時間：2022-11-15 08:28:35
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關(guān)鍵詞：投資；設(shè)計變更；施工結(jié)算；管理；索賠、合同管理；竣工結(jié)算
0前言
所謂投資控制，就是對工程項目建設(shè)投入的資金或資源及投入的過程所進(jìn)行的調(diào)節(jié)和控制，主要是通過項目的決策階段、設(shè)計階段、項目實施階段、竣工驗收階段，把建設(shè)項目的總投資控制在一定的限額之內(nèi)，使建設(shè)項目取得較好的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。目前，由于全過程，全方位投資管理的理念在目前尚未形成，投資管理的各個層面還不夠完善，建設(shè)項目普遍存在“三超”(概算超估算、預(yù)算超概算、結(jié)算超預(yù)算)的投資失控現(xiàn)象。為此，建設(shè)單位在實行工程建設(shè)項目投資的有效控制，對提高建設(shè)管理水平，降低投資成本與風(fēng)險，提高資金的利用率都有重要意義。
一、建設(shè)項目前期階段的控制
1、建設(shè)項目立項階段的控制
項目的可行性分析是立項的最基本要求和程序。加強(qiáng)可行性研究，對不同的建設(shè)項目和方案進(jìn)行技術(shù)、經(jīng)濟(jì)的比較和選擇，作出判斷和決定；項目決策的正確與否，都會直接關(guān)系到工程造價的高低及投資效果的好壞。正確決策是合理確定與控制工程造價的前提，正確的項目投資行動來源于正確的項目投資決策。做好項目可行性研究報告，根據(jù)市場需求及發(fā)展前景，合理確定工程的規(guī)模及建筑標(biāo)準(zhǔn)，并從客觀和微觀兩個方面對投資項目的風(fēng)險進(jìn)行認(rèn)真分析與對比。
2、基本建設(shè)招投標(biāo)階段的控制
在招標(biāo)階段，一定要嚴(yán)格執(zhí)行國家規(guī)定的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)制度，擇優(yōu)選擇施工隊伍。招標(biāo)成功的關(guān)鍵取決于建設(shè)單位對市場價的掌握程度。在建筑市場上，各施工單位在管理水平、施工工藝、組織方案及工效等方面存在著差異，對于同一個工程項目，其造價離散性很大。項目管理者在招標(biāo)中可采取的辦法：一是設(shè)定標(biāo)底但不唯標(biāo)底，評標(biāo)時，對商務(wù)標(biāo)上下封頂，低于底線的。必須有可行的降價措施；二是推行國際通行的工程量清單報價，可使真實的價格更加明朗化；三是用獎勵的辦法鼓勵承包商使用新技術(shù)來降低工程造價；四是引導(dǎo)承包商在費率上進(jìn)行競爭，對有些主材料占比例大的項目，大幅度進(jìn)行總價降點對承包商顯失公平，但可以采用綜合費率降點招標(biāo)；五是采取措施，防止投標(biāo)單位的圍標(biāo)、串標(biāo)的行為。
二、建設(shè)項目施工期間設(shè)計變更的管理策略
FIDIC 施工合同條件明文規(guī)定：在頒發(fā)工程接收證書前的任何時間，工程師可通過指示或要求承包商提交建議書的方式，提出變更。設(shè)計變更無論由哪方提出，均應(yīng)通過監(jiān)理單位會同建設(shè)、設(shè)計、施工等各方共同協(xié)商，經(jīng)確認(rèn)后由設(shè)計單位發(fā)出相應(yīng)圖紙或說明，再由監(jiān)理單位辦理簽發(fā)手續(xù),下發(fā)到施工單位實施。否則，任何人員無權(quán)擅自變更設(shè)計。為此，建設(shè)單位與監(jiān)理單位必須加強(qiáng)對設(shè)計變更的管理，使其能與原設(shè)計有機(jī)地銜接并做好以下工作:
1、加強(qiáng)政策法規(guī)的學(xué)習(xí),提高業(yè)務(wù)水平。任何一項建設(shè)工程的實施，建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理、施工等參與工程建設(shè)的各方都應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)國家《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》等法律法規(guī)。參建各方應(yīng)充分認(rèn)識到設(shè)計變更的嚴(yán)肅性和各自權(quán)限，做到變更依法有序、真實有效，實現(xiàn)設(shè)計變更管理的規(guī)章化、法律化。
2、做好圖紙設(shè)計和施工圖審查工作。工程項目的方案決策階段和初步設(shè)計階段必須認(rèn)真推敲、集思廣益，建設(shè)單位和設(shè)計單位均要認(rèn)真研究方案的可行性、合理性、先進(jìn)性。實踐證明，工程方案的決策階段是最為關(guān)鍵的階段，該階段技術(shù)工作做得充分具體及細(xì)化，對以后的施工圖設(shè)計和項目投入使用后的綜合效益發(fā)揮起著至關(guān)重要的作用。
3、加強(qiáng)對設(shè)計變更的審查。尤其建設(shè)單位和監(jiān)理單位應(yīng)從項目的功能要求、質(zhì)量和工期方面嚴(yán)格審查工程變更的方案，并在工程變更實施前及時與施工承包單位協(xié)商確定工程變更所涉及到的工程量和價款及工期。
4、設(shè)計變更必須注明變更原因、變更要求及必要的附件等內(nèi)容,做到有章可循、有據(jù)可查、責(zé)任明確。
5、設(shè)計變更應(yīng)盡量控制在設(shè)計階段初期。如在設(shè)計階段變更，則只需修改圖紙，其他費用尚未發(fā)生，損失有限；如在設(shè)備采購階段變更，不僅需要修改圖紙，而且設(shè)備、材料還需重新采購；若在施工階段變更，除上述費用外，已施工的工程還須拆除，勢必造成重大變更的損失。因此，應(yīng)盡可能把可預(yù)見的設(shè)計變更控制在設(shè)計階段初期，以減少損失。
三、建設(shè)項目施工結(jié)算的控制與管理
1、項目索賠與反索賠的控制與管理
既然承包商寄贏利希望于索賠，自然發(fā)單位業(yè)主也會千方百計地通過反索賠以減少索賠，保護(hù)自己的合法利益。因此，有索賠必然也就有反索賠。反索賠通常是業(yè)主對付承包商索賠的手段。索賠和反索賠是進(jìn)攻和防守的關(guān)系，在合同實施過程中承包商必須能攻善守，攻守相濟(jì)，才能立于不敗之地。在合同實施過程中，雙方都在尋找索賠機(jī)會，一旦干擾事件的發(fā)生，都推卸自己的責(zé)任，并企圖進(jìn)行索賠。不能有效地進(jìn)行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關(guān)系。
1）防止對方提出索賠，積極的防御通常表現(xiàn)在：
①防止自己違約，要按照合同辦事。通過加強(qiáng)工程管理，特別是合同管理，使對方找不到索賠的理由和依據(jù)。工程按合同順利實施，沒有損失發(fā)生，不需提出索賠，合同雙方?jīng)]有爭執(zhí)，達(dá)到很好的合作效果，皆大歡喜。
②在實際工程中所發(fā)生的干擾事件雙方常常都有責(zé)任，許多承包商采取先發(fā)制人的策略，首先提出索賠。爭取索賠中的有利地位，打亂對方的陣腳，爭取主動權(quán)，另外，早日提出索賠，可以防止超過索賠的時效而失去索賠機(jī)會。
2）反擊對方的索賠要求
為了避免和減少損失，必須反擊對方的索賠請求。對承包商來說，這個索賠可能來自業(yè)主，總（分）包商、供應(yīng)商。最常見的反擊對方的索賠要求措施有：
①用我方的索賠對抗（平衡）對方的索賠要求，最終使得雙方都作出讓步或互不支付。
②反駁對方的索賠報告，找出理由和證據(jù)，證明對方的索賠報告不符合其合同規(guī)定、沒有根據(jù)、計算不準(zhǔn)確，以及不符合事實的情況以推卸甚至減輕自己的賠償責(zé)任，使自己不受或少受損失。
2、加強(qiáng)施工合同管理的主要手段
1）把好合同簽訂關(guān)，合同簽訂審核規(guī)范化
簽訂工程合同時，最重要的要根據(jù)各工程的特點，應(yīng)選擇恰當(dāng)?shù)陌l(fā)包方式和價款調(diào)整條件(指工程設(shè)計變更或工程簽證導(dǎo)致工程增減的結(jié)算條件和結(jié)算方法)，因為不同的發(fā)包方式和價款調(diào)整條件，直接關(guān)系工程造價的控制效果。
2）動態(tài)管理合同履行，合同實施交底制度化
在施工項目合同管理中，合同交底更為重要。只有“按合同施工”才能在執(zhí)行合同時不出或減少偏差。合同依法簽訂后，建立合同實施的保證體系，保證合同實施過程中的日常事物性工作有序地進(jìn)行，使工程建設(shè)項目的全部合同事件處于受控狀態(tài)，以保證合同目標(biāo)的實現(xiàn)。建設(shè)單位應(yīng)動態(tài)管理合同的履行，首先要作合同交底，分解合同責(zé)任，按合同的有關(guān)條款做好質(zhì)量、進(jìn)度、投資、安全等目標(biāo)工作流程圖，抓好各目標(biāo)的事前、事中、事后控制，特別是事前控制。對簽訂的各項條款必須牢記，找合同履行中可能出現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，提前制定各種減少合同糾紛的預(yù)防措施。
3）做好合同實施管理，加強(qiáng)合同變更管理，合同索賠研究程序化
在合同變更中，量最大、最頻繁的是工程變更，它在工程索賠中所占的份額也最大。合同變更意味著索賠機(jī)會，所以必須加強(qiáng)合同變更管理。合同管理人員應(yīng)記錄、收集、整理所涉及到的各種文件，如圖紙、各種計劃、技術(shù)說明、規(guī)范和業(yè)主的變更指令，并對變更部分的內(nèi)容進(jìn)行審查和分析。經(jīng)常檢查與參建各方往來的各種工程文件、記錄、指示、信件等資料，以確認(rèn)它們對合同的影響以及是否符合合同要求，以作為工程變更調(diào)整費用、工程索賠的基本依據(jù)。
工程合同一經(jīng)簽訂，確定了合同價款和結(jié)算方式之后，影響工程造價的主要因素便是工程設(shè)計變更或簽證，以及工程實施過程中的不確定因素，所以，深入理解合同的每一項條款，切實加強(qiáng)日常管理，使管理行為正規(guī)化、規(guī)范化，作好處理合同糾紛的各種準(zhǔn)備，特別是索賠與反索賠的研究在工程造價控制管理中是非常必要，也是非常重要的。索賠與反索賠是合同管理的一個重要內(nèi)容，是合同雙方攻與守的關(guān)系，是矛與盾的關(guān)系。工程發(fā)承包的實踐經(jīng)驗證明，沒有一個承包商不要求索賠，即要求調(diào)增合同價款，因此，要搞好工程造價控制，就必須進(jìn)行索賠與反索賠的研究。
4）重視合同后評估
合同后評估是合同管理的總結(jié)階段，往往不為人所重視；其實合同后評估工作是件很重要工作，它是對合同好壞、管理得失的評估，它可為下一工程項目造價控制提供可借鑒的經(jīng)驗。合同后評估工作主要是總結(jié)合同執(zhí)行情況，對合同管理好的經(jīng)驗加以總結(jié)推廣，對不符合現(xiàn)行法律法規(guī)，以及不嚴(yán)謹(jǐn)、容易被對方索賠的條款要加以改正。
5）普及合同法制教育，合同管理人員應(yīng)專業(yè)化
合同管理人員首先必須是優(yōu)秀的工程技術(shù)人員，同時還必須熟練掌握和運用各種法律、法規(guī)；精通合同業(yè)務(wù)，熟悉合同履行和工程索賠管理。建設(shè)單位應(yīng)重點培養(yǎng)有應(yīng)變能力、堅持原則、知識面寬廣的工程技術(shù)人員擔(dān)任合同管理工作。根據(jù)建設(shè)工程施工合同的特點，總結(jié)以住投資項目合同的管理、工程造價管理方面的經(jīng)驗與教訓(xùn)，對工程建設(shè)過程中可能出現(xiàn)的各種情況，在合同的簽訂過程中做出有利于工程造價控制的對策。
6）建立健全合同管理體制
主要要做好以下工作：第一，要建立合同管理的工作程序。合同管理的主要環(huán)節(jié)包括：合同的草擬、洽談、評審、簽訂、下達(dá)、交底、學(xué)習(xí)、責(zé)任分解、履約跟蹤、變更、中止、解除、終止等。在工程實施過程中，合同管理的日常事物性工作很多，要協(xié)調(diào)好各個方面的關(guān)系，使合同的實施工作程序化、規(guī)范化，按質(zhì)量保證體系進(jìn)行工作。第二，要建立文檔系統(tǒng)。文檔系統(tǒng)的建立與管理對日后工程的索賠與反索賠有重要意義，合同管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)各種合同資料和相關(guān)的工程資料的收集、整理和保存。建立合同目錄、編碼和檔案，列入永久保存資料，從而有利于合同的存放和查找，并且為查詢、檢索合同條款，分解、綜合合同條款等高層次服務(wù)提供方便。第三，要建立報告和行文制度?？偝邪毯蜆I(yè)主、監(jiān)理工程師、分包商等參建各方之間的交流和溝通都應(yīng)該以書面形式進(jìn)行，或以書面形式為最終依據(jù)。這既是合同的要求，也是經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)的要求，更是工程控制與管理的需要。對在工程中合同雙方的任何協(xié)商、意見、請示、指示都應(yīng)落實在文字紙面上，使工程活動有依有據(jù)。
索引關(guān)鍵詞 ：工程項目；施工索賠；索賠現(xiàn)狀；索賠措施
第一章 緒論
1.1 選題背景及意義
索賠是項目管理的一個重要內(nèi)容，是我國實行改革開放建筑行業(yè)與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。隨著我國基本建設(shè)制度與國際接軌，建設(shè)項目施工過程中，不可避免的工程索賠就變得尤為突出。索賠在工程項目合同中是必不可少的，一些項目管理專家說：一項工程是否有效益，在很大程度上看承包商能否對索賠運用自如。工程索賠在國際建筑市場上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要的和有效的手段。許多國際工程項目通過成功的索賠能使工程收人的改善達(dá)到工程造價的10%一20%，有些工程的索賠額甚至超過了工程合同額本身，但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，在國內(nèi)還存在各方面問題。本文通過分析我國工程索賠意識薄弱的現(xiàn)狀，探究造成我國索賠管理落后現(xiàn)狀原因，進(jìn)而提出提高我國索賠管理水平，和改善我國索賠現(xiàn)狀的具體措施。
1.2 索賠在國內(nèi)發(fā)展概述
相對于國外的研究工作，國內(nèi)對國際工程索賠的研究尚處于起步階段。己發(fā)表的論文和出版的著作大都是對索賠進(jìn)行一般要領(lǐng)性的敘述，或是具體經(jīng)驗的總結(jié)，或是結(jié)合工程實例對索賠進(jìn)行定性的分析和說明，而對索賠的系統(tǒng)理論分析和定量研究卻很少。國內(nèi)已出版的著作中，以《國際工程承包經(jīng)營管理策略》、《建筑工程索賠》等對工程索賠的論證詳細(xì)，但內(nèi)容多為基礎(chǔ)知識的介紹和理論性的敘述，幾乎沒有具體方法的研究。雖然理論工作者和工程界人士越來越重視索賠問題但是我國對索賠的研究還處于起步階段。國內(nèi)對施工延誤索賠研究主要是從案例角度對索賠做了一些分析，文獻(xiàn)的內(nèi)容主要放在索賠的合同分析和責(zé)任劃分以及工期延誤分析上，再結(jié)合施工管理中的實踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上提出一些索賠分析評價的原則和方法，在費用索賠分析方面也開始有所涉及[2]。
1.3 施工索賠的現(xiàn)狀
我國工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的，索賠概念也自此進(jìn)人中國。經(jīng)歷了近20多年的風(fēng)風(fēng)雨雨，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了較為顯著的成效，索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢。倍受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注。是否運用索賠以及索賠是否運用得當(dāng)，直接關(guān)系自己的利益、生存和發(fā)展。但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個相對薄弱的環(huán)節(jié)，我國工程企業(yè)對索賠的現(xiàn)狀可描述如下[6]：
1.3.1對索賠概念普遍存在模糊認(rèn)識
索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠的損失結(jié)果與被索賠人的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系，有些人或部門對索賠概念認(rèn)識不夠，大驚小怪，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必受法律的懲罰，負(fù)刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以至損失更大。事實上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國家，沒有一項合同是沒有發(fā)生索賠就結(jié)束的。索賠是一項正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項正常業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是在正確履行合同基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。
1.3.2索賠專門人才缺乏
有關(guān)專家認(rèn)為，工程項目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學(xué)，也是一門“藝術(shù)”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種條例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗，能全面掌握施工的各個環(huán)節(jié)，同時還需具備一定的財會貿(mào)易、公共關(guān)系等在內(nèi)的知識，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國建筑施工企業(yè)，“T”型人或“金字塔”型人缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識結(jié)構(gòu)不合理、知識素質(zhì)不高；懂經(jīng)濟(jì)管理的人才甚缺。
施工索賠在國外現(xiàn)狀
國外對工程索賠的理論及實證研究從七十年代就進(jìn)入了較高的水平，近幾年，國際上對于工程風(fēng)險管理研究日益成熟，形成了一套比較完整的理論體系，先后開發(fā)、研究了各種，項目風(fēng)險分析技術(shù)，經(jīng)過幾十年的理論研究和實踐應(yīng)用，國際工程風(fēng)險管理理論逐漸成熟，涉及到工程管理的各個方面，形成了以風(fēng)險的辨識、評價、控制和管理等構(gòu)成較完整的理論體系。尤為重要的是，各種風(fēng)險分析技術(shù)也不斷得以改進(jìn)。成熟的工程風(fēng)險管理理論促進(jìn)了索賠風(fēng)險管理理論的不斷完善和發(fā)展，索賠的計算分析有完整的方法，用系統(tǒng)的方法進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析和專家系統(tǒng)的研究。國際上承包商對于索賠的定性分析運用得較為充分，側(cè)重于對索賠進(jìn)行和同、法律上的責(zé)任分析，還緊密結(jié)合具體的合同條件討論索賠對策。在發(fā)達(dá)國家和地區(qū)還成立專門的工程索賠研究機(jī)構(gòu)。二十一世紀(jì)以來，隨著計算機(jī)水平的發(fā)展國際上計算機(jī)在施工索賠領(lǐng)域應(yīng)用比較廣泛。利用文字處理、表格處理、進(jìn)度控制等計算機(jī)常用軟件準(zhǔn)備索賠材料，收集整理數(shù)據(jù)和實現(xiàn)基本的計算功能，改進(jìn)日常報表工作等，這部分得到的結(jié)果往往是其他應(yīng)用方面的基礎(chǔ)。利用計算機(jī)的仿真和人工智能技術(shù)模擬施工過程、決策過程、以便及早發(fā)現(xiàn)問題解決問題，從而達(dá)到預(yù)防索賠的目的，利用多媒體技術(shù)和數(shù)據(jù)庫技術(shù)對施工技術(shù)進(jìn)行分類、匯總、存儲和提取，能夠有效地支持索賠。
1.3.3索賠經(jīng)驗及索賠實例資料貧乏
索賠管理雖在我國經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展，取得了一定的成就，也解決了不少的事件。但其經(jīng)驗還處于探索期間，其研究處于理論研究階段。比如，對工程索賠的計算，采用網(wǎng)絡(luò)分析法和比例計算法。前者比較復(fù)雜，一般不常用，而后者雖簡單、方便，但其不滿足業(yè)主指令采取加速措施或刪減工程量等條件，而且操作時，人為因素較多，所以也不能全面反映索賠的合理性。近年來，由于法律的不斷健全，以及人們法制觀念與意識的逐漸加強(qiáng)，施工索賠逐漸被國內(nèi)的施工單位、建設(shè)單位和監(jiān)理單位所認(rèn)識和重視，但對于施工索賠及其索賠管理還缺少經(jīng)驗。只注重施工索賠意向的提出，不知道如何進(jìn)行運作，使得對施工索賠的方法、索賠依據(jù)的保管及收集、索賠的程序及計算不科學(xué)、不規(guī)范，存在不會索賠現(xiàn)象。
2.1索賠的含義
索賠（Claim）一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對某事、某物權(quán)利的一種主張、要求、堅持等。工程索賠通常是指在施工合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時間補(bǔ)償?shù)囊?。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)理工程師和承包方之間的一項正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。
2.2 索賠的意義
索賠在國際建筑市場上是承包商保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)工程損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要手段。索賠能夠維護(hù)承包公司的合同利益；能夠保證合同的履行；能夠提高承包企業(yè)的管理水平；索賠是挽回成本損失的重要手段；索賠有利于國內(nèi)工程建設(shè)管理與國際慣例接軌，“中標(biāo)靠低價，盈利靠索賠”是許多國際承包商的經(jīng)驗總結(jié)。通過成功的索賠能使工程收入的改善達(dá)到工程造價的10%-20%[4]。
2.3索賠的重要性
索賠作為保護(hù)承包商自身合法權(quán)益的重要手段其重要性不言而欲，其重要性重要表現(xiàn)在一下方面：
2.3.1工程索賠是承包商維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段
2.3.2工程索賠是承包商經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)
2.3.3工程索賠是承包商謀取正當(dāng)經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑
在國際上，很多有經(jīng)驗的承包商都善于通過索賠，來提高工程收益和競爭力。索賠能使企業(yè)取得補(bǔ)償損失，導(dǎo)致企業(yè)獲得應(yīng)有的工程收益。索賠的取得常常會使建筑企業(yè)因需準(zhǔn)備充分的資料和依據(jù)，從而使其經(jīng)營管理得到加強(qiáng)，并扭虧為盈。可見，工程索賠對建筑企業(yè)的重要性是不言而喻的。
2.4產(chǎn)生施工索賠的原因
2.4.1施工環(huán)境的多變性和特殊性
2.4.2施工合同的多樣性和理解的差異性
2.4.3施工建設(shè)主體的復(fù)雜性和多元性
一個工程項目往往涉及很多單位，如業(yè)主、承包商、分包商、供應(yīng)商、監(jiān)理工程師等，各方面的社會關(guān)系、經(jīng)濟(jì)關(guān)系、技術(shù)關(guān)系復(fù)雜，容易出現(xiàn)一方失誤而引發(fā)他方損失，進(jìn)而引發(fā)經(jīng)濟(jì)糾紛和施工索賠。
2.5索賠的特征：
從索賠的基本含義，可以看出索賠具有以下基本特征：
（1）索賠是雙向的，不僅承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人同樣也可以向承包人索賠。 （2）只有實際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。 （3）索賠是一種未經(jīng)對方確認(rèn)的單方行為。
第三章 施工索賠程序及索賠報告的內(nèi)容
3.1施工索賠程序
3.1.1、承包人提出索賠要求
3.1.2、工程師審核索賠報告
3.1.3. 確定合理的補(bǔ)償額
（1） 工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償
工程師審核索賠報告后初步確定應(yīng)予以補(bǔ)償?shù)念~度往往與承包人的索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。主要原因是對承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分不一致，索賠證據(jù)不充分，索賠計算的依據(jù)和方法分歧較大等，因此雙方應(yīng)就索賠的補(bǔ)償進(jìn)行協(xié)商。
（2）. 工程師索賠處理決定
經(jīng)過認(rèn)真分析研究，與承包人和發(fā)包人充分討論后，工程師應(yīng)該在一定時間內(nèi)向發(fā)包人和承包人提出自己的索賠處理決定?！督ㄔO(shè)工程施工合同示范文本》規(guī)定，工程師收到承包人提交的索賠報告和有關(guān)資料后，如果在28天內(nèi)既未予答復(fù)，也未對承包人作進(jìn)一步要求的話，則視為承包人提出的索賠要求已經(jīng)認(rèn)可。
工程師在“工程延期審批表”和“費用索賠審批表”中應(yīng)簡明地敘述索賠事項、理由和建議給予補(bǔ)償?shù)慕痤~和延長的工期，論述承包人索賠的合理和不合理方面。通過協(xié)商，工程師與承包人達(dá)不成共識時，承包人僅有權(quán)得到工程師認(rèn)可的補(bǔ)償金額和順延的工期。當(dāng)然，承包人仍然具有繼續(xù)索賠的權(quán)利，直至通過仲裁和訴訟解決爭議。
工程師批準(zhǔn)的補(bǔ)償金額和順延的工期天數(shù)如果在發(fā)包人的授權(quán)范圍內(nèi)，則工程師可將此結(jié)果通知承包人，并抄送發(fā)包人。補(bǔ)償金額將計入下月支付工程進(jìn)度款的支付證書內(nèi)，順延的工期加到原合同工期中。如果工程師批準(zhǔn)的額度超過其權(quán)限的，則應(yīng)報請發(fā)包人批準(zhǔn)。
3.1.4、承包人是否接受最終索賠處理
通常，工程師的索賠處理決定不是終局性，對發(fā)包人和承包人都不具有強(qiáng)制性的約束力。如果承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。如果承包人對工程師的決定不滿意，就會導(dǎo)致合同爭議。通過協(xié)商雙方達(dá)成互諒互讓的解決方案，是處理爭議的最理想方式，如達(dá)不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁或訴訟解決。
3.2編寫索賠報告的基本要求
索賠報告是具有法律效力的正規(guī)書面文件，對重大的索賠，最好在律師或索賠專家的指導(dǎo)下進(jìn)行。編寫索賠報告的一般要求有以下幾個方面：
3.2.1 索賠事件應(yīng)是真實的
3.2.2責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)
3.2.3充分論證事件造成承包商的實際損失
3.2.4索賠計算必須合理、正確
后 記
總之，加入國際競爭必然會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)糾紛。為了更好地保護(hù)自身正當(dāng)權(quán)益、彌補(bǔ)或減少經(jīng)濟(jì)損失，必須以法律和合同為依據(jù)開展合理、合法的衛(wèi)權(quán)活動。因此，必須加強(qiáng)法制建設(shè)和法律條文的學(xué)習(xí)，運用法律武器，規(guī)范施工索賠行為，建立施工索賠機(jī)制，不斷學(xué)習(xí)和總結(jié)索賠經(jīng)驗，提高我國建筑企業(yè)的索賠管理水平，達(dá)到轉(zhuǎn)移風(fēng)險、避免或減少虧損。
工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理來說，處理索賠問題的成功與否，即可反映其對項目管理的水平如何。索賠的健康開展對于培育和發(fā)展建設(shè)市場，促進(jìn)建筑業(yè)的發(fā)展，提高工程建設(shè)的效益，起著非常重要的作用。它有利于促進(jìn)雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同；有助于雙方提高管理水平和素質(zhì)；有助于加強(qiáng)合同管理、維護(hù)市場正常秩序；有助于雙方更快地適應(yīng)國際慣例；有助于對外承包的開展。我國法律規(guī)定工程索賠就是追加合同價款，屬于工程造價構(gòu)成。隨著市場經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，索賠在項目管理中變得越來越重要。因此，索賠是承包商或業(yè)主在工程項目管理中不可缺少的重要工作內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識，做好索賠管理對提高項目管理業(yè)務(wù)能力和工程項目建設(shè)管理綜合水平、以至企業(yè)如何溶入市場和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展都具有十分重要意義。
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關(guān)鍵詞:施工索賠;施工合同;工程項目
我國工程索賠是從20世紀(jì)80年代在云南魯布革引水發(fā)電工程首次采用國際工程管理模式中出現(xiàn)而開始的,索賠概念也自此進(jìn)入中國。經(jīng)歷了近20年的風(fēng)風(fēng)雨雨,工程索賠工作已取得了進(jìn)一步的發(fā)展,并獲得了較為顯著的成效,工程索賠無論在數(shù)量或金額上都呈不斷遞增的趨勢,備受業(yè)主、承包商及有關(guān)部門的關(guān)注。但工程索賠及其管理還是我國工程建設(shè)中一個相對薄弱的環(huán)節(jié),一方面,工程承包企業(yè)在索賠管理方面還普遍地缺乏經(jīng)驗,有些工程公司領(lǐng)導(dǎo)對施工索賠的作用還估計不足,對索賠業(yè)務(wù)知之甚少,急需培養(yǎng)出一批有經(jīng)驗的索賠管理專家;另一方面,作為從事咨詢服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)咨詢監(jiān)理公司,由于開展業(yè)務(wù)時間較短,也缺乏索賠管理方面的經(jīng)驗。目前,我國的咨詢工程師尚未在國際上得到認(rèn)可,國內(nèi)咨詢監(jiān)理公司還無資格走出國門,參與國際市場競爭。
一、我國施工索賠管理主要存在的問題
(一)對索賠概念普遍存在認(rèn)識模糊,理解偏差,甚至錯誤的現(xiàn)象
索賠是當(dāng)事人保護(hù)自己避免損失、增加利潤、提高效益的重要手段。而我國的很多承包商一直對索賠存在懼怕的心理,對索賠諱莫如深,擔(dān)心索賠會損害己方與業(yè)主的關(guān)系,害怕引起爭端甚至打官司,影響其長遠(yuǎn)發(fā)展。有些業(yè)主則由于項目投資不足、自己決策失誤等原因,利用自己的有利地位的條件,不準(zhǔn)承包商索賠,不讓承包商索賠,也不同意承包商的正當(dāng)和合理索賠要求。事實上,西方承包商認(rèn)為,沒有一項工程合同可以不發(fā)生索賠而結(jié)束。索賠完全是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求,是在合同實施工程中的一項正常的業(yè)務(wù)。美國某機(jī)構(gòu)曾對政府管理的各項工作進(jìn)行調(diào)查,被調(diào)查的22項工程中,共發(fā)生施工索賠達(dá)到427次,平均每項工程索賠約20次,其中378次為單項索賠,其成功率為95. 15%, 49次為綜合索賠,其索賠成功率為75.15%。
(二)索賠經(jīng)驗與索賠實例資料貧乏
索賠管理雖在我國經(jīng)歷了二十幾年的發(fā)展,取得了一定的成就,也解決了不少的事件,但其經(jīng)驗還處于探索期間。由于我國學(xué)者或承包商有專門從事索賠即索賠管理的理論研究,致使索賠理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實際工作的需要,施工索賠的方法、手段不夠嚴(yán)謹(jǐn),不夠科學(xué),易被業(yè)主抓住漏洞,從而使索賠不能成功。由于我國承包商對索賠的模糊認(rèn)識,對國際、國內(nèi)經(jīng)典案例很少進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié),很少對典型索賠案例進(jìn)行收集、整理和分析,所以企業(yè)在針對具體工程索賠時,不知如何進(jìn)行和運作,存在不會索賠的現(xiàn)象,不但蒙受了巨大的經(jīng)濟(jì)損失,同時,也失去了索賠經(jīng)驗積累的機(jī)會。
(三)對索賠風(fēng)險認(rèn)識不足
在實際項目建設(shè)過程中,有許多技術(shù)因素、人為因素、社會因素以及自然因素等在不同程度影響著項目實施的實際效果,這些因素會隨著項目的進(jìn)行而不斷發(fā)展變化,如果不加以研究控制的話,就有可能形成項目的重大損失,導(dǎo)致工程項目索賠的出現(xiàn)。要降低投資風(fēng)險,提高投資效益,確保工程目標(biāo)任務(wù)的順利完成,就需要認(rèn)真分析和研究影響項目實際效果的各種因素,及時發(fā)現(xiàn)并處理各種潛在的風(fēng)險因素,將項目實施的風(fēng)險控制在合理的范圍內(nèi)。
二、施工索賠管理研究的必要性
(一)索賠是企業(yè)生存發(fā)展的需要
當(dāng)前的工程承包是一個買方市場,“僧多粥少”競爭激烈。在工程承包中業(yè)主始終處于主動地位,不僅在招標(biāo)中壓等壓價,而且在承包合同中提出一些不平等的條件,從而導(dǎo)致承包商在經(jīng)營活動中步履艱難,因而不愿在施工索賠方面提出自身的要求,擔(dān)心以后在工程承攬方面有不利的影響。如果工程承包商不善于施工索賠,那么經(jīng)營利潤就會降低,甚至發(fā)生虧損。因此,施工索賠就成為企業(yè)能否生存發(fā)展的關(guān)鍵之一。
(二)索賠有利于加強(qiáng)合同管理,維護(hù)市場的正常秩序
工程項目建設(shè)合同是發(fā)包人與承包人之間為完成商定的建設(shè)工程項目,確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。其中索賠條款是工程施工合同的重要組成部分,和合同管理有直接的聯(lián)系。因此,索賠是合同管理中的一個重要的環(huán)節(jié),也是保證合同實施的一個重要手段。在市場經(jīng)濟(jì)條件下,建設(shè)市場主體
之間相互的權(quán)利和義務(wù)主要是通過合同來確定的。合同是索賠的依據(jù),合同的全面履行是索賠工作的必要前提,嚴(yán)格的合同管理是索賠工作成功的保證。
(三)索賠管理對推動工程承包市場國際化起著重大作用
國際化是當(dāng)前工程承包業(yè)發(fā)展的潮流。隨著改革的不斷深入,我國的對外工程承包業(yè)逐步走向了現(xiàn)代化、國際化?，F(xiàn)在我國已正式加入wto,國外的承包商已進(jìn)入我國市場,我國的承包商將更多地參與國際市場競爭。這要求我們按照國際慣例進(jìn)行工程項目管理,需要我們?nèi)パ芯繉W(xué)習(xí)、適應(yīng)國際慣例。索賠管理是項目管理的一個重要內(nèi)容,是我國建筑行業(yè)實行改革開放,與國際慣例接軌出現(xiàn)的新問題。
三、加強(qiáng)施工索賠管理的分析
(一)施工索賠管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
對于工程項目多、合同金額大、索賠項目多而復(fù)雜的工程承包商,應(yīng)有一名副經(jīng)理專門負(fù)責(zé)或分管索賠工作,并建立專門的索賠機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)對公司各工程施工項目的索賠工作統(tǒng)一指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。一般說來,施工項目經(jīng)理部設(shè)立的索賠機(jī)構(gòu)應(yīng)由下列人員組成:1名有索賠經(jīng)驗的工程師作為索賠的負(fù)責(zé)人來負(fù)責(zé)該項目的索賠工作,1~2名具有工程知識、法律知識等的合同管理的專、兼職索賠人員,1名成本分析人員,1名資料管理人員。在工程實踐過程中,這種人員組成方式是能夠滿足索賠和索賠管理的要求,有效地進(jìn)行索賠工作的。在工程規(guī)模較小、施工時間較短、估計索賠項數(shù)較少、索賠金額小的情況下,項目經(jīng)理可以不成立專門的索賠機(jī)構(gòu)來進(jìn)行索賠和索賠管理工作,而由項目經(jīng)理直接負(fù)責(zé)。
索賠管理部門要有索賠目標(biāo)、索賠計劃,定期召開分析會議,尋找己經(jīng)出現(xiàn)的索賠機(jī)會或潛在的索賠機(jī)會;要檢查已提出索賠項目的索賠進(jìn)展情況,采取一定措施來保證索賠成功;同時,應(yīng)保持索賠人員的連續(xù)性、索賠工作的連續(xù)性、索賠管理的連續(xù)性和系統(tǒng)性。對工程規(guī)模大、工期長的施工項目,還要保證工程記錄、索賠資料收集的連續(xù)性、系統(tǒng)性、完備性。
(二)施工合同管理制度的建立
合同管理制度是合同管理活動及其運行過程的行為規(guī)范,施工企業(yè)合同管理制度是否健全對施工索賠是否成功的影響至關(guān)重要。施工企業(yè)的合同管理制度包括:合同管理評估制度、合同管理目標(biāo)制度、合同管理質(zhì)量責(zé)任制度和合同信息管理制度。
(三)施工索賠的日常管理工作
施工索賠的日常管理工作要貫穿于整個施工過程,是索賠成功的保證,也是索賠管理工作的重點。施工索賠的日常管理工作包括以下幾個方面:熟悉和掌握施工索賠依據(jù)、收集施工索賠證據(jù)、遵循施工索賠的程序以及施工索賠的防范。
1.熟悉和掌握施工索賠依據(jù)。索賠的依據(jù)主要是法律、法規(guī)及工程建設(shè)慣例,尤其是雙方鑒定的工程合同文件。由于不同的工程有不同的合同文件,索賠的依據(jù)也就完全不同,合同當(dāng)事人的索賠權(quán)力也就當(dāng)然不同。合同文件中的合同條款,特別是合同通用條款,對在哪種情況下承包人可以提出索賠,以及索賠原則和實效都予以了規(guī)定。熟悉和掌握索賠依據(jù)是承包人日常索賠管理的一項重要工作。
2.收集施工索賠證據(jù)。索賠證據(jù)是關(guān)系到索賠成敗的重要文件之一,工程索賠事件中,承包人已及時抓住施工合同履行中的索賠機(jī)會,但如果拿不出索賠證據(jù)或證據(jù)不充分,其索賠要求往往難以成功或被大打折扣。索賠證據(jù)在很大程度上關(guān)系到索賠的成功與否。
3.遵循施工索賠的程序。索賠程序是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。由于索賠工作實質(zhì)上是承包人和業(yè)主在分擔(dān)工程風(fēng)險方面的重新分配過程,設(shè)計到雙方的眾多經(jīng)濟(jì)利益,因而是一項繁瑣、細(xì)致、耗費精力和時間的過程。因此,合同雙方必須嚴(yán)格按合同規(guī)定的索賠程序進(jìn)行工作,才能圓滿解決索賠問題。
關(guān)鍵詞：施工企業(yè) 索賠機(jī)會 索賠工作方法
中圖分類號：F406.72 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A
文章編號：1004—4914（2012）06—253—02
工程索賠是指在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險而遭受損失時，向另一方提出經(jīng)濟(jì)賠償或工期索賠要求的行為。索賠是經(jīng)營工作的重要組成部分，在項目建設(shè)過程中經(jīng)常發(fā)生。由于合同是在工程實施前簽訂，合同規(guī)定的工期和價格是建立在對環(huán)境狀況和工程狀況預(yù)測基礎(chǔ)上，同時又假設(shè)合同各方都能順利地履行合同所規(guī)定的責(zé)任。但是，在工程實際施工中經(jīng)常會遇到許多不可預(yù)見的情況，所以在建設(shè)單位和施工單位之間是經(jīng)常發(fā)生索賠行為。索賠是建設(shè)單位和施工單位之間承擔(dān)風(fēng)險比例的合理再分配，是非常合理和正常的行為。結(jié)合多年從事經(jīng)營工作的經(jīng)驗，筆者對索賠形成的原因進(jìn)行了分析，并對如何做好索賠工作，進(jìn)行了粗淺的探討。
一、索賠工作的目的和意義
隨著鐵路建筑市場競爭越來越激烈，項目的經(jīng)營越來越難，利潤越來越低，企業(yè)如何在市場競爭中立于不敗之地，關(guān)鍵在于能否提供質(zhì)量高、工期短、造價低的建筑產(chǎn)品。在保證質(zhì)量的前提下，如何提高勞動效率縮短工期、控制項目成本降低造價成為項目施工管理的核心內(nèi)容。但在建設(shè)速度越來越快、工程成本越來越高的市場環(huán)境下，尋找索賠機(jī)會，進(jìn)行二次經(jīng)營才是施工管理的核心點。索賠經(jīng)營貫穿于從項目招投標(biāo)到竣工驗收的全過程，必須在組織和控制措施上給予高度重視，理念上不斷創(chuàng)新，才能取得較好的經(jīng)營效果。
工程索賠是合同雙方一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，與守約并不矛盾。恪守合同是建設(shè)單位和施工企業(yè)的共同義務(wù)，索賠是雙方的合理訴求。只有堅持守約才能保證合同的正常執(zhí)行，進(jìn)行合理索賠才能使雙方權(quán)利得到保障。所以提出索賠要求有它的必然性，并且可能貫穿施工項目全過程。索賠是建設(shè)單位、施工企業(yè)都有的權(quán)利，但在大多數(shù)情況下表現(xiàn)的都是施工企業(yè)的索賠。因為每項工程在承包過程中采取哪種形式承包，使用哪種合同由建設(shè)單位決定，但不可能照顧到每個單位的利益，是一種相對的利益平衡，即使在合同簽訂前的磋商也只能是在個別條款上進(jìn)行調(diào)整。所以，企業(yè)為確保在施工中超過合同要求的支出能得到相應(yīng)的補(bǔ)償，增加結(jié)算收入也是合理的。再加上激烈的市場競爭，中標(biāo)價格相對較低，在施工過程中稍遇條件的變化即要處于虧損的威脅之下，為此，施工企業(yè)必然尋找一切可能的索賠機(jī)會來減少自己的風(fēng)險，對企業(yè)和業(yè)主之間承擔(dān)風(fēng)險比例的進(jìn)行合理再分配，也是減少虧損增加收入的重要手段之一。
二、把握索賠機(jī)會
企業(yè)在事業(yè)上的成功，主要是是否取得最好的經(jīng)濟(jì)效益，由于投標(biāo)競爭激烈，企業(yè)利潤越來越小，要想形成好的經(jīng)營結(jié)果，很大程度上取決于其是否善于索賠。而在施工過程中能否及時、全面地發(fā)現(xiàn)并掌握潛在的索賠機(jī)會是完成好索賠工作的前提條件，而作為一個好的索賠人員也必須具備豐富的施工技術(shù)管理經(jīng)驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，了解有關(guān)建筑法規(guī)和合同規(guī)定，并具有一定的財務(wù)知識，才能及時準(zhǔn)確的捕捉潛在的索賠機(jī)會。而實際上，施工索賠機(jī)會貫穿于項目的全過程。筆者結(jié)合自己多年來的工作經(jīng)驗，總結(jié)如下。
1.業(yè)主的行為潛在著索賠機(jī)會。（1）因業(yè)主提供的招標(biāo)文件中的錯誤、漏項或與實際不符，造成中標(biāo)施工后突破合同包價造成的經(jīng)濟(jì)損失；由于施工項目從立項到設(shè)計到施工，時間很長，施工所在地的政府收費標(biāo)準(zhǔn)可能發(fā)生變化。要認(rèn)真研究招標(biāo)文件、標(biāo)書，與施工現(xiàn)場情況進(jìn)行比較，如：資源費、占地費、各項管理費等等，掌握好變化情況，尋找索賠的機(jī)會。（2）業(yè)主未及時組織施工單位和有關(guān)單位進(jìn)行圖紙會審，未及時進(jìn)行設(shè)計交底；目前，施工建設(shè)中常常有設(shè)計不完善，設(shè)計資料比較粗，尤其是地質(zhì)勘測，往往是以點帶面、以點帶線，所以設(shè)計與施工有很大的差異，設(shè)計時是土方，施工時可能是石方等等。特別是隨著時間的推移各種情況變化很大，掌握這些情況，就能避免很多損失，及時履行索賠手續(xù)，就能得到補(bǔ)償，產(chǎn)生利潤。（3）業(yè)主拖延承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任。如拖延圖紙的批準(zhǔn)、拖延隱蔽工程的驗收、拖延對施工單位所提問題進(jìn)行答復(fù)，沒有按照合同的規(guī)定提供應(yīng)由他們提供的材料、設(shè)備等，造成施工延誤。（4）業(yè)主要求趕工。由于業(yè)主要求提前完工，打破合理的施工組織，不能按正常工期組織施工，所以必須加大投入，增加大量的勞力、資金、設(shè)備，勢必增加成本。有的工程要滿足工期要求，就必須冬季施T，就必須采取特殊冬季施工措施，這些費用都要合情合理、詳實記錄、有理有據(jù)向業(yè)主清算。（5）掌握各種干擾造成的損失。就是各種干擾對工程效率的降低，特別是既有線上的施工，行車干擾對施工進(jìn)度影響很大，間斷性、等待性的施工特點，對效率的降低，怎么計算，都要掌握好，這都是索賠工作的重要組成部分。（6）由于業(yè)主單位中途變更建設(shè)計劃，如工程停建、緩建造成施工力量大運遷、物質(zhì)材料、設(shè)備積壓、人員機(jī)械窩工、合同工期延長、工程維護(hù)保管工作增加等造成的經(jīng)濟(jì)損失；
2.設(shè)計變更潛在著索賠機(jī)會。工程的性質(zhì)決定了。任何工程項目都會發(fā)生設(shè)計變更。因此，要把設(shè)計變更牢牢把握好，現(xiàn)場發(fā)生變更時，主動提出變更方案，主動提供變更資料，主動提供方便條件。如業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計能按施工方提供的方案確定變更，施工方利潤空間就可能產(chǎn)生。如果，合同規(guī)定Ⅱ、Ⅲ類變更包干使用，也要積累變更資料，若積累超過包干費，最后業(yè)主也可能給；不積累變更資料，就等于自己放棄了利潤。
3.施工方案的變化潛在著索賠機(jī)會。施工方案的變更造成設(shè)計或投標(biāo)時的施工組織與實際情況不附，無法組織施工；或由于業(yè)主對工期的要求或由于受運輸?shù)挠绊懙龋韪淖兪┕そM織方案而造成經(jīng)濟(jì)損失的，要及時整理、保存包括改變后的施工方案、業(yè)主的有關(guān)文件、紀(jì)要和批復(fù)意見，監(jiān)理、設(shè)計的意見等等，做好索賠準(zhǔn)備。
4.國家政策法規(guī)的變更潛在著索賠機(jī)會。掌握人工、材料、設(shè)備價格的變動情況，市場變化特別大的，要及時了解人工、材料、設(shè)備價格，隨時收集有關(guān)證明材料，尤其是施工過程中的發(fā)票、當(dāng)?shù)卣嫉氖袌鰞r信息、結(jié)算單據(jù)以及國家有關(guān)部門關(guān)于在工程中停止使用某種設(shè)備、材料的通知等等，為索賠打下基礎(chǔ)。
5.不可抗力事件潛在著索賠機(jī)會。自然災(zāi)害是不可避免的，按合同規(guī)定是可以得到補(bǔ)償。若業(yè)主委托給保險公司辦理，也可以索賠。如：降雨量是不是超過歷史最高降雨量，第一次降溫提前多少天，對工期的影響，對工效降低的影響等，這些細(xì)小的工作都要認(rèn)真去做，分析好、做好記錄，這也是索賠的一個重要方面。
在實際索賠工作中，只有善于捕捉索賠機(jī)會，及時準(zhǔn)確把握好索賠機(jī)會，及時提出索賠要求，才能為索賠工作打下堅實的基礎(chǔ)。
三、掌握索賠工作的要點
前面提到，索賠貫穿于從項目招投標(biāo)到竣工驗收的全過程，因此，在把握住索賠機(jī)會的同時，也要掌握好索賠工作的要點，分階段做好索賠工作。
1.第一階段：施工項目前期階段。過去一直認(rèn)為索賠只有在施工過程中才能發(fā)生，缺乏索賠的預(yù)計性和前瞻性，其實在項目前期階段就有許多工作要做。一是合同簽訂后，拿投標(biāo)概算與設(shè)計概算對比，查找設(shè)計概算中工程量、價、設(shè)計漏項、編制原則以及編制方法與投標(biāo)概算的差異，做到心中有數(shù)。二是施工圖紙到位后及時進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，做出合同、圖紙、現(xiàn)場實際調(diào)查工作量以及價格的對比表，從中找出索賠的切入點，同時為優(yōu)化施工組織提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。三是用心研究招標(biāo)文本和合同文本，找出文件中的錯誤、漏項或與實際不符以及條款之間存在的矛盾。四是積極與業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計溝通，加強(qiáng)與他們的聯(lián)絡(luò)，條件成熟時把我們計劃索賠的項目進(jìn)行溝通。
在大秦線2億噸配套工程中由于甲方概算人員缺乏，筆者積極與甲方溝通，派員協(xié)助甲方進(jìn)行了設(shè)計概算的分劈工作，提早掌握了工程的概算情況。通過幫助甲方統(tǒng)計概算數(shù)量，發(fā)現(xiàn)概算中有很多缺項。如防雷單元FTl—U、道岔跳線、鋼軌絕緣、信號機(jī)安全連接、電化區(qū)段室外信號設(shè)備安全接地、電纜數(shù)量嚴(yán)重不足等等。由于對概算各編制章節(jié)、區(qū)段費用情況進(jìn)行了透徹分析，摸清了底數(shù)，在開工初期就這些問題與甲方及設(shè)計單位進(jìn)行了溝通，同時在認(rèn)真研究施工圖紙及甲方關(guān)于該工程的施工標(biāo)準(zhǔn)文件后，由我們向建設(shè)單位提交了最初的索賠計劃，取得了良好的前期效果。
同時，內(nèi)部及時對設(shè)計概算、人工以及材料費用進(jìn)行分析。由于本工程設(shè)計期與施工期年份相差較大，而且為限額設(shè)計，造成概算費用緊張并且工期又緊。為了盡可能規(guī)避風(fēng)險，一是積極主動與建設(shè)單位聯(lián)系，對設(shè)計概算單價低、利潤比較小的物資由甲方供貨，從而減輕物資供應(yīng)和資金壓力。二是優(yōu)化施工組織，盡量壓縮工期減少勞動力投入，嚴(yán)格控制物資投入使用數(shù)量，由于前期工作做得相對到位，所以在后期的經(jīng)營中做到了有的放矢。
2.第二階段：項目施工階段。這是積累資料和索賠同時進(jìn)行的階段，也是工作量非常大的重要階段。原始資料是通過施工過程。進(jìn)行逐步積累的，要想索賠成功，必須隨時細(xì)心地收集、整理可能發(fā)生索賠的資料，并履行各種審核手續(xù)。一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，精心制定索賠方案。索賠的成功與否關(guān)鍵是索賠方案和思路正確?，F(xiàn)在建設(shè)單位對索賠項目、資料要求將更加嚴(yán)格。只有認(rèn)真研究、分析項目索賠的特點，精心制定索賠方案和保證措施，加大工作力度，這是確保實現(xiàn)索賠目標(biāo)的前提條件。二是扎實做好索賠基礎(chǔ)資料。加強(qiáng)索賠資料的收集整理，建立詳細(xì)的第一手資料，是索賠成功的基礎(chǔ)。只有認(rèn)真研究施工承包合同，熟悉掌握索賠資料的要求，結(jié)合施工中的各種突發(fā)事件，才能掌握索賠時機(jī)，全面收集相關(guān)證明材料。樹立“以合同為依據(jù)，不以合同為約束”的索賠觀念，融洽協(xié)調(diào)與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理的關(guān)系。要有目標(biāo)地做好每一項索賠變更，要清楚這項變更是屬新增工程、代甲、地方要求增加、還是吃風(fēng)險包干。如果合同規(guī)定Ⅱ、Ⅲ類變更包干使用，也要積累變更資料，若積累超過包干費，最后業(yè)主也可能考慮，不積累變更資料，就等于自己放棄。如果有條件促成，Ⅰ類變更，（針對不同情況編制索賠文件），將會為實現(xiàn)索賠打下堅實的基礎(chǔ)。三是切實做好索賠與施工管理的緊密配合。索賠事件的發(fā)生是伴隨著施工進(jìn)行而發(fā)生的。在組織施工的過程中就要掌握，哪些工序和分部分項工程的變化，可能引起索賠事件的發(fā)生，哪些可以創(chuàng)造條件轉(zhuǎn)化成可索賠事件發(fā)生。做到這一點就要求施工組織人員，在熟知施工承包合同的同時，對施工組織方案和施工管理過程做到心中有數(shù)。四是密切關(guān)注索賠政策變化，開創(chuàng)性地做好索賠工作。目前，施工管理和投資管理都發(fā)生了變化。甲供料管理更趨于規(guī)范，隨之產(chǎn)生的供需（時間和量）、運輸、二次倒運、儲存等等問題將逐漸顯露出來，如果從計劃提報時就明確使用時間和數(shù)量，并及時記錄供給情況，及時做好與業(yè)主的接收確認(rèn)工作，也可以成為索賠的一項重要工作去做。
3.第三階段：項目末次驗工階段。項目末次驗工階段是業(yè)主最后處理積累問題的階段，價值小的、好處理的索賠項目在施工中已得到處理，對于可給可不給的項目或施工單位想爭取的項目，這個階段業(yè)主會根據(jù)資金完成情況和使用情況，有些松動，此時一定要有耐心，據(jù)理力爭來增加收入。一是積極和業(yè)主聯(lián)系，了解資金完成情況和使用情況，以及批復(fù)情況。二是把工程存在的問題和實際發(fā)生情況及時與業(yè)主溝通，得到他們的理解。三是如果本工程由其他單位一起完成，應(yīng)積極與他們聯(lián)系，以便了解他們資料情況。四是分析自己提報的索賠資料，分出主次、輕重，以便爭取最好效果。
在大秦2億噸工程中通過分析，過渡工程為實際發(fā)生，因概算編制費用不足，合同中未簽訂，爭取足額要回；工程數(shù)量差部分占主要份額，上級部門批復(fù)份額也較大應(yīng)作為重點進(jìn)行談判；價差部分，包含甲方供料部分，談判難度要大，盡最大努力爭取最好效果；提高標(biāo)準(zhǔn)部分，為業(yè)主要求，但上級部門不認(rèn)可；窩工、趕工丟失及配合費業(yè)主不認(rèn)可，難度也很大。
由于前期工作考慮周全，與建設(shè)、設(shè)計監(jiān)理單位進(jìn)行了充分溝通，申報索賠4007.33萬元，最后批復(fù)3110萬元。實現(xiàn)大秦2億噸工程扭虧為盈，由虧損2479.97萬元，變?yōu)橛?30.03萬元，得到較好的經(jīng)濟(jì)效益。大秦2億噸工程的索賠工作，充分體現(xiàn)了施工全員、全過程控制的重要性。
四、結(jié)束語
索賠工作涉及到工程管理、技術(shù)、財務(wù)、法律以及公共關(guān)系等眾多知識，是企業(yè)經(jīng)營管理的重要部分，是挽回成本損失的重要手段，因此索賠工作也將成為項目經(jīng)營管理中越來越重要的問題。只有不斷學(xué)習(xí)，不斷體會，不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，這樣才能提高索賠管理水平，更好地開展索賠工作，這不僅是企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)的需要，也是企業(yè)生存的需要。
基于施工合同在項目中的重要性，從合同策劃、實施計劃、實施控制、索賠管理及合同后評價五方面，分析了建設(shè)工程施工合同管理的策略，從而提升合同的管理水平，實現(xiàn)工程建設(shè)目標(biāo)。
關(guān)鍵詞:
工程項目;施工合同;索賠管理;合同策劃
合同在工程項目的實施過程中扮演著重要的角色，合同作為承發(fā)包雙方工程任務(wù)委托和承接的依據(jù)，雙方必須認(rèn)真執(zhí)行。作為承包方，為了履行合同義務(wù)，施工企業(yè)才進(jìn)行工程的建設(shè)，那么施工企業(yè)要如何履行合同責(zé)任，才能保證項目目標(biāo)的順利實現(xiàn)，現(xiàn)在就從合同的策劃、實施計劃、實施控制、索賠及合同后評價方面進(jìn)行探討。
1合同策劃
為了保證合同總體目標(biāo)的實現(xiàn)，我們必須進(jìn)行合同策劃。合同策劃首先要認(rèn)真研究企業(yè)戰(zhàn)略和工程實施戰(zhàn)略，為減少在合同簽訂實施中的一些不必要的糾紛，在合同簽訂之前，我們首先要對我們承建的項目進(jìn)行全面了解。了解施工圖紙的設(shè)計是否準(zhǔn)確完善，本項工程的建設(shè)規(guī)模，施工的技術(shù)難度，招標(biāo)文件對工程在質(zhì)量和工期上的要求，投標(biāo)時所做的質(zhì)量工期承諾、工程的施工范圍有哪些不確定因素，項目工程的資源供應(yīng)能否滿足要求，有哪些條件限制等。我們還要了解工程所在地的法律環(huán)境、建筑市場的規(guī)范程度，物價是否穩(wěn)定，還有工程的氣候、地質(zhì)及現(xiàn)場條件。當(dāng)然，對簽訂合同另一方的資信、企業(yè)規(guī)模和管理水平及項目資金的準(zhǔn)備情況更應(yīng)做好調(diào)查。根據(jù)掌握的各方面信息資料，綜合考慮，保證合同策劃內(nèi)容詳細(xì)，為簽訂合同打好基礎(chǔ)工作。合同策劃的重點是合同風(fēng)險策劃，工程項目風(fēng)險分擔(dān)首先決定于所簽訂合同的類型，對于固定總價合同的簽訂必須謹(jǐn)慎，因為這種合同一旦簽訂，發(fā)生物價和工作量的變化，承包商就要全部承擔(dān)，風(fēng)險系數(shù)大，所以只有在工期很短、工作量基本無變化的項目工程才能采用，目前市場上一些開發(fā)商對工程量變化不大但工期長的工程采用固定總價加變更合同，合同約定，對于因物價波動部分承包商承擔(dān)一定范圍內(nèi)的風(fēng)險，超出范圍則超出部分由發(fā)包人承擔(dān)，這樣避免了因價格異常波動而給承包商帶來的風(fēng)險，使合同可以順利執(zhí)行;而對成本加酬金合同，承包商不承擔(dān)任何風(fēng)險，這種合同僅適合緊急搶險、救災(zāi)以及施工技術(shù)特別復(fù)雜的工程。對實行工程量清單計價的工程，一般采用單價合同，承包商承擔(dān)報價風(fēng)險，業(yè)主承擔(dān)工作量風(fēng)險。我們在合同簽訂之前要認(rèn)真分析，根據(jù)工程性質(zhì)選取適宜的合同計價方式。
2合同實施計劃
合同實施計劃對項目的執(zhí)行起著關(guān)鍵的指導(dǎo)作用，有計劃地去執(zhí)行是全面完成目標(biāo)任務(wù)的保障。在建設(shè)工程施工合同簽訂后，我們首先要組建組織機(jī)構(gòu)，建立合同實施保證體系，根據(jù)合同的各項目標(biāo)責(zé)任要求作出布署安排，制定出合理的合同實施計劃。當(dāng)然，一份好的計劃，首先要將合同承包的內(nèi)容全部涵蓋進(jìn)來，根據(jù)工程項目的特點，合同的相關(guān)條款，結(jié)合施工企業(yè)的人力、財力、物資儲備情況，確定哪些項目自主完成，哪些項目分包。對分包合同要有明確的責(zé)任范圍劃分、采用科學(xué)的方法進(jìn)行風(fēng)險評估，作出切實可行的計劃，從而保證項目的順利完成。對于復(fù)雜型、專業(yè)技術(shù)要求高的項目，企業(yè)自身的技術(shù)水平無法達(dá)到時，需合理選擇專業(yè)化分包單位。對于風(fēng)險大或經(jīng)濟(jì)會出現(xiàn)虧損情況的項目可以選擇將部分內(nèi)容分包給生產(chǎn)效率高的專業(yè)單位。作為合同實施的項目經(jīng)理部應(yīng)明確自行承擔(dān)和委托分包的工程內(nèi)容，以及自行采購和委托采購的材料設(shè)備范圍。根據(jù)范圍把合同實施工作進(jìn)行責(zé)任分解，明確各參與方的責(zé)任范圍及落實內(nèi)容。各參與方都應(yīng)對合同內(nèi)容、范圍及未完成合同要求的相應(yīng)處罰有詳細(xì)了解。計劃要有保證體系，將合同的各項目標(biāo)進(jìn)行分解，責(zé)任到人，目標(biāo)責(zé)任的落實要有一整套完善的經(jīng)濟(jì)獎罰制度來保證，與項目經(jīng)理部的成員經(jīng)濟(jì)上掛鉤，每月要有合同責(zé)任目標(biāo)考核，優(yōu)者獎，差者罰，使合同的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、目標(biāo)的實現(xiàn)有了保證。而對于分包商，我們在合同簽訂時已做了詳細(xì)策劃，只要在合同約定中明確了雙方的責(zé)權(quán)利關(guān)系，我們就可依據(jù)合同來約束分包商，使其按合同要求保質(zhì)保量地完成任務(wù)。
3合同實施控制
合同實施控制也就是過程控制，在合同實施前必須對相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，交底的目的就是要讓相關(guān)人員熟悉合同內(nèi)容，了解工程范圍和各自的合同責(zé)任，通過合同交底，把合同目標(biāo)和一些重要條款讓執(zhí)行的人做到心中有數(shù)，大家只有了解了合同的各種規(guī)定和責(zé)任義務(wù)，才能自覺遵守合同，按照合同條款來指導(dǎo)自己的工作，合同目標(biāo)才能得以實現(xiàn)。當(dāng)然，監(jiān)督作用必不可少，在合同實施過程中，我們必須做好監(jiān)督工作，跟蹤每一個目標(biāo)的實施過程，檢查實施過程是否在合同計劃的范圍之內(nèi)，若出現(xiàn)偏差，就要及時查找產(chǎn)生偏差的原因，分析原因并采取有效的糾正措施。合同計劃的執(zhí)行和落實，必須要認(rèn)真落實合同中的每一項任務(wù)，并根據(jù)建設(shè)工程的需要，為分包商的工作提供必要的保證，不得出現(xiàn)因材料供應(yīng)不及時而讓勞務(wù)方無法正常進(jìn)行工序作業(yè)，要按合同及時支付分包商款項，積極協(xié)調(diào)好各種關(guān)系，有效解決合同在實施過程中出現(xiàn)的各種問題。如因合同責(zé)任界面不清而引發(fā)的爭執(zhí)，工程建設(shè)過程中因為工序搭接的時間引發(fā)的爭執(zhí)，相互交叉作業(yè)時因作業(yè)面引發(fā)的爭執(zhí)等。因合同責(zé)任界面不清而引發(fā)的爭執(zhí)是最常見的。對于一些合同內(nèi)容表述不詳細(xì)的條款，或是未明確劃定范圍的責(zé)任，就會出現(xiàn)相互推諉扯皮現(xiàn)象，誰也不愿多承擔(dān)責(zé)任，從而引起了內(nèi)部和外部的爭執(zhí)，對于這些問題和爭執(zhí)，合同管理人員必須做好調(diào)解工作，做出正確的判定?，F(xiàn)舉例說明一二，晉城方化圜2號樓工程，主體的一次結(jié)構(gòu)和二次結(jié)構(gòu)的勞務(wù)部分分別分包給了兩家具有相應(yīng)勞務(wù)資質(zhì)的分包商，一次結(jié)構(gòu)施工任務(wù)完成后撤出場地，同時要將外防護(hù)架拆除，而此時二次結(jié)構(gòu)正在砌筑使用中，因此而起爭執(zhí)，最后公司合同管理人員出面才調(diào)解此事，這是分包商之間的爭執(zhí)還有承包商與分包商之間的爭執(zhí)，如費用結(jié)算問題，勞務(wù)方簽訂合同按建筑面積計取勞務(wù)費用，因采光井是否計算引起爭執(zhí)。合同規(guī)定建筑面積計算執(zhí)行GB/T50353—2005計算規(guī)范，此規(guī)范中明確規(guī)定采光井無論是否有蓋均不計算建筑面積，而按新規(guī)范GB/T50353—2013中的規(guī)定卻是要計取的，此部分施工作業(yè)消耗人工費用還比較多，后經(jīng)協(xié)商按一半計取。我們在合同實施過程中，在遵守法律及合同規(guī)定的條款的同時，要以完成合同為目標(biāo)，協(xié)調(diào)解決合同中遇到的種種問題。合同在執(zhí)行過程中的變更，我們一定要認(rèn)真對待，進(jìn)入施工現(xiàn)場后，對施工現(xiàn)場產(chǎn)生的任何合同內(nèi)容變更，都必須由合同管理人員負(fù)責(zé)提出，特別是向業(yè)主的任何文字性的答復(fù)和請求，必須經(jīng)過合同管理人員的審核。在合同實施中產(chǎn)生的會議紀(jì)要、設(shè)計變更、業(yè)主或工程師指令，附加協(xié)議等文件也是合同的一部分，也應(yīng)審查并妥善保管。項目經(jīng)理部要對合同階段性目標(biāo)的完成情況、工程范圍的相符性、成本增減等進(jìn)行分析預(yù)測，通過計劃與實際的對比分析，找出產(chǎn)生差異的原因，采取技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、組織和管理等措施，以確保合同目標(biāo)的順利完成。
4索賠管理
對施工單位來說，在承包合同的實施中，我們要善于發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會，針對具體的索賠事件，收集整理好索賠證據(jù)。具體在建設(shè)工程的實施過程中，可能會產(chǎn)生的索賠事件主要是:因設(shè)計圖紙和地質(zhì)勘察等資料不到位而延誤工期，工程地質(zhì)出現(xiàn)異常情況，合同缺陷，業(yè)主的指令改變原合同規(guī)定的施工順序和施工部署，工程變更，附加工程、不可抗力等。一旦這些索賠事件發(fā)生，施工日記首先要詳細(xì)記錄好事件過程，做好原始記錄，并規(guī)范整理相關(guān)資料，這樣才能在提出索賠報告時及時收集到索賠證據(jù)，既節(jié)約了時間，也保證了索賠證據(jù)的真實性和及時性，這樣不但反映了事件發(fā)生時的真實情況，也能經(jīng)得起推敲。當(dāng)然除了真實性和及時性，索賠證據(jù)必須具備全面性和法律證明效力，只有索賠證據(jù)全面，并具有法律證明效力，才能對承包商有利。對一切口頭承諾和協(xié)議都不能產(chǎn)生法律證明效力，所以合同變更協(xié)議必須要經(jīng)過承包方和發(fā)包方的簽字認(rèn)可方能生效。只有保證證據(jù)的真實、及時、全面、有效，才能使承包商的索賠要求易于接受。
5合同后評價
工程承包合同內(nèi)容履約完成后，合同自然終止。合同完成后應(yīng)進(jìn)行后評價，將合同總結(jié)與項目管理總結(jié)工作結(jié)合起來，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，形成企業(yè)合同管理知識經(jīng)驗積累，改進(jìn)和提升企業(yè)的管理工作。我們進(jìn)行的合同后評價，首先要評價合同的簽訂情況，看是否實現(xiàn)預(yù)期的策劃和戰(zhàn)略，是否正確解讀招標(biāo)文件，是否準(zhǔn)確分析合同風(fēng)險，合同的實施方案是否切實可行，工程報價存在哪些問題，合同談判中遇到些什么問題，我們要善于總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，在以后簽訂合同必須要注意。其次是要對合同執(zhí)行情況進(jìn)行評價，評價合同在執(zhí)行中是否與合同實施計劃相一致，合同執(zhí)行中遇到的特殊情況及所采取的措施，合同風(fēng)險控制的利弊得失，以及與分包商之間協(xié)調(diào)的問題，索賠和糾紛處理的經(jīng)驗。再次是要對合同簽訂的具體條款，特別是對本項目有重大影響的合同條款的表達(dá)和執(zhí)行利弊進(jìn)行評價，如在某某工程項目施工中，合同形式為固定總價加變更合同，并有專用條款約定，鋼筋、木材、水泥超出投標(biāo)報價的5%時可予以調(diào)整，而在施工中遇商品混凝土價格大幅增長，在結(jié)算的審核中商品混凝土是否調(diào)價便形成爭議，后經(jīng)多次商討，發(fā)包方才同意將商品混凝土的80萬元差價支付給承包商，因此項合同中爭議較多，隨后公司召開會議將此項合同中存在的問題及經(jīng)驗教訓(xùn)進(jìn)行總結(jié)，企業(yè)在后來簽訂的合同中，將類似合同可調(diào)價部分材料明確化，具體細(xì)化到價格波動可調(diào)整的具體材料上，也為結(jié)算人員的工作帶來便利。
6結(jié)語
合同管理是施工企業(yè)管理的核心，對企業(yè)來說尤為重要，要提高企業(yè)的市場競爭力，在建筑市場上牢固扎根，就必須做好合同管理工作，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，樹立企業(yè)形象，使企業(yè)在激烈的市場競爭中越戰(zhàn)越勇。
參考文獻(xiàn):
［1］張劍鋒．論加強(qiáng)建設(shè)工程的合同管理［J］．價值工程，2010(16):72．
［2］鄧海霞．談建筑工程合同管理［J］．山西建筑，2012，38(8):273-274．
1)招標(biāo)階段應(yīng)認(rèn)真編制工程量清單及招標(biāo)文件。招標(biāo)文件及工程量清單要嚴(yán)格按照施工圖紙、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、現(xiàn)行定額編制，內(nèi)容完整無遺漏，尤其是關(guān)于合同專用條款的約定必須明確，并要求投標(biāo)單位必須完全響應(yīng)。必要時聘請造價咨詢公司審核工程量清單，防止清單工程量出現(xiàn)缺漏項，并制定詳細(xì)的評標(biāo)辦法，嚴(yán)格評審?fù)稑?biāo)文件。2)建立完善的合同管理制度，加強(qiáng)合同管理工作。首先在合同簽訂之前應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)評審:對照招標(biāo)文件、中標(biāo)單位的投標(biāo)文件，由涉及工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律等各專業(yè)人員共同審查合同的合法性、完備性，評估合同中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，明確不可抗力、意外風(fēng)險的范圍，防止合同糾紛，減少索賠事件產(chǎn)生因素。其次合同實施前應(yīng)進(jìn)行交底:合同管理人員應(yīng)將合同雙方的職責(zé)范圍、合同實施計劃、工程款支付及結(jié)算、合同執(zhí)行中應(yīng)注意的問題、合同風(fēng)險范圍及風(fēng)險劃分、違約條款等內(nèi)容向現(xiàn)場人員進(jìn)行交底。再次在合同履行過程中，做好工程施工記錄和日常的文件資料整理工作。最后在合同履行結(jié)束后，組織合同管理人員、現(xiàn)場管理人員等相關(guān)專業(yè)人員對招標(biāo)文件、合同文件、管理過程進(jìn)行評價，發(fā)現(xiàn)問題，總結(jié)經(jīng)驗和教訓(xùn)，建立適合本企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)合同范本，從而降低合同風(fēng)險。3)約束設(shè)計、減少工程變更引起的索賠。首先應(yīng)給設(shè)計單位提供詳細(xì)、有效的當(dāng)?shù)厮臍庀筚Y料及本工程地質(zhì)勘查資料等原始資料，其次應(yīng)從合同方面約束設(shè)計單位，約定設(shè)計責(zé)任，督促設(shè)計單位嚴(yán)格按規(guī)范設(shè)計，減少設(shè)計缺陷，加強(qiáng)各專業(yè)間圖紙會審及銜接，減少由于施工圖遺漏、各專業(yè)間矛盾等出現(xiàn)的設(shè)計補(bǔ)充，把設(shè)計變更引發(fā)的索賠機(jī)會降到最低。4)明確業(yè)主代表及監(jiān)理工程師職責(zé)范圍，嚴(yán)格控制現(xiàn)場簽證。首先要建立對業(yè)主代表和監(jiān)理工程師的制約機(jī)制，明確職責(zé)，防止因業(yè)主代表或監(jiān)理越權(quán)審批、專業(yè)知識不足或責(zé)任心缺失等而引起索賠。其次，業(yè)主代表及監(jiān)理工程師應(yīng)公正及時履職，加強(qiáng)對現(xiàn)場簽證的審核，嚴(yán)格審查簽證事項發(fā)生的原因、范圍及費用，明確責(zé)任劃分。5)根據(jù)工程進(jìn)度及時采購甲供材料和設(shè)備，合理安排進(jìn)場時間，對采購產(chǎn)品質(zhì)量嚴(yán)格把關(guān)，堅決杜絕不合格品流入工地。6)根據(jù)合同約定及時支付工程款，嚴(yán)把工程質(zhì)量關(guān)，避免延期支付引發(fā)索賠。
2建設(shè)單位在索賠發(fā)生時的應(yīng)對
在工程項目建設(shè)過程中，如果施工單位提出索賠，建設(shè)單位需采取有效的應(yīng)對措施:首先審查索賠依據(jù)、索賠原因、索賠時間;其次審核索賠事件的發(fā)生是否為自己的責(zé)任、施工單位在索賠事件發(fā)生時是否采取了積極有效的減損措施、不可抗力及法規(guī)變化是否屬于一個有經(jīng)驗的承包商能夠合理預(yù)計的范圍等;當(dāng)索賠要求合理時，應(yīng)仔細(xì)審核索賠款額。1)建設(shè)單位應(yīng)及時收集、整編在施工期間的所有現(xiàn)場記錄、書面文函、質(zhì)量記錄和報告以及各種聲像資料等。文字內(nèi)容應(yīng)包括氣象資料、雙方往來信件、會議紀(jì)要、在場設(shè)備的數(shù)量性能參數(shù)及使用情況、現(xiàn)場停水停電記錄、施工日志、檢驗報告、技術(shù)鑒定，工程中的特殊事件及處理記錄等。這些資料是處理合同糾紛及索賠的主要依據(jù)，可以把損失減少到最低限度。如因地質(zhì)條件變化發(fā)生地下抽水費用索賠，但定額包含了雨水的抽排，所以由“下雨引起抽水臺班”便是關(guān)鍵參數(shù)。2)嚴(yán)格執(zhí)行索賠時間。標(biāo)準(zhǔn)合同規(guī)定“索賠事件發(fā)生后28d內(nèi)發(fā)出索賠意向，索賠事件結(jié)束后28d內(nèi)提出索賠報告”［4］。索賠方如逾期提出索賠要求，則其勝訴權(quán)將得不到法律支持。如北京仲裁委員會2002年裁決的索賠爭議案中，申請人某集團(tuán)公司提出索賠的時間超過了合同規(guī)定的索賠期限而被仲裁委員會認(rèn)定為索賠無效［5］。3)嚴(yán)格對工期和費用索賠的審核。工期索賠重點審核內(nèi)容:a．干擾事件是否發(fā)生在關(guān)鍵線路上;b．是否有重復(fù)計算;c．共同或交叉延期的判斷。費用索賠重點審核內(nèi)容:a．索賠報告計算基礎(chǔ)的合理性;b．是否重復(fù)取費;c．評估停窩工損失的可能性;d．利潤索賠的合理程度。4)提高反索賠意識。因施工單位責(zé)任造成工期延誤、質(zhì)量不合格等情況發(fā)生時，要主動進(jìn)行反索賠。索賠報告應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)提出，計算索賠費用時，要詳細(xì)列明自己的損失，包括貸款利息、管理人員成本、租賃費、附加監(jiān)理費、直接經(jīng)濟(jì)損失等直接成本，還要考慮推遲聯(lián)合試運轉(zhuǎn)造成的贏利損失等。
3結(jié)語
關(guān)鍵詞：建設(shè)施工；合同管理；變更索賠
中圖分類號： TU7 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A
當(dāng)前，由于建設(shè)工程行業(yè)的競爭日趨激烈，多數(shù)承包商都在合理范圍內(nèi)采取低價競標(biāo)，在此情況下，工程變更索賠的重要性日益突顯。建設(shè)項目在中標(biāo)后，工程變更索賠已成為承包商提高項目利潤率，降低施工成本的主要手段。
一、工程合同管理中的變更問題現(xiàn)狀
工程合同管理中的變更包含多項內(nèi)容，例如工作內(nèi)容的數(shù)量、工作質(zhì)量或性質(zhì)、工程的位置、標(biāo)準(zhǔn)、附加工作或者刪減工作以及工作時間的改變等，總結(jié)問題主要有以下幾個方面:
1、管理方式落后
我國工程合同的管理目前還是采用的傳統(tǒng)的手工作業(yè)，管理中缺乏現(xiàn)代計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用，在工程各方之間的合同溝通和協(xié)調(diào)上，還是單純的采用紙質(zhì)合同進(jìn)行處理，不但效率上難以提高，在信息的準(zhǔn)確性上也難免會出錯或遺漏。目前國內(nèi)還沒有適用統(tǒng)一的現(xiàn)代工程管理軟件，工程合同的變更信息在處理和反饋上也存在很多阻礙。
2、工程合同事先控制不到位
對于工程合同的管理變更問題，更多的人認(rèn)為需要重新進(jìn)行簽證的認(rèn)定和進(jìn)行變更事項的談判，但是這些工作只是合同變更的事后處理措施，并不是全部合同變更的內(nèi)容。工程合同管理的事先控制也是變更的重要環(huán)節(jié)，事先的有效控制，不但能夠使合同條款更加完善可行，減少變更問題，對于發(fā)生的變更也能進(jìn)行正確的指引，起到有效的保障作用。事先控制的不到位，產(chǎn)生變更問題就必然會引起多次的談判，增加成本、浪費時間。
3、工程合同事中管理的不到位
工程合同的管理是貫穿整個項目的全過程的，對于工程合同的變更管理也是一個過程，但是目前大多數(shù)的工程單位都只在工程實施階段進(jìn)行合同變更的控制與管理，在工程項目的決策階段、設(shè)計階段卻缺乏對合同變更的管理和重視。整個項目的實施都是以決策階段的決策和設(shè)計作為依據(jù)的，也就是說決策的內(nèi)容和設(shè)計的內(nèi)容直接決定著施工中的變更事宜，因此提高決策和設(shè)計階段的工程合同管理才是控制變更的最重要內(nèi)容，才能真正的降低因合同變更造成的各種不良影響。此外，工程合同變更管理的相關(guān)制度規(guī)范和程序規(guī)定、執(zhí)行的不到位，責(zé)任不清晰等也都影響著工程合同的變更管理，針對我國工程建設(shè)中合同管理變更問題的嚴(yán)重性，控制變更產(chǎn)生的風(fēng)險，降低對工程的影響就成為了合同管理的重要內(nèi)容。
4、合同主體不符合相應(yīng)的法定要求
在當(dāng)前的施工中，通常情況下都是“包工頭”與施工企業(yè)簽訂勞務(wù)合同。在領(lǐng)取一個工程項目的施工許可證時，根據(jù)相關(guān)的要求，施工企業(yè)與具有勞務(wù)分包資質(zhì)企業(yè)單位之間的勞務(wù)合同是必須要提供的資料。但是，在這方面勞務(wù)公司在國家制度面前只是一個擺設(shè)，是一個被掛靠的皮包公司。在實際的現(xiàn)場施工過程中，班組的日常工作依然通過“包工頭”進(jìn)行組織和管理，在這些班組人員與勞務(wù)公司之間根本不存在正規(guī)有效的用工合同。一般情況下，“包工頭”往往直接與施工單位簽訂相應(yīng)的合同，甚至直接與項目部簽訂相應(yīng)的合同，以及“包工頭”簽訂合同后通過分包的方式轉(zhuǎn)給其他包工頭的現(xiàn)象在當(dāng)前的施工企業(yè)中普遍存在。
二、工程變更索賠的方法
1、多角度探尋索賠方向，制定靈活的索賠策略
工程在建期間，合同雙方通過工程索賠實現(xiàn)利益最大化已成為建筑行業(yè)中的一項慣例。施工過程常常會受到自然因素和非自然因素的影響而造成進(jìn)度拖延，有的會因為設(shè)計圖紙、合同條款、規(guī)范、一系列標(biāo)準(zhǔn)文件等的變更受到影響，難免發(fā)生索賠事件。而如果有明確的索賠方向，并制定針對性的索賠策略，將有利于變更索賠順利實施。成本管理中出現(xiàn)與合同內(nèi)容不相符的成本項才想到變更索賠，但為時已晚，在索賠方面已處于被動地位。在變更索賠階段，提前依照合同內(nèi)容確定索賠方向，進(jìn)一步明確索賠流程和具體實施辦法，用以指導(dǎo)實踐工作。在深刻理解業(yè)主合同條款的基礎(chǔ)上，全面分析合同落實過程中有利的因素，同時針對其中潛在的問題提前采取預(yù)控措施來規(guī)避變更索賠風(fēng)險，徹底扭轉(zhuǎn)變更索賠中的被動地位；另一方面，要強(qiáng)化公關(guān)力度，就合同中不合理的部分及時與對方磋商，以進(jìn)一步修繕合同內(nèi)容，為施工單位贏得更多的獲利空間，同時為后續(xù)的索賠爭取主動權(quán)。工程索賠要從設(shè)計環(huán)節(jié)開始就注重索賠資料的搜集，需要在施工前明確索賠方向，確定索賠策略，在項目施工過程中重點關(guān)注可能發(fā)生變更的環(huán)節(jié)或施工內(nèi)容，而不是在發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場情況與合同內(nèi)容不符時才臨時發(fā)力自亂陣腳。應(yīng)該廣泛搜尋一切可以作為變更索賠的證據(jù)或條件，盡量在合乎法理的范圍內(nèi)最大限度擴(kuò)充利潤空間。如果現(xiàn)實條件不利于變更索賠，也應(yīng)該創(chuàng)造條件，實現(xiàn)索賠目標(biāo)。
2、合同簽訂及審查工作要做好
在簽訂合同時，以該工程的相關(guān)文件及國家規(guī)定的合同標(biāo)準(zhǔn)來起草合同文本，對待建工程的特點必須要考察，選取合適的價格調(diào)整及發(fā)包條件等，各條文條款應(yīng)明確，合同內(nèi)容應(yīng)清晰，擬定草稿后，對合同草稿，建設(shè)單位應(yīng)組織相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行審查。
3、控制變更審批
變更可分為政策影響或業(yè)主要求的如設(shè)計功能改變或工程內(nèi)容的增減和建設(shè)材料、非強(qiáng)制性的工期變更等兩種。在變更發(fā)生前應(yīng)弄清變更的根源，隨后確定其是否必須發(fā)生變更還是可采取其他方案代替，對是否出現(xiàn)變更應(yīng)聽取設(shè)計及專家的意見，必須變更的一定要堅持變更，對有必要變更的則應(yīng)在充分論證的基礎(chǔ)上采取集體決策并征求專家意見的方式，可不變的則應(yīng)從成本控制出發(fā)而堅持不變。
4、樹立合同法律意識，規(guī)范合同管理
了解合同的相關(guān)知識，應(yīng)組織相關(guān)技術(shù)及管理人員學(xué)習(xí)合同有關(guān)的法律法規(guī)，提高合同管理人員的業(yè)務(wù)水平，明確企業(yè)內(nèi)合同管理條例，并依據(jù)合同法律法規(guī)及地方性法規(guī)制定出適合于企業(yè)自身的合同管理制度，組織相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，對整個項目管理工作進(jìn)行統(tǒng)一調(diào)度及指揮，以合同管理為核心，設(shè)立各級合同管理部門，建立檢查，統(tǒng)計以及報告制度，配置相關(guān)的合同管理技術(shù)人員，使合同管理工作趨于規(guī)范化，提高企業(yè)的合同管理水平。
5、加大合同管理力度，做好合同實施管理
嚴(yán)把合同審查關(guān)，將合同管理工作作為管理工作的重點來抓，加大合同履約的管理力度，做好合同的實施管理工作，堅決避免墊資，欠資施工現(xiàn)象，一方面以合同為依據(jù)及時解決項目造價等方面的問題，另一方面為避免反索賠的發(fā)生，要積極履行合同規(guī)定的責(zé)任。
6、建立和完善企業(yè)合同管理體系
根據(jù)合同法和有關(guān)規(guī)章制度的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)自身的實際情況，對建筑施工企業(yè)的合同管理制度進(jìn)行建立和完善。對于合同法來說，就是實際運用合同理論。建國以來，尤其是隨著改革開放的不斷深入，通過不斷總結(jié)合同管理經(jīng)驗教訓(xùn)，企業(yè)合同管理制度中已經(jīng)納入了合同法的相關(guān)法律條文。
7、重視監(jiān)理工程師的作用
承包商向業(yè)主提出的索賠必須先報監(jiān)理工程師，判定索賠條件是否成立以索賠成立后其索賠要求是否合理為準(zhǔn)，計算是否正確或準(zhǔn)確，待做出結(jié)論后報業(yè)主批準(zhǔn)，并通知承包商。合同文本確定了索賠程序由監(jiān)理工程師主導(dǎo)，是基于以下考慮：監(jiān)理工程師在工程管理中的責(zé)任、地位，對實施過程中的各種事件發(fā)生的原因、責(zé)任和影響較為清楚；某些事件對承包商造成額外的費用支出或工程延期，可能是由于監(jiān)理工程師為協(xié)調(diào)合同問題順利履行而的變更指令導(dǎo)致的，由監(jiān)理工程師處理更為有利。重視與監(jiān)理工程師的良好、融洽的合作關(guān)系，可以創(chuàng)造良好的簽證索賠環(huán)境。
8、索賠所需各類資料收集整理齊全，形成有效地索賠證據(jù)
索賠成功的主要依據(jù)是合同文件和法律及與此有關(guān)的證據(jù)。根據(jù)合同法，沒有簽證而需要索賠的，承包人應(yīng)當(dāng)設(shè)法固定其他證據(jù)（如會議紀(jì)要、往來函件、人證、書證、視頻、錄音、錄像、照片等）為索賠基礎(chǔ)。因此索賠資料具有全面性，涵蓋施工全過程特點。因此在施工開始就應(yīng)關(guān)注與索賠相關(guān)的資料的收集。索賠證據(jù)必須具備及時性，通常后補(bǔ)的證據(jù)很難被對方認(rèn)可。索賠報告中所涉及到的問題都應(yīng)有相應(yīng)的證據(jù)，因業(yè)主退回報告，要求補(bǔ)充證據(jù)而延遲索賠的解決，將損害承包商在索賠中的有利地位；索賠證據(jù)必須有法律證明能力，相關(guān)索賠證據(jù)必須是索賠事件發(fā)生時的書面文件，禁止口頭承諾、口頭協(xié)議等無效行為。相關(guān)文件必須經(jīng)對方簽署認(rèn)可，且為決定性決議。
結(jié)束語
在實際施工過程中，從施工合同的簽訂到工程竣工，始終存在著索賠的發(fā)生，做好合同管理，正確認(rèn)識索賠理論，提高索賠意識是做好索賠的前提條件。施工企業(yè)要減輕自己的風(fēng)險，必要充分利用索賠手段，贏得效益。施工企業(yè)經(jīng)營管理工作中的一項重要工作就是做好變更索賠工作，它對提高管理素質(zhì)有著重要的意義。
參考文獻(xiàn)
[1]喬治強(qiáng)．談建設(shè)工程施工合同條件下的承包人索賠［J］．山西建筑，2012年07期．
關(guān)鍵詞:施工企業(yè)原因分析索賠工作
近年來我國工程項目建設(shè)迎來了新的發(fā)展高峰，工程建設(shè)管理制度也不斷完善，其中，合同管理在其中發(fā)揮著重要作用，費用索賠是其中必不可少的一部分，施工企業(yè)為爭取自身經(jīng)濟(jì)效益不受損失，索賠意識不斷增強(qiáng)。在施工過程中，受多種不確定因素的影響，總會出現(xiàn)這樣或那樣的突況，這些客觀因素增加了企業(yè)的額外費用，延長工期，施工企業(yè)的管理人員必須根據(jù)各個工程項目的具體情況，根據(jù)合同約定向發(fā)包人提出賠償。
一、產(chǎn)生費用索賠的原因分析
在施工過程中，因各種因素造成的額外費用索賠現(xiàn)象非常多，綜合分析，主要有以下幾大方面：
(一)發(fā)包人違約
發(fā)包人違約常常表現(xiàn)為沒有為承包人提供合同約定的施工備件、未按照合同約定的期限和數(shù)額付款等。工程師未能按照合同約定完成工作，如未能及時發(fā)出圖紙、指令等也視為發(fā)包人違約，如：提供施工場地方面不及時，影響施工工期；提供施工場內(nèi)地下管線和地下設(shè)施等有關(guān)材料不及時，由此造成施工企業(yè)不能正常施工，導(dǎo)致人工窩工、機(jī)械閑置等，這嚴(yán)重?fù)p害了施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益，給施工方造成了經(jīng)濟(jì)損失。
(二)不可抗力事件
所謂不可抗力是指因戰(zhàn)爭、動亂、空中飛行物體墜落或其他非甲乙方責(zé)任造成的爆炸、火災(zāi)，以及施工內(nèi)同協(xié)議條款約定等級以上的風(fēng)、雨、雪、震等對工程造成損害的自然災(zāi)害。施工過程中常遇到如：地震、臺風(fēng)、水災(zāi)，、發(fā)現(xiàn)地下珍貴的文物古跡等。
(三)合同缺陷
雙方在訂立合同時，合同本身可能存在不嚴(yán)密或不合理的條款，合同中的漏洞和錯誤現(xiàn)象也是存在的。對合同中存在的較大的錯誤和漏洞，合同缺陷監(jiān)理單位要給以解釋和說明，不然由此增加的經(jīng)濟(jì)損失會給施工企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)。
(四)合同變更
合同變更表現(xiàn)為設(shè)計變更、施工方法變更追加或者取某消些工作、合同其他規(guī)定其他變更等。
(五)工程師指令
工程師指令有時也會產(chǎn)生索賠，如工程師指令承包人加速施工、進(jìn)行某項工作、更換些某材料、采取某些措施等
(六)其他第三方原因
其他第三方原因常常表現(xiàn)為與工程有關(guān)的第三方的問題而引起的對本工程的不利影響。如發(fā)包人提供的原材料不能按合同約定時間供貨。
二、施工現(xiàn)場索賠計算分析――以地質(zhì)條件變化、設(shè)計變更為例
由于地質(zhì)條件變化、設(shè)計變更給工程造成各種損失或費用增減，對非承包人原因造成或風(fēng)險范圍內(nèi)，承包人在提出工期索賠的同時，還可以提出與工期有關(guān)的費用索賠，例如窩工費，材料上漲費，機(jī)械閑置費，工地管理費等。
例如，人工損失費的計算。合理的索賠應(yīng)考慮如由于索賠事件的干擾，現(xiàn)場無法施工，此時的人工損失只能按窩工標(biāo)準(zhǔn)索賠，而不能按正常標(biāo)準(zhǔn)工資索賠：以案例為例說明。
某工程綜合辦公樓工程由10層主樓和3層輔樓組成，其中主樓工程主要包括基礎(chǔ)工程、主體建筑工程、設(shè)備安裝工程和裝飾裝修工程，室外工程為配套工程，建設(shè)單位（甲方）與施工單位（乙方）簽訂了承建該辦公樓的施工合同，合同工期為286d。合同約定，工期每提前（或拖后）1d天獎勵（或罰款）3000元。其中，主樓的相關(guān)工作均處在關(guān)鍵線路的關(guān)鍵工作。合同約定人工費標(biāo)準(zhǔn)為40元/工日，窩工人工費補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)25元/工日，工程其他直接費、間接費等綜合取費率為30%。事件1：主樓基坑開挖過程中，遇到局部軟土層，乙方應(yīng)甲方指令配合地質(zhì)復(fù)查，配合用工8個工日。后又根據(jù)批準(zhǔn)的地基處理方案，進(jìn)行地基處理增加費用3萬元。因地基復(fù)查使基礎(chǔ)施工工期延長2d，人工無事可作12個工日；事件2：在輔樓施工中，由于設(shè)計尺寸不當(dāng)，甲方要求對已完部分拆除，重新施工，增加用工22個工日，材料費、機(jī)械臺班費增加3萬元，樓主體工期延長2d。
該案例涉及的問題主要：索賠的現(xiàn)由？乙方可以向甲方索賠的工期及費用數(shù)額？
事件1：
理由:因地質(zhì)條件的變化引起的，屬于甲方應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險，由于事件發(fā)生在關(guān)鍵線路的關(guān)鍵工作上，所以可以索賠費用和工期。
索賠款額=（8×40＋12×25＋30000）×（1＋30％）=39806元
工期索賠2d
事件2：
理由:因設(shè)計變更引起的，屬于甲方應(yīng)承擔(dān)責(zé)任，可索賠費用，但發(fā)生在非關(guān)鍵線路的非關(guān)鍵工作上，不能索賠工期。
索賠款額=（22×40＋30000）×（1＋30％）=40144元
三、做好施工現(xiàn)場的費用索賠工作
(一)成立健全的索賠機(jī)構(gòu)
一個健全的索賠機(jī)構(gòu)能夠?qū)λ髻r工作進(jìn)行完整、科學(xué)和詳細(xì)的規(guī)劃，索賠機(jī)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)小組可由項目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)、各專業(yè)施工負(fù)責(zé)人、施工員組成。領(lǐng)導(dǎo)小組定期召開會議討論和總結(jié)上月或上個季度的索賠工作，討論和布置下月的索賠工作，這對施工過程中的費用索賠工作具有重要意義。
(二)注意資料的積累
積累一切可能涉及索賠認(rèn)證資料，同監(jiān)理、發(fā)包人、設(shè)計單位等研究的技術(shù)問題、進(jìn)度問題和其他重大問題的會議應(yīng)當(dāng)做好文字記錄，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立嚴(yán)密的工程日志，包括工序驗收、計量紀(jì)錄、抽查試驗記錄以及發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的事件的具體情況等，同時還應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件編號檔案等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。
(三)及時、合理地處理索賠
索賠發(fā)生后，必須依據(jù)合同的準(zhǔn)則及時地對索賠進(jìn)行處理。在索賠的初期和中期，可能只是普通的信件往來，拖到后期綜合索賠，將會使事件進(jìn)一步復(fù)雜化，索賠文件及其根據(jù)說明材料連篇，大大增加了處理索賠的困難。處理索賠還應(yīng)注意計算索賠的合理性，如對人工窩工費的計算，實際補(bǔ)償?shù)膽?yīng)是工人由于更換工作地點及工種造成的工作效率的降低而發(fā)生的費用。
(四)正確處理好各方的關(guān)系
要想索賠成功，監(jiān)理在其中扮演著重要角色。索賠與業(yè)主的切身利益息息相關(guān)，承包商的索賠很大程度上與業(yè)主的態(tài)度密不可分。因此，在索賠過程中，要正確處理好與業(yè)主和監(jiān)理的關(guān)系，以誠信為主，加強(qiáng)服務(wù)，建立信任，樹立良好的信譽(yù)。在交往過程中要互相信任，建立友好合作的關(guān)系。
(五)注意談判溝通技巧
要想取得索賠的成功，談判必不可少，談判的技巧在談判過程中至關(guān)重要。談判前要對對方有全面詳細(xì)的了解，做好周密的談判準(zhǔn)備；談判過程中要注意保持良好的態(tài)度，不卑不亢，談判中講究策略，統(tǒng)一談判口徑，然后根據(jù)現(xiàn)場情況隨機(jī)應(yīng)變，掌握主動權(quán)。
四、結(jié)束語
施工索賠是一種正當(dāng)行為，施工企業(yè)管理人員應(yīng)重視并善于索賠，施工過程中注意資料的積累，及時合理索賠，索賠過程中注意溝通技巧和談判，也只有這樣才能提高企業(yè)的管理水平，減少工期、經(jīng)濟(jì)損失，提高索賠成功概率。
參考文獻(xiàn):
[1]潘翔,程文香.淺議施工企業(yè)如何做好施工索賠工作[J].人民長江,2010
關(guān)鍵詞：施工階段；工程造價；管理；控制措施
引言
在我國積極建設(shè)和諧社會的大背景下，國家對于建筑工程質(zhì)量的要求不斷提高。在高標(biāo)準(zhǔn)要求下，建筑施工階段的資金預(yù)算也隨之增多，以保證工程質(zhì)量。因此，施工單位也對施工階段的造價控制越來越重視，希望把投資控制在合理范圍內(nèi)，切實保障整個工程的投資回報最大化。所以加強(qiáng)對施工階段的投資控制已成為現(xiàn)代建投行業(yè)關(guān)注的核心內(nèi)容。
一、施工階段工程造價概述
工程造價管理涉及建設(shè)單位的各個部門，是貫穿整個施工建設(shè)過程的大課題。它具有涵蓋部門多，涉及專業(yè)領(lǐng)域廣的特點，因此施工階段造價同時也是一大難題。工程造價管理要把握住一個核心和兩個基本點，一個核心是實事求是的態(tài)度，兩個基本點是合理確定以及有效控制。實事求是的態(tài)度即是造價管理的核心也是合理確定和有效控制的前提。首先，編制工程造價要本著實事求是的態(tài)度，客觀的反映整個建筑行業(yè)的平均水平。而后在工程造價上體現(xiàn)合理性和科學(xué)性，最后有效控制是方法手段，控制造價不超出設(shè)計預(yù)算，再通過科學(xué)的安排施工，減少資源浪費，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化。
對施工企業(yè)來說，施工階段造價管理是是施工管理的核心和關(guān)鍵，施工單位應(yīng)予以足夠的重視，造價管理質(zhì)量的高低會直接或間接影響施工進(jìn)程和工程經(jīng)濟(jì)效益，同時更是一個企業(yè)管理水平和實力的真實反映。
二、施工階段工程造價的管理及控制創(chuàng)新措施
1、創(chuàng)新施工組織設(shè)計
施工組織設(shè)計對于施工進(jìn)程極為重要，其質(zhì)量在一定意義上決定了工程質(zhì)量和施工進(jìn)度，高質(zhì)量的施工組織設(shè)計能在很大程度上減少施工浪費、控制施工造價。施工組織造價如此重要，所以工程建設(shè)企業(yè)都應(yīng)該認(rèn)真研究提高施工組織造價質(zhì)量的有效措施。要做好施工組織設(shè)計就要落實好以下幾點：第一，在編制組織設(shè)計前要做好充分的調(diào)查，調(diào)查項目實施地區(qū)的氣候、地理條件以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，還要掌握施工企業(yè)自身的設(shè)備型號和工藝技術(shù)狀況；第二，編制時要根據(jù)施工企業(yè)的實際工程水平，對選擇施工技術(shù)的可行性進(jìn)行論證，并結(jié)合經(jīng)濟(jì)效益來綜合考量，實現(xiàn)組織設(shè)計的優(yōu)化；第三，在編制時還需要結(jié)合施工工地的實際狀況，對現(xiàn)場采用最科學(xué)的布局，讓施工人員有一個良好的施工環(huán)境，以便于提高他們的工作積極性，從而為節(jié)約施工開支打下基礎(chǔ)；第四，在編制施工組設(shè)計時，要盡量縮短工期間歇保證工程提前完工，還要減少材料浪費節(jié)省資金開支。
2、人工、設(shè)備、材料費用的合理控制
建設(shè)工程施工周期越長，材料消耗和工人工資的支付就會比投標(biāo)時的預(yù)算超出越大，還有其他的如銀行貸款利率以及匯率等都會發(fā)生改變，使得工程預(yù)算失控。因此，造價控制人員要注意信息收集并及時做出調(diào)整，這樣就能是將造價管理變成一種動態(tài)管理，使之服務(wù)于施工階段的整個過程。
（1）努力控制人工費用。建筑施工需要大量使用人力，所以減少人力費用支出對降低建筑成本有極大的幫助。經(jīng)過長期施工經(jīng)驗總結(jié)，合理調(diào)配施工工人、精確計算用工數(shù)、工序銜接科學(xué)化綜合使用能有效地縮短工時并減少用工人數(shù)。
（2）材料價格是工程造價中一大部分，占有較大的比例，而工程材料的價格管理又往往非常困難。要做好材料價格管理就應(yīng)遵循以下幾點：第一，充分了解各種工程材料的市場價格，做好材料的甄別工作，在保證工程質(zhì)量原則上，選擇性價比高的材料；第二，比較各家材料供貨商的價格，統(tǒng)計好材料的用量，通過大量采購來降低材料價格，并與有信譽(yù)的供貨商保持長期合作，為今后材料采購做好準(zhǔn)備工作；第三，經(jīng)常關(guān)注材料價格的變化動向，做到及時預(yù)測材料價格漲跌，從而提前做好準(zhǔn)備工作。
（3）實行限額領(lǐng)料辦法。根據(jù)現(xiàn)階段進(jìn)行的工程任務(wù)，根據(jù)勞動定額來發(fā)放材料。具體流程是：首先在進(jìn)行某個施工前發(fā)給施工工長任務(wù)單，由管理人員核算，統(tǒng)一發(fā)放材料，并在月底開展核算工作，對超領(lǐng)班組進(jìn)行批評，獎勵節(jié)約班組。
（4）降低運輸成本。因為材料和設(shè)備一般都重量大、體積大，因此運輸成本也會很高，為了降低運輸成本可以采取就近購買。在設(shè)備和原材料出現(xiàn)故障和質(zhì)量問題需要維修與退換貨時，也節(jié)省了時間和運輸費用。
（5）合理安排好機(jī)械設(shè)備的使用。施工需要許多機(jī)械設(shè)備，而施工部門不可能購買那么多設(shè)備，所以多數(shù)選擇租用當(dāng)?shù)卦O(shè)備，這樣就需要考慮機(jī)械設(shè)備的租賃費用。因此合理安排好設(shè)備的使用順序，減少設(shè)備閑置時間，就能有效減少設(shè)備租賃時間，從而節(jié)省了設(shè)備費用。
3、重視加強(qiáng)合同管理
在施工期間施工方與建設(shè)單位有可能發(fā)生糾紛和索賠事件，一旦發(fā)生就會導(dǎo)致工期延誤和設(shè)備限制，這樣就會大大增加施工人員工資支出和設(shè)備租賃費用，造成成本增加。因此必須重視承包合同，一切按照合同辦事，在有需要更改之處一定要事先與建設(shè)單位溝通，才能確定更改方案。施工方在與建設(shè)單位簽訂承包合同之前，一定要配備專業(yè)法律工作者，對合同進(jìn)行仔細(xì)研究，明確合同的內(nèi)容和范圍，明確各方應(yīng)盡責(zé)任和享有的權(quán)利，盡量規(guī)避合同中存在的漏洞以保證合同的公平性、嚴(yán)密性。在合同實施過程中，如若發(fā)現(xiàn)了問題要及時溝通、處理。
4、正確處理并防范施工索賠
對于工程量較大的項目，一般施工周期較長，由于建筑工地都在露天進(jìn)行，受環(huán)境、設(shè)備、材料和人為因素影響很大，所以經(jīng)常出現(xiàn)索賠現(xiàn)象。施工方會在施工期間尋求索賠來獲取更多利潤，這就需要建設(shè)單位有熟悉工程建設(shè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)人員以及專業(yè)的法律人員，能根據(jù)承包商提交的工期延誤及費用索賠材料，結(jié)合專業(yè)知識進(jìn)行分析、辨識，并和施工方溝通，然后遵循以下幾點來公正的處理好索賠事件：
第一，確定索賠報告提交時間，如果報告超出了合同規(guī)定的時間跨度，索賠就自動失去法律效力；第二，滿足時間限制要求后，就要對報告的內(nèi)容加以辨析，這時就要對照監(jiān)理工程進(jìn)度日記，了解影響工程的自然和人為因素，甄別索賠報告內(nèi)容的可靠性；第三，責(zé)任認(rèn)定，合理的劃分責(zé)任，如果是由于建設(shè)單位的原因?qū)е鲁邪淌┕べM用超支，就按照索賠程序，給予施工方一定的經(jīng)濟(jì)賠償。
由于索賠事件多發(fā)生在施工過程中，不但會延誤工程進(jìn)度還會影響建設(shè)單位和施工方的合作關(guān)系，為以后工程上的溝通增設(shè)障礙，因此，盡量避免或減少索賠發(fā)生索賠是建設(shè)單位工程管理人員的工作重點。做到以下幾點就能有效避免索賠事件發(fā)生：
（1）積極收集涉及到索賠認(rèn)證的資料，并作為資料備案；
（2）對監(jiān)理方要嚴(yán)格要求其盡到其職責(zé)，嚴(yán)格監(jiān)督承包商施工，避免工期延誤而造成索賠事件發(fā)生；
（3）總結(jié)工作經(jīng)驗，預(yù)先做好工程計劃。例如某些施工方可能因為遇上雨季或是自然災(zāi)害等，導(dǎo)致施工進(jìn)度延誤，那么建設(shè)單位就有責(zé)任賠付其損失。如果工程管理人員經(jīng)驗豐富，能夠充分考慮自然環(huán)境因素，合理安排開工時間，不但能按時完成施工任務(wù)，還能避免索賠發(fā)生；
三 小結(jié)
通過多年建設(shè)經(jīng)驗總結(jié)，許多建筑施工企業(yè)都意識到建設(shè)成本管理的重要性，建設(shè)成本不但影響工程的經(jīng)濟(jì)效益，對企業(yè)的長期發(fā)展非常不利，長此以往必然在市場競爭中被淘汰。因此要想更好的控制施工成本，那么工程造價管理必須要推陳出新，采取多種方式嚴(yán)格把控工程造價。
參考文獻(xiàn)
[1]王新濤，克服弊端 科學(xué)實施建筑工程施工階段招投標(biāo)造價控制[J]，中華民居，2011年05期