時(shí)間：2024-03-07 14:40:43
導(dǎo)語(yǔ)：在經(jīng)濟(jì)體制改革的原因的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
一、綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)理論的形成特點(diǎn)
我國(guó)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)理論的提出有著明顯的實(shí)踐背景。2005年6月，在浦東新區(qū)成立15周年之際，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)上海浦東新區(qū)為綜合配套改革試點(diǎn)，給予在制度創(chuàng)新方面的先行先試優(yōu)先權(quán)。隨后，浦東新區(qū)陸續(xù)在跨國(guó)公司外匯資金管理、成立貨幣經(jīng)紀(jì)公司、建設(shè)高效的公共服務(wù)性政府、建立國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)園區(qū)等方面推出了多項(xiàng)改革試點(diǎn)項(xiàng)目。2006年5月下發(fā)的《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)天津?yàn)I海新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放有關(guān)問(wèn)題的意見(jiàn)》批準(zhǔn)天津?yàn)I海新區(qū)為全國(guó)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，要求堅(jiān)持重點(diǎn)突破與整體創(chuàng)新相結(jié)合、經(jīng)濟(jì)體制改革與其他方面改革相結(jié)合、解決當(dāng)?shù)貙?shí)際問(wèn)題與攻克面上共性難題相結(jié)合，不斷拓寬改革的領(lǐng)域，通過(guò)先行試驗(yàn)一些重大的改革開(kāi)放措施推進(jìn)天津?yàn)I海新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放。隨后，天津?yàn)I海新區(qū)在金融改革與創(chuàng)新、設(shè)立東疆保稅港區(qū)、加大土地管理改革等方面積極展開(kāi)了改革論證及其實(shí)踐，并設(shè)計(jì)了內(nèi)容廣泛的改革試驗(yàn)總體方案。國(guó)內(nèi)其他一些地區(qū)也自行提出了建設(shè)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的設(shè)想。伴隨這一頗具特色和影響的改革實(shí)踐的進(jìn)行，特別是全國(guó)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)概念的正式提出，理論界開(kāi)始了對(duì)這一課題的理論探討。最初做出較為系統(tǒng)的理論探討的論文為《試析國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)》，隨后陸續(xù)有一批論文公開(kāi)發(fā)表。上海、天津、深圳還就此召開(kāi)了專門(mén)研討會(huì)。綜合分析看，這些研究成果具有一些特點(diǎn)。一是研究方向的針對(duì)性；二是研究路徑的實(shí)踐性；三是研究?jī)?nèi)容的高層性；四是研究成果的陣地性。上述特點(diǎn)從一定意義上表明，綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)研究已經(jīng)成為我國(guó)體制改革理論發(fā)展中一個(gè)值得特別關(guān)注的新課題。
二、綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的理論價(jià)值
就國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的實(shí)踐做出理論探討，并對(duì)這種理論發(fā)展的作用進(jìn)行評(píng)價(jià)是很有必要的。我覺(jué)得，其理論價(jià)值在于，既對(duì)推進(jìn)深圳、浦東、濱海新區(qū)等地區(qū)發(fā)展及其深化改革開(kāi)放具有直接指導(dǎo)意義，更對(duì)推動(dòng)我國(guó)改革與建沒(méi)理論向縱深發(fā)展有著重大意義。
1.使我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的方法論得到升華。對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革應(yīng)采取什么方法或步驟問(wèn)題，一直存在理論上的不同見(jiàn)解。早在20世紀(jì)80年代中后期，經(jīng)濟(jì)學(xué)界就發(fā)生過(guò)“一攬子改革”與“漸進(jìn)式改革”的爭(zhēng)論?！耙粩堊痈母铩闭撜J(rèn)為，經(jīng)濟(jì)體制是一個(gè)系統(tǒng)，零敲碎打的改革無(wú)法打破原有舊體制機(jī)構(gòu)，一旦新體制在執(zhí)行中發(fā)生問(wèn)題，舊體制會(huì)隨時(shí)取而代之。另外，“漸進(jìn)式改革”會(huì)帶來(lái)“雙重交通規(guī)則問(wèn)題”。這種新舊雙重體制的長(zhǎng)期并存及產(chǎn)生的摩擦，會(huì)使新體制的運(yùn)行原則難以長(zhǎng)存，使改革付出巨大的代價(jià)。這種認(rèn)識(shí)很大程度上反映了當(dāng)時(shí)東歐經(jīng)濟(jì)學(xué)一些代表者的見(jiàn)解。我國(guó)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家從中國(guó)國(guó)情出發(fā)論證了實(shí)行“漸進(jìn)式改革”的原因。實(shí)踐證明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革由于面臨著十分復(fù)雜的情況，無(wú)法求得理想的環(huán)境與條件，從而走上了漸進(jìn)式道路。這種方式使改革的力度與社會(huì)承受程度相吻合，減輕了改革的阻力，推動(dòng)我國(guó)在20多年實(shí)踐中建立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架。但是，正如“一攬子改革”論所提出的，漸進(jìn)式改革的確有不少局限性。改革的漸進(jìn)性意味著推行單項(xiàng)改革占突出位置。這種缺乏統(tǒng)籌安排的改革措施往往存在不少風(fēng)險(xiǎn)和后遺癥。我國(guó)2005年發(fā)生的關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的爭(zhēng)論，從一定程度上也反映了這一點(diǎn)?！耙粩堊痈母铩闭摫M管也有局限性，但其精神實(shí)質(zhì)是要求重大改革措施出臺(tái)應(yīng)同步配套，當(dāng)然做到這一點(diǎn)離不開(kāi)環(huán)境與條件。從現(xiàn)階段看，貫徹科學(xué)發(fā)展觀與構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的重任已要求我國(guó)進(jìn)入更深層次的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)全面變革時(shí)期，涉及面之廣、部署力度之大是空前的。特別是我國(guó)即將結(jié)束加入世界貿(mào)易組織的過(guò)渡期，改革不僅要面對(duì)自身國(guó)情，也要有利于與國(guó)際接軌，有利于深入廣泛參與經(jīng)濟(jì)全球化并從中獲益，從而提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。因此，實(shí)施綜合配套改革將成為我國(guó)的必然選擇。綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的核心是實(shí)施綜合配套改革，這種改革理念不僅順應(yīng)了我國(guó)深化經(jīng)濟(jì)體制改革的大勢(shì)，而且是在新形勢(shì)下對(duì)經(jīng)濟(jì)體制改革方法論的提升和完善。就此方面所進(jìn)行的理論研討，無(wú)疑會(huì)極大地推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革理論。
2.使我國(guó)綜合體制改革理論得到深化。綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的任務(wù)決定了全面迅速推進(jìn)我國(guó)體制改革理論。首先，現(xiàn)階段我國(guó)體制改革的歷史任務(wù)已經(jīng)不再是僅僅通過(guò)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)體制來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展，更重要的是通過(guò)變革經(jīng)濟(jì)、政治、文化和社會(huì)管理體制，保證落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)。對(duì)這種領(lǐng)域更為寬廣、目標(biāo)更為遠(yuǎn)大的實(shí)踐做出深層次理論探討，將會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、文化體制和社會(huì)體制改革的實(shí)踐與理論的全面創(chuàng)新。特別是改革由單項(xiàng)分進(jìn)轉(zhuǎn)為整體設(shè)計(jì)與推進(jìn)時(shí)，更會(huì)為理論前進(jìn)提供更大的需求與動(dòng)力。其次，即使單方面的改革由單項(xiàng)實(shí)施轉(zhuǎn)變?yōu)榫C合配套進(jìn)行，也將推動(dòng)各領(lǐng)域的改革實(shí)踐及其理論取得新進(jìn)展。如作為綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的天津?yàn)I海新區(qū)將在金融體制、土地管理體制、保稅港區(qū)及海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域管理體制等方面進(jìn)行具有深遠(yuǎn)意義的改革探索，這必將促使我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革理論更加深入與全面。再次，綜合改革配套試驗(yàn)區(qū)的重大優(yōu)勢(shì)在于改革的先試先行，局部試驗(yàn)的某種簡(jiǎn)便性有利于較快總結(jié)出經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)解剖麻雀而提煉出的理性認(rèn)識(shí)可再用于指導(dǎo)全局實(shí)踐，這必然對(duì)我國(guó)整體體制改革理論的推進(jìn)起到先導(dǎo)和加速作用。
3.使我國(guó)社會(huì)主義和諧社會(huì)建設(shè)理論更加豐富。在構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的整體理論框架中，體制改革是一個(gè)不可或缺的組成部分。因?yàn)橹挥型ㄟ^(guò)深化體制改革，才能有利于做到民主法制更加完善，城鄉(xiāng)、區(qū)域發(fā)展差距擴(kuò)大趨勢(shì)逐步扭轉(zhuǎn)，合理有序的收入分配格局基本形成，覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會(huì)保障體系基本建立，創(chuàng)新型國(guó)家加速建設(shè)，資源利用效率顯著提高?？梢哉f(shuō)，解決建設(shè)和諧社會(huì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題無(wú)不與加快改革、提高改革決策的科學(xué)性和改革措施的協(xié)調(diào)息相關(guān)。因此，以促進(jìn)構(gòu)建和諧社會(huì)為重任的綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)，通過(guò)自身的實(shí)踐，會(huì)積淀出獨(dú)特的理論，支撐和諧社會(huì)建設(shè)，充實(shí)和諧社會(huì)建設(shè)理論。
三、綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的階段特征
對(duì)于綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)這一新生事物，首先使用這一概念的國(guó)家職能部門(mén)沒(méi)有給出明確的定義。經(jīng)濟(jì)學(xué)界結(jié)合各地實(shí)踐對(duì)其內(nèi)涵、特征等進(jìn)行了探討，各抒己見(jiàn)。我認(rèn)為，給出概念并統(tǒng)一認(rèn)識(shí)尚非當(dāng)務(wù)之急，從實(shí)際出發(fā)弄清特征卻是理論研討的突出任務(wù)。這將有利于深刻把握國(guó)家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的涵義和主要任務(wù)，為各個(gè)區(qū)域確定建設(shè)目標(biāo)奠定不可缺少的基礎(chǔ)。
認(rèn)識(shí)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的特征首先要解決方法論問(wèn)題。有的同志指出，特征在于改革在廣度、深度、路徑方面不同。有的同志認(rèn)為，特征在于關(guān)注社會(huì)發(fā)展、注重經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和協(xié)調(diào)性。這些分析看問(wèn)題角度不同，都是很有道理的，使人深受啟發(fā)。但是我覺(jué)得，全面把握綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的基本特征，既要與以往的改革比較，也要看到未來(lái)、著眼階段性。就我國(guó)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的需要而言，改革的任務(wù)是長(zhǎng)期的艱巨的；推出重大改革特別是綜合配套性改革要進(jìn)行區(qū)域性先期試驗(yàn)也是有依據(jù)和需要長(zhǎng)期堅(jiān)持的；現(xiàn)有國(guó)家級(jí)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的實(shí)踐還處在起步階段?？紤]到上述因素，我國(guó)的綜合配套改革及其試驗(yàn)區(qū)具有長(zhǎng)存性。我們沒(méi)必要也不可能概括綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的長(zhǎng)期特征，可以立足于現(xiàn)階段我國(guó)體制改革的突出任務(wù)，明確一定時(shí)期內(nèi)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的階段性特征。就此應(yīng)注意把握如下幾點(diǎn)：
1.從改革的階段背景看：綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)應(yīng)順應(yīng)一些特定歷史時(shí)期的需要。一是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的攻堅(jiān)時(shí)期。我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革雖然取得了巨大成績(jī)，但完善和深化改革的任務(wù)依然很重，特別是在加入世貿(mào)組織過(guò)渡期結(jié)束之后，要在大力發(fā)展和積極引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)、建立健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度、加快推進(jìn)金融行業(yè)改革、創(chuàng)新土地管理方式、深化金融改革、完善宏觀調(diào)控體系、全面提高對(duì)外開(kāi)放水平等眾多方面繼續(xù)邁出有力步伐。二是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的突破時(shí)期。以往的經(jīng)濟(jì)改革措施主要是和推動(dòng)粗放型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相伴隨的。科學(xué)發(fā)展觀要求我國(guó)今后要在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式上邁出大步，體制改革必須服務(wù)于推動(dòng)向集約型增長(zhǎng)轉(zhuǎn)型、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家方面取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，率先探索出新的區(qū)域發(fā)展模式。三是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期。我國(guó)建設(shè)和諧社會(huì)是一個(gè)長(zhǎng)期歷史任務(wù)，但是根據(jù)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，在人均GDP為1000美元至3000美元之時(shí)為矛盾突顯期，我國(guó)已就此規(guī)定了至2020年的構(gòu)建目標(biāo)與主要任務(wù)，改革要特別體現(xiàn)這一重任的要求。
2.從改革的綜合性看：順應(yīng)現(xiàn)階段要求，綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)實(shí)行的改革必須具有擴(kuò)展性和全面性。改革的舉措不能再局限于單個(gè)領(lǐng)域或單一方案。一方面，將改革由經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域逐步擴(kuò)展到上層建筑領(lǐng)域。當(dāng)前要注重推進(jìn)政府管理體制改革，轉(zhuǎn)變政府職能，改革政府行政體制；推進(jìn)收入分配制度、社會(huì)保障制度改革；促進(jìn)并保障實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平正義；推進(jìn)文化體制改革，形成富有活力的文化管理體制和文化產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)體制；推進(jìn)社會(huì)管理體制改革，建設(shè)法制社會(huì)，建立和完善社會(huì)管理體系及其機(jī)制。另一方面，某一領(lǐng)域的內(nèi)部改革也要體現(xiàn)全面性。如經(jīng)濟(jì)體制改革在現(xiàn)階段就要根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和解決突出經(jīng)濟(jì)社會(huì)矛盾的需要，注重推進(jìn)金融體制、土地管理體制與耕地保護(hù)制度、保稅港區(qū)的海關(guān)特殊監(jiān)管管理體制、勞動(dòng)就業(yè)制度等方面的改革。
關(guān)鍵詞：失業(yè) 界定 特征 成因
在我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，失業(yè)現(xiàn)象已經(jīng)成為當(dāng)前困擾我們的一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題和社會(huì)問(wèn)題。今后我們還將在很長(zhǎng)的一段歷史時(shí)期面臨著失業(yè)所形成的壓力，為此，探討和研究我國(guó)的失業(yè)現(xiàn)狀和成因，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。
對(duì)我國(guó)失業(yè)現(xiàn)狀的分析和認(rèn)識(shí)
關(guān)于失業(yè)的理論界定和統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)
對(duì)失業(yè)及其范圍作規(guī)范的界定，是非常重要的。一方面，由此而統(tǒng)計(jì)出的失業(yè)數(shù)量和失業(yè)率以及所反映出的就業(yè)狀況是政府宏觀決策的重要依據(jù)；另一方面，建立符合國(guó)際慣例的失業(yè)衡量體系和統(tǒng)計(jì)方法有利于我們進(jìn)行國(guó)際間的橫向比較和研究，從而也有利于借鑒和學(xué)習(xí)世界發(fā)達(dá)國(guó)家在解決失業(yè)問(wèn)題方面的經(jīng)驗(yàn)和方法。
世界上實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家大多從失業(yè)者的角度對(duì)失業(yè)狀態(tài)進(jìn)行界定。失業(yè)者在統(tǒng)計(jì)時(shí)被確定為“有勞動(dòng)能力，愿意工作而沒(méi)有工作，并正在尋找工作的人”，在這里，“有勞動(dòng)能力”和“正在尋找工作”是一個(gè)彈性的概念，世界上不同的國(guó)家具體的情況不同，對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題的界定也各有差異，從而導(dǎo)致被認(rèn)定的失業(yè)范圍和失業(yè)率也就不同。以美國(guó)為例，規(guī)定16-65歲為勞動(dòng)年齡，凡在這個(gè)年齡范圍內(nèi)具有勞動(dòng)能力的人，在下列情況下被認(rèn)定為失業(yè)：新加入勞動(dòng)隊(duì)伍第一次尋找工作，或者重新加入勞動(dòng)隊(duì)伍正在尋找工作達(dá)4周以上的人。為了尋找工作而離職，在找工作期間作為失業(yè)者登記注冊(cè)的人。被暫時(shí)辭退并等待重返工作崗位而連續(xù)7天未得到工資的人。被企業(yè)解雇而且無(wú)法回到原工作崗位的人，即非自愿失業(yè)者。國(guó)際勞工組織將失業(yè)人員定義為：在一定年齡以上，在調(diào)查統(tǒng)計(jì)的一定時(shí)間范圍內(nèi)沒(méi)有工作，目前可以工作而且正在尋找工作的人。我國(guó)勞動(dòng)與社會(huì)保障部規(guī)定，失業(yè)人員是指在勞動(dòng)年齡內(nèi)有勞動(dòng)能力，目前無(wú)工作（非農(nóng)業(yè)戶口），并以某種方式正在尋找工作的人員，包括就業(yè)前失去工作的人員和新生勞動(dòng)力中未實(shí)現(xiàn)就業(yè)人員。
分析和對(duì)照上述關(guān)于失業(yè)的定義，從中不難看出，中國(guó)對(duì)失業(yè)的界定與國(guó)際通行的方法以及國(guó)際勞動(dòng)組織的定義有明顯的差異，表現(xiàn)在中國(guó)對(duì)失業(yè)人口的統(tǒng)計(jì)口徑偏小，沒(méi)有將下面兩類人員列入失業(yè)范疇：一類是農(nóng)村中的剩余勞動(dòng)力，因?yàn)橹袊?guó)對(duì)失業(yè)人員的統(tǒng)計(jì)僅限定在持有城鎮(zhèn)戶口的人口中，從而將目前存在而且數(shù)量龐大的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力排除在失業(yè)隊(duì)伍之外；另一類是在經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中形成的中國(guó)所特有的下崗人員。雖然這兩部分人員是否屬于失業(yè)，是否應(yīng)該統(tǒng)計(jì)在失業(yè)人口之中，在理論上還存在著不同的解釋和爭(zhēng)論，但這些人口絕大部分沒(méi)有就業(yè)、沒(méi)有工作的事實(shí)卻是不容置疑的。
由于統(tǒng)計(jì)的標(biāo)準(zhǔn)和方法上的問(wèn)題，對(duì)失業(yè)人口統(tǒng)計(jì)的結(jié)果也與人們一般的理解和感受存在著明顯的差異，也不能真實(shí)地反映中國(guó)失業(yè)的實(shí)際情況。所以，我認(rèn)為中國(guó)應(yīng)該借鑒和采納世界通行的失業(yè)統(tǒng)計(jì)方法，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確地反映我們的失業(yè)狀況，才能夠有利于我們的正確決策。否則，不能反映實(shí)際情況的統(tǒng)計(jì)數(shù)字是毫無(wú)意義的。
中國(guó)目前的失業(yè)狀況
國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2002年公布的《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，到2001年末，城鎮(zhèn)登記失業(yè)人數(shù)為681萬(wàn)人，年末城鎮(zhèn)登記失業(yè)率為3.6%。如果僅從上述數(shù)字來(lái)看，目前中國(guó)的失業(yè)問(wèn)題并不算嚴(yán)重。600多萬(wàn)的失業(yè)人員對(duì)中國(guó)這樣一個(gè)擁有近9億勞動(dòng)年齡人口的大國(guó)來(lái)說(shuō)并不算多，3.6%的失業(yè)率從世界范圍來(lái)看也是相當(dāng)?shù)偷?。但考慮到我們上面所講的統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和方法上的偏差，實(shí)際存在的失業(yè)問(wèn)題比數(shù)字所顯示出來(lái)的情況要嚴(yán)重的多。
鑒于中國(guó)目前的特別情況，在政府公開(kāi)的失業(yè)統(tǒng)計(jì)之外，分析、研究失業(yè)狀況還必須注意到如下的因素：
中國(guó)農(nóng)村中的剩余勞動(dòng)力 隨著中國(guó)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)力水平的提高。農(nóng)業(yè)中科技投入量的增加，可耕地面積的減少以及加入世界貿(mào)易組織之后外國(guó)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，農(nóng)村中的剩余勞動(dòng)力數(shù)量龐大而且還在不斷增加。
資料顯示，目前中國(guó)平均每個(gè)勞動(dòng)力擁有的耕地面積為4.2畝，但在現(xiàn)有的生產(chǎn)力水平條件下，每個(gè)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力平均可耕種土地約有8畝，這就意味著中國(guó)農(nóng)村中約有1.5億的剩余勞動(dòng)力需要轉(zhuǎn)移。這一數(shù)字和由國(guó)家計(jì)委主持制定的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃人口、就業(yè)和社會(huì)保障重點(diǎn)專項(xiàng)規(guī)劃》中指出的1.5億農(nóng)業(yè)剩余勞動(dòng)力相吻合，而且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步調(diào)整，“十五”期間我國(guó)農(nóng)村中估計(jì)每年還要新增500-600萬(wàn)人的剩余勞動(dòng)力。
下崗職工 下崗職工，是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中所特有的現(xiàn)象，特指那些在企業(yè)無(wú)工作崗位3個(gè)月以上，但尚未與原企業(yè)解除勞動(dòng)關(guān)系，繼續(xù)從原企業(yè)領(lǐng)取低于工資的生活費(fèi)、養(yǎng)老金和醫(yī)療保險(xiǎn)等福利，且未在社會(huì)上有其職業(yè)的人員。據(jù)中國(guó)勞動(dòng)和社會(huì)保障部與聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署的問(wèn)卷調(diào)查及勞動(dòng)和社會(huì)保障勞動(dòng)科學(xué)研究所的一項(xiàng)研究推測(cè)，目前下崗職工中，約有75%需要就業(yè)，這部分下崗職工實(shí)際上處于失業(yè)狀態(tài)。依此計(jì)算，中國(guó)目前的1300多萬(wàn)下崗職工中，約有1000萬(wàn)左右屬于失業(yè)人員。
沒(méi)有正式登記的失業(yè)人員 中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的失業(yè)統(tǒng)計(jì)僅限于在當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)正式登記的失業(yè)人員，而沒(méi)有正式登記的就不算在失業(yè)之列。由于中國(guó)人的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)意識(shí)普遍淡乏和傳統(tǒng)觀念的影響，有相當(dāng)一部分已經(jīng)失去工作的人員，并沒(méi)有進(jìn)行失業(yè)登記，這就造成實(shí)際的失業(yè)人數(shù)和登記的失業(yè)人數(shù)之間有一定的差額。據(jù)《中國(guó)勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，1996年、1997年調(diào)查的失業(yè)人數(shù)與登記的失業(yè)人數(shù)之差分別為262.2萬(wàn)人和410萬(wàn)人，由此造成的可能的登記遺漏占登記失業(yè)率的比重分別為47.4%和71.9%。依此，1996年、1997年中國(guó)城鎮(zhèn)公開(kāi)登記的失業(yè)率則分別由3%和3.1%擴(kuò)大到4.40%和5.33%。由此看來(lái)，由于中國(guó)國(guó)情，沒(méi)有登記的失業(yè)人員數(shù)量相當(dāng)可觀。
隱蔽性失業(yè) 隱蔽性失業(yè)是指表面上雖然有工作，但實(shí)際上對(duì)生產(chǎn)并沒(méi)有作出貢獻(xiàn)的勞動(dòng)者，即有“職”無(wú)“工”的人，當(dāng)經(jīng)濟(jì)中減少就業(yè)人員而產(chǎn)量并沒(méi)有下降時(shí)，就可以認(rèn)為經(jīng)濟(jì)中存在著隱蔽性失業(yè)。隱蔽性失業(yè)更多地存在于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)中，通常與較低的經(jīng)濟(jì)效率聯(lián)系在一起。據(jù)測(cè)算，我國(guó)社會(huì)存在的隱蔽性失業(yè)超過(guò)2000萬(wàn)人。
綜合上述因素，中國(guó)社會(huì)目前實(shí)際的失業(yè)狀況比官方公布的數(shù)字要嚴(yán)重的多，應(yīng)該引起社會(huì)各方面的高度重視。經(jīng)濟(jì)理論界應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)中國(guó)失業(yè)問(wèn)題的全面研究，政府在制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃和宏觀經(jīng)濟(jì)政策時(shí)，應(yīng)將降低失業(yè)率放在重要位置。
中國(guó)當(dāng)前的失業(yè)特征分析
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的市場(chǎng)化取向不斷深入，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式由傳統(tǒng)的粗放型經(jīng)營(yíng)向集約化經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐還將進(jìn)一步加快，就業(yè)中的深層次矛盾日漸突現(xiàn)。
中國(guó)目前的失業(yè)問(wèn)題與世界上其它國(guó)家，特別是實(shí)行市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的國(guó)家相比較，既有共同的特征和原因，又有由于中國(guó)國(guó)情所形成的一些特殊性因素，分析中國(guó)失業(yè)的特征有利于我們對(duì)當(dāng)前失業(yè)問(wèn)題的正確判斷和理性把握。
我認(rèn)為當(dāng)前中國(guó)的失業(yè)問(wèn)題具有以下特點(diǎn)：
城鎮(zhèn)中的隱蔽性失業(yè)進(jìn)一步公開(kāi)化
在我國(guó)，由于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下“廣泛就業(yè)”的指導(dǎo)思想，在國(guó)有企業(yè)、政府機(jī)關(guān)和各類事業(yè)單位形成了大量的隱蔽性失業(yè)人員。一方面，這部分失業(yè)人員的存在是由于中國(guó)不合理的體制性因素所造成的。另一方面，龐大的隱蔽性失業(yè)隊(duì)伍的存在，給中國(guó)經(jīng)濟(jì)帶來(lái)巨大的損失，勞動(dòng)效率低下，組織中紀(jì)律渙散、人浮于事，大量的人力資源嚴(yán)重浪費(fèi)，社會(huì)成員間不良情緒互相感染，產(chǎn)生了諸多不良的消極影響。
在經(jīng)濟(jì)體制改革和市場(chǎng)化的推進(jìn)過(guò)程中，由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的效率原則的作用，這部分隱蔽性的失業(yè)將不斷公開(kāi)化，沉積在內(nèi)部的大量冗員進(jìn)一步釋放出來(lái)。
農(nóng)村中的剩余勞動(dòng)力數(shù)量龐大而且還將會(huì)繼續(xù)增加，急需轉(zhuǎn)移
在未來(lái)的很長(zhǎng)一段時(shí)內(nèi)，中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)仍然是以農(nóng)業(yè)為主體，工業(yè)化和城市化進(jìn)程將會(huì)是漫長(zhǎng)的。目前農(nóng)業(yè)人口占中國(guó)總?cè)丝诘?5%左右，隨著農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，農(nóng)村中出現(xiàn)了大量的剩余勞動(dòng)，這些人急需轉(zhuǎn)移，但目前社會(huì)上適應(yīng)這部分勞動(dòng)力的工作卻非常有限，形成大量的農(nóng)村剩余勞動(dòng)力游蕩于社會(huì)之中，這些人迫于生計(jì)多從事一些季節(jié)性、臨時(shí)性或者那些較高素質(zhì)的人所不愿意從事的工作，具有相當(dāng)?shù)牟环€(wěn)定性，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的秩序形成了巨大的潛在性威脅。加之中國(guó)社會(huì)的二元結(jié)構(gòu)，城鄉(xiāng)差別的客觀存在，這部分失業(yè)人員不公平的社會(huì)地位增加了他們的不滿情緒，據(jù)一項(xiàng)民意調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)村中20歲以下的人對(duì)這種現(xiàn)實(shí)的接受程度要遠(yuǎn)小于他們的兄長(zhǎng)和父輩。
經(jīng)濟(jì)改革和結(jié)構(gòu)調(diào)整中形成了大量的下崗人員，生活困難、再就業(yè)難度大
據(jù)統(tǒng)計(jì)，1993年，全國(guó)下崗職工人數(shù)僅300萬(wàn)，1996年上升到891萬(wàn)，1992年全國(guó)國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)分流及下崗職工總計(jì)1274萬(wàn)人，占當(dāng)年國(guó)有企業(yè)職工總數(shù)的17%。1996年底，全國(guó)下崗人員的再就業(yè)比例下降到僅為26%，領(lǐng)取社會(huì)保障救濟(jì)金的僅1.8%，職工人均年生活費(fèi)為925元。平均每月領(lǐng)取生活費(fèi)77元，其中國(guó)有企業(yè)90元，城鎮(zhèn)集體經(jīng)濟(jì)單位47元。全國(guó)共有22個(gè)地區(qū)人均生活費(fèi)低于100元。
失業(yè)人群中普遍素質(zhì)較低
失業(yè)人群大多缺乏專業(yè)技能，不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求，就業(yè)觀念落后，“等、靠、要”的隋性思想嚴(yán)重，再就業(yè)難度大。
結(jié)構(gòu)性失業(yè)特征明顯
結(jié)構(gòu)性失業(yè)是由于勞動(dòng)力的結(jié)構(gòu)不能適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展對(duì)勞動(dòng)力的需求變動(dòng)所引起的失業(yè)。我國(guó)當(dāng)前正處于一個(gè)變革的時(shí)代，在經(jīng)濟(jì)體制改革的過(guò)程中，部門(mén)之間、行業(yè)之間、地區(qū)之間發(fā)展的不平衡以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的快速變化，使勞動(dòng)力市場(chǎng)在短期內(nèi)一時(shí)難以改變其技術(shù)結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)和性別結(jié)構(gòu)，從而出現(xiàn)“失業(yè)”與“空位”并存，即一方面存在著有工作而無(wú)人作的“空位”，另一方面又存在著有人無(wú)工作的“失業(yè)”，這種現(xiàn)象在短期內(nèi)難以克服。
我國(guó)失業(yè)的成因分析
經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)失業(yè)的成因有系統(tǒng)的分析和論證，我認(rèn)為，中國(guó)目前的失業(yè)問(wèn)題既有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制運(yùn)行過(guò)程中所形成的經(jīng)濟(jì)性因素的失業(yè)，也有傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制所遺留下來(lái)的歷史性因素的失業(yè)，還有由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過(guò)渡過(guò)程中過(guò)渡性因素的失業(yè)。既有歷史原因所形成的失業(yè)，又有經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中新形成的失業(yè)，但總來(lái)說(shuō)，體制性因素是中國(guó)目前失業(yè)的主要原因。
在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，歷史性遺留原因所形成的失業(yè)
錯(cuò)誤的人口政策形成了中國(guó)龐大的人口基數(shù) 上個(gè)世紀(jì)的五六十年代，中國(guó)實(shí)施了鼓勵(lì)生肓的人口政策，使中國(guó)人口在短期內(nèi)急劇增加。第五次人口普查資料顯示，15-64歲的勞動(dòng)年齡人口為88793萬(wàn)人，占人口總數(shù)的70%。養(yǎng)活大量的新增人口消耗了大量的國(guó)民收入，限制了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。雖然后來(lái)糾正了錯(cuò)誤的人口政策，但就業(yè)壓力在短期內(nèi)難以緩解。
“全面就業(yè)”的就業(yè)政策造成了企事業(yè)單位的大量冗員 我國(guó)在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，對(duì)勞動(dòng)力資源配置和使用實(shí)行統(tǒng)一招收、統(tǒng)一調(diào)配、統(tǒng)一使用和統(tǒng)一管理的制度，大部分的勞動(dòng)力通過(guò)行政干預(yù)和統(tǒng)配的方式實(shí)現(xiàn)就業(yè)。計(jì)劃型的就業(yè)政策以犧牲效率為代價(jià)換取高的就業(yè)率，形成了“一個(gè)人的活三個(gè)人干”、“三個(gè)人的飯五個(gè)人吃”的現(xiàn)象。隨著經(jīng)濟(jì)改革的深入和市場(chǎng)化的取向，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制必然會(huì)使大量的業(yè)已存在的冗員釋放出來(lái)，形成新的失業(yè)。
“重工業(yè)優(yōu)先”的產(chǎn)業(yè)政策限制了就業(yè)數(shù)量 我國(guó)在建國(guó)以后的很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，在產(chǎn)業(yè)政策上重視重工業(yè)、重視生產(chǎn)資料的生產(chǎn)，忽視輕工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。走的是“先生產(chǎn)后生活”的產(chǎn)生結(jié)構(gòu)重型化的道路。
重工業(yè)是資本、技術(shù)密集型產(chǎn)生，資本有機(jī)構(gòu)成高，吸納勞動(dòng)力能力差，等量資本投資于重工業(yè)所能吸納的勞動(dòng)力數(shù)量要遠(yuǎn)小于投資輕工業(yè)等勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)所能吸納的勞動(dòng)力數(shù)量。
單一的所有制結(jié)構(gòu)堵塞了勞動(dòng)力的就業(yè)門(mén)路 在所有制結(jié)構(gòu)上片面追求單一的公有制經(jīng)濟(jì)，限制、排斥甚至是禁止其它經(jīng)濟(jì)成份的發(fā)展，從而使勞動(dòng)力就業(yè)渠道極為單一，造成“千軍萬(wàn)馬擠獨(dú)木橋”的局面。同時(shí)人為地制造不同所有制之間的高低貴賤之分，更加劇了就業(yè)渠道的單一和阻塞。
單純的中央集權(quán)制的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的失敗和我們?cè)诮?jīng)濟(jì)發(fā)展中指導(dǎo)思想上的錯(cuò)誤，由此帶來(lái)的虛假就業(yè)及經(jīng)濟(jì)中的深層次問(wèn)題都必然在改革的過(guò)程中反映出來(lái)。歷史的失誤造成我們今天發(fā)展的代價(jià)和改革的成本。
經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中新形成的失業(yè)
體制性冗員在改革中釋放中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，在打破傳統(tǒng)舊體制和新體制的形成過(guò)程中，舊體制下形成的冗員必須在新體制的建立過(guò)程中釋放出來(lái)。
中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的初步建立和不斷推進(jìn)，客觀上要求企業(yè)和政府在內(nèi)的市場(chǎng)主體行為符合并適應(yīng)市場(chǎng)化原則。廣大企業(yè)，特別是在傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下占主導(dǎo)地位的國(guó)有企業(yè)，將會(huì)按照利潤(rùn)最大化的市場(chǎng)化原則自主選擇、獨(dú)立決策，建立“產(chǎn)權(quán)清晰，權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度，成為自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧、自我發(fā)展、自我約束的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體。
現(xiàn)代企業(yè)制度的建立和推廣，一方面使許多缺乏競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)破產(chǎn)或?yàn)l臨于破產(chǎn)，這些企業(yè)的裁員以及按照勞動(dòng)合同正常的解聘的職工加入了失業(yè)者的行列；另一方面，由于企業(yè)用工自的落實(shí)，使企業(yè)中長(zhǎng)期以來(lái)通過(guò)行政手段安置的大量的富裕人員受到排擠和向社會(huì)的釋放。特別是對(duì)國(guó)有企業(yè)“鼓勵(lì)兼并、規(guī)范破產(chǎn)、減員增效、下崗分流”的改革政策的推廣，優(yōu)化企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)，培育資本市場(chǎng)，鼓勵(lì)資本運(yùn)作，促進(jìn)生產(chǎn)要素的優(yōu)化重組，一些不適宜的生產(chǎn)要素將不斷地從原有的統(tǒng)包統(tǒng)配的束縛中解脫出來(lái)，勞動(dòng)用工制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)之間的矛盾更趨尖銳。冗員、債務(wù)和企業(yè)承擔(dān)大量的社會(huì)性職能成為企業(yè)深化改革的最主要的體制性因素，減員增效成為國(guó)有企業(yè)擺脫困境的必然選擇。
上述分析說(shuō)明我國(guó)當(dāng)前的失業(yè)和下崗職工之所以不斷增加，從根本上來(lái)說(shuō)是長(zhǎng)期以來(lái)積累的深層次矛盾的突現(xiàn)，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程當(dāng)中，勞動(dòng)者與企業(yè)之間關(guān)系的重新調(diào)整，企業(yè)內(nèi)部隱性失業(yè)顯性化、公開(kāi)化和社會(huì)化的必然結(jié)果。
經(jīng)濟(jì)體制的改革必然要求政治體制的相應(yīng)改革，政治體制改革的一個(gè)重要方面是政府管理職能的調(diào)整?！熬珳p、高效”是納稅人對(duì)政府職能管理體制的要求，“小政府、大社會(huì)”是政府職能管理改革的方向。在這個(gè)轉(zhuǎn)變和調(diào)整過(guò)程中，也將會(huì)產(chǎn)生相當(dāng)一部分的富裕人員，需要分流。
經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整產(chǎn)生了大量的結(jié)構(gòu)性失業(yè)。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，市場(chǎng)環(huán)境的變化，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)必然會(huì)不斷調(diào)整和優(yōu)化，特別是我國(guó)在經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)軌和變型過(guò)程中，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的步伐還會(huì)加快，我國(guó)當(dāng)前有相當(dāng)部分的失業(yè)人員，與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整有直接的關(guān)系。
20世紀(jì)90年代以后，我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)開(kāi)始由短缺經(jīng)濟(jì)進(jìn)入買方市場(chǎng)，大部分的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域生產(chǎn)能力過(guò)剩，產(chǎn)業(yè)縮減和產(chǎn)業(yè)的優(yōu)化升級(jí)成為新產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容，一些傳統(tǒng)的落后產(chǎn)業(yè)不斷萎縮，甚至被淘汰，新興的產(chǎn)業(yè)不斷涌現(xiàn)，結(jié)構(gòu)性失業(yè)人數(shù)還將不斷增加。
中國(guó)的失業(yè)問(wèn)題已經(jīng)成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)、社會(huì)穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展的重要影響因素，只有對(duì)中國(guó)現(xiàn)階段的失業(yè)問(wèn)題在理論上進(jìn)行系統(tǒng)研究，把握其特征，找到產(chǎn)生的成因，才能夠采取有效的措施和解決的辦法。
參考資料：
1.斯蒂格利茨著，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，1997年版
2.薩繆爾森著，《經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國(guó)發(fā)展出版社，第12版
堅(jiān)持改革:
原因：我國(guó)現(xiàn)階段存在與生產(chǎn)力發(fā)展不相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)體制、政治體制和其他方面的體制。
目的：解放和發(fā)展生產(chǎn)力，建設(shè)有中國(guó)特色的社會(huì)主義。
性質(zhì)：社會(huì)主義制度的自我完善和發(fā)展
內(nèi)容：經(jīng)濟(jì)體制改革、政治體制改革、文化體制的改革。
一、新時(shí)期經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深推進(jìn)的重要意義
黨的十六大以來(lái)，根據(jù)我國(guó)已初步形成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但進(jìn)一步發(fā)展和改革面臨一系列新矛盾、新任務(wù)的形勢(shì)，我們黨及時(shí)提出了科學(xué)發(fā)展觀的重要指導(dǎo)方針，標(biāo)志著改革開(kāi)放站上了新的歷史起點(diǎn)。黨的十七大將貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀與堅(jiān)持改革開(kāi)放有機(jī)地融為一體，為新時(shí)期深化改革指明了方向。深刻認(rèn)識(shí)“新時(shí)期”，正確把握進(jìn)入新世紀(jì)新階段后我國(guó)發(fā)展與改革關(guān)系的一系列新特征，是繼續(xù)深化經(jīng)濟(jì)體制改革的前提，也為經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深推進(jìn)提出了新的要求。
一是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)初步建立，但影響發(fā)展的體制機(jī)制障礙依然存在，這些體制機(jī)制障礙既有體制轉(zhuǎn)軌不徹底，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制不完善的基礎(chǔ)原因，但新的矛盾又并不完全由于“市場(chǎng)取向”不夠這一原因，產(chǎn)生了復(fù)雜的表現(xiàn)形式。特別是自主創(chuàng)新能力還不強(qiáng)，長(zhǎng)期形成的結(jié)構(gòu)性矛盾和粗放型增長(zhǎng)方式尚未根本改變，資源、環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的瓶頸制約日趨突出，我國(guó)經(jīng)濟(jì)在邁上新臺(tái)階后，可持續(xù)發(fā)展面臨挑戰(zhàn)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式任務(wù)艱巨。深化經(jīng)濟(jì)體制改革，要充分考慮上述問(wèn)題對(duì)體制機(jī)制的要求，拓寬改革攻堅(jiān)的層面，著力解決深層次矛盾和問(wèn)題。
二是改革開(kāi)放推動(dòng)人民生活總體上進(jìn)入小康水平，成就偉大，但同時(shí)收入分配差距出現(xiàn)拉大趨勢(shì)，城鄉(xiāng)貧困人口和低收入人口在減少的同時(shí)仍有相當(dāng)數(shù)量，與高收入群體的收入差距越來(lái)越大；城市發(fā)展迅猛、農(nóng)村相對(duì)發(fā)展滯后，縮小城鄉(xiāng)、區(qū)域發(fā)展差距任務(wù)艱巨；經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展不平衡，統(tǒng)籌兼顧效率與公平，統(tǒng)籌各方面利益難度加大。顯然，深化改革要更加重視民生領(lǐng)域的制度創(chuàng)新，重視各種利益關(guān)系的統(tǒng)籌兼顧和利益關(guān)系調(diào)整的制度建設(shè)。
三是改革開(kāi)放推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)活力顯著增強(qiáng)，同時(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)組織形式、社會(huì)利益格局發(fā)生深刻變化，社會(huì)建設(shè)和管理面臨與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)配套的諸多新課題，醫(yī)療、教育、文化、以及各類社會(huì)組織和社會(huì)運(yùn)行體制存在大量的改革任務(wù)。
我國(guó)進(jìn)入新時(shí)期所呈現(xiàn)出的新問(wèn)題，是在改革開(kāi)放取得偉大成就基礎(chǔ)上的新矛盾，是生產(chǎn)力和綜合國(guó)力躍上新的歷史臺(tái)階后的新挑戰(zhàn)。經(jīng)過(guò)30年的改革開(kāi)放，在初步形成社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制后，經(jīng)濟(jì)體制改革所依據(jù)的客觀情勢(shì)在總體上已發(fā)生了重要的變化。作為30年改革所集中針對(duì)的高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)不復(fù)存在，但改革的漸進(jìn)性特征又決定了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制所需要的很多配套性、協(xié)調(diào)性制度，不可能在以“轉(zhuǎn)軌”任務(wù)最集中的改革進(jìn)程中得到同步解決。因此，轉(zhuǎn)軌取得初步成功后，解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立后的一系列配套性協(xié)調(diào)性問(wèn)題，就必然成為改革中更加重要的內(nèi)容，成為新時(shí)期改革向縱深推進(jìn)的方向。
經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深推進(jìn)，以建立科學(xué)發(fā)展觀體制保障為重要內(nèi)容，也是以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)方針的改革。十六屆三中全會(huì)的主題是經(jīng)濟(jì)體制改革，第一次提出了以人為本，全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)的發(fā)展觀。這標(biāo)志科學(xué)發(fā)展觀的形成本來(lái)就是改革開(kāi)放實(shí)踐所呼喚的。黨的十七大全面闡述了科學(xué)發(fā)展觀的深刻內(nèi)涵，在中國(guó)特色社會(huì)主義的旗幟下，把改革開(kāi)放同貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀有機(jī)統(tǒng)一，實(shí)際上明確了新時(shí)期深化改革向縱深推進(jìn)的基本方向，為我們解決進(jìn)入新時(shí)期面臨的深層矛盾，進(jìn)一步深化改革提供了強(qiáng)大的理論武器。
經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深推進(jìn)與繼續(xù)深化市場(chǎng)取向改革這兩個(gè)方面，統(tǒng)一于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。進(jìn)入新時(shí)期，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制正經(jīng)歷從初步建立到逐步完善的轉(zhuǎn)折。進(jìn)入“完善”社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制階段，標(biāo)志了經(jīng)濟(jì)體制改革的歷史性轉(zhuǎn)折。完善體制是繼續(xù)完成“市場(chǎng)取向”為基礎(chǔ)的“完善”，也包括更廣泛和深刻的新內(nèi)涵。既要“更大程度地”、也要“更好地”發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用?！案玫亍睂?shí)現(xiàn)市場(chǎng)配置資源，已經(jīng)成為深化改革的重心所在。解決“更好”的問(wèn)題，就是“完善”的問(wèn)題。完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，是在科學(xué)發(fā)展觀指導(dǎo)下，必然包括更好地解決宏觀調(diào)控與市場(chǎng)基礎(chǔ)的互動(dòng)問(wèn)題，更好地解決城鄉(xiāng)、區(qū)域之間改革發(fā)展協(xié)調(diào)性問(wèn)題，更好地解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力與重視民生的配套性問(wèn)題；更好地在體制上解決可持續(xù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展、人與自然和諧發(fā)展。市場(chǎng)機(jī)制為經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入了巨大的活力，促進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展，但我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制作用的發(fā)揮還帶有很大的初興特點(diǎn)，市場(chǎng)機(jī)制本身也不可避免帶有自發(fā)性和盲目性，通過(guò)“完善”體制，可以有效抑制其自發(fā)性和盲目性，更好解決過(guò)度消耗資源、污染環(huán)境為代價(jià)的粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和不合理的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，更好解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)、城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)、區(qū)域協(xié)調(diào)問(wèn)題，更好地解決一系列制度建設(shè)問(wèn)題。從根本上說(shuō)，實(shí)現(xiàn)新時(shí)期又好又快發(fā)展，還是要靠改革開(kāi)放為動(dòng)力。
經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深推進(jìn)，與連續(xù)進(jìn)行的市場(chǎng)取向的改革是互動(dòng)的關(guān)系，并不是也不能代替市場(chǎng)取向的系列改革。市場(chǎng)取向，體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制改革繼往開(kāi)來(lái)的連續(xù)性。堅(jiān)持改革開(kāi)放方向，決不能離開(kāi)市場(chǎng)配置資源這一貫通改革開(kāi)放過(guò)程的體制性基礎(chǔ)。建立落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的體制保障，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深推進(jìn)，要著力于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，建立有利于實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)統(tǒng)籌發(fā)展，促進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)和注重民生為重點(diǎn)的多方面制度創(chuàng)新。這些向縱深領(lǐng)域推進(jìn)的改革是在市場(chǎng)配置資源基礎(chǔ)上進(jìn)行的，與市場(chǎng)取向的改革是協(xié)調(diào)進(jìn)行的。僅靠市場(chǎng)機(jī)制，固然不可能自發(fā)實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展，還要解決一系列制度建設(shè)，但離開(kāi)了市場(chǎng)配置資
源的基礎(chǔ)性作用，也就不可能有任何的科學(xué)發(fā)展。經(jīng)過(guò)30年不懈努力，我國(guó)雖初步形成了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，但這一基礎(chǔ)性領(lǐng)域的改革并沒(méi)有完成，一些重要環(huán)節(jié)仍處于改革的攻堅(jiān)階段，一些重點(diǎn)領(lǐng)域的改革仍然需要以更大的決心來(lái)推進(jìn)。已經(jīng)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制的部位，進(jìn)一步完善的任務(wù)也十分艱巨。例如健全和改善宏觀調(diào)控、完善各類微觀主體現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度、加快政府行政體制改革、深化生產(chǎn)要素市場(chǎng)的培育、推進(jìn)壟斷行業(yè)的改革、打破市場(chǎng)封鎖等等。經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深的推進(jìn)，必須與深化市場(chǎng)取向的改革相協(xié)調(diào)，而不能離開(kāi)這一取向。這就體現(xiàn)了新時(shí)期改革向深度廣度拓展的時(shí)代特征，體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)體制改革歷程是承繼的、連續(xù)的，又是適應(yīng)發(fā)展新時(shí)期向深度廣度的拓展。
經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深的推進(jìn)，在市場(chǎng)取向改革基礎(chǔ)上拓展和強(qiáng)調(diào)的新內(nèi)容很豐富，其中，與完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制關(guān)系最密切的主要有四個(gè)方面：一是要更加重視公平正義的制度建設(shè)；二是形成推進(jìn)新型工業(yè)化、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的體制機(jī)制；三是建立有利于推進(jìn)中國(guó)特色城鎮(zhèn)化，破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的體制；四是形成以自律協(xié)調(diào)為基礎(chǔ)的社會(huì)運(yùn)行機(jī)制。以下對(duì)四個(gè)層面分別做一些簡(jiǎn)要分析。
二、更加重視市場(chǎng)基礎(chǔ)上公平正義的制度建設(shè)
新時(shí)期深化改革要著力構(gòu)建和諧社會(huì)的制度保障，體現(xiàn)以人為本的出發(fā)點(diǎn)，體現(xiàn)發(fā)展觀、市場(chǎng)觀與價(jià)值觀的統(tǒng)一。這一問(wèn)題，是在市場(chǎng)配置資源基礎(chǔ)上提出的，也要在市場(chǎng)取向改革基礎(chǔ)上得到解決。在我國(guó)建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，形成了具有活力、動(dòng)力與資源配置效率的優(yōu)勢(shì)，形成了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。但是，市場(chǎng)機(jī)制自身也是有缺陷的，市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用帶有利益即期性，如果不能駕馭其“自發(fā)作用”，將會(huì)對(duì)社會(huì)效益與公平正義價(jià)值產(chǎn)生沖擊，這在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形成初期和工業(yè)化加速期相交匯的階段，可能助推經(jīng)濟(jì)、社會(huì)各種矛盾問(wèn)題的產(chǎn)生積累。為此，在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制初步建立后，必須在發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用基礎(chǔ)上，高度重視彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的制度建設(shè)，重視貫徹以人為本的原則，既要保障效率，又要重視公平，當(dāng)前需要更加注重公平正義的制度保障建設(shè)。最重要的是重視分配、就業(yè)、社會(huì)保障等民生制度建設(shè)，重視公共服務(wù)行業(yè)社會(huì)效益的制度建設(shè)，更加注重不同社會(huì)利益群體、不同社會(huì)階層的利益協(xié)調(diào)。
圍繞“重民生”為重點(diǎn)深化改革，是經(jīng)濟(jì)體制與社會(huì)體制相交匯的改革，也是新時(shí)期完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的題中之義。民生領(lǐng)域的體制都是與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制緊密關(guān)聯(lián)的，不可能離開(kāi)完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制來(lái)解決民生問(wèn)題。解決民生問(wèn)題要靠發(fā)展，但在特定條件下，發(fā)展并不一定能自動(dòng)解決民生問(wèn)題。從根本說(shuō)，解決民生領(lǐng)域中存在的問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)公平正義，要靠繼續(xù)深化改革。在這方面的改革，不僅僅是以提高效率，加快發(fā)展作為改革的直接目的，而是要把公平公正放在更加突出的位置，在深化改革中正確處理好公平與效率的關(guān)系。在就業(yè)制度創(chuàng)新、分配制度改革、社會(huì)保障體系建設(shè)、醫(yī)療衛(wèi)生改革、教育文化體制創(chuàng)新、安居工程建設(shè)、直到加強(qiáng)各方面的公共服務(wù)等方面，任務(wù)艱巨、責(zé)任重大，是新時(shí)期進(jìn)一步深化改革的重要著力點(diǎn)。
要重視初次分配也要有公平觀，綜合處理好再次分配調(diào)節(jié)與初次分配制度的關(guān)系。再次分配是收入調(diào)節(jié)的主要領(lǐng)域，是以公平性調(diào)節(jié)為原則的，當(dāng)然調(diào)節(jié)的深度以不損害效益機(jī)制為限，我國(guó)目前仍有進(jìn)一步加大調(diào)節(jié)力度的余地。在我國(guó)現(xiàn)階段，完全依賴再次分配調(diào)節(jié)是難以覆蓋社會(huì)各方面的，社會(huì)保障體制的建設(shè)與完善，是伴隨整個(gè)工業(yè)化進(jìn)程的一個(gè)艱巨任務(wù)，不可能在短期內(nèi)實(shí)現(xiàn)全國(guó)城鄉(xiāng)范圍到位的保障調(diào)節(jié)。在這個(gè)歷史階段，分配體制的改革必須重視初次分配領(lǐng)域的調(diào)節(jié)。實(shí)際上，群眾對(duì)分配意見(jiàn)的直接感受也主要來(lái)自于初次分配領(lǐng)域。黨的十七大提出，要提高勞動(dòng)在社會(huì)收入中的比重，這一論斷具有十分重要的意義。初次分配領(lǐng)域還是要確保效率優(yōu)先，這很重要，只有可以促進(jìn)勞動(dòng)效率的體制，才能建立起有效的市場(chǎng)配置資源為基礎(chǔ)的體制。但初次分配也必須注重公平，要以制度形式規(guī)范收入差距。提高勞動(dòng)在社會(huì)收入中的比重，實(shí)際上就是要正確處理好生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配和按勞分配的協(xié)調(diào)，要考慮分類實(shí)行最低工資制度，包括農(nóng)民工最低工資制度。增加農(nóng)民收入始終是工業(yè)化過(guò)程中的關(guān)注點(diǎn)，要加大農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施投入與農(nóng)業(yè)、農(nóng)民補(bǔ)貼，同時(shí)，適時(shí)研究農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格調(diào)控體制，穩(wěn)定農(nóng)資產(chǎn)品價(jià)格，合理調(diào)控農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格。
要高度重視就業(yè)制度創(chuàng)新。就業(yè)既是經(jīng)濟(jì)層面的事，也是社會(huì)層面、人文層面的事，體現(xiàn)社會(huì)的價(jià)值觀，是構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的基礎(chǔ)工程。從我國(guó)當(dāng)前勞動(dòng)力巨大壓力的實(shí)際考慮，如果就業(yè)問(wèn)題解決不好，僅靠擴(kuò)大社會(huì)保障制度和再分配調(diào)節(jié)就難以支撐社會(huì)和諧與公平。在我國(guó)現(xiàn)階段，發(fā)展既應(yīng)當(dāng)是可持續(xù)的發(fā)展，也應(yīng)當(dāng)是有利于帶動(dòng)就業(yè)的發(fā)展。就業(yè)問(wèn)題既是長(zhǎng)期壓力，也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的當(dāng)前現(xiàn)實(shí)壓力，決不能因其長(zhǎng)期性而忽視當(dāng)前。我國(guó)現(xiàn)階段的就業(yè)問(wèn)題，是工業(yè)化、城鎮(zhèn)化階段經(jīng)濟(jì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的特定問(wèn)題，不能僅等同于一般意義上的宏觀調(diào)控指標(biāo)，而應(yīng)當(dāng)有發(fā)展戰(zhàn)略選擇和更有效的制度安排。要大力支持發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，支持發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，特別是支持中小企業(yè)發(fā)展，要作為我國(guó)現(xiàn)階段的重要發(fā)展戰(zhàn)略之一，真正解決不利于中小企業(yè)、非公經(jīng)濟(jì)發(fā)展的體制障礙，這是帶動(dòng)就業(yè)增長(zhǎng)的主要領(lǐng)域。促進(jìn)就業(yè)還要研究新思路。對(duì)產(chǎn)業(yè)工人、包括進(jìn)城務(wù)工者，要嚴(yán)格實(shí)行8小時(shí)工作制和雙休日，加強(qiáng)勞動(dòng)保護(hù)；對(duì)某些產(chǎn)業(yè)，包括內(nèi)外資，可否根據(jù)產(chǎn)業(yè)特征給予勞動(dòng)力數(shù)量的適當(dāng)外在調(diào)控。該破產(chǎn)、該下崗、該裁員的當(dāng)然還要進(jìn)行，這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，但國(guó)家應(yīng)當(dāng)扶持對(duì)下崗失業(yè)人員進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)教育、轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)。就內(nèi)外需就業(yè)結(jié)構(gòu)看，我國(guó)在就業(yè)壓力下，農(nóng)民工的超低工資支持了超常規(guī)的低價(jià)格出口的持續(xù)增長(zhǎng)，維持了擴(kuò)大農(nóng)民工隊(duì)伍就業(yè)狀態(tài)，但這部分就業(yè)的過(guò)低收入水平不能形成為相當(dāng)?shù)膰?guó)內(nèi)需求，制約了與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)相應(yīng)的國(guó)內(nèi)需求增長(zhǎng)，反過(guò)來(lái)也會(huì)制約內(nèi)需性就業(yè)增長(zhǎng)，這是需要與擴(kuò)大內(nèi)需一并深入研究的。
加強(qiáng)社會(huì)保障制度建設(shè)，在新時(shí)期改革中的地位更加重要。加強(qiáng)社會(huì)保障制度建設(shè)要防止兩種傾向。一種傾向是對(duì)社會(huì)保障制度重視不夠，突出體現(xiàn)在政府性資金直接投資項(xiàng)目數(shù)額偏大，而社會(huì)保障的資金來(lái)源缺口又很大。今后確實(shí)要進(jìn)一步提高對(duì)社會(huì)保障制度建設(shè)的轉(zhuǎn)移支付和財(cái)政支持。另一種傾向是脫離現(xiàn)階段實(shí)際，對(duì)社會(huì)保障寄予脫離現(xiàn)階段可能的期望，提出一些不可能在現(xiàn)階段實(shí)現(xiàn)的口號(hào)，這同樣是有害的。加強(qiáng)社會(huì)保障制度建設(shè)的幾個(gè)核心問(wèn)題是，一是盡可能擴(kuò)大覆蓋面。特別要更加重視城市低收入和低就業(yè)家庭，更加關(guān)注農(nóng)村社保體系的啟動(dòng)建設(shè)。二是對(duì)養(yǎng)老醫(yī)療保障加大統(tǒng)籌體系建設(shè)。首先要提高統(tǒng)籌層次，養(yǎng)老統(tǒng)籌到省，醫(yī)療至少到市。其次要加快探索人口遷移所必需的社保轉(zhuǎn)移，中央政府要在社保轉(zhuǎn)移方面加強(qiáng)協(xié)調(diào)支持和監(jiān)督力度。三要逐步增加財(cái)政投入。這里的投入并不能對(duì)應(yīng)產(chǎn)出，而是政府的公共責(zé)
任，是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義的重要基礎(chǔ)。
三、形成推進(jìn)新型工業(yè)化、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的體制機(jī)制
經(jīng)過(guò)30年的改革開(kāi)放，我國(guó)已經(jīng)從總體上擺脫貧困、解決溫飽，步入全面建設(shè)小康社會(huì)的歷史階段。面向未來(lái)，深化改革對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的促進(jìn)作用，已經(jīng)從推進(jìn)生存型發(fā)展的需要為主轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)新型工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化加速發(fā)展為主的新階段。其中，我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展進(jìn)步最重要的任務(wù)之一，就是在全面建設(shè)小康社會(huì)進(jìn)程中，加快推進(jìn)中國(guó)特色新型工業(yè)化。實(shí)現(xiàn)這一歷史任務(wù)，必須在體制上解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變這一關(guān)鍵問(wèn)題。
我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的初步形成，推動(dòng)了中國(guó)新型工業(yè)化、信息化的發(fā)展，但實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展仍然面臨很多矛盾。不解決好經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變問(wèn)題，我國(guó)在人口多、資源不足情況下，就不能順利地推進(jìn)新型工業(yè)化、信息化進(jìn)程。進(jìn)一步深化改革，要著力于解決自主創(chuàng)新、建設(shè)資源節(jié)約和環(huán)境友好型社會(huì)、促進(jìn)主體功能區(qū)建設(shè)等方面存在的體制問(wèn)題。對(duì)此，我國(guó)已經(jīng)啟動(dòng)了資源節(jié)約和環(huán)境友好型社會(huì)綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)的建設(shè)，出臺(tái)了促進(jìn)自主創(chuàng)新的系列政策，并正在加快解決涉及主體功能區(qū)建設(shè)的體制機(jī)制問(wèn)題。我國(guó)的工業(yè)化、信息化是在政府引導(dǎo)、市場(chǎng)驅(qū)動(dòng)下發(fā)展的，也是在完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中發(fā)展的，大量體制性機(jī)制性問(wèn)題需要靠深化改革來(lái)解決，這是我國(guó)發(fā)展階段的基礎(chǔ)特征決定的。
黨的十七大提出，新時(shí)期推進(jìn)經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展要著力解決兩個(gè)關(guān)鍵性問(wèn)題，即推進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。這兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題在新時(shí)期是一體互動(dòng)的。一是在新的歷史時(shí)期，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要目標(biāo)，要著力實(shí)現(xiàn)二者的統(tǒng)一；二是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式雖然有其自身特定的內(nèi)容，但關(guān)鍵問(wèn)題還是要通過(guò)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制來(lái)實(shí)現(xiàn)。如果僅僅就轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式采取一些權(quán)宜管理措施，那很容易走上行政手段主導(dǎo)的老路，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看反而不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。
轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，也要建立在市場(chǎng)配置資源基礎(chǔ)上。重點(diǎn)是要重視市場(chǎng)的約束機(jī)制建設(shè)。市場(chǎng)本身具有兩個(gè)方面的機(jī)制：激勵(lì)導(dǎo)向機(jī)制、約束限制機(jī)制。兩個(gè)機(jī)制都健全，才能構(gòu)成完整的市場(chǎng)機(jī)制，才能發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的基礎(chǔ)性作用。我們不能把市場(chǎng)機(jī)制僅理解為激勵(lì)機(jī)制，很重要的方面在于市場(chǎng)約束機(jī)制的建設(shè)，這是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的基礎(chǔ)。宏觀調(diào)控要起作用，沒(méi)有市場(chǎng)約束機(jī)制就起不了作用，除非只用行政手段，那還有什么宏觀調(diào)控?過(guò)去我們花費(fèi)了很多的行政力量，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式仍然不理想，問(wèn)題在于體制、機(jī)制的角度研究不夠。要改革經(jīng)濟(jì)管理體制，使經(jīng)濟(jì)管理與市場(chǎng)機(jī)制相適應(yīng)。例如資源價(jià)格的市場(chǎng)形成機(jī)制未形成、投資管理體制不完善、財(cái)稅體制不健全等重要問(wèn)題，要成為新時(shí)期深化改革的重要方面。要加強(qiáng)市場(chǎng)主體自身的各項(xiàng)改革，強(qiáng)化市場(chǎng)主體內(nèi)在約束機(jī)制。市場(chǎng)本身就有約束機(jī)制，但還要通過(guò)市場(chǎng)主體的內(nèi)在約束機(jī)制的健全才可以實(shí)現(xiàn)。還要規(guī)范市場(chǎng)主體的外部約束，加強(qiáng)市場(chǎng)秩序與市場(chǎng)監(jiān)管、加強(qiáng)信用體系建設(shè)、加強(qiáng)市場(chǎng)信息體系建設(shè)，正確發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的約束作用。
政府“經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)”也要以市場(chǎng)配置資源為基礎(chǔ)，力求形成具有制度屬性的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制。增長(zhǎng)方式粗放，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不合理，資源、環(huán)境制約日趨突出等，這些問(wèn)題確實(shí)不能夠完全由市場(chǎng)主體的市場(chǎng)行為自動(dòng)解決，這在健全的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中也是做不到的，必須健全符合需要的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)制度。實(shí)際中，對(duì)部分高耗能行業(yè)投資過(guò)熱、部分行業(yè)過(guò)度投資等方面的調(diào)控辦法更多地采用了行政手段，這也是基于當(dāng)前制度不健全不得已而為之的行為。但我們應(yīng)當(dāng)努力建立基于市場(chǎng)調(diào)節(jié)，又不放任市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)機(jī)制。所謂帶有制度屬性的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)，即直接利用市場(chǎng)機(jī)制作用，對(duì)某些重要環(huán)節(jié)按產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向意圖設(shè)置制度性調(diào)節(jié)機(jī)制。一要探討建立資源產(chǎn)權(quán)制度。解決資源浪費(fèi)無(wú)節(jié)制問(wèn)題，稅費(fèi)的辦法、處罰的辦法能夠解決一些問(wèn)題，但事倍功半。根本的基礎(chǔ)還是要建立資源產(chǎn)權(quán)制度，使資源形成產(chǎn)權(quán)約束。我國(guó)的礦產(chǎn)資源、城市土地資源歸國(guó)家所有，這是我們能夠建立資源產(chǎn)權(quán)約束的制度基礎(chǔ)。二是要盡可能在市場(chǎng)基礎(chǔ)上設(shè)置經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)的制度性節(jié)點(diǎn)。減排要探討設(shè)立排污費(fèi)用制度，排污必須列入企業(yè)成本，探討建立排污權(quán)交易；節(jié)能也可以設(shè)置相應(yīng)的制度，例如支持可再生能源發(fā)展要建立有效的價(jià)格分?jǐn)傊贫鹊鹊?；促進(jìn)節(jié)約利用土地，僅靠計(jì)劃、項(xiàng)目、處罰也是不行的，關(guān)鍵是要規(guī)范土地市場(chǎng)，特別是對(duì)農(nóng)村土地要建立與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)接軌的使用和流轉(zhuǎn)辦法。
四、破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制，推進(jìn)中國(guó)特色城鎮(zhèn)化
我國(guó)目前城鎮(zhèn)化進(jìn)程，是在城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)體制沒(méi)有根本改變的情況下進(jìn)行的。一方面，工業(yè)化已經(jīng)推動(dòng)并形成強(qiáng)大的城鎮(zhèn)化趨勢(shì)，另一方面，由于二元經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)體制沒(méi)有相應(yīng)轉(zhuǎn)變，城鎮(zhèn)化又大大落后于工業(yè)化。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局2006年公布的全國(guó)1％人口抽樣調(diào)查主要數(shù)據(jù)，居住在城鎮(zhèn)的人口為56157萬(wàn)，占總?cè)丝诘?2.99％，其中包括進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民，如果減去1.5億經(jīng)常性進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民，城鎮(zhèn)非農(nóng)業(yè)人口比重變?yōu)?0％。這一數(shù)據(jù)距離我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值已達(dá)到88.3％的工業(yè)化參照數(shù)據(jù)相差甚遠(yuǎn)?？梢哉f(shuō)，我國(guó)工業(yè)化進(jìn)程已經(jīng)極大地開(kāi)拓了城鎮(zhèn)化空間，但城鎮(zhèn)化的潛力并沒(méi)有順暢地釋放出來(lái)，我們已經(jīng)到了必須破解城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的歷史階段。二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是―個(gè)生產(chǎn)力發(fā)展階段問(wèn)題，也是―個(gè)體制問(wèn)題。進(jìn)一步深化改革，要在發(fā)展中逐步改變城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)體制，促進(jìn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展，加快中國(guó)特色城鎮(zhèn)化的歷史進(jìn)程。
進(jìn)入新時(shí)期以后，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展是貫徹科學(xué)發(fā)展觀的重要環(huán)節(jié)，改變城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)在改革中的地位日益突出。我國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加速發(fā)展，城鄉(xiāng)關(guān)系已經(jīng)不同于改革開(kāi)放初期，特別是農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工已形成巨大的規(guī)模，農(nóng)村的生產(chǎn)、生活方式也在發(fā)生著巨大的變化，城鄉(xiāng)關(guān)系已經(jīng)到了發(fā)生巨大變革的前夜，很多問(wèn)題亟待解放思想，深化改革，把破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)放在改革向縱深推進(jìn)的重要位置。
工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的加速發(fā)展必然要求改變城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)；而城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)也只能隨著工業(yè)化、城鎮(zhèn)化的發(fā)展逐步消除，這是破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的重要辯證關(guān)系。也就是說(shuō)，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的形成和延續(xù)，是我國(guó)生產(chǎn)力發(fā)展水平和生產(chǎn)發(fā)展階段的產(chǎn)物，它首先是一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，不可能通過(guò)某項(xiàng)體制變革來(lái)即刻改變。但是，目前的問(wèn)題在于，我國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加速發(fā)展，而改變城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的步伐已經(jīng)滯后，在部分地區(qū)的農(nóng)村，已經(jīng)與城市經(jīng)濟(jì)密切交融，但在土地、落戶等重要體制上，已經(jīng)制約了進(jìn)一步發(fā)展。從人口構(gòu)成看，如果只看三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，我國(guó)第一產(chǎn)業(yè)早已在GDP的15％以下，似乎已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化。而我國(guó)就業(yè)人口大部分仍是農(nóng)業(yè)人口，城市的工業(yè)產(chǎn)值在相當(dāng)程度上是農(nóng)民工創(chuàng)造的，但這部分工業(yè)對(duì)城鎮(zhèn)化作用較小。這種情況給我們帶來(lái)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌發(fā)展的復(fù)雜局
面。在工業(yè)化進(jìn)程中，城鄉(xiāng)二元分治的體制會(huì)抵消我們提高農(nóng)民收入的種種愿望和努力，阻礙城鄉(xiāng)居民收入差距的逐步縮小。我國(guó)城鎮(zhèn)居民人均可支配收入與農(nóng)民現(xiàn)金收入之比逐年擴(kuò)大，1985年為1.8倍，2007年擴(kuò)大到3.32倍。近年我國(guó)一直著力于提高農(nóng)民收入，但城鄉(xiāng)差距持續(xù)擴(kuò)大的趨勢(shì)未能改變。這些說(shuō)明，改變城鄉(xiāng)二元體制結(jié)構(gòu)的進(jìn)程必須逐步展開(kāi)。既要反對(duì)不顧生產(chǎn)發(fā)展條件，把改變二元結(jié)構(gòu)和城鄉(xiāng)關(guān)系理想化，也要看到，改變城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)已經(jīng)到了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和體制創(chuàng)新互動(dòng)的階段。有的體制已經(jīng)具備了先行先試、局部展開(kāi)的要求和條件。只有深化改革，適時(shí)出臺(tái)有利于改變城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的政策措施，城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)、工業(yè)化城鎮(zhèn)化協(xié)調(diào)才能步入良性軌道。
要穩(wěn)定和完善農(nóng)村的基本經(jīng)營(yíng)制度。完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制必然包括完善農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度，農(nóng)村發(fā)展要融入我國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，也必須得完善農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度。其中一個(gè)重要問(wèn)題是，要通過(guò)改革建立農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)適應(yīng)城鄉(xiāng)一體化、適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)制度，探索適應(yīng)市場(chǎng)要求的農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)形式。當(dāng)然，農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度涉及面很廣，必須在穩(wěn)定農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度前提下進(jìn)行探索，把握好穩(wěn)定和改革的關(guān)系。
農(nóng)村生產(chǎn)方式也已經(jīng)蘊(yùn)含深刻變革。有條件的地方正在促進(jìn)適度土地規(guī)?；?jīng)營(yíng)。沒(méi)有適度的土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)，就不可能進(jìn)一步解放和發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，不可能解放已經(jīng)離土的農(nóng)民，也就不可能解決我國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程滯后的很多矛盾。促進(jìn)土地適度規(guī)模經(jīng)營(yíng)，是從“有條件的地方”起步。目前看，“有條件的地方”最主要是大城市周邊城鄉(xiāng)結(jié)合部。在推進(jìn)土地規(guī)模經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，需要解決農(nóng)民的權(quán)利保障、農(nóng)民離土的權(quán)利置換、并逐步改變農(nóng)村生產(chǎn)生活方式，這就為破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)奠定了重要基礎(chǔ)。
已經(jīng)到了必須高度重視完善農(nóng)村土地制度的階段。在工業(yè)化、城鎮(zhèn)化加速的大背景下，農(nóng)村土地制度已經(jīng)難以孤立運(yùn)行于農(nóng)村經(jīng)濟(jì)社會(huì)形態(tài)了，這是破解城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)的核心問(wèn)題之一，已到了非重視制度創(chuàng)新不可的時(shí)候。包括農(nóng)民承包土地流轉(zhuǎn)、農(nóng)戶宅基地確權(quán)與農(nóng)民進(jìn)城后的流轉(zhuǎn)問(wèn)題、農(nóng)村集體建設(shè)用地如何流轉(zhuǎn)問(wèn)題。農(nóng)村土地制度創(chuàng)新確實(shí)要保護(hù)耕地總量、保護(hù)農(nóng)民利益，同時(shí)也要在逐步破解城鄉(xiāng)二元土地制度相銜接方面積極探索，促進(jìn)城鎮(zhèn)化發(fā)展，促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展和新農(nóng)村建設(shè)。
要實(shí)現(xiàn)農(nóng)民在城鎮(zhèn)化進(jìn)程中轉(zhuǎn)化身份的制度建設(shè)?；緝?nèi)容是建立城鄉(xiāng)能夠?qū)拥纳矸蒉D(zhuǎn)化制度。只有讓進(jìn)城務(wù)工農(nóng)民逐步轉(zhuǎn)為真正意義的市民，與原有土地關(guān)系脫鉤，才能實(shí)質(zhì)性地緩解農(nóng)村人地緊張關(guān)系、提高耕種效益，改善在鄉(xiāng)農(nóng)民生產(chǎn)條件，實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)共贏。轉(zhuǎn)化身份的制度不可能一步到位，應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況逐步實(shí)施。農(nóng)民工問(wèn)題在我國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化過(guò)程中將長(zhǎng)期存在，但身份轉(zhuǎn)化的工作也應(yīng)當(dāng)逐步推進(jìn)。
要有一個(gè)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的城市化、城鎮(zhèn)化管理機(jī)制。目前部門(mén)之間協(xié)調(diào)性較差，多元目標(biāo)之間缺少統(tǒng)籌。例如空間布局問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌我國(guó)主導(dǎo)各類空間布局的規(guī)劃和法律體系的研究，是否可以規(guī)劃生產(chǎn)力布局的主體功能區(qū)設(shè)計(jì)為主導(dǎo)，加入城鎮(zhèn)化布局的考慮，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)主體功能區(qū)規(guī)劃、土地規(guī)劃、城鄉(xiāng)建設(shè)規(guī)劃之間的關(guān)系。新農(nóng)村建設(shè)也要在農(nóng)村社會(huì)建設(shè)與發(fā)展的基礎(chǔ)上，注重與我國(guó)工業(yè)化、城市化道路的模式統(tǒng)籌考慮，與我國(guó)城市化道路的制度安排予以統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。
五、形成以自律協(xié)調(diào)為基礎(chǔ)的社會(huì)運(yùn)行機(jī)制
隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的初步建立，要把社會(huì)自律、基層自治機(jī)制的形成放到深化改革的重要戰(zhàn)略位置。這一任務(wù)在改革開(kāi)放30年中已經(jīng)觸及，但并未提高到戰(zhàn)略性、全局性改革任務(wù)的位置。在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)初步建立的新形勢(shì)下，完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，有必要把自律協(xié)調(diào)的社會(huì)運(yùn)行機(jī)制的改革創(chuàng)新放到重要戰(zhàn)略位置。
力求形成社會(huì)自律協(xié)調(diào)、基層群眾自治機(jī)制，這既是社會(huì)體制，也是經(jīng)濟(jì)體制、政治體制乃至文化發(fā)展的重要內(nèi)容。從經(jīng)濟(jì)體制看，如果不能有效形成社會(huì)自律協(xié)調(diào)、基層群眾自治的機(jī)制，市場(chǎng)配置資源為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行就必然會(huì)過(guò)多地依靠行政力量。依靠行政手段，最終也就難以完善社會(huì)主義市場(chǎng)體制。作為市場(chǎng)主體的企業(yè)和公民，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)充滿活力的運(yùn)行中，也必然存在大量需要依靠一定機(jī)制及時(shí)解決化解的矛盾，各種利益群體產(chǎn)生后，也必然要求有序及時(shí)的利益協(xié)調(diào)機(jī)制，在法制的基礎(chǔ)上由社會(huì)自身調(diào)節(jié)矛盾利益。可以說(shuō)，發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)到一定階段后，發(fā)展社會(huì)自律協(xié)調(diào)機(jī)制、基層群眾自治機(jī)制就是必然的選擇。
形成以自律協(xié)調(diào)為基礎(chǔ)的社會(huì)運(yùn)行機(jī)制是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的必要基礎(chǔ)。我們已經(jīng)初步完成了市場(chǎng)配置資源為基礎(chǔ)的體制轉(zhuǎn)軌，進(jìn)一步完善這個(gè)體制，當(dāng)然需要政府改革的配套，宏觀調(diào)控的配套等等，但這并不夠，更重要的問(wèn)題在于社會(huì)自律協(xié)調(diào)機(jī)制的形成。可以說(shuō)，沒(méi)有社會(huì)自律協(xié)調(diào)機(jī)制，就不能順暢實(shí)現(xiàn)以市場(chǎng)配置資源為基礎(chǔ)，使很多本應(yīng)在市場(chǎng)基礎(chǔ)上由社會(huì)自律協(xié)調(diào)解決的問(wèn)題維系于政府的干預(yù)，也必然不能最終實(shí)現(xiàn)政府職能的轉(zhuǎn)變。這一重要改革領(lǐng)域，可能是比政府行政體制更具有基礎(chǔ)性的改革。不要以為社會(huì)自律協(xié)調(diào)機(jī)制只存在于社會(huì)領(lǐng)域，它的基礎(chǔ)實(shí)際上在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，是建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的應(yīng)有之義。比如現(xiàn)在推出的政府行政體制改革要實(shí)現(xiàn)“四個(gè)分開(kāi)”，“四個(gè)分開(kāi)”顯然是必要的，但實(shí)際操作在政府和中介組織的關(guān)系上缺少更為基礎(chǔ)的前提，就是把社會(huì)自律協(xié)調(diào)機(jī)制擺上更前置的位置。從政府行政體制改革的角度來(lái)說(shuō)，政府要把應(yīng)該由社會(huì)中介組織協(xié)調(diào)解決的事項(xiàng)移交給中介組織這只是問(wèn)題的一個(gè)方面，問(wèn)題還在于市場(chǎng)中介組織的建設(shè)是否已經(jīng)具備條件，需要實(shí)現(xiàn)政事分開(kāi)的中介組織目前是什么性質(zhì)。可以說(shuō)，社會(huì)自律協(xié)調(diào)機(jī)制沒(méi)有改革到位，行政體制改革是不可能到位的。
“路徑依賴”是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于制度變遷的一個(gè)重要的分析方法。在制度變遷中，由于存在自我強(qiáng)化的機(jī)制，這種機(jī)制使得制度變遷一旦走上某一路徑，它的既定方向會(huì)在以后的發(fā)展中得到強(qiáng)化，即在制度選擇過(guò)程中，初始選擇對(duì)制度變遷的軌跡具有相當(dāng)強(qiáng)的影響力和制約力，人們一旦確定了一種選擇，就會(huì)對(duì)這種選擇產(chǎn)生依賴性，這種選擇本身也具有發(fā)展的慣性，具有自我積累放大效應(yīng)，從而不斷強(qiáng)化這種初始選澤。本文從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的這一基本理論出發(fā)，來(lái)探討我國(guó)地方稅制改革的路徑依賴的慣性特征。
地方稅制改革的路徑依賴分析
地方稅制是在1994年的分稅制財(cái)政管理體制改革框架中明確提出的。財(cái)政管理體制作為劃分各級(jí)政府之間財(cái)權(quán)和財(cái)力的根本制度，它受到國(guó)家治理結(jié)構(gòu)的制約。在國(guó)家的治理結(jié)構(gòu)中，一般來(lái)說(shuō)是由中央政府和地方政府兩級(jí)政府構(gòu)成的，由于國(guó)情的差異，各個(gè)國(guó)家的治理結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出多樣性。在中國(guó)國(guó)家治理結(jié)構(gòu)中，中央政府是治理國(guó)家的主導(dǎo)，而地方政府只是中央政府的人。盡管隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入，地方政府的事權(quán)和財(cái)權(quán)逐步相應(yīng)的擴(kuò)大，利益的獨(dú)立性獲得提高，但這一格局并未獲得實(shí)質(zhì)性的改變。作為人，地方政府要受到中央政府的約束，這種約束體現(xiàn)在，第一，地方可支配的收入受中央政府的整體性安排的約束，即地方可支配的收入受到財(cái)政管理體制的約束；第二，地方政府籌措收入的制度受中央政府約束，地方收入制度是由中央政府提供的制度選擇集組成的，地方政府基本上無(wú)權(quán)制定新的制度規(guī)則。在這些既定的約束下，地方稅制改革呈現(xiàn)以下幾個(gè)方面的路徑依賴特征：
（一）財(cái)政管理體制改革的路徑依賴特征對(duì)地方稅制改革的決定性影響。選擇財(cái)政制度改革作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的突破口，這是由財(cái)政主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)體制內(nèi)在決定的。然而，在改革的初期，向何種制度改革，即改革的目標(biāo)是什么，對(duì)于治國(guó)者來(lái)說(shuō)，可能是不確定的。為了維護(hù)改革的合法性和穩(wěn)定性，治國(guó)者選擇“試錯(cuò)法”，也就是“摸著石頭過(guò)河”，通過(guò)在實(shí)踐中摸索出未來(lái)制度框架。因而，就決定了治國(guó)者從它最為熟悉的地方開(kāi)始，這就是治國(guó)者在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下積累的調(diào)動(dòng)微觀經(jīng)濟(jì)主體積極性的經(jīng)驗(yàn)——通過(guò)權(quán)力下放來(lái)調(diào)動(dòng)微觀主體的積極性，來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和財(cái)政收入的增長(zhǎng)。這一改革構(gòu)成了中國(guó)20年財(cái)政體制改革的主導(dǎo)。從財(cái)政管理體制來(lái)看，主要表現(xiàn)為通過(guò)不斷調(diào)整地方的收入基數(shù)和上繳的比例來(lái)調(diào)動(dòng)地方政府理財(cái)?shù)姆e極性，并由中央政府把握最后的決定權(quán)。無(wú)論是1980年的以承包制度為核心的“分灶吃飯”體制，還是1994年的分稅制框架，都體現(xiàn)出中央政府對(duì)收支的決定權(quán)和調(diào)整權(quán)。這種決定權(quán)和調(diào)整權(quán)對(duì)于中央政府而言，可以通過(guò)收入的分成比例和稅種的調(diào)整而獲得在財(cái)政收入分配份額中的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，也就是說(shuō)，在于不確定性、技術(shù)因素等作用下，當(dāng)中央政府在收入的份額下降的時(shí)候，它可以通過(guò)調(diào)整而重新獲得這種優(yōu)勢(shì)。這是因?yàn)橹醒胝鳛楦母锏陌l(fā)起者和推動(dòng)者，在整個(gè)杜會(huì)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型還沒(méi)有完成之前，通過(guò)對(duì)地方收入和支出基數(shù)或增收的上繳比例的調(diào)整，保障中央政府對(duì)收入的整體控制，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制改革的平穩(wěn)順利推道和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體性要求的根本保證。從改革后財(cái)政收入的實(shí)際情況來(lái)看，自從放權(quán)讓利的改革推行以來(lái)，中央本級(jí)組織的財(cái)政收入的比重呈現(xiàn)出逐漸下降的趨勢(shì)，中央收入嚴(yán)重依賴于地方上解，而財(cái)政承包制所體現(xiàn)出的累退性，使得國(guó)家財(cái)政收入占GDP的比重持續(xù)下降。為了改變這一現(xiàn)狀，提高中央政府的財(cái)力，通過(guò)1994年的改革，使中央財(cái)政收入在財(cái)政收入中的比重獲得大幅度的提高。但是從1996年起地方組織的財(cái)政收入的增長(zhǎng)比例大于中央政府收入的比例，已經(jīng)出現(xiàn)地方財(cái)政收入比例大于中央財(cái)政收入比例，如果照此勢(shì)頭發(fā)展下去，中央本級(jí)的財(cái)力下降，而影響到改革的進(jìn)一步推行時(shí)，新一輪的調(diào)整就勢(shì)在必行，這種調(diào)整包括對(duì)地方稅種的調(diào)整和地方收入的基數(shù)或者增收的比例的調(diào)整。因此，在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型完成之前，在中央政府和地方政府之間的集權(quán)和分權(quán)，沒(méi)有隨著經(jīng)濟(jì)形式的發(fā)展而處于一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的格局的情形下，中央政府的最后決定權(quán)將會(huì)加強(qiáng)和強(qiáng)化。由于地方稅制是中央政府授予地方政府使用的籌集地方財(cái)政收入的制度安排，因此，地方稅制改革必然要反映出中央政府的這種路徑依賴特征，從而使得具有收入最大化動(dòng)機(jī)的地方政府，就有著隱瞞收入的真實(shí)水平，并傾向于將財(cái)力和物力集中在地方政府可以支配和控制的強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)。
（二）地方稅制改革作為中國(guó)財(cái)政制度改革的一個(gè)內(nèi)在環(huán)節(jié)，它也表現(xiàn)出中國(guó)財(cái)政制度追求收入的路徑依賴持征。傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，是一種財(cái)政主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)體制，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的要求必然要反映到財(cái)政支出的不斷擴(kuò)大上來(lái)。但是，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的粗放性特征，決定了國(guó)家投資所創(chuàng)造出來(lái)的效益和財(cái)政收入不斷萎縮，從而使得財(cái)政收入的增長(zhǎng)不能滿足曰益擴(kuò)大的財(cái)政支出要求。財(cái)政收支之間的缺口，有著曰益擴(kuò)大的趨勢(shì)，當(dāng)國(guó)家不能有效的履行社會(huì)契約所賦予的職能時(shí)，其義理性水平就會(huì)下降。為了提高或者維持其義理性水平，就迫使國(guó)家對(duì)既有的政治經(jīng)濟(jì)體制做出自我調(diào)整，因而，財(cái)政壓力是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的直接原因(張宇燕、何帆，1998)。由于在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家通過(guò)計(jì)劃和財(cái)政將社會(huì)資源控制在自己手中，因此，這種調(diào)整主要是表現(xiàn)在逐步放松對(duì)資源的管制，以及國(guó)家不斷退出原有的特權(quán)領(lǐng)域，概括的說(shuō)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革就是通過(guò)對(duì)產(chǎn)權(quán)規(guī)則的調(diào)整而達(dá)到國(guó)民收入增長(zhǎng)的新的制度安排過(guò)程。在這一改革過(guò)程中，由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度發(fā)生了變遷，必然要求國(guó)家籌措歲入的制度做出相應(yīng)的變遷。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，國(guó)家主要是通過(guò)將社會(huì)資源控制在自己手中而能夠直接控制著社會(huì)剩余，那么，在放松對(duì)社會(huì)資源的管制后，社會(huì)資源配置將是由分散化和多元化的微觀主體來(lái)完成的，國(guó)家不再完全直接控制社會(huì)資源的配置，這就意味著，國(guó)家籌措歲入的制度安排也必須適應(yīng)這種變化而進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。因此，作為財(cái)政主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)體制，一方面，財(cái)政制度變遷是中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的邏輯起點(diǎn)，通過(guò)對(duì)財(cái)政制度的改革來(lái)推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)行，另一方面則又是通過(guò)對(duì)國(guó)家籌措歲入制度的重構(gòu)而構(gòu)成經(jīng)濟(jì)體制改革的重要內(nèi)容。然而，在轉(zhuǎn)型過(guò)程中，一方面由于財(cái)政支出的剛性，另一方面對(duì)放松管制后新增的社會(huì)財(cái)富，由于歲入籌措機(jī)制的不完善而不能及時(shí)籌集足額的收入以滿足國(guó)家的需要，財(cái)政壓力未能得到完全有效的緩解，同時(shí)，國(guó)家一旦推行改革，維護(hù)改革的穩(wěn)定性和合法性則是國(guó)家義理性支持的一種新的表現(xiàn)形式。改革的過(guò)程是一個(gè)利益相互沖突的過(guò)程，為了協(xié)調(diào)各方面的利益關(guān)系，而不至于反對(duì)改革或阻撓改革，國(guó)家就會(huì)通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政支出來(lái)平衡改革中的利益受損者，這又進(jìn)一步增加了財(cái)政支出的壓力。盡管從長(zhǎng)期來(lái)看，通過(guò)改革會(huì)形成經(jīng)濟(jì)和財(cái)政之間的良性循環(huán)，但是，在改革的過(guò)渡期內(nèi)，財(cái)政壓力則表現(xiàn)得更直接、更明顯?，F(xiàn)實(shí)的財(cái)政壓力也迫使國(guó)家倚重于強(qiáng)調(diào)收入的稅制。因而，在現(xiàn)有的技術(shù)水平下，將會(huì)選擇那些能籌集收入最大化的稅收制度安排，而如果某一種稅制安排能為國(guó)家?guī)?lái)收入的最大化，那么，在隨后的改革中，這種制度安排就會(huì)得到強(qiáng)化。地方稅制作為中央政府授予地方籌措收入的制度安排，是在國(guó)家強(qiáng)調(diào)收入的制度安排背景下，因而它內(nèi)含有強(qiáng)調(diào)收入功能的慣性特征。
（三）在放權(quán)讓利格局下形成的地方收入機(jī)制也有著強(qiáng)化的趨勢(shì)。從地方稅制來(lái)看，它僅僅是獲得中央政府制定的稅種的使用權(quán)、管理權(quán)、征收權(quán)，對(duì)于地方政府而言，由于既定的取得收入的形式——即稅種的確立、稅收制度的決定權(quán)在中央政府，當(dāng)?shù)胤秸鎸?duì)發(fā)展的需要而籌集一定的收入的時(shí)候，面對(duì)“菜單”選擇卻沒(méi)有“菜”可選。由于不能創(chuàng)造新的制度和方式，對(duì)于地方政府而已，則將既定的和舊體制內(nèi)所創(chuàng)立的規(guī)則在特殊情形下多樣化，并且拓展這些規(guī)則的邊界。這個(gè)舊體制內(nèi)的規(guī)則就是預(yù)算外的收費(fèi)制度，地方政府在此基礎(chǔ)上，發(fā)展出各種收費(fèi)、集資、攤派等多種形式的地方收入機(jī)制。對(duì)于地方政府的這種行徑，中央政府一方面是財(cái)力拮據(jù)而不能完全滿足地方政府的財(cái)力要求，而只給予地方政府的政策性資源和制度知識(shí)信息資源(只給政策、不出錢)，允許地方政府或者基層組織在制度創(chuàng)新中留有一定的活動(dòng)余地；另一方面中央政府依賴于地方政府來(lái)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制改革和杜會(huì)的穩(wěn)定發(fā)展，從而將改革的風(fēng)險(xiǎn)分散化，來(lái)達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)最小化的目標(biāo)。只要地方政府在一定的制度和政策空間內(nèi)，既維護(hù)體制改革的穩(wěn)定和順利進(jìn)行，同時(shí)地方經(jīng)濟(jì)又取得相當(dāng)?shù)陌l(fā)展，中央政府就會(huì)容忍和默認(rèn)地方政府所從事的制度創(chuàng)新活動(dòng)。
然而，收費(fèi)制度一經(jīng)在地方政府的運(yùn)用，并經(jīng)過(guò)上級(jí)政府的默認(rèn)，它就有一種自我強(qiáng)化的傾向，這種自我強(qiáng)化的傾向是由地方政府的性質(zhì)決定的。地方政府作為人，其目標(biāo)函數(shù)與作為委托人的中央政府的目標(biāo)函數(shù)是不同的，中央政府是由中央治國(guó)者所控制的，其目標(biāo)函數(shù)是維持其治理國(guó)家的長(zhǎng)期性和穩(wěn)定性，而由地方官員控制的地方政府，其目標(biāo)函數(shù)是地方官員的晉級(jí)、名譽(yù)、聲望以及其他的私人利益。這樣，地方官員的個(gè)人利益與“地方政府”的利益可能一致或者相容，也可能不一致。地方官員通過(guò)發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)而獲得上級(jí)的提拔，這是相一致的地方，而發(fā)展地方經(jīng)濟(jì)就要求有強(qiáng)大的收入來(lái)支持；地方官員通過(guò)預(yù)算支出追求個(gè)人的其他私利，如津貼、住房、豪華的辦公用品等，這是不一致的地方。無(wú)論是一致，還是不一致，都有著追求收入的動(dòng)機(jī)。
此外，隨著中央政府將財(cái)權(quán)和相應(yīng)的事權(quán)下放給地方政府的同時(shí)，而地方政府的職能并未獲得實(shí)質(zhì)性的調(diào)整，這樣地方政府實(shí)質(zhì)上就相當(dāng)于一個(gè)范圍縮小的權(quán)力中心，它在職能和職責(zé)上與中央政府是重構(gòu)的。由于收費(fèi)制度比較簡(jiǎn)便和運(yùn)作成本低，能及時(shí)為地方政府籌集發(fā)展某些項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)需要，最為根本的在于收費(fèi)可以不受中央政府上繳收入的約束，從而保持收入在地方政府的控制之中。一旦一個(gè)地方政府或一個(gè)部門(mén)使用了收費(fèi)制度，它就會(huì)很快被其他的地方政府或部門(mén)迅速學(xué)習(xí)和模仿，而很快推演開(kāi)來(lái)。同時(shí)，收費(fèi)制度在部門(mén)利益和地方官員個(gè)人利益的驅(qū)動(dòng)下，就會(huì)逐步成為他們“尋租”的最為合法化的渠道。這也會(huì)推動(dòng)收費(fèi)制度的進(jìn)一步強(qiáng)化。
上述分析的路徑依賴特征，給地方稅制改革帶來(lái)以下幾個(gè)方面的負(fù)面影響。1．由傳統(tǒng)的直接控制資源而獲得社會(huì)剩余的方式，轉(zhuǎn)向通過(guò)國(guó)家政治權(quán)力向微觀經(jīng)濟(jì)主體征收稅負(fù)，即通過(guò)稅收制度來(lái)重構(gòu)國(guó)家歲入的轉(zhuǎn)型過(guò)程中，強(qiáng)調(diào)收入的功能是其內(nèi)在的要求。然而，由于現(xiàn)實(shí)的財(cái)政壓力使得一旦走上強(qiáng)調(diào)收入的制度路徑，就有著強(qiáng)化的趨勢(shì)，從而使得稅收制度對(duì)社會(huì)資源配置的效率、社會(huì)公平、以及國(guó)家對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的間接調(diào)控缺乏應(yīng)有的功能和作用。2．中央政府對(duì)稅種和收入的決定權(quán)的強(qiáng)化，一方面，忽視地方政府在國(guó)家歲入制度重構(gòu)中的內(nèi)在作用。地方政府作為國(guó)家治理結(jié)構(gòu)中的組成部分，它同樣是收入制度需求者，而且，由于地方政府在中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革過(guò)程中，對(duì)制度創(chuàng)新所起到的積極作用，它是有能力根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況創(chuàng)造出新的有效的稅收制度；另一方面，則導(dǎo)致地方政府的短期化行為，首先，在稅制存續(xù)的有效期內(nèi)，為了收入最大化，而可能將某一稅種推至極端，而不顧該稅種對(duì)地方資源配置效率的影響；其次，當(dāng)?shù)胤秸A(yù)期到中央政府的調(diào)整時(shí)，可能會(huì)通過(guò)收取過(guò)頭稅等形式虛增收入來(lái)擴(kuò)大收入的基數(shù)；最后，將財(cái)源和財(cái)力轉(zhuǎn)移至非稅收部門(mén)，從而為非規(guī)范的收入制度提供溫床。3．在既定的體制約束下，對(duì)收費(fèi)制度的路徑依賴，使得地方政府也就越來(lái)越依重收費(fèi)制度，以至于發(fā)展到亂收費(fèi)、亂集資、亂攤派的境地，這反過(guò)來(lái)，則嚴(yán)重?cái)_亂了國(guó)家歲入制度重構(gòu)的進(jìn)程。同時(shí)，各種形式的收費(fèi)又加重了微觀經(jīng)濟(jì)主體的負(fù)擔(dān)，擾亂了資源配置的效率，加劇了社會(huì)不公平因素，從而也不利于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革的深化。
對(duì)地方稅制改革路徑依賴的思考
上還分析表明，以放權(quán)讓利為基本特征的第一階段的財(cái)政稅收制度改革的適應(yīng)性效率已經(jīng)遞減，這是由于制度收益的邊際收益遞減規(guī)律所決定的。因此，新一輪的制度創(chuàng)新工作就迫在眉睫，作為一種財(cái)政主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)體制，財(cái)政稅收制度的制度創(chuàng)新工作是關(guān)系到我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的根本性的制度創(chuàng)新問(wèn)題。值此中央政府提出構(gòu)建公共財(cái)政框架之際，為中國(guó)財(cái)政稅收制度創(chuàng)新提供了有利的契機(jī)。在新一輪的制度創(chuàng)新過(guò)程中，要強(qiáng)調(diào)地方政府在國(guó)家歲入制度創(chuàng)新中的作用，要賦予地方政府有一定的創(chuàng)造新的制度規(guī)則的自主權(quán)。因?yàn)?，首先地方政府作為?guó)家治理結(jié)構(gòu)的組成部分，它同樣是新歲入制度的要求者，其次，地方政府作為制度創(chuàng)新的參與者、支持者、協(xié)調(diào)者、聯(lián)結(jié)者，在經(jīng)濟(jì)體制改革中所起到的制度創(chuàng)新作用(楊瑞龍，1998；張杰，1998；黃少安，1999)。地方政府同各級(jí)微觀主體之間有著更為直接的聯(lián)系。因而有著更廣泛的制度創(chuàng)新信息，從而使得地方政府制訂的收入制度規(guī)則有著直接的現(xiàn)實(shí)性和針對(duì)性。從中國(guó)制度創(chuàng)新活動(dòng)的主體來(lái)看，它是包括地方政府在內(nèi)的，因而，地方政府對(duì)國(guó)家歲入制度的創(chuàng)新活動(dòng)同樣應(yīng)該構(gòu)成中國(guó)制度創(chuàng)新的一個(gè)內(nèi)在組成部分而予以確認(rèn)。
當(dāng)然，要賦予地方政府一定的收入制度創(chuàng)新自主權(quán)，必須以地方政府提供服務(wù)的層次性和受益范圍來(lái)確定地方政府的事權(quán)范圍為前提。更進(jìn)一步，是要根據(jù)各級(jí)政府提供服務(wù)的層次性和受益范圍來(lái)劃分各級(jí)政府的事權(quán)，在此基礎(chǔ)上來(lái)確定各級(jí)政府的財(cái)權(quán)，并將各級(jí)政府的這種基本關(guān)系通過(guò)法律框架規(guī)范起來(lái)，這樣，一方面，形成對(duì)各級(jí)政府的外在約束，而不至于產(chǎn)生單純追求收入而不顧經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率等問(wèn)題，另一方面，有助于中央和地方之間的各種權(quán)責(zé)關(guān)系，形成一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的格局，打破中央政府與地方政府之間的強(qiáng)化調(diào)整與反調(diào)整的路徑依賴關(guān)系，從而也有利于各級(jí)政府發(fā)揮各自的職能。不僅如此，通過(guò)對(duì)各級(jí)政府事權(quán)的范圍來(lái)確定財(cái)權(quán)，同樣也有利于打破現(xiàn)行各級(jí)政府因職能不分而產(chǎn)生的對(duì)收入制度的路徑依賴，從而使得在國(guó)家歲入的重構(gòu)過(guò)程中，發(fā)揮出稅收制度的收入再分配的功能以調(diào)節(jié)社會(huì)公平、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定運(yùn)行等功能。
主要參考文獻(xiàn)：
1．盛洪 張宇燕主編《從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)》中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社1998年版
2．楊瑞龍《我國(guó)制度變遷方式轉(zhuǎn)換的三階段論》我《經(jīng)濟(jì)研究》1998年第1期
3．黃少安《制度變遷主體角色轉(zhuǎn)換假說(shuō)及其對(duì)中國(guó)制度變革的解釋》載《經(jīng)濟(jì)研究》 1999年第1期
中國(guó)經(jīng)濟(jì)最近30年來(lái)取得的進(jìn)步可從三方面說(shuō)明：第一是中國(guó)經(jīng)濟(jì)以每年近10％的速度高速增。第二是人民生活水平顯著提高。第三是減貧取得的成效。按世界銀行的標(biāo)準(zhǔn)，改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)貧困人口減少了3.5億，人類發(fā)展指數(shù)也有很大提高。
但“減貧”不等于“滅貧”，更不等于民眾已經(jīng)富裕。事實(shí)上“民窮”依然是最值得關(guān)注的問(wèn)題。中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得巨大成就的同時(shí)，還面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。
什么導(dǎo)致貧富差距?我認(rèn)為有兩項(xiàng)：第一，腐敗；第二，壟斷。這都和政府權(quán)力有關(guān)。我們的壟斷，不是經(jīng)濟(jì)自由競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，而是行政權(quán)力造成的。中石化2009年盈利第一名，原CEO因受賄被捕，之后查出他平均每天花公款人民幣4萬(wàn)元用于個(gè)人享受。按原來(lái)的改革計(jì)劃，不應(yīng)這樣。但改革不到位，就變成這樣。
近年來(lái)有種傾向容易誤導(dǎo)部分民眾：把貧富分化歸因于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)?？伞俺鸶弧钡谋举|(zhì)是“仇腐”，是對(duì)腐敗的仇恨。我始終認(rèn)為，有人在刻意轉(zhuǎn)移目標(biāo)，把民眾對(duì)腐敗的憎惡，轉(zhuǎn)移到一般富人身上。富人有靠勤勞、善于經(jīng)營(yíng)致富的；也有靠弄權(quán)謀私、結(jié)交權(quán)貴致富的。把公眾憤怒轉(zhuǎn)移到普通富人身上，不但不利于民富，還會(huì)引起嚴(yán)重的社會(huì)后果。
我們面前再次出現(xiàn)了中國(guó)向何處去的問(wèn)題：是向舊體制復(fù)歸，還是走向民主、文明、和諧的現(xiàn)代國(guó)家。答案當(dāng)然是后者。如何實(shí)現(xiàn)?首先要讓老百姓富起來(lái)。
普通老百姓(甚至專業(yè)人員)消費(fèi)不足，根本原因在收入水平不高。靠投資拉動(dòng)的增只能使資本收入增，而資本收入增在中國(guó)有兩種情況：第一部分是國(guó)家資本。國(guó)家資本只能造成國(guó)家收入、國(guó)有企業(yè)收入增。第二部分是特別有錢的人的資本，如果其份額增加，也只能使極富的人收入增加。
經(jīng)濟(jì)價(jià)值?；鶎铀枷胝喂ぷ鞯慕?jīng)濟(jì)價(jià)值，主要體現(xiàn)在其對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體的經(jīng)濟(jì)思想和經(jīng)濟(jì)行為的直接作用上。改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)逐步確立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的改革取向及建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程，很大程度上就是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所包含的改革、自由、平等和競(jìng)爭(zhēng)等現(xiàn)代性理念的支撐和推動(dòng)下的發(fā)展進(jìn)程。當(dāng)前，為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體制改革向縱深拓展，無(wú)疑需要對(duì)這些現(xiàn)代性理念進(jìn)行深化和具體化，并要求在此基礎(chǔ)上形成蘊(yùn)含這些現(xiàn)代性理念的體制和機(jī)制，保證這些現(xiàn)代性理念在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中自覺(jué)貫徹和施行?；鶎铀枷胝喂ぷ髟谄渲心軌虍a(chǎn)生重要的推動(dòng)作用：一方面，基層思想政治工作通過(guò)多種形式，幫助企業(yè)和個(gè)體確立主體意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、效益意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)等與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的現(xiàn)代性觀念，培育市場(chǎng)主體的獨(dú)立自主性，從而可以激發(fā)起全社會(huì)投身改革開(kāi)放和發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的巨大活力；另一方面，基層思想政治工作通過(guò)強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)干部的服務(wù)意識(shí)、改革意識(shí)、大局意識(shí)、效能意識(shí)等，提高政府駕馭市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、進(jìn)行宏觀調(diào)控的能力，進(jìn)一步推動(dòng)健全市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制機(jī)制，建立和鞏固平等競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，從而保證經(jīng)濟(jì)體制改革的順利推進(jìn)。
政治價(jià)值。政治價(jià)值是基層思想政治工作的首要價(jià)值。長(zhǎng)期以來(lái)，基層思想政治工作在維護(hù)社會(huì)政治穩(wěn)定方面發(fā)揮了重要作用。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的深入推進(jìn)，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的自主、平等、自由等現(xiàn)代觀念相適應(yīng)，人們對(duì)民主、法治、參與、監(jiān)督等政治權(quán)利的行使要求也日益增強(qiáng)，政治體制改革的任務(wù)提上日程。但是，由于政治體制改革相較于經(jīng)濟(jì)體制改革的滯后性，以及其他歷史原因所致，當(dāng)前我國(guó)公民的政治意識(shí)還比較淡漠，政治參與能力比較弱，這在一定程度上影響了政治民主化進(jìn)程。在政治現(xiàn)代化過(guò)程中，基層思想政治工作的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作就是開(kāi)展公民政治意識(shí)教育，培養(yǎng)公民的民主政治觀念，提高全社會(huì)的政治素質(zhì)，尤其要高度重視培養(yǎng)國(guó)家機(jī)關(guān)公職人員的憲法意識(shí)。在此基礎(chǔ)上，基層思想政治工作更為重要的功能，就是要積極推動(dòng)社會(huì)主義民主政治的制度化、規(guī)范化和程序化，為在社會(huì)和國(guó)家的權(quán)力結(jié)構(gòu)、權(quán)力秩序、權(quán)力運(yùn)行機(jī)制等方面做出合理的制度安排和設(shè)計(jì)，做好思想引導(dǎo)、正常宣傳、服務(wù)保障工作，最終保證國(guó)家權(quán)能部門(mén)的權(quán)力受到制約和監(jiān)督、公民政治權(quán)利的行使有依據(jù)和保障。
文化價(jià)值。文化現(xiàn)代化，從其包含要素上看，集中體現(xiàn)在政府和公民思想道德的現(xiàn)代化，尤其是核心價(jià)值的現(xiàn)代化；這些理念，還會(huì)延展到哲學(xué)、法律思想、政治思想、文藝思想、教育思想等領(lǐng)域。改革開(kāi)放以來(lái)，我們社會(huì)的每一個(gè)進(jìn)步，都離不開(kāi)“以人為本、尊重生命、追求公正、實(shí)現(xiàn)自由”這些人類的基本價(jià)值觀的推動(dòng)。正是由于實(shí)踐了這些基本價(jià)值，我們才獲得了快速的發(fā)展和世界的尊重。在文化現(xiàn)代化的過(guò)程中，基層思想政治工作的一項(xiàng)重要任務(wù)，就是在全社會(huì)廣泛倡導(dǎo)人類的基本價(jià)值觀，培養(yǎng)政府和公民具備現(xiàn)代的思想道德素質(zhì)，并進(jìn)而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的現(xiàn)代核心價(jià)值的構(gòu)建。在社會(huì)的現(xiàn)代核心價(jià)值構(gòu)建中，既要吸收中國(guó)傳統(tǒng)文化中的精華因素，如孝順、忠誠(chéng)、節(jié)儉、謙和等，又要堅(jiān)守在我國(guó)社會(huì)建設(shè)進(jìn)程中形成的時(shí)代精神，如改革、創(chuàng)新、責(zé)任、誠(chéng)信、守法等；同時(shí)，還要大膽學(xué)習(xí)和借鑒西方文明中的優(yōu)秀成果。唯有如此，我們的一切工作才能“讓人民生活得更加幸福、更有尊嚴(yán)，讓社會(huì)更加公正、更加和諧”。
關(guān)鍵字：第三部門(mén)；制度創(chuàng)新；成本效應(yīng)
一、文獻(xiàn)回顧
（一）“第三部門(mén)”的定義
“第三部門(mén)”這一概念首先由列維特等人于1973年提出，目前學(xué)術(shù)界關(guān)于“第三部門(mén)”的定義并沒(méi)有完全達(dá)成共識(shí)，大多認(rèn)同“第三部門(mén)”是除政府部門(mén)和企業(yè)以外的不以營(yíng)利為目的的一切志愿團(tuán)體、社會(huì)組織或民間協(xié)會(huì)等向社會(huì)提供服務(wù)的組織。
塞拉蒙認(rèn)為，“第三部門(mén)”有6個(gè)基本特征：“正規(guī)性”、“民間性”、“非營(yíng)利性”、“自治性”、“志愿性”和“公益性”。
在中國(guó)，完全符合西方標(biāo)準(zhǔn)的“第三部門(mén)”幾乎不存在，但又確實(shí)存在一些從形式和運(yùn)作機(jī)制上不同于政府和企業(yè)的社會(huì)組織，因而中國(guó)學(xué)者大多傾向于從推動(dòng)和促進(jìn)非營(yíng)利組織發(fā)展的角度出發(fā)，不將定義限制得過(guò)于嚴(yán)格。例如康曉光就認(rèn)為只要是依法注冊(cè)的正式組織，從事非營(yíng)利性活動(dòng)，滿足志愿性和公益性（或互益性）要求，具有不同程度的獨(dú)立性和自治性，即可稱為中國(guó)的“第三部門(mén)”。
（二）“第三部門(mén)”起源的一般解釋
“第三部門(mén)”起源的經(jīng)濟(jì)分析主要包括經(jīng)濟(jì)背景分析和經(jīng)濟(jì)原因分析。經(jīng)濟(jì)背景分析是對(duì)“第三部門(mén)”興起的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境的研究，經(jīng)濟(jì)原因分析是借用經(jīng)濟(jì)學(xué)工具對(duì)其興起的本質(zhì)原因進(jìn)行論述。
西方關(guān)于“第三部門(mén)”起源問(wèn)題的研究成果主要集中于以下三方面：由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家韋斯布羅德（1974）提出的政府失靈理論，該理論通過(guò)論證政府和市場(chǎng)在提供公共物品上的局限性，從功能上證明“第三部門(mén)”存在的必要性。不過(guò)該理論更多的是說(shuō)明了政府與“第三部門(mén)”之間的互補(bǔ)關(guān)系，并沒(méi)有揭示是什么因素使得某些產(chǎn)品或服務(wù)只能由“第三部門(mén)”提供。在此基礎(chǔ)上，美國(guó)法律經(jīng)濟(jì)學(xué)家漢斯曼（1980）提出了合約失靈理論，通過(guò)分析市場(chǎng)的局限性（信息不對(duì)稱）及“第三部門(mén)”的特征（受“不得分配盈利”約束），解釋了在市場(chǎng)機(jī)制與第三部門(mén)之間選擇后者的原因。但事實(shí)上，政府失靈理論和合約失靈理論都未能很好地解釋政府與“第三部門(mén)”之間的合理分工問(wèn)題。而且從比較研究的角度看，為什么不同社會(huì)條件下的“第三部門(mén)”的結(jié)構(gòu)及分布領(lǐng)域各不相同？于是，學(xué)者們又從社會(huì)傳統(tǒng)文化因素考慮“第三部門(mén)”的產(chǎn)生。譬如James （1987）的實(shí)證研究證明：荷蘭和比利時(shí)的文化多樣性比較高，所以在他們多樣化的社會(huì)需求條件下，形成了較大規(guī)模的第三部門(mén)。
我國(guó)理論界對(duì)中國(guó)“第三部門(mén)”起源問(wèn)題的研究成果主要集中于社會(huì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩大領(lǐng)域。從社會(huì)學(xué)研究角度看，如何理解中國(guó)改革開(kāi)放后“市民社會(huì)”的出現(xiàn)和新的社會(huì)中介組織的成長(zhǎng)，已成為90年代以來(lái)社會(huì)學(xué)研究的一個(gè)重要主題（孫立平，1992、1994；鄧正來(lái)，1993、1998；王穎、折小葉，1993；謝維和，1993；王穎，1994；孫炳耀，1994；張靜，1998）。并已從理論概念的引入到關(guān)注本土經(jīng)驗(yàn)的實(shí)證研究（陳健民、丘海雄，1999；孫立平等，1999），以及從單一的國(guó)外經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ浇榻B向綜合的比較研究分析轉(zhuǎn)向（王紹光，1999）。
從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，目前對(duì)中國(guó)“第三部門(mén)”起源問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)分析更多的是對(duì)其經(jīng)濟(jì)背景的分析，如康曉光（1999）在《轉(zhuǎn)型時(shí)期的中國(guó)社團(tuán)》一文中曾指出中國(guó)社團(tuán)是“集權(quán)體制松動(dòng)”的產(chǎn)物；鄧勝國(guó)（2004）、俞可平（2004）及王紹光（2004）等在對(duì)中國(guó)第三部門(mén)發(fā)展環(huán)境的研究中也認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制改革是引發(fā)第三部門(mén)產(chǎn)生的其中一個(gè)環(huán)境因素。
對(duì)經(jīng)濟(jì)原因的分析目前仍處于對(duì)西方研究理論的梳理及引進(jìn)階段，在研究方式上也大多借用西方的研究方式，重點(diǎn)集中于應(yīng)用市場(chǎng)失靈、政府失靈及合約失效等經(jīng)濟(jì)學(xué)理論（郭國(guó)慶，1995；謝岳，2000；李勇軍、路金亮，2002；謝蕾，2002；張建川，2004）。在引入西方理論的過(guò)程中，部分學(xué)者也意識(shí)到國(guó)外理論解釋中國(guó)“第三部門(mén)”起源問(wèn)題的局限性，并進(jìn)行了一些探討，其中田凱（2003）在《國(guó)外非營(yíng)利組織理論述評(píng)》一文中指出韋斯布羅德的“政府失靈”理論的前提和條件在中國(guó)并不適用；康曉光（1999，2004）也撰文指出不能把中國(guó)社團(tuán)的迅猛發(fā)展看作是對(duì)西方語(yǔ)境里的“市場(chǎng)失靈”或“政府失靈”的反應(yīng)，因?yàn)楫?dāng)時(shí)的中國(guó)既不存在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，也不存在民主政治體制。
在此基礎(chǔ)上，一些學(xué)者開(kāi)始應(yīng)用其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析“第三部門(mén)”的起源問(wèn)題，希望能找到適用于中國(guó)國(guó)情下的“第三部門(mén)”起源問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)理論。例如申毅（2003）在《非營(yíng)利組織興起的經(jīng)濟(jì)分析》一文中通過(guò)對(duì)非營(yíng)利組織興起的經(jīng)濟(jì)分析解析非營(yíng)利組織興起的一般規(guī)律；劉霞，張丹（2004）在《經(jīng)濟(jì)學(xué)與組織學(xué)交叉視野下的公民社會(huì)》一文中從經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織學(xué)的交叉視野，探究其宏觀和微觀的成因。雖然這些學(xué)者嘗試用其他經(jīng)濟(jì)學(xué)理論為分析我國(guó)“第三部門(mén)”的起源提供了新的思路，但其分析的對(duì)象仍是西方社會(huì)的“第三部門(mén)”，并沒(méi)有將我國(guó)“第三部門(mén)”興起的特殊性考慮在內(nèi)。
（三）幾點(diǎn)評(píng)論
西方有關(guān)“第三部門(mén)”起源問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)解釋以“市場(chǎng)失靈”與“政府失靈”最具代表性與普適性，但這些經(jīng)濟(jì)理論在解釋我國(guó)“第三部門(mén)”起源問(wèn)題就表現(xiàn)出一定的局限性：一方面，“市場(chǎng)失靈”理論的假設(shè)前提是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，即“第三部門(mén)”的產(chǎn)生是對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制失靈的一種反應(yīng)?；仡欀袊?guó)“第三部門(mén)”的出現(xiàn)時(shí)機(jī)，可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)事實(shí)：在改革開(kāi)放前中國(guó)并不存在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，其計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制從某種程度上看是一種集權(quán)體制，在這種體制下，理論上既不允許“第三部門(mén)”的存在，也無(wú)法提供其存在所需的空間。但在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的改制過(guò)程中，市場(chǎng)關(guān)系和所有權(quán)的重新確立，使得政府之外的公共領(lǐng)域在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的背景下具有存在的空間。因此，確切的說(shuō)，中國(guó)的“第三部門(mén)”是對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制失靈的反應(yīng)。
另一方面，由于西方國(guó)家代議民主制政府的投票決策方式，政府決策往往只是代表了中位選民的意見(jiàn)，而不能滿足其它選民的需求。因此，政府提供公共品也有很大的局限性，即出現(xiàn)“政府失靈”。但該理論也是基于一個(gè)前提：即代議民主制政府特定的運(yùn)作邏輯無(wú)法滿足各階層選民的需求。這與中國(guó)“第三部門(mén)”產(chǎn)生的政治制度環(huán)境存在較大差異。中國(guó)的政府失靈更多地是由于集權(quán)政治體制引發(fā)的政府資源配置、社會(huì)治理以及政府治理模式的失靈，而不是投票決策方式導(dǎo)致的失靈。因此，與西方的“政府失靈”認(rèn)為“第三部門(mén)”是對(duì)民主政治體制失靈的反應(yīng)不同，中國(guó)“第三部門(mén)”是對(duì)集權(quán)政治體制失靈的反應(yīng)。
總的來(lái)看，雖然我國(guó)學(xué)術(shù)界已經(jīng)認(rèn)識(shí)到西方理論在解釋我國(guó)“第三部門(mén)”起源具有一定的局限性，也進(jìn)行了一些有益的探討。但就目前的研究現(xiàn)狀來(lái)看，仍處于對(duì)西方理論的小范圍修正階段，并沒(méi)有提出系統(tǒng)的，權(quán)威的，具有普適性的，并與中國(guó)國(guó)情相聯(lián)系的，可以很好解釋我國(guó)“第三部門(mén)”起源問(wèn)題的經(jīng)濟(jì)理論。
二、關(guān)于中國(guó)“第三部門(mén)”起源的經(jīng)濟(jì)分析
從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，“第三部門(mén)”作為一種制度安排，是由制度環(huán)境所決定的，而制度安排又反作用于制度環(huán)境，因此，對(duì)中國(guó)“第三部門(mén)”起源的制度背景進(jìn)行分析有助于理解其興起的內(nèi)在原因。本文通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法找出“第三部門(mén)”興起和發(fā)展的經(jīng)濟(jì)層面的邏輯和意義，從而為“第三部門(mén)”的普適性找到經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論依據(jù)。
（一）中國(guó)“第三部門(mén)”起源的經(jīng)濟(jì)背景
中國(guó)“第三部門(mén)”是伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革而出現(xiàn)并發(fā)展起來(lái)的，它的興起有深層次的經(jīng)濟(jì)和政治原因，這些原因發(fā)端于集權(quán)體制在中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)中的失敗。
一方面，通過(guò)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化，重構(gòu)了市場(chǎng)關(guān)系和所有權(quán)，引起國(guó)家—社會(huì)關(guān)系的變更，其結(jié)果是集權(quán)體制的松動(dòng)，產(chǎn)生大量自由流動(dòng)的資源、自由活動(dòng)的空間以及多元利益主體，為“第三部門(mén)”的產(chǎn)生提供了可能。
另一方面，由于經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型過(guò)程中非秩序化競(jìng)爭(zhēng)較為明顯，民眾對(duì)政府信任度下降；同時(shí)，受一些非正常因素的影響，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征發(fā)揮得并不顯著，這種經(jīng)濟(jì)環(huán)境也促使“第三部門(mén)”的產(chǎn)生。
結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革看“第三部門(mén)”的產(chǎn)生，可以發(fā)現(xiàn)其起源于傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的改革，與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織幾乎同時(shí)產(chǎn)生，前者追求的是利潤(rùn)，后者則體現(xiàn)了公益性（或互益性）的努力，并不存在特定的對(duì)“市場(chǎng)失靈”反應(yīng)問(wèn)題。因此，本文嘗試采用經(jīng)濟(jì)學(xué)的制度變遷理論及成本理論來(lái)分析中國(guó)“第三部門(mén)”起源的經(jīng)濟(jì)原因。
（二）中國(guó)“第三部門(mén)”起源的經(jīng)濟(jì)原因——制度原因
當(dāng)原先的制度失靈時(shí)，一種新的制度安排或組織形式便會(huì)出現(xiàn)，來(lái)實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)或?？怂垢倪M(jìn)。因此，“第三部門(mén)”的興起和發(fā)展在制度層面必然有其特定原因。
與國(guó)外“第三部門(mén)”大多是誘致性制度變遷不同，我國(guó)的“第三部門(mén)”屬于強(qiáng)制性制度變遷而引起的誘致性制度變遷。
第一，從制度變遷的時(shí)間看：我國(guó)“第三部門(mén)”是伴隨著經(jīng)濟(jì)體制改革出現(xiàn)的。這一階段，我國(guó)先是堅(jiān)持計(jì)劃經(jīng)濟(jì)主導(dǎo)模式，政府則扮演著“全能政府”的角色，強(qiáng)調(diào)依靠行政權(quán)力配置資源，具體表現(xiàn)為集權(quán)政治體制。隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與社會(huì)的進(jìn)步，原有的集權(quán)體制模式遭到質(zhì)疑，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式倍受推崇，政府開(kāi)始實(shí)施強(qiáng)制性制度變遷，逐漸放松對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)。但民眾對(duì)政府的信任度卻由于經(jīng)濟(jì)體制改革中非秩序化競(jìng)爭(zhēng)的加劇而降低，同時(shí)，在建立市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的過(guò)程中，一些非正常因素的影響較多，使得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征發(fā)揮得并不是十分顯著，這使得經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化與政治民主化陷入理論和現(xiàn)實(shí)的雙重尷尬境地，政府關(guān)于經(jīng)濟(jì)與政治領(lǐng)域的改革也并沒(méi)有得到公民的完全認(rèn)可。此外，國(guó)際社會(huì)“第三部門(mén)”的興起和發(fā)展，提供了政府——市場(chǎng)——第三部門(mén)三方互動(dòng)的社會(huì)控制和管理機(jī)制，從而為通過(guò)制度移植來(lái)達(dá)到社會(huì)的最終協(xié)調(diào)和穩(wěn)定帶來(lái)了希望。因此，在強(qiáng)制性制度變遷基礎(chǔ)上，我國(guó)的“第三部門(mén)”開(kāi)始了誘致性制度變遷的歷程。
第二，從制度變遷的空間看：通過(guò)體制改革，重構(gòu)了市場(chǎng)關(guān)系和所有權(quán)，引起國(guó)家——社會(huì)關(guān)系的變更，其結(jié)果是集權(quán)體制的松動(dòng)，產(chǎn)生了大量自由流動(dòng)的資源、自由活動(dòng)的空間以及多元利益主體出現(xiàn)；同時(shí)，轉(zhuǎn)型過(guò)程中由于原有的低效率制度的逐步廢除，新制度又尚未完善，出現(xiàn)了嚴(yán)重的制度“雙重失落”，即國(guó)家領(lǐng)域和市場(chǎng)領(lǐng)域在轉(zhuǎn)型期間無(wú)法涵蓋社會(huì)管理的所有領(lǐng)域，亦不能解決社會(huì)發(fā)展的全部問(wèn)題。因此，按照誘致性制度變遷的發(fā)生必須具備某些來(lái)自制度不均衡的獲利機(jī)會(huì)的觀點(diǎn)，兩個(gè)領(lǐng)域之外的第三域就存在著誘致性制度變遷的可能和契機(jī)，即第三域?qū)儆谥贫茸冞w的空間。“第三部門(mén)”迅速崛起的空間恰好位于存在著制度變遷空間的第三域。因此，從制度變遷的空間看，中國(guó)“第三部門(mén)”的興起應(yīng)該是其準(zhǔn)確占據(jù)誘致性制度變遷空間的必然結(jié)果。
第三，從制度變遷的主體形式看：我國(guó)“第三部門(mén)”起源于經(jīng)濟(jì)體制改革。經(jīng)濟(jì)體制改革（強(qiáng)制性制度變遷）首先起源于農(nóng)村，制的廢除與的實(shí)行，使得農(nóng)村中國(guó)家—集體—個(gè)人的關(guān)系發(fā)生了顯著的變化：由于的核心是以家庭為基本經(jīng)營(yíng)單位，作為生產(chǎn)主體的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的農(nóng)民需要有一種新的組織形式來(lái)學(xué)習(xí)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)；并且，改制后分散經(jīng)營(yíng)的農(nóng)民也需要新的組織形式來(lái)改變其在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的不利地位。在這種背景與需求下，中國(guó)農(nóng)村出現(xiàn)了第一批農(nóng)民自發(fā)組織起來(lái)的自下而上的“第三部門(mén)”。同時(shí)，也改變了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期城市中國(guó)家—單位—個(gè)人的結(jié)構(gòu)，單位影響力逐漸弱化，國(guó)家與社會(huì)的關(guān)系發(fā)生了重構(gòu)：一方面，游離于單位制以外的利益主體需要新的組織形式以維護(hù)自己的利益；另一方面，政府也需要一個(gè)中介性組織來(lái)溝通政府和多元利益主體?？梢?jiàn)，通過(guò)誘致性制度變遷，我國(guó)“第三部門(mén)”的主體形式表現(xiàn)為一種以自我管理為管理方式，以非營(yíng)利性、非政府性、志愿性、公益性（或互益性）為組織屬性的組織形式。
（三）中國(guó)“第三部門(mén)”起源的經(jīng)濟(jì)原因——成本效應(yīng)
從微觀層面看，“第三部門(mén)”興起和發(fā)展于政府和市場(chǎng)之外有其成本效應(yīng)上的原因。
1.生產(chǎn)成本效應(yīng)
“第三部門(mén)”的基本組織屬性——志愿性使其在人力輸入上主要依靠志愿勞動(dòng)力，在物力和財(cái)力的輸入上主要依靠志愿者、社會(huì)捐贈(zèng)以及政府的財(cái)政支出。政府和企業(yè)則不同，前者受財(cái)政預(yù)算的限制和政治因素的影響，后者受資金約束。在資源輸出上，“第三部門(mén)”在提供公共產(chǎn)品和服務(wù)上大多有特定的目標(biāo)人群，采用自助方式，既有效節(jié)約產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和組織資源的消耗，又滿足目標(biāo)人群多元化的需求。因此，“第三部門(mén)”的志愿性使得它在資源輸入和輸出上，具有比政府和企業(yè)更低的生產(chǎn)成本。
2.交易成本效應(yīng)
一方面，與政府體制中單一的權(quán)利控制中心和科層制的組織模式相比，“第三部門(mén)”自我管理的方式及相對(duì)扁平的組織結(jié)構(gòu)減少了組織監(jiān)督和控制的成本，從而降低了交易成本。同時(shí)，“第三部門(mén)”民間性（包括我國(guó)“第三部門(mén)”的特殊情況——官民兩重性）使得“第三部門(mén)”更接近基層民眾，對(duì)基層多元化的需求能作出更快捷的回應(yīng)，從而降低兩者之間的交易成本。另一方面，從科斯的交易成本擴(kuò)大理論出發(fā)，可以證明，政府將部分職能轉(zhuǎn)移給“第三部門(mén)”，雖然增加了訂立合約和進(jìn)行監(jiān)督的成本，但這些都低于提供公共服務(wù)的成本。
科斯定理認(rèn)為企業(yè)生產(chǎn)目標(biāo)的確定減少了市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，從而大大降低了交易費(fèi)用。那么依此思路，企業(yè)就具有代替市場(chǎng)機(jī)制，節(jié)省費(fèi)用的性質(zhì)，而與企業(yè)相比，“第三部門(mén)”特定的組織屬性——志愿性、非營(yíng)利性和公益性（或互益性），又具有比一般企業(yè)更低的交易成本，具體體現(xiàn)在三個(gè)層次：第一，生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間的交易成本效應(yīng)：由于企業(yè)需要對(duì)其內(nèi)部生產(chǎn)者之間的利益進(jìn)行協(xié)調(diào)，必然會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的管理成本，從而導(dǎo)致企業(yè)存在追加交易費(fèi)用上升的可能性。而志愿者作為“第三部門(mén)”主要的生產(chǎn)者，他們共同的價(jià)值取向（公益或互益性），既降低了組織動(dòng)員的成本，又減少了生產(chǎn)者之間的隱性摩擦和協(xié)調(diào)成本，從而有效降低了生產(chǎn)者與生產(chǎn)者之間的交易費(fèi)用。
第二，生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間的交易成本效應(yīng)：生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間存在的最明顯的交易成本是由信息不對(duì)稱引起的度量產(chǎn)品品質(zhì)費(fèi)用。一方面，在某些領(lǐng)域，消費(fèi)者缺少足夠的信息來(lái)評(píng)估產(chǎn)品的質(zhì)和量；另一方面，如果產(chǎn)品由企業(yè)提供的話，他們很可能利用自己在信息不對(duì)稱關(guān)系中所占的優(yōu)勢(shì)地位欺騙消費(fèi)者，謀求自己利潤(rùn)的最大化，產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)。盡管市場(chǎng)的很多方式可以降低這種不確定性，但過(guò)高的交易費(fèi)用使得市場(chǎng)和普通企業(yè)都很難支付。而“第三部門(mén)”的非營(yíng)利性及其對(duì)公益性（或互益性）的追求能較好的解決這一問(wèn)題，非營(yíng)利性的特征使其無(wú)須為了增加利潤(rùn)而夸大其產(chǎn)品的內(nèi)在品質(zhì)，而對(duì)公益性（或互益性）的追求又使得其非常重視自身的社會(huì)形象，認(rèn)為夸大產(chǎn)品品質(zhì)而失去誠(chéng)信的代價(jià)是巨大的。因此，“第三部門(mén)”可以作為減少和消除生產(chǎn)者與消費(fèi)者之間因信息不對(duì)稱所引起的度量產(chǎn)品品質(zhì)費(fèi)用的一種資源配置機(jī)制。
第三，消費(fèi)者與消費(fèi)者之間的交易成本效應(yīng)：由于私人品消費(fèi)具有競(jìng)爭(zhēng)性與派他性，因此，消費(fèi)者之間的交易費(fèi)用最典型的是對(duì)公共品的消費(fèi)。由于公共品的非競(jìng)爭(zhēng)性與非排他性，無(wú)法避免“搭便車”行為的存在?；凇袄硇匀恕钡募僭O(shè)，消費(fèi)者對(duì)公共品的支付意愿為零。除非消費(fèi)者之間的交易費(fèi)用低到能有效地使消費(fèi)者進(jìn)行協(xié)商，最終達(dá)成共同付款的協(xié)議。但這種情況在一個(gè)大規(guī)模的集團(tuán)中是不可能的，因?yàn)槊總€(gè)消費(fèi)者之間各自應(yīng)該支付多大份額的價(jià)款進(jìn)行談判和協(xié)商是極其困難的，成本相當(dāng)高，足以阻止最后協(xié)定的形成。布坎南認(rèn)為可以通過(guò)消費(fèi)者俱樂(lè)部來(lái)解決這一問(wèn)題。消費(fèi)者俱樂(lè)部也是“第三部門(mén)”（互益性），該組織通過(guò)向消費(fèi)者成員收費(fèi)的方式，增加消費(fèi)的排他性，有效解決了公共品的生產(chǎn)問(wèn)題，并通過(guò)準(zhǔn)入性收費(fèi)來(lái)克服“搭便車”的擁擠現(xiàn)象。
綜上所述，對(duì)起源的經(jīng)濟(jì)分析有助于理解“第三部門(mén)”在中國(guó)興起的特殊的經(jīng)濟(jì)環(huán)境，即集權(quán)體制的失靈，民眾對(duì)政府的信任度的降低，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特征的模糊。同時(shí)，通過(guò)經(jīng)濟(jì)原因的分析，了解到“第三部門(mén)”作為一種新的制度安排，其興起和發(fā)展在制度層面有其特定原因；而其特定的管理方式、組織屬性及組織結(jié)構(gòu)，使其具有良好的成本優(yōu)勢(shì)，有利于資源的優(yōu)化配置，從而印證了“第三部門(mén)”的興起和發(fā)展具有重要的經(jīng)濟(jì)邏輯和經(jīng)濟(jì)意義。
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[論文摘要]面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化的大環(huán)境，新的科技革命掀起一場(chǎng)新的革命，與此同時(shí)，我國(guó)正處于一個(gè)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育尚不完全，互聯(lián)網(wǎng)快速地走進(jìn)我們的生活，對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的進(jìn)程起到了一定影響。電子商務(wù)逐漸向傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)模式提出挑戰(zhàn)，將帶給我們更多的機(jī)會(huì)和挑戰(zhàn)。
在經(jīng)濟(jì)全球化新紀(jì)元，我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)新的階段。然而，我國(guó)加入wto后，給我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革留下的時(shí)間和空間都十分有限。經(jīng)濟(jì)體制改革的迫切性更是尤為突出。加入wto，參與經(jīng)濟(jì)全球化，我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的緊迫性從來(lái)沒(méi)有象今天這樣強(qiáng)烈，改革受到嚴(yán)格的時(shí)間限制。同時(shí)，改革又要面臨國(guó)內(nèi)外的雙向壓力。既有國(guó)內(nèi)壓力，又有國(guó)際壓力。知識(shí)經(jīng)濟(jì)爆炸的今天，高科技不斷充斥著生活的今天，經(jīng)濟(jì)體制改革應(yīng)該放眼全球，走在科技的尖端。
互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代正在飛速的向前發(fā)展，現(xiàn)在已有1．3億人學(xué)會(huì)了使用互聯(lián)網(wǎng)。電子商務(wù)已經(jīng)成為主流的經(jīng)營(yíng)模式。電子商務(wù)是指對(duì)整個(gè)貿(mào)易活動(dòng)實(shí)現(xiàn)電子化。從涵蓋范圍方面可以定義為：電子商務(wù)是交易各方以電子交易方式而不是通過(guò)當(dāng)面交換或直接面談方式進(jìn)行的任何形式的商業(yè)交易；從技術(shù)方面可以定義為：電子商務(wù)是一種多技術(shù)的集合體，包括交換數(shù)據(jù)（如電子數(shù)據(jù)交換，電子郵件），獲得數(shù)據(jù)（共享數(shù)據(jù)庫(kù)，電子公告牌）以及自動(dòng)捕捉數(shù)據(jù)（條形碼）等。電子商務(wù)是因特網(wǎng)爆炸式發(fā)展的直接產(chǎn)物，是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用的全新發(fā)展方向。因特網(wǎng)本身所具有的開(kāi)放性、全球性、低成本、高效率的特點(diǎn)，也成為電子商務(wù)的內(nèi)在特征，并使得電子商務(wù)大大超越了作為一種新的貿(mào)易形式所具有的價(jià)值，它不僅會(huì)改變企業(yè)本身的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)，而且將影響到整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行與結(jié)構(gòu)。
要理解電子經(jīng)濟(jì)，首先必須認(rèn)識(shí)到網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)新的媒介，有著巨大的發(fā)展?jié)摿??？紤]到網(wǎng)絡(luò)給人們之間的溝通以及企業(yè)的發(fā)展所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益，很多人認(rèn)為更多的貿(mào)易往來(lái)很有可能完全在互聯(lián)網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)?？梢钥隙ǖ恼f(shuō)，即使網(wǎng)絡(luò)即使不是未來(lái)生活中最重要的東西，也至少回成為必不可少的東西。
自從新的科技革命開(kāi)始以來(lái)，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)不斷受到?jīng)_擊，面臨挑戰(zhàn)的同時(shí)，也遇到各種機(jī)遇。電子商務(wù)對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)影響在于：首先，它將會(huì)淡化有形市場(chǎng)作為商品交換場(chǎng)所的概念和功能。電子商務(wù)的出現(xiàn)和發(fā)展將改變?nèi)藗儗?duì)千百年來(lái)對(duì)市場(chǎng)的理解和認(rèn)識(shí)，在電子商務(wù)環(huán)境下，有形市場(chǎng)在商品交換中的作用和地位無(wú)疑會(huì)淡化，而更加廣闊頻繁，多樣化和實(shí)時(shí)性的商品網(wǎng)絡(luò)虛擬交易市場(chǎng)將逐漸興起和擴(kuò)大。第二，市場(chǎng)范圍會(huì)變得更加廣闊，市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)重要標(biāo)志是作為市場(chǎng)主體的商品交換活動(dòng)當(dāng)事人數(shù)量的增加，以及交換關(guān)系在空間上的擴(kuò)展。第三，市場(chǎng)交易方式發(fā)生根本的轉(zhuǎn)變，電子商務(wù)對(duì)于傳統(tǒng)商品交易活動(dòng)是一種前所未有的創(chuàng)新和革命，在未來(lái)的商品交易過(guò)程中，將大量使用包括電子目錄，電子廣告，電子交易系統(tǒng)，電子郵件，電子合同，電子商品編碼，電子報(bào)關(guān)，電子納稅，電子庫(kù)存管理，網(wǎng)上交易談判，電子保險(xiǎn)索賠和電子結(jié)算等在內(nèi)的各種電子手段。
同時(shí)，對(duì)于消費(fèi)者的消費(fèi)方式也存在著影響。第一，在收集信息上更為便捷。借助于互聯(lián)網(wǎng)，既能使消費(fèi)者購(gòu)買決策更加迅速，果斷和趨于理性，同時(shí)也可以減少因?yàn)樗阉鬟@些信息而產(chǎn)生的辛勞和時(shí)間。第二，消費(fèi)者在購(gòu)買時(shí)間和空間的選擇上有更大的靈活性。第三，付款方式，由于電子支付使商品生產(chǎn)企業(yè)，流通企業(yè)和消費(fèi)者個(gè)人之間能夠隨時(shí)隨地的使用電子方式支付有關(guān)貸款，完成電子交易，作到“足不出戶”就能完成整個(gè)交易過(guò)程。第四，消費(fèi)者將享受到即時(shí)周到的銷售指導(dǎo)和售后服務(wù)，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)信息查詢和網(wǎng)絡(luò)溝通方式，消費(fèi)者雜從選擇產(chǎn)品開(kāi)始到商品購(gòu)后的整個(gè)過(guò)程中，自始至終可以享受到高標(biāo)準(zhǔn)的銷售服務(wù)。與傳統(tǒng)的銷售方式比較，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)將更加及時(shí)，有效，全面地向所有消費(fèi)者提供各種銷售知道和售后服務(wù)。
隨著電子商務(wù)的發(fā)展，它對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理也存在著一定的影響。首先，以現(xiàn)代計(jì)算機(jī)技術(shù)為基礎(chǔ)的電子商務(wù)將使企業(yè)面對(duì)的市場(chǎng)發(fā)生巨大的變化。我們的市場(chǎng)將面臨這樣一種趨勢(shì)：從狹小，傳統(tǒng)，有形的小市場(chǎng)逐步走向廣闊，現(xiàn)代和無(wú)形的大市場(chǎng)。其次，電子商務(wù)具有低成本進(jìn)入市場(chǎng)的特點(diǎn)。第三，互聯(lián)網(wǎng)的使用有利于提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的科學(xué)化水平和管理效率，同時(shí)又對(duì)企業(yè)管理提出新的要求。
我國(guó)目前經(jīng)濟(jì)體制的改革，很大程度上要求各個(gè)方面提高科技含量。但是，目前，我過(guò)仍是傳統(tǒng)的經(jīng)營(yíng)模式占主導(dǎo)地位，這就要求全面提高科技含量和改變?nèi)藗兊钠毡閭鹘y(tǒng)意識(shí)。但隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷發(fā)展，我國(guó)市場(chǎng)逐漸融入到世界經(jīng)濟(jì)當(dāng)中，電子信息化是我國(guó)經(jīng)濟(jì)走向世界的是一個(gè)必然的趨勢(shì)。
正在進(jìn)行中的經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，它不僅是一種運(yùn)行機(jī)制代替另一種運(yùn)行機(jī)制，它本質(zhì)上是體制創(chuàng)新與新體制結(jié)構(gòu)因素不斷積累的過(guò)程，并且這個(gè)轉(zhuǎn)軌過(guò)程必然是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)以及政治結(jié)構(gòu)有機(jī)結(jié)合、整體轉(zhuǎn)變的過(guò)程。順應(yīng)效率和發(fā)展的要求逐步推進(jìn)和實(shí)現(xiàn)這種結(jié)構(gòu)性的調(diào)整和改革，對(duì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌國(guó)家來(lái)說(shuō)最具實(shí)質(zhì)意義。事實(shí)上，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，適應(yīng)于發(fā)展環(huán)境的深刻變化，推進(jìn)結(jié)構(gòu)性改革，為經(jīng)濟(jì)的持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)尋求出路，也是當(dāng)今許多發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家正在共同致力實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。
加快推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革，打造與新體制有效運(yùn)行相適應(yīng)的制度性、社會(huì)化的基礎(chǔ)。改革進(jìn)入新的階段，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)制度改革的突破至關(guān)重要。產(chǎn)品短缺是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制突出的特征和現(xiàn)象。但從制度的缺陷講，傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制最大的短缺是產(chǎn)權(quán)主體的短缺，它的基本特點(diǎn)是產(chǎn)權(quán)主體的單一化。這是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下不可能產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)、沒(méi)有經(jīng)濟(jì)活力的制度原因。經(jīng)過(guò)20多年的改革進(jìn)程，我國(guó)的產(chǎn)權(quán)制度改革在某些方面已經(jīng)有所突破，已形成以公有制為主體、多種經(jīng)濟(jì)成份共同發(fā)展的基本格局。但同時(shí)也應(yīng)看到，我國(guó)產(chǎn)權(quán)制度改革的任務(wù)還遠(yuǎn)未完成。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的逐漸展開(kāi)和深入，產(chǎn)權(quán)主體的社會(huì)化成為一個(gè)必然的要求和趨勢(shì)。結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的實(shí)際進(jìn)程，以無(wú)償和有償相結(jié)合的原則，多種途徑實(shí)現(xiàn)企業(yè)家、尤其是創(chuàng)業(yè)型企業(yè)家的價(jià)值，規(guī)范推進(jìn)具有我國(guó)特色的職工持股制度，有效構(gòu)建企業(yè)與職工的利益共同體，由此推進(jìn)產(chǎn)權(quán)主體由單一化向多元化、社會(huì)化的轉(zhuǎn)變，打造社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的微觀制度基礎(chǔ)，是新時(shí)期經(jīng)濟(jì)改革的重要任務(wù)。此外，要從法律上賦予和保障農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)關(guān)系，為農(nóng)民增收創(chuàng)造根本性的制度條件。
在新的時(shí)期，中國(guó)加入wto的契機(jī)結(jié)合我國(guó)不斷完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌，我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也面臨著更多的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。與國(guó)際接軌和自己國(guó)情相結(jié)合，找到真正具有自己特色的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路，才能更好的在高科技的浪潮下乘風(fēng)破浪。
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