時間：2023-03-02 14:57:47
導語：在綜合管理員履職報告的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領您探索更多的創(chuàng)作可能。
一、強化幫帶措施，促進角色盡快轉變。采取鄉(xiāng)干部二對一幫帶的方式，讓大學生村官全程參與村日常工作，提高大學生村官解決實際問題的能力；指定一名班子成員和一名工作經驗豐富、群眾基礎好的機關干部擔任大學生村官工作“輔導員”，傳授群眾工作經驗，幫助開展各項工作。同時，把大學生村官的思想政治學習、工作目標確定、工作任務的完成、業(yè)績考核結果等內容與所在村“兩委”的年度計劃和年終工作考核捆綁在一起，促使所在村“兩委”主動幫助、支持、鼓勵大學生村官開展工作，為大學生村官搭建平臺。
二是強化教育培訓，提高基層工作能力。建立村官培養(yǎng)實施規(guī)劃，實行“三項制度”。一是定期工作匯報制度。每日記一次工作日志、每月一次工作總結匯報、每半年一份調查報告。二是集中培訓制度。定期參加鄉(xiāng)村干部的培訓,提高業(yè)務能力,使他們對如何更好地適應基層工作，提高自身素質，擔當起新農村建設重任有了更加全面的了解。三是會議制度。鄉(xiāng)要求大學生村干部都要參加所在村的會議和鄉(xiāng)干部會議，全面了解村日常工作議程,了解鄉(xiāng)整體工作情況。
三、強化實踐鍛煉，提升綜合能力。一是“壓擔子”。鄉(xiāng)黨委給予大學生村官安排具體的事務，如在各類材料撰寫、文化宣傳、遠程教育管理等方面，明確要求，落實責任，進行交任務、壓擔子，增加他們的工作責任感，使他們在鍛煉中成長，在成長中發(fā)展。二是異崗鍛煉。為增進他們盡快熟悉工作知識，拓寬他們的視野，盡可能多的積累工作經驗和方法，更好地做好基層服務。
有關企事業(yè)單位：
為深入貫徹《中華人民共和國食品安全法》、國務院辦公廳《關于印發(fā)食品安全整頓工作方案的通知》精神，以問題乳品和含問題乳食品事件為鑒，為切實解決當前食品安全工作中的突出問題，全面提升開發(fā)區(qū)食品安全水平，有效保障人民群眾飲食安全和身體健康，促進經濟社會又好又快發(fā)展，根據(jù)市政府《關于印發(fā)2011年食品安全行動年活動方案的通知》精神，結合開發(fā)區(qū)實際，制訂本工作方案。
一、指導思想
以科學發(fā)展觀為指導，堅持以人為本，切實把食品安全工作放在突出位置。以建設幸福為核心，以科學監(jiān)管、保障安全為主線，以完善監(jiān)管體系、創(chuàng)新監(jiān)管機制、提升監(jiān)管能力為重點，堅持“重在源頭、重在治本、重在規(guī)范、重在引導”原則，進一步健全各級、各部門指導協(xié)調、各方聯(lián)合行動的工作機制；認真貫徹落實國務院和各級政府食品安全的工作部署，全面深入實施《中華人民共和國食品安全法》，開展食品安全年行動，建立從生產到消費全方位、從銷售到餐桌全過程的食品安全監(jiān)管體制。堅持治理整頓與振興產業(yè)相結合、集中整治與長效機制建設相結合、企業(yè)自律與政府監(jiān)管相結合，統(tǒng)籌兼顧，突出重點，依法治理，促進食品產業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，消除重大食品安全隱患，遏制重特大食品安全事故的發(fā)生，深入開展“食品安全行動年”活動，進一步形成政府統(tǒng)一領導、監(jiān)管部門各負其責、企業(yè)負主責、社會各方共同參與的食品安全工作格局；進一步提高食品安全保障能力，讓人民群眾購得放心、吃得安全。
二、目標任務
（一）加強制度建設，明確監(jiān)管職責，完善獎懲機制，初步建立起政府總負責、部門各負其責、行業(yè)自律規(guī)范、群眾廣泛參與、企業(yè)守法經營的全方位、立體式食品安全監(jiān)管機制。
（二）全開發(fā)區(qū)完成食品類實驗室檢驗150批次以上，蔬菜農藥殘留抽樣年平均合格率95%以上，生豬及肉制品“瘦肉精”檢測合格率100%，大宗水產品違禁藥物殘留抽樣合格率98%以上，豆制品市場抽檢年平均合格率達80%以上，生產加工食品市級監(jiān)督抽查合格率高于全區(qū)平均水平，綜合食品安全合格率96%以上；
（三）按市、區(qū)要求開展部分農貿市場（蔬菜）、連鎖超市（天惠超市）、重點團體采購企業(yè)肉類蔬菜溯源體系建設，并建立肉類蔬菜流通質量監(jiān)控體系；
（四）無公害農產品、綠色食品、有機農產品種植占食用農產品種植面積的70%以上；
（五）轄區(qū)內商場、超市、農貿市場實施食品準入管理和信用分類管理，食品進貨查驗率達90%以上。其中，豆制品進貨查驗率達95%以上，乳制品進貨查驗率達100%；
（六）餐飲業(yè)食品衛(wèi)生監(jiān)督量化分級管理實施率保持在95%以上，其中大中型餐飲單位、集體用餐配送單位、學校食堂量化分級管理實施率達100%。
三、工作重點
（一）加強食品安全責任體系建設
認真貫徹落實《食品安全法》及有關文件要求，有效落實地方政府、監(jiān)管部門、食品生產經營者三方責任，進一步構建完善“地方政府負總責、監(jiān)管部門各負其責、企業(yè)作為第一責任人”的食品安全責任體系。
1、強化食品安全屬地管理責任
開發(fā)區(qū)管委會對食品安全工作負總責，領導協(xié)調本轄區(qū)內食品安全監(jiān)管和整治工作，各社區(qū)、園區(qū)、直屬單位根據(jù)上級政府明確的職責要求，負責領導協(xié)調轄區(qū)內的食品安全工作。社區(qū)、園區(qū)、直屬單位要將食品安全工作納入當?shù)亟洕鐣l(fā)展規(guī)劃；將食品安全經費保障納入同級財政預算；社區(qū)、園區(qū)、直屬單位要進一步強化食品安全工作的領導，成立食品安全領導小組辦公室的機構建設，要明確專兼職人員負責本轄區(qū)的食品安全工作，設立食品安全信息員，建立全覆蓋、無縫隙的食品安全監(jiān)管體系，要充分發(fā)揮政府食品安全領導組織的統(tǒng)籌協(xié)調、議事決策和監(jiān)督考核的功能，不斷完善各項食品安全綜合協(xié)調的議事規(guī)則和工作機制，提高綜合協(xié)調的科學性、權威性和有效性。
2、落實部門監(jiān)管責任
根據(jù)市、區(qū)政府的有關規(guī)定，出臺《關于進一步明確社區(qū)、園區(qū)、直屬單位和機關有關部門食品安全職責的意見》，按照“誰主管、誰負責”的原則，進一步明確和落實監(jiān)管責任。開發(fā)區(qū)各有關部門在各自的職責范圍內，對分管環(huán)節(jié)和領域的食品安全工作依法實施監(jiān)督管理；社區(qū)、園區(qū)、直屬單位要強化屬地責任，發(fā)揮地域管理優(yōu)勢，強化對本轄區(qū)食品相關行業(yè)的統(tǒng)籌管理。根據(jù)上級有關管理部門的規(guī)定，進一步明確食品小作坊的屬地管理原則和部門監(jiān)管職責，切實加強對小作坊的管理。
3、落實食品生產經營者第一責任人的責任
轄區(qū)內食品生產經營者應當依照法律、法規(guī)從事生產經營活動，保證食品安全，接受社會監(jiān)督，承擔食品安全第一責任人的責任。根據(jù)上級要求探索實行食品安全管理員制度，在食品生產、流通和餐飲服務單位推進食品安全管理員制度建設，強化企業(yè)對其食品生產經營過程中食品安全狀況的主動控制，進一步健全和落實企業(yè)食品安全管理檔案等各項制度。社區(qū)、園區(qū)、直屬單位和相關部門應督促食品生產、流通、餐飲單位配備食品安全管理員，積極參與上級開展的培訓及考核。健全食品各生產經營單位在進貨索證索票等食品安全管理方面的規(guī)范制度，并督促其認真組織落實。督促各食品生產經營單位對外承諾保障食品安全的各項制度舉措，加強自律，主動接受社會監(jiān)督。配合做好食品行業(yè)協(xié)會建設，支持和鼓勵食品行業(yè)開展多種形式的“守法規(guī)、講誠信”活動。
（二）加強食品安全監(jiān)管體系建設
堅持“標本兼治、著力治本”的原則，以專項整治、信用建設、社會監(jiān)督為重點，提升監(jiān)管實效，有力推動食品安全各項工作。
1、完善強有力的專項整治體系
突出對待拆遷房、空廠房、拆遷過渡房、安置房小區(qū)、居民出租房、沿街門面房、農貿市場等重點區(qū)域，針對各類制售假劣食品場所及違法行為，保持堅強有力的專項整治高壓態(tài)勢，定期排查摸底，做到發(fā)現(xiàn)苗頭立即整治取締，協(xié)同上級職能部門對本轄區(qū)重點開展以下專項整治：一是做好豬肉的市場管理。嚴厲打擊生產加工、銷售病害豬肉和“注水肉”等行為，嚴防未經檢疫（驗）或檢疫（驗）不合格畜產品流入加工、流通、餐飲消費環(huán)節(jié)。二是豆制品專項整治。加強轄區(qū)范圍內豆制品加工小作坊進行專項整治，對不符合生產要求、無證無照的豆制品加工作坊堅決予以關停取締。進一步規(guī)范豆制品市場，加強豆制品市場、使用單位管理，嚴格落實送貨單銷售、索證索票制度，嚴厲打擊豆制品流通過程中的“以次充好”等行為，“放心豆制品”及其供應點覆蓋轄區(qū)市場。三是食品添加劑專項整治。嚴格食品添加劑生產許可制度，加強食品添加劑標簽標示管理，實行食品生產加工企業(yè)食品添加劑使用報告制度。整治超標準、超范圍濫用食品添加劑的行為，堅決依法打擊在食品中添加非食用物質和研制、生產、銷售、使用非法食品添加物的違法行為。四是農業(yè)投入品整治行動。規(guī)范農資產品生產經營行為，重點打擊生產經營假冒偽劣農獸藥、飼料添加劑和違法在農獸藥、飼料添加劑中添加禁止使用成分的行為。查禁違規(guī)生產、銷售和使用甲胺磷、對硫磷、甲基對硫鱗、久效鱗、磷胺等高毒農藥和在食用農產品生產中使用違禁農藥獸藥和飼料添加劑的行為。五是開展制售假劣食品場所及違法行為專項整治。集中力量，突出對待拆遷房、空廠房、拆遷過渡房、安置房小區(qū)、居民出租房、延街門面房、農貿市場等重點區(qū)域和重點場所，在轄區(qū)內進行全面摸底、逐戶排查，及時清除食品安全隱患，充分發(fā)揮基層和群眾作用，認真梳理各類舉報投訴，排查“苗頭性”問題，嚴厲查處、有力打擊制售假劣食品窩點及行為。
2、完善企業(yè)食品安全信用體系
以強化食品生產經營者遵紀守法意識為核心，以分級分類監(jiān)管為杠桿，構建真實、有效的企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫，建立健全質量安全信息公示等各項制度，大力推進食品行業(yè)安全信用體系建設。一是及時更新信息數(shù)據(jù)庫。按照《市食品安全信用等級評價管理辦法（試行）》等的規(guī)定，進一步完善各相關領域信用評定標準及規(guī)范，及時更新（信用）信息數(shù)據(jù)庫。進一步完善開發(fā)區(qū)各食品生產、流通和餐飲服務企業(yè)電子檔案，及時組織更新食品企業(yè)基本信息、分等評級信息及動態(tài)監(jiān)管信息。二是健全食品安全信息公開制度。通過網(wǎng)絡、平面媒體等渠道依法及時組織開展的對各食品生產、流通和餐飲服務單位的日常監(jiān)督管理信息。采取多種形式，對農貿市場、超市、餐飲單位等與老百姓日常生活關系密切的食品單位進行食品安全分級（水平）公示。三是全面推行分級分類監(jiān)管。配合上級主管部門組織對各食品生產、流通和餐飲服務單位開展食品（質量）安全信用等級評定，并以企業(yè)信用水平及生產經營狀況為依據(jù)，在各食品環(huán)節(jié)推行分級分類監(jiān)管工作。
3、完善人人參與的社會監(jiān)督體系
堅持全民參與、齊抓共管的原則，強化社會監(jiān)督。一是拓寬監(jiān)督渠道。建立舉報投訴電話、網(wǎng)站等舉報信息處理平臺，發(fā)動廣大群眾和知情者積極參與食品安全監(jiān)督。出臺舉報獎勵制度，落實舉報獎勵基金，對提供重要線索的舉報人給予必要的現(xiàn)金獎勵。二是發(fā)展群眾監(jiān)督隊伍。聘請各界人士和熱心群眾為食品安全義務監(jiān)督員，通過開展相應的業(yè)務培訓、配備必要的硬件，組織群眾監(jiān)督員對身邊的食品生產經營行為進行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時通報。三是及時處置投訴舉報。建立舉報投訴處理制度，配合上級職能部門認真處理食品安全各類舉報投訴，及時發(fā)現(xiàn)食品安全隱患、“苗頭性”問題，做到有案必查、有查必復，確保案件調查處理、及時反饋達到100%，投訴案件辦結率達到95%以上。
（三）完善食品安全考核評價體系
不斷健全完善食品安全工作考核評價體系，通過考核使食品安全各方責任得到有效落實、使食品安全各項工作得到有力推進。
1、細化考核評價內容
根據(jù)開發(fā)區(qū)實際，出臺《開發(fā)區(qū)2011年食品安全責任考核細則》，加強食品安全工作考核評價。考核評價應突出有效落實各級政府及監(jiān)管部門責任、切實提升食品安全綜合監(jiān)督組織協(xié)調能力和投入保障能力；突出有效規(guī)范地區(qū)食品安全秩序、加大對制售假劣食品場所及違法行為的打擊力度，強化對加大食品安全監(jiān)管整治力度的考核；突出開展“食品安全示范鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）”創(chuàng)建工作，推動食品安全示范引領作用走向基層；突出不斷提升本地食品安全水平和社會群眾滿意度，強化對建立健全食品安全長效機制的考核。
2、細化考核評價方法
根據(jù)《市政府關于進一步明確政府和有關部門食品安全職責并建立責任制的意見》的精神，落實社區(qū)、園區(qū)、直屬單位和開發(fā)區(qū)有關部門的食品安全監(jiān)管職責，強化對社區(qū)、園區(qū)、直屬單位及有關部門履職情況的考核評價?？己俗龅健八膫€結合”，即：平時考核與年終考核相結合；食品安全抽檢考核與工作考核相結合；政府綜合考核與監(jiān)管部門條線考核相結合；政府考核與人民群眾客觀評價相結合。邀請行業(yè)專家、社區(qū)群眾、輿論媒體等對部門履職情況進行評價考核。運用會議、約談函告、履職報告、督導檢查、評價考核等多種方式和手段，協(xié)同上級各職能部門做好食品安全監(jiān)管工作。
3、明確考核評價獎懲機制
堅持食品安全工作的有獎有懲，集中力量抓好“食品安全行動年”各項重點工作的推進和食品安全各項職責的落實。根據(jù)區(qū)人民政府對食品安全工作的要求制定《食品安全工作保證金管理辦法》，建立食品安全工作保證金制度。對社區(qū)、園區(qū)、直屬單位和機關有關部門按一定額度收取工作保證金，并根據(jù)全年食品安全工作考核評價結果，按一定標準予以獎勵返還。對因主觀原因導致發(fā)生等級以上食品安全事故，或發(fā)生對開發(fā)區(qū)形象造成嚴重影響的食品安全事件的，報請開發(fā)區(qū)黨工委、管委會依法依紀追究相關責任部門及負責人責任。
四、時間安排
按照全市、區(qū)統(tǒng)一部署，開發(fā)區(qū)“食品安全行動年”分為三個階段實施：
第一階段：調研部署階段（1月—4月底）。對開發(fā)區(qū)范圍內開展“食品安全行動年”活動進行安排部署，各社區(qū)、園區(qū)、直屬單位和機關有關部門要按照開發(fā)區(qū)開展“食品安全行動年”要求，結合工作實際，建立完善工作機構，制定具體方案，并立即部署、迅速行動。社區(qū)、園區(qū)、直屬單位和有關食品安全監(jiān)管環(huán)節(jié)部門于3月底前將本單位、本部門開展“食品安全行動年”工作方案報開發(fā)區(qū)食安委辦公室。
第二階段：組織實施階段（5月1日—11月底）。社區(qū)、園區(qū)、直屬單位和機關有關部門按照本單位、本部門“食品安全行動年”工作方案要求，針對突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，進行全面排查，深入治理，嚴厲查處違法違規(guī)行為。管委會擇機將派出督查組進行督導檢查。
第三階段：總結驗收階段（12月）。社區(qū)、園區(qū)、直屬單位和有關部門對開展“食品安全行動年”活動進行認真總結，并及時將總結報告報開發(fā)區(qū)食藥安委辦公室。管委會將組織有關人員組成驗收檢查組，對社區(qū)、園區(qū)、直屬單位和有關部門開展行動情況進行檢查驗收。
五、保障措施
（一）強化組織領導。成立由管委會主要負責人任組長的開發(fā)區(qū)“食品安全行動年”活動領導小組，統(tǒng)一領導、組織協(xié)調開發(fā)區(qū)“食品安全行動年”活動。社區(qū)、園區(qū)、直屬單位也要成立活動領導小組，統(tǒng)一組織領導本轄區(qū)、本環(huán)節(jié)“食品安全行動年”活動，要緊密結合自身實際，切實制定本單位食品安全工作目標，建立管理責任機制，確保組織到位、責任到位、保障到位。
（二）加強經費保障。社區(qū)、園區(qū)、直屬單位和有關部門要加大對食品安全工作的投入，立足食品安全長效管理，將食品安全管理費用納入預算。開發(fā)區(qū)食藥安委要統(tǒng)籌安排食品安全檢驗檢測、考核獎勵等專項經費，加強對經費的績效管理。
為了應對各種安全風險,保障公安網(wǎng)絡及其信息資源的安全,四川省公安選用了啟明星辰的全系安全產品來為其提供全面、可靠的安全保障。
安全域劃分
遵循IATF的縱深防御思想和IA原則,結合四川省公安信息網(wǎng)絡的實際情況,啟明星辰對整個網(wǎng)絡進行了安全域劃分。啟明星辰將整個網(wǎng)絡劃分為邊界接入域、計算環(huán)境域、網(wǎng)絡設施域和支撐設施域四個安全域;每個安全域又分為不同的安全區(qū),如根據(jù)接入的現(xiàn)狀將邊界接入域劃分為外聯(lián)網(wǎng)接入?yún)^(qū)、內部接入?yún)^(qū)、內聯(lián)網(wǎng)接入?yún)^(qū)和邊界接入平臺四個不同的接入?yún)^(qū)。
在這四個安全域中,所面臨的風險和風險的危害程度是各不相同的,防護的重點也不一樣,需要根據(jù)每個安全域的特點制定相應的安全策略,部署相應的安全產品。
邊界接入域
網(wǎng)絡邊界的綜合安全防護
邊界接入域所面臨的主要威脅包括非授權訪問、來自外部的入侵、蠕蟲病毒等,因此在邊界接入域上需要采取訪問控制(防火墻)、安全遠程接入(VPN)、防病毒和網(wǎng)絡入侵防御等多種安全防護措施,全面應對網(wǎng)絡安全風險。
針對邊界接入域的防護需求,啟明星辰在邊界接入域各接入?yún)^(qū)的邊界位置部署天清漢馬USG一體化安全網(wǎng)關,以提供綜合的安全防御。
天清漢馬USG一體化安全網(wǎng)關是國內領先的UTM產品,市場份額在2007年和2008年連續(xù)兩年位居國內廠商前茅。天清漢馬USG除具備防火墻的狀態(tài)檢測和訪問控制功能外,還具備VPN、網(wǎng)關防病毒、網(wǎng)絡入侵防御(IPS)、抗拒絕服務(DoS)攻擊等高級安全功能,能夠為網(wǎng)絡邊界提供立體化的縱深防御,并大大簡化網(wǎng)絡邊界的安全部署。天清漢馬USG采用了高性能的硬件架構和一體化的軟件設計,在開啟多種安全防護功能之后,仍然能夠確保高性能和低延遲,可謂是邊界防御的理想之選。
計算環(huán)境域
核心業(yè)務安全防御和合規(guī)保障
計算環(huán)境域包含了公安信息網(wǎng)中核心的業(yè)務平臺和業(yè)務服務器,其所面臨的主要威脅是外界對應用系統(tǒng)的攻擊和入侵行為,尤其是SQL注入攻擊和跨站腳本(XSS)攻擊對網(wǎng)絡業(yè)務系統(tǒng)所帶來的嚴重危害。另外,內部人員越權、濫用、操作失誤和抵賴等行為所帶來的安全風險,也需要進行積極的防范。
以核心計算域核心服務器區(qū)的防護為例,針對外部的攻擊和入侵行為,可以通過部署千兆天清NDP入侵防御系統(tǒng)(IPS)來提供深層防御。天清IPS可以防御傳統(tǒng)防火墻發(fā)現(xiàn)不了的4~7層深層攻擊行為,如緩沖溢出、木馬后門、蠕蟲病毒等,能夠進一步提升對關鍵業(yè)務和數(shù)據(jù)的防御能力。針對日益泛濫的SQL注入攻擊、跨站腳本攻擊等網(wǎng)絡攻擊行為,天清IPS采用了攻擊機理分析的檢測技術。與傳統(tǒng)的基于數(shù)據(jù)特征匹配和基于異常模型構建的檢測方相比,基于攻擊機理分析的檢測技術有著更低的漏報率和誤報率,能夠對網(wǎng)絡攻擊行為進行精確的判斷和阻斷,不會因為誤警而影響網(wǎng)絡的正常應用。
針對內部合規(guī)審計和管理的需求,通過部署啟明星辰天h網(wǎng)絡安全審計系統(tǒng),可以做到對重要數(shù)據(jù)庫和關鍵業(yè)務應用的行為審計。天h網(wǎng)絡安全審計系統(tǒng)是對業(yè)務環(huán)境下的網(wǎng)絡操作行為進行細粒度審計的合規(guī)性管理系統(tǒng)。它通過對被授權人員和系統(tǒng)的網(wǎng)絡行為進行解析、分析、記錄、匯報,能夠幫助用戶實現(xiàn)事前規(guī)劃預防、事中實時監(jiān)控和違規(guī)響應,以及事后合規(guī)報告和追蹤回放,從而加強內外部網(wǎng)絡行為監(jiān)管,避免核心資產(數(shù)據(jù)庫、服務器、網(wǎng)絡設備等)損失,保障業(yè)務系統(tǒng)的正常運營。
網(wǎng)絡設施域
網(wǎng)絡行為和流量監(jiān)控
網(wǎng)絡設施域內的各種網(wǎng)絡設備,承載著公安信息網(wǎng)內所有的業(yè)務和通信流量,面臨著漏洞利用、數(shù)據(jù)竊聽、通信鏈路故障等風險。除了通過各種措施保證通信鏈路的可靠性以外,還需要對網(wǎng)絡中的各種安全事件、網(wǎng)絡流量的分布情況進行監(jiān)測,并根據(jù)監(jiān)測到的信息及時調整安全策略。
針對網(wǎng)絡設施域的防護需求,啟明星辰在信息網(wǎng)的核心交換機上旁路部署天闐入侵檢測系統(tǒng)(IDS),來對全網(wǎng)的安全事件和流量信息進行監(jiān)控。
啟明星辰的天闐IDS連續(xù)六年(2003~2008年)蟬聯(lián)國內IDS市場領先地位,是名副其實的中國IT安全市場入侵檢測知名品牌。天闐IDS可以監(jiān)視端口掃描、木馬后門攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡蠕蟲攻擊等各種入侵事件,并在發(fā)生嚴重入侵事件時通過屏幕提示、郵件告警、E-mail告警等多種方式向管理員提供報警。天闐IDS還可以對全網(wǎng)的流量情況進行全局分析,提供實時的流量統(tǒng)計圖,幫助網(wǎng)絡管理員直觀地掌握網(wǎng)絡中各種應用的分布情況。
支撐設施域
脆弱性評估和內網(wǎng)安全
支撐設施域范圍很廣,包含了信息網(wǎng)中所使用的業(yè)務應用運維系統(tǒng)、公用秘鑰體系、安全管理體系等各種支撐體系。支撐域所面臨的風險主要有兩方面:一方面是支撐域中的各種終端、網(wǎng)絡設備、服務器可能存在的漏洞和脆弱性,這些漏洞和脆弱性能夠被不法分子利用以進入內部網(wǎng)絡,非法獲取內部信息資產;另一方面來自于內部人員,員工的不規(guī)范操作、終端隨意接入、權限私自共享等行為,往往會導致傳輸泄密、網(wǎng)絡癱瘓、文件破壞等嚴重后果。
對于資產的脆弱性風險,通過在支撐域中部署天鏡脆弱性掃描和管理系統(tǒng),可以快速發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡中的各種資產,并對資產進行識別;對網(wǎng)絡中的核心服務器、各種終端、重要的網(wǎng)絡設備,包括服務器、交換機等進行安全漏洞檢測和分析;對于發(fā)現(xiàn)的漏洞,給出修復建議和預防措施,并對風險控制策略進行有效審核,從而幫助客戶在弱點全面評估的基礎上實現(xiàn)安全自主掌控。
對于內部人員風險,通過在業(yè)務和運維終端部署天內網(wǎng)風險控制和安全管理系統(tǒng),能夠對全網(wǎng)的接入主機進行補丁自動分發(fā)和終端合規(guī)檢查,杜絕不安全的終端接入內網(wǎng)。使用天獨有的內核加密技術,可實時動態(tài)加解密,以及基于用戶角色的關鍵數(shù)據(jù)受控共享,結合完善的防非法外聯(lián)技術,能夠有效切斷數(shù)據(jù)非法傳播途徑,從根本上解決數(shù)據(jù)防泄密問題,保護用戶關鍵信息資產。
【關鍵詞】重要崗位管理 崗位輪換 強制休假 離崗審計
一、重要崗位的定義
所謂銀行重要崗位，是指在銀行經營管理活動中，其工作不可或缺、有明顯的風險點，工作狀況直接和銀行的經營效益、經營目標、經營風險、市場拓展、社會形象等相聯(lián)系的崗位。按照工作性質和工作特點劃分，銀行重要崗位可以劃分為幾種不同的類型：
首先是“權力型”重要崗位，包括銀行各級領導干部崗位和有關涉及“權、錢、人、事”管理的工作崗位都屬此類。主要有營業(yè)機構的負責人和有管理職能的各級負責人。
其次是“操作型”重要崗位，主要適用于涉及授信業(yè)務、柜臺業(yè)務、資金業(yè)務、中間業(yè)務等風險關鍵控制點的崗位，包括：綜合柜員、會計、事后監(jiān)督、信貸管理、中間業(yè)務批處理、資金調撥以及結算崗位人員（包括票據(jù)交換崗位、內部往來崗位人員及印、押、證崗位人員）、出納崗位人員（收款員、復核員）、金庫管理員（金庫、秘鑰保管員）等。
最后是“督查型”重要崗位，是指對“權、錢、人、事”負有監(jiān)督職責的崗位?！岸讲樾汀敝匾獚徫坏娘L險點在于瀆職失位、對違紀違規(guī)問題視而不見或處而不力等方面。
二、崗位管理控制的主要形式
（一）崗位輪換
崗位輪換是崗位管理控制的有效方式，是根據(jù)風險控制工作需要，有計劃的安排關鍵崗位工作人員定期或不定期調換工作崗位的一種制度安排。現(xiàn)階段，銀行經濟案件時有發(fā)生。這其中內部作案造成損失的占了很大一部分，其原因除了制度堅持不夠外，很重要的原因就是人員長期在一個崗位上工作，使犯罪分子有機可乘，給銀行帶來巨大損失。崗位輪換可以為各項工作提供一個監(jiān)督制約機制，某崗位職責完成的怎么樣，有無缺點和漏洞，至少可以有另外一個人可以評定。為此，對一些重要的、易發(fā)案件的崗位實行崗位輪換制度，可以有效地防范經濟案件的發(fā)生。雖然崗位輪換在防范案件發(fā)生，提升員工素質等方面都有著積極的作用，但是重要崗位輪崗的實施過程中，仍然會存在一定的問題。
其一，頻繁崗位輪換易導致短期行為。輪崗的年限較短，基層營業(yè)網(wǎng)點的負責人頻繁變化，不利于針對營業(yè)網(wǎng)點的一些改革措施的持續(xù)推進和有效落實，降低了基層營業(yè)機構對周邊環(huán)境和市場的快速適應能力和服務能力。更有可能因為營業(yè)機構負責人可能會追求短期績效而忽視長遠發(fā)展，引起的機構人員冗余，人員效率和機構競爭能力下降。對有些柜面、會計等人員來說，定期崗位輪崗有可能形成工作不認真，敷衍的習慣，容易養(yǎng)成責任心降低的壞毛病，時間久了也容易形成短期行為。這些短期行為對于機構的發(fā)展和員工個人的發(fā)展都是極其不利的。
其二，降低短期工作效率，容易誘發(fā)投機心理。員工在一個重要崗位上工作幾年后，也已經熟練掌握本崗位相關的業(yè)務知識、技能和業(yè)務操作規(guī)程，建立了良好的人際關系。但走到新的環(huán)境新的工作崗位，新舊工作需交接，新工作環(huán)境和崗位為需熟悉和學習，新的工作關系也要重新建立，這些都會使短期工作效率下降。此外，從事一定崗位上的工作，一定會遇到一些困難和不滿，若有定期輪換，員工有可能寄望于更換崗位來解決一切問題而非主動克服工作中的難題，在本職崗位上有可能三心二意，甚至采取投機取巧的方式來達到“流動”的目的。
其三，輪崗中交接不清、人員素質不足等可能引發(fā)新的操作風險。定期的崗位輪換會出現(xiàn)頻繁的工作交接，當出現(xiàn)交接不清，如資料不全，操作方法、客戶溝通等方面工作不清楚不明了，都會影響工作效率。再如會計、財務、聯(lián)行、結算工作專業(yè)性較強，對會計人員專業(yè)技術水平要求較高，會計人員必須對會計法律法規(guī)及相關操作規(guī)程等有一個全面和熟練的掌握，才能勝任會計崗位。同時，會計工作又是項連續(xù)性和經驗型較強的工作，由于會計業(yè)務長期處于不斷發(fā)展變化的過程中，需要及時地吸收，因此要熟悉該項工作需要花費一定的時間精力，其他部門人員如果輪換到會計崗位上，容易因業(yè)務不熟練和缺少工作經驗而造成工作失誤，從而導致新的操作風險的產生。
其四，崗位性質、待遇等差異性影響崗位輪換的工作效果?，F(xiàn)在大部分商業(yè)銀行推行的薪酬分配辦法突出與單位和個人業(yè)績掛鉤，受經濟利益驅動，基層經營機構效益好的員工不愿到效益差的機構去工作，而效益不好的機構的人員很有可能希望抓住輪崗的機會到效益好的基層經營機構，而不是努力工作改變原來基層經營機構的效益現(xiàn)狀。另外，由于不同工作崗位的性質不一樣， 往往形成了各崗位之間的工作條件、工作量的不同， 使員工也形成了一些好崗位和差崗位的觀念， 這給崗位輪換的有序進行帶來了一些負面影響。
（二）強制休假
強制休假也是銀行對重要崗位員工進行崗位管理控制的必要方式， 是防范人員風險、道德風險，完善內部控制的重要制度，是對崗位輪換的重要補充。主要是指根據(jù)風險控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關鍵崗位人員在規(guī)定期限內休假并暫停行使職權，同時對其進行離崗審計的一種制度安排。
從頻率上看，強制休假可是常規(guī)性的，也可以是觸發(fā)性的。常規(guī)性主要體現(xiàn)在對崗位輪換的補充作用的正常強制休假。對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的部分營業(yè)機構負責人以及其他關鍵崗位人員，要定期、不定期地對該類員工進行常規(guī)性的強制休假。觸發(fā)性主要體現(xiàn)在因為重要崗位員工觸發(fā)某一事件，如經檢查或舉報發(fā)現(xiàn)業(yè)務操作中存在重大違規(guī)隱患的，個人思想情緒波動較大、神情恍惚、行為異常等，或者家庭、婚姻遭受重大變故或直系親屬投資經商出現(xiàn)巨額虧損、倒閉破產等情形的，必須對相關重要崗位的員工進行強制休假，以防范操作風險案件的發(fā)生。
從覆蓋面看，既包括基層經營機構的負責人，也有各業(yè)務條線、環(huán)節(jié)上的重要崗位人員。強制休假是手段較為靈活的內控措施，強制休假的對象既包括前臺柜員崗、會計授權崗、委派會計主管等重要崗位，也包括基層經營機構的負責人。基層經營機構負責人和委派會計強制休假由總行稽核、會計結算等部門按相關規(guī)定統(tǒng)一實施并承擔組織責任，各分支機構各關鍵崗位員工強制休假由相關機構自行實施并承擔組織責任。通過重要崗位全覆蓋進行頂崗檢查，規(guī)避和防范操作風險和道德風險。
從后續(xù)措施上看，有稽核檢查，也有臨時性工作交接，重點是稽核檢查。強制休假的核心是通過工作的臨時性移交、稽核檢查，及時發(fā)現(xiàn)潛在的風險隱患。稽核檢查和報告時強制休假制度最重要的一項工作內容。在強制休假期間，由審計人員或替崗人員對休假人員所在崗位進行業(yè)務檢查。強制休假人員按有關規(guī)定辦理與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經許可，強制休假人員在強制休假期間暫停行使其職權，不得返回工作崗位，也不得向銀行內其他人員發(fā)出任何工作指令或處理有關工作。強制休假人員在休假期滿后，須按時返回崗位并與替崗人員辦理交接手續(xù)。
對強制休假人員審計或業(yè)務檢查中如發(fā)現(xiàn)有重大問題，審計人員應及時向上級部門匯報并提交審計報告，報告內容應包括：審計（檢查）中發(fā)現(xiàn)的問題，審計對象應負的責任，處理意見或建議等。
（三）離崗審計
經濟責任審計存在多種表現(xiàn)形式，按被審計人的審計階段和審計目的可以分為離任審計、任前審計、任中審計等。除以上形式外，一些商業(yè)銀行為了加強關鍵崗位人員的管理，有效防范操作風險和道德風險，已開始擴大任期經濟責任審計，嘗試實施了強制休假離崗審計工作。這一審計模式主要適用于具體承辦業(yè)務的關鍵崗位人員，主要指各級機構在安排關鍵崗位人員強制休假期間，組織對其履行崗位職責、經營管理活動既業(yè)務操作的合規(guī)性等情況實施審計的行為。
當前，在關鍵崗位人員強制休假離崗審計這一較為特殊的經濟責任審計的實施過程中還存在一些問題和困難。
其一，關鍵崗位人員強制休假離崗審計的對象較多，涉及范圍廣，審計工作量大。一家內控嚴密的商業(yè)銀行，設置的關鍵崗位通常較多，從事關鍵崗位人員也相對較多。除了各分支機構負責人以及各部門負責人、各分支機構科室負責人以外，還有運營類、風控類、營銷類等多個不同類型的關鍵崗位，客觀上導致審計對象的多樣化。
其二，關鍵崗位人員強制休假離崗審計缺少統(tǒng)一、有效的評價指標，審計質量較難把握。由于商業(yè)銀行關鍵崗位人員一般分為各分支機構承擔管理責任的人員和承擔業(yè)務經辦直接責任的崗位人員兩類。前一類人員的離崗審計即是傳統(tǒng)的經濟責任審計，其審計內容、范圍、評價指標等均已形成了一套行之有效的固定模式，審計工作可以按圖索驥，能夠較好的把握審計質量。后一種類型即為重點探討的適用強制休假離崗審計的關鍵崗位人員。這類人員眾多，涉及營銷、運營、操作等不同工種，對于這類人員的審計還未能形成統(tǒng)一的審計評價指標，也沒有相對標準化的審計模式，對審計質量不易把握。例如對客戶經理的審計、對大堂值班經理的審計，除對其履職情況進行了解外，很難找到其他評判標準，再加上商業(yè)銀行崗位設置和崗位職責未能完全標準化的情況下，審計工作更難以規(guī)范。
其三，基層審計人員素質、力量較為薄弱。當前，大部分商業(yè)銀行的審計工作基本采用“分層審計，下查一級”的模式。對關鍵崗位人員的審計一般以承擔較多經營任務的基層支行開展。由于要承擔各類經營任務，支行審計人員的數(shù)量和素質一般較難得到保證，獨立性也相對較弱、缺乏專業(yè)審計人員，從而給基層支行的關鍵崗位人員離崗審計工作帶來了一定的困難。
崗位輪換、強制休假以及離崗審計是重要崗位管理最為重要的三大措施，同時三大措施并不是相互孤立的，而是相互補充、相互協(xié)調、相互輔助的三類配套措施，案防工作的實際效果很大程度上取決于這三種方法的綜合運用。除此之外，重大事項報告、重要崗位員工八小時以外活動監(jiān)督也是案件防控的重要輔助措施。
三、健全關鍵崗位管理的主要思路
在滿足監(jiān)管關于關鍵崗位管理的要求，最大限度降低案件風險的目標下，綜合實施輪崗輪調、強制休假、離崗審計、重大事項報告等各類配套措施，提高案防工作的有效性。
其一，建立統(tǒng)一、規(guī)范的銀行各管理層級重要崗位的管理政策，內容應包含重要崗位的識別標準、相關部門的職能職責、崗位管理的各類配套措施及其適應范圍、管理流程等，實現(xiàn)關鍵崗位統(tǒng)一集中化管理。建立各層級、各條線、分支機構的重要崗位管理辦法，并對崗位輪調、強制休假、離崗審計、重大事項報告等事項作出明確規(guī)定，重點關注各項內控措施的協(xié)調性和匹配性。
此外，在整體重要崗位管理政策之下，結合商業(yè)銀行運營管理實際，在實施崗位輪換前，應統(tǒng)籌制定年度重要崗位和強制休假計劃，根據(jù)實際情況在一定的范圍內開展，做好人員儲備，在保持會計隊伍的相對穩(wěn)定和會計工作的正常秩序的情況下，發(fā)揮崗位輪換和強制休假制度這一內控有效手段，防范案件風險。
其二，完善關鍵崗位設置，建立標準化的崗位職責和工作流程。一方面對銀行的所有崗位進行梳理，制定統(tǒng)一的崗位職責，明確工作內容和要求，并梳理關鍵崗位操作過程中的風險點，將關鍵崗位的工作流程標準化，以流程圖的形式進行固化，這樣有助于崗位人員依章辦事，保持全行相同崗位職責、操作、風險控制的統(tǒng)一性。另一方面有助于審計人員則按照標準化工作職責和操作流程對關鍵崗位人員的履職情況進行客觀評價，并對相應風險點的控制情況進行審計分析，從而保障審計規(guī)范，提高審計質量。
其三，強抓重要崗位管理政策的落實，執(zhí)行關鍵崗位輪換制度規(guī)定，堅決杜絕因輪崗不及時，因長期從事高風險的固定崗位， 而導致一些重大經濟案件的發(fā)生。同時根據(jù)銀行的實際情況，制定關鍵崗位輪換制度的細則，最小化崗位輪換的消極影響。當崗位輪換措施不能及時采用，要及時輔助以強制休假和離崗審計，降低案件發(fā)生的可能。待輪崗條件成熟后，堅決執(zhí)行關鍵崗位輪換制度規(guī)定。
其四，強化對重要崗位管理政策落實的監(jiān)督，并制定相應的考核機制。重要崗位的管理政策實際落實的情況怎么樣，存在哪些反饋的意見，這些都需要通過強化對重要崗位管理政策落實的監(jiān)督工作來實現(xiàn)。通過定期對政策的落實情況的監(jiān)督和評價，掌握政策的落實情況和效果，及時解決和糾正政策以及管理辦法落實中出現(xiàn)的問題，推動管理政策在銀行落到實處。
其五，建立重要崗位的相關統(tǒng)計指標，并通過重要崗位人員管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)信息化管理。重要崗位的相關統(tǒng)計指標，包括已經識別的重要崗位、已建立上崗標準的重要崗位以及各條線內控措施的實施情況。通過將這些統(tǒng)計指標嵌入到重要崗位人員管理信息系統(tǒng)中，這一系統(tǒng)還應該包括的主要功能有：重要崗位管理、重要崗位員工基本信息管理、重要崗位員工崗位輪換、強制休假、預警信息、輪換、強制休假信息查詢以及報表等。通過該信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對全行重要崗位的統(tǒng)籌管理。如查詢功能中提出能夠查詢重要崗位員工輪崗后的去向，一是調動的員工，何時調到何機構、何部門、從事何崗位工作，原重要崗位由何人接任；二是部門內部調整崗位的，調整后原重要崗位員工現(xiàn)在從事何崗位，原重要崗位由何人接任；三是客戶經理調整客戶的，調整后客戶經理現(xiàn)在分管何客戶，原客戶由何人接任分管。通過對銀行重要崗位的信息化管理，做到重要崗位管理準確、及時、全面和有效。
參考文獻
[1]王秀頎.關于加強商業(yè)銀行內控機制建設的思考[J].金融經濟，2013（04）.
[2]伍洪濤.對國有商業(yè)銀行崗位輪換制度的分析和思考[J]. 科技經濟市場，2007（01）.
[3]金暉.試論我國大型商業(yè)銀行崗位管理體系改革[J]. 金融論壇，2008（03）.
一、基本情況
xx村位于xx市區(qū)東南部，西鄰永安路，北靠新安街，南連勝溪街，地理位置優(yōu)越，交通便利。全村xx人，村兩委干部xx名，黨員xx名，村民代表xx名。
二、安全工作開展情況及采取的措施
（一）安全生產責任制落實情況，建立的相關制度情況
按照安全生產“一崗雙責”的要求，明確黨總支書記兼村委主任主任為安全生產第一責任人，對各領域的安全生產負主管責任，杜絕監(jiān)管盲區(qū)和死角。同時建立安全生產領導小組工作職責、安全生產管理員工作職責、村委隱患排查治理制度、村委重大危險源管理制度、安全生產檢查制度、安全信息報告制度、安全生產宣傳教育制度、安全生產例會制度等各種制度。
（二）安全生產大檢查情況
按照街道安委辦要求，村委制定安全生產大檢查方案，召開工作會議進行具體部署。今年以來，截至目前為止，共出動120人次，檢查生產經營單位73戶，非生產經營單位42戶，發(fā)現(xiàn)安全問題15條，已整改15條。
（三）“反三違”專項行動
村委充分認識開展“反三違”專項行動的重要性和必要性，把“反三違”專項行動作為安全生產工作的重中之重，成立“反三違”專項行動領導小組，統(tǒng)一組織領導 “反三違”專項行動，召開專題會議部署到位，主要負責人親自抓負總責，分管負責人全力抓，確保專項行動扎實開展。
（四）打非治違工作
村兩委高度重視打非治違工作，把此項工作作為今年的一項重要工作來抓。在充分調查摸底的基礎上，制定出了針對性和操作性都非常強的《實施方案》，明確了檢查內容和檢點，明確了工作職責，成立了"打非治違工作"領導小組，組長由xxx擔任，成員由兩委委員組成。根據(jù)主動檢查和群眾舉報，按照邊宣傳、邊檢查、邊發(fā)現(xiàn)、邊處理的原則，抽調了素質高、能力強的黨員干部組成排查組，采取拉網(wǎng)式，重點突出道路交通運輸、建筑施工、消防、危險化學品、企業(yè)等重點行業(yè)領域，集中開展了"六打六治"
（五）安全風險隱患大排查大整治工作
為了深入推進隱患治理，遏制事故發(fā)生，我們開展了安全風險隱患大排查大整治工作。工作由王志剛同志負責，安監(jiān)員各司其職，加強對隱患的排查治理，保證不留死角，確保隱患排查治理工作落實到實處。
（六）安全生產月宣傳情況及全年培訓情況
在今年的安全生產月活動期間，xx村加大宣傳、教育、培訓力度，全面提高廣大從業(yè)人員的安全意識和安全素質，扎實開展好“安全宣傳月”和日常宣傳工作，營造全社會“關注安全、關愛生命”的良好氛圍。全年組織各類從業(yè)人員進行了安全知識培訓兩次，收到了良好的效果。
（七）應急管理工作
我們制定了安全生產應急預案和管理制度，組建了領導機構，組織領導協(xié)調全村相關安全生產事故應急救援工作。每季度定時對應急救援人員進行培訓。今年7月份積極參加街道統(tǒng)一組織的防洪演練，投入5部車和30余人，通過演練，增強了面對突發(fā)事件的應急處置能力，完善了應急處置的各方面的技能。
（八）值班值守情況
我們高度重視應急值班值守工作，制定并落實了24小時值班制度，嚴格執(zhí)行安全生產事故信息報告制度，認真及時報送突發(fā)事故信息，確保了我村安全生產事故和突發(fā)事件的有效應對和處置。
（九）深入開展安全生產大檢查切實加強歲末年初安全生產工作開展情況
為切實做好當前及今后安全穩(wěn)定風險隱患大排查大整治工作，按照街道安委辦要求，結合我村實際，深入開展了安全生產大檢查切實加強歲末年初安全生產工作。村兩委及時召開會議，作了具體的安排部署，強化安全監(jiān)管和隱患排查治理工作落實。安全生產工作過程中領導帶頭深入基層一線開展突查檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題不足，及時糾正解決，確保各級、各類人員履職到位。
三、存在問題
1、監(jiān)管面較窄，對高危行業(yè)的安全監(jiān)管相對重視一些，對其他行業(yè)的監(jiān)管流于形式，甚至沒有監(jiān)管，監(jiān)管存在死角、死面。
2、村安監(jiān)員專業(yè)知識缺乏。很少有機會接受系統(tǒng)的安全教育培訓，自學的積極性也較為欠缺，對于綜合監(jiān)管與專項監(jiān)管的業(yè)務知識及安全生產法律法規(guī)不能清楚，沒有全面的了解和掌握，導致在安全生產監(jiān)管過程存在不能管、不會管和管不好的現(xiàn)象。
3、安全生產教育培訓不夠。一是生產經營業(yè)主因文化素質低，不知道怎樣去抓安全生產工作;二是各類生產經營單位的從業(yè)人員安全意識淡薄，缺乏自我保護意識，違章作業(yè)現(xiàn)象經常發(fā)生;三是全民安全意識不高，“關注安全、關愛生命”的氛圍在短期內難以形成。
4、安全經費投入不足、設施設備差、待遇差。
四、工作建議及下一年的工作打算
1、繼續(xù)持續(xù)抓好安全隱患排查治和打擊非法違法生產經營行為專項行動，為村民創(chuàng)造良好的安全環(huán)境。
2、繼續(xù)抓好轄區(qū)成員單位基礎工作，總結經驗，全面開展安全社區(qū)創(chuàng)建設工作。
3、認真做好各種重大活動的安全維穩(wěn)工作。
4、積極配合上級相關部門做好上級安排的工作。
xx村在2019年會一如既往的做好安全生產工作，為打造平安xx做出貢獻。
關于印發(fā)《貢井區(qū)學校食品安全網(wǎng)格化管理
實施方案》的通知
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處，區(qū)教育局,各學校（含托幼機構）,各食藥所：
為進一步推動學校食品安全管理工作，保障學校食品安全，現(xiàn)印發(fā)《貢井區(qū)學校食品安全網(wǎng)格化管理實施方案》，請遵照執(zhí)行。
自貢市貢井區(qū)食品藥品安全委員會辦公室
2016年6月23日
貢井區(qū)學校食品安全網(wǎng)格化管理實施方案
為深入推進我區(qū)學校（含托幼機構）食品安全管理科學化、規(guī)范化，進一步明確和落實學校食品安全主體責任、主管責任和監(jiān)管責任，確保學校食品安全，依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《四川省學校食堂食品安全管理辦法》、《餐飲服務食品安全監(jiān)督管理辦法》，特制定本方案。
一、總體目標
落實地方政府、主體單位、主管部門、監(jiān)管部門“四位一體”責任，細化至每個區(qū)域、每個地段、每所學校（含托幼機構），形成網(wǎng)格責任圖。各責任主體依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，認真履職齊抓共管，學校依照法律、法規(guī)和食品安全標準經營，確保學校師生食品安全。
二、網(wǎng)格化管理工作目標
（一）落實責任，形成合力。按照“屬地管轄”原則，明確各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）、教育行政主管部門、食品藥品監(jiān)管部門、學校的食品安全管理職責并落實到責任人，上下級網(wǎng)格聯(lián)動，形成管理合力。
（二）規(guī)范管理，守法經營。依據(jù)《中華人民共和國食品安全法》、《四川省學校食堂食品安全管理辦法》、《餐飲服務食品安全操作規(guī)范》等法律法規(guī)，規(guī)范學校食品安全管理，防范食品安全事件發(fā)生。
（三）及時處置食品安全事件，回應社會關切。群眾投訴舉報能夠及時調查處理，重大問題和突發(fā)事件能夠及時發(fā)現(xiàn)、上報并采取與職責相符合的應急措施，控制事態(tài)的發(fā)展，保障學生食品安全。
三、網(wǎng)格劃分及主要工作
按照屬地管轄落實網(wǎng)格化管理措施的原則，建立三級學校食品安全網(wǎng)格化管理體系（以下簡稱網(wǎng)格化管理）。
（一） 一級網(wǎng)格
一級網(wǎng)格，即區(qū)級網(wǎng)格。責任主體為貢井區(qū)人民政府，成員單位為區(qū)教育局、區(qū)食品藥品監(jiān)管局。
區(qū)政府：對區(qū)級網(wǎng)格化體系建立運行和全區(qū)學校食堂建設及食品安全管理工作負總責。1、建立一級網(wǎng)格，指導、監(jiān)督、考核全區(qū)網(wǎng)格化管理工作。指導監(jiān)督二、三級網(wǎng)格化管理建設和運行。2、領導、組織、協(xié)調實施全區(qū)學校食品安全管理。專題研究全區(qū)學校食品安全管理的突出問題，指揮學校發(fā)生的較大食品安全事故處置，提供改善區(qū)學校食堂食品安全管理條件的資金和項目。（責任人：分管教育工作副區(qū)長、分管食品安全管理工作副區(qū)長、區(qū)食藥安辦主任）
區(qū)教育局：對全區(qū)學校的網(wǎng)格化建設管理負責，對學校食品安全管理負主管責任。1、網(wǎng)格化建設管理具體責任，明確責任人、責任范圍、工作職責；指導、監(jiān)督、考核各學校的網(wǎng)格化建設和管理工作。2、建立學校食品安全管理相關制度，督促學校落實以校長為第一責任人的學校食品安全責任制度和責任。3、組織所有學校（含托幼機構）學校校長、副校長、首席食品安全員的食品安全教育培訓及食品安全專項檢查（全年不少于2次）。4、處置學校發(fā)生的一般食品安全事故和輿情應急事件，組織開展好學生醫(yī)療救治、情緒安撫、事故現(xiàn)場控制、輿情應對工作。 5、全面實施學校食品安全責任保險、食品安全信息化建設、標準化食堂建設等工作，確保2018年轄區(qū)義務段所有學校食堂食品安全量化分級達B級。 6、督促教育局相關人員和學校使用信息化管理措施，發(fā)揮“明廚亮灶”社會共治平臺作用。7、確保轄區(qū)內義務教育階段學校食堂不對外承包。8、區(qū)政府和上級部門交辦的其它食品安全管理工作。
區(qū)食品藥品監(jiān)管局：負責全區(qū)食品藥品監(jiān)管系統(tǒng)網(wǎng)格化管理體系建立運行，以及學校食品安全監(jiān)管工作。1、承擔網(wǎng)格化建設管理具體責任，明確責任人、責任范圍、工作職責；指導、監(jiān)督食品藥品監(jiān)管所網(wǎng)格化建設和食品安全管理工作。2、開展或組織食品藥品監(jiān)管所培訓校長、副校長和首席食品安全管理人員，并隨機抽查考核學校自主培訓效果。3、實施春季、秋季學校食品安全專項檢查，每年對行政區(qū)域內學校雙隨機檢查面達20%以上。4、處置學校發(fā)生的一般食品安全事故和學校食品安全輿情，組織對操作人員健康狀況，加工操作過程、食品存儲、餐用具使用是否規(guī)范、加工環(huán)境是否存在污染源等事故原因調查，對疑似問題食品及食品原料、餐用具、留樣食品抽樣檢驗，并協(xié)助衛(wèi)生疾控部門開展以學生近3日共同就餐史、發(fā)病時間、臨床癥狀、留取病人嘔吐物、排泄物檢驗為主要內容的流行病學調查，查處違法行為，完善監(jiān)管措施。5、實施學校食堂和食品小賣部的許可證審批、食品監(jiān)督抽樣檢驗、違法行為查處、督促學校履行主體責任等行政監(jiān)管工作。6、督促教育局和學校推進食品安全責任保險、食品安全信息化建設和使用、量化分級B級食堂創(chuàng)建、明廚亮灶工作。7、區(qū)政府和上級部門交辦的其它工作。
（二）二級網(wǎng)絡
二級網(wǎng)格，即各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（或街道辦事處）行政管轄區(qū)域，責任主體為鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（或街道辦事處），成員單位為區(qū)教育局、各食品藥品監(jiān)管所。
鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處：對轄區(qū)網(wǎng)格化建設管理和學校食品安全管理工作負總責。1、負責二級網(wǎng)格的建立和運行，明確本級人民政府網(wǎng)格化管理責任人員和工作任務，責任人員責任包干到學校。2、組織實施轄區(qū)學校食品安全管理工作。3、協(xié)調處置食品安全突發(fā)事件中現(xiàn)場維穩(wěn)控制和醫(yī)療救治工作。
區(qū)教育局：明確本系統(tǒng)在二級網(wǎng)格中的具體責任人。具體責任人職責是： 1、指導、監(jiān)督學校食品安全網(wǎng)格化管理工作。2、組織轄區(qū)所有學校（含托幼機構）學校校長、副校長、首席食品安全員的食品安全教育和培訓，對每個學校日常檢查全年不少于3次。3、督促學校各項食品安全管理制度和主體責任落實，推行學校食品安全責任保險、學校食品安全信息化建設、標準化學校食堂建設、量化分級B級單位創(chuàng)建、明廚亮灶建設工作。4、指導學校處置食品安全應急事件。
食品藥品監(jiān)管所：依法實施學校食品安全監(jiān)督管理工作。1、每所學校確定2名監(jiān)管人員負責食品安全監(jiān)管工作，建立學校食品安全監(jiān)管檔案和風險臺賬，做到家底清、情況明。2、與學校簽訂食品安全責任書，明確學校食品安全主體責任，督促落實各項食品安全管理制度，督促學校全面推進學校食品安全信息化管理建設、食品安全責任保險工作、量化分級B級單位創(chuàng)建、網(wǎng)格化管理建設工作。3、開展或配合區(qū)局培訓校長、分管校長和首席食品安全員并抽查考核學校自主培訓效果。4、日常巡查頻次由學校食堂量化分級等次確定（A級全年不少于1次，B級全年不少于2次，C級全年不少于3次，未評級全年不少于4 次），做好巡查記錄、依法處置問題。5、實施學校食堂食品監(jiān)督抽檢或快檢。6、處置食品安全應急事件。事發(fā)2小時內，初步核實情況后上報區(qū)局，在區(qū)局指導下對操作人員健康狀況，加工操作過程、食品存儲、餐用具使用是否規(guī)范、加工環(huán)境是否存在污染源等開展事故原因調查，并協(xié)助衛(wèi)生疾控部門開展以學生近3日共同就餐史、發(fā)病時間、臨床癥狀、留取病人嘔吐物、排泄物檢驗為主要內容的流行病學調查、協(xié)助醫(yī)療救治、現(xiàn)場控制及食堂消毒工作。
（三）三級網(wǎng)格
各學校（含托幼機構）為三級網(wǎng)格責任主體，依法對學校食品安全管理工作負主體責任。校長為第一責任人，分管校長、首席食品安全員、食堂負責人及餐飲服務從業(yè)人員為網(wǎng)格化管理具體責任人，做到定崗、定人、定責。
校長：1、依法取得校長為法定代表人的《食品經營許可證》。2、建立學校為單位的食品安全網(wǎng)格化管理機構、任命首席食品安全管理員，明確校長、分管校長、首席食品安全員崗位職責，并對工作運行、人員履職進行督查考核。3、依據(jù)《食品安全法》、《四川省學校食堂食品安全管理辦法》、《餐飲服務食品安全操作規(guī)范》規(guī)定，建立和落實食品安全自查、首席食品安全員、教師陪餐、家長（學生）委員會監(jiān)督、從業(yè)人員管理、食品加工過程等各項食品安全管理制度。4、切實落實食品安全管理崗位職責，自查評估風險，完善整改措施消除食品安全隱患。每學期期初和期末向食品藥品監(jiān)管所和教育局遞交學校食堂食品安全管理自查報告。5、實施學校食堂食品安全信息化建設、食品安全責任保險、量化分級B 級單位創(chuàng)建工作。6、組織學校食品安全管理人員、餐飲服務從業(yè)人員培訓，全年不少于40小時，開展師生食品安全知識教育。7、制定食品安全應急預案、處置學校食品安全應急事件。組織人員分別開展學生醫(yī)療救治、學生及家長情緒安撫、封存保護食品加工現(xiàn)場待協(xié)助調查、保存病患學生用藥前嘔吐物和排泄物、關注和應對輿情等工作，并在2小時內報告區(qū)教育局和區(qū)食品藥品監(jiān)管局。
副校長、首席食品安全員： 協(xié)助校長履行職責，落實學校食品安全管理各項制度和要求。主要工作：1、加強食品服務從業(yè)健康管理和培訓。2、制度分解到崗位、責任落實到人，每天開展綜合檢查和考核。重點把控從業(yè)人員晨檢制度、食品原料采購制度、食品添加劑使用制度、設施設備消毒及維護制度、食品儲存制度、食品留樣制度、食品烹飪制度的落實，防范食品加工操作不規(guī)范造成食品安全事故。3、明確人員使用食品安全信息化軟件，登錄系統(tǒng)上傳食品安全管理數(shù)據(jù)。4、發(fā)現(xiàn)學校食品安全應急事件第一時間報告校長，通知封存保護食品加工現(xiàn)場，通知食堂從業(yè)人員返回食堂協(xié)助事故原因調查。
食堂餐飲服務從業(yè)人員：熟練掌握和嚴格執(zhí)行《餐飲服務食品安全操作規(guī)范》，保持身體健康上崗，重點防范加工過程中細菌感染引起的食品安全事故。1、健康體檢合格，不得有“發(fā)熱、腹瀉、皮膚傷口或感染、咽部炎癥”等有礙食品安全病癥上崗操作。2、保持良好個人衛(wèi)生要求，穿戴干凈的工作衣帽、從事任何可能會污染食品行為后勤洗手、不得在食品處理區(qū)從事可能污染食品的行為。3、采購食品原料索票索證，食品添加劑使用實行“五?！惫芾?，食品加工過程中生熟食品及用具不發(fā)生交叉污染，食品存儲生熟分開、符合存儲溫度和環(huán)境要求，食品烹飪燒熟煮透，對制冷消毒設置定期檢查維護，餐廚垃圾日產日清、建立處置臺賬，食品加工區(qū)域“防鼠、防蠅、防塵”措施健全。4、除高校食堂外，禁止加工經營冷葷涼菜，嚴禁采購、儲存、使用亞硝酸鹽，嚴禁違規(guī)加工制作野生毒覃、發(fā)芽土豆、霉變紅薯、鮮黃花菜等高風險食品，加工制作四季豆、豆?jié){等食品時需要燒熟煮透。禁止《食品安全法》規(guī)定的12類食品生產經營行為。5、食品留樣品種齊全、數(shù)量100克以上、留樣器具經清洗消毒后密封保存于專用冰箱48小時。
四、實施步驟
（一）動員部署階段（2016年6月12日-6月 30日）
區(qū)食品藥品安全委員會辦公室制定《學校食品安全網(wǎng)格化管理實施方案》，組織召開動員大會，積極營造學校食品安全網(wǎng)格化管理氛圍。
（二）全面實施階段（2016年 7月 1 日—11月30日）
一、二、三級網(wǎng)格責任主體和成員單位分別確定責任人、工作人員以及其職責和任務，確保每個區(qū)域、每個學校食堂食品安全管理落實到具體責任人員。各網(wǎng)格責任主體和成員單位整理網(wǎng)格化管理人員信息、工作職責，管理區(qū)域繪制網(wǎng)格化管理責任圖。
全面啟動一、二、三級網(wǎng)格運行，組織重點檢查，檢驗運行效果，并及時補充完善，使之迅速進入常態(tài)化。
(三)總結驗收階段（2016年12月）
認真總結分析推進過程中所發(fā)現(xiàn)的問題，不斷改進工作方法，創(chuàng)新工作思路，對一些具有指導和借鑒作用的經驗和做法認真總結，精心提煉和推廣。
五、實施網(wǎng)格化要求
（一）組織領導
學校食品安全網(wǎng)格化管理是切實落實管理責任的有效措施，教育行政主管部門、食品藥品監(jiān)管部門要高度重視，加強組織領導。一級網(wǎng)格成立網(wǎng)格化管理領導小組，分管教育和食品安全的副區(qū)長擔任組長，教育局、食品藥品監(jiān)管局主要領導擔任副組長，教育局、食品藥品監(jiān)管局分管學校食品安全副局長及相關食品安全管理人員為成員。領導小組下設辦公室在食品藥品安全委員會辦公室，負責網(wǎng)格化管理建立和運行的組織協(xié)調工作。二、三級網(wǎng)格成立網(wǎng)格化管理工作組，由責任主體負責人擔任組長，成員單位相關食品安全管理人員組成，具體實施食品安全網(wǎng)格化管理。
（二）運行要求
各級網(wǎng)格要制定實施方案，明確目標，細化責任，全力抓好落實。學校要在食品安全信息公示欄中公示本校網(wǎng)格化管理責任人和職責。
上下級網(wǎng)格之間要簽訂學校食品安全網(wǎng)格化管理責任書，明確管理職責和責任人。
上級網(wǎng)格內成員單位對應指導下級網(wǎng)格內成員單位開展食品安全管理工作，落實管理責任防范食品安全事故發(fā)生。同級網(wǎng)格內成員單位建立信息互通、聯(lián)合執(zhí)法等工作機制，齊抓共管，形成工作合力。
（三）督查與考核
上級網(wǎng)格督查下級網(wǎng)格工作，由網(wǎng)格化管理領導小組辦公室牽頭組織實施，對網(wǎng)格管理責任落實不到位的單位和責任人進行通報，督查情況納入年度食品安全目標考核內容。
1文件的范疇及相關控制要求
所謂文件，是指實驗室建立、實施并保持質量管理體系持續(xù)有效運行所需的信息及其承載媒體，包括質量手冊、程序文件、作業(yè)文件(包括質量記錄表格和技術記錄表格格式等)及相關作業(yè)指導書等體系性文件;用來規(guī)范校準/測試活動的法律法規(guī)、標準、檢定規(guī)程、校準規(guī)范等外來文件;實驗室自行編制的非標準方法、操作規(guī)程、核查方法和、測量不確定度實例等技術文件;實驗室自研或購置的自動測試軟件;實驗室質量管理體系運行的各類質量記錄和技術記錄等。文件的承載媒體可以是紙張、光盤、磁盤、照片、或其他電子媒體。文件的控制是指對文件的制定、審查、批準、發(fā)放、利用、更改、再審查批準、標識、回收、作廢和銷毀等全過程的管理活動。其目的是:確保在對質量體系有效運行起重要作用的各個場所，都能得到相應有效版本的文件;確保失效或作廢的文件從所有發(fā)放或使用場所及時撤出，或者以其他方式進行標識以防止誤用;確保保留的作廢的文件進行適當標識［2］。為此，實驗室必須建立文件的控制程序，包括文件的控制范圍，管理職責，文件的編制、審核、批準的流程，文件的編號與發(fā)放，作廢文件回收及個別需保留時的標識，文件評審與更新以及再次批準的方法，文件復制的批準和分發(fā)等［4］。計量實驗室質量體系文件的控制應松弛有度，既要防止無限擴大控制范圍，又要確保疏而不漏。一般將控制范圍界定在:直接影響校準/測試結果或服務的質量，以及直接影響質量體系運行的文件。至于工作參考的文件、書籍、資料，等其他文件不必納入質量體系的文件控制范圍［5］。一般情況下，我們會將記錄視作是一種特殊類型的文件，一張空白的表格一旦填寫完畢就能充當所完成活動的證據(jù)，這時就由一般的文件轉成記錄的范疇［4］。ISO/IEC17025系列的認可準則要求制定專門的記錄控制程序，一般可不納入文件的控制范疇。
2不同類型文件的受控管理
實驗室可根據(jù)自身的實際情況和特點考慮文件控制的范圍、分類和管理規(guī)定，但是殊途同歸，最終都是要控制文件的制定、審批、、傳遞、管理和使用等過程，以確保文件的系統(tǒng)性、完整性和有效性［6］。以下從內部文件和外來文件兩個方面全面分析文件的受控管理。
2.1內部文件的受控管理
2.1.1文件的制定與評審文件的制定是做好文件控制的一個關鍵環(huán)節(jié)，需在滿足客戶及相關方的需求和基礎之上，綜合考慮法律、法規(guī)要求結合計量實驗室的實際特點和管理需求進行制定，并且在起草、研討、審查、定稿的各個環(huán)節(jié)充分聽取各意見，確保文件的科學性、適用性和可操作性，從根本上杜絕文件頒布后頻繁修改的弊端。文件編寫完成后，一般應采取會議審查、征求意見、部門負責人會簽等方式廣泛征求各方意見，以確保文件的實施效果［4］。
2.1.2文件的批準與應對文件的批準與進行層次區(qū)分并由不同層次的領導審核與批準，保存簽署記錄。例如，質量手冊是最頂層的管理文件，應由質量領導組織審核、最高管理者批準;如測量標準操作規(guī)程、期間核查方法等技術類文件應由部門負責人進行審核、技術領導批準等。文件經特定的授權人批準后才能，正式文件時應正式確定文件的版本標識，標注生效日期，若替代了以前的文件，必須注明。
2.1.3文件的發(fā)放與回收要使執(zhí)行人員掌握相關要求，就應確保其能夠方便地得到相應文件。文件的范圍一般應由質量領導批準，確保文件的有效版本發(fā)放至相關場所。一般應在文件后由文件控制部門提交文件復制申請單，說明復制文件的名稱、版本、發(fā)放范圍、復制份數(shù)等，經質量領導審批其適宜性并簽署后再著手復制。發(fā)放前應在受控文件上加蓋“受控”標識及受控號，使用人員在文件發(fā)放回收記錄上簽字后領用;若需收回時，則按相應受控號回收。文件發(fā)放回收記錄應注明文件的名稱、版本、發(fā)放日期、領用人、回收日期、回收人等信息。需要借閱時，應辦理借閱手續(xù)并進行登記。當實驗室的組織結構發(fā)生變化時，如出現(xiàn)新部門或業(yè)務職能發(fā)生變化，實施文件控制的管理部門應及時回收或補發(fā)文件，確保使用場所能得到相關的文件。
2.1.4文件的更改與再審批文件頒布實施后，為確定質量體系內文件控制系統(tǒng)是否有效，確保各部門文件的適宜性、充分性、正確性、統(tǒng)一性等，要定期對文件進行有效性評審，從而對文件的有效控制起到良好的保障作用。文件有效性評審一般可結合年度內部審核工作進行。當計量實驗室的組織結構、工作規(guī)范、法律規(guī)定等發(fā)生改變時，或者文件實施出現(xiàn)問題時，也需要廣泛征求意見，及時組織文件有效性評審。文件更改可采用劃改、換頁或換版三種方式。更改內容較少時可用劃改的方式;當文件劃改次數(shù)較多時，可規(guī)定具體次數(shù)或文件需進行大幅度修改時，應進行換頁;換頁較多時可采用換版的方式。文件的更改應由文件控制部門提出需更改的理由、修改方法等，按規(guī)定的審批權限批準后，按程序文件的有關規(guī)定，對該文件的所有受控文本進行同樣的更改;實驗室的“受控文件一覽表”及涉及各部門的“受控文件一覽表”中均作相同的改變;文件的更改必須出具書面更改頁，全面記錄更改的原由、更改內容、審批等，書面更改頁的保存期限與被更改的文件相同。
2.1.5文件的作廢與銷毀隨著實驗室內外部環(huán)境的不斷變化，相關的質量體系文件也應隨之變化和完善。原版作廢，或取消某一程序文件等，都涉及到作廢文件的處置問題。實驗室應注重失效或作廢文件的管理，應由文件控制部門依據(jù)文件發(fā)放回收記錄將相應版本的失效或作廢的文件全部收回，明確進行標識(如加蓋“作廢文件”印章)后，隔離存放。對確需留作參考的失效或作廢的文件和資料，應由文件控制部門統(tǒng)一登記，并加以明確標識(如加蓋“作廢文件、留作參考”印章)。留作參考的失效或作廢文件應與現(xiàn)行有效的文件隔離存放，以杜絕失效和作廢文件的誤用［1］。文件的銷毀應填寫文件銷毀申請單，注明銷毀文件的名稱、版本號、受控號、銷毀日期、實施人等信息，經由主管領導核準后實施。
2.2外來文件的受控管理
2.2.1查新與采購計量實驗室的外來文件主要包括各類管理和技術類法規(guī)文件，外來文件的及時獲取是確保計量實驗室科學開展校準/測試活動的技術基礎。目前獲取技術法規(guī)和更新信息的途徑主要有:網(wǎng)絡查詢、標準出版機構查詢、國家標準和計量技術法規(guī)目錄、計量相關期刊、計量技術交流會等。購置的數(shù)量應根據(jù)具體情況而定，一般應保證負責具體工作的專業(yè)科室留存一份，必要時在資料室存一份備份件。對于《測量標準的建立與保持》、《測量不確定度的評定方法》等基礎類的規(guī)范性技術文件，應保證所有相關部門都獲得文件的有效版本。
2.2.2評審與確認外來文件一般分管理類規(guī)定和技術標準兩大類。由于管理類規(guī)定的適用面寬，計量實驗室只需遵循，履職盡責。技術標準類文件則由于操作的復雜性和文件本身的適宜性限制，一般都不能拿來就用，需要先對其適用性和有效性進行評審，確認現(xiàn)行有效且符合所規(guī)定的條件時方能使用。特別是在技術類文件更新時，更應進行有效性評審，避免出現(xiàn)錯誤的結果。外來文件的評審與確認一般應由技術領導組織實施，針對實驗室計量測試能力和人員能力等，對外來文件的適用性進行充分審查，以確定是直接引用還是做修訂后使用。文件控制部門應對文件有效性評審和確認的過程進行記錄。
2.2.3發(fā)放與管理外來文件應根據(jù)受控文件編號規(guī)則進行文件管理，編制外來文件資料目錄并在加蓋受控文件印章。發(fā)放時需填寫《文件發(fā)放回收通登記表》，收回舊版本文件時，應在文件的文本上加蓋“失效文件”的印章。而對于確需留作參考的文件，則需加蓋“文件失效，留作參考”的印章，明確文件的使用狀態(tài)，防止錯用過期的文件。外來文件的借閱(復印)等問題，可按照實驗室文件控制程序執(zhí)行，辦理借閱(復印)手續(xù)，借閱(復印)者應在規(guī)定期限內歸還。文件控制部門應方便地掌握文件受控情況，及時更換新文件版本，確保在用文件的有效性。
2.2.4更新與銷毀外來文件管理是一個動態(tài)的過程，需要實驗室經常性的定期更新文件狀態(tài)，確保文件版本的持續(xù)有效。對于沒有保留價值的文件應按實驗室規(guī)定辦理銷毀手續(xù)。對于標準規(guī)范匯編類的文件，可在該文件的正文及目錄處分別加蓋失效標注。
3文件的控制需要注意的問題
3.1電子文件的受控管理
隨著計算機網(wǎng)絡技術的飛速發(fā)展，不少實驗室都實現(xiàn)了信息化管理，通過電子媒體形式文件有效減少了文件的發(fā)放、回收、作廢等麻煩，但隨之也帶來文件更改得不到控制、更改狀態(tài)得不到識別、隨意下載復制等問題。文件不論以何種載體存在，都必須嚴格按照認可標準的要求進行控制與管理。對于電子文件應該注意以下問題:一是用電子媒體方式時應以紙張文件的形式保存審批證據(jù)，包括正式的文件原稿、更改過的原稿、文件的編制、審核、批準人簽署和修改情況記錄。二是確保質量體系框架內的每個部門與場所，都具備有效的依據(jù)文件，防止無關人員任意修改和拷貝。三是文件的發(fā)放記錄包括在計算機上安裝文件的記錄，如計算機管理員、安裝批準人、安裝操作人、安裝后的驗收人、安裝日期和版本等，這些記錄應以紙張文件的方式存檔。四是禁止從計算機上打印質量體系文件的硬拷貝，當僅作為學習或使用方便而打印出來時，應確保文件標注“非受控本”標識。五是應及時刪除失已效或作廢的文件，并做好刪除記錄［8］。
3.2軟件的管理
隨著自動測試技術的不斷發(fā)展，人工工作日益被自動測試系統(tǒng)或自動設備取代，包括對校準/測試數(shù)據(jù)進行采集、分析處理、報告、檢索等。由于自動測試軟件具有編制、審批、更改審批、更新等文件的基本特征，現(xiàn)在的認可標準將自動測試軟件納入文件的控制范疇，按照文件進行管理。實驗室應依據(jù)文件控制程序建立軟件的控制目錄，記錄軟件名稱、開發(fā)人或單位、版本號、所屬計算機及其責任人等信息，實現(xiàn)軟件的有效控制。當需要對軟件進行更新時，依據(jù)軟件控制目錄對已安裝該軟件的所有計算機進行更新，以保證每臺計算機中的軟件均為有效版本。必要時可將安裝程序副本和附屬文件，如幫助文檔、歷次更新記錄等歸檔保存。無論是自行開發(fā)或采購的軟件，均應按此要求進行版本控制［9］。
3.3管理方法應靈活多樣
由于需要控制的文件種類多、數(shù)量大，對于管理人員有限的實驗室實施起來難度較大。對此，實驗室可根據(jù)實驗室規(guī)模大小及自身特點，選擇合適的控制方法。對于內部文件的控制可采用自上而下法，如質量手冊、程序文件、作業(yè)文件、操作規(guī)程、期間核查方法等，對于規(guī)模較小的實驗室可以將全部文件都按此方法進行控制。文件經過編制、審核、批準、加蓋受控標識和編號后，按號登記發(fā)放，文件使用部門只負責保管和使用，文件使用過程中的控制以及文件更改工作的組織等管理工作全部由資料管理員負責。這種方法的優(yōu)點是:控制嚴密;缺點是:煩瑣，工作量大，而且易于給文件持有者養(yǎng)成依賴心理;對于外來文件的控制則可采用自下而上法，因為外來文件進人的渠道較多，數(shù)量也無法準確掌握。可由文件使用部門對目前使用的現(xiàn)行有效文件進行整理，列出詳細目錄，上報到實驗室管理部門，由資料管理員根據(jù)上報的目錄進行控制。這種控制方法也可用在大型實驗室對內部質量體系文件的控制，特別是新建質量體系的實驗室，可由各部門對現(xiàn)行文件進行清理，列出質量體系有效文件清單，資料管理員據(jù)此制定實驗室整體的文件控制清單，并實施控制。這種方法的缺點是:監(jiān)督檢查的工作量大;優(yōu)點是:操作簡單。由于責任分散明確，要求各級人員各負其責，從而有利于提高工作的自覺性［5］。
4結束語
述職報告是簡明扼要的介紹自己的基本工作情況，如所任職務，任職時間。下面就讓小編帶你去看看設備維修段長個人工作述職報告范文5篇，希望能幫助到大家!
設備維修段長述職報告1一學期轉眼就過去了，回首本學期工作的點點滴滴，歷歷在目，這一學期來，我腳踏實地，能認真履行年段長職責，并能夠根據(jù)學校、德育工作計劃，并結合本年段特點制定措施，貫徹落實，并協(xié)助學校教導處檢查、督促班主任、科任教師完成學校的各項任務和工作要求。具體工作小結如下：
一、齊心協(xié)力，構建和諧年段
作為年段長，我深知段長要做到“上情下達，下情上曉”的作用。一學期來，在全年段教師的共同努力下，創(chuàng)建了一個團結、和諧、向上的集體。年段的幾位老師工作盡職盡責，每次傳達學校所布置的工作無一推諉，并能保質保量完成。有人說，理解是工作最好的劑，尊重是最好的催化劑，合作是最好的動力。在工作中我們相互理解、相互尊重、通力合作，所以在工作中不管誰遇到困難，大家都能為他出謀獻策、排憂解難。小集體中不時充滿著歡聲笑語，盡顯溫馨。
二、工作做細做實，展現(xiàn)年段良好風貌
首先，年段長所做的事可以說用一個“雜”字來形容，但在這上情下達的過程中，要做到耐心，細致，隨時把工作放在心上，關注每位老師，能及時收集老師的建議，發(fā)現(xiàn)問題及時改正。讓每件事情都做細做實。其次，在開展豐富多彩的教育活動中展現(xiàn)年段良好風貌。本學期，組織本年段老師參加校運會的羊角球接力賽獲得第二名，跳繩比賽第三名，在校工會組織“迎新年”晚會活動中，能集眾人智慧，利用課余時間排練了一場以“舞動青春”為主題的工間操，并在晚會上精彩演出。同時，也定期組織年段老師參加小集體的活動，以此增進老師們之間的溝通與了解，豐富老師們的業(yè)余生活。此外，在學生方面。能配合學校工作要求，積極組織學生參加“書香溢校園、美文伴成長，迎新年詩歌朗比賽”、數(shù)學競賽等活動，均取得較好的成績，增強了學生的集體榮譽感和班級凝聚力，豐富了學生的校園生活。
三、根據(jù)本年段學生特點，協(xié)助班主任落實學生日常管理
日常管理是學校德育工作最基本的組成部分，是安定學生學習生活環(huán)境，使學生養(yǎng)成良好行為習慣的保障，也是組織和開展少先隊活動的必要前提。因此，落實學生日常管理，促成良好的生活習慣、學習習慣、文明行為習慣的養(yǎng)成是關鍵。由于低年級的學生年紀較小，自覺能力較差，需要老師們花更多的時間和精力來提醒他們、要求他們，使他們養(yǎng)成好的習慣。而這也并非一朝一夕能夠做到的，需要長抓不懈。因此開學伊始，我便提醒班主任、科任老師能夠時刻注意對學生的各項行為習慣嚴格要求，并與班主任積極配合，加強對各班學生的巡視、監(jiān)督、檢查，及時發(fā)現(xiàn)問題、反饋問題、解決問題，促成學生各項行為習慣的養(yǎng)成，著力于培養(yǎng)學生的良好道德行為規(guī)范。其次，加強常規(guī)教學管理，倡導集體備課，學科教研，向每節(jié)課要質量，確保年段教學質量的不斷提高。
一個學期以來，二年段秩序穩(wěn)定，學生尊師守紀，教師積極進取。當然在工作中也發(fā)現(xiàn)自身存在的許多缺點和不足：工作中大膽實踐、不斷創(chuàng)新的意識還不夠強。日常工作按部就班的時候多，主動創(chuàng)新的時候少;自身各方面的素養(yǎng)有待進一步提高。但是我深信：任何事情都是在不斷地反思、改進中發(fā)展完善的。相信在領導和同事們的幫助下，我能不斷地揚長避短，一如既往地盡自己微薄的力量為學校、為同事做點事情。使自己的工作再上一個新的臺階。
設備維修段長述職報告2光陰飛逝，轉眼一年時間就即將過去了。多年來，我慶幸，能與工廠共同成長，共同經歷風浪與輝煌?，F(xiàn)在我從實際工作出發(fā)，向工廠上級作述職匯報如下：
20____年，我作為工廠工段長，負責的具體業(yè)務包括生產線設備、人員管理同時參與工藝管理。我負責監(jiān)督管理的工作人員包括專業(yè)維修人員10人、操作人員20人、廠內四輪車班組管理員工10人、回填班組管理員工8人。
在廠上級的正確領導和關心支持下，我認真貫徹“四做”思想，堅持領導確定的“內外兼顧、上下結合、管理并行、三項并重”的工作思路，帶領下屬克難奮進、開拓創(chuàng)新，出色地完成了各項工作任務，取得了一定成績。
一、對公司的各項制度及要求執(zhí)行情況匯報
(1)執(zhí)行力、協(xié)調配合
工段長是企業(yè)組織中的基本細胞，是直接帶兵打仗的人，是公司戰(zhàn)略和規(guī)章的'落實者，工段長的素質直接影響所轄班組成員。號稱“兵頭將尾”的工段長，在組織中處于承上啟下的關鍵作用，是一線生產的組織者和執(zhí)行者，管理水平高低將最終影響公司的經營績效。為此，我立足工廠部門基本要求，本著高起點、高標準、高效率的指導思想，我強調人員的執(zhí)行力、協(xié)調配合，將公司和部門的各項方針，制度認真?zhèn)鬟_到每一位員工，并且加以解釋。使工段員工思想能夠與部門的保持一致，從而保證了各項工作的順利完成，率先完成了上級發(fā)放的任務。這與各位領導的關懷，各專業(yè)、兄弟工段的支持也是分不開的。
工作過程中執(zhí)行力如何，與各專業(yè)各相關工段如何溝通，對我來說，是一個很好的挑戰(zhàn)。正是因為我理清執(zhí)行力、協(xié)調配合的重要性，解決工作中的困難問題。
(2)團隊學習
在團隊的培養(yǎng)方式及團隊整體素質、工作能力提升方面我下了很大工夫去開展工作。沒有一番寒徹骨哪得梅花撲鼻香。我的付出終于使得整個團隊掀起一股學習進取的熱潮。在工廠里，起到了非常好的表率效果。
(3)挖潛降耗完成情況
作為工廠工段長，一名工廠中層干部，一年來，我重點圍繞自身所承擔的工作任務，從開展的主要工作項目、完成的進度、效果等方面入手，狠抓管理，深入大膽創(chuàng)新的開展各項工作。今年的挖潛降耗完成情況良好，得到上級一致好評。
(4)安全管理
20____年，安全管理情況良好，取得很好的表率作用。我上任以來，一直堅持安全管理是最大管理方向，力爭將事故率降到最低。
(5)培訓工作開展情況。
我一直堅持要求各個工作人員按照高質高效原則，用心做事情。我負責的生產線設備、人員管理、工藝管理是工廠非常重要的環(huán)節(jié)，如何嚴格按照上級領導的要求，高質量、高標準地迅速完成廠里發(fā)放的任務呢?就要讓員工盡快以飽滿的激情和工作狀態(tài)正式投入工作，但是如何調節(jié)好員工的工作熱情，這是擺在工段長面前的首要任務。為此，我積極的督促員工參加工廠舉辦的每一期培訓。無論是關于業(yè)務能力提高、或者是調整工作狀態(tài)的培訓我皆全力去搞好工作。同時我今年也以身作則，積極參加過培訓3次，5S管理，執(zhí)行力培訓等，并去同行業(yè)參觀一次。
(6)5S工作。
針對5S工作，我作為工廠工段長高度重視，要求工作人員以全力以赴的態(tài)度對待，力爭做到最好!
二、____年職責履行及取得的成績和經驗
____年設備運行比較穩(wěn)定。共發(fā)生設備故障95起。月平均故障停車2.2小時，照計劃節(jié)約0。8小時，于13年基本持平。共組織生產線設備、人員管理、工藝管理研討小組研討10次，累計參加116人次。通過團隊小組學習的形式，解決生產運行中的困難。____年1—11月份生產線設備、人員管理、工藝管理工段積極組織安全日活動24次，累計參加人數(shù)600人次。安全整改36項。____年設備管理故障時間同比13年高出0.5%。
三、存在的不足及改進措施和努力方向
存在的不足是安全管理與衛(wèi)生管理仍然需要進一步加強。將安全工作放在首位，組織好每月兩次的安全活動日，從實際出發(fā)針對各崗位工作性質來加強對員工思想安全教育，加強自查工作及時整改存在安全隱患。重點加強對四輪車行車安全的管理，查找存在的安全的隱患，逐步規(guī)范。
采取有力措施，采取抓巡檢、抓檢修質量、抓備件質量、開好故障分析會、掌握螺旋等設備的磨損周期做好檢修計劃等措施降低設備故障率進而降低設備維修費用。按5s標準做好安全文明生產，加強對本工段粉塵、休息室的自查工作。做好創(chuàng)建安全標準化班組工作，按要求達標。
設備維修段長述職報告3各位代表、各位老領導、各位與會同志：
現(xiàn)將一年來的工作情況作以匯報，請予評議：
一、干事立事，潛心務事，把虛事當成實事干
一個人的力量再大也是有限的，只有不斷地從自己的同事那里汲取智慧和力量，從同行者那里獲得無窮的前進動力，才能夠有效的生存和發(fā)展。一年來,我堅持“不求同步起舞，只求合拍跳動”的原則，嘗試著用最大的努力去調動大家的工作熱情和激情，充分形成抓工作一盤棋、干事業(yè)一條心、求發(fā)展一股勁的濃厚氛圍，使之在思想上合心，工作上合力，行動上合拍，凝心聚力“說要干的事，干說過的話”、“多干少說、先干后說、干好讓別人說”，從小事做起，確保經營任務的完成。
二、干事想事、精心謀事,把軟事當成硬事干
“工欲善其事，必先利其器”，學習是一件硬任務，但是，如果我們態(tài)度不端正，目的不明確，學習就會變成一件可有可無的.軟指標。一年來,我堅持做到：在信仰上不動搖，在道德上不淪喪，在仕途上不迷路，在作風上不疲軟，在學習上不放松。始終把學習作為一種精神、一種境界、一種覺悟、一種能力來對待。通過堅持不懈地學習，不僅理論上學有所得，學業(yè)上學有所成，業(yè)務上也學有所獲。
三、干事言事、全心成事，把小事當成大事干
千條理，萬條理，發(fā)展才是硬道理。有人說，經營工作是“天天短平快，年年馬拉松”，我深黯其中之苦，其中之難，其中之不易。但是，過河之卒，不能言退!一年來,我按照“干啥說啥、賣什么吆喝什么”的原則，以“做大做富老項目、做實做強新項目”為目標，堅持把加快我段經營發(fā)展作為第一要務。濾布只要是與我段經營發(fā)展有關的事情，只要是發(fā)展思路正確、發(fā)展戰(zhàn)略合理，堅決做到：不以事小而不為，不以事雜而亂為，不以事急而盲為，不以事難而怕為。把工作的出發(fā)點和落腳點放到經營創(chuàng)效上來，把經營創(chuàng)效的主觀愿望和客觀效果統(tǒng)一起來。把虛事向實里做，把實事向細里做，把細事向勤里做。
設備維修段長述職報告4各位代表、各位老領導、各位與會同志：
就在我剛才志滿自得地陳述自己所謂的成績的時候，其實心里忐忑的很：這些成績，和我身上所表現(xiàn)出來的缺點和不足相比真真是微不足道。面對各位代表我覺得更應該檢討和剖析的是自己的缺點和不足。
一、多元經營未能宏圖大展我段的多元經營工作，從“重看問題”的角度來看，終是步伐太慢。特別是20____年，我分管段多元經營工作期間，段機關南樓引資改造項目在談判階段胎死腹中，九里山物流項目因資金短缺一度擱淺，暢春園、留緣餐廳受施工和機構改革等方面的影響經營唯艱，只有招待所在困境中支撐著多經創(chuàng)效的半壁江山。作為分管段長，我難逃其責。
二、包保公寓未能魚躍翻身20____年我和____同志共同包保新沂和新沂西兩所公寓，因此我深入新沂和新沂西公寓檢查指導工作就多一些，其他車間相對就少了一些，這一多一少，充分反映出了我本人大局意識的缺位。但是盡管如此，工作還是沒有做好，20____年中，新沂西公寓沂一次、新沂公寓兩次被評為段安全差點車間。由于我工作上的不深入、不細致、不徹底，不僅讓公寓的同志們蒙了羞，也讓____同志跟我背了黑鍋。我深感慚愧。
三、同事要求未能如愿以償在日常工作、生活中，對大家委托幫忙辦理的事情，我總是盡量的應承下來，并盡最大可能的去幫助解決。但是，由于能力所限，有些事情盡管本人盡了力，但同志們的心愿仍未能如償。在此我不企求同志們的諒解，我只希望大家能夠接受我的歉意。
設備維修段長述職報告5考核領導小組：
我去年11月,從工程部總調度室調入機電工段任副段長,主要分管右岸廠房工程供、排水以及供風等方面的工作，機電工段副段長述職報告。在上任之初,對自己有個基本定位:作為一名副段長其主要任務是協(xié)助段長完成聯(lián)總下達的各項任務。我要努力做到“五勤”、誠心當好“四員”?！拔迩凇本褪茄矍?、耳勤、腦勤、手勤、腿勤;“四員”就是為領導和三峽工程當好參謀員、信息員、宣傳員和服務員。一年來,我主要從以下幾個方面來充實自己、證明自己，力爭做到更高、更強、更優(yōu)。下面,我就這一年的工作情況向各位領導作個簡要匯報,以接受大家批評指正。
一、努力學習,全面提高自身素質
從一名普通員工到領導崗位，首先我要感謝上級領導的信任，同時我也感到自身有很多不足，需要提高的地方，所以我要努力學習,全面提高自身素質、提高管理水平。為達到這一要求：
1、我十分注重公司組織的各種學習和培訓。
凡公司以及三峽總公司下發(fā)的各種文件、圖紙和生產計劃安排等我都要仔細閱讀，認真領會。工作之余,我總要利用一切可利用的時間向書本學習,除了認真閱讀與三蛺工程有關的報刊雜志外,我還經常自費購買一些工作需要的參考書、工具書進行自我充電。
2、是向領導學。
走上領導崗位后與領導這間接觸的機會比較多。一年來,我親身感受了各位領導的人格魅力、領導風范和工作藝術,使我受益匪淺,收獲甚豐。
3、是向同事學。
古人說,三人行必有我?guī)?。我覺得,聯(lián)總的每位同事都是我的老師,他們中有業(yè)務能手，有管理高手。正是不斷地虛心向他們求教,我自身的素質和能力才得以不斷提高,工作才能基本勝任。在任副段長一年多,我個人無論是在敬業(yè)精神、思想境界,還是在業(yè)務素質、工作能力上都有了很大的進步,工作業(yè)績也得到了領導的肯定，述職報告《機電工段副段長述職報告》。
二、增強服務意識，提高工作效率
我工段承擔著全工地的供風、供水、供電、排水、土建預埋、模板制作和機電維修等工作，雖然我們是為土建服務的輔助工段，但是我們所承擔的項目都是牽一發(fā)而動全身的工作，任何一個項目出問題或滯后，輕則造成施工混亂，施工計劃不能正常實施。重則可能影響年度生產任務的完成，影響三七八聯(lián)總的整體形象。所以我不敢懈怠，時刻保持高度的'責任心、使命感去對待每一件哪怕是很細小的工作。并且以會議形式、說教的形式告誡我們的員工要增強服務意識，提高工作效率。為年度生產任務的完成和既定的形象目標的完成做出應有的貢獻。為了提高工作效率，還成立了應及小分隊，隨時應對前方出現(xiàn)的緊急情況，做到什么事都在掌握之中、控制之下。
在我上任伊始，就遇到24廊道半永久照明安裝，公司要求在專家組到來這前完成。公司下達任務，材料組織到位距專家組的到來只有不到一星期時間，一共六臺機組上下游廊道加安Ⅱ段爬坡廊道，總長近600米，每機組上下游各七套燈具，各機段獨立開關，還有一根動力電纜全線貫通，光沖擊鉆打孔就有4000多個，而且大部分在頂拱上。困難之大，任務之艱巨是很難想象的。在段長的正確領導下，我和另兩名副段長一起優(yōu)化施工方案，組織精兵強將，應難而上。我們加班加點每天工作十幾個小時，當好員工的服務員，做好后勤保障工作，并且哪個地方缺人就住哪補，與職工打成一片，起到示范帶頭作用。經過電工班和綜合班全體員工的團結協(xié)作，共同努力，如期完成任務，并一次驗收合格。專家組看到一個寬敞、明亮的廊道，工段也受到了聯(lián)總以及業(yè)主的好評。
今年3月底，技術部《關于右岸工程的防汛措施》出臺，其中最關鍵性的工程是在EL32增設一個泵站，并鋪設一趟500排水管至EL45泵坑。這里面管道鋪設是難點，由于地形復雜、缺乏吊裝手段，大部分管道需要人工轉移到位，手動葫蘆對接。這樣一來，施工安全問題就顯得尤為突出，也是我最為擔心的問題。本著對自己、對員工、對企業(yè)高度負責的態(tài)度，會同技術部、工程部多次查看地形、確定行徑路線，并對施工方案進行反復推敲、論證。最后拿出一套能夠同時滿足安全、質量、施工進度要求的施工方案，組織施工。經過綜合班和抽水班同心協(xié)力、艱苦奮戰(zhàn)，在五月初提前完成任務。為本年度安全渡汛創(chuàng)造了良好的條件。
三、盡心履職,全心全意當好配角
作為一名副手,我的理解,沒有什么謀求利益和享受待遇的權力,只有承擔責任、帶頭工作的義務。在平時的工作中,對領導交辦的工作,從不討價還價,保質保量完成;對自己分內的工作也能積極對待,努力完成,做到既不越位,又要到位,更不失職。在同工段其他幾位副段長的工作協(xié)調上,做到真誠相待,互幫互學。一年來,工段的工作得到了聯(lián)總領導和工段員工的認可,這是我們團結奮斗、共同努力的結果,從本人所處的角色看,可以說總體上是稱職的。
總而言之,總結一年來的工作,我可以問心無愧地說:自己盡了心,努了力,流了汗。不管這次述職結果如何,我將一如既往地做事,一如既往地為人,為實現(xiàn)“建設一流工程，培養(yǎng)一流隊伍，打造一流品牌”的企業(yè)發(fā)展目標而努力工作。
關鍵詞：商業(yè)銀行；內部控制；內控評價
商業(yè)銀行架構多數(shù)為董事會負責的垂直管理體制，即總行統(tǒng)一法人管理體制。總行下設一級（直屬）分行或分設境外分行；一級（直屬）分行下設二級分行；二級分行下設支行；支行下設網(wǎng)點的形式進行管理，管理形狀呈正三角形分布狀態(tài)。完善的內部控制機制是商業(yè)銀行審慎經營的前提，是保證金融體系穩(wěn)定的基礎。商業(yè)銀行要實現(xiàn)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，必須嚴格執(zhí)行銀監(jiān)會頒布《商業(yè)銀行內部控制指引》相關要求，采取相關措施建立完整、有效、合理的內部控制體系。內部控制評價是檢驗商業(yè)銀行內部體系建設是否達標的有效途徑。
一、商業(yè)銀行內部控制的內涵及構成要素
商業(yè)銀行內部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)安全性、效益性、流動性經營管理目標，通過制定并實施系統(tǒng)化的制度和程序，對經營風險進行有效識別、評價、控制、監(jiān)測和改進的動態(tài)過程和機制。商業(yè)銀行控制體系主要同內部控制環(huán)境、風險識別與評估、內部控制措施、信息與交流、監(jiān)督評價與糾正五個相互獨立、相互聯(lián)系又相互制約的要素組成。其中，內部控制環(huán)境包括高級管理層責任、組織結構、內部控制政策與機制、人力資源內部控制文化等方面的內容；風險識別與評估包括信用、市場、操作等方面風險識別與評估；內部控制措施包括授權授信風險控制、崗位分離與權限卡風險控制、信貸資產管理風險控制、資產負債風險控制、財務會計風險控制、運行管理風險控制、國際業(yè)務風險控制、中間業(yè)務風險控制、洗錢風險控制、信息科技及安全防護風險控制、突發(fā)事件風險控制等方面的內控；信息與交流包括信息質量與管理、信息溝通與交流；監(jiān)督評價與糾正主要包括檢查監(jiān)督履職、糾正與改進等方面的內容。
二、商業(yè)銀行內部控制評價的定義和內部控制評價的組成部分
商業(yè)銀行內部控制評價是指對商業(yè)銀行內部控制體系對建設、實施和運行結果而獨立開展的調查、測試、分析和評估等系統(tǒng)性活動。通過實施內部控制評價活動，有助于督促商業(yè)銀行進一步建立健全內部控制體系和內部控制機制，為全面風險管理體系的建立奠定基礎；有助于外部監(jiān)管部門和內部高級管理層客觀全面了解一個分支機構內部控制狀況，從而達到促進其內部控制過程各體系目標的進一步實現(xiàn)。內部控制評價包括過程評價、效果評價和限制評價三個部分。過程評價是對內部控制環(huán)境、風險評估與管理、內部控制活動、監(jiān)督與糾正、信息與交流等五大要素的評價。效果評價是對內部控制主要目標實現(xiàn)程度的評價，按照重要性原則確定各效果評價指標，主要包括效益類指標、資產質量類指標和案件損失類指標。限制評價是對評價年度內是否發(fā)生影響內部控制的重大事件的評價，主要包括違反國家有關金融法規(guī)，情節(jié)嚴重，受到人民銀行、銀監(jiān)會、審計署等外部監(jiān)管部門處罰情況；發(fā)生一定金融以上的貪污、挪用、賄賂等內部經濟案件的；發(fā)生涉案一定金額以上的金融詐騙案件等。
三、商業(yè)銀行開展內部控制評價的重要意義
商業(yè)銀行內部控制評價有助于外部監(jiān)管部門或上級管理部門了解被評價機構的經營及內部控制管理情況。商業(yè)銀行通過內控評價在排風險、找差距、堵塞漏洞的同時，更多地是可以幫助被評價機構通過評價發(fā)現(xiàn)問題進行整改，從而完善內控管理機制，進一步建立長效內控管理機制，按照內控管理的五大要素，培育良好的內控文化，建立完善高效的風險評估機制，實施健全有效的控制活動，構建科學、完善的內控體系。
1.內控評價促進商業(yè)銀行分支機構嚴格遵守國家法律，銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經營原則。2007年7月3日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒布實施《商業(yè)銀行內部控制指引》商業(yè)銀行內部控制應當貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則，包括：內部控制應當滲透商業(yè)銀行的各項業(yè)務過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門和崗位，并由全體人員參與，任何決策或操作均應當有案可查；內部控制應當以防范風險、審慎經營為出發(fā)點，商業(yè)銀行的經營管理，尤其是設立新的機構或開辦新的業(yè)務，均應當體現(xiàn)“內控優(yōu)先”的要求；內部控制應當具有高度的權威性，任何人不得擁有不受內部控制約束的權力，內部控制存在的問題應當能夠得到及時反饋和糾正；內部控制的監(jiān)督、評價部門應當獨立于內部控制的建設、執(zhí)行部門，并有直接向董事會、監(jiān)事會和高級管理層報告的渠道。
2.內控評價促進商業(yè)銀行分支機構提高風險管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的實現(xiàn)。工商銀行從2002年開始從內部控制的五大要素按業(yè)務條線進行內部控制自我評價，2003年引入對基層行（二級分行和支行）的全面評價，并把評價分為過程評價和效果評價兩大部分，2005年總行開始對一級分行進行全面評價，2007年引入非現(xiàn)場評價指標體系，2009年擴大非現(xiàn)場評價的范圍。內控評價的五大要素為控制環(huán)境、控制活動、風險識別與評估、信息交流與溝通及監(jiān)督檢查五個方面。擁有較為健全的內部控制評價體系和實施細則、評價方法和評價標準等，強有力地保障了工商銀行實現(xiàn)其發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標。通過近十多年對基層行和五年來對一級（直屬）分行的評價，使工商銀行內控管理水平得到了顯著改善，經營效益大幅提升。
3.內控評價促進商業(yè)銀行分支機構在出現(xiàn)業(yè)務創(chuàng)新、機構重組及新設和關鍵崗位人員輪換等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現(xiàn)的風險隱患。通過對內控制度建設、執(zhí)行情況作出有效的評價，同時揭示出內控制度的不足和疏漏，在開辦新業(yè)務、設立新機構和重要關鍵崗位人員（包括各級管理人員）輪換等重大業(yè)務、機構和人員發(fā)生變化時作出有效的評估，研究對策措施，促進商業(yè)銀行內控建設得到不斷改進。一是構建有效的內部控制評價體系。建立內控評價機構，保證其內控評價的客觀性和公正性。二是借助外部評價機構，實施外部評價。充分重視內、外部對內控制度建設、執(zhí)行效果改進措施的評價，促進商業(yè)銀行內控制度建設走健康發(fā)展道路，提高內控制度建設的有效性，保證各項業(yè)務健康有序發(fā)展。三是完善考核機制，將內控評價結果作為考核分支機構行和業(yè)務部門考核重要內容之一，合理設置分值，充分運用內控評價結果。同時，要建立違規(guī)必究的處罰機制，防止重檢查輕整改現(xiàn)象，樹立內控規(guī)章制度的權威性。通過對各業(yè)務線條制定制度、辦法和實施細則等進行有效評價，堵塞制度方面存在的漏洞和隱患。
四、商業(yè)銀行分支機構開展內部控制評價的作用
商業(yè)銀行的管理層需要了解分支機構內控的效果，監(jiān)管當局需要掌握金融機構內控的狀況，這都需要通過對一個機構內控狀況的全面評價來實現(xiàn)。沒有有效內控評價，就無法對一個商業(yè)銀行分支機構內控管理情況得出全面性結論，也就不可能為其內控工作的優(yōu)化創(chuàng)造條件。
1.開展內控評價工作，有利于商業(yè)銀行加大對各級機構內控工作管理力度。內控評價工作在消除業(yè)務操作和管理隱患、改善內部控制環(huán)境、從根本上建立風險管理績效機制、持續(xù)改善內控管理方面發(fā)揮著重要作用。各金融機構根據(jù)銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》的要求，制定或完善本行《內部控制評價辦法》，促進內部控制評價工作的制度化、規(guī)范化和科學化。逐步加大內控管理在經營績效中的占比，把內控管理狀況及評價結果與高管人員考核和離任、責任審計和績效分配相掛鉤。
2.開展內控評價工作，有利于商業(yè)完善操作風險防范體系，提高操作風險防控能力。內控評價工作是對商業(yè)銀行內控管理狀況的全面體檢。通過內控評價工作有利于各商業(yè)銀行防范操作風險，防止發(fā)生重大差錯事故、操作性失誤和違規(guī)違紀案件，全面貫徹落實銀監(jiān)會案件專項治理的工作部署，是一項標本兼治的綜合性管理工作，切實提高操作風險防范水平。一是強化操作風險管理員在組織推動操作風險管理的重要作用，突出操作風險防范在全面風險管理體系中的重要地位，推動形成各分支機構、各業(yè)務部門齊抓共管操作風險局面。二是強化內控管理委員會對全行各分支機構、各職能部門和各業(yè)務條線進一步落實對重點部位、重要環(huán)節(jié)和重要崗位的防控措施。三是強化各分支機構建立規(guī)章制度的后評價制度，跟蹤研究制度執(zhí)行情況，并根據(jù)經營環(huán)境的變化，不斷加以完善，及時發(fā)現(xiàn)和堵塞漏洞，防范制度梳理工作不到位帶來的風險隱患。
3.開展內控評價工作，有利于商業(yè)銀行各項內部控制措施有效發(fā)揮作用，各類風險得到有效控制。通過對內部控制五大要素的有效評價，能夠確保各項內部控制措施作用得以有效發(fā)揮，各類風險得到有效控制。一是促進各分支機構嚴格執(zhí)行授權控制。各項業(yè)務活動按照授權控制原則，實行統(tǒng)一法人管理和法人授權。嚴格執(zhí)行授信控制，對法人客戶辦理的各類授信業(yè)務納入法人客戶統(tǒng)一授信管理。二是促進各分支機構執(zhí)行嚴格的職責分離制度。明確劃分各級機構和部門之間、崗位之間的職責分離、橫向與縱向相互監(jiān)督制約的機制，并嚴格按規(guī)定程序辦理各項業(yè)務。三是促進各分支機構強化業(yè)務監(jiān)督控制。配置專人對各類核算業(yè)務進行有效監(jiān)督，按照重要性原則確定檢查范圍，進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題立即整改。四是促進各分支機構建立科學的信息資料保全系統(tǒng)，確保信息資料的完整性、真實性、保密性、安全性，有助于各部門之間信息進行有效的交流與溝通。
參考文獻：