時(shí)間：2023-05-24 15:52:55
導(dǎo)語：在科技創(chuàng)新與企業(yè)發(fā)展的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
關(guān)鍵詞：金融創(chuàng)新；科技型中小企業(yè)；融資；對策
作為自主創(chuàng)新主體中最活躍的科技型中小企業(yè)，不管是產(chǎn)品的研發(fā)還是成果的轉(zhuǎn)化，長期以來都受到融資瓶頸的嚴(yán)重制約，對其自主創(chuàng)新能力和企業(yè)間以及企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)間資源共享、相互合作的能力、知識流動(dòng)的效率產(chǎn)生重大的阻礙。為此，須從多方面、多層次對科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新進(jìn)行融資支持。
一、科技型中小企業(yè)融資與金融創(chuàng)新的理論分析
第十一屆中國風(fēng)險(xiǎn)投資論壇上，科技部副部長劉燕華表示，科技與金融的有機(jī)結(jié)合是促進(jìn)科技開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力的必要條件。
1.金融創(chuàng)新的概念及理論
所謂金融創(chuàng)新是指各種金融要素的新的組合，是為了追求最大利潤而發(fā)生的金融改革，其表現(xiàn)形式是金融機(jī)構(gòu)、金融業(yè)務(wù)、金融工具的創(chuàng)新以及金融制度的創(chuàng)新，既有微觀層次的創(chuàng)新，又有宏觀層次的變革?！爸贫雀母镎摗闭J(rèn)為，金融創(chuàng)新是一種與經(jīng)濟(jì)制度相互影響互為因果關(guān)系的制度改革，與社會(huì)制度緊密相關(guān)。而政府的管制和干預(yù)本身也構(gòu)成了金融創(chuàng)新的內(nèi)容，當(dāng)微觀主體的創(chuàng)新行為威脅到政府的管制時(shí)，政府必然會(huì)進(jìn)行新的制度創(chuàng)新。
2.高科技中小企業(yè)的特征
科技型中小企業(yè)的成長分為種子期、初創(chuàng)期、早期成長期、高速成長期、穩(wěn)定成長期，在企業(yè)發(fā)展過程中，其融資呈現(xiàn)出以下幾個(gè)特征：(1)資金需求量大。從企業(yè)最初的成立到形成一定產(chǎn)業(yè)規(guī)模，都是以大量資金投入為先導(dǎo)，且投資規(guī)模從研究階段到規(guī)?；A段越來越大；(2)融資風(fēng)險(xiǎn)高。由于技術(shù)創(chuàng)新的不確定性，投入的初始階段只是凈收入，后階段增大投入后才有可能產(chǎn)出；(3)高科技企業(yè)生命周期各階段的風(fēng)險(xiǎn)程度、收益狀況、資金需求以及融資方式不同。
二、科技型中小企業(yè)融資存在的問題分析
由于科技項(xiàng)目具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和潛在高回報(bào)的特性，致使高科技企業(yè)在發(fā)展中經(jīng)常會(huì)遇到比傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)更加多的困難和挑戰(zhàn)。特別是高科技產(chǎn)品研發(fā)的高投入使其對資金的需求更加迫切，但該類科技產(chǎn)品所面臨經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)及收益的不確定性使其融資更加困難。
三、科技型中小企業(yè)融資難的原因分析
1.從宏觀層面分析
(1)國有大中型銀行對中小企業(yè)的融資采取排斥態(tài)度：我國四大國有商業(yè)銀行的貸款對象主要為國有大型企業(yè)機(jī)構(gòu)，對于中小企業(yè)，銀行放貸意愿不強(qiáng)。
(2)國家仍然采取金融抑制政策，專為中小企業(yè)服務(wù)的地方小型金融機(jī)構(gòu)尚不發(fā)達(dá)。
(3)創(chuàng)新基金、融資擔(dān)保體系等尚處起步階段，還需要進(jìn)一步發(fā)展。
(4)社會(huì)化支撐體系不健全。主要表現(xiàn)在社會(huì)信用制度不健全、融資中介機(jī)構(gòu)不規(guī)范、融資擔(dān)保體系不完善等方面。
2.從微觀層面分析
(1)企業(yè)規(guī)模小，自有資本缺乏。
(2)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況不透明、財(cái)務(wù)制度不健全。
(3)資金需求的“貸款急，次數(shù)多，單次貸款額度小”的特點(diǎn)也會(huì)使銀行選擇緩貸或不貸。
四、通過金融創(chuàng)新推動(dòng)科技型中小企業(yè)的發(fā)展
1.融資工具的創(chuàng)新
(1)貸款證券化，使貸款成為具有流動(dòng)性的貸款，改善資產(chǎn)質(zhì)量，分散銀行風(fēng)險(xiǎn)，提高金融系統(tǒng)的安全性。
(2)金融期權(quán)，銀行在貸款的同時(shí)購買企業(yè)的期權(quán)，從而降低銀行貸款的風(fēng)險(xiǎn)。
(3)實(shí)行融資租賃。高科技產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)業(yè)之初，通過融資性租賃解決資金短缺難題。
2.融資機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新
(1)發(fā)展并規(guī)范民營金融機(jī)構(gòu)，提高儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化效率，以便更好地為融資服務(wù)。
(2)進(jìn)一步規(guī)范信托公司、財(cái)務(wù)公司、保險(xiǎn)公司、證券公司等非銀行金融機(jī)構(gòu)。
(3)合理推進(jìn)資本市場對外開放。
3.融資制度的創(chuàng)新
(1)利率市場化，使民營科技企業(yè)與國有企業(yè)在市場上平等融資，提高資金使用率。
(2)實(shí)現(xiàn)國有銀行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，建立商業(yè)銀行公司治理結(jié)構(gòu)。國有銀行通過股份制可以提高自由資金比率，一方面增強(qiáng)抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，另一方面使銀行在經(jīng)營決策、監(jiān)督方面相互制約，從而更好地保證資金到位。
五、結(jié)論
科技是第一生產(chǎn)力，金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，促進(jìn)科技和金融的有機(jī)結(jié)合，加快科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的速度與效率，通過金融創(chuàng)新，推進(jìn)科技型中小企業(yè)的發(fā)展，對國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、快速、健康發(fā)展有十分重要的作用。
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關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；可持續(xù)發(fā)展；財(cái)務(wù)創(chuàng)新
一、引言
企業(yè)創(chuàng)新體系包括制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)相輔相成、不可或缺的組成部分。制度創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)，技術(shù)創(chuàng)新作為一種技術(shù)保障機(jī)制為制度創(chuàng)新和管理創(chuàng)新提供物質(zhì)條件，管理創(chuàng)新則是另兩種創(chuàng)新的組織保證。財(cái)務(wù)創(chuàng)新理論是在現(xiàn)有創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。作為一種發(fā)生在企業(yè)財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新活動(dòng)，財(cái)務(wù)創(chuàng)新既是一種管理創(chuàng)新，也是一種制度創(chuàng)新。從管理創(chuàng)新的角度看，企業(yè)通過財(cái)務(wù)創(chuàng)新重新組合了財(cái)務(wù)管理中的各種要素，并創(chuàng)造出一種更適合企業(yè)發(fā)展的財(cái)務(wù)資源整合范式。從制度創(chuàng)新的角度看，財(cái)務(wù)創(chuàng)新集中體現(xiàn)為財(cái)務(wù)治理和財(cái)務(wù)控制的創(chuàng)新。通過財(cái)務(wù)創(chuàng)新，企業(yè)可以與外部利益相關(guān)者保持良好的協(xié)調(diào)與合作關(guān)系，同時(shí)在企業(yè)內(nèi)部實(shí)施有效的財(cái)務(wù)控制。
中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展是一個(gè)不斷學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的過程。創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的源頭和動(dòng)力，任何一個(gè)停滯的企業(yè)，都無法在激烈的市場中生存下去。目前，中小企業(yè)破產(chǎn)率高、可持續(xù)發(fā)展能力差的現(xiàn)象已經(jīng)成為學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界共同關(guān)注的焦點(diǎn)問題。許多學(xué)者從發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理等諸多角度進(jìn)行了深入研究。筆者認(rèn)為，財(cái)務(wù)創(chuàng)新不足也是中小企業(yè)缺乏可持續(xù)發(fā)展能力的主要原因之一。
二、中小企業(yè)財(cái)務(wù)的管理創(chuàng)新
中小企業(yè)財(cái)務(wù)的管理創(chuàng)新，是指財(cái)務(wù)在管理層面的創(chuàng)新，是企業(yè)為適應(yīng)環(huán)境變化而對財(cái)務(wù)管理要素所作的重新組合，從而重構(gòu)和建立自身的財(cái)務(wù)能力。在中小企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新的過程中，財(cái)務(wù)創(chuàng)新發(fā)揮了至關(guān)重要的作用。有效的財(cái)務(wù)創(chuàng)新能夠在環(huán)境不斷變化的背景下，快速有效地整合財(cái)務(wù)資源，適時(shí)調(diào)整投融資方案和營運(yùn)資本管理策略，從而更好地實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)的財(cái)務(wù)目標(biāo)。中小企業(yè)的財(cái)務(wù)創(chuàng)新是管理創(chuàng)新的核心和主導(dǎo)性創(chuàng)新。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中有一個(gè)慣例的概念，慣例是企業(yè)長期重復(fù)運(yùn)行的行為方式，具有相對的穩(wěn)定性和惰性，除非發(fā)生足以影響企業(yè)內(nèi)部調(diào)整的變化，否則慣例很難改變。創(chuàng)新則是一種打破慣例的行為活動(dòng)。由于慣例的穩(wěn)定性，企業(yè)的管理創(chuàng)新活動(dòng)很難自動(dòng)發(fā)生，而財(cái)務(wù)創(chuàng)新的先鋒作用則推動(dòng)了企業(yè)所必須的管理創(chuàng)新。中小企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的惡化總是會(huì)首先激起管理者對企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)的深刻反思，進(jìn)而產(chǎn)生財(cái)務(wù)創(chuàng)新的意識和行為，以避免當(dāng)前的財(cái)務(wù)危機(jī)。財(cái)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)貫穿于中小企業(yè)發(fā)展的始終，而且只有持續(xù)的創(chuàng)新才能夠?yàn)榭沙掷m(xù)發(fā)展提供一種動(dòng)力和源泉。需要指出的是，突變性的財(cái)務(wù)創(chuàng)新如債務(wù)重組有時(shí)也可以為企業(yè)的繼續(xù)成長提供某種可能性，但這種成本并不是每個(gè)中小企業(yè)所能承擔(dān)的。因此，漸進(jìn)式的財(cái)務(wù)創(chuàng)新是中小企業(yè)促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的有效路徑。具體地說，中小企業(yè)財(cái)務(wù)的管理創(chuàng)新主要包括以下幾個(gè)方面的內(nèi)容：
（一）中小企業(yè)財(cái)務(wù)觀念創(chuàng)新財(cái)務(wù)觀念創(chuàng)新
是中小企業(yè)一系列財(cái)務(wù)創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)，只有財(cái)務(wù)觀念創(chuàng)新了，才會(huì)產(chǎn)生突破慣有思維的動(dòng)力。當(dāng)前，學(xué)術(shù)界提出了多種財(cái)務(wù)觀念創(chuàng)新的觀點(diǎn)，如李心合（2000）提出了泛財(cái)務(wù)資源、融智比融資更重要、人本財(cái)務(wù)等三種財(cái)務(wù)觀念，[1]（p40～42）劉建華等（2004）認(rèn)為在知識經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)應(yīng)當(dāng)樹立普適化財(cái)務(wù)觀念、層級性財(cái)務(wù)觀念及業(yè)務(wù)層財(cái)務(wù)觀念。[2]（p216～217）這些創(chuàng)新觀念體現(xiàn)了由注重傳統(tǒng)財(cái)務(wù)資源轉(zhuǎn)向注重泛財(cái)務(wù)資源、從以物為中心的管理轉(zhuǎn)向人本管理、由單純注重生產(chǎn)經(jīng)營轉(zhuǎn)向生產(chǎn)經(jīng)營與資本經(jīng)營并重等幾種轉(zhuǎn)變。這當(dāng)然是觀念上的重大進(jìn)步和創(chuàng)新。然而，這些財(cái)務(wù)創(chuàng)新觀念都是基于一般企業(yè)提出來的。中小企業(yè)財(cái)務(wù)的特質(zhì)決定了財(cái)務(wù)觀念的創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)有別于一般企業(yè)。財(cái)務(wù)觀念的創(chuàng)新必須有助于指導(dǎo)實(shí)踐，允許觀念的超前，但必須具有一定的可行性。因此，中小企業(yè)財(cái)務(wù)觀念的創(chuàng)新必須結(jié)合自身的成長階段，以利于可持續(xù)發(fā)展為準(zhǔn)繩，但不可盲目地“趕時(shí)髦”，否則“浮夸”、“時(shí)尚”的觀念可能阻礙了中小企業(yè)的發(fā)展。根據(jù)中小企業(yè)的成長歷程，筆者把財(cái)務(wù)觀念的創(chuàng)新分為早期觀念創(chuàng)新和后期觀念創(chuàng)新。早期財(cái)務(wù)觀念創(chuàng)新集中于初始的觀念，比如在成長初期，中小企業(yè)資本受到明顯限制，這時(shí)可能注重傳統(tǒng)財(cái)務(wù)資源比較合適。后期財(cái)務(wù)創(chuàng)新集中于高級觀念，并開始接近大企業(yè)的財(cái)務(wù)觀念。總的來說，任何中小企業(yè)的成長都會(huì)經(jīng)歷從早期到后期的觀念轉(zhuǎn)變。然而，早期觀念與后期觀念并不是涇渭分明，中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)各階段關(guān)鍵性資源的稀缺程度秉持合適的財(cái)務(wù)觀念。就中小企業(yè)具體某個(gè)成長階段來說，還可以把財(cái)務(wù)觀念的創(chuàng)新分為當(dāng)期的觀念創(chuàng)新和遠(yuǎn)期的觀念創(chuàng)新。當(dāng)期的財(cái)務(wù)觀念用于指導(dǎo)現(xiàn)階段財(cái)務(wù)活動(dòng)，遠(yuǎn)期的財(cái)務(wù)觀念起到一個(gè)遠(yuǎn)景性的指導(dǎo)作用。
（二）中小企業(yè)融資創(chuàng)新
中小企業(yè)融資難是世界普遍性的問題，已成為中小企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要障礙之一。對此，學(xué)術(shù)界提出了許多化解中小企業(yè)融資困境的途徑。筆者認(rèn)為，中小企業(yè)的融資創(chuàng)新也是解決中小企業(yè)融資難問題和促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的有效路徑，并且是其他途徑發(fā)揮有效作用的基礎(chǔ)。融資創(chuàng)新是指中小企業(yè)因“慣例”無法適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化而在融資環(huán)節(jié)所進(jìn)行的變異性重構(gòu)和建立，并由此獲得促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的融資能力。總的來說，中小企業(yè)可以從以下幾個(gè)方面實(shí)現(xiàn)融資的創(chuàng)新：一是積極建設(shè)信用創(chuàng)造與管理體系。中小企業(yè)通過對自身信用政策制定、信用治理設(shè)計(jì)、信用信息渠道策略選擇、信用風(fēng)險(xiǎn)要素分析、信用的度量等方式進(jìn)行信用創(chuàng)造和管理活動(dòng)，從而向外部投資者、客戶、供應(yīng)商、相關(guān)利益者提供企業(yè)信用狀況的信息，有效緩解與各市場參與者之間的信息不對稱狀態(tài)，并通過制定信用決策，制定最優(yōu)的融資策略、投資決策、股利分配、應(yīng)收賬款管理、信息披露等，提高企業(yè)的價(jià)值；二是積極創(chuàng)新中小企業(yè)融資方式。中小企業(yè)可以充分利用金融工程技術(shù)創(chuàng)新傳統(tǒng)的融資方式，金融工程技術(shù)通過某些信號顯示機(jī)制或激勵(lì)機(jī)制，為中小企業(yè)的信用狀況提供內(nèi)部或外部的保證，從而在一定程度上降低了信用風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而增強(qiáng)了企業(yè)的融資能力。[3]（p12～16）由于中小企業(yè)和大企業(yè)有著不同的成長階段和財(cái)務(wù)特質(zhì)，融資創(chuàng)新的內(nèi)容會(huì)有一些差異，可能存在這樣的情形：就中小企業(yè)而言屬于創(chuàng)新的融資方式，對大企業(yè)來說有可能是極其平常的融資方式。因此，創(chuàng)新也應(yīng)當(dāng)與中小企業(yè)自身的融資能力、成長特征等結(jié)合起來，只要新的融資方式可以促進(jìn)中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展，那么它就是一種創(chuàng)新的融資方式；三是培育良好的財(cái)務(wù)關(guān)系。財(cái)務(wù)關(guān)系是企業(yè)在融資活動(dòng)中與銀行等金融機(jī)構(gòu)之間所形成的合作與共享關(guān)系，集中體現(xiàn)了企業(yè)的財(cái)務(wù)管理人員對資本市場知識的把握、對金融機(jī)構(gòu)信息的了解、對企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)的準(zhǔn)確把握，其中也包含了財(cái)務(wù)人員在資本市場上的公共關(guān)系。良好的財(cái)務(wù)關(guān)系可以增強(qiáng)中小企業(yè)的融資能力，并在一定程度上緩解中小企業(yè)的融資困境。
（三）中小企業(yè)投資創(chuàng)新
中小企業(yè)投資創(chuàng)新是指企業(yè)為重構(gòu)和建立投資能力而進(jìn)行的資源要素的重新整合。根據(jù)中小企業(yè)的投資現(xiàn)狀，筆者認(rèn)為中小企業(yè)可以在以下幾個(gè)方面有所創(chuàng)新：一是建立起科學(xué)的投資理念，如理財(cái)理念、長線投資理念、社會(huì)責(zé)任理念；二是樹立科學(xué)的投資決策體系。中小企業(yè)強(qiáng)烈的成長意愿與技術(shù)開發(fā)能力、市場開拓能力及管理能力缺乏之間的矛盾，決定了其理財(cái)思想較大企業(yè)要更為穩(wěn)健，切忌操之過急、盲目擴(kuò)展。[4]（p63～65）一方面，任何投資決策應(yīng)該圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。另一方面，建立有效的決策支持系統(tǒng)和專家系統(tǒng)，提高管理者的決策能力；三是研發(fā)投資創(chuàng)新。中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)打破“自我開發(fā)—自我生產(chǎn)—自我銷售”的封閉模式，建立一種全新的、開放式的產(chǎn)品技術(shù)開發(fā)機(jī)制，包括合作技術(shù)創(chuàng)新、委托開發(fā)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移和技術(shù)服務(wù)。
三、中小企業(yè)財(cái)務(wù)的制度創(chuàng)新
中小企業(yè)財(cái)務(wù)的制度創(chuàng)新是指利益相關(guān)者之間為達(dá)到利益協(xié)調(diào)與合作的目的而對財(cái)務(wù)合約作出的重新安排。制度創(chuàng)新理論認(rèn)為，一種新的安排只有在當(dāng)創(chuàng)新改變了潛在的利潤或者創(chuàng)新成本的降低使得安排的變遷變得經(jīng)濟(jì)合算時(shí)才會(huì)發(fā)生。[5]（p296）也就是說，游離于現(xiàn)有制度安排之外的利潤產(chǎn)生了企業(yè)制度創(chuàng)新的需求。企業(yè)制度創(chuàng)新表現(xiàn)為從一種均衡狀態(tài)到不均衡狀態(tài)再到新的均衡狀態(tài)的制度變遷過程。企業(yè)制度創(chuàng)新的內(nèi)容很豐富，筆者主要從財(cái)務(wù)的視角出發(fā)研究制度創(chuàng)新與中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展之間的密切聯(lián)系。中小企業(yè)財(cái)務(wù)的制度創(chuàng)新體系主要包括財(cái)務(wù)治理與財(cái)務(wù)控制兩個(gè)方面的創(chuàng)新。財(cái)務(wù)治理與財(cái)務(wù)控制是兩個(gè)既有區(qū)別又相互聯(lián)系的概念。財(cái)務(wù)治理的核心是解決財(cái)權(quán)在不同治理主體之間的配置問題，注重利益相關(guān)者之間的利益協(xié)調(diào)，屬于公司治理的范疇；而財(cái)務(wù)控制的核心則是通過一系列的控制措施和方法進(jìn)行企業(yè)的價(jià)值管理，反映了財(cái)務(wù)管理的基本職能，屬于內(nèi)部控制的范疇。財(cái)務(wù)治理與財(cái)務(wù)控制無論在實(shí)務(wù)還是理論上都是兩個(gè)相互聯(lián)系的概念范疇，財(cái)務(wù)治理與財(cái)務(wù)控制的創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)齊頭并進(jìn)。
（一）中小企業(yè)財(cái)務(wù)治理創(chuàng)新
財(cái)務(wù)治理作為公司治理的一部分，在研究問題的角度、思路和方法等方面必然要遵循、借鑒公司治理理論。應(yīng)當(dāng)說，公司治理理論對財(cái)務(wù)治理理論的指導(dǎo)是全方位的。[6]（p8～9）一般認(rèn)為，公司治理產(chǎn)生于問題。哈特（1995）指出，在不存在問題的情況下，公司治理是無關(guān)緊要的。[7]（p678～689）hand（1982）將中小企業(yè)最重要的關(guān)系歸納為5類，即業(yè)主與經(jīng)理、業(yè)主與雇員、業(yè)主與債權(quán)人、業(yè)主與少數(shù)股東、業(yè)主與政府之間的關(guān)系等。[8]（p29～32）在中小企業(yè)不同的組織形式中，關(guān)系有一些差異。但是對絕大多數(shù)中小企業(yè)來講，業(yè)主往往同時(shí)兼任經(jīng)理之職，因此，中小企業(yè)所有者與企業(yè)經(jīng)營者之間的關(guān)系一般不存在或者很微弱。規(guī)模越小，這一關(guān)系越淡薄。也就是說，對于絕大部分來說，控制權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離基本上是不存在的。而且，許多中小企業(yè)實(shí)行家族式管理，遠(yuǎn)未建立起現(xiàn)代公司的法人治理結(jié)構(gòu)。可見，中小企業(yè)的關(guān)系與大企業(yè)的關(guān)系有較大差異。在這樣的情形下，中小企業(yè)的公司治理將表現(xiàn)出與大企業(yè)顯著不同的特征。然而，盡管大多數(shù)中小企業(yè)不存在所有者和經(jīng)營者之間的問題，但并不意味著其他問題也可忽略不計(jì)。由于業(yè)主和經(jīng)理是合二為一的，企業(yè)的主要財(cái)務(wù)決策往往由業(yè)主一人作出，這樣不可避免地使企業(yè)的財(cái)務(wù)決策受業(yè)主個(gè)人效用最大化目標(biāo)的驅(qū)使，使得個(gè)人價(jià)值取向和偏好融入企業(yè)的財(cái)務(wù)目標(biāo)之中。在這樣的背景下，財(cái)務(wù)治理實(shí)質(zhì)上是業(yè)主主導(dǎo)型的治理結(jié)構(gòu)。但業(yè)主的目標(biāo)與債權(quán)人、顧客、雇員、政府等企業(yè)利益相關(guān)者的目標(biāo)往往是不一致的。從利益相關(guān)者理論出發(fā)，公司治理應(yīng)當(dāng)為利益相關(guān)者服務(wù)，因?yàn)楣蛦T等專業(yè)化投資也是風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。因此，中小企業(yè)的財(cái)務(wù)治理應(yīng)當(dāng)兼顧利益相關(guān)者的利益，并讓關(guān)鍵性資源所有者參與財(cái)務(wù)治理。關(guān)鍵性資源在不同的中小企業(yè)以及不同的成長階段的含義是不同的，有時(shí)物質(zhì)資本是關(guān)鍵性資源，有時(shí)則是人力資本，或者二者兼而有之。鑒于人力資本在企業(yè)發(fā)展中起著越來越重要的作用，人力資本作為關(guān)鍵性資源在企業(yè)中的“談判力”正日益加強(qiáng)，因此，中小企業(yè)尤其是科技型中小企業(yè)中，有必要讓雇員等參與財(cái)務(wù)治理。關(guān)鍵性資源所有者參與治理也是激勵(lì)約束機(jī)制的一種創(chuàng)新體現(xiàn)，可以大大激勵(lì)關(guān)鍵性資源所有者專用性投資的積極性，從而為中小企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展投入專業(yè)化資源。
（二）中小企業(yè)財(cái)務(wù)控制創(chuàng)新
財(cái)務(wù)控制是現(xiàn)代控制論在財(cái)務(wù)管理活動(dòng)中的應(yīng)用，是財(cái)務(wù)管理的核心，[9]（p7～11）與財(cái)務(wù)預(yù)測、財(cái)務(wù)決策、財(cái)務(wù)分析與評價(jià)一起成為財(cái)務(wù)管理的系統(tǒng)或全部職能。由于受企業(yè)規(guī)模和人員素質(zhì)的限制，中小企業(yè)的財(cái)務(wù)控制存在諸多缺陷，如缺乏良好的現(xiàn)金控制計(jì)劃、存貨控制薄弱，等等。對此，中小企業(yè)有必要進(jìn)行財(cái)務(wù)控制的創(chuàng)新。財(cái)務(wù)控制創(chuàng)新是財(cái)務(wù)控制能力的重構(gòu)和建立。由于中小企業(yè)與大企業(yè)的財(cái)務(wù)控制能力原本就處于不同的水平上，因此，大企業(yè)和中小企業(yè)財(cái)務(wù)創(chuàng)新的衡量標(biāo)準(zhǔn)是不一致的。筆者認(rèn)為，只要是能夠提高自身的控制效率、風(fēng)險(xiǎn)防范能力的新的控制方式和方法都是創(chuàng)新。中小企業(yè)的財(cái)務(wù)控制創(chuàng)新主要包括：一是再造財(cái)務(wù)控制流程。由于不同組織的性質(zhì)、目標(biāo)、業(yè)務(wù)、管理不同，其財(cái)務(wù)控制流程也有所差異。當(dāng)前許多中小企業(yè)的財(cái)務(wù)控制流程與業(yè)務(wù)流程是脫節(jié)的，企業(yè)無法對業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)控。這樣的結(jié)果很可能導(dǎo)致采購、生產(chǎn)、銷售等各價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的失控。因此，中小企業(yè)有必要樹立價(jià)值鏈財(cái)務(wù)的觀點(diǎn)，將財(cái)務(wù)控制流程與業(yè)務(wù)流程緊密結(jié)合起來，讓財(cái)務(wù)人員嵌入業(yè)務(wù)活動(dòng)；二是中小企業(yè)還需建立全方位的財(cái)務(wù)控制體系。一個(gè)全方位的財(cái)務(wù)控制體系至少應(yīng)當(dāng)包括兩個(gè)方面的內(nèi)容。一方面，運(yùn)用實(shí)時(shí)的財(cái)務(wù)控制方法，如預(yù)算管理、財(cái)務(wù)結(jié)算中心、財(cái)務(wù)業(yè)績評價(jià)等，從而對業(yè)務(wù)活動(dòng)展開事前、事中、事后的監(jiān)控。另一方面，設(shè)立多道財(cái)務(wù)防線，為財(cái)務(wù)活動(dòng)穩(wěn)健、高效運(yùn)行提供有力保障；三是注重關(guān)鍵點(diǎn)的財(cái)務(wù)控制創(chuàng)新。所謂關(guān)鍵控制點(diǎn)是指對該點(diǎn)的控制效果和效率將決定整個(gè)控制體系的效果和效率。中小企業(yè)的關(guān)鍵控制點(diǎn)在于現(xiàn)金、存貨和信用風(fēng)險(xiǎn)的控制。當(dāng)前許多中小企業(yè)財(cái)務(wù)控制的漏洞就發(fā)生在這三個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)上。
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論壇邀請了以色列、新加坡、海峽兩岸生物技術(shù)專家和金融資本專家圍繞“生物醫(yī)藥孵化器管理、金融資本支撐生物醫(yī)藥技術(shù)創(chuàng)新與孵化、生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向與前景”開展主題演講，為福建省生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)把診問脈，介紹海內(nèi)外生物醫(yī)藥孵化與產(chǎn)業(yè)化的成功經(jīng)驗(yàn)，助推福建省生物醫(yī)藥自主創(chuàng)新和快速發(fā)展。
近年來，福建省生物技術(shù)與生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)發(fā)展很快，在生物技術(shù)與生物醫(yī)藥領(lǐng)域發(fā)明轉(zhuǎn)移擁有量，位居全國第六位，一批創(chuàng)新藥物研發(fā)取得重要進(jìn)展，例如廈門大學(xué)與養(yǎng)生堂萬泰公司歷時(shí)14年，投入近5億元研究成功的“重組戊型肝炎疫苗”，就是世界上第一個(gè)用于預(yù)防戊型肝炎的疫苗。
很多國外企業(yè)想到中國來找市場，同時(shí)又有很多中國企業(yè)想走出去，如何才能實(shí)現(xiàn)雙方的互利共贏？以色列TBN集團(tuán)總裁Sigal女士給出的答案是“合作”。Sigal女士圍繞“國家商業(yè)發(fā)展與中國創(chuàng)新”這一主題，介紹如何建立成功的全球合資企業(yè)，創(chuàng)造合作共贏的平臺(tái)；如何利用獨(dú)特的中國創(chuàng)新方式進(jìn)入新市場，以及如何利用國際孵化器資源培育生物技術(shù)和生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。她認(rèn)為，國際孵化器資源對于中國市場，尤其是有想法、有創(chuàng)意的年輕人而言是一個(gè)很好的研發(fā)和創(chuàng)新平臺(tái)。
不僅僅是Sigal女士，在場不少專家、代表都十分看好生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)。招商證券醫(yī)藥行業(yè)首席研究員李珊珊女士表示，醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)前景看好，加之近幾年在資本市場表現(xiàn)不俗，現(xiàn)其已成為資本市場中的“白富美”產(chǎn)業(yè)，備受投資者青睞。而新加坡國立大學(xué)生物科學(xué)系教授袁于人先生除了帶來“新型獸用、水產(chǎn)疫苗和新一代生物農(nóng)藥設(shè)計(jì)思路初探”的演講外，還希望借此機(jī)會(huì)尋求產(chǎn)業(yè)化合作伙伴。
第一，科技創(chuàng)新是民營企業(yè)發(fā)展的不竭動(dòng)力。科技創(chuàng)新是企業(yè)應(yīng)用新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量、開發(fā)新產(chǎn)品、提供新服務(wù)的市場行為。通過科技創(chuàng)新可以不斷重新組織生產(chǎn)條件和要素，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低生產(chǎn)成本、提高產(chǎn)品科技含量、改善產(chǎn)品功能，不斷開發(fā)新產(chǎn)品，使企業(yè)效能更強(qiáng)、效率更高、成本更低，從而獲得更好的經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)競爭力和產(chǎn)品市場競爭能力。第二，科技創(chuàng)新是民營企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的根本途徑。民營企業(yè)通過科技創(chuàng)新將技術(shù)和市場、技術(shù)創(chuàng)新與資產(chǎn)運(yùn)營以及投、融資活動(dòng)結(jié)合起來，調(diào)整已有的組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，新技術(shù)的應(yīng)用可以帶動(dòng)整個(gè)企業(yè)的行業(yè)生產(chǎn)要素的重新優(yōu)化配置，從而帶動(dòng)大量存量資產(chǎn)的重組，促進(jìn)企業(yè)市場、人才、資源等的重組，同時(shí)盤活資產(chǎn)存量，優(yōu)化資源配置，實(shí)現(xiàn)集約發(fā)展、內(nèi)涵發(fā)展和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。第三，科技創(chuàng)新是民營企業(yè)提高核心競爭力的戰(zhàn)略選擇。民營企業(yè)要想在激烈的市場競爭和全球化挑戰(zhàn)中獲得生存發(fā)展的機(jī)會(huì)和空間，取得競爭優(yōu)勢，就必須通過提高科技創(chuàng)新能力，以專有技術(shù)、核心技術(shù)、自主知識產(chǎn)權(quán)和自主品牌來提高企業(yè)的核心競爭力，在國際產(chǎn)業(yè)分工和全球經(jīng)濟(jì)格局中占據(jù)戰(zhàn)略制高點(diǎn)，把握企業(yè)發(fā)展的競爭機(jī)會(huì)和競爭主動(dòng)權(quán)。因此，培育、保持企業(yè)的核心競爭力是民營企業(yè)科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。科技創(chuàng)新將成為企業(yè)生存之本，為了更好地建立企業(yè)創(chuàng)新機(jī)制，發(fā)揮企業(yè)的核心競爭力，民營企業(yè)利益各方需要用更加長遠(yuǎn)的眼光來看待科技創(chuàng)新，有鑒于此，本文主要從長期出發(fā)，分析不同利益主體的行為。
二、相關(guān)利益主體的行為分析
1.科技創(chuàng)新是一項(xiàng)企業(yè)、社會(huì)共同的事業(yè)，是一個(gè)自上而下的行為，需要企業(yè)制度文化的保障也同樣需要員工和社會(huì)的支持。科技創(chuàng)新過程離不開眾多利益相關(guān)主體的參與?？偟臍w納起來，主要的利益主體涉及政府、企業(yè)、同業(yè)競爭者等利益相關(guān)主體。因此本文基于利益主體的理性經(jīng)濟(jì)行為，對這些主體進(jìn)行分析。政府的行為分析市場作為一種最為靈活的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制，在理想狀態(tài)下能夠?qū)崿F(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)配置，從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利的最大化。政府作為市場的守夜人，在市場失靈的情況下依靠政府干預(yù)，使資源配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。同時(shí)，政府希望整個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)健康持續(xù)向上地發(fā)展。目前政府可以支持或者不支持科技創(chuàng)新，如果支持，必須要有政策的引導(dǎo)，配備各項(xiàng)資金及政策的支持，會(huì)有短期利益的受損，如果不支持，短期利益得到了保證，但是長期而言，市場守夜者的作用就得不到體現(xiàn)了，政府追求持續(xù)向上的經(jīng)濟(jì)得不到支持。為此，政府在民營企業(yè)科技創(chuàng)新方面，所站立的角度是支持。
2.企業(yè)的行為分析企業(yè)追求利潤最大化，正如前面分析所言，在科技創(chuàng)新這個(gè)問題上，企業(yè)會(huì)有短期利益和長期利益之間的矛盾所在，支持科技創(chuàng)新，對于企業(yè)而言，并不是停留在口頭上的，需要資金人力物力的投入，也需要企業(yè)投資者犧牲部分個(gè)人利益。如果不支持，企業(yè)的投資者也好，相關(guān)利益方也好，短期而言，不會(huì)有利益受損，長期而言，后續(xù)的利益保障不一定能得到支持。但是，從短期上看，企業(yè)更多地會(huì)因?yàn)樽非蠼?jīng)濟(jì)效益的最大化而放棄科技創(chuàng)新，然而，如果企業(yè)具有更長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略眼光，其行為就會(huì)截然不同。倘若企業(yè)認(rèn)識到，科技創(chuàng)新能提升企業(yè)整體競爭力，企業(yè)就會(huì)支持科技創(chuàng)新。至于企業(yè)支持與否，與其他因素相關(guān)，特別是同業(yè)競爭者的行為。同業(yè)競爭者的行為分析同業(yè)競爭者也是一個(gè)非常理性的經(jīng)濟(jì)人，同業(yè)競爭的目的在市場競爭中希望能夠持續(xù)占上風(fēng)，從而獲得更多的超額利潤，為此，在科技創(chuàng)新上，如果同業(yè)競爭者支持的力度較大，企業(yè)方為了不在市場競爭中處于劣勢地位，勢必將不斷地跟進(jìn)甚至趕超，如果整個(gè)行業(yè)競爭者都墨守成規(guī)，則企業(yè)方科技創(chuàng)新的必要性將大大降低。
三、相關(guān)利益主體的博弈分析
1.民營企業(yè)在資金、技術(shù)和消費(fèi)者心理方面無法得到優(yōu)勢，又面臨著眾多的同業(yè)競爭者。政府是市場守夜人的角色，為了使國家經(jīng)濟(jì)持續(xù)有效發(fā)展，政府的做法是支持科技創(chuàng)新，在政策上給予較大力度的支持；短期內(nèi)政府為了鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，會(huì)支付補(bǔ)貼S。短期內(nèi)企業(yè)為了支持科技創(chuàng)新，必須一次性支付經(jīng)濟(jì)成本C，但此時(shí)會(huì)獲得政府的補(bǔ)貼S(S≤C)，企業(yè)現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)效益為E，但由于科技創(chuàng)新會(huì)占有部分現(xiàn)有業(yè)務(wù)的資源企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益將會(huì)減少為aE(0<a<1)。(4)如果企業(yè)發(fā)展科技創(chuàng)新，由于市場對創(chuàng)新后的產(chǎn)品的需求增加，就會(huì)獲得經(jīng)濟(jì)收益bE(b＞1)，如果企業(yè)沒有發(fā)展科技創(chuàng)新，那么此時(shí)，會(huì)在c第二階段喪失市場競爭力，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)收益就僅為cE(0<c<a<1)。如果企業(yè)的技術(shù)落后于同業(yè)競爭者(同業(yè)競爭者支持科技創(chuàng)新，而企業(yè)不支持科技創(chuàng)新)，則企業(yè)為了維持市場份額，獲得企業(yè)收益，將付出額外的市場費(fèi)用F。
2.本模型假設(shè)信息是完全的，也不考慮利率的影響，計(jì)算的是總效益。也就是說，在同業(yè)競爭者實(shí)施科技創(chuàng)新的情況下，實(shí)施或者不實(shí)施科技創(chuàng)新的收益差距比同業(yè)競爭者沒有實(shí)施科技創(chuàng)新的情況下要來的大，因此，與同業(yè)競爭者無技術(shù)優(yōu)勢下的營銷費(fèi)用是一個(gè)很大的支持。因此，同業(yè)競爭者的行為對企業(yè)行為有較大的影響。
四、結(jié)論和建議根據(jù)上述分析結(jié)果
二是企業(yè)在科研機(jī)構(gòu)的建設(shè)和科技人才的投入中占主導(dǎo)地位。截至2013年底,全省共有各類科技機(jī)構(gòu)19335個(gè),擁有研究與試驗(yàn)發(fā)展人員37.67萬人其中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)17996個(gè),占機(jī)構(gòu)總數(shù)的93.07%;企業(yè)擁有研究與試驗(yàn)發(fā)展人員33.22萬人,占從業(yè)人員總數(shù)的88.18%。
1.2企業(yè)創(chuàng)新意識不斷增強(qiáng)
一是企業(yè)的科技創(chuàng)新活動(dòng)的開展日益頻繁。最近5年,全是企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新占主導(dǎo)。據(jù)調(diào)查,超過60%的企業(yè)正在或者準(zhǔn)備投入資源用于提升企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的科技活動(dòng)中。三是專利保護(hù)意識不斷提高。隨著企業(yè)參與國際貿(mào)易活動(dòng)日益頻繁,越來越多的企業(yè)開始意識到專利保護(hù)的重要性。現(xiàn)在有很多企業(yè)已經(jīng)擁有幾百項(xiàng)專利，正逐漸在市場競爭中占據(jù)主動(dòng)。四是注重人才引進(jìn)。目前江蘇省各型企業(yè)中的科技人才已經(jīng)占社會(huì)人才總數(shù)的90%以上,越來越多的高素質(zhì)人才加入到了企業(yè)中,為企業(yè)發(fā)展提供智力支持。五是注重品牌的培育?，F(xiàn)在眾多企業(yè)開始培育自己的品牌,并加強(qiáng)品牌的保護(hù)工作,以便使自己更好地參與國際競爭,并逐漸開拓自己的市場,提升品牌知名度。
1.3企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境不斷改善
最近5年,江蘇省各級政府都在大力推進(jìn)科教興省戰(zhàn)略規(guī)劃,從財(cái)政資金支持、稅收優(yōu)惠、人才培養(yǎng)等多方面著手,積極為企業(yè)創(chuàng)造良好的科技創(chuàng)新氛圍,建立能推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的新環(huán)境。在城市創(chuàng)新環(huán)境問題上,60%以上的受調(diào)查企業(yè)對"十二五"發(fā)展規(guī)劃、政府相關(guān)政策的支持以及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)普及程度等都給予了較高評價(jià)超半數(shù)的受調(diào)查企業(yè)對本地人才市場培育程度、城市吸引和留住人才的條件、網(wǎng)上人才市場發(fā)展程度等環(huán)境因素都給予了積極肯定。
1.4企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展成果豐碩
2014年江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力連續(xù)六年排名全國第一。其中全省企業(yè)共申請專利26.1萬件。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快,2014年全省高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值57277.28億元,比去年同期增長10.36%浣成出貨值13232.93億元,比去年同期增長7.44%。其中電子通信設(shè)備制造、新材料制造和智能裝備制造占總產(chǎn)值的60%以上。全省按國家新標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)定高新技術(shù)企業(yè)累計(jì)達(dá)7703家。2014年認(rèn)定省級高新技術(shù)產(chǎn)品10277項(xiàng)，國家重點(diǎn)新產(chǎn)品151項(xiàng)。已建國家級高新技術(shù)特色產(chǎn)業(yè)基地133個(gè),科學(xué)技術(shù)和企業(yè)科技創(chuàng)新能力持續(xù)增強(qiáng)。
1.5民營科技企業(yè)正成為江蘇省企業(yè)科技創(chuàng)新的生力軍隨著企業(yè)注冊資本限制的放開,越來越多的人陸續(xù)成立了自己的企業(yè)。在全省企業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中,民營科技企業(yè)已成為最具創(chuàng)新活力、最具創(chuàng)業(yè)精神、最具創(chuàng)優(yōu)實(shí)力的重要組成部分,為加速科技成果轉(zhuǎn)化、發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變作出了重要貢獻(xiàn),這也使得民營科技企業(yè)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的新亮點(diǎn)。
根據(jù)江蘇省2012年度民營科技企業(yè)統(tǒng)計(jì)快報(bào)數(shù)據(jù)分析,江蘇省民營科技企業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)了以下特點(diǎn)。一是企業(yè)數(shù)量持續(xù)增長。截至2012年底,全省民營科技企業(yè)達(dá)53687家,同比增長45.4%,其中蘇錫常地區(qū)民營企業(yè)發(fā)展迅速。二是企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益不斷提升。截至2012年底,全省民營科技企業(yè)全年實(shí)現(xiàn)總收入35883.8億元、凈利潤達(dá)2588.2億元,為歷年最高。三是高素質(zhì)人才的積極參與。借助靈活的運(yùn)行機(jī)制和更加良好的發(fā)展環(huán)境，民營科技企業(yè)正不斷吸引著大量創(chuàng)新人才的加入,尤其是眾多高素質(zhì)人才的引進(jìn)使得民營科技企業(yè)科技創(chuàng)新人才儲(chǔ)備不斷增加。目前全省民營科技企業(yè)博士和碩士從業(yè)人員達(dá)1.1萬人和7.4萬人,并呈現(xiàn)高速增長的態(tài)勢,江蘇省民營科技企業(yè)在企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)中正肩負(fù)著重要的任務(wù)。
2江蘇省企業(yè)科技創(chuàng)新的主要問題
2.1大部分企業(yè)缺乏真正有競爭性的核心技術(shù)
盡管我省企業(yè)出現(xiàn)了如富瑞特裝、常柴股份、江南電纜等自主創(chuàng)新的典型企業(yè)，但是絕大多數(shù)企業(yè)在核心技術(shù)方面主要還是依靠從國外引進(jìn)為主,擁有核心技術(shù)的企業(yè)還不足1%,有近八成的企業(yè)沒有申請專利。在技術(shù)含量較高的航空制造、軟件開發(fā)和集成電路等領(lǐng)域，許多關(guān)鍵技術(shù)仍然被國外企業(yè)所掌握。這使得一些企業(yè)，尤其是剛成立的中小企業(yè)在發(fā)展初期，必須投入大量的資金用于買斷或者支付國外公司的專利，甚至有些只能成為科技企業(yè)的代工廠從事低利潤、高成本的簡單加工,難以進(jìn)行科技創(chuàng)新等科研活動(dòng)。
2.2大部分企業(yè)研發(fā)投入仍然相對不足
從國際企業(yè)發(fā)展的角度來看,一個(gè)企業(yè)研發(fā)資金的投入一般不低于銷售收入的5%。但是根據(jù)江蘇省自主創(chuàng)新企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)(2012),約20%的企業(yè)研發(fā)投入占銷售收入的比例不足2%,僅39%的企業(yè)這一比例超過了5%。所以從整體來看我省企業(yè)科技創(chuàng)新的發(fā)展還低于國際水平。一方面,眾多的中小企業(yè)與大企業(yè)相比,缺少吸引優(yōu)秀人才的條件。在企業(yè)性質(zhì)、文化、科研技術(shù)條件、企業(yè)科技創(chuàng)新環(huán)境以及對個(gè)人發(fā)展前途等方面,多數(shù)企業(yè)不具備優(yōu)勢。所以很難吸引有創(chuàng)新能力的人才。所以更多的只能依靠企業(yè)的技工,長期依靠僅有的一些人才自我摸索和實(shí)踐。另一方面,許多企業(yè)由于資金規(guī)模有限,僅有的一些資金難以引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)備。裝備水平不高阻礙了企業(yè)對新技術(shù)的引進(jìn)和吸收,限制了企業(yè)的二次創(chuàng)新。
2.3企業(yè)融資渠道少內(nèi)部管理不完善
伴隨著新一輪企業(yè)對外擴(kuò)張和提升企業(yè)核心競爭力的要求,越來越多的企業(yè)開始從提高自己的科研水平入手,規(guī)劃企業(yè)科技創(chuàng)新發(fā)展的藍(lán)圖。但是,受多種因素的影響,企業(yè)科技創(chuàng)新仍然存在著諸多限制。第一,融資難融資貴。由于部分企業(yè)規(guī)模較小,經(jīng)營穩(wěn)定性差,信用等級低和可用于抵押給銀行的資產(chǎn)不足,這使得商業(yè)銀行不愿意對這些企業(yè)發(fā)放貨款,這樣就導(dǎo)致了企業(yè)不能從銀行獲取資金來用于自身發(fā)展。第二,管理思想和手段落后。許多企業(yè)規(guī)模已經(jīng)擴(kuò)大,人員已經(jīng)增多,但是,在管理方式上仍然保留著創(chuàng)業(yè)時(shí)的方法,尤其是民營企業(yè),許多重要的崗位大多被家族成員所占據(jù),雖然從處理業(yè)務(wù)的角度依靠自己人較為可靠,但是從創(chuàng)新發(fā)展的角度,家族成員的專業(yè)素質(zhì)和能力并不一定跟上企業(yè)的發(fā)展要求,直接成為企業(yè)發(fā)展的絆腳石。
3增強(qiáng)企業(yè)科技創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制的建設(shè)思路
企業(yè)科技創(chuàng)新能力的提升是一個(gè)系統(tǒng)工程。為了提升企業(yè)的科技創(chuàng)新效率,需要建立一系列的科技創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制來為企業(yè)科技創(chuàng)新活動(dòng)提供保障。
3.1激勵(lì)機(jī)制
激勵(lì)機(jī)制包括企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)與外部政府激勵(lì)。企業(yè)技術(shù) 創(chuàng)新的主體是企業(yè)員工。為了充分調(diào)動(dòng)員工開展創(chuàng)新活動(dòng)的積極性,企業(yè)一方面要為員工提供展示自己技能的舞臺(tái),另一方面,建立健全企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制,對員工開展自主科技創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行物質(zhì)和精神上的獎(jiǎng)勵(lì),使員工在為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的同時(shí)實(shí)現(xiàn)個(gè)人價(jià)值。與此同時(shí),政府也應(yīng)積極準(zhǔn)備,通過出臺(tái)各項(xiàng)扶持政策和搭建一系列創(chuàng)新活動(dòng)平臺(tái),為企業(yè)科研提供包括人才、資金、項(xiàng)目等在內(nèi)的社會(huì)資源,推動(dòng)企業(yè)科技創(chuàng)新的順利進(jìn)行。
3.2催化機(jī)制
隨著我國的科技創(chuàng)新水平的不斷進(jìn)步,越來越多的企業(yè)和單位甚至個(gè)人都取得了具有自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果。我們現(xiàn)在專利申請量和商標(biāo)申請量已經(jīng)是世界第一。但是,如何將這些科技成果、專利轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力是當(dāng)前的首要任務(wù)。解決這一問題的有效辦法之一就是知識產(chǎn)權(quán)的市場化。通過明確科技成果產(chǎn)權(quán)人、利益分配等關(guān)鍵因素,使這些科技成果和專利能夠?yàn)槠髽I(yè)所用,并為社會(huì)創(chuàng)造價(jià)值。
3.3供給機(jī)制
企業(yè)的科技創(chuàng)新需要人力資本、技術(shù)資本、金融資本等眾多要素的支撐。其中,人力資本最具主動(dòng)性和創(chuàng)造性的。高素質(zhì)、高水平人才的積累是企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的不竭動(dòng)力。同時(shí),應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)有效地引進(jìn)和改造企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù),不斷增加自身的技術(shù)資本的積累,提高企業(yè)的生產(chǎn)能力。此外,發(fā)揮金融創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的助推作用,培育壯大創(chuàng)業(yè)投資和資本市場,提高信貨支持創(chuàng)新的靈活性和便利性,形成各類金融工具協(xié)同支持創(chuàng)新發(fā)展的局面。
3.4競存機(jī)制
市場經(jīng)濟(jì),強(qiáng)者生存。隨著企業(yè)競爭壓力越來越大,企業(yè)如果不參與科技創(chuàng)新，不獲取新的技術(shù)創(chuàng)新，就很難在這個(gè)市場上生存下來。當(dāng)然,有競爭就會(huì)有合作,企業(yè)在自身的科技創(chuàng)新之中也需要與自己的競爭對手,與有供需關(guān)系的上下游企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高等科研高校等開展不同方式的合作,進(jìn)行合作創(chuàng)新。在合作中取長補(bǔ)短,提高創(chuàng)新能九3.5需求機(jī)制不斷提供滿足市場需求的產(chǎn)品是企業(yè)生存的根本。隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的不斷發(fā)展進(jìn)步,消費(fèi)者的需求越來越高,企業(yè)為滿足日益增長的市場需求,就必須不斷加大科技創(chuàng)新的投入力度。與此同時(shí),企業(yè)對技術(shù)自身的需求也會(huì)越來越旺盛。一方面,企業(yè)為獲得規(guī)模效益,就會(huì)增加對現(xiàn)有新技術(shù)的追求來節(jié)約成本,擴(kuò)大生產(chǎn)；另_方面,通過科技創(chuàng)新研究未來的新技術(shù),這將利于企業(yè)形成自身的核心技術(shù)體系,增加企業(yè)的核心競爭力。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；自主創(chuàng)新；能力
中圖分類號：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）04-00-02
“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”，只有科技創(chuàng)新，才能從根本上使生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)；只有自主創(chuàng)新，才能創(chuàng)造領(lǐng)先于時(shí)代的效益。隨著科學(xué)技術(shù)的長足發(fā)展和改革的不斷深化，我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力增強(qiáng)。但與先進(jìn)國家企業(yè)比，我國企業(yè)的整體技術(shù)經(jīng)濟(jì)面貌還較落后，自主創(chuàng)新機(jī)制尚未建立和健全，產(chǎn)品技術(shù)含量少，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)和產(chǎn)品缺乏。影響我國企業(yè)自主創(chuàng)新的因素很多，既有體制、市場、政策等環(huán)境因素，又有企業(yè)自身因素，主要是對自主創(chuàng)新的渴望與追求不強(qiáng)烈，缺乏內(nèi)在動(dòng)力、外在壓力和資金、開發(fā)力量、職工素質(zhì)保障下的自主創(chuàng)新能力。要增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，必須加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，確立企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位，增強(qiáng)依靠自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展意識，要以人為本，強(qiáng)化管理，加大技術(shù)投入，不斷提高創(chuàng)新能力。
一、確立企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位
現(xiàn)代科技進(jìn)步是一個(gè)包括科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、中試生產(chǎn)、經(jīng)營管理、市場銷售等多方面、多環(huán)節(jié)組成的不斷創(chuàng)新的完整過程。在這個(gè)過程中，企業(yè)具有主體作用，它集技術(shù)源泉、技術(shù)載體和技術(shù)受體為一體，既是新產(chǎn)品、新工藝、新材料、新設(shè)備等新技術(shù)的生長點(diǎn)，也是科研成果的應(yīng)用點(diǎn)和引進(jìn)技術(shù)的接受點(diǎn)，還是科研成果的發(fā)源地。生產(chǎn)力諸要素最終都要在企業(yè)中結(jié)合，一切科技成果也都要進(jìn)入企業(yè)和通過企業(yè)才能轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力。因此，企業(yè)是現(xiàn)代科技創(chuàng)新的主體。
企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體，還可以從科技進(jìn)步過程和企業(yè)性質(zhì)得以證明?？萍际窍冗M(jìn)生產(chǎn)力的集中體現(xiàn)和主要標(biāo)志，市場和生產(chǎn)需求在科技創(chuàng)新來源中占主要地位，企業(yè)要向顧客提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、實(shí)現(xiàn)利潤增長，就必須了解市場信息，把握市場機(jī)會(huì)，不斷吸取創(chuàng)新源泉，并使技術(shù)、生產(chǎn)和市場有機(jī)結(jié)合起來，對市場需求變化作出靈敏反應(yīng)。因此，企業(yè)成為科技創(chuàng)新主體，從宏觀上看，將有利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展；就微觀而言，企業(yè)的科技創(chuàng)新只有與本企業(yè)的資源結(jié)合起來，才能體現(xiàn)企業(yè)科技進(jìn)步的特點(diǎn)，使科技創(chuàng)新更能適合本企業(yè)的實(shí)際情況，提高創(chuàng)新的有效性。企業(yè)要組織科技創(chuàng)新活動(dòng)，必然要投入一定的人力、物力和資金，只有企業(yè)成為科技創(chuàng)新主體，才能積極地調(diào)配和合理地安排各種資源，尋求有限資源的最大利益。在科技創(chuàng)新成果的商業(yè)化過程中，企業(yè)的主體地位更加明顯。只有確立了企業(yè)科技創(chuàng)新的主體地位，企業(yè)家的主導(dǎo)作用才能得以發(fā)揮，我國企業(yè)現(xiàn)有的自主創(chuàng)新動(dòng)力不足、壓力不大、機(jī)制不活、信息不靈、能力不夠等問題，才有可能從根本上得到解決。
企業(yè)的成敗在于其創(chuàng)新的能力，而制度創(chuàng)新是企業(yè)生存發(fā)展的原動(dòng)力。因此，必須按照市場經(jīng)濟(jì)的要求加快建立現(xiàn)代企業(yè)制度，轉(zhuǎn)換經(jīng)營機(jī)制，使企業(yè)擁有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，使科技資源的籌措、投入和配置由政府主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)主導(dǎo)型，使企業(yè)真正成為科技投入、技術(shù)決策、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和利益分配的主體，促進(jìn)企業(yè)的自主創(chuàng)新。
二、增強(qiáng)依靠自主創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)企業(yè)發(fā)展的意識
現(xiàn)代企業(yè)的出現(xiàn)與發(fā)展本身就是以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)的?？萍紕?chuàng)新是現(xiàn)代企業(yè)系統(tǒng)中非常重要的子系統(tǒng)，它擔(dān)負(fù)著改進(jìn)生產(chǎn)要素質(zhì)量，匹配各要素?cái)?shù)量，使企業(yè)生產(chǎn)力水平得到整體提高的任務(wù)，是實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營目標(biāo)的不可缺少的手段。若沒有科技創(chuàng)新，企業(yè)的發(fā)展就只能依靠要素?cái)?shù)量的增加，從而造成投入浪費(fèi)。在激烈的市場競爭中，無論是生產(chǎn)要素價(jià)格的變動(dòng)，還是產(chǎn)品價(jià)格的競爭；無論是品種需求結(jié)構(gòu)的排擠，還是質(zhì)量的爭奪，都要求企業(yè)依靠自主創(chuàng)新以減少價(jià)格昂貴的生產(chǎn)要素使用量，提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，節(jié)約生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量，增強(qiáng)競爭力。企業(yè)只有把自主創(chuàng)新滲透到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的調(diào)整、規(guī)模的擴(kuò)大、質(zhì)量的提高、成本的降低，才有一定的保障，謀求企業(yè)發(fā)展才有一定基礎(chǔ)?？梢姡灾鲃?chuàng)新是增強(qiáng)企業(yè)活力和提高市場競爭能力的重要手段和物質(zhì)基礎(chǔ)。
實(shí)踐也證明：企業(yè)競爭力來自自主創(chuàng)新。企業(yè)自主創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿κ鞘袌鲂枨?，?chuàng)新的主要目標(biāo)是開拓新市場。“創(chuàng)新則興，反之則亡”是市場經(jīng)濟(jì)的一條規(guī)律。競爭的實(shí)質(zhì)是通過“制造差別”來戰(zhàn)勝對手。其一，企業(yè)可以利用自己研究開發(fā)的優(yōu)勢，制造同競爭對手在產(chǎn)品品種、性能、質(zhì)量等方面的差別；其二，可以利用大規(guī)模生產(chǎn)、先進(jìn)工藝設(shè)備的優(yōu)勢，降低產(chǎn)品成本，創(chuàng)造同質(zhì)低價(jià)的競爭優(yōu)勢；其三，也可以利用支配流通領(lǐng)域的能力和優(yōu)質(zhì)的售后服務(wù)，創(chuàng)造服務(wù)方面的差別。但任何一種差別都離不開自主創(chuàng)新。因此，發(fā)達(dá)國家大中型企業(yè)均有實(shí)力雄厚的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，許多中小企業(yè)也有自己的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)，或者和國家、行業(yè)、市場中介的技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)密切聯(lián)系，從事本企業(yè)的科技開發(fā)工作。
我國目前有一半左右的大中型工業(yè)企業(yè)尚未建立科技開發(fā)機(jī)構(gòu)，有些企業(yè)雖然建立了機(jī)構(gòu)，但人員不固定、資金不穩(wěn)定、儀器設(shè)備落后，難以勝任開發(fā)工作。企業(yè)科技創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制、管理機(jī)制均不適合自主創(chuàng)新的需要，也沒有真正用科技進(jìn)步實(shí)踐去改變企業(yè)面貌，對科技創(chuàng)新促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用認(rèn)識不夠，對自主創(chuàng)新的內(nèi)涵及其方式缺少全面深刻的理解。因此，我國迫切需要培育企業(yè)自主創(chuàng)新的機(jī)制。所謂“自主”，是企業(yè)受到市場競爭的壓力，受到企業(yè)職工，特別是領(lǐng)導(dǎo)層的事業(yè)心推動(dòng)，形成的以技術(shù)創(chuàng)新為手段，以市場占有為目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)自我的一種強(qiáng)烈欲望。“自主”的程度決定著企業(yè)科技創(chuàng)新投入的大小、績效的高低。有了自主創(chuàng)新的機(jī)制，企業(yè)在激烈的市場競爭中，為了自身的生存，為了將來的發(fā)展，就能積極慎重地開展自主創(chuàng)新工作，從而在自主創(chuàng)新的渴望與探尋中，自覺培育科技創(chuàng)新意識、科學(xué)管理意識、科學(xué)決策與組織意識、科技文化意識，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的更好結(jié)合，達(dá)到提高企業(yè)產(chǎn)出質(zhì)量和效益的目標(biāo)。
三、加大企業(yè)自主創(chuàng)新投入
自主創(chuàng)新是指與新技術(shù)(含新產(chǎn)品、新工藝)的研究、開發(fā)、生產(chǎn)及其商業(yè)化應(yīng)用有關(guān)的經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)。它既包括企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新，也包括吸收企業(yè)外部技術(shù)，并使之在企業(yè)內(nèi)部消化、擴(kuò)散、再創(chuàng)新。企業(yè)科技進(jìn)步的核心是裝備、工藝的進(jìn)步，因此，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和核心。
技術(shù)創(chuàng)新，是一個(gè)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，資金投入是企業(yè)自主創(chuàng)新的必要保證，沒有較大的投入，很難進(jìn)行創(chuàng)新?？萍纪度氩蛔闶俏覈髽I(yè)自主創(chuàng)新能力薄弱的重要原因。因此，企業(yè)要通過多種形式、多種渠道依法籌集資金，開展技術(shù)創(chuàng)新工作，開發(fā)出有市場前景和適銷對路的新產(chǎn)品。一般來說，企業(yè)科技開發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比重超過3％才有競爭能力，醫(yī)藥、宇航、電子等企業(yè)的自主創(chuàng)新投入要求更高。
四、提高企業(yè)人員的創(chuàng)新素質(zhì)
1.人才是企業(yè)自主創(chuàng)新的靈魂
一切創(chuàng)新活動(dòng)都必須有人才支持。在企業(yè)中如果沒有合格的科技專家、科技型企業(yè)家，就等于沒有科技創(chuàng)新的靈魂。優(yōu)秀的科技創(chuàng)新人才，往往能夠通過成功的自主創(chuàng)新活動(dòng)，搞好一個(gè)企業(yè)，帶動(dòng)一項(xiàng)產(chǎn)業(yè)，搞活一方經(jīng)濟(jì)，甚至造福一方百姓。目前我國企業(yè)科技型人才成長的激勵(lì)機(jī)制、社會(huì)環(huán)境、衡量標(biāo)準(zhǔn)、選拔方式等還不盡完善，作為企業(yè)自主創(chuàng)新的領(lǐng)頭人和總設(shè)計(jì)師的企業(yè)家階層還沒有形成，作為企業(yè)自主創(chuàng)新骨干力量的科技人員總量偏少，隊(duì)伍不穩(wěn)，作用沒有得到充分發(fā)揮。優(yōu)秀的創(chuàng)新人才已經(jīng)成為最稀缺的特殊資源。為此，企業(yè)應(yīng)注重人事制度的改革與創(chuàng)新，通過競爭等途徑建立起有利于創(chuàng)新人才成長的機(jī)制，建設(shè)好以優(yōu)秀科技專家、科技型企業(yè)家為核心的，團(tuán)結(jié)、穩(wěn)定、高效、富于創(chuàng)新精神的科技機(jī)構(gòu)和企業(yè)自主創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)班子，并從制度、政策、機(jī)制等方面切實(shí)保證他們行之有效地開展工作。
2.加強(qiáng)企業(yè)家隊(duì)伍建設(shè)
企業(yè)家隊(duì)伍的形成和其職能的實(shí)現(xiàn)，是科技進(jìn)步人格化與實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的基本保證。企業(yè)家是現(xiàn)代企業(yè)運(yùn)作的核心，是企業(yè)自主創(chuàng)新行為的最高決策者和主要倡導(dǎo)者。企業(yè)家的創(chuàng)新意識與行為直接影響到企業(yè)的科技創(chuàng)新狀況，尤其在企業(yè)缺乏對自身利益追求的自主創(chuàng)新動(dòng)力和有效市場競爭的自主創(chuàng)新壓力的情況下，較高素質(zhì)的企業(yè)家階層是企業(yè)自主創(chuàng)新的“助推器”。一般來說，具有強(qiáng)烈、先進(jìn)創(chuàng)新意識的企業(yè)家會(huì)使他們的企業(yè)也具有強(qiáng)烈、先進(jìn)的自主創(chuàng)新意識。優(yōu)秀的企業(yè)家勇于探索，富于創(chuàng)造力，風(fēng)險(xiǎn)意識強(qiáng)，對國家、社會(huì)、企業(yè)、職工有強(qiáng)烈的責(zé)任感和使命感，對待企業(yè)的自主創(chuàng)新既積極又慎重，善于審時(shí)度勢，具有謀略思想。凡是自主創(chuàng)新搞得好的企業(yè)，都有一個(gè)懂技術(shù)、會(huì)管理、善創(chuàng)新的企業(yè)家。
企業(yè)家不同于其它人才的本質(zhì)之處在于他們首先必須是某一領(lǐng)域的專家，即“專家型”、“學(xué)者型”企業(yè)家。各級政府應(yīng)重視企業(yè)家隊(duì)伍的建設(shè)，采用國際通行的職業(yè)管理者的篩選與使用辦法，建立企業(yè)家的分配機(jī)制和約束機(jī)制，制定專門制度來提高企業(yè)家的素質(zhì)，從文化層次、知識結(jié)構(gòu)和思維方式上加以提高和再塑造，對其進(jìn)行“企業(yè)的職能”和“企業(yè)家風(fēng)格”的教育并提出考核要求，使他們始終能夠以一種長遠(yuǎn)的眼光去看待自己所從事的事業(yè)，為企業(yè)長期生存著想，為所有者和職工承擔(dān)長期的責(zé)任，為顧客承擔(dān)長期的義務(wù)，使之成為企業(yè)自主創(chuàng)新的不懈動(dòng)力。
3.提高全員創(chuàng)新意識和科技水平
對于創(chuàng)造性、風(fēng)險(xiǎn)性、艱難性較大的自主創(chuàng)新而言，人員的素質(zhì)要求更高。企業(yè)的自主創(chuàng)新固然需要強(qiáng)調(diào)企業(yè)家精神和工程技術(shù)人員積極性的發(fā)揮，但科技進(jìn)步是企業(yè)連續(xù)不斷的基本活動(dòng)，涉及企業(yè)工程、技術(shù)、管理、經(jīng)營等各個(gè)方面的工作，離不開企業(yè)全體員工的參與和努力。企業(yè)要以人力資源開發(fā)為管理核心，加強(qiáng)對員工的各類培訓(xùn)，培養(yǎng)企業(yè)員工掌握新技術(shù)、新設(shè)備、新工藝的能力，增強(qiáng)自主創(chuàng)新意識和主人翁意識，提高科技進(jìn)步素質(zhì)，以改善企業(yè)自主創(chuàng)新的效果。
自主創(chuàng)新意識是對自主創(chuàng)新的渴望、追求與探尋?，F(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新主要取決于是否有創(chuàng)新意識、進(jìn)取精神、敢于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并實(shí)行科學(xué)決策的態(tài)度。無論是啟動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新，還是改變企業(yè)自主創(chuàng)新所面臨的困境，首先不是取決于企業(yè)投入資金多少和占有哪些條件，而是取決于掌握和管理新技術(shù)的人及其觀念。強(qiáng)烈的自主創(chuàng)新意識能把企業(yè)自主創(chuàng)新的目標(biāo)與頑強(qiáng)進(jìn)取的精神結(jié)合起來，不斷排除和改造來自內(nèi)外不利于企業(yè)自主創(chuàng)新的環(huán)境，使技術(shù)始終處于創(chuàng)新態(tài)勢，不斷追求高水平的科技進(jìn)步。正是觀念作用于企業(yè)行為之中，才推進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，即精神在更高一個(gè)層次上對物質(zhì)起作用。因此， 企業(yè)要樹立和強(qiáng)化自主創(chuàng)新意識，使其逐漸成為企業(yè)文化的一部分，形成一種有利于自主創(chuàng)新的精神氛圍。
五、強(qiáng)化企業(yè)管理創(chuàng)新
管理創(chuàng)新是科技進(jìn)步的重要內(nèi)容，科學(xué)管理是促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的有效法寶。然而，我國企業(yè)技術(shù)落后，管理更為落后，技術(shù)與管理相脫節(jié)的狀態(tài)一直沒有得到根本改觀，企業(yè)管理的低水平成為企業(yè)自主創(chuàng)新的最薄弱環(huán)節(jié)，落后的管理思想、方法、組織、手段已經(jīng)制約了企業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長及其方式的轉(zhuǎn)變。強(qiáng)化企業(yè)管理創(chuàng)新，提高科學(xué)管理水平，是提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要途徑。它能保證已創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，并使企業(yè)自主創(chuàng)新各要素始終保持創(chuàng)新勢態(tài)，不斷取得自主創(chuàng)新成果。
1.確立企業(yè)發(fā)展與自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略思維
戰(zhàn)略思維是企業(yè)面對激烈競爭的經(jīng)營環(huán)境，為追求長期生存和不斷發(fā)展而進(jìn)行的總體思考、謀劃活動(dòng)。確立這種思維是提高企業(yè)創(chuàng)新能力的關(guān)鍵。作為企業(yè)，要在經(jīng)營范圍、管理體制、競爭優(yōu)勢等方面進(jìn)行戰(zhàn)略定位。一個(gè)善于管理創(chuàng)新的企業(yè)，應(yīng)該具有明確的創(chuàng)新戰(zhàn)略和有效的創(chuàng)新機(jī)制。目前我國企業(yè)發(fā)展的實(shí)際是，硬技術(shù)不“硬”，軟技術(shù)更“軟”， 企業(yè)在經(jīng)營管理過程中普遍缺乏市場創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、組織創(chuàng)新等觀念，致使企業(yè)經(jīng)濟(jì)效率低下。為此，企業(yè)短期內(nèi)應(yīng)以軟技術(shù)發(fā)展為突破口，促進(jìn)本企業(yè)軟硬技術(shù)的協(xié)調(diào)發(fā)展。這既符合我國大部分企業(yè)的現(xiàn)實(shí)，而且風(fēng)險(xiǎn)小、投入少、容易實(shí)現(xiàn)，還可以在企業(yè)各類人員中培植普遍的創(chuàng)新意識，促進(jìn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的盡快實(shí)現(xiàn)。
2.必須加強(qiáng)產(chǎn)品與市場創(chuàng)新
市場工作是企業(yè)經(jīng)濟(jì)工作的龍頭。沒有市場的產(chǎn)品等于沒有生命，企業(yè)必須重視研究市場，哪怕在很小的空間內(nèi)也要營造一方自己的市場。企業(yè)一要建立面向市場的運(yùn)行機(jī)制和適應(yīng)市場的應(yīng)變體系，構(gòu)建強(qiáng)有力的營銷網(wǎng)絡(luò)，適應(yīng)市場；二要善于發(fā)現(xiàn)潛在市場和激發(fā)新的消費(fèi)需求，建立以開發(fā)市場為先導(dǎo)的有效運(yùn)作方式，創(chuàng)造市場。企業(yè)無論是鞏固已有市場，還是開拓新市場，都要不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量，按照市場需，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，保證產(chǎn)品質(zhì)量在鞏固中提高，用優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品去贏得更多的市場。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè) 科技進(jìn)步 科研院所 堅(jiān)強(qiáng)后盾
科技創(chuàng)新是生產(chǎn)力不斷發(fā)展和進(jìn)步的源泉。科研院所是科技創(chuàng)新的搖籃，是解決中小企業(yè)科技創(chuàng)新、科技人員不足、技術(shù)落后的有力支撐，是中小企業(yè)發(fā)展壯大和技術(shù)進(jìn)步的堅(jiān)強(qiáng)后盾。中小企業(yè)要提高科技創(chuàng)新能力，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，最關(guān)鍵的是提升企業(yè)的核心競爭力—科技創(chuàng)新能力。只有走科技創(chuàng)新之路，才能在激烈的競爭中求得發(fā)展?？萍紕?chuàng)新使中小企業(yè)有了進(jìn)步，也加速了科技院所技術(shù)成果的應(yīng)用和轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)了科技成果的真正價(jià)值，使科研院所的優(yōu)勢得以充分發(fā)揮，成為了中小企業(yè)科技創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步的有力后盾。
1 技術(shù)創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的必由之路
1.1 創(chuàng)新是企業(yè)競爭力的源泉，是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的核心 科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，使社會(huì)生產(chǎn)方式發(fā)生了重大變化。中小企業(yè)要在日趨激烈的競爭中求的生存和發(fā)展，就必須進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)品的科技含量。要適應(yīng)新的競爭環(huán)境，就要制定新的發(fā)展戰(zhàn)略，以提高技術(shù)創(chuàng)新能力為重點(diǎn)的核心競爭力。
中小企業(yè)要適應(yīng)新的經(jīng)濟(jì)形勢，對企業(yè)的結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等就要進(jìn)行戰(zhàn)略性的調(diào)整。真正認(rèn)識到：創(chuàng)新是企業(yè)競爭力的源泉，是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的核心。從企業(yè)的角度來講，是挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存的。尤其是中小企業(yè)，關(guān)乎著他們是否能夠繼續(xù)存在和發(fā)展，如果企業(yè)把握好機(jī)遇，進(jìn)行深入的改革，不斷創(chuàng)新，必將推動(dòng)著企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展，否則就面臨著倒閉的危險(xiǎn)。
1.2 優(yōu)化國內(nèi)資源配置，提高技術(shù)創(chuàng)新效率 目前，中小企業(yè)面臨的巨大問題是自主創(chuàng)新能力差，產(chǎn)品技術(shù)含量低。而科研院所的科研成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化成了“閨中待嫁”的突出問題?，F(xiàn)狀是“產(chǎn)學(xué)研”沒有一個(gè)有效的平臺(tái)。我國急需搭建中小企業(yè)—科研院所這一閉環(huán)的“產(chǎn)學(xué)研橋梁”。
增強(qiáng)企業(yè)現(xiàn)代科學(xué)知識，提高產(chǎn)品技術(shù)含量，是當(dāng)務(wù)之急。以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求，調(diào)整自己的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。總之，中小企業(yè)與科研院所合作，整合科技資源，優(yōu)化資源配置，從根本上提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，才能在激烈的競爭中求得發(fā)展。
2 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)狀和問題
創(chuàng)新是強(qiáng)國之路，是中小企業(yè)創(chuàng)新之源。2010年以來，中小企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性有了較快的提升，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)也有了一定程度的提高。中小企業(yè)完成了全國約80%的專利發(fā)明，75%的技術(shù)創(chuàng)新，80%的新產(chǎn)品開發(fā)。整體來講，我國中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面還有待提高，創(chuàng)新意識、創(chuàng)新能力等都還比較匱乏?？蒲虚_發(fā)投入、科技人員比例等與發(fā)達(dá)國家還有很大的差距。
現(xiàn)在，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新上的局限主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：
2.1 科技人才短缺 對于企業(yè)來講，科技人才的短缺是制約其發(fā)展的一大障礙，隨著技術(shù)創(chuàng)新的不斷發(fā)展，科技人才的重要性越來越突出。中小企業(yè)的從業(yè)人員文化水平普遍較低，缺乏技能培訓(xùn)。到目前為止，很多的中小企業(yè)依舊不能招攬更多優(yōu)秀的科技人才，在人才招攬方面依舊處于劣勢。陜西省有中小企業(yè)105萬家，其中關(guān)中的裝備制造業(yè)、陜南的綠色食品、陜北的能源化工在國內(nèi)相關(guān)行業(yè)中占有較強(qiáng)優(yōu)勢。中小企業(yè)發(fā)展快速，已成為重要的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。全省中小企業(yè)戶數(shù)持續(xù)增加，規(guī)模不斷擴(kuò)大，效益明顯提高。但是技術(shù)人才短缺仍是制約企業(yè)發(fā)展的瓶頸。
2.2 資金短缺 資金短缺是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要障礙，是中小企業(yè)發(fā)展的障礙，有近70%的中小企業(yè)資金來源主要依賴各種金融機(jī)構(gòu)。而對中小企業(yè)的貸款，目前，銀行大多是流動(dòng)資金貸款，額度小且零散，融資成本高，收益小。因此資金限制了中小企業(yè)的發(fā)展。
2.3 信息資源短缺 隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，企業(yè)可通過各種外界信息更好的了解科技創(chuàng)新，抓住市場機(jī)會(huì)。因?yàn)橹行∑髽I(yè)不僅僅是人才上匱乏，在資金上也表現(xiàn)出明顯的劣勢，不能夠及時(shí)的獲得相關(guān)的外界信息，這樣就造成了中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的信息來源不足、遲鈍，往往失去新技術(shù)的投入、新產(chǎn)品做大的有效機(jī)會(huì)。
3 解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題的對策
3.1 開拓中小企業(yè)創(chuàng)新的模式
3.1.1 跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式 跟蹤型技術(shù)創(chuàng)新模式，是指中小企業(yè)要關(guān)注并及時(shí)跟蹤核心技術(shù)的發(fā)展趨勢，通過模
開發(fā)與之相類似的新產(chǎn)品，以較低的成本分享一定的市場份額。這種模式是比較適合具有一定研發(fā)能力，但資金匱乏，同時(shí)還想回避創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的中小企業(yè)，通過自身技術(shù)上的優(yōu)勢以及掌握市場信息的及時(shí)性，在產(chǎn)品的不同點(diǎn)上下功夫，從而占有一份市場。該技術(shù)創(chuàng)新是在學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上再次創(chuàng)新，是借助他人優(yōu)勢提升企業(yè)的創(chuàng)造性活動(dòng)。
3.1.2 合作型技術(shù)創(chuàng)新模式 大部分的中小企業(yè)，都不具備較強(qiáng)的創(chuàng)新的技術(shù)能力，也不具備較好的物質(zhì)基礎(chǔ)條件，通過自己的能力創(chuàng)新，短時(shí)間內(nèi)不容易改善創(chuàng)新技術(shù)，所以我們中小企業(yè)可以與科研院所合作，共同致力于技術(shù)創(chuàng)新。合作模式：可以是縱向合作，應(yīng)用科研院所的現(xiàn)有成果或開發(fā)出適合企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品，可以加速科技成果的轉(zhuǎn)化，提高科技成果的產(chǎn)業(yè)化；也可以是橫向合作—產(chǎn)品及規(guī)模均較為接近的中小企業(yè)共同組建科研中心，創(chuàng)新發(fā)展。
3.1.3 特色突顯的創(chuàng)新思路 在經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速的時(shí)代，企業(yè)特色突顯才能發(fā)展。敏銳的思想、快速的決策更容易占有市場。市場上總是“強(qiáng)者生，弱者亡”，新生力量較難抗衡。所以中小企業(yè)要揚(yáng)長避短，發(fā)揮船小好調(diào)頭，利用科研院所的科技成果、技術(shù)創(chuàng)新，通過應(yīng)用成果轉(zhuǎn)讓、合作開發(fā)，提高創(chuàng)新才是明智之舉。
3.2 大力推進(jìn)人力資源的開發(fā)，為技術(shù)創(chuàng)新提供智力服務(wù)
中國擁有豐富的人力資源，大力開發(fā)人力資源，將其轉(zhuǎn)化為科技優(yōu)勢，這對于提高、增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的意義是非常重大的。
3.2.1 構(gòu)建有效的人才激勵(lì)機(jī)制，優(yōu)化人才匯集環(huán)境 匯集壯大中小企業(yè)人才隊(duì)伍，發(fā)揮其智慧潛能，關(guān)鍵在于建立有效的人才激勵(lì)機(jī)制。其中物質(zhì)激勵(lì)應(yīng)是激勵(lì)機(jī)制的主要內(nèi)容。通過多種方式營造尊重科學(xué)知識、尊重科技人才的氛圍，弘揚(yáng)技術(shù)人才個(gè)人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)空間；提倡和營造創(chuàng)造性、自主性、人性化的寬松和諧、奮進(jìn)的、獨(dú)特的企業(yè)文化。與科研院所合作，搭建科技平臺(tái)，營造對優(yōu)秀人才的吸引力、凝聚力和感召力，從而提升企業(yè)的創(chuàng)新能力和競爭能力。
3.2.2 形成良好的企業(yè)氛圍 良好的企業(yè)氛圍，一要做到領(lǐng)導(dǎo)重視，率先垂范；二要?jiǎng)?chuàng)新思維方式，與時(shí)俱進(jìn)；三要建立共同遠(yuǎn)景，形成企業(yè)合力；四要健全激勵(lì)機(jī)制，營造創(chuàng)新氛圍；五要加強(qiáng)技術(shù)學(xué)習(xí)，開發(fā)人力資源；六要提高員工素質(zhì)，培育企業(yè)文化。在企業(yè)里形成尊重知識，尊重科技、尊重人才，勇于探索，不斷創(chuàng)新，企業(yè)將充滿無限希望。
3.2.3 加強(qiáng)生產(chǎn)力促進(jìn)中心的建設(shè) 生產(chǎn)力促進(jìn)中心可以有效地為中小企業(yè)解決缺少科研、創(chuàng)新人才和科研院所科技成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化的問題，為科研成果、創(chuàng)新技術(shù)、技術(shù)人才的供求搭建服務(wù)平臺(tái)。促進(jìn)中小企業(yè)與科研院所之間的溝通、交流、合作，促進(jìn)科研院所的創(chuàng)新成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化為中小企業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品，提升企業(yè)的競爭力，從而達(dá)到雙贏。
4 中小企業(yè)與科研院所前景
2012年9月陜西省政府將實(shí)施《陜西省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》，這對促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，加快科研院所科技成果向中小企業(yè)應(yīng)用轉(zhuǎn)化，政府推出的又一措施，是建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新的有力支撐服務(wù)體系。
邁進(jìn)21世紀(jì)之后，在全球經(jīng)濟(jì)一體化等外部環(huán)境的作用下，我國中小企業(yè)的內(nèi)外環(huán)境已有了根本性的轉(zhuǎn)變。中小企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)新運(yùn)行機(jī)制，克服發(fā)展過程中的“瓶頸約束”，要實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，不斷的技術(shù)創(chuàng)新、提升科研能力才是中小企業(yè)發(fā)展的有力武器。
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展科研院所是之堅(jiān)強(qiáng)后盾，中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要科研院所的支持。將科研院所的科研成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化，搭建科研成果—企業(yè)產(chǎn)業(yè)平臺(tái)，使科技與創(chuàng)新帶動(dòng)中小企業(yè)的迅速發(fā)展。在以企業(yè)創(chuàng)新為主體、產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的創(chuàng)新工作中，發(fā)揮中小企業(yè)的靈活性，利用科研院所的科技力量，使科研院所成為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)提升和產(chǎn)業(yè)壯大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)后盾。
參考文獻(xiàn)：
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[關(guān)鍵詞]普洱茶；專利；創(chuàng)新；茶具包裝
1研究背景
普洱茶具有消食去膩、減肥防齲、降血脂、降膽固醇以及一般茶類所具有的多種保健功能。普洱茶被稱為“養(yǎng)生之妙品”，深受消費(fèi)者的喜愛。普洱是普洱茶的故鄉(xiāng)，是“普洱茶”的原產(chǎn)地，截至2015年普洱市擁有茶園面積達(dá)159萬畝，年產(chǎn)茶10萬噸。在普洱茶的制茶發(fā)展起源上，它的技術(shù)起點(diǎn)與巴蜀及江南制茶發(fā)展處于一個(gè)時(shí)期，但是隨著社會(huì)的發(fā)展，云南地處邊疆，交通不便，普洱茶區(qū)因缺乏與中國主流茶文化的交流而逐漸停滯不前，茶葉加工制造技術(shù)、茶文化發(fā)展?jié)u漸落后于其他茶區(qū)。近代以來，隨著交通條件的改善，外來信息的注入，包裝和貯藏條件的改善，運(yùn)輸時(shí)間的改善，使普洱茶在老百姓中普及開來。[1]普洱茶的不斷升溫，人們也更深入地去研究，使得普洱茶的保健功能更多地被人們認(rèn)識，得到了更多人的青睞。專利信息是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的宏觀表現(xiàn)形式，同樣也是企業(yè)之間相互競爭的重要戰(zhàn)略性分析情報(bào)資源。研究表明，充分利用專利信息可縮短 60%的科研周期和節(jié)約 40%的研發(fā)經(jīng)費(fèi)。[2]在企業(yè)的科技創(chuàng)新過程中，充分利用好相關(guān)專利信息內(nèi)容，對于加快科技創(chuàng)新研發(fā)、節(jié)約研發(fā)成本、提升科研創(chuàng)新能力具有非常重要的作用。
當(dāng)今社會(huì)是一個(gè)科技創(chuàng)新飛速發(fā)展的時(shí)代，知識產(chǎn)權(quán)的使用及發(fā)明專利數(shù)量質(zhì)量的上升，已經(jīng)是衡量一個(gè)國家科研創(chuàng)新綜合能力的關(guān)鍵性指標(biāo)。科技創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的大趨勢，知識產(chǎn)權(quán)工作則是科研創(chuàng)新過程中必不可少的核心競爭力，近年來知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作已經(jīng)成為全社會(huì)備受矚目的焦點(diǎn)。普洱茶產(chǎn)業(yè)是一個(gè)傳統(tǒng)、健康的產(chǎn)業(yè)，專利信息對于茶產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率已經(jīng)日益凸顯，只有納入專利保護(hù)，才能取得市場獨(dú)占權(quán)，使從傳統(tǒng)作為科技創(chuàng)新主體的企業(yè)步入研發(fā)的良性循環(huán)。
2研究內(nèi)容
專利數(shù)量是衡量一個(gè)區(qū)域科研創(chuàng)新能力、科研創(chuàng)新意識及對專利信息重視程度的標(biāo)準(zhǔn)之一，整個(gè)行業(yè)的科研創(chuàng)新能力和科研創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)綜合實(shí)力可以初步評估產(chǎn)區(qū)或企業(yè)的資源優(yōu)勢。如表1、2、3所示。
從表1可以看出，1987―2015年間普洱茶功能專利申請量和公開量呈現(xiàn)出逐年增長的良好態(tài)勢。從1987年的2件到2015年的857件，普洱茶功能專利的增長預(yù)示著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)開始與科學(xué)研究相結(jié)合。
從表2可以看出，2005―2015年間普洱茶包裝專利申請量和公開量呈現(xiàn)出持續(xù)增長態(tài)勢，企業(yè)的發(fā)展、品牌的建立離不開具有企業(yè)自身特色的包裝，近年來，普洱茶外包裝的改良已經(jīng)成為普洱茶企業(yè)的又一重要研究方向。
將普洱茶傳統(tǒng)文化進(jìn)行改良并加入新時(shí)代新元素，這是現(xiàn)代茶企業(yè)、茶研究人員正在不斷探索的新思路。從表3可以看出，1999―2015年間普洱茶文化專利申請量和公開量總體呈現(xiàn)出持續(xù)增長態(tài)勢，專利年增長率并不穩(wěn)定，專利申請總量年成長率出現(xiàn)4次負(fù)增長。
3結(jié)論
普洱茶產(chǎn)業(yè)專利申請量和公開量在時(shí)間上出現(xiàn)明顯增長趨勢，專利技術(shù)相對集中分布的企業(yè)代表著在普洱茶業(yè)內(nèi)擁有科研創(chuàng)新能力的高水平，對普洱茶行業(yè)內(nèi)的關(guān)鍵性專利技術(shù)掌握較多，科研技術(shù)壟斷性強(qiáng)，具有很大的市場競爭力。不同企業(yè)所掌握的技術(shù)關(guān)鍵點(diǎn)和創(chuàng)新領(lǐng)域有所不同，企業(yè)如果能收集整理其相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的專利信息進(jìn)行分析學(xué)習(xí)，并將自己同類的技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新優(yōu)化，逐步改進(jìn)成為符合自己企業(yè)所需要的專利技術(shù)，這將大大縮短科技研發(fā)時(shí)間并有助于短期內(nèi)取得突破。具體可根據(jù)茶企業(yè)正在進(jìn)行的科研項(xiàng)目或準(zhǔn)備開發(fā)的科研項(xiàng)目以確定需要引進(jìn)的新技術(shù)或彌補(bǔ)企業(yè)傳統(tǒng)生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的技術(shù)漏洞，得到啟示并取得技術(shù)創(chuàng)新。
4建議
41對地方政府的建議
（1）地方政府應(yīng)加強(qiáng)科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)管理力度，建立科學(xué)有效的普洱茶產(chǎn)業(yè)相關(guān)專利保護(hù)體系及獎(jiǎng)勵(lì)體系，最大限度地保護(hù)專利技術(shù)主體利益。
（2）以產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級為重點(diǎn)，全面落實(shí)“13111”工程，縮小區(qū)域間創(chuàng)新差距加強(qiáng)對創(chuàng)新發(fā)展落后地區(qū)的培訓(xùn)宣傳教育，組建科技服務(wù)小組走向基層服務(wù)老百姓，除了提高專利意識外，還可采取宏觀指導(dǎo)、加大資助、設(shè)立重點(diǎn)示范項(xiàng)目等措施，全面提升普洱市茶葉加工水平。
（3）完善機(jī)構(gòu)建設(shè)，促進(jìn)茶產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，使普洱茶生產(chǎn)從原料到加工、從“茶園到茶杯”的全過程做到有標(biāo)準(zhǔn)可依。
（4）重視科技研究，鼓勵(lì)創(chuàng)新性產(chǎn)品。以科技為支撐，創(chuàng)新產(chǎn)品，推動(dòng)普洱茶產(chǎn)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化、功效化、規(guī)?；⑵放苹M(jìn)程，加快普洱茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展。充分利用現(xiàn)有人才資源和科技資源，為知識創(chuàng)新、技術(shù)發(fā)展提供必要條件。
42對茶企業(yè)的建議
（1）加強(qiáng)科技創(chuàng)新意識，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，企業(yè)發(fā)展缺乏核心技術(shù)單靠傳統(tǒng)“加工”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，明確茶企業(yè)發(fā)展方向，加大科技創(chuàng)新和技術(shù)投入，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力才是發(fā)展的必由之路。
（2）全面樹立知識產(chǎn)權(quán)意識，培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)文化，合理利用專利信息，要徹底改變過去重成果、輕專利的傳統(tǒng)觀念。茶產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新、產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)化過程中，專利情報(bào)工作和專利信息的利用應(yīng)該貫穿其中，將專利情報(bào)工作合理運(yùn)用到新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)業(yè)資料收集、對市場競爭情況分析等方面。
（3）企業(yè)應(yīng)建立健全專利管理機(jī)構(gòu)，組織培養(yǎng)一批高素質(zhì)的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，由相關(guān)人員負(fù)責(zé)收集整理對企業(yè)發(fā)展有益專利信息，制定企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略，高度集中、高效能和穩(wěn)定地指揮科研發(fā)展。
（4）加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，企業(yè)作為市場經(jīng)濟(jì)的主體，具備資金和實(shí)施能力，便于將知識、技術(shù)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品和經(jīng)濟(jì)利益，是傳統(tǒng)茶產(chǎn)業(yè)發(fā)展的生力軍，應(yīng)加強(qiáng)對科研單位、高校等外部資源的利用。
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一、現(xiàn)狀調(diào)查
1、機(jī)構(gòu)缺失，體系不暢
長期以來在公司層面一直沒有建立科技管理機(jī)構(gòu)，公司以及分公司沒有設(shè)立與科技管理相一致的部門，局層面曾經(jīng)設(shè)立科技處，但是僅存在一個(gè)時(shí)期后被取消，目前局總部重新成立科技中心，而公司一級依然是個(gè)科技管理空白。公司科技管理工作一直由工程管理部兼管，近期工程管理部改為技術(shù)質(zhì)量部，兼有管理科技工作職能，但整個(gè)科技工作依然無法與局層面很好對接。
機(jī)構(gòu)的缺失導(dǎo)致我們的體系無法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，體系的運(yùn)轉(zhuǎn)離不開相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，通過調(diào)研不難發(fā)現(xiàn)我們的科技體系建設(shè)依然處于起點(diǎn)狀態(tài)，一切需要從零開始。
2、科技管理人員缺乏
調(diào)查顯示公司目前現(xiàn)有工程技術(shù)人員125人，其中基礎(chǔ)設(shè)施類30人，房建類95人，其中具有高級職稱9人、中級職稱50人，還沒有從事科技工作的專業(yè)人員。工程技術(shù)人員中?？埔陨蠈W(xué)歷92人，能夠獨(dú)立工作并撰寫科技成果不足10人。公司科技人員嚴(yán)重不足，與企業(yè)資質(zhì)等級極不適應(yīng)。
3、企業(yè)科技發(fā)展目標(biāo)不明確
一直以來我們沒能為企業(yè)的發(fā)展制定良好的科技發(fā)展目標(biāo)，在我們以房建項(xiàng)目為主打產(chǎn)品的年代我們沒有建立與之相應(yīng)的科技目標(biāo)，導(dǎo)致我們在這個(gè)領(lǐng)域沒有自己的拳頭產(chǎn)品，因而只能在“平民”產(chǎn)品市場占有少量份額，而與高端市場一直無緣。即使在我們轉(zhuǎn)變思想，改變方向?qū)で笮碌钠髽I(yè)發(fā)展增長點(diǎn)的今天，在我們積極尋求轉(zhuǎn)型的同時(shí)，我們公司仍然沒有制定我們的科技目標(biāo)，我們沒有自己特有的技術(shù)與別人競爭。比如我們在污水處理廠項(xiàng)目上雖然我們施工了不少項(xiàng)目，但是蛋形池技術(shù)依然掌握在別人手中；例如我們施工了不少道路橋梁工程，但是我們依然在大型橋梁工程沒有自己的技術(shù)。即使轉(zhuǎn)型我們依然在走老路，依然在大眾化項(xiàng)目上競爭，而在“高、大、新、特”項(xiàng)目上我們往往連投標(biāo)方案中的關(guān)鍵技術(shù)、難點(diǎn)技術(shù)都闡述不清，我們又如何能夠與對手競爭。
08年公司歷史性的完成了多項(xiàng)科技目標(biāo)，但是這也僅僅就是完成了上級部門下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)，我們并沒有制定實(shí)施長遠(yuǎn)的科技發(fā)展目標(biāo)，我們沒有在超高層項(xiàng)目中力爭掌握各項(xiàng)技術(shù)的目標(biāo)，我們沒有在大型鋼結(jié)構(gòu)工程有創(chuàng)新計(jì)劃，我們沒有在城市軌道工程上進(jìn)行立項(xiàng)攻關(guān)等等。古人云：“工欲善其事，必先利其器”，而某項(xiàng)高端的技術(shù)就是我們的利器，可能是我們打敗對手取得成功的一支奇兵。
4、科技投入不足
主要表現(xiàn)在資金投入方面，從統(tǒng)計(jì)報(bào)表顯示，公司的科技投入是微乎其微。由于受經(jīng)營模式的制約，微薄的管理費(fèi)僅僅能夠養(yǎng)活企業(yè)，企業(yè)沒有多余的資金用來投入到科研項(xiàng)目的研發(fā)。另一方面公司沒有制定企業(yè)的科技獎(jiǎng)勵(lì)辦法，導(dǎo)致科技獎(jiǎng)勵(lì)常常無法兌現(xiàn)。
二、原因分析
對目前企業(yè)科技創(chuàng)新工作現(xiàn)狀的分析，我們發(fā)現(xiàn)所存在的這些問題并不是各自獨(dú)立的，它們是緊密聯(lián)系以及有著一定的因果關(guān)系，現(xiàn)分析主要有以下幾個(gè)方面：
首先是缺乏科技創(chuàng)新意識，主要體現(xiàn)在我們企業(yè)的管理層，意識的缺失從而導(dǎo)致指導(dǎo)思想沒有了方向。沒有思想的指導(dǎo)，我們的科技創(chuàng)新工作一直停滯不前，以致部門、機(jī)構(gòu)不全，人員缺乏，科研經(jīng)費(fèi)投入不足等等。因?yàn)槿鄙倭俗灾鲃?chuàng)新意識，在一些高難技術(shù)領(lǐng)域沒有能夠取得突破，致使在市場競爭中往往處于被動(dòng)局面，丟失了良好的市場占有份額。同時(shí)我們還沒有清醒的認(rèn)識到我們的科技水平與其他先進(jìn)單位相比差距較大，我們還存在科技發(fā)展的體制、機(jī)制性和政策性等障礙。
其次是人才隊(duì)伍建設(shè)還有不足。科學(xué)發(fā)展觀的第一要義是發(fā)展，科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本。而我們在追求發(fā)展的同時(shí)恰恰忽略了人才隊(duì)伍建設(shè)的重要性，導(dǎo)致我們目前人才隊(duì)伍的惡性循環(huán)發(fā)展。體現(xiàn)在：每年我們都會(huì)有一批新鮮血液補(bǔ)充進(jìn)來，但是我們并沒有太關(guān)注這些企業(yè)后備力量的培養(yǎng)與發(fā)展。我們往往將這些滿懷希望的學(xué)員往項(xiàng)目上一放就不再過問，等到項(xiàng)目結(jié)束我們的學(xué)員已經(jīng)逐漸成長，如果沒有新項(xiàng)目開工他們會(huì)無處可去，這時(shí)迎接他們的往往是一份待崗?fù)ㄖ瑹o奈的他們等于是變相的被企業(yè)解雇，他們只有選擇離開自謀出路。而單位一旦承接新任務(wù)，又發(fā)現(xiàn)管理人員不足，于是只好繼續(xù)招人，培養(yǎng)人最后走人，形成了這樣一種怪圈，企業(yè)始終人才不足而我們又不斷的流失人才。我們一直在探索解決這方面的問題，但是卻一直沒有找到很好的辦法解決我們企業(yè)發(fā)展中人才“瓶頸”問題。
最后是科技經(jīng)費(fèi)缺失。在機(jī)構(gòu)、部門不全，科技工作人員缺乏的情況下，科技投入嚴(yán)重不足，主要是科研經(jīng)費(fèi)無出處。即使有科研項(xiàng)目但無資金投入，科研工作很難開展。公司每年的預(yù)算中科技投入這方面幾乎是空白，因此企業(yè)很難開展自主創(chuàng)新，很難有自身的科技成果，從而導(dǎo)致我們沒有能力參與科技含量高的項(xiàng)目的競爭。
三、針對存在問題的建議
針對目前我們企業(yè)所面臨的現(xiàn)狀，經(jīng)過調(diào)研分析提出以下不成熟的建議：
1、樹立正確的科技創(chuàng)新意識
我們必須要樹立正確的科技創(chuàng)新意識，科技創(chuàng)新在企業(yè)的發(fā)展過程中將擔(dān)負(fù)著重要作用，因此我們要不斷建立我們的科技創(chuàng)新體系并且不斷完善。公司應(yīng)建立健全相應(yīng)的科技創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，針對一些關(guān)鍵技術(shù)開展攻關(guān)，把提高自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的首位，在重要的領(lǐng)域掌握一批核心技術(shù)，擁有一批自主知識產(chǎn)權(quán)，大幅度提高我們企業(yè)的競爭力。
2、企業(yè)重視科技創(chuàng)新體系建設(shè)
在深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的大環(huán)境下，我們的企業(yè)應(yīng)為建立健全科技創(chuàng)新體系提供進(jìn)行深層次研究的廣闊平臺(tái)。企業(yè)各層面應(yīng)有專職人員從事科技創(chuàng)新工作，各層面第一責(zé)任人應(yīng)高度重視，并配有專門高級管理人員負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新的各項(xiàng)工作落實(shí)與開展。同時(shí)企業(yè)要為落實(shí)與發(fā)展科技創(chuàng)新工作提供必要的行政保障與物質(zhì)基礎(chǔ)。企業(yè)通過設(shè)立科技支撐計(jì)劃，針對制約企業(yè)發(fā)展的“瓶頸”技術(shù)開展重大技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)研究，提高企業(yè)的核心競爭力。通過設(shè)立科技專項(xiàng)資金，支持相關(guān)部門開展具有前瞻性、基礎(chǔ)性等科研工作，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。此外，逐步實(shí)施科技基礎(chǔ)平臺(tái)建設(shè)，突出資源內(nèi)部共享，為提高科技持續(xù)創(chuàng)新能力提供必要的支撐，為完善自主創(chuàng)新的體制機(jī)制，建立健全科技創(chuàng)新體系，提供制度保障和良好環(huán)境。
3、加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)
企業(yè)應(yīng)切實(shí)關(guān)心各類人才的發(fā)展，為他們的發(fā)展提供平臺(tái)和空間，使其充分發(fā)揮自身才能。留住現(xiàn)有人才，引進(jìn)外部人才，在引進(jìn)中獲得交流，在交流中得到提高。注重引導(dǎo)職工不斷加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，同時(shí)為職工提供各種培訓(xùn)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，用內(nèi)外機(jī)會(huì)培養(yǎng)提高大家的綜合素質(zhì)。對專業(yè)從事科技工作人員實(shí)行特崗特薪，為企業(yè)做出特殊貢獻(xiàn)的人員待遇可超過同級管理人員，以利其專心、安心從事科技工作。
4、加大科研投入
企業(yè)的科技創(chuàng)新工作是一項(xiàng)長期的、具有前瞻性的工作，這就需要企業(yè)舍得投入?？蒲袡C(jī)構(gòu)和每年攻關(guān)的科技成果應(yīng)設(shè)專項(xiàng)預(yù)算，增加相應(yīng)費(fèi)用，彌補(bǔ)公司科研機(jī)構(gòu)以及科技成果空白。另一方面企業(yè)應(yīng)完善激勵(lì)機(jī)制，對科技成果的獎(jiǎng)勵(lì)及時(shí)兌現(xiàn)，更好的鼓勵(lì)大家為企業(yè)的科技創(chuàng)新工作積極工作。
5、制定長遠(yuǎn)的科技發(fā)展目標(biāo)
把加快實(shí)施企業(yè)重大科技專項(xiàng)作為自主創(chuàng)新的戰(zhàn)略重點(diǎn)，做好企業(yè)科技發(fā)展的遠(yuǎn)景規(guī)劃和近期重點(diǎn)計(jì)劃的編制及落實(shí)工作，科技管理部門認(rèn)真做好重大項(xiàng)目實(shí)施的科學(xué)論證，通過有效機(jī)制保障科學(xué)決策。同時(shí)做好項(xiàng)目與科技成果有效結(jié)合，項(xiàng)目創(chuàng)新出成果，成果反過來運(yùn)用于項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
四、建立健全科技創(chuàng)新體系的一點(diǎn)思考
1、應(yīng)加強(qiáng)人力資源開發(fā)，復(fù)合型決策者和復(fù)合型員工是科技創(chuàng)新體系建立健全和良性運(yùn)行的決定因素。
2、辯證唯物主義世界觀的深化學(xué)習(xí)，正確的理論思想可能是開展科技創(chuàng)新的催化劑。
3、針對企業(yè)“瓶頸”技術(shù)開展的科技創(chuàng)新活動(dòng)中，核心應(yīng)該是大力開展原始性創(chuàng)新活動(dòng)。