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關(guān)鍵詞:公地悲??;博弈;理性
中圖分類號:D912.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:B文章編號:1009-9166(2011)017(C)-0307-01
保羅•薩繆爾森(Paul A Samuelson 1954)曾對公共物品有過一段經(jīng)典定義:每個人對這種物品的消費(fèi)并不減少任何他人同時對它的消費(fèi)。從這段定義,我們可以看到公共物品的特殊之處:非排他性與非競爭性。那么我們是否可以假設(shè),每個人都可以付出很少成本或者完全不需支付成本而任意占有公共資源呢?1968年英國生物學(xué)家哈?。℉ardin 1968)在《科學(xué)》雜志上發(fā)表了著名的《公用地的悲劇》(The Tragedy of the Commons)一文,該文即描繪了理性的追求自身利益最大化的個體行為是如何導(dǎo)致公共利益受損的。如上文的假設(shè),哈丁在他的論述中提出了一個案例。“公地”(Commons)制度曾是英國的一種土地制度――封建主在自己的領(lǐng)地中劃出一片尚未耕種的土地作為牧場,無償提供給當(dāng)?shù)氐哪撩穹拍?,因此每一個牧民都想盡可能多的增加自己放羊的數(shù)量,隨著牲畜數(shù)目大量增加,牧場最終因過度放牧而成為不毛之地。這也就是悲劇的產(chǎn)生,哈丁指出:“這就是災(zāi)難之所在,每一個人都被鎖在一個迫使他在有限的范圍內(nèi)無節(jié)制地增加牲畜的制度中。毀滅是所有人都奔向的目的地,在信奉公用地自由化的社會中,每個人都追求各自的最大利益?!睆拇耍肮乇瘎 毖葑兂闪速Y源、環(huán)境惡化的重要術(shù)語,也成為公共管理領(lǐng)域無法繞開的概念。
但是回歸到“公地悲劇”本身,我認(rèn)為其內(nèi)在邏輯結(jié)構(gòu)存在與現(xiàn)實(shí)不符的情況。首先,還是以牧場放羊的場景為例,從博弈論的角度,牧民之間的行為是存在相互約束和牽制的,這是一個動態(tài)博弈的過程,不應(yīng)該只是靜態(tài)地看待開始和結(jié)束的兩個時間點(diǎn)。因?yàn)轲B(yǎng)羊是連續(xù)不斷的,牧民之間重復(fù)博弈演變的結(jié)果應(yīng)該是勢均力敵的牧民之間互相牽制,努力使羊的總規(guī)模限定在符合共同利益最大的帕累托最優(yōu)解上。當(dāng)然在這個過程中不能簡單的依靠誠實(shí)守信來規(guī)范每個人的行為,一旦有人企圖獲得更多利益而增加放羊的數(shù)量時,他就會在其他情況下受到懲罰,比如當(dāng)農(nóng)忙、家里遭到偷竊等需要他人幫助的時候,他人會拒絕為違規(guī)者提供方便,在沒有其他機(jī)制干預(yù)的情況下,這種脅迫對于規(guī)范每戶養(yǎng)羊的數(shù)量是非常有效的。
其次,在闡述“公地悲劇”時,哈丁說:“每一個人都被鎖在一個迫使他在有限的范圍內(nèi)……”在現(xiàn)實(shí)生活中,人們的選擇增加,并不僅限于一個固定的環(huán)境。不過,我認(rèn)為選擇的產(chǎn)生也是建立在博弈的過程中的。比如當(dāng)人們發(fā)現(xiàn)在面積相同的草地上,放羊要受制于其他人的羊的數(shù)量,那么我可以用這塊地種果樹,這樣既不會與他人產(chǎn)生對抗,同時可獲取更大土地面積。
最后,“公地悲劇”理論的演變是建立在理性人假定的基礎(chǔ)上,每個人都企圖從公共資源中獲得最大利益。依舊以草原放牧為例,我們可以看到,在快速推進(jìn)工業(yè)化之前,草原牧民自由放牧?xí)r期,土地沙化現(xiàn)象并不嚴(yán)重,反倒是“風(fēng)吹草低見牛羊”的美好景象。有一組統(tǒng)計數(shù)字表明,我國土地沙漠化原因:森林過度采伐占32.4%,過度放牧占29.4%,土地過分使用占23.3%,水資源利用不當(dāng)占6%,沙丘移動占5.5%,城市、工礦建設(shè)占0.8%。可見,將土地沙化歸結(jié)到過度放牧從而得出“公地悲劇”的結(jié)論并不能站住腳。因?yàn)樵谀撩翊_定放羊數(shù)量的時候除了法律約束,更多的還要靠道德維系與。
的確,從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度分析,在涉及公共資源的使用時,由于產(chǎn)權(quán)的非排他性的特征,使得個人在作出決策時只考慮個人的邊際收益大于等于個人的邊際成本,而不考慮其行動給別人造成的損失和所帶來的社會成本,最終造成一個基于他們無限制放牧導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的崩潰。但是,從小說《狼圖騰》中可以看出,人們?nèi)粘I畹母淖兪桥c自然規(guī)律逐漸適應(yīng)融合的,雖然小說中有藝術(shù)夸張的成分,但現(xiàn)實(shí)同樣存在小說描述的道德感與責(zé)任感。因此完全理性假設(shè)為基礎(chǔ)得出的“公地悲劇”就會與現(xiàn)實(shí)狀況存在偏差。這是一套內(nèi)生的機(jī)制,甚至不需要任何第三方就能夠保證實(shí)施。如果關(guān)于“公地悲劇”片面性的假定是正確的,那么這就引向了“大政府”與“小政府”的思考。很多人試圖通過界定產(chǎn)權(quán)解決“公地悲劇”,具體說來,可以由政府規(guī)定某一片牧場的放牧總量,并按一定分配方式規(guī)定每家最大放養(yǎng)量。牧民之間可以通過轉(zhuǎn)讓放養(yǎng)量的方式獲得利益,同時也可保證公地資源充分利用。但是事實(shí)上我國制定了很多水法、資源法、土地法也未能阻止“悲劇”的發(fā)生。我認(rèn)為,在制定管理公共資源法律法規(guī)的基礎(chǔ)上,還應(yīng)實(shí)現(xiàn)政府公共資源管理模式的變革,充分保證公眾與代議機(jī)構(gòu)的監(jiān)督權(quán)和公共資源配置高效。也許這種軟性做法可能更好的規(guī)避“悲劇”的發(fā)生。
作者單位:西南財經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院
作者簡介:張立(1989― ),女,漢族,西南財經(jīng)大學(xué)公共管理學(xué)院本科生,研究方向:行政管理。
參考文獻(xiàn):
[1]李曉峰.從“公地悲劇”到“反公地悲劇”.經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯,2004.3.
【關(guān)鍵詞】環(huán)境公益訴訟 內(nèi)涵 現(xiàn)狀 法制環(huán)境 完善
20世紀(jì)以來,隨工業(yè)化進(jìn)程而來的環(huán)境污染問題越來越成為人們關(guān)注的話題,環(huán)境公益訴訟也為許多發(fā)達(dá)國家所采用,成為保護(hù)環(huán)境、實(shí)現(xiàn)環(huán)境權(quán)益的重要手段。環(huán)境公益訴訟涉及民事、行政和刑事訴訟。當(dāng)前,我國環(huán)境污染日趨嚴(yán)重,建立和完善環(huán)境公益訴訟制度迫在眉睫,而在此之前,環(huán)境公益訴訟的法制大環(huán)境建設(shè)更需要引起人們的關(guān)注。
環(huán)境公益訴訟的內(nèi)涵及意義
環(huán)境訴訟又稱為環(huán)境公益訴訟,一般是指環(huán)境法主體為了保護(hù)環(huán)境和自然資源,根據(jù)法律授權(quán),對侵權(quán)主體提訟,尋求司法救濟(jì)的一種訴訟形式。古羅馬時期就已經(jīng)出現(xiàn)公益訴訟這個詞,美國是公認(rèn)的最早實(shí)行環(huán)境公益訴訟的國家。環(huán)境利益是公共利益,設(shè)立環(huán)境公益訴訟,能夠從制度層面鼓勵公眾參與環(huán)保的熱情,有效保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)人與自然和諧發(fā)展。保護(hù)環(huán)境是公民的權(quán)利和義務(wù),司法的目的在于環(huán)境保護(hù)過程中,為人們所爭取的環(huán)境利益和權(quán)利施以救濟(jì),使人人有權(quán)利和義務(wù)去保護(hù)環(huán)境,爭取自己的環(huán)境利益。它要求打破法律原有訴訟資格范圍限制,使個人享有訴權(quán),即在環(huán)境保護(hù)過程中,享有向法院提起保護(hù)環(huán)境的訴求,并得到法律救濟(jì)。
公益訴訟法制環(huán)境的域外考量
環(huán)境公益訴訟能夠有效遏制環(huán)境危機(jī)蔓延,因而引起世界各個國家的高度關(guān)注,尤其以美國為首的發(fā)達(dá)國家,環(huán)境公益訴訟的研究和發(fā)展走在世界的前列,取得了很多值得我們借鑒的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。在構(gòu)建我國環(huán)境公益訴訟制度過程中,要研究并吸收他國環(huán)境公益訴訟制度的長處,取長補(bǔ)短。
美國全面的環(huán)境訴訟法制環(huán)境。美國早在1970年就頒布了《清潔空氣法》,規(guī)定任何人都可以以自己的名義對美國的政府機(jī)關(guān)、各類社會組織以及個人提訟。之后又陸續(xù)制定了諸如《清潔水法》、《噪聲控制法》等環(huán)境保護(hù)法律,公民不僅可以通過環(huán)境民事公益訴訟對環(huán)境污染和破壞者直接進(jìn)行制約,而且可以通過環(huán)境行政公益訴訟對行政機(jī)關(guān)的環(huán)境管理活動實(shí)施監(jiān)督,成為行政執(zhí)法的重要補(bǔ)充。
英國資格放寬。由于本國傳統(tǒng)法律不能很好阻止環(huán)境侵害,英國又專門制定了《污染控制法》,規(guī)定“對于公害,任何人均可”。同時,建立由公共衛(wèi)生監(jiān)察員代表公眾利益進(jìn)行群體訴訟的制度,加強(qiáng)國家對環(huán)境公害訴訟的干預(yù)。
印度專門制定公益訴訟條款。印度在1986年的環(huán)境法中明確了公益訴訟條款,環(huán)境公益訴訟只針對聯(lián)邦政府、中央政府和市政當(dāng)局等國家機(jī)構(gòu),不能單獨(dú)針對個人;規(guī)定不論個人權(quán)益是否受到侵害,均可提訟,在沒有精力準(zhǔn)備訴狀下,采取書信即可啟動環(huán)境公益訴訟;在司法層面,法院可以介入調(diào)查,并根據(jù)該調(diào)查結(jié)論進(jìn)行判決。
我國環(huán)境公益訴訟法制環(huán)境現(xiàn)狀
我國的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)產(chǎn)生較晚,但發(fā)展較快。1982年以后,我國陸續(xù)頒布保護(hù)環(huán)境資源的法律,如《海洋環(huán)境保護(hù)法》、《水污染防治法》、《大氣污染防治法》、《森林法》、《草原法》、《土地管理法》、《礦產(chǎn)資源法》、《漁業(yè)法》和《野生動物保護(hù)法》等環(huán)境法,分別對環(huán)境保護(hù)做了完善規(guī)定。但缺乏環(huán)境公益訴訟規(guī)定,無論是刑事訴訟、民事訴訟,還是行政訴訟均缺乏環(huán)境公益訴訟的應(yīng)有規(guī)制。
法律沒有賦予公民提起環(huán)境訴訟的權(quán)利。我國憲法第二條明確規(guī)定人民依照法律的規(guī)定,可以通過各種途徑和形式管理國家事務(wù),管理經(jīng)濟(jì)和文化事務(wù),管理社會事務(wù)?!董h(huán)境保護(hù)法》第六條也規(guī)定一切單位和個人都有保護(hù)環(huán)境的義務(wù),并有權(quán)對污染和破壞環(huán)境的單位和個人進(jìn)行檢舉和控告。從上述法律條文來看,我國單位和個人僅有檢舉和控告的權(quán)利,并沒有提訟的權(quán)利。所以,在沒有程序和制度保障下,這些原則性規(guī)定很難在司法實(shí)踐中付諸實(shí)施。
民事訴訟剝奪了間接利益相關(guān)者的環(huán)境公益訴權(quán)?!睹袷略V訟法》第一百零八條規(guī)定,必須符合下列條件:一、原告是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其它組織;二、有明確的被告;三、有具體的訴訟請求和事實(shí)、理由;四、屬于人民法院民事訴訟范圍和受訴人民法院管轄。這就限制了與環(huán)境公益訴訟案件無直接利害關(guān)系的公民、法人和其它組織、社會團(tuán)體對公益環(huán)境利益提訟的權(quán)利,因?yàn)樵姹仨毰c侵害有直接利害關(guān)系。但現(xiàn)實(shí)中,環(huán)境公益損害基本特征之一就是間接利益相關(guān),在現(xiàn)行民事訴訟法框架內(nèi),環(huán)境公益損害救濟(jì)很難做到。
行政訴訟不能救濟(jì)環(huán)境施害人對環(huán)境利益的民事?lián)p害?!缎姓V訟法》第二條規(guī)定:“公民、法人或其他組織認(rèn)為行政機(jī)關(guān)和行政機(jī)關(guān)工作人員的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的,有權(quán)依照本法向人民法院提訟?!边@里的“合法權(quán)益”就將那些與具體行政行為無關(guān)的人或組織機(jī)構(gòu)排除在外。另外,我國現(xiàn)行的《行政訴訟法》僅僅規(guī)定了私益性訴訟,對公益性訴訟沒有相關(guān)的法條支持。即使是對那些抽象行政行為進(jìn)行的訴訟,也是以私益訴訟為基礎(chǔ)。行政機(jī)關(guān)的基本要求就是依法行政,涉及公益性訴訟情況下,對于行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)的濫用和不作為行為,《行政訴訟法》中并無十分明確的規(guī)定進(jìn)行規(guī)范和限制。而且,行政訴訟只能用于救濟(jì)行政權(quán)力主體對環(huán)境的違法行政行為,而不適用于救濟(jì)環(huán)境施害人對環(huán)境利益的民事?lián)p害。
完善我國的環(huán)境公益訴訟法制環(huán)境
目前,我國環(huán)境保護(hù)的相關(guān)立法中對環(huán)境公益訴訟的規(guī)定還沒有形成一致意見,如何構(gòu)建環(huán)境公益訴訟也是莫衷一是。在沒有建立環(huán)境公益訴訟制度之前,怎樣創(chuàng)造外部的法制環(huán)境,加速環(huán)境公訴制度的建立步伐,是亟待解決的問題。
堅持環(huán)境權(quán)入憲。環(huán)境權(quán)作為一項基本人權(quán),它的主體包括當(dāng)代人和后代人,對象是天然和人文環(huán)境在內(nèi)的人類環(huán)境,其實(shí)施方式具有多樣性,包括對環(huán)境資源的使用、主張國家對環(huán)境的保護(hù)、請求司法保護(hù)、參與環(huán)境管理等,同時它也是權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一,有必要在立法上將其提升至更高的層面,在憲法上規(guī)定人人享有環(huán)境權(quán)。在實(shí)體法方面,環(huán)境公益訴訟的立法形式,除了采取《環(huán)境保護(hù)法》、《水污染防治法》等環(huán)境保護(hù)的立法形式,還應(yīng)該從憲法的高度賦予公民這項法定權(quán)利;在程序法方面,由于環(huán)境公益訴訟是隨著一個國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展而逐漸建立的,應(yīng)首先設(shè)立環(huán)境公益訴訟條款,逐漸通過三大訴訟法的修改,設(shè)定環(huán)境公益訴訟的訴訟程序。
訴訟主體多元化。我們生活的環(huán)境本身就具有“共有性”、“整體性”和環(huán)境侵害行為的一些“公害性”,這在很大程度上說明只要侵權(quán)行為人對某一個公民的環(huán)境權(quán)進(jìn)行侵犯,就意味著對“群體”環(huán)境權(quán)和一定社會利益的侵害侵犯的存在。法律層面而言,社會性權(quán)利蘊(yùn)含著環(huán)境權(quán),公民在實(shí)施保護(hù)生存環(huán)境的過程中有權(quán)獲取信息、參與管理和訴諸法律。但是,我國現(xiàn)行的司法體制中沒有相關(guān)的、具體的法律條文進(jìn)行恰當(dāng)?shù)乃痉ň葷?jì),三大訴訟制度中幾乎沒有關(guān)于環(huán)境權(quán)訴訟的規(guī)定,導(dǎo)致人民法院無法可依,形成法院審判盲區(qū),使環(huán)境違法行為得不到有效制止。根據(jù)薩克斯的“公共信托理論”,環(huán)境作為人類的共有財產(chǎn)和公共資源,每個人都有權(quán)對環(huán)境損害行為提出訴訟,尋求司法救濟(jì)。我國在環(huán)境保護(hù)的法律中要明確規(guī)定環(huán)境權(quán)的內(nèi)涵以及環(huán)境權(quán)主體,使公民的環(huán)境權(quán)真正成為保護(hù)環(huán)境的一柄利器。
凈化公益訴訟運(yùn)行環(huán)境。徒法不足于自行,只有好的法律不去施行、不能很好的施行,同樣起不到預(yù)期作用。把好的法律貫徹下去,首先要堅持法大于政策,大于人情。我國依法治國的法律規(guī)范已基本完備,在環(huán)境公益訴訟過程中,要依法執(zhí)政,依法行事,改變過去政府干涉司法的行為弊端,轉(zhuǎn)變?nèi)饲榇笥诜ǖ挠^念。其次,環(huán)保部門和檢察機(jī)關(guān)應(yīng)協(xié)助公民提訟。目前我國環(huán)境公益訴訟還處于草創(chuàng)階段,社會公眾對環(huán)境保護(hù)的意識還很淡薄,環(huán)保社團(tuán)力量較為薄弱。初始階段,可以以檢察機(jī)關(guān)和環(huán)保主管機(jī)關(guān)為主導(dǎo),條件成熟后,建立以公民和環(huán)保社團(tuán)為主導(dǎo),檢察機(jī)關(guān)和環(huán)境保護(hù)行政機(jī)關(guān)協(xié)助的環(huán)境公益訴訟模式。這樣既可以防止環(huán)保主管部門和檢察機(jī)關(guān)擅權(quán),制衡行政權(quán)力,又可以適應(yīng)當(dāng)前我國的環(huán)境訴訟環(huán)境,建立完善的環(huán)境公益訴訟,充分保障公民的環(huán)境權(quán)。(作者單位:煙臺大學(xué)人文學(xué)院)
注釋
①鄭冬渝、陳少紅:“關(guān)于環(huán)境公益訴訟制度構(gòu)建的思考”,《學(xué)術(shù)探索》,2006年第6期。
②敖雙紅:“公益訴訟的反思與重構(gòu)”,《中南民族大學(xué)學(xué)報》(人文社會科學(xué)版),2007年第2期。
③李揚(yáng)勇:“論我國環(huán)境公益訴訟制度的構(gòu)建”,《河北法學(xué)》,2007年第6期。
④李勁:“環(huán)境公益訴訟新探”,《法學(xué)雜志》,2008年第3期。
⑤宋愛軍:“環(huán)境公益訴訟原告的立法缺陷與完善”,《蒙古環(huán)境科學(xué)》,2008年第3期。
【關(guān)鍵詞】自然資源 產(chǎn)品價格 市場化改革.
一、自然資源及自然資源產(chǎn)品價格.
(一)自然資源概述.
自然資源包括氣候、礦藏、土、空氣、水、森林等,根據(jù)其不同的物理屬性可以進(jìn)行如下分類。(1)可再生和不可再生資源??稍偕Y源是指經(jīng)過使用后,通過自然界自行變化及生物的自然繁衍或人類活動影響, 在較短時期內(nèi)可以重新獲得的資源,如陽光、風(fēng)力、森林等。
不可再生資源是指人類無法創(chuàng)造、 自然界必須經(jīng)過漫長時期轉(zhuǎn)化才能形成的資源,如石油、煤炭、各種礦藏等。 (2)會枯竭和不會枯竭資源。 自然界不可再生的資源,經(jīng)過使用都會枯竭或存在枯竭可能性,其在開發(fā)、使用過程中,數(shù)量會減少、消耗。但有一些自然資源,無論如何使用都不會枯竭,數(shù)量也不會減少和消耗。對自然資源的分類還有很多種,如實(shí)物資源和非實(shí)物資源、有形資源和無形資源、可儲存資源和不可儲存資源、高經(jīng)濟(jì)價值資源和低經(jīng)濟(jì)價值資源等。 作為人類勞動與自然生產(chǎn)相結(jié)合的產(chǎn)物, 自然資源是使用價值與價值的矛盾統(tǒng)一體。 自然資源的價值和一般商品價值是完全同質(zhì)的, 兩者只在量的規(guī)定及表現(xiàn)形式等方面存在差別。 自然資源既有價值,也有交換價值,還有資產(chǎn)屬性, 這種解釋完全符合馬克思勞動價值論的一般原理和實(shí)質(zhì)。
(二)自然資源產(chǎn)品價格.
經(jīng)過人類勞動所開采出來的石油、煤炭、礦物等是資源類產(chǎn)品,不是資源。 自然界蘊(yùn)藏、處于天然狀態(tài)的礦藏是資源。資源是資源類產(chǎn)品賴以生產(chǎn)的基礎(chǔ)。對于一個地方來說,基礎(chǔ)性的自然資源如土、礦藏、水、氣候基本上是天然形成的, 資源類產(chǎn)品卻可以通過貿(mào)易獲得。 因此,資源價格也就不同于資源類產(chǎn)品價格。 資源價格是指資源所有者出讓資源所獲得的收益, 或者指資源使用者獲得資源需付出的費(fèi)用。 資源類產(chǎn)品價格是資源被開采或加工后出售的產(chǎn)品價格。 資源之所以有價格,首先,因?yàn)榇嬖趯Y源類產(chǎn)品的市場需求。 由于存在市場資源需求,才會引致對資源的購買,進(jìn)而產(chǎn)生資源價格。其次,資源是有主的。如果資源無主,就不會存在所有權(quán)讓渡,也就不會存在資源買賣,不會有資源價格。 在市場經(jīng)濟(jì)條件下,煤礦、油田等資源可以被生產(chǎn)為獨(dú)立的、可供出售的資源性產(chǎn)品,其價格可以由資源產(chǎn)品的價值決定。 一些經(jīng)過使用卻沒有生產(chǎn)出獨(dú)立的、可供銷售的資源,如空氣,也應(yīng)有其產(chǎn)品價格,需要有人為之付費(fèi)。 因此,空氣、水等資源價格應(yīng)包括資源與環(huán)境破壞的賠償費(fèi)用和環(huán)境恢復(fù)所需費(fèi)用。
自然資源(特別是不可再生自然資源)價格決定與普通商品價格決定的共性在于: 自然資源必須具備滿足人類需要的使用價值才能參與財富創(chuàng)造, 一般需要通過人類勞動,如勘探、開采、運(yùn)輸、初加工等,其中大量人類勞動耗費(fèi)是有價值的。 資源稀缺性的存在是產(chǎn)權(quán)出現(xiàn)的根本原因(德姆塞茨,1967)。 當(dāng)資源稀缺達(dá)到相當(dāng)程度,資源價值不斷上升,使產(chǎn)權(quán)制度變革的潛在收益大于產(chǎn)權(quán)變革收益時, 才有可能產(chǎn)生新的產(chǎn)權(quán)制度供給。為克服資源產(chǎn)權(quán)缺失引致資源配置低效率,相關(guān)利益主體經(jīng)過一定的制度博弈, 最終會以法律形式來界定資源產(chǎn)權(quán)。
二、自然資源產(chǎn)品價格改革困境.
(一)自然資源管理體制不合理.
我國的資源問題主要在于資源過度開發(fā)以及浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重,使得整體經(jīng)濟(jì)效益低下,資源危機(jī)加重。 目前, 我國各種資源使用者 (包括國有和其他所有制形式) 的資源初始使用權(quán)大多不是在公開市場競爭中獲得的,主要沿襲過去計劃經(jīng)濟(jì)時代的取得方式,由政府授權(quán)分配使用而獲得。 資源使用權(quán)由政府授予當(dāng)然也就不會有市場價格,價格也不是由市場供求形成。資源價格體系扭曲是資源成本難以內(nèi)部化、 資源過度開發(fā)以及浪費(fèi)不斷加劇的主要原因, 資源產(chǎn)權(quán)不明晰則是導(dǎo)致資源管理體制混亂的關(guān)鍵因素。長期以來,我國自然資源的維護(hù)、開發(fā)、利用采取的是條塊分割式管理體制,礦產(chǎn)資源、土地資源、水利資源的所有、開發(fā)、利用權(quán)等被分割給了不同部門,同時,自然資源所在地各級地方政府對自然資源也具有強(qiáng)烈的所有、開發(fā)、使用、收益權(quán)訴求。
一些經(jīng)營機(jī)構(gòu)使用資源只支付了資源使用費(fèi)或資源稅,資源使用費(fèi)或資源稅不是資源價格,代表不了資源的市場價值。 資源使用費(fèi)或資源稅不是由資源的市場供需決定的,其性質(zhì)是政府稅收或行政收費(fèi)。如各級政府向經(jīng)營企業(yè)出讓經(jīng)營性土地, 不是在公開競爭市場上拍賣,即使拍賣,大多也流于形式。 政府取得公共設(shè)施建設(shè)的土地和出讓為經(jīng)營用地的土地, 也不是靠市場手段獲取,而主要依靠行政手段強(qiáng)制獲取。由于我國正處于經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展時期, 面臨的資源問題更為嚴(yán)峻。 2004 年以來,石油、銅、鐵礦石、煤炭等基礎(chǔ)資源價格飛漲,導(dǎo)致企業(yè)成本激增,投資信心和發(fā)展后勁嚴(yán)重不足。隨著資源價格問題的日益凸顯,我國將面臨高價資源帶來的高成本增長時期。長期以來,我國實(shí)行無償或低價使用資源的價格政策, 資源利用效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國際水平,僅為 34%,與發(fā)達(dá)國家相差約 10 個百分點(diǎn)。
同時, 我國能源消費(fèi)強(qiáng)度遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家和世界平均水平,單位產(chǎn)值能耗約為美國的 3 倍、日本的 7 倍。 高能耗與高消耗的經(jīng)濟(jì)增長方式致使我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨巨大壓力。
(二)自然資源價格水平偏低.
自然資源被無償或低價使用的結(jié)果, 一方面造成了開采使用過程中的巨大浪費(fèi),資源被破壞嚴(yán)重;另一方面造成一些經(jīng)營者盡量占有更多的自然資源, 因?yàn)檎加匈Y源可以防止競爭對手使用, 且占有資源沒有或只有很少的占用成本。如石油、天然氣、煤炭、各種礦山等高經(jīng)濟(jì)價值資源, 企業(yè)只需支付很少的資源使用費(fèi)就可以開采。一些地方經(jīng)營者使用土地、水資源甚至不需要繳納資源使用費(fèi),資源被無償使用。這會給周圍環(huán)境、土地、水、動植物造成損害。 高經(jīng)濟(jì)價值資源使用、開采成本被嚴(yán)重低估,一些成本未進(jìn)入價格。目前我國資源類產(chǎn)品價格僅僅反映了資源的獲取成本, 而沒有反映資源的稀缺性以及消耗資源類產(chǎn)品的機(jī)會成本,土地、水、礦產(chǎn)品、石油、煤和電的價格普遍低于國際市場價格。
計劃經(jīng)濟(jì)時代, 由于不能正確認(rèn)識和評價自然資源經(jīng)濟(jì)價值, 資源被長期無償調(diào)撥使用, 產(chǎn)生資源無價、原料低價、產(chǎn)品高價的現(xiàn)象。隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,資源性產(chǎn)品稀缺性、有限性及使用中產(chǎn)生的外部性逐漸被認(rèn)識。但由于政府在對壟斷行業(yè)的價格管制中,更多考慮了社會的承受能力,仍然采取資源低價政策,在一定程度上加劇了資源過度開發(fā)和資源浪費(fèi)。 目前我國電力、鋼鐵、有色、石化、建材、化工、輕工、紡織等8 個行業(yè)主要產(chǎn)品的單位能耗平均水平比國際先進(jìn)水平高 40%;鋼、水泥、紙板的單位產(chǎn)品綜合能耗水平比國際先進(jìn)水平分別高 21%、45%、12%。 說明我國粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式并沒有從根本上得到轉(zhuǎn)變, 我國經(jīng)濟(jì)增長在相當(dāng)大程度上還是依賴資源高投入來實(shí)現(xiàn)的。
(三)與資源、要素價格有關(guān)的理念相對落后.
首先,長期以來,個人服從集體和組織,企業(yè)、單位利益是大局等觀念, 使一些正當(dāng)?shù)膫€人權(quán)利在堂而皇之的理由下被侵占。 單純地認(rèn)為,將資源、土地?zé)o償或低價交給外企、其他所有制企業(yè)使用,將有利于吸引外商或其他投資,對促進(jìn)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利,而不能充分認(rèn)識到投資者在無償獲得資源、 土地后, 因?yàn)闆]有成本,會濫用資源、土地;不能認(rèn)識到政府支配的資源、要素是公共財產(chǎn),將其無償或低價交給企業(yè)使用,實(shí)際上是將公共財產(chǎn)轉(zhuǎn)移給了一部分人, 是對另一部分人的不公平。 其次,資源、要素所有者或傳統(tǒng)使用者權(quán)益不明晰或得不到尊重。 很多人在理論上沒有將資源價格與資源類產(chǎn)品價格分開, 認(rèn)為資源類產(chǎn)品價格已經(jīng)是由市場形成的價格。 這種觀念,與將國家利益、國有企業(yè)利益混為一談有關(guān)。改革開放以來,人們在理論和實(shí)踐方面都沒有對此進(jìn)行嚴(yán)肅探討, 結(jié)果導(dǎo)致很多人忽視資源使用其實(shí)也應(yīng)該有價格。最后,對一些資源使用應(yīng)該付費(fèi)存在模糊認(rèn)識。對具有很高經(jīng)濟(jì)價值的油田、煤礦等資源,人們認(rèn)識到了應(yīng)該付費(fèi),但各級政府可以找理由剝奪原有使用者的權(quán)益, 只支付很少的補(bǔ)償費(fèi)或根本不予補(bǔ)償。
(四)資源、要素市場化改革滯后.
在整個經(jīng)濟(jì)體制市場化改革進(jìn)程中,資源、要素沒有進(jìn)行同步市場化改革, 仍然沿用過去的資源配置方式方法。 導(dǎo)致資源要素價格市場化改革滯后的主要原因:(1)人們對資源、要素價格由市場形成存在爭議,很多人認(rèn)為資源、要素不應(yīng)該像普通商品那樣出售。 (2)認(rèn)為資源、要素非常重要,國有經(jīng)濟(jì)必須保持控制或主導(dǎo)地位。自然資源價格應(yīng)該充分反映市場供求關(guān)系,在政府監(jiān)管下形成。如加拿大、美國在自然資源價格形成過程中,市場機(jī)制起著主導(dǎo)作用,資源價格往往取決于主要國際市場價格水平, 石油和煤炭的價格形成尤其如此。 美國石油價格是以紐約商品交易所的西德克薩斯油價為參照價, 加拿大油價取決于阿爾伯達(dá)省埃德蒙頓油價。加拿大、美國煤炭價格完全由供需雙方根據(jù)國際市場煤炭價格確定,政府不干預(yù)。我國資源性產(chǎn)品價格市場化程度不高, 價格不能真實(shí)反映市場供求關(guān)系和資源稀缺程度,缺乏對投資者、經(jīng)營者和消費(fèi)者的激勵與約束作用; 許多資源性產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中資源破壞和環(huán)境污染的治理成本沒有體現(xiàn)在價格中, 外部成本沒有內(nèi)部化。
三、自然資源產(chǎn)品價格市場化改革.
(一)市場導(dǎo)向原則.
首先,價格是市場機(jī)制的核心,市場配置資源的作用主要是通過價格信號實(shí)現(xiàn)的。理順資源價格關(guān)系,完善價格形成機(jī)制,做到管少管細(xì)管好。凡是放開后能夠由市場形成合理價格的,要堅決放開。如在全面實(shí)現(xiàn)煤炭價格市場化改革中, 一方面要進(jìn)一步建立市場化的煤炭價格形成機(jī)制, 政府逐步淡化對煤炭價格形成的干預(yù),改革現(xiàn)行煤炭訂貨方式,推行長期交易合同,完善煤電價格聯(lián)動機(jī)制, 通過市場化方式實(shí)現(xiàn)煤電價格良性互動。另一方面,政府要研究建立科學(xué)的成本核算體系,全面反映煤炭資源成本、生產(chǎn)成本和環(huán)境成本。
其次,放寬市場準(zhǔn)入,鼓勵競爭。 有競爭,資源、要素價格才會真實(shí)反映其價值, 才會促進(jìn)資源使用的節(jié)約和有效率。有效競爭的出現(xiàn)需要市場上有數(shù)量足夠、利益不同的市場競爭主體存在, 如果資源市場上只有國有企業(yè),有效競爭是難以開展的。應(yīng)該鼓勵民間資本進(jìn)入資源市場,與國有資本享受同等的市場準(zhǔn)入權(quán)利,對于國有資本占絕對優(yōu)勢地位的資源領(lǐng)域, 應(yīng)給予民間資本優(yōu)先進(jìn)入的權(quán)利,以鼓勵競爭。對于試圖進(jìn)入國內(nèi)資源市場的外資企業(yè),應(yīng)該按 WTO 相關(guān)規(guī)定決定其進(jìn)入領(lǐng)域。
再次,按照統(tǒng)一開放、競爭有序的原則,建立各種資源、要素交易市場,使資源、要素有交易平臺。要使交易在公開、透明的市場環(huán)境下運(yùn)行,避免暗箱操作。
(二)建立健全明確的資源產(chǎn)權(quán)和資源管理制度.
首先, 應(yīng)建立健全政府在資源宏觀管理方面的制度,強(qiáng)化政府宏觀調(diào)控作用。一是要針對目前資源產(chǎn)權(quán)存在的問題,進(jìn)一步明確資源產(chǎn)權(quán)與使用權(quán),對資源產(chǎn)權(quán)與資源使用權(quán)實(shí)行分離, 對資源實(shí)行有償使用與轉(zhuǎn)讓, 以防止資源使用者輕易濫用或過度使用資源且無需承擔(dān)任何直接經(jīng)濟(jì)責(zé)任。二是基于公共資源歸國家、全民所有, 國家應(yīng)設(shè)立專門的國有資源資產(chǎn)經(jīng)營和管理機(jī)構(gòu),制定相應(yīng)法律法規(guī),切實(shí)履行資源的管理、調(diào)節(jié)、監(jiān)督和控制職能。三是在進(jìn)一步建立健全環(huán)境資源法制體系的同時, 加強(qiáng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)和執(zhí)法隊伍素質(zhì)能力建設(shè),加大執(zhí)法力度,扭轉(zhuǎn)有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不糾的現(xiàn)象,為環(huán)境資源保護(hù)奠定堅實(shí)的法制基礎(chǔ)。
其次,樹立資源資產(chǎn)化的觀念,實(shí)現(xiàn)資源市場化管理。資源產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)不分,造成以經(jīng)營權(quán)管理代替所有權(quán)管理, 使資源所有權(quán)受到條塊的多元分割。改革的方向應(yīng)是資源資產(chǎn)化管理,推動經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)分離。資源的資產(chǎn)化是把資源看作商品,作為資產(chǎn)投入到社會再生產(chǎn)中,以獲得資產(chǎn)收益。資源資產(chǎn)化管理下,國土資源部門或國有資源管理部門,首先應(yīng)將資源生產(chǎn)企業(yè)推向市場,使其成為獨(dú)立經(jīng)營、自負(fù)盈虧的市場主體, 在資源所有者與生產(chǎn)企業(yè)間建立起商品貨幣關(guān)系,實(shí)現(xiàn)資源經(jīng)營權(quán)與所有權(quán)的分離。
再次,建立自然資源有償開采制度,完善自然資源價格管理機(jī)構(gòu)建設(shè)。 石油、煤炭、天然氣和各種有色金屬等自然資源都是不可再生的,會面臨枯竭的威脅。在我國,各類自然資源都屬于國家所有,自然資源的開采者必須向資源所有者———國家繳納一定資源開采稅或資源開采補(bǔ)償費(fèi)。
(三)深化價格改革,形成合理資源價格體系.
首先, 應(yīng)盡快扭轉(zhuǎn)資源價格僅反映其開采成本而很少反映其再生成本的狀況。 建立健全資源有償使用制度, 使資源價格充分反映其社會成本和資源的自然豐裕度、稀缺性、供求關(guān)系及其開發(fā)利用條件等,使自然資源價格隨其稀缺度變化而變化, 促使稀缺資源流向使用效率更高的地區(qū)和行業(yè)。
其次,科學(xué)確定價格水平。根據(jù)“代際公平、合理補(bǔ)償”原則,在資源市場交易價格基礎(chǔ)上加付一定額度的自然資源補(bǔ)償費(fèi)用, 以對傳給下一代的資源數(shù)量和質(zhì)量加以補(bǔ)償和保證。 同時,要使資源定價規(guī)范化、科學(xué)化、透明化得到各方面的認(rèn)同。
再次,明確定價主體的轉(zhuǎn)換。自然資源的定價主體大致可以分為市場和政府兩類。以市場為定價主體,是指自然資源的價格由市場供求關(guān)系來決定, 價格隨供求規(guī)律變化而變化;以政府為定價主體,即政府負(fù)責(zé)制定各類資源的價格并實(shí)施價格監(jiān)管。 在市場經(jīng)濟(jì)條件下,讓市場供求自行決定自然資源價格,可以促進(jìn)資源利用效率的提升。但只有市場機(jī)制還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠,市場價格不能反映資源使用者的外部成本。因此,為了實(shí)現(xiàn)自然資源開采、使用的代際公平和合理補(bǔ)償,必須調(diào)整市場價格以反映社會成本,兼顧公平,這需要政府加以干預(yù)。合理的資源定價主體應(yīng)當(dāng)是市場與政府相結(jié)合,以市場形成價格為基礎(chǔ),輔之以必要的政府干預(yù)。
第四, 政府資源監(jiān)管部門必須在市場形成價格的基礎(chǔ)上,適時、適度地對資源市場價格進(jìn)行調(diào)整。 合理的資源價格參考標(biāo)準(zhǔn)可用 “邊際機(jī)會成本法” 加以確定。 同時,對于市場價格低于政府指導(dǎo)價的差額部分,政府通過征收“資源使用稅”或“資源使用補(bǔ)償費(fèi)”方式實(shí)現(xiàn);對于市場價格高于政府指導(dǎo)價的差額部分,政府則可以向企業(yè)支付價格補(bǔ)貼, 消除這部分價格差。 這樣, 經(jīng)過調(diào)整后的資源價格就能綜合反映資源的直接生產(chǎn)成本、補(bǔ)償成本和外部成本等社會成本。
(四)探索資源價格管理的新途徑.
首先,穩(wěn)步推進(jìn)資源價格改革。資源價格要堅持市場化改革方向,充分考慮各方面承受能力,推進(jìn)漸進(jìn)式改革,重點(diǎn)做好水、電、土地、煤炭、天然氣等 5 個方面的價格改革工作,使其價格既反映市場供求,又要符合國家宏觀管理的目標(biāo); 既反映不同資源價格及其差比價關(guān)系,又反映資源和資源產(chǎn)品差比價關(guān)系。對放開的資源產(chǎn)品價格,要加強(qiáng)政府價格監(jiān)管,完善各種預(yù)警和應(yīng)急處理機(jī)制,確保市場平穩(wěn)和經(jīng)濟(jì)安全。
其次,完善環(huán)境資源價格形成機(jī)制。制定或調(diào)整環(huán)境資源價格必須根據(jù)環(huán)境資源供求彈性特征來進(jìn)行,以更加合理地控制環(huán)境資源消費(fèi)量, 實(shí)現(xiàn)人類可持續(xù)發(fā)展。如水資源作為一種特殊商品,應(yīng)通過建立水資源市場,使水資源交易逐步市場化,從而減小水資源交易成本,使水資源得到合理配置和有效利用。
再次, 確認(rèn)生態(tài)資源價值, 完善國民經(jīng)濟(jì)核算體系。 堅決打破經(jīng)濟(jì)核算體系中忽略自然資源存量和使用量、不能反映自然資源增加或減少、資源既不計價又不計折舊的狀況, 建立起能反映微觀經(jīng)濟(jì)活動各種外部影響的國民經(jīng)濟(jì)核算體系,將生態(tài)環(huán)境資源的固有價值和經(jīng)濟(jì)活動造成的生態(tài)損耗納入經(jīng)濟(jì)核算內(nèi)容之中。
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