時(shí)間：2023-03-30 10:38:04
導(dǎo)語：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
一、TRIPS協(xié)議產(chǎn)生
世界貿(mào)易組織的前身是關(guān)貿(mào)總協(xié)定。關(guān)貿(mào)總協(xié)定自1947年締結(jié)以來，共進(jìn)行了八個(gè)回合的談判。在前七個(gè)回合的談判中，都是以減免關(guān)稅為談判的主要內(nèi)容，從來沒有涉及過知識(shí)產(chǎn)權(quán)。直到烏拉圭回合才把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入談判的內(nèi)容，并就國際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形成了一份《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，簡(jiǎn)稱TRIPS協(xié)議。隨著1995年1月世界貿(mào)易組織的成立，TRIPS協(xié)議又成為世界貿(mào)易組織一攬子協(xié)議中的一個(gè)部分。與此相應(yīng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國際貿(mào)易中的地位和作用也突現(xiàn)了出來。這樣，當(dāng)今的國際貿(mào)易也就有了三大內(nèi)容，即貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易。
TRIPS協(xié)議所說的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而不是一般意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。從貿(mào)易的角度出發(fā)，TRIPS協(xié)議主要強(qiáng)調(diào)了以下一些內(nèi)容：將計(jì)算機(jī)軟件作為文字作品予以保護(hù)，這反映了作為計(jì)算機(jī)軟件大國的美國的利益，也反映了軟件在國際貿(mào)易中的重要性；強(qiáng)調(diào)了對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù)；強(qiáng)調(diào)了對(duì)于地理標(biāo)志的保護(hù)，尤其是強(qiáng)調(diào)了對(duì)于酒類地理標(biāo)志的保護(hù)；在專利保護(hù)上，強(qiáng)調(diào)了對(duì)幾乎所有的發(fā)明都應(yīng)當(dāng)給予專利保護(hù)，統(tǒng)一了專利的保護(hù)期為自申請(qǐng)之日起的20年。除以上之外，還突出了對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)和對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)。其中，對(duì)商業(yè)秘密的保護(hù)，是第一次納入國際公約的范圍。
在合法的貿(mào)易中，既有可能涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，也有可能不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。但在假冒商品的貿(mào)易中，則始終存在打擊假冒和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的問題。不論是假冒他人的商標(biāo)、廠商名稱和商品包裝等，還是盜版或未經(jīng)許可使用他人的專有技術(shù)，都是侵犯他人權(quán)利的行為。所以，TRIPS協(xié)議的原有題目是“與貿(mào)易，包括假冒商品貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議”，其重點(diǎn)之一是強(qiáng)調(diào)打擊假冒商品，從而有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
二、TRIPS與知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約的關(guān)系
在TRIPS協(xié)議產(chǎn)生以前，國際上已經(jīng)有一大批知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約存在。TRIPS協(xié)議在貿(mào)易的角度定義或強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，還明確了它與其中的四個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約的關(guān)系。依據(jù)協(xié)議，世界貿(mào)易組織成員必須遵守《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》和《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》的實(shí)體性條款，但不包括協(xié)議明確排除在外的條款，也不包括兩個(gè)公約的程序性條款。這實(shí)際上意味著，TRIPS協(xié)議關(guān)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)（專利、商標(biāo)和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等）和版權(quán)的保護(hù)要求，不僅僅局限于協(xié)議本身，還包含了巴黎公約和伯爾尼公約的實(shí)體性條款。可以說，關(guān)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是TRIPS協(xié)議加巴黎公約，關(guān)于版權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)是TRIPS協(xié)議加伯爾尼公約。而且，TRIPS協(xié)議關(guān)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)和版權(quán)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)高于巴黎公約或伯爾尼公約的標(biāo)準(zhǔn)。
TRIPS協(xié)議還提到了《保護(hù)表演者、錄音制品制作者與廣播組織公約》（羅馬公約，又稱鄰接權(quán)公約）、《集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約。在處理與這兩個(gè)公約的關(guān)系上，TRIPS協(xié)議采取了另一種方式，即在相關(guān)條文中列舉了或強(qiáng)調(diào)了兩個(gè)公約中某些內(nèi)容，并做出了適當(dāng)?shù)男抻?。這樣，就世界貿(mào)易組織的成員來說，在關(guān)于鄰接權(quán)和集成電路布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)上，可以只考慮TRIPS協(xié)議的要求，而不必考慮羅馬公約和集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約。由此看來，TRIPS協(xié)議提供的關(guān)于鄰接權(quán)和集成電路布圖設(shè)計(jì)的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，低于羅馬公約和集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約。
三、爭(zhēng)端解決程序
TRIPS協(xié)議明確規(guī)定，當(dāng)成員之間就本協(xié)議的執(zhí)行發(fā)生爭(zhēng)端時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照世界貿(mào)易組織《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》進(jìn)行協(xié)商和解決。在世界貿(mào)易組織的一攬子協(xié)議中，《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解》是一個(gè)非常重要的協(xié)議，為成員解決各種貿(mào)易爭(zhēng)端，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上的爭(zhēng)端提供了一整套程序，如爭(zhēng)端的發(fā)起、磋商、爭(zhēng)端解決小組的裁定、上訴和執(zhí)行有關(guān)裁定的監(jiān)督等。根據(jù)規(guī)定，如果敗訴方不執(zhí)行或沒有完全執(zhí)行爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的裁定，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)可以授權(quán)勝訴方采取不同程度的貿(mào)易制裁措施，直到敗訴方完全執(zhí)行世界貿(mào)易組織的有關(guān)協(xié)議。這樣，與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議，在國際上第一次把知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與國際貿(mào)易掛鉤，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際保護(hù)帶有了某種貿(mào)易上的強(qiáng)制性。在這方面，我們可以把TRIPS協(xié)議看作是實(shí)體性規(guī)定，把爭(zhēng)端解決程序看作是程序性規(guī)定。
四、TRIPS協(xié)議與中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)
世界貿(mào)易組織于1995年1月1日成立，對(duì)于世界貿(mào)易組織不同類別的成員來說，TRIPS協(xié)議生效的日期不一樣。根據(jù)TRIPS協(xié)議的過渡規(guī)定，在世界貿(mào)易組織成立后，美國、日本、加拿大和歐盟等發(fā)達(dá)國家有一年的過渡期，于1996年1月1日生效。對(duì)于發(fā)展中國家和由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的國家，有一個(gè)目前一日期起的四年過渡期，也就是說從世界貿(mào)易組織成立之日起有五年的過渡，于2000年1月1日生效。對(duì)于最不發(fā)達(dá)國家，享有自1996年1月1日起的10年過渡期，于2006年1月1日生效。這樣，從世界貿(mào)易組織成立之日起，實(shí)際上享有11年的過渡期。
中國無論是作為發(fā)展中國家還是作為由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)過渡的國家，都可以享有五年的過渡期。早在1997年，中國政府為了促進(jìn)加入世貿(mào)談判的進(jìn)展，就已經(jīng)宣布放棄過渡期的優(yōu)惠?，F(xiàn)在，2000年1月1日已經(jīng)過去，五年的過渡期已經(jīng)毫無意義。這實(shí)際意味著，中國在加入世界貿(mào)易組織伊始，就必須完全執(zhí)行TRIPS協(xié)議。中國全面執(zhí)行TRIPS協(xié)議，主要是在兩個(gè)方面，一是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法方面，－是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施方面。這既包括有關(guān)的法律規(guī)定要符合協(xié)議的基本原則和最低要求，也包括在實(shí)踐中有效地保護(hù)和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括在有關(guān)的進(jìn)出口貿(mào)易中有效地保護(hù)和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
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【摘要】對(duì)我國對(duì)我國具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國內(nèi)保護(hù)《TRIPS 協(xié)議》對(duì)發(fā)達(dá)國家所關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予了較高的保護(hù)， 但對(duì)發(fā)展中國家具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國內(nèi)保護(hù)《TRIPS 協(xié)議》對(duì)發(fā)達(dá)國家所關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予了較高的保護(hù)， 但對(duì)發(fā)展中國家具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)
【關(guān)鍵詞】 具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán) 建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)
【本頁關(guān)鍵詞】教育論文 職稱論文 職稱期刊
【正文】
對(duì)我國具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國內(nèi)保護(hù)《TRIPS 協(xié)議》對(duì)發(fā)達(dá)國家所關(guān)注的知識(shí)產(chǎn)權(quán)給予了較高的保護(hù)， 但對(duì)發(fā)展中國家具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如地理標(biāo)志、傳統(tǒng)知識(shí)、技術(shù)秘密、遺傳資源等卻沒有給予應(yīng)有的保護(hù)， 我國如果希望在國際競(jìng)爭(zhēng)中保持本國具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力， 不為他人輕易獲取、模仿， 只有依靠本國完善的國內(nèi)立法。只有通過對(duì)我國具有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建立嚴(yán)格的國內(nèi)保護(hù)制度， 才能使得我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在相對(duì)滯后的狀態(tài)下獲得相對(duì)優(yōu)勢(shì)， 保護(hù)國內(nèi)市場(chǎng)， 支持相關(guān)產(chǎn)品的國外競(jìng)爭(zhēng);同時(shí)也可獲得他國的尊重， 使得外國對(duì)我國設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律障礙時(shí)有所顧及。首先， 完善我國的地理標(biāo)志保護(hù)制度。改變目前地理標(biāo)志保護(hù)雙軌制下立法沖突、管理沖突的狀態(tài)， 應(yīng)當(dāng)以專門立法模式保護(hù)地理標(biāo)志， 制定《中華人民共和國地理標(biāo)志保護(hù)法》， 對(duì)地理標(biāo)志實(shí)施全方位的保護(hù)。， 國外許多具有地理標(biāo)志優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國家都有各自的地理標(biāo)志保護(hù)專門立法。如果我國產(chǎn)品以自然品質(zhì)特點(diǎn)與完善的立法保護(hù)相集合， 發(fā)揮品質(zhì)優(yōu)勢(shì)、環(huán)保優(yōu)勢(shì)、與易于識(shí)別的標(biāo)志優(yōu)勢(shì)， 則產(chǎn)品在國際市場(chǎng)中突破他國貿(mào)易壁壘， 參與競(jìng)爭(zhēng)的能力將得到很大的提高。第二， 對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)通過技術(shù)秘密法、商業(yè)秘密法嚴(yán)格保護(hù)。目前發(fā)展中國家擁有寶貴的遺傳資源和傳統(tǒng)知識(shí)被發(fā)達(dá)國家不斷竊取、盜用或以低廉價(jià)格利用著。而我國對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)方面的多處于立法空白狀態(tài)， 使得我國含有傳統(tǒng)知識(shí)的產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上如同沒有保護(hù)的嬰兒， 隨時(shí)面臨被剝奪、盜竊、復(fù)制、侵犯， 使得多少年傳承下來的知識(shí)瞬間失去。因此， 希望使得我國外貿(mào)增長(zhǎng)具有持續(xù)性， 傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)刻不容緩。第三， 建立嚴(yán)格、完善、可操作的遺傳資源保護(hù)制度。我國的生物遺傳資源曾令人驕傲。我國擁有高等植物30000 余種， 居世界前列。但我國目前遺傳資源在管理、獲得、管理方面都存在著空白， 而一些發(fā)達(dá)國家扮演著“生物海盜”的角色。為保持我國在遺傳資源上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)， 應(yīng)立即產(chǎn)生有關(guān)專門立法， 規(guī)定任何單位和個(gè)人未經(jīng)政府批準(zhǔn)， 不得向國外提供遺傳資源或進(jìn)口遺傳資源， 并規(guī)定專門的管理機(jī)構(gòu)、進(jìn)出口程序與渠道。對(duì)國內(nèi)私人應(yīng)對(duì)外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法或準(zhǔn)司法程序的支持機(jī)制缺失及彌補(bǔ)如果希望依靠國內(nèi)私人的力量來跨越外國以國家力量， 行政的量設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律障礙是不現(xiàn)實(shí)的。但目前我國企業(yè)面臨外國設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律障礙時(shí)， 都是憑借的私人的力量去面對(duì)， 結(jié)果是極少數(shù)能夠成功跨越， 大多數(shù)是黯然離開。實(shí)際上應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦是一項(xiàng)非常復(fù)雜而又十分緊迫的系統(tǒng)工程， 需要我們的政府、進(jìn)出口企業(yè)和各種中介組織緊密配合， 共同努力。其中政府的引導(dǎo)、服務(wù)、協(xié)調(diào)、補(bǔ)貼起著不可替代的作用。美國、日本等發(fā)達(dá)國家在制定、實(shí)施其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)， 政府對(duì)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展有關(guān)的產(chǎn)業(yè)公權(quán)介入，資金支持、服務(wù)咨詢的特點(diǎn)十分明顯。發(fā)達(dá)國家尚且如此， 我國政府、中介組織更是應(yīng)當(dāng)加大投入。我國應(yīng)對(duì)外國反傾銷貿(mào)易訴訟中的“四體聯(lián)動(dòng)”機(jī)制值得借鑒， 在“四體聯(lián)動(dòng)”工作機(jī)制中，企業(yè)， 進(jìn)出口商會(huì)、行業(yè)協(xié)會(huì)， 商務(wù)部，地方商務(wù)主管部門聯(lián)合行動(dòng)， 應(yīng)對(duì)外國的反傾銷訴訟。實(shí)踐證明“四體聯(lián)動(dòng)”機(jī)制應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易摩擦是行之有效的， 但是上述機(jī)制僅適用與反傾銷訴訟。對(duì)于國內(nèi)私人應(yīng)對(duì)外國知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法或準(zhǔn)司法程序的支持機(jī)制缺失的問題， 我國不能等到大量案件撲面而來時(shí)， 才考慮對(duì)策。應(yīng)當(dāng)盡早建立由較高機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并資助， 行業(yè)中介、服務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)廣泛參與的支持機(jī)制; 且該機(jī)制應(yīng)制度化， 具有長(zhǎng)期性與可靠性。綜上所述， 我國只有本著對(duì)內(nèi)自我完善， 對(duì)外積極反擊的方針修繕我國的相關(guān)法律制度， 才能做到私人、社會(huì)、國家協(xié)力合作的機(jī)制， 才能有力地支持我國的相關(guān)產(chǎn)業(yè)突破國外法律障礙， 使我國與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)產(chǎn)品通行于國際市場(chǎng)， 取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配的最大化__
【文章來源】/article/83/7505.Html
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如：《現(xiàn)代商業(yè)》 論我國金融改革及其未來發(fā)展
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【論文摘要】隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，知識(shí)和技術(shù)在國際貿(mào)易中的地位迅速提高，世界各國紛紛完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。本文通過分析國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高，對(duì)世界貿(mào)易格局的影響，從而對(duì)發(fā)展中國家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提出相關(guān)的政策建議。
隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為當(dāng)代國際貿(mào)易中競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要祛碼和最有價(jià)值的搏弈工具，是世界各國提升國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。
一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國際貿(mào)易中的地位及發(fā)展現(xiàn)狀
在經(jīng)濟(jì)全球化與知識(shí)經(jīng)濟(jì)大潮的推動(dòng)下，發(fā)達(dá)國家尤其是具有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國，不僅在在其知識(shí)產(chǎn)權(quán)國內(nèi)政策中制定了符合本國實(shí)際和服務(wù)國家利益的戰(zhàn)略目標(biāo)，而且隨著國際貿(mào)易發(fā)展和利益的驅(qū)動(dòng)，大力推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化進(jìn)程。相比之下，技術(shù)落后的發(fā)展中國家在全球化的推進(jìn)過程中則處于被動(dòng)，缺乏發(fā)達(dá)國家從低水平保護(hù)到高水平保護(hù)的必要過渡期，在國際貿(mào)易的現(xiàn)代化進(jìn)程中處于不利的發(fā)展地位，發(fā)展中國家強(qiáng)行推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并沒有對(duì)本國對(duì)外貿(mào)易的發(fā)展起到預(yù)期的效果。
二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的增強(qiáng)對(duì)國際貿(mào)易格局的影響
從全球貿(mào)易角度出發(fā)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的不斷增強(qiáng)，使國際貿(mào)易利益分配兩極化趨勢(shì)更加明顯，加劇了南北貿(mào)易發(fā)展不平衡。在提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平以后，由于發(fā)達(dá)國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的絕對(duì)壟斷優(yōu)勢(shì)，以及發(fā)展中國家市場(chǎng)對(duì)發(fā)達(dá)國家的高度依賴性，貿(mào)易利益流向發(fā)達(dá)國家，從而加大兩極分化趨勢(shì)，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
(一)發(fā)達(dá)國家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有絕對(duì)的壟斷優(yōu)勢(shì)，使之成為發(fā)達(dá)國家利益分配的有效工具。
跨國公司是知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)的主要微觀主體，也是發(fā)達(dá)國家保持和強(qiáng)化壟斷性貿(mào)易經(jīng)營(yíng)的重要工具和參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。對(duì)于發(fā)達(dá)國家來說，其跨國公司的壟斷實(shí)力大大增強(qiáng)，延長(zhǎng)獲得超額利潤(rùn)的周期，進(jìn)一步加強(qiáng)其技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)壟斷優(yōu)勢(shì)，占據(jù)更大的市場(chǎng)規(guī)模，，始終占據(jù)國際市場(chǎng)有利競(jìng)爭(zhēng)地位。結(jié)果必然是強(qiáng)者更強(qiáng)，弱者更弱，公平貿(mào)易和競(jìng)爭(zhēng)無從談起。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形成貿(mào)易壁壘，成為發(fā)達(dá)國家遏制發(fā)展中國家貿(mào)易發(fā)展的有力武器。
國際貿(mào)易中的標(biāo)準(zhǔn)壁壘己經(jīng)成為遏制發(fā)展中國家產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)的有力武器，發(fā)達(dá)國家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，使發(fā)展中國家產(chǎn)品在國際市場(chǎng)上遇到更多的貿(mào)易壁壘，產(chǎn)品國際市場(chǎng)占有率降低。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合運(yùn)用，使得發(fā)達(dá)國家得以控制產(chǎn)業(yè)鏈、遏制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而進(jìn)一步攫取產(chǎn)業(yè)利益，并削弱后發(fā)國家和后發(fā)企業(yè)的低成本優(yōu)勢(shì)，兩極分化進(jìn)而加劇。
(三)發(fā)達(dá)國際利益主導(dǎo)國際規(guī)則的制定，導(dǎo)致國際貿(mào)易主體地位不平等。 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國內(nèi)法則問題成為另一個(gè)阻礙國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制約因素。為保持和加強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，發(fā)達(dá)國家極力主張把貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)掛鉤，要求建立一整套知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，以減少因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不充分而給國際貿(mào)易帶來的扭曲和障礙，增強(qiáng)其經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的國際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
發(fā)達(dá)國家還積極通過國際公約和單邊或多邊貿(mào)易協(xié)定來加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則深深打上了發(fā)達(dá)國家利益的烙印，使發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中始終處于被動(dòng)地位，從而陷入長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展困境。
三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意義及對(duì)我國的啟示
知識(shí)產(chǎn)權(quán)通常被稱為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新的進(jìn)步動(dòng)力，是優(yōu)化資源配置、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。然而，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過度保護(hù)會(huì)為知識(shí)的發(fā)展和技術(shù)的進(jìn)步帶來障礙，因此，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中要注意以下方面:
(一)全面衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的利益和成本。
各國要根據(jù)自己的經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展階段選擇適宜的國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析工具，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成本收益的平衡，從而制定合理有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，不能對(duì)貿(mào)易及經(jīng)濟(jì)造成扭曲，更不能成為知識(shí)和技術(shù)擴(kuò)散的阻礙。
(二)從各方引入國外技術(shù)，形成競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，削弱國外技術(shù)的壟斷力度。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越高，國外企業(yè)在該國的專利產(chǎn)品的市場(chǎng)壟斷能力越大，為了削弱技術(shù)持有方的壟斷勢(shì)力，我國在引入國外技術(shù)時(shí)可以引入多家相同類型的國外技術(shù)，加強(qiáng)他們之間的競(jìng)爭(zhēng)，從而削弱國外企業(yè)因我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高而增加的對(duì)我國產(chǎn)品市場(chǎng)的壟斷力度，降低我國企業(yè)引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和產(chǎn)品的成本，提高模仿能力。
(三)大力支持民族產(chǎn)業(yè)的科技研發(fā)，提高我國知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新能力和市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率。
我國政府要增強(qiáng)對(duì)出口企業(yè)的技術(shù)支持，加大自主研發(fā)力度，加大科技研發(fā)投入，有目的性的引導(dǎo)發(fā)展核心技術(shù)，提高科技的市場(chǎng)轉(zhuǎn)化率，減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國貿(mào)易的不利影響。此外，要加強(qiáng)我國跨國公司和對(duì)外直接投資的發(fā)展，提升自主創(chuàng)新能力。
關(guān)鍵詞：企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；研究數(shù)量；研究?jī)?nèi)容；現(xiàn)狀評(píng)述
中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-4161（2012）05-0138—04
一、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究量化分析
（一）文獻(xiàn)選取
本文以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國專利全文數(shù)據(jù)庫、國家標(biāo)準(zhǔn)全文數(shù)據(jù)庫、中國行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)全文數(shù)據(jù)庫、國外標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫、國家科技成果數(shù)據(jù)庫、德國Springer期刊數(shù)據(jù)庫、英國Taylor&Francis期刊數(shù)據(jù)庫10家數(shù)據(jù)庫為文獻(xiàn)源，以首篇文獻(xiàn)出現(xiàn)時(shí)間1980年到2010年為起止時(shí)間，并設(shè)立“題名檢索”為檢索項(xiàng)。
鑒于研究成果的學(xué)術(shù)性，本文主要以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫（下文主要以核心期刊為例）、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫收錄文獻(xiàn)為依據(jù)。
（二）樣本分析
在題名檢索中，筆者分別以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”、“中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”為檢索詞進(jìn)行題名精確檢索，三類檢索詞首篇文獻(xiàn)出現(xiàn)時(shí)間統(tǒng)計(jì)顯示（見表1），我國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究始于1980年，12年后，我國學(xué)者開始對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行研究，20年后，學(xué)界開始關(guān)注中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究。
下面以知識(shí)產(chǎn)權(quán)、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)首篇文章出現(xiàn)的年代為時(shí)間段，對(duì)表2～表5數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析。
第一階段：改革開放后的1980年到十四大召開前的1991年（見表2）。其間發(fā)表篇名為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的論文總數(shù)為205篇，沒有以篇名為“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”和“中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”為檢索詞的論文，各年份發(fā)文增長(zhǎng)率亦正亦負(fù)，增幅緩慢，表明國內(nèi)學(xué)者對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究剛剛起步，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究還沒有開始。
第二階段：從十四大召開的1992年到2000年（見表3）。相比上一時(shí)段，此間數(shù)量明顯增多，共發(fā)表篇名為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的論文4730篇，為第一階段的23倍，各年度有不同程度的增長(zhǎng)。論文的層次出現(xiàn)質(zhì)的飛躍——2000年開始出現(xiàn)關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的博士（7篇）、碩士（39篇）論文。
在這一階段，學(xué)者們開始關(guān)注企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究，此間共63篇，僅占研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)論文總數(shù)的1.33%，說明此間學(xué)者研究視角開始轉(zhuǎn)向?qū)ζ髽I(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究，但研究成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究相比較，可謂鳳毛麟角，而且這個(gè)時(shí)期中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)還沒有受到關(guān)注。
第三階段：從加入世貿(mào)組織的2001年到2010年（見表4）。每年發(fā)表的論文數(shù)量持續(xù)上升，尤其在2005年以后，數(shù)量快速增長(zhǎng)，達(dá)到幾近或者超過1992--2000年發(fā)表的論文總量。此間有的學(xué)者開始關(guān)注中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究。一方面，說明國內(nèi)學(xué)者越加關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究，另一方面，研究的范圍越來越廣泛。在這一階段，研究企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)秀碩士論文始于2003年（見表5）、博士論文始于2008年；研究中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的優(yōu)秀碩士論文始于2007年，截至2010年底還沒有博士論文出現(xiàn)。
二、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究的主要觀點(diǎn)
以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫、中國博士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫、中國優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫為主要文獻(xiàn)源，以“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”為檢索詞進(jìn)行題名精確檢索，共檢索到文獻(xiàn)964篇（期刊918篇，優(yōu)秀碩士論文43篇，博士論文3篇），而分別以題名“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”、“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”_和“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”、“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案”、“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)”、“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)營(yíng)”、“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資”、“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押”等為檢索詞進(jìn)行題名、精確、在結(jié)果中檢索，檢索結(jié)果顯示，排名前三位的是以“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)”、“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”、“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略”為題名的檢索，且分別為227，172和166篇。由此可知，自20世紀(jì)90年代國內(nèi)學(xué)者開始研究企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以來，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、管理和戰(zhàn)略問題是學(xué)者們討論的熱點(diǎn)。學(xué)者們對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研究既有宏觀上的，也涉及微觀領(lǐng)域。
（一）關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研究
大多數(shù)學(xué)者從不同視角研究保護(hù)策略、對(duì)策和戰(zhàn)略，也有學(xué)者以區(qū)域、行業(yè)和企業(yè)內(nèi)外為視角來研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。
研究保護(hù)策略、對(duì)策和戰(zhàn)略方面。例如，李正華從對(duì)外策略和內(nèi)部策略展開研究，認(rèn)為從企業(yè)對(duì)外關(guān)系的發(fā)展方面分析，對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題應(yīng)當(dāng)制定出相應(yīng)的策略，具體包括合同界定、依法確權(quán)、及時(shí)備案、停止使用、制止侵權(quán)等策略；從企業(yè)內(nèi)部關(guān)系的理順方面分析，具體包括獲取信息、有效創(chuàng)新、嚴(yán)格保密、知識(shí)管理策略等。孫斌、吳松強(qiáng)運(yùn)用博弈論的有關(guān)思想、方法，建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有企業(yè)與侵權(quán)企業(yè)之間的三階段完全且完美信息動(dòng)態(tài)博弈模型，以及侵權(quán)企業(yè)與政府之間的完全信息靜態(tài)博弈模型。在對(duì)模型分析、討論的基礎(chǔ)上，推導(dǎo)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益各方的博弈關(guān)系，提出了政府及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有企業(yè)采取針對(duì)性措施降低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)費(fèi)用，加大對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的懲罰力度以及增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，營(yíng)造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境等行之有效的對(duì)策建議。王立誠等人在分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在的問題（知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)淡薄、法制觀念不強(qiáng)、管理機(jī)構(gòu)薄弱、人才缺乏、技術(shù)秘密保護(hù)不力、知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失較重、知識(shí)產(chǎn)權(quán)情報(bào)工作開展不力等）基礎(chǔ)上，提出我國各級(jí)地方政府和企業(yè)必須采取相應(yīng)對(duì)策。
以區(qū)域行業(yè)和不同類型的企業(yè)為視角來研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。例如，王惠珍的《寧波進(jìn)出口企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)問題探討》，王秀麗、郭燕的《服裝企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況調(diào)查分析及解決對(duì)策》，楊寶明的《國內(nèi)軟件企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀調(diào)查分析》，林勇的《論農(nóng)作物種子企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)》以及張東風(fēng)的《河北民營(yíng)科技企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)》，段瑞春。的《國有企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)》，楊拉克的《中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略研究》，丁永豪的《我國高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題研究》等等。
（二）關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究
學(xué)者們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究主要集中在有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)最優(yōu)制度的設(shè)計(jì)、專利情報(bào)檢索、專利技術(shù)圖等方面的微觀理論研究；有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的交易成本、社會(huì)福利、經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的研究；在國家層面上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系、各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的差異，跨國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的研究；知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為尤其是跨國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的研究。
關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容，馮曉青教授?？偨Y(jié)和概括了國外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理包含的內(nèi)容，他認(rèn)為國外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要是圍繞有關(guān)專利技術(shù)開發(fā)、專利申請(qǐng)、對(duì)員工的發(fā)明獎(jiǎng)勵(lì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用、知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛處理等內(nèi)容，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的具體內(nèi)容已與日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作緊密相連。戴勵(lì)盛認(rèn)為，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的具體內(nèi)容已與企業(yè)日常的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作緊密相連，有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地方就有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，管理的涉及面也非常廣，所以很難將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容具體化，但如果從具體管理措施角度理解就直觀得多，根據(jù)管理對(duì)象的不同，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可分為專利管理、商標(biāo)管理、商業(yè)秘密管理等，每一類又有具體的管理措施。
關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的關(guān)系，戴勵(lì)盛認(rèn)為，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略正是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的更進(jìn)一步，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在企業(yè)管理中更高形式的體現(xiàn)。正如何敏所說，“在企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系中知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略無疑具有全局性的意義，能使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理更具主動(dòng)性、技巧性”。馮曉青特別強(qiáng)調(diào)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的關(guān)系——企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理是與企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略既密切相關(guān)又相互區(qū)別的概念。一般地說，后者是前者的基礎(chǔ)，前者是落實(shí)后者的保障。企業(yè)戰(zhàn)略管理對(duì)企業(yè)的作用被越來越多的人所認(rèn)識(shí)，已成為企業(yè)管理學(xué)領(lǐng)域一門非常重要的學(xué)科。
涉及管理制度、管理體制的研究。高永琳認(rèn)為，國外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制大致分為集中管理體制（如IBM公司）、分散管理體制（如東芝公司）、按行列管理的體制（如佳能公司）。這3種管理體制中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門都是處于總公司管理層的核心位置，與技術(shù)部門、經(jīng)營(yíng)部門密切聯(lián)系，將授權(quán)后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作全部匯集在此統(tǒng)一管理，成為總公司的智囊部門。金芳運(yùn)用法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等多種理論與方法，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的基本概念出發(fā)，對(duì)美、日企業(yè)及我國企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)行國際比較，提出當(dāng)前我國企業(yè)面臨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織制度建設(shè)兩個(gè)重大課題，依照我國實(shí)際提出了推動(dòng)我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理進(jìn)程，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)的構(gòu)想，構(gòu)建了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理信息平臺(tái)建設(shè)方案。羅瓊/A9）則結(jié)合法律與管理兩個(gè)學(xué)科的不同特點(diǎn)，從專利、商標(biāo)、著作權(quán)管理戰(zhàn)略的重要性人手，來研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的外部、內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理涉及的各種制度的具體內(nèi)容。金哲主要針對(duì)我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作管理的問題研究了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新管理體系。
另外，還有學(xué)者以行業(yè)為視角進(jìn)行研究。如牛淑鴻、石巍針對(duì)造船企業(yè)的特點(diǎn)，以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)、外部機(jī)制為視角，對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)制的優(yōu)化進(jìn)行了剖析，提出了使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作步入良性循環(huán)的建設(shè)性對(duì)策。
（三）關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究
隨著知識(shí)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用不斷提高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國際競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的核心內(nèi)容。越是發(fā)達(dá)的國家越重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。自1979年美國前總統(tǒng)卡特第一次將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為國家發(fā)展戰(zhàn)略提出后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略就成為美國最重要的長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略之一。第二次世界大戰(zhàn)之后，日本通過大規(guī)模引進(jìn)和消化歐美先進(jìn)技術(shù)，實(shí)施“技術(shù)立國”戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。后來，日本啟動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，促使其從“技術(shù)立國”到“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國”的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移。
國內(nèi)部分學(xué)者對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究進(jìn)行了梳理分析，現(xiàn)有6篇關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究方面的綜述，分別為李培林的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究綜述》，黃微、王琳娜、孫騫的《我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究述評(píng)》，李鐵寧、羅建華的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略文獻(xiàn)綜述》，孫偉的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究評(píng)述》，鄒杰的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綜述》和李倩、劉樺林的《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綜述》，可見，學(xué)者們意識(shí)到從整體上梳理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究具有非常重要的意義。
李培林從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概念研究、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略相關(guān)研究和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系劃分研究等不同層面對(duì)學(xué)者們的研究成果進(jìn)行梳理，列舉了國內(nèi)學(xué)者如萬迪、馮曉青、吳漢東、陳美章、范再峰等對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略概念的不同表述，認(rèn)為雖然學(xué)者們有不同表述，但其內(nèi)涵基本一致。他對(duì)學(xué)者們關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的相關(guān)研究成果進(jìn)行分析，認(rèn)為目前我國學(xué)者對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的內(nèi)容較為廣泛，既有宏觀研究，又有微觀研究。一部分是國外經(jīng)驗(yàn)的介紹和國內(nèi)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，主要涉及經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易戰(zhàn)略管理的基本問題，內(nèi)容包括專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密戰(zhàn)略等，范圍涉及高科技、民營(yíng)等各類企業(yè)。他從戰(zhàn)略制定主體的不同和系統(tǒng)、商業(yè)運(yùn)作模式三個(gè)層面歸納分析學(xué)者們對(duì)不同戰(zhàn)略類型的表述，最后提出關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的幾點(diǎn)不足，即關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的定義，也沒有一個(gè)確定的研究領(lǐng)域和內(nèi)容；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造方面，對(duì)如何將個(gè)人所有的知識(shí)轉(zhuǎn)化為組織的知識(shí)而形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)，研究得較少；對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效的實(shí)證研究成果不多。
黃微、王琳娜、孫騫在對(duì)文獻(xiàn)分析的基礎(chǔ)上，從學(xué)者們對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的宏觀、微觀及相關(guān)研究幾個(gè)層面進(jìn)行梳理分析。贊同李培林的關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的概念沒有一個(gè)統(tǒng)一的定義，沒有確定的研究領(lǐng)域和內(nèi)容的觀點(diǎn)，另外指出目前研究還存在著在法律層面對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究較少，多數(shù)是從企業(yè)管理層面進(jìn)行研究以及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略與企業(yè)的實(shí)際應(yīng)用成果研究較少等方面的問題。
李鐵寧、羅建華從企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的類型和實(shí)施戰(zhàn)略、專利情報(bào)戰(zhàn)略、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值評(píng)價(jià)方法、國外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略等層面對(duì)學(xué)者們的觀點(diǎn)進(jìn)行梳理分析，指出目前國內(nèi)外企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略主要集中在以下幾個(gè)方面：從競(jìng)爭(zhēng)的角度將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略分類研究、專利情報(bào)戰(zhàn)略、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理模式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略價(jià)值化和投資戰(zhàn)略，采用定量評(píng)價(jià)方法評(píng)估知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)能力的貢獻(xiàn)大小。而將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為企業(yè)資源和能力形成的核心競(jìng)爭(zhēng)力的機(jī)理缺乏深入研究。
孫偉從戰(zhàn)略管理的視角，系統(tǒng)回顧和評(píng)述了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究中的以知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體為體系，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)作過程為體系，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心要素為體系三大類觀點(diǎn)。
鄒杰通過對(duì)國際、國內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的分析人手，闡述知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)生存和發(fā)展的重要作用，對(duì)如何運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如何建立適合企業(yè)發(fā)展的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提出了對(duì)策和建議。
李倩、劉樺林分析了國外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)介紹、國內(nèi)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究現(xiàn)狀，提出我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)策，如增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)，制定規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，實(shí)行品牌戰(zhàn)略，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，積極促進(jìn)政府把知識(shí)產(chǎn)權(quán)從企業(yè)行為上升為國家戰(zhàn)略等。
三、企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究現(xiàn)狀評(píng)述
綜觀理論界關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的絕大多數(shù)研究成果，可以歸結(jié)為兩類：一類是屬于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的（包括迄今為止已經(jīng)出臺(tái)的《專利法》、《商標(biāo)法》等），另一類則屬于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略方面的（包括目標(biāo)、程序、措施等）。對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究的領(lǐng)域和內(nèi)容多集中在企業(yè)管理層面，在法律層面的研究較少，尤其關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化方面的應(yīng)用研究更少。
雖然學(xué)者們分別從不同的視角來進(jìn)行研究，但沒有將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)、管理和運(yùn)營(yíng)看作一個(gè)整體來研究，還沒有提出一個(gè)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的完整框架，使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)理論之間缺乏內(nèi)在的統(tǒng)一和聯(lián)系。而諸多國外企業(yè)都十分重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)營(yíng)、保護(hù)和管理，企業(yè)內(nèi)設(shè)有專門的管理機(jī)構(gòu)，政府高度重視，制定并出臺(tái)了一系列相關(guān)的扶持政策。認(rèn)真考察創(chuàng)新型國家的企業(yè)政策法規(guī)（如美國在1980年制定的《史蒂文森——懷特勒創(chuàng)新法》、1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》；德國政府在1978年出臺(tái)的《中小企業(yè)科技政策的總體構(gòu)想》；日本于1963年制定的《中小企業(yè)基本法》，以及韓國的《小企業(yè)科技創(chuàng)新特別法》），可以看出，在上述政策法規(guī)中都或多或少地涉及關(guān)于“企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)”方面的條款，這些經(jīng)驗(yàn)值得借鑒。
另外，從國內(nèi)制度政策層面上看，現(xiàn)有的涉企法律及政策較少涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)滯后的問題已經(jīng)成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”、“企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展受制于知識(shí)產(chǎn)權(quán)”已帶有普遍性，迫切需要有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)方面的理論指導(dǎo)以及政策扶持，從目前研究來看，尚沒有專門針對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策方面的研究，現(xiàn)行的企業(yè)政策（法律）主要存在以下不足。
第一，偏重于要素供給、市場(chǎng)凈化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，而能力（知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)能力及創(chuàng)新能力）提升方面的政策非常薄弱，即存在著政策結(jié)構(gòu)功能的失衡性問題。
第二，存在政策過程（體制）的多元性（管理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的部門有多個(gè)——國家發(fā)改委中小企業(yè)司、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國家工商局，國家版權(quán)局等）問題。
論文關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略WTO創(chuàng)新價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)
論文摘要：本文基于WTO規(guī)則的考察，認(rèn)為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定的關(guān)鍵在于構(gòu)建一個(gè)有利實(shí)施的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)基礎(chǔ)，既不僅需要對(duì)現(xiàn)有的科技體制和觀念進(jìn)行創(chuàng)新，更需要對(duì)我國目前以低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)為主導(dǎo)的市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行創(chuàng)新。
近現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)踐表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是將兩者有機(jī)聯(lián)系起來的紐帶，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為了現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的源泉。但我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立并沒有直接的或密切的關(guān)系，表明我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在將科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)換為生產(chǎn)力方面還沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用，或者說自主創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)之間還缺少市場(chǎng)的有機(jī)聯(lián)系。本文著重從世界貿(mào)易組織(以下簡(jiǎn)稱WTO)規(guī)則的角度，討論價(jià)格機(jī)制對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有效運(yùn)行的影響，以便為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施提供參考。
一、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的WTO背景
知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一項(xiàng)運(yùn)用法律和經(jīng)濟(jì)手段促進(jìn)科技進(jìn)步的管理制度，具有專有性、時(shí)間性和地域性的特征。以往人們對(duì)這些特征都進(jìn)行了大量的技術(shù)與法律層面上的解讀，對(duì)其所具有的經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)上的意義卻少有涉及，以至于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度賴以存在的市場(chǎng)機(jī)制有所忽略或誤解。
1．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性，是指法律賦與權(quán)利人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果擁有一定的獨(dú)占利益或壟斷利益。反映在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)上，就是蘊(yùn)藏著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品可以以較高的價(jià)格銷售而獲取高額的壟斷合法利潤(rùn)。在這里所謂較高的價(jià)格，一方面是該知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的成本體現(xiàn)，另一方面則表現(xiàn)為其具有高于其它同類產(chǎn)品的價(jià)值。所謂高額的壟斷合法利潤(rùn)，既可以是由知識(shí)產(chǎn)權(quán)所具有的降低成本的技術(shù)進(jìn)步屬性創(chuàng)造的，也可以是因?yàn)檫@種技術(shù)進(jìn)步提供了高于其它同類產(chǎn)品的價(jià)值所致。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)并不僅僅是技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)而且還是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，更主要的是非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)而不是低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。在此條件下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與其說是保護(hù)權(quán)利人的權(quán)利，還不如說是保護(hù)權(quán)利人的市場(chǎng)利益。正是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性能夠給予權(quán)利人帶來足夠的市場(chǎng)利益，才能不斷地激發(fā)權(quán)利人持續(xù)創(chuàng)新，進(jìn)而也推動(dòng)其它非權(quán)利人致力于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、申請(qǐng)、實(shí)施和尋求法律的保護(hù)，從而奠定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的堅(jiān)實(shí)法律基礎(chǔ)，使之成為自主創(chuàng)新和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)連接的紐帶。
2．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的時(shí)間性強(qiáng)調(diào)其專有性是有時(shí)間約束的。因?yàn)閷Ｓ行允琴x與權(quán)利人以可能的壟斷利益，并且只有通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)才能實(shí)現(xiàn)。而時(shí)間性則是說專有性所賦與的利益是相對(duì)的，其目的在于促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)盡快轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和利潤(rùn)。在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，你要想獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)利潤(rùn)的最大化，就需要盡快地組織實(shí)施和盡量推廣實(shí)施你的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。正是有了這樣的時(shí)間約束，使得任何非持續(xù)的創(chuàng)新均不足以維持其長(zhǎng)久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。只有不斷地進(jìn)行創(chuàng)新，才能夠延續(xù)對(duì)相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷，才能為獲得持續(xù)不斷的高額壟斷合法利潤(rùn)提供機(jī)會(huì)和可能。從這個(gè)意義上說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值就在于實(shí)施，而不僅僅是申請(qǐng)和獲得，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)因其能夠?qū)嵤┎抛兊弥匾捅仨殹?/p>
3．知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性，是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得和保護(hù)依國別不同而有所差異。但這恰恰是WTO介入知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域之前，已有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的最大缺陷。因?yàn)樗苯訉?dǎo)致了仿制品的“合法”泛濫，進(jìn)而成為技術(shù)貿(mào)易自由化的最大障礙，使得自主創(chuàng)新的重要性因國別而遞減，以至于威脅到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的有效性。仿制品通常都是采用低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的形式來與知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品爭(zhēng)奪市場(chǎng)，以削弱權(quán)利人或創(chuàng)新者為持續(xù)創(chuàng)新所需要的利潤(rùn)與物質(zhì)支持，進(jìn)而破壞自主創(chuàng)新的市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制。依據(jù)傳統(tǒng)的認(rèn)識(shí)，科學(xué)技術(shù)是無國界的，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度卻表明，屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這部分科學(xué)技術(shù)是有國界的。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際化也從來沒有按照科學(xué)技術(shù)是無國界的邏輯發(fā)展，而是致力于各國普遍地建立相對(duì)獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，并力圖使在一國獲得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠在所有國家都得到保護(hù)。然而，這種努力在wrO成立之前成效甚微，這也正是wrO涉足知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的根本原因。隨著WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的生效，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性已經(jīng)發(fā)生某種程度的改變，宣告了所謂“模仿”創(chuàng)新時(shí)代的終結(jié)。
10作為一個(gè)以推動(dòng)全球貿(mào)易自由化為已任的國際經(jīng)濟(jì)組織，按照一般的理解，其應(yīng)該關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易自由化以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否會(huì)阻礙貿(mào)易自由化的問題。但它不僅沒有為推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易自由化而努力，相反卻在強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)致力于在全球范圍內(nèi)的反冒牌產(chǎn)品運(yùn)動(dòng)。這實(shí)際上表明了當(dāng)今國際競(jìng)爭(zhēng)已經(jīng)進(jìn)入了一個(gè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)為核心的時(shí)代，標(biāo)志著技術(shù)貿(mào)易將可能永遠(yuǎn)是貿(mào)易自由化的一個(gè)例外，從而使知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有了高于貿(mào)易自由化的本質(zhì)屬性，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的自主創(chuàng)新能力將決定一個(gè)國家、民族甚至企業(yè)在國際競(jìng)爭(zhēng)中的成敗。而這就是我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的WTO背景，它所強(qiáng)調(diào)的是，科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的論斷可以進(jìn)一步引伸為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)才是第一生產(chǎn)力”，低價(jià)或冒牌正在或已經(jīng)成為我國科學(xué)技術(shù)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)變成為第一生產(chǎn)力的最大障礙。
二、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施的市場(chǎng)導(dǎo)向
必須明確，只有自主創(chuàng)新的成果能夠成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)，能夠?yàn)槠鋸氖袌?chǎng)上贏得利潤(rùn)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，企業(yè)才會(huì)有進(jìn)行自主創(chuàng)新和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的動(dòng)力然而，要想讓企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)從市場(chǎng)上贏得利潤(rùn)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，就必須創(chuàng)造和維護(hù)一個(gè)與之相適應(yīng)的市場(chǎng)環(huán)境?？梢钥隙ǖ氖?，這決不是一個(gè)以低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)為主導(dǎo)或者冒牌產(chǎn)品泛濫的市場(chǎng)，對(duì)此WTO的有關(guān)規(guī)則已經(jīng)給出了適當(dāng)?shù)闹笇?dǎo)。
首先考察WTO的《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》禁止性補(bǔ)貼界定了政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的不作為，揭示了wr0反對(duì)政府以出口補(bǔ)貼或進(jìn)口替代補(bǔ)貼的方式支持企業(yè)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的鮮明立場(chǎng)?？缮暝V補(bǔ)貼給出了政府和企業(yè)謹(jǐn)慎使用補(bǔ)貼的準(zhǔn)則，實(shí)際上就是要求企業(yè)在利用這種補(bǔ)貼以低價(jià)策略參與競(jìng)爭(zhēng)時(shí)有所節(jié)制。不可申訴補(bǔ)貼指明了政府給予特定企業(yè)以補(bǔ)貼支持的方向，因?yàn)椴徽撌菍?duì)企業(yè)特定科研活動(dòng)的支持還是對(duì)落后地區(qū)和改造現(xiàn)有環(huán)境設(shè)施的資助，這類補(bǔ)貼都無法直接導(dǎo)致相應(yīng)產(chǎn)品價(jià)格的降低。顯然，不可申訴補(bǔ)貼之目的不再是限制低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)或擠占市場(chǎng)，而是指出了企業(yè)擺脫低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的惡性循環(huán)而走上非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之路的基本途徑：可持續(xù)發(fā)展和科技創(chuàng)新。這樣，WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》就給出了從禁止特定的低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)到有條件地限制低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)再到鼓勵(lì)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的基本輪廓。
事實(shí)上，這個(gè)基本輪廓還可以從10其它協(xié)議間的相互聯(lián)系中找到。反傾銷是限制企業(yè)運(yùn)用價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略的規(guī)則，保障措施則是限制企業(yè)對(duì)市場(chǎng)份額過分搶占的規(guī)則。價(jià)格與市場(chǎng)份額的關(guān)系在于，任何產(chǎn)品如果不是通過低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)，是不可能在短期內(nèi)打開進(jìn)口國市場(chǎng)的。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整有賴于創(chuàng)新的支撐，但低價(jià)或低附加值產(chǎn)品對(duì)市場(chǎng)的搶占將會(huì)壓縮產(chǎn)品升級(jí)或創(chuàng)新產(chǎn)品成長(zhǎng)的空間，反傾銷和保障措施正是為這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)順利升級(jí)而設(shè)計(jì)的法律制度?！杜c貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的一個(gè)重要使命就是打擊冒牌產(chǎn)品，因?yàn)槊芭飘a(chǎn)品對(duì)抗知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的基本手段恰是低價(jià)，其結(jié)果必然有助于維護(hù)相應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的較高價(jià)格，以此激勵(lì)包括自主創(chuàng)新在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新。而10對(duì)貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)的日益關(guān)注，一方面是因?yàn)榄h(huán)境與勞工標(biāo)準(zhǔn)可以為低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)設(shè)置底線，另一方面則暗含著WTO對(duì)非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的青睞。這樣，從(1994年反傾銷協(xié)議》與《保障措施協(xié)議》對(duì)低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)的限制，到《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，再到對(duì)貿(mào)易與環(huán)境、勞工標(biāo)準(zhǔn)問題的關(guān)注，wrO已經(jīng)從多邊規(guī)則體系的不同角度和更廣闊范圍上展現(xiàn)了低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)向非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)變的基本導(dǎo)向。由于低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)所具有的攻擊性，使得企業(yè)形成了“商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)”的營(yíng)銷觀念，進(jìn)而產(chǎn)生“讓利不讓市場(chǎng)”的競(jìng)爭(zhēng)理念。從“讓利不讓市場(chǎng)一視商場(chǎng)如戰(zhàn)場(chǎng)一低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)”所形成的行為鏈中，三者相互影響強(qiáng)化成為了一個(gè)緊密的結(jié)合體，致使企業(yè)陷入惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的循環(huán)當(dāng)中，從而扼殺企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施的物質(zhì)基礎(chǔ)和激勵(lì)機(jī)制。從某種意義上說，這就是10賦予反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施以捍衛(wèi)自由貿(mào)易成果的使命所在。與之相對(duì)應(yīng)，由于非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)所具有的隱蔽性，更容易營(yíng)造合作共贏的營(yíng)銷環(huán)境；而輔以合作共贏的競(jìng)爭(zhēng)觀念指導(dǎo)實(shí)施非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略，企業(yè)則能夠比較順利地實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)最終在營(yíng)銷管理中獲得合理利潤(rùn)，進(jìn)而為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實(shí)施奠定物質(zhì)基礎(chǔ)并強(qiáng)化激勵(lì)機(jī)制的功能從“非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)—合作共贏一實(shí)現(xiàn)合理利潤(rùn)”所形成的行為鏈中，三者也相互影響強(qiáng)化成為一個(gè)緊密的結(jié)合體，推動(dòng)企業(yè)走上良性循環(huán)的發(fā)展道路：制定和實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。這也正是WTO期待貿(mào)易自由化走非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)之路的原因所在，并通過不可申訴補(bǔ)貼和對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境與勞工標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注來強(qiáng)化和引導(dǎo)這種趨勢(shì)。
三、我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定與實(shí)施中的政府和企業(yè)責(zé)任
在當(dāng)今時(shí)代，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為核心的自主創(chuàng)新已經(jīng)成為影響一個(gè)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，世界各國政府都在努力構(gòu)建能夠調(diào)動(dòng)經(jīng)濟(jì)、科技、教育等系統(tǒng)以支持企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的科技新體制對(duì)此，WTO在《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》中，將政府對(duì)企業(yè)從事特定科研活動(dòng)的資助規(guī)定為不可申訴補(bǔ)貼，從而明確了政府與企業(yè)在自由貿(mào)易條件下從事特定科研活動(dòng)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。
1．對(duì)基礎(chǔ)研究資助是政府的責(zé)任?；A(chǔ)研究通常是指與工業(yè)或者商業(yè)目的無關(guān)的一般科學(xué)和技術(shù)知識(shí)的擴(kuò)張。盡管一般認(rèn)為，基礎(chǔ)研究本身并不會(huì)形成具有市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但它卻是形成具有原始創(chuàng)新屬性的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)性研究活動(dòng)。政府對(duì)此類研究的資助不受協(xié)議約束，不論其研究的主體是特定企業(yè)還是高等學(xué)校、研究機(jī)構(gòu)。
2．對(duì)商業(yè)性前期研究的資助需要政府和企業(yè)共同分擔(dān)。商業(yè)性前期研究活動(dòng)，通常是直接產(chǎn)生具有原始創(chuàng)新屬性的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的活動(dòng)，包括兩種情況：①工業(yè)研究；②競(jìng)爭(zhēng)前開發(fā)活動(dòng)。當(dāng)政府對(duì)商業(yè)性前期研究的資助對(duì)象有特定企業(yè)時(shí)，要求資助金額不得超過工業(yè)研究合法費(fèi)用的75％，或不得超過競(jìng)爭(zhēng)前開發(fā)活動(dòng)合法費(fèi)用的5O％，或者不超過該兩項(xiàng)之和的62．5％，余下的部分則由企業(yè)承擔(dān)。當(dāng)政府資助的對(duì)象僅為高等教育或研究機(jī)構(gòu)而不包括特定企業(yè)時(shí)，此類資助不受協(xié)議約束。
3．企業(yè)是商業(yè)性后期研究的主體。商業(yè)性后期研究是指將商業(yè)性后期研究所取得的成果，轉(zhuǎn)化為能夠直接實(shí)現(xiàn)某種商業(yè)目的的單件或批量產(chǎn)品生產(chǎn)的應(yīng)用研究，或者說是在具有原始創(chuàng)新屬性知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上形成一個(gè)以市場(chǎng)化為目標(biāo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)群的活動(dòng)。政府對(duì)特定企業(yè)的任何以滿足某種商業(yè)目的的項(xiàng)目資助，均將受到協(xié)議的約束。當(dāng)這種研究資助涉及出口產(chǎn)品或進(jìn)口替代產(chǎn)品時(shí)，即屬于禁止的補(bǔ)貼；當(dāng)為其它的情形時(shí)，則屬于可申訴的補(bǔ)貼。
當(dāng)政府資助的對(duì)象僅為高等教育或研究機(jī)構(gòu)時(shí)，此類資助同樣不受協(xié)議約束。但當(dāng)這些高等教育和研究機(jī)構(gòu)將研究成果無償?shù)貞?yīng)用于工業(yè)生產(chǎn)時(shí)，其效果毫無疑問是相當(dāng)于政府的間接補(bǔ)貼，此時(shí)的該行為應(yīng)受到協(xié)議的約束。WTO規(guī)則的本質(zhì)是要逐步拆除政府設(shè)置的各種有形和無形的壁壘，最大限度地減少政府對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。然而，《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》在遵循這個(gè)思路的過程中，卻情有獨(dú)鐘地給與了政府對(duì)特定科研活動(dòng)支持的例外。它明確指出，對(duì)特定科研活動(dòng)的金融支持不屬于協(xié)議約束的范疇；作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)基礎(chǔ)的基礎(chǔ)研究，因其無法預(yù)知市場(chǎng)應(yīng)用前景并從中得到回報(bào)，則是應(yīng)該完全由政府給予財(cái)政支持的領(lǐng)域。商業(yè)性前期研究是形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要活動(dòng)，其目的就在于探索那些基礎(chǔ)研究是否具有市場(chǎng)應(yīng)用的前景和可能，則政府對(duì)其所需要的研究費(fèi)用仍應(yīng)給大部分的支持，而不應(yīng)讓企業(yè)獨(dú)自承擔(dān)全部研究風(fēng)險(xiǎn)。至于商業(yè)性后期研究，由于其市場(chǎng)前景已經(jīng)明朗，研究風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)讓位市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。所以，政府應(yīng)從該研究領(lǐng)域退出，不得給企業(yè)以財(cái)政支持。也就是說，在我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施中，必須明確政府、企業(yè)在研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支持的責(zé)任：只有在商業(yè)性后期研究領(lǐng)域，才是企業(yè)自主創(chuàng)新和形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的擂臺(tái)，企業(yè)自主投人為主，政府金融支持為輔；對(duì)基礎(chǔ)研究與商業(yè)性前期研究的財(cái)政支持，是政府在實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的主要責(zé)任，并引導(dǎo)企業(yè)積極參與以高等院校和科研機(jī)構(gòu)為主體的基礎(chǔ)研究與商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)前期研究活動(dòng)。
四、基于WTO規(guī)則的我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的若干思考
1．我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定與實(shí)施，首先需要進(jìn)行科技體制創(chuàng)新。我國科技體制改革的總體思路是增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新主體地位，這毫無疑問是正確的。但在這個(gè)過程中，卻出現(xiàn)了政府對(duì)自主創(chuàng)新的財(cái)政支持力度的減弱，從而加大了企業(yè)自主創(chuàng)新的研究風(fēng)險(xiǎn)與成本責(zé)任。這也是1999年以來我國研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入率及國際排名持續(xù)下降的根本原因。因此，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的科技體制創(chuàng)新，就是要在現(xiàn)有增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和明確企業(yè)對(duì)商業(yè)性后期研究經(jīng)費(fèi)投入責(zé)任的基礎(chǔ)上。以WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)議》為指導(dǎo)，明確政府在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中不可替代作用：要遵循科學(xué)研究的客觀規(guī)律，切實(shí)改變科技管理中的急功近利傾向，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新所必須的環(huán)境要求；要加大對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度，這是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)；要加大對(duì)商業(yè)性前期研究的支持力度，這是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力和產(chǎn)生具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的關(guān)鍵所在；要制定政策鼓勵(lì)企業(yè)積極參與基礎(chǔ)研究和商業(yè)性前期研究，以便及早地為之尋找適宜的市場(chǎng)應(yīng)用機(jī)會(huì)，從而啟動(dòng)企業(yè)為商業(yè)性后期研究經(jīng)費(fèi)的投入和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果市場(chǎng)化的激勵(lì)機(jī)制。
談判場(chǎng)所轉(zhuǎn)移(forumshifting)是發(fā)達(dá)國家在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中常用的一個(gè)策略，其具體做法是，在原有談判框架下遇到阻力時(shí)，通過將談判議題從一個(gè)談判框架轉(zhuǎn)移至另一個(gè)框架下的方法達(dá)到目的。
眾所周知，盡管1994年《TRIPS協(xié)定》(WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，下同)只為WTO締約方設(shè)定了最低標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)，但對(duì)發(fā)展中國家而言，此類“最低標(biāo)準(zhǔn)”義務(wù)仍屬明顯過高，發(fā)展中國家為此背上了沉重負(fù)擔(dān)。根據(jù)世界銀行貿(mào)易研究部前負(fù)責(zé)人的估計(jì)，發(fā)展中國家實(shí)施《TRIPS協(xié)定》義務(wù)的成本合計(jì)為每年60萬億美元，而這遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了發(fā)展中國家在烏拉圭回合農(nóng)業(yè)、紡織品談判中所獲得的好處。
實(shí)施《TRIPS協(xié)定》所帶來的嚴(yán)重問題使得發(fā)展中國家開始覺醒，并有意識(shí)地組成集團(tuán)采取一致行動(dòng)要求澄清該協(xié)定中有利于發(fā)展中國家的彈性條款甚或修改該協(xié)定。與此同時(shí)，越來越多的非政府組織也開始針對(duì)發(fā)展中國家所面臨的困難要求WTO采取措施。迄今發(fā)展中國家在《TRIPS協(xié)定》問題上所取得的最大成功就是公共健康危機(jī)的解決。《TRIPS協(xié)定》雖然允許WTO締約方在對(duì)專利予以保護(hù)的同時(shí)適當(dāng)兼顧公共健康目標(biāo)，但語焉不詳，這就導(dǎo)致發(fā)展中國家依據(jù)《TRIPS協(xié)定》采取的藥品專利強(qiáng)制許可措施遭到發(fā)達(dá)國家的威脅和阻撓。在發(fā)展中國家的一致堅(jiān)持和非政府組織的積極參與下，不但2001年《(TRIPS協(xié)定)與公共健康多哈宣言》明確承認(rèn)“《TRIPS協(xié)定》沒有也不應(yīng)該妨礙各成員采取措施以保護(hù)公共健康”，而且2003年WTO總理事會(huì)各成員方政府一致通過的《關(guān)于實(shí)施(TRIPS協(xié)定)與公共健康的決定》也承認(rèn)WTO締約方有權(quán)實(shí)施強(qiáng)制許可、有權(quán)決定實(shí)施強(qiáng)制許可的理由。此外，發(fā)展中國家還根據(jù)《生物多樣性公約》、《保護(hù)植物遺傳資源國際公約》據(jù)理力爭(zhēng)，要求在《TRIPS協(xié)定》中新增有關(guān)遺傳資源的事先知情同意和惠益分享的內(nèi)容，以便保護(hù)發(fā)展中國家的遺傳資源不被“生物剽竊”。
在推進(jìn)WTO知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊談判遇到強(qiáng)大阻力的情況下，發(fā)達(dá)國家起初采取了將談判場(chǎng)所轉(zhuǎn)移至WIPO(世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織，下同)的策略，因?yàn)榘l(fā)展中國家在WIPO中也齊心協(xié)力地提起了“發(fā)展日程”，發(fā)達(dá)國家遂將談判場(chǎng)所再次轉(zhuǎn)移至雙邊談判框架之下：迄今包括美國、歐盟、日本在內(nèi)的發(fā)達(dá)國家或其集團(tuán)都開始紛紛通過與發(fā)展中國家簽訂雙邊投資或者貿(mào)易協(xié)定的方式，規(guī)定比《TRIPS協(xié)定》義務(wù)還高的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)，從而在一定程度上成功實(shí)現(xiàn)了其在多邊談判框架下原本無法實(shí)現(xiàn)的談判目標(biāo)。
二、國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判場(chǎng)所轉(zhuǎn)移對(duì)發(fā)展中國家的影響
對(duì)發(fā)展中國家來說，雙邊談判框架并非進(jìn)行國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的理想場(chǎng)所，原因在于：首先，在這一框架下，雙方的談判實(shí)力更加失衡。不言而喻，多邊談判框架下的發(fā)展中國家可以通過組成集團(tuán)、采取一致立場(chǎng)的方法顯著增強(qiáng)自己的談判實(shí)力，而雙邊談判框架下的發(fā)展中國家卻只能單獨(dú)面對(duì)強(qiáng)大的發(fā)達(dá)國家。同時(shí)，因?yàn)樵S多非政府組織都對(duì)WTO等多邊框架下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判非常關(guān)注，在此類框架下談判的發(fā)展中國家因此還能得到國外非政府組織的道義支持、輿論聲援和技術(shù)支持，而雙邊談判框架下的發(fā)展中國家獲得外國非政府組織支持的機(jī)會(huì)大大減少，這就進(jìn)一步削弱了發(fā)展中國家的談判實(shí)力。其次，雙邊談判框架不承認(rèn)發(fā)展中國家有權(quán)享受特殊與差別待遇。在WTO多邊談判框架下，由于發(fā)展中國家享有特殊與差別待遇，發(fā)展中國家在談判中有權(quán)要求并且能夠獲得相應(yīng)優(yōu)待，但雙邊談判框架卻奉行嚴(yán)格的互惠原則，發(fā)展中國家原則上無權(quán)享受特殊待遇。
由于上述原因，晚近發(fā)達(dá)國家在與發(fā)展中國家簽訂包含知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容的自由貿(mào)易協(xié)定或雙邊投資協(xié)定的時(shí)候，已經(jīng)成功迫使發(fā)展中國家放棄了《TRIPS協(xié)定》彈性條款所賦予的政策空間(policyspace)，開始接受高于《TRIPS協(xié)定》義務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)。鑒于在所有發(fā)達(dá)國家中，美國對(duì)通過雙邊談判迫使發(fā)展中國家接受更高標(biāo)準(zhǔn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)一事最為積極，其所簽訂的相應(yīng)條約中的規(guī)定也最為典型，本文以下將以美國晚近所簽訂的雙邊自由貿(mào)易協(xié)定為例，分析國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判場(chǎng)所轉(zhuǎn)移對(duì)發(fā)展中國家的影響。本文認(rèn)為，國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判場(chǎng)所向雙邊談判框架下的轉(zhuǎn)移主要在如下三方面導(dǎo)致發(fā)展中國家被迫放棄《TRIPS協(xié)定》彈性條款賦予自己的政策空間：
(一)在一般的專利保護(hù)事項(xiàng)方面
1、延長(zhǎng)專利保護(hù)期限?！禩RIPS協(xié)定》第62條第2款雖然要求WTO締約方在專利審查過程中不得拖延，但并沒有規(guī)定相應(yīng)的救濟(jì)措施，其第33條也只簡(jiǎn)單地規(guī)定專利的保護(hù)期限應(yīng)為自申請(qǐng)：之日起20年，因此，發(fā)展中國家本無義務(wù)因?yàn)閷彶橥蒲拥脑驅(qū)＠麢?quán)承擔(dān)更多的保護(hù)義務(wù)。然而，美國晚近與新加坡、智利、中美7國、摩洛哥、巴林所簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定卻規(guī)定，如果一國專利主管部門在專利審查過程中拖延時(shí)間，那么，經(jīng)專利權(quán)人申請(qǐng)，該部門應(yīng)該延長(zhǎng)專利保護(hù)期限以彌補(bǔ)所拖延的時(shí)間。同理，如果一國銷售審批部門在對(duì)專利產(chǎn)品的銷售申請(qǐng)進(jìn)行審批過程中拖延時(shí)間，也應(yīng)該通過延長(zhǎng)專利保護(hù)期限的方法予以彌補(bǔ)。
2、對(duì)已知產(chǎn)品的新用途授予專利。《(TRIPS協(xié)定》第27條第1款只要求WTO締約方應(yīng)該對(duì)產(chǎn)品發(fā)明和方法發(fā)明予以專利保護(hù)，并沒要求其對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的新用途作為發(fā)明予以專利保護(hù)，因此，發(fā)展中國家本可對(duì)申請(qǐng)人所發(fā)現(xiàn)的已知產(chǎn)品的新用途不授予專利權(quán)。為了阻止發(fā)展中國家利用這一政策空間，美國與摩洛哥、巴林等國所簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定明確規(guī)定，締約方有義務(wù)對(duì)使用已知產(chǎn)品的新方法給予專利保護(hù)。
3、禁止專利權(quán)國際用盡。由于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在烏拉圭回合中對(duì)專利權(quán)的權(quán)利用盡問題分歧嚴(yán)重，前者主張國內(nèi)用盡，后者則主張國際用盡，《TRIPS協(xié)定》只好承認(rèn)各國有權(quán)按照自己的理解處理這一問題——其第6條規(guī)定：“就本協(xié)定項(xiàng)下的爭(zhēng)端解決而言，在遵守第2條(知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約)和第4條(最惠國待遇)規(guī)定的前提下，本協(xié)定的任何規(guī)定不得用于處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利用盡問題。”為了不給發(fā)展中國家主張專利權(quán)國際用盡的機(jī)會(huì)，美國與摩洛哥等國所簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定明確規(guī)定，至少在專利權(quán)人不允許平行進(jìn)口的情況下，一國應(yīng)該奉行專利權(quán)的國內(nèi)用盡的原則。
4、限制專利權(quán)的撤銷理由?！禩RIPS協(xié)定》并未明列專利權(quán)的撤銷理由，其第32條僅指出：“對(duì)任何有關(guān)撤銷或宣布一專利無效的決定應(yīng)可進(jìn)行司法審查”，這就使發(fā)展中國家有權(quán)根據(jù)自己的需要確定本國專利法中的專利撤銷理由。為了褫奪發(fā)展中國家的這一權(quán)利，美國與新加坡、智利、中美7國、摩洛哥、巴林所簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定，一國所確定的專利權(quán)撤銷理由僅限于兩類：其專利法中的拒絕授予專利理由，欺詐、虛假陳述、不公正行為。
(二)在發(fā)展中國家獲得藥品的能力方面
1、要求后者承認(rèn)“數(shù)據(jù)專屬權(quán)”(dataexclusivity)?，F(xiàn)代各國的通例是，一種新藥開發(fā)以后，必須經(jīng)該國藥品管理部門批準(zhǔn)才能在市場(chǎng)上銷售，為此，醫(yī)藥公司需要通過臨床試驗(yàn)的方式證明其藥品的質(zhì)量、安全性和有效性，并將相關(guān)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)提交給藥品管理部門?！禩RIPS協(xié)定》第39條第3款雖然要求WTO締約方對(duì)于此類數(shù)據(jù)予以保護(hù)，以防被“不正當(dāng)?shù)纳虡I(yè)使用”或者被“披露”，但并未要求同時(shí)賦予相關(guān)醫(yī)藥公司對(duì)該數(shù)據(jù)的獨(dú)占權(quán)(也即所謂的“數(shù)據(jù)專屬權(quán)”)，因此，發(fā)展中國家完全可以允許本國根據(jù)強(qiáng)制許可協(xié)議生產(chǎn)仿制藥品的醫(yī)藥廠商利用此類數(shù)據(jù)向藥品管理部門申請(qǐng)上市批準(zhǔn)。為了阻止發(fā)展中國家利用《TRIPS協(xié)定》的這一政策空間，美國與新加坡、智利、摩洛哥、巴林等國所簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定，新藥開發(fā)者對(duì)其向一國藥品管理部門提供的上述實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)具有獨(dú)占權(quán)。受該規(guī)定影響，發(fā)展中國家的小醫(yī)藥公司即便獲得藥品專利的強(qiáng)制實(shí)施許可也必須首先投入大量時(shí)間與金錢重新進(jìn)行臨床實(shí)驗(yàn)，并只有在實(shí)驗(yàn)結(jié)果合格的情況下才有機(jī)會(huì)獲得藥品上市批準(zhǔn)，故發(fā)展中國家及時(shí)獲得應(yīng)對(duì)公共健康危機(jī)的仿制藥品的能力被大大削弱。
2、限制藥品專利的強(qiáng)制實(shí)施許可的適用理由。2003年WTO《關(guān)于實(shí)施(TRIPS協(xié)定)與公共健康的決定》曾經(jīng)確認(rèn)，WTO締約方有權(quán)自行決定其對(duì)藥品實(shí)施強(qiáng)制許可的理由。為了限制發(fā)展中國家實(shí)施強(qiáng)制許可的權(quán)利，美國在與約旦、新加坡等國簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定中都規(guī)定，一國只能基于如下三個(gè)理由對(duì)藥品專利進(jìn)行強(qiáng)制實(shí)施：對(duì)經(jīng)行政或者司法程序確認(rèn)的壟斷行為提供救濟(jì)；為維護(hù)公共利益而進(jìn)行非商業(yè)性使用；出現(xiàn)全國緊急狀態(tài)或者其他極端緊急情況。
(三)在對(duì)生命形態(tài)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面
《TRIPS協(xié)定》第27條第3款規(guī)定，WTO締約方可以不對(duì)“除微生物外的植物和動(dòng)物”以及“除非生物和微生物外的生產(chǎn)植物和動(dòng)物的主要生物方法”提供專利保護(hù)，但必須對(duì)植物品種予以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，其方式可以是專利，可以是某種“有效”的特殊制度，也可以是這兩者的組合。植物品種培育屬于生物技術(shù)的范疇，由于大多數(shù)發(fā)展中國家生物技術(shù)力量薄弱、未開發(fā)植物遺傳資源豐富，通過嚴(yán)格的專利制度保護(hù)植物品種不利于這些國家的農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展、植物遺傳資源保持以及生物多樣性維護(hù)，所以，WTO中的發(fā)展中國家締約國大都按照《TRIPS協(xié)定》的授權(quán)，選擇通過植物品種保護(hù)法這一特別法的形式對(duì)植物新品種予以保護(hù)，育種者由此享受的知識(shí)產(chǎn)權(quán)即為所謂的“育種者權(quán)”?！禩RIPS協(xié)定》只要求WTO締約方所采取的保護(hù)植物品種的特殊制度是“有效”的，對(duì)此類特殊制度的具體設(shè)計(jì)、保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)并未做任何要求。為盡量減少植物品種保護(hù)給本國造成的沖擊，發(fā)展中國家多在植物品種保護(hù)法中采納較低的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，并將“農(nóng)民權(quán)”規(guī)定為育種者權(quán)的例外。在植物品種保護(hù)制度方面，國際上存在一個(gè)高標(biāo)準(zhǔn)的植物品種保護(hù)公約——《國際植物新品種保護(hù)公約》(以下簡(jiǎn)稱UPOV)，雖然美國等發(fā)達(dá)國家在國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)多邊談判框架下極力主張，《TRIPS協(xié)定》所言的“有效”特殊制度就是UPOV(尤其是其1991年文本)中的相應(yīng)制度，但這一主張并未得到發(fā)展中國家的公認(rèn)。為迫使發(fā)展中國家提高對(duì)植物品種的保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，在與新加坡、中美7國、智利簽訂自由貿(mào)易協(xié)定的過程中，美國成功地將UPOV1991年文本所確定的植物品種保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)納入相應(yīng)協(xié)定中，并規(guī)定對(duì)方國家必須加人UPOV1991年文本。更為出格的是，美國與摩洛哥所簽訂的自由貿(mào)易協(xié)定甚至規(guī)定，摩洛哥不但必須加人UPOV1991年文本，而且還必須對(duì)植物予以專利保護(hù)，這就將發(fā)展中國家通過特殊制度保護(hù)植物品種的選擇權(quán)都剝奪了。
根據(jù)美國2002年《兩黨貿(mào)易促進(jìn)授權(quán)法案》的相關(guān)規(guī)定，美國在與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的談判目標(biāo)是，確保美國所簽訂貿(mào)易協(xié)定中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)與“美國法”中的相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)類似，這意味著在與發(fā)展中國家締結(jié)雙邊自由貿(mào)易協(xié)定的時(shí)候，美國的本意就在于不顧發(fā)展中國家自身的實(shí)際情況，迫使后者承擔(dān)嚴(yán)重超過自己負(fù)荷的高標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)。如上所述，在美國近幾年所簽訂的許多自由貿(mào)易協(xié)定中，其的確已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了這一目標(biāo)。由于美國一直注意在自己所簽訂的各自由貿(mào)易協(xié)定之間保持一致，因此，上述美式自由貿(mào)易協(xié)定中的壓縮《TRIPS協(xié)定》預(yù)留給發(fā)展中國家的政策空間的現(xiàn)象并非僅是個(gè)案的、偶發(fā)的，如果此后其他發(fā)展中國家也為了能夠打開美國特定領(lǐng)域的市場(chǎng)、甚或僅僅為了與美國修好就盲目簽訂此類雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，則不但其自身將受到損害，其他發(fā)展中國家也將因?yàn)閲H知識(shí)產(chǎn)權(quán)標(biāo)準(zhǔn)普遍提高、發(fā)展中國家的原有整體立場(chǎng)無法維持而終被殃及。
三、發(fā)展中國家的對(duì)策
本文認(rèn)為，發(fā)展中國家應(yīng)該采取如下四方面的對(duì)策：
(一)加強(qiáng)區(qū)域性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，增強(qiáng)談判實(shí)力。發(fā)達(dá)國家采取“分而治之”策略，將國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判場(chǎng)所轉(zhuǎn)移至雙邊談判框架下，南北國家之間談判實(shí)力不均衡的局面更加明顯，這是造成晚近發(fā)展中國家在雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中過分讓步的最重要原因。因此，應(yīng)盡快加強(qiáng)區(qū)域性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作與協(xié)調(diào)，使得同一區(qū)域的發(fā)展中國家就敏感的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，尤其是《TRIPS協(xié)定》中的彈性條款問題能夠形成共識(shí)甚或共同的約束性規(guī)則，這樣，該區(qū)域的發(fā)展中國家在單獨(dú)與發(fā)達(dá)國家進(jìn)行雙邊談判時(shí)，就可以具有更強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力和必要的集體后盾，從而有可能堅(jiān)守住《TRIPS協(xié)定》預(yù)留給其的政策空間，頂住來自發(fā)達(dá)國家的強(qiáng)大壓力。
(二)積極支持同情發(fā)展中國家的非政府組織的活動(dòng)，盡快協(xié)助其建立區(qū)域性的非政府組織網(wǎng)絡(luò)。如上所述，目前同情發(fā)展中國家立場(chǎng)的非政府組織僅對(duì)WTO、WIPO等世界性的多邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判關(guān)注、參與較多，處于雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中的發(fā)展中國家往往得不到非政府組織的道義支持、輿論聲援和技術(shù)支持。為了扭轉(zhuǎn)這一局面，發(fā)展中國家需要改變消極等待的態(tài)度，積極行動(dòng)起來大力支持同情發(fā)展中國家的非政府組織的活動(dòng)，尤其是，盡快協(xié)助其建立區(qū)域性網(wǎng)絡(luò)。這樣，不但發(fā)展中國家的區(qū)域性知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作與協(xié)調(diào)進(jìn)程將得到非政府組織的推動(dòng)，而且，非政府組織還可以充分參與到同一區(qū)域的發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判進(jìn)程中，進(jìn)一步增強(qiáng)發(fā)展中國家的談判實(shí)力。同時(shí)，為了給非政府組織有效參與創(chuàng)造必要條件，發(fā)展中國家也需要特別注意確保區(qū)域合作談判和雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的透明度。
(三)在做出是否與發(fā)達(dá)國家開展雙邊知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判的決策之前進(jìn)行全面的得失權(quán)衡，謹(jǐn)慎把關(guān)。此類全面的得失權(quán)衡至少應(yīng)該涉及如下幾點(diǎn)：(1)了解發(fā)達(dá)國家的慣用策略，做到胸中有數(shù)。發(fā)達(dá)國家、尤其是其中的美國素來喜歡用“胡蘿卜加大棒”政策迫使發(fā)展中國家進(jìn)入包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容的雙邊自由貿(mào)易談判。比如，通過降低關(guān)稅以及非關(guān)稅壁壘、給予發(fā)展中國家以特殊和優(yōu)惠待遇、增加對(duì)后者的外國直接投資、與后者簽訂科學(xué)技術(shù)協(xié)定、給予后者技術(shù)援助、給予后者最惠國地位、不援用“超級(jí)301條款”進(jìn)行單邊貿(mào)易制裁的方式，威逼和利誘發(fā)展中國家簽訂包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)內(nèi)容的雙邊條約。(2)預(yù)先規(guī)劃出全國的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略。晚近發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判都是合并在自由貿(mào)易談判之中的，簽訂了此類協(xié)定就意味著發(fā)展中國家在貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、外資、競(jìng)爭(zhēng)、環(huán)境、勞工等多方面承擔(dān)國際義務(wù)，因此，在決定是否進(jìn)行此類談判之前，發(fā)展中國家需要對(duì)自己的全國性經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略做出規(guī)劃，在農(nóng)、工、服務(wù)等各行業(yè)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)、外資、環(huán)保、勞工等各專題都進(jìn)行全面設(shè)計(jì)。(3)將可能達(dá)成的自由貿(mào)易協(xié)定放到上述全國性經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的框架內(nèi)進(jìn)行得失評(píng)估。此評(píng)估不僅需要計(jì)算發(fā)展中國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益方面的得失，而且還需要計(jì)算投資、競(jìng)爭(zhēng)、勞工、環(huán)保以及貨物、服務(wù)市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面的得失。由于發(fā)展中國家通常都因提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益方面承擔(dān)凈損失，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平提高對(duì)發(fā)展中國家吸引外資的作用有限、自由貿(mào)易協(xié)定中的互惠原則又使得發(fā)展中國家在貨物方面的市場(chǎng)準(zhǔn)人中所獲得的利益被大幅抵消，再加上相關(guān)的環(huán)境、勞工成本，因此，并非許多發(fā)展中國家都能從與美國之類的發(fā)達(dá)國家簽訂此類自由貿(mào)易協(xié)定中受益。
論文關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；管理辦法
2007年11月6日，廣東省人民政府發(fā)出《印發(fā)廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2007—2020年)的通知》(粵府[2007]88號(hào))，正式頒布并實(shí)施《廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要(2007—2020年)》(以下簡(jiǎn)稱《綱要》)。實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是廣東貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型廣東的重要內(nèi)容。
本課題于2008年7月獲廣東省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)。經(jīng)過調(diào)查和研究。在廣泛征求河源市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、河源市科技局、河源市工商局、河源市版權(quán)局等單位的意見和建議的基礎(chǔ)上，形成了該課題的階段性研究成果——《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法學(xué)術(shù)建議稿——條文及說明》(以下簡(jiǎn)稱《建議稿》)。專家組鑒定認(rèn)為，建議稿以知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的創(chuàng)新及提升為主線，借鑒國內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律納入企業(yè)組織管理戰(zhàn)略之中，以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、資源共享和區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)發(fā)展；政府主管部門可以結(jié)合參考文本．?dāng)M定關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的指導(dǎo)意見：各類企業(yè)也可結(jié)合參考文本，根據(jù)本企業(yè)具體情況，擬定本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的具體制度：建議稿對(duì)于指導(dǎo)和扶持企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究和運(yùn)用．提高其自主創(chuàng)新能力，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)水平，有較強(qiáng)的指導(dǎo)作用?，F(xiàn)就《建議稿》的幾個(gè)主要問題作出說明。
一、關(guān)于制定目的、調(diào)整范圍和適用范圍
知識(shí)產(chǎn)權(quán)被視為是企業(yè)的生命線．企業(yè)應(yīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主體。越來越多的企業(yè)已意識(shí)到建立運(yùn)行良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度對(duì)于保護(hù)自身無形資產(chǎn)的重要意義。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的制定與實(shí)施，將直接影響著科技產(chǎn)出和知識(shí)創(chuàng)新，從而影響企業(yè)乃至國家研發(fā)實(shí)力及核心競(jìng)爭(zhēng)力。制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法是為了規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理．提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平；有效保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止無形資產(chǎn)的流失．激勵(lì)企業(yè)員工發(fā)明創(chuàng)造和智力創(chuàng)作的積極性。
對(duì)于企業(yè)來說．在經(jīng)營(yíng)過程中，其可能涉及到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密以及法律賦予的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此，《建議稿》根據(jù)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定．將上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)納入企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法的調(diào)整范圍。
關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法的適用范圍。課題組認(rèn)為，它不僅適用于本企業(yè)(包括企業(yè)總部、分公司及各地的分支機(jī)構(gòu))的各級(jí)各類員工．還應(yīng)適用于來本企業(yè)實(shí)習(xí)、進(jìn)修或合作研究的有關(guān)人員。因?yàn)樯鲜鋈藛T均可能因?yàn)槁殑?wù)或工作原因接觸到本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，所以將其納入企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法的適用范圍。
二、關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)
為了貫徹實(shí)施企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法，達(dá)到規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)和管理水平的目的，企業(yè)須成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組由企業(yè)高級(jí)管理人員及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成。領(lǐng)導(dǎo)小組作為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是：制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展規(guī)劃；審查批準(zhǔn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的有關(guān)制度和計(jì)劃；指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室的工作執(zhí)行情況：指導(dǎo)處理與本企業(yè)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議等。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)導(dǎo)小組是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的非常設(shè)機(jī)構(gòu)，有必要設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室作為領(lǐng)導(dǎo)小組的常設(shè)機(jī)構(gòu)．執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)小組的決策，處理日常知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)?！督ㄗh稿》第五條對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室的性質(zhì)、地位、組成人員以及機(jī)構(gòu)職責(zé)作出了規(guī)定。
三、關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的構(gòu)建
《建議稿》構(gòu)建了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)查新檢索、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作備案、知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果歸屬認(rèn)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密和承諾、知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳等制度。
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估制度
對(duì)企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估，是確保資產(chǎn)增殖保值的需要，是資產(chǎn)優(yōu)化組合、規(guī)范和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的必然要求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)的無形資產(chǎn)，是企業(yè)資產(chǎn)的重要組成部分，有必要對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)查新檢索制度
建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)查新檢索制度是現(xiàn)代企業(yè)高度重視的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略之一。通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)查新檢索，不但可以獲取科技情報(bào)特別是核心技術(shù)情報(bào)，而且可以提供決策依據(jù)，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，防止低水平重復(fù)，避免不必要的損失。
(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作備案制度
知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作備案制度是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督并予以保護(hù)的制度。通過備案，使企業(yè)的一切知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作都納入企業(yè)的管理、監(jiān)督和保護(hù)之中，做到凡事有人負(fù)責(zé)，凡事有案可查。
(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果歸屬認(rèn)定制度
規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果歸屬的目的在于明確智力成果的權(quán)屬，劃清產(chǎn)權(quán)界限，減少糾紛?！督ㄗh稿》第九條主要依據(jù)現(xiàn)行《專利法》的有關(guān)規(guī)定，將員工創(chuàng)作活動(dòng)的智力成果分為個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)作活動(dòng)和職務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)作活動(dòng)。對(duì)于個(gè)人非職務(wù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)作活動(dòng)產(chǎn)生的智力成果，權(quán)屬歸個(gè)人；對(duì)于職務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)作活動(dòng)的智力成果，歸屬本企業(yè)，企業(yè)給予創(chuàng)作者精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，并保護(hù)其署名權(quán)。
(五)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理制度
企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案進(jìn)行集中管理，是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效行政管理的工具之一。知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案記載了創(chuàng)作研究的過程和最終成果，也是繼續(xù)開展創(chuàng)作活動(dòng)的條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案能起到維護(hù)企業(yè)、個(gè)人合法權(quán)益等作用。
(六)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密和承諾制度
建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)承諾制度可以減少因泄密而造成的損失。與企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)接觸的人員包括企業(yè)的內(nèi)部人員和可能的企業(yè)外有關(guān)人員。因此．需要針對(duì)各種情形和各種人員采取相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密和承諾措施。
(七)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同制度
經(jīng)濟(jì)生活中，不可避免地要運(yùn)用到合同。知識(shí)產(chǎn)品的產(chǎn)生、使用和處分過程比較復(fù)雜．尤其需要合同來進(jìn)行規(guī)范。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同既可詳細(xì)地約定當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，又能作為權(quán)利義務(wù)的證明。
(八)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的原則性規(guī)定
企業(yè)之問的競(jìng)爭(zhēng)在很大程度上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以降低競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。
(九)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳制度
為普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)．增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化觀念，企業(yè)應(yīng)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳、保護(hù)基金，用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)和宣傳工作。
四、關(guān)于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的具體規(guī)定
(一)關(guān)于專利管理
(1)專利申請(qǐng)管理。企業(yè)的各類發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)遵照專利法及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定來確定專利申請(qǐng)權(quán)的歸屬。
(2)專利申請(qǐng)人的確定。委托研究項(xiàng)目和共同研究項(xiàng)目，專利申請(qǐng)人的確定按合同約定執(zhí)行。第一申請(qǐng)人是本企業(yè)的，專利申請(qǐng)工作由企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室直接管理。
(3)專利申請(qǐng)審查程序。設(shè)置專利申請(qǐng)審查程序，可以確定其專利是職務(wù)發(fā)明還是非職務(wù)發(fā)明，避免日后糾紛，也有利于企業(yè)對(duì)員工的發(fā)明進(jìn)行指導(dǎo)和管理。
(4)專利申請(qǐng)審查結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室對(duì)企業(yè)員工的專利申請(qǐng)進(jìn)行審查后會(huì)產(chǎn)生不同結(jié)果。對(duì)符合專利申請(qǐng)條件的發(fā)明創(chuàng)造，由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室負(fù)責(zé)辦理專利申請(qǐng)手續(xù)；不適合申請(qǐng)專利的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)明人說明理由。
(5)專利法律狀態(tài)調(diào)查。通過專利法律狀態(tài)調(diào)查，可以確定研究成果的可專利性：專利引進(jìn)時(shí)的專利法律狀態(tài)調(diào)查，還可以確定引進(jìn)的專利是否合法有效，增加談判籌碼。
(6)專利文獻(xiàn)檢索。專利文獻(xiàn)檢索是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)查新檢索制度的具體運(yùn)用。通過專利文獻(xiàn)查新檢索，不僅可以獲取科技情報(bào)特別是核心技術(shù)情報(bào)，也提供了決策依據(jù)，降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，防止低水平重復(fù)。
(7)技術(shù)引進(jìn)。技術(shù)引進(jìn)是企業(yè)利用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要途徑。通過技術(shù)引進(jìn)，可以加強(qiáng)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，甚至推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式發(fā)生轉(zhuǎn)變。在技術(shù)引進(jìn)中，為確保所引進(jìn)技術(shù)的合法有效性。應(yīng)在事前要求許可方提供專利項(xiàng)目清單，并進(jìn)行相應(yīng)的專利文獻(xiàn)檢索和法律狀態(tài)調(diào)查，避免造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。技術(shù)引進(jìn)協(xié)議，要盡量避免限制自身發(fā)展、改進(jìn)引進(jìn)技術(shù)和有礙申請(qǐng)改進(jìn)專利等不合理的限制性條款，以便于企業(yè)在消化吸收引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上積極開發(fā)新的專利技術(shù)。
(8)產(chǎn)品出口。出口產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)事先進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，以免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
(9)專利實(shí)施與許可貿(mào)易。專利實(shí)施可使專利價(jià)值最大化，或者在現(xiàn)有技術(shù)的基礎(chǔ)上通過技術(shù)改造而獲得新專利。許可貿(mào)易包括轉(zhuǎn)讓或受讓已申請(qǐng)專利的技術(shù)，許可或被許可專利技術(shù)及與專利(申請(qǐng))相關(guān)的技術(shù)秘密(Know—how)。
(10)專利實(shí)施與許可貿(mào)易合同。專利實(shí)施與許可貿(mào)易合同是知識(shí)產(chǎn)權(quán)合同制度的具體體現(xiàn)，企業(yè)在進(jìn)行專利實(shí)施與許可貿(mào)易時(shí)，應(yīng)與當(dāng)事人簽訂專利實(shí)施與許可貿(mào)易合同。
(11)專利轉(zhuǎn)讓合同。凡是準(zhǔn)備申請(qǐng)專利的項(xiàng)目，應(yīng)在取得專利申請(qǐng)?zhí)柡笤俸炗唽＠D(zhuǎn)讓合同，不得在專利申請(qǐng)前簽訂技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。
(12)在職員工的保密義務(wù)。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無論是在研發(fā)階段還是在研發(fā)成功后，保密工作都異常重要，一旦泄密，就會(huì)使企業(yè)喪失競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在職員工接觸到企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，需要其承擔(dān)保密義務(wù)。
(13)非在職員工的保密義務(wù)。與企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)接觸的人不僅包括本企業(yè)的在職員工．也包括非在職員工，某些企業(yè)外的人員也需要承擔(dān)保密義務(wù)。
(14)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)義務(wù)。企業(yè)的任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人，知道或應(yīng)當(dāng)知道侵權(quán)行為發(fā)生或者可能發(fā)生侵權(quán)行為時(shí)．都應(yīng)采取積極措施，配合知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室在行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下處理侵權(quán)糾紛。
(二)關(guān)于商標(biāo)管理
(1)商標(biāo)管理工作的范圍。商標(biāo)管理工作是涵蓋商標(biāo)工作戰(zhàn)略規(guī)劃、具體計(jì)劃、商標(biāo)工作管理制度、商標(biāo)注冊(cè)和商標(biāo)專用權(quán)終止的全過程管理。其范圍包括商標(biāo)事務(wù)咨詢、商標(biāo)注冊(cè)、商標(biāo)續(xù)展、商標(biāo)糾紛調(diào)處、商標(biāo)監(jiān)督、商標(biāo)專用權(quán)引進(jìn)與轉(zhuǎn)讓等。
(2)新產(chǎn)品商標(biāo)管理。開發(fā)新產(chǎn)品需使用新商標(biāo)的，應(yīng)于新產(chǎn)品投放市場(chǎng)前申請(qǐng)商標(biāo)注冊(cè)，以獲得商標(biāo)專用權(quán)。新產(chǎn)品出口也應(yīng)調(diào)查產(chǎn)品出口所屬國家(地區(qū))的商標(biāo)法律狀況。
(3)商標(biāo)續(xù)展。注冊(cè)商標(biāo)的有效期屆滿前，如果該注冊(cè)商標(biāo)的商品仍有市場(chǎng)前景，則應(yīng)及時(shí)辦理注冊(cè)商標(biāo)續(xù)展手續(xù)。
(4)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓和受讓。轉(zhuǎn)讓企業(yè)注冊(cè)商標(biāo)和受讓他人注冊(cè)商標(biāo)，必須在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門報(bào)請(qǐng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，方可辦理有關(guān)合同事宜。
(5)注冊(cè)商標(biāo)保護(hù)。企業(yè)員工應(yīng)注意保護(hù)本企業(yè)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，發(fā)現(xiàn)存在仿冒、假冒和淡化等侵權(quán)行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室報(bào)告，以便調(diào)查處理。
(三)關(guān)于著作權(quán)管理
(1)《建議稿》第三十四條是關(guān)于著作權(quán)管理中所涉及的相關(guān)術(shù)語的解釋。
(2)《建議稿》第三十五條是關(guān)于企業(yè)及其員工取得職務(wù)或非職務(wù)軟件著作權(quán)的法律依據(jù)的規(guī)定。
(3)職務(wù)軟件著作權(quán)可按照《計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)登記辦法》的規(guī)定進(jìn)行自愿登記。
(4)《建議稿》第三十七條是關(guān)于職務(wù)軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。
(5)《建議稿》第三十八條是關(guān)于軟件著作權(quán)保護(hù)的規(guī)定
(四)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)管理
競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手有損害本企業(yè)利益和聲譽(yù)的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的，企業(yè)有權(quán)根據(jù)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)定，采取相應(yīng)措施，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。
五、關(guān)于獎(jiǎng)勵(lì)和法律責(zé)任
(一)署名權(quán)和獲得榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利
智力勞動(dòng)成果的完成人員．有在相關(guān)成果文件上注明自己是該成果完成人并獲得相應(yīng)榮譽(yù)、獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利。
(二)發(fā)明人的權(quán)利
被授予專利權(quán)后，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人有權(quán)按照專利法等有關(guān)法律規(guī)定請(qǐng)求專利權(quán)持有企業(yè)發(fā)給獎(jiǎng)金：專利技術(shù)實(shí)施后，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人有權(quán)按照專利法及其它有關(guān)規(guī)定請(qǐng)求企業(yè)支付酬金或提成。
(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)泄密的法律責(zé)任
對(duì)于違反企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的，依法追究其行政責(zé)任、民事責(zé)任或刑事責(zé)任。
(四)相關(guān)工作人員的法律責(zé)任
企業(yè)相關(guān)工作人員因工作疏忽等原因未及時(shí)申請(qǐng)專利、商標(biāo)注冊(cè)、軟件著作權(quán)登記或未采取其它保護(hù)措施，給本企業(yè)權(quán)益造成損失的．企業(yè)追究直接責(zé)任人和主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任；必要時(shí)，給予行政處分；觸犯刑法的，依法追究其刑事責(zé)任。
關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)；技術(shù)創(chuàng)新；貿(mào)易摩擦
中圖分類號(hào)：F740 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1002-2848-2008（03）-0019-05
一、引 言
技術(shù)進(jìn)步對(duì)于一國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要作用早已被增長(zhǎng)理論和經(jīng)驗(yàn)研究所證明，所以掌握和控制盡可能多的技術(shù)知識(shí)已經(jīng)成為新時(shí)期國際競(jìng)爭(zhēng)的重要內(nèi)容，也關(guān)系到一國經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期和持續(xù)發(fā)展。但知識(shí)產(chǎn)品是一種公共物品，公共物品具有的非爭(zhēng)奪性和非排他性很容易滋生“搭便車”行為，因此為了有效地保護(hù)技術(shù)創(chuàng)新者的權(quán)益，同時(shí)也激勵(lì)其進(jìn)行更多的創(chuàng)新活動(dòng)，各國都制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施，如專利、版權(quán)和商標(biāo)等等。但專利措施又會(huì)帶來壟斷和社會(huì)總福利的損失，所以實(shí)際上各國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施都是不足的，也就是說知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足以最好的激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新［1］。同時(shí)在發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間，發(fā)達(dá)國家基本處于技術(shù)創(chuàng)新國地位，而發(fā)展中國家處于模仿的位置，這樣發(fā)展中國家制定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施就會(huì)更加的弱于發(fā)達(dá)國家，因?yàn)樗麄冃枰源藖矸窒戆l(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新的成果和好處。而發(fā)達(dá)國家對(duì)于自己技術(shù)成果被免費(fèi)模仿必定會(huì)產(chǎn)生不滿，他們會(huì)采取各種措施來阻止發(fā)展中國家從中獲益，并會(huì)進(jìn)一步激勵(lì)本國的技術(shù)創(chuàng)新。其中貿(mào)易壁壘和摩擦就是他們的措施之一。
那么發(fā)達(dá)國家挑起的貿(mào)易摩擦是否能夠起到激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的作用和效果，我們的假定是否能夠成立，激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新能否成為貿(mào)易摩擦的原因，這正是本文要解決的問題。下面第二部分是文獻(xiàn)綜述，第三部分建立了模型并分析，第四部給出結(jié)論和政策啟示。
二、相關(guān)文獻(xiàn)
知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易及創(chuàng)新的研究文獻(xiàn)大都集中在分析國際貿(mào)易中增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于創(chuàng)新的效應(yīng)。這些文獻(xiàn)一般把技術(shù)進(jìn)步定義為產(chǎn)品差異化［2］或者是產(chǎn)品質(zhì)量提高［3, 4］。其基本思路是研發(fā)（R&D）部門投入勞動(dòng)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，南北國家之間進(jìn)行貿(mào)易，北方國家處于技術(shù)創(chuàng)新位置，南方國家進(jìn)行模仿，這樣整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)會(huì)存在一個(gè)穩(wěn)態(tài)均衡（Stead-State Equilibrium）。現(xiàn)有的幾個(gè)代表性文獻(xiàn)為Grossman和Helpman［2］，Helpman和Lai［3, 4］。Mondal和Gupta等［5］。
本文所要研究的是南北貿(mào)易摩擦、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及創(chuàng)新之間的關(guān)系，其文獻(xiàn)則相對(duì)較少。Chin和Grossman［6］、Diwan和Rodrik［7］、Deardorff［8］等文獻(xiàn)中只稍有提及；Zigic發(fā)現(xiàn)了北方國家的貿(mào)易保護(hù)措施能夠提高全社會(huì)的總體福利［9］；Qiu和Lai對(duì)該問題進(jìn)行了一個(gè)較為系統(tǒng)的研究，他們分析了貿(mào)易政策和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新和南北福利以及世界總福利的影響，結(jié)論表明，北方國家的關(guān)稅會(huì)增加世界總福利，而南方國家的關(guān)稅卻有著相反的作用［10］，所以盡快地實(shí)現(xiàn)南方國家貿(mào)易自由化至關(guān)重要。
三、模型及分析
我們的模型目的是要探尋貿(mào)易摩擦與發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，是否發(fā)達(dá)國家發(fā)起的貿(mào)易摩擦能夠推動(dòng)其技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。若果真如此，我們也就為南北貿(mào)易摩擦找到了一個(gè)動(dòng)因。順著這樣的思路，遵循Zigic［9］以及Qiu和Lai［10］的方法，我們建立一個(gè)南北貿(mào)易模型，但與這兩者不同的是，我們的模型不再研究福利問題，而把研究視角集中在北方國家，分析貿(mào)易摩擦與北方國家技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系，且還會(huì)嘗試對(duì)Qiu和Lai的模型進(jìn)行一定的完善和改進(jìn)，并得出了不同的結(jié)論。
我們的模型把整個(gè)世界看作一個(gè)兩國經(jīng)濟(jì)，發(fā)達(dá)國家（北方國家，用N表示）和發(fā)展中國家（南方國家，用S表示），且發(fā)達(dá)國家是技術(shù)創(chuàng)新國，而發(fā)展中國家只是模仿而沒有創(chuàng)新能力［11, 12］。技術(shù)創(chuàng)新以差異化新產(chǎn)品的發(fā)明來表示，每一個(gè)時(shí)期發(fā)明的差異化新產(chǎn)品用i表示，且i∈［0,+∞），設(shè)每一個(gè)新產(chǎn)品的存在周期為T，也就是從新產(chǎn)品被創(chuàng)新出來以后T個(gè)時(shí)期就將退出市場(chǎng)。再設(shè)定一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度參數(shù)，用專利保護(hù)時(shí)間長(zhǎng)度表示，設(shè)北方國家的專利保護(hù)時(shí)間長(zhǎng)度為TN，南方國家專利保護(hù)時(shí)間長(zhǎng)度為TS，則根據(jù)南方國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度弱于北方國家的假設(shè)有T>TN>TS。該假設(shè)意味著，新產(chǎn)品被創(chuàng)造出來之后，在（0, TS）的時(shí)間段內(nèi)，南北國家都對(duì)該知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，創(chuàng)新者可以壟斷南北國家的市場(chǎng)而獲取壟斷利潤(rùn)；但在［TS, TN）時(shí)間段，發(fā)展中國家開始模仿該新產(chǎn)品并與創(chuàng)新者的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)發(fā)達(dá)國家的生產(chǎn)者也會(huì)到發(fā)展中國家進(jìn)行模仿生產(chǎn)，分享利潤(rùn)；在［TN,T］時(shí)間段，發(fā)達(dá)國家市場(chǎng)開始模仿新產(chǎn)品，同樣發(fā)展中國家的模仿產(chǎn)品也會(huì)進(jìn)入發(fā)達(dá)國家爭(zhēng)奪市場(chǎng)。
我們假定南北國家對(duì)于本國的進(jìn)口都設(shè)定了統(tǒng)一的壁壘，由于我們并不考慮福利問題，所以貿(mào)易壁壘是關(guān)稅措施還是非關(guān)稅措施對(duì)于模型結(jié)果沒有影響，但方便起見，我們?cè)O(shè)定一個(gè)等價(jià)關(guān)稅率，南方國家為tS，北方國家為tN。再假設(shè)所有時(shí)期的市場(chǎng)環(huán)境和參數(shù)保持不變，這樣每個(gè)時(shí)期就會(huì)有同樣數(shù)量的新產(chǎn)品被創(chuàng)新發(fā)明出來，令該均衡數(shù)量是Q，并假設(shè)這些新產(chǎn)品是由不同的企業(yè)發(fā)明出來的。那么從第一期開始，市場(chǎng)上新產(chǎn)品的數(shù)量在不斷增加，但到第T期，最先的產(chǎn)品淘汰以后，市場(chǎng)上新產(chǎn)品的數(shù)量就開始穩(wěn)定不變了，也就是達(dá)到了穩(wěn)定狀態(tài)（Steady-State）。在穩(wěn)態(tài)中，可以算出北方國家總是有TNQ的新產(chǎn)品處于專利保護(hù)的壟斷狀態(tài)，(T-TN)Q的差異產(chǎn)品已經(jīng)過了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)期；南方國家則有TSQ的新產(chǎn)品處于壟斷地位，而有(T-TS)Q的模仿產(chǎn)品在市場(chǎng)銷售。
如果某新產(chǎn)品的生命周期可以用（0,T］來表示的話，則可以用a表示該產(chǎn)品的當(dāng)期壽命（age），有a∈(0,T］，設(shè)南北國家的消費(fèi)者有相同的效用函數(shù)，遵照Helpman設(shè)為：
上式中的m表示壟斷情形下的情況，上面的均衡也就是壟斷下的價(jià)格、消費(fèi)量和利潤(rùn)。那么當(dāng)時(shí)間步入TN之后，也就是在時(shí)間段（TN,T）內(nèi)，北方國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過期了，市場(chǎng)中開始出現(xiàn)模仿者，我們假設(shè)模仿也是有成本的，但生產(chǎn)的邊際成本和上面的假設(shè)一致為1。由于我們假設(shè)市場(chǎng)中每一個(gè)新產(chǎn)品都面臨同一的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和需求狀況，所以每種產(chǎn)品市場(chǎng)在穩(wěn)定均衡狀態(tài)下的競(jìng)爭(zhēng)者數(shù)量也相同。設(shè)有A個(gè)北方模仿者和B個(gè)南方模仿者，這時(shí)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)仍然留在市場(chǎng)中。假設(shè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是古諾競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系［10］?？紤]一個(gè)代表性的新產(chǎn)品i的市場(chǎng)，每一個(gè)南方國家模仿者的出口利潤(rùn)為：
分析了市場(chǎng)均衡狀況后，我們來進(jìn)一步解析貿(mào)易摩擦和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。先定義創(chuàng)新和模仿的成本，參照Qiu和Lai，假設(shè)每一個(gè)模仿者模仿每一種產(chǎn)品的成本都是固定相同的，設(shè)為e；而技術(shù)創(chuàng)新的成本隨著創(chuàng)新類別i的提高而不斷增加，可以理解就是創(chuàng)新活動(dòng)的成本隨著已有新產(chǎn)品種類增加而增加，設(shè)為hi。Qiu和Lai的文獻(xiàn)認(rèn)為，要保證技術(shù)創(chuàng)新者繼續(xù)保有創(chuàng)新的激勵(lì)和動(dòng)機(jī)，只要保證其創(chuàng)新的總利潤(rùn)大于0即可，我們認(rèn)為這僅僅給出了技術(shù)創(chuàng)新者的一個(gè)參與約束，還應(yīng)該加入激勵(lì)相容約束，因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新者不是僅僅考慮創(chuàng)新的成本，而是要考慮創(chuàng)新活動(dòng)的機(jī)會(huì)成本。也就是創(chuàng)新所得的利潤(rùn)應(yīng)該要大于其作為一個(gè)模仿者可以得到的利潤(rùn)，否則其不會(huì)選擇創(chuàng)新而會(huì)選擇模仿。
來看技術(shù)創(chuàng)新者，其在新產(chǎn)品i的整個(gè)生命周期T內(nèi)所獲得的利潤(rùn)包括(0,TN］時(shí)間在北方國家的壟斷利潤(rùn)，(TN,T］時(shí)間在北方國家的競(jìng)爭(zhēng)利潤(rùn)，(0,TS］時(shí)間在南方國家的壟斷利潤(rùn)以及(TS,T］時(shí)間在南方國家的競(jìng)爭(zhēng)利潤(rùn)。那么其在新產(chǎn)品i的整個(gè)生命周期中的凈利潤(rùn)為：
（27）式的結(jié)果說明，增強(qiáng)南北國家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度可以刺激北方國家的技術(shù)創(chuàng)新，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易摩擦發(fā)生的一方面原因。但南方國家的國內(nèi)狀況決定了其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)程度必然低于北方國家。我們還看到，降低南方國家的貿(mào)易壁壘同樣可以刺激技術(shù)創(chuàng)新，這給北方國家一個(gè)啟示，就是用貿(mào)易摩擦和爭(zhēng)端迫使南方降低壁壘，以激勵(lì)本國的技術(shù)創(chuàng)新，但北方國家要求南方國家降低貿(mào)易壁壘和開放市場(chǎng)必然會(huì)形成貿(mào)易摩擦，這就是我們要得出的貿(mào)易摩擦的另一個(gè)原因。同時(shí)，我們這里的結(jié)論顯示北方國家的貿(mào)易壁壘程度與技術(shù)創(chuàng)新是沒有關(guān)系的，這與Qiu和Lai的結(jié)論存在著差異，主要原因是我們的模型加入了技術(shù)創(chuàng)新者的激勵(lì)相容條件，而他們的文獻(xiàn)沒有。
四、結(jié)論及政策啟示
以上的分析實(shí)際上從兩個(gè)方面得出了貿(mào)易摩擦的原因。一個(gè)方面，貿(mào)易摩擦和壁壘措施能夠產(chǎn)生利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)，把出口國企業(yè)的部分利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到進(jìn)口國來，這是一個(gè)傳統(tǒng)的貿(mào)易摩擦產(chǎn)生原因思想；另一方面，我們的結(jié)論顯示發(fā)達(dá)國家挑起貿(mào)易摩擦可以迫使發(fā)展中國家降低貿(mào)易壁壘，從而有利于發(fā)達(dá)國家的技術(shù)創(chuàng)新，從這個(gè)角度看，貿(mào)易摩擦實(shí)際上是起到了補(bǔ)充知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足的作用，這正是本文所要揭示和證明的思想。該思想能夠給予我們很多的啟示，對(duì)于發(fā)達(dá)國家來說，其挑起的貿(mào)易摩擦如果能夠降低發(fā)展中國家的貿(mào)易壁壘，促使其開放市場(chǎng)，則反而可以刺激技術(shù)創(chuàng)新；對(duì)發(fā)展中國家來說，其貿(mào)易壁壘的降低是有利于技術(shù)創(chuàng)新和整個(gè)世界福利提高的，所以降低貿(mào)易壁壘對(duì)其自身也有積極效應(yīng)；對(duì)整個(gè)世界來說，應(yīng)該更注重加快發(fā)展中國家貿(mào)易自由化的步伐，其意義遠(yuǎn)大于發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易自由化。據(jù)此，我們認(rèn)為可以用發(fā)達(dá)國家補(bǔ)貼發(fā)展中國家開放市場(chǎng)的策略來達(dá)到激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的作用。
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技術(shù)性貿(mào)易壁壘指一國或一個(gè)區(qū)域組織以維護(hù)國家或區(qū)域基本安全、保障人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物健康和安全、保護(hù)環(huán)境、防止欺詐行為而采取的一些強(qiáng)制性或自愿性的技術(shù)性措施。技術(shù)性貿(mào)易壁壘對(duì)出口的影響主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面:一個(gè)是對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入上的影響,即達(dá)不到設(shè)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),就不能順利的出口;另一個(gè)是對(duì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的影響。企業(yè)技術(shù)、環(huán)保及為改善工人勞動(dòng)條件的投入都直接增加了產(chǎn)品成本,企業(yè)要獲取相關(guān)認(rèn)證的費(fèi)用也相應(yīng)增加了企業(yè)的成本,從而喪失了產(chǎn)品價(jià)格優(yōu)勢(shì),削弱了其在國際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力。
2知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘
貿(mào)易中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛很多時(shí)候是包括在技術(shù)性貿(mào)易壁壘之中的,但是在這里我們單獨(dú)把它拿出來討論是因?yàn)榕c其他的技術(shù)性貿(mào)易壁壘相比較,它有其特殊性,而且今后相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)都會(huì)對(duì)中國的外貿(mào)產(chǎn)生非常大的影響。知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘是在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的名義下,對(duì)含有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品,如專利產(chǎn)品,貼有合法商標(biāo)的商品,以及享有著作權(quán)的書籍、唱片、計(jì)算機(jī)軟件等實(shí)行進(jìn)口限制;或者憑借擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì),實(shí)行“不公平貿(mào)易”。中國屢遭國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的調(diào)查,嚴(yán)重的影響了中國產(chǎn)品的出口。造成這種情況的原因一方面是中國同發(fā)達(dá)國家技術(shù)差距的不斷縮小而造成的出口對(duì)其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的威脅的不斷擴(kuò)大,另一方面是我們同發(fā)達(dá)國家真實(shí)技術(shù)差距的存在。
產(chǎn)品附加值通俗的講就是指產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中,從原材料到成品的過程中所凝結(jié)的技術(shù)、創(chuàng)新、人力勞動(dòng)、品牌和附加服務(wù)等價(jià)值的增值。它與產(chǎn)品的價(jià)值增值鏈的長(zhǎng)度,技術(shù)含量,創(chuàng)新程度,附加服務(wù)的質(zhì)量和產(chǎn)品品牌價(jià)值等有很大的相關(guān)關(guān)系。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)志雄先生的“附加值”理論告訴我們:在一個(gè)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)鏈上,組裝的附加值最低,研發(fā)的附加值最高;中間值的生產(chǎn)雖有技術(shù)含量,也會(huì)慢慢遞減,而到了銷售和售后服務(wù),附加值會(huì)隨之高漲起來,因?yàn)樗衅放坪徒∪氖酆蠓?wù)體系。由此可見,在組裝的上游,是技術(shù)、信息與知識(shí);在組裝的下游是包裝、銷售及服務(wù)。而在產(chǎn)品的中游組裝階段,是廉價(jià)勞動(dòng)力在創(chuàng)造財(cái)富.中國的出口產(chǎn)品基本上集中在初加工的產(chǎn)品、棉紡織品和機(jī)電產(chǎn)品上,這些產(chǎn)品的技術(shù)含童低,加之中國的國際名牌少,尤其是機(jī)電產(chǎn)品甚至包括高新技術(shù)產(chǎn)品都是處于產(chǎn)品的中游組裝階段,這是中國利用廉價(jià)勞動(dòng)力的比較優(yōu)勢(shì)參與國際分工的結(jié)果,但是帶來的一個(gè)問題就是中國出口產(chǎn)品的附加值低,出現(xiàn)所謂的“豐產(chǎn)不豐收”現(xiàn)象。這主要是由我國技術(shù)能力低所導(dǎo)致的。
3貿(mào)易條件惡化
貿(mào)易條件是指一國的出口商品價(jià)格對(duì)其進(jìn)口商品價(jià)格的比率.當(dāng)這個(gè)概念用于兩種以上商品時(shí),它的定義則是出口商品價(jià)格相對(duì)于進(jìn)口商品價(jià)格的一種指數(shù)量值,也可以解釋為出口每單位商品所能購買進(jìn)口商品的數(shù)量。貿(mào)易條件惡化是發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中面臨的主要問題之一,最早.由阿根廷著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家勞爾•普雷維什在1949年5月提出,他在一份題為《拉丁美洲的經(jīng)濟(jì)發(fā)展及其主要問題》的報(bào)告正式提出了“貿(mào)易條件惡化論”,認(rèn)為發(fā)展中國家初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易條件存在長(zhǎng)期惡化的趨勢(shì)。他指出,在資本主義國際分工體系下形成的“中心—”體系從一開始就是不平等的,滋生了一些不利于國家初級(jí)產(chǎn)品貿(mào)易條件的因素。這些因素包括技術(shù)進(jìn)步利益的不平等分配,貿(mào)易周期運(yùn)動(dòng)的不平等影響,發(fā)展中國家不利的產(chǎn)品需求條件和世界經(jīng)濟(jì)中心的低進(jìn)口數(shù)。
4貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將受到更大挑戰(zhàn)
目前中國最大的比較競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就是處于各層次的廉價(jià)的勞動(dòng)力,也就是說中國不僅有廉價(jià)的簡(jiǎn)單勞動(dòng)力,還有相對(duì)發(fā)達(dá)國家廉價(jià)的熟練勞動(dòng)力、技術(shù)人員和高級(jí)技術(shù)人員。從本質(zhì)上來講,中國現(xiàn)在正是在利用這一競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)參與國際分工和國際貿(mào)易的。但是,這一優(yōu)勢(shì)能夠持續(xù)多久呢?也就是說廉價(jià)勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)是否能夠成為中國經(jīng)貿(mào)發(fā)展的持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)呢?答案顯然是否定的。雖然在今后的一段時(shí)間內(nèi)廉價(jià)勞動(dòng)力還能夠作為我國參與國際競(jìng)爭(zhēng)的比較優(yōu)勢(shì),這是因?yàn)橹袊兄鴱V大的農(nóng)村人口,可以不斷的向城市輸出廉價(jià)勞動(dòng)力,但是城市的資源是有限的,其人口的容納程度也是有限的,目前已經(jīng)出現(xiàn)了大城市綜合癥,而且中國的城鎮(zhèn)化進(jìn)程并不十分迅速,因此有可能農(nóng)村人口的輸出在一段時(shí)間之后會(huì)放緩直至停滯,在那個(gè)時(shí)候中國的勞動(dòng)力成本將會(huì)不斷的上升,而隨著新的開放國家,比如印度加入國際分工,中國的廉價(jià)勞動(dòng)力競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將會(huì)逐漸削弱。
5結(jié)束語
總之,中國現(xiàn)今和以后還會(huì)遇到同樣的問題。因此,沒有技術(shù)創(chuàng)新就很難繼續(xù)縮小同前方國家的技術(shù)差距,而后方國家則會(huì)更快的縮小同我們的差距,表現(xiàn)在貿(mào)易上,就是競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的削弱和貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)受到更大的挑戰(zhàn)。我們只有技術(shù)創(chuàng)新,掌握有用自主專利權(quán)的技術(shù),才能在對(duì)外貿(mào)易上取得有利地位。
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