時間：2022-12-31 01:52:32
導(dǎo)語：在基金規(guī)模論文的撰寫旅程中，學習并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
股票金融分析論文1：
【量式股市早參6.09】
【證券時報社評：保持定力 咬定市場化改革不放松】市場上要求暫緩甚至暫停新股發(fā)行（IPO）的呼聲再起，背后的邏輯就是認為IPO批量供應(yīng)造成了市場供求失衡，導(dǎo)致股價下跌?？疾霢股歷史上發(fā)生的9次IPO暫停，從來沒有哪次暫停改變了市場趨勢，而且每一次從暫停到重新開閘，都煞費苦心。每一次股市持續(xù)低迷，主要跟基本面疲軟無力支撐高估值有關(guān)，所以往往要等這些因素改善之后，行情才會出現(xiàn)真正轉(zhuǎn)機。反觀海外一些市場化程度高的證券市場，人為叫停IPO甚為罕見。目前實行的發(fā)行制度雖然仍不完美，但考慮到當前復(fù)雜環(huán)境的制約，具有一定的合理性，實踐證明效果也不錯，去年四季度開始推行的常態(tài)化發(fā)行，使炒作績差股、題材概念股、殼資源的現(xiàn)象得到一定的糾正，接受價值投資理念的人越來越多。改革從來都是迎難而上的事業(yè)，新股發(fā)行制度改革更是A股市場難啃的硬骨頭。在眾聲喧嘩的當下，證券市場的改革者和建設(shè)者們，如果能以功成不必在我的胸懷和擔當，頂住壓力，保持定力，堅定推進市場化改革，則A股幸甚，投資者幸甚。
1指標數(shù)據(jù)和研究方法
1.1投入產(chǎn)出指標體系
借鑒國外學術(shù)期刊知識交流效率測評文獻及國內(nèi)學術(shù)期刊評價領(lǐng)域權(quán)威學者蘇新寧(2006，2008)［18－19］、邱均平(2010)［20］的研究經(jīng)驗，選取投入指標包括:期刊載文量［2－5，7－15］、平均引文量［4－5，12－15］、基金論文比［3－4］，期刊載文量反映學術(shù)期刊信息豐裕度和投入廣度;篇均引文量衡量學術(shù)期刊科學交流程度和吸收外部信息能力，反映了學術(shù)期刊之間的交流密度?；鹫撐谋群饬科诳d文學術(shù)質(zhì)量。產(chǎn)出指標包括:總被引頻次［5，7，11，15］、影響因子［3－4，9－10，12－15］、引用刊數(shù)［3－4，9－10，12－14］。總被引頻次衡量學術(shù)期刊被使用和受重視的程度，影響因子衡量期刊學術(shù)影響力，引用刊數(shù)反映被評價期刊被引廣度。鑒于隨機前沿分析方法的單一產(chǎn)出特征，依據(jù)蘇新寧(2006，2008)［19－20］、邱均平等(2010)［18］關(guān)于評價指標權(quán)重設(shè)置經(jīng)驗，本文將總被引頻次、影響因子、引用刊數(shù)的權(quán)重系數(shù)分別設(shè)置為0.25、0.4、0.35，在歸一化的基礎(chǔ)上計算得到綜合產(chǎn)出指數(shù)［20］，相關(guān)指標數(shù)據(jù)來源《中國科技期刊引證報告》。
1.2測度方法
超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)(Trans－Log)考慮了投入要素二次項及交叉項之間相互影響，因此，本文采用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機前沿模型［21］，如公式(1)、(2)所示:log(Yit=β0+β1ln(Pit)+β2ln(Rit)+β3ln(Fit)+0.5*β4ln(Pit)*ln(Pit)+0.5*β5ln(Rit)*ln(Rit)+0.5*β6ln(Fit)*ln(Fit)+β7ln(Pit)*ln(Rit)+β8ln(Pit)*ln(Fit)+β9ln(Rit)*ln(Fit)+vi－μi(1)Ei=exp(－μi)(2)Yit、Pit、Rit、Fit分別代表期刊i在第t年的總被引頻次、期刊載文量、平均引文數(shù)、基金論文比，vi、μi分別代表隨機誤差、無效率。通過最大似然估計方法進行參數(shù)估計，利用參數(shù)γ=u2/(v2+u2)進行檢驗，γ的顯著性程度來判斷SFA方法的選取是否合理，γ的取值來反映隨機前沿生產(chǎn)模型的設(shè)定形式是否理想。γ取值范圍反映可控項管理因素與不可控項隨機誤差影響地位的變化，向1靠攏時說明管理因素逐步占主導(dǎo)影響地位，向0靠攏時說明隨機誤差逐步起主要作用。當γ=0時，表示不存在無效率項，此時無需使用SFA方法，直接使用最小二乘法進行參數(shù)估計［16］。Super－SBM模型由Tone［22］在2002年提出，該模型解決了多個為1的決策單元排序問題，也修正了未達到生產(chǎn)前沿面的決策單元松弛變量，可以避免角度和徑向選擇而引起的偏差。囿于篇幅，考慮到Super－SBM是較為成熟的模型，且SBM模型在學術(shù)期刊知識交流效率測度有見報道。因此，在此略去Super－SBM模型計算公式，具體計算步驟參照王惠(2017)［14］、儲節(jié)旺(2015)［23］。
2知識交流效率測評
采用Frontier4.1軟件，對超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機前沿模型進行參數(shù)估計，結(jié)果如表1所示。γ值為0.949，在1%水平下顯著，表明復(fù)合誤差主要來源于非效率項μ，采用隨機前沿分析方法測算期刊知識交流效率是合適的。模型中除了平均引文數(shù)、基金論文比的二次項及載文量與基金論文比交叉項不顯著外，其他變量均達到1%顯著性水平?？梢?，超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機前沿模型設(shè)定較理想。Super－SBM方法采用DEA－SOLVER_Pro5.0軟件進行計算結(jié)果，Super－SBM與SFA方法測算得到2009－2013年間30種重要期刊知識交流效率的平均值分別是0.501、0.450。Super－SBM方法計算得到的大部份期刊知識交流效率值大于SFA方法，A類期刊整體知識交流效率高于B類期刊。兩種方法計算得到30種重要期刊知識交流效率均值均較低，仍存在很大提升空間。這表明稿件質(zhì)量不高、經(jīng)典文獻或最新文獻利用不足、基金論文偏好過度的現(xiàn)象在國家自然科學基金委管理科學部指定重要學術(shù)期刊也普遍存在，對于這種現(xiàn)象建議學術(shù)期刊機構(gòu)應(yīng)采用匿名審稿，如知識交流效率排在首位的《會計研究》就采用了雙向匿名審稿制度。參考文獻作為學術(shù)期刊刊載論文不可或缺的組成部分，學術(shù)期刊機構(gòu)在規(guī)定參考文獻引證數(shù)量基本要求的同時，應(yīng)要求作者對所投論文相關(guān)主題的權(quán)威論文引用率，期刊主辦機構(gòu)應(yīng)建議外審專家在審稿時給出作者論文的參考文獻部分中未引起重視的參考文獻。為了促進學術(shù)期刊的被引率，學術(shù)期刊主辦機構(gòu)可以通過要求作者補充文章中的中文參考文獻對應(yīng)的英文格式，采用優(yōu)先出版的方式將錄用的論文以整刊定稿的方式進行數(shù)字出版，向讀者提供免費開放獲取功能來提升期刊學術(shù)傳播的輻射力。學術(shù)期刊主辦機構(gòu)還可以向業(yè)界專家學者、作者或讀者年度選題暨欄目建議征集通知，同時還可以向作者期刊年度重點關(guān)注領(lǐng)域，從而避免作者減少因選題不符而耽誤的審稿等待時間，也有利于減輕期刊編輯工作量。依據(jù)兩種不同方法所得期刊知識交流效率值的平均值，對30種重要期刊進行綜合排序，結(jié)果如表2所示?？梢钥闯觯稌嬔芯俊?、《管理世界》、《中國農(nóng)村經(jīng)濟》、《中國軟科學》、《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》排在前5名，其中《中國農(nóng)村經(jīng)濟》系國家自然科學基金管理科學部指定重要期刊B類期刊?！豆芾韺W報》、《工業(yè)工程與管理》、《運籌與管理》、《系統(tǒng)管理學報》、《管理評論》排在后5名，除《工業(yè)工程與管理》雜志外，其余均為重要期刊A類?！豆I(yè)工程與管理》系8種B類期刊中唯一未開通網(wǎng)上投稿功能的期刊，沒有投稿網(wǎng)址對吸引優(yōu)質(zhì)稿源有不利影響。《系統(tǒng)管理學報》、《運籌與管理》、《管理評論》，筆者通過調(diào)研以上3本雜志發(fā)表過論文的作者及在經(jīng)管之家論壇檢索有關(guān)上述3種期刊帖子，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致知識交流效率較低的可能原因是審稿周期過長，尤其是外審環(huán)節(jié)，整個審稿長達9個月?！豆芾韺W報》基金論文比0.85左右，該雜志可能存在偏好基金論文，然而較高的基金論文并沒有帶來相應(yīng)的學術(shù)影響(吳美琴，2017)［10］。A類重要期刊中《會計研究》、《管理世界》、《中國軟科學》、《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題》、《系統(tǒng)工程理論與實踐》排序靠前，《預(yù)測》、《情報學報》、《運籌與管理》、《系統(tǒng)管理學報》、《管理評論》排序靠后?！肚閳髮W報》之所以知識交流效率較低，可能是受學科性質(zhì)和未被《中國知網(wǎng)》收錄的影響?！额A(yù)測》系雙月刊，樣本期內(nèi)載文量維持在85篇附近波動，基金論文比均超過0.83以上，較低的載文量難免會引起引用的不足。B類重要期刊中《中國農(nóng)村經(jīng)濟》、《中國人口•資源與環(huán)境》、《科學學與科學技術(shù)管理》、《系統(tǒng)工程》4種期刊排名較靠前，這4本雜志均為月刊，審稿周期一般為3個月，較短的審稿周期容易獲得更多的作者關(guān)注。因此，國家自然科學基金委管理科學部應(yīng)對重要期刊建立動態(tài)滾動考核機制，給辦刊效果較好的機構(gòu)獎勵這種稱號。為了進一步檢驗Super－SBM與SFA方法在期刊知識交流效率測算的適用性，本文采用Pearson相關(guān)系數(shù)檢驗Su-per－SBM與SFA兩種方法測算得到學術(shù)期刊知識交流效率值，發(fā)現(xiàn)兩種方法測算結(jié)果的相關(guān)系數(shù)為0.901，通過1%顯著水平檢驗，表明兩種方法測算得到的期刊知識交流效率高度相關(guān)。采用配對樣本的t檢驗，發(fā)現(xiàn)Super－SBM和SFA測算期刊知識交流效率值之間的配對差的均值為0.052，標準差為0.234，自由度為29，雙尾顯著性概率為0.237，表明不考慮時間效應(yīng)的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的隨機前沿分析方法與Super－SBM方法測算結(jié)果不存在顯著性差異。應(yīng)用Spearman等級相關(guān)系數(shù)，對依據(jù)Super－SBM與SFA兩種方法測算效率值大小得到的期刊排序結(jié)果，發(fā)現(xiàn)兩種方法得到的期刊知識交流效率值的排序相關(guān)系數(shù)為0.894，在1%水平下顯著，表明兩種測算方法的排序結(jié)果具有顯著的排序一致性。Super－SBM與SFA方法的效率排序結(jié)果與綜合排序結(jié)果的相關(guān)系數(shù)分別為:0.982、0.931，具有高度相關(guān)，且均高于單純采用一種方法的評價結(jié)果。因此，非參數(shù)形式Super－SBM與參數(shù)形式SFA方法，均可以用來測算學術(shù)期刊知識交流效率。
一、建立就業(yè)保障是失業(yè)保險制度應(yīng)對挑戰(zhàn)的必然選擇51-論文-網(wǎng)-歡迎您
1.就業(yè)壓力帶來的挑戰(zhàn)。當前和今后一個時期，我國就業(yè)形勢依然嚴峻。越來越大的供需差距、經(jīng)濟增長對就業(yè)的彈性逐漸降低都是不得不面對的客觀現(xiàn)實。51-論文-網(wǎng)-歡迎您
從勞動力供給看，“十五”期間，新生勞動力每年達到1400萬人，城鎮(zhèn)登記注冊的下崗失業(yè)人員截至2001年底已達到1250萬人，同時農(nóng)村剩余勞動力已有1.5億人以上，“十五”期間每年還要新增加農(nóng)村剩余勞動力500—600萬人，勞動力供給將是一個數(shù)以億計的龐大群體。而從勞動力需求看，勞動和社會保障部2001年的全國62個城市勞動力市場供求信息就已經(jīng)顯示，100個求職者只有75個就業(yè)崗位，供給已大于需求。2002年，各大城市的就業(yè)形勢依然嚴峻，以北京市為例，勞動力市場供求比例大致為1.4：1，即100個求職者中僅有71個就業(yè)崗位，供求矛盾由此可見一斑。51-論文-網(wǎng)-歡迎您
中國已經(jīng)加入WTO，將來各行各業(yè)會逐漸融入國際市場的競爭中去，這樣一來，雖然在新興產(chǎn)業(yè)、新興正規(guī)部門和非正規(guī)部門會創(chuàng)造新的就業(yè)崗位，但傳統(tǒng)正規(guī)部門會進一步減少，預(yù)示著勞動力市場的需求會進一步減少。51-論文-網(wǎng)-歡迎您
更為嚴重的是，一方面由于下崗職工在勞動力市場上的競爭力較弱，再就業(yè)率將會逐漸下降，失業(yè)大軍將不斷擴充；農(nóng)村剩余勞動力的增多，每年的外出流量仍會大于返鄉(xiāng)量，勞動力的供給將會不斷增長。可見，勞動力供給與需求的矛盾將越來越尖銳。51-論文-網(wǎng)-歡迎您
2.下崗職工向失業(yè)并軌帶來的挑戰(zhàn)。到2003年底，所有下崗職工都要出中心，轉(zhuǎn)換身份進入市場，尋求再就業(yè)，到那時，目前這種過渡性“雙軌制”保護機制將告結(jié)束，企業(yè)排出的富余人員將依國際慣例，直接表現(xiàn)為裁員或失業(yè)，其保障也相應(yīng)地由失業(yè)保險承擔。下崗職工并人失業(yè)保險后，如果繼續(xù)按照現(xiàn)行制度，失業(yè)保險將難以應(yīng)付如此沉重的壓力。可以通過預(yù)測下崗職工完全“并軌”后，即2004年失業(yè)保險基金的收支來看其影響。51-論文-網(wǎng)-歡迎您
失業(yè)保險金的收入在國家財政收入不大的情況下，主要是靠征收失業(yè)保險費得到的。失業(yè)保險金的年收入應(yīng)該等于參加失業(yè)保險的人數(shù)乘以月繳費基數(shù)（并不等同于實際工資）乘以12，再乘以0.03（企業(yè)、員工繳費比例相加）。2001年，全國參加失業(yè)保險的人數(shù)為10355萬人，比2000年減少54萬人。全國失業(yè)保險基金收入187億元，比上年增長16.8％。考慮到失業(yè)保險制度的強制性會逐漸增強，參加失業(yè)保險人數(shù)按1.2億人計算，年繳費基數(shù)按7000元計算，這樣，得到失業(yè)保險基金收入也就是252億元。51-論文-網(wǎng)-歡迎您
再來計算失業(yè)保險基金的支出。2001年，用于保險失業(yè)人員基本生活費用支出88億元，為保障下崗職工基本生活向國有企業(yè)再就業(yè)服務(wù)中心調(diào)劑資金45億元，本年實現(xiàn)基金盈余54億元，到2001年底，全國失業(yè)保險基金滾存結(jié)余226億元。全年共有469萬名失業(yè)人員享受到不同期限的失業(yè)保險待遇。到年底領(lǐng)取失業(yè)保險金人數(shù)為312萬。在此基礎(chǔ)上，可以算出每位失業(yè)人員在2001年內(nèi)（每人的失業(yè)期限不同）得到的失業(yè)保險平均金額是2256元。假設(shè)2004年，領(lǐng)取失業(yè)保險金的人數(shù)為失業(yè)人員的一半，即1000萬。由于下崗人員就業(yè)競爭力不強，在勞動力市場中處于弱勢，其失業(yè)時間將長于正常失業(yè)人員，而且由于其龐大的人口基數(shù)，因此，失業(yè)保險金子均金額必將大幅度提高，而且由于經(jīng)濟的發(fā)展、人們生活水平的提高，失業(yè)保險待遇水平也將必然提高。因此，我們將2004年的失業(yè)保險平均領(lǐng)取金額定為3000元。那么，僅失業(yè)人員基本生活費一項就300億元，已經(jīng)超過當年收入了，更別指望失業(yè)保險支付就業(yè)指導(dǎo)、技能培訓(xùn)的費用了。51-論文-網(wǎng)-歡迎您
（安順學院數(shù)理學院，安順 561000）
（School of Mathematics and Physics，Anshun University，Anshun 561000，China）
摘要： 本文首先簡要介紹稀土的概念、應(yīng)用及其研究意義，其次通過CNKI對我國近十年來稀土研究文獻進行檢索和統(tǒng)計，最后得出我國稀土研究層次較高，研究領(lǐng)域重點在工程技術(shù)領(lǐng)域，研究機構(gòu)主要是“211”和“985”工程大學等特點。
Abstract： This paper first introduces the concept, application and research significance of rare earth, and then searches and counts the rare earth research literature in the recent years in China by CNKI, and finally it concludes that China’s rare earth research level is high, the key research area is engineering technology, and the research institutions are mainly the "211" and "985" engineering universities.
關(guān)鍵詞 ： 稀土；CNKI；篇數(shù)；趨勢
Key words： rare earth；CNKI；article number；trend
中圖分類號：O614.33 文獻標識碼：A
文章編號：1006-4311（2015）06-0319-02
0 引言
素有“工業(yè)維生素”美譽的稀土金屬又稱稀土元素[1]，這些元素及其化合物有很多特殊的物理化學性質(zhì)，如：順磁性強、中子吸收截面大、可塑性大、低熔點高蒸氣壓、高硬度等等[2]。所以，稀土元素及其化合物在冶金、石油鉆探、輕工業(yè)、高新材料、航空航天等現(xiàn)代尖端科學等領(lǐng)域中得到了廣泛的應(yīng)用[3]。
我國的稀土儲量豐富，為主要稀土出口地，約占世界97%的市場份額。然而，由于科學技術(shù)等原因，中國出口的稀土主要以鉛、鋅、高嶺土等初級品為主，價格極其低廉[4]。同時，稀土的開采需大量挖掘后再予以過濾處理，副作用大，如損失大量土方及飛塵污染[5]。所以，研究稀土元素及其化合物的物理化學特性，大力推進稀土元素及其化合物的深加工技術(shù)，不但是高效利用稀土元素及其化合物的前提，也是我國限制稀土出口規(guī)模和保護珍貴自然資源的法寶。
1 我國稀土研究的概況及趨勢
近年來，由于科學技術(shù)的進步和經(jīng)濟社會發(fā)展需要，我國學者對稀土元素及其化合物進行了大量的科學研究，研究領(lǐng)域不但涉及基礎(chǔ)科學研究，也涉及相關(guān)工程技術(shù)領(lǐng)域。本文通過在CNKI平臺進行高級檢索，在輸入內(nèi)容檢索條件檢索項“篇名”中輸入“稀土”后進行文獻檢索，檢索時間截止為2014年8月9日晚上23:00。通過“分組瀏覽”分別統(tǒng)計“來源數(shù)據(jù)庫”、“學科”、“機構(gòu)”和“研究層次”等，檢索出我國研究稀土的概況及趨勢統(tǒng)計情況。
1.1 我國研究稀土的概況
1.1.1 “來源數(shù)據(jù)庫”組的篇數(shù)統(tǒng)計結(jié)果 從圖1來看，通過“分組瀏覽”統(tǒng)計“來源數(shù)據(jù)庫”篇數(shù)，不難得出：一是研究文獻來源最多的庫是“中國學術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫”，共34130篇；二是優(yōu)秀碩士論文，總數(shù)排名第三，總體研究層次水平較高。
1.1.2 “研究層次”組的篇數(shù)統(tǒng)計結(jié)果 從表1來看，通過“分組瀏覽”統(tǒng)計“研究層次”篇數(shù)，特點為：一是研究以“基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究”和“工程技術(shù)（自科）”為主，共31668篇，占9類總數(shù)的72%；二是科普類文獻非常少，只有74篇，占總數(shù)0.17%。
1.1.3 “學科”組的篇數(shù)統(tǒng)計結(jié)果 從圖2來可知，“分組瀏覽”統(tǒng)計“學科”的篇數(shù)特點為：一是研究文獻最多的是“工業(yè)經(jīng)濟”，共9905篇，占總數(shù)的24%；二是總體來看大多數(shù)研究文獻都屬于化學學科大類，如：化學、有機化工和無機化工等。
1.1.4 “機構(gòu)”組的篇數(shù)統(tǒng)計結(jié)果 從圖3來看，通過“分組瀏覽”統(tǒng)計“機構(gòu)”組的篇數(shù)可知：研究文獻排名15名的高校全是“211”和“985”工程大學，其中浙江大學發(fā)表相關(guān)的文獻最多，共計17908篇，占總數(shù)的11.13%。
1.1.5 “作者”組的篇數(shù)統(tǒng)計結(jié)果 通過“分組瀏覽”統(tǒng)計“作者”組的篇數(shù)，排名前三位的分別是倪嘉纘、林河成和徐光憲，篇數(shù)分別為106篇、102篇和68篇。其中倪嘉纘先生和徐光憲先生都是中國科學院院士，可見研究作者的學術(shù)地位都很高。
1.2 我國稀土研究的趨勢 為準確了解我國稀土研究的總體趨勢，本文從CNKI檢索統(tǒng)計近十年來（2004—2013年度）研究稀土的文獻總數(shù)、學科領(lǐng)域和基金來源三個維度（表2）并分析如下。
①近十年“文獻總數(shù)”論文篇數(shù)變化趨勢。由表2可知，從2004-2013年度研究“文獻總數(shù)”篇數(shù)變化趨勢來看，一是總體趨勢逐年上升，2011年度篇名含“稀土”二字的文獻最多，共有3379篇；二是以篇名含“稀土”二字的文獻從2012年開始有所下滑。②近十年“學科領(lǐng)域”論文篇數(shù)變化趨勢。由表2可知，從2004-2013年度研究“學科領(lǐng)域”篇數(shù)變化趨勢來看，一是“基礎(chǔ)學科”研究的文獻遠少于“工程技術(shù)”研究的文獻，例如：2012年度，“基礎(chǔ)學科”和“工程技術(shù)”研究文獻分別為223篇和1542篇；二是“基礎(chǔ)學科”研究文獻總體看有逐年穩(wěn)步上升的趨勢。③近十年“基金來源”論文篇數(shù)變化趨勢。由表2可知，從2004-2013年度研究“基金來源”篇數(shù)變化趨勢來看，一是該領(lǐng)域獲得國家自然科學基金的文獻最多，十年共計2088篇，獲得國家863計劃基金支持的最少，十年共計才288篇；二是從歷年文獻的變化趨勢上看，不管是獲得哪類基金的論文篇數(shù)都保持相對穩(wěn)定。
2 結(jié)論
本文通過在CNKI平臺進行檢索，得出我國研究稀土的概況及趨勢統(tǒng)計結(jié)果。從結(jié)果中得出幾點信息：①從文獻總體分布情況看，論文來源碩博論文占有一定的比重，多以基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究和工程技術(shù)（自科）為主，研究文獻最多的是工業(yè)經(jīng)濟學科領(lǐng)域，研究機構(gòu)前15名高校全是“211”和“985”工程大學，論文篇數(shù)作者排名前三的有兩位院士院士；②從2004-2013年歷年文獻總體變化趨勢看，總體趨勢逐年上升，基礎(chǔ)學科研究文獻少而工程技術(shù)研究文獻較多，但基礎(chǔ)學科研究有穩(wěn)步上升趨勢；③我國研究稀土的文獻主要是獲得國家自然科學基金的支持。
參考文獻：
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當前，世界經(jīng)濟發(fā)展已步入知識經(jīng)濟時代，國際間的競爭關(guān)鍵是人才的競爭，研究生教育作為高等教育大眾化階段的精英教育，承擔著培養(yǎng)高層次拔尖創(chuàng)新人才的任務(wù)，只有大力加強研究生教育、提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量，才能更好地為實施科教興國、人才強國、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供人才保障。
1 我國研究生教育評價現(xiàn)狀
為適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展的需要，我國研究生教育呈現(xiàn)出由擴大規(guī)模向提高質(zhì)量轉(zhuǎn)型，學位論文是研究生經(jīng)過長期知識積累、理論總結(jié)和實驗研究后的科研成果，它在一定程度上反映了培養(yǎng)單位研究生教育的質(zhì)量監(jiān)督及管理水平。為提高研究生培養(yǎng)的教育質(zhì)量和國際競爭力，我國通過三級(國家級-省級-校級)開展優(yōu)秀學位論文評選工作，博士研究生有全國優(yōu)秀博士學位論文的評選工作[1](簡稱“全國百篇”，該評選自1999年開始，至2013年以后不再開展)，而對于碩士研究生，每個省每年都進行優(yōu)秀碩士學位論文評選，在國家對研究生培養(yǎng)“質(zhì)量主導(dǎo)”的影響下，各高校也高度重視優(yōu)秀學位論文的培育和遴選。本文重點探討優(yōu)秀碩士學位論文的培育。
采取評選優(yōu)秀學位論文這一舉措，有利于推動研究生教育的改革和發(fā)展、提高研究生培養(yǎng)質(zhì)量、促進高層次創(chuàng)新型人才脫穎而出，評優(yōu)也逐漸成為各高校擴大自身影響力的重要平臺。[2]不過，這一措施在具體實施過程中也引起了一些爭議，主要表現(xiàn)在評價標準方面，現(xiàn)行優(yōu)秀學位論文評選遵照的一系列評價標準往往主要來自官方條款，與具體學科和專業(yè)領(lǐng)域結(jié)合不夠密切。另外，這些評價標準在具體操作中會受到評審專家個人主觀因素的影響而產(chǎn)生偏移，這些主觀因素可能包括對評價標準理解上的偏差導(dǎo)致執(zhí)行尺度上的誤差，還可能包括一些情感因素等。因此，建構(gòu)科學合理的優(yōu)秀學位論文評價標準，可以相對更客觀、公正地評選出優(yōu)秀學位論文，從而在真正意義上促進我國研究生教育質(zhì)量的提升。
2 建構(gòu)優(yōu)秀學位論文評價標準的原則性建議
科學合理的評價標準是保證評價結(jié)果準確性的基礎(chǔ)和前提。建構(gòu)一套科學合理的優(yōu)秀學位論文評價標準，使之評價指標內(nèi)涵明確、測量標準盡量統(tǒng)一，兼顧不同學科專業(yè)和學位類型的差異性，最大可能消除名校名師“光環(huán)效應(yīng)”和評審專家“主觀片面”帶來的誤差，應(yīng)遵循以下幾項原則：
2.1 指導(dǎo)性原則
學位論文是碩士研究生學習階段業(yè)務(wù)能力和科研水平的綜合體現(xiàn)，優(yōu)秀學位論文評價標準應(yīng)引導(dǎo)高等學校在各自層次上不斷提高教學質(zhì)量和辦學水平?！吨腥A人民共和國學位條例》對碩士研究生的學術(shù)水平是這樣規(guī)定的，[3]即在本門學科上掌握堅實的基礎(chǔ)理論和系統(tǒng)的專門知識;具有從事科學研究工作或獨立擔負專門技術(shù)工作的能力，著重點是在打基礎(chǔ)和進行能力訓(xùn)練，建構(gòu)優(yōu)秀學位論文評價標準可在此基礎(chǔ)上提出更高要求，如優(yōu)秀學位論文應(yīng)有創(chuàng)新思維，提出新見解、新觀點，進而推動研究生教育中對創(chuàng)新性的培養(yǎng)。
2.2 統(tǒng)一性和多樣性相結(jié)合原則
統(tǒng)一性是指根據(jù)研究生教育培養(yǎng)目標而設(shè)計的體現(xiàn)學位論文共同要求的評價標準。多樣性是指根據(jù)不同學科專業(yè)和不同學位類型的差異性而設(shè)計的不同的指標分類和特征描述。統(tǒng)一性與多樣性相結(jié)合，建構(gòu)優(yōu)秀學位論文評價標準兼顧邊緣學科與交叉學科，兼顧學術(shù)性學位與專業(yè)學位，精心設(shè)計各模塊指標，使之既能夠反映不同評估對象的實質(zhì)，又可以相互兼容，從而保證評價標準的平衡性和完整性。
2.3 實事求是原則
評價指標應(yīng)該符合實際、客觀可信，才能較確切地反映出評估對象的真實水平。建構(gòu)優(yōu)秀學位論文評價標準應(yīng)從評估目標出發(fā)，切忌從主觀臆想出發(fā)，脫離具體實際。評價標準應(yīng)忠實于評估目標，每個指標都能如實地反映客觀的本質(zhì)，同一層次的各條指標必須是相互獨立，不重復(fù)、不矛盾。由此簡化了指標，保證了評估的科學性，防止因評價指標過細，看似會提高評價精度，卻給專家?guī)磉^多的麻煩，引起人為的偏差，反而會降低評價的準確性。
2.4 可操作性原則
制定評價標準必須簡單易行才具有實際意義，離開了可操作性，無論怎樣科學合理，都將失去存在的價值。建構(gòu)優(yōu)秀學位論文評價標準要把抽象的、復(fù)雜的不同專業(yè)、不同類型的學位論文細化為具體的、可操作的、量化的指標體系和評價要素，在“質(zhì)”的規(guī)定上， 應(yīng)確定關(guān)鍵指標， 剔除無關(guān)或相關(guān)度不大的指標， 形成簡易可行的指標體系和評價要素。如學術(shù)性學位論文選題意義應(yīng)突出理論創(chuàng)新、發(fā)展學科知識，而專業(yè)學位應(yīng)注重理論知識的應(yīng)用，選題應(yīng)具有工程應(yīng)用背景和應(yīng)用價值。
2.5 定量評價和定性評價相結(jié)合原則
建構(gòu)優(yōu)秀學位論文評價標準應(yīng)綜合考慮各方面因素，盡量建立在可測量的基礎(chǔ)上，對于能夠量化的指標逐項量化，力求簡約，在權(quán)重確定時要用數(shù)學等邏輯方式來驗證，做到客觀、公正、合理。而對于論文的創(chuàng)新性、寫作能力與學風等指標不能完全用定量的方法進行評價，除了給出一個綜合評分，還應(yīng)加上一個綜合評語，最后綜合多位專家意見，使意見趨于一致。定量與定性有機結(jié)合，即防止因過度量化而割裂評價的本質(zhì)，又防止因主觀權(quán)力過大導(dǎo)致不公平。
優(yōu)秀學位論文評價標準不是一成不變，而應(yīng)該與時俱進，在實際運用過程中不斷改進、不斷完善。
3 優(yōu)秀學位論文培育策略建議
建構(gòu)優(yōu)秀學位論文評價標準的過程同時也是對如何培育優(yōu)秀學位論文進行深刻分析和認識的過程，優(yōu)秀學位論文的培育工作可以從如下幾方面展開：
3.1 把好選題關(guān)
俗話說，“好的開始是成功的一半”。確定好的選題是高質(zhì)量學位論文產(chǎn)出的關(guān)鍵前提。確定選題之前應(yīng)進行大量文獻閱讀，對所選課題領(lǐng)域的研究現(xiàn)狀及前沿知識有較為全面的了解。導(dǎo)師和研究生應(yīng)就論文選題是否為學科前沿，是否具有科學性、創(chuàng)新性，提出的技術(shù)方案是否可行，研究方向是否明確等方面進行詳細、深入的論證。開題報告還應(yīng)經(jīng)過導(dǎo)師組嚴格論證，對于不適當?shù)倪x題，一定要堅決給予否定，開題報告必須經(jīng)過導(dǎo)師和學院主管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后，才可以開始論文寫作。由于論文寫作周期比較長，經(jīng)常會出現(xiàn)前松后緊現(xiàn)象，因此還須重視中期檢查工作，及時發(fā)現(xiàn)研究生論文寫作過程中存在的問題，對后期的研究提出指導(dǎo)性的意見。
3.2 實施培育工程
為了在全國優(yōu)秀博士學位論文評選中取得突破，許多高校設(shè)立了優(yōu)秀博士學位論文培育基金，[4]同樣，我們也可以設(shè)立優(yōu)秀碩士學位論文培育基金。優(yōu)秀學位論文的培育是一項系統(tǒng)工程，培養(yǎng)單位應(yīng)制定培育計劃，設(shè)立優(yōu)秀學位論文培育基金，從已經(jīng)開題的研二學生中選拔優(yōu)秀學位論文的種子選手，重點資助有創(chuàng)新性的科研項目，進行開展科學研究的初級訓(xùn)練。培育基金立項前，研究生管理部門對項目申請書進行嚴格的形式把關(guān)，導(dǎo)師組對項目研究內(nèi)容和技術(shù)創(chuàng)新的新穎性、前沿性、可行性及對學科發(fā)展的意義等材料進行認真嚴格審查和答辯論證。培育基金立項后，加強過程管理，中期對項目進展隨時檢查， 發(fā)現(xiàn)問題， 及時解決，幫助研究生初步形成自己的科研計劃。并進行嚴格的項目結(jié)題驗收，對結(jié)題報告、研究成果的各項指標綜合打分，評出優(yōu)、良、中、差，將評估結(jié)果反饋給學院，與再申請直接掛鉤， 建立獎罰政策。
3.3 加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)
優(yōu)秀學位論文評選是評學生，也是評導(dǎo)師。研究生論文是否優(yōu)秀與導(dǎo)師的精心指導(dǎo)是分不開的。導(dǎo)師的學術(shù)水平、科研水平、治學態(tài)度甚至為人處世的方式都對其所指導(dǎo)的研究生影響深遠。創(chuàng)新型的人才須由具有創(chuàng)新意識的導(dǎo)師來培養(yǎng)，優(yōu)秀的導(dǎo)師能夠鼓勵學生大膽探索，指引學生在科研活動中少走彎路，取得突破性的成果。加強導(dǎo)師隊伍建設(shè)，首先，要建立健全嚴格的導(dǎo)師遴選制度，真正將學術(shù)水平高、指導(dǎo)能力強、具有創(chuàng)新能力、治學嚴謹?shù)慕處熯x拔成為導(dǎo)師。優(yōu)秀的導(dǎo)師隊伍是指導(dǎo)研究生寫出優(yōu)秀學位論文的關(guān)鍵。其次，加強考核，引入競爭機制，推行導(dǎo)師競爭上崗制度和流動原則，打破導(dǎo)師終身制，比如三年或五年內(nèi)沒有新的研究成果，不再擔任導(dǎo)師，或者保留導(dǎo)師資格，但不分配研究生。最后，學校應(yīng)定期召開研究生導(dǎo)師經(jīng)驗交流會，交流培養(yǎng)經(jīng)驗、共同探索、相互借鑒、以老帶新，促進導(dǎo)師隊伍建設(shè)。
3.4 加強科研條件建設(shè)
研究生培養(yǎng)單位優(yōu)越的科研條件是優(yōu)秀學位論文產(chǎn)出的重要保障因素。高水平的科研平臺、豐富的圖書資料、完善的硬件設(shè)施、充足的科研經(jīng)費以及良好的學術(shù)環(huán)境等都屬于非常重要的科研條件，此外，學科建設(shè)也是科研條件的一個重要方面，“學科建設(shè)在研究生教育中不僅是一種條件，更是一種環(huán)境?！盵5]加強學科建設(shè)，推動學科發(fā)展走向?qū)W術(shù)前沿，有助于研究生學位論出具有一定學術(shù)水準的研究成果。
加強科研條件建設(shè)，首先，導(dǎo)師要多為研究生搭建科研平臺，讓研究生參與自己的課題研究，[6]加強科研實踐訓(xùn)練，培養(yǎng)科研能力，為研究生做好學位論文夯實基本功。其次，加強圖書館和網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，及時更新學術(shù)資源，為研究生開展科學研究提供強有力的學術(shù)資源保障。努力完善實驗室設(shè)施、設(shè)備，提供進行科學研究的基本物質(zhì)條件。再次，科研經(jīng)費的投入及其合理的配置是基本的科研條件，學校通過設(shè)立優(yōu)秀學位論文專項培育基金，對每位入選者及其導(dǎo)師提供一定的經(jīng)費支持，同時鼓勵各學院提供配套經(jīng)費支持。最后，注重開展學術(shù)交流活動，邀請國內(nèi)外專家做學科前沿的報告，營造活躍的學術(shù)氛圍，激發(fā)創(chuàng)新思維，助推研究生做出真正有創(chuàng)新思想的優(yōu)秀學位論文。
關(guān)鍵詞 期刊評價；區(qū)間數(shù)據(jù)；主成分分析；相關(guān)分析
中圖分類號 文獻標識碼 A
Analyzing the Current Development of Periodicals
Based on Interval-Censored Data
LI Jing-bo
(Periodical Agency, Hunan University, Changsha, Hunan 410082, China)
Abstract The article uses all periodicals' data collected in CSSCI database to build a model by the ways of relative analysis and interval-censored data's principal component analysis. It analyzes all periodicals in the database objectively and systematically, and explores its characters, regularity and reasons, which provides some ways to manage academic journal better.
Key words periodicals' comment; interval-censored data; principal component analysis; relative analysis
1 引 言
學術(shù)期刊作為科學技術(shù)事業(yè)的重要組成部分，具有傳播知識、傳播思想、傳播信息的重要功能，與科技創(chuàng)新和進步有著密不可分的關(guān)系.另一方面，學術(shù)期刊作為衡量一個國家的科技發(fā)展水平的尺度，標志著該國家的生產(chǎn)力水平高低及科學文化事業(yè)的興旺發(fā)達程度，會產(chǎn)生巨大的社會影響和經(jīng)濟效益.因此，辦好學術(shù)期刊是建立我國科學和技術(shù)創(chuàng)新體系的重要環(huán)節(jié)［1］.
自20 世紀80 年代以來，中國的學術(shù)期刊出現(xiàn)了一個“黃金時代”，數(shù)量急劇增長，似乎呈現(xiàn)出一片繁榮的景象.據(jù)統(tǒng)計，目前，全世界共有近24萬種期刊，85%在發(fā)達國家出版發(fā)行；學術(shù)性期刊約10 萬種，其中重要科技期刊8 萬種，幾乎全為發(fā)達國家所擁有.與發(fā)達國家相比較而言，我國所擁有的學術(shù)期刊并不多，2008年全國共出版期刊95 49種，平均期印數(shù)16 767萬冊，總印數(shù)31.05億冊，總印張157.98億印張，其中，學術(shù)期刊有6 000余種（哲學、社會科學類2 339種），在整個期刊中所占比例在40%左右［2］.
從數(shù)量上講，我國僅次于美國，成為世界學術(shù)期刊第二大國.雖然從學術(shù)期刊和學術(shù)論文的絕對數(shù)量上來看，我國算得上是一個學術(shù)期刊大國，但是我國學術(shù)期刊發(fā)展仍面臨著發(fā)展水平參差不齊、優(yōu)秀稿源外流等諸多問題.因此，建立科學的評價模型，分析我國學術(shù)期刊的發(fā)展現(xiàn)狀和特點，以期對我國學術(shù)期刊的健康發(fā)展發(fā)揮有效的導(dǎo)向作用，并促進其管理的標準化、規(guī)范化.
期刊評價是文獻計量學研究的重要組成部分，它通過對學術(shù)期刊的發(fā)展規(guī)律和增長趨勢進行量化分析，揭示學科文獻數(shù)量在期刊中的分布規(guī)律.
評價學術(shù)期刊的文獻計量指標多種多樣，各有側(cè)重.在評價期刊時，單一使用任何一種指標都可能造成某些方面不同程度的片面性，而選擇許多個指標時，又常因個數(shù)太多而增加對問題分析的復(fù)雜性，且人為確定指標權(quán)重會產(chǎn)生主觀偏差，加上對于指標之間的相關(guān)性未給充分的考慮，造成所確定的權(quán)重并不是實際計算過程中所體現(xiàn)的真實權(quán)重［3］.
隨著人們對期刊評價工作重要性認識的不斷加深，評價方法有了很大的進展，出現(xiàn)了諸如綜合評分、專家討論、費用效益分析、層次分析、模糊聚類、模糊評判、灰色統(tǒng)計、熵值法以及改進熵值法，灰色關(guān)聯(lián)分析、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)方法、主成分分析方法等評價方法.這些方法在評價工作中展示了各自的優(yōu)點，同時也暴露出各自的弱點和缺陷，在此不一一贅述.
現(xiàn)有期刊評價的研究大多聚焦于通過建立指標體系，對某一類學術(shù)期刊進行綜合排序，并且所使用的數(shù)據(jù)樣本規(guī)模較小.本文將采用CSSCI數(shù)據(jù)庫中收錄的全部期刊數(shù)據(jù)，通過相關(guān)分析、區(qū)間數(shù)據(jù)主成分分析等方法建立模型，實現(xiàn)數(shù)據(jù)降維和可視化，客觀地對整個數(shù)據(jù)庫中各學科期刊的整體特征進行全面、系統(tǒng)的分析，探尋其中的特征、規(guī)律以及原因.
2 數(shù)據(jù)描述與指標選擇
本文的數(shù)據(jù)來自于中文社會科學引文索引（Chinese Social Sciences Citation Index，簡稱CSSCI）是由南京大學中國社會科學研究評價中心開發(fā)研制的引文數(shù)據(jù)庫，用來檢索中文人文社會科學領(lǐng)域的論文收錄和被引用情況.CSSCI中收錄期刊均為學術(shù)性期刊，以反映我國社會科學研究和科研成果應(yīng)用為主要方向，充分顯示我國的科研水平，因此利用其數(shù)據(jù)可以一定程度反映我國學術(shù)期刊的整體情況.
2007-2008年，CSSCI來源期刊共收錄528種期刊，CSSCI擴展版收錄期刊的數(shù)量為152種，CSSCI來源集刊共收錄86種期刊，共計收錄766種期刊.
CSSCI使用的指標分為兩類：（一類反映情況，包括發(fā)文量、基金論文數(shù)、發(fā)文機構(gòu)數(shù)、篇均參考文獻量、自引率、引用半衰期等6個指標，
另一類屬于引證指標，包括影響因子、即年指標、總被引頻次、自被引率、被引半衰期等5個指標［4］.
下面對上述11個指標的含義進行簡要介紹［5］.
1）發(fā)文量.絕對數(shù)量指標，指某一期刊在一定時期內(nèi)（一年）所刊登的全部論文數(shù)，反映了期刊的信息含量.發(fā)文量越高，說明期刊的信息含量就越大.
2）基金論文數(shù).
絕對數(shù)量指標，指期刊在當年中受基金資助的論文數(shù)量可測度期刊在學術(shù)交流中的地位，表征論文產(chǎn)出性質(zhì)的重要指標，可以衡量期刊論文學術(shù)質(zhì)量.基金論文數(shù)越多，說明期刊論文的學術(shù)質(zhì)量就越高.
3）發(fā)文機構(gòu)數(shù).絕對數(shù)量指標，指期刊當年所中所涉及的不同機構(gòu)的數(shù)量，可測度期刊論文的機構(gòu)分布情況，衡量期刊科學生產(chǎn)能力，機構(gòu)分布越廣，說明期刊具有開放性和作者隊伍具有廣泛性.發(fā)文機構(gòu)數(shù)越多，說明期刊的影響范圍就越廣.
4）篇均參考文獻量.相對數(shù)量指標，指在給定的時間內(nèi)（一年），期刊中的平均參考文獻量，在數(shù)值上等于期刊參考文獻數(shù)/期刊論文總數(shù)，通?？梢苑从称诳招畔⒌哪芰σ约翱茖W交流程度的高低.篇均參考文獻量越多，說明期刊吸收的信息越多.
5）自引率.相對數(shù)量指標，指該刊在當年的自引次數(shù)占該刊當年參考文獻總數(shù)的比例.自引率越高，說明期刊引用論文中的大部分是發(fā)表在自身期刊上的，學術(shù)交流程度則越低，且若自引率過高，往往說明該期刊有不良的非正常自引現(xiàn)象.
6）引用半衰期.絕對數(shù)量指標，指該期刊當年引用類型為期刊的參考文獻中較新的一半是在多長時間中發(fā)表的，可測度期刊文獻老化的速度［6］.
一般來說，半衰期長的期刊比短的期刊影響更深遠一些.但該指標受學科的內(nèi)容、性質(zhì)等因素的制約，比如說發(fā)展穩(wěn)定的學科比發(fā)展較快、較活躍的學科長，基礎(chǔ)理論學科的比技術(shù)學科的長，歷史悠久的比新興學科的長.因此該指標在判斷期刊學術(shù)質(zhì)量時往往不易解釋和操作.
7）影響因子.相對數(shù)量指標，指期刊前2 年的被引次數(shù)占前2 年該刊所總數(shù)的比例.
表征論文被引強度的重要指標，反映學術(shù)影響力.影響因子可克服由于發(fā)文量不同所造成的對期刊被引率的偏差，使期刊總被引頻次這一絕對指標變成了相對指標，所以能較好地反映期刊被使用的真實客觀情況，從而可以對不同期刊的引用次數(shù)和質(zhì)量進行比較，以說明其利用率在科學上的重要性.通常影響因子越大，可以認為期刊在科學發(fā)展和文獻交流過程中的作用和影響較大，其學術(shù)水平也較高.影響因子是期刊評價中最重要的指標之一.
8）即年指標.相對數(shù)量指標，指某刊當年的被引次數(shù)占該刊當年總數(shù)的比例，是表征論文被引速度的主要指標.即年指標越大，說明期刊論文被引的數(shù)量多且速度快.
9）總被引頻次.絕對數(shù)量指標，指某刊自創(chuàng)刊以來所刊登的全部論文在某一年被其他期刊(包括本刊)引用的總次數(shù)，可測度期刊自創(chuàng)刊以來的學術(shù)影響力，是從信息反饋的角度評價期刊的基本指標之一，表征期刊學術(shù)質(zhì)量的重要指標［4］.
體現(xiàn)了被引用過程的總體規(guī)模.總被引頻次也是期刊評價中最重要的指標之一.
10）自被引率.相對數(shù)量指標，指某期刊當年被本刊引用的次數(shù)占該刊當年被引用總次數(shù)的比例.與自引率類似，自被引率越高反而不好.
11）被引半衰期.絕對數(shù)量指標，指某期刊在某年被引用的全部論文中較新的一半是在多長時間中發(fā)表的.
與引用半衰期類似，被引半衰期在期刊評價中的受各種因素影響大且不易直接判斷好壞.
以上11個指標中，自引率和自被引率兩個指標屬于反映期刊水平的逆向指標，而引用半衰期和被引半衰期兩個指標不能簡單地用數(shù)值大小來解釋期刊水平的優(yōu)劣，故只選取余下的7個指標（發(fā)文量、基金論文數(shù)、發(fā)文機構(gòu)數(shù)、篇均參考文獻量、影響因子、即年指標、總被引頻次）進行以下的建模分析.
3 模型建立及結(jié)果分析
本節(jié)采用相關(guān)分析和區(qū)間數(shù)據(jù)主成分分析等方法建立模型，從期刊計量指標進行篩選和大規(guī)模期刊數(shù)據(jù)的“打包”處理兩方面，評價期刊的發(fā)展水平.
3.1 相關(guān)分析
相關(guān)分析是研究隨機變量之間是否存在某種依存關(guān)系，并對具體有依存關(guān)系的變量探討其相關(guān)方向以及線性相關(guān)程度的一種統(tǒng)計方法.
采用SPSS 15.0軟件對7個指標的原始數(shù)據(jù)進行相關(guān)分析，得到見表1.
表1顯示了7個指標之間的相關(guān)系數(shù)，可以看出，發(fā)文量與基金論文數(shù)、發(fā)文機構(gòu)數(shù)的相關(guān)性很強，影響因子與即年指標、總被引頻次中度相關(guān)［4］.
由于基金論文數(shù)、發(fā)文機構(gòu)數(shù)和發(fā)文量的相關(guān)程度非常高，僅用其中一個指標就能夠代表三者所包含的絕大部分信息.而發(fā)文量的應(yīng)用更具普遍性，這里篩掉基金論文數(shù)、發(fā)文機構(gòu)數(shù)兩個指標，用余下的5個指標繼續(xù)對全部期刊進行數(shù)據(jù)分析.
3.2 區(qū)間數(shù)據(jù)主成分分析
區(qū)間數(shù)據(jù)是一種非常重要的數(shù)據(jù)概念.與傳統(tǒng)的分析方法不同，區(qū)間數(shù)據(jù)分析研究的數(shù)據(jù)表單元不再是一般意義下的定量和定性數(shù)值，而是一個實數(shù)域區(qū)間.經(jīng)打包處理后的數(shù)據(jù)集合在幾何上表現(xiàn)為一個高維的超矩形，這種處理方式不僅能夠反映大規(guī)模數(shù)據(jù)的集中趨勢和離散程度，同時有助于從整體上把握數(shù)據(jù)集合的表現(xiàn)特征和內(nèi)在規(guī)律［7］.
設(shè)有一個N個樣本點和p個變量的數(shù)據(jù)表XN×p=xijN×p.根據(jù)數(shù)據(jù)系統(tǒng)中的某些重要屬性，將這N個樣本點劃分成n類子集合：S1,S2,…,Sn.如果用區(qū)間數(shù)據(jù)ek來概括Sk，常用的方法有：
ek=x-kj,kj=min i∈Sk(xij),max i∈Sk(xij),
j=1,2,…,p. (1)
在實際應(yīng)用中，還可以采用適當?shù)姆治稽c作為每個區(qū)間的上下限.
一般地， n個數(shù)據(jù)集合Sk,k=1,…,n，可以被概括成一個n×p維的“樣本點×定量區(qū)間變量”類型的數(shù)據(jù)表，其形式為.
n×p=［x11，11］［x12，x12］…［x1p，x1p］［x21，x21］［x22，x22］…［x2p，x2p］……
［xn1，xn1］［xn2，xn2］…［xnp，xnp］
=(e1)′(e2)′(en)′.（2）
這里，ei=［xi1，xi1］［xi2，xi2］…［xip，xip］′，被稱為區(qū)間數(shù)據(jù)表的樣本點.
由于區(qū)間數(shù)據(jù)的特殊性，在對以區(qū)間數(shù)據(jù)為單元的數(shù)據(jù)表進行主成分分析時，首先要按照一定的展平算法，將區(qū)間數(shù)據(jù)表展平為普通數(shù)據(jù)表.本文采用因素區(qū)間數(shù)據(jù)展平算法.該方法首先對每一個數(shù)據(jù)集合求主成分，然后分別用各個主成分的最大值和最小值來概括區(qū)間數(shù)據(jù)，并用高維超矩形的頂點作為樣本點生成普通數(shù)據(jù)表.該方法能夠以很高的精度代表原始數(shù)據(jù)的取值范圍，計算出的主軸誤差較小［8］.
本文采用發(fā)文量、總被引頻次、篇均參考文獻量、影響因子、即年指標等5個文獻計量指標對CSSCI收錄的全部期刊進行區(qū)間數(shù)據(jù)的主成分分析.
采用Matlab軟件對區(qū)間數(shù)據(jù)進行主成分分析，得到結(jié)果見表2.
由表2的分析結(jié)果，前兩個主成分累計貢獻率接近70%，能夠較好地代表5個原始變量的大部分信息，因此模型提取第一和第二主成分對期刊進行綜合評價，其結(jié)果是合理和有效的.
表3的因子載荷矩陣反映了第一和第二主成分和5個原始變量的相關(guān)性.可以看到，第一主成分與5個原始變量均正相關(guān)，與影響因子、總被引頻次呈強正相關(guān)，說明第一主成分主要反映的是期刊被引用的情況，體現(xiàn)其學術(shù)影響力，以影響因子這一指標為代表.
第二主成分與發(fā)文量、總被引頻次正相關(guān)，特別是和發(fā)文量強正相關(guān)，與剩下其他三個變量負相關(guān)，說明第二主成分反映期刊的載文信息含量，以發(fā)文量這一指標為代表.
根據(jù)主成分分析的結(jié)果，可將符號對象在第一、第二主成分上的得分情況繪制成圖，觀察期刊的特征.如圖1所示，主平面圖的橫軸和縱軸的含義與主成分分析的第一主軸和第二主軸相同，描述期刊的區(qū)間數(shù)據(jù)在主平面上均以“十”字表示.其中，每一個“十”字的交叉點表示相應(yīng)學科期刊的中心位置，而十字的長短則分別表示該類期刊在第一與第二主軸的離散范圍.通過觀察期刊在主平面圖上的位置，可以把握它們各自在兩方面指標上的表現(xiàn)特征，進而了解各學科期刊的整體特點.
圖1 因子載荷圖4 結(jié)論與建議
近年來，我國科技水平快速發(fā)展，學術(shù)論文的數(shù)量和質(zhì)量也在不斷提高，然而相較而言，我國學術(shù)期刊與國際的差距卻非常明顯.因此必須正確認識我國學術(shù)期刊的發(fā)展現(xiàn)狀，采用客觀、科學、合理的手段評價學術(shù)期刊，指導(dǎo)學術(shù)期刊的管理工作和發(fā)展方向.
本文的研究對CSSCI數(shù)據(jù)庫中收錄的數(shù)百種學術(shù)期刊進行了全面、系統(tǒng)描述，并且通過建立模型，得出了一些有益的結(jié)論.
首先，學術(shù)期刊的發(fā)展差異很大，一方面反映在不同學科之間，另一方面反映在同一學科內(nèi)水平參差不齊，因此在評價期刊時，不宜用同一套指標對全部期刊大排名，而用學科內(nèi)排名.
其次，就評價指標而言，各種指標反映的信息主要集中在兩個維度.其一是體現(xiàn)被引用情況的一類指標，如影響因子、總被引頻次等，其次是反映信息含量的一類指標，如發(fā)文量等.在對學術(shù)期刊進行綜合評價時，要挖掘系統(tǒng)的內(nèi)部特性，重點把握其主要差異所在，便于期刊的管理和遴選.
近年來，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和社會的變革，學術(shù)界的浮燥之風，也影響到學術(shù)期刊的質(zhì)量.這一方面表現(xiàn)在有重大影響的社會科學成果和具有深遠意義的原創(chuàng)性成果比較匱乏，缺少創(chuàng)新，缺少健康和必要的學術(shù)探討，有水準的爭鳴和書評少之又少.另一方面則表現(xiàn)為低水平重復(fù)的社會科學成果大量剩余，大部分學術(shù)論文質(zhì)量平平，甚至偏低［2］.
學術(shù)期刊所面臨的問題已經(jīng)引起了廣泛的重視.隨著科研體制的進一步完善，學術(shù)期刊也將與時俱進，順應(yīng)時代和社會的發(fā)展，尋找自身的出路.
首先要提高期刊的綜合質(zhì)量，引領(lǐng)學術(shù)創(chuàng)新.提高刊物的質(zhì)量首先就是要爭取好的稿源，通過擴大交流，舉辦研討會等方式，主動爭取好的稿源.
其次提高編輯隊伍的專業(yè)素質(zhì).應(yīng)由掌握除編輯學之外的某一領(lǐng)域的專業(yè)知識，且學有所長、有一定影響力的專家擔任學術(shù)期刊的領(lǐng)導(dǎo)，而其領(lǐng)導(dǎo)下的編輯工作者隊伍是由一批具備一定科研能力、在某一領(lǐng)域已有所成就或有較強科研潛力的中青年學者組成.學術(shù)期刊編輯自身的科研能力對于學術(shù)期刊發(fā)展具有十分重要的作用.
還有就是加快學術(shù)期刊國際化步伐.學術(shù)期刊承載著重要的社會責任，要努力推進合作中的學術(shù)交流，躋身于世界知名期刊行列.提高學術(shù)意識，反映我國學術(shù)研究的狀況，尤其是科技期刊要依托我國學術(shù)研究的專業(yè)優(yōu)勢，真正在國際上代表這一領(lǐng)域的較高水平.學術(shù)期刊應(yīng)與時俱進，打造亞洲一流乃至世界一流的學術(shù)期刊.參考文獻
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論文摘 要： 文章對封閉式基金和開放式基金進行了深度的對比研究，在定性和定量對比分析的 基礎(chǔ)上，提出了封閉式基金比開放式基金更有投資價值的觀點，對普通居民的基金投資有較 大的指導(dǎo)作用。
一、封閉式基金和開放式基金的定義
證券投資基金（以下簡稱基金）是指一種利益共享、風險共擔的集合證券投資方式，即通過 發(fā)行基金單位，集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金，從 事股票、債券等 金融 工具的投資，并將投資收益按基金投資者的投資比例進行分配的一種間 接投資方式。
按是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定，基金可分為封閉式基金和開放式基金。封閉式基金 是指經(jīng)核準的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交 易場所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內(nèi)不能追加 申購或贖回，投資者只能通過證券經(jīng)紀商在二級市場上進行基金的買賣。封閉式基金的期限 是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時間。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基 金法》的規(guī)定，封閉式基金合同到期有3種處理方式：第一，封閉式基金轉(zhuǎn)化為開放式基金 ；第二，可以按照《基金法》第66條的規(guī)定，延長基金合同期限；第三，按基金合同的約定 進行清盤。截止到2007年底，我國目前已到期的封閉式基金都采用了第一種到期處理方式， 全部轉(zhuǎn)型為開放式基金。
開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或贖 回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的要求，開放式基金一般都要從所籌資金中 撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式 基金來說是必需的。
二、封閉式基金和開放式基金性質(zhì)對比分析
1.期限不同。封閉式基金有固定的期限，存續(xù)期通常在5年以上，一般為10年到15年時間， 經(jīng)受益人大會通過并經(jīng)證券主管部門同意可以適當延長期限。開放式基金沒有固定期限，投 資者可隨時向基金管理人贖回基金份額，若大量贖回后基金份額規(guī)模低于 法律 規(guī)定的最低規(guī) 模，開放式基金會被要求清盤。
2.發(fā)行規(guī)模限制不同。封閉式基金的基金規(guī)模是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不 能增加發(fā)行。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請，基金規(guī)模 隨之增加或減少。
3.基金份額交易方式不同。封閉式基金的基金份額在封閉期限內(nèi)不能贖回，持有人只能在證 券交易場所出售給第三者，其交易在投資者之間完成。開放式基金的投資者在首次發(fā)行結(jié)束 一段時間后，可隨時向基金管理人或其機構(gòu)提出申購或贖回申請，絕大多數(shù)開放式基金 不上市交易，開放式基金的交易在投資者與基金管理人或其機構(gòu)之間進行。
4.基金份額的交易價格 計算 標準不同。封閉式基金和開放式基金的基金份額除了首次發(fā)行價 都是按面值加一定百分比的購買費計算外，以后的交易計價方式不同。封閉式基金的買賣價 格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象，其價格并不必然反映單位基金份額的凈資 產(chǎn)值。開放式基金的交易價格則取決于每一基金份額凈資產(chǎn)值的大小，其申購價一般是單位 份額凈資產(chǎn)值加一定比例的購買費，贖回價是單位份額凈資產(chǎn)值減一定比例的贖回費，其交 易價格不受市場供求影響。
5.基金份額凈資產(chǎn)值公布的時間不同。封閉式基金一般每周或更長時間公布一次份額凈資產(chǎn) 值，而開放式基金一般是每個交易日連續(xù)公布。
6.投資策略不同。封閉式基金在封閉期內(nèi)基金規(guī)模不會減少，因此可進行長期投資，基金資 產(chǎn)的投資組合能有效地在預(yù)定計劃內(nèi)進行。開放式基金因基金份額可隨時贖回，為應(yīng)付投資 者隨時贖現(xiàn)，所募集的資金不能全部用來進行投資，更不能把全部資金用于長期投資， 必需保持基金資產(chǎn)的流動性，在投資組合中需保留一部分現(xiàn)金和高流動性的金融資產(chǎn)。
三、封閉式基金和開放式基金特征對比分析
封閉式基金和開放式基金是基金管理公司提供的兩類間接投資工具，它們都具有集合投資、 分散風險、專家理財?shù)奶攸c，但在金融產(chǎn)品的交易成本、流動性、風險特征方面它們是有明 顯區(qū)別的：
1.交易成本不同。封閉式基金只能在證券交易所上市交易，和股票的買賣交易不同，封閉式 基金的交易無需繳納印花稅，只需繳納最高0.3％的交易傭金，進出一個來回最高只需支付0 .6％的交易成本。投資者申購、贖回開放式基金是以基金管理公司為交易對手的，一般情況 下開放式基金的申購需要繳納1.5％的申購手續(xù)費，開放式基金的贖回需要繳納0.5％的贖回 手續(xù)費，申購、贖回一個來回投資者需要支付2％的交易成本。由此可見，封閉式基金的交 易成本明顯低于開放式基金。
2.流動性不同。封閉式基金和股票一樣是實行t＋1交易制度的。投資者當天買入封閉式基金 ，基金份額當晚過戶到投資者賬戶，次日即可出售已購入的基金份額。當天出售的封閉式基 金其成交金額雖然次日才能提現(xiàn)，但賣出委托確定成交后其成交金額可立即用于購買其它證 券。開放式基金的份額在投資者有效提交申購指令后t+2日入賬，即當日申購某只開放式基 金，申購日后的第2日其份額才能入賬，其份額才能拋售。投資者贖回開放式基金，其資金 到賬時間也比較遲，一般需要4～7個工作日。由此可見，封閉式基金份額入賬的時間和資金 到賬的時間明顯快于開放式基金，其流動性明顯更強一些。
3.風險不同。根據(jù)一般封閉式基金的基金合同，封閉式基金至少要保證20％的債券投資比例 ，其投資股票的比例最高只能達到80％。而一般開放式基金的基金合同規(guī)定，開放式基金只 需要保證5％的債券投資比例，其投資股票的比例最高可以達到95％。股票是高風險的投資 工具，股票的投資比例越高，投資者的投資風險越大。由于封閉式基金的股票投資比例略低 ，其投資風險也略低于開放式基金。
四、封閉式基金和開放式基金投資績效對比分析
由于封閉式基金的股票投資比例略低，從理論上來講，封閉式基金的投資收益要遜色于開放 式基金。但是由于受諸多因素的影響，封閉式基金無論是在我國證券市場還是在西方成熟證 券市場，封閉式基金都存在廣泛的折價交易現(xiàn)象。封閉式基金的交易價格一定程度上低于其 單位凈資產(chǎn)值。由于我國封閉式基金到期一般都采用封轉(zhuǎn)開的處置方式，如果投資者以折價 的價格買入封閉式基金，然后一直持有到期，封閉式基金的投資者可 自然 獲取交易價格向其 凈資產(chǎn)值回歸的差價收益。如果考慮這部分差價收益，封閉式基金的投資收益可以和開放式 基金相媲美。
筆者對2007年年底前19只封轉(zhuǎn)開基金的收益情況進行了實證分析，該實證分析建立在以下假 設(shè)基礎(chǔ)上：（1）封閉式基金和開放式基金的投資起始日都是2005年12月31日；（2）封閉式 基金和開放式基金的投資都是長期投資，即封閉式基金購入后一直持有至退市日或份額轉(zhuǎn)換 日；（3）由于封閉式基金是股票型基金，所以可以直接將封閉式基金的收益率和股票型開 放式基金的收益率進行對比；（4）不考慮封閉式基金的交易手續(xù)費，也不考慮開放式基金 的申購、贖回手續(xù)費。實證分析的結(jié)論如下：
1.如果在封轉(zhuǎn)開基金的退市日出售封閉式基 金，19只基金中除了基金興業(yè)、基金同智、基金 裕元、基金金鼎之外，其余15只封閉式基金的投資收益率都超過了同期所有股票型開放式基 金的平均收益率。而基金興業(yè)、基金同智的收益率較低是有原因的，因為這兩只基金的封轉(zhuǎn) 開沒有先例可循，它們在封轉(zhuǎn)開之前股票倉位比股票型開放式基金明顯要低，較低的股票倉 位直接導(dǎo)致了較低的投資收益率。
2.如果將封轉(zhuǎn)開基金持有至基金份額轉(zhuǎn)換日（封閉式基金份額轉(zhuǎn)換為開放式基金份額的日期 ，一般按封閉式基金的單位凈資產(chǎn)值轉(zhuǎn)換，如當天單位凈值為3.6690元，1份封閉式基金可 轉(zhuǎn)換為3.6690份開放式基金），19只基金中除了基金興業(yè)、基金裕元之外，其余17只封閉式 基金的投資收益率都超過了同期所有股票型開放式基金的平均收益率。
3.總體來看，隨著時間的延續(xù)，封轉(zhuǎn)開時間越遲的基金其投資收益率越是高于同期所有股票 型開放式基金的平均收益率。比如：基金興業(yè)2006年8月8日終止上市時，其投資收益率30.6 9％，低于同期所有股票型開放式基金的平均收益率14個百分點；基金普華2007年4月24日終 止上市時，其投資收益率251.49％，高于同期所有股票型開放式基金的平均收益率74個百分 點；等到基金興安2007年11月21日終止上市時，其投資收益率414.07％，高于同期所有股票 型開放式基金的平均收益率151個百分點，封閉式基金和股票型開放式基金投資收益率的差 距越拉越大。
4.封轉(zhuǎn)開基金持有至基金份額轉(zhuǎn)換日的平均收益率為266.77％，持有至退市日的平均收益率 為234.46％，封轉(zhuǎn)開基金持有至基金份額轉(zhuǎn)換日的平均收益率要高出32個百分點，雖然這里 面有12個百分點要歸功于大盤的上漲（同期股票型開放式基金的平均收益率提高了12個百分 點），但是還有20個百分點的收益率要歸功于封閉式基金市場價格向其凈資產(chǎn)值的回歸，因 為封閉式基金是按照基金的單位凈資產(chǎn)值轉(zhuǎn)換為開放式基金的。
綜上所述，封閉式基金和開放式基金相比，其交易成本低，流動性強，風險低，由于封閉式 基金折價的存在，長期投資封閉式基金不但可以獲取指數(shù)上漲帶來的封基價格上漲收益，還 可以獲取其價格向其凈資產(chǎn)值回歸的收益，其總收益大體高于同期股票型開放式基金的收益 ，所以封閉式基金的投資價值要更勝股票型開放式基金一籌。封閉式基金更值得廣大投資者 投資。
論文提要：我國農(nóng)村正處于劇烈的社會轉(zhuǎn)型期，農(nóng)村原有的養(yǎng)老保障體系正在被打破，而新的保障體系尚未形成。本文在此前提下設(shè)計和建立農(nóng)村社會保險基本制度框架，特別是建立農(nóng)?？赊D(zhuǎn)換為城保的通道和機制，對早期農(nóng)村養(yǎng)老保障制度進行根本性改革。
我國農(nóng)村正處于劇烈的社會轉(zhuǎn)型期，農(nóng)村原有的養(yǎng)老保障體系正在被打破，而新的保障體系尚未形成，農(nóng)村大部分老年人正面臨著前所未有的生存困境，他們成為整個社會中最邊緣化和最弱勢的群體之一，這個群體的規(guī)模越來越大，已經(jīng)開始影響農(nóng)村社會的穩(wěn)定和整個國家經(jīng)濟、社會的和諧發(fā)展。
一、我國農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度的發(fā)展
（一）農(nóng)村養(yǎng)老保險發(fā)展現(xiàn)狀評述。1992年《縣級農(nóng)村社會養(yǎng)老保險基本方案》在全國范圍內(nèi)開始推廣，經(jīng)過十多年的發(fā)展，無論在理論上還是在實踐上都取得了一定的成就，但與此同時，在實施過程中，也出現(xiàn)了一系列值得關(guān)注的問題。
1、農(nóng)村社會養(yǎng)老保險的覆蓋范圍小，存在很大的發(fā)展空間。據(jù)國家統(tǒng)計局最新數(shù)據(jù)，截至2006年底，全國參加各類農(nóng)村社會養(yǎng)老保險人數(shù)為5，374萬人，其中東部地區(qū)的農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度的覆蓋面已超過60%。參保人數(shù)比2002年的5，462萬人有所下降。目前，全國農(nóng)村社會養(yǎng)老保險基金滾存結(jié)余310億元，分散在1，905個縣市。
2、傳統(tǒng)的家庭養(yǎng)老保險功能正在不斷削弱，家庭養(yǎng)老面臨挑戰(zhàn)。主要問題：一是農(nóng)村家庭規(guī)?？s小、核心家庭增多、家庭養(yǎng)老功能弱化。二是農(nóng)村大量的年輕人進城打工，代際不平衡嚴重。迫于崗位的競爭壓力，忙于工作和事業(yè)，這些人無暇顧及老人；同時，這些青年夫婦較重視子女的教育和成長問題，有限的時間、精力和財力都向獨子或獨女傾斜，產(chǎn)生了“重幼輕老現(xiàn)象”，對老年父母的心理健康和實際的生活質(zhì)量都產(chǎn)生了負面影響。三是老年人平均壽命延長，患病率、傷殘率上升，自理能力下降。這一切必將加大家庭的負擔，也必將加劇年輕人消極贍養(yǎng)老人現(xiàn)象的增加。
3、農(nóng)村養(yǎng)老難于完全依賴土地保障，但土地對于多數(shù)農(nóng)民來說仍然是重要的生產(chǎn)資料。調(diào)查顯示，目前農(nóng)民家庭經(jīng)營收入中，大約40%來自第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)，1/4左右來自勞動收入，來自轉(zhuǎn)移性與財產(chǎn)性的收入約占純收入的5.7%。由此可見，來自土地的農(nóng)業(yè)收入已難以保證農(nóng)民的基本生活，以致養(yǎng)老更是奢望。而且現(xiàn)在土地對于多數(shù)農(nóng)民來說仍然是很重要的生產(chǎn)資料。城市化的迅猛推進使得許多農(nóng)民的承包地被大量征用，農(nóng)民所得到的只是極少的土地補償費。所以，完全依靠土地來養(yǎng)老的選擇也是不可行的。
4、老齡化加快。隨著城市化步伐的加快和農(nóng)村勞動力的輸出，越來越多的農(nóng)村青壯年人口進入城市，年齡結(jié)構(gòu)出現(xiàn)“兩頭大、中間小”的局面。隨著計劃生育政策的實施，我國農(nóng)村已出現(xiàn)家庭小型化傾向，農(nóng)民養(yǎng)老問題日益嚴峻。據(jù)2005年底開展的全國1%人口抽樣調(diào)查統(tǒng)計，全國65歲及以上的人口為10，045萬人，其中農(nóng)村約占老齡總?cè)丝诘?8%；中國農(nóng)村平均家庭戶規(guī)模降到3.27人。
(二)早期農(nóng)村養(yǎng)老保險試點地區(qū)改革。截至2006年底，全國1，905個縣，5，374多萬農(nóng)民參保，還不到應(yīng)該參保農(nóng)民總數(shù)的8%，僅有310多萬參保的農(nóng)民領(lǐng)取了養(yǎng)老金。積累保險基金310億元，這些農(nóng)?？傮w上屬于早期農(nóng)保性質(zhì)?？偟膩碚f，早期農(nóng)保試點工作不成功，陷入僵局，主要表現(xiàn)在三個方面：
一是覆蓋范圍小，發(fā)展嚴重不平衡。已經(jīng)籌集的農(nóng)保資金主要集中在少數(shù)幾個發(fā)達省市，多數(shù)地區(qū)難以為繼。從基金規(guī)模上看，排在前五位的是江蘇、山東、上海、浙江和北京，這五個省市的基金共計221億元，占全國農(nóng)保基金總額的71.3%。
二是管理體制不順，“民政不管，社保不接”。尤其是在中西部大多數(shù)省份，農(nóng)保管理體制至今仍沒有理順，運作也困難重重，處于進退兩難的境地。在全國1，905個農(nóng)保試點縣中，多數(shù)地方的農(nóng)保機構(gòu)還在民政部門，農(nóng)保在省級已經(jīng)移交而市縣沒有移交，依然處于“民政不管，社保不接”的局面。與此同時，很多內(nèi)地和西部省份“清理整頓”的一個通行的做法是簡單退保。
三是基金分散，管理存在流失和損耗現(xiàn)象。目前，全國310億元農(nóng)?；鸱稚⒃?，905個縣市。由于管理體制不順，全國清理整頓農(nóng)保后，農(nóng)保機構(gòu)和人員的辦公經(jīng)費、工資多數(shù)沒有納入財政預(yù)算，挪用農(nóng)?；鸢l(fā)工資的事情相當普遍。據(jù)勞動和社會保障部統(tǒng)計，2005年全國31個省份中，涉及1，905個縣、2.6萬個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，農(nóng)保系統(tǒng)大約有干部近1萬多人。
四是老年受益保障不能兌現(xiàn)，保障水平低。很多參加早期農(nóng)保的農(nóng)民在年齡達到60歲后，每月領(lǐng)取以前規(guī)定的養(yǎng)老金的承諾不能兌現(xiàn)。
二、建立新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險
新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險制度，是采取個人、集體和國家等多方出資籌集養(yǎng)老基金并為老年人提供經(jīng)濟幫助和服務(wù)、保障其基本生活的一項制度，并且隨著人們生活水平的提高，養(yǎng)老金還會相應(yīng)增加。該制度的新穎性，首先在于各級政府和村集體逐步加大對農(nóng)村社會養(yǎng)老保險工作的支持和投入力度，每年安排專項資金對參保農(nóng)民進行補貼，建立農(nóng)民參保補貼制度。本文以成都為例，鑒于目前成都各區(qū)、市、縣經(jīng)濟發(fā)展水準不一樣、政府財政負擔能力不一樣、農(nóng)民基本生活水平也不一樣的狀況，成都于是按照一二三圈層分類劃檔逐步推進全市農(nóng)村養(yǎng)老保險。
（一）從遠郊區(qū)縣——都江堰和金堂縣來分析。金堂縣從2007年6月1日最先按規(guī)定開始在三個鄉(xiāng)鎮(zhèn)進行農(nóng)民養(yǎng)老保險試點，9月1日在全縣全面推開農(nóng)民養(yǎng)老保險。2007年全縣GDP為79.1億元。農(nóng)民人均純收入為4，690元。都江堰市從2007年8月初開始，分別選取了胥家鎮(zhèn)、崇義鎮(zhèn)各兩個村進行農(nóng)民養(yǎng)老保險試點。2007年全市實現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值（GDP）116.2億元，農(nóng)民人均收入從2001年的3，096元增加到2007年的5，300元。兩地屬于成都市第三圈層，經(jīng)濟實力偏小。
在當今科技全球化時代，我們關(guān)心國際科技的進展，國際也隨時注視著我國科技的動向。最近一個多月以來，同我國科技進展相關(guān)的兩項指標在國外引起注意，最先是《自然》發(fā)表文章強調(diào)“中國研發(fā)強度超越歐洲”，隨后美國兩年一度的《科學與工程學指標――2014》報告在“學術(shù)性科學與工程學研究的產(chǎn)出”一節(jié)中重點指出，“美國、歐盟和日本的論文創(chuàng)作在全球的份額下降，中國的份額在迅速上升”。
由于兩文的數(shù)據(jù)分別來自位于歐洲的“經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）”和美國的“國家科學委員會（National Science Board）”（該組織同美國國家科學基金會密切相關(guān)）這樣的權(quán)威機構(gòu)，因此引起國際上有關(guān)專家的關(guān)注，認為這是“重要的里程碑”。
我們時刻感受到最近十多年來我國科技發(fā)展對國家繁榮和強盛所帶來的影響并備受鼓舞，同時也思考著怎樣才能促進我國科技事業(yè)更快、更健康地發(fā)展和進步。
提高科研質(zhì)量水平
2012年我國研發(fā)強度達1.98%，從而高于歐盟各國平均研發(fā)強度1.96%，引起《自然》雜志關(guān)注。但歐盟中瑞典、德、法、荷、瑞士的研發(fā)強度介于2.04%～3.37%之間，僅英國為1.77%，這些是歐盟中的科技強國。2011年美國是2.85%，日本為3.39%。
研發(fā)強度代表國家推動科技的優(yōu)先程度。上世紀后半期起，各發(fā)達國家強調(diào)科技對經(jīng)濟增長的重要性而紛紛加大研發(fā)投入。美國1953年為1.4%，1964年就接近2.9%，近年2.7%～2.9%。我國1991～2001年研發(fā)強度由0.6%逐步增至0.95%，2002年突破1%，一路上升到2012年的1.98%。
我國1991年研發(fā)經(jīng)費是150.8億元，2011年研發(fā)經(jīng)費總量達到美國的一半，是歐洲的2/3，應(yīng)該說已具有相當?shù)膶嵙ν苿涌茖W技術(shù)的進步，但要同這些科技強國在科研水平上平起平坐還有待 時日。
另一個指標是我國發(fā)表的國際論文數(shù)已在歐盟、美國之后居世界第三，如把歐盟各國分別計算，SCI數(shù)據(jù)庫2012年收錄的我國論文為19.01萬篇，居世界第2位，是美國論文數(shù)的43.6%。比較2000年SCI論文30499篇，我國這十多年的提高理所當然地為國際矚目。
但論文僅是研發(fā)產(chǎn)出的指標之一，且論文創(chuàng)作不是數(shù)數(shù)量（包括SCI論文數(shù)量），主要看論文的質(zhì)量。論文的科學價值及其對科學發(fā)展的影響是質(zhì)量評價的根本要素。
據(jù)《中國科技論文統(tǒng)計結(jié)果（2013）》，我國論文平均每篇被引用6.92次，而世界平均值為10.69次/篇。這反映了我國科學論文同國際相比還有相當?shù)牟罹?，總體影響力還有待大大提高。又據(jù)中國科學技術(shù)信息研究所2013年的研究資料，我國各學科內(nèi)高于被引次數(shù)世界均值的論文占我國際論文的1/4左右。每篇均被引次數(shù)17.21～11.35間的有瑞士、荷、美、英、加、德、法、澳、意等國，西、日在國際平均值附近 波動。
按近年來的發(fā)展趨勢估計，還得用8～10年時間才能使我國論文篇均被引次數(shù)達到世界均值強國的水準，走得更前還要更長時間。我們希望前進步伐更快，面臨的挑戰(zhàn)是提高論文的質(zhì)量和水平，而歸根結(jié)底是提高研究工作的質(zhì)量與水平。
繼續(xù)加強基礎(chǔ)研究
一百多年來先輩們?yōu)樵谖覈l(fā)展科學開始了堅苦卓絕的努力，1949年和改革開放后的大力發(fā)展奠定了當前我國科學技術(shù)事業(yè)的空前規(guī)模。早年我國對基礎(chǔ)研究給予的重視不夠，擔心理論脫離實際，強調(diào)“以任務(wù)帶學科”。
理所當然，當國家經(jīng)濟、國防和社會發(fā)展有某種需求時，科技人員義不容辭要首先滿足這些方面的需要，以國家需求為己任。但說到底，為了發(fā)展科學技術(shù)，基礎(chǔ)研究也是國家的需求，是科技創(chuàng)新的源泉，對科技人才的培養(yǎng)和開發(fā)具有關(guān)鍵作用，必須給予應(yīng)有的重視。有的科學家說，一定規(guī)模的基礎(chǔ)研究在我國是在改革開放以后發(fā)展起來的，我對此深表贊同。
我國改革開放以來，特別是最近10多年的經(jīng)濟高速發(fā)展，推動了科技事業(yè)的發(fā)展，科技經(jīng)費快速增長，這也是有目共睹的事實。
我國研發(fā)總投入1991年為150.8億元，到2012年已達10298.4億元，這確是很了不起的快速增長。研發(fā)強度上世紀90年代在0.6%～0.7%左右波動，1997～1999年基礎(chǔ)研究投入在研發(fā)總投入中占5%～5.7%；研發(fā)強度在2000年達1%，這是一個重要轉(zhuǎn)折，從此一路增長至2012年的1.98%超過歐盟，而基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)總投入?yún)s在2004年一度達到6%后一路下滑，2007～2012年在4.7%～4.8%間徘徊成為歷史的新低。
研發(fā)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三類比例的安排是科技工作同經(jīng)濟增長、社會發(fā)展相互關(guān)系的綜合平衡，并考慮本國國情以及國際間的借鑒。研發(fā)投入中的基礎(chǔ)研究占比，美國1979～1999年期間14.1%～15.9%，2009～2011年19%；2011年法國25.3%，英國10.8%，日本12.3%。
據(jù)維基百科資料，日本上世紀70年代和上世紀80年代經(jīng)濟發(fā)展成熟，逐漸擺脫對外國研究的依賴，1986年開始研發(fā)強度高于美國，1989年基礎(chǔ)研究投入占研發(fā)總投入13%。
我國基礎(chǔ)研究在研發(fā)中的比例顯然遠遠低于科技強國，數(shù)十年來長期如此，不能不考慮這種狀況對我國科技創(chuàng)新的長遠發(fā)展、對我國經(jīng)濟社會的長遠發(fā)展帶來的不利影響。我們必須強調(diào)加強基礎(chǔ)研究。
加強應(yīng)用研究 注重企業(yè)研發(fā)
我國研發(fā)經(jīng)費來源主要是兩大塊，一塊是政府財政，另一塊是企業(yè)。從歷史上看，1997年我國企業(yè)的研發(fā)開支占全國研發(fā)總支出的42.9%，由此估計當時企業(yè)投入占全國總投入的比例大致同此數(shù)值接近，而政府財政的投入約占60%。2007年起企業(yè)投入占全國投入70%以上直至2011年的73.9%，而同時期政府財政占比降至25%以下直至2011年的21.7%。
企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，近年來在研發(fā)投入和研發(fā)規(guī)模上均稱得上表現(xiàn)不俗，這在總趨勢上是好的，說明我國研發(fā)工作主體已具有市場導(dǎo)向特色。
但我國的研發(fā)工作結(jié)構(gòu)卻出現(xiàn)了兩個新問題。據(jù)《2012年全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》，我國研發(fā)活動中試驗發(fā)展占83.9%，應(yīng)用研究占11.3%，基礎(chǔ)研究占4.8%。應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究的占比顯著偏低，總和只占16%，大大低于2000～2005年期間的22%～23%。因此，需要提出加強應(yīng)用研究，這是第一個問題。
根據(jù)政府有關(guān)部門的統(tǒng)計資料，我國企業(yè)研發(fā)活動中的試驗發(fā)展部分，自2005年以來超過90%，近年來基本保持97%～98%，基礎(chǔ)研究只占0.1%，應(yīng)用研究占2.2%～2.9%。企業(yè)應(yīng)用研究占比低到如此地步是否有利于技術(shù)創(chuàng)新，這是第二個問題。
列舉這一系列數(shù)字是一件很乏味的事。前面已經(jīng)提到，我國企業(yè)近年來對研發(fā)的投入大增顯然同政府確立企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體的政策有關(guān)，這是很好的現(xiàn)象，是科技發(fā)展的正能量，而正是這一部分活動同經(jīng)濟的結(jié)合最為緊密。但令人困惑的是，一些講話或文件不時指出“科技與經(jīng)濟脫節(jié)”，“科技與經(jīng)濟兩張皮”，語焉不詳，不知道問題究竟出在哪里。
我國企業(yè)研發(fā)活動中應(yīng)用研究與基礎(chǔ)研究僅占2%～3%，我國全國研發(fā)活動中的應(yīng)用研究和基礎(chǔ)研究總和已低達16%～17%，這對我國科技發(fā)展，特別是創(chuàng)新，是一種最好的研發(fā)結(jié)構(gòu)嗎？全國研發(fā)人員（2011年）中，試驗發(fā)展人員占81.1%，應(yīng)用研究人員占12.2%，基礎(chǔ)研究人員占6.7%。全國科技人員80%以上從事試驗發(fā)展工作，因此要加強基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究不僅是增加經(jīng)費，而且更重要的是如何組織和培育人才 隊伍。
對研發(fā)活動分類指導(dǎo)、管理和評價
基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展是三類性質(zhì)不同的研發(fā)工作，是國際普遍采用的分類。我國有時強調(diào)分出應(yīng)用基礎(chǔ)研究一類，并逐漸歸入基礎(chǔ)研究而合稱基礎(chǔ)性研究；歐洲也有過類似的意見，將其稱為“戰(zhàn)略研究（strategic research）”并歸入應(yīng)用研究，這種“戰(zhàn)略”一詞的用法常常受到質(zhì)疑。
不同性質(zhì)的研發(fā)工作，在管理方針和評價方法上應(yīng)有所不同，有時由于混淆了其中的差別而引發(fā)了一些矛盾和爭論，產(chǎn)生了不理想的導(dǎo)向。
對科技成果或研發(fā)成果的評價，在早年國內(nèi)多是請幾位專家開個成果鑒定會，并給出國內(nèi)或國際某種水平的結(jié)論，這就是專家評議。大致從上世紀80年代后期開始了被稱為同行評議的成果鑒定會，這是從基金項目的同行評議發(fā)展過來的，強調(diào)同行是保證評議人對項目或成果有更專門的學問從而確保評議的客觀性和可靠性。
在這里我順便提一下，早年美國科學基金會項目申請書的同行評議曾因外界的質(zhì)疑（至少有過兩回）而組織專門委員會進行了系統(tǒng)的調(diào)查、分析和評估，結(jié)論認為同行評議有其不足，例如有時會忽視某些萌芽的創(chuàng)新思想，但同時指出沒有比同行評議更好的方法。當今各國普遍采用同行評議，學術(shù)刊物審稿也許是最早采取這種評審方式的。
上世紀80年代后期特別是上世紀90年代開始，我國在評價成果中開始關(guān)注SCI收錄狀況，隨后又重視SCI引用狀況甚至在SCI基礎(chǔ)上發(fā)展出來的某些其他定量評價指標。在使用SCI這一指標過程中，逐漸引發(fā)了不少爭論。SCI這個外國指標有沒有意義？SCI既可正面引用也可負面引用，SCI引用能說明什么？某某諾貝爾獎得主說他的文章就不投《自然》《科學》，更不知道什么SCI等等。據(jù)我所知，國外學者愿意把論文投向本專業(yè)的優(yōu)秀刊物，對SCI并非一無所知。小同行洞察本領(lǐng)域的發(fā)展水平，評價某文章、某項目可以不用查問SCI；對于非同行來說，SCI以及期刊影響因子的使用是有適度幫助的。
對不同性質(zhì)研發(fā)活動成果的評價，應(yīng)該說評價標準的基本核心是一樣的，就是看成果的“價值”，評價過程是“價值評議”或“同行價值評議”。要同行評議是因為非同行無法評判，甚至大同行都難勝任某一具體領(lǐng)域成果的評判。國內(nèi)同行不夠時就得借助國際同行，近年來一些重大問題的評估已邀請國際專家來進行?！皟r值評議”就是看成果的價值、意義，而價值的大小取決于創(chuàng)新度及其意義的大小。
不同性質(zhì)的研發(fā)活動在價值評判上有很不相同的取向，基礎(chǔ)研究重視的是學術(shù)理論上的創(chuàng)新，其價值評議就是學術(shù)價值評議；應(yīng)用研究重視的是研究所獲原理在學術(shù)上的價值以及對既定目標的應(yīng)用潛力，二者兼而有之或側(cè)重其一；而發(fā)展工作重視的是其市場化前景。