)容來確定。由于環(huán)境問題的復(fù)雜性，不能簡單的用行政合同和民事合同的理論來解決，環(huán)境問題關(guān)涉到國家管理、公共利益和私人利益的綜合問題，不能簡單武斷的用一種方式解決。環(huán)境合同制度能夠最有效的達(dá)到三者的統(tǒng)一。#p#分頁標(biāo)題#e#
2．環(huán)境合同的特點
環(huán)境合同有以下幾個基本特點：一是當(dāng)事人是三方，這三方是國家相關(guān)的行政職能部門；企業(yè)和當(dāng)?shù)氐拿耖g環(huán)保組織或自發(fā)成立的環(huán)保團體，甚至包括一定區(qū)域的社區(qū)，民眾作為環(huán)境合同的一方當(dāng)事人是環(huán)境合同制度里非常重要的內(nèi)容，也是環(huán)境合同區(qū)別于其他環(huán)境管理方式的重點所在。建立環(huán)境合同制度最大的意義在于它能夠構(gòu)建和諧的環(huán)境發(fā)展模式，公害防止協(xié)定之所以在日本能夠得到長足的發(fā)展，主要是由于日本具有官民協(xié)調(diào)的文化傳統(tǒng)，官民雙方都不愿意簡單地用生硬的法律手段來處理權(quán)力和義務(wù)的關(guān)系；在荷蘭的環(huán)境保護合同也是其傳統(tǒng)的不同的爭執(zhí)利益團體和不同的民間組織協(xié)商文化的體現(xiàn)；美國的環(huán)境合同的最終達(dá)成也必須有利害關(guān)系人包括社區(qū)和工作利益團體的參加，這些共同的特性告訴我們，環(huán)境問題的解決、環(huán)境和人類的和諧相處，所有的關(guān)于環(huán)境問題的處理必須要有民眾的參與，把與環(huán)境利益相關(guān)的公眾和團體作為環(huán)境合同的一方，能夠更好的發(fā)揮民眾參與環(huán)境保護的積極性，同時，這樣的環(huán)境合同具有很大的透明性，對于環(huán)境問題可以做到事前調(diào)整，避免大的環(huán)境問題的發(fā)生，這是環(huán)境合同中最重要的特點；
二是這三方當(dāng)事人在不同的具體合同中的權(quán)利義務(wù)及地位是不同的，例如在環(huán)境資源分配合同中，環(huán)保組織或團體主要處于監(jiān)督的地位，在環(huán)境消費合同中，企業(yè)和公眾是合同的主要當(dāng)事人，相關(guān)的行政管理職能部門是提供指導(dǎo)和服務(wù)的一方；
三是合同中約定的關(guān)于資源的開發(fā)利用以及防止污染所采用的技術(shù)、措施和達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)不能低于國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，否則經(jīng)濟的發(fā)展仍然會帶來巨大的環(huán)境損失；
四是環(huán)境合同以協(xié)商和行政指導(dǎo)及管理相結(jié)合的方式進行，三方簽訂合同要以平等協(xié)商的方式，確定各方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，同時相關(guān)環(huán)境行政管理部門要對各方提供相應(yīng)的信息和知識的指導(dǎo)。
3．環(huán)境合同的外延
關(guān)鍵詞:能源經(jīng)濟合同能源管理 節(jié)能量保證型 節(jié)能效益分享型
中圖分類號:F830.9 文獻標(biāo)識碼:B文章編號:1006-1770(2010)03-057-06
一、引言
目前,應(yīng)對氣候變化是全球重要發(fā)展進程,以二氧化碳為主的溫室氣體對全球氣候和環(huán)境的影響已經(jīng)成為國際社會普遍認(rèn)同的科學(xué)事實,各國都在不同程度上采取多種措施減排二氧化碳。中國作為《聯(lián)合國氣候變化框架公約》、《京都議定書》和《哥本哈根協(xié)議》的締約方之一,雖然在《京都議定書》的第一承諾期不承擔(dān)溫室氣體的減排任務(wù),但是,作為目前全球二氧化碳排放量最高的國家,在不遠(yuǎn)的將來勢必會承擔(dān)更多的減排任務(wù)。國家已在“十一五”期間基本實現(xiàn)GDP能耗水平下降20%的目標(biāo),并將在“十二五”期間制定更為嚴(yán)格的能耗排放標(biāo)準(zhǔn)。在節(jié)能減排的發(fā)展趨勢下,采取致力于低碳發(fā)展的創(chuàng)新金融工具和手段,應(yīng)用“合同能源管理”(Energy Performance Contacting,EPC)這一全新的節(jié)能金融機制,已成下一階段節(jié)能減排的重要方向。較之于歐美相對成熟的合同能源管理市場,中國仍處在節(jié)能金融機制的探索階段,在推廣EPC的過程中還面臨著諸多的障礙,在此背景下,有必要對EPC中的節(jié)能服務(wù)合同模式進行進一步的探索和研究。
二、背景及文獻綜述
合同能源管理(以下簡稱EPC)是一種致力于節(jié)能融資的新型金融機制。受全球和國家氣候變化應(yīng)對政策的影響,與碳減排相關(guān)的節(jié)能服務(wù)市場規(guī)模日益壯大,以建筑、工業(yè)和交通等部門為代表的高耗能產(chǎn)業(yè)部門面臨著越來越大的節(jié)能挑戰(zhàn),他們需要專業(yè)的節(jié)能服務(wù)公司為其提供高水平的節(jié)能服務(wù)。與此同時,盡管節(jié)能可以在長期帶來巨大的經(jīng)濟收益,但在初期往往產(chǎn)生較大規(guī)模的資金和資源投入,使得大部分中小型的節(jié)能客戶望而卻步。節(jié)能服務(wù)在成本和收益上的時間差顯然為那些可以解決節(jié)能初期資金缺口的創(chuàng)新金融工具提供了發(fā)展的機會,EPC正是為此應(yīng)運而生。
在EPC的模式下,節(jié)能服務(wù)公司(國外稱為Energy Service Company,ESCO,國內(nèi)名為Energy Management Company,EMCo)與能耗部門簽訂節(jié)能服務(wù)合同,為節(jié)能項目進行投資或幫助其向金融機構(gòu)融資,向其提供能源效率審計、節(jié)能項目設(shè)計、原材料和設(shè)備采購、施工、 安裝及調(diào)試、運行、保養(yǎng)和維護、節(jié)能效益保證、檢測和確認(rèn)等一條龍服務(wù), 其關(guān)鍵所在便在于通過節(jié)能服務(wù)公司的介入使客戶在未來產(chǎn)生的節(jié)能收益得以資本化,使之提前用于節(jié)能改造的成本投入。在合同期內(nèi),節(jié)能服務(wù)公司的投資回收和合理利潤由節(jié)能項目產(chǎn)生的節(jié)能效益來支付,或者由節(jié)能服務(wù)公司與節(jié)能客戶共同分享項目的節(jié)能效益,在合同期結(jié)束后,一切設(shè)備的所有權(quán)和以后產(chǎn)生的節(jié)能效益歸節(jié)客戶所有。在該模式下,節(jié)能服務(wù)公司不僅提供節(jié)能管理上的經(jīng)驗和技術(shù),更為重要的是,它還利用其它多種融資渠道來為有節(jié)能需求但又缺乏節(jié)能資金的客戶提供金融上的保證,這顯然比傳統(tǒng)意義上的簡單節(jié)能服務(wù)有更大的生命力(P. BERTOLDI 2005)。
(一)常見的合同模式及比較
EPC有兩種最基本的合同模式,分別是節(jié)能量保證型(Guaranteed Saving Contract)和節(jié)能效益分享型(Shared Saving Contract)。
節(jié)能量保證型,是指在節(jié)能服務(wù)合同中節(jié)能服務(wù)公司向客戶承諾最低節(jié)能指標(biāo),保證其項目在改造后的節(jié)能收益。在項目實施后的合同期內(nèi),由客戶歸還進行節(jié)能改造的金融機構(gòu)貸款,如果實施節(jié)能措施后的合同期內(nèi)項目的節(jié)能收益沒有達(dá)到節(jié)能服務(wù)公司在合同中承諾的數(shù)字(通常還包括統(tǒng)計誤差), 那么節(jié)能服務(wù)公司必須將這部分收益差額退還給客戶。而如果節(jié)能收益超出合同規(guī)定的部分則可在雙方同意的基礎(chǔ)上按合同上事前商定的比例分配。
節(jié)能效益分享型,則是指即合同中商定工程初期進行工程改造的款項可由節(jié)能服務(wù)公司單獨融資,或者與客戶分擔(dān)融資,項目運行后所得的節(jié)能收益在節(jié)能服務(wù)公司和客戶之間按比例分配,其中節(jié)能服務(wù)公司分得的節(jié)能收益足以償還其進行節(jié)能改造的貸款以及保證其合理利潤率。
以上兩種合同模式的區(qū)別主要是借貸風(fēng)險的承擔(dān)者不同(Cudahy and Dreessen 1996)。對節(jié)能量保證型合同,節(jié)能改造的工程款由節(jié)能服務(wù)公司為客戶尋找,以客戶的貸款信用向融資機構(gòu)借貸,這筆貸款也由客戶自己歸還,此時,貸款信用是與客戶的日常借貸信用相聯(lián)系,同時節(jié)能服務(wù)公司也必須保證每年的節(jié)能收益能夠償還這筆貸款的利息和本金, 使客戶得以在合同期內(nèi)還清所有貸款。因而,借貸風(fēng)險由客戶承擔(dān),而節(jié)能服務(wù)公司則承擔(dān)項目的運營風(fēng)險,從而實現(xiàn)風(fēng)險的共同分擔(dān)。但由于貸款人是客戶,所以這筆貸款是出現(xiàn)在客戶的,而不是節(jié)能服務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債表上,這樣節(jié)能服務(wù)公司就可以以保持較高的現(xiàn)金流和較低的資產(chǎn)負(fù)債比,來同時承接多個節(jié)能服務(wù)項目(Poole and Stoner 2003,Bertoldi and Rezessy 2005)。
而對于節(jié)能效益分享型合同,則是由節(jié)能服務(wù)公司承擔(dān)所有主要的風(fēng)險――借貸風(fēng)險和項目運營風(fēng)險。也就是說,節(jié)能服務(wù)公司向金融機構(gòu)進行融資,貸款出現(xiàn)在節(jié)能服務(wù)公司的資產(chǎn)負(fù)債表上,而客戶與第三方金融機構(gòu)沒有借貸上的聯(lián)系。這樣一來如果客戶中途沒有按照節(jié)能服務(wù)的安排進行運營,從而產(chǎn)生了節(jié)能效率的不足,其結(jié)果就會比前一種模式更大程度上影響節(jié)能服務(wù)公司的收益和債務(wù)。同時,并且每年回收節(jié)能收益的方式使得節(jié)能服務(wù)公司的資金流動比較緩慢,公司的資產(chǎn)負(fù)債比率也會較高,并影響到它的下次借貸。
所以,在節(jié)能服務(wù)市場發(fā)展的初期,節(jié)能效益分享型模式比較有利于吸引客戶進入市場(不用承擔(dān)較大的風(fēng)險),有利于節(jié)能服務(wù)市場的培育,但是卻不利于負(fù)債能力有限的中小型節(jié)能服務(wù)公司的發(fā)展,只有在節(jié)能服務(wù)發(fā)展到一定階段后,由于節(jié)能服務(wù)的需求規(guī)模擴大,出于分擔(dān)風(fēng)險的需要,合同模式才會逐漸向節(jié)能量保證型過渡,這種模式有利于比較有利于節(jié)能服務(wù)公司的長期發(fā)展。(Hansen 2004)
(二)關(guān)于EPC的研究進展
目前國外大部分對EPC的研究都是基于市場調(diào)研的數(shù)據(jù)以及實踐經(jīng)驗的一些總結(jié)和定性的分析,主要集中在兩個方面:對EPC的合同模式進行介紹和比較,以及對各國EPC和節(jié)能服務(wù)的發(fā)展過程、現(xiàn)狀和經(jīng)驗教訓(xùn)作總結(jié)和歸納。
國內(nèi)有關(guān)EPC的研究也主要是集中在總結(jié)分析歐美各國開展EPC的情況和EMCo發(fā)展?fàn)顩r(朱霖 2003,吳剛 2006,續(xù)振艷 郭漢丁和任邵明 2008),以及調(diào)研和總結(jié)分析國內(nèi)節(jié)能服務(wù)市場現(xiàn)狀和EPC推廣與EMCo經(jīng)營面臨的諸多障礙(楊振宇 趙劍鋒和王書保 2004,王李平 王敬敏和江慧慧 2008,張春雷 2008)這兩個方面,而對合同模式本身的理論研究比較缺乏。
本文將嘗試通過模型來對最常見的兩種合同模式――節(jié)能量保證型和節(jié)能效益分享型進行比較分析,通過社會總福利函數(shù)來討論在不同合同模式對節(jié)能服務(wù)效益的影響,以及分析節(jié)能服務(wù)公司和客戶間的博弈行為所產(chǎn)生的制度和福利效應(yīng)。最后,通過模型分析總結(jié)出一些結(jié)論并且提出一些政策性的建議。
三、兩種合同模式的制度和福利分析
(一)基本框架
模型的基本設(shè)定:
e為客戶按項目設(shè)計進行節(jié)能化管理和運營的努力水平
q為項目本身的系統(tǒng)性風(fēng)險系數(shù)
s(e,q)為項目最終實現(xiàn)的節(jié)能量,,即在風(fēng)險系數(shù)不變的條件下,客戶按規(guī)定運營的程度越高或者簡單講客戶的努力水平越高,則實現(xiàn)的節(jié)能量越高,但是努力的邊際回報是遞減的;并且項目的風(fēng)險系數(shù)越高,同樣的努力水平實現(xiàn)的節(jié)能量越低。節(jié)能量的貨幣表示為,其中P為能源的價格。
c(e,q)為客戶努力的貨幣成本,,即在風(fēng)險系數(shù)不變的條件下,客戶的努力水平越高,努力的成本就越高,且努力的邊際成本是遞增的;并且項目的風(fēng)險系數(shù)越高,同樣的努力水平花費的成本就越大。
L為EMCo為客戶進行節(jié)能改造的花費,由第三方金融機構(gòu)貸款,需要在合同期內(nèi)歸還。
我們將客戶和EMCo的效用簡單考慮為分到的節(jié)能收益減去付出的成本。
節(jié)能量保證型合同模型:
S*為項目在改造后,在能源價格處在合同規(guī)定的最低水平時,能夠保證客戶償還貸款的預(yù)期節(jié)能量,r為當(dāng)實際節(jié)能量超過預(yù)期時,EMCo可分得的比例
在實際節(jié)能量s>s*時,
在實際節(jié)能量s≤s*時
節(jié)能效益分享型合同模型:
t為合同規(guī)定的保證EMCo能夠償還貸款時分得的節(jié)能量比例
(二)兩種合同模式的制度性分析
在考慮外生因素――項目的系統(tǒng)性風(fēng)險和能源價格的影響時,我們不考慮EMCo與客戶相互之間的作用,因為他們的相互作用造成的他們各自的效用變動對社會來講只是福利從一個口袋向另一個口袋的轉(zhuǎn)移,對社會總福利來講是沒有什么影響的,所以我們只需要考慮社會總福利函數(shù):
(7)我們分別加總節(jié)能量保證型以及節(jié)能效益分享型合同模式下的客戶和EMCo效用,最后得到的社會總福利函數(shù)的形式均是
(8)即社會總福利是實現(xiàn)的節(jié)能量水平減去在項目實施時客戶按規(guī)定運營付出的努力成本以及歸還給融資機構(gòu)的貸款,它與三個因素相關(guān):項目的系統(tǒng)性風(fēng)險、能源的價格,以及客戶的努力水平。
考慮外生的因素對社會總福利的影響,我們首先排除內(nèi)生因素-客戶的努力水平e的影響。
給定項目風(fēng)險q和能源的價格P,在社會總福利函數(shù)中對客戶的努力水平求導(dǎo):
(9)
由于,則在給定項目的系統(tǒng)性風(fēng)險系數(shù)的情況下,實現(xiàn)社會最優(yōu)福利水平的努力水平是使努力對節(jié)能量的邊際貢獻與客戶努力的邊際成本相等,即Pse=ce,從中我們可以推出最優(yōu)努力水平ew(q,P),即每組給定的項目的風(fēng)險系數(shù)和能源價格總會對應(yīng)一個客戶的最優(yōu)努力水平ew(q,P),使得在這個努力水平下的社會總福利函數(shù)為:
(10)
這樣我們在假定客戶總是進行最優(yōu)努力的情況下討論項目的系統(tǒng)性風(fēng)險和能源價格對社會總福利的影響。
1.項目系統(tǒng)性風(fēng)險()
在以上函數(shù)中對q求導(dǎo),根據(jù)包絡(luò)定理:
(11)
由于sq0,(11)式小于零,即當(dāng)項目的系統(tǒng)性風(fēng)險很大時,即使客戶進行該風(fēng)險水平下的最優(yōu)努力,社會福利仍然有可能為負(fù)。
在W=0處,對應(yīng)每一個給定的能源價格P我們可以從總福利函數(shù)(10)中解出一個社會可接受的最大風(fēng)險系數(shù)q*=q(P),當(dāng)項目的總風(fēng)險超過它時,實施EPC會造成社會總福利的凈損失。
在現(xiàn)實中影響項目系統(tǒng)性風(fēng)險系數(shù)q的因素主要有:
技術(shù)進步。在節(jié)能服務(wù)的合同期內(nèi),若有新的更準(zhǔn)確和完善的測算和認(rèn)證實現(xiàn)的節(jié)能量的方法出現(xiàn)和被采用,或者新的管理節(jié)能項目和實施節(jié)能服務(wù)的技術(shù)出現(xiàn),會在一定程度上降低節(jié)能項目的系統(tǒng)性風(fēng)險,根據(jù)前面推出的在客戶最優(yōu)努力水平下社會總福利的變化與項目的系統(tǒng)性風(fēng)險呈負(fù)相關(guān)((11)式小于零),技術(shù)進步會帶來社會福利的增加。
項目的規(guī)模。在節(jié)能服務(wù)市場上,特別是建筑節(jié)能服務(wù)市場上,項目的規(guī)模對項目實施的風(fēng)險有較大的影響,不僅表現(xiàn)在要求節(jié)能改造的初期投資較多,還表現(xiàn)在項目設(shè)計時需要的信息量更大以及在項目實施的合同期內(nèi)管理和監(jiān)督更加困難。
以建筑節(jié)能服務(wù)市場為例,設(shè)單位建筑風(fēng)險系數(shù)為,項目的規(guī)模系數(shù)為a,項目的總風(fēng)險是,根據(jù)前文的分析,在最優(yōu)努力水平下的社會總福利函數(shù)(10),在W=0時存在同樣的,即在單位建筑風(fēng)險系數(shù)相同時,項目的規(guī)模越大,面臨的風(fēng)險也越大,也越易超越社會可接受的風(fēng)險系數(shù)上限從而造成社會福利的損失,則項目的規(guī)模上限是。
2.能源價格(P)
在社會總福利函數(shù)(10)中對能源價格求導(dǎo),根據(jù)包絡(luò)定理可得:
(12)
由于對每一個給定的項目系統(tǒng)性風(fēng)險系數(shù),客戶在最優(yōu)努力程度下實現(xiàn)的節(jié)能量總是為正的,所以能源價格的上升會增加社會總福利,即在能源價格較高的情況下,不論通過哪一種合同模式實施節(jié)能服務(wù)對全社會來講都是有益的。
在W=0時,可以找到可接受的最低能源價格Pmin,當(dāng)P
(三)兩種合同模式的福利性分析
前面我們分析了項目的系統(tǒng)性風(fēng)險因素和能源價格這些外生的因素對社會總福利的影響,下面我們從兩種合同本身出發(fā),來分析不同合同模式下,客戶和EMCo的效用,以及他們各自的行為是怎樣影響各自的效用。
1.兩種合同模式的比較
在節(jié)能量保證型模式下,s*為保證客戶能歸還貸款的節(jié)能量指標(biāo),而在節(jié)能效益分享型模式下,t為在預(yù)期節(jié)能水平下保證EMCo能歸還貸款時,EMCo分得的節(jié)能收益比例。那么對于一個系統(tǒng)風(fēng)險性風(fēng)險確定的節(jié)能項目,經(jīng)測算得出的進行改造后的預(yù)期節(jié)能量無論采用哪種合同模式均是相同的,所以,當(dāng)實際節(jié)能量為s*時,一定會成立:
,則根據(jù) (13)
以預(yù)期節(jié)能量s*為分界點:
當(dāng)實際節(jié)能量s≤s*時
當(dāng)實際是實現(xiàn)的節(jié)能量s>s*時
(17)
可以看出 ,即在實際節(jié)能量未達(dá)到預(yù)期時,客戶在節(jié)能量保證型的合同模式下獲得更高的效用水平,而節(jié)能服務(wù)公司在節(jié)能效益分享型合同模式下獲得更高的效用水平,因為根據(jù)節(jié)能量保證型的合同規(guī)定,在實際節(jié)能量達(dá)不到預(yù)期時節(jié)能服務(wù)公司需要支付這部分差額給客戶,在該種情況下合同總能保證客戶的收益。而在節(jié)能效益分享型合同模式下,客戶需要自己承擔(dān)損失。
而與的符號取決于t與r的比較,即當(dāng)節(jié)能量超過預(yù)期水平時,兩種合同模式下客戶與EMCo的效用孰高孰低,取決于對EMCo對節(jié)能效益的分配比例,由于在節(jié)能量保證型合同模式中EMCo僅承擔(dān)項目運營風(fēng)險,而在節(jié)能效益分享型模式中EMCo承擔(dān)了借貸風(fēng)險和項目運營中的風(fēng)險,所以要求的分配比例t會比較高,所以在通常情況下t>r,即
則客戶與節(jié)能服務(wù)公司從自身效用角度考慮對合同模式的選擇如下圖所示:
以上選擇結(jié)果的可能解釋是,對于公共部門、大型社區(qū)和大型企業(yè)來講,它們本身的借貸信用較好,比較容易獲得銀行的貸款。在金融體制較完善的歐美國家,這些部門出于節(jié)能社會和經(jīng)濟效益而在采用節(jié)能改造技術(shù)上有著較高需求,使得他們傾向于以自身信用進行融資。并且,在EPC中,節(jié)能收益用于彌補節(jié)能改造成本,并進行還貸,所以項目運營的風(fēng)險是與借貸的風(fēng)險緊密聯(lián)系的,對前面提到的節(jié)能客戶來講,只要項目運營成功,借貸風(fēng)險基本不存在,也就是說他們基本不承擔(dān)任何風(fēng)險,而如果項目運行的不盡人意,節(jié)能量未達(dá)到預(yù)期水平,也是由節(jié)能服務(wù)公司來彌補損失。所以從總體來看,節(jié)能客戶面臨的風(fēng)險是較低的,這也許是他們傾向節(jié)能量保證型合同模式的一個原因。
2.節(jié)能效益分享型合同模式的福利分析
在節(jié)能效益分享型合同模式中,要求在測算的預(yù)期節(jié)能量水平下EMCo所分得的節(jié)能收益能夠歸還銀行貸款,即在保證的條件下,對應(yīng)每一個預(yù)期的節(jié)能量水平,有一個分配比例,預(yù)期的節(jié)能量水平越低,則EMCo要求分得的比例就越高,則在實際項目操作中,EMCo有激勵低報預(yù)期節(jié)能量水平,以期獲得更高的分配比例從而獲得更高的利潤。
下面對這種情況建立博弈模型進行分析
分階段:
第一階段:EMCo確定分配比例t
第二階段:客戶看到分配比例和對應(yīng)的預(yù)期節(jié)能量,在合同期內(nèi)選擇其努力水平e
用逆向歸納法(Backward Induction)求解
看到EMCo選擇的分配比例t時,客戶選擇一個努力水平最大化其效用,即:
(18)由于,則在時有客戶效用最大化下的努力水平e(t)。
預(yù)期到客戶的努力水平, EMCo的選擇分配比例t最大化其效用,即:
(19)
由于,則在時有EMCo效用最大化下的最優(yōu)分配水平。
但是,社會在實行節(jié)能效益分享型合同時,還需要考慮節(jié)能服務(wù)對社會總福利的影響。
對于社會福利函數(shù):
(20) 由于,則當(dāng)時,社會總福利最大,此時的客戶努力水平是ew。
比較ew與e(),從下圖中我們可以看到,分配給EMCo的比例越大,則客戶的努力水平越低,并且極端的情況,即當(dāng)客戶全部占有節(jié)能收益時,客戶的努力水平是最大的,所以在t>0時,總會成立e()
令W=0,會得到一個對應(yīng)的e0,并且e0=e()在時,會得到一個對應(yīng)的0,這是在保證社會總福利為正時EMCo所能確定的分配比例的上限,當(dāng)分配比例大于0時,不能對客戶的節(jié)能努力構(gòu)成足夠的激勵,從而不能產(chǎn)生令社會滿意的節(jié)能效果。
所以在節(jié)能效益分享型的合同模式下,節(jié)能服務(wù)公司有可能低報預(yù)期的節(jié)能收益,并通過制定較高的分配比例以獲得更多的實際節(jié)能收益,而客戶考慮到這樣的情況,則會根據(jù)分得的比例選取一個最優(yōu)的努力水平,以實現(xiàn)相應(yīng)的節(jié)能收益。在此,如果節(jié)能服務(wù)公司能夠比較準(zhǔn)確的預(yù)計到客戶努力水平對分配比例的反應(yīng)情況時,就會選取較為合理的分配比例,而不會制定過高的分配比例,造成客戶努力程度不足而最終致使低效的節(jié)能水平。然而,如果節(jié)能服務(wù)公司不能形成對客戶努力水平對分配比例反應(yīng)情況的準(zhǔn)確預(yù)期,為了規(guī)避客戶努力不足造成節(jié)能量水平較低的風(fēng)險,節(jié)能服務(wù)公司有激勵制定一個更高的分配比例,來保障其最基本能夠歸貸款,而這樣一個過高的分配比例可能對社會總福利帶來負(fù)效用。
四、基本結(jié)論
前文中我們建立模型對EPC的合同模式進行了分析和比較,并通過兩種常見的合同模型分析了EPC在推廣過程中可能遇到的障礙和問題?；谀Ｐ偷姆治?我們可以得到一些基本的結(jié)論:
(一)制度角度
無論采取哪種合同模式,項目本身的風(fēng)險和能源的價格都是在進行EPC時需要考慮的重要影響因素。
社會可接受的項目風(fēng)險系數(shù)存在上限?？紤]到項目規(guī)模越大,越難以進行管理和監(jiān)督,由此,項目的規(guī)模越大,項目的風(fēng)險系數(shù)越高,從而社會福利可接受的項目規(guī)模也存在著上限。
能源的價格則存在下限。能源價格過低時,能耗部門的耗能成本較低,開展節(jié)能服務(wù)產(chǎn)生的節(jié)能收益并不顯著,節(jié)能收益甚至無法彌補節(jié)能改造的成本,在此情況下,客戶接受節(jié)能服務(wù)和采用EPC的積極性較低。
(二)福利角度
通過比較兩種合同模式下客戶和節(jié)能服務(wù)公司的各自福利,可以看到,客戶總是傾向于選擇節(jié)能量保證型合同模式,而節(jié)能服務(wù)公司比較傾向于選擇節(jié)能效益分享型合同模式。
就中國而言,雖然現(xiàn)在大部分項目采用的都是節(jié)能量保證型合同模式,但是我們?nèi)蕴幵贓PC市場發(fā)展的初期,出于推廣EPC和發(fā)展EMCo的需要,應(yīng)著力于發(fā)展有利于培育市場的節(jié)能效益分享型合同模式,而當(dāng)市場逐漸成熟和金融體系較完善時,再過渡到風(fēng)險分?jǐn)偟墓?jié)能量保證型合同模式。因而,在EPC的初期推廣中政府應(yīng)予以一定的政策扶持和保護。一方面政府需要對EPC市場進行合理規(guī)制,不僅要為符合市場準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的節(jié)能服務(wù)公司進行貸款擔(dān)保,而且還要逐步建立完善的金融體系為EPC提供服務(wù)。另一方面通過模型的分析我們可以看到,在推廣節(jié)能效益分享型合同模式時,EMCo和客戶的博弈過程中可能會有不合理的行為造成社會福利的損失,EMCo可能會低報預(yù)期節(jié)能量而獲得高的分享比例,而客戶可能會采取規(guī)避措施,不完全按合同規(guī)定運營,造成節(jié)能量水平達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)。這時需要政府或者政府設(shè)立的第三方獨立機構(gòu)對合同簽訂進行項目審計以及對合同執(zhí)行過程中客戶的行為進行監(jiān)督,提高博弈雙方的信息透明度,以避免不合理的行為給社會帶來的福利損失。
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為了提高政府部門的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)效率，保障市民有效使用社會保障卡，推動市民個人社會事務(wù)的信息化管理，制定本辦法。
第二條（定義）
本辦法所稱的社會保障和市民服務(wù)信息系統(tǒng)（以下簡稱市民服務(wù)信息系統(tǒng)），是指全市統(tǒng)一的、保障市民使用社會保障卡辦理勞動就業(yè)、社會保險、社會救助、優(yōu)待撫恤、公積金貸款申領(lǐng)等個人相關(guān)社會事務(wù)（以下統(tǒng)稱個人相關(guān)社會事務(wù))的政府信息系統(tǒng)。
本辦法所稱的社會保障卡，是指由政府發(fā)放、通過市民服務(wù)信息系統(tǒng)方便市民辦理個人相關(guān)社會事務(wù)的集成電路卡。
第三條（系統(tǒng)組成）
市民服務(wù)信息系統(tǒng)包括：
（一）市級信息交換平臺和基礎(chǔ)信息共享數(shù)據(jù)庫；
（二）市勞動保障、公安、民政、醫(yī)療保障、公積金管理等部門的有關(guān)信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫；
（三）社會保障卡服務(wù)網(wǎng)點；
（四）市民持有的社會保障卡。
第四條（適用范圍）
本市行政區(qū)域內(nèi)市民服務(wù)信息系統(tǒng)的規(guī)劃建設(shè)、運行維護、安全保障及其相關(guān)管理活動適用本辦法。
第五條（管理部門）
**市社會保障和市民服務(wù)信息系統(tǒng)管理辦公室（以下簡稱市信息服務(wù)辦）主管全市市民服務(wù)信息系統(tǒng)。
**市社會保障和市民服務(wù)信息中心（以下簡稱市信息服務(wù)中心）負(fù)責(zé)市級信息交換平臺和基礎(chǔ)信息共享數(shù)據(jù)庫的建設(shè)、運行、維護和安全，并對相關(guān)業(yè)務(wù)部門信息服務(wù)機構(gòu)進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
市勞動保障、公安、民政、醫(yī)療保障、公積金管理等部門（以下統(tǒng)稱相關(guān)業(yè)務(wù)部門）及其信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)，做好本部門有關(guān)信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫和社會保障卡服務(wù)網(wǎng)點的建設(shè)、運行、維護和安全工作。本市其他行政管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)同做好本辦法的實施工作。
各區(qū)、縣和鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府以及街道辦事處，應(yīng)當(dāng)做好本區(qū)域內(nèi)市民服務(wù)信息系統(tǒng)相關(guān)的建設(shè)、管理和協(xié)調(diào)工作。
第六條（原則）
按照保障公民權(quán)益、維護公共利益、服務(wù)和方便市民的原則,市民服務(wù)信息系統(tǒng)實行規(guī)范采集、資源共享、安全運行和統(tǒng)一監(jiān)管。
市民服務(wù)信息系統(tǒng)的建設(shè)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一規(guī)劃、分步實施和逐步完善。
第七條（面向市民的信息采集）
面向市民的信息采集內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)與市民服務(wù)信息系統(tǒng)提供的服務(wù)相對稱。
面向市民信息采集的內(nèi)容、項目，由市信息服務(wù)辦會同有關(guān)部門統(tǒng)一確定,并報市統(tǒng)計主管部門批準(zhǔn)。
市信息服務(wù)中心應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織具體信息采集工作，并向社會公眾說明所采集信息的用途。
第八條（共享數(shù)據(jù)庫的信息采集）
基礎(chǔ)信息共享數(shù)據(jù)庫的信息采集，除通過面向市民的信息采集外，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫根據(jù)信息共享協(xié)議的約定提供數(shù)據(jù)，并通過市級信息交換平成數(shù)據(jù)傳送。
第九條（業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的信息采集）
業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的信息采集，主要通過相關(guān)業(yè)務(wù)部門日常的業(yè)務(wù)積累取得，也可以從基礎(chǔ)信息共享數(shù)據(jù)庫取得或者通過市級信息交換平臺從其他業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫取得。
業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)、運行和維護在相關(guān)業(yè)務(wù)部門現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫的基礎(chǔ)上進行。
第十條（信息共享）
市信息服務(wù)辦根據(jù)基礎(chǔ)信息共享數(shù)據(jù)庫或者相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的信息共享需要，牽頭商定信息共享協(xié)議，并督促執(zhí)行。
相關(guān)業(yè)務(wù)部門依照本部門的職責(zé)權(quán)限，要求基礎(chǔ)信息共享數(shù)據(jù)庫或者其他相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫提供信息的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)信息共享協(xié)議和工作程序，并通過市級信息交換平臺取得。
其他國家機關(guān)要求獲取基礎(chǔ)信息共享數(shù)據(jù)庫或者相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫信息的，按照法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定辦理。
第十一條（信息維護）
共享數(shù)據(jù)庫和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫分別由市信息服務(wù)中心和相關(guān)業(yè)務(wù)部門及其信息服務(wù)機構(gòu)按照各自的信息維護規(guī)范進行維護。
各業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫的共享信息發(fā)生變更的，該數(shù)據(jù)庫的維護方應(yīng)當(dāng)在信息變更后的24小內(nèi)，將變更的信息通過市級信息交換平臺傳送至共享數(shù)據(jù)庫和有關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫。
第十二條（信息應(yīng)用的限制）
共享數(shù)據(jù)庫和各業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫中的所有數(shù)據(jù)，只能用于市民辦理個人相關(guān)社會事務(wù)和政府辦理行政管理事務(wù)，不得用于任何商業(yè)用途，也不得提供給任何企業(yè)、社會團體和個人。
第十三條（安全監(jiān)管）
市信息服務(wù)辦會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)對市民服務(wù)信息系統(tǒng)安全運行的監(jiān)督。
市信息服務(wù)辦根據(jù)系統(tǒng)安全的需要和國家有關(guān)規(guī)定，會同相關(guān)業(yè)務(wù)部門制定市民服務(wù)信息系統(tǒng)安全守則，并擬定具體安全操作規(guī)程。
市信息服務(wù)中心和相關(guān)業(yè)務(wù)部門的信息服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向市信息服務(wù)辦報告安全運行情況，并接受其監(jiān)督檢查。
第十四條（設(shè)備安全）
市民服務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)使用經(jīng)過國家安全保密主管部門和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督主管部門認(rèn)定、檢測的安全產(chǎn)品，并具備監(jiān)視、記錄和追蹤等功能。安全產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定和技術(shù)發(fā)展及時更新。
第十五條（運行安全）
通過市級信息交換平臺傳送數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過加密處理。
相關(guān)業(yè)務(wù)部門的信息服務(wù)機構(gòu)在提供、獲取共享信息時，應(yīng)當(dāng)采用物理隔離措施。
共享數(shù)據(jù)庫和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫應(yīng)當(dāng)設(shè)置訪問權(quán)限，并采用身份認(rèn)證和鑒別授權(quán)技術(shù)。
市民服務(wù)信息系統(tǒng)中的所有信息都應(yīng)當(dāng)及時制作備份。
第十六條（個人數(shù)據(jù)安全）
市信息服務(wù)中心應(yīng)當(dāng)在社會保障卡內(nèi)設(shè)置密鑰管理系統(tǒng)，社會保障卡持卡人可以修改或者重新設(shè)置個人密碼。
第十七條（法律責(zé)任）
因管理失職或者不當(dāng)而泄露信息，導(dǎo)致財產(chǎn)損失或者其他后果的，有關(guān)部門和相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
市民服務(wù)信息系統(tǒng)的有關(guān)工作人員、、的，由其所在單位或者上級主管機關(guān)給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。