時(shí)間：2023-09-01 16:48:51
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關(guān)鍵詞：職業(yè)發(fā)展規(guī)劃 業(yè)務(wù) 系統(tǒng) 設(shè)計(jì) HR信息化
一、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃的意義
以企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和組織發(fā)展需要為中心，形成以崗位體系和職級(jí)體系為基礎(chǔ)的職業(yè)發(fā)展通道，結(jié)合員工的能力素質(zhì)水平和個(gè)人職業(yè)發(fā)展意愿，將其匹配到最合適的崗位和職業(yè)發(fā)展通道，優(yōu)化企業(yè)的人力資源配置，最終達(dá)到提高企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率和員工職業(yè)滿意度的目標(biāo)。
人力資源是企業(yè)的第一資源，職業(yè)發(fā)展規(guī)劃是企業(yè)做好人才管理工作的基礎(chǔ)和核心工作，是企業(yè)人力資源管理工作的重要環(huán)節(jié)，對(duì)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營和長遠(yuǎn)發(fā)展意義重大。
對(duì)于企業(yè)員工來說，實(shí)行職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，可以回答如下的問題：第一，認(rèn)識(shí)到到我能做什么：幫助員工客觀清晰地認(rèn)識(shí)自身的職業(yè)能力和潛力。第二，哪里是我的職業(yè)發(fā)展目標(biāo)：幫助員工準(zhǔn)確定位其個(gè)人職業(yè)發(fā)展愿景，包括近期和中長期目標(biāo)。第三，如何達(dá)成我的目標(biāo)：幫助員工找到實(shí)現(xiàn)其職業(yè)愿景的可能和最佳途徑。
對(duì)于企業(yè)自身來說，實(shí)行職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，可以解決如下的問題：第一，企業(yè)需要什么樣的人才：幫助企業(yè)客觀清晰地認(rèn)識(shí)自己的人才需求。第二，企業(yè)擁有什么樣的人才：幫助企業(yè)及時(shí)了解自己目前的人才狀況。第三，提供哪些職業(yè)發(fā)展通道：幫助企業(yè)建立符合業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展的職業(yè)發(fā)展通道并和員工交流。第四，人才是否在合適的崗位上：幫助企業(yè)合理地配置人力資源，做到合適的人在合適的崗位上工作。第五，關(guān)鍵崗位是否有后備人才儲(chǔ)備：幫助企業(yè)做好關(guān)鍵人才的保留和繼任者安排，減少人員流動(dòng)對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)工作帶來的沖擊和影響。
二、國內(nèi)企業(yè)職業(yè)發(fā)展規(guī)劃的現(xiàn)狀
國內(nèi)企業(yè)目前對(duì)員工職業(yè)生涯規(guī)劃管理工作有一定的認(rèn)識(shí)，也有一些企業(yè)開始搭建素質(zhì)模型并定期進(jìn)行員工的能力素質(zhì)測評(píng)，部分企業(yè)也有接班人計(jì)劃或者后備干部的選擇、培養(yǎng)制度。但很多企業(yè)在員工職業(yè)生涯規(guī)劃管理工作中普遍存在著以下的現(xiàn)象和問題：一是企業(yè)對(duì)員工有關(guān)職業(yè)發(fā)展的訴求關(guān)注不夠；二是能力素質(zhì)模型的定義和分級(jí)不夠完善和清晰；三是崗位體系的定義不夠統(tǒng)一全面；四是沒有清晰定義并量化崗位的能力素質(zhì)需求（任職資格要求）；五是缺乏及時(shí)有效的員工能力素質(zhì)水平評(píng)價(jià)制度；六是沒有清晰定義的職業(yè)發(fā)展通道；七是關(guān)鍵崗位沒有明確的接班人計(jì)劃；八是沒有及時(shí)、完備的數(shù)據(jù)信息積累和系統(tǒng)管理平臺(tái)，難以支持職業(yè)發(fā)展規(guī)劃的不同角色的應(yīng)用。
三、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃能力提升的目標(biāo)
企業(yè)施行員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，目的是要形成以事及崗位為中心、符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的職業(yè)發(fā)展通道規(guī)劃，并選擇合適的人員進(jìn)入相應(yīng)的發(fā)展通道，為企業(yè)的長遠(yuǎn)、健康發(fā)展選拔、培訓(xùn)、用好、留住和儲(chǔ)備關(guān)鍵核心人才。
要達(dá)成以上目標(biāo)，需要關(guān)注以下的人力資源管理能力建設(shè)：第一，崗位體系設(shè)計(jì)能力：形成以崗位職責(zé)（“事”）為中心的崗位職級(jí)體系。第二，職業(yè)發(fā)展通道設(shè)計(jì)能力：建立符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的職業(yè)通道。第三，員工能力評(píng)估能力：建立完善的員工能力評(píng)估體系。第四，職業(yè)發(fā)展通道與人才匹配能力：支持高效量化的人才遴選和匹配使用。第五，保留和繼任者計(jì)劃管理能力：擁有良好的人才保留和繼任計(jì)劃，留住企業(yè)關(guān)鍵核心人才。
四、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃管理的主要業(yè)務(wù)假設(shè)
由于企業(yè)類型（外資、國有、私營等）、發(fā)展階段、規(guī)模大小、所處行業(yè)的市場化和競爭程度不同，各個(gè)企業(yè)對(duì)人才管理特別是員工職業(yè)發(fā)展規(guī)劃管理的需求關(guān)注點(diǎn)和緩急程度會(huì)有不同。但總體上看，可以歸納出如下具有代表性的一般需求假設(shè)：第一，以人（員工）職業(yè)發(fā)展規(guī)劃管理的基本對(duì)象，以員工所在部門、崗位、職級(jí)的能力素質(zhì)要求為出發(fā)點(diǎn)，通過不同形式的能力素質(zhì)測評(píng)確定員工的能力素質(zhì)水平。第二，在企業(yè)明確定義的崗位/職級(jí)體系的基礎(chǔ)上，定義可能的多種職業(yè)發(fā)展通道，包括橫向、縱向和混合式的職業(yè)發(fā)展通道，類別可以有技術(shù)類、職能類、管理類、服務(wù)類、操作類等不同的職業(yè)發(fā)展通道（路徑）。第三，通過周期性員工職業(yè)發(fā)展調(diào)查可以獲取員工的職業(yè)發(fā)展意愿及行動(dòng)計(jì)劃，其中主要的項(xiàng)目為員工從公司提供的各職業(yè)發(fā)展通道中選擇自己希望從事的職業(yè)發(fā)展通道，以及期望的達(dá)成職業(yè)目標(biāo)的措施，如培訓(xùn)、輪崗、外派工作等；可以按短期、中期和長期的職業(yè)發(fā)展目標(biāo)分別提交，短期為三年以內(nèi)的職業(yè)規(guī)劃，主要是確定近期目標(biāo)，可以要求同時(shí)提交比較明確的行動(dòng)計(jì)劃，中期一般為三至五年的規(guī)劃，長期為五年以上的職業(yè)規(guī)劃。第四，通過崗位能力素質(zhì)需求和員工的能力素質(zhì)水平的匹配提供員工和崗位的匹配圖，以圖形方式如九宮格或者雷達(dá)圖輸出，也可以按部門提供部門內(nèi)員工和崗位的平均適配度。第五，對(duì)企業(yè)按一定規(guī)則或者按個(gè)案選定的關(guān)鍵崗位，安排若干名后備人員，并管理后備人員的培養(yǎng)、考核、成熟程度、任職和使用情況，可隨時(shí)提供關(guān)鍵崗位后備人員安排情況、后備深度和寬度，并對(duì)后備人員任職所后備關(guān)鍵崗位的情況做動(dòng)態(tài)跟蹤。
五、職業(yè)發(fā)展規(guī)劃管理系統(tǒng)框架概要設(shè)計(jì)
要做好企業(yè)員工的職業(yè)規(guī)劃管理，除了有好的想法、思路和方式、方法外，還需要有效的系統(tǒng)工具和平臺(tái)支撐。人力資源管理信息系統(tǒng)（eHR）可以對(duì)此項(xiàng)工作提供良好的數(shù)據(jù)庫和工具支持。
職業(yè)發(fā)展規(guī)劃管理模塊作為eHR系統(tǒng)的一部分，其框架概要設(shè)計(jì)如圖所示，圖中的輸入部分為職業(yè)發(fā)展規(guī)劃管理涉及的主要相關(guān)對(duì)象，來源于核心HR管理模塊；處理部分是系統(tǒng)提供的主要應(yīng)用和功能；輸出部分為系統(tǒng)提供的應(yīng)用結(jié)果和表單/報(bào)表和圖形化分析指標(biāo)。
六、實(shí)施員工職業(yè)規(guī)劃的收益分析
從定性的角度分析，職業(yè)發(fā)展規(guī)劃主要可以使企業(yè)的人才評(píng)價(jià)、配置、使用、培訓(xùn)方法更科學(xué)、信息更全面、決策更高效、監(jiān)控更及時(shí)，同時(shí)變被動(dòng)使用為主動(dòng)發(fā)展，增加員工的職業(yè)參與度。對(duì)于企業(yè)內(nèi)部不同的角色會(huì)有如下的收益：第一，企業(yè)決策層?？梢匀嬲莆罩纹髽I(yè)人才管理工作和戰(zhàn)略決策的信息；實(shí)時(shí)掌握員工能力評(píng)估、人才后備等工作進(jìn)度；明確人力資源狀況及相關(guān)崗位權(quán)責(zé)歸屬。第二，管理控制層。確保各人才管理各項(xiàng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)得以實(shí)施；確保按照既定的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；實(shí)時(shí)查詢本部門內(nèi)各崗位能力素質(zhì)要求、員工的能力素質(zhì)水平；了解本部門員工職業(yè)目標(biāo)的選擇；追溯本單位（部門）員工的職業(yè)發(fā)展達(dá)成情況。第三，操作層。實(shí)現(xiàn)職業(yè)規(guī)劃管理業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識(shí)信息的共享并提供簡單易用的系統(tǒng)平臺(tái)（識(shí)別、推薦、評(píng)價(jià)、搜索）；實(shí)時(shí)掌握待辦事項(xiàng)狀態(tài)；實(shí)現(xiàn)無紙化、無邊界操作，擺脫地域和時(shí)間的束縛。第四，員工。通過職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，員工可以有明確的職業(yè)發(fā)展方向，看清努力和發(fā)展和目標(biāo)；及時(shí)了解當(dāng)前崗位和意向職業(yè)發(fā)展通道中崗位對(duì)任職者的能力素質(zhì)和資格要求，清晰了解應(yīng)該補(bǔ)充和提高的知識(shí)和技能。員工可以通過系統(tǒng)平臺(tái)提交個(gè)人的能力素質(zhì)評(píng)價(jià)、職業(yè)發(fā)展通道選擇，及時(shí)獲取最終個(gè)人的能力素質(zhì)評(píng)價(jià)結(jié)果。
從定量的角度分析，可以使企業(yè)及時(shí)掌握并著力提高以下關(guān)鍵指標(biāo)：第一，員工的崗位能力素質(zhì)匹配度。員工能力素質(zhì)評(píng)價(jià)結(jié)果和當(dāng)前任職崗位或者指定崗位的任職要求的計(jì)算分析結(jié)果，可以折算為百分比顯示。第二，組織的平均能力素質(zhì)達(dá)標(biāo)率。按單位/部分計(jì)算能力素質(zhì)達(dá)標(biāo)的人數(shù)和占比。第三，員工職業(yè)目標(biāo)達(dá)成率。考量員工實(shí)際從事崗位所在的職業(yè)發(fā)展通道和員工期望的職業(yè)通道的符合程度。第四，關(guān)鍵崗位后備人員深度。按照崗位的匯報(bào)關(guān)系樹（或者按組織的隸屬關(guān)系樹），考量企業(yè)內(nèi)關(guān)鍵崗位后備人員的逐層安排情況；可以按單位統(tǒng)計(jì)后備人員的平均深度。第五，關(guān)鍵崗位后備人員寬度。按關(guān)鍵崗位考量后備人員的人數(shù)，可以按單位、職務(wù)、職級(jí)統(tǒng)計(jì)后備人員的平均人數(shù)。第六，關(guān)鍵崗位繼任者培養(yǎng)上崗成功率等指標(biāo)?？剂筷P(guān)鍵崗位后備人員在一定期間內(nèi)成功任職所后備崗位的百分比。
通過以上指標(biāo)可以度量企業(yè)的人才管理和職業(yè)規(guī)劃工作的效益，通過和行業(yè)、規(guī)模和發(fā)展階段類似企業(yè)的上述數(shù)據(jù)指標(biāo)對(duì)標(biāo)，可以評(píng)估企業(yè)職業(yè)生涯規(guī)劃管理工作的質(zhì)量和效果，及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，通過不斷的優(yōu)化實(shí)施方案和積累經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)，最終達(dá)到提升員工對(duì)個(gè)人職業(yè)發(fā)展的整體滿意度。
七、總結(jié)
第一，企業(yè)實(shí)施員工職業(yè)生涯規(guī)劃，需要做好一定的基礎(chǔ)工作，如：崗位體系的建設(shè)，包括崗位的定義、崗位的分級(jí)分類、有規(guī)范、統(tǒng)一定義的崗位說明書；能力素質(zhì)模型的建設(shè)，包括核心能力、領(lǐng)導(dǎo)能力、專業(yè)能力等，對(duì)所有能力項(xiàng)目需要有簡單明確的說明，并設(shè)立相應(yīng)的能力分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。
第二，要做好員工職業(yè)生涯規(guī)劃工作，單靠企業(yè)人力資源部門的努力工作很難取得實(shí)際的效果。首先需要獲得企業(yè)主管和分管領(lǐng)導(dǎo)的重視和推動(dòng)，其次是要獲得相應(yīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人的主持和積極參與，最后也是最關(guān)鍵的是獲得員工的支持和參與。人力資源部門作為組織發(fā)起和協(xié)調(diào)部門，要做好組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)控和跟進(jìn)工作，實(shí)際施行的效果最終也需要上述各類人員的肯定。
第三，職業(yè)生涯規(guī)劃不是一個(gè)可以一蹴而就、立竿見影的工作，需要總體規(guī)劃、分階段實(shí)施、穩(wěn)步推進(jìn)、慢慢積累，同時(shí)在推進(jìn)過程不斷修正工作方法、流程、表單等要素。對(duì)下屬企業(yè)多、人數(shù)較多、規(guī)模較大的單位，可以分階段、按步驟實(shí)施。比如能力素質(zhì)模型建設(shè)可以先選取核心素質(zhì)，再領(lǐng)導(dǎo)能力，再選專業(yè)技術(shù)和技能操作能力等；素質(zhì)測評(píng)也可以選擇部分單位或者一定級(jí)別的部門崗位先行試點(diǎn)，再逐步推廣。
第四，做好員工職業(yè)生涯規(guī)劃，數(shù)據(jù)信息的積累尤為重要，選擇一個(gè)穩(wěn)定、持久有較長生命周期的軟件系統(tǒng)平臺(tái)尤為重要，不論是自開發(fā)、購買實(shí)施商業(yè)軟件或者使用云計(jì)算SAAS租用模式的平臺(tái)。同時(shí)要做好和核心人力資源資源數(shù)據(jù)如機(jī)構(gòu)、崗位、人員、培訓(xùn)、考核數(shù)據(jù)的雙向集成和接口。
參考文獻(xiàn)：
[1]加里.德斯勒，曾湘泉.人力資源管理.中國人民大學(xué)出版社，2007
一、國企在合同管理中存在的一些問題
（一）合同管理往往僅限于合同審查，缺乏全過程管理。合同審查只是合同管理工作中的一部分，雖然在實(shí)際工作中占據(jù)著合同管理工作的大部分時(shí)間，但合同管理并不等于合同審查。但在大部分國企里合同管理往往只局限于合同審查，缺乏對(duì)合同的全過程管理。如，對(duì)所簽訂合同涉及到的標(biāo)的金額是否在企業(yè)的綜合計(jì)劃內(nèi)，缺乏有效地事前管控；對(duì)已簽訂合同的履行情況，缺乏有效地事后監(jiān)控。在國企中由于種種原因存在著一定數(shù)量的先簽后干的合同，對(duì)于此類合同，合同審查就形同虛設(shè)，無法起到合同審查的事前監(jiān)督作用；無法有效地防控其存在的法律風(fēng)險(xiǎn)；無法使企業(yè)的經(jīng)營行為納入到有效的風(fēng)險(xiǎn)管體系中來，加大了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。合同管理中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)不僅存在于書面的合同中，也存在于和合同之外，如合同相對(duì)方履約能力的降低、合同履行過程中主體和內(nèi)容的變更及合同欺詐行為都會(huì)給企業(yè)的經(jīng)營管理帶來法律風(fēng)險(xiǎn)。
（二）對(duì)合同管理缺乏深刻認(rèn)識(shí)，部門設(shè)置和人員配備不合理當(dāng)前，國有企業(yè)還不能從戰(zhàn)略的高度分析和認(rèn)識(shí)合同管理對(duì)企業(yè)生存和發(fā)展的重要意義，缺乏對(duì)合同管理職能的重視，沒有建立完善的合同管理機(jī)構(gòu)，甚至有些國企對(duì)于有關(guān)合同管理工作往往會(huì)放到企業(yè)中的綜合辦公室或企管計(jì)劃部中由一個(gè)人來負(fù)責(zé)；沒有建立嚴(yán)格的合同管理制度和規(guī)范工作程序；沒有認(rèn)識(shí)到合同管理是企業(yè)管理不可或缺的重要組成部分。許多國企的法務(wù)部門在合同管理工作中處于比較尷尬的境地，其主要表現(xiàn)有：首先，無法介入日常業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)，找不到從“救火”到預(yù)防的有效途徑；其次，在合同審查中提出的問題和審查的周期往往被業(yè)務(wù)部門視為迅速完成業(yè)務(wù)的絆腳石；最后，內(nèi)部法務(wù)工作的深層次價(jià)值受到質(zhì)疑，法務(wù)部門不斷地被事務(wù)化、被動(dòng)化。由于對(duì)合同管理部門的設(shè)置和人員配備的不合理，合同管理最終就僅僅成為了合同審查，被動(dòng)地成為流于形式審查。
（三）合同管理的信息化程度不高，缺乏有效監(jiān)控國企中對(duì)于合同管理的信息化程度還比較低，在合同管理過程中還沒有充分利用好信息網(wǎng)絡(luò)資源，相互協(xié)調(diào)、配合機(jī)制也不完善，對(duì)于合同履行中的進(jìn)度控制、問題解決等都產(chǎn)生了不利影響。由于日常合同管理工作缺乏信息化手段的有力支撐，已嚴(yán)重制約合同管理工作的精細(xì)化，其主要表現(xiàn)為：1、由于每年簽署的合同類型多、數(shù)量大，對(duì)合同簽訂、審核和履行情況進(jìn)行跟蹤控制的難度較大；2、由于合同管理缺乏信息化手段的有利支撐，對(duì)合同相關(guān)的統(tǒng)計(jì)分析效率低下，無法對(duì)各類合同建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，難以提前采取應(yīng)對(duì)措施，防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
二、完善國企合同管理的相關(guān)對(duì)策
（一）加強(qiáng)合同的全過程管理目前國內(nèi)大部分國企對(duì)合同管理采取的是專業(yè)管理模式，即根據(jù)企業(yè)內(nèi)部職能的分工，由不同部門各自負(fù)責(zé)合同的不同內(nèi)容。在這種管理模式中，合同由企業(yè)的不同部門，如采購合同由采購部門負(fù)責(zé)，銷售合同由銷售部門負(fù)責(zé)，即使有法務(wù)部門，也沒有參與合同管理的全過程，只是在合同文本的制定中提供一些法律意見，在糾紛解決中提供一些法律支持。全過程、綜合管理雖然是合同管理模式發(fā)展的大趨勢(shì)。作為國有企業(yè)要在各自現(xiàn)有合同管理模式下，使合同管理逐步向合同審查前、審查后延伸，加強(qiáng)合同的全過程管理。定期對(duì)合同管理情況進(jìn)行總結(jié)、分析。合同管理部門要結(jié)合國有企業(yè)自身的經(jīng)營管理不斷完善合同的全過程管理，要把合同管理與企業(yè)的綜合計(jì)劃、績效考核、各部門間職責(zé)協(xié)調(diào)結(jié)合起來，才能使合同管理在企業(yè)管理中發(fā)揮其應(yīng)有的作用。比如，在合同審批單上注明此項(xiàng)合同是否在企業(yè)本年的綜合計(jì)劃內(nèi)，所涉及到的合同標(biāo)的金額是否超過綜合計(jì)劃內(nèi)規(guī)定的金額，這樣不僅做到對(duì)合同管理做到了向前延伸，還方便了以后有關(guān)合同審計(jì)的相關(guān)工作。同時(shí)涉及到不同部門需要會(huì)簽的合同一定要有各部門主管領(lǐng)導(dǎo)在會(huì)簽單上的簽字，其不僅有利于各部門之間相關(guān)職責(zé)的銜接和配合，也為日后更好地履行合同提供了保障。合同管理部門要積極采取相關(guān)措施和手段使合同管理工作向前、后延伸，更好地做到事前預(yù)防，事后監(jiān)管，讓合同管理工作貫穿到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程中，在企業(yè)的經(jīng)營管理中真正地起到保教護(hù)航的作用。
（二）加強(qiáng)合同管理部門的職能設(shè)置和專業(yè)人員的配備國有企業(yè)應(yīng)該考慮其行業(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模、市場環(huán)境、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置等因素設(shè)置合同管理部門。合同管理部門的功能除了處理諸如提供法律意見、審查合同條款等一些專門的法律業(yè)務(wù)之外，其更多的是與其他相關(guān)部門進(jìn)行相互協(xié)調(diào)、配合。合同管理部門要達(dá)到有效防控企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)、保障企業(yè)安全運(yùn)營的目的，就要不斷健全如下各項(xiàng)職能：1、參與合同的談判、起草、審查和審批，規(guī)范合同文本；2、制定示范合同文本庫；3、定期對(duì)合同履行、變更、解除等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查；4、處理合同糾紛；5、制定合同管理制度；6、注意合同簽訂、履行、協(xié)商、聯(lián)絡(luò)等環(huán)節(jié)證據(jù)的留存與收集工作；7、對(duì)合同管理工作進(jìn)行評(píng)估獎(jiǎng)懲；8、定期分析和提煉合同法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；9、進(jìn)行合同風(fēng)險(xiǎn)管理策略和危機(jī)預(yù)案的制定工作；10、撰寫合同管理年度報(bào)告。合同管理人員的配備與合同管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置有著密不可分的聯(lián)系，其可歸納為如下兩個(gè)方面：首先是機(jī)構(gòu)和人員的對(duì)應(yīng)性不同的合同管理機(jī)構(gòu)及人員應(yīng)當(dāng)被賦予不同的權(quán)責(zé)。其次是機(jī)構(gòu)和人員的精簡性，合同管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置應(yīng)充分考慮企業(yè)組織機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀，適當(dāng)調(diào)整現(xiàn)有機(jī)構(gòu)及人員的職責(zé)、提高現(xiàn)有機(jī)構(gòu)和人員的效率。為了不斷提高企業(yè)法務(wù)人員的專業(yè)素質(zhì)，優(yōu)化法務(wù)隊(duì)伍建設(shè)，要非常重視對(duì)法務(wù)人員的培訓(xùn)，能經(jīng)常性地組織法務(wù)人員進(jìn)行專業(yè)研討會(huì)和工作交流，安排本企業(yè)或社會(huì)律師作專題講座，必要時(shí)也可選派法務(wù)人員到相關(guān)法律院校進(jìn)修學(xué)習(xí)。
（一）建設(shè)工程合同體系不完備我國目前的建設(shè)工程施工合同示范文本的體系是以下四個(gè)合同文本為核心的示范合同體系，即《建設(shè)工程施工合同示范文本》（GF-2013-0201）、《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》、《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》、《工程總承包合同》（GF-2011-0216）。這四個(gè)合同文本的內(nèi)容僅涵蓋了施工、承包、招標(biāo)及設(shè)計(jì)四個(gè)方面，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足各種工程類型的需要，不適應(yīng)建設(shè)工程的多樣性。
（二）建筑施工企業(yè)合同管理人員業(yè)務(wù)水平低一方面，許多企業(yè)的法定代表人或主要負(fù)責(zé)人仍然習(xí)慣“一言堂”，對(duì)建筑施工領(lǐng)域的相關(guān)法律法規(guī)如《建筑法》、《合同法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》沒有深入了解，沒有使合同管理成為經(jīng)營管理的必備因素，容易導(dǎo)致在企業(yè)經(jīng)濟(jì)往來中產(chǎn)生一些不必要的合同糾紛，為此耗費(fèi)企業(yè)大量的人力物力和財(cái)力。又不重視對(duì)合同管理人才和團(tuán)隊(duì)的培養(yǎng)，使企業(yè)缺乏專業(yè)的合同管理人才。另一方面，注重合同靜態(tài)管理，忽視動(dòng)態(tài)管理，合同履行監(jiān)控不足。?企業(yè)在簽訂合同后容易將其束之高閣，容易導(dǎo)致合同在中期和后期履行階段出現(xiàn)較多問題。一般來說，施工企業(yè)管理層對(duì)投標(biāo)、簽約工作還比較重視，但對(duì)合同履行過程中的監(jiān)督、檢查、統(tǒng)計(jì)、考核、獎(jiǎng)懲等缺乏有效的措施和方法。?
二、完善建筑施工企業(yè)合同管理的措施
（一）加強(qiáng)建設(shè)領(lǐng)域的立法和執(zhí)法建設(shè)工程有多方主體參與，利益關(guān)系相對(duì)復(fù)雜，只有完善的法律體系和規(guī)范的市場監(jiān)管才能保證工程項(xiàng)目按合同約定順利實(shí)施，促進(jìn)市場經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行。一方面，國家要完善我國建設(shè)工程領(lǐng)域的立法，建立健全規(guī)范的法律體系。市場經(jīng)濟(jì)就是法治經(jīng)濟(jì)，國家應(yīng)主要通過制定相對(duì)完善的法律法規(guī)來引導(dǎo)建筑合同的管理，明確立法、執(zhí)法與政府管理之間的關(guān)系，制定詳細(xì)的實(shí)施細(xì)則和實(shí)施辦法抑制建筑市場中的無序競爭。第二，加強(qiáng)對(duì)建筑市場執(zhí)法和監(jiān)管，規(guī)范建筑行業(yè)各方主體的行為。我國法治建設(shè)起步晚，基礎(chǔ)薄弱，執(zhí)法機(jī)制還不夠健全，仍然習(xí)慣過去計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的行政命令手段干預(yù)市場行為，契約意識(shí)和法治觀念仍有待進(jìn)一步加強(qiáng)。同時(shí)，減少不恰當(dāng)?shù)男姓深A(yù)行為對(duì)正常的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)造成嚴(yán)重的影響。一些不恰當(dāng)?shù)男姓深A(yù)行為給我國建筑合同制度的實(shí)施帶來很大困難，與國際市場不接軌，不利于企業(yè)參與國際競爭。
（二）建立和完善建設(shè)工程合同體系隨著改革開放的深入發(fā)展，越來越多的企業(yè)走向國際市場。例如被譽(yù)為“高鐵第一推銷員”的總理極力向國外推薦我們國家的高鐵技術(shù)和設(shè)備，這讓我們國家的建筑施工企業(yè)尤其是中鐵集團(tuán)這類專業(yè)鐵路建設(shè)企業(yè)走向了更廣闊的國際舞臺(tái)，因此國家應(yīng)當(dāng)采取措施促使企業(yè)與國際市場更好地?zé)o縫銜接。建設(shè)工程合同管理應(yīng)當(dāng)是以合同文本為基礎(chǔ)和依據(jù)的?！督ㄔO(shè)工程施工合同示范文本》是我國建設(shè)工程合同與國際市場接軌的重要一步。但它只是業(yè)主與承包商之間的合同示范文本。由于合同締約方的不同，應(yīng)當(dāng)逐步建立起一套比較系統(tǒng)和完整的合同體系，除了業(yè)主與承包商還應(yīng)當(dāng)包括其他的參與主體，如總承包商與分包商、承包商與供應(yīng)商等合同示范文本。合同承包方式還應(yīng)當(dāng)走國際化路線。國際上已經(jīng)產(chǎn)生了如設(shè)計(jì)－采購－施工模式（EPC）、項(xiàng)目管理（PM）、階段分包方式（CM）、建造－運(yùn)營－移交模式（BOT）等多種承發(fā)包模式，而我國目前建設(shè)領(lǐng)域采用的合同方式主要是施工承包，很少有其它的承包形式。但也有類似嘗試，例如北京奧運(yùn)會(huì)多個(gè)場館即采用了的BOT模式。i因此，我國建筑行業(yè)迫切需要吸收引進(jìn)國外先進(jìn)的承包、發(fā)包方式，以適應(yīng)不斷變化的國際建筑市場的發(fā)展需求。
（三）培育現(xiàn)代化的合同管理機(jī)構(gòu)現(xiàn)代化的合同管理機(jī)構(gòu)或者專業(yè)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)包括企業(yè)的法定代表人或負(fù)責(zé)人、法律顧問或?qū)ｉT的法務(wù)部門、項(xiàng)目經(jīng)理。這些人由于長期與合同打交道，他們的合同管理業(yè)務(wù)水平的高低決定了合同簽訂、履行的效果。因此必須采取多管齊下的措施，培育現(xiàn)代化的合同管理機(jī)構(gòu)。在我國民法上，法定代表人的基本含義是法人的負(fù)責(zé)人，即代表法人行使職權(quán)的人。?所以企業(yè)法定代表人在實(shí)施經(jīng)營管理過程中應(yīng)當(dāng)提高法律素養(yǎng)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加強(qiáng)合同管理工作，懂得運(yùn)用法律手段來維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。作為建筑施工企業(yè)的負(fù)責(zé)人，則首先應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)《合同法》、《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和運(yùn)用。其次應(yīng)當(dāng)重視對(duì)合同管理人才和團(tuán)隊(duì)的培養(yǎng)。目前通行的做法是由企業(yè)聘請(qǐng)專業(yè)法律顧問或組建專門的法務(wù)部門統(tǒng)一管理合同。合同管理是企業(yè)法律顧問事務(wù)中的一項(xiàng)重要工作，它不再是簡單的要約、承諾、簽約等內(nèi)容，而是一種全過程、全方位、科學(xué)的管理。企業(yè)法律顧問或法務(wù)部門要全面參與企業(yè)合同管理的工作，從談判協(xié)商到最終履行均需參與進(jìn)去，并及時(shí)了解企業(yè)合同執(zhí)行的相關(guān)情況。一旦有違約情形，法律顧問或法務(wù)部門要視具體情形，以維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益、降低經(jīng)濟(jì)損失為出發(fā)點(diǎn)，及時(shí)采用協(xié)商和解、仲裁或訴訟等不同方式解決糾紛?；诮ㄖ┕て髽I(yè)施工分散施工的特點(diǎn)，目前大多企業(yè)實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)制。項(xiàng)目經(jīng)理是項(xiàng)目建設(shè)及其管理的核心人物，對(duì)企業(yè)決策的執(zhí)行效果起著重要的作用，影響著企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因此對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的選拔和任用應(yīng)當(dāng)尤為慎重。除了對(duì)相關(guān)合同管理人員法律知識(shí)需要加強(qiáng)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)外，還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理的“充電”，使其能夠適應(yīng)市場變化，創(chuàng)造更大的經(jīng)濟(jì)效益。
三、結(jié)語
關(guān)鍵詞：企業(yè)法律顧問 合同管理 預(yù)防性合同 救濟(jì)性合同
“企業(yè)法律顧問”本既可包括身為企業(yè)雇員、擔(dān)當(dāng)法律顧問職責(zé)的工作人員,又包括依法在律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)、受托從事企業(yè)常年或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問工作的社會(huì)律師,但進(jìn)一步考察1997年國家經(jīng)貿(mào)委《企業(yè)法律顧問管理辦法》以及國務(wù)院國資委近年來的一系列規(guī)章,可以發(fā)現(xiàn),“企業(yè)法律顧問”似乎專指“企業(yè)內(nèi)部法律顧問”;其次,律師受聘從事企業(yè)法律顧問工作,并不對(duì)律師的身份有任何影響或產(chǎn)生一種新的律師種類。因此,本文就將所要探討的問題——“企業(yè)內(nèi)部法律顧問的合同管理”徑直表述為“企業(yè)法律顧問的合同管理”,應(yīng)該不會(huì)造成管理主體上的誤解。
一、企業(yè)合同管理的主要內(nèi)容與分類
(一)合同管理:一項(xiàng)重要的管理內(nèi)容與管理方法
和國外相似,我國企業(yè)法律顧問同樣具有廣泛的職能,可歸納為:(1)決策參與;(2)合同管理;(3)公司設(shè)立和運(yùn)行中的法律事務(wù)管理;(4)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);(5)訴訟管理,即運(yùn)用訴訟、仲裁、調(diào)解等手段解決已產(chǎn)生的涉及企業(yè)利益的爭議,維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益;(6)聘請(qǐng)社會(huì)律師為企業(yè)服務(wù),并代表企業(yè)參與工作,行使聯(lián)絡(luò)、協(xié)助以及監(jiān)督職責(zé)。
合同管理無疑是上述工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容,而此外的(3)至(6)項(xiàng)工作中,起草、審查、管理、監(jiān)督合同不僅不可避免,而且還是企業(yè)重要的管理手段或管理成果。因此,企業(yè)法律顧問的合同管理既是企業(yè)法律顧問本身的工作職責(zé),還是貫穿于企業(yè)管理的每一個(gè)環(huán)節(jié)(生產(chǎn)、銷售、財(cái)務(wù)、人事、權(quán)利救濟(jì)等)的管理方法,在企業(yè)法律顧問工作中占據(jù)著十分重要的地位。
(二)企業(yè)合同管理的主要分類及內(nèi)容
我國合同法學(xué)上對(duì)合同有各種理論分類,如有名合同與無名合同、要式合同與非要式合同、格式合同與非格式合同、諾成合同與實(shí)踐合同等,這些分類在法學(xué)研究層面當(dāng)然各具理論價(jià)值,但從企業(yè)實(shí)務(wù)層面來說,主要考慮將合同管理中所涉各種合同進(jìn)行如下三類劃分:
1.業(yè)務(wù)合同、勞動(dòng)合同及其他合同
視企業(yè)所在行業(yè)或經(jīng)營范圍的差異,合同涉及本企業(yè)商品或服務(wù)正常生產(chǎn)與銷售的,則為“業(yè)務(wù)合同”。
“勞動(dòng)合同”為本企業(yè)作為用人單位與勞動(dòng)者簽訂的以勞動(dòng)用工內(nèi)容為核心的各種合同。
除了上述兩類合同以外,以本企業(yè)作為合同當(dāng)事人的任何合同均可劃入“其他合同”之列。最常見的“其他合同”有銀行借款合同、保險(xiǎn)合同、建設(shè)工程合同,以及運(yùn)輸合同、倉儲(chǔ)合同等等,其范圍十分廣泛,難以也不必逐一羅列。
2.涉外合同與非涉外合同
以本企業(yè)作為合同當(dāng)事人的合同中,如果合同含有“涉外因素”,如對(duì)方當(dāng)事人為境外主體、合同客體在境外,或者合同內(nèi)容與境外有關(guān)的,則為“涉外合同”。它們同樣可以納入上述涉外業(yè)務(wù)合同、涉外勞動(dòng)合同及其他涉外合同三項(xiàng)分類當(dāng)中。
與涉外合同相對(duì)應(yīng),不含涉外因素的合同,無論是業(yè)務(wù)合同、勞務(wù)合同還是其他合同,均為“非涉外合同”。
3.防范性合同與救濟(jì)性合同
從訂立合同的根本原因來看,企業(yè)的各種合同僅為兩類,一類是為了便于事后有約可循、操作規(guī)范、減少或避免爭議、防范合同風(fēng)險(xiǎn)而訂立的,另一類則是爭議已經(jīng)發(fā)生、為解決爭議而達(dá)成的各類協(xié)議。前者稱之為“防范性(或規(guī)范性)合同”,后者則為“救濟(jì)性合同”。
二、企業(yè)法律顧問在防范性合同管理中的主要工作
(一)完善合同管理制度與制定常用格式合同,發(fā)揮制度的作用與“批發(fā)性管理”的效率
凡事預(yù)則立,不預(yù)則廢。合同管理也應(yīng)重在防范,即企業(yè)法律顧問應(yīng)該擔(dān)當(dāng)防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的“防火員”,而不該只在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)產(chǎn)生后充當(dāng)“滅火員”。不過,企業(yè)涉及的合同份數(shù)眾多、種類復(fù)雜,法律顧問人手有限,往往又難以事事參與、件件過問、款款親為、字字把關(guān)。
為了解決這一管理效率上的矛盾,首先必須從完善合同管理制度與制定格式合同開始,為企業(yè)建立或完善合同管理規(guī)章制度,發(fā)揮制度的作用與“批發(fā)性管理”的效率。相關(guān)管理制度包括:(1)交易對(duì)象審查制度。從合同相對(duì)主體究竟如何開始,弄清交易相對(duì)方的身份、狀況、資信等基本信息,做到不談、不訂連交易對(duì)象基本狀況都沒有搞清楚的糊涂合同;(2)高水準(zhǔn)格式合同使用制度。對(duì)于常用、非重大的書面業(yè)務(wù)合同,區(qū)別其性質(zhì)與種類,由企業(yè)法律顧問會(huì)同外聘社會(huì)律師制定比較規(guī)范的合同格式,供業(yè)務(wù)、勞資管理等人員在工作中經(jīng)常使用;(3)合同條款及法律講解、培訓(xùn)制度。定期為業(yè)務(wù)、勞資管理人員講解條款、研讀法律,讓他們?cè)谔岣吆贤杉帮L(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的同時(shí),能夠真正理解有關(guān)條款的具體含義及利害關(guān)系,避免不知其所以然的機(jī)械套用;(4)合同簽訂前的最終把關(guān)制度;(5)已簽合同的企業(yè)法律顧問留存?zhèn)浒钢贫?(6)履行過程中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)或極有可能出現(xiàn)時(shí),對(duì)企業(yè)法律顧問的第一時(shí)間報(bào)告或通報(bào)制度。
(二)對(duì)于重大、復(fù)雜的業(yè)務(wù)合同,企業(yè)法律顧問必須從各個(gè)環(huán)節(jié)真正參與其中,必要時(shí)與單位外聘的常年或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問律師協(xié)同管理
標(biāo)的較大、法務(wù)復(fù)雜、事關(guān)企業(yè)重大利益的合同,從一開始洽談時(shí)就應(yīng)該有企業(yè)法律顧問的全程參與,以便在交易對(duì)象、交易標(biāo)的、結(jié)算方式、品質(zhì)保證、合同擔(dān)保、爭議解決方式、訴訟管轄乃至于適用法律、合同文本等方面從嚴(yán)把關(guān),在合同簽訂、履行、協(xié)商等各個(gè)環(huán)節(jié),為企業(yè)爭取進(jìn)了能多的合法權(quán)益。
考慮到專業(yè)知識(shí)、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗(yàn)等方面可能存在的局限,可會(huì)同單位外聘的常年或?qū)ｍ?xiàng)法律顧問律師進(jìn)行合同協(xié)同管理,以真正幫助企業(yè)避免法律風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)企業(yè)最大的合法權(quán)益。
(三)注意合同簽訂、履行、協(xié)商、聯(lián)絡(luò)等環(huán)節(jié)證據(jù)的留存與收集工作
對(duì)于與合同相關(guān)的票據(jù)、文書、往來業(yè)務(wù)資料認(rèn)真收集,妥善保管;對(duì)于未能順利履行、可能發(fā)生糾紛的合同,相關(guān)往來文書必須由企業(yè)法律顧問起草與經(jīng)企業(yè)法律顧問修改發(fā)出,避免業(yè)務(wù)人員因不諳法律而可能造成的被動(dòng)局面;同時(shí),又為其后的救濟(jì)性合同管理留下證據(jù)、打好基礎(chǔ)。
三、企業(yè)法律顧問在救濟(jì)性合同管理中的主要工作
1、合同訂立和履行過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)
包括因合同訂立不夠規(guī)范和完整引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)以及合同履行中沒有完全按照合同全面履行的原則、誠實(shí)信用的原則來履行合同引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。全面履行原則要求合同當(dāng)事人按合同約定的標(biāo)的、數(shù)量、期限、履行地點(diǎn)、履行方式全面完成合同義務(wù)，是一種完成比較徹底的合同履行方式;誠信履行的原則要求合同當(dāng)事人要做到講究信用、恪守諾言、誠實(shí)不欺，只能在不損害他人利益和社會(huì)利益的前提下追求自己的利益，要以“誠實(shí)商人”的形象參加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，要求按照合同的性質(zhì)、目的和交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)的一種履行方式。一旦合同當(dāng)事人不按照全面履行原則、誠信原則和合同法規(guī)定的其他原則履行合同就會(huì)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，就會(huì)對(duì)企業(yè)造成重大損失。
2、企業(yè)兼并、改制和上市中的法律風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)并購會(huì)涉及種類繁多數(shù)量巨大的法律法規(guī)，操作復(fù)雜，對(duì)社會(huì)影響巨大，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)較高;在企業(yè)的改制過程中，由于企業(yè)管理者法律意識(shí)淡薄或不負(fù)責(zé)任，往往會(huì)出現(xiàn)用企業(yè)的財(cái)產(chǎn)對(duì)外擔(dān)保，形成各種隱性債務(wù)，導(dǎo)致企業(yè)財(cái)產(chǎn)大量流失，更有部分企業(yè)管理者利用企業(yè)改制機(jī)會(huì)，以非法占有為目的私分企業(yè)財(cái)產(chǎn)，一旦陷入訴訟，則會(huì)面臨受到法律懲處的風(fēng)險(xiǎn);企業(yè)上市可能涉及違法買賣國有資產(chǎn)等法律風(fēng)險(xiǎn);對(duì)已上市的公司而言，如果不遵守公司法等相關(guān)法律規(guī)定，那么上市公司、公司董事、高級(jí)管理人員等可能面臨訴訟，公司可能會(huì)出現(xiàn)被摘牌的法律風(fēng)險(xiǎn)。
3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險(xiǎn)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種非物質(zhì)形態(tài)的特殊財(cái)產(chǎn)，雖然肉眼看不見，但是能給企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟(jì)利益，國外對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)特別重視，相對(duì)于國外來說國內(nèi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)重視遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，多數(shù)企業(yè)沒有意識(shí)到保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。由于保護(hù)不得力，導(dǎo)致企業(yè)自己的商標(biāo)被仿冒、自己的專利被別人搶注、創(chuàng)造發(fā)明成果被別人竊取，或者自己盜用別人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果，不斷陷于被別人的泥沼中，這樣不僅給企業(yè)帶來巨大損失，還弄得管理人員身心疲憊。從法律風(fēng)險(xiǎn)的解決成本來看，避免他人制造侵權(quán)產(chǎn)品比事后索賠更為經(jīng)濟(jì)。
4、企業(yè)財(cái)務(wù)稅收、重大訴訟、人力資源管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)
財(cái)務(wù)稅收方面的法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為企業(yè)隱瞞收入、虛報(bào)利潤、賬外資金循環(huán)、偷稅漏稅和上市公司違規(guī)披露財(cái)務(wù)信息;訴訟法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為敗訴、無意義勝訴、勞動(dòng)權(quán)益糾紛、群體性糾紛、公益訴訟和潛在的刑事訴訟風(fēng)險(xiǎn)。而人力資源法律風(fēng)險(xiǎn)涉及面試、試用、錄用、簽訂勞動(dòng)合同、員工待遇、員工離職等系列問題，諸如此類問題都有相關(guān)法律法規(guī)約束，企業(yè)任何不遵守法律的行為都有可能給企業(yè)帶來法律風(fēng)險(xiǎn)，都有可能給企業(yè)造成不良影響和巨大損失。
二、產(chǎn)生企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的原因
導(dǎo)致企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)的原因眾多，但是主要的有以下幾方面的原因:
1、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)不足
就我國目前企業(yè)管理現(xiàn)狀來看，大多企業(yè)忽視了法律風(fēng)險(xiǎn)的防控，企業(yè)內(nèi)部從上到下普遍缺乏法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，大多數(shù)企業(yè)管理人員缺乏法律常識(shí)，輕視法律工作，他們普遍認(rèn)為法律事務(wù)工作不能產(chǎn)生直接經(jīng)濟(jì)效益，法律事務(wù)工作可有可無，因而在各種經(jīng)營活動(dòng)中，完全憑感覺行事，由于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的這種錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，所以他們經(jīng)常懷著僥幸心理，無視國家法律，盜取資源、破壞環(huán)境、偷稅漏稅，甚至進(jìn)行肆無忌憚的違法亂紀(jì)活動(dòng)。因而經(jīng)常受到法律懲處，嚴(yán)重影響企業(yè)長期健康、穩(wěn)定、可持續(xù)發(fā)展。
2、法律事務(wù)管理中出現(xiàn)的問題
由于法律高管法律意識(shí)淡薄，為了節(jié)省資金，大多企業(yè)既不設(shè)立法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，也不聘用法律顧問，又缺少對(duì)員工法律知識(shí)的教育培訓(xùn)。即使有小部分企業(yè)設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，聘用一些兼職人員擔(dān)任法律顧問，但也只是徒具其表而已，這種僅有形式的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)由于領(lǐng)導(dǎo)不重視，經(jīng)費(fèi)投入嚴(yán)重不足，導(dǎo)致機(jī)構(gòu)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)，法律人員也不能完全參與到企業(yè)的重大經(jīng)營決策之中，對(duì)重大決策中隱藏的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)沒辦法分析論證，因而也沒辦法對(duì)此提供正確的應(yīng)對(duì)化解之策，沒有充分發(fā)揮出法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和法律顧問的應(yīng)有作用。
3、管理制度中存在的問題
不完善的內(nèi)部管理制度是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的制度根源。大多數(shù)企業(yè)沒有健全的制度，在公司設(shè)立、變更、合并、上市中沒有一系列合理的制度進(jìn)行制約規(guī)范。眾所周知合同是企業(yè)經(jīng)營中最基本的法律文本，因合同引發(fā)的糾紛是企業(yè)最為常見的糾紛，合同風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最主要內(nèi)容。出現(xiàn)合同法律風(fēng)險(xiǎn)的原因主要是由于大多數(shù)企業(yè)沒有一個(gè)完善的合同管理制度，也沒有一個(gè)專管合同運(yùn)作的管理機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致在合同履行過程中，由于合同條款不完善而產(chǎn)生大量糾紛。由于企業(yè)沒有建立完善的法律制度，對(duì)于一些經(jīng)濟(jì)糾紛以及涉及到法律條例的事件，并沒有按照法律規(guī)則、制度進(jìn)行很好的處理，企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)沒有法律監(jiān)督和參與，導(dǎo)致企業(yè)損失巨大。
三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系的構(gòu)建
誘發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因很多，防控企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是每個(gè)企業(yè)管理部門的重要職責(zé)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控要從以下幾方面抓起:
1、提高企業(yè)中高級(jí)管理人員的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)
企業(yè)中的高級(jí)管理人員要改變舊有的“法律事務(wù)不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)利益”的思維習(xí)慣，要提高法律防控意識(shí)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)不僅需要有效的法律風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)來防范，而且還需要有企業(yè)高級(jí)管理人員較高的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)來保障，只有企業(yè)高級(jí)管理人員具有較高的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)才能加大對(duì)構(gòu)建法律防控體系的投資，才能加大對(duì)企業(yè)員工法律培訓(xùn)的力度，才能使所有企業(yè)員工信法、守法、執(zhí)法，才能使企業(yè)依法經(jīng)營。
2、建立法務(wù)部門，為企業(yè)依法經(jīng)營保駕護(hù)航
法務(wù)部門是企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制的主要機(jī)構(gòu)，其主要職能是承擔(dān)企業(yè)日常的法律事務(wù)，法務(wù)部門的設(shè)立對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制具有重要意義。要在企業(yè)中設(shè)立專門的法律機(jī)構(gòu)和專門的法律崗位，實(shí)行專職法律顧問制度。法律顧問列席企業(yè)重大會(huì)議，參與企業(yè)重大事項(xiàng)的研究、決策，對(duì)企業(yè)的重大活動(dòng)中涉及法律事務(wù)的內(nèi)容進(jìn)行可行性論證，出具可行性的法律意見書，企業(yè)在進(jìn)行各項(xiàng)決策時(shí)參考法律顧問所提出的意見，并將有用的意見進(jìn)行歸納整理，為企業(yè)日后的經(jīng)營決策提供參考依據(jù)，確保企業(yè)重大決策的合法性。
3、完善企業(yè)管理制度和工作機(jī)制，為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范創(chuàng)建有利條件
始終堅(jiān)持“制度化管理與規(guī)范化運(yùn)作”相結(jié)合原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國家經(jīng)濟(jì)法、勞動(dòng)法及企業(yè)經(jīng)營相關(guān)法律規(guī)定制定規(guī)章制度和管理辦法，不斷查找管理中的薄弱環(huán)節(jié)及時(shí)完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞。企業(yè)還應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)規(guī)章制度的有效管理，細(xì)化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的法律事務(wù)，不斷完善企業(yè)行為的法律監(jiān)督制度，強(qiáng)化企業(yè)管理制度建設(shè)。
4、及時(shí)、有效、全面處理法律糾紛
企業(yè)法律糾紛，必須經(jīng)法務(wù)人員及時(shí)制定詳細(xì)的方案和步驟，準(zhǔn)備相應(yīng)的法律文件，及時(shí)解決處理。法律糾紛得不到及時(shí)解決或方法有誤，將會(huì)給企業(yè)造成不必要的損失。企業(yè)法務(wù)人員要根據(jù)實(shí)際情況綜合運(yùn)用訴訟、仲裁等有效途徑，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，避免企業(yè)因法律糾紛造成重大損失。
5、從其他方面進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)控制
只是從增強(qiáng)企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)、構(gòu)建法律事務(wù)部門、完善企業(yè)管理制度、全面處理法律糾紛對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，必須從多個(gè)角度出發(fā)，從多個(gè)方面進(jìn)行防范。要逐步完善包括企業(yè)法人治理機(jī)構(gòu)制度建設(shè)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制建設(shè)、合同管理制度建設(shè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)、商業(yè)秘密管理制度建設(shè)、重大決策法律論證可行性制度建設(shè)等在內(nèi)的各項(xiàng)適應(yīng)企業(yè)實(shí)際的法律管理制度建設(shè)。
四、結(jié)語
關(guān)鍵詞：預(yù)防性法務(wù)；法律顧問；工作
中圖分類號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2015）003-000-01
企業(yè)法律顧問在以往的工作中，常常把企業(yè)法定代表人參與訴訟或非訴訟活動(dòng)，依法維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，使企業(yè)免受經(jīng)濟(jì)損失，作為工作標(biāo)準(zhǔn)和目的。這僅僅是一種治標(biāo)的辦法，雖然解決了企業(yè)遇到的一些重大問題，但解決的往往都是事后的問題，也就是說沒有把事前的預(yù)防性工作擺到應(yīng)有的位置上來。只有充分認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)，我們的企業(yè)法律顧問工作才能達(dá)到事半功倍的效果。
一、要在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營決策方面，提供事前法律服務(wù)
企業(yè)經(jīng)營決策是就企業(yè)的總體發(fā)展而言，是按一定科學(xué)程序?qū)ζ髽I(yè)和各種重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的、方向、措施以及策略的抉擇。如企業(yè)的合并、分立、兼并、對(duì)外貿(mào)易、利用外資、引進(jìn)技術(shù)、商標(biāo)、專利、招投標(biāo)、關(guān)閉、停業(yè)等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，都屬于企業(yè)經(jīng)營決策的范疇。而企業(yè)的經(jīng)營決策往往又多方面受到法律的制約。所以，企業(yè)法律顧問積極參與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)決策活動(dòng)，為領(lǐng)導(dǎo)在決策前提供事前法律服務(wù)，及時(shí)對(duì)決策項(xiàng)目提供法律依據(jù)和對(duì)應(yīng)措施，這不僅能保證決策的合法性和經(jīng)濟(jì)技術(shù)的可行性，更能有效地預(yù)防潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)和糾紛的發(fā)生。
企業(yè)經(jīng)營決策的正確與否，直接關(guān)系到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中的成功和失敗。企業(yè)法律顧問參與企業(yè)經(jīng)營決策，就是要對(duì)決策事項(xiàng)所涉及的法律法規(guī)和政策問題，提出可靠的、合理的意見和建議，以保證企業(yè)決策的合法性和有效性，避免企業(yè)決策的重大失誤，造成國家和企業(yè)自身的重大經(jīng)濟(jì)損失。
在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)利益主體，處于各種各樣的法律關(guān)系之中。因此，在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)決策中所遇到的法律事務(wù)更是紛繁復(fù)雜。在這種情況下，企業(yè)法律顧問就需要超前服務(wù)。服務(wù)的方式既可以是口頭的也可以是書面的，內(nèi)容主要是如何做，為什么這么做兩部分。具體為，一方面積極提供與決策項(xiàng)目有關(guān)的法律法規(guī)和有關(guān)政策。找出法律的具體條文，并進(jìn)行說明和解釋；找出國家及地方政策性文件，作為對(duì)某些決策問題解決處理的根據(jù)；找出有關(guān)的司法解釋和司法實(shí)踐中的判例解決有關(guān)問題。另一方面對(duì)決策項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測提供法律保障方面的依據(jù)。將涉及項(xiàng)目的法律、法規(guī)及時(shí)向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)提供和解釋，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)明確法律鼓勵(lì)、允許、限制和禁止的范圍，從而最大限度的實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)，獲得最佳的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
二、要在企業(yè)的前期管理方面，做好事前把關(guān)
在企業(yè)的全部生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，無論是生產(chǎn)加工、材料供應(yīng)、還是產(chǎn)品銷售這三大環(huán)節(jié)，都存在著企業(yè)的前期管理行為。特別是隨著改革的不斷深化，企業(yè)自的進(jìn)一步擴(kuò)大，企業(yè)作為一個(gè)獨(dú)立的利益主體，與外部的聯(lián)系更加密切。因此，企業(yè)的前期管理越來越重要。但是，除了企業(yè)內(nèi)部的自我管理之外，其他方面的管理都將通過合同這張契約透視出來。而這種合同的契約從實(shí)質(zhì)上來講，就是受法律保護(hù)的法人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系和雙方間承擔(dān)的民事責(zé)任。，因此，企業(yè)的前期管理重點(diǎn)反映在合同的簽訂上。合同的簽訂不當(dāng)往往會(huì)給當(dāng)事人帶來經(jīng)濟(jì)糾紛甚至損失。所以，法律顧問在企業(yè)的前期管理方面，應(yīng)該著重做好合同的審查把關(guān)和管理工作，這是預(yù)防性法務(wù)工作的關(guān)鍵。
既然把合同的管理作為企業(yè)前期管理行為的重點(diǎn)，就應(yīng)該在合同簽訂前，認(rèn)真做好以下幾方面的工作：一是審查對(duì)方是否是領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照的獨(dú)立法人或其他組織，核實(shí)法定代表人、法人工作人員或委托人的資格是否有效；二是要嚴(yán)格審查對(duì)方當(dāng)事人的履約能力和履約信用。履約能力主要看對(duì)方當(dāng)事人的注冊(cè)資金、能否交付貨款、生產(chǎn)規(guī)模和數(shù)量、技術(shù)水平、交貨能力等。履約信用主要看對(duì)方當(dāng)事人是否重合同守信用，以往能否按時(shí)按質(zhì)按量履行合同；三是審查合同的類別、合同的標(biāo)是否法律、法規(guī)允許的流通物；四是審查合同的內(nèi)容是否合法、齊全、是否嚴(yán)密及條款之間有沒有相互矛盾之處等；五是審查簽訂合同的手續(xù)是否齊備，看合同的生效是否辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)?？傊芎闷髽I(yè)的合同，做好企業(yè)的前期管理工作，可以減少很多不必要的麻煩和糾紛。
三、要在企業(yè)的行為方面，做好依法規(guī)范工作
通過實(shí)習(xí)，我在我的專業(yè)領(lǐng)域獲得了實(shí)際的工作經(jīng)驗(yàn)，鞏固并檢驗(yàn)了自己四年來本科學(xué)習(xí)的知識(shí)水平。實(shí)習(xí)期間，我協(xié)助健全愉悅家紡有限公司法律事務(wù)管理制度，持續(xù)改進(jìn)完善;協(xié)助愉悅家紡有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)中涉及法務(wù)方面的內(nèi)容，提出法律建議，并協(xié)調(diào)做好申報(bào)工作和糾紛處理;負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)律師事務(wù)所和相關(guān)方，配合處理愉悅家紡有限公司重大-法律事務(wù)、為愉悅家紡有限公司重大決策提供法律意見，維護(hù)愉悅家紡有限公司合法權(quán)益;收集、整理、公布與愉悅家紡有限公司有關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)信息等等。在此期間，我進(jìn)一步學(xué)習(xí)了相關(guān)法律知識(shí)，對(duì)法律的重要性有了更深的理解,同時(shí)注意在此過程中將自己所學(xué)理論與實(shí)習(xí)實(shí)踐有機(jī)結(jié)合起來。實(shí)習(xí)結(jié)束時(shí)，我的工作得到了實(shí)習(xí)單位充分的肯定和較高的評(píng)價(jià)。
一、 實(shí)習(xí)簡要介紹
實(shí)習(xí)地點(diǎn)：武漢宏元商務(wù)大廈**科技有限公司
實(shí)習(xí)時(shí)間：201*.1.6——201*.2.6
主要工作：公司法務(wù)助理
公司簡介：武漢**科技有限公司于XX年9月在中國武漢成立，是全國首家致力于saas云端技術(shù)的crm客戶關(guān)系管理系統(tǒng)的研發(fā)、生產(chǎn)、銷售于一體的高新技術(shù)企業(yè)。主創(chuàng)人員由海外歸國團(tuán)隊(duì)構(gòu)成，自成立以來，已與國家電網(wǎng)、中鐵集團(tuán)、三江集團(tuán)等大型企業(yè)建立了長久、良好的合作關(guān)系。旗下產(chǎn)品“億客”本著“客戶至上”的服務(wù)宗旨，以客戶為出發(fā)點(diǎn)，緊緊圍繞客戶需求進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)研發(fā)，創(chuàng)造了全球首款客戶自行開停賬戶的saas crm軟件，簡單易用、同時(shí)又有著完美的用戶體驗(yàn)，解決企業(yè)銷售管理所面臨的各種問題。億客還擁有最靈活的軟件消費(fèi)模式——全球首創(chuàng)的“按月付費(fèi)或充值消費(fèi)”，滿足企業(yè)、組織、個(gè)人以及世界各地用戶的消費(fèi)需求。
二、 實(shí)習(xí)主要內(nèi)容
法務(wù)的職責(zé)，在于將企業(yè)經(jīng)營管理行為與法律有機(jī)結(jié)合起來，以全面提升企業(yè)管理人員的綜合素質(zhì)，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防御能力，確保企業(yè)資產(chǎn)的安全和完整，減少經(jīng)營損失。在很多企業(yè)特別是在規(guī)模巨大的世界五百強(qiáng)企業(yè)中，“顧問”這個(gè)字眼在每個(gè)部門都存在，但是幾乎除了法律顧問以外，“顧問”這個(gè)詞更像是一個(gè)無用的代號(hào)。而法律顧問則不同，在社會(huì)主義法治社會(huì)里，法律是每個(gè)企業(yè)防控風(fēng)險(xiǎn)的必備武器，沒有它，企業(yè)的經(jīng)營運(yùn)轉(zhuǎn)可謂險(xiǎn)象環(huán)生，舉步維艱，可見法律顧問的地位與重要性。
實(shí)習(xí)期間，我協(xié)助健全**科技有限公司法律事務(wù)管理制度，持續(xù)改進(jìn)完善;協(xié)助**科技有限公司在預(yù)上市過程中涉及法律方面的內(nèi)容，提出法律建議，并協(xié)助做好申報(bào)工作;收集、整理、公布與**科技有限公司有關(guān)的法律法規(guī)和相關(guān)信息等等。在此期間，我進(jìn)一步學(xué)習(xí)的相關(guān)法律知識(shí)，對(duì)法律的重要性有了更深的理解，同時(shí)注意在此過程中將自己所學(xué)理論知識(shí)和實(shí)習(xí)實(shí)踐有機(jī)結(jié)合起來。實(shí)習(xí)結(jié)束時(shí)，我的工作得到了實(shí)習(xí)單位充分的肯定和較高的評(píng)價(jià)。
在實(shí)習(xí)的第一周，我的主要任務(wù)是調(diào)整心態(tài)，盡快進(jìn)入工作狀態(tài)。了解**科技公司的經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)往來以及以往的相關(guān)案例。由于法務(wù)是一個(gè)需要與領(lǐng)導(dǎo)層及各個(gè)部門(如銷售部、研發(fā)部、財(cái)務(wù)部等)通力合作的職位，所以打下良好的人際關(guān)系基礎(chǔ)必不可少。因此，我很注重和各位前輩的溝通交流，虛心請(qǐng)教不懂的問題。
在接下來的幾周，我跟隨公司新聘法務(wù)李律師，就企業(yè)制度完善、業(yè)務(wù)合同審核、勞資糾紛、公司增資擴(kuò)股等法律事務(wù)進(jìn)行實(shí)習(xí)和處理，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：
(一)、參與、協(xié)助了公司公會(huì)的建設(shè)和完善，參與公司相關(guān)規(guī)章制度的起草和出臺(tái)，結(jié)合**科技有限公司的實(shí)際情況，深入開展了依法治理工作，充分調(diào)動(dòng)公司內(nèi)外各種資源，力求使公司在法治范圍內(nèi)做到規(guī)范運(yùn)作，努力達(dá)到依法治企的目的。
**科技有限公司建立時(shí)間比較晚，20**年開始運(yùn)作，由于公司規(guī)模較大，匯集了行政類、研發(fā)類、產(chǎn)品類、銷售類的各色人群，人員組合比較復(fù)雜，此外由于公司發(fā)展比較迅速，而相關(guān)規(guī)章制度和公會(huì)建設(shè)沒有相應(yīng)的跟上公司發(fā)展的步伐，在處理員工關(guān)系方面存在很多問題，公司人力資源部在意識(shí)到這個(gè)問題后，積極地進(jìn)行改進(jìn)和完善，先后出臺(tái)了《**科技有限公司工會(huì)規(guī)程》、《**科技有限公司員工違紀(jì)處理辦法》等文件，在規(guī)范企業(yè)管理等方面邁出了重大的一步，使公司員工有自己維權(quán)的途徑，也是公司有規(guī)范員工行為的準(zhǔn)則。
(二)、夯實(shí)基礎(chǔ)，加大了合同管理制度
合同管理是企業(yè)法律事務(wù)的基礎(chǔ)工作，根據(jù)**科技有限公司合同管理辦法，并在實(shí)際執(zhí)行過程中不斷完善了管理辦法和制度，加大合同管理力度。按照目前**科技有限公司合同是以各部門自行管理的實(shí)際情況，建立了合同的簽約授權(quán)、合同專用章、合同文檔管理等多項(xiàng)制度，進(jìn)一步優(yōu)化了工作流程和崗位職責(zé)，使合同管理更具操作性。在合同管理方面的改進(jìn)工作具體包括：
1、夯實(shí)基礎(chǔ)，使合同基礎(chǔ)材料、合同專用章的管理得到加強(qiáng)。建立合同管理臺(tái)賬，實(shí)行分類、分期管理;建立合同動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析制度，定期分析合同履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合同管理中存在的問題，提出改進(jìn)意見和建議。
2、除了各種經(jīng)濟(jì)合同外，把員工保密協(xié)議合同、勞動(dòng)合同等納入到**科技有限公司合同管理工作的范圍之內(nèi)，使合同管理更加恰當(dāng)?shù)臑?*科技有限公司服務(wù)。
三、 實(shí)習(xí)心得總結(jié)
通過實(shí)習(xí)，我鞏固并檢驗(yàn)了研究生期間學(xué)習(xí)的專業(yè)知識(shí)，并就目前**科技有限公司法律工作開展情況，總結(jié)了其中的主要問題：
(一)、法律工作參與**科技有限公司的深度和廣度都不夠。作為法治國家的一個(gè)現(xiàn)代化企業(yè)，法律工作的中藥性是不言而喻的。在**科技有限公司的中心工作中，可以說隨時(shí)隨地都要與法律打交道，特別是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)服務(wù)方面體現(xiàn)得非常明顯。但是按照**科技有限公司目前法律工作開展的情況來看，法律工作僅僅局限于合同管理、糾紛處理等少數(shù)事務(wù)性工作;從深度來看，也僅僅是做一些簡單的程序性工作，很難從實(shí)質(zhì)上起到維護(hù)**科技有限公司權(quán)益的目的。
(二)、法律工作人員的數(shù)量和質(zhì)量有待改善。隨著規(guī)模的擴(kuò)大，人員的增加，公司開始關(guān)注法律工作，但由于時(shí)間和精力的有限，在很到程度上影響了法律工作的深入開展。另外，由于實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)不足，也在一定程度上影響了工作的開展。
針對(duì)以上的問題，結(jié)合自己所學(xué)知識(shí)及實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，我大膽地就**科技有限公司法律工作開展提幾點(diǎn)思路和建議：
(一)、強(qiáng)化法治意識(shí)，加大-法律工作的力度。**科技有限公司領(lǐng)導(dǎo)很支持法律事務(wù)工作，在今后的工作中，要加大-法律工作的力度，通過深入開展普法活動(dòng)，使全體員工逐漸培養(yǎng)起自覺學(xué)法、守法、用法的意思。法律事務(wù)工作者要更加積極地參與到**科技有限公司的日常經(jīng)營管理活動(dòng)中，配合各部門，在產(chǎn)品研發(fā)和上線、合同簽訂和履行等工作中嚴(yán)格把好法律關(guān)，完善工作的各個(gè)環(huán)節(jié)和流程，使法律工作能從實(shí)質(zhì)上維護(hù)**科技有限公司的合法權(quán)益。
(二)、通過各種手段提高法律工作人員的綜合素質(zhì)。通過自學(xué)、參加培訓(xùn)等手段，提高法律工作人員的綜合素質(zhì)，特別是實(shí)際應(yīng)用方面的能力，這樣才能更好的維護(hù)**科技有限公司的利益。
實(shí)習(xí)期間，在公司運(yùn)行、管理及其他方面我也受益匪淺。一個(gè)月下來，我基本掌握了公司法律制度完善、合同管理、糾紛處理等工作具體操作細(xì)節(jié)，實(shí)踐中鞏固了一些法律文書如勞動(dòng)合同、保密協(xié)議，銷售合同等的起草，進(jìn)一步鞏固了具體法律知識(shí)，提高了自身的法律素養(yǎng)。
由于對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防投入的資源很少，中國企業(yè)面臨著遭受更大損失的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)路偉律師事務(wù)所與中華全國律師協(xié)會(huì)的調(diào)研顯示，中國企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防范及相關(guān)行動(dòng)上的平均花費(fèi)僅占總收入的0．022％，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于法律風(fēng)險(xiǎn)的程度。
當(dāng)然，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)來自四面八方，防范措施不可能面面俱到。那么除了增加投入外，中國企業(yè)在資源有限的情況下，應(yīng)該重點(diǎn)做些什么來防范法律風(fēng)險(xiǎn)呢?或者說哪些防范措施在近期內(nèi)會(huì)給公司帶來最大的正面影響呢?
公司治理
據(jù)觀察，中國上市公司通常市值較低的重要原因是公司治理不規(guī)范，難以令廣大投資者信任。但這既是風(fēng)險(xiǎn)，也是機(jī)遇。
對(duì)于他們來說，優(yōu)先考慮的問題應(yīng)是公司治理和對(duì)監(jiān)管法律的遵守。尤其對(duì)于在紐約證券交易所上市的公司來說，未遵守相關(guān)法律法規(guī)造成損失的風(fēng)險(xiǎn)通常是極具破壞性的。
根據(jù)已公布的報(bào)告，如果一個(gè)公司因違規(guī)被證券交易委員會(huì)調(diào)查，市價(jià)總值的平均下滑幅度是30億美元。違規(guī)招致被調(diào)查，而調(diào)查又會(huì)降低投資者信心，從而造成股票價(jià)值的狂跌。這是惡性循環(huán)的典型例子。
良好的公司治理不僅可以避免負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)，而且還能創(chuàng)造正面收益。高層管理人員的注意力可能主要集中在如何避免個(gè)人承擔(dān)刑事或民事責(zé)任的負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)方面。但是對(duì)于股東來說，他可能更重視通過良好的公司治理來提高公司市價(jià)總值的機(jī)會(huì)，以便其能夠獲得更高收益。
合同管理
現(xiàn)代商業(yè)中，幾乎所有交易都表現(xiàn)為合同，因此良好的合同管理通常會(huì)大量降低風(fēng)險(xiǎn)，帶來正面收益。
在集團(tuán)公司內(nèi)部實(shí)施集中管理合同的方法，能帶來一個(gè)隱性收益――加強(qiáng)控制。在未來的數(shù)年里，由于集團(tuán)公司的高層管理人員要對(duì)整個(gè)集團(tuán)的財(cái)務(wù)績效負(fù)責(zé)，管理職權(quán)的集中化將成為中國公司的一個(gè)主要發(fā)展趨勢(shì)。而在很多情況下，高級(jí)管理人員可以通過集中管理合同，增強(qiáng)總部對(duì)子公司主要商業(yè)運(yùn)營方面的控制。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)
在過去的20年里，外國公司越來越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的創(chuàng)造。
中國企業(yè)應(yīng)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理審查。該審查應(yīng)包括：知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)管理、被許可和許可技術(shù)、研發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、保密措施、實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的策略、防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)索賠的策略。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；合同；法律風(fēng)險(xiǎn)；防范對(duì)策
中圖分類號(hào)：D92 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）28-0296-03
引言
合同的重要性不言而喻。合同是企業(yè)通向市場的橋梁和紐帶，橋的一端是出售產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)，另一端是購買產(chǎn)品或服務(wù)的用戶或顧客。對(duì)某一具體企業(yè)而言，這種作為“賣方”和“買方”的兩重身份都擁有，并且時(shí)刻在交替重疊，即企業(yè)在出售自己的產(chǎn)品或服務(wù)的同時(shí)，又在購買他人的產(chǎn)品或服務(wù)?？梢院敛豢鋸埖卣f，市場經(jīng)濟(jì)就是“合同（訂單）經(jīng)濟(jì)”，企業(yè)馳騁市場、提高產(chǎn)品或服務(wù)的市場份額（市場占有率），也就是尋求訂單、希望得到更多訂單的過程。交易是通過合同來實(shí)現(xiàn)的，而企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)本身是用來交易的?？梢哉f，合同是企業(yè)的“命門”，企業(yè)要練就金剛不壞之身、東方不敗似的蓋世武功，就必須千方百計(jì)護(hù)住自己的“命門”，花大力氣、下真功夫搞好合同管理，防范和化解合同法律風(fēng)險(xiǎn)。合同管理一般經(jīng)過合同策劃、調(diào)查、初步確定準(zhǔn)合同對(duì)象、談判、擬定合同文本、審核、正式簽署、分送相關(guān)部門、履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、糾紛處理、歸檔保管、執(zhí)行情況評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)構(gòu)成?？梢詫⒑贤芾韯澐譃樗膫€(gè)階段：合同準(zhǔn)備階段，包括合同策劃、調(diào)查、初步確定準(zhǔn)合同對(duì)象、談判、擬訂合同文本、審核等程序；合同簽署階段，包括正式簽署合同、將合同分送相關(guān)部門等程序；合同履行階段，包括合同履行、變更或轉(zhuǎn)讓、終止、處理糾紛等程序；合同履行后管理階段，包括合同歸檔保管、執(zhí)行情況評(píng)價(jià)等程序。
一、企業(yè)合同管理的總體要求
1.建立分級(jí)授權(quán)管理制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)性質(zhì)、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置和管理層級(jí)安排，建立合同分級(jí)管理制度。屬于上級(jí)管理權(quán)限的合同，下級(jí)單位不得簽署。對(duì)于重大投資類、融資類、擔(dān)保類、知識(shí)產(chǎn)權(quán)類、不動(dòng)產(chǎn)類合同上級(jí)部門應(yīng)加強(qiáng)管理。下級(jí)單位認(rèn)為確有需要簽署涉及上級(jí)管理權(quán)限的合同，應(yīng)當(dāng)提出申請(qǐng)，并經(jīng)上級(jí)合同管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后辦理。上級(jí)單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)下級(jí)單位合同訂立、履行情況的監(jiān)督檢查。
2.實(shí)行統(tǒng)一歸口管理。企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況指定法律部門等作為合同歸口管理部門，對(duì)合同實(shí)施統(tǒng)一規(guī)范管理，具體負(fù)責(zé)制定合同管理制度，審核合同條款的權(quán)利義務(wù)對(duì)等性，管理合同標(biāo)準(zhǔn)文本，管理合同專用章，定期檢查和評(píng)價(jià)合同管理中的薄弱環(huán)節(jié)，采取相應(yīng)控制措施，促進(jìn)合同的有效履行等。
3.明確職責(zé)分工。企業(yè)各業(yè)務(wù)部門作為合同的承辦部門負(fù)責(zé)在職責(zé)范圍內(nèi)承辦相關(guān)合同，并履行合同調(diào)查、談判、訂立、履行和終結(jié)責(zé)任。企業(yè)財(cái)會(huì)部門側(cè)重于履行對(duì)合同的財(cái)務(wù)監(jiān)督職責(zé)。
4.健全考核與責(zé)任追究制度。企業(yè)應(yīng)當(dāng)健全合同管理考核與責(zé)任追究制度，開展合同后評(píng)估，對(duì)合同訂立、履行過程中出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)追究有關(guān)機(jī)構(gòu)或人員的責(zé)任。
二、企業(yè)合同存在的風(fēng)險(xiǎn)
1.輕信口頭協(xié)議，不簽訂書面合同現(xiàn)象突出。不少企業(yè)僅憑對(duì)方的電話、電報(bào)、發(fā)貨通知就進(jìn)行交易、盲目輕信口頭協(xié)議，一旦對(duì)方失信便糾纏不清引發(fā)糾紛的情形時(shí)有發(fā)生。分析對(duì)方不簽書面合同的原因，既有出于信任對(duì)方的可能，也有圖省事的可能，這往往給居心不良分子一方有可乘之機(jī)?，F(xiàn)實(shí)中因雙方未簽訂書面合同，致雙方在合同結(jié)算中相關(guān)條款不明，引發(fā)爭議的極多。
2.合同簽訂行為不規(guī)范，致使合同內(nèi)容約定不明確、不具體。許多企業(yè)在經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)中，也注意簽訂相關(guān)合同，但卻不使用內(nèi)容規(guī)定的格式合同文書，簽訂的合同條款過于粗略，出現(xiàn)合同條款約定不明確，不完善，權(quán)利表述模糊。這樣的合同極容易陷入欺詐圈套，引發(fā)合同糾紛。《合同法》第12條規(guī)定，合同的內(nèi)容由當(dāng)事人約定，一般包括以下條款：（1）當(dāng)事人的名稱、姓名和住所；（2）標(biāo)的；（3）數(shù)量；（4）質(zhì)量；（5）價(jià)位或者報(bào)酬；（6）履行期限地點(diǎn)和方式；（7）違約責(zé)任；（8）解決爭議的方法?，F(xiàn)實(shí)中對(duì)合同條款的約定不詳，較為常見的情況是簽訂合同時(shí)根本不約定履行期限、違約責(zé)任及爭議解決的條款。另一種情況是即使約定了違約責(zé)任條款也徒有虛名，如僅約定一方違約時(shí)，另一方應(yīng)依據(jù)《合同法》承擔(dān)違約責(zé)任，按要求承擔(dān)違約責(zé)任的具體約定又還給了《合同法》。在約定爭議解決的方式時(shí)，有些約定既適用訴訟方式，又適用仲裁方式；有些約定選用的仲裁方式解決但選定仲裁機(jī)構(gòu)不明確或不存在，還有些在約定選用訴訟方式時(shí)違反了《民事訴訟法》關(guān)于級(jí)別管轄或?qū)俟茌牭囊?guī)定等。
3.企業(yè)往往只注重經(jīng)濟(jì)合同局部化管理，看重合同的簽訂而缺乏全過程的合同管理。有些企業(yè)在簽訂經(jīng)濟(jì)合同前，沒有組織有關(guān)專業(yè)部門對(duì)合同標(biāo)的、質(zhì)量、價(jià)款、匯率、企業(yè)自身能力、付款條件等進(jìn)行全面綜合有效地評(píng)估，而匆忙簽訂經(jīng)濟(jì)合同，結(jié)果在經(jīng)濟(jì)合同的履行過程中，往往力不從心，結(jié)果導(dǎo)致合同不能順利履行，使企業(yè)最終遭受經(jīng)濟(jì)損失。某些企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的相關(guān)證據(jù)保存不善，當(dāng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)合同發(fā)生糾紛時(shí)，往往有效證據(jù)不足，使企業(yè)喪失對(duì)自身的維權(quán)。同時(shí)，也沒有很好總結(jié)合同全過程管理，對(duì)企業(yè)今后的合同管理，難以提供指導(dǎo)性意見。
4.企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡漠，管理人員對(duì)控制風(fēng)險(xiǎn)的知識(shí)缺乏，不能有效控制風(fēng)險(xiǎn)，造成合同管理失敗。有的企業(yè)，在簽訂合同前，沒有對(duì)對(duì)方資信進(jìn)行全面調(diào)查，而簽訂合同后，致使上當(dāng)受騙；有的對(duì)合同條款缺乏反復(fù)推敲、致使在履行合同中，給對(duì)方留下空隙可鉆，合同糾紛難以解決，有一些企業(yè)雖然對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)比較重視，但往往不得要領(lǐng)，企業(yè)管理者在處理突發(fā)事件中，對(duì)合同詐騙和糾紛束手無策，一般以報(bào)案和訴訟為作為重要手段，或者自食其果。有的企業(yè)為了避免合同詐騙。也采取了一些擔(dān)保措施，但具體實(shí)施中，往往得不到完全滿意的擔(dān)保賠賞。
5.缺乏誠信經(jīng)營理念。有的企業(yè)在經(jīng)營中，不顧企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)，以丟失信用為代價(jià)，追求短期的經(jīng)濟(jì)效益，在合同的執(zhí)行中，表現(xiàn)為不按合同規(guī)定的有關(guān)條款執(zhí)行，或不能按期交付貨物，或不能保證標(biāo)的質(zhì)量，或不按期支付貨款等。
三、企業(yè)加強(qiáng)合同管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策
1.對(duì)合同簽約主體資質(zhì)進(jìn)行識(shí)別性審查，做到法律風(fēng)險(xiǎn)的事前控制。對(duì)簽約相對(duì)方進(jìn)行資信審查是為了排除不適格的交易主體，確保合同合法和避免產(chǎn)生法律風(fēng)險(xiǎn)，也是確保合同有效履行的第一道防線。隨著市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步深入，各市場主體的動(dòng)態(tài)變化極為頻繁，特別是目前的內(nèi)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境，國際市場持續(xù)的低迷，必然會(huì)使很多公司的履約能力受到影響甚至引起變化。所以對(duì)交易對(duì)象的資信情況嚴(yán)格審查，并及時(shí)跟蹤管理顯得尤為重要。這就要求主辦合同的管理人員認(rèn)真開展簽約單位的資質(zhì)調(diào)查，及時(shí)掌握交易客戶的現(xiàn)狀，做好建檔及動(dòng)態(tài)維護(hù)，嚴(yán)把合同資信審查關(guān)。確認(rèn)對(duì)方單位有相應(yīng)的履約資質(zhì)和履約能力后，再與其簽訂合同，對(duì)資質(zhì)檔案要及時(shí)更新維護(hù)，否則無法從源頭防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。通過對(duì)簽約主體資質(zhì)審查，以識(shí)別合同訂立的合法合規(guī)性、簽約主體資格、資質(zhì)的真實(shí)性、合法性和有關(guān)證件的有效性，做到法律風(fēng)險(xiǎn)的事前控制。
2.采用格式文本，加強(qiáng)條款的審查力度，可以有效地防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。書面合同可以使當(dāng)事人雙方能夠準(zhǔn)確地理解合同規(guī)定，避免不必要的爭執(zhí)，便于管理。同時(shí)也為將來萬一發(fā)生糾紛時(shí)提供了原始的文字證據(jù)，為及時(shí)解決提供方便。企業(yè)的合同主辦部門在訂立書面合同時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先采用國家或行業(yè)頒布的格式合同文本，因?yàn)榇祟惡贤痉段谋臼墙?jīng)過專業(yè)法律人員和有關(guān)部門業(yè)務(wù)骨干集中集體智慧編訂而成，其內(nèi)容嚴(yán)謹(jǐn)、完備，不僅防范合同風(fēng)險(xiǎn)，提高工作效率，也大大減輕了企業(yè)法務(wù)人員審查合同的繁重度。為此，企業(yè)一方面要擴(kuò)大合同示范文本的宣傳和使用范圍，另外一方面企業(yè)專業(yè)法務(wù)人員也要指導(dǎo)業(yè)務(wù)人員正確使用，嚴(yán)格各選填項(xiàng)的填寫，對(duì)個(gè)別內(nèi)容確需修改的，須加蓋合同專用章以完成雙方確認(rèn)，避免留下紛爭。使用非合同示范文本的，應(yīng)當(dāng)由專職法務(wù)人員審核。努力實(shí)現(xiàn)法律工作從服務(wù)型向管理型，從事后救濟(jì)型向事前防范和事中控制型的根本轉(zhuǎn)變。
3.加強(qiáng)授權(quán)制度。對(duì)企業(yè)職工合同簽訂授權(quán)的管理與控制是防范合同風(fēng)險(xiǎn)的重中之重。由于企業(yè)不可能將所有的合同簽訂都集中于法定代表人或負(fù)責(zé)人身上，在實(shí)際操作過程中，企業(yè)往往是給那些駐外的銷售代表或者駐外的銷售分公司預(yù)先給與相當(dāng)數(shù)量的蓋有企業(yè)公章的空白介紹信或者蓋有企業(yè)公章的格式合同，以方便其在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候簽訂合同。這其實(shí)就是企業(yè)的一種授權(quán)行為，但是法律風(fēng)險(xiǎn)常常就出現(xiàn)在這里。由于授權(quán)的不規(guī)范就會(huì)很容易產(chǎn)生無權(quán)或表見行為。如何規(guī)范公司職工的授權(quán)行為，杜絕無權(quán)和表見的發(fā)生是執(zhí)行授權(quán)制度的關(guān)鍵。無權(quán)即未經(jīng)授權(quán)而為的行為、超越權(quán)的行為和權(quán)終止后的行為，法律規(guī)定無權(quán)行為未經(jīng)被人追認(rèn)的被人不承擔(dān)民事責(zé)任。規(guī)范授權(quán)的做法是：不要預(yù)先發(fā)出蓋章的空白介紹信和空白合同書，如果必須這樣，企業(yè)必須嚴(yán)格控制，應(yīng)在空白介紹信中明確規(guī)定該銷售代表可以簽訂合同的具體項(xiàng)目、金額上限，以及該銷售代表有權(quán)獨(dú)立簽訂合同的時(shí)間期限。在他們的職務(wù)停止或者調(diào)整崗位后，一定要確保將原先預(yù)先給他的空白介紹信、授權(quán)委托書和空白的蓋有企業(yè)公章的格式合同及時(shí)清理、上繳，同時(shí)務(wù)必以最快的速度書面通知和他有業(yè)務(wù)往來的關(guān)系客戶。如果已經(jīng)發(fā)生了無權(quán)，公司可以權(quán)衡利弊及時(shí)選擇行使追認(rèn)權(quán)和拒絕權(quán)，比如無權(quán)簽訂的合同對(duì)公司不利，應(yīng)堅(jiān)決拒絕追認(rèn)，做法上只需要在相對(duì)人進(jìn)行催告時(shí)不作任何表示即可。表見是指行為人沒有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后以被人名義訂立合同，但是相對(duì)人有理由相信行為人有權(quán)的，該行為有效，企業(yè)要對(duì)該行為的后果承擔(dān)責(zé)任。因此我們務(wù)必要注意避免以下幾種可能構(gòu)成表見的情況：企業(yè)對(duì)外聲明授予某人權(quán)，而實(shí)際上并沒有授權(quán)的；知道他人以自己的名義從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)而不做否認(rèn)表示的；將本企業(yè)的公章、合同專用章、以及蓋章的業(yè)務(wù)介紹信和空白合同書交給他人的；授權(quán)委托書中授權(quán)不明的；權(quán)消滅后未及時(shí)收回授權(quán)委托書的。
4.違明確約責(zé)任條款。應(yīng)當(dāng)注意審查對(duì)方起草的合同中有無不平等的違約責(zé)任條款和加重我方責(zé)任的違約責(zé)任條款。公司起草簽訂合同中必須明確約定對(duì)方的違約責(zé)任，而且應(yīng)與公司訂立合同的目的能否實(shí)現(xiàn)為標(biāo)準(zhǔn)。比如最近我公司一件技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同中，由于沒有明確約定對(duì)方提供的技術(shù)資料不能通過審批取得新藥證書時(shí)的違約責(zé)任，造成我們無法直接向?qū)Ψ剿髻r?！逗贤ā冯m然規(guī)定一方違約，另一方可以向其追索違約金和賠償金，但如果合同中沒有明確違約金的數(shù)額，法院就會(huì)視為雙方當(dāng)時(shí)放棄違約金權(quán)利，而不予支持。對(duì)賠償金計(jì)算方法作出明確約定，有利于以后發(fā)生爭議后迅速確定賠償金額。我們經(jīng)常會(huì)看見合同中關(guān)于違約責(zé)任的如下約定：雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同，如一方有違約，則另一方根據(jù)法律規(guī)定追究其違約責(zé)任。這樣的約定沒有任何意義，我們必須明確在合同中約定對(duì)方違約賠償數(shù)額或者如何計(jì)算經(jīng)濟(jì)損失的標(biāo)準(zhǔn)、方法，這樣一來一旦對(duì)方違約將直接以這些標(biāo)準(zhǔn)追索賠償，如果不足以彌補(bǔ)我公司損失時(shí)再舉證實(shí)際損失的大小。
5.要妥善保管好合同的原件以及雙方履行中往來的全部書面記錄。合同的原件保管是非常重要的，這不但是合同的履行的必要條件，更是索賠的最直接最有力的原始證據(jù)。如果企業(yè)把合同的原件弄丟，則會(huì)多企業(yè)索賠造成非常被動(dòng)的局面，甚至?xí)?dǎo)致無法進(jìn)行索賠。許多合同的內(nèi)容是企業(yè)不愿意公開的，也有些合同中會(huì)涉及到商業(yè)秘密或者技術(shù)秘密。對(duì)這些合同的保管，格外顯得重要，建議可由簽訂了保密協(xié)議的人員負(fù)責(zé)保管。
6.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是企業(yè)對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的合同風(fēng)險(xiǎn)，通過放棄或者終止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的合同以避免和減輕損失的策略。根據(jù)規(guī)避的程度和方式，可將合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略進(jìn)一步劃分為完全拒絕承擔(dān)、逐步試探承擔(dān)和中途放棄承擔(dān)等三種策略。完全拒絕承擔(dān)合同風(fēng)險(xiǎn)策略是指通過合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，企業(yè)直接拒絕承擔(dān)某類或某個(gè)合同風(fēng)險(xiǎn)。如通過對(duì)某企業(yè)進(jìn)行合同調(diào)查和合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，認(rèn)為該企業(yè)長期經(jīng)營管理混亂、財(cái)務(wù)狀況不佳、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量不高、商業(yè)信譽(yù)不好等，合同風(fēng)險(xiǎn)很高，就不能與該企業(yè)簽訂合同。逐步試探承擔(dān)合同風(fēng)險(xiǎn)策略是指通過合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，雖然認(rèn)為某種或某個(gè)合同風(fēng)險(xiǎn)很大，但又不宜采取完全拒絕的方式，則宜采取分步實(shí)施策略，規(guī)避部分風(fēng)險(xiǎn)。如通過合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后，認(rèn)為與某公司開展業(yè)務(wù)往來風(fēng)險(xiǎn)很高，但該公司提供的產(chǎn)品又是本企業(yè)急需的，則可采取此種合同風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避策略，先與其簽訂標(biāo)的金額較小的合同，通過逐步接觸和合同履行進(jìn)展情況，再逐步增大標(biāo)的金額。中途放棄承擔(dān)合同風(fēng)險(xiǎn)策略是指因外部環(huán)境發(fā)生變化或?qū)Ψ桨l(fā)生違約行為等，企業(yè)中途終止合同的履行，控制合同風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大和發(fā)展。如在合同履行過程中，因外部環(huán)境發(fā)生重大變化，或者對(duì)方存在違約行為，本企業(yè)繼續(xù)履行合同義務(wù)，將會(huì)造成更大的損失和風(fēng)險(xiǎn)，則宜采取此種策略。
7.風(fēng)險(xiǎn)降低、分擔(dān)與承受。風(fēng)險(xiǎn)降低是企業(yè)在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)暮贤刂拼胧┙档秃贤L(fēng)險(xiǎn)或者減輕合同損失，將合同風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。建立和實(shí)施合同內(nèi)部控制，是降低合同風(fēng)險(xiǎn)的主要方法。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是企業(yè)準(zhǔn)備借助他人力量，采取合同業(yè)務(wù)分包、請(qǐng)專門擔(dān)保公司擔(dān)保等方式和適當(dāng)?shù)目刂拼胧?，將合同風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的策略。根據(jù)分擔(dān)方式不同，可將合同風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略分為合同風(fēng)險(xiǎn)分散、請(qǐng)擔(dān)保公司擔(dān)保等方式。合同風(fēng)險(xiǎn)分散就是指將一個(gè)標(biāo)的金額大的合同拆分成標(biāo)的金額較小的合同，與不同單位簽訂合同，將風(fēng)險(xiǎn)分散在不同的空間，以減少企業(yè)遭受合同風(fēng)險(xiǎn)損失的程度。如與不同的供貨商簽訂同一種原材料的采購合同、與不同的客戶簽訂同一種產(chǎn)品的銷售合同等。請(qǐng)擔(dān)保公司擔(dān)保就是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較大、企業(yè)難以控制的合同，請(qǐng)專門的擔(dān)保公司進(jìn)行擔(dān)保，一旦發(fā)生合同風(fēng)險(xiǎn)，則可從擔(dān)保公司獲得一定的補(bǔ)償，以彌補(bǔ)合同損失的方式。一般的，對(duì)于涉外、外貿(mào)合同，可請(qǐng)實(shí)力強(qiáng)、經(jīng)驗(yàn)豐富的涉外擔(dān)保公司進(jìn)行擔(dān)保。風(fēng)險(xiǎn)承受是企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的合同風(fēng)險(xiǎn)，在權(quán)衡成本效益之后，不準(zhǔn)備采取控制措施降低合同風(fēng)險(xiǎn)或者減輕合同損失的策略。一般的，對(duì)于標(biāo)的金額小，或者能夠即時(shí)結(jié)清的合同，可以采用合同風(fēng)險(xiǎn)承受策略。
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