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關鍵詞:計劃管理 管理流程 計劃管理存在問題 科學管理
計劃管理是企業(yè)管理職能中的一項基本管理職能,也是管理職能中極為重要的職能,它決定著企業(yè)未來發(fā)展目標。隨著現(xiàn)代企業(yè)的高速發(fā)展,管理水平、技術、手段不斷的更新發(fā)展,科學的管理技術與現(xiàn)代化的管理制度的應運而生,大大提高了企業(yè)管理層次。企業(yè)管理的高效性與科學性要求企業(yè)在萬千多變的市場競爭條件下,加強企業(yè)管理的預測性、決策性和計劃性,打造科學、高效的計劃管理體系是現(xiàn)今企業(yè)管理的重要部分,是快速實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理目標的重要手段。
1.企業(yè)計劃管理的含義及涉及的重要因素
計劃工作是企業(yè)根據(jù)自身的能力和組織外部環(huán)境與內(nèi)部條件的分析制定出企業(yè)在未來的一定時間要達到的奮斗目標,通過計劃的制定、執(zhí)行、協(xié)調(diào)、合理安排企業(yè)中各方面管理活動,優(yōu)化配置企業(yè)的各種資源,取得最大的經(jīng)濟效益。企業(yè)計劃管理要對市場信息充分掌握了解的基礎上做好市場預測,好的預測為企業(yè)制定一個切實可行的計劃提供科學依據(jù)。向前看,面向未來,做好準備,發(fā)現(xiàn)問題集中力量解決,在一定程度上決定成敗,決定決策的可行性、正確性、科學性??茖W合理的決策關乎企業(yè)生存與企業(yè)未來的發(fā)展方向,因此,企業(yè)發(fā)展到要做到各個方面實施系統(tǒng)協(xié)調(diào)的統(tǒng)籌規(guī)劃。在企業(yè)計劃管理中要考慮到諸多因素:比如,要考慮到成本費用因素,包含機械設備,大型工具、職工工資、勞務費用、福利費、辦公費、差旅費、招待費、培訓費、投資項目、投資額度等。其次、要考慮到利潤因素,銷售收入、稅前稅后利潤、以及利潤分配、投資收益、資金利潤率等。最后、要考慮到能源消耗,包括煤氣、水、電、暖、燃料、油、消耗指標的耗用。綜上所述的各種指標應納入計劃管理的明細當中,要求進入嚴格的管理并加以控制。
2.計劃管理的流程
企業(yè)制定計劃需要考慮的前提是,一是要收集信息,收集相關的數(shù)據(jù)資料,保證數(shù)據(jù)資料的準確性和可靠性,依據(jù)一定的方法與規(guī)律對未來的事情進行測算,精密分析后做出卻實可行,科學合理的預測。二是確定目標,在認識機會的基礎上,確定企業(yè)的目標、方向以及實現(xiàn)目標的總體行動計劃,要確認選擇現(xiàn)金投入大資金回收慢,還是選擇可能獲利較少,但風險較少或是選擇眼前看沒有多大的利益,但可能更適合企業(yè)長遠目標的方案。三是要分解、平衡目標。分解目標就是將現(xiàn)有目標分成長期目標、短期目標、各部門目標等,全面考慮各種可變因素和限制條件,做到各種計劃之間有效銜接。四是要確定計劃并下達計劃。確定一個科學系統(tǒng)的計劃管理流程,首先,根據(jù)確定的總體計劃分解成各個部門的部門計劃之后部門之間權衡協(xié)商計劃的實施,最后再確認總體計劃。其次,在確定了總體計劃以及部門計劃后就要簽訂計劃實施的任務書以及責任書,將計劃實施落實到位責權分明,以便計劃的盡早完成。最后,計劃實施及檢查,企業(yè)依據(jù)月度、季度、年度計劃完成情況,評價計劃完成的進度、效果以及存在的問題,并在年度末將計劃做出適當?shù)男薷恼{(diào)整,以便盡早的實現(xiàn)目標管理,必要時可以建立獎懲制度,對計劃完成好的部門給予適當?shù)莫剟睿膭畈块T再接再厲。對計劃進度完成慢或是計劃完成偏離目標方向的部門要進行處罰。
3.企業(yè)計劃管理存在問題
計劃管理是計劃經(jīng)濟體制下的主要管理職能,為計劃經(jīng)濟立下汗馬功勞。然而,在計劃經(jīng)濟體制運行時,計劃管理的職能作用并沒有充分發(fā)揮出來,企業(yè)的經(jīng)濟效益的最大化被牽制,大多數(shù)人認為企業(yè)計劃管理僅僅是計劃經(jīng)濟體制下的產(chǎn)物,不能夠為市場經(jīng)濟服務。首先,市場經(jīng)濟體制下受到舊的管理意識的影響,摒棄一切計劃的衍生物,刻板放棄或是借鑒,企業(yè)的決策者及經(jīng)營管理人員管理意識、理念有些落伍,需要做好自身建設與發(fā)展,提高管理水平。計劃管理是管理職能中貫穿始終的一項職能,如果計劃職能的弱化,必然會導致整個管理職能的削弱,難以實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標。其次,制定計劃時戰(zhàn)略計劃與作業(yè)計劃在時間框架上、在范圍上和在是否包含已知的一套組織目標方面模糊、混亂;在時間跨度上沒有將長期計劃、中期計劃、短期計劃明確,模棱兩可或是有些國有企業(yè)根本就沒有指定長期計劃,沒有企業(yè)發(fā)展藍圖,抱著作一天和尚撞鐘一天鐘的想法,使得企業(yè)無法處于不敗之地。第三、缺乏計劃管理指標的量化,沒有將計劃轉(zhuǎn)變?yōu)轭A算轉(zhuǎn)化為數(shù)字,沒有明確的指標體系,不易于企業(yè)隊計劃執(zhí)行進行控制。最后,缺乏定期的總結(jié),沒有總結(jié)不了解計劃是否可控,并且進行獎懲方面比較困難。
4.建立高效科學的計劃管理系統(tǒng)
計劃管理是企業(yè)管理的一項基本管理職能,然而事實上計劃管理本身又需要加強管理。企業(yè)管理的實踐經(jīng)驗證明,有管理的計劃和有計劃的管理會使企業(yè)高效地發(fā)展,沒有管理的計劃與沒有計劃的管理,是欠科學,企業(yè)難以走到更遠。因此,企業(yè)應該建立全體員工的計劃管理理念,建立有管理的計劃系統(tǒng),實現(xiàn)計劃管理的組織化。
4.1計劃管理體系需要建立完善的體系加以支持
企業(yè)要建立健全與計劃管理相適應的組織結(jié)構(gòu)、各種規(guī)章制度、管理辦法、管理流程,使得各個管理部門、職能部門、和每一名員工的計劃任務都與企業(yè)總體計劃目標相一致,這樣才能夠保證計劃工作順利、有序的得以實施,并全面的加以落實。因此,企業(yè)應建立專門的計劃管理職能部門,根據(jù)企業(yè)發(fā)展的方向及側(cè)重點建立:生產(chǎn)計劃管理、銷售計劃管理、投資計劃管理、資金計劃管理及綜合統(tǒng)計管理等部門或是相應的崗位,明確部門職能或崗位責任制從不同層面,不同類別歸口企業(yè)計劃管理業(yè)務。建立長期發(fā)展計劃、中期發(fā)展計劃并配套制訂建設項目前期工作,制定企業(yè)年度投資計劃,建立項目后期評價等管理實施辦法。要想建立實現(xiàn)科學計劃管理目標應發(fā)揮最大能效的組織制度基礎才是實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標的保證。
4.2建立科學完善的計劃管理體系健全的規(guī)章、規(guī)則、制度作保障
有管理的計劃需要在計劃的制定和執(zhí)行中相關管理人員必須遵循相應的議事規(guī)則、管理原則、會議制度,以及調(diào)整糾偏等工作制度,有效避免計劃的主觀性與隨意性。當然,計劃制定中規(guī)則和原則的制定應遵循以下原則:一要適度的從高原則和適當?shù)膹膰赖脑瓌t。目標如果定的太高或過于嚴格會使得執(zhí)行起來困難,從而打消管理者的積極性,但如果目標制定的太低沒有嚴格的細節(jié)把握又無法將職工的內(nèi)在潛能發(fā)揮出來,無法實現(xiàn)企業(yè)效益最大化的目標。二要周密、要完備的原則。短期計劃、中期計劃、部門以及個人計劃是從長期計 劃中分解出來的,計劃之間要注意時間上和內(nèi)容上的銜接與平衡。
4.3要充分體現(xiàn)民主與集中制原則
計劃的制定中無論是長期計劃、中期計劃還是短期計劃或是部門以及個人計劃的實施都應吸收職工參與討論、接受職工所提議建,尤其是專家們的意見,做到上下的充分交流與有效的溝通。
在選擇計劃方案是應做到謹慎,應考慮到以下幾點:第一認真考察每一個之間計劃的制約因素與存在的隱患;第二要考慮到總體的經(jīng)濟效益的因素來衡量計劃;第三要考慮到計劃的有形的因素即可以用數(shù)量數(shù)字表示出來的指標,并且要考慮到無形的因素即不能量化的元素;第四要動態(tài)的考量計劃的實施效果,這里所指的是不僅要考量計劃實施后所帶來的利益,而且要考慮到計劃執(zhí)行后所帶來的損失,包括潛在的和間接地損失。
計劃管理作為一種具體的管理手段,它具有指導、監(jiān)督、協(xié)調(diào)、修正的管理功能,它能夠通過自身的管理功能使得企業(yè)的各項生產(chǎn)經(jīng)營要素有機地凝集在一起,為完成企業(yè)的戰(zhàn)略目標高效地工作。
參考文獻:
[1]劉易斯,何寶玉譯.發(fā)展計劃[M]北京:北京經(jīng)濟學院出版社,1988
論文摘要:科技成果轉(zhuǎn)化是形成和創(chuàng)造新的生產(chǎn)力的關鍵環(huán)節(jié),然而 目前我國科技成果轉(zhuǎn)化中企業(yè)科技信用缺失的現(xiàn)象較為嚴重,制約了我國科技成果轉(zhuǎn)化的 發(fā)展 。文章論述了當前我國科技成果轉(zhuǎn)化中企業(yè)科技信用失信的行為,分析了信用缺失的原因,提出了在科技成果莓化中建立企業(yè)科技信用管理體系的一些建議,希望能為改善科技成果轉(zhuǎn)化中企業(yè)信用缺失的合作環(huán)境提供 參考 。
科技已成為推進社會、 經(jīng)濟 發(fā)展的關鍵 因素。因此,科技成果轉(zhuǎn)化的意義十分突出??萍汲晒D(zhuǎn)化不僅要有成熟的科技成果,更為關鍵的在于市場轉(zhuǎn)化。在科技成果向市場轉(zhuǎn)化的過程中,常常出現(xiàn)一些企業(yè)不守信用,“臨近簽約說分手”,“產(chǎn)學研無經(jīng)費不合作”,最終導致科技成果轉(zhuǎn)化項目 “流產(chǎn)”。在科技成果轉(zhuǎn)化中企業(yè)失信挫傷了科技成果擁有者成果轉(zhuǎn)化的積極性,制約了科技成果轉(zhuǎn)化 。在科技成果轉(zhuǎn)化中建立企業(yè)科技信用管理體系約束企業(yè)失信行為對推動科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義。
一、科技成果轉(zhuǎn)化 中的科技信用
2004年,國家科技部出臺的關于在國家科技計劃管理中建立信用管理制度的決定》中明確指出,科技信用作為社會信用的重要組成部分,是指從事科技活動人員或機構(gòu)的職業(yè)信用,是對個人或機構(gòu)在從事科技活動時遵守正式承諾、履行約定義務、遵守科技界公認行為準則的能力和表現(xiàn)的一種評價??萍夹庞酶拍畎?jīng)濟信 用和商業(yè)信用的本質(zhì),存在 于科技成果轉(zhuǎn)化過程之中,因為科技成果轉(zhuǎn)化本身也可看做是涵蓋科技產(chǎn)品研究、生產(chǎn)全過程的一種交易活動。
科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對 科學 研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有使用價值的科技成果進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn) 品、新工藝 、新材料 、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動 。在完成這些創(chuàng)新活動的過程中,科技成果是一種 以知識形態(tài)為主的勞動產(chǎn)品,它 的產(chǎn)權交易,集中反映了科研——生產(chǎn)——消費三方面的供求關系,交易方式靈活,需要簽訂一系列合同、協(xié)議,于是就會出現(xiàn)是否按條款履行契約,有無失信行為等問題??萍汲晒D(zhuǎn)化的各個環(huán)節(jié)、產(chǎn)權交易的各個方面,都體現(xiàn)著信用的原則,都要求按契約的承諾行事??萍夹庞?nbsp;已成為影響科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素 。
二 、科技成果轉(zhuǎn)化中建 立企業(yè)科技 信用管理體 系的必要性
科技失信行為對科技成果轉(zhuǎn)化的影響深遠,一方面科技資源環(huán)境得不到有效配置,科技產(chǎn)出的質(zhì)量無法得到保證;另一方面科技轉(zhuǎn)化投入風險加大,交易成本增加,進而科研合作 (交易)行為受到抑制,科技成果轉(zhuǎn)化投入的連續(xù)性遭 到破壞 。科技活動是一個生產(chǎn)知識的投入產(chǎn) 出過程,科技活動的特殊性表現(xiàn)在科研活動的探索性、科技成果價值的難測性及科技活動的長期性。這些特性使科技成果轉(zhuǎn)化合作雙方之間的約定 (如項 目合同計劃任務書或委托協(xié)議書等 )具備了更為明顯的不完備性契約的特征 。項目合 同或委托協(xié)議中的剛性 內(nèi)容不多,可測性和可考核性較弱。
在科技成果轉(zhuǎn)化 中,科技成果的擁有方和需求方之間的合作 (交易)充滿博弈的味道 ,科技成果擁有方對交易的期望值高、警惕性也高??萍汲晒麚碛蟹较胪ㄟ^合作 、轉(zhuǎn)讓等方式將科技成果開發(fā)轉(zhuǎn)化并獲得相應的回報,但往往擔心需求方的信用度而產(chǎn)生顧慮。如果在科技成果轉(zhuǎn)化過程中無法協(xié)調(diào)、解決這樣的問題,必然會導致科技成果的供需雙方失去轉(zhuǎn)化的信心。在科技成果轉(zhuǎn)化過程 中存在相當數(shù)量的企業(yè)失信行為,如 “臨近簽約說分手”、 “產(chǎn)學研無經(jīng)費不合作”和“合同協(xié)議違約”等現(xiàn)象,導致科技成果轉(zhuǎn)化項 目的 “流產(chǎn)”?!芭R近簽約說分手”表現(xiàn)為企業(yè)作為科技成果需求方在尋求科技成果時積極熱情,但在科技成果擁有方拿出技術方案,提出科技成果轉(zhuǎn)化項目對接需簽訂合作協(xié)議時,企業(yè)需求方卻以多方面原因拒絕簽約,因在科技成果轉(zhuǎn)化中的失信而導致科技成果轉(zhuǎn)化項 目的夭折?!爱a(chǎn)學研無經(jīng)費不合作”表現(xiàn)為企業(yè)以 “產(chǎn)學研合作”的科技成果轉(zhuǎn)化項目名義來申請 國家科技項目課題的經(jīng)費,當申報課題項目未予立項無法爭取到政府經(jīng)費支持后,便將科技成果轉(zhuǎn)化項 目擱置?!昂贤瑓f(xié)議違約”表現(xiàn)為科技成果整套研究設計技術的合作交易。
在科技成果轉(zhuǎn)化過程中,企業(yè)作為科技成果轉(zhuǎn)化的合作方或需求方往往為了盡快回收購買科技成果的投資,未獲科技成果持有方或出讓方許可便擅自轉(zhuǎn)讓或擴散該科技成果,致使一些具有機密性的內(nèi)容經(jīng)多次轉(zhuǎn)手泄密而降低甚至喪失價值。
企業(yè)科技信用缺失給科技成果轉(zhuǎn)化帶來的危害是非常巨大的。企業(yè) “臨近簽約說分手”會使一個做 了大量工作的科研群體因項目不能簽約無后續(xù)開發(fā)資金而分崩離析,破壞了科技活動的連續(xù)性;企業(yè)忽視科技成果轉(zhuǎn)化本身帶來的效益而直奔國家項目經(jīng)費的 “產(chǎn)學研無經(jīng)費不合作”功利主義,會使一項具有很大社會應用價值的科技成果無法找到企業(yè)對接而被束之高閣;企業(yè) “合同協(xié)議違約”侵害了科技成果開發(fā)、擁有者的利益,嚴重挫傷 了科技成果擁有者繼續(xù)與科技成果需求企業(yè)繼續(xù)合作的信心。為此,必須在科技成果轉(zhuǎn)化中建立、完善企業(yè)科技信用管理體系,約束企業(yè)的失信行為,保證科技成果轉(zhuǎn)化健康有序的進行,加快科技成果轉(zhuǎn)化步伐,實現(xiàn)跨越式發(fā)展。
三、建立企業(yè)科技信用管理體 系的建議
(一)建立企業(yè)科技信用評估管理機構(gòu)
要解決在 科技成果轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的企業(yè)科技失信 問題 ,科技主管部門必須要建立企業(yè)科技信用評估管理機構(gòu),負責企業(yè)科技信用的信息采集、評價、管理 、、回饋等各項工作,并針對工作中存在的問題,不斷完善企業(yè)科技信用管理機構(gòu)。相關政府部門和科技服務中介間要協(xié)助機構(gòu)管理,建立信息共享和協(xié)調(diào)機制。另外,機構(gòu)在管理工作中要建立健全企業(yè)科技信用的評級制度。只有做好企業(yè)科技信用的記錄,才能形成對企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化中行為規(guī)范的有效監(jiān)管和競爭壓力,使企業(yè)意識到一旦信用缺失,將可能帶來的在科技成果轉(zhuǎn)化中永久性的淘汰出局,以此從源頭上杜絕在科技成果轉(zhuǎn)化中企業(yè)科技失信的發(fā)生。
(二)加強 企業(yè) 科技信用的研究
加強企業(yè)科技信用的研究,提高對新時代企業(yè)科技信用本質(zhì)的認識。通過進行相關的國際學術交流與合作,學習借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗教訓,從而避免誤區(qū),少走彎路。在深化認識的基礎上,結(jié)合我國國情與科技成果轉(zhuǎn)化的現(xiàn)存特點,建設有
2.加強對科技成果轉(zhuǎn)化中企業(yè)的具體科技成果需求及成果轉(zhuǎn)化 目標達成度的考察管理;
3.加強對企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化的項目計劃評估考察管理
4.加強科技成果需求企業(yè)在成果轉(zhuǎn)化過程中所匹配的相關人、財、物等資源是否到位的監(jiān)督管理;
5.加強科技成果轉(zhuǎn)化項目完成后鑒定過程的評估管理,保證項目鑒定的公正性和獨立性,避免出現(xiàn)因評估不合理帶來的協(xié)議糾紛。
(四)建立完善 法律 體系
要使企業(yè)科技信用管理制度化、規(guī)范化和長期化,需要國家在立法上給予保障。立法的目的是創(chuàng)造一個公平、公正以及信息公開和共享的環(huán)境,這對科技成果轉(zhuǎn)化尤為重要。企業(yè)科技信用制度的的法律化與法規(guī)化,將使科技信用制度的推行有法可依,行之有據(jù)。特別要強調(diào)的是要盡快建立和完善企業(yè)科技失信懲罰機制,加大執(zhí)法力度,使失信企業(yè)為其行為付出代價 。改變 目前對企業(yè)失信行為無法約束且處罰力度不夠的現(xiàn)狀 ,提高法律監(jiān)管的威懾力。完善的法律體系對企業(yè)科技信用管理保障的關鍵是要建立企業(yè)科技信用激勵機制,只有建立一套使守信者得到利益,失信者付出代價 的獎懲體制,才能改善科技成果轉(zhuǎn)化的信用環(huán)境。
(五)企業(yè)科技信用信息的公開和共享
關鍵詞:商業(yè)銀行集團客戶授信管理問題分析解決對策
一、引言
集團客戶是指在股權關系、控制程度、親屬關系和關聯(lián)關系等方面具有直接控制或間接控制關系的商業(yè)銀行的企事業(yè)法人授信對象 。集團客戶是商業(yè)銀行市場營銷的重點對象和重要的利潤來源。20世紀90年代以來,信貸向集團客戶集中已成為一種趨勢。但由于集團客戶經(jīng)營規(guī)模大、結(jié)構(gòu)復雜,甚至跨區(qū)、多元化經(jīng)營,總體而言我國商業(yè)銀行對集團客戶的信貸風險管理還相當薄弱。諸多研究(如劉肖原(2007)、梁衛(wèi)東(2009)、安宸(2011)等)表明,商業(yè)銀行集團客戶授信管理體制不完善是其中最重要的原因之一。在金融體系不斷開放、同業(yè)競爭日益激烈的背景下,國內(nèi)商業(yè)銀行對集團客戶的授信管理體制亟待改進和加強。為此,本文專門就這一問題進行較為深入的探討,并提出針對性的對策建議。
二、集團客戶授信管理體制中存在的問題分析
目前國內(nèi)銀行對集團客戶的授信管理體制不夠完善,影響了對集團客戶信息的及時掌握和快速傳遞,以及對集團客戶授信的貸前審核和貸后管理,造成諸多問題,主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
1、經(jīng)營理念及績效考核機制存在偏差
在激烈的競爭環(huán)境下,商業(yè)銀行經(jīng)營利潤目標考核指標體系表現(xiàn)為追求數(shù)量和速度經(jīng)營。在具體業(yè)務操作中,容易出現(xiàn)授信規(guī)模偏好。集團客戶所具備的規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢和較強的業(yè)務拓展能力,無疑會成為商業(yè)銀行的信貸營銷目標和同業(yè)競爭的對象。為取勝,商業(yè)銀行強調(diào)了集團客戶的經(jīng)濟優(yōu)勢,而忽視了集團客戶的內(nèi)在風險,銀行間盲目競爭,利益驅(qū)動,隱藏了潛在風險。
2、集團授信管理技術和手段相對落后
隨著關聯(lián)客戶的跨區(qū)域發(fā)展,集團客戶所屬分支機構(gòu)性質(zhì)不一以及各自經(jīng)營狀況參差不齊,國內(nèi)商業(yè)銀行對全國性、區(qū)域性的集團客戶的統(tǒng)一授信還相對滯后,統(tǒng)一的授信風險控制機制還有待進一步完善,授信管理技術和手段相對落后。國內(nèi)銀行對集團客戶主要是通過實施統(tǒng)一授信來控制和防范風險。但在具體操作中,由于集團的所屬關系復雜,集團成員增加迅速,關聯(lián)企業(yè)在多家銀行開戶,通過其成員企業(yè)以各種方式分散融資,信貸人員只能了解單個企業(yè)情況,很難全面了解集團客戶的整體情況,難以確定全部關聯(lián)企業(yè),因此基層行只能對每個具體借款主體進行授信管理,集團統(tǒng)一授信只作為參考。
3、集團抵押擔保的風險緩釋能力審核偏松
從目前的情況來看,各家商業(yè)銀行對集團客戶普遍采用的風險緩解措施還存在薄弱之處,主要體現(xiàn)在:(1)擔保人擔保實力的評估隨意性太強,風險控制力度偏弱;(2)關聯(lián)企業(yè)擔保普遍存在,集團客戶信用能力被過度放大;(3)抵押品(特別是房地產(chǎn)押品)的評估標準普遍高于實際市場價值,使押品的抵押能力高估。尤其由于集團之外的擔保難以找到,或者成本很高,因此集團授信內(nèi)貸款通常采用集團內(nèi)部成員相互擔保的方式,貸款風險通過貸款擔保鏈條在集團企業(yè)內(nèi)部不斷地傳遞,集團企業(yè)系統(tǒng)風險未能有效向外分散,債權銀行的貸款在風險鏈中實質(zhì)處于擔保不足或無擔保的狀態(tài)。
4、集團客戶貸后管理相對薄弱
目前,各家商業(yè)銀行對集團客戶的貸后管理體系仍然相對薄弱,突出表現(xiàn)在貸后管理的廣度和深度不夠。對于集團授信客戶的了解,往往停留在與客戶訪談等粗淺形式的貸后管理手段上;對集團性客戶的經(jīng)營風險認識不足,盲目迷信企業(yè)集團,對其行業(yè)風險、政策風險、經(jīng)營風險、管理能力不足風險認識不夠,把集團性客戶簡單等同于優(yōu)良客戶;對于集團客戶生產(chǎn)經(jīng)營的流程、生產(chǎn)經(jīng)營中遇到的市場環(huán)境變化、企業(yè)貸款以后的各項資金的運作方向和回報、企業(yè)管理水平和管理框架中的缺點和改進方法等各方面的情況,均不能夠深入了解,難以深入和及時的了解、認識和發(fā)現(xiàn)其生產(chǎn)經(jīng)營情況及有關外部環(huán)境的變化產(chǎn)生的潛在風險。
5、獨立嚴格審查企業(yè)提供資料的能力尚待加強
企業(yè)自身提供的財務報告(往往經(jīng)過審計)、可行性研究報告、資產(chǎn)評估報告和業(yè)務發(fā)展報告等構(gòu)成了商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)和度量風險的重要資料來源,但是,從目前的情況來看,商業(yè)銀行獨立研判這些資料,發(fā)現(xiàn)并排除其中的虛假和誤導成分的能力尚有待加強。
三、完善集團客戶授信管理體制的關鍵對策
集團客戶結(jié)構(gòu)復雜,其授信業(yè)務存在著各類風險。為有效防范風險,需要銀行完善集團客戶授信管理體制,建立健全有效的內(nèi)控機制。商業(yè)銀行尤其應從以下方面做好集團客戶風險防范:
1、強化集團客戶整體授信
商業(yè)銀行要以集團客戶整體作為評級、授信對象,確定集團總體授信額度,集中對集團客戶授信進行風險控制,統(tǒng)一管理,防止多頭授信帶來的風險。對于跨?。▍^(qū))的集團客戶,應由商業(yè)銀行總行組織統(tǒng)一授信。在充分考慮集團客戶整體信用狀況、經(jīng)營狀況和財務狀況的基礎上,結(jié)合各個成員企業(yè)自身的狀況,擬定整體授信方案,并對各成員企業(yè)的貸款量進行合理分配。嚴防成員企業(yè)授信游離在集團統(tǒng)一授信之外。
2、控制集團內(nèi)部連環(huán)擔保
銀行對集團客戶貸款應以抵押、質(zhì)押或集團外部企業(yè)擔保為主、防范集團客戶的擔保風險,嚴格控制關聯(lián)企業(yè)之間的連環(huán)擔保。對集團母公司與子公司、子公司與子公司之間提供抵押擔保的,要審查抵押物的權屬,抵押人必須是對抵押物依法享有所有權或處分權的企業(yè)。子公司為母公司提供擔保時,要研究子公司的章程,按規(guī)定程序和權限辦理擔保手續(xù),確保擔保的法律效力。對集團公司為其子公司或參股公司提供擔保的,要審查集團公司實際擔保能力,防止資金實力和經(jīng)營規(guī)模被夸大的情況。
3、建立統(tǒng)一的信貸管理體系
應把建立分層次的貸后管理體系作為制度建設的重要內(nèi)容。實行“管理行—主辦行—協(xié)辦行”分級管理的組織形式。各級管理行在不改變經(jīng)營主責任人制度的前提下,對跨區(qū)域、系統(tǒng)性、集團型客戶建立重點管理制度。主辦行負責集團企業(yè)、核心企業(yè)及所有關聯(lián)企業(yè)的信息收集和綜合協(xié)作工作。協(xié)辦行負責本行授信企業(yè)的貸后管理和相關信息對主辦行和管理行的及時反饋。加大對集團成員重大經(jīng)營事項、特別是關聯(lián)信息的跟蹤監(jiān)控,銀行各業(yè)務部門要密切合作,防止集團客戶信貸經(jīng)營中的信用風險和操作風險。
4、加強集團內(nèi)部資金往來監(jiān)控
應當加強對資金流向的監(jiān)控,有效判別借款人信貸資金的真實用途,避免信貸資金的挪用。一要重點監(jiān)控借款人的關聯(lián)交易構(gòu)成。注意剔除因關聯(lián)交易引起的非正常利潤因素,嚴格監(jiān)控關聯(lián)交易中有關資產(chǎn)的無償或低價轉(zhuǎn)移行為,盡可能通過設立限制性條款來約束對銀行授信不利的非正常關聯(lián)交易。二要防止信貸資金在集團內(nèi)部不同法人之間的隨意流動,防止以子公司名義多頭套取銀行貨款而由集團公司長期占用。對于隨意改變貸款用途,用貨款進行股本權益性投資、將短期借款用于長期投資的,商業(yè)銀行應根據(jù)情況及時調(diào)整信用額度或追究其違約責任,不能一味姑息遷就。
5、提高信貸人員綜合素質(zhì),嚴格責任追究
現(xiàn)代企業(yè)的復雜性,要求信貸人員具有較高的綜合素質(zhì)。商業(yè)銀行要大力推行集團客戶經(jīng)理制,把好人才關。集團客戶經(jīng)理首先要有良好品德。同時,要嚴格責任追究,制定商業(yè)銀行客戶額度授信責任追究辦法,分清額度授信風險管理中每個環(huán)節(jié)的責任,加大對違規(guī)行為的約束和懲罰力度。
參考文獻:
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關鍵詞:科技檔案 ; 創(chuàng)新體系 ; 價值作用
中圖分類號:F27 文獻標識碼:A
企業(yè)科技檔案往往多是企業(yè)內(nèi)部在生產(chǎn)實驗和科研開發(fā),其中很大一部分屬于小改小革,因此其作用長期以來很容易被人們所忽視。久而久之,科技檔案的管理也因此常常演變成僅僅是檔案的歸攏與存放,許多存在著價值的檔案因此最終被人淡忘,科技檔案故而有“塵封的故紙堆”之稱。
本文僅就國有企業(yè)檔案管理對構(gòu)建企業(yè)技術創(chuàng)新體系的影響與作用進行初步的探討。
1企業(yè)科技檔案管理的目的與意義
就其本質(zhì)而言,科技檔案管理包括在自然科學研究、生產(chǎn)技術、基本建設等活動中形成的應當歸檔保存的圖紙、圖表、文字材料、照片、音像資料等科技文件材料。
1.1企業(yè)科技檔案管理的表現(xiàn)形式。按照檔案管理的基本規(guī)程,首先收集工作,即把企業(yè)在生產(chǎn)、科研中形成的各類文件(包括實驗過程、試驗數(shù)據(jù)和實驗報告以及由此而形成的結(jié)論或者已發(fā)表的文章等等)收集起來,其形式既有收集、整理的上交文件,也有指定上交文件,還有生產(chǎn)工人、技術人員的主動提交文件。這項工作有利于使各類生產(chǎn)、科研活動的成果以書面的方式加以保存,為實現(xiàn)科學管理打下基礎。
1.2及時歸納整理是有效進行科技檔案管理的基礎。檔案整理,顧名思義是將集中起來的科技檔案按其形成規(guī)律和內(nèi)容、形式特點,進行科學分類、系統(tǒng)排列和基本編目,實現(xiàn)庫藏科技檔案的科學組織和系統(tǒng)化。
1.3科技檔案的鑒定是未來科技活動的動力和誘因??萍紮n案鑒定工作是通過對科技檔案完整、準確、系統(tǒng)的質(zhì)量和保存價值的鑒別分析,決定其保管等級的科學劃分及篩選存毀。
1.4良好的保管措施是未來科技檔案再次激活的保障。保管工作是以科學的管理手段和技術措施保護科技檔案的完整和安全。保證科技檔案在質(zhì)量上的準確,維護庫藏科技檔案的科學序列,為最大限度地延長科技檔案的自然壽命和保證科技檔案的有效利用提供了條件,并通過有效的監(jiān)督確保延長科技檔案的生命周期。
1.5科學的統(tǒng)計為科技檔案未來發(fā)揮最大價值提供了科學依據(jù)。統(tǒng)計工作是通過統(tǒng)計數(shù)字的積累和分析,掌握庫藏科技檔案的數(shù)量和質(zhì)量,以及科技檔案管理和利用工作的基本狀況,既是保護科技檔案對其實行監(jiān)督的基本手段,也為科學地組織和管理科技檔案提供了數(shù)字依據(jù)。
2科技檔案管理是企業(yè)技術創(chuàng)新體系建設不可或缺的一個環(huán)節(jié)
2.1技術創(chuàng)新,是指企業(yè)應用創(chuàng)新的知識和新技術、新工藝,采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式,提高產(chǎn)品質(zhì)量,開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品,提高新的服務,占據(jù)市場并實現(xiàn)市場價值。建立有效的企業(yè)技術創(chuàng)新體系是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的保證。而加快企業(yè)技術創(chuàng)新體系建設,是提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力,增強企業(yè)核心競爭力的必然選擇。
2.2科技檔案管理在企業(yè)是一項技術性基礎工作,為企業(yè)生產(chǎn)與科研開發(fā)活動提供技術支撐條件,同時也為企業(yè)的組織管理工作提供信息參考依據(jù),是生產(chǎn)技術管理、科研、設計管理等的一個有機組成部分。
2.3科技檔案管理為企業(yè)實施技術創(chuàng)新和技術改造,實現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級將發(fā)揮越來越大的作用。許多企業(yè)在構(gòu)建企業(yè)技術創(chuàng)體系過程中取得的成效表明,利用好科技檔案,將使企業(yè)更加有效的整合企業(yè)的創(chuàng)新資源,進一步贏得豐碩的創(chuàng)新成果。
3企業(yè)科技檔案管理對構(gòu)建區(qū)域企業(yè)技術創(chuàng)新體系產(chǎn)生衍射作用。
科技檔案管理不僅對檔案所在企業(yè)的技術創(chuàng)新產(chǎn)生良好的促進影響和作用,同時也對區(qū)域性共性企業(yè)的技術創(chuàng)新體系建設產(chǎn)生衍射作用。許多地方的政府部門已經(jīng)充分認識到區(qū)域內(nèi)行業(yè)的共性特點,紛紛建立起區(qū)域內(nèi)的同行業(yè)技術創(chuàng)新協(xié)同機構(gòu),有的發(fā)動同行業(yè)企業(yè)組成創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟,為區(qū)域內(nèi)行業(yè)創(chuàng)建更多的創(chuàng)新機會和創(chuàng)新成果的應用,形成了良好的協(xié)同創(chuàng)新機制。以吉林省為例,即在國務院1999年召開全國技術創(chuàng)新大會后,率先建立了省內(nèi)的中小企業(yè)技術創(chuàng)新體系,并依托這一體系逐漸形成了吉林中小企業(yè)技術創(chuàng)新機制,而這一機制的形成,企業(yè)科技檔案管理起到了不可忽視的作用。
4 國企科技檔案管理內(nèi)在價值
4.1國企科技檔案是企業(yè)多年技術經(jīng)驗的總結(jié)與沉淀。
作為“國家隊”,國企責無旁貸的承擔起了技術進步的時代重任,國有企業(yè)的技術進步成為時代進步的一個典型縮影。而以企業(yè)科技經(jīng)驗的總結(jié)為主形成的企業(yè)科技檔案不可忽視的成為企業(yè)一筆巨大的寶貴財富即知識產(chǎn)權(這個知識產(chǎn)權包含了國家授權的發(fā)明專利和企業(yè)的特有技術包括技術機密和工藝秘密及工藝配方等)。作為企業(yè)的知識產(chǎn)權,科技檔案自然而然的成為了企業(yè)的技術資產(chǎn),是國有企業(yè)寶貴的也是重要的企業(yè)財富。
4.2強化企業(yè)科技檔案管理為國企增效顯著。以吉林通化礦業(yè)集團公司為例,作為大型國企的吉煤集團下屬企業(yè),通化礦業(yè)集團把科技檔案管理作為企業(yè)發(fā)展的一個知識產(chǎn)權礦藏,始終在企業(yè)綜合檔案管理體系中占有重要地位。近年來,通礦集團科技檔案管理積極改善科技檔案的歸檔率,遏制了歸檔率下降的勢頭,有力地提高了科技檔案管理水平,強化了科技檔案管理能力,使企業(yè)科技檔案管理躍上了一個新臺階,成為通礦集團構(gòu)建企業(yè)技術創(chuàng)新體系的重要項目資源數(shù)據(jù)庫。
4.3科技檔案管理質(zhì)量促進企業(yè)生產(chǎn)科研的結(jié)合,產(chǎn)生了良好的經(jīng)濟發(fā)展勢頭。2008年,從科技檔案管理中嘗到甜頭的通化礦業(yè)集團繼續(xù)強化企業(yè)科技檔案管理,其八寶礦改擴建工程的成功,在將煤炭年產(chǎn)量提高到300萬噸的良好經(jīng)濟形勢下,同時興建了洗煤廠、煤矸石發(fā)電和粉煤灰磚廠,形成了集煤炭開采、洗煤加工、煤矸石發(fā)電、粉煤灰制磚為一體的閉合式循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈條,實現(xiàn)污染零排放和資源的再利用,真正做到資源充分利用。八寶煤炭循環(huán)工業(yè)園建成投產(chǎn)后,年產(chǎn)值可達到22.2億元,每年上繳稅金3億元,企業(yè)可實現(xiàn)利潤3.5億元。在這個項目實施中,科技檔案發(fā)揮了的重要作用。
結(jié)語
隨著改革的深入和現(xiàn)代企業(yè)制度在國有企業(yè)的推進,企業(yè)對科技檔案需求日益增多,要求也越來越高,科技檔案工作者只有加強科技檔案管理,及時調(diào)整檔案工作方向,踏準企業(yè)發(fā)展的節(jié)拍,想企業(yè)所想,做企業(yè)所做,將科技檔案工作融入企業(yè)的發(fā)展之中,抓好重要領域的檔案工作,切實增強與企業(yè)發(fā)展的互動能力,緊密配合,與企業(yè)發(fā)展形成合力,才能發(fā)揮科技檔案資源的作用,加快科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,實現(xiàn)與企業(yè)的和諧共同發(fā)展。
參考文獻
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[關鍵詞] 科技管理 體制創(chuàng)新 信息化建設
隨著知識經(jīng)濟和全球化浪潮涌起,國家之間、行業(yè)之間、公司之間競爭的前沿已從資本、規(guī)模等逐步轉(zhuǎn)移到科技實力競爭,科學技術與創(chuàng)新研究在社會生活中的地位越來越重要,科技管理體制問題是關系到科技工作全局、關系到現(xiàn)代化建設中科技與經(jīng)濟、社會協(xié)調(diào)發(fā)展的問題??萍脊芾眢w制是否合理關系到科技政策能否得到認真正確貫徹,科研機構(gòu)和隊伍的潛力能否充分發(fā)揮,科技規(guī)劃、計劃能否順利實現(xiàn)。我國確立了社會主義市場經(jīng)濟的基本經(jīng)濟制度,也應該確立與之相適應的科技管理體制?;仡櫸覈目萍俭w制改革的二十幾個年頭,探索科技管理體制的創(chuàng)新與信息化建設,將有利于使科技轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,促進經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展,為進一步提升我國的綜合國力奠定更堅實的基礎。
一、我國科技管理體制存在的問題
科技管理體制改革發(fā)展到今天,仍然有許多深層次的問題需要解決,包括與市場經(jīng)濟體制相符的科技管理體制所需要的基本法律框架,政府與市場的關系,科研院所的治理結(jié)構(gòu),社會力量的發(fā)揮,政府在國家科技發(fā)展中職能的定位,科技資源的使用和監(jiān)督等,這些都是制約我國科技發(fā)展的重要因素。目前我國科技管理體制存在的問題主要有:第一,仍不符合市場經(jīng)濟體制的要求。在科技資源配置中,市場機制的基礎性作用尚未充分發(fā)揮。第二,科技創(chuàng)新的宏觀決策體制機制不適應發(fā)展的需要。宏觀調(diào)控能力不足,科技管理體制官僚化,科技和經(jīng)濟在國家層次上的決策機制中存在許多弊端;缺乏高層次的科技決策咨詢、評估、監(jiān)督機構(gòu),不能就科技發(fā)展和科技體制的總體設計、戰(zhàn)略重點提供政策建議與咨詢意見。第三,各創(chuàng)新主體適應制度變革的基礎薄弱,企業(yè)自主創(chuàng)新能力不強,科研院所的運行機制還不適應科研活動多樣化的特點??萍脊芾斫┗瞬呕盍﹄y以激發(fā),無法適應科技創(chuàng)新的規(guī)律。
分析我國目前科技管理體制存在的問題,在很大程度上是由于舊制度的問題和制度變遷引出的問題。只有逐步探索、研究和解決好這些科技管理中出現(xiàn)的新情況和新問題, 走一條適合我國社會主義市場經(jīng)濟的企業(yè)科技管理之路, 我國的科技發(fā)展才會有一個更健康、穩(wěn)定的發(fā)展基礎。
二、我國科技管理體制創(chuàng)新的發(fā)展方向
科技管理體制改革的目標主要是促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合、重建科技體系、促進科技自身的發(fā)展。建立與社會主義市場經(jīng)濟相適應、符合中國國情的科技管理體制,對科研活動分層次管理,以商業(yè)運作模式促進科研活動的發(fā)展應該成為未來改革的重點??萍脊芾眢w制的創(chuàng)新,從其核心內(nèi)容來講,主要是設定行為主體之間的關系,如政府、企業(yè)、高校、研究機構(gòu)等行為主體之間的關系,理清政府、市場和科技創(chuàng)新主體的定位與功能,整合創(chuàng)新資源,形成創(chuàng)新價值鏈,建立層次分明、結(jié)構(gòu)合理、分工合作、聯(lián)系緊密的創(chuàng)新體系,構(gòu)建具有靈活的、可調(diào)整的科技宏觀管理的作用機制。
在確立新的科技管理體制中,必須遵循市場經(jīng)濟的原則,確立政府與市場在科技發(fā)展中的職能界限,通過立法維護科學技術活動的正常秩序,利用各種經(jīng)濟手段引導科技發(fā)展方向及社會資源配置,確立國家在重大平臺技術、共性技術、公共技術領域的供給作用,確立國家宏觀科技管理制度,規(guī)范科研機構(gòu)體系,建立起對科技計劃、重大科技項目和研究單位進行監(jiān)督和評估的制度。同時,動員社會資源發(fā)展科技,包括科學共同體或各級科協(xié)的作用,利用企業(yè)家和富有的個人的捐助資金作為科技投入的重要補充,鼓勵非營利研究機構(gòu)和民營科技單位從事科研。
在科技管理體制的創(chuàng)新中,人是主體、是最活躍的因素,讓人實現(xiàn)“人盡其才”的和諧狀態(tài),也是科技管理體制創(chuàng)新的重要使命。適應體制完善、經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和新科技革命要求的科技管理體制, 在設定行為主體關系時具有較大的包容性、全面的覆蓋性與強有力的粘合性、以及比較寬松、有容忍度、開放性等特征, 有助于加強科技創(chuàng)新與促進經(jīng)濟增長的有機結(jié)合, 促進創(chuàng)新活力。
三、我國科技管理體制的信息化建設
目前的科技管理體系是基于傳統(tǒng)的工業(yè)化時代的工作模式建立起來的,隨著現(xiàn)代科技的日益發(fā)展,信息化是時代的發(fā)展趨勢,在我國實現(xiàn)工業(yè)化、現(xiàn)代化過程中大力推進信息化是必然選擇。實行信息化管理后必然會由于手段的創(chuàng)新而有創(chuàng)新的科技管理方法,這將導致科技管理改革,提升相關部門的科技管理能力和水平。一個信息化的科技管理體制,既能實現(xiàn)對科研管理信息的高效、全面管理,滿足決策者對科研信息的把握決策。同時又能了解掌握科技工作者的動態(tài),提高科技競爭的能力。因此,科技管理信息化除了解決目前的問題、提高工作效率、解放科技人員生產(chǎn)力、提高行政能力以外,必將起到引領未來的作用。
信息化戰(zhàn)略思維是推動科技管理創(chuàng)新,提升組織核心競爭力的重要源泉,也是實現(xiàn)科研機構(gòu)高績效的直接動力,為科技管理體制創(chuàng)新增加了有效的手段。
綜上所述,科技管理創(chuàng)新應遵從市場經(jīng)濟法則,包括與市場經(jīng)濟體制相符的科技體制所需要的基本法律框架,政府與市場的關系,科研院所的治理結(jié)構(gòu)等。依靠市場導向,注重發(fā)揮社會力量,為科技與經(jīng)濟結(jié)合創(chuàng)造條件。在科技管理制度的創(chuàng)新方面,信息化構(gòu)建了開放式的科技管理體系,也為科技管理創(chuàng)新注入了新的活力。
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關鍵詞:科技管理 工作流程 規(guī)范化
“工作流程”和“管理制度”是同一個事物的兩個側(cè)面,彼此之間具有密切的聯(lián)系,并不相互隔離也無法彼此取代。一方面,工作流程是管理制度的靈魂。如果管理制度不能反映流程,就像失去了靈魂,它的執(zhí)行一定會出現(xiàn)問題。另一方面管理制度是工作流程得以執(zhí)行的保證,通過管理制度的執(zhí)行能加強對工作流程執(zhí)行的約束[1]。雖然工作流程與管理制度既有聯(lián)系又有區(qū)別,但是其本質(zhì)是完全一致的,工作流程與管理制度同等重要,是單位管理的核心。本文總結(jié)科研院所科技管理多年的工作經(jīng)驗,梳理出較為規(guī)范的一套工作流程,供同仁參考。
1.科技管理部門職責分工
一般科技管理涉及科技工作的方方面面,包括:科技項目的申報、組織實施和質(zhì)量監(jiān)控、實驗室和野外基地的管理、國際合作與外事活動、重要學術活動、質(zhì)量管理體系的管理與運行、資質(zhì)管理、成果資料的統(tǒng)計、各類科技獎項的申報等等??萍脊芾聿块T崗位職責如圖1所示。
此分工明確了科技部門的職責,做到事事有人負責、協(xié)同合作、互相補臺,為做好科技管理工作打下了基礎。
2.科技項目管理工作流程
科技管理的重點是科技項目管理。科技項目從立項――實施――結(jié)題評審――匯交資料――成果轉(zhuǎn)化(或再立項深入研究)的過程,需要一個系統(tǒng)的管理制度,在每個環(huán)節(jié)需要做工作流程。讓科研工作者從一開始就明確每個環(huán)節(jié)的管理流程。
2.1 科技項目立項階段管理
在科技項目立項階段,必須做好科技項目的篩選和頂層設計,堅持科技項目服從并服務于國家、單位學科發(fā)展戰(zhàn)略;確??萍汲晒膶嵱眯浴T诠?、公正、公開的環(huán)境下,發(fā)揮科研人員的作用,積極參與立項活動,并做好科技項目儲備??萍柬椖苛㈨椛暾埞ぷ髁鞒桃妶D2所示。
圖2 科技項目立項申請工作流程
隨著社會、市場的需求,科研院所研究的內(nèi)容和類型越來越復雜。主要分為科技研究,應用研究兩個部分;側(cè)重點也有所不同,主要分為技術攻關、技術現(xiàn)場試驗、高技術科業(yè)化以及科技平臺建設等,有區(qū)分、有交叉。
項目申請材料完成后,按照工作流程,單位組織申報材料的初審活動,技術專家必須認真、公正,確保申報材料符合本單位的研究方向和定位、符合項目上級主管部門的成果要求和科研技術的先進性。審查的重點包括:項目的目的、意義、重要性、必要性、創(chuàng)新性,對學科的發(fā)展、國內(nèi)外技術現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢的探討,研究的方向、內(nèi)容、技術路線和經(jīng)費預算、預期成果等。進行全面審查后并提出修改建議。
科技管理人員對編寫的申請材料按照申請指南等進行形式審查。做到詳細了解項目主管單位對項目的立項政策導向及相關信息,仔細閱讀、理解申報通知,如《項目申報指南》和《項目申請書填寫說明》等技術文件,同時查閱國內(nèi)外相關領域的最新動態(tài),結(jié)合科研院所自身需求,盡量做到有的放矢,提高科技項目立項的成功率。
2.2堅持項目實施階段的質(zhì)量管理
當申報的科技項目獲得批準立項后,各項目組按照任務書、設計的要求,開展項目實施活動。為確保項目研究工作的質(zhì)量,實現(xiàn)項目的預期目標,必須實行三級質(zhì)量檢查,即:自查、互查、單位組織抽查。建立項目工作進展情況的定期報告、質(zhì)量檢查、年度的技術總結(jié)評估制度,年度部門成果交流、原始資料檢查制度??萍脊芾聿课煌ㄟ^這些管理制度,及時協(xié)調(diào)解決項目進行過程中出現(xiàn)的問題,矛盾,為項目正常運作創(chuàng)造良好環(huán)境,為按時完成項目結(jié)題起到保證作用??萍柬椖恳巴狻⒃假Y料質(zhì)量抽查工作流程如圖3所示。
2.3 加強科技項目結(jié)題階段的管理
根據(jù)項目進展實施時間的安排,科研項目進入結(jié)題階段。項目結(jié)題質(zhì)量,能反映科研項目水平、項目管理的能力和本單位科研水平。能為以后項目的延續(xù)研究和申報奠定基礎。因此,研究管理部門和單位要高度重視項目的成果審查工作。
根據(jù)工作流程,科研管理部門要組織項目成果初審,邀請相關的專業(yè)技術專家對照項目任務書或設計書對項目的完成情況和原始資料進行認真檢查。包括:技術路線、任務目標、實驗數(shù)據(jù)等,并提出整改意見和建議。對需要更為深層次研究的項目,提出繼續(xù)申報下次課題建議。推動科研項目的延伸和管理水平。科技項目結(jié)題工作流程如圖4所示。
科研管理人員在這個過程中,了解項目基本情況和項目評審的基本過程,積極配合上級主管部門對項目進行評審工作。
圖4 科技項目結(jié)題工作流程
3.其它工作管理流程
3.1科研協(xié)作合同管理流程
在科技項目整個過程中,外協(xié)是一個重要過程。外協(xié)包括:科研、實驗測試、工程、施工、購買軟件、設備加工等。必須有一個完善的合理的合同管理制度和工作流程。合同管理流程分為合同書的簽訂和外撥經(jīng)費用的過程??萍脊芾聿块T不僅要了解國家的法律法規(guī),還要了解科技研究的工作過程,有為單位、科研人員負責的工作態(tài)度,按要求組織好合同的簽訂活動。合同管理流程如圖5所示。
圖5 科研協(xié)作項目合同管理流程
3.2科技獎項申報工作流程
科技獎項的申報是科技項目成果的重要體現(xiàn)。一方面可以充分調(diào)動科研人員積極性和創(chuàng)新能力,推動科技項目出成果、出人才、出效益。另一方面加快科技成果轉(zhuǎn)化,整合和集成重要科技成果,擴大科技成果的應用前景。每年國家、省、部、局、院和專業(yè)協(xié)會開展各類的科技獎申報工作,科研院所應遵循“公平、公正、公開”的原則,確保申報質(zhì)量。研獎項申報的科技獎項申報工作流程如圖6所示。
3.4 質(zhì)量安全管理體系認證審核流程
為達到科技項目承擔單位資質(zhì)的要求,應開展GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》和GB/T 28001-2011《職業(yè)健康安全管理體系要求》認證審核,以促進單位質(zhì)量管理科學化、制度化、規(guī)范化,整體提升質(zhì)量、安全管理水平。質(zhì)量安全管理體系認證審核工作流程見圖7。
圖7 質(zhì)量安全管理體系認證審核流程
4.與時俱進,創(chuàng)新管理思路
科研院所做好科技管理必須從五個方面入手:分別是管理理念、管理結(jié)構(gòu)、工作流程、管理的手段和人。管理理念是單位追求的目標,一個明確的目標,決定了管理的內(nèi)容和管理的效果,采取相適應的管理結(jié)構(gòu)和架構(gòu);工作流程和制度好比法律,可以起到強制性的作用;科研管理部門制訂制度的目的是規(guī)范、指導員工的行為,制訂工作流程是明確自己行為過程。隨著社會的不斷發(fā)展,科技的不斷進步,為了科研院所的學科建設能適應新形勢,需要我們科研院所與時俱進,不斷改進管理思路。
作為科研管理人員,是科技管理是一門綜合性學問,涉及社會科學、自然科學領域、專業(yè)知識、國家法律法規(guī)等等。為了與時俱進、管理創(chuàng)新,管理規(guī)范化,搞好科研院所的科研管理工作。第一,要關注世界科技發(fā)展的動向,積累各方面的知識,學習新科技管理理論和技術方法,增加遵守法律法規(guī)意識。第二,在科研工作過程中,做合作單位、研究處室、項目組、各部門之間的“調(diào)合劑”、“劑”。第三,必須要加強服務意識、事業(yè)心和責任感,善于學習,不斷提高自身素質(zhì),針對單位的實際問題,實現(xiàn)科技管理的制度創(chuàng)新,制定切實可行的管理規(guī)定,對科研事業(yè)的發(fā)展起到推動作用。
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論文關鍵詞: 科技;管理;機制改革
論文摘要: 文章分析了目前我國科技管理體制存在的相關問題,并提出完善創(chuàng)新科技管理體制等舉措。
引言
科技管理是通過科技計劃項目的組織、控制、領導等系列工作,整合并有效利用各方面資源,以實現(xiàn)預期目標的過程.它關系到科技政策能否得到認真正確貫徹,科研機構(gòu)和隊伍的潛力能否充分發(fā)揮,科技規(guī)劃、計劃能否順利實現(xiàn)。因此,我國先后出臺了《國家科技計劃管理暫行規(guī)定》、《國家科技計劃項目承擔人員管理的暫行辦法》、《科技評估暫行辦法》、《科學技術評價辦法》、《關于國家科技計劃管理改革的若干意見》等辦法,旨在提高我國科研管理水平,為自主創(chuàng)新工作提供良好培育土壤,構(gòu)建創(chuàng)新型國家。然而,受到傳統(tǒng)管理理念與方式的制約,我國科技管理體制目前仍存在一些深層次問題有待解決。只有逐步探索、研究和解決好科技管理中出現(xiàn)的問題,走一條適合自主創(chuàng)新的科技管理之路,我國的科技與經(jīng)濟發(fā)展才會有一個更健康、穩(wěn)定的發(fā)展基礎。
1科技管理體制改革的重要性
隨著創(chuàng)新型國家的發(fā)展戰(zhàn)略定位,自主創(chuàng)新成為我國實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式轉(zhuǎn)變的核心推動力。在構(gòu)建以企業(yè)為主體、產(chǎn)學研緊密結(jié)合的技術創(chuàng)新體系的過程中,在現(xiàn)有機制下,政府要為自主創(chuàng)新搭建平臺,其中的重要舉措之一就是科技管理體制的改革與創(chuàng)新。
2科技管理體制存在的問題
2.1頂層體制設計有待優(yōu)化
當前我國在科技管理機制上,沒有突破傳統(tǒng)的計劃管理模式,行政色彩濃厚,體制性的障礙仍是制約科技發(fā)展的“瓶頸”。如條塊分割、各自為政的局面仍然存在;沒有建立起適應科研和技術開發(fā)規(guī)律的研發(fā)、評價和監(jiān)管機制;對如何為科研人員創(chuàng)造良好的工作氛圍、培養(yǎng)鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境等探索不夠。結(jié)果造成科技資源分散、組織動員能力與協(xié)調(diào)能力不足,甚至影響到科技發(fā)展目標和科技發(fā)展戰(zhàn)略的實施。因此,科技宏觀管理體制亟待改革深化。
2.2科技管理工作不能滿足市場需求
我國引進市場經(jīng)濟機制,并走進全球化浪潮之中,但相比之下科技管理體制改革顯滯后。在科技資源配置中,市場機制應該充分發(fā)揮其應有的指導性作用,然而,目前科技項目的設置并未充分發(fā)揮市場經(jīng)濟規(guī)律的作用,導致項目研究開發(fā)與成果應用分離普遍,科技管理體制與市場經(jīng)濟有“脫節(jié)”現(xiàn)象。這表現(xiàn)為兩方面:一是科技成果轉(zhuǎn)化難,“走不出去”,在市場上產(chǎn)生的經(jīng)濟效益少;二是科技管理部門作為“智囊團”的作用發(fā)揮不夠,實業(yè)界與科研機構(gòu)、高校的研發(fā)聯(lián)系不夠緊密。目前,我國科技成果轉(zhuǎn)化率不到10%,而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%。我國科技成果轉(zhuǎn)化率和轉(zhuǎn)化速度遠遠低于發(fā)達國家,同時,還存在許多科技成果“含金量低”、離市場及企業(yè)要求有較大差距等現(xiàn)象.造成了我國有限科技資源的極大浪費,降低了科技進步的貢獻率,制約了我國經(jīng)濟增長方式的轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的戰(zhàn)略性調(diào)整。
2.3科技投入低,使用效率不高
根據(jù)2008年全國科技經(jīng)費投入公報結(jié)果顯示,2008年全國R&D經(jīng)費支出4616億元,R&D與GDP的比值為1.54%.這個比值較發(fā)達國家仍有相當大的距離,絕大多數(shù)發(fā)達國家的R&D經(jīng)費強度都在2%以上,以色列甚至超過4%.而且,我國科技投入管理缺乏有效的整合機制,政出多門、條塊分割,往往造成重復立項與支持不足同在、投入不足與浪費低效并存。
3科技管理體制改革的若干建議
3.1科技管理體制創(chuàng)新的發(fā)展方向
當前,隨著科技與經(jīng)濟發(fā)展的高度融合,政府科技管理活動應該遵循公共管理的規(guī)律,在行政體系、市場體系和社會資源3個維度上考慮定位,對宏觀、中觀和微觀3個不同層面上的科研活動分層管理,并依據(jù)不同區(qū)域的資源突顯地方特色,建立與社會主義市場經(jīng)濟相適應、符合中國國情的科技管理體制。具體來說,科技管理體制的創(chuàng)新就是要厘清創(chuàng)新要素和創(chuàng)新資源配置的多方關系,例如政府、企業(yè)、高校、研究機構(gòu)等行為主體之間的相互作用,通過觀念轉(zhuǎn)變、科學引導、激勵機制等舉措,整合創(chuàng)新資源,形成創(chuàng)新價值鏈,建立層次分明、結(jié)構(gòu)合理、分工合作、聯(lián)系緊密的創(chuàng)新體系。
3.2具體措施
3.2.1創(chuàng)新科技管理觀念,轉(zhuǎn)變政府職能
科技要創(chuàng)新,科技管理必須創(chuàng)新;科技管理創(chuàng)新,科技管理理念必須首先創(chuàng)新?,F(xiàn)有科技管理主要思路仍是決策權與執(zhí)行權一體,政府科技部門一方面負責科技投入的規(guī)劃、計劃、使用方向,一方面安排項目經(jīng)費的預算決策,甚至肩負科技投入經(jīng)費使用的監(jiān)督職能,容易造成科研經(jīng)費的浪費、科技項目與市場需求脫節(jié)。只有轉(zhuǎn)變這種管理思路,才能轉(zhuǎn)變政府職能,應該建立決策、執(zhí)行和監(jiān)督三方分立的科技投入管理機制。
首先,是決策權和執(zhí)行權的分離。建議參考國外科研體制,成立基金管理委員會具體負責項目的管理,包括經(jīng)費預算與分配,遵照公開、公平、公正的原則,進行項目的審批、管理和組織實施。這樣,科技管理部門從日常的繁重的項目管理事務性工作中剝離出來,從而可以有更多的時間、更多的精力,實施一線調(diào)研,深入思考各領域科技計劃和科技投入使用的合理性及效率.同時建立健全國家科技決策咨詢機制,讓來自政府、科技界、經(jīng)濟界、企業(yè)界及其他相關領域的戰(zhàn)略專家提供科技發(fā)展戰(zhàn)略和科技政策方面的決策咨詢,從而更準確地把握地方創(chuàng)新資源與宏觀發(fā)展趨勢,更科學地設置項目計劃,成功引導科研發(fā)展方向。
其次,是建立多層次的監(jiān)督問責機制。應由基金管理委員會負責具體項目的評估,并評價與監(jiān)督項目承擔者的信用,依法處理各種違規(guī)行為.再由政府科技部門、科研機構(gòu)、高校等科研部門共同監(jiān)督、考核基金管理委員會的項目經(jīng)費使用情況和使用效益,促使基金委提高項目的篩選、管理和轉(zhuǎn)化水平。
3.2.2構(gòu)建激勵與約束機制,建立合理的人才評價機制
目前,科研單位對科研人才的評估、考核存在簡單量化的傾向,也是導致科研工作脫離國民經(jīng)濟與社會發(fā)展需要的重要因素之一??萍脊芾聿块T應該在建立合理的薪酬制度基礎上,建立完善的激勵機制和約束機制,從而實現(xiàn)合理、科學的人才評估,切實推動科研人才的積極性與主動性.激勵機制和約束機制是科研管理過程中的最基本的制度安排,其目的是雙管齊下、獎罰分明,對科研勞動及成果進行獎勵和褒貶,從而調(diào)節(jié)和控制科研人員的行為,充分發(fā)揮其積極性和創(chuàng)造性,提高科研管理水平。值得重視的是,雖然科技部門、科研單位正日益重視激勵制度的構(gòu)建,但是容易忽視個體差異性.按照馬斯洛的需求層次論,需求是人類內(nèi)在的、天生的、下意識存在的,而且是按先后順序發(fā)展的,滿足了的需求不再是激勵因素。因此一些部門如果沒有考慮人才的工作特征和需求的差異性,“一刀切”地對所有人采用同樣的激勵手段,難以達到預期的效果。
3.2.3推動精細化管理,倡導成果轉(zhuǎn)化后的“售”后服務
確立全面、規(guī)范的制度體系是成功實施科技管理的重要前提。這里我們可以借鑒國外企業(yè)先進的精細化管理體系。精細化管理的前提是充分重視和抓好科技管理制度建設,把精細化管理理念體現(xiàn)到制度化的文件中去,指導各項工作的開展,努力做到因為有制度規(guī)定而確保精細化管理不因人員變動而不再精細,并且不斷把逐漸形成的好的做法、經(jīng)驗,進行整理、提煉,以補充和完善現(xiàn)有的制度,從而保證科技管理活動的有序開展、可持續(xù)發(fā)展。實踐中,只有關注細節(jié)服務、加強細節(jié)管理,才能真正做到精細化管理.只有不斷從細節(jié)中提煉經(jīng)驗、完善制度,才能讓管理水平的提高有一個從細節(jié)到全盤、再由全盤到細節(jié)、再全盤這樣一個螺旋式循環(huán)往復上升的過程。
4結(jié)論
從總體上看,我國目前科技管理體制存在的問題,在很大程度上是由于舊制度遺留問題以及制度變遷引起的。但是,作為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分,科技管理體制必須克服體制、理念上的束縛,在新的環(huán)境下改革和創(chuàng)新,從管理理念、政府職能、激勵機制、人才體制、精細管理等方面著手,為基礎研究、技術研發(fā)和科技人才成長提供自由的土壤,形成各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系和有效互動的社會系統(tǒng),形成激勵企業(yè)、高校和科研機構(gòu)自主創(chuàng)新的體制機制和利益導向,為我國的自主創(chuàng)新提供制度保障。
參考文獻
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一、完善科技管理體制、制訂長遠科技發(fā)展戰(zhàn)略
科技管理體制改革是我國經(jīng)濟體制改革的重要組成部分。對農(nóng)業(yè)科技發(fā)展需要從戰(zhàn)略的高度做出 再瞻性的部署,打破條塊分割的科技管理體制,加強和完善農(nóng)業(yè)科技管理的立法和執(zhí)法,有效地保護知識產(chǎn)權,重獎取得重大成果轉(zhuǎn)化效益的單位和個人。建立科技成果轉(zhuǎn)化過程中的公共資源保障機制,完善技術市場與資本市場。同時,必須將農(nóng)業(yè)科研投入放在公共財政支持的層面,把對農(nóng)業(yè)科研的投入看成不斷增長的公共需求和維持農(nóng)業(yè)續(xù)、健康發(fā)展的內(nèi)在動力。制訂長遠科技發(fā)展戰(zhàn)略不僅是農(nóng)業(yè)濟長期持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要保障,也是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科技發(fā)展的在要求。國家農(nóng)業(yè)、科技主管部門和地方都要從長遠出發(fā),對業(yè)科技工作做出合理規(guī)范,形成三個層次力量最優(yōu)配置,為我轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供廣闊空間。
二、進一步貫徹科教興農(nóng)戰(zhàn)略、加快農(nóng)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化
科技成果轉(zhuǎn)化是科學技術發(fā)展的一個永恒主題,也是至今我國在這方面尚無滿意答案的現(xiàn)實難題??萍汲晒蛏a(chǎn)力的轉(zhuǎn)化,涉及到不同階段的發(fā)展過程。宏觀看,科技成果轉(zhuǎn)化是由科技給、轉(zhuǎn)化、需求和科技環(huán)境系統(tǒng)等構(gòu)成的大系統(tǒng),其運行要求立、健全相關的動力機制、收益分配機制、約束機制、激勵機制調(diào)控機制等。微觀看,科技成果的轉(zhuǎn)化包括實驗室研究、中間試驗、工業(yè)性實驗、工廠化生產(chǎn)等環(huán)節(jié)。因此,必須規(guī)范高校、科研院所科研和成果轉(zhuǎn)化銜接體系,實施高校、科研院所與企業(yè)和地方的科技聯(lián)姻,動員各類農(nóng)科教研機構(gòu)和私營企業(yè)參與多元化農(nóng)技推廣服務體系??萍嫉难邪l(fā)必須依照市場經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律運作,以生產(chǎn)的實際需要為契機,而且科技成果也只有在轉(zhuǎn)化為產(chǎn)力時,才能為社會增加更多價值。企業(yè)可以憑借自身優(yōu)勢,開展新產(chǎn)品、新技術、新工藝、新設備的研發(fā)和引進,成為創(chuàng)新的主體和技術推廣的載體??蒲袡C構(gòu)、龍頭企業(yè)和農(nóng)民要形成密切利益共同體,使其成為教學與科研成果的孵化器,優(yōu)良品種推廣的生產(chǎn)基地,有效發(fā)揮科技輻射、帶動效應。
三、提高農(nóng)業(yè)科技人才素質(zhì)、完善農(nóng)業(yè)人才市場
要加快農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的步伐,教育是基礎、科學是關鍵、人才是核心。擁有多少受過高等教育和專業(yè)知識培訓的高素質(zhì)人才,如今已成為國際通用的衡量國家競爭力強弱的標準,而科技人才、管理人才及中介人才是科學技術成果轉(zhuǎn)化的載體,只有這些人才的密切配合,才能實現(xiàn)政、企、校、研、資”多維互動。因此,必須要建立和健全以知識產(chǎn)權為資本的入股機制,切實加強知識資本在科技創(chuàng)新中的地位,降低知識資本準入門檻。同時,有條件的地方政府應建立地方人才儲備庫,并將其作為一種長效機制穩(wěn)定下來高校與科研院所應該為地方造就一支有文化、懂技術、善管理會經(jīng)營的新型農(nóng)民:在成人教育中定向地為急需農(nóng)業(yè)人才的中西部貧困地區(qū)培訓大?;虼髮R陨系募夹g人員;實施遠程教育和各種專業(yè)講座,及時地把各種最新的農(nóng)業(yè)科技信息傳播到農(nóng)業(yè)地區(qū);農(nóng)業(yè)高校要設立農(nóng)業(yè)推廣碩士點,定單式地為基層培養(yǎng)農(nóng)技推廣人員;地方政府也要為農(nóng)技推廣人員提供各種條件,避免人才流失現(xiàn)象的發(fā)生。這樣才能真正地在我國建立人才激勵要素流動、市場選擇的新機制,形成市場化、網(wǎng)絡化、信息化和制度化的多維互動的創(chuàng)新模式,促進我國農(nóng)業(yè)的跨越式發(fā)展。
四、改革農(nóng)業(yè)推廣機制、完善農(nóng)業(yè)推廣體系
加強改革和完善農(nóng)技推廣體系,是決定現(xiàn)代農(nóng)業(yè)體制改革成敗的關鍵。在我國,傳統(tǒng)意義上的農(nóng)技站早已變成了只有部門、沒有人員或只有機構(gòu)、沒有作用的空架子或純營利機構(gòu)?,F(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟發(fā)達國家的成功經(jīng)驗告訴我們:農(nóng)業(yè)要發(fā)展,基層推廣站的作用是不容置疑的,建設好現(xiàn)代意義的農(nóng)業(yè)推廣體系將是最終解決 “三農(nóng)問題”的關鍵。我國現(xiàn)行農(nóng)技推廣體系不僅無法適應市場經(jīng)濟體制,也無法應對加入WTO后世界農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易對我國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟帶來的沖擊,因此應在確保農(nóng)技推廣體系穩(wěn)定的前提下,深化體制改革,建立適應新形勢的農(nóng)技推廣服務體系。加強農(nóng)技推廣體系建設不能單純以追求經(jīng)濟效益為目的,而應以社會利益最大化為目標。各地應從實際出發(fā),深層次地發(fā)掘地方農(nóng)業(yè)發(fā)展?jié)摿?提高農(nóng)產(chǎn)品的科技含量與市場準入門檻,提升農(nóng)產(chǎn)品在國際市場上的競爭力,幫助農(nóng)民抵御各種風險。
五、建立現(xiàn)代信息平臺、實現(xiàn)農(nóng)業(yè)科技“高速公路”
科技信息平臺是指綜合社會業(yè)已存在的科技與信息,為快速合理地利用科技資源提供 一個可供隨時查詢利用的信息資源庫,為建立農(nóng)業(yè)數(shù)字信息“高速公路”,實現(xiàn)資源共享,應在各縣建立以農(nóng)業(yè)部門牽頭的科技信息服務體系,包括建立農(nóng)業(yè)科技“l(fā)10”系統(tǒng)和專家?guī)?要切實轉(zhuǎn)變政府觀念,合理設置農(nóng)業(yè)管理和服務機構(gòu)完善農(nóng)業(yè)科技管理體制,避免多頭管理和相互推委、扯皮現(xiàn)象發(fā)生;還要借鑒國外先進經(jīng)驗,籌建高水準的農(nóng)業(yè)情報信息體系組建統(tǒng)一的農(nóng)業(yè)預警機制。平臺的建立單純依靠行政部門無疑是不夠的,沒有廣泛非行政力量參與是不可想象的,因此政府應該推動、整合現(xiàn)有資源,采取多媒體信息交流手段,抓好農(nóng)業(yè)基礎建設、技術開發(fā)和科技服務工作,即科技的產(chǎn)前、產(chǎn)中與產(chǎn)后三階段的管理,實現(xiàn)經(jīng)濟效益和技術效益的雙贏。
進入新世紀,新科技革命蓬勃發(fā)展,科技與經(jīng)濟全球化進程明顯加快,國際競爭更趨激烈,科技進步將成為提高國民經(jīng)濟整體素質(zhì)和增強綜合競爭力的決定性因素??萍紝r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的貢獻率成為農(nóng)業(yè)比較優(yōu)勢的重要組成部分,政府應當從宏觀上總體把握現(xiàn)代轉(zhuǎn)型農(nóng)業(yè)發(fā)展的全局,全面把握好農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化改革的歷史性機遇,勇于開拓創(chuàng)新,構(gòu)造與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展相適應的農(nóng)業(yè)科技新體系,為建設一個生機盎然的和諧社會主義新農(nóng)村服務。
參考文獻:
中國的科技管理包括兩個內(nèi)容:一是科技事業(yè),二是科技市場。盡管科技體制向市場化方向努力改革,但是政府依然全程參與科技市場中的技術創(chuàng)新、技術轉(zhuǎn)換,參與企業(yè)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新環(huán)境建設等的各個環(huán)節(jié)和各個領域。一方面,科技事業(yè)管理中事業(yè)管理與市場采購關系模糊;另一方面,政府通過科技計劃向有關研究機構(gòu)和企業(yè)非市場化配置公共資源,打亂了政府、企業(yè)、科研機構(gòu)之間市場化配置資源的體制與機制。
1.科技事業(yè)管理運行機制紊亂
政府對科技事業(yè)的管理,主要是在基礎學科研究、公共服務領域的技術創(chuàng)新、創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境建設、科技普及推廣等方面進行組織領導。在我國科研機構(gòu)市場化改革以后,科技經(jīng)費分類管理,科研機構(gòu)分類改革,政府資源配置主要通過部分事業(yè)性撥款和合同采購等形式,由此形成科技事業(yè)發(fā)展中市場化配置資源的體制機制。但是市場化運行機制在實踐過程中被扭曲,主要表現(xiàn)在:一是科研經(jīng)費雙機制混合運行。政府在公益性事業(yè)單位和基礎性事業(yè)單位采取全額或部分撥款,其他經(jīng)費則通過科技研究項目招標、科技成果采購等方式進行分配,即市場化配置資源。在具體實施中,一方面較多應用最低成本招標原則,另一方面繼續(xù)采用三公經(jīng)費審核制度,形成了科研經(jīng)費雙機制混合運行狀態(tài),市場化配置資源的路徑被扭曲。二是科技資源配置流程的大數(shù)據(jù)管理和市場化監(jiān)督機制缺失,導致公共資源配置不公平。一方面,在沒有科技管理大數(shù)據(jù)支持的條件下,由于信息不對稱(信息局部性公開或信息向部分對象公開)以及科技信息公開流程斷裂或立項程序倒置(因人立項),科技管理在嚴格的行政監(jiān)督下同樣可以導致不公平。另一方面,立項欄目中關于科研項目的技術創(chuàng)新和市場價值部分均由科研工作者或科研組織提出,科技研究價值沒有評價標準,也沒有社會參與的評價程序,政府在這樣的情況下進行科技資源配置難免無效。另外,政府用于科技支持的金融資金市場化運行,成為科技部門體外資源,資金的配置缺乏公平保障。三是政府在科技成果采購中形成主體缺位。政府因科技投入而成為科研成果購買者,但在20世紀90年代的科技體制改革后逐漸形成了“政府放棄知識產(chǎn)權,將其全部交給科技研究機構(gòu)(或部分獎勵給個人)”的狀態(tài)。政府退出科技成果的直接購買角色,也淡化了其在基礎科學、公共技術等成果推廣和科技普及的角色,科技的事業(yè)性因此模糊;科研機構(gòu)或科研人員成為科研市場的主角,技術研究與社會需求逐步脫節(jié)(程志波,2013)。四是科研管理機構(gòu)和科研人員將科技成果價值異化。政府管理部門依托科技人員評職稱、年終考核等需要省部級科技成果的實用需求,將科研成果價值異化,科研人員被迫應標。有的管理部門無止境地要求系列成果,如社科基金項目、政府決策咨詢課題管理中要求課題成果報告、署名資金方的論文、具有領導批示的決策建議等成果,科研人員苦不堪言;有的部門不重成果,社會科學項目“紙上畫畫、墻上掛掛”,自然科學項目虛擬實驗數(shù)據(jù);成果鑒定程序化傾向嚴重,激勵科研人員與管理人員之間的灰色交易??蒲猩鷳B(tài)日益惡化。
2.政府在科技市場管理中參與科技資源市場化配置
中國科技體制改革進程中完成的一個重要改革就是將從事應用技術研究的機構(gòu)、人才等科技資源轉(zhuǎn)出事業(yè)體制,成為市場化的資源,按照以企業(yè)為主體的市場需求進行配置利用。政府將相關資源按照市場方式配置給科研機構(gòu)、企業(yè),同時也組織企業(yè)與科研單位的結(jié)合。近十年來一直提倡企業(yè)為主體,由企業(yè)根據(jù)市場需求配置科研資源,政府在資金資源、科技創(chuàng)新平臺資源等方面給予協(xié)助。但是,首先政府配置資金傾向于科研院所的情況并沒有逆轉(zhuǎn);其次即使資金配置的方式采取了招標方式,實現(xiàn)了市場化,但科技知識產(chǎn)權歸屬企業(yè),是無償配置,造成政府在科技市場中配置資源的非市場性(事業(yè)性)和不公平性;最后,政府在科技創(chuàng)新體系中配置眾多公共資源的效率不高(王楓云,2013)。具體表現(xiàn)如下:一是地區(qū)市場對科技需求不足和科技計劃項目與科技市場需求不符。根據(jù)有關研究,大多數(shù)地區(qū)處于市場對科技內(nèi)在需求較發(fā)達地區(qū)滯后的狀態(tài);科技創(chuàng)新計劃由政府科技主管部門編制、執(zhí)行,多年來科技管理部門將科技計劃項目編制內(nèi)置于科技管理部門內(nèi)部,市場機制無法參與到科技立項的過程中,由于政府部門對行業(yè)技術體系了解不夠全面,對國際技術當前和未來走向、行業(yè)技術發(fā)展生態(tài)不夠了解,導致政府投入的應用科技研究與市場需求脫節(jié),技術轉(zhuǎn)換率偏低。二是政府對科技資源的事業(yè)性配置扭曲科技市場機制。目前科技資源不論配置給大專院校、科研院所還是企業(yè),都是無償配置的,科技成果要么歸宿單位,要么獎勵科研工作者個人。三是科技創(chuàng)新體系建設中政府投資公共平臺的市場針對性差、利用效率低(魏龍,2008)。在科技市場管理中,政府投資建設的公益服務性的創(chuàng)新能力平臺包括公共設備平臺、行業(yè)及企業(yè)工程技術平臺、技術檢驗檢測平臺、行業(yè)生產(chǎn)力促進基地、科技信息服務平臺、各層級的實驗室等,科技轉(zhuǎn)化服務平臺包括科技成果轉(zhuǎn)化市場推動平臺、科技孵化平臺等。但是,這些平臺對行業(yè)技術發(fā)展的針對性普遍較弱,綜合利用價值偏低,導致一方面重點產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新資源需求難以滿足,另一方面政府投資建設的平臺(或機構(gòu))普遍不能實現(xiàn)自收自支,維持其運行的壓力巨大。
3.應用科技市場中的市場化機制本身不完善
在科技體制改革中,應用科技的市場化改革是重要內(nèi)容,但是作為市場經(jīng)濟要素的知識產(chǎn)權卻沒有納入國民經(jīng)濟管理體系。主要表現(xiàn)在:一是在國民經(jīng)濟核算管理中,一方面不認可知識產(chǎn)權的無形價值,在會計核算中資產(chǎn)權益的形態(tài)只有現(xiàn)金和實物兩類,沒有知識產(chǎn)權。目前,知識產(chǎn)權權益是通過其他資本權益并以隱形贈送方式得以實現(xiàn)的,或者可描述為:資金方先購買技術使用權,技術方用所得資金與資金方形成共同投資,實現(xiàn)知識產(chǎn)權的市場化參與。另一方面,科技創(chuàng)新價值得不到認可,科技投入又作為費用進行管理,再加上創(chuàng)新的風險性和科技創(chuàng)新形成生產(chǎn)經(jīng)營收益的滯后性,嚴重阻礙了業(yè)科技創(chuàng)新欲望。二是盡管國家定義科技是“第一生產(chǎn)力”,但是因為國民經(jīng)濟核算管理不認可知識產(chǎn)權,因此在金融制度上也無法確立知識產(chǎn)權的信用能力,進而不能給予資金資源的配置(吳翌琳等,2013;永勝,2013)前與知識產(chǎn)權相匹配的金融資本都被稱為是“天使資金”,資金方無償?shù)刈尪刹糠仲Y產(chǎn)權益,等到知識產(chǎn)權創(chuàng)造收益以后再溢價退出股權獲取利益。由于投入一方面要承擔技術風險和資產(chǎn)信用風險,因此多以基金方式運行,也被稱為“天使基金”。三是知識產(chǎn)權在市場上的流動性差。這主要是由于知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的風險、資金方在與知識產(chǎn)權的配置中必須讓渡資產(chǎn)權益、購買主體必須整體購買(知識產(chǎn)權沒有進行市場化的價值分割)三方面原因所致。
二、科技體制改革的基本思路
鑒于以上問題,必須積極推進科技資源市場化配置的機制與制度,其基本思路是:確立政府科技事業(yè)管理與和應用技術市場雙軌運行體制。在科技事業(yè)管理中,重點推進事業(yè)撥款和合同采購雙軌并行機制,糾正合同采購的事業(yè)經(jīng)費審核制度;在應用科技市場中,確立以知識產(chǎn)權證券化為關鍵的市場化配置資源的運行機制。市場化配置資源的科技體制改革重點是:優(yōu)化事業(yè)性科技管理的市場化配置資源的機制;調(diào)整政府對應用技術創(chuàng)新轉(zhuǎn)換的促進方式,提高政府資源配置對科技創(chuàng)新的引導作用;在現(xiàn)有核算體系下,推進知識產(chǎn)權證券化交易市場體系建設,提高知識產(chǎn)權流動性,提高知識產(chǎn)權與其他資源的對接能力;逐步建立國民經(jīng)濟管理體系中的知識產(chǎn)權核算制度,并建立金融對知識產(chǎn)權的服務制度;最終形成管理體制與運行機制的系統(tǒng)改革,建立市場化配置資源的科技管理體制與機制。
三、市場化配置科技資源的實現(xiàn)方式具體地
一是建立市場化配置資源的信息環(huán)境,推進科技創(chuàng)新價值評價制度、知識產(chǎn)權國民經(jīng)濟核算制度建設,為政府市場化配置資源和其他市場經(jīng)濟要素與知識產(chǎn)權對接提供信息基礎;二是建立和完善政府在科技事業(yè)管理中市場化配置公共資源的運行機制,以政府招標方式市場化采購基礎研究和公共技術研究,實現(xiàn)科技創(chuàng)新服務由政府投資向政府采購的制度轉(zhuǎn)換;三是政府在推進科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中,以貸款貼息、政府擔保、成果獎勵、科技投入抵扣稅收、科技產(chǎn)業(yè)減免稅收等多方式,分層次推進關鍵應用技術和一般應用技術的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化;四是建立和完善應用技術的市場運行機制和環(huán)境,建立知識產(chǎn)權證券化流動制度、知識產(chǎn)權貸款金融許可制度、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化風險擔保管理制度,擴大知識產(chǎn)權與其他經(jīng)濟要素的結(jié)合能力和知識產(chǎn)權的流動能力。最終形成市場化配置資源的科技管理體制大格局。
1.建立市場化配置科技資源的基礎條件
(1)建立科技創(chuàng)新價值及科技創(chuàng)新風險的專業(yè)化、市場化評估機制。一是確立評估對象和環(huán)節(jié),重點包括科技立項的技術及市場價值評估,科技結(jié)項的技術與市場價值評估,以及社會科技創(chuàng)新技術、設備、產(chǎn)品的市場價值及風險評估。二是建立完善評估機構(gòu)組織體系。當前技術評估機構(gòu)職業(yè)素質(zhì)和規(guī)模遠遠跟不上發(fā)展需要,因此要采取鼓勵政策,吸引國外機構(gòu),加強專業(yè)技術經(jīng)濟評級的專業(yè)培訓,激勵評估機構(gòu)發(fā)展,形成科學的評估機構(gòu)組織體系。(2)建立科技資產(chǎn)化財務管理制度??萍脊芾聿块T組織對企業(yè)的科技研究和創(chuàng)新能力、創(chuàng)新服務建設以及研究項目進行評估,對最終創(chuàng)新價值進行認定,并進入企業(yè)資產(chǎn)報表,納入企業(yè)資產(chǎn)管理,擴大企業(yè)資產(chǎn)總量,提升企業(yè)的資產(chǎn)信用。(3)建立科技資產(chǎn)化的金融及非金融服務制度。建立專業(yè)銀行、專業(yè)信托、專業(yè)基金、專業(yè)擔保等金融及非金融服務體系,逐步消除金融及非金融服務對科技創(chuàng)新及轉(zhuǎn)化的風險排斥。
2.建立政府在科技管理中市場化配置公共資源的運行機制
(1)明確政府科技管理的職責內(nèi)容。明確科技管理部門對基礎研究、公共服務領域技術創(chuàng)新的發(fā)展職責,對科技創(chuàng)新服務體系的分類管理職責,對應用技術市場的計劃指導、發(fā)展鼓勵職責。(2)建立基礎研究和公共服務領域的技術研究市場化采購機制。在堅持現(xiàn)有政府科技采購“價格總量包干、質(zhì)量優(yōu)先”原則的基礎上,合理預算項目成本和預測科技創(chuàng)新價值,確定合理的價格總量與結(jié)構(gòu),結(jié)余歸己,不再按照三公經(jīng)費進行全額審計,并嚴格科技成果質(zhì)量驗收程序;建立政府采購的風險分擔機制,實施科技經(jīng)費分段撥付制度,項目預算費用定期撥付,項目創(chuàng)新收益根據(jù)項目驗收情況具體處理,不合格項目不支付創(chuàng)新收益;同時,科技成果的知識產(chǎn)權歸政府所有,政府獎勵科技人員部分占有知識產(chǎn)權。(3)建立科技創(chuàng)新服務體系建設資源的市場化配置機制。應實現(xiàn)公共服務平臺的市場化建設、社會化采購服務以及政府補貼配套。所有生產(chǎn)力促進中心、行業(yè)工程中心、各級工程技術研究中心、科技孵化基地等公共服務平臺,盡可能依托服務需求最大的企業(yè)或社會資本投資,對社會有償服務,同時,政府采用合理的模式對供需雙方進行財政補貼。(4)建立應用技術創(chuàng)新的鼓勵和獎勵機制。主要包括:對應用技術創(chuàng)新中的銀行貸款進行貼息及風險擔保,對應用技術創(chuàng)新成果進行獎勵,對科技投入實施稅收抵扣,對科技產(chǎn)業(yè)減免稅收等,支持鼓勵應用技術的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化。本文來自于《西部論壇》雜志。西部論壇雜志簡介詳見
3.建立應用技術創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的市場機制