時(shí)間：2024-01-13 10:40:23
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產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的意義
(1)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)是進(jìn)行企業(yè)資源優(yōu)化配置的方式和手段。企業(yè)的主要目標(biāo)是使資本不斷增值，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化。當(dāng)企業(yè)的目標(biāo)受到市場(chǎng)、資金、管理、技術(shù)等方面的制約，所有者無(wú)法獲得預(yù)期的利益，反而要承擔(dān)虧損甚至破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，企業(yè)所有者就會(huì)將企業(yè)的產(chǎn)權(quán)出售，獲取另一種產(chǎn)權(quán)形式——貨幣產(chǎn)權(quán)，以重新選擇投資方向，滿足獲利動(dòng)機(jī)。產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)應(yīng)是一種積極主動(dòng)的資源重組方式和手段。在西方發(fā)達(dá)國(guó)家，一些大財(cái)團(tuán)公司經(jīng)常進(jìn)行企業(yè)產(chǎn)權(quán)的交易，以追求更高的效益。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)交易，促進(jìn)了企業(yè)的新陳代謝，使企業(yè)充滿了生機(jī)和競(jìng)爭(zhēng)活力。
(2)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略。企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略是在企業(yè)對(duì)自身?xiàng)l件和外部環(huán)境分析的基礎(chǔ)上，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)的資本運(yùn)營(yíng)目標(biāo)而做出的長(zhǎng)遠(yuǎn)的謀劃。企業(yè)的產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)關(guān)系到企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展，因此，必須以企業(yè)的戰(zhàn)略作指導(dǎo)。
(3)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)可以增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力。企業(yè)通過(guò)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)可以擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，增強(qiáng)企業(yè)的實(shí)力。企業(yè)通過(guò)控制股權(quán)，可以使分散的資金聚合，使生產(chǎn)形成規(guī)模，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì);通過(guò)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)還可以實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，獲得科學(xué)技術(shù)上的優(yōu)勢(shì)，有效地占領(lǐng)市場(chǎng)。
(4)通過(guò)對(duì)閑置資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓，可以盤(pán)活閑置資產(chǎn)，使凝固的資產(chǎn)向市場(chǎng)流動(dòng)，調(diào)整企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，有助于壓縮長(zhǎng)線產(chǎn)品，使資金流向短線產(chǎn)品，提高資本運(yùn)營(yíng)效率。
(5)產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)可以打破行業(yè)進(jìn)入壁壘，實(shí)現(xiàn)部門(mén)和行業(yè)轉(zhuǎn)移。企業(yè)要實(shí)現(xiàn)跨部門(mén)、跨行業(yè)投資或要素轉(zhuǎn)移，首先要打破進(jìn)入壁壘，如規(guī)模、資金、技術(shù)等壁壘。與直接投資和轉(zhuǎn)產(chǎn)相比，通過(guò)產(chǎn)權(quán)交易方式突破進(jìn)入壁壘更為迅速和有效。
產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的主要形式
產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)的基本方式是產(chǎn)權(quán)交易，即在不同法定主體之間進(jìn)行產(chǎn)權(quán)體系即財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)及處置權(quán)的全部或部分的轉(zhuǎn)移，以完成資本轉(zhuǎn)移和生產(chǎn)要素的流動(dòng)。從我國(guó)目前企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易的內(nèi)容看，產(chǎn)權(quán)資本運(yùn)營(yíng)主要分為三個(gè)層次：產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓按照交易方式劃分，可以分為企業(yè)產(chǎn)權(quán)整體交易、企業(yè)產(chǎn)權(quán)分割交易和企業(yè)產(chǎn)權(quán)分期交易。
1.企業(yè)產(chǎn)權(quán)整體交易
企業(yè)產(chǎn)權(quán)整體交易是指企業(yè)所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移，生產(chǎn)要素整體流動(dòng)，產(chǎn)權(quán)價(jià)格一次性付費(fèi)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易形式。企業(yè)產(chǎn)權(quán)整體交易的主要形式有兼并、合并、拍賣等。
2.企業(yè)產(chǎn)權(quán)分割交易
企業(yè)產(chǎn)權(quán)分割交易，是指把企業(yè)產(chǎn)權(quán)分割為所有權(quán)、占有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分別進(jìn)行交易，從而實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的一種產(chǎn)權(quán)交易形式。其特點(diǎn)是：
(1)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的分割性。產(chǎn)權(quán)的分割不是指產(chǎn)權(quán)實(shí)體的分割，而是產(chǎn)權(quán)權(quán)能的分割;
(2)企業(yè)產(chǎn)權(quán)的分離性。以企業(yè)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)、占有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離為前提，并且，企業(yè)產(chǎn)權(quán)的各種權(quán)能能夠單獨(dú)轉(zhuǎn)移;
(3)企業(yè)產(chǎn)權(quán)分割交易的主要形式有參股和控股等。
3.企業(yè)產(chǎn)權(quán)分期交易
企業(yè)產(chǎn)權(quán)分期交易，是指企業(yè)在所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離的條件下，企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)在一定時(shí)期內(nèi)有償轉(zhuǎn)讓的一種產(chǎn)權(quán)交易形式。其特點(diǎn)是：
(1)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)是分離的，承包者和承租者獲得的只是企業(yè)財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，而企業(yè)財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)則在發(fā)包者和出租者手中;
(2)企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)權(quán)是分期轉(zhuǎn)讓，而非一次性轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓的期限有交易雙方簽約決定;
(3)企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)的交易采用合同的形式來(lái)規(guī)范雙方的權(quán)利和義務(wù)。企業(yè)產(chǎn)權(quán)分期交易的主要形式有承包經(jīng)營(yíng)和租賃經(jīng)營(yíng)兩種。
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［關(guān)鍵詞］知識(shí)產(chǎn)權(quán) 公共利益 利益平衡論 均衡
［中圖分類號(hào)］D923.4［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］A［文章編號(hào)］1009-5349（2011）05－0019－03
在所有的法律制度中，最具利益激發(fā)特色的也許非知識(shí)產(chǎn)權(quán)法莫屬了。作為一種利益機(jī)制，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度被普遍譽(yù)為“為天才之火添加利益的燃料”?！疤煜挛跷踅詾槔麃?lái)，天下攘攘皆為利往”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度正是利用了人們對(duì)于利益的渴求欲望來(lái)推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。換言之，通過(guò)知識(shí)創(chuàng)造財(cái)富（利益激勵(lì)），法律保障知識(shí)財(cái)富（利益保障）的制度性設(shè)計(jì)來(lái)鼓勵(lì)知識(shí)創(chuàng)新。
而在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈的當(dāng)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度已然淪落為國(guó)家經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的策略性工具。這本身無(wú)可厚非。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于其他主體利益的漠視，卻使更多的國(guó)家和地區(qū)，因科技文化知識(shí)的歷史性落后正日益失去基本的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)，甚至連生命健康都無(wú)法得到最基本的保障。因此說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是天使也是魔鬼，并不為過(guò)。
事實(shí)上，法律除了能保障利益和激發(fā)利益之外，也能調(diào)節(jié)利益。法律的適用就是一個(gè)不斷地求得利益平衡點(diǎn)的過(guò)程。“平衡精神是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律價(jià)值二元取向的內(nèi)在要求?！盵1]站在法律目的論的維度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)公權(quán)與私權(quán)的相對(duì)均衡為使命。只有實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展和公共利益共贏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是為人服務(wù)，為人所需的具有正當(dāng)性的法律制度，才能使保護(hù)創(chuàng)新和保護(hù)人權(quán)的沖突逐漸消失。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共利益的沖突
“知識(shí)產(chǎn)權(quán)從一定意義上講，是一種與公共利益密切相關(guān)的對(duì)世權(quán)?！盵2]知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共利益之間，大體上是一個(gè)你進(jìn)我退的、以國(guó)家面貌出現(xiàn)的特殊契約關(guān)系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)概攬的領(lǐng)域越是廣闊，那么，公共利益所做出的退讓也必然越是寬廣，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共利益之間其實(shí)是一種博弈關(guān)系。
（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與發(fā)展權(quán)
從終極意義上來(lái)講，人類的生活始終是向著“善”與“幸?！卑l(fā)展的。法律于人類而言應(yīng)當(dāng)推動(dòng)此種發(fā)展，而不是反過(guò)來(lái)奴役人類。然而，世界總是矛盾的。法律對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，卻隱性地危害了更多人的發(fā)展空間。在擁有知識(shí)就意味著擁有權(quán)力的意識(shí)支配下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度逐步形成了擴(kuò)張的局勢(shì)。直接后果就是在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)上占據(jù)優(yōu)勢(shì)的國(guó)家、法人和個(gè)人，利用其掌控的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，不斷在各領(lǐng)域形成了知識(shí)、產(chǎn)品、價(jià)格、資源配置、文化傳播等方面的壟斷，并獲得了巨大的利潤(rùn)。與此同時(shí)，這種壟斷，卻阻礙了其他國(guó)家和地區(qū)的發(fā)展，大量負(fù)資產(chǎn)國(guó)家紛紛涌現(xiàn)，公眾的生活水平不斷下降，各民族、國(guó)家之間的差距越發(fā)明顯。
（二）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)
與人權(quán)的沖突也許是知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共利益最為突出的博弈關(guān)系。所謂“人權(quán)”，即是人之所以為人的權(quán)利，是指在一定的社會(huì)歷史條件下每個(gè)人按其本質(zhì)和尊嚴(yán)享有或應(yīng)該享有的基本權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種私權(quán)，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人以其智力勞動(dòng)成果為依據(jù)而衍生的一項(xiàng)利益，其本質(zhì)上也是人權(quán)之一。在人權(quán)總項(xiàng)之下，還有諸多的子權(quán)利。這些子權(quán)利本身之所以存在，就是因?yàn)槠涓髯灾g存在著差異性，代表著人的自然需求。也就是說(shuō)，權(quán)利是一種差別性的人權(quán)存在。法律保護(hù)何種權(quán)利，關(guān)鍵就在于權(quán)利在法律排序上的不同。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人權(quán)的博弈，即在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他權(quán)利在人權(quán)總框架下的地位排序競(jìng)爭(zhēng)而已。其他人權(quán)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，遭遇的不僅僅是法律的地位問(wèn)題，更為深層次的原因是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)符合了現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的格局，從而理所當(dāng)然地占據(jù)了更為優(yōu)勢(shì)的地位?！安怀姓J(rèn)權(quán)利的差別，不承認(rèn)專有利益，就不會(huì)有社會(huì)整體利益的增加，社會(huì)共有知識(shí)的發(fā)展?！盵3]可見(jiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他人權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)超越了人權(quán)概念本身的范疇，已然躍上了國(guó)際政治與經(jīng)濟(jì)的舞臺(tái)。
（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與自由競(jìng)爭(zhēng)
人生而自由、平等。這是西方政治學(xué)說(shuō)上之天賦人權(quán)理論。然而，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)專有制度的格局之下，連人類天然的自由競(jìng)爭(zhēng)權(quán)都受到了廣泛的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性使得特定競(jìng)爭(zhēng)受限已經(jīng)成為現(xiàn)實(shí)。WTO的原本目標(biāo)是要?jiǎng)?chuàng)設(shè)一個(gè)平等且自由競(jìng)爭(zhēng)的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境。然而，作為WTO組成部分的TRIPS協(xié)議所保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在特定范疇之內(nèi)又造成種種競(jìng)爭(zhēng)限制。利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行貿(mào)易保護(hù)，壟斷產(chǎn)品市場(chǎng)，限制交易對(duì)象，搭售其他商品等行為層出不窮。
實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與公共利益發(fā)生沖突的領(lǐng)域非常廣泛，比如在文化認(rèn)同權(quán)、分享科技進(jìn)步帶來(lái)的福利權(quán)等領(lǐng)域也存在著兩者此消彼長(zhǎng)的博弈關(guān)系。一方面，權(quán)利人的利益與社會(huì)公眾利益從根本上是一致的。權(quán)利人的智力勞動(dòng)是科技發(fā)展的源泉，沒(méi)有權(quán)利人的智力勞動(dòng)，科學(xué)文化就是無(wú)源之水，無(wú)本之木。所以，只有保護(hù)權(quán)利人的合法權(quán)益，才能繁榮科學(xué)文化事業(yè)。另一方面，二者的利益又互相沖突。智力成果生產(chǎn)者的權(quán)利是一種專有權(quán)，若聽(tīng)任該專有權(quán)利惡性膨脹，將會(huì)使科學(xué)文化的發(fā)展受到極大的阻礙；而過(guò)分強(qiáng)調(diào)保護(hù)智力成果使用者的利益,將嚴(yán)重挫傷智力成果生產(chǎn)者的積極性，降低社會(huì)的創(chuàng)新速度與水平。知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)于知識(shí)產(chǎn)品的合法壟斷與社會(huì)公眾對(duì)于社會(huì)產(chǎn)品的合理需求始終是一對(duì)難以化解，你進(jìn)我退的矛盾。
（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)與生命健康權(quán)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制的存在直接威脅人們的生命健康已經(jīng)是一個(gè)有目共睹的現(xiàn)實(shí)。首先，從保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益出發(fā)，新藥技術(shù)的推廣受到廣泛限制。這一限制沉重打擊了仿制藥品市場(chǎng)，使得最新的藥品不能及時(shí)進(jìn)行生產(chǎn)和銷售，導(dǎo)致了許多患者錯(cuò)失治療的最佳時(shí)機(jī)，從而危及健康甚至生命。
其次，由于對(duì)專利技術(shù)的限制，醫(yī)藥生產(chǎn)商要想獲得藥品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)，必須經(jīng)過(guò)專利權(quán)人的許可，致使藥品價(jià)格居高不下，大量貧困地區(qū)的居民，因無(wú)法通過(guò)交易渠道獲得急需的醫(yī)療藥品和足夠的治療機(jī)會(huì)而死亡，社會(huì)公共健康危機(jī)不斷蔓延。相反，擁有醫(yī)藥專利技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人卻獲得超乎常規(guī)的利潤(rùn)。更有甚者，此種超額利潤(rùn)在諸多情形下卻是通過(guò)“生物海盜”行徑掠奪落后國(guó)家原住居民傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)而獲得的。
二、利益平衡是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的兩難選擇
毋庸置疑，在經(jīng)濟(jì)全球化浪潮背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張的步伐無(wú)法阻擋。在私人層面，它是知識(shí)財(cái)產(chǎn)私有的權(quán)利形態(tài)；在國(guó)家層面，它是政府公共政策的制度選擇；在國(guó)際層面，它已經(jīng)上升為世界貿(mào)易體制的基本規(guī)則。[4]有目共睹的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)于公共利益的損害也正日趨呈擴(kuò)大化趨勢(shì)。世界各國(guó)政府，WTO以及WIPO等均以不同姿態(tài)開(kāi)始進(jìn)行干預(yù)。于是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)公權(quán)化的趨勢(shì)也開(kāi)始逐漸強(qiáng)化。在利益平衡論的制約下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上私權(quán)與公權(quán)正日益陷入到一個(gè)兩難的選擇窘境。
（一）創(chuàng)新限制利益分享
在財(cái)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的存在具有充分的正當(dāng)性”。[5]這種正當(dāng)性具體地體現(xiàn)為：通過(guò)法律抑制市場(chǎng)壟斷、創(chuàng)設(shè)稀缺性，以提權(quán)激勵(lì)；通過(guò)法律上的強(qiáng)制保護(hù)，以扭轉(zhuǎn)信息市場(chǎng)的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)失敗，增加創(chuàng)造性活動(dòng)的回收；通過(guò)糾正外部性問(wèn)題產(chǎn)生的市場(chǎng)失敗，以確保激勵(lì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性。然而，不容忽視的是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益獲取的正當(dāng)性正是以競(jìng)爭(zhēng)者的受限為代價(jià)的。
譬如，如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，一項(xiàng)發(fā)明就可以被其他人自由采用，產(chǎn)品的產(chǎn)量就會(huì)迅速提高，價(jià)格就會(huì)隨之下降。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)之下，只有專利權(quán)人可以使用其智力成果。這樣，產(chǎn)品的產(chǎn)量就會(huì)受到限制，產(chǎn)品也就可能維持一種較高的價(jià)格。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人將其智力成果許可他人使用，被許可人就要為此向其支付費(fèi)用，而后這筆費(fèi)用又會(huì)轉(zhuǎn)移到產(chǎn)品的成本里面，從而提高產(chǎn)品的價(jià)格。
因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)因壟斷而為社會(huì)提供了刺激創(chuàng)新的動(dòng)力，但競(jìng)爭(zhēng)者卻在大幅度增加成本的同時(shí)因無(wú)形財(cái)產(chǎn)的壟斷失去了市場(chǎng)先機(jī)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)帶來(lái)的利益始終是獨(dú)家利益，特定時(shí)空范疇內(nèi)無(wú)法為社會(huì)主體所廣泛分享。
（二）秩序限制人文傳播
知識(shí)的傳播與利用同知識(shí)的創(chuàng)新一樣，是發(fā)展知識(shí)經(jīng)濟(jì)的重要一環(huán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)既要保護(hù)知識(shí)創(chuàng)造者的利益，又要有利于推動(dòng)知識(shí)的不斷傳播與利用。知識(shí)的廣泛傳播和利用可以提高整個(gè)社會(huì)的知識(shí)水平，為知識(shí)創(chuàng)新創(chuàng)造條件。但如果沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)，為了維護(hù)自身利益，知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造者勢(shì)必會(huì)對(duì)自己的智力成果嚴(yán)加保密，這樣會(huì)造成知識(shí)傳播和利用上的障礙。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度確立權(quán)利人對(duì)其智力成果擁有專有權(quán)，并用法律手段保障這一權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，解除了權(quán)利人的憂慮，使其能夠通過(guò)法律途徑收回其創(chuàng)造成本，有利于智力成果創(chuàng)造者將其智力成果向社會(huì)公開(kāi)，從而促進(jìn)知識(shí)的傳播與利用。
因此各國(guó)紛紛將知識(shí)產(chǎn)權(quán)列為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)相應(yīng)的保護(hù)機(jī)制也不斷強(qiáng)化。開(kāi)發(fā)知識(shí)，保護(hù)知識(shí)成為各國(guó)的不二法門(mén)。不僅在民事領(lǐng)域，而且在行政和刑事領(lǐng)域，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度也日益得到拓展。尤其在國(guó)際領(lǐng)域，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系已經(jīng)成為某些發(fā)達(dá)國(guó)家遏制后起國(guó)家的重要策略。更有甚者，“侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪已成為聯(lián)合國(guó)規(guī)定的17 類跨國(guó)犯罪中最為嚴(yán)重的犯罪之一”。[6]此種不斷強(qiáng)化的利益保護(hù)機(jī)制使得作為人類優(yōu)秀文明結(jié)晶的智力勞動(dòng)成果永遠(yuǎn)只能為社會(huì)的上流階層提供服務(wù)。這無(wú)形之中在經(jīng)濟(jì)上處于下風(fēng)的社會(huì)底層者面前筑起了一道無(wú)形的“隔離墻”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制對(duì)于人類文化傳播的限制，使得整個(gè)世界日益兩極分化，文化斷層、文化沙漠現(xiàn)象呈現(xiàn)驚人的速度增長(zhǎng)。
（三）效率限制倫理道德
從某種意義上來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是通過(guò)特定時(shí)間內(nèi)的產(chǎn)權(quán)專有制度來(lái)限制智力方面的重復(fù)勞動(dòng)，把知識(shí)開(kāi)發(fā)的資源盡可能地配置到其他尚待開(kāi)發(fā)的領(lǐng)域上來(lái)。此種通過(guò)限制制度促使資源優(yōu)化配置的方略極大地促進(jìn)了知識(shí)開(kāi)發(fā)與利用的效率，降低了社會(huì)發(fā)展的成本。然而，也正是由于此種壟斷制度，使得大范圍的特定知識(shí)產(chǎn)品成為極少數(shù)人的專有產(chǎn)品，知識(shí)產(chǎn)品在傳播的廣度和速度上都遭遇了前所未有的瓶頸。獲得知識(shí)產(chǎn)品就必須付出代價(jià)，已經(jīng)使得絕大多數(shù)人被邊緣化；何況其利益導(dǎo)購(gòu)的途徑更使得社會(huì)風(fēng)氣日益利益化、庸俗化，人倫道德、倫理關(guān)懷均成為利益博弈的犧牲品。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益均衡理論的修正
一個(gè)價(jià)值多元化的社會(huì)是根本無(wú)法避免利益沖突的。由此，解決社會(huì)問(wèn)題的關(guān)鍵就在于如何協(xié)調(diào)沖突各方的利益。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上公權(quán)與私權(quán)的沖突博弈中，國(guó)內(nèi)最具影響力的學(xué)說(shuō)當(dāng)屬利益平衡論。此種理論雖然在很多方面的闡釋上不乏真知灼見(jiàn)，但實(shí)踐表明，其也存在若干弱點(diǎn)，亟待做適度的修正。
（一）支點(diǎn)缺失
這是利益平衡論的致命弱點(diǎn)。按照知識(shí)產(chǎn)權(quán)法利益平衡論者的代表性觀點(diǎn)，“從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，平衡構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的‘效益’目標(biāo)。這種效益……表現(xiàn)在通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的制度設(shè)計(jì)，促進(jìn)了知識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)和流轉(zhuǎn)的最大化的社會(huì)效用。這種制度設(shè)計(jì)特別地體現(xiàn)為平衡和協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益和社會(huì)公眾使用和傳播知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)利益。”[7]此種理論也許受到了國(guó)內(nèi)行政法平衡論的影響，但同時(shí)也正如該理論一樣，聽(tīng)起來(lái)很美，做起來(lái)很難。其中，難就難在如何尋找一個(gè)切實(shí)的支點(diǎn)以支撐其各個(gè)利益平衡機(jī)制。正如平衡論所言，所謂平衡只是靜態(tài)意義上的，由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化意識(shí)傳統(tǒng)的多方面制約和影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人和社會(huì)公共利益之間理想的、絕對(duì)平衡在動(dòng)態(tài)過(guò)程中是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的。
在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，為了實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，不同社會(huì)或同一社會(huì)的不同發(fā)展階段，根據(jù)各自的價(jià)值取向，法律利益的權(quán)衡有著不同的選擇。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)社會(huì)處于工業(yè)化初、中期，市場(chǎng)孕育、發(fā)展之時(shí)，法律保護(hù)的重點(diǎn)應(yīng)放在權(quán)利人這一邊，幫助權(quán)利人盡快占據(jù)市場(chǎng)壟斷地位，以激發(fā)潛在的單個(gè)創(chuàng)新能力。當(dāng)社會(huì)發(fā)展到成熟階段，法律就會(huì)制止壟斷權(quán)利的擴(kuò)張，轉(zhuǎn)向維護(hù)社會(huì)公共利益，以保持社會(huì)的整體創(chuàng)新能力。然而不論如何選擇，私權(quán)的過(guò)度擴(kuò)張與私權(quán)的過(guò)度限制都會(huì)損害創(chuàng)新的源泉，擴(kuò)張過(guò)度需要限制來(lái)約束，限制過(guò)度又需要擴(kuò)張去激勵(lì)。
實(shí)際上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)一直處于一個(gè)創(chuàng)造、流轉(zhuǎn)和傳播的動(dòng)態(tài)過(guò)程中，因此也就無(wú)法為實(shí)現(xiàn)平衡提供某種固定不變的支點(diǎn)，進(jìn)而導(dǎo)致利益均衡論只能停留在學(xué)術(shù)層面，卻不具備實(shí)際操作價(jià)值。
（二）客觀導(dǎo)向失衡
盡管利益平衡論者從歷史、法哲學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)以及公共政策學(xué)等多維視角論證了平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾利益的正當(dāng)性，但是究其實(shí)質(zhì)，是通過(guò)平衡社會(huì)利益以維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張的一種學(xué)理闡釋。也就是說(shuō)，利益平衡論是論證知識(shí)產(chǎn)權(quán)合理性的理論，在主觀上是為知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益而辯護(hù)，而在該理論主張之下的強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)行動(dòng)只能導(dǎo)致一種客觀結(jié)果：發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的矛盾愈發(fā)激烈。主要表現(xiàn)為兩方面，一是發(fā)達(dá)國(guó)家片面強(qiáng)調(diào)本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，過(guò)分突出知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的權(quán)利，而發(fā)展中國(guó)家出于本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展落后的實(shí)際情況，更加傾向于維護(hù)本國(guó)公共利益，更加強(qiáng)調(diào)使用者的合法權(quán)益。二是發(fā)達(dá)國(guó)家側(cè)重于對(duì)高新技術(shù)成果的保護(hù)，以謀求在國(guó)際市場(chǎng)取得技術(shù)上的壟斷，而發(fā)展中國(guó)家則要求對(duì)其民間文學(xué)、傳統(tǒng)文化方面加重保護(hù)，形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體的利益格局既定――強(qiáng)者恒強(qiáng)，弱者恒弱。
（三）基礎(chǔ)理論的回歸
筆者認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上公權(quán)與私權(quán)的沖突博弈關(guān)系是知識(shí)專有利益與公共利益分化的客觀表達(dá)。在私有制大行其道的國(guó)際國(guó)內(nèi)環(huán)境下是無(wú)法回避的客觀事實(shí)。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和其他法律機(jī)制來(lái)平衡兩者之間的關(guān)系在總體思路上非常正確，也是國(guó)際上通用的做法。問(wèn)題的關(guān)鍵是如何通過(guò)一個(gè)有效的理論路徑來(lái)達(dá)到這一理想目標(biāo)，而不致于墮入空想云霧之中。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的利益格局能用法律經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論予以闡釋，并可以用如下函數(shù)圖來(lái)予以分析。
假設(shè)橫軸X表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)度，縱軸Y表示知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益，ZC曲線表示增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度獲得收益的邊際變化，EC曲線表示公共利益因知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度的增加而降低的邊際變化。那么，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的加大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的ZC線收益呈上升趨勢(shì)，而公共利益則相反呈現(xiàn)下行走勢(shì)。這說(shuō)明知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益在一定程度上是以犧牲公共利益為代價(jià)而獲得的。反過(guò)來(lái)，如果逐漸減弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度，則公共利益呈上升走勢(shì)，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的收益則處于下降走勢(shì)。這說(shuō)明，隨著公共利益的增加，社會(huì)越來(lái)越失去了激勵(lì)知識(shí)開(kāi)發(fā)的動(dòng)力。如果從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，一味的維護(hù)公共利益而拋棄創(chuàng)新刺激，也是與公共利益的維護(hù)背道而馳的。換言之，公共利益與知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的利益并不是哪一極越大越好，而是如何選擇出兩者最佳結(jié)合點(diǎn)（C）的問(wèn)題。
由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易一體化的趨勢(shì)，利益平衡的格局總是一次次被打破，且周期一次次縮短。本文以為，既然利益平衡論上的動(dòng)態(tài)平衡無(wú)法實(shí)現(xiàn)，那么，我們應(yīng)當(dāng)追求的并不是如平衡論者所設(shè)想的權(quán)利義務(wù)平衡、公平效率平衡等點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的平衡，而應(yīng)當(dāng)改為追求整體利益（多維角度）和不同群體（個(gè)人與社會(huì)、國(guó)家與國(guó)家）利益上的均衡。在不斷的變化中對(duì)各種利益進(jìn)行衡量、整合、取舍和分配，保持社會(huì)各種利益的平衡和總體利益的最大化。這樣，既可以回避利益平衡上的支點(diǎn)尋求難題，也可以實(shí)現(xiàn)更為人文化的均衡價(jià)值客觀導(dǎo)向，使利益平衡本身也成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法永恒的主題和終極追求。
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[關(guān)鍵詞] 利益平衡 平行進(jìn)口 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
一、專利中藥平行進(jìn)口的法律經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵分析
專利中藥平行進(jìn)口是指同一專利權(quán)人針對(duì)相同的發(fā)明創(chuàng)造于不同的國(guó)家分別申請(qǐng)并獲得了中藥專利權(quán)，當(dāng)專利權(quán)人在其中一個(gè)國(guó)家出售或許可他人出售其專利中藥之后，相對(duì)特定人未經(jīng)專利權(quán)人同意而將專利中藥產(chǎn)品進(jìn)口到另一個(gè)對(duì)該專利中藥產(chǎn)品給予專利保護(hù)的國(guó)家的行為。其法律內(nèi)涵為：一是平行進(jìn)口的商品必須是合法生產(chǎn)，合法銷售的產(chǎn)品，而不是假冒制造的侵權(quán)產(chǎn)品；二是進(jìn)口商是未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人授權(quán)的進(jìn)口商，此類進(jìn)口商稱為灰色進(jìn)口商，因灰色進(jìn)口商的平行進(jìn)口行為而形成的是灰色市場(chǎng)；三是進(jìn)口產(chǎn)品中所附隨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在進(jìn)口國(guó)須得到認(rèn)可和保護(hù)。
專利中藥平行進(jìn)口作為國(guó)際貿(mào)易的重要形式，其產(chǎn)生的根本原因在國(guó)際間貿(mào)易經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)。而世界范圍內(nèi)，不同國(guó)家、不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況不同，從而引致利益的不平衡，以致企業(yè)針對(duì)不同市場(chǎng)實(shí)施不同的價(jià)格戰(zhàn)略，也即多元化的價(jià)格戰(zhàn)略。這一方式在跨國(guó)企業(yè)的全球營(yíng)銷戰(zhàn)略中十分普遍，這不能不是商家實(shí)現(xiàn)其利益最大化之需要，跨國(guó)制藥公司根據(jù)不同的市場(chǎng)進(jìn)行不同的定價(jià)，這是一種以國(guó)家為單位的分割市場(chǎng)的行為，往往市場(chǎng)越大，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高、需求彈性越大則價(jià)格越高，這是一種人為割裂市場(chǎng)的行為，往往會(huì)導(dǎo)致價(jià)格歧視，從而演化為利益不平衡趨勢(shì)。我國(guó)是發(fā)展中國(guó)家，商品的價(jià)格，尤其是藥品價(jià)格是低價(jià)位市場(chǎng)，而中藥是我國(guó)的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)都比較明顯，資源豐富，技術(shù)落后，這就決定了制藥公司考慮到對(duì)我國(guó)資源的需要，以及占領(lǐng)我國(guó)中藥市場(chǎng)的目的而不給出高價(jià)，從而為我國(guó)中藥平行進(jìn)口提供了市場(chǎng)價(jià)格差條件。
從世界范圍觀察，無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家，還是發(fā)展中國(guó)家都規(guī)制藥品價(jià)格，這種不同的價(jià)格差異是造成中藥在不同市場(chǎng)存在不同價(jià)格的根本原因，亦是為專利中藥平行進(jìn)口提供了利益不平衡的條件。我國(guó)的醫(yī)療體制正在進(jìn)行改革，藥價(jià)的支出在整個(gè)醫(yī)療體系中占有很大的比重，給普通百姓的生活帶來(lái)了較大的隱患，因病致窮的現(xiàn)象比較突出，國(guó)家必須從法律與政策上做出有效的規(guī)制，制定出既要符合國(guó)際相關(guān)公約的法律規(guī)則，也要適合我國(guó)國(guó)情并保護(hù)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與人民利益的一系列相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)配套法律制度，從而相對(duì)合理合法地限制發(fā)達(dá)國(guó)家利用平行進(jìn)口制定影響發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，進(jìn)而協(xié)調(diào)平衡發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家于專利中藥平行進(jìn)口中的經(jīng)濟(jì)利益。
二、經(jīng)濟(jì)利益平衡與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之關(guān)系
人類市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中利益平衡是對(duì)整個(gè)國(guó)際市場(chǎng)的良性發(fā)展起著基礎(chǔ)性作用的杠桿，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)制度是通過(guò)平衡知識(shí)產(chǎn)權(quán)人和社會(huì)公眾的利益關(guān)系，最大限度的維護(hù)和促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)需求公平之目標(biāo)。顯然，專利中藥平行進(jìn)口利益平衡也為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值目標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本著這一原則，充分考慮知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體與社會(huì)公眾的經(jīng)濟(jì)利益，協(xié)調(diào)優(yōu)化兩者間的利益關(guān)系，是激勵(lì)與實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新而促進(jìn)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品認(rèn)可的關(guān)鍵。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度只有在對(duì)利益平衡目標(biāo)的不斷追求中，才能實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)資源合理而優(yōu)化的配置。利益平衡機(jī)制的構(gòu)建，這不僅能有效地排除專利中藥平行進(jìn)口中的不公平現(xiàn)象，消除國(guó)際市場(chǎng)上的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀，從而更有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人與全社會(huì)公眾消費(fèi)者的利益。
世界性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約組織，如《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（簡(jiǎn)稱Trips協(xié)議），由于這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約中存在著最低保護(hù)的法律標(biāo)準(zhǔn)，這就不能不使得各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度做出相應(yīng)的調(diào)整。而國(guó)際公約的最低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)一般是以發(fā)達(dá)國(guó)家的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的，自然使得發(fā)展中國(guó)家在加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約時(shí)，不得不接受發(fā)達(dá)國(guó)家的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)水平下，發(fā)達(dá)國(guó)家依靠全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在全球范圍內(nèi)控制了對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)專利，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已經(jīng)不單是一個(gè)法律問(wèn)題，而是實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益的工具，事實(shí)上目前的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系是“先來(lái)者”正塑造著世界的“后來(lái)者”。發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家相比還有很大差距，擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)總量比發(fā)達(dá)國(guó)家少很多，給予同等的知識(shí)產(chǎn)品保護(hù)水平，在實(shí)質(zhì)上使得發(fā)展中國(guó)家的利益受到損失。雖然國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)促進(jìn)各國(guó)，尤其是發(fā)展中國(guó)家在經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展中有著重要的推動(dòng)作用，但目前國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度仍然存在著嚴(yán)重的利益不平衡問(wèn)題，若這一問(wèn)題沒(méi)有得到相應(yīng)的解決，那么諸如專利中藥等產(chǎn)品的平行進(jìn)口現(xiàn)象將愈演愈烈。
經(jīng)濟(jì)利益平衡在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系中的作用已經(jīng)表現(xiàn)為對(duì)我國(guó)的工業(yè)發(fā)展與外國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的保護(hù)的協(xié)調(diào)，存在著利益的不公平性而導(dǎo)致失衡狀態(tài)，這一普遍現(xiàn)象同樣表現(xiàn)在我國(guó)的中藥產(chǎn)業(yè)中。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)醫(yī)藥工業(yè)體制結(jié)構(gòu)性方面，各地條塊分割，缺乏整體的工業(yè)布局發(fā)展模式?jīng)]有得到徹底的改革，致使低水平重復(fù)建設(shè)不可避免，中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容尚不明確，專利制度不完善，造成中藥專利侵權(quán)現(xiàn)象十分嚴(yán)重。由于中藥尤其是復(fù)方中藥的特點(diǎn)，決定了其利用現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)各類新藥專利保護(hù)范圍，如何界定和處理相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)要件等內(nèi)容，沒(méi)有可操作性的法律法規(guī)，這就必然影響了中藥企業(yè)申請(qǐng)專利的積極性，制約企業(yè)在科研方面的投入。那么如何更有效地解決上述存在的問(wèn)題呢，應(yīng)當(dāng)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度框架下，尋找和建構(gòu)既符合國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，盡管這一制度仍存在著對(duì)發(fā)展中國(guó)家的不公平性，同時(shí)，必須建立完善適合我國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利制度，讓這一制度更好地激勵(lì)、保護(hù)和平衡各主體間的經(jīng)濟(jì)利益。因?yàn)?，只有從利益平衡與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律制度兩者關(guān)系中構(gòu)建專利產(chǎn)品平行進(jìn)口優(yōu)化機(jī)制，并且促使相關(guān)國(guó)際公約，如TRIPS協(xié)議與各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專利制度相匹配，才能使得利益平衡原則對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)起著協(xié)調(diào)而基礎(chǔ)性作用，因此，國(guó)際間的利益平衡與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之關(guān)系是相輔相成而又互相促進(jìn)的。
三、優(yōu)化專利中藥平行進(jìn)口的利益平衡
專利中藥平行進(jìn)口中的利益平衡優(yōu)化問(wèn)題，其精神實(shí)質(zhì)在于如何優(yōu)化國(guó)際國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)制度，也就是在設(shè)計(jì)這一制度時(shí)一方面須考慮保護(hù)創(chuàng)新者利益，同時(shí)也需要保護(hù)各國(guó)，尤其時(shí)發(fā)展中國(guó)家公眾利益。我國(guó)是一發(fā)展中國(guó)家，在享有國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利和承擔(dān)其義務(wù)上是一致的，同時(shí)我國(guó)簽署了《TRIPS》后，對(duì)于該協(xié)議中一些強(qiáng)制性條款，我國(guó)應(yīng)當(dāng)遵守，而對(duì)于其中留給各國(guó)靈活處理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款，就應(yīng)當(dāng)以維護(hù)國(guó)際利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，在不違背國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約規(guī)則的前提下，最大限度地創(chuàng)設(shè)保護(hù)我國(guó)國(guó)家和公眾利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)。而目前，鑒于我國(guó)是商品低價(jià)位的市場(chǎng)，由于我國(guó)的原材料與勞動(dòng)力資源較豐富，使得我國(guó)生產(chǎn)藥品的成本相對(duì)較低，而平行進(jìn)口商品行為的產(chǎn)生，一般是從低價(jià)位國(guó)家市場(chǎng)流入到高價(jià)位國(guó)家市場(chǎng)的活動(dòng)。因此從利弊得失考量，目前我國(guó)無(wú)須急于立法禁止商品的平行進(jìn)口，但又不能因此而損害他國(guó)的利益。況且，隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，今天的低價(jià)位市場(chǎng)或許明天就有可能變?yōu)楦邇r(jià)位市場(chǎng)。如在1998年?yáng)|南亞金融危機(jī)期間，我國(guó)相對(duì)應(yīng)東南亞國(guó)家，就成為高價(jià)位市場(chǎng)，又如今年的美國(guó)次貸危機(jī)波及全球的金融危機(jī)，在某些領(lǐng)域中的外貿(mào)產(chǎn)品甚至相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家也成為了高價(jià)位市場(chǎng)商品。當(dāng)今的全球市場(chǎng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)性很強(qiáng)的市場(chǎng)，是一個(gè)全球一體化市場(chǎng)，這就是市場(chǎng)決定和要求各國(guó)在創(chuàng)設(shè)平行進(jìn)口中的利益平衡法律制度時(shí)，必須充分考慮原則性與靈活性相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度。
在法律層面上，目前我國(guó)對(duì)產(chǎn)品包括藥品的平行進(jìn)口并沒(méi)有立法規(guī)制，也就是我國(guó)并沒(méi)有立法禁止或允許平行進(jìn)口，而是在原則上傾向于允許專利藥品的平行進(jìn)口，而在實(shí)踐中也會(huì)適當(dāng)注意消除平行進(jìn)口的消極影響，這也是各國(guó)的通常做法。世界各國(guó)在商品平行進(jìn)口問(wèn)題上，大都未予以立法規(guī)制。各國(guó)對(duì)平行進(jìn)口問(wèn)題在立法上都持一種“中立”態(tài)度，這或許是市場(chǎng)起著基礎(chǔ)性作用所致。
《TRIPS協(xié)議》是目前全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)法律制度力度最大、范圍最廣、效力最高的一個(gè)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約組織，TRIPS也未對(duì)平行進(jìn)口商品的利益平衡做出規(guī)定，而是留給各國(guó)根據(jù)自己的實(shí)際情況來(lái)操作。因此，我國(guó)在設(shè)計(jì)專利中藥平行進(jìn)口商品法律規(guī)則時(shí)，既要在不違反TRIPS原則的前提下創(chuàng)設(shè)原則性和靈活性相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，又要從我國(guó)國(guó)家利益出發(fā)，并協(xié)調(diào)為各國(guó)平行進(jìn)口與利益平衡之間的關(guān)系，也即是我國(guó)可以在TRIPS協(xié)議框架下，充分地運(yùn)用TRIPS協(xié)議的立法空白缺位，并結(jié)合我國(guó)和TRIPS協(xié)議組織成員國(guó)有關(guān)對(duì)平行進(jìn)口商品，尤其為專利中藥平行進(jìn)口問(wèn)題，作出相對(duì)合理地利益平衡協(xié)調(diào)，逐步建構(gòu)和完善適應(yīng)國(guó)際國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的專利中藥平行進(jìn)口與利益平衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)機(jī)制法律制度，從而更有效地維護(hù)國(guó)家與市場(chǎng)公眾利益。
參考文獻(xiàn)：
[1]韓羽楓:專利產(chǎn)品的平行進(jìn)口問(wèn)題研究.知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社,2005
"傳統(tǒng)文化"是根據(jù)英文"Traditional and Folk Culture"翻譯而來(lái)，在《生物多樣性公約》（Convention on Biological Diversity，CBD）中使用的概念是"采用傳統(tǒng)生活方式的本土和地方社區(qū)的與生物多樣性保護(hù)和可持續(xù)利用相關(guān)的知識(shí)、創(chuàng)新和實(shí)踐。"也就是說(shuō)傳統(tǒng)知識(shí)是歷經(jīng)數(shù)個(gè)世紀(jì)，適應(yīng)本土文化和環(huán)境，通過(guò)口頭的方式，代代相傳的文化。
世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）使用的"傳統(tǒng)文化"是指"基于傳統(tǒng)的文學(xué)、藝術(shù)或科學(xué)作品；表演；發(fā)明；科學(xué)發(fā)現(xiàn)；外觀設(shè)計(jì)；標(biāo)記、名稱或符號(hào)；未公開(kāi)信息；和所有其他在工業(yè)、科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)生的基于傳統(tǒng)的發(fā)明和創(chuàng)造"。
目前國(guó)內(nèi)很多學(xué)者對(duì)傳統(tǒng)文化的界定的觀點(diǎn)也不統(tǒng)一。諸如中國(guó)社會(huì)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心鄭成思教授主張傳統(tǒng)知識(shí)主要包括"民間文學(xué)藝術(shù)"和"地方傳統(tǒng)醫(yī)藥"兩大部分。而中國(guó)社會(huì)科學(xué)院知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心李順德教授則認(rèn)為傳統(tǒng)知識(shí)是一個(gè)內(nèi)容非常廣泛的領(lǐng)域，涉及到人類生活的衣、食、住、行、文娛、體育等諸多方面。
由上可知：無(wú)論是組織還是學(xué)者，對(duì)傳統(tǒng)文化都沒(méi)有統(tǒng)一的界定，但又都肯定了傳統(tǒng)文化的基本特性，即在小區(qū)域內(nèi)由集體創(chuàng)作、使用、保存且代代相傳，屬于傳統(tǒng)或土著的文化。當(dāng)然，不可否認(rèn)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，傳統(tǒng)知識(shí)所涵蓋的范圍越來(lái)越廣，當(dāng)今還包括醫(yī)療、農(nóng)業(yè)或者工業(yè)的方法等。
二、傳統(tǒng)文化面臨危機(jī)與保護(hù)之意義
面對(duì)全球化和現(xiàn)代化的沖擊，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)（以下簡(jiǎn)稱"非遺"）正在面臨現(xiàn)實(shí)的流失和淡漠。在我國(guó)，尤其令人心痛的是，以非遺為核心的傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)在我國(guó)許多地方發(fā)展緩慢，尚未發(fā)揮助飛地方經(jīng)濟(jì)的作用，卻成為流失海外的娛樂(lè)產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的高附加值。再如我國(guó)的民間文學(xué)《花木蘭》被拍成美國(guó)卡通影片，"變臉"絕技流傳海外,《西游記》故事被拍成日本影片,端午祭、走馬燈分別被韓國(guó)、柬埔寨向聯(lián)合國(guó)申報(bào)為其非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，等等，不一而足。此外中草藥方面還有日本仿我國(guó)的六神丸開(kāi)發(fā)救心丸，韓國(guó)仿制我國(guó)的牛黃清心丸等等。大量的傳統(tǒng)文化遺產(chǎn)海外流失，民間文學(xué)藝術(shù)被粗暴使用，傳統(tǒng)科技被無(wú)償使用，有甚者還申請(qǐng)專利、注冊(cè)商標(biāo)來(lái)限制我國(guó)的正當(dāng)使用。由此可見(jiàn)，傳統(tǒng)文化的保護(hù)刻不容緩。
隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展，傳統(tǒng)文化的保護(hù)被納入議題，足以見(jiàn)證保護(hù)傳統(tǒng)文化的重要性。加強(qiáng)傳統(tǒng)文化的保護(hù)對(duì)我國(guó)的意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，我國(guó)的傳統(tǒng)文化的持有者多數(shù)在少數(shù)民族手中或者地處偏遠(yuǎn)的民眾手中，保護(hù)傳統(tǒng)文化有助于保護(hù)西部創(chuàng)新能力相對(duì)較弱的人群之利益，最大化的實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源與利益的均分配。第二，保護(hù)傳統(tǒng)知識(shí)有助于增強(qiáng)西部本土居民的社會(huì)競(jìng)爭(zhēng)力，為本土居民爭(zhēng)取更好的生存條件，更好的適應(yīng)社會(huì)的發(fā)展，同時(shí)也更有助于本土居民自己保護(hù)傳統(tǒng)文化。第三，保護(hù)傳統(tǒng)文化有助于保留文化多樣性。像我國(guó)這樣民族眾多的國(guó)家，要尊重少數(shù)民族群體，允許其在本民族的管轄范圍內(nèi)，對(duì)自己民族的文字語(yǔ)言和民族文化進(jìn)行自治，使之能夠不斷地傳承、延續(xù)。第四，保護(hù)傳統(tǒng)文化可以防止非權(quán)利人的不當(dāng)使用。正如前文所述，傳統(tǒng)文化被大量的海外濫用，通過(guò)立法或者其他途徑對(duì)傳統(tǒng)文化加以保護(hù)，其目的就是防止非權(quán)利人未經(jīng)允許而加以利用，或者是在利用的過(guò)程中對(duì)傳統(tǒng)文化的惡意扭曲。
三、傳統(tǒng)文化保護(hù)之探討
保護(hù)傳統(tǒng)文化的目的是為了促進(jìn)傳統(tǒng)文化的維系、發(fā)展和合理利用，激勵(lì)創(chuàng)作，保護(hù)文化多樣性，繼承中華民族優(yōu)秀文化傳統(tǒng)，弘揚(yáng)民族精神，促進(jìn)社會(huì)主義精神文明建設(shè)。根據(jù)保護(hù)傳統(tǒng)文化之目的，筆者將從立法保護(hù)、項(xiàng)目保護(hù)、傳承保護(hù)、節(jié)會(huì)保護(hù)、四個(gè)方面探討傳統(tǒng)文化的保護(hù)措施。
（一）立法保護(hù)
立法保護(hù)是傳統(tǒng)文化保護(hù)最主要的積極措施，從當(dāng)前國(guó)內(nèi)立法實(shí)踐看，僅有《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》第三條規(guī)定了對(duì)傳統(tǒng)文化的保護(hù)。法規(guī)方面有1997年出臺(tái)的《傳統(tǒng)工藝美術(shù)條例》《云南省傳統(tǒng)文化保護(hù)條例》等。當(dāng)今國(guó)內(nèi)部分學(xué)者主張將傳統(tǒng)文化的保護(hù)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系，這一觀點(diǎn)我是不予認(rèn)可的。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利主體、客體都是明確的，而傳統(tǒng)文化的主體在多數(shù)情況下是不確定的。其次，立法的價(jià)值存在沖突。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的目的是為了激勵(lì)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益的最大化和社會(huì)財(cái)富的增加；傳統(tǒng)文化的保護(hù)之目的在于保護(hù)文化多樣性，使特定文化所承載的精神、宗教、倫理、道德等重要價(jià)值與特定的群體或者個(gè)人之間保持聯(lián)系。所以，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法很難再實(shí)踐中保護(hù)傳統(tǒng)文化。再者，勉強(qiáng)將傳統(tǒng)文化保護(hù)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)法體系，無(wú)法達(dá)到法律效果，這本身也是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的損害。與之相反，鑒于傳統(tǒng)文化是一種適應(yīng)本土文化和環(huán)境，通過(guò)口頭的方式，代代相傳的文化。各省份根據(jù)自己實(shí)際情況，制定相應(yīng)的地方法規(guī)對(duì)本地區(qū)的傳統(tǒng)文化予以保護(hù)更具有可行性。
（二）項(xiàng)目保護(hù)
項(xiàng)目保護(hù)重在確定傳統(tǒng)文化遺產(chǎn)名錄。對(duì)于那些有重大價(jià)值的項(xiàng)目，鼓勵(lì)積極地申報(bào)世界或者國(guó)家級(jí)文化遺產(chǎn)代表名錄。同時(shí)，鑒于民族文化的原生性、獨(dú)特性和不可替代性，要加大對(duì)傳統(tǒng)文化基礎(chǔ)設(shè)施的投入，比如建設(shè)文化館、博物館，便于對(duì)傳統(tǒng)文化集中管理和保護(hù)。
（三）傳承保護(hù)
保護(hù)民族傳統(tǒng)文化是為了使民族傳統(tǒng)文化代代相傳，永世長(zhǎng)存。首先，要加大宣傳力度營(yíng)造民族文化保護(hù)氛圍，掀起保護(hù)民族文化潮流。例如通過(guò)民族文化保護(hù)走進(jìn)校園、課堂等形式。其次，傳統(tǒng)民族文化保護(hù)需要保持原貌，需要在本地區(qū)開(kāi)設(shè)特色民族職業(yè)教育，培養(yǎng)傳統(tǒng)文化傳承人才，增強(qiáng)年輕一代關(guān)注傳統(tǒng)文化的意識(shí)。再次，全力挖掘尚存在的傳統(tǒng)文化藝人并予以登記，政府出臺(tái)相應(yīng)的政策，對(duì)傳承人予以資金支持或?qū)ψ龀鲐暙I(xiàn)的藝人提供獎(jiǎng)勵(lì)。
（四）節(jié)會(huì)保護(hù)
我國(guó)的傳統(tǒng)節(jié)日內(nèi)容豐富，形式多樣，是我國(guó)傳統(tǒng)民族文化的重要組成部分。這些傳統(tǒng)民族節(jié)日都具有明顯的地域文化和歷史文化，像端午節(jié)、清明節(jié)等。近年來(lái)，人們，尤其是年輕一代，熱衷于西方的節(jié)日，諸如情人節(jié)、圣誕節(jié)等，而對(duì)端午節(jié)、清明節(jié)趨于冷淡，這不利于傳統(tǒng)文化的保護(hù)。然而，通過(guò)節(jié)會(huì)上的活動(dòng)可以使傳統(tǒng)文化和民族風(fēng)情得以傳承和展示。渲染節(jié)日氛圍，培養(yǎng)人們對(duì)傳統(tǒng)文化的興趣。
四、結(jié)束語(yǔ)
我們每一個(gè)民族都有自己的語(yǔ)言、文字、藝術(shù)，這些構(gòu)成了獨(dú)具魅力的人文風(fēng)景。保護(hù)和傳承文化遺產(chǎn)在社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有著十分重要的作用。民族的傳統(tǒng)文化具有了解歷史、教育后人、凝聚國(guó)民、鼓舞人心、陶冶情操、凈化靈魂的功能。中華民族的偉大復(fù)興，應(yīng)當(dāng)以文化復(fù)興作為靈魂。希望在全社會(huì)形成弘揚(yáng)傳統(tǒng)文化的良好氛圍，人人都來(lái)為傳統(tǒng)文化的保護(hù)貢獻(xiàn)一份力量，盡一份責(zé)任。
參考文獻(xiàn)：
【1】丁麗瑛：《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)與開(kāi)發(fā)傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)的結(jié)合路徑》，載吳漢東編《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)藍(lán)皮書(shū)》，北京大學(xué)出版社2009年版。
【2】吳漢東主編：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)年刊》（2007年號(hào)）北京大學(xué)出版社2008年版，第54頁(yè)。
【3】參見(jiàn)鄭成思主編《知識(shí)產(chǎn)權(quán)文叢》（13卷），中國(guó)方正出版社2006年版，第35頁(yè)。
【4】參見(jiàn)《淺談湘西非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的保護(hù)及其方法》，資料來(lái)源：
省略/class03_detail.asp?id=1883，2011年01月12日訪問(wèn)。
【關(guān)鍵詞】中藥;知識(shí)產(chǎn)權(quán);保護(hù);戰(zhàn)略
On the protection of intellectual property rights of traditional Chinese medicine
LIU Yongqing,Liaoning 110163,China
【Abstract】 With the intellectual property rights system established and improving in China,People gradually realized the importance and urgency of the intellectual property protection of traditional Chinese medicine.Now we analyzd its current status and impact factors,and proposed the strategy of strengthing the intellectual property protection,to promote the internationalization development of the traditional Chinese medicine industry.
【Key words】Traditional Chinese medicine;Intellectual property rights;Protection;Strategy
中醫(yī)藥是我國(guó)傳統(tǒng)文化不可缺失的組成部分,是中華傳統(tǒng)文化的瑰寶,也是我國(guó)參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)最具民族特色和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的專業(yè)[1]。我國(guó)被譽(yù)為“中藥大國(guó)”,擁有豐富的中藥資源。但我國(guó)離“中藥強(qiáng)國(guó)”還很遠(yuǎn),導(dǎo)致這一結(jié)果的因素很多。其中,我國(guó)給予中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不夠是一個(gè)重要因素[2]。
1 中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性
傳統(tǒng)醫(yī)藥的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題,是隨著西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)廣大發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)醫(yī)藥大規(guī)模商業(yè)化開(kāi)發(fā)并獲得高額利潤(rùn)的情況下提出的。加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)中醫(yī)藥的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),無(wú)論在經(jīng)濟(jì)上還是傳統(tǒng)文化意義上都極具必要性。
1.1 傳統(tǒng)醫(yī)藥在世界范圍地位的提升 由于西藥的局限性和西藥不可避免的不良反應(yīng),許多發(fā)達(dá)國(guó)家將一些疑難病、慢性病、老年性疾病的治療手段開(kāi)始轉(zhuǎn)向傳統(tǒng)療法,特別是中醫(yī)藥。不論是西方的美國(guó)、英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)等國(guó)家還是東方的泰國(guó)、新加坡,都廣布中醫(yī)診所,針灸、草藥療法已成為不少民眾就醫(yī)的選擇。澳大利亞甚至立法《中醫(yī)注冊(cè)法》,新加坡成立了中醫(yī)藥專門(mén)委員會(huì)等機(jī)構(gòu),泰國(guó)政府正式承認(rèn)中醫(yī)藥的合法地位[3],這些都標(biāo)志著中醫(yī)藥地位的提升。
1.2 “洋中藥”對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的沖擊 近年來(lái)人們的醫(yī)療健康觀念發(fā)生變化,越來(lái)越多的人開(kāi)始崇尚“回歸自然”,天然藥物和自然療法在全球掀起熱潮,一度使中醫(yī)藥市場(chǎng)升溫。據(jù)統(tǒng)計(jì)[4],國(guó)際中藥市場(chǎng)年銷售額達(dá)160億美元,其中,日本產(chǎn)品占80%,韓國(guó)占10%,而作為中藥老家的中國(guó)僅占5%左右。中國(guó)每年從國(guó)外進(jìn)口的“洋中藥”超過(guò)1億美元。不能說(shuō)這不是中國(guó)中醫(yī)藥的尷尬。加入WTO以后中國(guó)市場(chǎng)日益開(kāi)放,如果不積極應(yīng)對(duì),“土中藥”將很難抵御“洋中藥”的沖擊,中國(guó)在中藥市場(chǎng)上的損失將是難以估量的,中國(guó)中醫(yī)藥也很難走向世界。
1.3 刺激企業(yè)研發(fā)新藥的的主動(dòng)性 中藥新藥的研制開(kāi)發(fā)必須投入大量的人力物力及時(shí)間,若不對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù),耗費(fèi)大量成本研制出來(lái)的新藥,會(huì)被他人任意仿制。發(fā)明人非但得不到任何回報(bào),而且當(dāng)成本難以收回時(shí),其研發(fā)積極性將會(huì)嚴(yán)重受挫。專利制度可以賦予新藥研發(fā)者在一定時(shí)間內(nèi)的獨(dú)占市場(chǎng)的權(quán)利,使其憑借此種合法的壟斷地位可獲豐厚回報(bào),從而促使其繼續(xù)投入到新的研發(fā)活動(dòng)之中[5]?？梢哉f(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)新藥研發(fā)具有巨大的促進(jìn)作用。
1.4 文化多樣性的維系 世界衛(wèi)生組織認(rèn)為,西太平洋地區(qū)的中國(guó)傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)和東南亞地區(qū)的印度草醫(yī)學(xué)是世界傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)的主要代表。燦爛輝煌的中華文明孕育了博大精深的中醫(yī)藥文化,從神農(nóng)嘗百草,伏羲制九針開(kāi)始,逐漸形成了包括中醫(yī)藥經(jīng)絡(luò)文化、診療文化、本草文化、養(yǎng)生文化等在內(nèi)的完整的中醫(yī)藥理論體系。以“整體觀念”、“辨證論治”為核心,以“陰陽(yáng)五行”為理論模式的中醫(yī)藥學(xué)成為世界上惟一擁有5000年連續(xù)歷史、獨(dú)立于西醫(yī)的醫(yī)學(xué)[6]。但由于對(duì)西醫(yī)“現(xiàn)代性”、“科學(xué)性”的迷思以及諸多原因,中醫(yī)藥相對(duì)于西醫(yī)藥全面萎縮,已經(jīng)面臨生存危機(jī)。在這種情勢(shì)下,從知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面保護(hù)中藥更顯示了其必要性。
2 目前中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在的問(wèn)題
我國(guó)已經(jīng)先后出臺(tái)了許多知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律及配套法規(guī),目前我國(guó)中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要采用以下方式進(jìn)行:專利保護(hù)、中藥品種保護(hù)、商標(biāo)保護(hù)、商業(yè)秘密保護(hù)、著作權(quán)保護(hù)等。但是應(yīng)該看到現(xiàn)在中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律法規(guī)及相關(guān)的政策尚不完善[7],中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還存在許多問(wèn)題。
2.1 中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄 從研發(fā)角度看,我國(guó)70%~80%的中藥科技人員集中在高校、科研院所,他們大多數(shù)只管完成課題研究和論文,通過(guò)成果鑒定便大功告成,至于科研成果的保護(hù)、轉(zhuǎn)化、商品化卻考慮甚少,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄[8]。在一定程度上存在重成果輕保護(hù)的現(xiàn)象。
從生產(chǎn)角度看,一些中藥生產(chǎn)企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)業(yè)的重要性缺乏足夠的認(rèn)識(shí),在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在短視現(xiàn)象[9]:有些企業(yè)認(rèn)為市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)比專利和商標(biāo)重要,寧愿花巨額資金進(jìn)行產(chǎn)品的市場(chǎng)推廣,卻不愿投資科研和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);還有個(gè)別企業(yè)為了吸引外資,竟然不惜將中藥處方交給外商,以技術(shù)換資本。長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看,這種做法必然使我國(guó)中藥生產(chǎn)在國(guó)際上處于更加不利的競(jìng)爭(zhēng)地位。
2.2 針對(duì)中藥的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法制不健全 《專利法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法規(guī)未對(duì)中藥產(chǎn)業(yè)做出詳盡細(xì)致的規(guī)定。中藥產(chǎn)品多為復(fù)方,而《專利法》目前只能保護(hù)中藥配方和配方的劑量,對(duì)配方的用途、加減則未能有效保護(hù),這對(duì)中藥復(fù)方的專利保護(hù)是不利的[10]。又如《中藥品種保護(hù)條例》屬于一種行政法規(guī)的保護(hù),存在著自身的不足:中藥品種保護(hù)所保護(hù)的僅僅是中藥品種,對(duì)于同一種中藥品種,企業(yè)所享有的中藥品種保護(hù)權(quán)不具有排他權(quán),專利保護(hù)的效力要優(yōu)越于中藥品種保護(hù)[7]。
在我國(guó)中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)不完善的情況下,還存在著行政法規(guī)與法律相沖突的問(wèn)題[11]?！吨兴幤贩N保護(hù)條例》作為國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī),規(guī)定的中藥品種的保護(hù)期與國(guó)家法律《專利法》的規(guī)定不一致,使得不享有專利權(quán)的中藥品種享有了甚至超過(guò)了專利的權(quán)利。
2.3 缺乏精通中醫(yī)藥及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的復(fù)合型人才 人是保護(hù)中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)的最根本因素[12]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國(guó)的發(fā)展歷史較短,專業(yè)人員相對(duì)較少,而中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)由于涉及行業(yè)領(lǐng)域的特殊性,既精通中醫(yī)藥知識(shí)又精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的復(fù)合型人才少之又少,由于待遇、發(fā)展空間等諸多原因,這部分為數(shù)不多的復(fù)合型人才也面臨著流失的危險(xiǎn)。
3 中醫(yī)藥企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略
3.1 強(qiáng)化中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí) 針對(duì)中藥行業(yè)所面臨的現(xiàn)代化、國(guó)際化的大趨勢(shì),首先要考慮的是如何采取得力措施,提高全行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)武器,在開(kāi)拓、占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)、保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和發(fā)展后勁中起到積極作用。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)迫切性的宣傳和有關(guān)知識(shí)的普及,把“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”提高到除人力物力財(cái)力外的“第四經(jīng)營(yíng)資源”的高度[12]。使中藥產(chǎn)業(yè)部門(mén)和企業(yè)科研機(jī)構(gòu)充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作對(duì)中藥行業(yè)繼續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的重要性,從企事業(yè)單位科學(xué)研究經(jīng)營(yíng)策略和發(fā)展戰(zhàn)略的高度上重視和看待中藥的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題[13]。
3.2 完善中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的相關(guān)法律法規(guī) 法律是市場(chǎng)行為最主要、最有效、最權(quán)威的調(diào)節(jié)器。有效保護(hù)中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須形成完備的中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律體系。以中藥理論為指導(dǎo)完善我國(guó)中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法,加強(qiáng)執(zhí)法和司法,有效規(guī)范中藥市場(chǎng),維護(hù)中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的合法權(quán)益。盡快制定法律層面中醫(yī)藥專門(mén)法,統(tǒng)一中醫(yī)藥主管體制[14],使中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)步入正軌。
3.3 加強(qiáng)對(duì)人才的管理 加強(qiáng)人才管理,一方面要加大對(duì)中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)復(fù)合型人才的培養(yǎng)力度,提高專業(yè)人員的素質(zhì)和數(shù)量,另一方面要加大對(duì)人才流動(dòng)的控制。人才流動(dòng)是造成中藥企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的一個(gè)主要表現(xiàn)形式[15]。要控制人才流動(dòng)就要建立相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制,對(duì)發(fā)明人、設(shè)計(jì)人在知識(shí)產(chǎn)權(quán)授權(quán)或?qū)嵤┖蟮莫?jiǎng)勵(lì)及報(bào)酬,切實(shí)兌現(xiàn)。只有這樣才能避免獎(jiǎng)酬糾紛和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失。
參 考 文 獻(xiàn)
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論文關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理多元主體中介組織
知識(shí)產(chǎn)權(quán)首先是一種私權(quán)，市場(chǎng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要激勵(lì)主體。同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)又具有準(zhǔn)公共產(chǎn)品的特征，政府必須介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的供應(yīng)和管理。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和政治民主化的發(fā)展，國(guó)家公共管理模式因權(quán)力的單向性和一維性而走入困境，以開(kāi)放協(xié)商、分散治理為特征的公共治理模式日益受到人們關(guān)注。筆者認(rèn)為針對(duì)公共領(lǐng)域的公共治理模式同樣適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。本文提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理這一概念，提倡社會(huì)主體積極讓人知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品供給從而形成多元治理機(jī)制，以彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈和政府失靈。認(rèn)為應(yīng)當(dāng)明確界定多元主體的角色和功能，合理構(gòu)建政府、市場(chǎng)以及社會(huì)主體三者的良性合作機(jī)制，以實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的善治目標(biāo)。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理概念
羅豪才教授認(rèn)為：“所謂公共治理，就其構(gòu)成而言，是由開(kāi)放的公共管理元素與廣泛的公民參與元素整合而成。”開(kāi)放的公共管理具備集體選擇優(yōu)勢(shì)，公民參與擁有個(gè)人選擇優(yōu)勢(shì)，將集體選擇和個(gè)人選擇進(jìn)行整合的治理模式能兼具兩者的優(yōu)勢(shì)。把這種治理模式引入到公共產(chǎn)掃領(lǐng)域中來(lái)，就形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理。筆者認(rèn)為，所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理，是指在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)過(guò)程中，基于多元化參與主體平等協(xié)商、良性互動(dòng)而形成的管理模式。與傳統(tǒng)的管理模式相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理呈現(xiàn)出以下幾個(gè)特征：首先，強(qiáng)調(diào)多中心的治理，政府不是唯一的權(quán)力來(lái)源；其次，強(qiáng)調(diào)政府和社會(huì)的合作，不再堅(jiān)持政府職能的專屬性和排他性；再次，強(qiáng)調(diào)管理對(duì)象的參與，希望在管理系統(tǒng)內(nèi)部形成一個(gè)網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)部的組織性和自主性；最后，在治理手段上，政府摒棄單一的權(quán)力手段依賴，積極開(kāi)發(fā)新的管理工具，以不斷提高管理的有效性。
本文主要從治理的主體多元性特征出發(fā)來(lái)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理問(wèn)題，這一特征也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的本質(zhì)特征所在。這種研究不僅關(guān)注于多元參與主體，還關(guān)注于多元參與主體之間的合作。知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理主體大致可分為三類：一是政府主體，包括正式政府組織及政府授權(quán)的組織。二是市場(chǎng)主體，主要包括企業(yè)等基于利益驅(qū)動(dòng)而從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的主體。三是社會(huì)主體，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)、高校和科研機(jī)構(gòu)以及非政府組織等從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的社會(huì)組織。
二、實(shí)現(xiàn)多元治理的依據(jù)
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的市場(chǎng)失靈
市場(chǎng)機(jī)制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護(hù)有著不可替代的作用，但市場(chǎng)機(jī)制不是萬(wàn)能的?！笆袌?chǎng)并不能提供社會(huì)所需要的所有商品和服務(wù)，或者可能是以一種對(duì)整個(gè)社會(huì)產(chǎn)生不良影響的方式進(jìn)行，市場(chǎng)機(jī)制自身并不足以實(shí)現(xiàn)所有的經(jīng)濟(jì)職能。”這種市場(chǎng)失靈現(xiàn)象在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域同樣存在，主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：第一，市場(chǎng)壟斷。知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身就是一種獨(dú)占權(quán)和專有權(quán)，是一種法定的壟斷權(quán)利，但在市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，這種法定的壟斷權(quán)常常被濫用，濫用形式包括拒絕許可、搭售行為、差別對(duì)待、掠奪性定價(jià)、過(guò)高定價(jià)等行為，其目的在于限制或阻礙正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，最終會(huì)損害他人利益和社會(huì)公共利益。第二，市場(chǎng)主體缺乏投資動(dòng)力，導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品供給不足。對(duì)于一些基礎(chǔ)領(lǐng)域和戰(zhàn)略領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，由于研發(fā)周期比較長(zhǎng)，投資比較多，投資效益不確定，投資風(fēng)險(xiǎn)比較大，很多企業(yè)缺乏足夠的動(dòng)力進(jìn)行投資。這樣在市場(chǎng)機(jī)制就無(wú)法提供足夠的利益驅(qū)動(dòng)力來(lái)帶動(dòng)市場(chǎng)主體進(jìn)行相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造。第三，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)目標(biāo)的異化。由于專利叢林現(xiàn)象的存在，實(shí)力雄厚的跨國(guó)公司組成專利聯(lián)盟實(shí)現(xiàn)內(nèi)部的專利交叉許可，專利由最初的激勵(lì)創(chuàng)新的工具異化為阻礙競(jìng)爭(zhēng)的工具。中小企業(yè)由于技術(shù)基礎(chǔ)相對(duì)狹窄而較少得到機(jī)會(huì)與大型公司實(shí)行專利交叉許可，從而導(dǎo)致不公平競(jìng)爭(zhēng)。第四，市場(chǎng)的不完全性。由于“跨國(guó)公司擁有的知識(shí)水平和技術(shù)缺乏合理的定價(jià)機(jī)制；市場(chǎng)信息交流的不完善導(dǎo)致市場(chǎng)交流的時(shí)滯及中間產(chǎn)品供給的不穩(wěn)定”，技術(shù)產(chǎn)品價(jià)格難以反映出真實(shí)的市場(chǎng)供需，這源于市場(chǎng)本身的缺陷，因此難以依賴市場(chǎng)本身而得到改善。上述市場(chǎng)失靈現(xiàn)象的存在，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的有效供給不能僅僅依賴市場(chǎng)，必須有其它力量的介入。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的政府失靈
有學(xué)者認(rèn)為，政府干預(yù)可以有效彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈。事實(shí)上，市場(chǎng)失靈并不能為政府干預(yù)提供充足的理由，政府本身同樣存在著失靈現(xiàn)象，市場(chǎng)做不好的事情，政府不見(jiàn)得能做得更好。美國(guó)學(xué)者沃爾夫認(rèn)為：“在市場(chǎng)‘看不見(jiàn)的手’無(wú)法使私人的不良行為變?yōu)榉瞎怖嫘袨榈牡胤?，可能也很難構(gòu)造看得見(jiàn)的手去實(shí)現(xiàn)這一任務(wù)?！狈从吃谖覈?guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，政府失靈現(xiàn)象主要表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面：第一，管理效率不彰。目前我國(guó)實(shí)行的是一種行政保護(hù)與司法保護(hù)并存的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。這種機(jī)制下存在著多頭執(zhí)法、政出多門(mén)、執(zhí)法部門(mén)之問(wèn)缺乏有效溝通等等弊端，降低政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效率。除了體制方面的原因，專利申請(qǐng)量大幅度提升、專利管理人員素質(zhì)低下、專利管理人才缺乏等因素也導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效率低下。第二，決策信息缺乏。在信息爆炸時(shí)代，政府由于難以充分占有相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，從而導(dǎo)致決策失靈的現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮。第三，公共政策失效。政府在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策時(shí)，政策供給往往并不取決于市場(chǎng)需求，而是來(lái)自政府自身的判斷。由于政府的決策能力有限，往往憑長(zhǎng)官意志決策，或被某些利益集團(tuán)所影響，從而導(dǎo)致公共政策失效，政策與實(shí)際市場(chǎng)需求相脫節(jié)。第四，尋租與腐敗。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，政府的大規(guī)模介入同樣會(huì)產(chǎn)生尋租和腐敗問(wèn)題。在財(cái)政政策、稅收政策和政府采購(gòu)政策等與知識(shí)產(chǎn)權(quán)密切相關(guān)的公共政策方面，企業(yè)在爭(zhēng)取政府官員的政策支持過(guò)程中極有可能通過(guò)尋租活動(dòng)以獲取較其它企業(yè)更為有利的資源。
(三)市場(chǎng)失靈和政府失靈要求實(shí)現(xiàn)多元治理
知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)市場(chǎng)失靈和政府失靈并存要求尋找其他途徑實(shí)現(xiàn)有效治理。隨著公民社會(huì)的興起，有學(xué)者主張引入社會(huì)中介組織來(lái)彌補(bǔ)政府和市場(chǎng)的雙重缺陷。需要指出的是，社會(huì)中介組織并不能作為公共產(chǎn)品主要提供者。基于資源不足、人才缺乏等各方面的因素限制，它們只能作為有限的替代途徑。當(dāng)前很多國(guó)家都在嘗試多元治理模式，比如歐洲專利局針對(duì)當(dāng)前專利系統(tǒng)失靈的現(xiàn)狀，對(duì)2025年的專利系統(tǒng)提出了四種規(guī)劃方案：以市場(chǎng)為導(dǎo)向的灰色方案、以國(guó)家為導(dǎo)向的紅色方案、以社會(huì)為導(dǎo)向的綠色方案和以技術(shù)為導(dǎo)向的藍(lán)色方案。其中任何一種規(guī)劃方案都不可能單獨(dú)起作用，而是市場(chǎng)、政府、社會(huì)和技術(shù)相互交織、相互作用、相互制約和相互補(bǔ)充而協(xié)同產(chǎn)生效用。當(dāng)前，社會(huì)主體的在知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理的作用受到了越來(lái)越多的重視。在我國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織不僅包括商會(huì)等行業(yè)協(xié)會(huì)還包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)組織，如專利機(jī)構(gòu)、商標(biāo)機(jī)構(gòu)等。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護(hù)的實(shí)踐中具有重要的地位，成為了知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理過(guò)程中促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合理流動(dòng)和擴(kuò)散的重要社會(huì)力量。因此，在當(dāng)前如何發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織的作用，在政府、市場(chǎng)和社會(huì)主體之間構(gòu)建一種良性的互動(dòng)關(guān)系，使三者在充分發(fā)揮各自作用的同時(shí)形成一個(gè)多元治理結(jié)構(gòu)，是當(dāng)前推進(jìn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過(guò)程中所面臨的重要課題。
三、多元治理機(jī)制的構(gòu)建
(一)多元化參與主體的地位及其功能
1．政府的地位及其功能
筆者認(rèn)為，當(dāng)前政府在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理中應(yīng)當(dāng)居于主導(dǎo)地位。在全球化的背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，有著日益重要的地位。我國(guó)企業(yè)在推行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略過(guò)程中，存在著一些共性問(wèn)題和公共需求，“這些公共需求無(wú)法或難以依賴企業(yè)自身滿足，因而不可能完全脫離政府”。正如俞可平教授所說(shuō)：“政府無(wú)疑還是具有壓倒一切的重要性……代表國(guó)家的合法政府仍然是正式規(guī)則的主要制定者。國(guó)家及其政府仍然是國(guó)內(nèi)和國(guó)際社會(huì)中最重要的政治行為主體，處于獨(dú)占鰲頭的地位。國(guó)家及其政府在社會(huì)政治過(guò)程和公共治理中依然具有核心的地位?！币虼擞斜匾e極維持和發(fā)揮政府在推進(jìn)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的主導(dǎo)作用，當(dāng)前任何削弱政府地位的企’圖既不可能，也不現(xiàn)實(shí)。
政府重要職能之一在于提供公共產(chǎn)品。政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域內(nèi)提供的公共產(chǎn)品包括制定國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，改革和完善產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)政政策、稅收政策、采購(gòu)政策等各項(xiàng)相關(guān)政策等。在制度方面，盡管我國(guó)已經(jīng)建立了較為完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系，但由于立法比較分散，并不能適應(yīng)高新技術(shù)發(fā)展和實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的要求。因此政府仍需要在以下幾個(gè)方面繼續(xù)努力：第一，繼續(xù)完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，并逐步與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度接軌；第二，加強(qiáng)和改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法建設(shè)，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法和司法模式的良好對(duì)接，維護(hù)市場(chǎng)秩序、營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境；第三，提供資金，打造企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化所需要的技術(shù)平臺(tái)，如在大型重點(diǎn)項(xiàng)目、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、航空航天、生物醫(yī)藥、信息通訊等領(lǐng)域，政府直接資助以提供公共產(chǎn)品；第四，督促企業(yè)和各級(jí)地方地府積極推行國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；第五，打造電子政府、數(shù)字政府，加強(qiáng)政府的信息化建設(shè)，以提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)；第六，組織科研攻關(guān)等。
2．企業(yè)的地位及其功能
企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的核心力量。企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用的主要主體。當(dāng)前我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境存在諸多問(wèn)題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)薄弱、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力較弱、市場(chǎng)機(jī)制尚未完善、企業(yè)整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力不強(qiáng)、相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策有待于進(jìn)一步改革、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律環(huán)境有待于進(jìn)一步完善等。在這種情況下，企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的能力和動(dòng)機(jī)非常有限。
要提升企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力，可以通過(guò)幾下途徑進(jìn)行：第一，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組織管理，并成立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，以形成自身獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系。由懂技術(shù)、會(huì)管理、精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和國(guó)際規(guī)則的人員組成知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)，制定本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與防御措施，專責(zé)把握技術(shù)研發(fā)動(dòng)態(tài)，關(guān)注與本企業(yè)有關(guān)的國(guó)際技術(shù)的發(fā)展新趨勢(shì)，處理涉知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)；第二，加大資金投入，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，增加知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)出量，注重企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新和科技投入中的主體地位，使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系化；第三，加強(qiáng)國(guó)際交流，開(kāi)展國(guó)際合作與研發(fā)，建立技術(shù)戰(zhàn)略聯(lián)盟等；第四，加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研的合作，以促進(jìn)新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。此外，還要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的培育和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才的培養(yǎng)。
3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織地位及其功能
知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織是提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品補(bǔ)充和推動(dòng)力量。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)成了促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合，將研發(fā)、推廣與應(yīng)用聯(lián)系起來(lái)的橋梁和紐帶。因此，要積極發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)、評(píng)估、交易咨詢和訴訟等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，提高服務(wù)水平、拓展服務(wù)功能。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)的信息咨詢服務(wù)，突出專利事務(wù)所、商標(biāo)事務(wù)所的職能，細(xì)化評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)向社會(huì)化、專業(yè)化、現(xiàn)代化和國(guó)際化發(fā)展。
從世界各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織是知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中不可或缺的力量，日益受到世界各國(guó)的重視。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)越是發(fā)達(dá)的地方，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織越是活躍。當(dāng)前在我國(guó)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織的功能并沒(méi)有得到很好的發(fā)揮。究其原因有兩點(diǎn)：一是對(duì)這類機(jī)構(gòu)和服務(wù)認(rèn)識(shí)不足，沒(méi)有形成接受社會(huì)服務(wù)的觀念，企業(yè)習(xí)慣性地接受政府服務(wù)；二是社會(huì)自治能力不強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)發(fā)育不成熟，本身支撐能力不強(qiáng)，不能充分滿足市場(chǎng)的需要。因此必須積極培育我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織，增強(qiáng)其提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)的能力，并加強(qiáng)對(duì)其引導(dǎo)、規(guī)范和管理，使其成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護(hù)過(guò)程的重要力量。
(二)多元參與主體合作機(jī)制的構(gòu)建首先，推動(dòng)政府、企業(yè)及社會(huì)主體的合作。這種合作包括兩個(gè)方面：一是政府積極主動(dòng)參與到企業(yè)和社會(huì)主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)中來(lái)，為其提供政策支持，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，必要時(shí)為之直接提供資金支持。這主要表現(xiàn)在：第一，制定財(cái)政政策、稅收政策、投資政策來(lái)協(xié)調(diào)企業(yè)與社會(huì)團(tuán)體之問(wèn)的利益關(guān)系，促進(jìn)和加強(qiáng)企業(yè)與社會(huì)之間的合作，推動(dòng)“產(chǎn)學(xué)研介”戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立。第二，政府通過(guò)采購(gòu)行為，支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高其競(jìng)爭(zhēng)力。在企業(yè)投資失靈的領(lǐng)域政府直接投資提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共產(chǎn)品。第三，完善社會(huì)中介服務(wù)支持體系，大力促進(jìn)孵化器的發(fā)展。第四，營(yíng)造良好的政策環(huán)境積極引導(dǎo)民間資本進(jìn)入等等。
另一方面，企業(yè)和社會(huì)主體可以充分參與到政府決策中來(lái)，企業(yè)、社會(huì)可以用其擁有的市場(chǎng)信息或?qū)I(yè)知識(shí)為政府決策提供支持。企業(yè)和社會(huì)主體可通過(guò)聽(tīng)證會(huì)或座談會(huì)的方式，廣泛參與政府關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的決策過(guò)程并提出自己的觀點(diǎn)和見(jiàn)解，使政治系統(tǒng)的政策產(chǎn)出更具有合理性和回應(yīng)性。
1傳統(tǒng)觀念影響行業(yè)內(nèi)部保護(hù)
1.1中醫(yī)藥從業(yè)人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄，處方泄密普遍首先，中醫(yī)藥界普遍缺乏主動(dòng)保護(hù)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí)。很多中醫(yī)藥人員善良地本著“濟(jì)世為懷”的中醫(yī)傳統(tǒng)心態(tài)，在學(xué)習(xí)交流過(guò)程中，將藥方、藥味組成、劑量講得一清二楚，無(wú)意中造成了處方泄密。其次，由于中醫(yī)藥從業(yè)人員處方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)缺乏，加之我國(guó)科研體制不健全沒(méi)有嚴(yán)格的保密制度約束，使得科研人員在科研成果、時(shí)對(duì)成果是否得到保護(hù)，是否因保護(hù)不當(dāng)而泄密意識(shí)淡薄，往往使很多含有豐富知識(shí)產(chǎn)權(quán)的臨床經(jīng)驗(yàn)、有效方藥等，在出版物上公開(kāi)發(fā)表，無(wú)償使用，形成流失而不自知。再次，由于缺乏必要的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的認(rèn)識(shí)，一些中醫(yī)藥企業(yè)急功近利，在一些所謂的“招商引資”中，存在著將一些流傳已久的中醫(yī)藥處方潛在價(jià)值低估或無(wú)償提供等現(xiàn)象。
1.2傳統(tǒng)中醫(yī)藥處方保護(hù)方式單一，導(dǎo)致處方流失嚴(yán)重由于中醫(yī)藥學(xué)的發(fā)展歷史悠久，體系龐雜，許多有關(guān)疾病治療的復(fù)方、單方、驗(yàn)方等，特別是民族民間醫(yī)藥知識(shí)，主要采用口傳心授，師徒傳教等方式代代傳授下來(lái)，致使民間大量在臨床中行之有效的秘方、偏方，至今仍以非處方、草藥形態(tài)流傳。加之傳統(tǒng)傳承觀念影響，一些尚存于世的名老中醫(yī)對(duì)于自己經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期臨床總結(jié)出來(lái)的、療效卓著的驗(yàn)方秘而不宣，只通過(guò)家傳的方式流傳。這樣單一的保護(hù)模式不僅極其容易導(dǎo)致處方因所有人意外身故等突發(fā)原因失傳也極容易因所有人外流而流失海外。同時(shí)這種模式也給外商搜羅研究、甚至搶先申報(bào)專利以可趁之機(jī)。一段時(shí)期以來(lái)，盡管國(guó)家也投入了大量資金，用于中醫(yī)古籍的發(fā)掘、整理和保護(hù)，中醫(yī)藥單方、驗(yàn)方和秘方收集整理研究開(kāi)發(fā)，但由于體制、管理等方面的原因?qū)е率招в邢?，更談不上?duì)這些處方的法律保護(hù)。
2制度建設(shè)不完善，缺少針對(duì)性保護(hù)制度是影響中醫(yī)藥處方保護(hù)的外部因素
2.1現(xiàn)有法律對(duì)中醫(yī)藥處方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力，中醫(yī)藥處方侵權(quán)違法現(xiàn)象嚴(yán)重我國(guó)目前對(duì)傳統(tǒng)中醫(yī)藥的保護(hù)主要通過(guò)專利法、著作權(quán)、商標(biāo)法、商業(yè)秘密和中藥品種保護(hù)條例等幾個(gè)方面?！皩?duì)于中醫(yī)藥這個(gè)特殊產(chǎn)業(yè)，《專利法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法并未做出詳盡細(xì)致的規(guī)定，1992年《專利法》修訂版中只簡(jiǎn)單地將‘藥品’納入專利保護(hù)范圍，其中并未包括中藥藥材及飲片;對(duì)中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念和科學(xué)內(nèi)涵也沒(méi)有做出明確的規(guī)定，尚沒(méi)有對(duì)中藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能包含的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)的具體界定［1］。”這樣的狀況不僅導(dǎo)致在中醫(yī)藥生產(chǎn)領(lǐng)域中，無(wú)償仿制、移植他人名優(yōu)產(chǎn)品的現(xiàn)象突出，更導(dǎo)致法律監(jiān)管無(wú)力的尷尬局面。大量仿制或改劑型中藥的出現(xiàn)，直接打擊了企業(yè)原創(chuàng)性中藥研發(fā)的積極性，也加大了企業(yè)自主保護(hù)處方的壓力，而法律監(jiān)管的無(wú)力更挫傷了企業(yè)自主保護(hù)的信心，縱容了違法仿冒者的欲望。而這樣一種對(duì)中醫(yī)藥處方保護(hù)不力的現(xiàn)實(shí)，不僅僅是導(dǎo)致處方的流失，更嚴(yán)重的是導(dǎo)致我國(guó)中藥行業(yè)陷入品種創(chuàng)新少、質(zhì)量差、競(jìng)爭(zhēng)力弱的局面，嚴(yán)重阻礙了我國(guó)中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。
2.2中醫(yī)藥發(fā)展的特點(diǎn)與現(xiàn)有保護(hù)制度對(duì)接困難，導(dǎo)致中醫(yī)藥處方保護(hù)存在盲點(diǎn)與現(xiàn)代科學(xué)知識(shí)相比，中醫(yī)藥創(chuàng)造、保存具有其獨(dú)特的模式，而目前我國(guó)對(duì)中醫(yī)藥處方的保護(hù)，雖然可以借助商標(biāo)法、專利法、著作權(quán)法、商業(yè)秘密法、執(zhí)業(yè)醫(yī)師法等相關(guān)的個(gè)別法律制度或規(guī)定，但這些法律不是為傳統(tǒng)醫(yī)藥知識(shí)的保護(hù)而制定的，無(wú)論從制度設(shè)計(jì)還是具體規(guī)定，都難以充分保護(hù)中醫(yī)藥的傳承和發(fā)展。首先，中醫(yī)藥創(chuàng)造或流傳的年代比較久遠(yuǎn)，往往多個(gè)區(qū)域或民族可能擁有相同的或近似的中醫(yī)藥知識(shí)，這就使得處方保護(hù)中權(quán)利主體很難確定。其次，保護(hù)與傳承有著內(nèi)在的矛盾，更多的傳統(tǒng)保護(hù)習(xí)慣是保密，致使中醫(yī)藥處方中絕大多數(shù)為祖?zhèn)髅胤?，口傳心授，無(wú)物質(zhì)載體，無(wú)成套的體系和標(biāo)準(zhǔn)。這不僅給收集整理增加了難度，也使得中醫(yī)藥處方在運(yùn)用現(xiàn)有的需要提供嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)才能開(kāi)展認(rèn)定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、專利保護(hù)時(shí)很難象西藥一樣做到化學(xué)結(jié)構(gòu)式具體，專利保護(hù)范圍明確，技術(shù)特征容易劃分。因此，業(yè)內(nèi)專家認(rèn)為:“由于醫(yī)藥方劑的特殊性，不是一般患者和醫(yī)生所必須了解的。并且如果把炮制及方劑秘密公開(kāi)，正中某些窺視者下懷，將對(duì)民族醫(yī)藥研究和生產(chǎn)造成極大的影響……對(duì)于公開(kāi)什么、不公開(kāi)什么，應(yīng)由業(yè)內(nèi)專家作出，而不是按照西醫(yī)藥的結(jié)構(gòu)成分理論將之公開(kāi)化［2］?！痹俅危嗅t(yī)藥處方的一大特色就是使用復(fù)方，傳統(tǒng)與現(xiàn)代的中成藥大部分都是由多味藥組成的復(fù)方，有的甚至達(dá)十?dāng)?shù)味之多，這類處方的保護(hù)不僅涉及處方中的藥物、劑量、用法，還牽涉藥物品種、藥物炮制方式等因素。而現(xiàn)階段所具有的分析和檢測(cè)技術(shù)手段對(duì)于中醫(yī)藥復(fù)方知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的認(rèn)定有些力所難及。這種侵權(quán)認(rèn)定的困難，在司法實(shí)踐中往往使得中藥專利權(quán)人對(duì)他人提出侵權(quán)指控時(shí)，由于無(wú)法將被控侵權(quán)產(chǎn)品的技術(shù)特征與專利獨(dú)立權(quán)利要求所記載的必要技術(shù)特征相對(duì)比，從而無(wú)法證明他人是否侵權(quán)，自然難以保護(hù)自己的權(quán)利。有學(xué)者認(rèn)為:由于增加或者減少一味中藥就可能影響其總體藥效，而增減藥味又不侵權(quán)，所以現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度實(shí)際上保護(hù)不了中藥復(fù)方［3］。
2.3現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度不能適應(yīng)中醫(yī)藥處方保護(hù)的需要我國(guó)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)構(gòu)架來(lái)源于國(guó)際社會(huì)已有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，而眾所周知，現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)際規(guī)則基本上是由發(fā)達(dá)國(guó)家制訂的，其保護(hù)客體的構(gòu)成要件主要是針對(duì)現(xiàn)代工業(yè)技術(shù)而設(shè)立，并未充分考慮發(fā)展中國(guó)家的利益和需要，對(duì)包括中醫(yī)藥處方在內(nèi)的傳統(tǒng)知識(shí)基本上是不能適應(yīng)的。國(guó)際上早已有人提出現(xiàn)代西方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度是“窮國(guó)的毒藥”、“富國(guó)的糧食”。綜上所述，中醫(yī)藥處方的保護(hù)不是行業(yè)內(nèi)部簡(jiǎn)單整改就能完成的，它既需要中醫(yī)藥行業(yè)及其從業(yè)人員從認(rèn)識(shí)到行為的調(diào)整，更需要國(guó)家從國(guó)內(nèi)、國(guó)際制度化的角度做出努力。
3對(duì)策
3.1全面收集傳統(tǒng)中醫(yī)藥處方，建立數(shù)據(jù)資源為保護(hù)中醫(yī)藥處方打好基礎(chǔ)建立專項(xiàng)機(jī)構(gòu)收集整理散落民間的各類中醫(yī)藥處方。可以借助現(xiàn)有的中醫(yī)藥機(jī)構(gòu)，包括高等院校、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、中醫(yī)藥研究機(jī)構(gòu)等開(kāi)展處方的收集、記錄、歸檔，同時(shí)對(duì)已經(jīng)進(jìn)入公共領(lǐng)域的的處方包括各類古方、時(shí)方進(jìn)行收集歸檔，并將一些已建設(shè)完成的專項(xiàng)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行整合，如我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局已建立的中藥專利數(shù)據(jù)庫(kù)等，在此基礎(chǔ)上建立一個(gè)關(guān)于傳統(tǒng)醫(yī)藥的體系完整的國(guó)家級(jí)專門(mén)數(shù)據(jù)庫(kù)，這一數(shù)據(jù)庫(kù)將使得全世界的專利管理部門(mén)都能夠查找和審查專利是否已經(jīng)普遍應(yīng)用過(guò)或是否存在在先權(quán)利，從而避免為一些專利重復(fù)頒發(fā)許可，也可以避免生物研究方面可能發(fā)生的剽竊。
3.2引導(dǎo)、提高行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)和能力，主動(dòng)防止流失針對(duì)中醫(yī)藥處方保護(hù)中普遍存在的“無(wú)意泄露”現(xiàn)象，首先必須通過(guò)對(duì)各個(gè)層次的人員開(kāi)展多樣化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)知識(shí)宣傳，使人們充分認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為無(wú)形資產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)武器的重要價(jià)值，使企事業(yè)單位從科研、經(jīng)營(yíng)策略和發(fā)展戰(zhàn)略的高度上重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。其次，重點(diǎn)培養(yǎng)一部分專門(mén)人才，使之通曉中醫(yī)藥的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，以利于中藥開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品宣傳、專利申請(qǐng)等專業(yè)工作的開(kāi)展。
3.3完善法律法規(guī)，攻克中醫(yī)藥處方保護(hù)法律盲點(diǎn)中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)一直不能取得實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步，立法滯后是一個(gè)重要障礙，在中醫(yī)藥處方的保護(hù)上同樣亟待解決。筆者認(rèn)為，首先應(yīng)對(duì)我國(guó)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度進(jìn)行修訂和完善，比如通過(guò)立法明確中醫(yī)藥處方的權(quán)利主體;其次，強(qiáng)調(diào)中醫(yī)藥處方權(quán)利主體控制處方運(yùn)用的權(quán)利，從法律上否定非權(quán)利人對(duì)中醫(yī)藥處方隨意、自由進(jìn)行商業(yè)化利用的資格和權(quán)力;再次，創(chuàng)建一個(gè)獨(dú)立的，簡(jiǎn)便可行，適合中醫(yī)藥處方注冊(cè)、專利申請(qǐng)的體系，或者有針對(duì)性的為中醫(yī)藥處方設(shè)計(jì)一些小型專利項(xiàng)目，完善我國(guó)專利保護(hù)制度，滿足中醫(yī)藥處方知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的需要。在此過(guò)程中，應(yīng)特別注意多學(xué)科、多部門(mén)的合作，尤其應(yīng)邀請(qǐng)中醫(yī)藥專家參與其中。更有專家認(rèn)為:加大在國(guó)內(nèi)保護(hù)中醫(yī)藥的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，熟悉這方面的國(guó)際游戲規(guī)則，對(duì)侵害我國(guó)中醫(yī)藥知識(shí)產(chǎn)權(quán)的案件堅(jiān)決訴諸國(guó)際法律訴訟程序。同時(shí)，必須打破地區(qū)、單位、學(xué)派之間的門(mén)戶之見(jiàn)和界限［4］。
3.4健全組織機(jī)構(gòu)
3.4.1設(shè)立專門(mén)的保密機(jī)構(gòu)在適合中醫(yī)藥的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度尚未建立起來(lái)的時(shí)候，對(duì)那些療效顯著的中醫(yī)藥處方，最簡(jiǎn)單有效的保護(hù)方式就是保密［5］。因此，設(shè)立隸屬于政府部門(mén)，有完整檔案和保密程序的專門(mén)機(jī)構(gòu)，由專業(yè)人員利用專業(yè)知識(shí)實(shí)施保密工作。這里必須強(qiáng)調(diào)的是，這樣的機(jī)構(gòu)不能只是傳統(tǒng)意義上功能單一的保密單位，而應(yīng)該是一個(gè)兼具保密與秘方研究、新處方開(kāi)發(fā)的機(jī)構(gòu)，并且，該機(jī)構(gòu)可以通過(guò)有償?shù)谋Ｗo(hù)模式運(yùn)作，即由保密機(jī)構(gòu)根據(jù)需要秘方保密的單位和個(gè)人申請(qǐng)的保密年限收取一定的費(fèi)用，以此形成以保密維持研究，以研究促進(jìn)保密和開(kāi)發(fā)的良性循環(huán)。
國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合財(cái)政部近日發(fā)出《關(guān)于降低部分行政事業(yè)性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》，自2013年10月1日起，商標(biāo)注冊(cè)費(fèi)中的紙件商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)，由每件1000元降為每件800元；國(guó)內(nèi)植物檢疫費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)降低20%；專利人資格考試和翻譯專業(yè)資格考試等考務(wù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)降幅達(dá)25%至50%。
64%
截至2013年6月底，全國(guó)專利機(jī)構(gòu)達(dá)946家，執(zhí)業(yè)專利人達(dá)8486人。據(jù)國(guó)知局統(tǒng)計(jì)，過(guò)去3年間，全國(guó)專利人共專利申請(qǐng)超過(guò)215萬(wàn)件，率達(dá)到64%。
年檢
根據(jù)《專利管理辦法》，2013年專利機(jī)構(gòu)和專利人年檢工作即將啟動(dòng)，年檢結(jié)果將向社會(huì)公布。
頒證
8月16日，湖南省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局為通過(guò)2012年全國(guó)專利人資格考試的考生舉行頒發(fā)證書(shū)儀式。
成立
全國(guó)首家知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)聯(lián)盟在中關(guān)村成立。
入選
三聚陽(yáng)光入選國(guó)家首批“知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析評(píng)議服務(wù)示范創(chuàng)建機(jī)構(gòu)”。
審判
日前，海淀區(qū)人民法院召開(kāi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件綜合審判試點(diǎn)會(huì)，正式宣布知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事和行政案件不再分開(kāi)審理，而由海淀法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭集中審理、綜合審判。
教材
目前已正式出版的《專利人執(zhí)業(yè)培訓(xùn)系列教程》共有8本，標(biāo)志著我國(guó)專利人培訓(xùn)教材體系基本建成。
協(xié)力助力“文化創(chuàng)意企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”巡講活動(dòng)
7月26日，由上海文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)平臺(tái)、上海市文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)公共信息服務(wù)平臺(tái)、上海知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究所、上海市協(xié)力律師事務(wù)所等聯(lián)合舉辦的“文化創(chuàng)意企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”巡講活動(dòng)第十場(chǎng)在上海八號(hào)橋舉辦。截至7月份，巡講活動(dòng)已在德必易園、徐匯軟件基地、寶山科技園等十家園區(qū)舉辦。本次巡講中馬遠(yuǎn)超律師進(jìn)行了“文化創(chuàng)意企業(yè)——知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理策略”主題演講。
集佳“VISA”商標(biāo)異議復(fù)審行政糾紛案一審勝訴
北京市集佳律師事務(wù)所的原告維薩國(guó)際服務(wù)協(xié)會(huì)與被告商評(píng)委、第三人杜漢武關(guān)于“VISA ”商標(biāo)異議復(fù)審行政訴訟案件，經(jīng)北京一中院審理認(rèn)為，“VISA”商標(biāo)已構(gòu)成馳名商標(biāo)，被異議商標(biāo)指定使用的啤酒等商品屬于廣大消費(fèi)者常見(jiàn)的日常消費(fèi)品，二者在銷售渠道以及消費(fèi)對(duì)象上存在非常密切的關(guān)聯(lián)，從而對(duì)相關(guān)公眾產(chǎn)生誤導(dǎo)，一審判決撤銷了商評(píng)委的異議復(fù)審裁定，并責(zé)令其重新做出裁定。
大成主辦“美國(guó)337糾紛案件應(yīng)對(duì)”專題講座
日前，大成律師事務(wù)所知識(shí)產(chǎn)權(quán)部舉辦“中美337條款爭(zhēng)議案件最新動(dòng)態(tài)及中國(guó)律師的業(yè)務(wù)空間”的專題講座，邀請(qǐng)商務(wù)部有關(guān)專家對(duì)“337調(diào)查”的重點(diǎn)內(nèi)容做了講解，介紹了目前涉及中國(guó)產(chǎn)品的“337調(diào)查”案件情況及中國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀，分析了“337調(diào)查”今后的發(fā)展趨勢(shì)。
盈科為“大黃鴨”保駕護(hù)航
據(jù)悉，風(fēng)靡世界的“大黃鴨”（Rubber Duck）預(yù)計(jì)將于今年秋季來(lái)到北京進(jìn)行展示及推廣。北京市盈科律師事務(wù)所王軍律師團(tuán)隊(duì)受北京國(guó)際設(shè)計(jì)周組委會(huì)委托，為荷蘭藝術(shù)家Florentijn Hofman創(chuàng)作的設(shè)計(jì)作品“大黃鴨”在中國(guó)國(guó)內(nèi)的展示、商務(wù)推廣、衍生品開(kāi)發(fā)及相應(yīng)的維權(quán)等事宜提供法律服務(wù)。
2012年是我市率先基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的攻堅(jiān)之年，也是建設(shè)現(xiàn)代化濱江花園城市的開(kāi)局之年。大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)立市戰(zhàn)略，進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，既是加快推動(dòng)我市傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的當(dāng)務(wù)之急，也是提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措，更是我市率先基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的必由之路。為充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在建設(shè)創(chuàng)新型城市和蘇南自主創(chuàng)新示范區(qū)進(jìn)程中的支撐作用，不斷增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，助推我市經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，現(xiàn)就加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提出如下意見(jiàn)：
一、指導(dǎo)思想和主要目標(biāo)
1．指導(dǎo)思想：堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，以建設(shè)創(chuàng)新型城市為目標(biāo)，以《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》為依據(jù)，以自主創(chuàng)新為重點(diǎn)，大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)立市戰(zhàn)略，建立健全有利于推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理的有效機(jī)制，盡快形成具有特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展體系，以企業(yè)為主體的轉(zhuǎn)化應(yīng)用體系，以行政與司法并行運(yùn)作為特征的執(zhí)法和保護(hù)體系，以政府管理服務(wù)為調(diào)控的目標(biāo)導(dǎo)向體系，著力提升我市企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競(jìng)爭(zhēng)力，努力推動(dòng)全市經(jīng)濟(jì)的優(yōu)化提升、轉(zhuǎn)型發(fā)展。
2．主要目標(biāo)：2012年實(shí)現(xiàn)專利申請(qǐng)總量15000件，其中發(fā)明專利的申請(qǐng)量達(dá)到3300件；實(shí)現(xiàn)專利授權(quán)8700件，其中發(fā)明專利的授權(quán)達(dá)到370件；百億元GDP專利授權(quán)數(shù)350件以上、每萬(wàn)人發(fā)明專利擁有量7.2件以上；全市國(guó)際PCT專利申請(qǐng)超過(guò)10件，培育具有示范帶動(dòng)效應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)10家。大力實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)立市戰(zhàn)略和質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)、品牌戰(zhàn)略，商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)總量達(dá)到3000件，中國(guó)馳名商標(biāo)申報(bào)2件以上，省著名商標(biāo)申報(bào)10件以上；力爭(zhēng)在“十二五”期間建成國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范城市。
二、工作重點(diǎn)
1．著力培育企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造能力。構(gòu)建以企業(yè)為主體，政產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造平臺(tái)，激勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)建設(shè)以專利、標(biāo)準(zhǔn)、品牌等自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造為核心的創(chuàng)新鏈，形成一批擁有核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)和發(fā)明專利的企業(yè)集群和產(chǎn)業(yè)集群，確保全市專利申請(qǐng)數(shù)量保持較快增長(zhǎng)的同時(shí)，專利的質(zhì)量同步提升。積極推進(jìn)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)申請(qǐng)專利和建有研發(fā)機(jī)構(gòu)“兩個(gè)全覆蓋”工作，年內(nèi)在全市40%的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)、100%的大中型工業(yè)企業(yè)消滅“零”專利。
2．著力提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理能力。鼓勵(lì)企業(yè)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理制度，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作納入企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)與經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程，引導(dǎo)企業(yè)開(kāi)發(fā)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性與前瞻性技術(shù)。大力推進(jìn)企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，引導(dǎo)企業(yè)充分利用專利文獻(xiàn)確立正確的研究方向和技術(shù)路線，提高研發(fā)創(chuàng)新的起點(diǎn)，避免重復(fù)開(kāi)發(fā)或者發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。
3．著力提高企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)能力。建成市知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中心，促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)營(yíng)和交易。推廣法爾勝、長(zhǎng)電科技專利池試點(diǎn)建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，以科技項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)、科技項(xiàng)目超市、行業(yè)專利池、現(xiàn)代主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)路線圖、科技創(chuàng)新服務(wù)中心、高新技術(shù)創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、生產(chǎn)力促進(jìn)中心“一庫(kù)一市一池一圖三中心”建設(shè)為抓手，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)專利申報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師培訓(xùn)等專業(yè)服務(wù)，擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)覆蓋的區(qū)域，完善國(guó)家權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)聯(lián)網(wǎng)的專利查詢通道，為企業(yè)提供專業(yè)化的咨詢和指導(dǎo)。
4．著力強(qiáng)化企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)能力。建設(shè)和完善市知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心，開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法鑒定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)分析和侵權(quán)分析、企業(yè)技術(shù)難題攻關(guān)項(xiàng)目、專利信息的檢索及專題數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)、企業(yè)專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)項(xiàng)目的挖掘和管理。以重點(diǎn)企業(yè)專利保護(hù)示范項(xiàng)目帶動(dòng)全市企業(yè)專利保護(hù)工作的實(shí)施，加強(qiáng)與市法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭的合作，加大專利、商標(biāo)、版權(quán)執(zhí)法力度和司法保護(hù)力度。通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略工程的實(shí)施，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)向“啞鈴型”轉(zhuǎn)型，走自主創(chuàng)新、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主品牌“三自”發(fā)展道路。
三、保障措施
1．建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作目標(biāo)管理體系。各級(jí)、各部門(mén)、各單位要把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施擺上重要議事日程，研究制定推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的目標(biāo)、任務(wù)和措施，并將相關(guān)目標(biāo)納入各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)目標(biāo)責(zé)任考核體系之中，明確目標(biāo)責(zé)任，強(qiáng)化監(jiān)督考核，確保各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。進(jìn)一步優(yōu)化聯(lián)席會(huì)議制度和部門(mén)協(xié)調(diào)工作機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和服務(wù)。相關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)與企業(yè)、行業(yè)、中介機(jī)構(gòu)的溝通，對(duì)涉及本部門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作實(shí)施情況及時(shí)總結(jié)報(bào)告。要加強(qiáng)對(duì)意見(jiàn)落實(shí)情況的監(jiān)督指導(dǎo)，定期匯總、分析、評(píng)估，研究解決實(shí)施過(guò)程中遇到的新情況和新問(wèn)題。
2．大力促進(jìn)發(fā)明專利申請(qǐng)、授權(quán)和著作權(quán)登記工作。積極鼓勵(lì)企業(yè)擁有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加快形成一批競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)和產(chǎn)品。在市科技創(chuàng)新資金中辟出專項(xiàng)資金，支持以發(fā)明專利申請(qǐng)與授權(quán)為主的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)積累。專利資助分階段進(jìn)行，對(duì)職務(wù)發(fā)明的發(fā)明專利在申請(qǐng)階段給予1500元/件的資助，對(duì)已經(jīng)進(jìn)入實(shí)審并向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出加快申請(qǐng)的發(fā)明專利給予1000元/件的資助，獲得授權(quán)的給予5000元/件的資助；非職務(wù)發(fā)明的發(fā)明專利，在發(fā)明專利申請(qǐng)階段給予1500元/件的資助，獲得授權(quán)的發(fā)明專利給予5000元/件的資助。我市企事業(yè)單位或個(gè)人創(chuàng)作的作品，經(jīng)登記獲得國(guó)家版權(quán)局頒發(fā)的著作權(quán)證（保護(hù)期在一年以上）的，每件給予5000元的資助。及時(shí)對(duì)我市企事業(yè)單位和個(gè)人的專利申請(qǐng)進(jìn)行資助，進(jìn)一步推動(dòng)我市專利、著作權(quán)數(shù)量的增長(zhǎng)和質(zhì)量的提高。
3．組織開(kāi)展“百企萬(wàn)件專利”行動(dòng)計(jì)劃。突出企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造中的主體作用，在全市高新技術(shù)企業(yè)、專利優(yōu)勢(shì)企業(yè)中甄選100家企業(yè)，通過(guò)企業(yè)自主申報(bào)，機(jī)構(gòu)聯(lián)合申報(bào)等辦法，年內(nèi)每家企業(yè)申請(qǐng)專利不少于100件并達(dá)到一定授權(quán)比例，力爭(zhēng)形成百家企業(yè)擁有10000件專利的目標(biāo)，對(duì)達(dá)標(biāo)企業(yè)給予8萬(wàn)元申請(qǐng)、授權(quán)費(fèi)資助，其中發(fā)明專利申請(qǐng)量占總申請(qǐng)比重達(dá)到20%及以上的企業(yè)予以2萬(wàn)元獎(jiǎng)勵(lì)。在此基礎(chǔ)上開(kāi)展“市知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)”培育和認(rèn)定工作，引導(dǎo)和幫助企業(yè)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)制，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用、管理和保護(hù)，作為現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，納入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，推進(jìn)企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的能力和水平，培育一批能夠充分利用專利制度、具有創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的專利密集型企業(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)局將會(huì)同主管部門(mén)每年對(duì)創(chuàng)建企業(yè)進(jìn)行驗(yàn)收評(píng)比，甄選出10家企業(yè)，認(rèn)定為市級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)，給予每家5萬(wàn)元資金獎(jiǎng)勵(lì)。創(chuàng)建企業(yè)將優(yōu)先推薦申報(bào)省知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理標(biāo)準(zhǔn)化示范創(chuàng)建、省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進(jìn)計(jì)劃和省專利實(shí)施計(jì)劃。
4．積極實(shí)施質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)和品牌戰(zhàn)略。加強(qiáng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展戰(zhàn)略的研究和規(guī)劃工作，完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公共信息服務(wù)和檢測(cè)服務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)高度重視標(biāo)準(zhǔn)化工作，培育一批能將自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有機(jī)結(jié)合的骨干企業(yè)，鼓勵(lì)有條件的企業(yè)形成事實(shí)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，搶占行業(yè)制高點(diǎn)。支持重點(diǎn)企業(yè)、行業(yè)參與國(guó)家主導(dǎo)和國(guó)際組織主導(dǎo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研制工作，增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)制訂話語(yǔ)權(quán)。引導(dǎo)和扶持企業(yè)通過(guò)持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新、質(zhì)量管理、市場(chǎng)推廣、售后服務(wù)等樹(shù)立良好的品牌形象，創(chuàng)建中國(guó)馳名商標(biāo)和省名牌，形成一批具有較高知名度的區(qū)域品牌和全國(guó)性品牌。鼓勵(lì)企業(yè)到境外注冊(cè)商標(biāo)，打造國(guó)際知名品牌。
5．強(qiáng)力推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范工作。選擇部分專業(yè)鎮(zhèn)（街道）及特色科技園區(qū)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范工作，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)區(qū)域，提高區(qū)域市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并在全市形成示范效應(yīng)，帶動(dòng)我市區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作水平的不斷提高。鼓勵(lì)專業(yè)鎮(zhèn)（街道）及特色科技園區(qū)設(shè)立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理（服務(wù)）機(jī)構(gòu)，制定出臺(tái)相關(guān)政策規(guī)劃，大力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施，建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、應(yīng)用和保護(hù)體系，培育良好的尊重和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)氛圍，進(jìn)一步發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的作用；培育年申請(qǐng)專利超1000件，其中發(fā)明專利申請(qǐng)超350件，專利授權(quán)超800件的專利申請(qǐng)優(yōu)勢(shì)鎮(zhèn)（街道）、園區(qū)，并給予5萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)。
6．不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)。開(kāi)發(fā)建設(shè)“市上市企業(yè)、擬上市企業(yè)專利監(jiān)控系統(tǒng)”，開(kāi)展對(duì)同類專利或競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手專利的監(jiān)控預(yù)警；針對(duì)低碳產(chǎn)業(yè)、機(jī)械裝備制造產(chǎn)業(yè)、新材料（石化）產(chǎn)業(yè)、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)、新傳感器產(chǎn)業(yè)五大新興產(chǎn)業(yè)開(kāi)展專利狀況分析研究，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向高起點(diǎn)，高水平發(fā)展；開(kāi)展市高新技術(shù)企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)，為企業(yè)專利保護(hù)策略、市場(chǎng)定位策略及公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供支持和幫助。
7．繼續(xù)健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)服務(wù)體系。鼓勵(lì)發(fā)展各類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)、信息開(kāi)發(fā)、實(shí)施中介、評(píng)價(jià)評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)和戰(zhàn)略研究咨詢，提供全面、快捷、誠(chéng)信、合法的服務(wù)，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)水平和質(zhì)量，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作提供有效的社會(huì)化服務(wù)。加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)規(guī)范和政策引導(dǎo)，積極培育和引進(jìn)法律、咨詢等服務(wù)機(jī)構(gòu)，引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，逐步形成能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)社會(huì)服務(wù)體系，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)的監(jiān)督和管理，不斷提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德水準(zhǔn)。