時間：2023-09-22 15:32:58
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一、界定推行行政執(zhí)法責(zé)任制的范圍和內(nèi)容
區(qū)政府組成部門和法律、法規(guī)授權(quán)的組織，凡依法行使行政許可、行政監(jiān)督、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)(登記)、行政征收、行政給付、行政裁決及其他具體行政執(zhí)法職能的，均應(yīng)按《實(shí)施方案》的要求建立行政執(zhí)法責(zé)任制。
依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的其他行政機(jī)關(guān)或組織的行政執(zhí)法責(zé)任制，由委托機(jī)關(guān)統(tǒng)一建立。
實(shí)行垂直管理的行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法責(zé)任制，要按照省、市政府有關(guān)文件要求，在其市級主管部門的統(tǒng)一組織下制定行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案，并將實(shí)施方案報(bào)區(qū)政府法制辦備案。
推行行政執(zhí)法責(zé)任制的內(nèi)容，主要包括梳理行政執(zhí)法依據(jù)、明確行政執(zhí)法主體、明晰行政執(zhí)法職能和權(quán)限、規(guī)范行政執(zhí)法程序、強(qiáng)化行政執(zhí)法責(zé)任、完善各項(xiàng)制度、健全評議考核機(jī)制和落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任追究制度等。區(qū)級行政執(zhí)法部門(機(jī)構(gòu))要有計(jì)劃、分步驟做好各項(xiàng)工作，結(jié)合實(shí)際，制定切實(shí)可行的行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案。
二、明確推行行政執(zhí)法責(zé)任制的工作安排和要求
(一)梳理行政執(zhí)法依據(jù)，編制依據(jù)目錄
1.梳理行政執(zhí)法依據(jù)的工作由區(qū)級行政執(zhí)法部門統(tǒng)一填寫本部門為主實(shí)施的法律、法規(guī)、規(guī)章目錄(見附件1)，其中對法律、法規(guī)授權(quán)組織填寫時應(yīng)注明主管部門名稱。
2.梳理執(zhí)法依據(jù)的范圍主要為現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定(涉及行政許可內(nèi)容的)、國務(wù)院部委規(guī)章、地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章。梳理時要按效力層次從高到低排列。具體排序?yàn)椋悍尚姓ㄒ?guī)(國務(wù)院決定)地方性法規(guī)規(guī)章(國務(wù)院部門規(guī)章、地方政府規(guī)章)。做到分類清晰，編排科學(xué)，注意銜接，避免遺漏。
3.法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由政府行使行政執(zhí)法職權(quán)的，由具體審核把關(guān)的行政執(zhí)法部門按有關(guān)法律規(guī)范作為本部門的執(zhí)法依據(jù)進(jìn)行梳理，并在備注中予以說明。
(二)明確并分解執(zhí)法主體、職責(zé)和責(zé)任
行政執(zhí)法部門根據(jù)梳理出來的法律、法規(guī)和規(guī)章，整理并明確界定行政執(zhí)法的主體和行政執(zhí)法部門職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任。各項(xiàng)職責(zé)和責(zé)任要分解落實(shí)到具體履行法定職能的內(nèi)設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和崗位。
具體執(zhí)法職能分別按行政許可、行政監(jiān)督、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)(登記)、行政征收、行政給付、行政裁決和其他行政行為進(jìn)行劃分。列舉以外的具體執(zhí)法職能統(tǒng)一納入其他行政行為類。對每一種具體行政執(zhí)法職能，應(yīng)區(qū)別情形歸納出具體執(zhí)法事項(xiàng)。
分解行政執(zhí)法部門內(nèi)部的執(zhí)法職權(quán)，既要避免平行機(jī)構(gòu)和崗位的職權(quán)交叉、重復(fù)，又要有利于相互之間的協(xié)調(diào)配合。不同層級的執(zhí)法職權(quán)要相互銜接，做到執(zhí)法流程清楚、要求具體、期限明確。
確定執(zhí)法責(zé)任時，要根據(jù)行政執(zhí)法部門和行政執(zhí)法人員違反法定義務(wù)的不同情形，依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國公務(wù)員法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等，確定其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的種類和內(nèi)容。(以上兩項(xiàng)可同時進(jìn)行，在*年5月10日前完成)
(三)制定行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案，確認(rèn)行政執(zhí)法主體資格并向社會公布
行政執(zhí)法部門根據(jù)梳理的執(zhí)法依據(jù)、職能和職權(quán)分解情況，以及執(zhí)法責(zé)任、評議考核、責(zé)任追究等內(nèi)容，制定切實(shí)可行的行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案并認(rèn)真組織實(shí)施。實(shí)施方案應(yīng)包括下列內(nèi)容：
1.建立行政執(zhí)法責(zé)任制的指導(dǎo)思想和基本目標(biāo)；
2.本部門實(shí)施執(zhí)法責(zé)任制的范圍和要求；
3.本部門依法行使的法定職能，參考(但不限于)“三定”方案的職能，根據(jù)各有關(guān)法規(guī)制定(見附件2)；
4.履行執(zhí)法職能的基本要求和標(biāo)準(zhǔn)；
5.內(nèi)設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)及執(zhí)法崗位的主要職責(zé)、工作流程和執(zhí)法責(zé)任；
6.內(nèi)部評議考核的要求、程序和考核結(jié)果的應(yīng)用；
7.內(nèi)部責(zé)任追究的內(nèi)容、方式和程序。
8.本部門負(fù)責(zé)實(shí)施的法律､法規(guī)､規(guī)章及規(guī)范性文件的目錄
執(zhí)法部門在制定實(shí)施方案時，要注意與上級部門的銜接。組織實(shí)施過程中，要根據(jù)執(zhí)法依據(jù)變化、機(jī)構(gòu)變更、職能調(diào)整等情況，適時調(diào)整實(shí)施方案。
行政執(zhí)法部門梳理的行政執(zhí)法依據(jù)、職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任，以及本部門的行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案，經(jīng)審核確認(rèn)后要以適當(dāng)形式向社會公布，并報(bào)區(qū)政府法制辦公室備案。
(此項(xiàng)工作在*年5月30日前完成)
三、建立健全行政執(zhí)法評議考核機(jī)制和責(zé)任追究制度
(一)建立健全行政執(zhí)法評議考核機(jī)制
行政執(zhí)法評議考核是評價行政執(zhí)法工作情況、檢驗(yàn)行政執(zhí)法部門和人員是否正確行使行政執(zhí)法職權(quán)和履行法定義務(wù)的重要機(jī)制，也是推行行政執(zhí)法責(zé)任制的重要環(huán)節(jié)。各部門要根據(jù)自身實(shí)際，建立切實(shí)可行的行政執(zhí)法評議考核機(jī)制，制訂相應(yīng)的考核辦法。
區(qū)政府負(fù)責(zé)對所屬行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法工作進(jìn)行評議考核，行政執(zhí)法評議考核在區(qū)政府對各有關(guān)單位進(jìn)行的依法行政考核中占相當(dāng)比重；實(shí)行垂直管理的行政執(zhí)法部門，由上級主管部門考核為主，同時接受區(qū)政府的評議考核。具體評議考核工作由區(qū)政府法制辦公室會同監(jiān)察、人事、機(jī)構(gòu)編制等部門和實(shí)行垂直管理的市級主管部門分別負(fù)責(zé)實(shí)施。行政執(zhí)法部門要做好對內(nèi)部行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)、執(zhí)法崗位和執(zhí)法人員的評議考核工作。
執(zhí)法評議考核必須遵循公平、公正、公開原則，堅(jiān)持群眾路線，增強(qiáng)行政層級監(jiān)督實(shí)效。評議考核的內(nèi)容主要是：(1)行政執(zhí)法的主體資格是否符合法律規(guī)定，行政執(zhí)法人員是否持有合法有效的執(zhí)法證件；(2)行政執(zhí)法部門和行政執(zhí)法人員是否依法行使執(zhí)法職權(quán)和履行法定義務(wù)；(3)行政執(zhí)法行為是否符合執(zhí)法權(quán)限；(4)適用法律依據(jù)是否正確、規(guī)范；(5)行政執(zhí)法程序是否合法；(6)行政執(zhí)法決定的內(nèi)容是否合法、適當(dāng)；(7)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的監(jiān)督管理措施是否落實(shí)；(8)重大具體行政行為是否報(bào)送備案；(9)對行政執(zhí)法監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時整改；(10)行政執(zhí)法決定的行政復(fù)議和行政訴訟結(jié)果及其履行情況；(11)行政執(zhí)法責(zé)任追究是否落實(shí)；(12)行政執(zhí)法案卷是否完整、規(guī)范，等等。根據(jù)不同部門、不同崗位的具體情況和特點(diǎn)，評議考核的內(nèi)容可以有所側(cè)重。具體評議考核按《浙江省依法行政工作考核辦法(試行)》進(jìn)行。
(二)建立和落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任追究制度
推行行政執(zhí)法責(zé)任制的關(guān)鍵是要落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任。要建立和落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任追究制度，對有違法或者不當(dāng)行政執(zhí)法行為的行政執(zhí)法部門、單位負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人，應(yīng)依法追究行政責(zé)任和法律責(zé)任。區(qū)政府將制定統(tǒng)一的行政執(zhí)法責(zé)任制追究辦法，各區(qū)級政府機(jī)關(guān)可根據(jù)該辦法結(jié)合本單位實(shí)際制定具體的實(shí)施細(xì)則。
四、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確保推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作取得實(shí)效
(一)精心組織，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)
各部門要根據(jù)實(shí)施方案的要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，做到主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓。區(qū)依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)，確保推行行政執(zhí)法責(zé)任制的各項(xiàng)工作按期完成。
(二)合理分工，相互配合
區(qū)政府法制辦公室應(yīng)切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)，認(rèn)真做好各項(xiàng)工作；區(qū)編辦、監(jiān)察局和人力資源局要按照《實(shí)施方案》的有關(guān)要求以及職責(zé)分工，在切實(shí)履行各自職責(zé)的同時，積極配合區(qū)政府法制辦公室做好推行行政執(zhí)法責(zé)任制的各項(xiàng)工作。
第二條本規(guī)定適用于對我區(qū)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員行政執(zhí)法活動的監(jiān)督。法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三條本規(guī)定所稱行政執(zhí)法監(jiān)督，是指區(qū)政府對所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法活動實(shí)施的監(jiān)督。
第四條行政執(zhí)法監(jiān)督應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“合法行政、合理行政、程序正當(dāng)、高效便民、誠實(shí)守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一”的要求，促使行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在法定權(quán)限內(nèi)按照法定程序?qū)嵤┬姓袨椤?/p>
第五條區(qū)政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)全區(qū)行政執(zhí)法監(jiān)督工作。區(qū)法制部門負(fù)責(zé)實(shí)施行政執(zhí)法監(jiān)督的具體工作，區(qū)監(jiān)察部門負(fù)責(zé)按照其職能做好相關(guān)監(jiān)督工作。
第六條健全完善監(jiān)督制度，對行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施有效的日常監(jiān)督。
（一）行政執(zhí)法主體資格認(rèn)證制度。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法主體資格、執(zhí)法依據(jù)由區(qū)法制部門審查確認(rèn)，經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)后在本行政區(qū)域內(nèi)公告。行政執(zhí)法主體資格、執(zhí)法依據(jù)發(fā)生變化時，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時報(bào)區(qū)法制部門重新審查確認(rèn)。
（二）行政執(zhí)法人員培訓(xùn)考核制度。每年定期組織全區(qū)行政執(zhí)法人員進(jìn)行法律知識培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容側(cè)重于相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章更新知識的學(xué)習(xí)和執(zhí)法技能的提高，一般每年對全區(qū)10%的行政執(zhí)法人員進(jìn)行公共法律知識抽測，參加培訓(xùn)的情況和抽測成績作為執(zhí)法證審驗(yàn)的重要參考。
（三）行政執(zhí)法持證上崗及定期審驗(yàn)制度。行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行公務(wù)時，必須亮證執(zhí)法。行政執(zhí)法人員未持有行政執(zhí)法證件的，不得開展行政執(zhí)法活動，管理相對人有權(quán)拒絕其監(jiān)督管理。建立信息檔案，行政執(zhí)法證件實(shí)行動態(tài)管理，每兩年對執(zhí)法證進(jìn)行一次審驗(yàn)；行政執(zhí)法人員執(zhí)法崗位、執(zhí)法類型、執(zhí)法范圍發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時變更行政執(zhí)法證件內(nèi)容，未經(jīng)審驗(yàn)確認(rèn)的不得繼續(xù)使用。
（四）行政執(zhí)法案卷評查制度。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)按照規(guī)定對行政執(zhí)法活動形成的監(jiān)督檢查記錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書等立卷歸檔，實(shí)行集中統(tǒng)一管理。定期組織行政執(zhí)法案卷評查工作，著重對案卷內(nèi)容的完整性、證據(jù)的充分性、法律適用的正確性、裁量的合理性、程序的正當(dāng)性等進(jìn)行全面審查，對評查中存在的問題督促及時進(jìn)行整改。
（五）行政執(zhí)法檢查報(bào)批、報(bào)告制度。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對企業(yè)進(jìn)行例行執(zhí)法檢查或?qū)ｍ?xiàng)檢查，每季度要事先制定工作計(jì)劃，向區(qū)法制部門報(bào)批，同時到區(qū)監(jiān)察部門備案。對涉及生命財(cái)產(chǎn)安全、公共安全、食品藥品安全等重大執(zhí)法檢查以及群眾舉報(bào)、巡查發(fā)現(xiàn)違法行為等必須立即查處的執(zhí)法檢查，可先行實(shí)施，檢查結(jié)束后一周內(nèi)向區(qū)法制部門報(bào)告具體情況，同時報(bào)送區(qū)監(jiān)察部門備案。每季度末，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)將行政執(zhí)法檢查登記表匯總報(bào)區(qū)法制部門備案。嚴(yán)格控制行政執(zhí)法檢查頻次，積極推行行政執(zhí)法機(jī)關(guān)聯(lián)合檢查。
（六）重大行政決定備案制度。行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法作出的重大行政處罰、行政許可、行政決定于作出5個工作日內(nèi)向區(qū)法制部門備案，對涉及企業(yè)作出的吊銷證照、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、罰款2萬元以上等重大行政處罰的，要擬定行政處罰初步意見，報(bào)區(qū)法制部門審核同意后再下達(dá)行政處罰決定書，同時向區(qū)監(jiān)察部門備案。
（七）行政執(zhí)法分類指導(dǎo)制度。對危害公共安全、食品藥品安全、違法占用土地、環(huán)境保護(hù)、社會治安等方面的違法案件，要嚴(yán)厲查處，提高執(zhí)法效能，維護(hù)公共利益和經(jīng)濟(jì)社會秩序。對尚未造成嚴(yán)重危害后果，或者違法結(jié)果能夠及時消除的違法行為，實(shí)行“首違不罰”，依法進(jìn)行告誡、引導(dǎo)、教育，并責(zé)令改正，對拒不改正的，再給予行政處罰。
（八）行政執(zhí)法監(jiān)督員制度。在辦鎮(zhèn)及村居、企業(yè)、群團(tuán)組織中選聘行政執(zhí)法監(jiān)督員，開展行政執(zhí)法監(jiān)督活動，有效改善行政執(zhí)法工作。要定期召開會議，為行政執(zhí)法監(jiān)督員的監(jiān)督活動提供有關(guān)行政執(zhí)法分析資料和工作便利，對反映的問題及時進(jìn)行調(diào)查，并將調(diào)查處理情況反饋行政執(zhí)法監(jiān)督員。
（九）行政執(zhí)法投訴制度。公民、法人或其他組織認(rèn)為行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法人員有違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的行為，有權(quán)向區(qū)法制部門予以投訴和舉報(bào)，也可以向該行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的上一級機(jī)關(guān)予以投訴和舉報(bào)，區(qū)法制部門及有關(guān)機(jī)關(guān)要針對投訴及舉報(bào)的問題及時作出處理意見并反饋當(dāng)事人。
第七條區(qū)法制部門在日常監(jiān)督的基礎(chǔ)上采取下列方式履行監(jiān)督職責(zé)：
（一）每年組織開展行政執(zhí)法評議考核；
（二）對行政執(zhí)法情況實(shí)行現(xiàn)場監(jiān)督、抽查或暗訪；
（三）組織行政執(zhí)法專項(xiàng)檢查或聯(lián)合檢查。
被監(jiān)督單位和人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)報(bào)告情況，提供有關(guān)資料，接受監(jiān)督。有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助、配合。
第八條實(shí)施行政執(zhí)法監(jiān)督包括以下內(nèi)容：
（一）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)作出行政行為時，執(zhí)法主體資格是否合法，執(zhí)法依據(jù)是否充分，具體行政行為是否合法、適當(dāng)，并符合有關(guān)自由裁量的規(guī)定；
（二）監(jiān)督行政執(zhí)法機(jī)關(guān)是否存在行政不作為的情況，督促行政執(zhí)法機(jī)關(guān)全面履行法定職責(zé)；
（三）執(zhí)法人員有無，，，損害國家、集體和公民合法權(quán)益的行為；
（四）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)建立和執(zhí)行行政投訴和舉報(bào)受理制度的情況；
（五）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)建立和執(zhí)行行政執(zhí)法責(zé)任制度、行政執(zhí)法評議考核制度和行政執(zhí)法過錯責(zé)任追究制度的情況；
（六）其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督的事項(xiàng)。
第九條行政執(zhí)法監(jiān)督人員履行監(jiān)督職責(zé)時，對違法執(zhí)法的行政執(zhí)法人員，有權(quán)當(dāng)場責(zé)令其停止違法行政行為或者督促其履行法定職責(zé)。
第十條行政執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)作為行政執(zhí)法依據(jù)的有關(guān)規(guī)定內(nèi)容違法的，應(yīng)按規(guī)定向有關(guān)制定機(jī)關(guān)提出修改或廢止的意見或建議。
第十一條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)之間在行政執(zhí)法過程中出現(xiàn)爭議的，爭議各方應(yīng)當(dāng)主動溝通，協(xié)商解決；協(xié)商不成的，提請區(qū)政府主持協(xié)調(diào)。
第十二條開展行政執(zhí)法監(jiān)督工作，按照以下程序進(jìn)行：
（一）向有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)出行政執(zhí)法監(jiān)督通知書；
（二）接到監(jiān)督通知書的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向區(qū)法制部門回復(fù)；
（三）經(jīng)查實(shí)認(rèn)定行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法人員存在違法行為的，要及時向行政執(zhí)法機(jī)關(guān)發(fā)出行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書。
第十三條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按要求執(zhí)行行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書，如對監(jiān)督?jīng)Q定書不服，可以申請復(fù)查。區(qū)法制部門應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)查申請后及時作出復(fù)查決定，復(fù)查期間行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書不停止執(zhí)行。
行政執(zhí)法機(jī)關(guān)既不申請復(fù)查又不履行行政執(zhí)法監(jiān)督?jīng)Q定書的，區(qū)法制部門可按本規(guī)定提請有權(quán)機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。
第十四條行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其行政執(zhí)法人員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由區(qū)法制部門責(zé)令改正，并視情節(jié)提請區(qū)政府給予通報(bào)批評：
（一）未建立或未按要求執(zhí)行行政執(zhí)法相關(guān)制度的；
（二）無正當(dāng)理由，逾期未答復(fù)行政執(zhí)法監(jiān)督通知書或未履行監(jiān)督?jīng)Q定書的；
（三）有其他違法、失職行為的。
第十五條行政執(zhí)法人員違反本規(guī)定，有下列情形之一的，由區(qū)法制部門責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，暫扣其行政執(zhí)法證件：
（一）違法實(shí)施行政許可、行政處罰、行政收費(fèi)、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法行為的；
（二）違反有關(guān)行政執(zhí)法證件管理規(guī)定的；
（三）有其他應(yīng)當(dāng)暫扣行政執(zhí)法證件情形的。
行政執(zhí)法人員在被暫扣行政執(zhí)法證件期間，不得從事行政執(zhí)法活動，所在單位應(yīng)對其進(jìn)行相關(guān)執(zhí)法教育培訓(xùn)。暫扣行政執(zhí)法證件的期限為15日以上30日以下。
第十六條行政執(zhí)法人員有下列情形之一的，由區(qū)法制部門提請發(fā)證機(jī)關(guān)吊銷其行政執(zhí)法證件：
（一）受到刑事處罰或者勞動教養(yǎng)處分的；
（二）被暫扣行政執(zhí)法證件2次以上的；
（三）受到開除處分或因執(zhí)法過錯被追究行政責(zé)任2次以上的；
（四）在行政執(zhí)法活動中、，造成嚴(yán)重后果的；
（五）有其他應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N行政執(zhí)法證件情形的。
行政執(zhí)法人員被吊銷行政執(zhí)法證的，其所在單位應(yīng)當(dāng)將其調(diào)離行政執(zhí)法崗位。
一、行政執(zhí)法責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員
組長：*
副組長：*
成員：*
聯(lián)絡(luò)員：*
行政執(zhí)法責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在局辦公室。
二、行政執(zhí)法責(zé)任制的工作目標(biāo)
推行行政執(zhí)法責(zé)任制的總體目標(biāo)是：強(qiáng)化執(zhí)法責(zé)任，明確執(zhí)法程序和執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步規(guī)范和監(jiān)督行政執(zhí)法活動，提高行政執(zhí)法水平，以此進(jìn)一步推動環(huán)保執(zhí)法隊(duì)伍的建設(shè)。
三、行政執(zhí)法責(zé)任制的組織領(lǐng)導(dǎo)
建立以局長為組長，副局長為副組長，各科、站、大隊(duì)、服務(wù)大廳負(fù)責(zé)人為成員的行政執(zhí)法責(zé)任制工作領(lǐng)導(dǎo)小組。副局長為所分管部門行政執(zhí)法責(zé)任的責(zé)任人，各科、站、大隊(duì)、服務(wù)大廳的主要負(fù)責(zé)人為本部門行政執(zhí)法責(zé)任制的第一責(zé)任人。
推行行政執(zhí)法責(zé)任制，工作量大，專業(yè)性強(qiáng)，工作環(huán)節(jié)多，時間緊，任務(wù)重，要求高，全局上下要高度重視并加強(qiáng)對該項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。
四、推行行政執(zhí)法責(zé)任制的工作內(nèi)容
1、梳理執(zhí)法依據(jù)。梳理執(zhí)法依據(jù)是推行行政執(zhí)法責(zé)任制的重要基礎(chǔ)。
具體要求是：（1）收集范圍是各業(yè)務(wù)科室的法律、法規(guī)和規(guī)章，不含其它的規(guī)范性文件。尤其是最近的法律、法規(guī)和規(guī)章，要統(tǒng)計(jì)進(jìn)來。（2）排列順序?yàn)榉?、行政法?guī)、地方性法規(guī)、國務(wù)院規(guī)章、省政府規(guī)章、市政府規(guī)章。在法規(guī)名稱后，須注明制訂機(jī)關(guān)、生效時間和說明環(huán)保部門是法定行政主體的具體條款。（3）如正在或即將修訂的法律、法規(guī)和規(guī)章，在其旁邊加“”說明。（4）各科、站、大隊(duì)、服務(wù)大廳的負(fù)責(zé)人核對后，交綜合科匯總，由局領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)區(qū)法制辦審核、備案。
2、分解執(zhí)法職權(quán)。各科、站、大隊(duì)、服務(wù)大廳要以機(jī)構(gòu)改革“三定”方案為依據(jù)，按照法律、法規(guī)和規(guī)章所規(guī)定的職能和權(quán)限，逐項(xiàng)列出本部門所具有的各項(xiàng)行政執(zhí)法行為。且不得在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定之外，擅自擴(kuò)大權(quán)限。
具體要求是：（1）有行政許可權(quán)限的科室，要明確而具體的列出：許可內(nèi)容、許可法律依據(jù)、許可程序和期限。（2）有行政處罰權(quán)的科室，要明確而具體的列出：處罰的情形、處罰的種類、處罰的法律依據(jù)、處罰的程序和期限。（3）有行政審批權(quán)限的科室，要明確而具體的列出：審批的情形、審批的內(nèi)容和法律依據(jù)、審批的程序和時限。（4）有行政強(qiáng)制權(quán)限的科室，要明確而具體的列出：強(qiáng)制的情形、強(qiáng)制種類、法律依據(jù)。（5）其它環(huán)保具體行政行為，如行政征收、登記、備案、監(jiān)督等，也要從法定情形、法律依據(jù)、程序、時限等方面完善和建立。（6）該項(xiàng)工作完成后，書面報(bào)局綜合科匯總。
3、確定執(zhí)法責(zé)任。局主要領(lǐng)導(dǎo)、科、站、大隊(duì)、服務(wù)大廳的主要負(fù)責(zé)人為本單位、本部門行政執(zhí)法責(zé)任制第一責(zé)任人。副局長對分管工作的行政執(zhí)法責(zé)任制負(fù)責(zé)。各具體執(zhí)法崗位的工作人員對自己的違法或不當(dāng)執(zhí)法行為承擔(dān)法定責(zé)任。行政不作為和亂作為同樣都要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
具體要求是：（1）享有行政許可權(quán)的科室，要根據(jù)《行政許可法》的規(guī)定和要求，明確而具體的列出對不當(dāng)許可、違法許可要追究相關(guān)人員的責(zé)任。（2）享有行政處罰和行政強(qiáng)制權(quán)的科室，要根據(jù)《行政處罰法》和業(yè)務(wù)方面的法律、法規(guī)規(guī)章的相關(guān)規(guī)定，明確而具體的列出對不當(dāng)和錯誤處罰或強(qiáng)制的法定責(zé)任。（3）其它的行政行為，參照業(yè)務(wù)方面的法律、法規(guī)、規(guī)章中“法律責(zé)任”規(guī)定的內(nèi)容，具體列出。有些法律、法規(guī)、規(guī)章因頒發(fā)較早，無“法律責(zé)任”內(nèi)容，則參照現(xiàn)行法律的責(zé)任規(guī)定內(nèi)容。（4）該項(xiàng)工作完成后，書面報(bào)局綜合科匯總。
4、建立行政執(zhí)法責(zé)任制評議考核機(jī)制。評議考核機(jī)制，是檢驗(yàn)行政機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員是否正確行使法定職權(quán)、是否全面履行法定義務(wù)的有效措施，也是推行行政執(zhí)法責(zé)任制的一個重要環(huán)節(jié)。
考評機(jī)制主要內(nèi)容包括：（1）考評目的：全面、客觀、公正的評價行政執(zhí)法全過程，達(dá)到激勵先進(jìn)，鞭策落后，懲處違法違紀(jì)行為，監(jiān)督執(zhí)法人員更好的履行職責(zé)，依法行政，提高行政效率和執(zhí)法水平。（2）考核形式：區(qū)政府對區(qū)環(huán)保局推行行政執(zhí)法責(zé)任制進(jìn)行考核；區(qū)環(huán)保局對各科、站、大隊(duì)、服務(wù)大廳推行行政執(zhí)法責(zé)任制進(jìn)行考核；各部門對本部門的行政執(zhí)法人員進(jìn)行考核。（3）考核堅(jiān)持公正公開，內(nèi)部考評和外部考評，自我考評、互評和集體考評，平時和年終考核相結(jié)合的原則和方法。（4）關(guān)于考核的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，各科、站、大隊(duì)、服務(wù)大廳要結(jié)合實(shí)際，制訂考核標(biāo)準(zhǔn)，并提交局綜合科。
五、推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作的幾點(diǎn)要求
1、推行行政執(zhí)法責(zé)任制意義重大，工作要深入扎實(shí)細(xì)致，要明確行政執(zhí)法主體，細(xì)化行政執(zhí)法權(quán)和執(zhí)法程序，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任。具體實(shí)施中要積極爭取區(qū)法制辦的支持、幫助和指導(dǎo)。
2、推行行政執(zhí)法責(zé)任制關(guān)鍵是落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制。對違法行政或不當(dāng)行政的單位和個人，可以根據(jù)造成后果的嚴(yán)重程度給予限期整改、通報(bào)批評、取消先進(jìn)評比資格等處理。對相關(guān)執(zhí)法人員，根據(jù)年度考核情況或者過錯形式、危害大小，情節(jié)輕重，給予批評教育、離崗培訓(xùn)，調(diào)離執(zhí)法崗位、取消執(zhí)法資格等處理。對在行政復(fù)議和行政訴訟中被認(rèn)定違法或變更、撤銷比例較高的，外部評議滿意度較低的，或者消極應(yīng)對、行政不作為的，責(zé)令限期整改，情節(jié)嚴(yán)重的，可以給予通報(bào)批評或者取消評比先進(jìn)資格。對在推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作中做出突出貢獻(xiàn)或成績顯著的單位和個人，給予一定的獎勵，并逐漸建立健全行政執(zhí)法獎勵機(jī)制。
一、做好宣傳發(fā)動，進(jìn)一步統(tǒng)一思想認(rèn)識
（一）區(qū)政府要召開深化完善行政執(zhí)法責(zé)任制有關(guān)工作會議，傳達(dá)學(xué)習(xí)國務(wù)院辦公廳和省政府文件精神，全面理解和把握推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作的性質(zhì)、地位、意義和工作要求，貫徹落實(shí)各項(xiàng)工作措施。
（二）各行政執(zhí)法部門要召開本部門或本系統(tǒng)推行行政執(zhí)法責(zé)任制工作的會議，統(tǒng)一全體干部職工的思想認(rèn)識，明確工作任務(wù)，提出工作要求，落實(shí)工作責(zé)任。
二、落實(shí)工作部署，按要求做好各項(xiàng)工作
該項(xiàng)工作主要分成兩個階段：
（一）第一階段：清理規(guī)范階段
1.主要工作是以下幾個方面：一是清理、確認(rèn)行政執(zhí)法主體；二是梳理行政執(zhí)法依據(jù)；三是界定行政執(zhí)法職責(zé)、權(quán)限；四是將行政執(zhí)法職權(quán)分解落實(shí)到執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位；五是明確執(zhí)法責(zé)任；六是制定行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案；七是建立評議考核機(jī)制；八是制定執(zhí)法責(zé)任追究辦法等。
2.第一階段的工作，主要按以下步驟進(jìn)行。
第一步：行政執(zhí)法主體的清理、確認(rèn)和公布。
各行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的組織及依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定受行政機(jī)關(guān)委托執(zhí)法的組織，均應(yīng)根據(jù)《*區(qū)行政執(zhí)法單位（主體）執(zhí)法資格調(diào)查表》的內(nèi)容和要求，填寫行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的基本情況。包括執(zhí)法機(jī)關(guān)名稱、單位住所、性質(zhì)、法定代表人、編制和人員情況、行政執(zhí)法職權(quán)取得方式、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)、下屬機(jī)構(gòu)、主要行政執(zhí)法職能、有關(guān)執(zhí)法權(quán)取得的法律法規(guī)規(guī)章依據(jù)等內(nèi)容。其中法律、法規(guī)授權(quán)組織填寫時應(yīng)注明主管部門名稱；受委托執(zhí)法的組織填寫時還應(yīng)注明委托機(jī)關(guān)名稱。
行政執(zhí)法單位的行政執(zhí)法主體資格，由區(qū)編辦、區(qū)政府法制辦審核確認(rèn)，報(bào)區(qū)政府同意后向社會公布。
第二步：梳理行政執(zhí)法依據(jù)，編制依據(jù)目錄。
（1）梳理行政執(zhí)法依據(jù)的工作由區(qū)政府組織，各行政執(zhí)法部門具體負(fù)責(zé)。各部門應(yīng)當(dāng)組織本部門、本系統(tǒng)內(nèi)熟悉業(yè)務(wù)的人員集中梳理，并將梳理結(jié)果及時同省、市主管部門對照，發(fā)現(xiàn)有遺漏的要及時補(bǔ)正，做好上下銜接，把最終梳理結(jié)果報(bào)區(qū)全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定。
本次梳理執(zhí)法依據(jù)的范圍主要為現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、國務(wù)院決定（涉及行政許可內(nèi)容的）、國務(wù)院部委規(guī)章、地方性法規(guī)和地方政府規(guī)章。國家和省政府有關(guān)執(zhí)法部門職能調(diào)整的規(guī)定，有關(guān)部門在梳理依據(jù)時可一并納入。
（2）根據(jù)梳理出來的法律、法規(guī)、規(guī)章，區(qū)別執(zhí)法職責(zé)和權(quán)限，按照執(zhí)法主體或受委托執(zhí)法組織、具體執(zhí)法職能、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)法責(zé)任，分類梳理行政執(zhí)法依據(jù)。
在梳理執(zhí)法依據(jù)時，要按照規(guī)范政府共同行政行為的法律、法規(guī)、規(guī)章（這部分依據(jù)由區(qū)全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室梳理后統(tǒng)一提供參考目錄，但各部門還須根據(jù)本系統(tǒng)的情況將上級機(jī)關(guān)規(guī)范執(zhí)法程序和執(zhí)法行為的規(guī)章和規(guī)范性文件補(bǔ)充進(jìn)去）；本機(jī)關(guān)為主負(fù)責(zé)實(shí)施的法律、法規(guī)、規(guī)章和配合有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)實(shí)施的法律、法規(guī)、規(guī)章，分類排序，列明目錄，并按效力層次從高到低排列。具體排序?yàn)椋悍尚姓ㄒ?guī)（國務(wù)院決定）地方性法規(guī)規(guī)章（國務(wù)院部門規(guī)章、地方政府規(guī)章）。做到分類清晰，編排科學(xué)，注意銜接，避免遺漏。
（3）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由區(qū)政府行使行政執(zhí)法職權(quán)的，作為具體審核、實(shí)際操作的行政執(zhí)法部門要把有關(guān)法律規(guī)范作為本部門的執(zhí)法依據(jù)進(jìn)行梳理，并在備注中予以說明。
第三步：明確執(zhí)法主體、職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任。
各行政執(zhí)法部門根據(jù)梳理出來的法律、法規(guī)和規(guī)章，整理并明確界定行政執(zhí)法的主體和執(zhí)法部門職責(zé)、權(quán)限、責(zé)任的法定依據(jù)，其中對執(zhí)法職責(zé)和責(zé)任要分解落實(shí)到具體履行法定職能的內(nèi)設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和崗位。
行政執(zhí)法部門在整理行政執(zhí)法主體、職能、權(quán)限和責(zé)任依據(jù)時，要按照行政執(zhí)法職權(quán)的取得方式、具體行使的執(zhí)法職能、權(quán)限和責(zé)任，分別將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的法律規(guī)范逐一列出；依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的其他行政機(jī)關(guān)或組織，也要將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定委托執(zhí)法的法律規(guī)范逐一列出，作為界定法定行政主體、法律法規(guī)授權(quán)執(zhí)法主體和依法受委托執(zhí)法組織具體行使行政執(zhí)法權(quán)、承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的依據(jù)。
具體執(zhí)法職能分別按行政許可、行政監(jiān)督、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)（登記）、行政征收、行政給付、行政裁決和其他具體行政行為劃分；列舉以外的具體執(zhí)法職能統(tǒng)一納入其他行政行為類。對每一種具體行政執(zhí)法職能，應(yīng)區(qū)別情形歸納出具體執(zhí)法事項(xiàng)。其中：“行政監(jiān)督”是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對行政許可以后或者按照許可法第十三條采用事后監(jiān)督等管理方式可以解決的事項(xiàng)依法應(yīng)當(dāng)履行的監(jiān)督檢查職責(zé)；“行政確認(rèn)（登記）”是指行政主體證明和確定特定的既存事實(shí)或法律關(guān)系的具體行政行為，如土地權(quán)屬登記、房屋產(chǎn)權(quán)登記、婚姻登記等；“行政征收”
包括行政征用等行為；“行政給付”是指行政機(jī)關(guān)依法發(fā)放撫恤金、社會保險(xiǎn)金或者最低生活保障費(fèi)等行為。
第四步：分解執(zhí)法職權(quán)，確定執(zhí)法責(zé)任。
（1）各行政執(zhí)法部門根據(jù)本單位執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位的設(shè)置情況，將其法定職責(zé)分解到具體執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位，并根據(jù)有權(quán)必有責(zé)的要求，確定不同部門及機(jī)構(gòu)、崗位和執(zhí)法人員的具體執(zhí)法責(zé)任。
（2）分解行政執(zhí)法部門內(nèi)部不同執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位的執(zhí)法職權(quán)，既要避免平行機(jī)構(gòu)和崗位的職權(quán)交叉、重復(fù)，又要有利于相互之間的協(xié)調(diào)配合。不同層級的執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位之間的執(zhí)法職權(quán)要相互銜接，做到執(zhí)法流程清楚、要求具體、期限明確。
（3）確定執(zhí)法責(zé)任時，要根據(jù)行政執(zhí)法部門和行政執(zhí)法人員違反法定義務(wù)的不同情形，依據(jù)行政許可法、行政處罰法、公務(wù)員法及其他有關(guān)專業(yè)法律、法規(guī)、規(guī)章和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》（〔20*〕37號）等規(guī)定確定其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任的種類和內(nèi)容。
第五步：制定行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案。
行政執(zhí)法部門根據(jù)梳理的執(zhí)法依據(jù)、職能和職權(quán)分解情況，以及執(zhí)法責(zé)任、評議考核、責(zé)任追究等內(nèi)容，制定切實(shí)可行的行政執(zhí)法責(zé)任制方案。責(zé)任制方案應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（1）建立行政執(zhí)法責(zé)任制的指導(dǎo)思想和基本目標(biāo)；
（2）本部門實(shí)施執(zhí)法責(zé)任制的范圍和要求；
（3）本部門依法行使的法定職能；
（4）履行執(zhí)法職能的基本要求和標(biāo)準(zhǔn)；
（5）內(nèi)設(shè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)及執(zhí)法崗位的執(zhí)法職權(quán)分解、工作流程和執(zhí)法責(zé)任；
（6）內(nèi)部評議考核的要求、程序和考核結(jié)果的應(yīng)用；
（7）內(nèi)部責(zé)任追究的內(nèi)容、方式和程序。
執(zhí)法部門在制定實(shí)施方案時，要注意與上級部門的銜接。根據(jù)執(zhí)法依據(jù)變化、機(jī)構(gòu)變更、職能調(diào)整等情況，適時調(diào)整實(shí)施方案。同時要加強(qiáng)和完善配套制度建設(shè)。
第六步：建立健全評議考核機(jī)制和執(zhí)法責(zé)任追究制度，制定相應(yīng)的評議考核辦法和責(zé)任追究辦法。
（二）第二階段：組織實(shí)施階段
主要工作是以下幾個方面：一是落實(shí)實(shí)施方案；二是規(guī)范行政執(zhí)法程序和行政執(zhí)法文書；三是制定并組織實(shí)施各項(xiàng)有關(guān)制度；四是開展監(jiān)督檢查；五是進(jìn)行評議考核；六是加強(qiáng)責(zé)任追究。同時要根據(jù)國家法律、法規(guī)和規(guī)章的立、改、廢情況，適時調(diào)整執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法職權(quán)和執(zhí)法責(zé)任，修改完善行政執(zhí)法責(zé)任制方案，對行政執(zhí)法工作進(jìn)行動態(tài)管理。
三、時間要求和審查程序
（一）行政執(zhí)法依據(jù)的梳理和行政執(zhí)法主體、職責(zé)、權(quán)限和責(zé)任的界定工作須在3月底之前完成，報(bào)區(qū)全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核后確定。
（二）行政執(zhí)法部門內(nèi)部執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法崗位的職權(quán)分解、責(zé)任確定工作須在4月中旬前完成，報(bào)區(qū)人事局、區(qū)政府法制辦備案。
（三）各行政執(zhí)法部門根據(jù)執(zhí)法依據(jù)梳理和職責(zé)分解、落實(shí)情況，制定本部門的行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案。各部門的實(shí)施方案在報(bào)送區(qū)全面推進(jìn)依法行政工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核確認(rèn)前，可先送省、市主管部門審閱、銜接和平衡。這項(xiàng)工作應(yīng)當(dāng)在4月中旬前完成。
各行政執(zhí)法部門梳理的行政執(zhí)法依據(jù)、職能、權(quán)限和責(zé)任，以及本部門的行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施方案，經(jīng)審核確認(rèn)后要以適當(dāng)形式（如門戶網(wǎng)站）向社會公布，并報(bào)區(qū)政府法制辦備案。
四、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和工作聯(lián)系，明確工作責(zé)任人
（一）區(qū)政府要抽調(diào)有關(guān)部門業(yè)務(wù)骨干集中辦公，各部門要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，確定責(zé)任科室和責(zé)任人員，從部門和系統(tǒng)內(nèi)抽調(diào)精干力量，組織強(qiáng)有力的工作班子，提供必要的工作條件，按照本方案扎扎實(shí)實(shí)地做好各項(xiàng)工作。
推進(jìn)法治政府建設(shè)，根據(jù)《省人民政府辦公廳關(guān)于貫徹[]37號文件做好行政執(zhí)法責(zé)任制推行工作的通知》魯政辦發(fā)[]15號）精神，依照《市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)行政執(zhí)法評議考核工作實(shí)施方案的通知》濟(jì)政辦發(fā)[]5號）要求,為進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法工作。現(xiàn)制定如下實(shí)施方案。
一、指導(dǎo)思想和原則
依照以人為本、執(zhí)法為民的要求，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。遵循實(shí)事求是合法公正、獎懲結(jié)合的原則，以規(guī)范行政執(zhí)法、健全和完善行政執(zhí)法責(zé)任制為重點(diǎn)，進(jìn)一步提升行政執(zhí)法質(zhì)量和水平，切實(shí)促進(jìn)依法行政，優(yōu)化我區(qū)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展環(huán)境。
二、評議考核范圍
各鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府，各街道辦事處。區(qū)政府各工作部門（含實(shí)行垂直管理的各行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)）以及其它區(qū)政府所屬從事行政執(zhí)法活動的組織（以下簡稱被考評單位）
三、評議考核內(nèi)容
主要包括以下方面：行政執(zhí)法評議考核的主要內(nèi)容是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法人員行使行政執(zhí)法職權(quán)和履行法定義務(wù)的情況。
（一）行政執(zhí)法的主體資格是否符合法定規(guī)定；
（二）行政執(zhí)法行為是否符合法定權(quán)限；
（三）適用執(zhí)法依據(jù)是否規(guī)范；
（四）行政執(zhí)法順序是否合法；
（五）行政執(zhí)法決定的內(nèi)容是否合法、適當(dāng)；
（六）行政執(zhí)法案卷的質(zhì)量情況；
（七）行政復(fù)議和行政應(yīng)訴情況；
（八）推行行政執(zhí)法責(zé)任制的落實(shí)情況；
（九）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)履行法定職責(zé)情況、有否不作為情況；
（十）行政執(zhí)法機(jī)關(guān)法制機(jī)構(gòu)履行執(zhí)法案件審核職能的情況。
考核的具體項(xiàng)目和規(guī)范由區(qū)政府推進(jìn)依法行政領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在區(qū)政府法制辦）制定。
四、評議考核方式
最后效果由日常考評效果累計(jì)形成，評議考核采取日?？荚u方式。實(shí)行百分制量化。日?？荚u主要采取行政執(zhí)法案卷評查、抽選執(zhí)法人員進(jìn)行法律素質(zhì)測試、對行政執(zhí)法情況實(shí)地調(diào)查、抽查有關(guān)執(zhí)法資料及執(zhí)法檔案、查處行政執(zhí)法案件以及社會評議等方式進(jìn)行。
一、充分認(rèn)識規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的重要意義
各級安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)成立以來，高度重視安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，在加強(qiáng)執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)、規(guī)范執(zhí)法程序、加大執(zhí)法力度等方面做了大量工作，取得了明顯成效。但是，在工作中也存在一些不容忽視的問題，有的安全監(jiān)管監(jiān)察部門法制觀念不強(qiáng)，行政執(zhí)法中重實(shí)體、輕程序，重結(jié)果、輕過程的問題比較突出；行政處罰事實(shí)不清、證據(jù)不足，適用法律規(guī)范不夠準(zhǔn)確等現(xiàn)象時有發(fā)生；由于執(zhí)法不當(dāng)所引發(fā)的行政申訴、行政復(fù)議和行政訴訟案件的數(shù)量逐年增多。這些問題的存在削弱了安全生產(chǎn)行政執(zhí)法部門的執(zhí)行力和公信力，降低了行政執(zhí)法力度，影響了依法治安、重典治亂的實(shí)施。因此，迫切需要進(jìn)一步增強(qiáng)依法行政、依法監(jiān)管的法制觀念，嚴(yán)格規(guī)范行政執(zhí)法，提高安全生產(chǎn)行政執(zhí)法能力和水平。
安全監(jiān)管監(jiān)察行政執(zhí)法是各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門的法定職責(zé)，直接面向各類生產(chǎn)經(jīng)營單位及其從業(yè)人員。安全生產(chǎn)行政執(zhí)法水平和質(zhì)量的高低，直接關(guān)系到法律的尊嚴(yán)、政府的權(quán)威和自身的形象。規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作，是推進(jìn)依法行政、實(shí)現(xiàn)依法治國的重要內(nèi)容，是推進(jìn)依法治安、實(shí)施重典治亂、實(shí)現(xiàn)安全發(fā)展的重要保證，是提升安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)行力和公信力的重要措施。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要從貫徹和落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，構(gòu)建社會主義和諧社會，全面推進(jìn)依法行政的高度，切實(shí)提高認(rèn)識，把依法行政、規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法擺上本單位工作的重要議事日程。要在認(rèn)真總結(jié)安全生產(chǎn)法實(shí)施五年來安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的基礎(chǔ)上，認(rèn)真研究當(dāng)前安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作出現(xiàn)的新特點(diǎn)、新情況，有針對性地提出規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法的工作思路和保障措施，進(jìn)一步促進(jìn)依法行政，推進(jìn)依法治安。
二、規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作的重點(diǎn)內(nèi)容
（一）堅(jiān)持職權(quán)法定，正確履行職責(zé)
1.嚴(yán)格遵守職權(quán)法定的原則。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門必須嚴(yán)格依照和遵守法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的權(quán)限開展行政執(zhí)法活動，履行好法定職責(zé)，做到不越位、不缺位、不錯位。
2.嚴(yán)格遵守處罰法定的原則。凡是沒有法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，安全監(jiān)管監(jiān)察部門及其執(zhí)法人員不得作出影響公民、法人和其他組織合法權(quán)益或者增設(shè)公民、法人和其他組織義務(wù)的決定。
3.嚴(yán)格遵守公正、公平的原則。要進(jìn)一步規(guī)范和合理使用行政執(zhí)法自由裁量權(quán)，保證行政執(zhí)法權(quán)的正當(dāng)使用。實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)?？梢圆捎枚喾N方式實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法目的的，應(yīng)當(dāng)避免采用損害當(dāng)事人權(quán)益的方式。
（二）嚴(yán)格規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法主體
4.凡是沒有法律、法規(guī)、規(guī)章的授權(quán)委托，或者在法定的授權(quán)委托范圍之外的任何單位或者組織，都不得從事安全生產(chǎn)行政執(zhí)法活動。委托執(zhí)法的，必須以委托單位的名義執(zhí)法，并出具有關(guān)執(zhí)法文書。
5.安全監(jiān)管監(jiān)察部門不得以“*”、“*”或者“聯(lián)合檢查組”等協(xié)調(diào)議事機(jī)構(gòu)、非常設(shè)機(jī)構(gòu)或者臨時機(jī)構(gòu)的名義對外執(zhí)法。嚴(yán)禁安全監(jiān)管監(jiān)察部門的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)以自己的名義對外執(zhí)法。
6.地方安全監(jiān)管部門接受地方人民政府的授權(quán)或者委托，對重大、較大和一般事故進(jìn)行事故調(diào)查，或者對事故調(diào)查報(bào)告進(jìn)行批復(fù)，必須有政府授權(quán)或者委托的書面證明。
7.安全監(jiān)管監(jiān)察執(zhí)法人員必須持有國家安全監(jiān)管總局或者地方人民政府頒發(fā)的有效行政執(zhí)法證件，方可從事行政執(zhí)法活動。在調(diào)查取證或者執(zhí)法檢查中，執(zhí)法人員不得少于兩人，并向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件、表明執(zhí)法身份，并記錄在有關(guān)執(zhí)法文書當(dāng)中。
（三）嚴(yán)格行政執(zhí)法程序，保障當(dāng)事人合法權(quán)益
8.安全監(jiān)管監(jiān)察部門開展行政執(zhí)法工作,必須嚴(yán)格按照法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的步驟、方式、順序、期限進(jìn)行。
9.建立健全立案登記制度。除依照行政處罰法可以當(dāng)場作出行政處罰決定的外，安全監(jiān)管監(jiān)察部門辦理行政處罰案件必須經(jīng)過立案程序。受理行政許可、行政確認(rèn)、行政裁決的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人出具加蓋本單位印章并注明日期的書面受理憑證。
10.嚴(yán)格依法調(diào)查取證。安全監(jiān)管監(jiān)察部門在調(diào)查取證過程中，要聽取當(dāng)事人的陳述，并調(diào)取其他能夠證明案件事實(shí)的相關(guān)證據(jù)，做到證據(jù)確鑿充分。僅有當(dāng)事人陳述而無其他證據(jù)證明的，不得定案。證據(jù)的內(nèi)容和形式應(yīng)當(dāng)符合行政訴訟法和有關(guān)司法解釋規(guī)定的要求。所有的證據(jù)材料必須經(jīng)過查證核實(shí)方可作為證據(jù)使用。實(shí)行證據(jù)先行登記保存的，應(yīng)當(dāng)開列證據(jù)物品清單，并在法定期限內(nèi)對登記保存的證據(jù)及時作出處理決定。
11.充分保障當(dāng)事人的權(quán)利。安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出對行政管理相對人、利害關(guān)系人不利的行政決定前，必須告知其依法享有的陳述權(quán)和申辯權(quán)。告知要采用書面形式，并由當(dāng)事人或者見證人簽名或者蓋章。對當(dāng)事人提出陳述和申辯事實(shí)及理由，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)予以調(diào)查核實(shí)。當(dāng)事人放棄陳述、申辯權(quán)的，應(yīng)由當(dāng)事人簽字認(rèn)可，并在有關(guān)執(zhí)法文書中載明。對重大事項(xiàng)，行政管理相對人、利害關(guān)系人要求聽證并符合法律規(guī)定的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)組織聽證。行政機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在行政決定中說明理由。作出行政決定后，應(yīng)當(dāng)及時告知當(dāng)事人決定的事項(xiàng)以及申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限。
12.嚴(yán)格實(shí)施查封扣押權(quán)。對確需查封或者扣押當(dāng)事人財(cái)物的，必須出具書面的暫扣或者扣押憑證和清單，詳細(xì)載明暫扣或者扣押物品的名稱、數(shù)量及相關(guān)特征，并依法在規(guī)定期限內(nèi)作出處理決定。
13.完善執(zhí)法文書送達(dá)程序。安全監(jiān)管監(jiān)察部門作出行政處罰、行政復(fù)議行為應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定送達(dá)行政執(zhí)法文書。送達(dá)文書應(yīng)由受送達(dá)人簽字或蓋章。非受送達(dá)人簽收的，應(yīng)當(dāng)提供受送達(dá)人的書面委托。受送達(dá)人拒不簽字或者蓋章的，可以采取留置、郵寄、公告等其他合法方式予以送達(dá)。
（四）規(guī)范使用行政執(zhí)法文書，建立案卷評查制度
14.正確使用行政執(zhí)法文書是規(guī)范行政執(zhí)法行為的重要內(nèi)容。要按照執(zhí)法文書的要求和查明的案件事實(shí)，全面、準(zhǔn)確地填寫有關(guān)內(nèi)容。對適用的法律依據(jù)，要載明法律依據(jù)的全稱，引用條文要具體到條款項(xiàng)。
15.行政執(zhí)法必須使用統(tǒng)一格式的法律文書，禁止以通知、通報(bào)、公告等形式代替行政處罰決定書。要規(guī)范行政執(zhí)法文書的制作，除當(dāng)場行政處罰決定書和當(dāng)場不作出會影響執(zhí)法工作的外，行政執(zhí)法文書提倡使用打印式文書。執(zhí)法文書應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一編號、一案一制作，禁止鉛筆書寫的資料入卷，以保證案卷材料的嚴(yán)肅性和真實(shí)性。
16.建立行政處罰、行政許可、行政裁決、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法案卷評查制度。安全監(jiān)管監(jiān)察部門對處理完畢的案件，應(yīng)當(dāng)將相對人的基本情況、有關(guān)監(jiān)督檢查記錄、證據(jù)材料、執(zhí)法文書等材料編目裝訂、立卷歸檔。安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)要會同本部門其他機(jī)構(gòu)定期對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。評查中發(fā)現(xiàn)的問題,被評查單位應(yīng)當(dāng)采取措施予以整改,并將整改情況報(bào)送安全監(jiān)管監(jiān)察部門負(fù)責(zé)法制工作的機(jī)構(gòu)。行政執(zhí)法案卷質(zhì)量情況應(yīng)當(dāng)列入行政執(zhí)法責(zé)任制評議考核的內(nèi)容。
（五）嚴(yán)格執(zhí)行重大行政處罰的備案審查制度
17.要按照《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》的規(guī)定，進(jìn)一步完善重大行政處罰的備案方法和備案流程，明確備案工作部門，做到有案必備、有備必查、有錯必糾。
18.縣級安全監(jiān)管部門實(shí)施五千元以上罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及暫扣、吊銷有關(guān)證照的行政處罰，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報(bào)市（地）級安全監(jiān)管部門備案。
19.市（地）級安全監(jiān)管部門或者煤礦安全監(jiān)察分局實(shí)施一萬元以上罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及吊銷有關(guān)證照的行政處罰，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報(bào)省級安監(jiān)部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)備案。
20.省級安全監(jiān)管部門或者省級煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)實(shí)施十萬元以上罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停產(chǎn)停業(yè)整頓及吊銷有關(guān)證照的行政處罰，應(yīng)當(dāng)自作出行政處罰之日起七日內(nèi)報(bào)國家安全監(jiān)管總局備案。省級煤監(jiān)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行政處罰同時抄報(bào)國家煤礦安監(jiān)局備案。
三、加強(qiáng)監(jiān)督，落實(shí)責(zé)任
21.要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念。各級安全監(jiān)管監(jiān)察部門要進(jìn)一步樹立以人為本、執(zhí)法為民的執(zhí)法理念。在加大行政執(zhí)法力度的同時，切實(shí)尊重和保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。要樹立嚴(yán)格執(zhí)法和科學(xué)執(zhí)法相結(jié)合的執(zhí)法理念。既要注重發(fā)揮查處安全生產(chǎn)違法案件的治標(biāo)功能，又要注重發(fā)揮執(zhí)法的引導(dǎo)、規(guī)范、警示、教育的治本功能。要樹立責(zé)任執(zhí)法的理念，有權(quán)必有責(zé)，權(quán)責(zé)相一致。行政執(zhí)法違法或者不當(dāng)，必須依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
（一）行政執(zhí)法制度建設(shè)和執(zhí)行情況。
重點(diǎn)檢查：各單位來信、來訪、交辦事項(xiàng)登記及辦結(jié)情況登記、案件受理，立案辦結(jié)結(jié)果情況登記、日常巡查記錄等執(zhí)法工作臺帳；執(zhí)法案件統(tǒng)計(jì)報(bào)送制度；行政執(zhí)法責(zé)任制和考核評議制度；學(xué)習(xí)培訓(xùn)制度；執(zhí)法車輛使用管理制度等各項(xiàng)制度建設(shè)及執(zhí)行情況。時間：每季度一次。
（二）行政執(zhí)法行為規(guī)范情況。
重點(diǎn)檢查：各單位貫徹執(zhí)行《__省城市管理行政執(zhí)法人員行為規(guī)范》、《中華人民共和國行政強(qiáng)制法》和遵守各項(xiàng)禁令情況；有無、越權(quán)執(zhí)法、亂用行政強(qiáng)制措施、粗暴野蠻執(zhí)法等行為；有無執(zhí)法投訴被查實(shí)情況、具體行政行為經(jīng)行政復(fù)議和行政訴訟被撤銷和確認(rèn)無效的情況等。時間：全年。
（三）行政執(zhí)法職責(zé)履行情況。
重點(diǎn)檢查：各單位對應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)是否認(rèn)真履行，是否存在不作為和亂作為的行為，是否因行政執(zhí)法不力影響城市管理工作開展等問題。時間：全年。
（四）行政執(zhí)法卷宗規(guī)范情況。
重點(diǎn)檢查：行政執(zhí)法主體的執(zhí)法資格；處罰的事實(shí)認(rèn)定、法律依據(jù)、執(zhí)法程序、處罰決定的執(zhí)行情況；罰繳分離制度的執(zhí)行情況；行政執(zhí)法卷宗的裝訂、登記、歸檔情況等。時間：每季度一次。
（五）行政權(quán)力運(yùn)行情況。
重點(diǎn)檢查：行政執(zhí)法單位行政處罰、行政許可案件是否及時規(guī)范，行政處罰是否執(zhí)行裁量權(quán)基準(zhǔn)，資料是否齊全，相關(guān)臺帳是否齊全。時間：全年。
全局各執(zhí)法中隊(duì)和二級機(jī)構(gòu)。
市行政執(zhí)法評議考核工作小組（以下簡稱考核小組）負(fù)責(zé)組織實(shí)施我市2009年度的行政執(zhí)法評議考核工作，辦公室設(shè)在市法制辦，具體工作由市府辦公廳、市人事局、市監(jiān)察局、市編辦、市法制辦等單位派員參加。
二、評議考核對象
2009年度行政執(zhí)法評議考核對象是下列具有行政處罰職責(zé)的市政府部門及機(jī)構(gòu)（共28個）：
市發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委、科技局、民族宗教局、公安局、財(cái)政局、勞動保障局、國土房管局、交委、人口計(jì)生局、環(huán)保局、規(guī)劃局、新聞出版和廣電局（市文化市場綜合行政執(zhí)法總隊(duì)）、統(tǒng)計(jì)局、工商局、林業(yè)局、質(zhì)監(jiān)局、食品藥品監(jiān)管局、安全監(jiān)管局、知識產(chǎn)權(quán)局、旅游局、人防辦、城管局、無線電辦，*港務(wù)局，市檔案局、公路局、住房公積金管理中心。
三、評議考核的內(nèi)容和方法
（一）評議考核的內(nèi)容。
2009年度，我市主要對行政執(zhí)法部門實(shí)施行政處罰的行為進(jìn)行評議考核。具體內(nèi)容包括：
1．行政處罰實(shí)施主體是否合法；
2．行政處罰的事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿；
3．行政處罰適用法律是否正確；
4．行政處罰程序是否合法；
5．行政處罰決定被申請行政復(fù)議和被提起行政訴訟情況；
6．行政處罰案卷的質(zhì)量情況；
7．行政執(zhí)法自由裁量權(quán)的制度建設(shè)情況；
8．建立和落實(shí)行政執(zhí)法評議考核制的情況；
9．對行政執(zhí)法的社會評價情況。
（二）評議考核的方法。
1．現(xiàn)場檢查行政執(zhí)法情況；
2．聽取行政管理相對人和社會公眾的意見；
3．查閱行政處罰案卷；
4．審閱行政執(zhí)法部門的評議考核自查報(bào)告和評分表。
四、評議考核的評分標(biāo)準(zhǔn)
評議考核采用百分制，分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格4個檔次?？荚u總分在95分以上的為優(yōu)秀；考評總分在85分至94分的為良好；考評總分在70分至84分的為合格；考評總分在70分以下的為不合格。
五、評議考核步驟
2009年度行政執(zhí)法評議考核分為四個階段進(jìn)行：
（一）日常檢查階段。
考核小組在日常工作中通過處理行政執(zhí)法投訴案件，檢查法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施情況，聽取行政管理相對人和社會公眾的意見等方法，對被評議考核部門的行政處罰實(shí)施情況進(jìn)行檢查。
（二）行政執(zhí)法部門自查階段（2009年10月以前完成）。
行政執(zhí)法部門對照本方案的評議考核內(nèi)容進(jìn)行自查和評分，形成書面報(bào)告，并填寫《*市2009年度實(shí)施行政處罰行為評議考核評分表》、《被評議考核部門2009年實(shí)施行政處罰情況表》，于10月30日前報(bào)考核小組辦公室。
（三）抽查階段（2009年11月至2009年12月）。
考核小組根據(jù)審閱行政執(zhí)法部門的評議考核自查報(bào)告和評分表的具體情況，確定對10個行政執(zhí)法部門2009年度實(shí)施行政處罰的情況進(jìn)行抽查。被抽查的部門名單、抽查的時間和具體工作安排于2009年11月另行通知。
（四）綜合評審階段（2009年12月下旬至2010年1月上旬）。
考核小組根據(jù)評議考核情況進(jìn)行綜合評分。評議考核評分原則上由工作小組工作人員先獨(dú)立分別對各行政執(zhí)法部門進(jìn)行評分，再取平均分作為該部門的最后得分。
一、基本情況
此次評查工作以貫徹執(zhí)行《評查標(biāo)準(zhǔn)》，監(jiān)督、指導(dǎo)行政執(zhí)法工作為出發(fā)點(diǎn)，采取實(shí)地抽查、現(xiàn)場查閱形式，按照《評查標(biāo)準(zhǔn)》對上述部門單位年度的25個行政許可案卷和36個行政處罰案卷進(jìn)行了評查
通過評查，從總體上看我的行政執(zhí)法工作隨著依法行政工作的深入，政府法制工作的加強(qiáng)，各執(zhí)法單位的依法行政意識進(jìn)一步加強(qiáng)，行政執(zhí)法水平有了較大提高，大部分案件事實(shí)比較清楚，證據(jù)比較充分，量罰幅度基本適當(dāng)，行政執(zhí)法程序逐步走向規(guī)范。
二、存在的問題
(一)文書格式方面
從評查的情況來看，各部門單位的行政執(zhí)法文書沒有統(tǒng)一格式，有的單位使用本行業(yè)系統(tǒng)統(tǒng)一制定的文書格式，有的單位根據(jù)行政執(zhí)法工作情況，自行制定了法律文書格式。大部分執(zhí)法單位的行政許可案卷由行政審批服務(wù)中心統(tǒng)一管理，文書格式基本執(zhí)行行業(yè)系統(tǒng)或?qū)徟行淖孕兄贫ǖ臉?biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容還存在不齊全方面，按照《評查標(biāo)準(zhǔn)》的要求，還存在差距，還有需要進(jìn)一步完善和改進(jìn)。大部分案卷卷宗填寫不齊全，有一部分許可案卷沒有許可決定書等法律文書的送達(dá)回執(zhí)。
(二)事實(shí)證據(jù)材料方面
從評查的情況來看，部分行政處罰案卷案由書寫不規(guī)范，對違法事實(shí)、主要情節(jié)表述不明；部分案卷事實(shí)證據(jù)材料不全，有的僅有對當(dāng)事人詢問筆錄，有的僅有現(xiàn)場筆錄，沒有其他能證明案件真實(shí)情況的證據(jù)；有的案件事實(shí)不清、證據(jù)不足；有的案卷筆錄不規(guī)范，筆錄內(nèi)容也過于簡單，被詢問人基本情況過于簡單，有的筆錄或沒有被詢問人簽字，或沒有被詢問人按捺手印、蓋章；行政許可案卷主要存在申請材料不全的問題，有的申請材料中申請人的申請與審批決定都在同一張表格內(nèi)。
(三)程序方面
從評查的情況來看，有的案卷沒有調(diào)查報(bào)告，有的案卷沒有處理意見呈批表，有的處理意見呈批表沒有法制機(jī)構(gòu)意見；有的案件在沒有調(diào)查的情況下就提出了處罰意見；有的案卷沒有行政處罰預(yù)先告知書，有些案卷只告知了陳訴、申辯權(quán)，沒有告知聽證權(quán)，有的告知書將行政相對人享有3日內(nèi)的告知權(quán)限定在告知當(dāng)日；有的法律文書沒有相應(yīng)的送達(dá)文書；有的案卷立案時間在詢問時間之后，違反了《行政處罰法》先立案后調(diào)查的程序；評查案卷中，在簡易處罰程序中，當(dāng)場處罰數(shù)額超過法定的數(shù)額的現(xiàn)象比較多；執(zhí)法文書送達(dá)的程序還不規(guī)范，有的將不同程序的法律文書在同一時間送達(dá)，有的送達(dá)回證不能體現(xiàn)所送達(dá)文書的種類名稱，有的送達(dá)回證只有一個送達(dá)人簽名或沒有送達(dá)時間；在許可案卷中，有的案卷沒有現(xiàn)場核查材料，有的許可案卷沒有領(lǐng)導(dǎo)簽批等內(nèi)部批準(zhǔn)手續(xù)。
(四)執(zhí)法效果方面
按照《評查標(biāo)準(zhǔn)》的要求，案卷應(yīng)該反映出執(zhí)行情況。從案卷評查情況來看，有些案卷反映不出處罰決定執(zhí)行情況，有的案卷沒有行政處罰決定書，有的案卷罰款沒有收據(jù)或復(fù)印件附卷。
(五)適用依據(jù)方面
從評查的情況來看，有的處罰不符合處罰法定原則，依據(jù)不明確、不具體，沒有按照法律依據(jù)規(guī)定的范圍進(jìn)行處罰，部分案卷引用的條款項(xiàng)不夠完整，有的案卷僅引用到有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱，或法律、法規(guī)、規(guī)章的某一條，或某一款，而不是完整、具體的條款內(nèi)容。
（六）卷宗整理方面
從評查的情況來看，大部分案卷歸檔不及時，有的單位不能將案卷做到一案一卷，裝訂不整齊；有的案卷沒有卷內(nèi)目錄，或者目錄但填寫不規(guī)范，有的目錄沒有填寫責(zé)任人、文件日期等；卷皮制作不統(tǒng)一規(guī)范，有的案卷無卷皮；有的案卷沒有歸檔；有的案卷沒有卷宗號；有的卷內(nèi)材料沒有編號；有的卷內(nèi)材料使用圓珠筆簽字，當(dāng)事人提供的材料使用圓珠筆的，入卷時沒有復(fù)印。
三、幾點(diǎn)要求
通過評查，總結(jié)上述存在的問題，主要表現(xiàn)為不同行業(yè)系統(tǒng)之間、不同行政執(zhí)法單位之間、不同案卷執(zhí)法水平差異很大；部分執(zhí)法單位的案卷事實(shí)不清，證據(jù)不夠充分；重實(shí)體輕程序現(xiàn)象比較普遍；法律文書不符合法律法規(guī)要求；案卷中反映不出行政執(zhí)法情況等。針對存在的問題，各行政執(zhí)法單位要做好以下幾方面工作。
一、提高認(rèn)識，加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變執(zhí)法觀念，提高行政執(zhí)法人員的執(zhí)法能力和水平。
要加強(qiáng)對工作人員特別是領(lǐng)導(dǎo)干部的思想道德和法律知識教育。進(jìn)一步轉(zhuǎn)變觀念，牢固樹立依法行政，執(zhí)法為民的思想。要建立健全領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法和行政執(zhí)法隊(duì)伍培訓(xùn)制度，形成學(xué)法、懂法、守法、用法的良好氛圍，提高各級領(lǐng)導(dǎo)干部依法決策、依法行政、依法辦事的水平。
要進(jìn)一步加大行政執(zhí)法人員法律知識培訓(xùn)力度，以各行政執(zhí)法單位為主體，加強(qiáng)《行政處罰法》和《行政許可法》等法律、法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。重點(diǎn)提高行政執(zhí)法人員運(yùn)用實(shí)體法和程序法的水平和能力，只有經(jīng)過培訓(xùn)，考試合格，并具備行政執(zhí)法資格的人員，才能允許其上崗執(zhí)法。