時(shí)間：2023-03-07 15:00:33
導(dǎo)語：在水資源管理學(xué)論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
關(guān)鍵詞：水資源管理進(jìn)展
我國水資源存在主要問題是短缺、污染和災(zāi)害，水資源管理在解決這些問題中具有舉足輕重的地位。建立水資源管理學(xué)具有重要的理論和實(shí)踐意義。水資源管理學(xué)是管理水資源知識體系，以水資源為管理對象，探討水資源高效利用保護(hù)的各種措施規(guī)律，實(shí)現(xiàn)水資源可持續(xù)利用。水資源管理學(xué)研究內(nèi)容包括水資源數(shù)量管理、質(zhì)量管理、法律管理、權(quán)屬管理、行政管理、規(guī)劃管理、配置管理、經(jīng)濟(jì)管理、投資管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、技術(shù)管理、工程管理、數(shù)字化管理、國際水資源管理、安全管理等等。
一、水資源管理學(xué)內(nèi)涵
加強(qiáng)水資源管理成為有關(guān)水資源領(lǐng)域出現(xiàn)最為頻繁的詞匯。但究竟什么是水資源管理，目前學(xué)術(shù)界尚未統(tǒng)一，《中國大百科全書》在不同的卷中，對水資源管理有不同的解釋。綜觀傳統(tǒng)的水資源管理概念，有以下特點(diǎn)：首先，從整體上來看，他們都是以水資源開發(fā)作為主線，“保護(hù)”處于被動的地位；其次，視野相對狹窄，大多數(shù)概念只局限于水資源本身，缺乏復(fù)合系統(tǒng)下對水資源的綜合認(rèn)識，以水論水；第三，缺乏生態(tài)環(huán)境的和水資源高效利用的內(nèi)涵?；诖耍髡哒J(rèn)為，水資源管理就是為了滿足人類水資源需求及維護(hù)良好的生態(tài)環(huán)境所采取的一系列措施的總和。
水資源管理學(xué)是從學(xué)科角度對水資源管理進(jìn)行系統(tǒng)研究的科學(xué)，是水資源管理知識體系，是建立在水文學(xué)、水資源學(xué)、管理學(xué)等諸多學(xué)科基礎(chǔ)之上的新的交叉性綜合性學(xué)科。通過水資源管理學(xué)的研究，可以為提高水資源利用率和利用效率，保障水資源安全，通過水資源可持續(xù)利用支撐國民經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供理論和實(shí)踐基礎(chǔ)。
二、水資源管理學(xué)研究內(nèi)容
水資源管理學(xué)研究對象很明確，就是圍繞水資源持續(xù)高效利用的而展開的一系列管理活動。目前，水資源危機(jī)在世界范圍內(nèi)蔓延，水資源危機(jī)的出現(xiàn)和加劇與人類在經(jīng)濟(jì)活動中缺乏對水資源的有效保護(hù)和管理有著重要的關(guān)系。水資源是社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要自然資源，人類的絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)活動都要涉及水資源?？沙掷m(xù)發(fā)展是當(dāng)前和未來人類社會與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本戰(zhàn)略目標(biāo)。關(guān)于可持續(xù)發(fā)展的定義和解釋多種多樣，但都基本圍繞著“滿足目前需要但不破壞未來發(fā)展需求的能力”這一核心思想。實(shí)現(xiàn)社會的可持續(xù)發(fā)展的一個(gè)重要內(nèi)容就是實(shí)現(xiàn)水資源等自然資源的可持續(xù)利用。在人類追求可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的前提下，實(shí)現(xiàn)水資源的可持續(xù)利用要求人類必須正視干旱洪澇災(zāi)害、水資源短缺、水環(huán)境污染等諸多與水資源相關(guān)的問題，這給水資源管理學(xué)提出了新挑戰(zhàn)和難得的機(jī)遇。傳統(tǒng)的水資源管理活動無法應(yīng)對挑戰(zhàn)。實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的水資源利用目標(biāo)必須改變傳統(tǒng)的水資源管理活動，必須以可持續(xù)發(fā)展的、系統(tǒng)的和綜合的觀點(diǎn)構(gòu)建全新的現(xiàn)代水資源管理體系，這成為水資源管理學(xué)研究的主要研究內(nèi)容。
具體地說，水資源管理學(xué)的研究內(nèi)容至少應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：水資源數(shù)量管理和質(zhì)量管理、水資源法律管理、水資源權(quán)屬管理、水資源行政管理、水資源規(guī)劃管理、水資源配置管理、水資源經(jīng)濟(jì)管理、水資源投資管理、水資源風(fēng)險(xiǎn)管理、水資源利用技術(shù)管理、水資源工程管理、水資源數(shù)字化管理、國際水資源管理、水資源綜合管理、水資源安全管理和水資源數(shù)字化管理等等。
三、國內(nèi)外水資源管理學(xué)研究進(jìn)展
3.1國際水資源管理學(xué)研究進(jìn)展
到目前為止，明確提出水資源管理學(xué)的文獻(xiàn)極為有限。根據(jù)人類開發(fā)利用水資源面臨的新的問題和挑戰(zhàn)以及實(shí)際水資源管理活動的特點(diǎn)，國際上也對新形勢下的水資源管理理論和體系進(jìn)行了一系列的探討和研究，并就一些問題達(dá)成了某種程度的共識。他們主要圍繞著“可持續(xù)發(fā)展條件下水資源可持續(xù)利用目標(biāo)對水資源管理活動的要求”而展開。這些研究活動為水資源管理學(xué)作為一門新興學(xué)科的誕生和發(fā)展起到了十分重要的推動作用。
在1992年愛爾蘭召開的“國際水和環(huán)境大會—21世紀(jì)的發(fā)展與展望”上提出了水資源系統(tǒng)及可持續(xù)研究的問題。1993年“第二屆國際實(shí)驗(yàn)與網(wǎng)絡(luò)資料水流情勢學(xué)術(shù)大會”上探討了水資源管理的水文學(xué)基礎(chǔ)和信息資料問題。1994年，聯(lián)合國教科文主持，國際水資源協(xié)會與國際水文科學(xué)協(xié)辦召開了“變化世界中的水資源管理研究規(guī)劃國際學(xué)術(shù)研討會”，探討了可持續(xù)發(fā)展水資源管理研究展望、水資源開發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性、水資源可持續(xù)管理的決策支持系統(tǒng)和水資源開發(fā)與環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)四個(gè)專題。
1996年在日本京都召開了“國際水資源及環(huán)境研究大會：面向21世紀(jì)新的挑戰(zhàn)”，討論了流域尺度的可持續(xù)水資源系統(tǒng)管理的應(yīng)用實(shí)例等問題。聯(lián)合國教科文組織（UNESCO）國際水文計(jì)劃工作組1996年將“可持續(xù)水資源管理”其定義為“支承從現(xiàn)在到未來社會及其福利要求，而不破壞他們賴以生存的水文循環(huán)及生態(tài)系統(tǒng)完整性的水的管理和使用”。
水資源可持續(xù)管理要求在水資源規(guī)劃、開發(fā)和管理中，尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展、環(huán)境保護(hù)和人類社會福利之間的最佳聯(lián)系與協(xié)調(diào)。與傳統(tǒng)的水資源管理相比，可持續(xù)水資源強(qiáng)調(diào)了未來變化、社會福利、水文循環(huán)、生態(tài)系統(tǒng)保護(hù)這樣完整性的水的管理，使“未來遺憾可能性達(dá)到最小的水的管理決策”。世界銀行將水資源管理定義為一系列水資源相關(guān)領(lǐng)域（如水電、水資源供給與供給設(shè)施，灌溉與排水等）一體化管理。綜合水資源管理的觀點(diǎn)應(yīng)該在水資源管理和利用方面確?？紤]社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和技術(shù)等多方面因素。
1997年召開的第5屆“不確定性增加下的水資源可持續(xù)管理學(xué)術(shù)大會”，洪水與干旱管理、水資源開發(fā)對環(huán)境的影響、水文與生態(tài)模擬和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)等成為重要議題。
1998年在武漢召開了“98年國際水資源量與質(zhì)的可持續(xù)研討會”，探討了流域水量與水質(zhì)的統(tǒng)一管理問題。1998年國際水文學(xué)會在荷蘭召開了“區(qū)域水資源管理研討會”，探討了水資源管理的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、面對挑戰(zhàn)的區(qū)域可持續(xù)水資源管理、水資源管理的研究方法。
2000國際水文科學(xué)學(xué)會（IAHS）年在美國召開了“水資源綜合管理研討會”。這次研討會主要探討了可持續(xù)發(fā)展條件下的水資源綜合管理的內(nèi)容和目標(biāo)，以及交流水資源綜合管理的經(jīng)驗(yàn)。此次研討會達(dá)成一個(gè)共識：未來水資源管理的一個(gè)基本原則就是流域的統(tǒng)一管理。流域統(tǒng)一管理是流域內(nèi)土地資源和水資源的統(tǒng)一協(xié)作管理，其目的是防止土地退化、保護(hù)淡水資源、保護(hù)生物多樣性、實(shí)現(xiàn)水資源可持續(xù)利用。流域水資源統(tǒng)一管理的基本框架是政府和社區(qū)公眾的共同管理。會議認(rèn)為，為了實(shí)現(xiàn)流域統(tǒng)一管理的目標(biāo)，必須做到以下幾點(diǎn)：①復(fù)雜的水資源管理活動必須建立在有效的科學(xué)規(guī)劃基礎(chǔ)之上；②必須顯著提高預(yù)測各項(xiàng)管理活動結(jié)果的能力；③為了達(dá)到水資源管理的目的，持續(xù)的檢測和評估工作十分必要；④水資源管理活動的管理過程必須是透明的和公開的。（MiguelA.Marino等，2001）2001年，國際水文科學(xué)學(xué)會在荷蘭召開了“區(qū)域水資源管理研討會”，會議針對區(qū)域范圍內(nèi)水資源管理的有關(guān)問題進(jìn)行了研討，包括：以往水資源管理活動的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)；面對新挑戰(zhàn)的區(qū)域可持續(xù)水資源管理；水資源管理的研究方法。
伴隨著國際學(xué)術(shù)界對現(xiàn)代水資源管理活動的研究和討論，近年來，國際學(xué)術(shù)界相繼出版了多部論述“水資源管理活動”的專著，這些專著大多以論文集的形式出版，很少從學(xué)科的角度對水資源管理的理論體系進(jìn)行系統(tǒng)的論述和研究。盡管如此，這些專著還是探討和研究了大量有關(guān)現(xiàn)代水資源管理活動的主要內(nèi)容，使我們能夠大致了解目前國際學(xué)術(shù)界關(guān)于水資源活動的主要理論和具體內(nèi)容。并且通過編著者對一些論述水資源管理活動的論文的整理和歸類，我們可以從中基本上了解到當(dāng)前國際學(xué)術(shù)界對水資源管理理論體系的劃分。
MiguelA.Marino和SlobodanP.Simonovic在2001編著出版的《水資源綜合管理》收錄了國際水文科學(xué)學(xué)會（IAHS）2000年在美國召開的“水資源綜合管理研討會”的文章。
MiguelA.Marino和SlobodanP.Simonovic認(rèn)為，從20世紀(jì)80年代開始，人類從事水資源管理活動的目標(biāo)和內(nèi)容發(fā)生了根本性的變化。傳統(tǒng)的不可持續(xù)的水資源管理方式已經(jīng)不再適應(yīng)新形勢的要求，而新的管理方式仍在摸索中，水資源管理活動正處在探索過程中。作者認(rèn)為，在傳統(tǒng)的水資源管理活動中，僵化的管理體制（包括法律、政策和管理機(jī)構(gòu)）是實(shí)現(xiàn)水資源有效管理的最大障礙。管理體制的官僚作風(fēng)、不負(fù)責(zé)任以及缺乏戰(zhàn)略性指導(dǎo)原則導(dǎo)致水管理體系效率低下，缺乏遠(yuǎn)見，并且拒絕與水資源利益相關(guān)者就水資源管理問題進(jìn)行公開的交流和探討。新的水資源管理最大的挑戰(zhàn)是如何尋求實(shí)現(xiàn)長期可持續(xù)利用水資源的水資源管理方式，為此，他們認(rèn)為體制改革和制度創(chuàng)新將是水資源管理活動改革的一個(gè)重要方面。新的水資源管理活動必須包含水環(huán)境治理和保護(hù)問題、水資源的可持續(xù)利用問題、水資源利益相關(guān)者之間的利益分配問題以及水資源管理決策中的公眾參與問題。
由C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在2002年編著出版的《水資源管理》（Ⅰ和Ⅱ）收集了2000年和2001年兩年間國際上一系列關(guān)于“水資源管理”國際會議上的文章。
C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在本書的前言中指出，當(dāng)前水資源管理問題在全球變得越來越復(fù)雜。水資源管理活動主要面臨著的主要問題是：人口的增長和人均水需水的增加正在家具人類對水資源的需求；與此對應(yīng)的是，水污染、水資源浪費(fèi)以及氣候變遷等因素卻正在威脅著水資源的供給。這套書從10個(gè)方面論述了當(dāng)代水資源管理活動的內(nèi)容，他們是：水資源管理決策支持系統(tǒng)，灌溉水管理，流域管理，生活用水管理，水質(zhì)管理和水活動管理，廢水處置和管理，管道輸水和渠道輸水管理，水文模型，地下水管理，沿岸和港口水資源管理。（C.A.BrebbiaP.Anagnostopolos，2002）。值得注意的是C.A.Brebbia和P.Anagnostopolos在書中指出，現(xiàn)代水資源管理所涉及學(xué)科和領(lǐng)域已經(jīng)超出了傳統(tǒng)水文地質(zhì)學(xué)中關(guān)于水資源管理的思考和限制。
由M.AL—Rashed、V.P.Singh和M.M.Sherif合作編著的《水資源發(fā)展與管理（Ⅳ）》中從7個(gè)方面論述了水資源管理的內(nèi)容，這7個(gè)方面包括：水資源管理的目標(biāo)、政策和原則，水資源稀缺和保護(hù)，用水管理，水資源管理、規(guī)劃、水權(quán)分析和處置的決策支持系統(tǒng)，水電和灌溉的發(fā)展?jié)摿?，灌溉水管理，水資源稀缺管理。
其他一些比較著名的著作還包括B.DattaRay,R.P.Athparia的《水與水資源管理》（1999年）；A.FarooqKhan的《水資源管理：挑戰(zhàn)與責(zé)任》（1998）；經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織出版的《水資源管理：綜合政策》（1989）等。
值得注意的是，盡管學(xué)術(shù)界并未明確提出水資源管理學(xué)的概念，但在國際上許多大學(xué)中，都開設(shè)了以“水資源管理”為名稱的課程，這些課程的開始以及對水資源管理活動的講述在一定程度上也促進(jìn)了水資源管理學(xué)的形成。例如在美國特拉華流域委員會計(jì)劃和行動部部長Dr.KennethF.Najjar在VILLANOVA大學(xué)為水利工程學(xué)、水文地質(zhì)學(xué)及相關(guān)專業(yè)的研究生開設(shè)的“水資源規(guī)劃0與管理”課程介紹中，Dr.KennethF.Najjar認(rèn)為，“水資源規(guī)劃與管理”是對水資源規(guī)劃、分析、設(shè)計(jì)、經(jīng)濟(jì)管理的理論和實(shí)際方法等綜合型課程，主要包括水資源法律和規(guī)章條例，流域管理、水資源建模、地下水和地表水需求和共給分析、洪水管理、水資源質(zhì)量管理、濕地保護(hù)。水資源供給規(guī)劃包括水資源使用、需求項(xiàng)目，水資源配置、水容量擴(kuò)充。該課程還包括水庫運(yùn)行等相關(guān)問題。水資源規(guī)劃與管理是關(guān)于水資源的綜合問題的考慮，這些問題來自于從靜態(tài)的水資源法律和章程到動態(tài)的自然資源的應(yīng)用。
3.2國內(nèi)水資源管學(xué)研究進(jìn)展
我國關(guān)于水資源管理理論的研究開始與上個(gè)世紀(jì)80年代，早期的水資源管理研究主要是對實(shí)際水資源管理活動中的管理內(nèi)容的簡單羅列和堆加，并未從理論的高度來對水資源管理的體系和框架進(jìn)行系統(tǒng)的闡述。隨著我國水資源危機(jī)的不斷加劇以及可持續(xù)發(fā)展對現(xiàn)代水資源管理的要求和挑戰(zhàn)，學(xué)術(shù)界開始逐漸關(guān)注水資源管理理論的探討和框架體系的構(gòu)建。
趙保璋主編的《水資源管理》（1994年）是我國出版較早的專門論述水資源管理的專著之一。在這本書中，作者提出，大氣降水、地表水、地下水、土壤水分以及廢水、污水等水形態(tài)都不是獨(dú)立存在的，而是有機(jī)的聯(lián)系，統(tǒng)一而相互轉(zhuǎn)化的整體。而現(xiàn)實(shí)中，長期以來我國水管理體制較為混亂，水權(quán)分散，形成了“多龍治水”的局面。該書認(rèn)為，水資源管理應(yīng)該以水的資源觀點(diǎn)、水的系統(tǒng)觀點(diǎn)、水的經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)以及水的法制觀點(diǎn)出發(fā)，對水資源的合理開發(fā)利用、規(guī)劃布局與調(diào)配，以及水資源保護(hù)等方面建立統(tǒng)一的、系統(tǒng)的綜合管理體制，按照相關(guān)法律由水行政部門實(shí)施管理。該書認(rèn)為水資源管理活動主要包括規(guī)劃管理、開發(fā)管理、用水管理和水環(huán)境管理（趙保璋，1994）。
馮尚友在《水資源持續(xù)利用與管理導(dǎo)論》一書中將水資源管理定位為支持實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，在水資源及水環(huán)境的開發(fā)、治理、保護(hù)、利用過程中，所進(jìn)行的統(tǒng)籌規(guī)劃、政策指導(dǎo)、組織實(shí)施、協(xié)調(diào)控制、監(jiān)督檢查等一系列規(guī)范性活動的總稱。統(tǒng)籌規(guī)劃是合理利用有限水資源的整體布局、全面策劃的關(guān)鍵；政策指導(dǎo)是進(jìn)行水事活動決策的規(guī)則和指南；組織實(shí)施是通過立法、行政、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)和教育等形式組織社會力量，實(shí)施水資源開發(fā)利用的一系列活動實(shí)踐；協(xié)調(diào)控制是處理好資源、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)、社會發(fā)展之間的協(xié)同關(guān)系和水事活動之間的矛盾關(guān)系，控制好社會用水與供水的平衡和減輕水旱災(zāi)害損失的各種措施；監(jiān)督檢查則是不斷提高水的利用率和執(zhí)行正確方針政策的必須手段。
吳季松在2000年和2002年先后出版了《水資源及其管理的研究與應(yīng)用》和《現(xiàn)代水資源管理學(xué)概論》兩本專著。前一部是作者多年來關(guān)于水資源管理問題的報(bào)告和講話的匯編（吳季松，2002）?！冬F(xiàn)代水資源管理學(xué)概論》一書中，作者對水資源管理的指導(dǎo)思想、水資源管理工作的基本目標(biāo)以及主要內(nèi)容做了較為系統(tǒng)的論述。從整體來看，該書更多的是從水行政管理角度探討了水資源管理的理論與實(shí)踐。
左其亭和陳曦2003年合著并出版了《面向可持續(xù)發(fā)展的水資源規(guī)劃與管理活動》。該書從可持續(xù)發(fā)展的觀點(diǎn)出發(fā)，對水資源管理理論作了初步探討。該書專門探討了現(xiàn)代水資源管理工作的工作流程、管理目標(biāo)和水資源管理基本內(nèi)容，并且提出了面向可持續(xù)發(fā)展的水資源管理活動的主要內(nèi)容，包括：加強(qiáng)教育、提高工作覺悟和參與意識；制定水資源合理利用措施、制定水資源管理政策、水資源統(tǒng)一管理以及實(shí)時(shí)進(jìn)行水量分配和調(diào)度。根據(jù)信息技術(shù)發(fā)展的特點(diǎn)和現(xiàn)代水資源管理的要求，該書還專門探討了水資源的信息化管理，介紹了電子信息技術(shù)和“3S”（GIS、GPS和RS）技術(shù)在水資源管理活動中的應(yīng)用。
林洪孝在《水資源管理理論與實(shí)踐》中界定水資源管理活動為：依據(jù)水資源環(huán)境承載能力，遵循水資源系統(tǒng)自然循環(huán)功能，按照經(jīng)濟(jì)社會規(guī)律和生態(tài)環(huán)境規(guī)律，運(yùn)用法規(guī)、行政、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、教育等手段，通過全面系統(tǒng)的規(guī)劃，優(yōu)化水資源配置，對人們的涉水行為進(jìn)行調(diào)整與控制，保障水資源開發(fā)利用與經(jīng)濟(jì)社會和諧持續(xù)發(fā)展。該書對水資源管理的理論和框架體系做了較為全面的探討，論述了水資源管理活動的目標(biāo)、原則和方法等內(nèi)容，并構(gòu)架了水資源管理活動的主要內(nèi)容。值得注意的是，該書提出，隨著人類水資源問題認(rèn)識的發(fā)展深化，水資源管理逐漸形成了專門的技術(shù)和學(xué)科，其管理領(lǐng)域涉及自然、生態(tài)和經(jīng)濟(jì)、社會等許多方面，其管理活動的主要內(nèi)容包括水資源權(quán)屬管理、水資源政策管理、水資源綜合評價(jià)與規(guī)劃管理、水量分配與調(diào)度管理、水質(zhì)控制與保護(hù)管理、節(jié)水管理、防汛與抗洪管理、水情監(jiān)測與預(yù)報(bào)管理、水資源組織與協(xié)調(diào)管理以及其他水資源日常管理等十個(gè)方面。該書對水資源管理活動的概括和構(gòu)架基本上包含了但前水資源管理活動的所有內(nèi)容，是目前比較全面的水資源管理的概括和總結(jié)。
姜文來、唐曲等2004年出版了《水資源管理學(xué)導(dǎo)論》，本書是國內(nèi)外首部系統(tǒng)論述水資源管理學(xué)的專著。本書在界定水資源管理學(xué)基本概念的基礎(chǔ)上，對水資源管理學(xué)的基本理論進(jìn)行探討，然后專題闡述水資源管理的各個(gè)領(lǐng)域，最后展開案例研究。全書共分十九章，第一章，水資源管理學(xué)概述，界定了水資源管理學(xué)的內(nèi)涵、研究內(nèi)容、研究進(jìn)展和與其他相關(guān)學(xué)科的關(guān)系；第二章，水資源管理學(xué)的理論基礎(chǔ)，分別闡述了水資源可持續(xù)利用理論、水資源復(fù)合系統(tǒng)理論、生命周期理論和水資源管理學(xué)的管理學(xué)基礎(chǔ)；第三章—第十七章，專題論述，論述了水資源的數(shù)量管理、質(zhì)量管理、經(jīng)濟(jì)管理、權(quán)屬管理、規(guī)劃管理、工程管理、地下水資源管理、國際水資源管理、投資管理、行政管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、安全管理、數(shù)字化管理和其他水資源相關(guān)管理；第十八章和第十九章，案例研究，以首都圈農(nóng)業(yè)水資源、民勤水資源可持續(xù)利用展開研究。
四、結(jié)束語
由于水資源是與人類生存和國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展密切相關(guān)的自然資源，特別是近年來由于水資源短缺引發(fā)的各種問題，長期以來對有關(guān)專家學(xué)者對水資源管理極為關(guān)注，積累了大量的文獻(xiàn)資料，水資源管理學(xué)產(chǎn)生與發(fā)展具有深厚的基礎(chǔ)。水資源管理學(xué)是水資源管理的知識體系，是建立在眾多學(xué)科之上的交叉性綜合性學(xué)科。積極推進(jìn)和發(fā)展水資源管理學(xué)，對于水資源可持續(xù)利用與管理具有深遠(yuǎn)的歷史和現(xiàn)實(shí)意義。
參考文獻(xiàn)：
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[關(guān)鍵詞]水利項(xiàng)目；信息化建設(shè)；評估；研究；實(shí)踐
中圖分類號：F426.91 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）15-0107-01
隨著科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，信息化建設(shè)開始在各個(gè)領(lǐng)域扮演重要的角色，也成為了一個(gè)國家或者地區(qū)發(fā)展程度的標(biāo)志。我國的水利信息化建設(shè)近年來取得了較大的成績，實(shí)現(xiàn)了有無到有，從局部到整體，從線下到線上的過程。通過進(jìn)行定量分析，得出我國水利信息化建設(shè)的真實(shí)水平，有利于促進(jìn)我國水利建設(shè)事業(yè)的快速發(fā)展。
一、我國的水利信息化評估工作開展歷程
二零零九年底，為了全面了解水利信息化項(xiàng)目開展情況，本著總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)行業(yè)內(nèi)部資源共享，提升系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作的效率，國家水利部門在相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下開展了對水利信息化建設(shè)項(xiàng)目的評估。通過評估情況來看，由于我國近年來著力于水利信息化建設(shè)，相關(guān)工作取得了較好的成績，為未來信息化的大發(fā)展奠定了良好的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。具體來講，我國的水利信息化建設(shè)項(xiàng)目評估通過二級要素的形式進(jìn)行了開展：首先，第一級要素中包含了項(xiàng)目完成和運(yùn)行情況、發(fā)揮效益情況、資源整合情況、問題和設(shè)想等五個(gè)方面；其次，對于項(xiàng)目總體建設(shè)目標(biāo)達(dá)到情況，建設(shè)任務(wù)是否按時(shí)完成，項(xiàng)目是否按時(shí)驗(yàn)收，資金使用是否按審批的概算執(zhí)行，項(xiàng)目建設(shè)成果是否已投入使用，項(xiàng)目建設(shè)成果目前是否正常運(yùn)行，項(xiàng)目軟硬件詳細(xì)配置情況，項(xiàng)目信息資源成果共享利用情況，項(xiàng)目安全體系成果共享情況，項(xiàng)目運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用落實(shí)情況，項(xiàng)目成果應(yīng)用推廣情況，取得的社會和經(jīng)濟(jì)及工作效益，項(xiàng)目建設(shè)成果是否實(shí)施信息化資源整合，哪些資源得到整合和共享利用，存在的問題，今后的設(shè)想等18個(gè)第2級要素也參與到了評價(jià)體系的構(gòu)成之中。
水利信息化的建設(shè)，其評估主要通過單位內(nèi)部的自我評估以及外部專家組的評估。根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，目前我國的水利信息化建設(shè)項(xiàng)目主要包括了防汛抗旱、水土保持、電子政務(wù)、資源管理、移民管理、城鎮(zhèn)鄉(xiāng)村水利設(shè)施建設(shè)、河道保護(hù)及開發(fā)等，其信息化建設(shè)內(nèi)容主要涵蓋了通訊、監(jiān)控、數(shù)據(jù)采集與分析等。外部專家在進(jìn)行評估時(shí)，其采取的評估形式多為聽取評估單位的信息化建設(shè)情況匯報(bào)、實(shí)際查看現(xiàn)場、觀看信息化建設(shè)成果、查看文字材料、專家組內(nèi)部討論、專家打分等形式，能夠在了解信息化建設(shè)的基本情況下，較為客觀的對所調(diào)研的水利信息化建設(shè)項(xiàng)目作出評價(jià)。
二、信息化建設(shè)項(xiàng)目評估過程中更發(fā)現(xiàn)的問題
1、基礎(chǔ)薄弱，力度欠缺
由于我國水利信息化建設(shè)是建立在工業(yè)水平較低的起點(diǎn)基礎(chǔ)之上，所以水利信息化建設(shè)基礎(chǔ)比較薄弱，從最開始的七十年代的水文信息匯總，到八十年代逐步開始的信息初級處理，再到九十年代計(jì)算機(jī)以及網(wǎng)絡(luò)平臺的介入，我國的水利信息化建設(shè)時(shí)從無到有，由弱到強(qiáng)，因?yàn)橄忍觳蛔愕脑?，我國目前一些水利信息系統(tǒng)還是依賴于國家的政策和技術(shù)支持，相關(guān)的維護(hù)管理和系統(tǒng)升級保障率較差。但是水利系統(tǒng)同時(shí)又是一項(xiàng)需要極高技術(shù)水平作為依托的項(xiàng)目，很多地區(qū)的水利信息化建設(shè)項(xiàng)目，伴隨著重復(fù)投資和低水平投資，并未發(fā)揮出應(yīng)有的作用。
2、行業(yè)發(fā)展不均衡，資源共享尚未形成有效機(jī)制
由于我國疆域廣闊，經(jīng)濟(jì)水平發(fā)展情況不均，所以初期的水利基礎(chǔ)信息考核中，靈活性欠佳，同時(shí)受到相關(guān)法律制度不完善的制約，各單位之間溝通不暢，造成了水利信息化管理單位與公共服務(wù)單位區(qū)分不清，信息共享的壁壘一直存在。
三、水利信息化評估對未來項(xiàng)目發(fā)展意見與建議
1、加強(qiáng)資金管理，多渠道加大投入
資金投入目前已成為水利信息化建設(shè)能否持續(xù)健康快速發(fā)展的首要條件。要將水利信息化建設(shè)的項(xiàng)目建設(shè)資金與后期系統(tǒng)維護(hù)資金通盤考慮進(jìn)去，并將該部分資金需要納入水利建設(shè)部門的年度預(yù)算，確保嚴(yán)格執(zhí)行，?？顚Ｓ?，使得資金發(fā)揮最大效能。
2、加快資源整合，建立共享機(jī)制
要認(rèn)真研究建立樹立信息化資源整合共享機(jī)制，集中組織立項(xiàng)，實(shí)施一些水利信息化重大工程，改造、完善水利信息化基礎(chǔ)設(shè)施，逐步實(shí)現(xiàn)水利基礎(chǔ)信息資源的集中管理和共享應(yīng)用，增強(qiáng)水利業(yè)務(wù)應(yīng)用的范圍和功能，為水利現(xiàn)代化建設(shè)提供全方位支撐。
3、盡快完成組機(jī)制構(gòu)建設(shè)，加強(qiáng)人才培養(yǎng)
各地相關(guān)主管部門要充分履行自身職能，建立和健全水利信息化建設(shè)項(xiàng)目保障機(jī)制，理順工作管理思路。同時(shí)，盡快落實(shí)管理和具體實(shí)施部門，建立健全管理和指導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并根據(jù)國家政策，制定相關(guān)的規(guī)章管理制度，實(shí)現(xiàn)有章可循，有法可依。要根據(jù)各地水利信息化建設(shè)的實(shí)際需要，培養(yǎng)和輸送一批具有專業(yè)技術(shù)能力的人才，建立起一支掌握核心技術(shù)的骨干力量。運(yùn)用多種形式，活學(xué)活用信息化技術(shù)。
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我國環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究和教學(xué)起步較晚，但發(fā)展較快。盡管我國設(shè)置“環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)系”的高校不多，但是幾乎所有設(shè)置環(huán)境科學(xué)系、經(jīng)濟(jì)學(xué)系及相關(guān)專業(yè)的高校都開設(shè)了環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)或者類似的課程。由于環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新興的交叉學(xué)科，其教學(xué)對學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)背景知識有著較高的要求。而環(huán)境科學(xué)專業(yè)的學(xué)生不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)或者環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的學(xué)生，一般沒有受過經(jīng)濟(jì)學(xué)的訓(xùn)練。環(huán)境科學(xué)專業(yè)課程多、時(shí)間緊的特點(diǎn)也不允許他們做這樣的知識準(zhǔn)備。在這種特殊的背景下如何有效地開展環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育和教學(xué)是一個(gè)必須研究的問題。本文對環(huán)境科學(xué)專業(yè)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)課程設(shè)置、教學(xué)目標(biāo)、內(nèi)容和方法等進(jìn)行了探討，旨在為提高本課程的教學(xué)效果提供借鑒。
1 課程設(shè)置
目前國內(nèi)外環(huán)境科學(xué)專業(yè)設(shè)置的相關(guān)課程有環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)概論、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論、環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、人口、資源與環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)等。考慮到環(huán)境與資源是一個(gè)不可分割的整體，很多的環(huán)境問題是在自然資源利用中產(chǎn)生的，自然資源的有效配置可以減少環(huán)境問題的產(chǎn)生。而且在環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策的制定中，自然資源是一個(gè)不可或缺的因素。如果對環(huán)境科學(xué)專業(yè)的學(xué)生只重視環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育而忽略自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)的教育，不利于學(xué)生在今后的工作中用整體的觀點(diǎn)分析和解決問題。同時(shí)，在整個(gè)專業(yè)的教學(xué)體系中，由于總課時(shí)的限制，往往很難同時(shí)開設(shè)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)和自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)兩門課程。所以筆者認(rèn)為，從完善學(xué)生知識結(jié)構(gòu)的需要出發(fā)，設(shè)置環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)課程為宜。
另外，大多數(shù)環(huán)境管理專業(yè)將環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)設(shè)為選修課，一些學(xué)生因害怕該課程難學(xué)而放棄這門課的學(xué)習(xí)。根據(jù)筆者了解，現(xiàn)在很多環(huán)境科學(xué)/環(huán)境管理的研究者和管理者因?yàn)闆]有經(jīng)過環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本訓(xùn)練而造成知識的欠缺，提出的一些政策或者政策建議有背經(jīng)濟(jì)學(xué)常識而被責(zé)難。所以筆者認(rèn)為應(yīng)該將本課程設(shè)置為專業(yè)基礎(chǔ)課。
2 教學(xué)目標(biāo)
如上文所分析環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門新興的邊緣性學(xué)科。它不僅與經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境學(xué)有直接的聯(lián)系，而且與地學(xué)、技術(shù)科學(xué)、管理科學(xué)以及法學(xué)等學(xué)科也都有一定程度的交叉。總之，其涉及知識面寬，內(nèi)容廣。盡管環(huán)境科學(xué)專業(yè)的學(xué)生的自然科學(xué)的背景較好，但社會科學(xué)，特別是經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共管理學(xué)的知識比較欠缺。面對這樣的學(xué)生背景和有限的計(jì)劃學(xué)時(shí)，制定明確可行的教學(xué)目標(biāo)至關(guān)重要。在有限的時(shí)間和學(xué)生知識背景的條件下，必須考慮學(xué)生將來實(shí)際工作的需要、課程的特殊性，以及該課程與其他課程之間的關(guān)系來制定教學(xué)目標(biāo)。根據(jù)筆者本課程多年的教學(xué)經(jīng)驗(yàn)以及相關(guān)研究經(jīng)歷，該課程的教學(xué)目標(biāo)應(yīng)該應(yīng)該定位于基本理論、基本技能和經(jīng)濟(jì)學(xué)思維三個(gè)方面。具體為：(1)掌握環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的理論知識和分析評價(jià)方法，達(dá)到“入門”的目的;(2)掌握運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論方法分析和解決資源與環(huán)境問題的基本能力，特別是掌握環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ);(3)培養(yǎng)學(xué)生從經(jīng)濟(jì)的角度審視環(huán)境與資源問題的習(xí)慣;(4)為相關(guān)的課程(如：環(huán)境評價(jià)、環(huán)境規(guī)劃與管理)打下必備的基礎(chǔ)。
3 教學(xué)內(nèi)容
環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)包括了從微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理，到環(huán)境和環(huán)境問題、自然資源和自然資源問題、環(huán)境與自然資源管理政策、綠色GDP核算(涉及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)知識)，以及最新的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值評估和應(yīng)用等多學(xué)科、多領(lǐng)域的知識和內(nèi)容。國外高校這門課的課時(shí)為54學(xué)時(shí)(每周2次4課時(shí))，并且要求學(xué)生有微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)。即使對非經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)開設(shè)這門課，課時(shí)也為54學(xué)時(shí)。而我國高校環(huán)境科學(xué)專業(yè)的教學(xué)體系中，本課程只安排了36課時(shí)。要在這么短的時(shí)間內(nèi)完成教學(xué)任務(wù)，教學(xué)內(nèi)容顯然不可能涵蓋環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的全部內(nèi)容。因此，必須根據(jù)教學(xué)目標(biāo)、課時(shí)的限制以及學(xué)生的背景來確定教學(xué)內(nèi)容。我們認(rèn)為本課程的教學(xué)內(nèi)容應(yīng)該包括以下5個(gè)模塊：
(1)導(dǎo)論。導(dǎo)論模塊主要介紹當(dāng)前主要面臨的環(huán)境與資源問題(如污染、資源利用沖突、全球環(huán)境問題等)，分析環(huán)境與經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系;由此導(dǎo)入什么是環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、為什么需要環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)等問題。
(2)基本經(jīng)濟(jì)學(xué)概念和理論。這一模塊主要是針對沒有微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)背景的學(xué)生建立經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本概念，為下一步的學(xué)習(xí)打下理論基礎(chǔ)。涉及的概念和理論包括費(fèi)用和效益、供給和需求、經(jīng)濟(jì)效率、外部性、公共物品、產(chǎn)權(quán)等，以及環(huán)境質(zhì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)。
(3)分析方法。這一模塊主要介紹環(huán)境與資源經(jīng)濟(jì)學(xué)中兩種最基本的也是應(yīng)用最廣的分析評價(jià)方法：環(huán)境資源價(jià)值評估方法和成本收益分析方法(Benefit-cost Analysis)。在環(huán)境資源價(jià)值評估方法部分，側(cè)重向?qū)W生灌輸這樣一個(gè)理念：與其他財(cái)產(chǎn)一樣，環(huán)境與資源是有價(jià)值的，必須將環(huán)境與資源的價(jià)值納入決策過程之中。收益成本分析是將環(huán)境資源價(jià)值評估得到的結(jié)果納入到?jīng)Q策過程的有用框架。
(4)環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策。這一模塊主要介紹國內(nèi)外現(xiàn)行的和擬議的環(huán)境管理的經(jīng)濟(jì)手段及其理論基礎(chǔ)、這些手段優(yōu)劣和對資源環(huán)境影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法。從而引導(dǎo)學(xué)生今后在政策的制定和評價(jià)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)思考。
(5)自然資源利用和管理。這一模塊主要介紹自然資源(可再生資源、不可再生資源、水資源)在時(shí)間上最佳配置的理論。重點(diǎn)介紹漁業(yè)資源問題、管理政策以及這些政策制定和影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法。
以上的5個(gè)模塊，首先通過導(dǎo)論讓學(xué)生對環(huán)境與自然經(jīng)濟(jì)學(xué)有一個(gè)總體的了解，然后從基本概念和理論入手，依次過渡到環(huán)境經(jīng)濟(jì)的分析評價(jià)方法、環(huán)境管理的經(jīng)濟(jì)手段與政策，自然資源利用及管理政策，從而將各章節(jié)的內(nèi)容有機(jī)地聯(lián)系起來，形成一個(gè)系統(tǒng)框架，有助于引導(dǎo)學(xué)生認(rèn)識環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)在的邏輯規(guī)律。
4 教學(xué)方法和手段
在既定的教學(xué)目標(biāo)和教學(xué)大綱下，采用何種方法進(jìn)行教學(xué)將直接影響到教學(xué)效果與同學(xué)們的學(xué)習(xí)熱情。多媒體技術(shù)的進(jìn)步為我們開發(fā)先進(jìn)的教學(xué)手段提供了有利條件。改變傳統(tǒng)的黑板板書方式，建立以先進(jìn)的多媒體手段為依托，課堂講授課后練習(xí)、課堂演講與討論、現(xiàn)場教學(xué)以及觀看錄像等多種形式相結(jié)合的教學(xué)方法體系，可以大大提高本學(xué)科的教學(xué)效果和效率。根據(jù)筆者的經(jīng)驗(yàn)，以下幾種教學(xué)手段特別重要。
(1)啟發(fā)式教學(xué)與案例教學(xué)。由于本課程具有文理滲透、交叉性質(zhì)，初學(xué)者對一些經(jīng)濟(jì)學(xué)知識及其在解釋環(huán)境科學(xué)問題上的運(yùn)用理解較困難。因此，在講授過程要盡可能采用啟發(fā)式的教學(xué)方法，對基本概念、理論的敘述注重確切和深入淺出、對關(guān)鍵詞的講解力求準(zhǔn)確透徹、對分析評價(jià)方法及有關(guān)環(huán)境管理經(jīng)濟(jì)手段的介紹盡量理論結(jié)合實(shí)際，并通過提問、啟發(fā)、舉例使同學(xué)們理解掌握每個(gè)知識點(diǎn)。在啟發(fā)式教學(xué)時(shí)配以實(shí)際案例能夠提高教學(xué)效果。如針對目前我國嚴(yán)重的霧霾問題，配合華北地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長、人口增加、消費(fèi)增加、重工業(yè)布局來分析霧霾產(chǎn)生的原因;啟發(fā)學(xué)生用經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維來分析問題，考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的權(quán)衡，從而提出以成本更低的環(huán)境經(jīng)濟(jì)手段來解決問題，而不是強(qiáng)制關(guān)閉企業(yè)這樣高成本的命令-控制性手段。
(2)多媒體課件。為了使課堂講授更加明了、生動，并節(jié)省教師在課堂上的板書時(shí)間，首先要完成與原版教材相對應(yīng)的英文多媒體課件的設(shè)計(jì)與制作。在設(shè)計(jì)與制作多媒體課件中，充分利用字體、顏色和動畫等功能，并通過插入各種圖表、與相關(guān)網(wǎng)站鏈接，力求達(dá)到條理清晰、突出重點(diǎn)、加深印象、擴(kuò)大信息量的效果。由于學(xué)生在課前課后很容易通過互聯(lián)網(wǎng)或email等方式獲得多媒體課件，故上課時(shí)不必將精力用于記課堂筆記，從而讓他們在有限的課堂教學(xué)時(shí)間里積極思維、積極參與課堂討論。
(3)雙語教學(xué)。英文教材、英文課件、中英文相結(jié)合的閱讀材料和講授，可以讓學(xué)生更加深入和透徹理解課程的基本內(nèi)容?，F(xiàn)有中文教材大都從英文教材翻譯或者編譯而來，無庸諱言，翻譯和編譯中存在很多晦澀和謬誤之處。因此筆者認(rèn)為雙語教學(xué)效果要好于單語教學(xué)。而且學(xué)生在將來工作中要涉及到大量英文文獻(xiàn)，雙語教學(xué)可以讓學(xué)生熟悉本學(xué)科的專業(yè)詞匯，為學(xué)生將來工作和學(xué)習(xí)打下基礎(chǔ)。
(4)課堂討論和現(xiàn)場調(diào)查。環(huán)境與自然資源經(jīng)濟(jì)學(xué)除了具有鮮明的交叉性，應(yīng)用性也是其一大特點(diǎn)。為了進(jìn)一步提高教學(xué)效果，在教學(xué)過程中可以結(jié)合授課內(nèi)容，以問題為導(dǎo)向，定期組織學(xué)生有針對性地開展課堂討論，讓每一位同學(xué)都有上臺演講的機(jī)會，師生平等參與討論，大家各抒己見，取長補(bǔ)短。同時(shí)盡可能安排現(xiàn)場教學(xué)活動(包括觀看有關(guān)錄像)，或結(jié)合教學(xué)組的在研課題組織學(xué)生參與現(xiàn)場調(diào)查。實(shí)踐證明，這種生動活潑和多樣化的教學(xué)方式有利于同學(xué)們調(diào)動積極思維、發(fā)揮潛能、發(fā)展個(gè)性、展示才華，從而有利于培養(yǎng)學(xué)生獨(dú)立思考、自學(xué)和對環(huán)境問題的綜合分析能力及其綜合素質(zhì)，同時(shí)收到好的教學(xué)效果。
5 結(jié)論
一、概念界定：排污權(quán)交易與激勵(lì)機(jī)制………………………………………1
（一）排污權(quán)交易…………………………………………………………………………1
（二）激勵(lì)機(jī)制……………………………………………………………………………2
二、排污權(quán)交易的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制…………………………………………………3
（一）經(jīng)濟(jì)激勵(lì)……………………………………………………………………………3
（二）制度激勵(lì)……………………………………………………………………………4
（三）技術(shù)激勵(lì)……………………………………………………………………………6
（四）信譽(yù)激勵(lì)……………………………………………………………………………6
三、案例分析：太湖流域排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制…………………………………7
（一）排污權(quán)交易實(shí)施前太湖流域的水環(huán)境分析………………………………………7
（二）太湖流域排污權(quán)交易的實(shí)施——從激勵(lì)機(jī)制的視角……………………………12
（三）太湖流域排污渠阿交易的激勵(lì)效果展示…………………………………………20
四、推進(jìn)太湖排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制……………………………………………23
（一）法律激勵(lì)……………………………………………………………………………23
（二）制度激勵(lì)……………………………………………………………………………23
（三）政策激勵(lì)……………………………………………………………………………25
（四）經(jīng)濟(jì)激勵(lì)……………………………………………………………………………25
（五）技術(shù)激勵(lì)……………………………………………………………………………26
五、參考文獻(xiàn)……………………………………………………………………27
一、概念界定：排污權(quán)交易與激勵(lì)機(jī)制
（一） 排污權(quán)交易
1.排污權(quán)交易的內(nèi)涵
排污權(quán)交易是指在一定的區(qū)域內(nèi)，在污染物排放總量不超過允許環(huán)境容量的前提下，內(nèi)部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調(diào)劑排污量，從而達(dá)到減少排污量、保護(hù)環(huán)境的目的。
排污權(quán)交易包括兩部分內(nèi)容：一是實(shí)行排污許可證制度，政府管理機(jī)構(gòu)向企業(yè)發(fā)放排污許可證，企業(yè)則根據(jù)排污許可證向特定地點(diǎn)排放特定數(shù)量的污染物；二是排污許可證及其所代表的排放污染物的種類和數(shù)量的排污權(quán)，是可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、買賣交易的。
2.排污權(quán)交易的理論基礎(chǔ)
科斯提出，如果產(chǎn)權(quán)界定清楚，交易成本足夠低，雙方就可以坐下來談判，從而使外部效應(yīng)內(nèi)部化，達(dá)到帕累托最優(yōu)。因此，使環(huán)境資源成為一種商品是恢復(fù)價(jià)格機(jī)制的一種可供選擇的方法。環(huán)境問題的解決并不都涉及到直接的政府行動。只要環(huán)境資源產(chǎn)權(quán)界定清楚，就可以通過市場機(jī)制，讓環(huán)境行為主體自己去解決問題。
3.排污權(quán)交易理論的提出
著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家戴爾斯提出的排污權(quán)交易理論是在科斯定理的基礎(chǔ)上發(fā)展而來的。他認(rèn)為，外部性的存在導(dǎo)致了市場機(jī)制的失效，造成了生態(tài)破壞和環(huán)境污染。單獨(dú)依靠政府干預(yù)，或者單獨(dú)依靠市場機(jī)制，都不能起到令人滿意的效果，只有將兩者結(jié)合起來才能有效地解決外部性，把污染控制在令人滿意的水平。環(huán)境是一種商品，政府是這種商品的所有者，可以在環(huán)境容量允許的范圍內(nèi)，在市場上公開標(biāo)價(jià)出售一定數(shù)量的“污染權(quán)”，每一份污染權(quán)允許其購買者排放一定單位廢物。政府不僅應(yīng)允許污染者購買這種權(quán)利，而且如果受害者或者潛在的受害者遭受了或預(yù)期將要遭受高于價(jià)格的損害的話，他們?yōu)榱朔乐刮廴?，政府也?yīng)允許其對污染權(quán)進(jìn)行競購。在競爭中，一些能用最少費(fèi)用來處理自己污染問題的公司則都愿意自行解決，使外部性內(nèi)部化。然而，污染權(quán)將不會被完全使用，因?yàn)橐恍┉h(huán)境保護(hù)社團(tuán)可能購買一些污染權(quán)利來保證水質(zhì)高于政府規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。政府則可以用出售污染權(quán)得到的收益來改善環(huán)境質(zhì)量。政府有效地運(yùn)用其對環(huán)境這個(gè)商品的產(chǎn)權(quán)，使市場機(jī)制在環(huán)境資源的配置和外部性的內(nèi)部化問題上發(fā)揮最佳作用。
4.排污權(quán)交易的流程
排污權(quán)交易的一般做法是，首先由政府部門確定出一定區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)，并據(jù)此評估該地區(qū)的環(huán)境容量。然后推算出污染物的最大允許排放量，并將最大允許排放量分割成若干規(guī)定的排放量，即若干排污權(quán)。政府可以選擇不同的方式分配這些權(quán)利，如公開競價(jià)拍賣、定價(jià)出售或無償分配等，由此形成的價(jià)格作為對排污權(quán)的初始分配，是政府主導(dǎo)下的一級定價(jià)；之后通過建立排污權(quán)交易市場使排污權(quán)能合法地買賣。由此形成的價(jià)格，相對應(yīng)的是市場主體的二級定價(jià)。
（二）激勵(lì)機(jī)制
1.激勵(lì)的內(nèi)涵
激勵(lì)一詞來源于拉丁語，引申為刺激、誘導(dǎo)、給予動機(jī)、引起動機(jī)。《現(xiàn)代漢語詞典》(第五版)中“激勵(lì)”一詞是激發(fā)鼓勵(lì)之意。從中外詞源的對比理解中可以找到共性，即都有改變內(nèi)心想法，也就是所謂的動機(jī)之意，通過對動機(jī)的作用進(jìn)而影響行為。
對于激勵(lì)的內(nèi)涵中外學(xué)者從不同角度予以定義：斯蒂芬•羅賓斯認(rèn)為：“激勵(lì)是通過高水平的努力實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的意愿，而通過努力能夠滿足個(gè)體的某些需要為條件?！雹倏状恼J(rèn)為：“激勵(lì)包括激發(fā)和約束兩方面含義，獎(jiǎng)勵(lì)和懲罰是兩種最基本的激勵(lì)措施。”①胡君臣認(rèn)為：“激勵(lì)是激發(fā)、鼓勵(lì)引導(dǎo)人的某種特殊方式作為的一系列動機(jī)?！?/p>
綜上所述，激勵(lì)的內(nèi)涵是通過各種因素刺激，引發(fā)激勵(lì)對象對未來的某種期望，使之產(chǎn)生朝著所期望的目標(biāo)前進(jìn)的內(nèi)在動力，從而為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)把外在刺激內(nèi)
化為自覺行為。
2.排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制的內(nèi)涵
《高級漢語詞典》中“機(jī)制”一詞有兩層含義：一是有機(jī)體的構(gòu)造、功能及其相互關(guān)系；二是機(jī)器的構(gòu)造和工作原理。結(jié)合激勵(lì)的內(nèi)涵，可以總結(jié)出激勵(lì)機(jī)制的含義是以制度的形式來規(guī)范激勵(lì)主體與激勵(lì)客體二者間的聯(lián)系，以此來引導(dǎo)激勵(lì)客體的行為和觀念，以實(shí)現(xiàn)激勵(lì)主體的目標(biāo)。
就排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制而言，排污交易作為激勵(lì)媒介，政府（主要是環(huán)保部門）作為激勵(lì)主體，企業(yè)（污染源）為激勵(lì)客體，排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制可以做如下定義：通過排污權(quán)交易制度的確立，政府向企業(yè)傳播激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)而引導(dǎo)其行為方式和價(jià)值觀念，以實(shí)現(xiàn)共同改善環(huán)境的目標(biāo)。
二、排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制
（一）經(jīng)濟(jì)激勵(lì)
1. 總量控制的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制
保護(hù)環(huán)境和發(fā)展經(jīng)濟(jì)是一對天然的矛盾。在排污權(quán)交易出現(xiàn)之前，政府在兩者之間往往面臨著兩難的選擇。如果讓企業(yè)進(jìn)入，意味著提高GDP的同時(shí)污染了環(huán)境；如果禁止新企業(yè)進(jìn)入，地方政府經(jīng)濟(jì)就無法發(fā)展。同時(shí)，政府在決策的時(shí)候也缺乏一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：究竟什么企業(yè)可以進(jìn)入，什么企業(yè)應(yīng)該禁止？籠統(tǒng)的依據(jù)環(huán)境友好資源集約顯然會導(dǎo)致決策不公和政府尋租。
但是排污權(quán)交易機(jī)制解決了所有難題。只要總量不再增加，企業(yè)就可以自由進(jìn)入市場。如此看來，新企業(yè)可以通過采用控污技術(shù)和設(shè)備減少自身的污染量進(jìn)入市場，也可以通過和其他企業(yè)交易排污權(quán)進(jìn)入市場。由此科技含量高、環(huán)境污染少的新興工業(yè)企業(yè)必然代替?zhèn)鹘y(tǒng)的“三低一高”的企業(yè)成為市場的主體，提升了地區(qū)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的數(shù)量和質(zhì)量，為經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。
2.成本控制的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制
圖1：排污權(quán)交易的內(nèi)在激勵(lì)
如圖所示，假設(shè)Q1 Q2= Q2 Q3，MACb MACa是A，B兩家企業(yè)的邊際治污成本，MAC0為最優(yōu)邊際成本。當(dāng)價(jià)格為P時(shí)，A的排污數(shù)量為Q1，B的排污數(shù)量Q3。假設(shè)A企業(yè)必須減排Q1 Q2污染量。但是A的邊際成本比較高，如果自己減排的話成本太高。在排污權(quán)交易機(jī)制的作用下，可購買B企業(yè)的排污權(quán)Q2 Q3。如果完全由A企業(yè)減排的話，它所付出的成本為多邊形AD Q1 Q2；交易排污權(quán)之后，A企業(yè)只需要付給B企業(yè)BD Q1 Q2的排污費(fèi)既可，這樣A減少的成本為ADB的面積。
而B企業(yè)的話，排污成本為多邊形EC Q2 Q3，同時(shí)A企業(yè)付給它EB Q2 Q3的收益作為補(bǔ)償，由此它可憑借自己的控污技術(shù)獲得BCE的利潤。
由此可見，排污權(quán)交易機(jī)制自身為企業(yè)提供了成本和利潤的經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制。
（二）制度激勵(lì)
1.正激勵(lì)：行政制度激勵(lì)
發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，需要政府非凡的治理能力。之前使用最多的是排污收費(fèi)。雖然說排污收費(fèi)也有一定的約束性，但更多的是對每個(gè)企業(yè)進(jìn)行達(dá)標(biāo)監(jiān)測。但即便所有企業(yè)都達(dá)標(biāo)，隨著新企業(yè)的進(jìn)入企業(yè)數(shù)量的增多，污染總量依然會增加，對環(huán)境的污染依然會更加嚴(yán)重。
在排污權(quán)交易體制下這一問題可迎刃而解。因?yàn)榕盼蹤?quán)交易制度的宗旨是總量控制。在排污總量不變的前提下，如果有新企業(yè)進(jìn)入，政府如果認(rèn)為事先的容量限制比較合理，就可以讓排污權(quán)的價(jià)格隨市場供求的變化而浮動；如果政府認(rèn)為容量控制不夠到位，只需要買入一定的排污權(quán)，進(jìn)而減少市場上的排污權(quán)供給，再由市場的供需來自動調(diào)整排污權(quán)價(jià)格既可。由此看來，政府關(guān)注的只是宏觀的排污權(quán)總量而不是微觀的單個(gè)企業(yè)的控污情況。可以說提高行政效率的同時(shí)也提高了行政管理的效果。排污權(quán)交易體制，為政府的行政制度創(chuàng)新提供了積極的激勵(lì)。
2.負(fù)激勵(lì)：尋租激勵(lì)
在排污權(quán)交易制度下，政府扮演的是一個(gè)監(jiān)管者的角色，并不參與市場交易，排污企業(yè)是交易的主體，兩者之間是監(jiān)管與被監(jiān)管的關(guān)系。在市場交易中，作為環(huán)境管理權(quán)的委托方，政府也有自己的利益，也會對自己的成本與收益進(jìn)行權(quán)衡。
排污企業(yè)是以贏利為目的的經(jīng)濟(jì)組織，如果企業(yè)的邊際治理成本過高，企業(yè)在綜合權(quán)衡之下可能就會向其他企業(yè)購買排污權(quán)。但是如果在法律并不嚴(yán)明或者法律執(zhí)行力不足的情況下，企業(yè)也有可能同政府有關(guān)部門官員串謀，通過尋租的方式來牟取自身的利益，最明顯的是在排污許可的初始分配和排污監(jiān)管過程當(dāng)中。
排污權(quán)交易的初始環(huán)節(jié)需要政府對排污許可進(jìn)行分配，在這一環(huán)節(jié)首先要保證政府分配的公平性，如果政府的分配信息不公開，可能存在暗箱操作，排污企業(yè)就可以采取行賄的手段獲得更多的排污許可。
同樣，在排污權(quán)交易制度的執(zhí)行過程當(dāng)中，排污企業(yè)離不開政府的監(jiān)管，政府監(jiān)督包括排污企業(yè)污染濃度是否超標(biāo)、排污量是否超過排污許可、企業(yè)之間的排污權(quán)交易程序是否符合規(guī)定等。在法律缺乏執(zhí)行力以及缺乏第三方監(jiān)督的情況下，很容易導(dǎo)致政府監(jiān)督不力以及企業(yè)的行賄行為，從而使排污權(quán)交易制度的實(shí)施效果大打折扣。
如圖所示，橫坐標(biāo)代表排污交易制度的完善程度，縱坐標(biāo)代表排污企業(yè)的邊際成本(包括購買治污設(shè)備的邊際成本等)或邊際收益(包括政府的獎(jiǎng)勵(lì)、在排污權(quán)交易市場上的獲利等)。在排污權(quán)交易實(shí)施的起步階段，由于企業(yè)需要購買排污權(quán)、購買治污設(shè)備等，企業(yè)的邊際成本是遞增的，另外，企業(yè)投入大量財(cái)力與物力，但排污權(quán)交易的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與環(huán)境效應(yīng)并不明顯，企業(yè)的邊際收益是遞減的。此時(shí)排污企業(yè)進(jìn)行排污權(quán)交易的“利潤”是負(fù)的。在這一階段，容易滋生尋租行為。如果排污企業(yè)進(jìn)行尋租，環(huán)境保護(hù)當(dāng)局是清正廉明、秉公辦事也沒問題。
如果相反，同時(shí)企業(yè)的治污成本大于尋租成本且尋租行為可行，那么污染者向環(huán)境保護(hù)當(dāng)局的尋租活動就會成功，此時(shí)企業(yè)就會選擇向環(huán)保部門官員行賄而不是通過安裝環(huán)保器材或是向政府購買排污許可來達(dá)到污染治理的目的，污染者就可以以較小的尋租成本獲得較大的收益而把污染者造成的外部成本轉(zhuǎn)嫁給受污染者。此時(shí)，排污企業(yè)的邊際成本減少，邊際成本曲線MC1下移至MC2，排污權(quán)交易市場的完善程度由M2移至M1，較尋租行為發(fā)生之前有所減弱。
圖2：排污權(quán)交易的尋租激勵(lì)
（三）技術(shù)激勵(lì)
傳統(tǒng)的環(huán)境治理辦法，不管是行政規(guī)制，還是收取排污費(fèi)，企業(yè)也會相應(yīng)的提高技術(shù)減少排污量，但這是以達(dá)標(biāo)為限。一旦到了控污標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)為追求成本最小收益最大就不會再想辦法提高技術(shù)減少污染。
排污權(quán)交易制度則很好的解決了這一問題。在排污權(quán)交易制度使得排污權(quán)也作為企業(yè)產(chǎn)出的一種成為企業(yè)提高利潤的一種手段。為使收益最大，企業(yè)必定提高控污水平和控污數(shù)量，直到邊際成本和邊際收益相等。為了多減排獲得回報(bào)，企業(yè)試圖提高技術(shù)水平增加控污數(shù)量的積極性就自然被激發(fā)了。
（四）信譽(yù)激勵(lì)
1.對企業(yè)的信譽(yù)激勵(lì)
排污企業(yè)獲得排污權(quán)后就會對自己的行為負(fù)責(zé)任，獲得排污權(quán)的企業(yè)若能按規(guī)定排放、提供準(zhǔn)確的排放數(shù)據(jù)，就能樹立自己的信譽(yù)，從而減少監(jiān)督機(jī)構(gòu)因不信任而增加檢查和監(jiān)測的次數(shù)，或避免因超排而被取消自己對容量資源的所有權(quán)。獲得排污權(quán)的企業(yè)還會有積極性協(xié)助管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督其他企業(yè)按規(guī)定排放，因?yàn)槠渌髽I(yè)如果隨意實(shí)施超排，就必然導(dǎo)致企業(yè)自身所擁有的資源貶值。通過樹立良好的信譽(yù)和形象，負(fù)責(zé)任的企業(yè)將獲得更多消費(fèi)者的青睞。
2.對政府的信譽(yù)激勵(lì)
產(chǎn)權(quán)自身能夠?yàn)榕盼燮髽I(yè)提供良好的激勵(lì)，在這一過程當(dāng)中，政府與企業(yè)之間的利益并不沖突，通過排污權(quán)交易帶來的良好的環(huán)境效益和社會經(jīng)濟(jì)效益能夠增加民眾對政府的依賴，增強(qiáng)一國政府的國際聲譽(yù)。如果政府能夠有效利用排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制，將在國內(nèi)和國際成為建立環(huán)境領(lǐng)域負(fù)責(zé)任政府的品牌工程。
三、案例分析：太湖流域排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制
（一）排污權(quán)交易實(shí)施前太湖流域的水環(huán)境分析
太湖流域面積 3.69 萬平方公里，地處長江三角洲核心區(qū)域，北依長江，南瀕杭州灣，東臨東海，西以茅山、天目山為界，行政區(qū)劃分屬江蘇、浙江、上海、安徽三省一市。年平均水資源量 176 億立方米，人均本地水資源量僅為全國平均水平的 1/5。2007 年，流域總?cè)丝?4917 萬人，占全國總?cè)丝诘?3.7%；GDP 總量 28648 億元，占全國的 11.6%；人均 5.8萬元，是全國人均 GDP 的 3.1 倍。隨著流域經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展，流域水污染、水資源短缺問題逐趨嚴(yán)重，已成為制約流域經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展的重要因素。①
1.河網(wǎng)有機(jī)污染嚴(yán)重
盡管太湖流域污染物成分復(fù)雜，但河網(wǎng)水體基本以有機(jī)污染為主，且污染極為嚴(yán)重。以2008年為例，流域河流水質(zhì)評價(jià)總河長3028.7公里，水質(zhì)狀況較上年略有改善，全年期85.2％的評價(jià)和長水質(zhì)劣于Ⅲ類，主要超標(biāo)項(xiàng)目為：氨氮、高錳酸鹽指數(shù)、五日生化需氧量、溶解氧、石油類、總磷和化學(xué)需氧量。如表所示：
表1：2008年太湖流域河流全年期水質(zhì)類別比例 單位：％
2.富營養(yǎng)化程度嚴(yán)重
2008年太湖營養(yǎng)狀況總體評價(jià)為中度富營養(yǎng)。其中東太湖和東部沿岸帶為輕度富營養(yǎng)，占太湖總面積的18.8％。其余湖區(qū)為中度富營養(yǎng)，占81.2％。①
太湖富營養(yǎng)導(dǎo)致藍(lán)藻水華依然嚴(yán)重。這是2008年9月太湖藍(lán)藻分布的航拍圖：
2008年9月副熱帶高壓勢力仍較為強(qiáng)盛，氣溫持續(xù)偏高，加上上半月降水偏少，太湖中藍(lán)藻水華頻現(xiàn)，濃度較強(qiáng)，面積也較大。從9月3日和18日的兩張?zhí)b感監(jiān)測圖上可以明顯看到：太湖北部、中部和西南部地區(qū)有大范圍明顯的藍(lán)藻水華信息，信息覆蓋范圍約太湖總面積的一半，特別是梅梁湖、貢湖水域幾乎全被藍(lán)藻覆蓋。
3.省界河流水質(zhì)較差
太湖流域 34 個(gè)省界河流斷面中，水質(zhì)類別達(dá)到或優(yōu)于Ⅲ類水標(biāo)準(zhǔn)的斷面所占比例為 26.5%，Ⅳ類為 20.6%，Ⅴ類為17.6%，劣于Ⅴ類為 35.3%。未達(dá)到地表水Ⅲ類標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目主要為氨氮、總磷、五日生化需氧量、化學(xué)需氧量、高錳酸鹽指數(shù)等。蘇滬邊界斷面 7 個(gè)，僅太浦河汾湖大橋達(dá)到Ⅲ類，其它基本為劣于Ⅴ類；蘇浙邊界斷面 15 個(gè)，僅靠近太湖、太浦河的斷面有 4 個(gè)達(dá)到Ⅲ類，其它多為Ⅳ－Ⅴ類；浙滬邊界 12 個(gè)，靠近太浦河的斷面有 4 個(gè)達(dá)到Ⅲ類，其它基本為劣于Ⅴ類。①
4.農(nóng)業(yè)、農(nóng)村污染日益顯現(xiàn)
表2：各城市農(nóng)用化肥的使用情況 單位：萬噸
從圖表中可以看出，江蘇省化肥施用量在全國僅次于河南和山東，化肥施用量穩(wěn)中有升。近年來，隨著長三角農(nóng)業(yè)、農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)使用化肥、農(nóng)藥、農(nóng)膜等大幅度增加。尤其是化肥數(shù)量，直接導(dǎo)致太湖流域總氮總磷超標(biāo)和水體的富營養(yǎng)化。雖然在工業(yè)污染方面加強(qiáng)防治工作，但顯然農(nóng)業(yè)面源污染成為太湖流域水污染治理的薄弱環(huán)節(jié)。
（）太湖流域排污權(quán)交易的實(shí)施——從激勵(lì)機(jī)制的視角
2008年8月14日，財(cái)政部、環(huán)保部和江蘇省政府聯(lián)合在無錫市舉行太湖流域主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)啟動儀式。
此次水污染物排污有償使用選定的范圍是影響水質(zhì)的關(guān)鍵性污染物化學(xué)需氧量COD。包括無錫藍(lán)星石油化工有限責(zé)任公司等在內(nèi)的沿太湖的蘇州、無錫、常州、南京、鎮(zhèn)江5家排污企業(yè)當(dāng)場與沿湖5市環(huán)保局簽訂了申購合同。①
1.排污權(quán)交易實(shí)施的內(nèi)在激勵(lì)機(jī)制
（1）經(jīng)濟(jì)激勵(lì)
隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的完善發(fā)展，市場化的概念被引入環(huán)境領(lǐng)域。太湖流域經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)（人均GDP達(dá)全國平均水平的3.1倍），市場經(jīng)濟(jì)體制改革也走在全國前列，因此，為太湖構(gòu)建排污交易平臺奠定了經(jīng)濟(jì)和體制基礎(chǔ)。
其次，太湖流域經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速。新興的經(jīng)濟(jì)主體對水污染物排放指標(biāo)的需求十分旺盛，而污染嚴(yán)重的企業(yè)在現(xiàn)有的治理技術(shù)下有削減污染物的潛力，可向排污交易市場投放“富余”的排放指標(biāo)，太湖流域排污交易前景廣闊。
（2）法律激勵(lì)
我國目前可依據(jù)的法律雖然不多，主要包括《中華人民共和國水法》《中華人民共和國排污費(fèi)征收使用管理?xiàng)l例》《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》等，但是江蘇省制定了一系列地方性的法規(guī)為排污權(quán)交易制度的實(shí)施做了法律上的準(zhǔn)備工作。主要包括《江蘇省太湖水污染防治條例》《江蘇省太湖流域主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)方案細(xì)則》《江蘇省水污染物排放許可證管理辦法》《主要水污染物排放指標(biāo)有償使用收費(fèi)管理實(shí)施辦法》《江蘇省太湖流域主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)排放指標(biāo)申購核定暫行辦法》《太湖地區(qū)城鎮(zhèn)污水處理廠及重點(diǎn)工業(yè)行業(yè)主要水污染物排放限值》《太湖流域國家排放標(biāo)準(zhǔn)水污染物特別排放限值》《蘇州市主要水污染物排污權(quán)有償使用和交易試點(diǎn)實(shí)施方案》《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)能減排促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的意見》。
（3）現(xiàn)實(shí)激勵(lì)
從表中可以看出，太湖流域?qū)嵤┡盼蹤?quán)交易，在行業(yè)、地區(qū)、規(guī)模和所有制成分之間，都存在成本的差別。有差別就存在交易的可能性，通過交易可以實(shí)現(xiàn)提高效益的目的。而通過排污權(quán)交易對于排污總量的控制，又可實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo)。而且參與交易的范圍越廣，數(shù)量越多，其治污投資總額就越少，節(jié)省的治污成本就越大，效果越明顯。
2.太湖流域排污權(quán)交易的外在激勵(lì)機(jī)制
（1）經(jīng)濟(jì)激勵(lì)——排污權(quán)的初始分配
①初始分配的變革
江蘇太湖流域的初始分配采用有償?shù)姆绞健?008年初太湖流域開展COD排污權(quán)有償使用試點(diǎn)工作。沿太湖的蘇州、無錫、常州、南京、鎮(zhèn)江5家排污企業(yè)當(dāng)場與沿湖5市環(huán)保局簽訂了共計(jì)購買817噸COD排污指標(biāo)的申購合同。這5家企業(yè)以每噸4500元的價(jià)格（首批申購80％的優(yōu)惠價(jià)），向當(dāng)?shù)刎?cái)政部門支付295萬元的使用金。
按照新擬定的暫行辦法，2008年11月20日前，已通過環(huán)評審批，年排放化學(xué)需氧量在10噸以上的工業(yè)企業(yè)，化學(xué)需氧量指標(biāo)按2250元/噸征收；年排放化學(xué)需氧量在10噸以上的接管企業(yè)（按污水廠出水濃度核算）、接納污水中工業(yè)廢水量大于80%（含80%）的城鎮(zhèn)污水處理廠，化學(xué)需氧量指標(biāo)按1300元/噸征收；年排放化學(xué)需氧量10噸及以下，其廢水接入試點(diǎn)污水處理廠集中處理的排污單位，應(yīng)負(fù)擔(dān)有償使用費(fèi)，化學(xué)需氧量指標(biāo)價(jià)格為1300元/噸。①
可以看出經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制在太湖流域的完善的過程。從一開始的無償?shù)接袃?，改變了污染免費(fèi)的歷史。由此就排污權(quán)經(jīng)濟(jì)激勵(lì)本身來說，迫使企業(yè)將污水排放計(jì)入生產(chǎn)成本的范疇，在自行治污和購買排污權(quán)之間進(jìn)行權(quán)衡，在意識和技術(shù)層面形成對企業(yè)的激勵(lì)機(jī)制。不管企業(yè)采用何種方式，宏觀上整個(gè)太湖流域都能達(dá)到總量控制的目的。
改進(jìn)之后的太湖排污權(quán)初次分配設(shè)計(jì)，采用梯度式的收費(fèi)方案，化學(xué)需氧量指標(biāo)從1300元到2500元不等，將必然成為企業(yè)改進(jìn)控污技術(shù)的經(jīng)濟(jì)動力。由此企業(yè)的購買成本將包括在不同污染水平下的排污權(quán)交易價(jià)格綜合權(quán)衡之后作出治污抑或交易的抉擇。應(yīng)該說，改革之后的初次分配制度設(shè)計(jì)更為合理，激勵(lì)力度更大。
②對新改擴(kuò)企業(yè)區(qū)別對待
A 正激勵(lì)效應(yīng)
原先太湖流域采取統(tǒng)一的一刀切的辦法，按4500元/噸的化學(xué)需氧量收費(fèi)。但是最近太湖排污權(quán)交易方案有了重大調(diào)整。部分內(nèi)容如下：
2008年11月20日及以后，通過環(huán)評審批的新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目排污單位（包括接管企業(yè)）新增化學(xué)需氧量指標(biāo)，按4500元/噸/年征收，所有接管企業(yè)都必須直接到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門申購排放指標(biāo)。
這意味著，對2008年11月20日前通過環(huán)評審批的企業(yè)排污權(quán)交易對半收費(fèi)。而之后通過環(huán)評審批的仍按照原有方案收費(fèi)。②
這是提高排污權(quán)準(zhǔn)入門檻的舉措。對新改擴(kuò)企業(yè)的排污收費(fèi)達(dá)到原先的兩倍之多。除了環(huán)境資源日漸稀缺的市場考量之外，根據(jù)優(yōu)勝劣汰的原則，可以想見能夠進(jìn)入市場的企業(yè)，第一具有雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力可以支付兩倍的排污費(fèi)用，第二有過硬的排污設(shè)施和排污技術(shù)。用經(jīng)濟(jì)激勵(lì)手段，借助市場的力量優(yōu)化排污主體的質(zhì)量和數(shù)量，原則上也迫使更多的企業(yè)出于風(fēng)險(xiǎn)的考慮盡快購買排污許可證，對控制污染改善環(huán)境，以致推進(jìn)排污權(quán)交易制度都是大有裨益的。
B 負(fù)激勵(lì)效應(yīng)
在已實(shí)施排污權(quán)交易的地區(qū)和領(lǐng)域，真正的交易市場并沒有形成。浙江嘉興市秀洲區(qū)從2002年9月起率先在全國推行區(qū)內(nèi)企業(yè)排污權(quán)交易，但目前為止還沒有企業(yè)直接拿出排污權(quán)進(jìn)行交易。一些企業(yè)負(fù)責(zé)人認(rèn)為，由于總量控制越來越嚴(yán)格，重新獲得排污權(quán)越來越難，考慮發(fā)展需要，不會輕易讓出僅有的排污權(quán)。太湖流域試點(diǎn)要研究如何避免這種有場無市情況長期出現(xiàn)，如果沒有大批的企業(yè)間交易行為，就不可能實(shí)現(xiàn)環(huán)境資源的優(yōu)化配置，這項(xiàng)制度就可能變相為新的排污收費(fèi)。
（2）政策激勵(lì)：目標(biāo)控制激勵(lì)
用5年的時(shí)間，有效控制太湖護(hù)體富營養(yǎng)化程度，實(shí)現(xiàn)水質(zhì)明顯改善。再用8～10年的時(shí)間，從根本上解決太湖水污染問題，使太湖護(hù)體水質(zhì)穩(wěn)定達(dá)到地表水三類標(biāo)準(zhǔn)，恢復(fù)太湖地區(qū)山清水秀的自然風(fēng)貌，形成流域生態(tài)良性循環(huán)、經(jīng)濟(jì)競爭力與環(huán)境競爭力同步提升、人與自然和諧相處的良好環(huán)境。
到2010年，太湖地區(qū)主要污染物COD排放量控制在26.38萬噸，氨氮排放量控制在2.08萬噸，總氮排放量控制在2.78萬噸，總磷排放量控制在0.59萬噸，在2006年基礎(chǔ)上分別削減32.52％、33.37%、30%和30%；新增城鎮(zhèn)污水處理能力370.1萬噸/日，城鎮(zhèn)生活污水處理率達(dá)到90%；太湖一級保護(hù)區(qū)（沿湖5公里和入湖河口上溯10公里兩側(cè)各1公里范圍）農(nóng)村生活污水處理率達(dá)到70%，其他地區(qū)農(nóng)村生活污水處理率達(dá)到40％，農(nóng)村生活垃圾全面實(shí)行集中收集、集中處置；主要入湖河流和集中式飲用水源地水質(zhì)基本達(dá)到環(huán)境功能要求。到2015年，太湖地區(qū)主要污染排放量全面控制在環(huán)境容量許可范圍內(nèi)。①
我國真正的排污許可額度沒有從最終受納水體，也就是太湖流域本身的環(huán)境容量去反推，雖然有了目標(biāo)總量的控制，但終究是目標(biāo)總量，也就是結(jié)合我們既有的污染水平，比如2006年的基礎(chǔ)上，去統(tǒng)計(jì)核算。而目前，有兩種依據(jù)，即目標(biāo)總量或容量總量。如依據(jù)目標(biāo)總量比較簡單，根據(jù)“十一五”削減目標(biāo)來定地區(qū)排污總量，再分配到企業(yè)。再比如根據(jù)2006年的排放情況來確定排污總量。
但太湖流域水環(huán)境質(zhì)量大部分超過環(huán)境功能區(qū)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)目標(biāo)總量的排污權(quán)分配難以實(shí)現(xiàn)以最優(yōu)成本改善環(huán)境質(zhì)量的最終目標(biāo)。對照美國在排污權(quán)交易的做法，太湖流域排污技術(shù)的核算是不系統(tǒng)不科學(xué)的。美國的TMDL核算體系，最大的特點(diǎn)是從水體可以容納的污染物的現(xiàn)值出發(fā)，然后對所有單位給予排污許可和認(rèn)證。尊重受納水體的環(huán)境容量，是排污權(quán)設(shè)定的基本原則。目標(biāo)總量的設(shè)定，將直接關(guān)系到政策激勵(lì)的力度和效果。較科學(xué)的態(tài)度應(yīng)是依據(jù)以水環(huán)境質(zhì)量達(dá)標(biāo)為基礎(chǔ)測算的水環(huán)境容量，而且是要基于同一個(gè)小流域范圍內(nèi)的環(huán)境容量，再分配到尾水匯入該小流域的企業(yè)，現(xiàn)狀排放總量大于環(huán)境容量的區(qū)域，就不能再新增總量，新建項(xiàng)目必須有老項(xiàng)目騰出總量才能交易。選擇容量總量為依據(jù)，就要盡快研究出太湖地區(qū)水環(huán)境容量。2004年國家環(huán)?？偩纸M織了全國水環(huán)境容量課題研究，已有初步成果。當(dāng)務(wù)之急，是要結(jié)合其他部門意見，抓緊研究成果的修改、完善、報(bào)批工作，據(jù)此分解到各小流域，確保地區(qū)總量分配有科學(xué)依據(jù)。
（3）制度激勵(lì)：目標(biāo)管理制度
①問責(zé)制
太湖流域水環(huán)境綜合治理實(shí)行目標(biāo)管理制度。省政府對照國家《總體方案》和《實(shí)施方案》要求，每年與流域五市政府、省有關(guān)部門簽訂太湖治理目標(biāo)責(zé)任書，逐年分解落實(shí)重要目標(biāo)任務(wù)，保障規(guī)劃目標(biāo)與年度目標(biāo)相銜接。各級各部門要建立健全工作責(zé)任制和問責(zé)制，一級抓一級，層層抓落實(shí)，形成強(qiáng)有力的工作格局。要建立省、市、縣三級管理、逐級考核機(jī)制，開展定期檢查和年度考核。受省政府委托，省太湖辦對《實(shí)施方案》執(zhí)行情況實(shí)行全面監(jiān)督，負(fù)責(zé)檢查、考核下級政府和省有關(guān)部門履行職責(zé)、開展工作及任務(wù)完成情況，對沒有完成工作任務(wù)的，下發(fā)《督察意見書》，責(zé)令及時(shí)整改。省審計(jì)廳負(fù)責(zé)組織對項(xiàng)目資金安排、相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策執(zhí)行情況等開展年度專項(xiàng)審計(jì)。省發(fā)展改革委會同省太湖辦、環(huán)保廳做好《實(shí)施方案》執(zhí)行情況年度績效評估，組織開展中期評估并及時(shí)報(bào)告省政府，適時(shí)提出工作建議和改進(jìn)措施，保證太湖治理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。要建立獎(jiǎng)懲制度，將《實(shí)施方案》完成情況列入各地各部門行政效能考核和領(lǐng)導(dǎo)干部工作實(shí)績考核內(nèi)容。工作扎實(shí)認(rèn)真、完成任務(wù)較好、成效顯著的責(zé)任單位及其主要負(fù)責(zé)人，省政府給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；不能按期完成目標(biāo)任務(wù)又無恰當(dāng)理由的，對主要責(zé)任人給予批評；失職瀆職的，由紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)追究責(zé)任。省太湖水污染防治委員會每年公布上年度太湖流域各地水環(huán)境質(zhì)量狀況、重點(diǎn)工程建設(shè)情況和各成員單位工作進(jìn)展情況，并通過新聞媒體向社會公布。①
從文件中可以看到，太湖流域已經(jīng)將水治理納入政府政績考核體系，通過設(shè)立硬性指標(biāo)形成正負(fù)激勵(lì)，根據(jù)層層負(fù)責(zé)的原則落實(shí)基層責(zé)任，自此環(huán)境保護(hù)再也不是無關(guān)痛癢的所在，環(huán)保部門所做的績效評估結(jié)果，將直接關(guān)系到各部門各公務(wù)員的個(gè)人利益。但是文件中只是說追究責(zé)任，給予批評，對細(xì)則方面沒有明確規(guī)定。負(fù)激勵(lì)機(jī)制雖然初見端倪，但是力度是否到位將關(guān)系到制度激勵(lì)的效果。②“河長制”
2008年，江蘇省在太湖流域全面推行“河長制”。當(dāng)年6月，包括省長羅志軍在內(nèi)的15位省級、廳級官員一起領(lǐng)到了一個(gè)新官銜——太湖入湖河流“河長”，他們將與河流所在地的政府官員形成“雙河長制”，共同負(fù)責(zé)15條河流的水污染防治。①
“河長制”是中國現(xiàn)有體制下，如何讓行政首長真正對環(huán)境負(fù)責(zé)的突破和創(chuàng)新。實(shí)踐證明，通過制度激勵(lì)，“雙河長制”把各級黨政領(lǐng)導(dǎo)真正推到了第一責(zé)任人的位置，把治理成效同政績直接掛鉤，促使各級黨政領(lǐng)導(dǎo)更深刻地統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)關(guān)系，最大程度地整合了各級政府的執(zhí)行力，真正落實(shí)了各級領(lǐng)導(dǎo)具體的水環(huán)境治理的責(zé)任。
③監(jiān)督監(jiān)測制度
為加強(qiáng)太湖流域水資源管理與保護(hù)工作，相繼在太湖監(jiān)測管理處成立了“太湖流域水環(huán)境監(jiān)測中心”、“太湖流域水文勘測隊(duì)”，“太湖監(jiān)測管理處水政監(jiān)察支隊(duì)”、“太湖流域水情分中心”和“太湖流域水資源信息采集分中心”。②
通過對水環(huán)境的監(jiān)測，掌握監(jiān)測數(shù)據(jù)，將數(shù)據(jù)上報(bào)至監(jiān)督管理局之后，通過對數(shù)據(jù)的分析歸類，以法律為依據(jù)以實(shí)施為準(zhǔn)繩的原則下，由太湖水政監(jiān)察支隊(duì)決定對企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)（正激勵(lì)）抑或處罰（負(fù)激勵(lì)），從而使得排污激勵(lì)真正落到實(shí)處?？梢哉f，對排污交易監(jiān)督體系的構(gòu)建，是排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制在太湖流域取得成功的重要原因之一。
（4）法律激勵(lì)
針對當(dāng)前太湖流域一些排污企業(yè)違法超標(biāo)排污情況，江蘇省政府組織開展了整治太湖流域違法排污專項(xiàng)突擊檢查行動。為嚴(yán)厲打擊違法超標(biāo)排污行為，省政府決定對7家企業(yè)實(shí)行掛牌督辦，對18家企業(yè)責(zé)令停產(chǎn)整治，對16家企業(yè)責(zé)令限產(chǎn)限排，對17家企業(yè)責(zé)令限期整改。這次專項(xiàng)突擊行動共出動執(zhí)法人員600多人次，檢查企業(yè)156家，現(xiàn)場采樣150家。③
對違法企業(yè)突擊檢查的執(zhí)法活動，是落實(shí)太湖排污交易制度的具體行動。有法可依有法必依執(zhí)法必嚴(yán)和違法必究是法律激勵(lì)的內(nèi)核。現(xiàn)有法律中沒有開展排污權(quán)交易的依據(jù)，僅在一些規(guī)范性文件提及。排污權(quán)交易的推行，不同于其他指令性工作，必須依靠市場規(guī)律辦事。市場經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，必須要制定與排污權(quán)交易制度匹配的相關(guān)法律法規(guī)。而立法是要以實(shí)踐為基礎(chǔ)，經(jīng)過不同利益群體的磋商，是個(gè)艱難的過程?？梢栽趪蚁嚓P(guān)法律法規(guī)出臺之前，給予該地區(qū)特殊的政策，像當(dāng)年的經(jīng)濟(jì)特區(qū)一樣，突破現(xiàn)有法律法規(guī)的約束，及時(shí)制定地方規(guī)章制度，推行排污權(quán)交易。
（5）技術(shù)激勵(lì)
太湖水環(huán)境的監(jiān)測將用上時(shí)下最為先進(jìn)的傳感網(wǎng)技術(shù)。2009年11月19日，無錫（濱湖）國家傳感信息中心迎來重量級合作對象――中國科學(xué)院電子學(xué)研究所。在雙方達(dá)成的共建傳感器網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)無錫研發(fā)中心合作協(xié)議中，“太湖流域水環(huán)境監(jiān)測”傳感網(wǎng)信息技術(shù)應(yīng)用示范工程成為研發(fā)中心的首個(gè)項(xiàng)目。②
可以看到，因?yàn)榻K雄厚的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和先進(jìn)的技術(shù)水平，通過和研究所或者相關(guān)高校的通力協(xié)作，江蘇太湖的監(jiān)測技術(shù)已經(jīng)走在前列。只有過硬的技術(shù)，方能保證監(jiān)測的效果；而只有監(jiān)測得到的可靠數(shù)據(jù)，才能更好的提高監(jiān)督工作的信度和監(jiān)察工作的力度。唯有如此，激勵(lì)機(jī)制方有用武之地；高效的監(jiān)督才能通過激勵(lì)機(jī)制，使違規(guī)者受罰，治污者獲益。
3.排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制的改進(jìn)：排污權(quán)交易銀行的初步構(gòu)想 （四）太湖流域排污權(quán)交易的激勵(lì)效果展示
自從2007年藍(lán)藻爆發(fā)以來，江蘇的控污治污工作就一直沒有停止。如引江濟(jì)太，零點(diǎn)行動等，很難說環(huán)境質(zhì)量的些許改善是因?yàn)榕盼劢灰准?lì)機(jī)制所起的作用。但有一點(diǎn)可以肯定，就是排污權(quán)的市場化激勵(lì)進(jìn)程將伴隨著太湖流域治理的全過程作為體制性的示范，反映在每個(gè)小數(shù)點(diǎn)的升降中。
1. 太湖流域河流全年期類別比例變化
從圖中可以看出可喜的變化，劣于Ⅴ類和劣于Ⅲ類水質(zhì)呈現(xiàn)下降趨勢，相應(yīng)的Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ類水質(zhì)比例有不同程度的增加。
2.太湖水質(zhì)主要指標(biāo)年均值統(tǒng)計(jì)
從圖中看出，包括2012年指標(biāo)在內(nèi)，各污染成分指數(shù)，尤其是高錳酸鹽指數(shù)呈現(xiàn)明顯的下降趨勢。
3.省界河流水質(zhì)
從圖中看出，雖然歷年來省界河流水質(zhì)變化不大，但還是表現(xiàn)出穩(wěn)中有降的趨勢。
4.太湖環(huán)境系統(tǒng)建設(shè)情況
從圖中可以看出，不管是投入的資金還是科研人員數(shù)目，江蘇省對環(huán)境保護(hù)的重視程度可見一斑。
四、推進(jìn)太湖排污權(quán)交易激勵(lì)機(jī)制
（一）法律激勵(lì)
目前江蘇制定的法律中，多數(shù)是關(guān)于定價(jià)、排放限值的規(guī)定，而政府的監(jiān)督機(jī)制存在法律缺口。監(jiān)督機(jī)制是排污權(quán)交易機(jī)制建立的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。只有明確了監(jiān)督機(jī)制，排污權(quán)交易的正負(fù)激勵(lì)機(jī)制的實(shí)行才能做到有法可依，治污企業(yè)得到獎(jiǎng)勵(lì)而違規(guī)企業(yè)將受到懲罰?？梢哉f，一切激勵(lì)機(jī)制以法律的建立完善為前提。而在目前法律未成形、未成系的前提下，激勵(lì)機(jī)制的實(shí)行無法讓人信服。
其次，在法律系統(tǒng)方面，既然采用流域的視角來構(gòu)建排污權(quán)交易平臺，法律就不該單單適用于江蘇抑或浙江等一個(gè)行政區(qū)劃。在太湖流域工作協(xié)調(diào)小組的推進(jìn)下，建立環(huán)太湖流域的統(tǒng)一的法律體系，將更好的加強(qiáng)管理，統(tǒng)一激勵(lì)機(jī)制也有利于公正和提高企業(yè)的預(yù)期，減少交易成本。
（二）制度激勵(lì)
1.初始分配制度
這是目前爭議最大的地方。排污權(quán)的初始分配有三種方式：公開競價(jià)拍賣，定價(jià)出售和無償分割。資料表明，浙江嘉興采用的是無償分割而江蘇則采用定價(jià)出售。同屬太湖流域就出現(xiàn)如此大的政策差距，對企業(yè)公平性的影響可想而知。
我認(rèn)為，環(huán)境作為一種資源，在污染日益嚴(yán)重的今天正越來越體現(xiàn)出其稀缺性；而同時(shí)，人類在治理環(huán)境的過程中付出了勞動，使得今天的環(huán)境凝結(jié)了無差別的人類勞動。根據(jù)“祖父條款”確立的美國排污權(quán)無償交易制度也產(chǎn)生了一些問題。因?yàn)闊o償交易，使得一些企業(yè)囤積排污指標(biāo)，限制同類企業(yè)的競爭；企業(yè)壟斷并由此引發(fā)的政府尋租等一系列問題，使得我傾向于采用定價(jià)方式出售排污權(quán)。不僅如此，只有采用有償分配的方法，讓企業(yè)實(shí)實(shí)在在的感覺到環(huán)境不再無償，觸及到以利潤最大化為最高目標(biāo)企業(yè)的根本利益考量，激勵(lì)機(jī)制的實(shí)施才算落到實(shí)處。
因此，建立有償、公平、統(tǒng)一和科學(xué)的初始分配制度是必要的。對初始排污權(quán)的定價(jià)目前還處在拍腦袋決策階段，究竟4500元的初始定價(jià)從何而來我們不得而知。確立合理的價(jià)格是很重要的。因?yàn)閮r(jià)格若是太低，則企業(yè)感到無關(guān)痛癢，負(fù)激勵(lì)起不到應(yīng)有的效果；價(jià)格定得太高，則可能有兩種結(jié)果。一種定價(jià)成了橡皮圖章，企業(yè)我行我素；另一種可能是，企業(yè)寧可繳納排污費(fèi)用接受罰款，也不愿意繳納排污權(quán)交易費(fèi)用。不管哪種結(jié)果都無法達(dá)到激勵(lì)的效果。
這一問題或許通過排污權(quán)交易銀行可以得到比較好的解決。通過市場調(diào)節(jié)，由企業(yè)確定可以協(xié)商的初始價(jià)格，通過談判的方式可以達(dá)到帕累托最優(yōu)；或者，匯集買賣雙方，對排污權(quán)進(jìn)行拍賣，減少交易成本的同時(shí)可以提高資源的利用率。
對于有償分配所得金額如何分配，同樣需要相關(guān)的分配制度。因?yàn)檎麄€(gè)太湖流域已經(jīng)成為一個(gè)整體，有償分配所得資金計(jì)入總行的綠色賬戶當(dāng)中，和罰款（經(jīng)濟(jì)負(fù)激勵(lì)手段）一起作為資產(chǎn)的一部分，如何更好的分配和利用這筆資產(chǎn)，防止可能的尋租危險(xiǎn)，顯然需要游戲規(guī)則的設(shè)置。
2．監(jiān)測制度
監(jiān)測制度作為監(jiān)督和監(jiān)察的基礎(chǔ)，在排污權(quán)交易的激勵(lì)機(jī)制中尤其重要。監(jiān)測的結(jié)果將作為監(jiān)察的信息依據(jù)，而監(jiān)察則作為排污權(quán)交易激勵(lì)的最后一環(huán)，起到榜樣示范的作用。
就監(jiān)測體系來說，雖然具體的監(jiān)測技術(shù)不是本文的研究范圍，但多中心的監(jiān)測模式卻是有益的選擇。對排污主體的監(jiān)測，政府部門主要是個(gè)環(huán)保機(jī)構(gòu)顯然是主體，但因?yàn)槟壳百Y金限制和制度法律發(fā)展不完善，在整個(gè)排污交易市場上，作為排污主體的企業(yè)可以展開互相監(jiān)督和牽制。在太湖流域，居民深受水污染之苦，因此設(shè)立排污日提高公民控污意識，加強(qiáng)對排污主體的監(jiān)督，通過排污銀行的信息公示，加強(qiáng)企業(yè)和公民的互動，形成司法部門、政府部門、企業(yè)、公民共同參與的多中心監(jiān)測體系是可行的太湖控污方案。
此外，對任何排污權(quán)交易系統(tǒng)來說，最重要的是進(jìn)行準(zhǔn)確的連續(xù)排放檢測。這樣可以使人們對配額的價(jià)值有一個(gè)比較高的信任度。只有連續(xù)監(jiān)測才能驗(yàn)證控污技術(shù)的減排量。
制約連續(xù)監(jiān)測應(yīng)用的主要因素是連續(xù)監(jiān)測的成本。只有較大規(guī)模的污染源才具有可行性。但是隨著技術(shù)進(jìn)步和需求數(shù)量的增加，連續(xù)監(jiān)測設(shè)備的成本規(guī)模效應(yīng)將普及相關(guān)的技術(shù)和設(shè)備。因此，第一階段，限制大型污染源；第二階段，推廣至中等和小型的污染源。
目前，太湖系統(tǒng)已經(jīng)有了相當(dāng)部分的在線連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)。保證監(jiān)測系統(tǒng)的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)防止企業(yè)偷排行為是完善監(jiān)測系統(tǒng)的題中之義?？尚械淖龇ㄊ呛蜕a(chǎn)系統(tǒng)聯(lián)系起來，在污染源生產(chǎn)的過程中就安裝監(jiān)測設(shè)備。
（三）政策激勵(lì)
1.較少的強(qiáng)制性政策
執(zhí)行強(qiáng)制性政策將減少企業(yè)選擇的余地。例如，強(qiáng)制安裝治理設(shè)施，干預(yù)企業(yè)的選擇和決策，破壞競爭機(jī)制等。從原先的行政規(guī)制發(fā)展到現(xiàn)今的排污權(quán)交易，就是強(qiáng)制性政策逐步弱化的過程。提倡建立流域劃分為基礎(chǔ)的交易體系，從政府主導(dǎo)過渡到市場主體，政府作為既得利益者將成為制度改革的阻力。因此，排污權(quán)交易制度的完善需要適度的改革，變?nèi)苷疄橛邢拚兾⒂^管制的命令型政府為宏觀調(diào)控的服務(wù)監(jiān)督型政府。
2.穩(wěn)定的政策環(huán)境
對規(guī)則的不確定性，將不可避免的導(dǎo)致市場的猜測和謹(jǐn)慎。在排污權(quán)交易領(lǐng)域，最主要的體現(xiàn)在于排污許可證的期限問題。可以分為長期，中期，短期。長期的排污許可證的設(shè)計(jì)方面，排污交易的價(jià)格不應(yīng)一成不變。經(jīng)過精密的計(jì)算，借用現(xiàn)值原理，可確定一個(gè)合理科學(xué)的排污權(quán)增長利率。一旦利率確定，長期排污許可就能提升企業(yè)的信心和對政策穩(wěn)定的預(yù)期。
（四）經(jīng)濟(jì)激勵(lì)
1.排污權(quán)交易自身的激勵(lì)
在上文的論述中可以看到，作為激勵(lì)手段的一種，排污交易本身就是一種經(jīng)濟(jì)激勵(lì)機(jī)制。通過排污權(quán)在企業(yè)之間的交易，各企業(yè)將在排污和治污之間依據(jù)自身的成本高低作出選擇。這樣，指標(biāo)富余的企業(yè)通過交易獲得利潤和收入，指標(biāo)稀缺的企業(yè)將通過交易降低了治污成本，可以說供求雙方在經(jīng)濟(jì)上達(dá)到共贏。
2.資金投入
通過資金的投入，本身就能起到激勵(lì)的作用。資金投入的多少，反應(yīng)了相關(guān)方的重視程度。
治污的過程必然是個(gè)資金投入的過程。而資金的來源無非有三個(gè)：政府，企業(yè)和公民。政府首先要加大財(cái)政投入力度，對嚴(yán)重的污染面源和點(diǎn)源投入資金和技術(shù)；對治污水平較高的企業(yè)給予獎(jiǎng)勵(lì)；企業(yè)除了拿出一部分資金作為治污成本之外，對在排污權(quán)銀行存在控污信用透支的企業(yè)，必然會有一部分負(fù)激勵(lì)（罰款）專項(xiàng)資金；同時(shí)在有償初始分配過程中企業(yè)的資金也流入了排污銀行賬戶。在排污權(quán)再分配的交易市場上，政府可以根據(jù)交易的資金收取一定比例的“交易稅”，既可掌握交易的市場動態(tài)，又作為治污資金進(jìn)入銀行綠色賬戶。可以看到，在治污的資金投入方面，不管是不是初衷，企業(yè)都成為控污的主體。
（五）技術(shù)激勵(lì)
在水污染的治理中，技術(shù)投入至關(guān)重要。從初始分配的價(jià)格確定，到交易市場的制度設(shè)計(jì)，再到在線連續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)的構(gòu)建，不僅要求理論的，更要實(shí)證的分析和考察。因此，建議太湖流域和高校聯(lián)合，比如江蘇的南京大學(xué)，浙江的浙江大學(xué)等等，成立太湖水資源課題組。高校豐富的人才儲備將成為太湖流域治污控污的后盾。
通過激勵(lì)體系的構(gòu)建，我們看到政府、企業(yè)、公民甚至高校科研隊(duì)伍、司法部門都被納入太湖流域污染治理的框架之中。在各部門相互聯(lián)系和制約的情況下，形成以排污權(quán)交易銀行為中心、太湖流域工業(yè)企業(yè)主體、政府環(huán)保部門主導(dǎo)、立法司法保障、公民積極參與、高校科研項(xiàng)目支撐的環(huán)太湖多中心治理體系。
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① 水利部太湖流域管理局，江蘇省水利廳，浙江省水利廳，上海市水務(wù)局：《2008年太湖健康狀況報(bào)告》。
① 水利部太湖流域管理局，江蘇省水利廳，浙江省水利廳，上海市水務(wù)局：《2008年太湖健康狀況報(bào)告》，第5頁。① 水利部太湖流域管理局：《2008年太湖健康狀況報(bào)告》，第9頁。
① cs.xinhuanet.com/cqzk/05/200808/t20080818_1558564.htm
① info.pf.hc360.com/2009/02/260833106403.shtml
② info.pf.hc360.com/2009/02/260833106403.shtml
①《江蘇省太湖水污染治理工作方案》。
① 蘇政發(fā)〔2009〕36號：《省政府關(guān)于印發(fā)江蘇省太湖流域水環(huán)境綜合治理實(shí)施方案的通知》。
① info.ep.hc360.com/2009/09/15094061826.shtml
② hydroinfo.gov.cn/swxw/200212/t20021231_77809.html