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技術(shù)能力是一種存量，它是歷史積累的結(jié)果。技術(shù)能力包含兩方面的內(nèi)容：一是有形的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體技術(shù)存量水平的增加。二是隱含的技術(shù)能力，表現(xiàn)為創(chuàng)新主體的成員所擁有的知識、技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗等。就國家而言，常常表現(xiàn)為一國人力資本存量的多寡；就企業(yè)而言，具體表現(xiàn)為企業(yè)員工所擁有的技術(shù)技能以及組織經(jīng)驗。發(fā)展中國家通過國際技術(shù)貿(mào)易直接引進技術(shù)，能夠提高本國兩方面的技術(shù)能力，并最終影響到本國的技術(shù)創(chuàng)新能力。首先，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)，無論引進的是成套生產(chǎn)設備等硬件，還是專利技術(shù)等軟件，都直接提高了本國的技術(shù)存量水平，從而也提高了該國有形的技術(shù)能力。其次，通過國際技術(shù)貿(mào)易引進技術(shù)也能提高發(fā)展中國家隱含的技術(shù)能力，因為技術(shù)的引進常常伴隨著發(fā)展中國家的企業(yè)員工對新技術(shù)的學習、掌握的過程。
二、國際技術(shù)貿(mào)易與發(fā)展中國家的創(chuàng)新誘導反應機制
國際技術(shù)貿(mào)易并非是一個單純的技術(shù)或經(jīng)濟活動，在某種意義上說，它是一種融經(jīng)濟、技術(shù)、科學文化、甚至政治為一體的復雜過程。譬如說，國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)通過特許經(jīng)營的方式(屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇)進入中國市場，它首先要從國家有關(guān)部門獲得市場準入的許可，這可能要涉及到政治問題；它要尋找合作伙伴，考慮投資的成本收益問題，這是經(jīng)濟方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)內(nèi)在固有具有的企業(yè)文化、經(jīng)營文化會影響到眾多的消費者的消費習慣，這是文化方面的問題；國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)新穎有效的特許經(jīng)營方式被眾多的國內(nèi)廠商所模仿，形成了遍及全國的連鎖經(jīng)營熱潮，這是很重要的一種制度性創(chuàng)新。因此，國際技術(shù)貿(mào)易的影響是很復雜的，不僅僅是簡單的技術(shù)引進而已，換句話說，國際技術(shù)貿(mào)易具有很強的“外部效應”。從發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的角度而言，國際技術(shù)貿(mào)易的外部效應主要表現(xiàn)在它改變創(chuàng)新主體的內(nèi)在意識，并改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，從而使得發(fā)展國家創(chuàng)新誘導的反應機制更加靈敏，最終改善發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制和創(chuàng)新能力。
首先，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改變發(fā)展中國家創(chuàng)新意識缺乏的狀況。很多發(fā)展中國家表現(xiàn)出一種維持傳統(tǒng)和穩(wěn)定為主調(diào)的社會意識結(jié)構(gòu)，普遍缺乏創(chuàng)新意識。借用結(jié)構(gòu)主義的觀點，發(fā)展中國家的技術(shù)創(chuàng)新常常會陷入“累積因果關(guān)系”的惡性循環(huán)之中，也就是說技術(shù)創(chuàng)新在低水平上的停滯發(fā)展。而這種惡性循環(huán)是內(nèi)在力量所無法克服的，這時候需要一種外在的推動力量，使其能夠跳出這種惡性循環(huán)，而國際技術(shù)貿(mào)易可以看作是這樣一種外在的力量，這種力量首先改變的是創(chuàng)新意識方面的問題。正像上述國際零售業(yè)連鎖經(jīng)營企業(yè)的例子一樣，技術(shù)的引進帶來了消費者消費習慣的新變化，先進的經(jīng)營模式所具有的明顯優(yōu)勢促使大量的模仿，最終導致整個行業(yè)經(jīng)營模式的創(chuàng)新。顯然，在這一過程當中，企業(yè)和個人都經(jīng)歷了一次思維方式的轉(zhuǎn)變，從認識、接受到模仿，甚至在此基礎上結(jié)合本地情況進行二次創(chuàng)新，這種普遍性的思維方式的轉(zhuǎn)變意味著一個國家創(chuàng)新意識的興起。這對發(fā)展中國家的創(chuàng)新機制形成和創(chuàng)新能力的提高都具有根本性的意義，因為只有具備創(chuàng)新意識的國家，政府才會對技術(shù)創(chuàng)新給予充分的重視，并為技術(shù)創(chuàng)新創(chuàng)造一個良好的外部條件和環(huán)境。
其次，國際技術(shù)貿(mào)易能夠改善創(chuàng)新主體內(nèi)外部的制度環(huán)境，促使發(fā)展中國家創(chuàng)新誘導反應機制的靈敏化。從引進技術(shù)的企業(yè)來說，為了充分利用引進的技術(shù)常常需要在企業(yè)的組織管理方面做出較大轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新，也就要改變企業(yè)內(nèi)部的制度環(huán)境，比如說企業(yè)為了利用維護一套價值昂貴的生產(chǎn)線，需要新建立專門的技術(shù)部門，負責對其進行維修和改進，同時加強企業(yè)對員工的技術(shù)培訓制度，這些制度性的轉(zhuǎn)變和創(chuàng)新都有利于企業(yè)進一步的技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新。在國家層次，政府為了保證技術(shù)引進的順利實施，需要建立專門的技術(shù)金融制度以確保技術(shù)引進的配套資金。而且在國際通行的知識產(chǎn)權(quán)保護觀念下，發(fā)展中國家參與國際技術(shù)貿(mào)易需要建立起一整套專利制度和知識產(chǎn)權(quán)保護制度，否則，就難以從國際市場上引進技術(shù)，即使能夠引進也需要付出更高的成本，因為缺乏知識產(chǎn)權(quán)的保護將損害技術(shù)出讓方的利益。也就是說，國際技術(shù)貿(mào)易客觀上提出了對發(fā)展國家改善技術(shù)創(chuàng)新制度環(huán)境的要求，而這種要求有利于發(fā)展中國家的創(chuàng)新主體更好地對創(chuàng)新的市場需求做出正確的反應，最終有助于改善發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新的機制，并提高其水平。
三、小結(jié)
國際貿(mào)易理論的發(fā)展已經(jīng)越來越充分地肯定了技術(shù)創(chuàng)新對“比較優(yōu)勢”的積極意義，無論是靜態(tài)的、還是動態(tài)的。就國際貿(mào)易的雙方而言，國際貿(mào)易對各自的技術(shù)創(chuàng)新都或多或少地存在著影響，可能是積極的，也可能是消極的。辨證地看，如果能就國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系作一長期分析的話，兩者之間顯然不僅具有一種互動效應，同時具有一種長期增長效應。因為新增長理論、新貿(mào)易理論，加上對當今世界經(jīng)濟的整體增長而言，不僅需要各國獨立的技術(shù)創(chuàng)新，同時為了節(jié)約稀缺的世界經(jīng)濟資源，需要各國盡可能地分享這種具有“公共產(chǎn)品”性質(zhì)的技術(shù)創(chuàng)新，而國際貿(mào)易正好能實現(xiàn)這種意圖。對廣大的發(fā)展中國家而言，在處理國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系問
題上，不僅需要做客觀的長期和短期經(jīng)濟分析，同時也要充分地考慮到制度的、文化的、政治上的成本和收益。
參考文獻：
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關(guān)鍵詞WTO技術(shù)壁壘云南煙草
WTO各成員國制定《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》的目的是：推動國際標準和合格評定制度的發(fā)展，提高生產(chǎn)效率，促進國際貿(mào)易，確保技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準不會給國際貿(mào)易造成障礙。
一、什么是貿(mào)易技術(shù)壁壘
（一）貿(mào)易技術(shù)壁壘簡介
技術(shù)壁壘是非關(guān)稅壁壘的主要方面，主要由技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準組成。技術(shù)壁壘產(chǎn)生的原因是世界各國為了限制進口，保護本國利益，借助本國文化背景、生活習俗、價值觀念的不同和科技發(fā)展水平的差異，從維護人體的健康、安全及環(huán)境保護等方面出發(fā)，制定各種切合本國利益的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準作為檢驗進口商品的標準；貿(mào)易技術(shù)壁壘構(gòu)筑的目的是保護本國市場，限制外國產(chǎn)品的輸入；技術(shù)壁壘的作用對象是進口產(chǎn)品；技術(shù)壁壘的根本作用機制是控制進口產(chǎn)品的價格和數(shù)量，即當產(chǎn)品超越技術(shù)壁壘時，因改造產(chǎn)品導致成本上升，此時，進口產(chǎn)品的價格比較優(yōu)勢削弱，技術(shù)壁壘表現(xiàn)為價格控制機制，當進口國用本國的技術(shù)法規(guī)或技術(shù)標準檢驗進口產(chǎn)品時，限制不符合標準產(chǎn)品的進入，數(shù)量控制發(fā)生作用。
貿(mào)易技術(shù)壁壘設置的手段靈活多變，形式隱蔽，雖然都有其共性，但在WTO法律框架體系中，難以用統(tǒng)一的法律規(guī)則來約束。根據(jù)WTO《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》對成員國技術(shù)規(guī)定的要求，貿(mào)易技術(shù)壁壘的設置必須遵循三個條件：一、在最惠國待遇基礎上適用于所有來源的進口貨物；二、進口產(chǎn)品享受的待遇不低于國產(chǎn)產(chǎn)品享受的待遇，即國民待遇原則；三、制定和實施的形式不應對貿(mào)易造成不必要的障礙。
（二）貿(mào)易技術(shù)壁壘的設置
國際貿(mào)易技術(shù)壁壘涉及的內(nèi)容廣泛，主要有以下幾種形式：
1、技術(shù)法規(guī)
根據(jù)國際標準化組織（ISO）在1983年頒布的一項指導性文件中指出，技術(shù)法規(guī)是指包含或引用有關(guān)標準或技術(shù)規(guī)范的法規(guī)，它主要涉及勞動安全、環(huán)境保護、衛(wèi)生與健康等。技術(shù)法規(guī)具有強制性，在實行市場經(jīng)濟的國家，標準，特別是產(chǎn)品質(zhì)量標準，一般為推薦性標準，不具有強制約束力，但標準一旦為法規(guī)所引用，便以法律的形式固定下來，成為貿(mào)易保護的工具。技術(shù)法規(guī)對標準的引用非常靈活，即可全部、又可部份，并可隨國家經(jīng)貿(mào)政策和市場形式的改變隨時修改法規(guī)，而不必顧及標準的技術(shù)屬性，所有這些措施，都為貿(mào)易保護帶來了種種方便和好處。技術(shù)法規(guī)不像技術(shù)標準那樣可以互相協(xié)調(diào)，一經(jīng)頒布，強制執(zhí)行，在國際貿(mào)易中構(gòu)成了比技術(shù)標準更難逾越的技術(shù)壁壘。
2、苛刻復雜的技術(shù)標準
標準作為加速產(chǎn)品貿(mào)易的一種語言和工具，已被公眾廣泛承認，技術(shù)標準不僅可以在條文上限制外國產(chǎn)品的進入，而且可以在實施過程中對外國產(chǎn)品的銷售設置重重障礙。因此，一些國家廣泛地應用衛(wèi)生標準、環(huán)境保護標準、人身安全防護標準等為借口限制進口。
我國的國家標準和行業(yè)標準分為強制性標準和推薦性標準兩種，并且規(guī)定強制性標準必須執(zhí)行，在一定程序上甚至具有取代技術(shù)法規(guī)的作用，這種狀況明顯與《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中不應給貿(mào)易造成不必要的障礙的要求有不適應之處。
3、質(zhì)量認證、認可制度
質(zhì)量認證是由政府機關(guān)或經(jīng)國家法律承認的專門機構(gòu)頒發(fā)的生產(chǎn)許可證或質(zhì)量標志，認可和證明生產(chǎn)單位能夠提供符合質(zhì)量標準的產(chǎn)品的一種制度。國際貿(mào)易對產(chǎn)品的認證尤為重視，《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》中第七、八、九條規(guī)定的認證制度，其目的是堅持認證制度的開放，消除認證制度對貿(mào)易造成的障礙。但在現(xiàn)實的貿(mào)易往來中，認證制度的差異，往往是構(gòu)成技術(shù)壁壘的一種手段；（1）由于認證內(nèi)容的不同使一些國家規(guī)定，對影響人身安全和健康的產(chǎn)品實行強制性認證，使用特定的認證標志，否則不許進入市場銷售；（2）質(zhì)量認證的基礎是標準，許多國家為維護本國利益，通常制定嚴格的技術(shù)標準有目的性地針對某國產(chǎn)品，從而形成保護本國的技術(shù)壁壘；（3）由于認證機構(gòu)和檢驗機構(gòu)的水平差異，認證機構(gòu)的信譽度和權(quán)威性也就成了影響國際貿(mào)易的一個因素，在國際上，經(jīng)UL（保險商試驗室）、LRQAC（英國勞氏船級社）的認證通常得到國際貿(mào)易的認可。
4、檢驗程序和檢驗手續(xù)
當借用技術(shù)標準的實施達不到設置貿(mào)易技術(shù)壁壘的目的時，一些國家就在產(chǎn)品的試驗、檢驗程序和手續(xù)上設置障礙。
5、對產(chǎn)品的特殊要求
因地理位置、生活習俗、文化觀念的不同而對產(chǎn)品提出特殊的技術(shù)要求也是設置技術(shù)壁壘的一種形式。
除以上幾種主要形式外，計量單位制、商品的品種、規(guī)格、花色、款式等外觀要求及標簽、物品的編碼標志系統(tǒng)等，都成為設置技術(shù)壁壘的手段。
二、煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的設置
貿(mào)易技術(shù)壁壘的制定主要是限制進口產(chǎn)品的進入，并用法定的標準來衡量產(chǎn)品是否合符本國的技術(shù)要求，執(zhí)行的組織機構(gòu)是國家法定的出入境檢驗檢疫部門，放行的依據(jù)是檢測結(jié)果。
（一）我國進口煙草及其制品的檢測現(xiàn)狀
1、卷煙
按國際通行規(guī)則，進口到我國的卷煙經(jīng)入境口岸的法定檢測部門中華人民共和國出入境檢驗檢疫局檢測合格后即可放行。出入境檢驗檢疫局對進口卷煙主要根據(jù)我國現(xiàn)行的卷煙國家檢測標準履行物理指標、化學指標和主流煙氣指標的常規(guī)檢測。物理檢測著重于外觀。化學指標檢測除按國家標準執(zhí)行外，對卷煙其它成份的檢測均按照合同簽訂的要求履行，國家未對進口卷煙內(nèi)在品質(zhì)成份的檢測作出具體的要求和規(guī)定，也未設置任何障礙，尚未納入入關(guān)檢測范圍，這與許多國家嚴格考核卷煙內(nèi)在品質(zhì)，加強卷煙內(nèi)在成份檢測的要求形成了一定的差距。主流煙氣主要檢測焦油和煙堿含量，CO因無統(tǒng)一的國際標準，加拿大、歐盟已在著手制定CO量的限制指標，目前未列入強制檢測范圍，只是按合同中簽訂的款項執(zhí)行。
2、烤煙
進口烤煙的檢測由中華人民共和國出入境檢驗檢疫局執(zhí)行完成。進口烤煙主要履行等級、水份、包裝、外觀品質(zhì)、衛(wèi)生、病蟲害、砂塵粒、數(shù)量與重量等常規(guī)檢測，著重進行病蟲害，特別是霜霉病的檢測。因為烤煙的國際交易方式是制樣成交，各國制定的烤煙等級、采用的標準都不相同，進口烤煙除按國標履行以上項目的檢測外，對其它檢測項目，根據(jù)合同的具體要求而執(zhí)行，關(guān)于國際煙草界較為關(guān)注的煙草轉(zhuǎn)基因、化學農(nóng)殘、放射性物質(zhì)、重金屬含量等項目，我國均未列入入關(guān)檢測范圍。
（二）煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的設置方向
隨著“吸煙與健康”運動的升級，消費者迫切要求提高卷煙的內(nèi)在品質(zhì)，安全型卷煙、低危害性卷煙、低焦油卷煙成為世界卷煙產(chǎn)品的發(fā)展主流。煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的制定必須順應世界煙草科技的發(fā)展
方向，充分利用世貿(mào)組織《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》允許的合理限制及協(xié)議賦與發(fā)展中國家在一定限度內(nèi)靈活采用標準的權(quán)力，用符合國際慣例的做法，結(jié)合本國國情，從煙草對人體的危害、健康、安全、衛(wèi)生等領(lǐng)域，著重從卷煙的安全性、從降低卷煙含有的重要致癌物質(zhì)和有害生物活性及一些在國際上引起廣泛爭議但相關(guān)國際組織又無明確規(guī)定的方面考慮，才能使技術(shù)壁壘的構(gòu)筑既能滿足協(xié)議的要求，又不偏離國民待遇原則、最惠國待遇原則和透明度原則。
（三）煙草檢測技術(shù)壁壘的構(gòu)筑
檢測項目、檢測標準是實施貿(mào)易技術(shù)壁壘的基礎，從檢測角度考慮，貿(mào)易技術(shù)壁壘的設置主要在以下幾個領(lǐng)域：
1、設置進口煙草轉(zhuǎn)基因檢測項目。
目前，轉(zhuǎn)基因在煙草上的應用各國說法不一，以歐盟、日本為代表的一些國家普遍認為，生物基因工程技術(shù)雖然是劃時代的高新技術(shù)，但它的出現(xiàn)對人類來說是禍是福尚無定論，在沒有被公眾認可之前，消費者不能接受轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品。為此，歐盟的15個成員國于1990年制訂了對轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品的管理規(guī)定，各國在此基礎上又出臺了相關(guān)的法律措施，世界幾個主要的跨國煙草公司也以公眾不能接受轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品為借口，拒絕購買轉(zhuǎn)基因煙葉，在日本至今沒有針對煙草轉(zhuǎn)基因的安全性評價方法，立法的重點主要在轉(zhuǎn)基因的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、國際貿(mào)易和轉(zhuǎn)基因食品的市場銷售兩個方面。
我國的煙草出口曾因轉(zhuǎn)基因問題遭遇非難，造成我國煙葉出口的困難?，F(xiàn)實是我國對轉(zhuǎn)基因僅只處于研究階段，農(nóng)業(yè)上拒絕栽種轉(zhuǎn)基因煙草品種，工業(yè)上拒絕使用轉(zhuǎn)基因煙葉，市場上拒絕出現(xiàn)轉(zhuǎn)基因煙草產(chǎn)品。據(jù)現(xiàn)狀，我國對進口的煙草及其制品進行轉(zhuǎn)基因項目檢測，從貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議對成員國的要求和世貿(mào)組織賦與成員國的權(quán)力及要求成員國履行的義務來說都是可行的。
2、加強常規(guī)檢測，增加對卷煙中重要致癌物質(zhì)、有害生物活性及重金屬元素、放射性元素的檢測項目，明確檢測項目的劑量標準，并對標準的采用作出相應的規(guī)定。
關(guān)于煙草的物理檢測指標與化學檢測指標，至今國際上尚無統(tǒng)一的標準，我國現(xiàn)執(zhí)行的標準是國家技術(shù)監(jiān)督局1996年頒布，1997年1月1日起實施的，目前，已滯后于發(fā)達國家采用的標準。隨著我國煙草科技的發(fā)展，國家煙草專賣局已經(jīng)明確規(guī)定，在2001年以前，卷煙的焦油含量每支降到15mg以下，到2005年，每支降到12mg以下。我國加入WTO是個動態(tài)的過程，在這個過程中對焦油、煙堿、CO等常規(guī)檢測項目標準的制定既要切合我國煙草科技的發(fā)展現(xiàn)狀，又要用發(fā)展的眼光制定并不斷修訂標準，才能發(fā)揮技術(shù)指標的有效性，同時，要核查進口卷煙的檢測值與標注值是否相符，規(guī)定劑量標準公差只能取下限不能取上限，以確保檢測結(jié)果能控制在我國的技術(shù)要求范圍內(nèi)。
加強對卷煙安全性的檢測。我省在卷煙有害生物活性研究方面取得的突破性進展已經(jīng)引起煙草界和衛(wèi)生界的關(guān)注與重視，云南煙草科學研究院正對卷煙的安全性評價體系作深入研究，且部份重要有害成份的定性定量分析方法正在建立，國家煙草專賣局希望在此工作的基礎上制訂相關(guān)的技術(shù)標準，并要求標準包括以下技術(shù)要求：（1）檢測重要致癌物質(zhì)，如3，4苯-并芘、煙草特有的亞硝胺等；（2）檢測重要有害生物活性，如焦油的致突變性和煙氣的急性毒性；（3）增加煙草及其制品中含有對人體健康有害的重金屬元素、放射性素的檢測，如砷、鉛、鎳等。對以上項目，必須明確劑量標準，把劑量標準控制在科學合理的范圍內(nèi)。
3、增加煙草及其制品化學農(nóng)藥殘留物檢測項目。
隨著農(nóng)業(yè)科技的發(fā)展，生物農(nóng)藥已經(jīng)普遍應用于世界各國的煙葉生產(chǎn)中。關(guān)于化學農(nóng)藥的殘留對人體健康的潛在危害問題，已引起廣泛的國際爭議和關(guān)注，一些國家以法律的形式明確了禁止使用的化學農(nóng)藥品種，嚴禁帶有化學農(nóng)殘物的產(chǎn)品進入本國市場，如美國、菲律賓已經(jīng)把進口煙葉的化學農(nóng)藥殘留物檢測引入了本國的技術(shù)法規(guī)，以法律的形式設置隱蔽的技術(shù)壁壘，阻礙煙葉的正常貿(mào)易。我國的中國煙葉購銷公司和全國煙草病蟲害預測預報及綜合防治部門已經(jīng)明確規(guī)定了禁止在煙草上使用的農(nóng)藥達44種，在煙草上禁用的藥劑有13種。迄今為止，云南出口到美國的煙葉經(jīng)美國農(nóng)業(yè)部檢測，尚未出現(xiàn)農(nóng)藥殘留物超標問題，但是進口到我國的煙草及其制品在一定程度上可能存在化學農(nóng)殘問題，只是我國尚未把該項目列入商檢范疇。在此建議，制定適合于我國的煙草化學農(nóng)藥殘留物檢測標準，為保證進口煙草產(chǎn)品的質(zhì)量提供科學的依據(jù)。
4、推行實施安全質(zhì)量許可證制度，實施進口煙草制品目錄安全管理措施，限制進口卷煙添加劑的使用，對進口卷煙要求呈報添加劑的名稱和劑量。
隨著卷煙工藝技術(shù)的發(fā)展，煙草制品，特別是雪茄煙、卷煙等，為了改善其吸味，增加香郁濃度，添加劑在世界范圍內(nèi)被廣泛使用。目前，相關(guān)的世界煙草組織對添加劑的使用沒有一個統(tǒng)一的標準和規(guī)定，各國根據(jù)本國的技術(shù)情況對添加劑的使用要求不同，美國法律規(guī)定，允許加入煙草制品中的添加劑為499種，歐洲多達600多種，新西蘭的法律要求在卷煙配方中列出添加劑的名稱，加拿大要求公布進口卷煙添加劑的名稱，英國衛(wèi)生部門要求政府對批準使用的600余種添加劑采取嚴格的管理措施。由此可見，各國對添加劑態(tài)度的不同和技術(shù)要求的不一致，成為了設置技術(shù)壁壘的一個借口。在我國，對添加劑的使用應該從衛(wèi)生與安全的角度考慮，特別需要考慮添加劑經(jīng)燃燒后產(chǎn)生有害物質(zhì)的問題。目前，我國對添加劑的使用尚無規(guī)定，而有關(guān)國際煙草組織已經(jīng)允許進口國要求出口國對煙草制品呈報使用的添加劑名稱和劑量。從世界范圍看，對煙草添加劑的使用要求已經(jīng)逐漸成為設置技術(shù)壁壘的一種手段。
此外，卷煙工業(yè)屬于食品工業(yè)的一個分支，按我國衛(wèi)生法的要求，對于直接接觸到人體口腔的煙用輔料水松紙、膠等也應該按衛(wèi)生法的要求進行檢測。卷煙外包裝材料BOPP膜因其長時間不能降解而影響生態(tài)環(huán)境的問題，引起國際社會的高度重視與關(guān)注，我國的卷煙工業(yè)普遍使用BOPP膜作為卷煙外包裝的防水、防潮材料，從現(xiàn)階段看，還不可能以綠色營銷為由，阻止BOPP膜的進入，但可以對BOPP引起的爭議進行追蹤研究，努力尋找BOPP膜的替代物，逐步阻擊BOPP膜及用BOPP膜作包裝的外煙進入。
需要指出的是，盡管國外煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的設置因國而論，但大多都是從卷煙的安全性、低危害性及對人體的健康、衛(wèi)生和環(huán)境保護等方面產(chǎn)生的影響考慮，同時，也都在打球，利用在國際上引起廣泛爭議，但相關(guān)國際煙草組織又無具體規(guī)定和具體要求的領(lǐng)域設置貿(mào)易技術(shù)壁壘。以上所述領(lǐng)域也是各國設置貿(mào)易技術(shù)壁壘時主要考慮的方面，我國出口到國外的煙草及其制品一樣需要沖破國外煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的封鎖，接受國外煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的檢驗。
（四）煙草工業(yè)技術(shù)壁壘的構(gòu)筑
從煙草工業(yè)角度看，雖然我省對安全型卷煙、對降低有害生物活性的研究走在了前列，但在世界范圍內(nèi)，菲莫公司與雷諾士公司均宣布在今年下半年推出安全性、低危害性卷煙，兩大巨頭公司以強大的科技、經(jīng)濟基礎作支撐，我國安全性卷煙技術(shù)壁壘的構(gòu)筑只能在過渡期內(nèi)打一個有限的時間差。從總體上分析，國際煙草公司已經(jīng)具有一套較為完整的研究開發(fā)體系，較強的產(chǎn)品研究開發(fā)能力成為世界煙草科技發(fā)展的主導因素，要想突破跨國煙草公司較為成熟的工藝技術(shù)設置技術(shù)壁壘，從目前我國煙草工業(yè)發(fā)展的實際水平來說，還不大可行，加之煙草的產(chǎn)品質(zhì)量尚無統(tǒng)一的國際標準，我國現(xiàn)執(zhí)行的標準，特別是主要的技術(shù)指標與國際性煙草公司相比存在一定的差距，還無法對進口卷煙和原輔材料形成壁壘。
總之，世界各國因發(fā)展的差異，文化背景、生活習俗、科技水平的不盡相同，對產(chǎn)品的技術(shù)要求也不一樣，技術(shù)壁壘的設置需要針對不同的國家制定不同的政策。
三、貿(mào)易技術(shù)壁壘的積極作用
WTO各成員國在制訂《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》時共同約定：技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準對貿(mào)易的限制作用不得超越某個合法目的所能達到的程度，也就是說，技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準的應用必須遵守國民待遇原則，不得用本國達不到的標準去要求外國產(chǎn)品。同時，協(xié)議要求WTO各成員國制定的技術(shù)要求必須在公開、公正、科學的基礎上要求進口產(chǎn)品的加工方法和加工程序符合本國的技術(shù)規(guī)范，質(zhì)量達到本國的技術(shù)要求，鼓勵各成員國使用國際通用的技術(shù)標準作為本國的技術(shù)法規(guī)。由此可知，技術(shù)手段與檢測標準水平的高低是有效實施貿(mào)易技術(shù)壁壘的前提。對待技術(shù)壁壘我們不能僅只看作消極的防預手段，更多的是要認識到其對科技發(fā)展、標準采用、產(chǎn)品質(zhì)量提高等方面的積極推動作用。技術(shù)壁壘的積極效應可以從以下幾個方面體現(xiàn)：（一）可以推動國際標準和合格評定制度的發(fā)展，促使各國的標準與國際標準接軌，促進技術(shù)的規(guī)范化、生產(chǎn)的標準化，提高生產(chǎn)效率；（二）國際標準化的公開和統(tǒng)一為實現(xiàn)公平競爭和反市場壟斷提供了一個通用的規(guī)則；（三）技術(shù)壁壘中的技術(shù)標準是推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)更新，提高產(chǎn)品競爭力，促進企業(yè)發(fā)展的動力之一；（四）技術(shù)標準的高要求可促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，促進社會資源的有效利用與優(yōu)化配置。
四、貿(mào)易技術(shù)壁壘對云南煙草的促動作用
加入WT0，意味著中國將參與到全球化的經(jīng)濟發(fā)展之中，成為世界經(jīng)濟主流的一部分。隨著國內(nèi)市場國際化進程的推進，國內(nèi)外煙草市場的現(xiàn)有格局必定要被打破，云南煙草在面臨嚴峻挑戰(zhàn)的同時，發(fā)展空間也隨之擴大，而發(fā)展空間的擴大是以企業(yè)整體素質(zhì)的提高和產(chǎn)品核心競爭力的提高為前提。在使用貿(mào)易技術(shù)壁壘充當保護主義手段時，貿(mào)易技術(shù)壁壘表現(xiàn)為對外實行競爭，對內(nèi)實行貿(mào)易保護，而保護的目的是依靠自己的力量尋求發(fā)展，培養(yǎng)自由競爭的能力，技術(shù)壁壘的最終目的是在一定限度保護產(chǎn)業(yè)的條件下，努力提高產(chǎn)品的核心競爭力，使企業(yè)積極參與到國際市場的競爭之中。鑒于貿(mào)易技術(shù)壁壘的實施主要通過技術(shù)標準、技術(shù)手段、合格評定程序來體現(xiàn)，根據(jù)技術(shù)壁壘的構(gòu)筑必需遵循國民待遇、最惠國待遇和透明度原則，基于其既要限制進口，又要滿足出口，還不能超越行業(yè)技術(shù)發(fā)展水平的現(xiàn)實，技術(shù)壁壘的構(gòu)筑必然要對行業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生促動作用。
（一）促進行業(yè)標準的國際化
技術(shù)壁壘的基礎是標準，隨著世界科技和經(jīng)濟的發(fā)展，標準的意義和所處的地位發(fā)生了根本變化，美國、德國、加拿大等發(fā)達國家對標準化工作高度重視，國際標準大多也是在歐美等發(fā)達國家標準的基礎上協(xié)調(diào)產(chǎn)生的，基本上代表了當今世界現(xiàn)代工業(yè)的技術(shù)水平。
1、標準對企業(yè)發(fā)展的促動作用
國際標準作為各國標準化機構(gòu)反復協(xié)商協(xié)調(diào)的產(chǎn)物，具有世界范圍內(nèi)的統(tǒng)一性和通用性，采用國際標準成為企業(yè)標準化的最高追求。對于一個企業(yè)來說，規(guī)范化和法律化的技術(shù)生產(chǎn)是企業(yè)生產(chǎn)標準化的前提和基礎，企業(yè)在生產(chǎn)、管理、經(jīng)營中執(zhí)行的標準向國際標準靠攏，是企業(yè)縮短標準采用的差距，提高生產(chǎn)效率，提高產(chǎn)品質(zhì)量，使產(chǎn)品打入國際市場，獲得理想經(jīng)濟效益必須努力的方向，也是企業(yè)與國際市場接軌的的必經(jīng)之路。標準對企業(yè)發(fā)展的促動作用主要體現(xiàn)在以下幾個方面：（1）從企業(yè)管理角度看，標準化是企業(yè)的一種整體行為，貫穿于企業(yè)的生產(chǎn)、管理、經(jīng)營之中，標準化的實施，特別是標準制度的實施，要求企業(yè)按照國家或國際的標準用規(guī)范化的生產(chǎn)運作休系確保產(chǎn)品質(zhì)量和服務質(zhì)量，嚴格成本管理、財務管理、質(zhì)量管理，建立起國際承認的質(zhì)量保證體系；（2）從貿(mào)易角度看，標準化國際貿(mào)易自由化市場的統(tǒng)一開放，公平競爭提供了一個公開的、共同的標準，為企業(yè)提供了一種固定標準的貿(mào)易條件，為消除貿(mào)易壁壘，特別是貿(mào)易技術(shù)壁壘提供了一個準則；（3）從信息化建設的角度看，節(jié)約了企業(yè)市場調(diào)研的成本和信息開發(fā)的費用；（4）從企業(yè)發(fā)展的角度看，企業(yè)因科技水平的差距，對標準的采用要求不一致，技術(shù)標準作為衡量產(chǎn)品科技含量的標志之一，企業(yè)為提高產(chǎn)品質(zhì)量，達到國內(nèi)外同類產(chǎn)品先進水平，必然要進行技術(shù)創(chuàng)新，修訂技術(shù)標準，采用最新技術(shù)，嚴格控制產(chǎn)品質(zhì)量，努力跟上世界先進水平，向更高的層次邁進；（5）從社會資源的配置來看，激烈的競爭必然要優(yōu)勝劣汰，行業(yè)內(nèi)科技含量低，生產(chǎn)水平能力低下的企業(yè)必然要遭到淘汰，科技創(chuàng)新能力強，技術(shù)標準發(fā)達的企業(yè)必定會發(fā)展壯大，行業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整必定會因技術(shù)標準的有效采用而趨于合理。
2、云南煙草標準化工作現(xiàn)狀
云南煙草的標準化工作經(jīng)過多年的發(fā)展，已經(jīng)按照國家技術(shù)監(jiān)督局和國家煙草專賣局的要求，建立了由技術(shù)標準、管理標準、工作標準組成的標準化體系，并在實際生產(chǎn)中嚴格執(zhí)行基礎標準、產(chǎn)品標準、檢測方法標準，云南煙草現(xiàn)執(zhí)行的各類標準均為國家標準或行業(yè)標準。截止1998年底，我國煙草行業(yè)共有國家標準23項，行業(yè)標準221項，在244項標準中基礎標準48項、產(chǎn)品標準142項、檢測標準53項，其中，強制性標準11項，推薦性標準233項，18項標準達到國際標準水平。這244項標準中的絕大多數(shù)都是國家技術(shù)監(jiān)督局1996年頒布，1997年1月1日起執(zhí)行的。從標準的制定水平與執(zhí)行水平看，我國現(xiàn)今執(zhí)行的標準普遍滯后于發(fā)達國家采用的標準，特別是主要涉及到煙草、煙草制品、煙機設備的產(chǎn)品標準，因無統(tǒng)一的國際標準，各國對產(chǎn)品標準的制定主要根據(jù)本國的生產(chǎn)情況和技術(shù)情況自定，各國對標準的采用往往因科技發(fā)展的差異而制定標準的起點不同，技術(shù)指標的側(cè)重點不同，內(nèi)容也不盡相同。
3、標準化對云南煙草的促動作用
標準化是促進國際貿(mào)易商品交換的重要手段，也是克服國際貿(mào)易技術(shù)壁壘的重要措施，標準的采用是隨科技的發(fā)展而發(fā)展的，當標準的滯后嚴重地阻礙了產(chǎn)品質(zhì)量的提高和企業(yè)的發(fā)展時，產(chǎn)品的市場競爭力也必定會受到削弱。加入WTO后，云南煙草面對市場空間的擴大和更加激烈的市場競爭，要想占有一席之地，必然迫切要求提高企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量，沖破國內(nèi)市場的地區(qū)封鎖，跨越國外的煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘，開拓國際市場。云南作為中國的煙草大省，企業(yè)必將積極參與到國標的修訂和國內(nèi)外不斷更新的標準化活動之中，提高標準水平、采用國際標準和國外先進標準將成為企業(yè)標準化工作的重中之重。企業(yè)對標準的態(tài)度、認識必然要從消極的被動等待執(zhí)行，轉(zhuǎn)向積極跟蹤國際標準的發(fā)展和參與標準的研究制定之中，為縮短標準的制定周期，加快標準的調(diào)整和改進過程，及時跟上技術(shù)和市場發(fā)展的需要作努力，從而推動標準的發(fā)展和國標標準的采用，從根本上推動我國現(xiàn)行標準的結(jié)構(gòu)體系不能適應科技發(fā)展和生產(chǎn)需要的矛盾的解決，使制定出的標準能面各消費者，面向市場，面向競爭，實現(xiàn)由生產(chǎn)型標準向市場型標準的轉(zhuǎn)變，更翻天覆地的是在我國加入WTO后，我們制定出的標準化體系能適應國際貿(mào)易的需要，使標準一方面能合理合法地保護本國市場，另一方面能依據(jù)協(xié)定，對貿(mào)易行為作出正確的判斷，并提出合理要求，打破對方的技術(shù)壁壘，促進云南省及我國的煙草及其制品進入國際市場。
面對WTO的挑戰(zhàn)，云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測站結(jié)合我國現(xiàn)執(zhí)行的卷煙國標注重外觀分值考核，對卷煙內(nèi)在品質(zhì)指標考核不嚴，與先進標準有較大出入，且不能適應卷煙生產(chǎn)發(fā)展的現(xiàn)狀，結(jié)合市場的需求變化，根據(jù)國外先進標準的制定和發(fā)展趨勢，在對國標進行深入分析研究的基礎上，經(jīng)實驗取證，對卷煙國標的修改提出以下建議：
（1）降低“GB5606.3——1996卷煙卷制技術(shù)要求”中外觀單項得分的比例
（2）完善和改進“GB5606.5——1996卷煙主流煙氣與煙絲化學技術(shù)指標”中的焦油量測定的試驗方法，使能適應各質(zhì)檢機構(gòu)現(xiàn)用儀器設備，使焦油量測定有較完善和規(guī)范的標準依據(jù)。
（3）增加卷煙主流煙氣中一氧化碳量指標的考核
（4）對不能滿足卷煙國標引用標準“GB/T16447——1996煙草和煙草制品調(diào)節(jié)和測試的大氣環(huán)境”中大氣壓力限制范圍（96±10）的質(zhì)檢站實驗室的大氣壓力應給出一個明確的規(guī)定。
（5）調(diào)整“GB5606.5——1996卷煙質(zhì)量綜合判定”中卷煙質(zhì)量總得分各項得分的比例，降低感官質(zhì)量和包裝與卷制質(zhì)量得分比例，提高焦油量和煙氣煙堿量得分比例，同時增加煙氣一氣化碳得分進入總分計算。
（6）增加一些對人體健康有害的煙氣重要化學成分的檢測，如煙草有的亞硝胺和焦油中重金屬元素等項目的檢測，進行限量考核。其目的是為適應煙草發(fā)展的需要和為我國入世后卷煙產(chǎn)品在國際和國內(nèi)市場上的競爭作好準備。
（二）促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量認證等合格評定制度的開展
產(chǎn)品質(zhì)量認證實質(zhì)上是認證機構(gòu)通過測試、試驗、檢驗等各種必要的程序，證明產(chǎn)品符合規(guī)定的標準或技術(shù)要求，并用合格證或合格標志的形式予以正式認可。認證的對象是產(chǎn)品或服務，認證的依據(jù)是標準，認證的主體是第三方認證機構(gòu)。經(jīng)國際標準化組織認證委員會制定的ISO9000系列質(zhì)量認證條例標準得到了世界各國的普遍認可，為各國的質(zhì)量管理和質(zhì)量保證提供了一個統(tǒng)一的準則，為全球質(zhì)量管理和質(zhì)量保證走向規(guī)范化、程序化提供了一個基本的模式，為貿(mào)易技術(shù)壁壘的清除作出了積極的貢獻。一些發(fā)達國家在積極并努力促進ISO9000條例應用同時，規(guī)定了只有經(jīng)過ISO9000條例認證的產(chǎn)品才能進入該國市場。在西歐，幾乎所有的卷煙工業(yè)企業(yè)都已通過了ISO9000系列的認證，由此，歐共體提出了自1993年后凡進入歐共體統(tǒng)一市場的產(chǎn)品必須得通過認證，且可享受相應的優(yōu)惠待遇。
在云南煙草10家卷煙工業(yè)企業(yè)中，現(xiàn)有6家企業(yè)通過了ISO9000系列質(zhì)量認證。質(zhì)量體系的認證促使企業(yè)規(guī)范了內(nèi)部生產(chǎn)管理體系，提高了管理效率和生產(chǎn)效率，改進并穩(wěn)定提高了企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和服務質(zhì)量，規(guī)范了市場行為，贏得了市場信譽，為云南煙草加快國際化進程奠定了質(zhì)量信譽基礎。加入WTO后，質(zhì)量認證作為云南煙草走向國際市場的一個必要條件，企業(yè)必然要加快質(zhì)量認證的步伐，為提高產(chǎn)品競爭力，消除貿(mào)易技術(shù)壁壘，向更高的層次邁進。
（三）全面提高企業(yè)管理水平
企業(yè)管理的核心是質(zhì)量管理，質(zhì)量管理的基礎是標準，體現(xiàn)過程是質(zhì)量管理體系總體要求的具體實施。在我國加入WTO這個動態(tài)的過程中，標準水平的提升和認證制度的引入開展，必定要引導云南煙草企業(yè)傳統(tǒng)管理方法的更改。
目前，云南煙草企業(yè)的管理水平大多不太高，現(xiàn)有的管理水平還不能完全適應市場競爭的需要，雖然云南各煙草企業(yè)都在積極推進并努力實現(xiàn)ISO9000系列質(zhì)量認證，但認證體系僅只是規(guī)范管理的一模本，具體的實施操作還需要企業(yè)認真按照認證體系的具體要求制定具體的管理目標，這個目標的制定過程和實現(xiàn)過程就是企業(yè)提高管理水平的過程。加入WTO后，面對國內(nèi)外煙草市場格局改變的機遇和更加嚴峻的競爭挑戰(zhàn)，云南煙草要想在優(yōu)勝劣汰中茁壯成長，企業(yè)管理必定要以提高企業(yè)競爭力，特別是核心競爭力為主要目標，而產(chǎn)品的核心競爭力又主要體現(xiàn)在產(chǎn)品檔次的提高、質(zhì)量的提高和消費者對產(chǎn)品檔次的提高、質(zhì)量的提高和消費者對產(chǎn)品的滿意程度上。由此，現(xiàn)代質(zhì)量管理的市場觀念、法制觀念、以消費者需求為中心的產(chǎn)品服務觀念將隨競爭的需要確立。同時，面對激烈的競爭和形勢的變化，企業(yè)將屏拋傳統(tǒng)的管理思想、管理方法、管理手段、管理組織形式，應用科學的現(xiàn)代化管理思想樹立起以人為本，以市場和消費者為中心，以創(chuàng)新為基礎，以成本管理、資金管理、質(zhì)量管理為重點的全新的企業(yè)管理意識，使企業(yè)能在經(jīng)濟合理的水平上考慮并充分滿足顧客的條件下進行市場研究、設計、生產(chǎn)和服務，從根本上保證產(chǎn)品核心競爭力的提高。
面對WTO的挑戰(zhàn)，我們應該正確而積極的認識貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用，任何的保護只能維持一時的生存，不可能有持久的發(fā)展，云南煙草要想在競爭中真正取勝，必須用一種全新的開放的觀念來處理好機遇與挑戰(zhàn)的關(guān)系，任何等待，任何依賴都不可能帶來發(fā)展，提高企業(yè)綜合素質(zhì)的產(chǎn)品的市場競爭力才是戰(zhàn)勝挑戰(zhàn)的根本。
五、建議
（一）成立中國煙草進出口煙葉檢測站（南方中心），負責南方片區(qū)的轉(zhuǎn)基因檢測和研究工作
云南是中國的烤煙生產(chǎn)和出口大省，目前我省烤煙的種植與生產(chǎn)目前尚未接觸到轉(zhuǎn)基因，烤煙的出口也沒有受到進口國關(guān)于轉(zhuǎn)基因問題的刁難。但據(jù)轉(zhuǎn)基因易于污染、傳播的特性，云南煙葉一旦出現(xiàn)轉(zhuǎn)基因問題，不但會影響國家和地方、以及煙農(nóng)的財政收入，其波及效應將會影響到全中國的煙葉生產(chǎn)。目前我國能進行轉(zhuǎn)基因項目檢測的機構(gòu)只有一家，中國東北牡丹江的中國煙草進出口煙葉檢測站。我省的出口煙葉要接受它的檢測鑒定，因地域的差距，檢測周期長、送檢費用高，一但出現(xiàn)問題，不能及時挽救，很不利于保護云南的煙葉出口。為此，云南省煙草公司可建議國家煙草專賣局根據(jù)實際情況，在已有的云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測站內(nèi)，考慮籌建中國煙草進出口煙葉檢測站南方中心，開展對我國南方片區(qū)煙葉轉(zhuǎn)基因的檢測、研究工作，加大對云南煙葉以至南方片區(qū)煙葉的保護力度，為我國煙葉的順利出口做好檢測保障工作。
（二）全面推廣實驗室認證制度，積極開展煙草企業(yè)出口實驗室認證工作，為云南煙草走向國際市場奠定基礎
實驗室認證是目前國際上通行的由權(quán)威機構(gòu)證明實驗室的管理水平和技術(shù)能力滿足規(guī)定要求的一種方式，也是隨著全球國際貿(mào)易自由化程度的提高，消除貿(mào)易壁壘，特別是技術(shù)壁壘，形成統(tǒng)一開放的大市場所必須提供的一種公平、公正、科學、權(quán)威的社會服務。中國實驗室國家認可委員會（CNACL）是目前國內(nèi)唯一一家由國家質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局授權(quán)統(tǒng)一負責校準和檢測實驗室資格認可，及獲準和檢測實驗室資格認可，及獲準認可和進行日常監(jiān)督的國家認證機構(gòu)，具有國際信譽，上海煙草質(zhì)檢站是全國煙草系統(tǒng)首家通過中國實驗室國家認可委員會（CNACL）認可的質(zhì)檢站。
加入WTO后，開展實驗室認證是云南煙草今后企業(yè)管理標準化必須進行的一項工作。云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測站于1999年底通過了國家煙草專賣局的行業(yè)認證，目前正在為接受由中國實驗室國家認可委員會（CNACL）授權(quán)云南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局進行的認證工作作準備。隨著云南煙草實驗室認證活動的廣泛深入開展，實驗室的管理水平將隨之提高，并逐漸向國際標準靠近，為最終消除國際貿(mào)易中由于檢測和校準數(shù)據(jù)不信任而造成的貿(mào)易技術(shù)壁壘奠定良好的基礎。
云南出入境檢驗檢疫局是中國進出口商品質(zhì)量認證中心（CKUC）云南評審中心，具有ISO9000系列出口企業(yè)商檢認證資格，享有國際信譽。保山香料煙責任有限公司向云南省出入境檢驗檢疫局提出申請后，現(xiàn)已通過了出口企業(yè)的認證工作，為云南香料煙的出口奠定了質(zhì)量與信譽基礎。為了在加入WTO后，云南煙草的出口能享受相關(guān)的優(yōu)惠待遇，建議云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測站與云南出入境檢驗檢疫局相互支持合作，積極開展云南煙草企業(yè)出口實驗室的認證工作，為促進云南煙草的出口，提高云南煙草的國際信譽做好保障工作。
（三）與云南出入境檢驗檢疫局形成固定的合作模式，為充分發(fā)揮煙草貿(mào)易技術(shù)壁壘的作用和為云南煙草出口做好基礎工作
按我國法律的規(guī)定，進口的煙草制品通過進口口岸海關(guān)的出入境檢驗檢疫部門檢驗合格后，即可放行，不須經(jīng)過行業(yè)專門的質(zhì)量檢測機構(gòu)，這種因職能分工的不同而造成行業(yè)專業(yè)檢測機構(gòu)與執(zhí)法機構(gòu)分離的體制導致了在實際工作中檢測設備的精確度、檢測方法設計的科學性、檢測工作程序等因素的不一致而造成的檢測結(jié)果的不同。為了在國際貿(mào)易中公平、公正、科學的對待客戶，體現(xiàn)國民待遇和最惠國待遇，避免標準執(zhí)行的差異，合理配置資源并充分發(fā)揮行業(yè)先進檢測設備的作用和雄厚的技術(shù)力量，建議云南省煙草質(zhì)量監(jiān)督檢測站與云南出入境檢驗檢疫局加大技術(shù)合作力度，在對標準的認識上形成共識，消除檢測結(jié)果差異，形成合力，一致對外。合作方式可以以技術(shù)交流、信息共享、合做課題等形式進行，對于檢驗檢疫局受條件限制不能進行的檢測項目，可以委托煙草權(quán)威機構(gòu)進行檢測，并形成固定的合作模式。
一、影響加工貿(mào)易技術(shù)進步與技術(shù)外溢的主要因素
技術(shù)溢出是加工貿(mào)易對當?shù)仄髽I(yè)的技術(shù)示范效應和競爭效應等帶來的對當?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的綜合外部收益。對當?shù)馗偁幤髽I(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的示范、刺激與推動,稱為平行溢出;對當?shù)厣舷掠侮P(guān)聯(lián)企業(yè)的技術(shù)進步的示范、援助與帶動,稱為垂直溢出。研究表明,無論在發(fā)達東道國還是在發(fā)展中東道國,如果能夠確定發(fā)生了技術(shù)轉(zhuǎn)讓,技術(shù)溢出都會或多或少地存在。由于加工貿(mào)易可以帶動相關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,通常情況下,技術(shù)溢出效應與加工貿(mào)易所聯(lián)動的當?shù)禺a(chǎn)業(yè)鏈條的長短成正比。
一項技術(shù)轉(zhuǎn)移大致包含四要素:技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方、接受方、技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道和技術(shù)本身。當技術(shù)既定時,影響技術(shù)轉(zhuǎn)移水平的主要因素在于技術(shù)的收受雙方和技術(shù)轉(zhuǎn)移的方式。
對于發(fā)展中國家而言,跨國公司是技術(shù)轉(zhuǎn)移的輸出方,跨國公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的,是在保持技術(shù)壟斷的前提下,獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤最大化。
以技術(shù)壟斷為前提,跨國公司進行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù),因此,不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個環(huán)節(jié),從事加工貿(mào)易的東道國企業(yè)都不可能獲得最先進技術(shù)的轉(zhuǎn)移,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移也就不可能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。這是對加工貿(mào)易技術(shù)轉(zhuǎn)移的起碼定位。即使位于較核心的產(chǎn)業(yè)鏈條,依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移與核心技術(shù)的靠近仍是十分有限的。新興工業(yè)化國家(地區(qū))面臨的情況就是很好的說明。與發(fā)達國家的技術(shù)差距越近,他們通過外部化購買就越困難,即使實施內(nèi)部化轉(zhuǎn)移,與核心技術(shù)依然保持差距。
為實現(xiàn)利潤最大化目標,跨國公司按照各個子公司和分包體系在全球化生產(chǎn)體系中的位置決定其轉(zhuǎn)移的技術(shù)水平,并根據(jù)其技術(shù)綜合能力提升技術(shù)水平。因此,加工貿(mào)易發(fā)展初期,東道國當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的綜合技術(shù)水平和比較優(yōu)勢決定了其在全球產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進而確立了技術(shù)轉(zhuǎn)移的初期水平。長期來看,東道國如果能夠不斷推進產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進步和比較優(yōu)勢的動態(tài)轉(zhuǎn)換,進而提升其在產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,跨國公司將會穩(wěn)步提升技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。為保持和提高跨國公司整體的競爭力量和盈利水平,在沉淀成本較大的情況下,跨國公司本身也需要不斷提高子公司和配套企業(yè)的技術(shù)水平。亞洲國家計算機產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移水平不斷提升的動力,就來源于母公司與子公司和配套企業(yè)雙方共同的利益要求。
不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式也對技術(shù)轉(zhuǎn)移效果產(chǎn)生影響。與外部化轉(zhuǎn)移相比較,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的相對優(yōu)勢突出表現(xiàn)為兩方面。其一,許多不愿對非關(guān)聯(lián)方出售的有價值的新技術(shù)通常只有內(nèi)部化方式才能獲得,這對于在瞬息萬變的市場競爭中保持出口競爭能力是十分關(guān)鍵的;其二,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移使子公司更容易獲得與轉(zhuǎn)移技術(shù)相配套的資金和新的管理與組織技術(shù)、營銷方法、培訓方法及其他知識,這是技術(shù)低成本、高速度轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的條件。內(nèi)部化轉(zhuǎn)移的最大缺陷在于東道國企業(yè)受到跨國公司“所有權(quán)優(yōu)勢”的控制,因此,在跨國公司體系內(nèi)部使用的新技術(shù)和相關(guān)經(jīng)驗資產(chǎn)向東道國產(chǎn)業(yè)的深化和溢出可能會受到阻礙,子公司會傾向于依賴母公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移而很少努力于新技術(shù)的消化、吸收和再創(chuàng)新。這樣,短期里,外資企業(yè)的加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口效益顯著,但長期里,完全依靠外企從事加工貿(mào)易,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力難有提高。
通過加工貿(mào)易推動現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展的韓國和我國臺灣,在產(chǎn)業(yè)技術(shù)能力的建立和發(fā)展過程中,主要依靠的是外部化技術(shù)轉(zhuǎn)移,這種發(fā)展模式的前提是當?shù)毓居心芰νㄟ^外部化轉(zhuǎn)移形成有效的生產(chǎn)力和后繼的深化發(fā)展能力。隨著產(chǎn)業(yè)國際競爭力的提高、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和對尖端產(chǎn)品需求的增長,他們發(fā)現(xiàn)外部化轉(zhuǎn)移是遠遠不夠的。因此,內(nèi)部化轉(zhuǎn)移和外部化轉(zhuǎn)移應并行,并相互促進。同時,無論是內(nèi)部化還是外部化,東亞產(chǎn)業(yè)技術(shù)成長的成功經(jīng)驗在于,政府采取一系列整合戰(zhàn)略促進轉(zhuǎn)移技術(shù)的深化和外溢,這一整合戰(zhàn)略包括建立廣泛的教育基礎和對民族產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強力扶持。這一戰(zhàn)略對于消化吸收轉(zhuǎn)移技術(shù)、縮短技術(shù)差距、提升產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,進而最終形成產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力是根本性的措施。
技術(shù)溢出是技術(shù)轉(zhuǎn)移的后續(xù)過程,對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動是技術(shù)溢出的主要渠道。在開放經(jīng)濟中,在產(chǎn)品質(zhì)量、運輸成本等情況相同的條件下,公司傾向于當?shù)夭少徱越档徒灰壮杀?。在加工貿(mào)易發(fā)展初期,由于對當?shù)仄髽I(yè)缺乏了解并難以建立強有力的信任關(guān)系,或服從于跨國公司整體戰(zhàn)略需要,子公司會從國外采購,但隨著時間的推移和當?shù)鼗瘧?zhàn)略的實施,當?shù)夭少徛蕰€(wěn)步增長。長期來看,關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展狀況關(guān)鍵取決于當?shù)仄髽I(yè)的供應能力。加強當?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的聯(lián)系,提高當?shù)毓痰纳a(chǎn)能力,是擴大技術(shù)溢出效果的主要措施。
有關(guān)跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的研究還發(fā)現(xiàn),通常情況下,下列因素也可能對技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果產(chǎn)生影響:其一,外資企業(yè)的股權(quán)安排。合資企業(yè)一般比獨資企業(yè)會產(chǎn)生更強的技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果(UNCTC1985,1987;OECD,1992,1993);其二,合資企業(yè)的建立方式。在內(nèi)資企業(yè)基礎上建立的合資企業(yè)比新建企業(yè)有更強的技術(shù)吸收和轉(zhuǎn)化能力,因而會產(chǎn)生更好的效果(Lee,1991);其三,跨國公司來源。不同國籍的母公司技術(shù)水平和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略不同,進而形成的轉(zhuǎn)移和外溢效果不同(Vernon1981,1992;Dunning1988,1994)。歐美國家跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的效果多數(shù)較強。
研究表明(江小涓，馮遠：合意性、一致性與政策作用空間：外商投資高新技術(shù)企業(yè)的行為分析，管理世界，2000年第3期),受跨國公司戰(zhàn)略影響,面向東道國國內(nèi)市場的外商投資,通常不會使用母公司最先進的技術(shù),但由于面向國內(nèi)市場,往往國內(nèi)采購比例較高,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)意愿較強,研發(fā)行為較為積極,因而,其技術(shù)的溢出效應較大。然而,正是由于面向國內(nèi)市場,這種跨國投資對民族產(chǎn)業(yè)的沖擊是直接的和強有力的;面向國際市場的加工貿(mào)易投資,為適應國際市場的需求結(jié)構(gòu)變化,保持市場競爭力,絕大多數(shù)企業(yè)技術(shù)水平較高,一部分會跟隨母公司保持國際先進水平,但與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度較差,發(fā)展配套產(chǎn)業(yè)和進行研發(fā)的意愿較弱,因而,“飛地效應”明顯,技術(shù)溢出效應較校另外,由于面向國際市場,這種跨國投資對民族產(chǎn)業(yè)的沖擊只是間接的。
理論和經(jīng)驗都證實,東道國在加工貿(mào)易發(fā)展中存在著很大的努力空間。如果在加工貿(mào)易的發(fā)展中能夠適時提高技術(shù)水平,發(fā)展起配套產(chǎn)業(yè)體系,加工貿(mào)易的“飛地效應”就會得到有效抑制,產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應會得到發(fā)揮。此時,跨國公司會相應調(diào)整在該地區(qū)的戰(zhàn)略,出于成本最小化和利潤最大化的目的,跨國公司會提高子公司的技術(shù)水平,提升其在全球化產(chǎn)業(yè)鏈條中的位置,如此形成良性循環(huán)。80年代亞洲“四斜的產(chǎn)業(yè)升級就是建立在當?shù)仄髽I(yè)在加工貿(mào)易發(fā)展中迅速形成配套供應能力的基礎之上,在我國深圳、東莞和蘇州等地,加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)配套發(fā)展趨勢十分明顯,并且,這些配套產(chǎn)業(yè)能力成為吸引新一輪外商投資的優(yōu)勢,產(chǎn)業(yè)升級的良性循環(huán)態(tài)勢已經(jīng)顯現(xiàn)。
二、中國加工貿(mào)易的技術(shù)水平
我們首先考察加工貿(mào)易技術(shù)水平的現(xiàn)實狀況。表1展示了加工貿(mào)易企業(yè)對自身技術(shù)水平的評價。如表1所示,加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平參差不齊。一方面,有近1燉4企業(yè)的技術(shù)水平屬于國內(nèi)一般水平,另一方面,有1燉5強的企業(yè)使用母公司的先進技術(shù)。由于各項選擇可以復選,我們尚不能判定使用國內(nèi)先進水平技術(shù)的企業(yè)是否超過3/4,但1/4企業(yè)使用國內(nèi)一般技術(shù),表明加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平低于已有的各項調(diào)研中顯示的三資企業(yè)的技術(shù)水平,而且也低于人們的預期水平。
技術(shù)使用水平與加工貿(mào)易的行業(yè)特征息息相關(guān)。在勞動密集型行業(yè),如木制品、雜項制品行業(yè),我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平在國際市場上已相對較高,外資的優(yōu)勢可能更多地表現(xiàn)在銷售渠道和提供服務等方面,而在高技術(shù)行業(yè),外資帶入的技術(shù)水平會相對提升。這是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)水平偏低的主要原因。
技術(shù)使用水平也受制于投資主體的影響。如表1所列,大型跨國公司為主體的加工貿(mào)易投資,使用母公司先進水平的企業(yè)比例最高,使用國內(nèi)一般水平的企業(yè)比例最低,而中小企業(yè)則相反。中小企業(yè)投資的主要目的是利用廉價勞動力,他們進行的多是發(fā)達國家轉(zhuǎn)移的勞動密集型產(chǎn)業(yè)鏈條的再轉(zhuǎn)移,因而技術(shù)帶動作用相對較弱。
從企業(yè)類型上考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平可以發(fā)現(xiàn),國有和集體企業(yè)中居母公司先進水平的企業(yè)比例最小,三資企業(yè)該項比例最大。相反,在國內(nèi)一般水平的企業(yè)比例中,集體企業(yè)最小,但國有企業(yè)的比例遠高于三資企業(yè)?？傮w看,內(nèi)資加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平落后于外資企業(yè),其中,國有加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平最低。國有企業(yè)是我國內(nèi)資企業(yè)中技術(shù)整體實力最強的群體,國有企業(yè)的技術(shù)實力沒有顯現(xiàn),是加工貿(mào)易發(fā)展中的一大不足。
表1加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)水平企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進水平12021.05
B、母公司一般技術(shù)水平8014.04
C、國內(nèi)先進水平26847.02
D、國內(nèi)一般技術(shù)水平14024.56
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表2加工貿(mào)易技術(shù)水平與投資主體
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表3加工貿(mào)易技術(shù)水平與企業(yè)類型
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表4加工貿(mào)易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢
(與國外同行業(yè)企業(yè)相比)
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表5加工貿(mào)易企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
我們再從相對競爭優(yōu)勢角度考察加工貿(mào)易的技術(shù)水平。表4和表5分別展示了與國內(nèi)外同行業(yè)企業(yè)相比,加工貿(mào)易企業(yè)的競爭優(yōu)勢。與國外同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿(mào)易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:按客戶需求提供生產(chǎn)和服務能力強,勞動力成本低,質(zhì)量一流,技術(shù)先進。其中,勞動力成本優(yōu)勢位于第二位,表明勞動力價格低廉雖然仍是我國加工貿(mào)易的強項,但在勞動密集型產(chǎn)業(yè)的國際競爭中,靈活多變的生產(chǎn)和服務能力更為重要,過硬的質(zhì)量也是競爭取勝不可缺少的要素,而這些恰恰是內(nèi)資企業(yè)所缺乏的。技術(shù)要素在四項選擇中居末位,并且比重遠遠低于其他三項選擇,表明我國加工貿(mào)易出口總體上看并不具備技術(shù)優(yōu)勢,勞動力優(yōu)勢仍是競爭取勝的決定因素。這也是加工貿(mào)易總體技術(shù)水平不高的重要原因。
與國內(nèi)同行業(yè)企業(yè)相比,我國加工貿(mào)易企業(yè)的競爭優(yōu)勢依次排列為:擁有國際銷售渠道,工藝設備先進,技術(shù)先進,資金充足、規(guī)模大,管理成本低和生產(chǎn)成本低。其中,“擁有國際銷售渠道”比重最高,說明擁有國際銷售渠道是外資投資加工貿(mào)易的首要優(yōu)勢,也表明獲得國際銷售渠道是我國內(nèi)資企業(yè)發(fā)展加工貿(mào)易的主要突破口;“工藝設備先進”的比重緊隨其后,這是大部分技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)通過將先進技術(shù)物化為先進設備,轉(zhuǎn)而采用廉價勞動力操作的結(jié)果,也從側(cè)面反映出我國相當一部分資本燉技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)加工是以勞動密集型操作方式實現(xiàn)的。
我們最后考察加工貿(mào)易的技術(shù)來源和技術(shù)開發(fā),前者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要外部供給,后者是加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的內(nèi)部自我獲取能力。按照表6提供的數(shù)據(jù),我國加工貿(mào)易企業(yè)的主要來源中,母公司提供和公司自主開發(fā)各占近一半的比重,在國內(nèi)外購買比重不大。調(diào)查還顯示,母公司提供的技術(shù)中,35%是母公司先進技術(shù),24%是母公司一般技術(shù),41%是國內(nèi)先進水平,仍有11%是國內(nèi)一般水平,也就是說,母公司提供的技術(shù)中,有少部分僅屬國內(nèi)一般水平,但有1燉3強的企業(yè)獲得了跨國公司母公司的先進技術(shù),這是十分值得重視的。
接受調(diào)研的加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開發(fā)狀況優(yōu)于預期水平。70%強的樣本企業(yè)設有技術(shù)開發(fā)機構(gòu),近半數(shù)的樣本企業(yè)能夠提供企業(yè)所需大部分技術(shù)。這部分技術(shù)開發(fā)的層次受制于加工貿(mào)易生產(chǎn)產(chǎn)品的性質(zhì),但對于先進技術(shù)而言,它能夠成為有效的技術(shù)進步和外溢的渠道。
表6加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)的主要來源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要由海外母公司提供26145.79
B、主要由國際市場購買5710.18
C、主要由國內(nèi)市場購買417.32
D、本公司自主開發(fā)27048.21
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表7母公司轉(zhuǎn)移技術(shù)的技術(shù)水平
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、母公司先進水平9235.25
B、母公司一般技術(shù)水平6424.52
D、國內(nèi)先進水平10841.38
E、國內(nèi)一般技術(shù)水平2911.11
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表8加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)開發(fā)
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)并能提供企業(yè)所需大部分技術(shù)26748.28
B、有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)但只能提供企業(yè)所需少部分技術(shù)12222.06
C、有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)且出售技術(shù)專利71.27
D、沒有技術(shù)開發(fā)機構(gòu)15828.57
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
三、加工貿(mào)易的產(chǎn)品性質(zhì)
考察加工貿(mào)易產(chǎn)品性質(zhì),可以測度其產(chǎn)品的技術(shù)含量,進而得出有關(guān)技術(shù)進步的狀況。課題組調(diào)查的加工貿(mào)易樣本企業(yè)中,57%的企業(yè)從事成品組裝生產(chǎn),20%的企業(yè)從事零部件生產(chǎn),35%的企業(yè)從事中間產(chǎn)品生產(chǎn),同時,67%的企業(yè)的生產(chǎn)屬于勞動密集型,7%的企業(yè)生產(chǎn)屬于資本密集型,17%的企業(yè)生產(chǎn)屬于技術(shù)密集型。總體來看,加工貿(mào)易擺脫勞動密集型生產(chǎn)的企業(yè)在20～30%之間。
從外方投資者的角度來觀察,大型跨國公司的加工貿(mào)易在加工貿(mào)易階梯中的狀況與其它投資者相比沒有明顯的差別,說明無論發(fā)達國家大型跨國公司還是亞洲新興工業(yè)體的中小企業(yè),他們移入中國的全球化產(chǎn)業(yè)鏈條的性質(zhì)基本相同。但考察加工貿(mào)易要素密集度,來自投資者的差異就十分明顯,大型跨國公司投資的加工貿(mào)易中,勞動密集型生產(chǎn)的比例遠遠小于其他投資者,而技術(shù)密集型生產(chǎn)的比例遠遠大于其他投資者,說明即使在相同的生產(chǎn)鏈條中,跨國公司投資進行的加工貿(mào)易具有更高的技術(shù)含量,這對于我國提高產(chǎn)業(yè)的技術(shù)密集度、實現(xiàn)制造業(yè)的技術(shù)密集化具有重要意義。
表9加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易階梯(%)
成品組裝零部件生產(chǎn)中間產(chǎn)品生產(chǎn)
A、大型跨國公司58.2618.2634.78
B、個人投資者55.1715.5241.37
C、中小企業(yè)51.4124.6533.80
D、其他68.756.4525.80
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表10加工貿(mào)易的外方投資者與加工貿(mào)易的要素密集度(%)
勞動密集型資本密集型技術(shù)密集型其他
A、大型跨國公司56.938.7630.668.03
B、個人投資者78.313.616.0213.25
C、中小企業(yè)75.542.7213.0411.96
D、其他61.1111.1113.8922.22
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級換代情況反映了加工貿(mào)易發(fā)展的技術(shù)進步狀況。在表11中可以看到,與投資初期相比,44%的企業(yè)產(chǎn)品已經(jīng)進行了升級換代,還有15%的企業(yè)產(chǎn)品面臨新的升級換代。產(chǎn)品的升級換代主要取決于企業(yè)在市場競爭中的需要,其次是母公司戰(zhàn)略的決定,再者,產(chǎn)品升級換代與否還受樣本企業(yè)投資設廠的時間的影響,因此,沒有產(chǎn)品的升級換代并不代表技術(shù)陳舊和落后,44%的升級換代比例表明加工貿(mào)易近半數(shù)的企業(yè)在市場競爭中實現(xiàn)了技術(shù)進步。
從產(chǎn)品性質(zhì)考察加工貿(mào)易的技術(shù)含量,結(jié)果表明,我國加工貿(mào)易生產(chǎn)和出口大部分位于全球化生產(chǎn)經(jīng)營鏈條的勞動密集型環(huán)節(jié),技術(shù)含量不高,實現(xiàn)技術(shù)進步的企業(yè)比例尚不足半數(shù),與我國加工貿(mào)易發(fā)展推動技術(shù)進步的意愿顯然有一定的距離。但是也可以看到,在樣本企業(yè)中,有35%的企業(yè)進入了中間產(chǎn)品的生產(chǎn),30%的企業(yè)在跨國公司的全球化鏈條中從事著技術(shù)密集型的生產(chǎn)活動,這是我國加工貿(mào)易向技術(shù)密集化制造業(yè)發(fā)展的良好開端。
表11加工貿(mào)易企業(yè)出口產(chǎn)品的升級換代
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、與初期產(chǎn)品相比，實現(xiàn)了升級換代24044.28
B、與國內(nèi)產(chǎn)品相比，實現(xiàn)了升級換代10319.00
C、競爭能力強，不需要升級換代7614.02
D、母公司沒有升級換代計劃478.67
E、面臨升級換代8315.31
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
四、加工貿(mào)易的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)
發(fā)展配套產(chǎn)業(yè),是加工貿(mào)易帶動產(chǎn)業(yè)升級的主要途徑,也是加工貿(mào)易實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)外溢的直接渠道。通過當?shù)夭少?通過對當?shù)嘏涮咨坍a(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督、技術(shù)援助,跨國公司可以帶動配套供應商和分包商的生產(chǎn)發(fā)展和技術(shù)進步。當本地產(chǎn)業(yè)還沒有具備配套生產(chǎn)能力時,外資配套企業(yè)的進入,可以通過示范效應、技術(shù)資本和人力資本的投入以及再配套等環(huán)節(jié)為當?shù)仄髽I(yè)培育和發(fā)展配套能力提供間接條件。通常情況下,當?shù)夭少徛试礁?、采購產(chǎn)品的技術(shù)含量越大、內(nèi)資企業(yè)進入配套體系越多,技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢效果越明顯,則加工貿(mào)易通過配套產(chǎn)業(yè)發(fā)展對技術(shù)進步的積極作用發(fā)揮越充分。
表12、13、14分別展示了樣本企業(yè)加工貿(mào)易的國內(nèi)采購情況。根據(jù)表中展示的情況可以看到,46%的企業(yè)在國內(nèi)進行原材料和零部件的采購,與其它采購來源相比,國內(nèi)采購成為加工貿(mào)易企業(yè)原材料和零部件最廣泛的來源途徑(表12)。但調(diào)研數(shù)據(jù)也顯示,加工貿(mào)易企業(yè)國內(nèi)采購的原材料和零部件在企業(yè)零部件采購總量中的比重較低,在機器設備總量中的比重更低(表13),并且,國內(nèi)采購的原材料和零部件基本都是初級產(chǎn)品和勞動密集型產(chǎn)品,資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品只占13%(表14)。國內(nèi)采購的狀況說明,加工貿(mào)易的國內(nèi)配套作用很低,大進大出的局面沒有徹底改觀。在這種情況下,加工貿(mào)易對關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)帶動作用難以發(fā)揮,技術(shù)外溢效果也深受抑制。
表12接受調(diào)查企業(yè)原材料和零部件主要來源
企業(yè)數(shù)比重
A.母公司內(nèi)部采購9516.8%
B.母國進口10718.9%
C.訂購方提供13724.2%
D.其他國際采購20436.1%
E.中國國內(nèi)采購26146.2%
接受此項調(diào)查的企業(yè)565142.3%
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表13接受調(diào)查企業(yè)國內(nèi)采購比率
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表14接受調(diào)查企業(yè)在國內(nèi)采購的原材料與零部件屬性
企業(yè)數(shù)比重
A.初級產(chǎn)品28149.7%
B.勞動密集型工業(yè)制成品23140.9%
C.資本技術(shù)密集型工業(yè)制成品7413.1%
接受此項調(diào)查的企業(yè)565103.7%
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表15顯示了加工貿(mào)易企業(yè)對配套企業(yè)的技術(shù)援助狀況?？梢钥吹?實施了技術(shù)援助的企業(yè)占有效樣本企業(yè)的36%,64%的企業(yè)沒有實施技術(shù)援助,其中,27%的企業(yè)認為沒有必要進行技術(shù)援助。技術(shù)援助比例不高,這既與國內(nèi)采購產(chǎn)品的技術(shù)含量不高有關(guān),也與大量采購來源于國外配套企業(yè)的跟隨進入有關(guān)。從不同的投資主體進行考察,大型跨國公司比其他投資者具有較強的技術(shù)援助傾向,47%的大型跨國公司投資的加工貿(mào)易企業(yè)對配套企業(yè)進行了技術(shù)援助,這一比例比中小企業(yè)高出近18個百分點,大型跨國公司子公司的技術(shù)援助在技術(shù)水平和援助效果上顯然也要高于中小企業(yè),因而,調(diào)研結(jié)果表明,他們在推動配套產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展中的作用總體上優(yōu)于其它投資者。
表15加工貿(mào)易企業(yè)對配套企業(yè)的技術(shù)援助
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、進行技術(shù)援助19135.97
B、沒有技術(shù)援助15128.44
C、準備技術(shù)援助509.42
D、不必進行技術(shù)援助14126.55
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表16不同投資主體對配套企業(yè)的技術(shù)援助(%)
大型跨國公司個人投資中小企業(yè)其他
A、進行技術(shù)援助46.9232.4729.5243.75
B、沒有技術(shù)援助27.6925.9727.7131.25
C、準備技術(shù)援助6.159.0912.053.13
D、不必進行技術(shù)援助19.2332.4731.3321.88
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
亞洲“四小龍”的經(jīng)驗表明,以內(nèi)資企業(yè)為主體的供應商群體是加工貿(mào)易避免“飛地效應”、加速升級換代的重要保證。因此,在現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎上,發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和技術(shù)能力,推動現(xiàn)有內(nèi)資企業(yè)尤其是國有企業(yè)融入配套體系,是我國加工貿(mào)易發(fā)展中有效拉長產(chǎn)業(yè)鏈條、促進跨國公司技術(shù)轉(zhuǎn)移和外溢的重要方面。根據(jù)表17的調(diào)研數(shù)據(jù),有49%的企業(yè)與國有企業(yè)有配套關(guān)系,僅次于外資企業(yè)51%的比例,其余依次是民營企業(yè)、集體企業(yè)和鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。拋開配套產(chǎn)品的技術(shù)含量來看,國有企業(yè)在配套體系中的地位有所上升,這有利于推動加工貿(mào)易的技術(shù)進步步伐和提高技術(shù)外溢效果。但實地考察調(diào)研表明,為加工貿(mào)易配套的內(nèi)資企業(yè),尤其是國有企業(yè)配套產(chǎn)品的技術(shù)含量很低,加工貿(mào)易的主要配套產(chǎn)品,特別是中間產(chǎn)品的配套生產(chǎn)基本是由跟隨進入的外資配套廠家完成的。
表17加工貿(mào)易配套企業(yè)的構(gòu)成
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、國有企業(yè)27649.11
B、集體企業(yè)14024.91
C、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)12021.35
D、民營企業(yè)16629.54
E、外資企業(yè)28550.71
資料來源:國務院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟研究部課題組企業(yè)調(diào)查。
表18在國內(nèi)采購原材料與零部件(或設備)的主要障礙
企業(yè)數(shù)比重
A.國內(nèi)產(chǎn)品價格高于進口品8915.8%
B.國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定39470.1%
C.國內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時7413.2%
D.缺乏國內(nèi)供貨商的信息519.1%
E.國內(nèi)采購運輸環(huán)節(jié)沒有保障234.1%
F.母公司的發(fā)展戰(zhàn)略安排285.0%
G.國外客戶要求使用進口原材料或零部件14926.5%
H.國內(nèi)采購出口退稅時間太長10719.0%
I.深加工結(jié)轉(zhuǎn)手續(xù)太繁瑣10418.5%
J.其他142.5%
接受此項調(diào)查的企業(yè)562183.8%
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表18是樣本企業(yè)對國內(nèi)采購原材料和零部件障礙的信息反潰從表中可以看到,“國內(nèi)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定”是排在第一位的障礙,選擇該項因素的企業(yè)比例高達70%,并與其他選擇拉開了很大的距離,表明我國企業(yè)進入全球化產(chǎn)業(yè)鏈條、拉長加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)鏈的主要、最大障礙是產(chǎn)品質(zhì)量問題。其余幾項選擇比例相對較大的障礙性因素依次分別是,國外客戶要求、出口退稅時間較長、深加工接轉(zhuǎn)手續(xù)繁瑣、國內(nèi)產(chǎn)品價格高和國內(nèi)產(chǎn)品交貨不及時。除去出口退稅和深加工結(jié)轉(zhuǎn)兩項政策面問題外,其余都與企業(yè)的技術(shù)管理水平息息相關(guān)。因為長期里,客戶出于降低成本考慮,都希望采購本地化,只有當本地企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價高時,才會要求使用進口原材料和零部件。因此,推動內(nèi)資企業(yè)積極提高技術(shù)管理水平,提高內(nèi)資企業(yè)的分包供應能力,形成加工貿(mào)易技術(shù)進步與產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的良性循環(huán),成為我國加工貿(mào)易今后發(fā)展的核心問題。
五、加工貿(mào)易的人力資源投入
隨著跨國經(jīng)營的當?shù)鼗l(fā)展,對當?shù)厝肆Y源的培育和人力資源的流動成為技術(shù)外溢的間接渠道。對于投資方而言,相對于資金和設備,掌握技術(shù)資源的人力資本的沉淀是其撤資轉(zhuǎn)移時100%的損失,因而也是東道國最保險的收益。所以,鼓勵外資企業(yè)人力培訓、促進人力資源流動是各東道國外資政策中的重要內(nèi)容。通常情況下,外資企業(yè)技術(shù)與管理人員當?shù)鼗壤礁摺⑷肆ε嘤枲顩r越好、流動性越強、向內(nèi)資企業(yè)流動越多,技術(shù)外溢效果越好。
表19、20顯示了對加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員聘用和培訓情況的調(diào)研結(jié)果。從表中數(shù)據(jù)可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)當?shù)鼗壤芨?近80%的企業(yè)技術(shù)與管理人員主要來自本地招聘。同時,加工貿(mào)易企業(yè)的人員培訓狀況也較好,85%的企業(yè)對員工進行國內(nèi)培訓,還有24%的企業(yè)對員工進行出國培訓。高比例的當?shù)仄赣寐屎团嘤柭视欣谔岣邌T工素質(zhì)、培養(yǎng)精良的技術(shù)管理人才和熟練技術(shù)工人隊伍,同時也為員工流動進而產(chǎn)生技術(shù)外溢創(chuàng)造了條件。
表19加工貿(mào)易企業(yè)管理與技術(shù)人員的主要來源
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、主要來自外商投資國6711.45
B、投資國和本地招聘457.69
C、主要本地招聘46779.83
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表20加工貿(mào)易企業(yè)員工培訓狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、出國培訓12721.30
B、國內(nèi)培訓50985.40
C、沒有培訓538.89
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表21、22顯示了對加工貿(mào)易企業(yè)員工流動情況的調(diào)研結(jié)果。根據(jù)表中數(shù)據(jù),加工貿(mào)易企業(yè)員工隊伍基本穩(wěn)定,同時,72%的企業(yè)存在合理的流動,這種流動為技術(shù)外溢提供了前提條件。但如表22所示,加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員主要在外資企業(yè)之間“跳槽”,流入外資企業(yè)的技術(shù)與管理人員占流動的70%,這使得通過人才流動實現(xiàn)的間接的技術(shù)外溢效果大打折扣。除去外資企業(yè)外,人才流動的主要去向依次是自創(chuàng)企業(yè)、民營企業(yè)和國有企業(yè),其中,向國有企業(yè)流動比例最低,并與前兩者差距較大,表明國有企業(yè)對人才的吸引力很差,民營企業(yè)是未來實業(yè)界接受技術(shù)外溢和實現(xiàn)技術(shù)進步的主要載體。
表21加工貿(mào)易企業(yè)員工流動狀況
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、很穩(wěn)定，基本沒有跳槽14524.09
B、存在合理流動43371.93
C、流動過于頻繁264.32
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
表22加工貿(mào)易企業(yè)技術(shù)與管理人員流動方向
企業(yè)數(shù)占有效樣本企業(yè)比例%
A、外資企業(yè)37669.12
B、國有企業(yè)529.56
C、私營企業(yè)10118.57
D、自己創(chuàng)立企業(yè)10619.49
資料來源:根據(jù)企業(yè)調(diào)查問卷計算。
考察加工貿(mào)易企業(yè)員工聘用、培訓和流動情況可以看到,加工貿(mào)易企業(yè)人員聘用的當?shù)鼗壤芨?培訓狀況良好,流動性也很強。但由于當?shù)仄髽I(yè)在用人機制和經(jīng)營環(huán)境方面與外資企業(yè)之間存在著較大的差距,人員流動主要在外資企業(yè)之間進行,外企向內(nèi)企的流動比例較低,從而使得以人才流動為渠道的技術(shù)外溢難以取得應有的效果。人才流動的局限性也在一定程度上影響了相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。只有當內(nèi)資企業(yè)具備或創(chuàng)造出相應的人才吸引機制,上述狀況才可能發(fā)生改變。
（一）缺乏對國際技術(shù)貿(mào)易課程的重視教師與學生都沒有認識到國際技術(shù)貿(mào)易課程的重要性，缺乏對國際技術(shù)貿(mào)易課程的重視，使得國際技術(shù)貿(mào)易課程逐漸弱化。在實際的教學過程中，教師和學生更加注重國際經(jīng)濟貿(mào)易專業(yè)的其他課程，忽視對國際技術(shù)貿(mào)易課程的教學，使得學生對于國際技術(shù)貿(mào)易課程學習的積極性不高，只將其作為選修的一般課程，上課時缺少認真的態(tài)度，出席率不高。并且國際技術(shù)貿(mào)易課程與實際聯(lián)系的不夠緊密，在理論教學之中，一些知識與技術(shù)的理論比較抽象，學生很難對其進行理解，使學生學習興趣下降。
（二）教材內(nèi)容與實際脫節(jié)知識經(jīng)濟時代信息的更新日新月異，很多新的經(jīng)濟活動和經(jīng)濟概念出現(xiàn)，對國際技術(shù)貿(mào)易進行不斷的豐富和發(fā)展。國際技術(shù)貿(mào)易課程缺少可利用的教材，教材版本較少，并且教材內(nèi)容陳舊，更新速度緩慢，無法與快速變化的經(jīng)濟形勢接軌，學生學習到的內(nèi)容與實際脫節(jié)。國際技術(shù)貿(mào)易課程教材之中的內(nèi)容多以理論為主，缺少對實踐的關(guān)注，并且很多內(nèi)容晦澀難懂又沒有合適的輔助教材，使得在實際教學中的應用十分困難。
（三）教師知識能力有限國際技術(shù)貿(mào)易課程與國際貨物貿(mào)易等實物貿(mào)易教學內(nèi)容存在很大的差異，對教師的知識儲備和綜合能力要求較高，需要教師具備本專業(yè)的知識之外，還應該對國際經(jīng)濟法學、管理學、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與管理、知識產(chǎn)權(quán)管理等相關(guān)知識進行掌握，才能在實際教學中更好的發(fā)揮。但是在實際教學過程中，很多教師的知識儲備不夠，也缺少實踐經(jīng)驗，采用的教學方式和方法比較落后，無法激發(fā)學生的學習興趣，也很難對學生的綜合素質(zhì)進行提高。
二、知識經(jīng)濟時代國際技術(shù)貿(mào)易課程改革創(chuàng)新路徑
（一）充分認識國際技術(shù)貿(mào)易課程的重要性在知識經(jīng)濟時代必須充分認識國際技術(shù)貿(mào)易課程的重要性，了解國際技術(shù)貿(mào)易在國際貿(mào)易新格局中的全新位置，對國際技術(shù)貿(mào)易課程進行合理的安排，培養(yǎng)綜合能力較高的復合型人才。國際技術(shù)貿(mào)易課程的開設，目的并不是只在于讓學生了解國際技術(shù)貿(mào)易的基礎知識，而是希望學生能夠?qū)⑺鶎W知識運用到實際中去。在進行國際技術(shù)貿(mào)易課程的設置時，要加大課程比重，使學生對國際技術(shù)貿(mào)易課程學習能夠充分重視，提高教學水平。
（二）及時更新教材內(nèi)容根據(jù)知識經(jīng)濟時代的發(fā)展現(xiàn)狀，對國際技術(shù)貿(mào)易課程教材內(nèi)容進行及時的更新，使其與實際準確接軌，與時俱進，培養(yǎng)出適應時展的高素質(zhì)人才。對知識經(jīng)濟時代新衍生的經(jīng)濟技術(shù)貿(mào)易形式以及相關(guān)的新概念和新規(guī)則進行深入的研究，對教材內(nèi)容進行及時、合理的更新，使其與時展接軌。增加教材中實踐教學的內(nèi)容，強化案例教學，注重對學生實踐能力的培養(yǎng)，提高學生的實踐動手能力和崗位適應能力。在教材之中加入國際技術(shù)貿(mào)易所涉及的核心內(nèi)容，即知識產(chǎn)權(quán)的保護與轉(zhuǎn)讓的相關(guān)知識，使學生能夠在畢業(yè)之后迅速的投入到實際工作之中。
（三）提高師資隊伍綜合素質(zhì)和能力教師在國際技術(shù)貿(mào)易課程教學活動中具有十分關(guān)鍵的作用，必須加強對教師的培訓，提高教師專業(yè)知識儲備以及相關(guān)知識運用能力，在實際教學過程中發(fā)揮引導與輔助的作用。通過多種形式對教師進行培訓，使其在掌握專業(yè)基礎知識的同時，能夠在知識產(chǎn)權(quán)法、合同法等相關(guān)法律方面進行全面的了解，才能在實際教學工作中將各種知識進行綜合運用。全面提升教師的業(yè)務素質(zhì)和教學能力，有助于提高教師的教學水平，激發(fā)學生學習興趣，改善教學效果，為國際技術(shù)貿(mào)易培養(yǎng)復合型的實用人才。
三、結(jié)束語
關(guān)鍵詞：技術(shù)壁壘；趨勢；對策選擇
1技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢
從最近幾年國際上出現(xiàn)的一些貿(mào)易爭端看，技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈現(xiàn)出以下趨勢：
1.1技術(shù)性貿(mào)易壁壘數(shù)量越來越多
與其他非關(guān)稅壁壘相比，WTO成員的TBT和SPS通報量最多且不斷增長。1995年以來，兩者的通報量由587件增至2002年的1429件，增長143%，占通報總量的比重由45%增至63%。截至2003年6月底，TBT與SPS的通報量達9361件，占通報總量的63%。此外，各國1995年TBT通報量為389件，1997年猛增至846件，此后大多數(shù)年份保持在600件左右。1995—2001年合計通報TBT達4321件，其中2001年TBT的通報量為571件。
1.2技術(shù)性貿(mào)易壁壘涵蓋范圍越來越廣
技術(shù)性貿(mào)易壁壘涵蓋范圍日趨廣泛。從產(chǎn)品形態(tài)看，不僅涉及初級產(chǎn)品，而且牽涉到所有的中間產(chǎn)品和制成品；從產(chǎn)品生命周期看，涵蓋了研究、生產(chǎn)、加工、包裝、運輸、銷售和消費以及處置等各個環(huán)節(jié)；從涉及領(lǐng)域看，從生產(chǎn)領(lǐng)域和貿(mào)易領(lǐng)域逐漸擴張至服務貿(mào)易和投資領(lǐng)域；當前已從有形商品擴張到金融、信息等服務以及投資、知識產(chǎn)權(quán)等各個領(lǐng)域。從WTO新一輪談判看，貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易便利化、知識產(chǎn)權(quán)保護、農(nóng)業(yè)等議題都將涉及新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施。另外除WTO允許采取的TBT外，其他國際公約如環(huán)保公約等規(guī)定的許多對貿(mào)易產(chǎn)生影響的技術(shù)性措施也歸于其范圍。
1.3技術(shù)貿(mào)易壁壘的擴散和仿效效應日益加劇
技術(shù)壁壘往往產(chǎn)生連鎖反應，由一個產(chǎn)品涉及到相關(guān)的所有產(chǎn)品，從個別產(chǎn)品擴展到整個行業(yè)，甚至多個行業(yè)，從一國擴展到多國甚至全球。如歐盟曾于2002年通過生態(tài)紡織品服裝新指令，將原來只有幾種紡織品和服裝的環(huán)境標志產(chǎn)品擴大到彈性纖維、亞麻和其他韌性纖維包括大麻、黃麻、含脂毛和其他蛋白纖維、人造纖維、聚丙烯纖維和紗線的整理劑等幾乎囊括所有紡織品和服裝。此外，一國技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施的出臺，很容易被其他國仿效。
1.4技術(shù)貿(mào)易壁壘由自愿性措施向強制性技術(shù)法規(guī)轉(zhuǎn)化
技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施可以分為自愿性措施和強制性措施。自愿性措施多以生產(chǎn)者自愿為原則決定是否申請認證，如ISO9000、ISO14000、各種環(huán)境標志認證、有機食品認證等。近年來一個比較普遍的現(xiàn)象便是很多自愿性措施與強制性措施結(jié)合使用，并有向強制性法規(guī)方向轉(zhuǎn)化的趨勢。如進入歐盟的產(chǎn)品要通過CE、CS等產(chǎn)品質(zhì)量認證，進入美國的機電產(chǎn)品須獲UL認證，藥品須獲FDA認證，進入日本的很多商品須獲G標志、3G標志、獲ST標志等。
1.5技術(shù)升級、知識產(chǎn)權(quán)、環(huán)保等因素的存在使技術(shù)壁壘更加苛刻
一方面由于科學技術(shù)的進步和技術(shù)創(chuàng)新的深入，一些國家尤其是WTO發(fā)達成員，使用更加先進的檢測設備、手段和方法，對進口產(chǎn)品的要求更加嚴格和苛刻，對標準的規(guī)定更加細致。而且在每類產(chǎn)品、每項標準、每種技術(shù)壁壘措施背后，知識產(chǎn)權(quán)開始成為其重要支撐。另一方面，伴隨著人們對全球環(huán)境問題和人類生命安全問題的關(guān)注，發(fā)達國家日益提高技術(shù)標準和技術(shù)法規(guī)中對這些方面的要求。2001年7月，歐盟實行新的茶葉農(nóng)藥殘留量檢驗標準達118項，其中有些農(nóng)殘限量標準提高了100—200倍。
1.6發(fā)展中國家越來越重視技術(shù)貿(mào)易壁壘，但發(fā)達國家總體上仍占優(yōu)勢
近年來,發(fā)展中國家越發(fā)重視技術(shù)壁壘的引進,實施貿(mào)易保護措施的比例在逐年增加,發(fā)展中國家之間的貿(mào)易壁壘逐步加強。據(jù)WTO統(tǒng)計，1995年—2001年發(fā)展中國家TBT通報合計達2429件，占43.79%，且自1999年以來，發(fā)展中國家TBT的通報量已超過發(fā)達國家。然而，從TBT通報量的增速來看，發(fā)達國家明顯超過發(fā)展中國家，這說明經(jīng)濟和技術(shù)發(fā)展水平直接影響著運用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的水平。不管在TBT的技術(shù)層面和保護自身利益方面，還是國際協(xié)議和多邊貿(mào)易談判的主導權(quán)方面，發(fā)達國家都發(fā)揮著顯著優(yōu)勢。
1.7區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定正成為新的技術(shù)壁壘措施
全球區(qū)域一體化的迅猛發(fā)展，世界越來越呈現(xiàn)區(qū)域化的特征，地區(qū)性或雙邊自由貿(mào)易協(xié)定正成為新的貿(mào)易保護方式，它使貿(mào)易保護從國家保護轉(zhuǎn)向力量更加強大的集體保護,地區(qū)性自由貿(mào)易區(qū)對區(qū)域外國家的歧視形成了事實上的貿(mào)易壁壘，技術(shù)性貿(mào)易壁壘從而呈現(xiàn)出明顯的區(qū)域化特征。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的區(qū)域化特征目前在歐盟表現(xiàn)較為突出。自2004年5月1日，歐盟成為一個有25個成員國的貿(mào)易集團，其有關(guān)進口產(chǎn)品安全、衛(wèi)生、環(huán)保的TBT措施統(tǒng)一了產(chǎn)品進入歐共體市場的技術(shù)要求，也提高了產(chǎn)品進入的門檻。
2跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策選擇
由于其隱蔽性、可操作性及限制性強的特點，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為我國企業(yè)面臨的第一大非關(guān)稅壁壘。為此建議采取以下措施：
2.1將政府協(xié)調(diào)和企業(yè)參與緊密結(jié)合，建立和完善技術(shù)壁壘預警機制
建立預警機制，有利于企業(yè)應對產(chǎn)品出口中遭遇的信息壁壘。作為技術(shù)壁壘的主要形式之一，信息壁壘極易成為一國產(chǎn)品出口中遭遇的首要問題。若一國信息不通暢，對另一國技術(shù)法規(guī)和標準的修改信息不得而知，就會因繼續(xù)按其原先要求生產(chǎn)而造成重大損失。因而，政府應盡快建立技術(shù)壁壘預警機制，集中研究技術(shù)壁壘對我國主要出口產(chǎn)品的影響，充分利用世貿(mào)組織各成員方和一國駐外經(jīng)商參贊處等機構(gòu)獲取有關(guān)信息，并及時通報給相關(guān)企業(yè)，以成功應對技術(shù)壁壘。
2.2推廣國際標準，加強我國參與國際化標準活動
國際標準是當今世界處理國際糾紛的重要基礎，推廣和使用國際標準是突破技術(shù)壁壘的根本途徑，有利于不斷提高企業(yè)管理水平和出口產(chǎn)品質(zhì)量。積極參與國際化標準活動，不僅能有效地將本國標準納入國際標準中，而且可以通過這種手段保護本國利益。許多工業(yè)發(fā)達國家積極承擔ISO委員會秘書工作，以增強在國際貿(mào)易和國際標準制定方面的優(yōu)勢，與此相比，我國在參與國際標準化組織活動方面顯得遠遠不夠。
2.3加大科技投入，提高產(chǎn)品質(zhì)量和環(huán)境競爭力
消除技術(shù)差異和提高產(chǎn)品環(huán)境競爭力是應對技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。一方面，通過技術(shù)創(chuàng)新來提升產(chǎn)品檔次，加大對核心技術(shù)和主導產(chǎn)品的研發(fā)力度，發(fā)揮在技術(shù)創(chuàng)新過程中的先發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)優(yōu)勢，可以作為應對技術(shù)壁壘的重要內(nèi)容。另一方面，隨著消費者對環(huán)保意識的不斷加強，環(huán)保因素在產(chǎn)品競爭力中所占的比重越來越大，獲得環(huán)境管理系列標準認證的企業(yè)，也更易在貿(mào)易談判中取勝。
2.4建立雙邊或區(qū)域合作與協(xié)調(diào)機制
從戰(zhàn)略性的角度，為我國出口企業(yè)營造公平競爭的國際環(huán)境，加強國際間的交流與合作，和那些與我國技術(shù)性貿(mào)易摩擦較多的國家建立雙邊磋商與調(diào)節(jié)機制，以攻克技術(shù)壁壘。隨著技術(shù)性貿(mào)易壁壘凸顯一系列新趨勢，建立雙邊或區(qū)域合作與協(xié)調(diào)機制越來越成為消除這一新型壁壘的重要途徑。
參考文獻
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論文摘要：傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘藩籬不斷拆除，這加劇了各國之間經(jīng)濟貿(mào)易的競爭。在這種形勢下，一些國家紛紛采取隱蔽性更強、透明度更低、更不易監(jiān)督和預測的保護性措施——技術(shù)性貿(mào)易壁壘，以阻止其他國家的產(chǎn)品進入本國市場，從而進行貿(mào)易保護。本文根據(jù)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的基本特點，來分析其產(chǎn)生的原因及其對我國企業(yè)產(chǎn)生的影響。最后，對我國企業(yè)在國際貿(mào)易中如何應對TBT障礙提出幾點對策。
統(tǒng)計顯示，從1995年到2007年，世界貿(mào)易組織各成員通報的貿(mào)易措施達到23879件。其中技術(shù)性措施16974件，占總數(shù)的71%。中國企業(yè)在這樣的國際貿(mào)易環(huán)境中步履維艱。針對日趨嚴重的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，企業(yè)如何積極主動地應對這種新的挑戰(zhàn)，應該成為我們認真研究的課題。
一、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要內(nèi)容和特點
技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TechnicalBarrierstoTrade)簡稱TBT，是指一國通過苛刻的衛(wèi)生、安全和技術(shù)標準以及嚴格的檢驗程序等措施控制外國商品的進口。它主要有3個特征：廣泛性、形式上的合法性、保護方式的隱蔽性。
二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因
（一）主觀原因：有關(guān)成員的貿(mào)易保護主義思想依然存在
出于保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，各國總是希望通過各種手段限制貨物的進口。例如，20世紀80年代以后，歐盟農(nóng)產(chǎn)品開始從短缺向過剩轉(zhuǎn)變，為了穩(wěn)定農(nóng)產(chǎn)品市場價格，歐盟開始對某些農(nóng)產(chǎn)品實行配額控制，對撤出市場的產(chǎn)品予以補償。1992年歐盟又實行了新的共同農(nóng)業(yè)政策，但保護的主旋律并未改變。
（二）客觀原因：WTO貿(mào)易條款上的問題
WTO貿(mào)易規(guī)則原則上禁止配額、許可證和高關(guān)稅等傳統(tǒng)的貿(mào)易保護措施，但WTO并不禁止個別成員國為了實現(xiàn)自己的正當目標而制定技術(shù)法規(guī)。WTO/TBT2.2條款明確闡述了正當目標：國家安全要求；防止欺詐行為；保護人身健康和安全；保護動植物的生命或健康；保護環(huán)境。正因如此，有關(guān)成員為了達到貿(mào)易保護的目的，必然會更加關(guān)注衛(wèi)生措施和技術(shù)性貿(mào)易壁壘。
三、我國企業(yè)遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因分析
（一）標準體系落后是遭遇TBT的根源
我國產(chǎn)品標準建設和發(fā)展的相對滯后，這是我國入世后應對TBT的“硬傷”所在。據(jù)統(tǒng)計，目前我國已有國家標準約2萬項，由我國起草的10多項標準已交國際標準化組織(ISO)和國際電工委員會(IEC)批準,另有20多項草案已交ISO審議。但這兩項只占ISO和IEC標準和草案總數(shù)的1.8%。
（二）企業(yè)認證制度和合格評價制度步伐進展緩慢
WTO為了規(guī)范技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標準和認證制度，在協(xié)議中將認證制度擴展為合格評定制度。取得合格評定的出口企業(yè)在商品出口時較少遭遇障礙，反之，往往會受到限制甚至其產(chǎn)品不得進入市場。目前，我國經(jīng)過認證的企業(yè)總數(shù)較少，有些企業(yè)仍未意識到進行合格評定的重要性，這些都制約了我國出口貿(mào)易的發(fā)展。
（三）出口產(chǎn)品技術(shù)含量低
技術(shù)水平的落后是我國產(chǎn)品屢遭國外TBT限制的深層次原因。在出口商品的構(gòu)成上，初級產(chǎn)品仍占主導地位。而初級產(chǎn)品的生產(chǎn)往往伴隨著嚴重的環(huán)境污染，許多企業(yè)無力或有意回避承擔污染治理工作，這違背了TBT協(xié)議中有關(guān)保護生態(tài)環(huán)境、自然環(huán)境及人類和動植物健康的規(guī)定，使得許多產(chǎn)品無法進入發(fā)達國家的市場。
四、企業(yè)應對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的措施
據(jù)上所述,技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為阻礙中國出口貿(mào)易發(fā)展的首要非關(guān)稅壁壘。在應對國際市場的技術(shù)性貿(mào)易壁壘方面,企業(yè)應主要注意以下幾個方面：
（一）重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘，提高自身的技術(shù)水平和管理水平
對于由于傳統(tǒng)習慣和技術(shù)水平的差異而形成的技術(shù)壁壘,企業(yè)應提高自身的素質(zhì),提高產(chǎn)品的技術(shù)含量,滿足國際市場的需求。走“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略,為質(zhì)量管理國際接軌打好基礎,積極申請ISO9000質(zhì)量體系認證。（二）提高環(huán)保水平,樹立綠色營銷觀念
強化綠色管理,樹立清潔生產(chǎn)機制,加強綠色環(huán)保的宣傳和普及工作。要積極轉(zhuǎn)向綠色產(chǎn)品的開發(fā)和出口,建議政府建立“綠色銀行”或“綠色基金”,為綠色產(chǎn)品的開發(fā)與出口提供專項貸款和信貸擔?；稹Ｍ瑫r,積極申請ISO14000環(huán)境管理體系認證,以取得通往國際市場的通行證。
（三）培養(yǎng)熟悉技術(shù)性貿(mào)易壁壘的專門人才
加強培訓工作,聘請國外高層次經(jīng)貿(mào)和技術(shù)專家,引進國外智力,就經(jīng)貿(mào)規(guī)則、技術(shù)含量標準、企業(yè)產(chǎn)品認證、貿(mào)易和技術(shù)壁壘、環(huán)保壁壘等問題舉辦專題培訓和研討會,培訓企業(yè)管理人員。
（四）提高創(chuàng)新能力
技術(shù)性貿(mào)易壁壘是利用科技手段形成的,這就提示我們,企業(yè)要以市場為導向,與科技部門、質(zhì)量監(jiān)督部門攜手,注重科技創(chuàng)新,開發(fā)自己的核心技術(shù),應對挑戰(zhàn)。要注重科技創(chuàng)新,開發(fā)我們的核心技術(shù),建設自己的“創(chuàng)新”壁壘,使外國企業(yè)無法與我們站在同一競爭平臺上競爭。
（五）靈活利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議有關(guān)條款保護企業(yè)自身權(quán)益和民族產(chǎn)業(yè)利益
在所有的WTO/TBT各項協(xié)議中，都有對發(fā)展中國家的特殊和優(yōu)惠待遇條款。作為一個發(fā)展中國家，我國可以根據(jù)有關(guān)協(xié)議條款，在一定時期內(nèi)暫緩履行某些義務，為我們改進管理和技術(shù)進步贏得時間,此外在我國的出口貿(mào)易受到不公正待遇時，要充分利用WTO/TBT關(guān)于組織機構(gòu)、磋商和爭端的解決的條款，進行磋商和裁決。并且，建議政府要根據(jù)本國利益靈活設置技術(shù)壁壘以限制進口，在不偏離世界貿(mào)易組織技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議原則的條件下實施。
五、結(jié)語
總之，我國有關(guān)企業(yè)和社會團體應高度認識到加入WTO后所面臨的國際競爭環(huán)境，改善管理水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量，提高企業(yè)在市場競爭中的有利地位。同時，還要靈活利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議對發(fā)展中國家的特殊條款保護企業(yè)自身權(quán)益和民族產(chǎn)業(yè)利益，促進我國出口貿(mào)易的發(fā)展。
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關(guān)鍵詞：加工貿(mào)易；技術(shù)溢出效應；自主創(chuàng)新
珠三角地區(qū)既是我國加工貿(mào)易的最早起源地，也是我國加工貿(mào)易發(fā)展最為成熟的地區(qū)。外商投資的加工貿(mào)易不僅是珠三角經(jīng)濟發(fā)展的主要推動力，而且在廣東省對外貿(mào)易中占主導地位。我國發(fā)展加工貿(mào)易的主要目的之一，就是希望外資進入能帶來先進技術(shù)，產(chǎn)生技術(shù)外溢，進而帶動我國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進步。珠三角地區(qū)加工貿(mào)易的技術(shù)溢出效應是低還是高，帶來的技術(shù)溢出效應到底有多大，能在多大程度上推動珠三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級，已成為人們討論的熱點話題。
一、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的特點
珠三角加工貿(mào)易的技術(shù)溢出具有明顯的階段性特征，大體經(jīng)歷三個階段：
(一)1978～1990年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的起步階段。這一階段主要采取“三來一補”(來料加工、來件裝配、來樣加工、補償貿(mào)易)的模式。早在召開前的1978年8月底，東莞市虎門鎮(zhèn)就正式成立了中國內(nèi)地第一家“三來一補”企業(yè)，編號為“粵字001”。盡管這家企業(yè)的規(guī)模不大，設備較落后，產(chǎn)品檔次也不高，但在春潮萌動的中國內(nèi)地卻搶吃了第一只“螃蟹”，從此揭開了珠三角直接利用外資的序幕。在改革開放之初，珠三角地區(qū)一無資金，二無技術(shù)，三無管理經(jīng)驗和國外銷售渠道，但珠三角也有自身的優(yōu)勢，勞動力豐富而且便宜，土地資源多而且價格低。不僅如此，改革開放之時正是香港產(chǎn)業(yè)升級換代之日，香港商人受廠租、勞動力價格居高不下的困擾，急于把勞動密集型產(chǎn)業(yè)遷出香港，轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本相對較低的地方。珠三角以其獨特的地理位置、人文優(yōu)勢以及生產(chǎn)成本優(yōu)勢，成為港商的首選地區(qū)。珠三角人則因勢利導，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)為依托，以“三來一補”為突破口，積極發(fā)展加工貿(mào)易。
(二)1991～2000年是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段。主要表現(xiàn)為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)逐漸成為珠三角經(jīng)濟發(fā)展的第一增長點。計算機及軟件、通訊、微電子及基礎元器件、新一代視聽產(chǎn)品、機電一體化、重點輕工和家電等七大主導產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，技術(shù)密集型和資金密集型行業(yè)和產(chǎn)品逐步提高。一大批國際知名跨國公司來珠三角興建高新技術(shù)企業(yè)，世界500強IBM、飛利浦、杜邦、惠普、三星、施樂、康柏等跨國公司相繼在珠三角設立獨資或合資企業(yè)，同時帶來了先進的技術(shù)。在珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的發(fā)展階段，珠三角人從實踐中逐步意識到“三來一補”的局限性和科學技術(shù)的重要性，但由于歷史條件的限制，當時人們主要還是關(guān)注提升外資加工貿(mào)易的技術(shù)水平。采取的措施是在淘汰低檔次、技術(shù)落后、低附加值、高能耗、高污染的“三來一補”企業(yè)的同時，有選擇地引進了一大批高科技的加工貿(mào)易企業(yè)。珠三角在提升外資加工貿(mào)易科技含量的過程中，自然也帶來了技術(shù)的溢出效應。主要體現(xiàn)在：第一，加工貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)含量高。產(chǎn)品的技術(shù)含量高對珠三角地區(qū)的同行有很強的競爭作用和示范作用，本地企業(yè)通過學習和模仿產(chǎn)生了大量的技術(shù)溢出效應。第二，加工貿(mào)易與本地產(chǎn)業(yè)有密切的關(guān)聯(lián)程度。這一時期，加工貿(mào)易的生產(chǎn)料件已經(jīng)完全改變了全部依靠進口的格局。第三，加工貿(mào)易企業(yè)普遍重視管理人員、科技人員的培訓。在加工貿(mào)易企業(yè)中，外商出于勞動力成本及其它因素的考慮，往往選擇和招聘當?shù)氐膬?yōu)秀人才加以培訓和管理，為當?shù)嘏囵B(yǎng)了一大批懂技術(shù)、會管理、熟悉國內(nèi)外市場的人才。經(jīng)過技術(shù)培訓的技術(shù)工人和管理人員一旦由外資加工貿(mào)易企業(yè)流向其他企業(yè)或自創(chuàng)企業(yè)時，所學的各種技術(shù)也隨之外流，從而引起溢出。
(三)2001年至今是加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段。珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出第三階段的最大特點是不少跨國公司的研發(fā)中心落戶珠三角，并且跨國公司本土化的趨勢初見端倪。隨著國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的深化，跨國公司紛紛在珠三角設立研發(fā)機構(gòu)。截至2005年底，杜邦、本田、日立、三星等知名跨國公司在珠三角就已設立了研發(fā)機構(gòu)243家。這些研發(fā)中心上接研發(fā)源頭，下連規(guī)模生產(chǎn)企業(yè)和市場，為珠三角吸收和承接國外高水平技術(shù)，增強科技創(chuàng)新能力提供了良好的研發(fā)平臺。在珠三角加工貿(mào)易技術(shù)溢出的飛躍階段，技術(shù)溢出效應有實質(zhì)性的突破。主要表現(xiàn)在：大規(guī)模引進成套設備逐步被引進關(guān)鍵技術(shù)、關(guān)鍵設備所替代。越來越多的跨國公司為了能進入珠三角市場，競相以各種方式向珠三角輸出技術(shù)，技術(shù)引進的結(jié)構(gòu)在不斷優(yōu)化。隨著珠三角企業(yè)技術(shù)引進水平的不斷提高，引進的目的逐步從單一生產(chǎn)技術(shù)的引進轉(zhuǎn)向以提高產(chǎn)品附加值、增強創(chuàng)新能力的技術(shù)引進，引進技術(shù)方式多元化。跨國公司向珠三角輸出技術(shù)，除了有技術(shù)許可、技術(shù)服務、入股投資等傳統(tǒng)方式之外，還有相互交換技術(shù)使用權(quán)、特許專營等新形式，加工貿(mào)易企業(yè)的高級管理人員和技術(shù)人員本地化。重用本地管理和技術(shù)的精英使不少跨國公司在中國市場的業(yè)績明顯上升，促使跨國公司向人才本地化轉(zhuǎn)變。
二、珠三角地區(qū)加工貿(mào)易技術(shù)溢出的主要路徑
(一)技術(shù)模仿的路徑。技術(shù)可以通過模仿和示范產(chǎn)生溢出效應。珠三角生產(chǎn)規(guī)模較大的本地企業(yè)，相當一部分是在加工貿(mào)易的技術(shù)、管理等方面示范效應下，通過學習、模仿和競爭，逐漸發(fā)展壯大，甚至超過了競爭對手。美的、科龍、格力就是在西方跨國公司的巨大壓力下，跟蹤跨國公司的技術(shù)，經(jīng)過模仿和創(chuàng)新，不斷提高家電業(yè)技術(shù)水平的典型代表。
(二)配套生產(chǎn)的路徑。發(fā)展珠三角配套產(chǎn)業(yè)是珠三角外向型經(jīng)濟實現(xiàn)技術(shù)外溢的直接渠道。在珠三角地區(qū)，加工貿(mào)易企業(yè)的生產(chǎn)料件已經(jīng)完全改變了改革開放初期全部依靠進口的格局，產(chǎn)品本地化水平逐步提高。以電子信息產(chǎn)品為例，珠三角已集聚了5萬多家電子信息企業(yè)，打印機配套率達91％、PC機達80％、激光視盤機達64％，穩(wěn)壓電源達53％、計算機主板及功能板達41％。珠江三角洲已成為世界級的IT業(yè)制造基地。不少與外資加工貿(mào)易企業(yè)合作、為外資廠提供配套加工零配件的本地企業(yè)，在加工配套過程中逐步積累了原始資本和掌握了生產(chǎn)技術(shù)以及市場營銷網(wǎng)絡，由“配角”地位逐步轉(zhuǎn)化為市場的“主角”。
(三)人才流動的路徑。在通常情況下，加工貿(mào)易企業(yè)的技術(shù)與管理人員當?shù)鼗壤礁?，流動性越強，向?nèi)資企業(yè)流動越多，技術(shù)外溢效果越好。掌握技術(shù)的人員的流動可以產(chǎn)生技術(shù)溢出效應。這是珠三角取得技術(shù)溢出效應的重要形式。珠三角加工貿(mào)易企業(yè)聘用了當?shù)卮罅康墓芾砣藛T、技術(shù)人員以及普通的員工，實際上就是間接地向珠三角提供技術(shù)轉(zhuǎn)移。在珠江三角洲地區(qū)，有不少人在加工貿(mào)易企業(yè)積累了先進技術(shù)、管理經(jīng)驗和市場資源，成為自身創(chuàng)業(yè)的重要資本。昨天的“打工仔”，今天成為大大小小的“老板”，在珠三角地區(qū)是一種較為普遍的現(xiàn)象。
三、珠三角地區(qū)提升加工貿(mào)易技術(shù)溢出的啟示
(一)技術(shù)的消化吸收和模仿創(chuàng)新是自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的核心。珠三角地區(qū)的經(jīng)驗表明，技術(shù)的消化吸收和模仿創(chuàng)新是后進地區(qū)發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢、實現(xiàn)經(jīng)濟和技術(shù)趕超的關(guān)鍵所在。沒有對轉(zhuǎn)移技術(shù)的消化吸收和在此基礎上的模仿創(chuàng)新，該地區(qū)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級換代的目標就難以實現(xiàn)。如果加工貿(mào)易帶來的技術(shù)溢出長期停留在低技術(shù)、低層次的水平上，只會強化經(jīng)濟發(fā)展對外來資本的依賴性，這樣雖然可以使某一地區(qū)的經(jīng)濟出現(xiàn)暫時的繁榮，但有可能由于生產(chǎn)成本上升，加工貿(mào)易企業(yè)人走樓空，最終導致經(jīng)濟出現(xiàn)“空心化”的現(xiàn)象。
(二)縮小與發(fā)達國家技術(shù)差距的根本途徑是本土企業(yè)的自主研發(fā)?？鐕巨D(zhuǎn)移技術(shù)的主要目的，是在保持技術(shù)壟斷的前提下，獲得技術(shù)創(chuàng)新的利潤最大化。以技術(shù)壟斷為前提，跨國公司進行的技術(shù)轉(zhuǎn)移都是成熟性技術(shù)。不論處在全球化生產(chǎn)鏈條的哪個環(huán)節(jié)，從事加工貿(mào)易的東道國企業(yè)都不可能獲得最先進的技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出，依靠技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)溢出也就不可能實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的趕超。即使位于核心的產(chǎn)業(yè)鏈條，依靠核心技術(shù)的轉(zhuǎn)移與溢出也是十分有限的。進入21世紀，珠三角人發(fā)現(xiàn)，外資加工貿(mào)易企業(yè)可以向國內(nèi)轉(zhuǎn)移一般性的先進技術(shù)，但真正核心、領(lǐng)先的技術(shù)是絕對不可能轉(zhuǎn)移的。利用加工貿(mào)易的技術(shù)溢出是一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級的一種辦法，但真正縮小與發(fā)達國家的技術(shù)差距，最終還得靠本土企業(yè)的自主研發(fā)。
(三)開展深加工結(jié)轉(zhuǎn)是實現(xiàn)技術(shù)溢出的有效方式。深加工結(jié)轉(zhuǎn)是指加工貿(mào)易企業(yè)將保稅進口料件加工的產(chǎn)品結(jié)轉(zhuǎn)至下一家加工貿(mào)易企業(yè)深加工后復出口的經(jīng)營活動。據(jù)統(tǒng)計，目前珠三角七成加工貿(mào)易企業(yè)采購配套以深加工結(jié)轉(zhuǎn)的方式實現(xiàn)。在全省IT、計算機和家電行業(yè)中，80％以上的手機部件、90％以上的計算機零部件和100％的彩電部件都可以在珠三角地區(qū)內(nèi)實現(xiàn)配套。
(四)產(chǎn)業(yè)集群的形成是技術(shù)溢出的有效載體。僅僅在加工裝配環(huán)節(jié)取得成功是遠遠不夠的，必須通過向上下游環(huán)節(jié)延伸，并獲得更多的技術(shù)轉(zhuǎn)移和后向聯(lián)系，才能獲得更多的技術(shù)溢出和加工貿(mào)易利益，否則，勞動力成本上升之時就是加工貿(mào)易利益喪失之日。加工裝配產(chǎn)業(yè)是無根工業(yè)，即本地勞動力成本上升之日，就是加工裝配產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之時。如果不能在加工裝配活動中獲得技術(shù)溢出，不能培養(yǎng)出具有相當素養(yǎng)的產(chǎn)業(yè)大軍，現(xiàn)時加工裝配活動中所得收益將會隨著加工貿(mào)易產(chǎn)業(yè)向外轉(zhuǎn)移在瞬間化為烏有。如果該地區(qū)形成了產(chǎn)業(yè)集群，即使加工貿(mào)易企業(yè)由于勞動力成本上升而向外轉(zhuǎn)移，本地仍可通過向增加值相對較高的前向或后向生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的雙重升級，繼續(xù)分享加工貿(mào)易利益。
1.1國際經(jīng)濟發(fā)展背景
受各種因素的不利影響，2001年世界經(jīng)濟增長速度呈緩慢趨勢。2013年直到現(xiàn)在，世界經(jīng)濟的發(fā)展有好有壞，經(jīng)濟逐漸走向復蘇。但是，世界經(jīng)濟的復蘇還是存在很多擔憂，有很大的不確定，總體是尚在慢慢上升階段。影響世界經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展的不確定因素依然存在，如美國股市波動頻繁、歐元匯率波動、東亞國家經(jīng)濟復蘇、國際石油價格不穩(wěn)定。
1.2我國經(jīng)濟發(fā)展背景
自從我國加入世界貿(mào)易組織（WTO）之后，我國經(jīng)濟增長成為世界第三大經(jīng)濟體。我國的經(jīng)濟飛速發(fā)展產(chǎn)生了量大至高的運輸需求，迫使交通運輸業(yè)的急劇變革和發(fā)展，帶動了交通運輸全面融入了經(jīng)濟發(fā)展中。但我國經(jīng)濟發(fā)展也處在了一個不協(xié)調(diào)的狀態(tài)，城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村貧富差距過大，是我國現(xiàn)在一個很大的問題。
1.3我國公路運輸行業(yè)的地位及運輸經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)狀
運輸是我國商品流通環(huán)節(jié)的重要組成部分，是物流發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。公路、航空、航海以及鐵路是我國交通運輸?shù)闹饕绞剑艿肋\輸也是今年來發(fā)展起來的運輸方式之一。因為公路靈活性非常好，所以其在運輸中占主要地位。公路運輸這個行業(yè)很古老，也是我國物流行業(yè)中最傳統(tǒng)、最廣泛的業(yè)務形式，在我國現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展中起到了至關(guān)重要的作用。公路貨物周轉(zhuǎn)量年平均增長率達11%，鐵路為4.3%；公路旅客周轉(zhuǎn)率年平均增長率達12%。鐵路為5.8%，因此我國公路運輸經(jīng)濟的發(fā)展直接影響了經(jīng)濟的總發(fā)展。
2國際經(jīng)濟貿(mào)易對公路運輸經(jīng)濟的影響
2.1國際經(jīng)濟貿(mào)易的發(fā)展促進了公路運輸經(jīng)濟體系的完善
公路運輸經(jīng)濟在宏觀上是社會經(jīng)濟發(fā)展中不可或缺的一部分，它的發(fā)展快慢直接影響了社會公共運輸體系的建立。公路運輸為社會公共運輸體系的發(fā)展做出了重要的貢獻。但也存在很多值得深思的問題。首先，隨著人民生活水平的提高，消費水平也得到相應的提高，人們平均每人增加一輛車就會給公路造成堵車，給其他車輛帶來擁擠的困擾，如何合理地解決這個問題，我們需要認真思考。其次，由于國際石油價格的不穩(wěn)定，汽油價格的增加，票價也隨之增加，這無疑是對公路運輸?shù)囊粋€挑戰(zhàn)。我們必須對公路經(jīng)濟運輸?shù)奈磥戆l(fā)展目標做出分析，然后進行指導，進而完善公路經(jīng)濟運輸體系。社會經(jīng)濟是我國經(jīng)濟發(fā)展的基礎部分，強調(diào)了公路經(jīng)濟運輸建設的完善，而且逐步實現(xiàn)了公路運輸?shù)慕∪l(fā)展，例如高速公路的建立，不僅縮短了城市之間的距離，而且避免了堵車、紅燈、交通事故的狀況，大大提高了出行效率。而建立綜合公路交通運輸體系，為我國交通運輸逐步進入?yún)f(xié)調(diào)、優(yōu)化、提升的新階段起了巨大的推動作用。為了出行更加方便，減少堵車的現(xiàn)象，我國高速公路開始拓寬公路路道，提高了出行效率。這些舉措避免了物流出現(xiàn)的資源浪費、效率低、成本高的缺陷，而且促使公路運輸高效運輸以及便捷轉(zhuǎn)換，演變成一種銜接順暢的交通布局。
2.2經(jīng)濟全球化促進了公路運輸經(jīng)濟的發(fā)展
國際交通運輸業(yè)的發(fā)展也帶動了公路運輸?shù)陌l(fā)展，不僅使得交通樞紐得以優(yōu)化，而且也帶動了旅游經(jīng)濟的向前發(fā)展，也使得公路運輸網(wǎng)絡逐漸完善。隨著新科學技術(shù)的進步及網(wǎng)絡的飛速發(fā)展，在這個經(jīng)濟信息全球化的時代，互聯(lián)網(wǎng)也帶了生活的便利。例如，購買汽車票現(xiàn)在實行上網(wǎng)訂票以及實名制購票實等政策，這種辦法對公路運輸其實是一個很大的創(chuàng)新和突破。有效解決了排隊煩、排隊難的問題，也提高了購票的效率，對人們來說選擇汽車作為交通工具既方便又快捷。而且公路網(wǎng)絡的拓展使得市場流通與交換的步伐逐步加快，使得市場競爭以及市場選擇淘汰的過程加快；使得商貿(mào)流通、房地產(chǎn)開發(fā)、旅游經(jīng)濟等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展腳步加快，在一定程度上使得地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整的步伐也加快，為公路運輸經(jīng)濟的發(fā)展打下了堅實的基礎。
2.3國際經(jīng)濟貿(mào)易促進了物流服務業(yè)的發(fā)展
我國自加入世界貿(mào)易組織（WTO）之后，經(jīng)濟全球化對我國經(jīng)濟的影響越演越烈。特別是2012年，自國際金融危機之后，為了使得金融危險得以有效防范，我國加快了公路基礎設施建設的進度。近年來一些公路運輸企業(yè)，特別是較大型的運輸企業(yè)開始從單純的“車輪”公司發(fā)展為能提供多種服務的物流服務公司，增加了“物流”意識。這些企業(yè)抓住機遇，聚合倉儲、裝卸、運輸、流通加工等多項物流功能，與多家企業(yè)建立了穩(wěn)定的物流服務關(guān)系，創(chuàng)造了很好的效益，促進了經(jīng)營的快速增長。
2.4國際經(jīng)濟貿(mào)易促進了我國運輸業(yè)的發(fā)展
我國加入世界貿(mào)易組織（WTO）為我國經(jīng)濟建設營造了更加有利的國際環(huán)境，從而促進我國的運輸業(yè)的發(fā)展。加入世界貿(mào)易組織（WTO）后我國的運輸業(yè)得到了很大的發(fā)展，使得我國運輸業(yè)對于國外資金的引進越來越快，同時引進了國外的先進技術(shù)和先進的管理經(jīng)驗，這樣就帶動了我國運輸業(yè)在吸取外來經(jīng)驗和技術(shù)上自我發(fā)展，促使了其改革和創(chuàng)新。這種改革和創(chuàng)新又在一定程度上激發(fā)了我國運輸業(yè)的競爭意識，加強了競爭意識，有利于我國企業(yè)逐步走向國際、走向世界。國際貿(mào)易經(jīng)濟的繁榮發(fā)展，使無論是國際還是國內(nèi)各種物資的運輸量大大增強。國內(nèi)的許多地區(qū)的交通運輸管道依然繼續(xù)完善，加快建立管理體制，加強通運能力。由此可見，我國運輸業(yè)正處于蓬勃發(fā)展階段。
3結(jié)語
>> 淺析進出口貿(mào)易中FOB、CIF貿(mào)易術(shù)語的選用 也談信用證在出口貿(mào)易中的風險與防范 信用證在出口貿(mào)易中的風險與防范 中小出口企業(yè)在實踐中對FOB與CIF的術(shù)語選擇問題 出口貿(mào)易中使用CIF術(shù)語存在的問題及對策 出口貿(mào)易中使用FOB貿(mào)易術(shù)語的風險及其防范 信用證結(jié)算下FOB貿(mào)易術(shù)語應用的賣方風險與防范 淺談常用貿(mào)易術(shù)語CIF在出口中的優(yōu)勢及其靈活應用 論FOB貿(mào)易術(shù)語下發(fā)貨人權(quán)益保障 出口貿(mào)易托收風險及防范措施 國際貿(mào)易中出口方采用FOB貿(mào)易術(shù)語的風險探究 中國鋼鐵出口貿(mào)易問題及對策 FOB貿(mào)易術(shù)語下賣方風險 淺析山西煤炭開采及出口貿(mào)易中存在的問題 中國大米出口貿(mào)易中存在的問題及對策 我國電影出口貿(mào)易中存在的問題及對策分析 中老進出口貿(mào)易問題及對策研究 淺析安徽出口貿(mào)易中存在的問題及對策 淺議出口商使用FOB貿(mào)易術(shù)語面臨的風險與化解辦法 出口企業(yè)選用FOB與CIF貿(mào)易術(shù)語的風險比較 常見問題解答 當前所在位置：.
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