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第1篇

（一）案情介紹

1996年12月，富亨房地產(chǎn)公司（以下簡稱富亨公司）與菖菖銀行南屏支行（以下稱謂買主一）簽訂“商品房購銷合同”，買賣“金碧商城”一樓商鋪，并收取了全部房屋價(jià)款。富亨公司交付房屋后，買主一在該商鋪設(shè)立營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)并一直對外經(jīng)營，但未辦理過戶登記手續(xù)。1998年10月28日富亨公司又與策裕公司（以下稱謂買主二）就該標(biāo)的簽訂“商品房購銷合同”，在收取部分房款1231萬元（約占合同總價(jià)款10%）的情況下，開具了累計(jì)金額為1.15億元的購房發(fā)票。1999年4月5日富亨公司與張甲、張乙（以下稱謂買主三，系買主二的高管）簽訂“商品房購銷合同”，將包含買主一、買主二的爭議標(biāo)的物再次予以出賣。1999年5月6日，買主二、三與官渡農(nóng)行簽訂了《最高額抵押擔(dān)保借款合同》及“房地產(chǎn)抵押物清單”，約定1999年5月6日至2000年5月6日期間官渡農(nóng)行向買主二提供4320萬元最高債權(quán)額以下貸款；買主三以其依法具有所有權(quán)的金碧商城房產(chǎn)（包括爭議標(biāo)的物部分）向官渡農(nóng)行作抵押。其后，買主二以行賄經(jīng)辦人員的方式在市房管局辦理了抵押登記手續(xù)。事后，因富亨公司以未能實(shí)現(xiàn)收取全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款的合同目的，請求終止與買主二簽訂的商品房購銷合同、歸還房產(chǎn)，并要求承擔(dān)違約賠償責(zé)任。1999年10月26日，因相關(guān)債務(wù)人未履行償還欠款的義務(wù)，官渡區(qū)農(nóng)行遂向法院提訟，請求買主二承擔(dān)償還責(zé)任，買主三承擔(dān)抵押擔(dān)保責(zé)任，并確認(rèn)抵押權(quán)有效。

（二）裁判結(jié)果

圍繞上述標(biāo)的物之爭先后形成了三個(gè)獨(dú)立的案件，第一個(gè)案由為“買賣合同糾紛”，第二個(gè)案由為“擔(dān)保物權(quán)（抵押權(quán)）糾紛”，第三個(gè)為“確權(quán)訴訟”。一二審法院在是否確認(rèn)抵押權(quán)有效的焦點(diǎn)問題上存在分歧。一審法院認(rèn)為，在買主三并未取得房屋所有權(quán)證的情況下，抵押物所有權(quán)仍然屬于第三人富亨公司所有，并確認(rèn)僅憑《房產(chǎn)登記收件收據(jù)》辦理抵押登記的行為是無效的。二審法院則認(rèn)為抵押權(quán)有效。其理由是：根據(jù)中國《土地管理法》第11條以及《房地產(chǎn)管理法》第59條等相關(guān)法律規(guī)定，中國對不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)立、變更實(shí)行登記在先，相關(guān)部門根據(jù)審查予以核發(fā)權(quán)利證書在后的制度，并認(rèn)為不動(dòng)產(chǎn)登記簿是物權(quán)歸屬的根據(jù)和公示方式，不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利證書僅是權(quán)利人擁有物權(quán)的合法憑證。中級人民法院對買主一另行提起的確權(quán)之訴單獨(dú)進(jìn)行審理，認(rèn)為爭議商品房已經(jīng)轉(zhuǎn)移占有，在整個(gè)使用過程中無其他權(quán)利人就該商品房主張過權(quán)利，也未辦理過抵押登記，房款也已付清，由此確認(rèn)買主一對爭議商品房享有所有權(quán)。由此，據(jù)生效裁判文書在爭議房產(chǎn)之上所設(shè)立的抵押權(quán)并非（原）所有權(quán)人的意思表示，從而產(chǎn)生了兩個(gè)相互矛盾和沖突的物權(quán)。隨后，該案又由省高級人民法院再審，最高人民法院于2007年作出了終審判決。

二、對該案的評析意見

上述各個(gè)案件具有密切關(guān)聯(lián)性，相互間涉及“第三人”的利害關(guān)系，但沖突的根源在于買主二和買主三將爭議標(biāo)的物設(shè)定抵押負(fù)擔(dān)的行為。二審法院在判決文書中雖未直接援引《物權(quán)法》的條文規(guī)定作為法律依據(jù)，但其關(guān)于不動(dòng)產(chǎn)“登記簿”和權(quán)利證書關(guān)系的闡述，卻是物權(quán)法第16、17條規(guī)定的翻版。甚至更進(jìn)一步，單方面強(qiáng)調(diào)了登記簿的法律效力，進(jìn)而降低或否定了權(quán)利證書的法律效力，可謂之“登記簿主義”，是對登記機(jī)關(guān)登記行為及其公信效力的盲從，從根本上否決了人民法院作為一切經(jīng)濟(jì)、民事審判機(jī)關(guān)所應(yīng)享有或承擔(dān)的司法職能（權(quán)）。審判法官顯然曲解了登記簿和權(quán)利證書在證據(jù)效力上的平衡關(guān)系，將權(quán)利證書置于可有可無的境地。事實(shí)上，登記簿和權(quán)利證書都不是唯一的證據(jù)，證據(jù)首先要具備客觀性，當(dāng)?shù)怯浶袨檫`反法定程序，或出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，必然與事實(shí)物權(quán)相沖突，在這種情況下仍然以登記簿作為審判的依據(jù)，必然得出與客觀事實(shí)相悖的審判結(jié)論。

三、對本案法律適用和物權(quán)“區(qū)分”原則剖析

（一）物權(quán)區(qū)分的意義

物權(quán)法施行前，中國雖然沒有統(tǒng)一的形式意義上的物權(quán)法典，但不等于沒有物權(quán)制度。因此，時(shí)代不同不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)設(shè)立、變動(dòng)規(guī)則并不一致，對物權(quán)設(shè)立的原因行為與變動(dòng)行為之間的關(guān)系即債權(quán)、物權(quán)問題也未進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。然而，確立物權(quán)區(qū)分原則的意義何在呢？首先，是截?cái)鄠鶆?wù)鎖鏈的關(guān)聯(lián)性，促使紛爭得到迅速解決，保障交易安全。其次，由于物權(quán)區(qū)分原則中無因性理論的存在，物權(quán)的變動(dòng)與否不受債權(quán)行為的影響，從而在理論上對第三人的保護(hù)作出充分的說明與解釋[1]。第三，重塑了物權(quán)設(shè)立過程中前置性原因行為的獨(dú)立效力。由于司法實(shí)踐中長期以來根深蒂固地存在著一種對物權(quán)原因行為效力獨(dú)立性的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，認(rèn)為凡房地產(chǎn)未過戶則未取得產(chǎn)權(quán)，既然買受人無產(chǎn)權(quán)則其買賣合同也不應(yīng)當(dāng)受到保護(hù)，從而判決未完成過戶程序的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同無效。正因?yàn)榇嬖趯ξ餀?quán)原因行為獨(dú)立性認(rèn)識(shí)的不足，導(dǎo)致了大量的錯(cuò)誤裁判，等于將合同的效力直接交由出賣人掌控。毫無疑問，將物權(quán)原因行為的效力不作獨(dú)立判斷而使之受限于物權(quán)變動(dòng)行為是否完成的認(rèn)識(shí)，直接導(dǎo)致司法裁判鼓勵(lì)出賣人不遵守誠實(shí)信用原則[2]。

（二）法律適用規(guī)范

上述案件均發(fā)生在中國物權(quán)法施行之前，自然不能適用物權(quán)法有關(guān)物權(quán)設(shè)立、變動(dòng)原則的相關(guān)規(guī)定。從合同簽訂和履行時(shí)間來看，甚至還不能適用現(xiàn)行合同法的規(guī)定，只能適用經(jīng)濟(jì)合同法的相關(guān)規(guī)定。從富亨公司提起的買賣合同糾紛案情分析，富亨公司作為出賣人，履行了必要的合同義務(wù)，而買主二卻并沒有在約定期限內(nèi)履行完全支付對價(jià)的義務(wù)，從而構(gòu)成違約，富亨公司享有合同解除權(quán)。合同解除后，雙方相互返還財(cái)產(chǎn)，恢復(fù)原狀，這是民事賠償?shù)幕驹瓌t。如若因此損害國家利益和社會(huì)公共利益，當(dāng)事人則無權(quán)申請或要求解除合同，但若危及或損害第三人的利益，則應(yīng)突破合同相對性原理，權(quán)衡第三人是否存在主觀過錯(cuò)及其利益得失的問題。

（三）對登記程序規(guī)范性的理解

物權(quán)是否變動(dòng)與登記機(jī)關(guān)的登記行為關(guān)系密切，這是因?yàn)橹袊餀?quán)立法在很大程度上體現(xiàn)了強(qiáng)制性規(guī)范的公法色彩。故此，對物權(quán)登記行為的規(guī)范性提出了更高的要求，而習(xí)慣于行政管理型審查的登記人員因不具備必要的法律專業(yè)知識(shí)很有可能難于勝任此重任。一般而言，登記物權(quán)與實(shí)際物權(quán)應(yīng)當(dāng)是一致的，登記物權(quán)也即是該物權(quán)存在的真正物權(quán)，該物權(quán)人對物的支配符合客觀事實(shí)。但是，在物權(quán)變動(dòng)的過程中，由于各種原因，也會(huì)出現(xiàn)登記物權(quán)與實(shí)際物權(quán)不相吻合的情況。這種情況的出現(xiàn)，有當(dāng)事人方面的原因，比如對登記機(jī)關(guān)登記行為性質(zhì)的理解、認(rèn)識(shí)及其法律后果欠缺考慮，或者受制于登記管理手續(xù)煩瑣或其他方面因素的制約等等，出現(xiàn)懈怠登記的現(xiàn)象。也有登記機(jī)關(guān)方面的原因，比如登記程序和操作規(guī)范不嚴(yán)謹(jǐn)，登記人員、違法犯罪等。程序正義是實(shí)體正義的保障。登記機(jī)關(guān)的登記行為本身就是一套嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髁鞒毯筒僮饕?guī)范，正是通過登記程序的完整性從而保證了登記結(jié)果和登記權(quán)利人、義務(wù)人的正確性。通過比較建設(shè)部1997年和2008年不同時(shí)期所頒布的房屋登記辦法，不難發(fā)現(xiàn)具有共性特點(diǎn)，即對房屋權(quán)屬登記的程序和步驟均予以明確。登記程序包括申請和受理、審核和發(fā)放權(quán)利證書等四個(gè)基本環(huán)節(jié)，必要時(shí)可進(jìn)行公告程序，而記載于登記簿的程序規(guī)定，則是中國物權(quán)法確立登記簿制度后才新增加和明確的程序步驟，可以看出不動(dòng)產(chǎn)登記行為具有完整性和不可分割性。二審法院判決書中所謂“登記在先、發(fā)證在后”的登記制度是對登記行為及中國相關(guān)法律條文規(guī)定的片面解釋，并不符合登記程序規(guī)則，而且相關(guān)部門在共同制定的規(guī)章中已經(jīng)對登記部門核準(zhǔn)發(fā)證的有效性做出明確規(guī)定，從而與申請和受理登記的行為相區(qū)分，否定了登記機(jī)關(guān)單純的“登記”或記載行為即可產(chǎn)生物權(quán)變動(dòng)的法律性質(zhì)。登記簿和權(quán)利證書是同一物權(quán)的不同表現(xiàn)形式，頒發(fā)權(quán)利證書則是登記行為得以完成的標(biāo)志。

第2篇

土地所有權(quán)利的特征是：

．具有一定有限性。它同其他財(cái)產(chǎn)權(quán)(包括物權(quán)，債權(quán))不同，以它的限制只能是由國家通過法律加以設(shè)定，例如：我國憲法第10條第4款規(guī)定：“任何組織個(gè)人不得侵占，買賣或以其他形成非法轉(zhuǎn)讓土地。土地的使用權(quán)可以依照法律的規(guī)定轉(zhuǎn)讓?！?1988年《中華人民共和國憲法修正案》第二條)關(guān)于此項(xiàng)限制的規(guī)定是明確的。

2．具有獨(dú)立自主性。它是不依賴于其他權(quán)利而獨(dú)立存在的自主占有、使用、收益、處分自己土地的權(quán)利。

3．具有排他性。它是土地所有人與一切其他人之間的法律關(guān)系。它一經(jīng)產(chǎn)生，即與周圍一切不特定的人構(gòu)成權(quán)利義務(wù)關(guān)系。任何人都必須承擔(dān)義務(wù)，不實(shí)施妨礙土地所有人行使權(quán)利的行為。

4．是一種完整意義的物權(quán)。它包括對土地的占有、使用、收益、處分的權(quán)利，是一種最全面、最充分的物權(quán)。這與只能享有土地所有權(quán)中部分權(quán)利的土地使用權(quán)、土地經(jīng)營權(quán)大不相同。

二、我國土地權(quán)利的歷史和現(xiàn)狀

土地是十分重要的資源，而且是有限的資源。中國更是人多地少，稀缺性更為嚴(yán)重。從歷史上來講，政治上很多的動(dòng)亂，很多的革命都同土地問題有關(guān)，它不僅僅是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題，而且是一個(gè)政治問題，這些年來，圍繞土地問題，社會(huì)上很多矛盾在那里集中，是中國不管政治上、經(jīng)濟(jì)上都迫切需要解決的一個(gè)問題。長期以來，我們的地藉管理，局限在土地行政管理，就是怎樣用行政手段去維護(hù)土地的秩序，后來也意識(shí)到光這個(gè)已經(jīng)不夠了，因?yàn)閺?0年代以來，中國的土地權(quán)利結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。其主要表現(xiàn)為：第一，土地由“公有公用”轉(zhuǎn)為“公有私用”，土地使用權(quán)在土地權(quán)利體系中的地位日益突出；第二，土地由“不可流轉(zhuǎn)物”變?yōu)椤翱闪鬓D(zhuǎn)物”，地產(chǎn)市場出現(xiàn)并迅速發(fā)展。土地資源已經(jīng)脫離了計(jì)劃分配或公用的軌道，現(xiàn)在土地已經(jīng)到了個(gè)人或到了單位，由法人來使用土地，土地利益已經(jīng)個(gè)體化了，土地利益?zhèn)€體化后，就要形成個(gè)人之間在利益分配格局上的權(quán)利，要求建立土地的歸屬和利用的秩序，因此要從土地民事權(quán)利的角度來闡明這個(gè)問題。

三、我國土地權(quán)利的體系及其特點(diǎn)

1．維持土地公有的情況下，強(qiáng)化用地人的使用權(quán)地位。中國要搞物權(quán)法，土地權(quán)利必須要立足于中國的現(xiàn)實(shí)，但中國的現(xiàn)實(shí)是動(dòng)態(tài)的東西，我們不能看到今天的格局，按這個(gè)格局來寫，還要看歷史階段的發(fā)展，從結(jié)束到改革開放，我國的土地權(quán)利格局有兩個(gè)最重要特點(diǎn)，一個(gè)是土地“公有公用”轉(zhuǎn)為“公有私用”，現(xiàn)在無論國有土地或農(nóng)村集體土地，都是私人在使用，這是很大的變化，但土地的終極歸屬——公有制沒有變，這就是目前的格局；第二個(gè)特點(diǎn)就是土地開始進(jìn)入市場，地產(chǎn)市場開始形成。通過市場來調(diào)節(jié)土地資源的供求關(guān)系。

從總的趨勢來講，從公有私用角度來講，重點(diǎn)是保護(hù)私用。在維持土地公有前提下，靠強(qiáng)化私用，也就是靠強(qiáng)化用地人的使用權(quán)地位來實(shí)現(xiàn)一種私有化、半私有化這樣一種東西。只有這樣才能清晰土地使用權(quán)，獲得物權(quán)法上一種產(chǎn)權(quán)地位，只有有了產(chǎn)權(quán)載體的時(shí)候，它才能進(jìn)入市場進(jìn)行交易?？扑估碚撜J(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是交易的前提，產(chǎn)權(quán)在法律上要不清楚的話，很難進(jìn)行正常交易，長期以來，這個(gè)問題是比較模糊的。如農(nóng)村中承包經(jīng)營，到底是物權(quán)還是債權(quán)?很多人認(rèn)為，這是合同上的權(quán)利。農(nóng)民為什么擁有土地?因?yàn)橛幸粋€(gè)承包合同，有一天發(fā)包方終止這個(gè)合同，農(nóng)民就得不到保護(hù)了，發(fā)包方可以發(fā)給所有人，他憑物權(quán)與債權(quán)的地位在你的土地上采取這種那種行為，所以這個(gè)問題涉及到土地資源利益格局，應(yīng)當(dāng)把它明確起來，重新構(gòu)造土地權(quán)利。

聯(lián)產(chǎn)承包制實(shí)行后，開始形成個(gè)人用地，或以農(nóng)戶為單位的土地使用。這樣的格局強(qiáng)化了使用權(quán)。實(shí)際上，1986年起，把農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)看成是一種物權(quán)，但沒有用物權(quán)這個(gè)詞，而用財(cái)產(chǎn)權(quán)和與財(cái)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的權(quán)利，如他物權(quán)、用物權(quán)，法律機(jī)構(gòu)沒有明確地把土地經(jīng)營權(quán)看成是物權(quán)，一個(gè)很大的理由是說，土地承包經(jīng)營權(quán)它有一個(gè)向前發(fā)展的需要，到目前為止，土地管理局對土地進(jìn)行登記的時(shí)候，農(nóng)村承包經(jīng)營土地權(quán)是不登記的，這就意味著不予明確確認(rèn)，因?yàn)楦鲊鴮ξ餀?quán)都是登記保護(hù)的，沒有登記意味著你的權(quán)利地位不確定。所以現(xiàn)在我們需要有一個(gè)土地權(quán)利結(jié)構(gòu)體系。

2．土地所有權(quán)非市場化，由土地使用權(quán)充當(dāng)市場交易的權(quán)利載體。在我國，土地使用權(quán)處在一個(gè)非常突出的地位，它基本上是與土地所有權(quán)相提并論的，就是說，它代表了這么一個(gè)趨勢：現(xiàn)實(shí)中國在相當(dāng)長一個(gè)時(shí)期不會(huì)進(jìn)行國家土地公有權(quán)調(diào)整。因?yàn)椋袡?quán)理論有它意識(shí)形態(tài)的理由；另一方面也有它現(xiàn)實(shí)的理由，就是主張取消土地所有權(quán)公有的人，也不能不承認(rèn)在目前中國現(xiàn)實(shí)條件情況下，還做不到土地私有化。在沒有這個(gè)可能的情況下，我們只能承認(rèn)在土地所有權(quán)公有下，把土地所有權(quán)的內(nèi)在功能移出來，把它放在另外一個(gè)權(quán)利載體上，放進(jìn)土地使用權(quán)里面，把它現(xiàn)實(shí)地占有、使用、收益、處分四大權(quán)能放進(jìn)土地使用權(quán)里面去，讓土地所有權(quán)很多情況下處于休眠狀態(tài)，或者處于無所作為的狀態(tài)，然后把土地使用權(quán)活躍起來，讓它在市場上充當(dāng)土地所有權(quán)本應(yīng)充當(dāng)?shù)慕巧?，名義上土地公有，實(shí)際上土地私用本身也是一種所有權(quán)，使用權(quán)利本身也是所有權(quán)一種標(biāo)記。擁有的使用權(quán)也是一種所有權(quán)，在占有、使用、處分、收益方面也是一個(gè)所有者，絲毫不妨礙把土地推向市場，這是有先例的，英美法制中的地產(chǎn)權(quán)，土地歸國王所有，美國是州所有，但你也擁有一種權(quán)利，就是可以不受任何人干擾，受到法律保護(hù)，也可使它進(jìn)入市場，進(jìn)行交易，實(shí)際上滿足了所有權(quán)在市場經(jīng)濟(jì)中它所有的功能要求，這就使我們的土地使用權(quán)可以進(jìn)入市場、可以出租、可以抵押、可以轉(zhuǎn)讓，國務(wù)院條例承認(rèn)這一點(diǎn)，而所有權(quán)本身是不能周轉(zhuǎn)的，法律把它凍結(jié)起來了。而通過使用權(quán)方式把所有權(quán)的各個(gè)功能都分解到民事主體的頭上去了，國家所有權(quán)就是一個(gè)名義了，這樣一來，實(shí)際上原來的公有就變相私有了，只有走到這一步，才能形成土地市場，才可能形成土地利益，利益得到政策保護(hù)，產(chǎn)權(quán)才可能形成。

3．兩種土地所有權(quán)并存的體制。一部分學(xué)者主張土地全部國有化，從理論上說，土地全部國有化，有它的道理?，F(xiàn)在集體所有制中的土地，你說它是公有，其實(shí)集體是一個(gè)小單位，它是一個(gè)小公，而不是大公，在南方很多地方集體是以一個(gè)村為單位，而有的村最后變成了一個(gè)公司，有很多地方集體組織實(shí)際上是名存實(shí)亡，所謂代表集體的是那幾個(gè)村干部、鄉(xiāng)干部，你問誰代表土地集體所有權(quán)，就是那幾個(gè)村干部、鄉(xiāng)干部，而其中有些人利用土地所有權(quán)，作為欺詐壓迫農(nóng)民的手段。

要鼓勵(lì)農(nóng)民愛護(hù)土地，安居樂業(yè)，最好的辦法就是土地歸他自己，但是私有化也很難。國有化后再出租給農(nóng)民，這實(shí)際上是倒退到幾百年以前去了，那么怎么辦?只能順其自然，承包經(jīng)營后，形成了現(xiàn)在這么一個(gè)格局，那么最好順著這個(gè)格局，把農(nóng)民承包經(jīng)營權(quán)強(qiáng)化，強(qiáng)化以后使他獲得一個(gè)類似的物權(quán)，或所有權(quán)，通過這個(gè)予以逐漸地強(qiáng)化，如果將來某一個(gè)時(shí)候，水到渠成，集體所有權(quán)已沒有什么存在的意義了，那么就不妨把土地使用權(quán)界定為所有權(quán)，或者就這么個(gè)格局維持下去，也沒有什么不可。為了把使用權(quán)強(qiáng)化起來，就要對所有權(quán)進(jìn)行限制，最大的一個(gè)限制就是堅(jiān)決貫徹土地所有權(quán)非市場化這么一個(gè)方針，因?yàn)橥恋厮羞@個(gè)格局一下子改變不了，如果允許國家以土地所有人的身份拿土地到市場上去交易的話，那么就會(huì)形成利益的沖突；所有人和使用人的利益沖突。從法律上講所有權(quán)是高位的，它有可能去做有利自己的事情，這會(huì)導(dǎo)致私有私用格局被逐漸削弱。然后政府又開始分配土地，導(dǎo)致計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代劃撥土地做法的復(fù)活。

4．.實(shí)行國有土地使用權(quán)劃撥與出讓“雙軌制”。有一部分是劃撥土地使用權(quán)，一部分是出讓土地使用權(quán)。無償使用土地，效率是非常低的。在現(xiàn)實(shí)關(guān)系中，劃撥的土地不能進(jìn)入市場，如果要進(jìn)入市場，必須轉(zhuǎn)換成出讓的土地，然后再進(jìn)入。

今后雙軌制的意義在于，公益性的用地可以無償取得，辦醫(yī)院、學(xué)校、國家機(jī)關(guān)采取無償劃撥，那時(shí)候這部分土地再進(jìn)入市場，就要從嚴(yán)查處。但是，自1991年土地出讓條例后，需要大量用地的人，千方百計(jì)想從國家那里得到劃撥，因?yàn)槌杀镜停矣蟹傻目兆?，正常的?guī)范的土地市場很難發(fā)展建立起來，受到了土地不規(guī)范的隱性市場的沖擊，這對我們今后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是很不利的。

5．對集體土地使用權(quán)交易作較大限制。國務(wù)院1991年條例規(guī)定，土地使用權(quán)到期收回后，土地上的建筑物、附著物無償歸國家所有。

6．土地他項(xiàng)權(quán)利。土地他項(xiàng)權(quán)利指除土地使用權(quán)以外的他物權(quán)，從理論上說，它進(jìn)一步突出了土地使用權(quán)的獨(dú)立性和特殊性。關(guān)于土地他項(xiàng)權(quán)利，目前我國還在發(fā)展變化中，很多東西還不確定。

四、現(xiàn)有的土地權(quán)屬制度存在的問題

近兩年農(nóng)村土地問題研究從財(cái)產(chǎn)權(quán)界定到土地制度研究，確權(quán)問題已成為推進(jìn)農(nóng)村土地管理工作的瓶頸和焦點(diǎn)，它涉及土地登記制度建設(shè)、權(quán)屬糾紛處理和農(nóng)村的發(fā)展與穩(wěn)定，涉及能否保護(hù)廣大農(nóng)民的權(quán)益和建立農(nóng)民自覺保護(hù)耕地機(jī)制的大問題。

目前確定農(nóng)村土地所有權(quán)和使用權(quán)存在的問題：一是農(nóng)村集體土地確權(quán)依據(jù)問題。就法律而言，鄉(xiāng)、村、組所有權(quán)是按四固定時(shí)的狀態(tài)確定的，但實(shí)際中有的界線、面積不詳，有的現(xiàn)有地形地物變化太大已無法辨認(rèn)。此外土地詳查時(shí)權(quán)屬確定只做到行政村一級，一些地方因存在爭議只劃了工作界線，權(quán)屬矛盾擱置下來。二是四荒地權(quán)屬問題。它涉及集體土地和國有土地的爭議，廣東提出“實(shí)際使用耕地五年、園地十年以上的歸農(nóng)民集體所有”，值得研究。從政府“退出”角度看，凡可耕作、種植的無主土地應(yīng)歸在該土地上勞作多年的農(nóng)民集體或國有農(nóng)場所有，但涉及到具體使用年限標(biāo)準(zhǔn)的確定需要經(jīng)過大量的調(diào)研后決定。三是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)權(quán)屬問題。這涉及集體非農(nóng)建設(shè)用地如何依法有序流轉(zhuǎn)。目前這方面問題很多，需要深入調(diào)研。此外，我國加入WTO后，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)及城鄉(xiāng)結(jié)合部的集體土地有可能成為外國企業(yè)投資的目標(biāo)，因?yàn)樗梢越栲l(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)破產(chǎn)、重組之機(jī)低價(jià)征購甚至無償占用土地。對此也需要預(yù)先制定有關(guān)政策。

五、我國土地權(quán)屬制度創(chuàng)新的思路

迄今為止，中國所有關(guān)于土地制度的改革的措施都傾向于穩(wěn)定農(nóng)村家庭承包責(zé)任制：如維持家庭承包制度基本不變；1998年在原有的承包期快要到期的時(shí)候，讓農(nóng)戶在承包期15年基礎(chǔ)上再承包土地30年；“生不增田，死不減田”；禁止基層組織隨意調(diào)整土地權(quán)；明確使用權(quán)可以有償轉(zhuǎn)讓等等。但是，所有這些舉措實(shí)際上都無法觸動(dòng)土地問題的關(guān)鍵所在。海內(nèi)外的農(nóng)村問題專家們曾經(jīng)提出，為了解決中國土地制度中存在的問題，中國應(yīng)當(dāng)引入一種土地永久使用權(quán)制度。對土地的承包經(jīng)營權(quán)不應(yīng)當(dāng)是所謂的15年、30年、也不是50年、70年、100年，而至少應(yīng)當(dāng)是能夠橫跨好幾代人的制度安排，甚至永遠(yuǎn)如此。目前農(nóng)村的地權(quán)制度有兩大類問題，第一類是農(nóng)民的承包權(quán)和土地使用權(quán)相當(dāng)不完整。如現(xiàn)存的糧食定購體制(糧食供應(yīng)壓力大，強(qiáng)制性的種植計(jì)劃，低價(jià)格的農(nóng)產(chǎn)品收購)，是一項(xiàng)全面制約農(nóng)民土地使用權(quán)的制度安排。在這個(gè)盤剝農(nóng)民的制度下，農(nóng)民種植作物的選擇權(quán)、生產(chǎn)決策權(quán)，農(nóng)產(chǎn)品的收益權(quán)和處分權(quán)都是不完整的。如果不引進(jìn)永久土地使用權(quán)制度，農(nóng)民承包權(quán)和土地使用權(quán)被割裂的情形仍然無法解決。

能夠解決第一類型地權(quán)問題的藥方不是土地永久使用權(quán)，而是必須消除目前存在的限制農(nóng)民土地使用權(quán)的諸因素，最大限度地拓展和延伸現(xiàn)實(shí)土地使用權(quán)的內(nèi)涵和外延。使“單一使用權(quán)拓展到占有、使用、收益和處分四權(quán)統(tǒng)一的承包經(jīng)營權(quán)”。

根據(jù)調(diào)查，目前農(nóng)村中渴望永久土地使用權(quán)的農(nóng)民基本上是以糧食生產(chǎn)為主要收入來源的農(nóng)民，從整體上講，農(nóng)民最感興趣的是土地的收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)，農(nóng)民對自由轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)尤其感興趣。如果土地承包權(quán)、土地使用權(quán)是完整的，農(nóng)民當(dāng)然可以將土地進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)包、租賃、繼承、抵押、讓土地的承包權(quán)與經(jīng)營權(quán)分家，穩(wěn)定的承包權(quán)還能為農(nóng)民帶來更多的財(cái)產(chǎn)利益，例如，比較穩(wěn)定的土地權(quán)利將會(huì)提高農(nóng)民獲得貸款的機(jī)會(huì)，如果農(nóng)民在自己承包的土地上擁有這些權(quán)利，土地私有化方案未必便是最好的地權(quán)制度改革選擇。國際上的經(jīng)驗(yàn)表明，土地不實(shí)行私有，只要建立合理的土地使用權(quán)制度，也能夠激勵(lì)投入和積累，也有條件提高土地實(shí)際利用效率。

如何使界定清楚的土地承包權(quán)和土地使用權(quán)成為法律下神圣的權(quán)利是目前必須解決的另一個(gè)問題。有觀點(diǎn)認(rèn)為，“農(nóng)民的土地承包權(quán)不能很好落實(shí)，重要原因是我們還沒有在法律理念上把土地承包權(quán)當(dāng)作農(nóng)民神圣不可侵犯的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。土地承包權(quán)、使用權(quán)也是財(cái)產(chǎn)權(quán)的一種形式，的確需要神圣化，否則，農(nóng)村的第一步改革便沒有最終完成。但是，權(quán)利的神圣化或者記載權(quán)利的法律的神圣化，全然不是宣示的結(jié)果，權(quán)利的神圣性歸根到是一種力量對比所引出的后果而已。

在臺(tái)灣，農(nóng)業(yè)改革的兩大成就是：和農(nóng)會(huì)建設(shè)。的功能界定了土地的產(chǎn)權(quán)，農(nóng)會(huì)制度的建設(shè)則使產(chǎn)權(quán)制度的改革建立在農(nóng)民的集團(tuán)力量之上。在現(xiàn)代社會(huì)，個(gè)人的權(quán)利和群體的權(quán)利就是建立在這種多元的集團(tuán)力量之上的?？偠灾袊r(nóng)村地權(quán)的問題的根子出在農(nóng)民與政府力量對比的關(guān)系上。農(nóng)民太弱小，政府太強(qiáng)大，農(nóng)民既無法使自己的意志上升為法律，更無法在政府侵犯法律界定的權(quán)利時(shí)去捍衛(wèi)權(quán)利。產(chǎn)權(quán)界定的核心是限制政府行為能力，如果無法限制政府行為能力，產(chǎn)權(quán)界定便是徒勞。

綜上所述，我國農(nóng)村土地權(quán)屬制度亟待創(chuàng)新，以下是較有可行性的幾個(gè)思路和措施：

1．明確提出在全國完善第二輪土地制度的要求。一方面，在沒有開展或完成第二輪土地承包工作的地方，由上級政府派出工作組督促盡快按政策和法律要求完成第二輪土地承包；另一方面，在“已經(jīng)完成”第二輪土地承包的地方，可以采取“復(fù)查”等方式依法糾正不合法承包合同和其他錯(cuò)誤做法，同時(shí)為農(nóng)戶簽訂承包合同頒發(fā)土地承包經(jīng)營合同和土地承包經(jīng)營權(quán)(或使用權(quán))證。使“兩證”發(fā)放率達(dá)90%以上。

2．盡快出臺(tái)《中國農(nóng)村土地使用權(quán)法》。用法律對土地承包制度有關(guān)重要問題作出規(guī)定，強(qiáng)制約束農(nóng)村按法律進(jìn)行土地制度安排。

3．農(nóng)業(yè)土地制度按排必須強(qiáng)調(diào)公平優(yōu)先，尤其是起點(diǎn)公平，在公平的基礎(chǔ)上通過土地流轉(zhuǎn)解決效率問題，這是中國農(nóng)村穩(wěn)定的基礎(chǔ)。

4．必須強(qiáng)化農(nóng)村土地所有權(quán)和使用權(quán)的排他性，讓所有者、使用者都有能力屏蔽非法侵權(quán)行為。嚴(yán)禁在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、綜合開發(fā)、規(guī)模經(jīng)營中非法侵犯農(nóng)民集體和個(gè)人土地權(quán)益。

5．必須采取得力的法律和制度措施保證婦女與男子在事實(shí)上有平等的土地權(quán)。

6．“四類荒地”承包經(jīng)營的矛盾大于耕地，因此必須有計(jì)劃地開發(fā)利用“四荒地”，從環(huán)保、可持續(xù)發(fā)展的整體上進(jìn)行規(guī)劃。

第3篇

[關(guān)鍵詞]人格權(quán)，一元理論模式，多元理論模式，權(quán)利的邊界，民法典編纂

一、問題的提出

在民法發(fā)展史中，法典編纂往往是各種理論的產(chǎn)生、發(fā)展和相互角逐的重要時(shí)刻。近來民法學(xué)界對人格權(quán)理論問題的高度關(guān)注以及圍繞人格權(quán)制度而展開的學(xué)術(shù)辯論就具有這樣的背景。①但是，在論戰(zhàn)中過于急切地得出自己的方案和反駁別人的方案，往往會(huì)導(dǎo)致理論說明的膚淺和空泛，所謂的學(xué)術(shù)論戰(zhàn)淪為一種“表態(tài)”和“站隊(duì)”性質(zhì)的說法，這實(shí)際上不會(huì)推動(dòng)理論研究的深入。為了避免這一弊端，就特別有必要在理論論戰(zhàn)中注重研究方法的嚴(yán)謹(jǐn)和說理的通透，只有這樣才能夠讓人格權(quán)的理論研究在民法典編纂中得到切實(shí)的發(fā)展和深化。人格權(quán)的基本理論研究自19世紀(jì)末期發(fā)軔于德國法學(xué)界以來，已經(jīng)有了100多年的歷史，逐漸形成了自成格局的理論體系，有相應(yīng)的論述路徑和分析方法。在這一研究中筆者就試圖運(yùn)用這樣的路徑和分析方法對其理論脈絡(luò)進(jìn)行梳理，并在此基礎(chǔ)上嘗試對中國的人格權(quán)立法問題給出相應(yīng)的解決方案。

形象地說，人格權(quán)理論的基本入口由一個(gè)選擇題構(gòu)成：“存在一系列人格權(quán)還是一個(gè)統(tǒng)一的人格權(quán)”？答案可以是前者：“存在一系列人格權(quán)”，也可以是后者：“存在一個(gè)統(tǒng)一的人格權(quán)”。這兩個(gè)不同的答案就構(gòu)成了人格權(quán)的兩種基本理論模式：多元模式和一元模式。

馬上有人會(huì)問：這有什么特殊，這不就是我們已經(jīng)非常熟悉了的具體人格權(quán)和一般人格權(quán)的區(qū)分嗎？問題就在這里。不管是由于誤讀還是由于不了解，我們所習(xí)以使用的術(shù)語“具體人格權(quán)”和“一般人格權(quán)”在西方的法學(xué)語境中具有一種很特殊的，并沒有被我們所真正認(rèn)識(shí)的內(nèi)涵。在術(shù)語移譯中出于漢語的語用習(xí)慣所選擇的“具體-一般”這樣的對偶修辭法，導(dǎo)致我們對這兩個(gè)術(shù)語產(chǎn)生了望文生義的理解：認(rèn)為這二者是具體與一般的關(guān)系，可以相互并存而不存在沖突，等等。其實(shí)這些說法都經(jīng)不起推敲。在民法中，任何一種“權(quán)利”（dirittosoggettivo）都有其明確的邊界和內(nèi)涵，這既為權(quán)利保護(hù)機(jī)制所要求，也是權(quán)利本身的一種基本特征。從權(quán)利的內(nèi)涵-受到法律保護(hù)的利益來看，私法不可能對同一種利益采取賦予不同類型權(quán)利的方法來進(jìn)行重疊式的保護(hù)。這不只是因?yàn)闆]有這樣做的必要，而且是為了避免權(quán)利體系以及與之相關(guān)的請求權(quán)規(guī)范的混亂。難以設(shè)想，一種“權(quán)利”（甲）被包括在另外一種“權(quán)利”（乙）之內(nèi)的同時(shí)，甲仍然可以被認(rèn)為是一種獨(dú)立的“權(quán)利”。我們對“所有權(quán)”這一術(shù)語的使用方法正反映了這一點(diǎn)。雖然在私法中也存在使用權(quán)、用益權(quán)等權(quán)利類型，但是當(dāng)它們成為所有權(quán)的內(nèi)容時(shí)，我們說的是所有權(quán)中包括了使用、收益等權(quán)能，而不是說所有權(quán)中包括了使用權(quán)、用益權(quán)等權(quán)利。如果某所有權(quán)人被妨礙使用自己的土地，是他的“所有權(quán)”受到侵害，而不是“使用權(quán)”受到侵害。②因此不能說所有權(quán)與使用權(quán)、用益權(quán)之間存在著一種一般與具體的關(guān)系，因?yàn)閺拿穹ㄒ?guī)范的邏輯來看，所有類型的權(quán)利都是相互平行和獨(dú)立的。③同樣的邏輯也應(yīng)該運(yùn)用于人格權(quán)體系的分析中。如果接受一般人格權(quán)與具體人格權(quán)并存的說法，比如說，名譽(yù)權(quán)構(gòu)成一種具體的人格權(quán)，那它與一般人格權(quán)的關(guān)系如何界定？如果它構(gòu)成一般人格權(quán)的一個(gè)組成部分，那么在一般人格權(quán)中就已經(jīng)包括了名譽(yù)權(quán)所試圖保護(hù)的利益，當(dāng)名譽(yù)受到侵害的時(shí)候，是一般人格權(quán)受到侵害，受害人可以援引一般人格權(quán)進(jìn)行主張，這樣就沒有必要存在一個(gè)特殊的名譽(yù)權(quán)，名譽(yù)只是一般人格權(quán)保護(hù)的人格利益中的一個(gè)方面而已。如果我們認(rèn)為名譽(yù)權(quán)獨(dú)立于一般人格權(quán)，也就是說，法律規(guī)定在名譽(yù)受到侵害的情況下，受害人必須依據(jù)名譽(yù)權(quán)的規(guī)定提出訴求，而不得依據(jù)一般人格權(quán)提出訴求，那么我們必然得出這樣的結(jié)論：一般人格權(quán)的客體中不包括名譽(yù)利益。④同樣的說法也可以針對所有的具體人格權(quán)，經(jīng)過這樣一系列的排除之后，一般人格權(quán)事實(shí)上根本不可能是一個(gè)一般性、概括性的權(quán)利，充其量只是一個(gè)補(bǔ)充性的權(quán)利。

這樣的推理其實(shí)是不必要的，因?yàn)樗^一般人格權(quán)與具體人格權(quán)，在其原來的語境中，指的就是兩種人格權(quán)的基本理論模式。一元模式認(rèn)為只有一個(gè)統(tǒng)一的、以整體的人格利益為客體的人格權(quán)，那些具體的人格要素，比如姓名、肖像、名譽(yù)等只構(gòu)成這個(gè)具有統(tǒng)一性的人格利益的一個(gè)方面，因此也處于這個(gè)統(tǒng)一人格權(quán)的涵蓋之下。多元模式則認(rèn)為不存在一個(gè)以統(tǒng)一的、整體的人格利益為客體的人格權(quán)，存在的是一系列的具體的人格權(quán)，這一系列的人格權(quán)保護(hù)的是特定的、具體的人格利益，正是這些作為客體的人格利益的不同構(gòu)成了不同的人格權(quán)存在的基礎(chǔ)。這兩種理論模式產(chǎn)生于不同的歷史環(huán)境，有各自的價(jià)值取向和優(yōu)缺點(diǎn)，在歐洲主要國家也產(chǎn)生了不同的影響，⑤這正是下文所要詳細(xì)論述的內(nèi)容。

二、多元理論模式與一元理論模式的產(chǎn)生與發(fā)展

（一）多元理論模式：民法傳統(tǒng)分析框架下的產(chǎn)物

從產(chǎn)生的時(shí)間來看，人格權(quán)理論上的多元模式是一種依循了傳統(tǒng)分析框架的理論，而一元模式則是第二次世界大戰(zhàn)之后出現(xiàn)的新生事物。這里首先論述前者。

私法層面上的人格權(quán)理論研究始于19世紀(jì)末期的德國法學(xué)。⑥法學(xué)家基爾克（O.Gierke）在1895年出版的《德國私法》一書中，用了近200頁的篇幅詳細(xì)地論述了“人格權(quán)”（Pers nlichkeitsrechte）這一權(quán)利類型，認(rèn)為它涉及生命、身體完整、自由、名譽(yù)、社會(huì)地位、姓名和區(qū)別性的標(biāo)志以及作者和發(fā)明者的權(quán)利等。⑦這一著作被歐洲法學(xué)界認(rèn)為是人格權(quán)的基礎(chǔ)理論研究方面的奠基之作?；鶢柨死碚摰闹匾圆粌H在于他分別探討了人格在各個(gè)方面的具體體現(xiàn)（可以認(rèn)為是一種多元論模式的起源），同時(shí)還在于他對人格利益的雙重性質(zhì)的確認(rèn)：他認(rèn)為人格既具有精神性的價(jià)值，也具有物質(zhì)性的價(jià)值。⑧

在私法體制中塑造人格權(quán)這一權(quán)利類型，在一開始就遇到一個(gè)法律邏輯上的難題。問題來自于人格利益的特殊性質(zhì)與民法上的權(quán)利客體之間的兼容性。傳統(tǒng)民法中的權(quán)利構(gòu)造的原型是所有權(quán)，它是一種財(cái)產(chǎn)性的權(quán)利，針對的是一個(gè)外在于主體的客體，權(quán)利主體可以根據(jù)自己的意志支配客體。⑨但是人格權(quán)所要保護(hù)的利益卻與此很不相同，人格利益并不處于外在于權(quán)利主體的客觀世界中，相反，它處于該主體自身之中，與主體內(nèi)在地相結(jié)合，表現(xiàn)為主體獨(dú)特的身體、精神生活和社會(huì)生活的經(jīng)歷等等。⑩

由此產(chǎn)生的問題是：人格權(quán)的客體如何界定？按照形式邏輯的推理，既然人格利益內(nèi)在于主體自身，那么人格權(quán)就是一種針對自己的權(quán)利（iusinseipsum）。這也就意味著人格權(quán)的主體與客體是同一的。但是，一種自己針對自己的權(quán)利從邏輯上來講是說不通的，[11] 而且在實(shí)踐中也會(huì)產(chǎn)生問題：如果說人格權(quán)的客體是主體自身，這也就意味著主體可以自由地處分其自身，甚至是自殺。既然自殺是不被允許的，那么也就必須否認(rèn)存在著一種針對自身的權(quán)利。由于這些問題的存在，傳統(tǒng)民法理論在很長的時(shí)間內(nèi)拒絕人格權(quán)這一范疇的存在。[12]

難題是這樣得到解決的：擴(kuò)大傳統(tǒng)民法概念中的“財(cái)產(chǎn)”（bene）范疇的內(nèi)涵，無論是外在于主體，還是內(nèi)在地與主體相結(jié)合，只要能夠滿足主體的某種需要，都可以被認(rèn)為是一種財(cái)產(chǎn)（omniabonameamecumporto），并且即使財(cái)產(chǎn)是內(nèi)在地與主體相結(jié)合也不意味著它不能受到他人的非法侵害，因此需要法律的外在保護(hù)。所以，人格利益可以采用賦予權(quán)利來進(jìn)行保護(hù)的形式，人格利益可以成為權(quán)利的客體。[13] 在這樣的分析中并不存在權(quán)利主體與權(quán)利客體相互重合的問題。權(quán)利主體是一個(gè)法律上的抽象概念，是法律上抽象的人（Persona），但是人格權(quán)的客體針對的則是一個(gè)具體的人（Mensch，Uomo）的內(nèi)在于自身的利益。[14] 人格權(quán)針對的不是一個(gè)人的自身的身體，而是針對一系列的典型的、個(gè)別性的、具體的人格利益。這種從受到保護(hù)的典型的、個(gè)別的人格利益的角度對人格權(quán)的理解，與傳統(tǒng)的權(quán)利理論相一致。在這樣的分析中，事實(shí)上就已經(jīng)顯示出了多元論模式的輪廓。從理論邏輯來看，可以認(rèn)為多元論模式是民法傳統(tǒng)分析框架下的必然產(chǎn)物，也自然是與傳統(tǒng)民法理論體系相契合的。

在傳統(tǒng)民法中，一種受到保護(hù)的利益要獲得“權(quán)利”這樣的民法制度上的外衣，一般要對它進(jìn)行這樣的處理：（1）確定需要設(shè)立的權(quán)利類型的內(nèi)涵和邊界，這就是確定該權(quán)利的客體的過程。根據(jù)利益法學(xué)的理論，這也是確定該權(quán)利所保護(hù)的利益的邊界。（2）將這樣的劃界結(jié)果反映在一定的法律規(guī)范條文中，使有關(guān)權(quán)利具有規(guī)范層面上的依據(jù)。由于受到保護(hù)的利益是典型的、具體的，所以保護(hù)該利益的權(quán)利也是典型的和具體的，它具體就表現(xiàn)為相應(yīng)的確權(quán)條款以及救濟(jì)條款。

這種思路反映了傳統(tǒng)民法在法律價(jià)值上的選擇傾向。為了確保法律的確定性以及可預(yù)測性，任何行為或者利益的邊界都必須是確定的、可預(yù)測的。法律設(shè)立權(quán)利來保障個(gè)人利益的同時(shí)，限制了別人的自由空間，因此，只有當(dāng)設(shè)立的權(quán)利的內(nèi)涵和邊界是確定的，個(gè)人與他人的自由邊界才可能是清晰的，也只有這樣才可能產(chǎn)生一種具有可預(yù)測性的社會(huì)秩序。[15] 因此，一種內(nèi)涵不確定、客體不清晰的權(quán)利是需要避免的。這種思路也反映了傳統(tǒng)的立法和司法職能分離的法制原則。一種內(nèi)涵在立法上不明確的權(quán)利類型，勢必要求在司法過程中由法官來進(jìn)行具體的判斷，這不符合傳統(tǒng)的立法-司法分離的原則。

以這樣的框架來分析人格權(quán)問題，必然要求建構(gòu)一系列的、以特定的人格利益為保護(hù)對象的人格權(quán)。這些人格權(quán)所指向的客體具有相對的獨(dú)立性和典型性，并且與一定的社會(huì)觀念相對應(yīng)。這樣的對象包括姓名、肖像、名譽(yù)等。

不可否認(rèn)，這樣的理論導(dǎo)致以下的后果：（1）人格權(quán)的客體范圍上的限制性傾向。根據(jù)前面提到的權(quán)利的典型性以及所保護(hù)的利益的典型性的特征，只有那些被典型化了的人格利益才能夠得到賦予權(quán)利這種方式提供的保障。那些剩余的、非典型的人格利益因此就處于人格權(quán)制度的保護(hù)范圍之外；（2）人格權(quán)的類型和范圍上的實(shí)證法傾向，也就是說，民法對人格權(quán)的保護(hù)以民法規(guī)范明文確認(rèn)有關(guān)權(quán)利的存在為前提，對于法無明文規(guī)定的人格利益，在私法制度中不采用賦予權(quán)利的方式來進(jìn)行保護(hù)。對于這些特征，筆者在下文將它們與一元論模式進(jìn)行比較的時(shí)候再進(jìn)行細(xì)致的分析。

（二）一元理論模式：憲法原則在民法體系中的衍生物

一元理論模式起源于第二次世界大戰(zhàn)之后的德國。在第二次世界大戰(zhàn)以前，人格權(quán)理論中沒有所謂的一元論模式。在《德國民法典》和《瑞士民法典》中都沒有條款規(guī)定一種統(tǒng)一的一般人格權(quán)?！兜聡穹ǖ洹返钠鸩菡邚膫€(gè)人主義和自由主義原則出發(fā)，為了追求法律規(guī)范的確定性，特別注意避免在法典中涉及一些內(nèi)涵不容易確定的問題。[16]

就具體人格權(quán)而言，第二次世界大戰(zhàn)以前的德國法并沒有提供一個(gè)完整的權(quán)利體系?！兜聡穹ǖ洹返?2條規(guī)定的姓名權(quán)是《德國民法典》中惟一被明確確認(rèn)了的人格權(quán)。另外一個(gè)特別法上規(guī)定的人格權(quán)是《德國藝術(shù)家和攝影家作品著作權(quán)法》第22條所規(guī)定的肖像權(quán)。至于《德國民法典》第823條第1款所列舉的四種典型利益，即生命、身體、健康和自由在受到侵害時(shí)可以給予損害賠償?shù)谋Ｕ希@并不是說，有一種生命、身體、健康和自由的不可侵犯的權(quán)利，它們不能與法律承認(rèn)的人格權(quán)并列。《德國民法典》第823條第1款甚至沒有明確指出人的名譽(yù)，因此，名譽(yù)原來只是由《德國民法典》第823條第2款結(jié)合刑法中有關(guān)侮辱和惡意誹謗的規(guī)定而間接地受到保護(hù)。從這個(gè)角度看，具體人格權(quán)的規(guī)定在第二次世界大戰(zhàn)前的德國民法中是非常粗疏的。

一元理論模式發(fā)展的最重要的推動(dòng)力是德國在第二次世界大戰(zhàn)之后于1949年通過的《基本法》。出于對納粹時(shí)期踐踏人權(quán)的極權(quán)統(tǒng)治的憎惡，《德國基本法》特別強(qiáng)調(diào)對人的基本價(jià)值的尊重和保障。該法第1條第1款規(guī)定，人的尊嚴(yán)不得被侵犯，保護(hù)人的尊嚴(yán)是國家的任務(wù)。第2條第1款規(guī)定，任何人都有權(quán)自由發(fā)展其人格；第2款規(guī)定，任何人都有生命和身體完整的權(quán)利。第5條第1款規(guī)定，任何人都有通過語言、文字和圖像的方式自由地表達(dá)和傳播其思想的權(quán)利；第2款規(guī)定，思想和信息自由不得造成對名譽(yù)權(quán)的損害；第3款規(guī)定，藝術(shù)、研究和教育是自由的。

其實(shí)不僅是德國，在歐洲別的國家也在憲法層面上強(qiáng)調(diào)對基本人權(quán)的保護(hù)。擺脫了法西斯統(tǒng)治的意大利，在1947年制定的新憲法中也確認(rèn)了公民的一系列“不得被侵犯的權(quán)利”（dirittiinviolabili）以及尊重人格的原則。[17] 這種趨勢也具有國際性的特征。1948年聯(lián)合國《世界人權(quán)宣言》、1950年《歐洲人權(quán)公約》都是其明確的表現(xiàn)。這種現(xiàn)象甚至被歸納為人格權(quán)的一種憲法化和國際化的趨勢。[18]

但是，有的學(xué)者因?yàn)檫@樣的說法就聲稱人格權(quán)是一種憲法上的權(quán)利，不是民法所能夠確認(rèn)的。[19] 這樣的觀點(diǎn)其實(shí)是一種誤會(huì)。我們仔細(xì)考察《德國基本法》和《意大利憲法》有關(guān)條文的表述，所謂人格權(quán)的憲法化趨勢，更準(zhǔn)確地是指憲法中出現(xiàn)的強(qiáng)調(diào)人格利益保護(hù)這一憲法原則和精神。這樣的原則，通過憲法（根本法）與民法（普通法）之間的上下位關(guān)系，可以滲透到整個(gè)民法的立法、司法和法律解釋活動(dòng)中。至于民法以何種立法技術(shù)來落實(shí)這一憲法原則，那是在民法體系內(nèi)部進(jìn)行的事情。我們將看到，人格權(quán)基本理論上的一元論模式就是德國民法學(xué)界提出的一種解決方案。憲法不可能也沒有必要在憲法文本中構(gòu)造出圍繞某一民事權(quán)利的民事制度體系（它一般要包括概念構(gòu)成、客體認(rèn)定、救濟(jì)方法等）。雖然我們在公法和私法層面都同時(shí)使用“權(quán)利”這一概念，但是它們之間并沒有多少共通性。憲法上的權(quán)利概念更多地指向的是對國家權(quán)力的行使方式的限制（比如，憲法規(guī)定公民有健康權(quán)、受教育權(quán)、勞動(dòng)權(quán)等，這些憲法規(guī)則指向的是國家有義務(wù)通過一定的財(cái)政資源、立法手段來使公民得到有效的治療，獲得教育資源，擴(kuò)大就業(yè)機(jī)會(huì)等），但是，不存在與這些“憲法權(quán)利”相對應(yīng)的可以供普通公民使用的普通的訴訟程序（普通公民不能因?yàn)閼椃ㄒ?guī)定了勞動(dòng)權(quán)就可以起訴要求國家給分配一個(gè)工作）。[20] 而民事權(quán)利則不同，它指向的是他人的確定的義務(wù)，并且有一種民事權(quán)利，就必然有一種與之相對應(yīng)的采用普通訴訟程序的救濟(jì)方法。從這個(gè)角度看，辨析一種權(quán)利是民法上的權(quán)利還是憲法上的權(quán)利沒有什么意義。它們之間的聯(lián)系更多的是表現(xiàn)在，對民法基本原則的解釋要根據(jù)憲法的精神來進(jìn)行。

第二次世界大戰(zhàn)后的德國法官們發(fā)現(xiàn)自己處于這樣的一個(gè)處境中：民法典中以權(quán)利形態(tài)進(jìn)行保護(hù)的人格利益的類型十分狹窄；通過侵權(quán)行為進(jìn)行間接保護(hù)的大門又不對一些非典型的人格利益敞開；指望立法對民法典的規(guī)定進(jìn)行干預(yù)顯得遙遙無期；但是《基本法》確定的尊重人格的原則又必須在司法活動(dòng)中得到貫徹。在這樣的情況下，法官發(fā)揮了司法能動(dòng)性，試圖來彌合社會(huì)需要與立法滯后之間的鴻溝。為了獲得判決的說服力，德國法官援引德國《基本法》的有關(guān)規(guī)定作為判決依據(jù)，實(shí)現(xiàn)人格保護(hù)的目標(biāo)。這是一個(gè)精彩的創(chuàng)造性司法的例子，其中經(jīng)過已為中國學(xué)界熟悉，在此不再重復(fù)。[21] 但是，問題的關(guān)鍵在于德國民法學(xué)理論在此基礎(chǔ)上發(fā)展出的人格權(quán)的一元論學(xué)說。一元論模式仍然借用傳統(tǒng)的民事權(quán)利的制度構(gòu)造，認(rèn)為人格權(quán)不是一組以典型的人格利益為客體的權(quán)利，而是一個(gè)統(tǒng)一的、普遍的權(quán)利類型，它被稱為一般人格權(quán)，它的客體所指向的是無所不包的人格的整體。那些個(gè)別的人格利益，比如說肖像、名譽(yù)、姓名等，只是這個(gè)整體人格中的一個(gè)方面，人格利益的所有方面在這樣的一個(gè)權(quán)利范疇中得到完整的、全面的保護(hù)。

馬上可以看出，這一模式以一種絕對的方式在民法上落實(shí)了人格保障的憲法原則。與前面提到的多元理論模式相比，它具有這樣的特征：（1）放棄了人格利益確認(rèn)和保護(hù)上的典型性原則，從而潛在地將人格權(quán)的客體進(jìn)行了巨大的擴(kuò)展。[22] 因?yàn)樵谶@樣的理論模式下，這個(gè)統(tǒng)一的人格權(quán)的客體并沒有一個(gè)明確的內(nèi)涵和邊界，一切取決于如何解釋“人格利益”這個(gè)概念。（2）它以犧牲法律的確定性為代價(jià)，一勞永逸地解決了實(shí)證法在人格利益保護(hù)上的難以避免的滯后性。在這樣的理論下，不會(huì)存在某種人格利益在民法的保護(hù)上“法無規(guī)定”的情況。從這個(gè)意義上說，可以認(rèn)為它克服了法律形式主義和權(quán)利實(shí)證化的傾向。（3）因?yàn)樗艞壛艘环N必要的事先的規(guī)范構(gòu)成，因此在人格保護(hù)的問題上，它永遠(yuǎn)要依賴于司法活動(dòng)中的法官對案件的個(gè)別解釋和判斷。換言之，這一領(lǐng)域不可避免地將呈現(xiàn)出判例法化的傾向。

在建構(gòu)了這樣一個(gè)統(tǒng)一的一般人格權(quán)的范疇之后，必然要拋棄原來的多元論模式。因?yàn)榕c其說這些仍然是獨(dú)立的權(quán)利，不如說它們只是一般人格權(quán)的一些要素，對它們的考慮只是一種依據(jù)一般人格權(quán)的思路所進(jìn)行的個(gè)案考察而已。相對于一般人格權(quán)，這些曾經(jīng)作為獨(dú)立的權(quán)利類型的具體人格權(quán)，已經(jīng)失去了法律上的獨(dú)立性。[23]

經(jīng)過戰(zhàn)后半個(gè)世紀(jì)的發(fā)展，現(xiàn)在德國法律界認(rèn)為一般人格權(quán)已經(jīng)成為法律體制中的一個(gè)確切無疑的部分，屬于“法律認(rèn)可的其他權(quán)利”，因此，某些涉及一般人格權(quán)的司法判決就只引用《德國民法典》第823條第1款，而不再援引《德國基本法》的有關(guān)原則了。[24] 但是，習(xí)慣了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆蛇壿嫷牡聡▽W(xué)界，從20世紀(jì)50年代開始，就不斷嘗試為這樣的一個(gè)一般人格權(quán)尋求一個(gè)實(shí)證法上的規(guī)范基礎(chǔ)，也就是說將一般人格權(quán)納入民法的實(shí)在規(guī)范體系中，但是直到現(xiàn)在這一嘗試仍沒有獲得成功。[25]

因此，我們在談?wù)撘话闳烁駲?quán)的時(shí)候，必須注意，這樣的一個(gè)權(quán)利范疇，嚴(yán)格來講，即使在它的發(fā)源地也還沒有得到民法規(guī)范層面的確認(rèn)，它只表現(xiàn)在一系列的司法判決和對這些判決進(jìn)行理論整理的法學(xué)家的論述中。

三、對比與選擇：多元模式與一元模式

從前文的論述可以看出，在人格權(quán)的基本理論上，無論是多元模式還是一元模式都形成于一定的歷史時(shí)期，對應(yīng)于一定的社會(huì)觀念和法律思想，因此都有其合理性的內(nèi)核。這里所進(jìn)行的對比和分析，并不是要判斷哪一種模式正確、哪一種錯(cuò)誤，而是通過對比分析來進(jìn)一步揭示它們的內(nèi)涵。只有在對二者的理論內(nèi)涵全面了解的基礎(chǔ)上，我們才能夠進(jìn)行正確的衡量，作出符合我們需要的選擇。

（一）個(gè)體權(quán)利與他人自由的邊界

正如德國有些法學(xué)家所指出的，德國司法界和學(xué)術(shù)界以《德國基本法》宣告的尊重和保障人格的憲法原則為依據(jù)，通過判例法發(fā)展出一般人格權(quán)理論，這在某種程度上可以看做是對以前的立法者頑固地拒絕承認(rèn)一些基本人權(quán)的傾向的激烈對抗。[26] 這種理論態(tài)度也受到第二次世界大戰(zhàn)后德國社會(huì)輿論的強(qiáng)烈影響。

人格權(quán)的一元理論最重要的特征就是對人格利益在民法層面上的保障采取了一攬子解決方案。在這樣的理論中，人格權(quán)的客體-人格利益是一個(gè)統(tǒng)一的整體，而且更為重要的是，這是一個(gè)開放的整體，它的內(nèi)涵可以根據(jù)不同時(shí)代的觀念進(jìn)行具體的解釋。因此，如果采用這樣一種理論模式，永遠(yuǎn)不會(huì)存在民法層面上的人格利益保護(hù)的遺漏問題。相比之下，多元理論模式卻顯得相對保守，因?yàn)樵谶@樣的理論中，只有那些具體的、典型的、被民法明文規(guī)定的人格利益才得到以賦予權(quán)利方式給予的保護(hù)，因此這是一種封閉的、固定的理論模式。由于立法不可避免的不周延性和滯后性，總是難免出現(xiàn)一些遺漏以及新的人格利益不能及時(shí)被歸納提煉為一種典型的權(quán)利而得不到保護(hù)的情形。正如卡爾？拉倫茨所指出的：“人們終究不可能在范圍上通過劃界將所有人性中值得保護(hù)的表現(xiàn)和存在方面無一遺漏地包括進(jìn)來。因?yàn)槿藗儾豢赡軣o遺漏地認(rèn)識(shí)到可能出現(xiàn)的所有沖突?！盵27] 這是人類認(rèn)識(shí)能力的有限性在遭遇到法典法的立法方式時(shí)無法避免的一個(gè)遺憾。

但是，任何事物都具有多面性的特征。一元論模式也表現(xiàn)出明顯的缺陷。在社會(huì)生活中，對某個(gè)人的自由和利益的保護(hù)總是以對他人的自由和利益的限制為代價(jià)。一元論模式在實(shí)踐上的結(jié)果就是以整體的人格利益為客體形成一個(gè)針對所有其他人的概括性的絕對權(quán)，他人負(fù)有消極的不作為的義務(wù)。[28] 我們可以把這樣的絕對權(quán)比喻為一種法律上的保護(hù)性屏障，對于這種性質(zhì)的屏障，我們并不陌生。在物權(quán)法中，特別是在所有權(quán)制度上，也存在類似的保護(hù)性屏障。但是正如有學(xué)者指出的，一個(gè)具有絕對權(quán)性質(zhì)的一般性人格權(quán)與一個(gè)一般性所有權(quán)在界定權(quán)利邊界上所遇到的問題是根本不同的。[29]

對于一種針對外在的物而建構(gòu)的權(quán)利來說，它所設(shè)立的自由與利益的邊界是相對清晰的，因?yàn)槲锸强陀^的物質(zhì)性存在，它的邊界基本上就是它在空間中所占據(jù)的范圍。正常的社會(huì)成員面對“不得侵犯他人所有權(quán)”這一規(guī)范，根據(jù)直觀的理解就可以知道這種權(quán)利的邊界在哪里，因此可以明確地預(yù)見自己的行為在法律上的后果，不太容易“誤踩雷區(qū)”。[30]

但是，對于“人”來說，情況就要復(fù)雜得多。因?yàn)槿烁駲?quán)保護(hù)的利益不限于人的身體空間范圍，它還涉及人的活動(dòng)在外界的投射、人的獨(dú)特心理感受。對人的侵犯不只是指侵犯人的軀體所占據(jù)的空間，也包括侵犯人的心理。由于人性的特征，人有生理的痛苦，也會(huì)有心理的痛苦。一組發(fā)表于受害人千里之外的文字并不觸動(dòng)受害人一根毫毛，但是也許會(huì)導(dǎo)致其極度的精神痛苦。所以，大多數(shù)的人格權(quán)規(guī)范（針對身體保護(hù)的規(guī)范除外）所設(shè)立的邊界只是一種抽象的邊界，由這樣的規(guī)范建立起來的保護(hù)性屏障也是無形的、不直觀的。如果說以具體的、典型的人格利益為保障對象的人格權(quán)在進(jìn)行權(quán)利類型化的時(shí)候借助了普遍的社會(huì)觀念（比如說一般的人都能夠認(rèn)知名譽(yù)、隱私之類的典型人格利益），還可以使社會(huì)大眾從這些具體的規(guī)范中獲得相對直觀和清晰的對自己行為后果的預(yù)測，但是一個(gè)抽象的統(tǒng)一的一般人格權(quán)卻幾乎完全取消了進(jìn)行這種預(yù)測的可能性。面對“不得侵犯他人人格”這一禁止性的規(guī)范，如果對這樣的人格內(nèi)涵又沒有一個(gè)哪怕是相對具體的界定，[31]這樣的一種權(quán)利即使它是出于保護(hù)個(gè)體的自由和利益的目的而設(shè)計(jì)，它在實(shí)踐上的效果卻是導(dǎo)致所有人的自由和利益處于一個(gè)不穩(wěn)定的狀態(tài)中。

由于這樣的原因，有學(xué)者認(rèn)為一元理論模式的支持者雖然受到了保護(hù)人格思潮的影響，卻簡單地對人格權(quán)采用了與所有權(quán)相同的處理方法，因此對于人格權(quán)與人性的獨(dú)特屬性之間的聯(lián)系關(guān)注不夠，對于蘊(yùn)涵在人格權(quán)中的人性的多樣性需求與蘊(yùn)涵在財(cái)產(chǎn)權(quán)之中的同質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)需求之間的差別沒有給予足夠的關(guān)注。[32]

（二）人格權(quán)類型化的局限性和可能性

一元模式批評多元模式的一個(gè)重要理由是，對人格利益進(jìn)行類型化的劃分是很困難的， [33]因?yàn)槿烁?它被一元論者解釋為使人成其為人的要素的總和以及作為它的承載者的人本來就是一個(gè)有機(jī)的整體，人不應(yīng)該被看做是各種物的結(jié)合。而且即使進(jìn)行類型化的劃分，由于立法者認(rèn)識(shí)能力的局限性，也會(huì)產(chǎn)生許多的遺漏。

但是，多元論模式的支持者認(rèn)為，對人格利益進(jìn)行類型化是可能的而且是必須的。這就涉及二者對人格利益的看法上的根本分歧。多元論者認(rèn)為，至少就民法層面而言，人之成其為民法上的人是一個(gè)已經(jīng)由民事主體制度解決了的問題。人格權(quán)制度不是一個(gè)指向民事主體的資格構(gòu)成的制度，因此人格權(quán)不是一種“針對人格的權(quán)利”（diritto alla personalita）， [34]而是涉及人的社會(huì)性存在中所產(chǎn)生的需求的滿足問題。這種需求的滿足就表現(xiàn)為一定的人格利益。因此，并不存在一個(gè)先驗(yàn)的整體的人格觀念，存在的只是一些具體的、產(chǎn)生于一般社會(huì)觀念，也受到一般社會(huì)觀念制約的人格意識(shí)，以及與這種意識(shí)相對應(yīng)的人格利益的觀念?；谶@樣的考慮，對人格利益進(jìn)行類型化是可能的，因?yàn)樗吘褂幸话愕纳鐣?huì)意識(shí)背景。

但是，更重要的問題在于，對人格利益進(jìn)行類型化的保護(hù)是必須的。前面已經(jīng)提到，從法律調(diào)整技術(shù)的角度看，對人格利益進(jìn)行明確的劃界，有利于適用法律，提高法律的穩(wěn)定性。這是一個(gè)方面，另外的理由在于，人格利益的保護(hù)涉及的問題非常復(fù)雜，不同的人格利益的性質(zhì)和邊界都存在很大的差別。[35] 我們當(dāng)然可以無條件地保護(hù)自然人的人身不受侵犯，但是在涉及名譽(yù)和隱私的問題上則要認(rèn)真地考慮它與出版自由與公眾知情權(quán)的協(xié)調(diào)問題。因此不同性質(zhì)的人格利益的保護(hù)需要法律上更為精細(xì)的調(diào)整。同時(shí)，傳統(tǒng)的人格利益觀念也在發(fā)生變化。當(dāng)我們談到人格利益的時(shí)候，傳統(tǒng)的觀念主要考慮的是一種消極的不被他人侵犯的利益。人格權(quán)的傳統(tǒng)理論也反映了這樣的觀念，認(rèn)為人格權(quán)具有不可轉(zhuǎn)讓性之類的特征。但是，社會(huì)觀念已經(jīng)在發(fā)生轉(zhuǎn)變，人格利益在某些方面已經(jīng)包含了一個(gè)積極的方面，也即利用它來獲取經(jīng)濟(jì)利益。[36]這特別表現(xiàn)在對一些公眾人物的姓名權(quán)和肖像權(quán)的商業(yè)利用中。[37] 在這樣的情況下，民法的任務(wù)就不只是保護(hù)人格權(quán)不被侵犯的問題了，而是也要承認(rèn)、調(diào)整和保護(hù)這種合理的商業(yè)利用。在遇到這一情況時(shí)，一個(gè)很實(shí)際的問題就出現(xiàn)了：如何來界定這種交易活動(dòng)的客體？對多元模式來說，這不是一個(gè)問題，因?yàn)樗鼈兩婕暗恼悄撤N人格權(quán)中典型化了的人格利益，但是對一元模式來說，問題就不太容易解決。

類型化的要求還來自于對不同的人格利益的民法保護(hù)方法并不相同。因?yàn)椴煌娜烁窭鎭碜杂谌说牟煌鐣?huì)性存在所產(chǎn)生的需求，因此對不同的人格利益的侵害形態(tài)也是不同的，民法必須因應(yīng)這樣的差別，對不同的人格利益施加不同的保護(hù)方法。即使采用同樣的保護(hù)方法，也要具體體現(xiàn)出法律上的利益衡量。比如，同樣的停止侵害的救濟(jì)，對于侵犯身體的行為來說，是停止一個(gè)行為，但是對于侵犯名譽(yù)的行為的禁止，對于出版業(yè)來說，就意味著禁止出版或者銷毀出版物的命令。如果沒有對救濟(jì)所要針對的利益的性質(zhì)和特征有一個(gè)明確的界定，那么也會(huì)導(dǎo)致適用救濟(jì)方法上的隨意和不可預(yù)測性。如果涉及人格受到侵害的損害賠償，問題則更加突出。因?yàn)槿烁窭婕扔胸?cái)產(chǎn)性的方面，也有精神性的方面，這也就意味著人格利益的損害既可以是物質(zhì)性的損害，也可以是精神性的損害。這二者在認(rèn)定損害的存在、估算損害的程度上都有巨大的差別，對此民法必須針對具體的人格利益的特征和相應(yīng)的損害形態(tài)來確定賠償方法。一元理論模式對此根本無法給出一個(gè)統(tǒng)一的答案。雖然可以辯解說，一元理論也要考慮具體的人格利益以及具體的侵害形態(tài)來進(jìn)行具體的調(diào)整。如果這樣的話，那么一元論試圖確立的那個(gè)統(tǒng)一的人格權(quán)范疇有什么實(shí)踐上的價(jià)值呢？

（三）立法的取向還是司法的取向？

在這一方面，首先需要強(qiáng)調(diào)的是，在一元理論的起源地-德國，無論是在憲法文本還是在民法典或其他民事法律的文本中，都沒有明確規(guī)定一般人格權(quán)這樣的權(quán)利范疇。有的只是一系列的德國法院運(yùn)用《德國基本法》中確立的人格保護(hù)的憲法原則，進(jìn)行創(chuàng)造性司法而保護(hù)一些新類型的人格利益的判例。一般人格權(quán)這樣的范疇只是法學(xué)上對能動(dòng)司法的成果進(jìn)行論證和說明的理論模式。

雖然德國的法律實(shí)踐中已經(jīng)確認(rèn)這樣的司法創(chuàng)造的結(jié)果，但是它仍然沒有獲得立法規(guī)范層面上的確認(rèn)，一元理論模式仍然是建立在司法造法的基礎(chǔ)上。在這里撇開立法與司法的職能分離的政治原則不去討論（因?yàn)楣P者認(rèn)為這一政治原則與民法層面上對人格利益保護(hù)的關(guān)系不大，正如法典法和判例法都可以用來保護(hù)民事權(quán)利一樣），只討論這樣的解決方案所需要的特殊的法制環(huán)境。

因?yàn)槌橄蟮娜烁窭嫘枰鶕?jù)具體的案件來進(jìn)行解釋和確認(rèn)，所以以司法的取向來落實(shí)對人格權(quán)的保護(hù)是一元理論模式的一個(gè)必然后果。德國法學(xué)家清楚地認(rèn)識(shí)到，一般人格權(quán)的主要問題在于它的不確定性。因此，德國聯(lián)邦最高法院早就指出，在對一般人格權(quán)作界定時(shí)，必須“在特別的程度上進(jìn)行利益權(quán)衡”；聯(lián)邦國最高法院的另一項(xiàng)判例則表達(dá)得更為清楚：“一個(gè)人的一般人格權(quán)與另一個(gè)人的一般人格權(quán)具有同等的地位，一個(gè)人自由發(fā)展其人格恰恰旨在謀求超越其自身范圍的發(fā)展?？紤]到這一事實(shí)可能產(chǎn)生的沖突，在發(fā)生爭議時(shí)，必須進(jìn)行界定，而在界定時(shí)，利益權(quán)衡原則必須具有決定性意義。”[38] 如果這樣的利益衡量沒有一個(gè)形式上的法律規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，那么法官就承擔(dān)著進(jìn)行利益衡量的重大責(zé)任。

我們當(dāng)然不能臆斷法官會(huì)濫用這樣的權(quán)力，但是如果沒有司法判決自我論證的深厚傳統(tǒng)，沒有學(xué)理對司法判決的密切關(guān)注甚至是苛刻的評判，更主要的是，如果法官根本不理睬來自法學(xué)共同體的其他部分的意見，那么我們就有足夠的理由來懷疑這種方案的可靠性和安全系數(shù)。如果我們沒有所有這些前提條件，我們就不得不依靠傳統(tǒng)的“合法性”原則去制約司法權(quán)的可能任性。這也就意味著，我們必須把那些能夠確定的盡量在立法上給確定下來。這正是傳統(tǒng)的多元理論模式的出發(fā)點(diǎn)。第二次世界大戰(zhàn)后，德國在人格權(quán)的保護(hù)問題上的這一發(fā)展趨勢并不說明德國法制產(chǎn)生了根本性的變革。事實(shí)上，第二次世界大戰(zhàn)之后的50多年來，德國法學(xué)界曾經(jīng)三次嘗試在民法典中修改和補(bǔ)充關(guān)于人格權(quán)的規(guī)定，為一元論模式尋求一個(gè)實(shí)證法上的基礎(chǔ)。第一次是在20世紀(jì)50年代末期，提出一個(gè)叫做“重新整理關(guān)于人格權(quán)和榮譽(yù)的民法保護(hù)”的法律草案，建議修改《德國民法典》第823條第1款，采用這樣的表述：“因故意或過失不法侵害他人的人格，或者因故意或過失不法侵害他人的所有權(quán)或其他權(quán)利的人必須賠償由此導(dǎo)致的損害?！蓖瑫r(shí)廢除《德國民法典》第825條，簡化第824條，在第847條增加一項(xiàng)關(guān)于侵害人格權(quán)的精神損害賠償?shù)囊?guī)定，在第12條中增加一系列的關(guān)于人格權(quán)的各個(gè)具體方面的規(guī)定。這一草案受到大眾傳媒的猛烈抨擊，被認(rèn)為會(huì)嚴(yán)重影響新聞自由，沒有被采納。在20世紀(jì)70年代的末期又進(jìn)行了一次嘗試，修改的方案與前一種方案大同小異，也沒有獲得成功。在20世紀(jì)80年代初期，又進(jìn)行了一次沒有結(jié)果的嘗試，這一次的主事者是聯(lián)邦德國司法部，修改的理由是，在這一領(lǐng)域過于依賴個(gè)案判斷的方法，而且沒有能夠?qū)鹘y(tǒng)絕對權(quán)的規(guī)定與一般人格權(quán)的規(guī)定區(qū)別開來。為此，提出的方案是修改《德國民法典》第823條以下的規(guī)定，并且在第825條規(guī)范有關(guān)侵害人格（Pers nlichkeitsverletzung）的問題。草案的內(nèi)容是這樣的：“（1）因故意或過失不法侵害他人人格的人要賠償由此導(dǎo)致的損害；（2）對于人格的侵害只有根據(jù)對有關(guān)利益和財(cái)產(chǎn)的權(quán)衡后也表現(xiàn)為一種侵害時(shí)才具有不法性。在進(jìn)行權(quán)衡的時(shí)候必須考慮侵害的方法、原因和動(dòng)機(jī)以及侵害所要追求的目的與侵害的嚴(yán)重程度之間的關(guān)系”。[39]

第三個(gè)方案雖然失敗但無疑相對更為合適。不過，從其表述中我們還是看到，即使這一草案成為法律條文，實(shí)際上并不能對個(gè)案性的解決方法有什么實(shí)質(zhì)上的改變。因?yàn)樗膬?nèi)涵仍然是非常不確定的，司法之路仍然是不可避免的。也許正是因?yàn)檫@一點(diǎn)，德國的立法者不想多此一舉地修改現(xiàn)行法律。

（四）如何對待一些非典型的人格利益：兩種模式的差別

的確如此具有戲劇性嗎？從歷史發(fā)展的角度看，人格權(quán)理論上的兩種基本模式的對立已經(jīng)是一個(gè)久遠(yuǎn)的話題，現(xiàn)在仍然歷久彌新，這一方面是因?yàn)閷W(xué)者們對理論思辨的愛好，但更主要的原因是不同國家的法學(xué)家在考慮這些問題時(shí)所面臨的制度環(huán)境并不相同。一元論模式在德國具有壓倒的優(yōu)勢地位。[40] 但是在法國，這一理論模式則幾乎沒有什么影響，在那里多元論占有絕對的優(yōu)勢地位。[41] 在意大利，理論和判例的態(tài)度一直處于搖擺之中，但是多元論占據(jù)優(yōu)勢地位。[42]

有學(xué)者認(rèn)為，這兩種模式的對立可以概括為：在侵犯他人人格的問題上，是法無明文許可即禁止，還是法無明文禁止即自由？[43]一元論模式以一般的方式設(shè)立了禁止侵犯他人人格利益的禁令，因此屬于法無明文許可即禁止，而多元論模式以列舉的方式設(shè)立了禁止侵犯他人人格利益的禁令，因此屬于法無明文禁止即自由。通過這樣的對比把二者之間的差別進(jìn)行了戲劇性的渲染。

但是，二者之間的差別真是如此具有戲劇性嗎？如果的確可以進(jìn)行這樣的歸納，那么我們甚至要來認(rèn)真考慮多元理論模式的理論用意了。為什么如此頑固地試圖縮小人格權(quán)制度保護(hù)的范圍？為什么只保護(hù)那些典型的人格利益，而置非典型的人格利益的保護(hù)問題于不顧？不過，實(shí)際情況并非如此。

實(shí)際上，大量的研究已經(jīng)揭示，現(xiàn)代的民法典已經(jīng)通過一定的立法技術(shù)在很大的程度上放棄了原先的形式主義的法律觀。民法對不同利益的保護(hù)機(jī)制是多樣的。賦予權(quán)利只是保護(hù)方式的一種，它當(dāng)然是最完備的保護(hù)。但是除此之外，仍然有其他的機(jī)制來對一些不表現(xiàn)為權(quán)利的利益進(jìn)行直接的或間接的保護(hù)。比如說在侵權(quán)行為體制上如果采用概括的非典型化的侵權(quán)行為模式，那么許多非典型的人格利益也就可以受到侵權(quán)行為體制的有效保護(hù)。民法對行為的調(diào)整也不僅僅依據(jù)實(shí)證主義的“合法性”概念。在民法中，對行為的正當(dāng)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)不只是機(jī)械的合法性標(biāo)準(zhǔn)，也有彈性的誠實(shí)信用和公序良俗原則。所以不能說多元理論模式就意味著“法無禁止即自由”。如果某一涉及他人人格利益的行為違反公序良俗原則，它仍然是要被禁止的。通過這樣的方法也可以說是間接地保護(hù)了一種非典型的人格利益。面對這些一般條款，審理個(gè)案的法官也要發(fā)揮能動(dòng)司法的功能，根據(jù)時(shí)代的觀念，通過適用民法中的一般條款和一般原則來保護(hù)一些非典型的人格利益。

從這個(gè)角度看，多元模式其實(shí)并沒有否認(rèn)保護(hù)非典型的人格利益的必要性，只是訴諸其他的民法保護(hù)方法而已。在保護(hù)人格利益的態(tài)度問題上，兩種模式不存在戲劇性的對立。

至于多元論的支持者為什么仍要堅(jiān)持自己的觀點(diǎn)？這就涉及更深層次的例行案件和疑難案件的劃分問題。從最絕對的意義來說，立法不可能預(yù)見社會(huì)生活的所有問題，因此，法無明文規(guī)定的“疑難案件”總是難以避免的。但是通過立法活動(dòng)對典型問題的規(guī)范，可以在最大的限度內(nèi)將絕大多數(shù)案件轉(zhuǎn)化為“例行案件”，也就是說法官只需要根據(jù)法條進(jìn)行形式性的推論就可以得出結(jié)論，而不必總是進(jìn)行個(gè)案判斷。這既符合思維的經(jīng)濟(jì)性原則，也有助于節(jié)約司法資源，而且能夠通過“例行案件”建立社會(huì)大眾穩(wěn)定的法律預(yù)期。

在涉及人格利益的保護(hù)問題上，一元模式在相當(dāng)?shù)某潭壬夏：恕袄邪讣迸c“疑難案件”的劃分，過于寬泛地授權(quán)法官進(jìn)行個(gè)案的衡量（前面提到的《德國民法典》的第三個(gè)修改方案就是一個(gè)證明）。堅(jiān)持多元理論模式實(shí)際上也就是仍然堅(jiān)持“例行案件”和“疑難案件”的劃分，讓那些涉及典型的人格利益-涉及具體人格權(quán)的案件成為“例行案件”，限制法官進(jìn)行個(gè)案衡量，讓那些涉及非典型人格利益的案件成為“疑難案件”，允許法官根據(jù)法的一般原則基于利益衡量來進(jìn)行靈活的保護(hù)。只有在這一模式下，法的適用上的“禁止向一般條款逃逸”的原則才是有效的。這一原則的深層用意是對法官運(yùn)用一般原則來處理“疑難案件”施加更嚴(yán)格的控制。[44]

四、兩種理論模式與中國的人格權(quán)立法

如果能夠清楚地意識(shí)到我們所面臨選擇的性質(zhì)和意義，做出合適的選擇就不會(huì)太難：適合于我們的選擇是多元理論模式以及與之相應(yīng)的在立法上規(guī)定一系列的具體人格權(quán)類型。主要的理由如下：

（一）立法時(shí)代的考慮

我們正處在一個(gè)立法的時(shí)代甚至是更大規(guī)模的法典編纂時(shí)代。立法的時(shí)代就應(yīng)該優(yōu)先考慮采用立法的技術(shù)來解決問題。要形成一個(gè)富有邏輯性的權(quán)利體系，必須借助于立法。從立法可以借鑒的制度資源來看，人格權(quán)制度經(jīng)過20世紀(jì)后半期以來的巨大發(fā)展，積累了許多實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可以為建立一個(gè)相當(dāng)完善的人格權(quán)權(quán)利體系提供借鑒。

（二）國情的考慮

一元理論模式對高質(zhì)量的司法階層的要求以及法律共同體的良性互動(dòng)，這些我們并不具備。更重要的是，也許在中國，民法典中的一系列具體人格權(quán)的規(guī)定，其目的并不在于限制司法的任性，而更多地在于一種人格保護(hù)的理念在民法上的具體闡釋和落實(shí)。通過憲法確定人格保護(hù)的憲法原則，然后通過合憲性審查機(jī)制落實(shí)到民法層面，這樣的機(jī)制對我們也許還過于遙遠(yuǎn)，那么更為現(xiàn)實(shí)的選擇是通過民法保障的方法，為人格利益的保護(hù)提供明確的規(guī)范基礎(chǔ)以及與之相應(yīng)的普通民事訴訟程序保障機(jī)制。我們的國情是，在中國，與其抽象地拔高某種權(quán)利（說它是什么憲法權(quán)利、基本人權(quán)、不可侵犯等）的性質(zhì)，不如在具體的法律中把這種權(quán)利寫得詳細(xì)而又具體，讓普通的人主張權(quán)利時(shí)有明確的依據(jù)。

（三）配套民法制度的考慮

如果說未來中國民法典中的侵權(quán)行為體制是一種典型化的、列舉式的侵權(quán)行為體制，如果中國民法典采用嚴(yán)格的實(shí)證主義、形式主義的法律觀念，拒絕在民法典中通過一般原則和一般條款，對民法外的規(guī)范打開窗口，那么人格權(quán)的多元理論模式的確會(huì)導(dǎo)致人格利益保護(hù)上的重大缺陷。德國法上之所以發(fā)展出一個(gè)統(tǒng)一的“一般人格權(quán)”，并且想方設(shè)法把它界定為《德國民法典》第823條第1款所規(guī)定的“其他權(quán)利”，這在很大程度上是由德國封閉的典型化侵權(quán)行為體制所造成的。法國的情況就是一個(gè)例子?！斗▏穹ǖ洹分械那謾?quán)行為體制是非典型的、開放的體制，因?yàn)槠涞?382條沒有要求相反的受到損害的必須是一種權(quán)利，所以在法國，人格權(quán)的一元理論模式就幾乎沒有什么影響。

但是，根據(jù)現(xiàn)在強(qiáng)有力的學(xué)說，我們的侵權(quán)行為體制將是一種一般條款模式，因此是一種開放的侵權(quán)行為體制，一些非典型的合法利益也會(huì)受到這一制度的涵蓋。由此也可以預(yù)見，我們未來的民法典不可能是一種嚴(yán)格的實(shí)證主義和形式主義的民法典，通過一般原則與法外規(guī)范進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)。由于這些因素的存在，可以認(rèn)為多元理論模式在中國民法典中的運(yùn)用不會(huì)產(chǎn)生人格利益保護(hù)上的重大缺陷。

（四）人格權(quán)立法上的原則宣告與具體權(quán)利規(guī)范的并存以及立法體例問題

經(jīng)過前面的分析，可以澄清這樣一個(gè)問題：在人格權(quán)立法上，兩種模式不能并存，但是人格利益保護(hù)的原則宣告與具體人格權(quán)規(guī)范則是可以并存的。關(guān)于人格權(quán)的一般規(guī)定是可以存在的。一般規(guī)定可以涉及人格利益保護(hù)上的法律原則、利益衡量、可以適用的救濟(jì)方法等對各種人格權(quán)共通的規(guī)定，但是這樣的一般規(guī)定不能被混淆為一般人格權(quán)，這二者是截然不同的兩種事情。

（五）立法體例問題

根據(jù)上面的分析，筆者認(rèn)為關(guān)于人格權(quán)的規(guī)定在結(jié)構(gòu)上設(shè)立為民法典的單獨(dú)一編是一個(gè)合理的選擇。因?yàn)樵谥袊穹ǖ渲?，我們需要通過這一制度建立一個(gè)相對完整的權(quán)利體系，要通過人格利益保護(hù)之具體的、細(xì)致的規(guī)定來凸現(xiàn)民法典所張揚(yáng)的尊重人格和保護(hù)人格的時(shí)代精神。人格權(quán)獨(dú)立成編，緊隨總則之后，這樣安排的用意就是出于這些考慮而做出的結(jié)構(gòu)上的強(qiáng)調(diào)。

雖然在規(guī)范適用上，條文的先后并不重要，但是特殊的結(jié)構(gòu)處理可以獨(dú)立地表達(dá)出一定的信息。并且通過前文對人格權(quán)基本理論脈絡(luò)的梳理應(yīng)該能夠認(rèn)識(shí)到這一誤解。人格權(quán)制度與民事主體制度并不存在必然的聯(lián)系。民事主體制度所解決的權(quán)利能力、行為能力與責(zé)任能力， 什么時(shí)候視為已經(jīng)出生、什么時(shí)候成年，在什么狀態(tài)下具有責(zé)任能力等，這些狀態(tài)不影響該具體的人所享有的人格權(quán)。民事主體制度關(guān)注的是什么人在具備何種條件時(shí)可以登上法律的舞臺(tái)，成為一個(gè)演員（法律上的人）；人格權(quán)制度要解決的則是設(shè)定這些演員之間的某一類型的行為規(guī)則，調(diào)整他們之間的某一特殊類型的利益關(guān)系。這二者有什么必然的聯(lián)系呢？另外需要考慮的因素是，法人在一定的情況下也可以享有人格權(quán)，所以從邏輯上看，把人格權(quán)問題僅僅處理為自然人的人格保護(hù)問題是不合適的。在前面的論述中，筆者還提到，現(xiàn)在人格利益的概念也在發(fā)展中，出現(xiàn)了商業(yè)利用的問題，這既說明人格權(quán)問題不只是在受到侵害時(shí)才有意義，也說明人格利益與主體不可分離的說法也不完全都是成立的。胎兒、死者的人格利益保護(hù)更是與傳統(tǒng)的權(quán)利主體制度理論不相容，如果一定要把人格權(quán)規(guī)定在權(quán)利主體制度中，那么這些問題都不太好處理。但是如果人格權(quán)制度單獨(dú)成編，在其中對這些問題做出例外和變通規(guī)范就顯然更順理成章一些。至于人格權(quán)獨(dú)立成編是否有先例可循，筆者認(rèn)為，無先例不應(yīng)該成為一個(gè)反對理由。在筆者正在組織的意大利學(xué)者關(guān)于中國民法典的筆談中，就已經(jīng)收到的回答而言，均認(rèn)為關(guān)于人格權(quán)的規(guī)定應(yīng)該獨(dú)立出來，沒有必要放在主體制度中。有學(xué)者甚至認(rèn)為，如果中國采取了這樣的立法模式，在將來會(huì)成為歐洲國家仿效的對象。

注釋：

[1]參見王利明：《人格權(quán)制度在中國民法典中的地位》，《法學(xué)研究》2003年第2期；尹田：《論人格權(quán)的本質(zhì)-兼評我國民法草案關(guān)于人格權(quán)的規(guī)定》，《法學(xué)研究》2003年第4期；梁慧星：《民法典不應(yīng)該單獨(dú)設(shè)立人格權(quán)編》，《法制日報(bào)》2002年8月4日。

[2]See C.Massimo Bianca，Dirittocivile.Vol.VI，laproprietá，Milano，1999，13ss.

[3]也許有人會(huì)問，難道物權(quán)與所有權(quán)之間不是一般與具體的關(guān)系嗎？問題是，物權(quán)是一種學(xué)理上的范疇，指的是具有某些共同特征的一組權(quán)利，它不是一種規(guī)范層面上的權(quán)利。因此，我們不能以“我的物權(quán)受到侵害”為由提出請求，而必須明確指出是哪一種權(quán)利受到侵害。

[4]這里不涉及規(guī)范適用上的“禁止向一般條款逃逸”的原則，而是兩種不同的權(quán)利的選擇性適用問題。因?yàn)橐话闳烁駲?quán)不是關(guān)于人格利益受法律保護(hù)的一種原則性宣告，而是一種權(quán)利類型，具有權(quán)利的一切法律特征和要件，例如具體的權(quán)利客體?？枴だ瓊惔囊仓赋鲆粋€(gè)絕對權(quán)僅僅是依附于一個(gè)具體的權(quán)利客體才能存在，參見[德]卡爾？拉倫茨：《德國民法通論》，王曉曄等譯，法律出版社2003年版，第171頁。

[5]SeeCfr.，Vincenzo Zeno-Zencovich，Personalitá（dirit tidella），inDig.disc.priv.，Sez.civ.，XIII，430ss.

[6]SeePietroRescigno，Personalit （dirittidella），inEnc.Giur.Treccani，XXIII，Romas.d.

[7]SeeO.Gierke，DeutschesPrivatrechtá，I，Leipzig，1895.

[8]SeeVincenzoZeno-Zencovich，op.cit.，p.432.

[9][10][13][22][28][32][33][35]See Adriano De Cupis，Idirittidella perosnalitá，second aedizione，Milano，1982，p.33，p.33，34ss，p.42，p.65，42ss，p.38，p.41.

[11]這個(gè)問題在19世紀(jì)德國法學(xué)中被反復(fù)討論。Cfr.，F(xiàn).von Savigny，Sistemadeldiritto romanoattuale，trad.it.diV.Scialoja，I，Torino，1886，338ss；B.Windscheid，Ildiritto delle Pandette，I，trad.iteannotodiC.Fadda-E.Bensa，I，Tori no，1925，115ss.

[12][34]SeePietroRescigno，op.cit.，p.9，p.6.

[14]See G.F.Puchta，Vorlesungen über das heutiger mische Recht，I，Leipzig，1894，52ss.

[15]See Cfr.，F(xiàn)ranceso Gazzoni，Manualedidirittoprivato，VIIIedizione，Napoli，2000，692ss.

[16]See Hattenhauer，Die GrundbegriffedesBürgerlichen Rechts，Müchen，1982，12ss.

[17]See Cfr.，Massimo Siclari（acuradi），La Costituzione della Repubblica italiana nel testo vigente，Roma，2001.《意大利憲法》第2條規(guī)定：“共和國認(rèn)可和保障自然人的不得被侵犯的權(quán)利，無論是作為個(gè)體而存在還是處在發(fā)展其人格的社會(huì)團(tuán)體中……”

[18] See Adriano De Cupis，op.cit.，26ss.；VincenzoZeno-Zencovich，op.cit.，p.435.

[19]參見尹田：《論人格權(quán)的本質(zhì)-兼評我國民法草案關(guān)于人格權(quán)的規(guī)定》，《法學(xué)研究》2003年第4期。

[20]普通訴訟程序發(fā)生的必要前提是存在明確的義務(wù)人，并且存在明確的具體義務(wù)，但是在憲法上，與一種“權(quán)利”相對應(yīng)的不是針對一個(gè)具體的人的具體義務(wù)，而是一系列國家行為必須符合“權(quán)利”宣告中所體現(xiàn)的指向。所以，在憲法上，“權(quán)利”的內(nèi)涵更多地是對國家權(quán)力的制約。

[21] 參見[德]迪特爾？梅迪庫斯：《德國民法總論》，邵建東譯，法律出版社2001年版，第805頁；[德]卡爾？拉倫茨：《德國民法通論》，王曉曄等譯，法律出版社2003年版，第171頁。

[23]See Hubmann，Das Pers nlichkeitsrecht，K ，1967，p.172.

[24]具體的例子可參見聯(lián)邦德國最高法院（BGH）1978年6月20日的判決。Juristenzeitung，1979，102ss.

[25]See Cfr.，Aless and roSomma，I diri tti della personalitá eildirittogenerale della personalitá nell‘ordina mento privatisticodellaRepubblica Federale Tedesca，in Rivis ta Trimestrale didi ritto eproce dura civile，1996，fasc.3，834ss.

[26]See Aless and roSomma，op.cit.，p.834.

[27][德]爾卡？拉倫茨：《德國民法通論》，王曉曄等譯，法律出版社2003年版，第174頁。

[29]See Paolo Vercellone，Personalitá（diritti della），inNNDI，s.v.1084ss.

[30]See Paolo Vercellone，loc.cit.

[31]卡爾·拉倫茨也認(rèn)為，《德國民法典》之所以在法典中沒有規(guī)定一般人格權(quán)，是因?yàn)殡y以給這種權(quán)利劃界，而劃界則明顯地取決于在具體案件財(cái)產(chǎn)或利益的相互沖突，究竟哪一方有更大的利益。參見卡爾？拉倫茨：《德國民法通論》，王曉曄等譯，法律出版社2003年版，第174頁。

[36]SeeCfr.，Zeno-Zencovich，ProfilinegozialidegliattributidellaPersonalitá，inDirittodell‘informazioneedell’informatica（DII），1993，545ss.

[37]See Cfr.，C.Scognamiglio，I ldirittoall‘utilizzazione economica del nomeedell’immagine delle persone celebri，in Diritto dell‘info rmazioneedell’info rmatica（DII），1988，1ss.

[38][德]迪特爾·梅迪庫斯：《德國民法總論》，邵建東譯，法律出版社2001年版，第800頁。

[39]SeeSomma，op.cit.，834ss.

[40]SeeCfr.，Aless and roSomma，op.cit.，807ss.

[41]SeeCfr.，D.Tallon，Personnalitè（Droitsdela），inEnc.Dalloz，Droitcivil，VI，1981.

[42]SeeCfr.，Giovanni Giacobbe，Natura，contenutoestruttura deidi ritti del lapersonalitá，inIldi ritto privat onellagiurispru denza，acuradiPaolo Cendon：le persone（III）-dirittidellapersonalitá，Torino，2000，24ss.

[43]SeePaoloVercellone，op.cit.，1084ss.