時間：2024-03-20 10:17:47
導(dǎo)語：在知識產(chǎn)權(quán)訴訟管理的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán);公益訴訟;制度構(gòu)建
知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟在我國還是一個較新的話題。隨著知識經(jīng)濟的發(fā)展和人們對知識、技術(shù)產(chǎn)品的迫切需求，以實現(xiàn)公共利益價值為最終目標(biāo)的知識產(chǎn)權(quán)法律制度逐漸淪為部分權(quán)利人知識封鎖、利益獨占的“合法”工具，知識產(chǎn)權(quán)的公有領(lǐng)域被忽視，公共利益被侵蝕。尤其是擁有較強知識產(chǎn)權(quán)實力的發(fā)達國家，紛紛利用其強大的技術(shù)資本和國際地位謀求有利于己的知識產(chǎn)權(quán)全球保護模式，使知識產(chǎn)權(quán)壟斷和知識產(chǎn)權(quán)濫用現(xiàn)象日漸嚴重。如何應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)壟斷和限制知識產(chǎn)權(quán)濫用，維持知識產(chǎn)權(quán)人的利益與公共利益間平衡，保護知識產(chǎn)權(quán)公共利益體現(xiàn)其公共價值已成為目前知識產(chǎn)權(quán)法學(xué)領(lǐng)域研究的重要課題，知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟應(yīng)運而生!為了更好地認識和理解知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟的本質(zhì)，促進知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟的良性發(fā)展，有必要對知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟進行探討，以便于對其程序性機制進行合理構(gòu)建。
一、知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟的含義及特征
公益訴訟是一個泊來品，并非一個既定的法律術(shù)語。從歷史淵源看，公益訴訟制度可以追溯到古羅馬時期。羅馬法規(guī)定:以保護個人所有權(quán)為目的，僅由特定人才能提起的訴訟為私益訴訟;以保護社會公益為目的，除法律有特別規(guī)定者外，凡市民均可提起的訴訟為公益訴訟。今天，知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟制度已在德、法、英、美、日等國家發(fā)育得相當(dāng)成熟。盡管各國對其稱謂不同，諸如民眾訴訟、公民訴訟、私人檢察官制度等等，但其內(nèi)涵基本相同。
在我國，對公益訴訟的理解目前存在著多種觀點:一是根據(jù)訴訟適用的實體法不同，將公益訴訟分為行政公益訴訟和經(jīng)濟公益訴訟。行政公益訴訟是指當(dāng)行政主體的違法行為或不行為對公共利益造成侵害或有侵害之虞時，法律容許無直接利害關(guān)系的人為維護公共利益而向法院提起行政訴訟的制度。經(jīng)濟公益訴訟是一種“人人”有權(quán)追訴危害國家經(jīng)濟利益，社會經(jīng)濟秩序的違法行為的制度，即一切組織和個人都可以對違反經(jīng)濟法、侵害國家經(jīng)濟利益、擾亂社會經(jīng)濟秩序的行為提出起訴，由法院追究經(jīng)濟違法行為者的法律責(zé)任。二是根據(jù)提起公益訴訟的組織和個人的性質(zhì)、地位不同，公益訴訟可分為廣義的公益訴訟和狹義的公益訴訟。廣義的公益訴訟是指所有為維護公共利益而提起的訴訟，既包括國家機關(guān)代表國家并以國家名義提起的訴訟，亦有公民、法人或其他社會組織，以個人或組織的名義提起的訴訟。狹義的公益訴訟則是指國家機關(guān)代表國家，以國家名義提起的公益訴訟。
知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟是指任何組織、個人或國家特設(shè)機關(guān)依照法定程序，就侵犯國家、社會知識產(chǎn)權(quán)公共利益的行為提起訴訟，由法定機關(guān)依法處理的司法活動。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)本身的屬性和特點，知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟應(yīng)具有以下特征:(1)訴訟目的是維護國家、社會知識產(chǎn)權(quán)公共利益;(2)提起知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟的原告可以是任何組織或個人，既可以是有直接厲害關(guān)系的人，也可以是無直接厲害關(guān)系的人，為不特定的當(dāng)事人;(3)成立前提既可是知識產(chǎn)權(quán)違法行為已造成現(xiàn)實的損害，也可是尚為造成現(xiàn)實的損害，但有損害的可能;(4)訴訟標(biāo)的為知識產(chǎn)權(quán)公共利益，即與知識產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性相制衡的一種國家或社會利益;(5)某些知識產(chǎn)權(quán)公益糾紛必須經(jīng)過前置程序后方有可能進人知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟，如請求專利復(fù)審委員會宣告專利權(quán)無效的案件。
二、知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟之路徑選擇
(一)培養(yǎng)知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟意識。
我國長期以來不重視法律文化，民眾的法律維權(quán)意識還很薄弱，對于維護自身權(quán)益的私益訴訟尚且沒有給予足夠重視，對于不直接侵害自身利益，而是涉及不確定多數(shù)人利益或國家利益的公益訴訟，也是事不關(guān)己，高高掛起。在知識產(chǎn)權(quán)國際化保護視野下，知識產(chǎn)權(quán)得以強化至無以復(fù)加之程度，以至于知識產(chǎn)權(quán)異化并喪失其本來面目。知識產(chǎn)權(quán)濫用而使國家、社會利益遭受侵害的案件層出不窮。這就要求公民必須消除數(shù)千年來的義務(wù)本位和對自我權(quán)利漠視的思想觀念，善于運用法律武器來捍衛(wèi)個人及社會的公共利益，而且應(yīng)明確法律不僅保護“自掃門前雪”，也應(yīng)該支持“他人瓦上霜”。在一個法制的社會里，面對不公平、不合法的事件，任何一個有責(zé)任心的公民，都應(yīng)有提起公益訴訟這種義舉，為公益權(quán)利而訴，為社會公眾而訴。只有這樣，公益訴訟制度才有其產(chǎn)生和發(fā)展的土壤。否則，即使有制度也可能難以實現(xiàn)制度的本意和目的。
(二)構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟制度。
從法律角度講，法律的“穩(wěn)定性和確定性本身并不足以為我們提供一個行之有效的富有生命力的法律制度。法律必須服從進步所提供的正當(dāng)要求。一個法律制度，如果跟不上時代的需求或要求，而是死死抱住上個時代的只具有短暫意義的觀念不放，那顯然是不可取的”。閻目前，我們應(yīng)結(jié)合我國知識產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的現(xiàn)狀并針對知識產(chǎn)權(quán)公益糾紛的特征，構(gòu)建我國的知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟制度。
1、原告資格問題。
我國訴訟法領(lǐng)域長期以來存在著一種誤區(qū):認為只有自己的合法權(quán)益受到非法侵害的人才具有原告資格。隨著公共利益在知識產(chǎn)權(quán)保護全球化過程中的彰顯以及針對公共利益的侵權(quán)行為的不斷出現(xiàn)，公共利益與這種傳統(tǒng)的當(dāng)事人適格制度奉行的直接利害關(guān)系人原則之間的張力日益凸顯。為此，我們應(yīng)該將訴的利益作為新形勢下當(dāng)事人適格的理論基礎(chǔ)。所謂訴的利益是原告謀求判決時的利益，不同于成為訴訟對象的權(quán)利或者作為法律內(nèi)容的實體性利益。在有關(guān)當(dāng)事人可以通過審判請求獲得一定的利益(個人利益或公共利益)，并有司法保護的必要性情況下，法院都應(yīng)該許可該當(dāng)事人作為正當(dāng)當(dāng)事人進行訴訟，而不管當(dāng)事人是否享有相應(yīng)的實體權(quán)利或者與該利益有直接的利害關(guān)系。據(jù)此，我們應(yīng)該擴大知識產(chǎn)權(quán)公益訴訟原告資格的范圍，至少可包括以下三種:
(1)國家特設(shè)機關(guān)。
論文關(guān)鍵詞：江蘇企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)保護；策略；自主創(chuàng)新
在加入WTO及國家“走出去”戰(zhàn)略的大背景下，我國企業(yè)積極參與國際競爭，實施海外發(fā)展戰(zhàn)略。但隨著國際金融危機的蔓延，各國經(jīng)濟面臨著重大挑戰(zhàn)，發(fā)達國家不斷提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平。江蘇企業(yè)在應(yīng)對境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛上的缺陷與不足，制約了江蘇對外經(jīng)貿(mào)的發(fā)展。
一、企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)保護的意義與作用
1．參與國際競爭的需要
當(dāng)今世界知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展非常迅速，知識產(chǎn)權(quán)在世界經(jīng)濟、科技、貿(mào)易和文化中的地位空前提升，極大地促進了一國經(jīng)濟、社會發(fā)展，成為立國強國的關(guān)鍵因素。
近年來，發(fā)達國家把知識產(chǎn)權(quán)提高到振興國家經(jīng)濟的戰(zhàn)略高度，紛紛出臺政策保護本國知識產(chǎn)權(quán)，以爭奪或鞏固其在全球競爭的優(yōu)勢地位。誠如學(xué)術(shù)界所宣稱的，在現(xiàn)代經(jīng)濟狀態(tài)下，知識產(chǎn)權(quán)的保護已成為衡量一國經(jīng)濟及投資環(huán)境的重要指標(biāo)…。因此，跨國公司不僅重視發(fā)展境內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)，更重視發(fā)展境外的知識產(chǎn)權(quán)。20世紀90年代以來，國外公司在我國申請專利數(shù)量以平均每年30％的速度遞增，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，我國75％以上的專利被發(fā)達國家搶先申請，形成新的專利壁壘和包圍圈。特別是加入WTO后，我國面臨越來越多的知識產(chǎn)權(quán)糾紛。作為經(jīng)濟大省的江蘇，要在經(jīng)濟發(fā)展中繼續(xù)保持優(yōu)勢地位，必須運用知識產(chǎn)權(quán)策略，不僅保護企業(yè)在境內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)，而且要保護企業(yè)在境外的知識產(chǎn)權(quán)，這是企業(yè)參與國際競爭的需要。
2．提高企業(yè)國際競爭力的手段
知識產(chǎn)權(quán)在企業(yè)生存與發(fā)展中的重要性是毋庸置疑的，它不僅是企業(yè)的必備資源，而且關(guān)系到企業(yè)的切身利益甚至生死存亡。近年來，江蘇企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)保護雖然有了進展，但與發(fā)達國家企業(yè)相比，還存在著很大差距。許多企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理松散、技術(shù)創(chuàng)新項目缺乏，而且在知識產(chǎn)權(quán)訴訟中更多采取回避態(tài)度，造成企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在境外被侵權(quán)的現(xiàn)象屢屢發(fā)生。而處于競爭優(yōu)勢地位的發(fā)達國家企業(yè)，在境外知識產(chǎn)權(quán)保護方面不僅重質(zhì)重量，而且善于運用知識產(chǎn)權(quán)策略。從國際環(huán)境看，江蘇企業(yè)如不能采取更好的境外知識產(chǎn)權(quán)保護措施，就很難在短時間內(nèi)提高企業(yè)的核心競爭力，也就無法在日趨激烈的國際競爭中贏取更大利益。因此，制定適合江蘇特點的境外知識產(chǎn)權(quán)保護措施，是提高江蘇企業(yè)國際競爭力的必然選擇。
3．應(yīng)對發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)壁壘的需要
知識產(chǎn)權(quán)壁壘是在保護知識產(chǎn)權(quán)的名義下，對含有知識產(chǎn)權(quán)的商品，如專利產(chǎn)品、貼有商標(biāo)的商品以及享有著作權(quán)的書籍、唱片、計算機軟件等實行進口限制，或者憑借擁有的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢，實行不公平貿(mào)易。發(fā)達國家憑借科技優(yōu)勢，利用知識產(chǎn)權(quán)保護設(shè)置貿(mào)易壁壘的趨勢愈演愈烈，如美國的“特殊301條款”(special301)的實施，該條款具有明顯的歧視性。發(fā)展中國家由于科技水平的限制，在知識產(chǎn)權(quán)保護的立法、司法方面與發(fā)達國家有較大差距，使發(fā)展中國家往往成為該條款報復(fù)的主要目標(biāo)。
江蘇企業(yè)在應(yīng)對國外知識產(chǎn)權(quán)壁壘方面無疑已經(jīng)有了一個好的開頭。2007年4月6日美國泰萊公司為了保持其在全球三氯蔗糖市場的絕對壟斷地位，以專利侵權(quán)為由，要求美國國際貿(mào)易委員會對3家中國生產(chǎn)企業(yè)展開調(diào)查。面對美國市場的知識產(chǎn)權(quán)訴訟，江蘇鹽城捷康公司為維護公司利益主動應(yīng)訴，歷時近兩年，耗資2000多萬元。2009年4月6日，美國國際貿(mào)易委員會裁定，鹽城捷康沒有侵犯美國泰萊公司的專利。2009年6月6日，由于美國總統(tǒng)沒有行使60天的否決權(quán)，捷康公司在ITC專利調(diào)查中最終獲勝。此案的勝訴為江蘇企業(yè)應(yīng)對國際市場的知識產(chǎn)權(quán)壁壘提供了寶貴的經(jīng)驗。同時也說明將來只有越來越多的江蘇企業(yè)像捷康公司一樣，注重對境外知識產(chǎn)權(quán)的保護，才能真正突破發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)壁壘。
綜上，加強江蘇企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)保護，是應(yīng)對發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)壁壘的需要。面對國際貿(mào)易中企業(yè)的激烈競爭及各國的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，只有在不斷提高自身技術(shù)水平的基礎(chǔ)上，注重保護境外知識產(chǎn)權(quán)，才能在未來的國際競爭中保有一席之地。
二、江蘇企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)用與保護的不足
中國的知識產(chǎn)權(quán)保護起步晚，科技水平較低，現(xiàn)有的對國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系尚不完善，對中國企業(yè)在境外知識產(chǎn)權(quán)的保護更是匱乏。中國企業(yè)掌握和運用知識產(chǎn)權(quán)進行科技創(chuàng)新的能力與水平不高，使其在國際貿(mào)易中一直處于弱勢地位。作為出口大省的江蘇，在境外知識產(chǎn)權(quán)保護方面同樣存在著這些問題。
“十一五”期間江蘇省專利申請與授權(quán)量年均分別增長55％和52％，均超過全國增幅30多個百分點。特別是2008年專利申請量達到12．8萬件，歷史性地躍居全國首位。知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理水平已位居全國前列，為江蘇省科技進步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變作出重要貢獻。但這只是在國內(nèi)市場競爭中的進步，法院在涉外知識產(chǎn)權(quán)案件審理過程中發(fā)現(xiàn)，由于多方面原因，江蘇企業(yè)在境外知識產(chǎn)權(quán)的保護方面仍存在以下問題：
1．部分企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄
江蘇有相當(dāng)比例的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄，不論有關(guān)案件是發(fā)生在國內(nèi)還是國外，均有著明顯的表現(xiàn)。首先，這些企業(yè)不懂得或者忽視知識產(chǎn)權(quán)保護的國際法律和規(guī)則，不尊重別國的知識產(chǎn)權(quán)。在江蘇省法院受理的涉外知識產(chǎn)權(quán)案件中，相當(dāng)數(shù)量的企業(yè)由于規(guī)模較小，知識產(chǎn)權(quán)管理不到位，產(chǎn)品缺乏創(chuàng)新，在走向國際大市場的過程中，主要利用國外技術(shù)、品牌為主，核心技術(shù)常常涉嫌侵權(quán)，從而引發(fā)眾多知識產(chǎn)權(quán)糾紛。2008年，全省法院涉外知識產(chǎn)權(quán)立案51件，同比增加16％，案件標(biāo)的也較大。如蘇州地區(qū)受理的法國拉科斯特公司、德國魯?shù)婪蚬?、意大利古喬西公司等國際知名公司提起的13件侵犯商標(biāo)權(quán)糾紛，涉案的江蘇企業(yè)大多沒有自主知識產(chǎn)權(quán)品牌，他們通過“傍名牌”獲取巨額利潤。其次，江蘇一些企業(yè)缺乏保護自己的知識產(chǎn)權(quán)意識，他們只注重產(chǎn)品的質(zhì)量，卻忽視了自身技術(shù)和自主品牌的保護，處于有“產(chǎn)權(quán)”無“知權(quán)”的境地，直到自己的商標(biāo)或者技術(shù)被人搶先注冊或者申請為專利時才意識到保護知識產(chǎn)權(quán)的重要性，給自己的企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟損失。最后，有些企業(yè)在訴訟中認為維權(quán)成本太高，各種訴訟費用巨大難以承擔(dān)。以江蘇索普公司為例，在2007年l0月時該公司遭到美國塞拉尼斯國際公司的專利侵權(quán)指控，受到美國ITC的“337調(diào)查”。在該案中，訴訟成本高達100萬美元，令公司不堪重負。但如果不應(yīng)訴，就會面臨敗訴的命運，對于企業(yè)的形象和品牌價值是一種巨大的損毀。這種情況往往會讓企業(yè)陷入兩難的境地。
2．江蘇關(guān)于境外知識產(chǎn)權(quán)保護的法律不健全
雖然我國有關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)各個方面的法律法規(guī)，但是關(guān)于境外知識產(chǎn)權(quán)的專門立法尚未制定，僅僅分散在各個部門法當(dāng)中，缺乏統(tǒng)一性與協(xié)調(diào)性。鑒于這種情況，江蘇省應(yīng)該根據(jù)本省的經(jīng)濟發(fā)展水平和境外知識產(chǎn)權(quán)保護狀況制定相應(yīng)的地方法規(guī)，以更好地促進江蘇省外向型經(jīng)濟的發(fā)展。江蘇省2009年的《江蘇省企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)指引》，主要從企業(yè)遭受和被控知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的維權(quán)策略、企業(yè)維權(quán)援助社會資源的利用、企業(yè)對外經(jīng)濟交往中知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的規(guī)避四個方面為企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛提供指導(dǎo)性意見。但這些意見多為司法程序上的建議，而且多適用于糾紛發(fā)生后的案件處理，并非境外知識產(chǎn)權(quán)保護的關(guān)鍵所在。在關(guān)于企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)的應(yīng)用、保護與管理、公共法律服務(wù)平臺的建設(shè)等方面則沒有相關(guān)的規(guī)定。
這種保護機制不僅單薄，難成體系，而且與江蘇省的外向型經(jīng)濟發(fā)展水平不相協(xié)調(diào)，遠不能適應(yīng)企業(yè)對外發(fā)展的需求，導(dǎo)致企業(yè)在國際貿(mào)易競爭中處于弱勢地位。
3．缺乏專業(yè)的境外知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)人才
知識產(chǎn)權(quán)本身的專業(yè)性和涉外案件的復(fù)雜性使企業(yè)的境外知識產(chǎn)權(quán)保護增添了很多困難，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)案件的取證、鑒定和訴訟程序等方面。涉外知識產(chǎn)權(quán)案件，不僅要求辦案人員懂得我國國內(nèi)法律，熟練運用外語，更重要的是熟悉國際規(guī)則，熟悉當(dāng)事國大量的法律條文，熟悉案件相關(guān)的技術(shù)資料。江蘇的知識產(chǎn)權(quán)律師不少，但是既熟悉國際規(guī)則，熟悉當(dāng)事國法律，又熟悉科學(xué)技術(shù)的專業(yè)人士不多，遠不能滿足江蘇省企業(yè)參與國際競爭的需要。在企業(yè)內(nèi)部，由于一些管理人員知識產(chǎn)權(quán)知識缺乏、業(yè)務(wù)技能不強、專業(yè)水平不高，與人或律師溝通困難，使知識產(chǎn)權(quán)境外保護的難度進一步增大。以江蘇常州地板專利案為例，江蘇洛基木業(yè)有限公司當(dāng)初聘請我國專家前往美國參加訴訟，專家對技術(shù)非常了解，但是由于在外語運用方面不夠熟練，法官也很難了解當(dāng)事人的意思，給訴訟造成了很大困難。
三、國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)保護給江蘇企業(yè)的啟示
1．國內(nèi)企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)保護經(jīng)驗
山東圣奧化工股份有限公司是國內(nèi)最大的橡膠防老劑、中間體RT培司生產(chǎn)企業(yè)。近年來其產(chǎn)品依靠自主創(chuàng)新，暢銷美歐兩大主流市場，成為世界上生產(chǎn)能力最大的RT培司生產(chǎn)基地。圣奧的崛起，打破了國際橡膠防老劑行業(yè)長久以來由德、美、韓、日等國化工巨頭控制的局面，引起競爭對手的極大不安。2005年2月美國富萊克斯公司向美國國際貿(mào)易委員會(ITC)申請對由圣奧生產(chǎn)的中間體RT培司，防老劑6PPD進行相關(guān)的專利侵權(quán)調(diào)查，即‘337調(diào)查”，并對其產(chǎn)品頒發(fā)排除令和禁止令，同時向俄亥俄北部地區(qū)法院提訟。對此，圣奧公司勇敢迎戰(zhàn)，通過無數(shù)次電話溝通及數(shù)百萬的文件資料，圣奧向ITC提供了大量技術(shù)資料和說明文件，證明自己并未侵犯福萊克斯公司的專利，福萊克斯發(fā)表聲明不再尋求針對其產(chǎn)品的排除令救濟和禁止令。然而，2006年2月17日，ITC作出了初裁判定圣奧公司侵犯了福萊克斯公司在美國的部分專利，美國總統(tǒng)簽發(fā)“有限排除令”，禁止圣奧的涉案產(chǎn)品進入美國市場。圣奧公司于2007年2月上訴至美國聯(lián)邦巡回上訴法院，最終在2007年6月3日，ITC正式宣布撤銷由美國總統(tǒng)簽發(fā)的針對圣奧公司產(chǎn)品的“有限排除令”，歷時3年的維權(quán)官司終以中國企業(yè)的不屈抗?fàn)幎鴦倮淠弧?/p>
圣奧案件帶給我們的啟示是自主、自信，堅定不移、寸“權(quán)”不讓地搶占國際市場。圣奧集團的主營產(chǎn)品是橡膠防老劑，該產(chǎn)品的原有工藝生產(chǎn)成本高，污染嚴重，為此，“圣奧研發(fā)中心”經(jīng)過多年不斷的實驗和改進，成功地自主研發(fā)出RT培司連續(xù)催化氫化新工藝，大幅度降低了防老劑6PPD和IPPD的生產(chǎn)成本，接近實現(xiàn)污染零排放，使圣奧的產(chǎn)品在質(zhì)量、成本和環(huán)保等方面具備了充分的國際競爭力。圣奧案件還說明，企業(yè)要想徹底擺脫知識產(chǎn)權(quán)糾紛，在境外站穩(wěn)腳根，防止外國企業(yè)侵犯自己的知識產(chǎn)權(quán)，就必須建立自己的知識產(chǎn)權(quán)保護體系，包括知識產(chǎn)權(quán)管理體系、防御體系、應(yīng)訴體系。不僅要在國內(nèi)保護自主知識產(chǎn)權(quán)，更要在世界市場加強知識產(chǎn)權(quán)保護。
2．相鄰國家境外知識產(chǎn)權(quán)保護策略
以韓國為例，韓國是世界海外維權(quán)機制較為完善的國家之一，已經(jīng)形成以企業(yè)為主，政府、行業(yè)中介等非政府組織和駐外經(jīng)商機構(gòu)共同參與的機制，積累了豐富的海外知識產(chǎn)權(quán)保護的寶貴經(jīng)驗。對其戰(zhàn)略進行研究分析，對江蘇企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)境外保護策略的研究和實踐有一定的啟發(fā)性。
首先，韓國為了鼓勵中小企業(yè)保護境外知識產(chǎn)權(quán)，于2006年制定了《關(guān)于為了保護海外產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)權(quán)提供審判與訴訟費用補貼的規(guī)定》。當(dāng)這些企業(yè)在相關(guān)國家注冊的財產(chǎn)權(quán)遭遇侵權(quán)時，可以得到韓國專利廳提供的侵權(quán)調(diào)查費、審判及訴訟費等費用的補貼。
其次，韓國在國外建立了多個知識產(chǎn)權(quán)海外維權(quán)機構(gòu)，為本國中小企業(yè)提供服務(wù)。如1997年設(shè)立的韓國專利廳海外知識產(chǎn)權(quán)保護中心，可以為本國企業(yè)提供無償?shù)姆勺稍兎?wù)，根據(jù)《訴訟費補貼規(guī)定》負責(zé)向中小企業(yè)或者個人提供海外知識產(chǎn)權(quán)審判及訴訟費援助業(yè)務(wù)，并且出版發(fā)行各個國家的知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)指南，以保護韓國企業(yè)在海外的產(chǎn)業(yè)財產(chǎn)權(quán)。
四、江蘇企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)保護策略
1．建立與完善江蘇企業(yè)境外知識產(chǎn)權(quán)保護法律體系
目前，江蘇省的科技法規(guī)的制定已經(jīng)走在了國內(nèi)前列，但是在法規(guī)的范圍與專門性方面還有待改進。關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)保護，特別是有關(guān)境外知識產(chǎn)權(quán)保護的專門立法方面尚不成熟。為了江蘇省科技的全面進步，江蘇省政府必須制定與完善相應(yīng)的境外知識產(chǎn)權(quán)保護的法規(guī)。
首先，要提高現(xiàn)有法規(guī)的可操作性。江蘇省關(guān)于促進科技創(chuàng)新、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、科技進步等的政策法規(guī)中都有關(guān)于境外知識權(quán)保護的規(guī)定，但并沒有將其放在重要的地位加以詳細描述。規(guī)定較為原則、概括，并且沒有具體的措施辦法供企業(yè)參照執(zhí)行，缺乏可操作性。這對于對外科技文化交流日益增多，期待對外經(jīng)貿(mào)更大發(fā)展的江蘇省來說，是極為不利的。因此，必須制定較為詳細的、有實踐性的法規(guī)，比如在境外知識產(chǎn)權(quán)保護的資金扶持方面規(guī)定詳細的補貼項目或者資金比例，以此來更好地保障和激勵更多的企業(yè)主動保護境外知識產(chǎn)權(quán)。
其次，要注重境外知識產(chǎn)權(quán)保護的專門立法。知識產(chǎn)權(quán)法本身是一門涵蓋范圍廣、技術(shù)性很強的法律，而境外知識產(chǎn)權(quán)保護還要涉及到不同國家的法律和國際知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則。因此，要想取得對境外知識產(chǎn)權(quán)的全面保護，必須針對知識產(chǎn)權(quán)的各個門類的不同特點制定專門性的法律法規(guī)。比如，在專門立法的范圍上，可以制定《江蘇省企業(yè)境外專利保護條例》、《江蘇省企業(yè)境外商標(biāo)保護條例》等。在立法的內(nèi)容上，可以針對江蘇企業(yè)主要的貿(mào)易出口國、結(jié)合國際知識產(chǎn)權(quán)的保護規(guī)則，專門制定針對這些國家的維權(quán)和保護措施。
2．涉外企業(yè)系統(tǒng)實施境外知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略
近年來，發(fā)達國家企業(yè)幾乎無一例外地實行積極的境外知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略。即變防御為進攻，靈活運用知識產(chǎn)權(quán)資源，提高自主創(chuàng)新能力，創(chuàng)造有利于自我發(fā)展的競爭環(huán)境，擺脫受制于人的被動局面?；诖耍麄冊趪夥e極申請專利，進行商標(biāo)注冊，其戰(zhàn)略目標(biāo)明確，策略要求細致，措施辦法有效。而在江蘇乃至我國，“中國制造，外國專利”的局面已經(jīng)形成，它是制約江蘇乃至中國產(chǎn)業(yè)升級的瓶頸。目前江蘇貼牌加工企業(yè)較多，多數(shù)企業(yè)不夠重視品牌創(chuàng)建，對江蘇對外出口的長遠發(fā)展極其不利。要改變這種現(xiàn)狀，實現(xiàn)由“江蘇貼牌”到“江蘇專利”的轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵在于對境外知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、策略、措施有一個通盤的考慮。首先，制定“立足于自身“的發(fā)展戰(zhàn)略，通過“拿來主義”改造傳統(tǒng)產(chǎn)品，或發(fā)揮已有的品牌優(yōu)勢，特別是對民族品牌進行開發(fā)和保護。在開發(fā)自主品牌方面，企業(yè)不僅要樹立信心，具有敢于與海外企業(yè)進行競爭的勇氣，而且要把握住具有民族特色的技術(shù)創(chuàng)新。其次，要注重對涉外商標(biāo)的保護。我國著名商標(biāo)屢遭國外企業(yè)搶注，他們的目的并不僅僅是牟利，而是要阻止我國產(chǎn)品進入世界市場。根據(jù)商標(biāo)保護的地域性規(guī)定，商標(biāo)一旦搶注成功，被搶注商標(biāo)的企業(yè)就不得在該國或該區(qū)域內(nèi)使用該商標(biāo)，若違反則構(gòu)成侵權(quán)。在這種情況下，不論被搶注商標(biāo)的國內(nèi)企業(yè)是放棄原商標(biāo)另創(chuàng)品牌，或是高價回購，或是通過法律途徑撤銷被搶注的商標(biāo)，都將增加企業(yè)的經(jīng)營成本，延緩其產(chǎn)品占據(jù)市場的時間以及降低市場份額。因此，對于涉外商標(biāo)，江蘇企業(yè)必須吸取“海信”商標(biāo)在歐洲被搶注導(dǎo)致重大損失的教訓(xùn)，策略地運用自己的商標(biāo)優(yōu)勢，謀求自主品牌在境外的銷售和影響。
3．建立訴訟預(yù)警機制以提高企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟的能力
江蘇企業(yè)在開拓海外市場過程中，經(jīng)常遭遇知識產(chǎn)權(quán)訴訟，暴露出在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險預(yù)防和應(yīng)對能力方面的不足。有條件的企業(yè)應(yīng)該自己建立知識產(chǎn)權(quán)訴訟預(yù)警機制，最大限度降低侵權(quán)風(fēng)險。
首先，企業(yè)應(yīng)改變僅僅寄希望于政府提供預(yù)警的觀念，根據(jù)自己的發(fā)展目標(biāo)制定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)對策略，尤其是把知識產(chǎn)權(quán)海外預(yù)警與企業(yè)目標(biāo)產(chǎn)品和市場結(jié)合起來，建立全方位的知識產(chǎn)權(quán)分析系統(tǒng)；其次，加強與相關(guān)法律部門的聯(lián)系，建立企業(yè)應(yīng)對涉外知識產(chǎn)權(quán)訴訟的緊急機制，以求在遭遇國外知識產(chǎn)權(quán)訴訟時，能夠在最短的時間內(nèi)作出反應(yīng)，提供應(yīng)訴方案；再次，企業(yè)在研發(fā)、生產(chǎn)過程中，要重視種種實驗數(shù)據(jù)記錄的積累并妥善保管好自身的研發(fā)、生產(chǎn)資料，以便在遭遇境外知識產(chǎn)權(quán)糾紛時能夠及時證明自身的自主研發(fā)能力，贏得知識產(chǎn)權(quán)訴訟；最后，在國際競爭中，樹立良好的企業(yè)形象。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；維權(quán)；《著作權(quán)法》
1知識產(chǎn)權(quán)保護方面存在的問題
一是知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄。由于歷史的原因，知識產(chǎn)權(quán)的概念在公眾中仍是一個相當(dāng)陌生的名詞，一些人不知道知識產(chǎn)權(quán)為何物，不知道應(yīng)該如何保護知識產(chǎn)權(quán)，更不知道保護知識產(chǎn)權(quán)有什么作用。許多人，甚至是一些知識分子，既不懂得維護自身的知識產(chǎn)權(quán)，又不會尊重別人的知識產(chǎn)權(quán)，個別的甚至肆意踐踏知識產(chǎn)權(quán)。我們的許多知識成果誕生了，但卻不知道運用法律武器予以保護，結(jié)果后悔莫及，造成了不應(yīng)有的損失。據(jù)報載，近年來我國每年取得的國家級重大科技成果達3萬多項，而每年受理的具有較高技術(shù)水平的發(fā)明專利申請只有1萬多件，還有2萬項左右的成果沒有取得專利保護。這些技術(shù)一旦公開，就等于白白流失。還有的發(fā)明人只是申請中國專利，而不申請其他國家和地區(qū)專利，也導(dǎo)致專利大量流失。據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的統(tǒng)計，自1985年專利法實施至20世紀末的十四五年時間里，我國向國外申請的發(fā)明專利不足3000件，反而將11.3萬多項發(fā)明無償?shù)亍胺瞰I”給了世界各國。對于目前市場上大量存在的盜版盜印等知識侵權(quán)行為，人們的反應(yīng)也相當(dāng)漠然。不少人，甚至一些地方和部門的領(lǐng)導(dǎo)，思想認識也有許多偏頗。認為“黃”是有害的，應(yīng)該“掃”掉，而“非”則無關(guān)緊要，盜版盜印產(chǎn)品價格低廉，只要內(nèi)容健康，就沒有必要予以查處和打擊，從而給“掃黃打非”斗爭帶來了許多意想不到的困難。
就企業(yè)而言，我國企業(yè)面臨的國際知識產(chǎn)權(quán)競爭環(huán)境日益嚴峻。知識產(chǎn)權(quán)成為部分跨國公司打壓我國競爭對手、謀求更大利潤的主要工具。21世紀，世界巨頭競爭最鋒利的武器——知識產(chǎn)權(quán)，是中國加入WTO以來國內(nèi)企業(yè)目前遇到的最棘手的事情。目前，跨國公司非常重視在我國的專利申請工作,日益密集的專利“陷阱”將成為我國公司不得不面對的棘手問題。反觀國內(nèi)企業(yè)，合理利用知識產(chǎn)權(quán)保護規(guī)則、維護境外自身知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利的狀況卻不容樂觀。由于中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強，企業(yè)缺乏境外知識產(chǎn)權(quán)保護意識，境外申請專利和注冊商標(biāo)數(shù)量較低，近幾年來遇到了種種知識產(chǎn)權(quán)糾紛，其中最突出的就是商標(biāo)搶注問題。據(jù)統(tǒng)計，我國企業(yè)商標(biāo)有超過80個在印尼被搶注，有近100個商標(biāo)在日本被搶注，有近200個商標(biāo)在澳大利亞被搶注。另外，還有許多知名商標(biāo)被其他國家搶注。
近幾年我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護意識雖有一定提高，但受慣性思維的影響，整體保護意識仍然比較淡薄。99%的企業(yè)沒有申請專利，60%的企業(yè)沒有自己的商標(biāo)。這些數(shù)字暴露出我國知識產(chǎn)權(quán)保護水平的低下，說明企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)保護仍缺乏足夠的重視，知識產(chǎn)權(quán)保護意識淡薄。
二是知識產(chǎn)權(quán)保護措施缺乏。知識產(chǎn)權(quán)，需要國家政府綜合運用行政、經(jīng)濟、法律等手段，對其予以保護。但是，由于我國知識經(jīng)濟和商品經(jīng)濟發(fā)展滯后，知識產(chǎn)權(quán)保護工作還面臨著許多困難。就法律來說，國家雖然頒布了《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》、《專利法》等，但相對于內(nèi)涵和外延極其豐富的知識成果和人類無窮無盡的創(chuàng)新能力而言，現(xiàn)有法律制度仍然很不完備，也很不配套。同時，知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域有法不依，執(zhí)法不嚴，違法不究的現(xiàn)象也時有發(fā)生。就行政而言，國家雖然已經(jīng)成立知識產(chǎn)權(quán)局，但面對面廣量大的知識市場，面對大量存在的違法侵權(quán)行為，仍然缺乏健全的管理網(wǎng)絡(luò)和強有力的管理措施進行應(yīng)對。就經(jīng)濟而言，知識市場還沒有普遍建立起扶優(yōu)限劣、優(yōu)勝劣汰的運行機制，往往合法經(jīng)營的收益微薄，而盜版侵權(quán)的則大發(fā)橫財。
2實施知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略的建議2.1牢固樹立知識產(chǎn)權(quán)保護意識
要通過多種途徑，運用多種方式，廣泛開展知識產(chǎn)權(quán)的宣傳教育，使知識產(chǎn)權(quán)保護的有關(guān)知識深入基層，深入人心，使知識產(chǎn)權(quán)保護的有關(guān)行動成為社會公眾的廣泛自覺。不僅知識產(chǎn)權(quán)的擁有者要知道依法保護自己的知識產(chǎn)權(quán)，依法享有知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)益，依法與各種形式的侵權(quán)行為作斗爭，而且知識產(chǎn)權(quán)的利用者也要明白只有依法才能取得知識產(chǎn)權(quán)，才能使用知識成果，不然的話，就會受到知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的懲罰。從而逐步在全社會營造人人尊重知識產(chǎn)權(quán)，自覺維護知識產(chǎn)權(quán)，努力開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)的市場環(huán)境和社會氛圍，為知識經(jīng)濟的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的條件。
2.2未雨綢繆，防患于未然
自我保護是知識產(chǎn)權(quán)保護的基礎(chǔ)，如果能夠從源頭上做好保護工作，可以消除很多糾紛，減少大量不必要的經(jīng)濟損失。權(quán)利人，尤其是作為市場經(jīng)濟活動主體的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提高知識產(chǎn)權(quán)保護意識，制訂切實可行的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強知識產(chǎn)權(quán)管理。應(yīng)當(dāng)根據(jù)國家的有關(guān)規(guī)定，做好專利申請工作，爭取獲得專利保護；做好商標(biāo)注冊的申請工作，并對商標(biāo)進行合法使用；制定完善的商業(yè)秘密保護措施，做好對技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密的保護工作，避免對外泄露，尤其是對企業(yè)生存與發(fā)展利益攸關(guān)的商業(yè)秘密更要著重加以保護；在與他方的合作或交易過程中，就知識產(chǎn)權(quán)問題應(yīng)做到約定明確、權(quán)責(zé)清晰，防止自身的合法權(quán)益受到侵害。此外，企業(yè)還應(yīng)提高警惕，實時考察自身的經(jīng)營行為是否侵犯了他人的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等有關(guān)權(quán)益，避免因侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)被推上法庭的被告席。
總之，一句話，希望使權(quán)利人的維權(quán)之路少一分艱難，多一點順暢；少一分崎嶇，多一點坦途。
2.3發(fā)生糾紛，積極應(yīng)對，依法維權(quán)
作為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，可能經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)權(quán)利被他人侵犯；而作為市場經(jīng)營者，又可能會面臨知識產(chǎn)權(quán)人的侵權(quán)指控。一旦發(fā)生糾紛，應(yīng)合理運用訴訟策略，實現(xiàn)利益最大化。首先，企業(yè)對于已發(fā)生或即將發(fā)生的訴訟應(yīng)當(dāng)積極面對，而不能消極回避，應(yīng)從各個方面做好準(zhǔn)備工作，全方位衡量訴訟利弊得失，選擇適當(dāng)?shù)膽?yīng)對策略；其次，應(yīng)確定整個知識產(chǎn)權(quán)訴訟的核心問題，搜尋案件的突破點，爭取在訴訟中占據(jù)有利地位；第三，應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)訴訟作為一個整體來看待，以訴訟為核心，輔以行政處理手段、媒體宣傳等，全面開展工作；第四，訴訟中應(yīng)審時度勢，有效利用洽談磋商等非訴訟解決方式，避免出現(xiàn)兩敗俱傷的不利結(jié)局。此外，如果一旦遭遇大規(guī)模的訴訟，涉案企業(yè)還應(yīng)積極爭取同行業(yè)企業(yè)的支援，增強后援支持力量。
2.4健全知識產(chǎn)權(quán)保護機制，加大知識產(chǎn)權(quán)保護力度
知識產(chǎn)權(quán)的保護離不開企業(yè)自身和中介機構(gòu)的努力，更有賴于整個國家立法的完善和行政、司法保護機制的健全。
首先，立法機關(guān)應(yīng)不斷吸收國外先進經(jīng)驗，制定新法，對原有法律進行修訂與解釋，力圖為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護工作提供充分的權(quán)利基礎(chǔ)。行政保護與司法保護是知識產(chǎn)權(quán)救濟機制中的兩個最主要的途徑。二者是相輔相成的關(guān)系，對于應(yīng)對不同的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為各具特點，行政保護機制處理速度快、程序相對簡易；司法保護機制則具有更高的穩(wěn)定性和效力的終極性。企業(yè)面對不同的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為，應(yīng)遵循最有利于實現(xiàn)其利益的原則提起行政處理程序或司法程序，抑或二者配合進行。承擔(dān)行政保護和司法保護職責(zé)的有關(guān)機關(guān)應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮各自特點，保護知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)益。
一直以來，軟件企業(yè)之間與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的訴訟從未平息，掌握自主知識產(chǎn)權(quán)成為軟件企業(yè)贏得競爭優(yōu)勢的主要手段之一。
近日，全球知名軟件廠商之間與專利相關(guān)的訴訟頻頻發(fā)生：微軟以擁有谷歌Android操作系統(tǒng)數(shù)項專利權(quán)為由，向三星的每部Android智能手機收取15美元專利使用費；蘋果向HTC、三星以及摩托羅拉等公司發(fā)訟，稱其侵犯了蘋果iOS操作系統(tǒng)多點觸控專利權(quán)；谷歌正積極收購無線技術(shù)開發(fā)商InterDigital公司，也正是著眼于其專利技術(shù)。此外，為應(yīng)對日益增多的專利訴訟，谷歌近日還從IBM手中購得了1030項專利。在這一系列關(guān)于軟件知識產(chǎn)權(quán)的事件背后，是這些軟件巨頭對軟件技術(shù)、產(chǎn)品以及市場利益的爭奪。這為我國軟件企業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展提供了良好的經(jīng)驗借鑒，也為我國加快制定和實施軟件知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略提供了重要依據(jù)。
從我國軟件產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度看，目前，盡管我國軟件產(chǎn)業(yè)正處在高速發(fā)展階段，但相對國際龍頭軟件企業(yè)而言，我國的軟件骨干企業(yè)仍然相對弱小。但這也給我國軟件企業(yè)提供了良好的發(fā)展機遇，它們在企業(yè)發(fā)展初期就開始強化軟件知識產(chǎn)權(quán)保護的意識，制定和實施有效的保護策略，會為企業(yè)的長遠發(fā)展提供有力保障。
關(guān)鍵詞知識產(chǎn)權(quán);自主創(chuàng)新;專利文獻;涉外知識產(chǎn)權(quán)
1引 言
在市場經(jīng)濟競爭環(huán)境下,衡量中小型企業(yè)競爭力的核心指標(biāo)不再是資金、土地、廠房和設(shè)備,取而代之的是人力資源、管理水平和企業(yè)文化等,其中最重要的是“知識產(chǎn)權(quán)”。今天,看似抽象的“知識產(chǎn)權(quán)”,已實實在在地成為中小型企業(yè)在市場經(jīng)濟競爭環(huán)境下,獲取生存、發(fā)展空間的關(guān)鍵因素。
筆者為完成部級立項科研課題,對廣東省佛山市南海區(qū)的部分企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護狀況進行了專題調(diào)研。在調(diào)研中筆者發(fā)現(xiàn)了一些問題,例如,南海區(qū)中小型企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)總量少,知識產(chǎn)權(quán)工作經(jīng)費投入不足,自主創(chuàng)新能力不強,缺少擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)等。本文根據(jù)我國知識產(chǎn)權(quán)制度特征,結(jié)合南海區(qū)中小型企業(yè)的具體情況,重點探討了進一步加強和完善中小型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護的措施。
2佛山市南海區(qū)部分企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)狀
2.1 知識產(chǎn)權(quán)訴訟糾紛案多
據(jù)統(tǒng)計,2007年,佛山市中級人民法院共受理一審知識產(chǎn)權(quán)案件297件、二審知識產(chǎn)權(quán)案件11件,加上舊存案共收案371件,共審結(jié)316件,結(jié)案率達85.18%。從案件類型來看,專利糾紛案件最多,專利糾紛主要是外觀設(shè)計專利糾紛,共179件。從地區(qū)分布來看,主要集中在順德區(qū)、南海區(qū)及禪城區(qū)。
2008年,佛山市中級人民法院共計受理知識產(chǎn)權(quán)民事案件595件,其中一審案件561件、二審案件34件,在這些案件當(dāng)中,專利權(quán)案所占比例最高,達到248件;到目前為止,已審結(jié)案件550件,結(jié)案率達到92.4%。與同期相比,知識產(chǎn)權(quán)民事案件的申訴比例略有下降,但專利權(quán)案的比例卻逐步上升。
2.2 知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件呈多元化、復(fù)雜化趨勢
知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件主要呈現(xiàn)出以下三個特點:
(1) 被告主體多元化
成為侵權(quán)糾紛案件被告的既有被控產(chǎn)品的制造商,也有被控產(chǎn)品的銷售商,并且被控產(chǎn)品的經(jīng)銷商往往有多個,從地域分布上,既有本地的,也有外地的,甚至還有國外的。
(2) 案件審理的難度增大
許多案件的侵權(quán)手段比較隱蔽,新問題不斷出現(xiàn),經(jīng)常在同一案件中存在多種復(fù)雜的法律關(guān)系,審判難度加大。
(3) 訴訟標(biāo)的額不斷提高
訴訟標(biāo)的額在一定程度上能綜合體現(xiàn)案情繁簡和案件影響范圍,標(biāo)的額大的案件,疑難程度一般較高,社會影響也會較大;反之,標(biāo)的額小的案件,通常案情簡單,沒有大的社會影響。近年來,知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件的訴訟標(biāo)的額有不斷提高的趨勢。
2.3 政府及企業(yè)的專利保護意識正逐步提高
近年來,南海區(qū)中小型企業(yè)發(fā)展迅速,具有自主知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)支撐和品牌效應(yīng)的企業(yè)越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的保護,并積極采取相關(guān)的專利保護措施,變知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢,成為提升企業(yè)競爭力的又一新舉措。
南海很多企業(yè)越來越重視和發(fā)展自主知識產(chǎn)權(quán),如廣東蒙娜麗莎陶瓷有限公司、廣亞鋁業(yè)有限公司、南海新達高梵實業(yè)有限公司、廣東伊立浦電器股份有限公司、南海市九江永興閥門制造有限公司等企業(yè),現(xiàn)都擁有了相當(dāng)數(shù)量的專利產(chǎn)品,有的還參與制定了國家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),成為科技創(chuàng)新帶動企業(yè)發(fā)展的標(biāo)桿。
目前,南海全區(qū)有12家企業(yè)成為“省知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)”,28家企業(yè)成為“市知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)”,已獲2項“省專利優(yōu)秀獎”;南海已有省級的工程技術(shù)研究開發(fā)中心18家,被省認定知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢民營企業(yè)10家。南海的專利申請已從量變跨越到質(zhì)變,到2007年底,全區(qū)累計專利申請量近4萬件,授權(quán)量近2萬件。
3南海區(qū)中小型企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護存在的問題
知識產(chǎn)權(quán)作為一項民事權(quán)利,權(quán)利人應(yīng)當(dāng)也必須積極主動地采取法律保護措施,否則,即使法律再完善,也無濟于事。對于企業(yè)來說,能否有效地保護、運用和管理企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán),將直接影響企業(yè)的生存和發(fā)展。南海區(qū)中小型企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)工作認知、推進和實施方面起步較晚,知識產(chǎn)權(quán)工作整體水平較低,還存在以下問題。
3.1 知識產(chǎn)權(quán)流失嚴重
一方面,企業(yè)科技人員的流動造成知識產(chǎn)權(quán)的流失?？萍既藛T流動是市場經(jīng)濟體制下勞動擇業(yè)自由的體現(xiàn),也是促進人才分流、實現(xiàn)科技人才和技術(shù)資源優(yōu)化配置的一項重要措施。然而,由于企業(yè)管理的缺陷,加上某些科技人員法律意識薄弱,不少科技人員在流動過程中,不遵守國家法律、法規(guī)和企業(yè)的管理制度,把本企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)或秘密當(dāng)作給新企業(yè)的見面禮并以此為提高自己“身價”、得到器重的砝碼和資本。
另一方面,企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)價值評估沒有足夠的重視,也是導(dǎo)致知識產(chǎn)權(quán)流失的一個重要原因。盡管知識產(chǎn)權(quán)價值是企業(yè)資產(chǎn)的重要組成部分,但以知識產(chǎn)權(quán)為重要內(nèi)容的無形資產(chǎn)評估卻未受到企業(yè)應(yīng)有的重視,相當(dāng)一部分企業(yè)在評估企業(yè)資產(chǎn)時,沒有包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等知識產(chǎn)權(quán),有些企業(yè)即使對知識產(chǎn)權(quán)進行評估,往往也是低評,遠遠低于知識產(chǎn)權(quán)的實際價值,從而造成知識產(chǎn)權(quán)的流失。
3.2 企業(yè)依法維權(quán)能力欠缺
企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護意識相對淡薄,主要表現(xiàn)在:
(1) 企業(yè)科技人員長期受科技計劃管理和評價體制的約束,偏重學(xué)術(shù)研究,市場觀念和競爭意識相對薄弱,缺乏足夠的知識產(chǎn)權(quán)保護知識和經(jīng)驗;
(2) 許多企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的認識仍停留在專利等工業(yè)產(chǎn)權(quán)的層次上,而對品牌、企業(yè)形象、外觀設(shè)計、軟件等知識產(chǎn)權(quán)特征認識不足,更談不上有效管理和保護;
(3) 當(dāng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)受到非法侵犯時,有些企業(yè)不愿也不會訴諸法律來保護自己的合法知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益,在運用法律武器保護自己合法權(quán)益方面顯然還有所欠缺。
據(jù)南海區(qū)工商聯(lián)有關(guān)負責(zé)人介紹,近幾年南海的民營企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)等方面的意識有了一定提高,但能真正做到防患于未然、提前做好知識產(chǎn)權(quán)保護的企業(yè)還不多,甚至一些知名的大企業(yè)都屢遭侵權(quán)事件。
3.3 知識產(chǎn)權(quán)管理尚不完善
一些中小型企業(yè)的科研工作仍是走“立項、完成、驗收、鑒定”的程序化道路,企業(yè)在科研課題的立項上,并沒有把知識產(chǎn)權(quán)作為科研工作的重要目標(biāo),沒有把能否形成自主知識產(chǎn)權(quán)作為一個重要指標(biāo)來衡量。
中小型企業(yè)組織結(jié)構(gòu)中,沒有設(shè)置專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)或承擔(dān)該項職能的部門,缺乏知識產(chǎn)權(quán)管理人才,這導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的管理始終維持在低層次的管理層面――檔案管理層面。
企業(yè)內(nèi)與知識產(chǎn)權(quán)管理相配套的規(guī)章制度如知識產(chǎn)權(quán)管理制度、保密制度、成果歸檔制度、勞動合同制度等不夠健全,這在很大程度上使企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)的管理、保護和運用效率大打折扣。
3.4 不善于運用專利文獻提供技術(shù)信息
有些企業(yè)在搞項目研究時,不善于運用專利文獻提供的技術(shù)信息,在研發(fā)過程中造成重復(fù)或無效勞動,導(dǎo)致科研經(jīng)費的浪費。或者對信息檢索方法不夠了解,很難檢索到最新的國內(nèi)外相關(guān)技術(shù)專利信息。如有些企業(yè)在赴國外考察或引進國外技術(shù)前沒有事先檢索專利文獻,結(jié)果引進的技術(shù)落后或侵犯了他人的專利權(quán)。
目前,我區(qū)有一個“南海專利信息平臺”能為企業(yè)提供專利信息服務(wù),指導(dǎo)企業(yè)在新技術(shù)新產(chǎn)品研究開發(fā)、產(chǎn)品和技術(shù)出口、技術(shù)設(shè)備引進和合資合作中進行專利檢索,提高研究開發(fā)起點,避免出現(xiàn)低水平重復(fù)和發(fā)生侵犯他人專利權(quán)現(xiàn)象。
4政府和企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)保護應(yīng)采取的對策
在完善知識產(chǎn)權(quán)保護方面,政府和企業(yè)應(yīng)該從以下方面加大力度:
4.1 完善知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系
政府應(yīng)當(dāng)從宏觀方面推進知識產(chǎn)權(quán)保護的制度建設(shè),著力營造“保護嚴密,執(zhí)法有力、服務(wù)便利”的知識產(chǎn)權(quán)運行環(huán)境,政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)完善知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法體系,加強社會宣傳和執(zhí)法隊伍培訓(xùn),提高管理效能,加大執(zhí)法力度。
(1) 扶持知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)的發(fā)展
如果從事知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的中介機構(gòu)數(shù)量多、水平高,就可以對各種具體的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)提供比較全面的信息和科學(xué)的指導(dǎo)性意見。如果企業(yè)能夠比較便捷地獲得這種服務(wù),就可以降低侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風(fēng)險,提高自身知識產(chǎn)權(quán)的保護系數(shù)。因此,政府應(yīng)當(dāng)為知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)的發(fā)展創(chuàng)造便利條件,幫助資質(zhì)良好的知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)快速成長起來。
(2)建立有效的知識產(chǎn)權(quán)激勵導(dǎo)向機制
傳統(tǒng)的科技管理措施包括技術(shù)鑒定、論文統(tǒng)計等,具有濃厚的計劃經(jīng)濟色彩,難以與市場相結(jié)合,難以與知識產(chǎn)權(quán)保護相結(jié)合,導(dǎo)致我國科技界形成了一種不良傾向,重視理論而輕視發(fā)明,重視科研成果而輕視專利,重視論文評獎而輕視市場應(yīng)用。
為此,政府應(yīng)當(dāng)通過完善相關(guān)政策和法律,引導(dǎo)和幫助企業(yè)、科研單位建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度,充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)激勵機制的作用,使知識產(chǎn)權(quán)管理貫穿創(chuàng)新的全過程,加快自主知識成果的產(chǎn)業(yè)化。
(3) 大力推動涉外知識產(chǎn)權(quán)爭端的妥善解決
支持企業(yè)運用WTO規(guī)則維護自身權(quán)益,幫助企業(yè)建立海外維權(quán)援助機制,及時提供有關(guān)信息和公共服務(wù)。以適當(dāng)方式介入涉外知識產(chǎn)權(quán)爭端,為妥善解決爭端、維護本國企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益創(chuàng)造條件,建立和完善打擊侵權(quán)行為的雙邊、多邊合作機制,遏制跨國、跨境的侵權(quán)行為。
(4) 建立知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心
對因經(jīng)濟困難不能支付知識產(chǎn)權(quán)糾紛處理和訴訟費用的企業(yè),設(shè)計到較大影響的涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛時,可求助于知識產(chǎn)權(quán)維權(quán)援助中心進行處理。
4.2 建立和完善技術(shù)創(chuàng)新機制
企業(yè)要建立和完善技術(shù)創(chuàng)新機制,加大研究開發(fā)投入,提高自主創(chuàng)新能力。加快高新技術(shù)開發(fā)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造,著力突破產(chǎn)業(yè)和行業(yè)關(guān)鍵技術(shù),增加技術(shù)創(chuàng)新儲備,形成一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和知名品牌,發(fā)揮對產(chǎn)業(yè)升級、結(jié)構(gòu)優(yōu)化的帶動作用。
4.3 強化知識產(chǎn)權(quán)保護意識
企業(yè)要強化知識產(chǎn)權(quán)意識,實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)的良性互動。企業(yè)在新產(chǎn)品開發(fā)和技術(shù)改造過程中,對具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性,又符合其專利申請條件的技術(shù)或產(chǎn)品,要及時申請專利,使科研成果獲得法律保護,同時要將一些實施效益高、易被仿制的技術(shù)及時申請專利。對一些在技術(shù)競爭激烈領(lǐng)域中的不能實施的技術(shù)也要及時申請專利,對某些發(fā)明創(chuàng)造,在申請專利時,不得公開全部技術(shù)內(nèi)容,而要保留一定的技術(shù)秘密,只將其中易被仿制的技術(shù)部分申請專利。
4.4 自發(fā)組織行業(yè)協(xié)會
行業(yè)協(xié)會可以組織企業(yè)進行有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護對策與方案的經(jīng)驗交流,共同探討高新技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的管理與服務(wù),并對侵權(quán)加以防范與打擊,必要時候可以行業(yè)協(xié)會的名義對受害企業(yè)予以支持。
例如,南海區(qū)確定了17家單位作為行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護試點單位,這17家被定為南海區(qū)行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)試點單位,來自全區(qū)八個鎮(zhèn)街的商會以及行業(yè)協(xié)會,其中包括南海有色金屬技術(shù)創(chuàng)新中心、鹽步內(nèi)衣行業(yè)協(xié)會、南海區(qū)玩具行業(yè)協(xié)會、南海區(qū)家電行業(yè)協(xié)會等等,這樣就提高行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護的能力,從而有針對性地解決企業(yè)目前存在的實際問題。
4.5 建立專利事務(wù)管理部門
大型企業(yè)及專利事務(wù)較多的中小型企業(yè),應(yīng)借鑒發(fā)達國家、跨國企業(yè)的先進經(jīng)驗,設(shè)立專門的專利事務(wù)部門,并選擇或外聘既懂知識產(chǎn)權(quán)、專利知識,又精通技術(shù)的人員專職處理企業(yè)專利事務(wù)。專利事務(wù)部門不只是參與專利糾紛的處理,更重要的是通過參與企業(yè)專利戰(zhàn)略的制訂以及有關(guān)技術(shù)從研發(fā)到應(yīng)用的全過程,及時掌握企業(yè)可能出現(xiàn)的專利問題,為企業(yè)決策提供幫助。
沒有條件設(shè)立專利事務(wù)部門的企業(yè),可以借助社會力量解決專利預(yù)警的問題,聘請專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)作為顧問,讓知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員參與企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理,為企業(yè)制訂知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,解決企業(yè)專利糾紛。
4.6 企業(yè)在被控侵權(quán)時應(yīng)積極應(yīng)訴
有些企業(yè)在被卷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛時,往往會因考慮到應(yīng)訴成本問題而放棄應(yīng)訴。其實,企業(yè)在進行知識產(chǎn)權(quán)訴訟勝負的收益成本分析時,既要考慮近期利益、局部利益,還應(yīng)當(dāng)兼顧長遠利益與整體利益。知識產(chǎn)權(quán)訴訟不僅關(guān)系到當(dāng)前的市場份額,還關(guān)系到未來的市場份額和知識產(chǎn)權(quán)使用費,從目前來看也許只涉及少數(shù)企業(yè)的利益,而從長期來看可能涉及整個行業(yè)的利益。如果企業(yè)不應(yīng)訴,法院將推定被訴方默認申訴方的侵權(quán)指控屬實,僅僅根據(jù)申訴方提交的材料進行缺席裁決,結(jié)果使被訴方在該地區(qū)銷售市場陷入極壞的境地。因此,在大多數(shù)情況下。受到侵權(quán)指控的企業(yè)及相關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)成聯(lián)盟,共同策劃應(yīng)訴方案,分擔(dān)訴訟費用。
5結(jié) 語
在現(xiàn)代商業(yè)社會中,知識產(chǎn)權(quán)作為國家重要的戰(zhàn)略資源、企業(yè)的核心資產(chǎn),其價值惟有通過商業(yè)運用方能得以實現(xiàn)。因此,知識產(chǎn)權(quán)工作的最終落腳點還是在企業(yè),企業(yè)必須通過落實并實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為實實在在的經(jīng)濟效益,才能真正體現(xiàn)出知識產(chǎn)權(quán)工作的價值和意義。
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技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的知識產(chǎn)權(quán)保護
在經(jīng)濟全球化以及國際競爭日益激烈的今天，任何企業(yè)都應(yīng)該清醒地認識到：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)比技術(shù)本身重要，知識產(chǎn)權(quán)比知識本身重要，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)成果的規(guī)范化和規(guī)則化，知識產(chǎn)權(quán)是知識價值的權(quán)力化和資本化。由賣力氣、賣產(chǎn)品、賣服務(wù)，到賣技術(shù)，再到賣規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，是一個志在高遠的企業(yè)不斷追求的目標(biāo)，是成為世界級領(lǐng)先企業(yè)的必由之路。如果我們不能在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及知識產(chǎn)權(quán)有所作為，就不可能形成真正的競爭優(yōu)勢，就可能永遠受制于人，誰掌握了制訂規(guī)則的權(quán)力，誰就擁有了引領(lǐng)他人進行國際貿(mào)易的霸主地位。
由于芯片是計算機硬件系統(tǒng)的基礎(chǔ)平臺，從芯片到主機板，從主機板到計算機整機，構(gòu)成了整個計算機市場的價值鏈。英特爾每推出一個芯片能夠在幾個月內(nèi)覆蓋整個世界的計算機市場，誰不跟隨新的芯片推出新部件，誰就會被淘汰出局。英特爾實際上是通過技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)控制了計算機市場的競爭節(jié)奏和游戲規(guī)則，它將自己的知識產(chǎn)權(quán)作為行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過全球法定許可制度實現(xiàn)市場占有和利潤的最大化，它擁有一套成熟的商業(yè)化運作技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是打“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)”戰(zhàn)斗的行家。
英特爾公司四十多年的發(fā)展深刻地認識到技術(shù)創(chuàng)新與知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)成長的重要作用。技術(shù)創(chuàng)新需要知識產(chǎn)權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)可以保護創(chuàng)新投資和鼓勵創(chuàng)新應(yīng)用。英特爾通過建立有效的知識產(chǎn)權(quán)制度來保護技術(shù)創(chuàng)新成果，并將其轉(zhuǎn)化為商業(yè)利益，從而確保其在市場中的領(lǐng)導(dǎo)地位。對于知識產(chǎn)權(quán)的管理與保護，英特爾采取了積極開放的態(tài)度，并將其作為“推進工業(yè)行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施計劃”的重要項目之一。英特爾掌握大量專利組合的目的在于保持技術(shù)和市場的領(lǐng)先地位，具體而言，保障技術(shù)設(shè)計行為的自由，并防止自身技術(shù)被模仿，同時支持和保護客戶及分銷渠道，啟動和擴大產(chǎn)品市場。英特爾將知識產(chǎn)權(quán)管理與保護貫穿于企業(yè)戰(zhàn)略和日常經(jīng)營的每個部分，知識產(chǎn)權(quán)政策已經(jīng)融入了公司文化、人事和商業(yè)流程，成為所有經(jīng)理的工作職責(zé)之一。近幾年，英特爾在中國擁有的專利數(shù)量從幾百件快速增長到幾千件，英特爾還利用自身擁有的經(jīng)驗，頻繁地為政府的知識產(chǎn)權(quán)立法建言獻策，2011年工業(yè)和信息化部電子知識產(chǎn)權(quán)中心與英特爾（中國）有限公司在北京簽署戰(zhàn)略合作備忘錄，雙方在知識產(chǎn)權(quán)和相關(guān)領(lǐng)域結(jié)成戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，并幫助其他企業(yè)提高知識產(chǎn)權(quán)的管理水平。
英特爾知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的核心是及時把創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權(quán)化，然后將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，最終讓消費者受益。為此，公司形成了一套嚴格的知識產(chǎn)權(quán)管理流程。在專利方面，發(fā)明人研發(fā)出創(chuàng)新成果后，要在公司的網(wǎng)站上填寫專利申請表。目前，中國對于英特爾來說是一個非常重要的戰(zhàn)略市場，除美國之外，中國是擁有英特爾最大資源投入、最全面機構(gòu)設(shè)置、最廣泛業(yè)務(wù)及項目開展的國家。英特爾進入中國的20多年間研發(fā)投入逐步擴大，已建立了北京、浦東、深圳、上海四個研發(fā)中心。這些研發(fā)中心各有側(cè)重，形成了覆蓋基礎(chǔ)研發(fā)、應(yīng)用平臺、工藝技術(shù)和客戶支持的完整研發(fā)體系，擁有英特爾全球未來產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)1/10的人才資源。英特爾在中國已有一個專利律師團體，他們直接和研發(fā)人員合作，幫助申請專利，提供咨詢。專利律師審查表格后，會幫助做出決定，是申請專利還是以商業(yè)秘密方式保護。如果申請專利，人或律師就與發(fā)明人保持密切聯(lián)系，共同討論適合在哪些國家申請專利，申請多少件專利等。在版權(quán)和商標(biāo)方面，公司則側(cè)重培訓(xùn)和保護，不僅讓員工增強尊重他人知識產(chǎn)權(quán)的意識，也會配合相關(guān)服務(wù)機構(gòu)和行政機構(gòu)，加強對盜版假冒的打擊。從根本上說，英特爾技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)下的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是基于自身產(chǎn)業(yè)發(fā)展和自我保護的戰(zhàn)略。
二、英特爾如影隨形的劍客：反壟斷法規(guī)制
信息技術(shù)飛速發(fā)展給世界各國的知識產(chǎn)權(quán)制度不斷提出了新的難題，英特爾在享受知識產(chǎn)權(quán)制度保護的同時，也逐步遇到反壟斷法規(guī)制的呼聲。
英特爾首次在中國我國東進公司的案件，由于涉及到頭文件、軟件兼容性與版權(quán)保護等諸多法律和技術(shù)難題，當(dāng)時被稱為“2005年國內(nèi)IT界知識產(chǎn)權(quán)第一案”而受到產(chǎn)業(yè)界、學(xué)術(shù)界以及政府部門關(guān)注，2007年5月12日，該案歷經(jīng)兩年半的審理最終以訴訟雙方和解而告終。英特爾公司對訴訟中涉及的SR5·1·1軟件是否享有完整的著作權(quán)和相關(guān)的訴權(quán)是關(guān)系到英特爾公司的訴訟請求能否得到法院支持的根本條件。在庭審中英特爾公司僅提供了一份由美國版權(quán)局出具的有關(guān)涉案軟件的版權(quán)登記證書。根據(jù)證書顯示，英特爾公司不是SR5·1·1軟件的原始著作權(quán)人，而是通過書面轉(zhuǎn)讓得到該軟件的著作權(quán)的。由于英特爾公司沒有提交該軟件的原始著作權(quán)人與其轉(zhuǎn)讓著作權(quán)的書面協(xié)議，英特爾公司對該軟件所享有的著作權(quán)的具體權(quán)利內(nèi)容、權(quán)利存在的時間期限以及權(quán)利行使的范圍等不甚清晰。各國著作權(quán)法均認為，原始著作權(quán)人有權(quán)處理自己合法擁有的知識產(chǎn)權(quán)。實踐中，著作權(quán)轉(zhuǎn)讓和許可使用制度都可以發(fā)生著作權(quán)的部分或全部的轉(zhuǎn)移。如果英特爾公司的著作權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中所約定的地域范圍是中國以外的其他國家或地區(qū)，或英特爾公司享有的著作權(quán)期限已經(jīng)過期，或英特爾公司是涉案軟件的非獨占許可使用人都會導(dǎo)致英特爾公司無權(quán)享有對該軟件的請求權(quán)。英特爾公司存有瑕疵的版權(quán)證書并不能為其取得獲勝的訴訟預(yù)期，但是英特爾的目的是希望通過著作權(quán)訴訟來打壓東進公司，從市場競爭來看，它達到了訴訟的目的，這樣的行為難免沒有打擊競爭對手的壟斷之嫌。由于當(dāng)時中國的反壟斷法未出臺，這給一些有實質(zhì)壟斷地位的企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護擴大化上留了回旋空間，也增加了國內(nèi)企業(yè)保護自有知識產(chǎn)權(quán)的難度。
與上述案件類似，英特爾和AMD之間的訴訟卻取得完全不同的市場效果。2009年11月13日，芯片業(yè)兩大巨頭英特爾和AMD達成全面和解協(xié)議，結(jié)束雙方此前所有的法律爭端，包括反壟斷訴訟和專利交叉授權(quán)爭端。根據(jù)雙方達成的和解協(xié)議，英特爾將向AMD支付14.5億美元；AMD和英特爾將根據(jù)一份新的5年交叉授權(quán)協(xié)議獲得專利使用權(quán)；英特爾放棄所有針對AMD的專利訴訟；英特爾同意遵守一系列商業(yè)行為準(zhǔn)則；AMD放棄所有針對英特爾的訴訟。英特爾和AMD訴訟標(biāo)志著一個新時代的開端，對于AMD來說改變了游戲規(guī)則，對于AMD公司、客戶、合作伙伴，以及全世界的消費者和企業(yè)用戶來說，具有里程碑意義，某種程度上對英特爾建立的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所形成的壟斷狀態(tài)有所突破。
國外某經(jīng)濟研究報告稱，英特爾在1996年到2006年，從微處理器銷售壟斷中取得超過600億美元的利益。從2005年開始，英特爾也一直面對著各國反壟斷機構(gòu)的檢查與訴訟：2005年3月8日，日本公平貿(mào)易委員會裁定英特爾濫用壟斷權(quán)力，排斥公平開放的競爭，違反了日本反壟斷法第3條；同年7月12日，歐盟市場競爭監(jiān)管人員突襲搜查英特爾歐洲公司；2006年2月9日，韓國貿(mào)易委員會官員也突襲了英特爾在當(dāng)?shù)氐墓荆煌?2月27日，美國特拉華州聯(lián)邦法院傳喚英特爾和其他第三方，要求其出具有關(guān)英特爾在美國本土之外市場排他的文件和證據(jù)；2007年7月27日，歐盟委員會指控英特爾公司壟斷。在中國市場英特爾也備受涉嫌壟斷的指責(zé)，各國對英特爾的和裁決對中國市場具有非常積極的借鑒意義。英特爾在反壟斷法規(guī)制情況下，不得不讓這個獨霸市場的行業(yè)大佬細心思考并謹慎應(yīng)對。
三、英特爾戰(zhàn)鼓聲聲的擂臺：
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化的知識產(chǎn)權(quán)保護與反壟斷法博弈
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護與反壟斷之間存在著密切而復(fù)雜的聯(lián)系。在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制訂過程中，一方面，廠商之間的信息溝通改善了壟斷廠商與競爭廠商間的信息不對稱，有利于削弱創(chuàng)新廠商的壟斷地位；另一方面，在現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)制度保護下，專利搭乘“技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)便車”強化創(chuàng)新廠商的知識產(chǎn)權(quán)壟斷。從立法實踐的角度看，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化本身就是一種競爭廠商間的合作，存在壟斷的潛在危險，但由于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化是一種有利于社會發(fā)展的公共行為，有些國家的反壟斷法規(guī)定可以請求將標(biāo)準(zhǔn)化作為一種反壟斷例外。但這就導(dǎo)致了反壟斷例外的界限問題，因為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化過程中的確存在壟斷問題，但并非所有的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化都應(yīng)被作為反壟斷，所以要深入判定反壟斷行為的標(biāo)準(zhǔn)和性質(zhì)。
從英特爾近年所面臨的反壟斷訴訟案件來看，雖然英特爾在IT市場份額明顯偏大，占有絕對的市場支配地位，但市場支配地位本身并不違法，關(guān)鍵得看英特爾是否有濫用市場支配的行為，如搭售行為或強制交易行為、捆綁銷售、拒絕交易、價格歧視等。AMD訴英特爾的訴訟理由在于AMD認為英特爾濫用其壟斷地位，AMD利用美國完善的法律制度和司法體系對競爭對手英特爾提訟是不錯的選擇。英特爾壟斷地位的形成是市場選擇的結(jié)果，尤其是與英特爾享有的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢密不可分。反壟斷法不是規(guī)制壟斷地位，但濫用壟斷地位則應(yīng)受到反壟斷法的懲罰。英特爾濫用其壟斷地位，在某種程度上也是在濫用知識產(chǎn)權(quán)保護制度。
目前，從行業(yè)內(nèi)部不同形式的知識產(chǎn)權(quán)合作來看，也對反壟斷法規(guī)制提出挑戰(zhàn)，這是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護與反壟斷關(guān)系的另一方面的內(nèi)容。例如，專利合作形式包括交叉許可、專利池等，各種形式專利合作同樣是競爭對手之間的合作，是反壟斷法潛在的管制領(lǐng)域。然而，專利合作是以分工為基礎(chǔ)，由技術(shù)條件決定的企業(yè)組織形式下，實現(xiàn)效率最大化的必然選擇。以效率為目標(biāo)的反壟斷法顯然不能簡單地將專利合作視為壟斷行為。因此，反壟斷法應(yīng)確立合法的專利合作和利用專利合作進行不正當(dāng)競爭的界限。
關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)；融資方式；信托機制
中圖分類號：F830.5 文獻標(biāo)識碼：B 文章編號：1674-0017-2012（10）-0071-03
一、從技術(shù)創(chuàng)新到制度創(chuàng)新：從知識財產(chǎn)化到知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化
當(dāng)今的人類社會已進入了知識經(jīng)濟的時代，按照聯(lián)合國經(jīng)濟合作發(fā)展組織（OECD）的界定，知識經(jīng)濟就是建立在知識與信息的生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟。在這個時代，知識就意味著財富、技術(shù)就意味著生產(chǎn)力。美國經(jīng)濟學(xué)家馬克盧普（F.Machlup）于1962年率先提出“知識產(chǎn)業(yè)”（Knowledge Industry）的概念，并對美國的知識產(chǎn)業(yè)進行了全面研究和考察。他認為，知識產(chǎn)業(yè)是為自身所消費或為他人所消費而生產(chǎn)知識，或從事信息服務(wù)和生產(chǎn)信息產(chǎn)品的組織或機構(gòu)。知識產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)伴隨著現(xiàn)代生產(chǎn)力水平和狀況演變發(fā)展的結(jié)果，是知識經(jīng)濟發(fā)展的必然反映?，F(xiàn)代知識產(chǎn)業(yè)發(fā)展主要圍繞著知識產(chǎn)品展開，因此，現(xiàn)代知識產(chǎn)業(yè)可以定義為創(chuàng)造、生產(chǎn)、傳播和消費知識產(chǎn)品的部門、行業(yè)、機構(gòu)和個人的組合。目前，知識產(chǎn)業(yè)主要包括六大產(chǎn)業(yè)群：①教育產(chǎn)業(yè)群；②科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)產(chǎn)業(yè)群；③文化出版與傳播產(chǎn)業(yè)群；④信息情報產(chǎn)業(yè)群；⑤咨詢、策劃和思想設(shè)計產(chǎn)業(yè)群；⑥專業(yè)知識服務(wù)產(chǎn)業(yè)群。
知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化是建立在知識產(chǎn)權(quán)市場運作機制之上的，是知識產(chǎn)權(quán)利用、管理和促進創(chuàng)新循環(huán)的重要表現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化首先在國家層面上體現(xiàn)在國家對于與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的知識產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的促進和扶持，表現(xiàn)為以知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化和知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化利用為表征的一系列產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)濟政策和科技政策。其次，在行業(yè)層面上，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化體現(xiàn)為知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的形成和快速發(fā)展，建立在科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和創(chuàng)意創(chuàng)新基礎(chǔ)上，以知識成果的創(chuàng)造、生產(chǎn)、傳播和消費為內(nèi)容，以知識產(chǎn)權(quán)保護為途徑，以智慧成果為資源的知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)標(biāo)志。最后，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化在企業(yè)層面上表現(xiàn)為科研機構(gòu)、知識密集型企業(yè)和知識消費者之間的轉(zhuǎn)化過程，以產(chǎn)學(xué)研一體化，以知識產(chǎn)品市場化為特征。通過知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化使得相關(guān)企業(yè)在研發(fā)能力、市場競爭能力和盈利能力等諸多方面大幅提升，將傳統(tǒng)的知識保密和知識產(chǎn)權(quán)保護轉(zhuǎn)化為知識利用和知識產(chǎn)權(quán)管理綜合運用的策略組合。
知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的過程就是知識產(chǎn)權(quán)由傳統(tǒng)保護到綜合運用的發(fā)展，就是知識產(chǎn)權(quán)從法律意義走向市場意義的過渡，就是知識產(chǎn)權(quán)從潛力資源到核心生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。因此，知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化在保護機制、促進激勵、轉(zhuǎn)化利用、風(fēng)險保障和資本投入等諸多方面需要全方位的配套體系的保障和支持。
綜觀世界各國知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的進程，不難發(fā)現(xiàn)順利促進知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化需要具備下列基本法律制度環(huán)境：其一，全面的知識產(chǎn)權(quán)保護機制。建立全面的知識產(chǎn)權(quán)保護機制是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的法制前提，完善的知識產(chǎn)權(quán)保護制度是知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的依據(jù)和知識產(chǎn)權(quán)保護的基礎(chǔ)。知識產(chǎn)權(quán)具有的特殊經(jīng)濟屬性使得知識產(chǎn)權(quán)保護制度是知識產(chǎn)權(quán)利用的前提條件。其二，完備的創(chuàng)新激勵促進機制。創(chuàng)新激勵機制是知識產(chǎn)品源源不斷產(chǎn)生的保證，建立完備的創(chuàng)新激勵促進機制，是促進知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的循環(huán)條件。
根據(jù)《2006年中關(guān)村發(fā)展藍皮書》的調(diào)查，在北京中關(guān)村科技企業(yè)中，49.5%的企業(yè)認為資金是其發(fā)展的首要制約因素；初步估計平均每家在中關(guān)村創(chuàng)業(yè)園開展經(jīng)營活動的企業(yè)資金缺口達280萬元。融資問題成為我國技術(shù)成果與資本結(jié)合的最大制約瓶頸。一方面是我們國家知識產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)業(yè)化率很低，缺少資金或融資困難，大量的知識產(chǎn)權(quán)成果被束之高閣；另一方面在大量的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化實施過程中，技術(shù)合作投融資雙方?jīng)_突頻頻發(fā)生，很多知識產(chǎn)權(quán)合作半途而廢。其中重要的原因就是我國尚未建立起完善的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的金融保障和支持體系，在創(chuàng)新投資、知識產(chǎn)權(quán)融資和資本市場運用上存在一些制度性空白。
二、知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化中的信托機制
（一）知識產(chǎn)權(quán)信托的運作機制。阻礙知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的原因除了知識成果本身的特征外，最主要的原因就在于知識產(chǎn)權(quán)中介市場尤其是專利中介市場不健全、不完善，知識產(chǎn)權(quán)人對市場操作能力的缺乏以及資金的缺乏?，F(xiàn)代信托業(yè)的興起，使得知識產(chǎn)權(quán)信托成為利用和管理知識產(chǎn)權(quán)的一種新型方式。美國學(xué)者亞歷山大·阿諾（Alexander Arrow）提出專利和其他形式的知識產(chǎn)權(quán)與十九世紀的金融資產(chǎn)非常類似，都具有“擁有的風(fēng)險性”和“處理的困難性”的顯著特征。為了發(fā)展適于知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的市場，可以對專利等資產(chǎn)進行信托。 信托制度的引入為解決知識產(chǎn)權(quán)市場化、產(chǎn)業(yè)化提供了有益的途徑。在美國、歐洲、日本等國家，知識產(chǎn)權(quán)信托已經(jīng)成為廣泛運用于電影拍攝、動畫片制作等短期需要大量資金的行業(yè)的資金籌措。 流動資金短缺的文化企業(yè)，在投入制作時，可與銀行、信托公司簽訂信托構(gòu)思階段新作品著作權(quán)的合同，銀行或信托公司向投資方介紹新作品的構(gòu)思、方案，并向投資方出售作品未來部分銷售收益的“信托收益權(quán)”，制作公司等則以籌集到的資金再投入新作品的創(chuàng)作。
知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人通過信托方式委托具有專業(yè)市場運作能力的信托機構(gòu)管理其知識產(chǎn)權(quán)，一方面可以讓權(quán)利人享受其智力成果帶來的豐厚利益而無須負擔(dān)管理之責(zé) ，另一方面，信托制度所兼具的財產(chǎn)管理和中長期融資功能，能夠有效地促進知識產(chǎn)權(quán)的商品化、市場化和產(chǎn)業(yè)化。此外，知識產(chǎn)權(quán)信托制度有效地拓寬了知識產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)的途徑，能更好地實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的保值增值。知識產(chǎn)權(quán)信托的主要功能表現(xiàn)在：首先，信托提供的長期財產(chǎn)管理能有效適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)價值實現(xiàn)過程的長期性。其次，信托提供的受益人保障功能使知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程的市場風(fēng)險最小化。最后，信托作為一種金融機制還能有效的解決知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化過程中資金不足的難題。信托在財產(chǎn)管理和融資方面獨特的制度功能使其有效地化解了知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品化、市場化中的諸多轉(zhuǎn)化障礙和技術(shù)難題。
（二）知識產(chǎn)權(quán)證券化的基本模式。知識產(chǎn)權(quán)證券化實質(zhì)是一種基于知識產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)性融資，是隨著金融對社會經(jīng)濟的不斷滲透，現(xiàn)代技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)發(fā)展到技術(shù)金融一體化階段的重要表現(xiàn)，是世界經(jīng)濟發(fā)展到知識經(jīng)濟階段資產(chǎn)證券化的一種創(chuàng)新探索。知識產(chǎn)權(quán)證券化的目的在于通過金融安排最大限度地開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)，充分利用其擔(dān)保價值。知識產(chǎn)權(quán)證券化作為知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)運營模式的創(chuàng)新，對知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展及其制度完善具有重要意義。
在金融理論中一般認為，知識產(chǎn)權(quán)證券化主要是指以知識產(chǎn)權(quán)及其衍生的特許使用權(quán)為支持，面向資本市場發(fā)行證券進行融資的金融交易，并在證券化過程中充分運用金融原理對知識產(chǎn)權(quán)的收益和風(fēng)險進行結(jié)構(gòu)性重構(gòu)，構(gòu)造資產(chǎn)池（pooling），進行必要的信用增級，提高證券信用級別。
具體而言，知識產(chǎn)權(quán)證券化主要包括以下步驟：首先，由發(fā)起人根據(jù)自身需要，確定資產(chǎn)證券化目標(biāo)，然后對擬證券化的知識產(chǎn)權(quán)標(biāo)的進行清理評估，最后將其組成知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)池；其次，組建特設(shè)載體， 實現(xiàn)真實出售；第三，完善交易結(jié)構(gòu)，進行內(nèi)部評級；第四，通過破產(chǎn)隔離、證券分級和金融擔(dān)保進行信用增級；第五， 進行發(fā)行評級、安排證券發(fā)行；第六、發(fā)行證券， 向發(fā)起人支付購買價格；第七， 實施資產(chǎn)管理，建立投資者應(yīng)收積累金；最后，按期還本付息，對聘用機構(gòu)付費。
（三）知識產(chǎn)權(quán)信托融資的保障——知識產(chǎn)權(quán)保險。隨著知識產(chǎn)權(quán)使用范圍的不斷擴張，侵犯知識產(chǎn)權(quán)案件的數(shù)量逐年增多。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟的費用非常昂貴，通常情況下，在美國進行知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟所支付的訴訟費用和律師費至少要有30～50萬美元，有的高達幾百萬甚至上千萬美元。知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險不僅對權(quán)利人因知識產(chǎn)權(quán)可獲得的期待利益帶來影響，而且對知識產(chǎn)權(quán)信托融資方式帶來風(fēng)險，知識產(chǎn)權(quán)保險正是順應(yīng)市場上這種對于知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險予以分散的需求而產(chǎn)生。
知識產(chǎn)權(quán)保險在西方國家較早地得到運用，其中以美國最為典型。特別在20世紀90年代后，美國的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案愈演愈烈，為了分擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)人的風(fēng)險，開始有人在當(dāng)時的保險種類中尋求對專利侵權(quán)訴訟的被告提供保障，也就是通過對既有保單條款的解釋，將專利侵權(quán)訴訟納入保險事故的范疇。但是因為當(dāng)時既存的保險種類畢竟不是針對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為為基礎(chǔ)設(shè)計的，所以在實務(wù)應(yīng)用上有歪曲保險合同條文文意之嫌，故被美國法院一一駁回這種曲解文意的法律應(yīng)用。隨著當(dāng)時知識產(chǎn)權(quán)實施和保護的加強，美國法院通過司法判例首次使保險公司介入到知識產(chǎn)權(quán)保險范疇。現(xiàn)有的商業(yè)綜合責(zé)任險（Commercial General Liability Insurance）要求在專利案件中被保險人進行辯護和對其加以賠償，典型的判例是在美國保險法領(lǐng)域最有影響的州法院之一的加利福尼亞法院于1988年在 Aetna Casualty & Surety Co. V. Water cloud Bed Co. 一案中將 CGL 保單項下的“廣告侵害”險種解釋為可以承保專利侵權(quán)的案件。 于是才修改了 CGL 保險以縮小其承保范圍，從而開發(fā)出專門提供具體知識產(chǎn)權(quán)保險范圍的險種。正是后來的這些保險將無形的知識產(chǎn)權(quán)視為受到風(fēng)險威脅的重要財產(chǎn)，使知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人能夠在保險市場占有一份固定的市場份額。此后，美國保險界順應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件愈演愈烈的發(fā)展趨勢而推出的新險種--知識產(chǎn)權(quán)保險，滿足了爭議雙方當(dāng)事人的需要，權(quán)利人因侵犯知識產(chǎn)權(quán)的訴訟費可得到保障，因應(yīng)訴被控侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的辯護費也可獲得承保。而眾多保險公司卻因此看到知識產(chǎn)權(quán)保險亦有市場所在，就開始針對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險發(fā)展新型的保險合同。知識產(chǎn)權(quán)保險的出現(xiàn)滿足了爭議雙方當(dāng)事人的需要，一方面權(quán)利所有人在知識產(chǎn)權(quán)遭侵犯后，利用法律使損失得到補償、權(quán)利得到復(fù)原的費用可得到保障，另一方面因應(yīng)訴被控侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生的辯護費用也可獲得承保。無論是伸張權(quán)利還是防衛(wèi)辯護，此時都獲得了一個可靠的途徑來妥善處理知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)糾紛。
從目的來看，目前知識產(chǎn)權(quán)保險主要為知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險承保。不僅填補權(quán)利人的訴訟費用，而且填補侵權(quán)人應(yīng)訴的抗辯費用以及向權(quán)利人支付的損害賠償金。而保險制度上的“填補損害”（Indemnity），不僅具有填補被保險人的財產(chǎn)或利益受積極損失的含義，而且具有填補被保險人因為承擔(dān)賠償責(zé)任而受消極損失的意義。知識產(chǎn)權(quán)保險（Intellectual Property Insurance）一般認為是以被保險人依法應(yīng)當(dāng)對第三方承擔(dān)的知識產(chǎn)權(quán)損害賠償責(zé)任為標(biāo)的，以填補被保險人對第三方承擔(dān)賠償責(zé)任所受損失為目的，以及以被保險人依法對侵權(quán)人提訟所造成的財產(chǎn)損失為標(biāo)的，以填補被保險人支付訴訟費用所受損失為目的的綜合險。
參考文獻
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一、進一步完善知識產(chǎn)權(quán)審判工作機制，有效保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的創(chuàng)新權(quán)益
1、完善知識產(chǎn)權(quán)審判的訴訟指引制度。通過法院網(wǎng)站、新聞媒體和向當(dāng)事人免費發(fā)放訴訟指南等途徑，公開知識產(chǎn)權(quán)案件的條件、舉證要求和立案程序，引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人依法維護自身合法權(quán)益。
2、不斷拓展知識產(chǎn)權(quán)審判新領(lǐng)域。依法受理與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的各類刑事、民事、行政訴訟案件，做到有案必立，為知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人提供全面的司法救濟。
3、建立知識產(chǎn)權(quán)案件審理、執(zhí)行的快捷通道。接到當(dāng)事人后，法院應(yīng)當(dāng)及時依法進行審查。符合條件的，應(yīng)當(dāng)在法定期限內(nèi)盡快立案。情況緊急的，當(dāng)日立案。涉及知識產(chǎn)權(quán)糾紛的訴訟案件和執(zhí)行案件，不受立案順序的限制，優(yōu)先安排開庭，優(yōu)先安排執(zhí)行，及時保護知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的合法權(quán)益。
4、充分發(fā)揮訴訟禁令和財產(chǎn)保全措施的作用。知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人發(fā)現(xiàn)他人正在或者即將實施侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的行為，可以在前向法院提出責(zé)令停止侵犯知識產(chǎn)權(quán)行為的申請。法院接受申請后，經(jīng)審查符合規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在48小時內(nèi)作出書面裁定，并立即開始執(zhí)行，以避免權(quán)利人損失的擴大。訴訟前和訴訟中，權(quán)利人提供相應(yīng)擔(dān)保，要求查封、扣押、凍結(jié)侵權(quán)嫌疑人財產(chǎn)的，法院應(yīng)當(dāng)及時作出財產(chǎn)保全裁定并予以執(zhí)行。
5、完善知識產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)制度。在訴訟前或訴訟期間，法院可根據(jù)當(dāng)事人的申請，進行證據(jù)保全，以防止與侵權(quán)行為有關(guān)的證據(jù)滅失或者被藏匿。對權(quán)利人提出的調(diào)查取證申請，經(jīng)審查符合法律規(guī)定條件的，法院應(yīng)當(dāng)及時受理。對于侵權(quán)嫌疑人拒絕交出其控制的證據(jù)、拒不配合人民法院調(diào)查取證的，依照相關(guān)法律規(guī)定，由其承擔(dān)舉證不能的后果。
6、強化知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為人的賠償責(zé)任。在審理有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的民事案件中，除判決侵權(quán)人承擔(dān)停止侵權(quán)、消除影響、賠禮道歉、賠償損失等民事責(zé)任外，還可根據(jù)情況對侵權(quán)人采取訓(xùn)誡、責(zé)令具結(jié)悔過、收繳進行非法活動的財物和非法所得、罰款、拘留等民事制裁措施。確定賠償數(shù)額時，不僅要判令侵權(quán)人賠償因侵權(quán)行為給權(quán)利人造成的實際損失或者侵權(quán)獲利，還要賠償權(quán)利人因制止侵權(quán)行為的合理支出，以體現(xiàn)對權(quán)利人的充分救濟。
7、切實保障知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人實體權(quán)益的實現(xiàn)。法院就知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件作出的裁判生效后，權(quán)利人向法院申請強制執(zhí)行的，被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)主動向法院申報財產(chǎn)，法院可依職權(quán)對被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況進行調(diào)查取證，必要時可采取搜查、強制審計等措施。對執(zhí)行難度較大的案件，市中級人民法院可以提級執(zhí)行或指定執(zhí)行。
8、嚴厲打擊拒不履行法院判決裁定的行為。被執(zhí)行人有能力履行生效法律文書確定的義務(wù)而拒不履行的，法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)情節(jié)輕重對被執(zhí)行人予以罰款、拘留；情節(jié)嚴重的，依據(jù)刑法規(guī)定追究其刑事責(zé)任。被執(zhí)行人在法院對其強制執(zhí)行期間繼續(xù)發(fā)生重復(fù)侵權(quán)行為的，一律以拒不執(zhí)行判決、裁定罪追究其刑事責(zé)任。
9、監(jiān)督和支持行政執(zhí)法機關(guān)依法行使職權(quán)。切實發(fā)揮對涉及知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法的司法審查職能，行政機關(guān)的行政處理決定證據(jù)充分確鑿、適用法律正確的，要及時依法予以維持，防止侵權(quán)人以訴訟為名拖延履行行政處理決定。行政機關(guān)申請強制執(zhí)行其行政處理決定，經(jīng)審查符合執(zhí)行條件的，及時予以強制執(zhí)行。
10、加大對侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪的懲處力度。依照刑法的規(guī)定，加大對侵犯著作權(quán)罪、假冒注冊商標(biāo)罪、銷售假冒注冊商標(biāo)的商品罪、銷售非法制造的注冊商標(biāo)標(biāo)識罪、假冒專利罪等犯罪的打擊力度，應(yīng)當(dāng)判處實刑的堅決判處實刑，應(yīng)當(dāng)重判的堅決重判，用好用足法律，進一步增強刑罰懲治和預(yù)防犯罪的功效。
11、加強刑事處罰中財產(chǎn)刑的適用。充分發(fā)揮刑罰的剝奪、限制功能，綜合運用各種刑罰方法，在依法適用主刑的同時，特別重視運用財產(chǎn)刑審理侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件，通過采取追繳違法所得、收繳犯罪工具、銷毀侵權(quán)產(chǎn)品、責(zé)令賠償損失、單處或并處罰金等措施，從經(jīng)濟上剝奪犯罪分子的再犯罪能力和條件。
12、完善知識產(chǎn)權(quán)刑事自訴案件的審理程序。進一步明晰知識產(chǎn)權(quán)案件刑事公訴與刑事自訴的界限與銜接，知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人能夠舉證證明被告人侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪事實的輕微刑事案件，法院可以依法直接受理和判決。對嚴重危害社會秩序和國家利益的侵權(quán)行為，告知權(quán)利人到公安機關(guān)立案或直接移送公安機關(guān)依法處理，通過刑事公訴程序追究侵權(quán)人的刑事責(zé)任。
二、進一步完善知識產(chǎn)權(quán)審判組織體系，努力打造知識產(chǎn)權(quán)司法保護的特區(qū)品牌
13、成立知識產(chǎn)權(quán)審判工作領(lǐng)導(dǎo)小組。市中級人民法院成立以院長為組長的知識產(chǎn)權(quán)審判工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定知識產(chǎn)權(quán)審判工作的發(fā)展規(guī)劃，定期研究和解決知識產(chǎn)權(quán)審判的相關(guān)問題，協(xié)調(diào)刑事、民事、行政、立案、執(zhí)行等各個環(huán)節(jié)對知識產(chǎn)權(quán)的司法保護工作，對侵犯知識產(chǎn)權(quán)的重大案件進行督辦。
14、進一步健全知識產(chǎn)權(quán)審判機構(gòu)。適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)案件不斷增長的態(tài)勢，逐步解決基層法院知識產(chǎn)權(quán)審判庭的機構(gòu)編制，在全市兩級法院構(gòu)建起統(tǒng)一、完整的知識產(chǎn)權(quán)審判機構(gòu)。
15、積極探索“三審合一”的知識產(chǎn)權(quán)審判架構(gòu)。適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)繁多、案情復(fù)雜、專業(yè)性強的特點，在南山區(qū)法院探索實施知識產(chǎn)權(quán)審判庭統(tǒng)一審理涉及知識產(chǎn)權(quán)的刑事、民事和行政案件“三審合一”的審判新機制，發(fā)揮集中審理的專業(yè)優(yōu)勢，加強對知識產(chǎn)權(quán)的立體保護，方便權(quán)利人行使多重的救濟權(quán)利，保證知識產(chǎn)權(quán)審判中不同類型案件在法律適用上的一致性。待試點取得成功經(jīng)驗后，再逐步推廣。
16、建立知識產(chǎn)權(quán)案件歸口執(zhí)行制度。整合執(zhí)行力量，在法院執(zhí)行部門成立執(zhí)行知識產(chǎn)權(quán)案件的專職小組，負責(zé)執(zhí)行涉及知識產(chǎn)權(quán)的民商事糾紛案件、侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪案件的財產(chǎn)刑部分以及涉及知識產(chǎn)權(quán)的行政訴訟案件和非訴行政執(zhí)行案件中需要強制執(zhí)行的案件。
17、加快知識產(chǎn)權(quán)法官的職業(yè)化建設(shè)步伐。優(yōu)先從精通法律、熟悉國際公約和條約、外語基礎(chǔ)較好、具有理工專業(yè)背景的人員中培養(yǎng)、選拔知識產(chǎn)權(quán)法官，同時有計劃地面向社會招調(diào)一批具有豐富審判經(jīng)驗的高素質(zhì)人員，充實知識產(chǎn)權(quán)審判隊伍，適應(yīng)快速增長的知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件的審判需要。在部門預(yù)算中安排專項培訓(xùn)經(jīng)費，用于對知識產(chǎn)權(quán)法官的專業(yè)培訓(xùn)，造就一批既有扎實理論基礎(chǔ)又有豐富實踐經(jīng)驗的專家型知識產(chǎn)權(quán)法官。
18、成立知識產(chǎn)權(quán)審判專家咨詢委員會。聘請與知識產(chǎn)權(quán)審判相關(guān)領(lǐng)域的專家，成立知識產(chǎn)權(quán)審判專家咨詢委員會，為全市法院審理疑難、復(fù)雜知識產(chǎn)權(quán)案件提供技術(shù)咨詢。同時，探索專家證人制度，完善專家證人出庭的辦法。
19、優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)審判的陪審員隊伍。在知識產(chǎn)權(quán)審判工作中貫徹落實人民陪審員制度，注意把具有專業(yè)技術(shù)特長和一定法律知識的專家，依照法定程序提請任命為人民陪審員，參與一審知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件的審理，充分發(fā)揮他們在知識產(chǎn)權(quán)審判中評判專業(yè)技術(shù)問題的獨特作用。
20、加強對知識產(chǎn)權(quán)審判工作的監(jiān)督指導(dǎo)。結(jié)合我市知識產(chǎn)權(quán)保護戰(zhàn)略及審判實際，開展系統(tǒng)的調(diào)研活動，對于一些帶有全局性的法律適用問題，適時制定規(guī)范性意見。積極推進知識產(chǎn)權(quán)案件的辦案標(biāo)準(zhǔn)化工程，確保執(zhí)法原則和標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，實現(xiàn)同樣或類似案件的裁判結(jié)果相互協(xié)調(diào)和社會效果的一致，營造一個公平統(tǒng)一和可預(yù)見的司法保護環(huán)境。
三、進一步完善知識產(chǎn)權(quán)法律保護的社會聯(lián)動機制，努力營造全社會共同參與保護知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍
21、加強對知識產(chǎn)權(quán)司法保護的宣傳工作。進一步加強知識產(chǎn)權(quán)案件的審判、執(zhí)行公開工作，為群眾旁聽和媒體報道提供便利。選擇典型案件，邀請人大代表、政協(xié)委員、企業(yè)代表、外國駐華機構(gòu)代表旁聽庭審。在*市中級人民法院網(wǎng)站上建立知識產(chǎn)權(quán)審判網(wǎng)，2006年底前實現(xiàn)市中級人民法院生效的知識產(chǎn)權(quán)裁判文書全部上網(wǎng)公布。建立知識產(chǎn)權(quán)審判新聞制度，定期通報有關(guān)情況，宣傳我市知識產(chǎn)權(quán)司法保護的成果，逐步提高全社會尊重、保護知識產(chǎn)權(quán)的法律意識，營造保護知識產(chǎn)權(quán)的司法環(huán)境和社會環(huán)境。
22、積極開展司法建議工作。針對知識產(chǎn)權(quán)個案審理中發(fā)現(xiàn)的企業(yè)和科研機構(gòu)在知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、經(jīng)營和保護中存在的漏洞和問題，提出司法建議，積極指導(dǎo)企業(yè)和科研機構(gòu)健全完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，進一步推動我市擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)和匹配技術(shù)的研發(fā)與產(chǎn)業(yè)化。
知識產(chǎn)權(quán)是一種無形財產(chǎn)權(quán)，這種權(quán)利不僅包括人身權(quán)，還包括財產(chǎn)權(quán)。出版業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)只要包括版權(quán)，出版業(yè)應(yīng)該努力提高知識產(chǎn)權(quán)運營水平。出版業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛日益受到社會關(guān)注，侵權(quán)現(xiàn)象隨著社會發(fā)展日益嚴重，如何妥善解決知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛案件成為我們關(guān)注的重點。
【關(guān)鍵詞】
出版業(yè)知識產(chǎn)權(quán)；法律糾紛；案例分析
市場經(jīng)濟是法制經(jīng)濟，出版業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛 一般主要表現(xiàn)在侵權(quán)與被侵權(quán)。要構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)自我保護機制，妥善解決侵權(quán)糾紛，對智力成果進行有效保護，以促進科學(xué)知識和文學(xué)藝術(shù)的繁榮。由于社會經(jīng)濟活動的擴大和相互交往機會的增多，人們的訴訟調(diào)解意識普遍增強，訴訟調(diào)解工作更加規(guī)范。
1 出版業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛的特點分析
出版業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛主要分為民事糾紛和商業(yè)糾紛，要遵循“調(diào)解優(yōu)先、談判結(jié)合”原則，要盡量達成訴訟調(diào)解，要盡量緩和司法困境，減輕司法壓力，改善司法環(huán)境。知識產(chǎn)權(quán)和其他民事權(quán)利一樣屬于私權(quán)，當(dāng)事人是權(quán)利的主體，要通過爭議雙方調(diào)解自愿選擇處理結(jié)果。知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件調(diào)撤率較高，更加適用訴訟調(diào)解的解決方式，這是由知識產(chǎn)權(quán)的糾紛案件自身特點所決定的。
知識產(chǎn)權(quán)糾紛法律關(guān)系復(fù)雜，爭議焦點多，對訴訟技巧和舉證能力有很高要求。知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件審理期限較長，訴訟費用高，當(dāng)事人必須考慮訴訟結(jié)果所帶來的實際效益。由于法律程序自身的局限性，知識產(chǎn)權(quán)糾紛中適用的多為特別法，法律規(guī)定比較原則，針對性不強。知識產(chǎn)權(quán)糾紛相對于一般民事糾紛而言，具有新問題多，專業(yè)性強的特點。知識產(chǎn)權(quán)糾紛所涉及面比較廣，當(dāng)事人更注重商業(yè)合作關(guān)系。法院調(diào)解有利于雙方互相尊重，保持良好的關(guān)系，可以尋求再次合作的機會。在不違背現(xiàn)行法律規(guī)則的前提下，充分尊重當(dāng)事人的意愿，在知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，積極適用訴訟調(diào)解，可以澄清當(dāng)事人及其人在訴訟觀念與法律適用上存在的誤區(qū)，宣講知識產(chǎn)權(quán)法律保護程度與方式，闡明權(quán)利侵害，以促進出版業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛的不斷解決。
2 出版業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律糾紛案例分析
2.1 微軟公司訴南京和尓潤科技有限公司侵害著作權(quán)糾紛案
基本案情：原告微軟公司系Windows XP 專業(yè)版計算機操作系統(tǒng)軟件與Office 2003專業(yè)版計算機軟件的著作人。微軟公司調(diào)查發(fā)現(xiàn)，被告南京與尓潤科技有限公司未經(jīng)許可，擅自在調(diào)查的筆記本電腦中安裝Windows XP專業(yè)版計算機操作軟件，遂訴至法院，請求判令和尓潤公司立即停止侵權(quán)、卸載涉案軟件，并賠償經(jīng)濟損失人民幣50萬元及合理費用。
法院認為：微軟公司對涉案軟件享有著作權(quán)，依法受我國著作權(quán)法保護。本案中，和尓潤公司未經(jīng)微軟公司許可，擅自在其銷售的電腦中安裝涉案軟件，系以盈利為目的的商業(yè)行為，侵犯了微軟公司對涉案軟件享有著作權(quán)。據(jù)此，法院判決和尓潤公司停止侵權(quán)，賠償微軟公司經(jīng)濟損失人民幣25萬元及合理費用。
點評：電子產(chǎn)品經(jīng)銷商在銷售過程中為客戶提供軟件安裝服務(wù)在實踐中十分常見。本案中，和尓潤公司為達到銷售計算機這一目的而采取商業(yè)促銷手段，是一種以營利為目的的合法行為。和尓潤公司必須為安裝盜版軟件的行為承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
2.2 趙學(xué)元、趙學(xué)保侵犯著作權(quán)罪案
基本案情：2009年2月，趙學(xué)元、趙學(xué)保以營利為目的，未經(jīng)《熱血傳奇》游戲中國運營商上海盛大網(wǎng)絡(luò)發(fā)展有限公司，用銀行卡綁定支付平臺，供網(wǎng)絡(luò)游戲玩家通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)帳、游戲點卡充值等方式付費。至案發(fā)，趙學(xué)元運營私服游戲的非法經(jīng)營數(shù)額高達幾十萬元。
法院認為：趙學(xué)元、趙學(xué)保以營利為目的，未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制發(fā)行其計算機軟件作品，非法經(jīng)營數(shù)額高達幾十萬，情節(jié)嚴重。二人行為均已構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪，并受到嚴重處罰。
點評：私自架設(shè)、租用網(wǎng)絡(luò)游戲服務(wù)器從事“私服”活動是目前利用互聯(lián)網(wǎng)實施侵犯著作權(quán)犯罪的主要手段之一。有效維護了網(wǎng)絡(luò)游戲作品權(quán)利人的著作權(quán)，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)游戲經(jīng)營行為，有力打擊犯罪。
2.3 高海平侵犯著作權(quán)罪案
基本案情：2006年至2011年，高海平以營利為目的，未經(jīng)著作權(quán)人微軟公司許可，十幾家網(wǎng)吧復(fù)制安裝Windows XP操作系統(tǒng)共計700份。
法院行為：高海平以營利為目的，未經(jīng)著作權(quán)人許可，復(fù)制他人計算機軟件，情節(jié)嚴重，其行為已構(gòu)成侵犯著作權(quán)罪。辯護人提出被告人具有初犯、犯罪主觀惡性小、社會危害性小等從輕情節(jié)的辯護意見，在量刑時予以綜合考慮。
點評：本案系全國首例利用網(wǎng)吧大量復(fù)制安裝盜版操作系統(tǒng)，侵犯微軟公司著作權(quán)的刑事案件。微軟公司對此高度重視，并向媒體表示通過增強了在中國維權(quán)的信心。本案進行了網(wǎng)絡(luò)視頻庭審直播，進一步彰顯我國不斷加強知識產(chǎn)權(quán)司法保護的決心和力度。
3 結(jié)語
本文分析了出版業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的特點分析，要構(gòu)建完善的知識產(chǎn)權(quán)自我保護機制，對智力成果進行有效保護。由于科技和社會的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)的糾紛呈現(xiàn)多元化趨勢。通過以上關(guān)于著作權(quán)糾紛的案例分析，對著作權(quán)的侵權(quán)行為進行法律解釋，為更好地解決出版業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的法律糾紛作鋪墊。
【參考文獻】
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[2]王棟.知識產(chǎn)權(quán)糾紛訴訟調(diào)解機制研究[J]，中國發(fā)明與專利， 2009（12）.