時間：2023-03-17 17:59:30
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摘要：轉型經濟學（或稱轉軌經濟學、過渡經濟學），是指一種研究如何從計劃經濟向市場經濟過渡的經濟學理論。20世紀80年代，包括前蘇聯(lián)、東歐和中國在內的30多個國家開始的經濟體制轉型。以前蘇聯(lián)和東歐為代表的激進式變革與以中國為代表的漸進式變革，取得不同的經濟績效，形成巨大反差。
關鍵詞：轉型經濟漸進式演化激進式變革制度變遷
一引言
轉型經濟學是指一種研究如何從計劃經濟向市場經濟過渡的經濟學理論。20世紀90年代以來迅速發(fā)展的轉型經濟學主要是指具有共同研究主題和追求目標的一些理論文獻以及撰寫這些文獻的經濟學家(盛洪，1996)。目前，關于轉型經濟還沒有完整的理論體系，也很難說誰是轉型經濟學家，因為還沒有專門從事這一理論研究的人。關于其理論體系，我們只能從現在構成這一經濟學流派的一些理論文獻，以及撰寫這些文獻的經濟學家的文獻、研究思路來尋找一條線索，理清其脈絡。本文首先介紹轉型經濟學的內涵，然后簡述一下各個學派關于轉型經濟的理論要點，最后簡要回顧中國經濟奇跡并作以簡要評述。
二轉型內涵
關于轉型概念的理解，比較經典與普遍的定義是熱若爾·羅蘭的表述：轉型即一種大規(guī)模的制度變遷過程或者說經濟體制模式的轉換。從目前國內的文獻來看，從三個層面上使用轉型的概念：第一種含義是從傳統(tǒng)的社會主義計劃經濟向市場經濟轉變；第二種含義是在包括了第一種含義外，還包括那些過去實行廣泛管制的經濟向自由市場經濟轉型；第三鐘含義是在前兩種理解基礎上還包括了所有發(fā)展中國家促進經濟市場化，實現經濟發(fā)展的過程。
實際上許多人把轉型經濟學看作制度經濟學的一個分支的原因正是由于把轉型理解成為一種制度的變遷過程，只是描述了轉型的一般的特點。不錯，轉型的確主要是一個制度變遷的過程，但轉型還有其本身的特殊性，而這些特殊性僅依靠制度變遷是不能夠真實的描述，更別說來解決這些問題。鑒于以上理論實踐中三個層面使用轉型概念的事實，筆者個人比較贊成轉型的第一種含義，即計劃經濟向市場經濟轉變。當然，后兩種轉型概念的理解當然沒錯，但關鍵是其不符合概念提出的歷史與邏輯的一致性，更不適合建立新的獨立的研究學科。對于第二種理解，放松政府管制，實行經濟自由化，其實這在傳統(tǒng)的主流經濟學框架內可以得到解釋；對于第三種發(fā)展經濟學范疇內使用的轉型概念，現有的發(fā)展經濟學就有了相應的解答與分析框架。轉型（或者轉軌、過渡）概念的提出應該來說主要發(fā)源于二十世紀上半期全球建立的社會主義國家在計劃經濟實踐中遇到困難并探索其解決辦法的歷史事實。
三幾種轉型理論范式
20世紀80年代末，包括前蘇聯(lián)、東歐國家和中國在內的30多個國家開始了從中央計劃經濟體制向現代市場經濟體制的轉型，美國著名經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者斯蒂格利茨(JosephE.Stiglitz)將其與社會主義國家的建設一起稱之為“二十世紀兩項最偉大的經濟實驗”。毫無疑問，這場涉及多達15億人口的重大變革吸引了全世界學者的目光，他們應用新古典經濟學、新制度經濟學、發(fā)展經濟學、信息經濟學、演化經濟學以及比較經濟學等最前沿的理論成果從不同側面對這一變革加以研究。在短短的十幾年里，相關文獻數量迅猛增長，從而在主流經濟學中贏得了鞏固的學術地位，并且隨著研究的不斷深入，催生出了一門新的學科—轉型經濟學，來專門研究如何從計劃經濟向市場經濟轉型。
1、主流經濟學的激進主義轉型理論
新古典經濟學是對亞當·斯密“看不見的手”理論的系統(tǒng)化。按照新古典理論的理解，市場機制不過是資源配置的工具，其核心是供求和價格的相互作用。在轉型之初，以新古典經濟學為基礎的華盛頓共識在轉型經濟理論和政策研究中占據統(tǒng)治地位。根據華盛頓共識：嚴厲的需求緊縮，加上放松管制、貿易自由化和私有化，就可以推動經濟增長。因此，向市場經濟過渡的核心就是“管住貨幣，放開價格”，實行以宏觀經濟穩(wěn)定化、國有企業(yè)私有化和價格自由化為核心的激進式的“休克療法”。采取了一系列諸如：大幅度縮減貨幣供應量，實行高利率；保留少數重要商品的國家定價，絕大多數商品價格全面放開；消除預算赤字，減少價格的國家補貼；取消對企業(yè)工資的限制；全面改革財稅體制等措施。
2、演進主義的漸進式轉型理論
隨著俄羅斯等國的激進式改革的受挫和中國經濟改革的巨大成功，演進主義的興起及其影響力的擴大是轉型經濟學發(fā)展的一個重要趨勢。演進主義理論核心思想可概括為：知識和信息是有限和主觀的，并以分散的狀態(tài)為個人擁有，因此，人們根本無法認識和控制社會生活，最好的社會就是順其自然。想通過理性設計而進行大規(guī)模的社會變革必然造成社會的災難。漸進式改革實際上是社會不斷的積累、加工信息，而且知識與信息是具有連續(xù)性的，用一種完全不同的系統(tǒng)來強制使其中斷是不可取的。經濟體制本身是一個具有自我強化機制的復雜系統(tǒng)，在演進過程中會不斷吸取舊制度中的合理因素。因而，漸進式改革更可取。
3、新制度經濟學轉型理論
新制度經濟學把企業(yè)制度、產權制度、市場制度以及國家的法律制度和意識形態(tài)等制度現象納入經濟學分析的框架之內，擴展了經濟學的視野，對于我們研究制度現象有重要的參考意義。根據這種理論，改革的過程實質上是在一定的條件下通過成本收益分析尋求成本最小的最優(yōu)改革路徑。經濟學家熱若爾·羅蘭曾指出：“如果轉型的經驗給了我們任何啟示的話，那便是，沒有以適當的制度為基礎的自由化、穩(wěn)定化和私有化政策，不大可能產生實際的效果”。公共選擇學派代表人物布坎南指出市場制度是自由交易的制度，這些制度結構是長期歷史發(fā)展的產物。另外，科爾內、薩克斯都提出了新制度經濟學轉型理論的代表性觀點。
4、凱恩斯主義轉型理論
與新古典主義理論相比，凱恩斯主義經濟學對于市場經濟的運行過程和內在機理的認識更符合現代市場經濟的現實，他們對于轉型經濟中產權改革、宏觀經濟、轉軌速度和次序、政府與市場的關系等一系列重要問題的認識值得重視。
在《社會主義向何處去》一書中，新凱恩斯主義的代表人物斯蒂格利茨對以新古典經濟學為基礎的轉型經濟理論提出批評。認為在決定選擇哪種市場經濟模式時，一定要牢牢記住實際的市場經濟是如何運行的，而不是去記住毫不相干的完全競爭范式；在經濟轉型過程中，競爭遠比私有化重要得多；由于信息的不完全，私有企業(yè)和公有企業(yè)一樣都會出現激勵問題，因此，建立一種集中與分散、公有因素與私有因素相結合的混合體制才是現代市場經濟的正確選擇。馬克·奈爾（MarkKnell）等人認為激進式改革對自由市場的崇拜是盲目的。市場化和私有化的方案往往忽視了這樣幾個重要因素：人們之間的經濟關系并不是一種單純的交易關系，而是一種生產關系；企業(yè)是生產組織，市場是交易機構，企業(yè)與市場是相互補充的，而不是相互替代的；價格機制不僅是一種解決經濟問題的手段，同時還有金融功能、戰(zhàn)略功能等，在滿足這些功能上越是成功，有效配置資源的功能就越難以實現；私有化對于提高效率并不是必要的；國有企業(yè)也可對市場做出積極的反應。因此，政府對經濟的干預是重要的。
5、市場社會主義
市場社會主義就是以實現社會主義與市場經濟的結合為目標的一種理論和主張。社會主義國家經濟體制改革的實質是實現社會主義與市場機制的結合，能否在理論和實踐中解決社會主義與市場機制的結合問題，是決定經濟體制改革前途和命運的關鍵因素。市場社會主義理論的最初模式即蘭格一泰勒一勒納模式，借助于新古典經濟學的分析工具。這一理論假定，市場機制僅僅是一個中性的概念。后來的市場社會主義理論雖然在許多方面超越了新古典的范式，但是中性論的假定卻被接受下來，因而這些理論難免會帶有新古典理論的缺陷。社會主義國家經濟改革的實踐表明，公有制與市場經濟的兼容是一項復雜的長期的任務，絕不可能一蹴而就。經過近百年的探索和實踐，市場社會主義的理論與實踐獲得巨大的發(fā)展，市場社會主義也成為當代社會主義運動的主流和社會主義國家經濟體制改革的指導思想之一。
6、比較主義
用比較經濟學理論來分析現實的改革問題是九十年代以前轉型經濟學的主流。這種理論從不同的經濟體制中總結出若干基本的經濟體制模式，在此基礎上進行比較，做出最優(yōu)選擇，指導改革的實踐。在中國改革開放的幾十年里，從南斯拉夫的自治社會主義，到匈牙利新經濟機制和戈爾巴喬夫的新思維，再到90年代東亞模式，都曾是人們心目中的理想。有比較才能有鑒別，學習和借鑒其他國家市場經濟模式和市場化道路的經驗教訓，對于中國的經濟轉型起了積極的推動作用。當然比較經濟學的方法也存在著根本的缺陷。一方面，這一理論是經驗的而非規(guī)范的，因而無法形成具有普遍指導意義的理論。另一方面，它把不同社會制度和不同歷史環(huán)境下的經濟體制簡單化，因而無法深刻理解制度變遷的復雜現實。
7、特殊改革方式理論
中國的學者在借鑒國外關于轉型經濟理論的基礎上，把轉型經濟研究放在中國特殊國情和特殊道路選擇上。林毅夫等人認為，經濟改革的核心是經濟發(fā)展戰(zhàn)略的轉軌，改革以前中國發(fā)展緩慢的根本原因在于推行了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，而改革以來中國經濟迅速發(fā)展的關鍵則在于改革“三位一體”的傳統(tǒng)經濟體制，使資源的比較優(yōu)勢能發(fā)揮出來。中國改革成功的一個重要保證是選擇了漸進式改革道路。張軍指出，由于傳統(tǒng)國有部門的絕對規(guī)模使它事實上處于壟斷地位，因而，在改革過程中如果實行完全的價格自由化，就可能給國有企業(yè)提供操縱市場的機會，造成生產下降和經濟的衰退。相反，在價格雙軌制下，國有部門將比完全的價格自由化條件下生產的產品多且定價更低。以價格雙軌制為特征的“邊界改革”的經驗正在于，國有部門在計劃外邊界上通過對價格信號做出反應去捕捉獲利機會，要比突然被私有化的國有部門去對經濟扭曲和短缺做出的反應更迅速。
四中國增長的“奇跡”
自1978年開始，中國開始經濟轉型。10年后，東歐和俄羅斯及其他獨聯(lián)體國家也加入轉型的行列。在從計劃經濟向市場經濟轉型的過程中，中國選擇了與東歐和前蘇聯(lián)不同的道路：“摸著石頭過河”的漸進改革，而不是激進的“休克療法”。中國經歷了20年迅速的增長，而俄羅斯和其他獨聯(lián)體國家卻經歷了將近10年的下降。改革方式選擇的不同導致了不同的改革結果。以下兩組數據清楚的表明了中國改革與前蘇聯(lián)、東歐改革成果的巨大反差：
中國改革二十多年的穩(wěn)定的高速發(fā)展，引起全球的矚目，經濟學家也提出了不同的解釋。專家指出中國能在這二十年間迅速發(fā)展的原因在于1979－1983年之間中國建立的聯(lián)產承包責任制起了非常重要要的作用，在此之后，中國又進行了政治體制改革，還有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的作用。中國的改革成功的原因是基于保持和建立在社會和組織資本上的這一系列的制度變遷。斯蒂格利茨認為基于社會資本的制度變遷是中國改革成功的基礎，而在很多國家轉型后的社會資本比轉型前要薄弱的多。相對而言中國特別重視創(chuàng)造和改組，特別是新企業(yè)和創(chuàng)造新的就業(yè)機會，而不僅僅是進行單純的私有化。而在國有企業(yè)改革中國采取了漸進型的方式。這對于改革普及到其他企業(yè)是非常重要的。
雖然中國經濟改革取得了引人注目的成就，但是存在的問題也是明顯的。體制外增量改革對解釋轉型經濟的中國提供了有創(chuàng)建性的解釋，但隨著轉型的完成，對存量的改革也許會成為重點；國企改革還存在諸多困境；城鎮(zhèn)改革與農村改革的沖突；消費需求的拉動力不足；與世界經濟接軌的問題等等一系列問題亟待解決。
五簡評
通過以上的論述我們可以看到，轉型經濟學正在同比較經濟學、制度經濟學和發(fā)展經濟學相融合，然而以上任何一個學科都不能夠完全取代轉型經濟學，它們只是從不同側面、不同角度反映了轉型經濟學所正在經歷的分化。而對不同的經濟學流派來說，過渡問題的出現既是一個機遇，又是一種挑戰(zhàn)，不同理論所具有的解釋能力和預測能力將受到嚴峻考驗。在實踐中形成一種比較科學的價值和邏輯相一致的制度變遷理論，是我國經濟理論發(fā)展特別是經濟理論發(fā)展中面臨的無法回避的問題，我們應當為此做出努力。
蔣長流，男，1967年9月生，祖籍安徽岳西。1986―2007年間，分別就讀于安徽大學生物系、安徽大學經濟學院、華中科技大學經濟學院，相繼獲得理學士、經濟學學士及碩士和經濟學博士學位。因獲國家留學基金委青年骨干教師出國進修項目資助，2010年8月赴美國托萊多大學（The University of Toledo）經濟系和亞洲研究所訪學一年?，F任安徽大學經濟學院副院長、教授、博士生導師，西方經濟學專業(yè)負責人，安徽大學新徽商成長研究中心主任，兼任中國宏觀經濟管理教育學會理事。
二、研究領域及學術觀點
蔣長流教授重點關注中國與東亞經濟增長模式的比較研究。主要研究領域為宏觀經濟理論與政策、健康與人力資本經濟學、科技創(chuàng)新與管理。蔣長流教授在學術研究方面堅持理論聯(lián)系實際，敏于探索中國宏觀經濟運行及管理中出現的新情況、新問題，觀點較獨特，研究成果具有前瞻性。
基于要素積累與增長的新古典范式這一經濟學中極具活力的研究基點，針對我國經濟增長的持續(xù)性及其轉型問題，2007年在《中國經濟問題》發(fā)表《中國經濟高增長期資本深化的原因探析》，從理論與實證層面剖析中國改革以來經濟高速增長的資本深化動因，從資本形成路徑、產業(yè)演進、經濟轉型、投資主體行為特征以及企業(yè)規(guī)模非理性等方面進行了解釋，為中國經濟轉型式增長的研究提供了一個參考視角。2006年在《改革》發(fā)表《社會網絡、聲譽困境與農民工人力資本提升》，在《中國衛(wèi)生經濟》發(fā)表《就業(yè)身份鎖定下農民工健康風險沖擊及其管理》，將中國經濟增長進程中流動農民工的貢獻與其人力資本弱質性和就業(yè)鎖定效應的非對稱性作為研究重點，試圖就其就業(yè)階梯上的低水平陷阱、聲譽困境以及面臨的健康負擔壓力進行深入剖析；以經濟發(fā)展方式轉變的最終目的應該惠及民生為宗旨，試圖研究農民工身份轉換的政策設計。蔣長流教授提出：離農遷移的農民工作為一個經濟行為主體，在進城求職和融入城市的過程中嵌入于其所處的流動性的后生社會網絡，聲譽成為其嵌入后生社會網絡的主要機制。由于弱關系紐結的缺乏以及就業(yè)身份的鎖定，農民工在嵌入城市社會網絡中面臨著嚴重的人力資本聲譽困境，這種困境緣于其所陷入的就業(yè)階梯上的低水平陷阱。該觀點在學界引起了一定的反響。
三、研究成果
《皖江城市帶承接產業(yè)轉移集中區(qū)建設問題及對策》，《安慶師范學院學報》（社會科學版），2011年第6期；《淮南融入合肥經濟圈之科技對接機制研究》，《合肥學院學報》，2010年第2期；《企業(yè)對農民工就業(yè)的統(tǒng)計性歧視分析》，《社科縱橫》，2009年第8期；《我國高新科技園區(qū)發(fā)展中的政府規(guī)制行為研究》，《中國科技論壇》，2008年第1期；《中國經濟高增長期資本深化的原因探析》，《中國經濟問題》，2007年第6期；《基于動態(tài)博弈的政府與中小企業(yè)技術創(chuàng)新行為分析》，《技術經濟》，2007年第3期；《增長核算中的資本深化內生性問題》，《統(tǒng)計教育》，2007年第10期；《安徽經濟增長的就業(yè)彈性分析與政策建議》，《科技促進發(fā)展》，2007年第9期；《失業(yè)回滯理論對安徽就業(yè)問題的普適性研究》，《江淮論壇》，2007年第3期；《基于能力假說的企業(yè)創(chuàng)新外溢與創(chuàng)新激勵分析》，《科技和產業(yè)》，2007年第6期；《FDI與安徽經濟增長關系的實證分析》，《經濟研究導刊》，2007年第3期；《學者的眼光與企業(yè)家的心路歷程》，《江淮論壇》，2007年第1期；《社會網絡、聲譽困境與農民工人力資本提升》，《改革》，2006年第7期；《就業(yè)身份鎖定下農民工健康風險沖擊及其管理》，《中國衛(wèi)生經濟》，2006年第12期；《“高端服務”供給行為的經濟學分析》，《特區(qū)經濟》，2006年第11期；《非公平就業(yè)環(huán)境中農民工健康負擔壓力及其緩解》，《經濟體制改革》，2006年第5期。
四、主持項目
國家自然科學基金項目：農民工健康風險沖擊因素評估及健康服務政策研究（主持）；國家社科基金一般項目：推進農村新型合作醫(yī)療制度研究：農民參與問題（參與）；安徽省行管局和社科聯(lián)聯(lián)合研究重點課題：住房公積金發(fā)展對策研究（第1參加人）；安徽省科技廳軟科學項目：省會經濟圈科技發(fā)展戰(zhàn)略研究（主持）；安徽省軟科學計劃項目：安徽省高新技術產業(yè)投資效率變動及宏觀科技決策機制研究（主持）；安徽省世行貸款農業(yè)科技項目：安徽農產品加工發(fā)展對策研究（主持）；中國科協(xié)課題：科技創(chuàng)新成果轉化為科普資源的體制機制研究（第一參加人）；安徽省哲學社會科學規(guī)劃項目：就業(yè)彈性、失業(yè)回滯與安徽“十一五”就業(yè)增長對策研究（主持）；安徽省教育廳項目：失業(yè)回滯理論對安徽就業(yè)問題的普適性研究（主持）；淮南科技局：淮南融入省會經濟圈之科技對接機制研究（主持）；高等學校省級教研項目：雙語教案模塊化設計及教學方法組合創(chuàng)新研究（主持）；安徽大學教研重點項目：雙語教案模塊化設計與雙語教學成效研究（主持）。
[論文關鍵詞]體育旅游資源 低碳化 體育旅游 趨勢
三、低碳化體育旅游產品特點
（一）低碳體育旅游可帶動經濟效益
低碳體育旅游可帶動一個地方的經濟發(fā)展，社會進步，開發(fā)體育旅游項目只需要的前期投入較少的資金，就會收獲更多的經濟效益。其次，體育旅游業(yè)的開發(fā)會帶動其他行業(yè)的發(fā)展，這不僅體現在直接為交通運輸、賓館餐飲、商品貿易、景區(qū)景點帶來客源和市場，而且間接地帶動和影響農業(yè)、工業(yè)、城建、文化等行業(yè)的發(fā)展，進而還能促進金融、保險、信息等現代服務業(yè)發(fā)展。
（二）低碳體育旅游有利于旅游的可持續(xù)發(fā)展
低碳體育旅游著重點在“低碳”上，將節(jié)能和生態(tài)放在體育旅游的第一位，在旅游開發(fā)前進行詳盡的評估和認真的市場調查，建立規(guī)范的規(guī)章制度，使得達不到“低碳”標準的體育旅游項目和產品不允許開發(fā)和上市。重節(jié)能，重保護，輕開發(fā)，這樣就避免了許多不可再生的寶貴體育旅游資源人為的破壞與浪費。由于重開發(fā)、輕保護，造成許多不可再生的寶貴體育旅游資源人為的破壞與浪費。由于缺乏市場調查研究和詳盡嚴謹的評估與規(guī)劃制度，使得體育旅游產品的品質很多達不到低碳要求，積極培養(yǎng)和培訓低碳體育旅游方面的專業(yè)管理人才，重視對游客環(huán)保意識和低碳生態(tài)意識的宣傳和教育，為經濟轉型中低碳體育旅游的可持續(xù)發(fā)展排除障礙，并提供有利條件。
在頒發(fā)《國務院關于加快發(fā)展旅游業(yè)的意見》中將旅游行業(yè)定性為國民經濟的戰(zhàn)略性產業(yè)和新興產業(yè)，這是在減排的大背景下，國家為配合低碳經濟發(fā)展而進行產業(yè)結構調整的一個積極信號。在中國“十二五”規(guī)劃中，將“發(fā)展綠色和低碳經濟”作為重點內容，怎樣應對全球環(huán)境惡化趨勢，如何在全社會提倡節(jié)能減排，并保持經濟可持續(xù)健康發(fā)展是中國經濟轉型發(fā)展中面臨的難題。因此，中國大力發(fā)展“低碳旅游”的趨勢已不可阻擋，那么作為“低碳旅游”一個重要組成部分“低碳體育旅游”也必將迎來蓬勃發(fā)展的大好時機，成為旅游產業(yè)中的新生力量。
四、低碳化旅游產品未來發(fā)展趨勢
（一）大力提高低碳體育旅游服務質量
大力提高低碳體育旅游服務質量不僅包括低碳、便捷的交通、節(jié)能、溫馨的住宿、可口的膳食、賓至如歸的接待等方面的服務，還包括安全、完備的體育設施、豐富的體育用品、特色化的環(huán)保旅游紀念品和人性化的體育活動設計，這些共同構成了高質量的低碳體育旅游服務，以滿足游客在物質和精神方面的需求。前者為低碳旅游的共性所在，后者則是突出體育旅游特色之處，是打造高品質低碳體育旅游產品必不可少的條件，只有做到這些才有可能提高產品的吸引力，吸引游客的注意力，并使其產生歸屬感，從而提高低碳體育旅游的社會效益和經濟效益。
（二）科學發(fā)展，有效開發(fā)體育旅游資源
旅游資源開發(fā)是通過適當的方式把旅游資源及其所在地改造成具有吸引力的旅游環(huán)境，從而使旅游資源的吸引力得以發(fā)揮、改善和提高的技術經濟過程。而旅游資源的開發(fā)，必須建立在對旅游資源本身的深層次認識和對其內涵的準確把握之上。中國有豐富旅游資源條件，只有反復論證，精心策劃，突出地方特色，才能將旅游資源變?yōu)槁糜萎a品。開發(fā)低碳體育旅游首先要保證它的科學性和可持續(xù)發(fā)展性，使旅游產品既具有地方色彩，又具有科學性，才能提升低碳體育旅游資源的含金量，提高低碳體育旅游產品的市場競爭力。
（三）樹立科學發(fā)展觀，給予低碳體育旅游以政策支持
隨著近幾年經濟的快速發(fā)展，體育旅游業(yè)在旅游業(yè)中已極具活力和發(fā)展?jié)摿?，而低碳體育旅游的發(fā)展還具有很大的發(fā)展空間，同時也面臨很大的阻力。游客低碳理念弱、發(fā)展資金短缺、人才匱乏、政策缺乏等問題，目前我們應抓住全國產業(yè)結構調整和旅游消費轉型升級的歷史機遇，在國家體育總局、國家旅游局兩個政府部門的共同指導下制定加快發(fā)展低碳體育旅游的相關政策，通過政策的導向和杠桿作用，推動低碳體育旅游業(yè)的快速健康發(fā)展，盡快簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議和組織起草“加快發(fā)展低碳體育旅游業(yè)的實施意見”。
（四）建立科學的低碳體育旅游的綠色運營模式
低碳體育旅游產業(yè)應轉變奢華浪費攀比之風，強化清潔、節(jié)約、舒適、方便的旅游服務功能，提升低碳體育旅游文化的品牌性，提倡低碳、環(huán)保的旅游出行模式，鼓勵游客少乘坐或不乘坐碳排放量多的公交車或自駕車出游、多采用電動車、自行車或步行等低碳或無碳方式出游。低碳體育旅游產業(yè)應加大低碳體育旅游的宣傳和教育力度，提高旅游者文明健康的低碳旅游消費意識和修養(yǎng)，倡導游客低碳體育旅游理念，促使體育旅游者將低碳體育旅游視為一種自覺的行為規(guī)范。加強低碳體育旅游產業(yè)的智能化發(fā)展，提高運行效率，同時及時全面引進節(jié)能減排技術，降低碳消耗，最終形成低碳體育旅游全產業(yè)鏈的良性循環(huán)經濟模式。
關鍵詞：資源型企業(yè) 管理案例 特色案例庫 建設
一、資源型企業(yè)管理特色案例庫建設的必要性
1.資源型企業(yè)管理具有特殊性
資源型企業(yè)是從事不可再生資源開發(fā)與加工的企業(yè)，具體包括煤炭開采和洗選業(yè)、石油和天然氣開采業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦采選業(yè)、其他采礦業(yè)、煤氣生產和供應業(yè)、石油加工及煉焦業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)等十二個子產業(yè)企業(yè)。資源型企業(yè)具有資源依賴性大、地理性強、在產業(yè)鏈處于上游位置、一般是原料和中間品供應者、對環(huán)境影響大等特點。正是由于資源型企業(yè)的特殊性，導致資源型企業(yè)管理的特殊性。因此，在工商管理案例庫的建設過程中，從案例來源以及案例類型對教學的適用性出發(fā)，應該開發(fā)具有鮮明特色的資源型企業(yè)管理案例，這樣對于行業(yè)性管理人才的培養(yǎng)具有更好的指導性。
2.資源型企業(yè)在國民經濟中具有重要地位
據統(tǒng)計，2011年資源型產業(yè)工業(yè)產值占第二產業(yè)85.5%，占當年GDP的39.86%，就業(yè)人口占比29.5%。然而，資源型企業(yè)在從事礦產資源的開采與加工過程中，對于資源可持續(xù)利用和生態(tài)環(huán)境帶來了重大影響。在經濟全球化和經濟轉型背景下，資源型企業(yè)的經營管理直接關系國家經濟安全和國家可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實現。因此，開發(fā)資源型企業(yè)管理案例，研究資源型企業(yè)生產經營過程中的相關問題，對于我國資源型企業(yè)提高國際競爭力、轉型升級走可持續(xù)發(fā)展道路具有重要的意義。
二、資源型企業(yè)管理特色案例庫建設的基本原則
1.原創(chuàng)性
原創(chuàng)性是案例開發(fā)的核心要素。案例必須取材于實際，是撰寫者對企業(yè)典型事件的實地調研和訪談的一手資料，不能憑個人的想象力和創(chuàng)造力而杜撰出來。只有根據真實的管理情景編寫的案例才能達到案例教學的目的，實現案例教學的功能。案例編寫時一般保持客觀中立進行實事求是的描述或介紹，但有時為了增強可讀性，提高案例學習的效果，可以將有關內容做一定的加工，使案例具有一定的故事情節(jié)、矛盾沖突等，以激發(fā)讀者的興趣。
2.規(guī)范性
目前，在國家MBA教育指導委員會的指導下，由大連理工大學主持的中國管理案例共享中心以“統(tǒng)一規(guī)范、分散建設、共同參與、資源共享”為宗旨，推動著我國本土案例開發(fā)，實現校間案例資源共享。因此，為了更好地交流和推廣，資源型企業(yè)管理案例編寫要按照中國管理案例共享中心的案例規(guī)范要求進行，保證案例完整性。案例基本結構包括案例正文、案例使用說明及附件。案例正文是案例的主體部分，介紹所涉及機構的基本情況、背景信息，以及具體的管理情景、決策環(huán)境；案例使用說明是給使用此案例的教師提供的材料，供教師備課參考；案例附件是案例討論的相關背景資料。此外，還要注意選題的典型性、事實描述的客觀性、材料組織的目的性等，便于教師和學生使用。
3.特色性
資源型企業(yè)管理本身有其特殊性，在資源型企業(yè)管理案例編制過程中，要從資源型企業(yè)生產經營過程出發(fā)，對探礦權、采礦權的獲取、企業(yè)并購、合作技術創(chuàng)新、生產活動組織、礦產品營銷、礦產資源開發(fā)利用中資源節(jié)約及環(huán)境保護等問題展開研究。特別是經濟全球化背景下資源型企業(yè)如何“利用兩種資源，開發(fā)兩個市場”，在經濟轉型背景下如何循環(huán)經濟發(fā)展，如何實現經濟效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一，這些問題在資源型企業(yè)表現更突出。通過對資源型企業(yè)在解決這些方面問題的實踐的探討，對于資源型企業(yè)管理改善及其他類型企業(yè)節(jié)能減排綠色發(fā)展都具有重要的指導意義。學生通過這些案例的學習，可以窺見這一方面管理實踐的全貌，從而舉一反三，知道今后如何處理類似問題。
三、資源型企業(yè)管理特色案例庫建設的具體路徑
1.與企業(yè)合作開發(fā)
根據教學需要及研究條件的便利性，跟相關企業(yè)合作立項，到企業(yè)實地調查，撰寫案例，這是管理案例開發(fā)的重要途徑。與企業(yè)合作開發(fā)案例，必須要解決好企業(yè)合作的問題。解決合作問題需要從幾方面著手：首先是雙贏，特別是企業(yè)要有收益。一般來講，通過案例開發(fā)，可以宣傳企業(yè)，有助于擴大企業(yè)知名度，塑造企業(yè)形象，把企業(yè)公關需求和案例采寫要求相結合；通過案例開發(fā)，可以為企業(yè)提供咨詢，幫助企業(yè)改善管理。其次，要加強溝通，贏得企業(yè)認同與信任。在案例開發(fā)過程中，企業(yè)需要提供關于市場、銷售、財務、組織結構等數據，還要接受調研人員的訪談。但是企業(yè)往往不愿意公開自己真實情況，要加強與企業(yè)的溝通，使企業(yè)認識案例開發(fā)對企業(yè)經營的重要意義，使企業(yè)消除顧慮，接受客觀中立的案例采寫和調研。
此外，要建立合適的校企合作的模式與機制，使案例開發(fā)有機制上保障，也有利于對目標企業(yè)管理情況進行長期跟蹤，從而更好地挖掘企業(yè)管理中存在的經驗和問題。一些行業(yè)特征比較明顯的院校，如中國地質大學（武漢）、中國礦業(yè)大學、中國石油大學等院校與資源型企業(yè)聯(lián)系比較密切，有與資源型企業(yè)合作開發(fā)案例的便利條件，應該建立與資源型企業(yè)合作開發(fā)案例的長效機制。
2.MBA學員案例研究論文改編
案例研究論文是MBA學員畢業(yè)論文中的一種重要形式。每年大部分MBA學員畢業(yè)論文都是對所在企業(yè)相關問題進行研究，從而完成案例研究論文，其中一些在資源型企業(yè)工作的學員也撰寫案例研究論文。這些案例研究論文在體例上與教學案例有一定的差異，但是關鍵問題、主要內容是相同的。案例開發(fā)教師可以在學員撰寫論文過程中就積極參與，指導學員確定問題及主題，收集資料和實地調研，保證教學案例編制所需要的基本信息。在學員完成論文后，按照教學案例的體例要求改編寫教學案例。如果需要，教師可在學員MBA案例研究論文的基礎上進行補充調研，完成教學案例。該種途徑編制教學案例，具體改編工作由指導教師負責，共同作者為指導教師、原作者。
3.課題成果改編
教學案例的編制也可以在課題成果的基礎上改編而成。在課題研究成果報告的基礎上，選擇相關選題，進行補充調研，根據教學案例的格式要求轉換形式，改編成教學案例。改編工作原則上由課題負責人或課題組相關成員負責。如果原課題負責人對教學案例編制不感興趣，則可由學校MBA教學指導委員會初步篩選，選題信息，相關課程的教師選擇改編。共同作者為改編人、原課題負責人。如中國地質大學（武漢）自2005年至今，科研立項資源型企業(yè)類項目180余項，結合實體企業(yè)，通過典型事件分析，在企業(yè)文化建設、安全管理、環(huán)境管理、企業(yè)戰(zhàn)略管理等多方面作出了大量研究，并獲得了豐富的資源型企業(yè)管理實踐案例資料，這就是資源型企業(yè)教學案例編制的重要來源。
四、資源型企業(yè)管理特色案例庫建設的保障措施
1.案例庫建設需要專門機構負責
為了推動案例庫建設，必須有一個由專門人員組成的機構來規(guī)劃和組織案例庫的建設工作，發(fā)揮資源的整合作用。這些案例庫工作人員的工作范圍不但包括案例庫的建設與維護工作，而且需要包括其他學校、企業(yè)日常聯(lián)絡、交流等工作。有了專門組織機構，才能持續(xù)地推動案例庫建設。
資源型企業(yè)案例庫建設過程中要注意幾點：一是對案例庫的構架。根據課程需要和資源型企業(yè)管理特點，要確定案例類型、案例主題。二是對教師進行專門培訓。通過定期對教師進行案例開發(fā)的培訓，提高教師開發(fā)案例、使用案例的能力和效率。目前中國管理共享中心每年定期舉辦案例開發(fā)、案例教學、案例研究的培訓與交流活動，學?？梢砸劳羞@個平臺來加強對教師案例開發(fā)的培訓工作。三是要加強案例開發(fā)項目管理。案例開發(fā)是一項嚴謹的工作，學校案例庫建設機構要制定MBA資助項目申請、審核、中期跟蹤、驗收程序，從案例選題、案例開發(fā)過程控制、案例評估等方面把好關，保證案例開發(fā)的質量和數量。
2.案例開發(fā)需要有專項資金
由于案例寫作是一項耗時耗力又耗錢的工作，經費是阻礙本土案例研究與寫作的一大難題，在案例庫建設中必須要有專項資金，對案例開發(fā)工作給予經費資助。案例開發(fā)費用主要包括差旅費、寫作人員勞務費，由于案例采編需要到企業(yè)多次實地調研，差旅費會比較高，同時，由于案例采編對寫作人員素質要求較高，因此人力成本也會高。據北大案例中心測算，一個優(yōu)秀案例的成本在1萬元人民幣左右。清華大學案例中心向全國招標的付費標準是平均下來達到了千字千元，即一個長度在1萬字左右的案例需要支付作者1萬元人民幣。中歐工商管理學院則是將案例采寫工作量計入教授的整個工作量中，統(tǒng)一考核付酬。
因此，在案例庫建設過程中，要設立專項基金，參照科研項目立項的方法，對獲得案例研究和開發(fā)立項的教師進行分類資助，如某校對案例開發(fā)資助方案是：知識點案例（正文1000-1500字），即只涉及到某一門課程中某一特定的知識內容或知識點的案例，資助3000元；課程案例（正文5000-8000字），即只涉及到某一門課程的多方面教學內容的案例，資助6000元；綜合案例（正文8000-15000字），即涉及多門課程知識的案例，資助10000元。這樣的方案一定程度上保障了案例開發(fā)的經費需要。
3.案例開發(fā)要有激勵措施
案例開發(fā)是耗時耗力又耗錢的工作，除了給與案例開發(fā)所需的經費外，還需要建立相應的激勵機制。激勵措施是多樣的，除了讓案例開發(fā)教師認識到案例庫建設對中國工商管理教育的重要價值、對中國經濟發(fā)展的重要意義和案例教學水平提升的支持作用，從而發(fā)揮激勵作用外，更重要的激勵在于成果的認定和保護。目前教師都面臨職稱評定、晉升等現實問題，若案例編制的成果能像科研成果得到認可，則必然對教師形成強大的激勵作用。現實中，一些院校對案例編制認定為院級教學成果甚至不認可，大大弱化了教師開發(fā)案例的積極性，相反，一些院校對案例成果高度認可，等同于重要期刊論文甚至權威論文，必將大大提高教師案例開發(fā)的積極性。其次，是案例成果的知識產權的保護。教師自主開發(fā)的教學案例，具有自主的知識產權，應受國家相關法律法規(guī)的保護，學校應充分尊重并保護教師的知識產權，對其案例的使用或共享應遵循有償使用的原則，同時鼓勵或資助教師把自己的案例開發(fā)研究成果著書立說，向全國推廣。因此，院校要不斷完善案例開發(fā)的激勵機制，以充分調動教師開發(fā)案例、使用案例庫的主動性和創(chuàng)造性。
參考文獻
【關鍵詞】：經濟轉型、制度變遷、中國、WTO
不同國家在歷史上的不同績效從根本上說,受到制度變遷方式的影響①。因為隨著社會經濟的不斷發(fā)展，人的經濟價值會不斷提高②,從而產生了對制度的新需求,相應于這些需求的政治、經濟制度的調整卻總是滯后。正是這些制度變遷的滯后產生了一系列的重大社會問題，影響了歷史的經濟績效。
本文將分析制度變遷的原因、方式及合法性等問題。試圖通過引入體制外的制度環(huán)境與制度安排，將國際社會當作獨立經濟體的一個外生變量，納入制度分析的范圍之內，以探討那些因為誘致性制度變遷缺少動力機制或動力機制不健全，而強制性制度變遷又遇到層層阻撓困難重重的，正處于轉型期的國家與經濟體，結合當代國際關系，可能采用的制度變遷方式。這是當代中國經濟轉型所需解決的首要問題，因此，具有研究的重大現實意義。
一、作為規(guī)則人的行為的制度
在舒爾茨把制度定義為一種行為規(guī)則以后，這個定義就一直為制度經濟學家們所接受。舒爾茨認為，制度是涉及社會、政治及經濟行為的一種行為規(guī)則。舒爾茨為了分析特定的政治法律制度對經濟增長動態(tài)的影響方式，列舉了如下四種制度：1）用于降低交易費用的制度（如貨幣，期貨市場）；2）用于影響生產要素所有者之間配置風險的制度（如合約，分項制，合作社，公司，保險，公共安全計劃）；3）用于提供職能組織與個人收入流之間聯(lián)系的制度（如財產、包括遺產法、資助和勞動者的具體權利）；4）用于確立公共物品和服務的生產與分配的框架的制度。
因此制度是一系列為社會所認可的非正式約束和政府規(guī)定的正式約束所組成的規(guī)則網絡，它約束人們的行為，減少專業(yè)化和分工發(fā)展帶來的交易費用的增加，解決人類面臨的合作問題，創(chuàng)造有效組織運行的條件。制度的功能就是為實現合作創(chuàng)造條件，保證合作的順利進行。在決策各方的初始力量給定時，規(guī)則的作用是便利交換。
制度之所以被設計出來，還因為制度經濟學家已經開始注意到個人理性可能導致集體非理性，解決個人理性與集體非理性之間沖突的辦法，不是否認個人理性，而是設計一種機制，在滿足個人理性的前提下，達到集體理性。
制度經濟學家從交易成本分析入手，把制度分析運用到政治經濟學中。交易成本分析理論的分析核心是產生這些成本的經濟交換和制度。如把交易成本分析推廣到政治交換中，由此可探討在政治經濟發(fā)展中的政治、經濟制度之間的相互作用。
既然制度起因于解決減少交易成本和理性人與集體理性之間的沖突，那么，當受制度所規(guī)制的人隨著經濟發(fā)展發(fā)生變化時，制度也必須隨之改變。
二、制度變遷內在機制
制度變遷是制度的替代、轉換與交易過程，一種有效率的制度的產生與無效率的制度消亡的交替過程。有效率的組織是制度變遷的關鍵，而社會經濟的發(fā)展導致制度不均衡，則是導致制度變遷的根本原因。
要使組織有效率必須采取的措施是一系列的制度安排：
1）競爭機制。競爭可以減少構造性無知，使有用知識得以廣泛的傳播，控制知識的使用以確保錯誤不會長期存在，系統(tǒng)不會陷于癱瘓，刺激和創(chuàng)新和技術創(chuàng)新，而對競爭過程的政治干預則會削弱競爭性爭勝并削弱承受創(chuàng)新成本的需要。
2）分散決策。市場的分散化決策可以降低政府集中決策的風險。
3）有效產權。產權的界定，對一個企業(yè)制度的運行至關重要，科思認為：“法律制度的一個目的是對權利進行清晰界定，在此基礎上權利的轉讓和重組能通過市場發(fā)生?！保╟oase,1959）
4）破產法。適者生存的進化論要求制度必須有適應效率，破產法對于淘汰僵化組織與制度是一種必要的制度裝置③。
經濟的發(fā)展使產品要素相對價格和偏好產生變化，相對價格的變化改變了人們之間的激勵結構，而討價還價能力的變化則導致了重新締約的努力，新的制度不均衡出現使得制度變遷的可能性大大提高。其中值得一提的是人力資本要素相對價格的變化。舒爾茨指出，在美國已經出現和正在出現的人的經濟價值的長期顯著提高，是制度在執(zhí)行其經濟功能時的主要非均衡原因，（他同時還認為，相應于人的經濟價格提高的制度變遷呼喚新的經濟模型，本文將在后面用它分析當前中國的經濟轉型。）主要表現在許多作為適應由人的經濟價值提高所致的制度壓力與限制而作出的滯后調整的立法和法律。因為由于經濟增長進程，這些法律條文與法律決定在很大程度上是必要的和可能的。因此，制度是對勞動力市場價格提高的反應；是對人力資本投資報酬提高的反應；是對消費者可支配收入增加的反應。也就是說，制度對經濟增長的促進取決于制度把努力與報酬聯(lián)系起來的程度，取決于制度為專業(yè)化和貿易所提供的范圍，以及制度允許尋求并把握住經濟機會的自由④。
三、制度變遷方式與無效率
經濟增長導致制度不均衡，是制度變遷的根本原因，而制度變遷的方式卻取決于制度變遷預期收益的大小及參與博奕的談判各方力量對比。
制度變遷的預期收益包括制度變遷后重新分配所得額外收益以及制度變遷主體期望獲取的最大制度外收益。制度外收益由以下幾部分組成：1）規(guī)模經濟所帶來的收益；2）外部經濟內在外的收益；3）克服對風險的厭惡所帶來的收益；4）交易費用轉移與降低帶來的收益。
為了潛在收益在制度變遷過程中參與博弈的各談判方主要有：1）體制內的共同體成員；2）對統(tǒng)治者構成威脅的權勢集團；3）作為統(tǒng)治者的政治企業(yè)家；4）作為政治企業(yè)家人的行政官員。通過談判活動增加個人份額收益的競爭決定了制度變遷的路徑與方式。各方參與談判的動機及談判的立場取決于他從制度變遷中可獲得的預期收益，而無論如何，談判各方都得以最大化自己在總收益中的占份額來影響最終的制度安排。因此制度變遷實際上是一個“非帕累托改善”⑤的過程，必然會伴隨著相應的利益格局的調整。
當作為共同體成員的群體在響應由制度不均衡引致新制度安排所帶來的潛在獲利機會時，且這種新的制度安排并不威脅統(tǒng)治者的統(tǒng)治，也沒有強勢既得利益集團的阻撓時，誘致性制度變遷將會自發(fā)性的發(fā)生。
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當政治企業(yè)家⑥發(fā)現有一個機會，能靠打破停滯和制度僵化循環(huán)的改革獲得政治支持，提高歷史與政治威望，他會全力推行新的制度與政策，甚至進行全面的憲法改革，建立新的憲法秩序，強制性制度變遷會自上而下的隨之發(fā)生。
但是，當既有的權勢集團認為新制度的推行將使自己的利益受損或者行政官員認為制度變遷將使政府的的稅收減少或者制度變遷會降統(tǒng)治者的效用以至威脅到統(tǒng)治者的生存時，制度變遷將成為不可能，一種無效率的制度就會長期存在。
考察歷史和現實的國際社會我們不難發(fā)現，誘致性制度變遷占主導的國家往往是市場比較發(fā)達，私有產權和契約自由得到了法律很好保護的國家，而強制性制度變遷占主導的國家政府在經濟中往往起著主導性作用，私有產權和契約自由沒有得到很好的保護并且受到種種限制。而大多數發(fā)展中國家和處于轉型期的國家往往因為無效率的制度長期存在而影響經濟的歷史績效，正如諾思所言，由于缺少進入有效法律約束和其它制度化社會的機會造成了今天的發(fā)展中國家的經濟長期停滯不前⑦。
既然現代經濟增長進程被所有作為經濟增長結果的非均衡方式所困擾，我們的分析也只有自經濟均衡入手。上面我們已經提到舒爾茨的的《制度與人的經濟價值的不斷提高》一文，舒爾茨在文中指出，制度變遷是作為對經濟增長動態(tài)的反應而發(fā)生的結果。制度被視為一種具有經濟價值的服務的供給者，正是經濟增長進程改變了對服務的需求，并且這種需求上的改變又導致了長期成本與收益衡量的供求之間的非均衡。
我們可以把舒勻茨的觀點概括為兩個原理：1）制度變遷理論：對制度所提供的由于經濟增長所致的服務的需求的改變，導致了供求間的非均衡；2）新經濟增長模型理論：由于人的經濟價值的提高，對制度所提供的服務的需求，會被新的經濟增長模型所改變。
由此，我們不難解釋為什么發(fā)展中國家經濟會長期停滯不前。正是由于在響應作為經濟增長結果的非均衡方式時制度調整的長期滯后，才導致即有的制度陷于無效率狀態(tài)；正是由于新的經濟增長模型遲遲沒有出現導致了無效率的制度長期存在。
四、理論模型---一種制度變遷方式
由于誘致性制度變遷缺少動力機制或動力機制不健全，而強制性度變遷又遇到層層阻撓困難重重，為了使制度變遷在發(fā)展中國家成為可能并持續(xù)發(fā)展，有必要通過引入體制外的制度環(huán)境與安排，將國際社會當作獨立經濟體的一個外生變量納入制度分析的范疇，尋找潛在利益空間與獲利機會，為制度變遷設置新的動力機制。而恰好當今國際關系的良好形勢以及大量具有積極意義的國際性政治經濟組織與制度的存在為我們的理論分析提供了前提與基礎，并且在可預見的將來這些國際性組織與制度只會得到健康的發(fā)展，而不會退化或消失。
【關鍵詞】轉型經濟；沖突管理；特點；成因；對策
1.前言
經過三十多年的改革開放，中國經濟以超過10%的年增長率高速發(fā)展，逐步從一個落后的農業(yè)國家向現代工商業(yè)國家轉變。2012年，中國的經濟規(guī)模已排在全球第二位，僅落后于美國。進入21世紀，我國的經濟體制已經不可逆轉地在進行著實質性的制度創(chuàng)新。
與其他國家經濟轉型不同，中國經濟走自己的轉型之路，采用了漸進式轉型的途徑，是要在社會主義基本制度的基礎上，完成經濟運行機制中用市場機制對原有的計劃機制的置換任務。然而體制轉型始終是一個充滿風險、矛盾和沖突的過程，“漸進式”轉型方式的問題在于整個經濟轉型的時間較長，市場經濟體制尚未完善和規(guī)范，計劃經濟體制遺留下來的種種障礙依然存在，在這種新舊體制長時間的激烈碰撞過程中，不可避免的會在我國社會、政治、經濟等領域引發(fā)一系列新的問題和矛盾。
經濟轉型在宏觀層面所引發(fā)的各種問題和矛盾在微觀層面就會以新的沖突形式凸顯出來。作為微觀主體，中國企業(yè)隨著國家經濟體制的轉軌，在所有制結構、管理體制、發(fā)展戰(zhàn)略、經營理念、運作模式、企業(yè)價值觀等等方面悄然的進行著轉變，新的社會背景必然產生出新的沖突，企業(yè)在原有體制下存在的矛盾沖突也隨著產權結構復雜化、激勵機制的多樣化、保障體系的社會化以及人們價值觀的多元化，其內涵和形式也發(fā)生了深刻的變化，沖突也就呈現出新的特點和類型。
分析和研究企業(yè)沖突管理，不是要試圖消滅沖突，因為沖突始終存在于社會各個領域，無法消除。更重要的是，沖突并非都是消極的、極具破壞性的，沖突與競爭往往相互轉換，沖突在一定程度上也會成為企業(yè)發(fā)展的動力，管理實踐證明，最佳績效之獲致，有賴于適度沖突之存在。因此，我們是要通過對轉型經濟條件下企業(yè)沖突呈現出的新特點及其產生的根源進行分析，探索出沖突與競爭，沖突與發(fā)展以及沖突與和諧之間的辯證關系，將沖突引導到對企業(yè)發(fā)展有利的良性軌道上，進而促進社會經濟的健康發(fā)展。
2.轉型經濟環(huán)境中企業(yè)沖突的分類及成因
2.1 轉型期企業(yè)沖突類型
在市場經濟體制下，不同利益主體在相互交往過程中必然會為爭奪利益或資源而產生一系列的矛盾，在轉型經濟過程中，由于企業(yè)產權結構復雜化、激勵機制的多樣化、保障體系的社會化以及人們價值觀的多元化等，一些在原有體制下存在的矛盾沖突，也隨著體制的變化，其內涵已發(fā)生了深刻的變化，企業(yè)沖突也就呈現出新的特點和類型?？傮w上可以將企業(yè)的沖突分為外部沖突和內部沖突。
企業(yè)外部沖突產生的原因相對復雜，所研究的范疇涉及到國家社會制度，政策法規(guī)，政治、經濟體制等宏觀領域，許多問題和矛盾不是微觀主體所能左右和駕馭的。因此本文僅就轉型經濟環(huán)境下企業(yè)內部沖突的特征和成因進行分析，探索出企業(yè)內部沖突管理的有效途徑。
由于沖突發(fā)生的原因很多，沖突便以多種形式存在。不同的社會背景導致不同的沖突方式和不同的解決方法。在我國經濟轉型時期，可以將企業(yè)的內部沖突做以下分類：
按照沖突的主體分類，主要包括：股東之間的沖突，董事會與經營層之間的沖突，集團公司與下屬企業(yè)之間的沖突，部門（或者分、子公司）之間的沖突，企業(yè)管理者與員工之間的沖突，個體之間的沖突。
按照沖突的誘因分類，主要包括：權力爭奪，利益爭奪，資源爭奪，價值觀差異和情感因素。
按照沖突的性質分類，主要包括：目標性沖突，認識性沖突，感情性沖突。
2.2 轉型期企業(yè)沖突的成因
企業(yè)在社會經濟不同發(fā)展時期內部沖突的層次和基本類型沒有太大的變化，而其根源、內涵和形式卻有所不同。
2.2.1 沖突源于新舊體制轉換中利益格局的重新調整
中國在向市場經濟邁進的過程中，企業(yè)逐步市場化是我國轉型經濟的最具體的反映，股份制公司、集團企業(yè)的出現也是經濟轉型的必然產物。企業(yè)在市場化進程中原有的利益格局面臨重新調整，新的資源配置機制在新的利益集團所引發(fā)的沖突是現代經濟社會普遍現象，其產生的主要根源就是追求自身利益最大化。
2.2.1.1 股東之間的沖突
企業(yè)股東之間的沖突存在積極方面和消極方面。
積極方面的特點是股東的目標一致，都是為了企業(yè)獲取最佳績效，實現良性發(fā)展。沖突的原因在于對企業(yè)發(fā)展模式、資源投放、風險控制等戰(zhàn)略層面存在不同的認識。這種沖突有助于提高企業(yè)決策的嚴謹性，促使決策者對問題做深入的思考，降低決策風險，甚至可能導致創(chuàng)新或變革。
消極方面主要集中在股東對企業(yè)控制權的爭奪上，利用控制權直接或間接地做出有利于自己的決策，將公司的利益輸送到自己手中，損害其他股東的利益。
2.2.1.2 董事會與經營層之間的沖突
在一項關于中國企業(yè)的調查中，據說幾乎超過一半的董事成員對自己企業(yè)的經營層不盡滿意。但在經營層一邊，也時常感到上層帶來的痛苦。在中國的企業(yè)中，所有權與經營權的分離，從某種程度上來說，還是處于起步狀態(tài)。在所有權與經營權沒有進行有效分離的情況下，就無法有效實施以總經理為核心經營作用的職業(yè)經理人制度。根本上說，企業(yè)的董事會與經營層的矛盾就是權利、利益和決策的沖突。
2.2.1.3 集團企業(yè)與下屬公司的沖突
隨著市場化的推進，要素市場體系的建立初具規(guī)模，企業(yè)之間的收購、兼并就成為企業(yè)發(fā)展的主要途徑之一。但問題也就接踵而至，單一型企業(yè)向集團型企業(yè)轉換，對整個公司的運營實現順利磨合，是一項十分具有挑戰(zhàn)性的工作，沖突往往不可避免。其成因通常有三種：一是企業(yè)文化差異；二是權利博弈；三是績效目標差異。
2.2.2 沖突源于市場經濟體制初始運行的不完善
企業(yè)管理者與員工的沖突不是新鮮事物，在任何歷史時期都一直存在著。沖突形成的原因很多，有收入分配問題、福利保障問題、需求差異問題、管理風格問題乃至個人情感問題等等。
一直以來，公平和效率都是困擾各級管理者的問題。一方面企業(yè)建立現代企業(yè)制度，必然對企業(yè)的勞動用工制度、干部人事制度以及工資分配制度進行徹底改革，構建現代人力資源管理體系，這些改革，實際上要剝奪許多人過去視為神圣、習以為常的鐵飯碗、鐵工資等既得利益，由此產生部分員工對企業(yè)管理者的不滿；另一方面國家監(jiān)管體系不健全的情況下，有些企業(yè)管理者與普通員工收入差距過大，同時肆意侵犯職工權利的行為又屢屢發(fā)生。這就造成了管理者與員工在收入分配問題上激烈的沖突。
我國經濟轉型過程中出現的另一個嚴峻的問題就是社會保障體系構建緩慢。隨著經濟結構調整的深化，企業(yè)機構精簡、裁員、停產甚至破產，都成為一種成為正常的經濟現象，這使得過去以企業(yè)或機構為基礎的社會保障失去了根基，而相應的社會保障、社會服務和社會救助體系卻沒有完善，加上資本、勞動力、土地等要素市場發(fā)育不良，這使得企業(yè)的勞動者失去了安全感，失去安全感的員工與企業(yè)管理者的矛盾就日益尖銳。
2.2.3 沖突源于傳統(tǒng)體制下的積累，在市場經濟條件下得以加劇
在計劃經濟體制下，企業(yè)部門之間的沖突往往源于各部門之間在業(yè)務流程上的相互依存，而企業(yè)的績效管理和控制手段匱乏，造成部門職責不清，矛盾沖突不斷。而在市場經濟體制下，企業(yè)部門之間乃至分、子公司之間的沖突肇因則主要體現在爭取公司資源之支持以及對各自績效目標的追逐上。
各部門（公司）為了完成考核目標，就使出渾身解數向總公司爭取盡可能多的資源支持，資源總是有限的，在爭奪有限資源的過程中各部門（公司）之間的利益矛盾隨之產生，原本相互競爭的局面往往會演化成沖突，如果各部門（公司）之間在業(yè)務流程上依存度較高，其爆發(fā)的沖突可能會更加激烈，造成企業(yè)“內耗”，嚴重影響企業(yè)正常的經營運作。
2.2.4 沖突源于新舊體制摩擦引發(fā)的價值觀差異
人們的觀念、觀點、概念、意識和情感，會隨著人們的生活條件、社會關系、人生經歷、社會存在的改變而改變。因此個體之間的沖突是企業(yè)沖突管理中最普遍也是最復雜的類型。
經濟市場化必然使多元利益主體產生復雜多樣的價值觀念。由價值觀念的差異而導致的個體沖突自然而然地成為一種新的沖突類型。這種因為新舊體制摩擦產生的價值觀差異往往會在不同年齡段的員工之間引發(fā)沖突，進而影響團隊目標的實現。
3.沖突管理理論運用
沖突管理的目的是要解決沖突，在對轉型經濟環(huán)境下企業(yè)內部沖突的類型和成因進行分析的基礎上，我們還需要結合沖突管理的理論來尋求一條解決轉型經濟時期企業(yè)內部沖突的有效途徑。
3.1 沖突的概念及基本類型
一般情況下，沖突指的是個人或群體內部、個人或群體之間互不相容的目標、認識或情感并引起對立或敵對的相互行動的一種形勢。有三種基本類型的沖突：一是目標性沖突；二是認識性沖突；三是情感性沖突。
在上述理論的指導下，結合前文的分析，我們可以將轉型經濟條件下企業(yè)沖突的形式做進一步的細分。如下表：
3.2 處理沖突的理論方法
處理組織內的沖突一般可選擇三種主要方法：結構法，對抗法，促進法。
（1）結構法。組織通常運用以下四種方法來處理沖突，即運用職權控制、隔離法、以儲備作緩沖、以聯(lián)絡員或調解部門作緩沖。
（2）對抗法。沖突管理中的對抗不是指包含敵對的相互行動，而是用來描述一種處理沖突的建設性方法。在這種意義上，對抗是沖突雙方直接交鋒、公開地交換有關問題的信息、力圖消除雙方分歧，從而達到一個雙方都滿意結果的過程。對抗法假設所有的部分都有所得，實際上是一種雙贏的局面。
（3）促進法。認識性沖突能夠幫助避免小團體思想，所以促進職能的認識性沖突可能是處理沖突的一種有效的實際方法。
4.化解沖突的途徑和措施
沖突可能導致績效之降低，亦可能導致績效之提升。因此沖突管理的目標不是將沖突消滅掉，而是將沖突維持在適當水準，并將其產生的能量導入有利于企業(yè)發(fā)展的軌道上去。
4.1 組織層面的沖突管理
（1）公司法人治理結構是公司制的核心。要明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經理層的職責，形成各負其責、協(xié)調運轉、有效制衡的公司法人治理結構。當股東之間在企業(yè)戰(zhàn)略定位、重大投資決策等問題上發(fā)生分歧時，通過溝通、談判仍不能解決問題，這時候“硬件”的作用就顯現出來了，通過制度的建立和執(zhí)行，盡可能將沖突納入制度的規(guī)范，可以回避和降低沖突。
（2）集團企業(yè)與分、子公司之間建立既得利益或潛在利益上之共識。現代企業(yè)制度的推行獲得兩個實質性效果：一是企業(yè)各個分支都會以某種形式對當前階段新的利益制度予以確認和維護，以此形成企業(yè)和諧的基礎性力量；二是集團權力不僅受到各個下屬企業(yè)的有效制約，而且總部也從和諧的內部環(huán)境中獲得了更大的決策合法性。無論是分權或集權，其目的只能統(tǒng)一到有助于企業(yè)發(fā)展這一點上。
（3）建立文化認同。對于新進入的企業(yè)，在對其進行價值觀移植的時候必須建立文化認同。這里所謂的文化認同并不是要人為地制定出價值判斷的統(tǒng)一標準與最終依據，而主要是提供一個規(guī)范性基礎，通過有效地整合內在觀念沖突來尋求企業(yè)文化價值觀共識之基礎。價值觀移植的前提是相互尊重對方的文化，在此基礎上對有利于企業(yè)發(fā)展的文化因素加以發(fā)揚，逐步擯棄消極文化，實現集團價值觀的逐步統(tǒng)一。因此，價值觀的移植切忌急功近利，強制注入。
（4）完善績效管理體系。不要認為建立了現代績效管理體系就可以消滅存在于部門之間，分/子公司之間的沖突。完善的績效體系是將各功能組織的沖突控制在“良性競爭”的軌道上，使之成為企業(yè)發(fā)展的一股重要的促進力量。要避免沖突“出軌”就必須完善企業(yè)的基礎管理和各項配套制度，而在企業(yè)推行全面預算管理是構建完善的績效管理體系的基礎。
4.2 管理者與員工之間的沖突管理
（1）推進企業(yè)民主建設，完善企業(yè)制度建設。一談到“民主”，人們的腦海里往往聯(lián)想到資本主義社會員工與老板激烈的爭吵，罷工，游行等非理性的沖突方式。事實上將民主制度與罷工聯(lián)系起來是對民主的誤讀，資本主義企業(yè)老板與員工激烈沖突的表象恰恰是其社會民主的發(fā)達與企業(yè)民主落后矛盾碰撞的結果。在企業(yè)推行民主建設，其目的是增進員工和管理者的相互理解和共識。在此基礎上嚴格遵照績效管理制度“按圖索驥”對員工進行考評，消除人為因素的干擾，這樣的管理可以最大限度的減少員工對企業(yè)管理者的不信任感，減少消極沖突的發(fā)生，同時員工與管理者在分配上的沖突也有可能轉化為員工之間業(yè)務上的良性競爭。
（2）尊重員工的基本權利，承擔起應有的社會責任。只有保障員工的基本權利，企業(yè)各項管理制度才能夠得以認同。
4.3 個體之間的沖突管理
（1）溝通與尊重，防止認知性沖突向情感性沖突轉化。
（2）成立工作團隊，并將團隊作為績效考核主體。
（3）有效采用促進法。價值觀多元化會導致個體之間認知性沖突，而認識性沖突能夠幫助避免小團體思想，因此采用促進職能的認識性沖突是處理沖突的一種有效的實際方法。
總而言之，現代經濟生活的總體特征是創(chuàng)新，而創(chuàng)新就是要打破從體制到思維的常規(guī)性和守成性。不管沖突類型如何，都要根據當事方的利害考量，來研擬并執(zhí)行雙贏或多贏的策略。在化解沖突過程中，管理制度化是根本途徑，其次才是根據不同的沖突肇因采取合適的策略、注入正確的理念加上管理者良好的溝通協(xié)調技能。
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【關鍵詞】 失業(yè)再就業(yè) Cox風險回歸模型 影響因素
一、引言
1992年以來，我國經濟進入全面的調整和轉軌階段。經濟轉型期間，我國的失業(yè)問題日益突出。有關數據顯示，2006年—2011年間，我國城鎮(zhèn)登記失業(yè)人員人數累計達922萬人，失業(yè)人數的平均增長速率為1.63%；登記失業(yè)率從2001年的3.6%上升到2011年的4.1%，10年間漲幅達13.89%。失業(yè)問題導致了大量的人力資源浪費，同時給社會的穩(wěn)定發(fā)展帶來巨大的壓力。2006年，國家稅務總局、勞動和社會保障部聯(lián)合下發(fā)了《國家稅務局、勞動和社會保障部關于下崗失業(yè)人員再就業(yè)有關稅收政策具體實施意見的通知》；2007年，《中華人民共和國就業(yè)促進法（草案）》進一步從法律的角度明確了政府在促進再就業(yè)中的職責。那么，影響失業(yè)人員再就業(yè)的因素有哪些？顯然，這一問題對于有效地應對失業(yè)進而擴大就業(yè)具有重大的現實意義。為此，本文對中國城鎮(zhèn)失業(yè)人員再就業(yè)的影響因素進行分析。
二、相關研究文獻綜述
1、城鎮(zhèn)失業(yè)人員再就業(yè)影響因素的理論分析
在歸納文獻的基礎上，影響失業(yè)人員再就業(yè)的因素大致可以歸為兩類。
（1）個人因素。眾多經驗研究表明，年齡、文化程度、身體狀況等個人因素是影響城鎮(zhèn)失業(yè)人員再就業(yè)的顯著因素；個人的技能水平與再就業(yè)概率之間呈現正相關關系；此外，個人的人力資本水平也與失業(yè)人員的再就業(yè)概率相關。
（2）社會因素。原工作單位性質是影響城鎮(zhèn)失業(yè)人員再就業(yè)的重要因素，研究指出，原工作單位性質是集體國有單位的失業(yè)人員，其實現再就業(yè)的可能性越低；工作經驗是另外一個影響失業(yè)人員再就業(yè)的因素，工作時間與實現再就業(yè)可能性之間呈現正相關關系；此外，失業(yè)前工作原因、獲得就業(yè)信息次數也是影響再就業(yè)概率的重要因素。
2、分析城鎮(zhèn)失業(yè)人員再就業(yè)影響因素的實證方法
分析城鎮(zhèn)失業(yè)人員再就業(yè)影響因素的實證方法主要有三種。
（1）OLS估計。高毅蓉，林玳玳，林原（2012）采用OLS回歸對中國再就業(yè)的影響因素進行實證分析與檢驗，結果顯示失業(yè)和職位空缺與再就業(yè)正相關，產業(yè)就業(yè)結構差異與再就業(yè)負相關。
（2）Logistic估計。龔文娟，雷?。?008）采用Logistic回歸模型分析影響失業(yè)者再就業(yè)選擇的因素可以發(fā)現，失業(yè)者再就業(yè)態(tài)度積極，但多數人從事著非正式職業(yè)或自雇職業(yè)。
（3）Cox風險回歸模型。生存分析包括三種方法：非參數分析法、Cox半參數分析法及參數分析法。參數分析法要求對失業(yè)持續(xù)時間的分布作出假定，非參數分析法和Cox半參數分析法對失業(yè)持續(xù)時間的分布不作要求，但非參數分析法忽略了樣本之間的異質性，因此，大多數研究采用的是Cox半參數分析法。
三、數據描述
本經驗分析的數據來源是2011年城鄉(xiāng)民生問卷調查，樣本數據是包含31個省市的面板數據，篩選出曾經失業(yè)過的城鎮(zhèn)人員，所獲得的樣本數據共有484個。總體樣本主要的統(tǒng)計特征如下：
從性別結構上看，經歷過失業(yè)的人員中男性所占比例低于女性所占比例，到調查期截止時，仍處于失業(yè)的人員中男性所占的比例為51.9%；從年齡構成上看，失業(yè)人員的年齡主要集中在20-29歲及40-49歲這兩個年齡段；從受教育狀況上看，勞動者的受教育水平總體比較高，這表明了近幾年我國城鎮(zhèn)失業(yè)出現的新情況，即高學歷失業(yè)者不斷上升，主要原因是高校擴招及高校畢業(yè)生就業(yè)難雙重因素造成的；失業(yè)持續(xù)時間表明了失業(yè)人員實現再就業(yè)的難易程度，從失業(yè)者的失業(yè)持續(xù)時間上看，江浙滬城鎮(zhèn)人員失業(yè)的平均持續(xù)時間為5.4個月。截止到調查日，仍未找到工作的失業(yè)人員為27人，占總失業(yè)人口數的5.58%。
以上從性別、年齡、受教育程度等基本方面闡述了失業(yè)人員的現狀，對照調查問卷的初始設計可以發(fā)現，所采用的樣本數據在這三方面的差別很小，這說明了本研究的樣本數據在一定程度上具有較強的代表性。
四、Cox風險回歸模型及估計結果
1、計量方法及數據的選取
本研究所采用的方法是生存分析方法中的Cox風險比例模型。本文在現實研究需要和總結以往研究的基礎上，選取了可能影響失業(yè)狀態(tài)轉變的個人因素和社會因素。其中，個人因素包括性別、年齡、受教育程度、婚姻狀況、健康狀況、家庭年收入；社會因素包括原工作單位性質、工作年限、是否收到過就業(yè)信息、是否參加過免費就業(yè)培訓、是否參加過職業(yè)技術培訓、是否購買商業(yè)保險、每月繳納的保險費、是否領取失業(yè)保險金以及現在的住房情況。本文主要采用Stata分析軟件中的sts test命令對變量進行對數秩檢驗，統(tǒng)計分析顯示，最后進入Cox風險回歸模型的預后因素有年齡、受教育程度、婚姻狀況、健康狀況、家庭年收入、原工作單位性質、工作年限、是否收到就業(yè)信息、是否領取失業(yè)救助金以及現在的住房情況。
2、Cox風險回歸模型
（1）模型的建立。在過去幾年中，生存分析的回歸模型已經被廣泛地應用于各種實證分析中。其中最常被用到的模型是Cox在1972年提出的Cox風險回歸模型。本研究建立如下的Cox風險回歸模型：
？姿（t|z）=？姿0（t）exp（？茁'z）=？姿0（t）exp（x1？茁1+x2？茁2+…+xn？茁n） （1）
式（1）中，？姿（t|z）表示在給定Z=z時的風險函數；？姿0（t）表示潛在的風險函數（underlying hazard function）；回歸變量（即協(xié)變量）z'=（z1，…，zp）；回歸參數？茁'=（？茁1，…，？茁p）。exp？茁jzj表示第j個因素對？姿（t|z）的影響。等式兩邊同時除以？姿0（t），則有？姿（t|z）=？姿0（t）exp（■？茁izi），？姿（t|z）/？姿0（t）即稱為風險比例。回歸系數？茁i反映了在其他自變量不變的情況下，zi改變一個單位所引起的風險比該變量為exp？茁i。
（2）似然函數。在Cox風險回歸里，？茁i的估計采用極大似然法。設失業(yè)的持續(xù)時間T的累積分布函數為F（t）=r（T
（3）實證分析結果。本研究利用Stata軟件進行Cox風險回歸模型擬合度的檢驗，NA累計風險函數沿45°斜線方向延伸，表明它大致服從風險率為1的指數分布，因此模型的擬合性較好。
由表2的參數估計可以得出，影響失業(yè)人員再就業(yè)因素中較為顯著的個人因素有年齡，社會因素有原工作單位性質、工作年限、是否收到就業(yè)信息以及是否領取失業(yè)保險金。年齡的風險回歸系數負，這表明年齡越大，實現再就業(yè)的可能性越小。且年齡越高一個等級，實現再就業(yè)的機會是年齡較低一個等級機會的0.55倍。年齡因素是江浙滬城鎮(zhèn)失業(yè)人員實現再就業(yè)一個重要的阻礙因素。
原工作單位性質變量的回歸系數為負數，表明原工作單位性質是非國有集體企業(yè)的失業(yè)人員，其實現再就業(yè)的概率會降低，但降低的幅度并不大。這可能是在經濟轉型中，國有集體企業(yè)失業(yè)人員能在市場化經濟中更好地進行自我定位，從而與非國有集體企業(yè)失業(yè)人員在尋找工作積極性上的差異越來越小，甚至超過非國有集體企業(yè)失業(yè)人員的再就業(yè)概率。工作年限與失業(yè)人員實現再就業(yè)概率之間呈現正相關關系。表中，工作年限的回歸系數為0.0557，風險比率為1.0573，表明工作年限越長，失業(yè)人員實現再就業(yè)的機會會增加，但增加的幅度不大。
是否收到就業(yè)信息的回歸系數為正，沒有收到就業(yè)信息失業(yè)人員實現再就業(yè)的概率是收到就業(yè)信息失業(yè)人員的1.42倍，這與勞動經濟學的理論相悖。勞經經濟學指出，如果勞動力市場的信息越完善，勞動者獲得就業(yè)信息越充分，求職者與用工者之間的匹配和磨合時間就越短，從而實現再就業(yè)的概率越大。而本研究中，沒有收到就業(yè)信息的失業(yè)人員實現再就業(yè)的概率比較大，可能是由于收到就業(yè)信息的失業(yè)人員降低了去獲取其他就業(yè)機會的積極性，而本人技能與所獲得的就業(yè)機會的匹配度不高，從而其實現再就業(yè)的概率比較小。
是否領取失業(yè)保險金變量的回歸系數為0.4525。正號表明，沒有領取失業(yè)保險金的失業(yè)人員，其實現再就業(yè)的概率是領取失業(yè)保險金人員的1.57倍，這符合勞動經濟學中的工作搜尋理論。根據工作搜尋理論，領取失業(yè)保險金會降低失業(yè)人員尋找工作的積極性，從而其實現再就業(yè)的可能性較低。
以上分析可以看出，傳統(tǒng)被認為是影響失業(yè)人員再就業(yè)的重要因素的受教育程度、健康狀況等因素對城鎮(zhèn)失業(yè)人員再就業(yè)的影響不大。在受教育程度方面，可能是因為1998年高校擴招之后，勞動者的受教育程度普遍較高，個體間在文化水平上的差異性較小，因此對失業(yè)人員實現再就業(yè)的影響不大。在健康狀況方面，由于受訪者中絕大部分是健康狀況較為良好的人，具備成為勞動者所需要的健康素質，因此得到的樣本數據具有一定的偏差，從而得到健康狀況因素對失業(yè)人員再就業(yè)的影響不大的實證分析結果。
五、結論
為了促進城鎮(zhèn)失業(yè)人員實現再就業(yè)，進一步促進中國經濟的和諧發(fā)展，政府應當制定完善相關的政策。一是要制定相關的政策幫助高齡失業(yè)人員實現再就業(yè)。高齡城鎮(zhèn)失業(yè)人員的人力資本損耗較大，他們一旦在勞動力市場上失去工作，實現再就業(yè)的難度就增大了。為此，政府應出臺一系列促進高齡失業(yè)人員就業(yè)的優(yōu)惠政策。二是政府就業(yè)服務機構在為失業(yè)人員推送就業(yè)信息時，應當針對失業(yè)人群的特征有選擇性地進行分類，從而提高失業(yè)人員與就業(yè)機會的匹配度，促進失業(yè)人員實現再就業(yè)。三是要將失業(yè)保險金支付轉化為對失業(yè)人員的工作激勵，完善失業(yè)保險金的給付機制，使得失業(yè)保險金在保障失業(yè)人員的基本生活水平的同時，也能提高他們尋找工作的積極性，促進領取失業(yè)保險金的失業(yè)人員實現再就業(yè)。
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【關鍵詞】資本市場 經濟結構轉型 助推
作為金融深化的主生力量，資本市場建設的深度與廣度對經濟增長可謂意義重大。而目前，中國債務性融資目前依然高度依賴產品信貸，這種融資結構無法滿足多元化的融資需求，因此，中國金融結構轉型助推經濟結構轉型，關鍵是要加快建設多層次的資本市場，滿足多方面的需求，而這對于產業(yè)并購重組和資金配置都極其重要?；诖?，筆者將對多層次資本市場對經濟結構轉型的助推這一問題展開探討分析。
一、多層次資本市場助推經濟結構轉型的作用機理
首先，經濟結構轉型需要多層次的資本市場。改革開放30多年來，中國經濟增長過度依賴政府投資和對外出口，主要表現為過度依賴低成本資源和要素的高強度投入，而隨著經濟全球化、一體化的推進，中國在全球產業(yè)鏈分工中地位不利，隨著經濟規(guī)模的擴大，供需平衡不斷惡化，低成本優(yōu)勢不復存在，特別是國際金融危機的爆發(fā)，在外需嚴重萎縮之下，中國采取了諸如4萬億的更大規(guī)模投資以刺激經濟增長，但這樣的后果是嚴重的通脹和銀行信貸的大規(guī)模緊縮導致大量的企業(yè)倒閉，改革發(fā)展已經證實，這種依靠有計劃的大規(guī)模投資而不是資本自由流動帶來的經濟增長不符合市場規(guī)律，迫切需要進行經濟結構轉型，將經濟增長轉向依靠消費、投資、出口協(xié)調拉動，轉向依靠一二三產業(yè)協(xié)同帶動，轉向依靠科技進步、勞動力素質提高和管理創(chuàng)新。而優(yōu)化經濟結構、提升投資效率則是轉型的重中之重和難點。投資結構很大程度決定經濟結構，因此，經濟結構轉型必須從調整優(yōu)化投資結構著手，而多層次的資本結構是引導儲蓄投資的重要渠道，更是優(yōu)化投資結構的重要抓手，所以經濟結構調整需要多層次的資本市場。
其次，多層次資本市場能夠有力助推經濟結構轉型。當前，我國實體經濟發(fā)展主要的資本來源是依靠銀行信貸、股票市場融資、債券市場融資和FDI為主要組成部分的多層次多工具的資本市場體系。從總量來看，多層次的資本市場能夠通過“儲蓄-投資”渠道產生總量資本積累效應；從存量來看，存量資金間的配置能夠影響經濟結構轉型，這樣，多層次的資本市場一方面能夠在促進經濟增長的同時，減緩經濟結構轉型過程中的外生沖擊；另一方面，不同性質的資本市場還能起到互補，如股票市場與銀行信貸的互補，通常，銀行信貸具有典型逆周期調控作用，即經濟增長時信貸供給會增加，而經濟衰退時信貸供給會減少，而資本市場則是標準的順周期資本供給市場，當經濟發(fā)生周期性波動時，銀行信貸可與資本市場相互替代、補充，緩解經濟的波動。特別是隨著中國金融深化進程的不斷推進和資本的不斷積累，目前，債券市場、FDI等都對我國的經濟增長和資本積累發(fā)揮了重要作用，不同層次資本市場的存在，在促進經濟增長過程中起到了異質性的不同作用。當前，證券市場在我國經濟結構轉型中扮演重要的媒介作用，特別是在創(chuàng)業(yè)板市場推出后，包括相當部分的第三產業(yè)的新型中小企業(yè)能夠在股票市場上市融資，社會資本在財富示范效應的帶動下進一步鼓勵了其參與投資，為產業(yè)結構優(yōu)化升級和經濟轉型提供資金支持，促進產業(yè)發(fā)展，在最重要的產業(yè)結構調整優(yōu)化過程中，資本市場以其籌資、促進經濟要素合理流動、提高資源配置和利用效率的作用，在經濟結構轉型中起到了強大的助推動力。
二、進一步發(fā)揮多層次資本市場對經濟結構轉型助推作用的對策建議
如上所述，多層次資本結構對經濟結構轉型的助推作用毋庸置疑，當前，筆者認為經濟結構轉型的重要突破口就是要進一步發(fā)揮多層次資本市場的作用，著重從以下方面“發(fā)力”：
（一）積極創(chuàng)新銀行業(yè)務
當前我國經濟結構轉型，急需要銀行加快研究分析戰(zhàn)略新興產業(yè)的發(fā)展信息和市場，主動融入培育戰(zhàn)略新興產業(yè)的國家戰(zhàn)略之中，積極創(chuàng)新銀行業(yè)務：一是要盡快建立專業(yè)研究團隊，通過新興產業(yè)數據搜集、信息整理分析研判，提高銀行信貸投放和授信額度判斷，加強規(guī)范貸款項目管理，科學放貸。二要創(chuàng)新科技銀行業(yè)務，有效結合資本和科技，這是銀行支持我國經濟結構轉型的關鍵金融創(chuàng)新，銀行應研究建立獨立的科技銀行或成立承擔科技銀行功能的業(yè)務部門，一方面與創(chuàng)業(yè)風險投資機構積極溝通合作，另一方面國家要適當放松金融機構參股戰(zhàn)略新興產業(yè)，同時逐步推進利率市場化，積極推進知識產權質押融資，控制風險的同時加大鼓勵科技銀行為初創(chuàng)和成長的戰(zhàn)略新興產業(yè)提供融資貸款。
（二）加快發(fā)展股票市場
經過近二十多年的發(fā)展，中國基本建立了一多層次的股票市場體系，包括上海證券交易所、深圳證券交易所在內的藍籌股主板市場；包括為“五新三高”的中小企業(yè)提供融資服務和資本運營平臺的中小企業(yè)板；包括為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供融資服務和資本運作平臺的創(chuàng)業(yè)板及場外交易市場（OTC），如新三板市場等。截至2015年8月14日，上交所上市公司1071家，股票市價總值約為324851.13億元，深交所主板上市公司1729家，股票市價總值約為224，812.82億元，中小企業(yè)板有上市公司767家，股票市價總值約為9，723，592，796，352元，創(chuàng)業(yè)板有上市公司484家，股票市價總值約為4，812，581，369，146元。隨著股票市場規(guī)模的不斷擴大，其對經濟增長的資本積累渠道作用逐步顯現，有研究表明，規(guī)模不斷擴大的股票市場與信貸資本間的“備用輪胎”效應越來越顯著。居民儲蓄率居高不下，但政府卻大量吸收利用FDI，FDI對股票市場融資形成的擠出效應充分暴露了國內金融市場不健全，儲蓄-投資轉換效率低下，特別是FDI對第二產業(yè)，如初級交工制造產業(yè)的側重發(fā)展投資，也與當前我國經濟結構轉型、產業(yè)結構轉變的趨勢不相符，因此，需要大力發(fā)展股票市場的直接融資渠道作用，為經濟結構轉型注入動力：一是進一步推進主板大型戰(zhàn)略新興產業(yè)上市公司整體上市，擴大證券市場供給規(guī)模，提高戰(zhàn)略新興產業(yè)股票市值規(guī)模，為這些產業(yè)的長遠發(fā)展和證券市場的平穩(wěn)運行創(chuàng)造條件。二是逐步深化中小企業(yè)板建設，鼓勵部分戰(zhàn)略新興產業(yè)企業(yè)在中小企業(yè)板上市，并建立適合中小企業(yè)特點的并購、再融資和股權激勵制度安排，優(yōu)化中小企業(yè)產業(yè)結構。三是大力發(fā)展完善創(chuàng)業(yè)板建設。在當前“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的重要歷史關口，創(chuàng)業(yè)板要發(fā)揮好推動戰(zhàn)略新興產業(yè)成長的渠道功能，就需要不斷發(fā)展完善，建立市場化的篩選機制，加強信息披露和監(jiān)管要求，規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市法人公司的治理結構，引導創(chuàng)業(yè)企業(yè)長遠發(fā)展。四是綜合考慮投資者偏好、監(jiān)管、法律法規(guī)等擴容新三板，推進OTC發(fā)展，為高科技成長型企業(yè)提供股權流動平臺，滿足融資需求，從而促進三板市場的健康發(fā)展為主板和中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板提供上市儲備資源。
（三）擴大深化債券市場
我國自1981年恢復國債發(fā)行，目前債券市場的深度、廣度都獲得較大拓展，形成了銀行間市場、交易所市場和商業(yè)銀行柜臺市場三基本子市場在內的統(tǒng)一分層市場體系，也是企業(yè)直接融資的主要渠道，其占比甚至超過股票市場維持較高水平，2014年債券融資在直接融資中的比重為67%，發(fā)行企業(yè)債、中期票據、短期融資券的企業(yè)達到1024家，較2001年增長二百多倍。有數據顯示，2015年上半年企業(yè)債券凈融資9286億元，債券市場對社會融資規(guī)模的直接和間接影響合計為39%。但是有研究表明，當前我國債券市場還處于初期的先天發(fā)展不足階段，與經濟發(fā)展的關聯(lián)度較低，債券市場應當與股票市場一起成為助推經濟結構轉型發(fā)展的重要金融中介，發(fā)揮其資本積累的內生作用、提升效率，因此，我國要擴大深化債券市場，一要鼓勵戰(zhàn)略新興產業(yè)企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，針對一些特定技術項目、資金用途較為明確的企業(yè)發(fā)行債券，如高端裝備制造、新能源、新信息技術產業(yè)等更易獲得機構投資的親來，在配合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，合理控制融資節(jié)奏的同時是不錯的融資選擇。二是要穩(wěn)步推進中小企業(yè)結合債券發(fā)行，鼓勵經營績效好、成長速度快的多家中小企業(yè)聯(lián)合發(fā)行公司債券或債權信托基金，提高融資成功率。三是要進一步推進包括利率市場化等在內的國內金融改革，只有通過以市場供求為基礎的短期拆借市場利率和長期債券市場收益率的利率市場化的實現，才能真正不斷深化發(fā)展我國的債券市場，發(fā)揮更大的助推作用。
三、小結
多層次資本市場助推經濟結構轉型除以上具體的積極創(chuàng)新銀行業(yè)務、加快發(fā)展股票市場
、擴大深化債券市場外，還要進一步完善資本市場市場化運行機制，從確立企業(yè)的市場投資主體地位、完善相關法律體系、健全監(jiān)管等方面為其努力營造良好的外部環(huán)境，政府還應圍繞促進資本市場與經濟結構轉型實現良性互動的配套政策，包括工商、稅務、財政等方面進行研究，為經濟結構的成功轉型保駕護航。
參考文獻：
[1]王曉芳.中國金融發(fā)展問題研究[M].北京：中國金融出版社，2000.
論文關鍵詞：中國；知識經濟；經濟轉型；現代化
21世紀中國能否成功地從計劃體制的工農業(yè)經濟轉型為知識經濟，關系到中國能否順利地實現第三步走的戰(zhàn)略目標。由卡爾·達爾曼(CarlDahlman)領導的世界銀行學院研究小組同中國政府和知名學者緊密合作，對此作了充分的研究，其成果《中國與知識經濟：把握21世紀》的中英文版同時面世，實在是一件值得高興的事情。
一、21世紀中國現代化的任務是迅速知識化
現代化是一個國家、民族和人口不斷現代性的長期的歷史過程。對于發(fā)展中國家而言，20世紀全球現代化的主題是工業(yè)化、城市化和服務業(yè)化。進入21世紀，現代化的主題則是知識化，即發(fā)展知識經濟，建立知識社會，創(chuàng)造更高的生產率，實現人類更大的福利。對中國而言，現代化可能有兩種選擇：一是延續(xù)先行國家之路，先工業(yè)化再服務業(yè)化，進而知識化；另一種是并行促進三種社會轉型，即同步推進向工業(yè)社會、服務業(yè)社會和知識社會的轉型。
中國究竟應當選擇什么樣的發(fā)展道路?由卡爾·達爾曼博士負責的世界銀行工作小組提出了中國發(fā)展知識經濟，在全社會實現知識化，從而直l接完成中國現代化的戰(zhàn)略構想。這一研究是世界銀行應中國政府之邀而做出的，其較早版本曾作為中國制定“十五計劃”的參考資料提交中國政府?；仡^來看，報告中的很多思想在國家“十五計劃”，和科技、教育以及高技術產業(yè)“十五發(fā)展專項規(guī)劃”中已經得到一定程度的體現。
世界銀行報告的價值關鍵在于：它立足于中國實際發(fā)展階段，較為全面地分析了中國社會轉型所面臨的重大發(fā)展挑戰(zhàn)；它運用發(fā)展理論的最新成果，從全球視角提出中國發(fā)展知識經濟，建立知識社會的重大發(fā)展方向。正是因為世界銀行的專家能夠從全球和國際比較的視角，在充分分析和研究中國的基礎上提出戰(zhàn)略框架，使得這份報告獨具翹楚。
二、中國發(fā)展面臨的四大挑戰(zhàn)
在此特別就本報告的上述兩個方面的特點作一些介紹和評論。報告首先分析了中國現階段面臨的四個挑戰(zhàn)，這些挑戰(zhàn)決定了中國必須是幾個轉型并行、相互交織，且要在相對較短的時間內完成。這些重大挑戰(zhàn)包括：
第一，失業(yè)的巨大壓力和創(chuàng)造就業(yè)的重負。中國勞動力人口占世界總量的26％，決定了中國面臨著持久的就業(yè)壓力。經濟增長模式轉變和經濟結構戰(zhàn)略調整又加重了這個問題。中國經濟發(fā)展模式在20世紀80年代曾經是“高增長高就業(yè)”，但20世紀90年代是“高增長低就業(yè)增長”，經濟增長率和就業(yè)增長率分別為10．1％和1％，新增就業(yè)人員7241萬人，僅相當于20世紀80年代吸收勞動力的1／3。與此同時，大部分勞動力還處于低技能的崗位和低生產率的部門，如中國農業(yè)勞動生產率只相當于印度的75％，美國和法國的5％；制造部門勞動生產率也只有印度的92％，不足美國和法國的5％。經濟增長的實質一是不斷提高勞動生產率；二是勞動力由低生產率部門向高生產率部門轉移。中國的農業(yè)勞動力是美國的100多倍，改造傳統(tǒng)農業(yè)、提高農業(yè)勞動生產率和提高農民收入必將排斥農業(yè)勞動力；中國的水泥產量是美國的5．7倍，電視機產量是美國的3．2倍，煤炭產量是美國的1．25倍，改造傳統(tǒng)工業(yè)也將排斥低技能的工人。過去5年，國有工業(yè)和集體企業(yè)的就業(yè)崗位減少了1／3，約4600萬人，其中制造業(yè)、商業(yè)、建筑業(yè)和采掘業(yè)占80％。因此，中國不僅就業(yè)壓力重，而且勞動生產率低下，低勞動生產率下的就業(yè)比重過高，進一步的經濟轉型將進一步加大就業(yè)壓力。
第二，保持增長的持續(xù)性。一般而言，只有較小的國家能在長時間保持高增長。過去35年中(1965—1999年間)，只有博茨瓦納、也門和新加坡的增長速度高于中國。近年來，中國經濟增長和國際競爭力都呈現下降趨勢，根據瑞士管理發(fā)展研究院《世界競爭力年鑒》的排名，中國由1998年的第21位下降到2001年的33位；而在《世界經濟論壇全球競爭力報告》的排名中，中國也由1998年的42位下降到2000年的44位。
隨著中國加入WTO，這一問題將更加嚴峻。過去20多年中，中國主要工農業(yè)產品經歷了前所未有的增長。從附加值看，2000年農業(yè)附加值相當于1978年的2．77倍；工業(yè)附加值相當于1978年的11．2倍。1999年，中國谷物產量占世界總量的21．9％，棉花占21．0％，油菜籽占23．8％，肉類占26．3％，煙葉占34．9％，花生占38．2％，水產品占29．5％；水泥占35．6％；電視機占26．5％；鋼產量占15．9％；化肥占18．8％。中國各類勞動密集型產品占世界出口比重在10％到30％之間，但是高技術產品出口額占世界總量的比重僅為3．08％。中國必須進行大規(guī)模的結構調整，既要改變本國產業(yè)結構、產品結構，從要素密集投入、污染密集型投人為主轉向非能源密集、非污染密集型投入為主的結構，由低附加值、低技術含量向高附加值、高技術含量方向轉變，同時還要調整本國貿易結構，增加技術和知識密集型產品出口。
過去20年，中國的高增長主要得益于兩種因素：資本增長和全要素生產率(TFP)增長。1979—1998年，中國平均年增長率9．7％，而資本和全要素生產率增長分別貢獻了3．8個百分點和3．6個百分點。阿爾文發(fā)現，期間中國TFP增長率只有1．4％，對GDP增長率的貢獻率只有19％，比絕大多數人的估計要低得多。從長期發(fā)展趨勢看，中國的勞動參與率在世界上已經處于很高的水平，不可能繼續(xù)提高，甚至有可能下降。因此，中國長期的經濟增長應當主要靠提高TFP。而提高TFP可依賴提高資源要素的配置效應，但根本措施還是要靠長期的無形因素(如知識、制度等)。這就是在21世紀提出知識發(fā)展戰(zhàn)略，強化知識創(chuàng)造和傳播的根本原因。
第三，收入不平等和地區(qū)差距日益擴大。根據世界銀行的數據(具有國際可比性)，從國際比較看，中國20世紀80年代到90年代基尼系數提高了35％，是增長最快的發(fā)展中國家；世界銀行(2000／2001年世界發(fā)展報告》估計，1998年中國基尼系數為0．40，最高收入的10％人口與最低收入10％人口的收入之比為12．7倍。中國已經成為世界收入差距較嚴重的國家之一。國家統(tǒng)計局的數據也顯示，中國收入不平等性在迅速增加，基尼系數由1991年的0．282提高到1995年的0．388，也增加了38％。中國收入差距表現為三個方面：一是城鄉(xiāng)收入差距擴大，而且不僅收入差距擴大，公共服務水平差異也很大；城鄉(xiāng)居民人均收入之比，按現價計算，1985年為1．72倍，2000年為2．79倍；若按不變價格計算，1985年為1．53倍，2000年擴大到2．04倍；從城鄉(xiāng)居民人均生活消費支出比看，1985年為2．12倍，2000年為2．99倍。二是各地區(qū)發(fā)展差距擴大，不僅人均GDP等經濟發(fā)展指標差距擴大，而且知識差距也十分明顯，報告中引用了我們最新的一項研究成果，西部地區(qū)的知識發(fā)展水平僅相當于東部的35％，其中獲取知識能力僅相當于東部的14％，吸收知識能力水平為81％，交流知識能力為31％，在人均FDI和互聯(lián)網的普及率上前者更是只有后者的8％和12％。北京知識發(fā)展水平為全國平均水平的6．1倍，上海為全國平均水平的5．3倍，天津為2．8倍，廣東為2．1倍。而大多數西部地區(qū)均屬于知識資源水平低的地區(qū)。其中西藏知識水平相當于全國平均水平的32％，貴州為38％，青海為44％，云南為49％，內蒙古為57％。三是城鄉(xiāng)居民內部收入差距擴大。2000年農村人均收入4000元以上的人口所占比重為13％，1000元以下的占14％，兩者收入差距4一lO倍。城鎮(zhèn)收入最高戶與最低收入及最低收入困難戶收入之比，由1996年的4．12倍擴大到2000年的5．70倍。上述三大差距的實質在很大程度上是知識差距，它將在知識迅速發(fā)展和不平衡發(fā)展的過程中繼續(xù)擴大和加深，導致新的知識貧困。
第四，環(huán)境可持續(xù)問題。中國主要的人均資源占有量明顯低于發(fā)達國家平均水平和世界平均水平。隨著工業(yè)化、城市化進程加快，環(huán)境惡化、生態(tài)破壞日益加重。中國GDP(按PPP計算)相當于美國的一半，約占世界總量的10．8％(1999年)，但是每年的水資源消耗量相當于美國的1．17倍；每天排放的污水量相當于美國的3．30倍，居世界第一位(1998年)；二氧化碳排放量占世界總量的15％(1997年)；煤炭消耗量占世界總量的29．7％(1999年)。這種增長類型不僅無法實現長期持續(xù)高增長，同時還使中國十幾億人口面臨生存環(huán)境惡化的威脅。報告明確提出，中國需要確保資源與環(huán)境實現可持續(xù)發(fā)展，必須從資源密集、能源密集產業(yè)轉向技術密集、知識密集產業(yè)，從資本和勞動力要素驅動經濟增長模式轉向知識要素驅動模式，也必須從主要利用國內資源，高度自給自足，向充分利用國內和國外兩種資源兩種市場，最終從高增長、高能耗、高污染、不可持續(xù)模式轉向高增長低能耗低污染改善環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展模式。其實質是，從要素驅動的增長轉向知識驅動的增長，從要素為基礎的社會轉向知識為基礎的社會。知識要素的特殊性還在于知識是可替代的，對環(huán)境、生態(tài)是友好的，知識發(fā)展戰(zhàn)略是可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略。
三、中國在全球知識革命中的定位
21世紀的國際競爭與其說是經濟競賽不如說是知識競賽，經濟投資與其說是物質投資不如說是知識投資，經濟增長與其說是要素驅動不如說是知識驅動，國際差距與其說是經濟差距不如說是知識差距。
當今世界科技發(fā)展趨勢，首先表現在R&D的高投入。盡管發(fā)達國家R&D占GDP比重比較高，但還是呈上升趨勢。同時，國防研發(fā)資金比重在下降，民用經費上升；其次，研發(fā)合作增加，既可以交流知識也可以創(chuàng)新知識。獲取全球知識的重要來源是外國投資和國際貿易的迅速增加，國際貿易中的技術轉讓和技術許可費支出迅速增加。第三，R&D、品牌、營銷等無形資本投資比重在上升，設備、機器等有形資本投資比重在下降。一些發(fā)達國家無形投資已經占總投資的一半以上，超過有形投資。第四，教育和培訓等人類資本投資越來越重要。OECD國家接受中等教育的成人比例由22％提高到44％，高等教育毛入學率也顯著提高。
相比而言，第一，中國不是世界R&D支出大國，中國人口占世界總量的1／5以上，但是R&D支出占世界總量的2．5％(按照購買力評價計算)，占GDP的比重僅為0．6％，而世界平均水平為2．2％。第二，中國也不是科學創(chuàng)新大國，中國科學論文占世界總量的1．4％，只在極少數領域處于世界前列水平。盡管近年來科學論文數量迅速提高，但是中國論文引用率只有0．97，而世界平均水平為3．47。第三，中國也不是技術創(chuàng)新大國，1998年本國居民專利申請數占世界總量的比重為1．78％，中國出口的高技術產品中具有自主知識產權的僅有10％。第四，中國不是技術輸出大國和引進大國，1998年中國的技術轉讓和許可費用收入占世界總數的0．1％，而美國高達55．5％；技術轉讓和許可費支出占世界總量的1．2％。
當代的世界知識革命使中國比歷史上任何一個時期都有條件和機會加速經濟轉型和社會轉型，但這是有條件的追趕過程。這個追趕過程既包括經濟的追趕也包括知識的追趕和制度的追趕。而且，中國實現追趕不僅具有中國歷史意義，同時也具有重大的世界意義：即加速人類的知識化，并將為其他國家提供極其重要的借鑒意義。
正是基于上述分析，該報告提出了中國在全球范圍內實現知識化的定位：發(fā)展知識經濟不是簡單地發(fā)展高科技，所有的部門都可以利用知識促進自身的發(fā)展；有效地運用知識是提高國際競爭力，創(chuàng)造國民財富，提高人民生活水平的關鍵。因此，中國應當優(yōu)先獲取利用全球知識，強化本國吸收知識的能力，提高本國創(chuàng)新知識的能力，擴大知識的擴散、應用范圍。
四、建立知識經濟與社會的四大支柱
在一個農村人口占2／3、農業(yè)勞動力占1／2的社會里，如何發(fā)展知識經濟和知識社會?該報告富有建設性地提出構成知識經濟社會基礎的四個支柱。
第一個支柱是有效的激勵機制和制度。知識和技術在中國是稀缺資源，必須建立一種激勵制度，促進知識的有效創(chuàng)造、傳播和利用。政府應當成為適當制度的構建者和激勵提供者。政府應當從統(tǒng)治、控制到治理再到良治，這需要制定公平、透明和穩(wěn)定的規(guī)則，確保執(zhí)行，形成正式的法治；構建維護消費者權益、保護競爭的制度支持市場運行；建立國際公認的定性標準和管理指導方針；構筑獨立監(jiān)督的管理權威，從而強化管理框架；強化對私人部門的支持，尤其要消除服務業(yè)中私人發(fā)展和外商參與的障礙；改革制造業(yè)和重工業(yè)中低效的國有企業(yè)，放開能源、運輸、電信和金融等部門的競爭；完善的社會安全網絡；提高勞務市場的靈活性；確保所有的社會成員均獲得平等的經濟機會，尤其是那些甚至在發(fā)達經濟中也經常受到歧視的群體，如婦女、少數民族和未受良好教育者及未充分就業(yè)者。
第二個支柱是建立學習的社會。中國是世界上勞動力資源最豐富的國家，投資于十幾億人口，從而形成巨大的人力資本，這是人口包袱變?yōu)榻洕敻坏母就緩健Ｗ畲蟮耐顿Y是人力資本投資，最大的人力資本收益是對人力資本投資的收益。
所謂學習型社會是人人都有機會學習的社會，能夠終身學習的社會，并且能夠在任何時候都獲得教育機會的社會。盡管中國人口占世界的1／5以上，小學、中學在校人口占世界總數的1／5，但是，高等學校在校人數只有世界總數的10％。1998年我們提出大力發(fā)展、超前發(fā)展高等教育，放開高等教育市場，改變國有國辦、高度壟斷的模式；2000年我們進一步提出將9年義務教育逐漸擴展到12年，加快城市高中教育普及率，同時也加快農村高中教育以及職業(yè)教育普及率。世界銀行的這一份報告也進一步強調中國應將義務教育由9年擴展到12年。
在中國如何發(fā)展高等教育曾有過激烈的政策辯論，其實質是要不要開放高等教育市場。眾所周知，高等教育始終是國家控制、政府辦學，盡管過去社會和私人投資比重不斷增長，但是政府的投入仍然高居2／3的比重，政府部門仍通過各種行政手段直接控制高等學校人、才、物和日常運轉。世界銀行報告指出，中國的高等教育毛入學率低于國家標準，必須加以提高，包括：將迅速發(fā)展的私人教育部門納入到正規(guī)教育體系中去；將教育主管部門的角色由一個教育提供者轉變?yōu)榻逃|量的保證者，給予高等教育機構更大的自主權；重視軟技能(例如管理以及服務部門增長過程中所需要的一些技能)。最近，中國政府制定的《十五教育發(fā)展規(guī)劃》提出放開非義務教育市場，形成多種所有制辦學格局，賦予高校辦學自主權，改變過去依靠政府投入的過于單一的“國有政辦”的模式，對非義務教育尤其是高等教育通過整體改制，轉由社會力量經營，實行國有民辦；可以由社會各方面籌資，以合作形式辦學，實行公有民辦；社會個人出資，實行民有民辦。另外，國家將繼續(xù)對貧困地區(qū)實施“九年義務教育工程”，建設和改善農村小學和初中辦學條件，并撥出專項基金，建設改造教育用房；國家實施“西部職業(yè)教育工程”，面向農村培養(yǎng)和培訓中等實用職業(yè)技術和管理人才；實施“高等職業(yè)技術教育工程”，加快培養(yǎng)一大批具有必要的理論知識和較強的實踐能力，生產、建設、管理、服務第一線和農村急需的專門人才；實施“教育信息化工程”，建設高等學校校園網和遠程教育工程，實現網絡化教學管理、電子化圖書館，建設遠程計算機教育工程，建設教育資源信息化工程，包括大規(guī)模教育科研數據庫系統(tǒng)、圖書情報系統(tǒng)等。報告還特別提出利用海外華人的寶貴資產。目前中國出國留學人員還只有1／3回國，中國還屬于人力資本凈流出國，力爭做到流出和流入相等，由人才損失變?yōu)槿瞬攀找?，如美國人才凈流入收益?0億美元，1995年到1996年有12萬名大學生進入國外機構而中國為凈損失6億美元，相當于當年全國高等教育經費(包括個人支出和捐贈)的10％以上。在經濟全球化時代，中國的人才流動在相當長一段時間內可能還是人才流失。中國還可以利用寬帶網發(fā)展教育。
第三個支柱，建立信息基礎設施。近年來，中國信息與通訊技術出現了爆炸性增長。1995—2000年，中國電話用戶年增長率為29％，移動電話用戶年增長率為88％；電腦生產量年增長率為52％(如果包括進口量這一增長率將更高)。中國完全有可能成為世界IT技術應用大國。到2001年6月底，中國擁有電話2．8億部，其中移動電話1．16億部，移動電話用戶數已經超過美國，到2004年可能超過美國總人口數；2004年中國還將成為世界第二大計算機應用市場。根據信息產業(yè)部吳基傳部長的估計，今后5年中國的IT產業(yè)將以每年20％的速度增長，到2005年IT產業(yè)產值將占GDP的8％以上，固定電話用戶將達到5億戶，全國普及率40％以上。中國移動電話超過美國，表明發(fā)展中國家IT產業(yè)有巨大的潛力，可以跳過工業(yè)化國家經歷的中間階段。
報告還詳細討論了中國電信市場結構，建議中國電信市場必須進一步自由化和放松管制，實現普遍接人原則，降低市場進入門檻和壁壘。如果從各類電信服務的絕對價格來看，中國處于較低的水平，但是如果從相對購買價格看，中國仍屬于費用昂貴的國家。最近，中國取消了入網費，我們認為這是順應發(fā)展趨勢的。政府應當從原來的管理者轉變?yōu)槁斆鞯墓芾碚?，從經營者轉變?yōu)楸O(jiān)督者，促進廣播、電視和互聯(lián)網三網的互連，促進IT技術市場與服務市場的統(tǒng)一，促進各地區(qū)IT技術標準與制度規(guī)則的統(tǒng)一，也促進國內市場與國際市場的聯(lián)系。為農村和欠發(fā)達地區(qū)及電信網絡基礎設施投資，進一步降低農村及貧困地區(qū)服務成本和服務價格，實現普遍接人、普遍服務的原則。
第四個支柱是建設技術應用體系與科技創(chuàng)新體系。對中國而言主要是更多更有效地使用技術，既包括新技術，如ICTs，也包括舊技術，如電力、輸電等技術。在整個經濟中更加廣泛更加迅速地傳播技術，以期提高整個經濟的技術水平和國際競爭能力。報告指出，實現這一功能，首先應建立統(tǒng)一的市場，例如在各地區(qū)之間實行開放貿易，取消各類地方保護主義的做法，通過價格和市場競爭推動先進產品的擴散；取消各類低效率的規(guī)章制度，建立足夠強的激勵機制，推廣技術；改善技術規(guī)范和技術標準體系，制定工作安全標準和環(huán)境保護標準，嚴禁各省對相同產品制定不同標準(如技術標準、衛(wèi)生標準等)。
把發(fā)展高新技術產業(yè)作為最優(yōu)先的產業(yè)政策和技術政策，提高產業(yè)國際競爭力。中國高新技術產品附加值占GDP比重由2000年的4％提高到2005年的6％；高新技術產業(yè)產值占工業(yè)總產值比重將由2000年的9％提高到16％左右。高新技術產品出口額占工業(yè)制成品出口額的比重由15％左右提高到25％左右。報告對于中國政府及各地方政府發(fā)展高新技術產業(yè)區(qū)給予了充分的肯定，但是同時也指出，還存在忽視將高新技術應用于農業(yè)、制造業(yè)和服務業(yè)的傾向。
五、中國建立知識社會的全球意義
在歷史的發(fā)展過程當中，中國始終是一個世界的巨人。不僅歷史悠久，文化統(tǒng)一，文明璀璨，而且，還有著持久的生存延續(xù)性，對人類文明作出了重要貢獻。過去半個世紀，特別是過去一代人時間里，中國再度迅速崛起，成為世界上經濟發(fā)展速度最快的國家之一，也是20世紀人類發(fā)展最重大的事件之一。