時間：2023-04-24 17:00:55
導(dǎo)語：在海外銷售論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
論文摘要:人才所需掌握的東西越來越多是必然的，單一性的人才已無法滿足社會的需求，成為同時掌握幾項技能的復(fù)合型人才已日漸成為趨勢，國際貧易行業(yè)已從20世紀(jì)七八十年代單純?yōu)?創(chuàng)匯而經(jīng)營外貧出口的初級階段到現(xiàn)在的已比較優(yōu)勢交換一一以“雙盛”為目的新階段。
隨著我國加人WTO，中國與世界市場接軌的步伐逐漸加快，國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易業(yè)已是我國目前最具增長潛力的行業(yè)之一，自改革開放二十多年來的平均增長速度達(dá)到了創(chuàng)紀(jì)錄的兩位數(shù)。越來越多的企業(yè)把目光瞄向世界市場，外貿(mào)事業(yè)呈現(xiàn)快速上升趨勢，直接造成了對外貿(mào)人才需求的熱潮。筆者從以下幾個方面來看待現(xiàn)今國際貿(mào)易專業(yè)人才的需求問題。
1我國外貿(mào)發(fā)展的現(xiàn)狀
受國際金融危機(jī)的影響，我國外貿(mào)進(jìn)出口經(jīng)歷了自2008年H月以來的連續(xù)大幅下挫，到2009年3月份開始企穩(wěn)回升，8月份回升趨勢基本確立，11月份進(jìn)出口總值同比開始增長，12月份進(jìn)口和出口同比雙雙出現(xiàn)強(qiáng)勁增長，環(huán)比也呈現(xiàn)大幅增長，月度進(jìn)口值創(chuàng)造了歷史最高紀(jì)錄，月度出口值也列歷史第四高位，表明我國對外貿(mào)易在加速復(fù)蘇。
2用人單位外貿(mào)人才需求情況
根據(jù)部門高校就業(yè)指導(dǎo)中心的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，5年內(nèi)，國內(nèi)擁有外貿(mào)進(jìn)出口權(quán)的企業(yè)數(shù)量將達(dá)到36萬家，是現(xiàn)在外貿(mào)企業(yè)數(shù)量的2倍，僅按每家新增企業(yè)需要10位外貿(mào)專才，就需要180萬人。而根據(jù)教育部門高校就業(yè)指導(dǎo)中心統(tǒng)計，中國每年高校類畢業(yè)生在13萬人左右，即使13萬人全部從事外貿(mào)工作，也只能培養(yǎng)出65萬外貿(mào)人才，尚有100多萬人才的缺口。近來，為應(yīng)對危機(jī)對中國外貿(mào)的沖擊，政府出臺了各種政策鼓勵重點外經(jīng)貿(mào)企業(yè)增資擴(kuò)產(chǎn)，擴(kuò)大進(jìn)出口和內(nèi)銷，外資企業(yè)的引進(jìn)也直接導(dǎo)致外貿(mào)人才需求的上漲。
為了取得更有力，更實際的用人信息，筆者去了中華英才網(wǎng)、前程無憂等國內(nèi)幾大招聘網(wǎng)站，查詢了北京、上海、廣州等地各企事業(yè)單位對國貿(mào)專業(yè)的網(wǎng)上招聘要求。從查詢過的公司中可以總結(jié)出幾個問題:用人單位對應(yīng)聘者的英語要求頗高，一般為英語六級以上水平，口語要好，表達(dá)流利。大都招聘大專畢業(yè)或高中畢業(yè)的懂國際貿(mào)易的學(xué)生，本科畢業(yè)的英語專業(yè)或國貿(mào)專業(yè)學(xué)生也在一些公司招聘考慮范圍之內(nèi)。招聘職位以報關(guān)員、銷售業(yè)務(wù)員、租船員、外事秘書、外貿(mào)業(yè)務(wù)員、銷售主管等為主，大多為國際貿(mào)易實務(wù)。在性別上，客服和秘書要求女性的較多，在銷售、制單等職位上要求男性的居多。而對工作年限一般要求兩年以上者為佳。不盡然的是，企業(yè)十分注重應(yīng)聘者的實際工作能力和團(tuán)隊協(xié)作精神及工作經(jīng)驗。
3外貿(mào)人才結(jié)構(gòu)的需求預(yù)測
3.1外貿(mào)公司的業(yè)務(wù)員即外銷員
外貿(mào)業(yè)務(wù)員是外貿(mào)企業(yè)中從事進(jìn)出口貿(mào)易磋商、談判、簽約等工作的人員，有時可能還要兼顧運輸、保險、報關(guān)、報檢等業(yè)務(wù)，這類人員通常需要國際貿(mào)易及相關(guān)專業(yè)畢業(yè)，英語口語一定要相當(dāng)流利，有國際貿(mào)易經(jīng)驗，熟悉海外市場，熟悉國際貿(mào)易整個流程，具備良好的市場開拓能力和人際交往能力。從業(yè)人員參加國家外銷從業(yè)人員職業(yè)資格考試，考試合格者可獲得國家商務(wù)部和人事部聯(lián)合頒發(fā)的《國際商務(wù)從業(yè)資格證書》，該證書全國通用，是外經(jīng)貿(mào)從業(yè)人員上崗和從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)的必備條件。
3.2國際商務(wù)談判人才
根據(jù)目前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢來看，國際商務(wù)談判人才會是一個重要需求，主要涉及的領(lǐng)域有信息通訊、生物工程與醫(yī)藥、環(huán)境保護(hù)、新材料與新能源等專業(yè)，與市場開發(fā)領(lǐng)域的招商引資、海外融資、上市與開拓海外市場等活動。國際貿(mào)易的成交金額動輒數(shù)百萬美元，對企業(yè)來說國際商務(wù)談判師是外貿(mào)企業(yè)中不可或缺的人物，特別是有職業(yè)證書和實際經(jīng)驗的國際商務(wù)談判人才在獵頭市場中往往是有價無市。
3.3各類證書持有者(單證員、跟單員、:報檢員及報關(guān)員)
單證員:在國際貿(mào)易實施過程中各個環(huán)節(jié)，無一不是通過各種單據(jù)憑證來維持。因此，外貿(mào)企業(yè)對單證員的需求較大。由于單證員操作技能的高低直接關(guān)系到外貿(mào)業(yè)務(wù)結(jié)匯的時效和成敗，從業(yè)要求較高，而現(xiàn)如今的從業(yè)人員中，持專業(yè)證書的在10%;左右。因此，具有單證員證書者成為就業(yè)市場上的“搶手貨”。此外，國際貿(mào)易單證操作技能是每個從事外貿(mào)業(yè)務(wù)工作者必備的基本功，大學(xué)生進(jìn)人外貿(mào)、外資企業(yè)從事外貿(mào)工作，一般都從單證操作員做起，因此，求職前最好先考張單證員證書。
跟單員:外貿(mào)跟單員是我國商務(wù)行業(yè)繼國際商務(wù)從業(yè)資格(外銷員)、國際貨代員、國際商務(wù)單證員職業(yè)資格培訓(xùn)考試后第四個崗位的培訓(xùn)與認(rèn)證考試，是外貿(mào)行業(yè)又一熱門職業(yè)。跟單員的主要工作是在企業(yè)業(yè)務(wù)流程運作過程中，以客戶定單為依據(jù)，跟蹤產(chǎn)品(服務(wù))運作流向并督促定單落實的專業(yè)人員，是各企業(yè)開展各項業(yè)務(wù)，特別是外貿(mào)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)性人才之一。
報檢員:2007年，報檢員開始實行全國統(tǒng)考，規(guī)定各地檢驗檢疫機(jī)構(gòu)頒發(fā)的現(xiàn)有報檢員證書，將停止使用，沒有參加“報檢員資格全國統(tǒng)一考試”獲得“報檢員證書”的人員將不再具有報檢資格，不得從事報檢業(yè)務(wù)。
[摘要]我國的家電企業(yè)由于國際貿(mào)易經(jīng)驗的不足，造成與外國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛，從而蒙受巨大損失。本文從個別案例中總結(jié)出我國家電產(chǎn)品在出口中與外國企業(yè)發(fā)生知識產(chǎn)權(quán)糾紛的原因，然后以海爾為例分析自主技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品出口中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，提出我國家電企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，為避免產(chǎn)生糾紛找到辦法。
[關(guān)鍵詞]知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)家電出口海爾
我國從1987年就開始家電產(chǎn)品的出口，知識產(chǎn)權(quán)糾紛是影響我國家電出口的一個重要問題。經(jīng)過經(jīng)驗的不斷積累和意識的增強(qiáng)，我國開始逐步建立完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。
一、我國家電產(chǎn)品出口中面臨的知識產(chǎn)權(quán)糾紛
我國家電產(chǎn)品的商標(biāo)、專利以及外觀設(shè)計屢屢被外國企業(yè)搶注，造成我國家電產(chǎn)品出口到國外遇到和自己相同的商標(biāo)和外觀設(shè)計，但由于我國家電產(chǎn)品沒有在國外注冊商標(biāo)和申請專利，面臨著侵權(quán)問題。國外企業(yè)往往會中國家電出口企業(yè)侵害其的商標(biāo)權(quán)和專利權(quán)，經(jīng)過和國外企業(yè)的協(xié)商談判以及上訴，外國企業(yè)向中國企業(yè)收取專利使用費和讓中國家電出口企業(yè)贖回自己的商標(biāo)。中國的家電產(chǎn)品出口到國外還要向自己的專利和商標(biāo)付費，不難看出中國家電產(chǎn)品出口中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的薄弱和面臨著十分嚴(yán)峻的問題。對我國家電產(chǎn)品出口中面臨的知識產(chǎn)權(quán)糾紛有了初步了解之后，作者以海爾為案例，分析自主技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品出口中，如何把知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和自身發(fā)展戰(zhàn)略緊密結(jié)合起來，打造國際品牌。
二、自主技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品出口中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)——以海爾為例
作為國內(nèi)最先成功實施國際化戰(zhàn)略的家電企業(yè),海爾的目標(biāo)是要成為中國的國際知名家電企業(yè)。而要達(dá)到這一點,海爾就必須在國際范圍實現(xiàn)本土化,包括本土化技術(shù)研發(fā)、本土化產(chǎn)品生產(chǎn)和本土化銷售。擁有自主知識產(chǎn)權(quán),是進(jìn)入國際市場的前提條件：
1.實施本土化技術(shù)研發(fā)，要能成功地取得本土化的技術(shù)專利保護(hù)。在國外的設(shè)計中心,技術(shù)基礎(chǔ)是源自于海爾自身的技術(shù)實力。這時的知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一種市場準(zhǔn)入資格,技術(shù)成果不進(jìn)行專利申請、缺少當(dāng)?shù)貒曳杀Ｗo(hù),就難以取得法律上的同等地位。
2.本土化生產(chǎn)的關(guān)鍵因素也包含知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域。投產(chǎn)前沒有通過專利檢索跟蹤，對現(xiàn)有市場技術(shù)發(fā)展就不可能形成一個全面、準(zhǔn)確的掌握，當(dāng)然將直接影響到整體投資項目決策的做出，造成投資方向的錯誤。
3.知識產(chǎn)權(quán)是成功實施本土化銷售的前提。在簽訂國外銷售協(xié)議時，都會對產(chǎn)品提供方提出關(guān)于專利侵權(quán)責(zé)任歸屬問題。目前，海爾已經(jīng)進(jìn)入歐、美、日等國家和地區(qū)的主要超市、零售網(wǎng)絡(luò)，正是得益于海爾具有的自主知識產(chǎn)權(quán)。論文來源于小柯
海爾把知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和企業(yè)自身的發(fā)展戰(zhàn)略緊密的聯(lián)系在一起，無論在國內(nèi)的發(fā)展還是國際中的競爭都把知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)放在十分重要的位置上，避免了在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的疏忽；海爾擁有一套完善的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，對新技術(shù)新產(chǎn)品的專利保護(hù)很及時到位，對每一項新技術(shù)、每一件新產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識都很強(qiáng)。
三、我國家電產(chǎn)品出口中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略
1.中國家電產(chǎn)品要實現(xiàn)自主品牌經(jīng)營和保護(hù)。我國家電企業(yè)經(jīng)過多年的努力和發(fā)展，已擁有不少的知名品牌，如:海爾，海信,TCL等。但知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)尤其是出口中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)還很落后，使國外企業(yè)有可乘之機(jī)，搶注我國家電產(chǎn)品品牌和商標(biāo)，直接影響了我國家電企業(yè)的出口和海外經(jīng)營，阻礙了企業(yè)的國際化發(fā)展。所以我國家電生產(chǎn)企業(yè)在注重自主品牌經(jīng)營的同時，更要注重自主品牌在國際競爭中的保護(hù),做到自主品牌的牢固擁有。
2.完善家電產(chǎn)品出口中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。完善家電產(chǎn)品出口中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，可以實行家電產(chǎn)品在國外先注冊后出口的方法和新產(chǎn)品下線立即注冊的方法。當(dāng)我國計劃要出口某種家電產(chǎn)品的時候，可以先行到國外注冊該產(chǎn)品的商標(biāo)專利以及外觀設(shè)計，這樣可以避免外國企業(yè)搶注，實現(xiàn)產(chǎn)品的順利出口。當(dāng)我國家電企業(yè)新技術(shù)的應(yīng)用或新產(chǎn)品的下線時，可以立即給這項技術(shù)或產(chǎn)品申請專利，做到下線時都已是專利產(chǎn)品，不給外國企業(yè)可乘之機(jī)。
3.我國家電企業(yè)積極應(yīng)對外國搶注，抄襲的行為。我國家電企業(yè)不重視出口中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這就造成外國企業(yè)的搶注和抄襲，并對中國家電企業(yè)提出的交涉置之不理。我們應(yīng)該積極面對國外企業(yè)的行為，據(jù)理力爭，必要時要通過法律的手段解決。向國外企業(yè)傳遞一個信息：中國的家電企業(yè)非常重視出口中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，中國家電產(chǎn)品的品牌、專利等自主知識產(chǎn)權(quán)不可侵犯。積極應(yīng)對外國企業(yè)的侵害中國家電企業(yè)的行為是中國家電產(chǎn)品出口中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略的重要組成部分。
本文從現(xiàn)實的企業(yè)并購案例——浙江吉利控股集團(tuán)并購“沃爾沃”這個被譽為“全球最安全的轎車”的知名品牌出發(fā)，運用并購理論、成本收益比較理論解釋中國民營企業(yè)的海外并購活動，并提出策略建議。
關(guān)鍵詞：海外并購，案例分析，戰(zhàn)略, 整合
ABSTRACT
Oversea M&A (merger and acquisition) of Chinese company result from the adjustment requirement of industry framework，the great surplus of domestic capital and the appreciation pressure of RMB.Chinese private company developed quickly.Therefore,it has come the era of oversea merger and acquisition of Chinese private company.
This articles takes from the reality of M & A cases --Zhejiang Geely Holding Group merge and acquise the well-known brands"Volvo" that is known as the "world safest car" , using the industry chain integration, cost-benefit comparison theory to explain reasons of Chinese private Overseas M & A ,and the risks of Chinese private company in mergers and acquisitions, then make strategic proposals.
KEYWORDS：Oversea M&A，Case Study,strategy,Integration
第一章 導(dǎo)論 1
第一節(jié) 研究對象、方法與路徑 1
一、選題背景及意義 1
二、概念界定 2
三、研究的基本思路與方法 3
第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述 4
一、壟斷優(yōu)勢論 4
二、內(nèi)部化論 4
三、國際生產(chǎn)折衷理論 5
四、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論 6
五、協(xié)同效應(yīng)理論 6
第二章 中國企業(yè)海外并購的背景及并購特點 9
第一節(jié) 中國企業(yè)海外并購的背景 9
一、國際背景 9
二、國內(nèi)背景 9
第二節(jié) 中國企業(yè)海外并購的特點 10
一、目標(biāo)行業(yè)差異明顯 10
二、央企成為并購主力 10
三、現(xiàn)金出資繼續(xù)占據(jù)主導(dǎo)地位 11
四、收購方式呈現(xiàn)多樣化 12
第三章 浙江吉利控股集團(tuán)并購沃爾沃的個案分析 13
第一節(jié) 浙江吉利控股集團(tuán)的簡介 13
一、浙江吉利控股集團(tuán)概況 13
二、浙江吉利控股集團(tuán)的市場定位 13
第二節(jié) 吉利并購沃爾沃 14
一、并購內(nèi)容 14
二、并購收益 15
三、并購成本 16
第三節(jié) 針對吉利并購沃爾沃的對策與建議 17
一、管理制度的沿用及發(fā)展 18
二、品牌管理 18
三、文化整合 19
四、人員管理 19
第四章 中國民營企業(yè)海外并購的對策建議 21
第一節(jié) 并購前企業(yè)做好盡職調(diào)查 21
第二節(jié) 并購方因地制宜進(jìn)行企業(yè)整合 21
一、全面融合 22
二、保持各自獨立性 22
三、創(chuàng)立新的企業(yè)文化 22
結(jié)束語 23
【參考文獻(xiàn)】 24
第一章 導(dǎo)論
第一節(jié) 研究對象、方法與路徑
一、選題背景及意義
中國加入WTO后，中國經(jīng)濟(jì)全球化成為一個必然趨勢。隨著世界經(jīng)濟(jì)與中國經(jīng)濟(jì)的全面接軌，中國企業(yè)開始選擇“走出去”這一發(fā)展道路，利用國際市場、國際資源進(jìn)行新的發(fā)展。實現(xiàn)跨國并購是在全球化經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，中國企業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路。
各國企業(yè)都在探索如何轉(zhuǎn)化危機(jī)，尋找新的發(fā)展機(jī)遇。對于中國企業(yè)來說，占據(jù)重要的一種方法是走出國門，進(jìn)行跨國并購。而其中很大的一股力量是來自中國民營企業(yè)。
進(jìn)入21世紀(jì)以來,中國企業(yè)的海外并購出現(xiàn)了快速發(fā)展的趨勢,很多企業(yè)都通過并購的方式積極尋求海外發(fā)展的道路。民營經(jīng)濟(jì)是中國改革開放20多年來快速發(fā)展的一種特殊經(jīng)濟(jì)成分。中國民營企業(yè)迅速成長的體現(xiàn)有三點：一是上規(guī)模的民營企業(yè)不斷增多；二是民營企業(yè)創(chuàng)新能力增強(qiáng)，核心競爭力提升。很多專利發(fā)明、技術(shù)創(chuàng)新以及新產(chǎn)品開發(fā)都來自民營企業(yè)。三是民營企業(yè)各項機(jī)制不斷完善，為企業(yè)“走出去”提供了比較好的制度保護(hù)。大多數(shù)企業(yè)選擇了公司制的組織形式，以得到政策的更多庇護(hù)。
本文運用了成本收益分析法來分析吉利并購沃爾沃這一案例，并在文中指出中國企業(yè)海外并購的風(fēng)險。除了從政策環(huán)境方面的不利因素之外，還有企業(yè)自身因素，對被兼并企業(yè)的文化管理不了解，造成兼并后的企業(yè)運作失敗。通過本文研究，可為中國民營企業(yè)的海外并購活動提供參考。
二、概念界定
（一）企業(yè)并購的概念
企業(yè)兼并，是指并購方企業(yè)取得被并購方的全部股權(quán)組成新的法人主體的行為。
1.企業(yè)并購(M&A)是企業(yè)兼并(Merger)和收購(Aequisition)的合稱。企業(yè)兼并，是指并購方企業(yè)取得被并購方的全部股權(quán)組成新的法人主體的行為。具體包括兩種形式吸收合并與新設(shè)合并。
吸收合并是指并購方取得被并購方的股權(quán)，被并購企業(yè)被并入并購方企業(yè)并去法人資格，并購方仍然保留原有的法人資格，并購?fù)瓿珊蟛①彿匠袚?dān)被并購方的全部債權(quán)債務(wù)。
新設(shè)合并是指合并雙方并入新成立的公司(以下簡稱新設(shè)公司)，合并雙方以己原有的股權(quán)按照一窄的比例換取新設(shè)公司的股權(quán)，原雙方企業(yè)均失去法人資格，同時新設(shè)公司產(chǎn)生法人資格，新設(shè)公司承擔(dān)并購雙方的債權(quán)和債務(wù)。
2.企業(yè)收購，是指收購方企業(yè)用現(xiàn)金支付或股票置換、承擔(dān)債務(wù)等方式，取得并購方企業(yè)的股權(quán)或資產(chǎn)，從而達(dá)到對被收購方企業(yè)的控制。收購包括股權(quán)收購與資產(chǎn)收購，前者是獲得被收購方企業(yè)的股權(quán)，從而擁有對被收購企業(yè)的決策表決權(quán)，實現(xiàn)在財務(wù)、經(jīng)營、管理等方面對被并購企業(yè)的控制，后者只是資產(chǎn)買賣活動。
3.兼并與收購的最大區(qū)別在于，兼并使并購雙方原來的兩個法人主體合并為一個法人主體，而收購中并購雙方并不合并為單一的法人主體，只是一方取得另一方的控制權(quán).但在實際當(dāng)中，二者聯(lián)系非常緊密，往往相互交織，難以區(qū)分.因此許多學(xué)者將二者合并起來，統(tǒng)稱為并購，泛指在經(jīng)濟(jì)活動中一個企業(yè)為了取得另一個企業(yè)的控制權(quán)而進(jìn)行的產(chǎn)權(quán)交易活動。
（二）企業(yè)并購的分類
按并購雙方所處的行業(yè)分類，公司并購可以分為橫向并購、縱向并購和混合并購。
1、橫向并購
橫向并購是指生產(chǎn)同類產(chǎn)品的企業(yè)之間的并購。比如兩家啤酒公司的合并就是橫向并購。橫向并購可以迅速擴(kuò)大企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，有利于實現(xiàn)專業(yè)分工，改進(jìn)設(shè)備，提升技術(shù)，也可以降低管理費用，能在一定程度上實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。
2、縱向并購
縱向并購是指一個企業(yè)向上下游企業(yè)所實施的并購。按并購的不同方向可分為 前向并購和后向并購。前向并購是向其產(chǎn)品下游企業(yè)進(jìn)行并購，后向并購是向其產(chǎn)品上游企業(yè)進(jìn)行并購?？v向并購可以縮短企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)周期，節(jié)約運輸成本，倉儲費用:保證原材料及零部件的及時供應(yīng)，降低交易成本。
3、混合并購
混合并購是生產(chǎn)經(jīng)營活動沒有關(guān)聯(lián)的企業(yè)之間的并購。具體又可以分為三種形態(tài):
產(chǎn)品擴(kuò)張型混合并購。它是指產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)或工藝相似的企業(yè)之間的并購，其目的在于利用企業(yè)本身的技術(shù)優(yōu)勢，擴(kuò)大產(chǎn)品門類。如汽車制造企業(yè)并購農(nóng)用拖拉機(jī)或收割機(jī)制造企業(yè)。
市場擴(kuò)張型并購.它是指具有相同產(chǎn)品銷售市場的企業(yè)之間的并購，其目的是利用本企業(yè)或目標(biāo)企業(yè)的市場優(yōu)勢，擴(kuò)大市場銷售額。如化肥制造企業(yè)并購農(nóng)藥生產(chǎn)企業(yè)就是利用化肥和農(nóng)藥是面對同一市場，一家企業(yè)可以利用另一家企業(yè)的市場銷售網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢迅速擴(kuò)大銷售量。
純粹混合并購。它是指產(chǎn)品和市場都無關(guān)聯(lián)的企業(yè)之間的并購。如房地產(chǎn)企業(yè)并購汽車制造企業(yè)?；旌喜①徔梢詫崿F(xiàn)多元化經(jīng)營戰(zhàn)略，可以增加收入來源，分散企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險。
三、研究的基本思路與方法
（一）研究的基本思路
首先描述中國企業(yè)海外并購日益活躍的現(xiàn)狀，其次敘述“吉利”并購“沃爾沃”的案例過程，指出吉利”并購“沃爾沃”的原因并運用相關(guān)理論進(jìn)行分析，然后提出對策建議，最后總結(jié)主要觀點，提出進(jìn)一步研究的方向。
（二）研究方法
1.案例分析法
案例研究法是認(rèn)定研究對象中的某一特定對象，加以調(diào)查分析，弄清其特點及其形成過程的一種研究方法。通過案例分析法分析案例《浙江吉利控股集團(tuán)并購“沃爾沃”》，并提出中國企業(yè)海外并購從戰(zhàn)略上如何選擇和遇到風(fēng)險時需采取的策略。
2.文獻(xiàn)研究法
文獻(xiàn)研究法是根據(jù)一定的研究目的或課題，通過調(diào)查文獻(xiàn)來獲得資料，從而全面地、正確地了解掌握所要研究問題的一種方法。文獻(xiàn)研究法被子廣泛用于各種學(xué)科研究中。本文從各大經(jīng)濟(jì)學(xué)術(shù)期刊和論文文獻(xiàn)來分析中國民營企業(yè)海外并購。
3.比較分析法
通過比較成本收益來分析案例——浙江吉利控股集團(tuán)并購“沃爾沃”，研究中國企業(yè)海外并購從戰(zhàn)略上如何選擇以及遇到風(fēng)險時需采取的策略。
第二節(jié) 文獻(xiàn)綜述
一、國內(nèi)研究現(xiàn)狀
有學(xué)者從產(chǎn)業(yè)鏈、政府和某些具體的產(chǎn)業(yè)來分析海外并購前應(yīng)做好哪些準(zhǔn)備。趙紅巖(產(chǎn)業(yè)鏈整合的演進(jìn)與中國企業(yè)的發(fā)展，當(dāng)代財經(jīng)，2008.9)從產(chǎn)業(yè)鏈的四個階段：規(guī)模經(jīng)濟(jì)，專業(yè)經(jīng)濟(jì)，模塊經(jīng)濟(jì)，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)來闡述產(chǎn)業(yè)鏈整合功能對中國企業(yè)的影響。趙偉和黃上國（促進(jìn)民營企業(yè)跨國并購的對策研究，國際經(jīng)貿(mào)探索，2004.3）分析了中國民營企業(yè)跨國并購現(xiàn)狀及造成這種現(xiàn)象的主要原因，并認(rèn)為只有通過采取建立扶持政策、完善監(jiān)管體系、法律體系和非政府支持體系等方面的措施，中國民營企業(yè)才能獲得更好的發(fā)展。郭旭東（中國企業(yè)海外并購的產(chǎn)業(yè)視角，世界經(jīng)濟(jì)研究，2007）總結(jié)了中國企業(yè)海外并購特征，從家電產(chǎn)業(yè)、裝備工業(yè)、能源產(chǎn)業(yè)這三個具有代表性的行業(yè)出發(fā),以產(chǎn)業(yè)視角分析中國企業(yè)海外并購的動機(jī)，認(rèn)為中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級使國內(nèi)企業(yè)的海外并購具有一定的歷史必然性；國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的新趨勢提供給中國企業(yè)海外并購的時機(jī)及產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度不同導(dǎo)致不同產(chǎn)業(yè)的海外收購模式存在差異。武勇、譚力文（論中國企業(yè)跨國并購，經(jīng)濟(jì)問題探索，2004.8）分析了中國企業(yè)跨國并購的現(xiàn)狀和制約我國企業(yè)跨國并購的因素，闡述了我國企業(yè)跨國并購急需解決的戰(zhàn)略問題，并提出了一些對策來幫助民營企業(yè)在并購中應(yīng)思考的問題。
有學(xué)者通過具體的案例，如TCL集團(tuán)海外并購案例、聯(lián)想并購IBM PC業(yè)務(wù)的案例分析，雅戈爾海外并購等海外并購實例來分析并購的特點、原因和戰(zhàn)略等。倪奕雯 （中國企業(yè)海外并購研究， 中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文 , 2007) 采取以規(guī)范研究為主，案例分析為輔的研究方法，對我企業(yè)海外并購的背景、動機(jī)和成效進(jìn)行系統(tǒng)的梳理，并結(jié)合TCL集團(tuán)海外并購案例的分析，對中國企業(yè)在海外并購過程和并購整合過程中遇到的實際問題進(jìn)行探討，并給出相應(yīng)的對策。王海（中國企業(yè)海外并購經(jīng)濟(jì)后果研究——基于聯(lián)想并購IBM PC業(yè)務(wù)的案例分析，管理世界，2007）以資本市場數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，實證檢驗和對比分析并購前后財務(wù)指標(biāo)及市場份額變動趨勢，研究了聯(lián)想并購IBM PC業(yè)務(wù)的經(jīng)濟(jì)后果，認(rèn)為聯(lián)想目前仍然沒有逃出“贏家詛咒”的宿命，目前成敗尚無最終定論。邱欣欣（我國企業(yè)海外并購趨勢、特點及戰(zhàn)略分析，商業(yè)研究，2004.19）結(jié)合我國企業(yè)海外并購實例對跨國并購的趨勢、特點及戰(zhàn)略進(jìn)行了初步探討，對我國企業(yè)的海外并購在戰(zhàn)略采取方面有很大的意義，從戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)兩個層面來探討和分析海外并購成功的原因。劉造林和沈潔（雅戈爾海外并購整合的理性分析，財會月刊，2008）以雅戈爾海外并購后整合為研究對象，分析其在并購整合過程中的成功經(jīng)驗和遭遇到的挑戰(zhàn)，總結(jié)中國企業(yè)海外并購成功需要把握的要點，包括企業(yè)對自身的正確定位，對目標(biāo)公司和并購時機(jī)的合理把握，充分認(rèn)識整合困難，合理估計并購整合成本，整合應(yīng)以增強(qiáng)企業(yè)核心為導(dǎo)向。
有學(xué)者注意并購后的整合問題。覃娜（中國企業(yè)海外并購行為研究，北京航空航天大學(xué)學(xué)報，2007）從企業(yè)并購的一般理論，中國企業(yè)海外并購的特點，提出中國企業(yè)大量進(jìn)行海外并購有四個主要動因，并對中國企業(yè)海外并購行為進(jìn)行SWOT分析，指出了海外并購存在的問題，包括并購歷史時間尚短，一直以來并購集中在國有企業(yè)，并購領(lǐng)域只局限在個別行業(yè)和發(fā)達(dá)地區(qū)；并成功進(jìn)行海外并購的戰(zhàn)略措施：做好并購前的準(zhǔn)備，優(yōu)化并購中的環(huán)境，注重并購后的整合。陳劍和陳晶晶（中國企業(yè)海外并購中的人力資源整合對策初探,企業(yè)經(jīng)濟(jì)，2007）關(guān)注到了中國企業(yè)海外并購中的人力資源整合問題，認(rèn)為導(dǎo)致中國企業(yè)海外并購中人力資源整合失敗的原因主要包括四個方面：海外并購目的多為借用國際品牌加速國際化進(jìn)程，致使目標(biāo)公司缺乏認(rèn)同感和雙贏意識；沒有專業(yè)的整合領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊對整個整合工作負(fù)責(zé)；文化背景差異；忽略關(guān)鍵員工的價值。針對這四個問題，陳劍和陳晶晶提出整合策略，包括：從觀念上摒棄對目標(biāo)公司的俯視，更多從雙贏理念出發(fā)，嘗試讓目標(biāo)公司取得比目前更好的狀況；建立一支專業(yè)的整合領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊全面負(fù)責(zé)整合工作；加強(qiáng)溝通；知人 善任——挽留啟用目標(biāo)公司的核心人才；關(guān)注文化整合，發(fā)揮其在人力資源整合方面的重要作用；培養(yǎng)員工的企業(yè)認(rèn)同感。
二、國外研究現(xiàn)狀
經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對發(fā)展中國家對外直接投資的研究相當(dāng)重視。主流理論如小規(guī)模技術(shù)理論（威爾斯，L.T.Wells，1977）、技術(shù)地方化理論（拉奧，Sanjaya Lall，1982，1990）和技術(shù)積累理論（坎特韋爾，John A.Cantwell,1991）解釋了發(fā)展中國家對外直接投資規(guī)模擴(kuò)張的原因。其他非主流的國際投資理論還有市場學(xué)派理論（克拉維斯，Kravis，1982），制度學(xué)派理論（安哥多，1978）和集聚經(jīng)濟(jì)理論等。鄧寧（J.H.Dunning，2000）在原有理論基礎(chǔ)上將與資產(chǎn)增加型（Assets Augmenting）及聯(lián)盟行為相關(guān)的跨國投資活動納入到理論框架中，形成拓展的國際生產(chǎn)折衷理論。
由于企業(yè)跨國并購的廣泛性和重要性日漸突出，對這一領(lǐng)域的研究也日益增多。概括而言，在學(xué)術(shù)界影響較大的企業(yè)跨國并購理論主要有以下幾個方面。
（一）壟斷優(yōu)勢論
該理論是1960年由斯蒂芬•海默（Hymer）在其博士論文《一國企業(yè)的國際經(jīng)營活動：對外直接投資研究》中首次提出。他認(rèn)為傳統(tǒng)的國際投資理論都有重要的前提假設(shè)：即市場始終是完全競爭的結(jié)構(gòu)，企業(yè)在其中不具備任何支配市場的力量，它們生產(chǎn)的產(chǎn)品是同質(zhì)的，有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利。但市場經(jīng)濟(jì)條件下的競爭實際是不完全競爭，且這種不完全在不同的國家和市場都有不同程度和形式的表現(xiàn)。在這種情況下單個企業(yè)無法左右市場，競爭的不完全，產(chǎn)生了一定程度的壟斷。壟斷帶來利潤并進(jìn)一步刺激投資，擴(kuò)大規(guī)模。沒有特殊優(yōu)勢就不會產(chǎn)生直接投資，因此跨國并購是壟斷動機(jī)的產(chǎn)物，是競爭不完全性的體現(xiàn)。
因此，跨國公司要進(jìn)行對外直接投資，就必須擁有某種壟斷優(yōu)勢（如技術(shù)、先進(jìn)管理經(jīng)驗、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、信息、國際聲望、銷售等優(yōu)勢），這些壟斷優(yōu)勢足以抵消上述劣勢，因此可以保證其在對外直接投資中獲取豐厚利潤。
（二）內(nèi)部化論
該理論是1976由英國學(xué)者巴克利（Buckley）和卡森（Casson）在其合著《跨國公司的未來》中，將交易成本理論引進(jìn)對跨國公司對外直接投資的分析而形成。他們認(rèn)為，導(dǎo)致對外直接投資發(fā)生的原因不僅僅在于最終產(chǎn)品市場的不完全性，更重要的在于中間產(chǎn)品市場的不完全競爭。為了謀取利潤最大化，面對中間產(chǎn)品市場不完全的企業(yè)必然力圖使這些中間產(chǎn)品在其組織體系內(nèi)實行內(nèi)部化轉(zhuǎn)移。國際中間產(chǎn)品市場的不完全性主要由關(guān)稅、配額、外匯管制和匯率政策等政府干預(yù)所引起，而跨國化的企業(yè)結(jié)構(gòu)可以通過內(nèi)部“轉(zhuǎn)移價格”使稅收支出極小化。內(nèi)部化論者特別強(qiáng)調(diào)知識和信息也是中間產(chǎn)品，并認(rèn)為知識產(chǎn)品市場的不完全性是決定內(nèi)部化市場的重要因素。與壟斷優(yōu)勢論不同的是，內(nèi)部化理論并不是強(qiáng)調(diào)企業(yè)特有技術(shù)優(yōu)勢本身，而是強(qiáng)調(diào)企業(yè)通過內(nèi)部組織體系和信息傳遞網(wǎng)絡(luò)以較低成本在內(nèi)部轉(zhuǎn)移這種優(yōu)勢的能力。并認(rèn)為這才是跨國企業(yè)進(jìn)行對外直接投資的真正動因和優(yōu)勢所在。因為只有通過跨國并購或跨國創(chuàng)建的方法，才能以較低的成本將技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)移到國外，并且保護(hù)這些知識不被外人染指。美國學(xué)者馬吉(S．P．Magee)則強(qiáng)調(diào)，跨國界的內(nèi)部化可以使企業(yè)在新產(chǎn)品和其他信息開發(fā)上的投資得到充分報償。
但是，交易內(nèi)部化理論對跨國并購的適用性也是有限的，它是從跨國企業(yè)的主觀方面來尋找其對外進(jìn)行投資的動因和基礎(chǔ)，而較少從國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的角度來分析問題，因此，內(nèi)部化理論對于交易內(nèi)部化一定會跨越國界，仍然缺乏有力的說明。
（三）國際生產(chǎn)折衷理論
前述的幾種理論都是孤立地研究跨國企業(yè)的投資行為的。它們或者從企業(yè)內(nèi)部，或者從外部環(huán)境分別尋找跨國投資的動因和行為機(jī)制，而實際上，直接投資只是跨國企業(yè)全部投資經(jīng)營活動中的一個有機(jī)組成部分，它是跨國企業(yè)實現(xiàn)全球戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段和經(jīng)營方式，但并不是唯一的手段和方式。為此，約翰•鄧寧（Dunning）教授在1977年發(fā)表的《貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)活動的區(qū)位與多國企業(yè)：折衷理論探索》中提出該理論。他將前述的壟斷優(yōu)勢論、內(nèi)部化理論以及區(qū)位理論三者緊密結(jié)合起來把跨國經(jīng)營的決定因素概括為三類優(yōu)勢：所有權(quán)優(yōu)勢（O）、區(qū)位優(yōu)勢（L）和內(nèi)部化優(yōu)勢（I），即OLI優(yōu)勢。并把這三類優(yōu)勢的擁有程度作為判斷企業(yè)跨國經(jīng)營方式選擇的依據(jù)和條件。
所有權(quán)優(yōu)勢是一國企業(yè)擁有或能夠獲得而國外企業(yè)沒有或無法獲得的資產(chǎn)及其所有權(quán)，主要包括技術(shù)優(yōu)勢、企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢、組織管理優(yōu)勢和金融優(yōu)勢等。區(qū)位優(yōu)勢是跨國公司在選擇海外公司的國別、地點時必須考慮的東道國或東道國公司所具有的各種優(yōu)勢的反映。主要包括自然條件優(yōu)勢、經(jīng)濟(jì)條件、社會與制度優(yōu)勢。區(qū)位優(yōu)勢的大小不僅決定著一國企業(yè)是否進(jìn)行對外直接投資和投資地區(qū)的選擇，還決定了對外直接投資的類型和部門結(jié)構(gòu)。內(nèi)部化優(yōu)勢是指由于某些產(chǎn)品或技術(shù)通過外部市場轉(zhuǎn)移時會增加交易費用，跨國公司通過對外直接投資，在母子公司或子公司之間進(jìn)行中間產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移，就會防止市場缺陷的沖擊，從內(nèi)部化中獲取高額利潤。
鄧寧從微觀角度概括了企業(yè)跨國發(fā)展的主客觀因素：在主觀方面企業(yè)擁有對特定無形資產(chǎn)的所有權(quán)；在客觀方面，某些國家和地區(qū)具有特別適合這些無形資產(chǎn)發(fā)揮作用的有利條件；把兩者聯(lián)結(jié)起來，促使企業(yè)跨國化擴(kuò)展的則是其轉(zhuǎn)移使用無形資產(chǎn)的內(nèi)部化組織能力。這樣，他的折衷理論就較前述理論更全面和綜合地說明了企業(yè)跨國發(fā)展的基本動因。
（四）規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論
所謂規(guī)模經(jīng)濟(jì)（Scale economy），是指企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營規(guī)模擴(kuò)大而引起企業(yè)投資和經(jīng)營成本降低從而獲得較多利潤的現(xiàn)象。換句話說，規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)品的單位成本隨著企業(yè)規(guī)模及生產(chǎn)能力的提高而逐漸降低。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這種現(xiàn)象又稱作“規(guī)模收益遞增”。1該理論認(rèn)為：規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在于生產(chǎn)、科研、市場營銷等的各個環(huán)節(jié)。企業(yè)通過跨國并購，特別是橫向并購可以在較短時間內(nèi)實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，達(dá)到降低成本、提高技術(shù)開發(fā)能力和生產(chǎn)效率的目標(biāo)。
這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)集中體現(xiàn)在兩個方面：
1、企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。跨國公司可以通過并購對企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)充和調(diào)整，達(dá)到最佳經(jīng)濟(jì)規(guī)模，降低企業(yè)的生產(chǎn)成本；并購也使跨國公司有條件在保持整體產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的前提下，集中在一個國家或地區(qū)工廠中進(jìn)行單一品種生產(chǎn)，達(dá)到專業(yè)化水平；并購還能解決專 業(yè)化生產(chǎn)帶來的一系列問題，使各生產(chǎn)過程之間有機(jī)地配合，以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。
2、企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模效應(yīng)?？鐕就ㄟ^并購可以針對全球不同的市場進(jìn)行專門的生產(chǎn)和服務(wù)，滿足不同消費者的需求；可能集中足夠的經(jīng)費用于研究、設(shè)計、開發(fā)和生產(chǎn)工藝改進(jìn)等方面，迅速推出新產(chǎn)品，采用新技術(shù)；此外，跨國公司規(guī)模的擴(kuò)大使得其融資能力大大提高。
（五）協(xié)同效應(yīng)理論
該理論認(rèn)為企業(yè)并購活動能夠給社會收益帶來一個潛在的增量，而且對交易的參與者來說能夠提高各自的效率。
該理論包含兩個要點：
一是企業(yè)并購活動的發(fā)生有利于改進(jìn)管理層的經(jīng)營業(yè)績；二是企業(yè)并購將導(dǎo)致某種形式的協(xié)同效應(yīng)，即所謂1+1>2的效應(yīng)（并購后企業(yè)的總體效益要大于兩個獨立企業(yè)效益的算術(shù)和，同時也能增加社會福利）。
第二章 中國企業(yè)海外并購的背景及并購特點
第一節(jié) 中國企業(yè)海外并購的背景
一、國際背景
(一)經(jīng)濟(jì)全球化
跨國公司為了加速公司的發(fā)展，選擇采取在世界各地設(shè)立境外生產(chǎn)加工地點，以實現(xiàn)產(chǎn)品的全球化。經(jīng)濟(jì)全球化不僅加快了國際資本流動，接觸了跨國間的制度障礙，而且使得跨國并購活動更加廣泛與迅速。
(二)全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
經(jīng)濟(jì)全球化同時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也需要調(diào)整。通過并購，跨國公司以其交易內(nèi)部化、生產(chǎn)過程全球化和全球生產(chǎn)企業(yè)化來重新整合全球的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。目前，無論發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都在根據(jù)本國經(jīng)濟(jì)的實際狀況進(jìn)行著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，呈現(xiàn)出發(fā)展勢頭良好的趨勢。
（三）國際市場的需求和需求的差別化
雖然發(fā)展中國家處于相對劣勢地位，但是仍可以發(fā)揮比較優(yōu)勢，主要來源于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國際市場需求的多極化和差別化。所以說很多發(fā)展中國家，包括中國處在這樣的國際市場中仍然有很大的發(fā)展空間。
二、國內(nèi)背景
（一）國內(nèi)企業(yè)競爭壓力越來越大
由于大部分消費品市場增長緩慢或者停滯不前，價格競爭激烈，大批企業(yè)利潤下降甚至虧損，企業(yè)的生存壓力越來越大，而且還面臨著境外企業(yè)競爭國內(nèi)市場。
（二）國內(nèi)面臨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整
國內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品市場需求已不能再有大的發(fā)展，應(yīng)轉(zhuǎn)移向高端產(chǎn)業(yè)方向發(fā)展。這樣將會促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級與優(yōu)化，還能擴(kuò)大海外市場。
（三）國內(nèi)面臨嚴(yán)重的貿(mào)易失衡和貿(mào)易摩擦
我國企業(yè)大多還停留在勞動密集型發(fā)展階段，其產(chǎn)品在國外市場上的競爭力往往是單一的價格競爭所致。只是依賴低成本優(yōu)勢會遇到貿(mào)易保護(hù)主義者的抵制，商品出口模式受到了挑戰(zhàn)。另一個原因是，不同的區(qū)域經(jīng)濟(jì)集團(tuán)對外來商品往往采取歧視性策略以保護(hù)本集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)的利益。
（四）對外依存程度大
國內(nèi)資源類產(chǎn)品對國外的依賴程度非常大。除了資源以外，中國企業(yè)對國外的先進(jìn)技術(shù)和管理理念也有著很高的依存度。會產(chǎn)生的局面是國企再無技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新能力，只對跨國公司有著很強(qiáng)的依賴性，而外方在壟斷了市場份額后切斷了國有企業(yè)原來的技術(shù)優(yōu)勢，而且也不肯傳授和轉(zhuǎn)移他們的核心技術(shù)，從而左右了中國很多企業(yè)的產(chǎn)出能力，甚至控制了他們的未來命運。
（五）國內(nèi)資本的積累
國內(nèi)資本供應(yīng)能力強(qiáng)，外匯收入的增加，本幣供不應(yīng)求，導(dǎo)致本幣匯率的升值。為了穩(wěn)定幣值，中央銀行必須增加貨幣供給以收兌外匯，外匯占款比重的不斷上升，貨幣政策不能靈活運用。
（六）人民幣走強(qiáng)
人民幣升值會引起中國企業(yè)更大規(guī)模向外投資，因為隨著人民幣的穩(wěn)步升值，以人民幣計價的海外資產(chǎn)價格將下降，這可使中國的企業(yè)能以更少的代價獲得國外企業(yè)的資產(chǎn)。匯率的升值增強(qiáng)了人民幣的購買力，外匯管制的放松便利了資金的流動，強(qiáng)大的外匯儲備為企業(yè)的兌換提供了支持，這些對我國企業(yè)的跨國并購和新設(shè)投資都非常有利。
第二節(jié) 中國企業(yè)海外并購的特點
一、目標(biāo)行業(yè)差異明顯
中國企業(yè)海外并購涉及的行業(yè)有家電、汽車、機(jī)械在內(nèi)的制造業(yè)，也有電信、銀行、IT業(yè)在內(nèi)的服務(wù)行業(yè)和傳統(tǒng)的采礦業(yè)。在金融危機(jī)前后，中國企業(yè)海外并購在行業(yè)上存在明顯差異。
二、央企成為并購主力
海外并購是企業(yè)綜合實力的體現(xiàn)。央企一直是中國企業(yè)對外直接投資的主力。進(jìn)入21世紀(jì)以后民營企業(yè)日益活躍在海外并購的舞臺上。在2005年的海外并購事件中，有限責(zé)任公司占32%，國有企業(yè)退居第二位。金融危機(jī)發(fā)生后，以外銷為主的民營企業(yè)受到很大影響。
2007年到2009年第一季度的代表性并購事件中，中石油、中鋁、中海油等均為央企。民營企業(yè)缺位成為金融危機(jī)中中國企業(yè)海外并購的突出特點。
但是各國對外國國有資本并購本國企業(yè)有諸多限制，民營企業(yè)參與海外并購時東道國政府審查會相對寬松。民營企業(yè)更關(guān)注并購成本、并購風(fēng)險，具有更為謹(jǐn)慎的優(yōu)勢，較寬松的審查有助于他們在海外并購的路上走穩(wěn)。如雅戈爾收購新馬、263收購i Talk和美克收購Schnadig，都是中國民營企業(yè)在金融危機(jī)背景下進(jìn)行海外并購的典型代表。并購交易為上述三家公司帶來了很好的經(jīng)濟(jì)和社會效益。
三、現(xiàn)金出資繼續(xù)占據(jù)主導(dǎo)地位
表3-2 海外并購支付方式一覽表
并購支付方式 簡單含義
1.現(xiàn)金出資 現(xiàn)金交換目標(biāo)公司股東股票
2.換股收購 并購方股票交換目標(biāo)公司股票
3.證券包銷的現(xiàn)金收購 先接受并購方的股票，然后將其出售給商業(yè)銀行變現(xiàn)
4.債券 用債券交換目標(biāo)公司股東的股票
5.可轉(zhuǎn)換債券或優(yōu)先股 在規(guī)定的時期內(nèi)按照預(yù)定兌換率可轉(zhuǎn)換為普通股的債券或優(yōu)先股
資料來源：張寒，跨國并購的理論、運作及我國企業(yè)的跨國并購問題研究[D]，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)
國際上大型跨國公司在進(jìn)行海外并購時，可以選擇的支付方式有多種（如表3-2）。對并購方而言，由于現(xiàn)金支付能保持現(xiàn)有股東的控制權(quán)，并且達(dá)成交易迅速簡單，因而現(xiàn)金支付在全部支付方式中所占比率最高。但是現(xiàn)金出資對企業(yè)現(xiàn)金流的聚合提出了很高要求。中國企業(yè)海外并購也多以現(xiàn)金出資為主。由于中國企業(yè)獲得現(xiàn)金流的主要方式是自身積累和銀行貸款，通過貿(mào)易獲得的現(xiàn)金大都用于企業(yè)日常經(jīng)營，現(xiàn)金出資使得在并購資格審查過程中大量資金被凍結(jié)，企業(yè)經(jīng)營靈活性因而變差。
四、收購方式呈現(xiàn)多樣化
中國企業(yè)海外并購方式以往只有單一的協(xié)議收購，如今則協(xié)議收購和要約收購交替出現(xiàn)。2008年中鋼集團(tuán)以“敵意要約收購”方式完成了對澳大利亞中西部礦業(yè)公司的收購，表明中國企業(yè)的海外并購能力正在增強(qiáng)。
第三章 浙江吉利控股集團(tuán)并購沃爾沃的個案分析
第一節(jié) 浙江吉利控股集團(tuán)的簡介
一、浙江吉利控股集團(tuán)概況
浙江吉利控股集團(tuán)有限公司是中國汽車行業(yè)十強(qiáng)中唯一一家民營轎車生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，始建于1986年，經(jīng)過二十多年的建設(shè)與發(fā)展，在汽車、摩托車、汽車發(fā)動機(jī)、變速器、汽車電子電氣及汽車零部件方面取得輝煌業(yè)績。特別是1997年進(jìn)入轎車領(lǐng)域以來，憑借靈活的經(jīng)營機(jī)制和持續(xù)的自主創(chuàng)新，取得了快速的發(fā)展。
浙江吉利控股集團(tuán)總部設(shè)在杭州，目前資產(chǎn)總值超過140億元，在上海、寧波、臨海、路橋、蘭州、湘潭建有六個汽車整車和動力總成制造基地，擁有年產(chǎn)30萬輛整車、30萬臺發(fā)動機(jī)、變速器的生產(chǎn)能力。吉利汽車在全國范圍內(nèi)擁有近500個4S店和近600家服務(wù)站，據(jù)統(tǒng)計，吉利汽車?yán)塾嬌鐣Ｓ辛恳呀?jīng)超過120萬輛。自1997年進(jìn)入汽車行業(yè)以來，吉利汽車連續(xù)六年進(jìn)入中國企業(yè)500強(qiáng)，連續(xù)四年進(jìn)入中國汽車行業(yè)十強(qiáng)，被評為首批國家“創(chuàng)新型企業(yè)”和首批“國家汽車整車出口基地企業(yè)”，并被譽為“中國轎車工業(yè)50年發(fā)展速度最快、成長最好”的企業(yè)。
吉利集團(tuán)根據(jù)自己的實際情況，結(jié)合當(dāng)前汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢建立了“總體跟隨、局部超越、重點突破、招賢納士、合縱連橫、后來居上”的發(fā)展戰(zhàn)略。2007年6月，吉利集團(tuán)開始戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，由單純低成本策略向高質(zhì)量、高技術(shù)、高效率、國際化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型。
二、浙江吉利控股集團(tuán)的市場定位
吉利汽車初期的口號是“造老百姓買得起的好車”，推行低價策略，迅速搶占市場。經(jīng)過幾年的推廣和運作，吉利汽車連續(xù)多年進(jìn)入中國企業(yè)500強(qiáng)和中國汽車行業(yè)十強(qiáng)。有利必有弊，低價策略對吉利汽車早期的開疆?dāng)U土功不可沒，但同時由于低價策略的執(zhí)行使廣大消費者給吉利汽車打上了低端產(chǎn)品的烙印。這直接導(dǎo)致吉利汽車的品牌知名度尚可，但美譽度較差。
為了扭轉(zhuǎn)這種局面，吉利集團(tuán)不斷加強(qiáng)研發(fā)投入，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量，并于2007年6月開始由單純低成本策略向高質(zhì)量、高技術(shù)、高效率、國際化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，并提出了新的口號—“造最安全、最環(huán)保、最節(jié)能的好車，讓吉利汽車走遍全世界”。雖然吉利汽車已經(jīng)啟動了戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，但是并不能立即改變廣大消費車對吉利汽車的品牌認(rèn)識，畢竟品牌的建立不是一蹴而就的。因此，吉利汽車目前的主要精力還是放在經(jīng)濟(jì)型轎車市場上，經(jīng)濟(jì)型轎車市場的成功將是進(jìn)軍中高端市場的基礎(chǔ)和保障。
第二節(jié) 吉利并購沃爾沃
一、并購內(nèi)容
早在2007年，李書福挖來了英國石油公司(BP)的財務(wù)審計師Peter Zhang來負(fù)責(zé)收購沃爾沃的事宜。后來李書福又請到了沃爾沃前總裁奧爾松出任顧問
通過一家美國咨詢公司，李書福在2007年1月的底特律汽車展期間會見了當(dāng)時
的福特汽車首席財務(wù)長勒克萊爾。據(jù)知情人士透露，雙方討論了包括沃爾沃在
內(nèi)的諸多問題，但沒有達(dá)成什么結(jié)果。
金融危機(jī)爆發(fā)后，雙方在2008年1月再次會面，這次李書福直接表達(dá)了吉
利有意收購沃爾沃。李書福向福特汽車正式發(fā)送了提議函件。但當(dāng)時福特汽車
還在努力重組沃爾沃，還沒有決定出售這一品牌。由于對吉利知之甚少，福特汽車沒有認(rèn)真對待這一提議。
不過，隨著美國汽車業(yè)在2008年逐漸陷入絕望，盡管福特汽車的狀況要好于美國其他汽車公司，但也開始重新評估沃爾沃的選擇方案。此后不久，吉利的提議就開始獲得福特汽車內(nèi)部的關(guān)注。前高盛集團(tuán)總裁、出任福特汽車董事職位多年的約翰•桑頓得知了這一情況，他與中國有著廣泛的聯(lián)系。在福特汽車管理層的鼓勵下，桑頓開始接觸吉利集團(tuán)。去年12月，桑頓在北京會見了李書福，了解吉利提出的計劃。桑頓向福特汽車報告了情況，并建議認(rèn)真考慮吉利的提議。大約這個時候，福特汽車宣布準(zhǔn)備將經(jīng)營虧損的沃爾沃掛牌出售。
吉利和福特前期已經(jīng)進(jìn)行了多次的磋商。該項交易得到了中方銀行支持。沃爾沃目前的工廠、研發(fā)中心、工會協(xié)議和經(jīng)銷商網(wǎng)絡(luò)將得以保留，同時，沃爾沃將借此進(jìn)一步增強(qiáng)在中國這個重要汽車市場上的銷售網(wǎng)絡(luò)和采購渠道。未來的沃爾沃將由獨立的管理團(tuán)隊領(lǐng)導(dǎo)，總部仍設(shè)立在瑞典哥德堡。2009年10月28日，福特汽車公司對外正式發(fā)表聲明稱，吉利汽車在沃爾沃收購談判中為首選競購方。
吉利汽車通過長達(dá)一年多的時間競購，于2010年3月28日正式與福特汽車簽約，以18億美元的價格成功收購沃爾沃汽車，獲得沃爾沃轎車公司100%的股權(quán)以及相關(guān)資產(chǎn)（包括知識產(chǎn)權(quán)）。
二、并購收益
（一）全球成熟的經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)和供應(yīng)商網(wǎng)絡(luò)
如今，總部設(shè)在瑞典哥德堡的沃爾沃汽車公司，在全世界超過100個國家設(shè)立了銷售和服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，擁有2,400多個銷售點。
吉利收購沃爾沃后，經(jīng)銷網(wǎng)絡(luò)就覆蓋到整個世界100多個國家，而不是單一的中國市場，這樣勢必會帶來更多的機(jī)遇，因此會帶來更大的效益。
（二）品牌效應(yīng)
一個國家擁有知名品牌的多少反映了這個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和國際競爭力，是國家綜合實力的標(biāo)志之一。但遺憾的是，無論從國產(chǎn)品牌現(xiàn)有數(shù)量、質(zhì)量、規(guī)模、還是未來成長空間，中國品牌的塑造尚處于起步階段。中國品牌普遍缺乏核心技術(shù)的支撐，在國際市場上缺乏知名度和競爭力。對于增長己入瓶
頸時期的國內(nèi)企業(yè)來說，如何實現(xiàn)突破，如何與來自國外的知名品牌競爭，單
憑一己力量絕非易事。
高端的沃爾沃品牌及其汽車安全技術(shù)會大大提升吉利的形象——吉利的產(chǎn)品一直被認(rèn)為質(zhì)量低劣。而且，將生產(chǎn)從瑞典移到中國可能會降低成本，改善收購后的業(yè)績。吉利董事長李書福進(jìn)軍國際的雄心也會更進(jìn)一步。自1927年第一輛沃爾沃汽車下線以來，“沃爾沃”這個品牌已響徹全球八十余年。80余年來，安全、環(huán)保、品質(zhì)作為品牌的核心價值，始終貫穿在沃爾沃汽車發(fā)展的歷程之中。自始至終，安全、環(huán)保和品質(zhì)都是沃爾沃所恪守的品牌核心價值，是沃爾沃對每一個消費者永恒的承諾。當(dāng)沃爾沃這個知名品牌出現(xiàn)競爭力銳減的趨勢，吉利把握這一時機(jī)，通過海外并購將沃爾沃和中國的低成本生產(chǎn)制度結(jié)合起來，這樣不但延長全球性知名品牌的生命周期，可能為企業(yè)帶來實質(zhì)的利潤，而且能夠使該品牌煥發(fā)新的光彩，獲得新的機(jī)遇。
（二）技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)效應(yīng)
交易達(dá)成后，沃爾沃在中國市場的實力將得到加強(qiáng)，并在高速發(fā)展的市
場上創(chuàng)造新的增長機(jī)會和實現(xiàn)各項業(yè)務(wù)之間的協(xié)同效應(yīng)。吉利借助于沃爾沃公司在 汽車高端市場上的生產(chǎn)技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，拓展海外市場，進(jìn)入以前沒有進(jìn)入過的國外市場，有利于降低技術(shù)成本。
不管是技術(shù)、能源還是品牌，都可以歸納到“資源”這個大范疇內(nèi)，而
中國又是一個“資源”相對匾乏的國家，成為世界制造業(yè)中心的目標(biāo)設(shè)定無疑加大了這種資源需求與供給之間的缺口。一旦彌補(bǔ)了這個缺口，那么中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展仍將保持高速穩(wěn)定的增長。
三、并購成本
近年來，沃爾沃轎車公司的銷售收入下滑嚴(yán)重，2005年還能盈利約3億美元，但此后3年均虧損嚴(yán)重。如果吉利接手后不能迅速改善沃爾沃轎車公司的經(jīng)營狀況，那這次收購給吉利帶來的就會是一個無底深淵。
（一）生產(chǎn)成本高
當(dāng)沃爾沃的市場表現(xiàn)穩(wěn)定之后，吉利要考慮的就是如何降低沃爾沃的成本。高昂的成本是其多年虧損的重要原因之一。但這里所指的成本并不光是生產(chǎn)成本，而是其研發(fā)成本。福特近十年間為沃爾沃的技術(shù)研發(fā)提供了100億美元的資金支持，這個數(shù)字是吉利望塵莫及的。不過低成本的車型開發(fā)卻是吉利的特長。在最近兩三年，每次車展吉利都會推出20多款新車型，甚至包括“小勞斯萊斯”等頂級豪華車型，吉利只缺少一個高端平臺來投放。如果將來沃爾沃能夠通過吉利開發(fā)的車型，再進(jìn)行獨有的安全技術(shù)的包裝，后續(xù)產(chǎn)品的研發(fā)應(yīng)當(dāng)不成問題。
（二）管理成本高
當(dāng)吉利并購沃爾沃后，整合是極其重要的一個環(huán)節(jié)。如何整合好收購后的企業(yè)，如何進(jìn)行內(nèi)部動員及溝通以建立共同的企業(yè)使命及企業(yè)文化，如何對整合的過程進(jìn)行監(jiān)督控制以保證協(xié)調(diào)效應(yīng)的實現(xiàn)和整合后業(yè)績的提升，如何在整合過程中不分散企業(yè)對市場及客戶的關(guān)注以保證競爭優(yōu)勢，都是吉利并購沃爾沃后所面臨的挑戰(zhàn)。
整合中最重要的是人力資源的整合問題。只有通過人力資源整合，才能充分發(fā)揮企業(yè)員工的潛能，和諧處理企業(yè)經(jīng)營者與員工之間的關(guān)系，為以后的業(yè)務(wù)整合、治理結(jié)構(gòu)整合、文化整合、營銷以及財務(wù)管理整合等打下堅實的基礎(chǔ)。
（三）品牌重新包裝成本
沃爾沃品牌的純正，沃爾沃品牌的價值觀念和企業(yè)文化一直是沃爾沃的價值成本之一。而吉利如若太多參與到沃爾沃品牌中去勢必會影響沃爾沃在世界上的品牌價值，另外一個辦法是重新創(chuàng)造自主品牌，這就需要大量的宣傳資金投入和品牌包裝的經(jīng)驗和人才，成本之高是可以估計的。
（四）資金成本
吉利用于收購沃爾沃的18億美元對于一個中國民營企業(yè)來說是非常不容易的。即使通過上市融資和引進(jìn)游資、貸款或內(nèi)部現(xiàn)金流的重新分配等融資方式可能仍無法滿足吉利對巨額資金的需求，因此吉利的資金鏈緊繃問題也會日益凸現(xiàn)。
第三節(jié) 針對吉利并購沃爾沃的對策與建議
在吉利并購沃爾沃案例中，生產(chǎn)成本、管理成本、資金成本等各項成本總和與此次并購收益相比較，很有可能會大于收益，為了減少發(fā)生這種情況的概率，使收購合理，必須增加收益，減少成本，提出以下一些策略及建議。
一、管理制度的沿用及發(fā)展
如果沃爾沃的經(jīng)營情況良好，管理方法基本得當(dāng)，則應(yīng)保持其管理制度和方法的暫時穩(wěn)定性和連續(xù)性，以避免損傷沃爾沃員工的感情和工作的積極性。但從長期發(fā)展來看，在同一企業(yè)內(nèi)部存在不同的管理制度和方法必然造成政策的混亂，因此充分吸取雙方優(yōu)秀的管理經(jīng)驗，制定新的管理制度，形成新的管理方法乃大勢所趨。
但管理的整合并不是對兩個企業(yè)優(yōu)秀管理經(jīng)驗簡單地兼收并蓄。隨著并購后企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，相應(yīng)的信息傳遞渠道、溝通方式和管理方法均會發(fā)生相應(yīng)的改變，如仍沿用過去的管理經(jīng)驗和方法去管理規(guī)模擴(kuò)大后的企業(yè)，必然難以適應(yīng)變化了的環(huán)境需要，可能造成管理僵化、喪失效率。
吉利如何才能做好沃爾沃呢，當(dāng)務(wù)之急，吉利應(yīng)該保持沃爾沃品牌的純正度，保持沃爾沃品牌的價值觀念和企業(yè)文化，這也是瑞典方面比較擔(dān)心的一點。畢竟，沃爾沃作為豪華品牌出現(xiàn)，其品牌定位和產(chǎn)品價值都與吉利不可同日而語。收購沃爾沃能使吉利的品牌形象及價值提高，但對于沃爾沃來說，其品牌影響力及形象多少會打一些折扣。
二、品牌管理
如何才能保證沃爾沃的品牌價值和形象呢，這就需要吉利能夠抵抗住誘惑，至少在產(chǎn)品層面盡量少的與沃爾沃產(chǎn)生瓜葛。吸收和利用沃爾沃的技術(shù)必定是吉利收購的訴求之一，但在短期內(nèi)，為了保證沃爾沃的剩余價值，吉利應(yīng)當(dāng)避免與沃爾沃產(chǎn)生本質(zhì)上的聯(lián)系。
1 999年福特收購沃爾沃時，為了獲得其核心技術(shù)，并降低生產(chǎn)研發(fā)成本，將沃爾沃及旗下福特等各品牌車型進(jìn)行平臺整合，實現(xiàn)同平臺開發(fā)，甚至共線生產(chǎn)。而沃爾沃也被一些人看作披著豪華外衣的福特，其品牌影響力迅速下降，在全球豪華轎車市場的占有率逐年走低，從1995年的14.9%降至2008年的8.2% 。
雖然平臺化是如今汽車業(yè)的發(fā)展潮流，但如果在兩個迥然相異的品牌之間進(jìn)行同平臺是不合適的。吉利如果急于拿到沃爾沃的技術(shù)，而采取同樣的策略是不可行的。李書福似乎對此也有著清醒的認(rèn)識，他表示收購后沃爾沃和吉利會分開運作，保持沃爾沃品牌的獨立性。
自從2006年沃爾沃S40開始在長安福特國產(chǎn)后，今年又投產(chǎn)了專門針對化了的內(nèi)外環(huán)境對原有管理模式進(jìn)行調(diào)整和創(chuàng)新，是海外并購后面臨的一項長期的任務(wù)。
三、文化整合
企業(yè)文化的整合是在并購后整合過程中最困難的任務(wù)，但中國企業(yè)海外并購還面臨企業(yè)文化差異挑戰(zhàn)。中國企業(yè)在海外的形象通常與低價格的產(chǎn)品和低效率的企業(yè)聯(lián)系在一起，被并購企業(yè)所在國的員工、媒體、投資者甚至是工會仍然對中國企業(yè)持一種懷疑的態(tài)度和偏見，由此帶來雙方在業(yè)務(wù)及組織上的整合都受到阻礙，整合的難度將大幅度增加。
吉利要想把文化的沖突降到最低程度，就要學(xué)會如何建立起一種共同的文化，而不是非此即彼地選擇一種文化。問題的焦點不應(yīng)放在兩種文化有多大的差異上，而應(yīng)該權(quán)衡長期保持這些差異的利弊得失，吉利必須能夠在文化整合和沃爾沃對一定自主權(quán)的需要方面找到平衡，而過于急進(jìn)但錯誤的文化整合會直接導(dǎo)致資產(chǎn)價值的流失。
四、人員管理
并購?fù)瓿梢院笕藛T的整合也是至關(guān)重要的。西方很多并購案例表明，人才的流失是并購失敗的一個重要因素。在西方并購之后被并購企業(yè)核心管理層大面積流失的失敗案例也很多。然而，大多數(shù)中國企業(yè)都缺乏海外市場的運作經(jīng)驗，如果能借力于被并購企業(yè)原有核心人才，顯然是完成并購整 合的捷徑。
雖然相對于國內(nèi)而言，海外市場有大批職業(yè)經(jīng)理人可用，而且成本也遠(yuǎn)比國內(nèi)市場低，但是如果沒有把握能留住被并購企業(yè)的核心人才，那么吉利就應(yīng)該仔細(xì)審視并購計劃，因為新近引進(jìn)的職業(yè)經(jīng)理人通常需要一個過渡期，這無疑會給整合帶來更多變數(shù)，因此投入海外成本的方法會行之有效。
第四章 中國民營企業(yè)海外并購的對策建議
從吉利的并購案例中可以得到啟示：并購有很長的路要走，實現(xiàn)了資本上的并購只是并購活動的開始。因此，企業(yè)要在并購前做好成本、收益分析，采取提高收益、降低成本的具體做法。具體做法主要有以下兩方面。
第一節(jié) 并購前企業(yè)做好盡職調(diào)查
科爾尼公司對全球115項并購案的跟蹤研究表明30%的并購失敗來自事前的戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)選擇，60%的并購失敗來自并購后的整合。并購過程中細(xì)致的盡職調(diào)查可減少這兩種失敗的發(fā)生。
做好盡職調(diào)查的第一步是選擇一個好的財務(wù)顧問。經(jīng)驗豐富的國際著名投行是中國企業(yè)海外并購的首選。吉利應(yīng)做好這方面的準(zhǔn)備，在現(xiàn)實中，吉利也確實做到了，李書福請到了沃爾沃前總裁奧爾松出任顧問，通過一家美國咨詢公司，李書福會見了當(dāng)時的福特汽車首席財務(wù)長勒克萊爾。這使得吉利在人力資源和經(jīng)驗方面的不足得以彌補(bǔ)，與沃爾沃的溝通順暢，并購運作合規(guī)性提高，并購成功的幾率因之會增加。
盡職調(diào)查的第二步是明確調(diào)點。調(diào)點包括預(yù)測并購的成本與收益。對吉利而言，并購前需調(diào)查福特公司經(jīng)營下的沃爾沃近幾年來的利潤或是虧損情況，對沃爾沃的剩余品牌價值進(jìn)行評估。如若并購成功，并購后前期成本和并購后期成本也需相應(yīng)規(guī)劃，更重要的是成本與收益要相比較，做出最妥當(dāng)?shù)臎Q策。
第二節(jié) 并購方因地制宜進(jìn)行企業(yè)整合
整合是企業(yè)并購的最后一環(huán)，也是并購目標(biāo)能否實現(xiàn)的關(guān)鍵。企業(yè)整合沒有固定模式，成功者的經(jīng)驗是依據(jù)并購后新企業(yè)的具體情況，因地制宜，因時制宜，選擇不同整合模式。其共同點只有一個，就是保證并購雙方的有效契合，互利雙贏，即能發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，從而降低成本，提高收益。
一、全面融合
中國企業(yè)海外并購多選擇吸收合并。并購方吸收目標(biāo)公司進(jìn)入自己已有體系，目標(biāo)公司不再是一個獨立的法人，并購方保留自身名稱繼續(xù)存在，并獲取目標(biāo)公司的財產(chǎn)、責(zé)任和權(quán)利。
在這種情況下，吉利對沃爾沃的整合宜采取全面融合的方式。采用這種模式初期，沃爾沃員工會覺得變化太快，一時難以接受。但是經(jīng)歷過一個調(diào)整期后，企業(yè)整體的協(xié)同效應(yīng)得以體現(xiàn)。沃爾沃講會成為吉利企業(yè)中一個有機(jī)組成部分，整合由此達(dá)到目標(biāo)。
二、保持各自獨立性
當(dāng)海外并購的目的是為了實現(xiàn)經(jīng)營全球化，分散經(jīng)營風(fēng)險時，并購方和目標(biāo)公司并購后整合仍保持各自獨立性的做法比較合適。這種并購基于財務(wù)投資，即并購方并不想涉足具體經(jīng)營活動，而是想要分得目標(biāo)公司的經(jīng)營利潤。
對應(yīng)吉利并購沃爾沃案例的具體做法是：沃爾沃已經(jīng)納入吉利公司的全球體系之中；但是吉利的內(nèi)部和沃爾沃的內(nèi)部，管理層和普通員工的職位、企業(yè)文化和生產(chǎn)銷售的理念不發(fā)生改變，吉利只是按股權(quán)取得紅利。
三、創(chuàng)立新的企業(yè)文化
當(dāng)中國企業(yè)海外并購的目標(biāo)是強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合形成新的強(qiáng)大的企業(yè)集團(tuán)時，整合雙方最好的資源以創(chuàng)立一種新的企業(yè)文化是一條有效思路。沃爾沃企業(yè)文化中存在優(yōu)秀成分，又與吉利企業(yè)屬于同一行業(yè)，在并購后的整合上吉利企業(yè)應(yīng)該學(xué)習(xí)對方的企業(yè)文化和管理模式，選擇雙方企業(yè)文化和經(jīng)營理念的優(yōu)秀部分加以融合，成為新集團(tuán)的文化和經(jīng)營理念。
結(jié)束語
海外并購是中國企業(yè)推進(jìn)國際化進(jìn)程的重要途徑之一。經(jīng)過多年探索，中國企業(yè)在海外并購領(lǐng)域已經(jīng)積累了若干經(jīng)驗和教訓(xùn)。海外并購的行業(yè)也發(fā)展到涵蓋諸多領(lǐng)域。在海外并購中，民營企業(yè)展現(xiàn)成本管控優(yōu)勢，使其在海外并購進(jìn)程中獲得空間。海外并購必須在前期制定嚴(yán)密周到的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，做好盡職調(diào)查，對目標(biāo)公司的收購報價堅守底線，充分利用國內(nèi)和東道國的政策支持，妥善處理并購后整合問題，中國企業(yè)仍可以相對安全的進(jìn)行海外并購。
本文研究的不足：在研究吉利并購沃爾沃案例中，沒有用詳細(xì)的數(shù)據(jù)來論證案例的過程及風(fēng)險等，該并購案例是否成功有待進(jìn)一步研究。
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人民幣升值對中國經(jīng)濟(jì)具有正反兩方面的影響。從正面來說,人民幣升值意味著人民幣的國際購買力增強(qiáng),有利于降低進(jìn)口商品價格,使國內(nèi)消費者受益,同時,也可以降低以進(jìn)口原材料為主的出口企業(yè)的生產(chǎn)成本。從長期來看,人民幣升值有利于促使國內(nèi)企業(yè)努力提高產(chǎn)品競爭力,增強(qiáng)中國企業(yè)國外投資能力。
人民幣升值,對出口導(dǎo)向型行業(yè)最直接的影響就是出口價格的相對提高,這意味中國產(chǎn)品在國外價格競爭力的下降。另外,出口企業(yè)還會遭受出口收入轉(zhuǎn)化成人民幣時的匯兌損失,以及由于出口量減少造成的損失。
人民幣升值對外貿(mào)企業(yè)的負(fù)面影響主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
(1)直接匯兌損失。企業(yè)從簽訂合同到合同真正履行需要幾天甚至一月時間,買方按合同付價,隨著人民幣對美元的不斷升值,外貿(mào)出口企業(yè)結(jié)匯時就會產(chǎn)生較大的匯兌損失,影響企業(yè)盈利。以紡織業(yè)為例,我國紡織品出口基本上是用結(jié)算方式,一季度人民幣兌美元的升值使該行業(yè)出口企業(yè)普遍遇到很大困難,企業(yè)的利潤空間基本上消失。
(2)對于國內(nèi)采購企業(yè),人民幣升值導(dǎo)致成本上升,國際上成本優(yōu)勢逐漸喪失。
(3)出口成交難度加大且具有不確定性。針對人民幣兌美元匯率變化較大的情況,大部分中小企業(yè)出口成交具有不確定性。例如,多數(shù)出口加工企業(yè)交貨期一般在3-5個月,企業(yè)計價時要考慮到幾個月以后的匯率水平,多數(shù)企業(yè)用6.6-6.7的水平計算,由于產(chǎn)品多數(shù)屬于低附加值產(chǎn)品且沒有定價權(quán),客戶往往不能接受美元報價進(jìn)行提價,訂單因而轉(zhuǎn)向越南等其他國家。
據(jù)南昌海關(guān)統(tǒng)計,2008年上半年,江西省進(jìn)出口總值達(dá)62.2億美元,同比增長55.3%。在人民幣大幅升值的前提下,江西省對外貿(mào)易保持50%以上的高速增長,主要是得益于進(jìn)口的大幅增長和多晶硅等少數(shù)出口產(chǎn)品的迅猛增長。
雖然2008年上半年的出口保持高速增長,但主要是由少數(shù)出口產(chǎn)品帶動的,在此次調(diào)研中,多數(shù)出口企業(yè)目前處于艱難境地,處于困難的企業(yè)整體出現(xiàn)以下幾大特點:
①低附加值,勞動密集型產(chǎn)業(yè)受損嚴(yán)重。產(chǎn)品附加值低,其出口利潤空間小,人民幣升值以后,其經(jīng)營、生存壓力較高附加值產(chǎn)品更大,有些甚至將無法繼續(xù)出口。以紡織業(yè)為例,2007年三分之一的紡織企業(yè)利潤率有6%-10%,整個行業(yè)的平均利潤率只有3.9%,2008年一季度人民幣對美元升值達(dá)到4.49%,使得很多企業(yè)面臨的是做多虧多的境地。
相對而言,高附加值的產(chǎn)品,由于其有較大的利潤空間,且有一定的定價權(quán),人民幣升值造成的損失可以在一定范圍內(nèi)得到消化。
②原材料國內(nèi)采購,出口采用美元結(jié)算的企業(yè)影響較大。
調(diào)研中,一家名為廣盛電子的企業(yè)稱,人民幣升值對企業(yè)影響很大,他們采用的模式是內(nèi)購?fù)怃N,也就是原材料國內(nèi)采購,產(chǎn)品國外銷售,2008年以來,僅匯兌損失就高達(dá)800萬,而公司的年凈利潤也僅800萬,匯兌損失完全擠占利潤空間。相對而言,儲科電子采取的是原材料進(jìn)口,產(chǎn)品外銷的模式,該公司工作人員稱幾乎感覺不到人民幣升值壓力。
2江西省進(jìn)出口企業(yè)目前面臨的主要問題
2.1企業(yè)避險意識和能力較差
由于長期以來人民幣匯率相對穩(wěn)定,企業(yè)規(guī)避匯率風(fēng)險的觀念較為淡薄。在此次調(diào)研的眾多企業(yè)中,絕大多數(shù)企業(yè)沒有采取任何經(jīng)濟(jì)手段規(guī)避或管理匯率風(fēng)險,僅僅把匯率風(fēng)險歸于政策性因素,僅有一家公司利用外匯市場進(jìn)行套期保值來規(guī)避風(fēng)險。
2.2金融體制改革和金融產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新相對滯后
由于我國金融機(jī)構(gòu)還不具備承擔(dān)外匯風(fēng)險的能力,放開人民幣匯率,未知的風(fēng)險和沖擊可能給我國金融市場造成很大壓力。
2.3產(chǎn)品附加值低
產(chǎn)品附加值低的加工貿(mào)易導(dǎo)致企業(yè)沒有定價權(quán),在國際市場上處于被動地位,人民幣升值擠壓利潤空間,產(chǎn)品漲價又不被顧客接受,所受沖擊比較大。
3對策建議
(1)原材料與上游產(chǎn)品價格大幅上漲。綜合計算,由于原材料及上游產(chǎn)品價格上漲,國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)成本上升了20%-30%,成為推動企業(yè)成本上升的第一因素。
(2)國內(nèi)外貿(mào)政策的變化。近幾年來,由于國際貿(mào)易順差不斷拉大,國內(nèi)被迫調(diào)整了外貿(mào)的出口政策。調(diào)整的基本方向就是對勞動密集型低加工工業(yè)的出口予以限制,給企業(yè)制造了很大的成本。尤其是對紡織鞋帽、珠寶首飾、皮革、加工、飼料等傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)沖擊較大,這些企業(yè)又集中在珠三角地區(qū)。
(3)央行實施貨幣從緊政策影響。央行嚴(yán)格限制貸款規(guī)模,進(jìn)一步加劇了出口加工企業(yè)資金困難。
在此次調(diào)研中,我們發(fā)現(xiàn),從產(chǎn)品需求彈性的角度分析,人民幣有限升值對出口會產(chǎn)生一定影響,但是不會對出口產(chǎn)生嚴(yán)重打擊。出口企業(yè)的艱難情況是由多方面因素造成的,在政策制定方面也需考慮到上述幾大因素。從企業(yè)自身角度來看,應(yīng)對策略的選擇比較重要,政府積極地對外貿(mào)企業(yè)應(yīng)進(jìn)行該方面的引導(dǎo)。
①外貿(mào)企業(yè)應(yīng)該高度關(guān)注外匯市場,采用金融手段積極規(guī)避外匯風(fēng)險。
要引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)變經(jīng)營理念,提高企業(yè)的主動避險意識,并引導(dǎo)企業(yè)加大該方面專業(yè)知識和人才的引進(jìn),使企業(yè)掌握匯率避險方法、工具,進(jìn)行主動避險。
②開拓新的出口市場,同時擴(kuò)大內(nèi)銷,雙管齊下。
長期以來,江西的三大出口市場分別是歐盟、美國、中國香港。今年上半年則發(fā)生巨大變化,排名前三位的為歐盟、美國、東盟,出口額分別為6.8億美元、3.8億美元、3.5億美元,東盟躍升為江西省第三大出口市場。這一現(xiàn)象也表明,在人民幣升值的環(huán)境下,為了更大的利潤空間,存在出口市場轉(zhuǎn)換的趨勢,這種轉(zhuǎn)移也緩解了人民幣升值對江西省外貿(mào)的影響。同時,大多數(shù)出口企業(yè)在此刻都在積極地拓展國內(nèi)市場,保存利潤空間。
③優(yōu)化產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu)。
外貿(mào)企業(yè)提高應(yīng)對能力的根本措施是優(yōu)化產(chǎn)品出口結(jié)構(gòu),轉(zhuǎn)變外貿(mào)增長方式,走高質(zhì)量、品牌化之路,提高出口產(chǎn)品的國際競爭力,確保我國外貿(mào)企業(yè)具有長期的競爭優(yōu)勢。在適當(dāng)?shù)臅r候,我國外貿(mào)企業(yè)更要大膽的走出去,減輕國內(nèi)貨幣升值帶來的沖擊力,提高自身的競爭實力,在激烈的國際市場競爭中立于不敗之地。
(4)結(jié)匯多元化。
外貿(mào)企業(yè)應(yīng)該從自身效益出發(fā),在出口結(jié)匯時,不要單盯美元一種外幣。根據(jù)出口地區(qū)不同,經(jīng)與外商協(xié)商,選擇其它在國際市場流通且匯率穩(wěn)定可靠的幣種作為結(jié)匯外幣,如歐元、日元、英鎊等。
從政府角度來說,可以主要從以下幾方面著手:
①調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。結(jié)合自身情況,鼓勵全省各進(jìn)出口企業(yè)堅持以科技進(jìn)步為推動力,改變過去以初級產(chǎn)品出口為主的格局,大力調(diào)整和優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu),對高附加值企業(yè)給予一定的政策支持。
②鼓勵原材料海外采購。人民幣升值使原材料海外采購具有優(yōu)勢,由于進(jìn)口關(guān)稅,運輸成本等導(dǎo)致眾多企業(yè)對原材料海外采購?fù)鴧s步,針對這種現(xiàn)象,政府可以對外貿(mào)企業(yè)進(jìn)行一定的進(jìn)出口運費補(bǔ)貼等政策支持。
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[論文摘要]近年來，中國眼鏡行業(yè)有了一個長足發(fā)展，但在2008年全球爆發(fā)金融危機(jī)的情況下，也面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。無論是眼鏡生產(chǎn)企業(yè)還是流通環(huán)節(jié)都遇到了許多困難，眼鏡生產(chǎn)企業(yè)的出口訂單急劇下降，產(chǎn)品內(nèi)銷競爭日益激烈；批發(fā)企業(yè)回款緩慢，而且調(diào)換退貨比例加大，積壓大量鋪貨資金和實物庫存，造成批發(fā)商紛紛加入眼鏡零售業(yè)；眼鏡零售企業(yè)遭遇外資企業(yè)不斷涌入，高端競爭不斷升級，低價打折也非常盛行，全國眼鏡超市直通車也開遍了大江南北，中國眼鏡業(yè)有許多問題需要解決。
1中國眼鏡行業(yè)現(xiàn)狀
1．1中國眼鏡生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀
最近兩年，我國眼鏡生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)成本大幅上升，成為很多生產(chǎn)企業(yè)心中永遠(yuǎn)的痛。特別是員工工資和眼鏡所用的進(jìn)口原材料價格上漲更是極大壓縮了利潤空間。在出廠價不能相應(yīng)提升的情況下，有的眼鏡生產(chǎn)企業(yè)不得不選擇關(guān)門。的確，成本的上升趨勢很難逆轉(zhuǎn)，而且已經(jīng)逼近很多企業(yè)是否賺錢的臨界點。以普通員工工資為例，兩年前五六百元月薪現(xiàn)在已上升到一千元左右，而且還很難招到人，眼鏡廠遭遇招T荒。從宏觀層面看，處于通脹期的國內(nèi)生產(chǎn)資料價格普遍在上漲，因此眼鏡生產(chǎn)原材料價格的上漲并不是孤立的現(xiàn)象，物價短期內(nèi)還將振蕩上揚。
在內(nèi)部成本提升和外部競爭壓力的雙重作用下，部分規(guī)模小、產(chǎn)品附加值低的生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)型成為必須面對的課題。從國際背景看，由于中國勞動力成本的上升，作為勞動密集型行業(yè)的眼鏡生產(chǎn)企業(yè)優(yōu)勢越來越小，特別是很多沒有品牌優(yōu)勢、單純靠做加工的產(chǎn)品外銷型企業(yè)更將面臨挑戰(zhàn)。那么，轉(zhuǎn)型的方向會是怎樣呢?直觀上看有兩個可行的思路：要么提高產(chǎn)品銷售價格，轉(zhuǎn)嫁成本；要么到勞動相對便宜的中西部地區(qū)辦廠。但需要說明的是，很多企業(yè)并不具備很強(qiáng)的銷售定價權(quán)，而到中西部辦廠則面臨相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套不全的問題，而且雖然工資成本有一定的優(yōu)勢，但差價空間似乎還不夠大。
1．2中國眼鏡批發(fā)業(yè)的現(xiàn)狀
我國眼鏡批發(fā)企業(yè)以前主要集中在江蘇丹陽和北京潘家園眼鏡批發(fā)市場，這兩個批發(fā)市場基本上覆蓋了全國的眼鏡零售企業(yè)，但最近幾年在很多省會城市開設(shè)了眼鏡批發(fā)市場。以東北三省為例，在哈爾濱、長春、沈陽三個省會城市相繼開設(shè)了眼鏡批發(fā)市場，因此批發(fā)企業(yè)數(shù)量也猛增，致使批發(fā)企業(yè)都處于J滲淡經(jīng)營狀態(tài)。一些批發(fā)商不得不在批發(fā)市場做起零售，以維持生存。同樣批發(fā)企業(yè)也面臨著房租漲價、雇員工資增加以及員工出差費用的增加的壓力，再加上批發(fā)價格競爭，給零售企業(yè)免費鋪貨，以及付款期限不斷延長等壓力，最終批發(fā)企業(yè)把自己逼到?jīng)]有出路。
1．3中國眼鏡零售業(yè)的現(xiàn)狀
在國內(nèi)l3億人口當(dāng)中，需要配眼鏡的人口超過4億但由于中國地域遼闊、各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡等各種因素，實際配鏡人口只有2億左右，只占總?cè)藬?shù)的15％左右。中國市場總配鏡數(shù)量可達(dá)到1．2億副每年，每年眼鏡市場零售額達(dá)到300億元。從最近6年的眼鏡消費者的配鏡周期、不同地區(qū)平均客單價等數(shù)據(jù)進(jìn)行對比：2002年底的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，消費者平均配鏡周期為3年，而到了2008年年底，新的數(shù)據(jù)顯示已提升到1．5年配一副眼鏡增幅高達(dá)100％。2002年年底，西北眼鏡行、重慶精益、重慶千葉三家知名眼鏡零售企業(yè)的平均客單價分別為190元、410元、320元，而2008年年底，西北眼鏡行的平均客單價超過370元，重慶精益平均客單價超過1000元重慶千葉客單價超過900元。從這組數(shù)據(jù)我們可以看出，6年來國內(nèi)眼鏡店客單價提升非?？?，大約以每年20％的幅度遞增。如今一些大城市的眼鏡消費可以說已經(jīng)達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平。但各地的發(fā)展速度并不均衡，大城市的旗艦店、中心店平均客單價1000元以上的比比皆是，而眾多的縣城小店、眼鏡超市以及大城市的批發(fā)商零售店的客單價仍然較低。因此，近年來我國眼鏡零售市場變化應(yīng)該歸納為——總量上升，單價拉開，消費多元。超級秘書網(wǎng)
2中國眼鏡行業(yè)的發(fā)展策略
一、國際直接投資與貿(mào)易的理論解析
影響國際貿(mào)易增長的因素有許多，從理論上講，僅就國際貿(mào)易與國際直接投資的關(guān)系而言，直接投資究竟是構(gòu)成對貿(mào)易的替代，還是產(chǎn)生了對貿(mào)易的創(chuàng)造，這主要取決于國際直接投資的類型。
按照小島清對外直接投資的理論，從一國對外直接投資的動機(jī)分析，國際直接投資可分為三種類型：（注：［日］小島清：《對外貿(mào)易論》第423頁，南開大學(xué)出版社1987年版。）(1)自然資源導(dǎo)向型投資。在東道國尋求某種自然資源既是為了滿足母國本國的需要，也可以向其他國家出口。因此，資源導(dǎo)向型的投資不僅擴(kuò)大了母國自然資源的生產(chǎn)規(guī)模，而且也促進(jìn)了母國與東道國之間的國際貿(mào)易發(fā)展，甚至還擴(kuò)大了與其他國家之間的國際貿(mào)易發(fā)展。(2)市場導(dǎo)向型投資。如細(xì)分起來還可以分為突破貿(mào)易壁壘型投資和占領(lǐng)市場型投資。因此，在這種類型中，國際直接投資與國際貿(mào)易之間的關(guān)系比較復(fù)雜。如：跨國公司在東道國投資后的初始階段，因各種需求的存在，貿(mào)易是創(chuàng)造性的；當(dāng)投資和生產(chǎn)形成一定規(guī)模時，“就地生產(chǎn)，就地銷售”的結(jié)果勢必會減少貿(mào)易的往來，因而具有貿(mào)易替代效應(yīng)。但如果是突破貿(mào)易壁壘型投資，也許這種投資對貿(mào)易的間接促進(jìn)會使貿(mào)易的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。但全面地分析，即使是前面所述的替代貿(mào)易時，在東道國進(jìn)行市場導(dǎo)向型投資也可能會帶來服務(wù)貿(mào)易方面新的需求。(3)生產(chǎn)要素導(dǎo)向型投資。這主要是指在東道國尋求低成本勞動力的投資。這種類型的投資，因國家之間比較優(yōu)勢而形成的國際分工，在初始乃至相當(dāng)長的一個階段中無疑是加大了貿(mào)易的發(fā)展，如發(fā)達(dá)國家在發(fā)展中國家投資而進(jìn)行的加工貿(mào)易。但因比較優(yōu)勢是動態(tài)而非靜態(tài)的，這種投資與貿(mào)易的關(guān)系也要視具體情況而進(jìn)行具體分析。
在理論上闡述對外直接投資對母國貿(mào)易的替代關(guān)系的還有佛農(nóng)(Vernon.R)，他在其著名的產(chǎn)品周期理論中，通過對新產(chǎn)品、新技術(shù)的創(chuàng)新、模仿和擴(kuò)散的動態(tài)分析，闡述了母國的出口與對外直接投資的關(guān)系。在新產(chǎn)品的第一階段，產(chǎn)品在技術(shù)創(chuàng)新國國內(nèi)的生產(chǎn)、銷售主要以滿足國內(nèi)需要為主（也存在向收入水平和消費結(jié)構(gòu)比較接近的其他國家出口的可能性）；但是，隨著技術(shù)的成熟化，同時又面對其他國家企業(yè)的競爭，降低產(chǎn)品成本成為技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)維持其海外市場占有率的必然要求，這時便出現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的對外直接投資。佛農(nóng)認(rèn)為，一般地這種對外直接投資不會產(chǎn)生對母國出口的替代效應(yīng)。但是，如果這種投資發(fā)生得過早，就有可能替代母國的出口。在技術(shù)進(jìn)步日益加快的情況下，隨著跨國公司國際化程度的提高，新產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，對外直接投資對母國出口貿(mào)易的替代影響將越來越明顯?？傊瑢ν庵苯油顿Y與國際貿(mào)易的關(guān)系即存在互補(bǔ)性，也具有相互替代性，這要根據(jù)母國（或跨國公司）投資的動機(jī)、類型和發(fā)展階段而定。
二、國際直接投資與貿(mào)易的實證檢驗
當(dāng)我們從實證分析的角度再來看對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系時，會發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家在這方面存在一些異同。因此，在下面的分析中，我們將對這兩類國家分別進(jìn)行研究。
（一）發(fā)達(dá)國家對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系
國外一些學(xué)者將對外直接投資與某些產(chǎn)業(yè)的實際出口聯(lián)系起來進(jìn)行了實證研究。如，伯格斯坦(Bergsten.C.F.)認(rèn)為，在美國不同的對外直接投資產(chǎn)業(yè)中，那些對外直接投資程度較低的產(chǎn)業(yè)，其出口水平也較低；隨著對外直接投資水平的提高，出口規(guī)模也相應(yīng)上升；但是當(dāng)對外直接投資超過一定規(guī)模后，追加的對外直接投資對出口的促進(jìn)效應(yīng)就逐漸消失了。因此，對外直接投資與出口貿(mào)易之間既是互補(bǔ)關(guān)系也是競爭關(guān)系。隨著跨國公司國際化程度的提高，其對外直接投資與出口的競爭（替代）也將不斷加劇，因而海外子公司的生產(chǎn)將逐漸替代美國的出口。（注：Bergsten.C.F.,ThomasHorst&Theodore.H.M.:"AmericanMultinationalsandAmericanInterests",WashingtonD.C.BrookingsInstitute(1978).）同時，學(xué)者們也有相反的發(fā)現(xiàn)，利普賽(Lipsey.R.E.)和威斯(Weiss.M.Y.)的研究表明：無論在發(fā)達(dá)國家還是在發(fā)展中國家的市場上，美國的出口與美國海外子公司銷售額都是高度正相關(guān)的，而且美國海外子公司的生產(chǎn)銷售都部分替代了美國出口競爭伙伴中的發(fā)達(dá)國家企業(yè)的出口（注：Lipsey.R.E.&Weiss.M.Y.:"ForeignProductionandExportsinManufacturingIndustries",pp488-494,Vol.63.No.141,ReviewofEconomicsandStatistics(November,1981).）。
（二）發(fā)展中國家對外直接投資與貿(mào)易的關(guān)系
發(fā)展中國家的對外直接投資，除去個別的現(xiàn)象，較大規(guī)模的起步應(yīng)從20世紀(jì)60年代算起，拉丁美洲的阿根廷、巴西、墨西哥和委內(nèi)瑞拉，亞洲的印度、韓國、新加坡、菲律賓和中國臺灣地區(qū)都是從那時起陸續(xù)向國外或境外進(jìn)行直接投資的。20世紀(jì)70年代后期，中東石油輸出國組織一些成員的投資方式也從貸款轉(zhuǎn)向間接投資，再由間接投資轉(zhuǎn)向直接投資。（注：宋亞非：《中國企業(yè)跨國直接投資研究》，東北財經(jīng)大學(xué)出版社2001年版。）發(fā)展中國家的對外直接投資雖起步較晚，但發(fā)展速度較快，而且由原來主要投資于鄰近的國家和地區(qū)，逐步轉(zhuǎn)向向發(fā)達(dá)國家進(jìn)行直接投資。
伴隨著經(jīng)濟(jì)實力的提高，發(fā)展中國家企業(yè)進(jìn)入世界級大企業(yè)的數(shù)量也在逐漸增加。1997年，發(fā)展中國家企業(yè)進(jìn)入“全球500強(qiáng)”的僅有22家，平均營業(yè)收益率為3.6%；而2000年入圍企業(yè)增加到33家，平均營業(yè)收益率提高到5.2%，且高于“全球500強(qiáng)”4.7%的平均收益率（注：張金杰：《國際直接投資形勢與跨國公司的戰(zhàn)略調(diào)整》，王洛林、余永定主編《2001-2002年：世界經(jīng)濟(jì)形勢分析與預(yù)測》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社2002年版。）
發(fā)展中國家對外直接投資的健康發(fā)展對貿(mào)易的促進(jìn)也有其特點。首先，小規(guī)模和特殊商品是發(fā)展中國家跨國公司的優(yōu)勢。由于發(fā)展中國家跨國公司大多數(shù)屬勞動密集型的小規(guī)模生產(chǎn)，資本勞動比率比發(fā)達(dá)國家跨國公司低許多，發(fā)展中國家東道國更愿意接受勞動密集型高的項目投資。即使是進(jìn)行規(guī)模較大的生產(chǎn)性投資項目，與發(fā)達(dá)國家相比，作為母國的發(fā)展中國家也占據(jù)勞動力成本低的優(yōu)勢。同時，這種生產(chǎn)性投資也將給母國帶來原料、設(shè)備的出口增加，因而具有很強(qiáng)的投資與貿(mào)易互補(bǔ)性。其次，發(fā)展中國家的對外直接投資一般側(cè)重于擴(kuò)大出口的市場銷售戰(zhàn)略。無論是為保護(hù)原有的出口市場，或是開辟新的市場，還是避開貿(mào)易壁壘，發(fā)展中國家多采取各種方式保障出口，在達(dá)到一定實力和經(jīng)驗積累后，逐步再向全球經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)展。
考察韓國的經(jīng)濟(jì)，其迅速發(fā)展得益于通過出口把國內(nèi)產(chǎn)業(yè)與國際市場緊密連接的結(jié)果，從而使國際市場容量的不斷增大，并對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的增長起著越來越重要的作用。從1991年韓國全國經(jīng)濟(jì)學(xué)家聯(lián)合會的一份《韓國制造業(yè)的國外投資經(jīng)營成果調(diào)查表》（注：參見杜玲博士論文：《發(fā)展中國家／地區(qū)對外直接投資：理論、經(jīng)驗與趨勢》，2002年5月。）中，我們看到韓國對外直接投資的動機(jī)總的來講與貿(mào)易聯(lián)系較多，所占比重也較大。如開拓市場與回避進(jìn)口限制兩項都與貿(mào)易緊密相連，其之和所占比重在韓國整個對外直接投資動機(jī)中達(dá)到35.7%。當(dāng)然，從表中還可以看出，韓國對外直接投資的動機(jī)因區(qū)域不同而有所差異。在北美洲和歐洲地區(qū)，開拓市場的動機(jī)比重最高，占到29.3%，比其他動機(jī)的比重平均高出10個百分點，這是為適應(yīng)當(dāng)?shù)貐^(qū)域化經(jīng)濟(jì)和確保新產(chǎn)品市場的結(jié)果；在拉丁美洲、大洋州地區(qū)，最高比重的動機(jī)為回避進(jìn)口限制，占27.3%，也比其他動機(jī)高出10.4個百分點，這說明韓國對外直接投資在此兩個地區(qū)對貿(mào)易壁壘的突破動機(jī)占據(jù)很重要的地位。
但具體到韓國對外直接投資的行業(yè)，還有更進(jìn)一步的動因分析。如李宏格（音譯）(Lee,Honggue)對韓國電器行業(yè)的研究。（注：參見Lee,Honggue:"Globalization,ForeignDirectInvestmentandCompetitiveStrategiesofKoreanElectronicsCompanies",inNomuraResearchInstitute&InstituteofSoutheastAsianStudies(ed.),TheNewWaveofForeignDirectInvestmentinAsia,InstituteofSoutheastAsianStudies(1995).）電器是韓國最重要的制造業(yè)部門，在20世紀(jì)90年代初韓國就已成為世界第五大電器生產(chǎn)國。李宏格指出，韓國電器行業(yè)在1989年的對外直接投資額比1979年增長了85%，顯示出韓國在該行業(yè)的對外直接投資于20世紀(jì)80年代末達(dá)到了頂峰——盡管與韓國電器產(chǎn)品的出口相比其投資的規(guī)模是非常有限的：1976-1992年間電器行業(yè)對外直接投資為5億美元，而1992年電器產(chǎn)品的出口額卻高達(dá)161億美元。李宏格分析，韓國電器行業(yè)企業(yè)對外直接投資的動因主要表現(xiàn)為維持和擴(kuò)大出口的需要，即通過對外直接投資提高出口產(chǎn)品的競爭力。那么，這種對外直接投資的壓力主要來自兩個方面：一方面，是韓國本身國內(nèi)勞動力成本不斷上升所造成的壓力，迫使電器行業(yè)利用對外直接投資，在國外尋求廉價勞動力以降低生產(chǎn)成本（主要是在亞洲地區(qū)）；另一方面，則是來自歐美國家貿(mào)易保護(hù)主義的壓力，在韓國擴(kuò)大對歐美出口的同時，其電器產(chǎn)品也已成為反傾銷的對象——這一點對我國在加入WTO之后，重新審視海外投資與貿(mào)易的關(guān)系時，具有一定的借鑒意義。
綜上所述，盡管發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對外直接投資的動因有所不同，但總的趨勢是積極的，對外直接投資有利于一國的對外貿(mào)易乃至國際貿(mào)易；由于對外直接投資與貿(mào)易的互補(bǔ)關(guān)系和替代關(guān)系在不同的發(fā)展階段表現(xiàn)不一，所以對外直接投資對母國出口的影響具有動態(tài)效應(yīng)；在經(jīng)濟(jì)全球化的今日世界，對外直接投資已不僅僅是發(fā)達(dá)國家的“專利”，它對發(fā)展中國家來講同樣是必不可少的經(jīng)濟(jì)運作方式。
三、中國海外投資發(fā)展與貿(mào)易的關(guān)系
為了論述的方便與國土概念上的準(zhǔn)確，我們把以下涉及的中國對外直接投資稱為“海外投資”。
（一）中國海外投資的發(fā)展與現(xiàn)狀
中國海外投資的發(fā)展，比較準(zhǔn)確的提法應(yīng)該從1949年算起。但因那個時期的海外分支機(jī)構(gòu)都是一些貿(mào)易企業(yè)，規(guī)模又非常小，一般不在我們的討論之內(nèi)。從1978年的改革開放至今，中國海外投資的步伐越來越大。截至2001年年底，經(jīng)外經(jīng)貿(mào)部批準(zhǔn)的企業(yè)就達(dá)6610家，中方海外投資總額已達(dá)83.5731億美元，遍布全球153個國家和地區(qū)（注：此海外投資的區(qū)域數(shù)字以《中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易年鑒》（2001年）為準(zhǔn)。）。
1.中國海外投資的區(qū)域分布。中國海外投資在全球的區(qū)域分布正逐步由集中化向多元化方向發(fā)展。但目前從投資的額度來看，集中化的表現(xiàn)還依然存在。截至2001年底，中國海外投資企業(yè)數(shù)量在全球主要63個國家和地區(qū)的分布見表1。從基本格局看，發(fā)展中國家和地區(qū)（亞洲、非洲和拉丁美洲）占28.99%，發(fā)達(dá)國家（歐洲、大洋州和北美）占27.99%，加上中國港澳地區(qū)33.46%的分布，大致呈現(xiàn)出各占1/3的態(tài)勢，可以說是一個多元化的分布。具體的投資額度和比重見表1。
通過以國家和地區(qū)分布的形式進(jìn)一步對投資額排序，我們就可以看到中國海外投資分布的集中化：即地緣優(yōu)勢和人緣優(yōu)勢使相鄰國家（地區(qū)）和海外華僑聚集的國家（地區(qū)）成為中國海外投資的集中區(qū)域。至于在拉美地區(qū)和非洲投資額分布得較高，一般為投資行業(yè)的原因所致，這將在下面進(jìn)一步闡述。
2.中國海外投資的行業(yè)分布。中國海外投資是從貿(mào)易型企業(yè)起步的。這些貿(mào)易型企業(yè)開始在海外做的商業(yè)性工作是為對外貿(mào)易企業(yè)提供信息、進(jìn)行市場調(diào)查和客戶聯(lián)系服務(wù)的。20世紀(jì)90年代以后，在中國政府有關(guān)政策的引導(dǎo)下，生產(chǎn)加工型企業(yè)有所增加。但總的來看，服務(wù)貿(mào)易型的投資行業(yè)特點仍十分突出。根據(jù)對外經(jīng)貿(mào)部的統(tǒng)計，截至1999年，中國海外投資中服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)，無論從企業(yè)數(shù)量上還是在投資額度上仍占絕大多數(shù)；生產(chǎn)加工型企業(yè)雖然在企業(yè)數(shù)量上增加較快，但在投資額度上還處于較小規(guī)模；而資源開發(fā)型企業(yè)在投資額度上比生產(chǎn)加工型企業(yè)還要大些。
一般地，中國海外投資在發(fā)達(dá)國家的多為服務(wù)貿(mào)易型和研究開發(fā)型，即非生產(chǎn)性項目。服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的運作主要是為了服務(wù)于國內(nèi)企業(yè)的出口，以促進(jìn)中國產(chǎn)品的出口；在海外投資于研究開發(fā)型企業(yè)則是為了更有利地接近發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)，以提高我國產(chǎn)品的國際競爭力。而中國在發(fā)展中國家的投資則大多為資源開發(fā)型和生產(chǎn)加工型，即非貿(mào)易性項目。資源開發(fā)型的投資，主要是為了獲取國外開采條件較好或儲量、品位較高的石油、礦產(chǎn)、林業(yè)、漁業(yè)等資源，以滿足國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；生產(chǎn)加工型投資，主要為轉(zhuǎn)移國內(nèi)長線產(chǎn)品的生產(chǎn)能力或發(fā)揮中國在技術(shù)、管理上的比較優(yōu)勢以占領(lǐng)當(dāng)?shù)氐氖袌觯瑫r帶動相關(guān)材料、設(shè)備、零配件的出口。因此，這也是生產(chǎn)加工型的投資大多集中在亞洲、拉美和東南亞地區(qū)的主要原因。
（二）中國海外投資與貿(mào)易的互動
1.中國進(jìn)行海外投資的動因。從外部條件上看，經(jīng)濟(jì)全球化使各國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入生產(chǎn)、銷售、采購的全球體系成為必然。中國既然已經(jīng)實行了“引進(jìn)來”的改革開放，也必然要實施“走出去”的對外開放，以充分利用國內(nèi)外“兩個市場”和“兩種資源”，實現(xiàn)資本、技術(shù)和人力等生產(chǎn)要素的雙向流動，提升國內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。
從中國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求上看，“走出去”到海外投資不僅是政府的政策號召，更主要的是國內(nèi)企業(yè)自身發(fā)展的利益驅(qū)動和內(nèi)在要求。如前所述，一國的對外直接投資有許多動因，具體而言，中國海外投資的動因主要有如下五點：(1)尋求資源開發(fā)。中國雖地大物博，但人均資源占有率很低。在進(jìn)入21世紀(jì)中國現(xiàn)代化的進(jìn)程中，資源短缺對中國經(jīng)濟(jì)將是一個嚴(yán)重的制約。其中，開發(fā)的重點放在對我國經(jīng)濟(jì)具有重要戰(zhàn)略意義的對外能源投資，即對石油、天然氣的開采；此外，還有一般性資源（如：黑色和有色金屬礦產(chǎn)資源、樹林資源等）的開發(fā)。在海外投資開發(fā)資源，主要是為了保障我國資源長期、有效和穩(wěn)定的供應(yīng)。(2)擴(kuò)大出口貿(mào)易。無論是從中國政府政策的角度，還是從企業(yè)投資的角度，利用對外直接投資帶動材料、機(jī)器設(shè)備、零部件的出口，甚至帶動服務(wù)業(yè)的出口，都是目前進(jìn)行對外投資最多的動機(jī)。在政府制定的有關(guān)海外投資政策中，著眼點基本上都是擴(kuò)大出口，是與對外直接投資有關(guān)的貿(mào)易措施；綜合對中國海外投資企業(yè)的動機(jī)調(diào)查，擴(kuò)大出口也占了相當(dāng)大的比重。（注：參見段云程：《中國企業(yè)跨國經(jīng)營與戰(zhàn)略》，中國發(fā)展出版社1995年版；謝康：《跨國公司與當(dāng)代中國》，立信會計出版社1997年版；魯桐：《中國企業(yè)海外經(jīng)營：對英國中資企業(yè)的實證研究》，載世界經(jīng)濟(jì)學(xué)會編《世界經(jīng)濟(jì)與中國：2000-2001年》，人民出版社2002年版。）(3)開拓國外市場。在中國國內(nèi)需求不足以及同類企業(yè)競爭激烈的情況下，積極開拓新的國外市場是企業(yè)利益驅(qū)動的內(nèi)在動力所致，也是企業(yè)對外直接投資的主要動機(jī)之一。這與理論上闡述的發(fā)展中國家對外直接投資的動機(jī)之一——尋求市場型是相同的。(4)規(guī)避貿(mào)易壁壘。從對外直接投資的理論上講，規(guī)避貿(mào)易壁壘或突破貿(mào)易壁壘都是尋求市場型的一種動機(jī)。由于我國現(xiàn)已加入WTO，關(guān)稅逐步下調(diào)后，規(guī)避各種貿(mào)易壁壘已成為擴(kuò)大出口和占領(lǐng)國外市場的一個重要手段。特別是近年來，出口配額限制、對中國出口產(chǎn)品的反傾銷等情況越來越嚴(yán)重，因此利用海外投資建廠生產(chǎn)可謂是突破貿(mào)易壁壘的一個有效方式，也是對特殊貿(mào)易限制的一個反應(yīng)。(5)獲取高新技術(shù)。在海外投資是中國企業(yè)獲取高新技術(shù)的一條重要途徑。中國的一些航天、航空、電子、生物化學(xué)和機(jī)械業(yè)的大型企業(yè)已經(jīng)開始通過對外直接投資的渠道學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗。少數(shù)中國企業(yè)還在國外投資建立了研究和開發(fā)機(jī)構(gòu)，用最近的距離、最快的時間學(xué)習(xí)、研發(fā)最新、最前沿的技術(shù)。當(dāng)然，這種類型的投資需要雄厚的資金支持，但它將是最具潛力的海外投資。
2.中國海外投資對貿(mào)易的影響。如前所述，無論是從理論研究還是實證分析上，對外直接投資與貿(mào)易即存在互補(bǔ)關(guān)系也不乏替代關(guān)系，即存在貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也有貿(mào)易替代效應(yīng)。具體到中國的實際，由于投資行業(yè)的特點和投資區(qū)域的不同，海外投資對中國對外貿(mào)易的影響要視具體的投資行業(yè)和投資區(qū)域而定。首先，服務(wù)貿(mào)易型企業(yè)的投資，動機(jī)與目標(biāo)非常明確，肯定是為擴(kuò)大出口服務(wù)的，因此這類企業(yè)的海外投資對中國對外貿(mào)易的影響無疑是積極的；其次，資源開發(fā)型企業(yè)的海外投資，進(jìn)口的資源都是我國相對成本低或戰(zhàn)略的需要，同時還能帶動設(shè)備、制成品（如鋼材）、技術(shù)和勞務(wù)的出口，雖然會帶來一定的進(jìn)口貿(mào)易增長，但從整體上看對我國出口貿(mào)易還是起到了促進(jìn)作用；最后，生產(chǎn)加工型企業(yè)的海外投資對我國對外貿(mào)易的影響情況較為復(fù)雜。我們將對生產(chǎn)加工，論述了中國海外投資對中國對外貿(mào)易的影響，我們進(jìn)一步證實了對外直接投資與對外貿(mào)易既存在互補(bǔ)又存在替代關(guān)系、中國的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)又有貿(mào)易替代效應(yīng)的理論。有意義的是這些互補(bǔ)和替代關(guān)系，或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應(yīng)，在不同的投資領(lǐng)域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。
2.就中國政府的初衷來講，進(jìn)行海外投資是為了促進(jìn)我國對外貿(mào)易的發(fā)展，是為了帶動出口的增長。從目前看，只要是具有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的海外投資，政府都應(yīng)該而且也會給予政策上的大力支持。
3.當(dāng)然，在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，對外直接投資決不僅僅只與對外貿(mào)易有關(guān)，而以往政府有關(guān)海外投資政策的制定大多以擴(kuò)大出口為基點，所以是與海外投資有關(guān)的貿(mào)易措施，而非與貿(mào)易有關(guān)的海外投資政策。跳出我們思考的圈子，再一次強(qiáng)調(diào)海外投資的重要性——不僅對我國的對外貿(mào)易，而且對我國經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展，特別是對中國企業(yè)走向國際化、對建立中國的跨國公司、提升中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)都意義重大。型企業(yè)的海外投資做一個具體分析。(1)機(jī)械行業(yè)。機(jī)械行業(yè)中如汽車、摩托車零配件組裝，家用電器中的CKD、SCD（注：CKD:CompleteKnock-Down，即全分解裝配：將產(chǎn)品全部拆散成零件后提供給買方組裝成整機(jī)；SKD:SemiKnock-Down，即半分解裝配：將產(chǎn)品拆散成部件或部分部件、部分零件后提供給買方組裝成整機(jī)。）等，由于絕大部分甚至全部都要使用國內(nèi)的零部件，在初期設(shè)備投資之后，后續(xù)的零部件就成為組裝生產(chǎn)的必備條件。因此，從總體上看，機(jī)械行業(yè)在海外投資對我國出口的帶動作用是持續(xù)且長期的。特別是大型家用電器，這是典型的加工組裝型產(chǎn)品，根據(jù)外經(jīng)貿(mào)部的有關(guān)統(tǒng)計，家電行業(yè)投資帶動出口的系數(shù)比其他產(chǎn)品高達(dá)20-30倍。金城集團(tuán)的案例也顯示，摩托車產(chǎn)品在海外投資建廠生產(chǎn)后，大幅度地帶動了該集團(tuán)的出口：1997年海外銷售收入250萬美元，帶動出口近150萬美元；1998年海外銷售收入近600萬美元，帶動出口達(dá)400萬美元（注：李鋼主編：《“走出去”開放戰(zhàn)略與案例研究》，中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易出版社2000年版。）。實證分析表明，機(jī)械行業(yè)由于技術(shù)與原材料、散件的高度結(jié)合，海外投資就可帶來明顯的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。(2)輕工行業(yè)。嚴(yán)格地講，輕工行業(yè)中也有屬于機(jī)械行業(yè)的產(chǎn)品，區(qū)分出來的主要是體積較小的機(jī)械產(chǎn)品如自行車以及其他輕工產(chǎn)品。這類產(chǎn)品的特點是，體積較小，出口運費沒有體積較大的機(jī)械產(chǎn)品高，與海外加工的生產(chǎn)成本比，在國內(nèi)的生產(chǎn)成本更低，因此這類產(chǎn)品的海外投資與出口很可能出現(xiàn)替代關(guān)系。也就是說，在國內(nèi)生產(chǎn)此類產(chǎn)品后出口更經(jīng)濟(jì)，就很少會有企業(yè)再到海外投資生產(chǎn)；即使在海外投資并形成規(guī)模生產(chǎn)，對國家的出口帶動作用也不大。(3)紡織服裝行業(yè)。紡織服裝業(yè)的投資主要是規(guī)避貿(mào)易壁壘，由于根據(jù)多種纖維協(xié)議，在投資國的出口配額已經(jīng)用盡時，如果東道國尚有未使用的配額，投資國便可以使用。中國在紡織品領(lǐng)域受歐美出口配額的限制非常嚴(yán)重，因此不少的紡織服裝企業(yè)到海外投資主要動機(jī)都是為了突破配額的壁壘，在海外尋求更廣闊的市場。這種類型的企業(yè)在海外的投資也要視情況而定：一次性投資建廠可以帶動國內(nèi)紡織機(jī)械的出口，但對出口貿(mào)易沒有持續(xù)的帶動作用；使用國內(nèi)材料多的，可以促進(jìn)國內(nèi)原材料、面料的出口，但有原產(chǎn)地規(guī)定比例的國家對此也有一定的限制；在有的國家（地區(qū)）可以享有免配額、免關(guān)稅的優(yōu)惠，則可以大大提高我國產(chǎn)品出口或向第三國出口。因此，紡織服裝行業(yè)在海外的投資對我國出口貿(mào)易的影響是擴(kuò)大還是替代，兼而有之，目前尚未找到實證數(shù)據(jù)。
四、結(jié)論
1.綜合國際直接投資與貿(mào)易關(guān)系的理論，回顧發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在對外直接投資與貿(mào)易關(guān)系中的發(fā)展，以及中國海外投資與貿(mào)易的現(xiàn)狀與特點，論述了中國海外投資對中國對外貿(mào)易的影響，我們進(jìn)一步證實了對外直接投資與對外貿(mào)易既存在互補(bǔ)又存在替代關(guān)系、中國的海外投資既有貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)又有貿(mào)易替代效應(yīng)的理論。有意義的是這些互補(bǔ)和替代關(guān)系，或稱貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易替代效應(yīng)，在不同的投資領(lǐng)域、投資行業(yè)、不同的投資區(qū)域以及不同的發(fā)展階段中是有所差異的。
[論文關(guān)鍵詞]金融危機(jī)直通車價格競爭科學(xué)管理
[論文摘要]近年來，中國眼鏡行業(yè)有了一個長足發(fā)展，但在2008年全球爆發(fā)金融危機(jī)的情況下，也面臨著前所未有的挑戰(zhàn)。無論是眼鏡生產(chǎn)企業(yè)還是流通環(huán)節(jié)都遇到了許多困難，眼鏡生產(chǎn)企業(yè)的出口訂單急劇下降，產(chǎn)品內(nèi)銷競爭日益激烈；批發(fā)企業(yè)回款緩慢，而且調(diào)換退貨比例加大，積壓大量鋪貨資金和實物庫存，造成批發(fā)商紛紛加入眼鏡零售業(yè)；眼鏡零售企業(yè)遭遇外資企業(yè)不斷涌入，高端競爭不斷升級，低價打折也非常盛行，全國眼鏡超市直通車也開遍了大江南北，中國眼鏡業(yè)有許多問題需要解決。
1中國眼鏡行業(yè)現(xiàn)狀
1．1中國眼鏡生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀
最近兩年，我國眼鏡生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)成本大幅上升，成為很多生產(chǎn)企業(yè)心中永遠(yuǎn)的痛。特別是員工工資和眼鏡所用的進(jìn)口原材料價格上漲更是極大壓縮了利潤空間。在出廠價不能相應(yīng)提升的情況下，有的眼鏡生產(chǎn)企業(yè)不得不選擇關(guān)門。的確，成本的上升趨勢很難逆轉(zhuǎn)，而且已經(jīng)逼近很多企業(yè)是否賺錢的臨界點。以普通員工工資為例，兩年前五六百元月薪現(xiàn)在已上升到一千元左右，而且還很難招到人，眼鏡廠遭遇招T荒。從宏觀層面看，處于通脹期的國內(nèi)生產(chǎn)資料價格普遍在上漲，因此眼鏡生產(chǎn)原材料價格的上漲并不是孤立的現(xiàn)象，物價短期內(nèi)還將振蕩上揚。
在內(nèi)部成本提升和外部競爭壓力的雙重作用下，部分規(guī)模小、產(chǎn)品附加值低的生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)型成為必須面對的課題。從國際背景看，由于中國勞動力成本的上升，作為勞動密集型行業(yè)的眼鏡生產(chǎn)企業(yè)優(yōu)勢越來越小，特別是很多沒有品牌優(yōu)勢、單純靠做加工的產(chǎn)品外銷型企業(yè)更將面臨挑戰(zhàn)。那么，轉(zhuǎn)型的方向會是怎樣呢?直觀上看有兩個可行的思路：要么提高產(chǎn)品銷售價格，轉(zhuǎn)嫁成本；要么到勞動相對便宜的中西部地區(qū)辦廠。但需要說明的是，很多企業(yè)并不具備很強(qiáng)的銷售定價權(quán)，而到中西部辦廠則面臨相關(guān)產(chǎn)業(yè)配套不全的問題，而且雖然工資成本有一定的優(yōu)勢，但差價空間似乎還不夠大。
1．2中國眼鏡批發(fā)業(yè)的現(xiàn)狀
我國眼鏡批發(fā)企業(yè)以前主要集中在江蘇丹陽和北京潘家園眼鏡批發(fā)市場，這兩個批發(fā)市場基本上覆蓋了全國的眼鏡零售企業(yè)，但最近幾年在很多省會城市開設(shè)了眼鏡批發(fā)市場。以東北三省為例，在哈爾濱、長春、沈陽三個省會城市相繼開設(shè)了眼鏡批發(fā)市場，因此批發(fā)企業(yè)數(shù)量也猛增，致使批發(fā)企業(yè)都處于J滲淡經(jīng)營狀態(tài)。一些批發(fā)商不得不在批發(fā)市場做起零售，以維持生存。同樣批發(fā)企業(yè)也面臨著房租漲價、雇員工資增加以及員工出差費用的增加的壓力，再加上批發(fā)價格競爭，給零售企業(yè)免費鋪貨，以及付款期限不斷延長等壓力，最終批發(fā)企業(yè)把自己逼到?jīng)]有出路。
1．3中國眼鏡零售業(yè)的現(xiàn)狀
在國內(nèi)l3億人口當(dāng)中，需要配眼鏡的人口超過4億但由于中國地域遼闊、各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡等各種因素，實際配鏡人口只有2億左右，只占總?cè)藬?shù)的15％左右。中國市場總配鏡數(shù)量可達(dá)到1．2億副每年，每年眼鏡市場零售額達(dá)到300億元。從最近6年的眼鏡消費者的配鏡周期、不同地區(qū)平均客單價等數(shù)據(jù)進(jìn)行對比：2002年底的調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，消費者平均配鏡周期為3年，而到了2008年年底，新的數(shù)據(jù)顯示已提升到1．5年配一副眼鏡增幅高達(dá)100％。2002年年底，西北眼鏡行、重慶精益、重慶千葉三家知名眼鏡零售企業(yè)的平均客單價分別為190元、410元、320元，而2008年年底，西北眼鏡行的平均客單價超過370元，重慶精益平均客單價超過1000元重慶千葉客單價超過900元。從這組數(shù)據(jù)我們可以看出，6年來國內(nèi)眼鏡店客單價提升非常快，大約以每年20％的幅度遞增。如今一些大城市的眼鏡消費可以說已經(jīng)達(dá)到中等發(fā)達(dá)國家水平。但各地的發(fā)展速度并不均衡，大城市的旗艦店、中心店平均客單價1000元以上的比比皆是，而眾多的縣城小店、眼鏡超市以及大城市的批發(fā)商零售店的客單價仍然較低。因此，近年來我國眼鏡零售市場變化應(yīng)該歸納為——總量上升，單價拉開，消費多元。
2中國眼鏡行業(yè)的發(fā)展策略
2．1中國眼鏡生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展策略
國內(nèi)眼鏡生產(chǎn)面臨全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)，人民幣升值，出口退稅減低，國外訴訟低價傾銷，出口訂單減少，原材料漲價，勞動力成本增加，利潤倒掛，缺乏先進(jìn)的管理技術(shù)和人才等諸多問題的情況下，怎么突出重圍，做到繼續(xù)發(fā)展的確不是一件容易的事情。我國的眼鏡生產(chǎn)企業(yè)，絕對不能坐以待斃，保持我國眼鏡生產(chǎn)企業(yè)穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，唯一正確的道路應(yīng)該是：①樹立我國產(chǎn)品的自主品牌，以前我們的產(chǎn)品出口只是半成品或出口后換成國外品牌銷售，利潤相當(dāng)?shù)汀＜偃缥覀儾捎米约旱钠放?，提高產(chǎn)品利潤空間，從長遠(yuǎn)看這是必經(jīng)之路。②加大技術(shù)研發(fā)投入。我們的產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值都比較低。參考國外企業(yè)，研發(fā)投入占到利潤的10％～15％，而我國眼鏡生產(chǎn)企業(yè)研發(fā)投入不超過利潤的2％。我們應(yīng)該加大研發(fā)投入，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，提高產(chǎn)品附加值。③充分發(fā)掘國內(nèi)市場潛力。我國眼鏡零售企業(yè)和戴鏡人數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過整個歐洲。每年1．2億副眼鏡的巨大市場需求，中國市場在外國人眼里都是十分巨大的，外資眼鏡店紛紛進(jìn)入中國眼鏡零售業(yè)足以證明這一點。④加強(qiáng)國內(nèi)企業(yè)的管理水平，提高生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量。⑤在國外開設(shè)分廠和分支機(jī)構(gòu)，從長遠(yuǎn)看有利于占領(lǐng)國際市場，我們考慮采取收購或參股的方式取得國外的先進(jìn)技術(shù)和市場來實現(xiàn)海外拓展。
2．2國內(nèi)眼鏡批發(fā)企業(yè)的發(fā)展策略
我國眼鏡批發(fā)企業(yè)面對資金壓力，大量資金用來給零售商鋪貨，還有零售企業(yè)大量賣不出去的退貨。隨著積壓成本加大，再有人力成本和差旅費的加大，批發(fā)商現(xiàn)在越來越舉步維艱。我國的批發(fā)商應(yīng)該如何跳出這個惡性循環(huán)呢?我們結(jié)合中國現(xiàn)狀總結(jié)如下：①鏡片批發(fā)企業(yè)可以利用自身優(yōu)勢做對外加工，主要面對零售眼鏡企業(yè)，為零售業(yè)提供成鏡加工，既保障了加工質(zhì)量，還減少了批發(fā)商自己和眼鏡零售企業(yè)的庫存；既可以賺取批發(fā)利潤，還可以賺取加工利潤。這種模式在歐洲和中國香港已經(jīng)非常成熟，而且在北京、深圳已經(jīng)有人開始嘗試。②鏡架批發(fā)商可以注冊自己的商標(biāo)。采取訂單的模式，根據(jù)市場需要，設(shè)計自己的鏡架款式。③嚴(yán)格控制鋪貨數(shù)量，嚴(yán)格限制匯款速度，加快貨物的周轉(zhuǎn)效率。④開設(shè)眼鏡零售點，通過自己的零售企業(yè)，可以消化眼鏡店退回來的庫存，降低退貨損失。⑤提高經(jīng)銷產(chǎn)品質(zhì)量和檔次。高檔產(chǎn)品一般可以要求零售企業(yè)現(xiàn)金交易，而且不退不換，降低資金壓力。2．3中國眼鏡零售企業(yè)的發(fā)展和策略
中國眼鏡零售企業(yè)和以前相比有了明顯的變化。20世紀(jì)80年代的眼鏡店還是以國有企業(yè)為主的眼鏡店，那時的私營眼鏡店還是擺地攤或者是挑擔(dān)走街穿巷的游牧經(jīng)銷方式，經(jīng)銷的鏡片以玻璃和水晶片為主，鏡架也是又大又粗糙的款式，驗光基本上是手動插片驗光，加工全部采用手工磨制；到了90年代初，開始出現(xiàn)在商場里面租一到兩節(jié)柜臺做固定的銷售模式，鏡片、鏡架開始在柜臺里展示銷售，驗光方式也開始采用電腦驗光，加工仍然采用手工磨削。1994年以后眼鏡行業(yè)有了很大的改變，很多眼鏡店從商場搬出，開始租門臉房，開設(shè)自己的眼鏡專賣店，鏡片逐漸用樹脂片代替玻璃片，鏡架質(zhì)量有了顯著提高，鏡架款式也增加了很多種類，太陽鏡、隱形眼鏡蓬勃發(fā)展。驗光基本上都采用電腦驗光，加工鏡片也開始采用自動磨邊機(jī)。從2000年到現(xiàn)在，國有的眼鏡公司紛紛退出眼鏡行業(yè)或改制為私營眼鏡公司，專業(yè)眼鏡零售公司也不僅僅經(jīng)營一家眼鏡店，而是選擇開分店，開連鎖店。鏡片也增加了很多品種，有樹脂片、PC宇宙片、漸進(jìn)片、雙光片、變色片、染色片、偏光片、彩色片等。眼鏡種類也非常多元化，有近視鏡、老花鏡、太陽鏡、司機(jī)鏡、游泳鏡、防護(hù)鏡、隱形眼鏡、隱形彩色片等。驗光方式采用電腦驗光加綜合驗光儀驗光，加工方式采取更加先進(jìn)的三維自動磨邊機(jī)，包括開槽、打孔、倒安全邊都可以自動,ONT．。
3科學(xué)管理，提高競爭力的措施
我們的傳統(tǒng)眼鏡店面對國際巨頭、先進(jìn)的管理、周到的服務(wù)等方面的差距，要解決的困難是不言而喻的。不少國內(nèi)眼鏡零售店紛紛敗下陣來，不得不退出這個市場，從北京、上海等大都市搬遷到西部地區(qū)和二級城市。當(dāng)然也有一些眼鏡店面對強(qiáng)大的對手，不僅沒有退出市場，反而在競爭中不斷學(xué)習(xí)、不斷創(chuàng)新，找到了一些不錯的方法。
3．1提高管理水平，給自己眼鏡店把脈
傳統(tǒng)眼鏡店采用的是家族管理模式，面對現(xiàn)在的連鎖店經(jīng)營，根本談不上管理，眼鏡店開出來，賺錢了就開著，不賺錢就關(guān)掉。眼鏡店因為什么不好，問題在哪里，就是關(guān)門了，好多眼鏡店老板也不見得明白關(guān)門的真正原因。
3．2物流，商品庫存及店內(nèi)陳設(shè)的管理
貨物在公司的每個環(huán)節(jié)的流通都要有嚴(yán)格的規(guī)定，在商品陳列上也很有學(xué)問，商品庫存也要進(jìn)行動態(tài)管理，例如，麥當(dāng)勞為了讓顧客快速選好菜單，它的管理是用秒計算時間的，把商品套餐化，給予編號，點餐時你只要說編號就好了。眼鏡行業(yè)也一樣，專業(yè)配鏡師只拿三副鏡架就肯定讓你挑出一副你喜歡的眼鏡，這些員工是經(jīng)過特殊訓(xùn)練的，還有一些眼鏡店推出了學(xué)生套餐配鏡，促進(jìn)客戶快速消費。有些方法是可以提高庫存、物流、銷售的效率的，這些管理知識也正是我國眼鏡零售連鎖企業(yè)應(yīng)該引進(jìn)的先進(jìn)管理方法。
3．3人力資源管理
合理配備管理人員，合理配備驗光師和加工師，合理配備銷售及市場策劃人員，工資和獎勵制度的制定符合激勵機(jī)制。合理配備培訓(xùn)師，過程標(biāo)準(zhǔn)化，例如：服務(wù)程序標(biāo)準(zhǔn)化，專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化(包括驗光程序標(biāo)準(zhǔn)化、加工標(biāo)準(zhǔn)化)，單據(jù)填寫也可以做成標(biāo)準(zhǔn)化。
3．4廣告營銷策劃
其實廣告不是越多越好，它是需要我們?nèi)フJ(rèn)真計劃，去選擇合適的方法的。選擇最合適的方式和時機(jī)是廣告策劃的標(biāo)準(zhǔn)。
一、涉外電子商務(wù)崗位英語翻譯能力分析
（一）基本知識與技能
企業(yè)需要翻譯人員不僅掌握一定的翻譯理論與翻譯技巧，還要具備一定的外貿(mào)基本知識和電子商務(wù)知識，了解商務(wù)領(lǐng)域的語言知識與背景知識?，F(xiàn)在很多企業(yè)都應(yīng)用第三方電子商務(wù)平臺來推廣企業(yè)和產(chǎn)品，這些平臺的產(chǎn)品展[( dylw.NEt) 專業(yè)提供論文寫作和發(fā)表的服務(wù),歡迎光臨]示模板中需要企業(yè)填寫價格條款、付款方式等信息，翻譯人員必須了解常用的外貿(mào)術(shù)語、付款方式等外貿(mào)專業(yè)詞匯，以便準(zhǔn)確地將產(chǎn)品信息傳遞給海外買家。因此，掌握基本的翻譯技能與外貿(mào)專業(yè)詞匯是成為企業(yè)合格翻譯人員的前提。
（二）專業(yè)知識與技能
由于各企業(yè)特色各異，經(jīng)營項目多元化，企業(yè)需要翻譯人才具備一定的與企業(yè)相關(guān)的專業(yè)知識與技能。翻譯人員必須深入了解企業(yè)文化與企業(yè)經(jīng)營特色，對企業(yè)的生產(chǎn)流程、生產(chǎn)工藝、儲運流程、銷售市場、企業(yè)產(chǎn)品功能和使用說明等比較熟悉。以阿里巴巴國際站為例，該平臺要求國內(nèi)出口企業(yè)在產(chǎn)品推廣時，填寫詳細(xì)的產(chǎn)品描述，目的是讓海外買家對企業(yè)產(chǎn)品、企業(yè)生產(chǎn)水平和加工能力等有更加直觀和深入的了解，從而提高企業(yè)產(chǎn)品推廣效果。因此，翻譯人員的專業(yè)知識與技能會直接影響到企業(yè)國際市場拓展成效。
（三）拓展知識與技能
企業(yè)需求的人才是一專多能型人才，需要綜合運用所學(xué)的商務(wù)英語、科技信息、國際貿(mào)易、公關(guān)禮儀等知識，在工作中獨立分析和解決問題的能力、語言表達(dá)與溝通能力、團(tuán)隊合作能力、管理協(xié)調(diào)能力、創(chuàng)新能力、自我提升能力等都是企業(yè)所看重的素質(zhì)。因此，學(xué)校應(yīng)注重培養(yǎng)學(xué)生就業(yè)上崗的綜合能力，通過第二課堂、社團(tuán)、社會實踐等活動來培養(yǎng)學(xué)生的拓展知識與技能。
二、涉外電子商務(wù)崗位英語翻譯能力培養(yǎng)途徑
（一）整合優(yōu)質(zhì)資源，構(gòu)建職業(yè)化的課程體系
職業(yè)化課程體系設(shè)計。以培養(yǎng)“應(yīng)用性職業(yè)型”復(fù)合人才為指導(dǎo)方針，以企業(yè)需求為導(dǎo)向，構(gòu)建體現(xiàn)涉外電子商務(wù)崗位核心能力的職業(yè)化課程體系。課程設(shè)計參考企業(yè)資深人士、專業(yè)指導(dǎo)委員會以及職業(yè)領(lǐng)域?qū)＜业慕ㄗh與意見，體現(xiàn)企業(yè)需求為導(dǎo)向的特色。課程內(nèi)容應(yīng)緊密結(jié)合崗位需求，涵蓋兩個層面的內(nèi)容。一是語言文化及翻譯的基本知識與技能。二是與職業(yè)領(lǐng)域相關(guān)的專業(yè)知識與技能。既培養(yǎng)學(xué)生掌握一定的翻譯理論與技巧，具備一定的語言轉(zhuǎn)化與表達(dá)能力，又使學(xué)生具備一定的職業(yè)知識與技能，將理論知識與實踐融會貫通。在課時安排上，注重增加實踐教學(xué)的比重，并將學(xué)生的實習(xí)與就業(yè)上崗相結(jié)合，充分突出實踐能力培養(yǎng)的特色。
整合優(yōu)質(zhì)課程資源。借鑒國家精品課程和相關(guān)優(yōu)質(zhì)課程資源完善課程體系。國家精品課程是具有特色的示范性課程，是由德藝雙馨的高水平教師講授的課程[2]。國家精品課等優(yōu)質(zhì)課程資源可以為教師提供教學(xué)參考資料，為學(xué)生提供自學(xué)的平臺。引入企業(yè)培訓(xùn)資源，將企業(yè)員工培訓(xùn)體系與高校職業(yè)能力培養(yǎng)相結(jié)合，豐富學(xué)校課程體系，提升學(xué)生就業(yè)上崗技能。
師資隊伍多元化。教師的職業(yè)化素養(yǎng)決定了職業(yè)教育的深度和廣度，多元化的師資隊伍能優(yōu)化實踐教學(xué)效果。學(xué)校應(yīng)與企業(yè)融合，主動打破校企界限，探索形成“互融共生”的長效機(jī)制[3]。高職院校應(yīng)加大企業(yè)人才引進(jìn)力度，引進(jìn)企業(yè)外貿(mào)人員和不同崗位的業(yè)務(wù)操作人員。聘請企業(yè)資深員工作為職業(yè)指導(dǎo)師，定期到學(xué)校開展講座、培訓(xùn)，給專業(yè)教師和學(xué)生提供面對面的指導(dǎo)。
（二）改進(jìn)教學(xué)方法，加強(qiáng)翻譯實踐教學(xué)環(huán)節(jié)
案例分析法。教師選用企業(yè)真實的翻譯文本資料作為課堂教學(xué)內(nèi)容。通過對不同企業(yè)產(chǎn)品翻譯、國際市場推廣、英文網(wǎng)站建設(shè)等外宣資料的比對、分析，總結(jié)翻譯規(guī)律與技巧，使學(xué)生在實踐中不斷提高翻譯能力。案例分析法的優(yōu)點在于可以使學(xué)生熟悉企業(yè)不同的翻譯文本格式，了解從事企業(yè)翻譯的基本程序與步驟，在學(xué)習(xí)過程中，不斷積累翻譯實踐經(jīng)驗。在進(jìn)行案例教學(xué)時，教師應(yīng)注意調(diào)動學(xué)生的主觀能動性，將課堂學(xué)習(xí)的主動[( dylw.NEt) 專業(yè)提供論文寫作和發(fā)表的服務(wù),歡迎光臨]權(quán)交予學(xué)生，避免出現(xiàn)“一言堂”的現(xiàn)象。
項目模擬法。教師在課堂教學(xué)中創(chuàng)設(shè)職業(yè)情境，采用電子商務(wù)項目模擬演練法，使學(xué)生了解企業(yè)翻譯應(yīng)遵循的步驟與策略。以企業(yè)產(chǎn)品翻譯為例來說明使用互聯(lián)網(wǎng)工具進(jìn)行企業(yè)產(chǎn)品翻譯的技巧。首先，借助翻譯軟件。使用百度翻譯、Google在線翻譯、有道翻譯等翻譯軟件，對幾種軟件的翻譯結(jié)果進(jìn)行認(rèn)真比對，選出表述相對準(zhǔn)確的一種，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行修改。其次，利用搜索引擎圖片功能做翻譯驗證。通過搜索引擎查看每個詞的使用數(shù)量，選擇使用頻率高、翻譯準(zhǔn)確的詞語作為產(chǎn)品名將有助于產(chǎn)品在第三方電子商務(wù)平臺的推廣。最后，運用國外網(wǎng)站進(jìn)行同行分析。從搜索引擎查到國外同行的產(chǎn)品圖片，通過該產(chǎn)品圖片鏈接進(jìn)入國外網(wǎng)站進(jìn)行分析比對，最終實現(xiàn)產(chǎn)品的準(zhǔn)確翻譯。
實戰(zhàn)演練法。將課堂教學(xué)與學(xué)生課程綜合實踐、暑期社會實踐等項目相結(jié)合，充分利用職業(yè)導(dǎo)師制的優(yōu)勢，承接企業(yè)翻譯業(yè)務(wù)。教師根據(jù)翻譯任務(wù)將學(xué)生分組，明確其角色與分工，學(xué)生合作完成翻譯資料的加工處理、潤色校對等工作。在小組合作過程中，學(xué)生間的溝通協(xié)調(diào)與分工合作有助于提高翻譯質(zhì)量和工作效率。
課證融通法。職業(yè)資格證書是學(xué)生綜合能力的一種最直觀體現(xiàn)。在教學(xué)中，注重“課證融通”，以技能證書來促進(jìn)教學(xué)。四六級英語證書、外銷員資格證、翻譯證書、商務(wù)英語證書等都能體現(xiàn)學(xué)生的翻譯實踐能力。學(xué)校可以安排特定的教師負(fù)責(zé)管理學(xué)生職業(yè)資格證書的相關(guān)事宜。以崗位需求為導(dǎo)向，明 確企業(yè)認(rèn)可的職業(yè)資格證書類型，組織安排各類證書的報名、培訓(xùn)等工作。選拔具有企業(yè)實踐經(jīng)驗、操作能力強(qiáng)，熟悉相關(guān)職業(yè)資格證書培訓(xùn)技巧的教師組成培訓(xùn)團(tuán)隊，并為培訓(xùn)教師提供進(jìn)修、學(xué)習(xí)的機(jī)會。
網(wǎng)絡(luò)微課程教學(xué)法。隨著手持移動數(shù)碼產(chǎn)品和無線網(wǎng)絡(luò)的普及，基于網(wǎng)絡(luò)微課程的學(xué)習(xí)成為傳統(tǒng)課堂學(xué)習(xí)的一種重要補(bǔ)充和拓展。借助互聯(lián)網(wǎng)手段，教師精選課程內(nèi)容，將課程內(nèi)容細(xì)節(jié)化、具體化、視頻化，以名師講堂的形式開展網(wǎng)絡(luò)微課程教學(xué)，能提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，優(yōu)化教學(xué)效果。
三、深化校企合作，提升學(xué)生就業(yè)上崗能力
建立健全校企合作長效機(jī)制，是高等職業(yè)教育可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。校企合作可以采用“校中企”和“全對接”模式。[( dylw.NEt) 專業(yè)提供論文寫作和發(fā)表的服務(wù),歡迎光臨]
“校中企”模式是指將企業(yè)請入學(xué)校，將企業(yè)的實戰(zhàn)引進(jìn)課堂教學(xué)作為理論教學(xué)的補(bǔ)充。在項目操作過程中，企業(yè)派資深員工以工作室的模式將企業(yè)任務(wù)的一部分放入工作室，與學(xué)校教師、學(xué)生合作完成。例如，外向型企業(yè)可以將企業(yè)英文網(wǎng)站的各項翻譯與產(chǎn)品推廣工作放入工作室中完成。
“全對接”模式是互聯(lián)網(wǎng)時代的新型校企合作模式，是指在電子商務(wù)發(fā)達(dá)的地區(qū)，學(xué)校與當(dāng)?shù)氐木W(wǎng)商協(xié)會合作，批量輸送學(xué)生去企業(yè)頂崗實習(xí)。網(wǎng)商協(xié)會選派企業(yè)資深員工對學(xué)生進(jìn)行統(tǒng)一培訓(xùn)，經(jīng)過培訓(xùn)考核合格的學(xué)生，協(xié)會直接推薦給會員企業(yè)。這樣既降低了企業(yè)招聘人才的成本，解決企業(yè)“招聘難”的問題，又為學(xué)生的實習(xí)與就業(yè)提供了平臺，實現(xiàn)了“雙贏”。
參考文獻(xiàn)：
[1]胡尊利，劉朔，程愛霞.國外大學(xué)生就業(yè)能力研究及其啟示[J].比較教育研究，2008（8）：24-28.
論文摘要：近年來，國內(nèi)商場越建越多，商場間的競爭也越來越激烈。讓利促銷是商場最常用的聚客手段。也是惡性競爭的源頭。要提升客流量和銷售額，商場還應(yīng)當(dāng)重視以客戶為導(dǎo)向的營銷戰(zhàn)略。文章應(yīng)用三個貨架理論和體驗營銷系統(tǒng)地探討了家具行業(yè)如何吸引客戶和留住客戶。探索取得商場經(jīng)營成功的因素和途徑。
論文關(guān)鍵詞：商場經(jīng)營；營銷戰(zhàn)略；體驗營銷
近年來，國內(nèi)商場越建越多，商場間的競爭也越來越熱。特別是，家電商場間此起彼伏的讓利促銷和慘烈的行業(yè)內(nèi)洗牌屢見報端。同樣是隨著房地產(chǎn)業(yè)發(fā)展起來的家具商場也漸漸發(fā)展起來，連鎖的家具商場更是在全國加快了跑馬圈地的節(jié)奏。一些地區(qū)出現(xiàn)了多家同類型的家具商場，彼此間的促銷戰(zhàn)正方興未艾。是否家具商場也會步家電商場的后塵?
商場的聚客能力——客流量和銷售額是商場生命力的保證，無論是自營的商場還是靠出租場地收取租金的商場共同的經(jīng)營目標(biāo)。這里我們選取經(jīng)營策略上尚未定型的家具商場來探討商場經(jīng)營的策略。
一、家具行業(yè)發(fā)展迅猛。家具商場間的競爭日漸激烈
近年來，中國家具業(yè)發(fā)展迅猛。目前中國已有5萬多家家具制造企業(yè)，750多萬家具從業(yè)人員。2008年，中國家具業(yè)總產(chǎn)值達(dá)6000億元人民幣左右，家具出口和內(nèi)銷都有巨大的增長。有實力的家具企業(yè)紛紛購置土地，建立新的廠房，購置大量先進(jìn)的設(shè)備，生產(chǎn)能力迅速增長，生產(chǎn)技術(shù)提高很快，新的品類和品牌不斷涌現(xiàn)。同時家具賣場越開越多，連鎖家具商場在全國加速布局，從一級城市擴(kuò)展到二級城市，2009年1月，美克國際家具股份有限公司還收購了美國SehnadigCorporation。雖然已有很多全國性的連鎖賣場，但家具行業(yè)尚未出現(xiàn)超過5％市場占有率的企業(yè)或商場。在流通領(lǐng)域，民間資本，海外資本競相融入行業(yè)。隨著中國居民的收入水平日益提高，市場消費者的購買能力有了極大的提高，對中、高端家具的需求也在不斷增強(qiáng)。但是家具行業(yè)也面臨著諸多不利因素。美國次貸危機(jī)，能源價格、匯率、出口退稅波動，國際反傾銷等使許多外銷出口型家具企業(yè)紛紛重視起國內(nèi)市場。而原材料緊缺和不斷漲價，勞動力價格上漲、同行間的競爭壓力加大也在考驗著家具生產(chǎn)企業(yè)。家具賣場的增多使得同城的客流爭奪日趨激烈，終端攔截、促銷戰(zhàn)等更是應(yīng)接不暇。特別是讓利促銷的頻繁使客戶或是期待下一次促銷活動，或是對商場定價產(chǎn)生極大的不信任和不安全感。
二、客戶導(dǎo)向的經(jīng)營才能幫助家具商場跳出降價促銷的紅海
讓利促銷是一種有效的營銷策略，但也提高了商場和廠家的成本，使用過度會導(dǎo)致惡性競爭，如何能更好地提升客流和銷售額，我們嘗試應(yīng)用貨架理論和體驗營銷分別從吸引客戶和留住客戶兩個方面系統(tǒng)思考商場的營銷戰(zhàn)略。
(一)應(yīng)用貨架理論吸引客戶
傳統(tǒng)“貨架營銷”理論提出：產(chǎn)品的銷量與產(chǎn)品在貨架上的陳列形式與效果緊密相關(guān)，廠家應(yīng)該為自身產(chǎn)品爭取更多的展示空間、獲得更好的產(chǎn)品展示效果。寶潔公司提出的“媒體貨架”理論把目前各種媒體資源也等同于展示產(chǎn)品的“貨架”。媒體貨架更多的是影響顧客在賣場中的“思考比較”階段，而要影響顧客的“購買決策”還需借助于“心理貨架”，即消費者對于產(chǎn)品的看法、認(rèn)可度、購買意愿等多種因素的結(jié)合。如同現(xiàn)實貨架一樣，在顧客的心理貨架上也有著對產(chǎn)品“擺放”的自身順序與位置。顧客的購買行為基本上按照心理貨架的順序來，除非是要買的產(chǎn)品缺貨，或嘗試新品，才可能會暫時影響已經(jīng)固化的行為習(xí)慣。這就是我們營銷活動所要關(guān)注的“三個貨架”。
廠商的商品要爭奪貨架，商場之間也存在“貨架”之爭。商場的“產(chǎn)品貨架”上客戶在乎的是便利性：商場的地理位置，交通設(shè)施，品類的豐富、品牌的檔次和個性化等。在媒體貨架和心理貨架上，商場和商品是沒有區(qū)別的。但是在營銷上商場有著很多特殊性。轉(zhuǎn)貼于
家具商場經(jīng)營的是耐用消費品，客戶購買次數(shù)少，成交金額高，作出購買決策較為慎重，影響購買決策的因素很多。家具商場選址好，交通便利讓客戶容易接近商場；豐富的品類方便客戶一站式購買，實現(xiàn)交叉銷售；品牌優(yōu)化和個性化有助于客戶收集產(chǎn)品信息，進(jìn)行比較選擇并吸引目標(biāo)客戶的購買。在產(chǎn)品貨架經(jīng)營的基礎(chǔ)上，商場還要進(jìn)行商業(yè)形象的宣傳推廣，不斷擴(kuò)大商場的知名度，吸引更多的潛在承租商和消費者。這就有賴于媒體貨架和心理貨架了。在同城競爭激烈的市場，家具商場還要在心理貨架上下工夫，促使客戶的消費觀念從買名牌到買店牌的轉(zhuǎn)變。通過提升商場在客戶心里的美譽度，贏得客戶的信任，讓消費者不會單單因為促銷力度不同而選擇在不同的商場購買。商場在營銷活動中要避免為了擴(kuò)大知名度而損害美譽度，要避免為了戰(zhàn)勝競爭對手而忽視了客戶的感受，要根據(jù)商場的定位，目標(biāo)客戶群的興趣偏好設(shè)計和組織宣傳推廣活動。
商場有了客戶，接下來要考慮的是如何留住客戶，不僅僅希望客戶能重復(fù)購買，更希望留住客戶的心，讓客戶為商場傳播好的口碑，吸引更多的客戶。這就要在體驗營銷上做文章。
(二)應(yīng)用體驗營銷留住客戶
體驗營銷以向顧客提供有價值、有意義的體驗為主旨，以服務(wù)和商品為媒介，通過使消費者在心理和情感上得到滿足而達(dá)到吸引、保留顧客，進(jìn)而達(dá)到獲取利潤的目的。體驗營銷遵循“以顧客為中心”，“以人性為根本”的原則，關(guān)注消費者在購物的前、中、后的全部體驗，站在消費者的立場，將感官、情感、思考、聯(lián)想、行動五個點作為一種設(shè)計思考的方式，體驗營銷的核心就是顧客參與——以服務(wù)為舞臺，以滿足消費者的個性需求為出發(fā)點，創(chuàng)造出能使消費者全面參與、值得消費者回憶的活動。
體驗營銷是家具商場創(chuàng)造競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵。家具是一種經(jīng)驗性的產(chǎn)品，只有經(jīng)過使用才能區(qū)分優(yōu)劣，產(chǎn)品的試用是消費者購買過程中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。家具商場的人員、流程和環(huán)境布置是除了產(chǎn)品本身以外，影響消費者試用感受的重要因素。所以，家具商場在保證產(chǎn)品質(zhì)量、定價合理性的基礎(chǔ)上，要從人員、流程和環(huán)境布置這三方面設(shè)計體驗營銷。
在員工層面上，即如何在與客戶的人際關(guān)系和為客戶提供服務(wù)上更進(jìn)一步。商場在招聘員工時就要選擇那些具有積極的人際交往行為的樂于溝通的應(yīng)聘者，通過對人員的培訓(xùn)，包括廠商營業(yè)員，使員工能夠辨別出那些看起來需要幫助的客戶，并主動向他們提供幫助。商場的政策、文化、價值觀、愿景鼓勵員工發(fā)自內(nèi)心地注意傾聽，表示尊重，顯示關(guān)心，對客戶的需求保持敏感的態(tài)度，耐心待客，彬彬有禮，和藹可親。久而久之，商場就能形成一種競爭對手無法模仿的行為差異，一旦客戶感受到這種差異，那么當(dāng)在商品的質(zhì)量、價格、品牌等常可一較高低的領(lǐng)域，如果無法分出輸贏的話，行為差異將成為決定勝負(fù)的關(guān)鍵。
在流程上，要以客戶需求為導(dǎo)向。將市場調(diào)研作為商場日常經(jīng)營活動的重要環(huán)節(jié)。關(guān)注競爭者，更要關(guān)注客戶需求和政策環(huán)境，把客戶需求作為經(jīng)營的第一導(dǎo)向，建立及早了解和發(fā)現(xiàn)客戶需求，為客戶提供滿意商品和服務(wù)的相關(guān)流程和長效機(jī)制。流程設(shè)計時，一是了解客戶購買家具的過程，明確客戶接觸點。遵循縮短路徑、減少環(huán)節(jié)的原則，管控與效率平衡的原則，切實提高工作效率，快速響應(yīng)客戶需求。二是明確各個接觸點業(yè)務(wù)處理標(biāo)準(zhǔn)。從停車場直到退換貨，在接觸客戶的每個點上，明確作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)與要求，使流程環(huán)節(jié)與標(biāo)準(zhǔn)要求相對應(yīng)，實現(xiàn)作業(yè)過程的標(biāo)準(zhǔn)化。在流程說明中確定每個工作環(huán)節(jié)的完成時限、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、職責(zé)權(quán)限、操作依據(jù)、重要記錄等。三是明確工作接口。在流程體系中，明確部門間和崗位間的流程接口。通過接口的明確，將流程化管理的意識滲透到流程中，淡化職能管理，強(qiáng)化流程管理。以實現(xiàn)“客戶滿意”的管理目標(biāo)為主線，消除各部門職能接口處的重疊區(qū)和其他的管理灰色區(qū)，實現(xiàn)管理的科學(xué)高效化。四是建立科學(xué)的考核評價體系。通過建立健全客戶評價和自我評價體系，保證商場管理不斷完善和持續(xù)改進(jìn)。通過客戶服務(wù)平臺，受理客戶投訴、咨詢；通過及時跟進(jìn)售后服務(wù)，了解客戶對商場銷售服務(wù)的意見，進(jìn)行客戶評價的采集與分析；通過對商場內(nèi)部運行狀態(tài)的監(jiān)控，進(jìn)行商場自我評價，及時發(fā)現(xiàn)問題；通過關(guān)注商場流程的過程控制，從流程的輸人到輸出從客戶滿意的角度加以關(guān)注和改進(jìn)，從而使服務(wù)的各個環(huán)節(jié)都得到有效的監(jiān)控，實現(xiàn)每一個流程都與市場“零”距離地接觸，把客戶的需求無差異地傳遞給每一個業(yè)務(wù)流程和崗位，讓客戶真正感受到了商場的誠信服務(wù)，促進(jìn)服務(wù)質(zhì)量穩(wěn)步提升。形成以市場為中心的考核機(jī)制，強(qiáng)化對流程運作過程的考核。突出強(qiáng)化前臺的職能和作用，減少商場過多的管理機(jī)構(gòu)層次和管理人員層次，使商場的結(jié)構(gòu)扁平化，決策快速化。變職能管理為服務(wù)保障。
商場環(huán)境直接影響到消費者的購買決策。環(huán)境的設(shè)置也要圍繞客戶接觸點來考慮。從互連網(wǎng)、報紙、DM、商場目錄雜志等的信息，商場門口停車場的管理和服務(wù)，到商場外觀和內(nèi)部的光線、色彩、音響、通風(fēng)調(diào)溫、清潔衛(wèi)生，特別是服務(wù)指示系統(tǒng)等都需要人性化的設(shè)計。為了達(dá)到更好地體驗營銷效果，不少商場干脆將大型商場改造為主題公園式休閑活動場所。主題商場全面圍繞著一個中心體驗主題來組織商品與服務(wù)，這個中心主題可以是快樂，是刺激，或者時尚，可以通過音樂、電影、某種動物、某個人物或某種環(huán)境等表現(xiàn)出來。更多地，商場環(huán)境要隨著促銷活動或不同主題的體驗活動而改變，通過細(xì)節(jié)展示主題，需要我們綜合考慮銷售和服務(wù)，商場硬件和服務(wù)人員的衣著、語言、表情、動作以及態(tài)度共同反映了商場整體形象和品牌，也影響著客戶消費的心態(tài)。
我們相信通過設(shè)身處地地為客戶著想，贏得客戶的滿意和忠誠會讓價格戰(zhàn)失去作用。
三、結(jié)語
商場經(jīng)營的成功范例在家電市場、小商品市場有很多。但家具商場是大件耐用消費品市場，品類多，價值高，商場經(jīng)營面積大等，面對的絕大多數(shù)客戶是外行，家具商場的經(jīng)營就需要采取特有的策略。家具商場應(yīng)該從吸引客戶開始進(jìn)行消費者教育?？紤]到許多客戶要到鄰近購買的時候才會注意收集商場信息、商品信息、裝修信息，而信息獲取的時間又很不容易。