時間：2023-03-22 17:33:37
導(dǎo)語：在國際貿(mào)易理論論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
從經(jīng)濟學(xué)說史上看，國際貿(mào)易理論可追溯到十五世紀末十六世紀初的重商主義學(xué)說。斯密和李嘉圖的貿(mào)易理論中，勞動是唯一的生產(chǎn)要素，生產(chǎn)技術(shù)是給定的外生變量，生產(chǎn)規(guī)模報酬不變。斯密與李嘉圖的貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟學(xué)理論體系的一部分，被稱為“古典貿(mào)易理論”。二十世紀初，瑞典經(jīng)濟學(xué)家赫克歇爾和俄林提出了“資源配置”或“資源稟賦”的貿(mào)易學(xué)說。在赫克歇爾和俄林的模型中，勞動不再是唯一的投入，但生產(chǎn)的規(guī)模報酬仍然不變。他們的理論被稱為“新古典貿(mào)易理論”。
到了二十世紀七十年代后期，隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展和結(jié)構(gòu)變化，在赫克歇爾—俄林體系中徘徊多年的國際貿(mào)易理論又活躍起來，一部分經(jīng)濟學(xué)家開始用新的方法來研究貿(mào)易的原因和結(jié)果，研究新的貿(mào)易結(jié)構(gòu)與貿(mào)易政策，創(chuàng)立了一系列新的學(xué)說。經(jīng)過十多年的發(fā)展，這些學(xué)說已逐漸成熟。其中一部分已被編入教科書，另外部分仍在繼續(xù)討論之中，仍是貿(mào)易的前沿論題，本文將簡要地介紹這些貿(mào)易理論的新發(fā)展并闡述其對我國貿(mào)易政策的意義。
一、規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭、工業(yè)發(fā)達國家之間和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易
為貿(mào)易原因提出新解釋的主要是從七十年代末發(fā)展起來的“規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易學(xué)說”，主要的貢獻者是美國經(jīng)濟學(xué)家保羅·克魯格曼（PaulKrugman）。這一理論以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟和世界市場的不完全競爭為基礎(chǔ)解釋戰(zhàn)后增長迅速的工業(yè)國之間的和相同產(chǎn)業(yè)之間的貿(mào)易。
規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論［（1）a］的發(fā)展是建立在兩個與以往理論不同的假設(shè)上：（1）企業(yè)生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟；（2）國際市場的競爭是不完全的。
具體講在“規(guī)模經(jīng)濟”和“壟斷競爭”的條件下，企業(yè)的長期平均成本隨著產(chǎn)量增加而下降，企業(yè)面對的是市場需求曲線，市場需求量會隨著價格的下跌而增加。在參與國際貿(mào)易以前，企業(yè)所面向的只是國內(nèi)的需求。由于國內(nèi)市場需求有限，企業(yè)不能生產(chǎn)太多，從而使生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格不得不保持在較高的水平上。
如果企業(yè)參與國際貿(mào)易，產(chǎn)品所面臨的市場就會擴大，國內(nèi)需求加上國外需求，企業(yè)生產(chǎn)就可以增加。由于生產(chǎn)處于規(guī)模經(jīng)濟階段，產(chǎn)量的增加反而使產(chǎn)品的平均成本降低，從而在國際市場上增加了競爭能力。
由于工業(yè)產(chǎn)品的多樣性，任何一國都不可能囊括一行業(yè)的全部產(chǎn)品，從而使國際分工和貿(mào)易成為必然。但具體哪一國集中生產(chǎn)哪一種產(chǎn)品，則沒有固定的模式，既可以自然（競爭）產(chǎn)生，也可以協(xié)議分工。但這種發(fā)達國家之間工業(yè)產(chǎn)品“雙向貿(mào)易”的基礎(chǔ)是規(guī)模經(jīng)濟，而不是技術(shù)不同或資源配置不同所產(chǎn)生的比較優(yōu)勢。
二、國際貿(mào)易、技術(shù)外溢、與經(jīng)濟增長
八十年代末九十年代初以來，國際貿(mào)易理論的研究主要是圍繞國際貿(mào)易與技術(shù)進步、經(jīng)濟增長的關(guān)系來進行。在經(jīng)濟學(xué)文獻中，雖然已有許多理論闡述了技術(shù)在貿(mào)易和經(jīng)濟增長中的作用，但是最新一系列的研究則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅討論技術(shù)對貿(mào)易的影響，也分析國際貿(mào)易、經(jīng)濟增長在技術(shù)進步中的作用。把技術(shù)變動、不完全競爭、規(guī)模經(jīng)濟和經(jīng)濟增長等結(jié)合起來研究，是國際貿(mào)易理論的最新發(fā)展和前沿課題。
國際貿(mào)易理論的這一新發(fā)展的背景也與戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局變化有關(guān)。在用規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭的理論說明了當(dāng)前“北北貿(mào)易”和同類產(chǎn)品之間貿(mào)易的原因之后，人們自然就會進一步探討。為什么會有規(guī)模經(jīng)濟？產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟和國際分工是怎樣形成的？如果說技術(shù)的差異與發(fā)展是重要的原因之一，那么，技術(shù)又是怎樣產(chǎn)生、發(fā)展、傳遞的？技術(shù)的發(fā)展與國際貿(mào)易、經(jīng)濟增長的關(guān)系又是如何？這些問題引起了國際經(jīng)濟學(xué)家的極大興趣。學(xué)者們將國際貿(mào)易理論與增長理論結(jié)合起來，提出了許多新的觀點。
近年來，在國際經(jīng)濟學(xué)的研究中，關(guān)于國際貿(mào)易、技術(shù)變動與經(jīng)濟增長的文章很多。從其理論淵源來說可以分為兩個部分，一部分是沿著李嘉圖的模型，仍把技術(shù)作為一種外生變量，但從動態(tài)角度分析技術(shù)變動對貿(mào)易模式和各國福利水平的影響，另一部分則把技術(shù)作為一種內(nèi)生變量，不僅研究技術(shù)怎樣影響貿(mào)易和增長，同時把技術(shù)發(fā)展作為科研、投資、貿(mào)易和經(jīng)濟增長的一種結(jié)果，研究技術(shù)變動、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長相互間的關(guān)系。
1．技術(shù)作為外生變量的貿(mào)易與增長理論
（1）技術(shù)差異所形成的貿(mào)易模式
除了“規(guī)模經(jīng)濟與不完全競爭”的貿(mào)易學(xué)說外，技術(shù)作為外生變量上的差異亦被用來說明發(fā)達工業(yè)國家之間和同類產(chǎn)品之間的貿(mào)易，馬庫森和斯文森（MakusenandSvenson，1985）在他們的研究中假設(shè)兩國的資源配置比例和需求偏好都是相同的。產(chǎn)品生產(chǎn)需用兩種以上的要素投入，但不具有規(guī)模經(jīng)濟。但如果兩國在生產(chǎn)技術(shù)上有某種細微的差別，勞動生產(chǎn)率就會略有不同。在兩國的貿(mào)易中，各國都會出口其要素生產(chǎn)率相對高的產(chǎn)品。
戴維斯（Davis）在他1994年的研究中也假設(shè)兩個國家兩種產(chǎn)業(yè)。其中第一種產(chǎn)業(yè)只生產(chǎn)一種產(chǎn)品，而第二種產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)兩種不可完全替代的產(chǎn)品。假設(shè)其中一國在第二種產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)中與國外略有技術(shù)上的不同，在其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比別國略勝一籌。在自由貿(mào)易條件下，要素價格的相等會使該國生產(chǎn)和出口這種產(chǎn)品，而別國則會生產(chǎn)出口另一種產(chǎn)品。
馬庫森、斯文森和戴維斯的研究說明，即使在規(guī)模報酬不變和完全競爭的市場上，技術(shù)上的差異亦可引起同行業(yè)產(chǎn)品之間（intra—industry）的貿(mào)易。
（2）技術(shù)變動對貿(mào)易模式和福利的影響
克魯格曼1986年研究了技術(shù)進步對發(fā)達國家和發(fā)展中國家福利的影響。在他的模型中，他假設(shè)有兩類國家：技術(shù)較先進的國家（發(fā)達國家）和技術(shù)相對落后的國家（發(fā)展中國家），產(chǎn)品亦分為兩類：技術(shù)密集型產(chǎn)品與非技術(shù)密集型產(chǎn)品。這些假設(shè)與赫克歇爾—俄林模型有些相似，它的發(fā)展在于：假如技術(shù)變動了（而不管為什么會變動），會對各國的貿(mào)易模式和福利產(chǎn)生什么影響？
如果這種技術(shù)進步發(fā)生在發(fā)達國家，則結(jié)果是沒有壞處。第一，對發(fā)達國家來講，它技術(shù)更高了，產(chǎn)品更先進了，由于本來就在技術(shù)上領(lǐng)先，更新的技術(shù)的產(chǎn)生并不面臨什么競爭，也不威脅別國，別國也威脅不了它，所以技術(shù)進步對它有好處。第二，對落后國家也沒壞處，因為技術(shù)差距拉大了，給后進國家更大的空間來發(fā)展和趕超。所以技術(shù)進步發(fā)生在先進國家對這兩類國家均有利。對先進國家唯一的不利之處是對一些本來就有技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)品，技術(shù)進步和生產(chǎn)出口能力的提高，有可能使這些產(chǎn)品的價格下降，貿(mào)易條件有可能變得不利。
假如技術(shù)進步發(fā)生在后進國家呢？克魯格曼認為結(jié)果是縮小了兩類國家之間的差距，對原來先進國家是一種競爭，對他們不利。后進國家會因為自己有能力生產(chǎn)這類產(chǎn)品而減少進口，造成兩方面的結(jié)果：一是使該類產(chǎn)品價格的下降，對先進國不利，二是如果這種產(chǎn)品需要密集使用后進國本來就稀缺的資源，那么對后進國來說也不利。
2．技術(shù)作為內(nèi)生變量的貿(mào)易與增長理論
貿(mào)易理論的另外一方面發(fā)展是將技術(shù)視為內(nèi)生變量來分析，研究技術(shù)變動的原因，也研究技術(shù)的進步作為生產(chǎn)和貿(mào)易的結(jié)果對貿(mào)易模式與社會福利的影響。技術(shù)變動有兩種源泉，一種是被動的，不是經(jīng)過專門研究開發(fā)出來的，而是從看中、干中學(xué)會的，是通過經(jīng)濟行為學(xué)來的，這叫“干中學(xué)”（learningbydoing）。這里所說的技術(shù)不光是生產(chǎn)技術(shù)，還包括管理知識。另外一種是主動的，是自己創(chuàng)造出來的。這種技術(shù)變動是一種革新（innovation）。技術(shù)革新一般是研究和發(fā)展（ResearchandDevelopment，簡稱R＆D）的結(jié)果。
（1）“技術(shù)外溢”（Spillovers）與“干中學(xué)”（Learing—by—Doing）
所謂技術(shù)變動或技術(shù)進步并非都是一種前所未有的新發(fā)明。在許多情況下，所謂技術(shù)進步只是學(xué)到了別人已有的先進技術(shù)。這種學(xué)習(xí)過程有時并非是最初的目的，而是在從事生產(chǎn)或其他經(jīng)濟行為時自然產(chǎn)生的副產(chǎn)品。作為先進技術(shù)的擁有者，有時也并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播他們的技術(shù)，而是在貿(mào)易或其他經(jīng)濟行為中自然地輸出了技術(shù)，被稱為技術(shù)“外溢”（Spillovers）。不管什么技術(shù)，都有一個外溢的過程。“干中學(xué)”式的技術(shù)進步，大部分是從技術(shù)外溢中獲得的。技術(shù)外溢，又可分國際、國內(nèi)、行業(yè)間和行業(yè)內(nèi)幾種不同情況。
a）國際技術(shù)外溢
國際技術(shù)外溢指的是技術(shù)通過直接或間接（如通過貿(mào)易）的途徑傳播到了別的國家，從而使別國的生產(chǎn)者也逐漸掌握了這些技術(shù)。
為了說明技術(shù)在國際間的外溢，我們假設(shè)有兩個國家：A國和B國，各國分別生產(chǎn)兩種產(chǎn)品，X和Y。在兩國沒有貿(mào)易時，各國的生產(chǎn)是由本國的生產(chǎn)技術(shù)和資源配置決定的，A國有生產(chǎn)X的比較優(yōu)勢，B國則有生產(chǎn)Y的比較優(yōu)勢。如果兩國發(fā)生貿(mào)易，根據(jù)“比較優(yōu)勢”理論，A國會專門從事X的生產(chǎn)和出口，B國則專門生產(chǎn)和出口產(chǎn)品Y。這是貿(mào)易發(fā)生后的最初均衡。
現(xiàn)在我們再進一步假設(shè)技術(shù)是無法壟斷的，可以通過商品貿(mào)易“外溢”到別國。貿(mào)易的結(jié)果，AB兩國的生產(chǎn)者都掌握了彼此的生產(chǎn)技術(shù)并有可能對本國的生產(chǎn)進行調(diào)整。這種國際范圍內(nèi)的技術(shù)外溢會有各種不同的結(jié)果。一種情況是，A國本來有生產(chǎn)商品X的比較優(yōu)勢，但B國生產(chǎn)X的技術(shù)更先進，有絕對優(yōu)勢。A國引進了B國生產(chǎn)商品X的技術(shù)，提高了本來就有比較優(yōu)勢的生產(chǎn)率。這種結(jié)果發(fā)揮了本國資源上的比較優(yōu)勢，有利于A國的長期增長。另外，商品X本來就是B國相對短項，在兩國實行分工和貿(mào)易后便不再生產(chǎn)。A國多生產(chǎn)X可以使B國的進口價格下降，也有利于B國。這種技術(shù)的外溢使原來由“比較優(yōu)勢”決定的貿(mào)易模式變成了由“絕對優(yōu)勢”決定。技術(shù)外溢的結(jié)果，兩國都從中受益。
但是如果B國生產(chǎn)商品Y的技術(shù)比A國先進，A國從B國中學(xué)到這種技術(shù)并用此來改進發(fā)展其本來不具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品Y。對A國來說，這種技術(shù)引進的結(jié)果是一種進口替代型增長，但對B國來說則是一種威脅和競爭。如果A國生產(chǎn)Y需要密集使用其稀缺的資源，對A國的長期發(fā)展也不一定有利。貿(mào)易和技術(shù)外溢有可能將發(fā)展引入“錯誤”方向，使兩國的長期發(fā)展速度都受影響（參見Yanagawa，1993）。
b）國內(nèi)的技術(shù)外溢
國內(nèi)技術(shù)外溢指的是技術(shù)在本國范圍內(nèi)的傳播。由于地理、語言、文化等原因，國內(nèi)技術(shù)外溢比學(xué)習(xí)外國技術(shù)更快。
八十年代后期，克魯格曼和盧卡斯（Lucas）分別討論了國內(nèi)技術(shù)外溢的問題。在克魯格曼（1987）的模型中，他假設(shè)有兩個國家A和B，生產(chǎn)一系列產(chǎn)品。其中任何一國會在一些產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)中有最初的領(lǐng)先地位。盡管技術(shù)可以在國際間傳播，但本國內(nèi)的技術(shù)外溢會更快。隨著時間的推移和較快的國內(nèi)技術(shù)外溢過程，該國原先的領(lǐng)先的行業(yè)會有加速發(fā)展的可能，原有的比較優(yōu)勢會增強，“國內(nèi)技術(shù)外溢”也會使別國在他們原來就有比較優(yōu)勢的產(chǎn)品更有領(lǐng)先地位，技術(shù)的國內(nèi)傳播使各國的差異擴大。
盧卡斯（1988）的模型與克魯格曼有些相似，只是他假設(shè)一系列國家，生產(chǎn)兩種產(chǎn)品：X和Y。各國的勞動力和勞動生產(chǎn)率相同，但對兩種產(chǎn)品的技術(shù)知識的最初掌握程度不同。一些國家生產(chǎn)X，另一些國家生產(chǎn)Y，形成最初的國際分工。由于技術(shù)在國內(nèi)的外溢，生產(chǎn)X和生產(chǎn)Y的國家都會在各自的專業(yè)生產(chǎn)中不斷提高勞動生產(chǎn)率，從而使各國對兩種產(chǎn)品技術(shù)知識掌握程度上的差距越來越大。在一般情況下，各國在國際分工中的地位很難改變，除非產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的增長速度跟不上產(chǎn)品價格下降的速度，改變原先國際分工的地位，從一種產(chǎn)品的生產(chǎn)轉(zhuǎn)向另一種產(chǎn)品生產(chǎn)的，也只能是那些原來就在邊緣上的國家（marginalcountry）。
克魯格曼和盧卡斯的分析說明：一個國家最初的比較優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)選擇和在國際分工中的地位可能與它本國的技術(shù)知識和資源配置有關(guān)，也可能是由于偶然的因素，但最初的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一旦形成之后，國內(nèi)生產(chǎn)技術(shù)的外溢使得一國在這些產(chǎn)業(yè)中的生產(chǎn)率比別國提高的更快，會使該國在這些產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)先地位更加鞏固。這在某種意義上解釋了為什么一些國家擅長于一些行業(yè)，而另外一些國家擅長于另外一些行業(yè)，這與國內(nèi)的技術(shù)外溢是有關(guān)系的。而且，一旦形成了某種生產(chǎn)格局，改變是不容易的，因為產(chǎn)業(yè)規(guī)模與國內(nèi)的技術(shù)外溢會不斷提高勞動生產(chǎn)率，只要成本增長的速度低于勞動生產(chǎn)率增長的速度，就會有利可圖而繼續(xù)存在。歷史在決定一國長期的生產(chǎn)和貿(mào)易模式中起了重要的作用。
c）行業(yè)間與行業(yè)內(nèi)的技術(shù)外溢
技術(shù)外溢也可以發(fā)生在不同的行業(yè)之間（inter—industry）和同行業(yè)之內(nèi)，許多行業(yè)雖然產(chǎn)品不同，但所用的資源有許多是相同的，如何提高要素生產(chǎn)率對各行業(yè)都是有促進作用的。另外，這里的“技術(shù)”概念，也不僅僅局限于具體的生產(chǎn)方式，也包括管理等方面的技術(shù)知識。因此，一個行業(yè)擁有的技術(shù)優(yōu)勢也可能外溢到別的行業(yè)，使別的行業(yè)的生產(chǎn)率也有所提高，并對社會的長期發(fā)展產(chǎn)生影響。［（1）c］
同一行業(yè)內(nèi)也可能有不同的產(chǎn)業(yè)集團（industryclusters），各集團生產(chǎn)類似產(chǎn)品但生產(chǎn)技術(shù)不會完全相同。與國外類似的產(chǎn)業(yè)集團相比，生產(chǎn)上也會有不同的優(yōu)勢。國際貿(mào)易以及由此產(chǎn)生的競爭和技術(shù)外溢會縮短各產(chǎn)業(yè)集團的技術(shù)差距。
（2）發(fā)展研究（R＆D）與技術(shù)創(chuàng)新（Innovation）
技術(shù)變動的另一個來源是技術(shù)創(chuàng)新，它是一種投資、開發(fā)與研究的結(jié)果。新技術(shù)的開發(fā)主要表現(xiàn)在：a）提高要素生產(chǎn)率，用有限的資源生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品，或保證產(chǎn)量的情況下，使用更少的資源；b）產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開發(fā)。
技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進步可以在專業(yè)化程度的提高中出現(xiàn)。隨著生產(chǎn)的社會化，分工越來越細，一個最終產(chǎn)品可以由一個企業(yè)變成許多個企業(yè)來生產(chǎn)。同一企業(yè)中也可分為許多部門，每個部門只生產(chǎn)產(chǎn)品的一個零部件。專業(yè)化程度的提高使每個部門只集中于一個小范圍的大規(guī)模生產(chǎn)，而在這個具體的零部件生產(chǎn)中，企業(yè)有可能通過降低成本來獲得利潤。換句話說，專業(yè)化程度的提高使利潤不再只是從最終產(chǎn)品中獲得，每個生產(chǎn)環(huán)節(jié)都獨立出來，都有獲得利潤的可能性。對利潤的追逐使生產(chǎn)的每個環(huán)節(jié)上都有改進技術(shù)的動力。
開發(fā)型技術(shù)進步也常常是在對新產(chǎn)品的研制中獲得的。市場競爭迫使企業(yè)不斷開發(fā)新產(chǎn)品或提高產(chǎn)品質(zhì)量，從而產(chǎn)生出新技術(shù)。
與“干中學(xué)”不同，技術(shù)創(chuàng)新或開發(fā)型技術(shù)進步是需要大量投資和研究的，因此，只有在保證這些投資能夠獲利的條件下，企業(yè)才會去研制新技術(shù)。因此，一國能否獲得大幅度的開發(fā)型技術(shù)進步，需要兩個必要條件：（1）對知識產(chǎn)權(quán)的保護，因為沒有保護的話，企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品所冒的風(fēng)險與其收益不對稱，也就沒動力去投資、研究。（2）要鼓勵對科研的投資。干中學(xué)雖然也能提高技術(shù)，但畢竟有局限性，畢竟只能縮短與先進技術(shù)的差距，一個國家要想技術(shù)上領(lǐng)先，就必須有開發(fā)型的技術(shù)進步，但開發(fā)型技術(shù)進步是需要有法律和投資來保證的。
國際貿(mào)易與開發(fā)型技術(shù)變動有相互促進的關(guān)系，貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響，不僅通過國際市場的競爭迫使各國努力開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過國際技術(shù)外溢給各國互相啟發(fā)的機會。新技術(shù)的開發(fā)不再只是個別國家的行為，而成為各國的共同努力。這里邊也有一個技術(shù)開發(fā)的規(guī)模經(jīng)濟問題。在某種意義上說，貿(mào)易和技術(shù)的國際流動可以使開發(fā)研究形成“規(guī)模經(jīng)濟”而降低各國的科研開發(fā)成本。一項新技術(shù)從一國開始后，另一國可以馬上引進，在此基礎(chǔ)上進一步發(fā)展而不應(yīng)重復(fù)同樣一個過程。當(dāng)然，這樣做需要許多政治條件和技術(shù)條件，但從經(jīng)濟學(xué)角度來講，這是一種資源配置的最優(yōu)方式。
另一方面，技術(shù)革新也會影響貿(mào)易模式。在技術(shù)作為外生變量和“干中學(xué)”的模型中，最初的貿(mào)易模式都是給定的，都假定各國在生產(chǎn)技術(shù)上有差距但沒有討論為什么有差距。技術(shù)作為內(nèi)生變量的模型則揭示了產(chǎn)生技術(shù)差距的根本原因。綜觀歷史，我們可以看到，盡管技術(shù)的國際國內(nèi)外溢和干中學(xué)的過程有可能縮短各國技術(shù)上的差距，本國原有的資源和技術(shù)條件對于一國的長期發(fā)展和在國際分工中的地位仍起著極其重要的作用。因此，加強對發(fā)展研究的投資和不斷開發(fā)新的技術(shù)，是改善一國的貿(mào)易地位和保證經(jīng)濟長期增長的必要措施。
三、國際貿(mào)易新理論對我國進一步改革開放的啟示
過去十五年來，我們雖然在開放上取得了很大成績，但是貿(mào)易政策上仍受許多傳統(tǒng)觀念的束縛。我們在出口方面作了許多努力，但是開放國內(nèi)市場方面顧慮重重。在申請恢復(fù)關(guān)貿(mào)總協(xié)定地位的過程中，我們把擴大進口和開放市場看作是一種進關(guān)貿(mào)的代價，是為了獲得某種權(quán)利而不得不承擔(dān)的“義務(wù)”，其想法在很大程度上是來源于“保護幼稚工業(yè)”的理論。
中國仍是發(fā)展中國家，對某些產(chǎn)業(yè)的保護是必要的，可以理解的。問題是，怎樣選擇保護對象？采用什么方式來保護？保護的前景與代價是什么？我們必須充分估計為保護所付出的代價，并努力以最小的代價來實現(xiàn)我們發(fā)展先進或幼稚工業(yè)的目標。
古典和新古典的貿(mào)易理論已經(jīng)分析了保護給消費者和整個國家福利所帶來的損失。關(guān)于技術(shù)外溢和干中學(xué)的學(xué)說又為我們揭示了保護所失去的“外部效應(yīng)”，尤其是對電腦等高科技產(chǎn)品進口的限制，損失的不只是消費者的利益，更重要的，是拖延了技術(shù)外溢和干中學(xué)的過程。電腦等科技知識產(chǎn)品與一般消費品不一樣，電腦的使用和普及包含著科學(xué)技術(shù)的普及和勞動生產(chǎn)率的提高。電腦迅速普及所能帶來的外部效應(yīng)，是無法用貨幣來衡量的，況且電腦行業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是硬件而是軟件，只有在普及的基礎(chǔ)上才能有足夠的人力資本和市場需求來促進軟件的開發(fā)。通過貿(mào)易壁壘的辦法來保護幼稚產(chǎn)業(yè)，其代價和結(jié)果都是必須考慮的。
規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易學(xué)說還為我們的貿(mào)易政策提出了許多新思路，新的貿(mào)易理論揭示了當(dāng)代國際市場的壟斷競爭和工業(yè)制成品貿(mào)易為主的特征，工業(yè)產(chǎn)品的多樣性使得任何一個國家都不可能有足夠的資源來生產(chǎn)、出口全部的工業(yè)產(chǎn)品。國際貿(mào)易的空間變得越來越大，即使在同一行業(yè)內(nèi)，也可能既進口又出口。現(xiàn)代的國際競爭并不局限于個別產(chǎn)品的得失，因此，我們沒有必要去限制外國優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的進口，不一定非要通過保護來生產(chǎn)國外已占優(yōu)勢的產(chǎn)品。對外開放某些市場，并不等于國內(nèi)的同類產(chǎn)業(yè)就不能發(fā)展了。別人生產(chǎn)了一些種類型號，我們可以集中資源生產(chǎn)別的或新的種類型號，并通過規(guī)模經(jīng)濟降低成本向國外出口。
怎樣使某些產(chǎn)業(yè)形成規(guī)模經(jīng)濟？規(guī)模經(jīng)濟的貿(mào)易學(xué)說提出了一個“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”的問題。由于國際市場上的不完全競爭和現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟的存在，如何擴大國際市場份額以擴大生產(chǎn)降低成本，成為企業(yè)能否在國際競爭中取勝的關(guān)鍵因素。如果政府能夠正確地選擇某些有發(fā)展前途并能充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，通過政策支持，幫助其達到一定生產(chǎn)規(guī)模的話，對本國利益和發(fā)展都會有利的。這種貿(mào)易保護著眼于一國長期的戰(zhàn)略發(fā)展，被稱為“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”。
不少國家曾采用過戰(zhàn)略性貿(mào)易保護政策，如日本在戰(zhàn)后經(jīng)濟發(fā)展過程中，也對許多產(chǎn)業(yè)有過保護。它將一個產(chǎn)業(yè)保護一段時期，然后就轉(zhuǎn)移。保護的目的只是希望在保護期內(nèi)，讓產(chǎn)業(yè)自身產(chǎn)生出一種技術(shù)外溢和自行不斷壯大的能力，在短期內(nèi)提高勞動生產(chǎn)率和競爭力。保護的時間是短暫的，保護的行業(yè)是不斷變動的。克魯格曼借用了吉文斯（Givens，1982）的說法，將其稱做“狹窄的、移動的保護帶”（theNarrowMovingBand）。
無論是自由貿(mào)易的政策還是“戰(zhàn)略性貿(mào)易保護”政策，選擇的依據(jù)都是如何使本國的利益最大化。這種利益不僅要從靜態(tài)上估計，也要從動態(tài)上考慮。對什么產(chǎn)業(yè)采取什么政策，都要有盡可能精確的利弊分析。國際貿(mào)易的新理論并不告訴我們應(yīng)不應(yīng)該保護的問題，而是為了我們貿(mào)易政策的選擇提供了更多需要考慮的問題。簡單地利用貿(mào)易壁壘來保護幼稚工業(yè)是一種被動和陳舊的方式，代價是不小的。而從戰(zhàn)略發(fā)展的角度對某些產(chǎn)品（不一定是整個行業(yè)）實行保護也許會帶來長期的優(yōu)勢和利益，但是這些產(chǎn)品不一定是幼稚產(chǎn)業(yè)，保護的手段也不一定是貿(mào)易壁壘，可以是代價較小的產(chǎn)業(yè)政策或消費政策，保護的時期應(yīng)是短暫的，這種保護是一種積極的，有前途的保護。
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(一)國際經(jīng)濟學(xué)中國際貿(mào)易理論的演變
國際貿(mào)易理論主要是假設(shè)商品要素流動這一前提下分析研究企業(yè)發(fā)生的具體貿(mào)易行為，以及國際貿(mào)易政策變動。國際貿(mào)易理論中提到了優(yōu)勢思想，這一優(yōu)勢簡單闡述即是各個國家的商品在國際市場中體現(xiàn)出的競爭力，形成了各國商品在國際市場的進入與退出，體現(xiàn)各個國家的企業(yè)在國際上市場上的競爭優(yōu)勢。經(jīng)過長期的發(fā)展演變，國際貿(mào)易的優(yōu)勢從絕對優(yōu)勢演變?yōu)橄鄬?yōu)勢，絕對優(yōu)勢是指各國企業(yè)對同一商品的生產(chǎn)因為勞動生產(chǎn)率的不同形成的企業(yè)競爭優(yōu)勢，相對優(yōu)勢是指各國企業(yè)在生產(chǎn)不同商品是因為勞動生產(chǎn)率的不同而形成的競爭優(yōu)勢。相對優(yōu)勢與絕對優(yōu)勢都是在不同的假設(shè)前提下對相同事物做出的判斷。同時可以得出結(jié)論，即企業(yè)在經(jīng)營過程中如果不受到資源約束的話，具備相對優(yōu)勢的企業(yè)則不能在激烈的市場競爭中脫穎而出，具備絕對優(yōu)勢的企業(yè)則可以在競爭中占有一席之地。
(二)國際直接投資理論在國際經(jīng)濟學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用
早期的國際直接投資理論主要包含三個方面的內(nèi)容:1，壟斷優(yōu)勢理論，它形成與二十世紀六十年代，該理論認為因為國內(nèi)和國際市場的具備不完全性的特點，給跨國公司帶來壟斷的優(yōu)勢，比如跨國企業(yè)具備的專有技術(shù)，管理經(jīng)驗，以及銷售能力等方面的優(yōu)勢，從而得到較高的壟斷價格和利潤，因此產(chǎn)生了不完全競爭的局面，這是跨國公司對外投資的直接原因。2，產(chǎn)品生命周期理論，該理論是基于壟斷優(yōu)勢理論提出的，因為產(chǎn)品在市場上有著周期性的變化，主要分為創(chuàng)新，成熟以及標準三個階段，各個階段都與企業(yè)的決策密不可分。因此在企業(yè)發(fā)展的不同階段，應(yīng)該采取不同的投資戰(zhàn)略。國際直接投資應(yīng)該運用在產(chǎn)品生產(chǎn)已經(jīng)成熟并且投入標準化生產(chǎn)，這樣可以將生產(chǎn)投入到成本較低的區(qū)域，從而替代出口產(chǎn)生的成本。3，內(nèi)部化理論，該理論基于自然性市場的完美性出發(fā)分析當(dāng)前跨國企業(yè)的興起以及外國投資現(xiàn)象的形成。該理論認為跨國公司是由于市場內(nèi)部化形成的，市場內(nèi)部化是指外部市場機制導(dǎo)致原材料，半成品等交易的效率呈現(xiàn)較低的狀態(tài)。為了提高這一效率企業(yè)不得不通過行政結(jié)構(gòu)將低效率的中間產(chǎn)品內(nèi)部化。這一理論同時解釋了發(fā)達國家以及發(fā)展中國家的直接投資行為。
二、套利與平價理論在國際經(jīng)濟學(xué)理論中的發(fā)展應(yīng)用
(一)基本概念闡述
套利是指在同一個市場中購進外匯，證券，商品等其他貨物同時在另外一個市場中以更高的價格將其賣出。價差則是指同一個商品在不同的市場上有著不同的價格，包含時間上以及空間上的差異。交易成本是指套利者完成一項交易需要耗費的成本，主要包含直接成本以及間接成本，直接成本主要是指勞動力流動的交通費，資金流動的匯費以及隱含的工資，利息以及租金等，間接成本主要包含信息成本，談判成本等。平價主要是指價值對等，具體闡述為只要不同市場之間的價格差異超過交易產(chǎn)生的費用，那么套利者就能從中獲取利潤。
(二)購買力平價理論是套利與平價理論的基礎(chǔ)
關(guān)鍵詞：規(guī)模報酬遞增；不完全競爭；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；國際貿(mào)易新理論
不同于傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論用比較優(yōu)勢理論來解釋貿(mào)易的產(chǎn)生，克魯格曼指出：國家之間比較優(yōu)勢的不同只是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個基本原因，而規(guī)模報酬遞增則是另一個基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿(mào)易理論建立在完全競爭和規(guī)模報酬不變的假設(shè)之上，克魯格曼的國際貿(mào)易新理論以規(guī)模報酬遞增和壟斷競爭為前提，能更好的解釋現(xiàn)實中的問題：為什么比較優(yōu)勢基本相同的發(fā)達國家之間的貿(mào)易額遠遠超過比較優(yōu)勢有明顯差別的發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易額。為什么各個國家的工資率之間存在著巨大的差異。
在克魯格曼之前也有很多經(jīng)濟學(xué)家研究過規(guī)模經(jīng)濟對國際貿(mào)易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個重要分課題就是大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經(jīng)濟理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國家間國際貿(mào)易不斷增長的現(xiàn)象時所起的關(guān)鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報酬遞增作為貿(mào)易產(chǎn)生的一個原因并結(jié)合均衡貿(mào)易理論和張伯倫壟斷競爭模型系統(tǒng)的做出理論分析。
一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導(dǎo)脈絡(luò)
在克魯格曼的論文中有諸多的假設(shè)并引用了多個模型，它們對理解克魯格曼經(jīng)典論文、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論中的推導(dǎo)和結(jié)論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經(jīng)典論文中有許多相似的假設(shè)，其分析和推導(dǎo)方式也很有類似之處?？唆敻衤谡撐闹校僭O(shè)規(guī)模經(jīng)濟是企業(yè)內(nèi)生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)。同時，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先，在封閉經(jīng)濟條件下對這些理論加以變化并進行推導(dǎo)和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產(chǎn)要素（勞動力），并假定所有居民具有相同的效用函數(shù)，所有產(chǎn)品以相同成本函數(shù)進行生產(chǎn)。其中和分別為勞動投入量和產(chǎn)量。并且假定，產(chǎn)量等于消費量，其中，成本函數(shù)表明：每件產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的勞動力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)，并且隨著產(chǎn)出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個規(guī)模經(jīng)濟的成本函數(shù)。而后，克魯格曼假定經(jīng)濟處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動力全部用于各個產(chǎn)品的生產(chǎn)中，所以有且所有的產(chǎn)品都是對稱的?？唆敻衤鶕?jù)上述假設(shè)和模型，從效用函數(shù)開始，結(jié)合效用最大化原理推導(dǎo)出需求函數(shù)；根據(jù)企業(yè)利潤最大化原則求出產(chǎn)品價格；根據(jù)企業(yè)可以自由進入市場并且均衡利潤為0的假設(shè)（張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)）得出生產(chǎn)產(chǎn)品的種類。在分析完封閉經(jīng)濟之后，克魯格曼在各篇論文中進一步進行了推廣和引申，或是考慮要素流動，或是加入運輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿(mào)易的福利效應(yīng)，使得理論推導(dǎo)更具有現(xiàn)實意義，更能說明現(xiàn)實的問題。
克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立的一個規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型。DS模型假設(shè)，存在兩個國家，并且在其生產(chǎn)中都存在規(guī)模經(jīng)濟，而消費者偏好多樣化的消費。在這種條件下，即使兩國其他條件完全相同，仍然可以通過專業(yè)化生產(chǎn)選擇來獲得比較優(yōu)勢。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產(chǎn)者方面來說，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本就越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好；而從消費者方面來講，由于多樣化消費的偏好，因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個兩難沖突:消費者要求產(chǎn)品的品種更多；而生產(chǎn)者偏好生產(chǎn)更少的產(chǎn)品種類。而在規(guī)模經(jīng)濟的作用下，市場競爭能使這種兩難沖突達到一種次優(yōu)的均衡：即每一個生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既滿足了消費者多樣化和廉價的消費需求，又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競爭的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結(jié)論：一個統(tǒng)一的規(guī)模擴大的市場更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。
郭芳等：論西方國際貿(mào)易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)。張伯倫壟斷競爭模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產(chǎn)具有一定差別的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品都是相近的替代品，廠商的進入不受限制；二是同一產(chǎn)品集團內(nèi)廠商的數(shù)量如此之多，以至于每個廠商都預(yù)期它自身的行動不為其競爭對手所注意；三是同一產(chǎn)品集團內(nèi)所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說在張伯倫壟斷競爭模型中，每個企業(yè)都有一定的壟斷權(quán)，同時規(guī)模收益是遞增的，企業(yè)生產(chǎn)差別化產(chǎn)品（產(chǎn)品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭奪市場，而競爭的最終結(jié)果就是壟斷利潤消失，各個企業(yè)僅獲得正常利潤，即均衡利潤為0。
二、克魯格曼論文分析
在發(fā)表于1979年的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果
上，引入張伯倫的壟斷競爭模型建立起一個數(shù)學(xué)模型，來論證在一個各國間不存在自然差異的世界中，貿(mào)易完全可以由報酬遞增而產(chǎn)生。
克魯格曼在這篇論文中建立的是一個單要素模型。在規(guī)模報酬遞增的條件下，這意味著勞動分工是由市場的規(guī)模來決定的。隨后克魯格曼分析了市場規(guī)模擴大的三種途徑,即勞動力增長、貿(mào)易及移民。勞動力的增長使得曲線向左移動，在新的均衡點B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著勞動力的增長每項產(chǎn)品的產(chǎn)量與產(chǎn)品的數(shù)量都將上升。在討論貿(mào)易的作用時，克魯格曼假定運輸成本為0。由于對稱假設(shè)，則兩國的工資率和產(chǎn)品價格必定相等。在此種情況下，勞動力增長對兩國所起的作用相同，都會使生產(chǎn)規(guī)模擴大，可供消費的產(chǎn)品品種增加。這樣，由于實際工資的增加和可供選擇的產(chǎn)品的增加，兩國的福利都將增加。克魯格曼在分析中指出這時貿(mào)易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿(mào)易量。其后，克魯格曼對要素流動的作用進行了分析?？唆敻衤赋鲈谏鲜銮疤嵯拢羰浅霈F(xiàn)了貿(mào)易障礙，則勞動力將向已經(jīng)有較大勞動力數(shù)量的地區(qū)移動。假設(shè)無法進行貨物貿(mào)易但是勞動力可以自有流動。則在這種情況下，人口較多的地區(qū)的實際工資及產(chǎn)品的種類都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有的勞動力都將集中在一個地區(qū)。而哪個地區(qū)是勞動力集中的方向則是由這個地區(qū)的最初條件決定的，其關(guān)鍵在于是歷史上是否存在規(guī)模報酬遞增。在這種情況下，要素流動表現(xiàn)為一個人口集聚的過程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿(mào)易并不一定是國家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果；與之相反，貿(mào)易很可能只是擴大的市場及促進規(guī)模經(jīng)濟出現(xiàn)的一種途徑，而且貿(mào)易的作用與勞動力增長和地區(qū)集聚的作用是相似的?！?/p>
在發(fā)表于1980年的《規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎(chǔ)上加入了運輸成本這一因素，使得模型更具有現(xiàn)實意義。在其他條件與假設(shè)不變的情況下，運輸成本的加入使得情況改變了——此時，較大的國家將會具有較高的工資?？唆敻衤鼜膫€人行為研究起，將運輸成本看作是一座“冰山”——即任何運輸?shù)漠a(chǎn)品僅有一小部分能到達，其他部分在運輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經(jīng)過一系列的推導(dǎo)和分析，克魯格曼得出結(jié)論：在較大的國家里工人能獲得較高的工資。這是因為較大國家的國內(nèi)市場規(guī)模也比較大。而其他國家的工人則能從較好的貿(mào)易條件中獲益。克魯格曼同時推導(dǎo)出，如果兩個國家的生產(chǎn)成本相同，則產(chǎn)品的生產(chǎn)地距離較大市場的國家將更有利。因為這樣就可以盡可能減少運輸成本。而為使兩國的勞動力繼續(xù)在本地就業(yè)，則這種優(yōu)勢必須用工資差別來抵消。文中分析與推導(dǎo)對工業(yè)化國家對人口眾多的國家的高投資（例如對中國和印度）和國家間實際工資的差距等現(xiàn)實問題提出有益的理論解釋。
在發(fā)表于1981年的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與從貿(mào)易中獲利》中：克魯格曼從國際貿(mào)易的三個“悖論”2入手，進一步將規(guī)模報酬遞增與比較優(yōu)勢同時納入一個模型中，指出這兩者都可以是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并使用模型分析對這三個“悖論”做出了比較合理的理論解釋?？唆敻衤谖闹屑俣ǎ捍嬖趦蓚€產(chǎn)業(yè)，且兩個產(chǎn)業(yè)相互獨立，并且是對稱的；在同一產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)要素——勞動力是自由流動的。在對要素比例及貿(mào)易模式的推導(dǎo)和分析過程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國家之間進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國家之間則進行赫克歇爾-俄林式貿(mào)易。從而得出結(jié)論：貿(mào)易會導(dǎo)致要素價格相等，但不會改變生產(chǎn)模式。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)必然等于要素比例相似指數(shù)，即。在貿(mào)易帶來的利益和損失這一節(jié)中，克魯格曼著重分析了在國家之間要素比例相似并主要進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下貿(mào)易對收入分配的影響?？唆敻衤赋鲑Q(mào)易存在兩種福利效應(yīng)：一是由于要素價格相等產(chǎn)生的分配效應(yīng)，此時勞動力的實際工資用自己產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來表示并沒有變化，而以其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來表示卻有可能會出現(xiàn)隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場擴大使得可獲得的產(chǎn)品種類增多，而這對每個個人都有利?？死锔衤ㄟ^模型推倒指出，在自由貿(mào)易狀態(tài)的情況下，分配效應(yīng)為負（比之沒有貿(mào)易的狀態(tài)），將出現(xiàn)分配損失，而工人福利將由于市場擴大而增加。并進一步推導(dǎo)出，在產(chǎn)品的種類很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿(mào)易中獲利。當(dāng)資源稟賦相似，兩個要素也都能從貿(mào)易中得到好處。
在發(fā)表于1983年的《一個相互傾銷的國際貿(mào)易模型》中：克魯格曼使用庫爾諾雙寡頭壟斷模型對寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢也不存在規(guī)模報酬遞增的情況下也會出現(xiàn)的“相互傾銷”的現(xiàn)象進行了分析?？唆敻衤谖闹屑俣ǎ河袃蓚€相同的國家，每個國家都有一個企業(yè)生產(chǎn)商品。這兩個國家互相出口產(chǎn)品并存在運輸成本。在模型中，每個國家都是相互割裂的市場，并且每個國家分別選擇利潤最大化的產(chǎn)量政策。每個企業(yè)都具有庫爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個企業(yè)都假定另一個企業(yè)供應(yīng)給每個國家的產(chǎn)量都是固定的?？唆敻衤ㄟ^理論推導(dǎo)解釋了相互傾銷出現(xiàn)的原因和過程，指出：在一個不完全競爭的次佳世界中存在兩種不同的效應(yīng)，一種是貿(mào)易導(dǎo)致的無謂的運輸使得福利減少；一種是國際競爭導(dǎo)致價格下降從而減少了壟斷扭曲。而當(dāng)壟斷所提高的價格超過在不存在壟斷情況下的運輸成本時，就會出現(xiàn)相互傾銷。在運輸成本很低的情況下，若企業(yè)獲利，則貿(mào)易的發(fā)生會使福利改善；反之，如果運輸成本很高，貿(mào)易也許會造成福利損失。
這幾篇文章的分析與推導(dǎo)層層深入，不斷完善了對國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的模型化解釋，并形成了對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較系統(tǒng)的分析與理論，成為理解產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論的重要文獻。
三、啟示
克魯格曼在這些文章中顯示出他將現(xiàn)實問題抽象并牢牢把握其中的關(guān)鍵的非凡能力。他將自己對這些問題的理解用嚴謹?shù)臄?shù)學(xué)模型表示出來，通過模型的推導(dǎo)來說明和分析問題。這種嚴謹?shù)臄?shù)學(xué)推導(dǎo)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。除此之外，在這四篇論文中克魯格曼都在前人研究的基礎(chǔ)上進行了綜合，并提出了新的看法和新的思想，創(chuàng)新的在國際貿(mào)易問題研究中引入了新的研究模式。而這些論文之所以經(jīng)典就是因為這其中蘊含的新思想和新思路，它們?yōu)閲H貿(mào)易研究領(lǐng)域開辟了一條新的路徑，并促進了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論的研究與發(fā)展。從中我們可以發(fā)現(xiàn)，除了數(shù)學(xué)推導(dǎo)和模型之外，經(jīng)濟思想也是十分重要的，并在一些經(jīng)典的論文中起著主導(dǎo)作用。在平時的學(xué)習(xí)和研究之中，我們也應(yīng)該多加思考，努力形成自己對經(jīng)濟問題的看法與觀點。只有這樣模型研究與經(jīng)濟思想齊頭并進，才能真正達到比較透徹的學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟理論的目的。
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論文關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新 貿(mào)易利益 改善
當(dāng)前美國經(jīng)濟是一種基于創(chuàng)新的成長模式，創(chuàng)新是美國經(jīng)濟增長和貿(mào)易競爭力提升的關(guān)鍵。從某種程度上講，強大的創(chuàng)新能力是美國經(jīng)濟持續(xù)、穩(wěn)定、高質(zhì)量增長和貿(mào)易競爭力提升的基礎(chǔ)。因此，研究科技創(chuàng)新與美國貿(mào)易利益的改善對我國具有極強的借鑒意義。
美國科技創(chuàng)新體系與貿(mào)易競爭力的互動
(一)利用科技、經(jīng)濟全球化的激勵功能促進創(chuàng)新 科技全球化意味著技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新能力的大規(guī)?？缭絿邕M行轉(zhuǎn)移，科技發(fā)展的相關(guān)要素在全球范圍內(nèi)進行優(yōu)化配置，科技能力中越來越多的部分跨越國界成為全球性的系統(tǒng)，各國的科技發(fā)展的相互依存關(guān)系不斷加強，并形成科技創(chuàng)新的全球性體系，美國以其強大科技創(chuàng)新能力組織全球性的科技創(chuàng)新活動，在控制科技創(chuàng)新體系中最大限度的獲得科技創(chuàng)新所帶來的利益，并通過控制技術(shù)標準來獲得利益，在信息技術(shù)、航空航天、生命科學(xué)和制藥、新材料等技術(shù)領(lǐng)域成為全球技術(shù)標準的制定者，刺激企業(yè)的科技創(chuàng)新的主動性和積極性。在經(jīng)濟全球化的推動下，世界市場的廣度和深度進一步拓展，使科技創(chuàng)新收益遞增，同時充分利用全球科技資源進行創(chuàng)新，使科技創(chuàng)新成本遞減。在科技全球化和經(jīng)濟全球化的激勵下，美國科技創(chuàng)新成果在20世紀90年代后半期不斷涌現(xiàn)，引領(lǐng)美國經(jīng)濟快速向前發(fā)展。美國公司面臨前所未有的廣闊市場，使擁有技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)能更加充分享受規(guī)模經(jīng)濟的收益，能通過多種形式的國際技術(shù)轉(zhuǎn)移來延長企業(yè)所擁有的技術(shù)生命周期，創(chuàng)新活動變得更加有利可圖;通過全球性的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)分工，實現(xiàn)技術(shù)研發(fā)與產(chǎn)品生產(chǎn)的分離，并通過相關(guān)外包形式來實現(xiàn)整個生產(chǎn)鏈成本最低化，進一步擴大了企業(yè)的利潤空間。
(二)高效的科技創(chuàng)新投入體系 美國強大的創(chuàng)新能力形成第一要素就是巨額而且穩(wěn)定增長的創(chuàng)新投入，且在投入過程中具有很強的針對性和傾斜性，并以市場收益和長遠發(fā)展作為檢驗科技投入效率的依據(jù)。美國作為世界上市場經(jīng)濟最完善的國家之一，在成熟的市場體制下從事創(chuàng)新活動，企業(yè)作為創(chuàng)新的主體存在，必須分析創(chuàng)新技術(shù)的前景和市場潛力上的成功率和效率，并借助完善的科技產(chǎn)品市場和金融市場來創(chuàng)造出高質(zhì)量的應(yīng)用性創(chuàng)新成果。為了彌補市場創(chuàng)新體系的不足，美國聯(lián)邦政府的研發(fā)經(jīng)費投入對創(chuàng)新起著重要作用(見表1)。
(三)通過制度建設(shè)來保障科技創(chuàng)新的持續(xù)性 美國已經(jīng)形成一個促進創(chuàng)新和技術(shù)進步的完整法律體系。這個法律體系主要是由兩個部分組成，一個是促進美國技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴散的相關(guān)立法，另一個是保護技術(shù)專利的相關(guān)立法，美國促進創(chuàng)新的法律體系較好的處理了兩者之間的平衡，使其各自對創(chuàng)新的促進作用充分發(fā)揮，保障了美國強大的創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展。在完備法律制度基礎(chǔ)上，借助于美國完善的金融市場和財政政策搭配，并充分利用產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)作用，使得美國成為世界上最具有科技創(chuàng)新能力的國家。 在保障強大科技創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)上，美國以其巨大的國內(nèi)市場吸引力形成其他國家對美國市場的依賴，通過輸出高附加值的高科技商品來換回低附加值的普通商品，雖然在表面上形成貿(mào)易逆差，但實際上促進了美國科技創(chuàng)新能力的提升和國際競爭力的增強，改善了美國的貿(mào)易條件，使美國能以更少的實際支出來換取更多的收益(見表2)。 科技創(chuàng)新推動下的美國貿(mào)易利益改善
(一)政府利益分析
美國通過巨額進口，大量吸收他國廉價商品和服務(wù)，這不僅有利于美國在國內(nèi)保持低通脹水平，并使全球經(jīng)濟對美國的依賴性加強，奠定了美國謀求全球經(jīng)濟霸權(quán)的基礎(chǔ)，憑借這種市場需求強度的不對稱(見圖1)，美國不僅可以強有力地影響其他國家的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)經(jīng)營方向，還能有效地干預(yù)他國的政治決策和制度安排，進而謀求最大的國際經(jīng)濟政治利益，強大的經(jīng)濟實力成為美國參與多邊貿(mào)易談判的基礎(chǔ)，增強美國對世界多邊貿(mào)易體制的主導(dǎo)力量，強有力的維護自身在國 際經(jīng)濟競爭中的利益。 利用科技創(chuàng)新形成的專利優(yōu)勢，通過國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)立法的對外延伸來形成對其競爭對手的制約，獲得貿(mào)易上的超絕對優(yōu)勢利益。美國通過科技創(chuàng)新獲得知識產(chǎn)權(quán)和專利上的絕對優(yōu)勢地位，20世紀90年代以來，美國年平均專利申請數(shù)為20世紀80年代的84倍，專利申請數(shù)在20世紀90年代的大幅度增加表明這一時期創(chuàng)新成果增多，出現(xiàn)創(chuàng)新“集群”。為了防止其他競爭對手的崛起威脅到美國的地位，美國借口國家軍事經(jīng)濟安全和知識產(chǎn)權(quán)保護來阻止技術(shù)出口，通過技術(shù)制約他國產(chǎn)業(yè)競爭力的提升，達到美國長期壟斷某些產(chǎn)業(yè)的目的，在國際市場上來獲得超絕對優(yōu)勢;同時年年對他國進行知識產(chǎn)權(quán)的審查，并動輒利用337條款和特殊301條款對他國進行貿(mào)易懲罰，使美國長期享有行業(yè)壟斷所獲得的絕對優(yōu)勢，從而有效的維護美國在經(jīng)濟和政治上的利益。
(二)產(chǎn)業(yè)利益主體分析
企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新來改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和商業(yè)模式，使經(jīng)濟結(jié)構(gòu)更加富有彈性，經(jīng)濟運行的平穩(wěn)性增強。主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和科技水平?jīng)Q定整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化和發(fā)展，以信息技術(shù)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造是全方位的，從植入新技術(shù)改造和替代傳統(tǒng)技術(shù)，用新技術(shù)改造和重組生產(chǎn)流程、作業(yè)方式，到用新技術(shù)重塑企業(yè)組織，促進傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加速向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)蛻變的進程，一大批企業(yè)重新煥發(fā)了生機，并重新獲得了競爭優(yōu)勢，帶動了經(jīng)濟增長方式的成功轉(zhuǎn)型。 以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)并結(jié)合全球產(chǎn)業(yè)布局的調(diào)整，有效實現(xiàn)了貿(mào)易利益和投資利益的結(jié)合。在科技創(chuàng)新的主導(dǎo)下，全球分工呈現(xiàn)出金字塔式的結(jié)構(gòu)，在這個格局中，第一層次就是美國，以從事創(chuàng)新產(chǎn)品的研究和開發(fā)為關(guān)鍵的高新技術(shù)的壟斷，在國際分工中形成了“研究與開發(fā)——整體產(chǎn)品壟斷——核心技術(shù)壟斷”的科研開發(fā)與壟斷戰(zhàn)略，以及在此基礎(chǔ)上形成的“科技創(chuàng)新——結(jié)構(gòu)升級——經(jīng)濟增長”的經(jīng)濟發(fā)展模式，美國公司利用全球產(chǎn)業(yè)布局，形成最有利于美國的全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
(三)個人利益分析 在科技創(chuàng)新的推動下，美國勞動者的勞動生產(chǎn)率大幅度提高，并將高科技產(chǎn)品的出口和勞動密集型產(chǎn)品的出口結(jié)合起來，推動著美國勞動生產(chǎn)率的提高，美國家庭的財富收入出現(xiàn)了大幅度的增加。
美國產(chǎn)出的增加直接源自勞動生產(chǎn)率的迅速增長，科技創(chuàng)新使得美國放棄了傳統(tǒng)的收入比較低的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，轉(zhuǎn)向了收益相對較高的高科技產(chǎn)業(yè)，盡管受到摩擦性失業(yè)的影響，但是，美國整個工人階層的收入水平整體上呈現(xiàn)上漲的趨勢(見圖2)，受創(chuàng)新產(chǎn)品需求市場擴大的影響，新興高科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了大量的就業(yè)機會。 美國通過貿(mào)易將勞動者的生產(chǎn)率上升所帶來效益最大限度的發(fā)揮出來，作為一個整體將科技創(chuàng)新的好處發(fā)揮出來，在貿(mào)易等式的一邊，勞動密集型進口增加—及其對國內(nèi)生產(chǎn)者產(chǎn)生的競爭壓力，降低了成本，使得美國消費者和使用進口投入品的廠商在許多商品和服務(wù)上有了更多的選擇。在貿(mào)易等式的另外一邊，出口增加了美國最有效率和競爭力的部門的總產(chǎn)出，極大的擴展了規(guī)模經(jīng)濟，并使得這些部門的美國工人實際工資高于國內(nèi)平均水平的15%-20%。
結(jié)論及對我國的啟示 充分利用世界經(jīng)濟發(fā)展的機遇來有效激勵科技創(chuàng)新。應(yīng)有效抓住不同時期經(jīng)濟發(fā)展所帶來的機遇，將科技創(chuàng)新與經(jīng)濟結(jié)構(gòu)變動結(jié)合在一起，將市場的拓展和利潤的提高作為科技創(chuàng)新的動力，將科技創(chuàng)新的利潤邊界從國內(nèi)擴展到國外，充分利用科技全球化所帶來的機遇，進一步降低科技創(chuàng)新的成本，使得科技創(chuàng)新成果源源不斷涌現(xiàn)出來。因此，應(yīng)該遵循科技發(fā)展和經(jīng)濟運行的規(guī)律，將科技創(chuàng)新放在提升國際經(jīng)濟競爭力的基礎(chǔ)上來考慮，建立起有效促進科技創(chuàng)新的長效機制，實現(xiàn)貿(mào)易利益的持續(xù)改善，因此，建立長效創(chuàng)新體系是改善一國貿(mào)易利益的根本。
創(chuàng)新主體多元化。要出現(xiàn)源源不斷的創(chuàng)新性成果需要建立多元的創(chuàng)新主體，創(chuàng)新不僅是企業(yè)的行為，也是政府的行為，更是全體社會成員的行為。要在全社會范圍內(nèi)動員更廣泛的力量來參與科技創(chuàng)新，在整個社會范圍內(nèi)倡導(dǎo)創(chuàng)新的意識和觀念，使得創(chuàng)新是社會文化的重要組成部分。 充分利用對外貿(mào)易來促進創(chuàng)新。
通過科技創(chuàng)新來提高一個國家的國際競爭力，利用貿(mào)易手段來提升科技創(chuàng)新的成果，尤其是在經(jīng)濟全球化背景下，充分利用國際貿(mào)易拓展的世界市場，在世界市場上來進一步拓展貿(mào)易利益源，通過國際性貿(mào) 易將科技創(chuàng)新成果的最大化，以市場為基礎(chǔ)，以創(chuàng)新性新產(chǎn)品為武器，通過貿(mào)易投資一體化戰(zhàn)略來實現(xiàn)科技創(chuàng)新與貿(mào)易利益改善的結(jié)合，通過在不同的細分市場上來獲得貿(mào)易利益，形成依托市場的科技創(chuàng)新與貿(mào)易利益改善體系。
【作者】張二震，1953年生，南京大學(xué)國際經(jīng)濟貿(mào)易系主任，經(jīng)濟學(xué)教授。
得自國際貿(mào)易的利益大致可分為兩類：國際貿(mào)易的靜態(tài)利益和國際貿(mào)易的動態(tài)利益。所謂靜態(tài)利益，是指開展貿(mào)易后，貿(mào)易雙方所獲得的直接的經(jīng)濟利益，它表現(xiàn)為資源總量不增加、生產(chǎn)技術(shù)條件沒有改進的前提下，通過貿(mào)易分工而實現(xiàn)的實際福利的增長。所謂動態(tài)利益，是指開展貿(mào)易后，對貿(mào)易雙方的經(jīng)濟和社會發(fā)展所產(chǎn)生的間接的積極影響。靜態(tài)利益偏重于一國通過貿(mào)易所獲得的消費方面的好處（當(dāng)然，這種好處與分工后生產(chǎn)力的提高有關(guān)），而動態(tài)利益則注重于開展貿(mào)易后對生產(chǎn)的刺激作用以及對社會生活的其他諸方面的積極影響。如果說，靜態(tài)利益是直接的貿(mào)易利益，那么，動態(tài)利益就是貿(mào)易帶動和促進經(jīng)濟發(fā)展的利益。本文擬就國際貿(mào)易的發(fā)展利益以及貿(mào)易促進經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實機制和條件等問題，作一深入分析。
一、國際貿(mào)易發(fā)展利益理論的演變
國際貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展的相互關(guān)系為自古典學(xué)派以來的歷代經(jīng)濟學(xué)家所重視。他們常常是自由貿(mào)易的熱烈擁護者，極力宣揚擴大國際貿(mào)易的優(yōu)越性。在他們的著作中，不僅令人信服地論證了貿(mào)易的靜態(tài)利益，而且還包含有豐富的關(guān)于國際貿(mào)易動態(tài)利益（亦即發(fā)展利益）的思想。最早涉及國際貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展相互關(guān)系的問題的，應(yīng)是英國古典經(jīng)濟學(xué)家亞當(dāng)·斯密。他提出的動態(tài)生產(chǎn)率理論和“剩余產(chǎn)品出口”（VentforSurplus）模型，對以后的理論發(fā)展有重要影響。斯密認為，分工的發(fā)展是促進生產(chǎn)率長期增長的主要因素，而分工的程度則受到市場范圍的強烈制約。對外貿(mào)易是市場范圍擴展的顯著標志，因而對外貿(mào)易的擴大必然能夠促進分工的深化和生產(chǎn)率的提高，加速經(jīng)濟增長。斯密的這些論述包含了國際貿(mào)易具有帶動經(jīng)濟增長作用的最初思想。斯密的“剩余產(chǎn)品出口”理論更是著眼于貿(mào)易對經(jīng)濟增長的帶動作用。他首先假定一國在開展國際貿(mào)易之前，存在著閑置的土地和勞動力，這些多余的資源可以用來生產(chǎn)剩余產(chǎn)品以供出口，這樣貿(mào)易就為本國的剩余產(chǎn)品提供了“出路”。他寫道，對外貿(mào)易可以“給國內(nèi)消費不了的那一部分勞動成果開拓一個比較廣闊的市場。這就可以鼓勵它們?nèi)ジ倪M勞動生產(chǎn)力，竭力增加它們的年產(chǎn)物，從而增加社會的真實財富與收入”。［（1）］這種剩余產(chǎn)品的生產(chǎn)不需要從其他部門轉(zhuǎn)移資源，也不必減少其他國內(nèi)經(jīng)濟活動，因而出口所帶來的收益及換回的本國需求的產(chǎn)品，也沒有機會成本，因而必然促進該國的經(jīng)濟增長。需要說明的是，李嘉圖的比較成本說是以國內(nèi)充分就業(yè)和一般均衡為前提的，因此，出口部門的擴張是通過從進口替代部門轉(zhuǎn)移資源來實現(xiàn)的，涉及進口替代部門縮減，就這一點而言，并不必然得出經(jīng)濟總量同時增長的結(jié)論。因此，“剩余產(chǎn)品出口”理論可與比較成本說互補。
李嘉圖創(chuàng)立的比較成本理論，論證了貿(mào)易靜態(tài)利益的基礎(chǔ)。實際上，在他的著作中，也包含著國際貿(mào)易帶動經(jīng)濟增長的思想。他認為，對外貿(mào)易是實現(xiàn)英國工業(yè)化和資本積累的一個重要手段。他指出，經(jīng)濟增長的基本動力是資本積累。隨著人口的增加，食品等生活必需品的價格會因土地收益遞減規(guī)律的作用而逐漸昂貴，工資（勞動力的價格）也將隨之上漲。在商品價格不變的條件下，工資上漲將使利潤下降，從而妨礙資本積累。通過對外貿(mào)易，如果能夠從外國獲得較便宜的食品等生活必需品以及原料，就會阻止在本國發(fā)生作用的土地收益遞減傾向，促使經(jīng)濟增長?？傊?，李嘉圖認為，通過進口廉價初級產(chǎn)品，阻止土地收益遞減、工資上漲和利潤下降傾向，就可保證資本積累和經(jīng)濟增長。［（2）］
較為系統(tǒng)地論述貿(mào)易的發(fā)展利益的古典經(jīng)濟學(xué)家，是英國的約翰·穆勒。他關(guān)于貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展貢獻的論述給后來的經(jīng)濟學(xué)家很大的啟發(fā)。他第一次明確區(qū)分了貿(mào)易利益和發(fā)展利益。他認為，國際貿(mào)易具有兩種利益，一種是直接利益，另一種是間接利益。直接利益包括兩個方面，一是通過國際分工，使生產(chǎn)資源向效率較高的部門轉(zhuǎn)移，從而提高產(chǎn)量和實際收入；二是通過貿(mào)易可以得到本國不能生產(chǎn)的原材料和機器設(shè)備等該國經(jīng)濟活動持續(xù)進行所必需或不可缺少的物質(zhì)資料。間接利益則表現(xiàn)在，通過貿(mào)易分工推動國內(nèi)生產(chǎn)過程的創(chuàng)新的改良，提高勞動生產(chǎn)率；通過產(chǎn)品進口造成新的需求，刺激儲蓄的增加，加速資本積累，等等。穆勒這樣寫道：“市場的擴張使生產(chǎn)加工過程趨于改善，一個為比本國更大的市場進行生產(chǎn)的國家能夠引入更為廣泛的勞動分工，能夠提高機器設(shè)備的使用效率，也更可能進行生產(chǎn)過程的創(chuàng)新和改良”?！伴_放了貿(mào)易，通過使人們熟悉新鮮事物，有時可以使一個原先因缺乏精力和雄心壯志而造成資源開發(fā)不良的國家經(jīng)歷一次工業(yè)革命，驅(qū)使那些原來滿足于微不足道的舒適和惰散的人更為勤奮的勞動，以滿足他們新的偏好，以致鼓勵了儲蓄，提高了資本的積累?！蹦吕者€指出，貿(mào)易通過下列途徑推動不發(fā)達國家的發(fā)展：“外國工藝技術(shù)的引進，提高了資本的收益率；外國資本的引進使生產(chǎn)的增長不僅僅依賴于本國居民的節(jié)約和精打細算，并且為本國居民提供了激勵性的示范，向人們傳輸了新的觀念?！保郏?）］約翰·穆勒的這些精辟論述對后來發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家產(chǎn)生了深刻的影響，它啟發(fā)人們從新的角度來認識貿(mào)易利益問題。（3）出口也使得一國得到規(guī)模經(jīng)濟的利益。國內(nèi)市場加上國外市場比起單獨的狹小的國內(nèi)市場就能容納得下大規(guī)模的生產(chǎn)。
（4）世界市場上的競爭會給一國的出口工業(yè)造成壓力，以降低成本，改良出口產(chǎn)品的質(zhì)量，并淘汰那些效率低下的出口工業(yè)。
（5）一個日益發(fā)展的出口部門還會鼓勵國內(nèi)外的投資，并刺激加工工業(yè)或附屬工業(yè)以及交通運輸、動力等部門的發(fā)展，并促進國外先進技術(shù)和管理知識的引進。［（4）］
澳大利亞國際經(jīng)濟學(xué)家馬克斯·科登提出了貿(mào)易對經(jīng)濟增長率影響的理論。他的理論的主要特點是，將對外貿(mào)易與宏觀經(jīng)濟變量聯(lián)系起來進行分析，并且特別強調(diào)外貿(mào)易對生產(chǎn)要素供給量的影響和對勞動生產(chǎn)率的作用。科登認為一國進行對外貿(mào)易，對宏觀經(jīng)濟將產(chǎn)生以下5個方面的影響：
第一，收入效應(yīng)，即通過貿(mào)易，提高了收入水平，貿(mào)易的靜態(tài)利益轉(zhuǎn)化為國民收入總量的增加。
第二，資本積累效應(yīng)，當(dāng)派生于貿(mào)易利益的一部分收入增加額被用于投資時，該國的資本積累就會增加。
第三，替代效應(yīng)。如果投資品是進口含量較大的產(chǎn)品，則由于貿(mào)易的開展，會使投資品對消費品的相對價格下降，這將導(dǎo)致投資對消費的比率提高。因為投資成本的下降，人們更多地將收入用于投資了。投資率的提高無疑會帶動經(jīng)濟增長率的上升。
第四，收入分配效應(yīng)。貿(mào)易的發(fā)生將會使收入轉(zhuǎn)向出口生產(chǎn)大量使用的生產(chǎn)要素，這些生產(chǎn)要素的報酬大大提高。如果各個生產(chǎn)部門或各種生產(chǎn)要素所有者的儲蓄傾向是不同的話，則這種收入分配的變化又會影響儲蓄率的高低。例如，當(dāng)收入更多地分配于儲蓄傾向較高的部門或要素所有者，則在其他條件不變的前提下，儲蓄率就會提高，因而提高了資本積累率。
第五，要素加權(quán)效應(yīng)。假定生產(chǎn)要素的勞動生產(chǎn)率增長不一致，那么產(chǎn)出的增長率就可視為各種生產(chǎn)要素增長率的加權(quán)平均數(shù)。當(dāng)出口擴大，并且出口生產(chǎn)使用的是那種增長更快的生產(chǎn)要素時，出口生產(chǎn)的增長率往往會提高得更快。科登認為，所有上述效應(yīng)都是累積性的，這意味著貿(mào)易對經(jīng)濟增長的貢獻作用將隨著經(jīng)濟的發(fā)展逐漸得到強化。［（5）］
80年代中期以來，以羅默、盧卡斯等人為代表的新增長理論，把創(chuàng)新作為推動生產(chǎn)率增長的核心因素。
這一理論通過對增長因素的計量分析，指出，發(fā)達國家經(jīng)濟增長的大部分應(yīng)歸功于生產(chǎn)率的提高?；谶@一事實，新增長理論構(gòu)造了一系列模型，將創(chuàng)新活動內(nèi)生化視為有目的的研究和開發(fā)投資的結(jié)果——這一投資活動的顯著特征是不僅能帶來更高的利潤率，而且有溢出效應(yīng)和外部收益。在這里，創(chuàng)新是推動生產(chǎn)率增長的核心因素。新增長理論所揭示出的增長機制表明，如果對外貿(mào)易能夠刺激一國的創(chuàng)新活動，便能促進該國的經(jīng)濟增長。顯然，創(chuàng)新活動與對外貿(mào)易之間有著較為密切的關(guān)系，這種聯(lián)系是通過更為廣闊的市場、更為頻繁的信息交流和更加激烈的競爭對創(chuàng)新活動的刺激而實現(xiàn)的。可見，從新增長理論中能夠引伸出對外貿(mào)易促進經(jīng)濟增長的新的依據(jù)。［（6）］
以上我們極其簡略地考察了關(guān)于國際貿(mào)易發(fā)展利益理論的演變?？梢哉f，隨著國際分工、國際貿(mào)易的發(fā)展和各國經(jīng)濟國際化的深化，人們對國際貿(mào)易作用的認識也在不斷擴展，對國際貿(mào)易帶動經(jīng)濟增長與發(fā)展的動態(tài)利益的認識，也更加深化了。開展國際貿(mào)易的目的，不僅僅局限于“互通有無”，亦不僅僅著眼于通過交換獲取靜態(tài)貿(mào)易利益，提高消費水平和增進國民福利、而更多的，是通過貿(mào)易的發(fā)展促進信息、物質(zhì)、思想的交流，激發(fā)本國的創(chuàng)新機制，從而帶動經(jīng)濟發(fā)展。當(dāng)然，國際貿(mào)易能否對一國經(jīng)濟發(fā)展起現(xiàn)實的推動作用，這要取決于一系列內(nèi)外部條件。稍后我們將作更深入的分析。
二、國際貿(mào)易促進經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實機制
國際貿(mào)易具有促進一國經(jīng)濟增長、增加就業(yè)和提高收入水平的重要作用，我們稱之為貿(mào)易的發(fā)展利益或動態(tài)利益，已為理論研究和經(jīng)濟生活實際所證明。但貿(mào)易促進經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實機制是什么？貿(mào)易通過什么途徑和方式帶動經(jīng)濟發(fā)展？上面介紹的關(guān)于國際貿(mào)易發(fā)展利益的各種觀點中雖都有所涉及，但都不夠全面，不夠系統(tǒng)。下面試作些歸納性分析。概括說來，國際貿(mào)易促進一國經(jīng)濟發(fā)展，是通過下述這些機制的作用而實現(xiàn)的。
1．開展國際貿(mào)易，必然使市場競爭機制充分發(fā)揮作用，從而刺激企業(yè)素質(zhì)的提高，增強企業(yè)的國際競爭力。一國對外開放，參與國際貿(mào)易，實際上就是把本國的企業(yè)納入與外國企業(yè)的競爭之中。一方面，持續(xù)的進口產(chǎn)品的激烈競爭將促使本國的企業(yè)提高效率。競爭必然加速低效率的企業(yè)退出市場的過程，同時促使高效率的企業(yè)達到合理的規(guī)模，從而優(yōu)化本國的市場結(jié)構(gòu)，改善本國企業(yè)的實績。即使本國企業(yè)在本國市場上處于壟斷地位，仍然不得不面對國際競爭的壓力，為了自身的生存而努力降低成本，提高競爭力。另一方面，出口企業(yè)不能不同外國生產(chǎn)同類商品的企業(yè)展開競爭。為了擴大在國外的市場份額，出口企業(yè)就必須堅持不懈地努力生產(chǎn)出成本低、質(zhì)量好的商品去參與競爭，并不斷按國際市場需求結(jié)構(gòu)的變化調(diào)整自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，按國際標準生產(chǎn)，按國際營銷慣例辦事。這無疑會刺激企業(yè)素質(zhì)的提高。企業(yè)經(jīng)濟效率的不斷提高和國際競爭力的不斷增強，無疑是一國經(jīng)濟發(fā)展最本質(zhì)的基礎(chǔ)。
2．開展國際貿(mào)易，必然帶來市場的擴大。國內(nèi)外市場的不斷開拓，無疑會有力地帶動經(jīng)濟增長。
先看出口。出口企業(yè)往往是面對世界市場來組織生產(chǎn)，市場容量大，容易獲得規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。所謂規(guī)模經(jīng)濟，是指隨著產(chǎn)品數(shù)量的增加，單位產(chǎn)品的成本會降低，從而提高經(jīng)濟效益。事實上，許多工業(yè)部門要求有適度的初始規(guī)模，具有規(guī)模經(jīng)濟的性質(zhì)，如汽車、電冰箱、電子計算機等等，采用大規(guī)模生產(chǎn)的方式可以使成本降低很多。如果一國的企業(yè)在為國內(nèi)消費者提供這一類商品的同時，還能在國際市場上銷售同類產(chǎn)品，那就不僅企業(yè)能提高贏利水平，而且國內(nèi)公眾也只需支付較低的價格。不僅如此，在出口貿(mào)易的帶動下，一個工業(yè)部門的發(fā)展又可以帶動一系列工業(yè)部門的發(fā)展，以致各種各樣的從屬的工業(yè)部門都建立起來。因為在經(jīng)濟運行中，各產(chǎn)業(yè)之間呈現(xiàn)出各種聯(lián)系。所謂“聯(lián)系”，是指一個部門在投入和產(chǎn)出上與其他部門之間的聯(lián)系。這種聯(lián)系有兩個方面：一是后向聯(lián)系，即某個部門同向它提供投入的部門之間的聯(lián)系；二是前向聯(lián)系，即某個部門同吸收它的產(chǎn)出的部門之間的聯(lián)系。如果出口產(chǎn)業(yè)是“聯(lián)系效應(yīng)”大的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，就可取得很大的“乘數(shù)效果”，帶動其他一系列部門的發(fā)展，從而循環(huán)反復(fù)地連續(xù)推動國民收入和就業(yè)量的增加，推動經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。
再看進口。從國外引進國內(nèi)沒有生產(chǎn)的產(chǎn)品，往往能起到開拓國內(nèi)市場，引導(dǎo)新產(chǎn)業(yè)成長的作用。由于國內(nèi)仍未生產(chǎn)，一時無法確定新產(chǎn)品會有多大的市場，即在一定的價格條件下社會需求量究竟是多少。當(dāng)國內(nèi)進口需求很大，以致即使高關(guān)稅壁壘也難以阻擋進口時，國內(nèi)企業(yè)就得到了明確的生產(chǎn)信號，進口替代的工業(yè)由此發(fā)展起來。實踐證明，進口替代是許多國家，尤其是發(fā)展中國家走向工業(yè)化的第一步。這個過程就是進口商品刺激國內(nèi)需求，進而導(dǎo)致進口替代工業(yè)部門的產(chǎn)生。如果條件具備，進口替代部門還能轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹诓块T。進口國外的新產(chǎn)品還可促進一國產(chǎn)品的不斷更新?lián)Q代。
3．開展國際貿(mào)易，必然會激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新機制，推動技術(shù)進步，從而促進經(jīng)濟增長。從進口看，技術(shù)和設(shè)備的進口將直接促進國內(nèi)生產(chǎn)的發(fā)展和生產(chǎn)率的提高，其作用類似于創(chuàng)新對增長的刺激，而且還節(jié)省了創(chuàng)新的成本。從出口看，出口的擴大使得創(chuàng)新活動所能獲得的收益上升，從而反過來刺激本國企業(yè)的產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新，帶動經(jīng)濟增長。
4．開展國際貿(mào)易能加速資金積累，促進經(jīng)濟增長。一般說，國際貿(mào)易從三個方面促進一國的資金積累。一是出口部門往往能獲得較好的經(jīng)濟效益，能提高積累率，從而加速發(fā)展。二是外貿(mào)的發(fā)展為引進外資提供必要的條件。一個國家的償債能力，最終是由該國的出口能力決定的。出口越多，在國際市場上籌措資金的余地就越大。另一方面，進口往往同國家之間的借貸關(guān)系聯(lián)系在一起，這又可利用外國的資金來引進技術(shù)和設(shè)備等等。三是對進口競爭部門提供刺激。在封閉經(jīng)濟條件下，企業(yè)往往滿足于現(xiàn)有的市場，積累擴大再生產(chǎn)的動力不足。進口市場競爭的出現(xiàn)，使企業(yè)產(chǎn)生了提高積累率的巨大壓力。無論什么情況，積累總是擴大再生產(chǎn)、促進技術(shù)進步的一個重要因素。5．開展國際貿(mào)易，有利于促進一國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變動。現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展包括不可分割的兩個方面：經(jīng)濟總量的增長和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，而且結(jié)構(gòu)優(yōu)化還是現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的主題，是推動現(xiàn)代經(jīng)濟持續(xù)增長的最重要推動力。所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化或合理化，是指一二三產(chǎn)業(yè)之間比例協(xié)調(diào)發(fā)展以及各產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)符合社會市場需求結(jié)構(gòu)，以及各產(chǎn)業(yè)逐步由勞動密集型向資本密集型、技術(shù)密集型的轉(zhuǎn)移。擴大對外貿(mào)易，無疑可對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整起積極作用。一方面，由于任何一國都不可能實現(xiàn)絕對平衡的增長，即供給結(jié)構(gòu)與需求結(jié)構(gòu)剛好符合，因此需要利用世界市場。當(dāng)國內(nèi)資源過剩而需求不足時，就面對國外市場組織生產(chǎn)；而在國內(nèi)需求很大，但缺乏必要的資源和條件時，就適當(dāng)進口。另一方面，擴大對外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，積極參與國際分工，引進競爭機制，就必然要發(fā)展本國具有現(xiàn)實的或潛在的比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，淘汰和放棄某些不合理的產(chǎn)業(yè)，以優(yōu)化資源配置。進出口競爭的刺激和進出口結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，又會促進本國企業(yè)的技術(shù)進步，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化和資源配置效率的進一步提高。
6．開展國際貿(mào)易，必然帶來人員的交流、文化的傳播和思想的交換，從而對一國的政治、文化和社會進步產(chǎn)生積極影響，從而反過來促進經(jīng)濟發(fā)展。國際貿(mào)易對一國生產(chǎn)和消費所產(chǎn)生的示范作用和某種教育效果，在某種意義上說比物質(zhì)交換帶來的利益還要大，它促進人們思想的進步、思維方式的改變和觀念的更新。尤其是現(xiàn)代商品經(jīng)濟和社會化大生產(chǎn)孕育出來的精神文明成果，諸如效率觀念、效益觀念、服務(wù)觀念、冒險精神、開拓進取精神等等，對于經(jīng)濟發(fā)展落后的國家尤為重要。中國自改革開放以來，在抵制資本主義固有的腐朽思想侵蝕的同時，大膽吸收一切有益于經(jīng)濟發(fā)展和社會進步的精神文明成果，使人民逐漸擺脫封建的、小生產(chǎn)的以及“左”的思想的束縛，拋棄了封閉落后、小富即安、不思進取的精神包袱，大踏步走向國際貿(mào)易、國際分工和國際競爭的舞臺，在實現(xiàn)經(jīng)濟高速發(fā)展的同時，以嶄新的面貌屹立于世界民族之林。
三、國際貿(mào)易促進經(jīng)濟發(fā)展的條件
國際貿(mào)易促進一國經(jīng)濟發(fā)展的條件是多方面的。既有國內(nèi)的條件，也有國際環(huán)境條件；既有微觀條件，也要有宏觀條件。由于各國現(xiàn)實的經(jīng)濟條件呈現(xiàn)出多樣化，國際貿(mào)易促進經(jīng)濟增長的類型也呈現(xiàn)出多樣性，沒有統(tǒng)一的模式。
首先，國際貿(mào)易能否對一國的經(jīng)濟發(fā)展起帶動作用，要看該國的經(jīng)濟主體能否采取合理的行動，能否對國際貿(mào)易作出合理的行為反應(yīng)，要看該國是否具備必要的市場經(jīng)濟發(fā)展的條件。從微觀主體來看，如果企業(yè)缺乏追求利潤最大化的動力，那么即使面對巨大的進口競爭壓力，它們也會無動于衷，不會去迎接競爭而努力提高自身的效率。即使有進口的先進技術(shù)和設(shè)備，它們也可能不去充分利用這些技術(shù)和設(shè)備以增加產(chǎn)量和降低成本。當(dāng)然，企業(yè)更不會積極謀求擴大出口而積極從事創(chuàng)新活動，不會謀求最大限度的規(guī)模經(jīng)濟，由出口而獲得的收入和剩余也將得不到最有效的利用，更談不上實現(xiàn)出口增加、經(jīng)濟增長的良性循環(huán)。從市場發(fā)育狀況看，如果缺乏完備的市場體系和市場結(jié)構(gòu)，生產(chǎn)要素在本國不能充分自由地流動，那么由進出口所引起的經(jīng)濟資源的重新配置和優(yōu)化配置就無從談起。就拿出口來說，它對經(jīng)濟發(fā)展推動作用大小與否，取決于出口部門與國內(nèi)經(jīng)濟其他部門在生產(chǎn)、技術(shù)和市場交換等各方面的聯(lián)系程度，這就要求有一個較為成熟的市場體系作為聯(lián)系的“渠道”，這樣，出口的增長才能通過市場這一中介向各個部門傳遞經(jīng)濟和技術(shù)的“信息”，通過出口的擴大而牽動資源的重組和優(yōu)化配置，帶動經(jīng)濟增長。如果市場發(fā)育程度較低，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)不合理，要素市場之間、商品市場之間、商品市場與要素市場之間的聯(lián)系程度較低，即使出口形成了潛在的動力，但由于出口的增長向各經(jīng)濟部門傳遞動力的各種必要的經(jīng)濟和技術(shù)渠道不暢或中斷，或者其他經(jīng)濟部門無力或無法作出積極的反應(yīng)，那出口增長就無法帶動經(jīng)濟增長，而且出口本身也會衰竭下來。另一方面，出口產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)的性質(zhì)對出口作用的大小也有很大關(guān)系。這是因為，使用不同投入系數(shù)、使用不同生產(chǎn)要素的出口產(chǎn)品往往具有不同的聯(lián)系效果。出口產(chǎn)品的技術(shù)性質(zhì)及其技術(shù)水平與其他部門技術(shù)水平的差異程度也被視為一個重要的變量。如果出口生產(chǎn)的技術(shù)水平與其他部門相差不多，或出口的擴張僅僅是外延規(guī)模的擴大，沒有伴隨著技術(shù)進步和創(chuàng)新，則其他部門從出口的發(fā)展中受益的可能就很小。其次，國際貿(mào)易對收入分配的影響對貿(mào)易帶動經(jīng)濟增長的作用也是一個制約因素。開展國際貿(mào)易，會引起本國生產(chǎn)要素收益發(fā)生變化。從短期看，貿(mào)易會引起出口行業(yè)的產(chǎn)品價格上升，因而出口行業(yè)的所有生產(chǎn)要素都會獲益；同時，進口競爭行業(yè)的產(chǎn)品價格下降，因而這個行業(yè)的所有生產(chǎn)要素都會受損。從長期看，貿(mào)易會引起生產(chǎn)要素在出口部門和進口競爭部門之間的重新配置，引起生產(chǎn)要素市場供求關(guān)系的變化，從而影響到生產(chǎn)要素的價格和收益。所謂“斯托爾珀——薩繆爾森定理”概括了這種情形，即：開展貿(mào)易后，會使出口行業(yè)（價格上升行業(yè)）中密集使用的生產(chǎn)要素的報酬提高，而使進口競爭行業(yè)（價格下跌行業(yè)）中密集使用的生產(chǎn)要素的報酬降低。如果貿(mào)易引起分配格局的變化變得十分不合理或不公正，就會涉及社會的安定，影響經(jīng)濟的平衡增長。這樣，政府就必須采取適當(dāng)?shù)氖杖敕峙湔{(diào)節(jié)政策和措施，比如利用稅收、補貼等等辦法，使任何個人或階層都不因?qū)ν忾_放而蒙受收入水平絕對下降的痛苦。進一步分析，如果出口收入的國內(nèi)分配有利于對國產(chǎn)品具有較高消費傾向的集團，其結(jié)果就會有效地提高對國產(chǎn)品的需求，從而帶動本國的生產(chǎn)和就業(yè)。當(dāng)出口收入的增加集中到儲蓄傾向較高的居民手中，則出口的擴大又會給其他部門的增長提供資金，提高投資水平。反之，如果有較高進口傾向的集團或?qū)M口品消費傾向較高的居民更多地得到了出口收入，則出口對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻力量就受到了削弱。當(dāng)然，收入分配對經(jīng)濟發(fā)展的影響大都是間接的，但貿(mào)易引起收入分配格局的變化對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響，則是可以肯定的。
再次，國際貿(mào)易能否持續(xù)地帶動一國經(jīng)濟發(fā)展，還要看能否在總體上保持貿(mào)易收支的平衡。在開放的市場經(jīng)濟的運行過程中，對外貿(mào)易的基本功能是維持國民經(jīng)濟的總量均衡，而這一點會集中反映到進出口貿(mào)易的收支平衡上來。一方面，國民經(jīng)濟中的總供給與總需求，從根本上決定著一國對外貿(mào)易是出超還是入超；另一方面，貿(mào)易收支的平衡狀況又制約對外貿(mào)易是否有效的幫助一國經(jīng)濟達到總量均衡。實踐表明，貿(mào)易收支平衡是外貿(mào)增長過程中的一個中心環(huán)節(jié)，對一國的經(jīng)濟運行和發(fā)展有著非常重要的影響。以研究經(jīng)濟增長問題而著稱的西方經(jīng)濟學(xué)家哈羅德，把對外貿(mào)易收支平衡的變動同經(jīng)濟增長聯(lián)系在一起，曾經(jīng)提出過這樣的命題：一國經(jīng)濟增長率高于其他國家，可能形成入超傾向。這里暗含著這樣的意思：如果該國不能實現(xiàn)開放型經(jīng)濟發(fā)展中的貿(mào)易收支平衡，那遲早要影響經(jīng)濟的長遠發(fā)展。五六十年代日本經(jīng)濟高速增長時期，就曾經(jīng)因貿(mào)易收支逆差過大，外匯儲備不足，不能支持高速增長的進口而實施緊縮，放慢經(jīng)濟增長的步伐。
對發(fā)展中國家來說，在高速經(jīng)濟增長時期出現(xiàn)一段時期的貿(mào)易收支逆差，是難免的，甚至在某種程度上是有益的。［（7）］同發(fā)達國家相比，發(fā)展中國家科技發(fā)展水平、勞動生產(chǎn)率水平還存在相當(dāng)大的差距，且短期內(nèi)難以大幅度地縮小這種差距。即使發(fā)展中國家出口部門的增長速度高于國民經(jīng)濟的增長速度，在一定時期內(nèi)也不足以消除貿(mào)易入超的傾向。再者，發(fā)展中國家大量引進外資也會在一定時期內(nèi)強化貿(mào)易入超傾向，因為外資的流入特別是外商直接投資的增加通常會以進口的方式帶進一部分投資品，使引進外資的發(fā)展中國家的進口規(guī)模擴大，而且投資引進進口需求往往不是一次性的，而是連續(xù)性的。盡管這種進口從短期看不需要支付外匯，但從長遠看還是要靠出口來支付，還是會成為產(chǎn)生貿(mào)易入超的一個因素。一些外商獨資、合資企業(yè)開辦初期需大量進口關(guān)鍵設(shè)備、原材料等，會直接影響到短期的貿(mào)易收支平衡。
發(fā)展中國家在較長時期出現(xiàn)一定規(guī)模的入超，既是實行開放發(fā)展模式所必然帶來的現(xiàn)象，又在一定程度上是有益的。從市場經(jīng)濟運行的角度看，發(fā)展中國家經(jīng)濟生活中的主要矛盾是供給不足，保持一定的貿(mào)易入超，實際上就是利用外部資源在國內(nèi)搞建設(shè)。當(dāng)然，若出現(xiàn)嚴重的國際收支平衡，則會對國民經(jīng)濟的運行產(chǎn)生巨大的沖擊，妨礙經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，因此，入超規(guī)模不能過大。還應(yīng)特別指出的是，要密切注視并具體分析產(chǎn)生貿(mào)易入超的原因。如果是因為進口過多的高檔消費品等等而導(dǎo)致的貿(mào)易入超，對國民經(jīng)濟增長就有弊而無利。這種情況是極可能產(chǎn)生的。對于發(fā)展中國家來說，對外貿(mào)易的“示范效應(yīng)”具有兩面性。一方面，它有刺激本國人民為實現(xiàn)經(jīng)濟增長、提高消費水平而奮發(fā)努力的正面效應(yīng)，另一方面，它也有刺激“消費早熟”的負面效應(yīng)。在經(jīng)濟開放的情況下，發(fā)展中國家的消費者面對發(fā)達國家消費模式的強烈引誘，常常試圖在低水平生產(chǎn)的基礎(chǔ)上實現(xiàn)高消費，導(dǎo)致進口過大，從而對貿(mào)易收支形成強大的壓力。如果貿(mào)易收支不平衡進入了非常嚴重的狀況，那政府就應(yīng)當(dāng)進行干預(yù)。最后，國際貿(mào)易能否發(fā)揮帶動經(jīng)濟增長的作用，還要看一國能否選擇正確的外貿(mào)政策和外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略，并能適時地根據(jù)變化了的國內(nèi)外情況調(diào)整這種政策和戰(zhàn)略。
注釋：
（1）［英］亞當(dāng)·斯密：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，商務(wù)印書館1974年版，第19頁。
（2）參見［英］大衛(wèi)·李嘉圖：《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》第五、六、七章，商務(wù)印書館1976年版。
（3）上述引文轉(zhuǎn)引自許心禮等：《西方國際貿(mào)易新理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社1989年版，第3、4頁。
（4）轉(zhuǎn)引自姚曾蔭主編：《國際貿(mào)易概論》，人民出版社1987年版，第56頁。
（5）參見許心禮等：《西方國際貿(mào)易新理論》，復(fù)旦大學(xué)出版社1989年，第10～11頁。
一，國際貨物貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保的必要性。
知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利擔(dān)保是指國際貨物貿(mào)易中賣方應(yīng)保證對其所出售的貨物享有合法的、沒有侵犯任何第三方的知識產(chǎn)權(quán)，并且任何第三方也不會就該貨物向買方主張任何知識產(chǎn)權(quán)。在國際貨物貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保是非常必要的。
1，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保對于明確國際貨物貿(mào)易中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)糾紛的最終責(zé)任方非常必要。在國際貿(mào)易中，貨物的賣方所交付的貨物可能既沒有侵犯賣方國家所保護的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，也沒有侵犯買方國家所保護的工業(yè)產(chǎn)權(quán)，但由于買方把這批貨物轉(zhuǎn)銷往其他國家而侵犯了該轉(zhuǎn)售國所保護的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)。如果買賣雙方在訂立合同時，賣方已就貨物涉及的知識產(chǎn)權(quán)進行權(quán)利擔(dān)保，那么知識產(chǎn)權(quán)糾紛的責(zé)任就應(yīng)由賣方承擔(dān)。[1]
2，識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保對于減少買方因知識產(chǎn)權(quán)糾紛而產(chǎn)生的損失非常必要。在貨物貿(mào)易中，涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛之后，可根據(jù)合同規(guī)定的雙方當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)來減少買方的損失。賣方有義務(wù)對該第三者提出，或?qū)Φ谌叩目馗娉鐾?yīng)訴；在某些情況下，也可以規(guī)定由賣方承擔(dān)訴訟費用；賣方如發(fā)現(xiàn)有可能引起專利權(quán)訴訟的情況，必須及時通知買方，以便買方采取相應(yīng)的對策，這樣就能減少買方因知識產(chǎn)權(quán)糾紛產(chǎn)生的額外費用而造成的損失。
此外，國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保，還可以間接起到減少權(quán)利人的權(quán)利受到侵犯的機會。通過分配由誰來承擔(dān)侵權(quán)的最終負擔(dān)，來減少侵權(quán)發(fā)生的可能性。[2]
在國際貨物買賣中，第三方以知識產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)就貨物主張權(quán)利或要求的情形可能出自以下幾種原因：第一，賣方交付的貨物是沒有得到作為專利技術(shù)擁有方的第三方許可而制造的；第二，賣方交付的貨物冒用了第三方的商標，或即使賣方使用的是自己的商標但因未在銷售地國登記注冊，而被第三方搶注的；第三，賣方交付的貨物侵犯了第三方的其他知識產(chǎn)權(quán)，如版權(quán)等，或在保護服務(wù)標記、廠商名稱、貨源標記和原產(chǎn)地名稱的國家，賣方未經(jīng)第三方許可而冒用的。[3]
鑒于此種情況，如果有買賣雙方當(dāng)事人自己在合同中約定是很細碎繁瑣的事情，所以《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》（CISG）第42條對此問題做出了規(guī)定，只要當(dāng)事人運用即可，不必在此問題上花費更多的談判成本。
二，《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》第42條的制定歷史。
公約的前身海牙《國際貨物銷售統(tǒng)一法公約》（ULIS）第52條是否有包含這樣的權(quán)利，對此學(xué)者有不同的看法。Honnol認為沒有，但是Dolle認為ULIS也擴展到了知識產(chǎn)權(quán)。[4]ULIS第52條題為財產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，要求賣方提交的貨物不存在第三人的財產(chǎn)權(quán)或擔(dān)保物權(quán)，不允許第三人向賣方提出任何這方面的權(quán)利請求。它沒有明確描述賣方是否、如果是的話在多大程度上保證所提交的貨物不存在第三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)或第三人在這方面的權(quán)利請求。德國的學(xué)者認為貨物收到第三人知識產(chǎn)權(quán)的煩擾，就是ULIS第52條目的下的所有權(quán)瑕疵。[5]大多數(shù)的國內(nèi)法律體系也把賣方的知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保界定為對所有權(quán)瑕疵的一般法律責(zé)任的一部分。
在國內(nèi)法中這樣嚴格的責(zé)任是恰當(dāng)?shù)模强紤]到知識產(chǎn)權(quán)的地域性，在一個國際文件中要求賣方在世界范圍內(nèi)對貨物知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保承擔(dān)嚴格責(zé)任，不是那么具有說服力。所以，聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會（UNCITRAL）考慮到知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保問題的復(fù)雜性，這個問題就被排除在了公約之外（1976年日內(nèi)瓦草約第7條（2））。在沒有公約明確規(guī)定，而學(xué)者有看法各異時，如果雙方當(dāng)事人有沒有約定時，在實踐中就陷于了比較混亂的狀況。所以大多數(shù)國家政府的意見都傾向于制定一個明確的規(guī)則對此問題進行規(guī)制。在UNCITRAL第10次會議上，特別工作組于是制定了一個關(guān)于買方知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的條款，本質(zhì)上對應(yīng)的就是現(xiàn)在的第42條。[6]其目的就是將賣方的知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保責(zé)任限定在可預(yù)見的范圍內(nèi)。[7]我們可以從下述的內(nèi)容中看出這個目的已經(jīng)達到了。[8]首先，通過適用地域限制；其次，通過引入要求締約時就存在權(quán)力瑕疵的時間限制。
三，公約第42條規(guī)定的責(zé)任。
Ⅰ，公約不規(guī)范的。
第三人工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)的存在與否是否與貨物有關(guān)、在這方面有什么可適用的救濟來對抗買方，買方依誠信行事能否使貨物免受第三人知識產(chǎn)權(quán)的煩擾，這些問題由法院地的國際私法指引的準據(jù)法來決定，作為規(guī)則，此準據(jù)法多為公司注冊登記地法律。存在的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)的一大特點是要受到地域限制，相對于貨物本身的所有權(quán)不受地域限制的情況而言恰恰相反；另一個更深層次的區(qū)別是在此領(lǐng)域中的非常重要的國際公約大多要求“國民待遇”和統(tǒng)一基礎(chǔ)保護。
Ⅱ，責(zé)任前提。
（一），第三人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)。
1，知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是一個概括性的概念，這一點可以從條款的遣詞上看出，公約中并沒有給“知識產(chǎn)權(quán)”下定義。它到底都包括什么主題呢？公約第7條指出，解釋公約必須考慮到公約的國際條約性質(zhì)。然而這會產(chǎn)生一個問題，即知識產(chǎn)權(quán)的重大特征之一是地域性，這意味著不同的國家對知識產(chǎn)權(quán)的認識可能不完全相同，國與國之間的知識產(chǎn)權(quán)制度會相差很大。所以，此時應(yīng)考察在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)揮重要作用的國際公約，[9]如伯爾尼公約（1967）、巴黎公約（1971），TRIPS中的相關(guān)規(guī)定。公約秘書處評論（最接近權(quán)威的官方解釋）提到了《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》中的第2條第8款。這項規(guī)定對界定公約中所說的“工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)”非常重要?？紤]到公約制定的時間較早，秘書處提到了的是那時相較而言定義最廣泛的《世界知識產(chǎn)權(quán)組織公約》的定義，由此可見公約的傾向是最大程度的放寬知識產(chǎn)權(quán)的外延。而現(xiàn)在，Trips協(xié)議對知識產(chǎn)權(quán)作了進一步的擴大，且其與貿(mào)易相關(guān)，成員國眾多，因此宜以其中的知識產(chǎn)權(quán)范圍為基準。所以，知識產(chǎn)權(quán)的范圍至少應(yīng)該包括版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標、專利、地理原產(chǎn)地標志、工業(yè)品外觀設(shè)計、集成電路布圖設(shè)計、商業(yè)秘密這幾個方面的主題。
2，知識產(chǎn)權(quán)的概念不擴展到人身權(quán)利如姓名權(quán)或肖像權(quán)。[10]此處不涉及使用一個姓名的權(quán)利，也不涉及未經(jīng)照片所有人同意而使用其照片從而引起權(quán)利人要求停止使用的權(quán)利。在一些國家的國內(nèi)法中，將這些情況歸于導(dǎo)致所有權(quán)瑕疵的責(zé)任。那么公約中是否將之歸于第41條的責(zé)任還是對之類推適用第42條以便僅加諸于賣方一個有限的責(zé)任？后者的方式更好。知識產(chǎn)權(quán)因其本身就含有財產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)兩個層面的意義，所以要在知識產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)之間劃一個清楚的界限本身就很困難。與第41條的第三人的屬人屬物的權(quán)利相反，人身權(quán)不具有具體有形的客體，人身權(quán)的功能更像知識產(chǎn)權(quán)。此外，兩者的利益是可比的：第42條下賣方的責(zé)任有特別的限制，因為知識產(chǎn)權(quán)在各國間的差異很大；界定侵犯相關(guān)的人身權(quán)很難，通常在合法與非法之間僅有一線之隔，并且國與國之間的各種界限也千差萬別，所以，很有可能貨物上使用了某個名字在買方所在國接受這筆買賣（即不認為第三人的姓名權(quán)會干擾賣方正常的享有對貨物的權(quán)利）但是在另一個國家會認為這侵犯了第三人的姓名權(quán)、與知識產(chǎn)權(quán)接近的所有權(quán)外的禁止使用權(quán)。所以類推適用第42條是恰當(dāng)?shù)摹?/p>
（二），權(quán)利請求（claims）。
知識產(chǎn)權(quán)的確定存在與否不相關(guān)，這具有重要的現(xiàn)實意義。例如貨物使用了與受保護商標相似的商標，賣方相信這不會有混淆的危險，但是受保護商標的持有人主張了權(quán)利。相似的情形可以想象也會發(fā)生在注冊的外觀設(shè)計和版權(quán)的情況下，假定構(gòu)成責(zé)任的其他條件都滿足，就剩下賣方反擊第三方請求的問題了。
賣方自己的權(quán)利和權(quán)利請求不適用第42條，它與買方使用貨物是否會受到第三方權(quán)利妨礙不相關(guān)。
1，不要求第三人主張他的權(quán)利，只要有第三人權(quán)利的客觀存在的事實，就足以使賣方承擔(dān)責(zé)任。有人或許會認為，在沒有第三人訴諸它們的權(quán)利的情況下，賣方?jīng)]必要承擔(dān)權(quán)利擔(dān)保責(zé)任，因為買方仍可以不受限制的自由處分貨物。如果一段時間后，第三方?jīng)Q定訴諸他的權(quán)利，買方仍可以要求賣方賠償。盡管如此，第三人的權(quán)利就如懸在買方頭上的一把達摩利斯之劍，在未來的某天可能會落下，使得買方不敢充分處分貨物，這對買方而言是商業(yè)上不能接受的。[11]此外，考慮到賣方將來失去清償能力的可能性，買方有可能無法行使追索權(quán)。[12]所以，第三人的權(quán)利的存在足以構(gòu)成對買方處置貨物的妨礙，賣方必須承擔(dān)責(zé)任。
2，沒有法律根據(jù)的、輕率的權(quán)利請求是否在賣方的擔(dān)保范圍內(nèi)。一種觀點認為，第42條的用語并沒有要求第三人權(quán)利請求的法律正當(dāng)性（如法語與西班牙語的公約版本），而只是代表了一種請求。因此，即使第三方主張請求沒有法律根據(jù)，僅僅在于惡意損害買方的利益，賣方也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
然而，秘書處評論反對這種過于寬泛的責(zé)任。考慮到第42條的宗旨是限制賣方的權(quán)利擔(dān)保責(zé)任而不是象第41條那樣強調(diào)保護買方的利益，對于這種毫無法律根據(jù)、目的僅在于貶損買方的信譽的無理請求，賣方不承擔(dān)責(zé)任。以上第一種觀點無疑是鼓勵買方將商業(yè)風(fēng)險轉(zhuǎn)移到賣方身上，這也是有損誠實信用原則的。
如此看來，使賣方負責(zé)的條件之一似乎是要求第三方的權(quán)利請求是善意行使的。這在邏輯上似乎可行，但是在實踐中，買方很難判斷、舉證第三人的權(quán)利請求是惡意的、沒有法律根據(jù)的，這往往使得買方不知道是否應(yīng)停止出售貨物或使用貨物以減輕侵權(quán)的程度。對于輕率的權(quán)利主張，買方有免于承擔(dān)花費時間金錢抗辯的風(fēng)險的利益，并且賣方常常有更有利的地位。如：（1）與專利有關(guān)的請求；（2）針對的是一個技術(shù)復(fù)雜的產(chǎn)品；（3）買方?jīng)]有相關(guān)的技術(shù)知識和技術(shù)專家，例如賣方只是一個零售商，只有賣方才有能力判斷權(quán)利請求是否有法律上的利害關(guān)系并且對產(chǎn)品有必要的充分了解來對抗第三人。筆者認為，從政策選擇的角度，賣方處于對抗此種權(quán)利請求得更有利的地位，應(yīng)由其負責(zé)在上述幾類情況下的不分善惡意的第三人權(quán)利請求。
（三）賣方承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)保的時間范圍。
公約沒有明確規(guī)定賣方交付貨物后多長時間內(nèi)對第三人根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)對貨物提出權(quán)利請求承擔(dān)保證責(zé)任。有人認為正如第41條一樣，貨物不受第三方權(quán)利妨礙的時間通常是交貨的時間。如果是在賣方所在國交貨，沒有有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)存在，但是在使用國有這樣的權(quán)利存在，如果第三人基于一個未確定的知識產(chǎn)權(quán)提出權(quán)利請求并且他主張在交貨時權(quán)利就存在。那么這也是在擔(dān)保的范圍內(nèi)。締約的時間僅與買方的“知道”及使用國的確定有關(guān)。第三方權(quán)利存在于締約時的事實嚴格說來不是產(chǎn)生責(zé)任的條件，因為賣方在交貨前可以通過獲得第三方許可或通過一個法律程序來成功的擊敗它的有效性來排除妨礙貨物的權(quán)利。[13]實踐中各國對公約的理解和解釋各個不同，因此，對賣方有利的辦法是雙方當(dāng)事人在合同中做出約定。
（四），有關(guān)地域問題。
1，使用地。第42條（1）（a）中對第三人的責(zé)任與對貨物本身瑕疵的責(zé)任相近，因為在第35條（2）（b）下賣方也為貨物不適用于特殊目的負責(zé)，前提是賣方在締約時知道或不可能不知道該特殊目的。對于第42條（1）（a）的"轉(zhuǎn)售或以其他方式使用”中的連接詞“或”應(yīng)該理解成“累積性的”考慮到當(dāng)事人的締約自由，如果當(dāng)事人既約定了轉(zhuǎn)售又約定了使用，那么把“或”理解成互斥性的是毫無意義的。也許會有這樣的疑問：如果提到了幾個國家，那不就增大了賣方的義務(wù)了嗎？但是，國際貨物銷售合同中通常包含禁止貨物的轉(zhuǎn)出口的條款，這就限制了賣方的責(zé)任。因此，如果賣方不能或不打算在多個國家提供擔(dān)保，他可以在合同中作明確地排除。
上述擔(dān)保責(zé)任僅發(fā)生在使用國是締約時雙方可預(yù)期的情況下。“預(yù)期”不必是書面明示的，雖然書面的文件在當(dāng)事人發(fā)生爭議時有助于舉證。如果情況足以表明買賣雙方通過肯定性的行動默示的考慮到了一個國家，則也視為“預(yù)期”。如果買賣雙方以前有過多次交易，足以明確顯示出買方的目的，那么除非出現(xiàn)特殊情況，否則沒有必要每次都在合同中對此做出規(guī)定。[14]
2，買方所在國（第42條（1）（b））。這一國家的確定通過參照第10條，據(jù)此，買方營業(yè)地須是一個確定性的因素。締約后買方營業(yè)地的改變不能擴展或改變賣方承擔(dān)的擔(dān)保責(zé)任的范圍。第42條（1）（b）和第42條（1）（a）不能同時使用。這一條款的構(gòu)成模式與第35條（2）（a）（有關(guān)貨物本身的瑕疵問題）相似，即在合同沒有約定時要符合貨物的通常目的的要求。
3，賣方所在國。賣方所在國存在影響貨物的第三人的知識產(chǎn)權(quán)或與此相關(guān)的權(quán)利請求嚴格來講不產(chǎn)生第42條下的擔(dān)保責(zé)任。因為知識產(chǎn)權(quán)是有地域性的，買方不關(guān)心賣方所在國的情況，他僅關(guān)心自己所在國或貨物目的地國的情況。當(dāng)然，如果賣方所在國的第三人的知識產(chǎn)權(quán)或與此相關(guān)的權(quán)利請求導(dǎo)致了貨物在第42條（1）（a）或（b）所指的國家受到了妨礙，就是另一回事了。例如：根據(jù)國際私法規(guī)則某一外國的知識產(chǎn)權(quán)在賣方所在國被承認，或根據(jù)國際公約如《歐洲專利公約》第64條（1）或《馬德里商標公約》第4條（1）被承認，如果賣方國家的權(quán)利持有者直接對賣方提訟，就會導(dǎo)致賣方違反他的交貨義務(wù)（第30條）。
4，轉(zhuǎn)運途經(jīng)國。公約對這個問題沒有涉及，因為幾乎所有的國內(nèi)立法都規(guī)定，專利權(quán)人對途經(jīng)該國的運輸貨物不能行使權(quán)利。此種情形下貨物并沒有進入流通領(lǐng)域，是故在此情況下賣方不承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任。但是，假如最后的制造過程或?qū)ω浳锏陌b是在運輸途經(jīng)國進行的，而這侵犯了第三人的知識產(chǎn)權(quán)，可能導(dǎo)致貨物被沒收。[15]這種情況下，責(zé)任的承擔(dān)取決于誰發(fā)起了這些行為。如果是買方指示賣方或由于買方自己使用貨物造成侵權(quán)，則由買方負責(zé)（第80條）；否則相反，因為此時貨物尚未交給買方，賣方將違反他的義務(wù)（第30條）。
（五）賣方知道或可歸責(zé)的不知道。
賣方的擔(dān)保限制在如果賣方在締約時“知道或不可能不知道”關(guān)于“知道”在實踐中爭議不大，但問題是“可能不知道”是什么意思？賣方有義務(wù)對雙方考慮到的國家中存在的第三人權(quán)利進行調(diào)查嗎？
一種觀點認為“不可能不知道”給了買方一種證明賣方過錯的一種選擇方法，另一種觀點將其解釋為賣方過錯的一個因素，還有一種觀點認為這是賣方嚴重過失的表現(xiàn)。這些觀點都有道理，此外我們認為它還意味著一種行動，即如果一個人進行了一定的活動，他就能夠“知道”。這種責(zé)任意味著賣方應(yīng)對雙方考慮到的貨物銷往的國家中是否存在侵犯第三人知識產(chǎn)權(quán)進行調(diào)查并及時通知買方，這也是確保雙方之間履行誠信原則（公約第8條第2款）所必要的。因此，這種調(diào)查是賣方的附隨義務(wù)。
1，賣方調(diào)查的附隨義務(wù)。根據(jù)秘書處的評論，如果處于爭議中的知識產(chǎn)權(quán)在目的國公布了，賣方就不可能不知道。這個假定有一個調(diào)查情況的義務(wù)，至少是在登記了的權(quán)利方面。在分析中，解釋就更傾向于問題的實質(zhì)，因為時常的情況是賣方了解有關(guān)貨物的競爭對手，所以他可以預(yù)見可能存在的侵權(quán)。此外如果賣方的附隨義務(wù)被否認，那么賣方就會總是稱其不知道存在侵犯第三人的知識產(chǎn)權(quán)的情況，公約第42條就會失去它的法律意義。
然而，一些不同意見利用公約的制定歷史和公約不同的語言文本來支持否定存在這種義務(wù)的主張。西班牙文、英文、法文版本都使用了模糊的表達方法，沒有施加給賣方此種特別義務(wù)，但是，筆者認為不能停留在文字的表面意思上解釋這個詞語。固然公約第42條的目的在于限制賣方的責(zé)任（如前文所述），但主要是考慮到知識產(chǎn)權(quán)的地域性和獨立性使得賣方僅可能對特定國家存在的第三人權(quán)利作出保證，并沒有否定賣方應(yīng)采取積極的措施。作為貨物的出售者，其相對于買方更有條件了解貨物是否侵犯了第三人的知識產(chǎn)權(quán)，讓買方對所購貨物進行這方面的調(diào)查是不符和情理的，除非雙方在合同中對此做出相反的約定。如果雙方在合同中約定買方處理在使用國的登記了的知識產(chǎn)權(quán)問題，這就減輕了賣方的調(diào)查責(zé)任。
2，賣方在何種程度上有義務(wù)進行調(diào)查？在這個問題上不存在適用于所有的賣方的標準。調(diào)查的范圍依賴于特定國家的知識產(chǎn)權(quán)的公布情況和方式、賣方的個人能力（是專業(yè)的還是小型貿(mào)易經(jīng)營者）以及貨物將被轉(zhuǎn)售或使用的國家。
多數(shù)國家都對專利和商標進行登記，以使得公眾了解到存在的無形權(quán)利。當(dāng)?shù)谌说臋?quán)利被公開時，賣方的這種調(diào)查義務(wù)就是無條件的。即使賣方可以依賴于買方所提供的信息，他們也無法逃避這個義務(wù)。[16]但是，對于非登記的知識產(chǎn)權(quán)，例如版式設(shè)計、技術(shù)秘密，就很難合理的要求賣方去調(diào)查。因為實際上認定賣方主觀上“不可能不知道”依靠的是推定的方法，即在第三人的知識產(chǎn)權(quán)已在合同約定的國家被公布的情況下，賣方有調(diào)查的義務(wù)，如果賣方?jīng)]有這么做而造成所出售的貨物侵犯了第三方的知識產(chǎn)權(quán)，他應(yīng)對此負責(zé)。如果第三人的知識產(chǎn)權(quán)沒有被公布，賣方便無此種義務(wù)，因為即使他進行調(diào)查，也發(fā)現(xiàn)不了什么，因而此種情形下賣方不承擔(dān)責(zé)任。
不是所有的賣方都應(yīng)該承擔(dān)相同的職責(zé)。如果賣方是相關(guān)國際貿(mào)易領(lǐng)域的大公司，它就必須進行大量的調(diào)查查清是否存在第三人的知識產(chǎn)權(quán)，不管是哪個特定國家。相反，如果賣方只是小型對外貿(mào)易商，就不能指望他與前者承擔(dān)相同的責(zé)任。[17]而且，特定的國家對賣方的這種義務(wù)也有很大影響：在與賣方所在國相鄰的國家，這種調(diào)查的程度要求就比在離賣方所在國很遙遠的國家要高。[18]當(dāng)然，網(wǎng)絡(luò)時代的到來大大方便了賣方進行的這種調(diào)查。特定國家離賣方所在地的遠近或許不會這么重要了。然而，到目前為止，利用網(wǎng)絡(luò)檢索知識產(chǎn)權(quán)還未方便到足以消除這種地理位置的差別的地步。
3，告知買方的義務(wù)。不論賣方的規(guī)模大小、是哪一個特定國家，賣方必須告訴對方當(dāng)事人他的調(diào)查結(jié)果。如果第三人的權(quán)利是在合同簽定后才產(chǎn)生而賣方又知道這一事實，由于雙方互負合理行為的義務(wù)，賣方的信息有助于買方改變處置貨物，從而避免損失的發(fā)生。例如賣方可以將貨物轉(zhuǎn)發(fā)到一個不存在此知識產(chǎn)權(quán)的國家或及時取得一個恰當(dāng)?shù)脑S可。賣方違背此義務(wù)會導(dǎo)致其承擔(dān)損害賠償?shù)呢?zé)任。
Ⅲ，賣方擔(dān)保責(zé)任的排除。
（一）買方知道或可歸責(zé)的不知道。第42條（2）（a）規(guī)定如果買方知道或不可能不知道存在第三方知識產(chǎn)權(quán)時，賣方不再承擔(dān)責(zé)任。公約第42條（2）（a）的規(guī)定結(jié)合第42條第1款就會得出一個矛盾的解釋。如果發(fā)生爭議，賣方可以首先辯解說他在訂約時不知道第三人所主張的權(quán)利存在；買方可能會說專利已經(jīng)公布、商標已經(jīng)注冊，賣方不可能不知道第三人權(quán)利存在；賣方這時可以主張，既然憑專利公布、商標登記推定賣方明知，那也應(yīng)基于同樣理由推定買方明知，買方比賣方更有條件知道第三人知識產(chǎn)權(quán)的存在。根據(jù)第42條第2款a項，買方在訂立合同時已經(jīng)知道或不可能不知道第三人權(quán)利存在，賣方就可以免則。
為了避免產(chǎn)生這種自相矛盾的解釋，有必要討論一下買方的調(diào)查義務(wù)。
顯然，買賣雙方的調(diào)查義務(wù)不是對等的，賣方的要大于買方的。但是，如果買方有能力或更容易對約定國的知識產(chǎn)權(quán)情況作出估計，他就不應(yīng)該從賣方的擔(dān)保中獲益。因此，對于買方小心謹慎就能發(fā)現(xiàn)的以及知名度很高的知識產(chǎn)權(quán)，買方不能忽視它們的存在。此外，如果買方締結(jié)合同時有充分的理由相信存在第三人的權(quán)利，他有義務(wù)告知對方當(dāng)事人，這是因為合同當(dāng)事人之間有合理行為的義務(wù)。[19]
買方知道或可歸責(zé)的不知道的相關(guān)的時間是締約時，買方后來才知道不會導(dǎo)致此條款的賣方責(zé)任的排除，但是可以引起發(fā)出第43條（1）下的通知的期限的開始。
（二），根據(jù)買方的指示。
1，賣方責(zé)任的排除。第42條（2）（b）明確所指的是遵照買方提供的技術(shù)圖樣、設(shè)計、款式或其他規(guī)格。買方給予的一般信息以及表達的愿望給賣方留有空間去實施賣方自己的決定，特別是允許賣方去選擇一個替代性的、非侵權(quán)的生產(chǎn)方式，不能排除賣方的責(zé)任。但是無論如何賣方的責(zé)任仍以其知道或不可能不知道第三人的知識產(chǎn)權(quán)或相關(guān)的權(quán)利請求為條件。另一方面，此條款的運用并不要求以買方知道遵照他的指示會導(dǎo)致侵權(quán)為前提。
但是，如果賣方認識到第三人權(quán)利可能會遭到侵犯，誠信原則苛以他將事實提示買方注意的義務(wù)。[20]如果他未能如此（并且假定他在締約時知道這個權(quán)利）他就不能依第42條（2）（b）而獲得責(zé)任免除。他的隨后的知道并且未通知買方可能導(dǎo)致違反輔助義務(wù)的損害賠償。但是如果通知之后買方仍然堅持賣方要遵從他的指示行事，賣方的責(zé)任終止。
2，賣方救濟。第42條（2）（b）沒有表述賣方可以以什么救濟對抗買方。如果后者的指示導(dǎo)致了賣方在其所在國侵權(quán)，能夠很容易指向CISG第61至65條，不應(yīng)該援用其內(nèi)國法（公約第7條（2））。[21]
買方提供技術(shù)圖樣等是一個附屬義務(wù)，同時買方還隱含地有義務(wù)保護賣方不會因遵循其指示而受到傷害。如果賣方認識到遵循買方指令會導(dǎo)致侵權(quán)，他可以首先要求買方以一種避免這種侵權(quán)的方式來履行賣方的義務(wù)（第62條）并且指定一個寬展期，在此期間內(nèi)買方改變其指令或者有可能的話去獲得許可（第63條（1））。如果不能以一種非侵權(quán)的方式來完成貨物或買方堅持要賣方遵循他的可能導(dǎo)致侵權(quán)的指示，買方就構(gòu)成了根本違約，賣方由此而獲得解除合同的權(quán)利（第64條（1）（a））。期待賣方審慎地侵犯第三人權(quán)利并且因此將自己置于可能受到損害賠償請求的地位是不合理的。但遵循買方的指令已經(jīng)導(dǎo)致了侵權(quán)的時候，買方因違反他的附隨義務(wù)而按照第74條對賣方的損失負責(zé)；賣方在損害賠償方面的民事責(zé)任總是第74條第二句下的一個可預(yù)見的后果。但是如果賣方意識到侵權(quán)的可能性，買方負擔(dān)的損害賠償必須根據(jù)第77條第二句相應(yīng)的減少。
（三），未能發(fā)出通知。
如果買方未能根據(jù)第43條（1）發(fā)出通知，他就喪失了他由于第三方知識產(chǎn)權(quán)對貨物造成的影響而產(chǎn)生的權(quán)利，除非他有根據(jù)第43條（2）或第44條的例外。
（四），免除責(zé)任條款的效力Ⅰ。
通過第6條的功能，當(dāng)事人自由的決定整個或部分的排除將第42條適用于他們的合同，這種排除條款的有效性取決于根據(jù)國際私法指引的國內(nèi)法的規(guī)定。（第4條（a））。但是各國法律大都有一個普遍的規(guī)則“一個人不能免除自己對因自己的過錯甚或是疏忽大意造成的后果的責(zé)任”。因為僅在賣方知道或不可能不知道的情況下才產(chǎn)生責(zé)任，所以他不可能通過合同排除自己的責(zé)任。
[1]蔡四青：《對國際貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利擔(dān)保的認識》，《學(xué)術(shù)探索》，2003年第6期，第47頁。
[2]不能限制第三方權(quán)利人針對賣方還是買方主張權(quán)利，只能安排后果的最終承擔(dān)者，并且這種安排并非無限制的，本文后面還會涉及到這個問題，此處不再贅述。
[3]徐俊、朱雪忠：《論知識產(chǎn)權(quán)擔(dān)?！罚犊萍寂c法律》，1998年第4期，第35頁。
[4]FritzEnderleinProfessorofLaw,Potsdam：《RightsandObligationsoftheSellerundertheUNConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods》，]，此案法官認為對賣方調(diào)查義務(wù)的要求因賣方的規(guī)模、類型而定。
[18]JosephJ.SchwerhaIV：《WarrantiesagainstInfringementintheSaleofGoods:AComparisonofU.C.C.§2-312(3)andArticle42oftheU.N.ConventiononContractsfortheInternationalSaleofGoods》，Reproducedwithpermissionfrom16MichiganJ.Int''''lL.(1995)441-483，]。
（一）農(nóng)業(yè)貿(mào)易政策
貿(mào)易政策有兩個基本的方向，一是自由貿(mào)易政策，二是保護貿(mào)易政策。實施自由貿(mào)易政策能提高一國的經(jīng)濟效率和國民福利，因此貿(mào)易自由化是農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展的方向及當(dāng)前WTO農(nóng)業(yè)談判極力促成的目標。但是，當(dāng)前的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中最受關(guān)注的仍然是保護性貿(mào)易政策。當(dāng)前，農(nóng)業(yè)仍然被認為對一國的經(jīng)濟安全和政治穩(wěn)定具有基礎(chǔ)性作用，很多發(fā)達國家都對農(nóng)業(yè)部門給予了積極的政策支持。農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易在貿(mào)易領(lǐng)域里占有基礎(chǔ)的地位，而且，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的特殊性以及農(nóng)產(chǎn)品價格和農(nóng)民收入波動所造成的廣泛影響，使得各國政府普遍傾向于對農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)和貿(mào)易進行直接和持續(xù)的干預(yù)。
（二）WTO爭端解決機制的缺陷
相對GATT，WTO爭端解決機制更加及時、自動和具有約束力。但WTO爭端機制本身的缺陷實際上卻可能縱容投機行為的發(fā)生。WTO爭端解決機制的漫長程序和步驟使違約方有機會影響WTO的授權(quán)行為，如否決專家組的人選，降低了其他國家報復(fù)的可信性；再者，爭端解決機制的最終目的是要促進有關(guān)國家就爭端進行談判和磋商。只有所有的談判和磋商都失敗之后才會授權(quán)方進行報復(fù)，這又是一個漫長的過程。程序性約束與報復(fù)的直接成本結(jié)合在一起，降低了采取報復(fù)行為的可能性。所以，爭端解決機制也就難以抑制有關(guān)國家的投機行為。如果投機行為不僅不會遭到懲罰，反而可以成為與其他國家進行談判的條件，那么，投機行為事實上是得到了鼓勵。
二、提高我國優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力以及可持續(xù)競爭力的對策建議
農(nóng)業(yè)是一個特殊的行業(yè)，如何提高我國優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。本人覺得，應(yīng)該采取下面幾項措施，才能夠提高我國優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品的國際競爭力。
（一）立足國情，以市場需求為導(dǎo)向加快農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，做好我國優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域規(guī)劃
我國的農(nóng)產(chǎn)品普遍存在品種單一、品質(zhì)低下等不足，根本無法滿足當(dāng)前市場的需求。在當(dāng)前的農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中一個重要的內(nèi)容就是提高農(nóng)產(chǎn)品的品種和品質(zhì)，提高其專用性和適用性，我國農(nóng)產(chǎn)品中的畜牧產(chǎn)品、林果蔬菜、水海產(chǎn)品既屬于勞動密集型產(chǎn)品又具有較強的競爭力，在結(jié)構(gòu)調(diào)整中可以引導(dǎo)農(nóng)民加大對這些產(chǎn)品的生產(chǎn)力度，同時要增加產(chǎn)品的品種，提高產(chǎn)品的質(zhì)量和檔次，只有向市場提供名、優(yōu)、特、新的產(chǎn)品才會提高產(chǎn)品的競爭力，并以較高的價格獲得較高的收益。
（二）擴大出口潛力較大的農(nóng)產(chǎn)品
主要包括蘋果、柑橘、牛羊肉、水產(chǎn)品等。這類農(nóng)產(chǎn)品要實施增強競爭優(yōu)勢，開拓多元化國際市場，積極擴大出口的發(fā)展戰(zhàn)略，主攻產(chǎn)品質(zhì)量安全、產(chǎn)后商品化處理和市場營銷服務(wù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，打造知名品牌，提高規(guī)?；a(chǎn)和現(xiàn)代化管理水平，進一步擴大國際市場份額。
同時，確定優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品還要依據(jù)下面五條進行選擇：
一是資源條件好。自然生態(tài)條件為該種農(nóng)產(chǎn)品的最適宜區(qū)或適宜區(qū)，具有生產(chǎn)傳統(tǒng)、生產(chǎn)基礎(chǔ)和技術(shù)條件。
二是生產(chǎn)規(guī)模大。能夠集中連片生產(chǎn)，農(nóng)產(chǎn)品商品率較高，區(qū)域內(nèi)商品總量在全國占有重要份額。
三是市場區(qū)位優(yōu)。市場目標明確，流通渠道暢通，運銷便捷，對產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶動力強。
四是產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)強?？蒲?、生產(chǎn)、人才、技術(shù)、市場等方面基礎(chǔ)條件較好，有帶動能力強的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，具備創(chuàng)建農(nóng)產(chǎn)品知名品牌的基礎(chǔ)。
五是環(huán)境質(zhì)量佳。具有保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全和生產(chǎn)可持續(xù)發(fā)展的良好生態(tài)環(huán)境。
（三）加大政府對農(nóng)業(yè)的支持力度，加快科技創(chuàng)新
農(nóng)業(yè)本身是一個弱質(zhì)產(chǎn)業(yè)，自我積累和自我發(fā)展的能力很弱，由于建國后我國采取了“重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略”，中國的農(nóng)業(yè)尤其如此。農(nóng)產(chǎn)品的競爭力雖然以品質(zhì)和價格的形式表現(xiàn)出來，但其影響因素卻很廣泛，如農(nóng)業(yè)資源條件、宏觀經(jīng)濟環(huán)境、農(nóng)業(yè)相關(guān)政策、基礎(chǔ)設(shè)施狀況、技術(shù)水平、管理能力等諸多因素?，F(xiàn)階段，完全依靠我國農(nóng)業(yè)的自我積累和自我發(fā)展是不現(xiàn)實的，農(nóng)業(yè)需要大量來自政府和非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的支持。政府除了提供一個良好寬松的環(huán)境外，還需要制定能夠促進農(nóng)業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策，如信貸政策、補貼政策、稅收政策等，并加大對農(nóng)業(yè)的投資力度，加快農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為提供高效優(yōu)質(zhì)低價農(nóng)產(chǎn)品提供硬件支撐;同時鼓勵農(nóng)業(yè)科技創(chuàng)新，加大農(nóng)業(yè)科技投入力度，加強科研院所與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)單位的合作，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供技術(shù)支撐。
（四）注意發(fā)展綠色食品
實際上，我國農(nóng)產(chǎn)品出口受阻的主要原因就是因為我們的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)未按照IFOAM的標準進行生產(chǎn)，由于過多地使用了大量化肥和劇毒及高殘留農(nóng)藥，使得生產(chǎn)出來的農(nóng)產(chǎn)品大部分指標不合格。隨著我國人民生活水平的提高，對農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量要求的提高，再繼續(xù)延用過去辦法進行生產(chǎn)，勢必會使農(nóng)產(chǎn)品過剩的更加嚴重，而國外質(zhì)優(yōu)安全的農(nóng)產(chǎn)品必將大舉進軍我國市場。
（五）注意環(huán)境保護，注重可持續(xù)農(nóng)業(yè)的發(fā)展
我國在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中也面臨著資源和生態(tài)環(huán)境問題。我國人多地少，農(nóng)業(yè)自然資源短缺，人均耕地逐年下降，近年人均占有量由0.09公頃下降到0.08公頃。農(nóng)業(yè)環(huán)境污染日益嚴重，受污染的耕地近2000萬公頃，約占耕地面積的1/5，且土地退化加重，自然災(zāi)害頻繁，特別是近年來由于農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題，跟不上市場升級轉(zhuǎn)型的需要，致使銷售不旺、出口不暢。面對國內(nèi)外雙重壓力，我國現(xiàn)階段必須走可持續(xù)農(nóng)業(yè)的道路。
科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展，為現(xiàn)代企業(yè)產(chǎn)品的開發(fā)開辟了全新的領(lǐng)域并展現(xiàn)出無限廣闊的前景。激烈的市場競爭，加快了產(chǎn)品更新?lián)Q代的速度。消費者消費需求的變化，使得產(chǎn)品更加豐富多彩。因此，我國必須加大科技的投入，不斷培育新的品種，利用新的技術(shù)，提高農(nóng)產(chǎn)品的品質(zhì)，注意新的農(nóng)產(chǎn)品的加工技術(shù)，才能夠提高我國的優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品的持續(xù)國際競爭力。
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課程考核是檢驗教學(xué)質(zhì)量和效果的有效手段。高職院校在制定考核方式時存在課程考核方式單一、不夠靈活，在期末考試多采用一張期末考試試卷定成績的方法，這種方式可以使學(xué)生掌握基本理論、基本知識，但是不能真實的反映學(xué)生的綜合素質(zhì)。教師在考核學(xué)生的時候只注重考核結(jié)果，不注重考核的過程，學(xué)生僅僅在期末考試的時候突擊背誦，不能提高學(xué)生分析問題、解決問題的能力，無法培養(yǎng)具有較強職業(yè)素養(yǎng)與專業(yè)技能的高素質(zhì)應(yīng)用型人才。
二、推進教學(xué)改革
（一）對課程內(nèi)容進行整體設(shè)計，與時代、時事接軌，實施項目教學(xué)
在講授課程的時候，教師可以到相關(guān)的專業(yè)網(wǎng)站搜集最新的資料作為補充，結(jié)合熱點時事新聞，更新最新的數(shù)據(jù)資料。同時對國際貿(mào)易地理教學(xué)的內(nèi)容進行整體設(shè)計，以項目為載體，將需掌握的知識融入項目進行訓(xùn)練。例如通過下面的項目設(shè)計可以將港口、海運航線、鐵路運輸、陸橋運輸、世界的貿(mào)易格局結(jié)合在一起。
（二）豐富教學(xué)方法和手段，變學(xué)生為課堂主體
現(xiàn)代的學(xué)生在學(xué)習(xí)上有很多不良的學(xué)習(xí)情緒，在學(xué)習(xí)中處于被動地位。為了達到教學(xué)目標，必須改變這種現(xiàn)狀，讓學(xué)生處于主體地位，讓學(xué)生變被動學(xué)習(xí)為主動學(xué)習(xí)，因此教師備課時不能單純以教材的知識為對象，而首先要考慮學(xué)生的知識現(xiàn)狀和現(xiàn)有的能力水平，精心設(shè)計調(diào)動學(xué)生課堂學(xué)習(xí)的主動性，充分利用各種教學(xué)手段，調(diào)動學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，變一言堂為群言堂，為學(xué)生創(chuàng)造一個比較多的提出問題、回答問題、討論問題、發(fā)表見解的環(huán)境。1、地圖與多媒體教學(xué)相結(jié)合。地圖是地理教學(xué)中最重要的直觀教具，是地理教學(xué)的第二語言，例如在講解世界石油、煤炭、礦石、谷物的分布，世界各國港口分布、世界主要海峽、鐵路路線、海運航線的時候，要充分利用地圖，可以起到事半功倍的效果。同時要充分利用多媒體現(xiàn)代化教學(xué)手段，制作精美的多媒體課件，播放相關(guān)的視頻、動畫，教師采用邊講授邊多媒體演示教學(xué)，實現(xiàn)人機交互，提高學(xué)生視覺、聽覺效果，有助于學(xué)生加深理解授課知識。2、項目實訓(xùn)法。在授課的過程中，教師在充分備課的基礎(chǔ)上根據(jù)學(xué)生需掌握的內(nèi)容設(shè)計實訓(xùn)項目。將學(xué)生分成小組，各小組成員分工合作，共同完成實訓(xùn)課題。比如在講到礦石物流地理的時候，教師設(shè)計“繪制礦石的運輸路線”實訓(xùn)項目。學(xué)生可以通過網(wǎng)絡(luò)搜集相關(guān)的材料，分析世界主要的礦石生產(chǎn)國和消費國，進行對比分析，得到世界主要的礦石出口國和進口國，然后在地圖冊上進行標注，并最終繪制世界主要的礦石運輸路線，制作成PPT展示。通過這種方法，可以提高學(xué)生分析問題、解決問題的能力，搜集整理資料以及團結(jié)協(xié)作的能力。3、問題化教學(xué)法。提問是開啟學(xué)生創(chuàng)造性思維能力，引導(dǎo)學(xué)生思考的最直接最簡便的教學(xué)方法，也是教師借以接受學(xué)生反饋信息的一種有效手段。提問教學(xué)的關(guān)鍵在于設(shè)計問題。教師設(shè)計問題時，既要考慮提問的目的和內(nèi)容，又要針對學(xué)生的心理特征，選擇恰當(dāng)?shù)奶釂柗绞剑赃_到教與學(xué)的統(tǒng)一。如講陸橋運輸時，可以讓學(xué)生先思考如果蘇伊士運河關(guān)閉，日本大阪的貨物如何運到歐洲的鹿特丹。讓學(xué)生思考，學(xué)生給出不同的運輸路線方案，比如可以走好望角航線，巴拿馬運河航線，教師引導(dǎo)學(xué)生可以走海陸聯(lián)運的方式，學(xué)生會想到亞歐大陸橋和北美路橋運輸，教師再提出問題，讓學(xué)生比較各種運輸方式的優(yōu)劣。教師的主導(dǎo)作用體現(xiàn)在要盡量燃起學(xué)生這個主體的求知欲望和學(xué)習(xí)的熱情，因而啟發(fā)誘導(dǎo)應(yīng)貫穿于整個教學(xué)過程。
（三）堅持全方位和多方面考核原則，完善課程考核體系
改變傳統(tǒng)單一的卷面考試方式，完善課程考核體系，采用多元化考核方式，不僅可以讓學(xué)生掌握重要的基礎(chǔ)知識，而且可以讓學(xué)生參與課堂教學(xué)，提高學(xué)生分析問題、解決問題的能力，可以實現(xiàn)知識、能力和素質(zhì)三位一體融合。
（四）構(gòu)建課程教學(xué)資源網(wǎng)絡(luò)平臺，推動課程改革
[論文摘要運用UML用例圖較詳細和確切地描述了用戶的功能需求，建立系統(tǒng)類圖，借助UML中的活動圖、時序圖建立起整個系統(tǒng)的狀態(tài)流程分析，最后進行系統(tǒng)部署，對國際貿(mào)易文件傳輸建立起系統(tǒng)模型。
一、前言
使用計算機軟件對貿(mào)易文件傳遞進行管理促進了國際貿(mào)易的發(fā)展?？梢詫崿F(xiàn)無紙貿(mào)易，降低交易成本，改進企業(yè)之間的通訊，改進客戶服務(wù)，縮短交易時間，加快貿(mào)易循環(huán)，加快信息、資金流動，提高經(jīng)濟效率和競爭力。國際貿(mào)易業(yè)務(wù)中涉及46種不同的單證，連同正副本共有360份以上，要在二十多個部門間進行流傳，用計算機系統(tǒng)進行管理就勢在必行。
用建模技術(shù)對國際貿(mào)易文件實現(xiàn)面向?qū)ο蟮拿枋龇绞?。在具體系統(tǒng)功能實現(xiàn)之前，建立起系統(tǒng)模型是很必要的，這里采用具有可視化、能夠柔性實現(xiàn)分析、設(shè)計和開發(fā)系統(tǒng)的統(tǒng)一建模語言實現(xiàn)系統(tǒng)模型構(gòu)建。
二、國際貿(mào)易文件傳遞系統(tǒng)用例分析
要開發(fā)一個軟件系統(tǒng)，首先要對軟件系統(tǒng)的需求進行分析，深人描述目標系統(tǒng)的功能和性能，確定軟件設(shè)計的限制和軟件同其他系統(tǒng)元素間的接口細節(jié)，定義軟件的其他有效性需求。運用UML ( United Modelling Lan-guage，統(tǒng)一建模語言)可以捕捉系統(tǒng)的功能需求、分析，提取所開發(fā)系統(tǒng)領(lǐng)域的類以及描述它們之間合作概況，在完成系統(tǒng)的OOA( Object一Oriented Analysis，面向?qū)ο蠓治?基礎(chǔ)上，對系統(tǒng)進行OOD ( Object一Oriented De-sign，面向?qū)ο笤O(shè)計)。
UML的用例圖(見圖I}較詳細和確切地描述了用戶的功能需求，使系統(tǒng)責(zé)任明確到位，奠定UML對系統(tǒng)建模的基礎(chǔ)，這樣，其他模型圖的構(gòu)造和發(fā)展依賴于用例圖中所描述的內(nèi)容，直至系統(tǒng)能夠?qū)崿F(xiàn)用例圖中描述的功能。采用用例圖描述的文件傳遞管理主要包括三類用戶:進口公司、出口公司、其他部門。對于系統(tǒng)，進口商可以向出口商發(fā)盤、發(fā)送訂單和其他票據(jù)、查詢信息，直接聯(lián)絡(luò)其他部門，海關(guān)、商檢、其他出口公司、運輸公司等。出口商可以接收發(fā)盤、訂單、檢查訂單、發(fā)盤、發(fā)送訂單、聯(lián)絡(luò)其他部門和查詢等功能。
基本事件流:
1.用戶輸人請求傳遞信息。2.系統(tǒng)顯示輸人身份驗證密碼。3.用戶輸人密碼。4.系統(tǒng)確認有效。如果無效則執(zhí)行其他事件流AI。如果與主機聯(lián)接有問題，則執(zhí)行異常事件流EI。5.系統(tǒng)提示:請輸人對方公司名稱及代碼。6.用戶輸人要傳遞信息對方公司名稱及代碼。
7.系統(tǒng)進行對方身份驗證。8系統(tǒng)確認有效，提示按鈕一確認。如無效則執(zhí)行其他時間流A3。9.系統(tǒng)提示輸人有效信息。10.系統(tǒng)顯示正在檢驗信息是否標準。11.系統(tǒng)確認有效。如果無效則執(zhí)行其他事件流A2。如果與主機聯(lián)接有問題，則執(zhí)行異常事件流E2。
擴展事件流:
A1;1)密碼錯誤，請重新輸人密碼
2）退出，用例結(jié)束。
A2:1）文件不標準，請按照標準重新輸入
2）退出，用例結(jié)束。
A3:1)用戶不存在或代碼錯誤。
2）退出，用例結(jié)束。
E1:1)系統(tǒng)告訴客戶連接主機出現(xiàn)錯誤。
2)系統(tǒng)在錯誤日志記下錯誤。
3)退出，用例結(jié)束。
三、系統(tǒng)靜態(tài)建模
在用例分析基礎(chǔ)上，根據(jù)需求可建立起系統(tǒng)的數(shù)據(jù)模型，即建立系統(tǒng)類圖，以及相關(guān)的關(guān)系和方法。在面向?qū)ο蠓治鲋?，一般只考慮與問題描述域和系統(tǒng)功能相關(guān)的對象，針對這兩部分，可以分化為以下相關(guān)類:發(fā)送的用戶類、接收方、文件類等。這些類之間可以用樸素的關(guān)聯(lián)關(guān)系作一簡要表達。如圖2為國際貿(mào)易文件傳遞類圖，在圖中每條有直接多重性關(guān)聯(lián)的線上已標示出多重性，這為以后編程中提供了更好的關(guān)聯(lián)參考價值，并為類在整個開發(fā)中的統(tǒng)一性奠定基礎(chǔ)。
四、系統(tǒng)動態(tài)建模
在考察了系
統(tǒng)某一時刻的對象及對象之間樸素關(guān)系的靜態(tài)結(jié)構(gòu)后，下面要關(guān)注的是在任何時刻對象及其關(guān)系改變的情況，這些情況可以用UML的動態(tài)模型進行形象化描述，可以借助UML中的活動圖、時序圖(State/Ac-tivity Model)來描述，在活動圖中(見圖3)，把每時刻的系統(tǒng)狀態(tài)抽象成狀態(tài)和事件，然后組成一個網(wǎng)絡(luò)，側(cè)重于描述每一類對象的動態(tài)行為。它是對某一時刻中屬性特征的概括，并且每種狀態(tài)間存在著遷移，遷移則表示了這類對象在何時對系統(tǒng)內(nèi)外發(fā)生的哪些事件作出何種響應(yīng)?；顒釉O(shè)計一般是在對操作序列的順序圖細化的基礎(chǔ)上表達。建立起系統(tǒng)動態(tài)數(shù)據(jù)的邏輯視圖，如圖4所示，以此為點，可以建立起整個系統(tǒng)的狀態(tài)流程分析。
五、系統(tǒng)部署
部署圖(也稱配置圖、布局圖)顯示了運行軟件系統(tǒng)的物理硬件，以及如何將軟件配置到硬件環(huán)境中。部署圖的用途是顯示該系統(tǒng)不同的組件將在何處物理地運行，以及它們將如何彼此通信。一個系統(tǒng)模型只有一個配置圖。部署圖可以清楚地描繪硬件設(shè)備的配置、通信以及在各硬設(shè)備上各種軟組件和對象的配制。部署圖用關(guān)聯(lián)關(guān)系表示各節(jié)點之間通信路徑，表示為一條實線。在連接硬件時通常關(guān)心節(jié)點之間是如何連接的，因此關(guān)聯(lián)關(guān)系一般不使用名稱，而是使用構(gòu)造型(見圖5)。