導(dǎo)語(yǔ)：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。

第1篇

知識(shí)產(chǎn)權(quán)又被稱為知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)，亦可稱作知識(shí)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。與民法上的所有權(quán)相比，由于其客體的無(wú)形性從而導(dǎo)致了知識(shí)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)與民法上的所有權(quán)存在諸多不同之處。(筆者認(rèn)為，嚴(yán)格意義上講，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不能稱作完全所有權(quán)，稱作相對(duì)所有權(quán)或許更加妥當(dāng)。)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度起源于歐洲，1474年歐洲威尼斯共和國(guó)頒布了世界上第一部專利法，1709年英國(guó)頒布了世界上第一部著作權(quán)法即《安娜女王法令》，1804年法國(guó)頒布了世界上第一部《商標(biāo)法》，初步構(gòu)成了現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。隨著科技的發(fā)展與社會(huì)的進(jìn)步，一些新興領(lǐng)域出現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體系不斷擴(kuò)張。比如商業(yè)方法專利，在以前商業(yè)方法是不能被授予專利的，但隨著美國(guó)StateStreetBank案的終結(jié)，商業(yè)方法專利成為可能，繼之而來(lái)的是商業(yè)方法專利的大量涌現(xiàn)以及如火如荼的訴訟。設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的在于鼓勵(lì)創(chuàng)新，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新是否存在必然聯(lián)系?此問(wèn)題直接關(guān)系到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立的必要性問(wèn)題。早在19世紀(jì)的歐洲，就曾出現(xiàn)過(guò)反知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)。以荷蘭和瑞士為例，荷蘭早在1817年就頒布了國(guó)內(nèi)第一部專利法，但這一部專利法因存在很大缺陷而在1869年被廢止。瑞士在1866—1882年通過(guò)全民投票的方式將其國(guó)內(nèi)的專利法予以廢止。兩國(guó)在這一時(shí)期的無(wú)專利制度給許多學(xué)者研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與促進(jìn)科技創(chuàng)新之間是否具有正相關(guān)性提供了研究范例。研究結(jié)果卻確令人大跌眼鏡:兩者之間并無(wú)顯著的關(guān)聯(lián)性。筆者認(rèn)為，雖然在這一時(shí)期兩國(guó)處于無(wú)專利狀態(tài)，但兩國(guó)均參加了《巴黎公約》，依據(jù)《巴黎公約》的規(guī)定，締約國(guó)之間可以享受國(guó)民待遇與優(yōu)先權(quán)限制，因而這里的無(wú)專利狀態(tài)并不是絕對(duì)的。

目前國(guó)際上出現(xiàn)的反知識(shí)產(chǎn)權(quán)思潮，在否定知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性的過(guò)程中，往往從知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的壟斷特性出發(fā)，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在實(shí)際運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生的一些負(fù)面效應(yīng)，從倫理角度大加撻伐，從道德維度對(duì)其進(jìn)行指責(zé)。無(wú)可否認(rèn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身是人為設(shè)定的，它是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，但任何制度都不是完美無(wú)缺的。依據(jù)澳大利亞法學(xué)家布拉德•謝爾曼，英國(guó)法學(xué)家萊昂內(nèi)爾•本特利的觀點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的演進(jìn)過(guò)程可以分為兩個(gè)階段:前現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。前現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度正當(dāng)性的依據(jù)是洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)論，現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所依據(jù)的是邊沁的功利主義。前現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度依據(jù)洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論基于這樣的邏輯:我付出了勞動(dòng)，而這種勞動(dòng)是創(chuàng)造性的、全新的，我并沒(méi)有拿走屬于公眾的東西，所以我付出了智力勞動(dòng)的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)成為我的財(cái)產(chǎn)。

但是，現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的思維轉(zhuǎn)向了智力勞動(dòng)的產(chǎn)品本身即是否有價(jià)值，是否對(duì)社會(huì)公眾有益，智力勞動(dòng)仍然是該對(duì)象的前提，但它已經(jīng)不受重視了。這個(gè)轉(zhuǎn)向造成的結(jié)果是道德因素被逐漸弱化，效率因素逐漸擴(kuò)張。因此，前現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邏輯結(jié)構(gòu)是“知識(shí)+道德”，而現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)的邏輯結(jié)構(gòu)是“知識(shí)+效率”。至此我們發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度性之論爭(zhēng)，從哲學(xué)層面上講實(shí)質(zhì)上就是“權(quán)利”與“功利”之博弈。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性論爭(zhēng)理論之缺陷

(一)勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論基礎(chǔ)及缺陷1689年，英國(guó)思想家約翰•洛克在其撰寫的政治論文《政府論》一文中提出了上帝賦予人類與生俱來(lái)的三項(xiàng)基本權(quán)利:生存權(quán)、自由權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)。在這三項(xiàng)基本權(quán)利中，財(cái)產(chǎn)權(quán)是最為核心也是最富有特色的部分。洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)論認(rèn)為，人們應(yīng)該擁有通過(guò)自己勞動(dòng)所產(chǎn)生出來(lái)的物品。［4］1該理論作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性根據(jù)經(jīng)常被引用，但作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)源地的英國(guó)，最初并不是從洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)論中尋找依據(jù)的。英國(guó)的學(xué)者在討論文學(xué)作品的財(cái)產(chǎn)權(quán)時(shí)，最初試圖從羅馬法中尋找支持依據(jù)。不幸的是英國(guó)的學(xué)者并沒(méi)有從中找到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性依據(jù)，因?yàn)椴槭慷∧岬摹斗▽W(xué)階梯》指出，一個(gè)人只有通過(guò)占有或者先占才能取得對(duì)無(wú)主物的所有權(quán)。［5］24－27由于知識(shí)具有非競(jìng)爭(zhēng)性，多一個(gè)人享用，不會(huì)影響他人的享用;具有非排他性，一旦公開，就無(wú)法控制他人享用。如果給知識(shí)界定產(chǎn)權(quán)，權(quán)利人必須首先公開，與別人交流，才能確定產(chǎn)權(quán)的邊界，而一旦公開，其他人立即占有了權(quán)利人的知識(shí)，因此通過(guò)先占給知識(shí)界定產(chǎn)權(quán)是困難的，也就很難將其劃歸到財(cái)產(chǎn)的范疇。于是文學(xué)財(cái)產(chǎn)的支持者便把焦點(diǎn)轉(zhuǎn)移到勞動(dòng)上來(lái)，洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論正好給知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性論證提供了很好的契機(jī)。洛克認(rèn)為占有事物唯一正當(dāng)?shù)霓k法，就是直接從自然，從“萬(wàn)物之母”，而不是從他人那里得到它們;要使共有物成為自己的，唯一正當(dāng)?shù)霓k法就是通過(guò)自己的勞動(dòng)占有它。每個(gè)人都是他自己的所有者，因而他通過(guò)自己的肉體的工作亦即勞動(dòng)而獲得物體，他理應(yīng)成為該物體的所有者。因此，如果一個(gè)人將他的勞動(dòng)，即使只不過(guò)是采摘草莓中所包含的勞動(dòng)，結(jié)合在沒(méi)有主人的物體之上，那些東西就成為他所獨(dú)有的財(cái)產(chǎn)，勞動(dòng)乃是與自然權(quán)利相符合的唯一的占有財(cái)產(chǎn)的資格。

洛克關(guān)于因勞動(dòng)而享有產(chǎn)權(quán)的思想進(jìn)而決定產(chǎn)權(quán)歸屬為文學(xué)財(cái)產(chǎn)權(quán)尋求正當(dāng)性依據(jù)，提供了支撐，也成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)最初的正當(dāng)性根據(jù)。洛克認(rèn)為，只要自然人通過(guò)自己的勞動(dòng)與處于共有狀態(tài)的某物結(jié)合在一起的時(shí)候，就取得了該物的所有權(quán)。這種說(shuō)法將勞動(dòng)與財(cái)產(chǎn)關(guān)系過(guò)分簡(jiǎn)單化的論斷是值得商榷的。21世紀(jì)是知識(shí)財(cái)產(chǎn)攻防的關(guān)鍵時(shí)代，知識(shí)財(cái)產(chǎn)的攻防戰(zhàn)略，不僅是企業(yè)，也是一個(gè)國(guó)家取得成功的關(guān)鍵。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)蘊(yùn)含著巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，各國(guó)紛紛制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系日益出現(xiàn)擴(kuò)張化的趨勢(shì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系在日益擴(kuò)張化的同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性與公共利益的矛盾沖突日益激化。作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論支撐的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論，在面對(duì)此問(wèn)題時(shí)顯得捉襟見肘。洛克的勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論，其本質(zhì)就是私權(quán)神圣，對(duì)于勞動(dòng)者通過(guò)自己勞動(dòng)獲得的無(wú)形財(cái)產(chǎn)，勞動(dòng)者可以隨意處置，這是上帝賦予人與生俱來(lái)的權(quán)利，任何人無(wú)權(quán)剝奪。但是，在一些涉及人類共同福祉的領(lǐng)域，比如醫(yī)藥領(lǐng)域，面對(duì)一些困擾人類多年的頑疾，諸如癌癥、白血病、艾滋病，我們首先考慮的不應(yīng)該是授予該治療方法以專利，而是如何挽救那些飽受惡疾折磨的痛苦患者。因此，如何調(diào)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性與公共利益的矛盾，勞動(dòng)財(cái)產(chǎn)理論無(wú)法作出合理的解釋。正如格勞秀斯指出的，通過(guò)占有而產(chǎn)生私人所有權(quán)應(yīng)當(dāng)具備一個(gè)事實(shí)上的前提，即占有物必須具備一定的邊界，私人能夠通過(guò)自己的物理力量占有它。因?yàn)橐粋€(gè)無(wú)形物體本身的邊界無(wú)限擴(kuò)大時(shí)，私人要想通過(guò)勞動(dòng)來(lái)確定其對(duì)這個(gè)物體的財(cái)產(chǎn)權(quán)將是一件十分困難的事。

(二)功利主義基礎(chǔ)及缺陷功利主義可以溯源到18世紀(jì)蘇格蘭哲學(xué)家大衛(wèi)•休謨的論著，但功利主義的典型代表和集大成者是杰里米•邊沁(JeremyBentham，1748—1832)，他詳盡且系統(tǒng)地完成了功利主義的學(xué)說(shuō)。［8］功利主義學(xué)說(shuō)用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域形成了激勵(lì)理論，即通過(guò)賦予發(fā)明者所享有對(duì)發(fā)明的獨(dú)占排他性權(quán)利，以便其被廣泛利用，從而促進(jìn)技術(shù)的進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，進(jìn)而最大程度地促進(jìn)社會(huì)福祉。作為一種價(jià)值評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，功利主義包括三個(gè)方面:后果主義、福利主義、總量排序。后果主義是指對(duì)于行動(dòng)、規(guī)則、機(jī)構(gòu)等所做的一切選擇都必須根據(jù)其后果來(lái)評(píng)價(jià)。福利主義指的是對(duì)于事務(wù)狀態(tài)的評(píng)價(jià)根植在每種狀態(tài)各自的效用上，它不直接關(guān)注諸如權(quán)利、責(zé)任等的實(shí)現(xiàn)或違反。如果把福利主義和后果主義聯(lián)系起來(lái)，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)每一項(xiàng)選擇必須按照它自身產(chǎn)生的效用來(lái)衡量，也就是說(shuō)任何一項(xiàng)行動(dòng)都要按其產(chǎn)生的后果狀態(tài)來(lái)評(píng)判，而后果狀態(tài)要按其效用來(lái)評(píng)價(jià)?？偭颗判?，指的是把不同的人的效用直接相加而得到總量。

功利主義是一門實(shí)用主義哲學(xué)，與形而上的注重追求人類終極價(jià)值不同，它體現(xiàn)的是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活的關(guān)懷，評(píng)價(jià)真理的標(biāo)準(zhǔn)是觀察其實(shí)際效果如何，強(qiáng)調(diào)真理在經(jīng)驗(yàn)上的可行，因而迅速成為目前知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性依據(jù)的主流觀點(diǎn)。純粹以功利視角研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)也存在很大的問(wèn)題，功利主義由于追求的是總量，而忽視了個(gè)體的不平等，因而遭受了許多反知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)者的批評(píng)。比如列車難題:假設(shè)有一列車正在高速行駛，你是此列車的車長(zhǎng)。如果繼續(xù)行駛，將會(huì)導(dǎo)致5人喪生;如果換軌，便能救回該5人，可是又會(huì)導(dǎo)致1人喪生。面對(duì)此問(wèn)題，如何選擇?基于功利主義，其答案不言自明。以功利主義理論為支撐的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，同樣存在著這種選擇。不管怎樣選擇，都會(huì)陷入一個(gè)兩難的選擇。我們可能對(duì)普遍的幸福感興趣，但我們不僅關(guān)注總量，而且也關(guān)注幸福的不平等程度。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)正當(dāng)性理論之重構(gòu)

第2篇

論文摘要：文章從馳名商標(biāo)訴訟舉證的檔案效應(yīng)八手，著重闡述了構(gòu)建和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的企業(yè)商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的策略和建議，更好地為企業(yè)的發(fā)展提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

論文：商標(biāo)檔案；知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案構(gòu)建

加入世界貿(mào)易組織后，我國(guó)初步形成的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制將和世界范圍內(nèi)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制接軌，作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主體的企業(yè)，在世界經(jīng)濟(jì)全球化的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，所擁有的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)將面臨著嚴(yán)重的考驗(yàn)。日益頻繁的企業(yè)商標(biāo)糾紛、訴訟，更使我們關(guān)注企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的構(gòu)建。這對(duì)馳名商標(biāo)檔案的管理及其信息資源的開發(fā)利用，發(fā)揮其在現(xiàn)代管理體制下的功能，有著非凡重要的意義。

一、馳名商標(biāo)訴訟舉證的檔案效應(yīng)

商標(biāo)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的一個(gè)重要組成部分，也是最具活力和生氣的部分。保護(hù)注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)，是整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的需要，更是鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新的重要手段。

比如，原想利用別人在行業(yè)有名氣的商標(biāo)，來(lái)“裝點(diǎn)”自己產(chǎn)品合格證，借以提高自己的“身價(jià)”，不料被法院判決侵犯了他人的馳名商標(biāo)，不僅要銷毀印有“洛?！弊謽拥漠a(chǎn)品合格證，還要賠償洛玻集團(tuán)公司1萬(wàn)元損失，洛陽(yáng)洛玻晶華包裝材料有限公司老板至今仍后悔不迭。

據(jù)了解，2005年3月，中國(guó)洛陽(yáng)浮法玻璃集團(tuán)有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱洛玻公司)發(fā)現(xiàn)，位于洛陽(yáng)市白馬寺鎮(zhèn)十里鋪村的一個(gè)生產(chǎn)銷售玻璃包裝用紙、書寫紙、塑料薄膜的企業(yè)，其注冊(cè)名稱為“洛陽(yáng)洛玻晶華包裝材料有限公司(簡(jiǎn)稱晶華公司)”，其產(chǎn)品特效玻璃防霉紙和聚乙烯塑料薄膜的“合格證”上，均印有“洛?！弊謽?。洛玻公司遂于2005年3月18日向洛陽(yáng)市中級(jí)人民法院提出訴訟，請(qǐng)求法院認(rèn)定“CLFG洛?！鄙虡?biāo)為馳名商標(biāo)并判令被告侵權(quán)，賠償經(jīng)濟(jì)損失1萬(wàn)元。當(dāng)然，商標(biāo)權(quán)人被侵權(quán)后，其利潤(rùn)額的減少不能全部歸究于侵權(quán)行為，因?yàn)槔麧?rùn)額的減少還和市場(chǎng)本身的競(jìng)爭(zhēng)狀況、公司本身的營(yíng)銷策略、銷售渠道、產(chǎn)品質(zhì)量等有錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，被侵權(quán)人應(yīng)負(fù)有證實(shí)其利潤(rùn)的減少和侵權(quán)人的侵權(quán)有直接的因果關(guān)系的責(zé)任，假如舉證不能，就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任在侵權(quán)人的違法所得及權(quán)利人因侵權(quán)而遭到的損失均無(wú)法查清的情況下，法院只能依法酌定。又如，2004年12月15日，福州市中級(jí)法院做出一審判決，判令被告某涂料公司和福州個(gè)體戶陳某在判決生效之日起10日內(nèi)，在《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào)》上刊登致歉聲明，向原告柒牌公司賠禮道歉；判決被告自判決生效之日起10日內(nèi)賠償原告柒牌公司經(jīng)濟(jì)損失人民幣10萬(wàn)元；判決被告陳某在一切商業(yè)活動(dòng)上停止使用“柒”、“QIPAI”、“SEVEN”、“柒牌”的商標(biāo)標(biāo)識(shí)。

案情其實(shí)很簡(jiǎn)單，被告生產(chǎn)的油漆使用了“柒牌”商標(biāo)，而另一被告則銷售了這一品牌的油漆。在服裝商“柒牌”公司看來(lái)，自己的商標(biāo)是馳名商標(biāo)，被告在油漆產(chǎn)品上使用這個(gè)商標(biāo)也同樣構(gòu)成侵權(quán)。事實(shí)上，“柒牌”案子僅僅是福建企業(yè)主們通過(guò)司法訴訟確認(rèn)自己的商標(biāo)是“馳名商標(biāo)”的案件之一。

按照法律規(guī)定，馳名商標(biāo)的保護(hù)范圍比般商標(biāo)要大。認(rèn)定為馳名商標(biāo)，不僅可以打擊跨類別的商標(biāo)侵權(quán)行為，而且對(duì)使用馳名商標(biāo)注冊(cè)企業(yè)名稱、互聯(lián)網(wǎng)域名等非凡侵權(quán)行為也可追究責(zé)任。它甚至可以保護(hù)未在中國(guó)注冊(cè)的國(guó)外馳名商標(biāo)不受侵犯，同樣，外國(guó)也保護(hù)未在其本國(guó)注冊(cè)的中國(guó)馳名商標(biāo)。

我國(guó)在保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有關(guān)法律條款中，明確規(guī)定對(duì)有關(guān)企業(yè)檔案材料的保護(hù)。目前，隨著我國(guó)法律制度的不斷完善，人們法制觀念的增強(qiáng)，眾多企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的糾紛中，為維護(hù)自己的合法權(quán)益，紛紛運(yùn)用法律武器，通過(guò)法庭訴訟來(lái)解決侵權(quán)新問(wèn)題。在侵權(quán)糾紛的審理中，檔案舉證是訴訟成敗的關(guān)鍵。法制的最大特征是講證據(jù)，而證據(jù)除人證、物證外，最有效的是書證，而書證中最有力的就是檔案。因此，隨著社會(huì)法制的不斷完善，對(duì)書證的需求不僅數(shù)量增多，而且范圍不斷擴(kuò)展，從而造成對(duì)檔案需求量的不斷增加。如案例中的“柒牌”公司，在法庭舉證時(shí)，試圖證實(shí)其產(chǎn)品在公眾中享有較高的知名度，列舉的證據(jù)包括中心領(lǐng)導(dǎo)視察“柒牌”公司圖片、“柒牌”公司榮獲各種殊榮的證書圖片以及“柒牌”公司在全國(guó)各地專賣情況。這就是企業(yè)的檔案資料，具有強(qiáng)有力說(shuō)服力。正是通過(guò)此檔案材料，法院認(rèn)為，“柒牌”公司主要生產(chǎn)男裝及相關(guān)配飾，2000年被國(guó)家公安部確定為九九式人民警察服裝指定生產(chǎn)企業(yè)，影響范圍遍及全國(guó)，為眾多男性消費(fèi)群體所認(rèn)同?！捌馀啤惫就度刖拶Y，進(jìn)行大量、持續(xù)的品牌宣傳，時(shí)間長(zhǎng)、覆蓋范圍廣，在全國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市設(shè)立有1000多家專賣店，市場(chǎng)占有率高，相關(guān)公眾對(duì)該商標(biāo)的知曉程度高，才贏得訴訟的成功。

目前，全國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)行動(dòng)受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注，其中，一個(gè)重點(diǎn)就是保護(hù)馳名商標(biāo)專用權(quán)像“洛玻”、“柒牌”被認(rèn)定為我國(guó)為數(shù)不多的馳名商標(biāo)，就是要采取非凡手段制止各種仿冒侵權(quán)現(xiàn)象，保護(hù)自己企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)和核心的知識(shí)資本，是企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新的成果。企業(yè)檔案工作必須適應(yīng)企業(yè)發(fā)展的需要，借鑒國(guó)外企業(yè)檔案工作的實(shí)踐，和時(shí)俱進(jìn)，和“世”俱進(jìn)，努力做好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案管理工作，保護(hù)好企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案，是維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益的一項(xiàng)重要職責(zé)。

二、構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的策略和建議

企業(yè)檔案真實(shí)地記錄了企業(yè)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)程、內(nèi)容、結(jié)果，是企業(yè)擁有某一知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律憑證當(dāng)發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)，它們能起到至關(guān)重要的憑證功能例如，在產(chǎn)品申請(qǐng)發(fā)明、實(shí)用新型或外觀設(shè)計(jì)專利發(fā)生申請(qǐng)權(quán)糾紛時(shí)，產(chǎn)品檔案中的技術(shù)協(xié)議書、委托書及相關(guān)合同文件往往能為糾紛的解決提供有力的證據(jù)，因?yàn)檫@類文件具有法律效力，是有關(guān)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)制造的依據(jù)性文件，一般含有明確產(chǎn)品專利權(quán)屬和其他權(quán)利的內(nèi)容；產(chǎn)品設(shè)計(jì)計(jì)算文件、產(chǎn)品圖樣、產(chǎn)品裝配試驗(yàn)的技術(shù)條件等文件是產(chǎn)品申請(qǐng)專利時(shí)證實(shí)其專利性(即新奇I．、創(chuàng)造性、實(shí)用性)的重要憑證，主要依據(jù)這些材料而編．制的說(shuō)明書構(gòu)成申請(qǐng)專利最基本的文件，發(fā)生有關(guān)該產(chǎn)品的假冒、仿制等侵權(quán)糾紛時(shí)，這些文件則是十分有利的證據(jù)；產(chǎn)品商標(biāo)設(shè)計(jì)和注冊(cè)的有關(guān)材料既是商標(biāo)的載體，更是商標(biāo)權(quán)權(quán)屬的有力依據(jù)。

因此，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的平安保管，是保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的。_項(xiàng)重要辦法，可以從三個(gè)方面入手：

(一)應(yīng)明確本企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的內(nèi)容，非凡是對(duì)馳名商標(biāo)檔案的保護(hù)。

馳名商標(biāo)是企業(yè)形象的象征，是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的集合體。馳名商標(biāo)管理的基礎(chǔ)是檔案管理，企業(yè)完全可以利用傳統(tǒng)的檔案管理模式達(dá)到管理保護(hù)效果。企業(yè)應(yīng)該設(shè)立專門管理崗位，保證馳名商標(biāo)檔案管理的準(zhǔn)確性以及連貫性。

從目前的實(shí)際情況來(lái)看，有些企業(yè)將此崗位設(shè)立在辦公室、市場(chǎng)部、秘書部等部門，但這些部門較大的人員流動(dòng)經(jīng)常使馳名商標(biāo)管理出現(xiàn)斷層，同時(shí)，相關(guān)人員法律知識(shí)的匱乏又往往會(huì)給管理帶來(lái)意想不到的麻煩。實(shí)踐中，越來(lái)越多的企業(yè)將這一管理責(zé)任交由檔案部門承擔(dān)，或設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，取得了較好的效果。馳名商標(biāo)檔案材料收集保管范圍：根據(jù)我國(guó)工商行政管理局于1996年頒布的《馳名商標(biāo)認(rèn)定和管理暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)的要求，企業(yè)檔案工作部門必須收集保管好“規(guī)定第5條”所必各的材料：即申請(qǐng)認(rèn)定馳名商標(biāo)應(yīng)提交的證實(shí)文件：使用該商標(biāo)的商品在中國(guó)的銷售量及銷售區(qū)域；使用該商標(biāo)的商品近3年來(lái)的主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(年產(chǎn)量、銷售額、利潤(rùn)、市場(chǎng)占有率等)及其在中國(guó)同行業(yè)中的排名；使用該商標(biāo)的商品在外國(guó)(地區(qū))的銷售量及銷售區(qū)域；該商標(biāo)的廣告情況：該商標(biāo)最早使用及連續(xù)使用的時(shí)間：該商標(biāo)在中國(guó)及其外國(guó)(地區(qū))的注冊(cè)情況；該商標(biāo)馳名的其他證實(shí)文件。如浙江富潤(rùn)股份有限公司的“富潤(rùn)”商標(biāo)，1999年被浙江省工商行政管理局認(rèn)定為浙江省聞名商標(biāo)，有效期為三年2001年該公司申請(qǐng)延續(xù)確認(rèn)，集團(tuán)檔案館提供了有關(guān)的大量檔案，有；(1)“富潤(rùn)”商標(biāo)注冊(cè)證：(2)公司商標(biāo)管理機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置情況及管理制度：(3)“富潤(rùn)”牌絹細(xì)絲針織衫、精紡呢絨面料被認(rèn)定為浙江省名牌產(chǎn)品的證書、申報(bào)材料和產(chǎn)品照片；(4)企業(yè)在中心電視臺(tái)、《中國(guó)針織》雜志等開展形象宣傳廣告的合同、協(xié)議、發(fā)票、證實(shí)等材料：(5)歷年來(lái)企業(yè)獲得的省級(jí)以上榮譽(yù)證書：(6)歷年來(lái)省級(jí)以上部分報(bào)刊雜志有關(guān)該公司的報(bào)道；(7)歷年財(cái)務(wù)分析報(bào)告和產(chǎn)值、稅利完成情況；(8)“富潤(rùn)”商標(biāo)獲得上級(jí)表彰的榮譽(yù)證書等；(9)客戶匯編等等，涉及檔案50多卷。由于提供的檔案材料收集齊全完整，編研資料簡(jiǎn)明實(shí)用，為順利通過(guò)延續(xù)確認(rèn)考核，提高“富潤(rùn)”商標(biāo)的美譽(yù)度和知名度，遞增企業(yè)形象發(fā)揮了很大功能。馳名商標(biāo)檔案材料作為一種歷史記錄和憑證，能真實(shí)地反映商標(biāo)的使用發(fā)展過(guò)程。因此，收集得越豐富，保管得越完整，就越有利于企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)。

(二)建立紙媒介的馳名商標(biāo)檔案及電子化的馳名商標(biāo)管理數(shù)據(jù)庫(kù)，加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案統(tǒng)一管理，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。

建立健全制度，充分利用馳名商標(biāo)檔案馳名商標(biāo)檔案及數(shù)據(jù)庫(kù)的建立，可以直接使企業(yè)對(duì)于自身商標(biāo)狀況進(jìn)行全面了解，跟蹤市場(chǎng)行情。管理者可根據(jù)自身情況進(jìn)行分類，比如，可以按照產(chǎn)品線劃分類目，同一類目下以商標(biāo)名稱建立卷宗；單件商標(biāo)又可以按照商標(biāo)本身特征設(shè)立檔案。根據(jù)集中統(tǒng)一管理、便于利用的原則和要求，建立健全馳名商標(biāo)檔案管理制度是十分必要的。馳名商標(biāo)檔案和其它檔案不同，它不具有機(jī)密性，可以公開利用。但不能因?yàn)楣_利用而隨意丟散，任意轉(zhuǎn)借、撕拆、抽換、污損等。

在有些單位所保存的商標(biāo)檔案中，一無(wú)核準(zhǔn)文件，二無(wú)注冊(cè)證，只是保存著一份商標(biāo)局發(fā)的核準(zhǔn)通知書。為了避免這些情況的發(fā)生，保證檔案的完整，應(yīng)制定借閱、利用、保管等制度。對(duì)一些不完整的資料應(yīng)收集齊全。同時(shí)要編寫《商標(biāo)檔案目錄》，設(shè)立企業(yè)分類卡和地區(qū)卡，力爭(zhēng)在各級(jí)工商局和企業(yè)建立一套完整的商標(biāo)檔案，并且充分利用商標(biāo)檔案，積極為企業(yè)服務(wù)，運(yùn)用檔案資料保護(hù)企業(yè)商標(biāo)專用權(quán)，維護(hù)商品信譽(yù)和消費(fèi)者權(quán)益。比如，洗滌產(chǎn)品類的“汰漬”商標(biāo)，檔案內(nèi)容中就應(yīng)注明該商標(biāo)注冊(cè)類別、申請(qǐng)時(shí)間、公告時(shí)間、核準(zhǔn)注冊(cè)時(shí)間、權(quán)力變動(dòng)等。又如，海爾集團(tuán)公司將企業(yè)開發(fā)研制的新產(chǎn)品、工藝及商標(biāo)、專利等檔案全部集中于檔案信息中心統(tǒng)一管理，有效地保護(hù)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)檔案的平安

(三)嚴(yán)格行政執(zhí)法，為商標(biāo)戰(zhàn)略的實(shí)施保駕護(hù)航。

第3篇

[關(guān)鍵詞]知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；工具主義；遺傳資源；傳統(tǒng)知識(shí)；傳統(tǒng)文藝表達(dá)

隨著我國(guó)加入世界貿(mào)易組織，更廣泛地參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題日益凸顯其重要性。上至政府層面，在美國(guó)等西方國(guó)家與我國(guó)的元首會(huì)晤中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)總是備受關(guān)注的議題。下至企業(yè)層面，以3C和6C專利聯(lián)盟向DVD生產(chǎn)商征收專利使用費(fèi)為代表，我國(guó)企業(yè)在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)中承受了巨大的壓力。為應(yīng)對(duì)后TRIPS時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)格局，我國(guó)政府審時(shí)度勢(shì)，啟動(dòng)了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制訂工作。本文就知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定，提出幾點(diǎn)意見，供政府和學(xué)界參考。

一、以工具主義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀為指導(dǎo)

制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，首先應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有一個(gè)正確的認(rèn)識(shí)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題上，有自然法權(quán)和工具主義兩種不同的哲學(xué)觀。自然法權(quán)的法哲學(xué)模式，承襲法哲學(xué)家關(guān)于一般財(cái)產(chǎn)權(quán)的論述，從勞動(dòng)或人格的角度立論，論證知識(shí)產(chǎn)權(quán)倫理上的正當(dāng)理?yè)?jù)。其要旨在于確立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自然權(quán)利地位，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)合乎自然理性，具有不可剝奪的屬性。依照這種觀點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)即是一種倫理上的善，其正當(dāng)性具有先驗(yàn)的品格，具有某種天賦人權(quán)的特征。而工具主義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀，認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種國(guó)家政策工具，其價(jià)值視是否有利于國(guó)家利益或階層利益而定。如果知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能增進(jìn)社會(huì)福利，實(shí)現(xiàn)特定的功利目標(biāo)，則為善的法律制度，具有正當(dāng)性；否則，就是“惡法”。換言之，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，應(yīng)完全以自己的國(guó)家利益或階層利益為導(dǎo)向。

在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)談判中，西方發(fā)達(dá)國(guó)家總是強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的勞動(dòng)價(jià)值屬性或人格關(guān)聯(lián)性，有意無(wú)意地推廣自然法權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念。如微軟，為保障自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，以“知識(shí)產(chǎn)權(quán)海盜”比喻一些侵權(quán)行為，在倫理上丑化發(fā)展中國(guó)家形象。這就迫使發(fā)展中國(guó)家政府采取更有力的措施，保護(hù)其既有優(yōu)勢(shì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，維護(hù)其國(guó)家或產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)利益。

我們?cè)谥贫ㄖR(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略時(shí)，應(yīng)堅(jiān)持工具主義的知識(shí)產(chǎn)權(quán)哲學(xué)觀念，把知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作為實(shí)現(xiàn)民族復(fù)興、增進(jìn)社會(huì)福利的一種系統(tǒng)化的政策手段。要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有個(gè)“去魅”的過(guò)程，注意西方國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的雙重標(biāo)準(zhǔn)，警惕西方國(guó)家采用外交、法律等手段把不合理的義務(wù)加諸于我。同時(shí)我們要采取“適度保護(hù)”的原則，在切實(shí)履行國(guó)際條約義務(wù)的前提下，擯棄那種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越高越好的看法。要從我國(guó)國(guó)情出發(fā)，以有利于維護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)利益、消費(fèi)者利益，有利于提升我國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力為依歸，制訂能平衡各關(guān)聯(lián)方權(quán)益的均衡的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律。

二、堅(jiān)持企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的主導(dǎo)地位

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、保護(hù)、人才培養(yǎng)等方面，最終的動(dòng)力來(lái)源于企業(yè)的國(guó)際和國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)需求。政府既不可能也無(wú)必要包辦一切。筆者認(rèn)為，應(yīng)堅(jiān)持企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略中的主導(dǎo)地位。怎樣激發(fā)我國(guó)企業(yè)、學(xué)校、科研院所乃至個(gè)人等知識(shí)生產(chǎn)主體在發(fā)明創(chuàng)造、作品創(chuàng)作、品牌培育上的積極性，是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略需要考慮的核心問(wèn)題，也是國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的主要目標(biāo)。如果不能保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為，必然損傷知識(shí)生產(chǎn)的積極性。為此應(yīng)對(duì)具體的司法制度、行政執(zhí)法制度進(jìn)行調(diào)整，使之能更有效地保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也避免給外國(guó)以批評(píng)的口實(shí)。政府的作用，不是越俎代庖，替代企業(yè)去做知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，而是引導(dǎo)和服務(wù)。具體表現(xiàn)在這樣幾個(gè)方面：一是制訂和修改法律，提供制度供給，為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、應(yīng)用、保護(hù)創(chuàng)造良好的法律環(huán)境和法律保障；二是采取措施切實(shí)保證法律的實(shí)施；三是信息服務(wù)，為企業(yè)提供專利、商標(biāo)、版權(quán)等方面的信息資料，努力消除信息不對(duì)稱的情況；四是宣傳普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，提升民眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，加強(qiáng)企業(yè)、科研院所對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的認(rèn)識(shí)；五是通過(guò)高校培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略有宏觀、中觀和微觀三個(gè)不同的層面。宏觀層面有中央政府的國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略：微觀層面各企業(yè)可以有自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略；在中觀層面各地方區(qū)域，一省或者一市，可以制訂各自的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。中央政府、地方政府、企業(yè)各司其職，三個(gè)層面的戰(zhàn)略相互補(bǔ)充，協(xié)調(diào)一致，才能使我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)得到切實(shí)推進(jìn)。

三、注意發(fā)揮我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)

第4篇

有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本屬性新問(wèn)題，我國(guó)理論界一直未予足夠的關(guān)注。上個(gè)世紀(jì)80年代的教科書及相關(guān)著述，多將知識(shí)產(chǎn)權(quán)表述為一體兩權(quán)，即認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有財(cái)產(chǎn)權(quán)和人身權(quán)的雙重屬性；90年代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)說(shuō)，一般從民事權(quán)利體系出發(fā)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)區(qū)別于財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，對(duì)其作出無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的定性分析。上述情形說(shuō)明，我國(guó)學(xué)者有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的探索在不斷深化，并趨于理論上的成熟。但是，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的這種認(rèn)知仍是不完整的。本文試以《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》和《世界人權(quán)公約》為依據(jù)，以經(jīng)典學(xué)說(shuō)觀點(diǎn)為參照，從歷史考察和目前狀況分析的角度，探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)和人權(quán)屬性，希冀為把握這一法律制度的價(jià)值理念和社會(huì)功能提供有益的思想資料。

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)本質(zhì)

世界貿(mào)易組織的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》在序言中宣示“知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”。在諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約中，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》第一次明確界定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性，即以私權(quán)名義強(qiáng)調(diào)知識(shí)財(cái)產(chǎn)私有的法律形式。這一規(guī)定不僅說(shuō)明了知識(shí)產(chǎn)權(quán)在私法領(lǐng)域中的地位，而且厘清了知識(shí)產(chǎn)權(quán)和相關(guān)法律制度的差異。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”是近代社會(huì)法律革命和制度變遷的結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的形成，經(jīng)歷了一個(gè)由封建特許權(quán)向資本主義財(cái)產(chǎn)權(quán)擅變的歷史過(guò)程。封建特許權(quán)包括印刷專有權(quán)和產(chǎn)品專營(yíng)權(quán)，它以君主教令或政府令狀的形式，授予印刷商以出版獨(dú)占許可證或賦予經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行制造、銷售某種產(chǎn)品的權(quán)利。特許權(quán)的保護(hù)是一種“欽定”的行政庇護(hù)，而不是法定的權(quán)利保護(hù)。在中世紀(jì)歐洲的許多國(guó)家，特許權(quán)并沒(méi)有制度化、法律化，換言之，特許令狀僅限于個(gè)別保護(hù)、局部保護(hù)。17世紀(jì)時(shí)期，由于封建諸侯分立割據(jù)，一些國(guó)家的王室所賦予的特許權(quán)在許多地方失去效力。這說(shuō)明，特許權(quán)不是基于智力創(chuàng)造，依靠國(guó)家法律而授予的一般意義上的私人財(cái)產(chǎn)權(quán)。爾后，由于封建王朝的衰落和私權(quán)觀念的進(jìn)化，市民階級(jí)主張對(duì)印刷品、專營(yíng)品應(yīng)產(chǎn)生一種新的權(quán)利，即“精神所有權(quán)”。在英國(guó)，出版商試圖以自然法思想為基礎(chǔ)，對(duì)自己的專有出版權(quán)賦予新的理論光環(huán)，即出版物的壟斷性保護(hù)不應(yīng)由國(guó)王授予特權(quán)才產(chǎn)生，而應(yīng)基于作者精神所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓而取得。“精神所有權(quán)”理論認(rèn)為，作者和出版商對(duì)作品以及將該作品物化的書籍均享有所有權(quán)，因而將這種權(quán)利視為所有權(quán)的一種?！?〕在法國(guó)，所有權(quán)的絕對(duì)概念自1789年大革命時(shí)期得以確認(rèn)后，其意義一直有擴(kuò)大的趨向。這種概念擴(kuò)張首先表現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，用以“適應(yīng)其標(biāo)的和其表現(xiàn)的法律關(guān)系及各種各樣彼此間完全不同的大量的支配權(quán)類別”。在這里，“精神所有權(quán)被理解為一種排他的、可對(duì)抗一切人的權(quán)利，是所有權(quán)的一種”?！?〕對(duì)于私權(quán)制度構(gòu)建而言，所有權(quán)廣義論或是“精神所有權(quán)論”不是一種制度創(chuàng)新，而是一種簡(jiǎn)單的概念模擬，其理論存在有明顯的缺陷摘要：第一，將所有權(quán)的概念應(yīng)用在非物質(zhì)財(cái)富的權(quán)利形態(tài)上，導(dǎo)致“使它遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出在技術(shù)上對(duì)它作準(zhǔn)確理解的內(nèi)容的范圍”。〔3〕盡管所有權(quán)和有關(guān)精神產(chǎn)品的權(quán)利具有某些共同特征，但后者具有不同的性質(zhì)，即非物質(zhì)化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利遵從的應(yīng)是有別于所有權(quán)制度的其他法律規(guī)定。第二，從所有權(quán)的原來(lái)含義來(lái)講，知識(shí)財(cái)產(chǎn)所有權(quán)并非傳統(tǒng)意義上的所有權(quán)。它未設(shè)定于物之上，而是植根于創(chuàng)造性的知識(shí)產(chǎn)品，后者是非物質(zhì)性的另類客體。因此，我們有必要“從單個(gè)人的簡(jiǎn)單物品所有權(quán)的財(cái)產(chǎn)權(quán)概念的束縛中解放出來(lái)”，“產(chǎn)生出和有形對(duì)象十分疏遠(yuǎn)的權(quán)利形式”?！?〕這一權(quán)利形式就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的確立，完成了非物質(zhì)財(cái)產(chǎn)的權(quán)利形態(tài)從特許之權(quán)權(quán)到法定之權(quán)的制度變革，變革的結(jié)果使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)嬗變?yōu)橐环N新型的私人財(cái)產(chǎn)權(quán)。

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”，是以智力勞動(dòng)為“源泉”，以法律確認(rèn)為“根據(jù)”。在近代思想家的著述中，從洛克、斯密到馬克思都建立了自己的“勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)”，這就為我們解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理性提供了必要的理論基礎(chǔ)。洛克基于自然權(quán)利的理論，闡述了勞動(dòng)是獲得私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的重要途徑以及勞動(dòng)使人們獲得私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的合理性?！?〕正如有的學(xué)者所指出的那樣，洛克財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)學(xué)說(shuō)的思想貢獻(xiàn)表現(xiàn)在摘要：其一，天賦權(quán)利的學(xué)說(shuō)倡導(dǎo)一種權(quán)利本質(zhì)，成為財(cái)產(chǎn)個(gè)人主義、所有權(quán)絕對(duì)思想的基石；其二，勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)為財(cái)產(chǎn)權(quán)找到合理性基礎(chǔ)，并確立社會(huì)發(fā)展的核心價(jià)值；其三，擴(kuò)張了人格權(quán)（創(chuàng)造物是自己人格的擴(kuò)張），使財(cái)產(chǎn)權(quán)具有了人權(quán)基礎(chǔ)?！?〕馬克思的經(jīng)典勞動(dòng)價(jià)值論則進(jìn)一步揭示了生產(chǎn)者運(yùn)用生產(chǎn)資料在生產(chǎn)勞動(dòng)中形成商品價(jià)值并導(dǎo)致資本增殖的奧秘，即商品價(jià)值論包括物化勞動(dòng)將生產(chǎn)資料轉(zhuǎn)移到商品上的價(jià)值，也包括活勞動(dòng)新創(chuàng)造的價(jià)值。馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論，雖然是從生產(chǎn)勞動(dòng)創(chuàng)造有形商品分析中產(chǎn)生的，但其基本觀點(diǎn)有廣泛的適用性?！?〕上述思想家的理論具有不同的社會(huì)意義，但都正確地說(shuō)明勞動(dòng)創(chuàng)造價(jià)值、勞動(dòng)產(chǎn)物屬于勞動(dòng)者的重要意義。應(yīng)該說(shuō)，今天所主張的知識(shí)價(jià)值論，是近代勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)的新發(fā)展。對(duì)這一學(xué)說(shuō)我們可以作出如下新的闡釋摘要：社會(huì)勞動(dòng)既包括體力勞動(dòng)，又包括智力勞動(dòng)；生產(chǎn)商品不僅是物質(zhì)生產(chǎn)中的實(shí)物形態(tài)的商品，還包括精神生產(chǎn)中的非物質(zhì)形態(tài)商品（如知識(shí)產(chǎn)品）；活勞動(dòng)不僅創(chuàng)造物化商品價(jià)值，而且創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)品價(jià)值。根據(jù)上述理論，我們不難得出以下結(jié)論摘要：知識(shí)產(chǎn)品是智力勞動(dòng)的產(chǎn)物，智力勞動(dòng)者應(yīng)對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品享有財(cái)產(chǎn)權(quán)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)。強(qiáng)調(diào)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的本源性，是對(duì)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的傳統(tǒng)理論的一種修正和補(bǔ)充。在20世紀(jì)80年代中國(guó)早期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)著述中，許多學(xué)者（包括筆者本人）都把“國(guó)家授予性”或“法律確認(rèn)性”作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本特征之一。這種說(shuō)法是必要的，但卻是有缺陷的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)需要主管機(jī)關(guān)依法授予或確認(rèn)而產(chǎn)生，緣由于其客體的非物質(zhì)性摘要：第一，知識(shí)產(chǎn)品不具有傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)的外部有形性特征，“諸如申請(qǐng)、審查、登記等程序能夠發(fā)揮公示功能，可以使得知識(shí)產(chǎn)品的權(quán)利形態(tài)取得公信力”，即智力勞動(dòng)者對(duì)無(wú)形的精神產(chǎn)品在法律庇護(hù)下也能享有財(cái)產(chǎn)權(quán)利；第二，知識(shí)產(chǎn)品并不當(dāng)然就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體，確權(quán)程序在于判定“知識(shí)產(chǎn)品是否為創(chuàng)造，而有別于純粹自然狀態(tài)的東西”.〔8〕換言之，只有具備法律保護(hù)條件的知識(shí)產(chǎn)品，才能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體；第三，知識(shí)產(chǎn)品輕易溢出智力勞動(dòng)者的實(shí)際控制而為他人利用，在知識(shí)產(chǎn)品不能象有形物品那樣進(jìn)行管領(lǐng)的情況下，它有賴于國(guó)家法律的非凡保護(hù)，即通過(guò)法定程序授予智力勞動(dòng)者以獨(dú)占性權(quán)利，排除其他人對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的非法利用。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得的過(guò)程中，“國(guó)家授”或“法律確認(rèn)”是必要的，這是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性特征，靠智力勞動(dòng)本身是無(wú)法產(chǎn)生的，這恰恰是法律制度設(shè)計(jì)的結(jié)果。但是，將“國(guó)家授予”或“法律確認(rèn)”看作是知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的直接原因是不科學(xué)的，它忽視了智力勞動(dòng)對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)的本源性意義。為彌補(bǔ)這一理論疏漏，筆者近年來(lái)提出知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生法律事實(shí)構(gòu)成理論，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始取得，包括智力勞動(dòng)者的創(chuàng)造（事實(shí)行為）和主管機(jī)關(guān)的確權(quán)行為（法律行為）.〔9〕這一說(shuō)法似可從國(guó)外學(xué)者的相關(guān)著述中得到印證。美國(guó)版權(quán)專家Patterson等人在闡述著作權(quán)的產(chǎn)生時(shí)，將智力創(chuàng)造稱之為權(quán)利產(chǎn)生的“源泉”（source），而將法律規(guī)定概括為權(quán)利取得的“根據(jù)”（origin）?！?0〕這種解釋對(duì)于我們探索知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為私權(quán)的本源性和合理性是大有比俾益的.

“知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”，在制度層面上為私人提供了獲取財(cái)產(chǎn)的新方式，這一財(cái)產(chǎn)權(quán)即是無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)。從古代羅馬法到近代民法典，所創(chuàng)設(shè)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利制度概以物為中心展開。在羅馬私法體系中，羅馬人以物作為客體范疇（主要是有形的物質(zhì)客體一一有體物，也包括無(wú)形的制度產(chǎn)物一一無(wú)體物），在此基礎(chǔ)上設(shè)計(jì)出以所有權(quán)形式為核心的“物權(quán)”制度，建立了以物權(quán)、債權(quán)為主要內(nèi)容的“物法”體系。1804年的法國(guó)民法典和1896年的德國(guó)民法典，或承認(rèn)無(wú)體物，但專指具有財(cái)產(chǎn)內(nèi)容的抽象權(quán)利；或以有體物為限，沒(méi)有無(wú)體財(cái)產(chǎn)的概念。上述物權(quán)制度都沒(méi)有涉及以知識(shí)產(chǎn)品為對(duì)象的無(wú)形財(cái)產(chǎn)。這就是說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)品及其權(quán)利形態(tài)，是無(wú)法進(jìn)入到羅馬法以來(lái)所建構(gòu)的物和物權(quán)的體系之中。換言之，知識(shí)產(chǎn)品是獨(dú)立于傳統(tǒng)意義上的物的另類客體，以知識(shí)產(chǎn)品作為保護(hù)對(duì)象的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是和有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)相區(qū)別的嶄新財(cái)產(chǎn)法律制度。馬克思在敘述經(jīng)濟(jì)和法律的關(guān)系時(shí)說(shuō)道摘要：“每當(dāng)工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造出新的交往形式……，法便不得不承認(rèn)它們是獲得財(cái)產(chǎn)的新方式”.〔10〕無(wú)需諱言，正是由于商品經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和推動(dòng)，才產(chǎn)生了一種和有形財(cái)產(chǎn)不同的新型財(cái)產(chǎn)形式。這一制度，最先為近代資本主義國(guó)家所承認(rèn)，爾后為現(xiàn)代各國(guó)普遍接受。我們說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是私權(quán)，這種私權(quán)實(shí)際上是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)理解為無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于我們準(zhǔn)確把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)的體系范圍是有重要意義的，這主要涉及發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)的歸屬新問(wèn)題。有的學(xué)者主張將一切智力創(chuàng)造活動(dòng)所產(chǎn)生的權(quán)利列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)，其理由是《成立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》已有規(guī)定，且我國(guó)民法通則明確對(duì)上述權(quán)利給予保護(hù)?！?2〕有的學(xué)者甚至認(rèn)為，不應(yīng)簡(jiǎn)單地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)定義為無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)，它應(yīng)該包括無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和精神權(quán)利的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)即屬于后者?！?3〕也有學(xué)者持相反意見摘要：有的認(rèn)為，科學(xué)發(fā)現(xiàn)不宜作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象，世界上絕大多數(shù)國(guó)家的法律及國(guó)際公約都沒(méi)有對(duì)科學(xué)發(fā)現(xiàn)授予私權(quán)性質(zhì)的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。〔14〕有的進(jìn)而認(rèn)為，諸如發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)以及其他科技成果權(quán)并非是對(duì)智力成果的專有使用權(quán)，而是一種取得榮譽(yù)及獲取獎(jiǎng)勵(lì)的權(quán)利，該項(xiàng)制度應(yīng)歸類于科技法?！?5〕筆者認(rèn)為，私權(quán)是財(cái)產(chǎn)私有的法律形態(tài)，從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本義而言，應(yīng)屬于此類知識(shí)財(cái)產(chǎn)私有的權(quán)利?！?6〕知識(shí)產(chǎn)品是人類在科學(xué)、技術(shù)、文化等精神領(lǐng)域的創(chuàng)造性產(chǎn)品的總稱，并非采取整潔劃一的私人產(chǎn)權(quán)“形式。就科技成果和某些技術(shù)成果（即發(fā)現(xiàn)和發(fā)明）而言，它們概為非市場(chǎng)機(jī)制的產(chǎn)權(quán)形式。發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)制度即是通過(guò)對(duì)科學(xué)成果或某些技術(shù)成果所產(chǎn)生的社會(huì)效益或經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行評(píng)價(jià)，由國(guó)家給予獎(jiǎng)勵(lì)，即頒發(fā)發(fā)現(xiàn)、發(fā)明榮譽(yù)證書、獎(jiǎng)?wù)潞酮?jiǎng)金。和此相對(duì)應(yīng)的是發(fā)現(xiàn)、發(fā)明成果的所有權(quán)名義上屬于國(guó)家，但實(shí)際上任何人可以元償使用。這即是以非市場(chǎng)機(jī)制的獎(jiǎng)勵(lì)制度來(lái)?yè)Q取社會(huì)對(duì)科學(xué)成果的公有產(chǎn)權(quán)，假如將發(fā)現(xiàn)權(quán)、發(fā)明權(quán)等公有產(chǎn)權(quán)納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系，那么知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)屬性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性特征、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的無(wú)形財(cái)產(chǎn)意義等將不復(fù)存在，這一制度架構(gòu)及其學(xué)理基礎(chǔ)也就面目全非了。

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》宣稱知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)，強(qiáng)化了發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行私權(quán)保護(hù)的主張，但同時(shí)又兼顧了發(fā)展中國(guó)家提出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公共政策目標(biāo)。在西方國(guó)家，私權(quán)神圣是一項(xiàng)基本的法律原則。承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)，意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)一樣都處于同樣的私權(quán)地位，從而在理念和制度上可以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供可靠的法律保障。〔17〕提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)和水平是知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和文化創(chuàng)新的需要和必然結(jié)果，但以發(fā)達(dá)國(guó)家為主導(dǎo)的這種知識(shí)財(cái)產(chǎn)私權(quán)化在國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法領(lǐng)域的擴(kuò)張也可能造成難以預(yù)料的后果。一方面，知識(shí)財(cái)產(chǎn)私權(quán)化在國(guó)內(nèi)法領(lǐng)域的拓展，必然導(dǎo)致原來(lái)人們所共有的生產(chǎn)、技術(shù)、市場(chǎng)知識(shí)和技能開始劃歸私人領(lǐng)域，知識(shí)財(cái)富的公有領(lǐng)域相對(duì)地縮小，從而造成知識(shí)創(chuàng)造者的個(gè)人利益和知識(shí)利用者的公眾利益之間的沖突。〔18〕另一方面，知識(shí)財(cái)產(chǎn)私權(quán)化在國(guó)際法領(lǐng)域的加強(qiáng)，迫使經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化處于落后地位的發(fā)展中國(guó)家不得不接受以擴(kuò)大私權(quán)保護(hù)范圍、提高私權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)為發(fā)展方向的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)新體制，這勢(shì)必造成他們和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的不平衡。因此，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》在強(qiáng)調(diào)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”的同時(shí)，也熟悉到各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的基本公共政策目標(biāo)，包括發(fā)展目標(biāo)和技術(shù)目標(biāo)，還熟悉到最不發(fā)達(dá)國(guó)家成員在國(guó)內(nèi)實(shí)施法律和管理方面非凡需要最大的靈活性，以便他們能夠創(chuàng)造一個(gè)良好的和可行的技術(shù)基礎(chǔ)“.〔非凡是，和高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)保護(hù)相比，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》對(duì)于相關(guān)公共政策目標(biāo)所給予的關(guān)注是不夠的。國(guó)際人權(quán)組織認(rèn)為，由于履行《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利之間存在的沖突，因此，各國(guó)政府在進(jìn)行相關(guān)立法時(shí)，應(yīng)注重保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)功能符合其國(guó)際人權(quán)義務(wù)。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人權(quán)定義

從《美洲人類權(quán)利和義務(wù)宣言》到《世界人權(quán)宣言》，主要國(guó)際人權(quán)公約都賦予了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人權(quán)意義?！?0〕這種權(quán)利包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，首先是創(chuàng)造者對(duì)自己的智力創(chuàng)造成果所享有的權(quán)利，其次是社會(huì)公眾分享智力創(chuàng)造活動(dòng)所帶來(lái)利益的權(quán)利。這兩項(xiàng)權(quán)利緊密聯(lián)系在一起，都是國(guó)際社會(huì)承認(rèn)的基本人權(quán)。這一規(guī)定揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的均衡保護(hù)思想，即知識(shí)財(cái)產(chǎn)獨(dú)占權(quán)的保護(hù)和知識(shí)財(cái)產(chǎn)利益的合理分享，構(gòu)成了現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的完整內(nèi)容。

近代啟蒙思想家有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)和人權(quán)關(guān)系的闡述，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)寓含人權(quán)蘊(yùn)義的重要思想淵源。洛克在自然法的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)了財(cái)產(chǎn)權(quán)在天賦人權(quán)中的核心地位。他認(rèn)為摘要：財(cái)產(chǎn)作為人們生命和自由權(quán)的基礎(chǔ)，既不是來(lái)源于君主的賦予，也不是來(lái)源于人們的協(xié)議，而是在勞動(dòng)基礎(chǔ)上產(chǎn)生的；財(cái)產(chǎn)權(quán)是神圣不可侵犯的，政府的重大的和主要的目的就是保護(hù)他們的財(cái)產(chǎn)，政府未經(jīng)人民的同意不得取去人民財(cái)產(chǎn)的任何部分。〔21〕在洛克的理論世界里，財(cái)產(chǎn)權(quán)是一種和生俱來(lái)的天賦人權(quán)，政治社會(huì)及法律制度繼續(xù)存在的理由在于保護(hù)這種權(quán)利。盧梭盡管反對(duì)私有制，但他根據(jù)社會(huì)契約的理論，提出了私有財(cái)產(chǎn)權(quán)的主張，他認(rèn)為，按照自然法的原則，人們要在完全平等的基礎(chǔ)上自愿結(jié)合，建立國(guó)家，制定法律，以便保護(hù)每個(gè)人的天賦權(quán)利一自由、生命和財(cái)產(chǎn)。在盧梭看來(lái)，財(cái)產(chǎn)權(quán)的確是所有公民權(quán)中最神圣的權(quán)利，它在某些方面，甚至比自由還更重要，〔22〕因?yàn)樨?cái)產(chǎn)是政治社會(huì)的真正基礎(chǔ)，是公民訂約的真正保障“.〔23〕劉啟蒙思想家將財(cái)產(chǎn)權(quán)置入天賦人權(quán)的理論框架內(nèi)，并賦予其獨(dú)立、核心的重要地位。這一思想的主要特征是摘要：第一，它是建立在抽象的人性論的基礎(chǔ)之上的是人的本質(zhì)的體現(xiàn)，因而把人權(quán)看成是超時(shí)代、超社會(huì)的普遍權(quán)利，是永恒的不可剝奪的權(quán)利；第二，它強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人權(quán)利，把個(gè)人和社會(huì)、國(guó)家對(duì)立起來(lái)。因此，按照啟蒙學(xué)者的理解，”人權(quán)，就是個(gè)人針對(duì)國(guó)家的權(quán)力“，或者說(shuō)”天賦人權(quán)主要是用來(lái)對(duì)付國(guó)家的“；〔24〕第三，它將財(cái)產(chǎn)權(quán)視為天賦人權(quán)的核心內(nèi)容，強(qiáng)調(diào)維護(hù)個(gè)人利益，”只有利己主義的個(gè)人才是現(xiàn)實(shí)的人“和”有感覺(jué)的、有個(gè)性的、直接存在的人?！啊?5〕一言以蔽之摘要：天賦人權(quán)就是利己主義的權(quán)利，就是私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯的權(quán)利。劃在歷史上，這種天賦人權(quán)理論，對(duì)于詮釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本屬性是有意義的摘要：首先，作為人權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是”天賦“的，即”和生俱來(lái)“的，它不應(yīng)由國(guó)家特許而產(chǎn)生；其次，作為人權(quán)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是”普世“的，即為一種”普遍權(quán)利要求“，它不可能是個(gè)別或局部的行政保護(hù)。概言之，它是資本主義式的財(cái)產(chǎn)權(quán)，而不是封建特許權(quán)。但是，以天賦人權(quán)來(lái)解說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有明顯的缺陷摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人權(quán)意義，不僅在于知識(shí)財(cái)產(chǎn)的私人權(quán)利保護(hù)，而且應(yīng)考慮知識(shí)財(cái)產(chǎn)利益的合理分享。僅僅強(qiáng)調(diào)前者是不完整的，這是因?yàn)?，精神生產(chǎn)是以依靠前人積累的知識(shí)為勞動(dòng)資料、以抽象的知識(shí)產(chǎn)品為勞動(dòng)對(duì)象的生產(chǎn)活動(dòng)，勞動(dòng)者的知識(shí)擁有量和創(chuàng)造性思維在勞動(dòng)過(guò)程中緊密結(jié)合?！?7〕因此，知識(shí)產(chǎn)品既是創(chuàng)造者的個(gè)人財(cái)富，同時(shí)又是社會(huì)財(cái)富的一部分；換言之，知識(shí)財(cái)產(chǎn)只是在一定條件下、一定范圍內(nèi)才作為獨(dú)占權(quán)利為個(gè)人所享有，受到法律限制的利益則是整個(gè)社會(huì)的共同財(cái)富。

不同歷史時(shí)期的不同法律文件，以不同的立法取向?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)的人權(quán)蘊(yùn)意作出了說(shuō)明。在西方國(guó)家，憲法性文件所規(guī)定的公民基本權(quán)利和自由，即是以實(shí)定法的名義反映了自然權(quán)利，〔28〕從而使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度本身具有了人權(quán)意義。1789年法國(guó)人權(quán)宣言宣稱摘要：“自由交流思想和意見是最珍貴的人權(quán)之一，因此所有公民除在法律規(guī)定的情況下對(duì)濫用自由應(yīng)負(fù)責(zé)外，都可以自由地發(fā)表言論、寫作和出版?！边@無(wú)疑將著作權(quán)提高到基本人權(quán)的崇高位置。美國(guó)憲法的制定者創(chuàng)造了“推廣知識(shí)、公共領(lǐng)域保留、保護(hù)創(chuàng)造者權(quán)利”三項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，〔29〕其憲法修正案有兩個(gè)重要條款摘要：一方面規(guī)定國(guó)家不得制定有關(guān)法律以剝奪人民言論出版的自由以及其他自由權(quán)利，另一方面又授權(quán)國(guó)家制定法律對(duì)作者或發(fā)明人的專有權(quán)利賦予一定期限的保護(hù)。加拿大的權(quán)利法案作為議會(huì)通過(guò)的普通法案，最初僅具有政治宣言性質(zhì)，爾后最高法院賦予其準(zhǔn)憲法地位.以此作為保護(hù)公民權(quán)利的最高法律依據(jù)。權(quán)利法案有兩條涉及基本人權(quán)的規(guī)定摘要：一是每個(gè)人都擁有自由參加社會(huì)文化生活的權(quán)利，以享受藝術(shù)和分享科學(xué)進(jìn)步的利益；二是每個(gè)作者都有權(quán)維護(hù)其科學(xué)、文學(xué)及藝術(shù)作品所產(chǎn)生的精神利益和物質(zhì)利益?！布偃缭谄毡槿藱?quán)的視野中，公民基本權(quán)利在知識(shí)財(cái)產(chǎn)范疇主要有兩類，首先是創(chuàng)造者對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品的專有權(quán)，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)；其次是社會(huì)公眾對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)品的利用權(quán)，即公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)專用領(lǐng)域的“進(jìn)入權(quán)”（美國(guó)憲法），分享社會(huì)精神財(cái)富的“參入權(quán)”（加拿大權(quán)利宣言）.

在20世紀(jì)以前，人權(quán)新問(wèn)題均由一國(guó)權(quán)利宣言和憲法加以確定。知識(shí)財(cái)產(chǎn)保護(hù)和知識(shí)利益分享的新問(wèn)題，往往依據(jù)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、文化等制度的具體情形，以憲法性文件加以規(guī)定，是為國(guó)內(nèi)人權(quán)。進(jìn)入20世紀(jì)以后，以《聯(lián)合國(guó)》為開端，制定了一系國(guó)際性、地區(qū)性的人權(quán)，使人權(quán)成為國(guó)際法的調(diào)整對(duì)象之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)新問(wèn)題自此具有了國(guó)際人權(quán)意義。1789年通過(guò)的《世界人權(quán)宣言》和1976年生效的《經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化權(quán)利國(guó)際公約》，秉承聯(lián)合國(guó)建立的人權(quán)原則和標(biāo)準(zhǔn)，參照《美洲人類權(quán)利和義務(wù)宣言》，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)意義上的三項(xiàng)人權(quán)，即參加社會(huì)文化生活的權(quán)利、享受科學(xué)進(jìn)步及其產(chǎn)生的利益的權(quán)利、對(duì)自己的智力成果享有法律保護(hù)的權(quán)利。據(jù)外國(guó)學(xué)者對(duì)兩大公約起草歷史的回顧，“社會(huì)文化和科學(xué)進(jìn)步”的人權(quán)條款被各國(guó)普遍接受，但對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否作為基本人權(quán)，則各國(guó)立場(chǎng)不一。后經(jīng)一系列討論和辯論，創(chuàng)造者權(quán)利條款才寫進(jìn)了兩大人權(quán)公約。這一歷史過(guò)程表明摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人權(quán)地位曾經(jīng)受到質(zhì)疑。主張者認(rèn)為，聯(lián)合國(guó)需要以道義和權(quán)威來(lái)保護(hù)各種形式的勞動(dòng)成果，和有形財(cái)產(chǎn)一樣，知識(shí)財(cái)產(chǎn)也需要得到保護(hù)；反對(duì)者則認(rèn)為社會(huì)公眾享受文化和科學(xué)進(jìn)步的利益和個(gè)人對(duì)知識(shí)的壟斷權(quán)利不能成為一談，這種權(quán)利有可能約束社會(huì)公眾對(duì)智力成果利益的分享。知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款最終為國(guó)際人權(quán)公約所接受，主要考慮其有助于實(shí)現(xiàn)其他人權(quán)，即創(chuàng)造者權(quán)利的保護(hù)是社會(huì)公眾實(shí)現(xiàn)文化自由以及獲得科學(xué)進(jìn)步利益的基本前提。〔31〕應(yīng)該指出的是，國(guó)際人權(quán)公約有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的三個(gè)條款是緊密聯(lián)系、不可分割的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度必須保證創(chuàng)造者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到保護(hù)，同時(shí)還要保證這種權(quán)利應(yīng)該促進(jìn)而不是約束社會(huì)公眾參和文化生活和分享科學(xué)進(jìn)步的利益。換言之，創(chuàng)造者的權(quán)利和社會(huì)公眾的權(quán)利相互依存，并非相互排斥；尊重創(chuàng)造者的權(quán)利，將保證社會(huì)公眾獲得更為豐富的智力成果。國(guó)際人權(quán)公約對(duì)三者關(guān)系的描述是宣言性的、概括性的，并未對(duì)創(chuàng)造者的權(quán)利的范圍和社會(huì)公眾的利益分享作出具體規(guī)定，但就制度層面而言，這一新問(wèn)題在相關(guān)立法中即表現(xiàn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和限制。

在人權(quán)社會(huì)的語(yǔ)境中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念和制度功能有著更為全面而崇高的解釋。首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)被定位為一項(xiàng)普遍的人權(quán)。這說(shuō)明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是中世紀(jì)的特許之權(quán)，而是文明社會(huì)的普世之權(quán)。平等精神即是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度人權(quán)屬性的直接反映。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中的平等，是一種從事創(chuàng)造性活動(dòng)的自由選擇，是一種取得創(chuàng)造者權(quán)利的機(jī)會(huì)均等，社會(huì)有責(zé)任向人們提供同等的機(jī)會(huì)。法律形式上的平等，即是機(jī)會(huì)的平等，至于人們從事何種創(chuàng)造性活動(dòng)，取得何種結(jié)果，那是由人們的天賦、才能、機(jī)遇去決定的事情，應(yīng)該答應(yīng)存在差別?！?2〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為普遍人權(quán)的社會(huì)要求是摘要：在一國(guó)范圍內(nèi)，任何人都可以憑借創(chuàng)造性勞動(dòng)而取得權(quán)利，一切知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體平等地受到保護(hù)；在涉外知識(shí)財(cái)產(chǎn)關(guān)系中，根據(jù)共同參加的國(guó)際公約或按照對(duì)等原則，對(duì)外國(guó)人；實(shí)行“國(guó)民待遇”的平等保護(hù)；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)機(jī)制中，注重對(duì)一切民族、種族的智力成果給予平等保護(hù)，促進(jìn)各國(guó)科學(xué)、技術(shù)和文化的發(fā)展。必須看到，在國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域里，西方國(guó)家的現(xiàn)代技術(shù)和文化受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)格保護(hù)，而發(fā)展中國(guó)家的傳統(tǒng)文化則很少得到相關(guān)法律的承認(rèn)。為此，1976年聯(lián)合國(guó)教科文組織和世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織為發(fā)展中國(guó)家制定了《突尼斯樣板版權(quán)法》，其中專門規(guī)定了有關(guān)“本國(guó)民間創(chuàng)作的作品的保護(hù)條款；1993年聯(lián)合國(guó)專門會(huì)議通過(guò)的《土著居民權(quán)利宣言草案》呼吁，”土著居民有權(quán)獲得承認(rèn)，他們完全擁有、控制和保護(hù)自己的文化權(quán)利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)“.時(shí)至今日，采取知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)傳統(tǒng)文化的只有少數(shù)發(fā)展中國(guó)家?？梢哉f(shuō)，傳統(tǒng)文化和現(xiàn)代科技文化是人類社會(huì)過(guò)去和現(xiàn)在的聰明結(jié)晶，國(guó)際社會(huì)如不給予一體保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的普遍人權(quán)意義將會(huì)黯然失色。其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)對(duì)象是體現(xiàn)人類尊嚴(yán)和價(jià)值的智力成果。根據(jù)人權(quán)理論，諸如文學(xué)、藝術(shù)、科技等知識(shí)產(chǎn)品可以成為商品，但首先不是商品?！?3〕知識(shí)產(chǎn)品是智力創(chuàng)造者從事精神生產(chǎn)的思想結(jié)晶，它體現(xiàn)了個(gè)人的創(chuàng)造精神，又吸取了前人已有的創(chuàng)造成果；知識(shí)產(chǎn)品作為某一領(lǐng)域的系統(tǒng)知識(shí)，是以一定形式表現(xiàn)出來(lái)的某種自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)的成就，在商品經(jīng)濟(jì)的條件下，大多還具有商品的一般屬性?！?4〕這表明，知識(shí)產(chǎn)品只是在一定的條件下才能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體，‘換言之，法律應(yīng)限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，有些知識(shí)產(chǎn)品應(yīng)列入私權(quán)客體的排除領(lǐng)域。例如摘要：違公共利益和公序良俗的知識(shí)產(chǎn)品，不受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；不具有商品基本屬性，或是采用非市場(chǎng)機(jī)制保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)品，不能作為私權(quán)意義上的知識(shí)財(cái)產(chǎn)；法定期間屆滿，享有專有權(quán)的知識(shí)產(chǎn)品即成為社會(huì)公共財(cái)富。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)品獲取保護(hù)的條件，各項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的規(guī)定是具體的、可操作性的。以知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)造性條件為例，著作權(quán)客體要求是獨(dú)創(chuàng)性，專利權(quán)客體表述為首創(chuàng)性，商標(biāo)權(quán)客體具像為可區(qū)別性。而人權(quán)公約則為知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體構(gòu)建了一種概括的、抽象的條件，要求受法律保護(hù)知識(shí)產(chǎn)品，應(yīng)符合人類尊嚴(yán)原則和社會(huì)公共利益原則，這即是知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的人權(quán)定位。最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)模式和水準(zhǔn)，應(yīng)有助于其他人權(quán)的實(shí)現(xiàn)。就制度功能而言，人權(quán)公約要求創(chuàng)造者的權(quán)利和”參加文化生活“的權(quán)利和”享受科學(xué)進(jìn)步及其產(chǎn)生的利益“的權(quán)利保持協(xié)調(diào)一致，這一人權(quán)因素應(yīng)高于”操縱知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的簡(jiǎn)單經(jīng)濟(jì)運(yùn)作“?！?5〕從這一理念出發(fā)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的價(jià)值應(yīng)體現(xiàn)二元取向的要求。就立法目的來(lái)說(shuō)，即是促進(jìn)科技、文化事業(yè)發(fā)展和保護(hù)創(chuàng)造者利益并重；就專有權(quán)利來(lái)說(shuō)，即是”保護(hù)“和”限制“兩者不能偏廢。筆者曾將平衡原則概括為現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的基本精神?！?6〕這種平衡包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人權(quán)利和義務(wù)之間的平衡，創(chuàng)造者、傳播者、使用者三者之間關(guān)系的平衡，公共利益和個(gè)人利益的平衡。借用美國(guó)學(xué)者的相關(guān)論述，應(yīng)在保護(hù)專有權(quán)利的基礎(chǔ)上考慮社會(huì)精神財(cái)富的合理分享，一部現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法即是協(xié)調(diào)創(chuàng)造者、傳播者、使用者三者權(quán)利的平衡法?！?7〕

三、私權(quán)和人權(quán)統(tǒng)一范疇中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

私權(quán)和人權(quán)在本質(zhì)上是統(tǒng)一的。就人權(quán)體系而言，私人財(cái)產(chǎn)權(quán)即是人權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利；就知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身而言，它既具有私權(quán)屬性，同時(shí)又直接構(gòu)成基本人權(quán)的內(nèi)容。在私權(quán)和人權(quán)的統(tǒng)一范疇中理性地把握和熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有助于我們?nèi)婵疾飕F(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的價(jià)值理念和社會(huì)功能?；诖?，筆者以為應(yīng)當(dāng)確立以下兩個(gè)基本法律觀摘要：

一是私權(quán)神圣。私權(quán)是和公權(quán)即國(guó)家權(quán)力相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指的是私人、個(gè)人（包括自然人和法人）所享有的各種民事權(quán)利。私權(quán)神圣，強(qiáng)調(diào)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)在內(nèi)的各種私人權(quán)利受國(guó)家法律的非凡尊重和充分保護(hù)。私權(quán)神圣是人權(quán)主義思想的必然反映?！八^人權(quán)主義即是21世紀(jì)的人文主義，是指以人權(quán)保障為最高理念，體現(xiàn)以人為本位，以權(quán)利為本位的價(jià)值觀念，將私人權(quán)利作為人權(quán)的基礎(chǔ)權(quán)利”.〔38〕具言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建構(gòu)是以下列思想原則為基礎(chǔ)摘要：第一，以私權(quán)領(lǐng)域?yàn)橐罋w。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是知識(shí)類無(wú)形財(cái)產(chǎn)的權(quán)利形態(tài)，其基本屬性和財(cái)產(chǎn)所有權(quán)無(wú)異，都應(yīng)歸類于民事權(quán)利的范疇。人權(quán)保障的任務(wù)首先在于全面維系人的各項(xiàng)私權(quán)，私權(quán)保護(hù)是政治權(quán)利、社會(huì)權(quán)利等其他人權(quán)實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)。第二，以權(quán)利制度為體系。知識(shí)產(chǎn)權(quán)總會(huì)有若干程序法、公法的規(guī)定，但依然是以實(shí)體法為基礎(chǔ)的私權(quán)制度。諸如權(quán)利取得程序、權(quán)利變動(dòng)程序平權(quán)利管理程序、權(quán)利救濟(jì)程序等，概以創(chuàng)造者權(quán)利為中心，從而形成私權(quán)領(lǐng)域中的獨(dú)特的法律規(guī)范體系。第三，以權(quán)利中心為本位。所謂法律本位，是針對(duì)權(quán)利義務(wù)之關(guān)系而言的。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度而言，在權(quán)利義務(wù)這個(gè)統(tǒng)一體內(nèi)，是權(quán)利決定義務(wù)，而不是義務(wù)決定權(quán)利。質(zhì)言之，知識(shí)產(chǎn)，權(quán)制度是以權(quán)利為本位，在規(guī)范方法上是以授權(quán)性規(guī)范為主要內(nèi)容，在立法重心上是以保護(hù)創(chuàng)造者權(quán)利為首要。

二是利益衡平。利益衡平是指當(dāng)事人之間、權(quán)利和義務(wù)主體之間、個(gè)人和社會(huì)之間的利益應(yīng)當(dāng)符合公平的價(jià)值理念?！袄婧馄绞敲穹ň窈蜕鐣?huì)公德的要求”，〔39〕也是“人權(quán)思想和公共利益原則的反映”.〔40〕權(quán)利的基本要素首先是利益，利益既是權(quán)利的基礎(chǔ)和根本內(nèi)容，又是權(quán)利的目標(biāo)指向，是人們?cè)O(shè)定該項(xiàng)法律制度所要達(dá)到的目的（起始動(dòng)機(jī)）之所在。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所強(qiáng)調(diào)的利益衡平，實(shí)質(zhì)上是同一定形態(tài)的權(quán)利限制、權(quán)利利用制度相聯(lián)系。從人權(quán)主義的角度來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所追求的利益衡平精神主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面摘要：第一，本權(quán)和他權(quán)。創(chuàng)造者的權(quán)利即知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)為本權(quán)，是對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)依法進(jìn)行全面支配的權(quán)利；傳播者、利用者的權(quán)利則為他權(quán)，是根據(jù)法律規(guī)定或本權(quán)人的意思對(duì)他人知識(shí)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行有限支配的權(quán)利。根據(jù)利益衡平原則，本權(quán)和他權(quán)的關(guān)系表現(xiàn)為摘要：主體之間公平相待，交換應(yīng)該是有償互利的，但合理使用除外；知識(shí)財(cái)產(chǎn)利益合理分享，在法定范圍內(nèi)應(yīng)該兼顧各方當(dāng)事人的利益，這具像為創(chuàng)造者權(quán)利、傳播者權(quán)利、利用者權(quán)利三者之間的協(xié)調(diào)。第二，私益和公益。出于公共利益目標(biāo)，對(duì)創(chuàng)造者的專有權(quán)利進(jìn)行必要的限制，以保證社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的合理利用。利用他人知識(shí)產(chǎn)品，或是基于表現(xiàn)自由的目的，或是基于公共教育的需求，或是基于社會(huì)公共衛(wèi)生和生活的必要，這些都是正當(dāng)?shù)?、合理的，其本身都是人?quán)公約所要求的。按照國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的一位高級(jí)官員的解釋是摘要：“公共利益這種良好愿望本身包含著這樣的一種涵義，多數(shù)人的利益高于個(gè)人的利益，任何一個(gè)公民都應(yīng)該為了全社會(huì)的共同利益而放棄個(gè)人私利?！?1〕

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行私權(quán)定位，并將其建構(gòu)在統(tǒng)一的法律價(jià)值體系中，不僅是理論上的偏好，更重要的是現(xiàn)實(shí)社會(huì)發(fā)展的需要。國(guó)際人權(quán)組織注重到摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)幾乎成為一切經(jīng)濟(jì)生活領(lǐng)域的中心。這意味著，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際條約、國(guó)家法典和司法裁決，對(duì)保護(hù)和促進(jìn)人權(quán)都有著重大的影響。人權(quán)公約所規(guī)定的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化權(quán)利更是如此?！?2〕這種影響有時(shí)是負(fù)面的，即作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人權(quán)和作為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)權(quán)利的其他人權(quán)存在著實(shí)際或潛在的沖突。

沖突成因之一摘要：新技術(shù)革命對(duì)人權(quán)的影響。1968年國(guó)際人權(quán)會(huì)議發(fā)表了《德黑蘭宣言》，專題討論了現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)對(duì)人權(quán)的影響。宣言指出摘要：“當(dāng)近年來(lái)的科學(xué)發(fā)展和技術(shù)進(jìn)展為經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化進(jìn)一步打開廣闊的前景時(shí)，這些發(fā)展卻也可能危及個(gè)人權(quán)利和自由，并需要持續(xù)不斷地對(duì)其予以關(guān)注”。德黑蘭會(huì)議建議聯(lián)合國(guó)組織探究下列新問(wèn)題摘要：（1）鑒于錄音技術(shù)，對(duì)隱私的尊重。（2）鑒于生物、醫(yī)學(xué)和生物化學(xué)的進(jìn)步，對(duì)人格及身心健康的保護(hù)。（3）某些可能影響人們權(quán)利的電子產(chǎn)品的使用，以及在民主社會(huì)使用，應(yīng)當(dāng)設(shè)定的限制。（4）更一般性的是在科學(xué)和技術(shù)發(fā)展和人類的智力、精神、文化和道德進(jìn)步之間應(yīng)建立的平衡?！?3〕科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，直接對(duì)人格尊嚴(yán)、表現(xiàn)自由、教育權(quán)、沈民健康權(quán)、環(huán)境權(quán)等產(chǎn)生影響，這些都是國(guó)際社會(huì)廣泛陳人的人權(quán)，而錄音技術(shù)、生物技術(shù)、電子產(chǎn)品等，又無(wú)一不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象。審查上述科學(xué)技術(shù)所帶來(lái)的積極影響和消極影響，處理各項(xiàng)權(quán)利之間的沖突，也就成為人權(quán)主義者和各國(guó)立法者所共同關(guān)注的新問(wèn)題。

沖突成因之二摘要：新國(guó)際貿(mào)易體制隊(duì)人權(quán)的影響。1994年世界貿(mào)易組織的成立和1995年《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的生效，進(jìn)一步強(qiáng)化了全球性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu)。在世界貿(mào)易組織的制度框架下，各國(guó)立法者不得不按照《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的標(biāo)準(zhǔn)修改基本國(guó)法，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)融入到新的國(guó)際貿(mào)易體制之中，2000年聯(lián)合國(guó)人權(quán)促進(jìn)保護(hù)小組委員會(huì)發(fā)表了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人權(quán)》的決議，審查了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》對(duì)國(guó)際人權(quán)帶來(lái)的影響，宣稱摘要：“由于《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的履行沒(méi)有充分反映所有人權(quán)的基本性質(zhì)和整體性，包括人人享有獲得科學(xué)進(jìn)步及其產(chǎn)生利益的權(quán)利、享受衛(wèi)生保健的權(quán)利、享受食物的權(quán)利和自我決策的權(quán)利，所以，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度作為一方和另一方的國(guó)際人權(quán)法之間存在著明顯的沖突。”〔44〕對(duì)于人權(quán)社會(huì)而言，創(chuàng)造者的權(quán)利應(yīng)視為人權(quán)，不論他們是個(gè)人、群體還是社團(tuán)；另一人權(quán)新問(wèn)題是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)和維護(hù)人類尊嚴(yán)和實(shí)現(xiàn)其他人權(quán)相一致。人權(quán)義務(wù)的位階應(yīng)高于一切經(jīng)濟(jì)政策和協(xié)議，具言之，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約的履行，應(yīng)全面考慮國(guó)際人權(quán)公約所規(guī)定的義務(wù)；各國(guó)立法保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其社會(huì)功能應(yīng)符合國(guó)際人權(quán)義務(wù)。

依照國(guó)際人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度存在的主要新問(wèn)題是摘要：

1.對(duì)創(chuàng)造者權(quán)利保護(hù)不完整。

承認(rèn)創(chuàng)造者通過(guò)智力勞動(dòng)而獲得精神利益和物質(zhì)利益的權(quán)利，這是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為人權(quán)的重要考量標(biāo)準(zhǔn)?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》滿足了美國(guó)版權(quán)制度的一貫主張，將作者的精神權(quán)利排除在協(xié)議之外。這意味著，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》締約方兼為《伯爾尼公約》成員國(guó)有義務(wù)保護(hù)精神權(quán)利，但非公約成員國(guó)而僅為《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》締約方卻沒(méi)有義務(wù)遵守這一條款。其后果是，違反該條規(guī)定并對(duì)精神權(quán)利造成損害時(shí)，不得提交世貿(mào)組織爭(zhēng)端解決機(jī)制解決。

2.對(duì)傳統(tǒng)文化保護(hù)不重視。

建立和本國(guó)文化傳統(tǒng)的實(shí)踐和復(fù)興相一致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，這是人權(quán)公約所主張的“和文化生活權(quán)利”的重要實(shí)現(xiàn)途徑。由于現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立在獨(dú)創(chuàng)性或首創(chuàng)性要求的基礎(chǔ)之上，傳統(tǒng)或土著居民的知識(shí)或藝術(shù)形式，包括考古遺址、古跡、手工藝品、傳統(tǒng)設(shè)計(jì)、民族禮儀、民間傳說(shuō)及地方視聽表演藝術(shù)等，無(wú)法采用著作權(quán)或?qū)＠麢?quán)的保護(hù)方式?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》對(duì)此未予足夠重視，這就忽視了對(duì)文化和知識(shí)多樣性保護(hù)的原則，導(dǎo)致一些國(guó)家或地區(qū)、一些民族或種族群體應(yīng)有權(quán)利的喪失。

3.對(duì)公眾利益保護(hù)不理想。

保證社會(huì)成員享有生命健康的權(quán)利和適當(dāng)生活標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所必須考慮的人權(quán)新問(wèn)題之一。《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》規(guī)定了公共利益原則，答應(yīng)違約方在制定或修改其國(guó)內(nèi)法時(shí)，可以采取必要辦法摘要：（1）保護(hù)公共健康和營(yíng)養(yǎng)；（2）促進(jìn)對(duì)其社會(huì)經(jīng)濟(jì)和技術(shù)發(fā)展至關(guān)重要的部門的公共利益。這一原則體現(xiàn)了基于公共利益所給予的人道主義關(guān)懷。但是，對(duì)于許多缺乏技術(shù)和生產(chǎn)能力的發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家而言，不能適用強(qiáng)制許可、合理使用等辦法而獲得急需的有專有權(quán)的產(chǎn)品時(shí)，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》并沒(méi)有象制裁侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為那樣，為非權(quán)利人利用知識(shí)產(chǎn)品提供一個(gè)有效的辦法。

4.對(duì)發(fā)展中國(guó)家利益考量不充分。

政治、經(jīng)濟(jì)、文化的自決權(quán)，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的權(quán)利，參和及分配人類共同遺產(chǎn)的權(quán)利以及要求健康和環(huán)境平衡的權(quán)利等，是第三代人權(quán)即集體人權(quán)的重要內(nèi)容，反映了第三世界民族主義的出現(xiàn)以及它對(duì)權(quán)力、財(cái)富以及其他重要資源在全球范圍內(nèi)分配的要求?！?5〕烏拉圭回合談判及《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》給發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家提供了協(xié)議遵守的過(guò)渡期，滿足了這些國(guó)家的一些訴求，但協(xié)議對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的好處是顯而易見的?！吨R(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》的形成，實(shí)現(xiàn)了發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)起談判時(shí)意圖保護(hù)藥品業(yè)、電影業(yè)、通信業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，在全球范圍內(nèi)建立了一個(gè)較高標(biāo)準(zhǔn)和有力保障體系的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，從而使得發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中繼續(xù)保持了技術(shù)優(yōu)勢(shì)，一個(gè)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為后盾的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在全球經(jīng)濟(jì)中，工業(yè)化國(guó)家當(dāng)前擁有全部專利的97%，另外70%的版權(quán)和許可證費(fèi)收入為發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司所獲得?！?6〕美國(guó)作為世界頭號(hào)科技經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)，既是世界的專利大國(guó)，其每年的專利申請(qǐng)量約占全世界總量的五分之一左右；同時(shí)也是世界級(jí)的品牌大國(guó)，全球10大馳名商標(biāo)有9個(gè)名歸其下。這意味著，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)高水平保護(hù)的條件下，主要受益者將是外國(guó)的跨國(guó)公司，而不一定會(huì)剌激當(dāng)?shù)氐奶骄亢透镄隆４送?，由于發(fā)展中國(guó)家往往缺乏利用先進(jìn)技術(shù)的設(shè)施和力量，無(wú)力充分地分享科學(xué)技術(shù)進(jìn)步帶來(lái)的利益，從而在社會(huì)發(fā)展新問(wèn)題上總是處于不利的地位。

上述新問(wèn)題涉及知識(shí)財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域個(gè)人利益和社會(huì)利益的調(diào)整，就制度設(shè)計(jì)而言，直接關(guān)系著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)專有權(quán)利的保護(hù)并對(duì)其設(shè)定必要的限制，體現(xiàn)了法律對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)品的各種利益予以熟悉并加以協(xié)調(diào)，即是對(duì)社會(huì)關(guān)系的各種客觀利益現(xiàn)象進(jìn)行有目的、有方向的調(diào)控，以促進(jìn)利益的形成和發(fā)展?！?7〕的這種制度的平衡、協(xié)調(diào)功能主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面摘要：

第一，絕對(duì)性權(quán)利和再創(chuàng)造自由。知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)利不應(yīng)成為社會(huì)公眾從事智力創(chuàng)造活動(dòng)的障礙。精神生產(chǎn)和智力活動(dòng)是一個(gè)綿綿不斷的歷史過(guò)程，今人的創(chuàng)造動(dòng)機(jī)受惠于前人智力成果的啟示，現(xiàn)實(shí)的知識(shí)產(chǎn)品往往是對(duì)前人思想結(jié)晶的借鑒，這些使用的自由意味著對(duì)絕對(duì)性權(quán)利的必要限制。為此，各國(guó)立法者創(chuàng)造了多種制度來(lái)維系后人的再創(chuàng)造權(quán)。例如，著作權(quán)法答應(yīng)后來(lái)作者對(duì)前人的著作權(quán)作品的適當(dāng)引用，專利法承認(rèn)為科學(xué)探究或?qū)嶒?yàn)?zāi)康亩褂盟藢＠夹g(shù)不構(gòu)成侵權(quán)等。

第二，壟斷權(quán)利和言論自由。知識(shí)產(chǎn)品創(chuàng)造者的權(quán)利壟斷不應(yīng)危及公民言論自由的憲法權(quán)利。從廣義上講，言論自由也是創(chuàng)造者的自由，它包括創(chuàng)作自由、學(xué)術(shù)自由、藝術(shù)自由以及出版自由等各項(xiàng)政治性權(quán)利。知識(shí)產(chǎn)權(quán)授予創(chuàng)造者以專有權(quán)利，使其愿意生產(chǎn)、傳播知識(shí)產(chǎn)品，從而保障了這種自由的實(shí)現(xiàn)；同時(shí)，言論自由也意味著廣大使用者交流思想、傳播信息資料的自由，美國(guó)最高法院將這種權(quán)利和自由概括為“說(shuō)”、“讀”、“聽”、“印”?！?8〕知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的各項(xiàng)制度，在最大的程度上保障了為公共利益而設(shè)立的言論自由。

第三，個(gè)人權(quán)利和公共教育政策。發(fā)展教育事業(yè)，為公民受教育提供必要的設(shè)施、途徑和條件，是各國(guó)普遍推行的公共政策。受教育權(quán)是憲法規(guī)定的公民基本權(quán)利，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能妨礙基于教育目的而對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的使用。假如對(duì)個(gè)人權(quán)利不加限制，則會(huì)產(chǎn)生創(chuàng)造者及其子孫后代的個(gè)人權(quán)利和社會(huì)公眾獲取人類文明權(quán)利之間的沖突。〔49〕各國(guó)立法明確規(guī)定，可以為教學(xué)目的而自由使用有專有權(quán)利的知識(shí)產(chǎn)品，但這種使用不得出于營(yíng)利目的。

第四，專有權(quán)利和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。利用新的科學(xué)技術(shù)以促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不僅是一國(guó)人民的共同愿望，也是國(guó)際人權(quán)中發(fā)展權(quán)的集中體現(xiàn)。為了推動(dòng)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)，社會(huì)總希望能應(yīng)用最新最先進(jìn)的技術(shù)，而這些技術(shù)往往受到專有權(quán)的保護(hù)。為了解決這一沖突，各國(guó)立法一般規(guī)定了強(qiáng)制許可使用、合理使用、緊急狀態(tài)下自由使用等制度，確保國(guó)家基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)科技成果的吸收和應(yīng)用。

第五，獨(dú)占權(quán)利和貿(mào)易自由。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)占性品質(zhì)，使得權(quán)利人可以控制知識(shí)產(chǎn)品的應(yīng)用，其控制范圍的大小、控制力度的強(qiáng)弱，直接影響知識(shí)產(chǎn)品流通的環(huán)節(jié)和地域。為防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)人濫用權(quán)利，阻滯知識(shí)產(chǎn)品的流通和傳播，各國(guó)立法者采取了包括“權(quán)利窮竭”制度的各種辦法?！皺?quán)利窮竭”制度答應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人僅在含知識(shí)產(chǎn)品的商品首次銷售時(shí)享有控制權(quán)，即權(quán)利人無(wú)權(quán)控制該商品以合法方式銷售或分發(fā)出去后的自由流轉(zhuǎn)，從而限制了獨(dú)占權(quán)利的壟斷，有利于貿(mào)易的自由往來(lái)。

在一國(guó)范圍內(nèi)，知識(shí)財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域各方利益的平衡和協(xié)調(diào)，是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和限制制度來(lái)實(shí)現(xiàn)的。各國(guó)立法者基于本國(guó)的社會(huì)發(fā)展目前狀況，從其經(jīng)濟(jì)、文化、教育、科技政策出發(fā)，某一時(shí)期或注重于保護(hù)，或某一時(shí)期強(qiáng)調(diào)其限制，這些制度設(shè)計(jì)在不違反國(guó)際公約的前提下是不難做到的。新問(wèn)題在于，當(dāng)今知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約本身，是否充分考量知識(shí)的創(chuàng)造者和使用者之間的相互利益，是否有助于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)以及權(quán)利和義務(wù)的平衡，則是值得思索的。必須看到，在國(guó)際貿(mào)易體系中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為發(fā)達(dá)國(guó)家維護(hù)技術(shù)壟斷地位、保護(hù)貿(mào)易利益、強(qiáng)化國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)大武器?！?0〕世界貿(mào)易組織制度框架下的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，更多地反映了發(fā)達(dá)國(guó)家的利益和要求，結(jié)果造成了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間權(quán)利義務(wù)的不平衡。

近年來(lái)，圍繞著知識(shí)產(chǎn)權(quán)和公共健康新問(wèn)題上的爭(zhēng)端，在第三世界力爭(zhēng)下，世界貿(mào)易組織部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議于2001年11月在多哈通過(guò)了《有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議和公眾健康新問(wèn)題的宣言》。在多哈會(huì)議上，以南非為代表的發(fā)展中國(guó)家有關(guān)尊重人的生命權(quán)、健康權(quán)、維護(hù)公共利益的呼吁，得到發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的善意回應(yīng)。多哈宣言確認(rèn)困擾許多發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家遭受痛苦的公共健康新問(wèn)題的嚴(yán)重性；強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于新藥品開發(fā)的重要意義，也承認(rèn)這種保護(hù)對(duì)價(jià)格的影響所產(chǎn)生的憂慮；同意《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》不應(yīng)成為成員國(guó)采取行動(dòng)保護(hù)公眾健康的障礙，這些行動(dòng)包括每一成員國(guó)享有“強(qiáng)制許可”的權(quán)利，認(rèn)定何種情況構(gòu)成“國(guó)家處于緊急狀態(tài)或其他極端緊急的情況”的權(quán)利，構(gòu)建自己的“權(quán)利窮竭”制度的權(quán)利。

多哈宣言的誕生是國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域發(fā)生的重大事件。首先，它是一個(gè)重要的標(biāo)志，反映了發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的利益沖突和協(xié)調(diào)，使得公共健康這一基本人權(quán)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域得到重視，在一定程度上促使知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)更多地考慮經(jīng)濟(jì)技術(shù)落后國(guó)家的利益；同時(shí)，它也是一個(gè)良好的開端，昭示著發(fā)展中國(guó)家的立場(chǎng)、觀點(diǎn)在現(xiàn)行的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系下作為主流意識(shí)加以體現(xiàn)，這就進(jìn)一步引發(fā)出傳統(tǒng)知識(shí)、生物多樣性、地理標(biāo)記等更為廣泛的權(quán)利保護(hù)和利益協(xié)調(diào)的制度空間。

總之，在私權(quán)和人權(quán)的統(tǒng)一范疇內(nèi)，進(jìn)行一國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度布置，以至構(gòu)建整個(gè)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，是非常重要而且必須的。我們有理由相信摘要：私權(quán)和人權(quán)共融的法律之光，既是保障知識(shí)創(chuàng)造者利益、促進(jìn)精神財(cái)富增長(zhǎng)的聰明之光，也是維系社會(huì)公眾利益、推動(dòng)知識(shí)技術(shù)傳播的理性之光。

注釋摘要：

〔1〕SeeL.RayPatterson，StanleyW.Lindberg，TheNatureofCopyright摘要：ALawofUsers‘Right，TheUniversityofGeorgiapress，1991；[日阿部浩二摘要：《各國(guó)著作權(quán)法的異同及其原因》，《法學(xué)譯叢》1992年第1期。

〔2〕尹田摘要：《法國(guó)物權(quán)法》，法律出版社1998年版，第122頁(yè)。

〔3〕[法茹利歐·莫蘭杰爾摘要：《法國(guó)民法教程》，載《外國(guó)民法資料選編》，法律出版社1983年版，第21頁(yè)。

〔4〕[美格雷摘要：《論財(cái)產(chǎn)權(quán)的解體》，《經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較》1994年第5期。

〔5〕洛克有關(guān)“勞動(dòng)――財(cái)產(chǎn)”的論述，包含有“勞動(dòng)歸勞動(dòng)者所有”、“財(cái)產(chǎn)是一種物化的勞動(dòng)”的重要觀點(diǎn)。參見[英洛克摘要：《政府論》下篇，葉企芳等譯，商務(wù)印書館1964年版，第19頁(yè)。

〔6〕參見易繼明摘要：《評(píng)財(cái)產(chǎn)權(quán)勞動(dòng)學(xué)說(shuō)》，《法學(xué)探究》2000年第3期。

〔7〕參見李京文摘要：《迎接知識(shí)經(jīng)濟(jì)新時(shí)代》，上海遠(yuǎn)東出版社1999年版，第39頁(yè)。

〔8〕參見前引〔6〕，易繼明文。

〔9〕參見吳漢東、胡開忠摘要：《無(wú)形財(cái)產(chǎn)權(quán)制度探究》法律出版社2001年版。

〔10〕supra.note1.

〔11〕《馬克思恩格斯全集》第3卷，第72頁(yè)。

〔12〕參見劉春茂主編《中國(guó)民法學(xué)·知識(shí)產(chǎn)權(quán)》，中國(guó)人民公安大學(xué)出版社1997年版，第2頁(yè)。

〔13〕參見郭慶存摘要：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)的屬性、范圍及有關(guān)新問(wèn)題的哲學(xué)思索》，載《北大知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)論》第1卷，經(jīng)濟(jì)出版社2001年版。

〔14〕參見劉春田主編摘要：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法教程》，中國(guó)人民大學(xué)出版社1995年版，第3頁(yè)。

〔15〕參見吳漢東主編摘要：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法學(xué)》，北京大學(xué)出版社2000年版，第2頁(yè)。

〔16〕在“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的語(yǔ)義中，英文“IntellectualProperty”，法文“ProprieteIntellectuale”，德文“GestigesEigentum”等，假如不失原意翻譯的話，應(yīng)為“知識(shí)（財(cái)產(chǎn)）所有權(quán)”，即私人對(duì)知識(shí)財(cái)產(chǎn)事有的所有權(quán)。

〔17〕參見孔祥俊知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定及其國(guó)內(nèi)適用，法律出版社2002年版，第72頁(yè)。

〔18〕參見袁泳摘要：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和技術(shù)、文化創(chuàng)新》，《北京大學(xué)學(xué)報(bào)（哲社版）》1997年第5期。

〔19〕參見《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》序言。

〔20〕參見[美奧德麗·R·查普曼摘要：《將知識(shí)產(chǎn)權(quán)視為人權(quán)摘要：和第15條第1款條3項(xiàng)有關(guān)的義務(wù)》，國(guó)家版權(quán)局主辦摘要：《版權(quán)公報(bào)》2001年第3期。

〔21〕參見前引（5），洛克書。

〔22〕［法］盧梭摘要：《論政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，王運(yùn)成譯，商務(wù)印書館1962年版，第25頁(yè)。

〔23〕盧梭摘要：《社會(huì)契約論》，何兆武譯，商務(wù)印書館1962年版，第31頁(yè)。

〔24〕參見前引〔5〕，洛克書摘要：上引盧梭書。

〔25〕《馬克思恩格斯全集》第1卷，第443頁(yè)。

〔26〕有關(guān)天賦人權(quán)理論的特征描述，可參見鄭杭生等主編摘要：《人權(quán)史話》，北京出版社1994年版，第96頁(yè)。

〔27〕有關(guān)知識(shí)產(chǎn)品的社會(huì)屬性，可參見張和生摘要：《知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，遼寧人民出版社1992年版。

〔28〕參見胡錦光、韓大元摘要：《當(dāng)代人權(quán)保障制度》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1993年版，第1頁(yè)。

〔29〕美國(guó)學(xué)者認(rèn)為，上述三項(xiàng)政策中隱含有第四項(xiàng)政策，即“進(jìn)入權(quán)”（therightofaccess）政策，即社會(huì)一般成員在一定條件下有權(quán)使用著作權(quán)作品。參見supra.note1.

〔30〕A.A.Reyes摘要：CopyrightAndFairDealingInCanada，F(xiàn)airUseAndFreeInquiry，AblexPublishingCo1980.P213.

〔31〕相關(guān)資料參見前引〔20〕，查普曼文。

〔32〕參見彭萬(wàn)林主編摘要：《民法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1994年版，第34頁(yè)。

〔33〕參見前引〔20〕，查普曼文。

〔34〕參見張和生摘要：《知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，遼寧人民出版社1992年版，第294頁(yè)。

〔35〕參見前引〔20〕，查普曼文。

〔36〕參見拙著摘要：《著作權(quán)合理使用制度探究》，中國(guó)政法大學(xué)生出版社1996年版，第9頁(yè)以下。

〔37〕supar.note1.at.2.

〔38〕參見屈茂輝摘要：《中國(guó)民法典的基本理念》，《求索》2002年第5期。

〔39〕參見上引文。

〔40〕參見前引〔20〕，查普曼文。

〔41〕杰利恩·達(dá)維斯摘要：《權(quán)利集體管理中的公共利益》，《版權(quán)參考資料》1990年第2期。

〔40〕參見前引〔20〕，查普曼文。

〔40〕聯(lián)合國(guó)摘要：《國(guó)際人權(quán)會(huì)議的最后行動(dòng)》，轉(zhuǎn)引自[斯里蘭卡C.G.威拉曼特里編摘要：《人權(quán)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展》，知識(shí)出版社1997年版，第2頁(yè)。

〔44〕聯(lián)合國(guó)促進(jìn)和保護(hù)人權(quán)小組委員會(huì)摘要：《知識(shí)產(chǎn)權(quán)和人權(quán)》（第52次會(huì)議決議，2000年8月17日）.轉(zhuǎn)引自前引〔20〕，查普曼文。

〔45〕參見夏旭東等主編摘要：《世界人權(quán)縱橫》，時(shí)事出版社1993年版，第116頁(yè)。

〔46〕聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署摘要：《1999年人類發(fā)展報(bào)告》。轉(zhuǎn)引自前引〔20〕，查普曼文。

〔47〕參見孫國(guó)華等摘要：《論法律上的利益選擇》，《法律科學(xué)》1995年第4期。

〔48〕參見[美托馬斯·埃默森摘要：《論當(dāng)代社會(huì)人民的了解權(quán)》，《法學(xué)譯叢》1979年第2期。

第5篇

現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)信息化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化高速發(fā)展的社會(huì)，各行各業(yè)的發(fā)展也逐漸從過(guò)去那種一味依賴擴(kuò)大資金投入、人員投入以及以大量新產(chǎn)品、服務(wù)項(xiàng)目占領(lǐng)市場(chǎng)的粗放式經(jīng)營(yíng)管理逐漸向重視內(nèi)部管理及生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新升級(jí)的集約化管理模式轉(zhuǎn)型。現(xiàn)代社會(huì)的競(jìng)爭(zhēng)是知識(shí)的競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。因此，面對(duì)企業(yè)對(duì)于高新科學(xué)技術(shù)的需求不斷增大，高新技術(shù)企業(yè)也迎來(lái)了發(fā)展的春天。但是在市場(chǎng)擴(kuò)大化的同時(shí)，高新技術(shù)企業(yè)自身的改革與建設(shè)也被提到了更為重要的位置上，只有搞好了自身建設(shè)與管理，才能夠更好的發(fā)展經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，才能夠顯示出高新技術(shù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力與市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)。而對(duì)于現(xiàn)代企業(yè)尤其是資金密集、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)較高的高新技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算工作就顯得尤為重要。當(dāng)前時(shí)期，高新技術(shù)企業(yè)雖然在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理及改革方面也取得了許多令人矚目的成績(jī)，但是就專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的會(huì)計(jì)核算工作來(lái)說(shuō)仍然存在著一些值得我們思考與改進(jìn)的地方。因此，如何才能夠加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)在專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算方面的具體工作質(zhì)量就應(yīng)該成為企業(yè)管理者、經(jīng)營(yíng)者與決策者在擴(kuò)大市場(chǎng)、加快新產(chǎn)品及新技術(shù)研發(fā)的同時(shí)也需要重視起來(lái)的東西，只有搞好了專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算，才能夠發(fā)揮出專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)效益獲取方面的能力，才能夠通過(guò)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的研發(fā)為高新技術(shù)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及企業(yè)綜合實(shí)力提升贏得更多優(yōu)勢(shì)。

二、高新技術(shù)企業(yè)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算現(xiàn)狀分析

當(dāng)前高新技術(shù)企業(yè)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算工作隨著制度建設(shè)的不斷完善及專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的不斷提升，已經(jīng)在具體核算及工作方面取得了許多令人矚目的成績(jī)，但是隨著市場(chǎng)變化及企業(yè)的不斷發(fā)展，當(dāng)前來(lái)說(shuō)，仍然存在著一些值得我們思考與改進(jìn)的問(wèn)題。首先，意識(shí)問(wèn)題是管理水平提升的第一阻礙，雖然高新技術(shù)企業(yè)運(yùn)作不同于普通企業(yè)，但是仍然有許多企業(yè)管理者在意識(shí)上不夠與時(shí)俱進(jìn)，仍然不夠重視內(nèi)部管理及會(huì)計(jì)核算，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面也比較關(guān)注實(shí)際應(yīng)用而忽視了會(huì)計(jì)核算方面的力度加強(qiáng)，從而給企業(yè)運(yùn)作造成不小阻礙。同時(shí)，在與之配套的會(huì)計(jì)檔案管理工作方面也存在著一些問(wèn)題，安全性、及時(shí)性、有效性等仍然有待提升，單一化的管理模式也讓會(huì)計(jì)檔案管理工作無(wú)法實(shí)現(xiàn)質(zhì)的突破。此外，在具體核算方面、會(huì)計(jì)信息披露方面也都還是存在著不小問(wèn)題，這些問(wèn)題如果無(wú)法得到及時(shí)有效解決不僅直接影響會(huì)計(jì)核算方面的水平提升，對(duì)于整個(gè)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)說(shuō)也將造成極大的消極影響。

三、提升專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算工作質(zhì)量的思考

前文我們已經(jīng)就當(dāng)前高新技術(shù)企業(yè)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算工作仍然存在著的一些問(wèn)題進(jìn)行了簡(jiǎn)要分析及羅列，這些問(wèn)題所包含的方面眾多、涉及面也較廣，因此想要切實(shí)加強(qiáng)高新技術(shù)企業(yè)在專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算工作方面的具體成效就必須針對(duì)這些問(wèn)題進(jìn)行全面加強(qiáng)，避免只關(guān)注某一方面而產(chǎn)生管理及操作上的短板效應(yīng)。

（一）樹立科學(xué)工作意識(shí)

高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展近年來(lái)勢(shì)頭是非常強(qiáng)勁，不僅在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中占據(jù)著越來(lái)越重要的地位，在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中也顯現(xiàn)出自身優(yōu)勢(shì)。但是，在大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)的內(nèi)部管理工作方面仍然因?yàn)槭艿椒N種歷史原因及因素影響而存在著不夠重視內(nèi)部管理尤其是財(cái)務(wù)管理、會(huì)計(jì)核算之類無(wú)法為企業(yè)帶來(lái)直接經(jīng)營(yíng)收益的工作的偏差認(rèn)識(shí)。這種偏差認(rèn)識(shí)對(duì)于高新技術(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)影響尤為重大，因?yàn)楦咝录夹g(shù)企業(yè)具有資金投入大、投資回報(bào)風(fēng)險(xiǎn)較高且成本回收周期較長(zhǎng)的特點(diǎn)，如果不能夠很好的開展財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算工作必然對(duì)企業(yè)的健康發(fā)展造成非常重大的消極影響。因此，加強(qiáng)科學(xué)工作意識(shí)樹立十分重要，科學(xué)工作意識(shí)不僅是要明確在專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算重要性方面的意識(shí)樹立，更為重要的是要針對(duì)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算具體內(nèi)容及操作特點(diǎn)進(jìn)行切實(shí)的知識(shí)學(xué)習(xí)與掌握，尤其是對(duì)于企業(yè)管理層及領(lǐng)導(dǎo)層來(lái)說(shuō)這種學(xué)習(xí)尤為必要，只有這樣才能夠避免管理工作中的流于形式、才能夠在具體管理及細(xì)節(jié)把控方面真正加強(qiáng)管理力度，才能夠在企業(yè)內(nèi)部為專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算工作有序開展?fàn)I造一個(gè)良好的內(nèi)部環(huán)境。

（二）加強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案管理工作質(zhì)量提升

專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)的會(huì)計(jì)核算工作相對(duì)于一般生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)型企業(yè)的會(huì)計(jì)核算工作來(lái)說(shuō)更為特殊性與復(fù)雜性，因此在會(huì)計(jì)檔案管理工作方面也具有更高要求。當(dāng)前會(huì)計(jì)檔案管理工作雖然較前些年有了明顯進(jìn)步，但是針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)在專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算方面的具體要求仍然存在著一定差距，會(huì)計(jì)檔案管理安全性、可靠性、及時(shí)性、科學(xué)性仍然有待進(jìn)一步提升。因此，筆者認(rèn)為，會(huì)計(jì)檔案管理應(yīng)該推行電子檔案與紙質(zhì)檔案雙渠道管理模式。會(huì)計(jì)檔案電子化雖然已經(jīng)不是一個(gè)新鮮事物，但是在具體使用過(guò)程中大多數(shù)企業(yè)仍然處于應(yīng)用初級(jí)階段，會(huì)計(jì)檔案電子化不僅應(yīng)該表現(xiàn)在以數(shù)據(jù)錄入代替人工紙筆，更應(yīng)該體現(xiàn)在會(huì)計(jì)檔案數(shù)據(jù)錄入形式的多元化方面。高新技術(shù)企業(yè)的專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)核算，其會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)不僅包括了數(shù)字、符號(hào)等簡(jiǎn)單形式，同時(shí)也包括了視頻信息、音頻信息、圖像信息等新型形式，會(huì)計(jì)檔案電子化能夠有效利用云端技術(shù)以及在數(shù)據(jù)信息錄入方面更大的兼容性將更多更全面的專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)信息進(jìn)行有效錄入與保管，進(jìn)而建立數(shù)字模型，為包括會(huì)計(jì)核算在內(nèi)的眾多工作提供便利。而電子檔案與紙質(zhì)檔案雙渠道管理也能夠大大提升會(huì)計(jì)檔案數(shù)據(jù)信息在管理方面的安全性以及有效避免單一管理模式而產(chǎn)生的數(shù)據(jù)無(wú)法有效核對(duì)等問(wèn)題，從而大大提升會(huì)計(jì)檔案管理工作質(zhì)量，為會(huì)計(jì)核算工作提供便利。

（三）加強(qiáng)無(wú)形資產(chǎn)核算質(zhì)量

高新技術(shù)企業(yè)的專利只是產(chǎn)權(quán)核算相對(duì)于普通企業(yè)來(lái)說(shuō)更為復(fù)雜，因?yàn)槠渲写嬖谥艽笠徊糠值臒o(wú)形資產(chǎn)需要進(jìn)行準(zhǔn)確核算。在無(wú)形資產(chǎn)核算方面，應(yīng)該根據(jù)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)的特點(diǎn)來(lái)進(jìn)行區(qū)別與單獨(dú)操作。首先，在開展專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)的過(guò)程中要設(shè)置待處理研發(fā)支出戶頭用來(lái)核算研發(fā)過(guò)程中所產(chǎn)生的一切費(fèi)用（研發(fā)材料費(fèi)、研發(fā)人員管理費(fèi)、研發(fā)人員薪資及獎(jiǎng)金福利等費(fèi)用、研發(fā)所需設(shè)備的使用費(fèi)管理費(fèi)以及折舊費(fèi)等），同時(shí)還要包括專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)過(guò)程中所涉及到的法律咨詢及相關(guān)管理內(nèi)容所產(chǎn)生的成本支出，從而提升會(huì)計(jì)核算工作準(zhǔn)確性。其次，專利研發(fā)的過(guò)程不是一帆風(fēng)順的，期間也必然存在著相當(dāng)大程度的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，因此也應(yīng)該設(shè)置相應(yīng)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備戶口，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金戶口的數(shù)額應(yīng)該按照當(dāng)期研發(fā)項(xiàng)目開發(fā)經(jīng)費(fèi)總額進(jìn)行一定比例的提取，一旦開發(fā)項(xiàng)目失敗，則用于抵扣相關(guān)損失，如開發(fā)項(xiàng)目獲得成功，則一次性轉(zhuǎn)回并在待處理研發(fā)支出中進(jìn)行減除。

（四）加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算有效披露

會(huì)計(jì)核算的披露內(nèi)容不僅顯示著會(huì)計(jì)核算工作的結(jié)果，同時(shí)其披露數(shù)據(jù)也是企業(yè)管理者、經(jīng)營(yíng)者與決策者進(jìn)行有效發(fā)展決策的最重要依據(jù)。當(dāng)前高新技術(shù)企業(yè)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算數(shù)據(jù)披露工作仍然存在著一些問(wèn)題，如信息不全、不重視非財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)信息及時(shí)披露以及缺乏具有主動(dòng)性的未來(lái)預(yù)測(cè)數(shù)據(jù)披露等內(nèi)容，所以必須進(jìn)行有效改革才能夠確保會(huì)計(jì)核算披露工作能夠發(fā)揮自身積極作用。具體來(lái)說(shuō)，首先，要進(jìn)一步擴(kuò)大數(shù)據(jù)披露范圍，尤其是針對(duì)高新技術(shù)企業(yè)專利知識(shí)產(chǎn)權(quán)會(huì)計(jì)核算具體工作來(lái)說(shuō)，要加大對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的有效披露，不僅要及時(shí)有效的披露其歷史成本，更加需要披露其現(xiàn)實(shí)價(jià)值。由于相當(dāng)大一部分的無(wú)形資產(chǎn)暫時(shí)無(wú)法以準(zhǔn)確的貨幣形式進(jìn)行計(jì)量與判斷，所以在信息披露過(guò)程中要更為詳細(xì)的對(duì)無(wú)形資產(chǎn)未來(lái)價(jià)值、企業(yè)發(fā)展影響力乃至行業(yè)發(fā)展影響力的準(zhǔn)確披露，從而幫助信息使用者能夠更為全面、詳細(xì)、及時(shí)、準(zhǔn)確的了解會(huì)計(jì)核算內(nèi)容、結(jié)果及企業(yè)業(yè)績(jī)與資產(chǎn)狀況，為企業(yè)的后續(xù)發(fā)展助推。

（五）加強(qiáng)人員隊(duì)伍素質(zhì)提升

第6篇

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化就是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)的未來(lái)許可使用費(fèi)(包括預(yù)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用費(fèi)和已簽署的許可合同保證支付的使用費(fèi))為支撐,發(fā)行資產(chǎn)支持證券進(jìn)行融資的方式｡

世界范圍內(nèi)最早的一例知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化實(shí)踐是音樂(lè)版權(quán)證券化｡在PullmanGroup的策劃下,英國(guó)著名的搖滾歌星DavidBowie將其在1990年以前錄制的25張唱片的預(yù)期版權(quán)(包括300首歌曲的錄制權(quán)和版權(quán))許可使用費(fèi)證券化,于1997年發(fā)行了BowieBonds,為其籌集到5500萬(wàn)美元｡BowieBonds的成功發(fā)行起到了很好的示范作用,極大地拓寬了資產(chǎn)證券化的操作視野｡從國(guó)外的實(shí)踐來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)已經(jīng)非常廣泛,從最初的音樂(lè)版權(quán)證券化開始,現(xiàn)已拓展到電子游戲､電影､休閑娛樂(lè)､演藝､主題公園等與文化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),以及時(shí)裝的品牌､醫(yī)藥產(chǎn)品的專利､半導(dǎo)體芯片,甚至專利訴訟的勝訴金｡盡管從目前來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化在整個(gè)資產(chǎn)證券化市場(chǎng)中所占的份額還很小,但是它已經(jīng)顯示出巨大的發(fā)展?jié)摿蛻B(tài)勢(shì)｡1997年當(dāng)年的知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化交易總額為3.8億美元,2000年已達(dá)到11.37億美元的好成績(jī)｡進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,無(wú)形資產(chǎn)在企業(yè)資產(chǎn)價(jià)值中的比重在近20年中大約從20%上升到70%左右,知識(shí)資產(chǎn)逐漸取代傳統(tǒng)的實(shí)物資產(chǎn)而成為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力所在｡這就要求企業(yè)應(yīng)該將融資的重點(diǎn)從實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)向知識(shí)資產(chǎn)｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化正是順應(yīng)了這種歷史潮流,為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者提供了以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為依托的全新的融資途徑,將知識(shí)資產(chǎn)與金融資本有效融合在一起,從而實(shí)現(xiàn)在自主創(chuàng)新過(guò)程中資金需求與供給的良性循環(huán)｡根據(jù)PullmanGroup的估計(jì),全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值高達(dá)1萬(wàn)億美元｡隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)產(chǎn)業(yè)在世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)中所占比重越來(lái)越大,以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化運(yùn)作的加強(qiáng),全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值還將保持持續(xù)增長(zhǎng)的勢(shì)頭｡這就為知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化提供了豐富的基礎(chǔ)資產(chǎn)｡可以預(yù)見,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的前景是非常廣闊的,在未來(lái)肯定會(huì)成為資產(chǎn)證券化領(lǐng)域的主力軍｡

二､知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程與傳統(tǒng)的資產(chǎn)證券化基本上是類似的,可用圖1表示:

圖1:知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的交易結(jié)構(gòu)圖根據(jù)圖1,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基本交易流程主要是:1､知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者(原始權(quán)益人,發(fā)起人)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)一定期限的許可使用收費(fèi)權(quán)轉(zhuǎn)讓給以資產(chǎn)證券化為唯一目的的特設(shè)機(jī)構(gòu)(SPV);2､SPV聘請(qǐng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行ABS發(fā)行之前的內(nèi)部信用評(píng)級(jí);3､SPV根據(jù)內(nèi)部信用評(píng)級(jí)的結(jié)果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者的融資要求,采用相應(yīng)的信用增級(jí)技術(shù),提高ABS的信用級(jí)別;4､SPV再次聘請(qǐng)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行發(fā)行信用評(píng)級(jí);5､SPV向投資者發(fā)行ABS,以發(fā)行收入向知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者支付知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)許可使用收費(fèi)權(quán)的購(gòu)買價(jià)款;6､知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者或其委托的服務(wù)人向知識(shí)產(chǎn)權(quán)的被許可方收取許可使用費(fèi),并將款項(xiàng)存入SPV指定的收款賬戶,由托管人負(fù)責(zé)管理;7､托管人按期對(duì)投資者還本付息,并對(duì)聘用的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)付費(fèi)｡

三､知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的功效

(一)促進(jìn)高新技術(shù)轉(zhuǎn)化,提高自主創(chuàng)新能力

在傳統(tǒng)融資方式下,資金供給者在決定是否投資或提供貸款時(shí),依據(jù)的是資金需求者的整體資信能力,信用基礎(chǔ)是資金需求者的全部資產(chǎn),較少關(guān)注它是否擁有某些特質(zhì)資產(chǎn)｡只有當(dāng)資金需求者全部資產(chǎn)的總體質(zhì)量達(dá)到一定的標(biāo)準(zhǔn),才能獲得貸款､發(fā)行債券或股票,否則,則不能使用這些融資方式｡我國(guó)很多科技型中小企業(yè)的實(shí)際情況就是自身?yè)碛写罅康膶＠戎R(shí)產(chǎn)權(quán),但由于其自身風(fēng)險(xiǎn)性高,整體資信能力較低且缺少實(shí)物資產(chǎn),所以難以通過(guò)傳統(tǒng)融資方式籌集到發(fā)展所需的資金,嚴(yán)重制約了其將高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的能力｡目前,國(guó)內(nèi)高新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化率不到10%｡傳統(tǒng)融資方式的局限性是導(dǎo)致這種狀況的主要原因之一｡而知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化是一種資產(chǎn)收入導(dǎo)向型的融資方式,其信用基礎(chǔ)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)而非企業(yè)的全部資產(chǎn)｡資金供給者在考慮是否購(gòu)買ABS時(shí),主要依據(jù)的是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)期現(xiàn)金流入的可靠性和穩(wěn)定性,以及交易結(jié)構(gòu)的嚴(yán)謹(jǐn)性和有效性,資金需求者自身整體資信能力和全部資產(chǎn)的總體質(zhì)量則被放在了相對(duì)次要的地位｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化突破了傳統(tǒng)融資方式的限制,破解了科技型中小企業(yè)融資難的問(wèn)題,為科技型中小企業(yè)將高新技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力提供了有力的金融支持手段,提高科技成果轉(zhuǎn)化的成功率,有助于加快我國(guó)科技成果商品化､產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程,進(jìn)而提高企業(yè)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的收益｡有了資金的支持和豐厚收益的激勵(lì),企業(yè)就有動(dòng)力在原有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上進(jìn)行進(jìn)一步的研究和開發(fā),繼續(xù)新的發(fā)明創(chuàng)造,使技術(shù)創(chuàng)造活動(dòng)走向一種良性循環(huán),提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力,推動(dòng)科技進(jìn)步｡另外,與轉(zhuǎn)讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)來(lái)獲得資金相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化只是使企業(yè)放棄未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可使用收費(fèi)權(quán),并不會(huì)導(dǎo)致其喪失所有權(quán)｡這樣可以更好地保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),提高企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力｡

(二)充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的杠桿融資作用

同樣是基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資,但與傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款相比,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化能充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的杠桿融資作用｡一方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的融資額高于知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款額｡從國(guó)際銀行業(yè)的實(shí)踐看,在傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貸款與價(jià)值比一般低于65%,而知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的融資額能達(dá)到其價(jià)值的75%｡另一方面,通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化所發(fā)行的ABS的票面利率通常能比向銀行等金融機(jī)構(gòu)支付的知識(shí)產(chǎn)權(quán)擔(dān)保貸款利率低22%-30%,大大降低了融資成本,提高了實(shí)際可用資金的數(shù)額｡所以,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化能充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)的杠桿融資作用,最大限度地挖掘知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值,使知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者獲得更多的資金｡

(三)降低綜合融資成本

知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化為科技型中小企業(yè)開辟了一條廉價(jià)的直接融資途徑｡第一,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化完善的交易結(jié)構(gòu)､信用增級(jí)技術(shù)和以知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)作為ABS本息的償還基礎(chǔ),使ABS能獲得高于發(fā)起人的信用等級(jí),達(dá)到較高的信用等級(jí),投資風(fēng)險(xiǎn)相應(yīng)降低｡SPV就不必采用折價(jià)銷售或提高利率等方式招徠投資者｡一般情況下,ABS的利率比發(fā)起人發(fā)行類似證券的利率低得多｡第二,發(fā)行ABS雖然需要支付多項(xiàng)費(fèi)用,但當(dāng)基礎(chǔ)資產(chǎn)達(dá)到一定規(guī)模時(shí),各項(xiàng)費(fèi)用占交易總額的比例很低｡國(guó)外資料表明,資產(chǎn)證券化交易的中介體系收取的總費(fèi)用率比其他融資方式的費(fèi)用率至少低0.5個(gè)百分點(diǎn),提高了實(shí)際可用資金的數(shù)額｡最后,發(fā)起人還可以利用該資金償還原有的債務(wù),降低資產(chǎn)負(fù)債率,提高自身的信用等級(jí),為今后的低成本負(fù)債融資奠定良好的資信基礎(chǔ)｡

(四)分散知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的風(fēng)險(xiǎn)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代,一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在未來(lái)給所有者創(chuàng)造的收益可能是巨大的,但同時(shí)這種收益所隱藏的風(fēng)險(xiǎn)也是巨大的｡科學(xué)技術(shù)的突飛猛進(jìn),市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈,知識(shí)產(chǎn)權(quán)消費(fèi)者消費(fèi)偏好的改變,以及侵權(quán)行為等外部因素,都可能使現(xiàn)在預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益很好的某項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值在一夜之間暴跌,甚至變得一文不值｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者面臨著喪失未來(lái)許可使用費(fèi)收入的風(fēng)險(xiǎn)｡知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化則能將這種由知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者獨(dú)自承受的風(fēng)險(xiǎn)分散給眾多購(gòu)買ABS的投資者,并且使知識(shí)產(chǎn)權(quán)未來(lái)許可使用費(fèi)提前變現(xiàn),讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有者迅速地獲得一筆固定的收益,獲得資金時(shí)間價(jià)值,而不用長(zhǎng)時(shí)間地等待許可使用費(fèi)慢慢地實(shí)現(xiàn)｡

另外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化作為一種債權(quán)融資方式,在為企業(yè)籌集到資金的同時(shí),企業(yè)的所有者仍然可以保持對(duì)企業(yè)的控制權(quán),從而保護(hù)企業(yè)創(chuàng)辦人的利益｡

四､我國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的可行性

目前,我國(guó)已經(jīng)初步具備了實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的可行性,除了政府的政策支持以及資本市場(chǎng)資金供應(yīng)充足外,還具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面｡

(一)適宜證券化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)已初具規(guī)模

從國(guó)外的實(shí)踐來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是專利､商標(biāo)權(quán)和版權(quán)｡近幾年,國(guó)內(nèi)這幾種知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展迅速,數(shù)量已有相當(dāng)積累,而且呈逐年上升的趨勢(shì)｡目前我國(guó)專利申請(qǐng)總量已經(jīng)突破200萬(wàn)件,2001年以來(lái)三種專利受理量的年平均增長(zhǎng)率超過(guò)20%,發(fā)明專利受理量年均增長(zhǎng)率超過(guò)25%｡截至2005年上半年,我國(guó)累計(jì)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)已近387萬(wàn)件｡我國(guó)實(shí)用新型專利､外觀設(shè)計(jì)專利和商標(biāo)的年申請(qǐng)量已居世界第一,其中90%以上為國(guó)內(nèi)申請(qǐng)｡一批頗具價(jià)值的馳名商標(biāo)品牌正逐漸形成,如紅塔山(價(jià)值46.866億元)､五糧液(價(jià)值44.337億元)､聯(lián)想(價(jià)值43.531億元)､海爾(價(jià)值39.523億元)｡我國(guó)還擁有許多優(yōu)秀的電影､音樂(lè)､圖書作品,如張藝謀的電影版權(quán)､谷建芬的音樂(lè)版權(quán)等,市場(chǎng)認(rèn)知度較高,適宜進(jìn)行證券化的操作｡而且隨著我國(guó)政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度的加強(qiáng),保護(hù)范圍的加大,保護(hù)技術(shù)的成熟,知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易日益活躍,越來(lái)越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值得以形成和體現(xiàn),我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)能得到持續(xù)的､充足的供給｡

(二)我國(guó)已有的資產(chǎn)證券化實(shí)踐為實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化創(chuàng)造了有利條件

經(jīng)過(guò)多年的討論和呼吁,我國(guó)的資產(chǎn)證券化終于從理論探索走向了實(shí)踐操作｡從2005年開始,我國(guó)已有多只資產(chǎn)證券化產(chǎn)品成功上市,如“中國(guó)聯(lián)通CDMA､網(wǎng)絡(luò)租賃費(fèi)收益計(jì)劃”､“開元”信貸資產(chǎn)支持證券､“建元”個(gè)人住房抵押貸款支持證券和“莞深高速公路收費(fèi)收益權(quán)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”､“中國(guó)網(wǎng)通應(yīng)收款資產(chǎn)支持受益憑證”､“遠(yuǎn)東租賃資產(chǎn)支持收益專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃”等｡這些已有的資產(chǎn)證券化實(shí)踐既有金融機(jī)構(gòu)的信貸資產(chǎn)證券化,又有非金融類企業(yè)的資產(chǎn)證券化｡它們?yōu)槲覈?guó)將來(lái)大規(guī)模､有序地開展資產(chǎn)證券化提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn),還能推動(dòng)與資產(chǎn)證券化有關(guān)的稅制､監(jiān)管和法律法規(guī)逐步建立和完善,培育市場(chǎng)和投資者,提高參與者､投資者和監(jiān)管者對(duì)資產(chǎn)證券化的認(rèn)識(shí)和理解｡這就為在我國(guó)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化掃除了一定的障礙,創(chuàng)造了有利的條件｡

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第7篇

摘要：本文論證了科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的意義，揭示我這國(guó)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低及其原因，強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、增加其在成果完成人獲得利益方面的作用，減少成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化申請(qǐng)、維持費(fèi)用。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于創(chuàng)造性智力成果和工商業(yè)標(biāo)記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱。就科技成果為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言，它是專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)和技術(shù)秘密權(quán)的統(tǒng)稱，其實(shí)質(zhì)是法律賦予權(quán)利人對(duì)科技成果在一定期間內(nèi)（技術(shù)秘密權(quán)除外）獨(dú)占支配，禁止他人擅自利用的壟斷權(quán)利。所謂科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，是指科研項(xiàng)目在立項(xiàng)、實(shí)施的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)明確項(xiàng)目成果是否適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于適用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果，在完成的同時(shí)應(yīng)當(dāng)明確采取何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式并給予相應(yīng)的落實(shí)；它不僅關(guān)注科技成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的結(jié)果，而且關(guān)注科技成果向知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的過(guò)程。

1.科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化及其研究的意義

長(zhǎng)期以來(lái)，無(wú)論是政府還是科技人員都十分重視科技成果的應(yīng)用轉(zhuǎn)化，1996年國(guó)家頒布了《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》預(yù)以支持，相關(guān)的理論研究也比較多，在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，國(guó)家甚至制定了專門的法律——《中華人民共和國(guó)農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣法》、并設(shè)有專門培養(yǎng)碩士研究生的農(nóng)技推廣專業(yè)。相對(duì)而言，科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題，尚未引起特別的重視。

科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的意義主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1）是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的必要條件?！白灾鲃?chuàng)新”是科技發(fā)展十六字方針的核心，在科學(xué)意義上，旨在強(qiáng)調(diào)國(guó)家有能力持續(xù)不斷地造出新的科技成果；在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展意義上，旨在強(qiáng)調(diào)這些科技成果能夠支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有助于我國(guó)綜合國(guó)力的提高并領(lǐng)先世界，這既是我國(guó)科技進(jìn)步的根本任務(wù)，也是自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用的本質(zhì)所在；但從法律意義上看，自主創(chuàng)新的積極作用，有賴于這些科技成果的內(nèi)容僅為我所掌控，或他人雖知曉但我有排他使用權(quán)，前者是技術(shù)秘密權(quán)的特征，后者是專利權(quán)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征。

2）是一切科技投資獲得回報(bào)的基本保障?？萍佳芯恳话惴譃榛A(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三部分?；A(chǔ)研究在戰(zhàn)略上屬于引領(lǐng)未來(lái)，但在科學(xué)上僅服務(wù)于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展；能直接應(yīng)用于生產(chǎn)的只能是后兩類研究的成果。包括基礎(chǔ)研究在內(nèi)的一切科技投資，獲得回報(bào)的最終源泉，都是后兩類研究成果在生產(chǎn)上壟斷應(yīng)用所產(chǎn)生的高額利潤(rùn)。也正如此，受利益驅(qū)動(dòng)我國(guó)每年全社會(huì)投入的R&D經(jīng)費(fèi)，后兩類研究占絕大部分，比如2004年應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)所占比重分別為20.4%和73.4%，而基礎(chǔ)研究?jī)H占6.0%，這也是歷年來(lái)達(dá)到的最高比例。但應(yīng)該看到，科技成果的壟斷應(yīng)用須以這些成果已取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基本保障。我們這方面有過(guò)深刻教訓(xùn)，萬(wàn)燕VCD事件和近幾年DVD專利費(fèi)事件從正反兩個(gè)方面充分說(shuō)明了，科技投資欲取到經(jīng)濟(jì)上的回報(bào)，最終成果必須知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。

3）是提高科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的有力措施。應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的投資效益及其成果的創(chuàng)新高度，以發(fā)明專利授予量及其比例最有指標(biāo)意義。

據(jù)國(guó)家公布的科技統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2004年全年共取得省部級(jí)以上科技成果31720項(xiàng)（基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，(基礎(chǔ)理論成果2839項(xiàng)，應(yīng)用技術(shù)成果27363項(xiàng)，軟科學(xué)成果1518項(xiàng)）。其中，發(fā)明專利授權(quán)量為2865項(xiàng)，僅占登記成果總數(shù)的9.0%，占應(yīng)用技術(shù)成果也不到10.5%。由于為這些登記成果計(jì)投入累計(jì)投入資金達(dá)11253.4億元，相當(dāng)于平均投入3.93億元才能產(chǎn)生一件發(fā)明專利。加之我國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)歷年來(lái)94.0%以上被用于應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展，可見我國(guó)科技投資的效益不高，成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低。

2004年國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局全年授予的專利為190238件，國(guó)內(nèi)和國(guó)外的授予量分別為151382件和38910件，所占比例程度高的發(fā)明專利只有18241件，不到12.1%，而在國(guó)外的專利中發(fā)明件，比例高達(dá)80.0%。從全年總的發(fā)明專利授予量看，國(guó)內(nèi)也只占37.0%，國(guó)外高達(dá)63.0%。而且國(guó)內(nèi)與國(guó)外的這種差距，多年來(lái)一直如此。這些數(shù)據(jù)充分顯示了我國(guó)科技成果創(chuàng)新程度不高。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得均須具備一定的條件，不同種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還存在一定的差別，比如專利均以實(shí)用性、創(chuàng)造性、新穎性為實(shí)質(zhì)要件。實(shí)用性意味著獲得專利的發(fā)明創(chuàng)造不能是一種純理論的方案，它必須能夠在實(shí)際中得到應(yīng)用，并能生產(chǎn)積極的效果，而這正是一切科學(xué)研究的最終目的；在創(chuàng)造性上發(fā)明專利比實(shí)用新型專利要求更高，須“突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步”；新穎性要求申請(qǐng)專利的技術(shù)不能與已有技術(shù)中的內(nèi)容一模一樣，它以技術(shù)是否已經(jīng)公開為判斷標(biāo)準(zhǔn)，但又以技術(shù)完全公開為獲得專利的前提。因此，在應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目的立項(xiàng)之初，將科研成果是否采用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施、采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，作為評(píng)判是否給與立項(xiàng)、資助科研經(jīng)費(fèi)數(shù)額的參考標(biāo)準(zhǔn)之一，并可以通過(guò)強(qiáng)行專利檢索制度，排除內(nèi)容雷同項(xiàng)目的立項(xiàng)，避免不必要的投資浪費(fèi)；課題完成后，可直接借用成果實(shí)際采用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式，作為成果創(chuàng)新高度的衡量標(biāo)準(zhǔn)之一。促使科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，無(wú)疑有助于科技投資效益和科技成果創(chuàng)新高度的提高。

值得注意的是，促使科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，并對(duì)此進(jìn)行研究，不意味任何科研項(xiàng)目的成果，包括應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的成果，都必須有知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的結(jié)果，其目的旨在通過(guò)促使科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的過(guò)程，提高科技投資的效益和科技成果的創(chuàng)新高度，辨別科技意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別，為科技投資獲得回報(bào)，自主創(chuàng)新發(fā)揮積極作用創(chuàng)造必要條件。

2．造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因

造成科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度低的原因有很多，人們可以從不同的角度加以分析，但根本原因還在于制度上的缺陷。

1）科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化未成為應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收、評(píng)價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。

不將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為科研立項(xiàng)的強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，在我國(guó)由來(lái)已久。比如，從2003年5月1日開始執(zhí)行的教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目管理辦法》及所附的《教育科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目申請(qǐng)書》，就沒(méi)有將項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化列為教育部立項(xiàng)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，自然它也不會(huì)成為項(xiàng)目驗(yàn)收、評(píng)價(jià)的強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)。

根據(jù)教育部制定的《教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題（驗(yàn)收）報(bào)告》標(biāo)準(zhǔn)格式，教育部科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①研究取得的成果（受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子分別是多少、專利申報(bào)和獲獎(jiǎng)情況）；②成果轉(zhuǎn)化情況，取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益、（附證明材料）；③該項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況。將“成果轉(zhuǎn)化取得的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益”作為項(xiàng)目驗(yàn)收的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，無(wú)疑是正確的，因?yàn)樗且磺锌茖W(xué)研究的根本目的。在教育界，“項(xiàng)目的人才培養(yǎng)情況”比“成果轉(zhuǎn)化情況”相對(duì)容易得分，實(shí)務(wù)中最核心的標(biāo)準(zhǔn)還是“研究取得的成果”，但其中“受資助項(xiàng)目數(shù)、被引用次數(shù)、收錄論文期刊的影響因子”最為重要。這就是人們?yōu)槭裁礋嶂杂诘脑蛑弧?/p>

盡管國(guó)家科技部《關(guān)于加強(qiáng)國(guó)家科技計(jì)劃知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的規(guī)定》（國(guó)科發(fā)政字[2003]94號(hào)）第四條明確規(guī)定：“申請(qǐng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目建議書中寫明項(xiàng)目擬達(dá)到的知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)，包括通過(guò)研究開發(fā)所能獲取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的類型、數(shù)量及其獲得的階段，并附知識(shí)產(chǎn)權(quán)檢索分析依據(jù)?！钡珡膰?guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）《課題申請(qǐng)書》、很難看出成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化已作為立項(xiàng)的強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樵摗墩n題申請(qǐng)書》中的“成果提供形式”列舉了9種：發(fā)明專利、新產(chǎn)品（或農(nóng)業(yè)新品種）、新裝置、新材料、新工藝（或新方法、新模式）、計(jì)算機(jī)軟件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、論文論著和其它，將“發(fā)明專利”與“新產(chǎn)品、新裝置、新材料、新工藝”并列在一起，是否意味著后者的創(chuàng)造性不高，不準(zhǔn)備申請(qǐng)專利或當(dāng)作技術(shù)秘密處理，還是無(wú)需明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)形式。其實(shí)質(zhì)是混淆了科學(xué)意義上的成果和法律意義上成果的區(qū)別，“成果提供形式”中的成果仍是科學(xué)意義上的概念。另外，也看不出采用不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果形式在立項(xiàng)、獲得經(jīng)費(fèi)等方面有何不同。更重要的是，倘若申請(qǐng)人在申請(qǐng)書中也明確了將采取某種知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果形式，比如發(fā)明的形式，但科技部制定的〈國(guó)家高技術(shù)研究發(fā)展計(jì)劃（863計(jì)劃）課題任務(wù)合同書〉，并未規(guī)定預(yù)期成果目標(biāo)不能實(shí)現(xiàn)時(shí)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)何種責(zé)任。從法律上講，合同以約定各方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)為主要內(nèi)容，但缺乏違約責(zé)任作保障的合同義務(wù)是無(wú)意義的。

863計(jì)劃項(xiàng)目的驗(yàn)收及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從〈863計(jì)劃課題驗(yàn)收專家評(píng)議表〉可以看出：“技術(shù)指標(biāo)”和“成果水平”是核心，其中前者又以是否達(dá)到合同規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為衡量標(biāo)準(zhǔn)，由于863計(jì)劃“課題申請(qǐng)書”中的“成果提供形式”混淆了科學(xué)技術(shù)意義上的成果形式和法律意義上的成果形式，因此科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)也沒(méi)有成為863計(jì)劃項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收及評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。

2）在有關(guān)個(gè)人利益的制度設(shè)計(jì)上科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化幾乎沒(méi)有作用。

以現(xiàn)行的〈安徽省高等學(xué)校教授任取資格考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)〉為例，教授資格評(píng)審的三角標(biāo)準(zhǔn)為“學(xué)歷”“科研”、“論文論著”三方面。

“科研”條款設(shè)計(jì)了8項(xiàng)，與科技領(lǐng)域有關(guān)的有6項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)：“①獲省、部級(jí)四等獎(jiǎng)以上的技術(shù)負(fù)責(zé)人或獲廳、局級(jí)二等獎(jiǎng)的課題第一二完成人。②作為主要骨干參加1項(xiàng)以上省級(jí)科研項(xiàng)目，或獲科研經(jīng)費(fèi)每人年均0.5萬(wàn)元以上。③完成省、部級(jí)以上重點(diǎn)攻關(guān)課題，或是工程項(xiàng)目的主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、設(shè)計(jì)人，并且該項(xiàng)目經(jīng)有關(guān)專家鑒定已產(chǎn)生較好社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益；或科研成果經(jīng)省主管部門組織鑒定達(dá)國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平。④在科技開發(fā)、科技推廣、科技服務(wù)方面解決了難度較大的技術(shù)問(wèn)題，經(jīng)省主管部門組織鑒定認(rèn)為有較高水平，并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑤獲得1項(xiàng)以上國(guó)家發(fā)明專利或2項(xiàng)以上實(shí)用新型專利，并產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益。⑥創(chuàng)建新的學(xué)科領(lǐng)域，填補(bǔ)省內(nèi)空白?！痹谠?項(xiàng)中有1項(xiàng)要求成果獲獎(jiǎng)勵(lì)，有4項(xiàng)要求成果取得良好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益或達(dá)到國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平或填補(bǔ)省內(nèi)空白，還有1項(xiàng)僅要求作為主要骨干參加了省級(jí)科研項(xiàng)目，是否完成或成果如何無(wú)關(guān)緊要，此為最低要求。在這6項(xiàng)中有1項(xiàng)涉及到科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題，但它又以“產(chǎn)生較好的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益”為必要條件。

“論文論著”條款設(shè)計(jì)了10項(xiàng)，須具備其中的一項(xiàng)。最基本的兩項(xiàng)是①在省級(jí)以上學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文6篇以上，其中在國(guó)家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表2篇以上。代表作經(jīng)同等專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。②公開出版10萬(wàn)字以上的學(xué)術(shù)專著1部，如系合著，本人撰寫不少于10萬(wàn)字，且在國(guó)家級(jí)重點(diǎn)期刊上發(fā)表專題學(xué)術(shù)論文2篇以上，代表作經(jīng)同行專家鑒定達(dá)到教授學(xué)術(shù)水平。另外，有3項(xiàng)涉及到：成果獲獎(jiǎng)可以降低論文的要求，但無(wú)關(guān)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題。

顯然，在安徽省教授資格評(píng)審中，獲得省級(jí)科研項(xiàng)目或成果獲獎(jiǎng)，并最為重要，為不可缺少的必要條件。這就是現(xiàn)實(shí)中人們?yōu)楹畏e極申報(bào)項(xiàng)目或熱衷于申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、重視，忽視知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題的原因之一。相對(duì)而言，企業(yè)出于搶占市場(chǎng)考慮，其科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度肯定比高校、獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)高。如前文提到的2004年全國(guó)取得的31720項(xiàng)省部級(jí)以上科技成果中，其有發(fā)明專利授權(quán)量2865項(xiàng)，其中企業(yè)（含科研轉(zhuǎn)型企業(yè)）發(fā)明專利授權(quán)量最多，占49.7%（1424件）；大專院校次之，占24.4%（699件）；獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)占19.9%（570件）。如果同它們完成的科技成果總數(shù)比較，企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量所占的比例也最高，為13.8%，大專院校和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)分別為10.2%、8.3%，但這還不包括企業(yè)有大量的實(shí)用新型專利。

3）過(guò)高的申請(qǐng)和維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用也是科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的一大障礙。

在科技成果為客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，從取得的程序看，可以分為4類，一是由特定國(guó)家行政機(jī)關(guān)審批而取得，如發(fā)明專利權(quán)、植物新品種權(quán)，二是向特定軍事家行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記（非審批）而取得，如實(shí)用新型專利權(quán)，集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)，三是由權(quán)利人自己采取保密措施而取得并維持，如技術(shù)秘密權(quán)，四是自成果完成之日自動(dòng)取得，如計(jì)算機(jī)軟件版權(quán)。在這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)中又以發(fā)明專利權(quán)最為常態(tài)。

以發(fā)明專利權(quán)為例，有關(guān)發(fā)明專利申請(qǐng)的費(fèi)用共有17種，其中絕大部分由申請(qǐng)人承擔(dān)。根據(jù)《國(guó)家計(jì)委、財(cái)政部關(guān)于調(diào)整專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的通知》（計(jì)價(jià)格[2000]2441號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《通知》的規(guī)定，該17種費(fèi)用具體為：申請(qǐng)費(fèi)（900元）、文件印刷費(fèi)（（50元）、說(shuō)明書附加費(fèi)（從第31頁(yè)起50元，從第301頁(yè)起100元）、權(quán)利要求附加費(fèi)（從第11項(xiàng)起150元）、優(yōu)先權(quán)要求費(fèi)（每項(xiàng)80元）、審查費(fèi)（2500元）、維持費(fèi)（每年300元）、復(fù)審費(fèi)（1000元）、著錄事項(xiàng)變更手續(xù)費(fèi)（發(fā)明人、申請(qǐng)人、專利權(quán)人變更200元，專利機(jī)構(gòu)、人委托關(guān)系變更50元）、恢復(fù)權(quán)利請(qǐng)求費(fèi)（1000元）、無(wú)效宣告請(qǐng)示費(fèi)（3000元）、強(qiáng)制許可請(qǐng)求費(fèi)（300元）、強(qiáng)制許可使用裁決請(qǐng)求費(fèi)（300元）、延長(zhǎng)費(fèi)（第一次長(zhǎng)期請(qǐng)求費(fèi)300元，再次延長(zhǎng)期請(qǐng)求費(fèi)2000元）、中止程序請(qǐng)求費(fèi)（600元）、登記印刷費(fèi)（250元）、印花費(fèi)（5元）。在這17種費(fèi)用中，任何一個(gè)申請(qǐng)案都不可少的有6種，高達(dá)5000元。

發(fā)明專利權(quán)取得后，繳納年費(fèi)是權(quán)利人的一項(xiàng)法律義務(wù)，《通知》所確定的年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是：第1-3年900元，第4-6年1200元，第7-9年2000元，第10-12年4000元，第13-15年6000元，第16-20年8000元。

3．提高科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化程度的措施

1）應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化納入應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的強(qiáng)制評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。

首先，應(yīng)當(dāng)樹立科研成果有科學(xué)技術(shù)意義上的成果與法律意義上成果的區(qū)別意識(shí)，不能將兩者混為一談。法律意義上的成果就是已知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的成果。因此，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)有別于科學(xué)意義上的獨(dú)立指標(biāo)，納入科研項(xiàng)目立項(xiàng)、驗(yàn)收的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。

其次，應(yīng)將科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制的標(biāo)準(zhǔn)納入基礎(chǔ)研究之外的科研項(xiàng)目立項(xiàng)，驗(yàn)收的評(píng)審過(guò)程中。這意味著應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目，都不能回避知識(shí)產(chǎn)權(quán)化問(wèn)題。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化作為一項(xiàng)強(qiáng)制標(biāo)準(zhǔn)，并不是說(shuō)任何一個(gè)應(yīng)用研究或?qū)嶒?yàn)發(fā)展項(xiàng)目的成果都必須確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)化。它旨在強(qiáng)調(diào)成果能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的項(xiàng)目要明確采用何種知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式，項(xiàng)目成果不能知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的，原因又是什么，另外，由于不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式對(duì)成果的創(chuàng)造性要求不同，投資者應(yīng)當(dāng)將其作為確定科研經(jīng)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)之一。

再次，應(yīng)采用法律的形式確保成為強(qiáng)制評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。這不僅要求項(xiàng)目的“申請(qǐng)書”、“驗(yàn)收?qǐng)?bào)告”有明確的成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化要求，而且要將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的承諾作為項(xiàng)目完成人的法律義務(wù)，并在合同書或任務(wù)書中明確違反該項(xiàng)義務(wù)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

最后，應(yīng)當(dāng)吸納知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專家參與科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、驗(yàn)收的評(píng)審工作?！犊茖W(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》（國(guó)科發(fā)基字[2003]308號(hào)）第18條規(guī)定：“建立健全評(píng)價(jià)專家?guī)?。評(píng)價(jià)專家?guī)鞈?yīng)包括來(lái)自研究與發(fā)展機(jī)構(gòu)、大學(xué)、企業(yè)等單位的科學(xué)技術(shù)專家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家等。并應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)和管理工作的需要及時(shí)更新?！北疚恼J(rèn)為，吸納經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理專家參與項(xiàng)目的評(píng)價(jià)是非常正確的，但將法律專家排除在外不恰當(dāng)。

2）有關(guān)個(gè)人利益的制度應(yīng)當(dāng)充分肯定成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化的作用和地位。

大學(xué)和獨(dú)立科研機(jī)構(gòu)中的教師、研究人員，限于自身的觀念、能力以及資金，他們一般不會(huì)通過(guò)創(chuàng)辦企業(yè)的方式來(lái)利用自己的研究成果，并以此獲得個(gè)人的利益。他們中的絕大多數(shù)人承擔(dān)科研項(xiàng)目所獲得的利益，主要表現(xiàn)以下方式：①在科研經(jīng)費(fèi)中能報(bào)銷一部分個(gè)人家庭生活支出，如電話費(fèi)。無(wú)論采取多么嚴(yán)格的會(huì)計(jì)核算措施，這都是不可避免的。②按項(xiàng)目管理單位內(nèi)部規(guī)定的比例提取一定的科研經(jīng)費(fèi)作為項(xiàng)目承擔(dān)人的獎(jiǎng)勵(lì)。這早已是一個(gè)普遍而公開的秘密。也正如此，科技部為了制止這一現(xiàn)象，了《關(guān)于嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律規(guī)范國(guó)家科技計(jì)劃課題經(jīng)費(fèi)使用和加強(qiáng)監(jiān)管的通知》（國(guó)科發(fā)財(cái)字（2005）462號(hào)）。③科研成果獲得政府或單位獎(jiǎng)勵(lì)。這種獎(jiǎng)勵(lì)包括榮譽(yù)稱號(hào)和一定數(shù)額獎(jiǎng)金兩方面的利益。④并因此產(chǎn)生一系列的間接利益?？蒲谐晒啾憩F(xiàn)為論文形式，表述具體科研項(xiàng)目成果的論文也容易發(fā)明。論文的發(fā)表又可進(jìn)一步為科研成果獲獎(jiǎng)、申報(bào)新的科研項(xiàng)目創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)。另外，論文的數(shù)量和質(zhì)量也是許多大學(xué)給付年終獎(jiǎng)的重要標(biāo)準(zhǔn)。但論文最重要的間接利益表現(xiàn)在職稱的評(píng)定上，職稱的晉升會(huì)直接導(dǎo)致工資、津貼的提高，同時(shí)反過(guò)來(lái)又有助于新科研項(xiàng)目以及碩士、博士導(dǎo)師資格的獲得。相反，根據(jù)現(xiàn)行的制度科研成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化并不能為人們帶來(lái)明顯的直接或間接利益?？傊?，有必要修改現(xiàn)行的制度，發(fā)揮成果產(chǎn)權(quán)化在個(gè)人利益，比如職稱的評(píng)定、年終獎(jiǎng)等級(jí)、科研項(xiàng)目的申報(bào)等方面上有切實(shí)作用。

第8篇

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的發(fā)展進(jìn)程

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的形成和發(fā)展已有100多年的歷史，1883年2月，法國(guó)、比利時(shí)等11國(guó)在巴黎共同簽署了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》，并根據(jù)該公約成立了保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟。此后國(guó)際社會(huì)又先后締結(jié)了《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》、《專利合作條約》等工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約，并據(jù)此建立了統(tǒng)一的專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)國(guó)際保護(hù)體系及專利國(guó)際審查和商標(biāo)注冊(cè)制度。另一方面，以1886年的《保護(hù)文學(xué)作品伯爾尼公約》和1952年的《世界版權(quán)公約》為代表的著作權(quán)國(guó)際保護(hù)體系也逐步建立和發(fā)展起來(lái)。為了更有效的在國(guó)際上保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，管理、監(jiān)督執(zhí)行各個(gè)公約，1967年7月14日51個(gè)國(guó)家在斯德哥爾摩簽定了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》，并根據(jù)該公約將巴黎公約與伯爾尼公約的國(guó)際機(jī)構(gòu)合并，成立了一個(gè)政府間的國(guó)際機(jī)構(gòu)？？“世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織”（WorldIntellectualPropertyOrganniation，簡(jiǎn)稱WIPO）。該公約于1974年4月26日正式生效，該組織也于同年12月成為聯(lián)合國(guó)的一個(gè)專門機(jī)構(gòu)，有效的協(xié)調(diào)和促進(jìn)了全世界范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。①

以上述眾多知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約的內(nèi)容為基礎(chǔ)，以世界產(chǎn)權(quán)組織的工作為中心的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制，到20世紀(jì)末開始面臨挑戰(zhàn)和發(fā)生動(dòng)搖。傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易已從單一的有形貨物貿(mào)易轉(zhuǎn)向多元的有形貨物的貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易，貿(mào)易標(biāo)的也從原料向工業(yè)制成品轉(zhuǎn)化，從服務(wù)行業(yè)向技術(shù)轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用和價(jià)值越來(lái)越得到體現(xiàn)和提高，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也日益表現(xiàn)為世界性的貿(mào)易問(wèn)題。處于現(xiàn)今世界經(jīng)濟(jì)條件下，原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)體制已出現(xiàn)諸多的缺陷和不足，主要表現(xiàn)在以下方面：

（一）義務(wù)主體不定。只有參加該公約的國(guó)家才有義務(wù)遵守，且各有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約的成員國(guó)并不盡相同，一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約甚至由于簽約國(guó)的局限性而沒(méi)有實(shí)際效力或效力甚弱。

（二）保護(hù)程度不等。原有的公約未能建立起約束各國(guó)法律所提供的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的普遍性原則和共同的保護(hù)準(zhǔn)則，而各國(guó)由于各自政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展不同，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)水平、保護(hù)范圍、保護(hù)期限、保護(hù)措施和權(quán)利救濟(jì)程序或途徑以及權(quán)利限制等的規(guī)定各不相同，有的甚至存在很大差異，從而可能使同一公約的締約國(guó)對(duì)同一知識(shí)產(chǎn)權(quán)主題提供不同程度的保護(hù)。

（三）整體保護(hù)水平不高。這些公約制定于一個(gè)世紀(jì)以前，不可避免的滯后于迅猛發(fā)展的國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)，一些新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)形式如集成電路、生物工程。

（四）保護(hù)機(jī)制不全。現(xiàn)行公約普遍缺乏有力的爭(zhēng)端解決機(jī)制，成員國(guó)之間一旦發(fā)生爭(zhēng)議，必須通過(guò)協(xié)商解決，協(xié)商不果，再通過(guò)國(guó)際法院訴訟解決。

二、TRIPS的有關(guān)內(nèi)容

70年代的石油危機(jī)和經(jīng)濟(jì)蕭條席卷全球。以美國(guó)、歐共體國(guó)家為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家回首檢視其日益衰退的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和現(xiàn)存資本，才猛然發(fā)覺(jué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)正是其大宗尚未動(dòng)用的資源。而發(fā)展中國(guó)家尤其是“亞洲四小龍”正處于利用歐美的知識(shí)產(chǎn)權(quán)以創(chuàng)造其經(jīng)濟(jì)財(cái)富的轉(zhuǎn)折點(diǎn)上。這些發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織漸生抱怨。80年代中期，這些國(guó)家另辟蹊徑，求助于關(guān)貿(mào)總協(xié)定，力求將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定的框架內(nèi)。在埃斯特角城部長(zhǎng)宣言中，將其正式列入談判議程?！盀趵缁睾稀闭勁袣v時(shí)七載，形勢(shì)一波三折，時(shí)晴時(shí)陰。美國(guó)代表提出，“如果不把知識(shí)產(chǎn)權(quán)等問(wèn)題作為新議題納入，美國(guó)代表將拒絕參加第八輪談判”。發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家從利益關(guān)系上態(tài)度明顯相左。巴西代表則認(rèn)為，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題納入關(guān)貿(mào)總協(xié)定，猶如把病毒置入計(jì)算機(jī)一樣。1991年12月18日，談判各方初步達(dá)成了總體上有利于發(fā)達(dá)國(guó)家的《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》。TRIPS協(xié)議的簽定豐富了傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論，使國(guó)際貿(mào)易格局發(fā)生了新的變化。國(guó)際貿(mào)易的“知識(shí)化”與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“國(guó)際化”在TRIPS協(xié)議中得到了集中體現(xiàn)。1995年1月1日WTO正式運(yùn)作，標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)已納入多邊貿(mào)易體制。②

TRIPS共分為7個(gè)部分計(jì)73條，另加協(xié)議正文前的序言，與以往有關(guān)國(guó)際公約相比，TRIPS不僅例舉了各國(guó)應(yīng)當(dāng)遵守的原則，而是有相當(dāng)詳細(xì)的實(shí)體法規(guī)定，它還規(guī)定了各國(guó)可以采取的行政處罰措施。

協(xié)議的序言明確了談判要解決的問(wèn)題以及要達(dá)到的目的。要解決的問(wèn)題包括：關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本原則和有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際協(xié)定和公約的適用；與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、范圍和適用的適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)及原則；針對(duì)各國(guó)法律體系的差異，使用有效、適當(dāng)?shù)姆椒▽?shí)施與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議；采取有效迅速的程序來(lái)多邊防止和解決各國(guó)間爭(zhēng)議；為了使談判結(jié)果有廣泛的參加者而進(jìn)行的過(guò)渡安排。談判的目標(biāo)是通過(guò)多邊程序達(dá)成強(qiáng)有力的協(xié)定，以解決此方面問(wèn)題的爭(zhēng)議，從而減少緊張局勢(shì)。從這里我們可以看出TRIPS許多規(guī)定的原由。

TRIPS的第一部分是總則和基本原則，其中第3條和第4條分別規(guī)定了在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域應(yīng)適用關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國(guó)民待遇原則和最惠國(guó)待遇原則，同時(shí)明確規(guī)定協(xié)議的有關(guān)規(guī)定不應(yīng)背離締約方根據(jù)《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《羅馬公約》和《有關(guān)集成電路知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約》所產(chǎn)生的現(xiàn)存義務(wù)。第一條還規(guī)定締約方可以在本國(guó)實(shí)施比協(xié)議要求更廣泛的保護(hù)。第二部分是整個(gè)文件的核心，分別對(duì)版權(quán)、商標(biāo)、專利、產(chǎn)地標(biāo)志、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)、集成電路、未泄露的信息及許可證協(xié)議中反競(jìng)爭(zhēng)行為作出了規(guī)定。第三部分關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施。第四部分關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得、保持及相關(guān)程序。第五部分關(guān)于爭(zhēng)端的防止和解決。第六部分關(guān)于過(guò)渡期安排。第七部分關(guān)于機(jī)構(gòu)安排和最后條款。

由于篇幅所限，本文僅著重分析TRIPS的基本原則的規(guī)定和核心第二部分的內(nèi)容：

（一）、TRIPS有關(guān)基本原則的規(guī)定：

1、重申的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本原則主要有：

（1）國(guó)民待遇原則：這是在巴黎公約中首先提出，在TRIPS中（第3條）再次強(qiáng)調(diào)，各個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約共同遵守的基本原則。

（2）保護(hù)公共秩序、社會(huì)公德、公眾健康原則：這是立法、執(zhí)法的一條基本原則，在TRIPS第8條第一款、第27條第2款等條款中又進(jìn)一步作了明確和強(qiáng)調(diào)。

（3）對(duì)權(quán)利合理限制原則：知識(shí)產(chǎn)權(quán)如同其他權(quán)利一樣，是相對(duì)的，不是絕對(duì)的，應(yīng)該有合理的、適當(dāng)?shù)南拗?。TRIPS第8條第2款提出“可采取適當(dāng)措施防止權(quán)利持有人濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的權(quán)利限制原則。在TRIPS第13條、第16條第1款、第17條、第24條第8款、第26條第2款、第30條中分別提出對(duì)版權(quán)、商標(biāo)權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)和發(fā)明專利權(quán)給予一定的權(quán)利限制的前提條件：一是要保證第三方的合法利益，二是不能影響合理利用，三是不能損害權(quán)利所有人的合法利益。

（4）權(quán)利的地域性原則：知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有地域性，各國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是相對(duì)獨(dú)立的。在TRIPS第1款再次強(qiáng)調(diào)了這一原則。

（5）專利、商標(biāo)申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)原則：這是在巴黎公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強(qiáng)調(diào)和肯定。

（6）版權(quán)自動(dòng)保護(hù)原則：這是在伯爾尼公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強(qiáng)調(diào)和肯定。

2、新提出的基本原則有：

（1）最惠國(guó)待遇原則（MostFavouredNationTreatment）：這是在TRIPS中首次把國(guó)際貿(mào)易中對(duì)有形商品的貿(mào)易原則延伸到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響，這條原則來(lái)源于GATT第一條關(guān)于最惠國(guó)待遇（MostFavouredNationTreatment，簡(jiǎn)稱MFNT）原則，列于TRIPS第4條。

（2）透明度原則：這是在TRIPS中第63條規(guī)定的原則，來(lái)源于GATT第十條貿(mào)易基本原則，其目的是防止締約方之間出現(xiàn)歧視，便于各方對(duì)相互保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的措施盡快了解，以便加強(qiáng)保護(hù)。

（3）爭(zhēng)端解決機(jī)制：即確認(rèn)GATT原則運(yùn)用于解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)

爭(zhēng)端的原則，這是在TRIPS第64條中規(guī)定的它把GATT中第22條、23條關(guān)于解決貿(mào)易爭(zhēng)端的規(guī)范程序，直接引入解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端，可以利用貿(mào)易手段，甚至交叉報(bào)復(fù)手段確保知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)得以實(shí)現(xiàn)。

（4）對(duì)行政終局決定的司法審查和復(fù)審原則：TRIPS明確對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)程序的行政終局決定，均應(yīng)接受司法或準(zhǔn)司法當(dāng)局的審查（第62條第5款），或者有機(jī)會(huì)提交司法當(dāng)局復(fù)審（第41條第4款）。

（5）承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)的原則：在TRIPS的前言中明確提出“承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)”的原則，應(yīng)該適用于各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（二）、TRIPS第二部分的主要內(nèi)容：

1、TRIPS對(duì)專利權(quán)的的規(guī)定：

TRIPS對(duì)專利保護(hù)對(duì)象的限制很少，只要符合新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性三個(gè)條件，除了醫(yī)療方法和動(dòng)植物外，都應(yīng)授予專利。協(xié)議規(guī)定專利權(quán)的內(nèi)容包括制造、使用、銷售及進(jìn)口專利產(chǎn)品，使用專利方法或使用、銷售、進(jìn)口以專利方法直接生產(chǎn)的產(chǎn)品。

專利保護(hù)的期限自申請(qǐng)日起不少于20年。各國(guó)規(guī)定的專利保護(hù)期限長(zhǎng)短不一，這樣規(guī)定，即使某一成員在其國(guó)內(nèi)法中規(guī)定的專利保護(hù)期限較短，但其他成員國(guó)的專利在該國(guó)內(nèi)仍可得到不少于20年的保護(hù)期限。

協(xié)議規(guī)定對(duì)新的或獨(dú)創(chuàng)、非因技術(shù)或功能原因而產(chǎn)生的工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)給予保護(hù)，其權(quán)利包括生產(chǎn)、銷售或進(jìn)口帶有外觀設(shè)計(jì)的標(biāo)的物，保護(hù)期至少10年。

協(xié)議對(duì)專利許可規(guī)定了較多的限制條件，發(fā)展中國(guó)家為防止專利權(quán)濫用，規(guī)定有強(qiáng)制許可制度，發(fā)達(dá)國(guó)家則持否定態(tài)度。談判中，發(fā)展中國(guó)家作了較大讓步，最后TRIPS一方面規(guī)定各成員國(guó)可以實(shí)行強(qiáng)制許可，另一方面又對(duì)強(qiáng)制許可的使用規(guī)定了若干限制性條件。

2、TRIPS對(duì)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)。

TRIPS與《巴黎公約》不同，給商標(biāo)下了一個(gè)明確的定義。15條規(guī)定：任何標(biāo)記及其組合只要能夠?qū)⒁黄髽I(yè)的商品或服務(wù)區(qū)別于其他企業(yè)的商品或服務(wù)的，就構(gòu)成商標(biāo)。即必須要具有“識(shí)別性”。此外，各成員還可以將“視覺(jué)可感知性”作為商標(biāo)注冊(cè)的條件，只有在視覺(jué)上可識(shí)別的標(biāo)識(shí)才能作為商標(biāo)注冊(cè)，而以聽覺(jué)、味覺(jué)識(shí)別的標(biāo)識(shí)不在此例。每項(xiàng)商標(biāo)注冊(cè)均應(yīng)公告，成員提供合理機(jī)會(huì)以備他人就此提出異議和申請(qǐng)撤消。《巴黎公約》中沒(méi)有此類要求。

對(duì)馳名商標(biāo)的保護(hù)。TRIPS比《巴黎公約》更進(jìn)了一步的是：第一，宣布《巴黎公約》的特殊保護(hù)延及馳名商標(biāo)的服務(wù)商標(biāo)；第二，把保護(hù)范圍擴(kuò)大到禁止在不類似的商品或服務(wù)上使用與馳名商標(biāo)相同或相似的標(biāo)識(shí)；第三，對(duì)于如何認(rèn)定馳名商標(biāo)，也作了原則性的簡(jiǎn)單規(guī)定。該協(xié)定在1993年修訂文本第84條中，以“未窮盡”的例舉方式，指出了認(rèn)定馳名商標(biāo)的四條標(biāo)準(zhǔn)，即：有關(guān)商標(biāo)在消費(fèi)者大眾的知名度（在法國(guó)，20%消費(fèi)者知曉的，可初步定為馳名；在德國(guó)，則為40%左右）；該商標(biāo)使用的年頭及持續(xù)使用的時(shí)間；該商標(biāo)的廣告或其他宣傳傳播的范圍；該商標(biāo)所標(biāo)示的商品產(chǎn)、銷狀況。由于這一例舉是“未窮盡”的，所以還可以輔之以更多的其他標(biāo)準(zhǔn)。

TRIPS對(duì)各成員有關(guān)貿(mào)易的特殊要求作了一定限制，即：各成員規(guī)定的有關(guān)貿(mào)易的特殊要求，不得妨礙商標(biāo)的正常使用。TRIPS例舉了幾種常見的特殊：如要求將注冊(cè)商標(biāo)與另一商標(biāo)一起使用，要求以特殊形式使用注冊(cè)商標(biāo)，要求的使用方式有損于辨別一個(gè)企業(yè)與另一個(gè)企業(yè)的商品或服務(wù)的能力等。以往的關(guān)于商標(biāo)保護(hù)的國(guó)際條約中，幾乎見不到對(duì)貿(mào)易中的特殊要求加以限制的條款。TRIPS作出此規(guī)定主要原因在于該協(xié)定是從貿(mào)易角度規(guī)定商標(biāo)的國(guó)際保護(hù)制度。

3、TRIPS對(duì)版權(quán)和鄰接權(quán)的保護(hù)

TRIPS繼承了《伯爾尼公約》的大部分原則和制度，除了第六條之二對(duì)精神權(quán)利的保護(hù)內(nèi)容：擴(kuò)大了《伯爾尼公約》的適用范圍，凡是WTO的成員，無(wú)論是否為《伯爾尼公約》的締約國(guó)，都必須遵守其規(guī)定（除第六條之二）；增設(shè)了計(jì)算機(jī)程序和數(shù)據(jù)庫(kù)的的保護(hù)制度。計(jì)算機(jī)程序受版權(quán)法保護(hù)的歷史，至今還不到三十年。1972年菲律賓首開對(duì)計(jì)算機(jī)程序給以版權(quán)保護(hù)的先河。1971年在巴黎修訂《伯爾尼公約》時(shí)，由于計(jì)算機(jī)保護(hù)程序的版權(quán)保護(hù)問(wèn)題尚未引起各國(guó)重視，所以沒(méi)有規(guī)定此內(nèi)容。因此，TRIPS要求各成員對(duì)計(jì)算機(jī)程序給以版權(quán)保護(hù)，豐富了版權(quán)國(guó)際保護(hù)制度。另外，TRIPS還補(bǔ)充了版權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。《伯爾尼公約》沒(méi)有規(guī)定作者或其合法繼承人享有出租權(quán)。作品的出租是獲得經(jīng)濟(jì)利益的重要途徑，TRIPS要求各成員國(guó)對(duì)某些作品的作者或作者的合法繼承人所享有的出租權(quán)給以法律保護(hù)。TRIPS規(guī)定：至少在有關(guān)計(jì)算機(jī)程序和電影作品方面，每個(gè)成員都應(yīng)當(dāng)保護(hù)作者或作者的合法繼承人的出租權(quán)。

TRIPS加強(qiáng)了鄰接權(quán)的保護(hù)力度，重申了《羅馬公約》的有關(guān)規(guī)定，并增加了以下強(qiáng)化鄰接權(quán)保護(hù)的新規(guī)定：第一，要求各成員國(guó)對(duì)錄音制品制作者及錄音制品權(quán)利持有人的出租權(quán)給以法律保護(hù)。《羅馬公約》中沒(méi)有此規(guī)定；第二，延長(zhǎng)了某些鄰接權(quán)的保護(hù)期限，對(duì)表演者、錄音制品制作者的保護(hù)期限延長(zhǎng)到不少于50年，但廣播組織的保護(hù)期限仍與《羅馬公約》的規(guī)定相同。

TRIPS的影響面大于以往任何一個(gè)協(xié)議，它標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際化向前邁進(jìn)了一大步，這個(gè)協(xié)議必將成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展的里程碑。③

三、我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)現(xiàn)狀及應(yīng)采取的措施

盡管我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)取得了相當(dāng)?shù)某煽?jī)，并已基本與國(guó)際接軌，但與TRIPS協(xié)議的要求還有一定的距離，我們要客觀的認(rèn)識(shí)這一距離，并采取措施彌補(bǔ)和完善，使我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際合作中立于不敗之地。

從總體來(lái)講，差距主要體現(xiàn)在以下5個(gè)方面：

（一）、對(duì)部分有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政終局決定，缺乏必要的司法審查和監(jiān)督，這個(gè)主要體現(xiàn)在商標(biāo)法和專利法中；

（二）、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)行為，特別是對(duì)假冒和盜版行為的打擊力度不夠，對(duì)受害人的救濟(jì)措施還不完善；

（三）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的權(quán)利限制過(guò)多、過(guò)寬，不合理地?fù)p害了權(quán)利人的合法權(quán)益，這個(gè)問(wèn)題主要體現(xiàn)在著作權(quán)法中；

（四）、在各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)內(nèi)容和保護(hù)水平上存在著不同程度的差距，主要是還沒(méi)有對(duì)集成電路布圖設(shè)計(jì)提供專門的法律保護(hù)；

（五）、缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的必要的、完善的限制措施。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新特點(diǎn)、新形勢(shì)，我們應(yīng)采取對(duì)策：

（一）、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，我們既要積極，又要穩(wěn)妥，既要順應(yīng)國(guó)際大趨勢(shì)，又要堅(jiān)持原則，維護(hù)國(guó)家利益。對(duì)于個(gè)別國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)“意識(shí)形態(tài)化”，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)搞“雙重標(biāo)準(zhǔn)”的做法，我國(guó)應(yīng)堅(jiān)持立場(chǎng)，當(dāng)仁不讓。

（二）、自覺(jué)吸收外國(guó)法的“合理內(nèi)核”，完善我國(guó)立法。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)終將匯入世界法制發(fā)展的洪流，者應(yīng)當(dāng)按照我國(guó)社會(huì)發(fā)展的需要，自覺(jué)吸納外國(guó)法律中的合理成分為我所用。

（三）、強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法工作。理順和健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系，進(jìn)一步加強(qiáng)行政管理和行政保護(hù)，同時(shí)還要提高行政執(zhí)法人員的素質(zhì)和執(zhí)法水平，確保其依法行政；強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)和救濟(jì)，應(yīng)加強(qiáng)法院的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判力量，健全審判機(jī)構(gòu)，提高業(yè)務(wù)水平。此外，我國(guó)審判機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)同國(guó)外的司法交流，以使我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法水平達(dá)到更高的水準(zhǔn)。

（四）、健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。成立和健全多種形式的商標(biāo)、專利、著作權(quán)機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)，以加速知識(shí)成果的產(chǎn)權(quán)化和商品化進(jìn)程，從而為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供多層次、全方位的法律保護(hù)。④

參考文獻(xiàn)：

①趙生祥《WTO對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)制度的繼承和發(fā)展》《現(xiàn)代法學(xué)》2000年3期P131。

②丁麗英《論知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的新體制》《廈門大學(xué)學(xué)報(bào)》1998年1月P54。

第9篇

首先，傳統(tǒng)文化主要包括民間文學(xué)藝術(shù)、傳統(tǒng)工藝及民間民俗三大類。其中，以民間音樂(lè)、舞蹈、曲藝、美術(shù)、語(yǔ)言文字、戲曲雜技等為主的民間藝術(shù)形式則是人們?cè)谏a(chǎn)生活之余創(chuàng)造的或在民間得以廣泛流傳的藝術(shù)。多有相對(duì)公開性、不可再生性、表達(dá)形式多樣性等特點(diǎn)。傳統(tǒng)的民間藝術(shù)基本以口口相傳或者形體記錄的方式進(jìn)行傳承，這在很大程度上為其保護(hù)出了個(gè)大難題。其次，民間傳統(tǒng)文化作為一個(gè)群體性的文化形式，基本上是屬于一個(gè)村寨，或者一個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，抑或是一個(gè)民族的，甚至有可能是流傳于少數(shù)的傳承人之間，這在主體確認(rèn)上有了很大的挑戰(zhàn)。與現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定的自然人、企業(yè)、其他組織較為明確的主體不同，其在主體的資格上很難去確定主體。再次，民間傳統(tǒng)文化比如民歌很大程度上是靠口口相傳的，只要其被使用就會(huì)一直被傳承下去。在我國(guó)特別是新絲路背景下的很多多民族地區(qū)，有很多藝術(shù)形式都有上千年的歷史。這給我們現(xiàn)行的著作權(quán)法對(duì)相關(guān)作品的保護(hù)期限規(guī)定出了個(gè)難題，以文字作品為例，其保護(hù)期限為作者生前及作者死后50年。而民間傳統(tǒng)藝術(shù)的自然傳遞和不斷傳承特性，讓其在期限上有個(gè)嚴(yán)重的不確定性和超長(zhǎng)性，這也讓現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的期限性無(wú)所適從。

二、現(xiàn)行立法的缺失，欲保護(hù)心有余而力不足

目前，國(guó)際社會(huì)對(duì)傳統(tǒng)知識(shí)的保護(hù)尚處嚴(yán)重不完善的境地。不管是為數(shù)不多的發(fā)達(dá)國(guó)家，還是一些嘗試立法的發(fā)展中或者第三世界的國(guó)家，都處在星星點(diǎn)點(diǎn)、相互摸索的狀態(tài)。從最初的1976年，WIPO與UNESCO共同制定的《發(fā)展中國(guó)家突尼斯版權(quán)示范法》最早對(duì)“民間文學(xué)藝術(shù)”進(jìn)行了解釋，至1977年的《關(guān)于建立非洲知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織班吉協(xié)定》對(duì)“民間文學(xué)藝術(shù)”有過(guò)相關(guān)的論述，再到聯(lián)合國(guó)教科文組織(UNESCO)在2003年通過(guò)的《保護(hù)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公約》中第一次以“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)指被各群體、團(tuán)體、有時(shí)為個(gè)人視為其文化遺產(chǎn)的各種實(shí)踐、表演、表現(xiàn)形式、知識(shí)和技能及其有關(guān)的工具、實(shí)物、工藝品和文化場(chǎng)所。各個(gè)群體和團(tuán)體隨著其所處環(huán)境、與自然界的相互關(guān)系和歷史條件的變化不斷使這種代代相傳的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)得到創(chuàng)新，同時(shí)使他們自己具有一種認(rèn)同感和歷史感，從而促進(jìn)了文化多樣性和人類的創(chuàng)造力?！钡臍w納將民間傳統(tǒng)文化中的大部分內(nèi)容歸納至非物質(zhì)文化遺產(chǎn)中。國(guó)際社會(huì)對(duì)民間傳統(tǒng)文化形式的歸納和總結(jié)以及其立法保護(hù)都未直接將其歸納至知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，或者說(shuō)都未直接將其置于知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系的管轄之下。我國(guó)對(duì)非物質(zhì)文化的概念界定出現(xiàn)在《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》中，根據(jù)《非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)法》第二條與第三條規(guī)定的內(nèi)容，不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)目前立法狀況將民間傳統(tǒng)藝術(shù)基本歸到了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的行列，雖然我國(guó)著作權(quán)法第6條規(guī)定:民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)辦法由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定。但具體的民間文學(xué)藝術(shù)作品類型和種類并未得到詳細(xì)的解釋，因而，可以說(shuō)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的保護(hù)和立法內(nèi)容尚處欠缺狀態(tài)。

基于以上的分析，目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)界不管是從立法還是從司法實(shí)踐中，對(duì)民間傳統(tǒng)藝術(shù)的保護(hù)都尚處欠缺階段。在“新絲路”拉動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)、文化、政治一體化發(fā)展的背景下，文化產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易必將成為經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的一大重心，要加強(qiáng)文化產(chǎn)業(yè)特別是民間傳統(tǒng)藝術(shù)的產(chǎn)業(yè)化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)顯得迫在眉睫。在分析主體、客體、時(shí)限性、和立法缺失等現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對(duì)民間傳統(tǒng)藝術(shù)的保護(hù)提出如下解決思路。

(一)激活產(chǎn)業(yè)，為民間傳統(tǒng)文化的傳承和發(fā)揚(yáng)提供市場(chǎng)保障當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷深化發(fā)展，知識(shí)作為另一引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要元素越來(lái)越起著舉足輕重的作用。2008年夢(mèng)工廠制作的兩部動(dòng)畫片《功夫熊貓》風(fēng)靡全球，在給夢(mèng)工廠帶來(lái)11．64億美元票房的同時(shí)，還分別捧得了第81和84屆美國(guó)奧斯卡金像獎(jiǎng)。這兩部以中國(guó)傳統(tǒng)文化為基本元素的動(dòng)畫電影在受到市場(chǎng)和業(yè)界肯定的同時(shí)，也告訴了我們傳統(tǒng)文化的潛在市場(chǎng)價(jià)值和無(wú)限的可能?！靶陆z路”橫跨的各省份和地區(qū)都是傳統(tǒng)文化較為繁榮的地區(qū)，在“新絲路”經(jīng)濟(jì)圈的背景下激活民間傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)不僅可以為民間傳統(tǒng)文化的傳承和發(fā)揚(yáng)提供市場(chǎng)保障，而且可以為弘揚(yáng)中華傳統(tǒng)文化做出很大的貢獻(xiàn)。以《云南印象》的成功為例，各行業(yè)及藝術(shù)家在積極推動(dòng)傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，地方政府要在政策、市場(chǎng)準(zhǔn)入、稅收等方面給予民間傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)以一定的優(yōu)惠，積極的鼓勵(lì)文化公司、藝術(shù)家不斷的以民間傳統(tǒng)文化為創(chuàng)作的素材，不斷的加強(qiáng)現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)與傳統(tǒng)的民間傳統(tǒng)文化的融合。實(shí)現(xiàn)民間傳統(tǒng)文化科技化，科技人文化，真正的打開民間傳統(tǒng)文化的發(fā)展市場(chǎng)。

(二)科學(xué)立法，為民間傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供基礎(chǔ)保障民間傳統(tǒng)文化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅在客體和價(jià)值取向上是與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略不謀而同的，而且在經(jīng)濟(jì)價(jià)值方面加強(qiáng)民間傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也具有重要的意義。眾所周知知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的智力成果，而民間傳統(tǒng)文化在數(shù)千年的傳承歷史中無(wú)疑是人類智慧的結(jié)晶，重要的是這種智慧結(jié)晶不僅具有創(chuàng)新性還具有實(shí)用性，這與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體無(wú)疑是完全吻合的。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)人一定期限的排他性獨(dú)占權(quán)的同時(shí)，也激發(fā)了創(chuàng)作人的創(chuàng)作激情。民間傳統(tǒng)文化不僅具有巨大的潛在經(jīng)濟(jì)價(jià)值更具有弘揚(yáng)的民族精神和繁榮文化產(chǎn)業(yè)的巨大功效。給予民間傳統(tǒng)文化以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)無(wú)疑在激勵(lì)傳承人的創(chuàng)作、弘揚(yáng)激情的同時(shí)還促進(jìn)了民族文化的繁榮和發(fā)展。雖然民間傳統(tǒng)文化有相對(duì)的公共性，但是基本集中于傳承人、鄉(xiāng)村、片區(qū)，仍然具有私有性，僅其私有范圍較廣而已。因而，不管是從客體還是從價(jià)值取向抑或潛在市場(chǎng)價(jià)值角度出發(fā)，我們都可以將其與現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相融合，而不是簡(jiǎn)單的將其歸類至非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)的行列?！靶陆z路”背景下，文化產(chǎn)業(yè)特別是民間傳統(tǒng)文化產(chǎn)業(yè)的貿(mào)易和交流將會(huì)愈發(fā)的頻繁，加快科學(xué)立法，全面促進(jìn)地方、片區(qū)、經(jīng)濟(jì)圈的科學(xué)立法，是民間傳統(tǒng)文化得以保護(hù)的基本前提。

(三)嚴(yán)格執(zhí)法，為民間傳統(tǒng)文化的產(chǎn)業(yè)化和資本化提供執(zhí)法保障在科學(xué)立法的同時(shí)，還要不斷的注重執(zhí)法的保障。在震驚全國(guó)的“烏蘇里船歌案”的審判結(jié)果里我們看到了民間傳統(tǒng)文化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的尷尬處境?！盀跆K里船歌案”經(jīng)過(guò)二次審理雖然分別判決赫哲族勝訴，但是對(duì)于赫哲族索賠的訴訟請(qǐng)求卻沒(méi)有予以支持。面對(duì)這種“新拿來(lái)”主義，我們?cè)谟辛⒎ūＷo(hù)的同時(shí)，還要在司法、執(zhí)法的時(shí)候予以支持。著作權(quán)法第37條規(guī)定:使用改編、翻譯、注釋、整理已有作品而產(chǎn)生的作品進(jìn)行演出，應(yīng)當(dāng)取得改編、翻譯、注釋、整理作品的著作權(quán)人和原作品的著作權(quán)人許可，并支付報(bào)酬。我們?cè)谒痉▽徟械倪^(guò)程中，應(yīng)該以現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的相關(guān)規(guī)定為引用，在合理考慮雙方當(dāng)事人創(chuàng)作的基礎(chǔ)上，要求再創(chuàng)作者者給予原創(chuàng)作者以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)報(bào)酬。這樣，不僅可以使得民間傳統(tǒng)文化的傳承人得到一些經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，也不至于因高昂的使用費(fèi)用將民間傳統(tǒng)文化的弘揚(yáng)者嚇得不敢靠近。就烏蘇里船歌的判決來(lái)看，司法和執(zhí)法仍然存在含糊和糊弄的意思，沒(méi)有更好實(shí)質(zhì)的解決問(wèn)題。而“新絲路”背景下的民間傳統(tǒng)文化貿(mào)易，卻需要嚴(yán)格的執(zhí)法。需要完善的法律基礎(chǔ)上能夠有嚴(yán)格的司法、執(zhí)法隊(duì)伍，這樣才能保護(hù)好民間傳統(tǒng)文化的同時(shí)，不斷的促進(jìn)其再生和循環(huán)創(chuàng)作。