時(shí)間：2023-10-09 11:02:30
導(dǎo)語：在簡述生命的起源的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
近年來，上海、廣東等地高考?xì)v史中出現(xiàn)大量歷史情景題，凸現(xiàn)新課程改革的理念與活力，廣受各界好評。如何給歷史情景題下定義呢?筆者認(rèn)為，歷史情景題的構(gòu)成一般由創(chuàng)設(shè)情景的題干(透露時(shí)間、人物、事件、觀點(diǎn)等有效信息)、驅(qū)動問題探究開展的設(shè)問(提出要解決的歷史問題)、備選項(xiàng)(需要依據(jù)所學(xué)知識對其理辨析，去偽存真。非選擇題不要此部分)三部分組成。其基本特征表現(xiàn)為：通過圖表、史料、故事、生活情景等構(gòu)筑具體生動的特定歷史情景，將教材考點(diǎn)融入其中，使學(xué)生能夠跨越時(shí)空“身臨其境”體驗(yàn)鮮活有趣的歷史，同時(shí)在解題過程中考查學(xué)生的思考和探究能力。
歷史情景題在教學(xué)過程和教學(xué)評價(jià)中具有重要作用。首先，它有利于培養(yǎng)學(xué)生學(xué)以致用的生活思維方式。將學(xué)生融人到“活生生的歷史”中去，加強(qiáng)了學(xué)生與生活經(jīng)驗(yàn)、社會實(shí)際的聯(lián)系，培養(yǎng)了他們用歷史知識解決實(shí)際問題的意識。體現(xiàn)出新課標(biāo)背景下教學(xué)和評價(jià)要“有利于學(xué)生學(xué)習(xí)方式的轉(zhuǎn)變，倡導(dǎo)學(xué)生主動學(xué)習(xí)，在多樣化、開放式的學(xué)習(xí)環(huán)境中，充分發(fā)揮學(xué)生的主體性、積極性與參與性”。其次，歷史情景題有利于培養(yǎng)學(xué)生的探究和分析問題的學(xué)習(xí)能力。在解題過程中，學(xué)生不能單純靠死記硬背，而要學(xué)會從歷史情景中提取有效信息，運(yùn)用所學(xué)知識進(jìn)行合理縝密的梳理、分析和整合，學(xué)生把解題當(dāng)成發(fā)現(xiàn)問題、解決問題、獲取知識的途徑，這也正是研究性學(xué)習(xí)和新課程改革的宗旨所在。第三，歷史情景題還擴(kuò)大了命題空間。以往考試命題完全依綱據(jù)本不易發(fā)揮，試題答案大多在教材中，很多學(xué)生靠死記硬背應(yīng)付歷史考試。而通過創(chuàng)設(shè)新穎的情景，充分發(fā)掘了教材中的趣味因素，能有效避免歷史教學(xué)中猜新題做老題的弊病，真正做到培養(yǎng)學(xué)生分析和解決問題的能力。最后，設(shè)計(jì)歷史情景題有助于提升教師自身的綜合能力。教師收集歷史材料提煉有效教學(xué)信息、運(yùn)用材料創(chuàng)設(shè)情景編寫試題，既是對學(xué)生進(jìn)行有效教育評價(jià)，培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)能力，也是教師在教學(xué)實(shí)踐中的自我反思和能力提升，進(jìn)一步提高駕馭運(yùn)用教材實(shí)現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)的能力。
二、創(chuàng)作情景題的基本原則
1 科學(xué)性原則
運(yùn)用歷史材料創(chuàng)設(shè)歷史情景不能出現(xiàn)史實(shí)錯(cuò)誤和邏輯錯(cuò)誤?！罢婕俨环郑纳x，牽強(qiáng)附會，曲解材料，是歷史研究中的大忌?！币粋€(gè)存在知識性錯(cuò)誤的試題本身就是失敗的，這需要試題設(shè)計(jì)者具有豐富的歷史知識，處理材料必須避免先入為主，防止以偏概全，要能全面準(zhǔn)確地認(rèn)識所涉及到的歷史人物或事件。
創(chuàng)設(shè)虛擬情景是可以的，但違背歷史常識是大忌。比如，下面創(chuàng)設(shè)的歷史情景就是錯(cuò)誤的：“大科學(xué)家牛頓把上帝從無生命現(xiàn)象的研究領(lǐng)域驅(qū)逐出去，但他虔誠相信上帝創(chuàng)世說，與牛津大主教一起大肆攻擊同胞達(dá)爾文。”上述情景考查的問題是“達(dá)爾文遭到攻擊的主要原因”，但搞錯(cuò)了牛頓和達(dá)爾文的生活年代，事實(shí)上他們的生活年代相隔一個(gè)半世紀(jì)。錯(cuò)誤史實(shí)不利于學(xué)生嚴(yán)謹(jǐn)探究精神的培養(yǎng)，甚至?xí)L惡搞歷史的風(fēng)氣。如果對歷史情景稍加修改，變?yōu)椤芭＝虼笾鹘膛e出大科學(xué)家牛頓虔誠信仰上帝的例子，嚴(yán)厲批判達(dá)爾文”，就既能保持材料的新穎靈活，又能達(dá)到考查目的。
2 新穎性原則
與其他題型相比，情景題最大特點(diǎn)就是新穎性。美國著名心理學(xué)家布魯納說：“學(xué)習(xí)的最好刺激，是對學(xué)習(xí)材料的興趣?！毙路f的情境能讓學(xué)生在強(qiáng)烈求知欲驅(qū)動下懷著愉悅的心情探究歷史，培養(yǎng)創(chuàng)新思維。反之，題材司空見慣、設(shè)問陳詞濫調(diào)的試題就無法激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣?，F(xiàn)在很多高考評論文章把包含圖片或史料的題目都稱為情景題，筆者不贊同。真正出色的情景題必須做到情景新鮮有趣，形式靈活多樣，考查角度也要新奇獨(dú)到。比如，照搬教材內(nèi)容中關(guān)于達(dá)爾文的文字?jǐn)⑹鰜碓O(shè)計(jì)情景就缺乏新鮮感，而從課外書上提取達(dá)爾文的軼事就符合新穎性原則，具體例子如以林俊杰的流行歌曲《進(jìn)化論》引入對達(dá)爾文科學(xué)理論的認(rèn)識就很合適。當(dāng)然，要做到這一點(diǎn)，需要命題者具有寬闊的歷史視野和豐富的知識積累。
3 有效性原則
有效性是衡量學(xué)生解答歷史情景題的結(jié)果與預(yù)定要達(dá)到的考查目標(biāo)相符合的程度，試題太難或過于容易都會降低有效性，只有解題結(jié)果基本反映學(xué)生平時(shí)整體學(xué)習(xí)情況才是最有效的。情景題考查目標(biāo)必須是歷史新課程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的學(xué)習(xí)要點(diǎn)，收集材料、提煉信息、創(chuàng)設(shè)情景、設(shè)計(jì)問題都要以此為驅(qū)動力，做到有的放矢。為了考查的有效性，一些來之不易的珍貴情景材料，有時(shí)也只能忍痛割愛。
4 通俗性原則
創(chuàng)設(shè)情景的材料和文字要通俗易懂，不存在理解題意的障礙。試想，如果大部分學(xué)生連題目內(nèi)容都看不懂，閱讀題干后無法明確他們要解答什么問題，那這樣的命題就失去了考查學(xué)生分析問題、解決問題能力的作用。尤其是情景材料來自古籍或外文資料時(shí)，組織情景文字更要妥善處理。比如，現(xiàn)在流行歷史和英文綜合的題目，那我們設(shè)計(jì)一個(gè)解讀《物種起源》英文原著節(jié)選的情景，考查學(xué)生對進(jìn)化論主要觀點(diǎn)的掌握?？墒恰段锓N起源》創(chuàng)作于19世紀(jì)中期，節(jié)選的英文片斷艱澀難懂，明顯對學(xué)生閱讀能力要求過高，該情景是失敗的。為了符合通俗性原則，我們可以將節(jié)選英文片斷譯為中文，改創(chuàng)成一個(gè)生活討論場景，通過兩個(gè)學(xué)生交流《物種起源》讀后感來考查相關(guān)知識。
5 關(guān)聯(lián)性原則
創(chuàng)設(shè)的歷史情景必須與命題者的考查主旨、解題者的解題思路密切關(guān)聯(lián)，讓學(xué)生能夠通過對歷史情景的解讀和運(yùn)用，直接解決歷史問題。如果解題完全不必依賴歷史隋景，或運(yùn)用歷史情景還是無法解題，那么不管所創(chuàng)歷史情景多么精彩花哨，也還是屬于失敗的情景題。
筆者曾經(jīng)在某教輔書上看到一道所謂新情景題，該題創(chuàng)設(shè)的故事情景是詳細(xì)介紹達(dá)爾文生平，大約200多字?？疾閱栴}是“達(dá)爾文生物進(jìn)化論誕生的標(biāo)志是什么?”顯而易見，在此題的設(shè)計(jì)中，人物生平和考查主旨、解題要領(lǐng)沒有任何關(guān)聯(lián)，探究問題根本無須依賴空洞的材料所堆砌的情景。與其純粹浪費(fèi)紙張油墨和學(xué)生時(shí)間，還不如刪去所謂情景改為考查基礎(chǔ)知識的普通題。
6 簡練性原則
創(chuàng)設(shè)隋景的文字表述必須語言流暢，簡潔精練。一般來說，情景選擇題的題干字?jǐn)?shù)控制在100字以內(nèi)較合適，太少不易完整敘述歷史情景，太多會抑制解題者的閱讀動力。主觀題字?jǐn)?shù)可適當(dāng)增加，但簡練性原則同樣須恪守。
三、創(chuàng)作情景題的實(shí)施策略
1 確定考查目標(biāo)，把握命題方向
我們利用歷史情景設(shè)計(jì)試題，必須有一個(gè)清楚明確的考查目標(biāo)：我們究竟需要考查教材中的哪些歷史知識?我們應(yīng)該讓學(xué)生從“寓考于教”中學(xué)到哪些歷史知識?考查目標(biāo)的確定是有效教學(xué)反饋和評測的行動指南，也是創(chuàng)作試題的第一步，具體實(shí)施時(shí)須以高中歷史課程標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的學(xué)習(xí)要點(diǎn)和能力要求為依據(jù)?！镀平馍鹪粗i》一課的課標(biāo)內(nèi)容是：“簡述進(jìn)化論的主要觀點(diǎn)，概括科學(xué)與宗教在人類起源問題上產(chǎn)生分歧的根源?！币虼?，超出這個(gè)范圍的有關(guān)進(jìn)化論的知識不能作為考查目標(biāo)，但
可作為情景材料輔助使用。
2 收集情景材料，創(chuàng)設(shè)歷史情景
(1)收集途徑
收集情景材料要努力做到素材難易恰當(dāng)、內(nèi)容適宜、真實(shí)可靠、新穎有趣。具體途徑有很多，命題者可以根據(jù)自身特點(diǎn)和不同需求綜合采取多種方式。如收集有關(guān)達(dá)爾文和進(jìn)化論的相關(guān)資料，最常用的途徑是選擇去圖書館查閱書籍資料，像《達(dá)爾文回憶錄》、《創(chuàng)世論與進(jìn)化論的世紀(jì)之爭》等專著都是極佳的材料來源，此途徑優(yōu)點(diǎn)是權(quán)威實(shí)用，缺點(diǎn)是耗時(shí)費(fèi)力。
效率最高的途徑是通過網(wǎng)絡(luò)收集資料，筆者利用百度搜索引擎(省略)的網(wǎng)頁搜索、圖片搜索、新聞搜索等功能，能獲取海量的各種類型創(chuàng)作素料，此途徑優(yōu)點(diǎn)是收獲多、成本低、速度快，缺點(diǎn)是網(wǎng)絡(luò)搜索結(jié)果可能包含很多廣告、垃圾信息和虛假信息，命題者需要熟悉網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用，掌握高級搜索技巧，能夠快速篩選真實(shí)有效信息。比如，以區(qū)分度很高的“達(dá)爾文”為關(guān)鍵詞，用百度圖片搜索能找到相關(guān)圖片約3200張，用時(shí)0.005秒，但是僅前10頁就有15％的圖片與達(dá)爾文無關(guān)，30％的圖片對創(chuàng)作試題基本沒有幫助。
收集情景材料的途徑還包括閱讀報(bào)紙雜志、翻閱歷史文獻(xiàn)、觀看電影電視、收集民謠諺語等。
(2)創(chuàng)設(shè)方法
用于創(chuàng)作情景題的材料類型是多樣化的，具體有：時(shí)事新聞、歷史圖片、影視劇照、戲曲臺詞、民間故事、學(xué)術(shù)專著節(jié)選、生活情景、虛擬故事等，大體上分為文字?jǐn)⑹鲱悺D片類、數(shù)據(jù)表格類和圖文綜合類。
比較常見的創(chuàng)設(shè)情景方法有三種，出現(xiàn)頻率最高的是創(chuàng)設(shè)歷史故事情景，就是在特定年代某些人會說什么干什么，以此考查史實(shí)。第二種是生活情景，就是幾個(gè)人討論問題，以此考查對史實(shí)的理解。第三種是圖片情景，根據(jù)圖片中的人或物來構(gòu)筑情景考查所學(xué)知識。在符合命題目標(biāo)的前提下，情景形式越新穎越好，比如，利用影像資料創(chuàng)設(shè)情景，也是有益嘗試，但考查實(shí)用性有待提高。
3 巧設(shè)提問角度，完成試題結(jié)構(gòu)
如果說情景部分是軀干，設(shè)問部分則是靈魂。好的提問角度，會提高考查有效性，有利于教學(xué)反饋和測評目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。從不同角度設(shè)計(jì)提問，可以考查不同知識，我們根據(jù)確定的考查目標(biāo)，一般可以從如下幾種角度設(shè)計(jì)提問。
(1)基于歷史事實(shí)的推理判斷
要求解題者以設(shè)問為判斷標(biāo)準(zhǔn)，對備選項(xiàng)進(jìn)行辨析，剔除違背歷史事實(shí)或不符合題意的干擾項(xiàng)，找出符合并能合理解釋歷史情景的正確項(xiàng)。此類題目創(chuàng)作難度好把握，出題較容易，是最常見的。如：
①(新聞情景題)在1859年11月的《泰晤士報(bào)》中，人們能看到的新聞是(A)
A 倫敦市民爭相購買新書《物種起源》
B 達(dá)爾文乘坐汽車到達(dá)倫敦宣傳新書
C 基督教會開始承認(rèn)進(jìn)化論取代創(chuàng)世說
D 八國聯(lián)軍在瓦德西指揮下占領(lǐng)北京
此題要求對新聞?wù)婕龠M(jìn)行判斷，需掌握達(dá)爾文創(chuàng)立進(jìn)化論、兩次工業(yè)革命中交通工具的變革、八國聯(lián)軍侵華等相關(guān)知識才能順利解題，
(2)基于分析問題的理解判斷
要求解題者對情景進(jìn)行探究分析，用歷史理論和歷史思維解決問題。命題者“創(chuàng)設(shè)新的歷史情景，讓學(xué)生創(chuàng)造性地運(yùn)用歷史知識獨(dú)立地解決問題。使歷史考試具有促進(jìn)學(xué)生漸次發(fā)展高層次學(xué)習(xí)能力的正確導(dǎo)向作用”。此類題目對考查學(xué)生思維能力很有效，但創(chuàng)作難度較高，易出成偏題怪題。如：
②(史料情景題)《物種起源》第二次出版時(shí)，達(dá)爾文將書中某句話改為：“(生命)從本源上講，是由于造物主賜予呼吸而具有某些存在形式，或者成為一個(gè)個(gè)體。”對此看法不正確的是(C)
A 達(dá)爾文提出進(jìn)化論后面臨著巨大的社會壓力
B 達(dá)爾文試圖用精心設(shè)計(jì)的語言宣傳進(jìn)步觀點(diǎn)
C 達(dá)爾文被迫承認(rèn)上帝主導(dǎo)生命的產(chǎn)生和進(jìn)化
D 達(dá)爾文認(rèn)為進(jìn)化論和承認(rèn)上帝存在并無沖突
此題要求分析情景準(zhǔn)確理解達(dá)爾文的思想，達(dá)爾文通過添加“造物主”這個(gè)詞試圖提醒讀者，生物進(jìn)化論并不排斥上帝的存在，這也是他在面臨保守勢力巨大壓力的情況下作出的巧妙設(shè)計(jì)。
(3)基于事件匹配的正誤判斷
要求解題者以情景材料為依據(jù)，以題目設(shè)問為探究線索，對備選項(xiàng)進(jìn)行匹配判斷。如：
③(生活圖片情景題)生物課代表阿強(qiáng)帶領(lǐng)研究性學(xué)習(xí)小組查閱資料，他們探究的課題是：“人類起源的奧秘。”對他們來說下列哪本名人傳記最有價(jià)值(C)
此題要求正確理解情景事件，即學(xué)習(xí)小組需要查閱生物學(xué)資料，與之相匹配的只有生物學(xué)家達(dá)爾文的傳記。這種以生活情景為創(chuàng)作方法的題目屬于“既考查客觀史實(shí)，又反映學(xué)生主觀感受的與現(xiàn)實(shí)生活有一定聯(lián)系的考題，使高中階段學(xué)習(xí)目標(biāo)中的思辨性和開放性要求得到體現(xiàn)”。
(4)基于專題知識的綜合分析
此設(shè)問多用于材料題或問答題，主要以縱向線索連貫、橫向切片比較的方式系統(tǒng)考查某個(gè)專題知識，設(shè)問角度比較自由，考查具體史實(shí)、事件原因和意義均可。如下面的材料題就是以達(dá)爾文創(chuàng)立進(jìn)化論為線索考查相關(guān)專題知識，使抽象的歷史概念形象化、直觀化，能激發(fā)學(xué)生興趣，培養(yǎng)學(xué)生觀察力、想象力，從而發(fā)展學(xué)生的歷史發(fā)散思維能力。
④(圖片故事情景題)下面是一本連環(huán)畫的節(jié)選，仔細(xì)觀察圖片：
結(jié)合所學(xué)知識探究思考：
a 圖1中的英國小男孩是誰?同時(shí)代的法德兩國在生物學(xué)領(lǐng)域取得了哪些成就?
b 圖5中主人公最終認(rèn)為物種進(jìn)化的原因是什么?
c 圖6中的著作及其宣傳的理論分別是什么?簡述該理論和圖中主人公的歷史地位。
d 圖1到圖6的故事揭示主人公能夠取得成功的個(gè)人因素有哪些?
參考答案：
a 是達(dá)爾文。同時(shí)期法國人拉馬克提出“用進(jìn)廢退”和“獲得性遺傳”的早期生物進(jìn)化思想，德意志人施萊登和施旺相繼提出細(xì)胞和細(xì)胞學(xué)說。
b 物種進(jìn)化的原因是生存競爭和自然選擇。
c 《物種起源》，宣傳生物進(jìn)化論。進(jìn)化論是19世紀(jì)三大科學(xué)發(fā)現(xiàn)之一，達(dá)爾文是“生物學(xué)領(lǐng)域的牛頓”。
d 對探索科學(xué)事業(yè)的濃厚興趣；對自然界長期的細(xì)致觀察和豐富積累；嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致的科學(xué)態(tài)度；勤奮執(zhí)著的工作精神。
4 核查謬誤缺漏，優(yōu)化試題編寫
最后，要按照情景題的創(chuàng)作原則審查試題，看內(nèi)容表述是否用詞恰當(dāng)，文句是否簡明扼要，各選項(xiàng)形式是否協(xié)調(diào)一致。最好把創(chuàng)作好的情景題先在一個(gè)班級進(jìn)行試做，通過學(xué)生的解題結(jié)果反饋來判斷情景題的價(jià)值，并找出需要進(jìn)一步修改的地方。
參考文獻(xiàn)
[1]教育部，普通高中歷史課程標(biāo)準(zhǔn)(實(shí)驗(yàn))，北京：人民教育出版社，2003
中圖分類號 G63 文獻(xiàn)標(biāo)識碼B {文章編號} 0457-6241（2016）21-0034-08
“進(jìn)化論”不僅內(nèi)容繁雜且誤解多樣，加之科學(xué)與宗教的關(guān)系，是人類面臨的最復(fù)雜、最深?yuàn)W的課題之一?！罢n程標(biāo)準(zhǔn)”要求學(xué)生“簡述進(jìn)化論的主要觀點(diǎn)，概括科學(xué)與宗教在人類起源問題上產(chǎn)生分歧的根源”，是有難度的。當(dāng)前的中學(xué)歷史教學(xué)，很少有人認(rèn)識到“進(jìn)化論”的上述難度，致使課堂教學(xué)“化難為易”，或照本宣科，或簡單說教，最終難以使學(xué)生理解科學(xué)與宗教的本質(zhì)區(qū)別。中學(xué)歷史“人性化”課堂，為這一問題提供了解決思路?！叭诵曰闭n堂要求史實(shí)通透、強(qiáng)調(diào)人物故事、突出精神感悟等，都為提高“進(jìn)化論”教學(xué)質(zhì)量提供了行動方略。
一、進(jìn)化論簡史
“人性化”課堂的前提，是史實(shí)通透。通透“進(jìn)化論”，首先需要了解進(jìn)化論簡史。
“進(jìn)化”一詞源于西方。生物學(xué)中，“進(jìn)化”最早是描述子宮中胚胎的生長，被視為生命從“低級”形式向“高級”形式不斷向上的運(yùn)動。斯賓塞倡導(dǎo)的宇宙進(jìn)步體系，就包括生命向著更高形式的必然進(jìn)化內(nèi)容，這樣“進(jìn)化”超越了胚胎學(xué)范疇，具有現(xiàn)代含義。19世紀(jì)中期，達(dá)爾文又將“進(jìn)化”發(fā)展成生物演變規(guī)律。嚴(yán)復(fù)介紹到中國的“進(jìn)化”一詞，具有斯賓塞特色，認(rèn)為“進(jìn)化”“謂事物由簡單到復(fù)雜、由低級到高級而逐漸變化”?，F(xiàn)在，廣義的“進(jìn)化”指世界萬物的進(jìn)化，其中包括天體的進(jìn)化和地球的進(jìn)化。狹義的“進(jìn)化”指生物的進(jìn)化。中學(xué)歷史教育視域中的“進(jìn)化論”即屬于生物進(jìn)化論，具體指達(dá)爾文的生物進(jìn)化論。它僅是生物學(xué)家解決生物如何進(jìn)化問題的一種設(shè)想，到20世紀(jì)30年代，這種設(shè)想與孟德爾遺傳學(xué)綜合后，才被人們普遍接受。
1.生物進(jìn)化論：從拉馬克到達(dá)爾文
在生物進(jìn)化的歷史上，影響最大的有兩種進(jìn)化模式。一種是法國的拉馬克模式，即橫向進(jìn)化，由地理研究所揭示的物種非恒定性；另一種是英國的達(dá)爾文模式，即縱向進(jìn)化，由地質(zhì)研究所探討的化石記錄。兩種進(jìn)化模式，一直流傳到現(xiàn)在。
（1）用進(jìn)廢退與獲得性遺傳：拉馬克的進(jìn)化論學(xué)說
法國博物學(xué)家拉馬克（1744～1829年），在《動物的哲學(xué)》（1809年）中，從四個(gè)方面闡述了進(jìn)化論。
一是，生物是不斷從低級向高級進(jìn)化的?！霸谙嗬^產(chǎn)生各種各樣的動物時(shí)，自然從最不完善或最簡單的開始，以最完善的結(jié)束，這樣就使得動物的結(jié)構(gòu)逐漸變得更加復(fù)雜?！?/p>
二是，生物進(jìn)化演變具有漸進(jìn)性與緩慢性。“就生物界而言，自然所作的每一件事都是一步一步連續(xù)進(jìn)行的”，“需要有非常長的時(shí)間和條件的連續(xù)深刻變化，才能使自然得以將動物的結(jié)構(gòu)發(fā)展到某種復(fù)雜的程度，并根據(jù)這種復(fù)雜程度來了解動物的完備程度”。
三是，生物進(jìn)化的主要原因，是自身謀求更加復(fù)雜化（完善）的天賦（上帝賦予的權(quán)力），及對環(huán)境的特殊條件做出反應(yīng)的能力等。生物進(jìn)化的傾向來自于“上帝所賦予的權(quán)力”，或自然“賜予動物生命以這樣的權(quán)力，即使結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜化的權(quán)力”。
四是，進(jìn)化的規(guī)律是“用進(jìn)廢退”和獲得性遺傳?！霸诿恳粋€(gè)尚未超過發(fā)育限度的動物中，任何一個(gè)器官使用的次數(shù)越多，持續(xù)時(shí)間越長，就會使那個(gè)器官逐漸加強(qiáng)，發(fā)展和擴(kuò)充，而且還會按使用時(shí)間的長短成比例地增強(qiáng)其上述能力；這樣的器官如果長期不用就會不知不覺地被削弱和被破壞，日益降低其能力，直至最后消失。”這種進(jìn)化“使得動物個(gè)體獲得或失去的每一種性狀都通過繁殖傳給由此產(chǎn)生的新個(gè)體”。
（2）自然選擇與適者生存：達(dá)爾文的進(jìn)化論
達(dá)爾文（1809～1882年）在《物種起源》（1859年）、《動物和植物在家養(yǎng)下的變異》（1868年）、《人類的由來》（1871年，又譯作《人類起源及性的選擇》）等著作中，提出并逐漸完善了進(jìn)化論。其研究結(jié)論主要包括五個(gè)方面。
一是，物種形成學(xué)說。“物種不是被獨(dú)立創(chuàng)造出來的，而和變種一樣，是從其他物種傳下來的?！?/p>
二是，共同祖先學(xué)說。《物種起源》中“進(jìn)化樹”插圖，比較清晰地表達(dá)了共同起源學(xué)說，即共同祖先學(xué)說。
三是，自然選擇和漸進(jìn)進(jìn)化學(xué)說。自然選擇，又叫最適者生存，它既包括種群因適應(yīng)環(huán)境而生存下來，也包括種群因遺傳而保存下來?！叭绻幸嬗谌魏紊锏淖儺惔_曾發(fā)生，那么具有這種性狀的諸個(gè)體肯定地在生活斗爭中會有最好的機(jī)會來保存自己；根據(jù)堅(jiān)強(qiáng)的遺傳原理，它們將會產(chǎn)生具有同樣性狀的后代。我把這種保存原理，即最適者生存，叫做‘自然選擇’?！弊匀贿x擇，需要經(jīng)歷緩慢的變化時(shí)期。“無論什么時(shí)候，無論什么地方，只要有機(jī)會，它（自然選擇）就靜靜地、極其緩慢地進(jìn)行工作，把各種生物同有機(jī)的和無機(jī)的生活條件的關(guān)系加以改進(jìn)?！?/p>
四是，生物界進(jìn)化說。生物界每一種群或個(gè)體都是進(jìn)化的?！懊恳痪V中屬于較大群的優(yōu)勢物種有產(chǎn)生新的和優(yōu)勢的類型的傾向”，“每一大群便傾向于變得更大、同時(shí)在性狀上更加分歧”，“占優(yōu)勢的類型”打倒較弱的類型而維持自身優(yōu)勢。
五是，物種進(jìn)化學(xué)說?！靶碌奈锓N緩慢地在連續(xù)的間隔時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)”，自然選擇導(dǎo)致“物種和整個(gè)物群的絕滅”，“優(yōu)勢類型的逐漸散布，以及它們后代的緩慢變異，使得生物類型經(jīng)過長久的間隔時(shí)間以后，看來好像是在整個(gè)世界范圍內(nèi)同時(shí)發(fā)生變化似的”。同時(shí)，“生殖率如此之高以致引起‘生存斗爭’，因而導(dǎo)致‘自然選擇’并引起‘性狀分歧’和較少改進(jìn)的類型的‘絕滅’?！?/p>
總之，拉馬克和達(dá)爾文都認(rèn)為生物是進(jìn)化的。對于進(jìn)化的機(jī)制兩人見解不同，拉馬克主張“用進(jìn)廢退和獲得性狀遺傳”，強(qiáng)調(diào)了環(huán)境變化在生物變異方面所起的“誘導(dǎo)”作用，但卻主張變異是以生物本性（一種趨于完善的需求）為主因。達(dá)爾文認(rèn)為變異和環(huán)境是相互獨(dú)立的，在環(huán)境發(fā)生作用前變異就產(chǎn)生了，環(huán)境只是對變異選擇產(chǎn)生作用，生物（以物種為單位）通過生存斗爭，適應(yīng)環(huán)境的性狀得到保留，不適應(yīng)的性狀被淘汰（適者生存）。
2.進(jìn)化論的“進(jìn)化”：進(jìn)化論面面觀
（1）達(dá)爾文主義：一個(gè)并非一致的思想流派
“達(dá)爾文主義”常用來指達(dá)爾文有關(guān)進(jìn)化論的思想體系，但這一體系并不是主張一致的思想流派。季羨林等先生主編的《世界文化史知識》中認(rèn)為：“許多自稱或被稱為的達(dá)爾文主義者，他們對于達(dá)爾文的進(jìn)化論、尤其是對其中進(jìn)化機(jī)制的看法也各不相同?！?/p>
（2）社會達(dá)爾文主義：一種詮釋社會現(xiàn)象的理論
19世紀(jì)中期，斯賓塞將進(jìn)化論學(xué)說擴(kuò)大到人類社會，把“最適者生存”不僅視為生物進(jìn)化過程，且看作人類進(jìn)步方式。以此詮釋英國當(dāng)時(shí)奉行的“自由放任主義”政策，指出“自由貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)競爭”是自然選擇的社會形式，認(rèn)為最強(qiáng)者勝利是社會進(jìn)步的必要條件。英國學(xué)者霍德華在《達(dá)爾文》中認(rèn)為，社會達(dá)爾文主義，是證明資本主義經(jīng)濟(jì)剝削和殖民擴(kuò)張合理性的理論。
（3）：一種社會發(fā)展的科學(xué)理論
1845～1846年，馬克思和恩格斯在《德意志意識形態(tài)》一文中寫道，人類社會制度是不斷發(fā)展的，如資本主義制度取代封建制度，這是歷史的進(jìn)步。1884年，恩格斯在《勞動在從猿到人的轉(zhuǎn)變中的作用》一文中運(yùn)用進(jìn)化觀點(diǎn)，論述了勞動在人類發(fā)展中的重要作用。
二、進(jìn)化論產(chǎn)生的背景與影響
1.革命時(shí)代孵化的“革命”：達(dá)爾文進(jìn)化論產(chǎn)生的歷史背景
“人性化”課堂，關(guān)注歷史人物在何時(shí)、因何、為何能提出自己解決問題的方案，探討思想觀念產(chǎn)生的歷史背景，是完成這一任務(wù)的重要途徑。達(dá)爾文借當(dāng)時(shí)的“革命”大勢，提出了自己的進(jìn)化論。
（1）經(jīng)濟(jì)巨變導(dǎo)致社會轉(zhuǎn)型：社會發(fā)展呼喚著生物進(jìn)化論
隨著工業(yè)革命的拓展，工業(yè)化進(jìn)程步伐加快，英國處于社會轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵期。新興城市崛起與傳統(tǒng)城市衰敗，資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級壯大，傳統(tǒng)貴族日趨衰落，導(dǎo)致一系列新現(xiàn)象和新問題。如何理解這些新現(xiàn)象，怎樣解決這些新問題，成為當(dāng)時(shí)思想和科學(xué)界面臨的重大課題。如亞當(dāng)?斯密的《國富論》、馬爾薩斯的《人口論》以及功利主義哲學(xué)，分別從政府政策、人口控制和倫理道德等方面，力圖理解和解決這些新現(xiàn)象、新問題。同時(shí)，交通運(yùn)輸工具的飛躍、遠(yuǎn)洋戰(zhàn)艦的出現(xiàn)等，鞏固并拓展了英國的海外殖民地。正是在這樣的社會氛圍中，達(dá)爾文提出了進(jìn)化論。
（2）科學(xué)革命引起觀念變化：理性躁動催生生物進(jìn)化論
隨著文藝復(fù)興、宗教改革、科學(xué)革命及地理大發(fā)現(xiàn)等，人們的思想觀念逐漸解放，眼界也更為開闊，動態(tài)的變化觀開始萌發(fā)與發(fā)展，對占統(tǒng)治地位的傳統(tǒng)靜態(tài)觀提出了挑戰(zhàn)。18世紀(jì)，天體進(jìn)化觀、地球進(jìn)化觀相繼問世。“進(jìn)步”概念成為啟蒙運(yùn)動的最重要主題，并影響了自然科學(xué)發(fā)展，“假說―演繹法”成為公認(rèn)的科學(xué)研究方法?！妒澜缥幕分R》認(rèn)為：“啟蒙運(yùn)動是一場真正的思想革命，它所給予人們不僅有新的觀念，而且還有探索的勇氣。人們大膽懷疑傳統(tǒng)的思想，探討新的解釋?！边@些觀念沖突而產(chǎn)生的理性躁動，連同對生物界知識的不斷增長，最后催生了生物進(jìn)化論。19世紀(jì)初，在人類社會進(jìn)步觀的啟發(fā)下，真正的、科學(xué)的、系統(tǒng)的生物進(jìn)化論――拉馬克的進(jìn)化論――問世了。
（3）生物界知識的增長：生物學(xué)成就助推達(dá)爾文進(jìn)化論
基于“假說―歸納―演繹”方法的進(jìn)化論，其基礎(chǔ)是生物分類的完成和完善。18世紀(jì)，瑞典學(xué)者林奈初步完成了生物分類，他把所有生命體劃分為兩大部分，即植物界和動物界；這些大范疇進(jìn)一步劃分為一系列的小范疇――門、綱、目、科、屬、種。生物分類的完善，連同胚胎學(xué)和解剖學(xué)成就，為觀察和比較生物物種間的進(jìn)化，奠定了基礎(chǔ)。
（4）個(gè)人努力：達(dá)爾文孵化出《物種起源》
達(dá)爾文的生物進(jìn)化論，是他對生物學(xué)癡迷，精于觀察和總結(jié)，及善于研究和汲取其他相關(guān)科學(xué)成就的必然結(jié)果。在1831～1836年間的遠(yuǎn)洋考察期間，達(dá)爾文觀察到物種互相聯(lián)系的普遍性。回國后，達(dá)爾文又費(fèi)了20年的時(shí)間搜集資料，在地質(zhì)學(xué)、解剖學(xué)、植物學(xué)和動物學(xué)領(lǐng)域的閱讀、觀察、實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，完成了《物種起源》，提出了生物學(xué)進(jìn)化論。
2.“從達(dá)爾文以后，世界就不同了”：達(dá)爾文進(jìn)化論的歷史地位
“人性化”課堂，關(guān)注史實(shí)通透中的思想地位，即了解解決問題方案的效益。有關(guān)達(dá)爾文進(jìn)化論的評價(jià)，美國學(xué)者科恩在《科學(xué)中的革命》中認(rèn)為，達(dá)爾文的生物進(jìn)化論是19世紀(jì)科學(xué)革命的一個(gè)重要標(biāo)志。美國學(xué)者斯蒂芬?杰伊?古德爾在《達(dá)爾文與進(jìn)化論》中更是指出，“從達(dá)爾文以后，世界就不同了”。概而言之，達(dá)爾文進(jìn)化論的革命性影響具體表現(xiàn)在以下方面。
（1）思想領(lǐng)域：從觀念到價(jià)值觀的轉(zhuǎn)變
與“哥白尼革命”相提并論的“達(dá)爾命”，在思想觀念領(lǐng)域產(chǎn)生的影響，主要表現(xiàn)在三個(gè)方面。
首先，促進(jìn)了思想解放。1859年發(fā)表的《物種起源》，代表了歐洲科學(xué)歷史的一個(gè)大轉(zhuǎn)折。自然選擇的原理，打擊了基督教的“天意說”。物種起源和進(jìn)化，否定了上帝造人說。利用自然科學(xué)，解釋動植物表現(xiàn)出來的手段對目的的適應(yīng)，驅(qū)除了造物主的地位。達(dá)爾文“把上帝廢黜了”。
其次，改變了人類地位。達(dá)爾文的進(jìn)化論，提出人類只是持久進(jìn)化過程中一個(gè)短暫的結(jié)果，他們與動物有著共同的祖先。這是對人類自我陶醉的一次沉重打擊。從此，人類與同其他生物一樣被列入自然界。人類的所有特性都將成為自然界的組成部分。
最后，改變了當(dāng)時(shí)人們的價(jià)值觀。以斯賓塞為代表的社會達(dá)爾文主義者，將生物進(jìn)化論引入倫理學(xué)領(lǐng)域，摧毀了人們的傳統(tǒng)價(jià)值觀。“人人專門為己”的想法成為社會主流價(jià)值觀。有權(quán)勢的人們相信他們是依靠生存競爭的力量而居上的，在生存競爭里強(qiáng)者和狡詐的人勝過了弱者和說真話的人?！八麄儓?jiān)信必須強(qiáng)壯、有力、無情、實(shí)際、自利，因?yàn)樯系垡阉廊チ??！?/p>
（2）科學(xué)領(lǐng)域：從觀念到內(nèi)容的革命
美國學(xué)者科恩認(rèn)為，“達(dá)爾文因發(fā)現(xiàn)支配人類本身進(jìn)化的規(guī)律而統(tǒng)治19世紀(jì)的科學(xué)”。這主要表現(xiàn)在四個(gè)方面。
一是，開拓了科學(xué)視野。達(dá)爾文進(jìn)化論，將變異、多元論、機(jī)遇、不確定性、目的性程序、歷史信息等納入哲學(xué)范疇，啟發(fā)和開拓了科學(xué)范圍。此后，生物學(xué)、人類學(xué)、社會學(xué)等逐漸成為科學(xué)大家庭中的重要成員。
二是，改變了科學(xué)態(tài)度。達(dá)爾文進(jìn)化論，使得人們拋棄了單純依賴邏輯追求真理的經(jīng)院哲學(xué)，更加重視實(shí)驗(yàn)、觀察和收集事實(shí)，以發(fā)現(xiàn)規(guī)律。同時(shí)，達(dá)爾文進(jìn)化論引發(fā)的科學(xué)爭論，改變了人們對于學(xué)科共同體的態(tài)度，爭論和研討成為科學(xué)發(fā)展的常態(tài)。
三是，開發(fā)了多樣的科學(xué)方法。達(dá)爾文運(yùn)用演繹、歸納和類比等方法，論證假說的科學(xué)性，探討科學(xué)規(guī)律，證明了這些方法的有效性，印證了新科學(xué)方法的巨大價(jià)值。此后，“假說-演繹法”突破了當(dāng)時(shí)自然科學(xué)歸納、觀察等主流方法，成為科學(xué)研究的重要方法。
四是，促進(jìn)了生物學(xué)發(fā)展。圍繞進(jìn)化論的合理性，越來越多的科學(xué)家轉(zhuǎn)向生物學(xué)研究。他們或支持進(jìn)化論，為之尋找證據(jù)；或反對進(jìn)化論，搜集和研究反證。這些都促進(jìn)了生物學(xué)的發(fā)展，使之逐漸成為一門獨(dú)立于物理學(xué)、哲學(xué)等學(xué)科之外的科學(xué)。正是在達(dá)爾文進(jìn)化論等影響下，生物學(xué)逐漸發(fā)展成一門內(nèi)容豐富，與人類和生物密切相關(guān)的科學(xué)。
三、“進(jìn)化論”教學(xué)的主要著力點(diǎn)
“人性化”課堂，主要指在發(fā)揮學(xué)生主體地位的前提下，通過解讀和運(yùn)用史料，在分析和解決問題的過程中，感受和感悟歷史人物的情感變化、生活境界和精神追求，感悟歷史人物人格魅力，以此陶冶、引領(lǐng)和啟發(fā)學(xué)生認(rèn)識自我、完善人格，達(dá)成培養(yǎng)史學(xué)素養(yǎng)的課程目標(biāo)，奠定學(xué)生全面成長的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。利用“進(jìn)化論”的史實(shí)，發(fā)展學(xué)生的史學(xué)素養(yǎng)，最“經(jīng)濟(jì)”的一條途徑是 “讓達(dá)爾文自己傾訴”。具體包括達(dá)爾文傾訴的社會環(huán)境，傾訴的過程、內(nèi)容和傾訴的影響等。
1.理解“標(biāo)準(zhǔn)”，確定主題
主題是課堂教學(xué)的靈魂，它指明了課堂教學(xué)的發(fā)展方向。本課主題的確定，實(shí)質(zhì)是解決進(jìn)化論的中學(xué)歷史教育價(jià)值問題，即進(jìn)化論能為學(xué)生發(fā)展提供怎樣的養(yǎng)分。
《課程標(biāo)準(zhǔn)》的“內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)”，要求“簡述進(jìn)化論的主要觀點(diǎn)，概括科學(xué)與宗教在人類起源問題上產(chǎn)生分歧的根源”。從字面上看，這一標(biāo)準(zhǔn)的前半部分，屬于科學(xué)范疇；后一部分屬于社會學(xué)范疇。因?yàn)檫M(jìn)化論闡述了生物的演變機(jī)制，涉及人類起源問題，所以與傳統(tǒng)宗教的相關(guān)論點(diǎn)產(chǎn)生矛盾。兩者間的區(qū)別，主要在于涉及領(lǐng)域不同，進(jìn)化論屬于認(rèn)知范疇，以尋求自然規(guī)律為旨趣；宗教則屬于“靈”的范疇，以尋求人類的超越為旨趣。從史學(xué)視角看，這一標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)層面的要求。一是，在探討進(jìn)化論產(chǎn)生與演變的過程中，理解科學(xué)的本質(zhì)特性；二是，在進(jìn)化論有關(guān)人類起源的結(jié)論中，聯(lián)系宗教相關(guān)結(jié)論，探討科學(xué)與宗教間的本質(zhì)區(qū)別?？茖W(xué)的本質(zhì)特性，是連接兩個(gè)層面的橋梁。因此，進(jìn)化論教學(xué)的主題，應(yīng)以理解科學(xué)與宗教的區(qū)別為核心。
需要提醒的是，按照嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)規(guī)范來衡量，進(jìn)化論的一些內(nèi)容，特別是對人類起源的理論，既沒有充分的證據(jù)，也不能證偽，更不能復(fù)現(xiàn)（用實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證），其科學(xué)性還有待于提高，這是進(jìn)化論現(xiàn)在還引起爭論的主要原因之一。即使是暫時(shí)得到公認(rèn)的科學(xué)成就，也僅是時(shí)代的產(chǎn)物，必然要隨著時(shí)代的變化而發(fā)展。所以，進(jìn)化論的教學(xué)不應(yīng)立足于達(dá)爾文進(jìn)化論的具體內(nèi)容，而應(yīng)立足于達(dá)爾文創(chuàng)造進(jìn)化論的過程。
本課的教學(xué)思路可概括為：以科學(xué)的本質(zhì)特性為中介，沿著進(jìn)化論創(chuàng)造過程――進(jìn)化論的主要觀點(diǎn)――科學(xué)方法與科學(xué)特質(zhì)――科學(xué)與宗教間的區(qū)別等路徑，最終讓學(xué)生理解科學(xué)與宗教分屬不同領(lǐng)域，具有不同功能。同時(shí)，讓學(xué)生了解“宗教的觀點(diǎn)也隨著科學(xué)發(fā)展而不斷調(diào)整，消除宗教觀點(diǎn)與科學(xué)成果間的矛盾對立，也是宗教的重要任務(wù)之一”。
本課的具體教學(xué)路徑是：以達(dá)爾文創(chuàng)立進(jìn)化論的故事為線索，在感受達(dá)爾文創(chuàng)立進(jìn)化論的過程中，引領(lǐng)學(xué)生探討影響科學(xué)發(fā)展的社會和個(gè)人因素，進(jìn)而領(lǐng)悟科學(xué)成功的關(guān)鍵性因素；引領(lǐng)學(xué)生探討達(dá)爾文創(chuàng)立進(jìn)化論的方法，進(jìn)而領(lǐng)悟科學(xué)一般方法及科學(xué)的本質(zhì)特性；引領(lǐng)學(xué)生探討達(dá)爾文進(jìn)化論的主要觀點(diǎn)和重要影響，進(jìn)而領(lǐng)會達(dá)爾文進(jìn)化論的歷史地位；最終引領(lǐng)學(xué)生從人類起源的角度，比較科學(xué)與宗教的區(qū)別，進(jìn)而領(lǐng)悟科學(xué)與宗教的本質(zhì)區(qū)別。
2.圍繞主題，精選史料
“人性化”課堂，強(qiáng)調(diào)客觀史實(shí)與史料中情感意蘊(yùn)的感染、感動與感化。
揭示課堂教學(xué)主題，須借助史料來完成。圍繞“感悟基于達(dá)爾文進(jìn)化論的科學(xué)與宗教的本質(zhì)區(qū)別”這一主題，首先，精選典型再現(xiàn)達(dá)爾文創(chuàng)立進(jìn)化論的故事性史料；其次，精選典型闡述進(jìn)化論內(nèi)容的史料；再次，精選典型反映進(jìn)化論影響的史料；最后，精選典型反映基督教有關(guān)人類起源的史料。其中，故事性史料需典型再現(xiàn)達(dá)爾文癡迷科學(xué)與運(yùn)用科學(xué)方法探討進(jìn)化論的精神。史料首先取自《達(dá)爾文自傳》《物種起源》等原典型著作；其次取自《科學(xué)中的革命》等經(jīng)典型著作。同時(shí)，精選史料，還須遵循經(jīng)濟(jì)原則，即最大可能發(fā)揮教科書的史料價(jià)值。綜合上述要求，有關(guān)進(jìn)化論教學(xué)中的精讀史料，可以選擇以下內(nèi)容。
史料1：像這樣一些事實(shí)顯然只能以這樣假設(shè)來說明：物種逐漸起了變化。這個(gè)題目常常使我不能忘懷……在我回到英國以后，我想也許按照賴爾在地質(zhì)學(xué)上的先例，以及搜集一切有關(guān)動植物在人工培養(yǎng)下或在自然狀態(tài)下變異的事實(shí)，會對整個(gè)問題有所闡釋。我的第一本筆記是于1837年開始的?！F(xiàn)在（1838年10月）讀了這本書（馬爾薩斯《人口論》）立刻使我想起，在這些情況下，有利的變異往往易于保存，而不利的變異則往往易于消滅。其結(jié)果就會形成新的物種。這樣我終于得到了一個(gè)能說明進(jìn)化作用的學(xué)說了。
――〔英〕達(dá)爾文《達(dá)爾文自傳》
【解讀】本段材料選自《達(dá)爾文自傳》。達(dá)爾文在材料中反思了自己提出進(jìn)化論的主要過程。從中可歸納出達(dá)爾文提出進(jìn)化論的緣由、主要觀點(diǎn)和方法。材料間接體現(xiàn)了他取得成功的個(gè)人因素，即科學(xué)考察、收集材料，運(yùn)用“假說-歸納-演繹”法，加之在廣泛閱讀中獲得啟示，從1837年記錄第一本筆記開始，歷經(jīng)22年（1837～1859年），最終發(fā)表《物種起源》。
史料2：新的物種緩慢地在連續(xù)的間隔時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)。……物種和整個(gè)物群的絕滅……這幾乎不可避免地是自然選擇原理的結(jié)果；因?yàn)榕f的類型要被新而改進(jìn)了的類型排擠掉?！瓋?yōu)勢類型的逐漸散布，以及它們后代的緩慢變異，使得生物類型經(jīng)過長久的間隔時(shí)間以后，看來好像是在整個(gè)世界范圍內(nèi)同時(shí)發(fā)生變化似的。
――〔英〕達(dá)爾文《物種起源》
【解讀】本段材料選自《物種起源》。材料闡述了進(jìn)化論的四個(gè)結(jié)論：生物和物種具有進(jìn)化性；物種進(jìn)化具有緩慢性；新物種經(jīng)過適應(yīng)-變異-遺傳-生存等階段考驗(yàn)；不能適應(yīng)環(huán)境變化的物種被淘汰。結(jié)合教科書內(nèi)容，達(dá)爾文的進(jìn)化論，還包括生物同祖說。而產(chǎn)生重大影響的則是生物同祖說，即人類起源于低等級生物，人類與猿猴同祖等。但明確提出人猿同祖說，是在《物種起源》發(fā)表后的《人類的由來》等著作。
史料3：達(dá)爾命大概是科學(xué)中曾經(jīng)發(fā)生過的最重要的革命……這場革命的結(jié)果是對世界、人和人的制度的本質(zhì)重新進(jìn)行了系統(tǒng)的思考。達(dá)爾命對世界產(chǎn)生了新的看法，它把世界看作是一個(gè)動態(tài)的、進(jìn)化的世界，而不是一個(gè)靜態(tài)的、有系統(tǒng)的世界，并且認(rèn)為人類社會是以一種進(jìn)化的模式向前發(fā)展的。
――〔美〕科恩《科學(xué)中的革命》
【解讀】本段材料選自《科學(xué)中的革命》，作者是美國科學(xué)史專家科恩。在《科學(xué)中的革命》這部著作中，科恩提出了著名的“范式”概念。本段材料將達(dá)爾文進(jìn)化論定性為“革命”，高度肯定了達(dá)爾文進(jìn)化論在科學(xué)發(fā)展史中的地位。材料還指出達(dá)爾命在科學(xué)中的主要影響，即啟發(fā)人們系統(tǒng)思考世界、人和制度；將動態(tài)觀引入科學(xué)，從此“世界動態(tài)發(fā)展”觀，逐漸成為科學(xué)界的主流觀念。
史料4：我們必須記住，宗教和科學(xué)所處理的事情性質(zhì)各不相同?？茖W(xué)所從事的是觀察某些控制物理現(xiàn)象的一般條件，而宗教則完全沉浸于道德與美學(xué)價(jià)值的玄思中?！话阏f來，科學(xué)每前進(jìn)一步，便證明各種宗教信念的表現(xiàn)方式需要作出某種修正?！瑫r(shí)宗教思想這種表現(xiàn)法也不斷地在趨于精純，不斷地排除了蕪雜的想象。宗教與科學(xué)的接觸是促進(jìn)宗教發(fā)展的一大因素。
――〔英〕懷海特《科學(xué)與近代世界》
【解讀】本段材料選自《科學(xué)與近代世界》，作者懷特海是英國現(xiàn)代著名數(shù)學(xué)家和哲學(xué)家。《科學(xué)與近代世界》，闡述了學(xué)科塑造近代世界的主要表現(xiàn)，特別闡述了科學(xué)與宗教間的關(guān)系。本段材料，首先提出觀點(diǎn)――宗教和科學(xué)的性質(zhì)和任務(wù)各不同。進(jìn)而指出近代科學(xué)發(fā)展與宗教變革間的關(guān)系――科學(xué)發(fā)展推動宗教日益走向精純。特別指出科學(xué)和宗教的各自特性和任務(wù)――科學(xué)在于探討規(guī)律，有著系統(tǒng)的方法體系；宗教在于尋求心靈寄托，重點(diǎn)在道德、美學(xué)和精神超越。進(jìn)化論與基督教雖然都涉及人類起源問題，但由于它們分屬科學(xué)與宗教范疇，一般沒有可比性。但兩者都是人類的創(chuàng)造物，能夠相互影響。達(dá)爾文進(jìn)化論中的共同起源學(xué)說，對當(dāng)時(shí)基督教的上帝造人說，確實(shí)是強(qiáng)大的沖擊力量，這對人類的思想解放、價(jià)值觀重塑等具有重大意義，同時(shí)也逼迫基督教教義日趨精致化。
精讀的史料，須以學(xué)案的形式呈現(xiàn)，以便學(xué)生細(xì)味體悟。課堂中教師應(yīng)從史料的內(nèi)容、反映的特點(diǎn)或本質(zhì)、作者的意圖等方面，引導(dǎo)學(xué)生多視角解讀。此外，還有需學(xué)生泛讀的史料。泛讀的史料，一般以增強(qiáng)教學(xué)趣味性為主，適當(dāng)滲透情感、意志和精神超越方面的內(nèi)容。下列史料可作為泛讀史料。
史料5：（托馬斯?赫胥黎認(rèn)為）：查爾斯?達(dá)爾文，從來沒有人像他那樣艱苦卓絕地斗爭；也從來沒有人像他那樣幸運(yùn)。他發(fā)現(xiàn)了偉大的真理，卻飽經(jīng)踐踏，深受偏執(zhí)盲從的人謾罵，甚至全世界的嘩然恥笑；他終于活到了這一天，看到主要通過自己的努力，它在科學(xué)領(lǐng)域作為不可辯駁的真理確立了自己的位置，并且成為普通人思維中不可分離的一部分……人生至此，夫復(fù)何求？
――〔美〕麗貝卡?斯泰?！哆_(dá)爾文與進(jìn)化論》
【解讀】本段材料出自《達(dá)爾文與進(jìn)化論》。這是一部闡述進(jìn)化論發(fā)展史，以及達(dá)爾文創(chuàng)造自己的進(jìn)化論的著作。材料介紹了赫胥黎對達(dá)爾文的評價(jià)。本段材料可作為達(dá)爾文創(chuàng)造進(jìn)化論的導(dǎo)語。達(dá)爾文經(jīng)過艱苦努力，幸運(yùn)地“發(fā)現(xiàn)”了進(jìn)化論，雖在當(dāng)時(shí)遭到人們的誤解，但最終贏得了大多數(shù)人的理解和贊譽(yù)，做一位像達(dá)爾文一樣的人，應(yīng)是人生的最大追求。達(dá)爾文如何創(chuàng)立進(jìn)化論？進(jìn)化論的主要觀點(diǎn)有哪些？為何進(jìn)化論受到當(dāng)時(shí)人們的誤解？最終人們是如何理解進(jìn)化論的？這就是本課學(xué)習(xí)的主要任務(wù)。
史料6：達(dá)爾文堅(jiān)信，加拉帕戈斯群島是最神秘的實(shí)驗(yàn)室，大自然在這里進(jìn)行她最深?yuàn)W的實(shí)驗(yàn)。關(guān)于這些島嶼，他宣稱：“從時(shí)空兩個(gè)方面來看，我們都仿佛被帶到那個(gè)偉大的事實(shí)面前，那個(gè)神秘中的神秘――新的物種首次在地球上出現(xiàn)。”重返英倫，為探索地球生命的神秘歷史，達(dá)爾文獻(xiàn)出了自己漫漫一生的其他歲月?！P(guān)于1835年加拉帕戈斯群島的短暫之旅，他說，“那是我所有觀點(diǎn)的發(fā)源地。”
――〔美〕麗貝卡?斯泰?！哆_(dá)爾文與進(jìn)化論》
【解讀】本段材料敘述了加拉帕戈斯群島對達(dá)爾文創(chuàng)造進(jìn)化論的主要作用。為何達(dá)爾文能夠遠(yuǎn)渡重洋，到這個(gè)位于南太平洋，靠近拉丁美洲厄瓜多爾的小島？這個(gè)小島的物種對達(dá)爾文產(chǎn)生了哪些重要影響？第一問涉及英國19世紀(jì)殖民擴(kuò)張；第二問涉及科學(xué)考察在達(dá)爾文創(chuàng)造進(jìn)化論的作用。
史料7：威爾伯福斯的論點(diǎn)使他（特里斯特拉姆）確信，他當(dāng)時(shí)變成了一個(gè)反達(dá)爾文主義者，而且在他的余生中也一直如此。最近我有機(jī)會重新閱讀了威爾伯福斯的文章，之后我發(fā)現(xiàn)，雖然威爾伯福斯激烈地抨擊了達(dá)爾文，但他也稱贊達(dá)爾文在《物種起源》一書中對科學(xué)作出的重要貢獻(xiàn)。威爾伯福斯認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)歸功于達(dá)爾文的在生物學(xué)思想中的主要?jiǎng)?chuàng)新是――自然選擇的思想。
――〔美〕科恩《科學(xué)中的革命》
【解讀】本段材料出自《科學(xué)中的革命》，文中在對赫胥黎――威爾伯福斯論戰(zhàn)進(jìn)行了歷史考察后，敘述了與教科書不同視角的“論戰(zhàn)”。威爾伯福斯在當(dāng)時(shí)的論戰(zhàn)中，也贏得了支持者；同時(shí)，他也高度評價(jià)了《物種起源》中的某些觀點(diǎn)。這段材料是對達(dá)爾文進(jìn)化論影響的補(bǔ)充，展示了史學(xué)研究的重要特性，即對同一事物的不同視角描述，其內(nèi)容也不同。史學(xué)的魅力，就在于開拓我們的視野，拓展我們的視角，以便我們能夠更全面地理解事物。
泛讀的史料，一般以課件形式呈現(xiàn)，以教師串講大意為主要方式，以體味史料蘊(yùn)含的深刻含義、感受歷史的趣味性。
3.依托史料，設(shè)計(jì)程序
“人性化”課堂的基本程序是：感知探究――感知和理解史實(shí)；探究體驗(yàn)――研讀史料；體驗(yàn)感悟――反思學(xué)習(xí)內(nèi)容與過程；重構(gòu)表達(dá)――展示學(xué)習(xí)收獲。進(jìn)化論的教學(xué)程序，可依托上述主題及基于主題的史料來設(shè)計(jì)。其主要著力點(diǎn)為以下方面。
（1）科學(xué)分層：用知識結(jié)構(gòu)奠定達(dá)爾文傾訴基礎(chǔ)
教科書圍繞進(jìn)化論內(nèi)容的提出和演變，首先介紹了宗教對人類起源的觀點(diǎn)，進(jìn)而介紹了生物學(xué)成就，然后介紹了進(jìn)化論的提出與演變，最后概括了進(jìn)化論的影響及分析了科學(xué)與宗教在人類起源問題產(chǎn)生分歧的根源?？茖W(xué)分層，就是首先區(qū)分教科書中有關(guān)達(dá)爾文進(jìn)化論的上述表述。需要指出的是，宗教有關(guān)人類起源的觀點(diǎn)和一些生物學(xué)成就，僅是達(dá)爾文提出進(jìn)化論的社會背景，不屬于原因范疇。同樣，有關(guān)科學(xué)與宗教的區(qū)別，也不是進(jìn)化論產(chǎn)生的影響，而是基于進(jìn)化論的高層次概括。最終，通過揭示上述內(nèi)容間的關(guān)系，形成動態(tài)的知識結(jié)構(gòu)，以初步奠定達(dá)爾文傾訴的主要基礎(chǔ)。
（2）縱橫聯(lián)系：讓達(dá)爾文回到他生活的時(shí)代
由于進(jìn)化論教學(xué)時(shí)，學(xué)生已學(xué)習(xí)過必修一的政治文明史，必修二的物質(zhì)文明史。所以，縱橫聯(lián)系，完善知識結(jié)構(gòu)，應(yīng)是史實(shí)教學(xué)的第二步。工業(yè)革命的興起和拓展，加速了英國城市化進(jìn)程，貧富分化加劇，社會矛盾激化，一系列前所未有的新問題紛至沓來。一些力圖解釋或解決這些新問題的思想家，紛紛提出自己的主張。這些內(nèi)容在政治史和經(jīng)濟(jì)史中都有具體史實(shí)，縱橫聯(lián)系就是將這些具體史實(shí)納入進(jìn)化論的知識結(jié)構(gòu)中，以完善進(jìn)化論的知識結(jié)構(gòu)。這樣，我們就能讓達(dá)爾文真正回到他生活的年代。
（3）史料解讀：理解達(dá)爾文傾訴的內(nèi)容與意義
史料解讀是歷史課堂教學(xué)的核心環(huán)節(jié)，它以史實(shí)為基礎(chǔ)，并進(jìn)一步深化史實(shí)的學(xué)習(xí)；它又以突出教學(xué)主題為目標(biāo)，集發(fā)展學(xué)生的思維能力與體驗(yàn)歷史真諦為一體。史實(shí)解讀以精讀為主，中間穿插泛讀內(nèi)容；以品味教學(xué)主題為主，雜以體驗(yàn)歷史發(fā)展的情趣。一般而言，精讀史料要追問，泛讀史料要精彩。在進(jìn)化論教學(xué)中，一般采用兩組精讀史料，其中穿插泛讀史料。需要強(qiáng)調(diào)的是，史料解讀過程，如果增強(qiáng)故事性，可激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣。
（4）感悟表達(dá)：在學(xué)習(xí)過程中達(dá)成課程目標(biāo)
體驗(yàn)感悟，實(shí)質(zhì)是整體理解學(xué)習(xí)內(nèi)容，汲取歷史營養(yǎng)的過程。即通過基于故事的綜合探究或師生總結(jié)反思，來揭示主題，感悟歷史真諦。如通過達(dá)爾文創(chuàng)建進(jìn)化論的故事，整合本課內(nèi)容，在史實(shí)和史料的基礎(chǔ)上，讓學(xué)生感受、感悟達(dá)爾文創(chuàng)建進(jìn)化論過程中蘊(yùn)含的情感、意志和精神追求，感染、感動和感化學(xué)生，以此汲取歷史養(yǎng)分，增長智慧，獲取未來發(fā)展的動力。重構(gòu)表達(dá)，即用各種形式表達(dá)學(xué)習(xí)收獲，包括重構(gòu)歷史、情感體驗(yàn)和心得感悟等。如每位學(xué)生都在本課學(xué)習(xí)的后期，構(gòu)建出自己心目中的達(dá)爾文和進(jìn)化論。此時(shí)，讓學(xué)生表達(dá)這些建構(gòu)內(nèi)容，以相互借鑒和啟發(fā)，是重構(gòu)表達(dá)的目標(biāo)，其方式，可以是口頭敘述，也可以是書面表述，還可以是圖畫示意和肢體表達(dá)等。
千年大運(yùn)河· 文脈頌中華直播活動觀后感心得體會1
京杭大運(yùn)河的歷史起源十分悠久，從最初作為水路運(yùn)輸線到如今成為連接海河兩岸的經(jīng)濟(jì)文化帶，甚至對于我國與世界各國的溝通起到了至關(guān)重要的作用。在新的歷史文化時(shí)期，如何結(jié)合國家戰(zhàn)略，保存這一文化遺產(chǎn)并對其進(jìn)行建設(shè)和規(guī)劃，具有重要的文化戰(zhàn)略意義與深遠(yuǎn)的時(shí)代意義。同時(shí)，大運(yùn)河的開發(fā)建設(shè)直接影響我國河流沿岸的城市化建設(shè)、各色產(chǎn)業(yè)發(fā)展、生態(tài)環(huán)境保護(hù)進(jìn)展，因此，通過回顧運(yùn)河的發(fā)展歷史，遵循其發(fā)展的特定規(guī)律，從中尋求大運(yùn)河文化帶建設(shè)的新思路，有益于其在新的階段發(fā)揮更大的價(jià)值，推動生態(tài)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化的全面發(fā)展，提高人民的幸福感和精神品質(zhì)。
京杭大運(yùn)河的歷史沿革
京杭大運(yùn)河的建設(shè)起源可追溯到春秋時(shí)期，工程歷時(shí)約一千八百多年，從公元前5世紀(jì)初開始興建，經(jīng)過朝代更迭直到13世紀(jì)末才正式完工，其是世界上最早開鑿的、里程最長的人工運(yùn)河，相較于歐洲國家最早人工運(yùn)河完工時(shí)間早了兩千余年，深刻體現(xiàn)了古代人民對于發(fā)展航運(yùn)、改造生活環(huán)境的智慧和強(qiáng)大的意志。本文將分為三部分簡述大運(yùn)河的歷史變遷，了解大運(yùn)河在歷朝歷代的建造版圖和主要過程。
春秋戰(zhàn)國時(shí)期，我國的長江中下游地帶和淮河區(qū)域就出現(xiàn)了人為開鑿的運(yùn)河，史書中記載最早的是公元前486年由吳國宰相伍子胥帶領(lǐng)吳國百姓開鑿的邗江，當(dāng)時(shí)的主要目的是為了運(yùn)送軍隊(duì)與他國征戰(zhàn)。公元前360年開始修建鴻溝，最終形成了聯(lián)結(jié)多條河道的水路交通網(wǎng)，極大推動了當(dāng)時(shí)各國間的物質(zhì)文化交流。后來在漢朝陸續(xù)新建了汴渠、白溝、平虜渠等運(yùn)渠，形成了大運(yùn)河初步的輪廓。
隋煬帝時(shí)期，為了向都城洛陽運(yùn)送豐富的江南地帶的物資，同時(shí)控制華北區(qū)域的軍事力量，公元603年開始鑿建永濟(jì)渠，后又開鑿了約一千多公里的通濟(jì)渠，之后于公元610年開始了江南運(yùn)河的河道工程，之間歷時(shí)二十余載，形成了規(guī)模龐大的隋運(yùn)河系統(tǒng)。唐宋兩代基本沿用隋運(yùn)河的航運(yùn)系統(tǒng)，并且使其發(fā)揮了重要的漕運(yùn)功能，促進(jìn)了沿河地帶的商業(yè)發(fā)展。
元代以來，由于運(yùn)河年久失修致使多處地段不能進(jìn)行航運(yùn)，阻礙了物資的運(yùn)送。為了使運(yùn)河直接從淮北經(jīng)山東進(jìn)入華北區(qū)域來縮短運(yùn)輸里程，改造了江南淮北的多處地帶，并最終使得京杭運(yùn)河全線通航。之后，歷經(jīng)明清兩代，我國勞動人民在改善河道淤塞等問題的基礎(chǔ)上，對運(yùn)河均進(jìn)行了局部的修繕。但近現(xiàn)代以來，由于戰(zhàn)爭因素導(dǎo)致河道被毀嚴(yán)重，直到解放以后，經(jīng)重新整治和管理河道又獲得了新生。
大運(yùn)河的現(xiàn)狀及其文化帶的建設(shè)意義
京杭大運(yùn)河目前存在部分河段水質(zhì)較差甚至干涸的現(xiàn)象，且由于流經(jīng)區(qū)域極度廣泛，運(yùn)河流經(jīng)城市地段受到保護(hù)和重視，因而河堤建設(shè)保存較好，然而流經(jīng)村莊田野等地由于無人修繕管理導(dǎo)致河堤的嚴(yán)重破壞，甚至成為垃圾孕育的場所，嚴(yán)重污染了水源，破壞了當(dāng)?shù)厮鷦游锏臈h(huán)境。不僅如此，缺乏監(jiān)管也導(dǎo)致河道附近的古文物遺存被荒廢破壞，凝結(jié)著人類珍貴的知識結(jié)晶和辛勤付出的杰作逐漸消逝埋沒于歲月的長河。
大運(yùn)河在古代是南北交通的重要樞紐，隨著世界經(jīng)濟(jì)和科技的不斷發(fā)展以及各國間的密切融合，時(shí)至今日又具有了新的特殊使命。在當(dāng)代，大運(yùn)河的文化建設(shè)正契合一帶一路建設(shè)、長江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)與京津冀協(xié)同發(fā)展的國家戰(zhàn)略，對于帶動旅游產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也能發(fā)揮其得天獨(dú)厚的優(yōu)勢。除此以外，加強(qiáng)對運(yùn)河的建設(shè)與監(jiān)管，對于古文物建筑遺址的保護(hù)及其文化內(nèi)涵的弘揚(yáng)也有深刻的現(xiàn)實(shí)意義，也有益于提升民族自信和文化自信。另外，京杭運(yùn)河的文化帶建設(shè)對于促進(jìn)河岸文化產(chǎn)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)的交融、帶動沿岸區(qū)域經(jīng)濟(jì)效益的增長及促進(jìn)全球貿(mào)易合作的密切關(guān)系都有不可比擬的價(jià)值。
大運(yùn)河文化帶的建設(shè)思路
首先，應(yīng)當(dāng)重視運(yùn)河遺址蘊(yùn)含的歷史價(jià)值和文化內(nèi)涵，保護(hù)留存的珍貴建筑。
中國大運(yùn)河于2014年6月22日正式申遺成功，列入了《世界遺產(chǎn)名錄》，然而遺址的保護(hù)現(xiàn)狀令人堪憂，為此需要加強(qiáng)對京杭運(yùn)河的全面認(rèn)識與研究，制定有關(guān)運(yùn)河文化傳承和生態(tài)環(huán)境保護(hù)的法律規(guī)章，并進(jìn)一步加強(qiáng)各地區(qū)間的協(xié)調(diào)與各部門的合理分工管轄，來從各個(gè)方面為保護(hù)運(yùn)河文物和傳承運(yùn)河文化奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
其次，京杭運(yùn)河自興建以來以豐富的水資源養(yǎng)育了沿岸地區(qū)的人民，帶動了周邊城鎮(zhèn)的興起與發(fā)展，如今依然可以利用交織的航線推動城鎮(zhèn)的建設(shè)和發(fā)展。在文化帶建設(shè)過程中，要將其與河流兩岸居民的生活和生產(chǎn)緊密聯(lián)系起來，可建立一些文化創(chuàng)意小鎮(zhèn)，進(jìn)一步優(yōu)化獨(dú)具特色的城鎮(zhèn)體系，使民眾充分享受運(yùn)河帶來的便利與其對周邊產(chǎn)業(yè)的益處。
再次，可深入挖掘運(yùn)河的文化內(nèi)涵，利用其山清水秀的自然景觀打造養(yǎng)生旅游度假基地，對此可根據(jù)河段的特色和優(yōu)勢進(jìn)行建設(shè)和規(guī)劃，比如山東臨清作為歷史文化名城承載了厚重的運(yùn)河歷史，可在當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)博物館、運(yùn)河古街等項(xiàng)目。另外，在水源充足、綠化優(yōu)美、氣候適宜的地區(qū)可開發(fā)建設(shè)溫泉旅游景點(diǎn)和休閑度假區(qū)，既擴(kuò)建和維護(hù)了運(yùn)河的生態(tài)環(huán)境區(qū)域，又助于弘揚(yáng)悠久的運(yùn)河歷史和傳播優(yōu)秀的傳統(tǒng)文化和精神，從而提升國民的認(rèn)同感和文化自信。
最后，可積極打造融合了第一、第二和第三產(chǎn)業(yè)的多元特色文化產(chǎn)業(yè)，構(gòu)建集生態(tài)、旅游和文化為一體的新型文化產(chǎn)業(yè)鏈，以綠色生態(tài)為發(fā)展理念注重環(huán)境保護(hù)和多元文化產(chǎn)業(yè)的協(xié)同發(fā)展。同時(shí)，積極促進(jìn)農(nóng)業(yè)、林業(yè)、水利建設(shè)和文化產(chǎn)業(yè)的融合，形成產(chǎn)業(yè)和諧發(fā)展、共同促進(jìn)的局面。
另外，可依托我國的國家戰(zhàn)略和建設(shè)項(xiàng)目，積極發(fā)掘京杭運(yùn)河的全球性戰(zhàn)略意義，借此提升其在世界的關(guān)注度和影響力，以國際視野打造“世界運(yùn)河文化之都”，建設(shè)極具標(biāo)志性的運(yùn)河文化景觀，聚焦社會熱點(diǎn)，使大運(yùn)河的文化和歷史傳播得更為深遠(yuǎn)。
目前京杭大運(yùn)河的文化帶建設(shè)已上升到國家戰(zhàn)略層面，所以必將以更為長遠(yuǎn)的目光從整體上提升其發(fā)展層次和水平。在文化帶建設(shè)過程中，應(yīng)當(dāng)明確各河段的區(qū)域特點(diǎn)和歷史變遷，采取多元化、差異化的發(fā)展戰(zhàn)略，同時(shí)在保存珍貴的文化遺址的基礎(chǔ)上加強(qiáng)對運(yùn)河文化和歷史的傳播和弘揚(yáng)，積極開拓和建設(shè)與其生態(tài)環(huán)境相適應(yīng)的多元文化產(chǎn)業(yè)和旅游業(yè)，使運(yùn)河持續(xù)不斷地造福人民，將其綿延不絕的文化精神傳揚(yáng)給華夏兒女。
千年大運(yùn)河· 文脈頌中華直播活動觀后感心得體會2
京杭大運(yùn)河北起通州，南至杭州，全長1700多公里。從文化的角度看，它具有很多特征，其基本特征可以歸納為四個(gè)方面。
第一，大運(yùn)河文化具有農(nóng)業(yè)文明和商業(yè)文明的雙重性。中國古代是一個(gè)以農(nóng)業(yè)為主的自然經(jīng)濟(jì)社會，自夏、商、周三代以來，農(nóng)耕經(jīng)濟(jì)就成為中原王朝的主要經(jīng)濟(jì)形態(tài)。大運(yùn)河的產(chǎn)生與當(dāng)時(shí)統(tǒng)治者爭霸和鞏固政權(quán)有直接關(guān)系，他們的政權(quán)是建立在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的上層建筑，也是農(nóng)業(yè)文明的組成部分。所以大運(yùn)河實(shí)質(zhì)是農(nóng)業(yè)文明的產(chǎn)物。 大運(yùn)河所經(jīng)過的區(qū)域都是我國古代農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)。大運(yùn)河的開發(fā)和保護(hù)必須與農(nóng)田水利建設(shè)事業(yè)緊密聯(lián)系在一起。大運(yùn)河不僅有調(diào)節(jié)沿岸生態(tài)平衡的作用，還可以起到防洪排澇的作用。尤其是隋唐以后，大運(yùn)河的貫通直接加強(qiáng)了南北方農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的交流、南北方農(nóng)作物品種的相互移植與栽培，促進(jìn)了各地區(qū)經(jīng)濟(jì)作物的普遍種植，使運(yùn)河地區(qū)的生產(chǎn)力水平大幅提高，從而促進(jìn)農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長。當(dāng)大運(yùn)河形成以后，在服務(wù)當(dāng)時(shí)統(tǒng)治者的同時(shí)，也帶動了沿岸區(qū)域的商業(yè)發(fā)展。因運(yùn)河而興起的商業(yè)城市，創(chuàng)造了獨(dú)特的運(yùn)河商業(yè)文明，淮安、寶應(yīng)、高郵、揚(yáng)州因運(yùn)河帶動，工業(yè)、商貿(mào)及手工業(yè)極為發(fā)達(dá);濟(jì)寧是煙草盛產(chǎn)地，每年數(shù)百萬銀兩交易量;儀征是鹽、材料、煤、棉麻商品的集散地;蘇州號稱“天下第一碼頭”，各種集散于此;通州是全國物資流通樞紐和最大的中心集散地。應(yīng)特別指出，明代中后期，在商品經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的運(yùn)河區(qū)域，如蘇州、杭州等地的某些行業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)了資本主義萌芽。
第二，大運(yùn)河文化具有的包容性是其內(nèi)在特征。聯(lián)合國教科文組織關(guān)于《保護(hù)世界文化和自然遺產(chǎn)公約》的最新一版《行動指南》把大運(yùn)河的特點(diǎn)歸結(jié)為：“它代表了人類的遷徙和流動，代表了多維度的商品、思想、知識和價(jià)值的互惠和持續(xù)不斷的交流，并代表了因此產(chǎn)生的文化在時(shí)間和空間上的交流與相互滋養(yǎng)，這些滋養(yǎng)長期以來通過物質(zhì)和非物質(zhì)遺產(chǎn)不斷得到體現(xiàn)……”這是對大運(yùn)河文化的載體——大運(yùn)河的特點(diǎn)的概括。大運(yùn)河的最大特點(diǎn)就是“動”，包括人類的“動”，商品、思想、知識和價(jià)值的“動”，文化的“動”。大運(yùn)河“動”的特點(diǎn)體現(xiàn)在文化上就是它的包容性。 大運(yùn)河文化的包容性是大運(yùn)河文化的內(nèi)在特征，指的是大運(yùn)河本身心胸的寬廣。大運(yùn)河溝通了燕文化區(qū)、趙文化區(qū)、齊魯文化區(qū)和吳越文化區(qū)，由于各個(gè)區(qū)域地理環(huán)境的不同造成的自然條件的差異，生活習(xí)俗的不同所帶來的文化背景的各異，軍事上的封建割據(jù)所形成的政治體制的不同，這都形成各個(gè)區(qū)域的文化的不同。大運(yùn)河貫通以后，運(yùn)河區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)得到不斷的發(fā)展，這不僅為運(yùn)河區(qū)域文化事業(yè)的發(fā)展提供了雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)，而且也促進(jìn)了南北文化的大交流，使各種文化相互接觸、整合，從而形成了大運(yùn)河文化的包容性。
第三，大運(yùn)河文化具有的開放性是其外在特征。大運(yùn)河文化的開放性是大運(yùn)河文化的外在特征，或者說是大運(yùn)河文化對待外來文化的態(tài)度。這和大運(yùn)河文化的內(nèi)在特征是分不開的，甚至可以說是由其內(nèi)在特征，即包容性決定的。大運(yùn)河文化的包容性是指它內(nèi)在的胸懷。正是由于其寬廣的胸懷，才有對待不同地方文化開放的自信。大運(yùn)河文化的開放性主要體現(xiàn)在具有較強(qiáng)的開拓性，善于兼收并蓄國內(nèi)其他文化，融會貫通，逐步豐富自己的文化內(nèi)容。例如，在唐代的時(shí)候，胡樂、胡舞、胡服，在運(yùn)河流域就風(fēng)靡一時(shí)。唐代大詩人、新樂府運(yùn)動的核心人物元稹在《法曲》中寫道：“女為胡婦學(xué)胡妝、五十年來竟紛泊。”在音樂、服裝上吸取各地各民族的文化內(nèi)涵。 大運(yùn)河文化的開放性不僅體現(xiàn)在吸收對流域外各地文化精華上，還體現(xiàn)在吸收外域文化的精華。如印度佛教傳入中國后，逐漸受中國傳統(tǒng)文化的影響而中國化，無論從佛教建筑、佛教造像、佛教儀式等各方面都呈現(xiàn)出中國特色。在運(yùn)河沿線的北京、通州、揚(yáng)州、蘇州等地都有大量的寺廟，成為運(yùn)河流域佛教的傳播中心。如運(yùn)河北端的通州，解放前幾乎村村有寺廟，有的村甚至有幾個(gè)廟。明代后期，從西方來的傳教士利瑪竇數(shù)次通過運(yùn)河從張家灣登岸進(jìn)京，通過各種努力，傳教士們獲得傳教的合法地位。傳教士們在傳播教派的同時(shí)，把西方的自然科學(xué)成就也介紹到中國來，使當(dāng)時(shí)的人們首次感受到西方文明的魅力，并拉開了“西學(xué)東漸”的序幕。 大運(yùn)河文化的開放性還體現(xiàn)在將中國文化傳播到國外。運(yùn)河沿岸的城市有很多都是對外文化輸出的重要據(jù)點(diǎn)，尤其是京城和運(yùn)河南部城市。從唐到清前期各代，朝鮮、日本、以及東南亞、南亞諸國甚至是歐洲的客商、文化使者，經(jīng)過運(yùn)河沿岸城市到達(dá)當(dāng)時(shí)的京城。這些人一方面帶來自己的文化，傳播在運(yùn)河流域，同時(shí)也將中國的文化，尤其是運(yùn)河沿線的文化帶回本國。特別是在元朝以后，由于北京一直是強(qiáng)盛、統(tǒng)一封建王朝的首都，大運(yùn)河成為東南亞諸國以及朝鮮、日本朝貢的首選路徑。貢使們往來于運(yùn)河之上，見證了帝國曾有的輝煌和大運(yùn)河的繁華。
第四，“外柔內(nèi)剛”是大運(yùn)河文化的重要特征。在分析大運(yùn)河文化特征時(shí)，人們常將其和長城文化一起比較，認(rèn)為長城文化具有“陽剛”的性格，而大運(yùn)河文化則具有“陰柔”的特征。這種觀點(diǎn)只說對了一半，其實(shí)，大運(yùn)河文化具有外柔內(nèi)剛的特征。 從表面上看，大運(yùn)河缺少長城的壯觀，沒有高大挺拔的外形，只是連接海河、黃河、淮河、長江、錢塘江五大水系的一條人工河流，在普通人心里，大運(yùn)河和普通河流沒多大區(qū)別。這只是大運(yùn)河“外柔”的一面，大運(yùn)河還有“內(nèi)剛”的一面，而且，也是大運(yùn)河主要方面。 大運(yùn)河文化的“剛”特征體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面。首先，開鑿和利用大運(yùn)河體現(xiàn)出高瞻遠(yuǎn)矚的戰(zhàn)略智慧和治國理念。大運(yùn)河雖不是軍事防御工事，但大運(yùn)河不僅可以保障軍事物資的供應(yīng)，還加強(qiáng)了南北的溝通，直接促進(jìn)了國家經(jīng)濟(jì)的繁榮，政權(quán)長治久安，百姓安居樂業(yè)，這有利于綜合國力的提高。大運(yùn)河促進(jìn)了國家的強(qiáng)盛，國家的強(qiáng)大是保證國家長治久安的最好保障。所以，從這個(gè)角度講，開鑿和利用大運(yùn)河體現(xiàn)出高瞻遠(yuǎn)矚的戰(zhàn)略智慧和治國理念。其次，大運(yùn)河是一項(xiàng)綜合工程，要開鑿并管理維護(hù)好大運(yùn)河是對國家綜合實(shí)力的檢驗(yàn)，也有利于促進(jìn)國家的綜合實(shí)力。大運(yùn)河是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要經(jīng)濟(jì)實(shí)力、管理能力、科學(xué)技術(shù)等各方面的保障。以科技為例，在北宋時(shí)期發(fā)明閘室技術(shù)，至今，還為三峽水利工程所采用;涵橋疏通技術(shù)已采用了與現(xiàn)代水輪機(jī)相同的技術(shù);高精度利用等高線水文地理科學(xué)原理，為當(dāng)代人驚嘆。再次，從歷史的角度看，更能發(fā)現(xiàn)大運(yùn)河的“剛性”。在中國古代，似乎可以發(fā)現(xiàn)這樣一個(gè)現(xiàn)象：大規(guī)模修筑長城的朝代，不是滅亡于北方游牧民族的鐵騎之下，就是在自己百姓的反抗洪流中退出歷史舞臺。而大運(yùn)河暢通的時(shí)期往往是該王朝最強(qiáng)盛的時(shí)期，當(dāng)大運(yùn)河不能通航或部分廢棄，必將給國家?guī)聿豢晒懒康膿p失，甚至導(dǎo)致王朝的滅亡。所以大運(yùn)河文化是“內(nèi)剛”，這種“剛”是真正的“剛”。
以上四個(gè)特征有一個(gè)共同點(diǎn)，就是體現(xiàn)了大運(yùn)河文化“融合”的性格。大運(yùn)河文化的交流、融合是不同文化地域的文化元素之間的平等對話。不同的文化通過互動的解讀與詮釋，不斷地沖突、融合并改變著，形成了大運(yùn)河文化的自己的性格——“融合性” 要深入了解大運(yùn)河文化還應(yīng)從特征看到體現(xiàn)該特征的核心精神。大運(yùn)河文化具有的四個(gè)基本特征，實(shí)質(zhì)上就是中華傳統(tǒng)文化中“和”文化的體現(xiàn)，或者說大運(yùn)河文化的核心精神就是“和文化”。 所謂“和”，是指和諧、和平，其初義是聲音相應(yīng)和諧。中華和文化人文精神源遠(yuǎn)流長，《國語·鄭語》記載了西周末年史伯論和同：“夫和實(shí)生物，同則不繼。以他平他謂之和”，老子講“萬物負(fù)陰而抱陽，沖氣以為和”。道之所以能化生萬物，是因?yàn)榈捞N(yùn)含著陰陽兩個(gè)相反方面，陰陽相互作用而構(gòu)成“和”，“和”是宇宙萬物的本質(zhì)以及天地萬物生存的基礎(chǔ)?！豆茏印氛J(rèn)為畜養(yǎng)道德，人民就和，“和合故能習(xí)”。和諧所以團(tuán)聚，就不會受傷害。墨子認(rèn)為“和”是處理人與社會關(guān)系的根本原則，而“離散不能相和合”。“和”是社會和諧、安定的調(diào)節(jié)劑。 孔子以“和”作為人文精神的核心，強(qiáng)調(diào)“禮之用，和為貴”。他主張治國處事、禮儀制度應(yīng)以和為價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。為政“寬以濟(jì)猛，猛以濟(jì)寬，政是以和”(《左傳》昭公二十年)，猛寬相濟(jì)互補(bǔ)。處理人與人關(guān)系，“君子和而不同，小人同而不和”(《論語·子路》)，表示孔子對“和而不同”的贊成態(tài)度。 除此之外，在儒家經(jīng)典中，還有許多關(guān)于“和”的論述?！痘茨献印罚?ldquo;天地之氣，莫大于和……陰陽相接，乃能成和。”《中庸》：“和也者，天下之達(dá)道也。”《禮記》：“人之所以群居，和壹之理盡矣。”董仲舒：“德莫大于和”，“和者，天地之正也”，王夫之：“陰與陽和，神與氣和，是謂太和”等。“和”成為中國文化思想中被普遍接受和認(rèn)同的人文精神，尤其是大運(yùn)河文化集中體現(xiàn)了“和”思想。大運(yùn)河文化的四個(gè)基本特征都是“和”文化的體現(xiàn)。
千年大運(yùn)河· 文脈頌中華直播活動觀后感心得體會3
京杭大運(yùn)河對中國南北地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展與交流，特別是對沿線地區(qū)工農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了巨大作用。
元代會通河和通惠河開通后，京杭運(yùn)河完成，明代進(jìn)行了大規(guī)模整修，建立了完善的漕運(yùn)管理制度，600年間，運(yùn)河成為真正意義上的南北交通要道，商運(yùn)繁盛，運(yùn)河兩岸興起數(shù)十座商業(yè)城鎮(zhèn)，對古代經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)無法估量。
大運(yùn)河的開掘加強(qiáng)南北交通和交流，鞏固中央政府對全國的統(tǒng)治，加強(qiáng)對江南地區(qū)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)，促進(jìn)了中原文化和南方文化相融合，并且方便南糧北運(yùn)。漕運(yùn)之便，澤被沿運(yùn)河兩岸，不少城市因之而興，積淀了深厚獨(dú)特的歷史文化底蘊(yùn)。
關(guān)鍵詞：認(rèn)知|情境性|生成|具身化|動力學(xué)。
隨著認(rèn)知的計(jì)算隱喻的局限和困境的加深，從上個(gè)世紀(jì)80年代以來，在認(rèn)知科學(xué)中具身化（embodiment）的觀念已經(jīng)受到越來越多的強(qiáng)調(diào)：“在哲學(xué)、心理學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、機(jī)器人學(xué)、教育、認(rèn)知人類學(xué)、語言學(xué)以及行為和思想的動力系統(tǒng)進(jìn)路（approach）中，人們已經(jīng)日益頻繁地談到具身化和情境性（situatedness）?！盵1]例如，在認(rèn)知發(fā)展領(lǐng)域有西倫（E. Thelen）的工作；在語言學(xué)領(lǐng)域有萊考夫（G. Lakoff）和約翰遜（M. Johnson）的工作；在機(jī)器人學(xué)領(lǐng)域有鮑拉德（Ballard）、黑霍（Hayhoe）、普克（Pook）、和勞（Rao）的工作；在神經(jīng)科學(xué)和動力學(xué)領(lǐng)域有西倫、蓋拉德（T. van Gelder）、希爾（Chiel）、比爾（Beer）、埃德爾曼（G. M. Edelman）；在哲學(xué)領(lǐng)域有克拉克（A. Clark）、瓦雷拉（F. J. Varel）、湯普森（E. Thompson）和羅施（Rosch）的工作；等等。
1 具身認(rèn)知
1.1 關(guān)于“embodied” 和“embodiment”的譯法和用法
目前關(guān)于“embodiment”和“embodied”，國內(nèi)還沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的譯法。但從“embodied mind”和“embodied cognition”所強(qiáng)調(diào)的一般觀點(diǎn)來看，“embodied”是指：心智和認(rèn)知是與具體的身體密切相關(guān)[2]，它們之間存在內(nèi)在的和本質(zhì)的關(guān)聯(lián)。從發(fā)生和起源的觀點(diǎn)看，心智和認(rèn)知必然以一個(gè)在環(huán)境中的具體的身體結(jié)構(gòu)和身體活動為基礎(chǔ)，因此，最初的心智和認(rèn)知是基于身體和涉及身體的，心智始終是具（體）身（體）的心智，而最初的認(rèn)知?jiǎng)t始終與具（體）身（體）結(jié)構(gòu)和活動圖式內(nèi)在關(guān)聯(lián)。因此，我們把“embodied”譯為“具身的”，“embodiment”譯為“具身化”。但隨著embodied cognitive sciences研究的深入，“embodied”的內(nèi)涵已經(jīng)被極大地?cái)U(kuò)展和豐富了，它和情境性的概念已經(jīng)融合在一起了。
關(guān)于“embodied”的搭配用法，我們以茨馬克（T. Ziemke）的列舉為例：
具身化概念在20世紀(jì)80年代中期以來已經(jīng)被廣泛地用在認(rèn)知科學(xué)和人工智能的文獻(xiàn)中，諸如這樣的術(shù)語：embodied mind， embodied intelligence (e.g. Brooks， 1991)， embodied action， embodied cognition， embodied AI， and embodied cognitive science). 而且，明顯存在具身
化的不同類型和概念，如situated embodiment， mechanistic embodiment， phenomenal embodiment， natural embodimen， naturalistic embodiment， social embodiment， 另加本文中的historical， physical， organismoid， and organismic embodiment. [3]
1.2 相關(guān)的概念
在當(dāng)前的認(rèn)知科學(xué)中，人們對具身認(rèn)知（embodied cognition）觀念的描述使用了幾個(gè)與“具身的”含義相似的但著眼點(diǎn)不同的概念，如：“情境性”（situatedness/embeddedness）、“生成”（enaction）。
情境性
情境性和具身化觀念密切相關(guān)，它們都是在反對傳統(tǒng)的認(rèn)知主義的基礎(chǔ)上，最初從不同的側(cè)面提出的。認(rèn)知的情境性研究拒絕認(rèn)知主義的如下的幾個(gè)基本觀點(diǎn)，認(rèn)知主義認(rèn)為認(rèn)知是：（1）個(gè)體的，即認(rèn)知由孤立的個(gè)體進(jìn)行；（2）理性的，即認(rèn)知的首要范例是概念思維；（3）抽象的，即身體和環(huán)境在認(rèn)知中是次要的；（4）分離的，即思維與知覺和身體活動在邏輯上是分離；（5）普遍的，即認(rèn)知科學(xué)是尋找一般智力活動的普遍原則，它適用于所有個(gè)體和所有環(huán)境。
與之相反，情境性的研究認(rèn)為，認(rèn)知是：（1）社會的，即認(rèn)知發(fā)生于人類構(gòu)造的共同體中；（2）具身的，即身體的物理方面在實(shí)際和理論兩個(gè)方面都是重要的；（3）具體的，即認(rèn)知的實(shí)現(xiàn)和環(huán)境的物理約束是極為重要的；（4）定域的（located），即情境依賴是人類活動的一般特征；（5）參與的，即認(rèn)知是與周圍環(huán)境的持續(xù)的相互作用。[4]
生成
“生成的”（enactive）是瓦雷拉等人在《具身心智：認(rèn)知科學(xué)和人類經(jīng)驗(yàn)》這部經(jīng)典著作中引入的一個(gè)概念。在認(rèn)知科學(xué)中，它是一個(gè)和“embodied”同等重要的概念，在一些學(xué)者中它們甚至被等價(jià)地使用?！癳nactive cognition”表達(dá)了一種不同于經(jīng)驗(yàn)論（極端的客觀主義）也不同于唯理論（極端的主觀主義）的認(rèn)知方向。瓦雷拉等人選擇這個(gè)術(shù)語來“強(qiáng)調(diào)這個(gè)日益增長的確信：認(rèn)知不是一個(gè)預(yù)先給予的心智對預(yù)先給予的世界的表征，認(rèn)知毋寧是在‘在世存在’（being in the world）施行的多樣性作用的歷史的基礎(chǔ)上的世界和心智的生成”。根據(jù)“enactive”的含義，瓦雷拉等人認(rèn)為，知識有賴于與我們的身體、我們的語言和我們的社會歷史——簡言之，我們的具身化——不可分離的在世界中的存在（being in a world），知識不是存儲在心智中，而是在世界的交往活動中發(fā)展的，認(rèn)知者處身于（situated in）世界中，認(rèn)知者和其實(shí)踐的世界彼此蘊(yùn)含在相互生成的過程中。[5]
1.3 具身認(rèn)知的含義
這里，我們給出三個(gè)對“具身的”看法：
（1）瓦雷拉等人
通過“具身的”這個(gè)術(shù)語，我們想要強(qiáng)調(diào)兩點(diǎn)：首先，認(rèn)知依賴于經(jīng)驗(yàn)的種類，這些經(jīng)驗(yàn)出自于具有各種感覺肌動（sensorimotor）能力的身體，其次，這些個(gè)體的感覺肌動能力本身根植于（embedded in）一個(gè)更廣泛的生物的、心理的和文化的情境中。[6]
（2）西倫
認(rèn)知是具身的，就是說認(rèn)知源于身體和世界的相互作用。從這個(gè)觀點(diǎn)看，認(rèn)知依賴于經(jīng)驗(yàn)的種類，這些經(jīng)驗(yàn)出自于具有特殊的知覺和肌動（motor）能力的身體，而這些能力不可分離地相連在一起，并且共同形成了一個(gè)記憶、情緒、語言和生命的其它方面在其中編織在一起的機(jī)體（matrix）。具身認(rèn)知的當(dāng)代觀念反對盛行的認(rèn)知主義的立場，這個(gè)立場視心智為一個(gè)操作符號的裝置，因此這個(gè)立場專注于形式規(guī)則和過程，通過它們符號恰當(dāng)?shù)乇碚髁耸澜?。[7]
（3）萊考夫和約翰遜在批判理性主義的理性觀時(shí)提出：
理性并非如傳統(tǒng)大多數(shù)認(rèn)為的那樣是非具身的（disedmodied），而是源自我們的大腦、身體和身體經(jīng)驗(yàn)的本性。聲稱我們需要一個(gè)身體來進(jìn)行推理，這并非平淡無奇和顯而易見，毋寧說，理性的結(jié)構(gòu)本身正是來自于我們具身化的細(xì)節(jié)，這個(gè)主張是驚人的。使得我們得以知覺和四處活動的同樣的神經(jīng)和認(rèn)知機(jī)制也創(chuàng)造著我們的概念系統(tǒng)和理性模式。因此，要理解理性，我們必須理解我們的視覺系統(tǒng)、運(yùn)動系統(tǒng)以及一般的神經(jīng)綁定（binding）機(jī)制的細(xì)節(jié)?？傊?，理性無論如何不是這個(gè)宇宙或非具身心智的先驗(yàn)特征。相反，它完全是由人身體的特性、我們大腦神經(jīng)結(jié)構(gòu)的非凡細(xì)節(jié)以及我們在世界中的日?；顒拥募?xì)節(jié)（specifics）所塑造的。[8]
1.4 具身認(rèn)知范式
湯普森認(rèn)為[9]，生成的認(rèn)知科學(xué)（enactive cognitive sciences）或具身的認(rèn)知科學(xué)（embodied cognitive sciences）涉及三個(gè)論題：
（1）
具身化：人的心智不是局限在頭腦（head）中，它具身于（embodied in）整個(gè)有機(jī)體中，而有機(jī)體根植于環(huán)境中；
（2）
具身認(rèn)知的涌現(xiàn)（Emergence）的動力學(xué)機(jī)制：具身認(rèn)知是由涌現(xiàn)的和自組織的過程構(gòu)成的，該過程通過藕合（coupling）或交互的因果性（reciprocal causality）使大腦（神經(jīng)系統(tǒng)）、身體和環(huán)境相互連接在一起。
（3）
自我－他者的共同決定（Self-Other Co-Determination）：在社會生物中，具身認(rèn)知是從自我－他者的主體間的動態(tài)的共同決定中涌現(xiàn)出來的。
這三個(gè)論題表明具身認(rèn)知觀與表征的和計(jì)算的認(rèn)知主義（cognitivism）的認(rèn)知觀的對立。現(xiàn)在，具身認(rèn)知不僅是一種起于哲學(xué)的觀念，而且已成為明確的認(rèn)知研究進(jìn)路、綱領(lǐng)和范式。瓦雷拉（F. J. Varela）等人區(qū)分了認(rèn)知科學(xué)研究演進(jìn)的三個(gè)圓環(huán)（如圖[10]）：認(rèn)知主義、涌現(xiàn)（聯(lián)結(jié)主義）和生成論（enactivism）（或具身范式）。與之相似，萊考夫和約翰遜區(qū)分了認(rèn)知科學(xué)發(fā)展中的兩個(gè)范式：“第一代認(rèn)知科學(xué)”（first-generation cognitive sciences）和“第二代認(rèn)知科學(xué)”（second-generation cognitive sciences），或者是“非具身認(rèn)知科學(xué)”（disembodied cognitive sciences）和“具身認(rèn)知科學(xué)”（embodied cognitive sciences）。[11]
如果我們把“具身的”、“生成的”、“情境的”這些概念所強(qiáng)調(diào)的不同側(cè)面結(jié)合起來，我們給出具身認(rèn)知的一個(gè)更全面的表達(dá)：認(rèn)知是根植于自然中的有機(jī)體適應(yīng)自然環(huán)境而發(fā)展起來的一種能力，它經(jīng)歷一個(gè)連續(xù)的復(fù)雜進(jìn)化發(fā)展過程，它最初是在具有神經(jīng)系統(tǒng)（腦）的身體和環(huán)境相互作用的動力過程中生成的，并發(fā)展為高級的、基于語義符號的認(rèn)知能力；就情境的方面而言，認(rèn)知是一個(gè)系統(tǒng)的事件，而不是個(gè)體的獨(dú)立的事件，因?yàn)檎J(rèn)知不是排除了身體、世界和活動（action）而專屬于個(gè)體的心智（大腦）并由它獨(dú)立完成的事件。
2 具身認(rèn)知的兩個(gè)維度：連續(xù)的進(jìn)化和曖昧的身體
2.1連續(xù)的進(jìn)化
認(rèn)知主義將認(rèn)知抽象為一個(gè)獨(dú)立于身體活動和環(huán)境的內(nèi)在的表征和計(jì)算。但真實(shí)的是，認(rèn)知不是一個(gè)純粹內(nèi)在發(fā)生的、獨(dú)立進(jìn)行的事件；也許認(rèn)知主義的這種抽象的和二元論的看法只有從認(rèn)知的高級水平，即笛卡爾的“我思”——科學(xué)、數(shù)學(xué)和邏輯思維——上看才是“顯然的”。但是如果我們接受進(jìn)化的連續(xù)性，那么認(rèn)知就不可能一開始就處于高級水平，但傳統(tǒng)的認(rèn)識論以及認(rèn)知主義只顧到高級水平的認(rèn)知，換言之，即只顧到認(rèn)知的某些完成形態(tài)。因此，皮亞杰認(rèn)為，對認(rèn)知的研究必須追溯認(rèn)知的發(fā)生和起源，“發(fā)生認(rèn)識論的目的就在于研究各種認(rèn)識的起源，從最低級形式的認(rèn)識開始，并追蹤這種認(rèn)識向以后各個(gè)水平的發(fā)展情況，一直追蹤到科學(xué)思維并包括科學(xué)思維?！?[12]從這樣的角度看，認(rèn)知必然有一個(gè)種系發(fā)生和個(gè)體發(fā)生的歷史。我們的結(jié)論是：在人類和狗之間，在貓和阿米巴蟲之間，在成人和幼兒之間，必然存在一個(gè)漸進(jìn)的差別和連續(xù)性。認(rèn)知是一個(gè)連續(xù)的復(fù)雜的過程，而不是一個(gè)無歷史的邏輯能力。[13]因此，萊考夫和約翰遜認(rèn)為：理性是進(jìn)化的，因?yàn)槌橄蟮睦硇允墙⒂?，并使用出現(xiàn)在“低等”動物中的知覺和運(yùn)動推理形式。這個(gè)結(jié)果是理性的達(dá)爾文主義，一個(gè)合理性的達(dá)爾文主義：理性，即便是其最抽象的形式中，是使用而不是超越我們的動物本性。理性是進(jìn)化的這個(gè)發(fā)現(xiàn)完全改變了我們與其他動物的關(guān)系而且也改變了我們關(guān)于人是唯一理性的概念。因此理性并不是一個(gè)將人從動物中分離出來的本質(zhì)。毋寧說，它將我們置于一個(gè)與動物的連續(xù)統(tǒng)（continuum）中。[14]
當(dāng)我們接受這樣一個(gè)進(jìn)化的認(rèn)知觀點(diǎn)，我們就不得不重新審視同樣具有廣延特性的身體的認(rèn)知作用。因?yàn)?，認(rèn)知的初級形式的演化大都表現(xiàn)于身體活動的能力，而且只有通過一個(gè)有廣延的身體我們才和自然真正聯(lián)系在一起的，認(rèn)識論的二元論分界才會在演化的連續(xù)性中漸漸變得模糊。
2.2 曖昧的身體
認(rèn)知最初能以具身的方式實(shí)現(xiàn)，是因?yàn)樯眢w已經(jīng)不再是一般的物理學(xué)的物體，它是生物學(xué)的有機(jī)體，是與環(huán)境進(jìn)行接觸和相互作用并能完成種種動作圖式的活的身體（lived body），是社會文化中的身體－主體（body-subject）。[15]在認(rèn)知上，身體是具有相對同一性（identity）和獨(dú)立特性的一個(gè)系統(tǒng)的整體。
我們的身體是我們和世界接觸的媒介，因?yàn)槲覀兊纳眢w也有物理的特性，所以我們才能“在世存在”，我們才能與其它的自然之物同處一個(gè)世界和共同擁有一個(gè)世界，所以我們必須遵循同樣機(jī)械生理學(xué)和生物力學(xué)的要求。我們不可能飛翔，因?yàn)槲覀兊纳眢w沒有像鳥的身體那種適應(yīng)空氣動力學(xué)的身體結(jié)構(gòu)。
在我們的身體經(jīng)驗(yàn)中，梅洛－龐蒂（Merlau-Ponty）看到了身體經(jīng)驗(yàn)的曖昧性或兩義性（ambiguity）。我們被經(jīng)驗(yàn)到的身體不是笛卡爾二元論意義上與“我思”對立的單純廣延的物體，它既非純粹無意識的活動，但也不完全是先驗(yàn)意義上的無廣延的純粹意識。我們的身體具有非二元論的雙重的特性，我們身體的這種特異性在于它既是能感覺的（sensible）也是敏感的（sensitive），同一個(gè)手既能觸摸也能被觸。身體既是被動的也是主動的，它對刺激做出反應(yīng)，但也賦予刺激一種意義。例如，當(dāng)我們打擊到一個(gè)面團(tuán)和一個(gè)人的身體時(shí)，面團(tuán)和身體同樣的物理上的凹陷反應(yīng)，但身體還有避開打擊帶來疼痛的躲避反射。因此，身體已經(jīng)是意向性的身體，但不是純粹“我思”的意向性，而是在世界中生存的意向性：
反射不是客觀刺激的結(jié)果，而是轉(zhuǎn)向客觀刺激，給予客觀刺激一種意義，客觀刺激不是逐個(gè)地和作為物理因素獲得意義的，而是把它當(dāng)作情境時(shí)獲得的。反射使客觀刺激作為情境存在，并與之處于一種“認(rèn)知的”關(guān)系中，即把客觀刺激當(dāng)作它一定要面對的東西。由于反射向著情境意義開放，由于知覺一開始沒有確定一個(gè)認(rèn)識對象，由于知覺是我們的整個(gè)存在的意向，所以反射和知覺是一種前客觀看法的樣式，即我們稱之為在世存在的東西。[16]
因此，身體及其活動圖式既滿足于物體活動的要求，它也滿足生存意向的認(rèn)知要求：例如梅洛－龐蒂在《知覺現(xiàn)象學(xué)》中討論了身體空間的擴(kuò)展性（盲人的手杖）、作為性別的身體、作為表達(dá)和言語的身體等。在生存的意向上，我們身體系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)和活動圖式最初已經(jīng)是藕合于世界的認(rèn)知系統(tǒng)了?！拔覀兊闹X范疇和形式，在個(gè)體經(jīng)驗(yàn)之前已經(jīng)確定了，它們適應(yīng)于外部世界，其理由完全相同于在馬出生前馬的蹄子已經(jīng)適應(yīng)于大草原（steppe）的地面和魚在孵化前魚的鰭已經(jīng)適應(yīng)于水。” [17]
3 心智和認(rèn)知是如何具身的呢？
我們應(yīng)該不只是確信心智和認(rèn)知是具身的，更重要的是，我們要知到它們是如何具身的。為此，我們僅提示性地考察兩個(gè)方面：（1）身體活動向高級認(rèn)知的發(fā)展和在其中的作用，這里我們涉及皮亞杰/維果斯基的動作內(nèi)化理論和萊考夫/約翰遜的概念隱喻思想；（2）認(rèn)知的具身研究的動力學(xué)方法，這里我們涉及當(dāng)今認(rèn)知研究的動力系統(tǒng)理論。
3.1 動作內(nèi)化（internalization）
盡管人們在直觀感性上認(rèn)為，身體動作或活動（action）與心理和認(rèn)知發(fā)展之間具有直接密切的聯(lián)系。但是直到皮亞杰和維果斯基提出認(rèn)知的動作內(nèi)化理論后，動作和認(rèn)知發(fā)展的多學(xué)科的系統(tǒng)研究才蓬勃發(fā)展起來。
皮亞杰認(rèn)為，身體活動既是感知的源泉，又是思維發(fā)展的基礎(chǔ)；認(rèn)知結(jié)構(gòu)的起源是動作的一般性協(xié)調(diào)，而動作是身體與環(huán)境在相互作用的活動中的最初的接觸面和接觸方式，是主客體的橋梁；主體為認(rèn)識客體必須對客體施加動作，如吃蘋果。在這類作用中，心理和認(rèn)知結(jié)構(gòu)以一個(gè)連續(xù)的同化（assimilation）－順應(yīng)（accommodation）和結(jié)構(gòu)－建構(gòu)的動力過程不斷改變和重建；一些初級的動作以及其它許多更復(fù)雜的動作逐漸在心理水平上進(jìn)行著，它們成為內(nèi)化的思維活動，即形式運(yùn)算。
維果斯基（Lev Semenovich Vygotsky）最早提出了外部動作“內(nèi)化”為智力活動的理論。他認(rèn)為符號的運(yùn)用使得心理活動得到了根本的改進(jìn)。沒有語言的心理活動是“直接的、不隨意的、低級的、自然的”，只有掌握了語言后才能轉(zhuǎn)變?yōu)椤伴g接的、任意的、高級的、社會歷史的”。操作外界事物的外部形式的活動，即從感知運(yùn)動向語言思維的過渡。維果斯基強(qiáng)調(diào)“活動”的作用，并運(yùn)用外部活動和內(nèi)活動相互轉(zhuǎn)化的唯物辯證法，揭示兒童思維發(fā)展的動力。[18]
3.2 隱喻投射
萊考夫和約翰遜在《肉身中的哲學(xué)：具身心智及其對西方思想的挑戰(zhàn)》中開宗明義地提到認(rèn)知科學(xué)的三個(gè)主要發(fā)現(xiàn)：心智原本是具身的；思維大都是無意識的；抽象概念大部分是隱喻的。[19]這三點(diǎn)指明了身體在認(rèn)知和心智中的基礎(chǔ)性和運(yùn)作方式，而第三點(diǎn)特別表明高級階段的抽象概念和思維發(fā)生于身體經(jīng)驗(yàn)的一種途徑，即通過隱喻投射而形成概念隱喻。
長時(shí)間人們持有的看法認(rèn)為：只有人的頭腦（head）才可以形成概念，理性思維同知覺和行為是無關(guān)的，與人的感覺肌動系統(tǒng)沒有直接的聯(lián)系，因此，概念一定是抽象的，是非具身的（disembodied）。但以萊考夫等人為代表的認(rèn)知語言學(xué)的研究推翻了這種看法。
在認(rèn)知語言學(xué)看來，隱喻具有普遍性，隱喻是人類認(rèn)知過程中的重要的、基本的方式之一。認(rèn)知語言學(xué)認(rèn)為，語言中概念意義的獲得和概念體系的結(jié)構(gòu)不是憑空產(chǎn)生的，從發(fā)生的過程看，它們源于人們最初的身體經(jīng)驗(yàn)的隱喻投射。身體經(jīng)驗(yàn)被用于抽象概念是司空見慣的，如Affection Is Warmth，Important Is Big，Happy Is Up，Intimacy Is Closeness…[20]。隱喻投射之所以可能，首先是因?yàn)槿祟惖纳眢w經(jīng)驗(yàn)本身是直接的、有意義的結(jié)構(gòu)。萊考夫和約翰遜認(rèn)為，抽象概念之前的身體經(jīng)驗(yàn)至少存在兩種結(jié)構(gòu)：
（1）
基本層次結(jié)構(gòu)（basic-level structure）
“家具－椅子－搖椅”、“交通工具－汽車－賽車”，這顯示了人類范疇的一個(gè)基本層次結(jié)構(gòu)，即上位范疇（superordinate category）－基本水平范疇（basic-level category）－下屬范疇（subordinate category）。在這三個(gè)層級中，我們的知覺系統(tǒng)最容易區(qū)分出基本水平范疇，在20世紀(jì)70年代中期，布倫特·伯林（Brent Berlin）、埃莉諾·羅施（Eleanor Rosch）、卡羅林·默維斯（Carolyn Mervis）和他們的合作者發(fā)現(xiàn)，這種中間水平的范疇在認(rèn)知上是“基本的”——也就是說，與“上位”范疇，如家具和交通工具，和下屬范疇，如搖椅和賽車，相比，它們有一種認(rèn)知優(yōu)先性。[21]。伯林和羅施發(fā)現(xiàn)，基本水平范疇的認(rèn)知優(yōu)先性有賴于我們的身體經(jīng)驗(yàn)，基本水平和非基本水平范疇的區(qū)分是基于身體的，也就是說，基于格式塔知覺、肌動計(jì)劃和心理意象（mental image）。
（2）
意象圖式結(jié)構(gòu)（image-schematic structure）
意象圖式結(jié)構(gòu)是指那些在我們的日常身體活動經(jīng)驗(yàn)中反復(fù)出現(xiàn)、相對簡單的結(jié)構(gòu)和空間方位關(guān)系，前者如容器圖式（Container）、路徑圖式（Path）、力－動力圖式（force-dynamic）等，后者如部分－整體（Part－Whole）、中心－邊緣（Center-Periphery）、近－遠(yuǎn)（Near-Far）等。
意象圖式是通過身體來理解的。像前和后這樣的概念出自身體，依賴于身體，并且如果我們沒有我們所有的這種身體，它們就不會存在。這對于基本的力－動力圖式（推、拉、推進(jìn)、支撐和平衡）也是同樣的。我們理解這些是通過使用我們的身體部分以及我們移動它們（特別是我們的胳膊、手和腿）的能力。我們的身體是呼吸空氣、吸收營養(yǎng)和排泄廢物的容器。我們一直以容器（屋子、床、建筑）定向我們的身體。我們也把抽象的容器投射到空間的區(qū)域上，如同當(dāng)我們理解一大群蜜蜂存在于一個(gè)花園里。同樣，每次我們看見某物移動，或移動我們自己時(shí)，我們就以源－路徑－目標(biāo)圖式來理解那個(gè)運(yùn)動并進(jìn)行相應(yīng)的推理。[22]
3.3 認(rèn)知具身化研究的動力學(xué)方法
我們說認(rèn)知不是一個(gè)獨(dú)立的事件，而是一個(gè)系統(tǒng)事件，不是一個(gè)簡單的系統(tǒng)事件，而是包含了腦神經(jīng)系統(tǒng)在內(nèi)的復(fù)雜的系統(tǒng)事件。也就是說，認(rèn)知是認(rèn)知者（agent）（身體和大腦）與環(huán)境（自然和社會文化）的內(nèi)在的、不可分離的相互作用的生成過程（如圖[23]）。例如馮·蓋爾德（Tim van Gelder）說，“認(rèn)知系統(tǒng)不僅僅被封裝在大腦中，確切地說，神經(jīng)系統(tǒng)、身體和環(huán)境都持續(xù)地改變著，并且同時(shí)地彼此影響，所以真正的認(rèn)知系統(tǒng)是包含這三者的單一的統(tǒng)一的系統(tǒng)。” [24]更通俗地說，認(rèn)知是情境化的過程。但這些說法不過是一些過于“粗糙的”的定性描述。我們?nèi)绾文軌蚋鼘?shí)際地了解具身認(rèn)知的實(shí)現(xiàn)機(jī)制呢？目前的認(rèn)知的動力系統(tǒng)理論（dynamic systems theory，DST)的進(jìn)路正在發(fā)展這種實(shí)現(xiàn)的可能性。
相對于認(rèn)知的計(jì)算假設(shè)（Computational Hypothesis， CH），蓋爾德1995年給出了一個(gè)認(rèn)知的動力學(xué)假設(shè)（Dynamical Hypothesis， DH）：“自然認(rèn)知系統(tǒng)是某些種類的動力系統(tǒng)，而且從動力學(xué)眼光來理解是對認(rèn)知系統(tǒng)最好的理解?！?[25]應(yīng)該說，當(dāng)前認(rèn)知的動力系統(tǒng)進(jìn)路的觀念并不是全新的。例如，早在20世紀(jì)50年代，阿史比（W. Ross Ashby）就預(yù)見性地提出：所有的認(rèn)知或許都能由動力系統(tǒng)模型來解釋。[26]但是限于當(dāng)時(shí)缺乏適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)工具和實(shí)現(xiàn)這種模型的計(jì)算方法，以至于在Ashby的建議之后很少有后繼的研究。
應(yīng)該看到，認(rèn)知的動力系統(tǒng)研究本身不是一個(gè)范式，而是實(shí)現(xiàn)“激進(jìn)具身認(rèn)知論題”（The Radical Embodied Cognition Thesis）的數(shù)學(xué)方法和工具，其觀念基礎(chǔ)仍然是具身化、情境性和生成等概念。
動力學(xué)假說是以數(shù)學(xué)的動力系統(tǒng)理論為基礎(chǔ)描述認(rèn)知。動力系統(tǒng)理論（DST）是數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，它以本質(zhì)上是幾何學(xué)的概念來描述系統(tǒng)演變的行為。其概念術(shù)語一般有：狀態(tài)空間（state space）或相空間（phase space）、參數(shù)（parameter）、路徑（path）或軌跡（trajectory）、拓?fù)鋵W(xué)（topology）、吸引子（attractor）、穩(wěn)定性（stability）、藕合（coupling）、分岔（bifurcation）、確定性混沌（deterministic chaos）和初始狀態(tài)敏感性（sensitivity to initial conditions）等。利用這些概念，動力學(xué)家試圖理解認(rèn)知系統(tǒng)的過程和行為。他們用微分方程組來表達(dá)處在狀態(tài)空間的認(rèn)知主體的認(rèn)知軌跡，特別是通過在一定環(huán)境下和一定的內(nèi)部壓力下的認(rèn)知主體的思想軌跡來詳盡考察認(rèn)知。認(rèn)知主體的思想和行為都受微分方程的支配。系統(tǒng)中的變量是不斷演變的，系統(tǒng)服從于非線性微分方程，一般來講是復(fù)雜的，是確定的。
目前動力學(xué)家已經(jīng)提出了一些動力系統(tǒng)模型的實(shí)例[27]。這里，我們只簡述一下湯普森（E. Thompson）和瓦雷拉的神經(jīng)動力學(xué)的“互返的因果關(guān)系”（reciprocal causation）概念[28]，因?yàn)檫@個(gè)概念是關(guān)系整體論（relational holism）的動力系統(tǒng)中的作用的一個(gè)一般形式，即部分－整體的互返關(guān)系。這個(gè)概念的意思是說，在動力系統(tǒng)中，局部和全局之間存在一個(gè)雙向的因果關(guān)系：既有局部到全局的上行的因果關(guān)系（upward causation），也有一個(gè)全局到局部的下行的因果關(guān)系（downward causation）。應(yīng)該說，這和解釋學(xué)循環(huán)的結(jié)構(gòu)是同型的。
近年來動力系統(tǒng)理論也被用到動作發(fā)展的機(jī)制上。多年以來，動作的發(fā)展曾被認(rèn)為是隨神經(jīng)系統(tǒng)的不斷成熟，逐漸實(shí)現(xiàn)對肌肉日益準(zhǔn)確控制的過程和結(jié)果。著名神經(jīng)科學(xué)伯恩斯坦（N. Bernstein）對此予以質(zhì)疑，指出單有神經(jīng)系統(tǒng)并不能解釋復(fù)雜動作模式的形成。他認(rèn)為，在動作的發(fā)展中，不僅僅是神經(jīng)系統(tǒng)如何實(shí)現(xiàn)對肌肉的控制，同時(shí)也涉及肌肉活動、重心引力、活動平面的支撐等因素之間復(fù)雜的互動關(guān)系的協(xié)調(diào)，后者不是由神經(jīng)系統(tǒng)預(yù)先設(shè)定的，而是機(jī)體借助活動經(jīng)驗(yàn)掌握的。[29]西倫將動力系統(tǒng)觀引入兒童發(fā)展研究[30]，她對嬰兒行走和踢腿動作的發(fā)展進(jìn)行了研究，提出精確（fine）動作模式的形成和轉(zhuǎn)變是神經(jīng)系統(tǒng)指令與身體姿勢、肌肉重量、肢體長度、動作活動的環(huán)境條件等相互作用的結(jié)果，動作依賴于動作系統(tǒng)中的所有要素。在發(fā)展機(jī)制的問題上，動力學(xué)理論強(qiáng)調(diào)動作是復(fù)雜的自組織系統(tǒng)，特定動作協(xié)調(diào)和控制性的提高來源于機(jī)體對特定生物力學(xué)問題的解決。例如，學(xué)習(xí)行走必須解決重心穩(wěn)定問題，學(xué)習(xí)夠取物體必須保持手臂的穩(wěn)定性。這就是說，不是神經(jīng)系統(tǒng)對肌肉的控制導(dǎo)致動作的發(fā)展，而是動作活動提出的生物力學(xué)問題要求神經(jīng)系統(tǒng)借助于不斷的練習(xí)和反饋，實(shí)現(xiàn)對肌肉的有效控制。動作活動提出的生物力學(xué)問題不同，那么神經(jīng)系統(tǒng)對肌肉的控制必定不同。[31]
4 結(jié)語
這些研究表明，認(rèn)知并不單是在腦神經(jīng)系統(tǒng)中的表征的操作；確切地說，認(rèn)知最初是在活的身體的界面上進(jìn)行的，只是到了認(rèn)知發(fā)展的高級階段，特別是到了符號語義的階段，認(rèn)知的內(nèi)在表征方面才高度發(fā)展并成為認(rèn)知活動的重要領(lǐng)域。在這個(gè)階段，有賴于符號語義特性，認(rèn)知不再局限于實(shí)時(shí)的（real-time）的環(huán)境，人腦的高度發(fā)展的神經(jīng)系統(tǒng)為離線（off-line）認(rèn)知準(zhǔn)備了一個(gè)內(nèi)在的、想像力的空間，認(rèn)知者不再非要處于實(shí)時(shí)的環(huán)境中和實(shí)際的對象交往，于是在某種程度上，認(rèn)知成了處理心理表征的過程。這也正是認(rèn)知主義所聚焦的階段，但認(rèn)知主義過于孤立地看待這個(gè)階段而無視它的發(fā)展和起源。
具身認(rèn)知作為一個(gè)范式必然有其最初的觀念上的變革，它有許多重要的思想先驅(qū)，目前逼近它的研究方法更是涉及眾多領(lǐng)域。一個(gè)對認(rèn)知更為全景的輪廓正在逐漸形成。 參考文獻(xiàn)
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Embodiment of Cognition
Abstract : The notion of embodiment in Cognitive Science is being reinforced due to the limitation and trouble of computational metaphor in cognition since the 80s of last century. Embodiment， situatedness and enaction have merged into each other comprehensively in cognitive science. The embodied cognition holds that cognition is not a transcendental logical competence， but a continuous evolutionary process of situatedness; That the body is at the core of cognition originates from the fact that bodily actions itself reveals the existential intentionality to impulse cognitive development. The internalization theory by Piajet & Vygotsky， the metaphorical mapping theory by Lakoff & Johnson have shed light on how the bodily actions is proceeding toward cognition in higher level. At present， benefitting from the Dynamic System Theory， the research of neural modeling of embodied cognition is developing vigorously. Thus， a more stereographic view of cognition has come into being.
關(guān)鍵詞:知識創(chuàng)造 SECI模型 默會知識
中圖分類號:F270文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A
文章編號:1004-4914(2010)04-031-04
當(dāng)今世界,自主創(chuàng)新能力已經(jīng)成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵。所以,如何在企業(yè)中實(shí)施知識創(chuàng)造,增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力成為了當(dāng)下企業(yè)十分關(guān)注的問題。
知識被認(rèn)為是“唯一有意義的資源”(Drucket,1993)、是企業(yè)的一種市場權(quán)力與優(yōu)勢,同時(shí)也是個(gè)人的一種權(quán)力和優(yōu)勢?；谥R的企業(yè)理論(The knowledge-based view of the firm)是企業(yè)理論的最新發(fā)展(Nonaka等,2000)。該理論認(rèn)為,企業(yè)是一個(gè)知識創(chuàng)造(knowledge-creating)體,并認(rèn)為知識連同創(chuàng)造和利用這些知識的能力是一個(gè)企業(yè)競爭優(yōu)勢的最重要的來源(Nonaka,1990,1991,1994;Prahalad and Hamel,1990;Nelson,1991;Leonard-barton,1995;Kogut and Zander,1996;Nahapiet and Ghoshal,1998;Spender,1996)。在組織性知識創(chuàng)造的機(jī)制的研究中,被引用最為廣泛和最有說服力的核心理論是日本一橋大學(xué)教授Nonaka等學(xué)者提出的SECI知識創(chuàng)造螺旋模型。本文以基于知識的企業(yè)理論的觀點(diǎn)圍繞SECI知識創(chuàng)造螺旋模型,說明企業(yè)是如何進(jìn)行知識創(chuàng)造的、這些知識創(chuàng)造活動需要滿足什么條件才得以順利進(jìn)行、而知識創(chuàng)造存在著什么樣的成本與風(fēng)險(xiǎn)等等問題。
一、企業(yè)中默會知識的主要特征
1.知識。關(guān)于什么是知識?Davenport和Prusak(1998)從組織的觀點(diǎn)認(rèn)為,“知識是一種有組織的經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值觀、相關(guān)信息及洞察力的動態(tài)組合,它所構(gòu)成的框架可以不斷地評價(jià)和吸收新的經(jīng)驗(yàn)和信息。它起源于并且作用于有知識的人們的頭腦。在組織結(jié)構(gòu)中,它不但存在于文件或檔案之中,還存在于組織機(jī)構(gòu)的程序之中?！痹谒麄兛磥?知識是一種流動性質(zhì)的綜合體;它包括結(jié)構(gòu)化的經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值以及經(jīng)過文字化的信息,同時(shí)也包括專家獨(dú)特的見解,專家為新經(jīng)驗(yàn)的評估、整合與信息等提供框架。此外,Davenport和Prusak(1998)同時(shí)也提到“資料―信息―知識”的層級概念,并做了明確的定義與說明:“資料”是對事件審慎、客觀的記錄,“信息”是由原始數(shù)據(jù)經(jīng)過處理后所產(chǎn)生具有關(guān)聯(lián)與目標(biāo)的數(shù)據(jù),“知識”則是一種流動性質(zhì)的綜合體。
2.知識的分類。匈牙利裔英國哲學(xué)家波蘭尼(Michael Polanyi)(1958)在《個(gè)人知識》一書中提出了“默會知識”(tacit knowledge)的概念,從而將知識分為默會(Tacit)與顯性(Explicit)兩類。
Nonaka和Takeuchi(1995)繼承了這一分類,并將顯性知識定義為“可以用文字和數(shù)字來表達(dá)的客觀且形而上的知識。”顯性知識有規(guī)則也有系統(tǒng)可循,可用文字和數(shù)字來表達(dá),且容易轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)、文件、科學(xué)公式,標(biāo)準(zhǔn)化的程序來進(jìn)行溝通與分享。對于默會知識,他們則認(rèn)為默會知識是“無法用文字或句子表達(dá),主觀而且實(shí)質(zhì)的知識。”默會知識極為個(gè)人化且難以形式化,因此不容易與他人進(jìn)行分享與溝通;并且,默會知識是深植于個(gè)人的行動與經(jīng)驗(yàn)當(dāng)中,同時(shí)也存在于個(gè)人的價(jià)值觀、理想與感情之上。進(jìn)一步地,他們認(rèn)為默會知識又可分為認(rèn)知型(Cognitive)默會與技能型(Technical)默會。認(rèn)知型默會,是指儲存于個(gè)人的心智模式內(nèi),難以外化表達(dá)的一些抽象觀念、判斷、直覺、見解等。技能型默會,是指要通過身體力行,不斷地訓(xùn)練由干中學(xué)才能獲得的技能。
Nonaka和Takeuchi(1995)綜合各家學(xué)者對于默會與顯性知識的研究,列舉出默會知識與顯性知識的區(qū)別,如下表所示。
3.企業(yè)中默會知識的主要特征。學(xué)者們(魏華飛等,2004;王慶年等,2005;王秀紅等,2005;曾立,2005)認(rèn)為,默會知識至少具有以下特征:(1)默會知識具有個(gè)體性和壟斷性。默會知識是主體根據(jù)其實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)而領(lǐng)悟和總結(jié)出來的,會因其主體不同而有差異。由于知識主體是不會隨意自動實(shí)現(xiàn)知識的共享的,于是默會知識的壟斷性也就凸現(xiàn)了出來。(2)默會知識具有情景性。默會知識是主體在處理一定的客觀事件時(shí),所運(yùn)用的知識、經(jīng)驗(yàn)和能力,是鑲嵌于人的實(shí)踐活動之中的,它與實(shí)踐的環(huán)境、對象等緊密聯(lián)系,具有情境性。(3)默會知識具有轉(zhuǎn)移的困難性、難以模擬性以及其載體上的依附性。默會知識的轉(zhuǎn)移包括個(gè)體自身的知識流動、個(gè)體之間的知識流動、團(tuán)隊(duì)之間的知識流動、部門之間的知識流動、個(gè)體向團(tuán)隊(duì)的知識轉(zhuǎn)移、團(tuán)隊(duì)向部門的知識轉(zhuǎn)移、部門向組織的知識轉(zhuǎn)移、組織向部門的知識轉(zhuǎn)移、部門向團(tuán)隊(duì)的轉(zhuǎn)移、團(tuán)隊(duì)向個(gè)體的知識轉(zhuǎn)移。前四種知識轉(zhuǎn)移是組織內(nèi)部同一層面的知識流動,這涉及到知識主體對組織的貢獻(xiàn)和知識主體所能獲得的利益,中間三種知識的轉(zhuǎn)移因流動的層次性比較明顯而顯現(xiàn)出與組織發(fā)展強(qiáng)正相關(guān)的作用,后三種知識轉(zhuǎn)移屬于慣性流動。(4)默會知識主體收益具有不確定性。一個(gè)組織經(jīng)久不衰的重要原因是其個(gè)體的知識以及個(gè)體們用他們的知識為企業(yè)或者組織作出的貢獻(xiàn)。組織內(nèi)部顯性知識的價(jià)值是一種可以度量的知識,而默會知識是一種屬于個(gè)人擁有深層次的知識,它的價(jià)值化不是簡單地通過網(wǎng)絡(luò)平臺或者企業(yè)文化的刺激就可以實(shí)現(xiàn)的。如果默會知識主體將其共享,那么默會知識的壟斷性也就被打破,由默會知識帶來的超額利益以及個(gè)人的內(nèi)心成就感也隨之消失。(5)默會知識理論上的優(yōu)先性。默會知識相對于顯性知識具有優(yōu)先性,即默會知識在企業(yè)中不僅大量存在著,而且其重要性要大于顯性知識。默會維度相對于明確(顯性)知識具有理論上的優(yōu)先性(郁振華,2001)?！澳瑫R是自足的,而明確(顯性)知識則必須依賴于被默會地理解和運(yùn)用。因此,所有的知識不是默會知識就是植根于默會知識。一種完全明確的知識是不可思議的?！?Michael Polanyi,1969,p144)。
默會知識的特征決定了擁有知識優(yōu)勢的企業(yè)將繼續(xù)擁有知識優(yōu)勢,企業(yè)如何在保持原有知識存量的基礎(chǔ)上調(diào)整其知識結(jié)構(gòu)、創(chuàng)造出新的知識是面臨激烈市場競爭和面臨自主創(chuàng)新課題的企業(yè)需要面對的重大挑戰(zhàn)。
二、組織性知識創(chuàng)造模型:SECI知識創(chuàng)造螺旋模型
首先要指出,這里的知識創(chuàng)造模型中的“知識創(chuàng)造”是廣義的“知識創(chuàng)造”,即其包括知識獲取和知識共享行為。因?yàn)橹R獲取是知識創(chuàng)造的前提,只有通過知識獲取從而具備了一定的知識存量,企業(yè)才能進(jìn)行知識創(chuàng)造;而知識共享是知識創(chuàng)造活動必不可少的環(huán)節(jié)和手段,只有實(shí)現(xiàn)了知識共享才能更加有效地進(jìn)行知識創(chuàng)造。當(dāng)然,這三者的關(guān)系是動態(tài)的、辯證的。知識創(chuàng)造可以擴(kuò)展知識獲取和知識共享的途徑、可以豐富知識獲取和知識共享的內(nèi)容。
Nonaka等學(xué)者認(rèn)為,知識創(chuàng)造是個(gè)人、團(tuán)隊(duì)和組織三者在“場(Ba)”這個(gè)環(huán)境下對顯性知識與默會知識之間動態(tài)的一種螺旋式運(yùn)動。這兩種知識互動之結(jié)果會導(dǎo)致新知識之創(chuàng)造。這兩種知識有四種可能之組合,因而可想象到有四種轉(zhuǎn)化類型:(1)社會化(Socialization),(2)外化(Externalization),(3)組合(Combination),以及(4)內(nèi)化(Internalization)。通常知識在SECI模型每個(gè)階段的轉(zhuǎn)化過程中,會不斷地自我突破與超越,而且知識會像滾雪球一樣,越滾越多,不斷增加,并顯現(xiàn)了螺旋式的演進(jìn)軌跡?，F(xiàn)將SECI模型中四個(gè)知識轉(zhuǎn)化階段模型的情況分別簡述如下:
1.社會化(Socialization):從默會知識到默會知識。社會化指的是默會知識向默會知識的轉(zhuǎn)化。它通過讓許多的個(gè)人共同在一起生活、工作,而非只靠書面教導(dǎo),使大家相互了解彼此的思想與感覺,因而促使個(gè)人之間彼此交換及分享其默會知識。在這里,一個(gè)人不需要使用語言,就能夠直接從他人那里獲得默會知識。例如,學(xué)徒在跟師傅學(xué)習(xí)手藝的時(shí)候,很多情況下不是通過語言,而是通過觀察、模仿和實(shí)踐來學(xué)習(xí)師傅的默會知識。
而在商務(wù)活動中,社會化是利用彼此相鄰近而且往來頻繁的關(guān)系,而獲取默會知識。例如:公司與上游供應(yīng)商及下游顧客直接交往及互動,因而獲得了知識。經(jīng)常在公司內(nèi)部各部門走動及視察,從而獲得默會知識。社會化也包括默會知識的散布。將一個(gè)人現(xiàn)存的想法(ideas)或意念(images)直接傳達(dá)或移轉(zhuǎn)給他的同事或部屬,強(qiáng)調(diào)“大我”的精神,愿意讓人分享他個(gè)人的知識,因而創(chuàng)造了一個(gè)共有的知識轉(zhuǎn)化之“場”。
2.外化(Externalization):從默會知識到顯性知識。外化就是把默會知識轉(zhuǎn)化為顯性知識的過程。它通過將默會知識以讓人能理解的形式表達(dá)出來,并使人明白。由于知識的默會性,在這里,外化要有效的實(shí)現(xiàn),就必須借助隱喻、比喻、類比、假設(shè)等形式等手段來表達(dá)默會知識。在知識創(chuàng)造過程的外化階段,個(gè)人(an individual)變成團(tuán)隊(duì)(the group)中的一分子。團(tuán)隊(duì)中的個(gè)人超越了他自己的內(nèi)圈與圈外的界線,并將個(gè)人的心思、意念與想法表達(dá)出來,彼此相互交流及回應(yīng),進(jìn)而整合成該群體的心智世界。因此,將個(gè)人的默會知識轉(zhuǎn)化成顯性知識,以及在知識的團(tuán)隊(duì)整合之過程中,顯現(xiàn)自我超越是其關(guān)鍵要素。
在商務(wù)活動中,外化最好具備下列兩個(gè)要素:將默會知識轉(zhuǎn)化成顯性知識,這會涉及一些表達(dá)的技術(shù),以便將一個(gè)人的想法或心意利用文字、概念、比喻性文字與圖片或影片等視覺教育器材等,以交談或?qū)υ挼确绞郊右郧宄乇磉_(dá)出來。將顧客或?qū)＜覀兏叨葌€(gè)人化、高度專業(yè)化的默會知識轉(zhuǎn)變成可以理解的形式,這會涉及演繹或推論技巧,因而必須善于運(yùn)用創(chuàng)造性推論。
3.組合(Combination):從顯性知識到顯性知識。組合就是將已有的顯性知識轉(zhuǎn)化成為更復(fù)雜、更多樣的顯性知識。在這個(gè)階段的關(guān)鍵問題包括知識的傳播、擴(kuò)散過程與系統(tǒng)化。在外化階段所產(chǎn)生的新知識在進(jìn)入組合階段后就超越了各自的團(tuán)隊(duì)本身,而在各團(tuán)隊(duì)間進(jìn)行有系統(tǒng)的相互交流及擴(kuò)散。
在商務(wù)活動中,組合階段包含下列程序:從公司內(nèi)部或外部搜集已公開的資料等外化知識,然后加以整合成新的顯性知識。利用報(bào)告、開會或互聯(lián)網(wǎng)等方式將這種新知識傳播給組織成員。將顯性知識重新加以匯總及處理,使之變成公司的計(jì)劃、報(bào)告或市場數(shù)據(jù),以方便使用。
4.內(nèi)化(Internalization):從顯性知識到默會知識。最后,將新創(chuàng)造的知識綜合起來,并加以內(nèi)化,亦即將顯性知識轉(zhuǎn)化成組織新的默會知識。個(gè)人必須了解他在組織中所處的地位,并從組織的知識中找出他個(gè)人所需的相關(guān)知識,從而轉(zhuǎn)化為個(gè)人的默會知識。培訓(xùn)、干中學(xué)以及在實(shí)務(wù)上不斷練習(xí)(exercises)都可以讓人逐漸接觸和獲取到團(tuán)隊(duì)或整個(gè)組織的知識。
在商務(wù)活動中,內(nèi)化至少包含下列兩個(gè)層面:必須將顯性知識變成具體措施,并付之行動。換言之,在將顯性知識內(nèi)化的過程中,就可針對策略、行動方案、創(chuàng)新或改善等方面構(gòu)思出實(shí)際的構(gòu)想或?qū)嵤┺k法。例如,大型組織所實(shí)施的教育培訓(xùn)計(jì)劃可以幫助員工了解整個(gè)組織及全體員工的情況。還可以利用模擬或?qū)嶒?yàn)等方式,幫助員工在虛擬情況下借助實(shí)習(xí)過程來學(xué)習(xí)新觀念或新方法。
總之,SECI模型是描述顯性與默會知識相互交替與轉(zhuǎn)化的一種動態(tài)程序。從該模型我們知道,在各種企業(yè)組織之內(nèi),透過一系列的自我超越程序會展現(xiàn)出四種知識創(chuàng)造的型態(tài)。而這個(gè)過程是一個(gè)不斷地螺旋上升過程:……社會化外化組合內(nèi)化社會化……(如下圖所示。)
三、SECI模型的促成條件、分本與風(fēng)險(xiǎn)分析
SECI模型并不是自然而然、理所當(dāng)然就產(chǎn)生的。例如,作為理性人的一般企業(yè)經(jīng)理人或員工不愿意分享他們所掌握的知識,是因?yàn)樗麄兿嘈胖R就是力量(培根語),所以他們緊緊抓住自己所知道的一切,以此維系他們的權(quán)力和優(yōu)勢。而且知識不像傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素(土地、勞動、資本),知識是鎖在人們心腦之中的資源,而創(chuàng)造和分享知識是一項(xiàng)無形的活動,無法加以監(jiān)督或強(qiáng)迫,只有人們自愿合作時(shí)才會產(chǎn)生。因此每一個(gè)員工個(gè)體擁有自己的獨(dú)特信息,這類信息只能在員工積極合作條件下才能用(林育理,2005)。另一方面,知識創(chuàng)造的績效會因?yàn)樾袠I(yè)性質(zhì)、企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)等因素而不同,且差異非常明顯。知識是中性的,對企業(yè)影響是利是弊未定,要看制度安排。而且,我們認(rèn)為,不是所有的知識創(chuàng)造都是可行的,知識創(chuàng)造是有成本和風(fēng)險(xiǎn)的。知識創(chuàng)造的成本包括投入的成本、機(jī)會成本和時(shí)間成本等。正因?yàn)橹R創(chuàng)造存在成本,相應(yīng)地,知識創(chuàng)造也就產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)的問題。此外,組織性知識創(chuàng)造并不只是意味著成員之間相互補(bǔ)充,也可能意味著成員之間的相互抵觸。知識是一個(gè)存量,知識創(chuàng)造是一個(gè)流量,所以在知識創(chuàng)造的企業(yè)中,隨著知識創(chuàng)造的流量的增加,知識存量也在增加,且可能是幾何級數(shù)增加。而每一個(gè)時(shí)點(diǎn)的龐大的知識存量無疑為下一個(gè)時(shí)點(diǎn)的知識創(chuàng)造提供更好、更高的平臺。所以,知識存量豐富的大企業(yè)更加容易進(jìn)行知識創(chuàng)造,但是,本文最后將提出設(shè)想指出,如此一個(gè)知識存量豐富的大企業(yè)卻有可能面臨路徑依賴的困擾,從而對重大產(chǎn)品創(chuàng)新與概念創(chuàng)新上將產(chǎn)生不利影響(不是技術(shù)創(chuàng)新),而一些小企業(yè)似乎不受此困擾而很容易產(chǎn)品創(chuàng)新與概念創(chuàng)新。
1.組織性知識創(chuàng)造的五個(gè)促成條件。SECI模型并不是自然而然、理所當(dāng)然就產(chǎn)生的,Nonaka和Takeuchi(1995)在提出了SECI模型后,他們緊接著指出,組織性知識創(chuàng)造螺旋要得以順利,將需要滿足下列五個(gè)條件:(1)目的性(Intention)。Nonaka和Takeuchi認(rèn)為知識創(chuàng)造螺旋是由組織目的驅(qū)動產(chǎn)生的。所謂目的就是組織所渴望達(dá)到的目標(biāo)。組織的目的是判斷知識真實(shí)性最重要標(biāo)準(zhǔn)。如果與企業(yè)的目的不符,那么認(rèn)識到或創(chuàng)造的知識和信息就不可能具有價(jià)值。在組織層面上,目的通常以組織規(guī)范或理念的形式出現(xiàn),用來評判企業(yè)所創(chuàng)造的知識。(2)自主性(Autonomy)。Nonaka和Takeuchi認(rèn)為自主性就是所有的組織成員在條件允許的情況下,能夠自主行動。他們認(rèn)為,允許員工自主行動,能夠帶來意想不到的創(chuàng)新機(jī)會。企業(yè)中的創(chuàng)意往往最初來自于擁有自主性的個(gè)人,自主性將增加個(gè)人創(chuàng)造新知識的可能性。所以,企業(yè)必須盡可能地確保員工的自主性。(3)波動性和創(chuàng)造性混沌(Fluctuation and Creative Chaos)。Nonaka和Takeuchi認(rèn)為第三個(gè)促進(jìn)知識螺旋發(fā)展的組織條件是波動性和創(chuàng)造性混沌,因?yàn)樗鼈兡軌虼碳そM織與外部環(huán)境之間的互動。當(dāng)然,波動不是完全無序的。企業(yè)有意制造模糊、波動和混沌可以讓員工打破常規(guī)、習(xí)慣和原有的認(rèn)識體系,增加他們的危機(jī)感。當(dāng)然,他們也強(qiáng)調(diào),波動和混沌的度必須控制好,否則,波動和混沌可能會帶來悲觀感和崩潰。(4)冗余(Redundancy)。Nonaka和Takeuchi指出西方的經(jīng)理人只重視處理有效信息,“冗余”信息對他們而言是不必要的復(fù)制和浪費(fèi)。Nonaka和Takeuchi定義“冗余”信息是現(xiàn)有的但不是當(dāng)前企業(yè)運(yùn)作需要的信息。他們認(rèn)為,分享“冗余”信息可以促進(jìn)默會知識的傳播,因?yàn)閭€(gè)人更容易以此感悟到別人想要清楚說明的東西。從這個(gè)意義上說,“冗余”信息加速了知識創(chuàng)造過程。此外,分享多余信息有助于人們認(rèn)清自己在組織中的位置,同時(shí)它還能控制個(gè)人認(rèn)識和行動的方向。當(dāng)然,“冗余”信息增加了信息處理的總量,會引起信息泛濫,從而增加知識創(chuàng)造的成本。這個(gè)成本問題可以通過有效的信息管理得以緩減。(5)必要的多樣性(Requisite Variety)。第五個(gè)促成條件是必要的多樣性。Nonaka和Takeuchi引用Ashby(1956)認(rèn)為:組織內(nèi)部的多樣性必須與環(huán)境的多樣性和復(fù)雜性相適應(yīng),這樣才足以應(yīng)付外部環(huán)境帶來的挑戰(zhàn)。他們接著指出,如果組織內(nèi)成員的組成滿足必要的多樣性這一條件,這些成員就有能力處理各種意外情況。而且,為了使這種多樣性達(dá)到最大化,組織中的每個(gè)人都應(yīng)該能夠以最快的方式、用最少的步驟得到他們所需要的多樣化信息。
Nonaka和Takeuchi認(rèn)為,上述五個(gè)條件是知識創(chuàng)造得以成為一個(gè)不斷上升螺旋的必要條件。但是,我們也注意到,即使?jié)M足了上述五個(gè)條件,不同的企業(yè)的知識創(chuàng)造的績效還是存在著很大的差距。
Nonaka等(2000)認(rèn)為這些因素包括下列五個(gè):知識圖景(knowledge vision)、組織形式(organizational form)、激勵(lì)體系(incentive system)、企業(yè)文化和組織規(guī)則(corporate culture and organizational routines)、以及領(lǐng)導(dǎo)力(leadership)。首先,知識圖景決定了企業(yè)的使命和行動領(lǐng)域。它同時(shí)也決定了整個(gè)企業(yè)必須去創(chuàng)造何種知識。知識圖景還培養(yǎng)了與知識創(chuàng)造有關(guān)的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人的自覺性。從某種意義上看,知識圖景的意義類似于我們前述的知識創(chuàng)造五個(gè)條件中的“目的性”。其次,一個(gè)企業(yè)的組織方式或架構(gòu)方式能推動或阻礙SECI路徑的功能互換性。換言之,企業(yè)是一個(gè)“場”的有生命的結(jié)構(gòu),各種“場”的構(gòu)成方式和相互關(guān)系很大程度上影響著知識轉(zhuǎn)換率的大小。例如,Nonaka等(1995)認(rèn)為,無論是自上而下的科層制(top-down management)還是自下而上的平底式(bottom-up management)都不如中層管理者發(fā)揮主要作用的中間連接兩極的扁平管理模式(middle-up-down management)在創(chuàng)造知識方面有效。在中間連接兩極管理模式下,高層、中層和一線的實(shí)踐者的相互作用是非常重要的。例如,就職于企業(yè)之間和企業(yè)內(nèi)部信息的橫向和縱向流通的交錯(cuò)部門的中層經(jīng)理常常和其他人積極的相互作用從而創(chuàng)造知識。第三,激勵(lì)系統(tǒng)能在很大程度上影響知識轉(zhuǎn)換率。知識,特別是默會知識往往存在于企業(yè)員工的心腦中。由于知識,尤其是默會知識本身也是一種資源,對員工而言,這些知識是維持他們地位、權(quán)力和優(yōu)勢的主要手段,所以他們一般不大愿意與他人分享自己的知識。再加上道德風(fēng)險(xiǎn)和逆向選擇等原因,SECI模型中的外化和社會化作用將大打折扣。所以,企業(yè)設(shè)計(jì)一套富有成效的激勵(lì)與約束機(jī)制將可以在一定程度上影響知識轉(zhuǎn)換率。當(dāng)然,這樣的激勵(lì)與約束機(jī)制本身會增加知識轉(zhuǎn)換的成本。第四,具體的企業(yè)文化和組織規(guī)則同樣能促進(jìn)或阻礙組織性知識創(chuàng)造。例如,組織成員的愛、關(guān)心、信息、責(zé)任感在形成知識創(chuàng)新基礎(chǔ)方面就非常重要。假如組織中充滿愛的溫馨,同事間融洽無間,那么這顯然會有利于知識創(chuàng)造。反之,必然給知識創(chuàng)造帶來負(fù)面影響。最后,Nonaka等認(rèn)為,要整合以上提到的四個(gè)要素,必須強(qiáng)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)能力的重要性。領(lǐng)導(dǎo)力給企業(yè)以意志和方向,而這些是不能市場上獲得的。領(lǐng)導(dǎo)者通過創(chuàng)造知識圖景、塑造各種“場”去促進(jìn)SECI的實(shí)現(xiàn)以及形成連續(xù)的和有活力的相互作用創(chuàng)造機(jī)制。領(lǐng)導(dǎo)力體現(xiàn)的是一種整合能力,所以它也在很大程度上影響知識轉(zhuǎn)換。
除了Nonaka等(2000)提出的上述五個(gè)因素可以影響知識轉(zhuǎn)化率之外,企業(yè)中的其他因素也不可忽視。例如:第一,企業(yè)所處的行業(yè)特性;第二,企業(yè)的規(guī)模特性;第三,企業(yè)中知識的特性;第四,員工的性情和人格特質(zhì);等等。當(dāng)然,還有很多其他我們沒有列舉的因素會影響SECI知識創(chuàng)造螺旋模型的更加順利和有效進(jìn)行。
3.知識創(chuàng)造的成本和風(fēng)險(xiǎn)分析。要實(shí)現(xiàn)有效的知識創(chuàng)造必須具備很多條件,如前所述的那些條件。其實(shí),實(shí)現(xiàn)這些條件本身就意味著知識創(chuàng)造存在著成本和風(fēng)險(xiǎn)問題。知識創(chuàng)造活動作為企業(yè)的一種行為,它與企業(yè)的其他行為一樣,其本身也存在著成本和風(fēng)險(xiǎn)。所有企業(yè)的目標(biāo)是利潤最大化、風(fēng)險(xiǎn)最小化。但利潤最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化之間往往是矛盾的。高風(fēng)險(xiǎn)時(shí)往往高收益,低風(fēng)險(xiǎn)時(shí)往往低收益。反之亦然?，F(xiàn)實(shí)中的企業(yè)往往根據(jù)本身的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度來達(dá)成本企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)和收益中的平衡點(diǎn),盡管這個(gè)平衡點(diǎn)是主觀的、是事前的。所以只有當(dāng)企業(yè)進(jìn)行知識創(chuàng)造的成本小于其所得收益,當(dāng)其進(jìn)行知識創(chuàng)造的風(fēng)險(xiǎn)分布屬于企業(yè)所能接受的范圍時(shí),企業(yè)知識創(chuàng)造活動才可能進(jìn)行。關(guān)于知識創(chuàng)造的成本,Nonaka等(2000)認(rèn)為這種成本應(yīng)該包括:知識投入的成本(the cost of knowledge input)、機(jī)會成本(the opportunity cost)和時(shí)間成本(the cost of time)。首先,知識投入的成本。因?yàn)橹R是知識創(chuàng)造函數(shù)的投入和產(chǎn)出,所以在獲得新知識時(shí)會涉及到一種投入成本。這種投入成本可以是企業(yè)原有的知識資產(chǎn),也可以是企業(yè)通過市場交易所獲得知識所需要花費(fèi)的成本。其次,知識創(chuàng)造的機(jī)會成本與時(shí)間成本。與從外面獲取所有的知識相比,企業(yè)要占用和花費(fèi)時(shí)間、金錢、精力在管理內(nèi)部的知識創(chuàng)造上,而通過企業(yè)自己創(chuàng)造知識的過程來積累知識資產(chǎn)要花費(fèi)時(shí)間,所以成本很高,尤其是當(dāng)企業(yè)所在的行業(yè)變化發(fā)展很快時(shí),企業(yè)進(jìn)行知識創(chuàng)造的機(jī)會成本和時(shí)間成本將會更高。
關(guān)于知識創(chuàng)造的風(fēng)險(xiǎn)。任何投資活動都存在風(fēng)險(xiǎn)。知識創(chuàng)造活動本質(zhì)上也是一種投資,在一定程度上也會存在風(fēng)險(xiǎn)問題。比如從資源或資產(chǎn)的角度來看知識風(fēng)險(xiǎn),知識的獲取需要其他形式資本的投入,比如貨幣和勞動力等,形成沉沒成本,而知識的產(chǎn)出具有不確定性,形成了知識風(fēng)險(xiǎn);而若把知識本身作為研究客體,則知識風(fēng)險(xiǎn)就是在知識的生產(chǎn)、傳播、利用與創(chuàng)新的過程中,新知識產(chǎn)生的不確定性還有利用新知識的不確定性;若把知識與其他形式的資本相提并論,認(rèn)為知識風(fēng)險(xiǎn)就是與企業(yè)績效有關(guān)的知識的低效利用或損失(陳菊紅,趙培勇,2004)。此外,知識還具有溢出效應(yīng)。知識的溢出效應(yīng)是指由于知識具有擴(kuò)散性,使得知識創(chuàng)造價(jià)值的能力隨著知識的擴(kuò)散而溢出。知識的溢出性使得知識創(chuàng)造主體投入大量資源和成本所獲得有價(jià)值的知識被另外一些企業(yè)或組織通過較小的代價(jià)獲取,從而對原知識創(chuàng)造主體的獲利能力造成損害。故,知識創(chuàng)造主體會利用各種方法和途徑防止和保護(hù)這種知識的流失,這往往要花費(fèi)巨大的成本,甚至得不償失。因此,知識的溢出效應(yīng)也會導(dǎo)致企業(yè)知識風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生(陳菊紅,趙培勇,2004)。上述這些都是風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)。同時(shí),員工的知識活動也是一種復(fù)雜的組織行為,只是一般認(rèn)為正面的知識分享、創(chuàng)造、取得,它也可以是組織較不希望的知識活動為,如知識的占有、挪用、逃避。這些負(fù)面行為本身頂多只會減少企業(yè)的知識儲量,但是假如這些行為和知識溢出一樣為企業(yè)的競爭對手所用,這就客觀構(gòu)成了企業(yè)的一種競爭風(fēng)險(xiǎn)。此外,組織性知識創(chuàng)造并不只是意味著成員之間相互補(bǔ)充,從而克服個(gè)體有限理性。就像生產(chǎn)中的勞動分工一樣,在組織性知識的創(chuàng)造中,一加一可能大于二,但當(dāng)個(gè)體間的相互作用是消極的時(shí),一加一也可能等于零(Nonaka等,2000)或?yàn)樨?fù)數(shù)。在SECI知識創(chuàng)造螺旋模型中,員工達(dá)成的共識或者一致,可能是錯(cuò)誤的共識或者低水平的一致。
知識是一個(gè)存量,知識創(chuàng)造是一個(gè)流量,所以在知識創(chuàng)造的企業(yè)中,隨著知識創(chuàng)造的流量的增加,知識存量也在增加,且可能是幾何級數(shù)增加。而每一個(gè)時(shí)點(diǎn)的龐大的知識存量無疑為下一個(gè)時(shí)點(diǎn)的知識創(chuàng)造提供更好、更高的平臺。所以,一般而言,知識存量豐富的大企業(yè)更加容易進(jìn)行知識創(chuàng)造。
但是,如此一個(gè)知識存量豐富的大企業(yè)卻有可能面臨路徑依賴的困境。路經(jīng)依賴可以是巨大的優(yōu)勢,也可以有一定的負(fù)面影響。如同你走在平坦寬闊的馬路上雖然安全舒坦,但卻會缺少走在偏遠(yuǎn)小路上可能遇到的奇異而美麗風(fēng)景一樣。同時(shí),一個(gè)組織存在著惰性,習(xí)慣也可以是一件很可怕的事情。一個(gè)組織很難脫離它自己由于以前經(jīng)驗(yàn)而形成的行動框架。所以,現(xiàn)有的能力可能會限制企業(yè)將來的學(xué)習(xí)和行動。核心能力有可能會變成“核心剛性(core rigidities)”或者“競爭力陷阱(competence traps)”,而這會阻礙知識創(chuàng)造而不是促進(jìn)知識創(chuàng)造。當(dāng)潛在的技術(shù)變革異常迅速時(shí),原有知識的內(nèi)在路徑、原有語言模式和知識的嵌入形式就很容易變得僵化,從而會影響企業(yè)績效(Poppo and Zenger,1998)。故,企業(yè)的路徑依賴、龐大的沉沒成本所造成的“小心謹(jǐn)慎”以及擁有巨大優(yōu)勢所出現(xiàn)的惰性或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)性,將可能對重大產(chǎn)品創(chuàng)新和概念創(chuàng)新(當(dāng)然不是工藝創(chuàng)新)產(chǎn)生不利的影響。而一般的中小企業(yè)似乎可以不受此困擾,他們在大企業(yè)的殘酷夾逼下往往破釜沉舟、置之死地而后生故較容易出現(xiàn)重大產(chǎn)品創(chuàng)新和概念創(chuàng)新。當(dāng)然,小企業(yè)面臨R&D經(jīng)費(fèi)投入問題,從而在一定程度上限制了他們可以不受路徑依賴?yán)_的好處。但大企業(yè)的路徑依賴悖論是存在的。這些假設(shè)由于時(shí)間精力等原因(下轉(zhuǎn)第35頁)(上接第33頁)本文未能在理論上完善之,實(shí)證上證明之,僅作為一些思考。
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