時(shí)間：2023-03-20 16:13:32
導(dǎo)語(yǔ)：在海外利益論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
〔關(guān)鍵詞〕日本；國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館；學(xué)位論文；收藏
博士學(xué)位論文是大學(xué)或其他學(xué)位授予機(jī)構(gòu)要求為取得博士學(xué)位者必須提供的研究成果，經(jīng)學(xué)位審查合格，具有較高的質(zhì)量。博士學(xué)位論文代表著某一時(shí)期、某一領(lǐng)域的前沿研究水平，有很高的收藏價(jià)值，許多國(guó)家的綜合性國(guó)家圖書館對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行了收藏。本文將介紹日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館對(duì)博士學(xué)位論文的收藏及利用情況。日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館（下簡(jiǎn)稱“國(guó)會(huì)館”）的博士論文收藏范圍包括日本國(guó)內(nèi)和國(guó)外兩種。
1 法律制度保障
首先，日本的繳納制度為學(xué)位論文的收藏工作起到了保障作用。1948年，日本頒布的《國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館法》（昭和23年法律第5號(hào)）第十章規(guī)定了國(guó)家、地方公共團(tuán)體和獨(dú)立行政法人等有義務(wù)將圖書、地圖、小冊(cè)子、期刊、樂譜、電影文件、以印刷或其他方式復(fù)制的文件及圖像、留聲機(jī)用的唱片、以電、磁等介質(zhì)記錄的人的知覺所不能感知的文字、圖片、聲音以及程序等繳送國(guó)會(huì)館。該制度一方面保證了國(guó)會(huì)館能夠更直接地對(duì)繳送進(jìn)行管理，另一方面為繳送制度的進(jìn)一步完善奠定了基礎(chǔ)，也成為繳送工作的順利展開提供了有力保障。
此外，日本的《學(xué)位規(guī)則》（昭和28年（即1954年）4月1日文部省第9號(hào)）第九條中規(guī)定：獲得博士學(xué)位人員必須在獲得學(xué)位授予一年之內(nèi)，將論文印刷發(fā)表。大部分博士學(xué)位授予人都選擇了將自己論文由學(xué)校統(tǒng)一送到日本國(guó)會(huì)館的方式來(lái)發(fā)表。
以上的兩種制度規(guī)定為國(guó)會(huì)館能夠較好地開展博士論文收藏工作提供了有力的制度保障。
2 國(guó)內(nèi)博士學(xué)位論文收藏情況
國(guó)內(nèi)學(xué)位論文的收藏工作始于1923年（大正12年）9月，至今已有88年的歷史。到目前為止，日本國(guó)內(nèi)大學(xué)每年送至國(guó)會(huì)館的論文大約有18 000種。截止2011年11月，收藏?cái)?shù)量達(dá)到542 532種，主要存放于關(guān)西館。
研究人員在獲得博士學(xué)位后，他們的學(xué)位論文未必能及時(shí)送至國(guó)會(huì)館并提供閱覽。短的話需要半年，長(zhǎng)的則多達(dá)3年。逐年收集率的比例變化如下：
當(dāng)年收集的論文占學(xué)位授予的59%，第2年約83%，第3年約90%，第4年約93%，第5年約94%，第6年約95%，第7年約96%（調(diào)查對(duì)象年限為1995－2002年間）。
據(jù)國(guó)會(huì)館相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，部分海外留學(xué)生在獲得學(xué)位后，由于個(gè)人原因返回原國(guó)，未能將論文上繳學(xué)校，這是造成論文無(wú)法百分百收全的主要原因。大學(xué)在每年送交論文時(shí)會(huì)同時(shí)送交學(xué)位授予人名單，采訪人員通過核查名單，及時(shí)與學(xué)校聯(lián)系，對(duì)遺漏論文進(jìn)行催繳。
目前，國(guó)會(huì)館對(duì)日本國(guó)內(nèi)博士論文的收藏，主要是紙質(zhì)收藏，電子論文的收藏工作尚未開展。在保存方面，國(guó)會(huì)館計(jì)劃在2010年對(duì)1991－2001年間的大約為140 000種博士論文進(jìn)行影像保存處理。在此之前尚未從事過影像化或數(shù)字化的保存處理。
3 國(guó)外論文的收藏情況
在對(duì)國(guó)外論文的收藏上，自然科學(xué)類和人文社科類博士論文的收藏有所不同。論文也收藏于關(guān)西館。
3.1 自然科學(xué)類論文
1950年，國(guó)會(huì)館開始收集西方歐美國(guó)家科研方面的博士論文。論文形態(tài)包括紙質(zhì)、縮微膠卷及縮微膠片等。
3.1.1 北美地區(qū)（美國(guó)為主，也包括加拿大）
ProQuest幾乎收集了北美所有高校的博士論文。除了麻省理工學(xué)院（MIT）1959－2007年間的博士論文，以及加州理工學(xué)院（Caltech）1958－1962年間的博士論文是通過其他途徑購(gòu)買獲得以外，1958年以來(lái)，國(guó)會(huì)館對(duì)北美地區(qū)的論文收藏，主要從通過ProQuest購(gòu)買獲得的。到2008年10為止，數(shù)量約為385 000種。
通過ProQuest獲得的博士論文，在不同時(shí)期，國(guó)會(huì)館選擇收藏的研究領(lǐng)域也略有不同。如表1所示：
此外，論文形態(tài)也有變化，在1976年以前多為縮微膠卷，在1977年以后多為縮微膠片。
MIT的論文收藏?cái)?shù)量約為17 900種，論文研究領(lǐng)域的收藏情況如表2：
1963年以后，在收藏領(lǐng)域方面，Caltech與北美其他大學(xué)的情況大致相同。
3.1.2 歐洲地區(qū)
國(guó)會(huì)館對(duì)歐洲地區(qū)的科技類博士論文的收集，主要是通過國(guó)立圖書館以及大學(xué)圖書館的國(guó)際交換獲取。
英國(guó)、法國(guó)、德國(guó)、荷蘭、瑞士以及瑞典等國(guó)家的博士論文主要是通過購(gòu)買、捐贈(zèng)和國(guó)際交換的方式獲得。但不同的國(guó)家和學(xué)院，在不同時(shí)期內(nèi)，所藏論文的研究領(lǐng)域和數(shù)量也有所不同。所藏情況如表3所示：
3.2 人文社科類論文
人文社科類論文主要是通過ProQues獲得，研究主題都與日本相關(guān)，收藏于東京本館。
日本被占領(lǐng)時(shí)期的博士論文（學(xué)位授予年代：1950－1970年間）。該部分論文主要是美國(guó)在占領(lǐng)日本時(shí)期對(duì)日本的研究，共有77種，存放于東京本館的資料室，公開提供閱覽。
此外，1983年后，國(guó)會(huì)館還從ProQuest選擇了部分研究主題與日本相關(guān)的論文進(jìn)行收藏。每年的收藏量約為200種。收藏形式有紙質(zhì)和膠片（主要集中在1995－1998年間）兩種。
4 學(xué)位論文的目錄組織
國(guó)會(huì)館采用JPAN/MARK對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行編目，編目著錄共有24項(xiàng)，包括索書號(hào)、論文題目、論文題目片假名標(biāo)注、著者、出版者、出版年、狀態(tài)（冊(cè)數(shù)）、學(xué)位授予院校名稱，學(xué)位授予院校名稱的片假名標(biāo)注、學(xué)位授予院校代碼、學(xué)位論文編號(hào)、學(xué)位授予具體日期（日本紀(jì)年方式）、學(xué)位授予年代（西歷紀(jì)年方式）、授予學(xué)位類別、作者條目（可通過作者名稱進(jìn)行鏈接式檢索，并在作者名后注有作者片假名讀音）、NDLC（national diet library catalog的縮寫，即國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館的分類表，其后內(nèi)容表示該論文的分類號(hào)）、語(yǔ)言種類代碼、物理屬性代碼、出版國(guó)別、西歷紀(jì)年、最終校對(duì)日期、最終更新日期、文獻(xiàn)ID等等。和普通圖書相比，學(xué)位論文的編目格式較為簡(jiǎn)單，不包括分類和主題詞編目。
5 學(xué)位論文的檢索與復(fù)制
5.1 論文檢索
首先來(lái)看國(guó)內(nèi)論文的檢索和館藏位置。國(guó)內(nèi)論文和科技類海外論文主要存放于關(guān)西館，人文社科類海外論文主要存放于東京本館。1923－1964年間的國(guó)內(nèi)論文需要通過關(guān)西館的綜合閱覽室的檢索目錄檢索，1965年以后的則可通過NDL-OPAC進(jìn)行檢索。
歐美論文在檢索時(shí)，不能直接利用NDL-OPAC進(jìn)行檢索，要先通過Dissertation Express查找Order No.?？衫妙}名、作者名等信息進(jìn)行檢索，檢索到目標(biāo)論文后，記錄下Order No.，然后再利用Order No.在NDL-OPAC進(jìn)行檢索，從而確定論文所在位置。
人文社科類博士論文中，日本被占領(lǐng)時(shí)期的論文也不能通過NDL-OPAC查找，需要在東京本館的資料閱覽室直接閱覽。1983－1995年間以及1998年以后的論文都可以通過NDL-OPAC查找。而1995－1998年間的論文則需要先查詢Order No.，然后交由相關(guān)閱覽室負(fù)責(zé)查找。
由于博士論文不提供外借服務(wù)，所以讀者只可以在關(guān)西館和東京本館內(nèi)閱覽。
5.2 學(xué)位論文的復(fù)制服務(wù)
關(guān)于館藏文獻(xiàn)的復(fù)制，依據(jù)《著作權(quán)法》、《國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館資料利用規(guī)則》以及《東京本館、關(guān)西館以及國(guó)際兒童圖書館復(fù)制服務(wù)制度》，在不損害著作權(quán)利益的前提下，國(guó)會(huì)館做了以下規(guī)定：
（1）對(duì)館藏資料的復(fù)制，僅限于以調(diào)查研究為目的；
（2）只能復(fù)制資料的一部分（按規(guī)定復(fù)制內(nèi)容不得超過每種文獻(xiàn)的一半），每人限復(fù)制一種文獻(xiàn)。讀者可以復(fù)印半冊(cè)論文（例如一種論文包括主論文?副論文?參考文獻(xiàn)等多個(gè)組成部分的話，可以分別復(fù)制各部分內(nèi)容的一半）。如果想要全文復(fù)雜的話，則需要得到論文作者或版權(quán)所有者的許可。
復(fù)制形式有許多種，包括電子復(fù)制、縮微影像電子化、縮微膠片電子化以及電子信息打印復(fù)制等等。
6 總 結(jié)
國(guó)會(huì)館作為日本統(tǒng)一負(fù)責(zé)收藏博士論文的機(jī)構(gòu)，自1923年起至今堅(jiān)持了88年，收藏范圍不僅包括日本國(guó)內(nèi)的博士論文，還包括大量歐美科技類論文和研究日本學(xué)的人文社科類論文，從量和范圍來(lái)看，可以說非常豐富，這不僅具有寶貴的收藏意義，也為讀者及相關(guān)研究人員提供了寶貴的資源。特別是關(guān)于研究日本學(xué)論文的特殊選藏，這是尤其值得我們借鑒和學(xué)習(xí)之處。關(guān)注國(guó)外博士論文對(duì)本國(guó)文化方面的研究，是我們了解國(guó)外如何看待本國(guó)的一面窗戶，具有非常重要的參考價(jià)值。
此外國(guó)會(huì)館也是日本惟一一家統(tǒng)一收藏論文的機(jī)構(gòu)，從國(guó)家層面的統(tǒng)一規(guī)劃，不存在多個(gè)機(jī)構(gòu)重復(fù)建設(shè)，節(jié)省了資源。此外，無(wú)限制的閱讀瀏覽服務(wù)與有限制的復(fù)制服務(wù)，一方面為知識(shí)的交流傳播提供了良好的平臺(tái)，一方面保護(hù)了作者本身的著作權(quán)。希望國(guó)會(huì)館在學(xué)位論文的收藏與利用上能夠更大發(fā)展，為知識(shí)的傳承與發(fā)展發(fā)揮更好的作用。
參考文獻(xiàn)
［1］陳瑜，冷熠，羅棟．日本國(guó)立國(guó)會(huì)圖書館的繳送管理研究及啟示［J］.圖書館雜志，2011，（1）:70-72．
［2］國(guó)內(nèi)博士論文（抄）［OL］.http:∥rnavi.ndl.go.jp/research_guide/entry/theme-honbun-100044.php，2011-11-17．
關(guān)鍵詞:后殖民女性主義;性別;民族;身份
中圖分類號(hào):C912.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí):A 文章編號(hào):1007-4244(2010)06-0028-03
在我們這個(gè)時(shí)代兩性差異即使不是最熱門的話題也肯定是最重要的問題之一,按海德格爾的說法,每個(gè)時(shí)代的人都會(huì)熱衷于探討一個(gè)問題而且僅僅是一個(gè),對(duì)性別差異的研究也許就是我們這個(gè)時(shí)代從理智上獲得拯救的關(guān)鍵課題。[1]女性主義從而自上世紀(jì)開始就成為顯學(xué),但從女性主義的發(fā)展史來(lái)看女性主義并非僅僅作為一個(gè)統(tǒng)一的頭銜出現(xiàn),而是出現(xiàn)過無(wú)數(shù)有不同前綴的女性主義,好比激進(jìn)女權(quán)主義、馬克思女權(quán)主義、社會(huì)主義女權(quán)主義、生態(tài)女權(quán)主義等等,瑪麗?伊格爾頓認(rèn)為女性主義更適宜稱為Feminist Theories。這種復(fù)數(shù)的女權(quán)主義的現(xiàn)象,表現(xiàn)了女性主義學(xué)術(shù)界對(duì)差異的強(qiáng)調(diào)。女性主義本身是產(chǎn)生于女性主義運(yùn)動(dòng)中的具有活力的理論,隨著社會(huì)運(yùn)動(dòng)目標(biāo)以及策略的改變,女性主義理論的發(fā)展也必須做出調(diào)整,同時(shí)在和其他理論的對(duì)話中,女性主義研究也不斷吸收其他理論成果,因此可以預(yù)見“以女性主義作為后綴的名詞還面臨無(wú)限擴(kuò)大的可能?！盵1]近年來(lái)女性主義的一個(gè)較為新銳的發(fā)展方向則是和后殖民主義的合流、碰撞、互相對(duì)話形成的獨(dú)特的論述空間,即后殖民女性主義。在西方理論界已經(jīng)形成了比較強(qiáng)的聲音,成為當(dāng)代西方文藝?yán)碚摰囊粋€(gè)焦點(diǎn),已經(jīng)引起了很多研究者的關(guān)注,出現(xiàn)了不少有分量的研究成果,尤其是其中對(duì)后殖民女性主義的一支――黑人女性主義的研究可以說已經(jīng)非常成熟。這一理論的發(fā)展對(duì)于我們批評(píng)研究具有后殖民背景的女作家的創(chuàng)作(好比美國(guó)黑人女作家莫里森、沃克,巴基斯坦女作家、婦女活動(dòng)家巴普西?西多瓦――她的第三部長(zhǎng)篇小說《分裂印度》獲得了2007意大利蒙德羅獎(jiǎng),以及美籍印裔女作家基蘭?德塞(其《失落的遺產(chǎn)》2006年英國(guó)布克獎(jiǎng),2007年美國(guó)的國(guó)家圖書批評(píng)獎(jiǎng))具有重要的理論價(jià)值。隨著這一理論及文學(xué)批評(píng)的深入發(fā)展,它改變了整個(gè)女性主義理論的走向,它填補(bǔ)了女性主義的某些空白,當(dāng)然也補(bǔ)充了后殖民理論性別視角的缺失。[3]
既然這一理論具有非常重要的研究?jī)r(jià)值,我們有必要首先對(duì)該理論在海內(nèi)外的發(fā)展進(jìn)行詳盡的梳理。
一、大陸研究
大陸學(xué)界近年來(lái)對(duì)后殖民理論和女性主義理論的研究高居不下,已經(jīng)取得了較好的成果,無(wú)論譯介還是評(píng)論還是文本批評(píng)實(shí)踐方面成果頗豐。但是對(duì)于80年代后登上舞臺(tái)的后殖民女性主義這一派別的關(guān)注卻并不是很多。根據(jù)目前所能查到的資料進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)基本上集中在如下幾個(gè)方面。
首先,出現(xiàn)在后殖民主義和女性主義研究性的著作中對(duì)該流派的關(guān)注。筆者把國(guó)內(nèi)所收集到的所有后殖民理論讀本和女性主義讀本綜合來(lái)看,有的根本不提及該流派的存在,有的只是略微提及,但分量很少,介紹過簡(jiǎn)。其中值得一提的則是2008年任一鳴教授的《后殖民:批評(píng)理論與文學(xué)》中單列一章對(duì)后殖民女性主義文學(xué)進(jìn)行了全面的分析,提供了國(guó)內(nèi)研究難得的后殖民女作家的作品材料和分析,可以說這是目前為止關(guān)于后殖民女作家創(chuàng)作的最新資料。
其次,理論譯介。當(dāng)代西方文論在國(guó)內(nèi)研究界取得的最大成果往往是譯介方面。后殖民主義和女性主義的代表性著作大都已經(jīng)做了譯介,而后殖民女性主義作為在西方曾引起廣泛關(guān)注的理論派別在國(guó)內(nèi)的譯介方面并不盡如人意。在理論譯介方面最具有代表性的應(yīng)該是羅鋼和劉象愚合編的《后殖民文化批評(píng)理論》中收集到的幾篇最關(guān)鍵最知名的代表作,但是由于該論文集出版于1999年,這些論文大多發(fā)表在80年代,最新的也不過是90年代初,從時(shí)間上來(lái)說很難全面反映該理論發(fā)展的全貌。
第三,涉及該理論的最多還是集中在文本分析上。中國(guó)期刊網(wǎng)1979―2008,以黑人女性主義為關(guān)鍵詞的文章135篇左右,以后殖民女性主義為關(guān)鍵詞的18篇,其中2/3是分析黑人作品,然后就是個(gè)別的華裔文學(xué)、亞裔文學(xué)。這些文章都從具體的文本分析入手對(duì)該理論的應(yīng)用性進(jìn)行了檢驗(yàn),可以說是后殖民女性主義理論發(fā)展不可忽視的貢獻(xiàn),但是也有一定的不足,首先在分析文本時(shí)大同小異,出自同一套路,新意不足;更重要的則是所用到的理論原文不曾互相有所超越,基本仍是引用羅鋼和劉象愚這部《后殖民文化批評(píng)理論》的幾篇后殖民女性主義的“圣經(jīng)”。
第四,國(guó)內(nèi)近年來(lái)比較有代表性的專門對(duì)該理論的介紹和分析的文章,代表性的有羅鋼《種族、性別與文本的政治――后殖民女性主義的理論與批評(píng)實(shí)踐》,(北京師范大學(xué)學(xué)報(bào)2000年第1期)等等,在這些文章中都對(duì)后殖民女性主義產(chǎn)生的背景以及主要的論點(diǎn)進(jìn)行了介紹和分析。相關(guān)碩博論文有吳新云《身份的疆界:當(dāng)代美國(guó)黑人女權(quán)主義思想透視》(南京大學(xué)98歷史博士論文);王淑琴《美國(guó)黑人女性主義文學(xué)批評(píng)》(山東大學(xué)2006年博士論文);周春《美國(guó)黑人女性主義批評(píng)研究》(四川大學(xué)2006博士論文)。相對(duì)而言這幾篇論文體現(xiàn)了目前后殖民女性主義的分支黑人女性主義文學(xué)批評(píng)的最高最新成就,援引的文獻(xiàn)都是較新的一手資料,對(duì)黑人女性主義進(jìn)行了比較全面的綜合性的研究,可以說這為我們進(jìn)行后殖民女性主義總體研究提供了很重要的知識(shí)積累和理論導(dǎo)向。
這些論文及研究表明了國(guó)內(nèi)理論界對(duì)該理論的興趣以及取得的研究成果,在這些論文中對(duì)后殖民女性主義流派中的黑人女性主義這一分支已經(jīng)做出相對(duì)比較全面、深入的分析,但從共時(shí)關(guān)系橫向上如何把握整體的后殖民女性主義,應(yīng)該建立什么樣的批評(píng)體系,如何和當(dāng)下中國(guó)的女性主義以及后殖民文化批評(píng)結(jié)合則還存在較大的空間。我們有理由相信“后殖民女性主義相對(duì)于其他女性主義論述發(fā)展較晚,雖然在當(dāng)代中國(guó)文學(xué)批評(píng)界的引介尚屬起步階段,但可以預(yù)見,后殖民主義觀點(diǎn)的女性主義論述將在當(dāng)代中國(guó)文學(xué)研究中占一席之地。[4]”
二、海外研究
面對(duì)大量涌現(xiàn)的后殖民女性主義著作,海外許多學(xué)者都撰文參與了這場(chǎng)涉及性別、種族、階級(jí)以及帝國(guó)關(guān)系的討論,出現(xiàn)了大量高質(zhì)量的研究性論文,對(duì)我們了解后殖民女性主義的基本主張以及發(fā)展概況和理論來(lái)源起到了溯本清源的作用。代表人物有C?T?莫漢蒂(Chandra T.Mohanty)、G?C?斯皮瓦克(Gayatri Chakrayorty Spivak)、B?史密斯(Barbara Smith)、麥克道威爾(Deborah E.McDowell)鄭明河(Trinh T.Minh-Ha)、胡克斯(Bell Hooks)、周蕾、張曉虹、簡(jiǎn)英英、邱貴芬等。整體來(lái)看海外對(duì)后殖民女性主義的研究成果主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:
海外對(duì)后殖民女性主義的研究首先體現(xiàn)在大量的文論匯編中。其中將后殖民女性主義作為單獨(dú)的研究對(duì)象,而不僅僅是隸屬于后殖民批評(píng)或者女性主義批評(píng)的僅僅作為一個(gè)章節(jié)進(jìn)行綜合研究性成果主要體現(xiàn)在以下幾本著作中:LindsayBeverly編著的《第三世界女性的比較視野:種族,性別,階級(jí)的影響》,Marianne Hirsch 和 Evelyn Fox Keller 合編的《女性主義的分歧》;Chandra Talpade Mohanty的《第三世界婦女和女性主義的政治》,Laura E. Donaldson. 編寫的《解殖的女性主義:種族,性別與帝國(guó)的建構(gòu)》Uma Narayan編寫的《錯(cuò)位的文化:身份,傳統(tǒng)和第三世界女性主義》,Reina Lewis 和 Sara Mills合編的《后殖民女性主義理論導(dǎo)讀》,Chandra Talpade Mohanty的《越界的女性主義:去殖民化理論,實(shí)踐共同體》。在這些匯編中收錄了比較全面的有關(guān)后殖民女性主義的代表性論文,她們從各個(gè)方面對(duì)該理論進(jìn)行了討論,例如后殖民女性主義的概念問題,后殖民女性主義的理論對(duì)話問題,以及該理論的文學(xué)批評(píng)術(shù)語(yǔ)問題,尤其是大多都結(jié)合本民族本地區(qū)的文化現(xiàn)象以及后殖民女作家的創(chuàng)作進(jìn)行的討論,這就為我們研究后殖民女性主義提供了一個(gè)方向:緊密結(jié)合當(dāng)?shù)卣挝幕F(xiàn)象以及文學(xué)創(chuàng)作,這是后殖民女性主義的生命力所在。她們認(rèn)為性別歧視并非女性問題的唯一根源,必須將種族壓迫、殖民結(jié)構(gòu)及帝國(guó)主義等政治問題納入抗?fàn)幏秶?才能使廣大婦女獲得真正的解放;第一世界白人女性主義者存在明顯的種族及國(guó)別優(yōu)越感,常常以第一世界白人中產(chǎn)階級(jí)的標(biāo)準(zhǔn)要求第三世界女性,這種狀況必須改變。
海外后殖民女性主義研究成果的第二個(gè)方面是對(duì)后殖民女性主義進(jìn)行理論上的升華和總結(jié)。其中比較有代表性的有斯坦利?M?杰姆斯(Stanlie M James)的《黑人女性主義的理論化》,1995年麥克道威爾出版《變化的同一性:黑人女性文學(xué)、批評(píng)和理論》一書標(biāo)志了黑人女性主義的成熟,也是后殖民女性主義理論上的新發(fā)展,提出除了要關(guān)注政治意圖外還需要注意到文學(xué)再現(xiàn)中的復(fù)雜表現(xiàn)。[5]而在前面列舉的這些后殖民女性主義論文合集前面編者都寫了長(zhǎng)篇的導(dǎo)論,這些導(dǎo)論可以看做是后殖民女性主義理論的極具代表性的研究論文,莫漢蒂在2003年出版的《越界的女性主義》序言中探討關(guān)于女性主義與其他社會(huì)問題的聯(lián)合,進(jìn)一步尋求動(dòng)態(tài)關(guān)系之中的女性解放之路。認(rèn)為女性問題應(yīng)放在政治、民族、殖民、經(jīng)濟(jì)利益及性別中來(lái)探討,性別歧視不是問題的核心,殖民壓迫、種族歧視等族群政治才是問題的關(guān)鍵。Reina Lewis和Sara Mills《后殖民女性主義導(dǎo)讀》的導(dǎo)言可以說是對(duì)后殖民女性主義從整體上進(jìn)行理論建構(gòu)的經(jīng)典文獻(xiàn)。她們?cè)敿?xì)回顧了該理論產(chǎn)生的背景,密切結(jié)合第三世界各地的實(shí)際斗爭(zhēng)以及文化現(xiàn)象,從六個(gè)方面建構(gòu)整個(gè)理論體系。然后明確的提出當(dāng)下仍然存在女性和種族問題,所以這個(gè)理論就有被討論的必要。并意識(shí)到由于后殖民女性主義所涵蓋的范圍非常廣泛,必然存在各種各樣的矛盾爭(zhēng)議,但是這并不能遮蓋她們具有共同的斗爭(zhēng)目標(biāo),而研究者需要有一種具體問題具體分析,能夠結(jié)合歷史語(yǔ)境進(jìn)行討論的態(tài)度。這就提出了后殖民女性主義研究中的關(guān)鍵問題。
海外后殖民女性主義研究成果的第三個(gè)方面是一些后殖民女性主義知識(shí)分子積極利用已經(jīng)取得的理論成果和本土的后殖民文化、文學(xué)研究結(jié)合,也取得了較好的成績(jī)。這方面的代表有我們非常熟悉的斯皮瓦克的名文《三個(gè)女性主義的文本》以及她在《國(guó)際框架中的法國(guó)女權(quán)主義》中對(duì)印度當(dāng)代小說作的分析;其他非常突出的代表還有如周蕾的《寫在家國(guó)之外》,張小虹稱周蕾是繼斯皮瓦克、鄭明河之后美國(guó)女性后殖民研究的代表人物。她在著作中不僅分析了許多經(jīng)典的文學(xué)作品中的后殖民女性傾向,還對(duì)大眾文化也做了精彩的分析,如對(duì)《末代皇帝》的解讀;還有邱貴芬的《仲介臺(tái)灣/女人》被認(rèn)為是迄今為止最完整的以后殖民女性主義視角切入臺(tái)灣文學(xué)研究的代表作,探討如何建構(gòu)新的臺(tái)灣文學(xué)史,以及對(duì)臺(tái)灣女性作家的創(chuàng)作作別開生面的解讀;鄭明河則是從一個(gè)電影人的角度利用自己提出的后殖民女性主義觀點(diǎn)分析了越南的電影作品,可以說這些著作對(duì)我們研究文學(xué)/文化產(chǎn)品具有較好的啟發(fā)。
相對(duì)而言海外的后殖民女性主義研究取得了更大的成績(jī),無(wú)論是原創(chuàng)性文論的寫作還是整體評(píng)價(jià)以及應(yīng)用等。我們從而可以進(jìn)一步從整體上把握該理論,并將理論與文學(xué)批評(píng)與社會(huì)批判切實(shí)結(jié)合,并引發(fā)我們對(duì)該理論本身的進(jìn)一步思考,例如到底有哪些理論遺產(chǎn)影響了后殖民女性主義的思考,以及作為一個(gè)有統(tǒng)一稱呼的理論派別其核心思想與目標(biāo)是什么,其理論追求又是什么?和主流理論的異同是什么?它本身的盲點(diǎn)又是什么等等。隨著對(duì)這些問題的思考以及社會(huì)運(yùn)動(dòng)與文學(xué)批評(píng)的深化,后殖民女性主義勢(shì)必會(huì)呈現(xiàn)更多的理論維度,開創(chuàng)更有價(jià)值的理論空間。
【參考文獻(xiàn)】
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論文關(guān)鍵詞：本土化，營(yíng)銷，戰(zhàn)略，解讀
一、引言
本土化戰(zhàn)略，是指一些跨國(guó)企業(yè)、公司為了在所在國(guó)或地區(qū)獲得最大市場(chǎng)利益，充分滿足本地市場(chǎng)需求，適應(yīng)本地區(qū)文化，利用本地經(jīng)營(yíng)人才和經(jīng)營(yíng)組織生產(chǎn)、銷售適應(yīng)特定地域的產(chǎn)品和服務(wù)，而實(shí)行的一系列生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、決策的總和。經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)一步深化，使得國(guó)際間經(jīng)濟(jì)依賴性加強(qiáng)，經(jīng)濟(jì)交往日益頻繁，國(guó)際合作不斷擴(kuò)大，跨國(guó)公司應(yīng)運(yùn)而生，但能夠發(fā)展成為市場(chǎng)“常青樹”的卻并不多。且這些為數(shù)不多成功經(jīng)驗(yàn)顯示，只有實(shí)行“思維全球化，行動(dòng)本土化”的戰(zhàn)略，國(guó)際營(yíng)銷才能成功。
二、國(guó)際營(yíng)銷本土化的必要性
1.“本土化”是國(guó)際營(yíng)銷戰(zhàn)略的發(fā)展趨勢(shì)。
世界經(jīng)濟(jì)一體化的長(zhǎng)足發(fā)展，使得跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)日趨白熱化，即：他們不僅要與當(dāng)?shù)氐墓緺?zhēng)奪市場(chǎng)份額，而且還要和同在一國(guó)市場(chǎng)的其他國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手搶占有限的市場(chǎng)資源。因此，對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)和文化習(xí)俗的了解和熟稔，勢(shì)必能在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獨(dú)占鰲頭。從產(chǎn)品細(xì)分市場(chǎng)、個(gè)性化方面等來(lái)看免費(fèi)論文，為滿足不同社會(huì)文化對(duì)產(chǎn)品的需求，企業(yè)很有必要調(diào)查研究當(dāng)?shù)貙?shí)際情況，因地制宜。
2.有利于跨國(guó)公司進(jìn)行全球資源的有效配置。
本土化意味著企業(yè)融入當(dāng)?shù)?，?duì)東道國(guó)的資金、技術(shù)、人力資源的調(diào)配得心應(yīng)手，從而有利于企業(yè)在全球范圍內(nèi)對(duì)各類資源進(jìn)行配置。
3.從哲學(xué)的觀點(diǎn)看“本土化”問題—營(yíng)銷矛盾的特殊性大于普遍性。
任何事物都既有普遍性又有特殊性，而本土化營(yíng)銷成敗就在于企業(yè)是否注意到了東道國(guó)市場(chǎng)的特殊性，并能順勢(shì)而為，采取相應(yīng)的營(yíng)銷策略，這正是“本土化”的要義所在。迥異的國(guó)家人文因素，像其自身的特點(diǎn)，民風(fēng)習(xí)俗、價(jià)值觀念、禁忌愛好、消費(fèi)觀念、道德理想、政策制度等都會(huì)給目標(biāo)市場(chǎng)的開拓產(chǎn)生極大的影響。這些差異使得世界各國(guó)消費(fèi)者對(duì)商品持有不同的的態(tài)度和價(jià)值觀，進(jìn)而導(dǎo)致購(gòu)買行為也相應(yīng)地表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。因此企業(yè)只有重視目標(biāo)市場(chǎng)的本土化調(diào)研，做到“入鄉(xiāng)隨俗”，才能在拓展市場(chǎng)空間上如魚得水。
三、百思買“水土不服”和家得寶“中國(guó)失利”
今年年初，美國(guó)最大的電子產(chǎn)品零售商百思買（BestBuy）百思買宣布關(guān)閉中國(guó)所有的9家門店，實(shí)際上，百思買自2006年進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，就一直未能形成全國(guó)性影響，店面多集中在華東一帶，其間還多次被傳言將退出。知情人士透露，百思買采取自己購(gòu)買物業(yè)，購(gòu)買商品，自己?jiǎn)T工銷售的模式，甚至連促銷贈(zèng)品都是自行采購(gòu)，產(chǎn)品陳列也是以品類和尺寸為標(biāo)準(zhǔn)，而不是以品牌為單位，但國(guó)內(nèi)家電賣場(chǎng)的上述資源均由廠家承擔(dān)，產(chǎn)品均是以品牌專區(qū)形式出現(xiàn)。如此一來(lái)，前期投入較大，承擔(dān)更大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)必然需要更高的利潤(rùn)來(lái)支撐。然而，在國(guó)美、蘇寧等規(guī)?；瘮U(kuò)張競(jìng)爭(zhēng)下，百思買進(jìn)入中國(guó)近六年，主打中高端品牌，卻一直無(wú)奈地在“價(jià)格戰(zhàn)”和“保持高端形象”之間苦苦掙扎。而對(duì)中國(guó)消費(fèi)者而言，他們最在乎的是“低價(jià)”，只有低價(jià)才是實(shí)實(shí)在在的實(shí)惠，“更嚴(yán)格的品類管理，更合理的購(gòu)物引導(dǎo)”在“低價(jià)”面前都變得有些無(wú)足輕重。
無(wú)獨(dú)有偶，年初早些時(shí)候免費(fèi)論文，世界最大的家居建材零售商家得寶終于以一紙“致顧客聲明”畫上了打拼中國(guó)市場(chǎng)的句號(hào)。至此，家得寶進(jìn)駐中國(guó)的時(shí)間僅有4年。2006年底，家得寶高調(diào)收購(gòu)天津家世界12家家居門店，成功登陸了中國(guó)市場(chǎng)。當(dāng)時(shí)，家得寶中國(guó)的門店版圖遍及北京、天津、西安、青島、鄭州等7省市。由于進(jìn)入市場(chǎng)的時(shí)間晚于百安居，家得寶一開始就把進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的方式定位為收購(gòu)現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)。東方家園、家世界家居等本土企業(yè)都曾和家得寶談判。然而，收購(gòu)家世界進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)的家得寶，并未打開局面。頻繁的人動(dòng)和水土不服的盈利模式加上財(cái)務(wù)問題，家得寶的中國(guó)之路異常艱辛。
四、對(duì)我國(guó)企業(yè)“走出去”的啟示
企業(yè)走出去，在東道國(guó)市場(chǎng)上參與競(jìng)爭(zhēng)，勢(shì)必要解決營(yíng)銷手段和策略的適應(yīng)性，更離不開對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)消費(fèi)文化以及消費(fèi)者心理的了解和把握。為此，海外生產(chǎn)企業(yè)與當(dāng)?shù)亟?jīng)銷商之間要從單純的利益關(guān)系上升為品牌共創(chuàng)、成功共享的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系，及時(shí)融入當(dāng)?shù)匚幕M快實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)營(yíng)銷本土化戰(zhàn)略。國(guó)際市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)踐中流行著一句話：“寧愿要一個(gè)第一流的經(jīng)銷商，第二流的市場(chǎng)；也不要第一流的市場(chǎng)，第二流的經(jīng)銷商。”百思買可家得寶這兩個(gè)鮮活的實(shí)例，以及沉痛的教訓(xùn)，給中國(guó)企業(yè)“走出去”提供了生動(dòng)的教材，望本文能為我國(guó)企業(yè)更好地完善自己，做大做強(qiáng)，不斷培育中國(guó)的民族品牌提供借鑒。
參考文獻(xiàn)
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[3]張穎.對(duì)本土化營(yíng)銷的思考.商業(yè)研究.2004(19)
選題依據(jù)：上個(gè)世紀(jì)初期以來(lái)，歐美跨國(guó)公司紛紛擴(kuò)大海外投資，利用東道國(guó)廉價(jià)的資源和勞動(dòng)力生產(chǎn)產(chǎn)品，向其他國(guó)家銷售產(chǎn)品。中國(guó)自1979年改革開放以來(lái)，世界名列前茅的500多家跨國(guó)企業(yè)中有200多家企業(yè)來(lái)華投資，作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，跨國(guó)公司紛紛貫徹“思考全球化，行動(dòng)本土化”的戰(zhàn)略，特別是在20世紀(jì)90年代以來(lái)在中國(guó)紛紛投資。目前跨國(guó)公司本土化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略包括：營(yíng)銷本土化，品牌本土化，人員本土化，采購(gòu)和生產(chǎn)本土化，技術(shù)研發(fā)本土化，利益本土化。跨國(guó)公司被譽(yù)為世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的引擎，在世界經(jīng)濟(jì)中扮演了至為重要的角色。
研究意義：1.知道跨國(guó)公司的形成于發(fā)展 2.明白跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 3.明晰跨國(guó)公司與世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系 4.了解以及掌握跨國(guó)公司在華的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略 5.知道跨國(guó)公司本土化經(jīng)營(yíng)的原因以及戰(zhàn)略特點(diǎn) 6.清楚跨國(guó)公司本土化的 7.洞悉跨國(guó)公司本土化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用以及弊端 8.文化需求以及轉(zhuǎn)移問題始終是根本。
選題的研究現(xiàn)狀（應(yīng)該是主要參考文獻(xiàn)中的觀點(diǎn)綜述，即文獻(xiàn)綜述）
1.近10年來(lái)，中國(guó)作為世界上最具魅力的新興市場(chǎng)之一，吸引諸多跨國(guó)公司紛至沓來(lái)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，美國(guó)《財(cái)富》雜志公布的世界500強(qiáng)企業(yè)中已有300多家落戶中國(guó)。
2.中國(guó)1979年改革開放以來(lái)，協(xié)議使用外資高達(dá)4700億美元，實(shí)際引進(jìn)外資1700億美元；批準(zhǔn)外商投資企業(yè)累計(jì)超過28 萬(wàn)家，實(shí)際已運(yùn)行14萬(wàn)家，從業(yè)人數(shù)達(dá)1700萬(wàn)。世界名列前茅的500家跨國(guó)公司中，已有近200家來(lái)華投資。
3. 二十一世紀(jì)是經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代，跨國(guó)經(jīng)營(yíng)將成為各國(guó)企業(yè)常用的經(jīng)營(yíng)方式。企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)必然要面對(duì)和處理交叉文化（cross－culture）問題。
4. 近一二十年間，雖然各國(guó)在跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的人事戰(zhàn)略上各有特點(diǎn)，但一個(gè)突出的現(xiàn)象是在跨國(guó)公司可供選擇的諸如人才母國(guó)化、人才國(guó)際化等人事戰(zhàn)略中，人才本土化戰(zhàn)略的影響越來(lái)越大。外國(guó)學(xué)者的調(diào)查表明，44家美國(guó)跨國(guó)公司中有43家都雇用了當(dāng)?shù)厝藛T作為高級(jí)管理者。
5.跨國(guó)公司海外分支機(jī)構(gòu)本土化經(jīng)營(yíng)的決策是一個(gè)復(fù)雜的過程,受各種因素的綜合影響，對(duì)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)有一定的負(fù)面影響。
擬研究的主要內(nèi)容和思路
主要內(nèi)容如下：
一、 跨國(guó)公司的產(chǎn)生與發(fā)展（略寫）
1. 第一次世界大戰(zhàn)前跨國(guó)公司雛形
2. 兩次世界大戰(zhàn)之間跨國(guó)公司的發(fā)展
3. 冷戰(zhàn)時(shí)期跨國(guó)公司的推進(jìn)
4. 20世紀(jì)60年代末期到90年代初期跨國(guó)公司的大發(fā)展
5. 20世紀(jì)90年代以來(lái)跨國(guó)公司的最新進(jìn)展
二、 跨國(guó)公司本土化的重要性
(一)跨國(guó)公司的概念
(二)本土化的概念
(三)跨國(guó)公司本土化原因
1.本土化有利于合理充分的利用生產(chǎn)要素。
2.有利于繞過貿(mào)易壁壘。
3.可能得到東道國(guó)政策支持。
4.克服文化的差異。
三、跨國(guó)公司本土化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的主要內(nèi)容
（一）營(yíng)銷本土化
（二）品牌本土化
(三)人員本土化
1.人員選聘本土化
2.本土員工的培訓(xùn)
3.本土員工的管理
（四）采購(gòu)和生產(chǎn)本土化
（五）技術(shù)研發(fā)本土化
（六）利益本土化
五、跨國(guó)公司本土化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的影響（重點(diǎn)）
（一）積極影響
1.促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)一體化與全球化的進(jìn)程
2.引進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的理念和方式
3.促進(jìn)了不同文化的融合與管理變革
4.使得各國(guó)資源共享
5.促進(jìn)中國(guó)人力紫云水平的提高
（二）消極影響
1.跨國(guó)公司相互間建立了策略性技術(shù)聯(lián)盟，形成技術(shù)壟斷以在東道國(guó)獲取更大的利潤(rùn)。
2.有可能導(dǎo)致跨國(guó)公司的壟斷
3.學(xué)校國(guó)外先進(jìn)技術(shù)受阻礙
4.有可能產(chǎn)生跨國(guó)公司投資風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移
（三）對(duì)消極影響企業(yè)以及政府應(yīng)該采取的政策
研究思路如下：主要是根據(jù)跨國(guó)公司本土化經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)狀，本土化經(jīng)營(yíng)的主要措施，本土化對(duì)經(jīng)濟(jì)的積極和消極影響等等方面，針對(duì)這些研究成果和自己對(duì)本土化經(jīng)營(yíng)這一話題獨(dú)到的見解相結(jié)合，對(duì)我國(guó)目前跨國(guó)公司本土化經(jīng)營(yíng)某些某些方面有所啟示。
研究的創(chuàng)新點(diǎn)及重、難點(diǎn)
創(chuàng)新點(diǎn)：跨國(guó)公司本土化的實(shí)質(zhì)研究以及跨國(guó)公司本土化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的弊端。
重點(diǎn)：跨國(guó)公司本土化的具體戰(zhàn)略方式以及特點(diǎn)，跨國(guó)公司本土化的原因及跨國(guó)公司本土化對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)甚至世界經(jīng)濟(jì)的影響。
難點(diǎn)：世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化稍快，跨國(guó)公司本土化戰(zhàn)略也隨著經(jīng)濟(jì)的變化而相應(yīng)的做出調(diào)整，弊端也會(huì)慢慢出現(xiàn)，資料相對(duì)欠缺，對(duì)某些措施不能盡快的了解。
研究進(jìn)程安排（按學(xué)校統(tǒng)一安排來(lái)寫）
第一階段：2019年1月12日—2019年2月10日 搜集相關(guān)資料
第二階段：2019年2月11日—2019年3月25日 論文第一稿
第三階段：2019年3月26日—2019年4月8日 論文第二稿
第四階段：2019年4月9日—2019年4月13日 論文第三稿
第五階段：2019年4月14日—2019年4月20日 論文定稿
主要參考文獻(xiàn)（格式不對(duì)）
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關(guān)鍵詞：高等教育;國(guó)際化;德國(guó);陜西省
中圖分類號(hào)：G642.0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2015）42-0003-03
重視高等教育的發(fā)展，培養(yǎng)具有國(guó)際化視野和創(chuàng)新意識(shí)的高質(zhì)量專業(yè)化人才，是當(dāng)前我國(guó)特別是西部地區(qū)高等教育適應(yīng)教育國(guó)際化趨勢(shì)需要急迫解決的問題。陜西省雖然處于西北內(nèi)陸地區(qū)，但是擁有豐富的高等教育資源，高校與科研機(jī)構(gòu)數(shù)量在全國(guó)領(lǐng)先，高等教育在陜西發(fā)展中扮演重要的角色。陜西省政府《關(guān)于深化改革推進(jìn)高等教育內(nèi)涵式發(fā)展的意見（2014―2020年）》中對(duì)于提升陜西省高等教育國(guó)際化水平做了明確表述，并詳細(xì)列出多項(xiàng)具體措施提高國(guó)際化。
一、引言
經(jīng)濟(jì)全球化是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀趨勢(shì)，是世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯著特點(diǎn)，已經(jīng)并正在給世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展產(chǎn)生巨大的影響。其引發(fā)的信息全球化打破了國(guó)家與地理的界限，突破了文化的障礙，為高等教育的國(guó)際化創(chuàng)造了條件。
陳學(xué)飛（1997）認(rèn)為，所謂高等教育國(guó)際化，是指一國(guó)的高等教育重視并努力面向世界發(fā)展的狀況和趨勢(shì)。劉海峰（2001）認(rèn)為，高等教育國(guó)際化是指高等教育擴(kuò)大對(duì)外開放，加強(qiáng)國(guó)際學(xué)術(shù)交流，增加留學(xué)生的派遣與接收，開展跨國(guó)間學(xué)術(shù)合作研究與聯(lián)合辦學(xué)的趨勢(shì)。國(guó)外學(xué)者對(duì)高等教育的定義，最初是從國(guó)際教育的視角對(duì)高等教育國(guó)際化進(jìn)行定義。這些定義總括了與國(guó)外學(xué)習(xí)傳統(tǒng)等相關(guān)的項(xiàng)目和活動(dòng)。
肖蓮英（2007）分析了自20世紀(jì)末以來(lái)德國(guó)高等教育國(guó)際化改革的原因。她認(rèn)為，德國(guó)高等教育國(guó)際化改革既有傳統(tǒng)的歷史因素又有現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)的因素。從歷史上看，德國(guó)高等學(xué)校歷來(lái)重視國(guó)際交流。其次，德國(guó)高等教育國(guó)際化與其政治經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系密切。德國(guó)開放其高等教育的國(guó)際市場(chǎng)來(lái)培養(yǎng)人才從而保持其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的領(lǐng)先地位。但是，伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的深入發(fā)展，德國(guó)曾經(jīng)在國(guó)際教育上的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)慢慢減弱，其教育科研強(qiáng)國(guó)的地位也不再永固，這使得國(guó)高等教育加緊邁出了國(guó)際化的步伐。
荷蘭阿姆斯特丹大學(xué)的教授漢斯?迪?威特（Hans De Wit）研究了高等教育國(guó)際化的傳統(tǒng)和動(dòng)機(jī)，并且指出國(guó)際化是未來(lái)世界高等教育發(fā)展的重要趨勢(shì).
聯(lián)合國(guó)教科文組織（UNESCO）所屬的國(guó)際大學(xué)聯(lián)合會(huì)（IAU）做出了這樣的定義：“高等教育國(guó)際化是把跨國(guó)界和跨文化的觀點(diǎn)和氛圍與大學(xué)的教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)等主要功能相結(jié)合的過程，是一個(gè)包羅萬(wàn)象的變化過程，包括了學(xué)校內(nèi)部和外部的變化;具有自下而上和自上而下的兩個(gè)趨勢(shì);并且還有學(xué)校自身的政策導(dǎo)向變化。
目前國(guó)內(nèi)對(duì)于國(guó)際化專業(yè)人才概念和內(nèi)涵進(jìn)行界定的著述不多，暫時(shí)沒有統(tǒng)一固定的定義。莊少絨（2001）列出國(guó)際化專業(yè)人才的能力素質(zhì)：“以厚實(shí)的國(guó)際人文素養(yǎng)為基礎(chǔ)，具有較強(qiáng)外語(yǔ)應(yīng)用能力的跨文化交際能力與國(guó)際化視野;國(guó)際化知識(shí)和市場(chǎng)觀念，創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新能力;較強(qiáng)的信息能力;較強(qiáng)的民族責(zé)任感;良好的心理狀態(tài)和與人合作溝通的能力。”
二、德國(guó)高等教育人才培養(yǎng)模式
德國(guó)是現(xiàn)代大學(xué)制度的發(fā)源地。德國(guó)強(qiáng)調(diào)全球意識(shí)和國(guó)際觀念，德國(guó)聯(lián)邦與州采取諸多政策措施，推進(jìn)德國(guó)高等教育國(guó)際化。德國(guó)的高等學(xué)校根據(jù)培養(yǎng)任務(wù)和性質(zhì)分為三種類型：（1）綜合性大學(xué)（Universitity）：學(xué)科齊全、專業(yè)豐富、重視綜合理論教育的高等學(xué)校。設(shè)有多學(xué)科、多層次的專業(yè)和課程。（2）高等專業(yè)學(xué)院（Fachhochschule，F(xiàn)H）：開設(shè)專業(yè)較少，但特色明顯。一般設(shè)有工程、技術(shù)、農(nóng)林、護(hù)理等社會(huì)需求較大的專業(yè)。其課程設(shè)置除必要的基礎(chǔ)理論，多偏重于應(yīng)用，教學(xué)安排緊湊，學(xué)制較短。（3）藝術(shù)學(xué)院（Kunsthochschule）和音樂學(xué)院（Musikhochshule），其中包括戲劇學(xué)院和電影學(xué)院。此類大學(xué)相對(duì)數(shù)量不多，本著因材施教的原則實(shí)行小班授課和個(gè)別教學(xué)，以培養(yǎng)和發(fā)展學(xué)生的個(gè)性和藝術(shù)才能。
根據(jù)不同的定位和專業(yè)培養(yǎng)方式，德國(guó)三大類高等教育各自發(fā)展，在這當(dāng)中較高的質(zhì)量要求導(dǎo)致了很高的淘汰率（一般淘汰率為20%～30%，部分達(dá)30%～40%。在一些工科院校淘汰率甚至高達(dá)30%～50%）。
三、德國(guó)高等教育國(guó)際化人才培養(yǎng)理念
在德國(guó)，高等教育國(guó)際化的實(shí)踐通過課程國(guó)際化、學(xué)生國(guó)際化、師資國(guó)際化等各種方式實(shí)現(xiàn)。通過鼓勵(lì)本國(guó)學(xué)生赴國(guó)外留學(xué);吸收國(guó)外留學(xué)生;實(shí)施德國(guó)海外教育項(xiàng)目，由德意志學(xué)術(shù)交流中心（DAAD）為之提供系統(tǒng)的資金支持;實(shí)施跨國(guó)遠(yuǎn)程教育項(xiàng)目;大學(xué)尋求與跨國(guó)企業(yè)的合作，實(shí)施商業(yè)性質(zhì)的教育服務(wù)。德國(guó)高等教育培養(yǎng)出的專業(yè)化人才的知識(shí)結(jié)構(gòu)包括：Knowledge（知識(shí)），Ability（能力），Quality（素質(zhì)）。這其中知識(shí)又包括專業(yè)領(lǐng)域知識(shí)和國(guó)際知識(shí)等。能力包括應(yīng)用專業(yè)水平和國(guó)際化操作能力。素質(zhì)的內(nèi)涵就更廣闊了，廣闊的國(guó)際視野，跨文化交際的能力都包括在內(nèi)。
四、德國(guó)高等教育國(guó)際化人才培養(yǎng)
1.課程設(shè)置國(guó)際化。高等教育國(guó)際化的核心內(nèi)容是高校課程的國(guó)際化。經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織曾歸納了9種國(guó)際化課程的類型：（1）具有國(guó)際學(xué)科特點(diǎn)的課程（比如國(guó)際關(guān)系、歐洲法律等）;（2）傳統(tǒng)/原始學(xué)科領(lǐng)域的課程通過國(guó)際比較方法得以擴(kuò)大（比如國(guó)際比較教育）;（3）培養(yǎng)學(xué)生從事國(guó)際職業(yè)的課程（比如國(guó)際商務(wù)、管理、會(huì)計(jì)）;（4）外語(yǔ)教學(xué)中的有關(guān)課程，講授、學(xué)習(xí)特定的相互交流溝通問題，培養(yǎng)跨文化交流與處事技能;（5）地區(qū)研究;（6）旨在培養(yǎng)學(xué)生獲得國(guó)際專業(yè)資格的課程領(lǐng)域（比如建筑師）;（7）合作授予的學(xué)位或者雙學(xué)位課程;（8）課程必修部分由海外當(dāng)?shù)亟處熓谡n;（9）包含有專門為海外學(xué)生設(shè)計(jì)的內(nèi)容的課程。
在課程設(shè)置上，德國(guó)聯(lián)邦教育與科研部從1997年起開始資助德國(guó)高校實(shí)施“面向國(guó)際的課程”。在課程實(shí)踐上，德國(guó)的課程與國(guó)際接軌。為了適應(yīng)全新的課程體系結(jié)構(gòu)，保證高等教育的質(zhì)量，德國(guó)各高校廣泛積極參與了歐洲大學(xué)聯(lián)盟的調(diào)整項(xiàng)目把各自的課程朝著新型課程結(jié)構(gòu)調(diào)整。
2.學(xué)生國(guó)際化。許多德國(guó)高校都向世界各國(guó)的留學(xué)生提供了學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)。大力鼓勵(lì)學(xué)生引進(jìn)來(lái)，走出去，實(shí)現(xiàn)了跨國(guó)高等教育的繁榮和多樣性。
實(shí)施德國(guó)海外教育項(xiàng)目，2000年德國(guó)聯(lián)邦教育與研究部提供資金一千萬(wàn)萬(wàn)歐元，由德意志學(xué)術(shù)交流中心（DAAD）組織第一批“德國(guó)海外教育項(xiàng)目”（German Study Programmes Abroad）計(jì)劃。實(shí)施跨國(guó)遠(yuǎn)程教育項(xiàng)目，德國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)最近在世界上廣泛尋找探索有潛力的機(jī)會(huì)，正在籌建一批國(guó)際化遠(yuǎn)程大學(xué)，鼓勵(lì)亞非拉等第三世界國(guó)家的大學(xué)生前往就讀。尋求與跨國(guó)企業(yè)的合作，實(shí)施商業(yè)性質(zhì)的教育服務(wù)。改善留學(xué)生的學(xué)習(xí)服務(wù)和咨詢。通過以上舉措促進(jìn)學(xué)生的國(guó)際化。
3.師資國(guó)際化。1995年后，歐盟重新評(píng)價(jià)格其先前各種高等教育項(xiàng)目，將伊拉斯謨計(jì)劃整合到蘇格拉底計(jì)劃（Socrates Programme）中，并高度重視。蘇格拉底計(jì)劃涉及范圍寬廣，旨在促進(jìn)學(xué)生交流和提高師資能力;促進(jìn)“認(rèn)知?dú)W洲運(yùn)動(dòng)”。眾多以英語(yǔ)為母語(yǔ)的外國(guó)人、有國(guó)外學(xué)術(shù)經(jīng)歷的德國(guó)人以及其他可以用英語(yǔ)教授課程的外國(guó)人廣泛參與學(xué)位課程項(xiàng)目使得德國(guó)高校師資的國(guó)際化程度很高。
五、德國(guó)高等教育國(guó)際化人才培養(yǎng)對(duì)陜西高等教育的啟示
“十一五”期間，陜西省高等學(xué)校與遍布50余個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的高校建立了友好合作關(guān)系，展開了形式多樣的交流活動(dòng)。近十年來(lái)，陜西省來(lái)華留學(xué)生教育呈跨越式發(fā)展態(tài)勢(shì)。新的時(shí)期，陜西省要將教育國(guó)際化落實(shí)到專業(yè)化人才的培養(yǎng)上來(lái)，從教育理念到人才培養(yǎng)方案上細(xì)致規(guī)劃，另外要提高師資國(guó)際化以促進(jìn)人才培養(yǎng)，在國(guó)際化人才培養(yǎng)上既要擴(kuò)大規(guī)模又要提高質(zhì)量，以滿足國(guó)家建設(shè)各行各業(yè)對(duì)國(guó)際化專業(yè)化人才的需求。
1.做好大學(xué)定位。德國(guó)根據(jù)大學(xué)專業(yè)和培養(yǎng)目標(biāo)分為三類：綜合性大學(xué);應(yīng)用技術(shù)型大學(xué);藝術(shù)和音樂學(xué)院。德國(guó)聯(lián)邦教育及研究部和德國(guó)科學(xué)基金會(huì)發(fā)起的德國(guó)大學(xué)卓越計(jì)劃旨在提高促進(jìn)德國(guó)大學(xué)科技研究和學(xué)術(shù)創(chuàng)新。中國(guó)高等教育歷經(jīng)發(fā)展也分類齊全，但是部分學(xué)校往往在教學(xué)型、研究型、教學(xué)研究型中徘徊難以做好定位，貪多貪全。導(dǎo)致辦學(xué)目的不明確，辦學(xué)質(zhì)量存在憂慮。以德國(guó)洛特林根大學(xué)（Reutlingen University/Hochschule Reutlingen）為例，該校是德國(guó)一所應(yīng)用技術(shù)型大學(xué)，位于巴登符騰堡州南部洛特林根市。該校緊緊抓住自身定位，以應(yīng)用技術(shù)和科學(xué)為教育目標(biāo)，在應(yīng)用化學(xué)、國(guó)際商務(wù)、信息技術(shù)、機(jī)械工程、紡織材料五個(gè)領(lǐng)域培養(yǎng)人才。其教學(xué)目標(biāo)明確：在基礎(chǔ)學(xué)習(xí)階段主要教授與應(yīng)用領(lǐng)域密切相關(guān)的基礎(chǔ)知識(shí)，簡(jiǎn)單介紹整個(gè)專業(yè)領(lǐng)域的總體概況。全校150多位教授都具有在公司或相關(guān)行業(yè)五年以上的工作經(jīng)驗(yàn)，他們帶領(lǐng)學(xué)生以“高質(zhì)量，實(shí)際應(yīng)用，國(guó)際視野，靈活”為向?qū)?，培養(yǎng)出的學(xué)生實(shí)踐能力強(qiáng)，極受市場(chǎng)歡迎。
反觀中國(guó)高校，多數(shù)爭(zhēng)創(chuàng)綜合性大學(xué)，許多學(xué)科重復(fù)建設(shè)，缺乏獨(dú)創(chuàng)性，造成資源浪費(fèi)。部分學(xué)校定位紊亂，在條件不符合的情況下要建設(shè)研究型大學(xué)，導(dǎo)致教師科研壓力大，難以集中精力搞好教學(xué)。陜西省應(yīng)該以德國(guó)作為借鑒，將大學(xué)根據(jù)辦學(xué)層次，辦學(xué)水平做好科學(xué)評(píng)價(jià)，確定好辦學(xué)目標(biāo)和定位不能盲目攀比。
2.重視理論結(jié)合實(shí)際。德國(guó)高校的教學(xué)形式多樣化，除了常見的授課和討論，還會(huì)組織大量的實(shí)驗(yàn)、課外實(shí)習(xí)、生產(chǎn)實(shí)習(xí)、學(xué)術(shù)交流、撰寫畢業(yè)論文或進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)等。德國(guó)高等學(xué)校不論是綜合性還是應(yīng)用型都會(huì)在課程設(shè)置中強(qiáng)調(diào)企業(yè)實(shí)踐的內(nèi)容。尤其是應(yīng)用技術(shù)大學(xué)一般要求學(xué)生畢業(yè)完成強(qiáng)制實(shí)習(xí)（Praktikum），長(zhǎng)達(dá)六個(gè)月的帶薪企業(yè)專業(yè)實(shí)習(xí)對(duì)于提高學(xué)生實(shí)踐能力意義很大。這其中又有部分實(shí)習(xí)是在海外，學(xué)生受益很大。
3.提高學(xué)生國(guó)際化水平。德國(guó)洛特林根大學(xué)現(xiàn)有學(xué)生5800人，其中22%的學(xué)生來(lái)自于90多個(gè)國(guó)家和地區(qū)的140余所合作院校。其中機(jī)械專業(yè)超過40%的學(xué)生都可以參加海外學(xué)期學(xué)習(xí)。憑借較高的國(guó)際化學(xué)生比例和國(guó)際化教育的成果，該校于2013年獲得全德國(guó)DAAD大學(xué)國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)的冠軍。目前國(guó)際交流越來(lái)越頻繁，陜西的高校也要不斷地對(duì)國(guó)際學(xué)生進(jìn)行招收和宣傳，讓多元化的國(guó)際學(xué)生讓國(guó)內(nèi)學(xué)生在本校就可以接觸到國(guó)際文化，和國(guó)際學(xué)生相互學(xué)習(xí)，開闊視野。陜西應(yīng)當(dāng)依據(jù)較多的高等教育教育資源積極爭(zhēng)取更多的國(guó)家獎(jiǎng)學(xué)金并使用三秦獎(jiǎng)學(xué)金來(lái)鼓勵(lì)支持留學(xué)生來(lái)陜西求學(xué)。另外也要采用各種方法通過多種項(xiàng)目和形式推動(dòng)支持陜西學(xué)生走出去。
4.加強(qiáng)校企合作。德國(guó)的工商業(yè)水平高，眾多高校與企業(yè)建立了良好的合作關(guān)系。企業(yè)向?qū)W生提供實(shí)習(xí)和畢業(yè)設(shè)計(jì)崗位，企業(yè)委托大學(xué)或者聯(lián)合進(jìn)行聯(lián)合科學(xué)研究。德國(guó)應(yīng)用技術(shù)大學(xué)有名的“雙元制”職業(yè)技能培養(yǎng)模式由聯(lián)邦政府工業(yè)部和教育部門聯(lián)合支持，將公立職業(yè)學(xué)校的理論教育與企業(yè)實(shí)踐結(jié)合起來(lái)成為德國(guó)制造強(qiáng)國(guó)的脊梁。洛特林根大學(xué)歐洲商學(xué)院（ESB）與德國(guó)戴姆勒公司、奧迪、博世、西門子等公司均有校企合作與科研項(xiàng)目，眾多學(xué)生可以參與到企業(yè)的實(shí)踐中，教師可以在教學(xué)中加入符合行業(yè)最新標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，使得教學(xué)保持與時(shí)俱進(jìn)。另外學(xué)校不定期組織學(xué)生參加課程參觀（Excursion），對(duì)保時(shí)捷汽車，奔馳汽車，曼恩卡車的生產(chǎn)線，漢諾威展覽會(huì)進(jìn)行參觀，豐富學(xué)生學(xué)習(xí)內(nèi)容。
陜西是華夏文明的發(fā)源地，雖然處于經(jīng)濟(jì)較落后的西北內(nèi)陸地區(qū)，但陜西作為教育大省，擁有大量的高校與科研場(chǎng)所。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2005年，陜西擁有72所科研高校，總在校生人數(shù)達(dá)666.9萬(wàn)人，并以每年23%的速度不斷增加。當(dāng)前國(guó)家“一帶一路”發(fā)展戰(zhàn)略又選取西安作為重要平臺(tái)。作為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心領(lǐng)域，陜西高校要利用好區(qū)位優(yōu)勢(shì)加強(qiáng)與企業(yè)的合作，多做產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合培養(yǎng)的實(shí)踐，為提高陜西高等學(xué)校國(guó)際化水平積累內(nèi)功。
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論文摘要：本文從實(shí)務(wù)的角度分析了企業(yè)信用證進(jìn)口貿(mào)易融資常用的方式及特點(diǎn)，并從企業(yè)財(cái)務(wù)的角度探討了相關(guān)對(duì)策。
一、信用證的特點(diǎn)及優(yōu)勢(shì)
信用證是國(guó)際貿(mào)易中廣為使用的結(jié)算方式，這種支付方式使得買賣雙方在履行合同時(shí)處于同等地位，在一定程度上使他們重新找回了“一手交錢，一手交貨”的現(xiàn)場(chǎng)交易所具有的安全感，解決了雙方互不信任的矛盾。信用證是有條件的銀行擔(dān)保，是銀行(開證行)應(yīng)買方(申請(qǐng)人)的要求和指示保證立即或?qū)?lái)某一時(shí)間內(nèi)付給賣方(受益人)一筆款項(xiàng)。賣方(受益人)得到這筆錢的條件是向銀行提交信用證中規(guī)定的單據(jù)。信用證以銀行信用取代了商業(yè)信用，給買賣雙方提供了更為可靠的保障。它發(fā)展至今，其程序己經(jīng)規(guī)范化，相關(guān)的法律也較為完善，具有其他結(jié)算方式無(wú)可比擬的優(yōu)勢(shì)。因此，信用證作為貿(mào)易融資工具更為安全可靠，為交易雙方接受，能有效監(jiān)控整個(gè)交易過程，極大地降低了貿(mào)易融資的風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的健康有序發(fā)展。
二、信用證進(jìn)口貿(mào)易融資的方式及特點(diǎn)
(一)進(jìn)口鉀匯
進(jìn)口押匯是開證行給予進(jìn)口商(開證申請(qǐng)人)的一項(xiàng)短期融資便利，即在進(jìn)口時(shí)企業(yè)(進(jìn)口商)委托銀行開出信用證，在單證相符須對(duì)外承擔(dān)付款責(zé)任時(shí)，由于企業(yè)臨時(shí)資金短缺，無(wú)法向銀行繳足全額付款資金，向銀行申請(qǐng)并獲得批準(zhǔn)后，由銀行在對(duì)企業(yè)保留追索權(quán)和貨權(quán)質(zhì)押的前提下代為墊付款項(xiàng)給出口商，并在規(guī)定期限內(nèi)由企業(yè)償還銀行押匯貸款及利息的融資業(yè)務(wù)。
對(duì)企業(yè)來(lái)說，進(jìn)口押匯是貿(mào)易融資的一種主要形式。首先，與流動(dòng)資金貸款對(duì)比，辦理進(jìn)口押匯手續(xù)簡(jiǎn)單，企業(yè)在獲得授信額度的前提下，在規(guī)定付款日前的5}7天內(nèi)辦理進(jìn)口押匯手續(xù)，只需要提供一個(gè)進(jìn)口押匯申請(qǐng)書。同時(shí)還可以與銀行約定付款日即為起息日，使企業(yè)融通的資金得到充分的利用，不出現(xiàn)閑置。其次，由于進(jìn)口押匯利率低于流動(dòng)資金貸款利率，企業(yè)的融資成本也就得到了有效的控制，大大降低了企業(yè)的財(cái)務(wù)費(fèi)用。再者，企業(yè)在辦理進(jìn)口開證后繼續(xù)敘做進(jìn)口押匯，等于完全利用銀行的信用和資金進(jìn)行商品進(jìn)口和國(guó)內(nèi)銷售，不占?jí)喝魏钨Y金即可完成貿(mào)易、賺取利潤(rùn)。當(dāng)無(wú)法立即付款贖單時(shí)，進(jìn)口押匯可以使其在不支付貨款的條件下取得物權(quán)單據(jù)、提貨并轉(zhuǎn)賣，從而搶占市場(chǎng)先機(jī)。如果在到期付款時(shí)遇到更好的投資機(jī)會(huì)，且該投資的預(yù)期收益率高于貿(mào)易融資的利息成本，使用進(jìn)口押匯，既可保證商品的正常購(gòu)買、轉(zhuǎn)售，又可賺取投資收益，實(shí)現(xiàn)資金使用效率的最大化。對(duì)于銀行而言，通過與進(jìn)口商簽訂《進(jìn)口押匯協(xié)議》，確定有效擔(dān)保、控制貨物所有權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)了降低風(fēng)險(xiǎn)的目的，并能獲取押匯利息和手續(xù)費(fèi)等收入。因此，進(jìn)日押匯實(shí)現(xiàn)銀企雙方共贏。
(二)海外代付
海外代付是銀行利用行的資金，為企業(yè)(進(jìn)口商)信用證項(xiàng)下進(jìn)口付匯_提供短期融資服務(wù)。在信用證對(duì)外付款日之前，企業(yè)如有融資需求，在開證行資金緊張或資金成本較高的情況下，由開證行聯(lián)系外資銀行或海外分行代為付款，在融資到期日企、n再償還信用證款項(xiàng)、融資利息和銀行費(fèi)用的融資業(yè)務(wù)。
從融資的角度看，海外代付和進(jìn)口押匯一有一定的相似性，兩者都是開證行向進(jìn)口商提供的短期貿(mào)易融資。但是海外代付業(yè)務(wù)的資金由代付行提供，不同于進(jìn)口押匯業(yè)務(wù)的資金是由開證行提供，所以海外代付不占用開證行的資金。在現(xiàn)階段各銀行普遍資金緊張的清況下，海外代付就可以突破一定的局限，更為靈活方便。更為重要是海外代付業(yè)務(wù)需支付的費(fèi)用一般情況下低于國(guó)內(nèi)同期貸款的利息支出。近年來(lái)通過海外代付融資的利率，也遠(yuǎn)低于進(jìn)口押匯利率，從而大大降低了企業(yè)成本費(fèi)用水平。 (三)假遠(yuǎn)期信用證
假遠(yuǎn)期信用證是指進(jìn)出口雙方簽訂的貿(mào)易合同中規(guī)定了即期付款的條件。企業(yè)作為進(jìn)口方要求出口方提供遠(yuǎn)期匯票并在信用證中規(guī)定該遠(yuǎn)期匯票可以即期議付，由開證/付款行辦理遠(yuǎn)期匯票的貼現(xiàn)，對(duì)出口方即期付款，且一切貼現(xiàn)費(fèi)用(利息和費(fèi)用)由進(jìn)口人負(fù)擔(dān)。這種信用證，對(duì)出口方來(lái)說仍屬于即期收款的信用證，但對(duì)企業(yè)即開證人來(lái)說則屬于遠(yuǎn)期付款的信用證。
進(jìn)口企業(yè)通過開立假遠(yuǎn)期信用證，明確了即期付款的條件和承擔(dān)貼現(xiàn)費(fèi)用的承諾，借助銀行的資金同時(shí)，減少企業(yè)自身資金壓力，兌現(xiàn)了對(duì)客戶即期付款的承諾。進(jìn)口企業(yè)開出假遠(yuǎn)期信用證，因出口方是及時(shí)收款，實(shí)現(xiàn)了資金的及時(shí)周轉(zhuǎn)，進(jìn)口企業(yè)可以以此為條件，向出口方提出在商品的價(jià)格和數(shù)量上給予一定的優(yōu)惠，從而有效地降低進(jìn)口的成本，取得更多的獲利空間，實(shí)現(xiàn)利益的最大化。
三、企業(yè)信用證進(jìn)口貿(mào)易融資對(duì)策
(一)重視溝通，有效選擇
企業(yè)應(yīng)當(dāng)與銀行多溝通，要求銀行在建立高效的貿(mào)易融資授信審批和信用額度管理制度上研發(fā)更有效更靈活的貿(mào)易融資形式。
企業(yè)要密切關(guān)注銀行在新形勢(shì)下推出的各種形式的貿(mào)易融資產(chǎn)品，充分了解融資產(chǎn)品的審批條件、過程和重點(diǎn)，同時(shí)按時(shí)還款付息，維持企業(yè)良好的信用記錄，在此基礎(chǔ)上針對(duì)本企業(yè)的實(shí)際情況及業(yè)務(wù)發(fā)展的客觀需要，以效益優(yōu)先，篩選出自己需要的融資產(chǎn)品。我公司作為有色金屬生產(chǎn)的大型企業(yè)，進(jìn)口的原料是流通性較強(qiáng)的具有一定國(guó)際市場(chǎng)的大宗商品，周期較長(zhǎng)，價(jià)值高，所以與此緊密相關(guān)的進(jìn)口國(guó)際貿(mào)易融資尤為重要。2009年我公司全年進(jìn)日鉛精礦4. 5萬(wàn)噸，鋅精礦20萬(wàn)噸作為生產(chǎn)原料，由于客戶要求用信用證結(jié)算，開證金額總計(jì)達(dá)到1. 5億美元，公司綜合國(guó)際金融市場(chǎng)的情況和自身良好資信的有利條件，采用海外代付、進(jìn)日押if、遠(yuǎn)期信用證等力一式融資議付信用證，緩解了由于出}7卜降帶來(lái)的美元資金壓力，也達(dá)到了快速提貨、縮短生產(chǎn)周期的目的，還有效控制了資金成本，融資利率最低達(dá)到1. 2%(年利率)，大部分為2% ^-3%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國(guó)內(nèi)同期貸款利率。此外，在人民幣持續(xù)升值情況下，運(yùn)用進(jìn)口項(xiàng)下貿(mào)易融資推遲付款，到期采用人民幣購(gòu)匯償還美元融資貸款節(jié)約成本。
(二)加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，組合避險(xiǎn)工具
首先，企業(yè)還應(yīng)著重練好“內(nèi)功”，把握好企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)如資產(chǎn)負(fù)債率，償債能力指標(biāo)如流動(dòng)比率、速動(dòng)比率等。這些指標(biāo)的好與壞直接關(guān)系到銀行對(duì)企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)狀況的基木判斷，影響銀行對(duì)企業(yè)融資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基本判斷。
[論文摘要]內(nèi)部化理論作為FDI的一般理論，突破了傳統(tǒng)FDI理論的適用范圍，開創(chuàng)了通過市場(chǎng)內(nèi)部化動(dòng)機(jī)解釋FDI的一般模式。然而，由于缺乏對(duì)形成跨國(guó)公司的壟斷資本特性的認(rèn)識(shí)，使內(nèi)部化理論在面對(duì)日本特有的綜合商社FDI現(xiàn)象時(shí)，無(wú)法用FDI的單純內(nèi)部化動(dòng)機(jī)作出完整合理的解釋。本文中筆者從日本綜合商社的FDI行為入手，通過對(duì)其FDI的特點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、成因與穩(wěn)定機(jī)制進(jìn)行剖析，闡明內(nèi)部化理論所存在的缺陷，并依據(jù)商業(yè)壟斷資本與產(chǎn)業(yè)壟斷資本的不同特性嘗試對(duì)其進(jìn)行必要合理的修正。
一、內(nèi)部化理論概述
內(nèi)部化理論亦稱市場(chǎng)內(nèi)部化理論，是由英國(guó)里丁大學(xué)學(xué)者巴克利和卡森(P．J．BuckleyandM．Casson，1976)以及加拿大學(xué)者拉格曼(A．M．Rugman，1981)在對(duì)傳統(tǒng)FDI理論進(jìn)行批判的基礎(chǔ)上，通過將科斯的交易成本學(xué)說融入其中而形成的一類現(xiàn)實(shí)意義更強(qiáng)的FDI理論。由于這一理論較好的解釋了跨國(guó)公司的性質(zhì)、起源，并使發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的兩類FDI行為統(tǒng)一于同一理論，因此，內(nèi)部化理論又被視為FDI的一般理論。
所謂內(nèi)部化，是指把外部市場(chǎng)建立在公司內(nèi)部的過程，以內(nèi)部市場(chǎng)取代原有的外部市場(chǎng)，從而降低外部市場(chǎng)的交易成本并取得市場(chǎng)內(nèi)部化的額外收益。
內(nèi)部化理論在這一基礎(chǔ)上認(rèn)為：跨國(guó)公司是市場(chǎng)內(nèi)部化過程的產(chǎn)物，而中間產(chǎn)品市場(chǎng)不完全則是導(dǎo)致內(nèi)部化的根本原因。這里的中間產(chǎn)品是相對(duì)于最終產(chǎn)品而言的，是生產(chǎn)過程中的投入要素，它不僅包括半加工的原材料和零部件，更重要的是各類知識(shí)產(chǎn)品。公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，通過外部市場(chǎng)進(jìn)行中間產(chǎn)品的交易面臨很多障礙，從而提高了交易成本。為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化，公司通過直接投資方式在異地建立分支機(jī)構(gòu)，使各類交易不經(jīng)過外部市場(chǎng)而在公司所屬的企業(yè)間內(nèi)部市場(chǎng)中進(jìn)行，從而可以彌補(bǔ)外部市場(chǎng)機(jī)制的缺陷。當(dāng)這種內(nèi)部化跨越國(guó)界，跨國(guó)公司和國(guó)際直接投資就產(chǎn)生了。據(jù)此，根據(jù)這一理論可以得出內(nèi)部化是企業(yè)進(jìn)行FDI的主要?jiǎng)訖C(jī)的結(jié)論。
然而，由于內(nèi)部化理論過分追求對(duì)所謂FDI行為一般形式的分析，力圖以單純的內(nèi)部化動(dòng)機(jī)解釋各類企業(yè)的FDI行為，卻忽視了對(duì)跨國(guó)公司這一典型的國(guó)際壟斷組織的行為特征研究。事實(shí)上作為戰(zhàn)后FDI主體的跨國(guó)公司，不但服從國(guó)際生產(chǎn)的一般規(guī)律，更重要的是表現(xiàn)出作為壟斷資本的典型特征。正是由于這種對(duì)國(guó)際壟斷資本行為特征認(rèn)識(shí)的缺失，導(dǎo)致了其對(duì)跨國(guó)公司FDI行為解釋的簡(jiǎn)單化。因此，當(dāng)面臨一種誕生于日本的綜合商社FDI現(xiàn)象時(shí)，內(nèi)部化理論卻很難以單純的內(nèi)部化動(dòng)機(jī)對(duì)其加以合理完整的解釋，這使內(nèi)部化理論的缺陷明顯暴露出來(lái)。
二、日本綜合商社及其FDI
綜合商社是一類以貿(mào)易為主兼具金融、信息、組織與協(xié)調(diào)等多種職能的巨型跨國(guó)企業(yè)。綜合商社最早誕生于明治維新后的日本財(cái)閥集團(tuán)中，戰(zhàn)后，綜合商社在重組與合并中，逐漸發(fā)展成為以貿(mào)易功能為主的多功能跨國(guó)企業(yè)，在貿(mào)易領(lǐng)域的壟斷地位使各大綜合商社分別擔(dān)當(dāng)日本各企業(yè)集團(tuán)內(nèi)聯(lián)屬企業(yè)的貿(mào)易人，并成為各企業(yè)集團(tuán)的核心成員。以1963年～1976年度為例，日本九大綜合商社的出口額占日本出口總額比重平均為51.4%，進(jìn)口額占日本進(jìn)口比重平均為54.4%。由此可見，日本綜合商社在日本對(duì)外貿(mào)易中的重要地位。
綜合商社在流通領(lǐng)域異?；钴S，它往往以流通領(lǐng)域?yàn)橐劳蝎@得多種持續(xù)經(jīng)營(yíng)利益，從本質(zhì)上看，綜合商社是商業(yè)壟斷資本，具有商業(yè)壟斷資本獨(dú)特的運(yùn)作方式。雖然戰(zhàn)后日本的綜合商社已成為金融資本控制下的商業(yè)壟斷資本，但它以流通領(lǐng)域?yàn)楹诵牡慕?jīng)營(yíng)方式并沒用發(fā)生變化。
綜合商社的銷售利潤(rùn)率往往很低，平均只有2%～3%，其之所以能夠在如此低的利潤(rùn)率下持續(xù)經(jīng)營(yíng)并壯大，是因?yàn)椴捎昧思铀儋Y本周轉(zhuǎn)擴(kuò)大銷售額的方式。為了確保一定的總資本利潤(rùn)率，在銷售利潤(rùn)率低的情況下，必須提高資本的周轉(zhuǎn)率。從加速資本周轉(zhuǎn)角度講，綜合商社的FDI并不符合其經(jīng)營(yíng)要求，因?yàn)镕DI意味著資本的固定化，這無(wú)疑會(huì)降低資本的周轉(zhuǎn)率。然而，日本綜合商社卻無(wú)不積極進(jìn)行對(duì)外直接投資，在日本對(duì)外投資過程中它們始終發(fā)揮著領(lǐng)導(dǎo)與協(xié)調(diào)作用，是日本對(duì)外直接投資的排頭兵。至1980年3月末，日本綜合商社的FDI占日本海外投資累計(jì)額的15％、投資項(xiàng)數(shù)的27%。如果把日本廠商與綜合商社合資的部分算入其中，大約占日本對(duì)外投資總金額的40％，其中，綜合商社對(duì)北美的FDI更是占到了投資金額的84%。
綜合商社為什么要進(jìn)行規(guī)模如此巨大的FDI呢？如果用內(nèi)部化理論加以解釋，可以得出這樣的結(jié)論：由于國(guó)際市場(chǎng)的不完全，導(dǎo)致相關(guān)中間產(chǎn)品市場(chǎng)不完全，這使綜合商社在進(jìn)行相關(guān)中間產(chǎn)品的交易時(shí)，產(chǎn)生了較高的外部成本，為降低這一成本，綜合商社力圖以FDI形式，將部分交易環(huán)節(jié)內(nèi)部化，以消除中間產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全。那么，如果要將此類交易由外部國(guó)際市場(chǎng)交易轉(zhuǎn)化為跨國(guó)企業(yè)內(nèi)部交易，一個(gè)首要的先決條件就是獲取海外投資企業(yè)的直接控制權(quán)，即綜合商社對(duì)海外投資企業(yè)進(jìn)行控股或采用獨(dú)資形式，否則，它就無(wú)法進(jìn)行這種內(nèi)部交易。因此，控股是內(nèi)部化的核心問題。
然而，事實(shí)上，在日本綜合商社進(jìn)行FDI的大多數(shù)企業(yè)中。采用獨(dú)資或取得控股地位者只占少數(shù)，商社僅擁有少數(shù)股權(quán)的合資企業(yè)卻廣布于各個(gè)領(lǐng)域。僅僅依靠少數(shù)股權(quán)顯然難以通過操縱投資企業(yè)以獲取內(nèi)部化收益，那么綜合商社為什么還甘于降低資本周轉(zhuǎn)率，積極在海外進(jìn)行無(wú)法開展企業(yè)內(nèi)部化交易的少數(shù)股權(quán)投資呢？這一現(xiàn)象是專著于單純投資動(dòng)機(jī)的內(nèi)部化理論無(wú)法解釋的。
三、日本綜合商社的FDI模式
筆者將從日本綜合商社在海外貿(mào)易網(wǎng)、制造業(yè)、資源開發(fā)業(yè)、非貿(mào)易服務(wù)業(yè)四大領(lǐng)域的FDI入手，逐步闡釋國(guó)際商業(yè)壟斷資本跨國(guó)投資的動(dòng)機(jī)與目的。
1.建立海外貿(mào)易網(wǎng)點(diǎn)的FDI
此類FDI又可分為綜合商社海外支店和海外專業(yè)銷售公司兩類。
海外支店是綜合商社國(guó)內(nèi)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向海外的延伸，這些海外支店擔(dān)當(dāng)起各地區(qū)貿(mào)易網(wǎng)的中樞。它們由綜合商社全額出資，這類FDI可以用內(nèi)部化理論進(jìn)行較好的解釋。由于國(guó)際市場(chǎng)的不完全，導(dǎo)致了商業(yè)信息與技術(shù)這一重要中間產(chǎn)品的不完全，為了避免在其跨國(guó)經(jīng)營(yíng)體制下的商業(yè)信息和技術(shù)因外溢而導(dǎo)致的高額成本，綜合商社有必要將這一市場(chǎng)完全轉(zhuǎn)化為企業(yè)的內(nèi)部交易，只有牢牢控制了海外貿(mào)易網(wǎng)上的各中樞節(jié)點(diǎn)，信息與技術(shù)資源的有效利用才會(huì)獲得基本保證，綜合商社的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)體制才可以保持高效靈活的運(yùn)轉(zhuǎn)，這也是其進(jìn)行全額出資的直接動(dòng)機(jī)。如三井物產(chǎn)在紐約的子公司美國(guó)三井物產(chǎn)公司，是由商社掌握全部所有權(quán)的海外子公司中最大的一家，員工達(dá)六百人以上。上文中商社在北美地區(qū)的高額投資，也印證了其利用美加兩國(guó)發(fā)達(dá)的信息渠道獲取商業(yè)信息并力圖將其內(nèi)部化的事實(shí)。但隨著世界各地海外支店的相繼建立，貿(mào)易網(wǎng)的節(jié)點(diǎn)逐步趨于飽和，上述的此類投資呈縮小的趨勢(shì)。
另一類是對(duì)海外專業(yè)銷售公司的FDI，這類FDI更多采用了擁有部分股權(quán)的合資方式。綜合商社或與本國(guó)生產(chǎn)商或與東道國(guó)生產(chǎn)商或三方合作設(shè)立銷售企業(yè)，以盡可能多的利用生產(chǎn)商所具有的專業(yè)產(chǎn)品知識(shí)，而這正是商社所欠缺的。同時(shí)，依托這類企業(yè)，綜合商社獲得了銷售合作者產(chǎn)品的商權(quán)，為商社尋求到更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)。
2.建立海外制造業(yè)的FDI
隨著20世紀(jì)60年代后半期，日本國(guó)內(nèi)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)比較優(yōu)勢(shì)的喪失，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商與綜合商社開始在海外尤其是發(fā)展中國(guó)家建立大批制造類企業(yè)，以利用當(dāng)?shù)氐牧畠r(jià)勞動(dòng)力資源。其中絕大多數(shù)企業(yè)的建立采用了所謂“三人四腳型”企業(yè)的模式即由綜合商社、日本國(guó)內(nèi)企業(yè)或第三國(guó)企業(yè)、東道國(guó)企業(yè)三方合資共建企業(yè)的模式。
這種模式，既可以利用日本企業(yè)成熟的適用性生產(chǎn)技術(shù)，又可以通過東道國(guó)投資者更加便利的利用當(dāng)?shù)厣a(chǎn)資源，同時(shí)可以依托綜合商社強(qiáng)大的流通體系。
在商社協(xié)調(diào)下三類投資者的有機(jī)結(jié)合為這類企業(yè)提供了良好的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)。如由帝人出資25％、伊藤忠商事出資24%當(dāng)?shù)刭Y本出資51%的泰國(guó)帝人紡織公司就是此類制造型企業(yè)的典型代表。
商社在這類投資中往往僅占有少數(shù)份額股權(quán)，至1980年，在九大綜合商社參與的制造業(yè)FDI中，綜合商社的持股比例在30%以下的占全體的74.8%。這主要是因?yàn)榫C合商社作為商業(yè)資本，它并不具備產(chǎn)業(yè)資本的生產(chǎn)能力與技術(shù)，產(chǎn)品的制造環(huán)節(jié)并不是商社所關(guān)注的，商社真正的注意力是在商權(quán)的獲取上，它雖然只擁有少量股權(quán)，但是商社卻可以通過生產(chǎn)線的引進(jìn)、原材料的采購(gòu)、產(chǎn)品的銷售和企業(yè)的融資實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的控制，一旦商社的跨國(guó)體制與企業(yè)相結(jié)合，它就可以憑借這種控制力獲取更多的貿(mào)易機(jī)會(huì)。
3.海外資源開發(fā)的FDI
20世紀(jì)60年代日本工業(yè)重心向重化工業(yè)的轉(zhuǎn)移和70年代隨之而來(lái)的兩次石油危機(jī)，加劇了日本國(guó)內(nèi)的資源供需矛盾，綜合商社開始積極聯(lián)合國(guó)際資源型企業(yè)進(jìn)行此類資源型海外投資。顯然，商社獲取開采資源的專營(yíng)商權(quán)仍然是其對(duì)該類企業(yè)進(jìn)行少量股權(quán)投資的目的?！叭怂哪_型企業(yè)”仍然是FDI的主要模式。不過，由于巨額的投資和高難度的組織與協(xié)調(diào)工作，使商社在這類投資的數(shù)量上遠(yuǎn)遠(yuǎn)少于對(duì)制造業(yè)投資的數(shù)量。三菱商事對(duì)文萊天然氣項(xiàng)目的投資就是其中的杰出代表，1969年三菱商事同荷蘭皇家殼牌石油公司和文萊政府合作成立了文萊液化氣有限公司，三菱擁有公司的少數(shù)股權(quán)。通過對(duì)這一項(xiàng)目的投資，三菱商事獲得了為期20年的可向該企業(yè)每年購(gòu)買500萬(wàn)噸LNG的大額長(zhǎng)期合同，這一商權(quán)的取得為三菱商事帶來(lái)了巨額收益，使商社的平均利潤(rùn)率一度高達(dá)9.4%（同期九大商社的平均利潤(rùn)率為2.8%）。
4.非貿(mào)易服務(wù)業(yè)的FDI
日本綜合商社還積極投資于貿(mào)易領(lǐng)域以外的多種服務(wù)業(yè)，涉及建筑、工程、物流、海運(yùn)、保險(xiǎn)等多種業(yè)務(wù)。這些業(yè)務(wù)往往是確保商權(quán)潛在收益得以順利實(shí)現(xiàn)的保障業(yè)務(wù)。商社的投資份額因具體情況的差異也各有不同，例如，在海運(yùn)業(yè)中商社更樂于采用獨(dú)資形式，因?yàn)楹＿\(yùn)服務(wù)本身屬于流通領(lǐng)域的一類商業(yè)技術(shù)，這正是綜合商社需要通過內(nèi)部化交易以避開外部市場(chǎng)不完全的領(lǐng)域，對(duì)運(yùn)輸服務(wù)的內(nèi)部化，有利于降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；在保險(xiǎn)業(yè)中，商社則傾向于與相關(guān)金融資本合資，以充分利用它們的專長(zhǎng)。雖然此類FDI涉及領(lǐng)域眾多，但由于這類FDI的輔質(zhì)，其投資數(shù)額不大，在綜合商社的四類FDI中所占比重最小，因此FDI并不具有代表性。
通過對(duì)以上四類FDI的分析，可以發(fā)現(xiàn)日本綜合商社的FDI動(dòng)機(jī)是復(fù)合型的，從這一點(diǎn)上說，它已經(jīng)突破了強(qiáng)調(diào)單純內(nèi)部化動(dòng)機(jī)的傳統(tǒng)內(nèi)部化理論。在這些投資中，少量投資是以內(nèi)部化為動(dòng)機(jī)的獨(dú)資或控股型FDI，而大量投資是以獲取商權(quán)為動(dòng)機(jī)的低股權(quán)型FDI。
四、對(duì)日本綜合商社FDI模式的成因與穩(wěn)定機(jī)制分析
筆者認(rèn)為綜合商社之所以會(huì)出現(xiàn)這種復(fù)合型的內(nèi)部化動(dòng)機(jī)，歸根結(jié)底是因?yàn)榫C合商社作為商業(yè)壟斷資本具有與產(chǎn)業(yè)壟斷資本不同的特性：
1.商權(quán)是商業(yè)壟斷資本實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的核心
相比于產(chǎn)業(yè)壟斷資本，商業(yè)壟斷資本在流通領(lǐng)域更具效率，這種善于在流通領(lǐng)域創(chuàng)造利潤(rùn)的優(yōu)勢(shì)，為其實(shí)現(xiàn)自身的增值提供了基礎(chǔ)。為此，只有獲取廣泛的商權(quán)，才能為商業(yè)壟斷資本發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)提供更多的機(jī)會(huì)。
2.商業(yè)壟斷資本擁有在流通領(lǐng)域的控制力
商業(yè)壟斷資本可以憑借其在流通供銷環(huán)節(jié)的控制力，對(duì)與其有關(guān)的產(chǎn)業(yè)資本進(jìn)行間接控制，因此它完全可以通過企業(yè)間有計(jì)劃的協(xié)調(diào)合作方式對(duì)非商業(yè)信息類中間產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)可控的市場(chǎng)交易，而不必采取內(nèi)部化的形式。
3.商業(yè)壟斷資本的資本金比率偏低
一般情況下，商業(yè)壟斷資本的資本金比率低于同等規(guī)模的產(chǎn)業(yè)資本的資本金比率，以實(shí)現(xiàn)內(nèi)部化為動(dòng)機(jī)的高額投資將給其帶來(lái)巨大的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)，這一客觀現(xiàn)實(shí)又要求其盡可能多的將資本分散在多個(gè)投資領(lǐng)域中，以謀求廣泛的商權(quán)。
正是由于商業(yè)壟斷資本這些不同于產(chǎn)業(yè)壟斷資本的特性，使它產(chǎn)生了FDI動(dòng)機(jī)的復(fù)合化，而其一切FDI都是以負(fù)載于商權(quán)之上的潛在收益的最終實(shí)現(xiàn)為最終目標(biāo)的。
既然在商社的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)體系內(nèi)存在著大量的低股權(quán)型FDI，那么是否會(huì)因合資對(duì)方的投機(jī)導(dǎo)致這種企業(yè)間的協(xié)作關(guān)系發(fā)生危機(jī)呢？事實(shí)上，存在著如下制約危機(jī)發(fā)生的因素：
(1)商社以與其它企業(yè)建立長(zhǎng)期互利關(guān)系為目標(biāo)
商社所謀求的商權(quán)并非是為獲取一次性短期利益的交易，而是可獲取長(zhǎng)期穩(wěn)定利益的交易，企業(yè)利益的實(shí)現(xiàn)在很大程度上有依賴于商社的供銷能力，利益的長(zhǎng)期性客觀上要求雙方建立長(zhǎng)期互利關(guān)系。
(2)投資者間存在著共同的股權(quán)投資利益
投資各方均擁有合資企業(yè)的股權(quán)，任何一方的機(jī)會(huì)主義行為都將導(dǎo)致自身股權(quán)利益的損失。
（3）投資者采用機(jī)會(huì)主義的方式是對(duì)等的
商社擁有在流通領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，生產(chǎn)型投資者擁有在生產(chǎn)領(lǐng)域的優(yōu)勢(shì)，這使雙方在面對(duì)一方的機(jī)會(huì)主義時(shí)，都有對(duì)等的機(jī)會(huì)進(jìn)行還擊。雙方在這種機(jī)會(huì)主義的博弈中實(shí)現(xiàn)了均衡。
進(jìn)入20世紀(jì)90年代，隨著世界與日本國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化，商社的傳統(tǒng)貿(mào)易職能受到越來(lái)越多的挑戰(zhàn)，綜合商社開始了合并與重組的歷程，它們中的一些由綜合化轉(zhuǎn)向?qū)I(yè)化。如今，昔日的九大綜合商社僅剩三菱商事、三井物產(chǎn)、伊藤忠商事、丸紅、住友商事五家。各綜合商社都開始了由貿(mào)易型利益向投資事業(yè)型利益企業(yè)的轉(zhuǎn)變。
這種轉(zhuǎn)變的發(fā)生是否意味著綜合商社FDI動(dòng)機(jī)開始由復(fù)合化轉(zhuǎn)向單純內(nèi)部化呢？筆者認(rèn)為現(xiàn)在做出這種判斷還為時(shí)尚早。雖然商社中存在貿(mào)易收益份額下降，F(xiàn)DI收益份額上升的事實(shí)，但貿(mào)易收益仍然是其主要利潤(rùn)源，投資收益與貿(mào)易收益相比尚有較大差距。況且，正是由于商業(yè)資本的經(jīng)營(yíng)成果被產(chǎn)業(yè)資本所吸收，產(chǎn)業(yè)資本才獲得了持續(xù)成長(zhǎng)和收益提高的保證，這種經(jīng)營(yíng)成果正是基于綜合商社在流通領(lǐng)域的專長(zhǎng)而獲得的，由此可見，在綜合商社的跨國(guó)體系中，貿(mào)易與投資本身就是相互促進(jìn)的共生關(guān)系，而非此消彼長(zhǎng)的排斥關(guān)系。
現(xiàn)階段，商社投資收益比重的提高，客觀上反映了其針對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化進(jìn)行局部調(diào)整的能力。然而綜合商社作為商業(yè)壟斷資本的本質(zhì)屬性并未發(fā)生變化，那么，其在流通領(lǐng)域就依然保有優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而導(dǎo)致其仍然要進(jìn)行大量的以獲取商權(quán)為動(dòng)機(jī)的FDI，只要商業(yè)資本不完全轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本，綜合商社的這種復(fù)合化的FDI動(dòng)機(jī)就依然存在。當(dāng)然，由于綜合商社業(yè)已形成的與流通領(lǐng)域千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，所謂商業(yè)資本向產(chǎn)業(yè)資本的完全轉(zhuǎn)化從現(xiàn)實(shí)講也幾乎是不可能的。
五、對(duì)內(nèi)部化理論的修正
針對(duì)傳統(tǒng)內(nèi)部化理論FDI動(dòng)機(jī)的單純化和缺乏與跨國(guó)壟斷資本特性相聯(lián)系的缺陷，筆者認(rèn)為可以對(duì)修正后的內(nèi)部化理論作出這樣的表述：
市場(chǎng)的不完全性導(dǎo)致中間產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全，為消除中間產(chǎn)品市場(chǎng)的不完全，產(chǎn)業(yè)壟斷資本將其內(nèi)部化，變中間產(chǎn)品的市場(chǎng)交易為企業(yè)的內(nèi)部交易。單純的內(nèi)部化行為導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)型跨國(guó)企業(yè)的形成，生產(chǎn)領(lǐng)域成為其持續(xù)經(jīng)營(yíng)利益的主要來(lái)源；商業(yè)壟斷資本將商業(yè)信息與技術(shù)類中間產(chǎn)品內(nèi)部化，變商業(yè)信息與技術(shù)類中間產(chǎn)品的市場(chǎng)交易為企業(yè)內(nèi)部交易,將其它中間產(chǎn)品通過諸企業(yè)間有計(jì)劃的協(xié)調(diào)合作方式進(jìn)行可控的市場(chǎng)交易，內(nèi)部化與獲取商權(quán)的復(fù)合行為導(dǎo)致商業(yè)型跨國(guó)企業(yè)的形成，流通領(lǐng)域成為其持續(xù)經(jīng)營(yíng)利益的主要來(lái)源。
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畢業(yè)論文是商務(wù)英語(yǔ)專業(yè)教學(xué)計(jì)劃的最后一個(gè)環(huán)節(jié),也是對(duì)學(xué)生2年半學(xué)期各門課程學(xué)習(xí)效果的檢查.其主要目的是:
1、培養(yǎng)學(xué)生的英語(yǔ)閱讀、寫作能力及運(yùn)用商務(wù)知識(shí)分析問題和解決問題的能力,達(dá)到學(xué)以致用的目的。
2、檢查學(xué)生對(duì)所學(xué)專業(yè)理論知識(shí)和基本技能的掌握程度,并將論文成績(jī)作為學(xué)生能否畢業(yè)的主要依據(jù)之一。
3、訓(xùn)練學(xué)生搜集運(yùn)用資料的技能,同時(shí)培養(yǎng)學(xué)生理論聯(lián)系實(shí)際,增強(qiáng)獨(dú)立思考問題和解決問題的能力。
二、 論文寫作要求:
1、以英文/漢語(yǔ)完成論文寫作。
2、字?jǐn)?shù)要求不低于3000個(gè)單詞或字, 統(tǒng)一采用A4(210x297mm)頁(yè)面復(fù)印紙單面打印.其中上邊距2.8cm,下面距2.5cm,左邊距2.5cm,右邊距2.5cm,頁(yè)眉1.6cm頁(yè)腳1.5cm裝訂線0.5cm.字間距為標(biāo)準(zhǔn),行間距為1.25倍行距.頁(yè)眉內(nèi)統(tǒng)一為:用5號(hào)宋體
3、論文的內(nèi)容要與本專業(yè)所要求的知識(shí)和技能相結(jié)合,要求論述者閱讀一定量的英文和中文資料,能夠?qū)λ械馁Y料進(jìn)行合理刪減、組織和編輯,掌握論文撰寫的結(jié)構(gòu)與布局。要求語(yǔ)言流暢,層次清晰,論點(diǎn)明確,論據(jù)充分。具有以下特性:
1) 科學(xué)性:觀點(diǎn)正確,論據(jù)充分可靠,結(jié)構(gòu)合理,能反映出學(xué)生對(duì)本學(xué)科知識(shí)系統(tǒng)掌握的程度及其某一問題有較深理解很認(rèn)識(shí)
2) 實(shí)用性:選題應(yīng)該具有現(xiàn)實(shí)意義和學(xué)術(shù)價(jià)值,應(yīng)該體現(xiàn)出分析問題解決問題的能力水平
3) 邏輯性:論證應(yīng)該有力,層次應(yīng)該分明,邏輯應(yīng)該嚴(yán)密,結(jié)構(gòu)應(yīng)該完整合理
4) 技術(shù)性:應(yīng)該具有收集整理運(yùn)用材料的能力,語(yǔ)言表達(dá)應(yīng)該清晰準(zhǔn)確,格式應(yīng)該規(guī)范
4、寫作時(shí)間安排:
1月14日:學(xué)生與導(dǎo)師見面選題和開題
1月15日-3月25日學(xué)生寫作,提交提綱,初稿,導(dǎo)師修改并將完成情況向系里匯報(bào)
3月31號(hào)前根據(jù)導(dǎo)師的修改意見完成第二稿交導(dǎo)師修改
4月7號(hào)前完成定稿并按照要求打印裝訂成冊(cè).打印3份,交系里2份
4月8號(hào)-4月13號(hào)準(zhǔn)備答辯,原則上采用英語(yǔ)答辯
2007年4月14號(hào)論文答辯,原則上采用英語(yǔ)答辯
5:論文成績(jī)?cè)u(píng)定:采用5級(jí)記分制,及優(yōu)秀,良好,中等,及格和不及格五等.其中優(yōu)秀沒,良好等次的人數(shù)分別按不高于15%,20%的比例評(píng)定.終結(jié)成績(jī)必須經(jīng)指導(dǎo)老師學(xué)院畢業(yè)論文指導(dǎo)小組認(rèn)定.
6:特別說明:
畢業(yè)論文寫作是嚴(yán)肅的事情.嚴(yán)禁抄襲剽竊他人論文.一經(jīng)發(fā)現(xiàn)此次論文成績(jī)判為0分.
三、 論文選題方向:
1、商務(wù)英語(yǔ)教學(xué)改革的方向,途徑,課程設(shè)置等
2、商務(wù)英語(yǔ)教學(xué)在新形勢(shì)下的影響和意義;
3、我國(guó)貿(mào)易的現(xiàn)狀及其發(fā)展方向
4、商務(wù)英文翻譯技巧;
5、江西招商引資探討及其對(duì)策
6.WTO保護(hù)期過后對(duì)我國(guó)的影響;
四、 論文設(shè)計(jì)與擬定的程序:1、指導(dǎo)教師的幫助下,根據(jù)本指導(dǎo)書提供的選題范圍,從中選擇論文方向,確定題目。(注:選擇其他的題目,需與指導(dǎo)教師商議確定)
2、 搜尋與本人論文題目相關(guān)的資料,文獻(xiàn),形成論文大綱,注意論文結(jié)構(gòu)安排的合理性。
3、 論文結(jié)構(gòu):包括題目,中英文摘要和關(guān)鍵詞,目錄和正文. 詳見后面附件
附件1:
外語(yǔ)系英語(yǔ)專業(yè)(高職)畢業(yè)論文選題(商英專業(yè))
1. 《商務(wù)英語(yǔ)課程設(shè)置的探討》
2. 《跨文化因素對(duì)英漢翻譯的影響》
3. 《商務(wù)英語(yǔ)的特點(diǎn)及翻譯技巧》
4. 《商務(wù)英語(yǔ)函電在對(duì)外貿(mào)易中的作用》
5. 《單證員在國(guó)際貿(mào)易中的地位》
6. 《商務(wù)英語(yǔ)函電翻譯技巧》
7. 《商務(wù)談判中英語(yǔ)的重要性》
8. 《淺談出口結(jié)匯風(fēng)險(xiǎn)的防范》
9. 《中國(guó)退稅制度的改革及其影響》
10. 《商標(biāo)名稱的翻譯與策略》
11. 《外貿(mào)企業(yè)信用風(fēng)險(xiǎn)管理與控制》
12. 《2007年外資
銀行在我國(guó)本土注冊(cè)探討》
13. 《我國(guó)利用國(guó)際貸款/國(guó)際援助現(xiàn)狀分析》
14. 《WTO與我國(guó)反傾銷探討》
15. 《我國(guó)對(duì)外直接投資之現(xiàn)狀》
16. 《內(nèi)陸地區(qū)對(duì)外貿(mào)易發(fā)展策略研究》
17. 《中印兩國(guó)兩國(guó)對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略分析》
18. 《人民幣升值對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的影響》
19. 《淺談商務(wù)英語(yǔ)寫作時(shí)避免修飾語(yǔ)錯(cuò)位的方法》
20. 《商務(wù)函電翻譯的用詞技巧》
21. 《外商直接在華投資探討》
22. 《社會(huì)文化遷移對(duì)中國(guó)式英語(yǔ)的影響》
23. 《我國(guó)外貿(mào)出口品牌戰(zhàn)略的實(shí)施與研究》
24. 《商務(wù)英語(yǔ)專業(yè)口語(yǔ)課程教學(xué)探討》
25. 《入世對(duì)我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響與對(duì)策研究》
26. 《應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化,加快我國(guó)企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)》
27. 《英語(yǔ)寫作中常見中式英語(yǔ)分析》
28. 《入世商務(wù)英語(yǔ)寫作的研究》
29. 《制單工作在國(guó)際結(jié)算中的地位》
30. 《關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘探討》
31. 《淺談實(shí)質(zhì)利益談判法》
32. 《國(guó)際電子商務(wù)發(fā)展面臨的新問題》
33. 《商務(wù)英語(yǔ)寫作中的錯(cuò)誤與商務(wù)英語(yǔ)寫作教學(xué)之間的關(guān)系》
34. 《清算所在期貨市場(chǎng)上的地位》
35. 《跨國(guó)公司在華擴(kuò)張模式透析》
36. 《漢譯英中遇到新詞語(yǔ)的譯法問題》
37. 英漢互譯中詞義的不對(duì)應(yīng)(文化意義、風(fēng)格意義、修辭意義等)
38. 我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家地位與反傾銷
39. 如何防范信用證詐騙
40. 我國(guó)中小企業(yè)開拓國(guó)際市場(chǎng)之探討
41. "10+1"自由貿(mào)易區(qū)未來(lái)前景展望
42. 漢語(yǔ)中新詞匯的翻譯技巧
43. 商務(wù)英語(yǔ)的特征與翻譯
44. 珠江三角洲外貿(mào)現(xiàn)狀及存在的問題
45. 南昌現(xiàn)利用外資縱談
46. 廣州/深圳等地區(qū)三資企業(yè)結(jié)構(gòu)分析
47. 淺談廣州等地區(qū)外貿(mào)企業(yè)的困境與出路
48. 淺談廣州等地區(qū)出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的市場(chǎng)分布
49. 商務(wù)英語(yǔ)專業(yè)畢業(yè)生就業(yè)崗位之探討
50. 單證員跟單員等資格證書現(xiàn)狀思考
51. 禮儀在商務(wù)談判中的作用
52. 跨國(guó)公司的本土化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略及其實(shí)施
53. 中國(guó)在亞洲區(qū)域合作中的地位和作用
54. 延長(zhǎng)我國(guó)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)價(jià)值鏈問題探析
55. 中國(guó)貿(mào)易的現(xiàn)狀和前景
56. 我國(guó)西部地區(qū)引進(jìn)外資問題研究
57. 人民幣業(yè)務(wù)對(duì)外開放之探討
58. 淺談涉外合同英語(yǔ)特色
59. 海外投資與出口貿(mào)易的相互關(guān)系
60. 文化和地理因素對(duì)外商在中國(guó)直接投資的影響
61. 綠色壁壘對(duì)關(guān)稅壁壘的替代效應(yīng)研究
62. 新貿(mào)易保護(hù)主義的政策調(diào)整與我國(guó)貿(mào)易發(fā)展
63. 貿(mào)易磨檫及其解決機(jī)制研究
64. UCP600-信用證領(lǐng)域的新規(guī)則探討
65. 論<<聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約>>的適用范圍及總則
66. 淺談<<聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約>>下賣方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保義務(wù)
67. 我國(guó)紡織業(yè)出口競(jìng)爭(zhēng)秩序現(xiàn)狀分析與對(duì)策探討
68. 淺談來(lái)料加工與進(jìn)料加工的利弊
69. 經(jīng)紀(jì)傭金商或場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人在期貨交易中的地位
70. 淺談商檢證書在國(guó)際貿(mào)易中的作用
附件2 開題報(bào)告格式
商務(wù)學(xué)院
高職畢業(yè)設(shè)計(jì)(論文)開題報(bào)告
題目名稱: 中國(guó)家庭企業(yè)管理創(chuàng)新研究
題目性質(zhì): 研究論文
學(xué)生姓名: XXX
專 業(yè): 工商管理
學(xué) 院: XXXX
年 級(jí): 04級(jí)
指導(dǎo)教師: XXX
一、 選題背景
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展,以家族企業(yè)為主的民營(yíng)企業(yè)也得到了快速發(fā)展和壯大,在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用。但是,與此同時(shí),我國(guó)的家族企業(yè)也暴露出越來(lái)越多的問題,如家長(zhǎng)式的管理方法、企業(yè)基礎(chǔ)管理制度不健全和后續(xù)發(fā)展無(wú)力等諸多問題。這些問題不僅制約著我國(guó)家族企業(yè)的發(fā)展壯大,而且嚴(yán)重影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的健康快速的發(fā)展,因此,研究我國(guó)現(xiàn)階段家族企業(yè)如何進(jìn)行管理創(chuàng)新,以最大限度地調(diào)動(dòng)家族企業(yè)員工的積極性,從而實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)生產(chǎn)要素優(yōu)化配置,促進(jìn)家族企業(yè)持續(xù)發(fā)展已顯得尤為緊迫。
二、研究的基本內(nèi)容,擬解決的主要問題、研究步驟、方法
本文從我國(guó)家族企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā),以管理創(chuàng)新的理論為指導(dǎo),對(duì)我國(guó)家族企業(yè)如何進(jìn)行行之有效的管理創(chuàng)新進(jìn)行深入地研究。首先評(píng)述了國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)家族企業(yè)管管理創(chuàng)新含義的不同看法,提出了家族企業(yè)管理創(chuàng)新的含義、構(gòu)成要素及內(nèi)在機(jī)理,認(rèn)為我國(guó)家族企業(yè)進(jìn)行管理創(chuàng)新的有效性在于有利于更好地實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo),有利于充公調(diào)動(dòng)企業(yè)員工尤其非家族成員的積極性和創(chuàng)造性。
其次,分析了我國(guó)現(xiàn)階段家族企業(yè)管理創(chuàng)新的現(xiàn)狀及存在的問題,指出了我國(guó)家族企業(yè)管理模式存在諸多不足,如在管理創(chuàng)新過程中仍然存在家長(zhǎng)式?jīng)Q策、缺乏戰(zhàn)略管理和基礎(chǔ)薄弱等諸多問題,所有這些在客觀上要求創(chuàng)建一種新的管理模式
以促進(jìn)家族企業(yè)健康快速發(fā)展。
再次,要?jiǎng)?chuàng)建一種適合我國(guó)家族企業(yè)實(shí)情的管理模式,就必須全面準(zhǔn) 確地把握好我國(guó)家族企業(yè)所面臨的外部環(huán)境。因此,本文指出了我國(guó)家族企業(yè)開展管理創(chuàng)新面臨著外部環(huán)境的特殊性和復(fù)雜性。
三、研究工作進(jìn)度
1、教師報(bào)題(2006.11.1----11.15)
2、網(wǎng)上公布畢業(yè)設(shè)計(jì)題目和指導(dǎo)教師(2006.11.20)
3、學(xué)生選題(2006.11.20---12. 15)
4、落實(shí)任務(wù)(學(xué)生與導(dǎo)師見面,交電子郵箱地址)(2006.12. 1---12. 25)
5、學(xué)生上交開題報(bào)告(紙字稿)(2006.12.25----2007.1.15)
6、中期論文檢查(交電子稿) (2007.4月1日前)
7、論文上交(紙字稿附電子稿)(2007.4.15----2007.5.1)
8、07屆畢業(yè)設(shè)計(jì)答辯(評(píng)定學(xué)生成績(jī))(2007.6月初)
9、07屆優(yōu)秀論文評(píng)定(2007.6.15)
10、07屆優(yōu)秀論文匯報(bào)會(huì)(2007.6下旬)
四、主要參考文獻(xiàn)
[1]顧文靜,溫州民營(yíng)企業(yè)實(shí)行委托---制的障礙分析,經(jīng)濟(jì)管理。2002.2
[2]甘德安,中國(guó)家族企業(yè)研究,中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2002年版
[3]苒明杰,管理創(chuàng)新,上海譯文出版社,1997年版
[4陶良虎,制度創(chuàng)新是家族企業(yè)變遷的方向,光明日?qǐng)?bào),2002年5月14日
一、有關(guān)家族研究的歷史回顧
古代學(xué)者對(duì)于家族問題的研究，主要集中在西周的宗法制度方面，宋人張載的《經(jīng)學(xué)理窟·宗法》篇，首次對(duì)宗法制度作出了全面的解釋。清代學(xué)者毛奇齡的《大宗小宗通釋》、萬(wàn)斯大的《宗法論》、程瑤田的《宗法小記》、侯度的《宗法考》等，對(duì)宗法制度的各個(gè)方面，進(jìn)行了多方面的考據(jù)。
本世紀(jì)二三十年代，隨著社會(huì)史論戰(zhàn)的展開，近代學(xué)者開始對(duì)家族制度的研究，出版了呂思勉的《中國(guó)宗族制度小史》（中山書局，1929年）、陶希盛的《婚姻與家庭》（商務(wù)印書館，1934年）、高達(dá)觀的《中國(guó)家族社會(huì)之演變》（正中書局，1934年）、潘光旦的《明清兩代嘉興的望族》（商務(wù)印書館，1941年）、王伊同的《五朝門第》（成都金陵大學(xué)中國(guó)文化研究所，1943年）、瞿同祖的《中國(guó)法律與中國(guó)社會(huì)》（商務(wù)印書館，1947年）等專著。
傳入中國(guó)后，中國(guó)學(xué)者開始有意識(shí)地以為指導(dǎo)研究中國(guó)的家族問題。郭沫若的在《中國(guó)古代社會(huì)研究》一書中，在全面探討先秦社會(huì)制度外，還特別重點(diǎn)研究了當(dāng)時(shí)的家庭和家族問題。呂振羽的《史前期中國(guó)社會(huì)研究》系統(tǒng)闡釋了中國(guó)原始婚姻和家庭的發(fā)展過程，也詳盡介紹了父家長(zhǎng)制家族制度的產(chǎn)生過程。
與此同時(shí)，日本學(xué)者也開始重視對(duì)中國(guó)古代家族制度的探索，從40年代開始，出版了大量研究論著，比較有代表性的有加滕常賢的《中國(guó)古代家族制度研究》、清水盛光的《支那家族的構(gòu)造》（巖波書店1942年）、《中國(guó)族產(chǎn)制考》（巖波書店1949年）、牧野巽的《支那家族研究》（生活社1944年）和《近世中國(guó)宗族研究》（日光書院1944年）、守屋美都雄《中國(guó)古代的家族和國(guó)家》和《中國(guó)古代的家族研究》等。
建國(guó)以后的三十年，受政治環(huán)境的影響，國(guó)內(nèi)家族史的研究基本上處于停滯階段。除個(gè)別研究涉及到西周宗法制以及60年代結(jié)合對(duì)封建制度的批判發(fā)表了部分對(duì)族權(quán)的研究論文，關(guān)于家族史的學(xué)術(shù)論文較少。其間代表性的論文有左云鵬的《祠堂族長(zhǎng)族權(quán)的形成及其作用試說》（《歷史研究》1964年第5、6期）等。
隨著80年代初的思想解放，社會(huì)史研究在大陸史學(xué)界得以復(fù)興。作為社會(huì)史研究的重要內(nèi)容之一，家族與宗族問題開始受到史學(xué)界的普遍關(guān)注。
二、近年來(lái)家族研究的新進(jìn)展
近年來(lái)，學(xué)術(shù)界出版了多部從社會(huì)角度研究古代家族問題的論著。
徐揚(yáng)杰《中國(guó)家族制度史》（人民出版社1992年），將古代家族區(qū)分為“原始社會(huì)末期的父家長(zhǎng)制家族”、“殷周時(shí)期的宗法式家族”、“魏晉至唐代的世家大族式家族”、“宋以后的近代封建家族組織”四種家族形態(tài)。該書屬通論性的學(xué)術(shù)著作，時(shí)間跨度較大，材料豐富，論證充分，內(nèi)容編排井然有序，毫無(wú)空泛之感。
馮爾康、常建華等編著的《中國(guó)宗族社會(huì)》（浙江人民出版社“社會(huì)史叢書”，1994年）是一部比較完整和系統(tǒng)的中國(guó)宗族史。作者按照時(shí)間順序，把中國(guó)傳統(tǒng)宗族形態(tài)劃分為五個(gè)發(fā)展階段，即（1）先秦典型宗族制時(shí)代；（2）漢唐間世族（士族）宗族制時(shí)代；（3）宋元間大官僚宗族制時(shí)代；（4）明清紳縉富人宗族制時(shí)代；（5）近現(xiàn)代宗族異變時(shí)代。作者從婚姻、姓氏、墓葬、祠堂、族譜、族田等具體制度入手，全面分析了宗族的形態(tài)特征、等級(jí)結(jié)構(gòu)、社會(huì)功能等問題。
朱鳳瀚的專著《商周家族形態(tài)研究》（天津古籍出版社，1990年版）充分利用甲骨文、金文、侯馬盟書等古代文資料，結(jié)合現(xiàn)代考古學(xué)的田野發(fā)掘成果，將商周家族劃分為商晚期、西周、春秋三個(gè)階段，對(duì)中國(guó)歷史早期的各種類型的家族組織作出了具體的分析比較，深入探討了家族對(duì)中國(guó)早期社會(huì)形態(tài)和國(guó)家結(jié)構(gòu)形式的影響。
徐揚(yáng)杰的另一部專著《明清家族制度史論》（中華書局，1995年版）立足于橫向的開掘，涉及家族結(jié)構(gòu)、家族規(guī)模、家族生產(chǎn)、家族財(cái)產(chǎn)、家族倫理、家族觀念、家族法律、家族祭祀、家族教育、家族譜牒、家族械斗、家族防衛(wèi)、家訓(xùn)族規(guī)等。作者認(rèn)為：宋以后的家族制度，盡管在形態(tài)結(jié)構(gòu)上繼承了古代家族制度的某些特點(diǎn)，但它基本上是在宋以后新的歷史條件下形成的一種家族制度，這種家族制度以祠堂、家譜和族田為基本特征，與古代家族制度有顯著的區(qū)別。在近代家族制度中，祠堂是近代家族的象征和中心，家譜是維系家族的主要紐帶，族田是家族賴以存在的物質(zhì)基礎(chǔ)。該書結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)，內(nèi)容翔實(shí)，征引書目達(dá)500多種，包括大量家譜、方志、家訓(xùn)、族規(guī)和鄉(xiāng)約。
鄭振滿的博士論文《明清福建家族組織與社會(huì)變遷》（湖南教育出版社“博士論叢”，1992年）從家庭與宗族組織的互動(dòng)關(guān)系的角度出發(fā)，把中國(guó)傳統(tǒng)家庭和宗族納入同一分析框架，認(rèn)為：宗族組織作為一種直接構(gòu)建于家庭者上的社會(huì)組織，家庭形成的各種關(guān)系，如婚姻、血緣、收養(yǎng)、過繼以及由此而形成的繼嗣關(guān)系，在一定程度上決定了宗族組織的構(gòu)成及演變趨勢(shì)。作者肯定了傳統(tǒng)研究中對(duì)于大家庭、小家庭、不完整家庭的區(qū)分，并由此將宗族組織分為三類：即以血緣為聯(lián)結(jié)紐帶的“繼承式”宗族、以地緣關(guān)系為連接紐帶的“依附式”宗族和以利益關(guān)系為連結(jié)紐帶的“合同式”宗族。作者認(rèn)為，“在正常情況下，每個(gè)家族都有一個(gè)共同的始祖，這個(gè)始祖（不完整家庭）經(jīng)過結(jié)婚生育，開始形成繼承式宗族，又經(jīng)過若干代的自然繁衍，族人之間的血緣關(guān)系逐漸淡化，為地緣和利益關(guān)系所取代，繼承式宗族也就相應(yīng)地演變成為依附式宗族和合同式宗族。這一理論模式對(duì)于中國(guó)古代家族研究具有深刻的啟發(fā)意義。
朱勇的博士論文《清代宗族法研究》（湖南教育出版社“博士論叢”，1987年）對(duì)清代宗族法的內(nèi)容、制定與執(zhí)行、與國(guó)家法律的關(guān)系等問題進(jìn)行了全面系統(tǒng)的研究。
由美國(guó)學(xué)者李中清、中國(guó)學(xué)者郭松義主編的《清代皇族人口和社會(huì)環(huán)境》（北京大學(xué)出版社，1994年）收入13篇論文，針對(duì)清代皇族這一特定的家族形態(tài)進(jìn)行了多方面的研究，該書利用了清代《玉牒》及其它檔案文書，運(yùn)用計(jì)算機(jī)手段和現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，對(duì)各種數(shù)據(jù)和文字資料進(jìn)行量化分析，體現(xiàn)了大陸、臺(tái)灣和美國(guó)學(xué)者的最新研究成果。
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，近十余年間，學(xué)術(shù)界發(fā)表有關(guān)家族問題的研究論文近百篇，從社會(huì)史的角度，對(duì)中國(guó)傳統(tǒng)社會(huì)中不同時(shí)期、不同類型的家族組織、家族形態(tài)以及社會(huì)功能進(jìn)行了多方面的研究和探討。
一、關(guān)于西周宗法制問題：李衡眉連續(xù)發(fā)表了《昭穆制度與周人早期婚姻形式》（《歷史研究》1990年第2期）、《昭穆制度與宗法制關(guān)系論略》（《歷史研究》1996年第2期）、《兄弟相繼為君的昭穆異同問題》（《史學(xué)集刊》，1992年第4期）、《宋代宗廟制度中的昭穆制度》（《河南大學(xué)學(xué)報(bào)》1994年第2期）等系列文章，針對(duì)學(xué)術(shù)界關(guān)于昭穆制度就是宗法制度或是宗法制度一項(xiàng)內(nèi)容的傳統(tǒng)觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑，認(rèn)為，昭穆制度和宗法制的內(nèi)容有別，昭穆制度體現(xiàn)在墓葬、宗廟和祭祀制度中，而宗法制卻體現(xiàn)的繼承制度中。前者起源于母系氏族向父系氏族的過渡，后者起源于原始公社向階級(jí)社會(huì)的過渡。
楊希枚的《再論先秦的姓族和氏族》（《中國(guó)史研究》1993年第1期）認(rèn)為：先秦文獻(xiàn)中的姓字指“姓族”，即包括同祖先的若干宗族及其若干家族的外婚單系親屬集團(tuán)；氏字指“氏族”，即包括某一姓族所統(tǒng)治的同姓、異姓和與統(tǒng)治者無(wú)親系的庶民所組成的王朝。
二、關(guān)于春秋戰(zhàn)國(guó)的家族狀況：韓國(guó)學(xué)者尹在碩發(fā)表《睡虎地秦簡(jiǎn)〈日書〉所見“室”的結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)國(guó)末期的家族類型》（《中國(guó)史研究》1995年第3期），作者認(rèn)為：通過《日書》所反映的民間信仰內(nèi)容，能夠推導(dǎo)出可以旁證當(dāng)時(shí)民間生活形態(tài)的社會(huì)史資料?！度諘钒选笆摇弊鳛槊總€(gè)人活動(dòng)的最小空間，并敘述了“室”內(nèi)可能發(fā)生的一切活動(dòng)，對(duì)研究中國(guó)古代家庭史很有價(jià)值，《日書》中所記載的“室”的建筑結(jié)構(gòu)或“室”內(nèi)成員的規(guī)模及血緣結(jié)構(gòu)，則反映了當(dāng)時(shí)人們生活的普遍形態(tài)，因此，對(duì)《日書》所載“室”進(jìn)行分析，不僅可以闡明戰(zhàn)國(guó)秦漢末民間一般家族之形態(tài)，還可作為小型家庭論之依據(jù)。
三、關(guān)于兩漢家族組織：張泉鶴《東漢宗族組織形式試探》（《中國(guó)史研究》1993年第3期）圍繞東漢宗族的構(gòu)成特點(diǎn)、族內(nèi)的賑恤活動(dòng)、族人的法律連帶責(zé)任等進(jìn)行了研究，認(rèn)為，東漢宗族是在先秦宗法組織瓦解后，適應(yīng)東漢社會(huì)條件而形成的一種家族共同體。豪民大家控制了族權(quán)，階級(jí)關(guān)系壓倒了血緣關(guān)系，在宗族內(nèi)部，各家庭的生活是獨(dú)立的，族人的相互聯(lián)系僅表現(xiàn)在救濟(jì)和賑恤上。
四、關(guān)于魏晉南北朝的世家大族：家族的個(gè)案研究成為這一研究領(lǐng)域的主流。個(gè)案研究本是一種社會(huì)學(xué)的研究方法，以這一研究方法研究中國(guó)古代家族制度已經(jīng)成為海外學(xué)者的一個(gè)通例。80年代初，美國(guó)學(xué)者伊佩霞的專著《博陵崔氏個(gè)案研究》被在大陸學(xué)術(shù)界產(chǎn)生了深刻的影響。由于魏晉南北朝這一獨(dú)特的歷史環(huán)境，有關(guān)這一時(shí)期某些著族大姓的個(gè)案研究，成為學(xué)術(shù)界關(guān)注的熱點(diǎn)所在。到目前為止，已發(fā)表的有關(guān)論文達(dá)數(shù)十篇，其中有代表性的有劉馳的《從崔盧二氏的婚姻締結(jié)看南北士族的地位變化》（《中國(guó)史研究》1987年第2期）、葉妙娜《東晉南朝僑姓士族之婚媾—陳郡謝氏個(gè)案研究》（《歷史研究》1986年第3期）、王連儒《東晉陳郡謝氏婚姻考略》（《中國(guó)史研究》1995年第4期）等。
田昌五、馬志冰《論十六國(guó)時(shí)代塢堡組織的構(gòu)成》（《中國(guó)史研究》1992年第2期）對(duì)魏晉南北朝塢堡累壁以宗族鄉(xiāng)黨為基礎(chǔ)、塢堡主要是由東漢至魏晉地方大族中孕育出來(lái)的傳統(tǒng)看法提出質(zhì)疑，認(rèn)為十六國(guó)時(shí)期的塢堡組織可分為少數(shù)民族與漢族兩種，兩者的居民構(gòu)成和組織方式具有很大差別，漢族塢堡大多為流民所建。塢堡主身分復(fù)雜，有流民帥、乞活帥等，只有少數(shù)塢堡為地方大族所置。
除此之外，日本學(xué)者谷川道雄、川勝義雄等人在70年代大力提倡的六朝時(shí)代“家族共同體”的理論，近年來(lái)也被全面介紹到大陸，產(chǎn)生了很大影響，但近年來(lái)直接涉及“家族共同體” 問題的論文在大陸尚不多見。
五、關(guān)于唐代的家族問題：與魏晉南北朝家族個(gè)案研究的熱潮相比較，唐代的家族研究似乎較受冷落，除一些文章涉及到敦煌氏族志外，無(wú)論是通論還是個(gè)案研究都比較少見。值得注意的是臺(tái)灣學(xué)者毛漢光《中國(guó)中古社會(huì)史論》（聯(lián)經(jīng)出版事業(yè)公司，1988年），收錄了《中古家族之變動(dòng)》、《中古山東大族著房之研究》、《從士族籍貫的遷移看唐代士族的中央化》、《隋唐政權(quán)的蘭陵蕭氏》、《敦煌唐代氏族譜殘卷之分析》等多篇論文，通過大量正史與碑志材料的匯總與分析，重點(diǎn)探討了山東大族在唐代的發(fā)展演變及其與社會(huì)環(huán)境的關(guān)系。
六、關(guān)于宋代大家庭的研究：唐代劍《論宋代大家庭的社會(huì)職能》（《社會(huì)科學(xué)》，1993年第7期）為通論性文章。這一階段的個(gè)案研究有漆俠的《宋元時(shí)期浦陽(yáng)鄭氏家族之研究》（《劉子健博士頌壽紀(jì)念宋史研究論文集》，同朋社，1989年）、《“江州義門”與陳氏家法》（《宋史研究論文集》1987年年會(huì)編刊，河北教育出版社，1989年）、許懷林《陳氏家族的瓦解與“義門”的影響》（《中國(guó)史研究》，1994年第2期）等
七、關(guān)于明清家族研究：通論性的文章有李文治《明代宗族制的體現(xiàn)形式及其基層政權(quán)的作用》（《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》1988年第1期）、許華安的《清代宗族勢(shì)力的膨脹及其原因探析》（《清史研究》1992年第4期）、馮爾康《清代宗族制的特點(diǎn)》等。
隨著徽州文書的發(fā)現(xiàn)和整理，以徽州文書為線索探討明清宗族結(jié)構(gòu)，成為史學(xué)界研究的熱點(diǎn)所在。唐力行的《明清徽州的家庭宗族結(jié)構(gòu)》（《歷史研究》，1991年第1期）通過對(duì)徽州族譜的統(tǒng)計(jì)、分析和比較，指出：明代后期，徽州的家庭和宗族結(jié)構(gòu)發(fā)生了較大變化，形成了小家庭和大宗族的格局，而徽商的興起，在這一變化過程中起了關(guān)鍵性的作用。明清徽州的家庭結(jié)構(gòu)與西歐、中歐的家庭結(jié)構(gòu)有相同之處，核心家庭占主導(dǎo)地位。它們的不同之處在于，西歐與中歐的小家庭是完全獨(dú)立的，而徽州的小宗族之上還有個(gè)大宗族。這一差異使得同為小家庭的社會(huì)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出完全不同的社會(huì)功能。后者家庭結(jié)構(gòu)的集約化是與歐洲近代化趨勢(shì)相一致，而徽州的家庭宗族結(jié)構(gòu)卻以它的彈性和包容性強(qiáng)化了封建的統(tǒng)治秩序。陳柯云的《明清徽州族產(chǎn)的發(fā)展》（《安徽大學(xué)學(xué)報(bào)》1996年第2期）針對(duì)明清時(shí)期隨著商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展，宗族關(guān)系日趨松弛的觀點(diǎn)提出質(zhì)疑，認(rèn)為族產(chǎn)在明清時(shí)期從未中斷，不過從明中葉以后，部分眾存族產(chǎn)逐漸轉(zhuǎn)化為祠產(chǎn)形式的族產(chǎn)，從而形成眾存族產(chǎn)和祠產(chǎn)交叉并行、一消一長(zhǎng)的局面。由于族產(chǎn)在在明清徽州經(jīng)濟(jì)中的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，強(qiáng)化了宗族勢(shì)力和宗族關(guān)系。樸元浩（韓國(guó)）《從柳山方氏看明代徽州宗族組織的擴(kuò)大》（《歷史研究》1997年第1期）認(rèn)為：明清時(shí)期宗族制度最明顯的特征是同族結(jié)合范圍的擴(kuò)大，同時(shí)與區(qū)域社會(huì)關(guān)系的進(jìn)一步深化。這種擴(kuò)大和強(qiáng)化了的宗族組織成為風(fēng)靡清朝鄉(xiāng)村社會(huì)的前提。高壽仙《明初徽州族長(zhǎng)的經(jīng)濟(jì)地位—以休寧縣朱勝右為例》（《江淮論壇》，1994年第4期）通過對(duì)徽州文書中族長(zhǎng)朱勝右材料的分析，指出：大族的族長(zhǎng)不一定由富戶擔(dān)任，一般自耕農(nóng)亦可，朱勝右甚至只是佃戶。這種情況在明初徽州地區(qū)具有代表性。
關(guān)于清代家族問題，常建華連續(xù)發(fā)表《清代族正制度考論》（《社會(huì)科學(xué)輯刊》1989年第5期）、《清代族正問題的若干辨析》（《清史研究通訊》1990年第1期）、《試論乾隆朝治理宗族的政策與實(shí)踐》（《學(xué)術(shù)界》1990年第2期），認(rèn)為雍正四年以后清政府所實(shí)行的族正制度雖然起到了地方基層政權(quán)的作用，但它是獨(dú)立與宗族房長(zhǎng)之外的，清政府實(shí)行宗正制還有遏制宗族勢(shì)力發(fā)展的一面，不能簡(jiǎn)單地視為族權(quán)與政權(quán)的結(jié)合。
需要說明的是，在社會(huì)史的理論視野中，家族問題的研究與婚姻、家庭以及人口等方面的研究密切關(guān)聯(lián)，相輔相成。近年來(lái)，史學(xué)界在上述領(lǐng)域的研究也取得了相當(dāng)可觀的成果，限于篇幅，未能一一列舉。
三、關(guān)于家族研究中若干問題反思
近年來(lái)學(xué)術(shù)界從社會(huì)史的角度對(duì)家族問題進(jìn)行了多方面的研究，不僅拓展了對(duì)于古代歷史的認(rèn)識(shí)視野，也在史學(xué)方法上取得了一定的突破，個(gè)案研究、區(qū)域研究、量化分析和結(jié)構(gòu)功能論證代表了當(dāng)前家族史研究的幾個(gè)主要趨向。
在肯定近年來(lái)史學(xué)界有關(guān)家族問題的研究成果的同時(shí)，我們必須正視研究中缺陷和不足。
一、重視社會(huì)史的理論求索，確立嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范
由于社會(huì)史研究的起步較晚，基礎(chǔ)薄弱，史學(xué)界缺乏對(duì)現(xiàn)代社會(huì)學(xué)的深入了解，缺乏對(duì)這兩個(gè)母體學(xué)科均駕馭自如的研究者，迄今為止，我們對(duì)社會(huì)史這一學(xué)科的基本概念、研究對(duì)象、研究?jī)?nèi)容、研究方法，以及社會(huì)史與文化史、社會(huì)史與社會(huì)學(xué)和社會(huì)心理學(xué)、社會(huì)史與人類學(xué)的關(guān)系了解都不深入。80年代末和90年代初，社會(huì)史研究興起之初，社會(huì)史學(xué)界對(duì)于理論問題的討論一度十分活躍，在社會(huì)史的內(nèi)涵、學(xué)科體系等出現(xiàn)過許多爭(zhēng)論的熱點(diǎn)。近年來(lái)，這些討論逐漸趨于沉寂，卻沒有得出一致的結(jié)論。
宏觀理論研究的薄弱導(dǎo)致微觀研究的困境，具體到家族問題的研究，便是缺乏嚴(yán)格的學(xué)術(shù)規(guī)范。以個(gè)案研究為例，許多論文多側(cè)重于家族的士宦升降政治地位，而對(duì)家族的經(jīng)濟(jì)狀況、宗族結(jié)構(gòu)、家族習(xí)俗、宗教信仰等方面則較少涉及，從嚴(yán)格意義上講，許多文章并不屬于社會(huì)史的范疇。個(gè)別低水平的研究論文僅僅是某一家族的材料匯編。
理論研究薄弱所導(dǎo)致的另一種傾向是概念不明或?yàn)E用概念，現(xiàn)代社會(huì)學(xué)關(guān)于家庭有“核心家庭”、“主干家庭”、“單一家庭”、“復(fù)合家庭”、“擴(kuò)大家庭”等概念的嚴(yán)格界定。個(gè)別研究者在尚未全面理解的前提下便把它們簡(jiǎn)單地套用到自己的研究中，導(dǎo)致了研究的偏差。在概念和范疇的使用方面，西方學(xué)者曾有過深刻的教訓(xùn)，西方社會(huì)史學(xué)在發(fā)展過程中，曾經(jīng)引入了許多其它學(xué)科新的概念和研究方法，但是，而這些方法和概念間缺乏學(xué)科的內(nèi)在聯(lián)系，不僅難以駕構(gòu)社會(huì)史學(xué)的理論框架，反而使社會(huì)史研究日趨瑣碎化，背離了總體社會(huì)史的展示社會(huì)歷史全貌的初衷，這一點(diǎn)應(yīng)充分引起我們的警惕。
二、重視“新史料”的開掘，真正做到“物盡其用”
從某種意義上講，社會(huì)史的興起不僅是史學(xué)研究在觀念的上的變革，同時(shí)也是一種史料上的拓展。浩如煙海的墓志、族譜、方志和其它檔案材料，極大地拓展了史學(xué)研究的視野，也對(duì)史學(xué)工作者提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。以個(gè)人之力，用傳統(tǒng)的研究手段，很難吸收和消化如此眾多的信息。在這方面，我們有必要借鑒海外學(xué)界的研究經(jīng)驗(yàn)，以團(tuán)隊(duì)方式，運(yùn)用現(xiàn)代科技手段，對(duì)史料進(jìn)行集約化整理，真正做到物盡其用。
現(xiàn)階段家族史研究的另一個(gè)缺憾是對(duì)民族學(xué)和考古學(xué)的材料重視不夠。中國(guó)民族眾多，社會(huì)形態(tài)復(fù)雜多樣，素來(lái)被稱為歷史發(fā)展形態(tài)的“活化石”。從50年代以來(lái)，我國(guó)的民族學(xué)工作者和地方史學(xué)工作者進(jìn)行了艱苦社會(huì)調(diào)查，取得了大量成果，其中包括了豐富的家族史內(nèi)容，涉及到家族結(jié)構(gòu)、遺產(chǎn)繼承、祖先崇拜、宗族械斗等多方面的問題，對(duì)于我們研究中國(guó)古代家族的演進(jìn)過程，具有深刻的啟發(fā)意義?，F(xiàn)代考古學(xué)的眾多田野發(fā)掘報(bào)告中，對(duì)不同時(shí)期、不同地域的墓葬形制進(jìn)行了精確的研究，是我們研究家族史的第一手材料。但由于專業(yè)的隔膜，這兩方面的材料一直沒有得到充分的利用。
三、注意宏觀與微觀的結(jié)合，揭示歷史發(fā)展的規(guī)律