時間：2023-07-12 16:49:38
導(dǎo)語：在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新；金融
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是影響各國經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。自20世紀(jì)70年代以來， 隨著中小企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中地位的提高和作用的不斷加強(qiáng)， 各國政府重視和加強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)振興， 已成為一種普遍趨勢。由于歷史和體制等原因， 我國中小企業(yè)的素質(zhì)普遍偏低， 創(chuàng)新能力明顯不足。積極推動中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新， 能有效提高我國中小企業(yè)的市場競爭力， 把握中小企業(yè)生存與發(fā)展的主動權(quán)， 推動中小企業(yè)健康、穩(wěn)定、快速發(fā)展。
技術(shù)創(chuàng)新一般是指新技術(shù)的開發(fā)或應(yīng)用， 包括產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新、工藝技術(shù)創(chuàng)新和高新技術(shù)創(chuàng)新。根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD) 的長期跟蹤研究， 中小企業(yè)的技術(shù)狀況大致可以分為三大類:(1) 技術(shù)開發(fā)者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的1-3%。包括專門的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和與高技術(shù)相關(guān)的工程咨詢、技術(shù)咨詢公司。這類機(jī)構(gòu)通常規(guī)模較小、企業(yè)存續(xù)時間較短。(2) 技術(shù)領(lǐng)先使用者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的10-15%。其中部分公司本身具備有效的研究開發(fā)能力， 能夠依靠本身的力量來實施或使用新技術(shù)；其他公司的研究開發(fā)能力則較弱， 主要依賴外界的技術(shù)支持。(3)技術(shù)跟隨者。這類機(jī)構(gòu)約占中小企業(yè)總數(shù)的80-85%，是中小企業(yè)的主要部分。這類機(jī)構(gòu)相互之間在規(guī)模、管理、技術(shù)等方面的差異很大，絕大部分分布在低技術(shù)制造行業(yè)。
改革開放以來，中小企業(yè)成為支撐江蘇GDP快速增長的一支舉足輕重的力量，其發(fā)展倍受關(guān)注，但融資困境一直是阻礙個私經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步健康發(fā)展的絆腳石。本文通過分析江蘇中小企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀及制約其技術(shù)創(chuàng)新因素的基礎(chǔ)上，尋找金融支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑，建立中小企業(yè)金融支持體系。
一、 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀
隨著江蘇經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，江蘇的中小企業(yè)經(jīng)營范圍日益擴(kuò)大，遍及工業(yè)、農(nóng)業(yè)、運(yùn)輸、科研、信息、文化、商業(yè)服務(wù)等諸多領(lǐng)域，新興成長的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)成為私營經(jīng)濟(jì)較快增長的亮點。據(jù)統(tǒng)計，截止到2005年年底，[1]全省個體私營企業(yè)總數(shù)230萬戶，其中私營企業(yè)50萬家，注冊資本7400多億元，就業(yè)人數(shù)突破1000萬人，上交稅收增長幅度比全省平均水平高10個以上百分點。全省鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增加值總量達(dá)7000億元，比上年增長27%；實現(xiàn)利稅總額2162億元，增長27.9%；固定資產(chǎn)投入4000億元以上，增長30%多。全省規(guī)模以上中小企業(yè)數(shù)將達(dá)到33000個，銷售收入將達(dá)到22000億元，增長30%以上，占全省規(guī)模以上工業(yè)銷售收入的比重為88%；全部中小企業(yè)增加值占全省GDP的比重超過60%。在一些發(fā)展較好的市縣，個體私營經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為地方財政和稅收的主要來源。
中小企業(yè)是江蘇技術(shù)創(chuàng)新體系中的一支重要力量，政府先后出臺了一系列鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策，并積極采取各種措施促進(jìn)中小企業(yè)技，在此推動下，江蘇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新取得了較快發(fā)展，據(jù)省社科院的一項調(diào)研，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果約占全省的2/5。近5年來江蘇中小企業(yè)開發(fā)的市級以上新產(chǎn)品達(dá)1萬多個，并出現(xiàn)以下特點：
（一）民營企業(yè)已成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體。2004年，我省各地科技局、國家級高新區(qū)管委會和有關(guān)單位積極加大國家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金項目的組織推薦力度。經(jīng)科技部、財政部審查，我省有105個項目入選，獲得7010萬元的資金扶持。截止2004年，我省累計有629個項目被列入國家科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，累計獲得45442萬元的資助。
（二）高新技術(shù)開發(fā)區(qū)成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的“沃土”。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)建設(shè)成效顯著，成為全省新的經(jīng)濟(jì)增長點。全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)進(jìn)區(qū)企業(yè)達(dá)19366家，其中經(jīng)省認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)870家；累計利用外資129.68億美元；全年實現(xiàn)技工貿(mào)總收入5850億元、區(qū)內(nèi)生產(chǎn)總值1338億元、利稅494億元、財政收入193.7億元、產(chǎn)品出口額254億美元，技工貿(mào)總收入、區(qū)內(nèi)生產(chǎn)總值、利稅、財政收入、產(chǎn)品出口額分別比上年增長50.93%、25.87%、38.76%、16.75%和49.41%。
（三）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新開始出現(xiàn)集群效應(yīng)。即在某一區(qū)域內(nèi)相同產(chǎn)業(yè)的企業(yè)高度集群，例如吳江的紡絲業(yè)、揚(yáng)中的低壓電器業(yè)、武進(jìn)的燈具業(yè)、丹陽的眼鏡業(yè)南通的繡品業(yè)等，充分的競爭壓力迫使企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新，深化專業(yè)分工和社會協(xié)作，改進(jìn)產(chǎn)品和服務(wù)，從而推動了整個行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。由于地理接近，業(yè)務(wù)聯(lián)系緊，信息交流快，市場上任何重大技術(shù)創(chuàng)新，集群內(nèi)企業(yè)幾乎都會同步吸納消化這種創(chuàng)新成果，通過快速學(xué)習(xí)和模仿實現(xiàn)自身的更新和升級。
但是，總體上江蘇中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍然有待加強(qiáng)。2005年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的新產(chǎn)品產(chǎn)值中，中小企業(yè)只占46.8%，其中占企業(yè)總數(shù)90.62%的小企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值只占21.46%。這充分反映了中小企業(yè)整體素質(zhì)不高，產(chǎn)品檔次偏低，經(jīng)濟(jì)效益差的現(xiàn)狀。據(jù)國家對365家小企業(yè)的1157種主導(dǎo)產(chǎn)品情況的分析產(chǎn)品的平均生命周期為12.73年比國有大中型企業(yè)的10.5年還高出2.23年。其中70年代之前投產(chǎn)的產(chǎn)品有293種占25.32%。若按產(chǎn)品水平劃分達(dá)到80年代末期或90年代水平的產(chǎn)品有752種，占67%，其余1/3的產(chǎn)品處于80年代初期以前的水平[2]。因此加快中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新刻不容緩。
二、 制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的因素
中小企業(yè)因資金來源、技術(shù)人員、技術(shù)條件和外部環(huán)境等種種因素的制約， 使得他們在技術(shù)創(chuàng)新方面產(chǎn)生了許多障礙和種種困難， 尋找和研究這些制約因素對于促進(jìn)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動具有很大的意義。
（一）資金來源不足。資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙之一， 既包括市場融資的困難， 也包括政府支持的力度不夠。從市場融資來看， 直接融資包括發(fā)行股票和公司債券， 間接融資是從銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款。目前， 我國比較活躍的中小企業(yè)絕大多數(shù)是民營企業(yè)或股份制企業(yè)， 由于國家證監(jiān)會對中小企業(yè)上市資格有嚴(yán)格的規(guī)定， 發(fā)行債券成本又很高，直接融資難度很大， 向國有銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款， 正門難入， 邊門交易成本很高， 其結(jié)果是很多中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中， 實質(zhì)上很難從資本市場或金融機(jī)構(gòu)獲得足夠的資金， 只能憑借個人的積蓄或者很高的成本和風(fēng)險從非正式的資金市場獲取資金。
（二）技術(shù)設(shè)備落后，創(chuàng)新基礎(chǔ)條件較差。統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，江蘇規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中大、中、小企業(yè)的人均固定資產(chǎn)分別為20.43萬元8.65萬元和5.00萬元，小企業(yè)僅為大企業(yè)的1/4，大多數(shù)中小企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和裝備水平較為落后，技術(shù)含量低，資源浪費(fèi)大，產(chǎn)品缺乏競爭力。由于資本少，融資難，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)十分薄弱。國務(wù)院發(fā)展研究中心的調(diào)查顯示，由于沒有資金更新設(shè)備或進(jìn)行技術(shù)改造，全國超過半數(shù)的中小企業(yè)的，50%以上設(shè)備屬于上個世紀(jì)七八十年代水平，其中，20%以上的企業(yè)停留在上個世紀(jì)70年代的水平。[3]
（三）企業(yè)規(guī)模限制，抗風(fēng)險能力不足。由于規(guī)模限制，中小企業(yè)的產(chǎn)品品種和設(shè)計都難以適應(yīng)用戶不斷變化的需求。即使是已經(jīng)生產(chǎn)出的新產(chǎn)品，由于投資規(guī)模不足或是由于技術(shù)力量不足，產(chǎn)品的可靠性和質(zhì)量也常缺乏必要的保障，這些因素極大地限制了中小企業(yè)的新產(chǎn)品開發(fā)方面的活動空間。雖然中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資回報率一般高于大企業(yè)，但風(fēng)險往往也更多些。原因之一是中小企業(yè)很難同時從事多種途徑的替代研究，以相互補(bǔ)充，降低風(fēng)險；之二是由于中小企業(yè)很難將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場，獲得投資回報；之三是中小企業(yè)還常常承擔(dān)大企業(yè)無法承擔(dān)的風(fēng)險，消費(fèi)者和企業(yè)往往依靠中小企業(yè)去探索那些潛在的市場，當(dāng)然這些市場的風(fēng)險和不確定性通常是較大的。
（四）缺乏政府支持。盡管各級政府對支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的必要性已達(dá)成共識， 但由于其資金有限， 只能把有限的財力首先支持國有大型企業(yè)， 中小企業(yè)只能等待大企業(yè)沒有涉足的行業(yè)和項目。即使如此，政府資助往往還有申請資格的嚴(yán)格審查， 而中小企業(yè)又很少或沒有專門的人員負(fù)責(zé)政府部門所要求的各種表格、報告等各種工作， 真正能得到資助的中小企業(yè)屈指可數(shù)
（五）社會化服務(wù)體系缺乏和不完善。國外的資料和國內(nèi)調(diào)查顯示， 信息缺乏也是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙之一， 由于中小企業(yè)規(guī)模小， 更需要各種社會化服務(wù)， 如政府、有關(guān)組織和中介機(jī)構(gòu)提供的技術(shù)和人才培訓(xùn)、信息交流、財務(wù)審計、咨詢顧問等服務(wù)。
三、 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新金融支持體系
在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程中，市場、資金、人才是決定成敗的三大關(guān)鍵性因素。大量的調(diào)研資料顯示，資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。國內(nèi)外經(jīng)驗表明，現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)僅僅依靠自身的積累來獲得企業(yè)發(fā)展所需要的資金是比較困難的，必須通過外部融資才能滿足發(fā)展所需要的資金，中小企業(yè)尤其需要外部資金的支持。但是，實際上中小企業(yè)取得外部資金支持十分困難，例如，作為中國中小企業(yè)主體的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，其工業(yè)產(chǎn)值占全國40-50%，但對其貸款不足全國信貸規(guī)?？偭康?0%。[4] 從理論上說，中小企業(yè)融資難有其客觀原因：
關(guān)鍵詞:中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資約束
創(chuàng)新能力是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素，也是企業(yè)高速發(fā)展不可或缺的條件。中小企業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要地位，因此中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新對我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有舉足輕重的作用。在發(fā)達(dá)國家，企業(yè)往往是技術(shù)創(chuàng)新的主體和主力軍，而在我國，中小企業(yè)往往受到資金不足的限制，很難投入大量的資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。
一、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要性
中小企業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)中的重要作用日益凸顯，中小企業(yè)的發(fā)展和成長對國民經(jīng)濟(jì)的增長具有重要作用，而技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)競爭力的來源。很多國家、地區(qū)的政府把促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為維持本國產(chǎn)品在國際市場上競爭力的重要措施。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論強(qiáng)調(diào)，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的重要支撐，技術(shù)創(chuàng)新活動可以通過推動知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，來保證企業(yè)的長期產(chǎn)出。技術(shù)創(chuàng)新成果具有公共品屬性，技術(shù)創(chuàng)新活動不僅能夠帶來私人收益，而且能夠帶來更高的社會收益，研究表明，技術(shù)創(chuàng)新的平均私人收益是25%，而其平均社會收益為56%，比平均私人收益的2倍還有高。因此，從理論上講，共性技術(shù)的技術(shù)創(chuàng)新能夠帶來更大的社會收益，接近整個社會的帕累托最優(yōu)。這是很多國家的政府積極扶持企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的一個重要原因。國內(nèi)很多實證研究亦證實了這一觀點。政府的財政補(bǔ)貼和企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入之間存在顯著關(guān)系，政府財政補(bǔ)貼力度越大，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入也就越高。由于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入具有較強(qiáng)的正外部性，因此地方政府也愿意通過技術(shù)創(chuàng)新資助、技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等財政政策支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動，增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入，提升技術(shù)創(chuàng)新能力，增加社會效益，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)和財政目標(biāo)。
二、我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
在全球化的背景下，不僅政府有推動技術(shù)創(chuàng)新專案的需求，企業(yè)為了自身生存、競爭的需要，也應(yīng)該積極得進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動。然而與大企業(yè)不同，我國中小企業(yè)兩極分化嚴(yán)重，既有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，技術(shù)水準(zhǔn)領(lǐng)先的企業(yè)，也有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次低、產(chǎn)能過剩的企業(yè)，而且前者的數(shù)量較少，而后者的數(shù)量眾多，大部分中小企業(yè)處于產(chǎn)業(yè)的中下游水準(zhǔn)，競爭力較差。具體體現(xiàn)為以下幾個方面：
(一)創(chuàng)新動力不足
長期以來，我國技術(shù)創(chuàng)新主要由國家主道，科研機(jī)構(gòu)完成，企業(yè)特別是中小企業(yè)一直都不是技術(shù)創(chuàng)新的主力軍，加上技術(shù)創(chuàng)新專案投入大，風(fēng)險高，收益具有不確定性，使得科技實力和資金實力薄弱的中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的能力和動力。因此，我國中小企業(yè)應(yīng)用技術(shù)開發(fā)很少，主要投資技術(shù)創(chuàng)新水準(zhǔn)低、投資回報快的專案。另一個方面，我國中小企業(yè)普遍為勞動密集型企業(yè)，一些中小企業(yè)處于微利狀態(tài)或者僅在維持，大多數(shù)中小企業(yè)為了維持現(xiàn)有的利益，技術(shù)創(chuàng)新的意愿并不強(qiáng)烈，在生產(chǎn)中大多是通過模仿其他企業(yè)的成果。國際上普遍觀點一致認(rèn)為，企業(yè)的研發(fā)費(fèi)用占銷售收入的2%，企業(yè)才能基本生產(chǎn)，當(dāng)達(dá)到5%以上時，企業(yè)才有競爭力。而相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國有研發(fā)活動的企業(yè)只有28%，技術(shù)創(chuàng)新投入占銷售收入的比重不足1%，我國中小企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的意識有待提高。
(二)創(chuàng)新人才不足
統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國絕大部分從事研究與開發(fā)的科技人員分布在大型企業(yè)集團(tuán),中小企業(yè)中從事研究開發(fā)的科技人員比重很低。中小企業(yè)本身的人力資本整體素質(zhì)偏低，人才匱乏，加上中小企業(yè)在技術(shù)、設(shè)備、資訊和創(chuàng)新技術(shù)源等方面都不能與大企業(yè)相較，因此也很難吸引研發(fā)人才在中小企業(yè)工作。雖然，今年來這一現(xiàn)狀有所改善，一些民營高科技中小企業(yè)迅速崛起，吸納了一部分業(yè)務(wù)能力較高的研發(fā)人才，但是大部分中小企業(yè)研發(fā)人才匱乏的現(xiàn)狀并沒有得到實質(zhì)性改善。
(三)創(chuàng)新資金不足
資金問題一直是制約中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸，中小企業(yè)規(guī)模較小,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱,企業(yè)資本積累不足，資金有限，融資管道有限，缺少技術(shù)創(chuàng)新必須的資金投入。資金的缺乏嚴(yán)重影響了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入。從企業(yè)內(nèi)部資金來看，中小企業(yè)的利潤率在5%左右，可以用于技術(shù)創(chuàng)新的資金很少；從外部資金來看，一方面國家的財政科技撥款中的絕大部分分給了科研機(jī)構(gòu)、高校和大型企業(yè)，中小企業(yè)能夠獲得的部分很少，另一方面銀行信貸政策偏重與大企業(yè)，中小企業(yè)獲得的貸款規(guī)模小，時間短，成本高，眾多中小企業(yè)每年從銀行獲得的商業(yè)貸款不超過各商業(yè)銀行貸款總額的20%。這些因素都加劇了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入資金緊缺。
三、促進(jìn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的建議
(一)加大政府補(bǔ)貼力度
目前，我國大型企業(yè)每年約投入當(dāng)年銷售收入的5%-10%進(jìn)行研發(fā)投入，但是中小企業(yè)銷售規(guī)模和利潤相對較少，無法投入大量資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，對于有意愿有實力進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)，國家可以給予補(bǔ)貼甚至是加大政府補(bǔ)貼的強(qiáng)度。當(dāng)前我國全社會的研發(fā)投入占GDP的比重在1.5%左右，這和發(fā)達(dá)國家近17%的研發(fā)投入還有很大的差距。而且我國還面臨著研發(fā)投入分布不均的問題，大部分研發(fā)投入在科研機(jī)構(gòu)、高校和大型企業(yè)，中小企業(yè)能夠得到的研發(fā)投入少之又少。為了促進(jìn)和鼓勵中小企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，國家可以為中小企業(yè)設(shè)立專項發(fā)展基金，對于有能力有意愿進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)進(jìn)行扶持，提供幫助。
(二)拓寬融資管道
拓寬中小企業(yè)的融資管道能有效幫助它們獲得更多資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。首先，利用政策引道，鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款，例如，設(shè)立信用擔(dān)?；鹬С謸?dān)保機(jī)構(gòu)為中小企業(yè)提供擔(dān)保。其次，適度金融市場民間化，發(fā)展小額貸款公司。事實上，我國民間資本數(shù)額龐大而且非?；钴S，民間借貸是中小企業(yè)重要的融資管道，但是金融體系的限制，民間借貸成本很高，適度放寬金融體系讓民間資本合法進(jìn)入市場，有助于為中小企業(yè)提高資金，同時也能減少中小企業(yè)的融資成本。
(三)創(chuàng)造良好的外部環(huán)境
我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的外部環(huán)境有待改善，因此國家應(yīng)努力創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，企業(yè)才能有意愿投入更多資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。外部環(huán)境的改善，可以通過完善中小企業(yè)的技術(shù)服務(wù)體系、健全知識產(chǎn)權(quán)法律體系以及制定鼓勵中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的稅收優(yōu)惠政策等措施實現(xiàn)。
作者:羅翀 單位:哈爾濱銀行股份有限公司
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關(guān)鍵詞 中小企業(yè);技術(shù)創(chuàng)新;模式
技術(shù)創(chuàng)新是我國企業(yè)在知識經(jīng)濟(jì)時代面臨的現(xiàn)實選擇,是企業(yè)生存和發(fā)展的根本前提。中小企業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分,已成為我國新的經(jīng)濟(jì)增長點。據(jù)清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理研究所的調(diào)查顯示,在所調(diào)查的1051家企業(yè)中,通過技術(shù)創(chuàng)新,有93.2%的企業(yè)提高了勞動生產(chǎn)率,有96.7%的企業(yè)提高了經(jīng)濟(jì)效益、91.5%的企業(yè)提高了產(chǎn)品質(zhì)量,88%的企業(yè)提高了產(chǎn)量,由此可見,技術(shù)創(chuàng)新是我國中小企業(yè)提高競爭力和可持續(xù)發(fā)展的有效途徑。
一、中小企業(yè)的界定
根據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》和《中小企業(yè)暫行規(guī)定》的界定,我國中小企業(yè)的劃分(見表
1)。
表1 中小企業(yè)劃分指標(biāo)
二、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的基本類型
(一)自主創(chuàng)新
自主創(chuàng)新是指企業(yè)依靠自身的努力產(chǎn)生核心技術(shù)或概念的突破,并在此基礎(chǔ)上完成創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié),實現(xiàn)科技成果商品化的創(chuàng)新行為。
自主創(chuàng)新模式:①強(qiáng)調(diào)技術(shù)突破的內(nèi)生性,即企業(yè)在研究開發(fā)方面的核心主導(dǎo)技術(shù)必須是企業(yè)依靠自身的技術(shù)力量研發(fā)的;②強(qiáng)調(diào)技術(shù)與市場開發(fā)的先導(dǎo)性;③強(qiáng)調(diào)知識和能力支持的內(nèi)在性。在研究開發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、銷售等創(chuàng)新鏈的每一環(huán)節(jié)都需要有相應(yīng)的企業(yè)自身積累的知識和能力支持。自主創(chuàng)新大多為突變型創(chuàng)新。
(二)合作創(chuàng)新
合作創(chuàng)新是指不同企業(yè)、不同行為主體以自身的技術(shù)和知識水平為依托共同合作進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新。這種模式強(qiáng)調(diào)各個合作主體之間的共同合作和優(yōu)勢互補(bǔ)。
(三)模仿創(chuàng)新
模仿創(chuàng)新是指企業(yè)通過引進(jìn)、購買等合法手段,吸收和掌握自主創(chuàng)新者的核心技術(shù)和技術(shù)訣竅,充分吸取其成功的經(jīng)驗和失敗的教訓(xùn),在此基礎(chǔ)上對其技術(shù)進(jìn)行二次創(chuàng)新,進(jìn)一步開發(fā)和生產(chǎn)富有競爭力的產(chǎn)品,參與市場競爭的一種創(chuàng)新行為。模仿創(chuàng)新不是簡單的照搬行為和拿來主義,而屬于一種漸進(jìn)型的創(chuàng)新行為。
三、我國中小企業(yè)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實選擇
(一)我國中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
現(xiàn)階段,我國部分中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新具有創(chuàng)新速度快、創(chuàng)新效率高等優(yōu)勢,然而總體來看中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新普遍存在著技術(shù)創(chuàng)新人才匱乏、創(chuàng)新資金投入不足、技術(shù)設(shè)備落后等制約因素。
1.資金不足
資金不足是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最大障礙。據(jù)統(tǒng)計,發(fā)達(dá)國家企業(yè)每年用于研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占其年銷售收入的5%一10% 。我國絕大多數(shù)企業(yè)這一比例不足1% ,而中小企業(yè)這一比例更低。另外,中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)資本較少,在貸款和市場融資方面又處于明顯的劣勢,特別是在銀根緊縮時期,融資更是困難重重(如2008年上半年);此外用于貸款抵押的資產(chǎn)較少,難以達(dá)到銀行發(fā)放貸款的最小限度;最后,政府對中小型企業(yè)的資金支持也略顯乏力。
2.人才制約
創(chuàng)新人才缺乏是制約中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的又一重要因素。技術(shù)創(chuàng)新是一個系統(tǒng)的工程,要求企業(yè)創(chuàng)新鏈上的各個部門都具備創(chuàng)新人才。但是由于傳統(tǒng)觀念、體制和政策等因素的影響,我國大量的科研力量都集中在政府、高校、科研機(jī)構(gòu)和大企業(yè),中小企業(yè)很難得到高水平的科技人才,不能形成一支創(chuàng)新能力強(qiáng)的研發(fā)隊伍。另外,由于中小企業(yè)自身條件的限制,提供給科技人員的工資、福利待遇、社會地位和發(fā)展前景都無法和大企業(yè)相提并論,因而很難吸引和挽留技術(shù)人才,人才流失現(xiàn)象嚴(yán)重。
3. 風(fēng)險因素
由于資金、人才等因素的制約,中小企業(yè)只能進(jìn)行單一的研究開發(fā),難以像大企業(yè)一樣進(jìn)行系統(tǒng)的配套的研發(fā),研發(fā)產(chǎn)品缺乏替代品,這無異于將所有的雞蛋放在一個籃子里,風(fēng)險系數(shù)很高。據(jù)統(tǒng)計,企業(yè)在進(jìn)行技術(shù)或產(chǎn)品創(chuàng)新時,失敗率達(dá)到近85%,即使是開發(fā)出了技術(shù)或者產(chǎn)品,市場成功率也很低。對于中小企業(yè),一旦這一項研究開發(fā)失敗,則意味著整個創(chuàng)新的失敗,投資將血本無歸。此外,即使研發(fā)成功,由于中小企業(yè)的市場開拓能力有限,往往新產(chǎn)品剛剛度過“沉默期”,模仿者就已經(jīng)生產(chǎn)出更為先進(jìn)的換代產(chǎn)品,導(dǎo)致中小企業(yè)原有的研發(fā)成果前功盡棄。因此,中小企業(yè)創(chuàng)新的風(fēng)險很大。
(二)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實選擇
上述分析給予我們的啟示是:目前在提倡企業(yè)自主創(chuàng)新的同時,不能一概而論,并不是所有類型的企業(yè)都適合進(jìn)行自主創(chuàng)新。同時鑒于對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀分析,筆者認(rèn)為,現(xiàn)階段我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新模式的現(xiàn)實選擇應(yīng)以以模仿創(chuàng)新為主。
日本、韓國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及三洋、聯(lián)想等企業(yè)的成功經(jīng)驗已證明,模仿創(chuàng)新是一種廣泛采用的技術(shù)創(chuàng)新模式。選擇模仿創(chuàng)新模式的企業(yè)在技術(shù)方面,不做原理技術(shù)的開拓探索者和率先使用者,而是做有價值的新技術(shù)的積極跟隨學(xué)習(xí)者,以最低的成本獲取最高的產(chǎn)出。從市場開拓方面來說,模仿創(chuàng)新企業(yè)可以充分利用自主創(chuàng)新者已經(jīng)開發(fā)出的市場領(lǐng)域,享受自主創(chuàng)新者開辟新市場產(chǎn)生的諸多外溢效應(yīng),最大程度地避開了市場“沉默期”,減少新市場開發(fā)初期需求和市場行為的不確定性風(fēng)險。
四、模仿創(chuàng)新需要注意的問題
(一)正確區(qū)分"拿來主義"和模仿創(chuàng)新的區(qū)別
“拿來主義”就是對自主創(chuàng)新者的成果進(jìn)行簡單的照搬照抄。這種方法即使未觸及知識產(chǎn)權(quán)問題,也不適合企業(yè)的發(fā)展,因其未與企業(yè)自身的企業(yè)文化和技術(shù)能力進(jìn)行改進(jìn)融合。模仿創(chuàng)新是指對自主創(chuàng)新者的新技術(shù)和新產(chǎn)品去粗取精,在吸收其技術(shù)精華的同時充分結(jié)合自身的技術(shù)能力對其進(jìn)行進(jìn)一步的改進(jìn)革新,使自己模仿生產(chǎn)的改良產(chǎn)品更符合目標(biāo)市場消費(fèi)者的需求,更具有市場競爭力。因此,模仿創(chuàng)新并非簡單的“拿來主義”。
(二)正確處理自主創(chuàng)新與模仿創(chuàng)新的關(guān)系
本文中強(qiáng)調(diào)中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新最優(yōu)模式為模仿創(chuàng)新,但這并不是對自主創(chuàng)新的全盤否定,事實上,模仿創(chuàng)新的最終目標(biāo)就是進(jìn)行自主創(chuàng)新。現(xiàn)階段,我國中小企業(yè)大多屬于生存期(根據(jù)中小企業(yè)成長階段的三階段論,中小企業(yè)的成長階段劃分為生存期、發(fā)育期和成熟期),自身技術(shù)能力和知識儲備不足,因此,中小企業(yè)必須通過模仿創(chuàng)新,吸收先進(jìn)的技術(shù),壯大和發(fā)展自身的實力,提高其自身的核心競爭力。在擁有實力進(jìn)入成熟期后,中小企業(yè)應(yīng)進(jìn)行自主創(chuàng)新,此時自主創(chuàng)新就成為中小企業(yè)增強(qiáng)企業(yè)活力的源泉所在。
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[關(guān)鍵詞] 科技型 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 影響因素
一、科技型中小企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀
自從20世紀(jì)中葉以來，科技型中小企業(yè)已成為推動各國科技進(jìn)步與創(chuàng)新的重要力量。中國自改革開放以來，科技型中小企業(yè)的發(fā)展也取得了長足的進(jìn)步。主要表現(xiàn)為：(1)科技型中小企業(yè)已經(jīng)成為重要的創(chuàng)新主體。根據(jù)國家發(fā)改委2004年6月25日的數(shù)據(jù)顯示，約65%的專利是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新由中小企業(yè)完成，80%以上的新產(chǎn)品由中小企業(yè)開發(fā)。(2)科技型中小企業(yè)總體規(guī)模和實力不斷增強(qiáng)。到2003年底，全國科技型中小企業(yè)總數(shù)超過12萬家，比2002年增加14%?？萍夹椭行∑髽I(yè)在數(shù)量增加的同時，實力進(jìn)一步增強(qiáng)，2003年民營科技企業(yè)資產(chǎn)總額達(dá)到44688億元，比2002年增長了36%。
二、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響因素分析
盡管科技型中小企業(yè)已經(jīng)成為技術(shù)進(jìn)步的重要推動力量，但是仍然存在著諸多的因素制約著中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，主要表現(xiàn)在如下幾個方面：
1.科技型中小企業(yè)的用于技術(shù)創(chuàng)新資源不足
科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要大量的人力、物力的投入，但是，科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新資源存在著很大的不足。
(1)資金短缺影響了企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的投入。雖然技術(shù)開發(fā)成本較高給企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來了一定的疑慮，但大多數(shù)的企業(yè)決策者已經(jīng)意識到，技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)產(chǎn)品的核心要素，是影響產(chǎn)品市場競爭力的重要內(nèi)力，并將技術(shù)創(chuàng)新作為企業(yè)的優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略。然而資金籌集困難引發(fā)的資金短缺成為影響企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動的現(xiàn)實障礙。同時，籌資渠道單一、籌資成本過高也使得部分行業(yè)企業(yè)出現(xiàn)了流動資金短缺的狀況，當(dāng)企業(yè)的經(jīng)營性資金存在困難時，也就更談不上投入技術(shù)創(chuàng)新以尋求未來收益了。
(2)技術(shù)開發(fā)人員，尤其是中高級技術(shù)開發(fā)人員的缺乏直接影響著企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)程。技術(shù)創(chuàng)新，人才為本。科技人才的不足嚴(yán)重影響了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動。大部分新興城市，由于經(jīng)濟(jì)總量較小，企業(yè)投資環(huán)境亟待進(jìn)一步完善等局限，對于人才的吸引力尚有一定的差距。企業(yè)，尤其是中小企業(yè)較難留住中高級人才；同時，熟悉工藝技術(shù)的高級技工短缺更是企業(yè)普遍存在的現(xiàn)象。
(3)政府對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的支持力度不夠。我國直到1999年才創(chuàng)建了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，扶持的對象主要是高科技中小企業(yè)，如火炬計劃、中小企業(yè)孵化器、科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金等，對其他類型(如制造業(yè)、服務(wù)業(yè))中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題，特別是工藝創(chuàng)新問題重視不夠。對全國5萬家不同企業(yè)的調(diào)查顯示，有60%的企業(yè)對高新技術(shù)企業(yè)產(chǎn)業(yè)持樂觀態(tài)度，但當(dāng)讓他們選擇怎么干時，多達(dá)73.3%的企業(yè)選擇用高新技術(shù)改造原有企業(yè)。這表明，絕大部分企業(yè)，特別是中小企業(yè)，最急于投入的不是高新技術(shù)，而是如何在現(xiàn)有產(chǎn)品和技術(shù)上創(chuàng)新，以提高現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量、功能。
2.信息不暢妨礙企業(yè)更好地進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新
信息平臺的缺乏影響了企業(yè)對于相關(guān)的技術(shù)信息和市場信息的獲取，從而妨礙了企業(yè)的技術(shù)研發(fā)活動和轉(zhuǎn)化活動。一方面，缺乏有效的技術(shù)市場，企業(yè)獲取技術(shù)信息的渠道并不通暢，獲取的行業(yè)技術(shù)信息不及時且較為凌亂；另一方面，技術(shù)交易平臺的不完善也妨礙企業(yè)對于先進(jìn)技術(shù)的引進(jìn)和消化，從而不利于企業(yè)的再創(chuàng)新活動。
3.科技型中小企業(yè)向外部學(xué)習(xí)能力較弱
開拓外部知識的能力是創(chuàng)新能力的關(guān)鍵組成部分，評估和利用外部知識的能力的大小直接影響到吸收能力的強(qiáng)弱。中小企業(yè)由于受傳統(tǒng)觀念、傳統(tǒng)行為習(xí)慣和創(chuàng)新行為模式的影響，往往不重視組織學(xué)習(xí)，或是一開始就選擇依賴外部技術(shù)資源的路徑，使企業(yè)沒有進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的傳統(tǒng)。其結(jié)果是，企業(yè)在技術(shù)與產(chǎn)品上都是國有企業(yè)的克隆，微觀上與國有企業(yè)爭資源、爭市場，宏觀上造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同，投資則屬于低水平的重復(fù)。
4.自身積累的薄弱使企業(yè)抵抗技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險的能力很脆弱
企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一種高效益與高風(fēng)險并存的經(jīng)濟(jì)活動，這種風(fēng)險可以分為技術(shù)風(fēng)險和市場風(fēng)險。在技術(shù)方面，由于中小企業(yè)技術(shù)能力較弱，只能進(jìn)行單一技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)活動，很難從事多種途徑的產(chǎn)品技術(shù)替代研究，一旦一種技術(shù)創(chuàng)新失敗，則意味著整個企業(yè)的創(chuàng)新活動的失敗。在市場方面，由于中小企業(yè)將技術(shù)成果商業(yè)化的能力有限，主要是由于資金的短缺和缺少市場經(jīng)驗，中小企業(yè)難以將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場，實現(xiàn)技術(shù)開發(fā)投資的超額回報。
三、促進(jìn)科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的對策――分工協(xié)作的觀點
為使科技型中小企業(yè)能夠更好的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，改變其在資源不足、抗風(fēng)險能力較弱的缺陷，若干個科技型中小企業(yè)結(jié)合成合作創(chuàng)新體，或者與科研機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)行合作，進(jìn)行分工協(xié)作，能夠?qū)Ω鞣劫Y源進(jìn)行有效的整合，降低了技術(shù)創(chuàng)新的成本以及由技術(shù)創(chuàng)新所引起的風(fēng)險?？萍夹椭行∑髽I(yè)結(jié)合成合作創(chuàng)新體之后，在合作創(chuàng)新過程中有利于隱性知識、先進(jìn)技術(shù)等在合作主體間擴(kuò)散，使其技術(shù)學(xué)習(xí)能力以及技術(shù)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，通過合作創(chuàng)新能夠形成整體優(yōu)勢，最終增強(qiáng)自身的科技實力，獲取更多的利益。
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關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新模式；SD公司
1我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀分析
1.1我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量少，社會化程度低
盡管我國中小企業(yè)的數(shù)量很大，占全國企業(yè)總數(shù)的99%以上，但同西方發(fā)達(dá)國家相比，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的數(shù)量少，社會化程度低，基本上是一種大型企業(yè)壟斷技術(shù)創(chuàng)新的格局。
1.2技術(shù)創(chuàng)新的水平低
我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果不但數(shù)量少，而且水平底。就以高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的高科技中小企業(yè)為例，不少企業(yè)只是組裝企業(yè)，缺乏技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)涵。
1.3引進(jìn)創(chuàng)新和合作創(chuàng)新多，自主創(chuàng)新少
我國的中小企業(yè)由于技術(shù)人員少，技術(shù)水平低，資金困難以及技術(shù)裝備落后等原因，使得其技術(shù)創(chuàng)新的來源主要是引進(jìn)國外技術(shù)或與科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新，自主創(chuàng)新少。
1.4工藝創(chuàng)新多，產(chǎn)品創(chuàng)新少
產(chǎn)品創(chuàng)新在中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中之所以不占統(tǒng)治地位，未成為主導(dǎo)型的技術(shù)創(chuàng)新形式，這首先與我國長期的銷售市場格局有關(guān)。產(chǎn)品創(chuàng)新是在市場競爭異常激烈，通過工藝創(chuàng)新提高競爭能力變得有限時，才離開這一市場，重新開辟一個新的市場的必然選擇。而我國長期以來市場競爭不很激烈，大部分中小企業(yè)沒有感覺到市場競爭的存在，產(chǎn)品創(chuàng)新缺乏足夠的壓力。其次，產(chǎn)品創(chuàng)新需要花費(fèi)更大的“決策成本”，需要更為勇敢的創(chuàng)新精神。
2SD公司的技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀與存在的問題
2.1SD公司技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀
SD公司主要由原來的杭州四康智能設(shè)備廠和深圳科潤電腦有限公司組成。這兩家企業(yè)以前均為信息產(chǎn)業(yè)部某研究所下屬全資子公司。該所是信息產(chǎn)業(yè)部直屬的計算機(jī)外部設(shè)備國家一類研究所。它同大多數(shù)研究所一樣，最初主要為國防建設(shè)和軍工服務(wù)的，后來轉(zhuǎn)制為民辦企業(yè)。經(jīng)過近幾年的發(fā)展，已具備較完整的技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)、銷售體系。公司在深圳、青島、常州等地設(shè)立辦事處，形成地區(qū)性的銷售輻射網(wǎng)點。SD公司在家用數(shù)字智能控制技術(shù)方面，積累了較多的技術(shù)開發(fā)經(jīng)驗和生產(chǎn)管理經(jīng)驗，在行業(yè)內(nèi)培養(yǎng)了一大批富有經(jīng)驗的工程技術(shù)人員。
2.2SD公司技術(shù)創(chuàng)新目前存在的問題
（1）缺乏技術(shù)與戰(zhàn)略的有效聯(lián)結(jié)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略不是很明確，缺少對技術(shù)戰(zhàn)略體系的研究、規(guī)劃、制定、宣貫以及各個具體任務(wù)目標(biāo)的分解、落實、反饋、評價等具體戰(zhàn)略執(zhí)行工作。企業(yè)對行業(yè)的認(rèn)識建立在原有經(jīng)驗的感性認(rèn)識基礎(chǔ)上，沒有深入地進(jìn)行資料收集和分析，容易導(dǎo)致決策的偏差。造成整體研發(fā)方向的難以把握，企業(yè)研發(fā)方向有時不明確。
由于市場能力的薄弱，造成產(chǎn)品開發(fā)的滯后。具體表現(xiàn)是在產(chǎn)品的成熟期沒有新產(chǎn)品開發(fā)的跟進(jìn)或開發(fā)新的用戶，不同產(chǎn)品生命周期的間隔過長，造成企業(yè)經(jīng)營的危機(jī)和市場機(jī)會的丟失。從事營銷的人員缺乏對技術(shù)的了解，所謂營銷只是圍繞售后服務(wù)進(jìn)行，造成技術(shù)人員去攻市場的情況，使得公司關(guān)鍵部門力量薄弱。
(2)技術(shù)創(chuàng)新缺乏規(guī)范化的管理。技術(shù)部門與生產(chǎn)、營銷等其他部門缺少信息上的溝通與反饋，降低了開發(fā)效率和效果。同時，由于原有質(zhì)量體系未將產(chǎn)品開發(fā)納入其中，使得開發(fā)部門與生產(chǎn)、采購等部門的工作聯(lián)接不明確，在生產(chǎn)中出現(xiàn)的質(zhì)量問題不能得到很好的解決和處理。公司在產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)方面缺乏系統(tǒng)的宏觀控制和科學(xué)的項目管理，沒有一個完整的可行性分析論證過程。研發(fā)進(jìn)度不能很好的控制，有時造成市場機(jī)遇的喪失
3SD公司技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略措施和建議
3.1建立激勵機(jī)制
SD公司技術(shù)創(chuàng)新活動的有效性發(fā)揮，需要企業(yè)各個職能部門之問的有效協(xié)調(diào)，需要企業(yè)管理人員、技術(shù)人員、市場營銷人員、生產(chǎn)人員個體的創(chuàng)新積極性的提高。企業(yè)激勵機(jī)制的重要作用就是充分調(diào)動企業(yè)各個部門、企業(yè)各個成員的主觀能動性和積極性，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的效率。
（1）建立人力資源管理制度。
任何企業(yè)最重要的資源是人力資源，主要包括具有技能、智能、創(chuàng)造性和主動性的人員。企業(yè)吸引和保留人才的方法有多種，如提供有競爭力的酬薪，制訂完善的醫(yī)療保險福利制度，配備能力強(qiáng)、坦誠相待的管理人員，營造家庭友好的工作環(huán)境等等。如何調(diào)動這些人的積極性是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵之一。
公司原有的人事管理制度太粗略，需要建立人力資源管理制度。內(nèi)容包括對人員挑選、錄用的標(biāo)準(zhǔn)和程序，業(yè)績考評的辦法，工資獎勵制度，職務(wù)升遷的方式等。對現(xiàn)有人力資本進(jìn)行評估，制訂人才一使用計劃。
給予技術(shù)人員與其智力、勞動所付出相對應(yīng)的報酬，制定至少在行業(yè)平均水平之上的工資標(biāo)準(zhǔn)。建立對技術(shù)部門和技術(shù)人員的考評體系，根據(jù)其在項目工作中的貢獻(xiàn)和作用來考核績效。
考察人員的滿意程度，找出主要問題，改善管理方與員工之間的關(guān)系。保持員工隊伍的相對穩(wěn)定，考察人員流動的情況，防止關(guān)鍵崗位人員和骨干的流失。
（2）技術(shù)創(chuàng)新管理。
企業(yè)建立相適應(yīng)的管理制度可以激發(fā)人們的創(chuàng)新熱情，并收到直接的效果。企業(yè)管理方法在許多方面涉及和影響到人們的創(chuàng)新精神，如知人善用、自、資源利用、課題組、監(jiān)督鼓勵和組織支持。在很多情況下，阻礙創(chuàng)新的做法不是管理人員有意識的個人行動，而是企業(yè)的體系和管理思想在起作用。
3.2強(qiáng)化項目的選擇與R&D活動的管理
在確定項目計劃時，請技術(shù)部門、市場營銷部門、生產(chǎn)部門、財務(wù)部門有關(guān)人員共同參與研究，建立項目評審制度。從市場、技術(shù)、財務(wù)的角度對項目進(jìn)行風(fēng)險分析和成本/效益分析，從而選擇最佳項目。
利用原來的技術(shù)優(yōu)勢，選擇重點開發(fā)項目。將變頻技術(shù)和家電網(wǎng)絡(luò)化控制的技術(shù)開發(fā)放入開發(fā)體系中的超前開發(fā)層，加快基礎(chǔ)應(yīng)用技術(shù)的預(yù)研和關(guān)鍵組件的研究，包括變頻器產(chǎn)品開發(fā)和信息家電項目。變頻器產(chǎn)品開發(fā)為中期項目，信息家電為長期項目。根據(jù)現(xiàn)在的技術(shù)發(fā)展趨勢，緊跟國際潮流，盡快使空調(diào)變頻器的技術(shù)研究成熟化，再進(jìn)入電冰箱、洗衣機(jī)等難度較大的直流變頻器產(chǎn)品開發(fā)和規(guī)?；a(chǎn)工作。目前在技術(shù)方面要完善軟件設(shè)計的模塊化、硬件功能的集成化、驅(qū)動部件的強(qiáng)化工作。在降低生產(chǎn)成本、穩(wěn)定產(chǎn)品質(zhì)量方面做工作，為大規(guī)模批量化生產(chǎn)做準(zhǔn)備。技術(shù)研究的重點放在空調(diào)用交流變頻器上，直流變頻器的研究，重點放在開關(guān)電源和功率因數(shù)校正器上。
參考文獻(xiàn)
近年來，我國越來越認(rèn)識到科技創(chuàng)新成為國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。面對日益激烈的市場競爭，科技型中小企業(yè)的生存與發(fā)展面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。如何在這個科技飛速發(fā)展的信息技術(shù)時代，加速高技術(shù)企業(yè)發(fā)展的步伐，保持旺盛的生命力，已成為了當(dāng)前全社會普遍關(guān)心的問題。
在此背景之下，國家相繼出臺了科技攻關(guān)計劃、“863”計劃等一系列政策措施以促進(jìn)和支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。但是，不少科技型中小企業(yè)原始的創(chuàng)新成功之后，就停留在原有的創(chuàng)新模式之中，不思進(jìn)取，排斥著新的創(chuàng)新模式的形成，成為阻礙技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性。
本文擬通過分析揭示科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性形成的內(nèi)在成因，提出針對性的治理措施，期望對增強(qiáng)我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提供借鑒。
2 我國科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的核心剛性
2.1 技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性概念
核心剛性的概念是Barton（1992）最先提出的。企業(yè)因為核心能力的長期積累而產(chǎn)生一種難以適應(yīng)環(huán)境變化的惰性即為核心剛性，也就是說，所謂核心剛性是指依托技術(shù)創(chuàng)新形成的，對現(xiàn)有創(chuàng)新模式起強(qiáng)化作用而對新的創(chuàng)新模式起阻礙作用的因素。企業(yè)的剛性行為很多，但只有因為由核心能力所造成的企業(yè)惰性行為才能稱為核心剛性行為。近年來，國內(nèi)外理論界對核心剛性的研究集中在核心剛性的路徑依賴本質(zhì)、核心剛性的產(chǎn)生本質(zhì)與知識治理系統(tǒng)以及核心剛性的評價指標(biāo)體系與評價方法等幾個方面。
2.2 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新核心剛性的成因
2.2.1 技術(shù)的積累特性
技術(shù)的創(chuàng)新能力形成和發(fā)展過程，也是企業(yè)技術(shù)積累過程。企業(yè)在原始的創(chuàng)新成功之后，研發(fā)人員會在原有的創(chuàng)新方案附近搜尋新的方案，而排斥根本上的突破。因此，與原有創(chuàng)新模式相匹配的技術(shù)工藝、行為習(xí)慣、管理模式以及企業(yè)文化等都隨之得到強(qiáng)化和穩(wěn)定。員工知識的增長只是限于在原有的技術(shù)知識范圍內(nèi)，而不是最新的技術(shù)知識。雖然從每一階段的短期看，選擇都是最優(yōu)的，但是從長期看，正式這些得到強(qiáng)化的因素成為了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性。
2.2.2 科技型中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)換的高成本
為了進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，特別是原創(chuàng)性的創(chuàng)新，需要企業(yè)投入很高成本，這對科技型中小企業(yè)形成了沉重的財務(wù)負(fù)擔(dān)。一旦創(chuàng)新成功，企業(yè)會最大限度地獲取利潤以回收成本，在這之前，企業(yè)不愿冒風(fēng)險投入更大成本進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。先期投入的成本即為沉淀成本。沉淀成本和信息不完全形成了企業(yè)新技術(shù)投資的進(jìn)入壁壘。企業(yè)對新技術(shù)未來是否成功缺乏完全的信息，企業(yè)擔(dān)心投資新技術(shù)不能成功而使得成本無法得到收回，從而造成投資不足。因此，科技型中小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)換的高成本就形成了技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性。
2.2.3 變革阻力和行為慣性
科技型中小企業(yè)在原始的技術(shù)創(chuàng)新中會形成相應(yīng)的權(quán)利和利益結(jié)構(gòu)，一旦創(chuàng)新成功，這種結(jié)構(gòu)也得到確立和固化。如果要建立新的創(chuàng)新模式，就會發(fā)生組織變革，打破原有的權(quán)利和利益結(jié)構(gòu)，而損害一些管理者和技術(shù)人員的短期既得利益，盡管從長期看這種變革是有益的。另外，技術(shù)人員已經(jīng)形成在原有的創(chuàng)新模式下的行為習(xí)慣而排斥新的創(chuàng)新模式。因此，變革阻力和行為習(xí)慣成為科技型中小企業(yè)推行新的創(chuàng)新模式的巨大阻力。
2.2.4 科技型中小企業(yè)對新技術(shù)的獲取和吸收能力不足
目前，我國科技型中小企業(yè)由于觀念、實力等原因，普遍存在著對新技術(shù)重引進(jìn)輕吸收轉(zhuǎn)化問題，導(dǎo)致新技術(shù)無法實現(xiàn)對現(xiàn)有技術(shù)的及時突破，從而阻礙企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的變革，最終形成技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性。
3 科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新核心剛性的治理措施
科技型中小企業(yè)雖然能夠通過技術(shù)創(chuàng)新獲取自主知識產(chǎn)權(quán)，并且形成企業(yè)核心競爭力，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。但是在全球競爭日益激烈的環(huán)境背景下，技術(shù)創(chuàng)新周期越來越短，科技型中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中形成的技術(shù)創(chuàng)新核心剛性，將阻礙技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)發(fā)展，無法與外部環(huán)境動態(tài)匹配，最終將被淘汰，因此，必須對技術(shù)創(chuàng)新的核心剛性進(jìn)行治理。
3.1 加強(qiáng)文化建設(shè)，營造創(chuàng)新氛圍
加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，營造創(chuàng)新的文化氛圍，對于科技型中小企業(yè)至關(guān)重要，只有這種創(chuàng)新的文化氛圍才能為新的創(chuàng)新模式產(chǎn)生提供最大限度的可能。加強(qiáng)文化建設(shè)，就是要建立起新型的學(xué)習(xí)型組織?？萍夹椭行∑髽I(yè)員工素質(zhì)較高，規(guī)模較小，適合新型學(xué)習(xí)型組織的建設(shè)。因此，要遵循學(xué)習(xí)型組織建設(shè)的原則、程序和要求，并將創(chuàng)新的思想融入其中，循序漸進(jìn)，引導(dǎo)員工超越現(xiàn)狀，勇于創(chuàng)新，鼓勵員工大膽嘗試和試錯從而突破思考的邊界。著力營造用于創(chuàng)新、敢于創(chuàng)新、風(fēng)清氣正的創(chuàng)新氛圍。
3.2 推進(jìn)管理改革，激發(fā)創(chuàng)新活力
科技型中小企業(yè)在原始創(chuàng)新成功后，就應(yīng)不斷推進(jìn)科研組織模式和資源配置模式改革，充分激發(fā)創(chuàng)新要素活力。構(gòu)建適合自身特點的科研評價機(jī)制和激勵機(jī)制，以創(chuàng)新為核心，建立健全科學(xué)
合理的人力資源評價標(biāo)準(zhǔn)，形成激勵創(chuàng)新的正確導(dǎo)向。依靠組織
力量清除權(quán)力障礙，特別是高層管理者的重視和親自參與。將技術(shù)創(chuàng)薪和成果轉(zhuǎn)化納入績效評價范圍，加大對優(yōu)秀青年科技人才的發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用和資助力度，在組織權(quán)力的保障中改變員工的行為。
3.3 推進(jìn)多元協(xié)同，完善創(chuàng)新機(jī)制
科技型中小企業(yè)由于在資金、人才、技術(shù)上實力較弱，協(xié)同創(chuàng)新是新形勢下對科技型中小企業(yè)提出的新思想、新途徑。在國家“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的大好政策下，各地都在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新平臺建設(shè)，這為中小科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供了良好的環(huán)境。因此，要充分利用各地的創(chuàng)新平臺，加強(qiáng)同外部政府、高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的協(xié)同，從而削弱組織邊界技術(shù)轉(zhuǎn)移和退出的約束作用，減少技術(shù)轉(zhuǎn)移成本對技術(shù)創(chuàng)新變革的阻礙作用。
3.4 加強(qiáng)創(chuàng)新能力與環(huán)境動態(tài)匹配，實施動態(tài)創(chuàng)新
我國很多科技型中小企業(yè)作為規(guī)模實力相對弱小的中小企業(yè)，大多是通過低端模仿和模仿創(chuàng)新開始的，在這一模仿過程中實現(xiàn)技術(shù)、經(jīng)驗的不斷積累。對于動態(tài)創(chuàng)新能力比較強(qiáng)的企業(yè)，整合公司內(nèi)外部資源、適應(yīng)環(huán)境能力也比較強(qiáng)，從而在模仿過程中不斷提升自身的創(chuàng)新能力，為企業(yè)進(jìn)入自主創(chuàng)新階段打下堅實的基礎(chǔ)。成功企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實踐表明，成功的技術(shù)創(chuàng)新并不是一個簡單獨立的過程，而是一個循序漸進(jìn)的過程。
因此，科技型中小企業(yè)，應(yīng)加強(qiáng)與環(huán)境的動態(tài)匹配，不同階段應(yīng)有不同的創(chuàng)新模式，加強(qiáng)對新技術(shù)的學(xué)習(xí)與吸收，盡可能減少對原有創(chuàng)新路徑的依賴。
4 結(jié)論
[關(guān)鍵詞] 中小企業(yè);公司治理;技術(shù)創(chuàng)新
[中圖分類號]F270;F276.6[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A
[文章編號]1673-0461(2009)08-0018-04
本文為天津市哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目《外部環(huán)境、內(nèi)部治理與中小企業(yè)成長》(TJGL08-077)的階段性成果。
技術(shù)創(chuàng)新是人類財富之源,是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力。一個國家的企業(yè)結(jié)構(gòu)就像一個金字塔,處在塔尖的是少數(shù)大企業(yè),處在塔底的則是大量的中小企業(yè)。加強(qiáng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,特別是自主創(chuàng)新,是提高中小企業(yè)核心競爭能力的一條重要途徑。而技術(shù)創(chuàng)新行為是在既定的公司治理制度框架下完成的,影響技術(shù)創(chuàng)新的因素是多方面的,但公司治理對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響是根本性的(2002,華錦陽)[1]。企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新行為具有明顯的公司治理屬性,公司治理結(jié)構(gòu)是依靠市場控制和組織控制兩種模式,分別以外部激勵和內(nèi)部激勵為主來對企業(yè)家的創(chuàng)新行為發(fā)揮激勵作用,從而影響企業(yè)家的創(chuàng)新動力和創(chuàng)新能力,并進(jìn)而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新類型的選擇(楊建君和吳春鵬,2007)[2]。我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的治理環(huán)境到底如何?這是政府監(jiān)管部門和中小企業(yè)所關(guān)注的焦點。
一、中小企業(yè)公司治理研究文獻(xiàn)述評
公司治理是通過一套包括正式或非正式的、內(nèi)部或外部的制度及機(jī)制來協(xié)調(diào)公司與所有利害相關(guān)者之間的利益關(guān)系,保證公司決策的科學(xué)化,最終維護(hù)公司各方面的利益。Liang(1999)以上海228家小型私營企業(yè)為研究對象,對董事會構(gòu)成和公司績效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究;經(jīng)驗研究表明,由于大部分私營企業(yè)采用內(nèi)部控制的董事會結(jié)構(gòu),外部董事為企業(yè)帶來了高額投資回報,董事會規(guī)模和公司績效之間沒有關(guān)系[3]。Randoy和Goel(2003)以挪威的68家中小企業(yè)為樣本,在是否是家族企業(yè)的條件下,對董事會行為與公司績效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究,其中績效指標(biāo)采用Tobin Q和資產(chǎn)回報率來衡量,同時引入了凈資產(chǎn)比率、企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡作為控制變量,論文對1996到1998年的數(shù)據(jù)進(jìn)行對比分析,并建立OLS回歸模型驗證;研究結(jié)果表明,董事會的水平與家族式的中小企業(yè)的績效呈負(fù)相關(guān)關(guān)系,而與非家族式的中小企業(yè)的績效呈正相關(guān)關(guān)系[4]。Gonzalez(2004)以臺灣的8家中小企業(yè)為研究對象,對公司治理和公司績效之間的關(guān)系進(jìn)行了研究;研究結(jié)果顯示,股權(quán)分散的企業(yè)其績效也較好,經(jīng)理層擁有越多決策權(quán)的企業(yè)其經(jīng)營績效更好,公共服務(wù)與經(jīng)營績效之間存在微弱的負(fù)相關(guān)關(guān)系[5]。Abor和Biekpe(2005)以加納的中小企業(yè)為研究對象,對其董事會的特征和資本結(jié)構(gòu)決策進(jìn)行了研究;結(jié)果表明,資本結(jié)構(gòu)和董事會規(guī)模呈負(fù)相關(guān)關(guān)系,資本結(jié)構(gòu)與董事會構(gòu)成、董事勝任能力以及董事長任職期限呈正相關(guān)關(guān)系,研究結(jié)果暗示董事會規(guī)模越大,中小企業(yè)的債務(wù)融資比例越低[6]。Brunning等(2005)通過對瑞士的800多家中小型企業(yè)進(jìn)行調(diào)查,對公司治理機(jī)制如何影響小型企業(yè)戰(zhàn)略變化能力進(jìn)行了研究;經(jīng)過實證分析表明,股權(quán)結(jié)構(gòu)集中與企業(yè)戰(zhàn)略變化負(fù)相關(guān),董事會規(guī)模以及董事會行為與公司戰(zhàn)略變化能力呈正相關(guān)關(guān)系,外部董事和企業(yè)戰(zhàn)略變化呈正相關(guān)關(guān)系,經(jīng)理層規(guī)模正向影響企業(yè)戰(zhàn)略變化[7]。國內(nèi)關(guān)于中小企業(yè)公司治理研究的文獻(xiàn)主要是定性方面的研究而且文章數(shù)量比較少,在中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)搜索中“中小企業(yè)治理”題名,只有100篇左右,而且文獻(xiàn)都是2004年以后發(fā)表的。
通過國內(nèi)外相應(yīng)文獻(xiàn)的回顧,可以看出國內(nèi)外關(guān)于中小企業(yè)公司治理的研究比較少,而且主要是從2000年以后才逐漸出現(xiàn)。自20世紀(jì)80年代以來,全球化的公司治理研究熱潮已經(jīng)持續(xù)20多年,但是如果有人想要查尋中小企業(yè)公司治理研究方面的文獻(xiàn),他將難有所獲并大失所望(聶正安和歐陽,2006)[8],因為公司治理“市場”目前主要集中在上市公司(Clarke,2006)[9]。造成這種現(xiàn)狀的重要原因之一是經(jīng)典的公司治理理論是建立在兩權(quán)完全分離的基礎(chǔ)上,而中小企業(yè)被視為兩權(quán)沒有分離,中小企業(yè)公司治理從起源上就被忽視了。依據(jù)企業(yè)的契約理論、委托理論和利益相關(guān)者理論,中小企業(yè)與上市公司一樣,都存在著公司治理問題;現(xiàn)實中,中小企業(yè)抵御風(fēng)險的能力遠(yuǎn)遠(yuǎn)弱于大型企業(yè)。從理論和實踐來看,中小企業(yè)都需要完善的公司治理機(jī)構(gòu)與機(jī)制,公司治理絕不是上市公司的專利。這樣的研究現(xiàn)狀必然導(dǎo)致從公司治理視角入手來研究企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有一定的難度。因而,現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響因素研究很少考慮企業(yè)治理結(jié)構(gòu)因素(徐金發(fā)和劉翌,2002)[10]。
二、中小企業(yè)治理現(xiàn)狀調(diào)查分析
為了準(zhǔn)確把握中小企業(yè)公司治理的狀況,我們選擇內(nèi)蒙古某縣的全部中小企業(yè)作為調(diào)查對象,通過發(fā)放問卷和實地訪談形式獲得相關(guān)的數(shù)據(jù),共收回有效問卷100份,占整個縣中小企業(yè)數(shù)量的85%左右,樣本在統(tǒng)計上具有高度的代表性?？h域中小企業(yè)基本都是小企業(yè),能更加客觀地反映廣大中小企業(yè)公司治理的實際情況。調(diào)查問卷涉及中小企業(yè)公司章程、股權(quán)結(jié)構(gòu)、三會狀況、經(jīng)營者、利益相關(guān)者方面內(nèi)容。
(一)公司章程方面分析
如果把創(chuàng)建和經(jīng)營企業(yè)看作是建筑高樓大廈,那么公司章程就可以被視為高樓大廈的設(shè)計藍(lán)圖。一個設(shè)計完善的藍(lán)圖,可以保證大廈建設(shè)過程中的秩序,并最終決定大廈的質(zhì)量。我國眾多的中小企業(yè)都是由少數(shù)幾位股東或出資人創(chuàng)立,由于中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)特點,大家在創(chuàng)業(yè)時往往忽略設(shè)計一個比較完備的公司章程,對股東、股東會、董事會和管理層的權(quán)利義務(wù)規(guī)范不清楚,“其它事情”好談。但是,企業(yè)在取得一定的進(jìn)步之后,恰恰是這些“其它事情”因無明確的章程細(xì)節(jié)予以明確或者章程中沒有明確的解決機(jī)制,成了“反目”、“內(nèi)亂”的“導(dǎo)火索”。公司章程的規(guī)范問題已經(jīng)成為嚴(yán)重制約中小企業(yè)發(fā)展壯大和技術(shù)創(chuàng)新的普遍問題。因此,將公司設(shè)立時或增資擴(kuò)股時是否有比較完備的公司章程作為反映企業(yè)治理狀況的重要參考指標(biāo)之一。在被調(diào)查的100家企業(yè)中,僅有1家根據(jù)企業(yè)的實際情況,經(jīng)全體股東反復(fù)協(xié)商討論,制定了有針對性的公司章程,另有4家較為詳細(xì)地制定了公司章程,其余95家公司在成立之初,都是為了履行注冊程序,采用了公司章程的規(guī)范文本,有的甚至將別的企業(yè)的章程改頭換面,就成了自己的章程,根本沒有針對性,股東甚至都不知道公司章程的內(nèi)容。這樣的章程,要想成為規(guī)范股東權(quán)利與義務(wù)、保護(hù)股東權(quán)益的企業(yè)最根本綱領(lǐng)性規(guī)范,是完全沒有可能性的。這個問題在中小企業(yè)治理實踐中普遍存在,是中小企業(yè)治理最基本的問題,不解決好這個問題,其它治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制問題就無從談起。
(二)股權(quán)結(jié)構(gòu)方面分析
股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理結(jié)構(gòu)具有相關(guān)性,是決定公司治理結(jié)構(gòu)有效性、優(yōu)化度的重要因素。合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)形成公司對經(jīng)營者良好的監(jiān)督約束和激勵,使各利益相關(guān)者的利益得到較好的保護(hù);不合理的股權(quán)結(jié)構(gòu)是影響公司治理水平的主要因素之一。中小企業(yè)主要是依靠個人資本自身的積累發(fā)展起來的,具有相對集中的股權(quán)結(jié)構(gòu),在這樣的股權(quán)結(jié)構(gòu)下,中小企業(yè)治理體現(xiàn)出家族治理特性就成為必然。但隨著企業(yè)的發(fā)展壯大,過度集中的股權(quán)結(jié)構(gòu)所導(dǎo)致的內(nèi)部人控制問題會成為制約中小企業(yè)發(fā)展的重要問題。根據(jù)對100家中小企業(yè)的調(diào)查結(jié)果可知,最大的一個股東或出資人往往占有60%以上的股份,前2名股東或出資人控制的股份一般超過了90%,有的中小企業(yè)甚至就是由兩名股東或出資人組成。具體結(jié)果是,第一大股東或出資人持股比例在80%以上的有13家中小企業(yè),持股比例在60-80%區(qū)間的有61家,而低于60%的只有26家。中小企業(yè)出資人有2人的樣本為71家,3人以上的為19家。
(三)三會狀況方面分析
目前的中小企業(yè)多以有限責(zé)任公司為企業(yè)的組織形式。根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股東大會是企業(yè)組織結(jié)構(gòu)中的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。其決議對于保證企業(yè)營利目標(biāo)的實現(xiàn)以及實現(xiàn)利益相關(guān)者的利益等都有重要意義。通過近三年股東會的召開情況的調(diào)查,反映企業(yè)股東大會的運(yùn)行情況。調(diào)查結(jié)果顯示近三年來樣本企業(yè)召開股東大會的情況差異很大,召開過3次股東大會的企業(yè)占12%,其中只召開過一次股東大會的企業(yè)占35%,召開過兩次股東大會的企業(yè)占26%,有27%的企業(yè)3年來沒有召開過一次股東大會。對于那些年股東會議召開次數(shù)不足一次的企業(yè)來講,公司法所規(guī)定的股東會修改公司章程,對公司增加或減少注冊資本做出決議,決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃,選舉和更換、決定有關(guān)董事的報酬事項等重大職權(quán)的行使成為泡影。股東難以保護(hù)自身的利益,更不要說是保護(hù)其他利益相關(guān)者的利益了。董事會是中小企業(yè)價值創(chuàng)造的核心。理想的董事會通過其具有各種知識與能力的內(nèi)外部董事的組合,能夠正確識別公司的內(nèi)外部環(huán)境,從而發(fā)現(xiàn)外部環(huán)境并為企業(yè)發(fā)展帶來有利的機(jī)會,做出有關(guān)企業(yè)發(fā)展重大事項的決策。更為重要的是董事會通過其對經(jīng)理層的選任與激勵,達(dá)到對經(jīng)理層的合理選聘、有效監(jiān)控以及實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的目的。同時董事會的事前與事中的監(jiān)督相對于監(jiān)事會的事后監(jiān)督,更有利于風(fēng)險的規(guī)避、成本的降低以及公司價值的創(chuàng)造。但根據(jù)100家中小企業(yè)公司治理現(xiàn)狀的調(diào)查結(jié)果,91%的企業(yè)根本就沒設(shè)立董事會,更不要說其規(guī)范運(yùn)作。調(diào)查結(jié)果還顯示,設(shè)立董事會的9家企業(yè)中,近三年召開2次董事會的企業(yè)只有4家,召開3次董事會的只有2家,3家企業(yè)一次也沒有召開。對于目前的中小企業(yè),董事會的最重要職責(zé),就是改變中小企業(yè)治理決策的個人決策現(xiàn)狀,變個人決策為董事會的集體決策,以有效降低企業(yè)的治理風(fēng)險。監(jiān)事會作為公司內(nèi)部的專職監(jiān)督機(jī)構(gòu),以出資人代表的身份行使監(jiān)督權(quán)力,對股東大會負(fù)責(zé)。其基本職責(zé)是以董事會和總經(jīng)理為主要監(jiān)督對象,監(jiān)督公司的一切經(jīng)營活動以及財務(wù)狀況,在監(jiān)督過程中,隨時要求董事會和經(jīng)理人員糾正違反公司章程的各種行為,其監(jiān)督職能主要是側(cè)重于事后監(jiān)督。我們將公司監(jiān)事會人數(shù)規(guī)模、監(jiān)事會是否具有一套可操作性強(qiáng)的細(xì)則以及近兩年來公司召開監(jiān)事會會議的次數(shù)等作為重點調(diào)查的內(nèi)容。結(jié)果顯示只有10家企業(yè)設(shè)有監(jiān)事會或監(jiān)事,在這10家企業(yè)當(dāng)中有7家企業(yè)制定了監(jiān)事會工作細(xì)則,近三年來召開2次及以上監(jiān)事會會議的有8家。
(四)經(jīng)營者方面分析
經(jīng)營者具有的特殊經(jīng)營才能或人力資本是企業(yè)的靈魂。在中小企業(yè)中,企業(yè)的所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)未發(fā)生分離或者在一定的程度上實現(xiàn)了分離,企業(yè)的發(fā)展道德分險的困擾較少,成本較低。決定企業(yè)發(fā)展最重要的因素是經(jīng)營者的素質(zhì)以及促使經(jīng)營者全身心投入工作的激勵機(jī)制。中小企業(yè)的活力是由經(jīng)營者的創(chuàng)新行為決定的,而經(jīng)營者的創(chuàng)新活動能否實現(xiàn),主要取決于創(chuàng)新的動力與創(chuàng)新的能力。創(chuàng)新的動力與經(jīng)營者創(chuàng)新活動的精神激勵與物質(zhì)激勵因素有關(guān),創(chuàng)新的能力與經(jīng)營者的素質(zhì)有關(guān)。劉偉和劉星(2007)年的研究結(jié)果表明,高管持股有利于企業(yè)R&D支出的增加[11]。調(diào)查結(jié)果顯示,中小企業(yè)經(jīng)營者具有本科以上學(xué)歷的占6%,高中以下學(xué)歷的占31%。數(shù)據(jù)表明,目前中小企業(yè)的經(jīng)營者中,高素質(zhì)的人才較為缺乏。全面提高經(jīng)營者素質(zhì)對提高中小企業(yè)的市場競爭能力有重要意義。中小企業(yè)經(jīng)營者年齡在35歲以下的有7家,年齡在45歲以上的有32家。中小企業(yè)采用公司股票、年薪、工資、獎金和津貼五種激勵方式中兩種以上的企業(yè)占17%,體現(xiàn)出中小企業(yè)對經(jīng)營者的激勵手段單一,經(jīng)營者基本沒有持股。
(五)利益相關(guān)者方面分析
2002年初,中國證監(jiān)會和國家經(jīng)貿(mào)委制定的《上市公司治理準(zhǔn)則》也專門規(guī)定了利益相關(guān)者問題。《上市公司治理準(zhǔn)則》提出所謂利益相關(guān)者主要包括銀行等主要債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商和社區(qū)等。利益相關(guān)者擁有求償權(quán)、知情權(quán)和參與權(quán),他們在公司治理中起作用的主要方式是公司與主要債權(quán)人的信息溝通,職工與董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的直接溝通與交流等。雖然中小企業(yè)面臨的外部治理環(huán)境與上市公司有很大的差異,但作為中小企業(yè)來說,要想發(fā)展壯大,也同樣需要關(guān)注利益相關(guān)者利益,利益相關(guān)者的意志能否在企業(yè)經(jīng)營過程中得以實現(xiàn),是決定和影響中小企業(yè)發(fā)展的重要因素之一。中小企業(yè)的幾個重要的利益相關(guān)者包括員工、債權(quán)人和顧客。從調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果可以看出,在調(diào)查的100家中小企業(yè)當(dāng)中:僅有4家企業(yè)設(shè)立了職工工會組織;債權(quán)人在列席董事會、與高級管理層正式溝通、與高級管理層私下溝通和通過間接渠道了解等4種溝通途徑中,有兩種以上表達(dá)方式的占7%,有一種表達(dá)方式的占82%,沒有重視債權(quán)人即債權(quán)人沒有表達(dá)機(jī)會的占11%;關(guān)系到利益相關(guān)者利益的重要決策,在考慮主要債權(quán)人的決策意見、考慮主要供應(yīng)商的決策意見、考慮主要客戶的決策意見四種選擇中,能夠選中二項以上的企業(yè)占22%,選中一項的占66%,從沒有考慮主要利益相關(guān)者利益,而由企業(yè)自主決策的占12%;目前中小企業(yè)普遍重視其產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量,與顧客的關(guān)系較為融洽,樣本企業(yè)中顧客對中小企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的滿意度在70%(滿意度最高分為100%)以上的企業(yè)占81%。
三、研究結(jié)論與政策建議
公司治理機(jī)制通過影響企業(yè)技術(shù)知識的積累和技術(shù)創(chuàng)新的投入、利益分配、權(quán)力分享, 從而對技術(shù)創(chuàng)新具有路徑?jīng)Q定作用(王昌林和蒲勇健,2005)[12]。通過對中小企業(yè)公司治理各要素的分析以后我們可以看出,中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的治理環(huán)境總體狀況不理想,治理結(jié)構(gòu)不健全,治理機(jī)制作用欠佳,具體體現(xiàn)為:
第一,經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)沒有分離,家族式的企業(yè)形態(tài)大量存在。每個股東不可能直接參與管理,股東可以選擇管理者,這樣就在客觀上形成了一個獨立的管理階層。而我國中小企業(yè)股權(quán)集中,股東、經(jīng)理合二為一,把持著公司的實權(quán)。盡管家族式治理模式在企業(yè)發(fā)展初期有一定的合理性,然而隨著企業(yè)的發(fā)展,它將日益成為中小企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的桎梏。
第二,現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度剛剛建立,相互制衡的治理結(jié)構(gòu)形同虛設(shè)。盡管公司法規(guī)定董事會是股東利益的代表者,它有責(zé)任監(jiān)督經(jīng)營者的行為。但現(xiàn)實中,中小企業(yè)的董事會成員幾乎全是由“內(nèi)聘董事”組成,這些負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的董事,除了擔(dān)任董事職務(wù)以外,同時也是公司總經(jīng)理的部下,“部下”監(jiān)督“領(lǐng)導(dǎo)”是沒有可能性的。
第三,決策、監(jiān)督、激勵三項內(nèi)部治理機(jī)制不能發(fā)揮應(yīng)有作用。公司內(nèi)部治理機(jī)制包括決策機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、激勵機(jī)制三種機(jī)制。而在目前的中小企業(yè)中,所有者即是經(jīng)營者,決策多由“家長”進(jìn)行,監(jiān)督機(jī)制形同虛設(shè),激勵手段單一,沒有形成一套有效的激勵機(jī)制等問題普遍存在,所以中小企業(yè)的三項治理機(jī)制基本上不能發(fā)揮應(yīng)有的作用。
第四,中小企業(yè)沒有一個能真正解決公司治理問題的公司章程。忽略設(shè)計一個比較完備的公司章程,在一些公司治理的關(guān)鍵問題上很難得到有效解決。據(jù)有關(guān)資料顯示,美國企業(yè)的平均壽命為5.2歲,歐洲和日本企業(yè)的平均壽命是12.5歲,而我國中小企業(yè)的平均壽命只有3.7歲,這與缺少一個設(shè)計合理的公司章程有很大的關(guān)系。
提高中小企業(yè)公司治理水平既需要有企業(yè)內(nèi)在的能動性,還需有外部環(huán)境的壓力。針對調(diào)查所發(fā)現(xiàn)的問題,為進(jìn)一步完善中小企業(yè)治理結(jié)構(gòu)與機(jī)制,提高中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力,提出以下三點政策建議:
首先,對于中小企業(yè)自身來講,提高對加強(qiáng)中小企業(yè)治理重要性的認(rèn)識。目前理論界也將注意力主要集中在上市公司或大型企業(yè)上,而中小企業(yè)公司治理實踐的發(fā)展,迫切需要中小企業(yè)自身充分認(rèn)識加強(qiáng)自身公司治理對提高中小企業(yè)核心競爭力的重要意義,自覺地依據(jù)公司治理理論指導(dǎo)企業(yè)治理實踐的開展。
其次,促進(jìn)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度有效運(yùn)行,建立符合中小企業(yè)特點的治理結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是適應(yīng)目前生產(chǎn)力發(fā)展需要的一種產(chǎn)權(quán)組織形式,中小企業(yè)在建立內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)時不能照搬上市公司或大型企業(yè)的治理結(jié)構(gòu),而應(yīng)根據(jù)企業(yè)自身特點和發(fā)展的要求,建立相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)。
再次,改變中小企業(yè)個人決策的現(xiàn)狀,激活中小企業(yè)公司內(nèi)部治理機(jī)制。隨著中小企業(yè)的發(fā)展,企業(yè)的規(guī)模越來越大,決策的難度越來越高,個人決策已無法滿足中小企業(yè)的科學(xué)決策要求。為此,要建立合理的公司章程、會議議事規(guī)則等制度,使中小企業(yè)的決策實現(xiàn)由個人決策向集體決策轉(zhuǎn)化。
正如楊建君(2007)所說,人們經(jīng)常思考為什么有的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平不高,這里除了技術(shù)本身的原因之外,人們已開始從公司治理這一制度層次來探究這個問題[13]。因此,未來的研究將更加關(guān)注公司治理與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系,特別是雙方互動的內(nèi)在機(jī)理、影響方式、影響路徑等問題的研究。
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CorporateGovernance Environment of SMEsTechnologyInnovation
Hao Chen
(Business School of Nankai University, Tianjin 300071, China)
關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)集群；創(chuàng)新；困境；對策體系構(gòu)建
中圖分類號：F323 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.11974/nyyjs.20150733204
1 中小企業(yè)集群式創(chuàng)新困境――以信陽市為例
1.1 高素質(zhì)的科研人才緊缺，阻礙集群內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高
根據(jù)調(diào)查，信陽市中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新面臨的主要困難中，人才、資金、市場和技術(shù)是四個主要制約因素，企業(yè)技術(shù)的主要來源，購買現(xiàn)成的技術(shù)成果4.56%；在模仿基礎(chǔ)上創(chuàng)新的45.60%；自己獨立研究開發(fā)39.12%；與科研機(jī)構(gòu)合作開發(fā)9.41%；委托科研機(jī)構(gòu)開發(fā)2.51%?？梢钥闯黾褐兄行∑髽I(yè)與外界知識聯(lián)結(jié)的渠道以及深度都不足。
1.2 低成本競爭戰(zhàn)略不利于企業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展
在信陽市目前產(chǎn)業(yè)集群中，有80%還處于初級階段，它們所體現(xiàn)出來的除了“低成本、低技術(shù)、低價格”競爭優(yōu)勢之外，并沒有體現(xiàn)出產(chǎn)業(yè)集群是知識擴(kuò)散、創(chuàng)新的空間優(yōu)勢，而且具有鎖定在“逐底競爭”的狹縫空間里。信陽市中小企業(yè)普遍選擇低技術(shù)生產(chǎn)方式進(jìn)行生產(chǎn)。降低產(chǎn)品成本是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要目的，差異化的競爭戰(zhàn)略卻不起主導(dǎo)作用，這對企業(yè)長期持續(xù)發(fā)展非常不利。這說明企業(yè)以產(chǎn)品復(fù)制為主，采用的是低成本競爭戰(zhàn)略。
1.3 科研機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研合作中研究能力不足，合作渠道不暢
根據(jù)調(diào)查，目前省內(nèi)高校和科研院所是信陽市中小企業(yè)產(chǎn)學(xué)研合作單位，企業(yè)認(rèn)為本地科研院所技術(shù)不成熟、科研能力有限”，而且“缺乏轉(zhuǎn)化技術(shù)的人才、設(shè)備和資金”、“溝通渠道不暢、交流不夠、況且不知道本地高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)能提供哪些技術(shù)或服務(wù)”都是影響本地產(chǎn)學(xué)研合作的重要原因。
1.4 政府在企業(yè)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)升級中政策支撐力度不夠
在企業(yè)對建立公共技術(shù)服務(wù)平臺的具體需求中，產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)培訓(xùn)和新技術(shù)推廣應(yīng)用技術(shù)信息分別占前三位，這些說明政府在職能上的缺位，企業(yè)需求得不到滿足。
1.5 社會中介服務(wù)不發(fā)達(dá)，服務(wù)范圍狹窄
在市場經(jīng)濟(jì)條件下，社會中介服務(wù)通常是指在市場機(jī)制的作用下，為企業(yè)提供各種服務(wù)的中介組織。中小企業(yè)發(fā)展的國際經(jīng)驗顯示，沒有社會化中介服務(wù)體系的支持，中小企業(yè)的持續(xù)發(fā)展是不可能的。說明社會中介技術(shù)服務(wù)供求雙方信息不暢，全市的社會中介技術(shù)信息服務(wù)網(wǎng)絡(luò)沒有形成。
2 中小企業(yè)創(chuàng)新支撐系統(tǒng)建設(shè)的實現(xiàn)途徑
中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，不僅僅是技術(shù)問題，企業(yè)要具備獲取、學(xué)習(xí)和轉(zhuǎn)化新知識的能力，組織實施技術(shù)創(chuàng)新活動，并以最快的速度實現(xiàn)市場價值的能力。因此，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是一個全面的問題。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)包括核心機(jī)制、客體系統(tǒng)和支持系統(tǒng)。中小企業(yè)創(chuàng)新支撐系統(tǒng)建設(shè)的實現(xiàn)途徑包括如下：
2.1 完善融資渠道，解決創(chuàng)新資金瓶頸問題
中小企業(yè)要進(jìn)一步完善自身的融資渠道，從根本上解決融資難的問題。而作為中小企業(yè)的主要信貸部門，信陽市商業(yè)銀行也是其主要的融資對象，因此商業(yè)銀行要從根本上對自身的管理體制進(jìn)行改革，從而促進(jìn)整個農(nóng)村金融體制的改革，積極為各類中小企業(yè)提供信貸服務(wù)，從而使得城市商業(yè)銀行逐漸成為支持地方中小企業(yè)發(fā)展的資金基礎(chǔ)，為緩解中小企業(yè)融資困境應(yīng)鼓勵建立民營銀。
2.2 加大政府對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的直接投入
借鑒發(fā)達(dá)國家和發(fā)達(dá)地區(qū)政府支持中小企業(yè)發(fā)展的具體做法，設(shè)立政策性風(fēng)險基金符合信陽市中小企業(yè)發(fā)展的特點和資本市場的現(xiàn)狀，通過無償資助和貸款貼息兩種形式向中小企業(yè)提供幫助，帶動和吸引各方投資對中小企業(yè)的投資，新型投資機(jī)制得以建立。從而為中小企業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展?fàn)I造良好環(huán)境。
中小企業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)的建立意義重大。中小企業(yè)的其融資難的關(guān)鍵擔(dān)保難。擔(dān)保資金的存在使商業(yè)銀行對中小企業(yè)貸款的管理成本和經(jīng)營風(fēng)險得以降低，使中小企業(yè)也會更容易獲得貸款。
2.3 調(diào)動社會各方力量，完善技術(shù)創(chuàng)新中介服務(wù)體系
由于中小企業(yè)自身特點限制了自身發(fā)展，信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)花費(fèi)巨大精力和巨額資金，進(jìn)行大規(guī)模的員工培訓(xùn)更是不現(xiàn)實。因此發(fā)展多種中介組織在為中小企業(yè)提供必要的服務(wù)中發(fā)揮重要作用。
2.4 加強(qiáng)政府對中小企業(yè)創(chuàng)新的引導(dǎo)和支持，完善政策支持系統(tǒng)
應(yīng)設(shè)立科技計劃來支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新并加強(qiáng)全過程的支持；制定扶助政策，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策，實施政府采購政策，為從事技術(shù)創(chuàng)新的中小企業(yè)降低可能存在是市場風(fēng)險。實施科技人才政策，提供最大的幫助和支持給予創(chuàng)辦中小型高新技術(shù)企業(yè)、從事技術(shù)創(chuàng)新活動。
參考文獻(xiàn)
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)科技創(chuàng)新
引言
20世紀(jì)90年代以來，中國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了持續(xù)增長的良性發(fā)展時期。從產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的角度來看，推動這一經(jīng)濟(jì)增長的主角并不是傳統(tǒng)意義上的國有大企業(yè)，而是包括鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在內(nèi)的中小企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，截止2002年，我國共有中小企業(yè)約2930萬個，占全部注冊企業(yè)總數(shù)的99%；中小企業(yè)的總產(chǎn)值、銷售收入、實現(xiàn)利稅分別占全部企業(yè)總量的60%、60%和40%；其創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)的價值占我國GDP近50%，出口總額的60%也是有中小企業(yè)提供的。但是，我國中小企業(yè)在迅速發(fā)展的同時也日漸暴露出各種問題：創(chuàng)新資金不足、技術(shù)裝備水平落后、科技人員嚴(yán)重不足、政策環(huán)境不優(yōu)越等，技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新已成為制約中小企業(yè)發(fā)展最突出的因素。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題已經(jīng)引起了全社會的普遍關(guān)注。
一、技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的必由之路
上個世紀(jì)以來，由于世界范圍內(nèi)科學(xué)技術(shù)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，使得社會生產(chǎn)方式和生活方式發(fā)生了重大的變化，知識和智力資源的占有、配置、生產(chǎn)和運(yùn)用已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要依托。世界各國尤其是發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)都發(fā)生了重大變化，新興產(chǎn)業(yè)特別是信息產(chǎn)業(yè)的迅猛發(fā)展促使傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)生變革，新產(chǎn)品層出不窮，高科技產(chǎn)品在社會生產(chǎn)中所占比重日益提高。為了迎接經(jīng)濟(jì)全球化和信息化的浪潮，為了適應(yīng)新的競爭環(huán)境和競爭規(guī)則，各個國家都在加緊確定和調(diào)整發(fā)展戰(zhàn)略，其重點就是提高技術(shù)創(chuàng)新能力為主要指標(biāo)的核心競爭力。
面對這種新的全球經(jīng)濟(jì)形勢，我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和企業(yè)結(jié)構(gòu)等必然也要加快，進(jìn)行戰(zhàn)略性的調(diào)整。1999年1月召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議已明確指出，調(diào)整和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，提高經(jīng)濟(jì)增長質(zhì)量和效益的根本性措施。這對我國企業(yè)來說，這既是一個重大的機(jī)遇，又是一個嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。特別是對為數(shù)眾多的中小企業(yè)來說，更是一個生死存亡的緊急關(guān)頭，如果能抓住這個機(jī)遇進(jìn)行創(chuàng)新和改革，企業(yè)發(fā)展就能上一個新的臺階；否則將被無情地淘汰。
世界著名企業(yè)管理學(xué)家，美國華盛頓大學(xué)資源教授W.費(fèi)爾德萊發(fā)表評論指出，任何企業(yè)離開現(xiàn)代科學(xué)知識，很難承認(rèn)它是一個創(chuàng)造社會財富的實體。以市場為導(dǎo)向，以提高產(chǎn)品競爭力為目的的企業(yè)，技術(shù)創(chuàng)新活動是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。如果一個企業(yè)缺乏創(chuàng)新的技術(shù)，其勞動生產(chǎn)率越高，產(chǎn)品可能積壓越多，虧損越嚴(yán)重。因此，當(dāng)前我過廣大中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵不是提高勞動生產(chǎn)率，而是要提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品中的技術(shù)含量。并以市場為導(dǎo)向，按照高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，積極調(diào)整自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)?？傊?，適者生存，中小企業(yè)只有走創(chuàng)新之路，才能從根本上提高企業(yè)的競爭力，也才能在激烈的競爭中求得生存和發(fā)展。
二、我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問題
近年來，我國中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性有了很大的程度的提高，技術(shù)創(chuàng)新活動也有了一定程度的提高。有資料顯示，改革開放以來，約65%的專利是中小企業(yè)發(fā)明的，75%以上的技術(shù)創(chuàng)新由中小企業(yè)完成，80%以上的新產(chǎn)品由中小企業(yè)開發(fā)。但從總體上來看，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平仍然不高，無論從創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力還是從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新成果及創(chuàng)新效益來看，都還處于較低的水平。研究開發(fā)投入、科技人員比例等指標(biāo)不僅遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平，也低于國內(nèi)大型企業(yè)的水平。
目前，制約我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)一步發(fā)展的障礙主要體現(xiàn)在以下三個方面：
（一）、技術(shù)人才短缺
技術(shù)人才是現(xiàn)代企業(yè)最寶貴的資源，在技術(shù)創(chuàng)新飛速發(fā)展的今天，科技人才的作用尤為重要。但中小企業(yè)中缺乏技術(shù)人才是世界各國都極為普遍的現(xiàn)象。
我國中小企業(yè)的從業(yè)人員主要來自農(nóng)村剩余勞動力和城鎮(zhèn)新增勞動力，文化水平普遍較低，大部分人缺乏工作所需的技能訓(xùn)練?？萍既藛T和管理人員不僅數(shù)量不足，技術(shù)水平和管理水平也相對較低。而且，更為嚴(yán)重的是，迄今為止，大部分中小企業(yè)對于各類技術(shù)人才和管理人才仍然缺乏吸引力，與外資企業(yè)、合資企業(yè)和大型國有企業(yè)相比，中小企業(yè)在人才競爭上仍然明顯處于劣勢。
根據(jù)2003年7月~9月對浙江省200對家企業(yè)進(jìn)行的問卷調(diào)查結(jié)果如下：
企業(yè)技術(shù)發(fā)展中遇到的主要困難
排序技術(shù)發(fā)展的主要困難樣本數(shù)比例（％）
1缺乏技術(shù)人才9357.9
2缺乏資金3019.0
3技術(shù)信息、市場信息不足159.1
4設(shè)備落后127.4
5政府政策限制53.3
6其他53.3
（摘自《經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理》）
（二）、資金短缺
資金短缺常常是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙。從外部融資環(huán)境來看，無論是直接融資還是間接融資，中小企業(yè)都感到困難重重，主要原因有：
1．資金獲取來源過于單一，融資渠道越來越少
由于直接融資方式對資金使用者要求較高，限制較多，而且我國資本市場也沒有專門針對中小企業(yè)的融資安排，中小企業(yè)進(jìn)入資本市場直接融資的障礙大，從而轉(zhuǎn)向間接融資方面。據(jù)國家信息中心的調(diào)查結(jié)果，有65.7%的中小企業(yè)資金來源主要依賴各種金融機(jī)構(gòu)。但目前，隨著金融體制的改革，銀行向大型化、城市化發(fā)展，適合于中小企業(yè)的融資渠道越來越少。
2．銀行信貸政策偏重于大企業(yè)
隨著國有銀行的逐步向商業(yè)銀行過渡，為降低不良的資產(chǎn)比例、加強(qiáng)與實力雄厚的外資銀行競爭，各銀行紛紛推出各自的信貸政策。當(dāng)前銀行信貸主要向個人貸款和建設(shè)項目集中，對工業(yè)貸款減少。且在對工業(yè)貸款的份額中，90%的新增貸款投向數(shù)量不足5%的AA級大型企業(yè)。而對中小企業(yè)的貸款，銀行普遍認(rèn)為大多數(shù)是流動資金貸款，規(guī)模小且分散，工作量大，融資服務(wù)成本高且收益少，加上信用擔(dān)保機(jī)制及其體系的不健全，因此，當(dāng)前銀行的信貸政策并沒有向中小企業(yè)傾向。
（三）、信息資源短缺
外部信息是企業(yè)認(rèn)識技術(shù)和市場機(jī)會的重要基礎(chǔ)。大企業(yè)一般較易獲得圖書館和信息機(jī)構(gòu)的服務(wù)，信息渠道也較多。中小企業(yè)由于資金不足、人才不足，搜集外部信息的廣泛性、準(zhǔn)確性和及時性較差，導(dǎo)致中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的信息來源主要依靠企業(yè)內(nèi)部的集思廣義和各種建議，往往不能有效地抓住機(jī)會。
三、解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的對策
（一）、開拓中小企業(yè)創(chuàng)新的模式
1．跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式
跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式是指中小企業(yè)要關(guān)注并及時跟蹤核心技術(shù)的發(fā)展趨勢，以最快的速度模仿，開發(fā)出與之相類似的新產(chǎn)品，借助領(lǐng)先企業(yè)的市場開拓成果，以較低的開發(fā)成分分享一定的市場份額。這中技術(shù)創(chuàng)新模式適用于有一定的研發(fā)能力，但資金不足，又不愿承擔(dān)創(chuàng)業(yè)風(fēng)險的中小企業(yè)。實行這種創(chuàng)新戰(zhàn)略必須在法律允許的范圍內(nèi)，利用自己的技術(shù)優(yōu)勢和對市場信息的及時把握，努力在產(chǎn)品的差異上做文章，加以改進(jìn)和完善，并加大售后服務(wù)和廣告投入，從而分得較好的市場份額。實施跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)該是在學(xué)習(xí)基礎(chǔ)上的二次創(chuàng)新，是在前人肩膀上再向上走一步的創(chuàng)造性活動。
2．合作型技術(shù)創(chuàng)新模式
對大多數(shù)中小企業(yè)來說，技術(shù)窗的物質(zhì)基礎(chǔ)條件和技術(shù)能力都比較薄弱，完全以自身的力量來開展創(chuàng)新活動，短期內(nèi)很難提高創(chuàng)新的技術(shù)水平，而通過與其他機(jī)構(gòu)的合作來共同推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新則是一種十分明智的選擇。合作戰(zhàn)略可以是縱向合作——中小企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)行合作，通過產(chǎn)學(xué)研究的緊密結(jié)合加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化；也可以是橫向合作——產(chǎn)品及規(guī)模均較為接近的中小企業(yè)共同出資組建研究中心，共同承擔(dān)風(fēng)險，獲得利益。合作型技術(shù)創(chuàng)新模式是中小企業(yè)優(yōu)化資源配置，提高創(chuàng)新有效性和效率的重要手段。
（二）、解決中小企業(yè)融資難的對策
1．政府出臺各種政策鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款
目前已經(jīng)提出的鼓勵銀行向中小企業(yè)貸款的政策建議主要有：第一，在國有商業(yè)銀行中設(shè)立專門的中小企業(yè)貸款部門，督促它們增加對中小企業(yè)的貸款；第二、允許國有銀行在向中小企業(yè)貸款時收取更高的利息，使大銀行更多地向中小企業(yè)發(fā)放貸款；第三、由政府或其他組織建立專門的中小企業(yè)融資機(jī)構(gòu)，更好地為中小企業(yè)融資提供支持等。
2．建立健全的中小企業(yè)融資信用擔(dān)保體系積極發(fā)展中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)
當(dāng)前我國銀行面臨的障礙之一是中小企業(yè)貸款市場信息不透明，財務(wù)不明晰，運(yùn)作不規(guī)范。因此解決中小企業(yè)融資難的又一重要手段是建立中央和地方分層次的由政府支持的中小企業(yè)信用擔(dān)保體系。將由財政出資的中小企業(yè)貸款擔(dān)保機(jī)構(gòu)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榘词袌龌瓌t運(yùn)作并接受政府機(jī)構(gòu)監(jiān)管的股份擔(dān)保公司。從試點的情況來看，此類機(jī)構(gòu)占全部擔(dān)保機(jī)構(gòu)的90%。
（三）、大力推進(jìn)人力資源的開發(fā)為技術(shù)創(chuàng)新提供智力服務(wù)
我國是一個人力資源十分豐富的國家，大力開發(fā)人力資源、努力促進(jìn)資源優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為科技優(yōu)勢，對于增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力有著十分重大的現(xiàn)實意義。
1．構(gòu)建有效的人才激勵機(jī)制
匯集并不斷壯大企業(yè)的人才隊伍，進(jìn)而最大限度發(fā)揮其智力潛能，關(guān)鍵在于建立有效的人才激勵機(jī)制。激勵機(jī)制從總體上包括物質(zhì)激勵，也包括精神激勵；既包括正激勵，也包括負(fù)激勵。其中物質(zhì)激勵應(yīng)是激勵機(jī)制的基本內(nèi)涵。
2．優(yōu)化人才匯集環(huán)境
在企業(yè)內(nèi)部，應(yīng)通過各種方式營造尊重知識、尊重人才的氛圍，包括張揚(yáng)個性、不求全責(zé)備、盡力滿足人才的多層次需求；充分放權(quán)、授權(quán)，委以重任，予以實現(xiàn)個人價值的發(fā)展空間；倡導(dǎo)和營造創(chuàng)造性、自主性、人情化的企業(yè)，形成寬松和諧、奮進(jìn)的獨特的文化力，產(chǎn)生對優(yōu)秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，進(jìn)而迸發(fā)出巨大的創(chuàng)造力和競爭力。
3．大力加強(qiáng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)
中介服務(wù)機(jī)構(gòu)是知識技術(shù)流動傳遞的一個重要環(huán)節(jié)，它可以有效地解決科技成果轉(zhuǎn)化難的問題，為知識技術(shù)的供求提供一個適宜的場所。最近幾年來，政府推出了加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化的一系列措施，以建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新的支撐服務(wù)體系。
21世紀(jì)的今天，在新經(jīng)濟(jì)和全球經(jīng)濟(jì)一體化，以及中國加入WTO等外部因素的共同作用和影響下，中小企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了實質(zhì)性的變化。這種變化了的環(huán)境對中小企業(yè)來說，既是機(jī)遇又是挑戰(zhàn)。2003年1月1日，《中小企業(yè)法》正式實施，作為一部保護(hù)中小企業(yè)合法權(quán)益的法律，它將使中小企業(yè)發(fā)展的外部環(huán)境得以寬松。為了適應(yīng)變化了的外部環(huán)境，中小企業(yè)必須要創(chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，在變化中找機(jī)會，克服發(fā)展過程中的“瓶頸約束”，實現(xiàn)進(jìn)一步的可持續(xù)發(fā)展，進(jìn)而走上國際化經(jīng)營的道路。
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