導(dǎo)語(yǔ)：在網(wǎng)絡(luò)群體極化論文的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。

第1篇

〔關(guān)鍵詞〕交互規(guī)則；HK模型；卷積；時(shí)間記憶；仿真

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.02.002

〔中圖分類號(hào)〕G206.2〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2016）02-0008-04

〔Abstract〕How to design the opinion interactive model in line with the actual situation，makes the simulation results more authentic，is the core problem of network public opinion research simulation.The major research of international opinion process is only considered the influence of the neighbor to the formation of the opinion，neglecting the impulse of individual opinion attitude towards the current comments on the historical moments.Based on carding，analyzing the classical opinion interactive model，considering the time memory problems of individual opinion evolution，combining the convolution theory to establish the opinion rules of interaction model with time cumulative effect based on HK model，and implementing the algorithm.The results of the simulation show： In a moment of netizen opinion value of network public opinion is not only affected by the surrounding neighbors at the time，its own historical memory will also play an important role in.

〔Key words〕rules for the interaction；HK model；convolution accumulation；time memory；modeling and simulation

隨著互聯(lián)網(wǎng)的不斷發(fā)展，微博、論壇、博客等社交工具越來(lái)越普及，人們可以在網(wǎng)絡(luò)上隨意發(fā)表自己的言論，但是由于網(wǎng)絡(luò)言論的匿名性，網(wǎng)民發(fā)言時(shí)不僅自由隨意，而且泥沙俱下、魚(yú)龍混雜。許多不滿或失望的情緒很容易通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)這一渠道進(jìn)行宣泄，網(wǎng)民從一開(kāi)始的各抒己見(jiàn)到隨意抒發(fā)不滿或失望的情緒、再到通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行大肆的宣泄、互相攻擊、謾罵等非理性現(xiàn)象十分突出，這些現(xiàn)象極大地妨礙了司法運(yùn)行的正常秩序，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定也產(chǎn)生了不利的影響。因此，分析網(wǎng)絡(luò)輿情的演變規(guī)律，尤其針對(duì)網(wǎng)民意見(jiàn)遷移的內(nèi)在機(jī)理展開(kāi)研究，建立更符合現(xiàn)實(shí)情況的意見(jiàn)交互模型，分析網(wǎng)絡(luò)輿情的演變規(guī)律，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)輿情的預(yù)警預(yù)測(cè)，幫助政府更好地管理網(wǎng)絡(luò)空間，成為當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)輿論研究的熱點(diǎn)。

目前，網(wǎng)絡(luò)輿情演變的交互模型研究主要基于經(jīng)典的選民模型（Voter Model）、多數(shù)統(tǒng)治模型（Majority Rule Model）[1-2]、Sznajd模型[3]、邊界信任模型（Deffuant模型、HK模型）及其擴(kuò)展，討論了在規(guī)則網(wǎng)絡(luò)和復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)兩種交互環(huán)境下，網(wǎng)民意見(jiàn)的演變過(guò)程。例如：涂育松等人[4]改進(jìn)了一維Sznajd的規(guī)則，得出意見(jiàn)演變依賴于初始意見(jiàn)分布和外界噪聲強(qiáng)度的結(jié)論。王茹等人[5]基于二維[6]的Sznajd輿論模型探討了不同初始狀態(tài)中贊成個(gè)體密度對(duì)輿情演變結(jié)果的影響，認(rèn)為輿情演變到一致反對(duì)和一致贊同的狀態(tài)概率與初始贊成個(gè)體密度大小存在一定比例關(guān)系。蘇俊燕等人進(jìn)一步地考慮到人際之間的親疏關(guān)系，基于加權(quán)網(wǎng)絡(luò)上的Sznajd模型，研究加權(quán)網(wǎng)絡(luò)的磁化率和權(quán)重（表示人際之間的親疏關(guān)系）對(duì)輿論演化的影響[7]，認(rèn)為不同鄰居對(duì)個(gè)體的影響程度不一樣，使得個(gè)體不容易明確自己態(tài)度，權(quán)重越大越不利于一致意見(jiàn)的形成。

現(xiàn)實(shí)生活中個(gè)體的意見(jiàn)值不是“非此即彼”的二元情況，而是在某個(gè)區(qū)間上連續(xù)的。因此，以研究連續(xù)觀點(diǎn)著稱的有界信任模型[8]――HK模型和Deffuant模型被不斷拓展。例如：陳桂茸等人提出了基于影響力和信任閾值、具有雙重選擇的意見(jiàn)交互模型[9]，認(rèn)為個(gè)體影響力和自我堅(jiān)持度會(huì)影響輿論演化結(jié)果。楊雷等人[10]基于Deffuant模型，研究個(gè)體個(gè)性的意見(jiàn)交互規(guī)則，認(rèn)為不同個(gè)性個(gè)體數(shù)量的變化對(duì)群體意見(jiàn)演化影響顯著。

但是，近年來(lái)，對(duì)于仿真研究中的意見(jiàn)交互模型，無(wú)論是基于元胞[11]、HK、或者Sznajd[12]等基本模型還是修正模型[13]進(jìn)行的演化仿真研究，個(gè)體在進(jìn)行意見(jiàn)交互時(shí)，都僅被動(dòng)地受到當(dāng)前周圍鄰居的影響，而忽略了很多其他因素?；诖耍疚臄M結(jié)合信號(hào)處理中的卷積理論，引入時(shí)間記憶因素，不僅考慮周圍鄰居的當(dāng)前意見(jiàn)值對(duì)其產(chǎn)生的影響，也將自身性格特點(diǎn)等納入考慮范圍，以期構(gòu)建一個(gè)更符合現(xiàn)實(shí)情況的網(wǎng)絡(luò)輿情演化過(guò)程中意見(jiàn)轉(zhuǎn)變的交互模型。

1具有時(shí)間記憶效應(yīng)的意見(jiàn)交互模型的構(gòu)建

HK模型是一個(gè)連續(xù)觀點(diǎn)動(dòng)力學(xué)模型，其觀點(diǎn)的分布可以是[0，1]區(qū)間上的任意值，與Sznajd等二元觀點(diǎn)和離散觀點(diǎn)輿論模型相比，HK模型可以更好的反應(yīng)個(gè)體對(duì)某個(gè)話題的贊同或反對(duì)程度，因此本文選擇HK模型作為研究基礎(chǔ)。

HK模型個(gè)體被動(dòng)地受到周圍鄰居的影響，忽略了個(gè)體自身特點(diǎn)[14]對(duì)意見(jiàn)形成的作用?？紤]到記憶對(duì)個(gè)體意見(jiàn)形成的促進(jìn)關(guān)系，和信號(hào)與系統(tǒng)的相互作用表現(xiàn)得極為相似，本文提出了一種基于HK模型的意見(jiàn)交互卷積模型，將每一次記憶看作一次沖激，與當(dāng)前個(gè)體的意見(jiàn)值卷積，得到受到時(shí)間累積影響的意見(jiàn)值，作為此刻個(gè)體的意見(jiàn)值。

1.1卷積的物理意義及數(shù)學(xué)表達(dá)

1.1.1卷積的物理意義

卷積的物理意義為信號(hào)和系統(tǒng)的相互作用[15]：系統(tǒng)的響應(yīng)不僅與當(dāng)前時(shí)刻系統(tǒng)的輸入有關(guān)，也跟之前若干時(shí)刻的輸入有關(guān)。之前若干時(shí)刻的輸入信號(hào)經(jīng)過(guò)一種過(guò)程（這種過(guò)程可以是遞減，削弱，或其他）對(duì)現(xiàn)在時(shí)刻系統(tǒng)輸出產(chǎn)生影響，計(jì)算系統(tǒng)輸出時(shí)必須考慮現(xiàn)在時(shí)刻的信號(hào)輸入的響應(yīng)以及之前若干時(shí)刻信號(hào)輸入的響應(yīng)之“殘留”影響的一個(gè)疊加效果。

1.1.2卷積的數(shù)學(xué)表達(dá)

2具有時(shí)間記憶效應(yīng)的意見(jiàn)交互仿真

本文采用MATLAB R2014a軟件進(jìn)行仿真實(shí)驗(yàn)。在模擬過(guò)程中，網(wǎng)絡(luò)中的個(gè)體根據(jù)上述模型規(guī)則進(jìn)行意見(jiàn)交互。通過(guò)仿真得到未考慮時(shí)間記憶效果及考慮了時(shí)間記憶效應(yīng)的意見(jiàn)平均值變化曲線，并對(duì)兩條曲線進(jìn)行對(duì)比分析。

2.1仿真準(zhǔn)備

2.1.1交互鄰居范圍

2.2HK卷積模型仿真

由于信任閾值越小收斂速度越慢，為了更好地觀察網(wǎng)絡(luò)中所有個(gè)體的意見(jiàn)值每一個(gè)時(shí)刻的平均值變化，選擇信任閾值較?。é?0.3）的情況對(duì)HK卷積模型進(jìn)行仿真。

選用2 500個(gè)隨機(jī)個(gè)體進(jìn)行演化。演化200步，使最終系統(tǒng)收斂到一個(gè)穩(wěn)定的狀態(tài)。

從圖1可以看到，處于初始分散狀態(tài)的格子經(jīng)過(guò)逐漸演化，相同顏色的格子聚集到一起，且黑色格子的數(shù)量明顯減少。

2.2.1未考慮時(shí)間記憶效應(yīng)的情況

根據(jù)演變過(guò)程，畫(huà)出意見(jiàn)平均值的變化情況，個(gè)體意見(jiàn)平均值保持在0.5左右，僅有緩慢的上升趨勢(shì)，并沒(méi)有發(fā)生明顯的極化現(xiàn)象。

使用MATLAB擬合工具箱，對(duì)圖2的意見(jiàn)平均值變化曲線進(jìn)行擬合。擬合后的結(jié)果如圖3所示。

擬合后意見(jiàn)平均值變化曲線的函數(shù)表達(dá)式為：

y（t）=0.4857t^0.1238（13）

2.2.2考慮了時(shí)間記憶效應(yīng)的情況

根據(jù)1.2.2小結(jié)中HK卷積模型，對(duì)圖3擬合后的意見(jiàn)平均值曲線進(jìn)行卷積。

從如圖4可以看出，卷積后意見(jiàn)平均值的變化整體趨勢(shì)與卷積之前的意見(jiàn)平均值變化相同。但是卷積后的曲線，收斂的更快，更快地到達(dá)一個(gè)穩(wěn)定值。

2.3結(jié)果分析

（1）個(gè)體經(jīng)過(guò)HK模型的演變規(guī)則演化之后，系統(tǒng)中意見(jiàn)相近的個(gè)體發(fā)生交互，意見(jiàn)值相近但是持不同意見(jiàn)的個(gè)體可能會(huì)被持其他意見(jiàn)的個(gè)體同化。即在現(xiàn)實(shí)生活中，人們經(jīng)過(guò)意見(jiàn)交流之后，會(huì)使自己的意見(jiàn)向周圍意見(jiàn)相近的鄰居意見(jiàn)靠攏。

（2）時(shí)間積累效應(yīng)能夠延緩或加速某時(shí)刻的意見(jiàn)形成。如果某個(gè)人在當(dāng)前時(shí)刻之前的時(shí)刻持有的意見(jiàn)持續(xù)為贊成，但是這段時(shí)間周圍能對(duì)他產(chǎn)生影響的人持有的意見(jiàn)都是反對(duì)，那么這個(gè)人由于時(shí)間積累效應(yīng)會(huì)延緩將意見(jiàn)由贊成改變?yōu)榉磳?duì)。如果某個(gè)人在當(dāng)前時(shí)刻以前的時(shí)刻持有的意見(jiàn)持續(xù)為贊成，而且這段時(shí)間周圍能對(duì)他產(chǎn)生影響的人持有的意見(jiàn)都是贊成，那么這個(gè)人由于時(shí)間積累效應(yīng)將會(huì)加速將意見(jiàn)的贊成程度加深。

3結(jié)論

意見(jiàn)交互模型是網(wǎng)絡(luò)輿情演變過(guò)程研究的核心問(wèn)題。本文通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)資料的研究，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)階段研究多數(shù)僅考慮外界周圍鄰居對(duì)意見(jiàn)形成的影響，忽略了人類具有的主觀性，即很少考慮過(guò)去時(shí)刻個(gè)體的意見(jiàn)態(tài)度對(duì)現(xiàn)在意見(jiàn)形成的影響。本文將時(shí)間記憶因素引入到意見(jiàn)交互模型中，考慮個(gè)體意見(jiàn)演變的時(shí)間累積問(wèn)題，利用卷積理論建立基于HK模型的具有時(shí)間積累效應(yīng)的意見(jiàn)交互模型，并使用MATLAB軟件對(duì)模型進(jìn)行仿真實(shí)現(xiàn)。得到意見(jiàn)轉(zhuǎn)變不僅受到周圍鄰居影響，自身歷史記憶也將對(duì)決策起到一定作用的觀點(diǎn)。為網(wǎng)絡(luò)輿情演變中意見(jiàn)交互研究提供新思路。

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第2篇

關(guān)鍵詞：高校圖書(shū)館 功能 變遷

隨著我國(guó)社會(huì)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，圖書(shū)館作為高校重要職能部門(mén)已處于一個(gè)動(dòng)態(tài)的社會(huì)系統(tǒng)體系之中，在與社會(huì)、學(xué)校各板塊的相互碰撞磨合的過(guò)程中，其主要社會(huì)功能正或多或少的發(fā)生重大變革，在許多方面還面臨著不同的問(wèn)題與矛盾。在這種新形勢(shì)下，高校圖書(shū)館要實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的目標(biāo)，就必須從理論與實(shí)踐兩個(gè)層面上對(duì)高校圖書(shū)館功能轉(zhuǎn)型的問(wèn)題進(jìn)行實(shí)證性研究。

一、現(xiàn)階段高校圖書(shū)館功能變遷趨勢(shì)

1、服務(wù)形式向特色化轉(zhuǎn)變

服務(wù)形式特色化是當(dāng)前我國(guó)高校圖書(shū)館功能轉(zhuǎn)變的顯著標(biāo)志。圖書(shū)館作為高校圖書(shū)資料存儲(chǔ)、收集、整理、歸類的主要職能部門(mén)，在長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程中不僅積累了大量的圖書(shū)文獻(xiàn)資料，而且還擁有豐富的自產(chǎn)文獻(xiàn)，包括學(xué)報(bào)、學(xué)位論文、教師和科研人員已發(fā)表或未發(fā)表的作品等文獻(xiàn)資源，這些文獻(xiàn)資源是學(xué)校和社會(huì)的寶貴精神財(cái)富，也是學(xué)校和社會(huì)急需的極其重要的教育資源。但在高校圖書(shū)館以往的社會(huì)服務(wù)過(guò)程中，由于株守傳統(tǒng)的服務(wù)形式，始終未能將學(xué)校館藏的特色文獻(xiàn)資料以特色化的形式推向社會(huì)，特別是一些珍本和孤本圖書(shū)文獻(xiàn)更是“只聞其名、難見(jiàn)其面”，只能為極少數(shù)特殊群體服務(wù)，不僅大大限制特色文獻(xiàn)資料的利用率，而且制約了學(xué)校圖書(shū)館功能的拓展。

服務(wù)功能特色化轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)是創(chuàng)新圖書(shū)館服務(wù)組織結(jié)構(gòu)，構(gòu)建具有本校特色的一體化圖書(shū)資料服務(wù)系統(tǒng)。它包括兩個(gè)方面：一是高校圖書(shū)館對(duì)館本部和學(xué)校各院系圖書(shū)館（室）現(xiàn)有的紙質(zhì)特色文獻(xiàn)資料進(jìn)行歸納整理，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)資料服務(wù)的一體化，使館藏和各院系圖書(shū)館（室）的特色文獻(xiàn)全部可進(jìn)行統(tǒng)籌對(duì)外服務(wù)；二是在通過(guò)組織平臺(tái)，使全校的圖書(shū)館和各資料室相互耦合，形成一個(gè)巨大的特定校圖書(shū)資源信息鏈帶，且與周圍各種圖書(shū)資料庫(kù)進(jìn)行網(wǎng)聯(lián)，在本地區(qū)乃至國(guó)內(nèi)外圖書(shū)資料服務(wù)體系占有重要席位。當(dāng)然，建設(shè)特色化圖書(shū)資料服務(wù)體系是一個(gè)復(fù)雜而艱苦的歷程，不僅需要耗費(fèi)大量的人力物力，還需要有學(xué)校的政策的強(qiáng)力扶持，以及學(xué)校各部門(mén)和教學(xué)院系的大力支持，否則只是空中閣樓。

2、服務(wù)能力向社會(huì)化方向轉(zhuǎn)進(jìn)

而今，隨著我國(guó)高校與社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系的進(jìn)一步密切，高校圖書(shū)館服務(wù)對(duì)象呈社會(huì)化趨勢(shì)，出現(xiàn)了校內(nèi)校外多樣化的讀者群體，在校內(nèi)，面對(duì)的不僅是普通的高校學(xué)生和教師，而是綜合素質(zhì)、社會(huì)經(jīng)歷、職業(yè)年齡之間的差異不斷凸顯，不同學(xué)習(xí)目標(biāo)、不同學(xué)習(xí)需求的成人教育、職業(yè)教育、高教自考等等不同類型教育學(xué)生與教師群體。在校外，需要面對(duì)政府部門(mén)、各類學(xué)校、企事業(yè)單位等眾多不同需求的特殊讀者群體。讀者群體的社會(huì)化必然要求高校圖書(shū)館服務(wù)能力社會(huì)化。然而，在過(guò)去一個(gè)很長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，高校圖書(shū)館服務(wù)對(duì)象是普通高等教育的學(xué)生與教師，圖書(shū)館現(xiàn)行的規(guī)章制度、管理體制、運(yùn)行機(jī)制、服務(wù)目標(biāo)、服務(wù)方式均是圍繞這個(gè)目標(biāo)運(yùn)作，并在長(zhǎng)期發(fā)展中產(chǎn)生“路徑依賴”效應(yīng)。導(dǎo)致高校圖書(shū)館服務(wù)能力的僵化，面對(duì)社會(huì)化、多類型的讀者群落，以及不斷擴(kuò)張的服務(wù)需求，無(wú)所適從，只能慣性的疲于奔命式地應(yīng)付多方日常服務(wù)，這必然產(chǎn)生服務(wù)與需求間的落差與矛盾。圖書(shū)館服務(wù)難、讀者滿足需求難，讀者不適應(yīng)、不滿意，服務(wù)效果不盡人意，對(duì)圖書(shū)館服務(wù)能力與水映大的情況已成為現(xiàn)代高校圖書(shū)館工作中的普遍問(wèn)題，直接影響學(xué)校教育教學(xué)改革的整體效果。顯然，推進(jìn)服務(wù)能力社會(huì)化已成為當(dāng)代高校圖書(shū)館功能變遷的核心環(huán)節(jié)。

二、影響高校圖書(shū)館功能變遷的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

1、服務(wù)質(zhì)量與服務(wù)規(guī)模問(wèn)題

高等教育社會(huì)化促進(jìn)我國(guó)高校辦學(xué)規(guī)模不斷擴(kuò)大，辦學(xué)形式不斷拓展，社會(huì)職能不斷增加，并由此引發(fā)了高校圖書(shū)館服務(wù)規(guī)模與服務(wù)質(zhì)量的矛盾，在新的形勢(shì)下，憑藉現(xiàn)有的圖書(shū)資源，是擴(kuò)大服務(wù)規(guī)模，還是提高服務(wù)質(zhì)量？擴(kuò)大服務(wù)規(guī)模是否就要犧牲服務(wù)質(zhì)量？“熊掌與魚(yú)能否兼得”？已成為圖書(shū)館功能變遷中必須首要解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

當(dāng)前社會(huì)經(jīng)濟(jì)正朝著“又好又快”的方面發(fā)展，高校圖書(shū)館改革發(fā)展的重心也必將由擴(kuò)大服務(wù)規(guī)模轉(zhuǎn)向提升服務(wù)質(zhì)量，高質(zhì)量的服務(wù)是事業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的基石和生命線，服務(wù)質(zhì)量好了，服務(wù)規(guī)模就必然會(huì)不斷擴(kuò)大。然而，在以往圖書(shū)館的改革實(shí)踐中，一些高校圖書(shū)館片面理解服務(wù)社會(huì)化、市場(chǎng)化內(nèi)涵，在發(fā)展過(guò)程中“求大求全”現(xiàn)象嚴(yán)重，對(duì)服務(wù)規(guī)模的關(guān)注超過(guò)了對(duì)服務(wù)質(zhì)量的關(guān)注，服務(wù)機(jī)構(gòu)重重迭迭、服務(wù)項(xiàng)目花樣翻新，然而由于服務(wù)質(zhì)量上不去，結(jié)果事與愿違，不僅沒(méi)有促進(jìn)圖書(shū)館改革發(fā)展，而且產(chǎn)生一些難以預(yù)料的負(fù)面后果。這種現(xiàn)象表明，在現(xiàn)階段高校圖書(shū)館資源十分有限的情況下，沒(méi)有服務(wù)質(zhì)量或者服務(wù)質(zhì)量不高，服務(wù)規(guī)模上的擴(kuò)張不是真正的發(fā)展，而是對(duì)現(xiàn)有教育資源的浪費(fèi)，也是對(duì)圖書(shū)館改革事業(yè)的損害。因此，解決好服務(wù)質(zhì)量與服務(wù)規(guī)模的關(guān)系問(wèn)題，科學(xué)調(diào)整服務(wù)結(jié)構(gòu)與服務(wù)布局、拓展新的服務(wù)行為方式，整體提升服務(wù)能力與水平，以整體質(zhì)量的提高，促進(jìn)高校圖書(shū)館又好又快的發(fā)展，已成為當(dāng)前和今后長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)高校圖書(shū)館功能變遷中亟待解決又必須解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

2、人力源開(kāi)發(fā)與現(xiàn)代科技改造問(wèn)題

高校圖書(shū)館功能變遷，導(dǎo)致館內(nèi)人力資源開(kāi)發(fā)與現(xiàn)代技術(shù)改造關(guān)系的緊張，一方面，高校社會(huì)化發(fā)展和圖書(shū)館功能變遷又對(duì)圖書(shū)館管理人員隊(duì)伍整體與個(gè)體素質(zhì)提出了更高的要求，但由于歷史與現(xiàn)實(shí)的原因，圖書(shū)館雖然是高校在編人員數(shù)最多的職能部門(mén)，可是現(xiàn)有管理人員結(jié)構(gòu)不盡人意，大多數(shù)圖書(shū)館員的素質(zhì)普遍較低，且館員隊(duì)伍的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)道德水準(zhǔn)參差不齊，專業(yè)基礎(chǔ)素質(zhì)結(jié)構(gòu)不夠完善，對(duì)圖書(shū)館工作的現(xiàn)代化普遍感到力不從心，而受教育資源、福利待遇、工作環(huán)境等現(xiàn)實(shí)因素的局限，高素質(zhì)創(chuàng)新型人才引進(jìn)困難，高校圖書(shū)館人力資源開(kāi)發(fā)整體上還處于初始階段。另一方面，圖書(shū)館功能變遷離不開(kāi)現(xiàn)代教育科技的支撐，迫切要求圖書(shū)館加快圖書(shū)館服務(wù)體系現(xiàn)代化進(jìn)程，包括通過(guò)現(xiàn)代教育科技改革服務(wù)功能，實(shí)現(xiàn)由手工借閱擴(kuò)展為電子借閱，從在館服務(wù)發(fā)展到館際服務(wù)，從提供館藏到幫助讀者獲取館外信息的戰(zhàn)略性轉(zhuǎn)變。同時(shí)通過(guò)計(jì)算機(jī)技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)通迅技術(shù)的運(yùn)用，建立校園圖書(shū)館自動(dòng)化網(wǎng)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程聯(lián)機(jī)編目與檢索，以現(xiàn)代教育科技取代傳統(tǒng)的手工操作，不斷提高服務(wù)能力與服務(wù)質(zhì)量。但館內(nèi)人力資源開(kāi)發(fā)水平制約現(xiàn)代科技改造水平，雖然不少高校為圖書(shū)館增置了大批現(xiàn)代科技設(shè)備，但由于缺乏高級(jí)管理和專業(yè)操作人才，許多先進(jìn)設(shè)備閑置，極大的影響了館內(nèi)現(xiàn)代科技改造的速度。

三、實(shí)現(xiàn)高校圖書(shū)館功能轉(zhuǎn)型的主要途徑

1、建立市場(chǎng)化資源互動(dòng)機(jī)制

建立市場(chǎng)化圖書(shū)資源的互動(dòng)與互補(bǔ)機(jī)制是高校圖書(shū)館功能變遷的社會(huì)途徑。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，高校圖書(shū)館功能變遷強(qiáng)調(diào)的是服務(wù)的社會(huì)化。而在推進(jìn)服務(wù)社會(huì)化過(guò)程中的市場(chǎng)引導(dǎo)作用不可或缺，只有通過(guò)高校圖書(shū)館藏文獻(xiàn)資料與社會(huì)的共享與交流，實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)需求的互動(dòng)與互補(bǔ)才能完成功能變遷的行進(jìn)過(guò)程。因而，現(xiàn)代高校圖書(shū)館在對(duì)校內(nèi)各類文獻(xiàn)資源的使用情境進(jìn)行梳理與提煉的前提下，建立符合社會(huì)發(fā)展要求和市場(chǎng)需求的文獻(xiàn)資源互動(dòng)與互補(bǔ)機(jī)制。

高校圖書(shū)館市場(chǎng)化資源互動(dòng)機(jī)制包含兩個(gè)方面要素。一是功能變遷必須貼緊社會(huì)發(fā)展和市場(chǎng)需求。隨著社會(huì)的進(jìn)步和市場(chǎng)的發(fā)展，社會(huì)市場(chǎng)對(duì)高校文獻(xiàn)資源的需求呈動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，只有在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與比較中，才能清楚了解高校館藏各類文獻(xiàn)資料的過(guò)去價(jià)值、現(xiàn)行價(jià)值和未來(lái)價(jià)值，清醒認(rèn)識(shí)“校館”服務(wù)功能的優(yōu)勢(shì)與缺失，為“校館”文獻(xiàn)資源的重新整合、資源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化組合、資源體系的科學(xué)配置提供導(dǎo)向，并據(jù)此作為“校館”文獻(xiàn)資源形成資源聚集新優(yōu)勢(shì)和資源新特色的主要參照。第二主動(dòng)地發(fā)揮“校館”文獻(xiàn)資源與市場(chǎng)其他類型文獻(xiàn)資源互動(dòng)與互補(bǔ)特性，加強(qiáng)“校館”文獻(xiàn)資源“自我造血”與“自我完善”的功能，充分利用校內(nèi)圖書(shū)文獻(xiàn)資源使用中的空檔與間隙，合理布局和調(diào)整圖書(shū)文獻(xiàn)資源，根據(jù)不同社會(huì)市場(chǎng)的不同需求，運(yùn)用時(shí)間交錯(cuò)、迭次使用、飽和利用等行為方式，達(dá)到以現(xiàn)有的圖書(shū)文獻(xiàn)資源取得最好的社會(huì)服務(wù)效果的目的。

2、建立規(guī)范化管理體制

建立規(guī)范化管理制度體系是高校圖書(shū)館功能變遷的制度保障。當(dāng)前，高校已成為各類人才培養(yǎng)的高原、現(xiàn)代科技創(chuàng)新的高地、先進(jìn)文化生成的高峰，高校圖書(shū)館在學(xué)校社會(huì)化發(fā)展中的重要地位也日益凸顯，因此，如何按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，從時(shí)代要求和中國(guó)國(guó)情以及高校改革發(fā)展實(shí)際出發(fā)，全面創(chuàng)新高校圖書(shū)館管理體制，轉(zhuǎn)變高校圖書(shū)館的服務(wù)職能、服務(wù)方式和服務(wù)手段，充分發(fā)揮圖書(shū)館在高校社會(huì)化發(fā)展中的重要作用，已成為現(xiàn)代高校教育改革最為緊迫的任務(wù)。然而，一個(gè)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，高校圖書(shū)館體制改革未能跟上高校社會(huì)化發(fā)展的步伐，不僅由傳統(tǒng)型向現(xiàn)代型圖書(shū)館的技術(shù)改造遲緩，而且服務(wù)社會(huì)、服務(wù)教學(xué)、服務(wù)學(xué)生的意識(shí)缺失，等、靠、要思想并未根除，管理人員創(chuàng)新意識(shí)、開(kāi)拓意識(shí)淡薄，圖書(shū)館原有的管理體制與制度體系難以適應(yīng)高校社會(huì)化發(fā)展的要求，迫切需要加快圖書(shū)館管理體制改革和制度體系創(chuàng)新，全面把握現(xiàn)代高校社會(huì)化發(fā)展的規(guī)律與特點(diǎn)，為高校多極化發(fā)展作出新貢獻(xiàn)。從這個(gè)認(rèn)知上說(shuō)，圖書(shū)館管理體制創(chuàng)新和制度體系建設(shè)將影響高校社會(huì)化發(fā)展進(jìn)程。

作者單位：江西師范大學(xué)教育學(xué)院

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第3篇

【論文摘要】大學(xué)本科階段是學(xué)生成長(zhǎng)的重要時(shí)期，也是大學(xué)生消費(fèi)觀念、消費(fèi)習(xí)慣形成的關(guān)鍵階段，了解這一階段學(xué)生的消費(fèi)內(nèi)容、消費(fèi)結(jié)構(gòu)，對(duì)于引導(dǎo)大學(xué)生樹(shù)立正確的消費(fèi)觀念具有重要意義。本文以徐州師范大學(xué)在校本科生為例，從大學(xué)學(xué)生消費(fèi)的基本狀況入手，分析當(dāng)代大學(xué)生消費(fèi)行為的成因，探討了如何引導(dǎo)大學(xué)生養(yǎng)成健康的消費(fèi)心理和行為，杜絕不健康的消費(fèi)習(xí)慣和觀念，進(jìn)行合理的消費(fèi)理財(cái)。

作為特殊的消費(fèi)群體，大學(xué)生在現(xiàn)代社會(huì)的消費(fèi)觀念、生活方式、流行時(shí)尚的影響下，形成特有群體的消費(fèi)觀念、消費(fèi)習(xí)慣特征。在消費(fèi)率較低的中國(guó)，大學(xué)生的消費(fèi)行為將對(duì)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重要的影響，也會(huì)直接影響他們消費(fèi)習(xí)慣的形成。本文以徐州師范大學(xué)在校本科生為對(duì)象，研究他們的消費(fèi)內(nèi)容和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，把握其消費(fèi)觀念和消費(fèi)習(xí)慣，以培養(yǎng)和改善他們的消費(fèi)行為。

一、徐州師范大學(xué)學(xué)生消費(fèi)的基本狀況

大學(xué)生的消費(fèi)主要分為基本生活所需方面、通訊費(fèi)方面、購(gòu)物方面、學(xué)習(xí)方面、娛樂(lè)方面及其他方面的消費(fèi)等。此次調(diào)查的問(wèn)卷設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)處理主要采用獨(dú)立樣本T檢驗(yàn)、相關(guān)分析、回歸分析、方差分析和群集分析等多種分析方法，主要分析軟件為SPSS；以全校學(xué)生為總體，在一到四年級(jí)中按1∶1∶1∶1的比例分層抽樣，用樣本調(diào)查結(jié)果推斷總體。共發(fā)放調(diào)查問(wèn)卷160份，各年級(jí)男女各20份。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大學(xué)生每月生活費(fèi)在300元以下的占13.87%，300-500元的占44.41%，500-1000元的占32.07%，1000元以上的占9.65%。每月生活費(fèi)為300元以下的消費(fèi)群體的比重與月生活費(fèi)1000元以上消費(fèi)群體的比重差不多，反映了目前社會(huì)分配逐漸趨于兩極化。

1、基本生活所需方面

在生活費(fèi)用中，飲食費(fèi)用應(yīng)該是重中之重。按徐州地區(qū)的物價(jià)水平，以學(xué)生在校每天消費(fèi)10元左右用于基本消費(fèi)飲食需要來(lái)估計(jì)，學(xué)生每月凈飲食費(fèi)需300元左右。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有83.7%的女生飲食費(fèi)用在300元以下，有的為了保持苗條身材控制自己的食欲，有的為了節(jié)約支出不顧營(yíng)養(yǎng)需要只選擇廉價(jià)的飯菜；60%的男生達(dá)到了每月凈飲食費(fèi)用300元的標(biāo)準(zhǔn)。

2、通訊費(fèi)方面

大學(xué)生每月的手機(jī)費(fèi)一般不低于30元，因?yàn)樗麄兇蟛糠旨尤胄@集團(tuán)網(wǎng)或組建了親情號(hào)碼群，所以每月的消費(fèi)會(huì)在30元以上。有很大一部分同學(xué)每月的手機(jī)費(fèi)在30-50元；而談戀愛(ài)的學(xué)生一個(gè)月的電話/手機(jī)費(fèi)都會(huì)高于未談戀愛(ài)的學(xué)生。除此之外，計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)已覆蓋了許多大學(xué)的宿舍，在宿舍上網(wǎng)已成為時(shí)尚，很多同學(xué)都已經(jīng)配備了電腦，上網(wǎng)費(fèi)也成為大學(xué)生日常消費(fèi)開(kāi)支的一部分，有的大學(xué)生每月的上網(wǎng)費(fèi)高達(dá)50元以上，甚至更多。通常男生的上網(wǎng)費(fèi)用高于女生，主要是因?yàn)槟猩?jīng)常上網(wǎng)玩游戲。

3、購(gòu)物方面

在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)女大學(xué)生特別喜歡逛街，購(gòu)物方面的消費(fèi)占她們消費(fèi)支出中的一大部分。有些女生往往會(huì)因?yàn)橘I一套名牌化妝品或一件名牌服裝而花了自己大部分的生活費(fèi)，甚至不惜向別人借錢來(lái)滿足自己的消費(fèi)欲望。同時(shí)，男生花在這方面的消費(fèi)也不少，有些男生更換手機(jī)的周期很短，有時(shí)為了追求一雙名牌運(yùn)動(dòng)鞋或名牌服裝花費(fèi)太多……一些大學(xué)生不懂得量入為出，攀比心理明顯。

4、學(xué)習(xí)方面

學(xué)習(xí)方面的消費(fèi)包括文具、書(shū)籍、復(fù)印、考證等消費(fèi)。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，學(xué)習(xí)方面的消費(fèi)和基本生活消費(fèi)這兩個(gè)方面在大學(xué)生月生活費(fèi)中占了很少的比例。但是隨著年級(jí)的增加，離畢業(yè)越來(lái)越近，出于求職的需要，很多大學(xué)生都卷入了“考證熱”的浪潮中?，F(xiàn)有的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，大學(xué)生在考證方面費(fèi)用支出為300元以下的占了一半左右，在300-600元之間的占15%，有的則超過(guò)了1500元。這使得大學(xué)生在學(xué)習(xí)上的支出比重有所上升，但仍然不及其他方面的消費(fèi)支出。

5、娛樂(lè)方面

當(dāng)代大學(xué)生越來(lái)越注重精神文化和健康方面的需要，他們的娛樂(lè)內(nèi)容包括外出旅游、跳舞、健身、去練歌房（KTV）等等。近年來(lái)，大學(xué)生已成為青年旅游者中的主體，他們每年都會(huì)花一些時(shí)間外出旅游，在旅游內(nèi)容上更注重自然風(fēng)光和文化品味。據(jù)調(diào)查，大學(xué)生中每年外出旅行消費(fèi)在200元以下的占29.1%，不外出旅游的大學(xué)生占26.9%。而從不外出旅行的人主要集中在大一新生身上，這與他們進(jìn)入大學(xué)時(shí)間較短有很大的關(guān)系，但隨著年級(jí)的增加，外出旅行的消費(fèi)比重會(huì)增加。在外出旅行支出中，25.9%的人每年要花費(fèi)200-600元，此外近45%的人每年外出旅行支出在1000元以上，這在很大程度上說(shuō)明了目前我國(guó)人民的物質(zhì)生活更加寬裕了。同時(shí)，女生在娛樂(lè)方面的支出要稍低于男生，這與女生們的休閑娛樂(lè)時(shí)間主要用于購(gòu)物上有較為密切的聯(lián)系。

6、其他方面

愛(ài)情和友情是大學(xué)生校園里兩件較為重要的事情，人情消費(fèi)在大學(xué)生日常消費(fèi)中占舉足輕重的地位?，F(xiàn)在同學(xué)過(guò)生日、考試得高分、當(dāng)了學(xué)生干部、評(píng)上獎(jiǎng)學(xué)金、比賽獲獎(jiǎng)等等都要請(qǐng)客，否則就會(huì)被視為“不夠意思”。據(jù)統(tǒng)計(jì)，60%的大學(xué)生各種形式的聚會(huì)聚餐花費(fèi)每年在500元左右，30%的大學(xué)生每年這類花費(fèi)在800元左右，有的甚至更多。人情風(fēng)的蔓延，給一些經(jīng)濟(jì)不寬裕的家庭增添了經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，也給大學(xué)生帶來(lái)了精神壓力。

結(jié)合以上分析，可以得出結(jié)論：一方面，當(dāng)代大學(xué)生用于滿足自身基本生活需要的消費(fèi)比重在下降，而用于改善學(xué)習(xí)的消費(fèi)比重在提高，用于滿足精神文化需要的消費(fèi)不斷上升；另一方面，當(dāng)前的大學(xué)生正處于即將踏入社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，人情消費(fèi)比重在上升。

二、當(dāng)代大學(xué)生的消費(fèi)行為分析

據(jù)美國(guó)市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)會(huì)（AMA）的定義，消費(fèi)行為是“感情、認(rèn)識(shí)、行為以及環(huán)境因素的動(dòng)態(tài)過(guò)程，是人類履行生活中交換職能的行為基礎(chǔ)”。當(dāng)代大學(xué)生的消費(fèi)行為主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

1、攀比消費(fèi)

追求品牌，追新求異，敏銳地把握時(shí)尚，唯恐落后于潮流，這是當(dāng)代大學(xué)生消費(fèi)的共同特點(diǎn)。有些男生為了一雙名牌運(yùn)動(dòng)鞋，有些女生為了一套名牌化妝品或者一件名牌衣服，會(huì)縮減自己的必要開(kāi)支，向別人借錢甚至欺騙家長(zhǎng)獲取額外的生活費(fèi)來(lái)滿足自己的欲望?？梢?jiàn)部分大學(xué)生不懂得適度消費(fèi)，盲目地過(guò)度消費(fèi)、高消費(fèi)，存在著嚴(yán)重的攀比心理。大學(xué)生受社會(huì)消費(fèi)觀念、生活方式、流行時(shí)尚的影響很深。當(dāng)代大學(xué)生重視商品所傳達(dá)的社會(huì)和個(gè)人信息，于是他們選擇和消費(fèi)的產(chǎn)品或品牌成了自我表現(xiàn)、體現(xiàn)社會(huì)地位的象征。

2、情感消費(fèi)

大學(xué)生是一個(gè)特殊的消費(fèi)群體，由于他們的消費(fèi)行為體現(xiàn)出追求新潮、時(shí)尚的特點(diǎn)，相對(duì)于其他群體而言，他們的消費(fèi)行為更容易受到感情的支配，更容易注重感官的滿足。當(dāng)代大學(xué)生的消費(fèi)也不只關(guān)注物品的價(jià)格與質(zhì)量，而是更注重物品是否能趕上潮流，能否在使用和觀賞物品的過(guò)程中獲得精神和心理的滿足。

第4篇

關(guān)鍵詞： 英語(yǔ)全球化 文化全球化 文化多樣性 強(qiáng)勢(shì)傳播 異質(zhì)

1.三大強(qiáng)勢(shì)凸顯“英語(yǔ)全球化”

英語(yǔ)屬于印歐語(yǔ)系日耳曼語(yǔ)族的西日耳曼語(yǔ)支，形成于公元6世紀(jì)?！暗焦?6世紀(jì)，世界上說(shuō)英語(yǔ)的人僅有500萬(wàn)至700萬(wàn)，且僅限于不列顛諸島”，［1］可是，在接下來(lái)的幾百年里，英語(yǔ)如不可遏制的火苗，在全球范圍里迅速傳播。無(wú)論是在使用人數(shù)、應(yīng)用范圍還是在國(guó)際傳播力度上，英語(yǔ)的強(qiáng)勢(shì)都可見(jiàn)一斑，“英語(yǔ)全球化”勢(shì)不可擋。

1.1使用人數(shù)的強(qiáng)勢(shì)

據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前，全球大約有3.75億人的第一語(yǔ)言是英語(yǔ)，另外有大約3.75億人將英語(yǔ)作為第二語(yǔ)言；此外，世界上大約還有7.5億人將英語(yǔ)作為外語(yǔ)使用和掌握。早在上世紀(jì)七十年代初，全世界僅在校學(xué)生中便有1億1500萬(wàn)英語(yǔ)學(xué)習(xí)者。10年前，英國(guó)文化協(xié)會(huì)（British Council）認(rèn)為這個(gè)數(shù)字大概已經(jīng)增長(zhǎng)到10億。該協(xié)會(huì)去年了一份報(bào)告《英語(yǔ)走向何方》（English Next），預(yù)測(cè)英語(yǔ)學(xué)習(xí)者數(shù)量可能在10年至15年內(nèi)達(dá)到約20億的峰值水平。［2］

1.2使用范圍的強(qiáng)勢(shì)

Phillipson認(rèn)為：“作為一門(mén)普及程度最高的外語(yǔ)，英語(yǔ)的支配地位涉及眾多領(lǐng)域，如：科技醫(yī)藥、網(wǎng)絡(luò)、學(xué)術(shù)研究、著作期刊、電腦軟件、跨國(guó)經(jīng)營(yíng)、貿(mào)易、航運(yùn)空運(yùn)、外交、國(guó)際組織、娛樂(lè)媒體、新聞機(jī)構(gòu)、青年文化、體育運(yùn)動(dòng)及教育體系，等等。”［3］63

目前世界上有60多個(gè)國(guó)家把英語(yǔ)作為官方性的語(yǔ)言；85％的國(guó)際組織把英語(yǔ)列為通用語(yǔ)言（聯(lián)合國(guó)、歐盟等）；世界上超過(guò)80％的電子儲(chǔ)存信息是用英文寫(xiě)成的，80％的出版物和90%互聯(lián)網(wǎng)信息都是用英語(yǔ)出版和的。在科研領(lǐng)域中，英語(yǔ)的強(qiáng)勢(shì)更是不可忽視。據(jù)科學(xué)引用指數(shù)（SCI）的創(chuàng)始者Eugene Garfield對(duì)1997年全世界幾千份主要科學(xué)期刊調(diào)查發(fā)現(xiàn)，1997年全球共發(fā)表925，000份科學(xué)論文，其中95％是用英語(yǔ)撰寫(xiě)的，而且這些論文中只有一半是由來(lái)自英語(yǔ)國(guó)家的作者撰寫(xiě)的，也即有一半的論文是非英語(yǔ)國(guó)家的作者用英語(yǔ)撰寫(xiě)的。［4］

1.3國(guó)際傳播的強(qiáng)勢(shì)

作為“核心英語(yǔ)國(guó)家”中的兩支主要力量，英國(guó)和美國(guó)在英語(yǔ)的國(guó)際傳播上起著舉足輕重的作用。英美兩國(guó)每年向海外派出大量語(yǔ)言教師，同時(shí)其語(yǔ)言教科書(shū)、英語(yǔ)工具書(shū)也源源不斷流向海外。英國(guó)和美國(guó)的廣大媒體對(duì)英語(yǔ)的推廣也有著卓越的貢獻(xiàn)。英國(guó)廣播公司BBC世界廣播電臺(tái)的一份2006年的聽(tīng)眾數(shù)字顯示，全球每周平均有1.63億聽(tīng)眾收聽(tīng)該公司的廣播節(jié)目；好萊塢的電影大片，如：007系列、風(fēng)靡一時(shí)的英語(yǔ)電視劇“老友記”（Friends）、“越獄”（Prison Break），甚至是倍受兒童歡迎的卡通片，如“米老鼠和唐老鴨”等，也進(jìn)一步成就了英語(yǔ)在全球范圍內(nèi)的火速傳播，使英語(yǔ)國(guó)家的生活方式、文化背景、價(jià)值觀念一點(diǎn)點(diǎn)深入人心。此外，英語(yǔ)國(guó)家的商品也夾帶著簡(jiǎn)單的英語(yǔ)符號(hào)，如“Mc.Donald”“Coca-cola”等無(wú)孔不入地流向世界各地，鞏固了英語(yǔ)的強(qiáng)勢(shì)地位?？傊?，廣播、電影電視傳媒、英特網(wǎng)、商品銷售，多位一體，如同一張巨大的網(wǎng)，把英語(yǔ)點(diǎn)點(diǎn)滴滴地輸入到世界的各個(gè)地區(qū)，造就了英語(yǔ)在全球范圍內(nèi)的強(qiáng)勢(shì)。

2.英語(yǔ)全球化引發(fā)的憂慮和恐慌

英語(yǔ)在全球范圍的強(qiáng)勢(shì)傳播在一定程度上便利了國(guó)際交流，但更多地卻引發(fā)了許多語(yǔ)言學(xué)家和社會(huì)學(xué)家的憂慮。他們普遍認(rèn)為，如同自然界中，某一物種的過(guò)分強(qiáng)大，勢(shì)必會(huì)給其他物種的存在構(gòu)成威脅；英語(yǔ)全球化，以及它所附帶而來(lái)的西方文化和意識(shí)形態(tài)的普及滲透，引起并加劇了世界語(yǔ)言的瀕危和消失，破壞了世界文化的多樣性。針對(duì)英語(yǔ)全球化這一現(xiàn)象，Phillipson提出了“英語(yǔ)語(yǔ)言帝國(guó)主義”（English linguistic imperialism）這一說(shuō)法。他認(rèn)為，英語(yǔ)在全球范圍的傳播普及是出于政治文化和經(jīng)濟(jì)的目的，英語(yǔ)教育阻礙了弱勢(shì)民族學(xué)生的母語(yǔ)學(xué)習(xí)，從而嚴(yán)重威脅到了他們的民族語(yǔ)言生存。英語(yǔ)全球化正把其他語(yǔ)言邊緣化，并正有效地替代其他語(yǔ)言，把其置于瀕危乃至滅亡的境地。它的強(qiáng)勢(shì)使其自身和它所承載的文化的“個(gè)性”最大化，慢慢普及并滲透到其它國(guó)家和地區(qū)，久而久之，隨著范圍越來(lái)越廣，“個(gè)性”變成一種“共性”，而這種共性將會(huì)掩蓋甚至消磨其它語(yǔ)言與文化的個(gè)性色彩。英語(yǔ)因此被冠名為“語(yǔ)言殺手”，英語(yǔ)全球化也隨之被稱為“語(yǔ)言單極化”、“英語(yǔ)殖民化”。更有一些語(yǔ)言學(xué)家，在英語(yǔ)的強(qiáng)勢(shì)傳播下，對(duì)文化全球化，乃至當(dāng)今的整個(gè)全球化大趨勢(shì)都產(chǎn)生了懷疑，甚至站到了反全球化（anti-globalization）的一邊：“全球化是一場(chǎng)政治陷阱”“假設(shè)不和諧、紛爭(zhēng)、沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)能得以避免從而順利地推進(jìn)全球化，全球化將成為一種文化（主要是英美文化）同化其他文化的過(guò)程。該過(guò)程本質(zhì)上是一種文化入侵，它將導(dǎo)致我們生活的世界只有一種文化存在，文化多樣性將變成我們的回憶?！保?］

3.兩個(gè)角度論證上述擔(dān)憂的不必要性

3.1文化全球化的背景與實(shí)質(zhì)

語(yǔ)言是文化的一種表現(xiàn)形式，“英語(yǔ)全球化”只是“文化全球化”的表征之一，是當(dāng)今世界全球化主潮流的一個(gè)組成部分。英語(yǔ)全球化是否像上述一些學(xué)者所說(shuō)，會(huì)破壞世界語(yǔ)言和文化的多樣性，毀滅世界其他語(yǔ)言呢？讓我們先從其背后的“文化全球化”談起。

在今天的世界格局中，任何國(guó)家，無(wú)論發(fā)達(dá)與否，都不可能自成體系，“與世無(wú)爭(zhēng)”地發(fā)展。這首先表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)方面。各國(guó)間頻繁的貿(mào)易往來(lái)和愈演愈烈的跨國(guó)資金運(yùn)作，全球性的資本化，使經(jīng)濟(jì)全球化成為大勢(shì)所趨。經(jīng)濟(jì)是文化的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)全球化無(wú)形中成了文化全球化的強(qiáng)大推動(dòng)力；特別是計(jì)算機(jī)信息時(shí)代到來(lái)后，信息傳播速度之快，來(lái)勢(shì)之猛，各國(guó)間文化交流活動(dòng)之頻繁，范圍之寬廣，是任何過(guò)去別的時(shí)代無(wú)法想象的，也是任何人無(wú)法阻擋的。可見(jiàn)，文化全球化是世界經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展的產(chǎn)物，是我們這個(gè)時(shí)代的標(biāo)志。它符合歷史發(fā)展的自身規(guī)律，是不可阻止，不可逆轉(zhuǎn)的。

文化全球化并不是“一種文化同化其他文化的過(guò)程”。誠(chéng)然，在文化全球化的過(guò)程中，各種不同的文化接觸碰撞，相互吸收，相互滲透，互為補(bǔ)充，從而增加了人類文化的共性，使原本異質(zhì)的東西逐漸出現(xiàn)了“同質(zhì)化”的現(xiàn)象。但是，這種同質(zhì)化并不意味著一種單一的文化強(qiáng)把其個(gè)性夸大為共性，加于其它文化之上；而是意味著“人類文化由機(jī)械的單一化走向多元化共時(shí)、共存以至交流、融合?！保?］在這種融合的過(guò)程中，一方面，各種文化共同發(fā)展，你中有我，我中有你，形成共性。另一方面，各種文化會(huì)凸顯出其自身的特色，各取它長(zhǎng)，各補(bǔ)其短，彰顯其個(gè)性特征。因此，“在全球化過(guò)程中，我們所見(jiàn)到的并不是簡(jiǎn)單的現(xiàn)代性的同質(zhì)化現(xiàn)象，而恰恰是見(jiàn)到各個(gè)地方文化的異質(zhì)性。”［7］總而言之，文化全球化并不意味著文化的覆蓋，并不是語(yǔ)言文字理論中的“一種語(yǔ)言戰(zhàn)勝另一種語(yǔ)言的現(xiàn)象”，而是意味著不同民族、不同文化在持續(xù)交往中形成的相互理解能力的加強(qiáng)，即每一民族的語(yǔ)言和文化都已經(jīng)并將繼續(xù)實(shí)行與其他語(yǔ)言和文化的融合。

3.2文化的相對(duì)獨(dú)立性及其自我調(diào)節(jié)能力

不可否認(rèn)，在全球化的過(guò)程中，外來(lái)文化的引入對(duì)本地域的文化來(lái)說(shuō)的確是一種異質(zhì)因素，這種異質(zhì)因素勢(shì)必對(duì)本土文化帶來(lái)一定的負(fù)面影響，這就好比是異體的血液輸入本體必然會(huì)對(duì)本體造成或多或少的傷害，從而引起本體的排斥反應(yīng)。但是，每種語(yǔ)言和文化都有其相對(duì)獨(dú)立性：它自成一體，都包含認(rèn)知和理解人類思想文化的獨(dú)特信息和功能；它不依賴于其它語(yǔ)言和文化而存在，具有其獨(dú)特的、不可重復(fù)、不可替代的個(gè)性特征。而這種獨(dú)立性在一定程度上，對(duì)抵御外來(lái)異質(zhì)元素的侵蝕能起到屏蔽作用，因?yàn)闃?gòu)成文化核心的深層結(jié)構(gòu)往往還是那些在全球范圍內(nèi)把不同民族文化加以區(qū)別的文化的根本特質(zhì)。［8］也就是說(shuō)，異質(zhì)文化的侵入并不能從根本結(jié)構(gòu)上影響和改變本土文化。此外，正如著名人類語(yǔ)言學(xué)家洪堡特所說(shuō)：“每一語(yǔ)言都擁有一種無(wú)法限定的能力，即不僅本身靈活善變，而且能夠包納越來(lái)越豐富，越來(lái)越高深的思想?！保?］當(dāng)異質(zhì)文化侵入時(shí)，它會(huì)刺激本土文化做出正常的排外反應(yīng)，刺激它在排斥批評(píng)異質(zhì)文化的同時(shí)，重新審視自己，甚至從異質(zhì)文化中吸收并消化有益于自身發(fā)展的文化因子，以保護(hù)和發(fā)展自己，滿足時(shí)代的需要。換句話說(shuō)，世界各國(guó)的地域文化，無(wú)論是強(qiáng)勢(shì)的還是弱勢(shì)的，都具有自我完善、調(diào)節(jié)適應(yīng)的能力，從而能夠在外來(lái)異質(zhì)文化介入時(shí)，盡可能保持本身結(jié)構(gòu)的完美。因此，在英語(yǔ)全球化的今天，我們并不用過(guò)多地?fù)?dān)心英語(yǔ)的強(qiáng)勢(shì)傳播會(huì)給其它弱勢(shì)語(yǔ)言帶來(lái)毀滅性的打擊。因?yàn)閷?duì)于弱勢(shì)文化而言，當(dāng)強(qiáng)勢(shì)文化介入時(shí)，它并不是單純被動(dòng)地接受強(qiáng)勢(shì)文化的影響和滲透，自甘被其左右直到瓦解，而是會(huì)積極地調(diào)整，以和強(qiáng)勢(shì)文化競(jìng)爭(zhēng)。Edward W.Said在他的《東方學(xué)》中指出：“每一文化的發(fā)展和維護(hù)都需要一種與其相異質(zhì)并且與其相競(jìng)爭(zhēng)的另一個(gè)自我的存在?！保?0］從這個(gè)意義上來(lái)說(shuō)，英語(yǔ)的強(qiáng)勢(shì)雖然會(huì)給許多相對(duì)弱勢(shì)的語(yǔ)言和文化帶來(lái)很大的壓力和負(fù)面影響，但是，它在一定程度上也會(huì)刺激這些語(yǔ)言完善自我，進(jìn)入新的發(fā)展階段。

正如張公瑾所言：“只要世界政治是多極的，世界文化是多元的，世界語(yǔ)言就必然是多樣性的?！保?1］3我們距離每個(gè)人都說(shuō)同樣的語(yǔ)言或是享有同樣文化的狀態(tài)還很遠(yuǎn)，對(duì)“英語(yǔ)全球化會(huì)導(dǎo)致世界文化失去多樣性，由最初的多元化走向單極”的憂慮是大可不必的。

4.對(duì)策：如何應(yīng)對(duì)“英語(yǔ)全球化”

盡管如此，面對(duì)全球范圍內(nèi)英語(yǔ)的強(qiáng)勢(shì)傳播，我們作為相對(duì)弱勢(shì)的語(yǔ)言群體，也不能疏忽大意，掉以輕心。一方面，我們應(yīng)該積極反對(duì)“語(yǔ)言和文化領(lǐng)域的霸權(quán)主義”，保護(hù)并致力于發(fā)展我們自己民族的語(yǔ)言與文化。而另一方面，我們也要尊重語(yǔ)言的自然地位?！拔锔?jìng)天擇，適者生存”，英語(yǔ)之所以享有今天這樣的強(qiáng)勢(shì)地位，是自然的選擇，與它自身的優(yōu)勢(shì)是分不開(kāi)的。我們應(yīng)該看到它的優(yōu)勢(shì)，尊重、承認(rèn)并接受它的強(qiáng)勢(shì)，從中汲取有利于我們自身發(fā)展的因素，這才是科學(xué)和積極的方式。

1.從根源上來(lái)說(shuō)，各種文化之間的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力主要來(lái)源于其所代表的集團(tuán)在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、科技等領(lǐng)域的實(shí)力。因此，要想加強(qiáng)我們的本土文化在“文化全球化”中的適應(yīng)能力，更好地應(yīng)對(duì)英語(yǔ)在全球范圍內(nèi)的強(qiáng)勢(shì)傳播。最根本的一點(diǎn)，就是要增強(qiáng)我們的綜合國(guó)力，加強(qiáng)中國(guó)在國(guó)際社會(huì)的影響力，樹(shù)立國(guó)際威信，鞏固國(guó)際地位。

2.從心理角度來(lái)說(shuō)，我們應(yīng)對(duì)“英語(yǔ)全球化”持有正確的認(rèn)識(shí)和態(tài)度?！皩?duì)于來(lái)自強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)的文化傳播，弱勢(shì)集團(tuán)往往并不總是被動(dòng)地接受，越是經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對(duì)滯后的文化群體，保留并傳承本群體傳統(tǒng)文化的意識(shí)就越強(qiáng)烈，從而對(duì)外來(lái)文化不得已接受的同時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生一些抵觸甚至抗拒的態(tài)度。這種態(tài)度一方面可以保持相對(duì)微觀的人文環(huán)境中文化的多樣性，但它同時(shí)又導(dǎo)致生態(tài)環(huán)境中文化差異的增大，對(duì)環(huán)境中各文化體之間的平衡發(fā)展會(huì)產(chǎn)生負(fù)面的影響”。［9］可見(jiàn)，弱勢(shì)集團(tuán)的態(tài)度對(duì)其自身的發(fā)展及整個(gè)人文環(huán)境的發(fā)展都是至關(guān)重要的?？茖W(xué)的態(tài)度可以幫助我們認(rèn)識(shí)到英語(yǔ)與漢語(yǔ)之間的差異，促進(jìn)我們自我更新，自我調(diào)節(jié)，從英語(yǔ)這種強(qiáng)勢(shì)語(yǔ)言及其代表的西方文化中吸收先進(jìn)因素，以充實(shí)、豐富漢語(yǔ)，從而使?jié)h語(yǔ)取長(zhǎng)補(bǔ)短，成為一種真正的國(guó)際性語(yǔ)言。

事實(shí)上，“文化全球化”及其所附帶的“語(yǔ)言全球化”并不只是一種文化或是一種語(yǔ)言單向性的覆蓋和普及。筆者認(rèn)為，英語(yǔ)全球化是文化全球化過(guò)程中的一種現(xiàn)象，一個(gè)階段。（筆者認(rèn)為這一階段暫可解釋為英美等以英語(yǔ)為第一母語(yǔ)的國(guó)家在經(jīng)濟(jì)政治等領(lǐng)域占有較為明顯的優(yōu)勢(shì)的一個(gè)時(shí)期）它的出現(xiàn)有其自身的規(guī)律、成熟的條件，從某種意義上來(lái)說(shuō)，是合理的。而我們所應(yīng)該看到的是，目前，隨著我國(guó)綜合國(guó)力的增強(qiáng)和國(guó)際地位的不斷提高，“漢語(yǔ)全球化”或換個(gè)較為時(shí)髦的詞“東學(xué)西漸”已經(jīng)逐漸展露頭腳，存在著巨大的潛力?！坝⒄Z(yǔ)全球化”對(duì)于我們而言，甚至可以看作一種機(jī)會(huì)，一個(gè)平臺(tái)。借助于這個(gè)平臺(tái)，我們可以抓住時(shí)機(jī)，直接地從西方世界汲取更多更新鮮的養(yǎng)份，培養(yǎng)更多能靈活運(yùn)用英漢兩種語(yǔ)言乃至更多語(yǔ)言的國(guó)際性人才，以進(jìn)一步壯大自己，從而更便利、更輕松地普及我們自己的語(yǔ)言與文化，與西方世界競(jìng)爭(zhēng)抗衡，這正所謂“師夷長(zhǎng)技以制夷”。

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［9］張公謹(jǐn)，丁石慶.文化語(yǔ)言學(xué)教程［M］.教育科學(xué)出版社，2004：49-69.

第5篇

論文摘要：社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展涉及多方面因素，思想政治教育是其重要條件之一。思想政治教育與社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展是互動(dòng)的，它能為社會(huì)運(yùn)行起到導(dǎo)向作用、保證作用和提供精神動(dòng)力的作用。通過(guò)對(duì)思想政治教育的目標(biāo)整合、內(nèi)容整合、方法整合及資源整合，能有效促進(jìn)社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展。

認(rèn)為，人類社會(huì)是一個(gè)各部分之間緊密相關(guān)的整體。構(gòu)成社會(huì)的基本因素包括作為社會(huì)構(gòu)成主體的人，作為社會(huì)物質(zhì)基礎(chǔ)的物，作為社會(huì)發(fā)展過(guò)程的經(jīng)濟(jì)、政治活動(dòng)，作為社會(huì)精神活動(dòng)的社會(huì)思想，等等。社會(huì)各組成部分之間存在著不可分割的作用與反作用關(guān)系，在社會(huì)各組成部分之間存在的這種作用與反作用使社會(huì)從一種狀態(tài)過(guò)渡到另一種狀態(tài)，從一種生產(chǎn)方式過(guò)渡到另一種生產(chǎn)方式，甚至實(shí)現(xiàn)社會(huì)形態(tài)的更替。正是社會(huì)系統(tǒng)及其子系統(tǒng)各要素之間的相互作用決定了社會(huì)運(yùn)行及其狀態(tài)。因此，考察社會(huì)運(yùn)行狀態(tài)，必須研究決定社會(huì)運(yùn)行狀況的基本條件及其相互作用。

一、社會(huì)運(yùn)行的內(nèi)涵與影響社會(huì)運(yùn)行的基本條件

所謂社會(huì)運(yùn)行，是指社會(huì)有機(jī)體自身的運(yùn)動(dòng)、變化和發(fā)展，表現(xiàn)為社會(huì)多種要素和多層次子系統(tǒng)之間的交互作用以及它們多方面功能的發(fā)揮。社會(huì)運(yùn)行大體上可以分為縱向與橫向兩個(gè)方面:縱向運(yùn)行是指社會(huì)的發(fā)展與變遷，橫向運(yùn)行是指在社會(huì)發(fā)展某一階段上社會(huì)諸要素、諸系統(tǒng)的交互作用，這種交互作用可以呈現(xiàn)為社會(huì)諸要素及系統(tǒng)之間的一系列關(guān)系。馬克思曾經(jīng)對(duì)這些關(guān)系作過(guò)經(jīng)典性的表述，他指出:“人們?cè)谧约旱纳畹纳鐣?huì)生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系，這些關(guān)系的總和構(gòu)成社會(huì)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的意識(shí)形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。物質(zhì)生活的生產(chǎn)方式制約著整個(gè)社會(huì)生活、政治生活和精神生活的過(guò)程。"馬克思揭示了社會(huì)有機(jī)體的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、政治上層建筑和社會(huì)意識(shí)形態(tài)三大體系之間的相互作用。

構(gòu)成社會(huì)系統(tǒng)的一系列因素及其狀況決定著社會(huì)運(yùn)行的狀況。社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展大體可分為良性運(yùn)行、中性運(yùn)行和惡性運(yùn)行，協(xié)調(diào)發(fā)展、模糊發(fā)展和畸形發(fā)展。任何社會(huì)所追求的目標(biāo)理應(yīng)是社會(huì)的良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展，即社會(huì)的經(jīng)濟(jì)、政治和思想文化三大系統(tǒng)之間以及各系統(tǒng)內(nèi)不同部分、不同層次之間的相互促進(jìn)，而社會(huì)障礙、失調(diào)等因素則被控制在最小的范圍和最低的程度之內(nèi)。社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展是社會(huì)發(fā)展的一種理想狀態(tài)，它需要許多條件的相互促進(jìn)與有機(jī)整合。

第一，人口條件。這里主要是指要有數(shù)量適度、素質(zhì)合格、結(jié)構(gòu)合理的人口。就我國(guó)目前情況來(lái)看，我們面臨著人口數(shù)量大、高素質(zhì)人口在總?cè)丝谥斜壤桓呒叭丝诶淆g化等問(wèn)題。要解決這些問(wèn)題需要通過(guò)政策、法規(guī)和教育的導(dǎo)向來(lái)規(guī)范，其中需要解決人的社會(huì)化與人的現(xiàn)代化問(wèn)題。

第二，生態(tài)環(huán)境。人與環(huán)境之間存在著作用與反作用關(guān)系，人創(chuàng)造環(huán)境，同時(shí)環(huán)境也創(chuàng)造人?！皻v史的每一階段都遇到有一定的物質(zhì)結(jié)果、一定數(shù)量的生產(chǎn)力總和，人和自然以及人與人之間在歷史上形成的關(guān)系，都遇到有前一代傳給后一代的大量生產(chǎn)力、資金和環(huán)境，盡管一方面這些生產(chǎn)力、資金和環(huán)境為新的一代所改變，但另一方面，它們也預(yù)先規(guī)定新的一代的生活條件，使它得到一定的發(fā)展和具有特殊的性質(zhì)。由此可見(jiàn)，這種觀點(diǎn)表明:人創(chuàng)造環(huán)境，同樣環(huán)境也創(chuàng)造人。"社會(huì)是整個(gè)世界中的一個(gè)系統(tǒng)，一方面，社會(huì)是相對(duì)獨(dú)立于自然界的;另一方面，社會(huì)又是自然界的組成部分?！耙虼宋覀儽仨殨r(shí)時(shí)記住:我們統(tǒng)治自然界，決不像征服者統(tǒng)治異民族一樣，決不像站在自然界以外的人一樣，—相反地，我們連同我們的肉、血和頭腦都是屬于自然界，存在于自然界的。"當(dāng)人們成為自然界的自覺(jué)的和真正的主人時(shí)，也就成為自己社會(huì)的主人。

第三，經(jīng)濟(jì)條件。經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展是社會(huì)良性運(yùn)行的基礎(chǔ)性條件。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，面臨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會(huì)發(fā)展不同步，各群體、階層利益差距拉大等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。尤其是在社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，出現(xiàn)了價(jià)值取向多元化趨勢(shì)，如何擺正個(gè)人、集體、社會(huì)三者之間的關(guān)系，成為影響社會(huì)良性運(yùn)行的一個(gè)重要因素。

第四，政治條件。政治是經(jīng)濟(jì)的集中表現(xiàn)，政治狀況對(duì)社會(huì)運(yùn)行有直接影響。處于轉(zhuǎn)型過(guò)程中的當(dāng)代中國(guó)，由于執(zhí)政資源的流失和政治腐敗現(xiàn)象的存在，由于政治參與要求高漲與政治制度化水平較低的矛盾而導(dǎo)致的政治發(fā)展困境以及文化價(jià)值觀念多樣化對(duì)社會(huì)主義主流政治文化形成的沖擊，使我們正面臨著政治建設(shè)的巨大壓力，能否建立起一個(gè)適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的現(xiàn)代政治體系，將直接影響我國(guó)社會(huì)的良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展。

第五，文化與心理?xiàng)l件。文化心理?xiàng)l件是社會(huì)運(yùn)行的精神構(gòu)件。文化與心理狀況影響社會(huì)運(yùn)行的方向。社會(huì)心理、社會(huì)人格及社會(huì)變遷中的社會(huì)心理承受能力能夠直接影響社會(huì)運(yùn)行的狀況。社會(huì)運(yùn)行條件有內(nèi)部條件和外部條件，有物質(zhì)條件也有精神條件。這些條件或因素相互作用決定著社會(huì)的運(yùn)行狀況，而在這些條件中有一個(gè)條件是“隱性條件”或者“隱性制度”在起作用，那就是思想政治教育狀況，它影響著社會(huì)的運(yùn)行和發(fā)展。

二、社會(huì)運(yùn)行與思想政治教育的互動(dòng)

建國(guó)以來(lái)，我國(guó)社會(huì)運(yùn)行出現(xiàn)過(guò)良性運(yùn)行、中性運(yùn)行和惡性運(yùn)行三種狀況，經(jīng)歷了四個(gè)階段。大體上來(lái)說(shuō)，自建國(guó)開(kāi)始到50年代前期，我國(guó)社會(huì)處于良性運(yùn)行階段;1956-1959年處于中性運(yùn)行階段;1966-1976年處于惡性運(yùn)行階段;1978年后，處于中性運(yùn)行向良性運(yùn)行轉(zhuǎn)化過(guò)程之中。目前，我國(guó)正處在改革發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，黨依據(jù)我國(guó)所處的歷史階段和方位以及社會(huì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的種種現(xiàn)實(shí)矛盾，提出了構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的戰(zhàn)略目標(biāo)。這是把社會(huì)發(fā)展目標(biāo)定位為良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略決策。通過(guò)分析建國(guó)以來(lái)我國(guó)社會(huì)的運(yùn)行狀況，就會(huì)發(fā)現(xiàn):每一種社會(huì)運(yùn)行狀況背后都有其復(fù)雜因素和條件，其中思想政治教育的目標(biāo)、內(nèi)容、方法等因素深刻地影響著社會(huì)運(yùn)行及其狀況。

第一，思想政治教育在社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展中的導(dǎo)向作用。人是一種有目的、有意識(shí)的社會(huì)動(dòng)物，其行為受某種意義和價(jià)值的支配?！霸谏鐣?huì)歷史領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行活動(dòng)的，全是具有意識(shí)的、經(jīng)過(guò)思考或憑激情行動(dòng)的，追求目的的人;任何事情的發(fā)生都不是沒(méi)有自覺(jué)的意圖，沒(méi)有預(yù)期的目的的?！藗兺ㄟ^(guò)每個(gè)人追求自己的、自覺(jué)期望的目的而創(chuàng)造自己的歷史，卻不管這種歷史的結(jié)局如何，而這許多按不同方向活動(dòng)的愿望及其對(duì)外部世界的各樣影響所產(chǎn)生的結(jié)果，就是歷史。因此，通過(guò)思想政治教育，能夠培育民族精神，形成社會(huì)精神動(dòng)力;通過(guò)思想政治教育，能夠培育公民意識(shí)，形成社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展的新思想和新觀念;通過(guò)思想政治教育，能夠保持社會(huì)主流價(jià)值的主導(dǎo)地位，整合公民的價(jià)值“多元化”取向?？傊ㄟ^(guò)思想政治教育，能使社會(huì)發(fā)展目標(biāo)讓公民認(rèn)同、服從和內(nèi)化。

第二，思想政治教育在社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展中的保證作用。思想政治教育在維護(hù)政治統(tǒng)治、保證社會(huì)發(fā)展方向等方面起著重要作用?！敖y(tǒng)治階級(jí)的思想在每一時(shí)代都是占統(tǒng)治地位的思想?！粋€(gè)階級(jí)是社會(huì)上占統(tǒng)治地位的物質(zhì)力量，同時(shí)也是社會(huì)上占統(tǒng)治地位的精神力量?！冀y(tǒng)治地位的思想不過(guò)是占統(tǒng)治地位的物質(zhì)關(guān)系在觀念上的表現(xiàn)，不過(guò)是以思想的形式表現(xiàn)出來(lái)的占統(tǒng)治地位的物質(zhì)關(guān)系;因而，這就是那些使某一個(gè)階級(jí)成為統(tǒng)治階級(jí)的各種關(guān)系在觀念上的表現(xiàn)，因而這也就是這個(gè)階級(jí)的統(tǒng)治的思想。為了保證社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展，需要通過(guò)思想政治教育讓公民內(nèi)化國(guó)家和社會(huì)的發(fā)展觀，保證各項(xiàng)政策與法規(guī)的落實(shí)。在當(dāng)代中國(guó)要培育公民的民主意識(shí)、法制觀念、可持續(xù)發(fā)展理念和正確的利益觀念，離不開(kāi)思想政治教育的保證作用。 第三，思想政治教育在社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展中的精神動(dòng)力作用。“人類社會(huì)之所以異于一般動(dòng)物，首先當(dāng)然是在于人類通過(guò)生產(chǎn)勞動(dòng)，改造自然，過(guò)著一般動(dòng)物所沒(méi)有的物質(zhì)生活;其次也在于人們?cè)谖镔|(zhì)生活的基礎(chǔ)上，創(chuàng)造出精神財(cái)富，過(guò)著人類所特有的精神文化生活，并反作用于其物質(zhì)的生產(chǎn)和生活。因此，自從人類誕生之后，它所特有的精神文化，也就成了影響社會(huì)發(fā)展的重要條件。思想政治教育通過(guò)塑造人、激勵(lì)人，協(xié)調(diào)人與人之間的矛盾來(lái)充分發(fā)揮人民群眾的歷史主動(dòng)精神，為社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展提供精神動(dòng)力和智力支持。社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展離不開(kāi)個(gè)體的政治參與熱情和能力，離不開(kāi)個(gè)體對(duì)政治制度和政治價(jià)值的認(rèn)同、忠誠(chéng)和責(zé)任感，離不開(kāi)個(gè)體良好的道德行為和健康的人格心理，而這一切需要通過(guò)政治社會(huì)化和道德社會(huì)化來(lái)實(shí)現(xiàn)。思想政治教育除了塑造人之外還能起到激勵(lì)人的功能，“理論一經(jīng)掌握群眾，也會(huì)變成物質(zhì)力量”，因此，必須重視通過(guò)思想政治教育的說(shuō)服、引導(dǎo)作用來(lái)激發(fā)人的創(chuàng)造潛能。此外，思想政治教育還能夠協(xié)調(diào)人與人之間的利益矛盾，使不同利益群體有利益表達(dá)和利益訴求的機(jī)會(huì)，通過(guò)溝通人際關(guān)系來(lái)化解矛盾，協(xié)調(diào)人們的心理狀態(tài)，使個(gè)體精神動(dòng)力上升為群體精神動(dòng)力和社會(huì)精神動(dòng)力。

三、社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展要求下的思想政治教育整合

把整合的概念引入思想政治教育中，必須把思想政治教育看成一個(gè)系統(tǒng)。這就要求我們?cè)谒枷胝谓逃^(guò)程中，必須把思想政治教育的各個(gè)要素有機(jī)整合起來(lái)，形成合理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)思想政治教育功能最大化。

第一，思想政治教育的整合對(duì)象。按照的觀點(diǎn)，社會(huì)整合的基本對(duì)象乃社會(huì)利益。利益之所以成為社會(huì)運(yùn)行和發(fā)展的中心，是因?yàn)椤啊枷搿坏╇x開(kāi)‘利益’，就一定會(huì)使自己出丑。”人們?yōu)橹畩^斗的一切，都同他們的利益有關(guān)?！鄙鐣?huì)之良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展，就是為了不斷實(shí)現(xiàn)人們的經(jīng)濟(jì)利益、政治利益和文化利益。

當(dāng)前，我國(guó)正處于由傳統(tǒng)社會(huì)向現(xiàn)代社會(huì)變遷的轉(zhuǎn)型時(shí)期，這是一個(gè)利益主體多元化、利益取向多極化、利益差別顯性化、利益矛盾尖銳化的時(shí)期。有效整合社會(huì)各階層、各群體的利益關(guān)系將直接影響到社會(huì)的運(yùn)行和發(fā)展。因此，通過(guò)思想政治教育在利益目標(biāo)上的導(dǎo)向功能，協(xié)調(diào)個(gè)人利益與社會(huì)利益的矛盾；通過(guò)價(jià)值觀教育來(lái)引導(dǎo)人們追求正當(dāng)?shù)暮戏ɡ妫煌ㄟ^(guò)政策與法規(guī)教育，引導(dǎo)人們構(gòu)建正確的利益表達(dá)、利益約束、利益激勵(lì)、利益化解機(jī)制來(lái)協(xié)調(diào)人們之間的利益沖突，是現(xiàn)階段進(jìn)行思想政治教育工作的必然選擇。

第二，思想政治教育整合的路徑選擇。社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵在于合理有序地規(guī)范和協(xié)調(diào)社會(huì)諸要素之間的關(guān)系，而思想政治教育整合就是為社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展服務(wù)的。為實(shí)現(xiàn)思想政治教育的社會(huì)整合功能，在目標(biāo)定位上，要依據(jù)黨和國(guó)家的奮斗目標(biāo)，考慮到公民思想政治品德現(xiàn)狀和經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)發(fā)展與人的發(fā)展的歷史狀況來(lái)加以選擇。首先，思想政治教育目標(biāo)的制定要體現(xiàn)時(shí)代性，適應(yīng)時(shí)代和社會(huì)發(fā)展的需要。當(dāng)今時(shí)代性最顯著的特點(diǎn)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立、社會(huì)轉(zhuǎn)型、我國(guó)現(xiàn)代化“遲發(fā)展效應(yīng)”及其對(duì)思想政治教育的影響。這集中表現(xiàn)為思想觀念多元化、價(jià)值取向多樣化日益明顯。其次，思想政治教育的目標(biāo)選擇要突出針對(duì)性，這是增強(qiáng)思想政治教育有效性的重要前提。最后，思想政治教育的目標(biāo)選擇必須做到理想和現(xiàn)實(shí)的有機(jī)統(tǒng)一。要把先進(jìn)性要求同廣泛性要求結(jié)合起來(lái)，深入研究和把握社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)不同層次的需要，以此為基礎(chǔ)制定出不同層次的思想政治教育目標(biāo)，并把它作為對(duì)公民進(jìn)行思想政治教育的重要依據(jù)。

在內(nèi)容安排上，應(yīng)著重解決好結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)問(wèn)題。首先，要著眼于社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展的需要，解決好思想政治教育內(nèi)容中思想素質(zhì)、政治素質(zhì)、道德素質(zhì)和心理素質(zhì)的結(jié)構(gòu)性矛盾。要針對(duì)不同個(gè)體進(jìn)行不同內(nèi)容的結(jié)構(gòu)調(diào)整，避免過(guò)去那種把思想政治教育目標(biāo)和內(nèi)容單一化、片面化的做法。當(dāng)前應(yīng)以理想信念教育為核心，深入開(kāi)展正確的世界觀、人生觀和價(jià)值觀教育。其次，要以愛(ài)國(guó)主義教育為重點(diǎn)，

深入進(jìn)行民族精神教育，大力弘揚(yáng)和培育民族精神。再次，要以基本道德規(guī)范為基礎(chǔ)，深入進(jìn)行公民道德教育。最后，要以人的全面發(fā)展為目標(biāo)，深入進(jìn)行公民素質(zhì)教育。此外，還應(yīng)完善思想政治教育內(nèi)容體系，創(chuàng)新思想政治教育內(nèi)容，使思想政治教育內(nèi)容更加貼近生活、貼近實(shí)際、貼近受教育者。

在教育方法上，要針對(duì)我國(guó)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際和時(shí)代特點(diǎn)，有效整合思想政治教育的方法。針對(duì)當(dāng)前社會(huì)階層多樣化、群體利益差別不斷擴(kuò)大等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，要重點(diǎn)采取預(yù)防教育法、心理咨詢法和沖突緩解法來(lái)解決人們的思想困惑。要通過(guò)思想政治教育方法的整合達(dá)到化解矛盾、協(xié)調(diào)關(guān)系的效果，為社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展增強(qiáng)“社會(huì)水泥”功能。

第6篇

跨文化傳播研究的中心課題是要研究不同文化背景的人們?cè)诨?dòng)的過(guò)程中如何建構(gòu)和理解意義系統(tǒng)。它的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)主要來(lái)自社會(huì)學(xué)、文化人類學(xué)、心理學(xué)和修辭學(xué)。80年代以后，“焦慮和不確定性管理”、“面子-協(xié)商”、“口語(yǔ)代碼”理論建立了更為精細(xì)的研究范式。

全球化趨勢(shì)和傳播技術(shù)創(chuàng)造了真正意義上的跨國(guó)語(yǔ)言?？缥幕瘋鞑パ芯康?個(gè)主要的現(xiàn)實(shí)關(guān)切問(wèn)題緊扣時(shí)代,尋求著文化調(diào)適的途徑。

關(guān)鍵詞：傳播學(xué)跨文化傳播

在傳播研究的廣闊領(lǐng)地中，跨文化傳播研究是一個(gè)新興的學(xué)科分支，是跨學(xué)科知識(shí)交叉融匯的產(chǎn)物。學(xué)術(shù)關(guān)懷總是基于現(xiàn)實(shí)關(guān)懷，跨文化傳播研究也是如此。在“全球經(jīng)濟(jì)一體化”、“信息地球村”正在形成的今天，跨文化傳播研究的前沿貼近時(shí)代變遷的敏感點(diǎn)。本文試圖疏理這一學(xué)科分支的理論思想源流，并說(shuō)明它的現(xiàn)實(shí)關(guān)切所在。

一、研究的視角和方法論

從六十年代興起的跨文化傳播研究，即interculturalcommunication，至少有三層含義：一、日常生活層面的跨文化傳播，指分屬于不同文化范疇的人們?cè)谌粘５幕?dòng)過(guò)程中彼此之間的溝通；二、文化心理結(jié)構(gòu)層面的跨文化傳播，指基于不同文化的符號(hào)意義系統(tǒng)的差異和類同的傳播的可能性與可變性；三、上述兩個(gè)層面形成的實(shí)際傳播過(guò)程的矛盾、沖突和戲劇性的變化，由此傳播過(guò)程決定的文化的融合和變異。

早在1942年，美國(guó)哲學(xué)家和美學(xué)家蘇珊·朗格（S.K.Langer）認(rèn)為，傳播的最根本形態(tài)是人的內(nèi)在傳播（intrapersonalcommunication）。人類試圖通過(guò)符號(hào)了解他的存在的環(huán)境，這就是傳播的起點(diǎn)?；镜膫鞑パ芯渴菄@著“符號(hào)－對(duì)象－心靈”三者的關(guān)系展開(kāi)的。由于人們的信仰、態(tài)度和價(jià)值觀不同，對(duì)于外來(lái)訊息的處理也就不同。不同的文化有不同的信仰、態(tài)度和價(jià)值觀。原本在同一文化范疇內(nèi)，人與人溝通時(shí)會(huì)發(fā)生正常的誤解；然而當(dāng)人們跨越文化產(chǎn)生互動(dòng)的時(shí)候，尤其是試圖跨越那些價(jià)值體系差異較大的文化，正常的誤解就會(huì)被夸大。這不僅給個(gè)人之間帶來(lái)意義讀解的困惑、心理情感的隔膜、文化身份的疏離，而且引起文化族群關(guān)系的失諧和沖突。這個(gè)問(wèn)題隨著全球化交往活動(dòng)的日益頻繁，顯得更加突出了。

跨文化傳播研究的特殊視角，要解除的是人們成長(zhǎng)于其中的文化所帶給他們的觀念的絕對(duì)邊界。它的中心課題是要研究那些來(lái)自不同的文化背景、有不同的觀念信仰的人們?cè)诨?dòng)的過(guò)程中如何說(shuō)明和理解意義。這一研究的目標(biāo)有三個(gè)：1、描述特定文化之間傳播的性質(zhì)，揭示文化的異同；2、基于對(duì)文化異同的理解，研究消除人們由于文化屏障造成的傳播差異的途徑；3、最終更好地理解自己的文化，理解文化的創(chuàng)造和分野的進(jìn)程。

一般說(shuō)來(lái)，跨文化傳播研究的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)主要來(lái)自社會(huì)學(xué)、文化人類學(xué)、心理學(xué)和修辭學(xué)。

從社會(huì)學(xué)的視角出發(fā)，著重通過(guò)對(duì)單一的或多邊的文化行為作經(jīng)驗(yàn)性的考察，進(jìn)行文化的可變性的分析。人類學(xué)，主要是認(rèn)知人類學(xué)（Cognitiveanthropology）深入觀察社會(huì)成員之間的認(rèn)知性關(guān)系的構(gòu)成。認(rèn)知人類學(xué)相信，文化是由決定行為的不同的心理結(jié)構(gòu)所決定的，因此，這些結(jié)構(gòu)可以通過(guò)數(shù)學(xué)的或邏輯的方法加以分析。他們采取成分分析法（componentialanalysis）試圖在語(yǔ)言范疇與指稱對(duì)象、概念和事件之間確立一種相關(guān)性，進(jìn)而建構(gòu)出人們應(yīng)對(duì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)的規(guī)范模式。然而這些研究仍然碰到了元語(yǔ)言的問(wèn)題。例如成分分析涉及到對(duì)于文化成分的分類，就受到元語(yǔ)言的束縛。而認(rèn)知人類學(xué)比較偏重于口語(yǔ)和稱謂（名詞），對(duì)于實(shí)際的傳播行為缺少分辨，將認(rèn)知結(jié)構(gòu)片面的等同于詞語(yǔ)和意義的雙重結(jié)構(gòu)，忽略了認(rèn)知也是活的生成機(jī)制。認(rèn)知人類學(xué)在試圖解釋文化問(wèn)題時(shí)，面對(duì)更加復(fù)雜的對(duì)象，顯然缺乏對(duì)其研究工具的局限性的警覺(jué)。

現(xiàn)代社會(huì)學(xué)和文化人類學(xué)關(guān)注人們?nèi)绾卧谌粘Ｉ钪凶鳑Q定和創(chuàng)造意義。文化人類學(xué)同時(shí)關(guān)注到行為語(yǔ)言、口語(yǔ)和非口語(yǔ)等表現(xiàn)形態(tài)。它不只是記錄觀察結(jié)果，更強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者作為特定社會(huì)成員和文化分享者的意義。在不斷的解釋意義的行為中，人們彼此建立起可以預(yù)期的信任關(guān)系。文化人類學(xué)在結(jié)構(gòu)功能主義之后，轉(zhuǎn)向象征－符號(hào)學(xué)的方法。格爾茲（CliffordGeertz）發(fā)展出比文化可變性分析和文化成分分析方法更加經(jīng)驗(yàn)直觀的濃密描述法（thickdescription，一譯作“深描”），這奠定了跨文化傳播研究最為突出的不同于主流傳播研究的方法論面貌。格爾茲同過(guò)去的象征人類學(xué)家相區(qū)別的地方在于，過(guò)去的象征人類學(xué)家過(guò)分受到結(jié)構(gòu)－功能主義傳統(tǒng)或結(jié)構(gòu)主義語(yǔ)言學(xué)的制約，強(qiáng)調(diào)符號(hào)體系的自主性；或者采取“符號(hào)決定論”的觀點(diǎn)。（例如，“不是人在說(shuō)語(yǔ)言，而是語(yǔ)言在說(shuō)人”。）格爾茲卻采取對(duì)某一文化事象（儀式、游戲、生活時(shí)間程序）的濃密的描述，展露出個(gè)人經(jīng)驗(yàn)與群體經(jīng)驗(yàn)之間的密切互動(dòng)關(guān)系，從而暴露出潛隱的意義和價(jià)值體系。他并不滿足于只是忠實(shí)地記錄觀察結(jié)果，而是試圖透過(guò)經(jīng)驗(yàn)觀察，從微觀的知識(shí)層面出發(fā)而達(dá)至對(duì)整個(gè)文化體系的解密。①因此，這一立足于微觀的經(jīng)驗(yàn)觀察的方法獲得的不是表象的累積，而是活生生的文化機(jī)制的圖景和情境。

修辭學(xué)方法一直是傳播研究得以借鑒的重要的工具武庫(kù)之一。布爾克（K.Burke）在60年表《作為符號(hào)行為的語(yǔ)言》、《動(dòng)機(jī)修辭學(xué)》，拓展了古典修辭學(xué)的邊界。布爾克認(rèn)為，任何有意義的行為組成為連串的修辭，因而也可以將修辭視之為傳播行為的分析。他的修辭學(xué)含有對(duì)文化可變性的選擇。首先，有意義的行為與修辭的規(guī)定之間的同一關(guān)系，正是創(chuàng)造意義的過(guò)程。跨文化傳播研究者正是要揭示出修辭規(guī)定（文化設(shè)定）和傳播交流（行為機(jī)制）之間的對(duì)應(yīng)變化。其次，修辭學(xué)不應(yīng)只是研究語(yǔ)言，諸如音樂(lè)、舞蹈、藝術(shù)、儀式都是有意義的，因而也都可以被看作是修辭的。修辭學(xué)所要探詢的是，在這些意義表達(dá)形式中，不同的文化又是如何溝通的。相比之下，認(rèn)知人類學(xué)只是通過(guò)有限的語(yǔ)言學(xué)關(guān)注研究對(duì)象，過(guò)于局限于語(yǔ)言，將語(yǔ)言看作文化的淵藪；文化可變性分析只是關(guān)注于傳播對(duì)文化變遷造成的結(jié)果，都沒(méi)有集中研究主體對(duì)于現(xiàn)實(shí)如何形成觀念的機(jī)制，正是這種觀念才規(guī)定了人們的文化認(rèn)同。

對(duì)于跨文化傳播研究有啟示意義的是布爾克提出的戲劇學(xué)的視角（dramatisticperspective）。所謂戲劇學(xué)的視角是將語(yǔ)言看作行為的基本模式，而不是當(dāng)作傳輸信息的載體。戲劇學(xué)視角是一種分析工具，它強(qiáng)調(diào)，對(duì)人類行為的描寫(xiě)，應(yīng)當(dāng)將其看作由動(dòng)機(jī)驅(qū)使的、創(chuàng)造意義或被安置意義的存在。人們是通過(guò)有意義的行為來(lái)創(chuàng)造現(xiàn)實(shí)的?，F(xiàn)實(shí)的結(jié)構(gòu)是一個(gè)分享符號(hào)的過(guò)程。人們既要用行動(dòng)去安置世界的符號(hào)意義，又要不斷地根據(jù)符號(hào)化的世界校正自己的行為。因此，對(duì)于文化的邊界，即人們分享意義的邊界，要進(jìn)行反身性（reflectivity）的追問(wèn)。從戲劇學(xué)的視角出發(fā)，文化可變性分析，將文化變遷孤立起來(lái)觀察，忽略了文化的情境（culturalcontext）；而文化成分分析，集中研究作為認(rèn)知關(guān)鍵的語(yǔ)言，分析了許多有意義的行為類型，但是忽略了語(yǔ)言是已經(jīng)被創(chuàng)造出來(lái)的意義系統(tǒng)。事實(shí)上，意義是要通過(guò)不斷的信息刺激，在人們心里引出反身性的確認(rèn)才可能建立的。

二、80年代以來(lái)的理論模式

跨文化傳播研究的歷史，通常從1959年霍爾（E.T.Hall）發(fā)表《沉默的語(yǔ)言》算起?；魻栐跁?shū)里第一次使用了“跨文化傳播”術(shù)語(yǔ)。他的著作是在第二次世界大戰(zhàn)以后的10年中為美國(guó)的外援機(jī)構(gòu)培養(yǎng)外事人員時(shí)使用的。因此，跨文化傳播研究有它的實(shí)踐和戰(zhàn)略訓(xùn)練背景。20世紀(jì)，在美國(guó)的歷史上，出現(xiàn)了空前的移民浪潮。移民浪潮在80年代之后，更見(jiàn)高漲。移民帶來(lái)了緊迫的和更加普遍的跨文化傳播問(wèn)題。最近20年的美國(guó)式的跨文化傳播的經(jīng)驗(yàn)實(shí)證研究，也是基于這一背景。

羅杰斯（E.Rogers）在《傳播研究史》里，追述了從本世紀(jì)20年代以來(lái)一直困擾著美國(guó)的移民問(wèn)題是傳播研究的傳統(tǒng)性課題。以帕克（Park）為代表的社會(huì)學(xué)的芝加哥學(xué)派很早就關(guān)注移民溶入新國(guó)家的文化歷程。帕克從移民引起的社會(huì)問(wèn)題出發(fā)，關(guān)注到傳播和互動(dòng)在社會(huì)分層及文化融合中的作用?；魻杽t更多的從行為科學(xué)著眼，分析了分屬于不同文化的人們的行為類型、學(xué)習(xí)特點(diǎn)、接受和反應(yīng)方式?；魻柌](méi)有局限在量化和實(shí)驗(yàn)研究的范圍，他將應(yīng)用性的研究和質(zhì)化分析（邏輯的分析）結(jié)合起來(lái)，在60年代中期，發(fā)表了《隱藏的維度》。進(jìn)入80年代以后，代表跨文化傳播研究基本趨勢(shì)的是古迪昆斯特（W.Gudykunst）的“焦慮與不確定性管理”理論（Anxiety/UncertaintyManagementTheory）、汀-圖梅（S.Ting-Toomey）的“面子－協(xié)商”理論(Face-NegotiationTheory)以及菲力普森（G.Philipsen）的“口語(yǔ)代碼”理論(SpeechCodesTheory)。這些理論的總的特點(diǎn)是將跨文化傳播研究發(fā)展到更加精細(xì)的水平。

古迪昆斯特從對(duì)于“陌生人”的傳播困境的發(fā)現(xiàn)開(kāi)始研究。所謂“陌生人”，包括僑民、新到者、新成員、暫時(shí)逗留者、闖入者、邊緣人、新移民、旅居者等。這是隨著全球范圍的人口流動(dòng)，出現(xiàn)的越來(lái)越多的陌生面孔。古迪昆斯特發(fā)展出一套對(duì)“陌生人”進(jìn)行描述的技術(shù)，集中研究他們的倫理認(rèn)同、交游類型、話語(yǔ)類型、感知習(xí)慣、自我意識(shí)和自我訓(xùn)誡。古迪昆斯特發(fā)現(xiàn)，所謂陌生人現(xiàn)象，只是跨文化傳播的普遍規(guī)律的表現(xiàn)。對(duì)于陌生人傳播困境的研究，不只是為了解決具體的社會(huì)問(wèn)題，而是要發(fā)現(xiàn)在跨文化傳播過(guò)程中，有效的傳播是經(jīng)由何種條件達(dá)到的。他指出，三組表面性的因素交互作用造成了陌生人的焦慮和未確定性。三組表面性因素是：動(dòng)機(jī)因素（需求、吸引、社會(huì)義務(wù)、自我概念、對(duì)新的信息的開(kāi)放程度）、知識(shí)因素（知識(shí)期待、信息網(wǎng)絡(luò)的分享、對(duì)多種觀點(diǎn)的知識(shí)、對(duì)可供選擇的解釋的知識(shí)、關(guān)于同一的和差異的知識(shí)）、技能因素（移情的能力、包容多種觀點(diǎn)的能力、適應(yīng)溝通的能力、創(chuàng)造新概念的能力、調(diào)適行為的能力、搜集適用信息的能力）。這些因素的非平衡交互作用，導(dǎo)致陌生人面臨傳播情境產(chǎn)生焦慮或未確定性。有效的傳播是對(duì)焦慮和未確定性的管理的結(jié)果，是將誤解降低到最低水平。②

汀-圖梅的“面子-協(xié)商”理論對(duì)于東西方文化造成的傳播差異作出了有趣的解釋。她指出，在每一種文化里都有某種用于協(xié)商的“面子”。面子是一個(gè)關(guān)于在公眾中建立的自我形象的隱喻。營(yíng)造面子是一套操作，包括面子策略的扮演、語(yǔ)言和非語(yǔ)言的動(dòng)作、自我表現(xiàn)行為、印象管理互動(dòng)等?；魻栐?jīng)把文化分為“高度語(yǔ)境文化”（highcontextculture）和“低度語(yǔ)境文化”（lowcontextculture）。汀-圖梅則作了更具體的解釋?！案叨日Z(yǔ)境文化”如中國(guó)、日本、韓國(guó)等歷史悠久的東方文化，在既定的文化系統(tǒng)中解釋信息時(shí)，強(qiáng)調(diào)意義對(duì)語(yǔ)境（context）的關(guān)聯(lián)的重要性，也就是說(shuō)，任何解釋都是聯(lián)系到語(yǔ)境的解釋，從而沒(méi)有絕對(duì)固定的解釋；意義依賴于語(yǔ)境而不是被固定于語(yǔ)詞?！暗投日Z(yǔ)境文化”如美國(guó)、歐洲等西方文化，則是更加重視語(yǔ)言符號(hào)本身既定的意義和意思。語(yǔ)言和符號(hào)的既定意義在“高度語(yǔ)境文化”中，不是意義的最重要的來(lái)源，意義只是隱含在語(yǔ)境和關(guān)系當(dāng)中的。隸屬于“高度語(yǔ)境文化”的成員，崇尚集體需求和目標(biāo)，將它置于個(gè)體需求和目標(biāo)之上。假定說(shuō)，在一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程中，個(gè)體的決定都會(huì)影響到群體中的每個(gè)人，那么，個(gè)體的行為就理所應(yīng)當(dāng)受到群體規(guī)范的控制。是“我們”而不是“我”才代表最高的認(rèn)同。相反，在“低度語(yǔ)境文化”中，個(gè)體的價(jià)值、需求、目標(biāo)均高于群體。個(gè)人權(quán)利比群體責(zé)任更值得重視?！拔摇弊陨淼恼J(rèn)同才是最高的認(rèn)同。霍爾以日本人和美國(guó)人的差異為例，指出“高度語(yǔ)境文化”更多的依靠非語(yǔ)言傳達(dá)，更習(xí)慣于將人群區(qū)分為“我們”或“他們”，更關(guān)心外來(lái)者進(jìn)入“我們”的圈子時(shí)，是否能舉止恰當(dāng)，并不關(guān)心外來(lái)者究竟如何想、其真實(shí)的態(tài)度或感情如何。“低度語(yǔ)境文化”則認(rèn)為，人們所用語(yǔ)言表達(dá)的就應(yīng)是他真實(shí)的思想感情，溝通成敗全系于能否恰當(dāng)和準(zhǔn)確的表達(dá)。因此，在后者看來(lái)，“高度語(yǔ)境文化”是含義曖昧的文化。在既定的語(yǔ)詞辭典中，很難掌握到確切的解答。這樣，分屬于兩種文化的人之間，存在著大量的誤解。問(wèn)題是，這兩種文化如何達(dá)到溝通？汀-圖梅提出的解決方案是通過(guò)對(duì)“自我面子關(guān)切”和“他者面子關(guān)切”的協(xié)商式行為，達(dá)到溝通目的。

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汀-圖梅認(rèn)為“面子”有消極的和積極的兩類?！暗投日Z(yǔ)境文化”追求的是消極的面子，“高度語(yǔ)境文化”追求的是積極的面子。所謂消極的面子包括“挽回面子”（Face-restoration）即要求自我的自由、空間，避免他人侵害個(gè)人的獨(dú)立自治，“留面子”（Face-saving）即表現(xiàn)出對(duì)他人自由、空間和某種孤僻的尊重。挽回面子和留面子被定義為“消極”或“被動(dòng)”性的，是因?yàn)檫@類面子，主要作用是維護(hù)自我的最起碼的尊嚴(yán)，不具有對(duì)他人的控制和支配作用。所謂積極的面子包括“要面子”（Face-assertion）和“給面子”（Face-giving）?！耙孀印?，表示面子有極高的價(jià)值，人們生活在群體當(dāng)中，有被接納被保護(hù)被包容的要求。要面子被認(rèn)為是最合理的?！敖o面子”是鼓勵(lì)支持并滿足人們對(duì)被包容被接納被承認(rèn)的需求。在心理動(dòng)因方面，顯然消極的面子謀求“個(gè)體自治”，積極的面子謀求“群體包容”。不同的文化類型決定了不同的保全面子的方式，從而決定了不同的處理沖突的方式。群體價(jià)值導(dǎo)向的高度語(yǔ)境文化，追求積極的面子，處理沖突的策略一般是親切隨和、協(xié)商妥協(xié)、退縮、避免沖突，也就是通過(guò)不斷的“給面子”，來(lái)滿足人們的“要面子”，從而化解沖突。個(gè)體價(jià)值導(dǎo)向的低度語(yǔ)境文化，追求消極的面子，處理沖突的策略一般是整合的、解決問(wèn)題式的，或者通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)，謀求獨(dú)斷權(quán)威。③也就是說(shuō)，彼此都要保全面子、找回面子，只能訂立契約；或者訂立基本游戲規(guī)則，按照規(guī)則競(jìng)爭(zhēng)。只要是按照規(guī)則競(jìng)爭(zhēng)的，無(wú)論輸贏，都有面子。汀-圖梅對(duì)于兩類面子的分別，實(shí)際上揭示出面子（自我的公眾形象）是個(gè)體在群體生活中的最基本的符號(hào)資源。這種符號(hào)資源，深刻地聯(lián)系著個(gè)體的心靈-人格結(jié)構(gòu)、關(guān)于安全和恐懼的潛意識(shí)（消極面子），還深刻地聯(lián)系著人與人之間建立的權(quán)力支配關(guān)系、禮儀交換關(guān)系（積極面子）。

菲里普森的口語(yǔ)代碼理論，是通過(guò)對(duì)于各種亞文化群（如街角青少年、酒吧男人、少數(shù)民族）的觀察研究提煉出來(lái)的。他發(fā)現(xiàn)，口語(yǔ)是最為突出、隱秘的文化代碼。日?？谡Z(yǔ)的語(yǔ)速、語(yǔ)調(diào)、語(yǔ)詞、語(yǔ)氣、語(yǔ)句、口音等包含了心理、社會(huì)、修辭的文化區(qū)隔。講話的意義是通過(guò)言說(shuō)者和傾聽(tīng)者在溝通時(shí)使用口語(yǔ)代碼而創(chuàng)造和解釋出來(lái)的。意義不是固定在語(yǔ)言當(dāng)中?？谡Z(yǔ)交談的親近距離，反映了交談?wù)咧g的或親密或疏離或共謀的關(guān)系。菲里普森指出，符號(hào)、意謂、約定、規(guī)則的文化意義通常是存在于口語(yǔ)代碼里，而不是在正規(guī)的交談里。他將這些意義歸納為三個(gè)高度結(jié)構(gòu)化的文化形式：1、口語(yǔ)里的文化神話——這是占據(jù)著人的想象，并向人提供著各種解釋、講述著關(guān)于他們和別人的故事的敘述模式；2、口語(yǔ)里的社會(huì)戲劇——在特定的口語(yǔ)代碼里，深嵌著生活的規(guī)則；這種規(guī)則是經(jīng)由人與人的交流反復(fù)考量確證才證明了合法性的；這種社會(huì)戲劇是一種公開(kāi)的對(duì)質(zhì)，它包含著針對(duì)他人行為作出評(píng)判的道德規(guī)則；3、口語(yǔ)里的圖騰儀式——這是一種傳播的儀式（communicationritual），口語(yǔ)交談是一連串由行為組成的語(yǔ)句，它是精心的表演，表現(xiàn)出對(duì)于值得敬畏的對(duì)象的敬意；一場(chǎng)好的談話是將自我、溝通和關(guān)系融為一體的極大的彼此尊敬，它使參與談話者完全沉浸其間，建立起一個(gè)聽(tīng)覺(jué)的私密空間；談話不是要解決每個(gè)問(wèn)題，因?yàn)槊總€(gè)人都會(huì)有他自己的問(wèn)題，而是要將人們聚攏來(lái)，表達(dá)他們的個(gè)性，建立彼此的認(rèn)同，體驗(yàn)?zāi)撤N親昵之情。菲里普森的理論，受到來(lái)自批判學(xué)派、女性主義、文化研究學(xué)派的批判和補(bǔ)充，以至將口語(yǔ)代碼與兩種基本文化的分類相對(duì)應(yīng)：集體主義的文化——等級(jí)體制——尋求敬意的口語(yǔ)代碼——男性的世界；個(gè)人主義的文化——平等體制——尋求尊嚴(yán)的口語(yǔ)代碼——女性的世界。菲里普森的理論的價(jià)值在于，他將口語(yǔ)共同體和文化的邊界結(jié)合起來(lái)，有助于我們更深入精致地觀察文化的傳播機(jī)制。④

三、學(xué)科前沿和現(xiàn)實(shí)關(guān)切

如果說(shuō)，跨文化傳播研究這一新興學(xué)科分支，是與瑪格麗特·米德、本尼迪克特、霍爾、古迪昆斯特等人的名字相聯(lián)系的話，它的興起顯然不只是純粹的學(xué)術(shù)興趣。它是同殖民、世界大戰(zhàn)及其戰(zhàn)后改制、后殖民、現(xiàn)代性、全球化趨勢(shì)等人類歷史的極其深刻和廣泛的變遷聯(lián)系的。這就決定了跨文化傳播研究的現(xiàn)實(shí)關(guān)切正是它的學(xué)科推進(jìn)的動(dòng)力。

關(guān)于不同地區(qū)的文化差異的比較由來(lái)已久。當(dāng)美國(guó)占領(lǐng)日本強(qiáng)迫這個(gè)東方法西斯國(guó)家接受現(xiàn)代改制時(shí)，占領(lǐng)者就在保護(hù)日本的原有文化和將它改為一個(gè)建設(shè)性的現(xiàn)代國(guó)家二者之間，反復(fù)權(quán)衡。固然文化寄身在制度里，但是，制度也是由文化所派生。20世紀(jì)多少?zèng)_突是由文化差異引起的，幾乎難以勝數(shù)。文化，也不是簡(jiǎn)單的與國(guó)家概念相同一，更不是與疆域概念相一致。如上的跨文化傳播理論，揭示出文化的類型差異，可以是全球的、國(guó)家范圍的，也可以表現(xiàn)為一國(guó)內(nèi)部的、甚至是一家內(nèi)部的。即使在個(gè)人的行為和心靈中，也會(huì)有文化的沖突。

在所謂高度語(yǔ)境文化的國(guó)家里，現(xiàn)代教育有時(shí)擴(kuò)大了代溝，增加了個(gè)人的文化困擾。因?yàn)?，傳統(tǒng)的教育是通過(guò)文化語(yǔ)境的教育，是生活實(shí)踐的教育，不只是認(rèn)字識(shí)數(shù)?，F(xiàn)代教育基本上是西式教育，即采用低度語(yǔ)境文化的教育模式，注重科學(xué)技術(shù)知識(shí)、研究物理，照本宣科。但是，在實(shí)際的生活中，人們?nèi)园凑諅鹘y(tǒng)習(xí)慣行事，講究人際關(guān)系、潛移默化、心照不宣。這樣，受過(guò)系統(tǒng)現(xiàn)代教育的人，到了社會(huì)上，反而顯得不會(huì)辦事。教育模式與文化語(yǔ)境的斷裂，自然導(dǎo)致個(gè)人的生活實(shí)踐和人際交流的困擾。更加麻煩的是，隨著全球覆蓋的傳播網(wǎng)絡(luò)的延伸，信息大量地快速流通，個(gè)人被負(fù)載著不同的文化意義的符號(hào)所包圍。個(gè)人的價(jià)值系統(tǒng)、認(rèn)知系統(tǒng)、行為系統(tǒng)發(fā)生紊亂，文化的沖突從外部轉(zhuǎn)到內(nèi)部，跨文化傳播也就成為內(nèi)在傳播的一個(gè)新現(xiàn)象。這導(dǎo)致了我們今天特別關(guān)注的文化認(rèn)同（文化身份）危機(jī)。

西方和世界體系理論、依附理論、歐洲文化研究理論，都將文化認(rèn)同危機(jī)看作全球資本主義擴(kuò)張的結(jié)果。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的批判、邊緣文化價(jià)值的發(fā)掘、多元文化主張、重返民族主義都是比較激進(jìn)的解決方案。相比之下，跨文化傳播研究要溫和得多?？缥幕瘋鞑パ芯吭谠缙谑俏鞣桨l(fā)達(dá)國(guó)家推行全球戰(zhàn)略的工具。今天，它仍然對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外政策有潛在的影響。但是，跨文化傳播研究似乎抱持著關(guān)于人類文化共同體的理想，懷著文化對(duì)話、理解直至達(dá)成共識(shí)的浪漫期盼。

現(xiàn)代性和全球化瓦解了文化的邊界，瓦解了文化的防護(hù)系統(tǒng)。當(dāng)文化日益成為拼盤(pán)，文化是否還成其為文化？跨文化傳播研究所要獲得的知識(shí)，與其說(shuō)是建構(gòu)新的文化，不如說(shuō)是尋求調(diào)適文化差距或文化沖突的策略?？缥幕瘋鞑パ芯康闹R(shí)原理，轉(zhuǎn)化成為一種自我管理調(diào)適技術(shù)、人與人溝通的技巧、不同的國(guó)家或組織之間的協(xié)商談判策略；轉(zhuǎn)化成跨國(guó)促銷的形象設(shè)計(jì)和訴求方式等等。

近些年來(lái)，跨文化傳播研究面臨的是新的時(shí)代背景：全球信息傳播技術(shù)的突飛猛進(jìn)、電子網(wǎng)絡(luò)社區(qū)的形成、全球和區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織與跨國(guó)公司的作用在某些方面超過(guò)了民族國(guó)家、信息技術(shù)對(duì)軍事沖突的控制能力增強(qiáng)、大規(guī)模的移民、急速推進(jìn)的城市化、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和自然語(yǔ)言的結(jié)合、全球文化市場(chǎng)擴(kuò)張、國(guó)際品牌的形象認(rèn)同……跨文化傳播的緊迫性凸現(xiàn)出來(lái)。這一學(xué)科的前沿性的課題是：1、從霍爾的跨文化傳播訓(xùn)練發(fā)展為量化的訓(xùn)練，在跨文化傳播中引入人際傳播、心理控制的技術(shù)；⑤2、社會(huì)科學(xué)研究的傳統(tǒng)繼續(xù)古迪昆斯特等人的研究，提出普遍適應(yīng)性理論，忽略移民或其他新來(lái)者的行為動(dòng)機(jī)，著眼于人們對(duì)于共同的適應(yīng)經(jīng)驗(yàn)的分享，集中研究如何適應(yīng)；3、安德森（M.L.Anderson）、科林斯（P.H.Collins）等人代表著一種多元文化的和文化播散的觀念。他們關(guān)注的中心是種族主義、性別主義、偏見(jiàn)、自我觀念、權(quán)利等差如何在人的內(nèi)在的傳播互動(dòng)中發(fā)生影響；⑥4、發(fā)展傳播研究與跨文化傳播研究的結(jié)合，集中研究政府、各種組織的經(jīng)濟(jì)、政治、道德或意識(shí)形態(tài)上的與另一種文化相比較的標(biāo)準(zhǔn)，特別是研究“創(chuàng)新—擴(kuò)散”模式，新的觀念和方法如何有效的得到推廣；⑦5、分析全球化趨勢(shì)與本土化的矛盾，如媒介網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)跨度的全球化和形象、意識(shí)形態(tài)、語(yǔ)言符號(hào)的本土化；全球媒介環(huán)境對(duì)國(guó)家政治穩(wěn)定、社會(huì)改革的影響；6、提出多元化還是單極化的爭(zhēng)論，在政治傳播層面，是人權(quán)與國(guó)家孰先孰后；在文化層面，是文化多元還是文化霸權(quán)；民族語(yǔ)言的獨(dú)立性和純潔性的護(hù)持問(wèn)題；民族語(yǔ)言的國(guó)際化的可能性；7、左翼傳播學(xué)者對(duì)于“文化帝國(guó)主義”的批判，對(duì)西方文化和價(jià)值觀念的全球擴(kuò)張的警覺(jué)；關(guān)于后殖民時(shí)代的文化分析；8、關(guān)注現(xiàn)代性、反思性和文化認(rèn)同危機(jī)問(wèn)題。文化認(rèn)同或文化身份問(wèn)題隨著全球信息傳播和人員流動(dòng)加速而變得十分普遍和深刻，人們正在日益走向一種混合形的、拼接性的、多面性的文化生存。深度的文化依存（親密關(guān)系結(jié)構(gòu)、情感心理依戀、意象和意義分享、儀式和習(xí)俗效應(yīng)、宗教或其他信仰的情懷、代際傳承關(guān)系、歷時(shí)性等）正在由橫跨度的文化配置取代。橫跨度的文化配置是以自我為中心的、按照功能角色搭配的、在交往的情境中展現(xiàn)的、缺乏固定結(jié)構(gòu)的漂浮的文化、模仿的追隨時(shí)尚的文化、仰慕強(qiáng)勢(shì)和世俗成功的文化、共時(shí)態(tài)的混雜的文化。只有當(dāng)橫跨度的文化配置成為人們的主要文化生存方式時(shí)，文化認(rèn)同危機(jī)自然會(huì)發(fā)生。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，文化認(rèn)同問(wèn)題是文化轉(zhuǎn)型的必然結(jié)果?？缥幕瘋鞑パ芯空龔牟煌嵌葘?duì)上述課題進(jìn)行探索，以求有助于人類的跨越文化邊界的溝通和自我拯救。

注釋：

①C.Greetz,TheInterpretationofCultures,NewYork:BasicBooks.1973.《文化的解釋》，納日碧力戈等譯，上海人民出版社，1999年版。

②W.B.Gudykunst,Anxiety/UncertaintyManagementTheory:CurrentStatus,inInterculturalCommunicationTheory,R.L.Wiseman(ed.),Sage,ThousandOaks,Calif.,1995,

③S.Ting-Toomey,InterculturalConflictStyles:AFace-NegotiationTheory,inInterculturalCommunication,YoungYunKimandWilliamGudykunst(eds.),Sage,NewburyPark,Calif.,1988.

④G.Philipsen,ATheoryofSpeechCodes,inDevelopingCommunicationTheory,SUNY,Albany,N.Y.,1997.

⑤W.Leeds-Hurwitz,Notesinthehistoryofinterculturalcommunication:TheForeignServiceInstituteandthemandateforinterculturaltraining.QuarterlyJournalofSpeech,17,pp.522-531.

第7篇

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群 城市群 北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū) 建議

中圖分類號(hào)：F207 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2011）14-0013-02

A Research on Urban Agglomeration in Beibu Gulf Economic Zone under the Perspective of Industrial Cluster

Quan Shengyue

（Guangxi Economic Management Cadre College，Nanning 530007，China）

Abstract: The industrial cluster is the growth of urban agglomerations polar nuclearfrom economic angle. Urban agglomeration in Guangxi Beibu GulfEconomic Zone is another China's economic growth pole after Pearl River Delta, Yangtze River Delta and Bohai Rim. In order to enhancecompetitiveness, urban agglomeration in Beibu Gulf Economic Zone must develop industrial cluster. Through analyzing the current situation, the article givessome advice on urban agglomeration in Beibu Gulf Economic Zone under the perspective of industrial cluster.

Key words: industrial cluster；urban agglomeration；Beibu Gulf Economic Zone；advice

0引言

城市群表面上看是地域的集中現(xiàn)象，但本質(zhì)上是產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象。產(chǎn)業(yè)集群是城市群的增長(zhǎng)極核，對(duì)城市群的形成和發(fā)展起著巨大作用。正是得益于產(chǎn)業(yè)集群的集聚、輻射、帶動(dòng)，珠三角和長(zhǎng)三角城市群飛速發(fā)展，成為中國(guó)乃至亞太地區(qū)經(jīng)濟(jì)最有活力、城市化率最高的城市群。廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群是指在上升為國(guó)家戰(zhàn)略的廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)范圍內(nèi)，由南寧市、欽州市、防城港市和北海市四市所轄行政區(qū)域組成，包括10個(gè)縣，15個(gè)城區(qū)，1個(gè)市（縣級(jí)），陸地國(guó)土面積4.25萬(wàn)平方公里，2007年末總?cè)丝?279萬(wàn)人。依托經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)的豐富自然資源，區(qū)位優(yōu)勢(shì)，廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)將通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群的布局來(lái)謀化城市群的跨越式發(fā)展。

1廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群發(fā)展現(xiàn)狀

廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群地處我國(guó)沿海西南端，有著得天獨(dú)厚的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，是華南經(jīng)濟(jì)圈、西南經(jīng)濟(jì)圈和東盟經(jīng)濟(jì)圈的結(jié)合部。該城市群正處在覆蓋東盟市場(chǎng)的最佳區(qū)位，為中國(guó)產(chǎn)品銷售和產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了良好的外向交通基礎(chǔ)。城市群經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁增長(zhǎng)，2009年廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)（南北欽防四市）經(jīng)濟(jì)區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）增幅達(dá)15.9%，比全區(qū)高2個(gè)百分點(diǎn)；財(cái)政收入增長(zhǎng)22%，比全區(qū)高7.3個(gè)百分點(diǎn)；規(guī)模以上工業(yè)增加值增幅20.7%，比全區(qū)高2.5個(gè)百分點(diǎn)；社會(huì)固定資產(chǎn)投資增幅54.8%，比全區(qū)高4個(gè)百分點(diǎn)；進(jìn)出口總額增長(zhǎng)9.6%，比全區(qū)高2.3個(gè)百分點(diǎn)。

廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群目前正在發(fā)展和形成的產(chǎn)業(yè)集群包括石油化工、林漿紙、鋼鐵、電子信息、鋁加工、船舶、海洋產(chǎn)業(yè)、生物質(zhì)能、農(nóng)產(chǎn)品加工等產(chǎn)業(yè)。各市有些主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同較為明顯，如石油化工、林漿紙分布在北海市和欽州市，電子信息分布在南寧市、欽州市和北海市，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同會(huì)造成城市群內(nèi)產(chǎn)業(yè)沖突。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下，適度的區(qū)域產(chǎn)業(yè)沖突并非一定會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)區(qū)產(chǎn)生不利影響。在許多情況下，這種適度的沖突還有可能會(huì)轉(zhuǎn)化成為一種動(dòng)力，激發(fā)區(qū)域活力，強(qiáng)化區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)。當(dāng)然，如果這種產(chǎn)業(yè)沖突過(guò)于激烈, 并超過(guò)一定的限度，就有可能形成低水平重復(fù)建設(shè)、惡性競(jìng)爭(zhēng)的局面。顯然，要改變這種情況，關(guān)鍵是通過(guò)發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)作用和政府的規(guī)劃引導(dǎo)，在城市群范圍內(nèi)按照各地的優(yōu)勢(shì)條件，構(gòu)筑城市的產(chǎn)業(yè)集群體系，由此消除和緩解各地在產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的惡性沖突，最終形成整體競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和良性互動(dòng)、互惠多贏的產(chǎn)業(yè)發(fā)展格局。由此可見(jiàn)，廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群內(nèi)因產(chǎn)業(yè)沖突而出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同現(xiàn)象，并不一定會(huì)導(dǎo)致惡性競(jìng)爭(zhēng)，相反，在市場(chǎng)機(jī)制的作用和政府的引導(dǎo)下，產(chǎn)業(yè)集群變得更強(qiáng)大，提升城市群的實(shí)力。

2基于產(chǎn)業(yè)集群的廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群發(fā)展對(duì)策

2.1 基于產(chǎn)業(yè)集群的廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群發(fā)展制度機(jī)制

產(chǎn)業(yè)集群作為一種制度，在提高城市群內(nèi)集群企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益方面是從降低集群內(nèi)企業(yè)的成本（包括交易費(fèi)用成本和生產(chǎn)成本），和提高企業(yè)的生產(chǎn)效率著手的；安全功能方面主要表現(xiàn)在通過(guò)建立行會(huì)或商會(huì)等正式制度，或通過(guò)公認(rèn)的“行規(guī)”等非正式的制度安排來(lái)約束各企業(yè)的“機(jī)會(huì)主義”傾向，為集群內(nèi)企業(yè)減小風(fēng)險(xiǎn)。廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群通過(guò)自上而下政府的扶植來(lái)推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，降低集群內(nèi)企業(yè)的成本，為企業(yè)創(chuàng)造安全的環(huán)境。在產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展過(guò)程中初始階段，政府通過(guò)制度創(chuàng)新主動(dòng)扶植產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，給產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生提供優(yōu)越的公共設(shè)施、稅收等一系列的優(yōu)厚條件從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)生。當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展進(jìn)入成長(zhǎng)、成熟期后，產(chǎn)業(yè)群越過(guò)了最小規(guī)模的限制，在集聚效益的作用下，進(jìn)入了一個(gè)具有自我強(qiáng)化特征的階段，集群規(guī)模迅速擴(kuò)大，極化作用顯著，成為一個(gè)增長(zhǎng)極。產(chǎn)業(yè)集群的正式制度和非正式制度逐步形成和完善過(guò)程，使南寧市、欽州市、防城港市和北海市更緊密的聯(lián)系在一起，最終形成發(fā)展合力，壯大城市群。

2.2 基于產(chǎn)業(yè)集群的廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群發(fā)展動(dòng)力機(jī)制

產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展動(dòng)力機(jī)制是驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和演化的力量結(jié)構(gòu)體系及其運(yùn)行規(guī)則，包括驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群形成和發(fā)展的一切有利因素。完善的動(dòng)力機(jī)制是產(chǎn)業(yè)集群得以持續(xù)、健康發(fā)展的保證。廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)要提高城市群的競(jìng)爭(zhēng)力，需要充分利用好資源稟賦和要素基礎(chǔ)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造性地整和本地資源，打造出更具競(jìng)爭(zhēng)力的制度環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和文化環(huán)境等，形成完善的驅(qū)動(dòng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展和演化的力量結(jié)構(gòu)體系及其運(yùn)行規(guī)則，形成產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展動(dòng)力。具體來(lái)說(shuō)，廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群發(fā)展就是以政府為引導(dǎo)，市場(chǎng)為基礎(chǔ)，政府力量和市場(chǎng)力量共同作用產(chǎn)業(yè)集群，兩者相輔相成，共同帶動(dòng)城市群的整體發(fā)展。

2.3 基于產(chǎn)業(yè)集群的廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群發(fā)展模式城市群發(fā)展模式從空間聚集結(jié)構(gòu)方面來(lái)說(shuō)表現(xiàn)為單核型模式、雙核心型模式、多中心型模式和走廊軸線型模式四種類型。從產(chǎn)業(yè)集群的角度來(lái)說(shuō)廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群更適宜選擇單核型模式。單核型模式以超級(jí)城市為核心，以極強(qiáng)的帶動(dòng)輻射功能影響著城市群內(nèi)的每一個(gè)城市，周圍有幾個(gè)中等城市圍繞，這些中等城市再聯(lián)系若干個(gè)小城市或更多的小城鎮(zhèn)，塔頂是核心城市、塔身是中等城市、塔基是中小城市或小城鎮(zhèn)。城市群內(nèi)城市集中的空間因素十分突出，社會(huì)化、生產(chǎn)集約化和城市規(guī)模不斷擴(kuò)大化的現(xiàn)象很明顯，城市群內(nèi)的人口集中，物質(zhì)要素的集聚和自然環(huán)境的開(kāi)發(fā)利用的集約化程度也是很高，這更利于產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展。在廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群內(nèi)，首位城市南寧的核心地位是毋庸質(zhì)疑的，集中程度高，南寧的發(fā)展必定帶動(dòng)群內(nèi)其他城市的快速發(fā)展。在南寧市產(chǎn)業(yè)集群的集聚和輻射帶動(dòng)下，廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群基本上形成了以欽州市、防城港市和北海市為二級(jí)中心的城市帶。

3基于產(chǎn)業(yè)集群的廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群發(fā)展建議

3.1 南寧市――廣西的政治、文化、教育中心，中國(guó)―東盟博覽會(huì)的永久舉辦地，廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群的核心城市，應(yīng)利用其獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、加工制造業(yè)和商貿(mào)、金融、會(huì)展、物流等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。①形成以生物工程及制藥、電子信息為核心的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群。利用廣西豐富的亞熱帶作物資源和中草藥資源，發(fā)展生物制品、生物能源、生物材料、生物制藥、生物農(nóng)藥、中成藥、中藥配方顆粒劑、中藥飲片、中藥提取物，進(jìn)行系列開(kāi)發(fā)，形成生物工程及制藥產(chǎn)業(yè)集群；圍繞通信產(chǎn)品、基于網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)品、醫(yī)療電子、電力電子、計(jì)算機(jī)零配件、數(shù)字電視配套產(chǎn)品、節(jié)能燈具、汽車電子產(chǎn)品及行業(yè)特色應(yīng)用軟件、中間件和嵌入式軟件等發(fā)展電子信息產(chǎn)業(yè)集群。②全力打造鋁加工、化工、生物質(zhì)能源等加工制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群。利用電解鋁原料優(yōu)勢(shì)，建立技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)體系，形成高技術(shù)含量鋁材深加工產(chǎn)業(yè)集群；發(fā)展精細(xì)化工、生物化工、化工產(chǎn)品深加工和衍生物產(chǎn)品開(kāi)發(fā)化工產(chǎn)業(yè)集群；發(fā)展以甘蔗、木薯、小垌子等特色農(nóng)產(chǎn)品為基礎(chǔ)的生物質(zhì)能源產(chǎn)業(yè)集群，打造甘蔗―糖―糖深加工―燃料乙醇和漿紙系列產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈和擴(kuò)大淀粉、酒精加工，開(kāi)發(fā)精深產(chǎn)品以及生物柴油。③大力推進(jìn)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群。進(jìn)一步加快推進(jìn)廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)“4+2”城市區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程，形成商貿(mào)、金融、會(huì)展、物流等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，建成面向中國(guó)―東盟和廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)的區(qū)域性商貿(mào)基地、物流基地、金融中心、會(huì)展中心、信息交流中心。

3.2 欽州市──依托港口，大力發(fā)展臨港產(chǎn)業(yè)集群，打造石化、造紙、糧油產(chǎn)業(yè)集群。處于廣西北部灣經(jīng)濟(jì)區(qū)城市群中心地帶的欽州，借助獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)和海洋經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，以打造具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的臨港產(chǎn)業(yè)帶為目標(biāo)，依托沿海港口資源，大力發(fā)展臨港產(chǎn)業(yè)集群。①石油化工產(chǎn)業(yè)集群。在石化產(chǎn)業(yè)布局上，提倡煉化石化產(chǎn)業(yè)鏈一體化項(xiàng)目，把欽州港建設(shè)成為西南地區(qū)乃至全國(guó)最大石化產(chǎn)業(yè)基地，以煉油、乙烯為龍頭，帶動(dòng)中下游的加工、配套產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展，重點(diǎn)發(fā)展石油化工、煤鹽磷化工、生物化工等產(chǎn)業(yè)，形成石油化工產(chǎn)業(yè)集群，打造高附加值的石化產(chǎn)業(yè)集群。②造紙產(chǎn)業(yè)集群。大力打造林漿紙一體化基地建設(shè)，積極發(fā)展紙制品，包裝裝潢等下游產(chǎn)業(yè)，做大做強(qiáng)林漿紙一體化產(chǎn)業(yè)，以形成沿海林漿紙一體化產(chǎn)業(yè)群，建成亞洲最大的造紙城。發(fā)展?jié){紙配套的乳膠、鈦白、雙氧水、純堿等產(chǎn)業(yè)。③糧油加工產(chǎn)業(yè)集群。利用沿海區(qū)位優(yōu)勢(shì)和運(yùn)輸成本低廉的優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展大豆糧油食品加工產(chǎn)業(yè)，形成大豆糧油加工、棕櫚油加工、玉米加工產(chǎn)業(yè)集群。

3.3 防城港市――構(gòu)建臨海產(chǎn)業(yè)集群，重點(diǎn)發(fā)展冶金、有色金屬、裝備制造、農(nóng)特產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)，壯大臨海工業(yè)。①冶金工業(yè)。優(yōu)先發(fā)展以鋼鐵為龍頭的冶金工業(yè)，加快推進(jìn)防城港鋼鐵精品基地發(fā)展。②有色金屬工業(yè)。圍繞發(fā)展銅鎳為主的有色金屬工業(yè)，重點(diǎn)推進(jìn)銅鎳冶煉、電解鎳加工，銅、鎳精深加工等產(chǎn)業(yè)。③裝備制造工業(yè)。圍繞延伸鋼鐵下游產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)展集裝箱、港口機(jī)械、船用機(jī)械、大型鋼結(jié)構(gòu)、汽車、機(jī)械基礎(chǔ)件、農(nóng)業(yè)機(jī)械、制糖設(shè)備、環(huán)保設(shè)備、數(shù)控車床等裝備制造業(yè)，培育重大技術(shù)裝備及關(guān)鍵配套件和數(shù)控裝備。④農(nóng)特產(chǎn)品加工業(yè)。利用地域資源優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)發(fā)展金花茶、紅薯等產(chǎn)品加工，肉桂、八角等香料加工，肉禽、水產(chǎn)品、蔬菜加工、亞熱帶水果等特色農(nóng)產(chǎn)品加工和編織工藝品生產(chǎn)等產(chǎn)業(yè)。

3.4 北海市――電子信息、海（水）產(chǎn)品加工發(fā)達(dá)的生態(tài)化海濱旅游城市，中國(guó)―東盟交流的前沿門(mén)戶。電子信息和旅游是北海市眾多行業(yè)中最具優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，在未來(lái)發(fā)展中的電子信息產(chǎn)業(yè)集群、旅游產(chǎn)業(yè)集群將扮演重要角色。①電子信息產(chǎn)業(yè)集群。利用區(qū)位、政策、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、勞動(dòng)力成本和交通等優(yōu)勢(shì)，與跨國(guó)公司、國(guó)內(nèi)知名大企業(yè)的聯(lián)合，延伸產(chǎn)業(yè)鏈，發(fā)揮區(qū)域經(jīng)濟(jì)的聚集、輻射和帶動(dòng)效應(yīng)，發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，大力發(fā)展以電力設(shè)備、電子產(chǎn)品、行業(yè)軟件及信息服務(wù)業(yè)、數(shù)字視頻家庭娛樂(lè)產(chǎn)業(yè)、船舶電子為代表的電子信息產(chǎn)業(yè)集群。②旅游產(chǎn)業(yè)集群。北海旅游資源豐富，擁有“濱海、風(fēng)光、人文、古跡”四大類旅游資源和“海水、海灘、海島、海鮮、海珍、海底珊瑚、海洋動(dòng)物、海上森林、海上航線、海洋文化”十大海洋旅游特色，發(fā)展商務(wù)型旅游產(chǎn)業(yè)集群，同時(shí)開(kāi)發(fā)北海旅游業(yè)發(fā)展的基本產(chǎn)業(yè)，包括旅行社、住宿接待業(yè)、旅游交通業(yè)、旅游餐飲業(yè)、旅游商貿(mào)業(yè)等。③海（水）產(chǎn)品加工產(chǎn)業(yè)集群。充分利用北部灣種類繁多的海洋生物資源和大量從事海產(chǎn)品加工熟練工人的優(yōu)勢(shì)，大力發(fā)展北海市的海（水）產(chǎn)品加工，特別是科技含量高、附加值高的精深加工，延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，提高產(chǎn)品附加值，形成一批拳頭產(chǎn)品，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，使資源優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變成為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)。

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第8篇

關(guān)鍵詞：IRR模型 非自愿移民 貧困風(fēng)險(xiǎn) 反貧困 保障

在20世紀(jì)的最后20年中，由發(fā)展項(xiàng)目導(dǎo)致的非自愿移民的數(shù)量每年大約有10000000左右，20年中全球總共有大約200000000移民。由于大規(guī)模頻繁移民引起不良后果，使得移民問(wèn)題成為一個(gè)全球性的問(wèn)題。

一、社會(huì)公平和強(qiáng)制性移民

因發(fā)展而需要進(jìn)行強(qiáng)制性移民的說(shuō)法體現(xiàn)了發(fā)展本身固有的有悖常理的矛盾。由于這種移民表現(xiàn)出發(fā)展的收益和損失的不公平分配現(xiàn)象，從而導(dǎo)致了較多的道德問(wèn)題。

強(qiáng)制性移民是由于修建新的企業(yè)、灌溉工程、高速公路、電站等基礎(chǔ)設(shè)施或者如醫(yī)院、學(xué)校、飛機(jī)場(chǎng)等城市公用設(shè)施而引起的，這些項(xiàng)目毫無(wú)疑問(wèn)是必需的，它們改善了許多人的生活水平，提供就業(yè)機(jī)會(huì)并且提供了更好的服務(wù)。但是由這些項(xiàng)目引起的非自愿移民同時(shí)也會(huì)給有些群體帶來(lái)不公平的負(fù)擔(dān)。因?yàn)閲?guó)家政府的介人，移民的權(quán)力往往會(huì)受到限制，而這種介入的方式往往會(huì)使移民的情況變得更糟，這就引起了許多有關(guān)社會(huì)公正和平等的爭(zhēng)議?！盀榱舜蠖鄶?shù)人的利益”的原則被一貫用來(lái)說(shuō)明非自愿移民的合理性，實(shí)際上，這個(gè)原則經(jīng)常被濫用并且被演變成一種為了忍受可以避免的傷害的不正當(dāng)?shù)睦碛?。結(jié)果是發(fā)展的成本和收益的不公平分配，一些人享受著發(fā)展的成果，而其他人則承受著發(fā)展帶來(lái)的痛苦。

非自愿移民的最廣泛的影響就是導(dǎo)致了相當(dāng)一部分人的貧窮。在印度，研究人員發(fā)現(xiàn)，近40年來(lái)大致有20000000人由于國(guó)家發(fā)展計(jì)劃所需而被強(qiáng)制移民，但其中75％的移民沒(méi)有得到“妥善安置”，他們的生活水平?jīng)]有恢復(fù)到先前水平。實(shí)際上，在印度大多數(shù)移民已陷入貧困之中。

但是這并不僅僅發(fā)生在印度。在許多發(fā)展中國(guó)家，這種非自愿移民帶來(lái)的貧困以及社會(huì)不公平現(xiàn)象也很明顯。在每個(gè)案例中物質(zhì)和文化上的損失是巨大的。比較嚴(yán)重的結(jié)果是當(dāng)強(qiáng)制性移民面臨政治壓力的時(shí)候。強(qiáng)制性遷移使某些群體受到社會(huì)排斥，包括被原有地域的自然排斥和被一套正在運(yùn)行的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)方面的排斥。這種排斥的概念更有助于對(duì)非自愿移民產(chǎn)生貧困的理解。Sen進(jìn)一步地評(píng)論過(guò)各種形式的社會(huì)排斥有悖于發(fā)展的本質(zhì)，因?yàn)榘l(fā)展是為了不斷取得更大的自由。

然而發(fā)展將繼續(xù)要求改變對(duì)土地和水的使用，這樣有時(shí)就會(huì)不可避免地產(chǎn)生不同程度的人口遷移。但是這并不意味著發(fā)展的收益和代價(jià)的不平等分配本身是必然的或道德上是正當(dāng)?shù)?。?shí)際上，這種不平等完全有悖于發(fā)展的目標(biāo)，沒(méi)有理由接受這種生存空間的再安排和由此帶來(lái)的損害，而認(rèn)為是不可避免的悲劇。無(wú)論何時(shí)只要發(fā)展導(dǎo)致了風(fēng)險(xiǎn)和確實(shí)可以預(yù)測(cè)的損失，我們都應(yīng)該不容置疑地堅(jiān)持社會(huì)公正和平等的原則，尊重公民的權(quán)利。

如果貧困是移民過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，移民工作的挑戰(zhàn)便是如何避免風(fēng)險(xiǎn)以及提供安全保障，這樣通過(guò)減少一些可避免的弊端來(lái)提高發(fā)展的效益。我們不可能阻止每一種負(fù)面影響，但是可以在有財(cái)政支持的情況下因地制宜，制定合理的措施以使發(fā)展帶來(lái)的損失和效益的分配更趨平等。在開(kāi)明的政策引導(dǎo)下，一定可以比現(xiàn)狀更有效地保護(hù)公民的權(quán)利、人的尊嚴(yán)以及作為非自愿移民而享有的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。

那種使許多人遷移但只安置了一部分人的傳統(tǒng)計(jì)劃方法沒(méi)有很好地避免風(fēng)險(xiǎn)和保障移民權(quán)利。沒(méi)有社會(huì)的安全措施，失敗就會(huì)重現(xiàn)。在許多案例中，移民工作者都沒(méi)能夠降低移民的傷亡和貧困，但是這種僅有遷移而不安置的做法歸咎于許多國(guó)家內(nèi)現(xiàn)行政策的固有缺陷，并不僅僅是計(jì)劃程序的原因。我們認(rèn)為這種所謂的“發(fā)展”政策以及由此而產(chǎn)生的計(jì)劃方法必須糾正過(guò)來(lái)或改變。

實(shí)踐證明，有效的方法可以完全避免非自愿移民或者至少減少移民規(guī)模，盡管從歷史的角度看，移民作為發(fā)展的一種形式不可避免，但并非規(guī)劃者所提議的每一個(gè)工程的移民都是必不可少的，而且，即使移民不可避免，移民的結(jié)果也并非都造成大量的貧困，因而對(duì)貧困不應(yīng)該一味忍受。有很多方法可以減少移民的困境和對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響。

從經(jīng)濟(jì)和道德的角度看，糾正移民受到的不平等待遇，讓他們共同分享發(fā)展的利益，不僅僅是可行的，也是必須的。以平等為指導(dǎo)原則的移民工作，能夠避免長(zhǎng)期貧困，并且對(duì)國(guó)家和地方的經(jīng)濟(jì)都有益處，這種移民可稱之為具有社會(huì)責(zé)任感的移民。然而，那些批準(zhǔn)和設(shè)計(jì)有移民的項(xiàng)目的人經(jīng)常地喪失了“公平原則”，這些原則本可以指導(dǎo)他們?nèi)绾畏峙漤?xiàng)目資源以及防止或減少貧困化風(fēng)險(xiǎn)。為了幫助發(fā)展這種平等原則，本文提出一種移民工作中的風(fēng)險(xiǎn)和重建模型，它指出了移民規(guī)劃和財(cái)政支持政策和方法中的許多缺陷，并且提出一些改良移民政策和實(shí)踐的建議。 　二、風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)避免模型

以下我們給出一種非自愿移民的理論模型，這個(gè)模型能說(shuō)明移民中引起貧困的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn)，并提供了一些方法來(lái)抵消或減少這些風(fēng)險(xiǎn)，這個(gè)理論模型被定義為移民中的貧困風(fēng)險(xiǎn)和重建模型，簡(jiǎn)稱IRR模型。這個(gè)模型的主要目的是：①說(shuō)明在大規(guī)模的非自愿移民這樣一個(gè)很重要的任務(wù)中會(huì)發(fā)生的情況。②創(chuàng)建一種理論的?？煽康氖侄?，在政策、規(guī)劃和項(xiàng)目實(shí)踐活動(dòng)等方面給予指導(dǎo)以消除負(fù)面影響。我們相信這個(gè)模型能發(fā)揮解釋、診斷、預(yù)測(cè)以及規(guī)劃功能，這樣可以為復(fù)雜的移民情況作一個(gè)知識(shí)性的指導(dǎo)。

在提出這個(gè)IRR模型過(guò)程中，我們首先強(qiáng)調(diào)關(guān)于移民研究的理論模型的必要性，并且對(duì)以前的類似模型進(jìn)行了簡(jiǎn)要的回顧。我們還討論了難民和移民之間的共同點(diǎn)，以及這個(gè)移民模型適用于難民研究的可能性。其次，我們明確這個(gè)模式的4種功能，并且進(jìn)一步明確和記錄每一個(gè)貧困的主要風(fēng)險(xiǎn)。在下一部分中，我們逆向使用這個(gè)模型，討論模型如何提出消除風(fēng)險(xiǎn)的方法以及如何基于“恢復(fù)經(jīng)濟(jì)”的原則，指導(dǎo)重建移民生活的策略。最后是移民操作和分析方法方面，對(duì)當(dāng)前主流做法與新模型提出的做法進(jìn)行比較，并且提出改進(jìn)移民實(shí)踐和研究的建議。

在這些年中，在新的土地上規(guī)劃居民定居點(diǎn)的研究者們已經(jīng)提出幾個(gè)理論上的模型來(lái)描述規(guī)劃定居點(diǎn)的過(guò)程。在20世紀(jì)60年代末，Chambers定義了一種描述在非洲土地定居生活的演變過(guò)程的三階段通用模型。不久，拉丁美洲的Nelson在綜合了新土地安置的許多經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上驗(yàn)證了這種模型。Chambers和Nelson的模型中都概括了自愿移民的經(jīng)驗(yàn)以及土地安置項(xiàng)目管理的機(jī)構(gòu)或組織的重要性。

在這些早期思想基礎(chǔ)上，Scudder和Colson在1982年提出將安置模式分為四階段：招募、過(guò)渡、發(fā)展和合作／移交。這個(gè)模型主要是按照階段進(jìn)行建模的，它關(guān)心移民的壓力以及每一階段他們具體的行為反應(yīng)。起初，這個(gè)模型被應(yīng)用于自愿移民過(guò)程中。后來(lái)，Scudder也把它用到一些非自愿移民項(xiàng)目中，但僅局限于那些經(jīng)歷了所有4個(gè)階段的成功的非自愿移民案例，因?yàn)檫@一模型不適用于失敗的和沒(méi)有完成最后兩個(gè)階段的移民案例。

回顧先前主要的難民研究，我們注意到由Em-mannuel Marx提出的用以解釋難民狀況的理論模型。這個(gè)模型以社會(huì)學(xué)的網(wǎng)絡(luò)理論為基礎(chǔ)，圍繞作者所說(shuō)的“難民的社會(huì)世界”展開(kāi)。

從一個(gè)理論模型到另一個(gè)，這些把大量的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)濃縮到模型和理論框架中的努力，已經(jīng)創(chuàng)造了智能的工具，可用來(lái)幫助研究人員解釋他們獨(dú)特領(lǐng)域的成果。它們已經(jīng)幫助說(shuō)明了規(guī)律，并且建立了關(guān)于移民過(guò)程的理論。然而除了這些優(yōu)點(diǎn)外，在一些重要的方面這些模式并不是很有效。沒(méi)有一個(gè)模式曾經(jīng)注重過(guò)貧困的開(kāi)始、產(chǎn)生以及脫貧的過(guò)程。以上提到的理論模型中，只有一個(gè)，即Scudder-Colson模型，可以應(yīng)用于非自愿移民，但它也僅僅適用于成功的移民。然而歷史地講，大部分非自愿移民是不成功的，失敗的移民所累積的影響并沒(méi)有在Scudder-Colson的階段模型中被模擬。

正如Scudder陳述的那樣，在文獻(xiàn)（de Wet 1988，Partridge 1989）中曾經(jīng)有過(guò)圍繞這些理論模式的深層次討論，然而很不充分。但是大家都普遍認(rèn)為，有必要努力尋求一套理論來(lái)解釋和說(shuō)明移民的復(fù)雜性。

在要求開(kāi)發(fā)一種更綜合的理論模型方面，Brenchin，West和他們的同伴在有關(guān)從自然保護(hù)區(qū)內(nèi)移民的大量著作中強(qiáng)烈提出過(guò)。他們主張的許多涉及非自愿移民的發(fā)展決策并沒(méi)有充分預(yù)料到對(duì)移民的全面影響。因而非常需要一種可以解釋和預(yù)言移民的累積影響并且可以提供一種實(shí)踐中的引導(dǎo)的模型。他們寫(xiě)到：

被專家和學(xué)者很少理解的似乎是移民安置的社會(huì)影響。當(dāng)居民被迫遷移時(shí)，一些通常的影響可以被預(yù)料，但是對(duì)社區(qū)或其他社會(huì)組織所產(chǎn)生的集體的社會(huì)影響卻因案例不同而差異很大，直到今天仍沒(méi)有一種模型能預(yù)測(cè)累積的影響。

文章所提出的貧困風(fēng)險(xiǎn)和重建模型主要目的，是為了使“累積影響”能被理解，從不同的方面和他們的內(nèi)部聯(lián)系。通過(guò)對(duì)組成整體的各部分過(guò)程建立模型，并且通過(guò)深思熟慮建立阻止和減少風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)制。這個(gè)模型的建立及其取得的進(jìn)步是以先前提到的模型經(jīng)驗(yàn)總結(jié)為基礎(chǔ)的。

相對(duì)來(lái)說(shuō)，IRR模型是近年來(lái)才建立和開(kāi)發(fā)起來(lái)的，在20世紀(jì)90年代，一系列的研究為模型的建立與發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。該模型的最初的版本在1993～1994年，首次被大范圍應(yīng)用于近200個(gè)世行項(xiàng)目的移民檢查。模型主要是基于經(jīng)驗(yàn)和理論而開(kāi)發(fā)的。經(jīng)驗(yàn)上，主要來(lái)自于20世紀(jì)最后25年以來(lái)，世界范圍內(nèi)的關(guān)于移民方面的經(jīng)驗(yàn)的積累，參考了許多國(guó)家關(guān)于該方面的研究報(bào)告。理論上，主要得益于同一時(shí)期的移民理論方面的最新發(fā)展水平。①

①關(guān)于移民理論研究的各主要領(lǐng)域的最新發(fā)展水平在Cernea，1999年中已經(jīng)進(jìn)行了詳細(xì)的討論；也可參考Cuggenheim，1994年出版的非自愿移民的參考文獻(xiàn)，但由于該出版物是1994年出版的，而之后的大量的移民文獻(xiàn)繼續(xù)以爆炸性的速度在增長(zhǎng)。

三、難民和移民狀況中的類似之處

如在本文的最后部分所展示的那樣，IRR模型在一些移民研究和實(shí)際實(shí)施中已經(jīng)被應(yīng)用過(guò)。然而，最近出現(xiàn)的一個(gè)問(wèn)題是：最初為解釋開(kāi)發(fā)項(xiàng)目引起的移民問(wèn)題建立的這個(gè)模型，是否也有助于研究難民安置。這個(gè)問(wèn)題出現(xiàn)于難民研究和移民研究之間建立溝通的嘗試與趨勢(shì)中，這種趨勢(shì)越來(lái)越明顯和普及。實(shí)際上，因發(fā)展而導(dǎo)致的非自愿移民與為逃離暴力（戰(zhàn)爭(zhēng)或武力沖突）的難民之間有許多很相似的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題。這兩部分人口占全世界范圍內(nèi)遷移人口總數(shù)的很大比例。最近分別對(duì)移民和沖突后重建家園的難民的研究表明，他們之間有很大的聯(lián)系。

為了拉近這兩個(gè)領(lǐng)域的距離，很有必要首先在內(nèi)部建立各自的理論。從兩者的特殊性和個(gè)性中概括出一般性的常識(shí)，以說(shuō)明這兩類人口狀況的共同之處。每一個(gè)領(lǐng)域必須努力提出新的觀點(diǎn)。成果目錄、結(jié)構(gòu)性的對(duì)比以及理論模型，為建立兩者知識(shí)的最終結(jié)合作智力上的儲(chǔ)備。如Harrell-Bond和Voutira在關(guān)于主要國(guó)際機(jī)構(gòu)的實(shí)踐上正確指出的一樣，要克服這種知識(shí)間的相互交流會(huì)有體制上的困難。但這并不會(huì)降低那些為知識(shí)整合而努力的學(xué)者的作用，實(shí)際上這反而加強(qiáng)了這種作用?？紤]到可比的前景，Harrell-Bond和Voutira也強(qiáng)調(diào)“提出一種能夠適用于非自愿移民中各種不同情況（貧困、內(nèi)戰(zhàn)或發(fā)展項(xiàng)目）的關(guān)于移民的理論模型”的挑戰(zhàn)性和難度。Voutira和Harrell-Bond強(qiáng)調(diào)說(shuō)：“實(shí)際上對(duì)于各類移民……從方法論上說(shuō)（貧困）可以用來(lái)作為難民和被驅(qū)逐經(jīng)歷的共同特性”。然而因?yàn)樨毨У脑蚝汀俺晒Α钡亩x不相同，因而很有必要保留這種差異的情況。

實(shí)際上，問(wèn)題不是取一個(gè)理論模型并且應(yīng)用或改變它的位置到在另一種過(guò)程中。挑戰(zhàn)主要是檢驗(yàn)它作為一個(gè)研究工具所提供的增量?jī)r(jià)值以及創(chuàng)造性地使用它來(lái)說(shuō)明其它過(guò)程。在這方面，Kibreab認(rèn)為這個(gè)IRR模型是作為適用的工具可以應(yīng)用于相關(guān)難民的研究和實(shí)際救濟(jì)工作中?！安还芤泼窈碗y民狀況表面上的不同”，Kibreab寫(xiě)到，“最近一項(xiàng)考查表明所謂的區(qū)別并不限制這個(gè)模型的適用范圍，而是使它更相關(guān)”。

四、IRR模型的四個(gè)基本功能

IRR模型關(guān)注于非自愿移民和重建這兩個(gè)過(guò)程中的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面的問(wèn)題，這個(gè)模型在記錄當(dāng)時(shí)的活動(dòng)方面非常同步，但是它也能及時(shí)地反映移民沒(méi)有得到恢復(fù)的狀況。模型的核心思想是三個(gè)主要概念：風(fēng)險(xiǎn)、貧困和重建，其中每一部分又包含更具體的內(nèi)容，如后面將會(huì)提到的，每一因素又反映出另一因素，貧困或重建的變化（如：失去土地、邊緣化、發(fā)病率以及社會(huì)解體）。這些變量間相互聯(lián)系相互影響，有的起著最初的作用，其他起著派生的作用（主要是作為給定環(huán)境下的一種功能），引進(jìn)這些相互聯(lián)系的概念一定程度上拓寬了關(guān)于移民過(guò)程的理論討論，也有助于說(shuō)明它的本性、內(nèi)部聯(lián)系、病態(tài)機(jī)理以及社會(huì)經(jīng)濟(jì)補(bǔ)救方法。

這個(gè)理論模型指出了潛在風(fēng)險(xiǎn)和已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的差別。所有的非自愿移民極易導(dǎo)致嚴(yán)重的社會(huì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，但不能消極地放任這些風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

我們利用風(fēng)險(xiǎn)的社會(huì)學(xué)概念來(lái)說(shuō)明項(xiàng)目中的某些行為可能引發(fā)有害的影響——損失和破壞，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)概念是和安全相對(duì)的：移民的風(fēng)險(xiǎn)越高，移民的安全就越低。作為一個(gè)客觀事物，風(fēng)險(xiǎn)常常可以直接感知，也可通過(guò)科學(xué)手段來(lái)測(cè)量。風(fēng)險(xiǎn)的文化詮釋——社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)或自然風(fēng)險(xiǎn)——能加強(qiáng)或減弱風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，甚至也可以忽略它，但這仍不能改變風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在。

安置風(fēng)險(xiǎn)模型源于把綜合的、多方面的移民過(guò)程分解成可鑒別的、原則性的和通用的部分，包括：①喪失土地；②失業(yè)；③無(wú)家可歸；④邊緣化；⑤食品不安全；⑥發(fā)病率增加；⑦失去享有公共財(cái)產(chǎn)和服務(wù)的權(quán)利；⑧社會(huì)解體。本文將依次作進(jìn)一步說(shuō)明。

最重要的是模型的內(nèi)部邏輯，它建議阻止或克服貧困以消除風(fēng)險(xiǎn)。這個(gè)過(guò)程可以通過(guò)確定目標(biāo)戰(zhàn)略，以及足夠的財(cái)務(wù)支持來(lái)實(shí)現(xiàn)，這個(gè)模型將顯示必須采取的策略和方法：①?gòu)膯适恋氐揭酝恋貫榛A(chǔ)的安置；②從失業(yè)到再就業(yè)；③從無(wú)家可歸到家園重建；④從邊緣化到融入社會(huì)；⑤從疾病增加到醫(yī)療保健改善；⑥從食品不安全到充足的營(yíng)養(yǎng)的提供；⑦從財(cái)產(chǎn)損失到社區(qū)財(cái)產(chǎn)和服務(wù)的恢復(fù)；⑧從社會(huì)分化到社會(huì)網(wǎng)絡(luò)重建。

這個(gè)模型不僅強(qiáng)調(diào)可避免的風(fēng)險(xiǎn)，而且強(qiáng)調(diào)了重建策略——構(gòu)造其用途作為重建行動(dòng)的指南。像其他模型一樣，在要求或允許的既定條件下，為了減少某一個(gè)或某些因素的影響，可以通過(guò)重新設(shè)計(jì)，對(duì)模型的組成部分進(jìn)行調(diào)整或“處理”。這就要求將這些變量通過(guò)它們之間的共同關(guān)系作為一個(gè)系統(tǒng)考慮，而不是將它們看成是一系列單個(gè)獨(dú)立的因素。

理解模型的各部分之間的相互聯(lián)系能使決策者更有效地采取措施減輕風(fēng)險(xiǎn)或挽回?fù)p失。作為一個(gè)概化的模板，模型也具有兼容性，可以整合其他相關(guān)的元素以及適應(yīng)模型應(yīng)用環(huán)境的變化。

除了實(shí)用于單個(gè)的項(xiàng)目外，這個(gè)模型還可以用于整體政策制訂中。它可以引導(dǎo)移民過(guò)程的社會(huì)參與者，包括政府和決策者，社會(huì)研究人員，項(xiàng)目設(shè)計(jì)者，移民，執(zhí)行機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)團(tuán)體。該模型還可以與其他模型進(jìn)行連接，以補(bǔ)充其他觀點(diǎn)和知識(shí)。

模型的4個(gè)不同而又相互聯(lián)系的功能為：預(yù)測(cè)（警示和計(jì)劃）功能；診斷（解釋和評(píng)價(jià)）功能；解決問(wèn)題的功能（在引導(dǎo)和調(diào)節(jié)移民重建方面）和研究功能（在提出假設(shè)并展開(kāi)理論領(lǐng)域調(diào)查方面）。

每一種功能的簡(jiǎn)要特性描述如下：

1．預(yù)測(cè)功能

這個(gè)模型的預(yù)測(cè)功能產(chǎn)生于模型對(duì)以前項(xiàng)目實(shí)施經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，這些經(jīng)驗(yàn)總結(jié)可以幫助工作人員預(yù)測(cè)隱藏在新環(huán)境中的問(wèn)題，這些問(wèn)題被概括為8個(gè)主要貧困風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)測(cè)實(shí)際上就是可能要出現(xiàn)的重大社會(huì)問(wèn)題的早期警示，這個(gè)警示可以在搬遷決定之前較長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)進(jìn)行討論。這樣，這個(gè)模型就使管理者和規(guī)劃者有能力預(yù)先了解到某種規(guī)劃可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

這個(gè)功能的實(shí)際用途就是它能使計(jì)劃者和移民清楚地提前認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，尋求其它選擇以避免移民或提出減少移民的措施、降低成本的策略以及處理的方法與步驟。不能提前認(rèn)識(shí)到顯著風(fēng)險(xiǎn)，政府、機(jī)構(gòu)和計(jì)劃者只能給他們自己以及受影響群眾帶來(lái)更為嚴(yán)重的負(fù)面影響。

2．診斷功能

這個(gè)功能，首先把對(duì)項(xiàng)目的一般診斷轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)手邊的具體項(xiàng)目情況的現(xiàn)場(chǎng)診斷，來(lái)進(jìn)行解釋和評(píng)估。模型的這個(gè)功能可以看作一個(gè)用來(lái)引導(dǎo)評(píng)估工作和衡量在給定條件下某個(gè)貧困風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度的認(rèn)識(shí)工具。

診斷功能的實(shí)際用途是向決定移民的政府官員和深受其害的移民們，揭示移民的風(fēng)險(xiǎn)和可能后果。這個(gè)具體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（診斷）為規(guī)劃項(xiàng)目和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)提供早期信息和重要建議。

3．解決問(wèn)題功能

解決問(wèn)題功能源于模型分析的透徹和它具體的行動(dòng)導(dǎo)向，IRR模型重視移民中的社會(huì)成員，他們的相互作用。相互交流以及解決問(wèn)題的能力。為達(dá)到解決問(wèn)題的目標(biāo)，模型中鑒別貧困化風(fēng)險(xiǎn)的部分必須被完全倒轉(zhuǎn)，“堅(jiān)持它的方向”，本文將進(jìn)一步說(shuō)明。通過(guò)從預(yù)測(cè)和診斷功能轉(zhuǎn)向提供行動(dòng)指南，模型的實(shí)際功能大大提高。這個(gè)模型成為重建移民生活狀況，推進(jìn)直接救濟(jì)機(jī)制和再發(fā)展的策略指南。

4．研究功能

對(duì)于社會(huì)工作者而言，IRR模型為他們進(jìn)一步創(chuàng)建和組織的理論工作指明方向。模型激勵(lì)了關(guān)于在移民安置過(guò)程中的主要變量之間關(guān)系的假設(shè)的產(chǎn)生。同時(shí)探查關(guān)聯(lián)風(fēng)險(xiǎn)之間的相互聯(lián)系性、互補(bǔ)性或相互抵消性。

它的實(shí)際價(jià)值在于有利于以統(tǒng)一的方式搜集整理不同的數(shù)據(jù)，以及對(duì)文化背景相異，不同國(guó)家，時(shí)間相異條件下的相同參數(shù)進(jìn)行比較。 　五、移民的主要貧困風(fēng)險(xiǎn)

盡管對(duì)于不同項(xiàng)目，情況會(huì)有很大的不同，但許多移民研究人員的經(jīng)驗(yàn)成果表明其中有基本規(guī)律存在。這種基本規(guī)律形成了清楚的模型。對(duì)比這些經(jīng)驗(yàn)成果，我們識(shí)別出8種常見(jiàn)過(guò)程并建立了一個(gè)綜合的風(fēng)險(xiǎn)模型。這些過(guò)程影響的轉(zhuǎn)化和累積導(dǎo)致貧困的快速顯現(xiàn)。在移民發(fā)生之前，這些過(guò)程僅僅是面臨社會(huì)和經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的威脅。一旦沒(méi)有進(jìn)行合適的反作用，這些潛在的危險(xiǎn)會(huì)轉(zhuǎn)變成嚴(yán)峻的貧困化災(zāi)難的現(xiàn)實(shí)。

這些風(fēng)險(xiǎn)不僅威脅著移民，同時(shí)也會(huì)影響當(dāng)?shù)兀▍^(qū)域）經(jīng)濟(jì)，造成重要損失和破壞。個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度會(huì)隨當(dāng)?shù)貤l件而變化。但是模型的功能使其有可能預(yù)測(cè)這種典型的風(fēng)險(xiǎn)，以及它們是否會(huì)在將來(lái)同樣可比的移民過(guò)程中會(huì)發(fā)生。下面是每一種重要風(fēng)險(xiǎn)的簡(jiǎn)明闡述，并用一些經(jīng)驗(yàn)證據(jù)來(lái)說(shuō)明。

1．喪失土地

土地被征用使人們失去了創(chuàng)建生產(chǎn)系統(tǒng)、商業(yè)活動(dòng)以及生活條件的主要基礎(chǔ)，這就是移民失去資產(chǎn)和貧窮化的主要形式，因?yàn)樗麄兪チ俗匀缓唾Y源。

除非是在另外為移民們重建生產(chǎn)系統(tǒng)，或者給予他們一份收入穩(wěn)定的工作，否則，一旦失去土地，受影響家庭就會(huì)變得貧困。Nayak指出在印度奧里薩邦的Kisan部落土地被征收，而補(bǔ)償并沒(méi)有恢復(fù)他們的土地基礎(chǔ)，喪失土地的貧困沒(méi)有減輕，反而迅速演變成對(duì)部落的其他風(fēng)險(xiǎn)和損失。在印度的Rengal項(xiàng)目中，Ota報(bào)告到搬遷后沒(méi)有土地的家庭的比例超過(guò)以前的2倍——從4．6％到10．9％；同時(shí)，Reddy指出在Singrauli附近煤炭開(kāi)采項(xiàng)目的移民中，沒(méi)有土地的人所占比例從搬遷前的20％飛躍到72％；對(duì)肯尼亞的kiambere水電站項(xiàng)目的社會(huì)學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，移民后農(nóng)民家庭的平均土地占有量從13公頃降到6公頃；牲畜減少超過(guò)1／3；每公頃玉米產(chǎn)量減少了68％，豆的產(chǎn)量減少75％，家庭收入從10908肯尼亞先令減少到1976先令——82％的損失。在印度尼西亞，Padjadjaran大學(xué)生態(tài)研究所對(duì)Saguling水庫(kù)的移民進(jìn)行了調(diào)查，他們發(fā)現(xiàn)移民家庭的土地?fù)碛辛繙p少了47％，而且他們的收入也被減半。在巴西也有類似情況。人類學(xué)領(lǐng)域的研究成果表明，對(duì)于從事農(nóng)業(yè)的家庭來(lái)說(shuō)失去土地所產(chǎn)生的后果通常要比失去房屋要嚴(yán)重得多。

2．失業(yè)

不論是城區(qū)還是農(nóng)村移民，對(duì)于那些工作在工廠、服務(wù)業(yè)或農(nóng)場(chǎng)的人來(lái)說(shuō)，失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)很高，然而創(chuàng)造新的就業(yè)很困難并且需要較多的投入，在實(shí)際的搬遷之后，移民們中的失業(yè)者和待業(yè)者還要忍受很長(zhǎng)時(shí)間才可獲得一份工作。

失業(yè)大體上有三種來(lái)源：在城區(qū)，工人失去在企事業(yè)或服務(wù)業(yè)的工作；在農(nóng)村，勞動(dòng)力沒(méi)有土地并且沒(méi)有機(jī)會(huì)在別人的土地上勞動(dòng)，也無(wú)法獲得公共財(cái)產(chǎn)制度下的財(cái)產(chǎn)使用權(quán)；自己經(jīng)營(yíng)的小生產(chǎn)者——手工藝人，小店主及其他也喪失了生意的人。在1993年的馬達(dá)加斯加的塔納湖平原項(xiàng)目調(diào)查中，一些小私營(yíng)企業(yè)——工廠、食品店、手工作坊，由于移民后沒(méi)有權(quán)利獲得相應(yīng)的補(bǔ)償，而且失去了原有的商業(yè)圈和顧客。在印度奧里薩邦的Talcher地區(qū)的五個(gè)村的部落戶主的調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)失業(yè)率從9％增加到43．6％，其他就業(yè)人口的從業(yè)結(jié)構(gòu)從第一產(chǎn)業(yè)大幅度轉(zhuǎn)移到第三產(chǎn)業(yè)，受影響的部落及世襲階層的收入水平減少了50％～80％。對(duì)一些移民提供短期的培訓(xùn)能夠掌握一些技能，但并不是需要的工作。發(fā)達(dá)國(guó)家中也有類似的情況，在加拿大馬尼托巴湖的Churchill-Nelson水電站項(xiàng)目中，土著的居民生產(chǎn)安置計(jì)劃如：養(yǎng)魚(yú)、水禽捕捉、皮草加工等沒(méi)有被實(shí)施，研究者發(fā)現(xiàn)這個(gè)社區(qū)非生產(chǎn)性時(shí)間顯著的增長(zhǎng)。

移民失業(yè)在搬遷后的一段時(shí)間后才會(huì)出現(xiàn)，而不是立即。因?yàn)樵诙虝r(shí)間內(nèi)移民可以從項(xiàng)目開(kāi)發(fā)相關(guān)工作中獲得就業(yè)。然而這樣的就業(yè)是很短而不持久的，幾個(gè)大壩項(xiàng)目證據(jù)表明可以通過(guò)臨時(shí)的新的建設(shè)來(lái)吸引一些移民以形成所謂“就業(yè)繁榮”，但隨著項(xiàng)目結(jié)束而結(jié)束。這就形成了移民中長(zhǎng)期或臨時(shí)的失業(yè)問(wèn)題。

3．失去房屋

也許對(duì)許多移民來(lái)說(shuō)，失去家園是個(gè)暫時(shí)性的問(wèn)題，但對(duì)有些失去家園者而言，卻是個(gè)長(zhǎng)期擔(dān)憂的問(wèn)題。從廣義的文化角度上說(shuō)，失去自己的家園以及失去歸宿群體的文化空間會(huì)導(dǎo)致一種疏離隔絕之感。對(duì)于難民，無(wú)家可歸和“失去歸宿”是其定義所固有的。

有關(guān)喀麥隆Douala城市項(xiàng)目，2000多戶移民在建房時(shí)遇到困難，僅有5％的移民得到了貸款去支付被指定的宅基地的費(fèi)用。據(jù)來(lái)自于中國(guó)丹江口水庫(kù)項(xiàng)目報(bào)告，大約20％的移民沒(méi)有房屋并且窮困。在一些地方，強(qiáng)行拆遷居民的房屋是為了快速逐出在無(wú)主土地上的合法居民（在烏干達(dá)的kibale公園）。當(dāng)政府發(fā)動(dòng)強(qiáng)制性的土地村有化政策并且強(qiáng)迫人們移民，家庭就會(huì)失去天然的資源和人工的財(cái)產(chǎn)并且要在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)忍受沒(méi)有居住地。如果拆遷房屋的補(bǔ)償是按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行估算而不是重置價(jià)格，那么移民房屋條件惡化的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)增加。

移民通常不能得到人力和財(cái)務(wù)支持以迅速重建房屋而被迫遷到“臨時(shí)”住所，這些住所類似于難民營(yíng)，一夜之間就可建成。項(xiàng)目把“緊急住房中心”和“臨時(shí)安置帳篷”作為一種“臨時(shí)”后備措施（如印度卡納塔克邦的克利須那河上游大壩和灌區(qū)項(xiàng)目），然而卻經(jīng)常演變成一種長(zhǎng)期而不是短暫的情況。在北非毛里塔尼亞的Foum－Glebia灌溉項(xiàng)目中，881戶移民中只有200戶成功地重建了他們的房屋，其他人則住在帳篷或防水布下，并持續(xù)了2年或更長(zhǎng)時(shí)間。在印度馬哈拉施特拉的Kukadi-Krishna灌溉子項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)，有59％的移民家庭在被搬遷后，仍住在臨時(shí)或半永久房屋中長(zhǎng)達(dá)10到15年。然而可以通過(guò)充分的項(xiàng)目財(cái)務(wù)支持和及時(shí)的準(zhǔn)備來(lái)避免移民無(wú)家可歸以及相關(guān)的失業(yè)、邊緣化和疾病的風(fēng)險(xiǎn)。

4．邊緣化

邊緣化是因?yàn)樵S多家庭失去了經(jīng)濟(jì)能力和向地位低的社會(huì)階層變動(dòng)過(guò)程中產(chǎn)生的。中等收入的農(nóng)場(chǎng)主不會(huì)變得沒(méi)有土地，他們會(huì)變成小的土地所有者；小的店主和手工藝人會(huì)縮小規(guī)模且會(huì)跌到貧困線下。許多人在新的安置區(qū)無(wú)法使用他們以前所掌握的技能，人類資本喪失或者變得消極和無(wú)用。經(jīng)濟(jì)的邊緣化常常伴隨有社會(huì)和心理的邊緣化，表現(xiàn)為社會(huì)地位的下降，對(duì)社會(huì)和自身沒(méi)有信心，不公平感以及極端的脆弱。這種強(qiáng)迫性的搬遷和移民們的犧牲會(huì)導(dǎo)致移民自我形象的貶低，并且由于移民的社會(huì)地位降低導(dǎo)致他們經(jīng)常被安置區(qū)居民所歧視。

邊緣化是多重的，當(dāng)移民們到了新的安置區(qū)時(shí)，他們的文化地位被削弱，在那里他們成為“陌生人”且沒(méi)有機(jī)會(huì)和權(quán)利。在移民計(jì)劃中往往忽略移民的心理邊緣化及其所產(chǎn)生的后果。但是文化和行為上的不適應(yīng)、焦慮以及信心下降在許多地方都曾被廣泛報(bào)導(dǎo)過(guò)。早在搬遷開(kāi)始之前，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)上的剝奪和邊緣化就初顯端倪，因?yàn)檫h(yuǎn)在項(xiàng)目建設(shè)之前，搬遷區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)設(shè)施的建設(shè)就已經(jīng)被停止了。部分但是顯著的耕地的喪失（如，因修建道路或渠道占用土地）導(dǎo)致了一些小型農(nóng)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)上無(wú)法維持，雖然實(shí)際上他們似乎可以生存下去。當(dāng)移民后靠安置時(shí)，他們?cè)谕恋厣媳贿吘壔?，因?yàn)樗麄儗⑹ズ庸鹊貛У姆饰趾透弋a(chǎn)的土地，而得到的卻是高程較高的而且貧瘠的土地。此外，邊緣化也出現(xiàn)在非農(nóng)業(yè)收入來(lái)源的損失過(guò)程中，如在尼泊爾的Kule-hani水電項(xiàng)目和斯里蘭卡的Kotrnale項(xiàng)目中就曾經(jīng)出現(xiàn)過(guò)。

對(duì)于城市移民，邊緣化在搬遷后的一段時(shí)期有一定程度地發(fā)生。例如，當(dāng)移民得到一份臨時(shí)工作而不是得到一塊土地時(shí)，在很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)，其收入來(lái)源不是很穩(wěn)定的。政府機(jī)構(gòu)也默認(rèn)這種移民邊緣化的持續(xù)，且他們認(rèn)為移民無(wú)法恢復(fù)以前的生活水平是一件“理所當(dāng)然的事”。

5．食物沒(méi)有保障

強(qiáng)制性搬遷會(huì)導(dǎo)致移民臨時(shí)或長(zhǎng)期的營(yíng)養(yǎng)不良的風(fēng)險(xiǎn)增加。因?yàn)槠錈崃亢偷鞍踪|(zhì)的攝入量低于人們正常的成長(zhǎng)和工作的最低需要。

食品不安全和營(yíng)養(yǎng)不良是未妥善安置移民的結(jié)果和癥狀。在實(shí)際遷移中，食物供應(yīng)量和經(jīng)濟(jì)收入都會(huì)突然猛跌。因?yàn)檫w移后的新地方正常的食物生產(chǎn)能力可能需要幾年的時(shí)間才可得到恢復(fù)，因而有可能造成長(zhǎng)期的饑餓和營(yíng)養(yǎng)不良。Green就關(guān)于難民和移民的與糧食有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題給出了一個(gè)綜合的觀點(diǎn)，雖然二者之間有顯著差異。接著，Hakim在對(duì)印度古吉拉特邦的Vasava部落移民中的糧食風(fēng)險(xiǎn)和結(jié)果進(jìn)行了深刻的分析，在那里移民被強(qiáng)迫種植經(jīng)濟(jì)作物來(lái)代替糧食作物。實(shí)際上這一點(diǎn)在所有的安置點(diǎn)都有報(bào)道。塞內(nèi)加爾的Manantali大壩與水情管理項(xiàng)目所造成的負(fù)面影響，用“發(fā)展導(dǎo)致的糧食不安全”這一概念對(duì)其進(jìn)行了形象的描述。在斯里蘭卡的維多利亞大壩工程中，大約有55％的重新安置家庭在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)一直在使用食物救濟(jì)卡。在中國(guó)的Bailiambe水庫(kù)工程中，移民人均耕地面積從搬遷前的0．087hm2降到安置后的0.027hm2，當(dāng)?shù)氐氖澄锷a(chǎn)因此供應(yīng)不足。所以，幾年中必須有每年75000噸的糧食救濟(jì)。營(yíng)養(yǎng)不良風(fēng)險(xiǎn)會(huì)增加疾病和死亡的風(fēng)險(xiǎn)，而且很大程度上取決于早期的喪失土地和失業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是否被有效降低。

6．發(fā)病率和死亡率的增加

大量的人口遷移會(huì)導(dǎo)致健康水平的嚴(yán)重下降。發(fā)展帶來(lái)的社會(huì)壓力和心理創(chuàng)傷有時(shí)會(huì)伴隨著與搬遷有關(guān)的疾病的爆發(fā)，特別是瘧疾和血吸蟲(chóng)病等。不衛(wèi)生的用水和不健全的排污系統(tǒng)更增加了慢性腹瀉和痢疾等疾病的感染。免疫力最弱的一些人群——如嬰兒、兒童、老人所受到的影響最大。

經(jīng)驗(yàn)表明移民在搬遷后對(duì)疾病的抵抗能力要比搬遷前低得多。大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)帶來(lái)的一個(gè)間接影響是，在項(xiàng)目區(qū)內(nèi)那些沒(méi)有搬遷的群體的發(fā)病率也上升?？傊谌狈Π踩慕】荡胧┣闆r下，直接和間接的疾病影響包括：心理疾病、衛(wèi)生疾?。ㄈ绺篂a與痢疾）、水介疾?。纳x(chóng)病）等。在斯里蘭卡，傷寒在維多利亞大壩附近傳播甚廣。在Mahawelis項(xiàng)目的第C號(hào)移民安置區(qū)，患瘧疾的人由8．9％升到15．6％。在加納的Akosombo地區(qū)，20世紀(jì)60年代的短短幾年中，血吸蟲(chóng)病的發(fā)病率從移民前的1．8％迅速攀升，成年人中發(fā)病率高達(dá)75％，而在他們的孩子們中則高達(dá)100％。在毛里塔尼亞的Foum-Gleita灌溉項(xiàng)目中，學(xué)生中患有血吸蟲(chóng)病的人增長(zhǎng)到75％，農(nóng)民的健康也因?yàn)橐门K水而惡化。在泰國(guó)的Nam Pong水庫(kù)中，檢查證實(shí)當(dāng)?shù)氐陌l(fā)病率——肝蛭和鉤蟲(chóng)感染要高于全省平均水平，這是由于惡劣的生活環(huán)境和不健全的水處理系統(tǒng)導(dǎo)致的。

這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)模型中所包括的健康惡化和喪失住所之間的相互作用以前就被討論過(guò)。研究表明脆弱群體，如老人，失去原有房屋的直接影響就是導(dǎo)致發(fā)病率和死亡率的上升。因?yàn)椤吧鐣?huì)壓力”而產(chǎn)生的精神上的疾病因年齡、性別、婚姻及職業(yè)狀況不同而有差別。

發(fā)病率的增加也會(huì)產(chǎn)生于新建水庫(kù)或新的水域周圍的意外事件中。由于缺乏正確的信息和預(yù)防措施，在印度尼西亞的Saguling水庫(kù)旁，在項(xiàng)目動(dòng)工的最初14個(gè)月中，由于缺少必要的防護(hù)措施造成了一百多人溺死湖中。同樣，在印度尼西亞的Girata水庫(kù)，在蓄水后的頭10個(gè)月中，有10人溺死水中。

7.失去享有公共財(cái)產(chǎn)和服務(wù)的權(quán)利

對(duì)窮人而言，特別是沒(méi)有土地和資產(chǎn)的人們，無(wú)法使用安置區(qū)當(dāng)?shù)氐墓藏?cái)產(chǎn)（如牧場(chǎng)、森林、水域、墓地以及采石場(chǎng)等），從而造成收入水平和生活水平的顯著惡化。比較典型的是當(dāng)?shù)卣畬?duì)移民原有的公共財(cái)產(chǎn)不給予補(bǔ)償。這些損失包括公共服務(wù)設(shè)施，如學(xué)校以及這一類風(fēng)險(xiǎn)中的群體損失。

kibreab提供了一種在公共財(cái)產(chǎn)資源、貧困以及貧困風(fēng)險(xiǎn)之間建立聯(lián)系的理論分析。針對(duì)典型的權(quán)力結(jié)構(gòu)和移民的弱點(diǎn)，Kibreab指出公共財(cái)產(chǎn)資源的損失會(huì)對(duì)移民的生活和社會(huì)地位產(chǎn)生長(zhǎng)遠(yuǎn)的影響。經(jīng)驗(yàn)表明在所有地方，很大一部分家庭收入是來(lái)自于可食用的森林產(chǎn)品，薪炭林、公共牧區(qū)以及公共采石場(chǎng)。喪失了這些資源留下了一個(gè)大缺口。例如，在印度的半干旱地區(qū)，91％～100％的燒柴，66％～89％的家用燃料，69％～80％貧困家庭的牧草都是由公共土地供應(yīng)的。據(jù)一份有關(guān)印度的奧里薩邦1950～1994年中造成移民的7個(gè)項(xiàng)目的研究顯示，沒(méi)有一項(xiàng)工程給予公共財(cái)產(chǎn)以補(bǔ)償。在印度的Rengali大壩項(xiàng)目中，移民前所有家庭都可以使用牧場(chǎng)和墓地，但搬遷后，只有23．7％的人可以使用牧場(chǎng)，17．5％的人可以使用墓地。當(dāng)移民享受公共財(cái)產(chǎn)區(qū)資源的權(quán)力不被保護(hù)，他們就會(huì)侵犯受保護(hù)的森林或增加安置區(qū)公共資源的壓力，這本身就成為一個(gè)社會(huì)沖突和環(huán)境惡化的新的原因。

8．社會(huì)解體

強(qiáng)制性的移民擾亂了現(xiàn)存社會(huì)結(jié)構(gòu)。導(dǎo)致社區(qū)分解和裂化、社會(huì)組織與人際關(guān)系的平臺(tái)被破壞，同時(shí)也使親屬關(guān)系變得淡化?；突ブ年P(guān)系網(wǎng)，當(dāng)?shù)卮嗳跞后w組織以及自發(fā)組織的服務(wù)團(tuán)體都被拆散了。這些非常有價(jià)值的所謂“社會(huì)成本”的直接損失包括自然的、物理的以及人文的資源損失（如前所述）。由于社會(huì)解體而導(dǎo)致的社會(huì)成本的損失，常常在項(xiàng)目中沒(méi)有得到考慮，也沒(méi)有進(jìn)行賠償，而這種實(shí)際的損失會(huì)產(chǎn)生長(zhǎng)期的影響。

曾經(jīng)促使人們?yōu)楣怖婊驗(yàn)閭€(gè)人需要而忙碌的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)一旦被解體就很難重建。尤其是用分散的方式安置移民，隔開(kāi)他們以前的鄰居關(guān)系，而不是以群體和社會(huì)單元的方式來(lái)安置。這些情況下的損失比起將移民整體安置在一起更大。由Behura和Nayak進(jìn)行的關(guān)于印度一個(gè)大壩項(xiàng)目的社會(huì)學(xué)研究中發(fā)現(xiàn)，在親屬關(guān)系的社會(huì)解體過(guò)程中有很多不同的形式，例如親情關(guān)系松散、疏遠(yuǎn)甚至出現(xiàn)混亂，親人之間行為的約束力減少，家庭凝聚力降低。由于缺少購(gòu)置嫁妝的錢，無(wú)力置辦婚宴和購(gòu)買禮物，婚禮常被延期。移民與沒(méi)有搬遷的親戚之間的關(guān)系漸遠(yuǎn)，家庭之間的來(lái)往也大為減少了。因此而帶來(lái)社區(qū)活動(dòng)減少，豐收后的歡宴、朝圣不復(fù)存在，公共墓區(qū)一片混亂不堪。印度的一份關(guān)于Hirakud大壩研究的論文指出，“其經(jīng)濟(jì)地位受到嚴(yán)重?fù)p毀的移民們”在重新安置許多年后都未能與安置區(qū)居民“融為一體”?！叭藗兛瓷先ダ^續(xù)存在著，但是以往的社區(qū)已經(jīng)不復(fù)存在了”，因?yàn)樗目臻g、時(shí)間和文化基礎(chǔ)已經(jīng)不存在了。移民歷史學(xué)家指出移民的代價(jià)已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了“純粹的金錢成本”：“所有代價(jià)中最大的是人們熟悉環(huán)境中的人際關(guān)系的疏遠(yuǎn)，而要到一個(gè)陌生環(huán)境去面對(duì)新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不確定性”。貧窮不僅是因?yàn)闆](méi)有收入和財(cái)產(chǎn)——土地、住所和食物，相互幫助網(wǎng)絡(luò)的喪失直接導(dǎo)致并加劇了貧困——沒(méi)有權(quán)利，無(wú)依無(wú)靠以及變得脆弱。轉(zhuǎn)貼于 　六、風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度的差異

值得注意的是，上述的主要貧困風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部存在著內(nèi)在的聯(lián)系。它們經(jīng)常影響著人們，被描述成令人延誤的風(fēng)險(xiǎn)。然而這種嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)群是強(qiáng)加在移民的身上，使他們的意志無(wú)法轉(zhuǎn)移。移民必須同時(shí)面對(duì)和處理這些風(fēng)險(xiǎn)，而不是單獨(dú)地去考慮。結(jié)果是一場(chǎng)危機(jī)。

隨著移民發(fā)生的環(huán)境、區(qū)域（城市或農(nóng)村）以及時(shí)間的不同，各種風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度是不同的；有時(shí)，對(duì)于一個(gè)特殊的受影響群體甚至可能不會(huì)遭遇其中的某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。相反地，其他的風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)出現(xiàn)。個(gè)體的情況總是比一般情況來(lái)得復(fù)雜，而且有所不同。但是綜合性模型面對(duì)的是所有的情況，盡管個(gè)體有所差異。在理論和政策方面問(wèn)題假設(shè)的基礎(chǔ)是，強(qiáng)制性移民本身就具有一個(gè)基本的風(fēng)險(xiǎn)屬性。

為了舉例說(shuō)明這種變化，我們注意到近期研究表明，婦女所受影響更為嚴(yán)重地顯示出婦女在補(bǔ)償費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)上受到了明顯的歧視。例如，在印度奧里薩邦，規(guī)定未婚個(gè)人可獲得土地補(bǔ)償費(fèi)的資格是男性大于18歲，但女性要大于30歲。從世界范圍來(lái)看，上述強(qiáng)制性移民的貧困風(fēng)險(xiǎn)帶給土著和部落群體的危害比對(duì)一般群體的影響更大。而且深入的研究，通過(guò)解釋這些人口的特殊的脆弱原因來(lái)說(shuō)明為什么這一切會(huì)正在發(fā)生。

對(duì)處于一個(gè)特殊年齡段的兒童，受到了特別嚴(yán)重的影響，鑒于從印度取得的一些經(jīng)驗(yàn)，Mahapatra建議“上述貧困風(fēng)險(xiǎn)中應(yīng)加入一條——失學(xué)對(duì)兒童的影響”。移民安置使許多孩子中斷學(xué)業(yè)，其中有些孩子再?zèng)]有回到學(xué)校。移民后，由于家庭收入下降，許多孩子過(guò)早地進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)。因此，不同的脆弱群體應(yīng)以不同的措施區(qū)別對(duì)待。

七、安置區(qū)居民的風(fēng)險(xiǎn)

在順利的移民安置中，安置區(qū)居民是一個(gè)很重要的角色，尤其在由發(fā)展或沖突造成的大規(guī)模遷移中。在使用IRR模型時(shí)認(rèn)識(shí)到安置區(qū)居民的具體風(fēng)險(xiǎn)是很有必要的，有利于模型的完整性。

很顯然，安置區(qū)居民的風(fēng)險(xiǎn)在本質(zhì)上或強(qiáng)度上都不同于移民的風(fēng)險(xiǎn)，但和他們有聯(lián)系并且也可能受到牽連而導(dǎo)致貧困。移民的大量涌入增加了對(duì)資源和社會(huì)服務(wù)的壓力，也增加了就業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。安置區(qū)物價(jià)會(huì)上漲，健康風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)增加。文化沖突頻繁（在不同種族之間），社會(huì)緊張會(huì)持續(xù)較長(zhǎng)一段時(shí)間。另外，對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響會(huì)同時(shí)威脅安置區(qū)居民和移民的生活。

對(duì)安置區(qū)居民利益最有效的保護(hù)就是制定具有詳細(xì)設(shè)計(jì)和資金充足的移民安置計(jì)劃。當(dāng)安置點(diǎn)和安置區(qū)影響人口確定后，項(xiàng)目的計(jì)劃階段就是一個(gè)很恰當(dāng)?shù)臅r(shí)機(jī)來(lái)考慮移民和安置區(qū)居民的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)驗(yàn)表明當(dāng)移民有一些特有的機(jī)會(huì)時(shí)，如果有可能，明智的做法是讓安置區(qū)居民也享有這些機(jī)會(huì)。這樣可以減少兩者之間的緊張和競(jìng)爭(zhēng)。

總之，IRR模型概括了很大范圍的危險(xiǎn)——不僅是經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，也包括社會(huì)和文化風(fēng)險(xiǎn)。它提出了關(guān)于移民的一種觀點(diǎn)，這個(gè)觀點(diǎn)揭示了貧困的發(fā)生機(jī)制，它的主要過(guò)程和范圍。這些包括收入性貧困和非收入性貧困，例如財(cái)產(chǎn)、房屋、健康、營(yíng)養(yǎng)和教育方面的貧困，失去組織，喪失權(quán)利。在遷移過(guò)程中，人們喪失掉了所有形式的資產(chǎn)——自然資本、人工資本以及人文和社會(huì)資本。保護(hù)這些資本不至于損失是很必要的，但不僅僅是保護(hù)。因此我們認(rèn)為重建策略必須是多方面的，要編制一個(gè)綜合的和系統(tǒng)的移民安置計(jì)劃。這將在IRR模型的第二部分“關(guān)于將風(fēng)險(xiǎn)分析轉(zhuǎn)變?yōu)橹亟☉?zhàn)略”中談到。

八、生活重建的基本過(guò)程

現(xiàn)在要回答的一個(gè)重要問(wèn)題是，如果移民模型能夠幫助預(yù)測(cè)和診斷遷移的風(fēng)險(xiǎn)，那么它也能指導(dǎo)問(wèn)題的解決嗎？

回答是肯定的。風(fēng)險(xiǎn)和重建模型用移民的社會(huì)經(jīng)濟(jì)重建的具體框架來(lái)補(bǔ)充它的風(fēng)險(xiǎn)診斷。模型不僅僅是不可避免的貧困化的預(yù)言者；而且也引導(dǎo)抵消移民風(fēng)險(xiǎn)和解決問(wèn)題，這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)模型必須轉(zhuǎn)過(guò)頭來(lái)，“逆向”去讀，這樣它會(huì)指出為移民的生活重建的道路，下面將進(jìn)一步闡述。

九、反風(fēng)險(xiǎn)：模型的自毀預(yù)測(cè)

正如RObert K．Merton所指出，一個(gè)不良后果的預(yù)測(cè)可以當(dāng)作一個(gè)“自毀預(yù)測(cè)”。也就是說(shuō)，一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)模型的最大用途不是體現(xiàn)在它所預(yù)測(cè)的災(zāi)難果真降臨了，而是體現(xiàn)在由于人們采取了某些預(yù)防措施，使得風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生或造成最低程度的危害，使得預(yù)測(cè)的災(zāi)難沒(méi)有出現(xiàn)。IRR模型的預(yù)測(cè)－規(guī)劃功能產(chǎn)生于它“集成”了智能的預(yù)警能力。這就是IRR模型可以摧毀它自己的預(yù)言的原因。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別對(duì)好的計(jì)劃很重要。不僅僅是提供普通的警告，這個(gè)模型對(duì)不同情況下風(fēng)險(xiǎn)變化機(jī)理進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)。它可以幫助識(shí)別每一特定人群遷移風(fēng)險(xiǎn)的具體組成，這樣現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能夠而且實(shí)際上一定直接導(dǎo)致和制定規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃。作為一種工具，這個(gè)模型曾被用來(lái)為項(xiàng)目準(zhǔn)備移民計(jì)劃。

正如前面所講一樣，IRR模型的內(nèi)部邏輯建議要阻止和克服貧困，很有必要及時(shí)行動(dòng)以攻克風(fēng)險(xiǎn)并阻止它們成為現(xiàn)實(shí)。識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并不是為研究的目的而進(jìn)行，而是為了更好地計(jì)劃以避免風(fēng)險(xiǎn)。

從逆向思維的角度使用IRR模型，可以知道保護(hù)、重建以及發(fā)展應(yīng)該采取什么方法。例如，為了避免移民導(dǎo)致的喪失土地，在遷移前甚至剛剛開(kāi)始必須構(gòu)思以土地為基礎(chǔ)的移民（當(dāng)然要考慮當(dāng)?shù)氐木唧w情況）。為了防止無(wú)家可歸，房屋重建計(jì)劃也必須提前設(shè)計(jì)。這包括不僅只有單一的方法，還有對(duì)移民可行的許多不同手段等。

為了更進(jìn)一步說(shuō)明這個(gè)觀點(diǎn)，我們說(shuō)IRR模型包括了兩個(gè)基本信息：政策信息和策略信息。在這個(gè)模型中體現(xiàn)的主要政策信息是，移民所固有的風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)政策性的指令和財(cái)政支持的互相配合使用進(jìn)行控制。但這種內(nèi)部相互關(guān)聯(lián)的風(fēng)險(xiǎn)群不能通過(guò)零散的措施來(lái)控制。

這個(gè)模型中體現(xiàn)的策略信息是，任何時(shí)候都需要具體的移民計(jì)劃，主要是為了在一般的風(fēng)險(xiǎn)模型和實(shí)際的移民環(huán)境之間建立一個(gè)橋梁，并促使利益相關(guān)的機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織采取一致行動(dòng)。單一的手段，例如，僅僅現(xiàn)金補(bǔ)償并不能抵消所有風(fēng)險(xiǎn)。簡(jiǎn)單的補(bǔ)償并不能彌補(bǔ)策略的不足以及代替一個(gè)完整的計(jì)劃。

雖然政府有義務(wù)制定一種政策以恢復(fù)和分配所需的資源——資金的、機(jī)構(gòu)的、技術(shù)的等等，但如果沒(méi)有移民的親自參與和創(chuàng)造，政府可能會(huì)構(gòu)思出一個(gè)至上而下的不切實(shí)際的重建計(jì)劃，這樣的努力是無(wú)效的。所需的策略不僅僅是政府的單獨(dú)策略，而是所有人共同的策略。盡管可能會(huì)出現(xiàn)意見(jiàn)多極化的情況，但是重建中讓所有相關(guān)人員的參與（移民、當(dāng)?shù)仡I(lǐng)導(dǎo)、非政府組織以及安置區(qū)群眾）是必不可少的。

當(dāng)然，發(fā)展導(dǎo)致的移民和沖突引起的難民在安置重建過(guò)程中的資金和技術(shù)措施會(huì)不同。對(duì)于前者，政府有義務(wù)為重建提供資源；然而對(duì)于后者情況并非如此。當(dāng)然，兩者也有相似之處；模型中定義的重建的重要組成部分是相同的，這些相似之處為處理難民與移民的經(jīng)驗(yàn)交流提供了一條聯(lián)系紐帶。 　十、重建的組成部分

任何非自愿移民的基本目的應(yīng)該是防止貧困，恢復(fù)和提高移民生活水平。在以下進(jìn)一步討論重建的組成部分時(shí)，我們將稍微調(diào)整一下，與闡述風(fēng)險(xiǎn)的次序略有不同。首先，討論兩個(gè)最基本經(jīng)濟(jì)變量——土地和就業(yè)；然后再討論社區(qū)重建、房屋以及社會(huì)服務(wù)設(shè)施。

1．從失去土地到以土地為基礎(chǔ)的安置，從失業(yè)到就業(yè)

移民重建的核心任務(wù)是使移民再次有土地耕作，有工作獲得收入而賴以生存。成功的移民重建一般都會(huì)與一些對(duì)策有關(guān)：確定同等數(shù)量的土地，開(kāi)發(fā)和改良荒蕪?fù)恋?，?shí)行農(nóng)業(yè)集約化或種植經(jīng)濟(jì)作物，開(kāi)展農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)的多種經(jīng)營(yíng)，利用工程帶來(lái)的一些資源如水庫(kù)、灌區(qū)等。在安置區(qū)投資創(chuàng)造一些新的穩(wěn)定就業(yè)機(jī)會(huì)也是很重要的。

在非洲，以土地為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)安置方案常常被用來(lái)解決移民和難民的問(wèn)題，為他們創(chuàng)造新的生產(chǎn)基地。Lassially-Tacob說(shuō)明和對(duì)比了本文中這些經(jīng)驗(yàn)。在人口稠密地區(qū)，土地稀缺需要新的對(duì)策。在中國(guó)的水口大壩項(xiàng)目中，為了克服土地稀少這一難題，（中國(guó)）項(xiàng)目官員盡了很大努力把水庫(kù)周圍的山或陡坡修成梯田來(lái)植樹(shù)造林。由項(xiàng)目資助機(jī)械設(shè)備進(jìn)行大面積土地開(kāi)墾。在遷移開(kāi)始前幾年便種植許多果園，這樣在遷移后果樹(shù)便快要結(jié)果。其中包括3533hm2的果樹(shù)，667hm2的茶樹(shù)，1733hm2的竹子，13333hm2的林木。集約化農(nóng)業(yè)和種植模式的改變?yōu)榇蠹s20000名移民提供了新的土地、工作以及生計(jì)來(lái)源。他們的平均收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于原移民規(guī)劃預(yù)期值。盡管移民的人均土地從0．065hm2降到0．021hm2，他們的經(jīng)濟(jì)條件仍有很大提高。綜合開(kāi)發(fā)策略和多種經(jīng)營(yíng)使水庫(kù)后靠移民受益，6％的移民從事養(yǎng)殖業(yè)（包括養(yǎng)鴨和養(yǎng)魚(yú)業(yè)），13．4％的移民從事交通、服務(wù)行業(yè)，19．3％的移民進(jìn)入新建企業(yè)工作等。在印度尼西亞的Saguling程中，當(dāng)?shù)匾泼裰鲃?dòng)地將即將被淹沒(méi)的庫(kù)區(qū)的肥沃的土壤搬運(yùn)到山上，改良那里的土壤。

綜合發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)表明，用土地代替土地——或者用模式的術(shù)語(yǔ)——“以土地為基礎(chǔ)的移民安置”是迄今比現(xiàn)金補(bǔ)償更為成功的措施，更優(yōu)良的措施，因?yàn)楝F(xiàn)金補(bǔ)償常常并沒(méi)有實(shí)現(xiàn)恢復(fù)收入，而仍需改良。另外，系統(tǒng)的研究表明僅僅提供新的土地并不能取得成功，即使對(duì)自愿移民也如此。技術(shù)援助和可行的社會(huì)政策性措施必須和以土地安置的移民而結(jié)合使用。

移民工程資助加上當(dāng)?shù)匾泼竦闹饔^能動(dòng)性和資源，可以將失去土地轉(zhuǎn)化為“耕作水面”的機(jī)會(huì)，也就是說(shuō)，在新的水庫(kù)中進(jìn)行水產(chǎn)養(yǎng)殖。通過(guò)發(fā)展水產(chǎn)業(yè)，許多新的水庫(kù)已經(jīng)成功地變成移民收入的一個(gè)來(lái)源。在墨西哥的Aquamilpa庫(kù)區(qū)，1989年只有4．1％的移民從事漁業(yè)，然而到1995年底，已經(jīng)有60．8％的移民從事該產(chǎn)業(yè)。印度尼西亞的Cirate庫(kù)區(qū)，從事網(wǎng)箱養(yǎng)魚(yú)的工人每月比同一地區(qū)從事農(nóng)業(yè)種植的工人多掙56000盧比。

國(guó)家公園和生態(tài)保護(hù)區(qū)的建立總是重復(fù)地給當(dāng)?shù)鼐用駧?lái)遷移的威脅。幾乎每一個(gè)案例都表明問(wèn)題的解決主要依靠解決土地和就業(yè)問(wèn)題。然而對(duì)受影響人來(lái)說(shuō)從世代居住的土地上遷走簡(jiǎn)直是災(zāi)難。實(shí)際上很少的遷移——能像瑞典Mololtoja國(guó)家公園那樣能取得成功，其成功的原因是因?yàn)檫x擇很好的土地，以很謹(jǐn)慎的方式來(lái)安置移民。這些例子再一次證明土地對(duì)生產(chǎn)重建的重要性。一種可以避免遷移的辦法是結(jié)合土地權(quán)利和在保護(hù)區(qū)工作中創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，幫助當(dāng)?shù)鼐用裨诒Ｗo(hù)區(qū)獲得既得利益以作為他們的收入來(lái)源。

培訓(xùn)移民以掌握新的技能只有和市場(chǎng)或新的投資項(xiàng)目對(duì)實(shí)際的就業(yè)新技能的要求相結(jié)合才是有效的。在印度Dudichua煤礦項(xiàng)目中，378位移民中有225位經(jīng)過(guò)培訓(xùn)得到工作（每個(gè)家庭安排一個(gè)工作崗位），他們的平均收入是當(dāng)?shù)剞r(nóng)村平均收入的8倍。在阿根廷的Yacyreta項(xiàng)目中，一部分制磚工人在有限的項(xiàng)目資金的幫助下，成功地重新開(kāi)始他們的工作并且提高了收入。然而，一些重要的困難局面無(wú)法解決，在其他的一些具體政策上，土地安置無(wú)法解決的問(wèn)題，如在無(wú)主土地上合法定居的人或?yàn)E用征用權(quán)的陋習(xí)。通過(guò)界定，城市里“在無(wú)主土地上合法定居的人”主要居住在公用地，如“公用道路”用地和其他公用地，而且往往得到了市政部門(mén)的默許。同時(shí)這些人往往屬于最貧困一族。當(dāng)新建項(xiàng)目需要占用他們居住的土地時(shí)，他們得不到安置只是被趕到其他的地方，而變得更加貧困。要解決這一問(wèn)題，但處理結(jié)果又必須防止其他人效仿，確實(shí)是很困難，需要制定非常詳細(xì)的政策和法規(guī)。

另一個(gè)爭(zhēng)議的問(wèn)題是征用權(quán)原則的無(wú)限制使用。一個(gè)很有價(jià)值的論點(diǎn)是，當(dāng)為了新的發(fā)展項(xiàng)目要求土地的原所有者必須交出大量的土地時(shí)，這些土地的所有者應(yīng)該成為新的發(fā)展項(xiàng)目的直接共同業(yè)主，在整個(gè)新項(xiàng)目的運(yùn)行期一直是共同受益人?；蛘撸捎闷渌胧┒皇菍⑼恋厝空饔?，政府可以讓他們成立一個(gè)公司繼續(xù)擁有這些土地，然后將土地出租給新的項(xiàng)目使用，租用期限可以是1999年，或新項(xiàng)目的整個(gè)運(yùn)行期。這樣就不需要強(qiáng)行使用征用權(quán)，使得土地被突然剝奪而可能長(zhǎng)期陷入貧困。在選擇這些解決方案時(shí)需要仔細(xì)地權(quán)衡利弊，因地制宜靈活使用，而不能生搬硬套。

另一種理想的恢復(fù)和發(fā)展的選擇是在下游新的灌區(qū)安置水庫(kù)移民，然而這種方法很少使用。印度的一些邦（Madhya，Pradesh，Gujarat邦等）努力通過(guò)頒布限制新灌區(qū)土地最多擁有量的法律，在規(guī)定的區(qū)域內(nèi)安置移民，這種措施應(yīng)該加強(qiáng)以獲得安置地農(nóng)民的合作?？傊?，提供土地和就業(yè)機(jī)會(huì)的結(jié)合應(yīng)用是很好的恢復(fù)策略，尤其對(duì)于那些既沒(méi)有土地也沒(méi)有工作的群體，這可以保證移民勞動(dòng)力的充分利用。

2．從無(wú)家可歸到重建家園

在改善移民生活方面，改善居住條件是相對(duì)容易實(shí)現(xiàn)的。但對(duì)于住所和財(cái)產(chǎn)沒(méi)有任何補(bǔ)償?shù)碾y民們，這會(huì)變得很困難。

從對(duì)世界范圍內(nèi)的經(jīng)驗(yàn)研究中我們可以得到至少兩種相同的發(fā)現(xiàn)。首先，事實(shí)反復(fù)證明，因住所喪失而導(dǎo)致的貧困可以通過(guò)在移民項(xiàng)目預(yù)算中正確評(píng)估房屋重建成本而得到有效制止。其次，在全世界范圍內(nèi)，移民們都顯示出對(duì)他們的生活水平能比過(guò)去有所改善的強(qiáng)烈愿望。他們通過(guò)增加實(shí)物（勞動(dòng)力）和資金投入來(lái)實(shí)現(xiàn)這一愿望。即使身處背井離鄉(xiāng)的黯然和對(duì)低的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)的憤怒之中，然而對(duì)住宅的迫切需求以及渴望更好的生活的根深蒂固的愿望使得移民們作出最大努力去建更大、更耐用的房屋。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目的，移民們采取不同的策略：動(dòng)員家庭勞動(dòng)力，請(qǐng)求親朋好友的幫忙，貸款以補(bǔ)充補(bǔ)償資金的不足，挪用部分土地補(bǔ)償用來(lái)建房，并分階段重建——首先修建一個(gè)可以建大房子的地基，然后根據(jù)家庭財(cái)力和需求，分階段修建房屋。

關(guān)于移民投資操作的大量經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明許多人使用一部分生產(chǎn)性財(cái)產(chǎn)補(bǔ)償來(lái)建房，他們使用超過(guò)房屋補(bǔ)償?shù)腻X來(lái)重建比以前更好的住所。

家庭住所條件的改善主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：更多的人均房屋面積，質(zhì)量好的建筑材料（尤其對(duì)屋頂），服務(wù)設(shè)施便利（水電），安全的衛(wèi)生設(shè)施，有家庭花園等。在房屋重建過(guò)程中典型的問(wèn)題主要包括：來(lái)回往返平均距離變長(zhǎng)以及在城區(qū)的運(yùn)輸成本增加，支付能力和長(zhǎng)期貸款（抵押）的負(fù)擔(dān)以及沒(méi)有合法土地身份的房屋的補(bǔ)償權(quán)利問(wèn)題。從新房屋狀況來(lái)看，其生活水平不僅僅是“恢復(fù)”了，這已經(jīng)在大量的項(xiàng)目中有說(shuō)明：阿根廷yaeyreta大壩的首批移民；尼泊爾的hali Gandaki大壩以及進(jìn)場(chǎng)道路的大部分移民；中國(guó)的水口大壩項(xiàng)目中，每戶的居住面積增加了25㎡；肯內(nèi)亞的出口發(fā)展項(xiàng)目的移民。另外，在上海，因?yàn)榕潘?xiàng)目導(dǎo)致的移民可以選擇租借國(guó)家的公寓或者購(gòu)買私人公寓，而移民只須花費(fèi)相當(dāng)于1／3的建筑成本費(fèi)用。另有報(bào)導(dǎo)在房屋重建中的方法創(chuàng)新，如朝鮮民主主義人民共和國(guó)使用的代金券。在西非多哥的Nangbeto項(xiàng)目，項(xiàng)目提供交通工具每天把移民送到新址，這樣使他們通過(guò)增加額外的房間以擴(kuò)大項(xiàng)目原來(lái)所能提供的房屋面積?？傊瑥V泛的證據(jù)表明無(wú)家可歸并非不可避免，實(shí)際上，房屋重建并不意味著僅僅恢復(fù)到先前通常很低的水平，而是建得比以前更好。

3．從社會(huì)解體到社區(qū)重建，從邊緣化到融于社會(huì)，社區(qū)財(cái)產(chǎn)／服務(wù)從喪失到恢復(fù)

社區(qū)、網(wǎng)絡(luò)以及社會(huì)凝聚力的重建是很重要的，然而在現(xiàn)在的政府政策中它很少被認(rèn)真考慮過(guò)。規(guī)劃人員往往忽視了這些社會(huì)文化和心理（不僅僅是經(jīng)濟(jì)）因素，也很少關(guān)心安置區(qū)居民與移民共享服務(wù)設(shè)施以及移民的集體公共財(cái)產(chǎn)的補(bǔ)償?shù)确矫娴膯?wèn)題。

上述三個(gè)方面是部分區(qū)別和部分重疊的。區(qū)分他們的原因是為了強(qiáng)調(diào)，在重建項(xiàng)目中使用這種潛在的協(xié)同關(guān)系巧妙地處理模型的不同變量可取得更好的效果。社區(qū)重建是群體組織行為，包括正式和非正式的組織，而克服在單個(gè)家庭層次上的邊緣化行為。當(dāng)村子或鄰區(qū)作為一個(gè)需要社區(qū)財(cái)產(chǎn)和公共服務(wù)的社區(qū)單位被建立，或者臨時(shí)將移民分散安置在安置區(qū)已有的社區(qū)中而增加了安置區(qū)現(xiàn)有服務(wù)設(shè)施及當(dāng)?shù)鼐用袼械墓操Y源的壓力時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)方法要有所不同。

重建社區(qū)結(jié)構(gòu)和社區(qū)所擁有的資源是一項(xiàng)復(fù)雜的工作，不能在短時(shí)間內(nèi)完成。關(guān)于斯里蘭卡的Mahaweli移民項(xiàng)目的研究表明，對(duì)移民最初的資源分配，包括有權(quán)享受公有財(cái)產(chǎn)資源，對(duì)于移民成功地在新地區(qū)安家落戶起著決定性的作用。如果享有公有資源的權(quán)利低于某一標(biāo)準(zhǔn)時(shí)（戶均或人均標(biāo)準(zhǔn)），就會(huì)非常危險(xiǎn)，但是如果搬遷剛開(kāi)始給予移民最基本的條件，然后進(jìn)行后期發(fā)展扶持也能達(dá)到成功安置的目的。因此，不管采取什么形式，能使移民家庭擁有資源及其共享社區(qū)的資源得到增加，是成功移民安置的關(guān)鍵。這一結(jié)論在很多地方都已得到證明。

有一些來(lái)自中國(guó)、埃塞俄比亞、希臘以及墨西哥關(guān)于保護(hù)社區(qū)結(jié)構(gòu)或者幫助形成新社區(qū)網(wǎng)絡(luò)的引人關(guān)注的經(jīng)驗(yàn)的報(bào)導(dǎo)。在中國(guó)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須通過(guò)法律與作為個(gè)人和團(tuán)體的移民同時(shí)談判。政府提供的移民資金按一定比例在家庭（補(bǔ)償家庭損失）和代表社區(qū)的鄉(xiāng)鎮(zhèn)委員會(huì)（補(bǔ)償公共損失）之間分配。在遷移中社區(qū)所喪失的所有財(cái)產(chǎn)被估價(jià)并且由政府補(bǔ)償按照原樣或可比的標(biāo)準(zhǔn)重建社區(qū)財(cái)產(chǎn)，這些財(cái)產(chǎn)使移民的生活條件得到恢復(fù)。移民村莊的一些社會(huì)組織可以在移民中發(fā)揮作用，并且繼續(xù)他們的存在和履行他們的職責(zé)。而且，在共同承擔(dān)損失（尤其是土地）方面，社區(qū)的團(tuán)結(jié)性被充分體現(xiàn)，他們要求把本村內(nèi)非移民擁有的未受影響的土地通過(guò)重新分配，使失去土地的移民也得到了土地，在這點(diǎn)上，中國(guó)的方法很獨(dú)特。

重建社區(qū)機(jī)構(gòu)對(duì)成功的移民和生活的恢復(fù)是極為重要的。在埃塞俄比亞，Woldeselassie報(bào)告了在遷移后恢復(fù)村莊的宗教組織及其風(fēng)俗起到了很好的正面效果。它可以集體組織去幫助最脆弱的群體以及被邊緣化的社區(qū)成員加快融入集體中。在希臘，Hirschon分析了希臘移民的經(jīng)驗(yàn)，表明在重新凝聚和整合過(guò)程中，共同的文化價(jià)值取向可以克服物質(zhì)貧乏，經(jīng)濟(jì)缺陷以及不利的自然條件。因此，社區(qū)的重新凝聚不需要由經(jīng)濟(jì)重建來(lái)實(shí)現(xiàn)，它本身可以超前進(jìn)行。墨西哥的Aquamila移民項(xiàng)目不僅恢復(fù)了以前的社區(qū)服務(wù)，而且建了幾個(gè)新的社會(huì)服務(wù)設(shè)施。這些經(jīng)驗(yàn)是很重要的，因?yàn)閷?duì)社區(qū)資源的恢復(fù)經(jīng)驗(yàn)似乎少于對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的恢復(fù)，而為移民和安置區(qū)居民之間發(fā)生沖突留下了后患，總之重建過(guò)程的三個(gè)方面都需要建立機(jī)構(gòu)以及安置區(qū)居民的合作。

4．從食品不安全到營(yíng)養(yǎng)充分，從增高的發(fā)病率到更好的健康治療

營(yíng)養(yǎng)水平和健康狀況最終還是取決于移民經(jīng)濟(jì)水平的恢復(fù)進(jìn)度（如食品，土地和就業(yè)）。但是在短期內(nèi)，我們的重建模型要求，即使經(jīng)濟(jì)水平未能恢復(fù)，也必須采取緊急的措施來(lái)抑制食品供應(yīng)不足以及對(duì)健康和生命的威脅。借鑒一些成功的難民援助（緊急救濟(jì)）工作的經(jīng)驗(yàn)對(duì)解決移民的營(yíng)養(yǎng)和健康風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題以及重點(diǎn)關(guān)注最脆弱群體（兒童、老人以及孕婦等）的方法是非常有效的。然而，可持續(xù)的重建工程也需要長(zhǎng)期規(guī)劃，除了緊急救濟(jì)措施之外，需要掌握大量信息與知識(shí)，并注重培養(yǎng)移民對(duì)新環(huán)境的適應(yīng)能力。

現(xiàn)有證據(jù)表明，相對(duì)于健康風(fēng)險(xiǎn)，移民的食物短缺風(fēng)險(xiǎn)更容易被移民機(jī)構(gòu)注意到。對(duì)于這方面的風(fēng)險(xiǎn)防范很少有長(zhǎng)期的規(guī)劃。移民本身也認(rèn)為首先要解決的是食品需求。國(guó)際衛(wèi)生組織（WHO）對(duì)湄公河流域下游的四個(gè)國(guó)家（老撾、泰國(guó)、柬埔寨和越南）的研究表明，減少大壩水庫(kù)移民健康的負(fù)面影響最有效的長(zhǎng)期策略是建立健全衛(wèi)生機(jī)構(gòu)。研究建議四個(gè)國(guó)家把“人類健康因素都考慮進(jìn)入所有的一體化流域開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中”，以預(yù)防高疾病率和死亡率的風(fēng)險(xiǎn)。多哥的Nangbeto大壩項(xiàng)目提供了這方面參照的成功實(shí)踐的例子：它引進(jìn)了一個(gè)貫穿整個(gè)建設(shè)期間內(nèi)的連續(xù)的健康監(jiān)測(cè)研究計(jì)劃，這有助于保護(hù)移民和安置區(qū)居民的健康狀況。

移民生活重建的形成部分已在上面分組說(shuō)明，但很有必要再一次說(shuō)明模型強(qiáng)調(diào)了他們之間的相互依賴的關(guān)系。因此，優(yōu)化重建策略要求在考慮由地方項(xiàng)目環(huán)境所決定的內(nèi)部?jī)?yōu)先權(quán)的同時(shí)要注意跟蹤這些關(guān)系的趨勢(shì)。

總之，IRR模型的重建部分為沿著幾個(gè)清晰的方向跟蹤移民重建提供了廣闊的藍(lán)圖。提供的證據(jù)表明：①貧困風(fēng)險(xiǎn)可以被成功抵制和消除；②生活重建盡管很難，但只要明確了具體的方向也是可行的；③可參考的積極的經(jīng)驗(yàn)在不斷增加。

十一、現(xiàn)行移民實(shí)踐的必要發(fā)展

IRR模型如何與現(xiàn)在發(fā)展項(xiàng)目非自愿移民的一般實(shí)踐操作相對(duì)照？

證據(jù)表明IRR模型的框架在某些方面超前于現(xiàn)在一般的移民實(shí)踐活動(dòng)，它的廣泛應(yīng)用將明顯提高移民實(shí)踐的標(biāo)準(zhǔn)和操作水平。它帶來(lái)了一系列有別于傳統(tǒng)方法和手段的新的要素。它建立在目前最新的移民科學(xué)研究基礎(chǔ)之上，為發(fā)展項(xiàng)目的移民問(wèn)題提供了一種診斷、費(fèi)用估算、規(guī)劃、資金管理以及實(shí)施的更好方法。這能切實(shí)糾正目前某些被廣泛批評(píng)的移民分析中的缺陷以及執(zhí)行中的不足。

IRR模型完全適合于目前最新的移民政策，并且給出了一個(gè)有效的方法，以廣泛提高這些政策實(shí)施的延續(xù)性和效力。1980年最早采用的世行移民政策導(dǎo)則（后來(lái)1986年，1990年以及1994年又正式地被強(qiáng)化和修改），已經(jīng)逐漸被其他援助組織采用。如經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）的成員國(guó)，亞洲開(kāi)發(fā)銀行（ADB）等。然而更多機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)和嚴(yán)厲的監(jiān)測(cè)要求它們的一致性應(yīng)用。如在這些導(dǎo)則下項(xiàng)目準(zhǔn)備階段所應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)分析方法經(jīng)常與導(dǎo)則本身不一致，它們?yōu)橘M(fèi)用的具體化留下了足夠的空間以及非常不完善的風(fēng)險(xiǎn)分析。貧困風(fēng)險(xiǎn)分析方法仍然需要在世行、亞行或者經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的資助項(xiàng)目中得到普及。對(duì)于沒(méi)有明確的非自愿移民政策的眾多發(fā)展中國(guó)家和一些發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)，IRR模型可以為這些國(guó)家在制定移民政策導(dǎo)則時(shí)提供幫助。

作為計(jì)劃和監(jiān)測(cè)的工具，在過(guò)去的四五年的時(shí)間里，IRR模型已經(jīng)在不同國(guó)家的一些項(xiàng)目中得到應(yīng)用。在印度和菲律賓，有報(bào)道說(shuō)在移民準(zhǔn)備和計(jì)劃階段應(yīng)用了IRR模型。其他主要的應(yīng)用在于移民操作的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督和項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)測(cè)工作。在非洲南部的萊索托王國(guó)，Scudder提出了一系列指標(biāo)來(lái)評(píng)估國(guó)家大型水利工程項(xiàng)目造成的貧困風(fēng)險(xiǎn)以及實(shí)際發(fā)生的影響。在Mathur和Marsden的書(shū)中寫(xiě)道，來(lái)自于印度各邦的移民規(guī)劃人員和業(yè)內(nèi)人士在一個(gè)研討會(huì)上對(duì)IRR模型在移民規(guī)劃上的潛在用處進(jìn)行了分析和探討。

然而，對(duì)于大部分有移民的建設(shè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，在其規(guī)劃期間并沒(méi)有系統(tǒng)地解決貧困風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。這主要發(fā)生在對(duì)于項(xiàng)目研究的深度和廣度上沒(méi)有太多要求的一些國(guó)家內(nèi)部項(xiàng)目。但是在一定的程度上，同樣的情況也發(fā)生在由雙邊、多邊捐贈(zèng)機(jī)構(gòu)或放貸實(shí)體資助的項(xiàng)目中。

IRR模型可以與其他項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)工具相互銜接，并且可以改進(jìn)和提高其中的一些方法。我們主要強(qiáng)調(diào)了糾正常規(guī)的規(guī)劃方法中三個(gè)暗藏的缺陷的必要性。這些將會(huì)導(dǎo)致忽視貧困風(fēng)險(xiǎn)的缺陷包括：①傳統(tǒng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法中的缺陷與不完善；②過(guò)分信賴成本效益分析的結(jié)果，盡管它存在著明顯的不足；③缺乏真正的協(xié)商和受影響人的參與。

下面將逐一論述。

1．傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)研究方法中的缺陷

目前常規(guī)的“風(fēng)險(xiǎn)分析”是項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)和財(cái)政準(zhǔn)備方法中的一部分。然而遷移導(dǎo)致移民的風(fēng)險(xiǎn)并不屬于常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，也不屬于由規(guī)劃者在項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)分析和財(cái)務(wù)分析中所進(jìn)行的敏感性分析。

傳統(tǒng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析主要評(píng)估影響項(xiàng)目投資收益率的風(fēng)險(xiǎn)的起源和規(guī)模。評(píng)估關(guān)鍵變化（如項(xiàng)目執(zhí)行期限，成本超支，地方配套資金的能力等）所引起的變化量以及項(xiàng)目?jī)衄F(xiàn)值對(duì)這些變化的敏感性。對(duì)每一個(gè)這些變量的敏感性都要進(jìn)行分析，因?yàn)槊恳粋€(gè)變化都會(huì)影響項(xiàng)目的產(chǎn)出以及對(duì)投資者的回報(bào)。必要時(shí)，對(duì)所有備選方案及其不可預(yù)見(jiàn)性進(jìn)行敏感性檢驗(yàn)，所有的努力都是為了減少財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以使投資收益最大化。

但是傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析（簡(jiǎn)稱CBA）并不包括對(duì)受項(xiàng)目影響人群的風(fēng)險(xiǎn)。傳統(tǒng)的項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)分析以及敏感性分析通常用來(lái)識(shí)別、估計(jì)以及幫助阻止對(duì)項(xiàng)目和投資者的收益率所面臨的風(fēng)險(xiǎn)，它們并不被用以識(shí)別和衡量包括受項(xiàng)目影響的移民在內(nèi)的其他利益相關(guān)者所面臨的風(fēng)險(xiǎn)。這僅僅是現(xiàn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中的基本缺陷。這種分析方法的偏見(jiàn)是很明顯的：對(duì)項(xiàng)目投資者以及投資基金的風(fēng)險(xiǎn)被仔細(xì)分析和衡量，而對(duì)受項(xiàng)目影響的人群的移民的風(fēng)險(xiǎn)卻往往沒(méi)有得到同樣嚴(yán)謹(jǐn)、具體和系統(tǒng)的分析。遷移所引起的風(fēng)險(xiǎn)僅僅是影響投資的間接風(fēng)險(xiǎn)，它們被排除在投資風(fēng)險(xiǎn)分析中所謂的“典型”風(fēng)險(xiǎn)類型之外。這和保護(hù)人們的利益和幸福的最終目的有沖突，它也有悖于減少貧困的總體政策目標(biāo)。

因而，結(jié)論是傳統(tǒng)的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析方法必須從根本上進(jìn)行修訂和拓寬，使其包括項(xiàng)目對(duì)作為項(xiàng)目利益相關(guān)者的被影響人所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。也就是說(shuō)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析必須明確包括在IRR模型中重點(diǎn)提到的貧困風(fēng)險(xiǎn)，并且提出保障措施，以及在可能的范圍內(nèi)設(shè)計(jì)出風(fēng)險(xiǎn)保護(hù)和社會(huì)安全網(wǎng)。

對(duì)可預(yù)見(jiàn)的貧困風(fēng)險(xiǎn)的最佳防范措施是尋求能夠避免移民或者至少可以減少遷移人數(shù)的替代方案。這樣的替代方案有時(shí)在技術(shù)上是可行的。例如，可以通過(guò)修正高速公路路線以避開(kāi)現(xiàn)存住宅區(qū)；改變大壩的位置，或減少大壩高度。然而，當(dāng)不可能完全避免產(chǎn)生移民時(shí)，政策制訂者和規(guī)劃者可以在模型的指導(dǎo)下，制定一些具體的措施來(lái)防止每一個(gè)可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。這些措施可以是經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)、技術(shù)、法律或文化方面的。他們應(yīng)該和風(fēng)險(xiǎn)程度相對(duì)應(yīng)，一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的規(guī)劃者會(huì)識(shí)別出每一個(gè)具體案例中哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)較多出現(xiàn)，它們?cè)鯓酉嗷プ饔玫?，以及那些風(fēng)險(xiǎn)需要首先得到遏制，以發(fā)揮積極的連鎖效應(yīng)使其他風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生得到避免或減少。

2．成本效益分析（CBA）完整的原因

更遠(yuǎn)地說(shuō)，過(guò)分依賴CBA來(lái)評(píng)價(jià)有移民存在的項(xiàng)目，是粗暴地對(duì)待這些項(xiàng)目所固有的貧困風(fēng)險(xiǎn)的另一個(gè)主要原因。CBA分析是完全不充分的，因?yàn)樗鼉H僅是宏觀經(jīng)濟(jì)的工具，并不能說(shuō)明成本或收益在項(xiàng)目利益相關(guān)者中的分配。

當(dāng)項(xiàng)目總收益與總成本的差額超過(guò)了可接受的幅度時(shí)，CBA分析法便認(rèn)為項(xiàng)目是可行的。但這種判斷很不充分。主要有幾個(gè)原因：第一，項(xiàng)目影響人口的損失和傷害沒(méi)有在項(xiàng)目收益中得到補(bǔ)償，因?yàn)檫@些收益的分配沒(méi)有被相應(yīng)劃分。移民很少被列入這些項(xiàng)目的直接受益者之中。因?yàn)镃BA分析方法不能預(yù)見(jiàn)和引導(dǎo)項(xiàng)目將來(lái)收益的合理分配。這種成本和效益的整體計(jì)算掩蓋了項(xiàng)目效益在分配上的不合理和隨意性。第二，移民真正的損失和全部成本也沒(méi)有得到正確評(píng)價(jià)和衡量。因而，他們也沒(méi)有在項(xiàng)目的CBA中被包括和充分考慮。

因?yàn)閺慕?jīng)濟(jì)方面判斷項(xiàng)目可行是以成本——收益分析為基礎(chǔ)的，因而補(bǔ)償水平總是盡可能被降低以遵循CBA的成本最小化原則。因而，移民中最常用的措施便是給予移民盡可能少的補(bǔ)償，以把很大一部分真實(shí)成本外部化，而且放任移民在搬遷后自己去謀生。盡管這種方法在許多項(xiàng)目中已經(jīng)導(dǎo)致貧困的大量肆虐，但它卻仍被廣泛使用著。

在本章第一部分中對(duì)資本損失（物理的、自然的、人文的和社會(huì)資本）的分析，說(shuō)明在現(xiàn)行程序中許多社會(huì)經(jīng)濟(jì)成本往往被忽略。在現(xiàn)行實(shí)踐中這些真實(shí)成本很大一部分被“外部化”。這些被從項(xiàng)目預(yù)算中剔除出來(lái)的成本被加到了移民身上。這就是為什么通過(guò)總成本－收益計(jì)算來(lái)判斷對(duì)個(gè)人的成本在邏輯上是粗糙的，而且掩蓋了真實(shí)的貧困影響。它低估了個(gè)人的損失并且給社會(huì)經(jīng)濟(jì)留下了許多沒(méi)有解決的負(fù)面影響。

發(fā)展項(xiàng)目為受益者們帶來(lái)的長(zhǎng)期收益的事實(shí)并沒(méi)有為移民減輕一絲被逐出家園的痛苦。在現(xiàn)階段，個(gè)人損失既沒(méi)有從總收益中扣除，也沒(méi)有被項(xiàng)目受益人支付。這些成本中被補(bǔ)償?shù)膬H僅只被征用財(cái)產(chǎn)中的一小部分，而且以“為了更多數(shù)人獲得更大利益”的名義，使其他大部分成本由占很少比例的受影響群體作出犧牲來(lái)承擔(dān)。這種不合理性有悖于社會(huì)公平，同時(shí)也損害了發(fā)展的目標(biāo)和計(jì)劃的實(shí)施。而且在項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)分析中使用這種不完整的分析方法不利于促進(jìn)規(guī)劃人員尋求真正可行的解決方案?？傊?，這個(gè)CBA方法以及它的片面應(yīng)用，是造成忍受不必要風(fēng)險(xiǎn)的原因，而且，由于忽視，也是造成本來(lái)可以消除的負(fù)面影響擴(kuò)大的原因。

為了克服CBA方法中的缺陷，應(yīng)該在發(fā)展項(xiàng)目分析方法中引進(jìn)具體的分類分析方法。涉及移民的項(xiàng)目是項(xiàng)目殊的一個(gè)子類，它要比其他項(xiàng)目在項(xiàng)目影響上更具復(fù)雜性，因而它們應(yīng)該包括一個(gè)不同于CBA的特殊的經(jīng)濟(jì)和財(cái)政分析方法。這種分析必須強(qiáng)調(diào)分類進(jìn)行?！捌降仍瓌t”要求根據(jù)不同類的受影響群體（受正面或負(fù)面影響）來(lái)分別計(jì)算成本和收益，而不是不加選擇地以整個(gè)社會(huì)或整個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行計(jì)算。這個(gè)要求來(lái)自于不同的影響必須被識(shí)別的原則。事實(shí)上，也是這個(gè)原則要求采取如移民政策這樣的保護(hù)政策。因此，這個(gè)原則應(yīng)該被貫徹到經(jīng)濟(jì)分析方法當(dāng)中以區(qū)分這種不同。

在許多國(guó)家中仍然存在不合適的移民成本分析方法，因?yàn)樵谶@些國(guó)家中缺乏相應(yīng)的政策和法律體系，而這些是為了保護(hù)那些由政府或私有部門(mén)投資項(xiàng)目所引起的移民的權(quán)利。在這樣的政策真空狀態(tài)下極易出現(xiàn)專橫武斷。需要通過(guò)對(duì)發(fā)展目標(biāo)和策略進(jìn)行公開(kāi)辯論的方式，建立平等的政策和修改過(guò)時(shí)的與移民有關(guān)的政策條款（如土地征用、征用權(quán)法或其他法律）。因而不僅僅是一些過(guò)程而且對(duì)在決策者、政治家以及工程人員大腦中的固有觀念也有所影響和改變。要在許多國(guó)家和發(fā)展機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行政策辯論和政策決策以要求改變項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)分析的方法以及CBA方法以應(yīng)用到非自愿移民項(xiàng)目中。

也許單獨(dú)而又片面地應(yīng)用CBA方法最為嚴(yán)重的后果是項(xiàng)目移民的資金不足。如果移民的損失沒(méi)有在補(bǔ)償中被公平計(jì)算，而且經(jīng)濟(jì)和財(cái)務(wù)分析中沒(méi)有把恢復(fù)生產(chǎn)和發(fā)展所需的投資列入預(yù)算，那么對(duì)移民的最終財(cái)務(wù)支持必然是不充分的。結(jié)果使得貧困變得便不可避免。

對(duì)照一下，我們認(rèn)為這種貧困的解決辦法是不僅僅只考慮“經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償”而且也要考慮“經(jīng)濟(jì)恢復(fù)”和發(fā)展。這種區(qū)別是基礎(chǔ)性的。它要求除了補(bǔ)償外，要充分計(jì)算移民成本和投資分配。這意味著需要一種比CBA方法更為優(yōu)越的移民經(jīng)濟(jì)分析方法，并產(chǎn)生不同的移民財(cái)務(wù)支持模式。

必須明確說(shuō)明，一個(gè)移民家庭和社區(qū)的生產(chǎn)性恢復(fù)的成本一定會(huì)高于這個(gè)家庭和社區(qū)財(cái)產(chǎn)損失的市場(chǎng)價(jià)值。因此，單純的補(bǔ)償對(duì)于恢復(fù)移民以前的社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)是永遠(yuǎn)不夠的，如果移民計(jì)劃僅僅圍繞財(cái)產(chǎn)補(bǔ)償，將無(wú)法達(dá)到恢復(fù)和提高移民生活水平的政策目標(biāo)。因而很有必要?jiǎng)?chuàng)建一門(mén)新的移民經(jīng)濟(jì)學(xué)，把重點(diǎn)從現(xiàn)在通用的以補(bǔ)償為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)轉(zhuǎn)變成恢復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)。新的恢復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)將除了提供補(bǔ)償以支持移民發(fā)展外，還包括確定移民活動(dòng)需要增加的投資。提出這樣一種具有一整套獨(dú)立的分析方法和手段的恢復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)，對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們是一個(gè)職業(yè)性的挑戰(zhàn)。但是最終批準(zhǔn)和建立一種新的經(jīng)濟(jì)學(xué)是一個(gè)政治行為，它是用以解決發(fā)展中難題的公共政策的一部分。

結(jié)論是無(wú)可回避的：因?yàn)檎畽C(jī)構(gòu)利用政權(quán)和法律的力量進(jìn)行征地和移民，所以政府有責(zé)任使移民恢復(fù)他們以前的生活狀況，并且分享他們由于遷移所可能帶來(lái)的收益。

只有通過(guò)制定政策使移民能夠分享他們?cè)羞^(guò)貢獻(xiàn)的項(xiàng)目的收益，移民生活重建所需資金才能夠真正得到滿足。Van Wicklin已經(jīng)提出了提供這種分享收益的許多選擇方法。在其他可利用資源有限的條件下，這種分享不僅是一種平等而且是必需的方法，使重建的真實(shí)費(fèi)用得到財(cái)務(wù)支持。

3．移民參與風(fēng)險(xiǎn)分析

最后，在項(xiàng)目準(zhǔn)備期間和最終決策之前缺乏和即將搬遷的移民進(jìn)行商議，客觀上配合了由不完整經(jīng)濟(jì)分析方法提出的謬論。潛在的受影響群眾的參與對(duì)于“開(kāi)發(fā)性移民”是必不可少的。由于許多發(fā)展中國(guó)家的移民規(guī)劃和實(shí)施機(jī)構(gòu)的能力較差，使得受影響群眾的參與變得更加需要。

在早期警告和實(shí)施可行的預(yù)防性行動(dòng)方面，規(guī)劃人員和移民之間的信息和交流是一個(gè)重要的手段。然而，信息交流仍然很少發(fā)生。在決策者和受影響人群之間缺乏交流是導(dǎo)致移民失敗的一個(gè)原因。正如Mairal和Bergua曾明確指出，在認(rèn)識(shí)移民所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)這一點(diǎn)上，將要遷移的人和技術(shù)專家及機(jī)構(gòu)的想法會(huì)有很大不同。他們的研究已經(jīng)證實(shí)機(jī)構(gòu)沒(méi)有掌握對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警“導(dǎo)致了在西班牙Zaragoza壩區(qū)沖突擴(kuò)大化”。

對(duì)移民自身而言，IRR模型的預(yù)警功能使他們以及他們的組織認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)，并且及早參與、協(xié)商并提前采取策略。移民必須即時(shí)準(zhǔn)確得收到信息，充分理解近在眼前的遷移，克服懷疑和不滿情緒。當(dāng)移民不可避免時(shí)，IRR模型通過(guò)預(yù)測(cè)搬遷可能會(huì)帶來(lái)的一些列連鎖反應(yīng)，通知移民及時(shí)參與并選擇應(yīng)對(duì)方案，在搬遷前盡量讓移民做好充分準(zhǔn)備，以保護(hù)他們的權(quán)利。

相反，在信息和交流方面的不暢通會(huì)導(dǎo)致“負(fù)面參與”，即竭力反對(duì)搬遷、抵制開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。一些機(jī)構(gòu)采用了不明智的方式，對(duì)移民和移民權(quán)利封閉信息，實(shí)際上導(dǎo)致了這種反面效果。用封閉信息來(lái)代替參與和公開(kāi)，往往被某些官員用來(lái)防止恐慌和壓力。然而這實(shí)際上是自欺欺人的。它取代了早期對(duì)移民們重建生活的動(dòng)員。他們的作用是移民中很重要的因素，盡管這一點(diǎn)在移民文獻(xiàn)中很少提到。

4．移民研究和IRR模型

為了總結(jié)說(shuō)明IRR模型，很有必要簡(jiǎn)述一下自從這個(gè)模型問(wèn)世以來(lái)，它在現(xiàn)在及以前研究中的應(yīng)用。

在最近幾年中，IRR模型已經(jīng)引起了研究者的廣泛討論，而且服務(wù)于現(xiàn)在許多發(fā)展和研究項(xiàng)目。在印度奧里薩邦，由社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所（ISED）進(jìn)行的大型研究中，把IRR模型作為他們研究7個(gè)大項(xiàng)目（大壩、熱電廠、礦場(chǎng)以及企業(yè)）引起的移民的理論和方法基礎(chǔ)。樣本包括31個(gè)村莊、441戶、涉及2274人，樣本來(lái)源于95個(gè)受影響村莊，1977戶。這個(gè)研究是印度有史以來(lái)進(jìn)行的關(guān)于移民影響的最綜合和最完整的調(diào)查之一，在大規(guī)模的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的要求下確定了這個(gè)模型。它的主要成果是圍繞著IRR模型中貧困的風(fēng)險(xiǎn)展開(kāi)的。另一個(gè)研究圍繞“消除貧困風(fēng)險(xiǎn)”出現(xiàn)在印度的Rengali大壩研究報(bào)告中。這個(gè)研究衡量了每種不同風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際影響，分析了抵制風(fēng)險(xiǎn)的辦法，并且建議在現(xiàn)場(chǎng)中需要的措施。在水利工程項(xiàng)目國(guó)際監(jiān)督小組的要求下，關(guān)于貧困風(fēng)險(xiǎn)及其影響的研究在非洲南部萊索托王國(guó)展開(kāi)；在尼泊爾的Kali Candaki項(xiàng)目，模型在幾個(gè)正在進(jìn)行的移民影響評(píng)估研究中的得到了應(yīng)用，總結(jié)了很有用的移民經(jīng)驗(yàn)，并且提出了可行的建議。

在最近四五年內(nèi)，在哥倫比亞、南非、印度、美國(guó)及其他地方舉行的國(guó)際科學(xué)會(huì)議上都廣泛討論過(guò)IRR模型的理論含義及潛力。一些書(shū)籍和大量的論文對(duì)模型的有效性進(jìn)行了討論，檢驗(yàn)其應(yīng)用性，或者對(duì)其中的模塊進(jìn)行了不同程度的開(kāi)發(fā)。1999年，印度移民專家L．K Mahapatra出版了一本書(shū)，書(shū)中寫(xiě)到了他所進(jìn)行的對(duì)模型的最初檢驗(yàn)。作者對(duì)印度近20年到30年移民文獻(xiàn)中幾乎所有的經(jīng)驗(yàn)研究進(jìn)行了廣泛的回顧分析，通過(guò)研究文獻(xiàn)中記載的發(fā)現(xiàn)來(lái)說(shuō)明這個(gè)模型是否有效。他的分析證實(shí)并肯定了這個(gè)模型。Parasuraman在他關(guān)于印度移民的著作中討論了由IRR模型所確認(rèn)的貧困風(fēng)險(xiǎn)，并且指出“在印度，喪失土地是引起遷移后貧困的一個(gè)最主要原因”。M．Basu研究了IRR模型和“基本需求”模型之間的聯(lián)系。Juliette Hayes從IRR模型的風(fēng)險(xiǎn)部分發(fā)展出一種關(guān)于移民過(guò)程的“資本損失模型”。

一些學(xué)者建議通過(guò)包括其它不同風(fēng)險(xiǎn)和損失來(lái)拓展IRR模型，如喪失享用公共服務(wù)設(shè)施，喪失公民權(quán)，或由于搬遷移民中的學(xué)生暫時(shí)不能上學(xué)。是否將這些風(fēng)險(xiǎn)加到通常的風(fēng)險(xiǎn)模型中仍需考慮，但是這些建議都增加了模型的靈活性和可用性，使它更趨完全。文章即將付梓之時(shí)，Robert Hackenberg在《人類組織》雜志上的論文已開(kāi)創(chuàng)在這個(gè)雜志上由人類學(xué)家們進(jìn)行關(guān)于貧困風(fēng)險(xiǎn)和非自愿移民經(jīng)濟(jì)和重建的“公開(kāi)討論”。

在哥倫比亞，Robert Muggah在難民問(wèn)題大規(guī)模研究中，對(duì)IRR模型進(jìn)行了檢驗(yàn)和應(yīng)用。這個(gè)研究的重要發(fā)現(xiàn)是關(guān)于的由沖突引起的內(nèi)部人口遷移的一些特殊約束和要求，它為難民安置建立嚴(yán)密的自下而上的機(jī)構(gòu)及其能力提出了要求。接著，Crisp按照IRR模型，認(rèn)真回顧了聯(lián)合國(guó)高級(jí)難民署（UNHCR）在莫桑比克大沖突后難民安置規(guī)劃。關(guān)于“分化的社會(huì)又走到一起來(lái)”，Crisp指出“從社會(huì)分化到社會(huì)重建”這個(gè)過(guò)程中成功和失敗的原因。

第9篇

[關(guān)鍵詞]公民社會(huì) 城市社區(qū) 治理模式

〔中圖分類號(hào)〕D63；C912.8 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕 1000-7326（2008）11-0068-05

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的建立和民主政治的發(fā)展，公民社會(huì)在中國(guó)逐漸興起，20世紀(jì)90年代以來(lái)，公民社會(huì)成為學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。由于公民社會(huì)與社區(qū)治理密切相關(guān)，因此引起了廣泛關(guān)注和討論。本文試從公民社會(huì)發(fā)展的歷時(shí)性和空間性與社區(qū)治理模式選擇的互動(dòng)關(guān)系來(lái)考察中國(guó)社區(qū)治理模式的選擇問(wèn)題。

一、公民社會(huì)與社區(qū)治理

之所以基于公民社會(huì)發(fā)展研究城市社區(qū)治理模式選擇，原因在于，公民社會(huì)發(fā)展與社區(qū)治理有著緊密的內(nèi)在邏輯關(guān)系。治理理論以公民社會(huì)的日益發(fā)展壯大為基礎(chǔ)，公民社會(huì)是治理理論實(shí)施的前提。

（一）公民社會(huì)與治理的關(guān)系

公民社會(huì)是國(guó)家或政府之外的所有民間組織或民間關(guān)系的總和，其組成要素是各種非國(guó)家或非政府所屬的公民組織，包括非政府組織公民的志愿性社團(tuán)、協(xié)會(huì)、社區(qū)組織、利益團(tuán)體和公民自發(fā)組織起來(lái)的運(yùn)動(dòng)等等。它們被稱為介于政府與企業(yè)之間的“第三部門(mén)”，[1] （P12） 是一種獨(dú)立于政治國(guó)家的各類自主、自治、合法、非政治的民間組織和團(tuán)體構(gòu)成的社會(huì)力量。治理指的是政府與民間公共部門(mén)與私人部門(mén)之間的合作互動(dòng)。[2] 其實(shí)質(zhì)是建立在市場(chǎng)原則、公共利益和認(rèn)同基礎(chǔ)上的政府和社會(huì)之間的合作互動(dòng)。治理理論的興起與公民社會(huì)發(fā)展緊密相聯(lián)，“治理”概念與“公民社會(huì)”常常同時(shí)出現(xiàn)，治理理論以公民社會(huì)發(fā)展為基礎(chǔ)。首先，從治理的主體來(lái)看，政府不是唯一主體，治理需要政府、民間組織、公民共同協(xié)商參與。公民社會(huì)的民間組織和公民是治理的重要主體，沒(méi)有公民社會(huì)的核心要素參與的管理是統(tǒng)治而非治理。其次，從治理產(chǎn)生的直接原因來(lái)看，因?yàn)樵谏鐣?huì)資源的配置中既存在“市場(chǎng)”的失靈，也存在政府的失效，要解決這些問(wèn)題，就必須重視社會(huì)力量在社會(huì)資源配置和社會(huì)管理中的作用。公民社會(huì)組成要素是非國(guó)家或非政府所屬的公民組織，其突出特點(diǎn)是非官方性、獨(dú)立性和自愿性。公民社會(huì)在市場(chǎng)失靈和政府失效的領(lǐng)域發(fā)揮著獨(dú)特的無(wú)以替代的作用。第三，從治理的最高境界來(lái)看，須注重善治，而善治的基礎(chǔ)是成熟的公民社會(huì)。同時(shí)，善治的本質(zhì)特征就在于它是政府與公民對(duì)公共生活和公共事務(wù)的合作管理，是政治國(guó)家與公民社會(huì)的一種新穎關(guān)系，是兩種合作的最佳的狀態(tài)?！吧浦巍钡倪^(guò)程就是一個(gè)還政于民的過(guò)程，有賴于公民的積極參與合作。[3] 從這個(gè)角度講，善治是“公民價(jià)值”的體現(xiàn)。

（二）公民社會(huì)發(fā)展目標(biāo)取向與社區(qū)治理

公民社會(huì)和治理理論為社區(qū)治理提供了新思路和新途徑，治理理念的運(yùn)用和公民社會(huì)作用的發(fā)揮，主要體現(xiàn)在對(duì)社區(qū)的治理上，體現(xiàn)在地方政府主動(dòng)與公民社會(huì)組織合作，實(shí)現(xiàn)社區(qū)管理向社區(qū)治理轉(zhuǎn)變。作為社區(qū)治理的重要主體，公民社會(huì)在社區(qū)治理中的作用不僅表現(xiàn)在彌補(bǔ)地方政府角色的失靈，還表現(xiàn)在以積極的姿態(tài)改變社區(qū)治理結(jié)構(gòu)和治理狀況，并與政府共同承擔(dān)社區(qū)治理責(zé)任。公民社會(huì)發(fā)展目標(biāo)與社區(qū)治理目標(biāo)本質(zhì)上是一致的，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：一是促進(jìn)政府與社會(huì)良性互動(dòng)。在社區(qū)治理過(guò)程中，政府和社會(huì)的溝通最終目的是化解社區(qū)各種利益矛盾和沖突。利益表達(dá)渠道不暢，政府與社會(huì)溝通失靈必然導(dǎo)致民意堵塞，影響社區(qū)穩(wěn)定發(fā)展。公民社會(huì)組織作為處于政府和社會(huì)之間的中介力量，它既有利于公民利益要求和建議向政府表達(dá)，又有利于傳達(dá)政府反饋信息和政府政策，起到雙向溝通協(xié)調(diào)作用，促進(jìn)政府與社會(huì)之間互信和良好合作，社區(qū)治理強(qiáng)調(diào)社區(qū)內(nèi)政府、企業(yè)、非營(yíng)利組織等各治理主體之間協(xié)商、談判、溝通、合作、參與，也是為了促進(jìn)政府與社會(huì)之間良性互動(dòng)。二是推動(dòng)公益事業(yè)發(fā)展。維護(hù)發(fā)展社會(huì)公益事業(yè)是一項(xiàng)巨大工程，單靠哪一方的力量都不夠。政府尤其是地方政府力量有限，會(huì)在一定程度上制約公益事業(yè)的發(fā)展。在這種情況下，通過(guò)開(kāi)展社區(qū)治理活動(dòng)和發(fā)揮公民社會(huì)作用，社區(qū)各種公民社會(huì)組織參與社區(qū)公益事業(yè)，可以彌補(bǔ)地方政府在維護(hù)和發(fā)展社會(huì)公益事業(yè)方面的不足，推動(dòng)社會(huì)公益事業(yè)發(fā)展。三是促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變。公民社會(huì)的出現(xiàn)以及發(fā)展起來(lái)的有獨(dú)立自我管理能力的公民社會(huì)組織，為政府職能轉(zhuǎn)變和放權(quán)于社會(huì)提供了承接載體和支撐。通過(guò)大力發(fā)展公民社會(huì)和深入開(kāi)展社區(qū)治理，使公民社會(huì)不斷完善和成熟，社區(qū)內(nèi)各治理主體負(fù)擔(dān)公共事務(wù)的能力不斷提升，公民社會(huì)和社區(qū)治理能夠不依賴政府，在很多涉及準(zhǔn)公共用品的領(lǐng)域開(kāi)展自我服務(wù)與社會(huì)服務(wù)，通過(guò)廣泛與政府合作，促進(jìn)社區(qū)公共事務(wù)的妥善解決，推動(dòng)政府職能不斷轉(zhuǎn)變。四是促進(jìn)社區(qū)民主政治發(fā)展。公民社會(huì)是民主政治的重要組成部分和重要的社會(huì)條件，通過(guò)發(fā)展公民社會(huì)和開(kāi)展社區(qū)治理活動(dòng)，可以監(jiān)督控制政府部門(mén)運(yùn)作，培育民主參與的文化和技能，推動(dòng)公民參與公共事務(wù)，鼓勵(lì)公民參與政治。

（三）社區(qū)治理與公民參與

社區(qū)治理本質(zhì)上是通過(guò)政府與公民之間的良好合作，實(shí)現(xiàn)還政于民的過(guò)程。公民社會(huì)是社區(qū)治理得以真正實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，真正的社區(qū)治理離不開(kāi)公民的參與。公民參與除了受政策環(huán)境、發(fā)展空間和制度平臺(tái)等宏觀因素的影響外，還深受人的自然性和社會(huì)性及公民意識(shí)等微觀因素影響。

1. 人的自然性與社區(qū)治理。社區(qū)居民是社區(qū)發(fā)展的基本參與主體，社區(qū)治理的模式選擇必須圍繞社區(qū)居民作為人的自然性展開(kāi)，這在本質(zhì)上體現(xiàn)了城市社區(qū)治理模式的選擇必須與治理環(huán)境相一致的基本原則。人的自然性集中體現(xiàn)在年齡階段上，這是人的最根本的自然性，年齡與人的生活能力和人與對(duì)社區(qū)發(fā)展的依賴程度密切相關(guān)。年齡階段與居民對(duì)社區(qū)發(fā)展的依賴之間的關(guān)系曲線呈倒U型，也就是說(shuō)，人的少年時(shí)期和老年時(shí)期對(duì)社區(qū)發(fā)展的依賴程度最高，中年時(shí)期對(duì)社區(qū)發(fā)展的依賴程度最低。但是，從參與和推動(dòng)社區(qū)發(fā)展的能力來(lái)分析，中年時(shí)期的能力最強(qiáng)，老年、青年和少年時(shí)期依次減弱。所以，成功的社區(qū)發(fā)展需要為最依賴社區(qū)發(fā)展的人群提供社區(qū)服務(wù)，同時(shí)又要能夠吸取最有能力參與社區(qū)發(fā)展的人群的社區(qū)發(fā)展資源。

2. 人的社會(huì)性與社區(qū)治理。公民是生活在社區(qū)中的重要主體，根據(jù)馬斯洛的人的需要層次理論，人除了低層次的物質(zhì)利益需要滿足外，還有被尊重、認(rèn)可、自我實(shí)現(xiàn)等更高層次的社會(huì)需求，社區(qū)居民是利己與利他統(tǒng)一的人，是個(gè)性化與自我約束統(tǒng)一的人，是植根于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的“經(jīng)濟(jì)人”和“社會(huì)人”的統(tǒng)一。但一般情況下，社區(qū)居民是兼顧個(gè)人理性和社會(huì)理性的，不僅有追求利益最大化的動(dòng)機(jī)，還有尋求共同體生活和被認(rèn)同的需要。因此，在倡導(dǎo)居民參與社區(qū)治理的同時(shí)，必須考慮人的社會(huì)性，通過(guò)居民廣泛參與和合作改善社區(qū)交往結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)社區(qū)發(fā)展和公民社會(huì)發(fā)展動(dòng)力。公民參與有助于形成共同的價(jià)值觀和文化規(guī)范，增強(qiáng)對(duì)社區(qū)的歸屬感和認(rèn)同意識(shí)，這是社區(qū)治理與公民社會(huì)發(fā)展的本意所在。

3. 公民意識(shí)與社區(qū)治理。對(duì)社區(qū)居民來(lái)說(shuō)，其參與社區(qū)治理的廣度和深度受到各種因素的影響。但從根本上講，公民意識(shí)是公民參與社區(qū)治理的關(guān)鍵因素，也是公民社會(huì)發(fā)展的精神動(dòng)力。公民意識(shí)是公民對(duì)自己社會(huì)地位、社會(huì)權(quán)利和社會(huì)責(zé)任的一種自覺(jué)認(rèn)識(shí)，也是對(duì)自己社會(huì)主體身份的認(rèn)同。有了完整的公民意識(shí)，居民才能成為公民。公民是社會(huì)政治生活和公共事務(wù)中的主體，不是無(wú)足輕重的客體。[4] 社區(qū)發(fā)展是一個(gè)基于法治和契約的治理領(lǐng)域，社區(qū)治理需要眾多主體參與尤其是公民的自愿參與。如果公民沒(méi)有公民意識(shí)，就沒(méi)意愿參與社區(qū)公共事務(wù)，導(dǎo)致社區(qū)治理重要主體缺失。沒(méi)有公民意識(shí)就不可能有合格的公民，就不可能建立成熟的公民社會(huì)，更不可能實(shí)現(xiàn)社區(qū)治理和社區(qū)發(fā)展。

二、公民社會(huì)發(fā)展的歷時(shí)性、空間性與城市社區(qū)治理模式選擇

公民權(quán)利的實(shí)現(xiàn)是一個(gè)由少到多，由不真實(shí)到真實(shí)的發(fā)展過(guò)程。有些公民權(quán)利的行使還有一個(gè)從形式到內(nèi)容、從動(dòng)員到自愿的過(guò)程。與此相適應(yīng)，公民社會(huì)的形成發(fā)展也有一個(gè)從興起、發(fā)展、形成到成熟的過(guò)程。從公民社會(huì)發(fā)展過(guò)程來(lái)看，它既有歷時(shí)性，也有空間性。由于公民社會(huì)與社區(qū)治理密切相關(guān)，從時(shí)間和空間兩個(gè)視角來(lái)考察公民社會(huì)與社區(qū)治理模式之間的關(guān)系非常必要。

（一）公民社會(huì)發(fā)展的歷時(shí)性與我國(guó)城市社區(qū)治理模式

根據(jù)政府與社會(huì)的關(guān)系、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、公民通過(guò)交往處理公共事務(wù)的能力、非政府組織和公民自愿團(tuán)體的行為能力與行為空間的發(fā)展及企業(yè)組織參與社區(qū)治理的能力和社會(huì)責(zé)任狀態(tài)等標(biāo)準(zhǔn)，公民社會(huì)的發(fā)展從歷時(shí)性角度可劃分為萌芽興起階段、形成發(fā)展階段、成熟完善階段。不同的發(fā)展階段，公民社會(huì)具有不同的特征，社區(qū)治理模式選擇也應(yīng)與此相適應(yīng)。

1. 公民社會(huì)的萌芽興起階段與社區(qū)治理模式。由于歷史的原因，中國(guó)基本上沒(méi)有過(guò)西方意義上的公民社會(huì)，城市居民也沒(méi)有經(jīng)歷真正意義上的公民社會(huì)生活。中國(guó)公民社會(huì)是隨著改革開(kāi)放深入而逐步興起和發(fā)展的。20世紀(jì)70年代末至90年代末是中國(guó)公民社會(huì)萌芽興起階段。在這個(gè)階段公民社會(huì)形成的外部環(huán)境和內(nèi)部結(jié)構(gòu)逐漸改善，但還存在很多制約公民社會(huì)發(fā)展的問(wèn)題。從外部環(huán)境來(lái)看，公民社會(huì)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)――市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不完善，市場(chǎng)秩序很不規(guī)范，公民社會(huì)的文化意識(shí)基礎(chǔ)沒(méi)有形成，誠(chéng)信嚴(yán)重缺失，法制基礎(chǔ)不健全。從內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，構(gòu)成公民社會(huì)主體的公民仍有濃厚的臣民意識(shí)；中產(chǎn)階層還沒(méi)有形成，規(guī)模很小，發(fā)展很慢；民間組織剛剛出現(xiàn)，且自主性和自治性差。萌芽階段的公民社會(huì)顯著特征是整個(gè)社會(huì)不存在社會(huì)自治領(lǐng)域，公民社會(huì)的行為能力非常低下，非政府組織、非營(yíng)利組織還處于醞釀起步階段。與此相對(duì)應(yīng)的城市社區(qū)治理也處于起步階段，表現(xiàn)為政府對(duì)社會(huì)進(jìn)行管制，政府是社區(qū)事務(wù)管理的唯一主體，社會(huì)組織和公民是政府管理的客體，企業(yè)、社會(huì)組織和公民個(gè)人的能力和活動(dòng)空間十分有限，社會(huì)缺乏與政府自下而上的溝通，缺乏表達(dá)意愿和要求的有效機(jī)制和途徑，政府與社會(huì)缺乏互動(dòng)合作，社會(huì)處于被動(dòng)接受和服從政府的從屬地位。管理主體單一化，行政權(quán)力單極化和政府管理范圍的全域性，決定了公民社會(huì)這個(gè)階段社區(qū)治理應(yīng)該選擇政府管制型或政府主導(dǎo)型治理模式。

2. 公民社會(huì)的形成發(fā)展階段與社區(qū)治理模式。經(jīng)過(guò)30年的經(jīng)濟(jì)、政治體制改革，當(dāng)前中國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大變化，正逐步進(jìn)入公民社會(huì)形成發(fā)展階段，主要體現(xiàn)在：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)獲得快速發(fā)展；社會(huì)中產(chǎn)階層正形成并逐漸壯大；民間組織獲得飛速發(fā)展且獨(dú)立性、合法性日益增強(qiáng)；社區(qū)自治不斷擴(kuò)大，公民的政治參與逐漸增強(qiáng)；價(jià)值觀念開(kāi)始多元化、世俗化等。處于這個(gè)階段的公民社會(huì)雖已形成，但還不夠成熟。主要表現(xiàn)：市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系不夠完善，傳統(tǒng)的家族意識(shí)和臣民意識(shí)存在并嚴(yán)重影響著公民意識(shí)發(fā)展，社會(huì)中產(chǎn)階層不夠強(qiáng)大，貧富差距大。作為公民社會(huì)核心要素的民間組織官辦色彩濃，民間色彩淡，自主性、自治性弱。在這個(gè)階段，中國(guó)公民社會(huì)的最大特征是公民社會(huì)的獨(dú)立性與依賴性并存。中國(guó)公民社會(huì)是一種典型的政府主導(dǎo)型的公民社會(huì)，在市場(chǎng)、社區(qū)與民間組織還不成熟的轉(zhuǎn)型時(shí)期，政府仍是城市社區(qū)最大最強(qiáng)的治理主體，社區(qū)的各項(xiàng)事務(wù)基本上都在政府的控制之下，政府外的社會(huì)力量如社區(qū)法定組織與民間組織等都還很弱小，有的依賴性強(qiáng)，有的發(fā)育不全，在與政府的博弈中處于劣勢(shì)，社區(qū)無(wú)自治事務(wù)可言。在這個(gè)階段，社區(qū)治理模式應(yīng)該選擇政府主導(dǎo)型治理模式或政府與社區(qū)自治結(jié)合型治理模式。因?yàn)椴扇≌鲗?dǎo)型或政府與社區(qū)自治結(jié)合型模式可以通過(guò)政府的主導(dǎo)或引導(dǎo)推動(dòng)作用，促進(jìn)社會(huì)公民組織的發(fā)展壯大，培育社區(qū)公民意識(shí)，促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展和中產(chǎn)階級(jí)隊(duì)伍壯大，不斷提高社區(qū)自治能力和自主意識(shí)，引導(dǎo)公民社會(huì)逐步走向成熟。

3. 公民社會(huì)的成熟完善階段與社區(qū)治理模式。成熟公民社會(huì)的特征是政府開(kāi)始與社會(huì)分離，社會(huì)成員有相當(dāng)大的自由，社會(huì)自己管理自己，并與政府處于一種互動(dòng)的良性關(guān)系中。構(gòu)成公民社會(huì)的四大結(jié)構(gòu)性要素完整呈現(xiàn)：即在私人領(lǐng)域，個(gè)人能自主地從事各種經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)活動(dòng)，在不損害他人的前提下，享有充分的自由；志愿者社團(tuán)這種非政府、非盈利性的組織發(fā)展壯大，成員可自愿加入或退出；社會(huì)運(yùn)動(dòng)有序進(jìn)行，公民組織可以在憲法或法律允許下自由地開(kāi)展多項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)。公民社會(huì)的六大價(jià)值取向和原則，即個(gè)人主義、多元主義、公開(kāi)性和開(kāi)放性、參與性、健全的法治及社會(huì)自治得到廣泛認(rèn)同和踐行。這個(gè)階段公民社會(huì)具有完全的獨(dú)立性，完全擁有自己組織機(jī)制和管理機(jī)制，有獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)來(lái)源，無(wú)論在政治上、管理上還是財(cái)政上都在相當(dāng)程度上獨(dú)立于政府。[5] （P190） 公民社會(huì)組織能獨(dú)自承擔(dān)社會(huì)的某些管理職能，或與政府合作行使社會(huì)管理職能，社區(qū)公民的公民意識(shí)與參與意識(shí)強(qiáng)。在公民社會(huì)的成熟階段，社區(qū)治理理想的模式是社會(huì)主導(dǎo)型或社會(huì)主導(dǎo)與政府支持型治理模式。這種治理模式應(yīng)是我國(guó)城市治理模式的發(fā)展方向。

（二）公民社會(huì)發(fā)展的空間性與我國(guó)城市社區(qū)治理模式選擇

公民社會(huì)發(fā)展的空間性是指在不同類型的社區(qū)，公民社會(huì)發(fā)展的程度存在差異性和不均衡性。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)替代計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，打破了政府對(duì)資源的壟斷，社會(huì)資源向不同的社會(huì)組織和個(gè)人分散，資源流動(dòng)、人員流動(dòng)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的多樣性構(gòu)成現(xiàn)代城市社會(huì)的基本特征。城市社區(qū)往往是由若干不同利益群體所組成的異質(zhì)性共同體，利益群體可以根據(jù)收入、職業(yè)、年齡、居住條件、社會(huì)地位等差異性進(jìn)行分類，利益群體的多樣性帶來(lái)社區(qū)類型及其需求的多樣性。不同類型的社區(qū)，由于社區(qū)內(nèi)企業(yè)、社會(huì)組織、非政府組織、非營(yíng)利組織及居民等社區(qū)治理參與主體發(fā)展?fàn)顩r不同，導(dǎo)致社區(qū)公民社會(huì)發(fā)展程度不同，進(jìn)而導(dǎo)致社區(qū)治理模式選擇不同。

公民社會(huì)發(fā)展的空間性還體現(xiàn)在同一個(gè)城市不同區(qū)域發(fā)展不均衡上，同一個(gè)城市不同區(qū)域公民社會(huì)發(fā)展水平不同。一般來(lái)說(shuō)，處在公民社會(huì)發(fā)育興起階段的社區(qū)、非政府組織和非盈利組織弱，社區(qū)公民參與能力和參與意識(shí)差，在這類社區(qū)，社區(qū)治理宜選擇政府主導(dǎo)型模式。政府作為社區(qū)治理的主要主體，承擔(dān)社區(qū)治理責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。治理方式以行政手段為主，經(jīng)費(fèi)以政府財(cái)政劃撥為主，政府在主導(dǎo)社區(qū)治理的過(guò)程中注重培育社區(qū)公民組織和公民意識(shí)，引導(dǎo)和推動(dòng)公民社會(huì)由不成熟向成熟階段發(fā)展。公民社會(huì)已形成的社區(qū)，根據(jù)公民社會(huì)形成的程度可選擇兩種模式：一是可選擇政府與社區(qū)自治結(jié)合型治理模式，這種模式的特點(diǎn)是政府、社區(qū)自治組織與非政府組織是社區(qū)的治理主體，社區(qū)自治組織權(quán)利有法律保證，資源投入以政府為主，社會(huì)組織為輔。二是可選擇社區(qū)主導(dǎo)與政府支持型治理模式，這種模式的特點(diǎn)是社區(qū)自治組織和社會(huì)組織是社區(qū)治理的主要主體，政府和社區(qū)組織共同承擔(dān)社區(qū)治理資源提供的責(zé)任，經(jīng)費(fèi)支出以社會(huì)組織為主，政府支持為輔，或者政府采取購(gòu)買服務(wù)的方式支持社區(qū)工作。在公民社會(huì)發(fā)育相對(duì)成熟的社區(qū)，社區(qū)內(nèi)一般居民的文化程度和社會(huì)地位高，公民意識(shí)和民主精神強(qiáng)，參與社區(qū)公共事務(wù)的能力和意愿強(qiáng)，社區(qū)內(nèi)多種志愿者組織、社團(tuán)組織，非政府、非盈利組織健全，社區(qū)內(nèi)物質(zhì)基礎(chǔ)、公共設(shè)施好。這樣的社區(qū)治理模式適宜選擇社會(huì)主導(dǎo)型治理模式，社會(huì)主導(dǎo)型治理模式的特點(diǎn)是社區(qū)治理以社區(qū)居民為核心，由社區(qū)居民聯(lián)合社區(qū)內(nèi)各種組織機(jī)構(gòu)共同參與社區(qū)事務(wù)的管理，實(shí)現(xiàn)民主自治式管理方式。這種治理模式的核心價(jià)值取向與公民社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)價(jià)值取向能夠很好地契合，它強(qiáng)調(diào)社區(qū)治理是一種集體民主協(xié)調(diào)選擇的過(guò)程，是社區(qū)內(nèi)各治理主體：政府、社區(qū)企業(yè)、非盈利組織、居民等之間的民主協(xié)商合作互動(dòng)的過(guò)程，它將治理過(guò)程由行政控制轉(zhuǎn)為民主協(xié)商，治理組織體系由垂直科層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)闄M向網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，治理關(guān)系由依附與庇護(hù)關(guān)系轉(zhuǎn)為信任與互惠關(guān)系。社會(huì)主導(dǎo)型的社區(qū)治理模式是成熟公民社會(huì)社區(qū)治理模式的理想選擇。

三、對(duì)公民社會(huì)發(fā)展與我國(guó)城市社區(qū)治理模式選擇的理性思考

公民社會(huì)發(fā)展對(duì)社區(qū)治理模式選擇有著重大影響，通過(guò)分析二者的內(nèi)在邏輯關(guān)系得到如下啟示。

一是選擇社區(qū)治理模式應(yīng)該以公民社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r為依據(jù)。公民社會(huì)是治理產(chǎn)生的土壤和先決前提，沒(méi)有公民社會(huì)的興起和發(fā)展，就不可能有治理的出現(xiàn)，治理模式的確定，要根據(jù)公民社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r和社區(qū)治理結(jié)構(gòu)中政府、企業(yè)、公民社會(huì)組織、社區(qū)居民等主體因素各自所起的作用主次、承擔(dān)責(zé)任的大小而定。而且，在社區(qū)治理活動(dòng)中，政府、公民社會(huì)組織和公民發(fā)揮作用的主次、作用大小、地位高低，不是由他們自身主觀意志而定的，而是由公民社會(huì)發(fā)展程度而定的。社區(qū)治理模式的選擇也是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，而是以公民社會(huì)發(fā)展的歷時(shí)性和空間性為轉(zhuǎn)移的。當(dāng)前，我國(guó)公民社會(huì)正處在成長(zhǎng)階段，公民社會(huì)的獨(dú)立性和參與性不強(qiáng)，與成熟的公民社會(huì)相比還有很大差距?，F(xiàn)階段公民社會(huì)發(fā)展的特征決定了中國(guó)政府在社區(qū)治理中還必須起主導(dǎo)作用，選擇政府主導(dǎo)型社區(qū)治理模式。

二是政府在公民社會(huì)發(fā)展和社區(qū)治理中應(yīng)該準(zhǔn)確定位。政府的權(quán)力和行為應(yīng)該是有限的、適度的、規(guī)范的，作為公共組織在公民社會(huì)發(fā)展和社區(qū)治理活動(dòng)中應(yīng)該有其獨(dú)特地位和作用，并且在公民社會(huì)發(fā)展不同階段和社區(qū)治理不同模式中政府的職能定位也應(yīng)有所不同。政府職能定位準(zhǔn)確，能促進(jìn)政府和社會(huì)關(guān)系的和諧，實(shí)現(xiàn)政府與社會(huì)良性互動(dòng)，促進(jìn)公民社會(huì)健康快速發(fā)展。政府定位不準(zhǔn)確，就有可能出現(xiàn)失位、缺位、越位、借位現(xiàn)象，影響公民社會(huì)健康發(fā)展和社區(qū)治理有效開(kāi)展。在公民社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，政府的主要職責(zé)是“掌舵”而不是“劃槳”，要改變過(guò)多參與和干預(yù)具體的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象，把政府的職能主要轉(zhuǎn)向?qū)ι鐣?huì)公共領(lǐng)域的管理，提供對(duì)社會(huì)有用的公共物品和公共服務(wù)。在社區(qū)治理中，政府的職能是對(duì)社區(qū)工作作出基礎(chǔ)性制度安排，搭建平臺(tái)，保證政策制度得到有效貫徹，目標(biāo)得到有效實(shí)現(xiàn)。政府的義務(wù)和職責(zé)不是直接提供服務(wù)，而是保證服務(wù)提供的實(shí)現(xiàn)。[6] （P1） 政府應(yīng)該根據(jù)各類社區(qū)公民社會(huì)發(fā)展的不同情況，在社區(qū)治理中找準(zhǔn)自己的位置，建立與社會(huì)溝通機(jī)制，形成政府與社會(huì)的良性互動(dòng)關(guān)系。

三是中國(guó)目前應(yīng)該大力推進(jìn)公民社會(huì)發(fā)展。在黨的十七大報(bào)告中提到要努力實(shí)現(xiàn)中國(guó)“政治文明”。公民社會(huì)是一種獨(dú)特的政治文化，是政治文明的一種表現(xiàn)形式，它標(biāo)志著國(guó)家、市場(chǎng)、社會(huì)公眾等各種不同的力量處于一種平衡的狀態(tài)。公民社會(huì)是一個(gè)以民主、協(xié)商、參與為特征的社會(huì)，意味著存在一部滲透著自由、民主和人權(quán)理念的憲法，存在著眾多充滿活力的民間團(tuán)體，存在著提供制約與糾錯(cuò)功能的健全的公共領(lǐng)域以及擁有公正、責(zé)任、完善、善于對(duì)話、善于合作、積極參與精神與責(zé)任的普通公民。[7] 公民社會(huì)的建立和發(fā)展能促進(jìn)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完善，為市場(chǎng)與國(guó)家權(quán)力之間，不同經(jīng)濟(jì)成分和利益集團(tuán)之間構(gòu)筑一個(gè)相互交流、協(xié)調(diào)、參與合作的公共平臺(tái)和空間，有利于社會(huì)與國(guó)家、政府關(guān)系的重構(gòu)，有利于社會(huì)自治，加快民主化進(jìn)程和社會(huì)穩(wěn)定發(fā)展。健康有序的公民社會(huì)可以為社會(huì)政治文明建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的社會(huì)基礎(chǔ)，對(duì)我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)各項(xiàng)事業(yè)的健康發(fā)展有重要的意義。

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