時(shí)間：2022-10-18 06:59:59
導(dǎo)語：在技術(shù)貿(mào)易論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
論文摘要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有二重社會(huì)功能，它一方面可以促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，保護(hù)環(huán)境和人類及動(dòng)植物的健康，另一方面又會(huì)損害社會(huì)公平，成為一些國家變相實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的工具。我們必須積極適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的熱潮，正視技術(shù)性貿(mào)易壁壘，并以正確的態(tài)度，采取合理有效的措施，建立自己的技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系。
一、引言
隨著國際貿(mào)易發(fā)展的自由化趨勢(shì)，尤其是隨著人類環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)，國際貿(mào)易中的保護(hù)措施發(fā)生了很大的變化，其中，作為國際貿(mào)易中非關(guān)稅壁壘之一的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施日趨增多。技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TechnicalBarrierstoTrade,TBT）是指一國政府或非政府機(jī)構(gòu)以維護(hù)國家或區(qū)域基本安全、保障人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量等為由而采取的一些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性措施或法規(guī)，這些措施和法規(guī)對(duì)其他國家或區(qū)域組織的商品、服務(wù)和投資進(jìn)入該國或該區(qū)域市場(chǎng)產(chǎn)生影響。TBT形式繁多，大致可歸為五大類，即技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與法規(guī)，合格評(píng)定程序；商品檢疫檢驗(yàn)措施；包裝標(biāo)志和標(biāo)簽要求；信息技術(shù)壁壘；綠色壁壘等。
我國自2001年加入WTO以來，已經(jīng)遭遇了多次商品出口被拒的事件，給我國造成了很大損失，國人對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘更多是持一種批判態(tài)度。事實(shí)上，在國際分工格局變化的今天，技術(shù)性貿(mào)易壁壘在國際貿(mào)易中起著重要的作用。不過技術(shù)性貿(mào)易壁壘是一把“雙刃劍”，它一方面起著維護(hù)國家安全，保障人類、動(dòng)植物的生命和健康及促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步等積極作用，而另一方面它又可能會(huì)引發(fā)貿(mào)易爭(zhēng)端，封閉市場(chǎng)，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。因此，不同利益主體對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的價(jià)值判斷是不同的，甚至?xí)霈F(xiàn)激烈的沖突?？陀^理性地認(rèn)識(shí)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的功能，不僅是一個(gè)理論命題，而且直接影響著我們對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的態(tài)度，進(jìn)而影響有關(guān)決策。本文主要討論技術(shù)性貿(mào)易壁壘的雙重社會(huì)功能，以期有助于人們更為準(zhǔn)確地理解技術(shù)性貿(mào)易壁壘。
二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘有利于社會(huì)進(jìn)步
合理的技術(shù)性貿(mào)易措施可以保護(hù)環(huán)境，保障人類及動(dòng)植物的健康和安全，提高生活質(zhì)量。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和自由化的發(fā)展，國際貿(mào)易在給各國人民帶來巨大的利益和便利同時(shí)，也產(chǎn)生了嚴(yán)重的環(huán)境問題。由于資源的過度開發(fā)，污染物過量排放，對(duì)環(huán)境造成了巨大的破壞。技術(shù)壁壘之所以能在WTO規(guī)則體系下存在與發(fā)展，最重要的是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)了對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)品安全、生命安全和環(huán)境保護(hù)的關(guān)懷，因此，也體現(xiàn)了對(duì)人類的福利和動(dòng)植物的安全的終極關(guān)懷。技術(shù)性貿(mào)易壁壘就是為了消除這種威脅而制定的。例如，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)食品衛(wèi)生的要求正成為國際貿(mào)易的熱點(diǎn)，這是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的同時(shí)，人類和動(dòng)植物卻面臨著更多的安全挑戰(zhàn)。有些病蟲如松樹線蟲，一旦由出口產(chǎn)品帶入進(jìn)口國，很容易在進(jìn)口國領(lǐng)土上“定居”繁衍，造成危害。于是目的明確、用意良好的食品檢驗(yàn)檢疫和食品標(biāo)準(zhǔn)措施在國際貿(mào)易中得到了應(yīng)用。
當(dāng)今人們的價(jià)值觀已經(jīng)開始由重視物質(zhì)價(jià)值轉(zhuǎn)向以強(qiáng)調(diào)非物質(zhì)價(jià)值的綠色價(jià)值觀，尤其在發(fā)達(dá)國家綠色消費(fèi)觀念深入人心。消費(fèi)者對(duì)綠色產(chǎn)品的偏好和需求促進(jìn)了國際貿(mào)易中綠色產(chǎn)品市場(chǎng)的擴(kuò)大，為發(fā)達(dá)國家制定較高的環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)提供了市場(chǎng)基礎(chǔ)，使某些國家可以借保護(hù)自然資源、保護(hù)人類和動(dòng)植物的健康為理由，提高環(huán)境水平、設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘。而大多數(shù)發(fā)展中國家由于環(huán)保技術(shù)落后，過于追求低成本等原因，采用的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)低于發(fā)達(dá)國家，這就為發(fā)達(dá)國家采用技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制商品進(jìn)口提供了現(xiàn)實(shí)可能性。國際貿(mào)易中也存在不合格、甚至是假冒偽劣產(chǎn)品，如不安全家電、不安全兒童玩具、含汞化妝品、假藥、舊服裝、未經(jīng)過安全證明的轉(zhuǎn)基因食品、農(nóng)藥含量超標(biāo)的食品等。如果不對(duì)這些商品的國際貿(mào)易嚴(yán)加限制，就會(huì)危害進(jìn)口國國民的健康，因此，為了保護(hù)消費(fèi)者健康，在貿(mào)易中加強(qiáng)檢驗(yàn)、檢疫措施極為重要。國際社會(huì)和世界各國完全有必要就各種商品制定相關(guān)的技術(shù)規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證程序、包裝與標(biāo)簽的要求等技術(shù)性貿(mào)易措施。一旦這些措施超出WTO有關(guān)協(xié)議的規(guī)定與約束，就成為阻礙商品貿(mào)易的壁壘。
日趨成熟的消費(fèi)群體對(duì)生命健康的重視，對(duì)消費(fèi)的產(chǎn)品質(zhì)量和檔次的要求不斷提高，技術(shù)貿(mào)易壁壘措施產(chǎn)生并在國際貿(mào)易中得到了應(yīng)用。同時(shí)，隨著新化學(xué)物質(zhì)不斷增多，導(dǎo)致近十多年以來，全球環(huán)境日益惡化，嚴(yán)重地威脅到人類的健康和動(dòng)植物的安全。氣候變化、臭氧層損耗、溫室效應(yīng)、越界空氣污染、水污染、食品污染、海洋污染、有毒有害與危險(xiǎn)廢物的處理，以及包括干旱和沙漠化在內(nèi)的土地資源退化、森林破壞、酸雨沉降、物種滅絕等，使生態(tài)平衡遭到嚴(yán)重地破壞。對(duì)于日益惡化的生態(tài)環(huán)境，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)對(duì)其起到了不可忽視的作用。
保護(hù)健康與安全，促進(jìn)公共目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)吸引著一個(gè)面臨相似問題并能產(chǎn)生共同的消費(fèi)利益的群體。在這個(gè)意義上說，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)法規(guī)本身就是公共產(chǎn)品。比如制定有關(guān)廢氣排放量的技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)有助于保持清潔空氣；可以保障人民健康和安全，如強(qiáng)制規(guī)定產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)可以保護(hù)消費(fèi)者的健康甚至生命；一國建立有效的TBT體系可以幫助其維護(hù)基本的安全。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，以保護(hù)環(huán)境為目的而采取限制甚至禁止貿(mào)易的措施即綠色壁壘，一方面限制甚至禁止了嚴(yán)重危害生態(tài)環(huán)境產(chǎn)品的國際貿(mào)易與投資。另一方面，又為有利于可持續(xù)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了新的發(fā)展空間，這些產(chǎn)業(yè)將成為國際貿(mào)易和投資新的增長(zhǎng)點(diǎn)，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，達(dá)到保護(hù)生態(tài)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目的。
三、技術(shù)性貿(mào)易壁壘會(huì)損害社會(huì)公平
雖然技術(shù)性貿(mào)易壁壘在保護(hù)環(huán)境和健康等方面發(fā)揮了積極作用，但在實(shí)施過程中技術(shù)性貿(mào)易壁壘往往在環(huán)保綠色、安全衛(wèi)生等名義的掩護(hù)下，打著合法的外衣行貿(mào)易保護(hù)之實(shí)。許多發(fā)達(dá)國家積極制定標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)，為技術(shù)貿(mào)易壁壘提供法律支持。技術(shù)性貿(mào)易壁壘或者通過其數(shù)量控制機(jī)制的作用將外國產(chǎn)品阻擋在國門之外；或者通過價(jià)格控制機(jī)制，抬高進(jìn)口商品的價(jià)格，從而使出口方的經(jīng)濟(jì)利益受到損害。為了維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益，出口方往往會(huì)對(duì)對(duì)方采取貿(mào)易報(bào)復(fù)措施，從而引起貿(mào)易糾紛和貿(mào)易戰(zhàn)。目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為貿(mào)易爭(zhēng)端的重要領(lǐng)域。在世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決的案例中，技術(shù)貿(mào)易壁壘就占據(jù)了28個(gè)，雙邊貿(mào)易中的技術(shù)壁壘爭(zhēng)端更是層出不窮。技術(shù)性貿(mào)易壁壘經(jīng)常會(huì)被用為經(jīng)濟(jì)制裁的手段。在國際社會(huì)中常常會(huì)出現(xiàn)某些國家由于一些政治原因而對(duì)其他國家進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁。例如發(fā)展中國家就是發(fā)達(dá)國家制裁的主要對(duì)象。發(fā)展中國家作為世界政治經(jīng)濟(jì)的一支重要力量，要求在國際事務(wù)中發(fā)揮更大的作用，必然與發(fā)達(dá)國家控制的現(xiàn)行的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序發(fā)生沖突。而西方發(fā)達(dá)國家倚仗其強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，不斷對(duì)發(fā)展中國家施加政治上和經(jīng)濟(jì)上的壓力，干涉發(fā)展中國家的內(nèi)部事務(wù)，尋找各種借口對(duì)不合他們胃口的發(fā)展中國家實(shí)行經(jīng)濟(jì)制裁或禁運(yùn)。這種強(qiáng)權(quán)政治的行徑遭到了發(fā)展中國家日益強(qiáng)烈的反對(duì)和抵制，效果越來越差。這時(shí)由于技術(shù)性貿(mào)易壁壘具有廣泛性、形式上的合法性及保護(hù)方式的隱蔽性等特點(diǎn)而常被使用。
根據(jù)WTO有關(guān)協(xié)定要求，在運(yùn)用TBT時(shí)，不得任意采取不合理的歧視手段。但實(shí)際上，由于很難界定合法性和歧視性，加上TBT涉及面廣，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、科學(xué)論證及合理保護(hù)水平等常常引起爭(zhēng)議，TBT較易被濫用，成為貿(mào)易保護(hù)主義的工具。發(fā)達(dá)國家利用TBT的合法性，變相推行貿(mào)易保護(hù)主義，其直接影響，就是發(fā)展中國家的許多產(chǎn)品由于技術(shù)、環(huán)?；騽诠さ纫蛩?zé)o法進(jìn)入目標(biāo)市場(chǎng)或被迫退出目標(biāo)市場(chǎng)。發(fā)達(dá)國家通過制定法規(guī)、法令等方式設(shè)置的技術(shù)壁壘的程度非常高，其中美國有2.5萬個(gè)，英國有2.2萬個(gè)，法國有1.6萬個(gè)，日本僅在農(nóng)殘量方面的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)就達(dá)6000多個(gè)，這樣就導(dǎo)致發(fā)展中國家的許多種產(chǎn)品無法進(jìn)入這些發(fā)達(dá)國家的市場(chǎng)。比如在肉類生產(chǎn)上我國一直居世界首位，但由于美國檢驗(yàn)局采用拖延方式拒絕接受我國企業(yè)進(jìn)行有關(guān)檢驗(yàn)、審查申請(qǐng)，使我國對(duì)美國的肉類出口仍是空白；在機(jī)電產(chǎn)品方面，由于歐美等國嚴(yán)格規(guī)定機(jī)電產(chǎn)品的性能、排污量限制、兼容性、可回收率、節(jié)能性等，給發(fā)展中國家的機(jī)電產(chǎn)品出口帶來了許多障礙；在紡織品方面，歐美調(diào)整了原產(chǎn)地規(guī)則，輕而易舉地就達(dá)到了限制的目的；在化工產(chǎn)品、藥品等方面也受到了很大的影響，這就給市場(chǎng)準(zhǔn)入帶來了相當(dāng)大的難度。造成這種狀況原因有三個(gè)：一是我國出口產(chǎn)品不符合進(jìn)口國的標(biāo)準(zhǔn)要求，被拒之門外；二是貿(mào)易對(duì)象國任意提高標(biāo)準(zhǔn)，致使出口企業(yè)無法達(dá)到；三是標(biāo)準(zhǔn)提高增加了出口成本，一些出口企業(yè)無法承擔(dān)費(fèi)用，不得不退出市場(chǎng)。
四、簡(jiǎn)要結(jié)論
技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步，有助于環(huán)境、健康等社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，并具有利于促進(jìn)國際貿(mào)易的一面，但同時(shí)會(huì)損害社會(huì)公平，成為一些國家變相實(shí)施貿(mào)易保護(hù)主義的工具。中國作為一個(gè)發(fā)展中國家，同時(shí)作為一個(gè)正在復(fù)興的大國，從一個(gè)負(fù)責(zé)任的大國的角度出發(fā)，更加理性地看待各國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，而不是只停留在一般的應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易中層出不窮的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和貿(mào)易糾紛。我們必須積極適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化的熱潮，正視技術(shù)性貿(mào)易壁壘，并以正確的態(tài)度，采取合理有效的措施，建立自己的技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系。
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“貿(mào)易技術(shù)壁壘(TechnicalBarriersToTrade-TBT)”一詞，正式出現(xiàn)于WTO〈貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定〉中。所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘是指那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品的某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及旨在檢驗(yàn)商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認(rèn)證、審批和實(shí)驗(yàn)程序所形成的貿(mào)易障礙。簡(jiǎn)言之，就是由國與國之間對(duì)產(chǎn)（商）品進(jìn)行管理時(shí)，由于其實(shí)際的法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、制度和檢驗(yàn)制度帶來的差異所形成的貿(mào)易壁壘，稱之為貿(mào)易技術(shù)壁壘，這是貿(mào)易中最隱蔽、最難對(duì)付的非關(guān)稅壁壘。
在國際貿(mào)易中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例的本意，或是確保國際交易中貨物質(zhì)量的一致性，減少由進(jìn)出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和服務(wù)引發(fā)的爭(zhēng)端，或是保護(hù)消費(fèi)安全，維護(hù)各國消費(fèi)者的權(quán)益，從而促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，基于技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易扭曲依然存在，而且越來越呈現(xiàn)出覆蓋率高、沖擊力強(qiáng)、手段隱蔽和復(fù)雜化的趨勢(shì)，對(duì)世界貿(mào)易的影響也越來越大。從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例具有促進(jìn)與扭曲世界貿(mào)易發(fā)展的兩種截然相反的作用，呈現(xiàn)出雙重性的特點(diǎn)。正如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織出版的《標(biāo)準(zhǔn)化的目的和原理》一書中指出：這種貿(mào)易的技術(shù)壁壘是國際貿(mào)易保護(hù)的最好庇護(hù)所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來面目，使原本有利于國際貿(mào)易發(fā)展的有利手段變成了阻礙國際貿(mào)易正常進(jìn)行的有效手段。
一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢(shì)使這種雙重性越來越顯現(xiàn)出來。自從1948年GATT生效以來，經(jīng)過一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進(jìn)出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗(yàn)和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對(duì)付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國際貿(mào)易新的障礙。近幾年來，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升，高靈敏檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)商品選擇性的增強(qiáng)，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢(shì)，已經(jīng)達(dá)到80%，其二重性也相應(yīng)的越來越明顯。
另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施，既對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國自己制定的，由此產(chǎn)生的國與國之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測(cè)、檢驗(yàn)手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進(jìn)口國采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗(yàn)、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會(huì)延誤交貨期或者錯(cuò)過季節(jié)，從而失去市場(chǎng)。
二、TBT的“典范”——美國TBT體系
美國是世界第一貿(mào)易強(qiáng)國，也是各種貿(mào)易壁壘（如貿(mào)易地位限制、關(guān)稅配額、數(shù)量限制、反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復(fù)雜的國家。
1.美國TBT的基本情況。
基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。美國在要求進(jìn)口商品滿足ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之外，附加了許多對(duì)進(jìn)口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個(gè)技術(shù)性法規(guī)和條例。這些復(fù)雜的法規(guī)和條例本身構(gòu)成了對(duì)國際貿(mào)易的極大障礙。
關(guān)于合格評(píng)定的技術(shù)壁壘狀況。美國目前有55種認(rèn)證體系，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認(rèn)證體系。其中，美國為了對(duì)商品的安全性能進(jìn)行認(rèn)證，設(shè)立了代號(hào)為UL的“保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室”，外國商品必須通過UL認(rèn)證后才能順利地進(jìn)入美國市場(chǎng)，事實(shí)上很多發(fā)展中國家的商品很難達(dá)到UL標(biāo)準(zhǔn)水平。這種假借保護(hù)環(huán)境，人類動(dòng)植物的衛(wèi)生，安全健康之名，對(duì)商品中的有害物含量制定較高指標(biāo)的做法，有效地限制了商品的進(jìn)口。
利用電子數(shù)據(jù)交換(EDI)設(shè)置技術(shù)壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數(shù)據(jù)交換方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，不采用電子數(shù)據(jù)交換方式的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。
以上提到的是美國貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要方面，當(dāng)然還有一些其它原因而形成技術(shù)壁壘。正是這些貿(mào)易技術(shù)壁壘，導(dǎo)致外國產(chǎn)品尤其是發(fā)展中國家的產(chǎn)品進(jìn)入美國的“入門費(fèi)”看漲。
2.美國TBT體系的主要特點(diǎn)。
法律地位重要。美國的技術(shù)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)大都以保障消費(fèi)安全、保護(hù)環(huán)境及國內(nèi)市場(chǎng)秩序、維護(hù)國家安全為出發(fā)點(diǎn)，幾乎涉及到美國社會(huì)及公眾生產(chǎn)、生活的每個(gè)層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強(qiáng)制性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)之列。
覆蓋領(lǐng)域廣泛。美國針對(duì)每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進(jìn)口行為，基本上都訂有相應(yīng)的法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；并以標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)、標(biāo)識(shí)及認(rèn)證等手段，為進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置高門檻及繁雜的檢驗(yàn)手續(xù)。
法規(guī)體系復(fù)雜。呈現(xiàn)出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質(zhì)多重，法規(guī)數(shù)量龐雜等特征。
執(zhí)法體系復(fù)雜。美國負(fù)責(zé)技術(shù)性法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯(lián)邦政府部門，又有聯(lián)邦獨(dú)立機(jī)構(gòu)；從小的層面上，針對(duì)同一產(chǎn)品，在同一部門內(nèi)，設(shè)立不同的部門負(fù)責(zé)不同項(xiàng)目的執(zhí)法工作。各相關(guān)部門分工協(xié)作，相輔相成，筑起了一道復(fù)雜而有序的執(zhí)法體系。
美國主義特色鮮明。美國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格、也非常高，檢驗(yàn)手續(xù)復(fù)雜，批準(zhǔn)時(shí)間冗長(zhǎng)；而且，美國很少使用國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)訂立的標(biāo)準(zhǔn)，其有些標(biāo)準(zhǔn)甚至直接與國際標(biāo)準(zhǔn)矛盾，一般也不承認(rèn)包括中國在內(nèi)的其它國家的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，在對(duì)外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識(shí)為中心。
從中我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論，不論是作為合理的技術(shù)貿(mào)易措施，還是作為抬高門檻的貿(mào)易保護(hù)主義壁壘，有一點(diǎn)是無疑的，他是維護(hù)國家基本安全的重要手段，處于設(shè)置與超越不停頓較量的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強(qiáng)，與一國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技發(fā)展水平密切相關(guān)，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和主動(dòng)地位，發(fā)展中國家和地區(qū)處于劣勢(shì)和被動(dòng)地位。
三、關(guān)于動(dòng)態(tài)條件下如何應(yīng)對(duì)TBT的理論思考
如何有效地突破別國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿(mào)易中的損失，保持自己的比較優(yōu)勢(shì)；如何有效地構(gòu)筑本國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以在合法的外衣之下，保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)本國的競(jìng)爭(zhēng)力。是世界各國重點(diǎn)考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。
1.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘措施的一般理論分析。
(1)從貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理來看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對(duì)措施。貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理是，貿(mào)易技術(shù)壁壘一旦形成，并且實(shí)施，就會(huì)產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制的雙重作用，從而對(duì)進(jìn)口品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對(duì)本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生遞進(jìn)影響。具體來講，隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)壁壘的跨越。因此，進(jìn)口產(chǎn)品超越貿(mào)易技術(shù)壁壘，實(shí)質(zhì)上是依據(jù)貿(mào)易技術(shù)壁壘的要求，改進(jìn)產(chǎn)品，使其達(dá)到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據(jù)進(jìn)口國家的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，就需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行新的投資，從而使改進(jìn)后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進(jìn)而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。當(dāng)進(jìn)口品的進(jìn)入還是初步的，數(shù)量不多時(shí)，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格內(nèi)涵控制機(jī)制的結(jié)合。而一旦新的進(jìn)口品在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，大量地跨越了貿(mào)易技術(shù)壁壘，從理論上說這時(shí)壁壘主要表現(xiàn)為價(jià)格外在控制機(jī)制，其數(shù)量控制機(jī)制作用下降或者不再存在，此時(shí)壁壘對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的作用又相當(dāng)于零配額?？梢赃@樣講，如果改造后的產(chǎn)品能盡快的以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的方式跨越壁壘，就可能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。反之，則不可能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以，一國產(chǎn)品能否跨越，或者在多長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)跨越，取決于跨越的成本收益分析。
(2)從經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中各國對(duì)市場(chǎng)規(guī)模的限制以及出于保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮來看，單純技術(shù)上的超越不能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘問題。國際貿(mào)易中的國家都是經(jīng)濟(jì)人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個(gè)國家出于市場(chǎng)規(guī)模的限制和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進(jìn)口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進(jìn)口的檢驗(yàn)費(fèi)用及其他相關(guān)的費(fèi)用以后，也不可能無限制的輸入。這時(shí)東道國可以通過對(duì)檢驗(yàn)過程的控制相應(yīng)地調(diào)整進(jìn)口品的數(shù)量和進(jìn)口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷的出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成新一輪的控制機(jī)制，從而形成新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。從這個(gè)角度來看，單純的技術(shù)上的跨越不可能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)國際貿(mào)易的扭曲問題。所以，在跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘時(shí)，應(yīng)該充分考慮到進(jìn)口國作為經(jīng)濟(jì)人的特性。
(3)從世界經(jīng)濟(jì)兩極分化的趨勢(shì)來看，南北方在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面存在著事實(shí)上的不平等。構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)兩大類型的發(fā)展中國家（南方）經(jīng)濟(jì)和發(fā)達(dá)資本主義國家（北方）經(jīng)濟(jì)之間，貧富兩極分化在發(fā)展。發(fā)達(dá)資本主義國家擁有世界先進(jìn)的科技水平、生產(chǎn)力水平和世界最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于主導(dǎo)和制約地位。表現(xiàn)在技術(shù)方面，發(fā)達(dá)國家擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，南北國家之間形成了一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。貿(mào)易技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差異的具體表現(xiàn)，盡管它還受到其他的因素制約。從這個(gè)角度來看，發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面總是處于主動(dòng)與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移（表現(xiàn)為技術(shù)模仿或者擴(kuò)散），可以縮小這種差距。技術(shù)轉(zhuǎn)移，就發(fā)展中國家而言，主要是指技術(shù)引進(jìn)。通過技術(shù)引進(jìn)可以對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的動(dòng)態(tài)性，能否縮小技術(shù)差距，不斷跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，不僅取決于引進(jìn)國的模仿能力和創(chuàng)新能力，還取決于壁壘設(shè)置國的創(chuàng)新能力，以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。
2.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。
措施的多層次。應(yīng)對(duì)TBT的主體既包括政府，也包括企業(yè)等。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)、世界格局多極化趨勢(shì)以及世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢(shì)，使得可以在加強(qiáng)國與國之間的交流與合作、加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)、在GATT/WTO框架內(nèi)等多層次的回旋空間內(nèi)解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內(nèi)。自上世紀(jì)60年代以來，GATT就在關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的確認(rèn)及其管制與取消兩個(gè)方面開展工作。1974年在東京回合談判中達(dá)成了《標(biāo)準(zhǔn)守則》，在烏拉圭回合談判中達(dá)成了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，對(duì)技術(shù)條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和實(shí)施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標(biāo)準(zhǔn)國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對(duì)各成員開放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會(huì)，以提供磋商機(jī)會(huì)，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。其次，可以通過加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)解決問題。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟(jì)聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機(jī)構(gòu)和行為。區(qū)域集團(tuán)為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會(huì)在1985年5月的一項(xiàng)決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。第三，國與國（地區(qū)）之間的協(xié)調(diào)也是克服貿(mào)易技術(shù)壁壘的一個(gè)重要途徑。通過進(jìn)一步加大多、雙邊對(duì)外協(xié)作力度，以爭(zhēng)取能逐步彼此承認(rèn)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)、檢疫證書，也有利于簡(jiǎn)化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護(hù)公約》的成員國，美國向歐盟多數(shù)國家出口農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，可以美國農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對(duì)固定的對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在國際貿(mào)易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術(shù)上的超越、合作協(xié)商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動(dòng)技術(shù)上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術(shù)轉(zhuǎn)移和提高競(jìng)爭(zhēng)力。特別是發(fā)展中國家，由于國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)供給有限，必須重視從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，結(jié)合本國對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)的跟蹤，以及本國的自主開發(fā)，通過技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個(gè)新的技術(shù)水平，并盡快的由比較劣勢(shì)向比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。其二，運(yùn)用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。單純利用技術(shù)的購買手段往往是難以得到較為先進(jìn)的復(fù)雜技術(shù)。這是因?yàn)檫@些技術(shù)往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進(jìn)外國直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘也就是本國產(chǎn)業(yè)與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國國內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)模仿效應(yīng)和當(dāng)?shù)鼗?yīng)等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進(jìn)和復(fù)雜的技術(shù)。其三，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。根據(jù)國際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當(dāng)積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)或者國外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。將本國的標(biāo)準(zhǔn)制定成國際標(biāo)準(zhǔn)，或者是將本國的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國并為各國所公認(rèn)，就可以在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)，先聲奪人。
3.發(fā)展中國家應(yīng)該在“自力更生”的基礎(chǔ)上主動(dòng)應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘。
“貿(mào)易技術(shù)壁壘(TechnicalBarriersToTrade-TBT)”一詞，正式出現(xiàn)于WTO〈貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)定〉中。所謂貿(mào)易技術(shù)壁壘是指那些強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性確定商品的某些特性的規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，以及旨在檢驗(yàn)商品是否符合這些技術(shù)法規(guī)和確定商品質(zhì)量及其適應(yīng)性能的認(rèn)證、審批和實(shí)驗(yàn)程序所形成的貿(mào)易障礙。簡(jiǎn)言之，就是由國與國之間對(duì)產(chǎn)（商）品進(jìn)行管理時(shí)，由于其實(shí)際的法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、制度和檢驗(yàn)制度帶來的差異所形成的貿(mào)易壁壘，稱之為貿(mào)易技術(shù)壁壘，這是貿(mào)易中最隱蔽、最難對(duì)付的非關(guān)稅壁壘。
在國際貿(mào)易中，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例的本意，或是確保國際交易中貨物質(zhì)量的一致性，減少由進(jìn)出口貨物的規(guī)格、質(zhì)量和服務(wù)引發(fā)的爭(zhēng)端，或是保護(hù)消費(fèi)安全，維護(hù)各國消費(fèi)者的權(quán)益，從而促進(jìn)國際貿(mào)易的發(fā)展。從GATT到WTO，一直在努力使各成員國的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，基于技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的貿(mào)易扭曲依然存在，而且越來越呈現(xiàn)出覆蓋率高、沖擊力強(qiáng)、手段隱蔽和復(fù)雜化的趨勢(shì)，對(duì)世界貿(mào)易的影響也越來越大。從而使技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)條例具有促進(jìn)與扭曲世界貿(mào)易發(fā)展的兩種截然相反的作用，呈現(xiàn)出雙重性的特點(diǎn)。正如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織出版的《標(biāo)準(zhǔn)化的目的和原理》一書中指出：這種貿(mào)易的技術(shù)壁壘是國際貿(mào)易保護(hù)的最好庇護(hù)所，是調(diào)節(jié)當(dāng)今國際貿(mào)易的杠桿。形成貿(mào)易障礙的技術(shù)壁壘扭曲了技術(shù)規(guī)則的本來面目，使原本有利于國際貿(mào)易發(fā)展的有利手段變成了阻礙國際貿(mào)易正常進(jìn)行的有效手段。
一方面，貿(mào)易壁壘的整體發(fā)展趨勢(shì)使這種雙重性越來越顯現(xiàn)出來。自從1948年GATT生效以來，經(jīng)過一次次的多邊貿(mào)易談判，關(guān)稅壁壘已經(jīng)得到很大的遏制和削弱，相形之下，各國更注重采用各種“披著合法外衣”的非關(guān)稅壁壘，尤其是復(fù)雜苛刻的技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證制度，以及名目繁多的進(jìn)出口商品包裝、標(biāo)志、檢驗(yàn)和安全、衛(wèi)生、環(huán)保等要求構(gòu)成了更為隱蔽、更難對(duì)付的貿(mào)易技術(shù)壁壘，成為國際貿(mào)易新的障礙。近幾年來，隨著技術(shù)密集型產(chǎn)品占世界貿(mào)易額的比例進(jìn)一步上升，高靈敏檢測(cè)技術(shù)的發(fā)展，消費(fèi)者對(duì)商品選擇性的增強(qiáng)，貿(mào)易技術(shù)壁壘占貿(mào)易壁壘的比例呈現(xiàn)出較大幅度的上升趨勢(shì)，已經(jīng)達(dá)到80%，其二重性也相應(yīng)的越來越明顯。
另一方面，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)本身的特性使其作用具有二重性。其一，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之所以能夠構(gòu)成貿(mào)易壁壘，是由于他們往往被以歧視的方式對(duì)進(jìn)出口產(chǎn)品實(shí)施，既對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品提出特別的技術(shù)要求。其二，技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)都是各國自己制定的，由此產(chǎn)生的國與國之間技術(shù)條例和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的種種差異導(dǎo)致了貿(mào)易的障礙。其三，與這種規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)相伴隨的檢測(cè)、檢驗(yàn)手續(xù)也是技術(shù)條例與標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)成貿(mào)易壁壘的重要原因。進(jìn)口國采用復(fù)雜的、曠日持久的技術(shù)檢驗(yàn)、調(diào)查、取證、裁定等程序往往使商品的銷售和成本大大增加，往往會(huì)延誤交貨期或者錯(cuò)過季節(jié)，從而失去市場(chǎng)。
二、TBT的“典范”——美國TBT體系
美國是世界第一貿(mào)易強(qiáng)國，也是各種貿(mào)易壁壘（如貿(mào)易地位限制、關(guān)稅配額、數(shù)量限制、反傾銷、技術(shù)性貿(mào)易措施、政府采購限制等）最繁多、體系最復(fù)雜的國家。
1.美國TBT的基本情況。
基于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)的貿(mào)易技術(shù)壁壘。美國在要求進(jìn)口商品滿足ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)之外，附加了許多對(duì)進(jìn)口商品制定的條例。僅從1980年至今，美國已制訂了約2300個(gè)技術(shù)性法規(guī)和條例。這些復(fù)雜的法規(guī)和條例本身構(gòu)成了對(duì)國際貿(mào)易的極大障礙。
關(guān)于合格評(píng)定的技術(shù)壁壘狀況。美國目前有55種認(rèn)證體系，如產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MI(1)、電磁兼容FCC等具有較大影響的認(rèn)證體系。其中，美國為了對(duì)商品的安全性能進(jìn)行認(rèn)證，設(shè)立了代號(hào)為UL的“保險(xiǎn)商實(shí)驗(yàn)室”，外國商品必須通過UL認(rèn)證后才能順利地進(jìn)入美國市場(chǎng)，事實(shí)上很多發(fā)展中國家的商品很難達(dá)到UL標(biāo)準(zhǔn)水平。這種假借保護(hù)環(huán)境，人類動(dòng)植物的衛(wèi)生，安全健康之名，對(duì)商品中的有害物含量制定較高指標(biāo)的做法，有效地限制了商品的進(jìn)口。
利用電子數(shù)據(jù)交換(EDI)設(shè)置技術(shù)壁壘。美國決定，從1992年起將全面采用電子數(shù)據(jù)交換方式辦理海關(guān)業(yè)務(wù)，不采用電子數(shù)據(jù)交換方式的，海關(guān)手續(xù)將被推遲受理。
以上提到的是美國貿(mào)易技術(shù)壁壘的主要方面，當(dāng)然還有一些其它原因而形成技術(shù)壁壘。正是這些貿(mào)易技術(shù)壁壘，導(dǎo)致外國產(chǎn)品尤其是發(fā)展中國家的產(chǎn)品進(jìn)入美國的“入門費(fèi)”看漲。
2.美國TBT體系的主要特點(diǎn)。
法律地位重要。美國的技術(shù)性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)大都以保障消費(fèi)安全、保護(hù)環(huán)境及國內(nèi)市場(chǎng)秩序、維護(hù)國家安全為出發(fā)點(diǎn)，幾乎涉及到美國社會(huì)及公眾生產(chǎn)、生活的每個(gè)層面，成為美國法律體系的基本組成部分，而且多屬強(qiáng)制性法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)之列。
覆蓋領(lǐng)域廣泛。美國針對(duì)每一種產(chǎn)品，包括其生產(chǎn)與進(jìn)口行為，基本上都訂有相應(yīng)的法律、法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)；并以標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)、標(biāo)識(shí)及認(rèn)證等手段，為進(jìn)口產(chǎn)品設(shè)置高門檻及繁雜的檢驗(yàn)手續(xù)。
法規(guī)體系復(fù)雜。呈現(xiàn)出立法部門眾多，立法層次有別，措施性質(zhì)多重，法規(guī)數(shù)量龐雜等特征。
執(zhí)法體系復(fù)雜。美國負(fù)責(zé)技術(shù)性法規(guī)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)法工作的部門很多，從大的層面上分，既有聯(lián)邦政府部門，又有聯(lián)邦獨(dú)立機(jī)構(gòu)；從小的層面上，針對(duì)同一產(chǎn)品，在同一部門內(nèi)，設(shè)立不同的部門負(fù)責(zé)不同項(xiàng)目的執(zhí)法工作。各相關(guān)部門分工協(xié)作，相輔相成，筑起了一道復(fù)雜而有序的執(zhí)法體系。
美國主義特色鮮明。美國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、安全標(biāo)準(zhǔn)和衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)非常嚴(yán)格、也非常高，檢驗(yàn)手續(xù)復(fù)雜，批準(zhǔn)時(shí)間冗長(zhǎng)；而且，美國很少使用國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)訂立的標(biāo)準(zhǔn)，其有些標(biāo)準(zhǔn)甚至直接與國際標(biāo)準(zhǔn)矛盾，一般也不承認(rèn)包括中國在內(nèi)的其它國家的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，在對(duì)外交往中，我行我素，一切以美國利益與意識(shí)為中心。
從中我們可以得出這樣一個(gè)結(jié)論，不論是作為合理的技術(shù)貿(mào)易措施，還是作為抬高門檻的貿(mào)易保護(hù)主義壁壘，有一點(diǎn)是無疑的，他是維護(hù)國家基本安全的重要手段，處于設(shè)置與超越不停頓較量的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中，批著合理的外衣，手段隱蔽，沖擊力強(qiáng)，與一國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技發(fā)展水平密切相關(guān)，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)和主動(dòng)地位，發(fā)展中國家和地區(qū)處于劣勢(shì)和被動(dòng)地位。
三、關(guān)于動(dòng)態(tài)條件下如何應(yīng)對(duì)TBT的理論思考
如何有效地突破別國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以最大限度地減少本國在國際貿(mào)易中的損失，保持自己的比較優(yōu)勢(shì)；如何有效地構(gòu)筑本國的貿(mào)易技術(shù)壁壘，以在合法的外衣之下，保護(hù)本國產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)本國的競(jìng)爭(zhēng)力。是世界各國重點(diǎn)考慮的問題。限于篇幅，本文僅分析超越問題。
1.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘措施的一般理論分析。
(1)從貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理來看，技術(shù)上的超越是最根本的應(yīng)對(duì)措施。貿(mào)易技術(shù)壁壘作用的基本機(jī)理是，貿(mào)易技術(shù)壁壘一旦形成，并且實(shí)施，就會(huì)產(chǎn)生明顯的數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格控制機(jī)制的雙重作用，從而對(duì)進(jìn)口品產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，對(duì)本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也產(chǎn)生遞進(jìn)影響。具體來講，隨著技術(shù)的進(jìn)步，必然導(dǎo)致新的貿(mào)易技術(shù)壁壘的出現(xiàn)和進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)壁壘的跨越。因此，進(jìn)口產(chǎn)品超越貿(mào)易技術(shù)壁壘，實(shí)質(zhì)上是依據(jù)貿(mào)易技術(shù)壁壘的要求，改進(jìn)產(chǎn)品，使其達(dá)到要求。除此之外，沒有別的途徑。但是，要依據(jù)進(jìn)口國家的規(guī)定要求，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高技術(shù)水平，就需要引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行新的投資，從而使改進(jìn)后的產(chǎn)品具有相當(dāng)高的成本，進(jìn)而削弱了產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)。當(dāng)進(jìn)口品的進(jìn)入還是初步的，數(shù)量不多時(shí)，壁壘主要表現(xiàn)為數(shù)量控制機(jī)制和價(jià)格內(nèi)涵控制機(jī)制的結(jié)合。而一旦新的進(jìn)口品在規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，大量地跨越了貿(mào)易技術(shù)壁壘，從理論上說這時(shí)壁壘主要表現(xiàn)為價(jià)格外在控制機(jī)制，其數(shù)量控制機(jī)制作用下降或者不再存在，此時(shí)壁壘對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的作用又相當(dāng)于零配額?？梢赃@樣講，如果改造后的產(chǎn)品能盡快的以規(guī)模經(jīng)濟(jì)的方式跨越壁壘，就可能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。反之，則不可能具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。所以，一國產(chǎn)品能否跨越，或者在多長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)跨越，取決于跨越的成本收益分析。
(2)從經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中各國對(duì)市場(chǎng)規(guī)模的限制以及出于保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮來看，單純技術(shù)上的超越不能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘問題。國際貿(mào)易中的國家都是經(jīng)濟(jì)人，都在追求自身利益的最大化。所以，一個(gè)國家出于市場(chǎng)規(guī)模的限制和保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的考慮，即使進(jìn)口品已經(jīng)滿足了壁壘的技術(shù)要求并交納進(jìn)口的檢驗(yàn)費(fèi)用及其他相關(guān)的費(fèi)用以后，也不可能無限制的輸入。這時(shí)東道國可以通過對(duì)檢驗(yàn)過程的控制相應(yīng)地調(diào)整進(jìn)口品的數(shù)量和進(jìn)口速率。而且，道高一尺，魔高一丈。隨著技術(shù)創(chuàng)新的深入，新的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)會(huì)不斷的出現(xiàn)，并被采用于新的技術(shù)法規(guī)之中，這就對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品形成新一輪的控制機(jī)制，從而形成新的貿(mào)易技術(shù)壁壘。從這個(gè)角度來看，單純的技術(shù)上的跨越不可能解決所有貿(mào)易技術(shù)壁壘對(duì)國際貿(mào)易的扭曲問題。所以，在跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘時(shí)，應(yīng)該充分考慮到進(jìn)口國作為經(jīng)濟(jì)人的特性。
(3)從世界經(jīng)濟(jì)兩極分化的趨勢(shì)來看，南北方在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面存在著事實(shí)上的不平等。構(gòu)成世界經(jīng)濟(jì)兩大類型的發(fā)展中國家（南方）經(jīng)濟(jì)和發(fā)達(dá)資本主義國家（北方）經(jīng)濟(jì)之間，貧富兩極分化在發(fā)展。發(fā)達(dá)資本主義國家擁有世界先進(jìn)的科技水平、生產(chǎn)力水平和世界最強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于主導(dǎo)和制約地位。表現(xiàn)在技術(shù)方面，發(fā)達(dá)國家擁有絕對(duì)的優(yōu)勢(shì)，南北國家之間形成了一條巨大的技術(shù)鴻溝，而且還有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)。貿(mào)易技術(shù)壁壘本質(zhì)上是國家間技術(shù)差異的具體表現(xiàn)，盡管它還受到其他的因素制約。從這個(gè)角度來看，發(fā)達(dá)國家在貿(mào)易技術(shù)壁壘的設(shè)置與超越方面總是處于主動(dòng)與支配地位。如何縮小這種差距，是減少貿(mào)易技術(shù)壁壘的關(guān)鍵。根據(jù)熊彼特的發(fā)展理論，通過技術(shù)轉(zhuǎn)移（表現(xiàn)為技術(shù)模仿或者擴(kuò)散），可以縮小這種差距。技術(shù)轉(zhuǎn)移，就發(fā)展中國家而言，主要是指技術(shù)引進(jìn)。通過技術(shù)引進(jìn)可以對(duì)產(chǎn)品產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。但是，由于貿(mào)易技術(shù)壁壘的動(dòng)態(tài)性，能否縮小技術(shù)差距，不斷跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，不僅取決于引進(jìn)國的模仿能力和創(chuàng)新能力，還取決于壁壘設(shè)置國的創(chuàng)新能力，以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。
2.應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘的措施是多層次、有多種選擇的。
措施的多層次。應(yīng)對(duì)TBT的主體既包括政府，也包括企業(yè)等。當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)、世界格局多極化趨勢(shì)以及世界經(jīng)濟(jì)區(qū)域化趨勢(shì)，使得可以在加強(qiáng)國與國之間的交流與合作、加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)、在GATT/WTO框架內(nèi)等多層次的回旋空間內(nèi)解決問題。首先，在GATT/WTO框架之內(nèi)。自上世紀(jì)60年代以來，GATT就在關(guān)于貿(mào)易技術(shù)壁壘的確認(rèn)及其管制與取消兩個(gè)方面開展工作。1974年在東京回合談判中達(dá)成了《標(biāo)準(zhǔn)守則》，在烏拉圭回合談判中達(dá)成了《貿(mào)易技術(shù)壁壘協(xié)議》，對(duì)技術(shù)條例與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定、采納和實(shí)施、技術(shù)條例和標(biāo)準(zhǔn)的檢驗(yàn)程序、信息和援助義務(wù)等做出了規(guī)定，旨在使標(biāo)準(zhǔn)國際化、統(tǒng)一化，減少和取消貿(mào)易技術(shù)壁壘。另外，WTO設(shè)立了對(duì)各成員開放的貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會(huì)，以提供磋商機(jī)會(huì)，監(jiān)督協(xié)定的執(zhí)行。其次，可以通過加強(qiáng)區(qū)域合作與協(xié)調(diào)解決問題。從一定意義上講，區(qū)域一體化是指經(jīng)濟(jì)聯(lián)合、調(diào)節(jié)的機(jī)構(gòu)和行為。區(qū)域集團(tuán)為了統(tǒng)一內(nèi)部政策，減少貿(mào)易壁壘，或者采取直接制定貿(mào)易法規(guī)，或者在法規(guī)中引用標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到區(qū)域內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)調(diào)一致，克服彼此之間的貿(mào)易技術(shù)壁壘。如歐洲共同體理事會(huì)在1985年5月的一項(xiàng)決議中決定，在有關(guān)的行政法規(guī)中參照使用歐洲標(biāo)準(zhǔn)的原則，從而鋪平了歐洲標(biāo)準(zhǔn)化的道路。第三，國與國（地區(qū)）之間的協(xié)調(diào)也是克服貿(mào)易技術(shù)壁壘的一個(gè)重要途徑。通過進(jìn)一步加大多、雙邊對(duì)外協(xié)作力度，以爭(zhēng)取能逐步彼此承認(rèn)各有關(guān)機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)、檢疫證書，也有利于簡(jiǎn)化手續(xù)，便利出口。例如，由于美國與許多歐盟國家同為1979年羅馬《國際植物保護(hù)公約》的成員國，美國向歐盟多數(shù)國家出口農(nóng)產(chǎn)品時(shí)，可以美國農(nóng)業(yè)部動(dòng)植物檢疫局按照公約的統(tǒng)一規(guī)定制定的《聯(lián)邦植物衛(wèi)生證書》為準(zhǔn)，到岸后不必要再接受歐盟國家的檢疫制度，從而非常便利美國的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入歐洲市場(chǎng)。措施的多選擇性。各國有各國的國情，有各自相對(duì)固定的對(duì)外經(jīng)貿(mào)關(guān)系，在國際貿(mào)易中的地位和作用也各不相同，在采取何種措施應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘方面，也是有多種多樣的措施可供選擇的。主要包括技術(shù)上的超越、合作協(xié)商以及反擊的方式等。這種方式本身也有多種選擇，如采取措施積極推動(dòng)技術(shù)上的超越，其本身就有多種選擇。其一是技術(shù)轉(zhuǎn)移和提高競(jìng)爭(zhēng)力。特別是發(fā)展中國家，由于國內(nèi)先進(jìn)技術(shù)供給有限，必須重視從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，結(jié)合本國對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)的跟蹤，以及本國的自主開發(fā)，通過技術(shù)外溢和后發(fā)效應(yīng)的協(xié)同作用，將制成品的生產(chǎn)和出口提高到一個(gè)新的技術(shù)水平，并盡快的由比較劣勢(shì)向比較優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)變。其二，運(yùn)用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。單純利用技術(shù)的購買手段往往是難以得到較為先進(jìn)的復(fù)雜技術(shù)。這是因?yàn)檫@些技術(shù)往往掌握在跨國公司的手中，所以需要引進(jìn)外國直接投資。利用FDI跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘也就是本國產(chǎn)業(yè)與跨國公司的合作，可以取得雙贏的結(jié)果。主要表現(xiàn)為，F(xiàn)DI所帶來的技術(shù)轉(zhuǎn)移的溢出，可以激發(fā)東道國國內(nèi)企業(yè)的協(xié)同效應(yīng)，競(jìng)爭(zhēng)模仿效應(yīng)和當(dāng)?shù)鼗?yīng)等，使其以比較便捷的途徑取得比較先進(jìn)和復(fù)雜的技術(shù)。其三，采用國際標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量認(rèn)證體系跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘。根據(jù)國際慣例，跨越貿(mào)易技術(shù)壁壘，應(yīng)當(dāng)積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)或者國外的先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。將本國的標(biāo)準(zhǔn)制定成國際標(biāo)準(zhǔn)，或者是將本國的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者是協(xié)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)推向世界各國并為各國所公認(rèn)，就可以在國際貿(mào)易中取得優(yōu)勢(shì)，先聲奪人。
3.發(fā)展中國家應(yīng)該在“自力更生”的基礎(chǔ)上主動(dòng)應(yīng)對(duì)貿(mào)易技術(shù)壁壘。
關(guān)鍵詞：區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定（RTA）技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）
隨著在WTO范圍內(nèi)關(guān)稅的削減和一般非關(guān)稅壁壘的逐步規(guī)范，技術(shù)性貿(mào)易壁壘成為影響國際貿(mào)易的重要壁壘。在RTA中，TBT相關(guān)條款也成為各國關(guān)注的重要內(nèi)容，不僅發(fā)達(dá)國家關(guān)注TBT等問題，發(fā)展中國家也越來越重視TBT相關(guān)問題，紛紛在其簽署的RTA中對(duì)TBT、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施（SPS）、環(huán)境等問題作出明確規(guī)定，在實(shí)現(xiàn)保護(hù)人類、動(dòng)植物生命和健康、保護(hù)環(huán)境、保障國家基本安全的同時(shí)，有效實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)準(zhǔn)入，減少各種可能偽裝的貿(mào)易壁壘。
近年來，我國加快了簽署自由貿(mào)易協(xié)定的步伐，目前已與東盟、智利等簽署自由貿(mào)易協(xié)定，如何利用TBT相關(guān)條款擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易，避免可能的損失，爭(zhēng)取更多利益是值得研究的問題。智利作為對(duì)外簽署自由貿(mào)易協(xié)定較多的發(fā)展中國家，在簽署自由貿(mào)易協(xié)定方面經(jīng)驗(yàn)比較豐富，其中關(guān)于TBT相關(guān)條款的設(shè)定也有很多值得我國借鑒的地方，本文比較分析了歐盟、美國、中國與智利簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中TBT相關(guān)條款（包括TBT、SPS和環(huán)境條款等）的內(nèi)容，以期對(duì)我國今后簽署區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定時(shí)在TBT相關(guān)條款的安排方面提供參考。
歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定中的TBT相關(guān)條款
2002年5月17日，由15個(gè)成員國組成的歐盟與智利政府正式簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。該協(xié)定包含內(nèi)容廣泛，并將人權(quán)等政治和社會(huì)問題包括在內(nèi)，協(xié)定明確規(guī)定雙方將推動(dòng)包括尊重人權(quán)和個(gè)人自由等在內(nèi)的民主價(jià)值觀的實(shí)施；充分考慮可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定涵蓋政治、貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)和金融、科學(xué)、技術(shù)、社會(huì)、文化和合作等領(lǐng)域，經(jīng)雙方同意也可以擴(kuò)展到其他領(lǐng)域。
該協(xié)定在第四部分具體貿(mào)易及貿(mào)易相關(guān)內(nèi)容部分，第83-88條規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序方面的內(nèi)容，第89條規(guī)定了衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施方面的內(nèi)容。
（一）TBT條款
歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定的TBT條款聲明其目標(biāo)是在考慮成員國的立法目標(biāo)和非歧視原則下，通過削減和防止不必要的貿(mào)易壁壘來便利和擴(kuò)大貨物貿(mào)易。條款涉及TBT協(xié)定下的貨物貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序，SPS問題和政府采購問題不在此列。TBT協(xié)定附件1所列定義及有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)、指南的TBT委員會(huì)決議也適用于本協(xié)定。簽約雙方應(yīng)確保在TBT協(xié)定下的權(quán)利和義務(wù)，并采取合作及其他措施來加強(qiáng)對(duì)TBT協(xié)定的執(zhí)行。
在具體措施方面，成員方應(yīng)加強(qiáng)在標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序方面的雙邊合作，以通過增強(qiáng)共識(shí)、理解以及相關(guān)體系的兼容來促進(jìn)相互的市場(chǎng)準(zhǔn)入；在合作中應(yīng)注意識(shí)別哪些機(jī)制最適合特定問題或部門，這些機(jī)制包括法規(guī)合作方面、技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的一致性或等效性、向國際標(biāo)準(zhǔn)看齊、依靠供應(yīng)商的符合性聲明以及使用合格評(píng)定機(jī)構(gòu)認(rèn)可和互認(rèn)協(xié)議等；根據(jù)雙邊合作進(jìn)展，成員方應(yīng)就采取何種具體安排來執(zhí)行所選擇的機(jī)制達(dá)成一致。為此，成員國應(yīng)就良好的做法達(dá)成共識(shí)，包括：準(zhǔn)備、采納和實(shí)施技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序的透明度；以國際標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ)，除非這些國際標(biāo)準(zhǔn)對(duì)實(shí)現(xiàn)立法目標(biāo)無效或不合適；技術(shù)法規(guī)的執(zhí)行和市場(chǎng)監(jiān)管行為等。為此，成員國間應(yīng)加強(qiáng)合作，對(duì)于度量衡、規(guī)格、檢測(cè)、認(rèn)證和認(rèn)可等達(dá)成共識(shí)，以更好的支持技術(shù)法規(guī)；通過交換信息、經(jīng)驗(yàn)和數(shù)據(jù)等來加強(qiáng)法規(guī)合作；促進(jìn)和鼓勵(lì)雙邊機(jī)構(gòu)、公共及私人部門之間的TBT合作；充分參加國際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)制定；增強(qiáng)雙方在相關(guān)國際機(jī)構(gòu)和論壇中關(guān)于TBT的合作。
此外，成員國間還成立技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定特別委員會(huì)，來實(shí)現(xiàn)本部分的目標(biāo)，并應(yīng)就下列問題負(fù)責(zé)：監(jiān)督和評(píng)價(jià)本部分的執(zhí)行和管理；為成員國間討論和交換有關(guān)TBT體系的信息提供平臺(tái)；為成員國間解決不必要的貿(mào)易壁壘提供磋商和解決問題的平臺(tái)；鼓勵(lì)、促進(jìn)并方便成員國的機(jī)構(gòu)、公共和私人部門之間在TBT方面的合作；提高成員國的市場(chǎng)準(zhǔn)入度。
（二）SPS條款
歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定SPS條款的目標(biāo)主要有兩個(gè)，一個(gè)是在通過充分執(zhí)行WTO的SPS協(xié)定來保障公眾、動(dòng)物和植物健康的同時(shí)，通過SPS立法來便利貿(mào)易；另一個(gè)重要的目標(biāo)是考慮動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)。
當(dāng)處理SPS問題時(shí)，聯(lián)盟委員會(huì)應(yīng)由雙方負(fù)責(zé)SPS的代表組成，并成立SPS措施聯(lián)合管理委員會(huì)（JointManagementCommitteeforSanitaryandPhytosanitaryMatters），其職能在附件4第16條列明。
美國—智利自由貿(mào)易協(xié)定中的TBT相關(guān)條款
美國—智利自由貿(mào)易協(xié)定是在遵循《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》（GATT）1994第24條以及《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATS）第5條規(guī)定的前提下達(dá)成的，主要由前言、24章基本內(nèi)容和3個(gè)附件構(gòu)成，涵蓋了協(xié)定總則、名詞釋義、國民待遇與貨物方面的市場(chǎng)準(zhǔn)入、海關(guān)管理、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、技術(shù)性貿(mào)易壁壘、貿(mào)易救濟(jì)措施、政府采購、投資、跨境服務(wù)貿(mào)易、金融服務(wù)、電信、商務(wù)人員臨時(shí)入境、電子商務(wù)、競(jìng)爭(zhēng)政策與國營(yíng)企業(yè)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞工、環(huán)境、透明度、協(xié)定管理、爭(zhēng)端解決、例外條款等項(xiàng)內(nèi)容。
在協(xié)定的前言中規(guī)定了美國—智利自由貿(mào)易協(xié)定簽署的主要目的，即加強(qiáng)美國與智利之間特殊朋友關(guān)系和密切合作，共同促進(jìn)世界貿(mào)易發(fā)展以及國際經(jīng)濟(jì)合作，為雙方的商品和服務(wù)進(jìn)入對(duì)方市場(chǎng)提供一個(gè)穩(wěn)定安全的市場(chǎng)環(huán)境，避免雙方之間的貿(mào)易扭曲，促進(jìn)雙方企業(yè)在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力，培育雙方企業(yè)的創(chuàng)新精神，在勞工方面加強(qiáng)雙邊合作，保護(hù)環(huán)境和勞工的合法權(quán)利，以及實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展等。
美國—智利自由貿(mào)易協(xié)定第6章是專門的SPS條款，其中對(duì)SPS的范圍、一般條款、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生事務(wù)委員會(huì)、有關(guān)定義等內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定。第7章是專門的TBT條款，內(nèi)容涵蓋TBT的范圍、對(duì)WTO《TBT協(xié)定》的確認(rèn)、國際標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容。第19章是環(huán)境條款。
（一）SPS條款
美國—智利自由貿(mào)易協(xié)定中SPS條款涵蓋一國所采取的所有直接或間接影響成員間貿(mào)易的SPS措施，該條款不影響其在《SPS協(xié)定》中的權(quán)利和義務(wù)，同時(shí)規(guī)定任何成員不得因本協(xié)定中SPS條款所產(chǎn)生的問題而求助爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。美國—智利自由貿(mào)易協(xié)定特別成立SPS事務(wù)委員會(huì)，由雙方負(fù)責(zé)SPS事務(wù)的代表組成，目的在于促進(jìn)成員國《SPS協(xié)定》的執(zhí)行，保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命與健康，加強(qiáng)雙方在SPS領(lǐng)域的磋商與合作，便利成員間貿(mào)易。協(xié)定規(guī)定SPS事務(wù)委員會(huì)應(yīng)為下列事務(wù)提供論壇或平臺(tái)：增強(qiáng)相互間對(duì)SPS措施及相關(guān)立法的理解；對(duì)一國發(fā)展或者采取的、已經(jīng)影響或可能影響貿(mào)易的SPS措施進(jìn)行磋商；對(duì)WTO的SPS委員會(huì)、各種法典委員會(huì)、國際植物保護(hù)公約、世界動(dòng)物衛(wèi)生組織及其他關(guān)于食品安全和人類、動(dòng)植物保護(hù)的國際或區(qū)域公約的議題、日程等進(jìn)行磋商；加強(qiáng)SPS方面的技術(shù)合作；提高關(guān)于執(zhí)行SPS協(xié)定的雙邊理解；總結(jié)回顧成員方SPS措施的進(jìn)展。
（二）TBT條款
美國—智利自由貿(mào)易協(xié)定中的TBT條款涵蓋所有直接或間接影響成員間貨物貿(mào)易的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序，但僅適用于中央政府機(jī)構(gòu)，且不包括政府采購和SPS部分內(nèi)容。TBT條款的目的在于通過改善執(zhí)行《TBT協(xié)定》便利貿(mào)易，減少不必要的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大雙邊合作。為此目的，雙方應(yīng)在技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的一致性或等同性方面開展合作，以國際標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)繩，依靠供貨商的符合性聲明，對(duì)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)可以及互認(rèn)合作。
在技術(shù)法規(guī)方面，如果一成員方接受另一方的技術(shù)法規(guī)與其本國技術(shù)法規(guī)等同，而另一方不接受，則應(yīng)提供拒絕接受的理由。
在合格評(píng)定方面，成員方認(rèn)識(shí)到可以通過下列機(jī)制方便合格評(píng)定結(jié)果的接受：進(jìn)口方依賴供貨商的符合性聲明；成員方境內(nèi)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)之間的自愿性安排；相互接受對(duì)方境內(nèi)機(jī)構(gòu)依據(jù)具體法規(guī)采取的合格評(píng)定程序結(jié)果的協(xié)議；對(duì)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的認(rèn)可程序；政府指定合格評(píng)定機(jī)構(gòu)；認(rèn)可另一成員方境內(nèi)的合格評(píng)定結(jié)果。如果一成員方不接受另一方的合格評(píng)定結(jié)果，應(yīng)對(duì)方要求需解釋原因。任一成員方在認(rèn)可方面應(yīng)給予另一方合格評(píng)定機(jī)構(gòu)不低于本國合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的待遇，如果拒絕認(rèn)可應(yīng)解釋理由。
此外，任一成員方應(yīng)允許其他成員方的人員參與標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序的制定，并且不能低于給本國人員的待遇。
在TBT通報(bào)方面，一成員方在依據(jù)TBT協(xié)定通報(bào)其采取的TBT措施時(shí)，應(yīng)同時(shí)將相關(guān)的TBT措施電傳給另一方，并給予至少60天的評(píng)議期。應(yīng)另一方要求，一成員方應(yīng)提供其采取或即將采取的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)或合格評(píng)定程序的目標(biāo)、理由等相關(guān)信息。本條款應(yīng)在協(xié)定生效后5年內(nèi)執(zhí)行。
本條款還對(duì)美國—智利自由貿(mào)易協(xié)定TBT委員會(huì)的職能進(jìn)行了規(guī)定，如監(jiān)督本條款的執(zhí)行和管理，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序方面的合作，便利政府和非政府間合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的部門合作，交換關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序的非政府、地區(qū)或國際論壇信息，應(yīng)成員國要求就本章所涉及的內(nèi)容進(jìn)行磋商，根據(jù)TBT協(xié)定的發(fā)展重新修訂本章內(nèi)容等。
（三）環(huán)境條款
美國—智利自由貿(mào)易協(xié)定第19章環(huán)境條款規(guī)定，本章的目的在于促進(jìn)貿(mào)易與環(huán)境政策的相互支持，促進(jìn)資源的最優(yōu)使用，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)；同時(shí)加強(qiáng)成員國貿(mào)易與環(huán)境政策的聯(lián)系，通過加強(qiáng)非歧視措施、避免隱蔽的貿(mào)易壁壘、減少貿(mào)易扭曲等方法，實(shí)現(xiàn)本協(xié)定擴(kuò)大貿(mào)易的目標(biāo)。
本章內(nèi)容豐富，包括保護(hù)程度、環(huán)境法的實(shí)施、建立環(huán)境事務(wù)理事會(huì)、公眾參與機(jī)會(huì)、環(huán)境合作、環(huán)境咨詢、環(huán)境備注、程序規(guī)定、與環(huán)境協(xié)議的關(guān)系、共同工作的原則以及定義等11個(gè)方面的內(nèi)容。
協(xié)定規(guī)定，各成員國有權(quán)確立其本國環(huán)保水平、環(huán)境發(fā)展政策和優(yōu)先權(quán)，有權(quán)采用或修改環(huán)境法，各成員國應(yīng)確保其環(huán)境法能提供高水平的環(huán)境保護(hù)，并應(yīng)不斷完善這些法律。在執(zhí)行環(huán)境法方面，不應(yīng)為鼓勵(lì)貿(mào)易或投資而減弱國內(nèi)環(huán)境保護(hù)水平。同時(shí)，協(xié)定規(guī)定一成員國當(dāng)局無權(quán)在另一成員國境內(nèi)實(shí)施環(huán)境法執(zhí)行行為。
中國—智利自由貿(mào)易協(xié)定中的TBT相關(guān)條款
經(jīng)過5輪磋商，2005年11月18日，中國和智利正式簽署自由貿(mào)易協(xié)定，協(xié)定除規(guī)定關(guān)稅減讓、原產(chǎn)地規(guī)則、貿(mào)易救濟(jì)、爭(zhēng)端解決等內(nèi)容外，還對(duì)TBT和SPS內(nèi)容進(jìn)行了規(guī)定。協(xié)定第7章是衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施條款，第8章為技術(shù)性貿(mào)易壁壘條款。
（一）SPS條款
中國—智利自由貿(mào)易協(xié)定第7章衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施條款規(guī)定，本章的目的是促進(jìn)和便利雙方動(dòng)植物及其產(chǎn)品的貿(mào)易，同時(shí)保護(hù)公眾健康和動(dòng)植物健康；促進(jìn)雙方履行SPS協(xié)定；為處理雙邊的SPS措施提供相應(yīng)論壇，解決由此產(chǎn)生的貿(mào)易問題，并擴(kuò)大貿(mào)易機(jī)會(huì)；建立交流與合作機(jī)制，迅速高效地解決衛(wèi)生和植物衛(wèi)生問題。
本條款強(qiáng)調(diào)雙方在SPS協(xié)定下的權(quán)利和義務(wù)，規(guī)定一締約方應(yīng)確保其衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施不在本國領(lǐng)土和另一締約方領(lǐng)土之間構(gòu)成任意或不合理的歧視；締約雙方將盡可能協(xié)調(diào)其衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施；這些措施必須有科學(xué)依據(jù)，可以采用國際標(biāo)準(zhǔn)，或者通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；這些措施應(yīng)適應(yīng)地區(qū)條件；且這些措施應(yīng)以透明形式制定，并適時(shí)通報(bào)，在生效前應(yīng)給予適當(dāng)時(shí)間的適應(yīng)期，但SPS協(xié)定另有規(guī)定的除外。同時(shí)，本條款也強(qiáng)調(diào)了成員國在國內(nèi)立法方面的權(quán)利，規(guī)定在符合SPS協(xié)定的前提下，締約雙方有權(quán)以國內(nèi)法形式制定或維持其衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，以保護(hù)人類、動(dòng)物和植物的生命和健康。給予進(jìn)口方對(duì)動(dòng)物、植物及其產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)檢疫，核查另一締約方的認(rèn)證程序、控制和生產(chǎn)工序等機(jī)會(huì)。
在透明度方面，規(guī)定締約雙方應(yīng)致力于信息交換，包括需采取的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施的制定程序，以及不符合進(jìn)口方衛(wèi)生與植物衛(wèi)生要求的情況，并不得有不合理的遲延。締約雙方應(yīng)及時(shí)交流本國境內(nèi)的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生狀況信息，并提供進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和等效性進(jìn)程的必要信息。在締約雙方依照SPS協(xié)定建立的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生咨詢點(diǎn)間設(shè)立雙邊機(jī)制增進(jìn)溝通和透明度，一締約方根據(jù)請(qǐng)求應(yīng)向另一締約方提供通報(bào)的法規(guī)全文副本，并給予對(duì)方至少60日評(píng)議期。
此外，本條款還規(guī)定成立衛(wèi)生和植物衛(wèi)生事務(wù)委員會(huì)，推動(dòng)締約雙方負(fù)責(zé)衛(wèi)生和植物衛(wèi)生事務(wù)的主管部門之間現(xiàn)有的或?qū)淼年P(guān)系發(fā)展，確保本章所述目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)，委員會(huì)還應(yīng)提供論壇，以便于增進(jìn)對(duì)締約雙方彼此間衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施的了解，包括相應(yīng)的管理程序；對(duì)于影響或者可能影響雙邊貿(mào)易的衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施的制定和實(shí)施進(jìn)行磋商；對(duì)于SPS委員會(huì)，各類法典委員會(huì)（包括國際食品法典委員會(huì)），國際植物保護(hù)公約，世界動(dòng)物衛(wèi)生組織及其他國際或區(qū)域性食品安全、人類、動(dòng)物和植物健康的論壇會(huì)議的議題、立場(chǎng)和日程安排，進(jìn)行磋商；協(xié)調(diào)衛(wèi)生和植物衛(wèi)生領(lǐng)域的技術(shù)合作計(jì)劃；增進(jìn)對(duì)SPS協(xié)定具體執(zhí)行問題的相互了解；審議締約雙方主管部門之間處理衛(wèi)生和植物衛(wèi)生問題的進(jìn)展?fàn)顩r；并且就涉及衛(wèi)生與植物衛(wèi)生事務(wù)的爭(zhēng)端進(jìn)行磋商，且此磋商構(gòu)成本協(xié)定第82條的磋商。
（二）TBT條款
中國—智利自由貿(mào)易協(xié)定第8章SPS條款規(guī)定，本章目標(biāo)是通過締約雙方更好地履行TBT協(xié)定，消除不必要的技術(shù)性貿(mào)易壁壘和增進(jìn)雙邊合作來促進(jìn)和便利雙邊貿(mào)易，并實(shí)現(xiàn)本協(xié)定的目標(biāo)。具體內(nèi)容包括TBT涉及的領(lǐng)域和范圍、國際標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易便利化、技術(shù)法規(guī)的等效性、合格評(píng)定、透明度、技術(shù)合作、技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員及信息交流等方面。
本章規(guī)定，締約雙方應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)或其相關(guān)部分作為制定國內(nèi)技術(shù)法規(guī)和相關(guān)合格評(píng)定程序的基礎(chǔ)，除國際標(biāo)準(zhǔn)或其相關(guān)部分對(duì)于締約雙方實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)來說是無效的或不合適的之外。締約雙方應(yīng)在技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序領(lǐng)域增進(jìn)合作，以便利雙方的市場(chǎng)準(zhǔn)入；尤其應(yīng)當(dāng)首先針對(duì)具體問題、在具體領(lǐng)域開展雙邊合作。
關(guān)于技術(shù)法規(guī)的等效性問題，雙方應(yīng)積極考慮彼此將對(duì)方的技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)加以接受，即使這些法規(guī)不同于其國內(nèi)技術(shù)法規(guī)，只要締約雙方確信這些技術(shù)法規(guī)足以實(shí)現(xiàn)與各自國內(nèi)法規(guī)相同的目標(biāo)。如果未將對(duì)方技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)，應(yīng)對(duì)方要求需解釋原因。在合格評(píng)定方面，締約雙方應(yīng)保證在要求進(jìn)行符合強(qiáng)制性合格評(píng)定時(shí)，一締約方對(duì)原產(chǎn)于另一締約方的產(chǎn)品適用下列條款：締約雙方同意自本協(xié)定生效之日起六個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)互認(rèn)協(xié)定（MRA）可行性研究，并在任何可能情況下參考亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）框架；公布或經(jīng)要求向申請(qǐng)人通報(bào)每一強(qiáng)制性合格評(píng)定程序的標(biāo)準(zhǔn)或預(yù)期完成時(shí)限；自本協(xié)議生效之日起六個(gè)月內(nèi)，向另一締約方通報(bào)強(qiáng)制性合格評(píng)定產(chǎn)品清單。通報(bào)使用英文并附帶八位或八位以上海關(guān)編碼（HS編碼）；對(duì)于原產(chǎn)于一締約方的產(chǎn)品，在進(jìn)行由政府機(jī)構(gòu)實(shí)施的強(qiáng)制性合格評(píng)定程序所征收的費(fèi)用上，不得高于對(duì)同類的任何非成員方產(chǎn)品所進(jìn)行的由政府機(jī)構(gòu)實(shí)施的強(qiáng)制性合格評(píng)定程序所征收的費(fèi)用，且上述費(fèi)用應(yīng)限制在服務(wù)的近似成本內(nèi)。對(duì)進(jìn)入另一締約方領(lǐng)土前需授權(quán)程序的產(chǎn)品，特別是已被拒絕的，締約雙方應(yīng)及時(shí)交換信息。為便利合格評(píng)定程序和結(jié)果的接受，可以采取如下機(jī)制：締約雙方領(lǐng)土內(nèi)的合格評(píng)定機(jī)構(gòu)間達(dá)成的自愿性安排；針對(duì)具體法規(guī)，達(dá)成協(xié)議，相互承認(rèn)對(duì)方領(lǐng)土內(nèi)的機(jī)構(gòu)實(shí)施合格評(píng)定程序的結(jié)果；對(duì)于在一締約方領(lǐng)土內(nèi)實(shí)施的合格評(píng)定程序的結(jié)果，另一締約方予以承認(rèn)；對(duì)合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的認(rèn)可程序，并促進(jìn)在國際互認(rèn)安排下對(duì)認(rèn)證認(rèn)可機(jī)構(gòu)的承認(rèn)；以及官方指定合格評(píng)定機(jī)構(gòu)。
在透明度方面，除有關(guān)TBT通報(bào)的規(guī)定外，對(duì)于向國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）信息中心通報(bào)的“國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂工作計(jì)劃”，締約雙方應(yīng)推動(dòng)各自的標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)向?qū)Ψ教峁?。此外，雙方還應(yīng)相互提供各自主管部門的最新信息，并相互通報(bào)各自主管部門結(jié)構(gòu)、組織、內(nèi)設(shè)部門的重大變化。
在技術(shù)合作方面，一締約方應(yīng)另一締約方要求，應(yīng)當(dāng)按照締約雙方同意的條款和條件，向另一締約方提供技術(shù)性的建議、信息和援助，以提高另一締約方標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和合格評(píng)定程序以及相關(guān)活動(dòng)、程序和體系的水平；向另一締約方提供標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序等締約雙方感興趣的領(lǐng)域的技術(shù)合作計(jì)劃。此外，還要對(duì)自愿性和強(qiáng)制性認(rèn)證之間的聯(lián)系進(jìn)行可行性研究，并加強(qiáng)這方面的交流，以便利市場(chǎng)準(zhǔn)入，特別考慮諸如ISO9000、14000體系等國際標(biāo)準(zhǔn)及風(fēng)險(xiǎn)分析。
本章規(guī)定雙方設(shè)立技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)監(jiān)督本章的執(zhí)行和管理，解決一締約方提出的涉及技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序的制定、采用、實(shí)施、執(zhí)行等方面的任何問題；在指定和改進(jìn)技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序方面加強(qiáng)合作；為加強(qiáng)締約雙方領(lǐng)土內(nèi)的政府和非政府合格評(píng)定機(jī)構(gòu)的具體領(lǐng)域合作提供便利；對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化、技術(shù)法規(guī)、合格評(píng)定程序領(lǐng)域內(nèi)非官方、區(qū)域性和多邊論壇活動(dòng)的進(jìn)展情況，加強(qiáng)信息溝通；采取締約雙方認(rèn)為有助于執(zhí)行TBT協(xié)定和促進(jìn)雙邊貨物貿(mào)易便利化的各項(xiàng)措施；應(yīng)一締約方要求，就本章項(xiàng)下的任何問題進(jìn)行磋商；從TBT協(xié)定的相關(guān)發(fā)展來審議本章內(nèi)容，并以此來制定對(duì)本章內(nèi)容的修改建議；就政府機(jī)構(gòu)實(shí)施的強(qiáng)制性合格評(píng)定程序的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)費(fèi)用交換信息等。
此外，中國—智利自由貿(mào)易協(xié)定還就雙方在各領(lǐng)域開展合作問題做了較為詳細(xì)的規(guī)定，包括經(jīng)濟(jì)合作，科技研究合作，中小企業(yè)合作，教育文化合作，勞動(dòng)、社會(huì)保障和環(huán)保合作，知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域合作等。
歐盟、美國、中國與智利自由貿(mào)易協(xié)定比較分析
歐盟、美國、中國與智利簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中都表示尊重成員國在WTO的TBT協(xié)定和SPS協(xié)定中的權(quán)利和義務(wù)，強(qiáng)調(diào)國際標(biāo)準(zhǔn)作為技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的制定基礎(chǔ)，重視合格評(píng)定方面的互認(rèn)；在具體內(nèi)容方面則各有特色。
歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定非常重視雙方在各領(lǐng)域的合作，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘、衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施、環(huán)境保護(hù)等方面，有關(guān)合作內(nèi)容的規(guī)定比專門貿(mào)易條款的規(guī)定更多，內(nèi)容更為充實(shí)。例如在SPS方面的合作包括：旨在加強(qiáng)衛(wèi)生與植物衛(wèi)生控制系統(tǒng)的技術(shù)援助，盡可能促進(jìn)等效性和互認(rèn)協(xié)議；在環(huán)境保護(hù)方面重視貧困與環(huán)境的關(guān)系及經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)環(huán)境的影響，關(guān)注土地使用管理問題，開展加強(qiáng)智利環(huán)境結(jié)構(gòu)和政策的項(xiàng)目等；在消費(fèi)者保護(hù)方面的合作包括使消費(fèi)者立法更兼容，以避免貿(mào)易壁壘，對(duì)危險(xiǎn)品建立和發(fā)展交互信息系統(tǒng)和早起預(yù)警系統(tǒng)，組織培訓(xùn)和技術(shù)援助項(xiàng)目等。在TBT條款的規(guī)定方面，重視基本度量衡、規(guī)格、檢測(cè)等TBT基本問題，強(qiáng)調(diào)通過合作來實(shí)現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)、合格評(píng)定等方面的互認(rèn)。特別值得一提的是，歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定將動(dòng)物福利標(biāo)準(zhǔn)問題明確提出來，作為協(xié)定SPS條款的目標(biāo)之一。
美國與智利簽署的自由貿(mào)易協(xié)定中關(guān)于技術(shù)性貿(mào)易壁壘條款的規(guī)定比較詳細(xì)具體，涉及TBT和SPS的實(shí)施細(xì)節(jié)和規(guī)則，在TBT相關(guān)條款別強(qiáng)調(diào)了合格評(píng)定制度方面的內(nèi)容，為各國間合格評(píng)定的互認(rèn)和認(rèn)可制定了詳細(xì)的規(guī)則。其環(huán)境條款規(guī)定的內(nèi)容也比較多，特別對(duì)環(huán)境法的執(zhí)行做了較為詳細(xì)的規(guī)定，要求成員國不斷提高環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，不得以降低環(huán)保水平來吸引投資或擴(kuò)大貿(mào)易。此外，美國與智利簽署的自由貿(mào)易協(xié)定還特別把勞工標(biāo)準(zhǔn)列出來，具體規(guī)定了勞工法實(shí)施及有關(guān)勞工的各種制度，試圖以此加大貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)系，通過貿(mào)易協(xié)定不斷提高勞工標(biāo)準(zhǔn)。
中國—智利自由貿(mào)易協(xié)定中關(guān)于TBT條款的規(guī)定與美國—智利自由貿(mào)易協(xié)定中TBT條款的規(guī)定非常類似，而在合作方面，則與歐盟—智利自由貿(mào)易協(xié)定的相關(guān)條款規(guī)定類似，但內(nèi)容更簡(jiǎn)單?？傮w而言，中國—智利自由貿(mào)易協(xié)定作為兩個(gè)發(fā)展中國家之間簽署的自由貿(mào)易協(xié)定，有關(guān)TBT和SPS內(nèi)容的規(guī)定相對(duì)公平合理，對(duì)加強(qiáng)中國和智利之間的貿(mào)易和投資往來具有積極意義。
論文摘要:我國進(jìn)入21世紀(jì)以來,對(duì)外貿(mào)易與投資發(fā)展迅速,對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響逐漸凸現(xiàn)。技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的核心,也是產(chǎn)業(yè)升級(jí)換代的主要推動(dòng)力量。因此,發(fā)展中國家引進(jìn)技術(shù)、發(fā)展加工貿(mào)易,主要目的之一就是希望外資進(jìn)入能夠帶來先進(jìn)技術(shù),產(chǎn)生技術(shù)外溢,進(jìn)而帶動(dòng)本國產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。
一、技術(shù)引進(jìn)在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的表現(xiàn)
1.技術(shù)引進(jìn)的目的,方式和結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化
隨著企業(yè)技術(shù)引進(jìn)水平的不斷提高,引進(jìn)的目的逐步從單一生產(chǎn)技術(shù)的引進(jìn)轉(zhuǎn)向以調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu),提高產(chǎn)品附加值,增強(qiáng)創(chuàng)新能力的技術(shù)引進(jìn)。引進(jìn)方式除了傳統(tǒng)的購買設(shè)備與技術(shù),技術(shù)許可,技術(shù)服務(wù),合作生產(chǎn),作股投資,補(bǔ)償貿(mào)易等,還出現(xiàn)了相互交換技術(shù)使用權(quán),特許專營(yíng)等新方式;大規(guī)模成套設(shè)備引進(jìn)逐步被關(guān)鍵技術(shù),關(guān)鍵設(shè)備的引進(jìn)所替代。這說明我國企業(yè)對(duì)技術(shù)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)系有了更深的認(rèn)識(shí),技術(shù)引進(jìn)目標(biāo)更加明確,方式靈活多樣。
2.引進(jìn)技術(shù)的來源多元化
部分發(fā)達(dá)國家對(duì)我國轉(zhuǎn)讓技術(shù)政策出現(xiàn)變化。技術(shù)引進(jìn)主要來源地包括美國,德國,日本,瑞典,香港,意大利,法國,韓國,英國,俄羅斯,加拿大等國家和地區(qū),部分發(fā)達(dá)國家注意到,只通過出口產(chǎn)品或設(shè)備方式而不轉(zhuǎn)讓技術(shù)將逐步失去在我國市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),已開始調(diào)整政策,加強(qiáng)對(duì)我國的技術(shù)轉(zhuǎn)讓,并通過新一輪的技術(shù)合作達(dá)到重新占領(lǐng)中國市場(chǎng)的目的。
二、我國在技術(shù)引進(jìn)中存在的問題
1.我國技術(shù)引進(jìn)總體水平偏低,核心技術(shù)和關(guān)鍵裝備偏少
受國內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及發(fā)展水平的制約,特別是發(fā)達(dá)國家的技術(shù)出口限制,我國引進(jìn)的技術(shù)與國際先進(jìn)技術(shù)水平還存在著一定的差距;跨國公司輸出的絕大部分技術(shù)屬于二流的,所謂“市場(chǎng)換技術(shù)”只是集中在中低水平上,尤其在一些特殊領(lǐng)域的核心技術(shù)和關(guān)鍵裝備方面,發(fā)達(dá)國家仍對(duì)包括我國在內(nèi)的發(fā)展中國家實(shí)行封鎖。產(chǎn)業(yè)技術(shù)的發(fā)展仍然是制約我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“瓶頸”。
2.整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平落后,創(chuàng)新能力不足
我國整體工業(yè)技術(shù)水平的落后主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。首先,技術(shù)裝備落后。在新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下,大中型企業(yè)反應(yīng)遲鈍、復(fù)蘇緩慢,必然阻礙技術(shù)引進(jìn)向結(jié)構(gòu)優(yōu)化、有序發(fā)展的方向轉(zhuǎn)化。其次,多數(shù)行業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)與裝備基本依賴國外。我國企業(yè)的消化吸收能力不強(qiáng),缺乏對(duì)引進(jìn)技術(shù)的系統(tǒng)集成、綜合創(chuàng)新。引進(jìn)技術(shù)固然重要,但建立一個(gè)引進(jìn)、消化、吸收和創(chuàng)新的機(jī)制更為重要。
3.企業(yè)用于消化、吸收引進(jìn)技術(shù)的投資不足
引進(jìn)技術(shù)只有與消化、吸收和創(chuàng)新相結(jié)合才能很快形成自主創(chuàng)新能力,擺脫對(duì)技術(shù)引進(jìn)的依賴。因此,一些國家都大幅度增加這方面的投入。如日本、韓國等國家引進(jìn)技術(shù)和對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收、創(chuàng)新的投入之比是1∶8左右,因而能做到第一臺(tái)設(shè)備引進(jìn),第二臺(tái)自主制造,第三臺(tái)即能出口。而我國的這一比例僅為1∶0.07.這就造成引進(jìn)再引進(jìn),重復(fù)引進(jìn),長(zhǎng)期不能形成具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品
三、推進(jìn)我國技術(shù)引進(jìn)的對(duì)策建議
1.提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力
鼓勵(lì)支持企業(yè)特別是大型企業(yè)建立和完善技術(shù)中心,形成比較健全的技術(shù)開發(fā)體系,在主導(dǎo)產(chǎn)品的關(guān)鍵技術(shù)和集成技術(shù)上盡快形成自主開發(fā)能力;充分利用各方面的有效資源,對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)項(xiàng)目的技術(shù)引進(jìn)工作進(jìn)行聯(lián)合行動(dòng),開展消化吸收與創(chuàng)新工作。鼓勵(lì)企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)合辦工程研究中心、工程技術(shù)研究中心;推動(dòng)以企業(yè)為主、政府扶持、大學(xué)與科研院所參加的方式,廣泛建立技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟等,共同開展投標(biāo)、引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新等工作,通過稅收優(yōu)惠和加大國家財(cái)政投入的手段,鼓勵(lì)企業(yè)加大引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新投入力度,促使企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體。
2.加快建設(shè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)體系
根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和要求,重點(diǎn)支持企業(yè)引進(jìn)電子通信、生物技術(shù)、民用航空航天、機(jī)械制造、石油化工、清潔發(fā)電、新材料、節(jié)約能源、環(huán)境保護(hù)等具有市場(chǎng)潛力且在未來競(jìng)爭(zhēng)中將取得優(yōu)勢(shì)的或?qū)?jì)民生具有重大意義的技術(shù)。
積極開展多雙邊技術(shù)合作。通過加強(qiáng)政府間及非政府組織、企業(yè)間交流與合作,突破發(fā)達(dá)國家的技術(shù)壟斷,促進(jìn)高新技術(shù)的引進(jìn);采取聯(lián)合研究,合作攻關(guān)和對(duì)往等多種形式,擴(kuò)大合作范圍;拓展技術(shù)引進(jìn)來源國,適應(yīng)企業(yè)的技術(shù)需求引進(jìn)不同層次的技術(shù);利用多雙邊合作機(jī)制,為雙方企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)間進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)合作牽線搭橋。超級(jí)秘書網(wǎng)
3.政府要加強(qiáng)對(duì)技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新的引導(dǎo)
由于技術(shù)的擴(kuò)散和外溢,它具有一定外部性,政府應(yīng)在技術(shù)引進(jìn)與創(chuàng)新上加強(qiáng)引導(dǎo)與投入,這并不是忽視市場(chǎng)的作用,而是由于技術(shù)的外部性和現(xiàn)階段缺乏有效的風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)、技術(shù)市場(chǎng)條件下的必然選擇。政府應(yīng)利用產(chǎn)業(yè)和財(cái)政政策對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展急需的引進(jìn)技術(shù)與二次開發(fā)創(chuàng)新給予支持和引導(dǎo),解決技術(shù)消化、吸收創(chuàng)新的資金瓶頸。建立公用科技信息平臺(tái)消除國內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)的分離,使國內(nèi)自主技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)可以有效地結(jié)合。
4.要用科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)技術(shù)引進(jìn)與消化再創(chuàng)新
要把技術(shù)引進(jìn)消化吸收與我國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變緊密結(jié)合起來,要把提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)和自主創(chuàng)新工作結(jié)合起來,要以科學(xué)的發(fā)展觀來指導(dǎo)技術(shù)引進(jìn)與消化再創(chuàng)新工作。國家要提出引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新的相關(guān)政策;提出有利于引進(jìn)技術(shù)消化吸收和自主創(chuàng)新的財(cái)稅、人才等方面的鼓勵(lì)政策,既要避免低水平的重復(fù)引進(jìn),又要切實(shí)做到真正引進(jìn)了“技術(shù)”,探索由引進(jìn)技術(shù)消化吸收到形成自主創(chuàng)新能力的有效途徑。
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技術(shù)性貿(mào)易壁壘(TBT)，是指一國或地區(qū)在對(duì)進(jìn)口商品進(jìn)行管理時(shí)，強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性地規(guī)定某些技術(shù)上的標(biāo)準(zhǔn)以及效應(yīng)的認(rèn)證和檢驗(yàn)制度，從而起到限制進(jìn)口作用的一種非關(guān)稅壁壘措施。TBT是政府主導(dǎo)的調(diào)控和規(guī)范市場(chǎng)的手段，可以用于解決由于市場(chǎng)外部效應(yīng)帶來的諸如保護(hù)環(huán)境與資源、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、保護(hù)國家安全、防止欺詐之類的問題，對(duì)本國市場(chǎng)實(shí)施保護(hù)，維護(hù)生存空間和發(fā)展機(jī)會(huì)。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘相對(duì)于其他非關(guān)稅壁壘來說。更隱藏，更靈活，且種類繁多，不易對(duì)付。其主要特點(diǎn)可歸納為如下：
(1)貌似合理性。它以公開的立法加以規(guī)定和實(shí)施，具有名義上的合法性。
(2)靈活多樣性。制定技術(shù)性貿(mào)易壁壘，手續(xù)比較簡(jiǎn)便，伸縮性較大，可以針對(duì)進(jìn)口商品隨時(shí)靈活改變標(biāo)準(zhǔn)水平，或增加標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)種類。
(3)偽裝隱蔽性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘在看似公平的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)中，滲入了國與國之間發(fā)展水平的差異性和一些人為因素，這些隱蔽性差異正成為一些國家限制外國商品流入國內(nèi)市場(chǎng)的借口。
(4)針對(duì)性。某些技術(shù)性規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過精心設(shè)計(jì)和研究，可以專門用來對(duì)某些國家的產(chǎn)品設(shè)置障礙。
(5)堅(jiān)固有效性。科技水平相對(duì)不高的發(fā)展中國家的商品通常達(dá)不到發(fā)達(dá)國家的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)的要求而無法向重則向國家出口，故TBT被突破。
(6)廣泛性。TBT的表現(xiàn)形式涉及公約、法律、標(biāo)準(zhǔn)、要求、制度等各個(gè)方面，極具廣泛性，其影響也是多方面的。
(7)復(fù)雜性。TBT因涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，因而遠(yuǎn)比配額、許可證、出口限制和外匯管制復(fù)雜。
(8)利弊雙重性。TBT對(duì)進(jìn)口國和出口國都有利有弊。
2國外對(duì)我國實(shí)施技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)及現(xiàn)狀
多：歐盟的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有10萬多個(gè)。德國僅工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就有15萬種，日本1994年的調(diào)查結(jié)果顯示有8148個(gè)工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和397個(gè)農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。
繁：技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量認(rèn)證、綠色壁壘……以認(rèn)證為例，僅美國就有55種認(rèn)證體系。產(chǎn)品安全認(rèn)證體系UL、軍用MIL，電磁兼容、FCC等諸多認(rèn)證機(jī)構(gòu)為外來產(chǎn)品設(shè)置了層層障礙。
細(xì)：西方國家對(duì)質(zhì)量指標(biāo)的要求往往精確到小數(shù)點(diǎn)后兩位，出口企業(yè)哪怕是在檢測(cè)設(shè)備上差一點(diǎn)，就會(huì)因細(xì)小的差別而遭受重創(chuàng)。
嚴(yán)：FDA每月會(huì)因各種技術(shù)原因扣留3500批各國進(jìn)口產(chǎn)品，2002年美國又出臺(tái)規(guī)定，所有供應(yīng)商必須進(jìn)行IS09000認(rèn)證，否則拒絕進(jìn)入美國市場(chǎng)。
3我國應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的策略
3.1政府的戰(zhàn)略
3.1.1重視技術(shù)引進(jìn)，提高我國科技水平
不同國家之間的技術(shù)差距是發(fā)展中國家面臨發(fā)達(dá)國家技術(shù)壁壘的主要原因，發(fā)展中國家只有提高本國的技術(shù)水平，縮小與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距，才能真正的跨越所面臨的技術(shù)壁壘，而提高一國科技水平的途徑有兩種：一是增強(qiáng)本國在科技方面的自主創(chuàng)新能力。二是通過技術(shù)引進(jìn)，消化、吸收以提高科技水平，即通過與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易來獲得技術(shù)的溢出效應(yīng)。為此，政府需要從以下幾點(diǎn)著手：
①增大教育經(jīng)費(fèi)、科研經(jīng)費(fèi)的投入，培養(yǎng)大批基礎(chǔ)科研和專業(yè)技術(shù)人員，提高我國的科研實(shí)力和創(chuàng)新能力。
②通過減免所得稅，工業(yè)產(chǎn)品稅，免除科研設(shè)備和技術(shù)進(jìn)口關(guān)稅等手段鼓勵(lì)企業(yè)加大對(duì)技術(shù)研究開發(fā)的投資。
③加快企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。
3.1.2通過協(xié)調(diào)與國際互認(rèn)跨越技術(shù)貿(mào)易壁壘
所謂協(xié)調(diào)是指以統(tǒng)一的形式標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)，分為談判協(xié)調(diào)與權(quán)威兩種形式。談判協(xié)調(diào)是指各國通過談判形成一套共同的紀(jì)律來實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。權(quán)威協(xié)調(diào)是各國采用了一個(gè)權(quán)威的技術(shù)規(guī)范。
3.1.3建立跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的信息服務(wù)體系
我國大部分企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制是因?yàn)樾畔⒉粫吃斐傻?。我國?yīng)建立專門的TBT咨詢中心，定期搜集、整理、國外TBT的最新動(dòng)態(tài)，密切關(guān)注國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的活動(dòng)，對(duì)于貿(mào)易對(duì)象國的一些技術(shù)性限制措施的動(dòng)態(tài)加以密切跟蹤，向我國進(jìn)出口企業(yè)提供詳盡的技術(shù)壁壘咨詢服務(wù)。
3.1.4積極適用WTO的有關(guān)規(guī)定
對(duì)于一些國家對(duì)我國出口產(chǎn)品實(shí)行雙重技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或明顯歧視的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，可依據(jù)WTO的規(guī)定運(yùn)用法律手段尋求公正合理的解決；另外，可依據(jù)WTO的有關(guān)規(guī)定盡快建立符合我國國情的技術(shù)法規(guī)體系和貿(mào)易救濟(jì)體系。
3.2企業(yè)的戰(zhàn)略：
3.2.1加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新步伐，努力提高技術(shù)水平
要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的障礙，其根本是要在技術(shù)水平上達(dá)到一定要求。因此我國外經(jīng)貿(mào)企業(yè)要提高自身技術(shù)水平，優(yōu)化貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。
3.2.2健全和完善企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系
就國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而言，標(biāo)準(zhǔn)化的作用就是能夠“贏得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)”。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作應(yīng)做到：制定能確切反映市場(chǎng)需求，令客戶滿意的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)；建立起以產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)為核心的有效的標(biāo)準(zhǔn)體系；運(yùn)用多種標(biāo)準(zhǔn)化形式支持產(chǎn)品開發(fā)。
論文摘要:國際貿(mào)易術(shù)語是國際貿(mào)易中最基本的貿(mào)易條件，筆者采用整體的方法來教學(xué)，讓學(xué)生避免為掌握單個(gè)的術(shù)語而頭痛，提高他們的學(xué)習(xí)效率。
一、國際貿(mào)易術(shù)語教學(xué)的重要性和難點(diǎn)
國際貿(mào)易術(shù)語是國際貿(mào)易中非常重要的貿(mào)易條件，它包含了貿(mào)易雙方分責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用的劃分，牽涉到貿(mào)易雙方至關(guān)重要的經(jīng)濟(jì)利益。掌握國際貿(mào)易術(shù)語知識(shí)對(duì)國際貿(mào)易和其他商貿(mào)專業(yè)的學(xué)生來說是最基礎(chǔ)的要求。而且，能否該部分的內(nèi)容還直接關(guān)系到該課程的后續(xù)內(nèi)容的教學(xué)，因此這部分知識(shí)是個(gè)基礎(chǔ)，這部分沒掌握好，后部分的學(xué)習(xí)會(huì)受很大影響。
二、國際貿(mào)易術(shù)語教學(xué)教學(xué)改革思路
根據(jù)作者以往的經(jīng)驗(yàn)，以獨(dú)立的方法分別教授13個(gè)貿(mào)易術(shù)語，教學(xué)費(fèi)時(shí)費(fèi)力.學(xué)生掌握困難。作者采用整體的方法，把這13個(gè)貿(mào)易術(shù)語分為三大類，總結(jié)其共性的基礎(chǔ)上，同時(shí)細(xì)分其差別，達(dá)到事半功倍的效果。教學(xué)要點(diǎn)分別講述如下:
第1組FOB,CFR和CIF
這組貿(mào)易術(shù)語的共同點(diǎn)是:三者都適用于水上運(yùn)輸;三者都屬于象征貨;它們有統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)劃分界限，即裝運(yùn)港船舷邊.以這條線為準(zhǔn)，買賣雙方基本上分別承擔(dān)這條線分屬于自己這方的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任。有了這個(gè)作為基礎(chǔ)之后，F(xiàn)OB就非常容易清楚了，買賣方各司其職;接下來要加深一點(diǎn)，CFR術(shù)語下，我們通常從賣方的角度來看，賣方除了承擔(dān)本來就屬于自己這邊的風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任和費(fèi)用之外.還要負(fù)擔(dān)本屬于賣方這邊應(yīng)該承擔(dān)的運(yùn)費(fèi)，其他不變;CIF術(shù)語比CFR更進(jìn)一步，賣方除了要承擔(dān)CFR下多承擔(dān)的運(yùn)費(fèi)還要承擔(dān)本該由買方承擔(dān)的保險(xiǎn)費(fèi)。
我們可以理解我在三個(gè)貿(mào)易術(shù)語的條件下，賣方所要支付的費(fèi)用，由FOB到CFR再到CIF，是逐步增加的。同時(shí)學(xué)生也會(huì)很快能理解到，對(duì)賣方而言采用FOB術(shù)語時(shí)商品報(bào)價(jià)是最低的，CFR報(bào)價(jià)次之，而CIF報(bào)價(jià)是最高的，這對(duì)后面的商品報(bào)價(jià)的計(jì)算學(xué)習(xí)很有幫助;反之如果是買方而言，那就正好相反，CIF最有利，CFR次之.FOB最不利。
用簡(jiǎn)單的公式表示為:
FOB賣方費(fèi)用二越過船舷前的所有費(fèi)用
CFR賣方費(fèi)用二越過船舷前的所有費(fèi)用+船舷后的運(yùn)費(fèi)
CIF賣方費(fèi)用=越過船舷前的所有費(fèi)用十船舷后的運(yùn)費(fèi)十船舷后的保險(xiǎn)費(fèi)。
第2組FCA,CPT和CIP
這組貿(mào)易術(shù)語的共同點(diǎn)是:適用于任何運(yùn)輸方式，包括多式聯(lián)運(yùn)方式;風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的劃分界限是第一承運(yùn)人;都是屬于象征貨。
此組貿(mào)易術(shù)語的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的劃分界限是第一承運(yùn)人，那么以這條線為界限，買賣雙方基本上分別承擔(dān)這條線分屬于自己這方的風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任;其主要地區(qū)別在于費(fèi)用，采用FCA時(shí)，從賣方的角度來看，只需承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)分界線屬于自已這方的費(fèi)用即可，而采用CPT時(shí)，除了要承擔(dān)自己本該承擔(dān)的費(fèi)用外，還要多承擔(dān)本該由買方承擔(dān)的運(yùn)費(fèi);而在CIP條件下，賣方要多承擔(dān)本該由買方承擔(dān)的運(yùn)費(fèi)之外，還要承擔(dān)本該由買方承擔(dān)的保險(xiǎn)費(fèi)。而對(duì)買方而言，如果分別采用三個(gè)術(shù)語，所要承擔(dān)的費(fèi)用是逐步減少。
用簡(jiǎn)單的公式表示為:
FCA賣方費(fèi)用二貨交第一承運(yùn)人前的所有費(fèi)用
CPT賣方費(fèi)用二貨交第一承運(yùn)人前的所有費(fèi)用+第一承運(yùn)人之后的運(yùn)費(fèi)
CIP賣方費(fèi)用二貨交第一承運(yùn)人前的所有費(fèi)用十第一承運(yùn)人之后的運(yùn)費(fèi)十第一承運(yùn)人之后的保險(xiǎn)費(fèi)
第3組EXW,FAS,DAF等其他貿(mào)易術(shù)語
這組貿(mào)易術(shù)語牽涉的術(shù)語較多，有7個(gè)，分別是EXW,FAS,DAFDES,DEQ,DDU和DDP，這組術(shù)語的特點(diǎn)是都屬于實(shí)質(zhì)貨;沒有統(tǒng)一的責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用以分界線;買賣雙方的責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用以分界線來劃分，不存在費(fèi)用跨過分界線的問題。
盡管沒有統(tǒng)一的分界線，但經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，這組術(shù)語的分界線的變化有規(guī)律可循，只要掌握了分界線的移動(dòng)規(guī)律，學(xué)生也好掌握。通過排列，可以發(fā)現(xiàn)該組術(shù)語的交貨地點(diǎn)由賣方的工廠逐漸向買方所在地移動(dòng)，一步一步向前推進(jìn)，因此可以讓學(xué)生對(duì)這組術(shù)語以動(dòng)態(tài)的眼光來把握，交貨地點(diǎn)移動(dòng)到了那里，其風(fēng)險(xiǎn)，責(zé)任和費(fèi)用就以此為界，買賣雙方分別承擔(dān)兩邊的責(zé)任，費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)。
這7個(gè)貿(mào)易術(shù)語的風(fēng)險(xiǎn)分界線分別如下:
上圖非常清楚地從左到右展現(xiàn)了這組貿(mào)易術(shù)語的風(fēng)險(xiǎn)分界線變化趨勢(shì)，交貨地點(diǎn)逐步向買方靠近，那么雙方的責(zé)任承擔(dān)的多少也是有變化的，可以看出處于兩極的是EXW和DDP,EXW術(shù)語下賣方承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)最小，買方承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)最大;相應(yīng)地，DDP術(shù)語下，買方承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)最小，賣方承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)最大。簡(jiǎn)單地說，越往左邊對(duì)賣方越有利，越往右邊對(duì)買方越有利。
因此，在這組術(shù)語的教學(xué)過程中，要讓學(xué)生樹立整體運(yùn)動(dòng)的觀點(diǎn)，不要固定不變，還要注意要按照正確的順序來掌握這7個(gè)術(shù)語。
三、教學(xué)效果總結(jié)和分析
這種教學(xué)思路的改革在經(jīng)過實(shí)踐教學(xué)的檢驗(yàn)之后發(fā)現(xiàn).學(xué)生的學(xué)習(xí)效果有以下方面的改善:
1.能從整體上掌握多個(gè)術(shù)語。因?yàn)槭欠纸M，當(dāng)提到某個(gè)術(shù)語時(shí)，學(xué)生能自動(dòng)聯(lián)想到該術(shù)語所在組里的其他的術(shù)語，并且能按照教師之前所安排好的順序把其他術(shù)語正確而快速的說出來，一般不會(huì)出現(xiàn)顧此失彼的情況。
利用《TBT協(xié)議》給予發(fā)展中國家的特殊的優(yōu)惠待遇，用好用足“例外條款”，保護(hù)我國民族工業(yè)。根據(jù)協(xié)議中發(fā)達(dá)國家應(yīng)在法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證和檢驗(yàn)制度上給予發(fā)展中國家援助的規(guī)定，從發(fā)達(dá)國家獲得一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展必要的技術(shù)、質(zhì)量、管理、認(rèn)證、檢驗(yàn)等方面的信息及指導(dǎo)，促進(jìn)我國科技水平、技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證水平及管理水平的提高。 關(guān)鍵詞 技術(shù)貿(mào)易 壁壘 出口貿(mào)易 隨著國際經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展和貿(mào)易的自由化趨勢(shì)，在傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘藩籬不斷拆除的同時(shí)，西方發(fā)達(dá)國家紛紛采取隱蔽性更強(qiáng)、透明度更低、更不易監(jiān)督和預(yù)測(cè)的保護(hù)性措施——技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barrier to Trade -TBT)，以阻止發(fā)展中國家的產(chǎn)品進(jìn)入本國市場(chǎng)。因此，研究發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中實(shí)施技術(shù)壁壘的狀況，對(duì)我國出口貿(mào)易及企業(yè)的生產(chǎn)都有十分重要的意義。
一、 技術(shù)性貿(mào)易壁壘體系及特點(diǎn)
技術(shù)壁壘的可分為狹義和廣義，狹義的技術(shù)性壁壘指世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》(WTO/TBT)，即國家對(duì)本國市場(chǎng)流通的商品進(jìn)行管理時(shí)，由于其技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及為證明商品和企業(yè)符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求而建立的合格評(píng)定程序，即認(rèn)證制度、認(rèn)可制度、檢驗(yàn)制度與其他國家不一樣，形成影響自由貿(mào)易的壁壘。廣義技術(shù)壁壘是指所有的影響貿(mào)易的技術(shù)性措施，除了含有WTO/TBT的內(nèi)容之外，還包括世界貿(mào)易組織《實(shí)施動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施的協(xié)議》，WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議、服務(wù)貿(mào)易協(xié)議中的“綠色條款”等內(nèi)容，還涉及WTO之外，由國際社會(huì)簽署的與環(huán)境和資源等問題有關(guān)的國際條約中與貿(mào)易有關(guān)的內(nèi)容。
具體地說，包括以下內(nèi)容：繁瑣的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)、商品的包裝、標(biāo)簽和標(biāo)識(shí)的規(guī)定、質(zhì)量認(rèn)證、認(rèn)可制度、檢驗(yàn)程序和檢驗(yàn)手續(xù)、商品的品種、規(guī)格、花色、款式和其它外觀要求、計(jì)量單位制、物品編碼標(biāo)志系統(tǒng)、實(shí)施動(dòng)植物檢疫的法律、規(guī)定、程序等、環(huán)境和生態(tài)要求、國家和地區(qū)不同的風(fēng)俗習(xí)慣、其他TBT措施的興起有其客觀必然性。究其根源，首先是由于日益嚴(yán)峻的全球環(huán)境問題使人們對(duì)環(huán)境和貿(mào)易關(guān)系有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。戰(zhàn)后50年多年來，國際貿(mào)易逐漸呈現(xiàn)日益全球化的趨勢(shì)，各國在享受國際貿(mào)易給人們帶來的巨大利益的同時(shí)，也在承受著越來越沉重的環(huán)境壓力。
人們已經(jīng)認(rèn)識(shí)到貿(mào)易對(duì)環(huán)境的破壞，如加劇了資源的開采、增加了污染物的排放量、擴(kuò)大了有害物質(zhì)和病菌的傳播范圍等。因此許多國家紛紛要求對(duì)國際貿(mào)易加以必要的限制，以達(dá)到保護(hù)環(huán)境，減少環(huán)境污染的目的。其次，在GATT/WTO的推動(dòng)下，各國之間的關(guān)稅壁壘已大幅削減，大量非關(guān)稅壁壘措施被取消，TBT措施由于其形式上的合法性和內(nèi)涵上的合理性，在運(yùn)用中有不斷增加的趨勢(shì)。
技術(shù)性貿(mào)易壁壘的主要目的是限制進(jìn)口，其對(duì)廣大發(fā)展中國家擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易的影響是嚴(yán)重、深遠(yuǎn)的，這是因?yàn)橘Q(mào)易技術(shù)壁壘較之其它壁壘而言，具有它獨(dú)有的特性：
1.廣泛性。從產(chǎn)品角度看，不僅涉及資源環(huán)境與人類健康有關(guān)的初級(jí)產(chǎn)品，而且涉及所有的中間產(chǎn)品和工業(yè)制成品，產(chǎn)品的加工程度和技術(shù)水平越高，所受的制約和影響也越顯著;從過程角度來看，包括研究開發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)整個(gè)產(chǎn)品的生命周期;從領(lǐng)域來看，已從有形商品擴(kuò)展到金融、信息等服務(wù)貿(mào)易、投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)及環(huán)境保護(hù)等各個(gè)領(lǐng)域。技術(shù)貿(mào)易壁壘措施的表現(xiàn)形式也涉及到法律、法令、規(guī)定、要求、程序、強(qiáng)制性或自愿性措施等各個(gè)方面。
2.隱蔽性和靈活性。技術(shù)性貿(mào)易壁壘與其他非關(guān)稅壁壘(如進(jìn)口配額、許可證等)相比，不僅隱蔽地回避了分配不合理、歧視性分歧，而且各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)極為復(fù)雜，往往使出口國難以應(yīng)付和適應(yīng)，技術(shù)貿(mào)易壁壘措施沒有限制在那個(gè)國家，一視同仁，不存在配額問題，而且技術(shù)貿(mào)易壁壘措施是以高科技基礎(chǔ)上的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，科技水平不高的發(fā)展中國家難以做出判斷。他們的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)具有不確定性，而且面又很廣，很難全面顧及。更何況把貿(mào)易保護(hù)的實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)移到人類健康保護(hù)上，有更大的隱蔽性和欺騙性。由于技術(shù)貿(mào)易壁壘措施具有不確定性和可塑性，因 此，在具體實(shí)施和操作時(shí)很容易被發(fā)達(dá)國家用來對(duì)外國產(chǎn)品制定針對(duì)性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，可以對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品隨心所欲的刁難和抵制，從而具備了實(shí)施靈活性的特點(diǎn)。
3.合理性。設(shè)立技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)程序，主要是為了保護(hù)國家安全及消費(fèi)者利益，因而有其合理的一面。WTO的有關(guān)技術(shù)貿(mào)易壁壘協(xié)議并不否認(rèn)各國技術(shù)壁壘存在的合理性和必要性，只是要求技術(shù)壁壘不應(yīng)妨礙正常的國際貿(mào)易，不得具有歧視性。
4.復(fù)雜性。技術(shù)壁壘因其涉及的技術(shù)和適用范圍的廣泛性，使其比配額、許可證等其他非關(guān)稅壁壘形式更為復(fù)雜，而WTO允許各國根據(jù)自身特點(diǎn)，如地理及消費(fèi)習(xí)慣等制定與別人不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因此 ，要證明技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是否妨礙正常的國際貿(mào)易并不容易。
5.雙重性。實(shí)行技術(shù)貿(mào)易壁壘有其合理性，即真正為了實(shí)現(xiàn)規(guī)定的合法目標(biāo)是可以采取合適的壁壘措施的。正常的技術(shù)貿(mào)易壁壘是指合法合理地采取技術(shù)性措施以達(dá)到合理保護(hù)人類健康和安全及生態(tài)環(huán)境的目的，如禁止危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移可以保護(hù)進(jìn)口國的生態(tài)環(huán)境，強(qiáng)制規(guī)定產(chǎn)品的安全標(biāo)準(zhǔn)可以保護(hù)消費(fèi)者的健康甚至生命等;另一方面，一些國家，特別是美、日、歐等憑借其自身的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，制定比國際標(biāo)準(zhǔn)更為苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)和技術(shù)認(rèn)證制度等，以技術(shù)貿(mào)易壁壘之名，行貿(mào)易保護(hù)主義之實(shí)。
6.爭(zhēng)議性。各國采取的技術(shù)壁壘措施經(jīng)常變化，且各國差異較大，使發(fā)展中國家的出口難以適應(yīng)。比如法國規(guī)定純毛服裝含毛率只需達(dá)到85%以上，就算作純毛服裝了;而比利時(shí)的規(guī)定含毛率必須達(dá)到97%;德國則要求更高，含毛率必須達(dá)到99%時(shí)，才能稱為純毛服裝。由于技術(shù)貿(mào)易壁壘涉及面非常廣泛，有些還相當(dāng)復(fù)雜，加上其形式上的合法性和實(shí)施過程中的隱蔽性，結(jié)果不同國家從不同角度有不同的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)，難以形成統(tǒng)一的衡量標(biāo)準(zhǔn)，因此，國與國之間較難相互協(xié)調(diào)，容易引起爭(zhēng)議，并且解決爭(zhēng)議的時(shí)滯較長(zhǎng)。
二、TBT對(duì)我國出口貿(mào)易的影響
1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及面廣，從傳統(tǒng)產(chǎn)品到高技術(shù)產(chǎn)品都不同程度受到影響。我國的機(jī)電產(chǎn)品出口額占出口第一位，然而機(jī)電產(chǎn)品受發(fā)達(dá)國家在噪聲污染、電磁污染、節(jié)能性、兼容性、安全性等方面的技術(shù)限制，僅1992年就有80億美元出口產(chǎn)品受到影響，到1998年達(dá)200億美元。比如美國要求出口到該國的一般電子、電器產(chǎn)品均要符合FCC或UL規(guī)定的一系列標(biāo)準(zhǔn)，如不符合上述標(biāo)準(zhǔn)的話，一律不準(zhǔn)許進(jìn)口。而歐盟則規(guī)定歐盟國家以外的工業(yè)品要想進(jìn)入歐盟市場(chǎng)就必須加貼CE標(biāo)簽。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國每年約有90億美元的出口機(jī)電產(chǎn)品受到有關(guān)《臭氧層保護(hù)國際公約》的限制而被禁止生產(chǎn)和銷售，還有80億美元的出口產(chǎn)品受到國外綠色標(biāo)志制度的影響，240億美元出口產(chǎn)品達(dá)不到發(fā)達(dá)國家環(huán)保包裝要求而受到間接影響。 我國農(nóng)產(chǎn)品出口也受到嚴(yán)重的制約。2000年7月開始，歐盟國家對(duì)我國出口茶葉實(shí)行新的農(nóng)藥最高允許殘留量標(biāo)準(zhǔn)，限制禁止使用的農(nóng)藥從原來的29種增至62種，部分農(nóng)藥殘留標(biāo)準(zhǔn)則比原有標(biāo)準(zhǔn)提高了100倍以上，這意味著中國茶葉今后只有達(dá)到綠色食品的A級(jí)標(biāo)準(zhǔn)才能進(jìn)入歐盟市場(chǎng)，對(duì)于農(nóng)藥殘留超標(biāo)茶葉就地封存銷毀或退回原產(chǎn)國。據(jù)歐盟的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國進(jìn)入歐盟的茶葉農(nóng)藥殘留超標(biāo)仍呈逐年上升趨勢(shì)，形勢(shì)不容樂觀。 傳統(tǒng)的紡織品自20世紀(jì)90年代以來也不斷被發(fā)達(dá)國家、甚至是韓國、新加坡等新興工業(yè)化國家所拒絕。我國出口的醫(yī)藥產(chǎn)品和玩具質(zhì)量和安全等問題都受到嚴(yán)格的限制，就連一些高新技術(shù)產(chǎn)品的出口也受到技術(shù)壁壘的影響。
2.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的標(biāo)準(zhǔn)和制度不斷增多，涉及范圍越來越廣，要求也越來越高。許多發(fā)達(dá)國家由于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)實(shí)力較高，造成各國的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)水平較高，法規(guī)較嚴(yán)，尤其是對(duì)產(chǎn)品的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)要求，讓我國的許多出口產(chǎn)品望塵莫及。如歐盟不僅有統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)，而且各國也有各自的嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，它們對(duì)進(jìn)口商品可以隨時(shí)選擇對(duì)自己有利的標(biāo)準(zhǔn)，從總體來看，要進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的產(chǎn)品都必須至少達(dá)到三個(gè)條件之一，即：(1) 符合歐洲標(biāo)準(zhǔn)EN，取得歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)CEN;(2) 與人身安全有關(guān)的產(chǎn)品，要取得歐共體安全認(rèn)證標(biāo)志CE;(3) 進(jìn)入歐共體市場(chǎng)的產(chǎn)品廠商，要取得ISO9000合格證書。同時(shí)，歐共體還明確要求進(jìn)入歐共體市場(chǎng)的產(chǎn)品凡涉及歐共體指令的，必須符合指令的要求并通過一定的認(rèn)證，才允許在歐洲統(tǒng)一市場(chǎng)流通。與發(fā)達(dá)國家相比，我國技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)明顯滯后，美國現(xiàn)有55種認(rèn)證體系，日本有25種認(rèn)證體系，歐盟內(nèi)部已有9種統(tǒng)一的認(rèn)證體系， 而我國尚未形成統(tǒng)一認(rèn)證體系。我國工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有70%-80%低于國際和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，這是我國不少商品由于不達(dá)標(biāo)而被排擠在國際市場(chǎng)之外的根本原因。
3.除產(chǎn)品本身技術(shù)壁壘外，產(chǎn)品的整個(gè)生產(chǎn)加工過程及產(chǎn)品包裝和標(biāo)簽等也受到嚴(yán)格限制。技術(shù)性貿(mào)易壁壘不斷有新的增長(zhǎng)趨勢(shì)，它不僅對(duì)產(chǎn)品的最終形式有技術(shù)性要求，而且對(duì)產(chǎn)品的整個(gè)生產(chǎn)加工過程也提出了技術(shù)要求。例如，美國對(duì)進(jìn)口的水產(chǎn)品、果汁、蔬菜生產(chǎn)過程實(shí)施HACCP計(jì)劃，該計(jì)劃是一個(gè)鑒別危害并控制危害措施的管理體系，要求進(jìn)口蔬菜水果從種植、收獲、包裝運(yùn)輸直至銷售的全過程進(jìn)行限制，同時(shí)對(duì)水質(zhì)、肥料、操作人員的個(gè)人衛(wèi)生及健康、倉儲(chǔ)、運(yùn)輸工具的衛(wèi)生等進(jìn)行安全防衛(wèi)管理控制，保證食品安全衛(wèi)生。 時(shí)下國際上正實(shí)施的環(huán)境標(biāo)志和ISO14000認(rèn)證等，不僅涉及產(chǎn)品本身，而且對(duì)產(chǎn)品整個(gè)生命周期的環(huán)境保護(hù)也提出要求。如1995年，美國FDA(食品和藥物管理局)宣布對(duì)中國蝦類制品實(shí)行“自動(dòng)扣留”，其原因是因?yàn)槲覈臐O船上沒有安裝海龜逃生裝置，危害了海龜?shù)纳?。這使得我國凍龍蝦出口額大幅度下降。 在產(chǎn)品的包裝和標(biāo)簽上，許多國家也作了嚴(yán)格的限制。1998年我國輸美木質(zhì)包裝由于含有天牛而受到限制，隨后加拿大、英國也迅速對(duì)我國木質(zhì)包裝進(jìn)行限制?，F(xiàn)在許多國家都規(guī)定我國出口的產(chǎn)品必須出具非木質(zhì)包裝證明，有些出口產(chǎn)品還必須加貼環(huán)境標(biāo)志。
4.繁瑣、苛刻的認(rèn)證、認(rèn)可制度與檢驗(yàn)程序降低了我國出口產(chǎn)品的國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，檢驗(yàn)時(shí)間的延長(zhǎng)也往往使商品喪失了最佳的銷售時(shí)機(jī)。科技發(fā)展十分迅速，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)更新?lián)Q代的速度也隨之加快，而且不同的國家對(duì)于進(jìn)口本國的商品實(shí)行不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，為了使得出口產(chǎn)品符合不同國家和區(qū)域的復(fù)雜的標(biāo)準(zhǔn)，生產(chǎn)企業(yè)往往要付出很大代價(jià)。比如我國出口日本的大米的加工過程中，其中有一項(xiàng)工序是挑選異色粒，而這種挑選異色粒的設(shè)備只有日本生產(chǎn)。因此，我國的生產(chǎn)廠家就必須花費(fèi)數(shù)百萬元人民幣采購這種設(shè)備，用來加工生產(chǎn)。這樣一來就大大增加了生產(chǎn)成本，使得產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力下降。
三、我國出口產(chǎn)品屢屢遭受TBT限制的原因
1.我國總體科技水平不高，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)與國際上許多國家相差甚遠(yuǎn)是我國屢遭TBT限制的根本原因。作為發(fā)展中國家，我國的科技發(fā)展總體水平要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于發(fā)達(dá)國家，這主要表現(xiàn)為出口產(chǎn)品的技術(shù)含量低以及質(zhì)量不高，據(jù)估算，我國的產(chǎn)品質(zhì)量平均水平大致比發(fā)達(dá)國家落后10～20年，這主要體現(xiàn)在出口商品結(jié)構(gòu)上，附加值低的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口仍占主導(dǎo)地位，而附加值較高的技術(shù)資本密集型產(chǎn)品出口則占次要地位。而隨著全球質(zhì)量水平和檔次的不斷提高，我國出口產(chǎn)品的技術(shù)性門檻也隨之提高。僅德國而言，目前應(yīng)用的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)就約有1.58萬種，大多數(shù)標(biāo)準(zhǔn)等同于國際標(biāo)準(zhǔn)。而相比之下，我國的工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)約有70-80%低于國際和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)。這樣，發(fā)達(dá)國家制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)即使并非復(fù)雜、苛刻，也可以將我國出口的眾多商品拒之門外。這樣的差距必定使得我國的出口產(chǎn)品在發(fā)達(dá)國家的市場(chǎng)上屢屢受挫。所以與其說是國外發(fā)達(dá)國家對(duì)所有進(jìn)口產(chǎn)品的檢驗(yàn)檢疫標(biāo)準(zhǔn)過于復(fù)雜、苛刻，倒不如說是我們自己產(chǎn)品的質(zhì)量技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)過于落后。
2.我國出口產(chǎn)品方向過于集中于美、日、歐，而這些地區(qū)的TBT措施相當(dāng)復(fù)雜苛刻，這也是我國屢遭TBT限制的重要原因。我國最大的三個(gè)貿(mào)易伙伴為美、日、歐，包括香港的轉(zhuǎn)口貿(mào)易在內(nèi)，我國出口的商品有近75%都銷往美、日、歐等國家或地區(qū)。這三大經(jīng)濟(jì)實(shí)體的經(jīng)濟(jì)和科技水平都較高，而歐盟國家是最先意識(shí)并研究國際貿(mào)易中技術(shù)性貿(mào)易壁壘的國家，其成員國也是設(shè)置技術(shù)性貿(mào)易壁壘最嚴(yán)格的國家，尤其在有關(guān)汽車、電機(jī)、機(jī)械和制藥產(chǎn)業(yè)更為明顯。并且美、日、歐這些經(jīng)濟(jì)實(shí)體不同重點(diǎn)、不同程度的對(duì)進(jìn)口商品實(shí)施嚴(yán)格、苛刻復(fù)雜的技術(shù)限制。日本主要集中于我國出口產(chǎn)品的動(dòng)植物檢疫標(biāo)準(zhǔn);而歐盟是綠色壁壘的發(fā)源地，其環(huán)境意識(shí)最強(qiáng)，對(duì)有害于人體健康和環(huán)境的產(chǎn)品的限制很嚴(yán);美國除環(huán)保方面與歐盟有相似之出，對(duì)機(jī)電產(chǎn)品和玩具的安全性能特別看重。由此可見，產(chǎn)品的出口方向也使得我國面臨TBT的嚴(yán)重威脅。
3.我國對(duì)TBT的重視程度不夠，信息不暢，且TBT本身也不具有透明性，這也是我國遭受TBT打擊的一個(gè)原因。一方面，我國宏觀管理上存在著巨大的漏洞，對(duì)通用的國際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)性管理措施知之甚少，對(duì)于主要貿(mào)易的對(duì)象的技術(shù)手段更是缺乏了解，無法對(duì)我國出口企業(yè)在宏觀上加以指導(dǎo)。另一方面，TBT本身的不透明性 更使得我國出口在缺乏宏觀層次上的指導(dǎo)下面臨更大的困難。
4、世界貿(mào)易組織的《TBT協(xié)議》的內(nèi)容不夠完善，且在實(shí)際執(zhí)行過程中存在一些真空地帶，這是我國遭受TBT打擊的一個(gè)客觀原因。《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》在防止TBT被作為貿(mào)易保護(hù)的手段方面確實(shí)起了很多積極的作用，它成為世界各國設(shè)置TBT措施的一個(gè)依據(jù)，并規(guī)范各個(gè)國家對(duì)TBT的實(shí)施，但它還存在很多的漏洞與不足。 關(guān)于該協(xié)議的例外條款，許多國家可以說是將其運(yùn)用的淋漓盡致。如在《實(shí)施動(dòng)植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)議》中，雖然規(guī)定個(gè)締約方采取各種檢驗(yàn)檢疫措施，只能以保護(hù)人類、牲畜和植物的生命和健康為由，且不可對(duì)其他締約方構(gòu)成貿(mào)易歧視，并鼓勵(lì)各方采用國際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則，但只要在科學(xué)上證明是合理的，也允許采用高于國際標(biāo)準(zhǔn)的措施，但對(duì)于怎樣才是“在科學(xué)上證明是合理的”，規(guī)定太過于籠統(tǒng)。又如在《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中規(guī)定：“為保護(hù)公共道德或維持公共秩序的需要”，和“為保護(hù)人類、動(dòng)物或植物的生命或健康的需要”可以采取必要的技術(shù)性限制措施，但對(duì)何為“必要性的措施”，以及各種需要的滿足程度，都沒有明確的規(guī)定。這都使得技術(shù)性法規(guī)在操作中具有很大的自由度，被一些國家所廣泛采取，因此許多發(fā)達(dá)國家就制定出一些相當(dāng)復(fù)雜、苛刻的標(biāo)準(zhǔn)作為貿(mào)易保護(hù)的手段。
四、 我國應(yīng)對(duì)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對(duì)策
1.大力提高出口生產(chǎn)的技術(shù)水平和管理水平，走“科技興貿(mào)”之路。質(zhì)量的優(yōu)劣是一個(gè)企業(yè)能否立足于國際市場(chǎng)和長(zhǎng)期生存與發(fā)展的關(guān)鍵，企業(yè)在提高自身素質(zhì)、保證產(chǎn)品質(zhì)量的前提下，還必須不斷地推動(dòng)技術(shù)革新，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，為達(dá)到國際上許多認(rèn)證而更加努力。產(chǎn)品的科技含量越高，受市場(chǎng)不利因素的影響越小，競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，受到發(fā)達(dá)國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘的限制也越少。因此，對(duì)于落后的技術(shù)要毫不留情地拋棄，對(duì)很快就要落伍的技術(shù)和設(shè)備也應(yīng)該盡快淘汰，迅速將現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)應(yīng)用于生產(chǎn)當(dāng)中，發(fā)揮現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的作用，提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，提高企業(yè)及其產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力是跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘的關(guān)鍵所在。 在提高產(chǎn)品質(zhì)量時(shí)，許多企業(yè)往往考慮到資金的問題，因?yàn)楫a(chǎn)品的質(zhì)量是和成本息息相關(guān)的，有些企業(yè)因?yàn)檩^高的成本而不愿花費(fèi)暫時(shí)的成本提高產(chǎn)品的質(zhì)量。從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益上看，其實(shí)企業(yè)即使暫時(shí)花費(fèi)一些人力、物力、財(cái)力等去引進(jìn)或研發(fā)新技術(shù)，提高產(chǎn)品的科技含量，雖然暫時(shí)要耗費(fèi)一些成本，可是從長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益上看是值得的。一旦產(chǎn)品的質(zhì)量有了提高，出口所受的限制就相應(yīng)減小，企業(yè)的利益也就得到了保障。
2、積極進(jìn)行ISO9000標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證，向國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)靠攏。ISO9000標(biāo)準(zhǔn)和ISO14000標(biāo)準(zhǔn)都是國際標(biāo)準(zhǔn)化組織在總結(jié)了工業(yè)發(fā)達(dá)國家先進(jìn)企業(yè)的質(zhì)量管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，統(tǒng)一制訂的管理和質(zhì)量保證體系的標(biāo)準(zhǔn)。在國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作中，ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)被作為相互認(rèn)可的技術(shù)基礎(chǔ)，ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量體系認(rèn)證制度在世界范圍內(nèi)得到公認(rèn)。這意味著我國的企業(yè)一旦取得了質(zhì)量體系認(rèn)證，同時(shí)就取得了多邊的認(rèn)可，就取得國際市場(chǎng)的“準(zhǔn)入證”，大大增強(qiáng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力。 企業(yè)要盡可能等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)，積極收集相關(guān)產(chǎn)品的最新國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，有條件的企業(yè)應(yīng)該積極采用條碼技術(shù)，使產(chǎn)品順利進(jìn)入國際市場(chǎng)。企業(yè)要加強(qiáng)收集和研究各國和國際組織的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)和認(rèn)證制度，把企業(yè)出口的相關(guān)的內(nèi)容加以吸收，并制定到自己的產(chǎn)品中去，嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，這樣就使自己的產(chǎn)品具有了具備對(duì)方技術(shù)性貿(mào)易壁壘的能力。
3.采用多種投資方式，繞開技術(shù)壁壘。 要想繞開那些復(fù)雜、繁瑣的外部技術(shù)壁壘，企業(yè)可以采取直接投資、間接投資等方式進(jìn)行跨國經(jīng)營(yíng)。企業(yè)可以通過合資、獨(dú)資、收購、兼并、投資等手段，發(fā)展我國企業(yè)的國際化經(jīng)營(yíng)規(guī)模，并帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)品跨越技術(shù)性貿(mào)易壁壘。因?yàn)閱渭兝眉夹g(shù)引進(jìn)的手段往往難以得到較為先進(jìn)的技術(shù)，這些技術(shù)通常掌握在跨國公司手中，所以需要引進(jìn)國外直接投資。這些技術(shù)、生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)以及品牌和營(yíng)銷渠道有利的促進(jìn)了技術(shù)貿(mào)易壁壘的跨越，如我國出口日本的輕工產(chǎn)品和機(jī)電產(chǎn)品很大程度上是日本在我國合資企業(yè)生產(chǎn)的。所以國內(nèi)企業(yè)要善于和國外企業(yè)合作競(jìng)爭(zhēng)，利用他們的先進(jìn)技術(shù)提高產(chǎn)品的質(zhì)量，這對(duì)于跨越動(dòng)態(tài)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘也是很有意義的。
4.建立信息中心和數(shù)據(jù)庫，加強(qiáng)研究和引導(dǎo)生產(chǎn)。在政府部門建立起專門的技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢中心的基礎(chǔ)上，企業(yè)應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注貿(mào)易對(duì)象國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘動(dòng)態(tài)，如從我國已經(jīng)開通 的WTO/TBT網(wǎng)站獲取國際上最新的產(chǎn)品技術(shù)要求，根據(jù)國際市場(chǎng)需求和發(fā)展趨勢(shì)及時(shí)調(diào)整本企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，積極與駐外使館經(jīng)商室(處)聯(lián)系，獲取最新的和第一手的資料，研究相關(guān)對(duì)策。 只有企業(yè)搜集的信息充分，才可以積極調(diào)整生產(chǎn)，不致使產(chǎn)品因?yàn)榧夹g(shù)上的問題影響產(chǎn)品出口。
5.充分利用《TBT協(xié)議》有關(guān)條款，保護(hù)民族工業(yè)。我國加入WTO后，可以充分利用WTO的相關(guān)規(guī)定突破技術(shù)壁壘。通過WTO的透明度原則，提前獲知其他成員國的技術(shù)壁壘最新動(dòng)向，未雨稠繆。利用《TBT協(xié)議》給予發(fā)展中國家的特殊的優(yōu)惠待遇，用好用足“例外條款”，保護(hù)我國民族工業(yè)。。根據(jù)協(xié)議中發(fā)達(dá)國家應(yīng)在法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證和檢驗(yàn)制度上給予發(fā)展中國家援助的規(guī)定，從發(fā)達(dá)國家獲得一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展必要的技術(shù)、質(zhì)量、管理、認(rèn)證、檢驗(yàn)等方面的信息及指導(dǎo)，促進(jìn)我國科技水平、技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、認(rèn)證水平及管理水平的提高。
貿(mào)易技術(shù)壁壘課題組.美國、日本及歐盟在國際貿(mào)易中實(shí)施技術(shù)壁壘情況，國際貿(mào)易，1999，(6)
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齊俊妍.《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》及其實(shí)行狀況分析，國際經(jīng)貿(mào)探索，2002，(2)
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論文摘要：對(duì)于對(duì)外貿(mào)易迅猛發(fā)展的中國而言，人民幣匯率波動(dòng)的貿(mào)易效應(yīng)受到了學(xué)術(shù)界廣泛關(guān)注和思考，本文將對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)按照總體和區(qū)際分類的角度的進(jìn)行評(píng)述。
1．人民幣匯率波動(dòng)與中國總體貿(mào)易效應(yīng)研究評(píng)述
近年來，由于中國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，對(duì)外依存度不斷提高，關(guān)于人民幣幣值匯率波動(dòng)對(duì)我國總體貿(mào)易影響的討論一直十分激烈?？v觀這些成果的研究結(jié)論，大致可以分為三種觀點(diǎn)：人民幣匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易有著正面影響；人民幣匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易有著負(fù)面影響；人民幣匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易影響不大。
1．1人民幣匯率波動(dòng)對(duì)中國總體貿(mào)易有正面影響
魏巍賢早在1997年發(fā)表于《統(tǒng)計(jì)研究》的《中國出口與有效匯率的關(guān)系分析》一文對(duì)此有比較詳細(xì)具體的實(shí)證分析研究，最終筆者得出結(jié)論：從長(zhǎng)期來看，改革開放以來出口總量的不斷增大與有效匯率的持續(xù)貶值密切相關(guān)，因此這意味著兩方面內(nèi)容，一是我國以促進(jìn)出口增長(zhǎng)為目標(biāo)的匯率政策是長(zhǎng)期有效的，改革以來的匯率貶值確實(shí)起到促進(jìn)出口長(zhǎng)期增長(zhǎng)的作用；二是我國出口商品的國際競(jìng)爭(zhēng)力不盡人意，長(zhǎng)期的出口增長(zhǎng)過分依賴于匯率的貶值。臨時(shí)眭政策因素在短期內(nèi)也百弱f起出口總量的變化使之脫離它與有效匯率的均衡關(guān)系水平。
另外，李海菠2003年在《世界經(jīng)濟(jì)研究》發(fā)表的一文《人民幣實(shí)際匯率與中國對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系》根據(jù)1973—2001年的年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用與魏巍賢相類似的方法．即用單方程協(xié)整分析檢驗(yàn)調(diào)整后的實(shí)際匯率arer、中國外貿(mào)進(jìn)出口總額、出口額和進(jìn)口額的協(xié)整關(guān)系。加之eg兩法估計(jì)它們之間的長(zhǎng)期關(guān)系，最后使用granger因果關(guān)系檢驗(yàn)等實(shí)證分析方法，研究了人民幣實(shí)際匯率與中國對(duì)外貿(mào)易之間的關(guān)系，也得出了相類似的結(jié)論，即人民幣實(shí)際匯率與中國對(duì)外貿(mào)易之間存在著長(zhǎng)期的均衡關(guān)系。并且筆者還證實(shí)了實(shí)際匯率可以改善短期內(nèi)中國的對(duì)外貿(mào)易狀況。
通過檢索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)．該類文獻(xiàn)的數(shù)量相對(duì)而言比較少，原因應(yīng)該是我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體事實(shí)與該理論有所不一致。
1．2人民幣匯率波動(dòng)對(duì)中國總體貿(mào)易有負(fù)面影響
鄭愷2006年發(fā)表于《財(cái)貿(mào)經(jīng)濟(jì)》的一文《實(shí)際匯率波動(dòng)對(duì)我國出口的影響——基于sitc比較》對(duì)“人民幣匯率波動(dòng)對(duì)中國總體貿(mào)易有負(fù)面影響”進(jìn)行了實(shí)證研究，簡(jiǎn)要綜述如下：
根據(jù)有關(guān)的國際貿(mào)易理論，決定對(duì)外貿(mào)易通常有3個(gè)變量。第一是外國收人大小，第二是相對(duì)于外國商品的貿(mào)易條件，第三是貨幣比價(jià)即匯率大小。由此，為了度量匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易的影響，必須控制以上3個(gè)變量。但由于gni不存在月度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，筆者采用美國的工業(yè)生產(chǎn)指數(shù)來代替gni或gdp數(shù)據(jù)，此外由于我國不存在進(jìn)出口價(jià)格的完整時(shí)間序列數(shù)據(jù)，因此可以利用實(shí)際匯率進(jìn)行替代。在構(gòu)造實(shí)證模型時(shí)，筆者將波動(dòng)率作為外生變量，在存在協(xié)整的情況下，相應(yīng)采用var的擴(kuò)展vec模型來估計(jì)估計(jì)短期內(nèi)波動(dòng)率對(duì)貿(mào)易波動(dòng)的影響。其構(gòu)造的模型為：
其中，ex為中國對(duì)美國的出口數(shù)量的自然對(duì)數(shù)值，i表示為不同的行業(yè)，ipf為美國工業(yè)，生產(chǎn)指數(shù)的大小，r表示人民幣兌美元的實(shí)際匯率的自然對(duì)數(shù)值，v表示實(shí)際匯率的波動(dòng)率，ecm為誤差修正項(xiàng)，反映了貿(mào)易變化的長(zhǎng)期趨勢(shì)。j表示變量滯后階數(shù)。
筆者運(yùn)用了以上var的擴(kuò)展模型進(jìn)行分析，由于var可以解決不平穩(wěn)數(shù)據(jù)造成的不穩(wěn)定性以及內(nèi)生變量之間的相互影響。因此可以更好的估算出匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易的影響，他研究了自1994年以來中國對(duì)美國按sitc出口貿(mào)易與實(shí)際匯率波動(dòng)的關(guān)系，結(jié)果表明我國的一些行業(yè)受匯率波動(dòng)的負(fù)面影響較大。
此外，李建偉、余明2003年在《世界經(jīng)濟(jì)》發(fā)表的《人民幣有效匯率的波動(dòng)及其對(duì)中同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響》一文也對(duì)“人民幣匯率波動(dòng)對(duì)中圍總體貿(mào)易有負(fù)而影響”這-fq題進(jìn)行了實(shí)證研究．筆者利用的是1995年1月一2003年6月的季度數(shù)據(jù)，與鄭愷使用的方法不同．李建偉、余明兩位學(xué)者運(yùn)用的是兩階段最小二乘法，對(duì)人民幣實(shí)際有效匯率與進(jìn)出口貿(mào)易和利用外資的十日關(guān)關(guān)系進(jìn)行回歸分析．結(jié)果顯示人民幣實(shí)際有效匯率是影響中國進(jìn)出口貿(mào)易和利用外資的重要因素，從而他們認(rèn)為人民幣有效匯率大幅度波動(dòng)會(huì)對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)形成巨大負(fù)面沖擊。
1．3人民幣匯率波動(dòng)對(duì)中國總體貿(mào)易影響不大
曹陽、李劍武于2006年在《世界經(jīng)濟(jì)研究》發(fā)表的《人民幣實(shí)際匯率水平與波動(dòng)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易的影響》一文基于1980—2004年的年度數(shù)據(jù)，首先用ak—garch模型測(cè)算出人民幣實(shí)際匯率的波動(dòng)率。最后采用engle—grnager兩步法，進(jìn)行了協(xié)整分析，從而對(duì)“實(shí)際匯率波動(dòng)對(duì)我國進(jìn)出口貿(mào)易的影響”進(jìn)行研究，筆者發(fā)現(xiàn)人民幣匯率波動(dòng)的增加對(duì)我國的進(jìn)出口貿(mào)易的影響不顯著。
強(qiáng)永昌等2004年于《世界經(jīng)濟(jì)研究》發(fā)表《有關(guān)人民幣匯率問題的對(duì)外貿(mào)易分析》一文．筆者通過對(duì)我國1990—2001年各種價(jià)格研究了1990年以后的人民幣匯率和中國對(duì)外貿(mào)易的關(guān)系。首先分別構(gòu)建了出口方程以及進(jìn)口方程，根據(jù)1990—2001年的樣本數(shù)據(jù)，用eviews軟件進(jìn)行回歸分析，最終得出了中國對(duì)外貿(mào)易出口額、進(jìn)口額與人民幣實(shí)際匯率之間存在的彈性關(guān)系不大，相關(guān)性較弱的結(jié)論。
綜上所述，以上三類文獻(xiàn)分別從人民幣匯率波動(dòng)對(duì)貿(mào)易的正面影響、負(fù)面影響和影響不大三個(gè)方面進(jìn)行了實(shí)證研究。
2．人民幣匯率波動(dòng)與中國區(qū)際貿(mào)易效應(yīng)研究評(píng)述
劉巍、郭友群2003在《國際經(jīng)貿(mào)探索》發(fā)表了《對(duì)人民幣匯率與廣東省進(jìn)出口額之間關(guān)系的實(shí)證分析》一文，筆者運(yùn)用廣東省1987-2001年的數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證分析，指出人民幣牌價(jià)匯率變動(dòng)1個(gè)單位，廣東省的出口額就同方向變動(dòng)o．15億美元．人民幣牌價(jià)變動(dòng)1％，廣東省出口額就同方向變動(dòng)29％。這個(gè)結(jié)論說明，人民幣貶值有利于廣東省出口的增長(zhǎng)。得出同樣結(jié)論的有關(guān)研究文獻(xiàn)是戴世宏2006年發(fā)表于《上海金融》的《人民幣匯率變動(dòng)對(duì)上海市貿(mào)易收支的影響》一文，筆者采用adf檢驗(yàn)，對(duì)上海1993—2004年度的gdp、進(jìn)口額及人民幣實(shí)際有效匯率進(jìn)行研究．發(fā)現(xiàn)人民幣匯率貶值有力地促進(jìn)了上海市出口貿(mào)易的增長(zhǎng)，這種促進(jìn)作用隨著貿(mào)易自由化程度的提高而不斷增強(qiáng)；進(jìn)口方面，人民幣貶值對(duì)上海市進(jìn)口產(chǎn)生了一定的抑制作用。
以上兩篇文獻(xiàn)主要是基于實(shí)際匯率與進(jìn)出口量的關(guān)系分析，而陳志昂2001年發(fā)表于《商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理》的《人民幣匯率與浙江出口變動(dòng)的實(shí)證研究》一文則是分別考慮了實(shí)際匯率和名義匯率對(duì)貿(mào)易的影響，在泰米姆·貝佑米估計(jì)的貿(mào)易方程的基礎(chǔ)上，利用浙江省1990-1998年的相關(guān)數(shù)據(jù)，建立了以匯率和貿(mào)易國國內(nèi)生產(chǎn)總值為變量的長(zhǎng)期和短期回歸模型，實(shí)證分析分析得出結(jié)論：人民幣名義匯率對(duì)浙江出口正相關(guān)，實(shí)際有效匯率對(duì)浙江出口負(fù)相關(guān)，但匯率彈性較低。
所以，結(jié)合以上文獻(xiàn)總的來看，人民幣匯率波動(dòng)對(duì)各省對(duì)外貿(mào)易的影響的不同結(jié)果符合中國經(jīng)濟(jì)改革開放以來市場(chǎng)規(guī)模不斷擴(kuò)大，“中國制造”和“世界加工廠”逐漸形成的事實(shí)，并且市場(chǎng)規(guī)模的出口效應(yīng)大都分布在中國的沿海發(fā)達(dá)地區(qū)，基本與經(jīng)驗(yàn)判斷一致。