時間：2023-11-14 11:23:21
導(dǎo)語：在環(huán)境污染的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
關(guān)鍵詞：外部性；環(huán)境成本；環(huán)境成本內(nèi)在化????
1環(huán)境成本內(nèi)在化的涵義??
環(huán)境成本是指為了保護(hù)環(huán)境、防范生態(tài)破壞，在商品生產(chǎn)活動中，從資源開采、生產(chǎn)、運輸、使用、回收到處理廢棄物所需的全部費用。主要由自然資源本身的價值和自然環(huán)境修復(fù)價值兩大部分組成。
前者是指制造產(chǎn)品所使用資源的價格，而后者是指制造和使用產(chǎn)品過程中對環(huán)境造成危害所需的整治費用。環(huán)境問題的重要特點就在于其外部的非經(jīng)濟(jì)性，即污染者獲得了私人利益，但社會成本（“外部性”）卻以空氣和水以及其他生態(tài)環(huán)境遭污染的形式顯現(xiàn)出來。??
只有將環(huán)境成本內(nèi)在化，才能體現(xiàn)資源的稀缺性，消除其外部的非經(jīng)濟(jì)性，體現(xiàn)環(huán)境公平，提高環(huán)境效率。環(huán)境污染和環(huán)境破壞是人們在生產(chǎn)和消費過程中形成的，要保護(hù)環(huán)境，治理污染是需要投資的，那么應(yīng)該由誰來為環(huán)境保護(hù)買單呢？根據(jù)公平效率原則，許多發(fā)達(dá)國家，如美國、歐盟等大多數(shù)采用“自愿環(huán)境協(xié)議”的方式將環(huán)境成本內(nèi)在化于生產(chǎn)成本中，既體現(xiàn)了“誰污染誰治理，誰破壞誰恢復(fù)”的原則，也使治理環(huán)境污染和資源破壞有了可靠合理的財力來源。??
2環(huán)境成本內(nèi)部化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析??
2.1環(huán)境成本的外部性問題??
環(huán)境保護(hù)要求企業(yè)減少生產(chǎn)經(jīng)營過程中向環(huán)境排放的各種有毒有害物質(zhì)的數(shù)量，而企業(yè)足以盈利為目標(biāo)的社會組織，為了追求利潤最大化，必須最大限度地降低成本，于是各種有毒有害物質(zhì)就被競相排放到環(huán)境中，這與環(huán)境保護(hù)要求是相互矛盾的。??
按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，外部效應(yīng)是一個經(jīng)濟(jì)主體的行為對另一個經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。我們可以把外部環(huán)境成本理解為，由于人們環(huán)保意識薄弱以及環(huán)保政策、法規(guī)不完善等原因，環(huán)境資源作為一種公共財富被無償使用，企業(yè)盡可能地從資源中獲取最大的正效益，而由此產(chǎn)生的負(fù)效益則由其他主體及后來者承擔(dān)。外部環(huán)境成本指的是成本的發(fā)生與某一主體的環(huán)境影響有關(guān)，但卻由發(fā)生成本或獲得利益以外的主體承擔(dān)成本。某一活動對環(huán)境造成了影響，而產(chǎn)生影響的企業(yè)卻不為此承擔(dān)責(zé)任，通常外部不經(jīng)濟(jì)指的就是外部成本。例如，企業(yè)排污對下游水系造成了影響，而產(chǎn)生了環(huán)境成本，但按目前的法律體系，企業(yè)卻不負(fù)擔(dān)這部分成本，外部成本減少了經(jīng)濟(jì)的總體效益，但在產(chǎn)生外部成本的主體的傳統(tǒng)會計領(lǐng)域中是不反映的。在獲利動機(jī)的驅(qū)使下，每一個主體在決定不同層次的生產(chǎn)、投資和消費活動時，就往往只從自己的角度來考慮各種選擇的成本和收益，而不考慮由此產(chǎn)生的社會后果。當(dāng)眾多經(jīng)濟(jì)主體共同進(jìn)行了資源的無償開發(fā)，對污染的結(jié)果不承擔(dān)任何責(zé)任時，必然導(dǎo)致資源的枯竭，造成嚴(yán)重污染。??
2.2環(huán)境成本內(nèi)在化分析??
環(huán)境資源作為一種稀缺資源，根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)使整個社會效益最大化的原則來進(jìn)行了分配。但是由于目前企業(yè)的生產(chǎn)成本僅指生產(chǎn)過程中核算和支付的代價，如原材料、工資、制造費用等，在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，社會總成本與企業(yè)生產(chǎn)成本往往不一致，一般情況下社會總成本大于企業(yè)成本，兩者之差便是外部成本，由社會承擔(dān)，如造紙廠在生產(chǎn)時排放大量污水，嚴(yán)重破壞了生態(tài)環(huán)境，影響了人們的健康與安全。若企業(yè)不考慮對環(huán)境造成的外部成本，企業(yè)的社會總成本將大于生產(chǎn)成本，從而使價格不能反映產(chǎn)品的真實價值，造成產(chǎn)量過剩，資源配置達(dá)不到最優(yōu)，從而對環(huán)境造成極大的破壞?，F(xiàn)假設(shè)某一經(jīng)濟(jì)活動不帶來外部效益，只產(chǎn)生外部成本，則有邊際社會效益（MSB）+邊際私人效益（MPB）=邊際收益（MR），MSC>MPC，如圖1：??
圖1中，MPC代表邊際私人成本線，MSC代表邊際社會成本線，為邊際私人成本與邊際外部成本之和，MEC代表邊際外部成本。MSB代表邊際社會效益，由于MSB等于MPB，所以同時也代表邊際私人效益。在MR與MPC的交點EP處，交易雙方的福利最大，此時對應(yīng)的產(chǎn)量Q，對應(yīng)的價格為PP；而在MR與MSC交點E處，社會的福利最大，
3外部環(huán)境成本內(nèi)部化的措施??
環(huán)境問題源于經(jīng)濟(jì)的外部性，是由于外部性（即存在外部環(huán)境成本）引起市場失靈而使社會資源未得到有效配置造成的。根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，提出一些實現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)在化的措施，以解決環(huán)境問題。??
（1）進(jìn)行環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度和環(huán)境管理制度的創(chuàng)新。通過分散和明確環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)，確立相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和利益主體，建立有效的使用、補償和責(zé)任承擔(dān)機(jī)制；建立基于市場的可交易的排污許可證和可交易的資源配額制度。??
（2）完善經(jīng)濟(jì)政策法規(guī)，激勵基于資源節(jié)約、環(huán)境友善的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品貿(mào)易。加速用于環(huán)境保護(hù)的固定資產(chǎn)的折舊，對污染控制設(shè)施的固定資產(chǎn)稅和交易稅進(jìn)行減免，建立環(huán)境投資基金和環(huán)境公共資金的貸款擔(dān)保機(jī)制，在證券市場允許用于增加環(huán)境保護(hù)項目、環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資的優(yōu)先融資等，以構(gòu)建環(huán)境資金的多架道可持續(xù)來源體系，從而激勵整個社會大力開發(fā)、采用環(huán)境無害化技術(shù)，使我國出口產(chǎn)品由勞動密集型逐步向資本、技術(shù)密集型和環(huán)境友善型方向轉(zhuǎn)化，從而真正顯現(xiàn)其競爭優(yōu)勢。??
（3）優(yōu)化貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)。發(fā)展中國家要密切注意環(huán)境問題全球化的進(jìn)程，認(rèn)真研究發(fā)達(dá)國家綠色消費浪潮的基本趨勢，大力推進(jìn)清潔技術(shù)，發(fā)展無污染和少污染產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)各類產(chǎn)業(yè)將環(huán)境保護(hù)作為其主要的價值取向之一，使環(huán)保指標(biāo)和其他質(zhì)量指標(biāo)一起構(gòu)成優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的內(nèi)涵，從而建立可持續(xù)發(fā)展的出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。要把綠色產(chǎn)業(yè)作為提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要方向，實施戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策，通過財政、稅收、金融等優(yōu)惠政策加以扶持，培養(yǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，在大力開展環(huán)保產(chǎn)品國際貿(mào)易的同時，提高企業(yè)防治污染的能力，為我國出口產(chǎn)品沖破國際貿(mào)易中的環(huán)境壁壘提供硬件上的支持。??
（4）建立和完善環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算體系，實現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境的均衡發(fā)展。要借鑒國外經(jīng)驗，建立適合國情的環(huán)境經(jīng)濟(jì)分析方法和政策體系，加強(qiáng)對環(huán)境變化與資源、人體健康、社會經(jīng)濟(jì)影響的定量化研究，把不可再生資源的損耗、可更新再生資源的消耗、環(huán)境的破壞與修復(fù)改善、污染的治理作為社會成本列入核算體系，逐步做到資源與環(huán)境的商品化、價格的合理化和消耗資源與破壞環(huán)境的有償化，實現(xiàn)資源的集約使用和有效管理，走可持續(xù)發(fā)展之路。??
參考文獻(xiàn)??
［1］?@肖序.環(huán)境成本論［M］.北京：中國財政經(jīng)濟(jì)出版社，2002.??
［2］?@姚志勇.環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：中國發(fā)展出版社，2003.??
［3］?@張亞連，羅莉.環(huán)境成本的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析［J］.統(tǒng)計與決策，2006，（6）.??
一、資源的稀缺性是低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的出發(fā)點
資源的稀缺性是經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的前提，而低碳經(jīng)濟(jì)作為一種新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，其產(chǎn)生也正因為資源的稀缺性。此處資源的稀缺性包括兩個方面。一是能源的稀缺性。能源是人類社會賴以生存和發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)。在過去100 多年里，發(fā)達(dá)國家先后完成了工業(yè)化，消耗了地球上大量的自然資源，特別是化石能源資源。當(dāng)今社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也主要依賴于傳統(tǒng)的化石能源，全球總能耗的74%來自煤炭、石油、天然氣等礦物能源。化石能源的應(yīng)用推動了社會的發(fā)展，但由于其不可再生性，化石能源資源正在日益被耗盡。世界上一些地方的煤炭、石油等化石能源已被采光或即將采光已是不爭的事實。而經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會對于能源的需求卻絲毫沒有減少，需求的無限性和資源的有限性造成了化石能源的稀缺性。二是環(huán)境資源的稀缺性?；茉吹臒o節(jié)制使用，在日益耗盡資源的同時也造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染和氣候變化問題。使用化石燃料這種高碳能源是產(chǎn)生這種生態(tài)環(huán)境災(zāi)難的主要原因。研究表明，地球生態(tài)系統(tǒng)自凈二氧化碳的能力每年只有30 億噸，全世界每年約剩下200 多億噸殘留在大氣層中，使地球生態(tài)系統(tǒng)不堪重負(fù)。長此下去，氣候?qū)⒏鼮榉磸?fù)無常，生態(tài)環(huán)境災(zāi)害范圍更大、更頻繁和更嚴(yán)重，直接威脅著人類的生存與發(fā)展。然而，隨著環(huán)境問題日趨嚴(yán)重，人們對于美好環(huán)境的需求卻是不斷增加的，這就造成了環(huán)境資源的稀缺性。
資源稀缺的約束使得企業(yè)必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。一方面，持續(xù)大量耗費的不可再生資源已經(jīng)不能支撐原有的粗放的經(jīng)濟(jì)增長模式，當(dāng)不可再生資源越來越稀缺的時候，如果不轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式，企業(yè)就難以生存，整個社會就難以發(fā)展。另一方面，隨著環(huán)境污染和氣候變化問題日益嚴(yán)重，控制大氣中二氧化碳濃度增加，緩解全球氣候變暖，是現(xiàn)代人類得以生存與發(fā)展的內(nèi)在要求和迫切需要，以至于聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署確定2008 年“世界環(huán)境日”的主題為“轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)觀念，推行低碳經(jīng)濟(jì)”。不管是從能源稀缺還是環(huán)境資源稀缺的角度看都必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式，實施低碳經(jīng)濟(jì)。因此，能源資源和環(huán)境資源的稀缺就成為低碳經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的根源。
二、外部性是低碳經(jīng)濟(jì)學(xué)要解決的根本問題
外部性往往是在缺乏相關(guān)交易的情況下，當(dāng)社會成員從事經(jīng)濟(jì)活動時，其經(jīng)濟(jì)行為影響了他人的福利，卻沒有得到相應(yīng)補償或承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)的經(jīng)濟(jì)行為。低碳經(jīng)濟(jì)中存在著外部性，當(dāng)一個國家積極植樹造林，增加碳匯時，就會產(chǎn)生正的外部性；另外負(fù)的外部性可以明顯地表現(xiàn)為消費者或生產(chǎn)廠商向大氣中排放溫室效應(yīng)氣體時，所產(chǎn)生的溫室效應(yīng)降低了整個社會的福利水平。溫室氣體排放所帶來的外部性經(jīng)濟(jì)損失構(gòu)成了社會總成本的一部分。
低碳經(jīng)濟(jì)中的外部性同樣存在一些特征。首先，在低碳經(jīng)濟(jì)外部性產(chǎn)生前，是無法產(chǎn)生任何交易行為的。例如，企業(yè)排放溫室氣體前不會與受到氣候變化影響的受害者進(jìn)行討價還價，以確定這種經(jīng)濟(jì)行為的產(chǎn)權(quán)形式和交易方式，對于外部性的范圍和補償支付，雙方當(dāng)事人也沒在事前進(jìn)行任何的談判。其次，低碳經(jīng)濟(jì)中外部性存在產(chǎn)權(quán)缺失，使事后的補償和談判存在困難。在外部性的情況下，每個人對自己的權(quán)利和責(zé)任的界定是模糊的。環(huán)境資源具有不可分割性，即任何個人都不可能排他性消費、生產(chǎn)環(huán)境資源以及附屬污染物。因此，當(dāng)企業(yè)將未經(jīng)嚴(yán)格處理的廢氣排入大氣中時，企業(yè)污染的空氣很難定義其產(chǎn)權(quán)，而這種產(chǎn)權(quán)的缺失卻使排污者過度使用這些物品，不考慮其他人的公共權(quán)利。再次，存在個人成本與社會成本的不一致，或者是個人收益與社會收益的不一致。產(chǎn)生負(fù)外部性的產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量，比社會最優(yōu)狀態(tài)下要高；而產(chǎn)生正外部性產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)量，比社會最優(yōu)狀態(tài)下要低。當(dāng)存在正的外部性時，邊際社會收益高于邊際個人收益，社會的最優(yōu)產(chǎn)量高于企業(yè)最優(yōu)產(chǎn)量，當(dāng)植樹造林造成的碳匯，其所產(chǎn)生的邊際社會收益會高于邊際個人收益；然而當(dāng)存在負(fù)的外部性時，存在邊際社會成本高于邊際私人成本，社會的最優(yōu)產(chǎn)量低于產(chǎn)業(yè)的最優(yōu)產(chǎn)量。低碳經(jīng)濟(jì)中存在的外部性是負(fù)的，當(dāng)汽車排出的廢氣污染了空氣，這種危害形成的成本加上企業(yè)的成本就構(gòu)成社會總成本，環(huán)境污染的邊際社會成本高于碳排放企業(yè)的邊際個人成本。
由于公共物品具有消費的非排他性和非競爭性，可以認(rèn)為公共物品是外部性的一種特殊形式，公共物品不能僅僅依靠市場力量達(dá)到資源的最優(yōu)配置，非競爭性使配置資源的價格機(jī)制失去作用。例如，由于公共資源和環(huán)境的非排他性，任何人都可能會過度地使用公共的資源和清潔的環(huán)境，這就產(chǎn)生了“公地悲劇”。公共品也會使消費者產(chǎn)生“搭便車”動機(jī)，即理性的個人降低或隱瞞自己對集體消費品的偏好的動機(jī)，依靠分散決策的價格機(jī)制無法使集體消費的公共品的數(shù)量保持在最優(yōu)水平，以價格為核心的市場機(jī)制無法達(dá)到帕累托最優(yōu)，出現(xiàn)了“失靈”。因此，由于低碳經(jīng)濟(jì)中存在的外部性和公共物品特征，這就很容易從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度解釋為什么進(jìn)入工業(yè)化社會以來，化石能源的排放引起了氣候變化如此明顯的“公共悲劇”，而且由于“搭便車”的動機(jī)存在，使減排的國際談判往往陷入僵局，難以形成一致意見。要解決低碳經(jīng)濟(jì)的外部性和公共品特性所帶來的不利后果，目前要做的主要是政府的干預(yù)和產(chǎn)權(quán)交易。
關(guān)鍵詞：外部性；環(huán)境成本；環(huán)境成本內(nèi)在化
中圖分類號：F293.3文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198（2007）12-0094-01
1 環(huán)境成本內(nèi)在化的涵義
環(huán)境成本是指為了保護(hù)環(huán)境、防范生態(tài)破壞，在商品生產(chǎn)活動中，從資源開采、生產(chǎn)、運輸、使用、回收到處理廢棄物所需的全部費用。主要由自然資源本身的價值和自然環(huán)境修復(fù)價值兩大部分組成。前者是指制造產(chǎn)品所使用資源的價格，而后者是指制造和使用產(chǎn)品過程中對環(huán)境造成危害所需的整治費用。環(huán)境問題的重要特點就在于其外部的非經(jīng)濟(jì)性，即污染者獲得了私人利益，但社會成本（“外部性”）卻以空氣和水以及其他生態(tài)環(huán)境遭污染的形式顯現(xiàn)出來。
只有將環(huán)境成本內(nèi)在化，才能體現(xiàn)資源的稀缺性，消除其外部的非經(jīng)濟(jì)性，體現(xiàn)環(huán)境公平，提高環(huán)境效率。環(huán)境污染和環(huán)境破壞是人們在生產(chǎn)和消費過程中形成的，要保護(hù)環(huán)境，治理污染是需要投資的，那么應(yīng)該由誰來為環(huán)境保護(hù)買單呢？根據(jù)公平效率原則，許多發(fā)達(dá)國家，如美國、歐盟等大多數(shù)采用“自愿環(huán)境協(xié)議”的方式將環(huán)境成本內(nèi)在化于生產(chǎn)成本中，既體現(xiàn)了“誰污染誰治理，誰破壞誰恢復(fù)”的原則，也使治理環(huán)境污染和資源破壞有了可靠合理的財力來源。
2 環(huán)境成本內(nèi)部化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
2.1 環(huán)境成本的外部性問題
環(huán)境保護(hù)要求企業(yè)減少生產(chǎn)經(jīng)營過程中向環(huán)境排放的各種有毒有害物質(zhì)的數(shù)量，而企業(yè)足以盈利為目標(biāo)的社會組織，為了追求利潤最大化，必須最大限度地降低成本，于是各種有毒有害物質(zhì)就被競相排放到環(huán)境中，這與環(huán)境保護(hù)要求是相互矛盾的。
按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義，外部效應(yīng)是一個經(jīng)濟(jì)主體的行為對另一個經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。我們可以把外部環(huán)境成本理解為，由于人們環(huán)保意識薄弱以及環(huán)保政策、法規(guī)不完善等原因，環(huán)境資源作為一種公共財富被無償使用，企業(yè)盡可能地從資源中獲取最大的正效益，而由此產(chǎn)生的負(fù)效益則由其他主體及后來者承擔(dān)。外部環(huán)境成本指的是成本的發(fā)生與某一主體的環(huán)境影響有關(guān)，但卻由發(fā)生成本或獲得利益以外的主體承擔(dān)成本。某一活動對環(huán)境造成了影響，而產(chǎn)生影響的企業(yè)卻不為此承擔(dān)責(zé)任，通常外部不經(jīng)濟(jì)指的就是外部成本。例如，企業(yè)排污對下游水系造成了影響，而產(chǎn)生了環(huán)境成本，但按目前的法律體系，企業(yè)卻不負(fù)擔(dān)這部分成本，外部成本減少了經(jīng)濟(jì)的總體效益，但在產(chǎn)生外部成本的主體的傳統(tǒng)會計領(lǐng)域中是不反映的。在獲利動機(jī)的驅(qū)使下，每一個主體在決定不同層次的生產(chǎn)、投資和消費活動時，就往往只從自己的角度來考慮各種選擇的成本和收益，而不考慮由此產(chǎn)生的社會后果。當(dāng)眾多經(jīng)濟(jì)主體共同進(jìn)行了資源的無償開發(fā)，對污染的結(jié)果不承擔(dān)任何責(zé)任時，必然導(dǎo)致資源的枯竭，造成嚴(yán)重污染。
2.2 環(huán)境成本內(nèi)在化分析
環(huán)境資源作為一種稀缺資源，根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)使整個社會效益最大化的原則來進(jìn)行了分配。但是由于目前企業(yè)的生產(chǎn)成本僅指生產(chǎn)過程中核算和支付的代價，如原材料、工資、制造費用等，在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，社會總成本與企業(yè)生產(chǎn)成本往往不一致，一般情況下社會總成本大于企業(yè)成本，兩者之差便是外部成本，由社會承擔(dān)，如造紙廠在生產(chǎn)時排放大量污水，嚴(yán)重破壞了生態(tài)環(huán)境，影響了人們的健康與安全。若企業(yè)不考慮對環(huán)境造成的外部成本，企業(yè)的社會總成本將大于生產(chǎn)成本，從而使價格不能反映產(chǎn)品的真實價值，造成產(chǎn)量過剩，資源配置達(dá)不到最優(yōu)，從而對環(huán)境造成極大的破壞?，F(xiàn)假設(shè)某一經(jīng)濟(jì)活動不帶來外部效益，只產(chǎn)生外部成本，則有邊際社會效益（MSB）+邊際私人效益（MPB）=邊際收益（MR），MSC>MPC，如圖1：
圖1中，MPC代表邊際私人成本線，MSC代表邊際社會成本線，為邊際私人成本與邊際外部成本之和，MEC代表邊際外部成本。MSB代表邊際社會效益，由于MSB等于MPB，所以同時也代表邊際私人效益。在MR與MPC的交點EP處，交易雙方的福利最大，此時對應(yīng)的產(chǎn)量Q，對應(yīng)的價格為PP；而在MR與MSC交點E處，社會的福利最大，此時對應(yīng)的產(chǎn)量為QS，對應(yīng)的價格PS。從圖中可以直觀地看出，QP>QS，PP
3 外部環(huán)境成本內(nèi)部化的措施
環(huán)境問題源于經(jīng)濟(jì)的外部性，是由于外部性（即存在外部環(huán)境成本）引起市場失靈而使社會資源未得到有效配置造成的。根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)和環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，提出一些實現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)在化的措施，以解決環(huán)境問題。
（1）進(jìn)行環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)制度和環(huán)境管理制度的創(chuàng)新。通過分散和明確環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)，確立相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和利益主體，建立有效的使用、補償和責(zé)任承擔(dān)機(jī)制；建立基于市場的可交易的排污許可證和可交易的資源配額制度。
（2）完善經(jīng)濟(jì)政策法規(guī)，激勵基于資源節(jié)約、環(huán)境友善的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)品貿(mào)易。加速用于環(huán)境保護(hù)的固定資產(chǎn)的折舊，對污染控制設(shè)施的固定資產(chǎn)稅和交易稅進(jìn)行減免，建立環(huán)境投資基金和環(huán)境公共資金的貸款擔(dān)保機(jī)制，在證券市場允許用于增加環(huán)境保護(hù)項目、環(huán)保產(chǎn)業(yè)投資的優(yōu)先融資等，以構(gòu)建環(huán)境資金的多架道可持續(xù)來源體系，從而激勵整個社會大力開發(fā)、采用環(huán)境無害化技術(shù)，使我國出口產(chǎn)品由勞動密集型逐步向資本、技術(shù)密集型和環(huán)境友善型方向轉(zhuǎn)化，從而真正顯現(xiàn)其競爭優(yōu)勢。
（3）優(yōu)化貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)。發(fā)展中國家要密切注意環(huán)境問題全球化的進(jìn)程，認(rèn)真研究發(fā)達(dá)國家綠色消費浪潮的基本趨勢，大力推進(jìn)清潔技術(shù)，發(fā)展無污染和少污染產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)各類產(chǎn)業(yè)將環(huán)境保護(hù)作為其主要的價值取向之一，使環(huán)保指標(biāo)和其他質(zhì)量指標(biāo)一起構(gòu)成優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品的內(nèi)涵，從而建立可持續(xù)發(fā)展的出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。要把綠色產(chǎn)業(yè)作為提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重要方向，實施戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)政策，通過財政、稅收、金融等優(yōu)惠政策加以扶持，培養(yǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，在大力開展環(huán)保產(chǎn)品國際貿(mào)易的同時，提高企業(yè)防治污染的能力，為我國出口產(chǎn)品沖破國際貿(mào)易中的環(huán)境壁壘提供硬件上的支持。
（4）建立和完善環(huán)境經(jīng)濟(jì)核算體系，實現(xiàn)貿(mào)易與環(huán)境的均衡發(fā)展。要借鑒國外經(jīng)驗，建立適合國情的環(huán)境經(jīng)濟(jì)分析方法和政策體系，加強(qiáng)對環(huán)境變化與資源、人體健康、社會經(jīng)濟(jì)影響的定量化研究，把不可再生資源的損耗、可更新再生資源的消耗、環(huán)境的破壞與修復(fù)改善、污染的治理作為社會成本列入核算體系，逐步做到資源與環(huán)境的商品化、價格的合理化和消耗資源與破壞環(huán)境的有償化，實現(xiàn)資源的集約使用和有效管理，走可持續(xù)發(fā)展之路。
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關(guān)鍵詞：西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)；發(fā)展觀；急功近利；短期增長
中圖分類號：F03 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1007-7685（2013）07-0041-05
恩格斯在《自然辯證法》中指出：“在今天的生產(chǎn)方式中，面對自然界以及社會，人們注意的主要只是最初的最顯著的結(jié)果，可是后來人們又感到驚奇的是：人們?yōu)槿〉蒙鲜龀晒龀龅男袨樗a(chǎn)生的較遠(yuǎn)的影響，竟然完全是另外一回事，在大多數(shù)情形下甚至是完全相反的。”資本主義發(fā)展的歷史充分證明，資本家必須以追求利潤為目的進(jìn)行生產(chǎn)和交換才能生存和發(fā)展，所以只關(guān)注其經(jīng)濟(jì)活動的直接結(jié)果。因此，為資本主義經(jīng)濟(jì)活動服務(wù)的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，雖然面對不可回避的現(xiàn)實問題，也提出了一些應(yīng)對理論和對策，但是受其理論服務(wù)對象和研究目的的制約，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無論是對經(jīng)濟(jì)問題還是對自然條件在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中作用的問題，必然表現(xiàn)出其狹隘的視野。無論是從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是凱恩斯主義以及后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)只關(guān)注眼前的利潤，其發(fā)展觀是急功近利的，缺少長期的目標(biāo)和對策。
一、從古典經(jīng)濟(jì)學(xué)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)都沒有擺脫急功近利的發(fā)展觀
古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)注的是土地稀缺程度對經(jīng)濟(jì)增長或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。重農(nóng)學(xué)派強(qiáng)調(diào)土地和農(nóng)業(yè)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性，提出土地和勞動是社會財富的源泉。亞當(dāng)·斯密在《國富論》中最早提出社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展會受到自然資源和環(huán)境等條件的絕對限制這一觀點。斯密認(rèn)為，構(gòu)成一國真實財富與收入的是一國勞動與土地的年產(chǎn)物的全部商品。因此，當(dāng)一國所獲得的財富已經(jīng)達(dá)到其土壤、氣候和相對于他國而言的位置所允許獲得的限度時，將沒有再進(jìn)步的可能。在這種狀態(tài)下，勞動工資低落到僅夠維持現(xiàn)狀，資本達(dá)到飽和程度，利潤非常低。然而，斯密是在討論資本利潤時順便談到這一點，而且認(rèn)為這種情況不可能發(fā)生。
斯密之后的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家主要研究資本是否能夠和如何獲得最大利潤，幾乎沒有人去特別關(guān)注如何節(jié)約自然資源，以使自然資源能夠可持續(xù)利用。雖然馬爾薩斯首次提出了人口增長與人類賴以生存的食物之間存在矛盾，提出了環(huán)境負(fù)荷問題，認(rèn)為持續(xù)增長的人口是經(jīng)濟(jì)增長的最大制約；李嘉圖提出資源報酬遞減規(guī)律，認(rèn)為它是制約經(jīng)濟(jì)增長的自然法則，給予自然資源極大的重視。但是，他們的研究視野仍然僅僅局限于經(jīng)濟(jì)增長問題。而且李嘉圖、馬爾薩斯等提出的人類發(fā)展在土地資源制約下前景不容樂觀，但是經(jīng)濟(jì)增長最大制約等觀點，也沒有受到后來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視。
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，在一個自由選擇的體制中，社會的各類人群在不斷追求自身利益最大化的過程中，可以使整個社會的經(jīng)濟(jì)資源得到最合理的配置。市場機(jī)制是一只“看不見的手”，推動著人們從自利的動機(jī)出發(fā)，最終使交易雙方都能得到好處。如果經(jīng)濟(jì)中沒有任何一個人可以在不使他人境況變壞的同時使自己的情況變得更好，那么這種狀態(tài)就達(dá)到了資源配置的最優(yōu)化，即達(dá)到了資源配置的帕累托最優(yōu)。然而，由于市場本身的不完備，特別是市場交易信息不充分，使社會經(jīng)濟(jì)資源的配置往往不能達(dá)到帕累托最優(yōu)，從而需要對其進(jìn)行調(diào)整。如果對某種資源配置狀態(tài)進(jìn)行調(diào)整的結(jié)果，是使一些人的境況得到改善，而其他人的狀況至少不變壞，那么符合這一性質(zhì)的調(diào)整便被稱為帕累托改進(jìn)。如果現(xiàn)存的資源配置狀態(tài)存在改進(jìn)的空間，則意味著社會存在由于資源配置不合理而產(chǎn)生浪費。此時，通過帕累托改進(jìn)，就能提高經(jīng)濟(jì)效率。由于這種經(jīng)濟(jì)效率的提高并沒有損害其他人的利益，所以帕累托改進(jìn)也是相對公平的，即帕累托最優(yōu)實現(xiàn)了公平與效率的結(jié)合。
然而，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所提出的帕累托最優(yōu)只是在抽象地討論市場機(jī)制實現(xiàn)資源有效配置的作用機(jī)制，其關(guān)注的是可利用的資源怎樣有效率地使用，并不包括對環(huán)境的影響和自然資源的可持續(xù)利用。因此，在帕累托最優(yōu)和帕累托改進(jìn)中，效率并不包含生態(tài)效率，公平并不包含環(huán)境和自然資源使用的代際公平。
由于市場配置的資源并不包括環(huán)境和自然資源因素，因此，當(dāng)工業(yè)化過程中出現(xiàn)嚴(yán)重的環(huán)境污染問題時，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論只能把其歸為市場失靈，即“看不見的手”的調(diào)節(jié)雖然實現(xiàn)了資源配置的帕累托最優(yōu)，卻不能避免環(huán)境污染這一外部性問題?？沙掷m(xù)發(fā)展觀念提出后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論又把當(dāng)代社會無法在代際間公平配置環(huán)境和自然資源也歸結(jié)為市場失靈。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無法用市場的內(nèi)在機(jī)制解決這些問題，只能寄希望于從市場機(jī)制外部的干預(yù)和調(diào)整來激勵或者約束企業(yè)的行為。
但“新古典傳統(tǒng)重點強(qiáng)調(diào)的是自由放任，只給政府有限的經(jīng)濟(jì)干預(yù)作用。這反映在他們盡管簡短，然而確實有所研究的涉及自然資源與環(huán)境的經(jīng)濟(jì)著述中?！比?，馬歇爾（1890）首次提出了外部性經(jīng)濟(jì)分析方法，為環(huán)境問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析提供了關(guān)鍵的分析方法，但馬歇爾的研究只是局限于外部性利益問題。
卡普（1950）對于環(huán)境的外部性問題提出了重要論述，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長對環(huán)境具有深遠(yuǎn)的逆向后果?？ㄆ沼懻摿藖碜陨a(chǎn)過程而被傳遞到外部的社會成本，如，對冰和空氣的污染會損害人體健康，減少農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，加速物質(zhì)腐化，使水生動植物滅絕，并威脅飲用水源等。
巴特爾（1958）指出，外部性是市場失靈的表現(xiàn)，它們大規(guī)模出現(xiàn)的原因是缺乏市場化的產(chǎn)權(quán)，這使一些個體可以濫用這些為許多人共有的資源。通過在所有經(jīng)濟(jì)活動領(lǐng)域制定嚴(yán)格定義的、可傳遞的、市場化的產(chǎn)權(quán)，這種市場失靈問題可以得到解決。這就是說，大多數(shù)環(huán)境問題的根源是未能全面地應(yīng)用資本主義制度方法。
科斯（1960）進(jìn)一步提出，如果產(chǎn)權(quán)被嚴(yán)格制度化，并獲得法律力量的保障，那么，對污染等問題施行干預(yù)就沒有任何必要，參與各方自己就能解決這些問題?？扑狗磳φ⒔y(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、依靠稅收和補貼等進(jìn)行干預(yù)，認(rèn)為在一個有明確產(chǎn)權(quán)規(guī)定的自由市場環(huán)境中，經(jīng)濟(jì)主體通過談判達(dá)成協(xié)議，一定能把污染控制在適度的范圍內(nèi)。實踐中，科斯的方法在涉及的談判者數(shù)量很少、影響范圍明確時，可以獲得比較滿意的效果，如，解決某一地區(qū)工廠排放的煙塵對該地區(qū)的危害。但科斯的觀點也受到多方面的批評，認(rèn)為其有較高的談判成本，而且對于環(huán)境污染的外部影響散布較廣的地理區(qū)域，以及代際間的資源環(huán)境可持續(xù)利用問題，運用談判達(dá)成協(xié)議幾乎是不可能的。
雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家也關(guān)注資源環(huán)境問題的理論，但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們有一個重要特點：“他們用由需求決定的邊際效用概念取代由供給決定的價值理論。和古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家將焦點放在供給不同，新古典著述家強(qiáng)調(diào)需求在決定商品和服務(wù)價值方面的重要性。有一定數(shù)量收入的個體，將能夠?qū)κ袌錾峡色@得的種類繁多的商品和服務(wù)做出選擇。如果個體是效用最大化者，他們就必定以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家為據(jù)，那么他們就以諸如此類的方式配置他們的金錢，以使得最后一鎊花在恰好可以滿足他們需要的東西上，而不是花到其他任何東西上?！彼裕鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)主要關(guān)注的是在資源稀缺或資源數(shù)量一定的條件下，如何在不同的用途中配置資源以達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。
這種研究重心的轉(zhuǎn)移使得資源稀缺程度對于經(jīng)濟(jì)增長的影響在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中被降低了。因此，雖然新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了資源使用和環(huán)境污染的外部性經(jīng)濟(jì)分析方法，指出外部性是市場失靈的表現(xiàn)，其原因是缺乏市場化的產(chǎn)權(quán)，使得一些個體可以濫用許多人共有的資源；認(rèn)為如果產(chǎn)權(quán)被嚴(yán)格制度化，并獲得法律力量的保障，便不需要政府對污染等問題施行干預(yù)，經(jīng)濟(jì)主體通過談判達(dá)成的協(xié)議或者產(chǎn)權(quán)交易，即可把污染控制在適度的范圍內(nèi)，并解決市場失靈問題。但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要關(guān)注點是如何把可以利用的勞動力和自然資源都充分有效地利用起來，通過提高勞動生產(chǎn)率，以最小成本獲得最大利潤。在能否可持續(xù)發(fā)展問題上，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，市場機(jī)制的自發(fā)運行可以促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步和稀缺資源的價格上升，從而解決自然條件與可持續(xù)發(fā)展之間的矛盾。
歷史發(fā)展實踐表明，市場機(jī)制并沒有解決自然條件與可持續(xù)發(fā)展之間的矛盾，自然條件對資本主義國家發(fā)展的制約日益嚴(yán)重。而且當(dāng)資本主義國家出現(xiàn)自然條件質(zhì)量下降問題時，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家們不僅沒有興趣去研究與環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約、生態(tài)改善緊密相關(guān)的可持續(xù)發(fā)展問題，還極力主張通過所謂的經(jīng)濟(jì)全球化和自由貿(mào)易，掠奪發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家的自然資源，把污染轉(zhuǎn)嫁給發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家，并且極力為這種行為尋找理論依據(jù)和相關(guān)政策主張。
發(fā)達(dá)國家獲得的環(huán)境改善的成果許多都是建立在發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家環(huán)境污染、資源濫用基礎(chǔ)上的。然而，人類共同擁有一個地球，這種掠奪發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家的自然資源，把污染轉(zhuǎn)嫁給發(fā)展中國家和不發(fā)達(dá)國家的“以鄰為壑”的做法終究會受到自然界的懲罰，環(huán)境污染、資源緊張、全球氣候變化就是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)主張結(jié)出的惡果。從人類社會可持續(xù)發(fā)展的角度看，這是一種典型的急功近利的發(fā)展觀。這種發(fā)展觀之所以能夠暢行無阻，是因為它完全符合資本主義生產(chǎn)方式下資本追求剩余價值的生產(chǎn)目的。
二、凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)沒有長期目標(biāo)和對策的發(fā)展觀
凱恩斯主義理論是為政策制定服務(wù)的，其政策目標(biāo)是通過刺激投資和消費需求，實現(xiàn)短期經(jīng)濟(jì)增長，但是這一目標(biāo)不包括環(huán)境保護(hù)的內(nèi)容。在凱恩斯主義指導(dǎo)下，以激勵資本投資為核心拉動經(jīng)濟(jì)增長的政策，不僅帶來了滯脹，還帶來了能源緊張、環(huán)境污染等問題，使資本主義世界陷入生態(tài)和經(jīng)濟(jì)雙重危機(jī)。
凱恩斯及其追隨者的經(jīng)濟(jì)學(xué)不關(guān)注生態(tài)問題，因而其政策主張無法解決生態(tài)和經(jīng)濟(jì)雙重危機(jī)。從第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束到20世紀(jì)60年代中期，凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的“新正統(tǒng)”而盛極一時。根據(jù)凱恩斯本人的理論和他的追隨者們對這一理論的補充和發(fā)展而制定的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定政策和經(jīng)濟(jì)增長政策，被看成是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要成就。凱恩斯主義試圖用經(jīng)濟(jì)增長解決失業(yè)問題、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實力，并在理論和實踐中掀起“經(jīng)濟(jì)增長熱”，也的確帶來了資本主義國家的經(jīng)濟(jì)繁榮。但是繁榮背后醞釀著更難以克服的生態(tài)和經(jīng)濟(jì)雙重危機(jī)，因為從凱恩斯主義主張的國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策實踐中完全看不到有助于推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的因素。由于凱恩斯主義的政策目標(biāo)是通過刺激投資需求和消費需求實現(xiàn)短期經(jīng)濟(jì)增長，而實現(xiàn)這個目標(biāo)不需要考慮環(huán)境保護(hù)和資源可持續(xù)利用，因此，在鼓勵國民高投資、高消費的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)短期增長的理論和政策體系推動下，必然會埋下阻礙可持續(xù)發(fā)展的隱患。
可持續(xù)發(fā)展的核心是發(fā)展，關(guān)鍵是發(fā)展的可持續(xù)性。離開了發(fā)展，社會進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約利用和生態(tài)建設(shè)都無法實現(xiàn)，可持續(xù)發(fā)展也就無從談起。同時，發(fā)展的可持續(xù)性要求發(fā)展既要考慮當(dāng)前的發(fā)展需要，又要考慮未來發(fā)展的需要，不能以犧牲后代人的利益為代價來滿足當(dāng)代人的利益。經(jīng)濟(jì)增長不等于經(jīng)濟(jì)發(fā)展，發(fā)展強(qiáng)調(diào)社會進(jìn)步和全體社會成員福利水平的不斷提高，如果經(jīng)濟(jì)不能保持持續(xù)平穩(wěn)增長，或者經(jīng)濟(jì)增長以自然資源大量消耗和環(huán)境污染為代價，那么經(jīng)濟(jì)增長的結(jié)果只能是促進(jìn)財富向少數(shù)人集中，這種經(jīng)濟(jì)增長不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，更不是可持續(xù)發(fā)展。凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)只關(guān)注經(jīng)濟(jì)增長中的短期波動問題，致力于為政府制定和實施調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)短期波動的經(jīng)濟(jì)政策提供理論基礎(chǔ)。凱恩斯主義者采取的態(tài)度是，“那些環(huán)境問題是遙遠(yuǎn)的將來的事情，現(xiàn)在是不可能鉆研得了的，因而不屬于他們的真正課題；在凱恩斯的理論架構(gòu)中，重點是且應(yīng)當(dāng)是短期問題?！边@一明顯具有局限性的研究目的和視野使得凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能關(guān)注可持續(xù)發(fā)展問題，也是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一直以來不能把可持續(xù)發(fā)展納入其中的重要原因之一。總之，凱恩斯主義理論的發(fā)展觀并不包含長期目標(biāo)和對策。
后凱恩斯主義（也稱新古典綜合派）在保留凱恩斯主義理論要點基礎(chǔ)上，對滯脹、經(jīng)濟(jì)增長導(dǎo)致自然資源不足從而是否要放慢經(jīng)濟(jì)增長速度等問題，做了理論上的解釋，并提出解決辦法。如，索洛在其新古典增長理論基礎(chǔ)上提出，依靠有助于節(jié)約使用現(xiàn)有自然資源和有助于發(fā)展替代品的技術(shù)進(jìn)步，可以解決自然資源在經(jīng)濟(jì)增長中消耗日益增加的問題。索洛認(rèn)為，同技術(shù)進(jìn)步對生產(chǎn)率的促進(jìn)作用一樣，每單位自然資源的邊際產(chǎn)出率呈上升趨勢，所以經(jīng)濟(jì)增長過程中資源枯竭的假設(shè)缺乏技術(shù)上的依據(jù)。索洛指出，《增長的極限》提出的零增長是把零技術(shù)進(jìn)步當(dāng)做出發(fā)點，零技術(shù)進(jìn)步下的零增長不能緩解資源供給危機(jī)，反而會加速資源枯竭，因為隨著時間的推移，自然資源開采的難度越來越大。因此，解決問題的辦法是依靠有助于節(jié)約使用現(xiàn)有自然資源和有助于發(fā)展替代品的技術(shù)進(jìn)步。
后凱恩斯主義提出，國家干預(yù)是必要的，可以通過微觀財政支出政策（部門優(yōu)先發(fā)展政策）和微觀財政收入政策（稅收結(jié)構(gòu)政策）影響資源的供給和需求?？梢姡髣P恩斯主義對資源供給問題雖有所關(guān)注，但其關(guān)注點還是在經(jīng)濟(jì)增長上，目的是要證明經(jīng)濟(jì)增長和穩(wěn)定增長的概念沒有過時，而沒有對資源環(huán)境問題做系統(tǒng)研究，也沒有提出具體的相關(guān)對策。
三、庇古關(guān)注經(jīng)濟(jì)福利的國家干預(yù)發(fā)展觀
在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中，庇古的國家干預(yù)自然資源和環(huán)境保護(hù)的發(fā)展觀獨樹一幟，因此有必要單獨進(jìn)行概述。庇古提出，外部性是雙刃劍，既包含利益，也包含成本支出。自由市場經(jīng)濟(jì)并不總是有效運行的，因此存在很大的空間，供政府為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)福利的提升而進(jìn)行干預(yù)。據(jù)此，庇古提出，政府既應(yīng)當(dāng)保護(hù)現(xiàn)代人的利益，也應(yīng)當(dāng)保護(hù)后代人的利益，杜絕過度和非理性的貼現(xiàn)現(xiàn)象。政府既是當(dāng)代人的受托人，也是未來人的受托人。因此，在必要的情況下，政府需要依據(jù)法律進(jìn)行監(jiān)督和管理，以避免本國可耗竭資源的過度開發(fā)。庇古提出了政府應(yīng)該實施的三條政策措施：國家補貼、稅收、立法。其中，庇古稅被認(rèn)為是使環(huán)境污染的外部性問題內(nèi)部化，使企業(yè)自動解決污染問題的重要手段，但在理論探討上，由于稅收涉及當(dāng)代人之間的公平和效率問題，所以爭議很大。在實踐中，庇古提出的三條政策措施被許多國家所采納，特別是大多數(shù)國家都在逐步擴(kuò)大環(huán)境保護(hù)立法的范圍。
四、結(jié)語
雖然近幾十年來，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)針對資源耗竭、環(huán)境污染等問題提出了經(jīng)濟(jì)外部性理論、產(chǎn)權(quán)理論以及利用市場機(jī)制、政府干預(yù)、立法等解決問題的方案；提出利用市場機(jī)制催生新技術(shù)和新產(chǎn)品，從而通過企業(yè)的自主行為解決資源短缺和環(huán)境破壞問題；提出只有經(jīng)濟(jì)的快速增長才能解決貧困問題，從而實現(xiàn)世界范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展；試圖在經(jīng)濟(jì)增長理論中把自然資源和環(huán)境因素內(nèi)生化，以討論可持續(xù)發(fā)展問題。但是，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)思想還是強(qiáng)調(diào)，只有在完全競爭的自由市場（自由競爭的市場機(jī)制和自由貿(mào)易）中才能實現(xiàn)資源的有效配置，才能以更高的經(jīng)濟(jì)效率實現(xiàn)可持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。古典、新古典和后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論雖然對不可再生資源和環(huán)境問題有所關(guān)注，但是大多糾纏在資本的獲利和經(jīng)濟(jì)增長問題上，對經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展沒有實質(zhì)性推進(jìn)。
在西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論指導(dǎo)下，在現(xiàn)實世界中，發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家、不發(fā)達(dá)國家特別是一些貧困國家之間展開自由的市場競爭，那些急功近利的資本所有者來到自然資源開發(fā)利用程度較低的不發(fā)達(dá)國家，廉價使用自然資源。這雖然可以促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)增長，但把自然環(huán)境的惡化留給了不發(fā)達(dá)國家；把廉價使用自然資源和勞動力變?yōu)榘l(fā)達(dá)國家維持高消耗、高消費生活的重要來源；當(dāng)發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)時，依賴其投資和向其出口產(chǎn)品來拉動經(jīng)濟(jì)增長的不發(fā)達(dá)國家必然遭受沉重的打擊；在經(jīng)濟(jì)高速增長中，不發(fā)達(dá)國家并沒有消除貧困，而是加劇了收入分配的兩極分化，進(jìn)而加劇了支配生產(chǎn)力發(fā)展的不公平。從可持續(xù)發(fā)展的角度看，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的實踐結(jié)果完全不符合可持續(xù)發(fā)展的公平、共同和可持續(xù)三個最基本的原則。
因此，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖在資本主義生產(chǎn)方式下，通過市場機(jī)制和快速的經(jīng)濟(jì)增長來實現(xiàn)世界范圍內(nèi)的可持續(xù)發(fā)展的主張是天方夜譚，因為制約可持續(xù)發(fā)展的根源是資本主義生產(chǎn)關(guān)系所決定的生產(chǎn)目的和由此決定的急功近利的發(fā)展觀。
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1企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化概述
1.1企業(yè)環(huán)境成本的概念及內(nèi)容
企業(yè)環(huán)境成本也可以稱之為環(huán)境降級成本，是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營等經(jīng)濟(jì)活動的過程中對環(huán)境造成的污染負(fù)擔(dān)和壓力，使環(huán)境受到破壞影響其為人類社會服務(wù)的功能質(zhì)量。環(huán)境成本的內(nèi)容主要分為四個部分。
1.1.1環(huán)境保護(hù)的成本
環(huán)境保護(hù)需要采取一系列必要的環(huán)境保護(hù)措施，而建立環(huán)境保護(hù)措施體系是需要一定的經(jīng)濟(jì)成本作為支撐的，環(huán)境保護(hù)成本是為了減少向環(huán)境中排放的污染物，如有污染性的廢料、廢氣、廢液等采取的一系列措施而產(chǎn)生的成本。
1.1.2環(huán)境檢側(cè)的成本
為了更好的控制環(huán)境問題，達(dá)到環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和環(huán)保方法標(biāo)準(zhǔn)，使污染物排放達(dá)標(biāo)，對企業(yè)的生產(chǎn)流程、生產(chǎn)產(chǎn)品以及其他排放作業(yè)進(jìn)行環(huán)境檢測所需要的成本投入。
1.1.3環(huán)境內(nèi)部失敗成本
為了有效的對企業(yè)已經(jīng)產(chǎn)生但是還沒有向環(huán)境中排放的廢棄物和污染物進(jìn)行環(huán)保處理所產(chǎn)生的成本即為環(huán)境內(nèi)部失敗成本。此種成本的核算主要是為了對企業(yè)的污染物排放進(jìn)行有效的控制，降低污染水平。
1.1.4環(huán)境外部失敗成本
企業(yè)排放的廢棄物或者污染物已經(jīng)排放到自然環(huán)境中并產(chǎn)生了一定的污染影響，由此產(chǎn)生的成本即為環(huán)境外部失敗成本。已支付的外部失敗成本是企業(yè)因為污染物的排放導(dǎo)致的已經(jīng)支付出去的成本，未支付外部失敗成本是企業(yè)因為污染物的排放導(dǎo)致的成本由其他企業(yè)以外的單位或者人員支付的那部分成本。
1.2企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化
對于企業(yè)成本核算，在傳統(tǒng)的核算體系下，企業(yè)的經(jīng)營成本主要包括在生產(chǎn)制造產(chǎn)品的過程中涉及的材料、設(shè)備、人工以及生產(chǎn)制造的相關(guān)費用等，局限于直接的產(chǎn)品生產(chǎn)的成本，而通常將企業(yè)的環(huán)境資源成本予以忽視。企業(yè)在生產(chǎn)過程中，必然會消耗水和空氣等自然資源，但是企業(yè)往往記錄的是對自然資源挖掘和使用的成本，卻忽視了企業(yè)的生產(chǎn)行為對環(huán)境的污染作用以后產(chǎn)生的成本?，F(xiàn)今企業(yè)成本核算已經(jīng)將環(huán)境成本納入其中，只要因為企業(yè)的生產(chǎn)活動造成的環(huán)境的污染和損失，就要對此部分承擔(dān)成本。環(huán)境成本內(nèi)部化就是對環(huán)境外部成本評估并在企業(yè)生產(chǎn)成本中將其內(nèi)化，既體現(xiàn)環(huán)境資源的效用性、稀缺性有消除了環(huán)境資源的外部性。可以說，企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化正好四將對環(huán)境造成破壞性影響的外部成本在市場主體上進(jìn)行內(nèi)化。采用環(huán)境成本內(nèi)部化，企業(yè)在制定決策和具體生產(chǎn)的過程中就會考慮到環(huán)境成本，從而實現(xiàn)優(yōu)化資源，增強(qiáng)資源保護(hù)意識，提高資源利用率。
2企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化的必要性
2.1企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化是維護(hù)和改善環(huán)境問題的必然要求
隨著科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，人類對自然的改造能力也在不斷的提高，人類經(jīng)濟(jì)活動為社會經(jīng)濟(jì)帶來繁榮的同時也增加了資源負(fù)擔(dān)，環(huán)境問題日益嚴(yán)峻，人類的生存環(huán)境造成了嚴(yán)重的破壞，究其根源，企業(yè)成本社會化是主要原因。環(huán)境資源不同于市場流通的商品，雖然沒有明確的市場價格，但是要有效的改善和解決環(huán)境污染問題，就需要將環(huán)境資源作為成本計入到企業(yè)的經(jīng)營成本中，也就是說只有將環(huán)境成本內(nèi)部化，才能夠?qū)h(huán)境的價值反映出來，使環(huán)境問題引起企業(yè)的重視，從而提高企業(yè)環(huán)境保護(hù)的意識和自覺性，實現(xiàn)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的共同可持續(xù)性發(fā)展。
2.2企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化是企業(yè)提高市場競爭力的必然要求
企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化對企業(yè)的產(chǎn)品成本和產(chǎn)品差異具有直接的影響，從而對企業(yè)的市場競爭力具有重要的影響。很多發(fā)達(dá)國家已經(jīng)開始利用綠色壁壘來提高自身產(chǎn)品的競爭力，要使中國企業(yè)的產(chǎn)品走向國際，在國際市場中爭得一席之地，就必須將環(huán)境成本內(nèi)部化，正確反應(yīng)產(chǎn)品成不，才能從根本上提高國際競爭力。
2.3企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化是完善國民經(jīng)濟(jì)核算體系的必然要求
在我國，國民生產(chǎn)總值(GDP)的增長率是對地方政府職能履行情況和政績的批判的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，但是現(xiàn)今的經(jīng)濟(jì)核算體系因為沒有將環(huán)境因素納入其中，則GDP不能對環(huán)境破壞的現(xiàn)實問題反映出來，也就是沒能將社會成本反映出來。要在GDP的核算體系中將環(huán)境社會成本計入進(jìn)來，就必須實現(xiàn)環(huán)境成本內(nèi)部化。
3企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
3.1一般產(chǎn)品外部成本內(nèi)部化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
環(huán)境資源具有效用性、稀缺性的特點，從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來看，對于環(huán)境資源遵循追求最大化的社會效益的原則來分配。我國目前企業(yè)的生產(chǎn)成本核算只包括企業(yè)生產(chǎn)活動過程中的直接費用支出，如原材料和生產(chǎn)設(shè)備的購進(jìn)、人工費用、制造費用等，但是其生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的社會總成本和企業(yè)計入的生產(chǎn)成本是不一致的。社會總成本中減掉生產(chǎn)成本即為外部成本。外部成本往往由社會承擔(dān)。如果企業(yè)對環(huán)境的外部成本不予考慮，則企業(yè)的生產(chǎn)成本不能真正的反映出產(chǎn)品的價值，造成資源浪費，對環(huán)境也造成十分不利的影響。當(dāng)有外部不經(jīng)濟(jì)性存在時，外部成不由社會承擔(dān)，這對社會來說，企業(yè)的產(chǎn)出呈過剩狀態(tài)導(dǎo)致產(chǎn)品價格偏低。由此帶來的資源配置的不合理，社會上的其它單位產(chǎn)出水平不足，社會供給曲線呈傾斜狀態(tài)資源配置沒有達(dá)到最優(yōu)化，資源配置沒能達(dá)到最優(yōu)。
3.2特殊性產(chǎn)品外部成本內(nèi)部化的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
要達(dá)到企業(yè)邊際收益與邊際成本相一致，將外部成本內(nèi)部化十分必要，不僅讓企業(yè)在自身生存和發(fā)展的過程中還能夠追求更大效益，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會發(fā)展和自然資源的協(xié)調(diào)發(fā)展，而且環(huán)境成本內(nèi)部化要求企業(yè)在經(jīng)營決策的制定上同時兼顧環(huán)境因素。但是外部成本內(nèi)部化對于特殊性產(chǎn)品是否具有同樣的效力呢?以電力行業(yè)為例，我國的電站主要以火力發(fā)電為主，而發(fā)電企業(yè)的電力生產(chǎn)和輸送主要靠燃料的燃燒，由此產(chǎn)生的具有污染性質(zhì)的廢氣，如二氧化硫的排放量是巨大的，可以說是我國大氣污染的主要來源之一，占全國總排放量的一半以上。鑒于火電廠二氧化硫的產(chǎn)量巨大，超出了環(huán)境的目標(biāo)容量，國家要求火電廠必須采取必要的脫硫措施，建立脫硫項目，而火電廠為煙氣脫硫工程的建設(shè)也投入了巨資，脫硫使用的相關(guān)設(shè)備的投入以及運行的投入在火電廠的總投資額中占有很大的比重。對此有的電廠為了節(jié)約費用，在此方面進(jìn)行拖延或者將設(shè)備作為擺設(shè)僅用于應(yīng)付檢查，這使對環(huán)境的影響依然沒有得到根本的改善。從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析，當(dāng)生產(chǎn)產(chǎn)量與市場需求呈均衡狀態(tài)時，產(chǎn)品尤其對應(yīng)的價格，當(dāng)產(chǎn)品產(chǎn)生外部環(huán)境成本并將其內(nèi)部化時，產(chǎn)量和價格都會相應(yīng)的產(chǎn)生變化，形成新的供給曲線和需求曲線。
4企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)
4.1對企業(yè)投資方向的調(diào)節(jié)效應(yīng)
企業(yè)在進(jìn)行投資決策時，會將所有與投資項目有關(guān)的成本考慮進(jìn)去。環(huán)境成本內(nèi)部化是的環(huán)境成本成為了企業(yè)在投資決策制定過程中重點考慮的因素，環(huán)境成本將由高轉(zhuǎn)低。而且各個國家不同的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)也使得環(huán)境成本內(nèi)部化程度不同，對于跨國公司而言，投資也會充分的考慮到環(huán)境成本內(nèi)部化程度的高低。
4.2對企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化效應(yīng)
對于具有嚴(yán)重污染的產(chǎn)品生產(chǎn)的成本，環(huán)境成本內(nèi)部化會使其提高，那么這類產(chǎn)品相應(yīng)的市場價格就會缺乏競爭力。相應(yīng)的環(huán)境成本低的產(chǎn)品競爭力會逐步提高，環(huán)保和綠色的產(chǎn)品市場需求量增加。如今，隨著人們環(huán)保意識的提高，低碳環(huán)保的產(chǎn)品更適應(yīng)市場需求，企業(yè)的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也相應(yīng)的進(jìn)行調(diào)整。
4.3提供企業(yè)競爭力的效應(yīng)
環(huán)境成本內(nèi)部化將提供企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本，似乎對企業(yè)經(jīng)濟(jì)理應(yīng)的獲得和市場競爭力的提高會有負(fù)面的影響。但是從長遠(yuǎn)來看，環(huán)境成本內(nèi)部化會促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的步伐，新產(chǎn)品的研發(fā)會使企業(yè)獲得市場的先行優(yōu)勢，先行性的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)使企業(yè)更加具有競爭力。
4.4促進(jìn)世界貿(mào)易一體化的效應(yīng)
環(huán)境成本內(nèi)部化將使內(nèi)部化程度地的發(fā)展中國家的產(chǎn)品更加處于競爭的有利地位?，F(xiàn)金國際貿(mào)易中的綠色壁壘政策促使全球各國的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的一致性。因此在國際貿(mào)易系統(tǒng)中，既環(huán)保有含有高科技含量的產(chǎn)品更加具有競爭力。環(huán)境成本內(nèi)部化將促進(jìn)世界貿(mào)易系統(tǒng)向一體化發(fā)展。
[關(guān)鍵詞]環(huán)境治理;外部性;尋租;措施
[中圖分類號]F271 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A [文章編號]1005-6432(2010)44-0121-03
環(huán)境污染是一種壞的公共物品,且產(chǎn)權(quán)不明晰,所以在其治理中具有很強(qiáng)的負(fù)外部性。當(dāng)存在外部性時,自發(fā)的市場通常無法解決產(chǎn)權(quán)不明晰的環(huán)境污染問題,這就需要政府對環(huán)境治理進(jìn)行管理。
理論上講,借助政府的力量對環(huán)境污染的治理進(jìn)行管理,可以促進(jìn)其外部性內(nèi)部化。但是,政府在執(zhí)行其職能時同樣會出現(xiàn)政府失靈的現(xiàn)象,比如政府行為范圍的擴(kuò)大化和政府干預(yù)過程中對其他經(jīng)濟(jì)活動和其他經(jīng)濟(jì)主體的限制 ,當(dāng)政府出現(xiàn)這些行為時尋租行為也就孕育而生。本文將對環(huán)境治理中尋租活動產(chǎn)生的條件、造成的損失進(jìn)行具體分析,并提出抑制環(huán)境治理中尋租行為的措施,從而為提高環(huán)境污染治理效率提供參考。
1環(huán)境治理需要政府參與的原因
環(huán)境資源的非排他性和非競爭性的特點,使環(huán)境資源的消費者能夠不支付費用而享受環(huán)境的服務(wù),這就存在環(huán)境治理中的“免費搭乘車問題”。
如果完全靠市場自發(fā)調(diào)節(jié),私人企業(yè)是不會投資或很少投資到環(huán)境污染的治理上的。這表明,市場機(jī)制是不能自發(fā)地解決環(huán)境資源問題的,即市場對環(huán)境資源的配置是失靈的。因此,要高效配置環(huán)境資源(包括環(huán)境污染)不能僅僅依靠市場,而是需要政府的作用,必須借助于政府干預(yù)來彌補市場機(jī)制的不足,從而糾正市場失靈。
2 尋租活動產(chǎn)生的條件
2.1 存在經(jīng)濟(jì)租金
經(jīng)濟(jì)租金,是指在一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中超過這種要素機(jī)會成本的剩余。在社會經(jīng)濟(jì)處于總體均衡狀態(tài)時,每種生產(chǎn)要素在各個產(chǎn)業(yè)部門中的作用和配置都達(dá)到要素收入和其機(jī)會成本相等。如果某個產(chǎn)業(yè)中的要素收入高于其他產(chǎn)業(yè)的要素收入,該產(chǎn)業(yè)就存在該要素的超額利潤。一旦政府開始干預(yù)市場調(diào)節(jié)過程,超額利潤便轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)租金。
在環(huán)境治理中環(huán)境管理者與污染者之間是管理與被管理的關(guān)系,管理者手中掌握著排污權(quán)資源,他可以根據(jù)該地區(qū)環(huán)境自凈能力的大小制定污染治理標(biāo)準(zhǔn),他對這種權(quán)力處于壟斷地位,而這種能夠帶來高額收益的壟斷權(quán)力本身可被視為一種稀缺的、排他性的資產(chǎn),這一資產(chǎn)所能帶來的超額利潤正是一種經(jīng)濟(jì)租金。污染者為了維護(hù)自己污染時的既得利益,會采取各種方式,使得管理者對其降低環(huán)境管理標(biāo)準(zhǔn)或繼續(xù)默許污染。因此,對這種低標(biāo)準(zhǔn)環(huán)境治理特權(quán)的需求,實際上就是對經(jīng)濟(jì)租金的需求。
2.2 存在尋租正效用
政府借助于政府法律和行政權(quán)威,運用強(qiáng)制性手段直接干預(yù)環(huán)境治理能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)租金,那么追求這種經(jīng)濟(jì)租金的行為,即為尋租。
為了獲得低標(biāo)準(zhǔn)治污特權(quán),排污者就必須與控制這些指標(biāo)的人打交道,接近他、說服他,甚至給以好處,這就是為了獲得這些特權(quán)的成本。如果排污者發(fā)現(xiàn),通過尋求低標(biāo)準(zhǔn)治污特權(quán)的競爭能比投資處理污染物獲得一個更高的回報率時,他們就會尋租,爭取較低的排污標(biāo)準(zhǔn)特權(quán),從而獲得更大的利潤。這樣他就不會投資興建污染處理設(shè)備,即排污者會傾向于花錢并付諸努力去獲取這種特權(quán)。而且一旦確立了這一特權(quán),他們又會繼續(xù)花錢并付諸努力去保持它,這可以通過考察一個排污企業(yè)(D)和管理者(S)雙邊交易的尋租模型來說明。
假若D方為了獲得低標(biāo)準(zhǔn)排污特權(quán),通過向S方給以好處Δx,以換取租金R。此外,D方還會發(fā)生一些尋租成本,如心理成本、時間、精力以及為掩人耳目而支出的費用等。因此,D方的尋租成本Dc>Δx。
根據(jù)邊沁(Bentham)的研究,個人效用函數(shù)一般包括感官、財富、受人尊敬、友誼、個人聲譽、權(quán)力、虔誠、行善、仇恨、知識、記憶、想象力、希望、結(jié)社、免于痛苦等。針對官員的特征、結(jié)合腐敗現(xiàn)象的主要類型,本文從上述效用函數(shù)集內(nèi)的15個變量中選取最能反映政府官員這一群體效用偏好選擇一般特征的權(quán)力(Q)、虔誠(P)、財富(X)、感官享受(H)、友誼(F)及其他(O)6個變量,組成官員效用函數(shù):
當(dāng)滿足此條件時,尋租者就會尋租,且該特權(quán)一旦獲得,污染者還會進(jìn)一步地尋租去保持現(xiàn)有的特權(quán),甚至追求更低排污標(biāo)準(zhǔn)的特權(quán),從而使環(huán)境污染越來越嚴(yán)重,環(huán)境治理效果越來越差。
3 尋租活動對經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的影響
這種為了獲得和維持低標(biāo)準(zhǔn)排污特權(quán)從而得到經(jīng)濟(jì)租金的尋租活動實際上是一種非生產(chǎn)性的活動,它耗費了社會的經(jīng)濟(jì)資源和環(huán)境資源,使本來可以運用于高效益生產(chǎn)上的資源浪費在無益的行為上,導(dǎo)致了嚴(yán)重?fù)p失。這種損失主要包含兩部分,一部分是在排污者追求低標(biāo)準(zhǔn)排污特權(quán)過程中所造成的經(jīng)濟(jì)損失,另一部分是該特權(quán)獲得后造成的環(huán)境損害(如圖1所示)。
圖1 環(huán)境治理中尋租活動造成的損失
在圖1中,假定政府根據(jù)當(dāng)?shù)丨h(huán)境自凈能力指定的排污標(biāo)準(zhǔn)為λ,某企業(yè)在該指標(biāo)約束下的長期邊際治污成本(MC)等于其平均治污成本(AC),企業(yè)的邊際收入曲線為MR,排放污染的邊際損害曲線為MD。該企業(yè)為了追求利潤最大化,根據(jù)邊際收入與邊際治污成本相等,最終確定排污量為Q1,此時邊際污染治理成本為P1,污染物排放標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到λ水平,該企業(yè)的收益為三角形bcP1的面積。雖然此時污染物達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)λ才被排放,但它終究對環(huán)境會產(chǎn)生一定損害,只是此時的損害較小,為三角形eOQ1的面積。如果該企業(yè)想通過尋租活動獲得低于排污標(biāo)準(zhǔn)λ的排污特權(quán),它就必須給政府官員給予一定量的賄金Δx。假設(shè)該企業(yè)尋租成功后政府允許其以低于λ的標(biāo)準(zhǔn)排污,則根據(jù)這一排污標(biāo)準(zhǔn)該企業(yè)在同樣的邊際治污成本P1可以排放更多的污染物Q’1,此時該企業(yè)可以獲得更多的利潤,為三角形adP1的面積,但此時環(huán)境損害迅速增大,為三角形fOQ’1的面積。表面上看,尋租活動造成的損失只是對環(huán)境的損害,損害大小為四邊形feQ1Q’1的面積,僅從這一點看,尋租活動造成的損失并不大。但從整個尋租活動的過程來看,該企業(yè)為了尋租成功必須付出一定代價,該代價的上限為其尋租成功后多獲得的收入,即四邊形abcd的面積?，F(xiàn)實中由于這樣的尋租企業(yè)很多,它們之間會產(chǎn)生激烈的尋租競爭,因此該企業(yè)的尋租代價往往會接近甚至等于全部四邊形abcd的面積。如果再加上其他未尋租成功企業(yè)所付出的代價,那么這一尋租活動的總體代價將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于四邊形abcd的面積。由于這些尋租企業(yè)付出的代價不是用于生產(chǎn),而是一種非生產(chǎn)性的尋利活動,所以這些代價完全是一種社會經(jīng)濟(jì)損失。
通過以上分析可以看出:第一,尋租者為了尋租成功愿意付出巨大代價,這些代價對整個社會來說是一種經(jīng)濟(jì)資源浪費,它會在一定程度上阻礙社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如果把這部分代價投資于正常的生產(chǎn)活動,它將會帶來一定的經(jīng)濟(jì)效益。第二,尋租活動會對自然環(huán)境造成嚴(yán)重的損害,這種損害主要體現(xiàn)為巨大的外部性成本,例如對可持續(xù)發(fā)展及人類健康會造成威脅。
4 抑制尋租活動的措施
制度就是約束人們行為的一系列規(guī)則,它包括制度安排、制度結(jié)構(gòu)、制度變遷和制度創(chuàng)新等。人們的經(jīng)濟(jì)活動就是在這些有形和無形的制度約束之下進(jìn)行的追求利益最大化的行為。
環(huán)境治理中尋租活動產(chǎn)生的原因,從根本上說是因為有大量制度租金的存在。排污者從生產(chǎn)性的尋利轉(zhuǎn)向非生產(chǎn)性的尋租,并不是因為其道德觀念發(fā)生了什么變化而改變了他們?yōu)樽约褐\取利益的行為方式,而是因為制度結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。因此,解決環(huán)境治理中尋租行為的辦法是制度創(chuàng)新,根據(jù)排污者的成本―收益分析規(guī)律,建立新型環(huán)境治理制度,從制度上抑制環(huán)境治理中的尋租行為。
4.1 明晰環(huán)境資源產(chǎn)權(quán),減少政府參與
在環(huán)境治理中,需要政府調(diào)節(jié)的根本原因在于環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的不明晰,從而導(dǎo)致在環(huán)境資源開發(fā)、利用及排污環(huán)節(jié)都存在外部性。由于自發(fā)的市場無法解決產(chǎn)權(quán)不明晰的環(huán)境問題,從而出現(xiàn)市場失靈現(xiàn)象,這就需要政府參與調(diào)節(jié)。因此,要抑制環(huán)境治理中的尋租行為,最直接的辦法就是減少政府參與,盡量讓市場調(diào)節(jié)資源配置,這就需要加快對環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的研究,盡快明晰環(huán)境資源產(chǎn)權(quán),并對其定價。
另外,要盡可能地減少政府對環(huán)境治理市場交易的不適當(dāng)壓抑。例如,不同的排污者技術(shù)設(shè)備不同,對污染物的處理能力也不同。處理能力低的會盡可能地去購買更多的排污權(quán);處理能力高的會盡可能地購買設(shè)備,從而節(jié)余排污權(quán)。排污權(quán)如何在需求者和剩余者之間流動,實現(xiàn)社會福利的最大化,這需要進(jìn)行市場交易。此時,政府只要制定好市場交易的規(guī)則,不需要過多干預(yù),讓市場機(jī)制自行調(diào)節(jié)配置排污量。
4.2 規(guī)范政府管理方式,減少尋租機(jī)會
在環(huán)境治理中,政府管理并不意味著一定會產(chǎn)生尋租行為。尋租行為的產(chǎn)生根源于不規(guī)范、不合制度的政府管制。也就是說,尋租行為通常是由“暗箱操作”引起的,主要是非程序化、非公開化的操作。因此,實現(xiàn)政府管理的公開化和程序化是從制度上消除尋租的根本之策。
具體來講,首先,加快制定有關(guān)環(huán)境治理的行政管理法律法規(guī),為政府依法行政提供有力的法律保證。其次,保證關(guān)于政府管理的法律、法規(guī)、行政規(guī)章、行政決定以及司法判決等法律規(guī)范性文件迅速及時地公布,便于社會監(jiān)督。總之,通過行政管理的公開化和程序化,消除政府權(quán)力行使中的不規(guī)范和不透明性,防止行政權(quán)力的不規(guī)則運用造成的環(huán)境治理過程中的各種混亂和腐敗現(xiàn)象,使各種尋租者借以謀利的尋租行為無處棲身。
4.3 調(diào)整環(huán)境管理制度,增大尋租成本
人們把稀缺的資源投入到生產(chǎn)性活動還是投入到尋租活動,這是個經(jīng)濟(jì)選擇的問題。對每個環(huán)境排污者來說,不同的選擇會對環(huán)境產(chǎn)生不同的影響,也較大地影響著環(huán)境污染治理的路徑(如圖2所示)。
圖2中橫軸T為時間,縱軸Y為環(huán)境污染的治理,原來治理污染的軌跡是F1。假設(shè)第一種情形,在時刻T0政府發(fā)出政策,對污染物處理技術(shù)高的企業(yè)給予獎勵。此時,各污染物排放企業(yè)就會投資請專家研究先進(jìn)的污染物處理技術(shù)。由于各排污者把資源轉(zhuǎn)移到科研,減少了環(huán)境污染的治理,所以治理水平暫時由A0點降低到A’0點。但是先進(jìn)的污染物處理技術(shù)一旦研究出來并普遍投入使用,污染物的治理水平就會從A’0點沿著一條較陡的軌跡F2發(fā)展。第二種情形是在T0 時刻發(fā)生了環(huán)境治理的尋租競爭(假設(shè)和第一種情形所使用的資源量相同),此時不僅剛開始治污由A0降低到A’0點,而且由于尋租造成了資源浪費,并造成了環(huán)境資源配置的扭曲,降低了治污效率,所以治污的速度減慢,從A’0點沿著一條較為平緩的軌跡F3發(fā)展。
根據(jù)這兩種情況的分析,F2是一種促進(jìn)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展的軌跡,而F3是一種加速毀滅環(huán)境的軌跡。所以,政府在環(huán)境管理中要調(diào)整環(huán)境管理制度框架,增大尋租成本,鼓勵發(fā)明創(chuàng)新技術(shù),獎勵先進(jìn)技術(shù)使用者,從而降低尋租的比較利益。這樣,環(huán)境污染者通過成本―收益比較分析,發(fā)現(xiàn)投入資源發(fā)明創(chuàng)新先進(jìn)的污染物處理技術(shù)能帶來更多的經(jīng)濟(jì)效益,他們就會理性地選擇生產(chǎn)性活動,從而環(huán)境污染治理就會由F1步入F2的發(fā)展軌道。
5 結(jié) 論
環(huán)境污染由于具有負(fù)外部性,且產(chǎn)權(quán)界定不明晰,因此僅靠市場機(jī)制無法使環(huán)境污染的外部性內(nèi)部化,必須借助政府的力量,而政府在行權(quán)過程中又會出現(xiàn)失靈現(xiàn)象,這就為環(huán)境治理中產(chǎn)生尋租活動提供了可能。然而,環(huán)境治理中尋租活動僅有少數(shù)人受益,對社會整體利益破壞極大,不但浪費了經(jīng)濟(jì)資源,對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成損失,而且增加了環(huán)境負(fù)荷,對環(huán)境可持續(xù)發(fā)展造成威脅?，F(xiàn)實環(huán)境治理中由于尋租成功后的收益高,越來越多的人不斷進(jìn)行尋租活動。
因此,為了減少環(huán)境治理中尋租行為的發(fā)生,本文提出以下三項措施:第一,應(yīng)該加快環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)的研究,明晰環(huán)境資源產(chǎn)權(quán),讓市場機(jī)制對環(huán)境資源進(jìn)行配置,從而減少政府參與;第二,應(yīng)該規(guī)范政府管理方式和程序,增加政府權(quán)力和行為的透明度,從而減少尋租機(jī)會;第三,應(yīng)該調(diào)整環(huán)境管理制度,增大尋租成本,從而誘使人們由尋租活動轉(zhuǎn)向生產(chǎn)性活動。
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關(guān)鍵詞：油氣資源；可持續(xù)發(fā)展；經(jīng)濟(jì)學(xué)分析
The Economic Analysis of the Oil and Gas Resources Sustainable Development
Ding Hao1, Wang Xinxin2
School of Economy & Management, China University of Petroleum, Qing Dao, Shan Dong, China,266555
Abstract：Gas industry of Shandong province urgently needs implementing sustainable development. However in the process of developing the sustainable development there are many problems. Based on the economic analysis，we can see the nature of these problems more deeply and provide the basis for establishing of related policies. Firstly，this paper introduces the status of oil and gas resources utilization of Shandong province. Secondly, it analyses restricting factors using economic theory. Finally, it puts forward relevant policy suggestions according to above analysis.
Keywords: Oil and gas resources; Sustainable development; Economic analysis
中圖分類號：F062.1文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
1.引言
鑒于油氣資源供不應(yīng)求的嚴(yán)峻形式，山東省相關(guān)部門及各大油田企業(yè)紛紛提出可持續(xù)發(fā)展的發(fā)展戰(zhàn)略，但在實際的實施過程中存在一定問題，只有對這些問題進(jìn)行深入分析，才能找出解決問題的方法，使現(xiàn)狀得到改善。
2.山東省油氣資源開發(fā)利用現(xiàn)狀
山東省是全國石油、天然氣主要生產(chǎn)基地之一，油氣資源開發(fā)利用已經(jīng)有40多年歷史，大部分常規(guī)油氣資源儲量已被動用，區(qū)內(nèi)共探明油氣田78個，其中勝利油田70個，中原油田8個。經(jīng)過多年的勘探開采，目前山東省油氣資源開發(fā)已進(jìn)入中后期，尾礦資源儲量、難動用資源儲量在探明儲量中所占比重逐年提高，這部分儲量開采成本高，利用難度大，企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益相對較低，這種狀況將導(dǎo)致油氣資源供應(yīng)能力下降。此外，由于“重開發(fā)、輕保護(hù)”的舊觀念作祟，致使油氣資源開發(fā)過程中，形成了一系列地質(zhì)環(huán)境問題，諸如：落地油污染、地面沉降、海岸帶生態(tài)環(huán)境變遷及黃河流路不穩(wěn)等，使本來脆弱的生態(tài)環(huán)境進(jìn)一步惡化，嚴(yán)重制約著山東省油氣資源的開發(fā)和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
可持續(xù)發(fā)展自1972年在斯德哥爾摩舉行的聯(lián)合國人類環(huán)境研討會上首次提出以后就被各個國家應(yīng)用到國民經(jīng)濟(jì)的各個產(chǎn)業(yè)當(dāng)中，我國也不例外。相關(guān)學(xué)者及政府部門適時地提出了山東省油氣產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，為油氣資源供給短缺問題提出了一些切實的解決方案。但在可持續(xù)發(fā)展工作的開展過程中仍然存在諸多問題，下面就其中主要問題進(jìn)行分析。
3.山東省油氣資源可持續(xù)發(fā)展的制約因素分析
3.1 傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)增長方式的制約
20世紀(jì)90年代，山東省加快經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變的戰(zhàn)略思想才被正式提出。現(xiàn)階段，從經(jīng)濟(jì)增長方式來看，山東省還處于粗放型向集約型轉(zhuǎn)變的初級階段。粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式，是指通過生產(chǎn)要素數(shù)量的絕對增加來獲得經(jīng)濟(jì)增長，經(jīng)濟(jì)增長主要依靠大量增加物質(zhì)投入，尤其是大量不可再生的資源的耗費。這種經(jīng)濟(jì)增長方式的顯著特征是能源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)方面缺乏效率。
根據(jù)資源經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論，粗放型的生產(chǎn)方式導(dǎo)致資源配置效率低下，還給環(huán)境等經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的外部發(fā)展條件帶來很大的破壞性，無法實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展。油氣資源作為一國或一地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展依托的主要能源，其資源配置的效率與經(jīng)濟(jì)增長方式緊密相連。如果經(jīng)濟(jì)增長方式不發(fā)生根本性的轉(zhuǎn)變，油氣資源的可持續(xù)發(fā)展無從談起，由此發(fā)生惡性循環(huán)，又不利于經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
本文認(rèn)為，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變緩慢的深層次原因在于行政制度以及經(jīng)濟(jì)增長的考核體系的不完善。
（1）GDP的考核體系存在不足。傳統(tǒng)的GDP考核體系只是反映了經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出總量或經(jīng)濟(jì)總收入的情況，卻看不出這背后的環(huán)境污染和生態(tài)破壞。其中缺乏對環(huán)境資源的耗減核算、環(huán)境資源損失成本的核算和資源環(huán)境的恢復(fù)成本、再生成本和保護(hù)成本的核算。由此看出，傳統(tǒng)的GDP統(tǒng)計數(shù)據(jù)已經(jīng)不符合經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的要求，不能真實地反映出生活質(zhì)量的高低和社會發(fā)展與進(jìn)步的程度。采用這一考核體系很大程度上阻礙了一個地區(qū)資源及經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。
（2）行政考核制度的缺陷。這就出現(xiàn)了中央政府與地方政府之間以及地方政府與相關(guān)企業(yè)的博弈問題。以中央政府與地方政府之間的博弈為例，假設(shè)地方政府也是理性“經(jīng)濟(jì)人”，它的目的就在于追求效益的最大化。它的效益在很大程度上就體現(xiàn)為它的工作得沒得到上級領(lǐng)導(dǎo)部門的認(rèn)可。得沒得到認(rèn)可，看上級對它的評價，看上級對它的考核、考核指標(biāo)的內(nèi)容和權(quán)重。中央政府單純地將傳統(tǒng)的GDP的提高作為考核地方政府政績的標(biāo)準(zhǔn)，而并沒有將環(huán)境資源的耗費水平納入其中。這就會導(dǎo)致地方政府只注重短期經(jīng)濟(jì)增長的眼前利益，對于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式采取消極的態(tài)度。所以不可避免的出現(xiàn)政府部門在呼吁可持續(xù)發(fā)展的同時仍以犧牲資源環(huán)境代價換取經(jīng)濟(jì)的增長。而油氣資源是山東省重要的支柱能源，無可厚非地受到最嚴(yán)重的影響。
3.2 經(jīng)濟(jì)體制的不完善
現(xiàn)階段我國正處于計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的過程中，各項工作還很不成熟，存在許多弊端，這些弊端在很大程度上影響了石油天然氣這樣重要能源的可持續(xù)發(fā)展工作開展的效果。
在經(jīng)濟(jì)體制改革過程中，若過分急于求成，片面依賴市場機(jī)制的作用，會不利于資源的可持續(xù)發(fā)展。這主要體現(xiàn)在：
（1）根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，市場調(diào)節(jié)對壟斷性產(chǎn)品的調(diào)節(jié)是乏力的。山東省油氣產(chǎn)業(yè)在很大程度上被中石油、中石化、中化工以及中海油四大石油化工企業(yè)所壟斷。在這樣的寡頭壟斷市場，若想通過市場機(jī)制發(fā)揮作用，提高油氣資源的配置效率，其優(yōu)化配置很難實現(xiàn)。
（2）單純依靠市場調(diào)節(jié)，還會造成外部性。亞當(dāng)•斯密的一般均衡模型認(rèn)為追求個人最優(yōu)的行為會在價格調(diào)節(jié)下實現(xiàn)社會最優(yōu)的資源配置。然而我們需要注意的是，當(dāng)環(huán)境資源變得稀缺時，與生產(chǎn)消費和環(huán)境之間的作用關(guān)系相關(guān)的外部性是“普遍存在”的，并且這些外部性通常表現(xiàn)為非市場的。例如在油氣資源的勘探開發(fā)中造成的環(huán)境污染等問題，依靠市場的力量很難得到解決，仍需借助計劃經(jīng)濟(jì)的手段。
相反，如果在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的過程中猶豫不前，仍保留過多原有的計劃經(jīng)濟(jì)的東西，也會阻礙資源與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。計劃經(jīng)濟(jì)時期的很多計劃政策容易脫離實際，造成資源的不必要浪費。
3.3 資本積累的匱乏
資本積累的動力不足，導(dǎo)致山東省油氣產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展改革動力不足，可持續(xù)發(fā)展工作進(jìn)度緩慢，力度不夠。資本積累是改革發(fā)展的必要條件。改革發(fā)展必須有一定的資本積累做后盾，只有這樣才具有一定的抵御風(fēng)險的能力，才能確保可持續(xù)發(fā)展工作的順利開展[1]。
雖然山東省作為我國能源大省，油氣產(chǎn)業(yè)資本積累近年來有一定上升，但存在速度慢、利潤低、人均凈資產(chǎn)少等一系列困難。然而可持續(xù)發(fā)展工作的初級階段，科技創(chuàng)新，人才培養(yǎng)等戰(zhàn)略都需要耗費較高的成本，但這些工作的收益卻是長遠(yuǎn)的，資金回籠周期長，這就使得企業(yè)承擔(dān)更大的風(fēng)險。鑒于此，很多油氣相關(guān)企業(yè)特別是中小企業(yè)不愿意開展可持續(xù)發(fā)展工作。
3.4 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不合理
金融危機(jī)以后，山東省油氣相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的矛盾日益凸顯。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)看，高耗能產(chǎn)業(yè)比重偏高。從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)看，工業(yè)初級產(chǎn)品多，產(chǎn)業(yè)鏈條短，高附加值、高新技術(shù)產(chǎn)品不多。從企業(yè)組織結(jié)構(gòu)看，布局過散，產(chǎn)業(yè)集中度低。從投資結(jié)構(gòu)看，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)投資比重偏低。從能源結(jié)構(gòu)看，一次能源消費所占比重高，清潔能源、可再生能源消費比重相對較低。這些不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成為山東省油氣資源可持續(xù)發(fā)展的瓶頸。
根據(jù)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本理論，導(dǎo)致油氣相關(guān)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)不合理的因素主要有以下幾方面。
從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來看，主要是山東省生產(chǎn)力發(fā)展水平不夠，經(jīng)濟(jì)發(fā)展還無法達(dá)到工業(yè)加工高度化的水平，經(jīng)濟(jì)增長速度較快，但總量不足，這是制約產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)最重要、最基本的因素。
從供需結(jié)構(gòu)來看，供給結(jié)構(gòu)主要還是前文提到的資本供應(yīng)不足以及資金在不同產(chǎn)業(yè)部門的投入偏好（即投資結(jié)構(gòu)），需求結(jié)構(gòu)主要受中間需求和最終需求的比例以及消費和投資的比例[2]。山東省能源相關(guān)部門及企業(yè)高層提出油氣資源的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，卻沒有及時給與財力物力的支持，使其工作無法開展下去；近年來，山東省雖然第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅猛，但以油氣資源為能源和原材料的第一、第二產(chǎn)業(yè)仍是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。
從科技發(fā)展水平來看，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新是推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的重要因素，山東省基于油氣資源可持續(xù)發(fā)展的科研成果可稱碩果累累，但是實際應(yīng)用到產(chǎn)業(yè)企業(yè)中的科研技術(shù)卻寥寥無幾，花費大量人力物力取得的科研成果并不能在實際生產(chǎn)中發(fā)揮作用，造成資源的浪費。另外還有制度、社會、國際等諸多因素。
4.山東省油氣產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展對策分析及改進(jìn)建議
4.1加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方式的轉(zhuǎn)變，改革經(jīng)濟(jì)效益考核方式
一方面，加快經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方式從粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式向集約型經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變。集約型經(jīng)濟(jì)增長方式不僅強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)的快速增長，還得確保經(jīng)濟(jì)的質(zhì)量和效益。將大力發(fā)展低能耗產(chǎn)業(yè)落到實處，出臺積極的政策鼓勵企業(yè)開展節(jié)能減排工作。另一方面，改革經(jīng)濟(jì)效益的考核方式，將綠色GDP考核體系引入到油氣產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)工作的評估中來，加強(qiáng)不同油氣企業(yè)帶來相同經(jīng)濟(jì)效益的資源成本和環(huán)境成本的核算與對比。推行綠色GDP理念山東省油氣資源實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求[3]。
4.2市場機(jī)制與計劃手段相結(jié)合，完善資源環(huán)境管理制度
現(xiàn)階段，山東省可持續(xù)發(fā)展的各項工作還很不完善，要堅持“經(jīng)濟(jì)靠市場，環(huán)?？空钡幕驹瓌t，充分發(fā)揮政府的政策作用，支持油氣產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)物質(zhì)平衡理論，最優(yōu)的環(huán)境管理政策是環(huán)境管理機(jī)構(gòu)應(yīng)允許污染物傾倒，直至每多傾倒一單位廢棄物所產(chǎn)生的社會效益與其所需的社會邊際成本相等，同時還應(yīng)治理環(huán)境，直至社會邊際效益等于環(huán)境治理的社會成本。根據(jù)這一理論，環(huán)境管理主要從以下幾方面考慮：一是利用環(huán)境容量處理污染物的行為收費及排污收費；二是對環(huán)境加以治理，增強(qiáng)環(huán)境對污染物的同化吸收能力，恢復(fù)環(huán)境質(zhì)量；三是監(jiān)測生產(chǎn)和消費的污染物排放。
4.3用金融創(chuàng)新推動油氣資源可持續(xù)發(fā)展
針對油氣企業(yè)資本積累不足這一問題，本文提出采用金融手段來彌補資金的匱乏。鼓勵金融業(yè)針對處于不同產(chǎn)業(yè)階段的油氣企業(yè)，形成不同的信貸供應(yīng)與金融支持重點，提供良好的金融服務(wù)。加快金融產(chǎn)品創(chuàng)新，借鑒能源信托等國際先進(jìn)的非銀行金融模式，為山東省油氣資源實施可持續(xù)發(fā)展提供動力支持。具體來說，可以采用債權(quán)、股權(quán)模式的信托計劃或者產(chǎn)業(yè)投資基金模式、融資租賃信托模式，從而支持企業(yè)的規(guī)?；\營。信托式融資租賃不僅實現(xiàn)了信托公司、融資租賃公司的表外融資，而且不會稀釋油氣企業(yè)的股權(quán)和收益，還使得油氣企業(yè)獲得了一定的稅費“便利”，從而實現(xiàn)供資方與融資方的雙贏[4]。
4.4大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，注重清潔能源的開發(fā)與利用
首先，繼續(xù)加快建立和完善石化生態(tài)工業(yè)園區(qū)，借鑒國內(nèi)外成功的生態(tài)工業(yè)園發(fā)展模式，在園區(qū)內(nèi)建立循環(huán)經(jīng)濟(jì)圈，著手于清潔生產(chǎn)和綠色制造，這是實現(xiàn)油氣資源可持續(xù)發(fā)展的根本性環(huán)節(jié)。根據(jù)循環(huán)經(jīng)濟(jì)的“3R”原則，在石化企業(yè)內(nèi)部建立循環(huán)生產(chǎn)模式[5]，如圖4-1所示，
圖4-1 石化企業(yè)內(nèi)部循環(huán)生產(chǎn)模式
Chart4-1 Circulation Mode of Production in Petrochemical Enterprises
其次，大力開發(fā)天然氣及非常規(guī)性新能源，鼓勵以氣代油以及非常規(guī)性新能源取代石油等傳統(tǒng)不可再生能源工藝的技術(shù)創(chuàng)新。與此同時，延長油氣資源的產(chǎn)業(yè)鏈，提升產(chǎn)品價值鏈，完善綠色供應(yīng)鏈，以形成完整的石化產(chǎn)品下游延伸產(chǎn)業(yè)鏈，豐富產(chǎn)品門類，提升產(chǎn)品附加值[6]。大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，推動第四產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步，適當(dāng)限制高能耗產(chǎn)業(yè)。
5.結(jié)論
山東省作為我國的能源重要基地之一，油氣資源的可持續(xù)發(fā)展迫在眉睫，然而各種宏觀微觀的弊端瓶頸制約了其持續(xù)發(fā)展工作的開展。通過對其各種制約因素的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，突顯了問題背后更深層次的根源，相關(guān)部門若能從問題出發(fā)，制定相應(yīng)的政策，必能加快實現(xiàn)油氣資源全面的可持續(xù)發(fā)展，從而實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會和人的可持續(xù)發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
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作者簡介：丁浩，男，1960年4月，河南南陽，中國石油大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院信息管理系，教授，博士生導(dǎo)師，院教授委員會副主席，主要研究方向為能源經(jīng)濟(jì)，已60余篇，主編教材10部，主持（負(fù)責(zé)）山東省火炬計劃兩項，另有山東省社科基金重點項目、山東省自然基金重點項目以及勝利油田項目20余項，擔(dān)任社會職務(wù)有山東石油學(xué)會第八屆理事會理事、山東石油學(xué)會經(jīng)濟(jì)專業(yè)委員會副主任、中國石油大學(xué)（華東）經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院教授委員會副主席。
【關(guān)鍵詞】外部經(jīng)濟(jì)，外部性，貨幣外部性，技術(shù)外部性
外部性的概念由來已久，關(guān)于外部性問題的理論更是汗牛充棟，隨著研究的推廣，關(guān)于外部性的相關(guān)理論也已經(jīng)由經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論領(lǐng)域的爭論，演變?yōu)閷W(xué)者們討論環(huán)境、空間集聚、公共政策以及管理經(jīng)濟(jì)學(xué)等傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)難以分析的應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域相關(guān)問題的重要理論基礎(chǔ)。
一、外部性的由來
施蒂格勒認(rèn)為在亞當(dāng)斯密的理論中，既強(qiáng)調(diào)市場競爭這個“看不見得手”的作用，也強(qiáng)調(diào)“分工受市場廣狹的限制”，而這兩者之間卻又存在矛盾，無法兼容，施蒂格勒將這一問題稱之為“斯密困境（Smith Dilemma）”。一般認(rèn)為，馬歇爾為了解決“斯密困境”所導(dǎo)致的市場競爭與規(guī)模經(jīng)濟(jì)之間的矛盾，即“馬歇爾沖突”，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)所帶來的收益遞增問題分為“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”與“外部經(jīng)濟(jì)”：“對于經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大， 我們可以把它分為兩種類型， 第一類， 即生產(chǎn)的擴(kuò)大依賴于產(chǎn)業(yè)的普遍發(fā)展； 第二類， 即生產(chǎn)的擴(kuò)大來源于單個企業(yè)自身資源組織和管理的效率。我們把前一類稱作‘外部經(jīng)濟(jì)（ external economies） ’， 將后一類稱作‘內(nèi)部經(jīng)濟(jì)（ internal economies） ’?！边@里的“外部經(jīng)濟(jì)”，一被認(rèn)為是對外部性問題最早的闡述。庇古則在馬歇爾理論的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步在其《福利經(jīng)濟(jì)學(xué)》中通過個人成本、個人產(chǎn)出以及社會成本和社會產(chǎn)出之間的比較，進(jìn)一步闡述了外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)問題：“必須分清楚兩種不同的邊際凈生產(chǎn)，即我分別稱之為社會和個人的邊際生產(chǎn)……在某些情況下，這（即個人邊際生產(chǎn)）等于社會邊際凈生產(chǎn)，在些情況下則大于，在某些情況下則小于社會邊際凈生產(chǎn)。”這兩種不同的情況就是我們現(xiàn)在通常所指的外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)問題。庇古以此為基礎(chǔ)，認(rèn)為外部性問題，是自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)無法解決的問題，是一種典型的“市場失靈”，而要解決這一問題，則需要通過政府干預(yù)的辦法，征收稅收來糾正個人凈產(chǎn)出與社會凈產(chǎn)出的不一致，這也就是所謂的“庇古稅”。
二、早期的爭論
早在馬歇爾提出“外部經(jīng)濟(jì)”概念的之時，就有學(xué)者對外部性概念提出了質(zhì)疑，克拉彭認(rèn)為馬歇爾所提出的外部經(jīng)濟(jì)概念，由于沒有能夠明確其最終歸屬，是一個難以明確把握的“空盒子（empty box）”。而奈特也認(rèn)為對于某個產(chǎn)業(yè)部門來說是“外部經(jīng)濟(jì)”的因素，而對于另一些產(chǎn)業(yè)部門來說，則可能是“內(nèi)部經(jīng)濟(jì)”，因此外部經(jīng)濟(jì)是一個難以把握的概念。希托夫斯基所說， “是經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)中最難捉摸的概念之一?！?。關(guān)于外部性問題的成因，奈特也早在1924年就提出，外部性的形成可能另有原因，那就是私有產(chǎn)權(quán)界定不清。埃利斯和費爾納提出了與奈特類似的觀點，認(rèn)為環(huán)境污染等題的出現(xiàn)與產(chǎn)權(quán)和制度問題密切相關(guān)，“這些后果并非來自企業(yè)的原子結(jié)構(gòu)特征，而是源于技術(shù)或制度環(huán)境，即稀缺物品被 當(dāng)作免費資源對待；或者是稀缺資源與有效率的產(chǎn)權(quán)相分離，這就等同于原子能，供不應(yīng)求和私人壟斷的企業(yè)?！彪m然把產(chǎn)權(quán)與制度因素作為外部性問題的成因，在一定程度上避免了外部性概念的難以落到實處的“空盒子”問題，但是，這種作法，反而使得“外部性”概念本身與馬歇爾和庇古的觀念相去甚遠(yuǎn)甚至是背道而馳：如果外部性的問題僅僅是由于產(chǎn)權(quán)界定不清所致，那么外部性問題完全可以通過解決產(chǎn)權(quán)和制度安排上的問題而實現(xiàn)其“內(nèi)部化”，這樣一來，外部性問題，也就不再經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)無法解決的“外部”問題了。
同樣不滿于馬歇爾和庇古對外部性問題研究的學(xué)者還有著名學(xué)者楊格，他在其名篇《報酬遞增與經(jīng)濟(jì)進(jìn)步》一文中，他借用了龐巴維克的“迂回生產(chǎn)”概念，進(jìn)一步深化了對分工和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的解釋，從而明確了各產(chǎn)業(yè)間相互推動共同進(jìn)步的內(nèi)生演進(jìn)機(jī)制，從而將在馬歇爾和庇古的分析中作為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)外的“外部性”因素明確的納入了市場分工體系之中。
三、主要理論分支和基本觀點
二戰(zhàn)前后，關(guān)于外部性問題的研究，成為學(xué)者們改造和突破傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架的重要切入點，相關(guān)理論成果直接推動了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的新發(fā)展，大致來說，關(guān)于外部性問題的研究有以下幾個主要的理論分支。
第一，繼承馬歇爾和庇古的思想，將外部性問題作為市場失靈問題依然強(qiáng)調(diào)政府稅收等手段的作用。這一理論分支，不但強(qiáng)調(diào)外部性作為自發(fā)的市場經(jīng)濟(jì)無法解決的“市場失靈”問題，而且試圖將所有背離“帕雷托最優(yōu)”狀態(tài)的“市場失靈”現(xiàn)象都作為“外部性”問題：“將外部經(jīng)濟(jì)這一概念擴(kuò)展是理所當(dāng)然的，也是有用的，這遠(yuǎn)比限制要好，最好讓‘外部性’代表這樣一種現(xiàn)象，即在用價格劃分成本與收入時，出現(xiàn)非帕雷托的成本與收益關(guān)系的現(xiàn)象”。既然把外部性問題依然視為自由競爭的市場經(jīng)濟(jì)體系無法解決的問題，那么通過政府干預(yù)來征收“庇古稅”也就是理所當(dāng)然的了。代表這一思想的主要是鮑莫爾等人，在關(guān)于環(huán)境污染的相關(guān)研究中，他們依然強(qiáng)調(diào)政府稅收的作用，而且通過相應(yīng)的模型計算了確定最優(yōu)的“庇古稅”水平。鮑莫爾和奧茨認(rèn)為：當(dāng)某個經(jīng)濟(jì)主體其活動影響他人效用水平或進(jìn)入他人生產(chǎn)函數(shù)，如果沒有以補償?shù)男问綖槠浠顒荧@得（支付）等于對其他人造成的效益（或費用）的價值量，就會產(chǎn)生外部效應(yīng)。
第二，繼承和發(fā)展奈特等人通過制度和產(chǎn)權(quán)分析，將外部性問題“內(nèi)部化”的思路，從制度和產(chǎn)權(quán)的角度來解釋“外部性”的成因，也從制度安排的角度提出通過產(chǎn)權(quán)界定來實現(xiàn)外部性問題的“內(nèi)部化”，即依然借助市場機(jī)制自發(fā)產(chǎn)權(quán)交易的作用，反對政府干預(yù)。這一分支就是以科斯為代表的新制度學(xué)派。科斯認(rèn)為，之所以對環(huán)境污染等問題看作是市場經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)無法解決的外部性問題原因就在于人們未能正確定義生產(chǎn)要素：“未能提出足以解決有害效果問題的最后一個原因來自關(guān)于生產(chǎn)要素的錯誤概念?！绻麑⑸a(chǎn)要素視為權(quán)利，就更容易理解了，做產(chǎn)生有害效果的事的權(quán)利（如排放煙塵、噪聲、氣味等）也是生產(chǎn)要素?！被谶@樣的認(rèn)識，施蒂格勒做出總結(jié)：在交易費用為零的前提下，只要明確界定產(chǎn)權(quán)歸屬，那么無論產(chǎn)權(quán)界定給哪一方，外部性問題都能獲得解決，結(jié)果總會符合效率標(biāo)準(zhǔn)這就是“科斯定理”：“科斯定理這樣斷言，在完全競爭條件下，私人成本與社會成本相等。”。第三，繼承楊格以分工體系中相互促進(jìn)的內(nèi)生演進(jìn)機(jī)制解釋外部性問題的思想，將外部性作為研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要模型框架。這一分支早期的典型代表人物就是羅森欺斯坦?羅丹，他基于外部經(jīng)濟(jì)的觀念，強(qiáng)調(diào)在工業(yè)化過程中各產(chǎn)業(yè)間相互推動的“外部經(jīng)濟(jì)”因素，從而形成了著名的“大推進(jìn)”理論。
四、外部性理論的新發(fā)展
在關(guān)于外部性問題爭論的早期，尤其是楊格將外部性問題內(nèi)生于分工體系之后，學(xué)者們開始注意到：在討論中有些被當(dāng)成“外部性”問題的現(xiàn)象，與市場失靈和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)注的外部性問題沒有直接關(guān)系，反而是對市場上相互關(guān)聯(lián)的價格體系所引發(fā)的一種外部性現(xiàn)象，因此有必要將這種“外部性”問題與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)通常所關(guān)心的具有“市場失靈”特點的外問性現(xiàn)象相區(qū)分，瓦納伊最早做了這樣的區(qū)分將，將這種與市場價格體系所引發(fā)的“外部性”現(xiàn)象稱之為“貨幣外部性”（也譯為金融外部性、金錢外部性），以區(qū)別于“技術(shù)外部性”。隨著討論的深入，這一區(qū)分得到了學(xué)者們越來越多的認(rèn)可，沿著貨幣外部性和技術(shù)外部性兩個方向，外部性理論也獲得了新的發(fā)展。
1.貨幣外部性。
般認(rèn)為羅森斯坦羅丹的大推進(jìn)理論，就是貨幣外部性的典型代表。這一觀念強(qiáng)調(diào)，在相互關(guān)聯(lián)的產(chǎn)業(yè)鏈上，一個企業(yè)的產(chǎn)品價格的高低往往成為影響其他企業(yè)產(chǎn)品價格高低的關(guān)鍵因素，因此企業(yè)間存在著成本-價格上的互動影響。眾所周知，羅森斯坦羅丹的這一思想在提出之后遭到了赫希曼激烈的抨擊。但是克魯格曼則認(rèn)為，由于沒有能夠準(zhǔn)確認(rèn)識羅丹所指出的“不可分性”等外部性問題的精髓，赫希曼的批評“是一種誤解，而且難以自圓斯說”。而隨著近年來理論的新發(fā)展，墨菲、施佛萊和維什尼重構(gòu)的“大推進(jìn)”理論模型，則將借助對收入分配問題的分析，準(zhǔn)確的解釋了“外部經(jīng)濟(jì)”問題，從而推動了經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論尤其是高級發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，也使將人們對于貨幣外部性問題的認(rèn)識提高到了新的高度。
2.技術(shù)外部性。
認(rèn)為技術(shù)外部性，正是福利經(jīng)濟(jì)學(xué)與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所討論的由于產(chǎn)權(quán)界定不清，而導(dǎo)致的與“帕雷托最優(yōu)”狀態(tài)相背離的“外部性”問題，巴澤爾認(rèn)為，這是由于在產(chǎn)權(quán)界定不清的條件下，一部分產(chǎn)權(quán)處于“公共領(lǐng)域”，而造成的。將這部分無法界定清楚的產(chǎn)權(quán)，尤其是將具有非排他性的知識和技術(shù)因素，內(nèi)生的納入經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架，“知識外溢”等“外部性”在經(jīng)濟(jì)增長的中的作用，催生了近年來非?；钴S的“新增長理論”。
結(jié)論：
綜上所述我們不難發(fā)現(xiàn)，外部性理論自提出至今一直是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論爭論的焦點，相關(guān)的爭論也在很大程度上推動了不同時期經(jīng)濟(jì)學(xué)新理論的出現(xiàn)。
近年來，這一理論也已經(jīng)由傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)與其他學(xué)派在基礎(chǔ)理論領(lǐng)域的論戰(zhàn)焦點，逐步轉(zhuǎn)變?yōu)椴煌瑢W(xué)派相互交融，以突破傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的各類局限的重要理論基礎(chǔ)，關(guān)于外部性問題的一系列理論，也正在成為環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)、空間集聚理論、公共政策理論以及管理經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域相關(guān)研究的重要理論基礎(chǔ)。
參考文獻(xiàn)：
[關(guān)鍵詞] 引資質(zhì)量；污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；資源；環(huán)境
[中圖分類號] F830.59
[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A
[文章編號] 1006-5024(2007)07-0148-03
[作者簡介] 李秀香，江西財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院教授，博士，研究方向為國際貿(mào)易理論與政策、可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)。
(江西 南昌 330013)
有關(guān)外商直接投資(FDI)對資金流入國影響的研究成果較多，主要集中在對資金流入帶來的就業(yè)機(jī)會和技術(shù)轉(zhuǎn)移，促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，減少貧困等方面，但對外商投資給東道國的資源利用和環(huán)境質(zhì)量產(chǎn)生影響等方面的研究成果相對較少。本文試圖重新審視我國利用外資對資源與環(huán)境的影響，并由此探討提高利用外資質(zhì)量的若干重要問題。
一、外商直接投資對我國資源、環(huán)境的影響分析
目前，關(guān)于外商直接投資對資源、環(huán)境的影響主要有兩種觀點：其一，認(rèn)為外資為發(fā)展中國家提供了采用新技術(shù)的動機(jī)和機(jī)遇，促使他們實現(xiàn)清潔生產(chǎn)，從而進(jìn)一步促進(jìn)了全球環(huán)境質(zhì)量和地區(qū)可持續(xù)發(fā)展能力的提高；其二，認(rèn)為投資會刺激經(jīng)濟(jì)增長，從而導(dǎo)致資源利用強(qiáng)度加大和環(huán)境污染加劇。很顯然，第一種觀點是一種純理論思維，在現(xiàn)實中的確有一些外商投資者成為向發(fā)展中國家傳播環(huán)境友好技術(shù)的載體。但大量事實說明，更多的投向發(fā)展中國家的外資，則表現(xiàn)為由第二種觀點所描述的現(xiàn)象。據(jù)有關(guān)人士統(tǒng)計：20世紀(jì)60年代以來，日本已將60%以上的高污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到東南亞國家和拉美國家，美國也將39%以上的高污染、高消耗的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到其他國家。目前，我國已經(jīng)超過美國成為全球第一大引資國，難免成了這些轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)的落腳點，因而也就被稱為“污染的天堂”或“污染避難所”。
從表1可知，1990-1991年，我國的外商直接投資額還不到100億美元，而隨后幾年，外商直接投資額以倍數(shù)增長投向我國，這其中大部分是發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移出來的污染產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致20世紀(jì)90年代中期以后我國的工業(yè)污染陡然攀升。這里僅以工業(yè)廢氣排放量為例，1997年幾乎比1996年增加了1倍，達(dá)到4922萬噸的峰值，這一污染集中爆發(fā)，不能說與1992年以來外資的大量引入無關(guān)。
另據(jù)第三次全國工業(yè)普查資料顯示，在污染密集型產(chǎn)業(yè)中，30%的企業(yè)是外資企業(yè)，在ODS(臭氧層消耗物質(zhì))生產(chǎn)與消費中，絕大多數(shù)為外商投資企業(yè)。據(jù)不完全統(tǒng)計，1985-1996年，這類外商投資企業(yè)累計達(dá)到1004家，投資額達(dá)到21.8億美元。
具體來看，外商直接投資對我國資源、環(huán)境的影響主要表現(xiàn)在以下幾方面：
1.資源消耗型、污染密集型產(chǎn)業(yè)大量聚集我國
改革開放以來，化工、石化、皮革、印染、電鍍、殺蟲劑、造紙、采礦和冶金、橡膠、塑料、建筑材料和制藥等產(chǎn)業(yè)或項目成為外商在沿海地區(qū)投資的“亮點”。但這些產(chǎn)業(yè)中有些在污染物排放強(qiáng)度上排列前位；有些是需要大量投入的產(chǎn)業(yè)，尤其需要大量的原材料、能源和土地。這些產(chǎn)業(yè)被認(rèn)為是我國資源消耗和環(huán)境污染的主要源泉。據(jù)《中國經(jīng)濟(jì)時報》報道，1991年外商在中國設(shè)立生產(chǎn)企業(yè)1.15萬家，協(xié)議外資87.71億美元，其中污染密集產(chǎn)業(yè)達(dá)到0.34萬家，占企業(yè)總數(shù)的29.12%，協(xié)議投資額為32.27億美元，占投資總額的33.68%。到1995年，有50%的外商投資集中污染密集型產(chǎn)業(yè)，其中13%是高度污染密集型產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)到目前為止并未離開我國。
2.別國淘汰的生產(chǎn)設(shè)備和工藝流程轉(zhuǎn)移到我國
由于我國對工業(yè)產(chǎn)品缺少環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)或標(biāo)準(zhǔn)比發(fā)達(dá)國家低，導(dǎo)致一些外商通過直接投資轉(zhuǎn)移其被限制的生產(chǎn)設(shè)備和工藝流程，有些投資者甚至把一些垃圾轉(zhuǎn)移到我國境內(nèi)，進(jìn)行循環(huán)再利用，但由于我們循環(huán)再利用技術(shù)還很落后，這一類外資企業(yè)廢棄物帶來的污染是嚴(yán)重的。例如，一些世界知名洗滌用品公司就曾經(jīng)將在其本國內(nèi)已禁止或即將被禁止生產(chǎn)和使用的高磷洗滌用品轉(zhuǎn)移到我國生產(chǎn)和銷售，不僅給城市水質(zhì)帶來嚴(yán)重污染，而且破壞了鄰海的海洋生物資源。再如，我國臺灣原來是美國危險廢棄物的再加工基地，但隨著1993年臺灣當(dāng)局對廢棄金屬物貿(mào)易的禁止，大批臺商將其生產(chǎn)設(shè)備布局在沿海地區(qū)，如深圳、珠海和常州。他們進(jìn)口成噸的廢棄物，如使用過的電池、車座底盤、計算機(jī)和其他電子電器，由于處理能力和技術(shù)的限制，這些進(jìn)口廢棄物對周邊環(huán)境造成了巨大的環(huán)境污染。
3.污染主要集中在沿海地區(qū)
沿海地區(qū)憑借優(yōu)惠的政策、區(qū)位優(yōu)勢和雄厚的經(jīng)濟(jì)制度基礎(chǔ)，成為我國吸引外商投資和跨國公司的前沿陣地，但同時沿海地區(qū)也是我國污染最集中的地區(qū)，雖然這一地區(qū)只占全國土地面積的13.5%，但排放了占全國45%的工業(yè)廢水和47%的工業(yè)廢氣，廢物歷年貯存量達(dá)到全國的41%，并且該比重還呈逐年增長趨勢。經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的珠江三角洲，半數(shù)以上土壤遭到重金屬污染。
二、外商直接投資對我國資源、環(huán)境產(chǎn)生影響的原因分析
進(jìn)一步分析外商投資對我國資源、環(huán)境的負(fù)面影響的原因，主要有：
1.環(huán)境執(zhí)法不嚴(yán)
我國雖沒有給外資企業(yè)設(shè)立單獨的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，但是環(huán)境保護(hù)法以及外商投資法等都要求外資企業(yè)必須遵守我國的法律法規(guī)，不得損害我國的社會公共利益。但是，由于有些地方政府迫切希望利用外資來發(fā)展經(jīng)濟(jì)，在利用外資與環(huán)保發(fā)生矛盾時，往往以犧牲環(huán)境求得經(jīng)濟(jì)上短期增長。因此，在引進(jìn)外資過程中環(huán)境執(zhí)法不嚴(yán)格，給一些外資企業(yè)向我國轉(zhuǎn)移污染型產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備提供了機(jī)會，使環(huán)境污染趨勢無法遏制。
2.環(huán)境優(yōu)惠的理念有誤
我國與周邊國家在引資問題上已經(jīng)形成了競爭態(tài)勢，并且，目前我國政績觀與引資緊密相連，因此，在國內(nèi)不同地區(qū)之間也形成了引資的激烈競爭，各地明著比的是優(yōu)惠政策，暗著比的是低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。這種獨特的“超國民待遇”，在很多國家都是難以想象的。比如，美國政府對外資實行國民待遇，任何外資企業(yè)都不會受到比美國國內(nèi)企業(yè)更為優(yōu)惠的待遇。英國是歐洲吸引外資最大的國家，主要對大項目采取資金扶助，此外很少有其他的特殊待遇。
3.環(huán)境監(jiān)管不力
我國環(huán)境監(jiān)管的技術(shù)、設(shè)備均比較落后，致使一些外資企業(yè)很容易逃避環(huán)境監(jiān)管而排放污染物。比如，我國對環(huán)境污染監(jiān)測主要采用的是濃度控制，許多外資企業(yè)在排放污水前則對之進(jìn)行稀釋，導(dǎo)致從污染濃度上達(dá)標(biāo)，而總量上卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超標(biāo)。另外，外資企業(yè)項目審批體制的分權(quán)也弱化了環(huán)境保護(hù)的監(jiān)測機(jī)制。
4.其他國家和地區(qū)環(huán)境執(zhí)法嚴(yán)格導(dǎo)致污染轉(zhuǎn)移
有研究表明，1992年在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)國家實施較嚴(yán)格的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)之后，發(fā)展中國家的有毒廢棄物密度呈現(xiàn)快速增加，我國也在其中。另外，我國香港政府的水污染管制條例規(guī)定：將有害或有毒物質(zhì)排入公共排水管及香港水域，初犯者可被罰款40萬元及監(jiān)禁1年，再犯者可被罰款100萬元及監(jiān)禁2年，若持續(xù)違法則可每日加罰4萬元。為此，香港一些污染企業(yè)會直接進(jìn)入內(nèi)地，以規(guī)避相關(guān)法律法規(guī)。
三、強(qiáng)化資源環(huán)境措施，提高引資質(zhì)量
由于長期不合理的資源開發(fā)和生態(tài)破壞，導(dǎo)致我國目前成為世界上資源消耗最快、污染最嚴(yán)重的國家之一，若這種現(xiàn)象再得不到遏制，將可能引發(fā)大的生態(tài)危機(jī)，并導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展出現(xiàn)倒退。對此，我們必須高度警覺。我們要在提高引資質(zhì)量的決策中高度重視資源與環(huán)境因素，特別要考慮外資如何能為可持續(xù)發(fā)展服務(wù)，做到以外資促環(huán)保，以環(huán)保促外資，并把提高環(huán)境質(zhì)量作為改善投資環(huán)境、提高利用外資水平的重要內(nèi)容。
1.完善與外商投資有關(guān)的政策法規(guī)
要在借鑒、吸收國際慣例和其他國家成熟的法律、政策的基礎(chǔ)上，結(jié)合本國實際，完善外商投資環(huán)境保護(hù)法律，用法律杜絕惡意投資現(xiàn)象。印度在50多年的引資過程中，逐步制定并完善了一系列涉外經(jīng)濟(jì)法律、法規(guī)和條例，如：《外商投資鼓勵法》、《外資企業(yè)管理法》、《外國投資法》、《外國投資促進(jìn)法》等，這一系列法律法規(guī)對外商企業(yè)投資印度的途徑和形式、外資企業(yè)在印度的權(quán)利和義務(wù)、外資項目審批的行業(yè)規(guī)定和股權(quán)比例等問題做了具體而明確的規(guī)定，為外商在印度投資提供了良好的法律規(guī)范和制度保證。
2.提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，防止污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)入
一般來說，依靠低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)吸引來的外資是低質(zhì)量的，吸引來的外資企業(yè)也缺乏市場競爭力。雖然提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)會在一定時期內(nèi)導(dǎo)致外資進(jìn)入的減少，但是，減少的一般是生產(chǎn)規(guī)模較小、生產(chǎn)成本受市場波動比較大的企業(yè)投資，甚至?xí)鼓切┪廴咎幚沓杀竞芨叩钠髽I(yè)轉(zhuǎn)移走。從長遠(yuǎn)利益來看，環(huán)境管制可以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新，提高企業(yè)的競爭能力，正如“波特假說”認(rèn)為的：環(huán)境管制壓力就像市場競爭壓力一樣，鼓勵企業(yè)進(jìn)行清潔生產(chǎn)或清潔產(chǎn)品的創(chuàng)新，創(chuàng)新的結(jié)果是新的具有商業(yè)價值的產(chǎn)品或生產(chǎn)工藝的產(chǎn)生。比如，美國頒布了清潔空氣修正案后，加州則制定了比聯(lián)邦法更為嚴(yán)格的廢氣排放標(biāo)準(zhǔn)，但這并沒有導(dǎo)致投資和就業(yè)機(jī)會的遠(yuǎn)離。
3.積極引導(dǎo)外資投向，減少盲目引資
首先，要積極引導(dǎo)外資投向高技術(shù)行業(yè)，這些行業(yè)是相對清潔的。韓國鼓勵外資進(jìn)入部分行業(yè)，限制進(jìn)入其他行業(yè)。印度從來都把引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)作為利用外資的重點，如鼓勵外資重點投向IT、醫(yī)藥、生物工程等知識密集型產(chǎn)業(yè)，這也正是印度的引資總量不如中國多，但引資質(zhì)量卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中國的重要原因之一。印度政府對固守技術(shù)秘密或拒絕培訓(xùn)印度技術(shù)人員的外國投資者，責(zé)令其停止在印的經(jīng)營活動。20世紀(jì)70年代，可口可樂和IBM等大公司就是因為沒有滿足印方技術(shù)轉(zhuǎn)讓的要求而被迫撤離印度。
其次，要調(diào)整外商投資領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)與地區(qū)導(dǎo)向，從環(huán)境保護(hù)角度制定鼓勵、限制、嚴(yán)格限制、禁止外商投資的領(lǐng)域。對嚴(yán)重污染環(huán)境目前又無有效治理措施的項目要嚴(yán)格禁止引進(jìn)。對可能造成環(huán)境嚴(yán)重污染或治理困難的項目要限制引進(jìn)。對國內(nèi)需要而又缺少配套技術(shù)治理污染的項目，應(yīng)要求外商必須同時引進(jìn)先進(jìn)環(huán)保設(shè)施。鼓勵外商投資到具有重大影響的能夠促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的領(lǐng)域，如環(huán)保技術(shù)的研究與開發(fā)領(lǐng)域，使其在可持續(xù)發(fā)展過程中獲得應(yīng)有收益。
4.加強(qiáng)外商投資企業(yè)的環(huán)境管理
傳統(tǒng)觀點認(rèn)為，對外商的管理，政府始終處在兩難境地，管理嚴(yán)格怕嚇走外商，管理不嚴(yán)又怕外商惡意行事，在環(huán)境管理和監(jiān)督方面更是如此。但事實上，監(jiān)督和管理并不是引資和用資的障礙。巴西與韓國在利用外資上相比，遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有韓國利用外資的績效高，其主要原因也正是因為巴西的政府干預(yù)缺乏效率。印度的經(jīng)驗也非常值得借鑒，為了防止外國投資申請審批中的隨意性，印度政府設(shè)立了外國投資監(jiān)督局，既提供服務(wù)，又實行監(jiān)督。
我國目前必須強(qiáng)化對外資企業(yè)的環(huán)境管理，但這種強(qiáng)化管理必須既要體現(xiàn)服務(wù)精神，又要體現(xiàn)監(jiān)督職能。為此，應(yīng)注意抓好以下幾方面的工作：(1)狠抓外資項目審批的環(huán)境評估，杜絕污染密集型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入。(2)對外資企業(yè)進(jìn)行常規(guī)性的環(huán)境評估。對經(jīng)濟(jì)效益顯著并且注重環(huán)境保護(hù)和清潔生產(chǎn)的，進(jìn)行示范、宣傳和獎勵，對那些環(huán)境污染嚴(yán)重的，責(zé)成其按照我國環(huán)境保護(hù)法的要求關(guān)停、整改。(3)要建立資源節(jié)約標(biāo)準(zhǔn)，如建立各種經(jīng)濟(jì)形式的各類企業(yè)的耗水、耗能或消耗稀缺原料的技術(shù)檔案，用獎優(yōu)罰劣的措施引導(dǎo)外商投資企業(yè)節(jié)約資源。(4)鼓勵跨國公司采用母國的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，為國內(nèi)企業(yè)樹立良好的典范，并通過跨國公司生產(chǎn)的前向或后向聯(lián)系，幫助國內(nèi)企業(yè)改善環(huán)境管理。
5.建立高污染密集產(chǎn)業(yè)特別控制區(qū)
對我國有能力控制污染的，同時國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展又必需的一些高污染密集產(chǎn)業(yè)，應(yīng)由政府部門出面分行業(yè)建立若干個高污染密集產(chǎn)業(yè)特別開發(fā)區(qū)，如印染、制革、電鍍開發(fā)區(qū)等，在區(qū)內(nèi)建立“三廢”集中處理設(shè)施，對污染進(jìn)行集中管理與控制，在此基礎(chǔ)上才可以引入此類外資企業(yè)。
6.利用清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)，吸引清潔外資
所謂清潔發(fā)展機(jī)制就是《京都議定書》第12條規(guī)定，在2008年―2012年的“第一減排承諾期”內(nèi)，承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù)的締約方(主要是工業(yè)化國家)，通過投入資金和技術(shù)轉(zhuǎn)讓，在尚未承擔(dān)減排義務(wù)的締約方(主要是發(fā)展中國家)投資溫室氣體減排項目，所產(chǎn)生的減排量(CERs)可用于沖抵前者應(yīng)承擔(dān)的減排量。目前，利用該機(jī)制吸引清潔外資，已成為發(fā)展中國家引資競爭的新焦點。據(jù)2004年底公布的數(shù)據(jù)，目前全球2/3的CDM項目來自印度、巴西和智利，其中僅印度向聯(lián)合國申報的CDM項目就占全球CDM項目總數(shù)的50%，居于榜首，而我國則暫居第五。這與我國全球引資第二的減排市場潛力落差巨大。因此，我國一定要盡快行動起來，采取有效措施，積極吸引CDM項目投資流入和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。
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