時間：2023-09-10 14:50:09
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自國務(wù)院公布《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》以來，廣東自貿(mào)區(qū)建設(shè)已有一年。成立以來，廣東自貿(mào)區(qū)大力推動金融創(chuàng)新，發(fā)展金融業(yè)態(tài)。截至2016年3月，廣東自貿(mào)區(qū)內(nèi)集聚了各類金融機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新型金融企業(yè)42844家，金融創(chuàng)新創(chuàng)下全國多個第一。①金融企業(yè)的集聚和金融業(yè)態(tài)的迅速發(fā)展，意味著廣東自貿(mào)區(qū)內(nèi)的營商環(huán)境在不斷提升，因此吸引了眾多國內(nèi)外投資者“安家落戶”。在看到業(yè)績的同時，我們也不能忽視，隨著金融企業(yè)的增多，金融創(chuàng)新活動日益增多，金融糾紛也隨之增加，金融風(fēng)險(xiǎn)集聚效應(yīng)更加明顯。這都對自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境帶來了新的壓力和挑戰(zhàn)，應(yīng)當(dāng)積極面對。
一、營商環(huán)境是衡量自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重要指標(biāo)
建立國際化、法治化的營商環(huán)境是我國深化改革的目標(biāo)之一，也是我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)的目的之一。營商環(huán)境的改善，將極大地提升市場效率，降低企業(yè)成本。正如世界銀行高級副行長兼首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家考什克?巴蘇所指出的：一個經(jīng)濟(jì)體的成敗取決于多種變數(shù)，其中往往被忽視的是那些方便企業(yè)和營商的具體細(xì)節(jié)。我指的是那些決定開辦企業(yè)的難易度、執(zhí)行合同的速度與效率、貿(mào)易所需要的文件等等的法規(guī)。在這些法規(guī)上做出改善實(shí)際上是沒有成本的，但卻能對促進(jìn)增長與發(fā)展起到變革性的作用②。
目前，對營商環(huán)境評價標(biāo)準(zhǔn)最為系統(tǒng)、全面的是世界銀行每年公布一次的全球營商環(huán)境報(bào)告③。按照世界銀行的分析，營商環(huán)境通常包括開辦和注銷企業(yè)的流程和法律、與經(jīng)濟(jì)活動有關(guān)的各種行政許可，等等。除了較為宏觀的經(jīng)濟(jì)政策，細(xì)節(jié)性的法律條文雖然在平時看來對市場或GDP而言影響力有限，但是卻發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。法治運(yùn)行順暢，那么經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行就會順利。否則，就會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成負(fù)面影響，并且導(dǎo)致宏觀經(jīng)濟(jì)政策的作用大打折扣。因而，法治化是建設(shè)營商環(huán)境的應(yīng)有之義，也是改善營商環(huán)境的基本價值所在。
二、建立金融糾紛多元化解決機(jī)制對自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境改善意義重大
廣東自貿(mào)區(qū)由廣州南沙、深圳前海和珠海橫琴三個片區(qū)組成，按照建設(shè)方案，三個片區(qū)的定位各有側(cè)重：南沙側(cè)重于為先進(jìn)制造業(yè)配套的服務(wù)型金融，前海側(cè)重于資本開放型金融，而橫琴側(cè)重于為國內(nèi)或跨國商品貿(mào)易提供貫徹貿(mào)易活動整個價值鏈的全面金融服務(wù)④。盡管廣東自貿(mào)區(qū)的三個片區(qū)的金融服務(wù)功能定位不同，但歸根結(jié)底都是要建立起高效率的現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)，而這本身也是自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境改善的重要內(nèi)容。建立現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)，相應(yīng)地有必要配套建設(shè)高效、便捷、公正的金融糾紛解決機(jī)制，這既是自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境改善的應(yīng)有之義，也是自貿(mào)區(qū)建設(shè)現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)的重要保障。
1.普通的金融糾紛解決機(jī)制難以完全適應(yīng)和滿足自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新的需要。自貿(mào)區(qū)建設(shè)奉行商事自由原則，通過設(shè)立“負(fù)面清單”來規(guī)范區(qū)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營行為，允許區(qū)內(nèi)的企業(yè)以相對更自由地模式運(yùn)營。對于金融業(yè)而言，企業(yè)的經(jīng)營模式和業(yè)務(wù)種類更具有創(chuàng)新性，金融創(chuàng)新會更活躍，金融創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮。這些具有高度創(chuàng)新性的金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)必然專業(yè)性和復(fù)雜性更強(qiáng)，由此產(chǎn)生的金融糾紛也更為復(fù)雜，對糾紛解決的專業(yè)性要求更強(qiáng)，有必要建立更貼合自貿(mào)區(qū)金融創(chuàng)新實(shí)際需求的金融糾紛解決機(jī)制。
2.多元化的金融糾紛解決機(jī)制有助于提升自貿(mào)區(qū)的商事效率。自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境更強(qiáng)調(diào)效率，故而自貿(mào)區(qū)金融糾紛解決機(jī)制也需要特別注重糾紛解決的成本和效率問題。一般而言，以訴訟的方式解決金融糾紛歷時最長，并非最優(yōu)方式。盡管無論何時訴訟都是糾紛解決的最后底線，但是能夠以調(diào)解、仲裁等替代性的形式更有效率地解決金融糾紛，無疑是更契合自貿(mào)區(qū)建設(shè)的初衷。
3.建設(shè)國際化的營商環(huán)境要求自貿(mào)區(qū)金融糾紛解決機(jī)制要與世界接軌。國際上，由于強(qiáng)調(diào)效率和保密，商事糾紛的解決更多地以非訴訟的方式。例如，香港地區(qū)對金融糾紛采取先調(diào)解、后仲裁的程序。由于訴訟的結(jié)果要為其他國家或地區(qū)所認(rèn)可，需要經(jīng)過一系列復(fù)雜的國際司法合作程序，難度較大、效率不高。采取調(diào)解的方式解決糾紛，更多地體現(xiàn)出糾紛主體間對糾紛解決方式的“合意”，其結(jié)果也容易得到參與調(diào)解的各方認(rèn)可。
三、自貿(mào)區(qū)金融糾紛解決機(jī)制存在的問題
由于我國自貿(mào)區(qū)建設(shè)工作起步較晚，建設(shè)之初不少工作一片空白，可資借鑒的成功經(jīng)驗(yàn)有限，存在的挑戰(zhàn)與困難都不可低估，在金融糾紛解決機(jī)制方面亦然。
1.替代性糾紛解決機(jī)制供給不足。相比較國內(nèi)其他自貿(mào)區(qū)，廣東自貿(mào)區(qū)有其特殊的區(qū)位優(yōu)勢和發(fā)展定位，但在營商環(huán)境方面仍然有所不足。例如，在世界銀行的《全球營商環(huán)境報(bào)告》中，“執(zhí)行合同”⑤是其中一個主要指標(biāo)。目前，雖然廣州在中國眾多城市的“執(zhí)行合同”指標(biāo)中名列第一。但另一個指標(biāo)――“司法質(zhì)量指數(shù)”⑥中，廣州遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及上海、北京。通過兩個指標(biāo)的對比可以發(fā)現(xiàn)，“執(zhí)行合同”指標(biāo)排名第一意味著廣州的法院系統(tǒng)在合同訴訟方面的效率是最高的，那么廣州在“司法質(zhì)量指數(shù)”指標(biāo)中落后原因很可能是替代性糾紛解決的不足。
2.配套法制創(chuàng)新不足。廣東自貿(mào)區(qū)成立以來，主要的法律依據(jù)僅有廣東省政府頒布的《中國（廣東）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)管理試行辦法》，配套文件不足導(dǎo)致許多新問題缺乏明確的法律規(guī)范和約束。在金融糾紛解決領(lǐng)域，訴訟和仲裁方面并沒有針對自貿(mào)區(qū)出臺特別的規(guī)定；行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)的調(diào)解方面，廣東自貿(mào)區(qū)三個片區(qū)所在的行業(yè)協(xié)會出臺了有關(guān)自貿(mào)區(qū)的規(guī)定，但一來法律層級較低，二來內(nèi)容多是宣示性的，可操作性不強(qiáng)；在由行業(yè)主管部門受理投訴和由企業(yè)受理投訴方面，也沒有針對自貿(mào)區(qū)的特別規(guī)定。
3.與國際接軌不足。自貿(mào)區(qū)要建設(shè)國際化的營商環(huán)境，各項(xiàng)制度都應(yīng)與國際對接。事實(shí)上，目前我國自貿(mào)區(qū)內(nèi)的法律制度并與國際法尚未對接，面臨非?，F(xiàn)實(shí)而困難挑戰(zhàn)⑦。眾所周知，美國、新加坡等發(fā)達(dá)國家由于國內(nèi)法律制度已經(jīng)和高標(biāo)準(zhǔn)國際貿(mào)易與投資規(guī)則一致，其設(shè)立的自由貿(mào)易區(qū)的區(qū)內(nèi)、區(qū)外在服務(wù)貿(mào)易、投融資制度等方面基本不存在法律沖突。作為國際法和國內(nèi)法對接的試驗(yàn)區(qū)，廣東自貿(mào)區(qū)盡管定位于粵港澳經(jīng)濟(jì)一體化示范區(qū)，但是在法律上仍難以完成對接。例如，香港的金融糾紛調(diào)解中心有限公司自成立以來取得了顯著成效，如果能引進(jìn)其作為廣東自貿(mào)區(qū)的金融糾紛調(diào)解的組織，無疑能增進(jìn)自貿(mào)區(qū)金融糾紛調(diào)解的專業(yè)性和公信度，為自貿(mào)區(qū)金融糾紛的便利解決提供一個高效率的渠道。但是受限于《仲裁法》以及自貿(mào)區(qū)尚未對此類問題作出明確規(guī)定，如何引進(jìn)境外金融糾紛解決機(jī)構(gòu)仍處在理論討論的層面。
四、廣東自貿(mào)區(qū)建立金融糾紛多元化解決機(jī)制的建議
未來建立一整套完善的金融糾紛多元化解決機(jī)制，既要結(jié)合廣東自貿(mào)區(qū)的區(qū)位特點(diǎn)和優(yōu)勢，又要從國情出發(fā)，充分考量國家對廣東自貿(mào)區(qū)建設(shè)的要求和標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)揮自貿(mào)區(qū)“先行先試”的作用，做到各方面協(xié)同發(fā)展。
1.做好頂層制度設(shè)計(jì)，明確自貿(mào)區(qū)內(nèi)金融糾紛多元化解決機(jī)制的價值定位
對于自貿(mào)區(qū)的金融爭端解決機(jī)制建設(shè)，應(yīng)首先確定正確的價值追求和其內(nèi)涵，以此為指導(dǎo)指定各階段的機(jī)制建設(shè)⑧。時間是金融行業(yè)的重要價值尺度，自貿(mào)區(qū)更是追求時間上的高效率。自貿(mào)區(qū)的金融糾紛多元化解決機(jī)制，不僅要維護(hù)公平，更要追求高效。所以在制度設(shè)計(jì)上，必須作出清晰地定位，不能將各種糾紛解決機(jī)制搞成面面俱到的金融糾紛解決工具，而是能使各種糾紛解決機(jī)制在各自所側(cè)重的領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮效用即可。
此外，自貿(mào)區(qū)建設(shè)的主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)意識到多元化的糾紛解決機(jī)制對于提升自貿(mào)區(qū)營商環(huán)境的重要性，在制定政策時要充分考慮到未來自貿(mào)區(qū)對金融糾紛多元化解決機(jī)制的需求，留足政策空間，做好頂層設(shè)計(jì)。
2.充分利用好自貿(mào)區(qū)的試驗(yàn)權(quán)限，盡快出臺實(shí)施配套制度
作為國家第二批建設(shè)的自貿(mào)區(qū)，廣東自貿(mào)區(qū)需要加快配套制度建設(shè)，通過建章立制使得自貿(mào)區(qū)內(nèi)的金融糾紛解決有章可循、有法可依。因此，有必要依據(jù)自貿(mào)區(qū)的特色建立健全各項(xiàng)配套制度。例如，盡快構(gòu)建廣東自貿(mào)區(qū)金融糾紛調(diào)解中心，由具有成熟經(jīng)驗(yàn)的機(jī)構(gòu)來主導(dǎo)該中心的日常運(yùn)作，并且對積極接受調(diào)解的企業(yè)給予一定的通關(guān)、稅收、投融資等方面的優(yōu)惠。在仲裁方面，一是要給予自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)更大的自主選擇仲裁權(quán)利，二是要積極發(fā)展網(wǎng)上仲裁、簡易速裁、臨時仲裁等新的仲裁形式和方式，使得企業(yè)參加仲裁更加便利。在訴訟方面，要注意自貿(mào)區(qū)內(nèi)企業(yè)多是進(jìn)行跨國（地區(qū)）的貿(mào)易，涉外經(jīng)濟(jì)糾紛較多，多配備涉外經(jīng)濟(jì)案件的審判人員，配備翻譯等司法輔助人員，做好司法配套工作。
3.與國際接軌，大力發(fā)展替代性的金融糾紛解決機(jī)制
如前所述，由于自貿(mào)區(qū)更注重效率，所以非訴訟的替代性糾紛解決機(jī)制相對而言更適應(yīng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的需要。替代性糾紛解決機(jī)制的建設(shè)過程中要注意與自貿(mào)區(qū)同步，與國際接軌。一是要主動遵循國際商事規(guī)則，尊重國際商事慣例，在調(diào)解和仲裁中適當(dāng)借鑒和引用國際條約。例如，我國已加入《承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》，那么要爭取做到我國仲裁機(jī)關(guān)和加入該公約的外國仲裁機(jī)構(gòu)之間裁決能互通互認(rèn)；二是要充分踐行自由貿(mào)易之真諦，尊重企業(yè)自治，由糾紛雙方自行約定糾紛的解決方式；三是探索建立專業(yè)化的商事調(diào)解機(jī)構(gòu)，將調(diào)解與仲裁、訴訟聯(lián)動合作，增強(qiáng)調(diào)解的威信度和公信力，以最便捷地方式為企業(yè)解決糾紛。
注釋：
①廣東自貿(mào)區(qū)金融改革創(chuàng)新創(chuàng)下多個全國第一廣東自貿(mào)區(qū)一年新增金融類企業(yè)2.5萬家[EB/OL].南方網(wǎng).http：//economy.southcn.com/e/2016-04/22/content_146422384.htm.
②世界銀行《2015年?duì)I商環(huán)境報(bào)告》[eb/ol].中金在線.http：//news.cnfol.com/guoneicaijing/20141212/19681552.shtml.
③世界銀行于2003年開始每年公布一次全球營商環(huán)境報(bào)告。這份報(bào)告在起初僅包括5項(xiàng)指標(biāo)和133個經(jīng)濟(jì)體。2016年，這項(xiàng)報(bào)告已經(jīng)涵蓋11項(xiàng)指標(biāo)和189個經(jīng)濟(jì)體。其中，納入評比的10項(xiàng)指標(biāo)包括：開辦企業(yè)、辦理許可、得到電力、財(cái)產(chǎn)注冊、獲得貸款、保護(hù)少數(shù)投資者、納稅、跨境貿(mào)易、合同履行和辦理破產(chǎn)。另外報(bào)告也關(guān)注勞動力市場法規(guī)這一項(xiàng)指標(biāo)，但并不納入衡量的體系當(dāng)中。
④林江.廣東自貿(mào)區(qū)如何推動特色金融的創(chuàng)新和發(fā)展[J].金融經(jīng)濟(jì)，2015，17：14-16.
⑤“執(zhí)行合同”指標(biāo)，針對的是合同執(zhí)行的效率。這一指標(biāo)主要通過追蹤一起支付爭議案件，收集從原告向法院提交訴訟到最終獲得賠付所花費(fèi)的時間、費(fèi)用和步驟，以此來衡量不同地區(qū)的營商環(huán)境。
⑥司法程序質(zhì)量指數(shù)衡量的是每個經(jīng)濟(jì)體是否在其司法體系的四個領(lǐng)域中采取了一系列的良好實(shí)踐：法院結(jié)構(gòu)和訴訟程序、案件管理、法院自動化和替代性糾紛解決。
[關(guān)鍵詞]國際石油;合同;解決方式
[DOI]10.13939/ki.zgsc.2015.12.160
傳統(tǒng)意義上的國際商事爭議主要有4個類型：國際買賣關(guān)系、國際運(yùn)輸關(guān)系、國際保險(xiǎn)關(guān)系、國際支付關(guān)系。近年來隨著國際工程承包項(xiàng)目的迅速擴(kuò)大，工程承包項(xiàng)目的爭議也越來越突顯，石油工程服務(wù)合同作為工程合同的一種類型在石油勘探開發(fā)中也越來越多。工程服務(wù)承包方的設(shè)備歸屬，關(guān)系，合同本身的問題及工程服務(wù)中的質(zhì)量、工期、成本都成為糾紛的主要內(nèi)容。如何妥善處理這些爭議和糾紛是石油工程服務(wù)方在簽約及后續(xù)可能的爭議中必須要考慮的問題。本文結(jié)合近年來從事國際石油工程服務(wù)合同管理的實(shí)踐從以下幾個方面對該問題作一粗淺分析和探討。
1國際石油工程合同爭議概念
國際石油工程合同，是指注冊地分屬不同國家的石油公司和承包商為完成特定的石油工程相關(guān)工作（如設(shè)計(jì)、鉆、測、錄井等）所簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)的服務(wù)合同。相應(yīng)地，國際石油工程合同爭議，是指國際石油工程合同訂立、履行、變更、解除以及合同權(quán)利的行使過程中，合同當(dāng)事人對于自己與他人之間的權(quán)利行使、義務(wù)履行與利益分配有不同的觀點(diǎn)、意見及請求的法律事實(shí)。國際石油工程合同具有工程規(guī)模大，設(shè)備材料消耗量大，法律風(fēng)險(xiǎn)高的特點(diǎn)，一旦發(fā)生糾紛，可爭議隱患處理不當(dāng)，不僅會帶來承包方巨大的現(xiàn)實(shí)損失，也可能為日后的聲譽(yù)和利益帶來不利的影響。
2石油工程服務(wù)合同糾紛解決方式的現(xiàn)實(shí)意義
在國際石油工程合同中最常見的爭議解決方式條款的引用是：“凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，由雙方友好協(xié)商解決”，“協(xié)商不成時，雙方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提訟”，或“協(xié)商不成時，雙方均同意提交××仲裁委員會仲裁”。
看似簡單而明確的合同條款，還是在操作中經(jīng)常出現(xiàn)問題。2005―2010年間，印尼石油工程服務(wù)市場中三個不同的國際石油工程合服務(wù)合同先后出現(xiàn)糾紛，由于服務(wù)方（承包方）在當(dāng)?shù)責(zé)o公司，鉆機(jī)設(shè)備出口到資源所在國后，掛靠在服務(wù)的東道國公司名下，最終引起了歸屬權(quán)糾紛?？此葡嗤陌讣脜s得到了不同的結(jié)果，甲石油企業(yè)兩臺鉆機(jī)打得查無下落，乙企業(yè)的兩臺鉆機(jī)經(jīng)過3年的訴訟，以對方公司人員承擔(dān)刑事責(zé)任收回鉆機(jī)而告終，丙企業(yè)最終以將服務(wù)的設(shè)備賣給對方作為處置方式。又有在波斯灣地區(qū)提供石油工程服務(wù)的公司，由于權(quán)問題與兩外方發(fā)生爭議，引用了爭議解決條款，卻因敘之不明使仲裁條款出現(xiàn)瑕疵，影響爭議的順利解決。因此，在石油企業(yè)走出去的過程中，項(xiàng)目及合同發(fā)生爭議或糾紛后，妥善解決的前提之一就是選擇適當(dāng)?shù)臓幾h解決方式。
3國際石油工程合同爭議解決途徑及訴訟方式的排除
合同爭議的解決方式不外四種：和解、調(diào)解、仲裁和訴訟。
和解合同是糾紛當(dāng)事人在自愿友好的基礎(chǔ)上，互相溝通、互相諒解，從而解決糾紛的一種方式。調(diào)解是指合同當(dāng)事人對合同爭議，不能達(dá)成和解協(xié)議時，在第三方的主持下，自愿達(dá)成協(xié)議，以求解決糾紛的方法。這兩種解決方式不具有法律拘束力。
仲裁，是當(dāng)事人雙方在爭議發(fā)生前或爭議發(fā)生后達(dá)成協(xié)議，自愿將爭議交給有權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)裁決，并負(fù)有自動履行義務(wù)的一種解決爭議的方式。訴訟，是指當(dāng)事人將發(fā)生的爭議交由有權(quán)的法院，由法院通過行使審判權(quán)，審理雙方爭議，作出有約束力的判決從而解決爭議的方式。
啟動法律程序解決爭議的方式不外是訴訟和仲裁兩種途徑。在越來越多的國際商事合同中，選擇仲裁作為最后的救濟(jì)方式是大多數(shù)當(dāng)事各方的首選。筆者認(rèn)為，仲裁也應(yīng)成為國際石油工程項(xiàng)目中解決爭議方式的首要選擇。
國際民商事，尤其是商事活動中選擇仲裁排除訴訟有很多因素。除了法院作為國家司法機(jī)關(guān)其本身的主要職能是把更多的精力用于引導(dǎo)社會公正外，對純商事活動中的經(jīng)濟(jì)糾紛主要由以民間形式為主的仲裁機(jī)構(gòu)處理，法院通過對仲裁機(jī)構(gòu)的監(jiān)督行使其司法公正的職能。此外，不同國家的司法制度，如二審終局（我國在二審以外對錯誤案件還可以有再審）;不同國家的不同訴訟程序，如訴訟管轄權(quán)，外國人的民事法律地位（國民待遇及外國人、無國籍人、外國企業(yè)和組織的訴訟權(quán)利義務(wù)不同），國際司法協(xié)助;不同國家對外國法院的判決的承認(rèn)和執(zhí)行不同;訴訟擔(dān)保制度;訴訟制度（律師或領(lǐng)事）;甚至于外國國家的民事訴訟地位（豁免或限制豁免）都不盡相同或相差甚遠(yuǎn)。這種基于國家為主的法院審理方式，與純商事經(jīng)濟(jì)糾紛仲裁裁決的審理方式，使當(dāng)事人各方省去了若干大量的法律問題的識別。促使當(dāng)事人選擇解決糾紛的民間機(jī)構(gòu)為源頭的仲裁方式，而放棄選擇訴訟途徑。當(dāng)然，不排除當(dāng)事人以自愿原則選擇訴訟解決糾紛的方式。
石油工程服務(wù)商事活動過程中的現(xiàn)實(shí)需要，仲裁是一種更有利的選擇。
首先，國際石油工程服務(wù)合同也是一種國際商事行為，采取意思自治適合解決糾紛?？鐕?jīng)營中發(fā)生糾紛，通過訴訟解決意味著必然通過某特定國的法院審理，法院是具有很強(qiáng)的性國家司法審判機(jī)關(guān)，不同國家訴訟規(guī)范相差很大，一方面程序問題復(fù)雜，實(shí)體問題需要甄別。同時商事行為的國際性可以選擇不隸屬于國家強(qiáng)制機(jī)關(guān)的仲裁機(jī)構(gòu)，這種民間方式可以體現(xiàn)當(dāng)事方意思自治，只要是雙方契約行為，仲裁結(jié)果就可以得到法院執(zhí)行。這種不受制于特定國家，但結(jié)果又有拘束力的仲裁方式符合國際石油工程合同的國際性和意思高度自治的要求。
其次，國際石油工程服務(wù)特點(diǎn)，仲裁解決爭議是有利于各方的選擇。保持友好關(guān)系，繼續(xù)合作的可能。國際石油工程服務(wù)合同是國際商事活動，同時又有別于一般商事活動的特殊性，國際石油工程合同的履行地為石油資源國，即世界石油資源國或服務(wù)對象的有限性、特定性。一般地，這種工程服務(wù)都是在國際石油工程（服務(wù)）公司為國際化大石油公司或某國家石油公司提供服務(wù)，各方透明性很強(qiáng)，石油工程服務(wù)方本著保有乙方的資信、聲譽(yù)的要求為甲方服務(wù)，在爭議發(fā)生后，也不希望就此終結(jié)與甲方的關(guān)系。
再次，仲裁方式不同于訴訟的特點(diǎn)有利于石油工程爭議方最終目的的實(shí)現(xiàn)。仲裁糾紛多以經(jīng)濟(jì)利益為爭議點(diǎn)，仲裁不以政治及其他意圖為目的，因此一般以不公開的方式進(jìn)行。同時，當(dāng)事方通常選擇有石油工程技術(shù)背景的專業(yè)技術(shù)人員或法律專家參與仲裁，這使得裁決有相當(dāng)?shù)目煽啃院蜋?quán)威性。這種既能保證裁決的公正公平又有利于保守當(dāng)事人的商業(yè)秘密，也有利于維護(hù)當(dāng)事人的商業(yè)信譽(yù)的爭議解決方式，更有利于在解決當(dāng)事方糾紛的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)保護(hù)合作各方的合作關(guān)系目的的需要。
4國際石油工程合同選擇仲裁方式的注意事項(xiàng)
4.1國際石油工程合同仲裁的風(fēng)險(xiǎn)
工程合同的仲裁，和其他國際商事仲裁相似，締約方可以依自愿原則選擇仲裁機(jī)構(gòu)、仲裁員、仲裁地點(diǎn)和選擇仲裁程序，也可以選擇解決糾紛適用的法律。無論選擇哪個國家或地區(qū)的仲裁機(jī)構(gòu)，都會有不同國籍的仲裁員通過審理形成有拘束力的仲裁裁決，并可依據(jù)1958年達(dá)成的《紐約公約》在100多個締約國得到承認(rèn)和執(zhí)行。但凡事有其利必有其弊。根據(jù)國際慣例，法院對仲裁裁決的司法復(fù)審范圍僅限于對程序性問題的復(fù)審，即審查仲裁協(xié)議是否有效、仲裁的范圍是否屬于當(dāng)事人的授權(quán)范圍、仲裁庭的組成、仲裁的運(yùn)行程序等。至于實(shí)體性審查的問題，由于給予了當(dāng)事人充分的自，法院沒有被授權(quán)對仲裁裁決進(jìn)行實(shí)體性司法審查，并且仲裁庭的業(yè)務(wù)是一裁終局，本身是建立在其專業(yè)素養(yǎng)、社會聲望之上的，而一旦一個案件的錯誤導(dǎo)致不可逆轉(zhuǎn)。不論裁定的結(jié)果是否于當(dāng)事方有利，都必須執(zhí)行，不能申請?jiān)俨枚ɑ蚍ㄔ簩徟?。而法院的監(jiān)督也僅限于程序上的監(jiān)管，也就是說，仲裁形式上和程序上沒有錯誤，法院就不能撤銷，盡管錯誤，當(dāng)事方也不再有其他救濟(jì)途徑。
4.2仲裁契約是合同選擇仲裁方式的要件
同國際上其他商事合同仲裁選擇相同，國際石油工程合同選擇仲裁解決糾紛的要件也是有效的仲裁約定，也以書面契約的方式來表現(xiàn)的。仲裁契約是一種明示的雙方合意表示。即當(dāng)事各方以書面形式明確地表示該糾紛將由仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決。這種契約的載體可以是協(xié)議書，也可以是仲裁條款，以至于往來函電都可以。各方在該要式約定中明確地表明將即將發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的與石油工程服務(wù)合同有關(guān)的爭議事項(xiàng)交由特定的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行審理。這就是仲裁的嚴(yán)格的要件。此外，仲裁條款還有很強(qiáng)的獨(dú)立性，即使合同的無效、解除、終止不影響仲裁條款的效力。
可見有效的仲裁約定應(yīng)當(dāng)符合以下四個方面：第一，書面性;第二，明確的意思表示;第三，特定的仲裁事項(xiàng);第四，指定的仲裁機(jī)構(gòu)。
在有些情形下，仲裁契約的瑕疵會影響其效力。比如，同時約定兩個仲裁機(jī)構(gòu)管轄，或沒有約定仲裁機(jī)構(gòu)，再比如既約定了法院管轄權(quán)條款，又有仲裁條款，或沒有仲裁事項(xiàng)。這些情形都會導(dǎo)致仲裁約定的無效。只有在重新簽訂新的仲裁約定或?qū)Σ蛔阒庍M(jìn)行補(bǔ)足明確后，瑕疵約定得到修復(fù)才具有法律效力。
有法律效力的仲裁協(xié)議和石油工程合同糾紛的當(dāng)事人，推薦的仲裁契約表述應(yīng)當(dāng)包括：與由合同引起的或與之相關(guān)的爭議將由××仲裁機(jī)構(gòu)依其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決對爭議雙方有拘束力。值得注意的是，約定中還應(yīng)當(dāng)協(xié)議仲裁員的構(gòu)成方式。實(shí)務(wù)中，常常由于未約定仲裁員的組成方式而必須重新引用仲裁規(guī)則由當(dāng)事人選定仲裁員，耗時很長。
4.3仲裁程序及裁決執(zhí)行中注意事項(xiàng)
爭議經(jīng)過仲裁庭或獨(dú)任仲裁員的審理，做出書面裁決。合同爭議仲裁審理中需要注意的是：該審理過程是否嚴(yán)格依據(jù)仲裁規(guī)則進(jìn)行，是否是不公開審理，有沒有經(jīng)過質(zhì)證。當(dāng)然，這個過程中，爭議雙方可以積極配合仲裁員（庭）進(jìn)行有效的調(diào)解，以期達(dá)到解決分歧爭議的目的。仲裁裁決應(yīng)當(dāng)寫明裁決依據(jù)的理由。
法院對仲裁的司法審查主要包括三個方面，一是對仲裁協(xié)議效力的認(rèn)定，如果認(rèn)定仲裁協(xié)議無效，法院行使管轄權(quán);二是仲裁審理中的支持措施：應(yīng)仲裁一方的要求對實(shí)施財(cái)產(chǎn)保全和證據(jù)保全;三是對裁決的撤銷權(quán)或不予執(zhí)行：撤銷只適用國內(nèi)裁決，程序不足的法院裁定不予執(zhí)行。由于中國法院有權(quán)撤銷本國的仲裁裁決，并且申請撤銷仲裁裁決是勝訴方和敗訴方都可以行使的權(quán)利，因此會造成一些人的錯誤認(rèn)識，即各國法院都有撤銷仲裁裁決權(quán)。對于裁決的審查，1958年《承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》（下稱《紐約公約》）提供了兩種不同層次的裁判權(quán)：第一層次為“首要裁判權(quán)”，據(jù)此權(quán)力，裁決地所在國或裁決所依據(jù)法律之國家的主管機(jī)關(guān)有權(quán)審查裁決書的效力，裁決可以被“不予執(zhí)行或撤銷”;第二個層次是“次要裁判權(quán)或執(zhí)行裁判權(quán)”，據(jù)此權(quán)力，享有首要裁判權(quán)的國家之外的其他所有公約締約國的適格法院依照《紐約公約》審查外國仲裁裁決的可執(zhí)行性。也就是說，法院對外國的裁決行使否定的權(quán)利是通過拒絕承認(rèn)和執(zhí)行的權(quán)利來實(shí)現(xiàn)的。
根據(jù)1958年聯(lián)合國國際商事仲裁會議通過的《承認(rèn)和執(zhí)行外國仲裁裁決公約》（《紐約公約》）拒絕承認(rèn)和執(zhí)行的情形主要有以下五種：一是約定無效;二是作為裁決執(zhí)行對象的當(dāng)事人，沒有被給予指定仲裁員或者進(jìn)行仲裁程序的適當(dāng)通知，或者由于其他情況而不能對案件提出意見;三是裁決事項(xiàng)不屬于仲裁協(xié)議的范圍;四是仲裁庭的組成或仲裁程序同當(dāng)事人間的協(xié)議不符，或者當(dāng)事人間沒有這種協(xié)議時，同進(jìn)行仲裁的國家的法律不符;五是裁決對當(dāng)事人還沒有約束力，或者裁決已經(jīng)由作出裁決的國家或據(jù)其法律作出裁決的國家的管轄當(dāng)局撤銷或停止執(zhí)行。
值得注意的是，《紐約公約》又規(guī)定：依照該執(zhí)行國家的法律，爭執(zhí)的事項(xiàng)，不可以用仲裁方式解決;或者承認(rèn)或執(zhí)行該項(xiàng)裁決將和這個國家的公共秩序相抵觸。都可不予執(zhí)行。
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[關(guān)鍵詞] 電子商務(wù) 法律問題 解決方案
電子商務(wù)是依托Internet而得以迅猛發(fā)展和普及興起的一種新型貿(mào)易方式，其最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)貿(mào)易活動各環(huán)節(jié)的電子化，達(dá)到網(wǎng)上商流、物流、貨幣流和信息流的統(tǒng)一。電子商務(wù)法作為規(guī)范這一新興事物的商事法律領(lǐng)域，它必將隨著全球電子交易網(wǎng)絡(luò)化的進(jìn)程，而在現(xiàn)實(shí)的商事關(guān)系中起著越來越重要的作用。本文就有關(guān)電子商務(wù)中的法律問題進(jìn)行一定的探討。
一、電子商務(wù)的歷史沿革
人類進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，越來越多的個人和家庭擁有電腦，IT企業(yè)也已如雨后春筍不斷增多，傳統(tǒng)行業(yè)也日益認(rèn)識到利用互聯(lián)網(wǎng)拓展商務(wù)的重要性。從全球范圍來看，上網(wǎng)人數(shù)呈幾何級數(shù)增長；在中國，互聯(lián)網(wǎng)更是迅猛發(fā)展，中國已經(jīng)成為繼美國和日本之后的第三大互聯(lián)網(wǎng)用戶國。一種新的經(jīng)濟(jì)模式―電子商務(wù)應(yīng)運(yùn)而生。
20世紀(jì)90年代中期以來，電子信息技術(shù)的飛速發(fā)展和國際互聯(lián)網(wǎng)的普及，為企業(yè)提供了一個前景廣闊的全球性的電子虛擬市場，而通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行的商業(yè)交易所具有的直接、快捷和低廉的特點(diǎn)，大大提高了商業(yè)活動的效益，使電子商務(wù)成為互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的最大熱點(diǎn)。雖然它仍然處于萌芽階段，但企業(yè)電子商務(wù)的前景看好，由于其打破時間與地域的限制、方便迅捷的特點(diǎn)而成為國際商務(wù)的手段，并且為國內(nèi)各行各業(yè)創(chuàng)造著巨大的利潤。但是，建立在現(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)基礎(chǔ)之上的電子商務(wù)的迅速發(fā)展在為人類社會帶來便捷、效率和財(cái)富的同時，也對各國長期以來行之有效的調(diào)整傳統(tǒng)的商業(yè)交易關(guān)系的法律制度提出了嚴(yán)重的挑戰(zhàn)。
我國的電子商務(wù)是在沒有電子商務(wù)法的情況下，蓬勃發(fā)展起來的，并且已經(jīng)涉及到有關(guān)的訴訟問題。因而，如何規(guī)范電子商務(wù)，將其納入法制軌道，繼而促進(jìn)其健康有序地發(fā)展，成為當(dāng)務(wù)之急。目前，我國還沒有統(tǒng)一的《電子商務(wù)法》，但是，與電子商務(wù)有關(guān)的法律性規(guī)范文件正在緊鑼密鼓地抓緊制定，有的已經(jīng)出臺。如《中華人民共和國合同法》把通過數(shù)據(jù)電文的形式形成的合同作為合同法定的形式之一，并規(guī)定了用數(shù)據(jù)電文形式達(dá)成的合同要約、承諾成立的標(biāo)準(zhǔn)。中國電子商務(wù)法律的現(xiàn)狀，多數(shù)的規(guī)范性文件尚處于把好電子商務(wù)入口即準(zhǔn)入制度的程度，對于具體的交易規(guī)范方面，法律規(guī)定極其匱乏。
二、電子商務(wù)交易中存在的法律問題
1.知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題
反映在電子商務(wù)中的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，首先體現(xiàn)在對互聯(lián)網(wǎng)上文學(xué)藝術(shù)作品、計(jì)算機(jī)軟件、音樂和電影的著作權(quán)保護(hù)。從作品的來源來看，網(wǎng)上侵權(quán)可以分為三種表現(xiàn)形式；由傳統(tǒng)媒體上傳到網(wǎng)上進(jìn)行傳播、網(wǎng)站抄襲其他網(wǎng)站的內(nèi)容、將網(wǎng)站上的內(nèi)容下載刊登在傳統(tǒng)媒體上出版發(fā)行；這些行為雖然都具有類似于"復(fù)制"的性質(zhì)，但由于公布在網(wǎng)上的信息是以數(shù)字形式存在的，不同于傳統(tǒng)媒體上以文字或聲音、圖像的表現(xiàn)形式，網(wǎng)上的傳播也不同于傳統(tǒng)媒體的發(fā)行的概念，因而現(xiàn)有的《著作權(quán)法》在應(yīng)用中難免有捉襟見肘之感。
有一些網(wǎng)站在其網(wǎng)頁上公布共享軟件的注冊碼或注冊程序，這實(shí)際上也構(gòu)成了對計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)的侵犯。雖然共享軟件的試用版可以免費(fèi)下載，但作者只是向公眾提供限時或限次數(shù)的演示版，一旦注冊碼作為一種密碼被他人在網(wǎng)上廣泛傳播，每個非被授權(quán)人都可以自由使用該軟件而使得設(shè)計(jì)者的權(quán)益受到侵害，這實(shí)際相當(dāng)于非法復(fù)制軟件。為保護(hù)技術(shù)進(jìn)步，這種侵犯軟件版權(quán)的行為必須得到有效遏制，對于情節(jié)嚴(yán)重的侵權(quán)行為，應(yīng)追究其刑事責(zé)任。
隨著互聯(lián)網(wǎng)的影響力日益增長，各行各業(yè)開始重視網(wǎng)上宣傳，域名搶注成為又一項(xiàng)困擾法律界的新問題。域名的申請實(shí)行的是注冊在先的原則，國內(nèi)外一些知名企業(yè)的名稱或商標(biāo)經(jīng)常被搶注。由于各國的知識產(chǎn)權(quán)法律制度基本沒有涉及到這一領(lǐng)域，在實(shí)踐中只能利用商標(biāo)法中對商標(biāo)保護(hù)的一些條文進(jìn)行參照，司法機(jī)關(guān)一般只對馳名企業(yè)的域名加以保護(hù)，而大多數(shù)的域名爭端仍無法得到有效的解決。
2.消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)問題
互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)屬于服務(wù)性行業(yè)，同樣面對著千千萬萬的網(wǎng)絡(luò)消費(fèi)者。因此，在ISP提供的網(wǎng)絡(luò)接入服務(wù)存在瑕疵或因過失給消費(fèi)者造成損失時，根據(jù)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》中對接受服務(wù)的消費(fèi)者的保護(hù)條款應(yīng)適用于這一類糾紛。 提供商理應(yīng)承擔(dān)起相應(yīng)的損害賠償責(zé)任。另外，網(wǎng)上廣告伴隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展應(yīng)運(yùn)而生，大多數(shù)的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容提供商將網(wǎng)上廣告視為重要的財(cái)源之一。由于ICP不具備《廣告法》中相應(yīng)的廣告經(jīng)營者的資格，如何約束ICP在廣告業(yè)務(wù)中的行為，當(dāng)消費(fèi)者合法權(quán)益受到網(wǎng)上不實(shí)廣告侵害時是否可以適用《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》向ICP要求賠償?shù)葐栴}已經(jīng)進(jìn)一步凸現(xiàn)出來。加快完善立法是解決當(dāng)前網(wǎng)上廣告混亂無序的根本途徑。
在傳統(tǒng)法律尚無法全面適用于電子商務(wù)的階段，保護(hù)交易安全的最好方法是盡量詳細(xì)地明確約定買賣雙方的權(quán)利與義務(wù)，以避免不必要的經(jīng)濟(jì)糾紛和卷入復(fù)雜的訴訟。對于立法者而言，當(dāng)前較為可行的方法是在現(xiàn)行的法律框架內(nèi)，全面審視相關(guān)的法律法規(guī)，進(jìn)行必要的修訂，對法律術(shù)語做適合電子商務(wù)運(yùn)作的擴(kuò)充解釋；而對那些由于電子商務(wù)而衍生出的全新的法律范疇則應(yīng)著手制定新的法律法規(guī)，將來應(yīng)考慮制訂一部《電子商務(wù)法》，系統(tǒng)化地將與電子商務(wù)相關(guān)的內(nèi)容都容納進(jìn)去，使得電子商務(wù)在我國的發(fā)展有一個切實(shí)可行的法律保障。
3.糾紛的司法管轄問題
國際間對于民事糾紛的司法管轄問題并無被廣泛認(rèn)可的公約，但由于管轄權(quán)問題涉及到國家及本國人民的利益，所以各國都相當(dāng)重視。在傳統(tǒng)的商業(yè)貿(mào)易活動中，由于確定管轄權(quán)的這些地理因素是相對固定的，在認(rèn)定上不存在什么問題。而互聯(lián)網(wǎng)是沒有國界的虛擬世界，在電子商務(wù)中跨國交易經(jīng)常發(fā)生，這必然會涉及到如何確定管轄權(quán)的問題。
為了避免各國在認(rèn)定管轄權(quán)問題上采取不同的標(biāo)準(zhǔn)而導(dǎo)致不必要的糾紛發(fā)生，國際間必須盡快在這一領(lǐng)域進(jìn)行協(xié)商以達(dá)成一些基本的共識，否則有些國家可能會濫用管轄權(quán)，或是在一國作出的生效判決因管轄權(quán)的糾紛得不到對方國家的承認(rèn)而難以進(jìn)入實(shí)質(zhì)性的執(zhí)行程序，最終損害了訴訟當(dāng)事人的權(quán)益，進(jìn)而危及電子商務(wù)的健康發(fā)展。今年五月歐盟議會剛剛通過的《電子商務(wù)指令》明確指出，不論一個網(wǎng)站的域名和服務(wù)器在什么地方，當(dāng)事人的實(shí)際營業(yè)地即視為其營業(yè)所在地。
三、應(yīng)加快完善電子商務(wù)中的法律規(guī)范
盡管我們知道往往是經(jīng)濟(jì)發(fā)展在前而立法在其后，但絕不可忽視對電子商務(wù)和網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的立法及與之相配套的有關(guān)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。面對著蓬勃發(fā)展的網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)和電子商務(wù)，我們應(yīng)當(dāng)盡快創(chuàng)造一個適合其正常發(fā)展的環(huán)境。
電子商務(wù)立法工作有兩個突出的特點(diǎn):一是其涉及的利益之廣，牽扯到各個部門、行業(yè)、以及各種當(dāng)事人的利益;二是其中的技術(shù)性較強(qiáng)，特別是有關(guān)計(jì)算機(jī)通訊網(wǎng)絡(luò)方面，都不是普通法律專家所能透徹理解的。有鑒于此，需要由國家立法機(jī)關(guān)組織相關(guān)專家共同參與、相互配合，既要照顧社會各方面的利益需求，又要考慮到電子商務(wù)的技術(shù)性特點(diǎn)。立法機(jī)構(gòu)應(yīng)在體現(xiàn)電子商務(wù)法技術(shù)性特點(diǎn)的前提下，盡量反映各方面的利益與要求，以便充分順應(yīng)電子商務(wù)活動的規(guī)律，使之真正成為電子商務(wù)的促進(jìn)法，而不是某一部門、集團(tuán)牟取利益的工具。
在如何處理網(wǎng)絡(luò)故障或黑客惡意侵入給網(wǎng)民或電子商務(wù)的交易雙方造成的損失及網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)方面國家至今尚無立法，也無有關(guān)規(guī)定。這些障礙已經(jīng)制約了電子商務(wù)的發(fā)展。而電子商務(wù)的實(shí)際發(fā)展，會使市場沒有界線，打破地區(qū)壟斷，甚至要跨國界，我們相信在不遠(yuǎn)的將來，我國的電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)將與其他國家連通，真正形成國際電子商務(wù)交易網(wǎng)。我們?nèi)绻患皶r將這方面的法律問題解決好，而仍然把傳統(tǒng)商業(yè)交易的做法在發(fā)達(dá)的電子商務(wù)網(wǎng)上進(jìn)行重復(fù)，那么就會引起無限的法律訴訟。
許多國家在電子商務(wù)立法過程中都曾經(jīng)出現(xiàn)過激烈的爭論，甚至有人認(rèn)為，對電子商務(wù)立法就是對其發(fā)展的束縛，但是多數(shù)人認(rèn)為，立法的根本目的不是約束電子商務(wù)，而是保障電子商務(wù)的發(fā)展，讓所有的交易者能夠預(yù)見其交易行為的法律后果，使合法的交易行為得到法律的保護(hù)。在我國電子商務(wù)立法過程中對于立法必要性及法律內(nèi)容也會出現(xiàn)各種爭論，但是我們相信電子商務(wù)的立法將真正促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，使我國抓住新技術(shù)帶來的新的發(fā)展機(jī)遇，向新世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國邁進(jìn)。
一、企業(yè)集團(tuán)契約化管理定義和特點(diǎn)
（一）企業(yè)集團(tuán)的定義和特點(diǎn)：企業(yè)集團(tuán)是一種以大企業(yè)為核心，以經(jīng)濟(jì)技術(shù)或經(jīng)營聯(lián)系為基礎(chǔ)、實(shí)行集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的領(lǐng)導(dǎo)體制，規(guī)模巨大、多角化經(jīng)營的企業(yè)聯(lián)合組織或企業(yè)群體組織。其特點(diǎn)：企業(yè)集團(tuán)在結(jié)構(gòu)形式上，表現(xiàn)為以大企業(yè)為核心、諸多企業(yè)為外圍、多層次的組織結(jié)構(gòu)；在聯(lián)合的紐帶上，表現(xiàn)為以經(jīng)濟(jì)技術(shù)或經(jīng)營聯(lián)系為基礎(chǔ)、實(shí)行資產(chǎn)聯(lián)合的高級的、深層的、相對穩(wěn)定的企業(yè)聯(lián)合組織；在聯(lián)合體內(nèi)部的管理體制上，表現(xiàn)為企業(yè)集團(tuán)中各成員企業(yè)，既保持相對獨(dú)立的地位，又實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和分層管理的制度，建立了集權(quán)與分權(quán)相結(jié)合的領(lǐng)導(dǎo)體制；在聯(lián)合體的規(guī)模和經(jīng)營方式上，表現(xiàn)為規(guī)模巨大、實(shí)力雄厚，是跨部門、跨地區(qū)、甚至跨國度多角化經(jīng)營的企業(yè)聯(lián)合體。
（二）契約化管理定義和特點(diǎn)：契約化管理就是依據(jù)《合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，對企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部單位之間的經(jīng)營往來行為采用書面契約的形式固定下來，以明確雙方的權(quán)利義務(wù)，便于規(guī)范管理和監(jiān)督，從而建立起具有鋼性約束力和較強(qiáng)激勵作用的經(jīng)營管理方式。
二、實(shí)行契約化管理的必要性和重要性
契約化管理是企業(yè)市場化的必然選擇，經(jīng)濟(jì)的全球化以及社會主義市場經(jīng)濟(jì)的建立要求我們?nèi)谌胧袌鼋?jīng)濟(jì)，與外部市場對接，同時伴隨著企業(yè)內(nèi)部改組、改制，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)都發(fā)生了深刻變化，多法人、多投資主體的趨勢越來越明顯，多種經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)關(guān)聯(lián)和交往日益復(fù)雜，需要我們對外要應(yīng)付購買者或供貨方在時間、空間、質(zhì)量、價格等方面的背離，維護(hù)企業(yè)利益；更要改變傳統(tǒng)的管理方式，推進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的市場化，傳遞市場壓力和風(fēng)險(xiǎn)，形成集團(tuán)內(nèi)部市場鏈，促進(jìn)集團(tuán)內(nèi)部的公平交易、合法經(jīng)營和規(guī)范管理。契約化管理是實(shí)現(xiàn)集團(tuán)健康發(fā)展的必由之路。實(shí)行契約化管理，通過規(guī)范契約，履行契約，嚴(yán)格按契約辦事，把過云上指下派、行政命令式的管理變成契約化管理，變成法律經(jīng)濟(jì)手段的管理，讓依法治企精神滲透于經(jīng)營管理的每一個環(huán)節(jié)和層面，逐步形成各類經(jīng)營行為全面的契約化管理體系，形成一個富有集團(tuán)特色的新的管理平臺。這樣就可以堵塞經(jīng)營管理中的漏洞，防范集團(tuán)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)效益和運(yùn)行質(zhì)量，促進(jìn)集團(tuán)在法制的軌道上健康發(fā)展。
三、實(shí)施契約化管理是推進(jìn)集團(tuán)法制建設(shè)的重要體現(xiàn)
契約化管理的實(shí)施，無論是傳統(tǒng)的行政權(quán)威對它的硬性有礙，還是慣性的推諉扯皮對它的敷衍應(yīng)對;無論是秩序的調(diào)整必然帶來的逆向摩擦，還是觀念上的習(xí)慣勢力的無形沖擊，都不能抵毀契約化這一法制機(jī)制特有的約束性、規(guī)范性、強(qiáng)制性的作用彰顯。從從某些集團(tuán)契約化實(shí)施以來取得的初步效果我們不難看出，上道工序?yàn)橄碌拦ば蜇?fù)責(zé)的權(quán)利義務(wù)意識得以強(qiáng)化，明明白白做事，認(rèn)認(rèn)真真負(fù)責(zé)的制度體系正在完善，良性循環(huán)的內(nèi)部經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序已經(jīng)形成。即將全面推開的契約化管理正在集團(tuán)內(nèi)部諸多經(jīng)營管理領(lǐng)域中顯示出它的強(qiáng)大的生命力。
(一)契約化管理是提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的有效保障。企業(yè)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)動遷由內(nèi)部運(yùn)行和外部運(yùn)行兩個部分構(gòu)成。集團(tuán)內(nèi)部的產(chǎn)、供、銷是一個相互銜接有機(jī)結(jié)合的循環(huán)網(wǎng)，各環(huán)節(jié)之間的接鏈?zhǔn)欠窨茖W(xué)、有序，不僅關(guān)系到內(nèi)部經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的正?；碴P(guān)系到整個經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的質(zhì)量。契約化管理運(yùn)用法律規(guī)則約束各運(yùn)行環(huán)節(jié)雙方的權(quán)利義務(wù)，有效彌補(bǔ)政令不暢、效率低下等行政手段難以克服的不足，實(shí)踐已經(jīng)證明，實(shí)行契約化管理是提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的重要保障。
(二)契約化管理是調(diào)整企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)關(guān)系的有效手段。集團(tuán)內(nèi)部有著縱橫交錯的經(jīng)濟(jì)往來關(guān)系，由于科技手段的限制和行政手段的局限性，很多經(jīng)濟(jì)糾紛往往得不到及時妥善的解決。用契約化的形式作為內(nèi)部縱橫經(jīng)濟(jì)關(guān)系的橋梁和樞鈕，使往來的雙方不僅依據(jù)合同明確各自的責(zé)任和義務(wù)，而且明確維護(hù)自身利益的權(quán)利和途徑。在相互制約中自覺履行合同，而且明確維護(hù)自身利益的權(quán)利和途徑。在相互制約中自覺履行合同，自我調(diào)整相互關(guān)系；在糾紛處理中有章可遵有序可循，能夠?qū)崿F(xiàn)公開、公平、公正，使生產(chǎn)力各要素配置處于最佳狀態(tài)。
關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；國家貿(mào)易融資
一、國際貿(mào)易融資簡述
國際貿(mào)易融資可以從借貸對象的不同分為出口貿(mào)易融資和進(jìn)口貿(mào)易融資，其中進(jìn)口貿(mào)易融資的業(yè)務(wù)主要包括信額度、信托收據(jù)、進(jìn)口押匯、提貨擔(dān)保等。而出口貿(mào)易融資業(yè)務(wù)主要分為貸款和透支、打包貸款、出口押匯、出口貼現(xiàn)、出口信貸、出口信貸擔(dān)保等。對外貿(mào)易融資中存在著諸多的風(fēng)險(xiǎn)，對于我國中小企業(yè)來說，對外貿(mào)易融資對企業(yè)發(fā)展所起到的作用不可或缺，企業(yè)必須要加強(qiáng)對外貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的管理，降低對外貿(mào)易融資業(yè)務(wù)中存在的風(fēng)險(xiǎn)，確保貿(mào)易融資的安全是保障企業(yè)科學(xué)合理運(yùn)行的關(guān)鍵。
二、國際貿(mào)易融資的風(fēng)險(xiǎn)
2.1 國家風(fēng)險(xiǎn)
國際貿(mào)易融資涉及到跨國金融交易，而在這種國際性的經(jīng)濟(jì)活動中，因?yàn)槿谫Y各方國家行為可能引發(fā)的損失就被稱為國家風(fēng)險(xiǎn)。國際貿(mào)易融資需要涉及到雙方或者是多方國家企業(yè)間的債權(quán)關(guān)系，這種債務(wù)關(guān)系是建立在國家基礎(chǔ)之上，一旦貿(mào)易融資交易各方國關(guān)系發(fā)生變化，極有可能會導(dǎo)致貿(mào)易合同無法正常履行，這將會直接傷害到融資主體的利益。國家風(fēng)險(xiǎn)對于貿(mào)易融資起著決定性的作用，也是融資業(yè)務(wù)各方所要重點(diǎn)考慮的風(fēng)險(xiǎn)因素。
2.2 外匯風(fēng)險(xiǎn)
國際融資大多會涉及到不同國家貨幣之間的交易，頻繁波動的貨幣匯率大大增加了國際貿(mào)易融資交易中的風(fēng)險(xiǎn)。貨幣匯率的波動直接造成了融資各方貨幣價值的漲跌，所以外匯風(fēng)險(xiǎn)也被稱為貨幣風(fēng)險(xiǎn)。這種貨幣的漲幅是具有相對性的，既可能為融資主體增加收益，也可能會為企業(yè)帶來損失。
2.3 利率風(fēng)險(xiǎn)
利率風(fēng)險(xiǎn)指的是市場利率的不確定性給貿(mào)易融資主體造成損失的可能性。在利率出現(xiàn)波動的時候，用外幣來進(jìn)行計(jì)價的資產(chǎn)有較大可能發(fā)生損失，對于這種利率風(fēng)險(xiǎn)，貿(mào)易融資主體在進(jìn)行國際融資過程中非常重視，由于利率因經(jīng)濟(jì)或則非經(jīng)濟(jì)因素造成的波動十分頻繁，對于融資主體來說，防范利率波動可能給投資造成的風(fēng)險(xiǎn)工作非常重要。
2.4 市場風(fēng)險(xiǎn)
市場風(fēng)險(xiǎn)是指因?yàn)槭袌鲂星榘l(fā)生變化而造成的融資風(fēng)險(xiǎn)，市場總是處于不斷變化之中，國際貿(mào)易市場行情更是變幻莫測，國際貿(mào)易融資是建立在市場交易基礎(chǔ)之上，如果市場的變化對進(jìn)出易不利，導(dǎo)致商品或者貨物出現(xiàn)價格下降或者是出現(xiàn)滯銷的情況，那么將會直接影響進(jìn)口貿(mào)易企業(yè)的還貸能力，它們有可能會要求降價或者找各種其他的理由拒絕付款。
2.5法律風(fēng)險(xiǎn)
對外貿(mào)易融資中的法律風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)因?yàn)槿谫Y業(yè)務(wù)辦理不規(guī)范、合同存在漏洞以及相關(guān)文檔有缺失而造成的融資業(yè)務(wù)得不到法律的認(rèn)可及保護(hù)，現(xiàn)代國際貿(mào)易融資操作比傳統(tǒng)交易更加規(guī)范，這減少了貿(mào)易融資糾紛的發(fā)生，但是同時使得融資交易環(huán)節(jié)要復(fù)雜許多，企業(yè)一定要加強(qiáng)對合同文本的管理。
三、降低貿(mào)易融資風(fēng)險(xiǎn)的措施
3.1 對最高貸款額進(jìn)行限定
對于國家風(fēng)險(xiǎn)的防范可以從最高融資額度進(jìn)行限定，通過限定企業(yè)貸款額度把國家風(fēng)險(xiǎn)控制在一個合理的范圍之內(nèi)。此外對于外貿(mào)融資工作，融資主體需要設(shè)立專門的國家風(fēng)險(xiǎn)分析機(jī)構(gòu)，及時或許借貸方國家的信息，然后根據(jù)所獲得的信息對融資國家風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，可以根據(jù)國家風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果來對貸款額度進(jìn)行限定。
3.2 貨幣互換
為了降低外匯風(fēng)險(xiǎn)可能對融資雙方造成的損失，在進(jìn)行融資業(yè)務(wù)的時候可以采用貨幣互換策略。貨幣互換指的是兩筆價值相同，期限相同、利率計(jì)算也相同但貨幣種類不同的債務(wù)之間的互換。它們之間各自的債權(quán)債務(wù)關(guān)系并沒有改變。貨幣互換的目的在于降低籌資成本及防止匯率變動風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。貨幣互換是融資風(fēng)險(xiǎn)管理一項(xiàng)十分重要的手段。使用貨幣互換首先需要堅(jiān)持借款與還款貨幣相一致的原則；其次需要注意選擇可自由兌換貨幣。
3.3 利率互換
對于利率風(fēng)險(xiǎn)的防范可以采用利率互換策略，利率互換主要指的是融資交易雙方在規(guī)定的限期內(nèi)，依據(jù)合約中所述同種數(shù)額的同種貨幣本金所產(chǎn)生的利息的互換。利率互換指的是對不同貨幣利息的互換，利率的互換并不涉及本金。采用利率互換措施主要是為了降低利率風(fēng)險(xiǎn)和融資成本，借貸方可以通過利率互換獲得低于市場的利率貸款，客戶的籌資成本因此而降低。而且利率的互換有助于客戶改善債務(wù)結(jié)構(gòu)，提高債務(wù)結(jié)構(gòu)的靈活性。
3.4 規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)
為了有效地規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)，我國中小企業(yè)在進(jìn)行交易之前，要做好充分的提前準(zhǔn)備。要對市場的各項(xiàng)信息進(jìn)行充分的了解，尤其是貿(mào)易伙伴的各種資信情況要做好提前的調(diào)查，最大程度地做好交易前的準(zhǔn)備工作，確保交易的安全。
3.5 加強(qiáng)合同管理
為了確保貿(mào)易融資融資方和借貸方雙方的利益，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對合同的管理，貿(mào)易融資合同的簽訂應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)操作流程進(jìn)行，在簽署合同之前，雙方都應(yīng)該對合同的各項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)的審查，在確保合同無誤之后再進(jìn)行簽字確認(rèn)，對于已簽訂的合同文本要妥善管理。加強(qiáng)合同的管理可以有效地避免在融資過程中出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)糾紛。
四、結(jié)束語
總之，我國中小企業(yè)在國際貿(mào)易融資問題方面還存在著很多的風(fēng)險(xiǎn)，要想更好的解決當(dāng)前所存在的問題，就必須要不斷的解放思想，開拓創(chuàng)新，采取多種方式進(jìn)行融資，從而解決我國中小企業(yè)所面臨的資金短缺問題，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的健康向上發(fā)展。
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(一)專業(yè)術(shù)語的豐富性、多樣性
由于世界范圍內(nèi)的商務(wù)活動十分頻繁，涵蓋面也十分廣泛，所以在商務(wù)環(huán)境下會用到大量的專業(yè)英語術(shù)語，一詞多義的情況也非常多見，主要包括企業(yè)產(chǎn)品介紹、商務(wù)合同的擬定、業(yè)務(wù)信函往來以及生產(chǎn)技術(shù)資料等等，商務(wù)英語的翻譯者和使用者，只有對商務(wù)英語的專業(yè)術(shù)語進(jìn)行詳細(xì)的了解，全面掌握商務(wù)英語的語言特點(diǎn)，才能準(zhǔn)確理解其中的涵義，為接下來商務(wù)活動的順利開展奠定良好的基礎(chǔ)。例如，“endorse”一詞，當(dāng)應(yīng)用于國際間的結(jié)算業(yè)務(wù)時，通常是指“背書”的意思，但是商務(wù)信函中，也經(jīng)常用到這個詞匯，指的是產(chǎn)品或媒體的“推薦”。所以說，商務(wù)英語的專業(yè)術(shù)語是十分豐富和多樣的，這是商務(wù)英語翻譯者必須重點(diǎn)突破的環(huán)節(jié)，否則很難保證商務(wù)英語的翻譯質(zhì)量。
(二)語法的正式、嚴(yán)謹(jǐn)與完整性
由于商務(wù)英語與企業(yè)等組織的跨國經(jīng)濟(jì)活動密切相關(guān)，所以在企業(yè)簡介、產(chǎn)品介紹、商務(wù)合同的擬定、業(yè)務(wù)信函等環(huán)節(jié)的語言應(yīng)用上都會顯得非常正式和嚴(yán)謹(jǐn)，在保證語句精煉的同時，語句的表達(dá)會比較完整，而且很少會帶有感彩，以避免對方對商務(wù)英語的曲解。同時，商務(wù)英語的應(yīng)用涵蓋了日常商務(wù)活動的方方面面，商務(wù)英語的翻譯者只有不斷提高自身的專業(yè)水平，做到商務(wù)英語翻譯在語法上的正式、嚴(yán)謹(jǐn)與完整，才能更好地服務(wù)于商務(wù)活動的實(shí)踐。
(三)商務(wù)術(shù)語的文化性與時代性
隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和商業(yè)形態(tài)的不斷變化，在國際商務(wù)活動領(lǐng)域會不斷涌現(xiàn)出許多新的產(chǎn)品和概念，也就使得很多商務(wù)英語的專業(yè)術(shù)語帶有鮮明的時代特征。其次，每個國家的語言都與本國的社會文化、價值取向和等存在著十分緊密的聯(lián)系，所以各國之間的文化差異和語言使用習(xí)慣也會存在較大的差異，如果商務(wù)英語的翻譯者和使用者不對此給予高度的重視，很有可能會造成國際間商務(wù)活動的失敗，所以無論是商務(wù)英語的學(xué)習(xí)者、使用者，還是商務(wù)英語的翻譯者，都需要對商務(wù)術(shù)語的文化性與時代性給予高度重視，以避免在商務(wù)活動中產(chǎn)生不必要的文化沖突。
二、商務(wù)英語翻譯活動中需要堅(jiān)持的基本原則
基于商務(wù)英語的語言特點(diǎn)和文本特征，商務(wù)英語所處的專業(yè)領(lǐng)域和商務(wù)用途決定了商務(wù)英語的翻譯不同于普通的英語翻譯。商務(wù)英語的翻譯者在翻譯工作中，必須充分把握商務(wù)英語翻譯的內(nèi)在規(guī)律，結(jié)合相關(guān)翻譯理論，堅(jiān)持正確的翻譯原則，才能確保商務(wù)英語的翻譯質(zhì)量。
(一)準(zhǔn)確與嚴(yán)謹(jǐn)原則
在商務(wù)英語的翻譯實(shí)踐中，翻譯發(fā)起者可能會因?yàn)樽陨碇R積累和專業(yè)素質(zhì)水平等方面的限制，無法對原文進(jìn)行全面、合理、規(guī)范和準(zhǔn)確的翻譯，所以只能通過專業(yè)的商務(wù)英語翻譯者進(jìn)行翻譯。而作為專業(yè)的商務(wù)英語翻譯人員，其基本的素質(zhì)就是要保證商務(wù)英語翻譯的準(zhǔn)確，充分發(fā)揮商務(wù)文本的語言特點(diǎn)和商務(wù)功能，在商務(wù)英語翻譯發(fā)起者、使用者和接受者之間實(shí)現(xiàn)商務(wù)信息的準(zhǔn)確傳遞。同時，跨國商務(wù)文件都比較規(guī)范和嚴(yán)謹(jǐn)，所以商務(wù)英語翻譯必須嚴(yán)謹(jǐn)與規(guī)范，不僅要保證文本格式的規(guī)范、合理，專業(yè)術(shù)語在應(yīng)用上的準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)，還要避免商務(wù)英語翻譯過程中的口語化和隨意化，尤其是對于涉及商業(yè)機(jī)密的商務(wù)文體翻譯，翻譯者還必須遵守基本的法律規(guī)范和職業(yè)道德規(guī)范，滿足商務(wù)英語翻譯的發(fā)起者以及接受者之間的各種溝通需求。例如，“confirm”一詞，在商務(wù)英語翻譯中會隨著語境的不同而有著不同的涵義，在信用證領(lǐng)域主要是指“不可撤銷”的意思，但在基本的商務(wù)活動中主要是指“確認(rèn)”的意思，商務(wù)英語的翻譯者只有做到了翻譯過程的準(zhǔn)確與嚴(yán)謹(jǐn)，才能避免不必要的商業(yè)損失和經(jīng)濟(jì)糾紛。
(二)精煉與易懂原則
現(xiàn)代人商務(wù)活動的節(jié)奏在不斷加快，所以商務(wù)英語翻譯的發(fā)起者和最終的接受者都希望對方的商務(wù)文件精煉、簡潔和易懂，這無疑會為商務(wù)活動的雙方提供更多的便利條件。但是，如果商務(wù)文本在翻譯之后，顯得過于冗繁和復(fù)雜，或者存在語法和詞意上的歧義，則容易引起對方的反感，從而不利于商務(wù)活動目的的達(dá)成。因此，作為商務(wù)英語的翻譯者，一定要在保證翻譯準(zhǔn)確、規(guī)范的前提下，盡量選擇精練的語言和通俗易懂的語言，必要時可以打亂原有的句法結(jié)構(gòu)，擯棄傳統(tǒng)逐詞逐句的翻譯方式，只需對關(guān)鍵信息進(jìn)行準(zhǔn)確、精煉的翻譯即可。
(三)專業(yè)、禮貌性原則
在跨國性的商務(wù)活動中，由于不同區(qū)域的生活習(xí)慣和文化習(xí)俗存在較大的差異，這往往會給商務(wù)英語翻譯帶來很大的困難和障礙，如果翻譯者對其理解不夠準(zhǔn)確，也會在無形中增加商務(wù)英語翻譯的難度，無法準(zhǔn)確表達(dá)目的語使用者的準(zhǔn)確意圖，影響文本翻譯前后信息的對稱性，以致影響商務(wù)英語交際功能的順利實(shí)現(xiàn)。例如，在商務(wù)英語翻譯活動中經(jīng)常會遇到incorporatedenterprise(企業(yè)法人)、con-signment(寄售貨物)、claim(索賠)等專業(yè)詞匯的翻譯，只有確保這些詞匯翻譯的準(zhǔn)確性，才能準(zhǔn)確傳遞目的語使用者的商務(wù)意圖。同時，商務(wù)英語的翻譯主要針對國際間的商務(wù)活動，所以承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)主體雙方溝通與交流的橋梁作用，這就要求翻譯者在關(guān)注經(jīng)濟(jì)效益的同時，還要本著禮貌性的翻譯原則，充分表達(dá)對對方的尊重，促使雙方產(chǎn)生合作意向。
三、結(jié)語
忙了整整一年，年終結(jié)算，有位年輕的業(yè)務(wù)人員按原定計(jì)劃，他可以拿到3萬塊錢的銷售提成，這位業(yè)務(wù)人員美滋滋地盤算著，這下可熱熱鬧鬧地過個好年了。當(dāng)他要求公司兌現(xiàn)時，卻發(fā)現(xiàn)老板支支吾吾，一會兒說公司資金周轉(zhuǎn)困難，一會兒說提成比例的百分點(diǎn)算錯了，始終不愿馬上兌現(xiàn)給這位年輕的業(yè)務(wù)人員。剛巧，在這時，公司有一筆貨款要他去收，差不多也是3萬塊。這位業(yè)務(wù)員一不做二不休，把錢收了，拒而不交。于是，他和老板由原來的爭吵，最后雙雙動起了拳頭，并鬧到了派出所。最后的情況可想而知，這位年輕的業(yè)務(wù)人員因私自侵吞公司的貨款，按照有關(guān)法律條例，被法院判了有期徒刑，而這位說話不算話的老板，也讓客戶和他的員工紛紛遠(yuǎn)離，公司的生意一落千丈，很快就倒閉了。 真可謂，言而無信，兩敗俱傷。本來一個好好公司，因?yàn)槔习宓氖藕蜆I(yè)務(wù)人員對法律的無知，區(qū)區(qū)3萬塊錢，造成這樣的后果實(shí)在是可惜。如何預(yù)防這樣的經(jīng)濟(jì)糾紛呢？ 首先，業(yè)務(wù)人員在進(jìn)入公司從事銷售工作時，就應(yīng)該同公司簽訂勞動就業(yè)合同、提成報(bào)酬合同等，以便今后如果發(fā)生糾紛，才有有力事實(shí)依據(jù)。而不能憑借自己的沖動，做出對自己和今后非常不利的事情。要懂得保護(hù)自己的合法權(quán)益，又要遵紀(jì)守法，不然的話吃虧的是業(yè)務(wù)人員自己。本來辛辛苦苦工作了一年，準(zhǔn)備歡歡喜喜過個春節(jié)，卻因?yàn)樽约旱臎_動與無知而變成了階下囚。 其次，作為老板，創(chuàng)立一個公司是非常不容易的。在現(xiàn)在的競爭如此激烈的市場情況下，每向前走一步都是很難的，一個好的業(yè)務(wù)人員辛辛苦苦干了一年，如果他的銷售提成是3萬元的話，那么他一定為公司做出了很大的貢獻(xiàn)。作為老板不但要給他應(yīng)得的勞動報(bào)酬，還應(yīng)當(dāng)要再給予獎勵。言而無信不僅失去
了優(yōu)秀的銷售人才、忠實(shí)的員工，還失去了客戶與市場，這樣一敗涂地是必不可免的。
故事二：缺乏溝通，流失人才
另一位業(yè)務(wù)人員和他的公司有簽定的各項(xiàng)工作合約，按照規(guī)定他也拿到了相應(yīng)的銷售提成。當(dāng)然，在這一年走南闖北的酸甜苦辣卻沒有人會了解，為了銷售公司的產(chǎn)品付出多少犧牲也不會有人知道，也沒有人關(guān)心。
當(dāng)他在財(cái)務(wù)會計(jì)那里拿完應(yīng)得的銷售提成的同時，向老板遞上了一份辭職報(bào)告。老板非常驚訝，我該給的錢一分錢沒少，說話是算數(shù)的啊，為什么會辭職呢？人往高處走，水往低處流。當(dāng)老板問他為啥要離開公司時，這位業(yè)務(wù)人員回答他是，我通過一年來獨(dú)立的操作市場，我已經(jīng)學(xué)到了豐富的銷售與市場的管理經(jīng)驗(yàn)，為公司銷售了幾百萬元的產(chǎn)品，同時公司也給了我相應(yīng)的報(bào)酬。但是，現(xiàn)在有一家我認(rèn)為非常好的公司，要我去做經(jīng)理，因?yàn)槲椰F(xiàn)在完全可以獨(dú)立操作了，我相信我會做得很好，因?yàn)槟莻€公司非常有前程，而且薪金也比現(xiàn)在高，所以我選擇辭職。 一個對公司業(yè)務(wù)流程非常熟悉的業(yè)務(wù)人員離開對公司來說是個損失，可怕的是他手頭有一批忠實(shí)可靠的客戶也隨他一起加入了對手的競爭行列。一位優(yōu)秀的業(yè)務(wù)人員經(jīng)過一年來市場一線的鍛煉，對公司來說是個寶貴的人才資源。由于公司的管理失策，讓其流失，為對手培訓(xùn)人才，這是管理者最愚蠢、也是最失敗的。這位老板悔之晚矣！
故事三：管理技巧，用人留人
有個30多歲的業(yè)務(wù)人員，為了銷售公司的產(chǎn)品，整整一年沒有回過家。到了年底，回到了公司，他創(chuàng)造了全公司銷售第一，獲得了銷售冠軍的稱號，非常高興。按照公司銷售提成比例的規(guī)定，他也應(yīng)該得到3萬元。而慶祝會開完后，他卻只拿到一萬塊錢的銷售提成。此時，他十分惱怒，準(zhǔn)備找老板談?wù)?，大干一場，然后拍桌子走人。就在這時，老板約他去吃年飯。當(dāng)他匆匆忙忙趕到酒店時，一下子傻眼了，在酒店的包廂里，除他一年沒見的父母親和他的妻兒，沒有旁人。老板笑呵呵地說道：“來來來，辛苦辛苦，好好吃一頓團(tuán)圓飯吧?！比缓?，對他的父母親說道：“感謝兩位老人，為公司培養(yǎng)出這樣優(yōu)秀的人才，我代表公司向二老表示深深的敬意！送一萬塊給你們過個好年吧?！庇謱λ钠拮雍秃⒆诱f道：“對不起你們，公司對你們關(guān)心不夠，這一萬塊是給你們的，是要獎勵你們，因?yàn)槟銈冇幸粋€好丈夫和一個偉大的父親，就是陪你們的時間太少了！”這時，這位業(yè)務(wù)員再也忍不住了，哭著說道：“老板！你放心，明年我一定還是最優(yōu)秀的！”
人性的管理，人心的溝通，那是管理工作中的更深層次的運(yùn)用，這位老板不但運(yùn)用現(xiàn)代生活中誠信的藝術(shù)，而又巧妙地將管理藝術(shù)運(yùn)用得淋漓盡致，但是他畢竟是生意場上的老板。3個故事講完了，發(fā)生的3件事似乎也差不多，都是關(guān)于老板、業(yè)務(wù)人員和銷售提成的。但是，3種不同的做法，換來截然不同的結(jié)果。
如何才能留住優(yōu)秀的業(yè)務(wù)人員呢？請看：事業(yè)留人、感情留人、職務(wù)留人和待遇留人這4個方面。
一、事業(yè)留人。職業(yè)生涯計(jì)劃是業(yè)務(wù)人員進(jìn)入企業(yè)之后，根據(jù)具體個人的條件和知識背景情況，由員工和管理者一起探討的。讓員工在企業(yè)有明確的發(fā)展方向，與企業(yè)一起成長、一起發(fā)展，既可增強(qiáng)企業(yè)的凝聚力，又可讓業(yè)務(wù)人員為自己有良好的發(fā)展前景而不愿離開企業(yè)。好的職業(yè)規(guī)劃對銷售人員有著重要作用。
在這方面，我們應(yīng)該向大的跨國公司學(xué)習(xí)。例如：美國微軟公司是全世界最吸引人才，留得住人才的公司。因?yàn)?，公司的人力資源部制定有“職業(yè)階梯”文件。其中，詳細(xì)列出員工進(jìn)入公司開始，一級一級向上發(fā)展的所有可選擇職務(wù)，以及不同職務(wù)需具備的工作能力和經(jīng)驗(yàn)，包適相對應(yīng)的薪金待遇，使員工在來到公司之初，就對今后的職業(yè)發(fā)展心中有數(shù)，目標(biāo)明確。
二、感情留人 ?，F(xiàn)代的企業(yè)對人的管理是核心，尤其是對業(yè)務(wù)人員的管理，因?yàn)闃I(yè)務(wù)人員流動性大，他們長期在外，企業(yè)不能對他們像放出去的小鳥，不管不問；要經(jīng)常與他們保持聯(lián)系，加強(qiáng)交流，要了解業(yè)務(wù)人員在外的困難和苦衷，比如他們在外的衣食住行，口袋里有沒有錢等，盡可能做好他們的后勤工作。往往在員工的生日或節(jié)日之時，打一個問候電話，就能體現(xiàn)企業(yè)管理者對下屬的重視和尊重，用充滿溫情的方法，將“以人為本”落到實(shí)處，用真情留住業(yè)務(wù)人員。
論文關(guān)鍵詞 海外投資 外匯儲備 法律風(fēng)險(xiǎn)
但面對越來越多的海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)，如何做好準(zhǔn)備、如何形成一個防范體系、如何來完善企業(yè)在境外投資所涉及的法律風(fēng)險(xiǎn)防范鏈條等，對于我國近年來處于快速發(fā)展階段的海外投資項(xiàng)目來說至關(guān)重要。海外投資風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，本文主要論及商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。筆者將探討我國海外投資的主要法律風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對措施。
一、海外投資的法律風(fēng)險(xiǎn)種類
（一）企業(yè)形態(tài)選擇風(fēng)險(xiǎn)
1.在海外設(shè)立獨(dú)資企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)
個人獨(dú)資企業(yè)，是指由一個法人出資興辦的，歸該法人所有和控制的企業(yè)。是由個人獨(dú)立出資、由個人單獨(dú)經(jīng)營且企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)。我國企業(yè)在海外設(shè)立獨(dú)資企業(yè)主要是以子公司或者分支機(jī)構(gòu)的形式存在。
由于獨(dú)資子公司是單獨(dú)經(jīng)營的一人公司，以其所有財(cái)產(chǎn)對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任，一旦遭遇經(jīng)濟(jì)糾紛必然會對自身利益造成巨大影響。雖然獨(dú)資子公司擁有東道國的合法法人權(quán)利，但是由于其投資者是外國人，很可能會被歧視。同時獨(dú)資子公司在經(jīng)營方面，相對于合資企業(yè)來說，很難適應(yīng)東道國的法律文化，也有可能因此而遭遇法律風(fēng)險(xiǎn)。另外作為分支機(jī)構(gòu)，并無獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任的能力，一旦發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛，遠(yuǎn)在投資國的總公司便要對此承擔(dān)全部責(zé)任。
2.在海外設(shè)立合資經(jīng)營企業(yè)和合作經(jīng)營企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)
合資經(jīng)營企業(yè)是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人，為實(shí)現(xiàn)特定的商業(yè)目的，共同投資、共同經(jīng)營、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共負(fù)盈虧的一種企業(yè)形態(tài)。合作經(jīng)營企業(yè)，通常是指兩個或兩個以上國家的當(dāng)事人為實(shí)現(xiàn)特定的商業(yè)目的，根據(jù)合同的約定投資和經(jīng)營，并依照合同的約定分享權(quán)益和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)及虧損的一種企業(yè)形式。以上兩種形態(tài)的企業(yè)雖然可以避免獨(dú)資企業(yè)所遇到的諸如法律環(huán)境不適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，卻對企業(yè)重大問題決定權(quán)等造成了威脅，甚至可能危害到自身的商業(yè)秘密，因?yàn)樵诤蠣I企業(yè)中公司重大事項(xiàng)決策權(quán)等重要權(quán)利與各方出資比例相掛鉤。一旦出現(xiàn)所持比例相對較少的局面，即許多國家為保護(hù)本國企業(yè)，會利用立法來規(guī)定外國投資者不得持有多數(shù)股份，就使得本國企業(yè)能夠控制合營公司。
（二）合同風(fēng)險(xiǎn)
合同是指當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議，而合同行為是指當(dāng)事人設(shè)立、變更、終止明示法律關(guān)系的協(xié)議的行為。在合同訂立、生效、履行、變更轉(zhuǎn)讓、終止以及確定違約責(zé)任中，所有的細(xì)節(jié)和程序都將通過合同行為來確認(rèn)和生效。
1.合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)
合同的效力發(fā)生是以合同的簽訂為依據(jù)的——簽訂了合同就要按照合同規(guī)定來履行義務(wù)和享有權(quán)利。正因?yàn)槿绱耍瑬|道國在簽訂合同時，會抓住我國企業(yè)對其法律環(huán)境不熟悉，利用本國法律庇護(hù)制定對其有利的合同條款，使得中方企業(yè)在合同簽訂時就處于不利地位。
2.合同履行風(fēng)險(xiǎn)
合同發(fā)生效力后，雙方就要根據(jù)合同規(guī)定履行義務(wù)。目前國內(nèi)市場經(jīng)濟(jì)處于初級階段，存在著非常多的不規(guī)范，許多企業(yè)并沒有認(rèn)真履行合同，而是以情勢變更為由隨意解釋合同來維護(hù)自己的權(quán)益。但在國外，尤其是在發(fā)達(dá)國家，嚴(yán)格遵守合同規(guī)定，尊重合同效力是不變的原則——對于像情勢變更這樣的情況更是嗤之以鼻。
（三）其他主要法律風(fēng)險(xiǎn)
1.反壟斷法風(fēng)險(xiǎn)
由于國內(nèi)外市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于不同階段，導(dǎo)致我國和歐美發(fā)達(dá)國家在反壟斷法上有著顯著差距。東道國面對國外資本的進(jìn)入，會采取更嚴(yán)格的審查措施。尤其是針對中方經(jīng)營理念中非常普遍的“薄利多銷”，極有可能被定義為低價傾銷。同時，為了防止外資控制東道國市場，反壟斷法會對外資企業(yè)征收非常高的企業(yè)所得稅。
2.勞工法風(fēng)險(xiǎn)
需要指出的是，我國很多企業(yè)甚至相當(dāng)一部分經(jīng)濟(jì)學(xué)人士錯誤地認(rèn)為廉價勞動力是我國對外投資的一大成本優(yōu)勢。而許多國家的勞工法明確規(guī)定外資企業(yè)必須雇傭本國勞工或者本國勞工在企業(yè)所占比例，這就會對中方企業(yè)在勞工成本上的預(yù)算產(chǎn)生非常大的影響，我國所謂的“廉價勞動力優(yōu)勢”也就蕩然無存。許多數(shù)據(jù)都表明近年來中方在國外的勞動糾紛與勞工成本上的預(yù)算不夠息息相關(guān)。
3.環(huán)境法風(fēng)險(xiǎn)
聯(lián)合國國際法院對環(huán)境的權(quán)威解釋為：“環(huán)境并不是一個抽象的概念，而是代表了包括未出生的人在內(nèi)的、人類的生活空間、生活質(zhì)量健康。國家總體上負(fù)有保證在其管轄和控制的范圍之內(nèi)尊重他國環(huán)境或超出本國控制以外的環(huán)境的義務(wù)，這一點(diǎn)已經(jīng)成為了與環(huán)境相關(guān)的國際法規(guī)范的一部分?！钡趪H投資中，資本輸出難免會帶來污染的移植。在我國企業(yè)步入國際市場時，切忌為了追求利潤而無視國外的環(huán)境法規(guī)定。當(dāng)年雪孚龍被指證在厄瓜多爾傾倒污水，賠償十億美元。而發(fā)生在墨西哥灣的英國石油公司鉆井平臺漏油事件把國際社會對跨國環(huán)境保護(hù)的關(guān)注推向了。 這些都是海外投資史上由于忽略環(huán)境法風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的慘痛失敗的經(jīng)典案例。
（四）法律變化風(fēng)險(xiǎn)
在企業(yè)經(jīng)營過程中，即便處處小心、面面俱到，也無法預(yù)測法律的變化。以中國外匯規(guī)制法律為例，從1989年到2009年，前前后后就更替了八次，其中2005年和2009年兩年均兩次更替。雖然法律體系自身總在不斷完善，這對法律進(jìn)步起到積極作用，卻無法給企業(yè)提供法律確定性保障。再加上法本身的滯后性，又使得法律無法絕對穩(wěn)定的保留。法律變化風(fēng)險(xiǎn)最直接的影響就是使得企業(yè)在參考法律時會出現(xiàn)非常多的不確定性。
二、產(chǎn)生海外投資風(fēng)險(xiǎn)的主要原因
（一）國際投資者的經(jīng)營管理能力與其目標(biāo)的選擇
國際投資者在東道國投資的最終目的，是要實(shí)現(xiàn)利潤最大化。在既定的投資環(huán)境下，其投資目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)，很大程度上取決于其自身的經(jīng)營管理水平的高低。而一個將要實(shí)行國際貿(mào)易投資的公司，其經(jīng)營管理水平，筆者認(rèn)為，生產(chǎn)資源占有量、生產(chǎn)能力以及核心技術(shù)掌握能力這“投資性三駕馬車”將是決定性的因素。但是，綜合三個硬實(shí)力來說，做好充分準(zhǔn)備并不是一朝一夕就可以完成的。
同時，盲目的唯盈利論讓很多企業(yè)的海外投資心態(tài)浮躁且自負(fù)。往往非常片面地看待國際投資市場，制定出非常不切實(shí)際的投資目標(biāo)。這樣就使得投資運(yùn)行的結(jié)果和預(yù)定的相差甚遠(yuǎn)。所謂“知己知彼，百戰(zhàn)百勝”，有關(guān)企業(yè)必須提高“投資性三駕馬車”的硬實(shí)力，同時通過縝密的研究和分析做出正確的判斷，并且運(yùn)用科學(xué)的管理使投資活動獲得最大的收益。
（二）東道國投資環(huán)境的影響
我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制中，國家調(diào)節(jié)和政府干預(yù)是維持企業(yè)發(fā)展的重要因素。而在資本主義市場經(jīng)濟(jì)尤其是在國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中貿(mào)易保護(hù)盛行。而且，“走出去”戰(zhàn)略是企業(yè)將投資活動開展在東道國的界域之內(nèi)，東道國的自然環(huán)境、政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及社會文化等都會對投資造成影響。這樣對于我國企業(yè)來說，現(xiàn)階段國際政治經(jīng)濟(jì)格局以及大多數(shù)東道國的投資環(huán)境具有很高的不可控性。
（三）我國相關(guān)法律存在局限性
由于海外投資是一種涉及因素多、管理跨度大、宏觀調(diào)控性強(qiáng)的復(fù)雜的高層次投資與經(jīng)營活動，法制化是對外投資自身跨國性、控制性、實(shí)體性和高風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)的基本要求。我國在對外投資立法上，一直都是落后于實(shí)踐的，這和吸引外資立法先于實(shí)踐形成了鮮明的對比。在國內(nèi)層面，我國目前也并沒有關(guān)于對外投資的基本法，綜合法律文件或者單行法，調(diào)整當(dāng)前對外投資合作活動的規(guī)范性文件主要出自于國務(wù)院有關(guān)部門及地方政府，立法層級低而且分散，不利于合力發(fā)揮政策導(dǎo)向性作用。同時，我國對外投資戰(zhàn)略長期以來更多的是傾向于國有企業(yè)，卻沒有給予民營企業(yè)足夠的鼓勵和引導(dǎo)。
綜上所述，在國際經(jīng)濟(jì)一體化的大環(huán)境下，我們所需要注意的，不僅僅是提高“投資型三駕馬車”的經(jīng)濟(jì)推動力，更重要的是應(yīng)該樹立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)意識。近些年，我國各類企業(yè)出征海外市場大都鎩羽而歸，再次證明了我國海外投資項(xiàng)目極高的風(fēng)險(xiǎn)性。
三、案例分析：中鐵局在波蘭的基礎(chǔ)設(shè)施投資的法律風(fēng)險(xiǎn)
由于波蘭和烏克蘭將于2012年聯(lián)合舉辦歐洲杯，波蘭方面推出了A2高速公路項(xiàng)目的競標(biāo)，一共分為五段，其中中鐵局（中海外聯(lián)合體）僅以13億?羅提的價格（約3億歐元）的低價優(yōu)勢取得了A段和C段、總和49公里的項(xiàng)目競標(biāo)。但在2011年，由于波蘭的各類建筑成本較2009年大幅增長，使得中海外聯(lián)合體不得不要求波蘭政府額外支付約2.5億歐元的價款，而波蘭政府則按合同拒絕支付，并于當(dāng)年6月13日終止了與中海外聯(lián)合體的合作合同。
正所謂欲速則不達(dá)，一開始，中鐵局就已經(jīng)輸在了操之過急的心態(tài)上。波蘭政府原定標(biāo)的為28億?羅提（約9.33億美元），中方的報(bào)價卻只有13億?羅提（約4.33億美元）。 但之后所發(fā)生的一切都證明當(dāng)時簽訂的合同對投資商極其不利。比如原本認(rèn)定的8000米的橋梁打入樁，實(shí)際操作卻達(dá)到了六萬米（合同簽訂風(fēng)險(xiǎn)）。尤其是波蘭法律中明文規(guī)定外商在本國進(jìn)行投資時必須雇傭本國勞動者，這項(xiàng)條款一下就擊潰了中方價格牌的基礎(chǔ)——廉價勞動力。這就使得中方由于忽視了東道國的法律對引進(jìn)項(xiàng)目的勞動法要求，在一開始便輸?shù)酶筛蓛魞簦▌诠しL(fēng)險(xiǎn)）。
其次，由于鐵路建設(shè)是一項(xiàng)耗時很長的工程，會有季節(jié)環(huán)境上的變化。結(jié)果在建設(shè)過程中，出現(xiàn)大量特種生物雨蛙遷徙的情況，而波蘭法律又規(guī)定雨蛙為保護(hù)動物，這就導(dǎo)致建設(shè)工人必須騰出兩周的時間來幫助雨蛙遷徙從而加快進(jìn)度，讓中鐵局一下虧損了近億（環(huán)境法風(fēng)險(xiǎn)）。諾大的一個企業(yè)聯(lián)合體，居然敗給了小小的青蛙，這看似不可思議的同時也正是忽視前期準(zhǔn)備的復(fù)雜性且操之過急而導(dǎo)致的必然。由此，公司的資金開始周轉(zhuǎn)不暢，中方企業(yè)開始拖欠波蘭工人的工資，導(dǎo)致大量的波蘭工人后來參與到了集體罷工的示威之中，給該企業(yè)帶來了巨大損失。
在此期間，我國又爆出了鐵道部部長的腐敗案，這更增加了波蘭政府對中鐵局的不信任。而中方幻想用兩國政治關(guān)系來要求波蘭政府出面支持聯(lián)合體也成了紙上談兵。由于波蘭經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇以及2012年歐洲杯所帶來的建筑業(yè)熱潮，波蘭國內(nèi)一些原材料價格和大型機(jī)械租賃費(fèi)上漲超過5倍 ，而中鐵方面又無法申請更多的資金支持（合同履行風(fēng)險(xiǎn)）。至此，該項(xiàng)目的投資以失敗告終，并使得廣州柳工收購波蘭建筑商HSW的項(xiàng)目也因此擱淺，甚至連波蘭總理圖斯克在秋季大選中也因此項(xiàng)目遭到了反對黨的攻擊。
事后，對于中鐵局的慘敗而歸，很多人覺得不可思議。畢竟，作為一個在國內(nèi)具有足夠?qū)嵙Φ拇笮推髽I(yè)，一敗涂地的結(jié)局的確是與其強(qiáng)大的國內(nèi)地位形成了鮮明的對比。這也就說明相對于國內(nèi)市場競爭機(jī)制，國際市場競爭體制存在著更大的風(fēng)險(xiǎn)。中鐵局以“中式打法”企圖拿下項(xiàng)目，就必然會忽略了大量的風(fēng)險(xiǎn)分析防范工作。不合理的合同簽訂預(yù)示著違約責(zé)任存在的必然性，勞工雇用問題也違反了東道國有關(guān)的勞工機(jī)制，沒有實(shí)地勘察則是為觸犯環(huán)境法規(guī)埋下了隱患，而層出不窮的政治問題也帶來了諸多不可預(yù)測的風(fēng)險(xiǎn)。
四、海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)的防范措施
海外投資項(xiàng)目所形成的風(fēng)險(xiǎn)意識，已經(jīng)逐漸成為我國經(jīng)濟(jì)和法律人才需要關(guān)注的重點(diǎn)。筆者認(rèn)為，形成嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶ν饪沙掷m(xù)投資性發(fā)展觀，才是最大化規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)的重中之重。所謂的對外可持續(xù)投資性發(fā)展觀，是指：兼顧經(jīng)濟(jì)效益和法律成本，有保障地發(fā)展海外經(jīng)濟(jì)投資；兼顧自身發(fā)展和國際市場，建立經(jīng)濟(jì)集約型和尊重國際型市場；兼顧自身生產(chǎn)方式和當(dāng)?shù)丨h(huán)境，建立資源節(jié)約型和環(huán)境友好型生產(chǎn)方式；在人文方面和環(huán)境方面做到統(tǒng)籌兼顧，在自身需求和國際市場上做到利益平衡。
（一）企業(yè)形態(tài)選擇
一般而言，我國企業(yè)應(yīng)該用一個境內(nèi)或者境外的子公司或者新設(shè)立的一個特殊目的公司（SPV）作為簽約主體以防止母公司承擔(dān)過多的法律風(fēng)險(xiǎn)和法律責(zé)任。 特殊目的公司本身是一個有限責(zé)任公司，擁有獨(dú)立的法人地位。以這樣一個公司的名義所參與的投資活動，可以有效地避免母公司承擔(dān)過多的法律責(zé)任。不過在建立SPV時，母公司為了保險(xiǎn)起見應(yīng)當(dāng)咨詢有關(guān)的國際會計(jì)事務(wù)所了解有關(guān)稅法的規(guī)定。同時，若SPV最終退出東道國市場，也可以通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓的方式最大化地減少損失。
（二）勞工聘用選擇
海外投資企業(yè)應(yīng)充分了解東道國的勞動法規(guī)，避免可能發(fā)生的勞動法風(fēng)險(xiǎn)。在計(jì)算勞動力成本時也應(yīng)謹(jǐn)慎，要留出足夠的資金來彌補(bǔ)可能出現(xiàn)的勞動爭議。作為海外投資的主體，對東道國勞工聘用要求必須認(rèn)真地研究，計(jì)算勞動成本，尤其是對規(guī)定只能使用本國勞動力的國家更應(yīng)該仔細(xì)研究，以免發(fā)生不必要的勞動爭議從而影響投資。
（三）法律環(huán)境變化風(fēng)險(xiǎn)及其他法律風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避
對于投資項(xiàng)目而言，投資者應(yīng)當(dāng)了解當(dāng)?shù)胤蓪ν鈬顿Y者的市場準(zhǔn)入機(jī)制、對資源類投資的限制性規(guī)定、對投資所得征稅的法律規(guī)定。 但現(xiàn)實(shí)情況可能更加復(fù)雜，很多國家的法律體系我們并不了解，尤其像秘魯這類的國家，法律體系不是很透明，會對我國投資者在海外投資過程中增加不小的難度。另外，諸如像掌握波蘭語等小語種的人才，在我國非常的稀缺，這就需要我國投資者在投資之前對當(dāng)?shù)氐姆森h(huán)境做出足夠了解，甚至應(yīng)當(dāng)選擇規(guī)避這樣的高法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的國家。
相對來說，法律變化風(fēng)險(xiǎn)是比較具有可控性和可操作性的。畢竟法律本身具有相對的穩(wěn)定性。只要在簽訂合同的時候，雙方就出現(xiàn)爭議后的法律適用作出約定加入“穩(wěn)定條款”或者類似的條款，約定使用現(xiàn)行法律以對抗可能存在的不穩(wěn)定性。
（四）合同風(fēng)險(xiǎn)的防范
在合同簽訂完畢、履行的期間，出現(xiàn)最多的便是違約責(zé)任。我國企業(yè)在對外投資過程中，不僅要注意自身違約的風(fēng)險(xiǎn)，更應(yīng)當(dāng)注意對方違約責(zé)任出現(xiàn)的可能。最常見的就是明明一方利益遭到了損失，在實(shí)際判例中卻無法計(jì)算的，此時相關(guān)企業(yè)必須要承擔(dān)有關(guān)的舉證責(zé)任，否則就要承擔(dān)相應(yīng)的后果。
（五）加強(qiáng)我國海外投資法律制度的建設(shè)
完善的海外投資政策支持體系應(yīng)當(dāng)包括完善的國內(nèi)立法、全面的政策體系以及多層次的對外投資服務(wù)促進(jìn)體系?？紤]到我國現(xiàn)在的具體國情和海外投資發(fā)展?fàn)顩r，筆者認(rèn)為我國應(yīng)當(dāng)借鑒大多數(shù)國家使用的分散型立法方式。以美國為例，通過對外投資基本法《經(jīng)濟(jì)合作法》、《對外援助法》、《共同安全法》確立了融資、擔(dān)保與保險(xiǎn)制度，同時也間接規(guī)定其他投資問題。
我國現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)在國內(nèi)法如《對外勞務(wù)合作管理?xiàng)l例》和《對外承包工程管理?xiàng)l例》等基礎(chǔ)上，建立《對外投資管理?xiàng)l例》等單行法規(guī)，同時頒布和實(shí)行有關(guān)的法規(guī)政策，引導(dǎo)和完善對外投資的法律制度支持體系。國際層面上，我國除了積極參與區(qū)域投資協(xié)定的談判，更要努力地去和有被投資潛力的東道國簽訂雙邊投資保護(hù)協(xié)議，從立法的角度幫助“走出去”的企業(yè)規(guī)避可能存在的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
（六）建立海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)
海外投資法律風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)構(gòu)是以對國際投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理為主要業(yè)務(wù)的專業(yè)法律機(jī)構(gòu)，是要把法律管理嵌入到海外投資管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)流程，確保法律部門全程參與境外投資盡職調(diào)查、立項(xiàng)決策、談判簽約和運(yùn)營管理，形成依法決策、防范風(fēng)險(xiǎn)、高效運(yùn)轉(zhuǎn)的境外項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)。同時系統(tǒng)梳理企業(yè)轉(zhuǎn)型升級的各類法律要求，選準(zhǔn)開展法律管理的切入點(diǎn)，超前介入、及時跟進(jìn)，研究把握產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的法律環(huán)境，積極參與有關(guān)立法，并提出立法建議。
【關(guān)鍵詞】湖北??；引進(jìn)外資；對策
根據(jù)湖北省商務(wù)廳公布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2010年1-12月，湖北省外商直接投資新批項(xiàng)目306個，同比增長14.18%；合同外資27.86億美元，同比增長35.97%；實(shí)際使用外資40.5億美元，同比增長10.73%。2011年1-9月，全省外商直接投資新批項(xiàng)目250個，同比增長28.9%；合同外資38.5億美元，同比增長1.7倍；實(shí)際使用外資34.2億美元，同比增長14.7%。
從上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來看，湖北省在引進(jìn)外資方面的確取得了一定的成效，外商投資的環(huán)境在不斷改善，引進(jìn)外資的金額也在逐年上升。但是，在引進(jìn)外資的質(zhì)量，特別是在引進(jìn)外資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、環(huán)境保護(hù)的相互協(xié)調(diào)等方面仍然存在很多不足。因此科學(xué)制訂應(yīng)對策略，采取積極有效的措施，就有著非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文試圖提出如下建議。
一、進(jìn)一步改善與優(yōu)化投資環(huán)境
外資企業(yè)投資環(huán)境的改善與優(yōu)化要有針對性，即針對所要引進(jìn)的外資企業(yè)的一些特征、自身需要和自身特點(diǎn)有目的地去優(yōu)化投資環(huán)境，主要應(yīng)采取以下措施：
（一）加強(qiáng)投資硬環(huán)境的建設(shè)
地方政府必須統(tǒng)籌規(guī)劃，周密部署，進(jìn)一步加大道路運(yùn)輸系統(tǒng)、供水、供電系統(tǒng)、環(huán)境保護(hù)、教育醫(yī)療等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投入，完善“武漢?中國光谷”數(shù)碼港信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)系統(tǒng)，促進(jìn)企業(yè)的國際化水平；加快國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)基地建設(shè)，在各高新區(qū)設(shè)立海關(guān)，建立電子海關(guān)系統(tǒng)；加快武漢東湖高新技術(shù)開發(fā)區(qū)金融港建設(shè)步伐，推動企業(yè)的金融配套服務(wù)項(xiàng)目的建設(shè)，積極引進(jìn)外資金融機(jī)構(gòu)來高新區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，允許外資銀行經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)，為跨國公司開展國際業(yè)務(wù)結(jié)算提供金融服務(wù)等；為跨國公司的國際化運(yùn)作提供快捷、舒適的工作和生活環(huán)境。
（二）提升投資軟環(huán)境的層次
1.轉(zhuǎn)變政府職能，明確政府在招商引資中的功能定位。應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步明確，改善投資軟環(huán)境，政府需要做些什么？作為投資環(huán)境營造的主體，政府應(yīng)在體制上進(jìn)行深層次探索，研究制度安排、政策設(shè)計(jì)上有沒有不科學(xué)、不協(xié)調(diào)的地方，加以改進(jìn)。由于政府在政治、法律、經(jīng)濟(jì)、社會和文化環(huán)境及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與自然地理環(huán)境方面都有其功能定位，所以湖北省政府應(yīng)鼓勵發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)，充分發(fā)揮和利用外資對結(jié)構(gòu)調(diào)整戰(zhàn)略配合作用。以吸引跨國公司高科技項(xiàng)目為招商重點(diǎn)。政府在引進(jìn)外資時應(yīng)注意以下問題：確立技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)于股權(quán)更新的導(dǎo)向，鼓勵外資企業(yè)在湖北省建立研發(fā)中心，要求外方加強(qiáng)對中方人力資源的培訓(xùn)和開發(fā)；要求外商投入的技術(shù)至少應(yīng)是成熟的技術(shù)；要求外商進(jìn)行企業(yè)經(jīng)營機(jī)制、組織管理模式技術(shù)開發(fā)機(jī)制和市場營銷等方面的制度創(chuàng)新，以促進(jìn)湖北省生產(chǎn)發(fā)展模式和產(chǎn)業(yè)組織制度創(chuàng)新。
2.努力協(xié)助跨國公司辦好湖北省的現(xiàn)有投資項(xiàng)目，樹立湖北省良好的國際形象，以優(yōu)異的經(jīng)營業(yè)績吸引跨國公司在湖北省擴(kuò)大投資、滾動發(fā)展。提高政策、法律、法規(guī)的透明度，逐步取消不符合WTO要求的對外資企業(yè)的各種限制性政策，公平稅負(fù)，創(chuàng)造國內(nèi)外公平競爭的條件。依法保護(hù)外資企業(yè)合法權(quán)益。努力解決外商投資企業(yè)的流動資金貸款問題。積極鼓勵外資在鄂投資企業(yè)進(jìn)行大規(guī)模的大整合。同時也要加強(qiáng)對外資企業(yè)的監(jiān)管。
3.大力發(fā)展產(chǎn)業(yè)群，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)群對企業(yè)的竟?fàn)幜哂泻艽笥绊懀梢灾苯犹岣邊^(qū)域內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)效率，推動企業(yè)的創(chuàng)新步伐，有助于新的商業(yè)形式的形成。湖北省應(yīng)以武漢東湖高新技術(shù)開發(fā)區(qū)和襄樊高新技術(shù)開發(fā)區(qū)等國家級開發(fā)區(qū)為龍頭，以黃石、宜昌、荊州，鄂州、葛店、孝感和十堰高新區(qū)為重點(diǎn)，加速建立高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)帶，形成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)聚群。
4.加大人才培養(yǎng)力度，優(yōu)化人才成長環(huán)境。人力資源環(huán)境的質(zhì)量成為制約區(qū)域投資環(huán)境的首要條件，并已成為資源中最重要的方面，傳統(tǒng)的廉價勞動力對于吸引跨國公司投資的作用越來越小，具有知識和技能的高素質(zhì)勞動力才是最具魅力的吸引點(diǎn)。因而，湖北省在培養(yǎng)和利用高質(zhì)量的優(yōu)秀人才的同時，更要注意創(chuàng)造優(yōu)良環(huán)境，改革用人機(jī)制，以吸引人才，留住人才，以充分利用湖北省高校密集的有利條件為其發(fā)展輸送人才。另一方面，還應(yīng)該重點(diǎn)聘請既有專業(yè)理論，又有實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，既熟悉本地情況，又有跨國公司背景和海外工作經(jīng)驗(yàn)的招商人才，建設(shè)高質(zhì)量的招商團(tuán)隊(duì)。
5.對投資基礎(chǔ)設(shè)施、不關(guān)系國計(jì)民生的服務(wù)業(yè)、高科技產(chǎn)業(yè)和利于湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的外資應(yīng)給予國民待遇，對投資污染嚴(yán)重、破壞生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)的外資必須要加以拒絕。從長期來看，對外資應(yīng)實(shí)行既不優(yōu)惠又不限制的中性政策。
6.進(jìn)一步制定吸引外商投資的地方優(yōu)惠政策，保持政策的連續(xù)性。在外商投資的用地、供水供電、外匯、稅收、產(chǎn)品銷售、海關(guān)出口以及與區(qū)內(nèi)國有企業(yè)的兼并重組等方面形成人無我有，人有我優(yōu)的政策優(yōu)勢。同時，在政策的制定方面，應(yīng)保持政策的連續(xù)性。政策的連續(xù)性是跨國公司進(jìn)行投資的主要顧慮。據(jù)有關(guān)方面對世界500強(qiáng)跨國公司進(jìn)行的調(diào)查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，選政策多變的90.9%。因此，我們應(yīng)在外匯管理和海關(guān)出口等方面要盡早地保持政策的穩(wěn)定性。一項(xiàng)政策的出臺或修改，要提前半年到一年通知給外商，讓其做到早準(zhǔn)備，從而將投資的風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。
7.加強(qiáng)利用外資的后續(xù)服務(wù)與管理，建立外商投訴中心，形成一支保護(hù)外商投資企業(yè)合法權(quán)益的稽查隊(duì)伍，對外商投資企業(yè)所反映的實(shí)際問題作出快速反應(yīng)。
8.加強(qiáng)法制建設(shè)，進(jìn)一步健全法制環(huán)境，尤其是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，要盡快制定出切實(shí)可行的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例，保持法律的完整性、連續(xù)性和公平性，實(shí)施對外商投資企業(yè)的國民待遇。
9.產(chǎn)權(quán)能獲得切實(shí)的法律保護(hù)。不論公有、私有還是合資，都要切實(shí)保護(hù)出資人的合法權(quán)益，要真正地貫徹和執(zhí)行按生產(chǎn)要素分配的政策。在產(chǎn)權(quán)問題上，人們常?？陬^上強(qiáng)調(diào)保護(hù)，但在實(shí)際做法上卻是另一套。其典型表現(xiàn)是亂收費(fèi)、亂攤派、亂罰款、亂檢查，通過侵犯出資人的財(cái)產(chǎn)使用權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)來侵犯其所有權(quán)。制度規(guī)則開放的基礎(chǔ)是產(chǎn)權(quán)神圣不可侵犯，沒有這一點(diǎn)，就沒有市場經(jīng)濟(jì)。
10.確立自由選擇的購買制度。消費(fèi)者的自由選擇及其隨之發(fā)生的貨幣投票，是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特別是價格機(jī)制發(fā)揮作用的主要支柱。這種自由選擇的制度應(yīng)該說已經(jīng)得到基本確立，但由于目前地方保護(hù)主義盛行，它在一定程度上受到了破壞，無論是廠家進(jìn)購原材料，還是顧客購買消費(fèi)品，不少地方都有保護(hù)地方產(chǎn)品的土政策，這是在市場深度開放中必須解決的障礙。
11.資本的自由流動和進(jìn)出。一部市場經(jīng)濟(jì)學(xué)，在微觀上可以概括為“自由選擇、自由進(jìn)出”八個大字。資本如果不能自由流動，并在各個產(chǎn)業(yè)中自由進(jìn)出，也就沒有所謂市場配置資源。要解決這一問題，當(dāng)務(wù)之急是打破行業(yè)和部門壟斷，真正實(shí)行各個部門和行業(yè)的公平競爭。
12.統(tǒng)一的市場調(diào)節(jié)杠桿和統(tǒng)一的要素分配渠道。到目前為止，我們的經(jīng)濟(jì)生活中還存在不同程度的雙軌制，亦即市場驅(qū)動和行政驅(qū)動的并存。雙軌制的存在，會鼓勵部分企業(yè)特別是國有企業(yè)依賴政府而不樂于參與市場競爭，以期獲得市場競爭所沒有的額外收益。這樣做，不僅阻礙了部分企業(yè)與市場對接的進(jìn)程，而且擾亂了市場秩序，扭曲了市場信號。這種狀況同樣要在市場深度開放中加以矯正。
13.完備的經(jīng)濟(jì)立法和規(guī)范的經(jīng)濟(jì)司法。市場經(jīng)濟(jì)是一種法制經(jīng)濟(jì)，它對科學(xué)的經(jīng)濟(jì)立法和規(guī)范的經(jīng)濟(jì)司法依賴很大，特別是入世后，按法調(diào)節(jié)和管理經(jīng)濟(jì)尤為重要。因此，認(rèn)真研究國際通行的經(jīng)濟(jì)法律，嚴(yán)格按法辦事，正確處理經(jīng)濟(jì)案件、仲裁經(jīng)濟(jì)糾紛，將事關(guān)發(fā)展全局。
14.要從細(xì)節(jié)抓起，改善人文投資環(huán)境，營造“人人都是投資環(huán)境”的良好氛圍，打造“誠信社會”、“和諧城市”。這是一個系統(tǒng)的“軟件工程”，也是一個“細(xì)節(jié)工程”，社會各界應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強(qiáng)兩個共識，即“投資環(huán)境與每個人息息相關(guān)”、“投資環(huán)境就是社會大環(huán)境”。是熱情還是冷淡、是文明還是粗野、是誠信還是欺詐，都直接影響著社會大環(huán)境，進(jìn)而影響整個區(qū)域的投資環(huán)境。必須從政府工作人員著手，從地域文化背景著手，從語言、行為著手，從窗口行業(yè)著手，工作人員一律使用普通話，而且必須做到“來有迎聲、問有答聲、走有送聲”等細(xì)節(jié)服務(wù)，改變湖北人的形象。建議把投資軟環(huán)境建設(shè)視為湖北社會綜合治理的系統(tǒng)工程，加強(qiáng)多個部門的有機(jī)配合，以最終達(dá)到預(yù)期的效果。
二、對引進(jìn)外資、發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)要進(jìn)行合理定位
1.湖北省在“十二五”時期引進(jìn)外資應(yīng)從“數(shù)量引資”轉(zhuǎn)向“質(zhì)量引資”。引進(jìn)FDI應(yīng)以獲取外資的技術(shù)、知識、經(jīng)營管理經(jīng)驗(yàn)、開發(fā)本省的人力資源和實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理的現(xiàn)代化為重要目標(biāo)，而并非完全為了彌補(bǔ)資金缺口。以企業(yè)為主體，拓寬招商引資途徑，充分利用以外引外、以貿(mào)引外、以強(qiáng)引外、以優(yōu)引外等引資方式。積極采用代表現(xiàn)代招商手段的網(wǎng)上招商、招商、委托招商等手段，通過多途徑獲取信息，拓寬引資渠道，加強(qiáng)與跨國公司的聯(lián)系和交流。
2.湖北省應(yīng)引導(dǎo)外商投資基礎(chǔ)設(shè)施、不涉及國計(jì)民生的服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)和資金密集型工業(yè)部門，引進(jìn)外資發(fā)展高效、高產(chǎn)、優(yōu)質(zhì)和生態(tài)農(nóng)業(yè)。
3.在以產(chǎn)業(yè)為導(dǎo)向的前提下，再進(jìn)行地區(qū)定位，通過更加優(yōu)惠的政策（不排除超國民待遇）有重點(diǎn)地吸引外資開發(fā)鄂西部較不發(fā)達(dá)地區(qū)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展。但更主要的是采取多種有效措施，引資到開放程度較高的武漢、黃石、宜昌等大城市，把FDI引向市區(qū)，引導(dǎo)外資投向開發(fā)區(qū)和高科技園，形成增長極，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供“增長點(diǎn)”。
4.湖北省應(yīng)促進(jìn)引資所得的技術(shù)從標(biāo)準(zhǔn)化型和衰落型向創(chuàng)新和成熟型過渡，尤其向成熟型過渡。
5.現(xiàn)階段應(yīng)以歐盟和香港等國家和地區(qū)為主要對象，進(jìn)一步拓寬外資渠道和來源。
6.除采用合資、合作、獨(dú)資或項(xiàng)目融資、股權(quán)融資、BOT等引資方式外，還可嘗試采用國際上盛行的收購、并購跨國投資方式和正在發(fā)展的BTO，BET等融資方式。另外，也可以逐漸采取兼并、收購、企業(yè)上市、轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán)、出讓股權(quán)、設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金、風(fēng)險(xiǎn)投資基金等方式吸引外商直接投資。
三、引資觀念還需要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變
各級地方政府要轉(zhuǎn)變觀念，要正確看待外資對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，而不是迷信和夸大外資的作用；要重視對國內(nèi)生產(chǎn)要素的開發(fā)和利用，重視引進(jìn)外資的質(zhì)量，避免“外資依賴癥”。要因地制宜，根據(jù)湖北省的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，引進(jìn)、外資，把促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造和發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)作為重點(diǎn)，通過把省外、國外知名企業(yè)引進(jìn)來，以全新的經(jīng)營理念和高新技術(shù)，發(fā)展與湖北省優(yōu)勢資源互相支、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高、產(chǎn)業(yè)鏈延長、附加值高的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提高“湖北造”產(chǎn)品的市場競爭力。
總而言之，對于地處我國中部的湖北省，由于地方經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)較為薄弱，市場體系還未完全建立與完善起來，投資環(huán)境還不是十分優(yōu)越，外國資金流入量和質(zhì)量都可能難以在短期內(nèi)取得較大發(fā)展。因此，湖北省要立足本地資源，鼓勵私人投資，發(fā)展適合地方經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)業(yè)，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展。同時，注重從國內(nèi)其他地區(qū)引進(jìn)“內(nèi)資”，與承接?xùn)|部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移銜接起來，多管齊下，多種途徑，使引進(jìn)外資的數(shù)量上臺階，質(zhì)量上層次。