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中圖分類號： C93 文獻標識碼： A
一、EPC總承包合同的概念
工程總承包合同是指業(yè)主與總承包商簽訂工程總承包合同，總承包企業(yè)按照工程總承包合同約定對工程的設(shè)計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包。工程總承包項目合同管理工作艱巨而重要。
二、國際工程總承包項目合同管理的特點
1、復(fù)雜性
國際工程總承包方的合同管理涉及項目的設(shè)計、施工、采購和試運行等各方面。作為項目實施的總組織者和具體管理者，總承包方的合同管理同時扮演著雙重角色，一方面必須面對項目的業(yè)主，管理與業(yè)主之間的總承包合同關(guān)系，落實業(yè)主對工程整體構(gòu)想；另一方面又需要管理與設(shè)計、施工、材料供應(yīng)等各方的分包合同，從而對工程進行質(zhì)量、進度和投資控制?？偝邪胶贤芾淼募~帶地位決定了其合同管理的影響因素多、合同接口多，也決定了其無可避免地成為了各方矛盾的集中點。
2、風(fēng)險性
大多數(shù)國際工程總承包項目是由總承包方對設(shè)計和施工負大部分或全部責(zé)任，總承包方要對設(shè)計基礎(chǔ)資料的準確性負責(zé)、對工程投資的準確性負責(zé)、對建造工期負責(zé)，甚至要承擔項目所在國的政治風(fēng)險，因此總承包方的合同管理承擔著巨大的風(fēng)險。
3、國際性
國際工程總承包項目的參與方一般來自多個國家，因此總承包合同管理避免不了要受到與合同參與方有關(guān)的各國法律法規(guī)和技術(shù)規(guī)范的制約。由于整個工程建設(shè)與相關(guān)物資流動常常需要跨越國境，相應(yīng)的人員、資金和信息也隨著工程的實施進行著跨境流動。因此對合同管理人員也提出了國際化的要求，需要掌握國際化的習(xí)俗文化、法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范和語言水平知識。
4、系統(tǒng)性
合同管理的系統(tǒng)性體現(xiàn)在全階段合同管理和全員參與合同管理兩個方面。國內(nèi)工程項目的合同管理往往只重視后期的合同履行以及變更索賠等方面，忽視了項目前期的合同管理。實際上，合同在履行過程中的絕大部分問題是在投標階段和合同談判階段產(chǎn)生的，因此，作為國際工程總承包方，合同管理應(yīng)當貫穿整個工程的全階段。除此之外，目前工程項目的管理者也常常有這樣一個誤區(qū)，認為合同管理僅僅是合同管理人員的工作。實際上，合同是工程項目參與各方權(quán)責(zé)利和工程技術(shù)在法律上的綜合體現(xiàn)，合同管理的對象并非合同本身，而是合同所描述的具體事務(wù)，所以合同管理需要項目管理各部門、各機構(gòu)全員參與，任何人都要責(zé)無旁貸地參與到合同管理工作中。
三、EPC總承包合同管理
1、合同前期工作
國際總承包工程復(fù)雜，情況瞬息萬變，因此在簽訂總承包合同前，需要針對合同條件進行詳盡的調(diào)查，同時還有工程投標，選擇合作伙伴等大量準備工作。下面將介紹幾個方面的合同前期工作。
2、建立完善的文件與信息管理系統(tǒng)
國際工程總承包項目合同結(jié)構(gòu)復(fù)雜、關(guān)系眾多，對外信函、會議紀要等書面材料往來密切，特別是由于國際工程的復(fù)雜性和在工程中對書面文件的強調(diào)，相比國內(nèi)工程，對總承包方的文件管理能力提出了更高的要求?？偝邪椖坎繎?yīng)當從投標開始建立起有效的文件管理制度，注意在工程中留下對己方有利的書面證據(jù)為將來變更索賠提供依據(jù)。在信息管理系統(tǒng)方面，中國企業(yè)需要引人國際先進的信息管理理念，應(yīng)用國際先進信息管理軟件系統(tǒng)，對信息的流動進行流程再造，改變目前信息流動途徑過長，信息流動不暢的現(xiàn)狀。
3、索賠管理
合同管理過程是動態(tài)的控制過程，一方面在合同的實施過程經(jīng)常會受到外界的干擾，呈波動狀向合同目標靠攏，這就需要及時發(fā)現(xiàn)偏差，并加以調(diào)整；另一方面，隨著工程項目的進展，業(yè)主可能會有新的要求，合同本身在不斷變化，絕對不變的合同是不存在的；此外，三邊工程（邊設(shè)計、邊施工、邊修改）施工過程中的不可預(yù)見性、隨意性較大，引發(fā)的變更較多，也是合同管理的難點。根據(jù)法律及合同規(guī)定，對并非由于自己的過錯或疏忽，而屬于應(yīng)由發(fā)包人或分包單位承擔責(zé)任的事情向監(jiān)理工程師提出請求的要求即為索賠。索賠管理的重要任務(wù)是通過合同實施過程中出現(xiàn)的計劃外事項，如工程變更、施工條件變更、施工干擾等，索取投標價格以外的、由于索賠事項引起的附加成本開支，以維護承包商的合理經(jīng)濟利益。每項索賠的成功與否直接取決于索賠管理工作的優(yōu)劣。
在合同履行過程中，合同管理人員要對合同規(guī)定的工作范圍了如指掌，隨時注意業(yè)主和工程師的變更指令或口頭要求，一旦發(fā)現(xiàn)實際工程超出合同規(guī)定的工作范圍時，及時發(fā)出索賠意向通知并精心準備索賠報告。同時，要做好施工階段的成本管理，通過定期的成本核算和成本分析工作進行成本控制，隨時發(fā)現(xiàn)成本超支的原因。如果發(fā)現(xiàn)哪一項直接費支出超出計劃成本時應(yīng)立即分析原因，采取相應(yīng)的措施。如果發(fā)現(xiàn)是屬于計劃外的成本支出時，應(yīng)找足證據(jù)提出索賠補償?？偝邪踢€應(yīng)盡量保證分包合同文件的嚴密性，保證設(shè)計質(zhì)量，盡量減少設(shè)計變更，以減少被分包單位索賠的幾率。
4、風(fēng)險管理
總承包商的風(fēng)險貫穿了整個EPC合同的每個條款和每份附件，這就要求總承包商在合同談判和簽訂階段認真審核合同正文條款及有關(guān)附件，不遺漏任何一個潛在的風(fēng)險，盡可能地回避或減少風(fēng)險的發(fā)生，將日后可能發(fā)生的風(fēng)險損失降到最小程度。如審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍，注意承包商的責(zé)任范圍與業(yè)主的責(zé)任范圍之間的明確界限劃分；審核合同價款的構(gòu)成及調(diào)整辦法；審核合同價款的支付方式，注意業(yè)主資金的來源是否可靠，延期付款時審核業(yè)主對延期付款提供什么樣的保證；審核法律適用條款和爭議解決條款。
在合同履行階段，總承包商可能會面臨業(yè)主資金不到位、支付能力差，分包商的工期拖延、質(zhì)量不合格，規(guī)范變動、設(shè)計變更，工程范圍不明、各方責(zé)任義務(wù)不清，通貨膨脹以及不可預(yù)見等情況。這就要求合同管理人員加強項目參與方的互相溝通、相互信任，提高風(fēng)險意識和法律意識，根據(jù)實際情況決定選擇合理回避風(fēng)險還是積極采取風(fēng)險預(yù)防措施。
5、分包合同管理
施工分包合同簽訂時，要按照項目的實際要求和當事人的能力制定有關(guān)的目標（如質(zhì)量、費用、工期、人員要求等），過低的要求可能導(dǎo)致工程實施水平的下降，過高的要求可能導(dǎo)致達不到工程建設(shè)的要求或引起不必要的合同糾紛，增加工程管理的難度。合同談判過程中，涉及合同范圍、權(quán)利與義務(wù)、價格、接口管理、質(zhì)量與進度控制等，各種因素錯綜復(fù)雜。雙方在盡可能保護自己的利益的同時，必須清醒地認識到，所謂合同不過是雙方權(quán)利和義務(wù)關(guān)系相互妥協(xié)的產(chǎn)物，一方的利益和另一方的利益是密不可分的。只有雙方同心協(xié)力，通力合作，優(yōu)質(zhì)如期地搞好項目的建設(shè)，才能為雙方帶來最大的利益。
在合同實施過程中，要實事求是地評價工程的實際情況，不折不扣地執(zhí)行合同的規(guī)定和標準，只有這樣才能保證合同的執(zhí)行是按照各方合同當事人在合同簽訂時的“合意”進行，保證合同執(zhí)行的公平性。
6、采購合同管理
設(shè)備和材料采購應(yīng)根據(jù)總進度計劃要求編制采購計劃，建立招標采購制度，引人市場競爭機制，降低采購成本。采購的范圍、合同條件及技術(shù)標準要明確且嚴密，避免出現(xiàn)模糊和矛盾的條款。在合同執(zhí)行過程中，要及時跟蹤設(shè)備產(chǎn)品的生產(chǎn)進度情況進行設(shè)備的催交，關(guān)鍵性的大型設(shè)備采購還應(yīng)有設(shè)備監(jiān)造人員。設(shè)備交貨時，應(yīng)組織嚴格的驗收，保證采購產(chǎn)品質(zhì)量合格。
結(jié)束語
近年來，雖然中國企業(yè)在國際工程總承包項目承攬中表現(xiàn)突出，但中標之后的項目實施情況卻并不樂觀，其暴露出的合同管理能力已經(jīng)成為制約中國工程企業(yè)發(fā)展的瓶頸，中國企業(yè)必須正視自身的不足，提升國際工程總承包合同管理能力，進而提高項目管理水平才能夠?qū)崿F(xiàn)在國際工程建設(shè)領(lǐng)域的成長與成功。
參考文獻
[1]何伯森.國際工程合同與合同管理[M].北京：中國建筑工業(yè)出版社，2012（02）.
關(guān)鍵詞：國際工程 合同管理 問題 對策
中圖分類號：F284 文獻標識碼：A 文章編號：1007-3973（2013）007-151-02
1 前言
隨著經(jīng)濟全球化的不斷發(fā)展，各國之間的經(jīng)濟交流日益頻繁以及跨國貿(mào)易的逐漸增多，越來越多的施工企業(yè)開始走出國門，簽訂海外訂單，積極開拓國外市場，國際工程項目的承包也就成為各國對外貿(mào)易中不可或缺的一部分。
一項國際工程的成功與否，關(guān)鍵在于工程合同的管理。合同是具有法律效力的文件，它明確規(guī)定著合同雙方的權(quán)利、義務(wù)以及利益所得，是關(guān)系到工程建設(shè)能否順利進行的重要保證。在國際工程項目中，由于地域跨度廣、各國文化認知不同等一系列因素，工程的承包在取得相對的經(jīng)濟收益的同時，必然會存在一定風(fēng)險，這在一定程度上威脅著合同雙方，特別是工程承包方的利益。因此，國際工程的合同管理至關(guān)重要，它不僅關(guān)系到工程項目能否能夠最終取得成功，更關(guān)系到合同雙方的工程目標及利益是否能夠?qū)崿F(xiàn)，所以，對于合同管理中存在的問題就應(yīng)該高度關(guān)注，提高警惕。本文將從目前國際工程合同管理中存在的問題以及如何解決的角度進行分析，以為國際工程合同管理帶來一定幫助。
2 國際工程合同管理面臨的問題
國際工程的承包建設(shè)一般會涉及兩個甚至多個國家，由于各國的文化認知和法律制度的不同，往往會在合同條目的設(shè)定上存在分歧；由于施工地點在國外，工程項目的承包商往往對施工當?shù)氐娜宋?、氣候、甚至政治、?jīng)濟環(huán)境不熟悉，因此，在施工過程當中不可避免的會受到這些因素的影響；另外，國際工程合同涉及范圍廣，往往包含資金、技術(shù)、建筑材料、施工人員管理等一系列問題，復(fù)雜程度高，問題重重。具體來說，主要分為以下幾個方面。
2.1 對國際工程合同管理意識淡薄
部分工程的合同雙方?jīng)]有意識到工程合同的重要性。尤其是工程的承包方，認為合同不過是一紙文字，走形式而已，只要工程質(zhì)量好，就可以確保萬無一失，缺乏必要的防范心理；或者在簽訂合同之前，承包方?jīng)]有逐條審閱各項規(guī)定，尤其是在國外不熟悉當?shù)亟?jīng)濟狀況、法律條文規(guī)定的前提下，被對方利用法律漏洞鉆了空子，最后損失了利益；甚至有的承包商過度放松警惕，講究交情，只是口頭約定了部分細節(jié)，沒有落實到字面上，導(dǎo)致日后由于缺乏可以充當證據(jù)的書面材料而造成無法挽回的損失。
2.2 缺乏專業(yè)的合同管理素養(yǎng)
國際工程的合同往往是不同國家的業(yè)主與承包商簽訂的，其中的條文也就相應(yīng)的涉及到不同經(jīng)濟與法律環(huán)境下雙方的利益，與一般的合同相比來說較為復(fù)雜，這就要求合同雙方要具有較為專業(yè)的知識素養(yǎng)和合同法律意識，才能保證所簽訂的工程合同公平正義，既能維護自己的利益，又不侵犯對方利益。然而在現(xiàn)實情況中，審閱簽訂合同的往往是雙方老板，一般說來，他們?nèi)狈εc此相對應(yīng)的專業(yè)的合同管理知識和業(yè)務(wù)素質(zhì)，尤其是在面對較為復(fù)雜的國際工程合同時更加容易出現(xiàn)紕漏，導(dǎo)致合同不規(guī)范，缺乏嚴謹性，日后執(zhí)行起來存在困難，這樣就無法保證雙方的利益。
2.3 對現(xiàn)實情況預(yù)估不足
國際工程的涉及范圍較廣，空間跨度和時間跨度大，有的工程項目需要多個國家的共同參與，持續(xù)多年才能最終完成，工程量極大。工程建設(shè)期間，承包商需要與多方共同協(xié)商參與建設(shè)，再加上對當?shù)丨h(huán)境的不熟悉，特別是像一些非洲國家，經(jīng)濟條件落后，生活物資貧乏，政治動蕩不安，戰(zhàn)亂頻繁，現(xiàn)實情況極為復(fù)雜。如果在項目開始之初考慮不周全，工程合同中又沒有具體表明自己的權(quán)益，一旦發(fā)生類似自然災(zāi)害這樣不可避免的風(fēng)險而導(dǎo)致工期延長，不能及時完工等情況，工程承包方所損失的利益只有自己承擔。另外，如果工程承包方準備不足，一旦發(fā)生原材料價格上漲等情況，也將面臨嚴重損失。
2.4 合同雙方缺乏自我保護意識
許多國際工程合同中都存在一定的不公平條款，比如，“由于承包商原因造成的延期將被罰款，而由于業(yè)主的原因造成的延誤則只能夠給予工期補償而沒有費用補償”，許多工程承包商在工程進行中發(fā)現(xiàn)合同中存在不公平條款時，不懂得如何使用法律武器維護自己的合法權(quán)益，只是一味的將就，以此來維護與業(yè)主已經(jīng)形成的合作關(guān)系；有的承包商雖然有維權(quán)意識，但是缺乏確鑿的證據(jù)材料以及可以依據(jù)的明確的法律規(guī)定，無法維護自己的合法權(quán)益，最終導(dǎo)致利益受損。
2.5 缺乏統(tǒng)一的國際工程合同標準
國際工程不同于本國內(nèi)部建設(shè)的工程，一般來說，國際工程會涉及到多個國家，因此會就在制定以及履行合同時所使用的法律標準方面存在爭議。各個國家的法律條文以及經(jīng)濟貿(mào)易政策都是向本國利益傾斜的，在這種條件下，工程合同雙方必然會就合同所依據(jù)的法律存在分歧。目前國際上還不存在為此而專門設(shè)定的法律條文及相關(guān)機構(gòu)，缺乏統(tǒng)一有效的管理。因此在制定跨國合同時，必然會存在爭議，必然會導(dǎo)致一定程度上的不公平，影響雙方利益。
3 國際工程合同管理對策
國際工程合同在整個工程建設(shè)過程中至關(guān)重要，我們必須高度重視。但是在實際情況中，國際工程合同管理面臨著上述諸多問題。在經(jīng)濟全球化逐漸深入，各國之間的貿(mào)易往來逐漸增多的背景下，只有搞好國際工程合同管理這一環(huán)節(jié)，才能保證企業(yè)在國際工程項目中盈利。針對上述諸多現(xiàn)實問題，主要有以下幾個方面的應(yīng)對策略。
3.1 提高國際工程合同管理意識
國際工程不同于國內(nèi)工程建設(shè)，不管是項目建設(shè)本身還是與合作伙伴的往來方面都面臨著相當復(fù)雜的狀況。這就要求工程管理負責(zé)人以及相關(guān)管理人員一定要提高對國際工程合同的重視程度，增強風(fēng)險意識。
例如，要對合同中的各項條文仔細審閱，做到嚴謹負責(zé)，一旦發(fā)現(xiàn)存在損害自身利益的條目要及時與合同方進行溝通，在不違反相關(guān)法律規(guī)定的前提下，努力為自己爭取最大程度上的利益維護。
要對自身利益負責(zé)，把各項要求落實到實處，形成文字，對各項標準進行明確說明，杜絕口頭文件現(xiàn)象的存在，為日后維權(quán)提供保障。
3.2 提高國際工程合同管理人員的專業(yè)素養(yǎng)
國際工程合同的管理情況復(fù)雜，需要具有專業(yè)知識素養(yǎng)的人員負責(zé)管理，既不侵犯對方利益，更要保護自身利益。
承包商應(yīng)當加強對合同管理人員的專業(yè)培訓(xùn)，提高法律意識，熟悉國際貿(mào)易經(jīng)濟的各種條例，掌握國際工程合同的基本規(guī)范，在簽訂國際工程合同時，運用自己掌握的專業(yè)知識制訂合同細則，為承包商維護利益。
另外，也可以聘請具有合同管理專業(yè)素養(yǎng)的相關(guān)人才負責(zé)這項事務(wù)，“國際工程項目管理中使用當?shù)毓蛦T和外籍雇員勢在必行，不容回避。企業(yè)只有在‘人才競爭’中取勝，才能在國際工程市場中取勝?！?/p>
3.3合理利用當?shù)氐膶I(yè)組織機構(gòu)為合同管理服務(wù)
由于國際工程建設(shè)地點在國外，承包商難免會對當?shù)氐母鞣N情況不了解，例如當?shù)氐姆梢?guī)定以及當?shù)卣慕?jīng)濟政策等。為避免因此而導(dǎo)致利益受損，承包商可以在簽訂合同之時，聘請當?shù)氐南嚓P(guān)專業(yè)機構(gòu)，例如會計事務(wù)所等各種中介機構(gòu)為合同的簽訂提供服務(wù)。這樣既可以保證合同雙方的利益，又可以避免違反當?shù)胤ㄒ?guī)，甚至可以更好地利用當?shù)氐恼龀终邅頌楣こ探ㄔO(shè)提供便利。
3.4 對國際工程建設(shè)的現(xiàn)實情況做好預(yù)估，完善合同條款
國際工程建設(shè)需要考慮多方面的因素，只有各個方面相互協(xié)調(diào)才能保證工程建設(shè)的順利進行。因此在工程之前要提前做好預(yù)估，并對當?shù)剡M行全面、真實的考察，充分考慮各種可能會影響項目建設(shè)的干擾因素，并在合同中加以標注。
例如，假若工程建設(shè)當?shù)匕l(fā)生不可抗拒的自然災(zāi)害或者政治動蕩而影響工程建設(shè)施工，由此而導(dǎo)致的工期延長情況，應(yīng)該在合同中加以標明，延長期間導(dǎo)致的經(jīng)濟損失如何分配，由哪一方負責(zé)。一旦發(fā)生這種情況，就可以依據(jù)合同已經(jīng)標注出的規(guī)定執(zhí)行，避免相互扯皮推諉，最終由自己承擔無謂的損失。
在合同中要將原材料價格、各種管理費用等進行明確規(guī)定，“以避免在工程實施中對額外工程的物價上漲，造成不必要的經(jīng)濟糾紛?！?/p>
3.5 學(xué)會合理索賠
國際工程承包商在工程進行過程中一旦發(fā)生業(yè)主違反合同造成自己利益受損的情況，一定要先行搜集并保存業(yè)主違約的具體確鑿證據(jù)，學(xué)會運用仲裁以及訴訟等正當手段，維護自己的合法權(quán)益?！按笮偷氖┕ず贤m紛解決方式上一般都約定仲裁，目前使用較多的一般有法國巴黎仲裁中心，瑞典的斯德哥爾摩仲裁和瑞士的蘇黎世仲裁，為世界公認的三大仲裁機構(gòu)?！?/p>
4 結(jié)語
隨著全球經(jīng)濟一體化的不斷深入，越來越多的企業(yè)開始走出國門進行經(jīng)濟貿(mào)易，跨國工程建設(shè)也越來越多?？鐕こ探ㄔO(shè)涉及范圍廣，地域距離遠，時間持續(xù)長，不管是工程競爭對手還是合作伙伴，狀況都比較復(fù)雜，我們在獲取高額利潤的同時，也要對國際工程中存在的風(fēng)險提高警惕。要想較為理想的規(guī)避眾多風(fēng)險，就要在國際工程合同管理上下足功夫。合同管理是工程建設(shè)能否成功的關(guān)鍵因素，是合同雙方利益強有力的保證，合同管理的成功是整個工程建設(shè)成功的基礎(chǔ)。因此，對于文章當中提出來的國際工程合同管理中的各種問題，我們要提高警惕，高度關(guān)注，認真謹慎對待，利用文中列舉的各項措施加以防范，不斷提高自己合同管理水平，切實維護自身利益，在國際市場中闖出一片新天地。
參考文獻：
[1] 王純碧.國際工程合同與風(fēng)險管理[J].中國勘察設(shè)計，2012（06）：50-54.
[2] 胡蘄.我國國際工程承包問題及對策分析[J].科技創(chuàng)業(yè)月，2009（05）：70-71.
關(guān)鍵詞：國際工程；合同管理；風(fēng)險；管理；原因；對策
1 前言
中國水電施工企業(yè)走向國際市場、特別是在承建大型水利工程的過程中，所缺乏的不是施工技術(shù)和施工能力，而是項目管理和合同管理以及協(xié)調(diào)能力，特別是在合同意識和經(jīng)驗以及協(xié)調(diào)能力，我們還遠未達到應(yīng)有的國際水平。很多同行已經(jīng)總結(jié)了非常豐富的合同經(jīng)驗，在樹立合同意識方面，也深刻剖析了解決技術(shù)合理性或可行性與合同效應(yīng)的矛盾、解決優(yōu)化設(shè)計與損害自身利益的矛盾、解決把持職業(yè)準則與取代合同要求的矛盾的重要性與必要性。在此，筆者只想重點談?wù)勅绾谓鉀Q國際工程合同管理中普遍存在的問題。
2 建設(shè)工程合同在建設(shè)項目管理中具有獨特的作用
建設(shè)工程合同在建設(shè)項目管理過程中正在發(fā)揮越來越重要的作用，具體體現(xiàn)在如下幾個方面：
2.1合同是建設(shè)項目管理的核心
任何一個建設(shè)項目的實施，都是通過簽訂一系列的承發(fā)包合同來實現(xiàn)的，業(yè)主和承包商可以在建設(shè)工程合同環(huán)境下調(diào)控建設(shè)項目的運行狀態(tài)，通過對合同管理目標責(zé)任的分解，規(guī)范建設(shè)項目管理機構(gòu)的內(nèi)部職能，緊密圍繞合同條款開展項目管理工作。因此，無論是對承包商的管理，還是對項目業(yè)主本身的內(nèi)部管理，建設(shè)工程合同始終是建設(shè)項目管理的核心。
2.2建設(shè)工程合同是承發(fā)包雙方履行義務(wù)、享有權(quán)利的法律基礎(chǔ)
為保證建設(shè)項目的順利實施，通過明確承發(fā)包雙方的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，合理分攤承發(fā)包雙方的責(zé)任風(fēng)險，建設(shè)工程合同通常界定了承發(fā)包雙方基本的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。建設(shè)工程合同中明確約定的各項權(quán)利和義務(wù)是承發(fā)包雙方的最高行為準則是雙方履行義務(wù)、享有權(quán)利的法律基礎(chǔ)。
2.3建設(shè)工程合同是處理建設(shè)項目實施過程中各種爭執(zhí)和糾紛的法律證據(jù)
建設(shè)項目由于建設(shè)周期長、合同金額大、參建單位眾多和項目之間接口復(fù)雜等特點，在合同履行過程中，業(yè)主與承包商之間、不同承包商之間、承包商與分包商之間以及業(yè)主與材料供應(yīng)商之間不可避免地產(chǎn)生各種爭執(zhí)和糾紛。而調(diào)處這些爭執(zhí)和糾紛的主要尺度和依據(jù)應(yīng)是承發(fā)包雙方在合同中事先作出的各種約定和承諾，所以，建設(shè)工程合同是處理建設(shè)項目實施過程中各種爭執(zhí)和糾紛的法律依據(jù)。
3 問題發(fā)生的原因分析
3.1項目機構(gòu)設(shè)置不合理、人力資源投入不足、項目部人員專業(yè)性、主動性不強
眾多施工企業(yè)實施國外項目時，為了節(jié)約成本，其項目機構(gòu)設(shè)置比較簡單，專業(yè)性機構(gòu)配置不足，人力資源投入不足表現(xiàn)在項目開始后，許多關(guān)鍵崗位人員短缺，特別是項目經(jīng)理、設(shè)計經(jīng)理、采購經(jīng)理、合同經(jīng)理、控制經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)等關(guān)鍵崗位，不能及時到位。國外現(xiàn)招外籍雇員，又存在文化和語言的原因，不能及時使用國際人力資源。
項目經(jīng)理部在倉促組建之后，各項目管理人員到陌生的環(huán)境下適應(yīng)時間較長，因各國國情不同、法制不同，合同類型繁雜多樣，項目部人員掌握不全，盡管有相當多的空余時間，因?qū)贤粔蛑匾?，所以未能參透合同條款，在合同管理與預(yù)結(jié)算之間無法緊密結(jié)合，復(fù)合型人才欠缺；與分包人簽訂合同時，因語言和當?shù)亓?xí)慣等方面的影響，未能嚴密審查與調(diào)查，出現(xiàn)太多漏洞，普遍遭遇分包人的索賠，工作處于被動狀態(tài)，甚至出現(xiàn)對分包人的失控現(xiàn)象。
3.2對各國的合同條款不熟悉。對各國法制及風(fēng)俗人情理解不透徹
在項目招投標階段，對招標文件與合同文件了解不透徹，對各國法制理解不深，在項目開始后，對國際慣用的FIDIC合同條款運用不熟練，經(jīng)常在接到工程師指令時自亂陣腳，打亂自己的施工工藝甚至工序，還經(jīng)常遭受分包人的索賠，經(jīng)常在協(xié)調(diào)與進度方面形成阻滯；在與分包人的合同中，未能及時考慮當?shù)氐娜饲轱L(fēng)俗，不管在采購還是勞務(wù)方面，都存在因缺少調(diào)查而引起的人工與工期的損失，直接影響了項目的正常推進。
3.3投標報價欠缺風(fēng)險考慮。實施合同管理時欠缺風(fēng)險轉(zhuǎn)移
投標報價前，對于招標文件的認真研讀、市場、政治、經(jīng)濟環(huán)境的調(diào)查、施工現(xiàn)場自然條件的調(diào)查、現(xiàn)場施工條件的調(diào)查、工程項目發(fā)包人的調(diào)查、競爭對手的調(diào)查都比較缺乏，眾多的風(fēng)險未能及時考慮，如摩洛哥某橋梁項目P1、P2墩分別有大量挖石方，清單中有承臺挖石方的細目，包含了P1、P2墩的承臺挖石方，而規(guī)范中卻明確表示P2墩的挖石方屬于在P2墩承臺的工作范圍，不予單獨計價。工程實施中，工程師拒絕就P2墩的挖石方工作同P1墩一樣進行單獨計價，承包人遭受損失數(shù)百萬元。缺乏對項目的風(fēng)險識別和分析，未能事先制定相應(yīng)的規(guī)避措施，光憑項目人員的經(jīng)驗和意識，直接影響項目效益。
風(fēng)險轉(zhuǎn)移在國際工程中更顯得舉足輕重，比如匯率風(fēng)險，匯豐銀行就曾推出這樣一款金融產(chǎn)品，可以鎖定遠期的美元匯率，這樣可以轉(zhuǎn)移匯率變動幅度不確定的風(fēng)險，而僅需考慮一定的財務(wù)費用。太多跨出國門的施工企業(yè)對各國行業(yè)要求購買的保險以及稅收了解不深，未能對施工合同內(nèi)含的風(fēng)險進行轉(zhuǎn)移，對自身可以得到補償?shù)囊?guī)定未能作出正確的估價，缺乏對工期延誤、物價和工資上漲以及其他可變因素的動態(tài)分析，對該企業(yè)在國際項目上造成了嚴重的損失。
3.4缺乏合同管理程序和信息化管理。缺乏認真執(zhí)行合同條款的工作信念
中國企業(yè)傳統(tǒng)管理方式主要是通過制度、法規(guī)和辦法等文件方式，這些文件偏重于制度和規(guī)則，工作細節(jié)和工作界面描述不夠清晰，放到國外的項目就顯得可操作性差。其主要原因是企業(yè)管理工作不到位，這些程序普遍達不到操作要求，很多程序側(cè)重于用來應(yīng)付業(yè)主的要求，從而影響了使用效果。因競爭激烈，大多數(shù)中國跨過企業(yè)都在應(yīng)付業(yè)主方面做了太多的承讓，使得執(zhí)行合同的有效性與徹底性就大打折扣，在遇到可以獲取自己權(quán)益的時候，卻不能及時提供有效的文件證明。
很多中國施工企業(yè)，合同管理本應(yīng)從工程發(fā)包開始直至竣工、質(zhì)保期滿為止，貫穿于整個工程，實際并沒有按照簽訂合同、合同交底、建立合同管理系統(tǒng)、合同變更管理、合同索賠與反索賠的程序?qū)嵤┤^程管理，甚至有的企業(yè)在實施過程中根本缺乏認真執(zhí)行合同條款的工作信念，未明確信息流通的途徑，也未建立計算機信息管理系統(tǒng)，連發(fā)文都不曾有記錄，給日后的合同執(zhí)行造成極大的影響。
4 解決的對策建議
4.1組織機構(gòu)設(shè)置合理、人力資源配置當?shù)鼗?/p>
在招投標階段，需要報價人員有一定的外語水平和認真負責(zé)的工作態(tài)度以及足夠的相關(guān)經(jīng)驗，認真研讀招標文件可更好地識別項目風(fēng)險，同時也可避免漏項的風(fēng)險。在初步研讀招標文件后，應(yīng)在業(yè)主規(guī)定的時間由業(yè)主組織或自行考察項目現(xiàn)場，考察現(xiàn)場人員應(yīng)為由技術(shù)人員和市場調(diào)查人員組成的團隊，根據(jù)調(diào)查人員自己的判斷，對項目所做出的初步風(fēng)險分析。在簽訂合同前，應(yīng)該由工程、經(jīng)濟和法律方面的專門人員對有效語言文本進行評審對合同的質(zhì)量、進度、費用風(fēng)險做到事前預(yù)控，盡可能有效地防范和控制施工合同的風(fēng)險。按國際成熟的項目管理模式是以國內(nèi)項目管理和技術(shù)骨干為龍頭，項目上設(shè)專職的項目經(jīng)理、設(shè)計經(jīng)理、采購經(jīng)理、合同經(jīng)理、控制經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)等關(guān)鍵崗位，在當?shù)剡x聘部分優(yōu)秀雇員，有跨國經(jīng)營項目管理經(jīng)驗的普通管理人員充實到項目管理層，比如技術(shù)、經(jīng)濟、法律類人才，一般安排到部門副經(jīng)理及以下崗位，有跨國經(jīng)營項目經(jīng)驗的設(shè)計、采購、計算機等普通專業(yè)技術(shù)人員，充實到項目技術(shù)支持服務(wù)層，實現(xiàn)國內(nèi)與當?shù)氐挠袡C結(jié)合，普通管理和技術(shù)人員以當?shù)貫橹?。施工隊伍以當?shù)貫橹?，項目部只設(shè)施工、質(zhì)量安全、環(huán)境健康、項目控制、合同管理等五個部門，其余項目活動均在總部完成，合同部的主要職責(zé)是對內(nèi)、對外的統(tǒng)計結(jié)算，最多再賦予計劃的職能。而在大型國際工程中，合同部至少應(yīng)具備計量和計價、索賠和變更、進度和計劃等三大功能，這樣才能保證合同管理的全面性和及時性。
4.2深刻理解合同條款。詳細制定分包合同
合同簽訂后，具體的執(zhí)行者是項目各管理人員，每人需認真學(xué)習(xí)合同各條款，對合同進行分解、分析。項目負責(zé)人、分管合同負責(zé)人要向各管理人員進行“合同交底”，對合同的主要內(nèi)容及存在的風(fēng)險做出解釋和說明，實行目標管理。使大家熟悉合同中的主要內(nèi)容、各種規(guī)定及要求、管理程序，了解自己的合同責(zé)任、工作范圍以及法律責(zé)任，確保在執(zhí)行合同時不出或少出偏差。要求合同管理人員更要下一番功夫充分理解和掌握合同，避免合同管理的盲目性，合同管理人員還得有一定的知識和經(jīng)驗積累，有一定的合同敏感性，將合同內(nèi)容及相關(guān)知識用到實際工作中去，在實踐中學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中成長。
對于單個項目來說，項目部自行進行采購和分包，不利于發(fā)揮規(guī)模效益，減弱談判地位，對采購和分包資質(zhì)審查工作難以到位，增加了采購和分包風(fēng)險，人員和服務(wù)重復(fù)，效率降低。企業(yè)建立集約化采購和總部負責(zé)分包工作，是比較有效的做法。而一般大型項目的分包招標中，總承包商嚴格對分包商的資格進行審查，在業(yè)主同意的情況下，嚴謹、細致、完整地與分包商簽訂分包合同。
4.3做好風(fēng)險識別分析與風(fēng)險預(yù)控及轉(zhuǎn)移的工作
在拿到項目招標文件之前，招投標負責(zé)人員需要了解該項目的投標背景，項目資金來源、項目業(yè)主、項目設(shè)計咨詢、項目概算、項目進展等信息應(yīng)盡量掌握。認真研讀招標文件，核查其是否違反規(guī)范，可更好地識別項目風(fēng)險，同時也可避免漏項?？疾祉椖楷F(xiàn)場，調(diào)查當?shù)夭牧蟻碓?、熟練工人、稅收等市場情況。列表成風(fēng)險清單，匯總整理，分析項目風(fēng)險后果的嚴重程度，對風(fēng)險的重要性進行評分，采取相應(yīng)的預(yù)防措施和應(yīng)對策略。發(fā)現(xiàn)風(fēng)險因素發(fā)生概率很高，可能造成損失也很大，又沒有其他有效的對策來降低風(fēng)險時，應(yīng)放棄項目。當有些風(fēng)險無法回避，必須直接面對，而以自身的承受能力又無法有效地承擔時，應(yīng)選擇風(fēng)險轉(zhuǎn)移。如某公司在投標沙特某輕軌項目時，發(fā)現(xiàn)施工地僅允許伊斯蘭教人士進入，存在中標后施工人員不能進場的風(fēng)險，若全部動員穆斯林工人和管理人員進場，難度較大，即使可以，成本也非常高，不具有競爭優(yōu)勢，最終決定放棄投標。當有些風(fēng)險因素在已決定投標的前提下是不可回避和轉(zhuǎn)移的，只能風(fēng)險自留，此時，需要視招標文件合同條款的規(guī)定，列計一部分風(fēng)險費用在報價內(nèi)作為預(yù)備費，以抵消這些風(fēng)險帶來的不利后果。
考慮風(fēng)險，配置資金，往往在投標報價的過程中采用適當?shù)姆椒?，在回避風(fēng)險的同時獲取更多的利潤。
根據(jù)施工企業(yè)自身的優(yōu)勢和項目特點，可采用不同的報價方法，報高或報低；適當運用不平衡報價法，在總價基本確定后，調(diào)整內(nèi)部各個項目的報價，以達到緩解資金，增加工程量獲利，但得預(yù)防業(yè)主挑選報價過高的項目以廢標論處。適當運用多方案報價法，注意計日工的報價，適當運用“建議方案”報價，適當運用突然降價法，考慮暫定工程量的報價，合理運用無利潤算標法，可以提高企業(yè)投標競爭力。
4.4推行信息化管理體系，建立合同管理保證體系與程序，嚴格執(zhí)行合同條款
在合同執(zhí)行過程中推行信息化管理，各種文檔資料的管理不僅影響日常的工作信息交流，更重要的，它是變更和索賠不可缺少的支持材料。施工索賠的資料清單通常是：①招標文件；②投標報價文件；③合同協(xié)議書及其附屬文件；④來往信件；⑤會議記錄；⑥施工現(xiàn)場記錄；⑦工程財務(wù)記錄；⑧現(xiàn)場氣象和地質(zhì)記錄；⑨市場信息資料；⑩工程所在國家的政策法令文件，收集整理保存這些資料并建立計算機信息系統(tǒng)刻不容緩。
建立合同實施的保證體系，是為了保證合同實施過程中的日常事務(wù)性工作有序地進行，使工程項目的全部合同事件處于受控狀態(tài)，以保證合同目標的實現(xiàn)，對于任何一份合同，都必須提出明確的質(zhì)量要求、進度要求及工程款和支付辦法，這就是提出工程的目標，沿著這些目標確立目標管理體系。協(xié)調(diào)好各方面關(guān)系，使合同的實施工作程序化、制度化、規(guī)范化。業(yè)主和施工、監(jiān)理、供應(yīng)商之間的溝通都以書面形式進行，并以書面形式為最終依據(jù)。
合同管理人員負責(zé)各種合同資料和相關(guān)的工程資料的收集、整理和保存。工程的原始資料都是在合同實施的過程中產(chǎn)生的，建立這文檔與對這些文檔進行管理對日后執(zhí)行工程合同的索賠與反索賠有著非常重要的意義。
關(guān)鍵字 FIDIC合同條件 案例 索賠 同期記錄 時效
施工索賠是由于業(yè)主過失或業(yè)主風(fēng)險等非承包商的原因，導(dǎo)致合同不能正常履行，從而給承包商帶來了額外的費用和工期延誤，承包商有權(quán)對這部分工期延誤和費用損失進行補償。因為業(yè)主和工程師的利益和在整個項目管理中的地位等原因，承包商并不總能順利成功地索賠。提高索賠成功率的關(guān)鍵因素在于承包商能否進行有效的索賠管理，這要求承包商在有效合同管理的基礎(chǔ)上，不僅要遵循合同規(guī)定的索賠程序，還要適當?shù)夭捎靡恍┧髻r技巧。
一、索賠案例分析
在非洲某國112公里道路升級項目中，業(yè)主為該國國家公路局，出資方為非洲發(fā)展銀行（ADF），由法國BCEOM公司擔任咨詢工程師，我國某對外工程承包公司以1713萬美元的投標價格第一標中標。該項目旨在將該國兩個城市之間的112公里道路由礫石路面升級為行車道寬6.5m，兩側(cè)路肩各1.5m的標準雙車道瀝青公路。項目工期為33個月，其中前3個月為動員期。項目采用1987年版的FIDIC合同條件作為通用合同條件，并在專用合同條件中對某些細節(jié)進行了適當修改和補充規(guī)定，項目合同管理相當規(guī)范。在工程實施過程中發(fā)生了若干件索賠事件，由于承包商熟悉國際工程承包業(yè)務(wù)，緊扣合同條款，準備充足，證據(jù)充分，索賠工作取得了成功。下面將在整個施工期間發(fā)生的五類典型索賠事件進行介紹和分析：
（一）放線數(shù)據(jù)錯誤。
按照合同規(guī)定，工程師應(yīng)在6月15日向承包商提供有關(guān)的放線數(shù)據(jù)，但是由于種種原因，工程師幾次提供的數(shù)據(jù)均被承包商證實是錯誤的，直到8月10日才向承包商提供了被驗證為正確的放線數(shù)據(jù)，據(jù)此承包商于8月18日發(fā)出了索賠通知，要求延長工期3個月。
工程師在收到索賠通知后，以承包商“施工設(shè)備不配套，實驗設(shè)備也未到場，不具備主體工程開工條件”為由，試圖對承包商的索賠要求予以否定。對此，承包商進行了反駁，提出：在有多個原因?qū)е鹿て谘诱`時，首先要分清哪個原因是最先發(fā)生的，即找出初始延誤，在初始延誤作用期間，其他并發(fā)的延誤不承擔延誤的責(zé)任。而業(yè)主提供的放線數(shù)據(jù)錯誤是造成前期工程無法按期開工的初始延誤。
在多次談判中，承包商根據(jù)合同第6.4款“如因工程師未曾或不能在一合理時間內(nèi)發(fā)出承包商按第6.3款發(fā)出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和（或）招致費用的增加時……給予承包商延長工期的權(quán)利”，以及第17.1款和第44.1款的相關(guān)規(guī)定據(jù)理力爭，此項索賠最終給予了承包商69天的工期延長。
（二）設(shè)計變更和圖紙的延誤。
按照合同談判紀要，工程師應(yīng)在8月1日前向承包商提供設(shè)計修改資料，但工程師并沒有在規(guī)定時間內(nèi)提交全部圖紙。承包商于8月18日對此發(fā)出了索賠通知，由于此事件具有延續(xù)性，因此承包商在提交最終的索賠報告之前，每隔28天向工程師提交了同期紀錄報告。
項目實施過程中主要的設(shè)計變更和圖紙延誤情況記錄如下：
1.修訂的排水橫斷面在8月13日下發(fā)；
2.在7月21日下發(fā)的道路橫斷面修訂設(shè)計于10月1日進行了再次修訂；
3.鋼橋圖紙在11月28日下發(fā)；
4.箱涵圖紙在9月5日下發(fā)。
根據(jù)FIDIC合同條件第6.4款“圖紙誤期和誤期的費用”的規(guī)定，“如因工程師未曾或不能在一合理時間內(nèi)發(fā)出承包商按第6.3條發(fā)出的通知書中已說明了的任何圖紙或指示，而使承包商蒙受誤期和招致費用的增加時，則工程師在與業(yè)主和承包商作必要的協(xié)商后，給予承包商延長工期的權(quán)利”。承包商依此規(guī)定，在最終遞交的索賠報告中提出索賠81個陽光工作日。最終，工程師就此項索賠批準了30天的工期延長。
在有雨季和旱季之分的非洲國家，一年中陽光工作日（Sunny Working Day）的天數(shù)要小于工作日（Working Day），更小于日歷天，特別是在道路工程施工中，某些特定的工序是不能在雨天進行的。因此，索賠陽光工作日的價值要遠遠高于工作日。
（三）借土填方和第一層表處工程量增加。
由于道路橫斷面的兩次修改，造成借土填方的工程量比原BOQ（工料測量單）中的工程量增加了50%，第一層表處工程量增加了45%。
根據(jù)合同52.2款“合同內(nèi)所含任何項目的費率和價格不應(yīng)考慮變動，除非該項目涉及的款額超過合同價格的2%，以及在該項目下實施的實際工程量超出或少于工程量表中規(guī)定之工程量的25%以上”的規(guī)定，該部分工程應(yīng)調(diào)價。但實際情況是業(yè)主要求借土填方要在同樣時間內(nèi)完成增加的工程量，導(dǎo)致承包商不得不增加設(shè)備的投入。對此承包商提出了對趕工費用進行補償?shù)乃髻r報告，并得到了67萬美元的費用追加。
對于第一層表處的工程量增加，根據(jù)第44.1款“竣工期限延長”的規(guī)定，承包商向業(yè)主提出了工期索賠要求，并最終得到業(yè)主批復(fù)的30天工期延長。
（四）邊溝開挖變更。
本項目的BOQ中沒有邊溝開挖的支付項，在技術(shù)規(guī)范中規(guī)定，所有能利用的挖方材料要用于3公里以內(nèi)的填方，并按普通填方支付，但邊溝開挖的技術(shù)要求遠大于普通挖方，而且由于排水橫斷面的設(shè)計修改，原設(shè)計的底寬3米的邊溝修改為底寬1米，鋪砌邊溝底寬0.5米。邊溝的底寬改小后，人工開挖和修整的工程量都大大增加，因此邊溝開挖已不適用按照普通填方單價來結(jié)算。
根據(jù)合同第52.2款“如合同中未包括適用于該變更工作的費率或價格，則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)使合同中的費率和價格作為估價的基礎(chǔ)”的規(guī)定，承包商提出了索賠報告，要求對邊溝開挖采用新的單價。經(jīng)過多次艱苦談判，業(yè)主和工程師最后同意，以BOQ中排水工程項下的涵洞出水口渠開挖單價支付，僅此一項索賠就成功地多結(jié)算140萬美元。
（五）遲付款利息。
該項目中的遲付款是因為從第25號賬單開始，項目的總結(jié)算額超出了合同額，導(dǎo)致后續(xù)批復(fù)的賬單均未能在合同規(guī)定時間內(nèi)到賬，以及部分油料退稅款因當?shù)卣块T的原因?qū)е赂犊钔虾蟆?/p>
特殊合同條款第60.8款“付款的時間和利息”規(guī)定：“……業(yè)主向承包商支付，其中外幣部分應(yīng)該在91天內(nèi)付清，當?shù)貛挪糠謶?yīng)該在63天內(nèi)付清。如果由于業(yè)主的原因而未能在上述的期限內(nèi)付款，則從遲付之日起業(yè)主應(yīng)按照投標函附錄中規(guī)定的利息以月復(fù)利的形式向承包商支付全部未付款額的利息?！?/p>
據(jù)此承包商遞交了索賠報告，要求支付遲付款利息共計88萬美元，業(yè)主起先只愿意接受45萬美元。在此情況下，承包商根據(jù)專用合同條款的規(guī)定，向業(yè)主和工程師提供了每一個賬單的批復(fù)時間和到賬時間的書面證據(jù)，有力的證明了有關(guān)款項確實遲付；同時又提供了投標函附錄規(guī)定的工程款遲付應(yīng)采用的利率。由于證據(jù)確鑿，經(jīng)過承包商的多方努力，業(yè)主最終同意支付遲付款利息約79萬美元。
二、索賠管理分析
結(jié)合FIDIC合同條件，通過前面的案例分析，以下幾個因素在該項目的索賠管理工作中至關(guān)重要：
（一）遵守索賠程序，尤其要注意索賠的時效性。
FIDIC合同條件規(guī)定了承包商索賠時應(yīng)該遵循的程序，并且提出了嚴格的時效要求：承包商應(yīng)該在引起索賠的事件發(fā)生后28天內(nèi)將索賠意向遞交工程師；在遞交索賠通知后的28天內(nèi)應(yīng)該向工程師提交索賠報告。在索賠事件發(fā)生時，承包商應(yīng)該有同期記錄，并應(yīng)允許工程師隨時審查根據(jù)本款保存的記錄。
在本案例中，承包商均在規(guī)定時間內(nèi)提出了索賠意向，確保了索賠權(quán)。如在“放線數(shù)據(jù)錯誤”這個事件結(jié)束即8月10日之后，承包商于8月18日向工程師提出了書面索賠通知，嚴格遵守時效要求奠定了索賠成功的基礎(chǔ)。
（二）對索賠權(quán)進行充分的合同論證。
一般來說，業(yè)主和工程師為確保自身利益，不會輕易答應(yīng)承包商的要求，通常工程師會以承包商索賠要求不合理或證據(jù)不足為由來進行推托。此時，承包商應(yīng)對其索賠權(quán)利提出充分論證，仔細分析合同條款，并結(jié)合國際慣例以及工程所在國的法律來主張自己的索賠權(quán)。
在“放線數(shù)據(jù)錯誤”的索賠事件中，工程師收到索賠要求后，立即提出工期延誤是由于承包商不具備永久工程的開工條件，企圖借此將工期延誤的責(zé)任推給承包商。承包商依據(jù)國際慣例對其索賠權(quán)利進行了論證，認為不具備永久工程開工條件和業(yè)主提供的放線數(shù)據(jù)錯誤都是導(dǎo)致工期延誤的原因，但是初始延誤是業(yè)主屢次提供了錯誤的放線數(shù)據(jù)。承包商指出，試驗設(shè)備沒有到場可以通過在當?shù)刈赓U的形式解決，而放線數(shù)據(jù)錯誤才是導(dǎo)致?lián)p失的最根本的原因。最終工程師不得不批準承包商的索賠要求。在這個事件中，承包商對其索賠權(quán)的有力論證保證了該項索賠的成功。
（三）積累充足詳細的索賠證據(jù)。
在主張索賠權(quán)利時，必須要有充分的證據(jù)作支持，索賠證據(jù)應(yīng)當及時準確，有理有據(jù)。承包商在施工過程開始時，就應(yīng)該建立嚴格的文檔管理制度，以便于在項目實施過程中不斷地積累各方面資料；在索賠事項發(fā)生時，要做好同期記錄。
在遲付款利息的索賠中，起先業(yè)主對數(shù)額巨大的利息款并不能全部接受，承包商隨即提供了許多證據(jù)，包括每一個帳單的批復(fù)時間與到帳時間的書面證據(jù)，工程款遲付期間每日的銀行利率等。正是這些詳細的數(shù)據(jù)使得業(yè)主不得不承認該索賠要求是合理的，最終支付了絕大部分的利息款。
（四）進行合理計算，提交完整的索賠報告。
按照FIDIC索賠的程序，承包商應(yīng)該在提交索賠通知后28天內(nèi)向工程師提出完整的索賠報告。這份索賠報告應(yīng)該包括索賠的款額和要求的工期延長，并且附有相應(yīng)的索賠依據(jù)。這就要求承包商要事先對準備索賠的費用和工期進行合理的計算，在索賠報告中提出的索賠要求令業(yè)主和工程師感到可以接受。
目前較多采用的費用計算方法為實際費用法，該方法要求對索賠事項中承包商多付出的人工、材料、機械使用費用分別計算并匯總得到直接費，之后乘以一定的比例來計算間接費和利潤，從而得到最后的費用。而分析索賠事件導(dǎo)致的工期延誤一般采用網(wǎng)絡(luò)分析法，并借助進度管理軟件進行工期的計算。
（五）處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系。
在施工索賠中，承包商能否處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系在一定程度上決定了索賠的成敗。如果承包商與工程師之間平時關(guān)系惡劣，在索賠時，工程師就會處處給承包商制造麻煩。而與業(yè)主和工程師保持友善的關(guān)系，不僅有利于承包商順利地實施項目，有效地避免合同爭端，而且在索賠中會得到工程師較為公正的處理，有利于索賠取得成功。
三、建議
索賠管理作為國際工程管理中一個重要環(huán)節(jié)，不僅可以補償承包商因過失和風(fēng)險等因素而導(dǎo)致的費用增加和工期延誤，而且在工程變更確定新單價時，施工索賠也是承包商創(chuàng)收的一個重要手段。但是在實踐中，許多國際工程索賠的結(jié)果并不樂觀。對于如何在國際工程索賠管理中取得成功，本文提出如下建議：
（一）承包商要加強內(nèi)部管理。
許多承包商內(nèi)部管理松散混亂，計劃實施不嚴，成本控制不力，這些是導(dǎo)致索賠失敗的重要原因。承包商應(yīng)當從以下幾方面著手加強內(nèi)部管理：
1.索賠要引起全企業(yè)，特別是企業(yè)高層管理人員的重視。公司應(yīng)派出高級管理人員負責(zé)索賠事務(wù)，并設(shè)立專門的合同管理部門，培養(yǎng)精通外語、熟悉工程實務(wù)和合同知識的合同管理人員，并應(yīng)把合同部置于各業(yè)務(wù)部門的核心地位。
2.加強合同管理，研究分析合同條款的含義并注意收集與合同有關(guān)的一切記錄，包括圖紙、定貨單、會談紀要、來往信函、變更指令、工程照片等。
3.加強進度管理，通過計劃工期和實際進度比較，找出影響工期的各種因素，分清各方責(zé)任，及時提出索賠，例如，使用專業(yè)項目進度管理軟件可以有效地提高進度管理的效率。
4.加強成本管理，控制和審核成本支出，通過比較預(yù)算成本和實際成本，為索賠提供依據(jù)。
5.進行信息管理，成立專門的信息管理部門，為索賠提供必要的證據(jù)。
（二）承包商要提高索賠管理中的商務(wù)技巧。
很多承包商在索賠時處理不當，直接導(dǎo)致了索賠的失敗。承包商處理索賠可以遵循以下幾個原則：
1.承包商應(yīng)該有正確的索賠心態(tài)，既不能怕影響關(guān)系不敢索賠，又不能不顧業(yè)主和工程師的反應(yīng)，采取激烈言詞，甚至抱僥幸心理騙取索賠。前者會影響承包商的直接利益，后者可能會造成關(guān)系緊張，加大索賠難度。承包商在索賠中應(yīng)該有理有據(jù)，努力爭取自己應(yīng)得的利益。
2.承包商應(yīng)該加強與合同各方的溝通工作，處理好與業(yè)主和工程師的關(guān)系，使索賠工作得以順利進行。
3.包商處理索賠應(yīng)該有一定的藝術(shù)性。例如在索賠開始時應(yīng)該用語委婉，不傷和氣；當對方拒絕合作或拖延時，則應(yīng)該采用較為強硬的措施。另外，索賠可以采取抓大放小的策略，放棄小項，堅持大項索賠。
綜上所述，鑒于國際工程承包市場的競爭日趨激烈，許多承包商為了拿到項目，往往將標價壓得很低，甚至不惜低于成本價投標，這就要求承包商在施工過程中加強管理，嚴格控制成本，同時抓住每一個潛在的索賠機會，通過索賠來增加收入。同時，在實踐中也應(yīng)不斷地總結(jié)和積累經(jīng)驗，以期在未來的項目實施過程中能夠更有效地進行索賠管理工作。
（作者單位：程建，中國河南國際合作集團有限公司；張輝璞、胡明，天津大學(xué)管理學(xué)院）
參考文獻：
梁：《建設(shè)工程合同管理與案例研究》，中國建筑工業(yè)出版社。
在我國，工程建設(shè)合同管理經(jīng)歷了一個從無到有、不斷完善的發(fā)展過程。從1979年原國家建委《關(guān)于試行基本建設(shè)合同制的通知》起，先后了《建筑安裝工程合同試行條例》、《勘察設(shè)計合同試行條例》，初創(chuàng)了工程建設(shè)合同管理事業(yè)，至1999年國家正式頒布了新的《合同法》，伴隨著我國經(jīng)濟建設(shè)、改革與開放事業(yè)的蓬勃發(fā)展，合同法制建設(shè)和科學(xué)管理已經(jīng)從國家立法角度出發(fā)，提到了一個新的重要高度。
建設(shè)工程合同管理的概念
對于合同管理，從狹義的角度講，它可以理解為對工程建設(shè)合同關(guān)系形成過程中的一系列外在表現(xiàn)形式方面的具體操作。而人們更有必要看到其更深層次的管理學(xué)范疇的含義，即在雙方形成的工程建設(shè)合作關(guān)系中，依據(jù)合同紐帶對工程建設(shè)進行管理?；谶@種理解，合同管理可以存在三個層次上的目標： 其一，操作及形式上的規(guī)范； 其二，實現(xiàn)合同有機的、動態(tài)的目標控制管理； 其三，完成當事方科學(xué)地進行合同管理由被動到主動的轉(zhuǎn)變。
建設(shè)工程合同管理存在的問題
1.合同觀念淡薄
一方面人們對于工程建設(shè)合同管理的重要性缺乏足夠的認識，工程建設(shè)的決策層面、管理層面對于合同重要性的認識還存在著不足，對合同管理的規(guī)范性、合法性、科學(xué)性，對合同應(yīng)有的全面、準確、科學(xué)、合法的特性認識不足，起碼是重視不夠。這些現(xiàn)象的存在說明了工程建設(shè)合同管理，當前仍是我國工程建設(shè)管理中較為薄弱的環(huán)節(jié)。建設(shè)市場承發(fā)包雙方的合同自律行為還比較差。
行為不規(guī)范
首先，在建設(shè)工程的發(fā)包過程中，建設(shè)合同關(guān)于招投標的約束條款不規(guī)范，直接導(dǎo)致工程招標投標操作不規(guī)范現(xiàn)象。無論是承包方還是發(fā)包方，都存在不同程度的違背合同的相關(guān)程序行為，發(fā)包方的弄虛作假使工程招標無法公開透明，而有些工程承包方迫于發(fā)包方的強勢，也采取了一些不正當手段競爭，甚至在整個工程招投標過程中惡意圍標、蓄意串標。其次，在對建設(shè)合同的履行過程中，發(fā)包方并不能做到嚴格監(jiān)督承包方。由于工程發(fā)包方追求高利潤而壓低工程價格已經(jīng)部分工程發(fā)包方在合同中添加一些霸王條款，致使工程承包方的壓力增大，一些承包商中標以后，以更低的價格將工程違規(guī)轉(zhuǎn)包給資質(zhì)低或無資質(zhì)的施工隊伍，從中謀取部分利潤，這種層層轉(zhuǎn)包直接影響工程質(zhì)量和進度。
3. 合同管理制度滯后
一些建設(shè)項目不重視合同管理體系的建設(shè)，缺乏一套嚴謹?shù)暮贤芾碇贫?，對合同管理未能體現(xiàn)規(guī)范化、法制化和科學(xué)化的要求。合同歸口管理、分級管理和授權(quán)管理機制不健全，管理程序不明確，或有制度不執(zhí)行，該履行的手續(xù)不履行，缺少必要的審查和評估步驟，缺乏對合同管理的有效監(jiān)督和控制。
針對建設(shè)工程合同管理中存在的幾個主要問題，現(xiàn)提出以下對策：
（1）加強合同法律意識，減少合同糾紛產(chǎn)生
承包商由于缺乏法律和合同意識，在簽訂合同時，對其中合同條款往往未做詳細推敲和認真約定，即草率簽訂，特別是對違約責(zé)任、違約條件未做具體約定，這直接導(dǎo)致了工程合同糾紛的產(chǎn)生。因此，在簽訂合同過程中，承包商要對合同合法性、嚴密性進行認真審查，減少簽訂合同時產(chǎn)生糾紛的因素，把合同糾紛控制在最低范圍內(nèi)，以保證合同的面履行。
（2）建設(shè)合同管理部門應(yīng)嚴格把關(guān)
嚴肅監(jiān)督工程招投標過程，避免不合理招標及惡意競標，從源頭上控制工程質(zhì)量。工程成功招標后，嚴格審核建設(shè)工程的相關(guān)合同條款，避免霸王條款的出現(xiàn)，更好的保障工程發(fā)包方與承包方的切身利益，在施工過程中，根據(jù)合同條款認真監(jiān)督雙方的權(quán)利和義務(wù)，既保證工程質(zhì)量，有保證工期的時效性。
（3）進一步完善工程管理的相關(guān)法律法規(guī)
用規(guī)范手段管理建設(shè)市場，堅決杜絕安全隱患，在法律法規(guī)的正確引導(dǎo)下，保證建設(shè)合同的嚴肅性和有效性。同時制定和完善建設(shè)工程的合同范本，依據(jù)建設(shè)市場中不同的分包體系和管理模式，制定相應(yīng)的建設(shè)工程合同范本，并賦予建設(shè)工程合同范本的權(quán)威性，以便統(tǒng)一建設(shè)市場，避免出現(xiàn)混亂狀況。
（4）積極建立切實可行的科學(xué)合同監(jiān)管體系
建設(shè)好公眾監(jiān)督建設(shè)工程的社會氛圍，政府部門應(yīng)做好宣傳工作，加大信息公開力度同時強化公眾的監(jiān)督力度，做好社會服務(wù)工作，使建設(shè)工程置身于公眾的視野中。除此之外，還應(yīng)該成立第三方調(diào)解機構(gòu)，針對建設(shè)工程的發(fā)包方與承包方之間的矛盾，依據(jù)建設(shè)合同有效調(diào)解，加強對建設(shè)工程的監(jiān)管。
總之，建設(shè)工程合同管理中的各方都應(yīng)做好本職工作，遵守相關(guān)法律法規(guī)、共同完善建設(shè)合同內(nèi)容，認真監(jiān)督建設(shè)合同的履行過程，誠實守信、恪盡職守，保證建設(shè)工程質(zhì)量的同時也為我國建設(shè)市場的良性循環(huán)提供保障。
關(guān)鍵詞：國有企業(yè)；建設(shè)工程；合同管理
國有企業(yè)是我國經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱，作為一種生產(chǎn)經(jīng)營組織形式，其商業(yè)性體現(xiàn)為追求國有資產(chǎn)的保值和增值。在當前市場化新形勢下，國有企業(yè)承擔著一定份額的工程建設(shè)任務(wù)。在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，合同管理作為工程管理的重要一環(huán)，貫穿整個建設(shè)過程，從立項到驗收，不同專業(yè)、類型合同有幾十份甚至更多。離開了合同，業(yè)務(wù)雙方的權(quán)利義務(wù)無法明確，工作無法運行。建設(shè)工程合同一經(jīng)簽署就具有法律效力，是工程施工過程中處理糾紛的法律依據(jù)，合同優(yōu)化管理對提高項目管理效率及增強企業(yè)競爭力有著重要作用。同時，鑒于國有企業(yè)還承擔著一定的社會責(zé)任，每一份合同簽訂在依法依規(guī)進行的同時，還需接受不同部門及社會的監(jiān)督，因此合同管理對于國有企業(yè)來說有著至關(guān)重要的作用。
一、合同管理現(xiàn)狀
在市場經(jīng)濟新形勢下，建筑行業(yè)得到迅速發(fā)展，但部分企業(yè)對于合同管理的意識依然較為淡薄，一直以來認為把工程干好，確保好質(zhì)量安全就行，往往疏于對合同的管理，主要表現(xiàn)在：一是在合同管理制度標準建設(shè)及落實等方面重視程度不夠。一般情況下企業(yè)針對合同管理會制定一些規(guī)章制度，如合同管理目標制度、企業(yè)印章管理制度、內(nèi)部審查制度等，但多數(shù)流于形式，在落實的過程中存在一定的偏差。二是合同管理風(fēng)險防控機制研究不足，合同雙方法律意識較為淡薄，合同簽訂時未能就雙方權(quán)責(zé)劃分，合同條款不清晰等問題進行明確，導(dǎo)致施工過程中產(chǎn)生諸多扯皮現(xiàn)象，進而影響工程進度，降低投資效益，例如因疫情導(dǎo)致的工期延長、成本增加時不知如何合理爭取自身應(yīng)有的權(quán)益，進而影響工程進度，增加社會成本。三是合同管理人才隊伍建設(shè)方面缺乏系統(tǒng)性。管理人員整體綜合素質(zhì)不高的現(xiàn)象較為突出，法律意識不強，業(yè)務(wù)能力參差不齊。四是合同管理信息化水平較低，全過程管理控制理念不強。一般情況下比較重視合同簽署階段，忽略合同文件的組成部分的核查，缺乏利用信息化手段在合同實施過程中進行動態(tài)分析，為后期的雙方爭議余留隱患。
二、合同管理特點
（一）全過程特點
合同管理工作貫穿整個工程項目建設(shè)全過程，包括項目前期準備階段、實施準備階段、施工階段、竣工驗收結(jié)算運營階段，每個階段均涉及合同的簽訂及實施。合同管理人員應(yīng)當參與工程項目建設(shè)全過程管理，以防在任何一個階段工程建設(shè)脫離合同的情況發(fā)生，尤其是已簽訂合同中因政策、環(huán)境、疫情等因素變化而可能存在爭議的條款，更需要重點剖析，提前采取措施予以防范。
（二）系統(tǒng)性特點
建設(shè)工程合同涵蓋與工程相關(guān)的多個專業(yè)，涉及多個部門和要素，主要包括咨詢、設(shè)計、施工、監(jiān)理、審計等?，F(xiàn)實中很多項目發(fā)包方對質(zhì)量安全非常重視，對于合同管理的任務(wù)直接交給合同預(yù)算部負責(zé)，其他部門人員即使參與也僅僅是走走過場，不發(fā)表意見，進而給實施過程中的合同管理帶來許多困難。比如，工程部門不嚴格把關(guān)，同意設(shè)計變更導(dǎo)致費用增加，等到合同預(yù)算部門核實是否要支付費用的時候，很多已經(jīng)木已成舟，對已成事實的實體工程只能默認，導(dǎo)致投資增加。因此，合同的有效實施不僅僅是合同管理部門的工作職責(zé)，其他部門所有人員均需要在合同實施過程中履職盡責(zé)，積極輔助合同管理人員獲取全面工程信息。同時，合同管理人員也應(yīng)當積極主動地參與工程變更設(shè)計方案的討論，結(jié)合合同條款約定提出建設(shè)性意見。
（三）精細化特點
合同管理精細化程度對合同能否順利實施起著關(guān)鍵性作用。合同文件中的具體條款和規(guī)定無小事，合同管理人員在合同擬定過程中，任何一個文字或數(shù)字表達錯誤都會引起合同雙方理解上的歧義，任何一個環(huán)節(jié)管控不到位，都很可能帶來嚴重影響，進而導(dǎo)致經(jīng)濟方面的損失。合同管理人員應(yīng)當具備精細化意識，針對合同文件中的每一個條款均應(yīng)當詳細核查，尤其是面臨一些有爭議條款的時候，更應(yīng)當提前預(yù)判，對可能發(fā)生的行為應(yīng)提前通過完善條款以避免在合同實施過程中出現(xiàn)扯皮，影響合同的順利實施。此外，在合同簽署后，合同管理人員在履行合同時也應(yīng)當具備精細化意識，要嚴格按照條款內(nèi)容實施，尤其是當出現(xiàn)工程變更或索賠時，更應(yīng)當予以注意，避免國有資產(chǎn)流失。
三、合同管理防控措施
（一）完善合同管理制度標準建設(shè)
管理制度標準建設(shè)是保障。一是應(yīng)結(jié)合合同管理原則，根據(jù)不同階段、不同專業(yè)合理劃分合同管理任務(wù)，從任務(wù)量和不同管理類型入手分析，將其合理分配給適宜的管理人員，以形成合理有效的管理責(zé)任制度，確保所有管理人員分工明確。二是為了更加有效地執(zhí)行合同，應(yīng)注重相應(yīng)部門現(xiàn)場管理的專業(yè)人員參與前期招投標、合同談判等工作，最大限度地完善合同條款，避免不必要的爭議發(fā)生。同時，合同管理人員也應(yīng)當參與到建設(shè)全過程中，尤其是當工程設(shè)計變更、索賠等引發(fā)費用增加時，應(yīng)當多聽取合同管理人員的意見建議。三是充分利用制定的規(guī)章管理制度，加強合同管理流程的標準建設(shè)，實現(xiàn)合同的標準化規(guī)范化管理。
（二）建立合同管理風(fēng)險防控機制
建立合同管理風(fēng)險防控機制是工程規(guī)避風(fēng)險的重要一環(huán)。一是項目合法合規(guī)性風(fēng)險，注意項目簽約依據(jù)，包括成本預(yù)算、文件批示等是否齊全，項目是否需要經(jīng)過專業(yè)部門審查，如項目論證、立項審批等。二是合同履約方和項目實施過程中的風(fēng)險。合同履約方主要涉及資信情況風(fēng)險，可通過實地考察或利用國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、天眼、企查查等系統(tǒng)進行核查；項目主要涉及合同條款內(nèi)容、合同訂立程序以及合同履行中的風(fēng)險，可重點關(guān)注合同條款是否完備，且表述是否嚴謹準確；是否按合同相關(guān)的法律法規(guī)來制定合同條款內(nèi)容并審批；不可抗力因素、合同的一方因自身的原因拒不履行合同等約定條款。三是制定風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案及應(yīng)對措施，加強管理過程中的風(fēng)險監(jiān)控。設(shè)立風(fēng)險部門或者確定專人對風(fēng)險進行管理，根據(jù)已掌握的資料，提前判斷采取有效措施，確保風(fēng)險得到有效規(guī)避、控制或轉(zhuǎn)移。
（三）提升合同管理人才隊伍水平
合同管理人才隊伍建設(shè)是基礎(chǔ)。一是加強合同管理人員法律意識及素養(yǎng)的培養(yǎng)。合同管理人員應(yīng)當對建設(shè)工程相關(guān)的法律、法規(guī)、條例進行深入學(xué)習(xí)，避免出現(xiàn)一些違反上位法的合同條款，導(dǎo)致合同文件的法律效力出現(xiàn)問題，促使合同文件可以更好地服務(wù)于工程項目。二是加強工程技術(shù)及管理知識的學(xué)習(xí)。合同管理人員應(yīng)熟悉建筑工程的特點、工藝、流程，具備檔案、造價管理等知識，通過知識的不斷積累和更新，及時解決合同管理人員在技術(shù)層面的短板。三是增強合同管理人員溝通能力及使命感。合同管理人員應(yīng)當意識到自身工作的重要性，加強內(nèi)外部溝通能力，具備良好的承壓能力，不因內(nèi)外部的施壓隱瞞合同潛在的風(fēng)險，避免自身原因出現(xiàn)的錯亂。
（四）提高合同管理信息化運用
信息技術(shù)運用是國有企業(yè)合同管理由粗放型管理向精細化管理方向轉(zhuǎn)變的有效手段。為了適應(yīng)現(xiàn)代化管理的需要，增強企業(yè)的競爭力，國有企業(yè)在合同管理方面應(yīng)盡可能地利用信息化手段實現(xiàn)合同信息的錄入、上傳、合同網(wǎng)上評審，合同執(zhí)行過程中記錄的留存，以及不同合同文件的分類、歸檔等，以實現(xiàn)合同信息的共享，保證企業(yè)各部門數(shù)據(jù)統(tǒng)一，各級管理人員在相同數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上進行評審、分析和決策，避免因信息不對稱而造成不必要的損失，同時也增強了合同評審的透明度，加強了過程監(jiān)管。
四、結(jié)語
綜上所述，國有企業(yè)是推動改革開放的主要力量，在國有企業(yè)建設(shè)工程合同管理過程中應(yīng)結(jié)合全過程、系統(tǒng)性、精細化的特點，不斷完善合同管理制度，建立合同管理風(fēng)險控制機制，提升合同管理人才隊伍綜合能力，利用信息化手段提升合同管理精細化水平，保證合同在項目建設(shè)過程中順利實施，同時對全面加強建設(shè)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險防控具有重要的作用。
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為了加強對企業(yè)工資總量的宏觀調(diào)控和管理，做好1998年市屬國有企業(yè)實行成本列支工資總額包干辦法和成本列支平均工資核定辦法的工資基數(shù)核定工作，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：
一、自1998年起，原則上不再增加成本列支工資總額包干辦法和成本列支平均工資核定辦法的企業(yè)。凡新建企業(yè)具備條件的可實行工資總額同效益掛鉤辦法，暫不具備掛鉤條件的企業(yè)，應(yīng)按市財政局、稅務(wù)局的有關(guān)規(guī)定，實行計稅工資辦法。
二、1997年前已實行上述辦法的企業(yè)，自1998年起，除復(fù)轉(zhuǎn)軍人和經(jīng)市政府批準占地農(nóng)轉(zhuǎn)工按規(guī)定核增包干工資外，原則上不再核增其它項目的包干工資總額基數(shù)。
三、凡1997年實發(fā)人均工資在7920元以下（不含動用工資結(jié)余）的工資總額包干和平均工資核定辦法的企業(yè)，從1998年開始原則上不再實行上述辦法。應(yīng)按市財政局、稅務(wù)局的有關(guān)規(guī)定，實行計稅工資辦法。
四、根據(jù)京勞資發(fā)〔1997〕58號文件精神，1997年經(jīng)市勞動局、市財政局批準在包干工資總額外據(jù)實列支的工資在1998年核定時，可核入包干工資總額基數(shù)。
對成建制劃出（含新辦企業(yè)劃出、托管試點企業(yè)托管人員）和進行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整或發(fā)展多種經(jīng)營安置富余人員而減少職工的企業(yè)，要主動提出申請，由主管部門認真審核，報經(jīng)市勞動局、市財政局后按減少的人數(shù)乘以上年人均包干基數(shù)分別核減100％和50％的包干工資總額基數(shù)。
五、實行工資總額包干和成本列支平均工資核定辦法的企業(yè)，要嚴格按職工所在崗位正確進行工資核算，提取、列支工資費用。市勞動局、財政局將對企業(yè)工資核算進行抽查，凡不屬于本企業(yè)成本費用中應(yīng)負擔的職工工資費用，以及對違反本通知有關(guān)規(guī)定超提、超發(fā)工資的企業(yè)，按市勞動局、市財政局、市審計局有關(guān)文件規(guī)定嚴肅處理。
六、工作程序和時間安排
（一）實行工資總額包干和平均工資核定辦法的企業(yè)，要嚴格按照規(guī)定的表式和要求填報清算表，在規(guī)定時間內(nèi)報主管局、總公司。
關(guān)鍵詞：建筑工程項目；合同管理
1.研究背景
隨著中國改革開放的進一步深入，借助加入世界貿(mào)易組織(WTO)的契機，中國的建筑企業(yè)正在從國內(nèi)市場走向國際市場，承攬了很多國際工程，與國際上許多大型建筑施工企業(yè)開展了方方面面的深層次合作，這使得中國企業(yè)所進行的工程項目管理正在向大型化、國際化發(fā)展。為了適應(yīng)工程項目管理的發(fā)展趨勢，國內(nèi)正在大力探索工程項目管理的相關(guān)理論，在此過程中工程界已經(jīng)開始認識到合同管理的重要性，對“合同管理是工程項目管理的核心和保證”這一觀點早已經(jīng)達成了共識。然而，就我國目前情況來看，合同管理所受到的重視程度還遠遠不夠，管理水平與國際慣例要求也是相差甚遠。盡管我國也出臺了一系列的制度法規(guī)來強調(diào)要用合同來管理項目，來規(guī)范合同的管理，但實際情況仍是差強人意。
由于我國長期受計劃經(jīng)濟體制影響，國內(nèi)工程管理中合同管理工作尚未引起業(yè)主和承包商的高度重視，許多項目經(jīng)理部對它還比較陌生。所以，首先應(yīng)加強對項目經(jīng)理部各層次的管理人員進行合同管理的宣傳、培訓(xùn)和教育，使大家認識到這個問題的重要性，重視合同和合同管理。合同意識是市場經(jīng)濟意識、法律意識、工程管理意識的綜合體現(xiàn)。建筑企業(yè)要建立以合同至上為原則的管理體制，用合同來規(guī)范企業(yè)內(nèi)部以及工程項目管理的方方面面。
2.建筑工程項目合同管理的目標
合同管理直接為項目總目標和企業(yè)總目標服務(wù)，保證項目總目標和企業(yè)總目標的實現(xiàn)。所以合同管理不僅是工程項目管理的一部分，而且又是企業(yè)管理的一部分。具體地說，合同管理目標包括:
1、保證項目三大目標的實現(xiàn)，使整個工程在預(yù)定的成本(投資)、預(yù)定的工期范圍內(nèi)完成，達到預(yù)定的質(zhì)量和功能目標。
由于合同中包括了進度要求、質(zhì)量標準、工程價格，以及雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系，所以它貫穿了項目的三大目標。在一個建筑工程項目中，有幾份、十幾份甚至幾十份互相聯(lián)系、互相影響的合同，一份合同至少涉及兩個獨立的項目參加者。通過合同管理可以保證各方面都圓滿地履行合同責(zé)任，進而保證項目的順利實施。最終業(yè)主按計劃獲得一個合格的工程，實施投資目的;承包商獲得合理的價格和利潤。
2、一個成功的合同管理，還要在工程結(jié)束時使雙方都感到滿意，合同爭執(zhí)較少，合同各方面能互相協(xié)調(diào)。業(yè)主對工程、對承包商、對雙方的合作感到滿意:而承包商不僅取得了利潤，而且贏得了信譽，建立雙方友好合作的關(guān)系。工程問題的解決公平合理，符合慣例。這是企業(yè)經(jīng)營管理和發(fā)展戰(zhàn)略對合同管理的要求。
在一個工程中要能同時達到上述目標是十分困難的，其中最重要的一項因素就是通過合同明確項目目標，合同各方在對合同統(tǒng)一認識、正確理解的基礎(chǔ)上，就工程項目的總目標達成共識。
3.建設(shè)工程項目合同管理的特點
3.1 經(jīng)濟法律關(guān)系的多元性
主要表現(xiàn)在合同簽訂和實施過程中會涉及多方面的關(guān)系，建設(shè)單位委托監(jiān)理單位進行工程監(jiān)理，而承包單位則涉及專業(yè)分包材料供應(yīng)和設(shè)備加工、以及銀行、保險等眾多單位，因而產(chǎn)生錯綜復(fù)雜的關(guān)系，這些關(guān)系都要通過經(jīng)濟合同來體現(xiàn)。
3.2 內(nèi)容龐雜、條款多
由于每個工程項目的特殊性和建設(shè)項目受多方面多因素的影響和制約，所以合同中除一般條款外，還包括特殊條款，并涉及保險稅收、專利等多項內(nèi)容。因此在簽訂合同時，必須全面考慮各種因素，以免產(chǎn)生不良后果。
3.3 合同生命期長
這是由建設(shè)工程的特殊性決定的。工程合同不僅包括施工期，而且包括招標投標和合同談判以及保修期，所以一般至少兩年，長的可達5年或更長的時間。從領(lǐng)取標書直到合同完成并失效，合同管理必須在這么長時間內(nèi)連續(xù)地、不間斷地進行。
4.我國工程項目合同管理的完善
隨著我國市場經(jīng)濟的發(fā)展，以及加入世貿(mào)后與國際慣例的接軌，我國正在努力引進國外先進的合同管理理論及經(jīng)驗，大力發(fā)展我國建筑企業(yè)的合同管理水平。工程管理專業(yè)以及一些工程技術(shù)專業(yè)的教學(xué)中也都增加合同和合同管理的內(nèi)容。可以說合同管理工作已受到各方面重視，正逐步推廣開來。具體體現(xiàn)在:
1、我國經(jīng)濟體制改革的基本目標是建立社會主義市場經(jīng)濟，逐步完善市場經(jīng)濟法規(guī)，建立市場經(jīng)濟運行秩序。這表明，今后我國市場經(jīng)濟運行秩序?qū)鸩胶棉D(zhuǎn)，建筑市場將逐步法制化、規(guī)范化。在這個過程中，合同和合同管理是規(guī)范市場行為的主要手段之一。
2、隨著進一步改革開放和我國加入WTO，我國工程項目管理將逐漸與國際接軌。目前國內(nèi)的外資項目均己按國際慣例進行管理，如采用FIDIC合同條件，實行嚴格的合同管理。當前，我國己全面實行建設(shè)監(jiān)理制，按國際慣例，監(jiān)理工程師的職責(zé)就是進行嚴格的合同管理。不提高合同管理水平，工程中雙方整體管理水平就不平衡，承包商(項目經(jīng)理部)就會處于更加不利的地位。
3、目前建筑市場過于向買方傾斜，競爭更加激烈，工程合同價格中的利潤成份逐漸減少，甚至無利可圖，合同風(fēng)險增大，條件苛刻。承包商如果沒有有力的合同管理，則很難實現(xiàn)工程盈利，稍有不慎即會造成工程虧損。因此，市場競爭越激烈，越要重視合同和合同管理。
4、我國建筑業(yè)己面向國際市場，參與國際競爭。但合同管理仍然是我國國際承包工程管理中的最薄弱環(huán)節(jié)之一。在許多工程中，我國的承包商、業(yè)主由于合同和合同管理失誤造成了許多損失，有些案例是觸目驚心的。所以，我國的建筑企業(yè)要想適應(yīng)市場經(jīng)濟的要求，面向國內(nèi)國際市場競爭，沒有高水平的合同管理是不行的，對此我國的建筑工程管理界己有充分的認識。
參考文獻：
摘要：為了解決工程建設(shè)項目合同管理存在的問題，從加強工程項目合同管理建設(shè)的意義著手，分析了當前工程建設(shè)項目合同管理過程中存在的主要問題，并從5個方面提出了加強工程建設(shè)項目合同管理的對策。
關(guān)鍵詞：工程建設(shè)；合同管理；項目管理；合同
1加強合同管理的現(xiàn)實意義
1.1合同管理是市場經(jīng)濟的要求
隨著市場經(jīng)濟機制的發(fā)育和完善，要求政府管理部門轉(zhuǎn)變政府職能，更多地應(yīng)用法律、法規(guī)和經(jīng)濟手段調(diào)節(jié)和管理市場，而不是用行政命令干預(yù)市場；承包商作為建筑市場的主體，進行建筑生產(chǎn)與管理活動，必須按照市場規(guī)律要求，健全和完善內(nèi)部各項管理制度，合同管理制度是其管理制度的關(guān)鍵內(nèi)容之一。施工合同是調(diào)節(jié)業(yè)主和承包商經(jīng)濟活動關(guān)系的法律依據(jù)。加強建設(shè)工程施工合同的管理，是市場經(jīng)濟規(guī)律的必然要求。
1.2規(guī)范建設(shè)各方行為的需要
目前，從建筑市場經(jīng)濟活動及交易行為看，少數(shù)工程建設(shè)的參與各方缺乏市場經(jīng)濟所必須的法制觀念和誠信意識，不正當競爭行為時有發(fā)生，承發(fā)包雙方合同自律行為較差，加之市場機制難以發(fā)揮應(yīng)有的功能，從而加劇了建筑市場經(jīng)濟秩序的不規(guī)范。因此，政府行政管理部門必須加強建設(shè)工程施工合同的管理，規(guī)范市場主體的交易行為，促進建筑市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。
1.3建筑業(yè)迎接國際性競爭的需要
我國加入WTO后，建筑市場全面開放。國外承包商進入我國建筑市場，如果業(yè)主不以平等市場主體進行交易，仍然盲目壓價、壓工期和要求墊支工程款，就會被外國承包商援引“非歧視原則”而引起貿(mào)易糾紛。另外，由于我們不能及時適應(yīng)國際市場規(guī)則，特別是對FIDIC條款的認識和和經(jīng)驗不足，將造成我的建筑企業(yè)喪失大量參與國際競爭的機會。同時，使工程發(fā)包商認識不到遵守規(guī)則的重要性，造成巨大經(jīng)濟損失。因此，承發(fā)包雙方應(yīng)盡快樹立國際化意識，遵循市場規(guī)則和國際慣例，加強建設(shè)工程施工合同的規(guī)范管理，建立行之有效的合同管理制度。
2工程建設(shè)合同管理存在的問題
2.1合同簽訂階段的問題
（1）君子協(xié)定。
君子協(xié)定指合同當事雙方的口頭承諾。由于許多工程合同的履約過程時間跨度較長，若沒有書面協(xié)議，一旦一方毀“約”，將給另一方造成很大的損失。
（2）簽訂無效合同。
《合同法》第52條規(guī)定，違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定簽訂的合同屬于無效合同，而無效合同是不受法律保護的。
（3）合同主體不當。
合同當事人主體合格，是合同得以有效成立的前提條件之一。而合格的主體，首要條件應(yīng)當是具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力的合同當事人；其次，承包商應(yīng)當具有承建相應(yīng)工程的資質(zhì)。（4）合同文字不嚴謹。
不嚴謹就是不準確，容易發(fā)生歧義和誤解，導(dǎo)致合同難以履行或引起爭議。依法訂立的有效的合同，應(yīng)當體現(xiàn)雙方的真實意思。而這種體現(xiàn)只有靠準確明晰的合同文字。
（5）合同條款掛一漏萬。
就是說不全面、不完整，有缺陷、有漏洞，常見的往往是漏掉違約責(zé)任。一旦發(fā)生違約，在合同中看不到違約如何處理的條款。
（6）無主合同。
主合同是指能夠獨立存在的合同，從合同是指以主合同的存在為前提才能成立的合同，如建筑工程分承包合同及保證合同、抵押合同等。沒有主合同的從合同是沒有根據(jù)的合同，就像不存在的“無源之水”。
（7）國際間合同的疑問。
加入WTO后，有些合同使用境外文本，由于國情不同、語言文字不同，加上翻譯問題，這些合同文本存不少疑問。對這些疑問不能回避，必須在合同上加以澄清，弄清其含義，或堵塞其漏洞，以免造成損失。
2.2合同履約階段的問題
（1）應(yīng)溝通的沒有溝通。
合同履行過程中各相關(guān)部門缺少溝通。相關(guān)的部門各自為政，互不溝通，出了問題相互推諉。
（2）應(yīng)變更的沒有變更。
合同變更的目的是通過對原合同的修改，使合同更好履行和一定目的的實現(xiàn)。不少負責(zé)履約的管理人員缺乏及時變更的意識，結(jié)果導(dǎo)致了損失。
（3）應(yīng)發(fā)出的書函沒有發(fā)。
在履約過程中及時地發(fā)出必要的書函，是合同動態(tài)管理的需要，是履約的一種手段，也是企業(yè)自我保護的一種招數(shù)，這一點是不容忽視的，因此必須給予足夠的重視。
（4）應(yīng)簽字確認的沒有簽字確認。
履約過程中的簽證是一種正常行為。但有些企業(yè)的現(xiàn)場管理人員對此并不重視，當發(fā)生糾紛時，也因無法舉證而敗訴。
（5）應(yīng)追究的過了訴訟時效。
履約中出現(xiàn)了應(yīng)該訴訟事件而沒有及時訴諸法律，當時才發(fā)現(xiàn)已超過了兩年的訴訟時效，無法挽回損失。（6）應(yīng)行使的權(quán)力沒有行使。
《合同法》賦予了合同當事人的抗辯權(quán)，但有的企業(yè)對抗辯權(quán)認識不足，不會合理的行使。
（7）應(yīng)重視證據(jù)(資料)的法律效力的沒有足夠重視。
并不是所有書面證據(jù)都具有法律效力的。有效的證據(jù)，應(yīng)當是原件的、與事實有關(guān)的、有蓋章和(或)簽名的、有明確內(nèi)容的、未超過期限的。
（8）合同的履行僅注意了主要義務(wù)的履行，沒有注意隨附義務(wù)的履行。
有些義務(wù)要求對方的履行時間長。如在質(zhì)保期內(nèi)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題，及時向?qū)Ψ椒从?，這不僅僅是服務(wù)質(zhì)量的問題，更是一個法律問題。
3工程建設(shè)項目合同管理對策
3.1建立專門合同管理部門
由于合同本身的特征，決定了合同不同于企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)人事、財務(wù)等管理工作，已超越了企業(yè)自身的界限，使之成為一種受法律規(guī)范和調(diào)整的社會關(guān)系，涉及了大量的法律專業(yè)問題。所以，企業(yè)應(yīng)專門成立法律事務(wù)部門或設(shè)置法律顧問，來統(tǒng)一審核合同的簽訂和合同的履行。這是由企業(yè)法律顧問職責(zé)、任務(wù)所決定的?！镀髽I(yè)法律顧問管理辦法》規(guī)定:企業(yè)法律事務(wù)機構(gòu)有“管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作”的職責(zé)，同時，該辦法也賦予了企業(yè)法律顧問管理經(jīng)濟合同的任務(wù)。
3.2提高合同管理人員素質(zhì)
提高合同管理人員素質(zhì)是企業(yè)合同管理的首要任務(wù)，又是當前的迫切需要。選好人員，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)可依照合同管理人員應(yīng)具有的素質(zhì)條件，選擇本企業(yè)優(yōu)秀人才擔任合同管理人員，通過強化合同管理人員培訓(xùn)，培養(yǎng)和鍛煉一批與企業(yè)發(fā)展要求相適應(yīng)的懂法律、懂管理、懂業(yè)務(wù)、懂財務(wù)、懂外語的專業(yè)能力強、綜合素質(zhì)高的合同管理隊伍。
3.3建立合同管理信息系統(tǒng)
隨著現(xiàn)代工程建設(shè)項目規(guī)模的不斷擴大，工程信息量也不斷擴大，信息交流的頻率與速度也在增加，相應(yīng)地工程管理對信息管理的要求也越來越高。信息化管理給工程項目管理提供了一種先進的管理手段。合同在簽訂、履行乃至終結(jié)過程中會產(chǎn)生大量的信息資源，這些信息資源既是現(xiàn)有合同的總結(jié)，又為今后的合同管理提供寶貴的經(jīng)驗資料。加強合同實施過程的信息管理，必須從兩方面著手:一是建立項目計算機信息管理系統(tǒng)，對有關(guān)信息進行鏈接，做到資源共享，加快信息的流速，降低項目管理費用；二是加強對項目參與方的信息管理，信息發(fā)出的內(nèi)容和時間應(yīng)有對方的簽字，要及時處理對方信息的流入。
3.4實行合同實施監(jiān)督
工程實施監(jiān)督是施工合同管理的日常事務(wù)性工作，施工合同監(jiān)督可以保證施工合同實施，按合同和合同分析的結(jié)果進行。首先要協(xié)調(diào)業(yè)主、工程師、項目管理各職能人員、所屬的各工程小組和分包商之間的工作關(guān)系，對各工程小組和分包商進行工作指導(dǎo)或做經(jīng)常性的合同解釋，使工程小組都有全局觀念；合同項目管理的有關(guān)人員每天檢查、監(jiān)督各工程小組和分包商的合同實施情況，在進入施工現(xiàn)場后對工程變更進行有效管理。其次是實行合同評審制度，每份合同簽訂前就進行嚴格、細致的合同評審，找出其中存在的缺陷和潛在風(fēng)險，制定防范措施，最大限度地減少和避免法律風(fēng)險。還要跟蹤合同實施情況。在工程實施過程中，由于實際情況的復(fù)雜性，可能導(dǎo)致合同實施與預(yù)定目標偏離。這就需要合同實施情況跟蹤，以便盡早發(fā)現(xiàn)并糾正偏離。
3.5加強施工合同索賠管理
施工合同索賠管理工作是培育和發(fā)展建設(shè)市場的一項重要內(nèi)容。我國工程承包雙方在合同履行中對工程索賠認識不足，缺乏推行工程索賠所需的意識和動力。施工合同是索賠的依據(jù)，索賠則是合同管理的延續(xù)。合同管理索賠要求承包商在簽訂合同時要充分考慮各種不利因素，分析合同變更和索賠的可能性，采取最有效的合同管理策略和索賠策略；在合同整個履行過程中，要隨時結(jié)合施工現(xiàn)場實際情況，結(jié)合法律法規(guī)進行分析研究。合理履行合同，不僅有利于保護企業(yè)的合法權(quán)益，更重要的是有利于企業(yè)盡快適應(yīng)國際工程建設(shè)規(guī)范，提高企業(yè)未來的生存能力。
4總結(jié)
總之，工程施工合同管理既是項目實施的有力保證，又是企業(yè)管理水平的綜合體現(xiàn)，作為工程項目的各參與方必須認真做好合同管理工作，從而促進建設(shè)市場的健康有序地發(fā)展。
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