時(shí)間：2022-02-01 23:25:46
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論文摘要：從黔東南州為保護(hù)現(xiàn)有楠木資源的目的出發(fā)，對(duì)楠木的栽培技術(shù)及其保護(hù)措施進(jìn)行了一定的研究和分析。
1形態(tài)特征及分布
楠木屬樟科，是國(guó)家Ⅱ級(jí)重點(diǎn)保護(hù)野生植物。分布于四川、貴州、湖北、湖南（九山）、云南、廣西等。在長(zhǎng)江以南各?。▍^(qū)）以至臺(tái)灣省均可栽培。其中，貴州省的楠木則主要在黔東南州分布最廣，黎平、錦屏、從江、榕江與劍河等縣均有分布。
2生物學(xué)特征
楠木在幼齡期，頂芽發(fā)達(dá)，頂端優(yōu)勢(shì)明顯，主干端直茁壯，側(cè)枝較細(xì)短，冠層厚而密，整個(gè)樹(shù)冠呈尖塔形。及至壯年期，隨著高生長(zhǎng)的減慢，側(cè)枝的擴(kuò)展，樹(shù)冠變?yōu)殓娦?，但冠層仍較厚。幼樹(shù)的頂芽一年形成3次，抽3次新梢，即冬芽-春梢-夏芽-夏梢-秋芽-秋梢。一般春梢生長(zhǎng)慢，夏梢和秋梢生長(zhǎng)快。特別是在6月上中旬（夏梢期），頂梢10d可增高30～40cm，平均日生長(zhǎng)達(dá)1.50～2cm，為全年生長(zhǎng)的最高峰。8～9月也有一次生長(zhǎng)高峰，但不如前者快，兩次高峰的生長(zhǎng)量，占全年高生長(zhǎng)總量的70%以上。胸徑生長(zhǎng)主要是在5～11月，其生長(zhǎng)量占全年總生長(zhǎng)量的70%～90%。據(jù)解析木資料（福建三明）：一般天然生楠木，初期生長(zhǎng)甚緩慢，20年生，高和胸徑的生長(zhǎng)量?jī)H5.60m和4.10cm，至60～70年生以后，才達(dá)生長(zhǎng)旺盛期。楠木樹(shù)高生長(zhǎng)以50～60年最快，胸徑以70～95年最快，材積以60～95年最快。特別是材積，60～95年間的生長(zhǎng)量占樹(shù)干總材積生長(zhǎng)量89%，90～95年間生長(zhǎng)量，占樹(shù)干總生長(zhǎng)量25.50%。表明楠木具有后期生長(zhǎng)迅速的特性。但在人工林中，楠木初期生長(zhǎng)則遠(yuǎn)較天然林生長(zhǎng)迅速。13年生的人工林與20年生的天然林相比，則人工林胸徑、樹(shù)高和材積的年平均生長(zhǎng)量，分別比天然生長(zhǎng)快3倍、2.30倍和7.10倍。楠木幼年期根系生長(zhǎng)發(fā)育較好，主根能深入土壤下層，側(cè)根數(shù)量也較多。
楠木系耐阻樹(shù)種，適生于氣候溫暖、濕潤(rùn)，土壤肥沃的地方，特別是在山谷、山洼、陰坡下部及河邊臺(tái)地，土層深厚疏松，排水良好，中性或微酸性的壤質(zhì)土壤上，生長(zhǎng)尤佳。深根性樹(shù)種，根部有較強(qiáng)的萌生力，能耐間歇性的短期水浸。壽命長(zhǎng)，病蟲(chóng)害少，能生長(zhǎng)成大徑材。
3造林技術(shù)及栽培要點(diǎn)
3.1造林技術(shù)楠木4月開(kāi)花，種子成熟期在“小雪”前后，果皮由青轉(zhuǎn)變?yōu)樗{(lán)黑色，即達(dá)成熟。采種選20年生以上的優(yōu)良母樹(shù)，用鉤刀或高枝剪剪下果枝，采取果實(shí)。采集的果實(shí)，要及時(shí)處理，處理的方法是將果實(shí)放在籮筐或木桶中搗動(dòng)，脫出果皮，再用清水漂洗干凈，置室內(nèi)陰干，切忌曝曬，水跡稍干，即可貯藏。一般100kg果可出種子40～50kg。種子純度92%～99%，千粒重200～345g，場(chǎng)圃發(fā)芽率達(dá)80%～95%。種子含水量較高（20%～40%），容易失水開(kāi)裂，子葉發(fā)霉，喪失發(fā)芽力，因此，處理好的種子須馬上用潮濕河沙倒分層貯藏。如需催芽，可貯放在溫度較高或有陽(yáng)光照射的地方，這樣“立春”前后種子開(kāi)始大量萌動(dòng)，用來(lái)播種能提早數(shù)天發(fā)芽。
楠木幼苗初期生長(zhǎng)緩慢，喜陰濕，宜選擇日照時(shí)間短，排灌方便，肥沃濕潤(rùn)的土壤作圃地。土質(zhì)粘重，排水不良，易發(fā)生爛根；土壤干燥缺水，則幼苗生長(zhǎng)不良，又易造成灼傷。播種從“大寒”至“雨水”均可進(jìn)行。播種前，圃地要施足基肥，整地筑床要細(xì)致。一般用條播條，條距15～20cm，條寬6～10cm。每畝播種量15～20kg。播后覆蓋火燒土1～2cm，再蓋草或鋸屑、谷殼，以保持苗床濕潤(rùn)。幼苗出土后，要及時(shí)進(jìn)行除草、松土、施肥和灌溉。在平地育苗，由于日照時(shí)間長(zhǎng)，地表溫度高，在暑天，易遭日灼為害，因此尚需給以適當(dāng)遮蔭。但據(jù)福建三明莘口林場(chǎng)試驗(yàn)，選背陰圃地，適當(dāng)提高留苗密度，使床面保持一定的覆蓋，不遮蔭亦可避免幼苗灼傷。間苗應(yīng)分期進(jìn)行，要量少次多。7月苗高達(dá)10cm左右時(shí)，即可定苗。每畝留苗3萬(wàn)株。8～10月為楠木幼苗速生期，在此期間，應(yīng)加強(qiáng)苗圃水肥管理，以加速苗木生長(zhǎng)，提高苗木質(zhì)量。11月份還有部分植株抽梢生長(zhǎng)，因此在苗圃后期管理中，要注意不使幼苗越冬時(shí)受凍害。1年生壯苗造林比2年生苗造林效果好。一些生長(zhǎng)細(xì)弱的苗木，可留圃一年再造林。
3.2病蟲(chóng)防治
3.2．1鼻蟲(chóng)的防治。
鼻蟲(chóng)：以幼蟲(chóng)鉆蛀嫩稍為害，使被害梢枯死。據(jù)調(diào)查：為害嚴(yán)重的，被害株數(shù)可達(dá)69.10%，早口密度為16.50頭/株，平均每株被害梢數(shù)占平均每株總梢數(shù)5.10%。成蟲(chóng)體長(zhǎng)圓柱形、漆黑色。體長(zhǎng)5.20～7.50mm。喙長(zhǎng)約2mm。前胸背板有鯊魚(yú)皮狀突起。鞘翅各有10行刻點(diǎn)，前足腿節(jié)上有一強(qiáng)大的刺。幼蟲(chóng)：體乳白，老熟幼蟲(chóng)長(zhǎng)5～8mm，頭部黃褐色。蛹體淡黃褐色，長(zhǎng)6～8mm，頭部及前胸背板淺灰色，有許多褐色圓圈、腹部有許多小刺列，腹末有刺狀突起二個(gè)。
一年一代，以成蟲(chóng)越冬。于3月份楠木抽梢時(shí)，成蟲(chóng)產(chǎn)卵于新梢中，卵孵化后，幼蟲(chóng)在當(dāng)年新梢中蛀食為害，蛀道長(zhǎng)10cm左右。幼蟲(chóng)期3月底到4月中旬，幼蟲(chóng)成熟后即在嫩梢基部的蛀道中化蛹，5月中旬成蟲(chóng)開(kāi)始羽化，成蟲(chóng)期長(zhǎng)，直到次年3月份產(chǎn)卵后死亡。
防治方法：在3月份成蟲(chóng)產(chǎn)卵期及5月中下旬成蟲(chóng)盛發(fā)期用621煙劑熏殺成蟲(chóng)，每畝用藥0.50～1kg。在4月上旬用40%樂(lè)果乳劑400～600倍液噴灑新梢，可殺死梢中幼蟲(chóng)。
3.2.2灰毛金花蟲(chóng)的防治。
灰毛金花蟲(chóng)：以成蟲(chóng)啃食嫩葉、嫩梢及小葉皮層，嚴(yán)重的可使嫩梢枯萎。被害株率達(dá)80%以上。最多被害株有蟲(chóng)50多頭。成蟲(chóng)體黑色，密被灰白色毛，外觀呈灰白色。體長(zhǎng)5～7mm，觸角線狀，鞘翅近肩角處有一瘤凸起，翅面有許多不規(guī)則的顆粒狀突起，并有三條隆脊。3月底到6月份均有成蟲(chóng)出現(xiàn)，4月中下旬為盛發(fā)期。
防治方法：在4月下旬用621煙劑熏殺成蟲(chóng)，每畝用藥0.50kg。
3.3栽培要點(diǎn)用種子繁殖。果實(shí)采收后，搓去外果皮，種子有油質(zhì)，壽命短，陰干后即可播種。若次年春播，需用濕沙貯藏。幼苗期需遮蔭，當(dāng)幼苗長(zhǎng)成真葉即可間苗或移植，一般1年生苗即可出圃造林。如綠化用大苗，可換床培育3~5年。大苗栽植，必須帶土團(tuán)，并剪去部分葉片。栽植時(shí)要選擇溫暖濕潤(rùn)、土壤肥沃的環(huán)境。
4保護(hù)價(jià)值與保護(hù)措施
4.1楠木珍貴的原因木質(zhì)堅(jiān)硬耐腐,壽命長(zhǎng),用途廣泛；產(chǎn)地范圍小，主要分布于四川、貴州、湖北和湖南等海拔1000～1500m的亞熱帶地區(qū)陰濕山谷、山洼及河旁；生長(zhǎng)緩慢,成為棟梁材要上百年。
4.2保護(hù)價(jià)值楠木有三種：一是香楠，木微紫而帶清香，紋理也很美觀；二是金絲楠，木紋有金絲，是楠木中最好的一種，更為難得的是，有的楠木材料結(jié)成天然山水人物花紋；三是水楠，木質(zhì)較軟，多用其制作家具。
楠木常用于建筑及家具的主要是雅楠和紫楠。前者為常綠大喬木，產(chǎn)于四川雅安、灌縣一帶；后者別名金絲楠，產(chǎn)浙江、安徽、江西及江蘇南部。楠木的色澤淡雅勻稱，伸縮變形小，易加工，耐腐朽，是軟性木材中最好的一種。
4.3保護(hù)措施
4.3.1健全法律法規(guī)，制訂有效保護(hù)措施，嚴(yán)禁砍伐，提倡木材綜合利用和節(jié)約使用木材，鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)、利用木材代用品；鼓勵(lì)植樹(shù)造林、封山育林，擴(kuò)大楠木覆蓋面積。
4.3.2積極進(jìn)行撫育管理，防治病蟲(chóng)害，保護(hù)好現(xiàn)有資源。根據(jù)國(guó)家和地方人民政府有關(guān)規(guī)定，對(duì)集體和個(gè)人造林、育林給予經(jīng)濟(jì)扶持或者長(zhǎng)期貸款；
4.3.3大力開(kāi)展育苗造林，擴(kuò)大栽培范圍，特別在植物園、公園應(yīng)大量栽培，可有效地保護(hù)這一物種。國(guó)家對(duì)森林資源實(shí)行保護(hù)性措施：
4.3.4建立林業(yè)基金制度。國(guó)家設(shè)立森林生態(tài)效益補(bǔ)償基金，用于提供生態(tài)效益的防護(hù)林和特種用途林的森林資源、林木的營(yíng)造、撫育、保護(hù)和管理。森林生態(tài)效益補(bǔ)償基金必須?？顚Ｓ茫坏门沧魉?。具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。
為了讓棗樹(shù)實(shí)現(xiàn)科學(xué)的栽培種植和管理技術(shù)，那就應(yīng)該在多個(gè)環(huán)節(jié)做好各種措施。首先在處理定植上，要做好充分的準(zhǔn)備，在冰凍之前，就應(yīng)該進(jìn)行開(kāi)溝和澆灌處理，這是為了讓林業(yè)生態(tài)模式的構(gòu)建更加。其次，對(duì)于追肥栽培環(huán)節(jié)來(lái)說(shuō)，要分為兩個(gè)階段進(jìn)行，第1個(gè)階段是從5月下旬到6月上旬，為了有效地減少落花現(xiàn)象，那在這一階段需要對(duì)棗樹(shù)施加尿素，第2階段是7月上旬，在這一階段，為了讓落花現(xiàn)象不再發(fā)生，那就需要對(duì)每株再施加氮、鉀和磷復(fù)合肥料，而且每次進(jìn)行必須的澆水處理，這應(yīng)該在施肥之后進(jìn)行。對(duì)于糧食作物的栽培和種植管理技術(shù)來(lái)說(shuō)，更應(yīng)該慎重，在糧食作物的栽培環(huán)節(jié)，就應(yīng)該合理地選擇矮稈作物，為了讓林業(yè)生態(tài)模式能夠?qū)崿F(xiàn)合理的空間規(guī)劃，那么對(duì)于其栽培管理方式，就可以選取常用的一些方法。除此之外，還應(yīng)該有效控制棗樹(shù)行和作物種植帶的距離，保持其距離超過(guò)1m，這是為了保證糧食作物和棗樹(shù)生長(zhǎng)的適宜性，而且也更加方便管理。如果是種植棉花作物，那就應(yīng)該在棉花種植的前年初冬注意其栽培和種植管理技術(shù)，在種植之前就要對(duì)種植地塊進(jìn)行翻耕處理，為了解凍，還要對(duì)其施澆凍水，等到春季地皮解凍之后，如果解凍范圍到達(dá)了10cm，為了保持地塊的平整，形成較好的效果，那就應(yīng)該進(jìn)行耙地處理。等到了4月中旬，就要采取一些地膜覆蓋措施，這應(yīng)該在種植的幼樹(shù)行間進(jìn)行，在選取地膜時(shí)，要讓地膜的幅寬保持在90cm，并且要厚度合適。在鋪設(shè)完地膜后，為了防止地膜被大風(fēng)吹起，就要在地膜上進(jìn)行壓土處理，行距為2m左右。
地果、菜套復(fù)合林業(yè)生態(tài)經(jīng)營(yíng)模式下的栽培、種植管理技術(shù)
在這種復(fù)合經(jīng)營(yíng)模式下，栽植和培育品種大多都是葡萄果樹(shù)和油菜。在對(duì)葡萄的栽培管理中，要控制其株行距，大約為0.5×1.5m，不管是在冬季還是夏季栽培，都要進(jìn)行科學(xué)的修剪。為了提高葡萄的產(chǎn)量和品質(zhì)，那在夏季時(shí)就要進(jìn)行多種方式的修剪，修剪方式可以用疏枝、抹芽、疏花序和副梢處理等。為了滿足葡萄樹(shù)種的低溫需求，在每年10月下旬和11月上旬都要對(duì)其澆水、扣棚和遮光防護(hù)，直到來(lái)年的1月份，就可以對(duì)其進(jìn)行增溫催芽處理。如果開(kāi)花了，那就應(yīng)該讓樹(shù)種處在干燥的環(huán)境下，這樣可以讓花藥有效開(kāi)裂，從而散發(fā)出花粉。為了有效地防止葡萄樹(shù)種的病蟲(chóng)害，那就應(yīng)該在葡萄發(fā)芽之前噴布石硫合劑，徹底消滅殘留在枝蔓中的蟲(chóng)卵和病菌。為了阻止灰霉病害現(xiàn)象的發(fā)生，那么在植物開(kāi)花之前就應(yīng)該噴布多菌靈溶液和氯氰菊酯。當(dāng)采摘完葡萄后，為了阻止落葉病的發(fā)生，那么在6月份，每隔半個(gè)月就要對(duì)其實(shí)施噴淋波爾多液，這可以為來(lái)年的葡萄產(chǎn)量打下良好基礎(chǔ)[2]。
同時(shí),審計(jì)市場(chǎng)上,作為審計(jì)客體的審計(jì)產(chǎn)品是一種信息產(chǎn)品。論文百事通作為一種信息產(chǎn)品,又具有一般產(chǎn)品所不具有的特點(diǎn),即具有公共產(chǎn)品的特點(diǎn)。審計(jì)師的審計(jì)報(bào)告在提供給一個(gè)使用者使用后并不減少其使用價(jià)值,即具有非排他性;審計(jì)信息可同時(shí)提供給無(wú)限多的使用者使用即具有非競(jìng)爭(zhēng)性。正是由于審計(jì)產(chǎn)品的公共性的存在,使審計(jì)產(chǎn)品產(chǎn)生了外部不經(jīng)濟(jì)的經(jīng)濟(jì)后果,容易產(chǎn)生社會(huì)上的一些使用者“搭便車”,即使用審計(jì)信息而不付費(fèi),使實(shí)際審計(jì)產(chǎn)品供給量小于達(dá)不到帕累托最優(yōu)的審計(jì)產(chǎn)品供給量,造成供給不足。這要求政府進(jìn)行干預(yù),以達(dá)到帕累托最優(yōu)。
以上審計(jì)市場(chǎng)的兩種特性,無(wú)論是作為一般市場(chǎng)產(chǎn)品,還是作為一種信息產(chǎn)品,都需要政府一定程度上的監(jiān)管,以彌補(bǔ)市場(chǎng)本身的功能的不足;單純依靠市場(chǎng)的力量難以達(dá)到社會(huì)福利的最大化。同時(shí),由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中,以價(jià)格為核心的自由競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)存在的優(yōu)勢(shì)形態(tài),即相對(duì)于政府管制的經(jīng)濟(jì)來(lái)說(shuō)是具有明顯的優(yōu)點(diǎn),也就是說(shuō),政府的監(jiān)管職能是作為市場(chǎng)功能的補(bǔ)充,而不能代替自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。
在商品市場(chǎng)中,到底自由競(jìng)爭(zhēng)的力量和政府監(jiān)管的力量各占多大的比重?或者說(shuō),政府的監(jiān)管采取體積方式與自由競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)合,能夠使市場(chǎng)達(dá)到帕累托最優(yōu),使市場(chǎng)運(yùn)行效率最大化,這便成為各國(guó)理性的市場(chǎng)監(jiān)管當(dāng)局關(guān)注的焦點(diǎn)。同樣,審計(jì)產(chǎn)品市場(chǎng)作為各國(guó)市場(chǎng)的有機(jī)組成部分,同樣存在上述問(wèn)題。
對(duì)審計(jì)產(chǎn)品市場(chǎng)而言,各國(guó)市場(chǎng)對(duì)審計(jì)產(chǎn)品的供給者,即審計(jì)主體提出資格要求,要求審計(jì)產(chǎn)品供給者必須達(dá)到各國(guó)市場(chǎng)對(duì)審計(jì)服務(wù)的最低資質(zhì),包括會(huì)計(jì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)、必需的法律知識(shí)、財(cái)務(wù)知識(shí)等,以及運(yùn)用這些知識(shí)的技能和職業(yè)道德方面的要求。既然是為了解決市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱而對(duì)審計(jì)產(chǎn)品產(chǎn)生需求,那么在審計(jì)市場(chǎng)的監(jiān)管上,特別強(qiáng)調(diào)審計(jì)主體資格等信息的透明性。類似的,在監(jiān)管過(guò)程中,必須有既定的,明確地對(duì)審計(jì)質(zhì)量的要求,也就是說(shuō),必須有相當(dāng)明確的監(jiān)管規(guī)則,來(lái)對(duì)審計(jì)師的行為進(jìn)行約束和規(guī)范,并對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行懲戒。而在一定的時(shí)期,審計(jì)市場(chǎng)的監(jiān)管又必須考慮大的市場(chǎng)環(huán)境,例如一國(guó)的政治穩(wěn)定程度,經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,法律完善程度等,來(lái)對(duì)審計(jì)監(jiān)管的各種資源(包括注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)管理力量,政府中相關(guān)的部門,社會(huì)其他團(tuán)體的相關(guān)監(jiān)管力量等)進(jìn)行整合,并對(duì)監(jiān)管的力度、范圍、方式等做出必要的調(diào)整。然而,這種調(diào)整并非監(jiān)管者單方可以做出的,而是社會(huì)相關(guān)各方力量多次博弈達(dá)到的一種策略均衡。這種對(duì)審計(jì)主體資格的準(zhǔn)入限制,對(duì)審計(jì)行為的約束和懲戒,以及為達(dá)到監(jiān)管目的而對(duì)監(jiān)管的范圍、程度、方法的調(diào)整,對(duì)監(jiān)管的資源、對(duì)象、市場(chǎng)要素進(jìn)行事例的系統(tǒng),稱之為審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制。審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制一般包括以下這些方面:對(duì)審計(jì)市場(chǎng)中供給方和需求方的監(jiān)管,對(duì)審計(jì)執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范,對(duì)違規(guī)者的懲戒。這些監(jiān)管又由不同的機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施,具體包括行業(yè)自律組織,政府部門和獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)。而監(jiān)管的依據(jù)大致有法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則等。
從上面對(duì)審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制的描述中可以看出,世界各國(guó)的審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制具有一些共同的基本屬性:
1、是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的有機(jī)組成部分,也是會(huì)計(jì)信息市場(chǎng)監(jiān)管的有機(jī)組成部分,是對(duì)自由市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的一種補(bǔ)充。是為了促進(jìn)和保證市場(chǎng)功能的發(fā)揮,而不是代替自由市場(chǎng)的基本運(yùn)行規(guī)律。
2、對(duì)市場(chǎng)中審計(jì)產(chǎn)品的供需雙方之間關(guān)系的協(xié)調(diào)是對(duì)審計(jì)產(chǎn)品供需雙方與市場(chǎng)中其他相關(guān)主體(例如同業(yè)之間,事務(wù)所與合伙人,社會(huì)管理機(jī)構(gòu)等)之間關(guān)系的協(xié)調(diào)。
3、是對(duì)相關(guān)的社會(huì)資源的一種動(dòng)態(tài)的整合,是審計(jì)市場(chǎng)管理要素之間的相互影響、相互制約、互相儲(chǔ)存的有機(jī)的系統(tǒng)。這個(gè)系統(tǒng)是對(duì)其他市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制的支持,同時(shí),這個(gè)審計(jì)市場(chǎng)管理系統(tǒng)又依賴于其他的社會(huì)系統(tǒng),如法律、政治、社會(huì)文化傳統(tǒng)等系統(tǒng)。也就是說(shuō),該系統(tǒng)自成一個(gè)系統(tǒng),同時(shí)又是其他系統(tǒng)的子系統(tǒng)或母系統(tǒng)。這是我們分析審計(jì)市場(chǎng)管理時(shí)必須考慮各國(guó)的具體的經(jīng)濟(jì)、政治、歷史等情況,又要將其放到國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大環(huán)境中進(jìn)行考察的系統(tǒng)論依據(jù)。
這些性質(zhì)表明審計(jì)市場(chǎng)管理機(jī)制不同于與其他管理機(jī)制的質(zhì)的規(guī)定性,那么其外在的表現(xiàn)性有哪些呢?
首先,各國(guó)在進(jìn)行審計(jì)市場(chǎng)管理時(shí),無(wú)一例外都非常重視審計(jì)準(zhǔn)則等市場(chǎng)規(guī)則的制定,通過(guò)制定明確的審計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)的管理。并通過(guò)審計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定了進(jìn)入注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)行業(yè)需要具備的資質(zhì)條件,無(wú)一例外要求首先通過(guò)考試取得執(zhí)業(yè)資格,并通過(guò)審計(jì)準(zhǔn)則對(duì)審計(jì)師的行為進(jìn)行規(guī)范和約束。
其次,在進(jìn)行行業(yè)自律管理時(shí),無(wú)疑是發(fā)揮了注冊(cè)會(huì)計(jì)師作為具有專門知識(shí)的專門人才的力量;在進(jìn)行獨(dú)立管理時(shí),需要在獨(dú)立機(jī)構(gòu)中吸收專家的加入;在進(jìn)行政府監(jiān)管時(shí),同樣離不開(kāi)熟悉注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)知識(shí)的專業(yè)人員或具有專門知識(shí)的人員的參與。換句話說(shuō),審計(jì)市場(chǎng)管理離不開(kāi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的力量,離不開(kāi)注冊(cè)會(huì)計(jì)師行業(yè)協(xié)會(huì)或公會(huì)的參與。
關(guān)鍵詞：農(nóng)業(yè)技術(shù)，需求—供給；矛盾
一、引言
現(xiàn)代農(nóng)業(yè)是農(nóng)民獲得并學(xué)會(huì)使用優(yōu)良的新生產(chǎn)要素的結(jié)果。先進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)是改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的關(guān)鍵要素。就我國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣而言，政府采用的是自上而下的行政指令方式，通過(guò)選定的農(nóng)業(yè)技術(shù)成果的推廣應(yīng)用，達(dá)到持續(xù)穩(wěn)定增加農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量的目標(biāo)。我國(guó)的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)和農(nóng)村發(fā)展發(fā)揮了巨大作用。在20世紀(jì)70年代中后期，特別是改革開(kāi)放以來(lái)，農(nóng)業(yè)科研有了突破性的進(jìn)展，但由于各種原因，大量已成熟的適用技術(shù)沒(méi)有得到充分推廣和應(yīng)用。當(dāng)前，農(nóng)技推廣機(jī)構(gòu)主要職能是完成各級(jí)政府的技術(shù)推廣任務(wù)，而非考慮農(nóng)民是否需要這些技術(shù)。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的推進(jìn)，原有的與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體系暴露出了越來(lái)越多的問(wèn)題。
筆者選擇安徽省蕪湖縣就農(nóng)技推廣問(wèn)題進(jìn)行了1年多的實(shí)地調(diào)查。蕪湖縣古稱鳩茲，地處安徽省東南部，是傳統(tǒng)的魚(yú)米之鄉(xiāng)。由于農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體制本身的問(wèn)題，蕪湖縣全額撥款單位的農(nóng)技人員每年每人有約5000元財(cái)政開(kāi)口子費(fèi)無(wú)法保證。在此背景下，全縣鎮(zhèn)級(jí)農(nóng)技人員在編不在崗的約有1／3。農(nóng)業(yè)行政主管部門對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)綜合站只能眼睜睜看著“網(wǎng)破、線斷、人散”，而“想的是致富，盼的是服務(wù)，缺的是技術(shù)”的農(nóng)民，也只能是望眼欲穿。
綜觀目前農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的研究，絕大多數(shù)采用的都是自上而下的視角，多數(shù)是從農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣體制方面進(jìn)行研究，而通過(guò)自下而上的視角，從種田農(nóng)民的實(shí)際需求出發(fā)，建立在對(duì)草根訪談和調(diào)查基礎(chǔ)上的研究寥寥可數(shù)。而且，關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣研究長(zhǎng)期以來(lái)仿佛成了經(jīng)濟(jì)學(xué)的專門領(lǐng)域，就目前搜索到的文獻(xiàn)而言，尚未發(fā)現(xiàn)社會(huì)學(xué)者和社會(huì)學(xué)視角專門研究農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的。而事實(shí)上，關(guān)于農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣的研究是非常需要社會(huì)學(xué)的。農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣研究要通過(guò)自下而上和自上而下相結(jié)合的視角，尤其要充分應(yīng)用自下而上的視角，按照社會(huì)學(xué)家共同體（SociologistCommunity）的研究范式進(jìn)行調(diào)查和分析，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)技術(shù)的最終采用者和使用者都是種田農(nóng)民。正是在這種研究范式下，筆者開(kāi)始對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣進(jìn)行了多次實(shí)地調(diào)查，訪談了大量的草根階層——種田農(nóng)民，了解他們對(duì)農(nóng)業(yè)技術(shù)的實(shí)際需求，同時(shí)對(duì)縣農(nóng)委等推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)部門進(jìn)行調(diào)查，了解他們推廣農(nóng)業(yè)技術(shù)的一般路徑，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合自下而上和自上而下的視角，分析目前農(nóng)業(yè)技術(shù)的“需求—供給”關(guān)系。
二、種田農(nóng)民的農(nóng)技需求
按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基本原則，“需求”是“供給”的基本動(dòng)力。如果種田農(nóng)民對(duì)于農(nóng)業(yè)技術(shù)無(wú)甚需求，那么再好的供給也是沒(méi)有意義的。而實(shí)際情況恰恰是，種田農(nóng)民“求技如渴”，但往往又只能“望梅止渴”。
實(shí)地調(diào)查發(fā)現(xiàn)，如何科學(xué)施肥和科學(xué)治蟲(chóng)正是嚴(yán)重困擾種田農(nóng)民的大問(wèn)題。種田大戶老王有77．8畝農(nóng)田，2005年種植的單季稻僅防治病蟲(chóng)害農(nóng)藥成本就花費(fèi)2萬(wàn)元，畝產(chǎn)只有200多公斤，虧本2萬(wàn)多元。2006年經(jīng)過(guò)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)專家的技術(shù)指導(dǎo)，只用了4800多元的農(nóng)藥，每畝產(chǎn)量達(dá)到410公斤，增收2萬(wàn)多元。有農(nóng)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)的一年是豐收的一年，而沒(méi)有農(nóng)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)的一年則是歉收的一年，前后就是4萬(wàn)元的差距。
如何科學(xué)施肥與如何科學(xué)治蟲(chóng)已經(jīng)不是困擾某個(gè)或者某些地區(qū)農(nóng)民的區(qū)域現(xiàn)象和特殊問(wèn)題，而是具有普遍性的全國(guó)現(xiàn)象和一般問(wèn)題。僅以如何科學(xué)治蟲(chóng)為例，病蟲(chóng)害綜合防治技術(shù)在20世紀(jì)80年代就已經(jīng)誕生，并開(kāi)始在全國(guó)農(nóng)村推廣，但是這項(xiàng)關(guān)系農(nóng)業(yè)增產(chǎn)和農(nóng)民增收的老技術(shù)推廣了20多年還沒(méi)有推廣到位。關(guān)于種田農(nóng)民的農(nóng)業(yè)技術(shù)需求，政府部門并非不知曉，農(nóng)業(yè)技術(shù)也并非沒(méi)有推廣，其癥結(jié)在于：如果政府花了大量力氣所推廣的農(nóng)業(yè)技術(shù)不是種田農(nóng)民所需求的，那么再多的投入恐怕也會(huì)“一無(wú)是處”。
三、農(nóng)業(yè)技術(shù)的供給
一是請(qǐng)科研院校的農(nóng)業(yè)專家來(lái)為種田農(nóng)民講授農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)知識(shí)。縣科協(xié)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為，不少專家在技術(shù)推廣過(guò)程中，往往把農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者當(dāng)作大學(xué)生甚至研究生看待，所講授的農(nóng)業(yè)技術(shù)往往高深莫測(cè)，理論與實(shí)際操作層面存在脫節(jié)。
5年前，在HLG的林業(yè)交易會(huì)上，我們請(qǐng)AH農(nóng)學(xué)院的一個(gè)教授作苗木技術(shù)方面的報(bào)告。該教授主要講了苗木的概念，苗木培養(yǎng)要與氣候和土壤相適宜等問(wèn)題。他講的都是大的方向上的東西，但是自始自終沒(méi)有講到具體的技術(shù)操作方面的內(nèi)容。可能苗木承包大戶需要一些，但是小規(guī)模的苗木生產(chǎn)者也許根本就不需要。（縣科協(xié)何先生訪談）
二是贈(zèng)送農(nóng)業(yè)技術(shù)方面的書(shū)籍、光盤資料?？h科協(xié)每年要舉行“送科技下鄉(xiāng)”活動(dòng)2～3次，主要是送種子、農(nóng)技資料等。近些年，還送電腦、農(nóng)技光盤等，作為種田大戶查詢農(nóng)業(yè)技術(shù)資料以及了解市場(chǎng)行情的工具。然而，所送的電腦多半成了村里的辦公設(shè)施。并非村組織要“占為己有”，而是種田大戶確實(shí)沒(méi)法用，因?yàn)樗麄兌鄶?shù)并不具備操作電腦以及運(yùn)用電腦進(jìn)而把握市場(chǎng)行情的操作能力。
三是由縣農(nóng)委、農(nóng)機(jī)局為農(nóng)民進(jìn)行農(nóng)業(yè)技術(shù)的培訓(xùn)與指導(dǎo)?？h農(nóng)機(jī)局王局長(zhǎng)說(shuō)，局里一年到頭都在忙。因?yàn)椴块T職能關(guān)系，他們主要從事農(nóng)業(yè)機(jī)械化的推廣工作。這些只能滿足種田大戶的某些需求，而不能對(duì)個(gè)體的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)者提供有效的技術(shù)指導(dǎo)。也就是說(shuō)，這只能照顧到某一點(diǎn)或某些點(diǎn)，而無(wú)法覆蓋到廣大農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者這個(gè)面。
四是由縣鎮(zhèn)兩級(jí)農(nóng)技推廣部門進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)與指導(dǎo)。全縣有農(nóng)技推廣中心等14個(gè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，124個(gè)村也都有農(nóng)技服務(wù)組織，但多數(shù)人員在編不在崗。另外，農(nóng)技推廣部門的“老化問(wèn)題”嚴(yán)重制約了農(nóng)業(yè)技術(shù)的有效供給。因?yàn)轶w制方面原因，大部分農(nóng)林專業(yè)畢業(yè)生不愿意到基層農(nóng)業(yè)部門工作。1997年以后，該縣縣鎮(zhèn)兩級(jí)農(nóng)技推廣單位就沒(méi)有補(bǔ)充新的農(nóng)業(yè)院校學(xué)生。農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣者知識(shí)老化，難以勝任當(dāng)前的農(nóng)技推廣工作。
五、結(jié)論
農(nóng)技“需求—供給”矛盾有著諸多層面原因，既有技術(shù)推廣體制層面的原因，也有具體的微觀層面原因，根源則在于沒(méi)有把握目前種田農(nóng)民的實(shí)際需求。
一是因?yàn)閷＜业睦碚撔蕴珡?qiáng)，種田農(nóng)民無(wú)法直接運(yùn)用他們所推廣的先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)。科研專家的技術(shù)在理論上有很多的優(yōu)點(diǎn)，或經(jīng)由技術(shù)專家直接指導(dǎo)的試驗(yàn)田能產(chǎn)生明顯的效果，但往往缺乏在普通農(nóng)田推廣的具體經(jīng)驗(yàn)，或缺乏在一個(gè)新的地區(qū)推廣的經(jīng)驗(yàn)。直接向農(nóng)民推廣這樣的農(nóng)業(yè)技術(shù)，往往會(huì)水土不服。
二是因?yàn)檎Z(yǔ)言方面的原因造成了農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣障礙。我國(guó)農(nóng)村方言龐雜，如果農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣者不熟悉地方語(yǔ)言，就不可能與當(dāng)?shù)氐姆N田農(nóng)民建立溝通與對(duì)話的平臺(tái)，技術(shù)推廣因此可能會(huì)遭遇困境。
三是農(nóng)技推廣過(guò)程中“掛羊頭，賣狗肉”行為從根本上造成了技術(shù)推廣的障礙。現(xiàn)在農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣過(guò)程中“掛羊頭、賣狗肉”情況非常普遍。據(jù)金羊網(wǎng)轉(zhuǎn)載《人民日?qǐng)?bào)》的報(bào)道稱，某農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣總站與一公司打著“送科技下鄉(xiāng)”的旗號(hào)，聯(lián)合向農(nóng)民兜售化肥，將2元錢一袋的肥士特“988”賣到10元錢，并且大作不實(shí)宣傳。L鎮(zhèn)種田農(nóng)民告訴筆者，虛借農(nóng)技推廣之名搞推銷化肥與農(nóng)藥之實(shí)的情況并不鮮見(jiàn)。
縣政協(xié)網(wǎng)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，全縣城鄉(xiāng)適齡勞動(dòng)者中小學(xué)、初中、高中及其以上文化程度分別占勞動(dòng)力總數(shù)23．2％、69．63％和7．17％，外出就業(yè)比例很高（占62％）。而外出就業(yè)的是身強(qiáng)力壯的農(nóng)村精英，文化水平相對(duì)要高。因此，種田農(nóng)民文化水平偏低，對(duì)操作難度較高的農(nóng)業(yè)技術(shù)難以掌握。在具體農(nóng)技推廣的時(shí)候，如果不對(duì)種田農(nóng)民的實(shí)際特征加以重視，農(nóng)技推廣必然擱淺。因此，技術(shù)是否實(shí)用是推廣能否富有成效的分水嶺。
四、“需求—供給”矛盾分析
農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣涉及相應(yīng)的利益相關(guān)者（stakeholder）。從農(nóng)業(yè)技術(shù)是否被采用的角度而言，種田農(nóng)民是最基本的利益相關(guān)者。因?yàn)檎块T的農(nóng)技推廣效果以及科研單位的農(nóng)技成果轉(zhuǎn)化效果歸根結(jié)底都要由種田農(nóng)民的實(shí)際采用及操作來(lái)確認(rèn)。
技術(shù)進(jìn)步機(jī)制有政府主導(dǎo)型、市場(chǎng)誘導(dǎo)型和雙軌協(xié)調(diào)型三種類型。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)的農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣都是政府主導(dǎo)型。但政府主導(dǎo)型機(jī)制缺陷越來(lái)越大，一是容易造成技術(shù)產(chǎn)品的供求脫節(jié)，其表現(xiàn)是農(nóng)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化率低；二是農(nóng)業(yè)技術(shù)的研究者、采用者處于被動(dòng)從屬地位。當(dāng)前，應(yīng)該重視市場(chǎng)誘導(dǎo)型技術(shù)進(jìn)步機(jī)制，樹(shù)立“種田農(nóng)民有什么樣的需求，安排什么樣的供給”的理念，而不是“供給—需求”傳統(tǒng)理念。同時(shí)，種田農(nóng)民的實(shí)際技術(shù)需求以及實(shí)際操作效果應(yīng)及時(shí)反饋給推廣部門和科研單位。唯此，才能有效規(guī)避農(nóng)業(yè)技術(shù)“需求—供給”矛盾。
參考文獻(xiàn)：
以高技術(shù)為先導(dǎo)的綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)質(zhì)上就是高技術(shù)企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)。高技術(shù)企業(yè)不同于傳統(tǒng)企業(yè)，有其自身的特征。主要表現(xiàn)為：
(1)技術(shù)群體化。高技術(shù)最突出的特征是多技術(shù)的交叉性、滲透性和相關(guān)聯(lián)性。由此，高技術(shù)企業(yè)需要多種知識(shí)、多種學(xué)科的技人才共同合作以進(jìn)行創(chuàng)造性的勞動(dòng)。
(2)技術(shù)發(fā)展高速度。高技術(shù)的生命周期越來(lái)越短，有的只有短短幾個(gè)月甚至是幾個(gè)星期，高技術(shù)產(chǎn)品更新周期短，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)十分激烈。因此，高技術(shù)企業(yè)在技術(shù)更新與技術(shù)創(chuàng)新方面立足于行業(yè)之首。
(3)高技術(shù)企業(yè)具有高投入、高風(fēng)險(xiǎn)性。高技術(shù)及其產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)本身就需要投入大量的人力，物力和財(cái)力，企業(yè)用于研究與開(kāi)發(fā)的經(jīng)費(fèi)一般占銷售額的10％～30％。同時(shí)，高投入帶來(lái)高風(fēng)險(xiǎn)。這里的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在三個(gè)方面；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。
(4)高技術(shù)企業(yè)對(duì)信息的高度敏感性。高技術(shù)企業(yè)技術(shù)變化快、市場(chǎng)變化快、發(fā)展速度快，要在迅速變化的環(huán)境中謀求生存和發(fā)展，高技術(shù)企業(yè)必須比傳統(tǒng)企業(yè)更注重獲取外部信息及內(nèi)部相互之間信息的及時(shí)交流和溝通。
2高技術(shù)企業(yè)營(yíng)銷管理存在的問(wèn)題
目前，我國(guó)高技術(shù)企業(yè)在營(yíng)銷策略和營(yíng)銷手段上還存在著不同程度的問(wèn)題，這些問(wèn)題主要是：
(1)營(yíng)銷觀念創(chuàng)新不夠，不能滿足高技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展的需要。高技術(shù)及其產(chǎn)品往往需要企業(yè)打破傳統(tǒng)觀念和做法，通常是技術(shù)上的發(fā)展和變革先于消費(fèi)者的需求，企業(yè)首先開(kāi)發(fā)出新產(chǎn)品，然后通過(guò)引導(dǎo)需求，最終使產(chǎn)品為市場(chǎng)所接受。企業(yè)不僅要適應(yīng)市場(chǎng)，更需要?jiǎng)?chuàng)造市場(chǎng)。
(2)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的不確定性把握不夠，企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)創(chuàng)新不能適應(yīng)市場(chǎng)變化和發(fā)展，使企業(yè)發(fā)展受到影響。但是常用的市場(chǎng)預(yù)測(cè)技術(shù)和方法是針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品特性設(shè)計(jì)的，往往不適合高技術(shù)產(chǎn)品。高技術(shù)企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境是激進(jìn)的、不連續(xù)變化的，這使企業(yè)對(duì)潛在市場(chǎng)規(guī)模的預(yù)測(cè)很困難。高技術(shù)企業(yè)的產(chǎn)品生命周期較短。原有產(chǎn)品極易被新技術(shù)淘汰，很多高技術(shù)企業(yè)不能領(lǐng)先競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手推出更新的產(chǎn)品，或?qū)υ挟a(chǎn)品進(jìn)行改進(jìn)，企業(yè)的生存和發(fā)展就面臨極大挑戰(zhàn)。
(3)自有營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)不健全，渠道過(guò)長(zhǎng)，使企業(yè)產(chǎn)品價(jià)格失控，信息反饋和溝通不及時(shí)，影響企業(yè)對(duì)市場(chǎng)變化及市場(chǎng)需求的把握。而且過(guò)長(zhǎng)的渠道影響信息的反饋和溝通，從而影響企業(yè)對(duì)市場(chǎng)變化做出迅速靈敏的反應(yīng)。這些都直接加大了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，給企業(yè)發(fā)展帶來(lái)不利。
(4)市場(chǎng)營(yíng)銷部門組織結(jié)構(gòu)不理想，營(yíng)銷人員的專業(yè)營(yíng)銷素質(zhì)欠缺，企業(yè)內(nèi)部各部門間的密切聯(lián)系和信息溝通不夠，重技術(shù)，輕營(yíng)銷，沒(méi)有真正的整體技術(shù)營(yíng)銷。一是營(yíng)銷管理者的素質(zhì)達(dá)不到相應(yīng)的工作崗位的要求，如培訓(xùn)教育、技能、考核、崗位競(jìng)爭(zhēng)、培養(yǎng)與企業(yè)共命運(yùn)的個(gè)性、激發(fā)人的創(chuàng)新與進(jìn)取精神等等方而做得不夠。二是沒(méi)有組合選配好人員。其關(guān)鍵在于沒(méi)有尋找到最佳組合發(fā)揮人才整體效能，不能做到取長(zhǎng)補(bǔ)短，配好崗位，選好搭檔。隨著科技進(jìn)步，專業(yè)化分工與協(xié)作越來(lái)越廣泛，產(chǎn)品營(yíng)銷中“一條龍服務(wù)”、“多角供需關(guān)系”，往往因?yàn)槿鄙俑黝悓I(yè)人員配套協(xié)作而共同完成。這也嚴(yán)重影響了企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)引導(dǎo)和市場(chǎng)拓展。3對(duì)高技術(shù)企業(yè)營(yíng)銷管理的建議。3.1價(jià)值主張和價(jià)值網(wǎng)的營(yíng)銷創(chuàng)新是根本
價(jià)值主張，即給重要顧客提供什么樣的價(jià)值。價(jià)值網(wǎng)，即有效地為選定的細(xì)分市場(chǎng)服務(wù)所必須的活動(dòng)的跨職能協(xié)調(diào)，包含基于4Ps的差異化。但他不只包括營(yíng)銷，還包括對(duì)其他職能(如R＆D、運(yùn)營(yíng)和服務(wù))進(jìn)行差異化。價(jià)值主張和價(jià)值阿的創(chuàng)新是營(yíng)銷創(chuàng)新是根本的方面。
3.2整體營(yíng)銷極其重要
在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，每一次消費(fèi)者需求的升級(jí)和技術(shù)革新都隱藏著大的商業(yè)機(jī)會(huì)，催生一批新興企業(yè)，使傳統(tǒng)企業(yè)所積累的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)蕩然無(wú)存。當(dāng)代IT技術(shù)的迅猛進(jìn)展，整體營(yíng)銷的出現(xiàn)是必然的，互聯(lián)網(wǎng)的快速變化使企業(yè)的許多營(yíng)銷觀念滯后，跟不上時(shí)代進(jìn)展，企業(yè)追求的不應(yīng)是量的改變，而應(yīng)是對(duì)傳統(tǒng)營(yíng)銷的改革和創(chuàng)新，而創(chuàng)新的方向就是整體營(yíng)銷。整體營(yíng)銷中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)在于分銷商，在產(chǎn)品推向市場(chǎng)之前，最關(guān)鍵的是要處理好和分銷商的關(guān)系。
(1)樹(shù)立分銷商市場(chǎng)營(yíng)銷觀，滿足分銷商的利益。
高技術(shù)企業(yè)為了開(kāi)拓市場(chǎng)，擴(kuò)大產(chǎn)品銷路，應(yīng)充分調(diào)動(dòng)分銷商的積極性，協(xié)助支持分銷商，滿足分銷商的利益需求，以提高市場(chǎng)營(yíng)銷效果。具體來(lái)說(shuō)：第一，企業(yè)應(yīng)經(jīng)常派遣營(yíng)銷員到分銷商網(wǎng)點(diǎn)協(xié)助工作，安排商品的陳列，舉辦商品展覽會(huì)，訓(xùn)練銷售人員等。第二，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行密集廣告宣傳。一般來(lái)說(shuō)，分銷商比較愿意接受已經(jīng)在進(jìn)行廣告宣傳的商品，第三，營(yíng)銷企業(yè)對(duì)分銷商的資金支持。一般來(lái)說(shuō)，許多營(yíng)銷企業(yè)采用售后付款或定期付款的辦法，這樣有利于解決分銷商資金不足的實(shí)際困難；第四，營(yíng)銷企業(yè)應(yīng)根據(jù)分銷商的推銷業(yè)績(jī)?cè)O(shè)立一定的獎(jiǎng)勵(lì)制度。
(2)樹(shù)立最終顧客市場(chǎng)營(yíng)銷觀，滿足并創(chuàng)造目標(biāo)市場(chǎng)的需求。
3.3處理好變革型營(yíng)銷創(chuàng)新和漸進(jìn)式營(yíng)銷創(chuàng)新的關(guān)系
變革型營(yíng)銷創(chuàng)新相對(duì)于漸進(jìn)式營(yíng)銷創(chuàng)新來(lái)說(shuō)對(duì)營(yíng)銷績(jī)效的影響更加顯著。充分利用與潛在顧客、潛在競(jìng)爭(zhēng)者或未來(lái)技術(shù)的信息有助于提升企業(yè)營(yíng)銷創(chuàng)新的能力，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取更具探索性的技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)和新的營(yíng)銷模式。企業(yè)高層管理者要認(rèn)識(shí)到打造有利于產(chǎn)品創(chuàng)新和營(yíng)銷模式創(chuàng)新的組織文化的重要性，因?yàn)檫@種文化會(huì)激發(fā)員工和管理者的想象能力和創(chuàng)造能力。
1.1 組織績(jī)效水平與高管繼任
Dalton對(duì)“高管繼任”和“企業(yè)績(jī)效”之間關(guān)聯(lián)性進(jìn)行論證，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：在績(jī)效水平較低的企業(yè)中，高管變更發(fā)生的概率較大，此結(jié)果也說(shuō)明了企業(yè)績(jī)效對(duì)企業(yè)高管變更決策有重要影響。此外，Laker從委托-理論視角出發(fā)，認(rèn)為企業(yè)與高管之間是委托關(guān)系，但是由于兩者之間信息不對(duì)稱，人（高管）的經(jīng)營(yíng)行為具有“不透明”性，所以委托人（企業(yè)）需要投入監(jiān)督成本來(lái)防止高管的“偷懶”行為，或者將高管的利益與企業(yè)利益掛鉤來(lái)規(guī)避高管的負(fù)向產(chǎn)出行為。如企業(yè)一般以企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效的水平來(lái)衡量高管的努力程度，即將高管利益與企業(yè)績(jī)效之間掛鉤。
1.2 公司治理結(jié)構(gòu)與高管繼任
1.2.1 股權(quán)結(jié)構(gòu)與高管繼任
Brunnello以意大利的上市公司數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行研究，結(jié)果顯示：企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)中大股東持股比例與高管繼任之間關(guān)系并不是顯著，而筆者認(rèn)為這種關(guān)系的不顯著主要與樣本量相關(guān)。當(dāng)高管占有企業(yè)大部分股權(quán)時(shí)，高管變更或繼任的概率較低。此后，Volpin和Denis兩位學(xué)者都以不同國(guó)家的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)進(jìn)行了相關(guān)研究，結(jié)果也表明了“高管繼任的概率，與其對(duì)業(yè)績(jī)敏感性，以及與高管的持股比重之間存在一種負(fù)相關(guān)關(guān)系”①。
1.2.2 董事會(huì)結(jié)構(gòu)與高管繼任
Jensen認(rèn)為董事會(huì)規(guī)模越大，董事會(huì)中董事發(fā)生“道德風(fēng)險(xiǎn)”的概率增大，也就是“委托-”的問(wèn)題也會(huì)增多，例如董事會(huì)決策的“搭便車”問(wèn)題，決策效率自然降低。一旦高管成為大股東，董事會(huì)決策也可能會(huì)成為高管自身決策，董事會(huì)的權(quán)限會(huì)由高管掌握，并且成為一種“象征”性的擺設(shè)，也就不可能有效監(jiān)督高管的行為。對(duì)此，F(xiàn)ama認(rèn)為企業(yè)決策效率還跟董事會(huì)中外部董事比重有關(guān)，外部董事由于不會(huì)與企業(yè)內(nèi)部經(jīng)理人之間存在“合謀”的可能性，在決策方面更具有效率，他們更加關(guān)注企業(yè)高管在經(jīng)理人市場(chǎng)中聲譽(yù)，更加關(guān)注高管對(duì)企業(yè)股票價(jià)格上升的貢獻(xiàn)。
1.2.3 市場(chǎng)環(huán)境、控制權(quán)市場(chǎng)與高管繼任
Defond使用了美國(guó)上市公司數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)不同企業(yè)產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力差異導(dǎo)致高管繼任頻率和模式的差異，越是在競(jìng)爭(zhēng)程度的高企業(yè)中，高管繼任發(fā)生頻率越高，因?yàn)槠髽I(yè)關(guān)注并不僅僅是關(guān)注企業(yè)績(jī)效提升，也關(guān)注與其他企業(yè)績(jī)效之間差距，一旦這種差距超出了預(yù)期，企業(yè)可能就會(huì)選擇能力更強(qiáng)的高管來(lái)替代現(xiàn)任高管（與“替罪羊”假說(shuō)觀點(diǎn)一致）。Manne認(rèn)為通過(guò)這種方式，企業(yè)獲得的“公司控制權(quán)”可以帶來(lái)意外的收益，可以為新企業(yè)注入優(yōu)質(zhì)管理隊(duì)伍而獲得收益，也可以為股東分配新的股權(quán)，并可以為母企的管理效率帶來(lái)提升。Conyan認(rèn)為高管的年齡與企業(yè)的高管繼任決策之間存在關(guān)聯(lián)性，年齡越長(zhǎng)，高管越有權(quán)力影響董事會(huì)決策，則強(qiáng)制繼任的概率較大，反之相反。
2 高管繼任模式的相關(guān)研究
2.1 高管繼任模式
高管繼任來(lái)源是指當(dāng)企業(yè)需要解聘現(xiàn)任高管時(shí)考慮的替代者是來(lái)自企業(yè)內(nèi)部，還是選擇外部（或者同一個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，還是不同產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域）等。Shen（2002）②認(rèn)為企業(yè)選擇高管繼任者有三種渠道：一是企業(yè)內(nèi)部類似崗位繼任者；二是企業(yè)內(nèi)部崗位下屬崗位；三是外部繼任者。而Rajagopalan（2003）③認(rèn)為企業(yè)的高管繼任模式主要有：既定高管繼任、非既定高管繼任和外部繼任三種。
2.2 高管繼任來(lái)源影響因素
2.2.1 經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
企業(yè)什么情況下最容易發(fā)生高管變更呢？很多學(xué)者的研究證實(shí)了當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效處于困境時(shí)，他們極易實(shí)施高管繼任決策。當(dāng)處于績(jī)效困境的企業(yè)現(xiàn)任高管來(lái)自企業(yè)內(nèi)部時(shí)，董事會(huì)則更傾向于選擇外部繼任者，因?yàn)榭梢詭?lái)企業(yè)戰(zhàn)略的變化，帶來(lái)更多的創(chuàng)新之舉④。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)達(dá)不到董事會(huì)預(yù)期時(shí)（如董事會(huì)對(duì)未來(lái)績(jī)效提升有更高的預(yù)期），董事會(huì)考慮實(shí)施高管繼任政策。由于內(nèi)部繼任者往往與現(xiàn)任高管之間存在著種種顯性或隱形聯(lián)系，內(nèi)部繼任之后的績(jī)效提升空間也較小。所以選擇外部高管成為董事會(huì)的最優(yōu)選擇，外部繼任者可以帶來(lái)變革，企業(yè)績(jī)效改善的可能性也因此增大。不僅如此，股東們的收益都是來(lái)源于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效，一旦績(jī)效水平下降，他們會(huì)懷疑現(xiàn)任高管的能力，也會(huì)對(duì)高管所帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)有所懷疑⑤，并且認(rèn)為內(nèi)部繼任者也無(wú)法改變這一現(xiàn)狀（因?yàn)閮?nèi)部繼任者往往來(lái)自現(xiàn)任高管團(tuán)隊(duì)），這些都表示了企業(yè)選擇外部候選人來(lái)繼任高管的概率較大⑥。
2.2.2 企業(yè)規(guī)模
Furtado就認(rèn)為企業(yè)在內(nèi)部培養(yǎng)一個(gè)高管繼任者需要一定的成本，且需要產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模的支持。當(dāng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模或人員規(guī)模下降時(shí)，企業(yè)負(fù)擔(dān)各種形式的成本壓力會(huì)增大，此時(shí)從外部招聘高管的成本低于內(nèi)部培養(yǎng)，繼而使得企業(yè)傾向于選擇外部繼任。Dalton對(duì)此也表示贊同，他認(rèn)為與規(guī)模較大的企業(yè)相比，規(guī)模較小的企業(yè)一般都是選擇外部人來(lái)繼任現(xiàn)任高管的，因?yàn)檫@種繼任成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于內(nèi)部培養(yǎng)繼任。
2.2.3 董事會(huì)工作經(jīng)歷
對(duì)此，Helmich認(rèn)為石油企業(yè)中董事會(huì)成員數(shù)量與企業(yè)高管繼任模式相關(guān)，且與外部繼任高管數(shù)量及其在總數(shù)中比例有直接關(guān)聯(lián)⑦。Borkhovich則將董事會(huì)中董事分為內(nèi)部董事和外部董事兩種，認(rèn)為外部董事占的比重越高，企業(yè)的外部高管繼任概率越大，并且概率隨著比重增加而提高⑧。
3 高管繼任的結(jié)果產(chǎn)出研究
3.1 結(jié)果之一：戰(zhàn)略調(diào)整或變革
戰(zhàn)略是現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)生存的關(guān)鍵，經(jīng)營(yíng)管理者（包括高管）的職責(zé)主要是制定和執(zhí)行與企業(yè)特征相匹配的戰(zhàn)略，讓企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中受益。一旦企業(yè)陷入困境，董事們會(huì)寄希望于下一任高管的管理和經(jīng)營(yíng)，期望他們能夠調(diào)整或變革現(xiàn)有的發(fā)展戰(zhàn)略來(lái)以提升企業(yè)績(jī)效。一般情況下，高管繼任后企業(yè)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略會(huì)發(fā)生調(diào)整或變革，或?yàn)殇N售戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)戰(zhàn)略和生產(chǎn)戰(zhàn)略等，此類調(diào)整或變革會(huì)直接帶來(lái)組織架構(gòu)調(diào)整，讓企業(yè)進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展模式⑨。Miller對(duì)內(nèi)部繼任和外部繼任兩種模式進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)外部繼任更能夠給企業(yè)帶來(lái)變化，尤其是戰(zhàn)略的變化更為明顯。
3.2 結(jié)果之二：高管團(tuán)隊(duì)晉格
高管的能力不能夠通過(guò)他一人體現(xiàn)，一般情況下，他的各種經(jīng)營(yíng)和管理是由他所帶領(lǐng)的團(tuán)隊(duì)共同來(lái)實(shí)現(xiàn)的。企業(yè)的高管繼任事件往往伴隨著大量的高管隊(duì)伍的升級(jí)或被替代。這種替代在外部繼任事件上更為明顯，因?yàn)閮?nèi)部繼任往往是高管一人的替換。一旦企業(yè)選擇外部繼任高管，原有的高管團(tuán)隊(duì)可能會(huì)發(fā)生三種形式的變化：一是解除前任高管團(tuán)隊(duì)中對(duì)新戰(zhàn)略有“反對(duì)之意”的個(gè)體或群體，組建凝聚力高的新團(tuán)隊(duì)；二是用新的戰(zhàn)略來(lái)俘獲原有高管團(tuán)隊(duì)的成員，讓他們盡心投入到新戰(zhàn)略的執(zhí)行過(guò)程中；三是從外部引入新成員組建新的高管團(tuán)隊(duì)⑩。
3.3 結(jié)果之三：績(jī)效改進(jìn)
學(xué)術(shù)界關(guān)于繼任高管對(duì)企業(yè)績(jī)效是否有改進(jìn)之處觀點(diǎn)也存在差異，不同學(xué)者形成了不同的流派。總體來(lái)說(shuō)有三種：“改進(jìn)論”、“消極論”和“平行論”。Helimich支持第一種觀點(diǎn)，他認(rèn)為“企業(yè)的高管繼任事件是對(duì)原績(jī)效一種改進(jìn)，繼任之后的企業(yè)股票市場(chǎng)表現(xiàn)較好，經(jīng)營(yíng)績(jī)效得到明顯改善”。所以，當(dāng)企業(yè)績(jī)效處于較低狀態(tài)時(shí)，通過(guò)高管變更來(lái)提升績(jī)效是一種非常有效的手段，且可以被大多數(shù)企業(yè)采用。與第一種觀點(diǎn)相比，“消極論”則認(rèn)為企業(yè)進(jìn)行高管繼任是對(duì)企業(yè)現(xiàn)有運(yùn)作體制一種打擊，每一次的繼任可能會(huì)導(dǎo)致企業(yè)績(jī)效的下降，例如組織架構(gòu)和人員的調(diào)整等都會(huì)帶來(lái)企業(yè)經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)上低狀態(tài)表現(xiàn)。
注釋：
①Hambrick，D.C.，和 Mason，P.A.Upper Echelons：The Organization as a Reflection of Its Top Managers [J].Academy of Management Review， 1984，9（2）.
②Shen， W.，和 Cannella，J. A. A. Power dynamics within top management and their impacts on CEO dismissal followed by inside succession.Academy of Management Journal， 2002， 45（2）.
③Greiner， L.，Cummings，T.，Bhambri，A.When new CEOs succeed and fail：4-D theory of strategic transformation [J]. Organization Dynamics （winter）， 2002.
④Hambrick， D.C.，和Mason， P. A. Upper Echelons： The Organization as a Reflection of Its Top Managers [J].Academy of Management Review， 1984， 9（2）.
⑤Boeker，W.，Goodstein，J.Performance and Successor Choice：
the Moderating Effects of Governance and Ownership [J]. Academy of Management Journal， 1993（36）
⑥Zajac，E.J.CEO selection， succession， compensation and firm performance： A theoretical integration and empirical analysis [J].Strategic Management Journal， 1990，11（3）.
⑦Greiner， L.， Cummings， T.， 和 Bhambri， A. When new CEOs succeed and fail： 4- D theory of strategic transformation [J].Organization Dynamics（Winter），2002.
⑧Hannan， M. T.， 和 Freeman，J.Structural Inertial and Organizational Changes[J].American Sociology Review，1984（29）.
論文摘要：隨著教育事業(yè)發(fā)展，圖書(shū)館工作核心已逐漸從為讀者服務(wù)到主動(dòng)引導(dǎo)讀者獲取適當(dāng)?shù)闹R(shí)。圖書(shū)館的日常運(yùn)作已不能滿足新功能發(fā)展的需要，項(xiàng)目管理把人力、財(cái)力、物力進(jìn)行集中，具有目標(biāo)性強(qiáng)、效率高、操作性強(qiáng)等特點(diǎn)，以項(xiàng)目管理的方式既能維持圖書(shū)館傳統(tǒng)功能，又能更好地開(kāi)拓圖書(shū)館新功能。
循規(guī)蹈矩的管理方式可以為人們提供一個(gè)長(zhǎng)期有效的環(huán)境，然而隨著社會(huì)、信息技術(shù)的發(fā)展，組織環(huán)境不斷地發(fā)生變化，基于項(xiàng)目的組織越來(lái)越普遍，基于項(xiàng)目的管理也逐漸成為新一代的通用管理模式。圖書(shū)館事業(yè)的發(fā)展正面臨著許多改變、機(jī)遇、挑戰(zhàn)，把項(xiàng)目管理的一些概念和方法引用到圖書(shū)館管理中，可以使圖書(shū)館提高管理效率和排除一些管理中的障礙。
1、項(xiàng)目管理的基本概念
1. 1項(xiàng)目的定義
項(xiàng)目是一種努力(endeavor)，它以一種新的方式將人力、財(cái)力和物資進(jìn)行組織，完成由獨(dú)特范圍定義的工作，使工作結(jié)果符合特定的規(guī)格要求，同時(shí)滿足時(shí)間和成本的約束條件。項(xiàng)目具有定量和定性的目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)就是能夠?qū)崿F(xiàn)有利的變化。
1.2項(xiàng)目管理的特質(zhì)
以目標(biāo)為導(dǎo)向的管理思路;管理方法具有普遍意義，可應(yīng)用于各個(gè)行業(yè):管理過(guò)程模塊化，具有可“重復(fù)”應(yīng)用的性質(zhì)，易于移植;系統(tǒng)的管理方法有一定的標(biāo)準(zhǔn)體系。
1. 3項(xiàng)目管理的優(yōu)勢(shì)
有助于實(shí)現(xiàn)組織的戰(zhàn)略目標(biāo):規(guī)范的管理方法，降低組織的管理成本;利于組織人才的培養(yǎng)及提升企業(yè)的凝聚力;明確的管理過(guò)程，使管理結(jié)構(gòu)更加扁平化，提高管理效率。
1. 4項(xiàng)目管理的過(guò)程
項(xiàng)目管理是一個(gè)一次性的、漸進(jìn)的、系統(tǒng)的過(guò)程，它主要分為:(1)啟動(dòng)過(guò)程;(2)計(jì)劃過(guò)程;(3)執(zhí)行過(guò)程;(4)控制過(guò)程;(5)結(jié)束過(guò)程。
2、圖書(shū)館開(kāi)展項(xiàng)目管理的必要性
一個(gè)組織之所以做項(xiàng)目，是因?yàn)樵趯?shí)施計(jì)劃的過(guò)程中，一段時(shí)間后，發(fā)展的方向會(huì)逐漸偏離目標(biāo)。如果圖書(shū)館的目標(biāo)是更好地為讀者服務(wù)，進(jìn)一步的是引導(dǎo)讀者獲取相應(yīng)的信息，在實(shí)際的工作中，往往不能滿足讀者的要求，不能履行引導(dǎo)讀者獲取信息的功能或一些矛盾，如采用項(xiàng)目管理的方式，會(huì)使計(jì)劃落差縮小，如圖1。
在圖書(shū)館的管理中，往往缺少計(jì)劃和目標(biāo)，都是一些日常的管理。這些不利于圖書(shū)館與社會(huì)發(fā)展接軌與創(chuàng)新。雖然圖書(shū)館不是以經(jīng)濟(jì)利益為目標(biāo)，但以項(xiàng)目的方式開(kāi)展一些工作，必定會(huì)使圖書(shū)館的發(fā)展有所創(chuàng)新和得以持續(xù)性發(fā)展。
3、圖書(shū)館的一些功能滿足項(xiàng)目管理的特質(zhì)
3. 1研究生撰寫論文進(jìn)行專題服務(wù)
圖書(shū)館應(yīng)為研究生提供足夠的信息檢索點(diǎn)，編制各種專題目錄，提供最新期刊信息通報(bào)、索引、文摘等二次文獻(xiàn)以及提供專題綜述、圖書(shū)評(píng)述等三次文獻(xiàn)，建立學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)等。每年研究生論文撰寫有高峰期，研究的具體方向也不同，有新增的專業(yè)，有國(guó)內(nèi)國(guó)際新的研究成果，都需要一個(gè)專門的項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)來(lái)完成。其目標(biāo)就是更好地服務(wù)于研究生，創(chuàng)造質(zhì)量更高的研究生論文，提高學(xué)校教學(xué)質(zhì)量。
3. 2科研項(xiàng)目提供重點(diǎn)服務(wù)
每個(gè)科研項(xiàng)目都有一定的截止日期，各個(gè)方向的不同都需要專業(yè)的人士提供信息，項(xiàng)目管理運(yùn)用在各個(gè)方向科研項(xiàng)目中，提高質(zhì)量與速度。
3. 3圖書(shū)館特色數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)
圖書(shū)館數(shù)據(jù)庫(kù)的開(kāi)發(fā)，往往有一定的周期性，開(kāi)展起來(lái)需要一定的經(jīng)費(fèi)和資源。按照項(xiàng)目管理的模式，可對(duì)成本進(jìn)行估算、控制、管理現(xiàn)金流等。
3. 4圖書(shū)館組織的各種學(xué)生活動(dòng)
例如每年的講座等都可以由項(xiàng)目的形式展開(kāi)。
3. 5圖書(shū)館人才培養(yǎng)等管理工作
在圖書(shū)館所有日常管理中，圖書(shū)館的人才培養(yǎng)是最適合開(kāi)展項(xiàng)目的。圖書(shū)館一直存在吸收高級(jí)人才難的問(wèn)題，對(duì)圖書(shū)館現(xiàn)有人才進(jìn)行培養(yǎng)，可為圖書(shū)館的發(fā)展提供人才。圖書(shū)館人才培養(yǎng)可按年為時(shí)間單位，開(kāi)展不同內(nèi)容和不同層次的培訓(xùn)，對(duì)培訓(xùn)的結(jié)果還可進(jìn)行考核和評(píng)估。
4、項(xiàng)目管理方式開(kāi)展圖書(shū)館工作的步驟
4. 1項(xiàng)目規(guī)劃與計(jì)劃
首先要組建團(tuán)隊(duì)，團(tuán)隊(duì)的成員必須了解獲取圖書(shū)館信息途徑，和一定的專業(yè)背景和協(xié)調(diào)能力;其次是計(jì)劃為服務(wù)對(duì)象開(kāi)展哪些服務(wù)，為研究生和教職工撰寫論文提供服務(wù)，內(nèi)容可有以下幾個(gè)方面:(1)咨詢服務(wù)，為服務(wù)對(duì)象提供面對(duì)面服務(wù)，包括介紹、指導(dǎo)服務(wù)對(duì)象研究方向的館藏資源等;(2)整理、編寫相關(guān)專業(yè)的二次文獻(xiàn)，最新研究動(dòng)向等;(3)與采購(gòu)部門聯(lián)系引進(jìn)服務(wù)對(duì)象需要的資源;(4)開(kāi)展論文寫作講座或交流等活動(dòng);(5)建設(shè)與學(xué)校專業(yè)相關(guān)的特色論文數(shù)據(jù)庫(kù);(6)幫助服務(wù)對(duì)象進(jìn)行科技查新工作;(7)對(duì)一些服務(wù)進(jìn)行合理收費(fèi)工作;(8)在館內(nèi)設(shè)立研究生論文撰寫教室，配備相關(guān)計(jì)算機(jī)等資源，為學(xué)生與指導(dǎo)教師提供交流的平臺(tái)等。
4. 2項(xiàng)目組織形成
由于項(xiàng)目的一次性與獨(dú)特性的特點(diǎn)，在決定一個(gè)項(xiàng)目以后，就需要根據(jù)這一項(xiàng)目的具體情況，建立項(xiàng)目的管理班子，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的實(shí)施、費(fèi)用控制、時(shí)間控制和質(zhì)量控制，按項(xiàng)目的目標(biāo)去實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目。按照組織結(jié)構(gòu)的基本原理和模式，項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)也可分為線性的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)、職能的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)和矩陣的項(xiàng)目結(jié)構(gòu)等若干形式。項(xiàng)目管理組織的結(jié)構(gòu)實(shí)質(zhì)上決定了項(xiàng)目管理班子實(shí)施項(xiàng)目獲取所需資源的可能方法與相應(yīng)的權(quán)力，不同的項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施會(huì)產(chǎn)生不同的影響。由于圖書(shū)館開(kāi)展的項(xiàng)目相對(duì)比較單純，也不是以純粹的經(jīng)濟(jì)利益為目的，可采取線形和職能相結(jié)合的形式，見(jiàn)圖2。
4. 3項(xiàng)目實(shí)施及控制
4. 3. 1對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行資源分配
每個(gè)組織的人力資源配置都有一定的限額。當(dāng)圖書(shū)館開(kāi)展項(xiàng)目的時(shí)候，不可能專門配置項(xiàng)目人員。對(duì)資源的分配要避免“按人員分配工作還是按工作分配人員”的風(fēng)險(xiǎn)。以為研究生、教職工撰寫論文及開(kāi)展課題提供服務(wù)為例。見(jiàn)圖2，項(xiàng)目組長(zhǎng)直接向館長(zhǎng)負(fù)責(zé)，主要由組長(zhǎng)服務(wù)對(duì)象，由組織成員收集信息、整理信息及一些服務(wù)服務(wù)對(duì)象的工作。組織成員可由各部門的人員參加，如采編，信息，流通等部門，組織成員最好具有外語(yǔ)、計(jì)算機(jī)及其他專業(yè)知識(shí)背景、對(duì)本部門工作熟悉，便于開(kāi)展工作，由項(xiàng)目組長(zhǎng)協(xié)調(diào)工作。
4.3. 2實(shí)施計(jì)劃
實(shí)施計(jì)劃的過(guò)程主要包括:對(duì)將進(jìn)行的活動(dòng)進(jìn)行計(jì)劃安排，包括估算工作內(nèi)容和工期，在工作范圍內(nèi)對(duì)活動(dòng)進(jìn)行日程安排等:對(duì)工作授權(quán);描述活動(dòng)的日程安排和描述時(shí)間進(jìn)度。以為研究生、教職工撰寫論文及開(kāi)展課題提供服務(wù)為例，項(xiàng)目組成后，在實(shí)施的過(guò)程中由項(xiàng)目組長(zhǎng)對(duì)工作進(jìn)行安排，定義團(tuán)隊(duì)，組織工作人員進(jìn)行工作。
4. 3. 3分配工作
當(dāng)工作即將開(kāi)展時(shí)，要明確每個(gè)項(xiàng)目成員的工作職責(zé)、范圍及時(shí)間等。以為研究生和教職工撰寫論文提供服務(wù)為例，分配工作包括:項(xiàng)目組長(zhǎng)開(kāi)展講座等活動(dòng)、負(fù)責(zé)內(nèi)部協(xié)調(diào)、擬訂研究方向、收集資料、科技查新及服務(wù)等工作，項(xiàng)目成員按照項(xiàng)目組長(zhǎng)的要求，分別負(fù)責(zé)收集資料，制作數(shù)據(jù)庫(kù)，向項(xiàng)目組長(zhǎng)提供信息、服務(wù)等工作。
4. 3. 4有效控制
當(dāng)項(xiàng)目被運(yùn)行，我們必須確保它能取得預(yù)期的效果，以為研究生、教職工撰寫論文及開(kāi)展課題提供服務(wù)為例，項(xiàng)目的運(yùn)行是更好地服務(wù)于服務(wù)對(duì)象，從而提高論文的數(shù)量與質(zhì)量。在項(xiàng)目的開(kāi)展過(guò)程中，肯定會(huì)出現(xiàn)一些矛盾和困難使服務(wù)對(duì)象不能獲取相應(yīng)的最新的信息或使服務(wù)對(duì)象不愿意接受服務(wù)。如果出現(xiàn)這樣大的偏差就采取糾正措施，這種結(jié)構(gòu)化的方法就是控制，控制過(guò)程包含以下4個(gè)關(guān)鍵步驟:(1)指定計(jì)劃并估算執(zhí)行情況;(2)檢測(cè)并報(bào)告結(jié)果;(3)將報(bào)告結(jié)果與計(jì)劃進(jìn)行對(duì)比，并預(yù)計(jì)未來(lái)結(jié)果;(4)計(jì)劃并采取有效行動(dòng)來(lái)修復(fù)原訂計(jì)劃，或者將偏差減少到最小，見(jiàn)圖3。
第一條為深化專業(yè)技術(shù)職稱改革，規(guī)范上海市自然科學(xué)研究系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格社會(huì)化評(píng)審工作，促進(jìn)本市自然科學(xué)研究人才隊(duì)伍建設(shè)，根據(jù)職稱改革有關(guān)文件精神，制定本標(biāo)準(zhǔn)。
第二條上海市自然科學(xué)研究系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審遵循公開(kāi)、公正、公平的原則。
第三條上海市自然科學(xué)研究系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)本市自然科學(xué)研究系列研究員、副研究員和高級(jí)實(shí)驗(yàn)師等任職資格的社會(huì)化評(píng)審工作。高評(píng)委下設(shè)學(xué)科組，負(fù)責(zé)本市自然科學(xué)研究系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審候選人的推薦工作。高評(píng)委掛靠單位，負(fù)責(zé)本市自然科學(xué)研究系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審申報(bào)材料的受理和篩選工作。
第四條上海市自然科學(xué)研究系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)由篩選性指標(biāo)、定量性指標(biāo)和定性性指標(biāo)三部分構(gòu)成。
二、評(píng)審范圍和評(píng)審程序
第五條上海市自然科學(xué)研究系列高評(píng)委下設(shè)六個(gè)學(xué)科組：計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)研究學(xué)科組、生物與醫(yī)藥研究學(xué)科組、材料研究學(xué)科組、激光技術(shù)研究學(xué)科組、管理科學(xué)研究學(xué)科組和體育科學(xué)研究學(xué)科組。各學(xué)科組評(píng)審的專業(yè)范圍如下：
（一）計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)研究學(xué)科組的評(píng)審范圍主要包括本市企事業(yè)單位從事計(jì)算機(jī)硬件與軟件、微電子技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)集成、電子商務(wù)技術(shù)研究等專業(yè)的研究人員。
（二）生物與醫(yī)藥研究學(xué)科組的評(píng)審范圍主要包括本市企事業(yè)單位從事基因工程、細(xì)胞工程、蛋白質(zhì)工程、發(fā)酵工程、胚胎工程、藥物創(chuàng)新研究與開(kāi)發(fā)和古生物研究等專業(yè)的研究人員。
（三）材料研究學(xué)科組的評(píng)審范圍主要包括本市企事業(yè)單位從事金屬和合成材料、無(wú)機(jī)非金屬材料、有機(jī)合成材料、材料測(cè)試評(píng)價(jià)共性技術(shù)研究以及能源研究與開(kāi)發(fā)等專業(yè)的研究人員。
（四）激光技術(shù)研究學(xué)科組的評(píng)審范圍主要包括本市企事業(yè)單位從事激光器件、激光技術(shù)的研制與應(yīng)用、光電子技術(shù)研究與應(yīng)用等專業(yè)的研究人員。
（五）管理科學(xué)研究學(xué)科組的評(píng)審范圍主要包括本市企事業(yè)單位從事科技情報(bào)與方法和情報(bào)手段現(xiàn)代化研究、專利審查和專利研究，以及科技管理理論與應(yīng)用研究等專業(yè)的研究人員。
（六）體育科學(xué)研究學(xué)科組的評(píng)審范圍主要包括本市從事運(yùn)動(dòng)醫(yī)學(xué)、運(yùn)動(dòng)生物學(xué)、運(yùn)動(dòng)訓(xùn)練、運(yùn)動(dòng)心理、體育理論、體育技術(shù)實(shí)驗(yàn)研究等專業(yè)的研究人員。
第六條實(shí)驗(yàn)系列不單獨(dú)設(shè)置實(shí)驗(yàn)學(xué)科組，高級(jí)實(shí)驗(yàn)師申報(bào)人納入研究系列所屬學(xué)科組，按本標(biāo)準(zhǔn)中對(duì)高級(jí)實(shí)驗(yàn)師的要求進(jìn)行評(píng)定。
第七條評(píng)審工作按照高評(píng)委掛靠單位受理初審--學(xué)科組評(píng)議推薦--高評(píng)委評(píng)審決定的工作程序進(jìn)行。
第八條上海市自然科學(xué)研究系列高評(píng)委的評(píng)審適用于本市上述專業(yè)范圍內(nèi)符合申報(bào)條件的申報(bào)人。
三、篩選性指標(biāo)
第九條篩選性指標(biāo)是指申報(bào)自然科學(xué)研究系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格所需具備必要條件的指標(biāo)。其包括：科研道德、學(xué)歷、資歷、外語(yǔ)和計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力等。經(jīng)自然科學(xué)研究系列高評(píng)委掛靠單位審核，具備條件的申報(bào)人方可參加高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格的進(jìn)一步評(píng)審。
第十條科研道德要求：申報(bào)人擁護(hù)社會(huì)主義制度，遵守國(guó)家法律、法規(guī)，具有良好的職業(yè)道德和敬業(yè)精神。做到：
（一）科技成果不得危害環(huán)境保護(hù)、社會(huì)發(fā)展和公眾利益；
（二）在科研工作中不得出現(xiàn)剽竊和弄虛作假的行為；
（三）在申請(qǐng)過(guò)程中不得有謊報(bào)和隱瞞的行為。
第十一條學(xué)歷要求：申報(bào)人須具備國(guó)家認(rèn)可的大學(xué)本科及以上的學(xué)歷。
第十二條資歷要求：申報(bào)人須在低一級(jí)資格的研究、實(shí)驗(yàn)職務(wù)崗位工作滿五年以上。由相關(guān)系列轉(zhuǎn)評(píng)科研、實(shí)驗(yàn)高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，除了在低一級(jí)資格職務(wù)崗位任職滿五年，必需在研究、實(shí)驗(yàn)崗位工作滿一年以上。
為適應(yīng)高新技術(shù)發(fā)展需要，對(duì)從事計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)研究和基因工程、細(xì)胞工程、蛋白質(zhì)工程研究的申報(bào)人，其資歷要求為在低一級(jí)資格的研究職務(wù)崗位工作滿三年以上。
副研究員、高級(jí)實(shí)驗(yàn)師任職資格申報(bào)人，獲博士學(xué)位的，須在助理研究員、實(shí)驗(yàn)師崗位工作滿二年以上；獲碩士學(xué)位的，須在助理研究員、實(shí)驗(yàn)師崗位工作滿三年以上。
第十三條外語(yǔ)要求：申報(bào)人須通過(guò)全國(guó)職稱外語(yǔ)A級(jí)考試。
第十四條計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力要求：申報(bào)人須符合上海市職稱計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力考試要求。
第十五條雖不完全符合第十一、十二、十三、十四條規(guī)定，但具備下列條件之一者，經(jīng)兩名同行知名專家評(píng)議推薦，也可申報(bào)評(píng)審。
（一）在國(guó)際著名刊物上的主要貢獻(xiàn)者；
（二）獲得國(guó)家級(jí)科技三等獎(jiǎng)或省部級(jí)科技二等獎(jiǎng)及以上獎(jiǎng)勵(lì)的主要貢獻(xiàn)者；
（三）在本專業(yè)領(lǐng)域?qū)嵤└咝录夹g(shù)成果轉(zhuǎn)化取得顯著經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益的主要貢獻(xiàn)者。
四、定量性指標(biāo)
第十六條定量性指標(biāo)是指申報(bào)人在低一級(jí)資格獲得后至申報(bào)高一級(jí)資格評(píng)審時(shí)所完成科研工作數(shù)量和質(zhì)量的指標(biāo)。其包括學(xué)術(shù)論著、科技成果和培養(yǎng)人才等三個(gè)方面。每一方面包括一組指標(biāo)。由自然科學(xué)研究系列高評(píng)委相應(yīng)學(xué)科組的專家根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則評(píng)定每一指標(biāo)的得分，然后累加算出定量性指標(biāo)的總分。
第十七條對(duì)申報(bào)人定量性指標(biāo)評(píng)定總分設(shè)置合格線，申報(bào)評(píng)審副研究員、高級(jí)實(shí)驗(yàn)師者為50分；申報(bào)評(píng)審研究員者為70分。
第十八條學(xué)術(shù)論著方面包括論文、著作等。研究系列申報(bào)人需提供完整論著1-3篇（部）；實(shí)驗(yàn)系列申報(bào)人需提供完整論著（含實(shí)驗(yàn)技術(shù)規(guī)范、實(shí)驗(yàn)技術(shù)報(bào)告）1-2篇（部）。
（一）論文系指在公開(kāi)刊物上發(fā)表的學(xué)術(shù)文章。根據(jù)的刊物水平，分為三個(gè)等級(jí)：國(guó)際著名刊物上的論文、國(guó)內(nèi)核心期刊上的論文和國(guó)內(nèi)非核心期刊上的論文。論文的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表1。
類別國(guó)際著名刊物上的論文國(guó)內(nèi)核心期刊上的論文國(guó)內(nèi)非核心期刊上的論文
（二）著作系指公開(kāi)出版的學(xué)術(shù)著作。根據(jù)著作的學(xué)術(shù)水平和在本學(xué)科的影響程度，分為三個(gè)層次：有影響專著、專著和編著，著作的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表2。
第十九條科技成果方面包括專利、課題、獲獎(jiǎng)、效益等。其中研究系列申報(bào)人提供專利、課題形式的科技成果，總計(jì)不超過(guò)3項(xiàng)；實(shí)驗(yàn)系列申報(bào)人提供專利、課題形式的科技成果，總計(jì)不超過(guò)4項(xiàng)。研究、實(shí)驗(yàn)系列申報(bào)人提供獲獎(jiǎng)、效益形式的科技成果，總計(jì)不超過(guò)3項(xiàng)。
（一）專利是指申報(bào)人獲得國(guó)家專利管理部門授權(quán)的發(fā)明專利和實(shí)用新型專利。專利內(nèi)容應(yīng)與申報(bào)的專業(yè)學(xué)科相一致。專利的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表3。
（二）課題是指接受政府、企事業(yè)單位（含本單位）委托并已完成且通過(guò)專家評(píng)審的科研任務(wù)。根據(jù)課題的等級(jí)，分為三個(gè)層次：國(guó)家級(jí)課題、省部級(jí)課題、其他來(lái)源課題。課題的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表4。
（三）獲獎(jiǎng)是指申報(bào)人憑其科技成果所獲得的國(guó)家級(jí)科技獎(jiǎng)和省部級(jí)科技獎(jiǎng)。獲獎(jiǎng)成果的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表5。
（四）效益是指直接與科技成果應(yīng)用有關(guān)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化后的凈收益、利潤(rùn)率和市場(chǎng)占有率等，經(jīng)濟(jì)效益分為三個(gè)層次：國(guó)際同行業(yè)領(lǐng)先；國(guó)內(nèi)同行業(yè)領(lǐng)先；企業(yè)新產(chǎn)品。對(duì)社會(huì)公益型研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，則采用相應(yīng)的社會(huì)效益為標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表6。
第二十條培養(yǎng)科技人才方面包括培養(yǎng)研究生、指導(dǎo)科技人員研究工作等。對(duì)申報(bào)人擇其主要一項(xiàng)評(píng)分。
（一）培養(yǎng)研究生是指申報(bào)人指導(dǎo)研究生學(xué)習(xí)，提高其知識(shí)水平和科研能力。根據(jù)指導(dǎo)的對(duì)象，分為兩個(gè)層次：特別指導(dǎo)；一般培養(yǎng)。該指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表7。
（二）指導(dǎo)科技人員研究工作是指申報(bào)人為某一課題的主要設(shè)計(jì)者和組織者，對(duì)課題組其他科研人員的研究工作給予指導(dǎo)。根據(jù)指導(dǎo)的對(duì)象，分為兩個(gè)層次：中級(jí)；初級(jí)。該指標(biāo)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)如表8。
五、定性性指標(biāo)
第二十一條定性性指標(biāo)是指從申報(bào)人科技成果中體現(xiàn)出的綜合反映其學(xué)術(shù)水平、科研能力的指標(biāo)。其包括達(dá)到應(yīng)有水平和價(jià)值、創(chuàng)新性解決科技問(wèn)題能力等。
自然科學(xué)研究系列高評(píng)委成員對(duì)于經(jīng)過(guò)篩選與定量評(píng)審的申報(bào)人，進(jìn)行定性評(píng)審，最終決定申報(bào)人是否具備自然科學(xué)研究系列高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格。
第二十二條根據(jù)申報(bào)人申報(bào)的資格，其達(dá)到應(yīng)有水平和價(jià)值指標(biāo)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）申報(bào)評(píng)審副研究員者：系本學(xué)科的科研骨干，取得具有較高學(xué)術(shù)水平或應(yīng)用價(jià)值的科技成果，或在科技成果轉(zhuǎn)化中取得具有較高的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值的業(yè)績(jī)。
（二）申報(bào)評(píng)審高級(jí)實(shí)驗(yàn)師者：系本學(xué)科實(shí)驗(yàn)技術(shù)的主要骨干，在實(shí)驗(yàn)技術(shù)和儀器設(shè)備的研制、改進(jìn)、操作、維護(hù)，引進(jìn)技術(shù)的消化、吸收、創(chuàng)新上做出較大的成績(jī)，或在科技成果轉(zhuǎn)化中取得具有較高的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值的業(yè)績(jī)。
（三）申報(bào)評(píng)審研究員者：系本學(xué)科的學(xué)術(shù)帶頭人，取得具有國(guó)內(nèi)外先進(jìn)水平的科技成果，或在科技成果轉(zhuǎn)化中取得具有顯著經(jīng)濟(jì)與社會(huì)價(jià)值的業(yè)績(jī)。
第二十三條根據(jù)申報(bào)人申報(bào)的資格，其創(chuàng)新性解決科技問(wèn)題能力指標(biāo)的定性標(biāo)準(zhǔn)如下：
（一）申報(bào)評(píng)審副研究員者：了解和掌握本研究領(lǐng)域的研究方向，選定具有較大意義的研究課題，創(chuàng)新性地提出有效與可行的研究途徑和研究方法。
（二）申報(bào)評(píng)審高級(jí)實(shí)驗(yàn)師者：了解和熟悉本學(xué)科實(shí)驗(yàn)技術(shù)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)，創(chuàng)新性地解決本學(xué)科實(shí)驗(yàn)技術(shù)所遇到的重要問(wèn)題，或組織指導(dǎo)大型實(shí)驗(yàn)技術(shù)工作。
（三）申報(bào)評(píng)審研究員者：掌握和提出本學(xué)科的發(fā)展方向，選定具有重要意義的研究課題，創(chuàng)新性地解決關(guān)鍵的科學(xué)技術(shù)問(wèn)題。
六、附則
第二十四條本標(biāo)準(zhǔn)具體應(yīng)用問(wèn)題，由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)職稱改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)解釋。本標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施細(xì)則另行制定下達(dá)。
一、撰寫要求
1、文獻(xiàn)綜述
在導(dǎo)師指導(dǎo)下，研究生根據(jù)選定的研究方向，閱讀有關(guān)文獻(xiàn)，寫出文獻(xiàn)綜述報(bào)告。文獻(xiàn)綜述內(nèi)容應(yīng)包括：中英文摘要和關(guān)鍵詞;對(duì)所屬研究方向閱讀文獻(xiàn)的概述;所屬研究方向的研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)(含主要研究的若干分支，每個(gè)分支的理論/方法/方案/技術(shù)研究的現(xiàn)狀，關(guān)鍵問(wèn)題己解決的程度與尚待解決的難點(diǎn)，未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)等);結(jié)論;主要參考文獻(xiàn)。文獻(xiàn)綜述的字?jǐn)?shù)，碩士研究生一般不少于10000中文字，博士研究生一般不少于20190中文字。
2、開(kāi)題報(bào)告
在導(dǎo)師指導(dǎo)下，研究生根據(jù)所研究的課題背景，做開(kāi)題報(bào)告。選題應(yīng)屬于本學(xué)科范圍。開(kāi)題報(bào)告應(yīng)包括：學(xué)位論文選題依據(jù)(包括論文選題的意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析等);學(xué)位論文研究方案[包括研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容和擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題、擬采取的研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案及可行性分析、可能的新意/創(chuàng)新(碩士研究生/博士研究生)之處];預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)、預(yù)期的研究成果;學(xué)位論文工作計(jì)劃等。
二、完成時(shí)間
2.5年學(xué)制的碩士研究生一般在第3學(xué)期末完成文獻(xiàn)綜述與開(kāi)題報(bào)告;2年學(xué)制的碩士研究生一般在第2學(xué)期期末或第3學(xué)期初完成文獻(xiàn)綜述與開(kāi)題報(bào)告。
博士研究生(含提前攻博和碩博連讀研究生)應(yīng)在入學(xué)后2年內(nèi)完成文獻(xiàn)綜述與開(kāi)題報(bào)告;直博生應(yīng)在入學(xué)后3年內(nèi)完成“文獻(xiàn)綜述”與“開(kāi)題報(bào)告”。
開(kāi)題不通過(guò)者,須重新開(kāi)題。重新開(kāi)題須經(jīng)本人申請(qǐng)，導(dǎo)師同意，一般由原考核小組成員進(jìn)行評(píng)審，考核結(jié)果報(bào)院(系)研究生教務(wù)備案。
博士生因特殊原因延期完成者,需提交書(shū)面報(bào)告，經(jīng)導(dǎo)師同意，由所在院(系)教學(xué)主任批準(zhǔn)后，報(bào)研究生院備案。
三、考核管理
1、考核組織
“文獻(xiàn)綜述”與“開(kāi)題報(bào)告”的考核,由各院(系)組織公開(kāi)進(jìn)行?？己诵〗M成員3～5人，由院(系)確定。對(duì)跨學(xué)科的學(xué)位論文選題,應(yīng)聘請(qǐng)相關(guān)學(xué)科的導(dǎo)師參加。研究生“文獻(xiàn)綜述”與“開(kāi)題報(bào)告”應(yīng)吸收有關(guān)教師和研究生參加。
2、考核要求
考核小組應(yīng)對(duì)報(bào)告人的“文獻(xiàn)綜述”與“開(kāi)題報(bào)告”進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)審，填寫《研究生文獻(xiàn)綜述與開(kāi)題報(bào)告評(píng)審表》，寫出考核意見(jiàn)。“文獻(xiàn)綜述”與“開(kāi)題報(bào)告”分別按優(yōu)、良、中、不及格四級(jí)評(píng)分，最后給出總評(píng)分;“文獻(xiàn)綜述”與“開(kāi)題報(bào)告”只要有一項(xiàng)成績(jī)不及格，則總評(píng)分記為不及格。凡總評(píng)分在中以上的，記為通過(guò)，由各院(系)研究生教學(xué)秘書(shū)錄入研究生成績(jī)管理系統(tǒng)。各院(系)同一年級(jí)碩士研究生的“文獻(xiàn)綜述”與“開(kāi)題報(bào)告”的成績(jī)，優(yōu)的比例不超過(guò)15%，中與不及格的比例不少于10%。凡通過(guò)“文獻(xiàn)綜述”與“開(kāi)題報(bào)告”者，記1學(xué)分。考核小組可利用文獻(xiàn)綜述與開(kāi)題報(bào)告環(huán)節(jié)對(duì)研究生進(jìn)行篩選淘汰。根據(jù)論文選題和研究生研究能力的要求，考核小組可做出通過(guò)開(kāi)題報(bào)告、允許重新開(kāi)題或終止培養(yǎng)(淘汰)的決定。
“文獻(xiàn)綜述”與“開(kāi)題報(bào)告”未通過(guò)者，經(jīng)考核小組同意，碩士生應(yīng)在3個(gè)月之內(nèi)重新進(jìn)行，博士生應(yīng)在半年之內(nèi)重新進(jìn)行，仍未通過(guò)者終止培養(yǎng)。
四、其他要求
碩士和博士研究生文獻(xiàn)綜述與開(kāi)題報(bào)告的紙質(zhì)文檔在各院(系)存檔1年，1年后刻成光盤存檔。研究生《文獻(xiàn)綜述與開(kāi)題報(bào)告評(píng)審表》在各院(系)長(zhǎng)期保存。
本辦法適用于2019年(含)以后入學(xué)的研究生;此前制定的文件相關(guān)內(nèi)容如有與本辦法相抵觸之處，以本辦法為準(zhǔn);本辦法解釋權(quán)在研究生院。
北京xxxxx大學(xué)
研究生文獻(xiàn)綜述與開(kāi)題報(bào)告評(píng)審表(試行)
說(shuō)明：
1、文獻(xiàn)綜述應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(1)中英文摘要和關(guān)鍵詞;
(2)對(duì)所述研究方向閱讀文獻(xiàn)的概述;
(3)所述研究方向的基本研究現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢(shì)(含主要研究的若干分支，每個(gè)分支的理論/方法/方案/技術(shù)研究的現(xiàn)狀，關(guān)鍵問(wèn)題己解決的程度與尚待解決的難點(diǎn)，未來(lái)發(fā)展的趨勢(shì)等);
(4)結(jié)論;
(5)主要參考文獻(xiàn)。
2、開(kāi)題報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
(1)論文選題依據(jù)(包括論文選題的意義、國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀分析等);
(2)論文研究方案(包括研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容和擬解決的關(guān)鍵問(wèn)題、擬采取的研究方法、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)方案及可行性分析、可能的新意/創(chuàng)新(碩士研究生/博士研究生)之處);
(3)預(yù)期達(dá)到的目標(biāo)、預(yù)期的研究成果;
(4)論文工作計(jì)劃等;