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行政處罰論文

時(shí)間:2023-04-23 15:12:55

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行政處罰論文

第1篇

    責(zé)令停產(chǎn)停業(yè),是行政機(jī)關(guān)要求從事違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的公民、法人或其他組織停止生產(chǎn)、停止經(jīng)營(yíng)的處罰形式,不同的法律對(duì)責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)有適用的條件。關(guān)于不履行停產(chǎn)停業(yè)的法律后果。執(zhí)法機(jī)關(guān)作出的責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)行政處罰決定生效后,被處罰人有可能不履行停產(chǎn)停業(yè)行政義務(wù)。如不積極整改且繼續(xù)實(shí)施違法的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)根據(jù)不同情況分別予以處理:如果被處罰人在規(guī)定的整改期間,故意不履行改正違法行為的義務(wù),整改期屆滿后,應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證。如果被處罰人在規(guī)定的整改期間,不但不履行改正義務(wù),而且還繼續(xù)實(shí)施違法行為,在這種情況下,不論其整改期是否屆滿,都應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N其獸醫(yī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證。如果被處罰人在被吊銷獸醫(yī)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證后,仍然繼續(xù)實(shí)施同一性質(zhì)的違法行為,則應(yīng)按照無證生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)處理。

    2依法保障行政相對(duì)人聽證的權(quán)利

    聽證是指在作出行政處罰決定之前,應(yīng)當(dāng)事人要求,在行政機(jī)關(guān)或者授權(quán)組織指定的非本案調(diào)查人員主持下,由當(dāng)事人、調(diào)查取證人員及其他利害關(guān)系人員參加,就被指控的事實(shí)和適用的法律等有關(guān)問題進(jìn)行陳述、質(zhì)問、辯證和反駁,從而查明案件事實(shí)的工作程序,聽證是行政相對(duì)人的一項(xiàng)權(quán)利。要依法保障違法行為人聽證的權(quán)利,行政相對(duì)人的行政聽證權(quán)要得到真正的保障,除了在理念上要得到認(rèn)可,在具體制度上要得到落實(shí),還需要法律責(zé)任對(duì)侵犯者進(jìn)行懲罰與威懾。行政機(jī)關(guān)侵害行政相對(duì)人行政聽證權(quán)的方式主要有以下幾種:一是依照法律規(guī)定行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)舉行聽證而拒絕聽證;二是行政機(jī)關(guān)在聽證程序中違反法定聽證程序,違反回避、告知聽證時(shí)間或地點(diǎn)、秘密聽證等法定程序;三是故意架空聽證,使聽證成為形式,這種情形表面上不是對(duì)聽證權(quán)的直接侵犯,但其危害性比前兩者都大,它既能規(guī)避聽證的法律義務(wù),又能滿足其行政權(quán)肆意的目的。對(duì)于這三種直接或間接侵犯行政相對(duì)人行政聽證權(quán)的情形,法律應(yīng)當(dāng)為行政機(jī)關(guān)設(shè)定其應(yīng)得的法律責(zé)任,相應(yīng)的救濟(jì)程序與措施也應(yīng)當(dāng)配套規(guī)定,應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定相應(yīng)的行政復(fù)議機(jī)關(guān)和人民法院對(duì)直接侵犯行政相對(duì)人行政聽證權(quán)的行為予以審查和救濟(jì)。對(duì)第一種行政機(jī)關(guān)拒絕聽證的,其實(shí)質(zhì)是行政機(jī)關(guān)行政不作為,行政相對(duì)人可以以行政機(jī)關(guān)不履行法定職責(zé)為由提起復(fù)議申請(qǐng)或訴訟請(qǐng)求,要求行政機(jī)關(guān)依法舉行聽證。復(fù)議機(jī)關(guān)或人民法院則可通過審查該具體行政行為是否必須經(jīng)過聽證來作出決定或判決;對(duì)第二種行政機(jī)關(guān)違反法定程序進(jìn)行聽證的,行政復(fù)議法第二十八條第一款第三項(xiàng)規(guī)定:具體行政行為有下列情形之一的,決定撤銷、變更或者確認(rèn)該具體行政行為違法;決定撤銷或者確認(rèn)該具體行政行為違法的,可以責(zé)令被申請(qǐng)人在一定期限內(nèi)重新作出具體行政行為:(1)主要事實(shí)不清、證據(jù)不足的;(2)適用依據(jù)錯(cuò)誤的;(3)違反法定程序的;(4)超越或者濫用職權(quán)的;(5)具體行政行為明顯不當(dāng)?shù)?。該條第一款第三項(xiàng)第三目規(guī)定程序違法的法律責(zé)任(后果)?!吨腥A人民共和國行政訴訟法》第五十四條規(guī)定對(duì)具體行政行為違反法定程序的,可以判決撤銷或部分撤銷,并可以判決被告重新作出具體行政行為。這些法律后果法律責(zé)任的設(shè)置對(duì)于保障行政相對(duì)人的聽證權(quán)是異常重要的。

第2篇

1.1行政處罰部門不統(tǒng)一,難以形成合力工程質(zhì)量行政處罰主要由各級(jí)建設(shè)行政主管部門及其所屬的執(zhí)法部門實(shí)施,大部分質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)都沒有直接的行政處罰權(quán),只有行政處罰調(diào)查、取證、建議和委托執(zhí)法的職能。有的新設(shè)開發(fā)區(qū)雖成立了相關(guān)的建設(shè)行政主管部門但無行政執(zhí)法的授權(quán)。另外,政出多門、相互重合、多頭管理的情況比較嚴(yán)重,一直長(zhǎng)期存在,質(zhì)量監(jiān)督、招投標(biāo)、圖審、資質(zhì)審批、房產(chǎn)、規(guī)劃等部門未形成聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制,也未與工商、環(huán)保、消防、質(zhì)監(jiān)、電力等其他系統(tǒng)形成聯(lián)動(dòng),無法合力對(duì)建筑市場(chǎng)形成有效監(jiān)管。

1.2行政處罰依據(jù)不一致,處罰標(biāo)準(zhǔn)不合理一是各地實(shí)施行政處罰的依據(jù)不統(tǒng)一,處罰裁量尺度不一致。據(jù)統(tǒng)計(jì),全省有9個(gè)地市主要依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰;2個(gè)地市主要依據(jù)《山東省建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰;2個(gè)地市主要依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量責(zé)任主體和有關(guān)機(jī)構(gòu)不良記錄管理辦法》進(jìn)行處罰,其他地市則依據(jù)地方出臺(tái)的管理辦法、指導(dǎo)意見等紅頭文件實(shí)施行政處罰。二是依照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》處罰標(biāo)準(zhǔn)太高,難以執(zhí)行。如未辦理質(zhì)監(jiān)手續(xù)要處以20~50萬元的罰款,處罰金額太大,給企業(yè)造成過大負(fù)擔(dān),執(zhí)法人員往往不敢輕易處罰,即使實(shí)施了處罰,企業(yè)也難以落實(shí)。

1.3查處違法行為的力度不夠各地在執(zhí)法檢查過程中,對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法行為,由于行政處罰程序過于繁瑣,辦案周期過長(zhǎng),在執(zhí)法過程中存在取證難、程序多、處罰難等種種問題,大多數(shù)情況下只督促其整改,而真正立案進(jìn)行行政處罰的偏少,執(zhí)法偏弱,執(zhí)法力度還有待于加強(qiáng),執(zhí)法人員素質(zhì)還有待于提高。

1.4不履行法定建設(shè)程序情況依然存在部分建設(shè)單位未及時(shí)辦理工程質(zhì)量監(jiān)督、施工許可等手續(xù)擅自開工建設(shè);部分工程未經(jīng)驗(yàn)收或驗(yàn)收不合格即投入使用;部分工程不遵守建設(shè)程序,不組織隱蔽驗(yàn)收,壓縮工程合理工期。尤其是開發(fā)區(qū)、新建城區(qū)及偏遠(yuǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)等區(qū)域和部分政府重點(diǎn)項(xiàng)目存在上述問題較多。

1.5部分企業(yè)質(zhì)量保證體系不健全部分施工企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備不到位,關(guān)鍵崗位不到崗履職;部分企業(yè)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目部的管理弱化,投入不足,造成項(xiàng)目部施工現(xiàn)場(chǎng)管理混亂,質(zhì)量管理體系難以正常運(yùn)行;部分監(jiān)理企業(yè)未依法履行監(jiān)理職責(zé),監(jiān)理人員普遍不足且流動(dòng)性大,監(jiān)理作用沒有得到很好發(fā)揮。部分監(jiān)理人員未熟練掌握標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范,總監(jiān)負(fù)責(zé)制、旁站監(jiān)理工作不到位。

2下一步對(duì)策和建議

2.1統(tǒng)一裁量標(biāo)準(zhǔn),積極形成部門聯(lián)動(dòng)一是建立統(tǒng)一的工程質(zhì)量裁量標(biāo)準(zhǔn),健全相關(guān)的法律規(guī)定及實(shí)施細(xì)則,簡(jiǎn)化執(zhí)法處罰程序,加強(qiáng)地區(qū)間執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)交流,推進(jìn)各地工程質(zhì)量行政執(zhí)法工作的規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。二是加強(qiáng)各部門間的有效聯(lián)動(dòng)。建議由政府主管部門牽頭,出臺(tái)相關(guān)政策法規(guī),完善質(zhì)監(jiān)機(jī)構(gòu)與招投標(biāo)、資質(zhì)資格管理等部門的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管措施,積極形成工作合力。三是進(jìn)一步加快工程各方質(zhì)量責(zé)任主體的信用評(píng)價(jià)體系建設(shè),積極實(shí)行獎(jiǎng)優(yōu)懲劣機(jī)制。使責(zé)任單位在任何一個(gè)地方發(fā)生違法行為,在全省乃至全國范圍內(nèi)的招投標(biāo)、資質(zhì)審批和擴(kuò)項(xiàng)都要受到制約,督促責(zé)任主體單位不敢違法。

2.2強(qiáng)化執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè),提高執(zhí)法處罰力度一是加強(qiáng)監(jiān)督人員執(zhí)法學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn),加大行政執(zhí)法力度,嚴(yán)格依法辦事,確保法律法規(guī)和規(guī)章制度的全面貫徹落實(shí)。二是規(guī)范執(zhí)法程序,執(zhí)法持證上崗,要求執(zhí)法時(shí)必須出示證件,表明身份,堅(jiān)持2人以上執(zhí)法,杜絕單獨(dú)執(zhí)法處罰,防止越權(quán)執(zhí)法行為。三是建議推行質(zhì)量違規(guī)行為“連坐”制。凡對(duì)同一小區(qū)同一工程下發(fā)兩次停止違法行為通知書的,責(zé)令該小區(qū)全部工程停工整改;凡對(duì)同一施工企業(yè)在省內(nèi)施工的項(xiàng)目累計(jì)下發(fā)三次停止違法行為通知書的,責(zé)令該企業(yè)在省內(nèi)施工的全部工程均停工整改。

2.3深入落實(shí)參建各方質(zhì)量主體責(zé)任一是進(jìn)一步完善監(jiān)管手段,繼續(xù)規(guī)范參建各方責(zé)任主體的質(zhì)量行為,督促參建各方切實(shí)提高對(duì)質(zhì)量管理工作的重視程度,建立健全質(zhì)量保證體系,嚴(yán)格落實(shí)質(zhì)量終身責(zé)任制,認(rèn)真履行各自的責(zé)任和義務(wù)。二是繼續(xù)抓好對(duì)人員的管理,將參建各方質(zhì)量關(guān)鍵崗位的人員配備情況作為重要內(nèi)容繼續(xù)加大監(jiān)督檢查力度,保證參建各方質(zhì)量保證體系健全、人員配備到位,并督促相關(guān)人員切實(shí)到崗履職。

第3篇

一、違法行政處罰行為方面的缺陷

《行政處罰法》第三條第二款明確規(guī)定:"沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的,行政處罰無效"。這是行政處罰法定原則的具體表現(xiàn),同時(shí)也表明行政處罰的實(shí)施必須依照法定依據(jù)和法定程序進(jìn)行,以防止行政處罰權(quán)的違法行使,但這一規(guī)定與行政行為的"推定有效"原則(又稱"效力先定"原則)及《行政訴訟法》等法律的有關(guān)規(guī)定不相協(xié)調(diào)。

首先,行政行為一經(jīng)作出,就具有法律約束力,自始就推定為合法有效,當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依照行政行為所決定的內(nèi)容加以履行,這是行政法上公認(rèn)的規(guī)則。作為行政行為之一種的行政處罰,當(dāng)然也具有這種特征。行政機(jī)關(guān)作出的行政處罰,是代表國家行使管理權(quán),一經(jīng)作出就具有強(qiáng)制力和執(zhí)行力,即使它是不符合法定條件的,在沒有被有關(guān)國家機(jī)關(guān)經(jīng)過一定程序確認(rèn)為違法并撤銷其效力之前,它仍然是有效的,仍然對(duì)有關(guān)當(dāng)事人具有法律約束力。當(dāng)事人如果認(rèn)為行政處罰缺乏法定依據(jù)或者違反法定程序而構(gòu)成違法處罰,也不能自行否認(rèn)其效力,而必須先履行行政處罰決定,然后通過行政復(fù)議及行政訴訟程序確認(rèn)該行政處罰是否違法。

其次,依據(jù)《行政處罰法》的規(guī)定,沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的,行政處罰無效。這一規(guī)定是否意味著對(duì)于符合此類情形的行政處罰,當(dāng)事人從一開始就可以拒絕接受?從《行政處罰法》第六條的規(guī)定來看,對(duì)行政處罰不服的,當(dāng)事人有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。這里所講的"對(duì)行政處罰不服的",既包括對(duì)被最終確認(rèn)為合法的行政處罰的不服,也包括對(duì)被最終確認(rèn)為違法的行政處罰的不服。即使行政處罰被確認(rèn)為違法,根據(jù)《行政處罰法》第四十五條、《行政復(fù)議法》第二十一條、《行政訴訟法》第四十四條規(guī)定,當(dāng)事人在行政復(fù)議或者行政訴訟過程中仍應(yīng)履行原行政處罰決定。顯然,簡(jiǎn)單地規(guī)定"沒有法定依據(jù)或者不遵守法定程序的,行政處罰無效",會(huì)對(duì)復(fù)議和訴訟期間行政處罰決定不停止執(zhí)行這一規(guī)定帶來很大的影響,不利于這一規(guī)定的貫徹實(shí)施。

再次,行政處罰最終被確認(rèn)為無效的原因有諸多情形,除了沒有法定依據(jù)或者違反法定程序之外,還包括主要證據(jù)不足的、超越職權(quán)的以及的情況。對(duì)符合這五種情形之一的具體行政行為,《行政訴訟法》明確規(guī)定人民法院均應(yīng)判決撤銷,否定其效力。而《行政處罰法》僅僅規(guī)定了沒有法定依據(jù)和不遵守法定程序的行政處罰無效,因而是不全面的。

二、聽證程序方面的缺陷

聽證是指有關(guān)國家機(jī)關(guān)在作出不利于當(dāng)事人的決定時(shí)必須聽取當(dāng)事人的意見,其方式可以是書面或者口頭的單獨(dú)征求意見,也可以是由有關(guān)國家機(jī)關(guān)公開舉行的聽證會(huì)?!缎姓幜P法》首次確立了聽證制度,被譽(yù)為我國立法領(lǐng)域中的一個(gè)重大突破。受處罰人可以充分利用這一程序上的權(quán)利,切實(shí)行使陳述權(quán)、申辯權(quán),并要求行政機(jī)關(guān)履行說明理由、聽取意見等方面的義務(wù)。這對(duì)加強(qiáng)行政處罰活動(dòng)中的民主化、公開化,保證行政處罰的公正性與合理性,督促行政機(jī)關(guān)依法實(shí)施行政處罰,減少行政處罰訴訟的數(shù)量,保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益,具有很重要的意義。但是,由于《行政處罰法》有關(guān)聽證程序的規(guī)定還比較原則,在實(shí)施過程中至少存在著如下幾個(gè)問題:

首先,《行政處罰法》并沒有賦予所有受處罰人聽證的權(quán)利,只是給予責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者執(zhí)照以及較大數(shù)額罰款等程度比較嚴(yán)重的行政處罰案件,受處罰人才享有要求聽證的權(quán)利。顯然,《行政處罰法》把行政拘留的行政處罰排除在聽證范圍之外。就聽證的本質(zhì)而言,一方面,它是法律為受處罰人設(shè)置了一個(gè)對(duì)自己不利指控的抗辯場(chǎng)所,體現(xiàn)了行政處罰中的民主原則、公開原則和相對(duì)人參與原則;另一方面,它是一種權(quán)力制約的程序機(jī)制,也是一種較行政復(fù)議、行政訴訟等事后監(jiān)督手段更為有效的事中監(jiān)督手段。行政拘留作為行政處罰中最嚴(yán)厲的處罰種類,理論上它屬于典型的人身罰,理所當(dāng)然應(yīng)該賦予受處罰人有抗辯的權(quán)利和機(jī)會(huì),以切實(shí)保障其人身權(quán)利不受侵犯。

其次,《行政處罰法》規(guī)定,公民、法人或者其他組織對(duì)行政機(jī)關(guān)所給予的行政處罰,享有陳述權(quán)、申辯權(quán)。行政機(jī)關(guān)必須充分聽取當(dāng)事人的意見,并且不得因當(dāng)事人申辯而加重處罰。通常說來,對(duì)于受處罰人的違法行為,行政機(jī)關(guān)享有對(duì)事實(shí)和證據(jù)的判斷權(quán)、法律依據(jù)的選擇適用權(quán)和行政處罰的決定權(quán)。與此相適應(yīng),受處罰人則享有為自己的行為進(jìn)行辯解的權(quán)利??梢?,當(dāng)事人的充分申辯權(quán)是聽證程序的基本要求之一。為此,法律還規(guī)定了"當(dāng)事人可以親自參加聽證,也可以委托一至二人"等內(nèi)容,但《行政處罰法》沒有規(guī)定當(dāng)事人或者其律師可否查閱或者復(fù)制調(diào)查人員的指控材料。如果當(dāng)事人沒有查閱案卷的權(quán)利,他們就不可能充分有效地行使申辯權(quán),從而影響到行政處罰的合法性和適當(dāng)性,不免使聽證制度流于形式。

再次,《行政處罰法》第四十二條第一款第(七)項(xiàng)規(guī)定:"聽證應(yīng)當(dāng)制作筆錄;筆錄應(yīng)當(dāng)交當(dāng)事人審核無誤后簽字或者蓋章。"但該法沒有規(guī)定書記員的設(shè)置。同時(shí),上述規(guī)定對(duì)聽證筆錄究竟有何法律意義,也有待于進(jìn)一步探討。

第4篇

該辦法中設(shè)有罰則一章,對(duì)違反規(guī)定的外國人給予相應(yīng)的處罰。在該辦法的處罰中,處罰主體有國家體委、省、自治區(qū)體委;處罰的種類有警告、罰款、停止登山活動(dòng)、沒收采集的標(biāo)本、樣品、化石和資料;對(duì)處罰不服的救濟(jì)手段有行政復(fù)議和行政訴訟;處罰適用方法有單處或者并處;行政處罰的范圍包括未給隨隊(duì)的中國公民辦理保險(xiǎn)、提供醫(yī)療、急救以及必要的宿營(yíng)、炊事用具;未按照國家體委批準(zhǔn)的路線和山峰進(jìn)行攀登;未經(jīng)國家體委同意擅自展現(xiàn)外國團(tuán)隊(duì)所在國國旗;擅自吸收本團(tuán)隊(duì)以外的人員;未經(jīng)批準(zhǔn)擅自對(duì)所經(jīng)地區(qū)的生物、巖石、礦物等進(jìn)行觀測(cè)和測(cè)繪活動(dòng)等。該辦法第24條第二款規(guī)定,“國家體委或者省、自治區(qū)體委可以單處或者并處沒收收集的標(biāo)本、樣品、化石和資料的處罰”,其中的單處和并處是行政處罰的適用方法,是對(duì)某一違法行為根據(jù)情節(jié)輕重,決定選擇一種處罰種類還是同時(shí)適用兩種以上的處罰種類。選擇決定單處還是并處的權(quán)力由行政主體行使,屬于行政主體的自由裁量權(quán)之一。

2《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》中的有關(guān)規(guī)定

《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》明確指出工商行政管理部門是奧林匹克標(biāo)志保護(hù)的主管部門,進(jìn)出口貨物涉嫌侵犯奧林匹克標(biāo)志專有權(quán)的,由海關(guān)按照規(guī)定的權(quán)限和程序查處。第10條規(guī)定:“未經(jīng)奧林匹克標(biāo)志權(quán)利人許可,為商業(yè)目的擅自使用奧林匹克標(biāo)志,即侵犯奧林匹克標(biāo)志專有權(quán),引起糾紛的,由當(dāng)事人協(xié)商解決;不愿協(xié)商或協(xié)商不成的,奧林匹克標(biāo)志權(quán)利人或者利害關(guān)系人可以向人民法院提訟,也可以請(qǐng)求工商行政管理部門處理。工商行政管理部門處理時(shí),認(rèn)定侵權(quán)行為成立的,責(zé)令立即停止侵權(quán)行為,沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品或者為商業(yè)目的擅自制造奧林匹克標(biāo)志的工具,有違法所得的,沒收違法所得,可以并處違法所得5倍以下的罰款;沒有違法所得的,可以并處5萬元以下的罰款。當(dāng)事人對(duì)處理決定不服的,可以自收到處理通知之日起15日內(nèi)依照《中華人民共和國行政訴訟法》向人民法院提訟;侵權(quán)人期滿不又不履行的,工商行政管理部門可以申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。進(jìn)行處理的工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)事人的請(qǐng)求,可以就侵犯奧林匹克標(biāo)志專有權(quán)的賠償數(shù)額進(jìn)行調(diào)解;調(diào)解不成的,當(dāng)事人可以依照《中華人民共和國民事訴訟法》向人民法院提訟?!北緱l規(guī)定包含了因侵犯奧林匹克標(biāo)志專有權(quán)引起糾紛的解決方式、處罰種類和救濟(jì)途徑三點(diǎn)內(nèi)容。當(dāng)事人因奧林匹克侵權(quán)引起的糾紛屬于奧林匹克標(biāo)志所有者或許可使用者與侵權(quán)行為人間的民事糾紛,按照第10條規(guī)定,有協(xié)商、向人民法院提訟和請(qǐng)求工商行政管理部門處理三種解決途徑,其中協(xié)商和訴訟都是解決民事糾紛的途徑,而行政機(jī)關(guān)一般不對(duì)民事糾紛予以處理,只有在相對(duì)人申請(qǐng)的前提下,行政機(jī)關(guān)才可以受理民事糾紛對(duì)民事糾紛作出裁決,此時(shí)行政機(jī)關(guān)作出的裁決是行政裁決?!八^行政裁決是指依法由行政機(jī)關(guān)依照法律授權(quán),對(duì)當(dāng)事人之間發(fā)生的與行政管理活動(dòng)密切相關(guān)的、與合同無關(guān)的民事糾紛進(jìn)行審查,并作出裁決的行政行為?!?/p>

本條款中工商行政管理部門對(duì)糾紛的處理顯然是行政裁決,而不是行政處罰,因?yàn)樾姓幜P是依職權(quán)的行政行為,不需要行政相對(duì)人的申請(qǐng),只要行政機(jī)關(guān)確定相對(duì)人的行為違反了法律規(guī)定,并且在自己的管轄范圍內(nèi),就可以依職權(quán)對(duì)相對(duì)人作出行政處罰。工商行政部門先對(duì)侵犯奧林匹克標(biāo)志的民事糾紛進(jìn)行行政裁決,然后在認(rèn)定侵權(quán)成立后,可以依職權(quán)作出行政處罰,因?yàn)榍謾?quán)人的這種行為不僅侵犯了奧林匹克標(biāo)志所有權(quán)人或許可使用人的私權(quán),也對(duì)國家的公權(quán)領(lǐng)域造成侵害,擾亂了正常的社會(huì)秩序,構(gòu)成了行政違法的行為,應(yīng)該承擔(dān)行政責(zé)任,工商行政管理部門作為奧林匹克標(biāo)志保護(hù)的行政主體可以對(duì)其作出行政處罰。該條例規(guī)定的“責(zé)令立即停止侵權(quán)行為,沒收、銷毀侵權(quán)商品和專門用于制造侵權(quán)商品或者為商業(yè)目的擅自制造奧林匹克標(biāo)志的工具,有違法所得的,沒收違法所得,可以并處違法所得5倍以下的罰款;沒有違法所得的,可以并處5萬元以下的罰款”的處罰從種類上看與《行政處罰法》相一致,但就具體處罰內(nèi)容中罰款的數(shù)額,筆者認(rèn)為有待進(jìn)一步商榷。參照國務(wù)院《中華人民共和國商標(biāo)法實(shí)施條例》第52條的規(guī)定:“對(duì)侵犯注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)的行為,罰款數(shù)額為非法經(jīng)營(yíng)額三倍以下;非法經(jīng)營(yíng)額無法計(jì)算的,罰款數(shù)額為十萬元以下”,《奧林匹克標(biāo)志保護(hù)條例》中的“5萬元以下的罰款”好似有些過輕。因?yàn)閵W林匹克標(biāo)志屬于體育領(lǐng)域有的特殊標(biāo)志,具有很高的知名度和良好的社會(huì)聲譽(yù),比任何世界馳名的商標(biāo)更具有國際影響力,精明的商家正是看到了奧林匹克標(biāo)志的這種潛在的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,紛紛以巨額資金競(jìng)相購買奧林匹克標(biāo)志的使用權(quán),為了保護(hù)奧林匹克標(biāo)志權(quán)利人的合法權(quán)益,應(yīng)該加大對(duì)侵權(quán)人的處罰力度,建議相應(yīng)地加大罰款數(shù)額。

3《反興奮劑條例》中的有關(guān)規(guī)定

該條例對(duì)興奮劑的管理、檢查與檢測(cè)、反興奮劑的義務(wù)以及法律責(zé)任等方面進(jìn)行了規(guī)定,特別是在法律責(zé)任一章中,對(duì)違法者分別規(guī)定了民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任,本文僅對(duì)行政責(zé)任進(jìn)行分析?!斗磁d奮劑條例》中規(guī)定的行政處罰包括申戒罰、行為罰、資格罰和財(cái)產(chǎn)罰四大類。其中申戒罰中的警告(44條);行為罰有責(zé)令改正(39條第2款)、責(zé)令暫停6個(gè)月以上1年以下執(zhí)業(yè)活動(dòng)(44條);資格罰有吊銷許可證(38條)、不得從事體育管理工作或者運(yùn)動(dòng)員輔助工作(39條、40條、41條);財(cái)產(chǎn)罰有沒收違法所得(38條)、罰款(38條)、沒收非法財(cái)物(39條、40條、41條);除了上述體育行政處罰的種類外,還在45條規(guī)定了體育健身活動(dòng)經(jīng)營(yíng)單位向參加者提供含有禁用物資的藥品、食品的處罰由食品藥品監(jiān)督管理部門、衛(wèi)生主管部門依照藥品管理法、食品衛(wèi)生法和有關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定予以處罰。從實(shí)施行政處罰的主體看,不僅有體育行政部門,還有縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門和縣級(jí)以上人民政府衛(wèi)生管理部門等行政主體。

第46條規(guī)定:“運(yùn)動(dòng)員違反本條例規(guī)定的,由有關(guān)體育社會(huì)團(tuán)體、運(yùn)動(dòng)員管理單位、競(jìng)賽組織者作出取消參賽資格、取消比賽成績(jī)或者禁賽的處理?!睆谋緱l規(guī)定看,運(yùn)動(dòng)員違反本條例的,只對(duì)其實(shí)行內(nèi)部處罰,不實(shí)施行政處罰,這是否有逃避法律責(zé)任的嫌疑?《反興奮劑條例》是關(guān)于興奮劑有關(guān)事項(xiàng)的專門行政法規(guī),在“有法可依”的前提下,運(yùn)動(dòng)員違反規(guī)定,侵犯了行政法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系,應(yīng)該受到相應(yīng)的行政處罰,這種社團(tuán)內(nèi)部的處罰能代替行政處罰嗎?答案是否定的,因?yàn)轶w育社團(tuán)對(duì)其實(shí)行內(nèi)部處罰是因?yàn)槭褂门d奮劑違反了體育公平競(jìng)爭(zhēng)的精神,屬于違反體育規(guī)則而應(yīng)受的處罰。兩者的處罰事由是不同的,“前者的處罰事由是在競(jìng)技體育中違反了體育紀(jì)律、體育規(guī)則,而不論其是否違法。后者的處罰事由是尚不構(gòu)成犯罪地違反了行政法,而不論其是否違反了體育紀(jì)律、體育規(guī)則。即使是同一行為同時(shí)應(yīng)受到相應(yīng)的兩種處罰,處罰事由的性質(zhì)也不同,一種處罰的事由是違反了體育紀(jì)律、體育規(guī)則,一種處罰的事由是尚不構(gòu)成犯罪地違反了行政法,將兩者混淆就是一種錯(cuò)誤。另外,違反了體育紀(jì)律、體育規(guī)則,卻不一定違反了行政法;違反了行政法,卻不一定違反了體育紀(jì)律、體育規(guī)則。”運(yùn)動(dòng)員違法使用興奮劑既違反了體育規(guī)則又違反了《反興奮劑條例》,不能僅僅簡(jiǎn)單對(duì)其實(shí)行內(nèi)部處罰,還應(yīng)該對(duì)其實(shí)施行政處罰。

另外,46條規(guī)定的對(duì)運(yùn)動(dòng)員內(nèi)部處罰是取消參賽資格、取消比賽成績(jī)或者禁賽,雖然對(duì)運(yùn)動(dòng)員使用興奮劑的處罰可能僅有上述列舉的處罰種類,但這樣規(guī)定令人感覺體育社會(huì)團(tuán)體沒有完全的自,只能按《反興奮劑條例》中的規(guī)定處罰。筆者認(rèn)為,是否可以借鑒《體育法》49、50條的規(guī)定,只說明按章程處罰而不規(guī)定處罰種類。在我國實(shí)行體育管理體制改革的今天,政府把權(quán)力下放給社會(huì),實(shí)行管辦分離,把不應(yīng)該由政府行使的職能轉(zhuǎn)移給體育社會(huì)團(tuán)體,體育社會(huì)團(tuán)體根據(jù)本社團(tuán)發(fā)展的情況,自行管理,對(duì)違反章程規(guī)定的由社團(tuán)按章程進(jìn)行內(nèi)部處罰,只要該處罰不超出法律規(guī)定范圍,就不必受到法律的干涉。所以,作者認(rèn)為第46條應(yīng)該增加運(yùn)動(dòng)員違法的法律責(zé)任,同時(shí)解除對(duì)社團(tuán)處罰的約束。

4《公共文化體育設(shè)施管理?xiàng)l例》中的有關(guān)規(guī)定

《公共文化體育設(shè)施條例》的第五章法律責(zé)任中5條有4條是關(guān)于行政處罰的規(guī)定,這4條中,分別對(duì)侵占公共文化體育設(shè)施建設(shè)預(yù)留地或者改變其用途、公共文化體育設(shè)施管理單位及其工作人員違法的行為作出了處罰規(guī)定,處罰種類涉及責(zé)令限期改正、沒收違法所得和罰款三種?!豆参幕w育設(shè)施條例》是對(duì)《體育法》關(guān)于體育設(shè)施保護(hù)的具體化,按照《行政處罰法》第10條的規(guī)定,“法律對(duì)違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定,行政法規(guī)需要作出具體規(guī)定的,必須在法律規(guī)定的給予行政處罰的行為、種類和幅度的范圍內(nèi)規(guī)定”。也就是說如果《體育法》中有關(guān)于公共體育設(shè)施處罰的規(guī)定,《公共文化體育設(shè)施條例》的處罰只能是在《體育法》規(guī)定的種類和幅度內(nèi)?!扼w育法》第52條規(guī)定:“侵占、破壞公共體育設(shè)施的,由體育行政部門責(zé)令限期改正,并依法承擔(dān)民事責(zé)任?!痹摋l是對(duì)侵占、破壞公共體育設(shè)施的規(guī)定,規(guī)定處罰種類是責(zé)令限期改正。《公共文化體育設(shè)施條例》中的規(guī)定是對(duì)侵占、破壞公共體育設(shè)施的具體化,并且給予處罰的種類只能有責(zé)令限期改正。因?yàn)椤胺墒切姓ㄒ?guī)和一般地方性法規(guī)的立法依據(jù)或基礎(chǔ),后兩者不得違反它,否則無效”。

第5篇

筆者認(rèn)為,行政處罰自由裁量權(quán)是指行政主體在法律、法規(guī)規(guī)定的原則和范圍內(nèi),依據(jù)法定職權(quán)和法定條件,有選擇地進(jìn)行處置的權(quán)力。它是行政權(quán)力的重要組成部分,是現(xiàn)代行政權(quán)的核心,是行政主體提高行政效率所必需的權(quán)限,也是現(xiàn)代行政的必然要求。誠如k.c戴維斯所言:自由裁量權(quán)像斧子一樣,當(dāng)正確使用時(shí)是件工具,它也可能成為傷害或謀殺的兇器。一切有權(quán)力的人都易濫用,這是千古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。行政自由裁量權(quán)的濫用是指行政自由裁量權(quán)的行使違背了公平、理性等法律原則,侵害了相對(duì)人的合法權(quán)益。行政自由裁量權(quán)極易被濫用,這是由其特點(diǎn)所決定的。行政自由裁量權(quán)具有選擇性和任意性的特點(diǎn),在法律規(guī)定的范圍內(nèi),行政機(jī)關(guān)工作人員可以相對(duì)自由地決定作為或不作為。同時(shí),法律關(guān)于行政自由裁量的規(guī)定過于籠統(tǒng)和原則,這就會(huì)產(chǎn)生許多自由的空間,行政機(jī)關(guān)在這些自由空間里的行為表面上看是合法的,因?yàn)樗鼪]有超過法律的原則性規(guī)定。

公安交通行政處罰自由裁量權(quán)是指公安交通管理部門及其交通警察在相關(guān)道路交通安全法律、法規(guī)規(guī)定的原則和范圍內(nèi)秉承法律精神和公平正義的原則,以一般的邏輯思維對(duì)道路交通安全違法事實(shí)進(jìn)行分析、判斷、認(rèn)定,從而選擇性地實(shí)施公安交通管理執(zhí)法活動(dòng)的權(quán)力。由于法律規(guī)定存在條文性、穩(wěn)定性、原則性等局限,有限的立法資源無法列舉完美,羅列窮盡,立法技術(shù)也無法辦到,一部法律無法窮盡規(guī)制領(lǐng)域復(fù)雜多變的具體情況,更不能期望它的自動(dòng)實(shí)施,它必須由執(zhí)法者這一媒介去將“死”的法律條文與“活”的社情聯(lián)系起來,這就決定了執(zhí)法者必須得有一定自由應(yīng)變的權(quán)利,應(yīng)運(yùn)而生的就是自由裁量權(quán);它的存在是必然的,是法律授權(quán)的,它對(duì)于貫徹實(shí)施法律精神和規(guī)定,提高行政執(zhí)法效率,促進(jìn)執(zhí)法的公平、公正、合理發(fā)揮了不可替代的巨大作用。但自由裁量權(quán)是一把雙刃劍,依法合理地行使會(huì)促進(jìn)公安交通管理執(zhí)法活動(dòng)的合法性、公正性,可是一旦使用不當(dāng),則會(huì)使任意執(zhí)法、執(zhí)法犯法、規(guī)避法律等違法違紀(jì)行為更為大行其道,有恃無恐;任何權(quán)力都可能滋生腐敗,公安交通行政處罰自由裁量權(quán)亦不例外。要建立依法、公正、文明執(zhí)法的公安交通管理隊(duì)伍,促進(jìn)和諧交通工程建設(shè)進(jìn)程,如何規(guī)范和監(jiān)督好公安交通管理部門及其交通警察手中的自由裁量權(quán)就顯得尤為重要。

公安交通行政處罰的自由裁量權(quán)可分為以下幾種類型:1、違法行為構(gòu)成要件的認(rèn)定。如機(jī)動(dòng)車駕駛?cè)瞬环慕煌ň熘笓]這一道路交通安全違法行為的認(rèn)定,當(dāng)事人在主觀上是否具有故意,在程度上是否達(dá)到違法,客觀上是否具有服從的條件等要件的認(rèn)定便具有很大的彈性。2、違法行為性質(zhì)的認(rèn)定。如貨運(yùn)機(jī)動(dòng)車違反規(guī)定載人的和貨運(yùn)機(jī)動(dòng)車違反規(guī)定載客的兩種違法行為,在認(rèn)定上具有相當(dāng)大的相似性和可轉(zhuǎn)換性,而法律規(guī)定的處罰嚴(yán)重程度卻迥然不同,前者不需扣分,后者需要扣6分。3、不同處罰種類的選擇。道路交通安全法律法規(guī)在部分違法行為的處罰規(guī)定上提供了警告、罰款、暫扣證件、暫扣車輛、吊銷證件、拘留等可供選擇的多種處罰種類,執(zhí)法中對(duì)輕重不同的處罰種類的選擇上擁有了很大空間。4、同一處罰種類幅度的選擇。道路交通安全法律法規(guī)在處罰幅度上規(guī)定有“5元-50元”、“20元-200元”、“200元-500元”、“500元-2000元”、“200元-2000元”、“拘留15天以下”、“暫扣3-6個(gè)月”等幅度大小不一的區(qū)間,容易出現(xiàn)處罰的輕重不一,畸輕或畸重,造成執(zhí)法的不公。5、處理時(shí)間的選擇?!兜缆方煌ò踩`法行為處理程序規(guī)定》對(duì)公安交通管理部門及其交通警察處理道路交通安全違法行為時(shí)限只作了最長(zhǎng)期限的規(guī)定,在規(guī)定時(shí)限內(nèi)做出處理都具有一定的形式合法性,但在處理時(shí)間長(zhǎng)短、處理速度快慢的選擇上卻容易滋生故意刁難、消極作為、公報(bào)私仇等現(xiàn)象。6、作為與否的選擇。道路交通安全法律法規(guī)并沒有做出必須檢查處理所有違法車輛的強(qiáng)制性規(guī)定,因而公安交通管理部門及其路面民警完全可以理直氣壯地以警力不足、另有重要任務(wù)、分身乏術(shù)、沒有留意等理由選擇不作為。

自由裁量權(quán)一直都是我們的管理層非常重視而又難以規(guī)制的問題,自由裁量權(quán)的濫用已成為影響依法、公正、公平、合理執(zhí)法的頑癥,嚴(yán)重?fù)p害了公安交通管理部門的執(zhí)法形象和執(zhí)法威信,導(dǎo)致了徇私腐敗現(xiàn)象的泛濫。自由裁量權(quán)的濫用,可能帶來的負(fù)面效應(yīng)有:1、不利于道路交通秩序的管理和穩(wěn)定。因?yàn)楣步煌ü芾聿块T或交通警察一旦濫用自由裁量權(quán),處理問題隨意性就會(huì)很大,反復(fù)無常,畸輕畸重,不同情況相同對(duì)待,相同情況不同對(duì)待,引起交通參與人懷疑、不信任,產(chǎn)生對(duì)立抵觸情緒,不配合公安交通管理部門或交通警察的管理,道路交通安全違法行為逆向增多,導(dǎo)致道路交通秩序的惡性發(fā)展。2、助長(zhǎng)特權(quán)思想,導(dǎo)致不良社會(huì)現(xiàn)象的出現(xiàn)。由于公安交通管理部門或交通警察在行使自由裁量權(quán)時(shí)或多或少地帶有一定的主觀性,這樣法律法規(guī)對(duì)自由裁量權(quán)的條件、幅度等規(guī)定的越寬,某些公安交通管理部門或交通警察越覺得自己手中的權(quán)力“寶貴”,從而在某些不正當(dāng)目的的利誘下,將“公權(quán)”私權(quán)化,處事武斷、蠻橫、隨意,執(zhí)法偏離公正、公平的軌道,為所欲為,給群眾留下極壞的印象。3、滋生腐敗,影響執(zhí)法威信。歷史學(xué)家阿克頓勛爵說:“權(quán)力有腐敗的趨勢(shì),絕對(duì)的權(quán)力絕對(duì)的腐敗。”當(dāng)前公安交通管理領(lǐng)域腐敗得不到有效遏制,很大程度上與擁有的自由裁量權(quán)過大有關(guān),個(gè)別公安交通管理部門或交通警察通過其享有的優(yōu)勢(shì)條件采用貌似合法的手段撈取非法利益,投機(jī)鉆營(yíng),個(gè)別人甚至執(zhí)法犯法追求金錢享樂,造成了腐敗,破壞社會(huì)主義法治建設(shè),影響黨和政府的威信。

自由裁量權(quán)的被濫用主要體現(xiàn)為顯失公平,畸輕畸重,在具體行政行為中前后不一,相同情況不同處罰,不同情況相同處罰,罰態(tài)度款,罰情緒款,拖延履行法定職責(zé),嚴(yán)重違背了依法、公平、公正的執(zhí)法原則。其原因大致有以下幾種:1、個(gè)人執(zhí)法能力。部分交通民警業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠,業(yè)務(wù)能力較差,在違法行為認(rèn)定和法律適用上常有偏差,使手中的自由裁量權(quán)成為亂執(zhí)法、錯(cuò)誤執(zhí)法的工具。2、具有不正當(dāng)目的。在實(shí)踐中,由于個(gè)別公安交通管理部門及其交通警察從本部門、本地區(qū)的局部利益出發(fā),以及從考慮處罰相對(duì)人的社會(huì)地位、政治背景、經(jīng)濟(jì)狀況等因素出發(fā),從自身好惡出發(fā),對(duì)類似的事實(shí)、情節(jié)、后果往往作出不一致的具體處理結(jié)果。更有甚者,個(gè)別民警由于受利益關(guān)系多元化和分配方式多樣化的影響,其自身的人生觀、世界觀、價(jià)值觀發(fā)生扭曲和變形,其為人民服務(wù)的執(zhí)法宗旨發(fā)生動(dòng)搖,根據(jù)受賄錢財(cái)?shù)亩喙?,敲詐勒索的不同程度,對(duì)相同的事實(shí)、情節(jié)作出截然不同的處理結(jié)果、處理意見,明目張膽地濫用自由裁量權(quán)、踐踏國家法律。為了實(shí)現(xiàn)個(gè)人在金錢、權(quán)力等方面的不正當(dāng)目的,個(gè)別民警絞盡腦汁、煞費(fèi)苦心地去進(jìn)行法律規(guī)避,進(jìn)行人情執(zhí)法、權(quán)錢交易執(zhí)法,滿足其以權(quán)力換金錢的丑惡目的。3、情緒執(zhí)法。執(zhí)法觀念不端正,沒有牢固樹立嚴(yán)格依法、公正執(zhí)法的思想,執(zhí)法不嚴(yán)謹(jǐn),受個(gè)人生活情緒、生活壓力等影響,罰情緒款。4、特權(quán)思想。部分民警特權(quán)思想嚴(yán)重,常以路老大自居,認(rèn)為轄區(qū)就是自己的地盤,從自己的地盤過就得唯唯諾諾,必恭必敬,眼里容不得半點(diǎn)沙,一旦當(dāng)事人予以辯解或者言語過激,便會(huì)被扣以不配合、抗拒執(zhí)法的罪名,落得一個(gè)重罰;又或者故意找茬,說你有違法行為你就有違法行為,總之是罰定了,路老大思想表露無遺。

綜上所述,規(guī)范和監(jiān)督公安交通行政處罰自由裁量權(quán)已是刻不容緩,但它也是一個(gè)長(zhǎng)期的工程,我們應(yīng)該做好以下幾項(xiàng)工作:

(一)加強(qiáng)對(duì)民警的宗旨意識(shí)教育。通過對(duì)、中央反腐敗、反特權(quán)思想精神、先進(jìn)典范事跡等的學(xué)習(xí),強(qiáng)化民警的執(zhí)法為民意識(shí),牢固樹立依法、公平、公正執(zhí)法的執(zhí)法理念,進(jìn)一步明確權(quán)為民所用,利為民所謀,情為民所系,一切公安交通管理工作都應(yīng)以維護(hù)道路交通安全暢通、保障人民安全出行為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn),一切工作以憲法和法律為活動(dòng)準(zhǔn)則,做遵紀(jì)守法的楷模,開展法紀(jì)教育、職業(yè)道德教育和全心全意為人民服務(wù)的宗旨教育,引進(jìn)激勵(lì)機(jī)制,激發(fā)交通民警的責(zé)任感和使命感,增強(qiáng)抵制各種落后、腐朽思想侵蝕的能力。

(二)提高民警的執(zhí)法綜合素質(zhì)。創(chuàng)新學(xué)習(xí)的方法,拓寬培訓(xùn)的渠道,切實(shí)加強(qiáng)民警的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn),提高民警的業(yè)務(wù)技能,提升民警的執(zhí)法能力;同時(shí)加強(qiáng)民警對(duì)相關(guān)法律知識(shí)和社會(huì)、自然科學(xué)知識(shí)的學(xué)習(xí),拓寬民警的知識(shí)面,尤其要注重加強(qiáng)民警的法學(xué)理論和邏輯判斷能力的培養(yǎng)和提高,增強(qiáng)民警的綜合素質(zhì),塑造良好執(zhí)法形象。

第6篇

關(guān)鍵詞:行政法理論基礎(chǔ);平衡論,兼顧思想

一、行政法的理論源頭是研究行政法理論基礎(chǔ)的前提

行政法的理論基礎(chǔ)應(yīng)當(dāng)是貫穿于行政法理論和基本制度的精神內(nèi)核,反映這些理論和制度之間的內(nèi)在聯(lián)系。理論基礎(chǔ)可以從作用、范圍、本質(zhì)、目標(biāo)等角度進(jìn)行分析??疾焱鈬姓ǖ睦碚摶A(chǔ),無論是強(qiáng)調(diào)“保障行政權(quán)”的歐陸功能主義理論,還是強(qiáng)調(diào)“控制行政權(quán)”的英美規(guī)范主義理論,都是從行政法的功能角度來闡述。我們?cè)诖私o行政法的理論基礎(chǔ)定位為:從行政法的功能角度所確立的一個(gè)基本觀念,能夠奠定相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)行政法的立法、執(zhí)法和司法等理論體系的基石和根據(jù),它應(yīng)該對(duì)該時(shí)期行政法實(shí)踐具有指導(dǎo)力、涵蓋力、滲透力和濃縮力。

不同時(shí)代或同一時(shí)代的不同國家,同一國家的不同時(shí)期的行政法規(guī)范體系都有各自的特點(diǎn),其理論基礎(chǔ)亦不盡相同,但它們必然與行政法的理論源頭有著不可脫節(jié)的聯(lián)系,只能在原有的理論源頭上有所變革和調(diào)整,而不是背離。理論源頭具有絕對(duì)穩(wěn)定性,貫穿行政法理論與實(shí)踐的始終,而理論基礎(chǔ)要隨著時(shí)展、社會(huì)變化而發(fā)展變化,是理論源頭在特定歷史條件下的具體化,具有階段性。1

行政法的理論源頭與行政法的目的相關(guān)聯(lián),建立行政法規(guī)范體系的目的!決定了行政法之所以作為行政法而不是民法、刑法等法律規(guī)范體系而存在的共同的精神內(nèi)核。分析古今中外行政法產(chǎn)生和存在的理由,2筆者認(rèn)為,行政法的理論源頭應(yīng)當(dāng)是引導(dǎo)、保障行政權(quán)的有效實(shí)現(xiàn)。

首先,行政權(quán)是行政法所賴以產(chǎn)生和存在的客觀基礎(chǔ),是行政法所圍繞的核心和基本點(diǎn),這在各國行政法中具有普遍性。2

其次,“行政權(quán)有效實(shí)現(xiàn)”的基礎(chǔ)含義是行政權(quán)的運(yùn)作過程和結(jié)果與國家設(shè)定行政權(quán)的目的‘即充分有效地實(shí)現(xiàn)行政目的,相吻合;而且社會(huì)為此付出的經(jīng)濟(jì)或非經(jīng)濟(jì)的代價(jià)最小。行政權(quán)的有效實(shí)現(xiàn)主要表現(xiàn)為一種價(jià)值目標(biāo),因?yàn)橐耆珜?shí)現(xiàn)它的可能性很?。坏鳛橐环N事實(shí)狀態(tài)在一定程度上也是可以暫時(shí)存在的,否則,國家的行政機(jī)器將陷于癱瘓之中。顯然“行政權(quán)的有效實(shí)現(xiàn)”無論作為一種價(jià)值目標(biāo),還是一種事實(shí)狀態(tài)都是行政權(quán)得以存在與運(yùn)行的最合理的理由。3P312

行政權(quán)在實(shí)現(xiàn)過程中受到下列基本因素的制約:1.社會(huì)事務(wù)的復(fù)雜多樣性、情景性與發(fā)展性使社會(huì)真正需要的行政目的變化不定,而國家在把握行政目的上總是顯得力不從心,即國家認(rèn)為自己確定的行政目的是符合社會(huì)共同利益的,而事實(shí)上卻有距離,更何況當(dāng)前價(jià)值多元、利益多元化的現(xiàn)狀使得個(gè)人與個(gè)人,個(gè)人與國家在利益問題上常常不能達(dá)到一致,從而導(dǎo)致相對(duì)人對(duì)行政權(quán)的消極服從。2.人性的弱點(diǎn)。這首先表現(xiàn)為人的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的有限性,導(dǎo)致公務(wù)員在行使權(quán)力時(shí)無惡意地背離行政目的;其次,表現(xiàn)為感情對(duì)行為的支配力量使公務(wù)員具有消極行使權(quán)力及濫用權(quán)力的傾向,惡意背離行政目的;最后,相對(duì)人為一己私利而反抗行政權(quán)。上述制約因素作為一種社會(huì)現(xiàn)實(shí)在人類歷史中是客觀存在的??刂?、消解它需要政治、經(jīng)濟(jì)、法律、文化等的協(xié)調(diào)作用,其中的法律手段主要依靠行政法。

由于不同歷史時(shí)期、不同國家行政管理特點(diǎn)、價(jià)值觀念各有不同,利用法律手段消解行政權(quán)運(yùn)行中制約因素的側(cè)重點(diǎn)也各有特色,因此具體的行政法的理論基礎(chǔ)各有其自身的特點(diǎn)和內(nèi)容。一方面表現(xiàn)為用特定的民族精神、時(shí)代精神以及多數(shù)人認(rèn)同的或具有權(quán)威性的價(jià)值觀念和政治、經(jīng)濟(jì)、文化等現(xiàn)實(shí)需求來說明特定行政法規(guī)范體系的合理性或建構(gòu)、完善行政法規(guī)范體系;另一方面,所有的行政法理論基礎(chǔ)都或多或少地受該時(shí)代主流價(jià)值觀的滲透和影響。這一點(diǎn)在英美的規(guī)范主義模式論、歐陸的功能主義模式論以及我國關(guān)于“控權(quán)論”、“管理論”、“平衡論”的探討爭(zhēng)鳴中已有充分反映。

當(dāng)前,對(duì)行政法理論基礎(chǔ)的研究是全球化時(shí)代的共同課題,由于各國在行政權(quán)的內(nèi)容和特點(diǎn)、價(jià)值觀念等方面在保持各自傳統(tǒng)的同時(shí)有走向融合的趨勢(shì),因而對(duì)行政法理論基礎(chǔ)的比較研究有了必要性和可能性。

二、歐美行政法理論基礎(chǔ)研究中的平衡思想及其最近的發(fā)展4

學(xué)界一般認(rèn)為,歐美行政法的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)可劃分為以狄驥為代表的歐陸功能主義模式和以戴西為代表的英美規(guī)范主義模式。前者把行政法視作政府有效推行社會(huì)政策,實(shí)現(xiàn)社會(huì)管制或提供公務(wù)服務(wù)的工具,即“保障行政權(quán)力之法”;后者視行政法為“控制政府權(quán)力之法”。從學(xué)術(shù)淵源上理解這種劃分大體是成立的,在歷史上地處歐陸的德國、法國與英美等國在行政法價(jià)值取向、調(diào)整方式、具體制度等方面的區(qū)別確實(shí)很大。但這種貼標(biāo)簽式的劃分雖易于闡述、對(duì)比,但常因簡(jiǎn)單化而失之偏頗。因?yàn)橐?guī)范主義模式的前提并不否定國家行政管理目標(biāo),功能主義模式中也有對(duì)行政權(quán)力的制約內(nèi)容。更何況從當(dāng)前的發(fā)展歷程看,二者正在走向融合,使得西方現(xiàn)代行政法表現(xiàn)為既對(duì)自由主義傳統(tǒng)的多元價(jià)值取向予以保留,重視公民權(quán)利對(duì)行政權(quán)力的控制,又回應(yīng)行政權(quán)力在環(huán)境保護(hù)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、提供生存照顧,實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平等方面發(fā)揮不可替代作用的發(fā)展趨勢(shì)的要求。如果看不到這一點(diǎn),對(duì)西方行政法理論基礎(chǔ)的分析評(píng)價(jià)仍停留在兩種模式的簡(jiǎn)單對(duì)比分析層面上,顯然是犯了刻舟求劍式的錯(cuò)誤。事實(shí)上,有關(guān)學(xué)術(shù)史的研究資料表明,在兩種學(xué)術(shù)傳統(tǒng)之外,關(guān)于行政法制度模式及其理論基礎(chǔ)的理解,歐美學(xué)界始終存在一種“全球化時(shí)代”的行政法觀念和平衡思想,以英美行政法學(xué)為例,行政法平衡思想的發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)歷史時(shí)期。

第一階段是20世紀(jì)初到二戰(zhàn)前。在美國以促進(jìn)效率和公共利益為目的的新公共行政運(yùn)動(dòng)的影響下,一批著名的英美行政法學(xué)創(chuàng)建者,包括韋德、古德諾、龐德等,認(rèn)為工業(yè)革命、福利國家及其相應(yīng)的公共行政的職能變遷導(dǎo)致了傳統(tǒng)行政法理論的現(xiàn)代化。就行政法的目的和功能而言,它應(yīng)當(dāng)在授權(quán)與限權(quán)、行政權(quán)力與公民權(quán)利、行政效率與個(gè)人自由、個(gè)人主義與社會(huì)主義之間維持一種合理的平衡。但由于三、四十年代的行政專橫的現(xiàn)實(shí)使得當(dāng)初提出平衡思想的學(xué)者部分地改變了立場(chǎng),甚至重新接受了傳統(tǒng)的以司法為中心的行政法控權(quán)模式,平衡思想并未成為一種理論或主流觀點(diǎn)。

第二階段是20世紀(jì)70年代,民權(quán)運(yùn)動(dòng)、經(jīng)濟(jì)滯脹、能源危機(jī)、環(huán)境保護(hù)等問題困擾美國和一些歐洲國家,公共行政面臨的社會(huì)環(huán)境及其相應(yīng)的職能發(fā)生了很大的變化,傳統(tǒng)的行政法控權(quán)模式的有效性和合法性再次受到學(xué)界的關(guān)注。有的學(xué)者認(rèn)為,傳統(tǒng)模式最大的弊端是把行政法視作控制政府權(quán)力的一種消極工具,看不到政府積極的一面,即政府政策的制定和執(zhí)行代表個(gè)人和社會(huì)的利益,并能增進(jìn)這些利益。另外,傳統(tǒng)模式注重對(duì)權(quán)利的消極保護(hù)而忽略了公民有效作用于行政過程的參與機(jī)制。一些學(xué)者提出行政法的一些重要制度要進(jìn)行相應(yīng)的改革?!敖鉀Q行政程序總的出路在于為有關(guān)利益方提供代表參與的機(jī)會(huì);行政實(shí)體政策的核心是根據(jù)各種具體環(huán)境在相關(guān)利益中進(jìn)行公平的調(diào)節(jié)。司法審查旨在確保行政機(jī)關(guān)為利益代表提供公正程序參與機(jī)會(huì)并在這一過程中實(shí)現(xiàn)公正的協(xié)調(diào)?!逼胶馑枷胗纱说靡詮?fù)興和發(fā)展。

第三階段,二十世紀(jì)八十年代以來,英美行政法學(xué)界進(jìn)入學(xué)科反思及重構(gòu)時(shí)期,把行政法的理論基礎(chǔ)置于整個(gè)政治社會(huì)背景,尤其是變革傳統(tǒng)社會(huì)的情境下進(jìn)行考察,超越和置換兩種傳統(tǒng)的行政法理論模式,遵循平衡思想重新理解行政法的性質(zhì)、目的、功能及其法律體系。有的學(xué)者認(rèn)為,傳統(tǒng)的控權(quán)模式和管理模式都未能為現(xiàn)時(shí)代的經(jīng)驗(yàn)和法律現(xiàn)象提供正確的解釋,新的理論模式應(yīng)該考慮如何使兩種傳統(tǒng)思想得到有機(jī)的結(jié)合,走“中間道路”。有的學(xué)者提出,行政法并不限于對(duì)政府權(quán)力的控制,而同時(shí)包括對(duì)政府的授權(quán)并維護(hù)這種權(quán)力的合法行使。新的行政法模式旨在創(chuàng)造政府和公民間良好的互動(dòng)、合作關(guān)系。

總的說來,英美國家,或者更準(zhǔn)確地說,整個(gè)歐美行政法學(xué)界正逐漸打破規(guī)范主義與功能主義、控權(quán)與保權(quán)模式的界限走向融合。如何使政府在被廣泛授權(quán)的同時(shí)受到有效的節(jié)制,如何兼顧提高行政效能和保護(hù)個(gè)人權(quán)利,維護(hù)公共利益與保護(hù)私人利益成為現(xiàn)代行政法一個(gè)共同的發(fā)展趨勢(shì)。導(dǎo)致這一情境的主要原因有:世界經(jīng)濟(jì)的全球化和政治法律制度的趨同;現(xiàn)代國家面臨的社會(huì)問題和對(duì)公共行政的要求變得越來越相似。尤其是隨著二戰(zhàn)以來的社會(huì)轉(zhuǎn)型,行政權(quán)本身,行政權(quán)運(yùn)行的社會(huì)環(huán)境、具體目的都發(fā)生很大變化,各國行政權(quán)的發(fā)展特點(diǎn)有相似之處:

1.方式積極化。傳統(tǒng)行政以管得最少的政府是最好的政府為信條,是消極行政?,F(xiàn)代社會(huì)發(fā)展與技術(shù)進(jìn)步要求政府盡最大可能去服務(wù)于社會(huì),是服務(wù)行政。

2.目標(biāo)福利化。傳統(tǒng)行政權(quán)主要保障和實(shí)現(xiàn)自由,政府不干涉或無為是正當(dāng)?shù)?;現(xiàn)代行政權(quán)要為公民福利而主動(dòng)作為,政府合理干涉才是正當(dāng)?shù)摹?/p>

3.范圍擴(kuò)大化,不限于傳統(tǒng)的稅收與安全,而是“從搖籃到墓地”無所不管。

4.界限自由化?,F(xiàn)代社會(huì)的飛速發(fā)展使得行政事務(wù)表現(xiàn)出情景性、易變性,法律完全窮盡地規(guī)定行政事務(wù)是不可能的。

5.內(nèi)容倫理化。與現(xiàn)代法律由形式正義發(fā)展為實(shí)質(zhì)正義相一致,現(xiàn)代行政在內(nèi)容與本質(zhì)上不僅是在執(zhí)行法律,還在執(zhí)行道德,它所依據(jù)的不僅僅是法律,還有所謂的正當(dāng)觀念、合理標(biāo)準(zhǔn)。5

隨著行政權(quán)力的上述變化,政府和公民的權(quán)利義務(wù)關(guān)系的內(nèi)容也發(fā)生一定的變化,行政權(quán)力與公民權(quán)已不再是簡(jiǎn)單的二元對(duì)峙,而是良性互動(dòng):公民的權(quán)利內(nèi)容已不僅是消極地不受侵犯,而是在很大程度上和政府提供的服務(wù)和福利相關(guān)聯(lián),需要政府的積極作為,公民的積極參與。因此,如何有效地保護(hù)個(gè)人權(quán)利,又不影響政府積極行政是行政法的最關(guān)鍵的問題。

總之,在今天這個(gè)時(shí)代,“中間道路”更受歡迎。“紅燈理論者+規(guī)范主義模式———筆者注,接受某些行政機(jī)關(guān)的權(quán)力存在的現(xiàn)實(shí),綠燈理論者+功能主義模式———筆者注,也一定程度上接受個(gè)人主義和進(jìn)行必要的法律控制的觀念?!保?P410

三、對(duì)我國當(dāng)代行政法理論基礎(chǔ)的若干思考比較研究應(yīng)當(dāng)根植于對(duì)一些共同或相似的政治、經(jīng)濟(jì)、文化背景的理解。在全球化的背景下,我國的行政權(quán)也表現(xiàn)出方式積極化、目標(biāo)福利化、范圍擴(kuò)大化、界限自由化、內(nèi)容倫理化的發(fā)展趨勢(shì),公民權(quán)與行政權(quán)不再是此消彼長(zhǎng)的對(duì)峙局面,而是呈現(xiàn)出互相依存的良性互動(dòng)關(guān)系。當(dāng)然,影響行政權(quán)有效運(yùn)作的各種制約因素也仍然客觀存在,掌握行政權(quán)力者錯(cuò)用、濫用、怠用行政權(quán)力,行政相對(duì)人反抗或消極服從行政權(quán)力的危險(xiǎn)仍然未減。因此,我國當(dāng)代行政法的理論基礎(chǔ)的確立可以從歐美行政法學(xué)術(shù)傳統(tǒng)中尋得內(nèi)在的傳承關(guān)系,應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)出兼顧思想:兼顧保權(quán)與控權(quán)兩種功能;兼顧行政權(quán)積極行使的必要性與消極行使的可能性;兼顧人之向善與作惡兩種可能的人性特點(diǎn);兼顧公共利益與私人利益;兼顧中庸文化傳統(tǒng)與西風(fēng)東漸帶來的個(gè)性自由。這種兼顧思想與歐美行政法學(xué)術(shù)傳統(tǒng)中的平衡思想具有相似的政治、經(jīng)濟(jì)、文化前提:國家行政權(quán)積極化、充分尊重個(gè)人權(quán)利的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、法治社會(huì)的追求。

在此還有必要指出,筆者對(duì)兼顧思想的提法并非為了提出新的理論,更何況羅豪才教授所倡導(dǎo)的“平衡論”也可稱為兼顧論6P2筆者實(shí)際上已接受并借鑒了“平衡論”的研究角度與方法,但未采用“平衡論”的提法,其原因主要有兩個(gè):

1.防止因?qū)Α捌胶狻边@一概念的歧義認(rèn)識(shí)(基于不同的文化背景、知識(shí)結(jié)構(gòu)和價(jià)值觀,不同的人對(duì)同一概念會(huì)有不同的理解。)引起的溝通和交流上的障礙。目前關(guān)于“平衡論”“控權(quán)論”的某些爭(zhēng)鳴就存在對(duì)“平衡”“控權(quán)”等基本概念缺乏基本共識(shí),導(dǎo)致各說各的話,各論各的理的現(xiàn)象。

2.筆者對(duì)行政法理論基礎(chǔ)的界定重在方法和功能,而平“衡論”重在實(shí)現(xiàn)平衡這一目標(biāo)。平衡論建立在行政權(quán)與公民權(quán)二元對(duì)峙基礎(chǔ)上;筆者對(duì)兼顧思想的分析則是基于行政權(quán)與公民權(quán)相互依存、良性互動(dòng)的現(xiàn)狀與趨勢(shì)基礎(chǔ)上,歐美國家行政法的平衡思想亦如是。

強(qiáng)調(diào)我國當(dāng)代行政法應(yīng)當(dāng)兼顧“保權(quán)”與“控權(quán)”兩種功能既是實(shí)證的,也具有規(guī)范意義。

首先,從實(shí)證的角度看,我國現(xiàn)行的行政法律、法規(guī)的立法目的都是既強(qiáng)調(diào)保障公民權(quán)又強(qiáng)調(diào)維護(hù)行政權(quán),是“雙面碑”,《行政訴訟法》、《行政處罰法》、《行政復(fù)議法》等都如此。另外在行政權(quán)力的運(yùn)行方面,我國除繼續(xù)加強(qiáng)實(shí)施強(qiáng)制性行政行為以外,在許多領(lǐng)域還大量采用行政合同、行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制性行政行為,充分尊重行政權(quán)與公民權(quán)的合作、信賴關(guān)系。

其次,從規(guī)范意義上看,將兼顧保權(quán)與控權(quán)功能作為行政法的理論基礎(chǔ)對(duì)我國當(dāng)代行政法制理論與實(shí)踐的指導(dǎo)性突出體現(xiàn)在基本原則和公務(wù)員制度建設(shè)方面。

1.行政法的基本原則是法治行政原則。法治行政是包含了“依法行政”的諸原則與內(nèi)容,并以之為基礎(chǔ)的,但其精神實(shí)質(zhì)與價(jià)值追求,則比依法行政有更高理念與更現(xiàn)代化的內(nèi)容?!耙婪ㄐ姓币话阒粡?qiáng)調(diào)了依照或根據(jù)法律,至于法律本身的性質(zhì)、內(nèi)容是否民主、是否合理,在所不問。實(shí)際是“形式意義上的法治”?,F(xiàn)代法治國家,由于行政權(quán)界限自由化、內(nèi)容倫理化等特點(diǎn),而表現(xiàn)為“服務(wù)行政”、“給付行政”,行政領(lǐng)域范圍、行政裁量幅度都會(huì)常常突破現(xiàn)行法律的限制,目的是為了效率和福利。這樣,依法行政就不能只是恪守現(xiàn)行的法律,而不問其是否民主、合理,合乎社會(huì)進(jìn)步的要求,依法不只是依靜態(tài)的法律條文,而是要恪守活的法、法的理念:人權(quán)、自由、平等、公平、正義等法的精神,即實(shí)質(zhì)意義的法治。因此,在效率與公正、福利與秩序等價(jià)值并存的現(xiàn)代社會(huì),行政法應(yīng)貫徹“依法行政”與“合理行政”相統(tǒng)一的行政法治原則。

2.兼顧思想在制度層面的設(shè)計(jì)必須建立在對(duì)人(包括行使行政權(quán)的公務(wù)員和行政相對(duì)人)的能動(dòng)性與消極性都予以充分考慮的基礎(chǔ)上,采取激勵(lì)與約束相結(jié)合的機(jī)制。我國的行政法制實(shí)踐中對(duì)相對(duì)人的能動(dòng)性與積極性的兼顧思想已經(jīng)在強(qiáng)制性行政與非強(qiáng)制性行政相結(jié)合等方面充分體現(xiàn)。當(dāng)前的關(guān)鍵是建立、完善公務(wù)員能動(dòng)性優(yōu)點(diǎn)得以充分激發(fā)的法律制度。詳言之,即要在行政法中引入規(guī)則化的競(jìng)爭(zhēng)與激勵(lì)機(jī)制以保證行政人在行使權(quán)力時(shí)能夠保持良好的業(yè)務(wù)素質(zhì)與職業(yè)道德素質(zhì)。而這里的業(yè)務(wù)素質(zhì)與職業(yè)道德素質(zhì)不是沒有具體標(biāo)準(zhǔn)的空洞道德說教,它必須與能否保證“行政權(quán)的有效實(shí)現(xiàn)”這一客觀標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系起來。6P336-337

長(zhǎng)期以來,受西方傳統(tǒng)控權(quán)思想(包括內(nèi)部行政行為和外部行政行為)努力將行政權(quán)力行使者(公務(wù)員)的人性弱點(diǎn)排除在行政權(quán)運(yùn)行進(jìn)程之外,卻漠視了人性的能動(dòng)性優(yōu)點(diǎn)對(duì)行政權(quán)力的積極影響,忽視了激發(fā)人的能動(dòng)性優(yōu)點(diǎn)來保證行政權(quán)力正當(dāng)、積極行使的可能。自20世紀(jì)以來,歐美等國家對(duì)公務(wù)員實(shí)行的消極性的功績(jī)制度(重在防范行政權(quán)力的消極行使)難以適應(yīng)服務(wù)行政的需要,于是,主要表現(xiàn)為永業(yè)化、專業(yè)化、科學(xué)化與人本化的積極性公務(wù)員制度日漸興起,其主旨“不僅在于防止政府任用不合格的人員,更在于使政府中每一工作人員的內(nèi)在潛能得到最高的發(fā)揮;不重在以督策與管束方法處理人事問題,而重在以科學(xué)的知識(shí)技術(shù)及‘人性’的觀點(diǎn),促進(jìn)自動(dòng)自發(fā)的服務(wù)精神?!?各國公務(wù)員制度都在兼顧外部招聘錄用與內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)性任用配置的基礎(chǔ)上,既重視通過懲戒制度來制約公務(wù)員的違紀(jì)與違法,又重視利用各種方法激勵(lì)公務(wù)員的工作意愿。

就我國公務(wù)員制度的現(xiàn)狀而言,應(yīng)當(dāng)突破將公務(wù)員素質(zhì)控制僅看作是行政主體內(nèi)部事務(wù)的狹隘觀點(diǎn),將行政權(quán)運(yùn)行質(zhì)量的法律評(píng)價(jià)與相關(guān)的獎(jiǎng)懲制度貫穿于整個(gè)行政法體系,既要使公務(wù)員素質(zhì)的控制成為立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)與相對(duì)人都能進(jìn)行法律監(jiān)督的對(duì)象,又要在行政權(quán)運(yùn)行過程的法律控制中注入激發(fā)公務(wù)員能動(dòng)性來引導(dǎo)權(quán)力的觀念,使相對(duì)自由的行政權(quán)力能得到能動(dòng)、積極、正當(dāng)?shù)男惺埂?/p>

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第7篇

關(guān)鍵詞:中國進(jìn)出日政策性金融;挑戰(zhàn);對(duì)策

中間已經(jīng)加入世界貿(mào)易組織,這意味著中國對(duì)外經(jīng)濟(jì)的計(jì)放程度將會(huì)更大人而面臨的外部競(jìng)爭(zhēng)也更激烈地意味著中國支持對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)時(shí)必須遵守共同的國際慣例和規(guī)則。因此在新形勢(shì)下,研究各國進(jìn)出口政策性金融的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì),分析中國政策性金融面臨的挑戰(zhàn)和對(duì)策只有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、國外進(jìn)出日政策性金融發(fā)展的新趨勢(shì)

國外進(jìn)出口政策性金融,尤其是一些發(fā)達(dá)國家的進(jìn)出問政策性金融在新形勢(shì)下呈現(xiàn)出全新的發(fā)展態(tài)勢(shì),其表現(xiàn)主要包括以下幾個(gè)方面。

1.發(fā)達(dá)國家都把發(fā)展進(jìn)出口政策性金融放到重要的戰(zhàn)略高度。

大部分發(fā)達(dá)國家的進(jìn)出日政策性金融機(jī)構(gòu)基本上都經(jīng)歷了半個(gè)多世紀(jì)的發(fā)展歷程,在這樣長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi),它們經(jīng)歷了經(jīng)濟(jì)全球化的過程和發(fā)展中的各種挫折,可以說其適應(yīng)性是相當(dāng)強(qiáng)的。不僅如此,在這漫長(zhǎng)的歷史發(fā)展過程中他們已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)到了進(jìn)出口政策性金融的真正作用,歷史上美國在20世紀(jì)50年代曾一度解散過美國進(jìn)出口銀行(Export-ImportBankOftheUnitedStates,Ex-ImBank),但是后來又堅(jiān)定不移地發(fā)展進(jìn)出口銀行,同時(shí)在70年代初期又成立了另一家進(jìn)出口政策性金融機(jī)構(gòu)——美國海外私人投資公司(OverseasPrivateInstmentCorperation,OPIC);近年來日本也出現(xiàn)過人們對(duì)進(jìn)出口政策性金融作用懷疑的現(xiàn)象,但是大藏省經(jīng)過實(shí)際考察和論證后發(fā)現(xiàn),進(jìn)出日政策性金融具有不時(shí)替代的作用,隨后在1999年對(duì)進(jìn)出日政策性金融體制進(jìn)行了重整,成立了日本國際協(xié)力銀行(JapanInternationalCooperationBank)。這表明進(jìn)出口政策性金融不可或缺,不僅僅是存在與否的問題,而是如何大力發(fā)展的問題。發(fā)達(dá)國家在這一思想指導(dǎo)下,都對(duì)本國的進(jìn)出口政策性金融體制進(jìn)行了全面調(diào)整,使其逐步完善。

2.各國都在進(jìn)行著進(jìn)出日政策性金融創(chuàng)新活動(dòng),以提升這一政策工具的功能和作用。

發(fā)達(dá)國家的進(jìn)出口政策性金融機(jī)構(gòu)都在根搶環(huán)境的變化進(jìn)行著各種各樣的金融創(chuàng)新,可以說政策性金融的創(chuàng)新力度絲毫不亞于商業(yè)性金融創(chuàng)新、從“混合貸款”(mixedCredit)fg“網(wǎng)上信用評(píng)級(jí)”(@rating),都是在商業(yè)性金融領(lǐng)域絕無僅有的,有趣的是這兩種重要的創(chuàng)新活動(dòng)都是出自法國的進(jìn)出口政策性金融機(jī)構(gòu),目前,法國對(duì)外貿(mào)易保階公司(CompagnieFrancaised‘AssurancePourLeCommerceEx一terieur,COFACE)也是世界范圍內(nèi)僅有的一家上市公司,從這里足見法國人的遠(yuǎn)見之明和創(chuàng)新精神。分賬戶經(jīng)營(yíng)制度——同家利益賬戶和進(jìn)出日政策性金融機(jī)構(gòu)自身賬戶分開經(jīng)營(yíng)——是加拿大出日發(fā)展公司(ExportDevelopmentCor-poration,EDC)的創(chuàng)造,在當(dāng)今國際社會(huì)已經(jīng)被相當(dāng)數(shù)量的國家所采用,這種經(jīng)營(yíng)制度已經(jīng)使進(jìn)出日政策性金融機(jī)構(gòu)煥發(fā)出勃勃生機(jī)。

3.進(jìn)出口政策性金融呈現(xiàn)出強(qiáng)烈的開放性傾向。

各國進(jìn)出日政策性金融部在法律允許和政策框架內(nèi)逐步擴(kuò)展業(yè)務(wù)空間,增強(qiáng)生存能力,加強(qiáng)國際交往,實(shí)施著一種開放性戰(zhàn)略。這種計(jì)放性傾向主要表現(xiàn)為:在國內(nèi)加強(qiáng)與商業(yè)性融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,對(duì)商業(yè)性金融具有強(qiáng)烈的誘導(dǎo)作用,在國際市場(chǎng)上,加強(qiáng)與國外同類機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,加強(qiáng)從國際金融市場(chǎng)融資的力度,從而在更廣闊的范圍內(nèi)利用國際金融資源。這種強(qiáng)烈的開放性傾向的重要結(jié)果是把商業(yè)性金融資源巧妙地轉(zhuǎn)換為政策性金融資源。把國際金融資源巧妙地轉(zhuǎn)換為國內(nèi)金融資源,從而對(duì)本國經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易政策的執(zhí)行產(chǎn)生強(qiáng)大的推動(dòng)作用。

4.國外進(jìn)出日政策性金融的支持力度有增強(qiáng)的趨勢(shì)。

與世界r:其他國家進(jìn)出日政策性金融支持出口的程度相比,日本最高為36.9%,法國為17.7%,加拿大為71%,德國為5.4%,英國為4.4%,美國列第六位,為3.7%。發(fā)達(dá)國家進(jìn)出日政策性金融對(duì)本國對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的支持個(gè)僅力度大而且呈現(xiàn)出上升趨勢(shì)。如1945年《美國進(jìn)出口銀行法》頒布時(shí),美國進(jìn)出日銀行的信貸規(guī)模為35億美元、1951年10月擴(kuò)大到45億美元,1963年美國進(jìn)出日銀U''''的貸款規(guī)模達(dá)到90億美元,1968年貸款規(guī)模又被提高到135億美元,到1993年,美國進(jìn)出日銀行的貸款規(guī)模被增至750億美元。從這里可以看出國外進(jìn)出口政策性金融對(duì)本國對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的支持力度有日益增強(qiáng)的趨勢(shì)。

二、中國進(jìn)出口政策性金融發(fā)展面臨的主要約束

中國的進(jìn)出口政策性金融機(jī)構(gòu)是中國進(jìn)出口銀行,其發(fā)展和擴(kuò)大出口信貸業(yè)務(wù)(尤其是買方信貸)面臨著至少三個(gè)方面的約束條件:(1)資本金約束;(2)信貸資金約束;(3)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力和管理能力的約束。這三個(gè)約束條件相互聯(lián)系、相互影響。

首先,進(jìn)出口銀行的資本金規(guī)模決定了其資產(chǎn)司擴(kuò)張程度的規(guī)模和彌補(bǔ)損失的能力,從資本金實(shí)力來看,1994年中間進(jìn)出口銀行成立時(shí)注冊(cè)資本33.8億元人民幣,到1997年其所有者權(quán)益達(dá)到34.89億元人民幣,到2000年財(cái)政又增加其資本到50億元人民幣,但是這個(gè)數(shù)額仍然與中同的經(jīng)濟(jì)總量和對(duì)外貿(mào)易總量是不相稱的。中國進(jìn)出日銀行要擴(kuò)大出日信貸業(yè)務(wù),必然導(dǎo)致總資產(chǎn)規(guī)模的進(jìn)一步擴(kuò)大地就必然要求資本金實(shí)力與相應(yīng)擴(kuò)大的出日信貸資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)。作為政策性銀行,中國進(jìn)出日銀行的資本金山財(cái)政撥付,保本微利的經(jīng)營(yíng)原則決定了它不可能通過自如的積累來加快實(shí)現(xiàn)資本金擴(kuò)充。

其次,即使進(jìn)出口銀行的資本規(guī)模較大,但是如果沒有充足可靠和長(zhǎng)期穩(wěn)定的資金來源,進(jìn)出口銀行也無法有效地拓展出口信貸業(yè)務(wù),近年來雖然中國進(jìn)出日銀行在金融市場(chǎng)上通過發(fā)行債券進(jìn)行了多次融資,但是仍然存在諸多問題。一是融資對(duì)象狹窄,主要融資對(duì)象是國有商業(yè)銀行,而區(qū)在某些程度上有硬性攤派的味道;二是成本較高,因?yàn)橥ㄟ^商業(yè)銀行融資,其成本顯然已經(jīng)高于商業(yè)銀行的融資成本,這與國外進(jìn)出日政策性金融機(jī)構(gòu)在政府信譽(yù)的擔(dān)保下從國際金融市場(chǎng)低成本融資相比其成本是較高的,這在客觀上降低了進(jìn)出日政策性金融機(jī)構(gòu)的盈利空間以及抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。

再次,把風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的限度內(nèi)是保證進(jìn)出;對(duì)銀行保本微利、持續(xù)經(jīng)營(yíng)的基本前提,出口信貸風(fēng)險(xiǎn)較高的特點(diǎn)要求進(jìn)出日銀行必須高度重視風(fēng)險(xiǎn)控制。但是,進(jìn)出日銀行承擔(dān)和控制風(fēng)險(xiǎn)的能力不但與其風(fēng)險(xiǎn)管理的方法、手段有關(guān),也與其資本實(shí)力、可運(yùn)用資金的規(guī)模以及良好的財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)有關(guān)。進(jìn)出日銀行的收益包含兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是進(jìn)出日銀行對(duì)本國資本性貨物出;河支持的力度,它表現(xiàn)為進(jìn)出日銀行的社會(huì)收益;二是進(jìn)出日銀行為實(shí)現(xiàn)保本微利經(jīng)營(yíng)而必須取得的財(cái)務(wù)收益。如果單純強(qiáng)調(diào)降低和控制風(fēng)險(xiǎn)而在擴(kuò)大出日信貸業(yè)務(wù)規(guī)模方面縮手縮腳,以至不能分發(fā)揮促進(jìn)本國資本性貨物出日的作用,進(jìn)出日銀I的保本微利、持續(xù)經(jīng)營(yíng)也就失去了存在的意義。為了保證社會(huì)收益的實(shí)現(xiàn),在許多情況下,進(jìn)出日銀行開展出口信貸業(yè)務(wù)就不能單純執(zhí)著于短期的財(cái)務(wù)平衡以及滿足于低外會(huì)效益下的低風(fēng)險(xiǎn)。

以上對(duì)發(fā)展和擴(kuò)大出口信貸業(yè)務(wù)約束條件的分析表明,中國進(jìn)出口銀行發(fā)展和擴(kuò)大出口信貸業(yè)務(wù)所面臨的并不僅僅是技術(shù)的問題,也不僅僅是中國進(jìn)出口銀行可以獨(dú)自解決的問題,而是政府最高決策層在增加進(jìn)出日銀行的資本金、擴(kuò)大進(jìn)出日銀行的資金來源和規(guī)模方面的決心問題。

三、中國進(jìn)出日政策性金融的戰(zhàn)略選擇

與發(fā)達(dá)國家相比,中國的進(jìn)出口政策性金融的成長(zhǎng)期相對(duì)較短,經(jīng)營(yíng)規(guī)模相對(duì)狹小,經(jīng)驗(yàn)相對(duì)不足;加入世界貿(mào)易組織在為進(jìn)出日政策性金融提供了發(fā)展空間,同時(shí)也為進(jìn)出日政策性金融的發(fā)展帶來了挑戰(zhàn)。中國的進(jìn)出口政策性金融機(jī)構(gòu)有如何應(yīng)對(duì)國內(nèi)企業(yè)日益增長(zhǎng)的需求問題,有如何應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化條件下處理好與國外同類機(jī)構(gòu)關(guān)系問題。因此,必須從戰(zhàn)略的高度,從全局的角度重新審視進(jìn)出日政策性金融的問題,只有這樣,才能建立起有中國特色的進(jìn)出日政策性金融體制。具體講,主要應(yīng)該涉及以下幾個(gè)方面。

(一)確立符合中國國情的進(jìn)出日政策性金融業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略

發(fā)達(dá)同家進(jìn)出日政策性金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)重點(diǎn)是出口信貸保險(xiǎn)(擔(dān)保)以及對(duì)外投資保險(xiǎn),另外,在出日信貸中有相當(dāng)比例的信貸是買方信貸,而大部分發(fā)展中國家的業(yè)務(wù)重點(diǎn)則主要集中在提供信貸支持上,當(dāng)然有些國家也有保險(xiǎn)(或擔(dān)保),但是前者占的比重一般都遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者。

從中國目前的實(shí)際情況來看,資金供給已經(jīng)在很大程度上得到了緩解。一是由于我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,企業(yè)自有資金相對(duì)比較豐富;二是由于我國的居民儲(chǔ)蓄率較高,大量的消費(fèi)性資金等待轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)性資金;三是隨著我國對(duì)外開放進(jìn)程的不斷加快,外資金融機(jī)構(gòu)將逐步進(jìn)入中國,為中國企業(yè)提供更多的外資支持。所以下一步,中國的進(jìn)出日政策性金融業(yè)務(wù)也應(yīng)該逐步轉(zhuǎn)型,逐步增加出日信貸保險(xiǎn)(或擔(dān)保)的比重,逐步增加買方信貸業(yè)務(wù)的比重,這些業(yè)務(wù)對(duì)于促進(jìn)中國的出日將發(fā)揮更大的作用。再強(qiáng)調(diào)的一點(diǎn)是,隨著我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的深入,非國有性質(zhì)的企業(yè)將大量增加,大景的中小企業(yè)將在出日中占有示要的比重。由于非國有性質(zhì)的企業(yè)和中小企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要的意義,所以中間的進(jìn)出[]政策性金融機(jī)構(gòu)也應(yīng)該加大對(duì)這部分企業(yè)的支持力度。

因此,我國的進(jìn)出口政策性金融必須迅速實(shí)現(xiàn)四個(gè)根本性的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變:(l)實(shí)現(xiàn)從以往主要通過各種形式的直接財(cái)政補(bǔ)貼的方式向WTO框架認(rèn)計(jì)和各成員方普遍通行的異種形式的信貸形式,特別是政策性金融方式的間接支持方式的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變,擴(kuò)大進(jìn)出日政策性金融業(yè)務(wù)規(guī)模;(2)全由調(diào)整我問信貸支持方式的總量與結(jié)構(gòu),特別是政策性金融支持方式的總量與結(jié)構(gòu),提高不同信貸形式的支持實(shí)力,特別是進(jìn)出口銀行的資本實(shí)力和資金實(shí)力,同它承擔(dān)的支持促進(jìn)我M出日的重任之間,由極不相稱到大體相匹配的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變;(3)實(shí)現(xiàn)出日信貸支持方式由主要通過出口賣方信貸(95%以上)到適應(yīng)國際買方市場(chǎng)和國際通行方式主要通過出口買方信貸的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變;(4)實(shí)現(xiàn)中國進(jìn)出日政策性金融機(jī)構(gòu)看重支持國有大中型企業(yè),向全面支持各種所有制類型以及各種規(guī)模的企業(yè),尤其是中小企業(yè)的方向轉(zhuǎn)變。

(二)正確處理好與國外同類機(jī)構(gòu)的關(guān)系

借鑒各國進(jìn)出日政策性金融的經(jīng)驗(yàn),我國的進(jìn)出口政策性金觸在這一問上主要注意以下幾個(gè)方面。一是逐步適應(yīng)進(jìn)出口政策性金融領(lǐng)域內(nèi)的國際慣例和規(guī)則。目前,進(jìn)出口政策性金融的國際合作與協(xié)調(diào)已經(jīng)取得了較為豐碩的成果,在國際領(lǐng)域內(nèi),對(duì)進(jìn)出日政策性金融進(jìn)行協(xié)調(diào)的機(jī)構(gòu)主要有兩個(gè),一個(gè)是伯爾尼聯(lián)盟(theInternationalAssoci-ationofCreditandInvestmentInsurers,BerneUnion),另一個(gè)是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)。兩個(gè)機(jī)構(gòu)在加強(qiáng)各國的進(jìn)出口政策性金融的國際合作和協(xié)調(diào)方面做了大量的工作為許多規(guī)則已經(jīng)逐步被大多數(shù)國家所接受,成為普遍遵守的國際慣例。這些慣例雖然還不具有國際法的硬約束力,但是在實(shí)踐中,有很多國家已經(jīng)自覺遵守,在這種情況下,這些慣例已經(jīng)具有了國際法的某些特征,客觀上也起到了對(duì)各國進(jìn)出日政策性金融行為的規(guī)范與約束作用。有些方面,中國已經(jīng)承諾自覺遵守其規(guī)則,有些規(guī)則可能與本國的法律、經(jīng)濟(jì)條件等有一定距離,暫時(shí)還無法做到,但是也應(yīng)該看到,中國經(jīng)濟(jì)的日益強(qiáng)大,以及隨之而來的中國進(jìn)出口政策性金融機(jī)構(gòu)的逐步強(qiáng)大和業(yè)務(wù)規(guī)模的不斷擴(kuò)展,必然會(huì)對(duì)其他國家產(chǎn)生越來越大的影響,比如在競(jìng)爭(zhēng)力方面的影響、業(yè)務(wù)的遞延效應(yīng)方面的影響等等,所有這些都將涉及到國際關(guān)系協(xié)調(diào)問題,都涉及到規(guī)則問題。二是中國加入世界貿(mào)易組織后,經(jīng)濟(jì)交往的范圍將逐步擴(kuò)大,經(jīng)濟(jì)交往的深度也不斷推進(jìn),這本身就是一個(gè)復(fù)雜的過程,在這一過程中,中國與其他國家的經(jīng)濟(jì)合作將顯得越來越重要,進(jìn)出日政策性金融的業(yè)務(wù)合作也是一個(gè)不可避免的問題。西方發(fā)達(dá)國家的進(jìn)出口政策性金融機(jī)構(gòu)在這方面已經(jīng)走在了前面,比較典型的是,發(fā)達(dá)國家的進(jìn)出日政策性金融機(jī)構(gòu)都把活動(dòng)邊界擴(kuò)展到國外,呈現(xiàn)出全球化的趨勢(shì)。

必須認(rèn)識(shí)到,中國的進(jìn)出日政策性金融的國際合作進(jìn)程才剛剛起步,與發(fā)達(dá)國家之間還存在一定距離,我們應(yīng)該采取各種措施盡快縮短這種差距,同時(shí),應(yīng)逐步完善自身的運(yùn)行機(jī)制,以適應(yīng)進(jìn)出日政策性金融國際化的要求。

第8篇

【關(guān)鍵詞】醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例;問題;解釋制度

【中圖分類號(hào)】R155 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】1004-7484(2013)11-0796-01

1994年9月1日《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)正式實(shí)施,《條例》的實(shí)施在很大程度上規(guī)范了醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)行為,維護(hù)了醫(yī)療市場(chǎng)秩序,醫(yī)療安全得到相應(yīng)保障。但該條例實(shí)施至今已有19個(gè)年頭,受制于當(dāng)時(shí)的醫(yī)療體制和社會(huì)經(jīng)濟(jì)水平,一些條款設(shè)計(jì)不夠合理,可操作性不強(qiáng)?,F(xiàn)結(jié)合實(shí)際工作,就執(zhí)法監(jiān)督和行政處罰過程中該條例的法律適用困難做進(jìn)一步探討。

1 問題的主要表現(xiàn)

1.1 概念界定不嚴(yán)謹(jǐn)

《條例》第二條規(guī)定,“本條例適用從事疾病診斷、治療活動(dòng)的醫(yī)院、衛(wèi)生院、養(yǎng)老院、門診部、療養(yǎng)院、門診部、診所、衛(wèi)生所(室)以及急救站等醫(yī)療機(jī)構(gòu)。”該條例實(shí)施細(xì)則中的第二條進(jìn)一步規(guī)定,“條例及本細(xì)則所稱醫(yī)療機(jī)構(gòu),是指依據(jù)條例和本細(xì)則的規(guī)定,經(jīng)登記取得《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》的機(jī)構(gòu)?!笨梢岳斫鉃椋m用于本條例規(guī)定的醫(yī)療機(jī)構(gòu)必須以取得《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》為前提條件[1]。那么打擊涉及無證行醫(yī)的“黑診所”便無法套用本條例第二十四條與四十四條的相關(guān)規(guī)定[2]。《條例》第二十四條規(guī)定,“任何單位或個(gè)人,未取得《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》,不得開展診療活動(dòng)?!薄稐l例》第四十四條規(guī)定,“違反本條例第二十四條規(guī)定,未取得《醫(yī)療執(zhí)業(yè)許可證》擅自執(zhí)業(yè)的,由縣級(jí)以上人民政府衛(wèi)生行政部門責(zé)令其停止執(zhí)業(yè)的,由縣級(jí)以上人民政府衛(wèi)生行政部門責(zé)令停止執(zhí)業(yè)活動(dòng),沒收非法所得和藥品、器械,并可以根據(jù)情節(jié)處以1萬元以下的罰款?!?/p>

1.2 罰則缺失

在民營(yíng)醫(yī)療機(jī)構(gòu),有一種現(xiàn)象較為常見。某醫(yī)務(wù)人員的胸牌上標(biāo)注職稱為“主任醫(yī)師”或“副主任醫(yī)師”,進(jìn)一步調(diào)查核實(shí),發(fā)現(xiàn)該醫(yī)生僅為醫(yī)師職稱。這種虛假標(biāo)注胸牌內(nèi)容的行為明顯違反了《條例》第三十條的規(guī)定,“醫(yī)療機(jī)構(gòu)工作人員上崗工作,必須佩戴載有本人姓名、職務(wù)或者職稱的標(biāo)牌”,但是該條款并無對(duì)應(yīng)罰則,所以衛(wèi)生監(jiān)督部門只能在《監(jiān)督意見書》中責(zé)令立即改正,無法做出行政處罰。在檢查中還常出現(xiàn)一種情況,即發(fā)現(xiàn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)在其大門處私自懸掛未經(jīng)認(rèn)證的牌匾招牌,比如,發(fā)現(xiàn)一所肝病??漆t(yī)院大門外擅自懸掛有一塊“某某肝病研究中心”牌匾。違反了《條例》細(xì)則第五十一條,“醫(yī)療機(jī)構(gòu)的印章、銀行賬戶、牌匾以及醫(yī)療機(jī)構(gòu)名稱應(yīng)當(dāng)與核準(zhǔn)登記的醫(yī)療機(jī)構(gòu)名稱相同;使用兩個(gè)以上的名稱的,應(yīng)當(dāng)與第一名稱相同”。細(xì)則并無與之對(duì)應(yīng)的處罰性條款,所以也只能責(zé)令改正。

1.3 處罰金額不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

實(shí)施《條例》的時(shí)間是1994年,距今已經(jīng)近20年,《條例》及其實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的行政處罰金額普遍在3000元以下,明顯不適應(yīng)今天的經(jīng)濟(jì)水平[1]。除了由于時(shí)間跨度大造成的罰款數(shù)額偏低,法律威懾力差等問題,我們必須留意一個(gè)更為嚴(yán)重的問題,《條例》細(xì)則第八十條第二款規(guī)定,有下列情形之一的,處以3000元罰款,并吊銷《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》:(一)超出登記的診療科目范圍的診療活動(dòng)累計(jì)收入在3000元以上;(二)給患者造成傷害;(三)省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門規(guī)定的其他情形。根據(jù)第一項(xiàng)規(guī)定,只要機(jī)構(gòu)超范圍執(zhí)業(yè)的違法收入累計(jì)超過3000元就必須吊銷執(zhí)照??梢?000元的界限成為吊證與否的關(guān)鍵,但是,隨著醫(yī)療技術(shù)不斷發(fā)展,醫(yī)療服務(wù)價(jià)格不斷上漲,很多外科手術(shù)一例的項(xiàng)目收費(fèi)就已經(jīng)超過3000元。由于3000元標(biāo)準(zhǔn)的易達(dá)性和吊銷《醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證》的嚴(yán)苛性,造成法律上限與下限之間缺乏有效過度,不僅從法理上違背法律設(shè)置原則,更給衛(wèi)生監(jiān)督員在實(shí)際行政處罰過程中造成壓力。

2 建議與對(duì)策

2.1 完善立法

一部運(yùn)行良好的法律,立法是關(guān)鍵。《條例》及其細(xì)則從1994年實(shí)施至今,只在2006年由衛(wèi)生部對(duì)《條例》細(xì)則的第三條進(jìn)行了相關(guān)修訂。所以,由于時(shí)間跨度久,法條相對(duì)滯后,有必要對(duì)《條例》進(jìn)行一次全面修訂,甚至是使其法律化,提高法律效力。從立法層面進(jìn)一步豐富《條例》的內(nèi)容設(shè)置,完善處罰金額的設(shè)定,處理好同《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》、《母嬰保健法》等相關(guān)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)性,增強(qiáng)該項(xiàng)法規(guī)的適用性[3]。

2.2 強(qiáng)化法律解釋制度

時(shí)效性是法律的典型特性之一,近幾來,我國醫(yī)療體制改革深入進(jìn)行,呈現(xiàn)出投資主體多元化,辦醫(yī)模式多樣化的特點(diǎn),《條例》在實(shí)施過程中必然會(huì)帶來新問題新困惑,許多新醫(yī)療模式無法套用原規(guī)定,或者與其他法律法規(guī)相互矛盾,此時(shí)法律解釋無疑成為一種有效手段。涉及衛(wèi)生領(lǐng)域的法律解釋主要分為司法解釋和行政解釋。對(duì)此國家應(yīng)該做好“兩個(gè)嚴(yán)格”,一方面,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格司法解釋的主體,保障司法權(quán)獨(dú)立。另一方面,嚴(yán)格控制行政解釋權(quán)限,避免行政解釋成為新法創(chuàng)立。

2.3 出臺(tái)《醫(yī)療機(jī)構(gòu)服務(wù)監(jiān)督管理規(guī)范》

2013年10月14日,國務(wù)院印發(fā)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)健康服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》[4],此舉將放寬市場(chǎng)準(zhǔn)入,加大醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域開放力度。由于《條例》所涉及的罰則多針對(duì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)資質(zhì)條件不達(dá)標(biāo),并沒有將關(guān)注重點(diǎn)放在醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量上,所以,現(xiàn)階段有必要形成一部《醫(yī)療機(jī)構(gòu)服務(wù)監(jiān)督管理規(guī)范》[2],就醫(yī)院亂收費(fèi),收取病人紅包,病歷處方管理混亂引起醫(yī)療糾紛等相關(guān)問題進(jìn)行進(jìn)一步法律約束,配合《條例》,充分保障公民合法權(quán)益。

參考文獻(xiàn):

[1] 趙莉.對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生監(jiān)督中相關(guān)法律問題的思考[J].現(xiàn)代預(yù)防醫(yī)學(xué),2009,36(14):2661-2662

[2] 沈志國.《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》實(shí)施中行政處罰與執(zhí)法監(jiān)督中存在的問題[J].醫(yī)學(xué)動(dòng)物防制,2007,23(6):445-446

第9篇

一、中國,行政處罰的大國

中國目前是世界上有數(shù)的行政處罰大國。行政處罰幾乎涉及行政管理各個(gè)領(lǐng)域,包括公安、交通、衛(wèi)生、經(jīng)濟(jì)、文教等;絕大部分行政機(jī)關(guān)都取得了實(shí)施行政處罰的權(quán)力;法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類達(dá)數(shù)百種。以北京市為例,1991年北京市行政機(jī)關(guān)所實(shí)施的處罰達(dá)800多萬次,警告拘留違法行為人59.9萬人次,罰款9000多萬元。論文百事通全國每年的罰款數(shù)額更為可觀,達(dá)數(shù)十億元。行政處罰已成為我國行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政管理,維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)秩序的重要法律制度之一。在建立和完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制中正在也必將發(fā)揮越來越重要的作用。

行政處罰制度在中國的發(fā)展,實(shí)際上是近幾年的事。以前,行政法律法規(guī)已有相當(dāng)數(shù)量,但規(guī)定行政處罰的卻很少。對(duì)違法行為的懲戒或處理,多采用行政處分或其它行政處理手段。這是很自然的。首先,在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下,企事業(yè)單位是行政機(jī)關(guān)的一部分。它們之間是內(nèi)部隸屬關(guān)系;其次,當(dāng)時(shí)對(duì)法律的認(rèn)識(shí),也與現(xiàn)在有相當(dāng)差距。那時(shí)依靠的是黨和政府的威望和號(hào)召,毋需以處罰、強(qiáng)制作為后盾。以后,特別是經(jīng)濟(jì)體制改革的深入,企事業(yè)單位日益成為獨(dú)立的主體,私人也開始擁有相對(duì)獨(dú)立于社會(huì)、國家的經(jīng)濟(jì)利益,政府就不能不越來越依靠以強(qiáng)制力為后盾的法律手段來管理經(jīng)濟(jì)和社會(huì)。行政處罰應(yīng)運(yùn)而得以發(fā)展。從80年代、特別是80年代中期開始,大部分法律法規(guī)都有了有關(guān)行政處罰的規(guī)定。時(shí)至今日,幾乎凡是涉及公民權(quán)利義務(wù)的法律,無一不有著處罰的規(guī)定。

既要加強(qiáng)處罰力度,又要制止違法處罰。法律法規(guī)的這一變化,反映了實(shí)踐對(duì)法律責(zé)任制度的迫切需要。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)帶來經(jīng)濟(jì)的活躍與繁榮,也必然產(chǎn)生更多的社會(huì)矛盾。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建立的初級(jí)階段,尤其是在兩種體制轉(zhuǎn)換過程中,相應(yīng)的規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的規(guī)則還來不及建立,舊的許多規(guī)則又難以適用。在這種情況下,各種損害或破壞經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序,影響國家、社會(huì)公共利益和公民個(gè)人利益的違法現(xiàn)象也必然大量增加。執(zhí)法者的注意力就很自然地轉(zhuǎn)向更多地采用行之有效的法律制裁手段——行政處罰。毋庸諱言,行政處罰大國源于行政違法現(xiàn)象的普遍存在。制止違法行為是我國行政處罰制度迅猛發(fā)展的巨大動(dòng)因。新晨

但是,事物發(fā)展的另一方面,是行政處罰案件數(shù)量龐大,加上各種利益機(jī)制的驅(qū)動(dòng),在行政處罰領(lǐng)域也存在著比較嚴(yán)重的執(zhí)法者的違法現(xiàn)象。因而使公民、法人或者其它組織的合法權(quán)益受到損害,也使國家、社會(huì)蒙受巨大損失。

違反行政法的行為的普遍性及嚴(yán)重性,要求加強(qiáng)行政處罰的力度;執(zhí)法者違法行為的廣泛與嚴(yán)重,則要求加強(qiáng)對(duì)公民合法權(quán)益的保護(hù)。兩種現(xiàn)象同時(shí)存在,反映出社會(huì)的迫切需求:加強(qiáng)對(duì)我國國情和行政處罰制度的理論研究,早日制定一部適合中國情況的能同時(shí)解決上述兩方面問題的行政處罰法。

二、行政處罰的性質(zhì)與設(shè)定權(quán)

國內(nèi)對(duì)行政處罰的表述似大同小異,一般表述為:“行政處罰是國家特定行政機(jī)關(guān)依法懲戒違反行政法律規(guī)定的個(gè)人、組織的一種行政行為,屬行政制裁范疇”。①A有些著作則在“違反行政法律規(guī)范”后加上進(jìn)一步的限定:“尚未構(gòu)成犯罪”②A。其共同點(diǎn)是:第一,強(qiáng)調(diào)實(shí)施行政處罰的主體是特定國家行政機(jī)關(guān)。有些再加上法律法規(guī)授權(quán)的組織。第二,強(qiáng)調(diào)被處罰的行為是違反行政法律規(guī)范的行為。第三,強(qiáng)調(diào)行政處罰屬于行政制裁范疇。第四,就被處罰的行為而言,有些強(qiáng)調(diào)了“尚未構(gòu)成犯罪”,有些未予指明。但其實(shí),有些作者對(duì)此并未予以深究,因而在不同的著作中,有時(shí)強(qiáng)調(diào)有時(shí)則忽略不計(jì)③A?,F(xiàn)在看來,“尚未構(gòu)成犯罪”關(guān)系重大,容后論述。