時(shí)間：2023-03-23 15:09:26
導(dǎo)語：在市場(chǎng)發(fā)育論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
隨著近年高校思想政治教育的改革不斷深化,“以人為本”的教育理念日益彰顯,它作為科學(xué)發(fā)展觀的核心內(nèi)容,指導(dǎo)著新時(shí)期高校思想政治教育實(shí)施方法的科學(xué)化發(fā)展。然而,目前高校的思想政治教育工作還未能有效地體現(xiàn)“以學(xué)生為本”,大多思想政治教育課仍以灌輸為主,其內(nèi)容僅僅停留在知識(shí)化層面,教育過程偏簡(jiǎn)單形式化,學(xué)生只能被動(dòng)地接受老師講授的思想道德觀點(diǎn),難以將思想政治教育內(nèi)化。無論是通過對(duì)古代還是國外的道德教育了解,實(shí)現(xiàn)思想政治教育都離不開引導(dǎo)學(xué)生堅(jiān)持自我教育。
(一)學(xué)思結(jié)合與克己自律
學(xué)思結(jié)合是自己解決認(rèn)知問題的一種修養(yǎng)方法?？鬃釉?“學(xué)而不思則罔,思而不學(xué)則怠?！蓖ㄟ^學(xué)習(xí)與思考的辯證關(guān)系,強(qiáng)調(diào)自己解決認(rèn)知,提升理論修養(yǎng)?？思鹤月删褪且ㄟ^行為修養(yǎng)方法達(dá)到自制的要求,“克己復(fù)禮為仁”,“非禮勿視,非禮勿聽,非禮勿言,非禮勿動(dòng)”,這些都表明孔子提出自我約束的要求,讓自己的言行符合良好道德的思想。
(二)自省內(nèi)求與慎獨(dú)
儒家思想中,自省內(nèi)求,即自我反省,是在思想深處進(jìn)行的自律修養(yǎng)?？鬃釉?“內(nèi)省不疚,夫何憂何懼?”并提出“見賢思齊焉,見不賢而內(nèi)自省?！彼J(rèn)為,自省是完善人格,追求道德至高境界的一種途徑。慎獨(dú),是一種習(xí)慣的自律養(yǎng)成,指在獨(dú)處無人監(jiān)督的情況下,也能小心謹(jǐn)慎地堅(jiān)持自己的道德信念,自覺地按照一定的思想和道德準(zhǔn)則來思考并付出行動(dòng)。它們二者不僅是重要的道德修養(yǎng)方法,也是道德修養(yǎng)應(yīng)當(dāng)追求的崇高境界,均為我國古代修養(yǎng)傳統(tǒng)中的精華。
隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，國民收入分配格局已發(fā)生了重大變化，體育產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)化是中國體育發(fā)展的必然方向?？v觀發(fā)達(dá)國家體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程，體育市場(chǎng)的成熟與發(fā)展不僅能帶來巨大的經(jīng)濟(jì)效益，還能夠創(chuàng)造良好的社會(huì)效益。作為教育有機(jī)組成部分的高校體育是一個(gè)投資較大的專業(yè)，其設(shè)施不僅能為校內(nèi)學(xué)生所用，也可為社會(huì)大眾共用。因而，學(xué)校體育產(chǎn)業(yè)化不僅是必要的而且是可行的。
二、高校體育市場(chǎng)的開發(fā)
1.高校體育市場(chǎng)開發(fā)現(xiàn)狀及問題分析
（1）思想不夠開放，組織行為封閉
我國高校體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，一方面受傳統(tǒng)思想觀念的約束，思想不夠開放，只注重體育課教學(xué)和課余體育訓(xùn)練，使學(xué)校原有場(chǎng)館和器材得不到充分利用，造成了學(xué)校體育資源的浪費(fèi)。另一方面，受整個(gè)國家體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的制約，限制了我國高校體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，現(xiàn)行的學(xué)校體育組織行為仍是主要限于校園內(nèi)，缺乏與社會(huì)的交往與合作，使高校體育的功能與優(yōu)勢(shì)遠(yuǎn)未能得到充分發(fā)揮。
（2）缺乏市場(chǎng)條件下的運(yùn)作環(huán)境和缺少市場(chǎng)化的商業(yè)贊助
體育產(chǎn)業(yè)在我國剛剛起步，在實(shí)踐中沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可循，而在理論研究方面還沒有將體育產(chǎn)業(yè)理論形成規(guī)范化的理論體系，缺少一套完整的體育產(chǎn)業(yè)法規(guī)來規(guī)范體育市場(chǎng)，這些都將影響高校體育產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。
（3）高校體育產(chǎn)業(yè)重視力度不夠
學(xué)校體育只強(qiáng)調(diào)投入，依靠學(xué)校撥款為主要渠道來維持，實(shí)際操作的方式靠領(lǐng)導(dǎo)的恩惠與施舍，給多少錢，辦多少事，別無選擇。
（4）缺乏高校體育產(chǎn)業(yè)管理的人才
高校體育產(chǎn)業(yè)管理者不僅應(yīng)熟悉體育產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，而且要具備學(xué)校體育管理能力。高校中雖聚集了一批高學(xué)歷，高知識(shí)，高職稱的一流專業(yè)人才，但因受到我國體育人才培養(yǎng)體制的影響，其中的體育經(jīng)營管理人才短缺，使得不能發(fā)揮現(xiàn)有的體育設(shè)施的最大潛力，大量設(shè)備閑置，造成資源性浪費(fèi)。
2.高校體育市場(chǎng)需求分析
（1）高校內(nèi)部學(xué)生需求
高校體育在高校內(nèi)部存在著廣闊的體育市場(chǎng)，大學(xué)生處在特殊的高層次文化氛圍中，為了豐富課余文化生活，追求個(gè)體的發(fā)展和享受，體育已成為首選內(nèi)容。
（2）大眾健身需求
隨著我國人民生活水平的提高，人民的健康意識(shí)不斷提高，高校可以利用閑置的體育場(chǎng)館向社會(huì)開放，建立完善的大眾健身服務(wù)業(yè)，為居民健身，企業(yè)單位，社會(huì)團(tuán)體比賽提供場(chǎng)地等有償服務(wù)。
（3）科學(xué)健身需求
目前我國社會(huì)體育指導(dǎo)員的文化程度普遍偏低。社會(huì)上的一些體育培訓(xùn)和咨詢市場(chǎng)屬于個(gè)人行為，追求短期利益，沒有長期計(jì)劃，挫傷了大眾的學(xué)習(xí)和健身熱情。然而學(xué)校具備專業(yè)的高知識(shí)層次的指導(dǎo)員，場(chǎng)館、器械完備，大眾更容易接受，健身更科學(xué)。
（4）商業(yè)宣傳需求
高校每年都要舉行眾多的體育比賽，。有些企業(yè)為了宣傳自己的產(chǎn)品，展示公司的形象，就會(huì)與學(xué)校合作，提供贊助，為自己的產(chǎn)品打廣告。因而學(xué)校體育可以加大宣傳力度，加強(qiáng)同新聞媒體的合作，以吸引更多的觀眾和贊助商的加入，從而獲得更多的贊助。3.高校體育市場(chǎng)開發(fā)的對(duì)策、建議
（1）利用高?，F(xiàn)有的場(chǎng)館資源和高質(zhì)量的人力資源搞培訓(xùn)
隨著生活水平的提高，人們的體育意識(shí)不斷提高，但自身原有的體育技能又不能滿足當(dāng)前的需要，越來越多的人開始進(jìn)入這一市場(chǎng)來尋求幫助。我們應(yīng)該充分利用高?，F(xiàn)有的場(chǎng)館資源和高質(zhì)量的人力資源搞培訓(xùn)，滿足人們對(duì)體育休閑的需要。
（2）利用高校體育人才開發(fā)全民健身器材
高校擁有一大批體育專門人才，可以聚集起來大力開發(fā)科研含量高的全民健身器材，全民體質(zhì)測(cè)量器材和運(yùn)動(dòng)競(jìng)賽器材，與企業(yè)聯(lián)合轉(zhuǎn)化為商品，既能為企業(yè)獲利，又能解決高校體育研究資金短缺的問題。（3）高校體育場(chǎng)館對(duì)外開放
高校擁有大量的體育場(chǎng)館在不影響學(xué)校正常教學(xué)工作的情況下，可利用課余、雙休日和節(jié)假日期間對(duì)外開放，提供有償服務(wù)。
（4）開發(fā)學(xué)校體育廣告市場(chǎng)
大部分高校都擁有一支或幾支高水平運(yùn)動(dòng)隊(duì)，每年都參加校際或校內(nèi)間的體育比賽，可以吸引企業(yè)參加廣告大戰(zhàn)，也可以冠名方式吸引贊助商贊助，以賽養(yǎng)賽，既提高了企業(yè)的知名度，又?jǐn)U大了學(xué)校聲譽(yù)。
三、高校體育市場(chǎng)運(yùn)作研究
1.運(yùn)作可行性研究
隨著中國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，人們對(duì)生活質(zhì)量要求越來越高，加上休閑時(shí)間的增多，健身與健心成為生活中新的追求，體育活動(dòng)逐漸成為現(xiàn)代都市生活中必不可少的一部分，中國大部分高校位于市區(qū)內(nèi)，再加上其自身的需要，高校體育產(chǎn)業(yè)化運(yùn)作勢(shì)在必行。
（1）廣泛的群眾基礎(chǔ)
隨著全民健身活動(dòng)的蓬勃發(fā)展，為高校體育產(chǎn)業(yè)的運(yùn)作提供了巨大的潛力。
（2）高校自身發(fā)展的需要
體育設(shè)施的維護(hù)、水電、工作人員的工資等一切費(fèi)用都由學(xué)校來承擔(dān)，無疑將更加加重學(xué)校的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，這就需要學(xué)校體育自身來解決，加速學(xué)校體育的發(fā)展，使學(xué)校體育產(chǎn)業(yè)成為可能。
2.市場(chǎng)運(yùn)作模式
（1）建立健身俱樂部
根據(jù)學(xué)校自身具備的條件，設(shè)置以娛樂休閑健身為主題，采用企業(yè)化運(yùn)作模式的俱樂部。把經(jīng)營權(quán)讓渡給企業(yè)，讓企業(yè)每年向?qū)W校交納一部分費(fèi)用。也可利用學(xué)校的一些無形資產(chǎn)（如著名教練員等）尋找贊助商，因地制宜的設(shè)置一些學(xué)生及社會(huì)公眾便于參加的運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目，如健美操俱樂部，健身俱樂部，武術(shù)跆拳道俱樂部等。
（2）場(chǎng)館有償服務(wù)
學(xué)校內(nèi)的體育場(chǎng)館（如乒乓球館，羽毛球館，網(wǎng)球場(chǎng)，籃球館等）在保證教學(xué)訓(xùn)練的前提下，利用課余、雙休日、節(jié)假日向?qū)W生和社會(huì)開放，實(shí)行有償服務(wù)，收取適當(dāng)?shù)馁M(fèi)用，把收取的費(fèi)用在用到場(chǎng)館的維護(hù)上面，以體養(yǎng)體，可緩解高校體育經(jīng)費(fèi)不足的矛盾。
（3）體育咨詢培訓(xùn)服務(wù)
利用高校獨(dú)有的廣大人力資源，向?qū)W校和社會(huì)提供健美、健身等體育活動(dòng)常識(shí)，競(jìng)技體育規(guī)則等咨詢服務(wù)，培訓(xùn)競(jìng)技體育后備人才和裁判員，向運(yùn)動(dòng)損傷和老年人提供運(yùn)動(dòng)處方，為社會(huì)公眾健身提供社會(huì)體育指導(dǎo)員。
（4）開發(fā)體育用品
高校通過與體育用品企業(yè)合作，利用其自身的人才和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，大力開發(fā)體育用品，加強(qiáng)與體育用品生產(chǎn)商和商的合作，在學(xué)校形成開發(fā)、生產(chǎn)、消費(fèi)一條鏈。一方面能為社會(huì)服務(wù)，另一方面也擴(kuò)大了高校體育市場(chǎng)的范圍。
四、結(jié)論
1.1優(yōu)秀的市場(chǎng)營銷人才流失嚴(yán)重
黑龍江省重點(diǎn)高校培養(yǎng)出的市場(chǎng)營銷人才幾乎全部選擇其他地區(qū)進(jìn)行發(fā)展。這對(duì)于亟待發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)的黑龍江省經(jīng)濟(jì)而言并非一個(gè)利好消息。同時(shí)，留下的市場(chǎng)營銷人才在與整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的匹配銜接上也存在巨大問題。由于省內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相對(duì)落后，致使具有吸引力的崗位數(shù)量較少。專業(yè)的市場(chǎng)營銷人才并不能在省內(nèi)找到合適的崗位。這就給全省的區(qū)域經(jīng)濟(jì)改革在各行業(yè)的推進(jìn)帶來較大的沖擊。在買方市場(chǎng)環(huán)境下，生產(chǎn)的壁壘逐漸降低，而市場(chǎng)的開發(fā)與維系則成為各行業(yè)面臨的核心問題。市場(chǎng)營銷人才外流及不足，會(huì)造成無論是生產(chǎn)型企業(yè)還是服務(wù)型企業(yè)的發(fā)展相對(duì)滯后。營銷人才流失歸根結(jié)底在于市場(chǎng)未能提供良好的就業(yè)環(huán)境，這就帶來一種惡性循環(huán)，一方面企業(yè)缺人，另一方面人才外流。在發(fā)展起步已經(jīng)較為落后的前提下，對(duì)行業(yè)的健康構(gòu)建和整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展都將帶來不利的影響。
1.2市場(chǎng)營銷專業(yè)人才在整個(gè)就業(yè)環(huán)境中面對(duì)巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力
相比高端市場(chǎng)營銷人才的較少需求，基層的市場(chǎng)人員需求在黑龍江省內(nèi)卻存在巨大缺口。各大企業(yè)對(duì)基層營銷人員的巨大需求主要由于：一方面黑龍江省經(jīng)濟(jì)正在朝以服務(wù)業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)過渡；另一方面，營銷人員的離職率一直居高不下。雖然在基礎(chǔ)崗位，整個(gè)社會(huì)對(duì)市場(chǎng)營銷人員有著較大的需求，但由于技術(shù)和學(xué)歷門檻較低，使得市場(chǎng)營銷專業(yè)人才面對(duì)眾多激烈的競(jìng)爭(zhēng)。而剛剛畢業(yè)的大學(xué)生在工作經(jīng)驗(yàn)方面處于絕對(duì)的劣勢(shì)，巨大的需求卻對(duì)應(yīng)著難以就業(yè)的尷尬。另外，由于高校畢業(yè)的市場(chǎng)營銷人才在從事基礎(chǔ)銷售行業(yè)時(shí)存在一定的心理障礙，因此，基礎(chǔ)營銷崗位在市場(chǎng)營銷人才吸引力方面處于相對(duì)的劣勢(shì)。這也與整體就業(yè)市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)營銷人才需求的結(jié)構(gòu)性問題有著相同趨勢(shì)。在整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的過程中，對(duì)于市場(chǎng)營銷人才的需求逐漸增加。而求職者難覓合適崗位與招聘企業(yè)難覓合適員工同時(shí)存在。改變當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)營銷人才需求間存在的不協(xié)調(diào)關(guān)系，使此類人才能夠?yàn)楹邶埥^(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入力量需要該區(qū)域內(nèi)的各大高校、企業(yè)以及政府的共同努力。
2協(xié)調(diào)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)營銷人才需求的措施與建議
2.1黑龍江省高校對(duì)整個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的推動(dòng)作用不可小覷
在市場(chǎng)營銷人才培養(yǎng)方面，黑龍江省高校應(yīng)在思路和課堂上進(jìn)行雙向的改革，在保證人才數(shù)量的同時(shí)努力提升市場(chǎng)營銷人才的專業(yè)質(zhì)量。首先，高等院校應(yīng)該改變現(xiàn)有的市場(chǎng)營銷人才培養(yǎng)思路，以適應(yīng)當(dāng)前的區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。從實(shí)用的角度出發(fā)，推動(dòng)整個(gè)專業(yè)向理論結(jié)合實(shí)際、技術(shù)與能力共同發(fā)展的方向轉(zhuǎn)變。其次，在課堂教育方面，當(dāng)前的理論教學(xué)模式亟待改變。學(xué)生缺乏實(shí)踐能力，理論學(xué)習(xí)成果難以運(yùn)用到實(shí)踐活動(dòng)中去，造成了整個(gè)專業(yè)培養(yǎng)出的人才難以在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)。因此，高等院校應(yīng)考慮將部分職業(yè)培訓(xùn)課程納入教學(xué)活動(dòng)中。比如，通過加強(qiáng)教學(xué)投入，購置軟件設(shè)備，可以進(jìn)行市場(chǎng)營銷仿真模擬訓(xùn)練，在改變實(shí)踐機(jī)會(huì)匱乏問題的同時(shí)也能夠提升學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的積極性、學(xué)習(xí)方法的有效性以及學(xué)習(xí)效率的可見性。此外，對(duì)于市場(chǎng)營銷專業(yè)學(xué)生就業(yè)心理的輔導(dǎo)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)。營銷專業(yè)學(xué)生入學(xué)后對(duì)未來擇業(yè)就開始茫然與擔(dān)憂，這種狀態(tài)在設(shè)置市場(chǎng)營銷專業(yè)的工科院校時(shí)更加突出。因?yàn)楣た圃盒６加袃?yōu)勢(shì)和主打?qū)I(yè)，營銷專業(yè)是這類學(xué)校的邊緣專業(yè)，因此學(xué)生的被歧視被忽視心理更嚴(yán)重。突破與相關(guān)就業(yè)的心理障礙，使?fàn)I銷專業(yè)的學(xué)生樂于面對(duì)挑戰(zhàn)，愿意從基層做起，使得高就業(yè)意愿帶動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)二者的相互適應(yīng)、相互協(xié)調(diào)。
2.2不協(xié)調(diào)狀況的改善需要整個(gè)區(qū)域內(nèi)企業(yè)的支持和幫助
企業(yè)對(duì)于人才能力的過高期望不但不利于整個(gè)企業(yè)的健康有序發(fā)展，對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)的升級(jí)也存在一定的影響。學(xué)校在培養(yǎng)市場(chǎng)營銷人才的過程中急需企業(yè)提供足夠的機(jī)會(huì)，但由于黑龍江省國有企業(yè)國有經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，與東南沿海各省民營經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相比相對(duì)落后。因此當(dāng)前能夠?yàn)楹邶埥?nèi)高校營銷專業(yè)的學(xué)生提供實(shí)習(xí)條件的企業(yè)相對(duì)較少是一個(gè)不爭(zhēng)的事實(shí)。企業(yè)在發(fā)展的過程中，依靠人才提升競(jìng)爭(zhēng)力，但對(duì)人才的培養(yǎng)卻投入不足。同時(shí)，新入職的營銷人員較高的離職率也成為企業(yè)發(fā)展的一大隱憂。向其提供更高水平的就業(yè)培訓(xùn)和心理疏導(dǎo)，至關(guān)重要。對(duì)此，企業(yè)應(yīng)建立完善的人才培養(yǎng)計(jì)劃，改善基礎(chǔ)營銷人員的工作環(huán)境和工作待遇，通過協(xié)調(diào)、溝通解決雙方共同關(guān)注的問題，保證市場(chǎng)營銷人才能夠得到能力上的提升，給予基層營銷人員不斷晉升的機(jī)會(huì)，以此降低市場(chǎng)營銷人員的離職率。在企業(yè)內(nèi)部，可以通過組建學(xué)習(xí)型組織，使?fàn)I銷經(jīng)驗(yàn)得到充分的交流和傳播。由于市場(chǎng)營銷工作本身對(duì)營銷人員的素質(zhì)要求很高，營銷人員不僅需要熟知生產(chǎn)流程，還要了解產(chǎn)品結(jié)構(gòu)；不僅需要了解自身企業(yè)，還要諳熟競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；不僅需要了解市場(chǎng)環(huán)境，還要揣摩服務(wù)對(duì)象，因此營銷工作的這種綜合性復(fù)合性特點(diǎn)，要求企業(yè)能夠?yàn)槠涮峁┝私馄髽I(yè)了解產(chǎn)品、了解工藝、了解市場(chǎng)、了解顧客、了解對(duì)手的機(jī)會(huì)與平臺(tái)。營銷人員工作能力的提升不僅能夠增強(qiáng)自身工作信心，更能提高工作歸屬感，從而降低離職率。企業(yè)也可以通過組織安排營銷人員與企業(yè)內(nèi)其他各部門的人才相互學(xué)習(xí)，進(jìn)行更加有效的溝通，提升從屬意愿，以幫助企業(yè)營銷新員工盡快消除新環(huán)境陌生與不適帶來的心理障礙，從而降低離職率，保障企業(yè)運(yùn)營順暢。
2.3政府對(duì)于眾多市場(chǎng)營銷人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)應(yīng)給予指導(dǎo)和幫助
推動(dòng)黑龍江省區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，需要各種類型的人才資源，依靠省內(nèi)培養(yǎng)和省外吸引來的人才仍需要繼續(xù)進(jìn)行更高層次的教育和培養(yǎng)，這不但符合終身學(xué)習(xí)的要求，更能為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供更多支持。因此，政府應(yīng)該鼓勵(lì)和支持成人教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，幫助成人教育機(jī)構(gòu)設(shè)置符合市場(chǎng)需要的、與區(qū)域經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)的培訓(xùn)項(xiàng)目。就市場(chǎng)營銷人才而言，一方面要規(guī)范市場(chǎng)營銷人員的上崗認(rèn)證制度，這是提升營銷人員就業(yè)認(rèn)知率，控制營銷人員就業(yè)良莠不均現(xiàn)象的保障。另一方面，政府要借助第三方力量即市場(chǎng)營銷人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)，要向市場(chǎng)傳遞需求信號(hào)，解決市場(chǎng)信息不對(duì)稱問題。當(dāng)然，市場(chǎng)營銷人才自身也應(yīng)該樹立正確的職業(yè)觀和終身學(xué)習(xí)的理念。在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，明確職業(yè)發(fā)展目標(biāo)，把握職業(yè)晉升方向，適時(shí)調(diào)整職業(yè)心態(tài)，在實(shí)現(xiàn)自身發(fā)展的同時(shí)，為區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
3結(jié)語
一、交易商戰(zhàn)略概述
在實(shí)際交易活動(dòng)中，交易商總是基于過去經(jīng)驗(yàn)、現(xiàn)存條件以及未來預(yù)測(cè)制定行動(dòng)方案，因此，交易商的主觀判斷——信念（belief）在交易商戰(zhàn)略選擇過程中起著非常重要作用。在對(duì)信息的搜集和處理過程中，交易商經(jīng)常出現(xiàn)認(rèn)知偏差，這些偏差造成不同交易商對(duì)于相同信息的判斷出現(xiàn)差異，最終導(dǎo)致在交易戰(zhàn)略的選擇上出現(xiàn)分化。同時(shí)，不同交易商的信息條件不同，也導(dǎo)致戰(zhàn)略選擇出現(xiàn)差異。
戰(zhàn)略的本義是對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)全局的謀劃和指導(dǎo)，泛指指導(dǎo)或決定全局的策略。交易商戰(zhàn)略是指，交易商根據(jù)自身?xiàng)l件和市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，在尋求利潤和（或）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)過程中所選擇的交易方式，以及為實(shí)現(xiàn)交易目的所采取的重大舉措，這些交易方式對(duì)外匯交易商會(huì)產(chǎn)生重大和深遠(yuǎn)的影響。具體說來，交易商戰(zhàn)略可以分為以下幾種類型：
（一）風(fēng)險(xiǎn)控制者與存貨控制型交易戰(zhàn)略
就單個(gè)交易商而言，外匯市場(chǎng)上規(guī)模較小的交易商風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱，為了控制外匯頭寸的風(fēng)險(xiǎn)暴露，他們必須根據(jù)外匯市場(chǎng)交易實(shí)情不斷調(diào)險(xiǎn)頭寸。而那些規(guī)模較大的交易商，在做市過程中，面臨其他交易者所提交的大量買入和賣出指令，由于這些指令是隨機(jī)的，買入和賣出指令之間會(huì)產(chǎn)生不平衡，為避免破產(chǎn)，做市商必須保持一定的頭寸，通過交易來平衡這種買入和賣出指令之間的不平衡。因此，這類以風(fēng)險(xiǎn)控制為目的的交易模式被稱為存貨控制型外匯交易。一般認(rèn)為，存貨控制型交易戰(zhàn)略直接影響到外匯市場(chǎng)短期運(yùn)行，造成外匯市場(chǎng)日內(nèi)交易量、價(jià)差和市場(chǎng)波動(dòng)性出現(xiàn)有規(guī)律運(yùn)動(dòng)。
（二）投機(jī)者與信息驅(qū)動(dòng)型交易戰(zhàn)略
外匯市場(chǎng)上，不同的交易商擁有不同的信息集合，他們根據(jù)自己對(duì)市場(chǎng)的判斷進(jìn)行投機(jī)，這類交易以投機(jī)為特征，其出發(fā)點(diǎn)是交易商的信息條件，因此被稱為信息驅(qū)動(dòng)型交易。交易商的信息驅(qū)動(dòng)型交易也會(huì)對(duì)外匯市場(chǎng)起重要影響，它既可能起到穩(wěn)定現(xiàn)有市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的作用，也可能驅(qū)使市場(chǎng)體系發(fā)展成一種新的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)，這種穩(wěn)定結(jié)構(gòu)甚至可能會(huì)對(duì)應(yīng)一種新的市場(chǎng)動(dòng)態(tài)機(jī)制。例如，當(dāng)所有的交易者就市場(chǎng)運(yùn)動(dòng)方向達(dá)成一致意見時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)一個(gè)單向市場(chǎng)，即：當(dāng)所有交易者都認(rèn)為英鎊下跌時(shí)，他們就會(huì)都想賣空英鎊，所有人都想做相同的事情，最后英鎊的價(jià)格會(huì)跳到一個(gè)新的水平。
（三）噪音交易者與正反饋交易戰(zhàn)略
噪音交易者是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)未來收益分布形成錯(cuò)誤理念，并按照這種錯(cuò)誤理念選擇交易戰(zhàn)略的投資者。這些投資者在市場(chǎng)中收集和處理信息以及形成預(yù)期收益的某一環(huán)節(jié)中出現(xiàn)了行為上的偏差，也有可能由于他們過于相信自己的判斷，錯(cuò)誤的評(píng)估了與收益相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
大量調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，噪音交易者在交易中存在正反饋交易行為，他們?cè)谕鈪R資產(chǎn)價(jià)格上升時(shí)買入，價(jià)格下跌時(shí)賣出。導(dǎo)致交易者選擇這種交易戰(zhàn)略的因素有許多。首先，從交易者對(duì)外匯資產(chǎn)價(jià)格的主觀預(yù)期來看，導(dǎo)致交易者選擇正反饋交易戰(zhàn)略的原因，可能是因?yàn)樗麄儗?duì)價(jià)格預(yù)期采用簡(jiǎn)單的外推或者追逐潮流的做法；其次，從外匯交易機(jī)制來看，在主動(dòng)交易過程中，交易商買賣外匯資產(chǎn)的限價(jià)指令性質(zhì)也可能會(huì)導(dǎo)致其選擇正反饋交易，因?yàn)橄迌r(jià)指令使得在外匯資產(chǎn)價(jià)格下跌時(shí)，交易者加速賣出；再次，從交易模式來看，在外匯交易過程中，交易商也有可能因不能滿足債權(quán)人追加保證金要求，而被迫平倉，從而選擇正反饋交易戰(zhàn)略；此外，外匯交易商往往在外匯交易機(jī)制設(shè)計(jì)過程中，對(duì)交易員設(shè)置一定的頭寸限額，鼓勵(lì)其進(jìn)行止損交易，這種交易結(jié)果也會(huì)導(dǎo)致交易商的正反饋交易。一般而言，在實(shí)踐中，投資者愿意選擇這種交易戰(zhàn)略，因?yàn)樵谕鈪R資產(chǎn)價(jià)格上升時(shí)，其財(cái)富水平得到提高，同時(shí)，也傾向于承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。
（四）套利者和知情者下注（SmartMoney）戰(zhàn)略
除了加劇外匯市場(chǎng)波動(dòng)的噪音交易者外，另一類外匯交易商在市場(chǎng)中利用噪音交易者對(duì)市場(chǎng)的錯(cuò)誤判斷，根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)，將外匯資產(chǎn)價(jià)格推回到與基本面相符的水平，這類交易者經(jīng)常被稱為套利者。他們經(jīng)常性的在各個(gè)外匯市場(chǎng)間，吞吐各類外匯資產(chǎn)，充當(dāng)噪音交易者的對(duì)手。一般而言，套利者具有更高超的交易技巧，更靈通的信息，善于捕捉市場(chǎng)中的各類獲利機(jī)會(huì)，往往被認(rèn)為是穩(wěn)定市場(chǎng)的力量。具體來說，套利者利用噪音交易者對(duì)市場(chǎng)判斷不準(zhǔn)的缺點(diǎn)，在后者過分樂觀，大量購買外匯資產(chǎn)時(shí)，向市場(chǎng)拋售存貨；而當(dāng)噪音交易者過分悲觀，積極拋售外匯資產(chǎn)時(shí)，大量買進(jìn)。這類建立在對(duì)市場(chǎng)信息有較為準(zhǔn)確判斷基礎(chǔ)之上的交易戰(zhàn)略被稱為知情者下注戰(zhàn)略。
這幾類交易戰(zhàn)略是從不同角度來刻畫的，其中存貨控制型交易與信息驅(qū)動(dòng)型交易是從交易商的交易動(dòng)機(jī)出發(fā)的，它們分別對(duì)應(yīng)于外匯交易商的風(fēng)險(xiǎn)控制與投機(jī)行為，因此，這兩類交易戰(zhàn)略是最基本的。后兩類交易戰(zhàn)略是從交易商行為特征來刻畫的，是前兩種交易戰(zhàn)略在實(shí)際交易活動(dòng)中的體現(xiàn)。因此本文以前兩種交易戰(zhàn)略作為考察重點(diǎn)。
二、交易商戰(zhàn)略影響因素分析
（一）風(fēng)險(xiǎn)與交易商戰(zhàn)略選擇
投資理論認(rèn)為投資者的交易行為和交易戰(zhàn)略是建立在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的判斷基礎(chǔ)之上的，風(fēng)險(xiǎn)最小和收益最大化是行為準(zhǔn)則。許多研究表明國際資產(chǎn)組合多樣化是減小風(fēng)險(xiǎn)的最有效途徑之一，作為國際間資產(chǎn)組合經(jīng)營者，外匯交易商可以通過投資多個(gè)國際市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)多樣化。
在外匯市場(chǎng)實(shí)際操作中，為了消除風(fēng)險(xiǎn)，外匯交易商采取改善交易機(jī)制、開發(fā)交易工具、加強(qiáng)管理等措施，推動(dòng)了外匯市場(chǎng)的發(fā)展。但在面臨具體風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的決策方式直接導(dǎo)致了交易主體在交易過程中會(huì)經(jīng)常性地出現(xiàn)認(rèn)知與行為的偏差，造成外匯市場(chǎng)出現(xiàn)許多異?，F(xiàn)象，其中比較著名的要算是“比索問題”?！氨人鲉栴}”是指1976年墨西哥比索在預(yù)期貶值之前較長的一段時(shí)間，比索就開始出現(xiàn)貶值的現(xiàn)象。盡管最后市場(chǎng)預(yù)期被證明是正確的，而且可能是理性的，但是實(shí)際貶值和預(yù)期貶值不一致，存在一個(gè)時(shí)間差，實(shí)際貶值提前。Krasker(1980)指出決定匯率的潛在變量較大變化有一個(gè)小概率，在無限時(shí)間的跨度內(nèi)，該事件發(fā)生的可能性較大，但在一定限度的樣本期間內(nèi)，該事件可能根本不會(huì)發(fā)生，這樣這個(gè)小概率的重大事件在檢驗(yàn)的有限樣本期間內(nèi)可能就反應(yīng)不出來。這個(gè)小概率重要事件的潛在發(fā)生對(duì)市場(chǎng)參與者的行為和預(yù)期有重要影響?！氨人鲉栴}”表明一些外匯市場(chǎng)參與者，主要是外匯交易商在從事外匯交易過程中，在其認(rèn)為貶值風(fēng)險(xiǎn)將要增加的情況下，決策權(quán)重發(fā)生了明顯變化，紛紛提前采取措施，導(dǎo)致比索提前貶值，而在看到其他交易商的行為后，另外一些交易商迅速改變自己的預(yù)期，最終形成羊群效應(yīng)，導(dǎo)致整個(gè)市場(chǎng)波動(dòng)。
（二）信息決策與交易商戰(zhàn)略選擇
外匯交易商的交易活動(dòng)是以其期望或預(yù)測(cè)為基礎(chǔ)的，他們對(duì)外匯資產(chǎn)價(jià)格未來運(yùn)動(dòng)的看法是決策關(guān)鍵。交易商對(duì)匯率運(yùn)動(dòng)方向的預(yù)測(cè)是其可得信息的函數(shù)。一般而言，信息不僅包括事實(shí)，也包括評(píng)估事實(shí)所需的技術(shù)或人力資本；不僅包括新聞報(bào)道，還包括有關(guān)新聞報(bào)道的意義價(jià)值。除了信息本身外，交易商對(duì)新聞的任何舉措也都屬于信息的研究范疇。通常情況下，市場(chǎng)中不同的交易商所獲的信息不同，并因之產(chǎn)生不同的期望后才可進(jìn)行交易。
交易商獲取信息是有成本的，否則便沒有人會(huì)不辭勞苦、想方設(shè)法搜集第一手信息資料。如果沒有消息依據(jù)的人在市場(chǎng)上可以和有情報(bào)根據(jù)的人一樣應(yīng)付自如，那就不會(huì)有任何人愿意閱讀媒體消息、觀看路透社行情并進(jìn)行追蹤研究。正因?yàn)樾畔⑹怯绊懡灰咨虘?zhàn)略的重要因素，很多理論都以信息條件作為劃分交易商戰(zhàn)略特征的重要標(biāo)尺。
信息對(duì)外匯市場(chǎng)的影響是通過交易商行為實(shí)現(xiàn)的。外匯市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)理論的大量實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，交易量和波動(dòng)性之間存在高度的日內(nèi)相關(guān)性。例如Frankel和Froot（1990）指出，同期的交易量和波動(dòng)性之間存在相關(guān)性。他們認(rèn)為形成這種相關(guān)性的原因可能有兩個(gè)：第一，外匯市場(chǎng)用一種有效的方式處理信息。市場(chǎng)將單個(gè)人的微量信息加總，以相對(duì)較快且平穩(wěn)的速度傳遞給每一位交易者。外匯市場(chǎng)對(duì)信息的反映比較及時(shí)，利用信息優(yōu)勢(shì)，有些交易商能夠通過交易獲利，外匯市場(chǎng)交易商信息條件存在異質(zhì)性；第二，交易量自身能夠產(chǎn)生“過度波動(dòng)性”，市場(chǎng)存在大量的“噪音交易”（Goodhart,1988;FrankelandFroot，1990）。
在外匯市場(chǎng)眾多的參與者中，以交易商身份出現(xiàn)的各種市場(chǎng)參與者是外匯市場(chǎng)主導(dǎo)力量，他們的戰(zhàn)略選擇在很大程度上決定了外匯市場(chǎng)的發(fā)展。資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，投資者在進(jìn)行投資時(shí)，總是根據(jù)各種資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)、收益以及流動(dòng)性特征等來決定持有量。作為一個(gè)高度簡(jiǎn)化的理論，他指明了交易商在投資過程中的基本行為特征。但對(duì)現(xiàn)實(shí)的交易來說，交易商所考慮的因素遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止這些。具體說來，交易商在選擇交易戰(zhàn)略過程中受到客觀和主觀兩方面因素的影響。其中，客觀因素包括交易商所面臨的市場(chǎng)條件和自身?xiàng)l件兩個(gè)層次；主觀因素主要是指風(fēng)險(xiǎn)和信息對(duì)交易商決策所起的影響作用。后者，直接導(dǎo)致交易商交易行為的異質(zhì)性。正是由于交易商所具備的條件不同、行為方式不同，才會(huì)引起不同的交易需求，最終形成外匯市場(chǎng)巨大的交易量，使外匯市場(chǎng)成為全球最大的金融市場(chǎng)。
三、交易商戰(zhàn)略與我國外匯市場(chǎng)發(fā)展
外匯市場(chǎng)運(yùn)行效率主要體現(xiàn)在市場(chǎng)對(duì)信息的反映是否充分、信息能否在各交易主體間迅速傳播、外匯資產(chǎn)的價(jià)格能否對(duì)信息做出充分調(diào)整、潛在的交易需求能否迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的交易等方面。具體說來，外匯市場(chǎng)的發(fā)展和效率的提高需要滿足以下三個(gè)條件：第一，愿意并能夠交易本外幣的個(gè)人和機(jī)構(gòu)之間的網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)建立，愿意并能夠賣出貨幣的個(gè)人與愿意并能夠買入的個(gè)人相連接，對(duì)雙方均有益的交易不會(huì)因?yàn)槿狈B接而不能進(jìn)行；第二，交易得以安全、迅速和低成本地進(jìn)行；最后，市場(chǎng)能發(fā)現(xiàn)外匯供求平衡的匯率水平，也就是市場(chǎng)出清?？傊鈪R市場(chǎng)運(yùn)行效率的提高是以外匯交易主體是否能夠方便、快捷、低成本的交易作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，而外匯交易商戰(zhàn)略選擇空間的大小正是這一標(biāo)準(zhǔn)的體現(xiàn)。因此，從交易商戰(zhàn)略選擇空間出發(fā)，我國外匯市場(chǎng)發(fā)展應(yīng)從以下幾個(gè)方面著手，提高外匯市場(chǎng)效率：
（一）有步驟、按次序地取消資本管制，擴(kuò)大外匯可兌換范圍
資本自由流動(dòng)、貨幣自由兌換、匯率自由波動(dòng)是發(fā)達(dá)外匯市場(chǎng)所應(yīng)具備的三大基本條件。隨著我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和改革開放的深入，人民幣正在逐步走向世界市場(chǎng)，取消資本管制擴(kuò)大外匯可兌換范圍是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇，也是外匯市場(chǎng)發(fā)展的前提。就外匯市場(chǎng)而言，這些措施可以增加外匯交易量、提高市場(chǎng)流動(dòng)性，但同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致匯率波動(dòng)加劇。就后者而言，匯率波動(dòng)會(huì)給一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成沖擊，但隨著金融體系完善，外匯市場(chǎng)發(fā)展，這些沖擊會(huì)得到部分化解。保羅.克魯格曼曾在《匯率的不穩(wěn)定》一文中指出，對(duì)于（20世紀(jì)）80年代的浮動(dòng)匯率，一個(gè)最令人困惑不解，因而也是最重要的方面是匯率的大幅波動(dòng)對(duì)真實(shí)經(jīng)濟(jì)的任何方面都只有輕微的影響。同時(shí)，對(duì)于資本過度流入和匯率過度波動(dòng)帶來的負(fù)面影響，可以通過采取一些措施來加以防范。例如，建立外匯平準(zhǔn)基金，或是利用外匯儲(chǔ)備建立海外投資機(jī)構(gòu)在國際外匯市場(chǎng)操作等等。
（二）培育外匯交易商，促進(jìn)外匯交易主體結(jié)構(gòu)合理化
不同的交易主體對(duì)外匯市場(chǎng)發(fā)展起不同作用。雖然說，外匯市場(chǎng)客戶是外匯市場(chǎng)最終推動(dòng)者，但國際外匯市場(chǎng)發(fā)展表明，外匯市場(chǎng)交易商在外匯市場(chǎng)發(fā)展過程中起著決定性作用，是外匯市場(chǎng)的主導(dǎo)力量。一方面，外匯交易商的交易規(guī)模大，對(duì)外匯市場(chǎng)的影響較大；另一方面外匯交易商的交易技巧高、創(chuàng)新能力和創(chuàng)新欲望強(qiáng)，容易形成實(shí)際的推動(dòng)力。
交易主體的結(jié)構(gòu)決定外匯市場(chǎng)利益分配關(guān)系，交易主體結(jié)構(gòu)是否合理決定了外匯市場(chǎng)發(fā)展是否平穩(wěn)。按外匯市場(chǎng)交易主體在交易中表現(xiàn)出的行為特征來看，有些交易者，例如規(guī)模較大的機(jī)構(gòu)投資者，在外匯交易中一般充當(dāng)知情交易者角色，對(duì)于穩(wěn)定外匯市場(chǎng)、溝通外匯供求、傳遞市場(chǎng)信息具有重要的作用；而另一些交易者，如規(guī)模較小的交易主體往往充當(dāng)了噪音交易者的角色，往往是加劇外匯市場(chǎng)波動(dòng)的作俑者。因此，不同交易主體的比例，及其構(gòu)成對(duì)一個(gè)有效的外匯市場(chǎng)起著重要的作用。
（三）完善外匯交易機(jī)制，提高交易效率
外匯交易機(jī)制是外匯市場(chǎng)參與者共同遵循的交易規(guī)則，其主要功能是將外匯市場(chǎng)潛在供求轉(zhuǎn)換成現(xiàn)實(shí)的交易。在這一轉(zhuǎn)換過程中，價(jià)格發(fā)現(xiàn)過程是關(guān)鍵。不同的交易機(jī)制在價(jià)格發(fā)現(xiàn)過程中的作用各不相同。各交易機(jī)制在所允許的指令類型、交易可能發(fā)生的時(shí)間、交易提交時(shí)投資者所能獲得的市場(chǎng)信息數(shù)量和質(zhì)量以及對(duì)做市商提供流動(dòng)性的依賴程度都有所不同，外匯交易機(jī)制是外匯交易商實(shí)施交易戰(zhàn)略的制度前提。外匯交易機(jī)制決定了外匯交易方式，而交易方式是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)效率的關(guān)鍵因素之一。交易方式對(duì)貨幣價(jià)值的確定、供求關(guān)系的協(xié)調(diào)、信息的溝通、政策的傳導(dǎo)等等都具有重要意義。因此，外匯市場(chǎng)的發(fā)展必須要完善交易機(jī)制，提高外匯交易效率。
不同交易機(jī)制具有不同特征，對(duì)外匯市場(chǎng)效率的影響也不盡相同。按照交易機(jī)制與交易安排的關(guān)系，可以把交易機(jī)制分為集中化的市場(chǎng)安排和分散化的市場(chǎng)安排兩大類。一方面，分散化的市場(chǎng)安排對(duì)做市商集體來說是有效的，但外匯買賣價(jià)差較大，波動(dòng)性較高，而集中化的市場(chǎng)買賣價(jià)差較小，波動(dòng)性較低；另一方面分散化的市場(chǎng)要比集中化的市場(chǎng)面臨市場(chǎng)崩潰的可能性要小得多。我國外匯市場(chǎng)通過采用電子經(jīng)紀(jì)系統(tǒng)和集中清算，緩解了信用風(fēng)險(xiǎn)，但市場(chǎng)流動(dòng)性較差。為進(jìn)一步發(fā)展我國銀行間外匯市場(chǎng)，健全外匯市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，2003年9月9日國家外匯管理局《關(guān)于銀行間外匯市場(chǎng)開展雙向交易的通知》，決定自2003年10月1日起，在銀行間外匯市場(chǎng)實(shí)行雙向交易。允許各會(huì)員單位通過銀行間外匯市場(chǎng)交易系統(tǒng)在同場(chǎng)交易中進(jìn)行買賣雙向交易。為引進(jìn)了做市商機(jī)制，增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性、完善匯率形成機(jī)制創(chuàng)造了條件。
（四）促進(jìn)外匯交易工具創(chuàng)新，滿易需求
在外匯市場(chǎng)上，不同的交易主體對(duì)獲利要求不同，風(fēng)險(xiǎn)偏好也不同，因此，他們?cè)诮灰坠ぞ叩倪x擇上也具有多樣性。一個(gè)成熟的、有效的市場(chǎng)應(yīng)該能提供多樣化的交易工具來滿易主體的不同需求。因此，為了擴(kuò)大交易商戰(zhàn)略選擇空間、提高外匯市場(chǎng)效率，必須不斷促進(jìn)外匯交易工具的創(chuàng)新，滿足外匯交易商的各種交易需求。
（五）完善電子交易系統(tǒng)，改進(jìn)外匯交易設(shè)施、降低交易成本
不可否認(rèn)，制約我國期貨市場(chǎng)發(fā)展的法律瓶頸依然存在，檢討有關(guān)法律法規(guī)并不意味著我們對(duì)其在治理整頓過程中所起的積極作用的否定。由于《期貨法》尚處于起草和研究階段，目前規(guī)范國內(nèi)期貨市場(chǎng)的法規(guī)體系主要包括國務(wù)院于1999年制定的《期貨交易管理暫行條例》（以下簡(jiǎn)稱條例）、《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》、《期貨業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》。探討期貨法規(guī)特別是條例的修訂，我們不能脫離當(dāng)時(shí)期貨市場(chǎng)高速、盲目和不規(guī)范運(yùn)作的背景，時(shí)過境遷，從治理整頓的效果、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革、入世帶來的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理的需求角度重新審視法規(guī)的部分條款，我們也同樣不能否認(rèn)法規(guī)具有明顯的過渡性，有些條款難以適應(yīng)變化了的市場(chǎng)環(huán)境，已經(jīng)不符合期貨市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展新階段的要求，甚至制約了期貨業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。今天我們思考期貨法規(guī)的清理與修訂，正是本著與時(shí)俱進(jìn)的精神對(duì)歷史的“揚(yáng)棄”?！胺ㄖ谱鳛榻?jīng)濟(jì)生活的記載，總是植根于一定的經(jīng)濟(jì)生活而又落后于變化的經(jīng)濟(jì)生活?！保R克思語）通過法制創(chuàng)新從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，已經(jīng)成為法治國家格外關(guān)注的課題，期貨市場(chǎng)法制完善只是法制落后于眾多現(xiàn)實(shí)需要的縮影而已。本文擬從期貨市場(chǎng)發(fā)展的角度闡述我國期貨立法的完善。
一、期貨市場(chǎng)的三級(jí)管理制度
無論歐美還是亞洲國家，對(duì)于期貨市場(chǎng)的監(jiān)管，分為三個(gè)層次進(jìn)行：第一個(gè)層次為交易所的一線監(jiān)管?！诙€(gè)層次為期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理?！谌齻€(gè)層次為國家的宏觀管理?！?
（一）政府對(duì)市場(chǎng)的宏觀調(diào)控。政府與市場(chǎng)的關(guān)系作為經(jīng)濟(jì)學(xué)古老而常新的課題，經(jīng)歷了國家干預(yù)與自由放任兩大截然對(duì)立的興衰交替史。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，我們爭(zhēng)論的已不是國家是否可以干預(yù)市場(chǎng)的問題，需要回答的是干預(yù)什么，如何干預(yù)的難題。作為后發(fā)國家，我們清醒地認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革呼喚有限政府的建立。3打破政府全能的權(quán)力結(jié)構(gòu)，把微觀經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交由市場(chǎng)調(diào)節(jié)，是“有限政府”第一要義；重視政府的作用，但不讓政府取代市場(chǎng)，而是要求國家在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行這一更廣泛的意義上提供良好的社會(huì)法律環(huán)境。4黨的十五大有關(guān)“政府有進(jìn)有退、有所為有所不為”的主張事實(shí)上為我們理解政府與市場(chǎng)在資源配置問題上提供了很好的注腳。值得注意的是，今年以來，證券期貨監(jiān)管部門奉行“市場(chǎng)化改革”的清晰思路，明確提出按市場(chǎng)化原則加快期貨市場(chǎng)立法，及時(shí)調(diào)整法規(guī)、政策，以適應(yīng)期貨市場(chǎng)規(guī)范化發(fā)展的需要，從這一角度來看，市場(chǎng)化有助于政府職能的合理定位和監(jiān)管層明晰改革重點(diǎn)。5
因此，在期貨市場(chǎng)發(fā)展的問題上，一方面，有必要強(qiáng)化中國證監(jiān)會(huì)作為監(jiān)管部門的權(quán)限，減少因部門協(xié)調(diào)造成的低效，在國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)下，授予證監(jiān)會(huì)在期貨市場(chǎng)發(fā)展問題上的決策權(quán)，通過政府制度創(chuàng)新推動(dòng)市場(chǎng)化進(jìn)程，把工作的重心由對(duì)期貨市場(chǎng)消極作用的防范和限制轉(zhuǎn)變?yōu)閭?cè)重對(duì)市場(chǎng)的培育和引導(dǎo)。另一方面，如果說期貨市場(chǎng)建立初期維護(hù)公共利益是期貨市場(chǎng)管理的首要目標(biāo)的話，那么在期貨市場(chǎng)整頓規(guī)范后，保護(hù)投資者利益就成為期貨市場(chǎng)管理的首要目標(biāo)。證監(jiān)會(huì)既然定位于證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門而非主管部門，決心把投資者合法權(quán)益的保護(hù)作為重中之重，并上升到關(guān)系期貨市場(chǎng)存在、發(fā)展前提和基礎(chǔ)的重要高度來認(rèn)識(shí)，那么在期貨立法問題上亦應(yīng)以保護(hù)投資者合法權(quán)益為優(yōu)先的指導(dǎo)思想。6對(duì)此，可參照證券立法，將《條例》第一條表述為：為了規(guī)范期貨交易行為，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，特制定本條例。畢竟投資者合法權(quán)益的保護(hù)是期貨市場(chǎng)的基石，是期貨市場(chǎng)秩序穩(wěn)定的保證，次序的位移旨在說明期貨投資者的合法權(quán)益有格外優(yōu)位保護(hù)的必要。
（二）期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理。政府廣泛監(jiān)管權(quán)限的行使，并不凡妨礙行業(yè)自律功能的發(fā)揮?！靶枰由钫J(rèn)識(shí)的是，協(xié)會(huì)對(duì)其會(huì)員的監(jiān)督和自律管理是政府監(jiān)管的重要補(bǔ)充，其作用是監(jiān)管部門無法代替的?！?國外期貨市場(chǎng)管理體系中，行業(yè)的自我管理占據(jù)著重要地位，它主要以“協(xié)會(huì)”或“聯(lián)合會(huì)”的形式出現(xiàn)，專注于行業(yè)自治、協(xié)調(diào)和自我管理。譬如美國的全國期貨協(xié)會(huì)（NFA）即是由美國期貨行業(yè)和市場(chǎng)用戶共同支持、共同參加的自我管理組織。中國期貨市場(chǎng)從1995年7月20日著手籌備期貨業(yè)協(xié)會(huì)到2000年12月底正式成立，整整歷經(jīng)六年時(shí)光，期間期貨市場(chǎng)的不規(guī)范無不與第二層次――協(xié)會(huì)自律管理體系的缺失緊密相連。盡管期貨業(yè)協(xié)會(huì)已經(jīng)成立，但在立法上還存在空白，其法律地位急待肯定；此外，為加強(qiáng)協(xié)會(huì)的作用，建議在現(xiàn)有的8項(xiàng)職責(zé)權(quán)限外，賦予其以下權(quán)力：①提出期貨交易管理新規(guī)則的修正方案，請(qǐng)求政府批準(zhǔn)實(shí)施；②有權(quán)要求對(duì)會(huì)員進(jìn)行財(cái)務(wù)監(jiān)察和業(yè)務(wù)監(jiān)察；③基于期貨行業(yè)特殊的專業(yè)性，參照國際慣例，探索仲裁法的修訂，賦予協(xié)會(huì)獨(dú)立的仲裁權(quán)。8
（三）期貨交易所的一線監(jiān)管?！吧虡I(yè)道德對(duì)人們的約束，從根本上說是市場(chǎng)長期利益對(duì)人們的約束”。9期貨交易所的第一線監(jiān)管，是期貨市場(chǎng)管理的靈魂。交易所日常自我管理主要通過章程、規(guī)則和辦法來進(jìn)行，譬如芝加哥商品交易所的規(guī)則多達(dá)3314條，10 看似繁瑣卻有效地維系著期貨市場(chǎng)的生存。從當(dāng)前我國有關(guān)期貨交易所的規(guī)定來看，有必要從以下方面入手改善自我管理能力：①網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)全球化的機(jī)遇、投資活動(dòng)的自由化等外部環(huán)境的變化，使傳統(tǒng)會(huì)員制交易所面對(duì)的壟斷市場(chǎng)和交易非自動(dòng)化的基礎(chǔ)不復(fù)存在，公司制已成為越來越多交易所的選擇。11期貨交易所長期以來雖然作為企業(yè)看待，但一直受非盈利的限制，嚴(yán)重削弱了企業(yè)提升技術(shù)手段、改進(jìn)自身服務(wù)質(zhì)量的內(nèi)在動(dòng)力。因此，有必要重新界定期貨交易所，在建立真正的會(huì)員制的基礎(chǔ)上，俟條件成熟時(shí)明確交易所的盈利性，加快股份制改造步伐，適時(shí)選擇上市募集資本，應(yīng)對(duì)全球金融一體化帶來的挑戰(zhàn)。12同時(shí)，期貨交易所在市場(chǎng)監(jiān)管的核心地位有待進(jìn)一步提高，對(duì)此可比照證券交易所，賦予其享有更廣泛的監(jiān)管權(quán)力和相機(jī)處理權(quán)限。②從結(jié)算體系來看，順應(yīng)期貨市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)，引進(jìn)統(tǒng)一結(jié)算制度迫在眉睫。完整、有效的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制有賴于獨(dú)立于交易所的清算公司和擔(dān)保公司（或合而為一）的建立，形成交易所、清算公司和會(huì)員三者之間的三角制衡模式，使其承擔(dān)結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理和履約擔(dān)保功能。③根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況和發(fā)展需求，適當(dāng)時(shí)機(jī)將交易所會(huì)員分為結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員，增加風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的層級(jí)。在吸納、批準(zhǔn)結(jié)算會(huì)員的標(biāo)準(zhǔn)上，綜合考察信譽(yù)優(yōu)良、資本雄厚、組織機(jī)構(gòu)健全、經(jīng)營業(yè)績(jī)上乘的會(huì)員的基本情況，按結(jié)算保證金制度的規(guī)定向結(jié)算所繳納保證金。通過結(jié)算會(huì)員制的實(shí)施，使交易所直接面對(duì)眾多會(huì)員進(jìn)行交易風(fēng)險(xiǎn)控制變成只對(duì)少數(shù)會(huì)員進(jìn)行資金控制和結(jié)算，既降低交易系統(tǒng)的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，又可有效提高交易系統(tǒng)效率，強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，防止違規(guī)行為，期貨市場(chǎng)的健康運(yùn)作就得到了保證。13《條例》第8條有關(guān)期貨交易所經(jīng)紀(jì)會(huì)員和非經(jīng)紀(jì)會(huì)員的簡(jiǎn)單劃分亟待改進(jìn)。
二、期貨品種創(chuàng)新與新品種上市機(jī)制改革
（一）期市的品種創(chuàng)新
1、國際期貨品種創(chuàng)新的新發(fā)展。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的行業(yè)越多，就越需要品種豐富、功能齊全的期貨市場(chǎng)來分散和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。全球商品期貨市場(chǎng)經(jīng)過150年的發(fā)展，目前共有商品期貨和期權(quán)93類商品267個(gè)品種。以美國為例，早在19世紀(jì)后半期就先后上市了谷物、棉花、咖啡、可可、柑橘等多種農(nóng)產(chǎn)品。進(jìn)入20世紀(jì)，期貨市場(chǎng)的品種創(chuàng)新進(jìn)入工業(yè)領(lǐng)域。1971年以后，相繼推出的外匯、利率和股指三大金融品種更是將期貨市場(chǎng)蓬勃的生命力一覽無遺。14一定意義上，上市品種的多寡直接關(guān)系到交易所競(jìng)爭(zhēng)力的高低和國家的經(jīng)濟(jì)安全，上市品種的開發(fā)成為期貨市場(chǎng)重點(diǎn)關(guān)注的課題。
論文摘要：加強(qiáng)WTO的研究是我們成功應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的前提，也是我們深化改革的一個(gè)必要條件。WTO規(guī)則不能單純地理解為國際性法則，而是要與國內(nèi)法結(jié)合起來一起考察。從法律解釋的性質(zhì)出發(fā)能更好地闡釋W(xué)TO與國內(nèi)法律制度變革的關(guān)系。成功應(yīng)對(duì)WTO需要國內(nèi)法與之相配。
我國在2001年正式成為了WTO成員，這意味著一系列的制度變革更具有透明性和開放性，特別是管理市場(chǎng)的行政方法和法律手段要及時(shí)地作相應(yīng)的配套改革。這既是履行加入WTO時(shí)所作的承諾，也是我國從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的必然要求。從行政關(guān)系本身所固有的性質(zhì)、特征和職能出發(fā)來闡釋法律現(xiàn)象和法律關(guān)系，可以更好地領(lǐng)會(huì)加入WTO的精神實(shí)質(zhì)，更加深刻地體會(huì)到為什么市場(chǎng)化改革需要對(duì)行政管理進(jìn)行改革，以及它所產(chǎn)生的積極效果。這是我們的立足點(diǎn)和方法論，是“源頭活水”。從這個(gè)基本觀點(diǎn)、立場(chǎng)和方法出發(fā)，才能找到有力的手段和有效的措施去積極應(yīng)對(duì)WTO的挑戰(zhàn)，建立和完善社會(huì)主義的法律體系，使改革開放事業(yè)能夠順利進(jìn)行下去，而不是被動(dòng)地去應(yīng)付，敷衍塞責(zé)或是不切實(shí)際地做些法律條文修改之類的官樣文章。
一、WTO與行政關(guān)系
加入WTO是我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中的一件大事，有人甚至將它與20世紀(jì)80年代改革開放相提并論。它所產(chǎn)生的影響或許是我們今天還不能完全看到的，但無疑是巨大而深遠(yuǎn)的。加入WTO之后，改革開放和社會(huì)主義事業(yè)各項(xiàng)進(jìn)程邁上了一個(gè)新臺(tái)階。
WTO的前身是GATF，GATF最初設(shè)立時(shí)并不是什么正式的國際組織，它是一系列規(guī)則的集合。對(duì)于這些規(guī)則，我們不能按照傳統(tǒng)的國際公法來解釋，將它看做純粹以國家為義務(wù)單位而不涉及到個(gè)人的法律，而事實(shí)上，WTO規(guī)則的許多用語是直接涉及到個(gè)人的，甚至是針對(duì)個(gè)人行為的。它強(qiáng)調(diào)對(duì)私人權(quán)利的保障，只不過實(shí)現(xiàn)的方式不同而已，它對(duì)私人權(quán)利的保障是通過限制政府行政權(quán)力的方式實(shí)現(xiàn)的。同時(shí)，我們也不能將它理解成為國內(nèi)法，認(rèn)為將WTO的文字轉(zhuǎn)換成國內(nèi)法就具有了法律適用的所有條件。而事實(shí)上，WTO規(guī)則中的許多用語需要在WTO體系內(nèi)作進(jìn)一步解釋，并且它與國內(nèi)法的解釋方法尚有相當(dāng)大的差別。例如，WTO的解釋受1969年《維也納條約法公約》的約束，其解釋方法要遠(yuǎn)比國內(nèi)法來得復(fù)雜。為此，需要加緊研究WTO規(guī)則的內(nèi)容和特點(diǎn)。
因此，在我們加入WTO之前，就應(yīng)該很好地研究這種規(guī)則的特點(diǎn)，加入WTO之后更應(yīng)該熟練地操作這些規(guī)則。對(duì)于為什么要設(shè)立這些規(guī)則而不是那些規(guī)則，以及如何設(shè)立這些規(guī)則首先要領(lǐng)悟透徹，把握根本的原則和方法。
WTO的指導(dǎo)思想，就是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為基調(diào)，以國民待遇和最惠國待遇為基本原則，保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在世界范圍內(nèi)有一個(gè)相對(duì)開放、自由發(fā)展的環(huán)境。它要求政府規(guī)則的透明化并逐步減少政府的管制，限制行政關(guān)系在市場(chǎng)中的存在，或者講，行政關(guān)系在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中應(yīng)當(dāng)是有限的。因此，加入WTO之后首先受到?jīng)_擊的還不是我們的經(jīng)濟(jì)組織和經(jīng)濟(jì)部門，而是我們的行政管理體制。從2001年開始，廢、改、立的相關(guān)法律、法規(guī)多達(dá)幾百項(xiàng)(尚不包括地方行政法規(guī))，這些都是為了符合WTO規(guī)則而采取的措施。但是，它提出一個(gè)實(shí)質(zhì)性問題，即在與WTO規(guī)則保持一致性而大量修改行政法律法規(guī)的同時(shí)，如何能使得我們的行政管理關(guān)系的改革有一個(gè)長期的、完整的思路，保持改革開放政策的連續(xù)性，也是非常關(guān)鍵的，其重要性甚至超過了前者。我們當(dāng)然是希望二者保持時(shí)間上的一致性，但是，法律關(guān)系的這種調(diào)整、變動(dòng)方式，幾乎不可避免地會(huì)導(dǎo)致二者不相一致，甚至內(nèi)在地產(chǎn)生不可調(diào)和的利益矛盾。這種情形是不利于改革開放的，嚴(yán)重時(shí)還會(huì)發(fā)生經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的不穩(wěn)定現(xiàn)象。
WTO是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為主體的，WTO規(guī)則是以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家的經(jīng)濟(jì)事務(wù)為法律調(diào)整對(duì)象的，它要求成員國的行政管理方式與市場(chǎng)關(guān)系相容，不干預(yù)和妨礙自由市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展。雖然它在諸如環(huán)境、勞工、競(jìng)爭(zhēng)等方面所設(shè)立的規(guī)則還很不完善，但是，在已有的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、投資等領(lǐng)域，對(duì)成員國所作的行政管理限制是非常明確的。
首先，要放松對(duì)市場(chǎng)的行政管理。例如，大幅度地減少關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，消除差別管理，實(shí)現(xiàn)國民待遇和無條件的最惠國待遇。其次，要求行政管理透明化、規(guī)范化、制度化。再次，要逐步減少行政管理措施，至少是在成員國加入WTO之后行政管理的措施不得增加。
我國原有的經(jīng)濟(jì)體制是服從和服務(wù)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的，因此，市場(chǎng)化程度相當(dāng)?shù)?，只存在于?jì)劃和行政手段延伸不到的角落，如農(nóng)民的自留地、農(nóng)村集貿(mào)市場(chǎng)以及城鎮(zhèn)農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)。20世紀(jì)80年代以后才開始市場(chǎng)取向的改革，1994年以后才進(jìn)一步確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的方向，明確提出改革的目標(biāo)是要實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的鞏固和提高是在90年代之后才得以實(shí)現(xiàn)的，它意味著市場(chǎng)而不是政府作為資源的基本配置手段。但是，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，我們采取了漸進(jìn)式的改革方式，即在實(shí)行經(jīng)濟(jì)改革的同時(shí)原有的行政管理體制仍然在起作用，因而造成既得利益集團(tuán)以各種方法妨礙、阻撓市場(chǎng)化改革的進(jìn)程。在這個(gè)過程中要平衡各種利益關(guān)系，存在很多問題，反過來，也使得行政管理現(xiàn)象在經(jīng)濟(jì)事務(wù)中仍然大量存在。迄今為止，我們的市場(chǎng)化改革仍有許多理論難題，政府與市場(chǎng)關(guān)系的確立及各自的定位需要進(jìn)一步界定。
二、行政關(guān)系與司法關(guān)系
正確地理解行政關(guān)系與市場(chǎng)關(guān)系的性質(zhì)和特點(diǎn)，對(duì)于理解WTO規(guī)則以及加入WTO對(duì)于我國管理關(guān)系帶來的影響有著很大的意義，對(duì)于深刻體會(huì)現(xiàn)有行政管理關(guān)系的內(nèi)在矛盾，進(jìn)一步明確改革所要實(shí)現(xiàn)的基本任務(wù)，也是非常關(guān)鍵的。
要知道，我國的行政關(guān)系，以及具有行政管理關(guān)系性質(zhì)的社會(huì)關(guān)系是普遍存在的。一方面，傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下來的管理經(jīng)濟(jì)與社會(huì)所使用的基本方法是行政方法；另一方面，具體的社會(huì)實(shí)踐、社會(huì)生活也十分認(rèn)同這種行政方式，無論是企業(yè)管理還是司法實(shí)踐，在很多情況下行政方法反而是直接有效的。司法、立法，以及約束市場(chǎng)的方式都包含著相當(dāng)多的行政性因素。因此，對(duì)于行政關(guān)系和市場(chǎng)關(guān)系的研究顯得尤為迫切和必要。
行政關(guān)系是一種自上而下的管理關(guān)系，下級(jí)機(jī)關(guān)的職能來源于上級(jí)機(jī)關(guān)授權(quán)，它隸屬于上級(jí)機(jī)關(guān)，并對(duì)上級(jí)機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)。一級(jí)行政機(jī)關(guān)需要嚴(yán)格按照授權(quán)規(guī)定行事。這就決定了行政關(guān)系具有以下特點(diǎn)：
一是行政關(guān)系的單向性。行政關(guān)系是自上而下地串聯(lián)起來以實(shí)現(xiàn)有效控制和傳遞信息的目的和要求，因此，它不允許有雙向權(quán)力關(guān)系的存在。在行政關(guān)系中，下級(jí)機(jī)關(guān)的任用、職能都要由上級(jí)機(jī)關(guān)指派和確認(rèn)，下級(jí)機(jī)關(guān)只能根據(jù)上級(jí)機(jī)關(guān)的授權(quán)行事。因而，也就派生出了下面另外幾個(gè)特點(diǎn)。
二是行政關(guān)系需要明確地授權(quán)。授權(quán)的規(guī)定要具體明確，這是行政關(guān)系合法性的依據(jù)。正如前面所述，行政關(guān)系是一種自上而下賦予的權(quán)力，這種單向性也就決定了它的權(quán)能只能來源于上一級(jí)的行政機(jī)關(guān)，由上級(jí)機(jī)關(guān)界定權(quán)限大小、行使范圍，行政機(jī)關(guān)對(duì)于其下屬的任命或是離職具有決定權(quán)。這是行政高效率運(yùn)行的基礎(chǔ)，也是行政之所以有效率的關(guān)鍵。正因?yàn)樾姓P(guān)系能夠促進(jìn)社會(huì)的有效運(yùn)行，所以，它成了社會(huì)關(guān)系中最基本的組成部分。
三是行政關(guān)系中下級(jí)機(jī)關(guān)的非主體性。由上級(jí)機(jī)關(guān)具體考察下級(jí)機(jī)關(guān)的職能和業(yè)績(jī)，決定其是否留用、晉升或是降級(jí)，在這一點(diǎn)上，下級(jí)機(jī)關(guān)是沒有任何談判的權(quán)利的。下級(jí)機(jī)關(guān)的非主體性也是保證行政關(guān)系一體性和行政機(jī)制有效運(yùn)作的重要條件。
四是解釋的狹義性。解釋規(guī)則的方法有很多，有文字解釋、擴(kuò)張解釋、歷史解釋、經(jīng)濟(jì)解釋等，最基本的形式為狹義解釋與擴(kuò)張解釋。狹義解釋是按照文字的一般意義所進(jìn)行的解釋，僅限于文字的意義，不考慮具體事實(shí)的變化或是在規(guī)則制定之時(shí)沒有考慮到的情況。當(dāng)出現(xiàn)數(shù)種解釋時(shí)，就選擇其中最為狹義的一種解釋。為什么選擇這種解釋方法，也是由行政關(guān)系的性質(zhì)決定的。狹義解釋是意義最為明確的一種解釋，最不會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議，因此是行政關(guān)系有效運(yùn)作的保障。
當(dāng)然，這種解釋方法也有許多弊端。由于它“咬文嚼字”，因而容易忽略社會(huì)發(fā)展的多樣性，特別是經(jīng)濟(jì)生活的多變性，因此，用這種解釋方法來應(yīng)對(duì)不斷變化了的現(xiàn)實(shí)，它的有效性就成了問題。
五是政府盡可能少地承擔(dān)行政責(zé)任。從上述幾個(gè)特點(diǎn)自然就能夠推斷出這個(gè)結(jié)論。首先，采取狹義解釋能夠明確各級(jí)政府的職責(zé)，提高政府工作效率，同時(shí)，上級(jí)機(jī)關(guān)必須承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，因?yàn)橐?guī)則是上一級(jí)機(jī)關(guān)制定的，命令也是上一級(jí)機(jī)關(guān)下達(dá)的。
因此，行政責(zé)任是不獨(dú)立的，下級(jí)機(jī)關(guān)的責(zé)任是有限的。但是，另一方面也使得行政權(quán)力相對(duì)集中。顯然，司法關(guān)系與行政關(guān)系有著本質(zhì)的差別。行政關(guān)系首要的條件就是保證行政的有效性，即相關(guān)指令的上傳下達(dá)，并及時(shí)采取行動(dòng)；而司法關(guān)系賴以存在的基礎(chǔ)是保持社會(huì)公正性，平衡具體的利益關(guān)系，因而使得司法關(guān)系具有自身的特點(diǎn)。
司法關(guān)系首先就涉及到法律解釋問題。由于成文法的規(guī)定具有抽象性，如果用狹義的方法解釋復(fù)雜多變的社會(huì)關(guān)系，勢(shì)必不能真正實(shí)現(xiàn)社會(huì)公正和利益平衡，只會(huì)出現(xiàn)“削足適履”式的笑話，因而產(chǎn)生了專門的法律解釋機(jī)構(gòu)，專門負(fù)責(zé)法律的解釋和法律規(guī)則的適用。
其次，司法系統(tǒng)的基本職能是維護(hù)社會(huì)公正，它對(duì)現(xiàn)有法律規(guī)則作出了靈活的解釋，而對(duì)于法律規(guī)則尚未規(guī)定的內(nèi)容，也要在作相應(yīng)的變通后給予明確的解釋(如變通解釋)。
再者，就是法官判斷的獨(dú)立性。法官是社會(huì)結(jié)構(gòu)中的特殊組成部分，它不應(yīng)受任何社會(huì)力量的支配，法官對(duì)自己的判決負(fù)責(zé)，具有獨(dú)立判斷的能力，這和行政關(guān)系的整體性形成了鮮明的對(duì)比。
第四，司法關(guān)系與行政關(guān)系的價(jià)值導(dǎo)向不同。司法關(guān)系關(guān)注的是社會(huì)公正和利益平衡，因此，它往往不像行政關(guān)系那樣具有主動(dòng)性，它并不是主動(dòng)去干預(yù)社會(huì)事務(wù)，而是坐等當(dāng)事人上門。民事糾紛中的“不告不理”制度就是最典型的例子。如果當(dāng)事人之間的糾紛自己能夠達(dá)成新的利益平衡，也就不需要法院來干預(yù)。
三、行政關(guān)系與市場(chǎng)化改革
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是瞬息萬變的，供需關(guān)系在不斷改變，個(gè)人的預(yù)期也在不斷改變，顯然，單一的規(guī)則不足以應(yīng)付這樣一種變動(dòng)的社會(huì)，這是市場(chǎng)關(guān)系的主要特點(diǎn)。如果用單一的行政關(guān)系來管理(管制)經(jīng)濟(jì)，就無法真正反映市場(chǎng)的多變性，結(jié)果是“一統(tǒng)就死”。但是，僅有司法關(guān)系也是不夠的，正如前面所述，它往往具有消極性，即只能在市場(chǎng)關(guān)系出現(xiàn)問題時(shí)才進(jìn)行干預(yù)和調(diào)整。介于二者之間的大量經(jīng)濟(jì)事務(wù)是自主，是與“自由競(jìng)爭(zhēng)”相聯(lián)系的。WTO的主要目標(biāo)就是要在全球范圍內(nèi)建立自由競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)秩序，最大限度地減少行政干預(yù)。像WTO中的非歧視待遇(主要體現(xiàn)為國民待遇和最惠國待遇)，它的作用也就是鼓勵(lì)平等競(jìng)爭(zhēng)，減少政府的作用。超級(jí)秘書網(wǎng)
在我國，經(jīng)濟(jì)事務(wù)中存在著過多、過濫的行政關(guān)系，它既是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)存在的產(chǎn)物，也是我們延續(xù)傳統(tǒng)行政管理經(jīng)驗(yàn)和方法的必然結(jié)果，是多年改革之后仍然沒有擺脫的一個(gè)“陰影”。依據(jù)我國加入WTO所作的承諾，我們將開放國內(nèi)市場(chǎng)，或是在過渡期后開放相應(yīng)的國內(nèi)市場(chǎng)，因而將自由競(jìng)爭(zhēng)引入了國內(nèi)市場(chǎng)，將自身置于世界性的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中。對(duì)于國內(nèi)的生產(chǎn)企業(yè)來說這無疑是一場(chǎng)生死攸關(guān)的考驗(yàn)。同時(shí)，我們也應(yīng)看到，這種競(jìng)爭(zhēng)方式能夠有效地限制，甚至消除行政干預(yù)，徹底擺脫行政關(guān)系，從而盡快實(shí)現(xiàn)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變。
表一：美國ABC統(tǒng)計(jì)的主要期刊的發(fā)行量 單位：萬份
年份 訂閱量 零售量 總發(fā)行量
1996 29953 6598 36552
1997 30124 6613 36738
1998 30335 6372 367072000 31868 6024 37892
來源Averages calculated by the MPA from ABC statements eachyear
美國期刊零售發(fā)行的組織結(jié)構(gòu)
美國期刊的零售發(fā)行是通過分級(jí)進(jìn)行的。參與期刊零售經(jīng)營的各類實(shí)體主要有：出版社、印刷廠、全國發(fā)行商、地區(qū)批發(fā)商、零售商。
目前 美國期刊市場(chǎng)上活躍著800多個(gè)出版商共發(fā)行著3500余種雜志。雜志社主要負(fù)責(zé)期刊的編輯和出版。同時(shí)，很多刊社也承擔(dān)自己刊物的訂閱工作。在期刊的零售過程中，出版社協(xié)助各級(jí)商推動(dòng)營銷和發(fā)行工作，為他們提供期刊 內(nèi)容 信息，以便組織各種針對(duì)性的宣傳促銷活動(dòng)。
在美國市場(chǎng)上，除了極少數(shù)區(qū)域發(fā)行和都市發(fā)行的期刊直接自辦零售或選擇地區(qū)批發(fā)商外，幾乎所有的期刊都要選擇全國發(fā)行商作為期刊零售發(fā)行的全權(quán)。全國發(fā)行商的職能主要有3個(gè)：一是市場(chǎng)調(diào)查和營銷推廣，即與各地區(qū)批發(fā)商和零售商合作開展?fàn)I銷活動(dòng)；二是信息的搜集和反饋，即報(bào)刊銷售和退貨數(shù)據(jù)的匯集，處理與反饋，為出版社提供發(fā)行數(shù)據(jù)信息；三是資金管理，負(fù)責(zé)與地區(qū)批發(fā)商結(jié)算銷售款，及時(shí)與出版社結(jié)算。全國發(fā)行商在美國期刊零售中扮演著十分重要的角色。
關(guān)鍵詞：人力資本；交易成本；遷移成本；區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異
中圖分類號(hào)：F069．9
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1002―2848―(2006)01―0081―06
一、引 言
關(guān)鍵詞：近代江西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、研究現(xiàn)狀、評(píng)述
一、研究現(xiàn)狀分析
1. 關(guān)于近代江西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的整體研究方面。這方面的研究起步比較早，其中最有代表性的成果是萬振凡、吳小衛(wèi)著《近代江西經(jīng)濟(jì)研究》，系統(tǒng)的探討了江西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程、近代的江西農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、近代江西農(nóng)業(yè)科技發(fā)展、近代江西農(nóng)業(yè)的賦稅、近代江西農(nóng)業(yè)發(fā)展的手工業(yè)、近代農(nóng)村階級(jí)關(guān)系的演變、近代農(nóng)業(yè)的自然災(zāi)害、近代江西農(nóng)村商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢的原因多個(gè)層次的問題。
2. 關(guān)于近代江西農(nóng)、副產(chǎn)品貿(mào)易的研究。這方面研究的主要學(xué)者有萬振凡、胡水鳳、吳贅、周海華等人。萬振凡、吳小衛(wèi)著《近代江西經(jīng)濟(jì)研究》對(duì)這一問題也有所涉及，探討了農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易量、商品率、農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)等具體問題進(jìn)行了分析，最后對(duì)其商品率的原因進(jìn)行了分析。胡水鳳對(duì)近代江西茶葉、夏布兩種農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行了一個(gè)研究，探討了江西種茶面積的變化、茶產(chǎn)量的增減、茶價(jià)格的變化及夏布的生產(chǎn)和銷售等具體問題。關(guān)于江西茶業(yè)研究，比較重要的還有周付華的研究，他從中長時(shí)段出發(fā)對(duì)九江開埠后，九江茶市進(jìn)行了研究，分析了九江開埠后帶來的九江茶市的發(fā)展與衰落。吳贅、周海華等對(duì)近代江西漁業(yè)進(jìn)行了研究。吳贅重點(diǎn)探討了民國時(shí)期，鄱陽湖湖區(qū)的漁業(yè)發(fā)展變遷以及鄱陽湖漁業(yè)發(fā)展與地方經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治的關(guān)系。周海華則主要對(duì)江西的漁業(yè)進(jìn)行了簡(jiǎn)單的述論，包括主要漁場(chǎng)分類及其區(qū)域、捕魚方法、魚產(chǎn)量的加工與貿(mào)易。此外，許金華還對(duì)近代江西的木材的外銷進(jìn)行了初探，分析了江西木材的外銷情況。學(xué)界關(guān)于這方面的研究成果較多，但主要仍集中在茶葉、漁業(yè)的研究上。
3. 關(guān)于近代江西農(nóng)村市場(chǎng)的研究。主要的代表性學(xué)者有謝廬明、孫桂珍、游海華、白沙、萬振凡等。謝廬明研究的重點(diǎn)在贛南，對(duì)明清贛南地區(qū)農(nóng)村墟市的興起、發(fā)展、特點(diǎn)以及與地方社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷關(guān)系進(jìn)行了研究，也探討了清代時(shí)期贛南地區(qū)獨(dú)特的廟會(huì)市場(chǎng)、客家文化影響下的贛南農(nóng)村市場(chǎng)，對(duì)贛南廟會(huì)市場(chǎng)的地域分布以及客家文化中的廟會(huì)、習(xí)俗在贛南農(nóng)村市場(chǎng)中起的整合作用進(jìn)行了分析。孫桂芳通過對(duì)江西農(nóng)村的定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，分析江西近代農(nóng)村市場(chǎng)的嬗變過程、市場(chǎng)體系的特點(diǎn)，得出江西農(nóng)村市場(chǎng)呈現(xiàn)出商品量及規(guī)模增大、市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)日益形成并逐步完善、商品市場(chǎng)結(jié)構(gòu)開始由傳統(tǒng)向近代轉(zhuǎn)型、土地市場(chǎng)形成、供求關(guān)系及競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制發(fā)育并其作用的一種復(fù)雜態(tài)勢(shì)。游海華則主要研究了贛閩粵邊區(qū)的市場(chǎng)及市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)的傳承與嬗變。白沙、萬振凡分析了農(nóng)村集市的發(fā)展，得出民國時(shí)期的農(nóng)村集市設(shè)施普遍增加、規(guī)模擴(kuò)大、周期變短、布局日益合理，并推動(dòng)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
4. 關(guān)于20世紀(jì)30年代江西鄉(xiāng)村建設(shè)的研究。這方面研究是近代江西農(nóng)村研究的熱點(diǎn)之一，主要研究學(xué)者有溫銳、魏本權(quán)、曾志文、吳小彬等。溫銳分析了近代贛閩邊區(qū)的傳統(tǒng)鄉(xiāng)村民間借債、時(shí)期沿海人口、企業(yè)的入遷等因素對(duì)這一地區(qū)農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。魏本權(quán)則分析了1931至1949年江西農(nóng)村的合作運(yùn)動(dòng)，江西農(nóng)村合作運(yùn)動(dòng)是農(nóng)村建設(shè)運(yùn)動(dòng)的主要內(nèi)容。它擔(dān)負(fù)著江西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)自治和社會(huì)自治的雙重功能，是江西農(nóng)村近代化的重要嘗試和努力。經(jīng)費(fèi)的不足、理念的背離、環(huán)境的惡化制約了江西農(nóng)村合作運(yùn)動(dòng)的開展。曾志文、吳小彬的碩士論文都把研究重點(diǎn)放在了民國時(shí)期的江西農(nóng)村建設(shè)上來，曾志文分析了20世紀(jì)30年代的江西嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)和江西地方政府在危機(jī)預(yù)防、危機(jī)應(yīng)急、危機(jī)的恢復(fù)等機(jī)制;吳小彬則分析了20世紀(jì)30年代的江西出現(xiàn)的嚴(yán)重“三農(nóng)問題”以及針對(duì)這一問題江西地方政府為此開展的農(nóng)村合作運(yùn)動(dòng)、設(shè)立省農(nóng)業(yè)院、建立農(nóng)村實(shí)驗(yàn)區(qū)等一系列措施。曾、吳二者的研究具有許多相似性。
二、 評(píng)價(jià)與展望
通過上文對(duì)近代江西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)問題研究現(xiàn)狀的梳理，我們可知，關(guān)于這一問題的研究成果豐富，研究的領(lǐng)域得到擴(kuò)展。21世紀(jì)前，學(xué)界對(duì)于這一問題的關(guān)注度還較低，主要的研究人物就是萬振凡、胡水鳳，主要研究成果為1998年出版的《近代江西經(jīng)濟(jì)研究》。進(jìn)入21世紀(jì)后，游海華、謝廬明等一批學(xué)者投入到這一問題的研究，有一批碩士研究生也以近代江西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的相關(guān)問題作為研究論文選題，關(guān)于這一問題的研究隊(duì)伍得到壯大。研究隊(duì)伍的擴(kuò)大，也必然產(chǎn)生成果的增多，領(lǐng)域的擴(kuò)展。現(xiàn)如今關(guān)于這一問題的研究成果涉及金融、市場(chǎng)、實(shí)驗(yàn)區(qū)研究等各個(gè)方面;從從時(shí)段來看，研究重心主要集中在民國時(shí)期。
雖然關(guān)于這一問題的研究取得非常不錯(cuò)的成績(jī)，但仍有許多需進(jìn)一步加強(qiáng)的地方，主要表現(xiàn)在：
1. 研究的視角急需擴(kuò)展。關(guān)于近代江西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的研究，大多是從社會(huì)史的視角進(jìn)行分析，雖有謝廬明從客家文化視角出發(fā)對(duì)贛南農(nóng)村市場(chǎng)的研究，但總體仍是研究視角不夠全面，更缺少多視角、多學(xué)科的交叉綜合研究。學(xué)界關(guān)于這一問題還需引進(jìn)經(jīng)濟(jì)史、政治史等其他的視角來擴(kuò)展其研究。
2. 研究時(shí)段上忽略了晚清江西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的研究。學(xué)界一直將研究時(shí)段集中在民國，而往往忽略了其他時(shí)段的研究。晚清，受外來經(jīng)濟(jì)的沖擊、商路的變化、清政府為近代化而實(shí)行的改革，其必然也對(duì)江西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生影響，但是關(guān)于這方面的研究不足。
3. 關(guān)于這一領(lǐng)域的研究，雖研究成果多，但有影響力的成果少。關(guān)于近代江西農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的研究取得很大成績(jī)，成果雖多但普遍缺乏分量，啟發(fā)性小，在學(xué)界影響力小。對(duì)這一領(lǐng)域的學(xué)者仍需深入研究，提高成果的質(zhì)量，出幾篇有影響力、高水平、有啟發(fā)性的學(xué)術(shù)論文，甚至產(chǎn)生幾部相當(dāng)有分量的大作品。（作者單位：江西師范大學(xué)歷史文化與旅游學(xué)院）
參考文獻(xiàn)：
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