時(shí)間：2023-07-06 16:28:14
導(dǎo)語(yǔ)：在電力交易市場(chǎng)化的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
德國(guó)是全球光伏裝機(jī)容量最大的國(guó)家，因此也成了去年3月北半球迎來(lái)日全食期間全球的焦點(diǎn)。日食階段，由于缺少陽(yáng)光，德國(guó)將驟然失去約70%的光伏電力；當(dāng)日食結(jié)束時(shí)，陽(yáng)光突然照射，大量光伏電力又將瞬時(shí)涌入電網(wǎng)。這對(duì)德國(guó)電網(wǎng)來(lái)說(shuō)，是一次嚴(yán)峻大考。
盡管現(xiàn)在手機(jī)黨們充電寶不離身，但涉及到國(guó)家電力的層面，電能幾乎是不能被儲(chǔ)蓄的。國(guó)家電網(wǎng)南瑞集團(tuán)信息系統(tǒng)集成分公司CTO徐戟介紹了一種儲(chǔ)能電站：在偏遠(yuǎn)的山區(qū)找到一個(gè)有落差的地方，電力過(guò)剩的時(shí)候把電輸送到儲(chǔ)能電站，這部分電把水從低的地方提升到高的地方存起來(lái)，缺電的時(shí)候再?gòu)母叩牡胤桨阉畔聛?lái)發(fā)電。雖然這種儲(chǔ)能電站的效率只有20%到30%，但已經(jīng)是進(jìn)步了。
去年并沒(méi)有街頭巷議德國(guó)電力大崩盤(pán)的新聞，顯然，日耳曼民族頂住了來(lái)自太陽(yáng)的考驗(yàn)。徐戟做了個(gè)極簡(jiǎn)版的復(fù)盤(pán)：德國(guó)通過(guò)計(jì)算預(yù)測(cè)，有五個(gè)比較大的企業(yè)在日全食期間無(wú)法得到供電，于是把這五個(gè)企業(yè)從國(guó)家電網(wǎng)里分離出來(lái)，供應(yīng)從國(guó)外購(gòu)買(mǎi)的電能――日全食發(fā)生之后，德國(guó)發(fā)現(xiàn)購(gòu)買(mǎi)的電力過(guò)剩了，于是又趕在富余的電能沒(méi)有浪費(fèi)之前賣(mài)了出去。整個(gè)德國(guó)電網(wǎng)因此減少了上千萬(wàn)歐元的損失。這里有兩個(gè)關(guān)鍵：一是近乎實(shí)時(shí)的測(cè)算能力，二是國(guó)際電力交易網(wǎng)絡(luò)，更準(zhǔn)確地說(shuō)，是歐洲各國(guó)電網(wǎng)公司之間的協(xié)調(diào)合作。
電能成為新股票
電力對(duì)人類(lèi)的重要性幾乎可以媲美空氣和水，就連即將成為新基礎(chǔ)設(shè)施的數(shù)據(jù)也離不開(kāi)電――一個(gè)數(shù)據(jù)中心最大成本不是地皮，不是設(shè)備，而是耗電。比起時(shí)不時(shí)被討論的霧霾、缺水、水污染等問(wèn)題，電力成了必需品中的乖乖仔，穩(wěn)定得讓人忽視。事實(shí)上，無(wú)論是對(duì)新能源發(fā)電的探索，還是電力的輸送和調(diào)度，還有現(xiàn)在逐步推行的電力交易市場(chǎng)，正如生存發(fā)展的一切幾乎都離不開(kāi)電一樣，電力事業(yè)的發(fā)展也要求諸多領(lǐng)域的完善。
既然電力的存儲(chǔ)還是一個(gè)久攻不下的難關(guān)，相對(duì)來(lái)說(shuō)，一個(gè)良性高效的電力交易市場(chǎng)顯然更靠譜，這也是國(guó)家推進(jìn)清潔能源的重要一環(huán)。
電力交易市場(chǎng)化最直接的好處是降低工商業(yè)用電電價(jià)，根據(jù)國(guó)家電網(wǎng)能源研究院2010年測(cè)算數(shù)據(jù)，比起美國(guó)，我國(guó)工業(yè)電價(jià)高25.4%，商業(yè)電價(jià)高26.8%，居民電價(jià)低35.4%，同時(shí)，居民用電量占總用電量的80%。可見(jiàn)工商業(yè)電價(jià)降低后將節(jié)省的成本多么可觀。
今年11月7日，國(guó)家發(fā)展改革委、國(guó)家能源局正式《電力發(fā)展“十三五”規(guī)劃》，規(guī)劃提出，2016年啟動(dòng)?xùn)|北地區(qū)輔助服務(wù)市場(chǎng)試點(diǎn)，成熟后全面推廣；2018年底前，啟動(dòng)現(xiàn)貨交易試點(diǎn)；2020年全面啟動(dòng)現(xiàn)貨交易市場(chǎng)，研究風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制。一句話就是要將電力交易市場(chǎng)化，其載體是電力交易中心。截止到今年9月份，全國(guó)已經(jīng)成立了33家電力交易中心。也許很快徐戟的暢想就能實(shí)現(xiàn)――“在未來(lái)的三到五年內(nèi)會(huì)出現(xiàn)像股票、證券市場(chǎng)的電力交易市場(chǎng)，每分鐘整個(gè)的電力價(jià)格都在發(fā)生變化，都在進(jìn)行交易?！?/p>
跨省的電量交易市場(chǎng)化則有助于清潔能源的普及和煤電等高排放發(fā)電方式的淘汰。例如西部地區(qū)的光電，云南、廣西等地區(qū)的水電，可以源源不斷供給到經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速的地區(qū)，淘汰當(dāng)?shù)氐幕痣?。這個(gè)格局進(jìn)一步放大，隨著一帶一路，則可以形成多國(guó)互通的能源互聯(lián)網(wǎng)。
電力行業(yè)的技術(shù)小開(kāi)
除了社會(huì)意義，售電側(cè)改革的經(jīng)濟(jì)利益是實(shí)打?qū)嵉慕鹛O(píng)果。2014年全社會(huì)用電量達(dá)到5.5萬(wàn)億千瓦時(shí)，按照平均銷(xiāo)售電價(jià)0.492元/千瓦計(jì)算，售電市場(chǎng)容量就達(dá)2.72萬(wàn)億元。即便剔除受電價(jià)保護(hù)的用戶，市場(chǎng)容量仍有2.3萬(wàn)億元左右。這樣一個(gè)萬(wàn)億級(jí)的大蛋糕，已經(jīng)惹得近千家售電公司落地。
然而有這么一家公司，雖然不在售電公司之列，幾乎在每個(gè)財(cái)經(jīng)媒體分析電力改革時(shí)都會(huì)被提名為分蛋糕的績(jī)優(yōu)股。這家公司就是南瑞集成公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“南瑞”），是國(guó)家電網(wǎng)公司的直屬單位之一，算是出身名門(mén)的“小開(kāi)”，不過(guò)這個(gè)小開(kāi)是技術(shù)掛的，低調(diào)地蟬聯(lián)了6屆“國(guó)家規(guī)劃布局內(nèi)重點(diǎn)軟件企業(yè)”，其自主研發(fā)的NBase數(shù)據(jù)庫(kù)也入選了國(guó)有四大行的測(cè)試。在分析德國(guó)電力應(yīng)對(duì)日全食時(shí)已經(jīng)提到超級(jí)運(yùn)算能力在現(xiàn)代電力行業(yè)的重要性。這樣的技術(shù)后勤任務(wù)就落在南瑞的身上，尤其在去IOE的時(shí)代背景下，2014年國(guó)家電網(wǎng)停止了小型機(jī)的采購(gòu)，這是一份有負(fù)擔(dān)的機(jī)遇。
徐戟介紹：“以前我們?cè)诓杉瘮?shù)據(jù)的時(shí)候，大約在15分鐘采集一個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)，目前國(guó)家電網(wǎng)在用電端的采集是按照每天96個(gè)點(diǎn)采集的；但是隨著我們需要對(duì)負(fù)荷中心進(jìn)行深度的分析，我們可能要做到每5秒鐘、10秒鐘采集一個(gè)數(shù)據(jù)點(diǎn)，我們傳統(tǒng)的采集方案和現(xiàn)在來(lái)比較的話，可能會(huì)有100倍甚至幾百倍的數(shù)據(jù)差異。這種情況下，我們傳統(tǒng)架構(gòu)如何適應(yīng)新業(yè)務(wù)需求的發(fā)展，這是一個(gè)新挑戰(zhàn)?！?/p>
剛開(kāi)始，南瑞做的是傳統(tǒng) 集成，把高端小型機(jī)、高端存儲(chǔ)和企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)庫(kù)直接拿到企業(yè)進(jìn)行組合進(jìn)行應(yīng)用。但是，隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，這種模式不可持久。畢竟，小型機(jī)和高端存儲(chǔ)設(shè)備都存在成本攀升、擴(kuò)展能力有限等問(wèn)題。面對(duì)國(guó)家電網(wǎng)一個(gè)40～60萬(wàn)IOPS的ERP項(xiàng)目，傳統(tǒng)的集成幾乎是無(wú)法完成的。
徐戟還給了一組現(xiàn)實(shí)的數(shù)字：兩臺(tái)大概價(jià)值600萬(wàn)元的小型機(jī)，一個(gè)晚上7個(gè)小時(shí)只能算700萬(wàn)用戶的費(fèi)用情況，而一個(gè)中等省份有2000萬(wàn)以上的用電戶。如果想用小型機(jī)實(shí)現(xiàn)未來(lái)要求的實(shí)時(shí)運(yùn)算，其成本根本不堪設(shè)想，更何況還要考慮可擴(kuò)展性。
于是理念迭代成了現(xiàn)在的“按需定制、深度集成”。
為了適應(yīng)像國(guó)家電網(wǎng)這種高可靠性要求的計(jì)算，首先要有高可用備機(jī)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)零丟失。自2014年，南瑞集成開(kāi)始與英特爾著手打造并推出了“英特爾-南瑞集成自主創(chuàng)新瑞騰高性能數(shù)據(jù)平臺(tái)”，其整個(gè)系統(tǒng)按照一種平臺(tái)化的設(shè)計(jì)，可以從一個(gè)機(jī)柜擴(kuò)展到一個(gè)機(jī)房；用x86開(kāi)放架構(gòu)代替了傳統(tǒng)小型機(jī)的RISC架構(gòu)，明顯縮短了高性能系統(tǒng)部署所需的時(shí)間，避免性能瓶頸與單點(diǎn)故障的出現(xiàn)，解決高并發(fā)、大數(shù)據(jù)量、大用戶的應(yīng)用場(chǎng)景。
徐戟強(qiáng)調(diào)：“我們的一體機(jī)里面整合了多年來(lái)的系統(tǒng)優(yōu)化經(jīng)驗(yàn)，有自動(dòng)優(yōu)化的工具，這樣，數(shù)據(jù)庫(kù)跑出一些問(wèn)題的時(shí)候能夠發(fā)現(xiàn)，并能夠及時(shí)通知管理員，甚至可以自動(dòng)糾正?！?/p>
關(guān)鍵詞：北歐電力交易所；電力交易；運(yùn)營(yíng)模式
北歐電力庫(kù)成立于1993年，最開(kāi)始作為挪威電力交易的場(chǎng)所，1996年其覆蓋范圍擴(kuò)展到瑞典，到2000年芬蘭和丹麥陸續(xù)加入，隨后立陶宛，拉脫維亞，愛(ài)沙尼亞等也陸續(xù)加入，目前北歐電力庫(kù)涉及十二個(gè)國(guó)家的電力交易，是北歐地區(qū)進(jìn)行大宗電力買(mǎi)賣(mài)的主要場(chǎng)所，也是最大的跨國(guó)界電力交易市場(chǎng)。北歐的電力交易制度為分散化模式，即現(xiàn)貨交易，輔助服務(wù)，平衡服務(wù)等在分散的市場(chǎng)完成。
北歐電力交易所分成三個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)實(shí)體：①NP負(fù)責(zé)金融交易。由電交所全資擁有。②北歐電力清算所（NECH：Nordic Electricity clearing House）。由于電力交易法案規(guī)定同一個(gè)公司不能既負(fù)責(zé)交易又負(fù)責(zé)清算，所以單獨(dú)成立電力清算所負(fù)責(zé)北歐電力市場(chǎng)的清算工作。為電交所中的電力交易和所外的標(biāo)準(zhǔn)合同（如歐洲市場(chǎng)的二氧化碳排放指標(biāo)）提供清算服務(wù)。③北歐現(xiàn)貨市場(chǎng)。北歐電力現(xiàn)貨交易所有限公司（Nord Pool Spot AS），負(fù)責(zé)組織現(xiàn)貨交易，并受到銀行保險(xiǎn)及證券委員會(huì)的監(jiān)督。電交所擁有20%股份（挪威國(guó)家電網(wǎng)公司、瑞典國(guó)家電網(wǎng)公司和芬蘭國(guó)家電網(wǎng)公司各擁有20%，丹麥的2家電網(wǎng)公司Eltra和Elkraft各擁有10%的股份）。
除此之外，北歐電力交易所還成立了北歐電力市場(chǎng)咨詢(xún)公司（Nord Pool Consulting AS）提供市場(chǎng)戰(zhàn)略與管理服務(wù)，為政府公共當(dāng)局、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等提供咨詢(xún)服務(wù)，由電交所全資擁有。北歐電力芬蘭公司（Nord Pool Finland Oy）負(fù)責(zé)北歐電力平衡市場(chǎng)，為北歐電現(xiàn)所全資擁有。
截止2014年底，北歐電力庫(kù)的成員已由2000年的278個(gè)上升到385個(gè)，北歐電力交易所的成員大部分來(lái)自北歐國(guó)家，但近幾年由于交易范圍的擴(kuò)張，非北歐國(guó)家成員的數(shù)量有了大幅度增加。同時(shí)還增加了來(lái)自美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、瑞士等國(guó)家的金融市場(chǎng)參與者。電力交易所的核心責(zé)任是：①給電力市場(chǎng)提供價(jià)格參考：②運(yùn)營(yíng)現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)；③作為中立、可靠的電力合約機(jī)構(gòu)參與市場(chǎng)；④利用現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制優(yōu)化使用可用容量以緩解電網(wǎng)阻塞；⑤向輸電運(yùn)營(yíng)者報(bào)告區(qū)域電力交易交貨情況和輸送計(jì)劃。
北歐電力交易所涵蓋了兩大市場(chǎng)：第一種是現(xiàn)貨市場(chǎng)，大都用于物理合同交易（Elspot：Electric spot market），現(xiàn)貨市場(chǎng)還包括它的補(bǔ)充調(diào)節(jié)市場(chǎng)（Elbas：Electric balance market）也就是平衡市場(chǎng)，目前平衡市場(chǎng)僅對(duì)在芬蘭和瑞典兩個(gè)國(guó)家開(kāi)放。第二種是期貨市場(chǎng)（Eltermin：Financial market），大都用于期權(quán)期貨合約交易。電力期貨交易的發(fā)展為電力相關(guān)企業(yè)提供了規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的有效工具。
當(dāng)合同電量高于可用的電網(wǎng)容量時(shí)，現(xiàn)貨市場(chǎng)會(huì)形成多個(gè)投標(biāo)區(qū)域以形成分離的價(jià)格區(qū)，根據(jù)實(shí)際劃分的投標(biāo)區(qū)域可得出多個(gè)現(xiàn)貨區(qū)域電價(jià)，然后根據(jù)新的電價(jià)和電量就能夠預(yù)測(cè)發(fā)電量。通常丹麥東部和西部丹麥被視為兩個(gè)不同的招投標(biāo)領(lǐng)域，芬蘭、愛(ài)沙尼亞、立陶宛和拉脫維亞各構(gòu)成一個(gè)招標(biāo)區(qū)域，瑞典被分為四個(gè)招標(biāo)區(qū)域。但招標(biāo)區(qū)域的劃分也是常常變化的。變化后的區(qū)域劃分將至少持續(xù)3一4個(gè)月。
現(xiàn)貨市場(chǎng)主要為第二天經(jīng)物理傳輸?shù)碾娏μ峁┓?wù)，現(xiàn)貨市場(chǎng)的價(jià)格由每小時(shí)的雙邊拍賣(mài)交易決定。即分為24個(gè)時(shí)段?，F(xiàn)貨交易的具體流程是在上午11點(diǎn)以前北歐電力交易所從各國(guó)電網(wǎng)公司獲取網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行信息。上午12點(diǎn)以前，由電力公司通過(guò)發(fā)送電子郵件向電力交易所申報(bào)第二天24個(gè)時(shí)段的交易數(shù)據(jù)。14點(diǎn)以前，北歐電力交易所公布交易計(jì)劃。14點(diǎn)30分之前各電力公司可對(duì)電力交易計(jì)劃提出修改。14點(diǎn)30分由北歐電力交易所向電網(wǎng)公司傳送交易計(jì)劃。
平衡市場(chǎng)是現(xiàn)貨市場(chǎng)的補(bǔ)充，是由歐洲電力交易所管理，用于電能交易的盤(pán)中實(shí)時(shí)市場(chǎng)。由于現(xiàn)貨市場(chǎng)的電力交割時(shí)間跨度有36小時(shí)，平衡市場(chǎng)作為這一時(shí)段的補(bǔ)充市場(chǎng)能更好的實(shí)現(xiàn)電力平衡，在平衡市場(chǎng)，每小時(shí)的合同可以在交貨前的1h以?xún)?nèi)進(jìn)行持續(xù)的調(diào)節(jié)交易，它使實(shí)時(shí)交易在一年中的任何一個(gè)時(shí)刻都可以進(jìn)行。平衡電力市場(chǎng)的實(shí)現(xiàn)主要借助計(jì)算機(jī)技術(shù)，其中包括電子交易系統(tǒng)和幫助服務(wù)平臺(tái)，除此之外市場(chǎng)參與者也可以通過(guò)電話下單。目前平衡市場(chǎng)覆蓋北歐和波羅的海地區(qū)以及德國(guó)，最近擴(kuò)大到包括英國(guó)，用于確保北歐電力現(xiàn)貨市場(chǎng)供應(yīng)和需求之間的必要的平衡。
在現(xiàn)貨交易運(yùn)行的前一天，電力公司對(duì)自己能夠承受的提高發(fā)電量或降低發(fā)電量的價(jià)格進(jìn)行申報(bào)（用于平衡市場(chǎng)）。市場(chǎng)運(yùn)行的當(dāng)天，北歐各參與的電網(wǎng)公司對(duì)本地區(qū)電力需求負(fù)荷進(jìn)行預(yù)測(cè)，并結(jié)合北歐電力交易所的交易計(jì)劃確定平衡市場(chǎng)需要的調(diào)節(jié)電量。在實(shí)時(shí)市場(chǎng)中，若預(yù)測(cè)負(fù)荷有可能超過(guò)交易計(jì)劃，則電網(wǎng)公司則按照申報(bào)的數(shù)據(jù)讓增加發(fā)電量成本最低的電力公司增加發(fā)電，反之則讓減少發(fā)電量成本最低的電力公司減少發(fā)電。
在北歐電力期貨市場(chǎng)，產(chǎn)品主要包含期貨合同（Futures）、遠(yuǎn)期合同（Forwards）、期權(quán)（Option）和差價(jià)合同（CfD）。期貨市場(chǎng)的合同價(jià)格來(lái)源于整個(gè)北歐現(xiàn)貨市場(chǎng)的系統(tǒng)價(jià)格。交易的最長(zhǎng)期限是4年。電力合同的交易不需要物理交割，只需要在交易期限內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)金結(jié)算。期貨合同分為天，周，塊（即大于一周小于一季度的交易期限）合同。遠(yuǎn)期合同分為季合同和年合同。差價(jià)合同是為了克服系統(tǒng)價(jià)格與實(shí)際區(qū)域價(jià)格的價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)而產(chǎn)生的，當(dāng)輸電網(wǎng)發(fā)生阻塞，電力價(jià)格分區(qū)時(shí)，差價(jià)合同是更有效的套期保值手段。
期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間是工作日的上午8點(diǎn)到下午3點(diǎn)半，交易地點(diǎn)是北歐電力交易所，所有交易都通過(guò)電子系統(tǒng)進(jìn)行。一天交易結(jié)束后向交易對(duì)象發(fā)送交易確認(rèn)書(shū)。各種期貨合同收盤(pán)價(jià)格的時(shí)限在交易日的最后10分鐘，根據(jù)參與交易的發(fā)電商的數(shù)量，計(jì)算后確定，并在下午3點(diǎn)半后向市場(chǎng)和電力交易所。（作者單位：長(zhǎng)沙理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）
參考文獻(xiàn)：
[1] 張志剛，王濤.北歐電力市場(chǎng)交易研究[J].天津電力技術(shù)，2005，S1：16-21.
[2] 孫建平，戴鐵潮.北歐電力市場(chǎng)發(fā)展概況[J].華東電力，2006，12：60-65.
關(guān)鍵詞：電力改革；市場(chǎng)化；競(jìng)爭(zhēng)化
中圖分類(lèi)號(hào)：F713.5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2012）03-0-01
日、美、歐各國(guó)改革嘗試中的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，對(duì)我國(guó)的電力市場(chǎng)化改革有一定的借鑒意義。我國(guó)需要深入比較和思考他們的實(shí)踐模式和效果，然后結(jié)合我國(guó)具體國(guó)情，制定切實(shí)可行的改革方案。
一、電力市場(chǎng)化改革的背景分析
從率先實(shí)施電力市場(chǎng)化改革的日、美、歐各國(guó)歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，促成電力市場(chǎng)化改革的主要因素有以下幾點(diǎn)：
1.電力工業(yè)的自然壟斷性質(zhì)發(fā)生了改變。傳統(tǒng)意義上，電力工業(yè)具有自然壟斷性，然而隨著日新月異的科技發(fā)展，尤其是電力科技創(chuàng)新，人們逐漸對(duì)電力工業(yè)的自然壟斷性提出了質(zhì)疑。事實(shí)上，在發(fā)電環(huán)節(jié)和售電環(huán)節(jié)都能引入競(jìng)爭(zhēng)以提高效率，特別是新的發(fā)電技術(shù)如聯(lián)合循環(huán)機(jī)組(CCGT)技術(shù)的推廣，將發(fā)電廠的最有規(guī)模下降到150MW~300MW之間，自然壟斷的性質(zhì)已經(jīng)不明顯，因此在發(fā)電和售點(diǎn)環(huán)節(jié)競(jìng)爭(zhēng)是可以引入的。
2.電力科技創(chuàng)新和通信技術(shù)，使得電力工業(yè)解綁和開(kāi)放后的開(kāi)放運(yùn)營(yíng)、信息交換成為可能。
3.社會(huì)各界對(duì)打破電力壟斷的呼聲和高質(zhì)低價(jià)電力產(chǎn)品的呼喚。電力用戶希望通過(guò)改革，引入競(jìng)爭(zhēng)，提高電力市場(chǎng)運(yùn)行效率，從而享受低電價(jià)、高質(zhì)量的服務(wù)。
二、日、美、歐各國(guó)電力改革模式和經(jīng)驗(yàn)
(一)日本——引入有限競(jìng)爭(zhēng)的單一買(mǎi)家模式
日本《電氣事業(yè)法》自1996年l月1日起施行，這個(gè)修改后的法律加大了競(jìng)爭(zhēng)力度，開(kāi)放了電力躉售市場(chǎng)，廢除了躉售企業(yè)許可證制度，放開(kāi)了局部電力零售市場(chǎng)，修改了電價(jià)管理辦法，由以往簡(jiǎn)單的電力企業(yè)成本加利潤(rùn)確定電價(jià)改由通商產(chǎn)業(yè)省制定標(biāo)準(zhǔn)電價(jià)。新法律還建立了新的安全生產(chǎn)管理辦法，減少了政府對(duì)電力企業(yè)的檢查次數(shù)，而更多地讓法律去約束企業(yè)行為。日本的電力改革被經(jīng)濟(jì)界和理論界稱(chēng)為“先立法，再依法改革”的良性改革模式。
日本的電力改革雖以自由化為目標(biāo)，但堅(jiān)持謹(jǐn)慎原則，在保證有穩(wěn)定的投資，有可靠的電力供應(yīng)前提下，進(jìn)行自由化改革。這是適合日本資源依賴(lài)進(jìn)口、九大區(qū)域電網(wǎng)之間不存在資源優(yōu)化配置的特點(diǎn)的。
(二)美國(guó)——縱向整合模式
美國(guó)電力體制改革的四個(gè)步驟：一是限制壟斷企業(yè)的市場(chǎng)力量，實(shí)行輸電、發(fā)電和銷(xiāo)售功能分離；二是建立獨(dú)立的輸電機(jī)構(gòu)和電力交易市場(chǎng)；三是開(kāi)放銷(xiāo)售市場(chǎng)，取消批發(fā)價(jià)格的規(guī)制，允許消費(fèi)者直接選擇電力供應(yīng)商；四是區(qū)域配電網(wǎng)公司基本上保持壟斷經(jīng)營(yíng)。
美國(guó)電力體制改革的主要措施是從成本控制入手，躉售業(yè)務(wù)引入競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)行輸電和發(fā)電功能分離，電網(wǎng)分散所有，企業(yè)重組靠市場(chǎng)機(jī)制，跨州管制從控制價(jià)格和限制進(jìn)入轉(zhuǎn)向促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷。
(三)英國(guó)：從POOL到NETA，再到BETTA
1.私有化和電力庫(kù)(POOL)交易模式
1990年4月—2001年3月，英國(guó)電力市場(chǎng)化改革的措施是將原來(lái)的發(fā)、輸、配電統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)的中央電力局分解，并相繼使各發(fā)電公司、配電公司不同程度地實(shí)現(xiàn)私有化。與此同時(shí)，建立了電力聯(lián)合運(yùn)營(yíng)中心，即電力庫(kù)(POOL)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性電力批發(fā)市場(chǎng)來(lái)打破原來(lái)中央電力生產(chǎn)局對(duì)電力批發(fā)的壟斷。
A模式
2001年3月27日英國(guó)開(kāi)始實(shí)施“新電力交易制度(NETA)”的詳細(xì)文件。與電力庫(kù)模式相比，NETA模式更具有市場(chǎng)化的交易特點(diǎn)，其基礎(chǔ)是發(fā)電商、供電商、中間商和用戶之間的雙邊交易。通過(guò)分別申請(qǐng)、頒發(fā)配電和售電執(zhí)照，英國(guó)電力市場(chǎng)目前已實(shí)現(xiàn)了配電、售電業(yè)務(wù)的徹底分開(kāi)，出現(xiàn)了若干個(gè)地區(qū)配電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)商和售電商。所有用戶，無(wú)論其規(guī)模大小，均可自由選擇售電商，從而實(shí)現(xiàn)用戶側(cè)市場(chǎng)的完全競(jìng)爭(zhēng)。
3.BETTA模式
為了實(shí)現(xiàn)更大范圍內(nèi)的市場(chǎng)有效配置電力資源，英國(guó)提出將NETA推廣，在整個(gè)不列顛地區(qū)建立統(tǒng)一的不列顛電力交易與輸電制度(BETTA)，讓不列顛三大地區(qū)所有市場(chǎng)實(shí)體在同等條件下進(jìn)入統(tǒng)一的市場(chǎng)，所有的市場(chǎng)參與者都被允許在整個(gè)英國(guó)進(jìn)行自由電力貿(mào)易。
三、對(duì)我國(guó)電力市場(chǎng)化改革的啟示
總結(jié)日、美、歐各國(guó)電力市場(chǎng)化改革的成功經(jīng)驗(yàn)，可以歸納出以下可供我國(guó)借鑒的改革做法：
(一)立法保證，政府推動(dòng)：日美歐各國(guó)的電力市場(chǎng)化改革均是有政府組織和主導(dǎo)的，這是由電力工業(yè)本身在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的特殊性決定的。而電力法規(guī)體系的建立，能夠保證電力市場(chǎng)化改革中的秩序，避免改革引起的混亂。
(二)統(tǒng)籌設(shè)計(jì)，漸進(jìn)實(shí)施：電力市場(chǎng)化改革是對(duì)發(fā)電、輸電、配電、售電全過(guò)程的整體改革，因此在改革設(shè)計(jì)時(shí)要有統(tǒng)籌各方情況，然后從實(shí)際出發(fā)，循序漸進(jìn)的推進(jìn)。日、美、歐各國(guó)在實(shí)施改革之前都設(shè)計(jì)了詳細(xì)的可操作性強(qiáng)的方案。
改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)也在不斷嘗試和鼓勵(lì)電力工業(yè)體制改革。經(jīng)過(guò)艱苦探索，中國(guó)的電力市場(chǎng)化改革取得了階段性成果，建立起了電力監(jiān)管制度，發(fā)電側(cè)形成了寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。
電力工業(yè)市場(chǎng)化改革的道路，還需要我們進(jìn)一步探索。在借鑒他國(guó)電力工業(yè)改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)基礎(chǔ)上，我國(guó)需要用實(shí)事求是、科學(xué)認(rèn)真的態(tài)度去解決電力工業(yè)改革中出現(xiàn)的問(wèn)題。
參考文獻(xiàn)：
[1]林伯強(qiáng).現(xiàn)代能源經(jīng)濟(jì)學(xué)[M].中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,2007.
一、寧夏公共資源交易管理存在的問(wèn)題
隨著寧夏跨越發(fā)展和幸福寧夏目標(biāo)的深入實(shí)施，寧夏公共資源交易市場(chǎng)現(xiàn)行的管理模式，在運(yùn)行過(guò)程中已經(jīng)暴露出一些弊端。存在的問(wèn)題主要有：
第一，監(jiān)管職能相互混淆，管辦職能沒(méi)有分離。
一是監(jiān)管部門(mén)重復(fù)設(shè)立，職責(zé)分工不明確。寧夏公共資源交易管理局盡管沒(méi)有像“杭州模式、溫州模式”在寧夏公共資源交易服務(wù)中心派駐紀(jì)檢組，而寧夏招標(biāo)管理服務(wù)局內(nèi)設(shè)機(jī)關(guān)處室監(jiān)督檢查處和紀(jì)檢監(jiān)察室，工作職能相互重疊、交叉，就會(huì)產(chǎn)生監(jiān)管職能混淆的狀況。
第二，既當(dāng)裁判員，又當(dāng)運(yùn)動(dòng)員。寧夏公共資源交易服務(wù)中心的主要職能是管理服務(wù)公共資源交易市場(chǎng)，而內(nèi)設(shè)的土地和礦業(yè)產(chǎn)權(quán)交易處、藥品采購(gòu)交易處，對(duì)外都以“中心”的名稱(chēng)出現(xiàn)，主要的業(yè)務(wù)工作是按各自的行業(yè)行政主管部門(mén)制定的相關(guān)政策，具體從事各行業(yè)的招標(biāo)采購(gòu)、拍賣(mài)、掛牌業(yè)務(wù)。管理服務(wù)和具體操作的職責(zé)沒(méi)有完全分離。
第二，交易市場(chǎng)硬件設(shè)施不能滿足發(fā)展需要。
一是交易市場(chǎng)不能滿足大型項(xiàng)目需求。對(duì)于區(qū)內(nèi)大型項(xiàng)目，如：藥品采購(gòu)，每一批招標(biāo)采購(gòu)會(huì)有成百上千的藥品品規(guī)，投標(biāo)企業(yè)幾百家，招標(biāo)評(píng)標(biāo)時(shí)間長(zhǎng)，目前，寧夏公共資源交易市場(chǎng)不能滿足大型或過(guò)夜評(píng)標(biāo)的要求，就要在場(chǎng)外進(jìn)行開(kāi)評(píng)標(biāo)工作，不能保證對(duì)公共資源交易進(jìn)行有效的監(jiān)督。建設(shè)工程和交通、水利行業(yè)中的有些招標(biāo)項(xiàng)目，評(píng)標(biāo)工作時(shí)間長(zhǎng)，復(fù)雜程度高也存在同樣的問(wèn)題。
二是電子信息化推進(jìn)的力度不夠，公共資源交易平臺(tái)功能不完善，專(zhuān)業(yè)電子軟件開(kāi)發(fā)應(yīng)用不能滿易評(píng)標(biāo)工作的需要為交易市場(chǎng)設(shè)置的計(jì)算機(jī)房的規(guī)模、面積較小，不能滿足有關(guān)行業(yè)在交易市場(chǎng)設(shè)置公共資源交易監(jiān)管的專(zhuān)用設(shè)備；電子評(píng)標(biāo)軟件開(kāi)發(fā)工作沒(méi)有跟上，在市政和房屋基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的招標(biāo)中，開(kāi)發(fā)了計(jì)算機(jī)輔助評(píng)標(biāo)。設(shè)備材料采用電電子化工作沒(méi)有任何進(jìn)展；還沒(méi)有研發(fā)出成熟穩(wěn)定的藥品評(píng)標(biāo)（議價(jià)）電子化評(píng)定標(biāo)軟件程序。
第三，各相關(guān)當(dāng)事人的信用評(píng)價(jià)體系不健全。目前，對(duì)交易各方主體信用評(píng)價(jià)體系，對(duì)招標(biāo)人、招標(biāo)機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)專(zhuān)家、投標(biāo)人還未建立起良好的信用評(píng)價(jià)制度和信用檔案。應(yīng)制定健全和完善失信懲戒制度，營(yíng)造誠(chéng)實(shí)有益、失信必究的市場(chǎng)氛圍。制定和落實(shí)切實(shí)可行的有效措施。
第四，遏制圍標(biāo)、串標(biāo)違法違規(guī)行為的措施不完善。沒(méi)有形成一套科學(xué)有效的遏制圍標(biāo)、串標(biāo)的方法。工作比較被動(dòng)，往往是在事后發(fā)現(xiàn)，事前預(yù)防和事中解決的措施較少。
第五，沒(méi)有達(dá)到“應(yīng)進(jìn)盡進(jìn)“的局面。截止目前，寧夏五個(gè)地級(jí)市都成立了公共資源交易服務(wù)中心，按照屬地管理的原則，凡屬政府投資的達(dá)到招標(biāo)限額的項(xiàng)目都應(yīng)進(jìn)入有形交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。目前，自治區(qū)級(jí)國(guó)有企業(yè)的一些項(xiàng)目和司法機(jī)關(guān)的罰沒(méi)品和文化藝術(shù)品的拍賣(mài)都沒(méi)有進(jìn)入自治區(qū)有形交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。各市的有些與建設(shè)工程有關(guān)的設(shè)備材料和公立醫(yī)院的醫(yī)療器械的招標(biāo)也沒(méi)有進(jìn)入當(dāng)?shù)氐墓操Y源交易市場(chǎng)進(jìn)行交易。
二、存在的問(wèn)題原因分析
寧夏在公共資源交易管理實(shí)踐中取得了顯著的成績(jī)，但與實(shí)現(xiàn)法制化、規(guī)范化運(yùn)作的要求還有一定距離，還存在不少問(wèn)題和困難。結(jié)合近幾年公共資源交易管理工作的實(shí)踐，對(duì)寧夏公共資源交易管理存在問(wèn)題的原因分析如下。
第一，缺乏市場(chǎng)配置意識(shí)，市場(chǎng)化程度不均衡。
由于不少部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)缺乏市場(chǎng)配置意識(shí)，對(duì)公共資源市場(chǎng)化改革的重要性認(rèn)識(shí)還不到位，大多數(shù)領(lǐng)導(dǎo)還存在等待觀望心態(tài)，看看能不能不進(jìn)入招標(biāo)或政府采購(gòu)程序。再加上自治區(qū)級(jí)和五個(gè)地級(jí)市公共資源市場(chǎng)化改革的起點(diǎn)和工作復(fù)雜程度有別，導(dǎo)致公共資源市場(chǎng)化配置工作發(fā)展不平衡。目前，自治區(qū)級(jí)的公共資源市場(chǎng)化配置走在前面，取得了一些成功的經(jīng)驗(yàn)。但五個(gè)地級(jí)市的公共資源交易中心有的剛剛設(shè)立，個(gè)別市只是設(shè)立了機(jī)構(gòu)而已，還沒(méi)有開(kāi)展公共資源交易業(yè)務(wù)。公共資源交易活動(dòng)在建設(shè)工程招投標(biāo)、城市公用設(shè)施經(jīng)營(yíng)權(quán)、政府采購(gòu)等傳統(tǒng)領(lǐng)域開(kāi)展的較為順利，其他領(lǐng)域市場(chǎng)化配置公共資源的力度和廣度還有待于進(jìn)一步提升。
第二，缺乏高效運(yùn)轉(zhuǎn)平臺(tái)，交易競(jìng)爭(zhēng)難以充分。
自治區(qū)區(qū)級(jí)雖建成了統(tǒng)一的公共資源交易市場(chǎng)，但沒(méi)有完全形成網(wǎng)上評(píng)標(biāo)和遠(yuǎn)程招標(biāo)系統(tǒng)，缺乏高效運(yùn)轉(zhuǎn)的服務(wù)平臺(tái)，致使交易競(jìng)爭(zhēng)難以充分。但在現(xiàn)有的與交易項(xiàng)目相關(guān)企業(yè)中受企業(yè)數(shù)量、資質(zhì)等影響一些領(lǐng)域尚未形成有效的競(jìng)爭(zhēng)。例如在電力、電信、教育、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)及環(huán)保公共工程領(lǐng)域依然基本由政府壟斷投資對(duì)民間資本和民營(yíng)企業(yè)有較強(qiáng)的準(zhǔn)入限制或基本禁止。在市場(chǎng)化的定價(jià)過(guò)程中由于競(jìng)爭(zhēng)不夠充分導(dǎo)致了定價(jià)是依據(jù)個(gè)別企業(yè)的成本而不是社會(huì)平均成本來(lái)確定。例如當(dāng)前某些領(lǐng)域還存在對(duì)特許經(jīng)營(yíng)者的選拔是通過(guò)一對(duì)一的談判方式或者是由政府官員私下確定而并非通過(guò)公開(kāi)招投標(biāo)的競(jìng)爭(zhēng)。因此價(jià)格水平的確定更多的時(shí)候是依賴(lài)政府與特許經(jīng)營(yíng)者討價(jià)還價(jià)的能力而不是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
第三，缺乏有關(guān)配套法規(guī)，執(zhí)行起來(lái)比較困難。
在國(guó)家層面，盡管?chē)?guó)家頒布了《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》，但沒(méi)有出臺(tái)與之相配套的實(shí)施條例，如沒(méi)有《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法實(shí)施條例》。在自治區(qū)層面，盡管自治區(qū)政府頒發(fā)了《寧夏回族自治區(qū)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》，轉(zhuǎn)發(fā)了《寧夏回族自治區(qū)公共資源交易管理辦法（暫行）》，但既沒(méi)有出臺(tái)與國(guó)家法律相配套的實(shí)施辦法，又沒(méi)有出臺(tái)具有少數(shù)民族地區(qū)特色的條例，只是停留在目前的政府規(guī)章和政府部門(mén)規(guī)范性文件上，法規(guī)的層次比較低，也比較落后，致使寧夏公共資源交易管理方面的政策法規(guī)體系不健全，執(zhí)行起來(lái)較為困難。結(jié)果是一些法規(guī)制度執(zhí)行不嚴(yán)格，不照章辦事，有利的就執(zhí)行，沒(méi)利的就不執(zhí)行，失之于寬，失之于軟。
第四，缺乏管辦分離意識(shí)，管理機(jī)制難以完善。
在管理模式上，雖然自治區(qū)級(jí)設(shè)立了“一委一局一中心”、五個(gè)地級(jí)市設(shè)立了“一中心”的管理體制，但還缺乏管辦分離的意識(shí)，造成了管理機(jī)制難以完善。按照國(guó)家相關(guān)法律規(guī)定政府采購(gòu)、工程招投標(biāo)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)要分開(kāi)設(shè)立。但目前由于體制、機(jī)制等原因，大多數(shù)行政監(jiān)管部門(mén)與其監(jiān)管的交易市場(chǎng)間普遍存在行政隸屬關(guān)系和經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)，尚未實(shí)現(xiàn)真正意義上政事分開(kāi)、管辦分離，甚至是一個(gè)機(jī)構(gòu)、一套人馬、兩塊牌子，造成“同體監(jiān)督”。這種集裁判員與運(yùn)動(dòng)員于一身的操作模式缺乏相互制約機(jī)制，難以體現(xiàn)公開(kāi)、公平、公正的交易原則。
第五，缺乏監(jiān)督管理制度，監(jiān)管力度難以到位。
目前我國(guó)正大力發(fā)展風(fēng)電等新能源，2009年全年風(fēng)電新增裝機(jī)更是位居全球第一。但風(fēng)電等新能源的發(fā)展仍面臨資源配置不優(yōu)，市場(chǎng)引導(dǎo)能力弱等問(wèn)題。美國(guó)綠色電力市場(chǎng)的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)更好地引導(dǎo)資源配置及新能源投資建設(shè)有很好的借鑒意義。
隨著近年來(lái)美國(guó)電力行業(yè)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，逐漸實(shí)行全面競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)導(dǎo)向，可再生能源開(kāi)發(fā)已經(jīng)由早期單純政府扶持逐步過(guò)渡到一個(gè)在一定政策補(bǔ)貼下發(fā)展的模式，并開(kāi)始以有別于常規(guī)電力產(chǎn)品的方式參與電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。
風(fēng)電作為綠色能源的代表，主要交易方式包括：綠色價(jià)格市場(chǎng)、綠色證書(shū)(RECRenewaDle Energy Credit)市場(chǎng)、現(xiàn)貨市場(chǎng)和購(gòu)電協(xié)議。
綠色價(jià)格市場(chǎng)
與可再生能源配額制(RPS)對(duì)發(fā)電商和供電商的強(qiáng)制性不同，風(fēng)電綠色價(jià)格市場(chǎng)主要是針對(duì)風(fēng)電的零售，主要是基于電力用戶自愿購(gòu)買(mǎi)。美國(guó)公用電力企業(yè)為風(fēng)電等綠色能源制定一個(gè)單獨(dú)的、高于市場(chǎng)的價(jià)格，并由電力用戶自愿簽約購(gòu)買(mǎi)。綠色電力價(jià)格相當(dāng)于是為支持環(huán)保和支持可再生能源技術(shù)的用戶提供了投資的機(jī)會(huì)。因?yàn)樵诿绹?guó)這樣的用戶群體很多，甚至很多企業(yè)都以用綠色電力為豪，當(dāng)然使用綠色電力也會(huì)幫助這些企業(yè)提高品牌影響和社會(huì)形象。
美國(guó)風(fēng)電綠色價(jià)格市場(chǎng)主要有三種產(chǎn)品：
1、綠色價(jià)格表：用戶自愿購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量或比例的綠色電力，并收取一定的額外費(fèi)用，這部分費(fèi)用將用于補(bǔ)償目前風(fēng)電等綠色能源的高成本。
2，定期收取固定費(fèi)用：用戶每個(gè)月或一定時(shí)間段內(nèi)，交納固定的綠色電價(jià)費(fèi)用，以支持風(fēng)電等綠色項(xiàng)目，固定費(fèi)用與電量無(wú)關(guān)。
3，捐贈(zèng)：用戶自愿捐贈(zèng)。
綠色價(jià)格產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和參與規(guī)則對(duì)用戶是否參與綠色價(jià)格市場(chǎng)有很大的影響。捐贈(zèng)項(xiàng)目往往收益不明顯；而將風(fēng)電等綠色電力設(shè)計(jì)為獨(dú)特的產(chǎn)品，并賦予環(huán)保和創(chuàng)新等理念將獲得用戶的青睞。綠色價(jià)格市場(chǎng)主要是突出了將原本普通的電力產(chǎn)品，通過(guò)包裝，打上綠色品牌標(biāo)志，給予環(huán)保用戶支持風(fēng)電等新能源的直接渠道，同時(shí)滿足一定用戶對(duì)綠色電力的品牌需求。
美國(guó)政府也不斷向公眾宣傳綠色電力的好處，幫助促使用戶積極購(gòu)買(mǎi)綠色電力。如：美國(guó)環(huán)境保護(hù)署發(fā)起的“綠色電力伙伴計(jì)劃”自愿項(xiàng)目，該項(xiàng)目的參與者承諾通過(guò)綠色電力滿足自身的部分電力需求。目前，參與該計(jì)劃的有500多個(gè)機(jī)構(gòu)，也包括全球500強(qiáng)企業(yè)以及美國(guó)政府機(jī)構(gòu)和高等院校。
但是綠色價(jià)格市場(chǎng)有其明顯的局限性：一旦長(zhǎng)期或依賴(lài)綠色價(jià)格市場(chǎng)，就會(huì)消減電力企業(yè)降低風(fēng)電等新能源生產(chǎn)成本、提高技術(shù)水平的積極性。同時(shí)綠色價(jià)格的受益方具有一定的壟斷地位，其價(jià)格設(shè)定并非真正意義上的競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下獲得的，因此綠色價(jià)格可能不是真實(shí)反應(yīng)了綠色電力成本。
綠色證書(shū)市場(chǎng)
綠色證書(shū)是一種可交易的、能兌現(xiàn)為貨幣的憑證。綠色證書(shū)是指對(duì)可再生能源發(fā)電方式進(jìn)行確認(rèn)的一種指標(biāo)。綠色證書(shū)代表一定數(shù)量的可再生能源的發(fā)電量。綠色證書(shū)交易系統(tǒng)是指專(zhuān)為綠色證書(shū)進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)而營(yíng)造的市場(chǎng)。在這個(gè)市場(chǎng)中，綠色證書(shū)的持有者能夠與承擔(dān)指定配額義務(wù)的綠色證書(shū)需求者交易綠色證書(shū)。可以理解為未完成可再生能源配額指標(biāo)的發(fā)電商通過(guò)購(gòu)買(mǎi)綠色證書(shū)來(lái)完成其配額指標(biāo)(綠色證書(shū)也可以賣(mài)給沒(méi)有義務(wù)而自愿購(gòu)買(mǎi)的用戶)。
綠色證書(shū)市場(chǎng)的推出，為可再生能源配額制(RPS)的實(shí)行提供了更強(qiáng)的流通性，使得可再生能源在電力市場(chǎng)中以更低的成本進(jìn)行開(kāi)發(fā)。與其他激勵(lì)相比，綠色證書(shū)市場(chǎng)使配額制度變的更具市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制，同時(shí)證書(shū)的可交易性打破了可再生能源交易的地域限制，綠色證書(shū)市場(chǎng)的形成更是大大開(kāi)拓了綠色電力市場(chǎng)。
在美國(guó)，各地區(qū)由不同的機(jī)構(gòu)，而不是一個(gè)統(tǒng)一部門(mén)對(duì)綠色證書(shū)進(jìn)行核定。以得克薩斯州為例，綠色證書(shū)市場(chǎng)由ERCOT負(fù)責(zé)，范圍是全德州(大于ERCDT負(fù)責(zé)的電力市場(chǎng)范圍)。為了保證能源公司達(dá)到可再生能源發(fā)電指標(biāo)，電力配電公司會(huì)定期向ERCOT上交一定數(shù)量的REC(實(shí)際是在系統(tǒng)中注銷(xiāo))，其總量相當(dāng)于它必須達(dá)到的可再生能源發(fā)電指標(biāo)。如果一個(gè)公司不能如期完成規(guī)定的指標(biāo)，需要以更高的價(jià)格來(lái)支付未完成部分的罰金。特別要指出的是，德州與其他州在RPS上采用比例制不同，是以新增機(jī)組容量為目標(biāo)。
德州RPS的義務(wù)人是電力零售商和消費(fèi)者。這種以電力終端方為義務(wù)人的優(yōu)點(diǎn)是保證了RPS的覆蓋范圍廣，同時(shí)避免出現(xiàn)義務(wù)重疊。以電力零售商為義務(wù)人一般并不免除向電源直購(gòu)電的大用戶和自己發(fā)電用戶的義務(wù)。同時(shí)需要說(shuō)明的是并不是所有的售電商都要參與RPS，例如受政府監(jiān)管的相關(guān)電力企業(yè)由于沒(méi)有參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，不承擔(dān)可再生能源份額的義務(wù)。
德州允許參加REC的電源的條件是，1999年9月后投產(chǎn)的新能源(不僅包括電力，也包括供熱等形式)，另外包括離網(wǎng)式的風(fēng)電。
RPS的承諾期為1年(每個(gè)自然年度)，而REC的有效期規(guī)定為3個(gè)RPS承諾年度，即3年。3年有效期中，REC可以被用來(lái)滿足售電商的RPS需求，同時(shí)也可以被其擁有者自愿注銷(xiāo)(2009年中一共有814萬(wàn)張REC被自愿注銷(xiāo))。
德州的REC市場(chǎng)實(shí)際上是兩個(gè)子市場(chǎng)在同時(shí)運(yùn)作，第一個(gè)是電力交易市場(chǎng)，根據(jù)綠色發(fā)電商與購(gòu)電商簽訂購(gòu)電協(xié)議的電力銷(xiāo)售。第二個(gè)是REC的交易市場(chǎng)，售電商、用戶可以進(jìn)行REC的證書(shū)交易，此時(shí)的證書(shū)類(lèi)似于股票。
德州REC市場(chǎng)中，每一份REC是1HWh的可再生能源。REC價(jià)位的波動(dòng)性比較大，2009年間的主要浮動(dòng)區(qū)間在1美元至5美元間(這主要由于風(fēng)電等綠色能源產(chǎn)出不穩(wěn)定，以及供求關(guān)系的影響)，據(jù)此可以推出德州REC市場(chǎng)的交易量大致在2千萬(wàn)美元至1.08億美元間(隨著RPS的提高，市場(chǎng)將進(jìn)一步擴(kuò)大)。同時(shí)ERCOT將為每份REC賦予一個(gè)唯一代碼：每份REC在擁有了ERCOT頒發(fā)的唯一性代碼后，將在市場(chǎng)中保證其唯一性、可識(shí)別性。
對(duì)于整個(gè)可再生能源發(fā)電產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，綠色證書(shū)的價(jià)格包含了其高于非可再生能源發(fā)電成本的差額。綠色證書(shū)的交易實(shí)現(xiàn)了這種成本差額在整個(gè)發(fā)電產(chǎn)業(yè)的均攤，使得利用可再生能源發(fā)電而天生具有的成本劣勢(shì)，轉(zhuǎn)移給其他由于能源種類(lèi)和技術(shù)條件優(yōu)勢(shì)而具有成本優(yōu)勢(shì)的發(fā)電廠，扮演了公平競(jìng)爭(zhēng)的維護(hù)者。
綠色證書(shū)的價(jià)格應(yīng)反映由于替代非可再生能源帶來(lái)的環(huán)境正效應(yīng)。綠色證書(shū)購(gòu)買(mǎi)者(未完成目標(biāo)配額的發(fā)電商)實(shí)質(zhì)上比其他完成目標(biāo)的發(fā)電企業(yè)更多地給社會(huì)帶來(lái)了負(fù)外部性，也就是更多地污染了環(huán)境，提高了社會(huì)治理環(huán)境污染的成本，因此必須為
此付出相應(yīng)的代價(jià)，也就是購(gòu)買(mǎi)綠色證書(shū)。這就實(shí)現(xiàn)了非可再生能源發(fā)電的負(fù)外部性?xún)?nèi)部化，在一定程度上限制了非可再生能源發(fā)電對(duì)環(huán)境的污染，也使可再生能源的相對(duì)正外部性的優(yōu)勢(shì)得以發(fā)揮，為可再生能源在能源市場(chǎng)中的公平競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了條件。
綠色證書(shū)作為政府激勵(lì)可再生能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的工具，承擔(dān)著一定的實(shí)現(xiàn)政策效果的使命。因此其價(jià)格的變動(dòng)范圍是有一定限制的。綠色證書(shū)的價(jià)格不能過(guò)低，否則將導(dǎo)致綠色證書(shū)的需求者自愿接受購(gòu)買(mǎi)任務(wù)，缺少技術(shù)革新以降低自身可再生能源發(fā)電成本的動(dòng)力，導(dǎo)致可再生能源配額制的政策激勵(lì)失效；而價(jià)格過(guò)高也將增大企業(yè)壓力，同樣不利于企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
總結(jié)綠色證書(shū)的優(yōu)點(diǎn)：1、自由性大；2、交易靈活；3、流通性強(qiáng)；4、有利于形成統(tǒng)一市場(chǎng)。
假設(shè)整個(gè)可再生能源產(chǎn)業(yè)由兩類(lèi)企業(yè)A和B構(gòu)成綠色證書(shū)二元市場(chǎng)，這里的二元A和B所代表的是可再生能源行業(yè)中的劣勢(shì)企業(yè)和優(yōu)勢(shì)企業(yè)，如圖，P1為綠色證書(shū)的價(jià)格。MCA和MCB分別代表兩企業(yè)的可再生能源邊際發(fā)電成本曲線，B企業(yè)相對(duì)發(fā)電成本較低，或效率較高，有明顯的相對(duì)優(yōu)勢(shì)(這種優(yōu)勢(shì)有可能是由規(guī)模效應(yīng)或技術(shù)水平帶來(lái)的)。
如圖，在相同的配額額度的條件下，B企業(yè)達(dá)標(biāo)的成本要更低，即MCA>MCB。在HCA曲線上，超過(guò)M點(diǎn)之后，發(fā)電的邊際成本高于綠色證書(shū)的價(jià)格，因此，A企業(yè)傾向于以相當(dāng)于Q100KM面積的價(jià)錢(qián)購(gòu)買(mǎi)B企業(yè)超額完成的可再生能源發(fā)電量(Q0-01)，而這一過(guò)程正是通過(guò)綠色證書(shū)的交易來(lái)完成的。同理，在MCB曲線上，N點(diǎn)之前，發(fā)電的成本低于綠色證書(shū)的價(jià)格，因此。B企業(yè)傾向于將額外的發(fā)電量轉(zhuǎn)化為價(jià)格更高的綠色證書(shū)售出。
如果沒(méi)有綠色證書(shū)交易機(jī)制而單純靠配額制來(lái)推動(dòng)可再生能源市場(chǎng)的發(fā)展，企業(yè)的成本會(huì)大大擴(kuò)大，例如傳統(tǒng)的火力發(fā)電企業(yè)，或小規(guī)模的發(fā)電企業(yè)，有的存在技術(shù)上的局限，有的受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的制約，如果強(qiáng)制此類(lèi)企業(yè)完成可再生能源的配額任務(wù)，可能會(huì)由于規(guī)模過(guò)小，導(dǎo)致的規(guī)模不經(jīng)濟(jì)，造成資源的利用不充分。而通過(guò)可再生能源發(fā)電量和綠色證書(shū)的互相轉(zhuǎn)化，既鼓勵(lì)了可再生能源優(yōu)勢(shì)企業(yè)生產(chǎn)的積極性，又使可再生能源劣勢(shì)企業(yè)尋到一條成本更低的途徑來(lái)完成配額任務(wù)，避免了由于強(qiáng)制配額導(dǎo)致規(guī)模過(guò)小而引起的資源利用不充分，優(yōu)化了電力生產(chǎn)資源的配置。
在未引入綠色證書(shū)而實(shí)施單純的配額制時(shí)，可再生能源的發(fā)電總成本為0LQ0+0KQ0。引入綠色證書(shū)后，成本變?yōu)镼MQ1+QNQ2。
(QLQ0+QKQ0)一(QMQ1+QNQ2)=MLDQ1-NDQ0Q2
綠色證書(shū)的供給為NKQ002，需求為HKQ0Q1。
當(dāng)綠色證書(shū)交易市場(chǎng)為非均衡狀態(tài)的時(shí)候，MKQ0Q1
當(dāng)綠色證書(shū)交易市場(chǎng)達(dá)到均衡狀態(tài)的時(shí)候，可再生能源發(fā)電總量恰好達(dá)到規(guī)定配額目標(biāo)，此時(shí)Q1+Q2=200，綠色證書(shū)的供給等于需求。
即：HKOD0l_NKQ0Q2
所以HLQ0QQ-NDQ0Q2即為綠色證書(shū)市場(chǎng)均衡時(shí)所減少的發(fā)電總成本。由此可見(jiàn)，綠色證書(shū)會(huì)在市場(chǎng)機(jī)制的調(diào)節(jié)下達(dá)到使可再生能源發(fā)電總成本下降的效果。
通過(guò)上面，我們也可以看出在配額制下，政府如果在現(xiàn)有配額完成的情況下提高配額指標(biāo)，是可再生能源進(jìn)一步發(fā)展的重大標(biāo)志；而綠色證書(shū)價(jià)格會(huì)有上漲趨勢(shì)，并在綠色證書(shū)市場(chǎng)中再次達(dá)到均衡。同時(shí)在這一過(guò)程中，由于廠商購(gòu)買(mǎi)綠色證書(shū)不經(jīng)濟(jì)，因此廠商趨于提高技術(shù)，降低成本，以此來(lái)繼續(xù)完成配額指標(biāo)。
配額制政策激勵(lì)了單個(gè)廠商降低可再生能源發(fā)電成本，促進(jìn)發(fā)展可再生能源發(fā)電技術(shù)，但需要注意的是，配額提高的比例需要認(rèn)真考慮，若其值過(guò)低，將仍然不能達(dá)到激勵(lì)劣勢(shì)企業(yè)降低成本，發(fā)展技術(shù)的目的；若其值過(guò)高，劣質(zhì)企業(yè)沒(méi)有喘息的時(shí)間和余地，生存壓力過(guò)大，也不利于企業(yè)的健康發(fā)展。
綠色電力競(jìng)爭(zhēng)交易市場(chǎng)
綠色電力競(jìng)爭(zhēng)交易市場(chǎng)，實(shí)際上就是風(fēng)電等綠色能源進(jìn)入傳統(tǒng)電力市場(chǎng)交易市場(chǎng)。尤其是風(fēng)電，在技術(shù)不斷成熟的情況下，漸漸退去政策的扶持，進(jìn)而參與電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將成為必然的趨勢(shì)。
目前風(fēng)電在美國(guó)已經(jīng)開(kāi)始參與電力市場(chǎng)。但是由于風(fēng)電的波動(dòng)性、間歇性，使得電網(wǎng)難以承受過(guò)高比例的風(fēng)電，風(fēng)電對(duì)電網(wǎng)的貢獻(xiàn)率難以超過(guò)10％是一個(gè)世界性的難題。美國(guó)風(fēng)電產(chǎn)業(yè)最好的德州是已經(jīng)達(dá)到8.6％。可以預(yù)見(jiàn)未來(lái)幾年內(nèi)，美國(guó)將面臨風(fēng)電上網(wǎng)難的問(wèn)題。因此，了解和借鑒美國(guó)將如何面臨以及解決這一問(wèn)題是一個(gè)很好的研究方向，尤其德州在將很快達(dá)到這個(gè)臨界點(diǎn)，同時(shí)，2010年12月起，德州電力市場(chǎng)將由區(qū)域性市場(chǎng)(Zonal)正式轉(zhuǎn)變?yōu)楣?jié)點(diǎn)型(Nodal)市場(chǎng)。
就現(xiàn)有的情況看，雖然風(fēng)電已經(jīng)參與競(jìng)爭(zhēng)性的電力市場(chǎng)，但還是獲得了一定的市場(chǎng)照顧，以PJM和ERCOT為例：參與電力競(jìng)爭(zhēng)交易市場(chǎng)，是風(fēng)電發(fā)展的主流方向。由于在市場(chǎng)中風(fēng)電等綠色能源不再有過(guò)多的特殊扶持，將面臨激烈的競(jìng)爭(zhēng)，只有這樣的競(jìng)爭(zhēng)才能促使綠色能源真正的長(zhǎng)足發(fā)展，成為未來(lái)的主流能源產(chǎn)業(yè)。
風(fēng)電購(gòu)電協(xié)議
為避免市場(chǎng)電價(jià)波動(dòng)對(duì)風(fēng)電場(chǎng)收益的影響、鎖定電價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，多數(shù)風(fēng)電開(kāi)發(fā)商都會(huì)通過(guò)購(gòu)電協(xié)議對(duì)風(fēng)電場(chǎng)的投資收益進(jìn)行保護(hù)。
美國(guó)風(fēng)電市場(chǎng)中的購(gòu)電協(xié)議主要有兩大類(lèi)：
一、2015年上半年全社會(huì)用電量
山西省全社會(huì)用電量完成854.04億千瓦時(shí)，同比降低5.04%，增速較去年同期回落6.43個(gè)百分點(diǎn)，低于全國(guó)平均水平6.34個(gè)百分點(diǎn)，第一、二、三產(chǎn)業(yè)和居民用電量比重分別為2.23∶78.7∶9.7∶9.38，第二產(chǎn)業(yè)用電量仍占主導(dǎo)地位，但所占比重同比下降1.9個(gè)百分點(diǎn)，而第三產(chǎn)業(yè)和居民用電所占比重同比分別上升0.92、0.84個(gè)百分點(diǎn)，第三產(chǎn)業(yè)用電量增長(zhǎng)4.96%，低于全國(guó)平均水平3.14個(gè)百分點(diǎn)。第二產(chǎn)業(yè)用電量672.1億千瓦時(shí)，同比增長(zhǎng)－7.28%，低于全國(guó)增長(zhǎng)平均水平（－0.5%），仍占6.78個(gè)百分點(diǎn)。工業(yè)用電量664.02億千瓦時(shí)，同比增長(zhǎng)－7.21%。除煤炭用電量持平外，其他均呈現(xiàn)下降，黑色、有色行業(yè)大面積停產(chǎn)減產(chǎn)，用電量同比下降超過(guò)10%，分別下降11.5%和14.2%，也影響到其上游選礦及鐵粉加工的小型企業(yè)全面停產(chǎn)。
二、2015年上半年全省發(fā)電情況
（一）裝機(jī)結(jié)構(gòu)截至上半年，山西省電網(wǎng)總裝機(jī)容量6412萬(wàn)千瓦，其中水電244萬(wàn)千瓦、火電5592萬(wàn)千瓦、風(fēng)電520萬(wàn)千瓦，光伏56萬(wàn)千瓦。按調(diào)度類(lèi)型可分為國(guó)調(diào)330萬(wàn)千瓦、華北網(wǎng)調(diào)592萬(wàn)千瓦、山西省調(diào)5114萬(wàn)千瓦、地調(diào)376萬(wàn)千瓦；按機(jī)組類(lèi)型分為熱電聯(lián)產(chǎn)、純凝機(jī)組、資源綜合利用機(jī)組、新能源機(jī)組四種。
（二）上半年省調(diào)機(jī)組發(fā)電完成情況上半年，燃煤機(jī)組完成發(fā)電量820.99億千瓦時(shí)，機(jī)組平均利用小時(shí)1976小時(shí)，同比下降413小時(shí)；水電廠發(fā)電量12.5億千瓦時(shí)，平均利用小時(shí)1149小時(shí)；風(fēng)電機(jī)組發(fā)電量54.81億千瓦時(shí)，同比增長(zhǎng)51.2%，利用小時(shí)1057小時(shí)；光伏電站發(fā)電量3.1億千瓦時(shí)，同比增長(zhǎng)143.4%，利用小時(shí)766小時(shí)；天然氣機(jī)組發(fā)電量12.51億千瓦時(shí)，利用小時(shí)1733小時(shí)。
三、山西省電力市場(chǎng)存在的主要問(wèn)題
山西省電力市場(chǎng)主要就是省內(nèi)用電需求增長(zhǎng)乏力，同時(shí)外送通道建設(shè)滯后、發(fā)電競(jìng)爭(zhēng)激烈等方面問(wèn)題較為嚴(yán)重，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下應(yīng)結(jié)合供電公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)特征評(píng)估供電企業(yè)戰(zhàn)略性定位，這樣才能有效滿足于用電客戶對(duì)電力企業(yè)所提出的要求，以便提升用戶用電滿意度。同時(shí)，隨著信息化技術(shù)水平不斷提升，供電企業(yè)及地方性政府和社會(huì)各界均應(yīng)結(jié)合起來(lái)科學(xué)劃分山西省電力市場(chǎng)行政區(qū)域，這樣企業(yè)可及時(shí)得到大量經(jīng)濟(jì)信息及產(chǎn)業(yè)信息，有助于自身發(fā)展及形象樹(shù)立。電力市場(chǎng)急需轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)理念，同時(shí)深入管理，務(wù)必規(guī)范化、科學(xué)化、市場(chǎng)化，利用市場(chǎng)推進(jìn)山西省電力市場(chǎng)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)效益最優(yōu)化。山西省某些地區(qū)對(duì)電網(wǎng)改造不完善，設(shè)備情況及結(jié)構(gòu)等現(xiàn)狀都嚴(yán)重阻礙了電力市場(chǎng)發(fā)展，同時(shí)電力市場(chǎng)需盡快進(jìn)行詳細(xì)調(diào)研，及時(shí)做出微調(diào)，充分?jǐn)U展電力市場(chǎng)。另外就是加大設(shè)備維護(hù)費(fèi)用支付途徑，掌握好投資方向。
四、關(guān)于電力市場(chǎng)發(fā)展的幾點(diǎn)思考
（1）省內(nèi)以能源基礎(chǔ)為根，發(fā)展高耗能經(jīng)濟(jì)，通過(guò)省內(nèi)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提高第二產(chǎn)業(yè)用電需求，緩解部分發(fā)電盈余；（2）省外通過(guò)特高壓、外送河北、京津唐地區(qū)，配合國(guó)家環(huán)保要求，提高外送份額，與周?chē)馑碗娛》莞?jìng)爭(zhēng)，通過(guò)電價(jià)杠桿作用，擴(kuò)大外送市場(chǎng)；（3）管理上通過(guò)各發(fā)電集團(tuán)內(nèi)部縱向?qū)?biāo)及全國(guó)行業(yè)橫向?qū)?biāo)相結(jié)合，提高發(fā)電企業(yè)管理水平，優(yōu)化能耗指標(biāo)，控制企業(yè)發(fā)電成本，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。在結(jié)構(gòu)布局上，圍繞煤炭基地和外送電源支撐建設(shè)，綜合考慮環(huán)保要求，推行上大壓小，熱電聯(lián)產(chǎn)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)效益；（4）落實(shí)電改政策，提動(dòng)發(fā)電、輸電、配電市場(chǎng)化競(jìng)爭(zhēng)，以大用戶直購(gòu)電、發(fā)電權(quán)交易等措施，將電力市場(chǎng)化改革進(jìn)一步深入，利用資源優(yōu)勢(shì)，變輸煤為輸電，推進(jìn)煤炭、電力下游產(chǎn)業(yè)深加工，提高內(nèi)需、帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)；（5）開(kāi)創(chuàng)我省競(jìng)價(jià)外送電交易機(jī)制，山西直調(diào)裝機(jī)容量快速攀升，省內(nèi)供大于求的矛盾持續(xù)加深，迫切需要擴(kuò)大外送電規(guī)模來(lái)緩解供熱、清潔能源消納等各種矛盾。省電力公司高度重視，組織多次專(zhuān)題會(huì)議研究對(duì)策，在省經(jīng)信委、能監(jiān)辦和物價(jià)局的大力支持下，擬采取競(jìng)價(jià)外送方式來(lái)擴(kuò)大外送電規(guī)模，并將此作為公司督辦工作積極推動(dòng)，爭(zhēng)取到國(guó)網(wǎng)交易中心、華北分部和河北公司的鼎力支持，在交易組織的規(guī)范性、通道承載能力測(cè)算、市場(chǎng)空間預(yù)留等方面給予了指導(dǎo)，保證了交易規(guī)范、順利完成；（6）充分挖掘發(fā)電權(quán)交易潛力促進(jìn)節(jié)能減排，省電力公司以“市場(chǎng)、節(jié)能、環(huán)?！睘樵瓌t，積極推進(jìn)在役機(jī)組發(fā)電權(quán)交易，以此手段來(lái)優(yōu)化發(fā)電企業(yè)電量計(jì)劃進(jìn)而優(yōu)化機(jī)組運(yùn)行方式，實(shí)現(xiàn)發(fā)電機(jī)組經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和集團(tuán)利用最大化的目標(biāo)。為提高發(fā)電權(quán)交易組織效率，發(fā)揮電力市場(chǎng)交易平臺(tái)功能，完善月度發(fā)電權(quán)交易市場(chǎng)工作機(jī)制。
五、結(jié)束語(yǔ)
國(guó)家電網(wǎng)公司副總經(jīng)理鄭寶森在會(huì)上強(qiáng)調(diào)，相關(guān)單位要加快基建標(biāo)準(zhǔn)化管理體系建設(shè)，加強(qiáng)通用設(shè)計(jì)、通用造價(jià)，通用設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)化施工工藝“三通一標(biāo)”的推廣應(yīng)用。從2008年1月1日開(kāi)始，所有新建變電站都要在通用設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，全面實(shí)施“兩型一化”，啟動(dòng)并開(kāi)展資源節(jié)約型、環(huán)境友好型，新技術(shù)，新材料、新工藝“兩型三新”線路建設(shè)工作，切實(shí)加強(qiáng)“兩型一化”變電站和“兩型三新”線路建設(shè)的組織管理。
鄭寶森考察500kV錫西南變電站后指出，該變電站充分體現(xiàn)了“兩型一化”建設(shè)理念，整個(gè)工程的設(shè)計(jì)，施工、監(jiān)理、調(diào)試及運(yùn)行各環(huán)節(jié)，都充分反映了資源節(jié)約型、環(huán)境友好型和工業(yè)化定位，是一項(xiàng)精品工程，其經(jīng)驗(yàn)將在國(guó)家電網(wǎng)基建工程建設(shè)中推廣應(yīng)用。
鄭寶森指出，“兩型一化”變電站建設(shè)是國(guó)網(wǎng)公司落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，深入推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的重要實(shí)踐，有利于提高工程安全水平及工藝質(zhì)量，有利于推廣應(yīng)用先進(jìn)適用的科技成果，有利于控制工程造價(jià)。
2007年我國(guó)風(fēng)力發(fā)電裝機(jī)容量有望達(dá)到500萬(wàn)kw
從“2007國(guó)際風(fēng)能大會(huì)”上獲悉，2007年我國(guó)風(fēng)力發(fā)電的裝機(jī)容量有望達(dá)到500萬(wàn)kW，提前三年實(shí)現(xiàn)國(guó)家《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》中提出的目標(biāo)。
隨著我國(guó)風(fēng)電裝備制造業(yè)發(fā)展步伐加快，風(fēng)電裝備依賴(lài)進(jìn)口的狀況也得到了根本改觀。以新疆金風(fēng)，大連華銳和東方汽輪機(jī)為代表的內(nèi)資企業(yè)，在引進(jìn)、消化吸收的基礎(chǔ)上實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)了具有自主品牌的兆瓦級(jí)風(fēng)電設(shè)備。其中，金風(fēng)科技15MW的無(wú)齒輪箱直驅(qū)風(fēng)電機(jī)組，今年上半年順利并網(wǎng)發(fā)電，填補(bǔ)了我國(guó)直驅(qū)風(fēng)力發(fā)電制造的空白。
業(yè)內(nèi)專(zhuān)家預(yù)計(jì)，到今年底，金風(fēng)科技、大連華銳和東方汽輪機(jī)等內(nèi)資企業(yè)可望完成風(fēng)電機(jī)組吊裝150萬(wàn)kW，占當(dāng)年風(fēng)電投產(chǎn)容量的60％以上。
“十一五”末全國(guó)10～35kV交聯(lián)電纜需求增長(zhǎng)
據(jù)中國(guó)電器工業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2007年1～8月，發(fā)電設(shè)備產(chǎn)量為8100萬(wàn)kW，同比增長(zhǎng)16.17％。對(duì)于發(fā)電設(shè)備的發(fā)展勢(shì)頭，業(yè)內(nèi)專(zhuān)家給出的一致評(píng)價(jià)就是“完全想不到”，由此而帶出交聯(lián)電纜的需求增長(zhǎng)速度，也同樣“完全想不到”。
中國(guó)機(jī)械工業(yè)聯(lián)合會(huì)發(fā)電設(shè)備中心主任徐英男指出，未來(lái)1～2年年發(fā)電設(shè)備的增長(zhǎng)勢(shì)頭依舊會(huì)十分強(qiáng)勁，因?yàn)?008年可預(yù)見(jiàn)的新增裝機(jī)將會(huì)有7000萬(wàn)～8000萬(wàn)kW，而200~年也會(huì)保持這一水平。
據(jù)電力專(zhuān)家介紹，幾年來(lái)電力行業(yè)曾提出了“適當(dāng)超前”的行業(yè)發(fā)展原則，即針對(duì)近年來(lái)出現(xiàn)的電荒現(xiàn)象，電力彈性系數(shù)應(yīng)該保持在1左右，用以支撐GDP的增長(zhǎng)。據(jù)此判斷，即使保守預(yù)計(jì)，今后如果GDP年增長(zhǎng)保持9％，那么，電力年新增裝機(jī)容量也會(huì)在6000萬(wàn)kW左右。故發(fā)電設(shè)備制造業(yè)未來(lái)中長(zhǎng)期內(nèi)都將會(huì)保持一種高增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。
交聯(lián)電纜的需要量隨著新增發(fā)電設(shè)備裝機(jī)容量而增加，每新增1萬(wàn)kW的發(fā)電設(shè)備需配用25～30km的交聯(lián)電纜。到“十一五”末，全國(guó)10～35kV交聯(lián)電纜的年需求量估計(jì)在150000km左右，其中，防水交聯(lián)電纜的用量約為20％。
歐洲和美國(guó)的電力發(fā)展模式
(一)美國(guó)
美國(guó)電力市場(chǎng)化進(jìn)程大體分為三個(gè)階段：1996年，美國(guó)聯(lián)邦能源監(jiān)管委員會(huì)FERC出臺(tái)了888號(hào)和88g號(hào)法令，提出了發(fā)電和輸電領(lǐng)域必須在功能上實(shí)現(xiàn)分離，電網(wǎng)必須公平開(kāi)放，所有發(fā)電企業(yè)具有同等待遇；1999年，F(xiàn)ERC提出了建立區(qū)域輸電組織(RTO)的設(shè)想，將RTO作為獨(dú)立的區(qū)域調(diào)度機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)輸電網(wǎng)調(diào)度運(yùn)行和市場(chǎng)監(jiān)督，旨在為輸電網(wǎng)運(yùn)行獲取最大的區(qū)域效益，2002年，F(xiàn)ERC頒發(fā)了《標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)設(shè)計(jì)》，被認(rèn)為是美國(guó)獨(dú)立系統(tǒng)運(yùn)行商(ISO)幾年來(lái)在批發(fā)電力市場(chǎng)中實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的最好總結(jié)。
美國(guó)電力市場(chǎng)改革的策略是：將輸電領(lǐng)域作為自然壟斷環(huán)節(jié)獨(dú)立出來(lái)，同時(shí)放開(kāi)發(fā)電領(lǐng)域和配供電零售領(lǐng)域，讓購(gòu)售雙方享受平等的輸電服務(wù)，并建立電力批發(fā)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)發(fā)電側(cè)和銷(xiāo)售側(cè)的競(jìng)爭(zhēng)。目前約有50％的州(占電力負(fù)荷的2／3)實(shí)行了市場(chǎng)化改革，建立了電力批發(fā)市場(chǎng)。
(二)英國(guó)
自1990年，英國(guó)電力工業(yè)實(shí)行私有化以后，英國(guó)電力市場(chǎng)化改革也分為三個(gè)階段：1990～2001年的電力庫(kù)(POOL)時(shí)代，規(guī)定了所有電力交易都要通過(guò)POOL進(jìn)行，發(fā)電商受競(jìng)價(jià)規(guī)則的約束，購(gòu)電商必須從POOL中購(gòu)買(mǎi)所需的大部分電能；2001年進(jìn)入了新電力交易協(xié)議(NETA)時(shí)代，為克服POOL交易模式造成的電價(jià)過(guò)高，用戶無(wú)法參與電價(jià)制定等缺點(diǎn)，建立了用戶側(cè)和發(fā)電側(cè)的直接見(jiàn)面的雙邊合同市場(chǎng)，90％以上的電能交易是在電力交易所中通過(guò)簽署雙邊合同來(lái)實(shí)現(xiàn)，NETA實(shí)施后，英格蘭和威爾士地區(qū)電價(jià)下降了30％～40％，2005年進(jìn)入了以英國(guó)電力貿(mào)易與傳輸協(xié)議為標(biāo)志的BETTA時(shí)期，設(shè)立了一個(gè)完全獨(dú)立于發(fā)電和供電業(yè)務(wù)的覆蓋蘇格蘭，英格蘭及威爾士三大區(qū)的輸電系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)GBSO。
一、碳排放權(quán)交易相關(guān)問(wèn)題
（一）碳排放權(quán)交易的基本內(nèi)涵
一般而言，碳排放權(quán)交易（簡(jiǎn)稱(chēng)碳交易），就是把碳排放權(quán)作為一種商品進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，即多排放二氧化碳的企業(yè)，從少排放的企業(yè)那里購(gòu)買(mǎi)配額（碳交易的商品為碳配額），最終達(dá)到總體減排的目的。具體說(shuō)，就是由政府給每個(gè)企業(yè)一定的排放額度，若企業(yè)實(shí)際排放低于該額度的話，就可以到市場(chǎng)上把余下的“賣(mài)”出；如果高于該額度，就得到市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)排放權(quán)。由此通過(guò)市場(chǎng)交易的辦法，促進(jìn)企業(yè)節(jié)能減排。目前，全球主要有三個(gè)碳排放機(jī)制――歐洲碳排放交易體系、清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）和聯(lián)合履行機(jī)制（JI）。
（二）國(guó)際碳排放交易的主要模式
國(guó)際碳排放交易的主要模式有“歐盟模式”、“日本模式”、“澳大利亞模式”等。“歐盟模式”的最大特點(diǎn)是前期免費(fèi)發(fā)放配額，中期部分配額免費(fèi)發(fā)放、部分拍賣(mài)，后期逐步減少免費(fèi)配額；歐盟碳交易市場(chǎng)于2005年建立并開(kāi)始運(yùn)作，是目前世界上最大的碳排放交易市場(chǎng)?！叭毡灸Ｊ健钡奶厣谟谄髽I(yè)在第一階段沒(méi)有完成減排目標(biāo)，在第二階段必須按短缺部分的1.3倍減排；日本碳交易市場(chǎng)2008年啟動(dòng)自愿排放交易體系，2010年4月，東京都總量限制交易體系作為亞洲首個(gè)碳交易體系正式啟動(dòng)，這是全世界第一個(gè)城市總量限制交易計(jì)劃?！鞍拇罄麃喣Ｊ健钡牧咙c(diǎn)是排放量不設(shè)總量限制，企業(yè)可以購(gòu)買(mǎi)歐盟碳排放權(quán)配額；澳大利亞在2012年7月1日起對(duì)礦業(yè)、交通、能源等行業(yè)的500家大型企業(yè)開(kāi)征碳排放稅。目前國(guó)際碳交易大多集中在國(guó)家或區(qū)域（如歐盟內(nèi)部），統(tǒng)一的國(guó)際市場(chǎng)尚未形成。
二、上海市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)進(jìn)展情況
（一）上海市碳排放概況
上海市作為常住人口達(dá)2380萬(wàn)、GDP逾2萬(wàn)億元的特大型城市，碳排放總量大、密度高。2011年，全市能源消費(fèi)總量約1.15億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，二氧化碳排放總量2.3億噸左右。全市人均能源消費(fèi)量近5噸標(biāo)準(zhǔn)煤，人均二氧化碳排放量約10噸，高于發(fā)達(dá)國(guó)家同期水平。全市區(qū)域面積6340平方公里，每平方公里土地面積的能耗為1.8萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，遠(yuǎn)高于國(guó)內(nèi)其他特大型城市水平。最新數(shù)據(jù)顯示，上海市工業(yè)用能占全市用能約56%，其中重化工行業(yè)用能占全市用能近40%，遠(yuǎn)高于倫敦、紐約、東京等國(guó)際大都市水平。
（二）上海市碳交易市場(chǎng)情況及做法
2011年10月，國(guó)家發(fā)展改革委明確7個(gè)省市開(kāi)展區(qū)域碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，上海市成為7個(gè)試點(diǎn)之一。作為首批碳交易試點(diǎn)城市，上海市發(fā)改委在各相關(guān)部門(mén)和單位的支持下，組織專(zhuān)門(mén)力量開(kāi)展了包括溫室氣體排放核算、指標(biāo)分配規(guī)則制定，碳排放管理和交易辦法，交易市場(chǎng)平臺(tái)構(gòu)建，配套制度健全及能力建設(shè)等在內(nèi)的一系列工作。繼2013年6月18日深圳開(kāi)啟我國(guó)第一個(gè)正式運(yùn)行的強(qiáng)制碳排放交易市場(chǎng)之后，11月26日，上海碳排放交易也正式鳴鑼開(kāi)市。開(kāi)市首日就入市購(gòu)買(mǎi)配額的，都是碳排放“大戶”企業(yè)，包括申能外高橋第三發(fā)電廠、中國(guó)石化上海石油化工股份，上海焦化有限公司、華能?chē)?guó)際電力股份有限公司等。根據(jù)上海環(huán)境能源交易所公布的最新成交情況，2013年配額（SHEA13）、2014年配額（SHEA14）、2015年配額（SHEA15）分別于啟動(dòng)后成交，首筆成交價(jià)格依次為27元/噸、26元/噸和25元/噸，成交量分別為5000噸、4000噸、500噸。首日累計(jì)成交量為1.2萬(wàn)噸，成交金額31.7萬(wàn)元。截至2014年3月，交易量20多萬(wàn)噸，交易額700多萬(wàn)元，日均交易量1000―2000噸，交易情況比較平穩(wěn)，交易價(jià)格在40元/噸左右。
上海市碳排放交易的做法主要有以下幾個(gè)方面：一是上海市公布首批參加碳排放交易試點(diǎn)和率先納入了碳排放配額管理范圍的191家企業(yè)，既包括鋼鐵、化工、電力等工業(yè)行業(yè)，也包括了賓館、商場(chǎng)、港口、機(jī)場(chǎng)、航空等非工業(yè)行業(yè)。二是在2013―2015年的試點(diǎn)階段，上海采取了國(guó)際上較為普遍的“歷史排放法”和“基準(zhǔn)線法”，免費(fèi)發(fā)放這些企業(yè)2013―2015年各年度碳排放配額，超額部分企業(yè)將自行購(gòu)買(mǎi)。三是納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年12月31日前，制定下一年度碳排放監(jiān)測(cè)計(jì)劃；每年3月31日前，編制本單位上一年度碳排放報(bào)告，并報(bào)市發(fā)展改革部門(mén)。四是委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)納入配額管理單位提交的碳排放報(bào)告進(jìn)行核查，并于每年4月30日前，向市發(fā)展改革部門(mén)提交核查報(bào)告。五是納入配額管理的單位應(yīng)當(dāng)于每年6月1日至6月30日期間，依據(jù)經(jīng)市發(fā)展改革部門(mén)審定的上一年度碳排放量，通過(guò)登記系統(tǒng)，足額提額，履行清繳義務(wù)。六是對(duì)納入配額管理的單位未履行報(bào)告義務(wù)、未按規(guī)定接受核查、未履行配額清繳義務(wù)、未上繳碳排放報(bào)告的將有相應(yīng)的行政處罰和經(jīng)濟(jì)處罰。
三、上海市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的主要經(jīng)驗(yàn)
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)
上海市政府批準(zhǔn)成立碳排放交易試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的總體指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，設(shè)在市發(fā)展改革委。同時(shí)，組建上海市碳排放交易專(zhuān)家委員會(huì)，提供專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)、技術(shù)支持和決策咨詢(xún)。
（二）扎實(shí)做好各項(xiàng)基礎(chǔ)工作
上海市組建專(zhuān)門(mén)人才隊(duì)伍，開(kāi)展了全面深入的企業(yè)碳排放盤(pán)查，調(diào)研企業(yè)的意愿和建議，并提出了實(shí)施方案。如在核算方法出臺(tái)后，上海市組織了7家機(jī)構(gòu)用近4個(gè)月時(shí)間，將191家試點(diǎn)企業(yè)2009-2011年碳排放量進(jìn)行了全部核查，得到碳排放基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，保證了數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，為確定企業(yè)配額分配方案提供了前提。
（三）因地制宜提出試點(diǎn)方案
上海市結(jié)合自身特點(diǎn)和條件，在具體工作中體現(xiàn)出差別和特色，如選擇試點(diǎn)的行業(yè)范圍、納入交易的企業(yè)、配額分配的方法和標(biāo)準(zhǔn)、允許抵扣的自愿減排指標(biāo)比例、登記注冊(cè)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)等，充分體現(xiàn)了“量體裁衣、因地制宜”的原則，如在分配方法方面，上海對(duì)電力和航空兩個(gè)行業(yè)采用行業(yè)基準(zhǔn)線法分配，其他行業(yè)均采用歷時(shí)法，全部為免費(fèi)分配，一次發(fā)放三年配額。
（四）注重制度建設(shè)和法制保障
碳交易相關(guān)法律法規(guī)是開(kāi)展碳交易試點(diǎn)工作的法律依據(jù)，也是碳交易市場(chǎng)合法、有效的基礎(chǔ)。碳交易試點(diǎn)既涉及各項(xiàng)要素，也涉及各類(lèi)主體行為。為此，上海市抓緊研究出臺(tái)了《上海市碳排放管理試行辦法》以及《上海市2013-2015年碳排放配額分配和管理方案》等一套制度規(guī)定，對(duì)企業(yè)碳排放配額的分配、清繳、交易以及碳排放監(jiān)測(cè)、報(bào)告、核查等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范管理。將年度碳排放量達(dá)到一定規(guī)模的企業(yè)納入配額管理范圍，并設(shè)定了試點(diǎn)期間企業(yè)各年度碳排放配額總量控制要求。同時(shí)，還制定出臺(tái)了《上海環(huán)境能源交易所碳排放交易規(guī)則》及配套業(yè)務(wù)細(xì)則，明確由上海環(huán)境能源交易所組織開(kāi)展碳排放交易活動(dòng)，交易標(biāo)的為2013年至2015年碳排放配額。交易方式嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，采取公開(kāi)競(jìng)價(jià)或者協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式進(jìn)行，交易價(jià)格通過(guò)市場(chǎng)形成。
四、上海市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的啟示與思考
（一）要從戰(zhàn)略高度認(rèn)識(shí)碳交易市場(chǎng)建設(shè)的重大意義
發(fā)達(dá)國(guó)家的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)表明，相比傳統(tǒng)的政府主導(dǎo)型的減排機(jī)制，運(yùn)用碳市場(chǎng)來(lái)推進(jìn)溫室氣體減排具有其獨(dú)特的機(jī)制優(yōu)勢(shì)。為此，在節(jié)能減排領(lǐng)域，我國(guó)應(yīng)該轉(zhuǎn)變治理思路，從單純的政府強(qiáng)制調(diào)控或行政力量推動(dòng)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)調(diào)控或市場(chǎng)價(jià)值驅(qū)動(dòng)。這是因?yàn)椋?dāng)前僅依靠企業(yè)的環(huán)保意識(shí)來(lái)實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排并不現(xiàn)實(shí)，而強(qiáng)制性實(shí)施減排則會(huì)增加社會(huì)成本。建立碳排放的市場(chǎng)機(jī)制不僅能給企業(yè)提供明確的激勵(lì)，樹(shù)立“排碳有成本、減碳有收益”的發(fā)展觀念，形成節(jié)能減排、內(nèi)生增長(zhǎng)的發(fā)展模式，而且也能減少社會(huì)摩擦，優(yōu)化資源配置，有助于全社會(huì)以最小成本實(shí)現(xiàn)最大化減排。可見(jiàn)，建立碳排放權(quán)市場(chǎng)不僅是轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的有效手段，而且也是一項(xiàng)基于市場(chǎng)機(jī)制的重要制度創(chuàng)新。也就是說(shuō)，通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制推動(dòng)實(shí)現(xiàn)控制溫室氣體排放行動(dòng)目標(biāo)，進(jìn)一步讓市場(chǎng)在資源配置中發(fā)揮決定性作用，降低全社會(huì)節(jié)能減碳成本，同時(shí)促進(jìn)制度創(chuàng)新，推動(dòng)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，對(duì)推進(jìn)全面深化改革、加快生態(tài)文明制度建設(shè)具有重要意義。
（二）強(qiáng)化政府對(duì)碳交易市場(chǎng)建設(shè)的推動(dòng)力
碳排放權(quán)交易涉及方方面面，僅僅依靠發(fā)改委等幾個(gè)部門(mén)推行起來(lái)有難度。為此，必須加強(qiáng)政府對(duì)碳排放交易工作的宏觀指導(dǎo)和全面部署，把碳交易工作列入各級(jí)政府的工作議程，嚴(yán)格依照國(guó)家法律法規(guī)，有序開(kāi)放和完善碳資源使用權(quán)市場(chǎng)。明確碳交易領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其職權(quán)范圍和責(zé)任，協(xié)調(diào)各方利益，加快推進(jìn)工作銜接進(jìn)程，建立相關(guān)職能部門(mén)間長(zhǎng)期有效的協(xié)調(diào)合作機(jī)制，切實(shí)簡(jiǎn)化審批程序，規(guī)范收費(fèi)行為，提升服務(wù)質(zhì)量，提高辦事效率，推動(dòng)碳排放交易工作的快速開(kāi)展。
（三）建立碳交易的法律保障機(jī)制
碳排放權(quán)的稀缺性來(lái)自政府法律強(qiáng)制性設(shè)立的排放上限，同時(shí)碳市場(chǎng)的運(yùn)行更需要國(guó)家地方相關(guān)法律法規(guī)的保障。為此，要以國(guó)家法律為指導(dǎo)，加快制定一系列促進(jìn)節(jié)能減排工作和保障碳市場(chǎng)運(yùn)行的地方法律法規(guī)，形成較為完備的法制體系。盡快建立和完善節(jié)能減排指標(biāo)體系、碳排放配額分配體系、監(jiān)測(cè)體系和環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，加強(qiáng)企業(yè)以及行業(yè)節(jié)能減排管理制度建設(shè)。只有制定并嚴(yán)格實(shí)施有關(guān)節(jié)能減排的法制規(guī)章，才能使有關(guān)職能部門(mén)的管理工作有法可依、有章可循、有所約束，才能激勵(lì)企業(yè)主動(dòng)節(jié)能減排，保證碳交易市場(chǎng)在“公開(kāi)、公平、公正”的基礎(chǔ)上良性運(yùn)行。
（四）完善市場(chǎng)化節(jié)能減排的配套政策
實(shí)踐表明，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制，利用經(jīng)濟(jì)手段，能最有效地做到節(jié)能減排，但必須有完善的配套政策。地方政府應(yīng)積極配合國(guó)家資源品價(jià)格改革，穩(wěn)妥地推進(jìn)煤、油、氣、電、水等資源性產(chǎn)品的價(jià)格改革，運(yùn)用價(jià)格杠桿引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能減排。按照補(bǔ)償治理成本原則提高排污單位排污費(fèi)征收標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)價(jià)格機(jī)制的作用，將能源與環(huán)境的成本內(nèi)化到企業(yè)的生產(chǎn)決策中去，將節(jié)能減排與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益緊密結(jié)合起來(lái)，引導(dǎo)企業(yè)自覺(jué)地實(shí)施節(jié)能減排行動(dòng)。要不斷完善促進(jìn)節(jié)能減排的財(cái)政政策、稅收政策，以利于節(jié)約能源資源和保護(hù)環(huán)境；要通過(guò)嚴(yán)格的土地、信貸、項(xiàng)目審批等政策措施，堅(jiān)決遏制高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)過(guò)快增長(zhǎng)。同時(shí)，要切實(shí)完善監(jiān)督檢查機(jī)制，保證這些政策能夠得以貫徹。
（五）要注重教育培訓(xùn)和能力建設(shè)
關(guān)鍵詞：溫室氣體(碳)；排放權(quán)市場(chǎng)；排放權(quán)交易；清潔發(fā)展機(jī)制(cDM)；《京都議定書(shū)》
中圖分類(lèi)號(hào)：F740.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1008-2972(2008)02-0015-05
一、溫室氣體(碳)排放權(quán)市場(chǎng)的誕生
隨著全球氣溫的不斷上升和世界范圍的氣候異常，由人類(lèi)活動(dòng)產(chǎn)生的溫室氣體排放造成的氣候變化問(wèn)題，逐漸被人們所重視。1992年的《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(UNFCCC，簡(jiǎn)稱(chēng)《公約》)提出“將大氣中溫室氣體(GHG)的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險(xiǎn)的人為干擾的水平上”的最終目標(biāo)。而在1997年12月《公約》第三次締約方大會(huì)(cOP3)上通過(guò)的《京都議定書(shū)》(Kyoto Protoc01)，則是全球第一個(gè)具有法律約束力的、定量減排溫室氣體的國(guó)際環(huán)保協(xié)議。其宗旨是通過(guò)國(guó)際社會(huì)的密切合作，降低大氣中的溫室氣體含量，以保護(hù)環(huán)境?！豆s》規(guī)定，締約方(包括發(fā)達(dá)國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家)在2008-2012年的第一承諾期是將溫室氣體排放量比1990年平均削減5，2％。其中，歐盟削減8％、美國(guó)削減7％、日本削減6％、加拿大削減6％、東歐各國(guó)削減5％至8％。在《京都議定書(shū)》的約束下，每個(gè)國(guó)家的溫室氣體(碳)排放權(quán)開(kāi)始成為一種稀缺的資源，也就具有商品的屬性。
鑒于溫室效應(yīng)具有全球性(即在地球任何地方排放同樣數(shù)量的一種溫室氣體所造成的全球溫室效應(yīng)的影響程度是相同的)，且不同國(guó)家、不同企業(yè)之間在減排成本方面又存在巨大差異，所以，《京都議定書(shū)》建立了三種靈活減排機(jī)制，即聯(lián)合履約(簡(jiǎn)稱(chēng)JI，第6條)、清潔發(fā)展機(jī)制(簡(jiǎn)稱(chēng)CDM，第12條)和國(guó)際排放貿(mào)易(簡(jiǎn)稱(chēng)IET，第17條)。通過(guò)這三種機(jī)制，京都議定書(shū)規(guī)定的附件一國(guó)家可以成本有效的方式，通過(guò)交易轉(zhuǎn)讓或者境外合作的模式來(lái)獲得溫室氣體排放權(quán)。這樣，就能夠在不影響全球環(huán)境完整性的同時(shí)，降低溫室氣體減排活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)全球減排成本效益最優(yōu)。京都“三機(jī)制”為國(guó)家之間就溫室氣體排放權(quán)展開(kāi)貿(mào)易提供了一個(gè)全新的框架，且逐漸孕育出了一種嶄新的溫室氣體排放權(quán)交易市場(chǎng)。
二、溫室氣體(碳)排放權(quán)市場(chǎng)的發(fā)展
隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)原理在環(huán)境管理領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用，政策制定者越來(lái)越重視市場(chǎng)在保護(hù)環(huán)境中的作用。適當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)規(guī)則可以刺激私人部門(mén)在提高能源效率和采用更加清潔的工藝和技術(shù)方面的創(chuàng)造性，鼓勵(lì)對(duì)清潔的生產(chǎn)模式進(jìn)行投資，從而以更有效的方式解決復(fù)雜的環(huán)境問(wèn)題。
在《京都議定書(shū)》生效前，人們已進(jìn)行了加拿大GERT計(jì)劃、美國(guó)CVEAA計(jì)劃、丹麥電力行業(yè)試點(diǎn)、殼牌集團(tuán)STEPS計(jì)劃、澳大利亞新南威爾士州溫室氣體減排體系(NSW/ACT)等諸多努力，嘗試著將溫室氣體排放權(quán)納入市場(chǎng)機(jī)制的方式，以減少和降低溫室氣體的排放，并取得了一定的成效。2005年2月16日《京都議定書(shū)》的生效，更是把國(guó)際溫室氣體(碳)排放權(quán)交易推進(jìn)到高速發(fā)展的階段。
按照《京都議定書(shū)》的規(guī)定，目前國(guó)際溫室氣體排放權(quán)交易可以劃分為兩種類(lèi)型(見(jiàn)圖1)。一種是以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的減排量交易。聯(lián)合履約(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)是其中最主要的交易形式。它們都是基于溫室氣體減排項(xiàng)目合作的機(jī)制，其運(yùn)作基礎(chǔ)是由附件一國(guó)家企業(yè)購(gòu)買(mǎi)具有額外減排效益項(xiàng)目所產(chǎn)生的減排量，再將此減排量作為溫室氣體排放權(quán)的等價(jià)物，用于抵消其溫室氣體的排放量，以避免高額處罰。JI項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量稱(chēng)為減排單位(ERU)，CDM項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量稱(chēng)為經(jīng)核證的減排量(CER)。這兩種機(jī)制的區(qū)別在于，聯(lián)合履約是附件一國(guó)家之間的合作機(jī)制，而清潔發(fā)展機(jī)制是附件一國(guó)家與非附件一國(guó)家之間的合作機(jī)制。
另一種是以配額為基礎(chǔ)的交易。在配額基礎(chǔ)交易中，購(gòu)買(mǎi)者所購(gòu)買(mǎi)的排放配額是在限額與貿(mào)易機(jī)制下由管理者確定和分配(或拍賣(mài))的。《京都議定書(shū)》下的國(guó)際排放貿(mào)易機(jī)制就是以配額交易為基礎(chǔ)的。在該機(jī)制下，人們采用總量管制和排放交易的管理和交易模式。即環(huán)境管理者設(shè)置一個(gè)排放量的上限，受該體系管轄的每個(gè)企業(yè)將從環(huán)境管理者那里分配到相應(yīng)數(shù)量的“分配數(shù)量單位”(AAIJ)，每個(gè)分配數(shù)量單位等于1噸C02當(dāng)量。在承諾期中，如果這些企業(yè)的溫室氣體排放量低于該分配數(shù)量，則剩余的AAU(代表排放溫室氣體的許可權(quán))可以通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)有償轉(zhuǎn)讓給那些實(shí)際排放水平高于其承諾而面臨違約風(fēng)險(xiǎn)的附件一國(guó)家企業(yè)，以獲取利潤(rùn)；反之，則必須到市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)超額的“分配數(shù)量單位”(AAU)，否則，將會(huì)受到重罰。
近年來(lái)，溫室氣體排放權(quán)交易市場(chǎng)得到了迅速的發(fā)展和擴(kuò)張，并已成為全球貿(mào)易中的新亮點(diǎn)。從2005年到2006年的僅僅一年時(shí)間，市場(chǎng)規(guī)模就從近100億美元迅速攀升至220億美元，而2007年上半年的交易量比2006年同期又有近30％的增長(zhǎng)(見(jiàn)表1)。
此外，根據(jù)估算，《京都議定書(shū)》中發(fā)達(dá)國(guó)家締約方在2012年以前的總減排需求量為50億噸c02當(dāng)量，其中海外的減排需求約占一半。目前全球正在開(kāi)發(fā)CDM項(xiàng)目，預(yù)計(jì)到2012年可以提供約22億噸CO：當(dāng)量。可見(jiàn)，全球溫室氣體(碳)排放權(quán)交易還有較大的發(fā)展空間。
三、世界主要溫室氣體(碳)排放交易市場(chǎng)
目前世界上還沒(méi)有統(tǒng)一的國(guó)際排放權(quán)交易市場(chǎng)。在區(qū)域性的市場(chǎng)中，它們還存在不同的交易商品和合同結(jié)構(gòu)，各市場(chǎng)對(duì)交易的管理規(guī)則也不相同。歐盟排放交易體系(Eu ETS)是現(xiàn)有的全球最大的溫室氣體排放權(quán)交易市場(chǎng)。此外，美國(guó)的芝加哥氣候交易所的減排交易體系也成為GHG排放權(quán)交易市場(chǎng)的重要組成部分。
1．歐盟排放交易體系(EU ETS)
歐盟為了幫助其成員國(guó)履行《京都議定書(shū)》的減排承諾做準(zhǔn)備，獲得進(jìn)行排放交易的經(jīng)驗(yàn)，于2005年1月1日正式啟動(dòng)了歐盟排放交易體系(Eu ETS)。這是世界上第一個(gè)國(guó)際性的排放交易體系。其目標(biāo)和功能是減排CO2，涵蓋了所有27個(gè)歐盟成員國(guó)，且非歐盟成員國(guó)的瑞士和挪威也決定于2007年自愿加入EU ETS，與歐盟成員國(guó)進(jìn)行排放交易。在該交易體系下，人們采用的是總量管制和排放交易的管理和交易模式。其做法是：歐盟及其成員國(guó)政府設(shè)置一個(gè)排放量的上限，受該體系管轄的每個(gè)企業(yè)將從政府那里分
配到一定數(shù)量的排放許可額度――歐洲排放單位(EUA)，而所有企業(yè)的排放總量不得超過(guò)該上限。如果企業(yè)能夠使其實(shí)際排放量小于分配到的排放許可額度，那么它就可以將剩余的額度放到排放市場(chǎng)上出售，以獲取利潤(rùn)；反之，它就必須到市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)排放權(quán)，否則，將會(huì)受到重罰。
歐盟的排放交易制度分兩個(gè)階段實(shí)施：第一階段是2005-2007年，第二階段是2008-2012年。在第一階段，各成員國(guó)要把本國(guó)排放總量限制以及國(guó)內(nèi)受體系管轄的設(shè)施所分得的EUA數(shù)量，以國(guó)家分配方案(NAP)的形式提交給歐洲委員會(huì)。委員會(huì)則對(duì)這些NAP進(jìn)行評(píng)估，并決定其是否符合ETS指令函所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。為保證這項(xiàng)制度的實(shí)施，歐盟設(shè)計(jì)了一個(gè)嚴(yán)格的履約框架。它規(guī)定，自2005年開(kāi)始，企業(yè)的C02排放量每超過(guò)1噸，將被處以40歐元的罰款；自2008年開(kāi)始，罰款額將提高至每噸100歐元，并在次年的企業(yè)排放許可額度中，還應(yīng)當(dāng)將該數(shù)量加以扣除。
為建立一個(gè)全球性的排放交易網(wǎng)絡(luò)體系，歐盟通過(guò)其連接指令函(Eu linking directive，2004年11月14日生效)，允許EU ETS系統(tǒng)內(nèi)的成員從2005年起使用CDM項(xiàng)目和JI項(xiàng)目的減排量指標(biāo)核證減排量來(lái)抵消其排放量。所以，歐盟排放交易體系實(shí)現(xiàn)了ETS機(jī)制和CDM、JI機(jī)制的結(jié)合。此外，為擴(kuò)大歐盟排放交易體系的影響，進(jìn)一步降低歐盟企業(yè)的履約成本，歐盟排放交易體系積極與其他排放交易制度進(jìn)行連接。目前，它能夠與《京都議定書(shū)》附件一國(guó)家的排放交易制度連接，如加拿大、日本、瑞士等國(guó)的ETS。通過(guò)雙邊認(rèn)可，它還實(shí)現(xiàn)了與其他非《京都議定書(shū)》機(jī)制連接的需要，如美國(guó)州一級(jí)的排放交易制度。
歐盟排放交易體系的交易基本都是通過(guò)直接交易市場(chǎng)或者交易所來(lái)實(shí)現(xiàn)。歐盟碳交易活動(dòng)的3/4是通過(guò)場(chǎng)外柜臺(tái)交易和雙邊交易來(lái)實(shí)現(xiàn)。其中半數(shù)以上的場(chǎng)外柜臺(tái)交易是通過(guò)交易所結(jié)算交割。目前歐洲有四個(gè)交易所參與碳交易，即阿姆斯特丹的歐洲氣候交易所、奧斯陸的北方電力交易所、法國(guó)的未來(lái)電力交易所、德國(guó)的歐洲能源交易所。在所有通過(guò)交易所結(jié)算交割的碳交易量中，歐洲氣候交易所的交易量占82％，其全部碳融資合同都是在倫敦跨洲期貨交易市場(chǎng)進(jìn)行電子交易。
歐盟排放交易體系運(yùn)行兩年多來(lái)，取得了較好的成效。從目前情況看，企業(yè)的履約率很高，其中英國(guó)的履約率超過(guò)99％。在國(guó)家層面上，除愛(ài)爾蘭、西班牙、奧地利、葡萄牙、丹麥外，其他國(guó)家都接近于完成目標(biāo)。
2、芝加哥氣候交易所的減排計(jì)劃
芝加哥氣候交易所(Chicago Climate Exchange)成立于2003年。它是全球第一個(gè)、也是北美地區(qū)唯一一個(gè)自愿參與溫室氣體減排量交易，并對(duì)減排量承擔(dān)法律約束力的先驅(qū)組織和市場(chǎng)交易平臺(tái)。
作為世界上第一個(gè)包括所有六種溫室氣體的排放注冊(cè)、減排和交易體系，自2003年12月12日開(kāi)始，芝加哥氣候交易所進(jìn)行GHG排放許可和抵消項(xiàng)目的電子交易。
在芝加哥氣候交易所的減排計(jì)劃中，許多北美公司和其他實(shí)體(女市政當(dāng)局)自愿作出了有法律約束力的減少溫室氣體排放的承諾，以保證芝加哥氣候交易所能夠?qū)崿F(xiàn)其兩個(gè)階段目標(biāo)：在第一階段(2003-2006年)，所有的會(huì)員單位在其基準(zhǔn)線排放水平的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)每年減排1％的目標(biāo)；在第二階段(2007-2010年)，所有的成員將排放水平下降到基準(zhǔn)線水平的94％下。
對(duì)每個(gè)會(huì)員單位來(lái)說(shuō)，他們的排放基準(zhǔn)線被設(shè)定為1998-2001年期間其年排放量的平均值；對(duì)第二階段的新會(huì)員來(lái)說(shuō)，其基準(zhǔn)線是2000年的排放量。這些公司可以通過(guò)內(nèi)部減排、從其他面臨排放限制的公司購(gòu)買(mǎi)許可，或者購(gòu)買(mǎi)滿足特定標(biāo)準(zhǔn)的減排項(xiàng)目產(chǎn)生的信用額度來(lái)履行承諾。
芝加哥氣候交易所開(kāi)發(fā)了一套基于互聯(lián)網(wǎng)的電子交易平臺(tái)，供其會(huì)員買(mǎi)賣(mài)溫室氣體排放權(quán)使用。所有交易都必須通過(guò)這個(gè)電子交易平臺(tái)進(jìn)行。交易的過(guò)程和數(shù)據(jù)由內(nèi)部系統(tǒng)記錄，不對(duì)外公布。會(huì)員超額完成的減排指標(biāo)可以?xún)?chǔ)存。
除上述兩個(gè)交易市場(chǎng)外，世界上還有很多正在運(yùn)行的溫室氣體(碳)排放權(quán)交易市場(chǎng)，但這些交易市場(chǎng)的規(guī)模較小(見(jiàn)表2)。
四、我國(guó)的溫室氣體(碳)排放交易的現(xiàn)狀
我國(guó)是一個(gè)易受氣候變化影響的發(fā)展中國(guó)家。為了應(yīng)對(duì)全球氣候變化對(duì)我國(guó)帶來(lái)的沖擊和影響，我國(guó)已先后簽署和批準(zhǔn)了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及《京都議定書(shū)》，并積極采取了一系列有效的應(yīng)對(duì)措施。根據(jù)《京都議定書(shū)》的規(guī)定，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，可以清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)為基礎(chǔ)，參加以項(xiàng)目為基礎(chǔ)的溫室氣體(碳)排放權(quán)交易。由于能源利用效率較低以及對(duì)能源需求的迅速增加，決定了在我國(guó)實(shí)施CDM項(xiàng)目上的巨大潛力。
根據(jù)聯(lián)合國(guó)CDM項(xiàng)目執(zhí)行理事會(huì)(EB)的統(tǒng)計(jì)，截至2007年12月31日，世界各國(guó)在聯(lián)合國(guó)已注冊(cè)成功的CDM項(xiàng)目總數(shù)為890項(xiàng)，其中我國(guó)已注冊(cè)成功的項(xiàng)目為147項(xiàng)，占項(xiàng)目總數(shù)的16.51％，僅次于印度(33.82％)，居第二位(見(jiàn)圖2)。但由于我國(guó)已注冊(cè)項(xiàng)目的減排量規(guī)模普遍較大。因此，在總減排量上，我國(guó)以90956948噸c02當(dāng)量雄居榜首，占全球預(yù)期年減排量的48.39％(見(jiàn)圖3和表3)。
目前，由于我國(guó)從事CDM項(xiàng)目的企業(yè)(減排量賣(mài)方)大多缺乏足夠的有關(guān)國(guó)外買(mǎi)家(減排量買(mǎi)方)的信息，對(duì)國(guó)際市場(chǎng)上通行的交易方式、交易價(jià)格、交易程序以及交易手續(xù)都不太了解，因此導(dǎo)致我國(guó)目前的CDM項(xiàng)目減排量交易極為不規(guī)范，交易價(jià)格大大低于國(guó)際市場(chǎng)，使國(guó)家和企業(yè)利益受損，阻礙了我國(guó)排放權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展。
五、建立我國(guó)碳(排放)交易市場(chǎng)的構(gòu)想
為了推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，維護(hù)國(guó)家和企業(yè)的最大權(quán)益，我國(guó)應(yīng)積極建設(shè)有中國(guó)特色的溫室氣體(碳)排放權(quán)交易體系，以適應(yīng)世界形勢(shì)的發(fā)展。
1、規(guī)劃中國(guó)溫室氣體(碳)排放交易權(quán)框架
國(guó)家應(yīng)通過(guò)立法的形式，在中國(guó)建立一套完善的碳排放交易框架。從現(xiàn)在著手，建立自己的排放交易體系，獲取排放交易的經(jīng)驗(yàn)，以應(yīng)對(duì)中國(guó)未來(lái)可能承擔(dān)的《京都議定書(shū)》的義務(wù)。
中國(guó)的碳排放交易應(yīng)分為兩類(lèi)，即國(guó)內(nèi)交易和國(guó)際交易。國(guó)內(nèi)交易應(yīng)建立在總量管制和排放交易的市場(chǎng)機(jī)制之上。按照國(guó)家規(guī)劃，對(duì)各省設(shè)置排放上限，各省再將具體額度按規(guī)定下發(fā)給企業(yè)。如果企業(yè)的實(shí)際排放量超過(guò)該額度，需要到市場(chǎng)上購(gòu)買(mǎi)其差額的排放許可額度。如果不能或不愿購(gòu)買(mǎi)減排量來(lái)彌補(bǔ)超額排放的指標(biāo)，那就只能選擇上繳罰款。國(guó)際交易則主要是面向國(guó)外購(gòu)買(mǎi)商交易，開(kāi)發(fā)和提供與芝加哥氣候交易所、歐洲排放交易體系等成熟交易所相同的產(chǎn)品，并進(jìn)行交易。
另外，應(yīng)建立相關(guān)的法律體系，以保證溫室氣體(碳)排放權(quán)交易有法可依，有章可循。同時(shí)，通過(guò)各項(xiàng)規(guī)章制度的制定，有利于創(chuàng)造相對(duì)公平透明的交易環(huán)境，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，保證溫室氣體(碳)排放權(quán)交易市場(chǎng)的有效運(yùn)行。
2、設(shè)立溫室氣體(碳)排放權(quán)交易中心
交易中心應(yīng)具有一定的官方權(quán)威性，以保證其能夠在結(jié)合芝加哥氣候交易所和歐洲排放交易體系的優(yōu)點(diǎn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行運(yùn)作，用市場(chǎng)導(dǎo)向來(lái)指導(dǎo)中國(guó)的溫室氣體減排項(xiàng)目實(shí)施。通過(guò)交易中心的市場(chǎng)化運(yùn)作，產(chǎn)生并傳播溫室氣體(碳)排放權(quán)交易市場(chǎng)信息，使溫室氣體減排成本最小化，并有效地降低交易費(fèi)用。
3、市場(chǎng)交易產(chǎn)品 我國(guó)溫室氣體(碳)排放權(quán)交易的對(duì)象不應(yīng)僅限于減排二氧化碳。在市場(chǎng)發(fā)展的初期，可以借鑒芝加哥氣候交易所的經(jīng)驗(yàn)，將二氧化碳、甲烷、氧化亞氮、氫氟碳化物、全氟化物、六氟化硫等六種溫室氣體都納入減排對(duì)象。
至于交易形式，在初始階段，我國(guó)應(yīng)以已獲認(rèn)定的《京都議定書(shū)》規(guī)定的CDM和JI形式的產(chǎn)品現(xiàn)貨形式，即減排信用額。未來(lái)可以參照芝加哥氣候交易所的期貨期權(quán)合約，以標(biāo)準(zhǔn)化形式進(jìn)行產(chǎn)品交易。
4、交易平臺(tái)