時間：2023-06-27 16:06:08
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[關(guān)鍵詞]圖書館哲學；問題研究
圖書館哲學研究的興起和發(fā)展，是我國哲學社會科學繁榮的必然趨勢，又是圖書館實踐深入和理論提高的迫切需要，圖書館哲學問題研究是一項具有重要意義的研究課題。認識我國圖書館哲學研究的現(xiàn)狀與問題，提出以問題研究為圖書館哲學研究的重要方法，建構(gòu)有中國特色的圖書館哲學為目標，探討問題研究的特征、程序、內(nèi)容和意義。這為開創(chuàng)我國圖書館哲學研究的新局面，發(fā)揮其指導作用和時代價值，正確引導圖書館事業(yè)發(fā)展，繁榮哲學社會科學，提高全民科學文化素質(zhì)，加強社會主義精神文明建設(shè)，具有理論和應用的現(xiàn)實意義。
1我國圖書館哲學研究的現(xiàn)狀與問題
我國圖書館哲學研究起源于20世紀30年代，正式起步于80年代，逐步形成研究局面。正如北大教授吳慰慈發(fā)表的論文《圖書館基礎(chǔ)理論研究述評》：“圖書館哲學是一個新興的研究領(lǐng)域，引起我國圖書館界的關(guān)注。有關(guān)研究主要集中于圖書館哲學的內(nèi)涵進行探討，關(guān)于什么是圖書館哲學。從目前國內(nèi)發(fā)表的有關(guān)圖書館哲學的論文來看，其理論體系的框架也不十分清楚。因此應致力于探討圖書館哲學的基本問題：研究對象、體系結(jié)構(gòu)、相關(guān)學科和研究方法，這才符合科學發(fā)展的綜合與分化的規(guī)律?！边@在一定程度上反映我國圖書館哲學研究的狀況和存在的問題，并且指出當前研究的任務和方向。圖書館哲學研究是圖書館基礎(chǔ)理論研究的重要內(nèi)容，本課題具有研究的必要性和重要性。
在圖書館工作實踐和理論發(fā)展中，存在具有哲學意義和研究價值的問題，例如：圖書館是什么，圖書館精神是什么，圖書館哲學是什么，圖書館的本質(zhì)和規(guī)律是什么，圖書館存在與意識的關(guān)系問題，圖書館物質(zhì)與精神的關(guān)系問題，圖書館實踐與理論的關(guān)系問題，圖書館與人和社會的關(guān)系問題，圖書館的知識觀、學習觀、價值觀、人文觀、科學觀、管理觀和發(fā)展觀等問題。這類問題與圖書館的存在和發(fā)展，與圖書館人的前途和命運都密切相關(guān)，需要我們?nèi)ヌ骄亢徒鉀Q，因此我們選題為圖書館哲學的問題研究。提出以問題研究為圖書館哲學研究的重要方法，建構(gòu)有中國特色的圖書館哲學為目標，探討問題研究的特征、程序、內(nèi)容和意義。在問題研究的過程中，以哲學思想為指導，繼承中國傳統(tǒng)文化的精華，借鑒國外的研究成果，反思我國的研究狀況和問題。在我國圖書館實踐的基礎(chǔ)上，總結(jié)經(jīng)驗、升華理論、抽象概括，理解圖書館哲學概念及其內(nèi)涵、明確學科性質(zhì)及其研究對象、組織體系結(jié)構(gòu)、把握相互關(guān)系、運用科學方法、合理邏輯論證，在提出、分析和解決問題過程中，建構(gòu)有中國特色的圖書館哲學理論體系。
2問題研究是圖書館哲學研究的重要方法
問題研究是圖書館哲學研究的重要方法，是圖書館哲學方法論的組成部分。問題是認識論的一個重要概念，它是現(xiàn)實與目標之間差距上的障礙和矛盾，在認知主體頭腦中的反應而形成的，具有未知性、導向性、系統(tǒng)性和建構(gòu)性的特征。問題研究屬于方法論范疇，是向往目標而進行的認知方式，其程序包括提出問題、假說生成、檢驗論證和應用發(fā)展。建立問題研究的運行機制，發(fā)揮其功能作用，達到建構(gòu)圖書館哲學理論體系的目標。
2．1問題研究的特征
問題研究具有未知性特征。圖書館哲學是新興的研究領(lǐng)域，在未知通往已知的道路上，存在許多問題需要發(fā)現(xiàn)、提出和解決。問題引起人們關(guān)注和思考，產(chǎn)生好奇心理和探究動力。問題是新知識的生長點，科學理論始于問題研究，其發(fā)展和完善在于不斷發(fā)現(xiàn)、提出和解決問題的進程中，從未知達到已知，又從已知向往未知，不斷地進步、不斷地豐富、不斷地積累、不斷地創(chuàng)新，從而獲得關(guān)于圖書館哲學研究領(lǐng)域的知識理論。
問題研究具有導向性和系統(tǒng)性的特征。問題作為研究的起點，它似觸角伸向研究領(lǐng)域各個方面，探尋前進的方向、目標和道路，擴展研究的范圍，進行有序性、相關(guān)性和連貫性的研究活動，具有導向和系統(tǒng)的功能作用。問題研究的進程是從一個問題的提出，到這個問題的解決，又引導出相關(guān)問題的提出和解決，展現(xiàn)出問題的問題的研究走向，形成相互聯(lián)系、相互滲透、相互獨立、相互作用的問題研究系統(tǒng)。
問題研究具有建構(gòu)性特征。它把研究對象、經(jīng)驗事實、理論觀念、研究途徑與研究方法等各種要素進行協(xié)調(diào)組織，把理論與實踐、思維與經(jīng)驗、認識與發(fā)展等各種關(guān)系進行相互聯(lián)結(jié)，在問題研究中發(fā)揮具有組織功能的作用，形成一項主動建構(gòu)的認知活動。在已有理論基礎(chǔ)上對問題進行研究，采取觀察判斷、比較分析、邏輯推理、反思評價、綜合概括等一系列思維方法，獲得新的認識、形成新的認知結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)圖書館哲學理論體系的建構(gòu)。
2．2問題研究的程序和功能
我們設(shè)定問題研究的目標是建構(gòu)有中國特色的圖書館哲學理論體系，設(shè)計程序為提出問題、假說生成、檢驗論證和應用發(fā)展等四個階段，形成組織有序性、連貫協(xié)調(diào)性、互動促進性、整體優(yōu)化性的運行機制，具有階段性、周期性和循環(huán)優(yōu)化性的功能作用。
提出問題：通過有目標地觀察圖書館的現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)和提出有研究意義和價值的問題。由此進行解析性思維，確立研究的主題，明確其核心概念。假說生成：根據(jù)科學原理和已知理論對問題的論題，進行假定性說明。開展理論陳述和邏輯推理活動，經(jīng)過由抽象到具體、模糊到清晰、高層向低層進行分解、擴展和轉(zhuǎn)化的過程，產(chǎn)生新的觀念、理論和模型，是一項富有建構(gòu)性的思維活動。檢驗論證：對提出的問題和生成的假說進行科學實踐的檢驗和邏輯分析的驗證過程。這需要搜集證據(jù)材料，進行理性思考和判斷，獲取分析結(jié)果，正確和準確地表述生成的觀念、思想和理論，形成關(guān)于解決問題的科學結(jié)論，達到假說生成的合理性、正確性和完整性。應用發(fā)展：經(jīng)過驗證的假說，其合理性和真理性不斷提高，上升為科學理論。理論的最大價值在于指導實踐，應用于實踐，并且在應用中發(fā)展，以提高理論的高度、廣度、精度和系統(tǒng)度，發(fā)揮建構(gòu)和完善科學理論體系的功能作用，達到問題研究設(shè)定的目標。
3圖書館哲學問題系統(tǒng)的研究
在圖書館哲學問題系統(tǒng)研究過程中，各個問題之間存在著時序性、層次性、從屬性、邏輯性和整體性等關(guān)系。這要求我們從整體上把握各個問題之間的聯(lián)系，確定研究的具體內(nèi)容，提出和解決問題的順序、途徑和方法。我們設(shè)定問題研究的目標為建構(gòu)有中國特色的圖書館哲學理論體系；確定研究對象是圖書館及其具有哲學意義的問題，主要研究圖書館哲學本體論、圖書館價值論和圖書館發(fā)展論等問題，它們相互獨立、聯(lián)系和作用，形成圖書館哲學理論的體系結(jié)構(gòu)，其具體問題是圖書館哲學研究的內(nèi)容。
3．1本體論問題
圖書館哲學本體論問題是關(guān)于圖書館存在與意識的關(guān)系問題，它屬于認識論范疇，這是關(guān)系到圖書館哲學命題自身成立的根本問題。我們認為圖書館哲學產(chǎn)生與圖書館實踐和圖書館學科理論發(fā)展的需要，與哲學社會科學體系擴展的需要，存在密切的關(guān)系作用。圖書館哲學生成是這兩種需要協(xié)調(diào)發(fā)展的必然結(jié)果，具有客觀性、合理性和科學性，從而進一步認識和理解圖書館哲學的概念定義及其內(nèi)涵、研究對象、學科性質(zhì)、體系結(jié)構(gòu)及其研究內(nèi)容等問題，是解決本體論根本問題的有效的途徑。
從歷史唯物主義的觀點看，圖書館哲學思想是圖書館存在和發(fā)展的客觀事實在人們頭腦中的意識反映，經(jīng)過認識的飛躍、理論化、抽象化和系統(tǒng)化而逐步形成的。以歷史事實為依據(jù)，分析我國圖書館實踐和理論的發(fā)展，聯(lián)系與圖書館關(guān)系密切的歷史人物和歷史事件，從他們的人生經(jīng)歷和思想觀念中，尋找我國圖書館哲學思想的源頭和發(fā)展的歷史脈絡(luò)，認清其思想觀念，發(fā)揮其時代價值，建構(gòu)有中國特色的圖書館哲學理論體系，具有客觀性和真實性。
從科學發(fā)展的觀點看，科學分化和綜合的發(fā)展形成既有層次又有交叉的科學體系。具體學科：歷史學、社會學、政治學、經(jīng)濟學、教育學、管理學和圖書館學等，是從哲學逐步分化出來的，為了解決本學科實踐和理論發(fā)展中具有哲學意義的問題，它們上升層次與哲學聯(lián)系和結(jié)合；同時，哲學也需要各具體學科提供成果促進自身發(fā)展，并且給予指導和關(guān)懷，出現(xiàn)學科分化和綜合的發(fā)展態(tài)勢，產(chǎn)生了部門哲學學科群，這是哲學和具體學科互動發(fā)展、共同需要的結(jié)果。圖書館哲學與歷史哲學、社會哲學、教育哲學和管理哲學等同屬一類，都是哲學的部門哲學，具有哲學的學科性質(zhì)，研究對象是各自具體學科及其含有哲學意義的問題。在科學體系的層次上，它們都低于哲學層次而高于各自具體學科的層次。在學科功能上，它們對各自的學科提供具體的指導和發(fā)揮特有的應用作用，并在應用中自我發(fā)展和完善，同時為哲學母體的需要，直接地提供研究成果。圖書館哲學的產(chǎn)生是圖書館實踐和理論發(fā)展與哲學社會科學體系擴展的共同需要和互動促進的結(jié)果，具有合理性和科學性。
我們運用哲學的原理、觀點和方法，在圖書館實踐活動的基礎(chǔ)上，在“學”和“問”的互動促進過程中獲得豐富的經(jīng)驗知識，提高到哲學層面上進行理論化、抽象化、概括化和系統(tǒng)化，形成一系列圖書館觀念，集合為圖書館觀，它們有機地結(jié)合構(gòu)成圖書館哲學的學問。我們定義圖書館哲學概念為“關(guān)于圖書館觀的學問”，它是探索圖書館本質(zhì)屬性和發(fā)展規(guī)律的科學，是關(guān)于圖書館認識論、價值論、發(fā)展論和方法論的理論體系。
3．2價值論問題
圖書館價值論問題是關(guān)于圖書館物質(zhì)價值、圖書館精神價值和圖書館人的價值關(guān)系作用的問題，它屬于價值評價范疇。人和社會的需要和滿意程度是評價圖書館價值的標準。圖書館價值論是圖書館物質(zhì)、精神和圖書館人的價值轉(zhuǎn)化及其圖書館整體價值生成發(fā)展規(guī)律的理論體系，是圖書館哲學研究的重要問題。
圖書館是社會進步的產(chǎn)物、人類知識的寶庫，是一種文化組織機構(gòu)，它符合人類和社會發(fā)展需要而存在，必須為人類和社會服務而發(fā)展。文化是圖書館根本屬性，圖書館物質(zhì)是圖書館文化內(nèi)涵的物化形態(tài)，包括圖書館建筑、文獻、設(shè)備、環(huán)境等要素，具有價值和使用價值，是圖書館價值的基礎(chǔ)，文獻是其價值的核心要素，文獻的知識是圖書館的本質(zhì)屬性。圖書館精神是圖書館文化內(nèi)涵的意識形態(tài)，它包括圖書館價值觀、知識觀、學習觀、教育觀、管理觀、服務觀、人文觀、科學觀和職業(yè)道德觀等要素，體現(xiàn)圖書館哲學的思想觀念，對圖書館物質(zhì)基礎(chǔ)建設(shè)和圖書館人的活動具有指導和規(guī)范的價值作用，是圖書館價值的上層建筑，知識服務觀是圖書館價值的核心觀念。圖書館人是圖書館價值中最活躍的要素，在圖書館物質(zhì)和精神之間發(fā)揮著中介的價值作用。圖書館人指具有圖書館相關(guān)的知識、技能、信念和品格的人，并能運用一定的物質(zhì)手段和精神手段，從事圖書館實踐和科學認知活動的主體。在圖書館工作實踐與研究中，發(fā)揮著圖書館物質(zhì)和精神的價值轉(zhuǎn)化和促進的中介作用，其價值具有潛在性特征，體現(xiàn)在開發(fā)組織文獻知識和促進文獻知識利用，轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的個人價值和社會的價值中。同時，樹立圖書館精神、共同的信念和理想，正確認識人生價值的取向，體現(xiàn)個體與群體、圖書館與社會相統(tǒng)一的價值觀，促進社會主義物質(zhì)文明和精神文明的建設(shè)。圖書館物質(zhì)、圖書館人和圖書館精神相互關(guān)系作用的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，形成圖書館價值轉(zhuǎn)化運行機制，產(chǎn)生和提高圖書館整體的價值性，是社會價值體系的組成部分，發(fā)揮不可代替的作用。圖書館價值論問題是一個具有哲學意義和實踐意義的問題。
3．3發(fā)展論問題
圖書館發(fā)展論是關(guān)于圖書館發(fā)展觀、發(fā)展目標、發(fā)展道路、發(fā)展策略和發(fā)展規(guī)律的理論體系。圖書館發(fā)展論是根據(jù)圖書館過去和現(xiàn)在的實踐活動和理論研究狀況，預見它的發(fā)展趨勢和思考在發(fā)展過程中的問題。圖書館發(fā)展與人和社會的關(guān)系問題是圖書館發(fā)展論的核心問題，圖書館可持續(xù)發(fā)展觀和可持續(xù)發(fā)展策略觀是圖書館發(fā)展論的重要觀念。堅持走中國特色圖書館發(fā)展道路，在提出和思考問題的過程中，創(chuàng)新觀念、明確目標，制定策略，逐步認識圖書館發(fā)展的規(guī)律性和正確方向，逐步建立圖書館發(fā)展的科學理論。
人和社會的需要是圖書館生存和發(fā)展的根本條件，圖書館發(fā)展實踐和發(fā)展理論的創(chuàng)新是圖書館發(fā)展具有決定性的因素和主要動力。圖書館發(fā)展要符合人和社會發(fā)展的要求，圖書館必須代表先進文化的時代精神，保持健康發(fā)展的狀態(tài)，促進人和社會的協(xié)調(diào)發(fā)展。圖書館發(fā)展趨勢表現(xiàn)在圖書館文獻以藏為主的“書本主義”向以用為主的“人本主義”觀念發(fā)展，局部范圍開放向社會全面開放發(fā)展，加快步伐向合作協(xié)調(diào)化、資源共享化、法律保障化、服務平等化、管理科學化和科學技術(shù)應用化的方向發(fā)展。在圖書館發(fā)展過程中存在一系列相關(guān)的問題：圖書館與人和社會發(fā)展需要的關(guān)系問題，圖書館實踐與理論發(fā)展的關(guān)系問題，圖書館與科學技術(shù)發(fā)展的關(guān)系問題，知識與載體形態(tài)發(fā)展變化的關(guān)系問題，客觀知識和主觀知識的關(guān)系問題，人文主義和科學主義的關(guān)系問題等，這些問題都是圖書館發(fā)展論研究的主要內(nèi)容。樹立圖書館可持續(xù)發(fā)展觀，做好可持續(xù)發(fā)展策略準備，以保證圖書館進入最佳的發(fā)展狀態(tài)。
4圖書館哲學問題研究的意義
4．1理論意義
針對我國圖書館哲學研究現(xiàn)狀與問題，提出問題研究是圖書館哲學研究的基本方法。分析問題研究的特征、設(shè)計程序、建立運行機制，發(fā)揮其建構(gòu)圖書館哲學理論體系的功能作用。問題研究方法是圖書館哲學方法論的重要組成部分，具有獲取科學認識、建構(gòu)理論體系的功能作用。
提出問題系統(tǒng)的研究思路和方案，取得圖書館哲學研究的初步成果。理解和把握圖書館哲學研究的目標、性質(zhì)、特征和內(nèi)容，對其本體論、價值論和發(fā)展論等主要問題進行探討。以哲學原理、歷史唯物觀和科學發(fā)展觀，論證圖書館哲學命題成立的合理性和科學性，明確了圖書館哲學的概念定義及其內(nèi)涵、研究對象、學科性質(zhì)、體系結(jié)構(gòu)、研究內(nèi)容及其研究方法。在問題研究過程中，提出一系列的概念、范疇、觀念和理論，采取“抽想到具體”的研究方法，初步形成圖書館哲學理論的體系結(jié)構(gòu)，明確研究思路、研究方案、研究內(nèi)容和研究方向，展現(xiàn)出圖書館哲學研究的新局面。
【關(guān)鍵詞】高職；實踐教學；理論基礎(chǔ)
所謂實踐教學就是在一定理論指導下，通過學習者的實踐活動，從中學習理論知識，形成操作技能，發(fā)展實踐能力，提高學生綜合素質(zhì)的教學活動。實踐教學是當前高職教學改革的重要內(nèi)容，也是提高學生綜合素質(zhì)的重要手段。本文試圖結(jié)合高職教育就實踐教學的理論依據(jù)作初步探討。
一、的實踐觀
實踐的觀點是哲學的基本觀點。實踐活動的哲學認為：實踐是人類生存的根本方式，是人類社會的前提、本質(zhì)和動力，而人是實踐的主體。實踐就是人的有意識的有目的的行為過程，就是主體客觀化和客體主觀化的過程。的實踐觀為高職教學提供了理論依據(jù)。人和世界的關(guān)系首先不是認識的關(guān)系，而是實踐的關(guān)系，只有通過實踐才能，認識世界，改變世界。對于職業(yè)教育來說，實踐更是如此?？梢詮囊韵聨追矫鎭砝斫?，其一，從職業(yè)教育的歷史發(fā)展來看，現(xiàn)代職業(yè)教育是在由社會發(fā)展過程中逐漸形成的。在手工業(yè)時期，主要通過師傅帶徒弟的學徒制進行，可以把它看作是實踐教學的雛形。隨著社會生產(chǎn)機械化程度的不斷提高，傳統(tǒng)學徒制已經(jīng)不能適應社會對大量生產(chǎn)一線工人的需要，因此，有了專門培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)工人的學校。隨著這類學校規(guī)模的不斷擴大，便形成、發(fā)展為一個龐大的教育體系，可見，職業(yè)教育是從對生產(chǎn)服務第一線從業(yè)人員的技能訓練需求而逐步形成的。在它產(chǎn)生的初期，實踐操作訓練就是主要的教學方式。其次，從職業(yè)教育本質(zhì)來看，其本質(zhì)特征在于職業(yè)性，一個職業(yè)之所以成為一個職業(yè)，則是因為這個職業(yè)有著與其他職業(yè)不同的工作過程，包括工作的方式、內(nèi)容、方法、組織以及工具的歷史發(fā)展諸方面?？梢?，職業(yè)性所包含的這些特征都是人們通過實踐總結(jié)出來的，具有可操作性規(guī)范性。職業(yè)教育面向的是為生產(chǎn)、服務、管理一線培養(yǎng)技能性和應用性人才?？傊瑢崒嵲谠诘纳a(chǎn)實踐推動著社會的發(fā)展。
人是實踐的主體，實踐是人有意識、有目的的行為過程。在高職教育教學的實踐活動中，學生是教學活動的對象，更成為教學活動的主體。全面提高學生的綜合素質(zhì)是高職教育的首要任務。實踐教學正是實現(xiàn)這一任務的重要途徑，學生以主體身分參與的教學過程，使學生運用所學知識和理論在實踐環(huán)節(jié)中發(fā)現(xiàn)問題、分析問題，嘗試解決問題，通過實習、實訓、實驗、畢業(yè)論文設(shè)計、社會調(diào)查等豐富多樣的實踐教學形式，有效地發(fā)揮學生的能動性，以實現(xiàn)高職學生創(chuàng)新精神和實踐能力發(fā)展為目的的主體性實踐活動?？梢?，對于高職教育的實踐教學活動中，學生自身以內(nèi)在體驗的方式參與教學過程，不斷地獲得知識和技能，還不斷地習得和積累社會生活經(jīng)驗，逐步養(yǎng)成參與社會生活的基本素質(zhì)，實現(xiàn)教育的根本目的。
二、新知識觀
知識觀是教學思想、教學理論的前提，不同的知識觀支配著不同的教學理念，教學理念決定實踐教學。然而目前職業(yè)教育的知識觀很在程度上受著傳統(tǒng)知識觀束縛，使實踐教學沒有形成自身的相對獨立和完整的教學體系。
(一)知識的建構(gòu)性
知識的建構(gòu)性，即從強調(diào)客觀的理性因素轉(zhuǎn)向強調(diào)主體的主動建構(gòu)。傳統(tǒng)知識觀認為，認知過程是主體對客觀世界理性的、被動的反映過程，有關(guān)世界的知識是絕對的、不變的。但當代知識觀看來.知識不看作是有關(guān)絕對現(xiàn)實的知識。知識則是流動的，是個人對知識的建構(gòu)，是主體與主體之間的理解與合作，是主體與客體之間的溝通與對話。因此，應該重新理解教師和學生在教學活動中的地位，教師應該更多扮演“知識的促成者”、“學生的導師”；為學習者提供豐富的學習資源，鼓勵學生通過與環(huán)境的互動去建構(gòu)個人意義的學習環(huán)境，成為有價值的教學。
(二)知識的社會性
知識的社會性，即從強調(diào)個體單向作用轉(zhuǎn)向強調(diào)個體問交互作用。在傳統(tǒng)知識觀看來，知識是居于個體內(nèi)部，只關(guān)涉?zhèn)€體本身的世界，而與他人無關(guān)，認為獲取知識的過程是個體的單向作用。在當代知識觀看來，獲取知識的過程不再是個體的單向作用，而是人與世界的相互作用，尤其強調(diào)人與人之間相互協(xié)作的過程。知識是通過個人與社會之間的互動、中介、轉(zhuǎn)化等方面的張力形式而構(gòu)建一個完整的、發(fā)展的實體。對于高職教學來說，除了使學生掌握與工作崗位相匹配的知識、技能外，其中很重要的便是養(yǎng)成在工作崗位、社會生活中與他人協(xié)作的能力。同樣，在職業(yè)教育課程教學實踐中，不管是理論學習還是技能培養(yǎng)，師生之間、生生之間都應是積極互動的合作關(guān)系，相互之間能夠進行民主、平等對話。
(三)知識的緘默性
知識的緘默性，從強調(diào)知識的明言成分轉(zhuǎn)向強調(diào)知識的緘默成分。傳統(tǒng)知識觀認為，知識就是指那些能用書面語言、圖或數(shù)字公式等來表達顯性。而當代知識觀認為，除了顯性知識外，還存在緘默知識。緘默知識是人們分析問題和解決問題必不可少的；是人類顯性知識的向?qū)?；其獲得主要途徑不是靠讀書或聽課，而是要親身參加有關(guān)實踐，在實踐中獲取。當代知識觀為實踐教學提供了認識論依據(jù)。
(四)知識的情境性
知識的情境性，即從強調(diào)知識的個體學習轉(zhuǎn)向強調(diào)知識的情境認知。傳統(tǒng)知識觀認為，知識主要靠借助個體的努力習得，與知識的產(chǎn)生和所處的情境無關(guān)，強調(diào)知識的普遍性，使科學高度權(quán)威化。當代知識觀認為，知識是個人與社會或物理情境之間聯(lián)系的屬性以及互動的產(chǎn)物，任何知識的習得都離不開特定的空間、時間、價值體系和語言符號等諸種因素。為此，在重塑職業(yè)教育教學觀念的過程中，要全面考慮了職業(yè)教育特有的屬性、要求與規(guī)律。模擬生產(chǎn)與服務的環(huán)境加上項目教學、案例分析、卡片展示等富有針對性的協(xié)作教學行為，綜合作用于學生，圍繞專業(yè)或職業(yè)特有的知識能力的教學目的和目標，對養(yǎng)成學生的專業(yè)能力、方法能力、事務能力及個性與社會能力，得到真實意義上的職業(yè)熏陶與錘煉，由此獲得的教學效果與質(zhì)量。
三、高職教育目的觀
2005年召開的全國職業(yè)教育工作會議和國務院頒布的《關(guān)于大力發(fā)展職業(yè)教育的決定》強調(diào)：“堅持以就業(yè)為導向，深化職業(yè)教育教學改革”：明確提出“高職院校培養(yǎng)面向生產(chǎn)、建設(shè)、服務和管理第一線需要的應用性高技能人才”的教學目標，其核心就是培養(yǎng)學生的創(chuàng)新精神和實踐能力。這一目標規(guī)定了實踐教學的現(xiàn)實依據(jù)。
實踐教學對培養(yǎng)學生的技能素質(zhì)起特殊作用，教育實踐結(jié)果表明，單一的知識教學不可能實現(xiàn)促進學生技能素質(zhì)的形成。眾多的研究表明，技能的內(nèi)容是與具體的活動內(nèi)容相對應，也只能在相應的活動中表現(xiàn)的，知識的習得雖然有利于學生認知發(fā)展和將學生培養(yǎng)成為知識學習的主體，但它不能完成與操作活動、交往活動等相關(guān)技能形成的任務，更不要說提高和發(fā)展各種技能。正如課程論專家泰勒在分析如何根據(jù)教育目標選擇教育經(jīng)驗時，提出了的“為了達到某一目標，學生必須具有使他有機會實踐這個目標所隱含的那種行為的經(jīng)驗。”
創(chuàng)新精神和實踐能力的培養(yǎng)實踐教學比知識教學更重要，創(chuàng)新精神和實踐能力是人才觀的重要標準，有助于實踐型、創(chuàng)造型人才的培養(yǎng)，更有利于高職教育目標的實現(xiàn)。著名心理學家斯騰伯格的研究充分證明了這一點，他明確指出，實（下轉(zhuǎn)第292頁）（上接第289頁）踐智力與緘默知識相關(guān)，它的獲得很少需要別人的幫助，主要來自于經(jīng)驗，并沒有包括在“知識教學”當中，實踐能力只能在實踐中形成。也正如中國俗語所言，“師傅引進門，修行在個人”，“行”就是實踐智力與緘默知識，它不是靠師傅傳授的，而是靠自己親自實踐去覺悟和養(yǎng)成。
創(chuàng)新始于實踐，在實踐教學中，通過實驗、實訓、實習、課程設(shè)計、畢業(yè)設(shè)計（論文）、社會調(diào)查、生產(chǎn)勞動等具體的實踐環(huán)節(jié)，可以有效地激發(fā)學生科技創(chuàng)新的興趣、好奇心和熱情，激發(fā)學生潛力，敢于突破所謂權(quán)威的束縛，構(gòu)建學生的知識和技能，進而形成學生發(fā)展的創(chuàng)新精神和創(chuàng)造力。由此可見，培養(yǎng)學生的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的根本途徑在于通過實踐讓學生接觸自然和社會，自己去發(fā)現(xiàn)問題，分析問題和解決問題。在高職教育中，加強實踐教學是解決這一問題的方式和手段。
參考文獻
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論文摘要：本文針對目前“美學”教學中存在的問題，從三個方面進行了思考，即在教學過程中兼顧傳統(tǒng)美學與現(xiàn)代美學的融合、使理論思辯與感悟相結(jié)合、在美學教學中貫穿審美人生、智慧人生的思想。
“美學”作為大學中文系的基礎(chǔ)課程，對于學生審美心胸的建立、審美趣味、審美理想的形成都具有重要的意義。從理論層面上講，理論思辯能力的提高可以培養(yǎng)學生基本的理論能力，增強對其他學科的理論指導。從現(xiàn)實層面上講，審美情懷的建立對每個個體的人生都將產(chǎn)生深遠的影響。但是，從目前的教學情況看，相對于傳統(tǒng)美學的講授，存在一些需要引起重視的問題。
一、傳統(tǒng)美學與現(xiàn)代美學的融合
美學作為一門學科的歷史是非常短暫的，即使從鮑姆加通算起(“美學”學科的命名者)，不過只有兩百多年的歷史。但是，無論在東方還是西方，美學思想的發(fā)展已經(jīng)有兩千多年的歷史，在東方，至少從我國先秦的老一子開始就有了美學思想，在西方，至少從古希臘的畢達哥拉斯、柏拉圖開始就有了美學思想。在兩千多年的歷史中，美學隨著時代的變遷不斷豐富著自己的美學思想，而且在美學作為一門學科以來，18 ， 19世紀的美學形態(tài)與20世紀相比也發(fā)生了巨大的變化。但是，到目前為止，美學從傳統(tǒng)形態(tài)向現(xiàn)代形態(tài)的轉(zhuǎn)變還沒有最后完成。因此，在美學課教學中就存在這樣一些問題，對同一個理論問題的表述，傳統(tǒng)美學和現(xiàn)代美學存在較大的差異，而且在現(xiàn)代美學的研究中仍然找不到一種成熟的結(jié)論。從這個意義上說，美學課是一門知識確切性不夠的學科，美學話語始終包含了探索、開放、召喚的姿態(tài)，美學是一門發(fā)展中的、正在走向成熟、完善的學科。
正因為美學學科這種不成熟的進行時態(tài)，在美學教學中就需要避免武斷的結(jié)論性總結(jié)。在學科大的框架和局部細節(jié)都需要澄清傳統(tǒng)美學和現(xiàn)代美學的理論分歧及我們目前的一些思考，引導學生從自己的理解出發(fā)嘗試新的探索思路。如傳統(tǒng)美學開篇講的就是“美是什么”這個本體論的問題，而對于美學研究中這一古希臘傳統(tǒng)，就必然超越了歸納與綜合，而進人了純粹思辯的王國。對于中文本科學生來說，剛一接觸這門學科就試圖解決這一“千古之迷”，顯然增添了對這門課的畏懼心理。不過，從另一個角度說，對于學生的日常經(jīng)驗，對“美是什么”和“什么是美”這樣的問題都會有自己的思考，并能做出自己的理解。教師的工作可以從中西美學對這一問題的探索過程人手，幫助學生分析每一種理論的優(yōu)長和缺陷，嘗試做出較為合理的結(jié)論。并在線型分析的基礎(chǔ)上，重視傳統(tǒng)美學和現(xiàn)代美學在這一點上是如何銜接的，如現(xiàn)代美學的研究核心由本體論、經(jīng)驗論向體驗論的轉(zhuǎn)型，從而把美學研究的對象設(shè)定為“審美活動”，拋棄了傳統(tǒng)美學的本體論和經(jīng)驗論對主客體的分割，使審美成為了一種自由的體驗，成為主體與世界的溝通。在審美體驗中，存在就是價值、價值也就是存在，這一點，現(xiàn)代體驗論美學實際上又包含了傳統(tǒng)美學中本體論和經(jīng)驗論的思考，是在此基礎(chǔ)上的一個質(zhì)的飛躍。但仍需要明確的是，現(xiàn)代美學并沒有排斥美學的本體論研究，本體論研究仍是美學研究的一個最高的層次。
以上只是以美學研究的核心問題為例闡釋了在教學中傳統(tǒng)美學與現(xiàn)代美學的結(jié)合，實際上不只是這一問題，而是在整個現(xiàn)代美學體系中，如審美形態(tài)學、審美心理學、審美社會學、審美教育學、審美文化學等方面都需要對傳統(tǒng)美學與現(xiàn)代美學做出分析和比較，這不僅有助于學生對整個美學發(fā)展史的掌握，而且對許多具體的理論問題可以在現(xiàn)代和傳統(tǒng)融合的基礎(chǔ)上做出自己的思考。同時，在教學中需要強調(diào)的是，當代美學所呈現(xiàn)出的前所未有的多元性、專門性、游移性和相互包容性，并不意味著當代美學已完全背離了傳統(tǒng)美學，我們需要的是不斷回過頭去從遺產(chǎn)中吸取營養(yǎng)，給當代美學灌注新的理論生氣。
二、理論思辯與感悟
思辯美學是美學研究中一個源遠流長的傳統(tǒng)，不論是傳統(tǒng)的認識論美學、本體論美學、價值論美學和藝術(shù)哲學(黑格爾式的藝術(shù)哲學、而非丹納式的藝術(shù)哲學)，還是現(xiàn)代的體驗論美學，都充滿了理論思辯。由于東方人重感悟而輕思辯的文化傳統(tǒng)，美學理論的抽象和思辯成為教學中的最大的難點，如何解決這一問題，成為美學教學成功與否的關(guān)鍵。
首先，比較有效的方法之一是對一些基本的理論概念進行線形輸理，從它的淵源、發(fā)展、分化探索一種理論的基本走向。如本體論美學和經(jīng)驗論美學對一些基本理論的闡釋。一個是從理性方面去演繹美，一個是從經(jīng)驗方面去歸納美，這兩個方向分別代表了以畢達哥拉斯和亞里士多德為主要源頭的美學經(jīng)驗。到了18， 19世紀，大陸理性主義和英國經(jīng)驗主義分別把這兩個方向推向了一個制高點，“美的科學”這一概念就是在這一基礎(chǔ)上提出來的。而沿著理性美學的這一分支，則派生出源于柏拉圖以及希伯來文化、中經(jīng)普洛丁和哈奇生等的非理性主義美學，而這一非理性思潮則又與超越的體驗緊密相關(guān)。到康德美學對經(jīng)驗、理性、非理性的調(diào)和，產(chǎn)生了一種新的集前人之大成的龐大美學體系，這種大一統(tǒng)的自律的思辯美學雄霸了整個19世紀。盡管謝林向右，強調(diào)了不可知的一面，黑格爾向左，強調(diào)了辨證法的一面，但他們都沒有突破思辯形態(tài)，相反，鞏固了思辯形態(tài)。同時，非理性美學也沿著克爾凱廓爾的存在主義美學、叔本華、尼采的唯意志美學等向前發(fā)展。通過對這樣一個基本線索的輸理，使學生不僅掌握美學發(fā)展的歷史進程，而且要對一些基本的理論名詞如本體論、經(jīng)驗論、價值論、理性、非理性等有初步的了解和認識，并通過分析基本概念在不同美學形態(tài)和流派中內(nèi)涵和外延的異同，增強理論思辯能力。其次，美學課的教學時間是一個學期，在這么短的時間里要求面面俱到顯然不可能，這就要求對一些重要的美學流派的講述中作到前后貫通，如康德美學、黑格爾美學等，既要重點突出、又能以點帶面，這種綜合性在美學教學中是一種行之有效的方法。
前面已提及西方文化重思辯而東方文化重感悟，而傳統(tǒng)的美學講述基本屬于西方文化的范疇，因此，美學課教學中西方文化的思辯性和東方文化的感悟性的融合顯得尤為重要，更何況，現(xiàn)代形態(tài)的美學學科也體現(xiàn)出東方美學和西方美學的相互交融的原則。如西方的非理性主義美學曾注意到美的“象外之意”，由此產(chǎn)生了諸如自律、想象力、直覺、詩意等一系列概念及有關(guān)的論爭，但由于亞里士多德以來的客觀的精確觀察方法和形式邏輯思維給予西方人的巨大影響，使得非理性主義美學存在著一些長期得不到透徹解決的問題，而中國古典美學中有關(guān)審美感興的理論，可能提供了解決的鑰匙。而對審美體驗的“意向性結(jié)構(gòu)”的闡釋中，則與王陽明的“心學”有異曲同工之妙。“意向性結(jié)構(gòu)”強調(diào)美的意蘊產(chǎn)生于意向過程，正是意蘊使客體成為對象，而王陽明在《傳習錄》中所說的“你未看此花時，此花與汝同歸于寂;你來看此花，則此花顏色一時明白起來”可以說是對審美體驗的意向性的一種生動形象的描繪。 另外，在對理論思辯性的理解中，不僅要引導學生從中國的傳統(tǒng)文化和傳統(tǒng)審美經(jīng)驗中找到共鳴點，而且要善于使內(nèi)容和學生的自我審美經(jīng)驗相結(jié)合。如在講藝術(shù)品的審美特性時，要講到藝術(shù)品應有大量的空白點和不定點，具有不確定性和不可剝離性。這不僅和中國古典美學經(jīng)常說的“言有盡而意無窮”、“韻外之致、味外之旨”是一致的，而且在學生的日常審美經(jīng)驗中，這一點也不難理解，如面對一幅畫、一部文學作品、一首曲子，他們不只是物質(zhì)材料層所顯示出的內(nèi)容和形式的意義，而且蘊涵了豐富的人生體味，并呈示出多元的意義生成。就象梵高《向日葵》中張揚的扭曲的生命激情，荷爾德林詩句“人，詩意地，棲居在這片大地上”從最本源意義上對存在的終極思考，對生存的神性的詩意尋找。
但是，在教學過程中，重視理論思辯與感悟的有機結(jié)合，并不是以純粹的抽象理論傳授為目的，而是同時要在理論中得到智慧和啟發(fā)。理論本身有其自足性和生長性，智性的感悟則給理論提供了更為廣闊的空間。
三、美學與人生
美學不只是理論美學，從最根本的意義上說，它更是一種人生美學。因此，關(guān)于“美學與人生”這一話題在美學教學中自始至終的貫穿，不僅使美學與現(xiàn)實人生緊密相關(guān)，而且也引導學生對自身進行審視和反思，使美學真正成為一種人生智慧。
美學的教學目的之一，即是提高審美能力，建立審美心胸，從而改善人的生存質(zhì)量，提高生存價值，讓人擁有超越感。因為從最終極的意義上說，真正的存在是現(xiàn)象與超越的結(jié)合，是全面的、自由的。但現(xiàn)實中的生存卻被各種有限性而困擾，不過人雖是有限性的存在，本性卻有追求有限、永恒的需要，那么，如何達到自我與世界契合的詩性存在?這就需要精神從現(xiàn)實中的出場，而審美無疑是與生存本身最契合、最相通的一種方式。在審美活動中，個體暫時忘卻現(xiàn)實中的種種煩擾，進人超然和充盈的美學世界，神與物游，天人合一，自身得到確證與表達，也使人生的悖論得以緩解。如“詩意地棲居”這一話題，在美學教學中頗具思辯性、并與學生的個體生存緊密相關(guān)。這就要求學生能夠自覺地意識到人不僅是存在的，還需要去不懈地追問為什么存在和存在的意義，這是切人問題的一個角度。另一角度就是，個體生命在審美活動中，如何去體味歷史感、宇宙感、人生感和永恒感，如“前不見古人，后不見來者，念天地之悠悠，獨槍然而泣下”，“無邊落木蕭蕭下，不盡長江滾滾來”喚起的豐富的惆悵、博大的悲涼和深沉的寧靜。從而引導學生如何超越日常人生的困擾，進人審美境界，體味人生的美，發(fā)現(xiàn)世界內(nèi)在的美和意蘊。
“審美文化”是美學的教學內(nèi)容之一，這里就要避免把中西審美文化單純作為知識來講，而要讓學生在體會的基礎(chǔ)上得出自己的人生感悟。如西方兩大文明:希臘文明之下人類生活所彌漫的無形的悠閑、清澈、光輝，充滿我們所謂的甘美與光明，人與自然、個體與群體、現(xiàn)實與理想、感悟與理智都處于和諧融洽的狀態(tài)，希臘藝術(shù)中體現(xiàn)出的“高貴的單純和靜穆的偉大”。希伯來文化中面對無邊的苦難的執(zhí)著生存，那種苦難的救贖所激起的內(nèi)在精神對外在存在的超越、無限自由對有限人生的超越。而中國審美文化中，儒學的好學、行仁和人群的和諧，道學的逍遙自在、無拘無礙、心靈與自然的和諧，禪學的明心見性、求得本來面目而達到的人世、出世的和諧。這樣的一些博大的精神資源，當然不可能對個體產(chǎn)生即時的效果，但是經(jīng)過“神性”的沐浴，應讓每個個體有“在路上”的自覺，那就是永遠走在追求完美人生的路上。
與“審美文化”相似的還有“審美教育”的教學，“審美教育”不只作為知識來傳授，同時也是對教師和學生自身的審美教育，美學課從宏觀上講就是一種審美教育。審美教育是人類完善自身的畢竟之路，目的是創(chuàng)造優(yōu)美的靈魂，其中涵蓋了發(fā)展審美能力、培養(yǎng)健康的審美趣味、建立成熟的審美態(tài)度等內(nèi)容。在審美教育中，不能只強調(diào)理想的生存狀態(tài)，重要的是還能直面人生的種種缺陷，在現(xiàn)實生存和理想生存之間保持良好的心態(tài)。沒有人生的現(xiàn)實主義，不能直面人生的苦難，沒有理想的提升，就會陷人日常的庸俗。我們應貫穿這樣一種思想，那就是酷愛人生而不過度，向往理想而不矯情，對人生能夠在批評中欣賞、在欣賞中批評，執(zhí)著深情又曠達超脫，深人生活內(nèi)里又能站在生活之外。
[關(guān)鍵詞]城市化 都市化 文化研究 都市文化研究
一、都市文化研究的基本理念
席卷全球的城市化進程正對當今世界產(chǎn)生至為重要、深刻與全面的影響。從學理上講，社會學一直將城市化定義為一種城市居民增長的人口現(xiàn)象。另一方面，盡管城市化包括城鎮(zhèn)化、城市化與特大城市（都市）化三種形式，但依托于規(guī)模巨大的人口與空間、富可敵國的經(jīng)濟生產(chǎn)總量、發(fā)達的交通與信息服務系統(tǒng)而出現(xiàn)的國際化大都市或世界級都市群，無疑代表著當代城市化進程的最高環(huán)節(jié)，對人類經(jīng)濟社會與文化發(fā)展具有舉足輕重的影響。在這個意義上，可以把當代城市化進程稱之為“都市化進程”（metropolitanization advancement）。
如同國際化大都市或世界級都市群日漸成為當今世界經(jīng)濟社會發(fā)展的樞紐與中心一樣，依托于其上而出現(xiàn)的不同于農(nóng)村、城鎮(zhèn)、中小城市的都市文化模式，對當代人類社會的精神生產(chǎn)與文化消費同樣具有決定性的意義。首先，大都市不僅是經(jīng)濟、金融、商業(yè)、信息技術(shù)的中心，在精神文化的生產(chǎn)、傳播與消費等方面同樣具有霸權(quán)地位，并主導著當今世界文化市場的消長與盛衰。其次，依附于大都市而產(chǎn)生的新的生活方式與觀念，從其一出現(xiàn)就是全球性的主流話語，并迅速地淹沒了不同國家、地區(qū)固有的也許已延續(xù)了上千年的地方經(jīng)驗與價值傳統(tǒng)。正如斯賓格勒說“世界歷史，即是城市的歷史”[1] （p353） 一樣，對以大都市為中心的當代精神生產(chǎn)與文化消費而言，完全可以將之引申為“當代世界文化，即是國際化大都市的文化”。作為人類城市文化發(fā)展的最高代表，都市文化本身即是人類文明與文化發(fā)展的最高環(huán)節(jié)，在它內(nèi)部已攝含了前此各低級階段如鄉(xiāng)村、城鎮(zhèn)、中小城市文化的要素與精華，因此當代國際化大都市為我們在更高的歷史階段、更全面的整體視角及更深刻的本質(zhì)層次上研究城市文化提供了現(xiàn)實對象。在當代，不是一般地研究城市文化——歷史上的城市文化或當代普通城市的文化，而是只有把研究對象放在作為中心及最高環(huán)節(jié)的大都市文化模式上，才能在深刻的思想意義與直接的現(xiàn)實意義上把握住人類文化發(fā)展的本質(zhì)與規(guī)律。這是在當代研究都市文化的重要性所在。
但另一方面，由于中國城市化水平低，農(nóng)業(yè)文明傳統(tǒng)沉重，以及它們作為物質(zhì)基礎(chǔ)對人文社會科學研究在理論、觀念、方法、工具等方面的制約與局限，使中國當下的都市文化研究顯得相對貧乏，遠不能滿足中國城市化進程快速發(fā)展的需要。目前國內(nèi)與都市文化相關(guān)的研究主要有兩大話語譜系。一是以經(jīng)濟學、社會學為核心的社會科學研究。這是由于受西方大都市群理論影響而開辟出的新方向。盡管它好的一面是使都市研究作為一個重要對象進入到社會科學的學術(shù)視野，但由于主要集中在經(jīng)濟社會發(fā)展方面，對都市文化結(jié)構(gòu)及其人文精神層面很少觸及到，即使注意到文化要素，它們一般也停留在文化產(chǎn)業(yè)等實用與商業(yè)層面，對其深層的文化價值重視不夠。二是以大眾文化、審美文化、文化批評為主流的人文學科研究。與前者相反，這些研究的主要精力集中在影視、廣告、網(wǎng)絡(luò)、流行文化與時尚等都市的審美外觀或文化幻像上，由于缺乏必要的切入都市社會現(xiàn)實的社會學與政治經(jīng)濟學的理論與方法，它們往往割裂都市審美文化外觀與產(chǎn)生它的經(jīng)濟社會基礎(chǔ)的內(nèi)在聯(lián)系，因而也不能完成解釋都市現(xiàn)實乃至批判都市存在的理論與思想任務。
因為國際化大都市不過是晚近五六十年才出現(xiàn)的，而全球性都市文化模式存在的時間還要更短，因而出現(xiàn)上述問題也是非常自然的。可以相信，都市文化研究要想真正成為一門成熟的世界性前沿學科，其道路也必是相當漫長與曲折的。在當下，我們認為最重要的是首先樹立起對都市化進程的理性態(tài)度。在某種意義上，當代的國際化大都市及其文化模式的出現(xiàn)，給人類社會帶來的變化是全方位的。從主體角度講，都市的出現(xiàn)使人類在整體上被“都市化”了。盡管一個當代人可能并不直接生活在大都市，可能對城市生活方式激烈地批判與否定，但無論現(xiàn)實中的衣食住行，還是更高層次的文化消費與精神享受，他們都不可能與大都市絕緣。因而，那些激烈反對都市文明的學術(shù)與思想，基本上都不是理性的產(chǎn)物。如加拿大學者簡·雅各布斯說：“企圖從那些節(jié)奏緩慢的鄉(xiāng)村中，或者是那些單純的、自然狀態(tài)尚未消失的地方尋找解救城市的良藥或許會讓人油然升起一種浪漫情懷，但那只是浪費時間?！盵2] （p502） 從對象角度看，都市環(huán)境本身構(gòu)成了人類社會發(fā)展與個體存在的最新空間形態(tài)。在都市里固然存在著許多令人苦惱的問題，如社會學家講的過度城市化、城市危機等，但另一方面，這并不能構(gòu)成反對城市文明或大都市文化的理由與借口，因為它們不僅是當代人生存最重要、最直接的社會環(huán)境，也給個體的全面發(fā)展提供了前所未有的可能性。隨著經(jīng)濟生產(chǎn)與信息傳播的全球化及世界文化市場的初步形成，國際化大都市文化對人類及其個體的影響更是變得無處不在，要想脫離這個現(xiàn)實背景去謀求更高層次的生存與發(fā)展，是不可能有任何現(xiàn)實意義的。
按照馬克思的觀點，“全面發(fā)展的個人”是人類社會生產(chǎn)的終極目標，其內(nèi)涵是“使自己先天的和后天的各種能力得到自由發(fā)展的個人來代替局部生產(chǎn)職能的痛苦的承擔者”。[3] （p500） 這當然也是當代人在都市化進程中的最高發(fā)展理想。但另一方面，正如馬克思特別指出的：“我們越往前追溯歷史，個人，從而也是進行生產(chǎn)的個人，就越表現(xiàn)為不獨立，從屬于一個較大的整體?！盵4] （p21） 也就是說，人的全面發(fā)展又是不可能在低級的原始和諧狀態(tài)或不發(fā)達的社會關(guān)系基礎(chǔ)上達成的。把這兩方面的要求結(jié)合在一起，就可以得出當代人“全面發(fā)展”的理論基礎(chǔ)。具體而言，一方面，由于影響人“自己先天的和后天的各種能力得到自由發(fā)展”的主要矛盾已經(jīng)由鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)移到城市，由中小城市轉(zhuǎn)移到國際化大都市，另一方面，由于當代國際化大都市及其文化模式代表著人類文明的更高階段與歷史的新篇章，因而，如何減少人自身在城市化進程的異化，如何在國際化大都市的社會背景中實現(xiàn)人的全面和諧發(fā)展，就成為當代中國都市文化學科建設(shè)與學術(shù)研究最深刻的價值理念。在這個意義上，都市文化研究的目的就在于為當代人提供一種理性的方法、觀念、理論與解釋框架，以便整理他們在都市化進程中混亂的內(nèi)在生命體驗與雜亂的外在都市社會經(jīng)驗，幫助他們在“都市化”了的生命主體與迅速發(fā)展的都市現(xiàn)實世界之間建立起真實的關(guān)系與聯(lián)系，實現(xiàn)他們生命的本質(zhì)力量并在真實的世界中得到全面的發(fā)展。這是中國當代都市文化研究應遵循的基本原則。
二、文學：從文化研究到都市文化研究
當下與都市文化相關(guān)的研究各有不盡人意之處。對于以經(jīng)濟學、社會學為核心的社會科學研究來說，其問題主要是失之于“實”，忽略了都市的文化層面或文化的精神價值內(nèi)涵，這是作為實證科學的社會科學研究的必然表現(xiàn)。而以大眾文化、審美文化、文化批評為主流的人文學科研究，其問題則在于失之于“虛”，它們掩蓋了都市文化繁華表象背后的本質(zhì)或深層結(jié)構(gòu)，充其量只能生產(chǎn)出各種時尚化了的知識與趣味。由此可以得出兩點認識：（一） 盡管兩種話語都可以揭示出當代都市文化的某些側(cè)面或局部，但又都是不全面的，因而不可能指望依靠兩者之中的任何一者去建立一門具有相對嚴密的學科形態(tài)及較為純粹的學理價值的都市文化理論；（二） 這也帶來積極的啟示，即，要想完成解釋都市現(xiàn)實乃至批判都市存在的理論與思想任務，必須在努力吸收以經(jīng)濟學、社會學為核心的社會科學和以大眾文化、審美文化、文化批評為主流的人文學科等學術(shù)資源的同時，又能夠通過理論創(chuàng)新在這兩大話語譜系之間建構(gòu)出一種對話、交流的知識生產(chǎn)機制，只有這樣才能在知識結(jié)構(gòu)與學科框架上為當代都市文化學科的誕生準備好充足的條件、奠定下堅實的基礎(chǔ)。問題的關(guān)鍵在于，如何在兩者之間找到一座橋梁，以打通社會科學與人文學科在分類框架與學術(shù)傳統(tǒng)上固有的各種障礙。
從中國當代人文學科與社會科學的實際狀況特別是就中國當代都市文化研究的具體語境看，我們認為，只有文藝學、美學最適合做社會科學與人文學科的橋梁，這可以從原理框架與經(jīng)驗研究兩方面加以闡釋與論證。
從原理框架的角度，其原因主要有二。首先，中國文藝學從一開始就不是只關(guān)涉原理與知識生產(chǎn)的純學術(shù)，它的一個具有理論基礎(chǔ)性質(zhì)的命題即“文學是人學”。這個命題盡管初看起來沒什么問題，但如果從邏輯上嚴格考究，則直接混淆了“文學”與“人學”在本體存在、知識譜系與學科形態(tài)上的重要差異，以是之故，在文藝學近百年的學科建設(shè)與學術(shù)研究中，與“文學”關(guān)系最密切的形式、審美、文學語言、文本結(jié)構(gòu)等純粹學術(shù)問題是相當邊緣化的，相反卻是作為“人學”在文學藝術(shù)領(lǐng)域中直接表現(xiàn)的階級性、社會性、意識形態(tài)、生產(chǎn)與消費等外部研究一直是主流話語。對此中是非盡管難以一概而論，但這種學科形態(tài)與學術(shù)傳統(tǒng)，給中國文藝學賦予了相當濃厚的社會科學屬性與功能，則是無須做更多論述的。由此帶來的一個直接影響是，在文藝學與經(jīng)濟學、社會學之間并沒有過于森嚴的學科壁壘。在當代都市化的背景下，由于“文學”之“文”已發(fā)展為“都市文學”或“都市文化”，而“人學”之“人”也搖身一變?yōu)榕c農(nóng)夫、小家碧玉等傳統(tǒng)生命主體很不相同的“都市人”，因而從中推出“都市文化學是研究都市人的學問”，也是不存在學理障礙的。其次，從美學學科的原型結(jié)構(gòu)看，在康德哲學體系中，審美（判斷力）一直是知識（純粹理性）與倫理（實踐理性）之間的橋梁?？档略凇杜袛嗔ε小返男蜓灾?，也把這個“判斷力原理”稱為“謎樣的東西”。對此正如勞承萬的闡釋：“構(gòu)成謎的是矛盾的雙方。一方面，判斷力是一個‘先驗原理’，它能夠‘運用于對世界本體的認識’，‘同時開示著對實踐理性有利的展望’，這似是邏輯理性之類的東西；另一方面，它又能對主體產(chǎn)生‘愉快及不快情緒’，盡管不是直接的關(guān)系?？档卵a充說，‘從這些概念（即認識中的諸概念——引者）永不能引申出一個對于愉快及不愉快情緒的直接結(jié)論來’?！@就構(gòu)成了審美判斷的特殊性質(zhì)?！盵5] （p123） 引申一下，如果說純粹理性是一切社會科學最必要的主體條件，實踐理性是一切人文學科最深刻的價值基礎(chǔ)，就不難推出，以判斷力為學術(shù)對象與起點的美學研究——它一方面與認識論的概念、邏輯等有聯(lián)系，另一方面又與倫理學的欲求、價值等相牽連——正是關(guān)注主體價值建構(gòu)的人文學科與注重經(jīng)驗事實闡釋的社會科學之間最具合法性的中介與橋梁。從學理上講，以文藝學、美學為中介，正可以使文藝學固有的“社會—人生”意向與美學固有的“悟性—理性”意向，在當代都市化進程中開拓出新的知識境界與前沿學科形態(tài)。進一步說，以文藝學、美學為中介，在都市文化的學理架構(gòu)中實現(xiàn)人文學科與社會科學的學科交叉建設(shè)，在充分保留前者的人文價值與后者的科學精神的基礎(chǔ)上實現(xiàn)兩者的互動，既有助于社會科學擺脫其僵硬的實證本性而變得靈動，也可為人文學科飄邈的審美天性提供真實可靠的地基。在這個新的學術(shù)空間中，實現(xiàn)科學性、人文性、審美性的良性循環(huán)與互動，催生出一門以當代國際化大都市及其文化模式為研究對象的具有重要理論與現(xiàn)實意義的人文社會科學來，其現(xiàn)實意義也是自不待言的。
從經(jīng)驗研究的角度看，中國文藝學、美學與都市文化研究的學科親緣性，不僅不偶然，相反還是以相當深厚與為數(shù)眾多的經(jīng)驗研究為根基的。從學科背景上講，中國都市文化研究與西方有很大不同，西方都市文化研究主要隸屬于社會學、人類學、地理學等學科。在中國，盡管在學科分類上都市文化研究最應納入的是社會學之下的文化社會學或其他學科下的藝術(shù)設(shè)計、城市建筑等，但由于中國學術(shù)研究與學科建設(shè)的特殊性，從一開始它就與中國文學、特別是其文學批評、文藝學、美學等結(jié)下不解之緣。一些西方的社會學家、城市規(guī)劃學者，之所以對中國文學學者研究都市文化想不通，原因大概就在這里。
都市文化研究與中國文學的學科淵源，可追溯到當代中國文學研究中的文化研究思潮。在某種意義上講，始于20世紀70年代末中國社會的改革開放運動，是中國文學從自身分化出文化研究的直接原因。中國文學研究的“文化學轉(zhuǎn)向”具體表現(xiàn)在三個方面。（一） 它可追溯到20世紀80年代中期的文學創(chuàng)作，對尋根文學的闡釋與評論直接導致了文學批評向文化批評的話語轉(zhuǎn)型。由于文化批評更關(guān)注文學文本背后與外部的東西，如政治、經(jīng)濟、文化傳統(tǒng)、人種與民族、深層心理結(jié)構(gòu)、性本能等，因而極大地拓展了文學批評的理論思維空間。而對當時以時代背景、思想內(nèi)容、藝術(shù)形式為三項指標的文學批評模式的反感，同時又不滿于簡單運用西方文藝觀念與審美尺度解釋中國文學現(xiàn)象，也是造成文藝批評方式發(fā)生變革的重要原因。（二） 在西方文化研究理論的觀念與話語引導下，文藝學、美學研究者不再滿足于做基本理論與純粹學術(shù)研究，而是將有關(guān)理論成果直接運用于迅速發(fā)展變化著的現(xiàn)實世界，于是，非文本的影視網(wǎng)絡(luò)、非文學的大眾文化、非藝術(shù)的審美文化、非學理的文化消費與文化娛樂、非書齋的日常生活與超級市場，以及與經(jīng)濟學等密切相關(guān)的文化產(chǎn)業(yè)、旅游文化等，就或隱或顯、或多或少地成為文藝學、美學的研究對象。在當代中國的文化研究思潮中，文藝學、美學既是其始作俑者，又是其學術(shù)重鎮(zhèn)，既掀起了巨大的學術(shù)波瀾，也產(chǎn)生了重要的社會影響。舉其要者，如王岳川、王寧、徐賁等人的后現(xiàn)代文化研究，高小康、王德勝、肖鷹等人的大眾文化研究，陶東風、姚文放、王紀仁等人的當代文化研究，吳中杰、陳炎、周憲、李西建等人的審美文化研究，王一川、尹鴻、戴錦華等人的影視文化研究，金元浦、花建等人的文化產(chǎn)業(yè)研究，也包括一些新的邊緣學術(shù)方向的建設(shè)，如童慶炳、李春青等人的文化詩學研究，胡經(jīng)之的文化美學研究，劉士林的中國詩性文化及江南美學與文化研究，王杰等人的審美人類學研究等。從文藝學、美學學科發(fā)展出來的文化研究，在擴展文藝學、美學研究的對象與空間的同時，也使自身的傳統(tǒng)研究方式與評判尺度發(fā)生了重要變化。對此中是非盡管至今仍有爭論，但在某種意義上，由于它直接呼應了改革開放以后中國社會的現(xiàn)代化進程，是中國當代歷史進程在中國學術(shù)研究范式與思潮上的具體反映，因而在生命力與影響力兩方面都是不容忽視的。（三） 它還具體體現(xiàn)為古典文學研究中的文化人類學研究方向。作為中國文學研究的大本營，古典文學研究向以老成持重、傳承有序乃至相對保守為特色。但受“文化學轉(zhuǎn)向”影響，特別是由于引進了西方文化人類學、現(xiàn)代民俗學等新思維與新方法，在這個原本平靜的領(lǐng)域中也引起了不小的波瀾，以葉舒憲、肖兵等人為代表的中國當代文學人類學派，在“中國文化的人類學破譯”的總名目下，對許多中國古代典籍作了全新的闡釋與評估。盡管其中存在著這樣那樣的問題，但在打破古典文學相對封閉的學術(shù)框架、豐富人們的學術(shù)觀念與研究的技術(shù)手段等方面，也做出了一定的貢獻。
其實，受“文化學轉(zhuǎn)向”學術(shù)思潮的影響，文學的文化研究并不局限在上述二級學科，如當代文學界對都市文學題材的研究，現(xiàn)代文學界對海派、京派文學的研究，比較文學與世界文學界對上海與巴黎或其他國際化大都市文學（文化）的比較研究等，盡管道術(shù)各有不同，但都殊途同歸于都市。對都市文化研究而言這些也都應予以充分關(guān)注與思考。
三、當前都市文化研究的特點與學術(shù)淵源
新世紀以來，中國社會的改革開放也進入到全面發(fā)展的新時期。首先，中國現(xiàn)代化的核心更明確地定位在城市化與城市發(fā)展上。與此同時，中國的城市化進程開始進入快速發(fā)展時期，不僅像北京、上海、廣州等近現(xiàn)代大都市日新月異，一些新的中心性城市也如雨后春筍般迅速生長出來。隨著城市發(fā)展水平的不斷提高，城鎮(zhèn)化與城市化開始淡出，各種區(qū)域性中心城市、國際化大都市乃至于建設(shè)世界級大都市群，開始成為中國現(xiàn)代化與經(jīng)濟社會發(fā)展的核心目標，這為都市研究的深入與可持續(xù)發(fā)展提供了最重要的社會基礎(chǔ)。其次，都市生活方式與都市文化模式逐漸成為中國當代文化的中心。在都市的新天地中，生存的物質(zhì)條件與精神環(huán)境的巨變，使人們在思維方式、價值觀念、行為方式、精神趣味等方面出現(xiàn)了許多重要的變化。都市化進程帶來的新經(jīng)驗、新思想及新問題，也在尋找一種可以與之相適應的文化理論與解釋框架。與中國當下迅速發(fā)展的城市化進程相比，人文社會科學的研究與創(chuàng)新顯然滯后了許多。而正是由于都市文化研究本身在學科上的空白，才為在文化研究中獲得一定研究經(jīng)驗與方法工具的中國文學介入這個新的學科領(lǐng)域提供了契機，其在邏輯上僅是把研究對象從“文化”進一步確定為“都市文化”而已。
從文學學科背景出發(fā)研究都市文化，只是晚近十年才發(fā)生的學術(shù)轉(zhuǎn)型，現(xiàn)在從任何角度做評價都為時過早，因而，這里僅就其發(fā)生過程中的特點與學術(shù)淵源略作說明。
當代都市文化研究有三個顯著的特點。一是地緣性。當代都市文化（文學）研究，最突出的特點是集中發(fā)生在改革開放的前沿，如上海、廣州、深圳等城市，原因是這些城市本身及所處地區(qū)的城市化水平高，且與國際大都市的交流與聯(lián)系十分密切，生活在這些地區(qū)的文學研究者，出于對當代以大都市為中心的城市化進程的親身體驗與學術(shù)敏感，率先開拓了以國際化大都市為學術(shù)背景的中國文學研究新方向，使城市文學與文化研究成為當代中國文學研究的一個新空間與有機構(gòu)成部分。
二是延續(xù)著文學的文化研究之學脈，在文學批評、文藝學、美學及古典文學研究中，不約而同地出現(xiàn)了都市文化研究話語。早在文學的文化研究中，中國文學的研究對象就發(fā)生了一場靜悄悄的革命，其主題即由傳統(tǒng)的鄉(xiāng)村讓位于當代的城市，如文化研究涉及的大眾文化、審美文化、影視文化、文化產(chǎn)業(yè)等，本就是當代都市空間最典型的文化形式，只是最初人們未能自覺地意識到這一點而已。隨著當代中國的長江三角洲、珠江三角洲、京津冀三大都市群的初步形成，特別是上海等182座國內(nèi)大中型城市（截至到2004年）相繼提出建設(shè)國際化大都市發(fā)展目標以后，作為文化研究更高形態(tài)的都市文化研究，必然要進入到中國文學的學術(shù)框架中。在文學批評方向上，如蔣述卓、李鳳亮等從1996年開始，先后承擔了“城市公民文化素質(zhì)與現(xiàn)代審美意識培養(yǎng)”（廣東省“九五”社科規(guī)劃項目）、“城市公民文化素質(zhì)與現(xiàn)代人格培養(yǎng)”（國家教委專項任務項目）等科研項目，出版和發(fā)表了《城市的想象與呈現(xiàn)》（中國社會科學出版社2003年版）、《文學：涌向都市的潮聲》（《粵海風》1998年第1、2期）等著作與論文，認為城市文學應該成為都市人詩意棲居的精神方式，并提出通過建立城市詩學，從積極的角度肯定都市文學、都市藝術(shù)的生產(chǎn)對都市人審美意識、精神人格的塑造作用等。在文藝學、美學方向上，如高小康、劉士林等從1995年開始，將文化研究進一步定位在“文藝與當代城市生活方式研究”（國家社會科學“九五”規(guī)劃項目）上，高小康發(fā)表與出版了《論文藝活動的都市化》（《文學評論》1999年第6期）、《游戲與崇高──文藝的城市化與價值訴求的演變》（山東文藝出版社1999年版）、《文化市場與文學的發(fā)展》（《文藝理論與批評》2003年第3期）等著作與文章，開辟了從城市生活方式角度闡釋文學與文化的新思路。劉士林出版與發(fā)表了《闡釋與批判——當代文化消費中的異化與危機》（山東文藝出版社1999年版）、《文學批評的終結(jié)》（《文論報》2000年3月15日）、《90年代的娛樂文化研究》（《東方》2000年第2期，《新華文摘》2000年第8期轉(zhuǎn)載）、《當代文化趣味的粗俗化》（《天涯》2000年第5期）、《關(guān)于城市音樂文化的闡釋語境問題》（《音樂藝術(shù)》2003年第2期）、《當代江南都市文化的審美生態(tài)問題》（《光明日報》2005年10月11日）等專著與論文，從城市文明與農(nóng)業(yè)文明的比較、文學批評被文化批評取代、文化消費與城市精神再生產(chǎn)、城市文化研究的中國語境、都市文化與審美生態(tài)等角度，推動了文化研究在對象上的具體化與在學理上的深入。在古典文學研究中，孫遜、潘建國等從中國古代小說與城市文化、近代小說與晚清上海書局等獨特角度入手，發(fā)表了《中國古代小說中的“雙城”意象及其文化蘊涵》（《中國社會科學》2004年第6期）、《中國古代小說中的“東京故事”》（《文學評論》2004年第4期）、《清末上海地區(qū)的書局與晚清小說》（《文學遺產(chǎn)》2004年第2期）等論文，在城市生活背景與文化語境中闡釋中國古典小說，為中國古典小說與文學的研究開拓了一個全新的學術(shù)空間。
三是以文學為學科背景的都市文化研究具有明顯的前沿學科與交叉學科性質(zhì)。就前沿性而言，如有學者指出：“都市文化研究具有前沿性，是因為它所面對的各種都市文化經(jīng)驗與問題幾乎都是前所未有的，許多新問題都是傳統(tǒng)人文社會科學沒有遇到的；有些問題盡管在表面上看與過去的一些歷史現(xiàn)象相似，但由于時代背景和社會基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的巨大變革，這些問題在性質(zhì)、程度和范圍等方面早已發(fā)生了根本性的變異，這也是在學科建設(shè)上之所以要提出‘都市文化學’的根本原因之所在?！盵6] 將都市文化研究界定為“一門世界性的前沿學科”，是對中國都市文化研究在學科歸屬上的首次界定，對于其學科建設(shè)與發(fā)展具有重要的導向意義。就交叉性而言，以文學研究為學術(shù)背景，廣泛借鑒與吸收相關(guān)社會科學、人文學科的理論與方法，是中國當代都市文化研究的基本特征。如發(fā)表于《學術(shù)月刊》2005年第8期的《江南都市文化歷史源流及現(xiàn)代闡釋論綱》，一方面，它不同于對江南文化傳統(tǒng)的文史研究范式，突出了闡釋歷史經(jīng)驗中的現(xiàn)代性價值，目的是“從城市化進程這個在當代具有全球意義的時代背景出發(fā)，通過發(fā)掘與探索中國都市文化傳統(tǒng)及其精神遺產(chǎn)的現(xiàn)代性價值，從而為21世紀的中國新文化建設(shè)提供一種本土性的理性思想資源”。另一方面，不同于當下一般的大眾文化、審美文化那種宏大研究范式，而是在具體的研究對象上選擇了江南都市文化——這個“以中國民族為生產(chǎn)主體、在本土歷史文化背景中創(chuàng)造出來的都市文化模式”，主旨在于“還原與建構(gòu)出一種真正屬于中國民族的都市文化的特殊形態(tài)與深層結(jié)構(gòu)原理”。[7] 這不僅表現(xiàn)出都市文化研究鮮明的學科交叉性質(zhì)，同時也在努力探索中國都市文化走向?qū)W科獨立的經(jīng)驗基礎(chǔ)與理論方法。
總之，與西方的城市（都市）研究主要隸屬于社會學、人類學、地理學等不同，中國都市文化研究的學術(shù)淵源正在當代中國文學學科的理論建設(shè)與學術(shù)發(fā)展之中。在始于20世紀70年代末以改革開放為主題的現(xiàn)代化運動中，中國文學研究的“文化學轉(zhuǎn)向”及其成果構(gòu)成了中國都市文化研究的原始發(fā)生形態(tài)；而晚近十年開始的以建設(shè)國際化大都市為社會發(fā)展目標的中國城市化進程，則為中國文學研究從文化研究轉(zhuǎn)向都市文化研究提供了物質(zhì)條件與學理契機。從文學研究到文化研究再到都市文化研究的學術(shù)轉(zhuǎn)型，其現(xiàn)實原因正如恩格斯所說的那樣：“社會一旦有技術(shù)上的需要，則這種需要就會比十所大學更能把科學推向前進。”[8] （p505）
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公司債法律制度發(fā)源于英國，但首先發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的卻并不是英國，而是繼受英國法律而后起的美國。19世紀中葉，為籌集鐵路公司資金，美國紐約伊利鐵路公司發(fā)行世界上首例可轉(zhuǎn)換公司債，緊接著美國電話電報公司又發(fā)行了巨額可轉(zhuǎn)換公司債券。
論文百事通這一制度當時在美國創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟效益，先后為德、日等國仿效，于是它從海洋法系國家逐漸普及到大陸法系國家，成為世界上許多國家的上市公司籌措資金所憑藉的重要籌資手段之一。
在我國，現(xiàn)行《公司法》將可轉(zhuǎn)換公司債納入第五章的“公司債券”中，它規(guī)定股份有限公司、國有獨資公司和兩個以上的國有企業(yè)或者其他兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營資金，可以發(fā)行公司債券。立法表明，我國有兩種公司形態(tài)可以發(fā)行公司債券，即股份有限公司和有限責任公司。其中上市公司經(jīng)股東大會決議可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券。這說明在法律上公司可以發(fā)行一般公司債，上市公司可以發(fā)行特殊類型的公司債。在政策上，國務院和國家證券委已經(jīng)把發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作為試點工作來進行，例如1996年10月國務院辦公廳批轉(zhuǎn)國務院證券委《關(guān)于1996年全國證券期貨工作安排意見》中指出：應“積極穩(wěn)妥地做好可轉(zhuǎn)換債券的試點工作，證監(jiān)會要盡快制定試點辦法，明確規(guī)定統(tǒng)一的審批辦法，防止一哄而起。”
就國外立法例來看，如日本，雖然較早地引進了可轉(zhuǎn)換公司債券法律制度，但是此制度真正在日本開花結(jié)果卻是到了本世紀60、70年代的事情，目前在日本發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的主體主要是股份有限公司，其發(fā)行市場主要面對海外（注：參閱奧村宏著：《日本的股份有限公司》第十一章“公司債券”，鄭鳳權(quán)等譯，中國展望出版社1988年版。）。另外，美國和德國等發(fā)達國家的情況與日本也大同小異?？赊D(zhuǎn)換公司債的發(fā)行為這些國家?guī)砹司薮蟮慕?jīng)濟收益。相比之下，應當說我們的可轉(zhuǎn)換公司債的立法與實踐相對落后是不容置疑的事實，到目前為止，除《公司法》以外，國家級機關(guān)（中國證券委）頒布的適用于全國范圍的規(guī)范性法律文件還有去年實行的《可轉(zhuǎn)換公司債管理暫行辦法》，對可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行的條件、程序和轉(zhuǎn)換辦法以及擔保等問題作了較《公司法》更為詳細的規(guī)定，使可轉(zhuǎn)換公司債的操作有了比較可行的程序規(guī)范，但由于這個規(guī)定及證券委對這個規(guī)定的解釋文件對發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的主題作了保守的限定，不允許上市公司在試點階段發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債，只允許重點國有企業(yè)中尚未上市的公司進行可轉(zhuǎn)換公司債的試點發(fā)行工作，這就不能不暴露一些問題，如所發(fā)行的公司債的價格形成機制等。
二、可轉(zhuǎn)換公司債之法律理念
可轉(zhuǎn)換公司債可以從兩個角度予以區(qū)分，從廣義上說，它指可以轉(zhuǎn)換為任何其他證券的公司債，如在美國法例上，不但有可轉(zhuǎn)換為其他公司或者相關(guān)聯(lián)公司所發(fā)行證券的公司債，而且還有可轉(zhuǎn)換為長期公司債的短期公司債；從狹義論之，則指能轉(zhuǎn)化為公司股票或者僅與股票權(quán)利相關(guān)的公司債，后者如日本的附有股票收買權(quán)的可轉(zhuǎn)換公司債。美國和德國等發(fā)達的資本主義國家采用廣義上的可轉(zhuǎn)換公司債，我國和日本等國家和地區(qū)采狹義可轉(zhuǎn)換公司債概念。
可轉(zhuǎn)換公司債具有安全性和投機性的特點，較易為公司籌集長期資金，也容易吸引投資者投入資金。公司運營資金的籌集方法一般有三個：第一是發(fā)行新股。這種方法只有在公司運營狀況良好、信譽度高的時候才行之有效，極易吸引投資者的投資興趣，如果公司的經(jīng)營處于低谷階段，就很難奏效。第二，是向銀行等金融機構(gòu)舉債借款。根據(jù)銀行法及行業(yè)規(guī)定，貸款往往需要提供相應的擔保，這對某些難以提供此類擔保的公司或者經(jīng)營狀況不佳的企業(yè)會增加相應的難度，況且貸款償還期限也較短，利息較高，大多數(shù)情況下并非上策。第三種方法就是發(fā)行公司債券。公司債是公司依法定程序發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的有價證券。依據(jù)不同標準可作不同分類，如記名公司債和無記名公司債、有擔保的公司債和無擔保的公司債以及轉(zhuǎn)換公司債和非轉(zhuǎn)換公司債等。在這些種類的公司債中，應當說可轉(zhuǎn)換公司債所具有的安全性和投機性最為明顯，非其他形式的公司債可予以比擬?？赊D(zhuǎn)換公司債可分為有擔保的和無擔保的兩種類型，退一步講，如果公司經(jīng)營狀況不允許其提供債的擔保，那么還可以采用無擔保的可轉(zhuǎn)換公司債的形式籌集資金，相比之下，有擔保的可轉(zhuǎn)換公司債比其他普通公司債的發(fā)行條件要顯優(yōu)越。
可轉(zhuǎn)換公司債對其持有人來說是一種權(quán)利，憑此，持有人可以要求發(fā)行人為或不為一定的行為，但此種權(quán)利的性質(zhì)為何？依權(quán)利之三種學說，即意思說，利益說和法力說（注：參閱梁慧星：《民法總論》，法律出版社1996年版，第61頁。），應以法力說為要。意思說將權(quán)利的本質(zhì)解釋為意思，雖體現(xiàn)尊重行為人意思的要旨，但無法對欠缺意思能力的債券持有者所為之行為作出合理解釋；利益說強調(diào)法律所保護的本質(zhì)為利益，認為凡是依據(jù)法律歸屬于個人的利益無論是精神的還是物質(zhì)的，都是權(quán)利。但是現(xiàn)實情況似乎不盡如此，例如，如果債券持有人所持債券因未及時行使轉(zhuǎn)換權(quán)而使債券已經(jīng)超過訴訟時效而得不到法院的支持時，無論發(fā)行公司是否仍愿償還，都不能說這是一種法律保護上的利益。由此觀之，意思說和利益說皆存有一定的缺陷。依法力說認為權(quán)利是法律之上特定力，由法律賦予并受法律的支持和保障，這種特定的“力”須與當事人一定的利益相結(jié)合，唯其此兩方面內(nèi)容齊全，始得構(gòu)成權(quán)利之要素，權(quán)利人依此力量可以支配相對人，可以支配標的物；亦唯依此說，才得以解釋法定之債變?yōu)樽匀恢畟売?。就可轉(zhuǎn)換公司債的持有人而言，其所享有的轉(zhuǎn)換權(quán)應視為由法律加以保護的特定法益，此法益的內(nèi)容即是持有人得在債券轉(zhuǎn)換期內(nèi)將其轉(zhuǎn)換成股票或者其他債券的選擇權(quán)，它由法律加以規(guī)定，并由發(fā)行公司與持有人之間的合意形成個別規(guī)范調(diào)整。如果持有人選擇了轉(zhuǎn)換，那么他將失卻債權(quán)人的身份而變成公司的股東，這時持有人因單方的意思而行使了轉(zhuǎn)換權(quán)；如果持有人認為轉(zhuǎn)換時機不成熟而不予轉(zhuǎn)換，那么他將一直保持其債權(quán)債務關(guān)系而對發(fā)行公司享有基于債權(quán)人身份的合法利益，這時持有人也因單方的意思而行使了不予轉(zhuǎn)換的權(quán)利。這些權(quán)利皆為法律之上的特定力。
可轉(zhuǎn)換公司債作為一種可選擇之債，除具有民法上選擇之債和簡單之債的一般原理之外，還有其自身的獨有特點。民法上的可選擇之債其
選擇權(quán)一般在債務人一邊，專指在債的標的有數(shù)種時，債務人可以選擇其中的一種予以給付義務，債權(quán)人在債務人所選擇的給付形式和對象為相應合理時，不得拒絕受領(lǐng)。但對于可轉(zhuǎn)換公司債則不同，其選擇權(quán)在于持有人即債券權(quán)利人一邊，而不在債務人一方。債權(quán)人可以按約定的條件或者選擇要求債務人定期給付利息，或者選擇以債換股，債務人不得以盈虧未卜等任何理由予以拒絕。可見，可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換決定權(quán)在于債券持有人，因債券持有人單方的意思表示就應當發(fā)生債權(quán)債務關(guān)系產(chǎn)生、變更和消滅的后果，所以，可轉(zhuǎn)換公司債所蘊含的權(quán)利在性質(zhì)上又屬形成權(quán)。（注：關(guān)于形成權(quán)，請參閱佟柔主編：《中國民法》，法律出版社1994年版，第39頁。）
三、可轉(zhuǎn)換公司債發(fā)行主體的權(quán)利能力和行為能力問題研究
可轉(zhuǎn)換公司債屬于債的一種，國際上的通行做法是：凡是可以發(fā)行公司債的，都可以發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券。原因很簡單，可轉(zhuǎn)換公司債顯然為一般公司債應有的種類之一，此自不待言。但是，從發(fā)行債券主體上看，我國則與絕大多數(shù)國家不同。西方國家公司債券的發(fā)行主體只限于股份有限公司，其他類型的公司和企業(yè)都沒有資格發(fā)行公司債券。在我國，根據(jù)現(xiàn)行《公司法》的規(guī)定，股份有限公司、國有獨資公司和兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，都有發(fā)行公司債券的法律資格，也就是說，上述三種主體都具有相應的權(quán)利能力。以有限責任公司形式出現(xiàn)的國有企業(yè)可以發(fā)行公司債所依據(jù)的權(quán)利能力的法理何在？如何看待這一問題？可以認為，這是我國建設(shè)有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟進程中所處的現(xiàn)階段的特色或曰特例，與中國現(xiàn)時的公司制度發(fā)展狀況和水平、國家對國有企業(yè)所持的扶植態(tài)度等因素有直接的關(guān)系。如果說發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債是股份有限公司的“專利”的話，那么，這首先意味著是股份有限公司在法律上被賦予了相應的權(quán)利能力，其次，行為能力之有無是權(quán)利能否得以實現(xiàn)的條件，這對其股票和債券能夠上市的股份有限公司來說不成問題，但對于有限責任公司來講，恐有行為能力欠缺之嫌。關(guān)鍵在于，債券流通、轉(zhuǎn)換條件的形成并非如人的行為由己作出那樣容易，而必須經(jīng)過證券市場的作用才能實現(xiàn)其權(quán)利能力所包含的內(nèi)容，否則，雖有權(quán)利能力，但無有行為能力實現(xiàn)之機制，那么，關(guān)于權(quán)利的規(guī)定就無異于一張“空頭支票”。
根據(jù)法律原理，權(quán)利能力是指主體能夠依法享受權(quán)利和承擔義務的資格，它是法律上認定權(quán)利主體的前提條件。而行為能力是指主體依照法律規(guī)定，通過自己的行為使法律關(guān)系得以發(fā)生、變更和消滅的能力或曰資格。具有行為能力者，首先需要具有權(quán)利能力；但是有權(quán)利能力的人（包括自然人和法人）不一定都具有行為能力。作為虛擬主體的法人，其權(quán)利能力和行為能力皆由法律的直接規(guī)定而創(chuàng)設(shè)，而且從理論上說，權(quán)利能力和行為能力同時產(chǎn)生，同時消滅。這是否意味著法人只要有權(quán)利能力就一定同時具有實現(xiàn)這些權(quán)利的行為能力呢？至少在可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行問題上，筆者不敢茍同。從法人所享有權(quán)利產(chǎn)生的角度來看，這似乎不是什么“天賦人權(quán)”問題，應當說是一個法律調(diào)整決定社會存在，還是社會存在決定法律調(diào)整對象的認識問題，進一步微而觀之，就行為與法的關(guān)系來說，是先有行為，還是先有法律的問題？固然，法律是調(diào)整社會關(guān)系的行為規(guī)范的總稱，是經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑的產(chǎn)物，但是，行為能力在一定程度上顯然是制約權(quán)利能力范疇的決定性因素，權(quán)利能力的設(shè)定不能過分超越行為能力的范圍，這也符合認識論的一般原理，具體到公司債這個問題上，從其運作的角度上看，如果發(fā)行公司欠缺相應的環(huán)境基礎(chǔ)，這種環(huán)境當然包括法制環(huán)境，如證券交易法的完善健全、證券交易市場的發(fā)達程度等，那么，允許這樣的主體發(fā)行公司債券，對于公司債權(quán)人來說，其權(quán)利的保護并沒有相應的可靠基礎(chǔ)。
從我國目前對可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行、上市和轉(zhuǎn)換的有關(guān)條件的規(guī)定上看，主要體現(xiàn)在《公司法》和《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》這兩個法律、法規(guī)中。在《公司法》中對有限責任公司和股份有限公司發(fā)行公司債券條件的規(guī)定大部分相同，但對凈資產(chǎn)額的規(guī)定是不一樣的，即有限責任公司的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣六千萬元，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣三千萬元。（注：參閱《中華人民共和國公司法》第161條的規(guī)定。）在《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》中，可以發(fā)行這種債券的發(fā)行人是上市公司和重點國有企業(yè)，同時完整詳細地規(guī)定了它們的發(fā)行條件（注：參閱《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》第9條和第10條，載于《中華人民共和國國務院公報》1997年第13期。）其中不同的規(guī)定是，上市公司最近3年應當連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率應當在百分之十以上，屬于能源、原材料和基礎(chǔ)設(shè)施的公司可以略低，但不得低于百分之七。對重點國有企業(yè)的發(fā)行能力，在要求其具有經(jīng)過具有從事證券業(yè)務審計資格的會計師事務所審計的最近3年連續(xù)盈利的證明的同時，還要求其具有明確、可行的企業(yè)改制和上市計劃，有可靠的償債能力以及有具有代為清償債務能力的保證人的擔保等條件，其他條件與上市公司相同。很難說孰輕孰重，只是側(cè)重點不同而已，但至少表明它們的權(quán)利能力是不一樣的。其中對國有重點企業(yè)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券要求應當提供擔保，又與國際上的通行做法不一致，是否應當予以擔保，就日本和美國等國家的立法例上看，沒有作硬性的義務性規(guī)定，從邏輯上來說，是否應當提供擔保就成為發(fā)行公司的授權(quán)。如果發(fā)行無擔保的公司債券，將要受到法律上較嚴格的限制。另外，從我國臺灣省《公司法》可以看到不同的立法限制性規(guī)定技巧，其第247條規(guī)定：“公司債之總額，不得逾前項余額二分之一”。第249條專就發(fā)行無擔保公司債問題作了規(guī)定。
上述情況表明，我國在現(xiàn)有法律上已經(jīng)解決了可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行主體的權(quán)利能力問題。但是有一點，作為債券之一種，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行、上市和流通需要證券交易法所造就的證券流通環(huán)境，轉(zhuǎn)換權(quán)的實現(xiàn)要求其與相應的轉(zhuǎn)換對象有一個轉(zhuǎn)換條件形成機制，否則合理的價格轉(zhuǎn)換條件就不會成熟，那么，可轉(zhuǎn)換權(quán)就一直不能實現(xiàn)，債券持有人的權(quán)利乃成為一句空話。國務院證券委在《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》的同時，作出相對應的政策性補充說明，即現(xiàn)階段只選擇500家重點國有企業(yè)中尚未上市的公司進行可轉(zhuǎn)換債券的試點工作，上市公司暫時不列入試點范圍。（注：參閱《中國證券報》，1997年4月10日。）這說明，目前我國的上市公司還不能成為試點工作過程中發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的主體。先暫且不論政策性的說明與法律、法規(guī)在效力層次上的法理問題，單就國有重點企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券之后，在證券
一、二級市場上的流通力和形成轉(zhuǎn)換價格比的機制問題來說，很難造就尤其是在二級流通市場上形成合理流通價格以最終向持有人提供合理參照系的形式。原因很簡單，發(fā)行公司的可轉(zhuǎn)換公司債券應當與本公司或者其他公司的股票在各種流通條件相同的一個二級市場上形成可轉(zhuǎn)換價格比，盡管《可轉(zhuǎn)換公司債管理暫行辦法》允許重點國有企業(yè)在上市前可以預售本公司的可轉(zhuǎn)換債券，同時也規(guī)定了相關(guān)的贖回和回售條款，但是作為債券的發(fā)行人，最終的合理價格比及其它轉(zhuǎn)換條件的成就和成熟必然要求它成為一家上市公司。否則，所發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券各種機制的形成只能依靠行政管理的手
段來達到，而不可能自覺實現(xiàn)市場資源的合理配置，這與用法制手段來管理市場以培育市場經(jīng)濟的根本宗旨是相違背的，況且，可轉(zhuǎn)換公司債券如果最終不能按照上市計劃進入市場，那它的應有流通機制始終不會建立起來，持有人手中的債券憑證就會變成一張遙遙無期的廢紙，或者雖然可予以實現(xiàn)最終的兌換，但債權(quán)人卻失去了相當?shù)念A期利益。《可轉(zhuǎn)換公司債管理暫行辦法》第26條規(guī)定，重點國有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，在該企業(yè)改建為股份有限公司且其股票上市后，持有人可以依據(jù)約定的條件隨時轉(zhuǎn)換股份。但是，對重點國有企業(yè)應當在什么時候改建為股份有限公司，沒有明確地加以規(guī)定，從第14條的內(nèi)容上來分析，應當認為改建計劃的完成應當最多是5年，因為此條規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為3年，最長期限為15年。重點國有企業(yè)在申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的時候，應當向?qū)徟块T提交明確、可行的企業(yè)改制和上市計劃，這是通過審批程序的條件之一。至于改制和上市計劃的具體內(nèi)容，如改制應達到的目標、改制期限等，則沒有詳述。
四、國有企業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券所存在的問題
由上看出，我們對發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債的試點工作總體上是保守的，將股份有限公司這樣一個最富有公司特色的形式排除在外，這種作法本身無論對可轉(zhuǎn)換債券的一級市場還是二級市場，都會使其在被初始化階段就不規(guī)范，所產(chǎn)生的負面影響會日益明顯起來。之所以列國有企業(yè)為債券的主要發(fā)行主體，當然也有其深層的經(jīng)濟原因，那就是一來，國有企業(yè)在我國經(jīng)濟生活中占到舉足輕重的地位；二來，多年來，國有企業(yè)的改革一直都是個老大難的問題，各種措施都沒有起到明顯扭轉(zhuǎn)效果，現(xiàn)在讓它為主來發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券，頗有些“吃小灶”的味道。但是這種作法的直接效果卻是又一次將國有企業(yè)放到了與其他企業(yè)不平等的地位上來了。
從重點國有企業(yè)入手開始試行可轉(zhuǎn)換公司債的試點，不失為一個改革舉措，但是，國有企業(yè)現(xiàn)存的各種問題卻仍然會帶到這里來。首先，可轉(zhuǎn)換公司債券存在的轉(zhuǎn)換對象問題無法解決。因為，所謂可轉(zhuǎn)換債券，就必然意味著它將有一個轉(zhuǎn)換的股票的存在，只有存在這種股票，才可能有轉(zhuǎn)換的機會和條件等待實現(xiàn)。而這個方面對國有企業(yè)來說，由于它們絕大部分都沒有改組為股份有限公司，而只是其中的一小部分剛轉(zhuǎn)為有限責任公司的形式，所以絕大部分并不能發(fā)行公司股票（有限責任公司是不允許發(fā)行股票的），而沒有公司股票，則可轉(zhuǎn)換債券就沒有將予以轉(zhuǎn)換的對象的存在，這樣由國有企業(yè)發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券之轉(zhuǎn)換就是不可能的。新晨
另外，再就可轉(zhuǎn)換債券的價格形成機制而言，由于這種債券應與發(fā)行公司所發(fā)行的股票形成一個相互的對比、對應關(guān)系，可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換成股票時，其折換的每一股都應有必需的債券額。公式為：轉(zhuǎn)換價格＝債券總額÷?lián)Q股股數(shù)。可見，如果沒有相應的股票存在，這種債券從轉(zhuǎn)換機制上來說就是一句空話。