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第1篇

關(guān)鍵詞：證據(jù)可采性 證據(jù)能力 證據(jù)規(guī)則

一、對(duì)可采性概念的解讀

可采性是英美法系國(guó)家的概念。這個(gè)概念要從正反兩方面來(lái)解讀。證據(jù)可采性要解決的是"可采證據(jù)的范圍"問(wèn)題，即哪些證據(jù)可以被法庭采用，哪些證據(jù)不可以被法庭采用。因此，證據(jù)可采性應(yīng)從肯定與否定兩個(gè)角度來(lái)理解。

（一）肯定性語(yǔ)義：證據(jù)資格

"可采性"的關(guān)鍵就是"可"字，即有關(guān)證據(jù)材料能通過(guò)法庭的認(rèn)可，從而獲取證據(jù)資格進(jìn)入司法審判程序，并作為認(rèn)定案件事實(shí)的重要依據(jù)。因此，可采性也可以表述為"證據(jù)資格"或"容許性"。如果法律對(duì)證據(jù)資格沒(méi)有特別規(guī)定，只要是與案件事實(shí)有實(shí)質(zhì)性和相關(guān)性的證據(jù)都即可被法庭所采納，從而達(dá)到運(yùn)用證據(jù)正確認(rèn)定案件事實(shí)的目的。

（二）否定性語(yǔ)義：不適格證據(jù)的排除

什么是"可采的"，是很難用法律條文予以細(xì)致規(guī)定的，而如果只規(guī)定哪些是"不可采"的，就會(huì)相對(duì)容易。證據(jù)可采性概念表達(dá)的核心其實(shí)是證據(jù)排除規(guī)則，即在立法上和判例中明確哪些證據(jù)是不適格的，需要排除。此為證據(jù)可采性的否定性語(yǔ)義。證據(jù)排除更容易發(fā)揮直接的司法效應(yīng)，證據(jù)排除規(guī)則也構(gòu)成了英美法中證據(jù)規(guī)則的主體。①

二、設(shè)立證據(jù)可采性規(guī)則的必要性

當(dāng)前，我國(guó)司法實(shí)踐中普遍存在的突出問(wèn)題是法官在運(yùn)用證據(jù)時(shí)缺乏證據(jù)規(guī)則的約束，自由裁量權(quán)太大，隨意性太大。設(shè)立證據(jù)可采性規(guī)則，是基于我國(guó)基本國(guó)情中的三個(gè)方面考慮的。

（一）當(dāng)事人及其他訴訟參與人的守法意識(shí)不高

我國(guó)人口基數(shù)大，農(nóng)村人口多，教育相對(duì)落后，很多人甚至沒(méi)有接受過(guò)正規(guī)的教育，對(duì)什么是法律根本一無(wú)所知。再者加上我國(guó)普法活動(dòng)的缺位致使普通民眾在遇到問(wèn)題時(shí)很少會(huì)想到用法律武器來(lái)維護(hù)自己的合法權(quán)益，即使訴諸法庭也很難遵循法律規(guī)定的程序。例如證人不愿出庭作證或基于其他原因向法庭提供虛假證言，鑒定人則在人情或金錢(qián)的誘惑下而提供不科學(xué)的鑒定結(jié)論，這些現(xiàn)象在我國(guó)的訴訟中具有一定的代表性，給法官認(rèn)定案件事實(shí)造成了人為因素的困擾?？刹尚宰C據(jù)規(guī)則對(duì)當(dāng)事人的證明活動(dòng)也具有約束作用，它可以從當(dāng)事人提供的證據(jù)材料中排除那些虛假的或真?zhèn)坞y辨的材料，提高訴訟效率，防止法官受到誤導(dǎo)，從而能正確的認(rèn)定案件事實(shí)，保障司法機(jī)關(guān)的權(quán)威。

（二）設(shè)立證據(jù)可采性規(guī)則，是我國(guó)審判方式改革的必然要求

我國(guó)正在進(jìn)行的審判方式改革，基本上是在原有職權(quán)主義模式的基礎(chǔ)上，吸收借鑒當(dāng)事人主義的合理因素和理論以改善訴訟結(jié)構(gòu)。改變了過(guò)去公檢法處于統(tǒng)一戰(zhàn)線共同追訴被告人的職權(quán)主義結(jié)構(gòu)形式，形成了控辯雙方處于兩端，審判機(jī)關(guān)居中的等腰三角形新結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)訴訟民主，實(shí)現(xiàn)控、辯雙方的平等對(duì)抗。這種審判方式的改革方向，要求對(duì)當(dāng)事人的舉證，質(zhì)證活動(dòng)予以引導(dǎo)和規(guī)制，明確規(guī)則，實(shí)現(xiàn)公平對(duì)抗，以保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，保證訴訟活動(dòng)順利進(jìn)行。

（三）設(shè)立證據(jù)可性規(guī)則，是完善我國(guó)立法理論的必然要求

為貫徹修正后的《刑事訴訟法》，推進(jìn)刑事、民事、經(jīng)濟(jì)審判方式改革，最高人民法院和最高人民檢察院相繼通過(guò)一些司法解釋?zhuān)胍獓L試確立證據(jù)可采性規(guī)則。例如，明確規(guī)定通過(guò)非法手段獲取的言詞證據(jù)不得作為定案的依據(jù)，關(guān)于原始證據(jù)與傳來(lái)證據(jù)的效力及專(zhuān)家鑒定等問(wèn)題，也吸收了一些英美法系傳聞證據(jù)規(guī)則、補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則的相關(guān)內(nèi)容。對(duì)于司法實(shí)務(wù)部門(mén)的這些努力和嘗試，迫切需要從理論上加以總結(jié)和論證，對(duì)于成熟的經(jīng)驗(yàn)在立法上予以確立，以完善立法，指導(dǎo)和規(guī)范司法活動(dòng)。②

三、我國(guó)證據(jù)可采性規(guī)則的設(shè)立與完善

（一）確立傳聞證據(jù)規(guī)則

傳聞證據(jù)規(guī)則的一般含義是指除了法律規(guī)定的特殊情況外，傳聞證據(jù)應(yīng)當(dāng)被排除，不得進(jìn)入審判程序。其實(shí)質(zhì)是排斥傳聞證據(jù)作為認(rèn)定案件事實(shí)根據(jù)的證據(jù)規(guī)則。如無(wú)法定理由，在庭審或庭審準(zhǔn)備日以外所作的陳述不得作為證據(jù)使用。中國(guó)刑事訴訟法沒(méi)有規(guī)定傳聞證據(jù)規(guī)則， 在司法實(shí)踐中， 證人既可以就涉及親眼目睹的案件事實(shí)向法院作證， 也可以就從他人那里獲知的案件情況而向法庭作證，若證人不想出庭作證還可以提交書(shū)面證言。這樣， 給證人不出庭作證和作偽證提供了相當(dāng)大的空間，不利于保障程序的正當(dāng)性和實(shí)體的真實(shí)性。因此， 在立法上， 中國(guó)應(yīng)突破傳統(tǒng)文化的影響， 在刑事訴訟法中確立傳聞證據(jù)規(guī)則。

（二）確立補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則

確立補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則，是指為了防止錯(cuò)誤認(rèn)定案件事實(shí)或發(fā)生其它危險(xiǎn)性，而在運(yùn)用某些證明力顯然薄弱的證據(jù)認(rèn)定案情時(shí)，必須有其他證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)其證明力。該規(guī)則主要適用于言詞證據(jù)。一般分為口供的補(bǔ)強(qiáng)和其他證據(jù)的補(bǔ)強(qiáng)兩類(lèi)。在刑事司法實(shí)踐中，不僅口供需要補(bǔ)強(qiáng)，其他證據(jù)在必要的時(shí)候也是需要補(bǔ)強(qiáng)的。其中不僅包括犯罪嫌疑人、被告人的供述，而且包括證人證言、被害人陳述等相關(guān)證據(jù)。

我國(guó)證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則尚處于萌芽階段，僅僅規(guī)定了予以補(bǔ)強(qiáng)的證據(jù)類(lèi)型，至于作為補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)的證據(jù)應(yīng)當(dāng)符合什么條件，補(bǔ)強(qiáng)應(yīng)達(dá)到的證明程度等，尚缺少必要的規(guī)定。建立補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)規(guī)則，對(duì)于完善我國(guó)的證據(jù)可采性規(guī)則還是十分重要的。

（三）完善非法證據(jù)排除規(guī)則

非法證據(jù)排除規(guī)則通常指執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員使用非法行為取得的證據(jù)不得在刑事審判中采納的規(guī)則。對(duì)于非法言詞證據(jù)，當(dāng)今各國(guó)都一律予以排除。確立非法證據(jù)排除規(guī)則的目的是為了阻止警察違法取證，保障公民的憲法性權(quán)利不受侵犯。非法證據(jù)排除規(guī)則的實(shí)質(zhì)是保護(hù)人權(quán)問(wèn)題。

我國(guó)新修訂的《刑事訴訟法》第五十四條明確規(guī)定了非法證據(jù)排除規(guī)則。該條明確規(guī)定對(duì)于非法言詞證據(jù)應(yīng)絕對(duì)排除，不存在例外規(guī)定，而對(duì)于非法實(shí)物證據(jù)，則應(yīng)實(shí)行裁量排除。我國(guó)對(duì)非法證據(jù)排除規(guī)則的規(guī)定還不夠細(xì)化，比如對(duì)什么是"可能影響司法公正的物證、書(shū)證"并沒(méi)有一個(gè)明確的概念，實(shí)際操作起來(lái)會(huì)很困難，也會(huì)帶有很大的主觀隨意性。所以，我們應(yīng)借鑒外國(guó)的有益經(jīng)驗(yàn)對(duì)我國(guó)的非法證據(jù)排除規(guī)則予以細(xì)化、完善③。

注釋?zhuān)?/p>

①徐秀迪.關(guān)于完善中國(guó)證據(jù)可采性規(guī)則的思考.河北北方學(xué)院學(xué)報(bào)[J].2009

②劉金友.證據(jù)法學(xué)[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2001

③胡，廖永安.法學(xué)基礎(chǔ)課程導(dǎo)讀[M].湖南：湘潭大學(xué)出版社，2009

參考文獻(xiàn)：

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[3]劉洋.證據(jù)可采性在我國(guó)刑事審判中的適用限度，湖北警官學(xué)院學(xué)報(bào)[J].2010

[4]徐秀迪.關(guān)于完善中國(guó)證據(jù)可采性規(guī)則的思考.河北北方學(xué)院學(xué)報(bào)[J].2009

[5]馬秀娟. 刑事證據(jù)若干問(wèn)題思考[ J]. 法治研究， 2008

第2篇

關(guān)鍵詞：基本原則；內(nèi)涵；社會(huì)價(jià)值

中圖分類(lèi)號(hào)：D923 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2014）02-0091-02

一、正確理解民法領(lǐng)域的幾對(duì)范疇

要準(zhǔn)確理解民法的基本原則的含義，就必須聯(lián)系民法的原理，原則和規(guī)則來(lái)加以區(qū)分。如對(duì)原則一詞的詞義進(jìn)行分析就不難發(fā)現(xiàn)，不管是在漢語(yǔ)中還是在英語(yǔ)或拉丁語(yǔ)中，原則的核心意思都是根本準(zhǔn)則。原理是原則的上位，原則是規(guī)則的上位，這樣看來(lái)從原理到規(guī)則的概念外延是由大到小，依次遞減。如，民法自治屬于民法原理，即民法的根本原則，平等、公平、誠(chéng)信等屬于民法原則，即民法的基本原則。下面著重闡述民法的基本原則與民法具體原則和民法規(guī)則的含義與區(qū)別。

1.三者的概念

關(guān)于民法的基本原則國(guó)內(nèi)外學(xué)者眾說(shuō)紛紜。拉倫茲指出：“整個(gè)法秩序（或其大部分）都受特定指導(dǎo)性法律思想、原則或一般價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)的支配”[1]。知名學(xué)者李開(kāi)國(guó)認(rèn)為，“民法的基本原則是體現(xiàn)市民社會(huì)和商品經(jīng)濟(jì)的根本要求，貫穿民事立法、司法、守法始終，具有普遍適用效力和衡平作用的指導(dǎo)思想和基本準(zhǔn)則，是民法精神實(shí)質(zhì)之所在”[2]。雖然他們觀點(diǎn)和表述有所差異，但有許多方面是一致的。民法基本原則是民法的靈魂，它是貫穿于民法始終的根本規(guī)則，它像一只無(wú)形的大手調(diào)整商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是當(dāng)民事法律具體規(guī)范落后于社會(huì)發(fā)展時(shí)，它將填補(bǔ)漏洞，從而克服法律局限性。從這個(gè)意義上說(shuō)民法基本原則對(duì)于民法規(guī)范起統(tǒng)率作用。任何對(duì)民法規(guī)范的解釋?zhuān)魏螌?duì)民事行為的合法性的判斷，只要違反民法的基本原則，就是違反民法，就是無(wú)效的。

所謂民法的具體原則，是指在民法域具體法律關(guān)系領(lǐng)域內(nèi)的規(guī)則，它是民法的基本原則在該法域具體法律關(guān)系領(lǐng)域內(nèi)的展現(xiàn)。比如，公平原則在合同法領(lǐng)域表現(xiàn)的具體原則是等價(jià)有償原則和顯失公平原則；而在侵權(quán)法領(lǐng)域表現(xiàn)的具體原則是公平責(zé)任原則，完全損害賠償原則和損益相抵原則。

民法的法律規(guī)則采取一定的結(jié)構(gòu)形式具體規(guī)定人們的民事法律權(quán)利、法律義務(wù)以及相應(yīng)的法律后果的法律規(guī)范。即法律學(xué)界通常所說(shuō)的民法法律規(guī)范。

2.三者的異同

民法的具體原則與基本原則一樣，不為人們的行為提供模式，但具體原則與基本原則相比，不具有基本原則那樣的普遍性、最高命令性和高度抽象性。

民法的規(guī)則與基本原則相比，它的主要作用在于為人們的行為提供標(biāo)準(zhǔn)，指示人們?cè)诰唧w的情況下應(yīng)當(dāng)為什么、不應(yīng)當(dāng)為什么、可以為什么，否則要承擔(dān)什么樣的法律責(zé)任，也即規(guī)定了具體的權(quán)利、義務(wù)及相應(yīng)的法律后果。而基本原則則不同，它并未提供具體的、可操作的行為模式，也未指明法律后果。不過(guò)，法律規(guī)范是以基本原則為指導(dǎo)的，它將基本原則具體化，并將之與一定的法律后果相聯(lián)系，從而實(shí)現(xiàn)基本原則的命令性。正因?yàn)榇耍诰唧w適用法律時(shí)總是先根據(jù)具體事實(shí)尋找可適用的法律規(guī)范，僅在無(wú)具體法律規(guī)范適用時(shí)由法官依據(jù)法律的具體原則、基本原則行使自由裁量權(quán)。

二、民法基本原則的主要內(nèi)容

談民法的基本原則離不開(kāi)民事法律關(guān)系，而民事法律關(guān)系，指根據(jù)民事法律規(guī)范確立的以民事權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系，是由民事法律規(guī)范調(diào)整而形成的社會(huì)關(guān)系。民事法律關(guān)系的要素，是指構(gòu)成民事法律關(guān)系的必要因素或條件。民事法律關(guān)系的主體、客體和內(nèi)容為民事法律關(guān)系的三要素。這三要素是任何國(guó)家研究民事法律關(guān)系所必不可少的東西，由三要素出發(fā)，筆者認(rèn)為任何國(guó)家關(guān)于民法的基本原則應(yīng)包含共性的三個(gè)基本原則，主體上是民事主體平等原則，在內(nèi)容上是公平原則，在客體上是意思自治原則。任何事物都是共性和個(gè)性的統(tǒng)一，共性寓于個(gè)性之中。我國(guó)民法有著其他國(guó)家民法共同的基本原則，也必然有不同的原則，兩個(gè)方面是相互依存不可分離的。沒(méi)有共同的基本原則，就不能稱(chēng)之為民法；沒(méi)有不同的基本原則也就談不上中國(guó)民法。我國(guó)基于傳統(tǒng)，非常強(qiáng)調(diào)國(guó)家政策的作用，把它作為法律補(bǔ)充原則。下面從共性與個(gè)性?xún)蓚€(gè)角度談我國(guó)民法的基本原則。

（一）共性原則

1.民事主體平等原則

該原則是民法的核心原則。它是民法得以成為民法的前提和基礎(chǔ)，是民法為私法的依據(jù)，是民法區(qū)別于其他部門(mén)法的標(biāo)志。平等原則在現(xiàn)行法上的根據(jù)，首先是《民法通則》第3條：當(dāng)事人在民事活動(dòng)中的地位平等。其次是《合同法》第3條：訂立合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等互利、協(xié)商一致的原則。任何一方不得把自己的意志強(qiáng)加給對(duì)方。平等原則的具體內(nèi)容包括四個(gè)方面：第一，公民的民事權(quán)利能力一律平等，不論其在民族、性別、年齡、等方面是否存在差異，除法律有特別規(guī)定外，任何組織和個(gè)人都不得限制和剝奪。第二，不同的民事主體參與民事關(guān)系，適應(yīng)同一法律，具有平等的地位，即使是國(guó)家作為民事主體也不例外。第三，民事主體產(chǎn)生、變更或消滅民事法律關(guān)系時(shí)必須平等協(xié)商。第四，民事權(quán)利平等受法律保護(hù)。

2.公平原則

公平是人們對(duì)理想社會(huì)的追求，是社會(huì)正義的表現(xiàn)之一，一個(gè)社會(huì)要做到公平主要體現(xiàn)在利益分配的合理性上，也就是說(shuō)公平在于人們的權(quán)利與義務(wù)、行為與報(bào)償相稱(chēng)。公平是人們對(duì)社會(huì)事物進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià)時(shí)表現(xiàn)出來(lái)的觀念，這種觀念可以起到凈化社會(huì)環(huán)境，支撐社會(huì)不斷向前發(fā)展。法與公平有著天然的聯(lián)系。法的產(chǎn)生必須以一定的公平觀為依據(jù)，統(tǒng)治階級(jí)之所以需要法，是為了維護(hù)自己認(rèn)為的公平關(guān)系，法是一定公平觀的具體體現(xiàn)、標(biāo)準(zhǔn)，公平觀是法的思想基礎(chǔ)；而公平也離不開(kāi)法律，一定的公平觀，一定的公平關(guān)系只有體現(xiàn)為法律，才能得以實(shí)施和保障。《民法通則》第4條：“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則?！倍逗贤ā返?條再次強(qiáng)調(diào)：“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循公平原則確定各方的權(quán)利和義務(wù)”。

3.意思自治原則

意思自治原則，是指法律確認(rèn)民事主體得自由地基于其意志去進(jìn)行民事活動(dòng)的基本準(zhǔn)則[3]。意思自治原則又稱(chēng)自愿原則，是指根據(jù)自己的意志產(chǎn)生、變更、消滅民事法律關(guān)系，它具體體現(xiàn)為結(jié)社自由、合同自由、婚姻自由、遺囑自由等方面。它是民法的重要指導(dǎo)原則，是其他民事法律制度構(gòu)建的基礎(chǔ)，奠定了民法作為市民社會(huì)基本法的基礎(chǔ)地位，民法的主體制度就是在意思自治的基礎(chǔ)上形成的，因?yàn)榉少x予并且保證每個(gè)人都具有在一定范圍內(nèi)，通過(guò)法律行為特別是合同來(lái)調(diào)整相互之間關(guān)系的可能性，這就要求有行為能力制度。而法律行為和制度則是意思自治原則的展開(kāi)，是實(shí)現(xiàn)意思自治的工具和手段。

意思自治原則包含三方面內(nèi)容。其一，它賦予民事主體在法律范圍內(nèi)廣泛的行為自由，這些自由包括做與不做，選擇內(nèi)容、相對(duì)人和行為方式，處分權(quán)利及救濟(jì)方式。其二，它允許當(dāng)事人通過(guò)法律行為調(diào)整他們之間的關(guān)系。此為民法的任意性調(diào)整方法，也就是說(shuō)它不確定具體的行為準(zhǔn)則來(lái)要求各個(gè)民事主體照此行事，而是劃定一個(gè)界限和范圍，允許民事主體在此范圍內(nèi)自由行事。其三，確定國(guó)家機(jī)關(guān)干預(yù)與民事主體的行為自由的合理界限，只要民事主體不違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，國(guó)家不得干預(yù)。

當(dāng)然意思自治是有限制的，這就要求當(dāng)事人在意思自治時(shí)要誠(chéng)實(shí)信用。正基于此，有些學(xué)者把誠(chéng)實(shí)信用當(dāng)作意思自治的應(yīng)有之義[4]。而從誠(chéng)實(shí)信用原則出發(fā)又要求權(quán)利不得濫用，即權(quán)利不得濫用原則是誠(chéng)實(shí)信用原則的反面規(guī)范[5]?？傊梢馑甲灾卧瓌t我們可以引出誠(chéng)實(shí)守信和權(quán)利不得濫用兩個(gè)原則。

（二）個(gè)性原則

人無(wú)完人，金無(wú)足赤。民法也不可能窮盡民事活動(dòng)中的所有行為，因而就需要有補(bǔ)充原則來(lái)彌補(bǔ)民法調(diào)整的空白。所以，我國(guó)把國(guó)家政策作為法律的補(bǔ)充淵源，即在法律沒(méi)有規(guī)定時(shí)，民事活動(dòng)應(yīng)遵守國(guó)家政策。

三、民法基本原則的社會(huì)價(jià)值

目前，舉國(guó)上下都為全面建成小康社會(huì)，建設(shè)美麗中國(guó)，最終實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興而努力奮斗。而民法基本原則為早日實(shí)現(xiàn)這個(gè)宏偉目標(biāo)奠定法治基礎(chǔ)。

首先，民法的平等原則是建設(shè)美麗中國(guó)的基礎(chǔ)。民法的平等原則，是對(duì)民法調(diào)整的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系的最為集中的反映，也是對(duì)憲法賦予的法律面前人人平等原則的具體化。平等是人們從事社會(huì)活動(dòng)，參與商品生產(chǎn)和商品交換必不可少的前提條件。民法的平等原則作為建立有序的社會(huì)秩序的出發(fā)點(diǎn)，也是我們建設(shè)美麗中國(guó)的基礎(chǔ)。平等原則要求，在民事法律關(guān)系中，民事主體之間無(wú)等級(jí)之分，必須以平等的民事主體的身份出現(xiàn)，任何一方都沒(méi)有凌駕于另一方之上的特權(quán)，即使是國(guó)家作為民事主體，在民事活動(dòng)中也應(yīng)和其他民事主體一樣享有平等的法律地位；在權(quán)利保護(hù)上，任何民事主體依法取得的民事權(quán)益均受同等的法律保護(hù)。有了平等的法律地位，人與人之間才能形成相互尊重的社會(huì)氛圍，才能避免和減少矛盾，促進(jìn)社會(huì)的穩(wěn)定，為建設(shè)美麗中國(guó)提供良好的法治環(huán)境。

其次，公平原則是建設(shè)美麗中國(guó)的可靠保障。公平最早是道德的范疇，但隨著私有化與社會(huì)化大生產(chǎn)之間的矛盾不斷加劇，公平也由道德規(guī)范上升為法律的基本原則，成為法律所追求的價(jià)值目標(biāo)的表現(xiàn)形式和載體。民法作為保護(hù)平等主體之間的人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系的部門(mén)法，是法的公平價(jià)值和正義原則的最直接、最現(xiàn)實(shí)的體現(xiàn)，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)和諧的法律保障。而作為民法的基本原則的公平原則，其核心在于充分而公正地平衡當(dāng)事人之間的利益關(guān)系，并通過(guò)利益分配的公正最終實(shí)現(xiàn)社會(huì)的秩序與和諧之目的。

最后，意思自治原則是建設(shè)美麗中國(guó)的重要途徑。自愿也即意思自治，它是建立在19世紀(jì)個(gè)人主義基礎(chǔ)上的一項(xiàng)民法原則。這一原則對(duì)實(shí)現(xiàn)資本主義商品經(jīng)濟(jì)的自由競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)個(gè)人自由與尊嚴(yán)，都發(fā)揮了重要作用。就其法律內(nèi)涵而言，是指民事主體依照自己的理性判斷，自主參與市民社會(huì)生活，管理自己的私人事務(wù)，不受?chē)?guó)家機(jī)關(guān)及其工作人員或其他民事主體的非法干預(yù)。自愿原則強(qiáng)調(diào)對(duì)主體權(quán)利與自由的尊重，阻止權(quán)力的不當(dāng)干涉。這是構(gòu)建美麗中國(guó)，推進(jìn)民主法治進(jìn)程，發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，建設(shè)和諧中國(guó)的必由之路。

參考文獻(xiàn)：

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[2]江平.民法學(xué)[M].北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2000：61.

[3]民法通則[M].北京：中國(guó)法制出版社，2007.

第3篇

【關(guān)鍵詞】：混凝土結(jié)構(gòu)；抗震結(jié)構(gòu)；建筑

1.混凝土結(jié)構(gòu)建筑抗震設(shè)計(jì)中存在的問(wèn)題

1.1前期準(zhǔn)備工作不完善

不論是對(duì)于建筑設(shè)計(jì)而言，還是施工而言，前期的準(zhǔn)備工作都是必不可少的，前期準(zhǔn)備工作中所包含的相關(guān)設(shè)計(jì)資料收集、施工規(guī)范整理、施工材料購(gòu)買(mǎi)與審核以及設(shè)計(jì)方案的審核等內(nèi)容，都對(duì)整個(gè)混凝土結(jié)構(gòu)建筑的抗震設(shè)計(jì)起到了非常關(guān)鍵的影響，因此，對(duì)于混凝土結(jié)構(gòu)的建筑抗震性能設(shè)計(jì)來(lái)說(shuō)，前期準(zhǔn)備工作的完善與否至關(guān)重要。然而，據(jù)相關(guān)調(diào)查部門(mén)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)每年的混凝土結(jié)構(gòu)建筑的抗震性能審核當(dāng)中，很多混凝土結(jié)構(gòu)建筑的抗震能力不符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的抗震能力標(biāo)準(zhǔn)，而這其中很大一部分原因就來(lái)自于一些建筑設(shè)計(jì)公司對(duì)于設(shè)計(jì)之初的前期準(zhǔn)備工作做的不怎么完善所引起的。比如說(shuō)，以混凝土結(jié)構(gòu)建筑抗震性能設(shè)計(jì)前期的現(xiàn)場(chǎng)勘查測(cè)量工作為例，由于每一個(gè)地方的實(shí)際地理情況、地形地貌、自然環(huán)境、土壤條件以及水文條件等都是不相同的，但是一些建筑設(shè)計(jì)人員在對(duì)其進(jìn)行實(shí)地考察、勘探測(cè)量的時(shí)候，沒(méi)有及時(shí)的采用變通的測(cè)量方法，對(duì)于不同地形地貌的施工場(chǎng)地，采用同一套測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)進(jìn)行實(shí)地測(cè)量，進(jìn)而導(dǎo)致一些特殊的細(xì)節(jié)數(shù)據(jù)沒(méi)有被測(cè)量勘察到，而后來(lái)的建筑設(shè)計(jì)師在進(jìn)行混凝土結(jié)構(gòu)建筑的抗震設(shè)計(jì)時(shí)，也沒(méi)有能夠及時(shí)得到所有的真實(shí)信息，不能夠全而的、透徹的了解施工場(chǎng)地的實(shí)際條件與情況，最終導(dǎo)致設(shè)計(jì)出來(lái)的混凝土建筑結(jié)構(gòu)抗震性能無(wú)法達(dá)到實(shí)際的標(biāo)準(zhǔn)要求，因此，施工前期的準(zhǔn)備工作至關(guān)重要。

1.2防震結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不規(guī)范

防震結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是現(xiàn)代混凝土結(jié)構(gòu)建筑的抗震性能設(shè)計(jì)當(dāng)中，最為關(guān)鍵也是最為有效地設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)方法，它其中包括了抗震層、防震縫以及抗震支座三大主要防震結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)，這三大抗震結(jié)構(gòu)對(duì)于整個(gè)混凝土結(jié)構(gòu)的建筑抗震性能起到了關(guān)鍵性的影響，所以至關(guān)重要。根據(jù)我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)條文規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)以下兩種情況時(shí)，抗震層、防震縫以及抗震支座這三大防震結(jié)構(gòu)都必須滿(mǎn)足設(shè)計(jì)規(guī)范：第一種，混凝土結(jié)構(gòu)的建筑房屋中平而的所有尺寸大小，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了我國(guó)《鋼筋混凝土高層建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與施工規(guī)程》中的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范限度值，并且還沒(méi)有設(shè)計(jì)相應(yīng)的安全強(qiáng)化措施的情況下，混凝土建筑的抗震層、防震縫以及抗震支座的設(shè)計(jì)就必須都要有。第二種，對(duì)應(yīng)的混凝土結(jié)構(gòu)建筑的各部分不同的功能結(jié)構(gòu)，其剛度和承載壓力的負(fù)荷能力存在著很大的差距，并且還沒(méi)有設(shè)計(jì)相應(yīng)的安全強(qiáng)化措施的情況下，混凝土建筑的抗震層、防震縫以及抗震支座的設(shè)計(jì)就必須都要有。

2.建筑抗震結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的必要性

在建筑設(shè)計(jì)，尤其是高層建筑設(shè)計(jì)中，做好抗震結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是非常必要的。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)下，我國(guó)的城市化進(jìn)程不斷加快，城市規(guī)模的擴(kuò)大和城市人口的增加使得城市的人地矛盾日益凸顯。在這樣的背景下，高層建筑得到了迅猛發(fā)展，并且迅速成為城市建筑發(fā)展的主流方向。但是，建筑高度越高，其自身的重量也就越大，對(duì)于震動(dòng)的抵抗能力越差，如果高層建筑的設(shè)計(jì)還按照普通建筑設(shè)計(jì)的方法，一旦遭遇地震，必然會(huì)導(dǎo)致建筑的損壞或倒塌，引發(fā)嚴(yán)重的后果。

3.混凝土結(jié)構(gòu)建筑抗震結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的有效措施

在混凝土結(jié)構(gòu)建筑抗震結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中，需要滿(mǎn)足兩個(gè)方而的需求，一是剛度需求，設(shè)計(jì)人員必須明確建筑施工現(xiàn)場(chǎng)的地形地貌、建材特性等，對(duì)建筑整體結(jié)構(gòu)的剛度進(jìn)行合理設(shè)計(jì)，同時(shí)以建筑結(jié)構(gòu)的連接設(shè)置為輔助，對(duì)其進(jìn)行一定的調(diào)整，提升建筑的抗震性能，二是受力需求，根據(jù)地震災(zāi)害數(shù)據(jù)顯不，如果混凝土建筑剛度比較柔軟，則其在地震作用下，主體結(jié)構(gòu)會(huì)出現(xiàn)嚴(yán)重?fù)p壞，甚至可能導(dǎo)致崩塌。因此，應(yīng)該充分考慮建筑結(jié)構(gòu)中連接點(diǎn)和構(gòu)建的受力需求，采取合理有效的措施，進(jìn)行相應(yīng)的減震消災(zāi)。

在現(xiàn)有技術(shù)條件下，混凝土結(jié)構(gòu)建筑的抗震結(jié)構(gòu)包括抗震層、防震縫和抗震支座等，這里分別對(duì)其設(shè)計(jì)進(jìn)行簡(jiǎn)要分析。

抗震層?？拐饘右话阄挥诮ㄖA(chǔ)的頂部，是最為基本的抗震構(gòu)造形式，能夠最大限度地對(duì)地震能量進(jìn)行隔離，從而保證建筑的使用安全。在實(shí)際設(shè)計(jì)中，為了保證安裝和維護(hù)的便利性，需要在抗震層

頂部梁底與基礎(chǔ)而之間留出0.8m以上的空間。從建筑功能方而分析，為了對(duì)抗震層頂部的樓板進(jìn)行有效利用，可以以地下室或者半地下室的形式，將抗震層設(shè)置在地下室柱頂或者墻頂。同時(shí)，為了對(duì)構(gòu)件的受力情況進(jìn)行改善，當(dāng)水平剪力較大時(shí)，可以在柱體中設(shè)置相應(yīng)的減震器，將抗震層的剪力和彎矩分別傳遞到柱或者墻的上下端。

防震縫。防震縫是指為了防止地震對(duì)于建筑的破壞，在適當(dāng)位置設(shè)置的縫隙，可以將建筑分為若干形體簡(jiǎn)單、結(jié)構(gòu)剛度均勻的獨(dú)立部分。簡(jiǎn)單來(lái)講，防震縫是為了減輕或者防止相鄰結(jié)構(gòu)單元在地震作用下相互碰撞而預(yù)先設(shè)置的間隙。通過(guò)設(shè)置防震縫，可以對(duì)復(fù)雜的建筑結(jié)構(gòu)進(jìn)行分割，形成相對(duì)規(guī)則的結(jié)構(gòu)單元，從而減少建筑的扭轉(zhuǎn)、改善結(jié)構(gòu)抗震性能。

4.混凝土建筑抗震結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的優(yōu)化

4.1結(jié)構(gòu)尺寸的優(yōu)化

在結(jié)構(gòu)幾何形狀和材料都規(guī)定好的條件下，計(jì)算出滿(mǎn)足各種條件下的最優(yōu)構(gòu)件截面，其實(shí)就是對(duì)結(jié)構(gòu)構(gòu)件尺寸進(jìn)行設(shè)計(jì)，使其造價(jià)最低化。

4.2結(jié)構(gòu)體系的優(yōu)化

結(jié)構(gòu)體系的優(yōu)化先從結(jié)構(gòu)概念設(shè)計(jì)開(kāi)始，使結(jié)構(gòu)平面布置滿(mǎn)足對(duì)稱(chēng)、規(guī)則，立面和豎向規(guī)則，側(cè)向剛度均勻變化。與此同時(shí)，通過(guò)定量的分析和計(jì)算對(duì)關(guān)系到體系整體性能的設(shè)計(jì)參數(shù)進(jìn)行優(yōu)化。

4.3結(jié)構(gòu)功能的優(yōu)化

建筑的使用功能如何對(duì)結(jié)構(gòu)和造價(jià)的影響較大，取決于工程建設(shè)完成后使用者對(duì)本項(xiàng)目有著怎樣的使用功能要求，在能夠滿(mǎn)足用戶(hù)整體功能要求的條件下對(duì)結(jié)構(gòu)功能方面進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化。

5.結(jié)語(yǔ)

第4篇

一、二十世紀(jì)人類(lèi)國(guó)際私法理論之嬗變軌跡

（一）美國(guó)國(guó)際私法理論之演進(jìn)：功能主義勃興之后的概念主義復(fù)蘇

無(wú)可否認(rèn)，人類(lèi)二十世紀(jì)的歷程是美國(guó)強(qiáng)盛的見(jiàn)證。在二十世紀(jì)人類(lèi)國(guó)際私法理論與實(shí)踐發(fā)展中，美國(guó)國(guó)際私法扮演著至關(guān)重要的角色，它與歐洲國(guó)家國(guó)際私法一起成為二十世紀(jì)人類(lèi)國(guó)際私法發(fā)展的兩大中心。

1、 美國(guó)傳統(tǒng)國(guó)際私法的理論淵源

美國(guó)傳統(tǒng)國(guó)際私法的主要理論淵源來(lái)自于歐陸的“國(guó)際禮讓說(shuō)”（十八世紀(jì)），與英國(guó)的“既得權(quán)理論”（十九世紀(jì)），「3在此基礎(chǔ)上形成了以斯托雷（Story）為代表（十九世紀(jì)）和比爾（Beale）為代表（二十世紀(jì)前葉）的美國(guó)國(guó)際私法理論流派。斯托雷認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家在其自己的領(lǐng)域內(nèi)享有絕對(duì)的主權(quán)和管轄權(quán)，所以一國(guó)的只有在其該國(guó)的領(lǐng)域和管轄范圍內(nèi)才有效力，只有在“國(guó)際禮讓”的情況下，才能讓外國(guó)法在內(nèi)國(guó)領(lǐng)域發(fā)生效力。「4比爾的思想體現(xiàn)在以其為首編撰的1974年美國(guó)《第一次沖突法重述》（Restatement of United States， Conflict of Laws， First， 1934）中，其認(rèn)為，跨國(guó)（州）民事糾紛實(shí)際上是當(dāng)事人之間的權(quán)利之爭(zhēng)，內(nèi)國(guó)并不承認(rèn)外國(guó)的法律在內(nèi)國(guó)的效力，內(nèi)國(guó)僅承認(rèn)根據(jù)禮讓可以獲得承認(rèn)的外國(guó)的權(quán)利?！?

2、 傳統(tǒng)美國(guó)國(guó)際私法理論的特征：概念主義的國(guó)際私法觀

“美國(guó)沖突法是美國(guó)法中少有的具有大陸法系傳統(tǒng)的法律部門(mén)之一”，「6因此，傳統(tǒng)美國(guó)國(guó)際私法理論同大陸法系國(guó)際私法理論較為近似，都體現(xiàn)為概念主義的特點(diǎn)。所謂概念主義，以法國(guó)民法典的冠名者拿破侖的名言最有代表性：“將法律化為簡(jiǎn)單的幾何公式是可能的，任何一個(gè)能認(rèn)字并能將兩個(gè)思想聯(lián)系起來(lái)的人，就能做出法律上的裁決”?！?因而德國(guó)法學(xué)家耶林批判此種觀念所指導(dǎo)的法學(xué)理論為“概念主義法學(xué)”。這一特征集中體現(xiàn)在1934年美國(guó)《第一次沖突法重述》中，根據(jù)該示范法，為了使外國(guó)的權(quán)利根據(jù)禮讓可以在美國(guó)法院獲得承認(rèn)，建立了一套概念主義國(guó)際私法觀的沖突法規(guī)則體系，其通過(guò)連結(jié)點(diǎn)這一抽象概念將某一權(quán)利固定在某一地域（該地域必定是該權(quán)利得以產(chǎn)生的地方），形成了一種概念化的系屬公式以及固定的沖突規(guī)則來(lái)解決適用何國(guó)法律的。“毫無(wú)疑問(wèn)，概念主義占據(jù)了比爾在《第一次沖突法重述》中所采取的中的主體地位，這一制度是建立在具有形而上學(xué)意味的既得權(quán)理論基礎(chǔ)之上的……”「8美國(guó)法學(xué)家龐德曾經(jīng)指出：“十九世紀(jì)的法學(xué)家曾試圖從司法中排除人的因素，他們努力排除法律適用所有的個(gè)體化因素。他們相信按嚴(yán)密邏輯機(jī)械地建立和實(shí)踐封閉的法律體系，在他們看來(lái)，在這一封閉的法規(guī)體系的起源和適用中承認(rèn)人的創(chuàng)造性因素是極不恰當(dāng)?shù)?。”?盡管龐德的評(píng)論是針對(duì)十九世紀(jì)所有法律領(lǐng)域而言的，但我們?nèi)钥梢詫⒅暈閷?duì)美國(guó)傳統(tǒng)國(guó)際私法理論的精辟論述。

3、美國(guó)“沖突法革命”-概念主義的衰微與功能主義的勃興

概念主義的國(guó)際私法觀指導(dǎo)下的傳統(tǒng)沖突規(guī)則具有明確性與穩(wěn)定性的特點(diǎn)，但其最大的缺點(diǎn)“在于機(jī)械地抽象預(yù)設(shè)單一連結(jié)因素以供做選法之媒介，法院依此模式機(jī)械的操作，往往將導(dǎo)致不符合個(gè)案公正（inpidual justice）之判決結(jié)果?！薄?0傳統(tǒng)的沖突規(guī)則“過(guò)于僵硬和機(jī)械，使得法官必須運(yùn)用一切可行的例外條款，如識(shí)別、公共秩序、程序問(wèn)題與實(shí)質(zhì)問(wèn)題的劃分甚至反致制度來(lái)尋找公平的判決結(jié)果，《第一次沖突法重述》也因?yàn)檫@些例外條款而受到重視。由于頻繁而廣泛地適用例外條款，《第一次沖突法重述》漸漸地被認(rèn)為不足以實(shí)現(xiàn)它的制定者所肯定的法律確定性及可預(yù)見(jiàn)性目標(biāo)。反過(guò)來(lái)，這樣的結(jié)果進(jìn)一步促進(jìn)和刺激了20世紀(jì)60年代早期的沖突法革命……”「11

1933年，凱佛斯（Cavers）教授于《哈佛大學(xué)法學(xué)評(píng)論》發(fā)表了《法律選擇過(guò)程批判》（A Critique of the Choice-of-law Process）一文，「12拉開(kāi)了沖突法革命的序幕。作為這一場(chǎng)大批判運(yùn)動(dòng)的第一人，凱佛斯以其冷靜的思維、敏銳的視角揭示了傳統(tǒng)規(guī)范的痼疾所在：傳統(tǒng)的沖突規(guī)范是一種管轄權(quán)選擇規(guī)范，并不是對(duì)實(shí)體法做出選擇，這種選擇方法根據(jù)一個(gè)機(jī)械的沖突規(guī)范，通過(guò)單一連接點(diǎn)的盲目指引，確定某一國(guó)法律具有管轄權(quán)，將其實(shí)體法用于審理案件的是非曲直?！?3到了六十年代，美國(guó)國(guó)際私法革命浪潮風(fēng)起云涌，更為激進(jìn)的柯里（Currie）教授指責(zé)傳統(tǒng)國(guó)際私法理論是 “概念式的”、“毫無(wú)用處的”，“是一個(gè)詭辯的、神秘的和失敗的領(lǐng)域”，「14他極力鼓吹要徹底拋棄舊的沖突法，取而代之以政府利益方法，即“沖突法的核心問(wèn)題或許可以說(shuō)是……當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上州的利益存在沖突時(shí)，確定恰當(dāng)?shù)膶?shí)體法規(guī)范的問(wèn)題，換言之，就是確定何州利益讓位的問(wèn)題?！薄?5他的學(xué)說(shuō)中新的視角、獨(dú)特的分析方法是國(guó)際私法學(xué)說(shuō)史上的一大進(jìn)步，因?yàn)樗沂境鲆磺蟹蓻_突背后所隱藏的實(shí)質(zhì)，而在傳統(tǒng)的理論幾乎全“用一些被普遍適應(yīng)的抽象的規(guī)范來(lái)掩蓋法院實(shí)際上最先考慮的問(wèn)題”，即選擇什么法律才符合本國(guó)對(duì)內(nèi)對(duì)外利益，其作用深遠(yuǎn)。與之同時(shí)，還有艾侖茨維格（Enrenzweig）與利佛拉爾（Leflar）提出的“法院地法說(shuō)”與“較好的法律規(guī)范”等大量學(xué)說(shuō)先后涌現(xiàn)，「16目的都在解決傳統(tǒng)沖突規(guī)范只指引管轄權(quán)法律的弊病，試圖從實(shí)現(xiàn)實(shí)體正義的最大化出發(fā)來(lái)重構(gòu)理論體系。

可以看出，美國(guó)沖突法革命的實(shí)質(zhì)是功能主義國(guó)際私法觀對(duì)概念主義國(guó)際私法觀的革命，所謂國(guó)際私法的功能主義，是指“通過(guò)對(duì)案件中涉及的法律規(guī)范所體現(xiàn)的立法者的目的和政策的考察，更確切地說(shuō)，就是考察立法者對(duì)于其法律在該案件情勢(shì)中適用的期望和意圖以及在其適用中的利益，確定是否適用該法律，以解決法律沖突問(wèn)題……功能主義的基本特征就在于排除沖突規(guī)范的運(yùn)用?！薄?7

4、“沖突規(guī)則的回歸”-概念主義的復(fù)蘇「18

沖突法革命之后的各種美國(guó)現(xiàn)代沖突法學(xué)說(shuō)雖為美國(guó)各州公共利益的實(shí)現(xiàn)和公平解決個(gè)案糾紛提供了理論上的可能性，但純粹功能主義的美國(guó)現(xiàn)代沖突法學(xué)說(shuō)運(yùn)用于司法實(shí)踐，往往帶有很強(qiáng)的主觀性，容易造成法官在選擇法律上的擅斷，致使所追求的實(shí)體法上的公平目標(biāo)大打折扣。與此同時(shí)，各種靈活的現(xiàn)代方法實(shí)際上都有不同程度上的“戀家情節(jié)”（homeward trend），即擴(kuò)大法院地的適用，以至有損于內(nèi)外國(guó)法的平等地位；其次，過(guò)猶不及，美國(guó)現(xiàn)代沖突法方法一味追求以功能主義的“政策定向”解決法律沖突，使得法律選擇過(guò)于靈活，再加上各種方法五花八門(mén)，同一種方法又有不同版本，而且新方法層出不窮。方法上的混亂使得法律選擇的穩(wěn)定性、連續(xù)性、統(tǒng)一性及可預(yù)見(jiàn)性蕩然無(wú)存。此外，這些功能主義方法的運(yùn)用往往需要綜合考慮多種因素，分析過(guò)程復(fù)雜，適用這些方法的結(jié)果，使得法官不堪重負(fù)。

因此，從二十世紀(jì)七十年代起，隨著各種激進(jìn)的功能主義國(guó)際私法觀缺陷的日漸顯露，以及面對(duì)不斷遭到美國(guó)司法實(shí)踐冷落的現(xiàn)實(shí)，已有越來(lái)越多的學(xué)者開(kāi)始重新檢討純?yōu)榉蛇x擇“方法”的功能主義學(xué)說(shuō)，逐步認(rèn)同概念主義的沖突“規(guī)則”在解決法律沖突中所具有的一些不可替代的優(yōu)勢(shì)。這種理論上的轉(zhuǎn)型導(dǎo)致了七十年代以來(lái)沖突規(guī)則在美國(guó)回歸傾向的出現(xiàn)。1971年，美國(guó)法學(xué)會(huì)公布了由里斯（Reese）教授負(fù)責(zé)起草的《第二次沖突法重述》（Restatement of United States， Conflict of Laws， Second， 1971），該重述以最密切聯(lián)系原則為理論基礎(chǔ)，將傳統(tǒng)的概念主義國(guó)際私法觀與現(xiàn)代的功能主義國(guó)際私法觀協(xié)調(diào)起來(lái)，建立了一套全新的沖突法體系。

（二）二十世紀(jì)歐洲國(guó)家國(guó)際私法理論演變歷程：功能主義對(duì)概念主義之改良

1、傳統(tǒng)歐洲國(guó)家國(guó)際私法的理論沿革-概念主義的國(guó)際私法觀

傳統(tǒng)歐洲大陸國(guó)家的國(guó)際私法理論源自德國(guó)法學(xué)家薩維尼（Savigny）的“法律關(guān)系本座說(shuō)”。薩維尼從普遍主義的觀點(diǎn)出發(fā)，認(rèn)為為了使涉外案件無(wú)論在什么地方起訴，均能運(yùn)用同一個(gè)法律，得到一致的判決，涉外民事關(guān)系應(yīng)適用的法律只應(yīng)是依其本身性質(zhì)確定的其“本座”所在地的法律。在薩維尼看來(lái)，每一個(gè)法律關(guān)系根據(jù)其自身的特點(diǎn)，總是與一定的地域的法律相聯(lián)系，聯(lián)系所在地即法律關(guān)系“本座”，該法律關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法即是其本座法。「19薩維尼及其后來(lái)的學(xué)者在法律關(guān)系“本座”學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上，抽象出每一種涉外民事關(guān)系的“本座”，建立起一套穩(wěn)定的沖突規(guī)則體系。薩維尼的學(xué)說(shuō)是典型的概念主義思維方式的體現(xiàn)，即將法律關(guān)系與“本座”的聯(lián)系固定化、機(jī)械化、公式化，唯心地認(rèn)為每一個(gè)性質(zhì)的法律關(guān)系只有一個(gè)本座法與之相適應(yīng)、相聯(lián)系，并將它作為一種硬性的沖突規(guī)范，以為就可以解決國(guó)際私法中法律適用的所有問(wèn)題。「20 “他們最終都以構(gòu)造基本相似的普遍適用的抽象的沖突規(guī)則來(lái)解決各種法律沖突?？梢哉f(shuō)國(guó)際私法在幾百年的發(fā)展史中，學(xué)者們追求的是法律適用的明確性、一致性和穩(wěn)定性，即普遍性規(guī)則的統(tǒng)一適用?！薄?1自十九世紀(jì)以來(lái)，許多歐洲國(guó)家的國(guó)際私法立法受到薩維尼的影響，根據(jù)法律關(guān)系本座說(shuō)，人們只要通過(guò)對(duì)各種法律關(guān)系的性質(zhì)進(jìn)行分析，就可以制定出各種雙邊沖突規(guī)范去指導(dǎo)法律的選擇，因而該學(xué)說(shuō)對(duì)各國(guó)國(guó)際私法立法乃至制定國(guó)際私法法典都起到了相當(dāng)大的推動(dòng)作用。這些立法都明顯地出現(xiàn)了對(duì)涉外民商事關(guān)系進(jìn)行集中、系統(tǒng)、全面、詳細(xì)規(guī)范的趨勢(shì)?！?2

2、二十世紀(jì)后葉歐洲國(guó)際私法新動(dòng)態(tài)：規(guī)則、方法并重-功能主義對(duì)概念主義之改良

六十年代大洋彼岸的美國(guó)“革命浪潮”波及到了歐洲，1964年，德國(guó)國(guó)際私法學(xué)者克格爾（Kegel）在海牙國(guó)際法學(xué)院作了題為《沖突法的危機(jī)》的著名演講，「23揭開(kāi)了歐洲傳統(tǒng)國(guó)際私法改良的序曲。與美國(guó)學(xué)者完全摒棄沖突規(guī)范的作法不同，歐陸國(guó)家國(guó)際私法的改良（而不是革命），「24還是以沖突規(guī)則為主來(lái)構(gòu)建國(guó)際私法法典，只是在其中引入了功能主義的方法。對(duì)此，美國(guó)國(guó)際私法學(xué)者西蒙尼（Symeonides）的評(píng)論頗為精辟：

“舊的沖突法規(guī)則不是被徹底摒棄，而是逐步得到改進(jìn)。此外，歐洲國(guó)家對(duì)于落后規(guī)則的主要反應(yīng)不是以立法取代它們，也不是在司法實(shí)踐中拋棄它們。通過(guò)立法方式干預(yù)沖突法的變革是少見(jiàn)的，即使有也是經(jīng)過(guò)了充分的辯論。司法領(lǐng)域?qū)_突法的修正是謹(jǐn)慎并且尊重現(xiàn)有規(guī)則的存在價(jià)值和功能。歐洲國(guó)家的國(guó)際私法從來(lái)沒(méi)有傾向于拋棄沖突法規(guī)則而采取美國(guó)國(guó)際私法意義上的‘理論’方法-即開(kāi)放式系屬公式。此種系屬公式并不明確指定準(zhǔn)據(jù)法，而是規(guī)定法院確定法律選擇方法時(shí)應(yīng)考慮的因素和指導(dǎo)原則。實(shí)際上，大陸法系國(guó)際私法的長(zhǎng)處在于其認(rèn)為所謂的方法與法律法典化的觀念格格不入。因此，對(duì)于法典化的國(guó)際私法體系來(lái)說(shuō)，由里斯教授提出的困擾美國(guó)國(guó)際私法的‘規(guī)則’與‘方法’之間的選擇問(wèn)題得到了一個(gè)簡(jiǎn)單的答案-壓倒性地傾向于規(guī)則而不是‘方法’。另一方面，正如幾個(gè)世紀(jì)以來(lái)法典化實(shí)踐所表明的那樣，采用成文沖突法規(guī)則并不一定意味著必須排斥司法裁量權(quán)。相反，司法裁量權(quán)在新的國(guó)際私法立法中得到了大量的反映。理論上傾向于法律靈活性的國(guó)際私法立法者可以選擇多種立法工具實(shí)現(xiàn)法律的靈活性，最常見(jiàn)的是可選擇連接點(diǎn)（alternative connecting factors），彈性連接點(diǎn)（flexible connecting factors）和例外條款（escape clauses）?！薄?5

西蒙尼教授所指出的功能主義的工具集中體現(xiàn)在最密切聯(lián)系原則當(dāng)中。以1999年通過(guò)的德國(guó)國(guó)際私法改革法案為例，該法案在傳統(tǒng)的沖突規(guī)范的基礎(chǔ)上，引入了大量的功能主義的新方法，出現(xiàn)了由“規(guī)則”向“方法”轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)?！?6例如在非合同債權(quán)關(guān)系上，其接受了“意思自治原則”，其第41條采納了“例外規(guī)則” 的規(guī)定，“只要另一國(guó)的法律比本法所確定的法律存在實(shí)質(zhì)性更密切的聯(lián)系，則適用一國(guó)法律。”這就是最密切聯(lián)系原則。事實(shí)上，二十世紀(jì)晚期幾乎所有的歐洲國(guó)家國(guó)際私法改革立法及國(guó)際立法均采納了最密切聯(lián)系原則，如1978年奧地利《國(guó)際私法法規(guī)》第1條的規(guī)定，1989年《瑞士國(guó)際私法法典》第15條的規(guī)定，1992年羅馬尼亞《關(guān)于調(diào)整國(guó)際私法法律關(guān)系的第105號(hào)法》第73條、第77條的規(guī)定，1996年列支敦士登《國(guó)際私法法規(guī)》第1條第2款，第19條第2款的規(guī)定等等。最密切聯(lián)系原則是歐陸國(guó)家功能主義國(guó)際私法觀對(duì)概念主義國(guó)際私法觀進(jìn)行改良的重要手段。

二、最密切聯(lián)系原則：功能主義與概念主義交互作用的結(jié)果

從上文之論述可以看出，二十世紀(jì)國(guó)際私法理論發(fā)展的基本軌跡是功能主義與概念主義的交互作用，而這兩種理論的斗爭(zhēng)與妥協(xié)的重要結(jié)果之一便是最密切聯(lián)系原則的產(chǎn)生。正如有學(xué)者所指出的：

“最密切聯(lián)系原則的產(chǎn)生和發(fā)展并不是偶然的，而是有其歷史根源的。一方面?zhèn)鹘y(tǒng)國(guó)際私法的沖突規(guī)范由于呆板、機(jī)械的缺點(diǎn)，已很難適應(yīng)變化中的形勢(shì)發(fā)展需要。另一方面，種種現(xiàn)代學(xué)說(shuō)又由于‘矯枉過(guò)正’而使法律適用的確定性受到嚴(yán)重威脅。在這種情況下，最密切聯(lián)系原則應(yīng)運(yùn)而生。它對(duì)傳統(tǒng)國(guó)際私法并未采取完全否定的態(tài)度，而是對(duì)其進(jìn)行了揚(yáng)棄，即它吸收了‘法律關(guān)系本座說(shuō)’的合理因素，但同時(shí)指出：‘本座’不是只有一個(gè)，應(yīng)視具體情況而定。最密切聯(lián)系原則不象‘本座說(shuō)’那樣希望人們接受其結(jié)論，相反，它本身并沒(méi)有結(jié)論，而只是試圖告訴人們走到目的地的途徑。這種合理的改良主張是為那些習(xí)慣于歷史漸進(jìn)沿革的人們所樂(lè)于接受的?！?7同時(shí)，這一學(xué)說(shuō)又借鑒了‘結(jié)果選擇說(shuō)’、‘政府利益分析說(shuō)’等學(xué)說(shuō)的，從一定程度上反映了美國(guó)現(xiàn)代、當(dāng)代國(guó)際私法理論各派的學(xué)說(shuō)，凝聚了它們的總體力量。顯而易見(jiàn)，最密切聯(lián)系原則是在‘法律關(guān)系本座說(shuō)’基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)，但它不是簡(jiǎn)單地照搬，而是在批判的基礎(chǔ)上吸收其精華，它們之間反映了一種否定之否定的辯證發(fā)展。因此，可以說(shuō)，最密切聯(lián)系原則是國(guó)際私法傳統(tǒng)法律選擇方法與現(xiàn)代法律選擇方法的融合與折衷，是國(guó)際私法發(fā)展史上的里程碑。該原則具有極強(qiáng)的生命力，目前已為世界許多國(guó)家的立法所效仿，在司法實(shí)踐中也得到了運(yùn)用，呈現(xiàn)出勃興之勢(shì)?！薄?8

（一）最密切聯(lián)系原則的形式淵源與實(shí)質(zhì)淵源

1、密切聯(lián)系原則形式上的淵源來(lái)自于概念主義國(guó)際私法

根據(jù)通常的理解，最密切聯(lián)系原則的主要是：“在選擇某一關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法時(shí)，要綜合與該法律關(guān)系有關(guān)的各種因素，確定哪一個(gè)地方（或國(guó)家）與案件的事實(shí)和當(dāng)事人有密切的聯(lián)系，就以該地方（或國(guó)家）的法律為法律關(guān)系的準(zhǔn)據(jù)法。”「29用規(guī)則表述就是“某某法律關(guān)系適用與該案件的事實(shí)和當(dāng)事人有密切的聯(lián)系的地方的法律”，因此從形式上看，這與傳統(tǒng)的概念主義的國(guó)際私法觀指導(dǎo)下的系屬公式-“某某法律關(guān)系，適用某某地方的法律”是一致的。實(shí)際上我們可以將最密切聯(lián)系看作一種新型的連結(jié)點(diǎn)，一種新創(chuàng)的、并列于傳統(tǒng)的國(guó)籍、住所、物之所在地、行為地等的又一連結(jié)點(diǎn)，盡管在這個(gè)上學(xué)者們還存在著分歧，「30有人認(rèn)為最密切聯(lián)系是法律選擇適用之原則性指引規(guī)范，而不是連結(jié)點(diǎn)。對(duì)此問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，我們認(rèn)為應(yīng)從分析連結(jié)點(diǎn)概念入手。所謂“連結(jié)點(diǎn)”是指一種把沖突規(guī)范中 “范圍”所指的涉外民商事關(guān)系與一定地域聯(lián)系起來(lái)的紐帶或媒介，從而在實(shí)質(zhì)上反映了該涉外民商事關(guān)系與一定地域之間存在的實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系。而最密切聯(lián)系原則要求通過(guò)對(duì)具體案例中各個(gè)連結(jié)因素進(jìn)行比較分析，在綜合比較的基礎(chǔ)上做出利害的抉擇，其注重的是爭(zhēng)議問(wèn)題與選擇法域法律的實(shí)質(zhì)上的利害關(guān)聯(lián)性，體現(xiàn)著實(shí)質(zhì)上的“最密切”。雖然在具體的連結(jié)因素上不確定，最密切聯(lián)系原則的運(yùn)用在具體個(gè)案中取決于法官對(duì)其司法經(jīng)驗(yàn)、理性認(rèn)識(shí)的把握來(lái)權(quán)衡確定，但這一過(guò)程本身是一個(gè)確定連接點(diǎn)的過(guò)程，即在諸多連接因素中選擇出最為反映本質(zhì)利害沖突的連接因素，完成客觀媒介指引準(zhǔn)據(jù)法的作用。從其形式到實(shí)踐都應(yīng)當(dāng)認(rèn)為“最密切聯(lián)系”是作為連接點(diǎn)在產(chǎn)生具體的作用，而不是一種概括的宏觀的從思想、認(rèn)識(shí)上的指導(dǎo)原則性規(guī)范。

2、最密切聯(lián)系原則在實(shí)質(zhì)內(nèi)容上的淵源來(lái)自于功能主義的國(guó)際私法觀

最密切聯(lián)系原則從其誕生起便在于打破傳統(tǒng)沖突規(guī)范的僵化，媒介連結(jié)點(diǎn)的單一化，在選擇法律時(shí)要求突破舊的框架局限，從一個(gè)新的浮動(dòng)連接點(diǎn)“最密切聯(lián)系”出發(fā)，以功能主義的靈活的法律選擇取代概念主義的傳統(tǒng)國(guó)際私法規(guī)則的機(jī)械與盲目，無(wú)論是從范圍到視角、還是思維過(guò)程，最密切聯(lián)系原則都對(duì)傳統(tǒng)進(jìn)行了革新，賦予公正理念的追求于其中。因此在看待最密切聯(lián)系原則本身性質(zhì)時(shí)，也不可拘于舊有“連結(jié)點(diǎn)”的框架，不可否認(rèn)最密切聯(lián)系的具體實(shí)用的媒介指引性功能。

不僅如此，最密切聯(lián)系原則還標(biāo)志著人們對(duì)國(guó)際私法功能的傳統(tǒng)認(rèn)識(shí)的改變。國(guó)際民商事交往需要有序的法律規(guī)制，但各國(guó)均將其納入本國(guó)法調(diào)整，使得國(guó)際民商事關(guān)系沒(méi)有一致規(guī)則可循。在各國(guó)實(shí)體法律無(wú)法統(tǒng)一的情況下，人們只能企圖在適用哪一國(guó)國(guó)內(nèi)法上達(dá)成一致，從而間接實(shí)現(xiàn)法律適用及法院判決的一致，以實(shí)現(xiàn)法律關(guān)系的穩(wěn)定性。這就是國(guó)際私法產(chǎn)生的緣由。此外，由于長(zhǎng)期以來(lái)無(wú)法寄希望于直接協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)法，久而久之，人們習(xí)慣于認(rèn)為只有沖突法才能在國(guó)際民商事關(guān)系調(diào)整中起作用，漸漸將國(guó)際私法等同于沖突法，將其功能局限于在各國(guó)立法管轄權(quán)之間統(tǒng)一分配案件，而忽略對(duì)相關(guān)實(shí)體法（實(shí)際上后者才直接決定案件的結(jié)果）的關(guān)注，不管這種分配是否適合于案件的實(shí)際。于是人們十分強(qiáng)調(diào)沖突法指引的確定性，對(duì)同一類(lèi)法律關(guān)系往往只規(guī)定一個(gè)連結(jié)點(diǎn)，以確保案件無(wú)論在何處訴訟都適用同一法律，取得相同的判決，不得已時(shí)，不惜削足適履。傳統(tǒng)國(guó)際私法的種種不合理性如機(jī)械性、僵化即根源于此概念主義的理論。最密切聯(lián)系原則則與此相反，它認(rèn)為國(guó)際私法不應(yīng)只起到路標(biāo)的作用，為當(dāng)事人提供公正的行為規(guī)則才應(yīng)成為其宗旨，也就是說(shuō)，合理調(diào)整國(guó)際民商事關(guān)系才是其功能，在個(gè)案中，公正的解決才是首要的追求，其價(jià)值高于確定性、可預(yù)見(jiàn)性及一致性等目標(biāo)，而這就要求對(duì)案情進(jìn)行全面分析，以確定適于解決案件的相關(guān)法律，以對(duì)案情的全面分析代替“閉門(mén)造車(chē)”的演繹過(guò)程，有效地克服傳統(tǒng)國(guó)際私法之盲目性、機(jī)械性。另一方面，最密切聯(lián)系原則又通過(guò)對(duì)傳統(tǒng)沖突規(guī)范的改造，增強(qiáng)其適應(yīng)力，在沖突法范圍內(nèi)盡可能促進(jìn)國(guó)際民商事關(guān)系的合理調(diào)整，將其從激進(jìn)的美國(guó)“沖突法革命”的炮火中挽救出來(lái)，并為之開(kāi)辟了廣闊的道路。作為“革命”成果，它終于成了美國(guó)國(guó)際私法學(xué)界占主導(dǎo)地位的理論，《第二次沖突法重述》便是充分的證明，并且在司法實(shí)踐中，這一理論也得到廣泛的承認(rèn)與運(yùn)用?！?1

（二）最密切聯(lián)系原則之不同立法模式「32

1、功能主義國(guó)際私法觀為主導(dǎo)的模式（美國(guó)）

功能主義國(guó)際私法觀在美國(guó)還是占據(jù)主流地位，這從《第二次沖突法重述》中關(guān)于最密切聯(lián)系原則的解釋可以看出，其第6條規(guī)定法官在進(jìn)行法律選擇，判斷何地的法律是最密切聯(lián)系的法律時(shí)，要考慮“州際和國(guó)際制度的需要；法院地的有關(guān)政策；在決定特別問(wèn)題時(shí)其他有利益州的有關(guān)政策及其相應(yīng)利益；公正期望的保護(hù)；構(gòu)成特別法律領(lǐng)域的基本政策；法律的確定性可預(yù)見(jiàn)性和統(tǒng)一性；法律易于認(rèn)定和適用?！薄?3綜合“革命”的各派學(xué)說(shuō)所出的這七條聯(lián)系因素，并不強(qiáng)調(diào)其先后優(yōu)先順序排列，相反起草者只希望法院在沖突法的不同領(lǐng)域分別有針對(duì)性的對(duì)某一特定因素或某些因素的重要性做出自己的判斷，即賦予法官以充分的自由裁量權(quán)，以求實(shí)現(xiàn)所選擇出的實(shí)體規(guī)則的具體個(gè)案功能，達(dá)到功能主義所追求的目標(biāo)。

2、概念主義國(guó)際私法觀為主導(dǎo)的模式（大陸法系國(guó)家）

第一，以最密切聯(lián)系原則作為沖突規(guī)則的一般原則。以?shī)W地利為代表，在其國(guó)際私法典中第1條便開(kāi)篇名義地提出以最密切聯(lián)系原則為其法典的普遍性原則，最密切聯(lián)系原則有著一般指引的意義。其規(guī)定：“與外國(guó)有連結(jié)的事實(shí)，在私法上，應(yīng)依與該事實(shí)有最強(qiáng)聯(lián)系的法律裁判。本聯(lián)邦法規(guī)（沖突法）所包括的適用法律的具體規(guī)則，應(yīng)認(rèn)為體現(xiàn)了這一原則?！边@條規(guī)定明確指出，最密切聯(lián)系（最強(qiáng)聯(lián)系）原則是整個(gè)奧地利法規(guī)的基礎(chǔ)，法規(guī)在確定每一項(xiàng)法律適用時(shí)都體現(xiàn)了這一原則。

第二，以最密切聯(lián)系原則作為沖突規(guī)則的補(bǔ)充原則。以瑞士為代表，其在立法之初便考慮到法律本身固有的滯后性，為了防止這一缺失可能帶來(lái)的不利后果，在立法時(shí)便早先為之預(yù)留余地，其在《瑞士聯(lián)邦國(guó)際私法典》的第15條的例外規(guī)范中規(guī)定如下：1）、如果從全部情況來(lái)看案件顯然與本法指定的法律有很松散的聯(lián)系而與另一法律卻有密切得多的聯(lián)系，本法所指定的法律即例外地不予適用。2）、前款規(guī)定在當(dāng)事人已進(jìn)行法律選擇的情況下不予適用。可以發(fā)現(xiàn)，瑞士的做法是界于美國(guó)與奧地利之間的，較為合理的處理了穩(wěn)定與靈活的矛盾，形成較為客觀的統(tǒng)一。

第三，將最密切聯(lián)系原則作為一個(gè)具體的沖突規(guī)范。如《合同法》第126條第2款的規(guī)定：“涉外合同的當(dāng)事人沒(méi)有選擇的，適用與合同具有最密切聯(lián)系的國(guó)家的法律。”此外還有《民法通則》第145條、《海商法》第269條等類(lèi)似模式的規(guī)定。在這種立法模式中，最密切聯(lián)系被當(dāng)作一個(gè)連結(jié)點(diǎn)而使用。

三、功能主義與概念主義之互動(dòng)：最密切聯(lián)系原則于當(dāng)代國(guó)際私法之意義

首先，最密切聯(lián)系是功能主義的產(chǎn)物，其本身是一個(gè)不確定概念，其外延界定是一個(gè)浮動(dòng)框架，有著彈性的伸縮機(jī)制，與傳統(tǒng)的以國(guó)籍、行為地、物之所在地等明確概念界定，相對(duì)固化的雙邊或單邊沖突規(guī)則相比，前者的靈活性?xún)?yōu)勢(shì)明顯，其突破了條塊局限，為選擇法律提供了一個(gè)充分、完整信息化的前提條件，從而也在一定程度上促進(jìn)了法律的公正性實(shí)現(xiàn)，有利于案件中實(shí)體權(quán)益的保護(hù)即“結(jié)果最優(yōu)”。在當(dāng)代社會(huì)這樣一個(gè)迅速的環(huán)境中，各種新問(wèn)題、新矛盾層出不窮，而面對(duì)這些不斷涌現(xiàn)的問(wèn)題僅以傳統(tǒng)的單一、封閉體系來(lái)解決問(wèn)題，缺點(diǎn)是顯而易見(jiàn)的，社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力便在于不斷的變革，“變則通”，最密切聯(lián)系原則便是對(duì)傳統(tǒng)的變革，在面對(duì)具體個(gè)案中個(gè)別、例外的情形，舊有的連結(jié)點(diǎn)指引相關(guān)的準(zhǔn)據(jù)法將導(dǎo)致案件處理不恰當(dāng)?shù)那闆r下，最密切聯(lián)系原則的運(yùn)用便提供了較好的解決方法，最有可能實(shí)現(xiàn)法律公平正義的秩序追求。

其次，在最密切原則的具體運(yùn)用、法律選擇的過(guò)程中，主要依賴(lài)于法官的司法判斷，這就賦予了法官極大的自由裁量權(quán)，使得法官能在整個(gè)案件的審判過(guò)程中充分運(yùn)用其司法實(shí)踐積累的經(jīng)驗(yàn)與法律邏輯思維，本著法律公平正義理念來(lái)實(shí)現(xiàn)法的社會(huì)價(jià)值能動(dòng)追求，這一特色是受最密切聯(lián)系原則的產(chǎn)生地-美國(guó)的判例法特征的。因?yàn)樵谟⒚婪ㄏ祰?guó)家中，注重于司法審判的實(shí)踐，判例也成為其司法制度的正式淵源，為司法審判所援引，在他們看來(lái)，司法審判過(guò)程不僅是一種簡(jiǎn)單的機(jī)械法律條文運(yùn)用操作過(guò)程，而且為法官在法律精神指引下運(yùn)用法律進(jìn)行再創(chuàng)造性勞動(dòng)提供可能。「34正是基于這一觀念，最密切聯(lián)系原則也得以在其國(guó)內(nèi)最先予以確立并為司法審判所運(yùn)用，成為對(duì)舊有概念主義國(guó)際私法的突破。

再次，法律沖突在本質(zhì)上是一種利益的沖突，因而以最密切原則來(lái)解決沖突，就是通過(guò)對(duì)于當(dāng)事人意思、當(dāng)?shù)卣摺讣男再|(zhì)以及不同的法律領(lǐng)域等各方面客觀影響的考慮，來(lái)把握其關(guān)鍵的、不局限于表象的、本質(zhì)的利益上的矛盾因素，即要求法院對(duì)不同連結(jié)點(diǎn)在具體案件中的相對(duì)重要性做出認(rèn)定，從而確定最密切聯(lián)系。從利益沖突本質(zhì)來(lái)把握問(wèn)題，便不會(huì)在一些細(xì)枝末節(jié)問(wèn)題糾纏，法律的最高價(jià)值是公平正義，但也因具有效率性追求，有限的社會(huì)成本應(yīng)力求其效用最大化，運(yùn)用最密切的聯(lián)系原則，就是在把握“主脈”，尋求利益爭(zhēng)端焦點(diǎn)，以期最迅捷化解糾紛。

最后，最密切聯(lián)系作為功能主義對(duì)傳統(tǒng)規(guī)則的變革，其出發(fā)點(diǎn)便是在于對(duì)舊有封閉沖突法的突破，擺脫簡(jiǎn)單的靜態(tài)的公式化模式，以期實(shí)現(xiàn)在制度層面的彈性化、體系的開(kāi)放化、個(gè)案的公正化等社會(huì)功用的價(jià)值目標(biāo)。將此問(wèn)題上升為法的思考，將演化為對(duì)于法律的秩序與公平價(jià)值的衡平。隨著社會(huì)的發(fā)展，以秩序束縛而犧牲個(gè)體利益的作法日益為人們所拋棄，相對(duì)于概念主義的傳統(tǒng)沖突法模式的簡(jiǎn)單的、靜態(tài)化的統(tǒng)一，最密切聯(lián)系原則突出其靈活性，其要求從多個(gè)連接因素中，權(quán)衡確立決定因素所指引的準(zhǔn)據(jù)法，即由偏重于秩序、穩(wěn)定而轉(zhuǎn)向注重具體個(gè)案中的正義公平的追求，這是發(fā)展的必然趨勢(shì)，秩序與公平在大多數(shù)情況下是一致的，但在有的情況下也會(huì)發(fā)生齟齬，如何平衡兩者成為最密切聯(lián)系原則的確實(shí)目的。

四、功能主義的矯枉過(guò)正：最密切聯(lián)系原則之隱患

第一，如何避免法官自由裁量權(quán)的濫用？如何實(shí)現(xiàn)最密切聯(lián)系原則的規(guī)范化？權(quán)力是一把雙刃劍，在我們考慮最密切聯(lián)系原則賦予法官自由裁量的靈活性同時(shí)，也在一定程度上放任了自由裁量權(quán)力本身，使其有了隨意適用的空間，這對(duì)法律內(nèi)在的穩(wěn)定秩序、追求可預(yù)見(jiàn)性目標(biāo)構(gòu)成威脅。設(shè)立司法制度目的便在于追求法律公正目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在此存在著一個(gè)預(yù)先的假定前提，即法官能本著客觀公正的觀念，毫無(wú)偏差的領(lǐng)會(huì)法律的精神，并具有高度的技巧，能妥善的處理面對(duì)的案情。 然而，“由于最密切實(shí)際原則本身沒(méi)有提供必要的嚴(yán)密而精確的分析方法，就使得它的運(yùn)用在很大程度上依賴(lài)于法官的分析和判斷。法官通過(guò)自己的分析判斷，對(duì)發(fā)生沖突的有關(guān)法律獲得一個(gè)大致的印象，然后根據(jù)這一印象確定法律的適用。這種做法潛在的弊端是：缺乏精確性；無(wú)法排除法官的地域偏見(jiàn)；比較適合于判例法國(guó)家而不太適宜于法典化國(guó)家?！薄?5所以為了使法律制度的運(yùn)作在具體的實(shí)踐中不偏離其原有的初衷，為了避免學(xué)者們以上批評(píng)所指出的問(wèn)題，有必要形成一些原則性規(guī)范來(lái)對(duì)最密切聯(lián)系原則進(jìn)行補(bǔ)充修繕，即有必要進(jìn)行最密切聯(lián)系原則的規(guī)范化。

任何理論的成熟都必須經(jīng)過(guò)一個(gè)從實(shí)踐到理論再進(jìn)入實(shí)踐的不斷循環(huán)前進(jìn)的過(guò)程；在一開(kāi)始并沒(méi)有現(xiàn)成的模型可以直接運(yùn)用，便應(yīng)在不斷實(shí)踐中去發(fā)現(xiàn)、歸納、總結(jié)、完善，然后提升為結(jié)論予以確立。最密切聯(lián)系原則在發(fā)展的過(guò)程中經(jīng)歷了萌芽、發(fā)展與推廣，已日趨成熟化，也即最密切聯(lián)系原則的規(guī)范化已成為一種趨勢(shì)。美國(guó)紐約州最高法院的富德法官是在司法實(shí)踐中引入最密切聯(lián)系原則的的第一人，其在1963年審理的貝科克訴杰克遜案（Babcock v. Jackson ）「36成為國(guó)際私法發(fā)展史上的經(jīng)典判例，在該案中富德法官采用的是一種抽象的最密切聯(lián)系原則，而到了1972年在同為富德法官審理的紐邁椰訴庫(kù)切納案（Neumeier v. Kuchner）「37中，便明顯的體現(xiàn)了最密切聯(lián)系原則從任意性而漸漸轉(zhuǎn)化為規(guī)范化的趨勢(shì)。該案從性質(zhì)上同于貝科克案，亦是關(guān)于免費(fèi)乘客遭受事故侵權(quán)的案件，在該案中富特法官提出了三條規(guī)則：1）、如果免費(fèi)乘客與駕駛者在同一州有住所，且汽車(chē)是在該州注冊(cè)登記的，那么該州法律就應(yīng)支配和決定駕駛主人對(duì)其客人的注意標(biāo)準(zhǔn)。2）、如果駕駛者的行為發(fā)生在他的住所州，而該州法律不要求給予賠償，一般情況下免費(fèi)乘客就不能因?yàn)槠渥∷胤ㄒ?guī)定其可以獲得賠償，而要求駕駛者承擔(dān)責(zé)任。3）、如果乘客與主人位于不同的州，一般應(yīng)適用事故發(fā)生地法。此三條規(guī)則成為在交通事故侵權(quán)案件中適用最密切聯(lián)系原則的規(guī)范，從而避免了最密切聯(lián)系原則適用的隨意性。

由于法官自由裁量的擴(kuò)大而導(dǎo)致法律判決的隨意性，是片面關(guān)注個(gè)案“具體的公正”而對(duì)法律普適性、秩序安全性的最大破壞，從特殊正義為出發(fā)點(diǎn)而最終導(dǎo)致普遍不正義的做法將為社會(huì)最終淘汰。判決的隨意的惡果是嚴(yán)重的，是對(duì)法律根本價(jià)值目標(biāo)的違背，人們之所以在社會(huì)治理模式中選擇法治、舍棄人治，其原因便在于相對(duì)于人治，法治更為穩(wěn)定，使人們可預(yù)見(jiàn)自己行為結(jié)果，從而維持心理的安全感，秩序與安寧是與公平并存法律價(jià)值追求。由此，我們有必要對(duì)最密切聯(lián)系原則予以規(guī)范，這種規(guī)范更應(yīng)偏重經(jīng)驗(yàn)上的歸納總結(jié)性，即選擇法律的管轄范圍有個(gè)大概構(gòu)架，而不是重新將法律選擇問(wèn)題置于固化，否定靈活機(jī)動(dòng)的最密切聯(lián)系原則本身。規(guī)范最密切聯(lián)系原則絕不是建立于對(duì)概念化國(guó)際私法規(guī)則簡(jiǎn)單的“否定之否定”的基礎(chǔ)上，而是在發(fā)展過(guò)程中對(duì)傳統(tǒng)觀念的不斷的超越、重構(gòu)、充實(shí)與完備。

第二，如何避免在適用最密切聯(lián)系原則時(shí)，片面強(qiáng)調(diào)法院地利益的“返回家去的趨勢(shì)”？富特法官在審理“貝科克案”中，將最密切聯(lián)系原則與政府利益分析方法相結(jié)合，從此這兩種理論似乎結(jié)成不解之緣。在今日推崇“主權(quán)至上”，國(guó)家林立的現(xiàn)實(shí)世界中，法官雖然是司法運(yùn)行程序中的“中立者”，但亦絕不可忽視其所處的社會(huì)環(huán)境對(duì)其施加的影響，權(quán)力對(duì)司法的干預(yù)從來(lái)便不曾間斷過(guò)，尤其在涉外案件的處理中，涉及爭(zhēng)議的是本國(guó)或與本國(guó)相關(guān)的利益與外國(guó)利益之爭(zhēng)，法官基于其主觀前見(jiàn)，在法律選擇中不免有所偏重。這樣一來(lái)，最密切聯(lián)系原則有時(shí)在實(shí)際運(yùn)用中往往成為了一場(chǎng)虛假游戲的道具，這是對(duì)最密切聯(lián)系原則精神實(shí)質(zhì)的違背。在當(dāng)今這樣一種全球化局勢(shì)下，以政府利益分析方法為根本出發(fā)點(diǎn)，片面強(qiáng)調(diào)法院地法優(yōu)先，來(lái)適用最密切聯(lián)系原則的作法將被唾棄。隨著各國(guó)經(jīng)貿(mào)往來(lái)的增加，相互間經(jīng)濟(jì)上的依存性也日漸加深，在目前這樣一個(gè)利益日漸復(fù)雜化的網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)中，司法的透明、公正成為必要，否則引致的負(fù)面效益將是不可估量的。經(jīng)濟(jì)沖擊的壓力下使政治干預(yù)威勢(shì)在日減，“市場(chǎng)是天然的法制經(jīng)濟(jì)”，相信在市場(chǎng)一體化的大潮中，政治權(quán)力對(duì)于司法的滲透將得到排除。

第三，如何避免最密切聯(lián)系原則顛覆整個(gè)國(guó)際私法規(guī)則體系？最密切聯(lián)系原則在國(guó)際私法領(lǐng)域適用范圍的過(guò)于寬泛化，最終可能導(dǎo)致這樣一種后果：即從整體上拋棄舊有國(guó)際私法規(guī)則體系，而忽視其中一些行之有效的經(jīng)驗(yàn)性的積累，最后所有的國(guó)際私法規(guī)則全部變成了“某某涉外民事關(guān)系，適用與其具有最密切聯(lián)系的法律”這樣一條規(guī)則。這種全盤(pán)推倒重來(lái)的態(tài)度是不負(fù)責(zé)任的，在法律選擇這一本來(lái)就比較混亂的領(lǐng)域中希求以模糊不易把握的最密切聯(lián)系原則來(lái)解決一切紛爭(zhēng)，無(wú)益于在渾濁的池水中再攪拌幾下，使得更為混濁不堪。 批判的目的只應(yīng)為更好的繼承。因而，最密切聯(lián)系的適用不可過(guò)于寬泛化，而應(yīng)量入為出，即在適時(shí)必須時(shí)運(yùn)用，而不可凡是都援用，而將經(jīng)歷實(shí)踐運(yùn)用行之有效的舊有沖突規(guī)則擱置。綜觀歷年的實(shí)踐我們不難發(fā)現(xiàn)，作為軟化傳統(tǒng)概念主義國(guó)際私法的彈性規(guī)則-最密切聯(lián)系原則在充斥變量因素的侵權(quán)法、合同法等領(lǐng)域發(fā)展迅速，并伴隨經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展而歷有革新。這是因?yàn)?，傳統(tǒng)沖突法以法律關(guān)系的“本座”為出發(fā)點(diǎn)，單一化的強(qiáng)調(diào)侵權(quán)行為地在法律適用中的絕對(duì)化作用，而在今日隨著法律關(guān)系變化的迅捷，行為地的支配性地位日益受到挑戰(zhàn)，尤其經(jīng)濟(jì)中大量存在的侵權(quán)行為與侵權(quán)結(jié)果地的分離，再簡(jiǎn)單地以靜態(tài)的行為發(fā)生地作為指引規(guī)則將不合適；同樣的問(wèn)題也出現(xiàn)在合同法領(lǐng)域，由于合同本身的技術(shù)性，意思自治便不再是簡(jiǎn)單地以單邊或雙邊規(guī)則機(jī)制可以解決，因此在這樣一些領(lǐng)域內(nèi)最密切聯(lián)系原則的突破成為必然。然而并非國(guó)際私法所有的問(wèn)題最密切聯(lián)系原則均可包辦，在一些傳統(tǒng)領(lǐng)域如婚姻、家事領(lǐng)域，概念化的傳統(tǒng)沖突規(guī)則更具有市場(chǎng)。

總之，新生事物往往在一開(kāi)始，由于寄托了人們過(guò)多的熱情而感情化，不可避免的存有隱患之處，只有經(jīng)歷實(shí)踐的不斷磨礪，新理論才能在不斷的提升與總結(jié)中形成理性化的成熟形態(tài)，最密切聯(lián)系原則亦是如此。

第5篇

【關(guān)鍵詞】結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)；降低；工程造價(jià)

控制工程造價(jià)指的是在批準(zhǔn)的工程造價(jià)限額以?xún)?nèi)，對(duì)工程建設(shè)全過(guò)程所涉及的建設(shè)費(fèi)用的確定、控制、監(jiān)督和管理，隨時(shí)糾正發(fā)生的偏差，保證項(xiàng)目投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以取得較好的投資效益，最終實(shí)現(xiàn)竣工決算控制在審定的概算額內(nèi)。目前，如何有效工程造價(jià)已經(jīng)成為了相關(guān)部門(mén)所面臨的一項(xiàng)重大課題，從我國(guó)目前建筑工程的投資現(xiàn)狀來(lái)看，其關(guān)鍵就在于設(shè)計(jì)，建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是處理技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，是確定與控制工程造價(jià)的重要階段。因此，企業(yè)如果想要有效控制工程造價(jià)，那么必須要先從優(yōu)化設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)開(kāi)始。

一、結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)的影響

在工程建設(shè)中，建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)對(duì)工程的造價(jià)有很大的影響?？茖W(xué)合理的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)可以大大降低建筑工程的造價(jià)，提高工程的經(jīng)濟(jì)性。從目前我國(guó)建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)對(duì)工程造價(jià)的影響來(lái)看，主要可以體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1 建筑設(shè)計(jì)的具體方案直接影響工程的投資

目前，在建筑工程建設(shè)中，工程設(shè)計(jì)費(fèi)用僅僅占全部費(fèi)用的1%不到，但是工程設(shè)計(jì)對(duì)整個(gè)工程投資的影響卻高達(dá)60%以上。在工程單項(xiàng)環(huán)節(jié)的設(shè)計(jì)中，所采取的結(jié)構(gòu)方案以及建筑工程中材料的選擇都在很大程度上影響了工程的投資。比如說(shuō)，建筑結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)中基礎(chǔ)類(lèi)型的選用，結(jié)構(gòu)形式的選擇以及對(duì)于結(jié)構(gòu)做法的理解應(yīng)用等，都存在著一定的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析問(wèn)題。

1.2 設(shè)計(jì)方案經(jīng)常性費(fèi)用也存在一定影響

建筑工程中所涉及到的費(fèi)用除了一次性投資之外，還包括施工過(guò)程中的一些經(jīng)常費(fèi)用，比如說(shuō)暖通、照明的能源消耗、保養(yǎng)以及維修費(fèi)等。這些費(fèi)用貫穿在工程施工施工的全過(guò)程當(dāng)中，是不可避免的一項(xiàng)費(fèi)用。設(shè)計(jì)方案是否合理不僅會(huì)對(duì)工程一次性投資產(chǎn)生影響，而且對(duì)以上所提到的經(jīng)常性費(fèi)用也存在一定程度的影響?？茖W(xué)合理的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)能夠在確保工程質(zhì)量的前提下，使工程中所涉及的一次性費(fèi)用和經(jīng)常性費(fèi)用降到最低。

1.3 設(shè)計(jì)質(zhì)量間接影響投資

由于工程施工中所涉及的環(huán)節(jié)較多，個(gè)別環(huán)節(jié)中包含了許多不安全因素，如果在對(duì)工程結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)的時(shí)候，設(shè)計(jì)不能對(duì)這些不安全因素進(jìn)行充分考慮，那么勢(shì)必會(huì)造成事故的發(fā)生。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在工程質(zhì)量事故的諸多原因中，設(shè)計(jì)責(zé)任占了近一半的比例。許多建筑產(chǎn)品由于設(shè)計(jì)不合理，從而影響了正常使用；還有些工程的設(shè)計(jì)圖紙差，專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)之間相互矛盾，從而造成施工返工、停工的現(xiàn)象嚴(yán)重，有的造成質(zhì)量缺陷和安全隱患，給建筑企業(yè)帶來(lái)了巨大的損失，造成投資浪費(fèi)，從而提高了工程造價(jià)。

二、通過(guò)優(yōu)化結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)實(shí)現(xiàn)對(duì)工程造價(jià)的有效控制

所謂優(yōu)化結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，主要是指工程結(jié)構(gòu)在滿(mǎn)足約束條件下按照預(yù)定的目標(biāo)求出最優(yōu)方案的設(shè)計(jì)方法。優(yōu)化結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)不僅能夠使施工技術(shù)更加可行，更加滿(mǎn)足工程的要求，而且還能夠最大程度節(jié)約施工材料，使工程造價(jià)明顯降低。在工程建設(shè)中，往往同一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目，同一單項(xiàng)、單位工程，可以有不同的設(shè)計(jì)方案，由于設(shè)計(jì)方案的不同，導(dǎo)致工程造價(jià)也不盡相同。因此，設(shè)計(jì)人員必須要結(jié)合工程多方面的實(shí)際情況，在諸多方案中選擇最優(yōu)的設(shè)計(jì)、最經(jīng)濟(jì)的投資，從而實(shí)現(xiàn)在確保工程質(zhì)量的前提下，有效控制工程的造價(jià)。

在工程建設(shè)中，優(yōu)化結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)是有效控制工程造價(jià)的重要手段，是具體實(shí)現(xiàn)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)平衡的復(fù)雜過(guò)程。為了能夠更好的實(shí)現(xiàn)對(duì)工程造價(jià)的有效控制，設(shè)計(jì)人員在對(duì)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化的時(shí)候，可以從以下幾個(gè)方面對(duì)工程設(shè)計(jì)進(jìn)行考慮。

2.1 確保設(shè)計(jì)最大程度滿(mǎn)足工程建設(shè)要求

由于建筑工程建設(shè)過(guò)程中所涉及到的環(huán)節(jié)較為繁瑣，因此，設(shè)計(jì)人員在對(duì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)的時(shí)候，一定要從多方面、多角度進(jìn)行全面考慮，確保設(shè)計(jì)能夠最大程度滿(mǎn)足工程建設(shè)每一個(gè)環(huán)節(jié)的要求，其中主要包括建筑內(nèi)部平面、空間高度、建筑立面等使用功能和外形感觀，同時(shí)還應(yīng)該滿(mǎn)足結(jié)構(gòu)體系的選擇、傳力的途徑、構(gòu)建的布置以及構(gòu)建的選用等，只有將每一個(gè)環(huán)節(jié)的造價(jià)有效控制，才能夠?qū)崿F(xiàn)降低工程整體造價(jià)，提高工程的經(jīng)濟(jì)效益。

2.2 確保設(shè)計(jì)規(guī)則化、簡(jiǎn)單化

目前，我國(guó)越來(lái)越多的建筑體型呈現(xiàn)出復(fù)雜化和不規(guī)則化，這樣不僅無(wú)法充分保證工程的質(zhì)量，而且還會(huì)在很大程度上提高工程造價(jià)。為了將此類(lèi)問(wèn)題避免，設(shè)計(jì)人員在對(duì)建筑結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)的時(shí)候，應(yīng)該盡可能做到使建筑體型產(chǎn)生規(guī)則的結(jié)構(gòu)效應(yīng)。設(shè)計(jì)中，應(yīng)該盡量使傳力中心和剛度中心接近或重合，這樣就可以使結(jié)構(gòu)基本具備了規(guī)則的條件。結(jié)構(gòu)傳力途徑應(yīng)力求簡(jiǎn)單、直接，否則空間關(guān)系復(fù)雜部位就會(huì)出現(xiàn)多次轉(zhuǎn)換的結(jié)構(gòu)構(gòu)件，這樣必然會(huì)導(dǎo)致工程造價(jià)提高，同時(shí)也很容易產(chǎn)生安全問(wèn)題。結(jié)構(gòu)傳力多種多樣，支撐構(gòu)件也可以根據(jù)傳力途徑是否合理進(jìn)行變換，沒(méi)有一成不變的結(jié)構(gòu)布置，也沒(méi)有一成不變的傳力途徑。設(shè)計(jì)人員應(yīng)該根據(jù)工程的實(shí)際情況，采用最簡(jiǎn)單、直接的傳力途徑，從而省去中間傳力的結(jié)構(gòu)構(gòu)件，減少結(jié)構(gòu)的安全風(fēng)險(xiǎn)，使結(jié)構(gòu)受力更加明確，造價(jià)也相對(duì)經(jīng)濟(jì)。

2.3 充分理解和靈活運(yùn)用規(guī)范條文

目前，在我國(guó)建筑工程中，地下結(jié)構(gòu)對(duì)整個(gè)建筑物的使用起到了重要的作用，因此，其設(shè)計(jì)的重要性越來(lái)越突出，更要講究合理與經(jīng)濟(jì)，設(shè)計(jì)人員必須要充分理解和靈活運(yùn)用規(guī)范條文，對(duì)于處于不同抗震等級(jí)區(qū)域的建筑方案，設(shè)計(jì)人員應(yīng)采用更合適的抗震等級(jí)，根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)調(diào)整建筑方案。此外，地面以上的結(jié)構(gòu)形式對(duì)建筑物的造價(jià)也有很大的影響。根據(jù)建筑的類(lèi)型，功能用途，提出不同的結(jié)構(gòu)解決方案，通過(guò)比較選擇較優(yōu)的結(jié)構(gòu)類(lèi)型，既要保證結(jié)構(gòu)安全，同時(shí)以工程造價(jià)為準(zhǔn)則進(jìn)行設(shè)計(jì)。

2.4 加大行政監(jiān)督力度，加快推行設(shè)計(jì)監(jiān)理工作

為了確保優(yōu)化結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)工作能夠更好開(kāi)展，政府主管部門(mén)必須要加大對(duì)其重視程度，通過(guò)行政手段來(lái)保證優(yōu)化工作的實(shí)施，加大行政監(jiān)督力度，并在此基礎(chǔ)上建立相應(yīng)的法律法規(guī)，以此來(lái)規(guī)范設(shè)計(jì)市場(chǎng)。此外，還應(yīng)該在加大監(jiān)督力度的基礎(chǔ)上，加快推行設(shè)計(jì)監(jiān)理工作。就我國(guó)目前建筑工程的現(xiàn)狀來(lái)看，建立設(shè)計(jì)監(jiān)理制度已是形勢(shì)所迫，業(yè)主所需。由于我國(guó)目前還沒(méi)有沒(méi)有客觀公正的“第三方”來(lái)監(jiān)理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的進(jìn)行，所以，通過(guò)設(shè)計(jì)監(jiān)理的方式可以打破設(shè)計(jì)單位自己“控制”自己的單一局面。

三、結(jié)語(yǔ)：

綜上所述，隨著我國(guó)建筑行業(yè)發(fā)展腳步的不斷加快，有效控制工程造價(jià)必然會(huì)受到相關(guān)部門(mén)的高度重視。為了能夠?qū)崿F(xiàn)竣工決算控制在審定的概算額內(nèi)，有效實(shí)現(xiàn)降低工程造價(jià)，工程設(shè)計(jì)人員在對(duì)建筑結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計(jì)的時(shí)候，必須要綜合建筑多方面的實(shí)際情況，從諸多方案中選出技術(shù)上先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)上合理的最優(yōu)方案，以此來(lái)有效控制工程造價(jià)，從而促進(jìn)我國(guó)建筑行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]余永鋒，吳蔚位.關(guān)于優(yōu)化結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與降低工程造價(jià)的思考[J].《城市建設(shè)理論研究》.2012（07）

[2]張健，胡春林.優(yōu)化結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與降低工程造價(jià)[A].《第二屆湖北省土木工程專(zhuān)業(yè)大學(xué)生科技創(chuàng)新論壇論文集》.2009

第6篇

關(guān)鍵詞：鋼結(jié)構(gòu)；造價(jià)控制；策略

在我國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的時(shí)代背景下，受到國(guó)家政策方面的影響，我國(guó)鋼材的產(chǎn)量在逐步的增加。加上設(shè)計(jì)研發(fā)的投入，使得我國(guó)的鋼結(jié)構(gòu)取得了飛速發(fā)展，在城市的應(yīng)用比較廣泛，建成了一系列的形象工程，像北京的奧運(yùn)會(huì)的場(chǎng)館、環(huán)球金融中心等等建筑都是鋼結(jié)構(gòu)的應(yīng)用。鋼結(jié)構(gòu)逐漸改變了我國(guó)建筑行業(yè)由原來(lái)的鋼筋混凝土主導(dǎo)的局面。

1 鋼結(jié)構(gòu)造價(jià)控制的現(xiàn)狀

在很多工業(yè)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家，鋼結(jié)構(gòu)的住宅比較普遍，像日本跟澳大利亞等國(guó)家的鋼結(jié)構(gòu)占據(jù)了建筑總體的一半以上。就我國(guó)而言，鋼結(jié)構(gòu)的建筑比例不是特別高，特別是在住宅建筑上使用鋼結(jié)構(gòu)的比例更低，幾乎不到萬(wàn)分之一，主要的因素就是因?yàn)殇摻Y(jié)構(gòu)工程的造價(jià)比較高。我們從結(jié)構(gòu)方面的造價(jià)來(lái)看，純鋼結(jié)構(gòu)的造價(jià)基本上混凝土結(jié)構(gòu)的兩倍以上，但是鋼結(jié)構(gòu)的自重比價(jià)輕，能夠很好的降低基礎(chǔ)工程的造價(jià)，而且鋼結(jié)構(gòu)的施工比較快，能夠很好的縮短施工的工期等，這些因素可以看出，實(shí)施上鋼結(jié)構(gòu)建筑的整體造價(jià)很混凝土相比也不會(huì)高出太多。但是，縱觀當(dāng)前我國(guó)鋼結(jié)構(gòu)造價(jià)管理與控制基本都是集中在施工階段，在決策以及設(shè)計(jì)階段的造價(jià)管理就容易被忽視。所以，對(duì)鋼結(jié)構(gòu)實(shí)施全過(guò)程的造價(jià)控制，抓住鋼結(jié)構(gòu)造價(jià)控制的重點(diǎn)，對(duì)于我國(guó)鋼結(jié)構(gòu)建筑的發(fā)展有著非常重要的意義。

2 鋼結(jié)構(gòu)造價(jià)控制的重點(diǎn)以及策略

2.1 設(shè)計(jì)階段造價(jià)的控制與管理

這個(gè)階段是整個(gè)工程造價(jià)控制的龍頭階段，而且初步設(shè)計(jì)階段對(duì)于整個(gè)項(xiàng)目投資的影響大約占據(jù)了五分之一，技術(shù)設(shè)計(jì)階段對(duì)總投資的影響也很大。所以。鋼結(jié)構(gòu)造價(jià)控制的一個(gè)重點(diǎn)就是設(shè)計(jì)階段。在設(shè)計(jì)的時(shí)候就需要把控制的目標(biāo)融合在里面，這樣就能保證設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)更為恰當(dāng)，也能保證合理的功能和水平。

2.1.1 設(shè)計(jì)方案的選取

選取合理的設(shè)計(jì)方案是整個(gè)鋼結(jié)構(gòu)造價(jià)的關(guān)鍵部分，在提高設(shè)計(jì)方案的經(jīng)濟(jì)性能的時(shí)候，其中一個(gè)方面就是采用相應(yīng)的限額設(shè)計(jì)，要確定投資的限額，在確定了這方面的內(nèi)容之后，設(shè)計(jì)就在這個(gè)限額中開(kāi)展，這樣更有利于設(shè)計(jì)師發(fā)揮潛力，選擇最經(jīng)濟(jì)的方式進(jìn)行技術(shù)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，確保設(shè)計(jì)出來(lái)的方案體現(xiàn)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)性能合二為一。另一個(gè)方面就是設(shè)計(jì)出來(lái)的方案要跟市場(chǎng)結(jié)合，一個(gè)方案設(shè)計(jì)的優(yōu)劣主要是由整個(gè)市場(chǎng)施工的人總價(jià)進(jìn)行衡量的。一般來(lái)說(shuō)，鋼結(jié)構(gòu)工程的五分之四的成本都要受到鋼材價(jià)格的影響，使用剛才的數(shù)量就對(duì)整個(gè)鋼結(jié)構(gòu)的成本產(chǎn)生了影響。一個(gè)最優(yōu)的方案需要經(jīng)過(guò)多次的優(yōu)化計(jì)算才能進(jìn)行確定。

2.1.2 結(jié)構(gòu)選型

在進(jìn)行結(jié)構(gòu)選型的時(shí)候，要對(duì)不同結(jié)構(gòu)形式的特點(diǎn)進(jìn)行考慮，在工業(yè)廠房之中，采用門(mén)式鋼結(jié)構(gòu)的時(shí)候，就要選擇那些跨度比較小的門(mén)式剛相對(duì)比較經(jīng)濟(jì)。而需要特有比較大的懸掛荷載的時(shí)侯，就要考慮使用網(wǎng)架。在一些民用鋼結(jié)構(gòu)建筑中，要采用框架支撐體系，這樣相對(duì)簡(jiǎn)單的節(jié)點(diǎn)的框架具備很強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)性能。對(duì)于屋面跨度比較大的建筑就可以選擇懸索。事實(shí)上，對(duì)于高層鋼結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)來(lái)說(shuō)，一般都是采用鋼跟混凝土組合在一起的結(jié)構(gòu)。

2.1.3 結(jié)構(gòu)體系的選擇

對(duì)于不同的平面或者立面布置以及結(jié)構(gòu)體系都影響整個(gè)工程的造價(jià)。在進(jìn)行設(shè)計(jì)的時(shí)候，要在基本滿(mǎn)足建筑物的使用功能的基礎(chǔ)上，選擇比較簡(jiǎn)單和比較規(guī)則的平面和立面布置，這樣才能更好的控制結(jié)構(gòu)的造價(jià)。

2.2 施工階段造價(jià)的控制與管理

2.2.1 強(qiáng)化合同管理，減少工程索賠

工程合同就是施工承包人員對(duì)于建設(shè)施工和發(fā)包人的一個(gè)價(jià)款支付的重要依據(jù)，是對(duì)雙方權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行約束的一個(gè)重要的法律文書(shū)，一旦違反合同事項(xiàng)，就要受到法律的嚴(yán)懲，對(duì)于合同進(jìn)行有效的管理是正確經(jīng)濟(jì)效益的一個(gè)重要途徑。跟傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)施工進(jìn)行比較，鋼結(jié)構(gòu)施工過(guò)程具有明顯的不同之處，在鋼結(jié)構(gòu)工程中，施工企業(yè)為了達(dá)到中標(biāo)的目的，經(jīng)常投標(biāo)時(shí)采用低報(bào)價(jià)實(shí)現(xiàn)中標(biāo)，在施工過(guò)程中通過(guò)高索賠實(shí)現(xiàn)盈利。所以，要控制鋼結(jié)構(gòu)施工的成本，業(yè)主方的造價(jià)管理人員就要進(jìn)行相對(duì)嚴(yán)格的事前控制，減少投資失控現(xiàn)象。

2.2.2 采用新技術(shù)，降低施工成本

工程造價(jià)管理人員要跟施工方一起對(duì)施工的方案進(jìn)行研究，制定相對(duì)合理的施工設(shè)計(jì)，并對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行不斷的摸索，積極采用新技術(shù)，從而提高施工的勞動(dòng)效率，縮短工期，還能相應(yīng)的降低施工的成本。比如，在進(jìn)行網(wǎng)架的安裝的時(shí)候，主要的方法有六種：高空散裝法高空滑移法、整體提升法、分條或分塊安裝法、整體吊裝法以及整體頂升法。施工方法不同，可以導(dǎo)致的施工周期就不一樣，費(fèi)用也會(huì)存在差別。怎樣更好的縮短工期，進(jìn)而降低成本，需要業(yè)主方跟施工單位進(jìn)行協(xié)調(diào)，選擇合適的施工技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)降低成本的要求。

2.2.3 完善材料價(jià)格信息體系

由于鋼結(jié)構(gòu)材料的價(jià)格波動(dòng)相對(duì)比較大，其中材料費(fèi)用基本占據(jù)工程總成本的大約百分之八十左右，所以，材料方面的成本控制在整個(gè)鋼結(jié)構(gòu)工程造價(jià)控制中就顯得相對(duì)比較重要。這就要求業(yè)主方要及時(shí)關(guān)注造價(jià)管理機(jī)構(gòu)所工具的材料價(jià)格，跟相關(guān)造價(jià)機(jī)構(gòu)保持順暢的聯(lián)系，建立企業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)。保持信息渠道的暢通，及時(shí)準(zhǔn)確地把握不同地區(qū)及不同規(guī)格的原材料和半成品的價(jià)格信息。這里所出的信息價(jià)屬于市場(chǎng)的平均價(jià)格，在鋼結(jié)構(gòu)造價(jià)管理方面要繼續(xù)挖掘深度，要跟商家建立長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)往來(lái)聯(lián)系，并積極利用社會(huì)公開(kāi)渠道尋找價(jià)格合適的材料。

3 結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，鋼結(jié)構(gòu)的性能是建筑行業(yè)關(guān)注比較多的地方，怎樣才能更好的進(jìn)行鋼結(jié)構(gòu)的造價(jià)控制，充分發(fā)揮鋼結(jié)構(gòu)的建筑藝術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的優(yōu)勢(shì)，成為新時(shí)期建筑行業(yè)急需解決的問(wèn)題之一。所以，在新時(shí)期要把握好鋼結(jié)構(gòu)造價(jià)控制的重點(diǎn)，在設(shè)計(jì)方案的選取、結(jié)構(gòu)體系的選擇以及結(jié)構(gòu)選型方面進(jìn)行規(guī)范，還要強(qiáng)化合同管理，減少工程索賠，積極采用新技術(shù)，降低施工成本，不斷完善材料價(jià)格信息體系，使鋼結(jié)構(gòu)造價(jià)控制在一個(gè)合理的范圍內(nèi)。

參考文獻(xiàn)

[1]張慧鵬.鋼結(jié)構(gòu)工程造價(jià)管理分析[J].山西煤炭管理干部學(xué)院學(xué)報(bào)，2013（01）.

第7篇

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化；國(guó)際貿(mào)易；趨勢(shì)；策略

在經(jīng)濟(jì)全球化整體格局下，國(guó)際貿(mào)易成為經(jīng)濟(jì)全球化核心組成部分。世界貿(mào)易組織在多邊貿(mào)易規(guī)則的制定和實(shí)施、多邊貿(mào)易的談判以及貿(mào)易爭(zhēng)端的解決上都起到了核心作用。但是，由于近年來(lái)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境比較惡劣，各國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)相對(duì)疲軟，國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展也呈現(xiàn)多層次和多種類(lèi)的問(wèn)題，多邊貿(mào)易談判越發(fā)困難，原定部分自由貿(mào)易區(qū)域的計(jì)劃落實(shí)不理想，以世界貿(mào)易組織為核心的國(guó)際貿(mào)易框架遭遇了越來(lái)越多的挑戰(zhàn)。世界貿(mào)易組織發(fā)達(dá)成員國(guó)通過(guò)自身優(yōu)勢(shì)和對(duì)貿(mào)易規(guī)則的利用，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義，使用不同手段逃避既定義務(wù)，保護(hù)本國(guó)利益，這嚴(yán)重破壞了WTO的精神和原則，導(dǎo)致多邊貿(mào)易談判的內(nèi)容不能夠得到有效落實(shí)，世界貿(mào)易組織整體框架經(jīng)受了不同程度的沖擊。世界經(jīng)濟(jì)一體化使得各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更加密切，而我國(guó)對(duì)外開(kāi)放水平的提升，進(jìn)一步推動(dòng)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。目前，世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍然受到很多不穩(wěn)定因素的干擾，各國(guó)經(jīng)濟(jì)仍然存在巨大的不確定性，國(guó)際貿(mào)易環(huán)境比以前更加復(fù)雜，不同國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體需要面對(duì)更加嚴(yán)峻的貿(mào)易挑戰(zhàn)。與此同時(shí)，新技術(shù)、新局勢(shì)、新需求等都為國(guó)際貿(mào)易提供了新的機(jī)遇。在經(jīng)濟(jì)全球化更加深入的背景下，世界經(jīng)濟(jì)由工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易新趨勢(shì)的出現(xiàn)，把握國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展方向，對(duì)于提高我國(guó)的外貿(mào)水平和質(zhì)量具有非常重要的作用和意義。

一、趨勢(shì)

國(guó)際貿(mào)易是世界各國(guó)精細(xì)化分工的結(jié)果，是不同國(guó)家或地區(qū)對(duì)生產(chǎn)要素、商品、服務(wù)等在全世界范圍內(nèi)進(jìn)行配置交換的過(guò)程。由于各國(guó)的政治環(huán)境、法律法規(guī)、貨幣制度、物流技術(shù)、語(yǔ)言差異等因素的影響，使得國(guó)際貿(mào)易非常復(fù)雜。但是伴隨人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展和全球經(jīng)濟(jì)一體化，各國(guó)經(jīng)濟(jì)之間的依賴(lài)性越來(lái)越強(qiáng)，同時(shí)各國(guó)為了自身利益的需求，對(duì)在全球范圍內(nèi)配置資源具有非常強(qiáng)烈的需求，開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的意愿非常強(qiáng)。國(guó)際貿(mào)易在多種因素影響下，通過(guò)不同國(guó)家和利益集團(tuán)的角斗，形成新的特點(diǎn)和趨勢(shì)。

第一，跨國(guó)企業(yè)占據(jù)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展主導(dǎo)地位，國(guó)際貿(mào)易交易集中度呈現(xiàn)上升態(tài)勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易投資一體化趨勢(shì)顯著。2015年世界投資報(bào)告顯示，跨國(guó)企業(yè)生產(chǎn)投資持續(xù)擴(kuò)大，盈利處于歷史較高水平。20世紀(jì)90年代以來(lái)，跨國(guó)公司無(wú)論是在數(shù)量還是體量上都在快速增長(zhǎng)，這也使得全球生產(chǎn)、投資和商品的大流通進(jìn)一步加深，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加速。跨國(guó)公司在參與全球精細(xì)化分工中，在尋找新的定位，并在這個(gè)過(guò)程形成新的戰(zhàn)略同盟，國(guó)際交易市場(chǎng)統(tǒng)一性增強(qiáng)，助推了世界經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易自由化。跨國(guó)公司壟斷了國(guó)際創(chuàng)新技術(shù)和貿(mào)易技術(shù)的絕大部分比例，這也使得跨國(guó)企業(yè)在全球經(jīng)濟(jì)中的壟斷地位日益加強(qiáng)。由于信息互聯(lián)技術(shù)和物流技術(shù)的高速發(fā)展，使跨國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)更為便利和高效，跨國(guó)企業(yè)現(xiàn)階段都對(duì)其發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)，盡力提高市場(chǎng)份額；對(duì)于內(nèi)部管理，則利用新技術(shù)大幅提升運(yùn)營(yíng)能力。未來(lái)一段時(shí)間，跨國(guó)企業(yè)在國(guó)際貿(mào)易中的地位會(huì)更加凸顯，話語(yǔ)權(quán)將會(huì)更加強(qiáng)大?，F(xiàn)階段，跨國(guó)企業(yè)已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易中最主要的力量，在貿(mào)易交易市場(chǎng)的占比不斷穩(wěn)步提高，交易活動(dòng)也更加頻繁。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步深入，跨國(guó)企業(yè)對(duì)外投資會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的結(jié)構(gòu)形成以及貿(mào)易集中區(qū)域分布產(chǎn)生重要影響?？鐕?guó)企業(yè)的全球性投資加大會(huì)是國(guó)際貿(mào)易發(fā)展趨勢(shì)的重要表現(xiàn)。

第二，經(jīng)濟(jì)體之間利益沖突愈演愈烈，各經(jīng)濟(jì)體間貿(mào)易壁壘層出不窮，國(guó)際貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，貿(mào)易自由化面臨諸多挑戰(zhàn)。雖然世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)比較低迷，但是全球國(guó)際貿(mào)易仍然保持增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)（見(jiàn)表1）。根據(jù)世界貿(mào)易組織的數(shù)據(jù)顯示，2014年國(guó)際貿(mào)易增長(zhǎng)率為2.8%。2015年，全球經(jīng)濟(jì)依舊脆弱，國(guó)際貿(mào)易環(huán)境還是不夠景氣，但是，經(jīng)濟(jì)體間的貿(mào)易活動(dòng)仍然頻繁。自由貿(mào)易成為國(guó)際貿(mào)易不可阻擋的趨勢(shì)。內(nèi)容摘要：經(jīng)濟(jì)全球化使得各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更加緊密，世界經(jīng)濟(jì)由工業(yè)經(jīng)濟(jì)逐步向知識(shí)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，全球分工更加細(xì)化，分工形式出現(xiàn)新變化。世界經(jīng)濟(jì)和分工的變化使得國(guó)際貿(mào)易的模式和交易方式也發(fā)生轉(zhuǎn)變，從而使得國(guó)際貿(mào)易表現(xiàn)出新趨勢(shì)、新特點(diǎn)。外貿(mào)作為推動(dòng)我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“三駕馬車(chē)”之一，具有十分重要的作用。故而，全面分析和把握當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易趨勢(shì)，有利于我國(guó)外貿(mào)發(fā)展，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量。關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化國(guó)際貿(mào)易趨勢(shì)策略世界各國(guó)、不同經(jīng)濟(jì)體之間的發(fā)展水平并不相同，各經(jīng)濟(jì)體和貿(mào)易集團(tuán)間的壁壘在增多，各國(guó)對(duì)貿(mào)易利益的爭(zhēng)奪非常突出，貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力不斷抬頭。發(fā)達(dá)國(guó)家為了自身經(jīng)濟(jì)利益，長(zhǎng)期通過(guò)各種不公平的手段來(lái)加速對(duì)全球資源的掠奪，同時(shí)利用先發(fā)優(yōu)勢(shì)在WTO框架下制造貿(mào)易壁壘，人為限制發(fā)展中國(guó)家的自由貿(mào)易，從而導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易中層出不窮的貿(mào)易摩擦和沖突。貿(mào)易與勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易與環(huán)境保護(hù)以及匯率等問(wèn)題都已列入世貿(mào)組織的談判議程，對(duì)于國(guó)際貿(mào)易利益的爭(zhēng)奪越來(lái)越明顯。根據(jù)WTO數(shù)據(jù)顯示，2008年以來(lái)，G20集團(tuán)推出的貿(mào)易限制措施，有80%左右仍然在實(shí)施，對(duì)全世界約4%的國(guó)家和地區(qū)進(jìn)出口形成影響。我國(guó)是貿(mào)易保護(hù)主義環(huán)境下?lián)p失最嚴(yán)重的國(guó)家，根據(jù)商務(wù)部2015年數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)已經(jīng)連續(xù)19年成為遭遇貿(mào)易摩擦最多的國(guó)家。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)于貿(mào)易利益的分配爭(zhēng)奪正在呈現(xiàn)兩極化的趨勢(shì)。同等發(fā)展水平國(guó)家對(duì)于貿(mào)易市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)也顯得非常激烈，各種經(jīng)濟(jì)體間的貿(mào)易利益之爭(zhēng)相當(dāng)殘酷。各國(guó)貿(mào)易保護(hù)政策隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)呈現(xiàn)出不同的特征，多邊貿(mào)易的發(fā)展對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到重要作用。多邊貿(mào)易機(jī)制表現(xiàn)更加靈活多樣，為各國(guó)貿(mào)易構(gòu)建了基本架構(gòu)。各國(guó)貿(mào)易保護(hù)措施基本都不違反多邊貿(mào)易的約定，反而表現(xiàn)出對(duì)多邊貿(mào)易規(guī)則的支持。這些主要體現(xiàn)在：各國(guó)都是在利用多邊貿(mào)易機(jī)制的游戲規(guī)則來(lái)實(shí)施貿(mào)易保護(hù)；通過(guò)多邊貿(mào)易協(xié)定來(lái)保護(hù)成員國(guó)的利益，排斥非成員國(guó)。多邊貿(mào)易協(xié)議是各成員國(guó)所協(xié)商簽訂的多邊貿(mào)易規(guī)則，所以多邊貿(mào)易規(guī)則的約束力比較局限，更多是依靠成員國(guó)間的信用來(lái)維持正常運(yùn)作。世界經(jīng)濟(jì)處在穩(wěn)定增長(zhǎng)時(shí)期，各成員國(guó)都能通過(guò)貿(mào)易自由化來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，所以積極維護(hù)多邊貿(mào)易協(xié)議自然不是問(wèn)題。但是，當(dāng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展處在低迷時(shí)期，各成員國(guó)為了自身經(jīng)濟(jì)利益最大化，對(duì)于貿(mào)易保護(hù)必然會(huì)抬頭，從而形成對(duì)多邊貿(mào)易規(guī)則的挑戰(zhàn)和沖擊。現(xiàn)階段，全球經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)仍然存在不確定，但是各國(guó)貿(mào)易措施還不會(huì)對(duì)多邊貿(mào)易體制形成毀滅性沖擊，另外一方面，由于全球經(jīng)濟(jì)前景的不明朗，各國(guó)貿(mào)易保護(hù)措施將會(huì)長(zhǎng)期挑戰(zhàn)多邊貿(mào)易體制，從而影響到國(guó)際整體貿(mào)易體系。各國(guó)、各經(jīng)濟(jì)體對(duì)于貿(mào)易市場(chǎng)的爭(zhēng)奪已經(jīng)非常白熱化，而貿(mào)易保護(hù)主義給國(guó)際貿(mào)易發(fā)展帶來(lái)了非常不利的影響，尤其是對(duì)于發(fā)展中國(guó)家。

第三，綠色貿(mào)易異軍突起，國(guó)際貿(mào)易被賦予綠色概念，綠色貿(mào)易潮流勢(shì)不可逆。伴隨環(huán)境日益的惡化，全世界對(duì)于保護(hù)環(huán)境的共識(shí)愈加認(rèn)同，“綠色”成為環(huán)境保護(hù)的主題。各國(guó)對(duì)于環(huán)保經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益越來(lái)越重視，而各國(guó)消費(fèi)者對(duì)于保護(hù)環(huán)境的理念也越來(lái)越深入，綠色消費(fèi)成為世界范圍內(nèi)的新消費(fèi)趨勢(shì)，綠色貿(mào)易則由此產(chǎn)生。經(jīng)過(guò)近年的發(fā)展，綠色貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中的比重逐步上升。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，人們對(duì)于環(huán)保的理念認(rèn)識(shí)更加深入，綠色消費(fèi)逐漸成為一種習(xí)慣。人們?cè)谙M(fèi)的時(shí)候會(huì)更加愿意選擇資源綠色的產(chǎn)品，綠色消費(fèi)成為綠色貿(mào)易的基礎(chǔ)。綠色生產(chǎn)、綠色市場(chǎng)的興起，優(yōu)化了國(guó)際貿(mào)易的交易結(jié)構(gòu)。從聯(lián)合國(guó)數(shù)據(jù)顯示，綠色商品在國(guó)際貿(mào)易中的比重逐步增加，對(duì)于資源消耗嚴(yán)重的商品貿(mào)易則出現(xiàn)了下降趨勢(shì)，新技術(shù)和新材料的使用，為環(huán)保產(chǎn)品的應(yīng)用提供了有利保障。環(huán)保產(chǎn)品由于其性能和技術(shù)，使國(guó)際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)從資源密集逐步向技術(shù)、知識(shí)密集為主，而綠色商品的國(guó)際貿(mào)易日趨成為重要內(nèi)容。

第四，國(guó)際貿(mào)易交易方式日趨多元化，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易發(fā)展迅猛，國(guó)際貿(mào)易效益顯著提高。伴隨網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和新媒體的發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易的交易方式逐步多元化，依靠網(wǎng)絡(luò)完成的貿(mào)易正在高速崛起。網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易主要是以互聯(lián)網(wǎng)為依托，不同地區(qū)和經(jīng)濟(jì)體所進(jìn)行的貿(mào)易和商務(wù)活動(dòng)。國(guó)際貿(mào)易所需要的所有環(huán)節(jié)，包括交易的前期溝通、合同簽訂、商品或者資金的交割、物流環(huán)節(jié)以及售后服務(wù)等都依靠網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)來(lái)完成。而目前網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易商品還主要集中在無(wú)形產(chǎn)品，比如咨詢(xún)服務(wù)、金融服務(wù)等，實(shí)物貿(mào)易則主要是前期溝通咨詢(xún)、合同簽訂以及資金的流通等環(huán)節(jié)在互聯(lián)網(wǎng)上完成，實(shí)際的貨物物流等還是需要傳統(tǒng)渠道。網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易已經(jīng)越來(lái)越受到各國(guó)、各經(jīng)濟(jì)體的重視，都出臺(tái)了或多或少的政策和措施來(lái)推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的發(fā)展。根據(jù)世界貿(mào)易組織的數(shù)據(jù)顯示，近年來(lái)，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易發(fā)展的增長(zhǎng)比率非常快速，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易能夠有效提高國(guó)際貿(mào)易的效益。網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易與傳統(tǒng)貿(mào)易方式相比具有很多優(yōu)越性，比如交易成本較低，擺脫了時(shí)間、空間的約束，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的應(yīng)用普及成為國(guó)際貿(mào)易的一場(chǎng)革命，對(duì)于貿(mào)易方式的轉(zhuǎn)變具有深遠(yuǎn)影響。在國(guó)際貿(mào)易總體保持低速增長(zhǎng)的背景下，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易卻強(qiáng)勢(shì)增長(zhǎng)。傳統(tǒng)貿(mào)易交易方式由于受到時(shí)間和空間的限制，以電子商務(wù)為方式的網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易能否成為爭(zhēng)奪貿(mào)易市場(chǎng)的利器，受到了各國(guó)和各經(jīng)濟(jì)體的高度重視。由于網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的高效性，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易將繼續(xù)保持快速的發(fā)展趨勢(shì)，成為國(guó)際貿(mào)易最重要的交易方式之一。第五，國(guó)際貿(mào)易尚未從危機(jī)中恢復(fù)，對(duì)個(gè)別貿(mào)易大國(guó)的依賴(lài)性加強(qiáng)，西方發(fā)達(dá)國(guó)家整體貿(mào)易相對(duì)低迷。2008年金融危機(jī)對(duì)全球貿(mào)易造成重創(chuàng)，國(guó)際貿(mào)易量急速萎縮。經(jīng)過(guò)各國(guó)一系列的穩(wěn)定政策，全球主要幾個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)得到了穩(wěn)定復(fù)蘇，全球貿(mào)易得到恢復(fù)。《2014年世界貿(mào)易報(bào)告》指出，2014年全球貿(mào)易保持低速增長(zhǎng)，然而受到歐洲經(jīng)濟(jì)低迷的影響，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也會(huì)受到較大拖累。世界貿(mào)易還沒(méi)有完全從金融危機(jī)中完全恢復(fù)過(guò)來(lái)，世界資源的配置機(jī)制還沒(méi)有得到有效發(fā)揮。2015年，美國(guó)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)比較明顯，失業(yè)金申領(lǐng)數(shù)量創(chuàng)下近年來(lái)的低位。而中國(guó)、德國(guó)和日本等國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都較為穩(wěn)定，這為世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)提供了基礎(chǔ)，所以未來(lái)一段時(shí)間，國(guó)際貿(mào)易將會(huì)持續(xù)向好發(fā)展，尤其是主要幾個(gè)貿(mào)易大國(guó)之間的互動(dòng)將會(huì)更加明顯。由于世界經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，國(guó)際貿(mào)易將會(huì)持續(xù)恢復(fù)。其中，貿(mào)易大國(guó)之間的互動(dòng)將會(huì)推動(dòng)全球貿(mào)易邁向全新的增長(zhǎng)時(shí)期。第六，國(guó)際貿(mào)易整體結(jié)構(gòu)優(yōu)化，貿(mào)易向高端化發(fā)展。國(guó)際貿(mào)易并未完全走出金融危機(jī)的影響，而此次金融危機(jī)對(duì)西方國(guó)家的影響非常明顯，尤其是歐洲國(guó)家，新興發(fā)展中國(guó)家則仍然保持較強(qiáng)的活力和較為穩(wěn)定的發(fā)展。以中國(guó)為首的發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易恢復(fù)中發(fā)揮了極為重要的作用，成為國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)快速壯大的新力量，世界貿(mào)易格局在發(fā)生相應(yīng)的變化，國(guó)際貿(mào)易參與者結(jié)構(gòu)日趨合理。經(jīng)濟(jì)全球化的一個(gè)特點(diǎn)是第三產(chǎn)業(yè)全球化，而第三產(chǎn)業(yè)全球化正從根本上改變世界經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和知識(shí)的發(fā)展模式，并在影響各國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)地位。第三產(chǎn)業(yè)正處于發(fā)展的蓬勃時(shí)期，在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中保持較高速度的上升趨勢(shì)。在第三產(chǎn)業(yè)貿(mào)易中，技術(shù)和知識(shí)密集型商品和服務(wù)日益受到全球貿(mào)易的關(guān)注，國(guó)際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)向高端化調(diào)整。

二、我國(guó)應(yīng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易趨勢(shì)的策略

我國(guó)作為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，經(jīng)過(guò)2008年金融危機(jī)之后，我國(guó)經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了一段波動(dòng)期，近年來(lái)經(jīng)濟(jì)持續(xù)保持增長(zhǎng)，但是也面臨較大的下行壓力。我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)主要以來(lái)料加工為主，原料在國(guó)外，而且市場(chǎng)也在國(guó)外，我國(guó)是典型的貿(mào)易大國(guó)，所以我國(guó)面對(duì)國(guó)際貿(mào)易新趨勢(shì)，同樣也將遇到國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的諸多問(wèn)題。通過(guò)分析近年世界貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)和全球分工的進(jìn)一步深化，國(guó)際貿(mào)易將進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期。而對(duì)于我國(guó)而言，在目前的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境下，我國(guó)外貿(mào)將是機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。如何制定我國(guó)外貿(mào)戰(zhàn)略，把握國(guó)際貿(mào)易的機(jī)遇，主動(dòng)提高開(kāi)放水平，引導(dǎo)國(guó)內(nèi)企業(yè)走出國(guó)門(mén)，進(jìn)一步提高我國(guó)外貿(mào)水平和優(yōu)化外貿(mào)結(jié)構(gòu)，積極抓住國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)的有利環(huán)境，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的健康持續(xù)發(fā)展非常關(guān)鍵。

（一）進(jìn)一步深化對(duì)外開(kāi)放水平

經(jīng)濟(jì)全球化是歷史發(fā)展的必然規(guī)律，不會(huì)隨著某個(gè)國(guó)家或者經(jīng)濟(jì)體的意志而停滯不前，在全球化的浪潮中，我國(guó)更應(yīng)該以積極的態(tài)度去適應(yīng)這個(gè)大環(huán)境、大形勢(shì)和大格局，主動(dòng)適應(yīng)國(guó)際貿(mào)易新形勢(shì)下的要求，為我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占得先導(dǎo)優(yōu)勢(shì)。面對(duì)當(dāng)前復(fù)雜多變的經(jīng)濟(jì)局勢(shì)，我國(guó)外貿(mào)水平的提高必然會(huì)面臨很多困難和挑戰(zhàn)。因此，我國(guó)更應(yīng)該堅(jiān)持對(duì)外開(kāi)放的基本國(guó)策不動(dòng)搖，持續(xù)深化對(duì)外開(kāi)放的水平，準(zhǔn)確判斷現(xiàn)階段國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展走勢(shì)，制定對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略，以更主動(dòng)的態(tài)度投入到國(guó)際貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)和合作中。為了進(jìn)一步提高對(duì)外開(kāi)放水平，我國(guó)應(yīng)該優(yōu)化國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)業(yè)水平，進(jìn)行國(guó)內(nèi)資源的整合，以形成更強(qiáng)大的國(guó)家實(shí)力。同時(shí)，我國(guó)應(yīng)該加速推動(dòng)外貿(mào)機(jī)制的改革，積極按照WTO原則和規(guī)定進(jìn)行落實(shí)，優(yōu)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。此外，我國(guó)還要注意發(fā)展與發(fā)達(dá)國(guó)家的貿(mào)易關(guān)系，更深層次地推動(dòng)區(qū)域貿(mào)易的發(fā)展，加快我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）抵制和打擊貿(mào)易保護(hù)主義

近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)常遭遇貿(mào)易摩擦是由于自身和外部雙重因素的作用所導(dǎo)致。自身因素方面，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)比較低端，出口產(chǎn)品多為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，以?xún)r(jià)格優(yōu)勢(shì)為主，容易導(dǎo)致貿(mào)易摩擦；另外，我國(guó)出口貿(mào)易的比例非常高，對(duì)于貿(mào)易伙伴國(guó)市場(chǎng)的沖擊和影響非常明顯。在外部因素方面，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)的爭(zhēng)奪是時(shí)下各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)重要的支柱，各國(guó)都會(huì)想盡辦法為貿(mào)易保駕護(hù)航。我國(guó)是國(guó)際貿(mào)易大國(guó)，貿(mào)易壁壘對(duì)我國(guó)外貿(mào)有著巨大的危害，部分別有目的的國(guó)家通過(guò)建立貿(mào)易壁壘來(lái)限制我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。特別是近年來(lái)，各國(guó)為了保護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益，貿(mào)易保護(hù)主義趨勢(shì)日益明顯。國(guó)際貿(mào)易作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)組成的重要部分，我國(guó)應(yīng)該健全反貿(mào)易保護(hù)的協(xié)調(diào)體系，提升貿(mào)易摩擦的應(yīng)對(duì)水平，通過(guò)多種手段抵制和打擊貿(mào)易保護(hù)主義。我國(guó)作為WTO的成員國(guó)，應(yīng)該全面剖析世界貿(mào)易組織的規(guī)制，熟練掌握貿(mào)易救濟(jì)措施，盡力減少貿(mào)易摩擦給我國(guó)外貿(mào)造成的損失，提高我國(guó)貿(mào)易水平，保持我國(guó)外貿(mào)的快速發(fā)展。我國(guó)現(xiàn)階段面對(duì)的貿(mào)易摩擦和貿(mào)易保護(hù)壁壘是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整所衍生的效應(yīng)，所以針對(duì)貿(mào)易摩擦，一方面需要積極抵制和打擊，而另一方面需要實(shí)質(zhì)性地提高我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，只有中國(guó)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)中的地位得到認(rèn)可之后，我們所面對(duì)的貿(mào)易摩擦才會(huì)進(jìn)入新的平衡階段。換而言之，貿(mào)易摩擦和保護(hù)主義將會(huì)是我國(guó)在國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中的新常態(tài)。

（三）進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)和提高商品質(zhì)量

我國(guó)經(jīng)濟(jì)正面臨轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí)階段，這也是我國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)調(diào)整的機(jī)遇，我國(guó)目前以“進(jìn)口原材料，初加工出口”為主的貿(mào)易模式，這是相對(duì)低端的國(guó)際貿(mào)易交易，我國(guó)需要調(diào)整和優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)。在出口方面，我國(guó)外貿(mào)應(yīng)該由勞動(dòng)密集型商品向知識(shí)、技術(shù)和服務(wù)密集型商品轉(zhuǎn)變。同時(shí)，進(jìn)口方面，我國(guó)應(yīng)該引進(jìn)國(guó)外高新技術(shù)、商業(yè)模式和管理技術(shù)。我國(guó)外貿(mào)結(jié)構(gòu)調(diào)整需要國(guó)家政策的扶持以及整體良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境基礎(chǔ)。只有將貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行逐步優(yōu)化，我國(guó)貿(mào)易質(zhì)量才能進(jìn)一步提高，加強(qiáng)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力，形成強(qiáng)大的貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)抵抗力，確實(shí)推進(jìn)外貿(mào)發(fā)展水平的提升。

（四）推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易發(fā)展并加速電子商務(wù)普及

根據(jù)國(guó)際貿(mào)易對(duì)網(wǎng)絡(luò)的需要，電子商務(wù)作為網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的重要方式，我國(guó)需要加速推進(jìn)電子商務(wù)發(fā)展。我國(guó)電子商務(wù)對(duì)消費(fèi)品行業(yè)做出巨大貢獻(xiàn)，同時(shí)，國(guó)家應(yīng)該扶持其他行業(yè)的企業(yè)推動(dòng)電子商務(wù)的普及和發(fā)展，拓寬企業(yè)的推廣渠道。另外，我國(guó)應(yīng)該投入更多資源推動(dòng)電子商務(wù)技術(shù)的發(fā)展，始終保持我國(guó)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易技術(shù)的前沿性和可靠性。由于網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易是國(guó)際貿(mào)易的新趨勢(shì)，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易方面的法律法規(guī)建設(shè)還不夠完善，所以我國(guó)應(yīng)該盡快建立健全網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易法律法規(guī)，以維持我國(guó)網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的合法運(yùn)作。

（五）引導(dǎo)我國(guó)企業(yè)做大做強(qiáng)并實(shí)現(xiàn)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)

國(guó)際貿(mào)易很大一部分是通過(guò)跨國(guó)公司作為載體來(lái)完成，因此跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)發(fā)展對(duì)我國(guó)外貿(mào)具有重要意義?，F(xiàn)階段，我國(guó)已經(jīng)有部分企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)，在全球范圍內(nèi)與國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，然而我國(guó)跨國(guó)企業(yè)整體不論是體量或者競(jìng)爭(zhēng)力都與國(guó)外跨國(guó)公司還有較大差距。我國(guó)需要通過(guò)積極的政策引導(dǎo)我國(guó)企業(yè)做大做強(qiáng)，積極走出國(guó)門(mén)，實(shí)現(xiàn)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，在國(guó)際市場(chǎng)配置資源，開(kāi)拓更廣闊的市場(chǎng)，獲取更豐厚的利潤(rùn)，企業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)對(duì)于提高我國(guó)的貿(mào)易質(zhì)量意義非同?？傮w而言，經(jīng)濟(jì)全球化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大趨勢(shì)，國(guó)際貿(mào)易有效地承載了各國(guó)在全球配置資源的需要。對(duì)我國(guó)而言，面對(duì)當(dāng)前復(fù)雜多變的貿(mào)易環(huán)境，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上作為一個(gè)挑戰(zhàn)者，正在挑戰(zhàn)全球原有的經(jīng)濟(jì)利益體系，所以這個(gè)過(guò)程必然會(huì)面臨諸多的阻撓和問(wèn)題。伴隨近幾年世界經(jīng)濟(jì)不明確性加劇，我國(guó)與其他國(guó)家和經(jīng)濟(jì)體間的貿(mào)易矛盾會(huì)更加突出。我國(guó)清晰明確的貿(mào)易戰(zhàn)略關(guān)乎自身經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定健康發(fā)展，也會(huì)影響我國(guó)與貿(mào)易伙伴國(guó)在貿(mào)易全球化調(diào)整中的利益分配，同時(shí)會(huì)關(guān)系到國(guó)際貿(mào)易體制的調(diào)整。積極參與全球經(jīng)濟(jì)化的進(jìn)程是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，把握國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的趨勢(shì)，制定國(guó)際貿(mào)易戰(zhàn)略，以提高我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，才可以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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第8篇

    一、跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的模式與困難

    (一)跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模式。

    當(dāng)前,國(guó)際上跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管模式主要有兩種:一是超主權(quán)模式(普及主義①),其特征是對(duì)于跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)、監(jiān)管、處置和清算存在統(tǒng)一的具有普遍約束力的法律和監(jiān)管框架;存在一個(gè)超國(guó)家的監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為監(jiān)管主體;對(duì)于跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的責(zé)任分擔(dān)原則,存在一個(gè)效力上優(yōu)先的、具有法律強(qiáng)制力的協(xié)議進(jìn)行規(guī)范;對(duì)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的管理,存在一個(gè)事先約定的、可靠的機(jī)制進(jìn)行協(xié)調(diào)?！靶職W洲模式”就是朝著這種模式的方向進(jìn)行努力的,但是這種模式存在政治上的困難,舉步維艱。二是柵欄原則模式(屬地主義②),其特征是跨國(guó)金融機(jī)構(gòu)在本國(guó)設(shè)立的機(jī)構(gòu)應(yīng)為本國(guó)注冊(cè)的獨(dú)立法人(不能以分支機(jī)構(gòu)形式實(shí)現(xiàn)公司的跨國(guó)經(jīng)營(yíng));限制金融機(jī)構(gòu)將關(guān)鍵系統(tǒng)或關(guān)鍵職能進(jìn)行跨境外包;董事會(huì)成員(至少部分成員)的居住地應(yīng)為本國(guó);限制本國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)體與跨國(guó)集團(tuán)成員之間進(jìn)行交易等。這種模式帶來(lái)了效率上的損失,但目前受利益驅(qū)使和政治妥協(xié),跨境監(jiān)管傾向于該模式。

    (二)跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的主要障礙。

    一是信息交換方面的障礙。包括尚無(wú)明晰的法律框架;信息泄露造成市場(chǎng)劇烈波動(dòng)的擔(dān)憂(yōu);被監(jiān)管者采取轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的“對(duì)策行為”造成零和博弈結(jié)果的預(yù)期;各國(guó)達(dá)成的諒解備忘錄缺乏強(qiáng)制力,等等。二是政策協(xié)調(diào)方面的障礙。包括各國(guó)對(duì)監(jiān)管部門(mén)的授權(quán)無(wú)法支持其完成真正意義上的跨境合作;在跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管責(zé)任的分擔(dān)上,各國(guó)之間存在國(guó)家利益的沖突;尚不存在一個(gè)超國(guó)家的法律框架來(lái)協(xié)調(diào)監(jiān)管合作,等等。

    (三)當(dāng)前跨境銀行危機(jī)管理框架中存在的不足。

    一是目前跨境銀行危機(jī)處置機(jī)制主要針對(duì)國(guó)內(nèi)破產(chǎn)事件并以國(guó)內(nèi)利益方損失最小化為目的,不適用于重大跨境機(jī)構(gòu)的危機(jī)處置。二是由于財(cái)政義務(wù)和相關(guān)破產(chǎn)法律體系停留在國(guó)家層面,導(dǎo)致處置機(jī)制局限于屬地國(guó)層面,從而受政府當(dāng)局意愿、東道國(guó)與母國(guó)關(guān)系、信息是否充分、法律與監(jiān)管干預(yù)等諸多因素的影響。三是“大而不能倒”銀行風(fēng)險(xiǎn)傳染概率加大,對(duì)公共財(cái)政救援支持的依賴(lài)性較高。四是缺乏處理多實(shí)體經(jīng)營(yíng)的跨境金融集團(tuán)問(wèn)題的綜合政策工具,立足法人實(shí)體的破產(chǎn)規(guī)則中缺少解決國(guó)際性?xún)敻赌芰Σ蛔愕臋C(jī)制。

    二、近期國(guó)際上跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管發(fā)展的趨勢(shì)及局限

    近年來(lái),主要國(guó)家和一些國(guó)際組織紛紛開(kāi)展跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度研究和規(guī)則制定工作,如巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)成立跨境銀行處理工作組(CBRG),加強(qiáng)對(duì)危機(jī)中幾大銀行集團(tuán)破產(chǎn)處置案例的研究,旨在提出跨境監(jiān)管的原則和建議。從這些研究和工作成果來(lái)看,跨境監(jiān)管呈現(xiàn)出如下趨勢(shì):

    (一)監(jiān)管信息趨于有效共享。

    美國(guó)“雙重銀行體系監(jiān)管框架”中銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)眾多,不同監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間難免出現(xiàn)職能重疊甚至沖突。為將這種沖突降至最低,不同層面的監(jiān)管當(dāng)局采取了各種措施,如共享監(jiān)管信息、簽訂合作備忘錄等。歐盟“跨境銀行有效監(jiān)管框架”中各國(guó)監(jiān)管當(dāng)局負(fù)責(zé)本國(guó)境內(nèi)跨境銀行的監(jiān)管,并適度參與監(jiān)管者協(xié)會(huì)的日常監(jiān)管協(xié)調(diào)工作,提高各國(guó)間的監(jiān)管信息交流。歐盟委員會(huì)積極推進(jìn)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管權(quán)限分配和有效監(jiān)管信息共享,建立早期預(yù)防和危機(jī)管理機(jī)制,有效應(yīng)對(duì)金融危機(jī)。巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)制定的《跨境銀行業(yè)監(jiān)管》建議母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局和東道國(guó)監(jiān)管當(dāng)局均應(yīng)提高獲取有效監(jiān)管信息的能力,保證其設(shè)立在國(guó)外的本國(guó)銀行機(jī)構(gòu)獲取的監(jiān)管信息是真實(shí)有效的。同時(shí)建議加強(qiáng)實(shí)踐研究,深入并拓寬監(jiān)管信息的共享和協(xié)調(diào),在確保必要信息交換的前提下,避免給彼此或行業(yè)帶來(lái)負(fù)擔(dān)。

    (二)監(jiān)管效率有待提高。

    美國(guó)“雙重銀行體系監(jiān)管框架”降低了銀行轉(zhuǎn)換監(jiān)管當(dāng)局的成本,賦予銀行自由選擇監(jiān)管當(dāng)局的權(quán)利。這就迫使監(jiān)管當(dāng)局普遍提高監(jiān)管效率,避免不必要的監(jiān)管規(guī)則的制定。目前美國(guó)形成了大銀行普遍選擇受聯(lián)邦監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管、小銀行普遍選擇受州監(jiān)管當(dāng)局監(jiān)管的局面。歐盟“跨境銀行有效監(jiān)管框架”獨(dú)立監(jiān)督、有效治理的原則旨在提高監(jiān)管效率,推進(jìn)金融市場(chǎng)完整性和穩(wěn)定性,重點(diǎn)關(guān)注在全球范圍內(nèi)監(jiān)管體系的整合和協(xié)調(diào),并成立歐洲央行總理事會(huì),實(shí)現(xiàn)歐洲央行重點(diǎn)負(fù)責(zé)的跨境銀行審慎監(jiān)管;通過(guò)其自身資源、系統(tǒng)支持、監(jiān)管工具、治理結(jié)構(gòu)和體制能力建立跨境銀行監(jiān)管框架,重點(diǎn)監(jiān)管總部在歐盟區(qū)的銀行;對(duì)于總部在非歐盟區(qū)的銀行,委托歐洲央行及歐洲央行體系擔(dān)負(fù)起額外的監(jiān)管職責(zé),并增強(qiáng)各國(guó)央行和各國(guó)監(jiān)管當(dāng)局之間的合作。

    (三)銀行業(yè)務(wù)將受全面監(jiān)管。

    美國(guó)“雙重銀行體系監(jiān)管框架”對(duì)擬成立的銀行進(jìn)行嚴(yán)格審查,各層面監(jiān)管當(dāng)局乃至美國(guó)聯(lián)邦調(diào)查局都參與審查擬開(kāi)辦銀行董事會(huì)成員的個(gè)人信用,建立信用檔案,進(jìn)行面談。嚴(yán)格的審查制度杜絕了不合格人員進(jìn)入商業(yè)銀行董事會(huì)的情況。同時(shí),聯(lián)邦和州監(jiān)管機(jī)構(gòu)均實(shí)行內(nèi)部檢查評(píng)級(jí)制度,對(duì)資本金、資產(chǎn)質(zhì)量、銀行內(nèi)部管理水平及風(fēng)險(xiǎn)控制能力、獲利能力、流動(dòng)性等各方面進(jìn)行審查?！犊缇炽y行業(yè)監(jiān)管》建議東道國(guó)監(jiān)管當(dāng)局將該監(jiān)管原則作為日常監(jiān)管的檢查清單,禁止未受到全面監(jiān)管的空殼銀行開(kāi)展任何業(yè)務(wù),并對(duì)來(lái)自監(jiān)管不足國(guó)家和地區(qū)的銀行保持高度警惕,嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入。母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)有效監(jiān)管銀行新設(shè)機(jī)構(gòu),全面監(jiān)管在本國(guó)運(yùn)營(yíng)的銀行機(jī)構(gòu)的全球業(yè)務(wù)。母國(guó)和東道國(guó)監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)對(duì)平行銀行保持高度警惕,并對(duì)其全面監(jiān)管。

    (四)銀行危機(jī)處置更加審慎。

    《跨境銀行業(yè)監(jiān)管》建議監(jiān)管當(dāng)局對(duì)問(wèn)題跨境銀行采取危機(jī)處置措施,減少系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),抑制道德風(fēng)險(xiǎn),提升市場(chǎng)效率并維護(hù)金融穩(wěn)定。建立本國(guó)跨境銀行危機(jī)處置框架,加強(qiáng)溝通合作并確保危機(jī)管理方式、破產(chǎn)機(jī)制和處置手段的相對(duì)一致性。建立基于信息共享的、更為高效的、與跨境處置相匹配的管理程序,加強(qiáng)與相關(guān)母國(guó)和東道國(guó)司法機(jī)構(gòu)的合作。事先制定包括面臨嚴(yán)峻金融壓力或金融不穩(wěn)定時(shí)的緊急措施在內(nèi)的危機(jī)應(yīng)急處置計(jì)劃,研究和完善能夠減少系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的工具箱,強(qiáng)化危機(jī)期間金融功能和市場(chǎng)功能的自我修復(fù)能力,設(shè)計(jì)涵蓋政策干預(yù)退出戰(zhàn)略的選擇方式和原則的危機(jī)處置方案。

    (五)評(píng)價(jià)體系日益接近。

    在美國(guó)“雙重銀行體系監(jiān)管框架”下,各監(jiān)管者對(duì)于非現(xiàn)場(chǎng)檢查方面的標(biāo)準(zhǔn)及對(duì)銀行報(bào)告的要求日趨一致。同時(shí),追求法律體系的趨同也是當(dāng)前國(guó)際跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的方向?！犊缇炽y行業(yè)監(jiān)管》建議母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局和東道國(guó)監(jiān)管當(dāng)局確保監(jiān)管評(píng)價(jià)體系相對(duì)一致,同時(shí)完善危機(jī)處置相關(guān)體系建設(shè),確保其在相關(guān)國(guó)家的相對(duì)一致性。同時(shí),還建議優(yōu)先考慮母國(guó)監(jiān)管當(dāng)局在獲取跨境銀行機(jī)構(gòu)涉及隱私的信息遇到法律阻礙時(shí),為維護(hù)國(guó)際銀行體系安全性和穩(wěn)健性所采取的恰當(dāng)行為。在美國(guó)“雙重銀行體系監(jiān)管框架”下,聯(lián)邦法律和州法律在對(duì)金融機(jī)構(gòu)授權(quán)方面存在爭(zhēng)議,這時(shí)一般遵循聯(lián)邦法律,主張跨境銀行集團(tuán)必須遵循母國(guó)的審慎監(jiān)管,以及東道主國(guó)家的商業(yè)行為引導(dǎo)和消費(fèi)者保護(hù)法律。歐盟“跨境銀行有效監(jiān)管框架”設(shè)立中央統(tǒng)籌委員會(huì),負(fù)責(zé)調(diào)查銀行監(jiān)管的政府間協(xié)議,增強(qiáng)銀行監(jiān)管合規(guī)性。當(dāng)然,目前的研究成果和工作建議尚存一些不足。比如,Tucker(2011)等學(xué)者認(rèn)為,《跨境銀行業(yè)監(jiān)管》具有兩點(diǎn)明顯的局限性:一是只考慮了母國(guó)當(dāng)局的利益而未充分考慮東道國(guó)當(dāng)局的監(jiān)管權(quán)力要求;二是沒(méi)有重視母國(guó)同東道國(guó)之間潛在的利益沖突。又如,歐盟“跨境銀行有效監(jiān)管框架”局限性在于:一是對(duì)跨國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的存款人提供存款保險(xiǎn)超出了母國(guó)的能力范圍;二是對(duì)跨國(guó)銀行的最后貸款人,母國(guó)和東道國(guó)的責(zé)任分配并不明晰(只表示共同承擔(dān));三是對(duì)跨國(guó)銀行境外子公司的監(jiān)管,母國(guó)和東道國(guó)監(jiān)管之間潛在的利益沖突并未得到重視;四是在系統(tǒng)危機(jī)下,母國(guó)和東道國(guó)之間的利益沖突可能進(jìn)一步放大。再如,世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家林毅夫也指出,國(guó)際上需要重建監(jiān)管框架來(lái)控制金融系統(tǒng)的周期性,而要建立這樣一個(gè)統(tǒng)一的有效監(jiān)管框架就必須由母國(guó)監(jiān)管者和東道國(guó)監(jiān)管者進(jìn)行密切合作。但是,這種合作不是自發(fā)完成的,而需要某種制度來(lái)提供激勵(lì)的動(dòng)力。

第9篇

[英文摘要]：

[關(guān)鍵字]：證券信用交易/法律規(guī)制/融資/融券

[論文正文]：

2006年7月2日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)內(nèi)部控制指引》，并于8月1日正式實(shí)施，這標(biāo)志著備受投資者關(guān)注的證券信用交易方式正式登陸我國(guó)證券市場(chǎng)。雖然證券信用交易在海外發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的證券市場(chǎng)上歷史悠久，且有成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)與監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，但在國(guó)內(nèi)尚屬一項(xiàng)制度創(chuàng)新。為保證證券信用交易制度的成功實(shí)施，有必要對(duì)海外證券信用交易規(guī)制進(jìn)行比較研究，并從中探尋出對(duì)我國(guó)有益的經(jīng)驗(yàn)以便借鑒。

一、證券信用交易制度的法律透析

（一）證券信用交易的內(nèi)涵

證券信用交易是海外證券市場(chǎng)普遍而成熟的一種交易制度。在對(duì)“證券信用交易”的認(rèn)識(shí)上，各國(guó)或地區(qū)的定義略有不同。日本《證券交易法》規(guī)定信用交易是指：證券商對(duì)客戶(hù)授予信用而為有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)及其他之交易。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)所謂的“證券交易法”則將信用交易稱(chēng)之為“有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的融資或融券”，即指客戶(hù)向證券公司借入資金買(mǎi)入證券、借入證券賣(mài)出的交易活動(dòng)，又稱(chēng)為融資融券交易。

在法學(xué)理論上，證券信用交易也有廣義與狹義之分。從廣義上說(shuō)，證券信用交易可包括其所涉及之買(mǎi)賣(mài)雙方給予的信用（如期貨交易、期權(quán)交易）、由證券商給予顧客之融資融券的信用（如融資融券交易）、由銀行貸款給顧客從事購(gòu)買(mǎi)或持有證券或給予其他以證券為擔(dān)保之貸款及證券買(mǎi)賣(mài)之選擇權(quán)（如證券抵押貸款）等；從狹義上說(shuō)，證券信用交易則是指證券商或證券金融機(jī)構(gòu)對(duì)顧客的融資融券業(yè)務(wù)。本文所指的亦是狹義上的證券信用交易，主要包括融資交易和融券交易兩種形式，以下分述之。

融資交易即“借錢(qián)買(mǎi)證券”，也叫保證金多頭交易，是指當(dāng)投資者預(yù)計(jì)證券價(jià)格上漲并想買(mǎi)入證券時(shí)，通過(guò)證券信用交易方式，按照初始保證金[i]的水平預(yù)交一部分價(jià)款，其余差額由證券商墊付，同時(shí)買(mǎi)進(jìn)證券，等證券價(jià)格上漲后，再高價(jià)賣(mài)出證券將所借價(jià)款還給證券商，從中賺取收益的交易方式。在這種交易方式下，投資者所購(gòu)證券需作為所融通資金的擔(dān)保存于證券商處，如因證券價(jià)格下跌，擔(dān)保品的價(jià)值降低而使其達(dá)不到維持保證金[ii]水準(zhǔn)時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交維持保證金，否則證券商有權(quán)處理?yè)?dān)保品；融資期限屆滿(mǎn)后，客戶(hù)必須償還證券商墊付的款項(xiàng)及其利息，也可以隨時(shí)委托證券商賣(mài)出融資購(gòu)進(jìn)的證券，以所得價(jià)款償還。

融券交易即“借證券來(lái)賣(mài)”，也叫保證金空頭交易，是指當(dāng)投資者預(yù)計(jì)證券價(jià)格下降時(shí)，借助信用交易方式，向證券商交納一定的保證金后由證券商墊付證券，同時(shí)將證券出售，等價(jià)格下跌后，再低價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券還給證券商，從中賺取差價(jià)收益的交易方式。在這種交易方式下，投資者賣(mài)出證券所得價(jià)款不能提取，必須將其留存作為融券的擔(dān)保，如委托賣(mài)出的證券的價(jià)格上漲，投資者必須在規(guī)定的期限內(nèi)按要求追加保證金，當(dāng)證券價(jià)格下跌到投資者指定的價(jià)位時(shí)，證券商將會(huì)為投資者買(mǎi)回證券；約定期限屆滿(mǎn)時(shí)，無(wú)論證券價(jià)格是否下跌，投資者都必須償還證券。

目前，在海外主要證券市場(chǎng)上，證券信用交易業(yè)務(wù)是證券公司的一項(xiàng)常規(guī)和成熟業(yè)務(wù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)外證券商通過(guò)融資融券取得的收入在其總收入中占比都達(dá)到15%以上的水平，美國(guó)證券行業(yè)信用交易的保證金貸款收入占手續(xù)費(fèi)收入的38%左右，日本信用交易量占總交易量的百分比為20%。[iii]由此可見(jiàn)，證券信用交易已成為海外證券市場(chǎng)的一種常規(guī)交易方式。

（二）證券信用交易主要法律要素

基于交易的信用有三個(gè)要素，即信用關(guān)系主體、信用載體及信用制度規(guī)則，[iv]引申到法律層面上，證券信用交易體現(xiàn)為如下三大法律要素

1。信用交易法律關(guān)系主體

信用作為一種隱形契約，其特征表現(xiàn)在它是維護(hù)交易雙方利益的，但并沒(méi)有出現(xiàn)在交易雙方的正式契約中，而是作為一種雙方心照不宣的對(duì)雙方有約束力的制度規(guī)則隱含在正式契約中。信用交易法律關(guān)系的主體也就是交易活動(dòng)中的交易雙方，其中，轉(zhuǎn)移信用的一方交易者為授信者，而接受信用轉(zhuǎn)移的另一方交易者為受信者。根據(jù)信用這一隱形契約，授信方取得一種權(quán)利，受信方承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。在實(shí)際操作中，證券信用交易法律關(guān)系的主體至少包括如下三大類(lèi)：（1）信用的提供者，主要包括證券商、證券金融公司、銀行；（2）信用的接受者，主要包括證券商、投資者個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者；（3）信用的監(jiān)管者，包括證監(jiān)會(huì)、證券交易所、證券業(yè)自律組織、中央銀行等。

2。信用交易法律關(guān)系客體

信用以及信用關(guān)系在交易中是通過(guò)信用客體反映出來(lái)的。這一客體可以是內(nèi)化在交易雙方行為中的價(jià)值準(zhǔn)則，也可以是帶有非正式契約性質(zhì)的口頭承諾或者基于完備的制度規(guī)則的各種信用工具。證券信用交易法律關(guān)系的客體就是可以作為信用交易對(duì)象的證券，包括股票和債券等有價(jià)證券。同時(shí)也并非所有的證券都可以成為證券信用交易的客體，一般而言，只有在交易活躍的全國(guó)（地區(qū)）性證券市場(chǎng)交易的證券才可以成為交易的客體。

3。信用交易的制度規(guī)則

證券信用交易的發(fā)生和完成都是通過(guò)一定的契約關(guān)系得以表現(xiàn)的，而這些契約的履行和遵守都必須依靠一套完整的信用交易制度規(guī)則，否則雙方無(wú)平等對(duì)話的基礎(chǔ)，信用交易就無(wú)法完成。在信用交易中，制度規(guī)則主要包括正式制度規(guī)則與非正式制度規(guī)則。正式制度規(guī)則主要包括保證金比例的規(guī)定、信用交易賬戶(hù)的設(shè)置、融資融券額度、融資融券期限、資券來(lái)源、償還日期和利息等；非正式制度規(guī)則主要包括各個(gè)國(guó)家或地區(qū)對(duì)證券信用交易的監(jiān)管哲學(xué)及監(jiān)管模式等。

（三）證券信用交易的法律關(guān)系

證券信用交易作為一種重要的證券交易方式，其運(yùn)作中的法律關(guān)系較為復(fù)雜。在證券信用交易產(chǎn)生的各類(lèi)民事法律關(guān)系中，最為重要的是以下三類(lèi)：投資者與證券公司之間的委托法律關(guān)系、借貸法律關(guān)系及擔(dān)保法律關(guān)系。

1。委托法律關(guān)系

投資者與證券公司之間的委托關(guān)系是投資者進(jìn)行證券信用交易的前提。投資者欲向證券公司申請(qǐng)融資融券，必須先按證券公司的要求開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并存入一定金額的保證金（資金或證券均可），再委托證券公司為其融資融券。需要說(shuō)明的是，這種保證金賬戶(hù)不同于投資者進(jìn)行一般證券交易時(shí)所開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)。保證金賬戶(hù)是為了保障證券公司在證券信用交易中所享有的債權(quán)的實(shí)現(xiàn)所設(shè)立的，為證券信用交易所獨(dú)有。因此，投資者在證券公司處開(kāi)立保證金賬戶(hù)，從而形成雙方之間的委托關(guān)系，它是證券公司向投資者提供資金或證券的前提。

2。借貸法律關(guān)系

在證券信用交易過(guò)程中，證券公司按照證券信用交易合同的約定，借貸一定資金或證券給投資者，投資者在完成證券交易后，負(fù)有向證券公司返還相同數(shù)量的資金或證券及約定利息的義務(wù)，因此，雙方之間形成了以一定資金或證券為標(biāo)的的借貸法律關(guān)系。證券公司與投資者之間的借貸法律關(guān)系是證券信用交易中的基礎(chǔ)法律關(guān)系。在該種合同層次上，證券商有權(quán)在合同屆滿(mǎn)后收回所借出的資金或證券，并要求投資者支付利息；同時(shí)，證券商有義務(wù)按照合同的規(guī)定向投資者借出確定數(shù)額的資金或證券，投資者對(duì)所借入的資金或證券享有使用權(quán)，在合同期限屆滿(mǎn)后歸還所借入的資金或證券，并支付一定的利息。

3。擔(dān)保法律關(guān)系

投資者向證券商交納保證金后融資買(mǎi)入證券或者融券變現(xiàn)價(jià)款，從而使證券商對(duì)保證金和證券、價(jià)款享有一定的質(zhì)權(quán)。投資者進(jìn)行證券信用交易，除必須交納保證金外，其融資所購(gòu)入的證券或者融券所賣(mài)出的價(jià)款也必須存放在證券商處，從而在當(dāng)事人之間形成質(zhì)押。如果證券商與投資者之間的這種擔(dān)保法律關(guān)系依法有效，那么證券商就有權(quán)在投資者賬戶(hù)資金不足的情況下強(qiáng)行平倉(cāng)或者將投資者資金賬戶(hù)上的資金劃入公司賬戶(hù)，同時(shí)負(fù)有妥善保管、保證投資者賬戶(hù)上的證券不因其保管不善而滅失的義務(wù)；投資者則有權(quán)要求證券商妥善保管作為質(zhì)物的證券，并享有損害賠償請(qǐng)求權(quán)，同時(shí)有義務(wù)及時(shí)追加資金作為相應(yīng)的擔(dān)保。另外，在一般擔(dān)保法律關(guān)系中，擔(dān)保權(quán)人不能對(duì)擔(dān)保品進(jìn)行使用收益。而在信用交易中，授信人可以將融資的擔(dān)保證券作為融券的標(biāo)的出借給其他投資者，或者用于向金融機(jī)構(gòu)貸款、融資的擔(dān)保；對(duì)于融券的保證金及賣(mài)出價(jià)款，既可以向其他投資者進(jìn)行融資，也可以作為向其他金融機(jī)構(gòu)融券的擔(dān)保。

二、海外證券信用交易的立法監(jiān)管

證券信用交易最早產(chǎn)生于17世紀(jì)初的荷蘭阿姆斯特丹。[vii]經(jīng)過(guò)300多年的發(fā)展，在證券市場(chǎng)比較成熟的國(guó)家或地區(qū)，證券信用交易在金融活動(dòng)中不斷得以發(fā)展和完善，同時(shí)也日益形成了較為規(guī)范與完善的法律規(guī)制體系。以下選取美國(guó)、日本和我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的證券信用交易監(jiān)管法律體系予以簡(jiǎn)介。

（一）美國(guó)

作為全球最為發(fā)達(dá)的證券市場(chǎng)，美國(guó)證券信用交易的法律監(jiān)管體系充分體現(xiàn)了立法、監(jiān)管、自律三位一體的特色。這種結(jié)構(gòu)充分顯現(xiàn)了市場(chǎng)化融資模式的特點(diǎn)：監(jiān)管機(jī)關(guān)主要在立法、規(guī)則等方面提供強(qiáng)制性管理，而其他方面則由民間經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則來(lái)決定。在這種監(jiān)管模式下，證券信用交易呈現(xiàn)分散授信的特點(diǎn)。

1。有關(guān)法律規(guī)范

在美國(guó)現(xiàn)行體制中，規(guī)范證券信用交易活動(dòng)的最基礎(chǔ)性規(guī)范是《1933年證券法》和《1934年證券交易法》?！?934年證券交易法》第7條規(guī)定：“聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)有權(quán)調(diào)查和維持保證金比例，證券交易所的會(huì)員、經(jīng)會(huì)員做交易的證券商，對(duì)上市證券及柜臺(tái)市場(chǎng)的保證金交易非依規(guī)定不得給予信用；銀行及其他證券商對(duì)購(gòu)買(mǎi)與持有證券提供信用時(shí)不得違反規(guī)定。”在此基礎(chǔ)上，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)根據(jù)《1934年證券交易法》的授權(quán)，還專(zhuān)門(mén)制定了規(guī)制證券信用的四個(gè)規(guī)則：（1）T規(guī)則（RegulationT），適用于證券商。它規(guī)定證券商對(duì)顧客信用交易的貸款不得超過(guò)供抵押證券的最大貸款價(jià)值。（2）U規(guī)則（RegulationU），適用于銀行。它規(guī)定商業(yè)銀行以直接或間接的證券擔(dān)保方式提供的用于購(gòu)買(mǎi)或持有政府的債券，其數(shù)額不得超過(guò)證券的最大貸款價(jià)值。（3）G規(guī)則（RegulationG），適用于證券商和銀行以外的其他貸款人。它規(guī)定凡直接或間接以上市證券為擔(dān)保提供的用于購(gòu)買(mǎi)或持有證券的貸款都要受法定保證金比率的限制。（4）X規(guī)則（RegulationX），適用于借款人。它規(guī)定貸款方違反上述規(guī)則時(shí)，借款人向其借款也屬違法；為防止投機(jī)者從國(guó)外借款以逃避?chē)?guó)內(nèi)管理，它規(guī)定向國(guó)外借款亦受保證金比率約束。1998年4月1日，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)實(shí)施了新修訂的證券信用交易法律規(guī)制，對(duì)T規(guī)則、U規(guī)則和X規(guī)則進(jìn)行了調(diào)整，同時(shí)廢止了G規(guī)則。[viii]以上兩部法案及美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)制定的T規(guī)則、U規(guī)則和X規(guī)則共同構(gòu)成了美國(guó)信用交易制度監(jiān)管的法律基礎(chǔ)。

2。有關(guān)資格限制

（1）客戶(hù)資格。美國(guó)的證券法規(guī)并不要求開(kāi)立信用賬戶(hù)的人具備特殊資格，其對(duì)開(kāi)戶(hù)的規(guī)制主要表現(xiàn)在資金要求與程序要求上。其中，資金層面一般由各交易所自行規(guī)定，如紐約證券交易所要求客戶(hù)開(kāi)立信用賬戶(hù)至少在其賬戶(hù)中維持2000美元以上的凈值，即除非客戶(hù)在其賬戶(hù)存有相當(dāng)?shù)馁Y金，否則紐約證券交易所會(huì)員不得對(duì)其提供任何授信，以防止該客戶(hù)賣(mài)空。在程序方面，美國(guó)規(guī)定，客戶(hù)開(kāi)立信用交易賬戶(hù)時(shí)需填寫(xiě)社會(huì)安全卡號(hào)碼、姓名、住址等資料，并簽訂融通協(xié)定（CreditAgreement）、質(zhì)押協(xié)定（HypothecationAgreement）以及同意出借協(xié)定（LoanConsentAgreement）。

（2）證券商資格。根據(jù)美國(guó)的有關(guān)規(guī)定，持有客戶(hù)有價(jià)證券的證券商只要符合《1934年證券交易法》第15條有關(guān)凈資本的規(guī)定，就具有辦理信用交易的資格。而非持有客戶(hù)有價(jià)證券的證券商只能以持有客戶(hù)賬戶(hù)的證券商的名義收受客戶(hù)款項(xiàng)和證券，所以也被稱(chēng)為引介證券商（introducingbroker-dealer）。

（3）證券資格。根據(jù)T規(guī)則第220。2條的規(guī)定，可作為信用交易的有價(jià)證券包括：已在國(guó)家證券交易所上市的有價(jià)證券（權(quán)益證券和債券證券）；店頭可融資股票（經(jīng)美國(guó)聯(lián)邦準(zhǔn)備制度理事會(huì)認(rèn)可的有價(jià)證券）；店頭可融資債券以及根據(jù)《1940年投資公司法》注冊(cè)的開(kāi)放式或單位投資信托基金。

（4）保證金規(guī)定。證券信用交易的保證金分為初始保證金與維持保證金。《1934證券交易法》第7條規(guī)定了聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)有權(quán)調(diào)整初始保證金與維持保證金的比例。據(jù)此，聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)制定了T規(guī)則，規(guī)定每一賬戶(hù)最大放款額度為融資買(mǎi)進(jìn)或融券賣(mài)出有價(jià)證券總市值之50%。如果客戶(hù)欲超越授信額度買(mǎi)賣(mài)證券，必須在T+5日內(nèi)將超越逾額一半的資金存入信用賬戶(hù)。對(duì)于維持保證金，T規(guī)則未作規(guī)定，目前主要由各證券交易所自行確定。如紐約證券交易所規(guī)定融資的擔(dān)保維持率為市價(jià)的25%；融券的擔(dān)保維持率為市價(jià)的30%，如市價(jià)低于5元，則融券的擔(dān)保維持率為市價(jià)的100%。實(shí)務(wù)中，各證券商一般將兩者的擔(dān)保維持率同時(shí)提至30%。

（5）融資資金來(lái)源。美國(guó)證券商對(duì)客戶(hù)融資資金的來(lái)源主要有：各證券商自有資金；信用賬戶(hù)中的貸方余額，即客戶(hù)融券放空所繳納的保證金及賣(mài)出所得的價(jià)款；證券商向各商業(yè)銀行貸款。證券商可將融資客戶(hù)的證券質(zhì)押給銀行向其貸款，但根據(jù)U規(guī)則的規(guī)定，其貸款金額最高不得超過(guò)質(zhì)押證券價(jià)值的50%。

此外，《1934年證券交易法》還確定了若干質(zhì)押原則，主要有四：一是除非證券商受到客戶(hù)的個(gè)別授權(quán)并載明于質(zhì)押協(xié)定，證券商不得將其個(gè)別客戶(hù)的有價(jià)證券混合向銀行質(zhì)押；二是絕對(duì)禁止證券商將客戶(hù)賬內(nèi)的有價(jià)證券與自有賬戶(hù)的有價(jià)證券混合向銀行質(zhì)押；三是證券商向銀行質(zhì)押的有價(jià)證券總值不得超過(guò)客戶(hù)賬戶(hù)借方余額的140%，超過(guò)140%的部分為超值保證金有價(jià)證券，該超額部分的有價(jià)證券應(yīng)當(dāng)分離保管；四是客戶(hù)賬戶(hù)借方余額是客戶(hù)對(duì)證券商的總負(fù)債，因此，證券商以客戶(hù)有價(jià)證券向銀行質(zhì)押所取得的貸款總額不得超過(guò)該負(fù)債金額。

（6）融券的借券來(lái)源。美國(guó)證券商對(duì)客戶(hù)融券的借券來(lái)源主要有：客戶(hù)保證金賬戶(hù)因融資買(mǎi)進(jìn)為擔(dān)保的有價(jià)證券；證券商自有庫(kù)存及投資買(mǎi)進(jìn)的有價(jià)證券；通過(guò)借貸制度向其他兼營(yíng)有價(jià)證券借貸業(yè)務(wù)的證券商或有價(jià)證券保管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行借貸的有價(jià)證券，但必須以現(xiàn)金、有價(jià)證券、可轉(zhuǎn)讓銀行存單、不可撤銷(xiāo)信用證等作為擔(dān)保；客戶(hù)現(xiàn)金賬戶(hù)中的有價(jià)證券以及客戶(hù)的超額保證金有價(jià)證券，但前提是證券商與客戶(hù)已達(dá)成協(xié)議，并約定向客戶(hù)支付一定的對(duì)價(jià)。

（7）對(duì)賣(mài)空行為的監(jiān)管。為防止利用信用交易壓低證券價(jià)格、操控市場(chǎng)行為的發(fā)生，美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)于1938年制定了X規(guī)則。X規(guī)則第10A-1、10A-2條規(guī)定，禁止經(jīng)紀(jì)人或者交易商以低于最后一次交易的價(jià)格進(jìn)行賣(mài)空，除非最后一次交易的價(jià)格高于前面的價(jià)格，否則將不允許按與最后一次售價(jià)相同的價(jià)格進(jìn)行賣(mài)空。也就是說(shuō)，融券賣(mài)空者賣(mài)空的價(jià)格至少要比近期的售價(jià)高。這樣的規(guī)定有利于防止市價(jià)走低時(shí)賣(mài)空者的拋售行為，從而避免“跳水”情況的出現(xiàn)。

（二）日本

日本的證券信用交易分為兩個(gè)層次。第一個(gè)層次為證券公司向投資者提供融資融券的信用交易，第二個(gè)層次為證券金融公司向證券公司提供融資融券的信用交易。前者被稱(chēng)為“信用交易”，即投資者在證券公司開(kāi)設(shè)賬戶(hù)并按規(guī)定交納一定比率的保證金后，可以自證券公司處融資或者借券進(jìn)行交易。投資者既可以以自己所擁有的現(xiàn)金或者股票償還債務(wù)，也可以做相反的買(mǎi)賣(mài)計(jì)算差價(jià)來(lái)結(jié)清頭寸。這一交易形式與美國(guó)的保證金交易并無(wú)不同。后者被稱(chēng)為“貸借交易”，即證券公司向投資者提供融資融券后，若在信用交易交割清算時(shí)自有資金不足或者股票不夠，可以向證券金融公司融通。在證券信用交易監(jiān)管方面，日本的監(jiān)管體制呈現(xiàn)出濃厚的政府監(jiān)管色彩。這種監(jiān)管模式，有利于證券監(jiān)管部門(mén)及時(shí)掌握證券市場(chǎng)信用交易的動(dòng)態(tài)，也為政府及時(shí)進(jìn)行宏觀調(diào)控提供了很大的便利。在此監(jiān)管模式下，證券信用交易呈現(xiàn)出集中授信的特點(diǎn)。

1。有關(guān)法律規(guī)范

與美國(guó)相比，日本的法律監(jiān)管體系要簡(jiǎn)單得多。日本1954年正式實(shí)施的《證券交易法》[x]肯定了證券信用交易，此后經(jīng)多次調(diào)整，逐步形成了獨(dú)具特色的證券信用交易制度。日本《證券交易法》第49條、第51條、第54條、第130條、第156-3條、第156-7條、第156-8條、第205條、第208條都對(duì)證券信用交易作了規(guī)定，輔之大藏省[xi]制定的《有關(guān)證券交易法第49條所定交易及保證金》和日本證券交易所制定的《受托契約準(zhǔn)則》、《信用交易及借貸交易規(guī)則》等規(guī)章，再加上證券交易所、證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的相關(guān)管理辦法，構(gòu)成了日本證券信用交易的法律規(guī)范體系。

2。有關(guān)資格限制

（1）客戶(hù)資格。一般而言，日本本國(guó)公民凡經(jīng)辦妥信用交易賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)手續(xù)并能繳納一定金額保證金的，都可進(jìn)行信用交易，不受任何限制。日本本國(guó)投資者申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)的，應(yīng)按照自己的實(shí)際情況，填寫(xiě)并提交不同格式的“信用交易賬戶(hù)開(kāi)設(shè)申請(qǐng)書(shū)”，經(jīng)證券公司或其分公司經(jīng)理嚴(yán)格審查核實(shí)后，由客戶(hù)在“信用交易賬戶(hù)設(shè)定的約諾書(shū)”上簽名蓋章，方完成開(kāi)設(shè)信用交易賬戶(hù)的手續(xù)。在日本，由于對(duì)開(kāi)戶(hù)資格的審查十分嚴(yán)格，因此實(shí)際上多為證券商主動(dòng)選擇條件優(yōu)良的客戶(hù)，而很少有客戶(hù)主動(dòng)申請(qǐng)開(kāi)立信用交易賬戶(hù)的。

（2）證券商限制。在日本，只要證券商的自有資本比率大于120%，就可以承做信用交易。自有資本比率的計(jì)算公式如下

自有資本比率=自有資本/風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)（市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)+交易對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)+基礎(chǔ)風(fēng)險(xiǎn)）此外，一些證券商還要受“貸借交易基準(zhǔn)額算定基準(zhǔn)”的限制，并根據(jù)這一基準(zhǔn)計(jì)算其可融資的額度，從而避免信用過(guò)度膨脹。

（3）證券資格。日本證券界的大多數(shù)人認(rèn)為，信用交易不適宜于小額資本公司的證券，資本較大公司的股票才適合進(jìn)行信用交易。因而，法規(guī)對(duì)能進(jìn)行信用交易的證券種類(lèi)作了較嚴(yán)格的限制。目前日本信用交易的證券僅限于上市股票中有股利分配的優(yōu)良股票，如東京證券交易所規(guī)定，可以進(jìn)行信用交易的股票以第一市場(chǎng)上市股票為限，第二市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板）上市股票、外國(guó)法人發(fā)行的股票、新股認(rèn)購(gòu)權(quán)證以及附新股認(rèn)購(gòu)權(quán)的證券都被禁止從事信用交易。貸借交易的標(biāo)準(zhǔn)則更為嚴(yán)格，第一市場(chǎng)中的上市股票雖可為信用交易，但其中證券金融公司可為融資融券的股票要比實(shí)際數(shù)量小得多。

（4）保證金規(guī)定。為抑制資本過(guò)少者進(jìn)行信用交易，日本于1969年出臺(tái)了最低保證金制度，規(guī)定委托保證金最低額度為15萬(wàn)日元，1972年又提高為30萬(wàn)日元。委托保證金可用現(xiàn)金，亦可采用證券折價(jià)方式。但保證金中現(xiàn)金須占一定比例，且有關(guān)部門(mén)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)節(jié)現(xiàn)金在保證金中所占的比例以及證券折抵成數(shù)。日本《證券交易法》第49條規(guī)定了最低法定保證金比例為30%，具體比例由大藏省確定。此外，各證券交易所可以在大藏省所定比例之上，根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)全部或部分股票的保證金比例進(jìn)行調(diào)整，報(bào)大藏省核準(zhǔn)后實(shí)施。由于初始保證金比率被大藏省作為調(diào)控證券市場(chǎng)的重要手段，因此變動(dòng)比較頻繁。從1986年至1990年，初始保證金變動(dòng)了10次，幅度從30%-70%不等。而維持保證金則被控制在20%左右，并且當(dāng)借方信用賬戶(hù)中的現(xiàn)金、證券凈值低于該比例時(shí)，必須在一個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)繳足。

（5）融資融券額度。日本證券公司對(duì)客戶(hù)辦理信用交易融資融券沒(méi)有限額，客戶(hù)按照要求交納了委托保證金就可以給予其融資融券。相反，證券公司向證券金融公司融資融券則受額度限制。證券金融公司根據(jù)《貸借取引基準(zhǔn)額度算定基準(zhǔn)》，通過(guò)對(duì)市場(chǎng)上供需的適度規(guī)模、證券市場(chǎng)狀況及金融情勢(shì)等的分析，確定給予各證券公司融資融券的基準(zhǔn)分配額、短期分配額、預(yù)備分配額，并根據(jù)證券公司的財(cái)務(wù)狀況、信用交易狀況隨時(shí)進(jìn)行調(diào)整。但當(dāng)股票發(fā)生下列情形，即被認(rèn)定為“注意股票”，證券交易所將每日公告其融資融券數(shù)量及余額：信用交易融券總余額占融資余額的60%；信用交易融券總余額占上市總股份數(shù)的10%，且融券總余額在500?1500萬(wàn)股；信用交易融資總余額占上市股份數(shù)的20%（上限為3000萬(wàn)股，下限為800萬(wàn)股）；某種股票每日股價(jià)變動(dòng)達(dá)到漲跌限制幅度50%且持續(xù)2-3日以上；市場(chǎng)成交量占上市股份總數(shù)的20%左右并持續(xù)2-3日以上。如果“注意股票”被公布后，其市場(chǎng)狀況及信用交易情形沒(méi)有發(fā)生改觀，證券交易所將公布及實(shí)施適當(dāng)限制措施，包括提高保證金率或現(xiàn)金擔(dān)保率或降低抵繳保證金股票的折價(jià)成數(shù)等；若仍無(wú)法抑制股價(jià)的暴漲暴跌，則停止該股票的信用交易。

（三）我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)

我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的證券信用交易制度雖然建立較晚，但卻是世界上證券信用交易最為發(fā)達(dá)的市場(chǎng)之一。自1980年臺(tái)灣地區(qū)第一家證券金融專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)??復(fù)華證券金融公司??創(chuàng)立以來(lái)，經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，臺(tái)灣地區(qū)整個(gè)證券市場(chǎng)之信用交易比例不斷提升。臺(tái)灣地區(qū)的證券信用交易雖然承襲了日本的集中授信模式，但其顯著特點(diǎn)是形成了證券金融公司對(duì)證券公司和一般投資者均可融資融券的“雙軌制”模式。

1。有關(guān)法律規(guī)范

臺(tái)灣地區(qū)的證券信用交易法律監(jiān)管體系基本上是由臺(tái)灣地區(qū)的“財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)”來(lái)實(shí)施法律監(jiān)管。至今形成了以所謂的“證券交易法”（第43條、第60條、第61條、第175條、第177條）為基礎(chǔ)、以“證券金融事業(yè)管理規(guī)則”和“證券商辦理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)融資融券管理辦法”兩部行政法規(guī)為雙翼、以臺(tái)灣地區(qū)“行政院金融監(jiān)督管理委員會(huì)”制定的“有價(jià)證券得為融資融券標(biāo)準(zhǔn)”和臺(tái)灣地區(qū)證券交易所制定的“證券交易所股份有限公司證券商辦理有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)融資融券業(yè)務(wù)操作辦法”等具體規(guī)定為補(bǔ)充的證券信用交易制度監(jiān)管體系。臺(tái)灣地區(qū)的“財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)”等機(jī)構(gòu)圍繞上述大量的操作辦法和管理規(guī)章，從證券金融公司、證券公司、投資人、銀行四個(gè)主體業(yè)務(wù)的各個(gè)方面進(jìn)行了詳盡的規(guī)定。同時(shí)，證券金融公司依據(jù)上述規(guī)范制定的具體操作規(guī)則，如“復(fù)華證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)操作辦法”等，對(duì)證券信用交易活動(dòng)亦有指導(dǎo)作用。應(yīng)該說(shuō)，臺(tái)灣地區(qū)有關(guān)融資融券的法律、法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則是非常完備全面的，這為臺(tái)灣地區(qū)證券信用交易的順利開(kāi)展提供了法律與制度基礎(chǔ)。

2。有關(guān)資格限制

（1）客戶(hù)資格。在臺(tái)灣地區(qū)開(kāi)立信用交易賬戶(hù)須具備以下條件：年滿(mǎn)20歲有行為能力的居民或以法律組織登記的法人；開(kāi)立受托買(mǎi)賣(mài)賬戶(hù)滿(mǎn)6個(gè)月；最近一年內(nèi)委托買(mǎi)賣(mài)成交10筆以上，累計(jì)成交金額達(dá)所申請(qǐng)融資額度的50%；年所得與各種財(cái)產(chǎn)合計(jì)達(dá)所申請(qǐng)額度之30%。程序方面，投資者開(kāi)立信用賬戶(hù)時(shí)應(yīng)攜帶相關(guān)身份證明原件或法人證明文件到證券公司簽訂“信用賬戶(hù)申請(qǐng)書(shū)”和“融資融券契約書(shū)”，并附同相關(guān)證明文件一起由證券公司初審后轉(zhuǎn)交證券金融公司。開(kāi)立信用賬戶(hù)后，投資者才可以委托該證券公司進(jìn)行融資融券交易。

（2）證券商資格限制。在臺(tái)灣地區(qū)，證券公司須獲得許可證方可直接給客戶(hù)提供融資融券的服務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，只有具備以下條件的證券公司才能直接辦理融資融券業(yè)務(wù)：公司凈值新臺(tái)幣2億元；經(jīng)營(yíng)有價(jià)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屆滿(mǎn)兩年；最近兩年度結(jié)算有營(yíng)業(yè)利潤(rùn)及稅前純益；最近三年未受臺(tái)灣地區(qū)“證管會(huì)”停業(yè)或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)的處分；最近三年未曾受證券交易所停止或限制買(mǎi)賣(mài)的處分；已訂立業(yè)務(wù)章程，并設(shè)置專(zhuān)賣(mài)單位，指派專(zhuān)任人員不得少于5人；增提營(yíng)業(yè)保證金至新臺(tái)幣1。5億元。（3）證券資格。臺(tái)灣地區(qū)對(duì)適用信用交易的證券作了嚴(yán)格的限定。能成為信用交易標(biāo)的的證券一般包括以下兩類(lèi)：一類(lèi)是股票上市半年以上、每股市價(jià)在票面價(jià)值以上并且為第一類(lèi)上市普通股股票，或者最近一年?duì)I業(yè)利益及稅前純利占實(shí)收資本額的比例均達(dá)6%的第二類(lèi)上市普通股股票；另一類(lèi)是受益憑證上市滿(mǎn)半年，由證券交易所報(bào)經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)公告可為融資融券交易的證券。

（4）融資融券余額限制。臺(tái)灣地區(qū)證券交易所特別明確規(guī)定了融資融券股票的全市場(chǎng)余額限制，即每種股票融資余額和融券余額都不能超過(guò)其上市或上柜總股數(shù)的25%。單個(gè)證券公司融資融券余額不能超過(guò)其凈值的250%，對(duì)每一證券的融資余額不能超過(guò)其凈值的10%，融券余額不得超過(guò)其凈值的5%。當(dāng)某種證券的融券余額達(dá)到融資余額時(shí)，證券金融公司或者辦理融資融券的證券公司應(yīng)立即停止融券，否則將受到違規(guī)處罰。

（5）保證金比率調(diào)整。臺(tái)灣地區(qū)的信用交易保證金比率由“證管會(huì)”在“中央銀行”授權(quán)的范圍內(nèi)，視發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)的漲跌幅度進(jìn)行逐級(jí)調(diào)整?？偟膩?lái)說(shuō)，臺(tái)灣地區(qū)保證金比率的調(diào)整十分頻繁，而且其融資保證金比率隨股價(jià)指數(shù)的上升而上升，融券保證金比率則隨著股價(jià)指數(shù)的上升而降低。

三、海外證券交易規(guī)制的比較研究

在海外發(fā)達(dá)及新興證券市場(chǎng)上，由于證券信用交易有極強(qiáng)的路徑依賴(lài)，不同國(guó)家或地區(qū)的文化背景、法律背景以及政府理念及市場(chǎng)完善程度的不同，決定了不同交易模式與監(jiān)管模式的選擇。對(duì)海外證券信用交易規(guī)制的比較研究，有利于梳理出海外不同證券信用交易規(guī)制的特征，并提煉出對(duì)我國(guó)有益的經(jīng)驗(yàn)。

（一）海外證券信用交易模式的比較

證券信用交易包括證券公司向客戶(hù)的融資融券和證券公司為獲得資金、證券的轉(zhuǎn)融通兩個(gè)環(huán)節(jié)。這種轉(zhuǎn)融通的授信有集中與分散之分。在集中授信的模式下，這種轉(zhuǎn)融通由專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)如證券金融公司提供；在分散授信的模式下，這種轉(zhuǎn)融通由金融市場(chǎng)中有資金、證券的任何主體提供。根據(jù)轉(zhuǎn)融通授信模式的不同，證券信用交易分為以下三種模式

1。分散信用模式。這種模式以美國(guó)為代表。在這種交易模式中，監(jiān)管當(dāng)局在活躍市場(chǎng)的同時(shí)，從有效防范風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)出發(fā)，制定了一系列完善的交易規(guī)則。在制度所限定的范圍內(nèi)，證券信用交易完全由市場(chǎng)的參與者自發(fā)完成。在證券信用交易的資格上，幾乎沒(méi)有特別的限定，任何人只要資金富裕就可以參與融資，只要是證券的擁有者就可以參與融券。在這種證券信用交易的模式下，無(wú)論是投資者與證券公司的融資融券，還是證券公司與其他金融機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)融通都是由各市場(chǎng)主體通過(guò)市場(chǎng)化的自發(fā)方式進(jìn)行的，不需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)從事信用交易融資的機(jī)構(gòu)。但是，該模式建立的前提是必須擁有一個(gè)高度發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)。

2。集中信用模式。這種模式以日本、韓國(guó)為代表。在這種模式中，證券公司與銀行在證券抵押融資上被分隔開(kāi)，由證券金融公司充當(dāng)中介，證券金融公司居于排他的壟斷地位，嚴(yán)格控制著資金和證券通過(guò)信用交易的倍增效應(yīng)。[xiv]也就是說(shuō)，在證券公司對(duì)投資者提供融資融券的同時(shí)，設(shè)立半官方性質(zhì)、帶有一定壟斷性的證券金融公司為證券公司提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通，以此來(lái)調(diào)控流入和流出證券市場(chǎng)的信用資金和證券量，對(duì)證券市場(chǎng)信用交易活動(dòng)進(jìn)行靈活機(jī)動(dòng)的管理。這種證券信用交易制度最大的特點(diǎn)，就是證券抵押和融券的轉(zhuǎn)融通完全由專(zhuān)業(yè)化的證券金融公司來(lái)完成。這種職能分工明確的結(jié)構(gòu)形式，確實(shí)便于監(jiān)管證券信用交易，也與金融市場(chǎng)的欠發(fā)達(dá)相適應(yīng)。其缺點(diǎn)是禁錮了其中每一個(gè)層級(jí)的多元化發(fā)展，損失了一定的效率。

3。雙軌制信用模式。這種模式以我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)為代表。臺(tái)灣地區(qū)的證券信用交易制度采用的是雙軌制，即證券金融公司與未自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司存在關(guān)系、與自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司存在轉(zhuǎn)融通關(guān)系。另外，因?yàn)橘Y金與證券的調(diào)度，證券金融公司之間也可以有轉(zhuǎn)融通的關(guān)系。所謂的“雙軌”即：第一軌是由證券金融公司與委托人簽訂《融資融券契約》以便前者為后者提供融資融券服務(wù)，而未自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司則居于“”地位。凡這類(lèi)證券公司可與證券金融公司簽訂《契約》，由證券公司證券金融公司的融資融券業(yè)務(wù)。第二軌是由自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司以自有資金對(duì)投資人融資融券，若其資金或者有價(jià)證券不足時(shí)，再向證券金融公司辦理轉(zhuǎn)融通。凡這類(lèi)證券公司可與證券金融公司簽訂《轉(zhuǎn)融通契約》，由證券金融公司對(duì)證券公司提供轉(zhuǎn)融通資金和轉(zhuǎn)融通證券。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)采用雙軌制信用模式是源于并不完全成熟的證券市場(chǎng)環(huán)境，同時(shí)其監(jiān)管層防止市場(chǎng)劇烈波動(dòng)、抑制信用交易中過(guò)度投機(jī)活動(dòng)的監(jiān)管理念，也在客觀上促使他們對(duì)信用交易實(shí)行更為嚴(yán)格的監(jiān)管。

（二）海外證券信用交易法律規(guī)制的比較

在海外證券信用交易模式呈現(xiàn)多樣化分野的同時(shí)，在不同交易模式的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的證券信用交易法律規(guī)制也呈現(xiàn)不同的特色。

1。美國(guó)證券信用交易法律規(guī)制的特點(diǎn)

美國(guó)證券信用交易的法律制度充分體現(xiàn)了集中立法管理型的特點(diǎn)。其法律規(guī)制的詳盡完備、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各司其職、證券市場(chǎng)的高度發(fā)達(dá)、金融體系的相對(duì)穩(wěn)定，促成美國(guó)建立了世界上較為成熟的證券信用交易制度。在一貫秉持自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)化原則的美國(guó)監(jiān)管者眼中，他們信奉市場(chǎng)是最好的管理者，只是在自發(fā)形成的證券信用交易制度的基礎(chǔ)上，從活躍市場(chǎng)和有效防范風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)出發(fā)，通過(guò)法律和規(guī)則的形式，對(duì)證券信用交易制度在總體上進(jìn)行規(guī)范和管理。在法律和規(guī)則所限定的范圍內(nèi)，證券信用交易則完全由市場(chǎng)的參與者自發(fā)完成。美國(guó)市場(chǎng)化的運(yùn)作模式并不意味著美國(guó)的證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)信用交易持放任態(tài)度。相反，美國(guó)是世界上信用交易監(jiān)管最為完善的國(guó)家之一，頻繁而巨額的信用交易活動(dòng)沒(méi)有導(dǎo)致市場(chǎng)危機(jī)的發(fā)生，這從側(cè)面體現(xiàn)了美國(guó)信用交易制度的完善和監(jiān)管措施的得力。

2。日本證券信用交易法律規(guī)制的特點(diǎn)

相較美國(guó)而言，日本證券信用交易的監(jiān)管模式就顯得謹(jǐn)慎得多，其在風(fēng)險(xiǎn)控制方面采取了諸多措施。由于日本采用的是單軌制證券信用交易模式，證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)之間的渠道并未完全開(kāi)通，聯(lián)系二者的是證券金融公司，因此，這種融資融券交易制度非常有利于政府監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行總體上的監(jiān)控。與這種集中授信模式相對(duì)應(yīng)，日本證券信用交易立法和監(jiān)管的目的在于防止市場(chǎng)的劇烈波動(dòng)、抑制信用交易中的過(guò)度投機(jī)活動(dòng)，相對(duì)而言具有較為濃厚的政府管制色彩。在具體運(yùn)作上，日本證券主管部門(mén)直接介入證券信用交易的各個(gè)具體環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，重資格審批與額度控制的硬指標(biāo)，如日本證券金融公司對(duì)證券公司融資融券有額度限制、設(shè)立“注意股票制度”、強(qiáng)調(diào)信用交易相關(guān)資料的揭示等。

3。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)證券信用交易法律規(guī)制的特點(diǎn)

與日本的證券信用交易制度相似，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)承襲了日本的集中授信模式，設(shè)置了證券金融公司，但臺(tái)灣地區(qū)的證券金融公司突破了日本封閉的融通模式，將證券信用交易的服務(wù)范圍擴(kuò)大到普通投資者，形成了雙軌制證券信用交易模式。在這種模式下，投資者既可以通過(guò)有融資融券資格的證券公司開(kāi)展信用交易，也可以直接向證券金融公司申請(qǐng)證券信用交易。近年來(lái)，臺(tái)灣地區(qū)證券市場(chǎng)雖獲快速發(fā)展，但其新興市場(chǎng)特征明顯。為防范證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，臺(tái)灣地區(qū)的證券監(jiān)管當(dāng)局秉持了其一貫的謹(jǐn)慎監(jiān)管原則，在構(gòu)建證券信用交易完備法律體系的基礎(chǔ)上，特別強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施和手段，在客戶(hù)資格、證券商資格、證券資格、融資融券余額限制等方面均有嚴(yán)格的規(guī)定，從而大大提高了入市的門(mén)檻，充分規(guī)避了證券信用交易的風(fēng)險(xiǎn)放大效應(yīng)。

四、簡(jiǎn)短的啟示

考察海外發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)證券信用交易制度的形成歷史，我們可以看到，由于世界各國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段和水平不同、社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制和歷史過(guò)程的差異，形成了各具特色也是最適合自己市場(chǎng)實(shí)際情況的證券信用交易模式，而在不同交易模式的基礎(chǔ)上形成了不同的監(jiān)管特色。應(yīng)該說(shuō)，不同的交易模式各有其特點(diǎn)與合理性。在金融市場(chǎng)發(fā)達(dá)、體系完備的國(guó)家或地區(qū)，市場(chǎng)化模式具有更大的效率優(yōu)勢(shì)；而在金融市場(chǎng)基礎(chǔ)薄弱、配套制度不夠健全的國(guó)家或地區(qū)，專(zhuān)業(yè)化的集中授信模式則更有助于防范風(fēng)險(xiǎn)，并有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)健發(fā)展。但從根本上講，并沒(méi)有哪一種模式能夠完美無(wú)缺地適用于任何證券市場(chǎng)。一個(gè)國(guó)家或地區(qū)采用的信用交易模式，必然是與該國(guó)或地區(qū)的社會(huì)、法律、文化背景以及市場(chǎng)監(jiān)管理念相契合的。

因此，我國(guó)證券信用交易模式與監(jiān)管模式的選擇，也應(yīng)在考察海外證券信用交易制度成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的實(shí)際情況，進(jìn)行本土化的選擇。需明確的是，在進(jìn)行本土化選擇的過(guò)程中應(yīng)注意以下兩個(gè)方面的問(wèn)題：（1）在我國(guó)證券信用交易的模式選擇上，可充分借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)的成熟經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)亦應(yīng)結(jié)合我國(guó)新興證券市場(chǎng)的特點(diǎn)，選擇符合我國(guó)實(shí)際的本土化的交易模式?？紤]到我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展仍處于新興加轉(zhuǎn)軌階段，市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制尚不健全，法律監(jiān)管體系還不完善，各市場(chǎng)參與主體尚未成熟且很難準(zhǔn)確把握各自在市場(chǎng)中的合理定位，證券市場(chǎng)存在較大的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，信用機(jī)制也還沒(méi)有真正建立，[xv]我國(guó)目前還不宜移植分散授信模式。如果我們硬要把高度市場(chǎng)化的分散授信模式簡(jiǎn)單移植過(guò)來(lái)，那么其結(jié)果必然是“水土不服”。雖然以美國(guó)為代表的分散授信模式并不適合我國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際，但該模式仍然是全球證券信用交易制度發(fā)展的趨勢(shì)，美國(guó)也是證券信用交易制度成功的典范。這種模式制定了簡(jiǎn)單但嚴(yán)格的法律約束體系，鼓勵(lì)各種金融機(jī)構(gòu)激烈競(jìng)爭(zhēng)，以推動(dòng)信用交易的發(fā)展，這就為證券市場(chǎng)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展指明了方向，也是該模式值得我國(guó)證券信用交易制度借鑒的地方。與分散授信模式相比，由于國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的情況與日、韓等國(guó)相仿，因此，集中授信模式更適合目前我國(guó)市場(chǎng)的現(xiàn)狀。但我國(guó)的證券市場(chǎng)十分復(fù)雜和獨(dú)特，簡(jiǎn)單地模仿日、韓等國(guó)的模式同樣也行不通，必須在制度的設(shè)計(jì)上進(jìn)行本土化的創(chuàng)新，以避免證券信用交易制度在實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)南轅北轍的情形。

（2）作為資本市場(chǎng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新，證券信用交易在現(xiàn)階段我國(guó)證券市場(chǎng)上的適時(shí)推出，對(duì)我國(guó)整個(gè)金融業(yè)尤其是證券業(yè)的發(fā)展具有重要意義。但證券信用交易是一把雙刃劍：一方面信用交易與現(xiàn)貨交易的相互配合可以增加證券的供求彈性，有助于穩(wěn)定證券價(jià)格，完善股價(jià)形成機(jī)制，為投資者提供新的盈利模式和規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的渠道；另一方面，證券信用交易又具有投機(jī)特性，其中隱含著諸多的風(fēng)險(xiǎn)因素，如不規(guī)范的信用交易操作會(huì)造成金融體系的風(fēng)險(xiǎn)、證券信用交易的助漲殺跌效應(yīng)會(huì)導(dǎo)致股市波動(dòng)幅度加大、證券信用交易創(chuàng)造的虛擬需求會(huì)引發(fā)銀行擴(kuò)大信用規(guī)模、證券信用交易的投機(jī)性會(huì)增加投資者及券商的風(fēng)險(xiǎn)，等等。因此，證券信用交易并不僅僅是一種簡(jiǎn)單的交易創(chuàng)新，更是證券市場(chǎng)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度性變革。為防范證券信用交易風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)，我們需積極借鑒海外證券信用交易監(jiān)管的成功經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建我國(guó)證券信用交易的法律規(guī)制體系，并積極完善相關(guān)配套制度建設(shè)，以促進(jìn)證券信用交易在券商第三方存管全面完成之后健康、平穩(wěn)地推出。

注釋

陳紅：中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)金融學(xué)院教授、華東政法大學(xué)國(guó)際法律與比較法研究中心研究員

[i]在證券信用交易開(kāi)始前，投資者只有按證券商所確定的融資融券的保證金標(biāo)準(zhǔn)交足保證金后才能進(jìn)行融資融券交易。

[ii]在證券信用交易開(kāi)始后，證券商為規(guī)避信用風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生所確定的維持正常交易的保證金水平。

[iii]參見(jiàn)王躍東：《融資融券業(yè)務(wù)簡(jiǎn)述及對(duì)市場(chǎng)的影響分析》

[iv]參見(jiàn)張亦春等：《中國(guó)社會(huì)信用問(wèn)題研究》，中國(guó)金融出版社2004年版，第7頁(yè)。

[v]參見(jiàn)吳弘主編：《中國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展的法律調(diào)控》，法律出版社2001年版，第127頁(yè)。

[vi]參見(jiàn)繆志心：《法律視角下的中國(guó)證券信用交易制度構(gòu)建論》，碩士學(xué)位論文，華東政法學(xué)院，2005年4月，第4頁(yè)。

[vii]參見(jiàn)陳建瑜：《我國(guó)開(kāi)展證券融資融券交易問(wèn)題研究》

[viii]1998年4月1日，經(jīng)修改的T規(guī)則、U規(guī)則、X規(guī)則開(kāi)始生效。其中，T規(guī)則用來(lái)規(guī)范經(jīng)紀(jì)人和交易商提供的信用；U規(guī)則在1998年4月1日以前僅規(guī)范銀行的信用，在1998年4月1日以后，U規(guī)則經(jīng)修改后用來(lái)規(guī)范銀行、證券商和其他美國(guó)的貸款人，同時(shí)廢止了G規(guī)則；X規(guī)則是規(guī)范美國(guó)公民或相關(guān)組織得到來(lái)自國(guó)外的信用購(gòu)買(mǎi)或持有美國(guó)證券的保證金規(guī)則。

[ix]參見(jiàn)任彥：《論我國(guó)證券信用交易制度的建立和完善》，碩士學(xué)位論文，對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，2006年4月，第11頁(yè)，第20頁(yè)。

[x]該法是在參考美國(guó)《1934年證券交易法》和《1933年銀行法》的基礎(chǔ)上形成并從1954年起正式開(kāi)始實(shí)施的。

[xi]現(xiàn)稱(chēng)財(cái)務(wù)省。為簡(jiǎn)便起見(jiàn)，下面仍以大藏省為名。

[xii]參見(jiàn)滕必眾、田莉：《證券信用交易的國(guó)際比較及其在中國(guó)的發(fā)展》《，經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》2004年第10期。

[xiii]參見(jiàn)任彥：《論我國(guó)證券信用交易制度的建立和完善》，碩士學(xué)位論文，對(duì)外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，2006年4月，第11頁(yè)，第20頁(yè)。

[xiv]參見(jiàn)陳紅《：我國(guó)證券信用交易的模式選擇與制度規(guī)范》《，管理世界》2007年第4期。