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經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:學(xué)派對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的貢獻(xiàn)論文

[摘要]瑞典學(xué)派是現(xiàn)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)派之一,其宏觀動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論、生產(chǎn)要素稟賦理論和混合經(jīng)濟(jì)理論對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展有重要影響。因此有必要就瑞典學(xué)派對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論貢獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)述,并對(duì)成因加以分析。

[關(guān)鍵詞]瑞典學(xué)派;宏觀動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論;生產(chǎn)要素稟賦理論;混合經(jīng)濟(jì)理論

瑞典學(xué)派又稱北歐學(xué)派或斯德哥爾摩學(xué)派,是對(duì)當(dāng)今西方世界尤其是北歐有重要影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派之一。該學(xué)派起源于19世紀(jì)末20世紀(jì)初,形成于20世紀(jì)20～30年代。當(dāng)時(shí)國(guó)家壟斷資本主義統(tǒng)治已經(jīng)建立,資本主義基本矛盾十分尖銳,又爆發(fā)了給資本主義世界以毀滅性打擊的1929～1933年大危機(jī)。面對(duì)長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)蕭條和嚴(yán)重失業(yè),傳統(tǒng)的新古典理論既不能在理論上給予解釋,又不能提出相應(yīng)的對(duì)策。在這種歷史背景下,瑞典學(xué)派形成了,并且在戰(zhàn)后得到迅速發(fā)展。瑞典學(xué)派的創(chuàng)始人是威克塞爾、卡塞爾和戴維森,為該學(xué)派的真正建立做出貢獻(xiàn)的代表人物是繆爾達(dá)爾、林達(dá)爾和俄林,作為后繼者的第三代主要代表是林德伯克。瑞典學(xué)派既不同于新古典學(xué)派,也有別于凱恩斯學(xué)派,有自己獨(dú)特的理論特色。該學(xué)派最具影響力的理論有宏觀動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論、生產(chǎn)要素稟賦理論和混合經(jīng)濟(jì)理論,它們是瑞典學(xué)派集體智慧的結(jié)晶。

一、宏觀動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論

瑞典學(xué)派的宏觀動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論起源于威克塞爾的積累過(guò)程原理,后經(jīng)林達(dá)爾和繆爾達(dá)爾等學(xué)者不斷加以修正和完善,為瑞典學(xué)派的形成奠定了重要的理論基礎(chǔ),同時(shí)也成為瑞典學(xué)派鮮明的理論特色。

瑞典學(xué)派的創(chuàng)始人威克塞爾(1851～1926年)所處的年代周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)頻繁發(fā)生,嚴(yán)重困擾西方世界。威克塞爾通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)危機(jī)與經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)總是與價(jià)格和利息率的波動(dòng)相伴。于是他提出積累過(guò)程原理,試圖通過(guò)對(duì)利息率和價(jià)格運(yùn)動(dòng)的研究,給經(jīng)濟(jì)危機(jī)一個(gè)合理的解釋。

威克塞爾的積累過(guò)程原理是在批判舊貨幣數(shù)量論的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的。他首先將利息率分為貨幣利息率和自然利息率,前者指借貸資本的市場(chǎng)利息率,即實(shí)際利息率。后者指在假定沒(méi)有貨幣參加的實(shí)物經(jīng)濟(jì)中,借貸資本的供求相一致時(shí)的利息率。其次,威克塞爾認(rèn)為自然利息率和貨幣利息率的差異對(duì)價(jià)格起著漸進(jìn)的和累積的影響。當(dāng)貨幣利息率低于自然利息率時(shí),由于生產(chǎn)資料的需求和生產(chǎn)擴(kuò)張、信用膨脹、投資大于儲(chǔ)蓄、貨幣所得增長(zhǎng),從而導(dǎo)致物價(jià)水平累積性上漲的經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張過(guò)程。反之,則出現(xiàn)物價(jià)水平累積性下降的經(jīng)濟(jì)緊縮過(guò)程。當(dāng)自然利息率與貨幣利息率相一致時(shí),經(jīng)濟(jì)處于均衡狀態(tài),此時(shí)的自然利率也稱正常利率或均衡利率。因此,只有使兩種利率保持一致,才能實(shí)現(xiàn)物價(jià)穩(wěn)定和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的正常發(fā)展。最后,威克塞爾認(rèn)為貨幣利率對(duì)于價(jià)格變動(dòng)的影響要大于自然利息率,因此主張政府應(yīng)通過(guò)利息率的調(diào)整來(lái)干預(yù)物價(jià)變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)波動(dòng),從而為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供了理論和政策依據(jù)。

當(dāng)然,從上述分析中我們可以看到積累過(guò)程原理具有一定的局限性:首先,只強(qiáng)調(diào)貨幣因素對(duì)經(jīng)濟(jì)周期運(yùn)動(dòng)的影響,完全忽略了資本主義經(jīng)濟(jì)制度的基本矛盾這一根本因素的作用,因此,無(wú)法對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的根源加以科學(xué)的解釋。其次,受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響,將充分就業(yè)作為假設(shè)前提,進(jìn)而把經(jīng)濟(jì)危機(jī)看作是價(jià)格波動(dòng),而不是就業(yè)和產(chǎn)量的波動(dòng),具有一定的局限性。

針對(duì)威克塞爾理論的上述缺陷,林達(dá)爾(1891～1960年)和繆爾達(dá)爾(1898～1987年)不斷對(duì)其加以修正,為宏觀動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論的進(jìn)一步發(fā)展和瑞典學(xué)派的真正建立做出了貢獻(xiàn)。(1)林達(dá)爾在把失業(yè)均衡當(dāng)作“特例”的前提下,進(jìn)一步發(fā)展了總量分析法。他一方面指出消費(fèi)品的總需求和總供給之間的變化決定物價(jià)水平的變化,另一方面還考察了物價(jià)、就業(yè)、產(chǎn)量和利息率等的一些社會(huì)經(jīng)濟(jì)總量及其相互關(guān)系。

雖然林達(dá)爾并未試圖解釋產(chǎn)出和就業(yè)的變化,但他的綜合分析所取得的成果對(duì)當(dāng)代西方宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要意義。(2)將時(shí)間因素引入經(jīng)濟(jì)分析中,將靜態(tài)均衡理論發(fā)展為動(dòng)態(tài)均衡理論?？姞栠_(dá)爾提出了時(shí)點(diǎn)和時(shí)期分析方法。他認(rèn)為時(shí)點(diǎn)分析是圍繞一個(gè)均衡點(diǎn)展開(kāi)的分析,它對(duì)于研究靜態(tài)均衡是重要的。時(shí)期分析是對(duì)兩個(gè)時(shí)點(diǎn)之間的間隔的分析,它著重研究的是動(dòng)態(tài)發(fā)展問(wèn)題?？姞栠_(dá)爾還提出了“事前”和“事后”的概念,從而為解決西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的許多紛爭(zhēng)提供了簡(jiǎn)單的途徑。很多人認(rèn)為,凱恩斯在《就業(yè)、利息和貨幣通論》中所提出的儲(chǔ)蓄與投資相等之所以令人費(fèi)解,就是因?yàn)閯P恩斯沒(méi)有明確說(shuō)明儲(chǔ)蓄與投資雖相等,但必須經(jīng)過(guò)一定的時(shí)間間隔,才能達(dá)到事后均衡。后來(lái),林達(dá)爾在此基礎(chǔ)上,又提出了序列分析法,使經(jīng)濟(jì)分析更接近于現(xiàn)實(shí)。(3)進(jìn)一步提出新的貨幣政策目標(biāo)。林達(dá)爾認(rèn)為威克塞爾的貨幣政策目標(biāo)不易實(shí)現(xiàn),他主張將調(diào)整物價(jià)使其與生產(chǎn)力的變動(dòng)成反比作為貨幣政策目標(biāo)?？姞栠_(dá)爾認(rèn)為應(yīng)該將完全消除或者最少是緩和價(jià)格、產(chǎn)量和就業(yè)等經(jīng)濟(jì)因素的波動(dòng)作為貨幣政策的目標(biāo),這是從否定威克塞爾的充分就業(yè)假定得出的必然結(jié)論,標(biāo)志著瑞典學(xué)派宏觀政策的新發(fā)展。

瑞典學(xué)派的宏觀動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展有重要影響:(1)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把貨幣視為覆蓋在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之上的“面紗”,將貨幣因素排除在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)的分析之外。威克塞爾將貨幣利率的變動(dòng)和經(jīng)濟(jì)均衡聯(lián)系起來(lái),將傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論與貨幣理論融為一體,彌補(bǔ)了傳統(tǒng)理論的缺陷。(2)瑞典學(xué)派注重時(shí)間因素在經(jīng)濟(jì)分析中的重要作用,克服了靜態(tài)研究的局限性,使經(jīng)濟(jì)分析更接近資本主義經(jīng)濟(jì)過(guò)程的現(xiàn)實(shí)。但其動(dòng)態(tài)均衡理論僅注重經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)擴(kuò)張、收縮時(shí)序先后的數(shù)量分析,忽視對(duì)運(yùn)動(dòng)過(guò)程質(zhì)的分析,這是片面的。(3)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)信奉“薩伊定律”,認(rèn)為總需求永遠(yuǎn)等于總供給,因此只注重研究微觀靜態(tài)均衡,無(wú)從建立宏觀經(jīng)濟(jì)均衡體系。威克塞爾的積累理論認(rèn)為總供給與總需求的失衡以及價(jià)格的震蕩是常態(tài),從而將微觀靜態(tài)均衡分析轉(zhuǎn)為宏觀動(dòng)態(tài)均衡分析。但由于威克塞爾的宏觀分析只說(shuō)明了生產(chǎn)的擴(kuò)大和收縮的趨勢(shì)問(wèn)題,沒(méi)有闡述總產(chǎn)量和就業(yè)量的變化及決定問(wèn)題,因此只是建立了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟(jì)體系的雛形。(4)在經(jīng)濟(jì)自由主義思潮占主流的條件下,瑞典學(xué)派主張國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì),這是難能可貴的。

二、生產(chǎn)要素稟賦理論

1890年以后,馬歇爾的均衡價(jià)格論已取代勞動(dòng)價(jià)值論成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ),但勞動(dòng)價(jià)值論仍在國(guó)際貿(mào)易理論中占支配地位。俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論就是為迎合這種“改革”的需要提出來(lái)的。俄林在綜合李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)、約翰.穆勒的相互需求理論、馬歇爾的均衡價(jià)格論和陶西格的比較成本學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)上,在老師赫克歇爾(1879～1952年)的鼓勵(lì)下,創(chuàng)立了生產(chǎn)要素稟賦理論,該理論又稱作赫克歇爾—俄林定理。俄林也因此而獲得1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。

在生產(chǎn)要素稟賦論理中,俄林認(rèn)為貿(mào)易的首要條件是商品在地區(qū)間存在價(jià)格差異。這種價(jià)格差異從需求的角度講,由消費(fèi)者的欲望和生產(chǎn)要素所有權(quán)(這影響消費(fèi)者的收入)來(lái)決定;從供給的角度講,由各地生產(chǎn)要素的生產(chǎn)規(guī)模決定。在各地對(duì)商品的消費(fèi)偏好相同,需求狀況不變和各地的生產(chǎn)技術(shù)水平相同,規(guī)模報(bào)酬不變的假定下,俄林認(rèn)為區(qū)域貿(mào)易的‘充足’條件是生產(chǎn)要素稟賦的不平等。由于每一地區(qū)的出口商品中含有較大比例相對(duì)豐裕而廉價(jià)的要素,從而這些要素變得比以前稀缺了。而進(jìn)口中包含著很大比例的稀缺要素,從而這些要素就變得不那么稀缺了。因此區(qū)域貿(mào)易的后果是使商品價(jià)格均等化,生產(chǎn)要素的價(jià)格也有趨向均等化的趨勢(shì)。

生產(chǎn)要素稟賦理論開(kāi)辟了現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易理論的開(kāi)端,后來(lái)很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)要素票賦理論不斷進(jìn)行驗(yàn)證和發(fā)展,出現(xiàn)了里昂惕夫之謎和林德?tīng)柕男枨笙嗨评碚摗?

(一)里昂惕夫之謎

根據(jù)生產(chǎn)要素稟賦理論,美國(guó)應(yīng)進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品,出口資本密集型產(chǎn)品。里昂惕夫運(yùn)用投入產(chǎn)出法對(duì)此進(jìn)行了驗(yàn)證。他于1947年和1951年先后兩次借助于200個(gè)行業(yè)的投入產(chǎn)出表,對(duì)價(jià)值160萬(wàn)美元的出口商品和進(jìn)口替代商品所需要的資本和勞動(dòng)的比率進(jìn)行比較,結(jié)果發(fā)現(xiàn)美國(guó)出口商品的資本/勞動(dòng)比率低于進(jìn)口替代商品的資本/勞動(dòng)比率,即出口商品是勞動(dòng)相對(duì)密集型的,進(jìn)口替代品是資本相對(duì)密集型的,與俄林的理論正好相悖,這被稱為里昂惕夫之謎。里昂惕夫認(rèn)為矛盾的根源在于美國(guó)勞動(dòng)者素質(zhì)較高,單位時(shí)間的勞動(dòng)是其他國(guó)家的若干倍,若經(jīng)一定的折合計(jì)算,結(jié)論應(yīng)與俄林的理論相符。里昂惕夫之謎引發(fā)了人們對(duì)人力資源問(wèn)題的廣泛關(guān)注。凱南根據(jù)這一理論對(duì)美國(guó)進(jìn)出口商品的資本與勞動(dòng)的比率重新進(jìn)行計(jì)算,結(jié)果發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)要素稟賦理論完全正確,里昂惕夫之謎根本不存在。

(二)林德?tīng)柕男枨笙嗨评碚?

俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論雖可以解釋發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間初級(jí)產(chǎn)品的貿(mào)易格局,但無(wú)法解釋?xiě)?zhàn)后工業(yè)品貿(mào)易主要在發(fā)達(dá)國(guó)家之間進(jìn)行的格局。林德?tīng)枏男枨蟮慕嵌瘸霭l(fā)認(rèn)為,人均收入水平相似的國(guó)家需求結(jié)構(gòu)也相似,成為貿(mào)易伙伴的可能性較大,因此,戰(zhàn)后工業(yè)品的貿(mào)易主要在人均收入水平相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間展開(kāi)。林德?tīng)柕男枨笙嗨评碚撛谝欢ǔ潭壬蠌浹a(bǔ)了俄林只從供給角度解釋國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題的不足,但林德?tīng)栔粡男枨蟮慕嵌然蛘哒f(shuō)僅從人均收入的角度來(lái)說(shuō)明問(wèn)題也是有失偏頗的,因?yàn)橐粐?guó)的需求結(jié)構(gòu),除了受人均收入的影響,還受風(fēng)俗習(xí)慣,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)的技術(shù)水平等多種因素的影響。

此外,美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗農(nóng)還提出了生命周期理論,該理論放棄了俄林學(xué)說(shuō)中關(guān)于各國(guó)生產(chǎn)技術(shù)水平都相同的假設(shè),從動(dòng)態(tài)的角度考察了技術(shù)進(jìn)步對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響,進(jìn)一步發(fā)展了俄林的學(xué)說(shuō)。

生產(chǎn)要素稟賦理論的提出對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展具有重要意義。首先,俄林繼承和發(fā)展了李嘉圖的比較成本學(xué)說(shuō)。李嘉圖認(rèn)為最有效和最合理的貿(mào)易原則是各國(guó)只生產(chǎn)自然條件較為有利、成本較低的商品并進(jìn)行交換。俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論進(jìn)一步說(shuō)明了為什么各國(guó)的比較成本具有差異,在理論上有所發(fā)展和創(chuàng)新。其次,俄林認(rèn)為國(guó)際分工和自由貿(mào)易彌補(bǔ)了各國(guó)在生產(chǎn)要素方面的先天不足,使雙方在貿(mào)易中獲利。這一觀點(diǎn)在一定程度上遏制了貿(mào)易保護(hù)主義的蔓延,促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的進(jìn)一步發(fā)展。

俄林的理論也存在一定的局限性:如國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)均處于自由競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)、各地對(duì)商品的消費(fèi)偏好相同、需求狀況不變等假設(shè)與現(xiàn)實(shí)相距甚遠(yuǎn),使理論不能真正地解釋現(xiàn)實(shí)世界;只強(qiáng)調(diào)供給因素,忽視需求的作用,導(dǎo)致該理論無(wú)法解釋二戰(zhàn)后出現(xiàn)的工業(yè)品的貿(mào)易格局,降低了該理論的應(yīng)用價(jià)值。

三、混合經(jīng)濟(jì)理論

瑞典混合經(jīng)濟(jì)最根本的特征就是以私有制為主體,實(shí)行部分國(guó)有化。瑞典學(xué)派從威克塞爾到林德伯克都十分注重對(duì)混合經(jīng)濟(jì)理論的研究,林德伯克的研究尤為深入。

林德伯克的混合經(jīng)濟(jì)理論是在20世紀(jì)60年代提出的,當(dāng)時(shí)美國(guó)出現(xiàn)了對(duì)資本主義現(xiàn)實(shí)進(jìn)行批判的新左派思潮。林德伯克站在維護(hù)資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)和資本主義經(jīng)濟(jì)制度的立場(chǎng)上,首先從經(jīng)濟(jì)制度的分析開(kāi)始,對(duì)新左派思潮進(jìn)行評(píng)論。林德伯克反對(duì)把經(jīng)濟(jì)制度劃分為資本主義和社會(huì)主義的傳統(tǒng)方法。他將經(jīng)濟(jì)制度定義為為完成生產(chǎn)、投入和消費(fèi)決定而實(shí)行的一整套的機(jī)制和組織機(jī)構(gòu)。林德伯克之所以放棄傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)制度的劃分方法,而將經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的方式,即經(jīng)濟(jì)模式稱為經(jīng)濟(jì)制度,將瑞典的混合經(jīng)濟(jì)模式稱為混合經(jīng)濟(jì)制度,目的在于從更深的制度層面為瑞典的“第三條道路”尋找理論依據(jù)。

林德伯克根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn),將所謂的經(jīng)濟(jì)制度(實(shí)際是指經(jīng)濟(jì)模式)劃分為三種類型:以瑞典為代表的西方混合經(jīng)濟(jì)模式、以原南斯拉夫?yàn)榇淼氖袌?chǎng)社會(huì)主義模式和以原蘇聯(lián)為代表的中央集權(quán)經(jīng)濟(jì)模式。林德伯克對(duì)混合經(jīng)濟(jì)模式表示贊同。他的混合經(jīng)濟(jì)理論主要內(nèi)容有:(1)保持權(quán)力分散化和集中化兩者平衡的決策結(jié)構(gòu)。(2)保持市場(chǎng)調(diào)節(jié)與中央計(jì)劃結(jié)合的資源配置機(jī)制。(3)堅(jiān)持以私有制為主體,實(shí)行部分國(guó)有化。(4)強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)刺激與行政命令相結(jié)合的激勵(lì)機(jī)制。(5)各個(gè)不同決策單位應(yīng)保持競(jìng)爭(zhēng)與壟斷同時(shí)并存的關(guān)系。

混合經(jīng)濟(jì)理論對(duì)瑞典經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著重要作用。該理論的重要特征之一就是在私有制占主導(dǎo)地位的基礎(chǔ)上實(shí)行部分國(guó)有化。這一理論是國(guó)家作為資產(chǎn)階級(jí)總代表為適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展,在資本主義生產(chǎn)關(guān)系所允許的范圍內(nèi)進(jìn)行的自我調(diào)整和完善,在一定程度上促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展。瑞典在50、60年代擺脫了貧困落后,并一躍成為西方“福利國(guó)家”的典范就印證了這一點(diǎn)。但是也應(yīng)該看到,混合經(jīng)濟(jì)理論不能消除資本主義的基本矛盾,無(wú)法從根本上解決經(jīng)濟(jì)矛盾和社會(huì)矛盾,瑞典70年代出現(xiàn)的“瑞典病”即高通脹、高稅收和低效率就是明證。

四、瑞典學(xué)派理論貢獻(xiàn)的成因初探

瑞典學(xué)派的三大理論對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展做出了貢獻(xiàn),也為瑞典學(xué)派成為當(dāng)今西方世界主要經(jīng)濟(jì)學(xué)流派奠定了基礎(chǔ)。瑞典學(xué)派為什么能在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論上取得如此大的成就呢?本人認(rèn)為主要有以下原因:

第一,重要?dú)v史事件的出現(xiàn)和時(shí)代潮流的發(fā)展呼喚新理論的出現(xiàn)。瑞典學(xué)派的宏觀動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論是在新古典學(xué)派面對(duì)頻繁發(fā)生的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)而無(wú)能為力的條件下創(chuàng)立和發(fā)展起來(lái)的。俄林的生產(chǎn)要素理論是在均衡價(jià)格論已成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ),但勞動(dòng)價(jià)值論仍在國(guó)際貿(mào)易理論中占支配地位的條件下,為迎合“改革”的需要提出來(lái)的。混合經(jīng)濟(jì)理論是國(guó)家壟斷資本主義發(fā)展的必然產(chǎn)物。由于篇幅所限,這里不展開(kāi)說(shuō)明?？傊?正如戈登所言:歷史事件的結(jié)果常常向理論家提出挑戰(zhàn),并將理論推翻,從而導(dǎo)致新理論的出現(xiàn)和發(fā)展。

第二,瑞典具有特殊國(guó)情,為瑞典學(xué)派的建立奠定了基礎(chǔ)。瑞典經(jīng)濟(jì)對(duì)外高度開(kāi)放,國(guó)際貿(mào)易在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占的比重很大。當(dāng)世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)或國(guó)外貿(mào)易保護(hù)主義盛行時(shí),瑞典經(jīng)濟(jì)在劫難逃。宏觀動(dòng)態(tài)經(jīng)濟(jì)理論和生產(chǎn)要素稟賦理論就是為應(yīng)對(duì)這些對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不利的因素創(chuàng)立起來(lái)的。同時(shí)瑞典又是一個(gè)社會(huì)民主主義傳統(tǒng)濃厚的國(guó)家,工會(huì)、雇主協(xié)會(huì)和政府是瑞典三大權(quán)力中心,同時(shí)作為長(zhǎng)期執(zhí)政黨的社會(huì)主張經(jīng)濟(jì)平等和民主,致力于消除貧富差距。這些為瑞典推行混合經(jīng)濟(jì)模式,即以私有制為基礎(chǔ),實(shí)行部分國(guó)有化提供了前提條件。

第三,瑞典學(xué)派注重理論的繼承和發(fā)展,三大理論的創(chuàng)立和發(fā)展無(wú)不集中了幾代人的智慧和努力,使得理論的研究具有繼承性,也可能向縱深推進(jìn)和有所創(chuàng)新。宏觀經(jīng)濟(jì)理論的創(chuàng)立者是威克塞爾,林達(dá)爾和繆爾達(dá)爾對(duì)威克塞爾的理論從假設(shè)到分析方法都加以修正,尤其是對(duì)動(dòng)態(tài)分析方法的不斷完善,對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展有巨大影響。俄林的生產(chǎn)要素稟賦理論是在對(duì)瓦爾拉斯-卡塞爾模型加以修正的基礎(chǔ)上提出的。林德伯克也是在繼承瑞典學(xué)派傳統(tǒng)理論的基礎(chǔ)提出混合經(jīng)濟(jì)理論的。

第四,瑞典學(xué)派重視與政府部門(mén)合作,使彼此理論和實(shí)踐優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。他們注重從理論分析中引出政策建議,供政府部門(mén)參考,其主要成員還直接參與瑞典政府經(jīng)濟(jì)政策的制定和執(zhí)行工作,從而實(shí)現(xiàn)了理論和實(shí)踐互動(dòng)的良性循環(huán)。

瑞典學(xué)派理論成就的取得對(duì)我國(guó)的理論發(fā)展不無(wú)借鑒意義。目前我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期,迫切需要科學(xué)的理論來(lái)指導(dǎo)。加之中國(guó)國(guó)情復(fù)雜,人口眾多,經(jīng)濟(jì)發(fā)展很不均衡,這些既給理論創(chuàng)新帶來(lái)挑戰(zhàn),也給理論發(fā)展帶來(lái)機(jī)遇。希望經(jīng)過(guò)中國(guó)幾代學(xué)者的共同努力,創(chuàng)立在世界上有影響的具有中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)派和經(jīng)濟(jì)理論。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的制度變遷探索論文

制度的功能

從最一般的意義上講，制度可以被理解為社會(huì)中個(gè)人遵循的一套行為規(guī)則。不幸的是，經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)中講得最多的故事是關(guān)于魯賓遜的故事。盡管這個(gè)故事說(shuō)明了每個(gè)決策者面對(duì)的選擇和約束，但用它作為探究經(jīng)濟(jì)行為的起點(diǎn)卻會(huì)把人引入歧途。魯賓遜世界不需要制度，但人從其歷史起源來(lái)看卻始終生活在一個(gè)社會(huì)中，并且不得不和其他人發(fā)生關(guān)聯(lián)。傳統(tǒng)觀點(diǎn)也說(shuō)人是“社會(huì)動(dòng)物”，或稱人們具有一種加入團(tuán)體的“本能”。這兩種說(shuō)法都沒(méi)有增加對(duì)制度的認(rèn)識(shí)。與其說(shuō)因?yàn)槿吮仨氃趫F(tuán)體中生活才需要制度，不如說(shuō)是以物換物、易貨貿(mào)易和用一種東西交換另一種東西的需要才使得制度不可或缺。如果“兩個(gè)或兩個(gè)以上的人與其他人交換貨品，那么一般來(lái)說(shuō)每個(gè)人的結(jié)果將不僅僅取決于他自己的行動(dòng)，而且還取決于其他人的行動(dòng)”（參考書(shū)目69，第11頁(yè)）。因此，要使交換成為可能，就需要有管束個(gè)人合作和競(jìng)爭(zhēng)方式的行為規(guī)則。本文將在制度功能和制度決定因素范圍內(nèi)進(jìn)行研究，但首先有必要對(duì)導(dǎo)致制度出現(xiàn)的個(gè)人行為特征以及環(huán)境特征作一專門(mén)的說(shuō)明。

制度需求

要解釋為什么制度對(duì)人是不可或缺的理由，必然要依托人能力的有限性和人生活環(huán)境的特征。經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本的假設(shè)之一：“人是理性的?！彼^理性，經(jīng)濟(jì)學(xué)家指的是當(dāng)個(gè)人在交換中面對(duì)現(xiàn)實(shí)的選擇時(shí)，他將挑選“較多”而不是“較少”。按貝克爾的說(shuō)法，這種分析人的行為的方法把經(jīng)濟(jì)學(xué)從其他社會(huì)科學(xué)中區(qū)分出來(lái)（參考書(shū)目7）。實(shí)際上，近幾十年來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)上大多數(shù)的進(jìn)展都可以歸因于對(duì)這種解釋的再解釋，以及把那些過(guò)去認(rèn)為是“非理性”和超出經(jīng)濟(jì)學(xué)探究視野的行為并入理性分析構(gòu)架的做法。這種再解釋通過(guò)引入信息費(fèi)用和執(zhí)行費(fèi)用等而得以完成。仿效貝克爾的方法，本文假設(shè)個(gè)人具有穩(wěn)定的偏好，“它們由生活的基本方面，如健康、聲望、官能快樂(lè)、仁慈或忌妒來(lái)決定”，這些基本方面可表示為商品（參考書(shū)目7，第5頁(yè)）。個(gè)人可以用買(mǎi)來(lái)的貨品，以及用他自己的時(shí)間來(lái)生產(chǎn)這種商品以求他自己偏好的最大化。因此，個(gè)人并不只關(guān)心物質(zhì)收益和貨幣收入。對(duì)健康、聲望、快樂(lè)以及其他非物質(zhì)商品的追求，可能誘致個(gè)人摒棄他可得到的最大物質(zhì)收益。個(gè)人并不一定是利己的，然而，只有在他的利他主義的報(bào)酬超過(guò)他作為利他主義者的費(fèi)用時(shí)他才利他。理性并不意味著個(gè)人不犯錯(cuò)誤。盡管如此，理性人在發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤，并發(fā)現(xiàn)改正錯(cuò)誤的費(fèi)用小于改正錯(cuò)誤的收益時(shí)，他將不會(huì)再犯同樣的措誤（參考書(shū)目19，第9頁(yè)）。雖然個(gè)人是理性的，但他的理性受到接收、儲(chǔ)存、檢索以及處理信息的神經(jīng)物質(zhì)能力的限制，也受到讓其他人理解他的知識(shí)和感覺(jué)的語(yǔ)言能力的限制（參考書(shū)目70）。由于有界理性的緣故，個(gè)人偏好的全局最大化在復(fù)雜環(huán)境下將得不到保證。不能達(dá)到全局最大化的另一個(gè)原因是信息費(fèi)用昂貴。需要時(shí)間、努力，有時(shí)還要花錢(qián)才能獲得數(shù)據(jù)資料并充分理解它們的含義。因此，如果額外信息的預(yù)期收益低于獲得額外信息的費(fèi)用，那么不擁有完全信息是理性的。

光有有界理性并不構(gòu)成制度不可或缺的充分條件。魯賓遜在進(jìn)行他的生產(chǎn)和消費(fèi)決策時(shí)也是理性的。一方面，個(gè)人的生命周期、健康和生產(chǎn)過(guò)程的不確定性以及自然災(zāi)害；另一方面，技術(shù)規(guī)模、經(jīng)濟(jì)效益和外部效果也都是制度存在的必要條件。由于人的生命周期和他面對(duì)的不確定性，也由于人“局限于知識(shí)、預(yù)見(jiàn)、技巧和時(shí)間”（參考書(shū)目62，第199頁(yè)），人需要用制度來(lái)促進(jìn)他與其他人的合作，從而為確保年幼和年老時(shí)的安全作好準(zhǔn)備，拉平隨時(shí)間而變化的收入和消費(fèi)水平，并獲得對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和災(zāi)難的保障。本文稱這些功能為安全功能。制度存在的另一個(gè)理由是來(lái)自規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部效果的收益。作為生產(chǎn)單位的個(gè)人是太小了，以致于他不能把這些經(jīng)濟(jì)中的大部分內(nèi)在化。為開(kāi)拓這些收益需要有集體的行動(dòng)，這些功能本文稱為經(jīng)濟(jì)功能。正是出于安全和經(jīng)濟(jì)兩方面的原因，人們才需要彼此交換貨品和服務(wù)并使制度成為不可或缺。

制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究

在作進(jìn)一步研究之前，有必要把涉及制度的兩個(gè)相關(guān)概念之間的區(qū)別講清楚。

制度安排的定義是管束特定行動(dòng)模型和關(guān)系的一套行為規(guī)則。制度安排可以是正式的，也可以是不正式的。正式的制度如家庭、企業(yè)、工會(huì)、醫(yī)院、大學(xué)、政府、貨幣、期貨市場(chǎng)等等。相反，價(jià)值、意識(shí)形態(tài)和習(xí)慣就是不正式的制度安排的例子。經(jīng)濟(jì)學(xué)家用“制度”這個(gè)術(shù)語(yǔ)時(shí)，一般情況下指的是制度安排。第二個(gè)概念是制度結(jié)構(gòu)，它被定義為一個(gè)社會(huì)中正式的和不正式的制度安排的總和。本文下一部分將說(shuō)明制度變遷在大多數(shù)情況下，僅僅指某個(gè)特定制度安排的變遷（結(jié)構(gòu)中的其他制度安排不變），而不是指整個(gè)結(jié)構(gòu)中每個(gè)制度安排的變遷。由于沒(méi)有搞清楚這兩個(gè)概念之間的區(qū)別，在論述制度變遷作內(nèi)生變量可能性的文獻(xiàn)中曾引起過(guò)一番爭(zhēng)論（參考書(shū)目23）。

安全和經(jīng)濟(jì)是制度安排，從而也是制度結(jié)構(gòu)存在的兩個(gè)基本原因。出于安全目的而存在的制度安排有家庭、合作社、保險(xiǎn)和社會(huì)安全項(xiàng)目。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)功能的制度安排有公司、灌溉系統(tǒng)、高速公路、學(xué)校和農(nóng)業(yè)試驗(yàn)站。以上所列只是制度安排中的幾個(gè)例子。應(yīng)該指出的是，像家庭和合作社這樣的制度安排可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)多種功能。

制度安排是獲取集體行動(dòng)收益的手段。由于個(gè)人理性并不必然暗含著團(tuán)體理性，個(gè)人會(huì)為自己的利益去尋找對(duì)自己最有利的結(jié)果，因此有可能產(chǎn)生利益沖突。個(gè)人常常不得不對(duì)其他人的工作質(zhì)量或貢獻(xiàn)作出評(píng)價(jià)。在很多情況下，有關(guān)質(zhì)量的信息是昂貴的、不確定的或甚至是不可能得到的。集體行為因而會(huì)產(chǎn)生某些當(dāng)個(gè)人單獨(dú)工作時(shí)所不存在的問(wèn)題。這些問(wèn)題包括欺騙、“磨洋工”、搭便車以及道德危險(xiǎn)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及公共選擇經(jīng)濟(jì)學(xué)家都強(qiáng)調(diào)了這些問(wèn)題（參考書(shū)目2，18，26，49，70）。為了減輕這些問(wèn)題的影響，產(chǎn)生了一些制度安排以實(shí)現(xiàn)監(jiān)督、強(qiáng)制執(zhí)行等功能。等級(jí)、合同和法律都是這方面的制度安排。磨洋工、搭便車和道德危險(xiǎn)問(wèn)題也增加了供給基本的制度安排服務(wù)的費(fèi)用。因此也有某些制度實(shí)排，它們存在的目的就是為了減少供給基本的制度服務(wù)的費(fèi)用。私人產(chǎn)權(quán)、貨幣、合同、習(xí)慣、倫理、道德和意識(shí)形態(tài)就是這些制度安排中的幾個(gè)例子。私權(quán)、法律系統(tǒng)、貨幣等制度安排的存在都以假定國(guó)家的存在為條件。沒(méi)有一個(gè)國(guó)家理論，對(duì)制度的討論是不完整的。然而，本文在第四部分之前暫不考察國(guó)家問(wèn)題。

意識(shí)形態(tài)的制度性作用

意識(shí)形態(tài)是減少提供其他制度安排的服務(wù)費(fèi)用的最重要的制度安排。長(zhǎng)期以來(lái)，意識(shí)形態(tài)一直是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家關(guān)心的主題?；蛟S正因?yàn)檫@個(gè)緣故，直到最近西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家才較多地注意這一問(wèn)題。然而，正如阿羅所指出的那樣：“雇員聽(tīng)從命令和市民服從法律的程度，遠(yuǎn)大于以控制機(jī)制為基礎(chǔ)所作的解釋”（參考書(shū)目4）。為了彌補(bǔ)這一不足，需要有一種關(guān)于意識(shí)形態(tài)的實(shí)證理論。

意識(shí)形態(tài)可以被定義為關(guān)于世界的一套信念，它們傾向于從道德上判定勞動(dòng)分工、收入分配和社會(huì)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)。正如諾斯簡(jiǎn)潔的概括那樣，意識(shí)形態(tài)具有三個(gè)特征：

1．意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與其環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，它以“世界觀”的形式出現(xiàn)從而使決策過(guò)程簡(jiǎn)化；

2．意識(shí)形態(tài)是與個(gè)人對(duì)其所領(lǐng)會(huì)的關(guān)于世界公平的道德和倫理判定糾纏在一起的；

3．當(dāng)個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)與他的意識(shí)形態(tài)不一致時(shí)，他會(huì)改變意識(shí)形態(tài)上的看法。實(shí)際上，他是試圖發(fā)展一套新的、能更好“適應(yīng)”其經(jīng)驗(yàn)的合理解釋。然而，重要的是要強(qiáng)調(diào)一下……在個(gè)人改變他的意識(shí)形態(tài)之前，必然有一個(gè)經(jīng)驗(yàn)和意識(shí)形態(tài)不一致的積累過(guò)程（參考書(shū)目44，第19頁(yè)）。

文獻(xiàn)中提到意識(shí)形態(tài)大多是因?yàn)樗哂写_認(rèn)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)合乎義理或凝聚某個(gè)團(tuán)體的功能。確實(shí)，一個(gè)社會(huì)或一個(gè)團(tuán)體，如果它成員中的大多數(shù)對(duì)系統(tǒng)的公正原則不具有相同的感覺(jué)，那么它就不能長(zhǎng)久地存在下去。一個(gè)社會(huì)不同階級(jí)之間的意識(shí)形態(tài)差別如果足夠大，那么有可能會(huì)引起革命。形成社會(huì)或組織可以開(kāi)拓個(gè)人不可能獲得的收益，但是，對(duì)個(gè)人行為理性的假設(shè)中也暗示著：任何大組織生來(lái)就受到搭便車問(wèn)題的困擾（參考書(shū)目49）。因此，成功的意識(shí)形態(tài)也必須能克服搭便車問(wèn)題。因?yàn)橐庾R(shí)形態(tài)是一種節(jié)約認(rèn)識(shí)世界的費(fèi)用的工具，所以為了使意識(shí)形態(tài)有效率，它必須相當(dāng)好地合乎個(gè)人對(duì)世界的經(jīng)驗(yàn)。隨著世界的改變和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的積累，個(gè)人對(duì)公平世界的認(rèn)識(shí)也會(huì)改變。成功的意識(shí)形態(tài)必須足夠地靈活，使它不僅能贏得新的團(tuán)體成員的信賴，而且也能保持老團(tuán)體成員的忠誠(chéng)（參考書(shū)目44）。

意識(shí)形態(tài)之所以存在是因?yàn)槭澜缡菑?fù)雜的，而人心的理性是有界的。如果世界是簡(jiǎn)單的或個(gè)人的理性是無(wú)界的，那么個(gè)人也不會(huì)抄近路用意識(shí)形態(tài)這種形式來(lái)評(píng)判他周圍世界的公平性。意識(shí)形態(tài)最初的功能因而可視作節(jié)約信息費(fèi)用的一種工具。但意識(shí)形態(tài)是憑借什么機(jī)制實(shí)施檢查搭便車和減少?gòu)?qiáng)制執(zhí)行法律和法院決議的費(fèi)用呢？本文認(rèn)為，成功的意識(shí)形態(tài)可以通過(guò)給個(gè)人提供有選擇性激勵(lì)來(lái)實(shí)現(xiàn)這些功能。正如貝克爾明確指出的那樣，個(gè)人用市場(chǎng)貨品及服務(wù)、自己的時(shí)間、人力資本以及其他投入品來(lái)生產(chǎn)一整套被定義為生活的基本方面的商品，其目的在于使他的偏好最大化。虔誠(chéng)——被邊沁認(rèn)為是十五種簡(jiǎn)單快樂(lè)中的一種——應(yīng)該是那些進(jìn)入個(gè)人偏好函數(shù)的商品之一。生產(chǎn)虔誠(chéng)這種商品的能力，相比其他而言尤其依賴于個(gè)人的意識(shí)形態(tài)資本。個(gè)人意識(shí)形態(tài)的信念（ideologicalconviction）強(qiáng)，說(shuō)明他的意識(shí)形態(tài)資本大，因而生產(chǎn)虔誠(chéng)的影子價(jià)格低。他配置到虔誠(chéng)上的時(shí)間邊際效用高，為此他會(huì)配置較多的時(shí)間來(lái)消費(fèi)虔誠(chéng)。奧爾森曾指出（1965年），對(duì)任何大組織而言，它都應(yīng)該能向它的成員提供一些有選擇性的激勵(lì)。在這一點(diǎn)上他是正確的。但是，奧爾森對(duì)效用函數(shù)的定義較窄，所以他不能解釋為什么大多數(shù)人參加投票。諾斯指出，大多數(shù)人投票是出于意識(shí)形態(tài)的原因，但他未能認(rèn)識(shí)到投票是一種生產(chǎn)個(gè)人消費(fèi)商品的活動(dòng)。個(gè)人投票是因?yàn)橥镀蹦苌a(chǎn)他所看重的某種虔城商品（Pietycommodity）。然而，只有在他的收益超過(guò)費(fèi)用時(shí)，他才投票。這正是為什么下雨時(shí)投票人數(shù)大大減少的原因。

意識(shí)形態(tài)是人力資本，它幫助個(gè)人對(duì)他和其他人在勞動(dòng)分工、收入分配和現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)中的作用作出道德評(píng)判。關(guān)于意識(shí)形態(tài)的人力資本理論具有如下內(nèi)容：

1．較大的意識(shí)形態(tài)擁有量（ideologicalendowment）能減少消費(fèi)虔誠(chéng)的影子價(jià)格，因此個(gè)人搭便車或違犯規(guī)則的可能性較小，而他對(duì)周圍的制度安排及制度結(jié)構(gòu)是合乎道德的意識(shí)形態(tài)信念較強(qiáng)；

2．個(gè)人的意識(shí)形態(tài)是相對(duì)穩(wěn)定的。收入分配、勞動(dòng)分工或其他制度安排的變遷，并不立即引起個(gè)人意識(shí)形態(tài)的變遷。這是因?yàn)閭€(gè)人不能立即說(shuō)出這種變遷是暫時(shí)的還是永久的。如果這種變遷是永久的，對(duì)個(gè)人而言也需要時(shí)間以剝除舊的意識(shí)形態(tài)資本；

3．如果發(fā)生永久性變遷，青年人會(huì)比老年人更快地投資來(lái)獲得新的意識(shí)形態(tài)（即使他們的偏好相同），原因如下：第一，一般來(lái)說(shuō)老年人具有較多要?jiǎng)兂囊庾R(shí)形態(tài)資本，這需要時(shí)間和努力；第二，他們?cè)谕顿Y方面的激勵(lì)較少，因?yàn)槭Ｏ聛?lái)積聚報(bào)酬的年數(shù)相對(duì)較少；

4．對(duì)現(xiàn)行制度安排的合乎義理性（Legitimacy）的意識(shí)形態(tài)信念，能淡化機(jī)會(huì)主義行為。因此，按權(quán)威們的觀點(diǎn)，意識(shí)形態(tài)是能產(chǎn)生極大外部效果的人力資本。為此，任何政府都通過(guò)向意識(shí)形態(tài)教育投資來(lái)對(duì)個(gè)人意識(shí)形態(tài)資本積累進(jìn)行補(bǔ)貼。然而，與廣告相類似，它對(duì)人們行為的影響并不是通過(guò)改變口味而是通過(guò)改變相對(duì)價(jià)格來(lái)實(shí)現(xiàn)的（參考書(shū)目66）。誘致性制度變遷的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法

對(duì)任何想要得到的制度性服務(wù)而言，總有許多制度安排能實(shí)現(xiàn)這種功能。因此制度安排的選擇將包括對(duì)費(fèi)用和效益的計(jì)算。傳統(tǒng)的費(fèi)用－效益分析只考慮生產(chǎn)費(fèi)用。只要每一種投入的邊際產(chǎn)品價(jià)值相等就可得到最優(yōu)。但是在選擇制度安排費(fèi)用中還包括組織費(fèi)用、維持費(fèi)用以及強(qiáng)制執(zhí)行這種特殊制度安排所包含的規(guī)則的費(fèi)用。第二種范疇的費(fèi)用指的是交易費(fèi)用。除了技術(shù)要素，制度安排的交易費(fèi)用還取決于這種制度是否已被認(rèn)為是合乎義理的（Perceivedlegitimacy），這一點(diǎn)在討論意識(shí)形態(tài)時(shí)曾提到過(guò)。撇開(kāi)國(guó)家的作用，很容易從理論上認(rèn)為，在生產(chǎn)和交易費(fèi)用給定的情況下，能提供較多服務(wù)的制度安排是較有效的制度安排。換句話講，如果兩種制度提供的服務(wù)數(shù)量相等，那么費(fèi)用較低的制度安排是較有效的制度安排。由此可見(jiàn)，影響制度安排效率的因素有兩種。第一種因素影響生產(chǎn)效率。另一種因素包括那些決定交易效率的因素。從根本上講，這兩種因素都是技術(shù)的函數(shù)。然而，在現(xiàn)實(shí)中評(píng)估制度安排的效率是極其復(fù)雜的。因?yàn)橹贫劝才拧扒对凇敝贫冉Y(jié)構(gòu)中，所以它的效率還取決于其他制度安排實(shí)現(xiàn)它們功能的完善程度。例如，在以貨易貨制中，不方便程度以及搜索那些具有你所想要貨品和想要你所具有貨品的人所花的費(fèi)用都很大。盡管如此，即使僅就不方便程度而言，也不見(jiàn)得它必然無(wú)效率。因?yàn)橐页鲆环N大家意見(jiàn)一致的商品（agreed－oncommodity）當(dāng)作一般意義上可接受的交換工具來(lái)使用的費(fèi)用，或者創(chuàng)立和維持某種貨幣權(quán)威的費(fèi)用都很高，所以當(dāng)人們難得交換貨品時(shí)，以貨易貨制可能比貨幣交換制更為有效。原始社會(huì)的情況就是這樣。因此，挑出某個(gè)特定的制度安排并絕對(duì)地討論它的效率是不會(huì)得到什么結(jié)果的。研究制度安排需要具有對(duì)歷史時(shí)間及地區(qū)的專門(mén)知識(shí)，并需要專門(mén)了解該制度安排在制度結(jié)構(gòu)中所處的地位如何。缺乏這種了解，對(duì)特定制度安排效率的討論也就不得要領(lǐng)。正如我們所看到的那樣，制度變遷的方向和規(guī)模不是隨機(jī)的：可以對(duì)它們進(jìn)行嚴(yán)密的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析。為此，比較有益的做法是研究一種新制度安排為什么被創(chuàng)新以及如何被采用。

有兩種類型的制度變遷：誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。誘致性制度變遷指的是現(xiàn)行制度安排的變更或替代，或者是新制度安排的創(chuàng)造，它由個(gè)人或一群（個(gè)）人，在響應(yīng)獲利機(jī)會(huì)時(shí)自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行。與此相反，強(qiáng)制性制度變遷由政府命令和法律引入和實(shí)行。誘致性制度變遷必須由某種在原有制度安排下無(wú)法得到的獲利機(jī)會(huì)引起。然而，強(qiáng)制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團(tuán)之間對(duì)現(xiàn)有收入進(jìn)行再分配而發(fā)生。雖然在自發(fā)的制度安排、尤其是正式的制度安排變遷中，往往也需要用政府的行動(dòng)來(lái)促進(jìn)變遷過(guò)程，但本文為了方便起見(jiàn)還是將這兩種制度變遷分開(kāi)。強(qiáng)制性制度變遷的討論要推遲到第四部分才進(jìn)行。

制度不均衡的原因

一種制度安排是從一個(gè)可供挑選的制度安排集合中選出來(lái)的，其條件是，從生產(chǎn)和交易費(fèi)用兩方面考慮，它比這個(gè)制度安排集合中的其他制度安排更有效。如前所述，特定制度安排的交易費(fèi)用還取決于其他諸如法律、習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等制度安排；最有效的制度安排是一種函數(shù)，尤其是制度結(jié)構(gòu)中其他制度安排的函數(shù)。要發(fā)生銹致性制度變遷必須要有某些來(lái)自制度不均衡的獲利機(jī)會(huì)。也就是說(shuō)，由于某種原因現(xiàn)行制度安排不再是這個(gè)制度安排選擇集合中最有效的一個(gè)了。

從某個(gè)起始均衡點(diǎn)開(kāi)始，有四種原因能引起制度不均衡：①制度選擇集合改變；②技術(shù)改變；③制度服務(wù)的需求改變；④其他制度安排改變。這四種原因中的每一種原因本身又由幾個(gè)不同因素組成。

1．制度選擇集合的改變

可行性生產(chǎn)技術(shù)集合，是我們?cè)谖锢怼⒒瘜W(xué)及其他自然科學(xué)方面知識(shí)的函數(shù)。同樣，提供特定制度服務(wù)的可行性制度安排集合，也取決于我們?cè)谏鐣?huì)科學(xué)方面的知識(shí)。拉坦曾明確指出，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、其他社會(huì)科學(xué)及其有關(guān)職業(yè)（如法律、商業(yè)和其他社會(huì)服務(wù)業(yè)）方面的知識(shí)需求，其最初的誘發(fā)原因是制度變遷以及對(duì)制度執(zhí)行所實(shí)現(xiàn)的改進(jìn)。社會(huì)科學(xué)的進(jìn)步能改進(jìn)人心的有界理性，因而不僅能提高個(gè)人管理現(xiàn)行制度安排的能力，而且還能提高他領(lǐng)會(huì)和創(chuàng)造新制度安排的能力。

正如與其他經(jīng)濟(jì)接觸能增大適用性技術(shù)選擇集合一樣，與其他經(jīng)濟(jì)接觸能擴(kuò)大制度選擇集合。波爾在廣泛研究南亞地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展后強(qiáng)調(diào)指出，農(nóng)村地區(qū)流動(dòng)個(gè)體商販在傳播新技術(shù)和新制度安排方面，因而也在鼓勵(lì)人們“對(duì)現(xiàn)行習(xí)慣和道德提出疑問(wèn)，并促成那些與物質(zhì)進(jìn)步不相宜的態(tài)度和習(xí)俗的非強(qiáng)制性消蝕”方面起到了重要的作用（參考書(shū)目5，第12頁(yè)）。通過(guò)借用其他社會(huì)制度安排來(lái)完成本社會(huì)制度變遷的可能性，極大地降低了在基礎(chǔ)社會(huì)科學(xué)研究方面的投資費(fèi)用。然而，制度移植可能比技術(shù)移植更困難，因?yàn)橐粋€(gè)制度安排的效率極大地依賴于其他有關(guān)制度安排的存在。席勒?qǐng)?bào)導(dǎo)過(guò)這樣一個(gè)情況：緬甸政府曾經(jīng)派遣一些人去以色列集體農(nóng)莊接受實(shí)踐訓(xùn)練。一年后這些受訓(xùn)者得到一個(gè)結(jié)論：這種集體主義極端形式對(duì)他們來(lái)說(shuō)是不能接受的，因?yàn)樗枰敲炊嗟墓簿窈妥晕壹s束（參考書(shū)目55，第7章）。已經(jīng)移植過(guò)來(lái)的制度安排要實(shí)現(xiàn)其功能，則需要作更大的適應(yīng)性調(diào)整。

最后，制度選擇集合還可能因政府政策的改變而擴(kuò)大或縮小。由于某些原因（下一部分將討論）政府可能將某些制度安排從制度選擇集合中剔除出去。因此，取消一種帶有限制性的政府政策的效應(yīng)，相當(dāng)于擴(kuò)大制度選擇集合。最近的一個(gè)例子是中國(guó)政府在農(nóng)村地區(qū)實(shí)行的農(nóng)業(yè)作業(yè)制度的改革。在最近發(fā)生的這一制度變遷之前，家庭農(nóng)作這種制度安排是被禁止的，集體農(nóng)作制是唯一可接受的模式。然而，由于政府政策的改變，中國(guó)約95％的家庭在1980－1983年間轉(zhuǎn)到了新的以家庭為基礎(chǔ)的農(nóng)作制（參考書(shū)目32）。另一方面，當(dāng)政府在制度選擇集合中建立某種新的限制且這種限制又是有約束力時(shí)，就可能產(chǎn)生制度不均衡，而且原先效率較低的制度安排可能在這種有限制的選擇集合中成為占優(yōu)勢(shì)的制度安排。菲律賓轉(zhuǎn)租現(xiàn)象的出現(xiàn)，就是法對(duì)地租加以限制的結(jié)果（參考書(shū)目28）。

2.技術(shù)的改變

馬克思認(rèn)為，社會(huì)制度結(jié)構(gòu)基本上以技術(shù)為條件。在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》1859年序言中，馬克思寫(xiě)道：“社會(huì)的物質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，便同它們一直在其中活動(dòng)的現(xiàn)存生產(chǎn)關(guān)系或財(cái)產(chǎn)關(guān)系（這只是生產(chǎn)關(guān)系的法律用語(yǔ)）發(fā)生矛盾。于是這些關(guān)系便由生產(chǎn)力的發(fā)展形式變成生產(chǎn)力的桎梏。那時(shí)社會(huì)革命的時(shí)代就到來(lái)了。隨著經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變更，全部龐大的上層建筑也或慢或快地發(fā)生變革……。”

技術(shù)變化除了在制度結(jié)構(gòu)方面起決定性作用之外，它還能改變特定制度安排的相對(duì)效率并使某些其他的制度安排不再起作用。技術(shù)變化的影響可以從它對(duì)生產(chǎn)和交易的作用來(lái)進(jìn)行分析。

從生產(chǎn)方面看，新的制度安排往往需要利用新的潛在外部效果，或者需要修改要素所有者和經(jīng)濟(jì)部門(mén)之間新收入流的分割。制造業(yè)中現(xiàn)代企業(yè)相對(duì)家庭工場(chǎng)而言已占支配地位，這是第一種情況的一個(gè)例子，它是生產(chǎn)過(guò)程中機(jī)器使用需求在規(guī)模問(wèn)題上的響應(yīng)（參考書(shū)目12）。第二種情況的例子是：菲律賓由于引進(jìn)現(xiàn)代化高產(chǎn)水稻和可用勞動(dòng)力的增加，導(dǎo)致加瑪（gama）合約替代傳統(tǒng)的佛納桑（hunasan）合約。按佛納桑合約規(guī)定，所有的村民都有權(quán)參加收獲并可得到所收產(chǎn)量的六分之一，而按加碼合約規(guī)定，只有那些不領(lǐng)工資而參加除草的工人才有權(quán)參加收獲并可得到所收產(chǎn)量的六分之一，加瑪合約授予不領(lǐng)工資除草的工人以收獲獨(dú)占權(quán)（參考書(shū)目28）。顯然，加碼制的創(chuàng)新是由修改土地所有者和勞動(dòng)者之間新收入流的要求而誘致的。

技術(shù)的變化也可能影響交易費(fèi)用并使得原先不起作用的某些制度安排起作用。私有產(chǎn)權(quán)的確立特別需要的條件是（指與其他條件相比時(shí)）：產(chǎn)權(quán)所有者得自產(chǎn)權(quán)的收益要大于他排除其他人使用這一產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用。當(dāng)費(fèi)用過(guò)高時(shí)，財(cái)產(chǎn)將成為共同所有。例如，一般來(lái)說(shuō)，牧場(chǎng)由于圍欄費(fèi)用方面的原因可以屬于共同所有。然而，用帶鐵蒺藜的鐵絲構(gòu)成的低費(fèi)用圍欄的創(chuàng)新，卻引起美國(guó)西部公共收?qǐng)鲋谐霈F(xiàn)私人所有和牧場(chǎng)出租（參考書(shū)目3）。拖拉機(jī)和其他農(nóng)作機(jī)械的創(chuàng)新極大地降低了監(jiān)視費(fèi)用，因?yàn)楸O(jiān)視一個(gè)駕駛員比監(jiān)視許多手工勞動(dòng)者更容易。結(jié)果出現(xiàn)了一種由“分享收成”轉(zhuǎn)到土地所有者自己操作，或由“分享收成者”變?yōu)楣べY工人的趨勢(shì)（參考書(shū)目8，17）。

3．要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)

要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)，是歷史上多次產(chǎn)權(quán)制度安排變遷的主要原因之一。某種要素相對(duì)價(jià)格的上升，會(huì)使這種要素的所有者相比其他要素而言獲得相對(duì)更多的利益。某種產(chǎn)品價(jià)格的上升，也會(huì)導(dǎo)致用來(lái)生產(chǎn)這種產(chǎn)品的要素的獨(dú)占性使用更具吸引力。發(fā)生在中世紀(jì)歐洲的從對(duì)人的產(chǎn)權(quán)到對(duì)土地的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)變，按諾斯和托馬思的觀點(diǎn)是人口和土地稀缺性增加導(dǎo)致土地相對(duì)價(jià)格提高的結(jié)果（參考書(shū)目46）。費(fèi)尼也發(fā)現(xiàn)，19世紀(jì)中到20世紀(jì)初泰國(guó)發(fā)生的從對(duì)人的產(chǎn)權(quán)到對(duì)土地的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，也可以用那個(gè)時(shí)期人口和稻米出口需求的增加來(lái)解釋。在英國(guó)，食品價(jià)格的提高使得把開(kāi)放地帶和共同牧場(chǎng)圈為私人經(jīng)營(yíng)單位有利可圖。據(jù)麥克勞斯基估計(jì)，盡管圍欄的費(fèi)用很高，但圈地所產(chǎn)生的年收益率達(dá)17％。

4．其他制度安排的變遷

如前所述，某個(gè)制度結(jié)構(gòu)中制度安排的實(shí)施是彼此依存的。因此，某個(gè)特定制度安排的變遷，可能引起對(duì)其他制度安排的服務(wù)需求。正如劉易斯所說(shuō)的那樣：“一旦制度開(kāi)始變遷，它們會(huì)以一種自動(dòng)強(qiáng)制實(shí)施的方式發(fā)生變遷。老的信念和制度在變化，新的信念和制度彼此之間，以及新的信念和制度與相同方向上的未來(lái)變遷之間都逐漸變得調(diào)和一致”（參考書(shū)目31，第146頁(yè)）。波士納認(rèn)為，榮譽(yù)感在原始和遠(yuǎn)古社會(huì)顯得如此突出，可以用當(dāng)時(shí)缺乏正式的法律執(zhí)行制度安排來(lái)解釋。榮譽(yù)感增加了報(bào)復(fù)的可能性，因此它是維持社會(huì)秩序的重要工具（參考書(shū)目52）。在現(xiàn)代化國(guó)家中，榮譽(yù)仍是有價(jià)值的；然而，國(guó)家成了維持社會(huì)秩序的唯一制度安排。報(bào)復(fù)和決斗被禁止了。前工業(yè)化社會(huì)出現(xiàn)“生存?zhèn)惱碛^（Subsistenceethics）”，可以解釋為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平低下和潛在市場(chǎng)規(guī)模受限所致。“主從關(guān)系（Patron－clientrelationship）”是一種節(jié)約交易費(fèi)用的工具。它代替了勞動(dòng)力、土地、保險(xiǎn)、信貸等一系列專門(mén)的市場(chǎng)（參考書(shū)目28，第2章）。而市場(chǎng)的擴(kuò)張弱化了互相幫助以及這種“主從關(guān)系”（參考書(shū)目51）。在中國(guó)最近發(fā)生的農(nóng)村農(nóng)作制變遷之前，農(nóng)村要素市場(chǎng)的存在是受到很大限制的。從集體農(nóng)作制到以家庭為基礎(chǔ)的農(nóng)作制的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致了中國(guó)農(nóng)村勞動(dòng)力、土地和信貸市場(chǎng)的重新出現(xiàn)（參考書(shū)目33）。

誘致性制度變遷動(dòng)力學(xué)

以上所討論的制度不均衡將產(chǎn)生獲利機(jī)會(huì)。為得到由獲利機(jī)會(huì)帶來(lái)的好處，新的制度安排將被創(chuàng)造出來(lái)。因?yàn)橹贫冉Y(jié)構(gòu)由一個(gè)個(gè)制度安排構(gòu)成，所以一個(gè)特定制度安排不均衡就意味著整個(gè)制度結(jié)構(gòu)不均衡。許多制度安排是緊密相關(guān)的。一個(gè)特定制度安排的變遷，也將因此引起其他相關(guān)制度安排不均衡。如果人心的理性是無(wú)界的，且建立制度安排是不花費(fèi)用、不花時(shí)間的，那么社會(huì)在對(duì)制度不均衡作反應(yīng)時(shí)，會(huì)立即從一種均衡結(jié)構(gòu)直接轉(zhuǎn)到另一種均衡結(jié)構(gòu)。然而，人心的理性是有界的。領(lǐng)會(huì)所有必要的制度變遷并在同時(shí)設(shè)計(jì)所有最佳的制度安排，已超出人心容量的范圍。建立一個(gè)新的制度安排是一個(gè)消費(fèi)時(shí)間、努力和資源的過(guò)程。而且，具有不同經(jīng)驗(yàn)和在結(jié)構(gòu)中具有不同作用的個(gè)人，他對(duì)不均衡的程度和原因的感知也不同。他還會(huì)尋求分割變遷收益的不同方式。要使一套新的行為規(guī)則被接受和采用，個(gè)人之間需要談判并取得一致。因此，當(dāng)發(fā)生不均衡時(shí)，制度變遷過(guò)程最大可能是從一個(gè)制度安排開(kāi)始，并只能是漸漸地傳到其他制度安排上去。這種過(guò)程是在一個(gè)由歷史確定的制度結(jié)構(gòu)中發(fā)生，并以這個(gè)現(xiàn)行的制度結(jié)構(gòu)為條件。所以，某些制度安排從抽象的理論觀點(diǎn)看可能是有利的，但由于它與制度結(jié)構(gòu)中其他現(xiàn)行制度安排不相容，因而是不適用的。制度變遷過(guò)程中，大多數(shù)制度安排都可以從以前的制度結(jié)構(gòu)中繼承下來(lái)。雖然某個(gè)制度結(jié)構(gòu)中的基本特性，在個(gè)別制度安排變遷累積到一個(gè)臨界點(diǎn)時(shí)會(huì)發(fā)生變化，但制度變遷的過(guò)程仍類似于一種進(jìn)化的過(guò)程（參考書(shū)目1，43）。

作為一個(gè)整體而言，社會(huì)將從抓住獲利機(jī)會(huì)（它由制度不均衡產(chǎn)生）的制度安排創(chuàng)新中得到好處。然而，這種創(chuàng)新是否發(fā)生卻取決于個(gè)別創(chuàng)新者的預(yù)期收益和費(fèi)用。創(chuàng)新者的收益和費(fèi)用計(jì)算比社會(huì)收益和費(fèi)用的計(jì)算更復(fù)雜。不同的制度安排有不同的問(wèn)題。本文將制度安排分成兩種，即正式的制度安排和非正式的制度安排。

正式的制度安排指的是這樣一種制度安排：在這種制度安排中規(guī)則的變動(dòng)或修改，需要得到其行為受這一制度安排管束的一群（個(gè)）人的準(zhǔn)許。也就是說(shuō)，無(wú)異議是一個(gè)自發(fā)的、正式的制度安排變遷的前提條件。因此，正式的制度安排變遷，需要?jiǎng)?chuàng)新者花時(shí)間、花精力去組織、談判并得到這群（個(gè)）人的一致性意見(jiàn)。菲律賓農(nóng)村轉(zhuǎn)租制的出現(xiàn)以及從傳統(tǒng)的佛納桑合約到加瑪合約的轉(zhuǎn)變，就是這種制度安排變遷的兩個(gè)例子（本考書(shū)目28）。與此相反，非正式制度安排指的是另一種制度安排：在這種制度安排中規(guī)則的變動(dòng)和修改純粹由個(gè)人完成，它用不著也不可能由群體行動(dòng)完成。最初，個(gè)別創(chuàng)新者將被其他人認(rèn)為是違犯了現(xiàn)行規(guī)則。只有當(dāng)這個(gè)社會(huì)中的大多數(shù)人放棄了原來(lái)的制度安排并接受新制度安排時(shí)，制度安排才發(fā)生變換。這種制度安排的例子有價(jià)值觀、倫理規(guī)范、道德、習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等等。

一般來(lái)講，改變一種正式的制度變遷會(huì)碰到外部效果和“搭便車”問(wèn)題。產(chǎn)生外部效果的原因，是因?yàn)橹贫劝才挪⒉荒塬@得專利。當(dāng)一個(gè)制度安排被創(chuàng)造出來(lái)后，其他群（個(gè)）人可以模仿這種創(chuàng)新井大大降低他們組織和設(shè)計(jì)新制度安排的費(fèi)用。因此，創(chuàng)新者的報(bào)酬將少于作為整體的社會(huì)報(bào)酬。這個(gè)問(wèn)題暗含的意思是，正式制度安排創(chuàng)新的密度和頻率，將少于作為整體的社會(huì)最佳量。因此可能會(huì)持續(xù)地出現(xiàn)制度不均衡?！按畋丬嚒眴?wèn)題可能會(huì)因?yàn)橹贫劝才攀且环N公共貨品而產(chǎn)生。一旦制度安排被創(chuàng)新和被建立，每一個(gè)受這個(gè)制度安排管束的個(gè)人，不管是否承擔(dān)了創(chuàng)新和初期的困難，他都能得到同樣的服務(wù)。如前所述，個(gè)人意識(shí)形態(tài)信念能弱化“搭便車”問(wèn)題。如果新的制度安排與個(gè)人關(guān)于公平世界的觀念相一致，那么他“搭便車”所需要的加價(jià)將更大?！按畋丬嚒眴?wèn)題的嚴(yán)重性還取決于一群（個(gè)）人之間的關(guān)系如何。如果群體中成員流動(dòng)性大，那么由于個(gè)人行為被發(fā)覺(jué)的可能性較小因而“搭便車”問(wèn)題更容易發(fā)生。另外一個(gè)考慮因素是看群體結(jié)構(gòu)的緊密程度如何。在一個(gè)結(jié)構(gòu)緊密的社區(qū)內(nèi)，速水佑次郎認(rèn)為，“人們個(gè)人主義較少并會(huì)嚴(yán)格地遵從社會(huì)規(guī)范”（參考書(shū)目28，第36頁(yè)），因而“搭便車”問(wèn)題不會(huì)太嚴(yán)重。

由于“搭便車”問(wèn)題的存在，政治或制度企業(yè)家的作用在正式制度安排創(chuàng)新中就尤為重要。政治企業(yè)家是這樣一種人，“他受到普遍的信任（敬畏），或者他能夠猜出誰(shuí)在討價(jià)還價(jià)中弄虛作假，或者他能夠用簡(jiǎn)單的辦法節(jié)省討價(jià)還價(jià)的時(shí)間，在某些情況下還能制定出一種制度安排，它對(duì)所有有關(guān)者來(lái)說(shuō)比任何沒(méi)有政治企業(yè)家領(lǐng)導(dǎo)和組織時(shí)可能出現(xiàn)的結(jié)果更好”（參考書(shū)目49，第176頁(yè)）。制度不均衡以不同的方式影響不同的人。因此，一個(gè)政治企業(yè)家的成功，主要取決于他分割潛在利潤(rùn)的設(shè)計(jì)能力，它似乎能使每一個(gè)人的境況更好并使成員們確信這種分割與他們自己的意識(shí)形態(tài)是一致的。如果政治企業(yè)家相信對(duì)他來(lái)說(shuō)收益大于費(fèi)用，那么他會(huì)努力把新目標(biāo)描述清楚，并建立起新規(guī)則。收益不一定是物質(zhì)的，也可以是非物質(zhì)的，諸如社會(huì)威望或政治支持等（參考書(shū)目20，21）。對(duì)政治企業(yè)家來(lái)說(shuō)，如果他能夠從政府機(jī)構(gòu)內(nèi)動(dòng)員政治支持或者與地方既得利益集團(tuán)結(jié)成聯(lián)盟，那么他的費(fèi)用將較?。▍⒖紩?shū)目28，第2章）。然而，這種考慮還暗示著新的制度安排可能會(huì)損害某些個(gè)人，因?yàn)橐坏┻\(yùn)用了強(qiáng)制性力量，意見(jiàn)一致就不再是創(chuàng)新的必要條件了。

非正式制度安排創(chuàng)新過(guò)程所產(chǎn)生的問(wèn)題，與正式制度安排創(chuàng)新過(guò)程所產(chǎn)生的問(wèn)題在特征上有很大的不同。因?yàn)榉钦街贫劝才艅?chuàng)新不包含群體行動(dòng)，所以盡管它還有外部效果問(wèn)題，但卻沒(méi)有“搭便車”問(wèn)題。新規(guī)則的接受完全取決于創(chuàng)新所帶來(lái)的效益和費(fèi)用的個(gè)人計(jì)算。而且這種創(chuàng)新費(fèi)用并不取決于創(chuàng)新過(guò)程所花費(fèi)的時(shí)間、努力和資源等形式。因?yàn)榉钦街贫劝才诺膱?zhí)行取決于社會(huì)的相互作用，所以創(chuàng)新者的費(fèi)用主要來(lái)自圍繞著他的社會(huì)壓力。如果獲利機(jī)會(huì)不是在社區(qū)成員中平等分配，那么這種費(fèi)用是極高的。對(duì)落在后面的人來(lái)說(shuō)，他們會(huì)感到神圣的道德受到冒犯、習(xí)慣的權(quán)力受到剝奪。接著可能會(huì)出現(xiàn)說(shuō)閑話，甚至出現(xiàn)暴力行為。這正是市場(chǎng)制度滲入自給自足小農(nóng)經(jīng)濟(jì)時(shí)經(jīng)常出現(xiàn)的情況（參考書(shū)目61）。由于害怕受到社會(huì)的恥辱和排斥，盡管得自違犯非正式制度安排的收益看起來(lái)非常之大，個(gè)人還是不情愿違犯非正式制度安排。正因?yàn)檫@個(gè)緣故，非正式制度安排顯示出一種比正式制度安排更難以變遷的趨勢(shì)。即使有政府行動(dòng)，發(fā)生這種變遷也不容易。

盡管如此，非正式制度安排變遷的標(biāo)準(zhǔn)和特點(diǎn)并不因此而有改變。在人類歷史過(guò)程中，價(jià)值觀、習(xí)慣和社會(huì)道德，與意識(shí)形態(tài)一樣都已經(jīng)發(fā)生變遷并且正在發(fā)生變遷。創(chuàng)新者面臨的嚴(yán)峻問(wèn)題與其他經(jīng)濟(jì)決策者一樣。當(dāng)制度不均衡所帶來(lái)的預(yù)期收益大到足以抵銷潛在費(fèi)用時(shí)，個(gè)人會(huì)努力接受新的價(jià)值觀、道德和習(xí)慣而不管這些規(guī)則著上去是如何的根深蒂固。

非正式制度安排的執(zhí)行主要取決于社會(huì)的相互作用。因此，一個(gè)團(tuán)體或社區(qū)中成員的流動(dòng)性越大，這種執(zhí)行機(jī)制的效率也就越低。因此，流動(dòng)性越高，一個(gè)團(tuán)體或社區(qū)中成員就越容易放棄傳統(tǒng)制度安排和接受新制度安排。這可以解釋為什么價(jià)值觀和道德，一般來(lái)說(shuō)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中不斷流變而在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)中卻凝固不動(dòng)。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的青年人相對(duì)于老年人來(lái)說(shuō)也更可能成為創(chuàng)新者，相同的原因在意識(shí)形態(tài)變遷的討論中已提到過(guò)。這種現(xiàn)象就是所謂的“代溝”。

強(qiáng)制性制度變遷的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)

因?yàn)橹贫劝才攀且环N公共貨品而“搭便車”問(wèn)題又是創(chuàng)新過(guò)程所固有的問(wèn)題，所以，如果誘致性創(chuàng)新是新制度安排的唯一來(lái)源的話，那么一個(gè)社會(huì)中制度安排的供給將少于社會(huì)最優(yōu)。國(guó)家干預(yù)可以補(bǔ)救持續(xù)的制度供給不足。由于國(guó)家干預(yù)會(huì)同時(shí)引起國(guó)家的費(fèi)用和效益，所以國(guó)家是否具有采取適當(dāng)行動(dòng)的激勵(lì)，可能是經(jīng)濟(jì)分析中要碰到的一個(gè)問(wèn)題。本部分提出了國(guó)家的一種經(jīng)濟(jì)模式。國(guó)家的決策將從統(tǒng)治者的觀點(diǎn)來(lái)討論。統(tǒng)治者可以是國(guó)王、主席、內(nèi)閣總理或當(dāng)選總統(tǒng)。我們將會(huì)看到，理性的統(tǒng)治者必能矯正制度安排的供給不足，其原因?qū)⒃凇罢呤　币还?jié)中進(jìn)行討論。

國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法

按韋伯的定義，國(guó)家是一種在某個(gè)給定地區(qū)內(nèi)對(duì)合法使用強(qiáng)制性手段具有壟斷權(quán)的制度安排。國(guó)家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。由于在使用強(qiáng)制力時(shí)有很大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，所以國(guó)家屬于自然壟斷的范疇。作為壟斷者，國(guó)家可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織以低得多的費(fèi)用提供上述制度性服務(wù)。因此，當(dāng)存在國(guó)家時(shí)，社會(huì)的總收入將大于個(gè)人不得不自我提供服務(wù)或從其他競(jìng)爭(zhēng)性組織得到這種服務(wù)時(shí)的社會(huì)總收入。從規(guī)范的角度講；可以認(rèn)為最理想的國(guó)家是那種“局限在防范暴力、偷盜、欺詐并保護(hù)履行合同等等狹窄功能”上的最小國(guó)家（參考書(shū)目48）。然而在現(xiàn)實(shí)中，這是不切實(shí)際的。作為一個(gè)合法使用強(qiáng)制力的壟斷者，國(guó)家可以擴(kuò)張它的影響范圍，使之遠(yuǎn)大于最小國(guó)家的影響范圍。雖然國(guó)家不能決定一個(gè)制度如何工作，但是正如穆勒所說(shuō)，它卻有權(quán)力“決定什么樣的制度將存在”（參考書(shū)目40，第21頁(yè)）。一個(gè)更有趣的問(wèn)題是：國(guó)家是否有激勵(lì)和能力去設(shè)計(jì)和強(qiáng)制推行由誘致性制度變遷過(guò)程所不能提供的、適當(dāng)?shù)闹贫劝才拧?

已經(jīng)有人提出好幾種研究國(guó)家決策的分析方法。第一種分析方法把國(guó)家看作一個(gè)有組織的主體。按這種觀點(diǎn)，國(guó)家被人格化了。它具有它自己的價(jià)值觀、動(dòng)機(jī)和目標(biāo)，它們獨(dú)立于構(gòu)成國(guó)家的個(gè)人所具有的價(jià)值觀、動(dòng)機(jī)和目標(biāo)。而成為國(guó)家的整合細(xì)胞后，個(gè)人便失去了他自己的身份和特征。國(guó)家發(fā)揮作用的目的就是把它的福利或效用最大化。雖然這種觀點(diǎn)從方法論上看很簡(jiǎn)單，但它沒(méi)有什么實(shí)質(zhì)內(nèi)容，因?yàn)檎绠?dāng)斯對(duì)它的評(píng)論那樣，“它建筑在一個(gè)虛構(gòu)的主體基礎(chǔ)之上：國(guó)家是一種可以和個(gè)人分開(kāi)的東西”（參考書(shū)目19，第17頁(yè)）。第二種由布肯南和托拉克提出的分析方法走了另一個(gè)極端。這種分析方法把國(guó)家想象為一種實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)的工具。它僅僅是一種加工工具、一部機(jī)器，個(gè)人可以用它來(lái)滿足他的某些欲望。個(gè)人從它那兒購(gòu)買(mǎi)服務(wù)并只對(duì)他接受的服務(wù)成本付費(fèi)。這種觀點(diǎn)是不完全的，因?yàn)樗雎粤藢?shí)際決策和操縱國(guó)家機(jī)器的人的激勵(lì)。第三種分析方法是當(dāng)斯在研究政府過(guò)程中提出來(lái)的（1957年）。這種方法從政黨的觀點(diǎn)來(lái)考察國(guó)家的決策，而政黨的定義是：尋求用法律來(lái)控制管束工具的一隊(duì)人。政黨的成員被假設(shè)為對(duì)他們所有的、而不只是一部分的目標(biāo)都意見(jiàn)一致。因此政黨被看成為一個(gè)具有一致性偏好序列的單個(gè)的人。這種分析方法也是非現(xiàn)實(shí)主義的，當(dāng)斯自己也承認(rèn)：“在現(xiàn)實(shí)中，甚至是政府的主要官員，他們也不完全具有相同的目標(biāo)?！保▍⒖紩?shū)目19，第26頁(yè)）

因?yàn)樵谌魏我粋€(gè)社會(huì)中，國(guó)家的最大權(quán)威是操在一個(gè)政治家手中，他或多或少不受公民偏好和壓力的影響，所以，比較令人滿意的一種分析方法是把國(guó)家的決策過(guò)程看作是通過(guò)國(guó)家政治者的行為來(lái)完成的過(guò)程。這個(gè)統(tǒng)治者可以是國(guó)王、總統(tǒng)、首相或幕后最高領(lǐng)導(dǎo)人（參考書(shū)目24，25）。和任何一個(gè)具有有界理性的個(gè)人一樣，統(tǒng)治者也關(guān)心他自己的生存、威望、權(quán)力、健康、歷史地位等等。另外，國(guó)內(nèi)還有可能發(fā)生叛亂，國(guó)內(nèi)或國(guó)外還有潛在的統(tǒng)治者，這些都給他以威脅或使他有壓迫感。統(tǒng)治者想做的一切，都是在他看來(lái)足以使他自己效用最大化的事情。然而，統(tǒng)治者至少要維持一套規(guī)則來(lái)減少統(tǒng)治國(guó)家的交易費(fèi)用。這些規(guī)則包括統(tǒng)一度量衡和解決不利的司法系統(tǒng)。統(tǒng)治者的權(quán)力、威望和財(cái)富，最終取決于國(guó)家的財(cái)富，因此統(tǒng)治者也會(huì)提供一套促進(jìn)生產(chǎn)和貿(mào)易的產(chǎn)權(quán)和一套執(zhí)行合約的執(zhí)行程序。統(tǒng)治政治系統(tǒng)的費(fèi)用取決于統(tǒng)治者被承認(rèn)的合法性，因此，為了使選民們確信他的權(quán)威合法性，他會(huì)在意識(shí)形態(tài)教育方面進(jìn)行投資。

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)會(huì)出現(xiàn)制度不均衡。有些制度不均衡可以由誘致性創(chuàng)新來(lái)消除。然而，有些制度不均衡將由于私人和社會(huì)在收益、費(fèi)用之間有分歧而繼續(xù)存在下去。只要統(tǒng)治者的預(yù)期收益高于他強(qiáng)制推行制度變遷的預(yù)期費(fèi)用，他將采取行動(dòng)來(lái)消除制度不均衡。盡管如此，如果制度變遷會(huì)降低統(tǒng)治者可獲得的效用或威脅到統(tǒng)治者的生存，那么國(guó)家可能仍然會(huì)維持某種無(wú)效率的不均衡。也就是說(shuō)，統(tǒng)治者只有在下面這種情況下才會(huì)采取行為來(lái)彌補(bǔ)制度創(chuàng)新的供給不足：即按稅收凈收入、政治支持以及其他進(jìn)入統(tǒng)治者效用函數(shù)的商品來(lái)衡量，強(qiáng)制推行一種新制度安排的預(yù)計(jì)邊際收益要等于統(tǒng)治者預(yù)計(jì)的邊際費(fèi)用。沒(méi)有人可以保證效用最大化的統(tǒng)治者會(huì)有激勵(lì)去履行那些增進(jìn)制度安排供給的政策，以達(dá)到使作為整體的社會(huì)財(cái)富最大化。

作為實(shí)證研究，下一節(jié)將集中討論國(guó)家不能建立符合社會(huì)需要的制度安排的原因。這種實(shí)證研究包含的規(guī)范性內(nèi)容是：只要能消除政策失敗的這些原因，強(qiáng)制性變遷的有效供給便可改進(jìn)。

政策失敗的原因

維持一種無(wú)效率的制度安排和國(guó)家不能采取行動(dòng)來(lái)消除制度不均衡，這二者都屬于政策失敗。政策失敗的起因有以下幾種：統(tǒng)治者的偏好和有界理性、意識(shí)形態(tài)剛性、官僚政治、集團(tuán)利益沖突和社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性。

1．統(tǒng)治者的偏好和有界理性

制度安排的效率由它對(duì)國(guó)民總財(cái)富的影響界定。如果統(tǒng)治者是一個(gè)財(cái)富最大化者，而且他的財(cái)富正比于國(guó)民財(cái)富，那么統(tǒng)治者會(huì)在他權(quán)威限度內(nèi)具有建立最有效制度安排的激勵(lì)。然而，如果新制度安排帶給國(guó)民的收入較高而帶給統(tǒng)治者的收益較低（由于統(tǒng)治者交易費(fèi)用的緣故），那么在和原先制度安排進(jìn)行比較時(shí)統(tǒng)治者可能會(huì)發(fā)現(xiàn)，建立這種新制度安排并不是他的利益所在。而且，財(cái)富僅僅是被統(tǒng)治者所重視的許多商品中的一種。例如，如果統(tǒng)治者更為關(guān)心他在國(guó)際政治舞臺(tái)上的威望，那么他可能犧牲國(guó)民財(cái)富而建立強(qiáng)化軍事力量的制度安排。根據(jù)統(tǒng)治者效用最大化模式，我們也可以預(yù)言，隨著國(guó)民財(cái)富的增加，統(tǒng)治者將更為關(guān)心他的威望。歷史上這樣的事例是如此之多，以致于用不著再舉例來(lái)支持這一觀點(diǎn)了。最后一點(diǎn)要說(shuō)明的是，即使統(tǒng)治者是一個(gè)財(cái)富最大化者，由于他的有界理性和認(rèn)識(shí)、了解制度不均衡以及設(shè)計(jì)、建立制度安排所需信息的復(fù)雜性，他仍然還是不能矯正制度安排的供給不足。

2．意識(shí)形態(tài)剛性

如果選民們對(duì)統(tǒng)治者權(quán)威的合法性和現(xiàn)行制度安排的公平性有較強(qiáng)的確信，那么統(tǒng)治國(guó)家的交易費(fèi)用將下降。因此，統(tǒng)治者將發(fā)展一種服務(wù)于他的目的的意識(shí)形態(tài)，并投資于教育使人們能受到這種意識(shí)形態(tài)的諄諄教誨。因而統(tǒng)治者個(gè)人和他所倡導(dǎo)的意識(shí)形態(tài)是被人們聯(lián)系在一起的。隨著制度不均衡的出現(xiàn)，意識(shí)形態(tài)和現(xiàn)實(shí)之間的縫隙在增長(zhǎng)。然而，為了恢復(fù)均衡而強(qiáng)制推行新制度安排、并改變?cè)瓉?lái)的意識(shí)形態(tài)，很可能會(huì)傷害統(tǒng)治者權(quán)威的合法性。因此，統(tǒng)治者可能不是去創(chuàng)造新的制度安排，而是去維持舊的無(wú)效率的制度安排并為純潔意識(shí)形態(tài)而戰(zhàn)，他害怕如果他不這樣做，他的權(quán)威可能被動(dòng)搖。因此，新的制度安排往往只有在老的統(tǒng)治者被新的統(tǒng)治者替代以后，才有可能建立。最近的一個(gè)例子是在鄧小平領(lǐng)導(dǎo)下中國(guó)從集體制向家庭農(nóng)作制的變遷，鄧是毛統(tǒng)治下的一名受害者（參考書(shū)目33）。

3．官僚機(jī)構(gòu)問(wèn)題

根據(jù)定義，統(tǒng)治者必須擁有一些官僚機(jī)器來(lái)按照他的意圖執(zhí)行法律和維持秩序、征集稅收、懲處罪犯、保衛(wèi)國(guó)家主權(quán)和提供其他服務(wù)。政府機(jī)關(guān)中的每一個(gè)官僚機(jī)構(gòu)本身都是理性的個(gè)體。它的利益從來(lái)就沒(méi)有與統(tǒng)治者完全吻合過(guò)。當(dāng)然，統(tǒng)治者會(huì)試圖監(jiān)視他的人的行為，實(shí)施一種能促進(jìn)他們忠誠(chéng)于統(tǒng)治者的獎(jiǎng)勵(lì)制度，并反復(fù)向他們灌輸誠(chéng)實(shí)、無(wú)私、盡職的意識(shí)形態(tài)。然而，這些官僚機(jī)構(gòu)并沒(méi)有被統(tǒng)治者完全控制住，官僚自利行為也沒(méi)有徹底消除掉。結(jié)果是設(shè)計(jì)成統(tǒng)治者偏好最大化的政策，卻扭曲成使官僚機(jī)構(gòu)本身受惠。統(tǒng)治者效用最大化以及建立有效制度安排的能力，取決于有多少個(gè)官僚機(jī)構(gòu)把統(tǒng)治者的目標(biāo)視作它們自己的目標(biāo)。官僚機(jī)構(gòu)問(wèn)題惡化了統(tǒng)治者的有界理性并增加了統(tǒng)治國(guó)家的交易費(fèi)用。如果建立新制度安排所能帶來(lái)的額外利潤(rùn)被官僚自利行為濫用掉的話，那么新制度安排就建立不起來(lái)。

4．集團(tuán)利益沖突

正如舒爾茨所指出的那樣，“處于統(tǒng)治地位的個(gè)人在政治上依賴于特定群體集團(tuán)的支持，這些集團(tuán)使政體生存下去。經(jīng)濟(jì)政策在這個(gè)意義上講是維持政治支持的手段”（參考書(shū)目60，第10頁(yè)）。制度安排的變遷經(jīng)常在不同群選民中重新分配財(cái)富、收入和政治權(quán)力。如果變遷中受損失者得不到補(bǔ)償（在大多數(shù)情況下他們確實(shí)得不到補(bǔ)償），他們將明確地反對(duì)這一變遷。因此，如果制度變遷中受損失者是統(tǒng)治者依賴其支持的那些集團(tuán)，那么統(tǒng)治者會(huì)因?yàn)楹ε伦约旱恼沃С质艿角治g而情愿不進(jìn)行這種制度變遷。茲尼發(fā)現(xiàn)，1880－1975年間泰國(guó)，由于其社會(huì)精英認(rèn)為從技術(shù)和制度變遷中得不到什么東西，所以政府就沒(méi)有采取必要的行動(dòng)，結(jié)果是農(nóng)業(yè)發(fā)展減速（參考書(shū)目22，第7章）。一個(gè)強(qiáng)有力的集團(tuán)也可能促進(jìn)那些有利于這個(gè)集團(tuán)收入再分配的新制度安排，盡管這種變遷將損害經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)（參考書(shū)目42，49）。不僅如此，統(tǒng)治者的壟斷權(quán)還受到國(guó)內(nèi)外能提供相同服務(wù)的潛在對(duì)手的制約。與統(tǒng)治者的對(duì)手有較多接近機(jī)會(huì)的集團(tuán)，其討價(jià)還價(jià)的力量較大。統(tǒng)治者因此將給這些集團(tuán)提供較多的服務(wù)。如果變遷會(huì)把這些集團(tuán)驅(qū)向統(tǒng)治者的對(duì)手一邊，而且統(tǒng)治者從剩下的人民那里得到的好處不能補(bǔ)償由于失去這些集團(tuán)而使統(tǒng)治者蒙受的損害，那么變遷就不會(huì)發(fā)生。

4．社會(huì)科學(xué)知識(shí)的局限性

如前所述，制度安排選擇集合受到社會(huì)科學(xué)知識(shí)儲(chǔ)備的束縛。即使政府有心建立新制度安排以使制度從不均衡恢復(fù)到均衡，但由于社會(huì)科學(xué)知識(shí)不足，政府也可能不能建立一個(gè)正確的制度安排。50年代初期，許多不發(fā)達(dá)國(guó)家采用了蘇聯(lián)式的中央計(jì)劃體制。很難證明這種政策有多少是當(dāng)時(shí)流行的社會(huì)知識(shí)的直接結(jié)果。然而，正如波爾總結(jié)的那樣（1984年），戰(zhàn)后初期發(fā)展文獻(xiàn)的主要內(nèi)容強(qiáng)調(diào)的是全面的政府計(jì)劃在實(shí)現(xiàn)不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)的必要作用。而舒爾茨根據(jù)近三個(gè)世紀(jì)以來(lái)英國(guó)和其他西方經(jīng)濟(jì)的歷史發(fā)現(xiàn)，一個(gè)社會(huì)中各種不同的政治經(jīng)濟(jì)制度安排的變動(dòng)和確立，都是由那個(gè)時(shí)代占統(tǒng)治地位的社會(huì)思想誘發(fā)和塑造的。從以下這種意義上講，占統(tǒng)治地位的社會(huì)思想可能并不是“正確”的思想：即體現(xiàn)在這種思想中的解決方案，將導(dǎo)致更高的收入增長(zhǎng)速度和更合乎人們理想的收入分配。從根本上說(shuō)，社會(huì)思想也受到人們有界理性限制。盡管如此，以下預(yù)言仍不失穩(wěn)妥：如果占統(tǒng)治地位的社會(huì)思想，是在一個(gè)范圍廣泛且受過(guò)不同訓(xùn)練的社會(huì)科學(xué)家之間經(jīng)過(guò)充分的相互作用和商議的結(jié)果，而不是一小撮權(quán)威人物謀劃的結(jié)果，那么它的危險(xiǎn)會(huì)較小。

結(jié)束語(yǔ)

在結(jié)束本文之前，有兩個(gè)問(wèn)題尚需說(shuō)明，一個(gè)是文化素質(zhì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系問(wèn)題，另一個(gè)是政府在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用問(wèn)題。

一個(gè)民族的文化素質(zhì)，與它的價(jià)值觀和習(xí)慣一樣，都是非正式制度安排。與正式制度安排一樣，它們都是滿足人的需要的“人造”工具。在靜態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，文化素質(zhì)處于均衡狀態(tài)并往往變得神圣不可侵犯。然而，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，原來(lái)制度安排中的一些會(huì)變得過(guò)時(shí)，其原因在于人們?yōu)榱藦哪芴峁└喾?wù)或降低交易費(fèi)用的機(jī)會(huì)中得到好處而需要新的制度安排。雖然制度創(chuàng)新過(guò)程會(huì)受到外部效果問(wèn)題的折磨，但只要預(yù)期的利潤(rùn)增長(zhǎng)超過(guò)費(fèi)用，那么制度企業(yè)家終究會(huì)出現(xiàn)，有效的新制度安排也會(huì)被創(chuàng)造出來(lái)。從這個(gè)意義上講，價(jià)值觀、習(xí)慣和文化素質(zhì)中的其他成分都是中性的。這并不是說(shuō)民族的文化素質(zhì)不重要，而是說(shuō)它們不決定一個(gè)民族的未來(lái)。就經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而言，一個(gè)民族不能指靠它的文化素質(zhì)（不管這種文化素質(zhì)是如何地有利于增長(zhǎng)）。一個(gè)民族也用不著等到確立了一套適合于增長(zhǎng)的價(jià)值觀或道德之后再來(lái)發(fā)展它的經(jīng)濟(jì)。民族文化素質(zhì)會(huì)改變（一旦這樣做有利可圖時(shí)），而且實(shí)際上它們正在改變。今天，日本工人努力工作的態(tài)度給全世界留下了深刻的印象并受到稱贊。然而，引用一位應(yīng)日本政府邀請(qǐng)前去訪問(wèn)日本的澳大利亞專家在1915年寫(xiě)的報(bào)告中的一段話，就足以證明以上觀點(diǎn)：

“當(dāng)我看到你們的人干活時(shí)，我對(duì)你們廉價(jià)勞動(dòng)力的印象很快就幻滅了。毫無(wú)疑問(wèn)，付給他們的錢(qián)很少，但收益也同樣很少，看你們的人干活使我感覺(jué)到你們很知足，悠然自得，缺乏時(shí)間觀念。當(dāng)我和一些經(jīng)理談及此事時(shí)，他們告訴我，要改變這種民族承襲的習(xí)性是不可能的。”（著重號(hào)為本文作者所加）

然而，僅僅經(jīng)過(guò)一、兩代人之后，這種與工業(yè)社會(huì)水火不相容并被假定為不可改變的民族習(xí)性，已經(jīng)發(fā)生了徹底的改變。改變的關(guān)鍵是什么呢？關(guān)鍵是使努力工作并創(chuàng)造新工作態(tài)度、價(jià)值觀以及其他正式和非正式制度安排的個(gè)人得到好處。文化素質(zhì)沒(méi)有束縛任何一個(gè)人去尋求改善他自己的命運(yùn)，束縛他的只是在承受變遷時(shí)有希望得到足夠多好處的機(jī)會(huì)的缺乏。

對(duì)一個(gè)民族的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，比文化素質(zhì)更為重要的是政府的政策。由于政府提供的是經(jīng)濟(jì)剩余賴以建立的秩序構(gòu)架，而如果沒(méi)有由政府提供的這種秩序穩(wěn)定性，理性行為也不可能發(fā)生，所以政府政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性是怎么強(qiáng)調(diào)也不為過(guò)分的。然而，正如劉易斯所說(shuō)（參考書(shū)目31，第376頁(yè)）：“沒(méi)有一個(gè)國(guó)家不是在明智政府的積極刺激下取得經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的，……另一方面，經(jīng)濟(jì)生活中也存在著這么多由政府弄出來(lái)的禍害，以致于很容易就訓(xùn)戒政府參與經(jīng)濟(jì)生活一事寫(xiě)上滿滿的一頁(yè)。”那么，明智的政府和不明智政府的區(qū)別是什么呢？答案或許在于政府如何引導(dǎo)個(gè)人激勵(lì)。在任何情況下，個(gè)人總是在尋找使他自己獲得好處的機(jī)會(huì)。然而，為了一個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，有必要冒超一般化的風(fēng)險(xiǎn)去建立一種鼓勵(lì)個(gè)人生動(dòng)活潑地尋求并創(chuàng)造新的可獲利的生產(chǎn)收入流的系統(tǒng)，和一種允許用時(shí)間、努力和金錢(qián)進(jìn)行投資并讓個(gè)人收獲他應(yīng)得好處的系統(tǒng)。具有這種特征的制度安排——更確切地講，在產(chǎn)品、生產(chǎn)要素和思想方面清楚界定并良好執(zhí)行的產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)——本來(lái)就是公共貨品。它不可能由誘致性制度創(chuàng)新過(guò)程建立。沒(méi)有政府一心一意的支持，社會(huì)上不會(huì)存在這樣的制度安排。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究論文

研究經(jīng)濟(jì)史要有歷史學(xué)修養(yǎng)，又要有經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)。我寫(xiě)過(guò)一篇《論歷史主義》，是談歷史學(xué)理論的，可作為我以前所寫(xiě)《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究的方法論問(wèn)題》一文的續(xù)篇。[1]本文擬談經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，可作為《方法論》一文的另一續(xù)篇。

經(jīng)濟(jì)學(xué)成為系統(tǒng)的科學(xué)，始于17世紀(jì)出現(xiàn)的古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。本文所稱經(jīng)濟(jì)學(xué)理論亦自此始。但不是說(shuō)，在此以前的經(jīng)濟(jì)思想就不重要。尤其象富國(guó)、富民思想，田制、賦稅思想，義利論、本末論、奢儉論等思想，在研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)史中無(wú)疑是很重要的。本文自古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始，是因篇幅所限。也因?yàn)榻?jīng)濟(jì)史作為一門(mén)學(xué)科，是隨著古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的建立出現(xiàn)的；又是從方法論著眼，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)思想成為系統(tǒng)的理論之后，才具有方法論的重要意義。

本文中，“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”與“經(jīng)濟(jì)學(xué)”為同義語(yǔ)。

一、在經(jīng)濟(jì)史研究中，一切經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都應(yīng)視為方法論

經(jīng)濟(jì)史是研究過(guò)去的、我們還不認(rèn)識(shí)或認(rèn)識(shí)不清楚的經(jīng)濟(jì)實(shí)踐（如果已認(rèn)識(shí)清楚就不要去研究了）。因而它只能以歷史資料為依據(jù)，其他都屬方法論。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是從歷史的和當(dāng)時(shí)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中抽象出來(lái)的，但不能從這種抽象中還原出歷史的和當(dāng)時(shí)的實(shí)踐，就象不能從“義利論”中還原出一個(gè)“君子國(guó)”一樣。馬克思說(shuō)過(guò)：“這些抽象本身離開(kāi)了現(xiàn)實(shí)的歷史就沒(méi)有任何價(jià)值。它們只能對(duì)整理歷史資料提供某些方便”。[2]這話也許有點(diǎn)過(guò)份，不過(guò)，“方便”可理解為方法。

J·M·凱恩斯說(shuō)：“經(jīng)濟(jì)學(xué)與其說(shuō)是一種學(xué)說(shuō)，不如說(shuō)是一種方法，一種思維工具，一種構(gòu)想技術(shù)”。[3]-

我在上述兩文中都提出，馬克思的世界觀和歷史觀，即歷史唯物主義，是我們研究歷史的最高層次的指導(dǎo)，但它也只是一種方法。馬克思的經(jīng)濟(jì)理論，在研究經(jīng)濟(jì)史中，也是一種方法，即分析方法。J·A·熊彼特說(shuō)：馬克思的經(jīng)濟(jì)史觀，“如果我們使它只起工作假說(shuō)的作用”，按即方法論的作用，“那我們就會(huì)看到一個(gè)強(qiáng)有力的分析上的成就”。在經(jīng)濟(jì)理論上，“馬克思的分析是這個(gè)時(shí)期產(chǎn)生的唯一真正進(jìn)化的經(jīng)濟(jì)理論”。[4]®

熊彼特極有遠(yuǎn)見(jiàn)地把他那部空前繁浩而又縝密的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史定名為《經(jīng)濟(jì)分析史》，因?yàn)槿魏蝹ゴ蟮慕?jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)，在歷史的長(zhǎng)河中都會(huì)變成經(jīng)濟(jì)分析的一種方法。他還指出，“經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，實(shí)質(zhì)上是歷史長(zhǎng)河中一個(gè)獨(dú)特的過(guò)程”，由于“理論的不可靠性，我個(gè)人認(rèn)為歷史的研究在經(jīng)濟(jì)分析史方面不僅是最好的、也是唯一的方法”。就是說(shuō)，經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)史的方法，歷史又是研究經(jīng)濟(jì)學(xué)的最好的方法。

下面舉兩個(gè)例子。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩次“革命”，即邊際主義革命和凱恩斯主義革命。19世紀(jì)七十年代的邊際革命，由于其奠基人采取主觀的效用價(jià)值演說(shuō)，與古典的和馬克思的勞動(dòng)價(jià)值學(xué)說(shuō)直接沖突，受到馬克思主義者的猛烈攻擊和全面否定。但是，在后來(lái)的邊際理論中，效用價(jià)值說(shuō)已逐漸淡化，在洛桑學(xué)派中乃至成為影子，在其他學(xué)派中被成本價(jià)值說(shuō)所代替。而邊際分析作為一種方法，卻廣為流傳，至今不息。原來(lái)，邊際分析作為方法只是微分?jǐn)?shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的應(yīng)用，李嘉圖的地租論乃至馬克思對(duì)剩余價(jià)值增量的分析實(shí)際已有“邊際”的概念。在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷和社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，邊際值就不能用平均值來(lái)代替了。因而，邊際分析方法不僅在西方被普遍采用，在前蘇聯(lián)和我國(guó)也已被采用了。

20世紀(jì)三十年代的凱恩斯革命，是在壟斷資本主義發(fā)展的特定條件下產(chǎn)生的。它曾經(jīng)煊赫一時(shí)，為許多西方國(guó)家所采用，但不過(guò)20年，即為新古典綜合派和親劍橋?qū)W派等學(xué)說(shuō)所代替。凱恩斯學(xué)說(shuō)本身，對(duì)于研究從來(lái)不是壟斷資本主義的中國(guó)的經(jīng)濟(jì)史可說(shuō)用處不大。但是，作為方法論，凱恩斯創(chuàng)立的宏觀經(jīng)濟(jì)分析，其國(guó)民收入、總需求、總供給、儲(chǔ)蓄和投資、國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的政策等，則不僅為后凱恩斯主義者所繼承，也為非凱恩斯學(xué)派和社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所取用。更有，因此而興起的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，包括落后國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論，作為方法論，也已為我國(guó)所取勝；[5]我提到它，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)史研究上有重要性。

二、怎樣選用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論作為研究經(jīng)濟(jì)史的方法

“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能對(duì)一切國(guó)家和一切歷史時(shí)代都是一樣的”，因而，恩格斯提出創(chuàng)立廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的命題。[6]-但迄今還沒(méi)有一部完整的廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。我前面所說(shuō)的各種經(jīng)濟(jì)理論，都是西方的而且都是研究資本主義經(jīng)濟(jì)的，怎能（即使作為方法）用于從來(lái)不是資本主義社會(huì)的中國(guó)呢？這就是我在《論廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中所說(shuō)的“統(tǒng)一性”問(wèn)題。[7]®其義有三：

第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本范疇有統(tǒng)一性。例如“資本”，在奴隸社會(huì)就有了；但在分析了它在資本主義社會(huì)的完全形態(tài)后，馬克思才概括出資本的初始形態(tài)的發(fā)展軌跡。解剖現(xiàn)代社會(huì)是解剖古代社會(huì)的鑰匙。

第二，迄今人類各種文明社會(huì)都是多種經(jīng)濟(jì)成分并存的，資本主義社會(huì)中也有前資本主義的遺存和未來(lái)的因素。如J·C·L·西斯蒙第所分析的七種農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式，至少有六種在中國(guó)歷史上都存在過(guò)。[8]ˉ

第三，我在《論廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》中得出一個(gè)結(jié)論，即不管在“經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)象”上有多少理論爭(zhēng)論，實(shí)際上前資本主義的、西方的和當(dāng)前社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)學(xué)都主要是在研究那種或這種經(jīng)濟(jì)是怎樣運(yùn)行的，它的機(jī)制如何？而這也是經(jīng)濟(jì)史研究的主要課題。

任何社會(huì)經(jīng)濟(jì)都是在一定的機(jī)制下運(yùn)行的，否則不能持久。各種社會(huì)形態(tài)的機(jī)制不同，但都有再生產(chǎn)問(wèn)題，都有增長(zhǎng)（負(fù)增長(zhǎng)）的模式問(wèn)題和發(fā)展周期性問(wèn)題，都有主權(quán)者干預(yù)問(wèn)題，等等。這其中，有些運(yùn)行規(guī)律是共同的，有些可互相參照。在經(jīng)濟(jì)史研究中，是把現(xiàn)有的各種理論，特別是對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和其機(jī)制的解釋，作為方法，尤其是思考方法和分析方法，加以運(yùn)用。至于選擇哪種理論，則如我在《方法論》一文中所說(shuō)，“史無(wú)定法”，主要根據(jù)其理論對(duì)我們所研究的課題的適用性和史料的可能性來(lái)決定?？梢赃x用某種理論中的某一點(diǎn)，也可在一個(gè)問(wèn)題上選用幾種理論。要之，選用某種理論，主要是啟發(fā)性的，而不是實(shí)證性的。在經(jīng)濟(jì)史論文中，時(shí)見(jiàn)“根據(jù)某種理論，應(yīng)如何如何”語(yǔ)式，這是最笨的用法。

在《論廣義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》一文中，作為舉例，我曾提出魁奈（FrancoisQuesney）和重農(nóng)學(xué)派的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行理論，D·李嘉圖、杰文斯（WilliamS·Jevons）等的地租論在研究封建主義經(jīng)濟(jì)中的作用。再如亞當(dāng)·斯密的分工理論、生產(chǎn)勞動(dòng)和非生產(chǎn)勞動(dòng)的理論，以及他的增長(zhǎng)理論，也是有用的。斯密的增長(zhǎng)理論是建立在資本主義雇傭勞動(dòng)的基礎(chǔ)上的，但他所謂“資本”是以上一年度的谷物收獲量為基數(shù)，如果不取其工資基金說(shuō)（上一年收獲的谷物用于支付雇傭勞動(dòng)工資部分），這一思路是適于農(nóng)業(yè)社會(huì)的。[9]就是說(shuō)，對(duì)于現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)理論，可以加以“改造”來(lái)利用。

在經(jīng)濟(jì)史的研究中，重要的一段是從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)換的歷史。這種轉(zhuǎn)換，過(guò)去強(qiáng)調(diào)工業(yè)革命，如今不同了。以西歐說(shuō)，思想轉(zhuǎn)變始于14世紀(jì)以來(lái)的文藝復(fù)興，經(jīng)濟(jì)變革始于16世紀(jì)以來(lái)的重商主義，馬克思指出，歐洲資本主義制度在16世紀(jì)即已建立，工業(yè)革命還是二百年以后的事，是市場(chǎng)擴(kuò)大的結(jié)果。代表這種親史學(xué)思想的巨著是C·M·奇波拉主編的六卷本歐洲經(jīng)濟(jì)史，[10]它運(yùn)用了當(dāng)代的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，尤其是凱恩斯學(xué)派的經(jīng)濟(jì)理論。這種轉(zhuǎn)換，在中國(guó)相當(dāng)于明、清、民國(guó)以至當(dāng)代的五百年間，時(shí)間很長(zhǎng)，所可選用的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是很多的。

在學(xué)派林立的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中，占主導(dǎo)地位的不外親古典主義和新古典綜合派。以A·馬歇爾為代表的親古典主義吸收了邊際分析方法，以P·A薩謬爾遜為代表的親古典綜合派又吸收了凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)，積累和日親月異，這就給我們選用提供方便。經(jīng)濟(jì)史主要研究宏觀，但分析中離不開(kāi)微觀，尤其市場(chǎng)理論，因?yàn)楹暧^經(jīng)濟(jì)學(xué)是以微觀理論為基礎(chǔ)的。在研究落后國(guó)家經(jīng)濟(jì)時(shí)，劉易斯（W·ArthurLewis）主張用古典經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，舒爾茲（TheodoreW·Schultz）主張用新古典模型，二人同時(shí)獲諾貝爾獎(jiǎng)。我看各有短長(zhǎng)。古典主義的人口與土地的悲觀論調(diào)，歷史上是存在的，但不能強(qiáng)調(diào)。新古典的樂(lè)觀主義更符合中國(guó)歷史，但過(guò)份強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)和均衡價(jià)格，就難找歷史根據(jù)了。

我以為，一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展或衰退，最終是看生產(chǎn)資源的利用或配置是優(yōu)化了還是劣化了。在馬克思理論體系中，資源配置被歸結(jié)為勞動(dòng)時(shí)間（包括活勞動(dòng)和物化勞動(dòng)）的節(jié)約和在各部門(mén)間的分配。但是，“社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間”，尤其物化勞動(dòng)，是不能計(jì)量的，“抽象勞動(dòng)”在經(jīng)濟(jì)史上更無(wú)法描述。古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把資源配置歸之于市場(chǎng)調(diào)節(jié)，新古典更引進(jìn)邊際分析和導(dǎo)數(shù)方法，比較精確。但在新古典模型中沒(méi)有土地和資源變量，而是歸入“資本”，這在經(jīng)濟(jì)史研究中是難于處理的。

新古典模型，根本不談制度、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)背景以及文化習(xí)俗等問(wèn)題，而經(jīng)濟(jì)史要求整體觀察，這些因素都很重要。因而，也要涉獵制度學(xué)派、結(jié)構(gòu)學(xué)派等理論。我覺(jué)得，德國(guó)歷史學(xué)派的“國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論，對(duì)研究中國(guó)經(jīng)濟(jì)史仍是有用的。又所謂資源配置，并不完全決定于市場(chǎng)機(jī)制，近年來(lái)已有非市場(chǎng)機(jī)制、非價(jià)格信號(hào)的研究，歷史上，在市場(chǎng)不發(fā)達(dá)、沒(méi)有生產(chǎn)要素市場(chǎng)的情況下，經(jīng)濟(jì)仍可以有進(jìn)步，更不用說(shuō)重大政治軍事活動(dòng)以及殖民、移民、水利等對(duì)資源利用的影響了。我曾見(jiàn)到一些對(duì)明清時(shí)期江南特別是蘇南農(nóng)村的研究，說(shuō)明在不改變傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式和傳統(tǒng)技術(shù)的條件下，由于經(jīng)濟(jì)因素的活動(dòng)，在一定程度上改進(jìn)了資源配置或資源合理利用。[11]這也是經(jīng)濟(jì)史研究對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)。

當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家，諾貝爾獎(jiǎng)獲得者R·M·索洛寫(xiě)過(guò)一篇《經(jīng)濟(jì)史與經(jīng)濟(jì)學(xué)》。[12]-他不滿于這兩個(gè)學(xué)科的現(xiàn)狀：“經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有從經(jīng)濟(jì)史那里學(xué)習(xí)到什么，經(jīng)濟(jì)史從經(jīng)濟(jì)學(xué)那里得到的和被經(jīng)濟(jì)學(xué)損害的一樣多”。他主要是批判當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)脫離歷史和實(shí)際，埋頭制造模型。但也指出當(dāng)代經(jīng)濟(jì)史也象經(jīng)濟(jì)學(xué)“同樣講整合，同樣講回歸，同樣用時(shí)間變量代替思考”，而不是從社會(huì)制度、文化習(xí)俗和上給經(jīng)濟(jì)學(xué)提供更廣闊的視野。他說(shuō)，經(jīng)濟(jì)史學(xué)家“可以利用經(jīng)濟(jì)學(xué)家提供的工具”，但不要回敬經(jīng)濟(jì)學(xué)家“同樣的一碗粥”。這對(duì)當(dāng)代西方一些“新經(jīng)濟(jì)史”的批評(píng)是很中肯的。的確，經(jīng)濟(jì)史有廣闊的天地，無(wú)盡的資源，它應(yīng)當(dāng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的源，而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的流。

三、經(jīng)濟(jì)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)史論

亞當(dāng)·斯密《國(guó)富論》第三編“論不同國(guó)家財(cái)富的不同發(fā)展”是一篇經(jīng)濟(jì)史論。他先從利潤(rùn)和風(fēng)險(xiǎn)研究提出一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“自然順序”，即首先發(fā)展農(nóng)業(yè)，然后發(fā)展工業(yè)，最后是國(guó)際貿(mào)易。但詳細(xì)考察了自羅馬帝國(guó)崩潰以來(lái)歐洲各國(guó)的經(jīng)濟(jì)變化后，卻得到相反的結(jié)論，因而他慨嘆歐洲是“反自然的退化”。可是，這種考察證實(shí)了斯密在《國(guó)富論》一開(kāi)篇就揭橥的論點(diǎn)：人類社會(huì)的進(jìn)步歸結(jié)于分工和專業(yè)化帶來(lái)的勞動(dòng)生產(chǎn)力的增進(jìn)，而分工是由交換引起的，“分工度受市場(chǎng)范圍的限制”。因而，在他的經(jīng)濟(jì)史論的最后一章，就轉(zhuǎn)而討論“都市商業(yè)對(duì)農(nóng)村改良的貢獻(xiàn)”了。[13]

作為一種經(jīng)濟(jì)史觀，19世紀(jì)德國(guó)歷史學(xué)派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了各種經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論。F·李斯特把原始、畜牧以后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為農(nóng)業(yè)時(shí)期、農(nóng)工業(yè)時(shí)期、農(nóng)工商業(yè)時(shí)期。這初看與斯密的自然順序一致，但其論點(diǎn)是，一國(guó)在第一階段應(yīng)以自由貿(mào)易為手段，力求發(fā)展農(nóng)業(yè)；在第二階段，要用“限制商業(yè)政策”，按即保護(hù)關(guān)稅，來(lái)促進(jìn)工業(yè)的發(fā)展。到第三階段即農(nóng)工商業(yè)時(shí)期，如當(dāng)時(shí)的英國(guó)，可“再行逐步恢復(fù)到自由貿(mào)易的原則”，“進(jìn)行無(wú)所限制的競(jìng)爭(zhēng)”。[14]-B·H·希爾德布蘭德是按交換方式提出三階段論，即自然經(jīng)濟(jì)、貨幣經(jīng)濟(jì)、信用經(jīng)濟(jì)。第一階段是農(nóng)民民主社會(huì)；第二階段是自由經(jīng)濟(jì)。他的第三階段帶有理想味道，使交換不依賴于貨幣，以克服貨幣經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的貧富懸殊。[15]®K·畢歇爾批評(píng)了以上兩種觀點(diǎn)，提出自己的三階段論。第一階段是封閉的家庭經(jīng)濟(jì)，包括各族社會(huì)和中世紀(jì)的莊園，是內(nèi)部生產(chǎn)和消費(fèi)的經(jīng)濟(jì)，毋需交換。第二階段是城市經(jīng)濟(jì)，指中世紀(jì)包括郊區(qū)農(nóng)業(yè)的城邦經(jīng)濟(jì)，是生產(chǎn)者與消費(fèi)者直接交換的經(jīng)濟(jì)。第三階段是“國(guó)民經(jīng)濟(jì)”階段，開(kāi)始于中世紀(jì)晚期，這時(shí)生產(chǎn)者為市場(chǎng)而生產(chǎn)，消費(fèi)者自市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)商品，商品要經(jīng)過(guò)許多流通環(huán)節(jié)達(dá)到消費(fèi)者手中。畢歇爾實(shí)際上已提出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的概念了。[16]

到20世紀(jì)初期，經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)史的最大影響，當(dāng)推J·熊彼特的創(chuàng)新理論了。他在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》[17]-一書(shū)中提出，資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是一個(gè)內(nèi)在因素的創(chuàng)新過(guò)程。即由引進(jìn)新產(chǎn)品、引用新的生產(chǎn)方法、開(kāi)辟新市場(chǎng)、控制原材料新來(lái)源、企業(yè)新組織形式所建立起來(lái)的一種新的生產(chǎn)函數(shù)或新的組合所推動(dòng)的，而“企業(yè)家”是執(zhí)行這種新組合的人。不過(guò)，熊彼特明確指出他的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論是專指資本主義時(shí)代的。在他后來(lái)的著作中，并認(rèn)為資本主義的發(fā)展最后將導(dǎo)致“非人身化和自動(dòng)化”，“革新本身已降為例行事務(wù)”，“企業(yè)家”失掉作用，資本主義將自動(dòng)地進(jìn)入社會(huì)主義。不過(guò)他所謂社會(huì)主義，“不外乎是把人民的經(jīng)濟(jì)從私人領(lǐng)域移到公共領(lǐng)域”而已。[18]®

六二年代W·W·羅斯托的經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)階段論對(duì)經(jīng)濟(jì)史學(xué)也有廣泛影響。他把世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展分為六個(gè)階段，但把工業(yè)化以前的幾千年統(tǒng)歸入“傳統(tǒng)社會(huì)”，所論實(shí)際是工業(yè)化的階段論，即為起飛創(chuàng)造條件的階段、起飛階段、成熟階段、高消費(fèi)階段、追求生活質(zhì)量階段。[19]最受人注意的是他的“起飛”理論和“主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)”理論。起飛的一個(gè)重要條件是投資凈值由占國(guó)民收入的5％增至10％以上，同時(shí)有一個(gè)或幾個(gè)主導(dǎo)制造業(yè)迅速發(fā)展，帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)跟進(jìn)。他認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的起飛始于1952年。各國(guó)由起飛到成熟約需60年。

領(lǐng)域十分廣泛的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·R·?？怂褂?969年出版一本《經(jīng)濟(jì)史理論》。他說(shuō)，世界經(jīng)濟(jì)史可看成“是一個(gè)單一的過(guò)程――具有一個(gè)可以認(rèn)識(shí)的趨勢(shì)（至少到目前為止）的過(guò)程”；這就是由習(xí)俗經(jīng)濟(jì)和命令經(jīng)濟(jì)過(guò)渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。新石器時(shí)代的和中世紀(jì)初期的村社經(jīng)濟(jì)都是由習(xí)俗支配運(yùn)行的，酋長(zhǎng)或王只是傳統(tǒng)本身的東西。命令經(jīng)濟(jì)常是由軍事統(tǒng)治建立的，而由官僚制度完成，具有支配經(jīng)濟(jì)作用。中世紀(jì)的封建主義實(shí)際是這兩種經(jīng)濟(jì)的。由習(xí)俗經(jīng)濟(jì)、命令經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換是漸進(jìn)的、各地區(qū)不同步的、曲折乃至有反復(fù)的，但總要發(fā)生。這種轉(zhuǎn)變的起點(diǎn)是商業(yè)的專門(mén)化，專業(yè)商人的出現(xiàn)。他們要求保護(hù)財(cái)產(chǎn)權(quán)和維護(hù)合同，這是舊制度無(wú)能為力的。于是，重商主義時(shí)期在歐洲出現(xiàn)了城邦制度。城邦和商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致殖民主義擴(kuò)張。接下去，就是“市場(chǎng)滲透”階段。鈽克斯用歷史回顧法從四個(gè)方面詳述了這種“滲透”，即：適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的貨幣、法律、信用制度的確立；政府財(cái)政和行政管理的改造；領(lǐng)主制破壞、貨幣地租和農(nóng)業(yè)的商業(yè)化；自由勞動(dòng)代替奴隸勞動(dòng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)的出現(xiàn)。這一切，導(dǎo)致工業(yè)革命。[20]-?？怂故窃诮?jīng)濟(jì)史理論上首先全面論述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的。不過(guò)，他只是偶爾使用“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”這個(gè)術(shù)語(yǔ)，而更多是用“商業(yè)經(jīng)濟(jì)”。他還用他在《價(jià)值與資本》（該著作使他獲得諾貝爾獎(jiǎng)）中提出的理論解釋工業(yè)革命：其性質(zhì)不過(guò)是資本由在商業(yè)和手工業(yè)的流動(dòng)狀態(tài)進(jìn)入固定狀態(tài)。

八十年代興起產(chǎn)權(quán)制度學(xué)派[21]的經(jīng)濟(jì)史理論，D·C·諾斯于1981年出版《經(jīng)濟(jì)史上的結(jié)構(gòu)和變革》，[22]-他并以此獲諾貝爾獎(jiǎng)。諾斯認(rèn)為，人類受個(gè)人能力和環(huán)境限制，只有通過(guò)交換才能獲得經(jīng)濟(jì)增益，自亞當(dāng)·斯密以來(lái)，經(jīng)濟(jì)模型都是建立在分工和交易的基礎(chǔ)上的。他認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是交易的根據(jù)。國(guó)家給謀求收益最大化的個(gè)人和團(tuán)體設(shè)定產(chǎn)權(quán)，用以交換后者提供的稅賦，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家歲入的最大化。制度則是實(shí)施產(chǎn)權(quán)、約束個(gè)人和團(tuán)體的行為、調(diào)節(jié)社會(huì)收入分配的成文的和不成文的規(guī)則，包括認(rèn)可規(guī)則和約束行為的道德觀等意識(shí)形態(tài)。這種產(chǎn)權(quán)和制度結(jié)構(gòu)的有效與否，是決定經(jīng)濟(jì)興衰的關(guān)鍵。由于人口、資本存量、知識(shí)存量是增長(zhǎng)的，加以其他原因，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)的變革，促使經(jīng)濟(jì)向進(jìn)步方向發(fā)展，這就是經(jīng)濟(jì)史。但制度本身有保守性，而產(chǎn)權(quán)往往效率低下或失效，加以其他原因，經(jīng)濟(jì)史上往往是增長(zhǎng)時(shí)期少，停滯或衰退時(shí)期多。

諾斯指出，目前用于研究經(jīng)濟(jì)史的經(jīng)濟(jì)理論不外古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)人口與土地資源的矛盾，得出一個(gè)悲觀模型，但它“不失為一種探討19世紀(jì)中期以前一千年間人類經(jīng)驗(yàn)的頗有裨益的出發(fā)點(diǎn)”。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以儲(chǔ)蓄率作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力，通過(guò)市場(chǎng)調(diào)節(jié)，達(dá)到新的均衡，并注重知識(shí)積累和邊際替代能力，是一種樂(lè)觀模型，可以解釋工業(yè)革命以來(lái)西方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。但它完全忽視了產(chǎn)權(quán)、制度、意識(shí)形態(tài)等因素；而沒(méi)有這些，單憑市場(chǎng)上相對(duì)價(jià)格的變動(dòng)是不能解釋歷史上的重大變革的。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)把新古典模型漏掉的東西全部包括進(jìn)來(lái)了。它強(qiáng)調(diào)所有權(quán)和國(guó)家的作用，強(qiáng)調(diào)技術(shù)發(fā)展引起所有制的矛盾，“堪黍是一項(xiàng)重大貢獻(xiàn)”。不過(guò)，馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)于理論化，而新古典模型擁有機(jī)會(huì)成本、相對(duì)價(jià)格、邊際效益等遠(yuǎn)為精確的分析方法。新古典模型的最大缺陷忽視了交易費(fèi)用，以為不花成本就能實(shí)施所有權(quán)，以至“個(gè)人和社會(huì)的收益相等”。這是從來(lái)不曾有過(guò)的。諾斯反復(fù)論證交易費(fèi)用的重要性，并且，“專門(mén)化的增益越大，生產(chǎn)過(guò)程的階段便越多，交易費(fèi)用也就越高”。他在結(jié)論中說(shuō)，“專業(yè)化增益和專業(yè)化費(fèi)用之間不斷發(fā)展的緊張關(guān)系，不僅是經(jīng)濟(jì)歷史上結(jié)構(gòu)和變革的基本原因，而且是現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)績(jī)效問(wèn)題的核心”。[23]

綜觀上述經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)史觀各有特色，但大多是以交換關(guān)系的擴(kuò)大作為歷史發(fā)展的線索，亞當(dāng)·斯密的分工和專業(yè)化理論普遍受到尊重，并以市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)作為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化的標(biāo)志，或者是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)上論述現(xiàn)代化過(guò)程。眾所周知，馬克思曾提出人類社會(huì)相繼出現(xiàn)的五種經(jīng)濟(jì)形態(tài)或生產(chǎn)方式。在由封建社會(huì)向資本主義過(guò)渡中，馬克思是十分重視商業(yè)和市場(chǎng)的作用的。在《德意志意識(shí)形態(tài)》中，有一篇題為“交換與生產(chǎn)力”的經(jīng)濟(jì)史論。[24]-它講歐洲商業(yè)脫離行會(huì)手工業(yè)。競(jìng)爭(zhēng)導(dǎo)致商業(yè)政治化，出現(xiàn)保護(hù)關(guān)稅、貿(mào)易禁令、殖民主義以至戰(zhàn)爭(zhēng)。而其最后結(jié)果是大機(jī)器工業(yè)的建立（馬克思和19世紀(jì)所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都不曾用過(guò)“工業(yè)革命”一詞）。馬克思在《資本論》中指出，商業(yè)資本是最早的自由存在方式，在前資本主義社會(huì)，“商業(yè)支配著產(chǎn)業(yè)”，因而，“它在封建生產(chǎn)的最早的變革時(shí)期，即現(xiàn)代生產(chǎn)的發(fā)生時(shí)期，產(chǎn)生過(guò)壓倒一切的影響”。[25]

恩格斯在《反杜林論》中說(shuō)，“生產(chǎn)和交換是兩種不同的職能”，各有“多半是它自己的特殊的規(guī)律”，“以致它們可以叫做經(jīng)濟(jì)曲線的橫坐標(biāo)和縱坐標(biāo)”。[26]-根據(jù)這一理論，我在1986年寫(xiě)了一篇《試論交換經(jīng)濟(jì)史》。[27]®我是用廣義的分工和廣義的交換概念，并把交換這個(gè)“縱坐標(biāo)”理解為歷史。原來(lái)，人類在學(xué)會(huì)“生產(chǎn)（指變革自然）150萬(wàn)年以前就有交換了，交換的發(fā)展譜寫(xiě)著人類編年史?，F(xiàn)在我想補(bǔ)充說(shuō)的是：馬克思的五種社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)是歷史哲學(xué)的命題，不是經(jīng)濟(jì)史的命題。在經(jīng)濟(jì)史上，沒(méi)有奴隸制者有之，沒(méi)有封建制者有之，越過(guò)“卡夫丁峽谷”者更有之。[28]ˉ中國(guó)實(shí)際上就是超越資本主義階段進(jìn)入社會(huì)主義的。但是，資本主義可以超越，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)卻不能超越，如果一個(gè)國(guó)家想現(xiàn)代化的話。我們?cè)?jīng)想超越，現(xiàn)在還得回來(lái)補(bǔ)課。至于我在《試論交換經(jīng)濟(jì)史》一文中的分析，今天看來(lái)有一點(diǎn)還是有用的，即它可說(shuō)明，歷史上的商業(yè)發(fā)達(dá)，不一定是市場(chǎng)發(fā)達(dá)；歷史上的商品經(jīng)濟(jì)，不等于就是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。這里，J·R·?？怂沟摹笆袌?chǎng)滲透”說(shuō)，D·C·諾斯的“結(jié)構(gòu)變革”說(shuō)，值得我們注意。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:經(jīng)濟(jì)學(xué)理論與改革開(kāi)放研究論文

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論取得了重大創(chuàng)新和發(fā)展。其主要原因是：改革開(kāi)放的實(shí)踐為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新提供了不竭源泉，促進(jìn)了思想解放，營(yíng)造了百家爭(zhēng)鳴的學(xué)術(shù)氛圍，極大地調(diào)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者的積極性和創(chuàng)造性，加快了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)走向世界的進(jìn)程，最重要的是改革開(kāi)放進(jìn)程中形成的中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，成為理論創(chuàng)新的思想保證和強(qiáng)大動(dòng)力。改革開(kāi)放三十年的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的寶貴經(jīng)驗(yàn)是：解放思想是先導(dǎo)，堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，堅(jiān)持創(chuàng)新不止步，關(guān)鍵是要建設(shè)一支高水平的理論研究隊(duì)伍。時(shí)代和實(shí)踐的發(fā)展無(wú)止境，改革開(kāi)放實(shí)踐呼喚經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新。要在若干重大方面取得進(jìn)一步突破，必須繼續(xù)堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，解放思想，繼續(xù)堅(jiān)持馬克思主義中國(guó)化，繼續(xù)充分吸收人類社會(huì)創(chuàng)造的一切文明成果，繼續(xù)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。

關(guān)鍵詞：改革開(kāi)放經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新

改革開(kāi)放是在新的時(shí)代條件下的一場(chǎng)偉大革命，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的靈魂。始于1978年的改革開(kāi)放，不僅極大地促進(jìn)了我國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展和人民生活水平的提高，而且極大地促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新。而經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新，又為改革開(kāi)放開(kāi)辟了道路，提供了強(qiáng)有力地支持。本文擬對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新和發(fā)展作簡(jiǎn)要回顧，并對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新進(jìn)行展望。

一、改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新進(jìn)展

改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨著實(shí)踐的發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論實(shí)現(xiàn)了一系列重大創(chuàng)新，極大地豐富和發(fā)展了馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，為中國(guó)特色社會(huì)主義道路和中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的形成作出了重要貢獻(xiàn)。這些創(chuàng)新，概括言之，有如下十個(gè)主要方面：

(一)關(guān)于改革方向、目標(biāo)、道路的理論

馬克思主義創(chuàng)始人在強(qiáng)調(diào)“革命是歷史的火車頭”，是“社會(huì)進(jìn)步和政治進(jìn)步的強(qiáng)大推動(dòng)力”的同時(shí)，曾經(jīng)論及社會(huì)主義改革。恩格斯指出，“我認(rèn)為，所謂‘社會(huì)主義社會(huì)’不是一種一成不變的東西，而應(yīng)當(dāng)和任何其他社會(huì)主義制度一樣，把它看成是經(jīng)常變化和改革的社會(huì)?！钡?，對(duì)于實(shí)踐中的社會(huì)主義特別是對(duì)于中國(guó)社會(huì)主義如何改革，馬克思主義創(chuàng)始人不可能做出明確的回答。

以為核心的第一代領(lǐng)導(dǎo)集體領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)人民取得了新民主主義革命的勝利，建立了社會(huì)主義制度，取得了社會(huì)主義革命和建設(shè)的寶貴成就和經(jīng)驗(yàn)，為當(dāng)代中國(guó)的發(fā)展進(jìn)步奠定了基礎(chǔ)，但也沒(méi)有解決社會(huì)主義如何進(jìn)行改革的一系列理論問(wèn)題。

始于1978年的改革開(kāi)放是決定中國(guó)命運(yùn)的關(guān)鍵抉擇，是新的歷史條件下的偉大革命。隨著改革開(kāi)放的深入，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于社會(huì)主義改革開(kāi)放的理論實(shí)現(xiàn)了一系列創(chuàng)新和完善，這些理論不僅包括改革開(kāi)放的必要性、必然性，改革的性質(zhì)、目標(biāo)，而且包括改革開(kāi)放的內(nèi)容、道路、方略，由此形成了我國(guó)社會(huì)主義改革的理論體系，豐富和發(fā)展了馬克思主義關(guān)于社會(huì)主義在實(shí)踐中不斷發(fā)展和完善的學(xué)說(shuō)。

(二)關(guān)于什么是社會(huì)主義和社會(huì)主義本質(zhì)的理論

根據(jù)歷史唯物主義所揭示的人類發(fā)展一般規(guī)律和對(duì)資本主義社會(huì)基本矛盾的分析，馬克思主義經(jīng)典作家得出社會(huì)主義必然代替資本主義的論斷，但究竟什么是社會(huì)主義，社會(huì)主義的本質(zhì)是什么，他們只是作了一些原則性的預(yù)測(cè)。列寧在總結(jié)社會(huì)主義實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)于什么是社會(huì)主義有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。他不僅肯定了馬克思恩格斯關(guān)于社會(huì)主義的一些基本原則，如公有制、按勞分配和人民政權(quán)等，而且根據(jù)俄國(guó)的實(shí)踐，形成了對(duì)社會(huì)主義特征的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，如：實(shí)行全民所有制經(jīng)濟(jì)和集體所有制合作經(jīng)濟(jì)；存在商品生產(chǎn)和商品交換；具有高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力和比資本主義更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率；建立工人階級(jí)和勞動(dòng)人民的政權(quán)及其民主制度等。但對(duì)于未來(lái)社會(huì)主義究竟怎樣，列寧又采取了非常慎重的態(tài)度。他認(rèn)為，社會(huì)主義將來(lái)是個(gè)什么樣子，什么時(shí)候達(dá)到完備的形式，這些只有未來(lái)建設(shè)者才能具體描述。

改革開(kāi)放前，我國(guó)對(duì)什么是社會(huì)主義和社會(huì)主義本質(zhì)的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷過(guò)反復(fù)的過(guò)程，有重大的進(jìn)步也有曲折甚至失誤。我們?cè)?jīng)肯定社會(huì)主義就是要?jiǎng)?chuàng)造比資本主義更高的生產(chǎn)率，因此致力于生產(chǎn)力發(fā)展并取得重大成就；曾肯定社會(huì)主義生產(chǎn)的根本目的就是要滿足人民不斷增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化需要，因此努力提高人民生活水平并使人民生活有極大的改善；曾經(jīng)肯定要堅(jiān)持生產(chǎn)資料公有制和按勞分配，所以使生產(chǎn)關(guān)系在很大程度上適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展。但是，我們也曾經(jīng)過(guò)分強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)關(guān)系的變革而忽視發(fā)展生產(chǎn)力，過(guò)分強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料越公越好而脫離生產(chǎn)力發(fā)展的要求，過(guò)分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而忽視人民生活的改善。

改革開(kāi)放的實(shí)踐，不僅使我們認(rèn)識(shí)到社會(huì)主義不意味著貧窮，貧窮不是社會(huì)主義，而且認(rèn)識(shí)到“社會(huì)主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富?！?，同時(shí)認(rèn)識(shí)到，推動(dòng)科學(xué)發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)和諧，實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展，是社會(huì)主義的本質(zhì)屬性和要求。這些認(rèn)識(shí)反映在經(jīng)濟(jì)理論上包括三個(gè)相互聯(lián)系的重要方面：一是促進(jìn)社會(huì)和諧，實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展，是社會(huì)主義的本質(zhì)屬性和根本目的。二是消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕，是社會(huì)主義的本質(zhì)屬性和根本要求。三是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，是社會(huì)主義的本質(zhì)屬性和根本手段。很顯然，這些理論是在實(shí)踐基礎(chǔ)上的重大創(chuàng)新，使馬克思主義關(guān)于什么是社會(huì)主義和社會(huì)主義本質(zhì)的理論在原有的基礎(chǔ)上前進(jìn)了一大步。

(三)社會(huì)主義初級(jí)階段理論

社會(huì)主義發(fā)展要不要?jiǎng)澐蛛A段、如何劃分階段，馬克思、恩格斯曾經(jīng)認(rèn)為共產(chǎn)主義社會(huì)從其產(chǎn)生、發(fā)展到成熟需要一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的歷史過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中除了要經(jīng)過(guò)從資本主義社會(huì)到社會(huì)主義的過(guò)渡時(shí)期外，還要經(jīng)過(guò)兩個(gè)階段：共產(chǎn)主義社會(huì)的第一階段和共產(chǎn)主義社會(huì)的高級(jí)階段。列寧曾依據(jù)從資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡時(shí)期的實(shí)踐，指出在向共產(chǎn)主義前進(jìn)的過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)若干重要階段，并提出了“初級(jí)形式的社會(huì)主義”、“發(fā)達(dá)的社會(huì)主義”、“完全的社會(huì)主義”等概念。但是，這些思想也仍然是一般的構(gòu)想，當(dāng)時(shí)還缺乏足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)做出科學(xué)的概括。所以，面對(duì)一系列新情況和新問(wèn)題，列寧不拘泥于已有的結(jié)論，而是主張“根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)談?wù)撋鐣?huì)主義”。

新中國(guó)建立之初，我國(guó)對(duì)國(guó)情問(wèn)題進(jìn)行了探討，成功地渡過(guò)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期和生產(chǎn)資料社會(huì)主義改造時(shí)期，確立了社會(huì)主義制度，開(kāi)始了社會(huì)主義建設(shè)，取得了一些寶貴經(jīng)驗(yàn)，但其后也走了一些彎路，在某個(gè)特殊時(shí)期，甚至脫離國(guó)情，超越發(fā)展階段，實(shí)行了一些不切實(shí)際的政策和措施，給社會(huì)主義的發(fā)展造成嚴(yán)重的危害。在幾十年社會(huì)主義探索的基礎(chǔ)上，在改革開(kāi)放的進(jìn)程中我們提出了社會(huì)主義初級(jí)階段的科學(xué)范疇，并作出中國(guó)仍處于社會(huì)主義初級(jí)階段的論斷，這是依據(jù)我國(guó)的基本國(guó)情提出來(lái)的。我們講的社會(huì)主義初級(jí)階段，是特指在我國(guó)生產(chǎn)力水平落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的階段，包括兩層含義：第一，就我國(guó)的社會(huì)性質(zhì)來(lái)看，它已經(jīng)足社會(huì)主義社會(huì)，因此，我們必須堅(jiān)持而不能離開(kāi)社會(huì)主義，這與過(guò)渡時(shí)期有著本質(zhì)的區(qū)別。第二，就我國(guó)社會(huì)主義社會(huì)成熟程度來(lái)看，它還處在社會(huì)主義初級(jí)階段，仍然沒(méi)有從根本上擺脫貧窮落后的狀態(tài)，我們必須認(rèn)清這一點(diǎn)，決不能超越這個(gè)階段。社會(huì)主義初級(jí)階段的這兩層含義是相輔相成的。社會(huì)主義是基本前提，初級(jí)階段是發(fā)展程度。我國(guó)關(guān)于社會(huì)主義初級(jí)階段的理論，是對(duì)長(zhǎng)期社會(huì)主義建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是對(duì)馬克思主義科學(xué)社會(huì)主義理論的豐富和發(fā)展。社會(huì)主義初級(jí)階段理論的確立，初步解決了經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義所面臨的新課題，為進(jìn)一步科學(xué)認(rèn)識(shí)什么是社會(huì)主義，怎樣建設(shè)社會(huì)主義奠定了基礎(chǔ)，為制定正確的路線、方針和政策提供了根本依據(jù)。

(四)社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的理論

在社會(huì)主義初級(jí)階段理論的基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步形成了社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的理論，提出由生產(chǎn)力的發(fā)展水平所決定，我國(guó)不可能實(shí)行單一的生產(chǎn)資料公有制，而必須實(shí)行公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。同時(shí)提出，“公有制實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化”、“國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用”。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出：“毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，堅(jiān)持平等保護(hù)物權(quán)，形成各種所有制經(jīng)濟(jì)平等競(jìng)爭(zhēng)、相互促進(jìn)的新格局?！鄙鐣?huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度理論的確立，指明了現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的根本性質(zhì)和特點(diǎn)，為中國(guó)特色社會(huì)主義的發(fā)展奠定了可靠的理論基礎(chǔ)。

(五)社會(huì)主義初級(jí)階段分配制度理論

在社會(huì)主義初級(jí)階段理論和社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度理論的基礎(chǔ)上，改革開(kāi)放以來(lái)，我們形成了社會(huì)主義初級(jí)階段分配制度理論，主要包括：一是按勞分配為主體、多種分配方式并存是社會(huì)主義初級(jí)階段的分配制度；二是堅(jiān)持按勞分配為主體，資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素參與分配的原則；三是堅(jiān)持效率與公平的統(tǒng)一，創(chuàng)造機(jī)會(huì)公平，整頓分配秩序，既反對(duì)平均主義，又防止收入差距過(guò)大，國(guó)民收入初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配要更加注重公平；四是保護(hù)合法收入，調(diào)節(jié)過(guò)高收入，取締非法收入；五是鼓勵(lì)一部分地區(qū)和個(gè)人靠誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)和合法經(jīng)營(yíng)先富起來(lái)，先富起來(lái)的地區(qū)和個(gè)人要幫助后富的地區(qū)和個(gè)人，最終實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的共同富裕，使全體人民共享發(fā)展的成果。社會(huì)主義初級(jí)階段分配制度理論，豐富發(fā)展了馬克思主義分配理論，對(duì)調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者積極性，保證改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的順利發(fā)展具有重要意義。

(六)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論

馬克思主義創(chuàng)始人在其著作中有許多關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)的分析，這些分析如果拋開(kāi)資本主義的制度因素，其揭示的許多一般規(guī)律對(duì)發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)具有重要指導(dǎo)意義。但馬克思主義經(jīng)典作家在預(yù)測(cè)未來(lái)社會(huì)時(shí)，曾以在發(fā)達(dá)資本主義基礎(chǔ)上建立社會(huì)主義為前提，設(shè)想社會(huì)根據(jù)需要，有計(jì)劃地調(diào)節(jié)生產(chǎn)，不需要價(jià)值插手其間。后來(lái)有人把經(jīng)典作家的這種對(duì)特定前提下的預(yù)測(cè)變成教條，不管現(xiàn)實(shí)社會(huì)主義的條件如何一概排斥商品生產(chǎn)和商品交換，從而嚴(yán)重束縛了社會(huì)主義活力的發(fā)揮。

社會(huì)主義建設(shè)幾十年特別是改革開(kāi)放以來(lái)的實(shí)踐使我們認(rèn)識(shí)到，在經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后基礎(chǔ)上建設(shè)社會(huì)主義，不但不能取消反而必須大力發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。有了這樣的認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與公有制相容的問(wèn)題、計(jì)劃和市場(chǎng)都是資源配置手段等重大理論也都取得了突破，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架也隨著改革的深化逐步明晰。所有這些，打破了長(zhǎng)期束縛人們思想的桎梏，使馬克思主義關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)的理論在新的歷史條件下獲得了新的發(fā)展和創(chuàng)新，成為改革開(kāi)放和建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要指導(dǎo)理論。

(七)社會(huì)主義微觀經(jīng)濟(jì)理論

企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，企業(yè)是政府行政機(jī)關(guān)的附屬物，不是獨(dú)立的法人。在這樣的理論指導(dǎo)下，企業(yè)沒(méi)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的自主權(quán)，也就沒(méi)有足夠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的積極性和活力。改革開(kāi)放的實(shí)踐探索，使我們認(rèn)識(shí)到，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)、個(gè)人和農(nóng)戶家庭都是微觀經(jīng)濟(jì)主體，同時(shí)形成了中國(guó)特色的企業(yè)理論和企業(yè)改革理論，包括：在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是獨(dú)立的法人，擁有自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)；深化國(guó)有企業(yè)公司制股份制改革，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度；深化壟斷企業(yè)改革，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；推進(jìn)集體企業(yè)改革，發(fā)展多種形式的集體經(jīng)濟(jì)、合作經(jīng)濟(jì)；推進(jìn)公平準(zhǔn)入，改善融資條件，破除體制障礙，促進(jìn)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)發(fā)展；以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)等。社會(huì)主義微觀經(jīng)濟(jì)理論的形成，豐富發(fā)展了馬克思主義的微觀經(jīng)濟(jì)理論，為我國(guó)的企業(yè)改革提供了理論指導(dǎo)。

(八)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

辯證唯物主義和歷史唯物主義是馬克思主義根本的世界觀和方法論，也是關(guān)于發(fā)展的根本思想。在改革開(kāi)放中，我國(guó)在繼承馬克思主義發(fā)展思想的同時(shí)，以馬克思主義的世界觀和方法論為指導(dǎo)，集中廣大人民的智慧，汲取世界各國(guó)在發(fā)展問(wèn)題上的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略思想。科學(xué)發(fā)展觀，第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)，根本方法是統(tǒng)籌兼顧。它明確了中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的道路、發(fā)展模式和發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步回答了什么是發(fā)展、為什么發(fā)展、怎樣發(fā)展的重大問(wèn)題，賦予馬克思主義關(guān)于發(fā)展的理論以新的時(shí)代內(nèi)涵和實(shí)踐要求，是對(duì)馬克思主義關(guān)于發(fā)展的理論的豐富和發(fā)展，是馬克思主義的世界觀和方法論在發(fā)展問(wèn)題上的集中體現(xiàn)。

在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，形成了實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的一系列理論，包括：提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家理論；轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式理論；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)理論；統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)理論；能源資源節(jié)約和生態(tài)保護(hù)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力理論；區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論等。這些理論為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的科學(xué)發(fā)展提供了重要指導(dǎo)和保證。

(九)開(kāi)放理論

馬克思主義創(chuàng)始人對(duì)國(guó)際分工和世界貿(mào)易的一些論述，為社會(huì)主義國(guó)家的對(duì)外開(kāi)放奠定了理論基礎(chǔ)，但在社會(huì)主義制度建立以后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，由于帝國(guó)主義國(guó)家對(duì)我國(guó)的封鎖，也由于當(dāng)時(shí)缺乏經(jīng)驗(yàn)，所以我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放遇到很大困難，具有很大的局限。

1978年以后，我國(guó)積極參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，對(duì)外開(kāi)放逐步擴(kuò)大，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，形成了一系列對(duì)外開(kāi)放理論，包括：一是統(tǒng)籌體制改革和對(duì)外開(kāi)放，堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”相結(jié)合，充分利用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，以開(kāi)放促改革、促發(fā)展，完善內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、互利共贏、安全高效的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體系；二是經(jīng)濟(jì)全球化作為一個(gè)客觀進(jìn)程，具有二重性，要形成經(jīng)濟(jì)全球化條件下參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)；三是轉(zhuǎn)變貿(mào)易方式，促進(jìn)國(guó)際收支基本平衡，注重防范國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；四是要正確處理對(duì)外開(kāi)放同獨(dú)立自主、自力更生的關(guān)系，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。在這種對(duì)外開(kāi)放理論的指導(dǎo)下，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放日益擴(kuò)大，取得了舉世矚目的成就。

(十)社會(huì)主義宏觀經(jīng)濟(jì)理論

馬克思主義經(jīng)典著作中有豐富的宏觀經(jīng)濟(jì)理論，如按比例分配社會(huì)勞動(dòng)理論，社會(huì)再生產(chǎn)理論，有計(jì)劃發(fā)展理論等等。我國(guó)在改革開(kāi)放前的長(zhǎng)時(shí)間社會(huì)主義建設(shè)實(shí)踐中也積累了寶貴的綜合平衡等宏觀管理經(jīng)驗(yàn)。這些理論和經(jīng)驗(yàn)都是進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀管理的寶貴財(cái)富。但是對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)究竟如何管理，則需要在實(shí)踐中進(jìn)一步探索。

改革開(kāi)放以來(lái)，我們繼承馬克思主義理論，借鑒西方經(jīng)濟(jì)理論，并將這些理論結(jié)合我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際，創(chuàng)新形成了適合我國(guó)國(guó)情的宏觀經(jīng)濟(jì)理論，包括：計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系理論，國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和宏觀經(jīng)濟(jì)分析理論，國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析理論，宏觀調(diào)控模式、目標(biāo)、手段理論，政府職能及其轉(zhuǎn)變理論等。這些理論豐富發(fā)展了馬克思主義宏觀經(jīng)濟(jì)理論，為我國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)程中國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展提供了理論支持和保證。

二、改革開(kāi)放的實(shí)踐是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的不竭源泉

改革開(kāi)放以來(lái)之所以取得如此理論進(jìn)展，主要原因是：

(一)改革開(kāi)放的實(shí)踐為經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新提供了不竭源泉和動(dòng)力

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論本質(zhì)上是實(shí)踐的理論，實(shí)踐是理論創(chuàng)新和發(fā)展不竭的源泉。三十年改革開(kāi)放中廣大人民群眾的偉大實(shí)踐，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展和創(chuàng)新提出了強(qiáng)烈的需求，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新提供了豐富的實(shí)踐源泉，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的不斷創(chuàng)新。同時(shí)，三十年的改革開(kāi)放極大地解放了生產(chǎn)力，在推動(dòng)了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的同時(shí)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新和發(fā)展提供了強(qiáng)大動(dòng)力。三十年來(lái)，我國(guó)GDP以年均將近10％的速度增長(zhǎng)，總量由1978年的3645.2億元增長(zhǎng)到2007年的246619億元，躍至世界第四。全年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入由1978年的343.4元增長(zhǎng)到2007年的13786元；農(nóng)村居民人均純收入由1978年的133.6元增長(zhǎng)到2007年的4140元。年末居民儲(chǔ)蓄存款余額2007年達(dá)到172534億元，是1978年的819倍。農(nóng)村貧困人口從兩億五千多萬(wàn)減少到兩千多萬(wàn)，人民生活從溫飽不足發(fā)展到總體小康。生產(chǎn)力的發(fā)展不僅推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，使之豐富多彩，而且隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，也為認(rèn)識(shí)世界提供了手段。計(jì)算機(jī)的廣泛應(yīng)用，信息經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)，為人類認(rèn)識(shí)瞬息萬(wàn)變的經(jīng)濟(jì)社會(huì)提供了條件。此外，改革開(kāi)放的實(shí)踐還不斷檢驗(yàn)已經(jīng)形成的理論，使實(shí)踐證明不符合實(shí)際的理論不斷遭到淘汰或矯正，使實(shí)踐證明是正確的理論不斷地得到完善和發(fā)展。

(二)改革開(kāi)放促進(jìn)了思想解放，營(yíng)造了百家爭(zhēng)鳴的學(xué)術(shù)氛圍，極大地調(diào)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者的積極性和創(chuàng)造性

理論的創(chuàng)新需要優(yōu)良的學(xué)術(shù)環(huán)境。改革開(kāi)放是一場(chǎng)空前的思想解放，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論工作者以前所未有的熱情全身心地投入改革開(kāi)放的實(shí)踐，感受改革開(kāi)放的脈搏，跟蹤改革開(kāi)放的步伐，總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，研究新問(wèn)題。而整個(gè)社會(huì)在改革開(kāi)放中創(chuàng)造了前所未有的百家爭(zhēng)鳴的氛圍，為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新提供了良好的學(xué)術(shù)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新是一種復(fù)雜的創(chuàng)造性的勞動(dòng)。全社會(huì)尊重這樣的勞動(dòng)，努力營(yíng)造生動(dòng)活潑、求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)環(huán)境，提倡不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)流派的爭(zhēng)鳴和切磋，提倡充分的批評(píng)與反批評(píng)。這種良好的社會(huì)環(huán)境和學(xué)術(shù)氛圍，極大地調(diào)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者的積極性，使他們的創(chuàng)造性迸發(fā)出來(lái)，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的生力軍。

(三)改革開(kāi)放加快了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)走向世界和借鑒國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)程

經(jīng)濟(jì)學(xué)是科學(xué)，而科學(xué)揭示的真理是沒(méi)有國(guó)界的。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)日益開(kāi)放、融入世界經(jīng)濟(jì)，中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也日益引起世界的關(guān)注，大批的中國(guó)學(xué)者登上世界各國(guó)的講壇，進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在交流中得到傳播和發(fā)展。與此同時(shí)，改革開(kāi)放使國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在中國(guó)的傳播也日益廣泛，這為借鑒人類一切文明成果提供了極大的可能。馬克思恩格斯曾經(jīng)吸收了幾千年來(lái)人類思想和文化發(fā)展中的一切優(yōu)秀成果，尤其是在批判地繼承、吸收人類19世紀(jì)所創(chuàng)造的優(yōu)秀成果——德國(guó)古典哲學(xué)、英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和法國(guó)的空想社會(huì)主義合理成分的基礎(chǔ)上，總結(jié)資本主義制度發(fā)展和工人階級(jí)斗爭(zhēng)實(shí)踐，創(chuàng)造了馬克思主義。改革開(kāi)放進(jìn)程中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，也在認(rèn)真借鑒西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)理論、發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)理論、蘇東國(guó)家的經(jīng)濟(jì)理論研究取得的進(jìn)展，得到進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展。

(四)改革開(kāi)放加快并深化了馬克思主義中國(guó)化的進(jìn)程，由此所形成的中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的根本思想保證和強(qiáng)大動(dòng)力

改革開(kāi)放的過(guò)程是馬克思主義中國(guó)化深化的過(guò)程，在改革開(kāi)放中把馬克思主義基本原理與當(dāng)代中國(guó)實(shí)際相結(jié)合形成的中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，包括鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀，是繼思想之后馬克思主義中國(guó)化的又一偉大成果，是當(dāng)代的馬克思主義。在改革開(kāi)放進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新一方面為中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的形成作出貢獻(xiàn)，另一方面又以中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系為指導(dǎo)，這就保證了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新既能沿著正確的方向前進(jìn)而不誤入歧途，又使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新具有科學(xué)的方法論指導(dǎo)。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新經(jīng)久不衰的重要原因所在。

改革開(kāi)放三十年的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，最重要的是：

第一，解放思想是先導(dǎo)。解放思想是改革開(kāi)放的先導(dǎo)，也是理論創(chuàng)新的先導(dǎo)。只有不斷解放思想，才能不斷推動(dòng)改革開(kāi)放實(shí)踐的發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新。改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論取得的一次又一次創(chuàng)新無(wú)不是解放思想的成果，而每一次經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新又進(jìn)一步推動(dòng)了改革開(kāi)放的深化和思想的進(jìn)一步解放。實(shí)踐證明，解放思想是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義的法寶，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的強(qiáng)大思想武器。過(guò)去三十年我們堅(jiān)持不斷解放思想取得了改革開(kāi)放的成功和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的豐碩成果，今后繼續(xù)深化改革開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的不斷創(chuàng)新，一定要繼續(xù)不斷解放思想。

第二，堅(jiān)持方向不動(dòng)搖。就改革開(kāi)放而言，堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，就是堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不動(dòng)搖，改革開(kāi)放是社會(huì)主義制度的自我發(fā)展和自我完善，改革開(kāi)放的根本目的就是要通過(guò)大力發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，發(fā)展生產(chǎn)力，提高綜合國(guó)力和人民生活水平。就經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新而言，堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，就是堅(jiān)持為人民服務(wù)、為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)、為改革開(kāi)放服務(wù)的方向不動(dòng)搖。積三十年之經(jīng)驗(yàn)，在改革開(kāi)放進(jìn)程中必須在任何情況下堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，在改革順利的情況下，堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，在改革遇到困難、發(fā)生問(wèn)題時(shí)尤其要堅(jiān)持方向不動(dòng)搖。堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，要反對(duì)兩種傾向：一種傾向是，當(dāng)遇到困難和問(wèn)題時(shí)就懷疑甚至否定改革的必要性和取得的成就，動(dòng)搖深化改革的決心，甚至試圖把改革拉向后轉(zhuǎn)；另一種傾向是，只強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持改革方向而忽視改革遇到的問(wèn)題，甚至以堅(jiān)持改革的方向而不去正視和解決改革進(jìn)程中遇到的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論要始終不渝地為改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)出謀劃策，提供科學(xué)的支持和指導(dǎo)。

第三，堅(jiān)持創(chuàng)新不止步。創(chuàng)新是理論進(jìn)步的靈魂，創(chuàng)新無(wú)止境。改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理滄取得的突破和進(jìn)展無(wú)不是創(chuàng)新的結(jié)果。要?jiǎng)?chuàng)新就要堅(jiān)持科學(xué)研究無(wú)禁區(qū)，學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴要鼓勵(lì)；要?jiǎng)?chuàng)新就要堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，重視對(duì)國(guó)情、世情的調(diào)查研究，不斷總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，尊重人民的創(chuàng)造精神；要?jiǎng)?chuàng)新就要妥善處理堅(jiān)持以馬克思主義為指導(dǎo)和充分借鑒人類文明成果的關(guān)系，既堅(jiān)持正確的導(dǎo)向，又大膽吸收西方發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)；要?jiǎng)?chuàng)新就要倡導(dǎo)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)，不唯書(shū)，不唯上，只唯實(shí)。

第四，關(guān)鍵是要建設(shè)一支高水平高素質(zhì)的理論研究隊(duì)伍。改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新取得的成就，得益于建立了一支數(shù)量宏大、素質(zhì)較高的理論隊(duì)伍。這支隊(duì)伍總體而言，擁護(hù)改革開(kāi)放、擁護(hù)社會(huì)主義，具有較廣闊的視野、較淵博的專業(yè)知識(shí)和高尚的敬業(yè)精神，是值得信賴的隊(duì)伍。今后經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新，還必須繼續(xù)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，充分發(fā)揮這支隊(duì)伍的作用。

三、改革開(kāi)放實(shí)踐呼喚經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新

實(shí)踐的發(fā)展是無(wú)止境的，理論的創(chuàng)新也不應(yīng)該停止在一個(gè)水平上。毋庸諱言的是，在改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)的道路上，我們?nèi)悦媾R著一系列新的挑戰(zhàn)和問(wèn)題。這些挑戰(zhàn)和問(wèn)題有的來(lái)自國(guó)際的，有的來(lái)自國(guó)內(nèi)的。在國(guó)內(nèi)的這些問(wèn)題中，有的屬于由改革開(kāi)放的深化觸及到的一些深層次矛盾，有的則是具有階段性特征的問(wèn)題。不管哪些問(wèn)題的克服和解決，都呼喚著經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新。在當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該著力研究和創(chuàng)新的主要領(lǐng)域及問(wèn)題有：

一是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)化問(wèn)題研究。包括：中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論體系；科學(xué)發(fā)展觀的經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋；馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于科學(xué)發(fā)展的理論研究；落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的體制機(jī)制問(wèn)題研究；以及建立和完善中國(guó)特色經(jīng)濟(jì)學(xué)等。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)化的成果是中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的重要組成部分，加強(qiáng)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)化研究將極大地豐富和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系。二是中國(guó)特色社會(huì)主義道路研究。包括：中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展模式研究；中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路研究；中國(guó)特色新型工業(yè)化道路研究；中國(guó)特色農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路研究；中國(guó)特色城鎮(zhèn)化道路研究等。2009年將迎來(lái)新中國(guó)成立六十周年，總結(jié)新中國(guó)成立以來(lái)的發(fā)展道路及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新義不容辭的責(zé)任。三是深化改革開(kāi)放和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制問(wèn)題研究。包括：今后中長(zhǎng)期深化改革開(kāi)放戰(zhàn)略研究；完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、基本經(jīng)濟(jì)制度和健全現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系研究；深化財(cái)稅、金融等體制改革，完善宏觀調(diào)控體系研究；政府職能轉(zhuǎn)變和行政管理體制改革、政府監(jiān)管體制改革研究；收入分配制度改革研究；社會(huì)保障制度改革研究；經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、社會(huì)體制、文化體制綜合配套改革研究；拓展對(duì)外開(kāi)放廣度和深度，提高開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)水平等。四是國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展和改善民生問(wèn)題研究。包括：國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展研究；加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究；區(qū)域均衡發(fā)展和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題研究；加強(qiáng)能源資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力研究；擴(kuò)大就業(yè)的理論和對(duì)策研究；新形勢(shì)下推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展、推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的理論和政策研究；健全嚴(yán)格規(guī)范的農(nóng)村土地管理制度研究；確保國(guó)家糧食安全和主要農(nóng)產(chǎn)品有效供給的理論與對(duì)策研究等。五是開(kāi)放進(jìn)程中抵御世界各種危機(jī)影響維護(hù)國(guó)家安全研究。包括：美國(guó)次貸危機(jī)及其對(duì)中國(guó)的啟示研究；國(guó)際金融危機(jī)對(duì)中國(guó)的影響與中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融安全研究；擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求特別是消費(fèi)需求的理論和對(duì)策研究；靈活審慎的宏觀調(diào)控政策研究；對(duì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度及西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步評(píng)析和研究；全球經(jīng)濟(jì)調(diào)整與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究；開(kāi)放條件下的國(guó)際貨幣政策協(xié)調(diào)研究等。六是中外經(jīng)濟(jì)史重大問(wèn)題研究和中外經(jīng)濟(jì)思想史重大問(wèn)題研究。

要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新，就需要：

一是繼續(xù)堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，實(shí)事求是，一切從實(shí)際出發(fā)。之所以必須堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，實(shí)事求是，一切從實(shí)際出發(fā)，是因?yàn)?，我們要進(jìn)一步創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，必須是對(duì)實(shí)踐有指導(dǎo)作用，能夠引領(lǐng)實(shí)踐健康發(fā)展的理論，而這樣的理論只能從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)，并在實(shí)踐中受到檢驗(yàn)和發(fā)展。書(shū)本的知識(shí)，前人的經(jīng)驗(yàn)和理論成果是重要的，沒(méi)有這些知識(shí)和理論，一切從頭開(kāi)始，也很難實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步創(chuàng)新，但這些知識(shí)和理論只是已有的理論，它可以為我們進(jìn)一步創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提供基礎(chǔ)和借鑒，但卻代替不了理論的進(jìn)一步創(chuàng)新。所以歸根結(jié)底，理論的進(jìn)一步創(chuàng)新只能源于實(shí)踐并隨實(shí)踐的發(fā)展而深化。

堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，一切從實(shí)際出發(fā)，首先是要進(jìn)一步從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)。我國(guó)有自己特殊的歷史、特殊的文化、特殊的國(guó)情、特殊的經(jīng)濟(jì)制度，只有對(duì)這些“特殊”吃準(zhǔn)吃透，才可能做到一切從實(shí)際出發(fā)。我國(guó)正在進(jìn)行的以建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為目標(biāo)的改革開(kāi)放和以全面建設(shè)小康社會(huì)為目標(biāo)的現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)，是前無(wú)古人的偉大實(shí)踐，只有投身這樣的實(shí)踐并善于不斷從這樣的偉大實(shí)踐中吸取營(yíng)養(yǎng)，才可能總結(jié)出偉大的理論，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新。而這一點(diǎn)，幾乎是世界上其他任何國(guó)家所無(wú)法比擬的。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者，處于這樣的時(shí)代，這樣的國(guó)家，得天獨(dú)厚，應(yīng)該為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新作出世界性的貢獻(xiàn)。基于此，我們應(yīng)該多一些自信和自豪，而完全不必凡事跟在別人后頭跑，甚至妄自菲薄。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)首先是要從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)，并不排斥從世界的實(shí)際出發(fā)。我們處于一個(gè)開(kāi)放的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域化是世界發(fā)展的潮流，在這樣的時(shí)代，不了解世界，也就不能很好地研究中國(guó)，所以一切從實(shí)際出發(fā)，也要從世界的實(shí)際出發(fā)。

二是繼續(xù)堅(jiān)持馬克思主義中國(guó)化。馬克思主義中國(guó)化就是將馬克思主義基本原理與中國(guó)的實(shí)際相結(jié)合，創(chuàng)造性的發(fā)展馬克思主義。之所以要繼續(xù)堅(jiān)持馬克思主義中國(guó)化，是因?yàn)檫@是已為實(shí)踐證明非走不可的必經(jīng)之路，舍此不能達(dá)到我們預(yù)定的目標(biāo)。中國(guó)共產(chǎn)黨成立八十多年來(lái)，把馬克思主義基本原理同中國(guó)具體實(shí)際相結(jié)合，帶領(lǐng)全中國(guó)人民取得了革命、建沒(méi)和改革的卓越成就。實(shí)踐證明，馬克思主義基本原理一定要同中國(guó)實(shí)際相結(jié)合，否則馬克思主義不能發(fā)展，中國(guó)的問(wèn)題也不能有效解決。這就是我們?yōu)槭裁幢仨毷冀K堅(jiān)持馬克思主義基本原理同中國(guó)實(shí)際相結(jié)合的道理所在。

堅(jiān)持把馬克思主義基本原理與中國(guó)實(shí)際相結(jié)合，就是要把馬克思主義基本原理作為指導(dǎo)，聯(lián)系國(guó)際國(guó)內(nèi)的實(shí)際，去觀察和分析問(wèn)題。我們要善于運(yùn)用馬克思主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法，認(rèn)真地總結(jié)過(guò)去，客觀地分析現(xiàn)實(shí)，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新。要堅(jiān)持和弘揚(yáng)理論聯(lián)系實(shí)際的學(xué)風(fēng)，一方面，要防止和反對(duì)教條主義，另一方面，也要反對(duì)形式主義和實(shí)用主義。教條主義是本本主義，照本宣科，簡(jiǎn)單地、機(jī)械地套用“本本”和字句，形式主義只做表面文章，這只能使對(duì)馬克思主義的理解停留在一知半解的水平；實(shí)用主義則往往斷章取義，為己所用，給馬克思主義附加一些不正確的東西，甚至肢解馬克思主義。所以我們強(qiáng)調(diào)理論聯(lián)系實(shí)際，一方面要認(rèn)認(rèn)真真、老老實(shí)實(shí)地堅(jiān)持馬克思主義基本原理；另一方面要以馬克思主義基本原理分析解決我國(guó)的實(shí)際問(wèn)題，在分析解決實(shí)際問(wèn)題中創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

三是繼續(xù)充分吸收人類社會(huì)創(chuàng)造的一切文明成果。之所以要繼續(xù)充分吸收人類社會(huì)創(chuàng)造的一切文明成果，是因?yàn)轳R克思主義不僅具有與時(shí)俱進(jìn)的理論品質(zhì)，而且善于吸取人類文明中的一切成果，具有開(kāi)放性。在今天社會(huì)主義與資本主義兩種制度并存、競(jìng)爭(zhēng)、合作的條件下，我們更應(yīng)該善于充分吸收人類文明的一切成果，包括西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的文明成果，以豐富和發(fā)展馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

當(dāng)前，一個(gè)客觀事實(shí)是，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善程度比我們高，綜合國(guó)力比我們強(qiáng)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)作為對(duì)這種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的理論概括，包含了一些科學(xué)的對(duì)我們有用的成分，也是人類文明的結(jié)晶。有分析地借鑒這些科學(xué)的成分，為我所用，對(duì)我們發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有益的。當(dāng)然，必須明確，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)有其非科學(xué)性，主要是：將資本主義作為永恒的、美好的制度是不符合實(shí)際情況和人類社會(huì)發(fā)展一般規(guī)律的；將市場(chǎng)看作是萬(wàn)能的已為實(shí)踐證明是不正確的；排斥和否定對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)也是不符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的。正因?yàn)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)有這些非科學(xué)性甚至是根本性的缺陷，所以它不可能成為我國(guó)改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)的指導(dǎo)思想，在借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的時(shí)候，一定要從中國(guó)的實(shí)際出發(fā)，有取有舍，有用有棄，而決不可照抄照搬。

四是繼續(xù)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。要堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)，按照政治強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)正的要求，造就一批用馬克思主義武裝起來(lái)、立足中國(guó)、面向世界、學(xué)貫中西的思想家和理論家，造就一批理論功底扎實(shí)、勇于開(kāi)拓創(chuàng)新的學(xué)科帶頭人，造就一批年富力強(qiáng)、政治和業(yè)務(wù)素質(zhì)良好、銳意進(jìn)取的青年理論骨干。關(guān)鍵措施是要高度重視對(duì)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)人才的培養(yǎng)和使用，建立能夠使優(yōu)秀人才脫穎而出、人盡其才的良好機(jī)制，形成尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好氛圍。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:對(duì)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的研究論文

[摘要]行為經(jīng)濟(jì)學(xué)由于對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)提出了挑戰(zhàn),在興起之后就一直受到關(guān)注,頻頻被用于解釋相關(guān)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。有鑒于此,本文就從介紹行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程及主要觀點(diǎn)出發(fā),進(jìn)而論述行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)延伸理論,并展示了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)被借鑒來(lái)解釋現(xiàn)實(shí)中一些傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)無(wú)法合理解釋的問(wèn)題。

[關(guān)鍵詞]行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論延伸行為金融

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論假設(shè)及相關(guān)原理與現(xiàn)實(shí)的偏離,催生了行為經(jīng)濟(jì)學(xué)這一新興分支學(xué)科,有力地推動(dòng)了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)理性人效用最大化和均衡產(chǎn)出等標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論內(nèi)容構(gòu)成了挑戰(zhàn),近年來(lái)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)和金融等領(lǐng)域獲得廣泛應(yīng)用,有利于解釋很多復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象。

一、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展歷程的回顧及其主要觀點(diǎn)綜述

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)興起于20世紀(jì)90年代,它對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ),即假設(shè)人的行為準(zhǔn)則是理性的,不動(dòng)感情的自我利益,提出了挑戰(zhàn)。在這種思維方式下,人類對(duì)外在事物的認(rèn)識(shí)是清澈了,但是把人、人的行為、人的精神等非理性方面則舍棄了,并把其簡(jiǎn)化為一個(gè)個(gè)的點(diǎn)或一條條的線。人也成為了“扁平的人”。但是,不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究發(fā)現(xiàn),這種以完全理性人假定搭起的優(yōu)美的理論大廈無(wú)法通過(guò)檢驗(yàn)科學(xué)的方法來(lái)檢驗(yàn)與研究人的內(nèi)在本性,也無(wú)法觀察到現(xiàn)實(shí)中人的經(jīng)濟(jì)行為,因此更無(wú)法來(lái)解釋許多人的經(jīng)濟(jì)行為之謎。這種局面到20世紀(jì)90年代才得以轉(zhuǎn)變。萊布森等美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了一種名為“行為經(jīng)濟(jì)學(xué)”的經(jīng)濟(jì)理論新流派思想,向主流經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)試圖將心理學(xué)的研究成果融入標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的科學(xué)。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)嘗試對(duì)非理性行為進(jìn)行研究,打破了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的界限及視域,在現(xiàn)實(shí)人的基礎(chǔ)上發(fā)展了主流學(xué)派的經(jīng)濟(jì)人概念。行為論者并沒(méi)有拋棄主流理論,而是贊同其注重理性的,維護(hù)自身利益的行為。但是,他們堅(jiān)持對(duì)這一理論加以修正。他們認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)人也對(duì)具有偏見(jiàn)的推理,自我沉溺、自我毀滅的行為和種種其它人類缺陷和長(zhǎng)處做出反應(yīng)。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論還關(guān)注公平、互惠和社會(huì)地位等許多其他方面,因此,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)試圖對(duì)傳統(tǒng)假定進(jìn)行修正。丹尼爾?卡尼曼(danielkahneman)、理查德?塞勒(richardthaler)、馬修?拉賓(mattewrabin)及已故著名行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿莫斯?特維爾斯基(amostvesky)是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域中富有創(chuàng)見(jiàn),具有代表性的理論家。概括來(lái)講,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)主要就是:預(yù)期效用理論;偏好的一些典型特征;偏離理性的特征分析這三類代表性觀點(diǎn)。

二、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論延伸范圍及領(lǐng)域

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以盛行,不是因?yàn)槠涓矣趯?duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出挑戰(zhàn),更因?yàn)槭切袨榻?jīng)濟(jì)學(xué)能夠自圓其說(shuō),其一些假設(shè)和理論觀點(diǎn)能夠更好地解釋現(xiàn)實(shí),能讓大多數(shù)人更容易理解和接受。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)在現(xiàn)實(shí)中的理論主要延伸到以下領(lǐng)域:

1.當(dāng)今市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為的心理特征

標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論描繪的市場(chǎng)供求關(guān)系和價(jià)格需求規(guī)律的適應(yīng)條件非常有限和嚴(yán)格。而向當(dāng)今全球市場(chǎng)新格局和競(jìng)爭(zhēng)合作新特點(diǎn),許多高新技術(shù)產(chǎn)品、具有自然壟斷性質(zhì)的產(chǎn)品、符合民族和地域特色的文化產(chǎn)品,以及電信市場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品市場(chǎng)、資本市場(chǎng)、房地產(chǎn)市場(chǎng)和文化產(chǎn)業(yè)等,引起了消費(fèi)選擇行為新的變化,頻頻表現(xiàn)出明顯的偏離價(jià)格需求規(guī)律的現(xiàn)象:降低價(jià)格未必能保住市場(chǎng)占有率,屢屢奏效的一些非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)策略和手段越來(lái)越受到重視,尤其是在中國(guó)市場(chǎng)供應(yīng)和秩序、收入和社會(huì)則富分布、消費(fèi)觀念和習(xí)性、生產(chǎn)力和科技創(chuàng)新水平處于相對(duì)落后和低下的情況下,消費(fèi)選擇行為與標(biāo)準(zhǔn)的理論描述相距就史遠(yuǎn)。無(wú)論是消費(fèi)行為、企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為和投資行為等,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為選擇中心理因素的影響特征非常明顯。

2.勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)

宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中有一個(gè)非常重要的概念是非自愿失業(yè)——為什么一部分人找不到工作(不包括自然失業(yè)率和工作變動(dòng)時(shí)的摩擦失業(yè))?原有理論對(duì)此給出了一個(gè)“公認(rèn)”的理由,假定工資是在市場(chǎng)出清水平上預(yù)先給定的,以此為標(biāo)準(zhǔn)若勞動(dòng)力過(guò)量供應(yīng),就會(huì)造成失業(yè)。但工資為什么要定那么高,而且還是剛性的呢?為什么有人頻頻跳槽,而另一些人則愿意終生廝守一個(gè)單位?這些不是能用勞動(dòng)力市場(chǎng)供求規(guī)律簡(jiǎn)單解釋的。“有效工資理論”、阿克洛夫(2001)的“交換禮物”等都試圖給出合理的解釋。理論和實(shí)踐似乎證明了在工資和努力水平之間有很強(qiáng)的正相關(guān)性,并且在長(zhǎng)期內(nèi)是很穩(wěn)定的。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明,現(xiàn)實(shí)中勞動(dòng)力市場(chǎng)并不是簡(jiǎn)單地遵從工資水平提高、勞動(dòng)力供應(yīng)增加這一規(guī)律。如出租汽車司機(jī)并不只是由每人收入的高低來(lái)決定工作時(shí)間的長(zhǎng)短;老師讓一些學(xué)生參與科研課題,學(xué)生們不會(huì)僅根據(jù)報(bào)酬或津貼的高低做決定;幼兒園制定罰款制度是為了讓父母親及時(shí)地接孩子,但結(jié)果是適得其反。這些是因?yàn)楫?dāng)工資與價(jià)格變化的行為中包含道德和情感成分時(shí),標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)理論中的價(jià)格交換效應(yīng)就應(yīng)予以修正。因?yàn)閯趧?dòng)者對(duì)勞動(dòng)與休閑的價(jià)值判斷是因人、因行業(yè)、因時(shí)點(diǎn)不同而異的。另外,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)還研究指出,承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理等活動(dòng)也是一種類型的付出和勞動(dòng)。

3.行為金融學(xué)

行為經(jīng)濟(jì)學(xué)在金融投資領(lǐng)域的應(yīng)用研究取得了豐碩成果。在金融學(xué)中,有效市場(chǎng)假設(shè)的作用是奠基性和舉足輕重的。資產(chǎn)定價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)均衡模型假定投資者僅僅關(guān)心資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn),并利用公共信息盡可能準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)股票收益。這些假設(shè)在某些時(shí)候確實(shí)能做出確切的預(yù)測(cè),但當(dāng)價(jià)格變化的自相關(guān)性近似為0時(shí),證券市場(chǎng)上卻出現(xiàn)大量異?，F(xiàn)象。這些不規(guī)則現(xiàn)象促使研究具有有限理性假設(shè)的資產(chǎn)投資者的“行為金融”(behavioralfinance)論應(yīng)運(yùn)而生(Baker,etal.,2004)。金融學(xué)中一個(gè)重要的異?，F(xiàn)象是“股票收益之謎”:股票的平均回報(bào)要比債券收益高得多,為什么高收益對(duì)應(yīng)高風(fēng)險(xiǎn),并沒(méi)有令人信服的實(shí)證研究支持這一理論。為了說(shuō)明其中的緣由,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)假定投資者具有損失規(guī)避的行為偏好,這能更合理解釋風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究還發(fā)現(xiàn)經(jīng)驗(yàn)不足的經(jīng)紀(jì)人的反應(yīng)如何遲滯,而長(zhǎng)期操盤(pán)手的反應(yīng)為何又過(guò)于敏感。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)還通過(guò)紐約證券交易所股票的年成交率的實(shí)例來(lái)研究資本市場(chǎng)規(guī)模問(wèn)題,關(guān)于個(gè)體股票交易行為的數(shù)據(jù)表明,部分投資者的盲目自信一定程度上會(huì)導(dǎo)致股票市場(chǎng)規(guī)模的極度膨脹,股票市場(chǎng)上的許多現(xiàn)象都與投資者的心理活動(dòng)和行為有直接的聯(lián)系。

行為金融學(xué)的迅速發(fā)展,是由于金融理論把“寶”都?jí)涸凇坝行袌?chǎng)假設(shè)”上了:投資者有充足的理性以至能夠觀察和利用歷史資料。有人曾將有效市場(chǎng)假設(shè)美譽(yù)為:社會(huì)科學(xué)中認(rèn)識(shí)最完善的一種規(guī)律性,然而,股票價(jià)格波動(dòng)太捉摸不定了,以至不能反映內(nèi)在的真實(shí)情況。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)了一種基于人心理活動(dòng)的過(guò)度反應(yīng)效應(yīng),客觀、深入地研究一系列異?，F(xiàn)象,有助于用事實(shí)更精確地檢驗(yàn)市場(chǎng)有效性假設(shè)。當(dāng)然,從發(fā)展的眼光來(lái)看,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)也迫切希望盡可能地減少心理學(xué)的內(nèi)容,正在努力探討用一種統(tǒng)一的方式來(lái)解釋金融市場(chǎng)上的異?，F(xiàn)象。

三、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)在實(shí)際中的應(yīng)用

1.民工短缺的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

沿海地區(qū)的“民工荒”打破了我國(guó)勞動(dòng)力無(wú)限供給的神話,引起了企業(yè)界和各級(jí)政府的高度重視理論界紛紛對(duì)此問(wèn)題發(fā)表看法,并對(duì)民工短缺的成因進(jìn)行了分析綜觀這些分析,人多是運(yùn)用市場(chǎng)、結(jié)構(gòu)、信息、制度等分析力一法,基本沒(méi)有涉及民工的心理與理性,民工是該勞動(dòng)力市場(chǎng)的主體,在分析民工短缺的成因時(shí),不能完全不考慮主體對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)的相關(guān)要素以及勞動(dòng)環(huán)境的認(rèn)知而采取的相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)行為。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在中國(guó)的遲暮探討論文

西方主流白癡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，筆者嘗試從中華文化的“整體協(xié)調(diào)”角度，并結(jié)合中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)來(lái)重新解讀之。筆者所指稱的西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)不限于一個(gè)時(shí)代，包括被西方主流思想目為“極端和激進(jìn)學(xué)派”之外的、一切曾經(jīng)在西方占據(jù)過(guò)主流地位的經(jīng)濟(jì)理論樣式，這些理論在本質(zhì)上都是從“個(gè)人至上”的角度和不變的精英主義立場(chǎng)出發(fā)的。

一、經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的資源基礎(chǔ)

迄今為止，所以經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程的歷史，都是對(duì)自然資源利用規(guī)模擴(kuò)大的歷史。而且可以預(yù)料，在“物質(zhì)不滅定律”和“能量守恒定律”被有效突破之前，那么以后的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程仍然是資源利用規(guī)模擴(kuò)大和資源耗竭速度加快的過(guò)程。

迄今為止，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)資源利用，還停留在對(duì)不可再生資源的大規(guī)模利用上。1995年，世界能源消耗的97.5%依賴礦物能源。中國(guó)的可再生資源利用的比例要高出一倍多，但是也只有5.9%的水平，1996年中國(guó)工業(yè)產(chǎn)值的71.3%是來(lái)自對(duì)不可再生資源的加工和利用。1995年，西方七國(guó)總?cè)丝跒?.73億，消耗能源59.96億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，以占世界11.77%的人口消耗世界能源消耗量的51.16%。這一年中國(guó)的消費(fèi)總量為13億噸，人均能源消費(fèi)量1083公斤，約為世界平均水平2055公斤的一半；其中以美國(guó)人均能源消耗11312公斤，加拿大10913公斤最為突出。

在當(dāng)今世界上，一國(guó)對(duì)資源利用的水平越高，人均消耗的資源數(shù)量越巨大，則其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也就越高；反之，對(duì)資源利用數(shù)量越少，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平就越低，人民生活水準(zhǔn)就貧窮。1995年，中國(guó)人均消耗能源按標(biāo)準(zhǔn)煤計(jì)算為1055公斤，美國(guó)的相應(yīng)數(shù)字是11312公斤，與此相對(duì)應(yīng)中國(guó)就窮而美國(guó)是世界頭號(hào)富國(guó)。如果以中國(guó)龐大的人口達(dá)到美加兩國(guó)的水平，則相當(dāng)于中國(guó)的能源消費(fèi)總量超過(guò)原來(lái)數(shù)量的十倍達(dá)到130億噸以上，該年度世界能源總供應(yīng)量117億噸不夠中國(guó)一個(gè)國(guó)家之用。富裕和現(xiàn)代化不是不需要資源支持的，也不是中國(guó)精英主義者所宣稱的---是“優(yōu)良制度”的結(jié)果和巧婦的“無(wú)米之炊”。

二、西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的遲暮

自從“邊際革命”開(kāi)始，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)日益脫離經(jīng)濟(jì)資源的加工利用和分配過(guò)程，日益成為一種經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的解釋學(xué)，所關(guān)注的中心話題是諸如多和少、增加和減少、總量和增量等等。雖然把資源稀缺性作為一個(gè)分析前提，但是完全忽略稀缺資源的經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)過(guò)程，尤其是誰(shuí)能獲得和依據(jù)什么獲得稀缺資源，使自身欲望先于其他人得到滿足這個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。

發(fā)展到今天，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的所謂“科學(xué)性”日益被證偽，其作為精英主義意識(shí)形態(tài)的功能卻日益彰顯。當(dāng)代所有的重大社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，如環(huán)境生態(tài)、人口壓力、資源枯竭、貧富分化等等，都無(wú)緣進(jìn)入西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野，不能成為西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的重點(diǎn)研究對(duì)象。因?yàn)檫@些問(wèn)題都涉及到“人與自然的關(guān)系”和“人與人的關(guān)系”，深入分析和尋求解決這些問(wèn)題的方法，足以顛覆西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)大廈的基礎(chǔ)。

中國(guó)人均資源短缺，人口分布密集在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中環(huán)境壓力大，資源分配的部分傾斜就足以導(dǎo)致對(duì)弱勢(shì)階層基本的生存條件的破壞，因此西方白癡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)面前尤其經(jīng)不起檢驗(yàn)。目前中國(guó)的三農(nóng)問(wèn)題，實(shí)質(zhì)上就是中國(guó)“人與自然關(guān)系緊張”的最集中的體現(xiàn)，這個(gè)問(wèn)題的解決只有在“整體協(xié)調(diào)”的層面上來(lái)解決，沒(méi)有任何修修補(bǔ)補(bǔ)的局部措施能夠奏效，這在西方“個(gè)人至上”的精英主義經(jīng)濟(jì)學(xué)立場(chǎng)上沒(méi)有任何可行的解決方案。

下面試圖解讀中國(guó)精英主義經(jīng)濟(jì)學(xué)宣傳家們的一些理論基石：

1、“經(jīng)濟(jì)人”在現(xiàn)實(shí)中的存在范圍

西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)在流轉(zhuǎn)過(guò)程中，卻日益表面化，甚至是訴諸常識(shí)和感覺(jué)。例如作為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的基石“經(jīng)濟(jì)人假定”，中國(guó)高人就把資本家追逐利潤(rùn)與小孩子吃奶的欲望放在一起做類比，把基于人的自然屬性的本能和從屬于社會(huì)屬性的經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)蓄意混淆起來(lái)，為資本家的行為方式尋找普遍意義的注解。正是在這樣的本質(zhì)問(wèn)題上，暴露了西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的心虛和反人道本質(zhì)，因?yàn)檎?dāng)?shù)男袨楹驼x的事業(yè)是不需要借口和遁詞的。

在社會(huì)現(xiàn)實(shí)中，最適合成為經(jīng)濟(jì)人的是學(xué)校里的學(xué)生，因?yàn)槊總€(gè)學(xué)生都面臨在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)里尋找自己位置的問(wèn)題，學(xué)習(xí)已經(jīng)被界說(shuō)和接受為個(gè)人在社會(huì)上立足的唯一途徑，因此學(xué)習(xí)顯然就是為了將來(lái)的個(gè)人利益的投資，因此學(xué)習(xí)對(duì)學(xué)生而言，即使不是唯一的經(jīng)濟(jì)人目標(biāo)也會(huì)是最重要的經(jīng)濟(jì)人選擇目標(biāo)。而且學(xué)習(xí)具有天然的平等適合于個(gè)人努力的性質(zhì)，不受工藝分工和等級(jí)關(guān)系的制約，具備最理想的經(jīng)濟(jì)人成立條件。因此經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)下的學(xué)生學(xué)習(xí)應(yīng)該都是竭盡所能地努力，為將來(lái)在社會(huì)上揚(yáng)名立萬(wàn)、追利逐益做鋪墊。但是實(shí)際中學(xué)生努力學(xué)習(xí)的比例甚至稱不上很高，這只有一個(gè)原因：即學(xué)生在決定自己的行為方式時(shí)是違反經(jīng)濟(jì)人假定的。因?yàn)樵趯?shí)際上，每一個(gè)人都是“協(xié)調(diào)人”，即個(gè)人的行為除了基于經(jīng)濟(jì)利益（理性）之外，還要為許多非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)所制約。一個(gè)學(xué)生可能樂(lè)于花時(shí)間去享受戀愛(ài)的滋味，或者是按照目前生活比較舒服的某種方式來(lái)處理生活和學(xué)習(xí)的關(guān)系，學(xué)習(xí)目標(biāo)在許多目標(biāo)中既不是唯一的，甚至不是最重要的，學(xué)生的行為方式最終就是在多個(gè)目標(biāo)的相互協(xié)調(diào)和中和的實(shí)踐結(jié)果。

在西方經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際中，真正的經(jīng)濟(jì)人只有在資本主義興起時(shí)代，當(dāng)時(shí)的資本家階層是比較接近所謂的經(jīng)濟(jì)人假定的；在今天的世界上，只有那些巨型跨國(guó)公司才是符合經(jīng)濟(jì)人假說(shuō)的法律實(shí)體。經(jīng)濟(jì)人從來(lái)不是一個(gè)具有普遍意義的社會(huì)假說(shuō)，以后也一樣永遠(yuǎn)不會(huì)有改變，把個(gè)人原子化或機(jī)械化的努力過(guò)程在西方持續(xù)了接近300年，到今天也仍然沒(méi)有取得決定性的成效，恐怕永遠(yuǎn)都不會(huì)取得完全成功。

2、競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)帶來(lái)效率的謊言

競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)能夠帶來(lái)效率，最終能夠使蛋糕做大，注重效率在結(jié)果上有利于所有人，從而具有結(jié)果公平的性質(zhì)。競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)發(fā)揮作用的前提被認(rèn)為是私有產(chǎn)權(quán)的絕對(duì)化，所以其等價(jià)命題是私有制將最后有利于所有人，從而把私有制作為追求“結(jié)果公平”的不可動(dòng)搖的過(guò)程和手段，過(guò)程和手段高于結(jié)果，這就是西方白癡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的邏輯。

作為一個(gè)必不可少的反面例證，精英們樂(lè)于證明公有制是如何不利于市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)規(guī)律發(fā)揮作用，從而不利于技術(shù)進(jìn)步和效率提高。在白癡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論那里，中國(guó)產(chǎn)品幾十年一貫制就是技術(shù)落后，缺乏技術(shù)進(jìn)步動(dòng)力的結(jié)果，而不與低水平的消費(fèi)尚未被充分滿足的現(xiàn)實(shí)發(fā)生聯(lián)系；要求產(chǎn)品高檔和現(xiàn)代化不是出于精英階層的消費(fèi)主義而是全民（包括窮人）的需要，在精英主義者那里，根據(jù)理論需要窮人永遠(yuǎn)是做白日夢(mèng)好高務(wù)遠(yuǎn)的階層，不滿足“人是理性的”這個(gè)基本經(jīng)濟(jì)學(xué)前提（林毅夫），不知道自己的需要將如何被滿足而只知道越先進(jìn)越好，這與精英階層的消費(fèi)理念完全一致，而不是從自己的生活現(xiàn)實(shí)出發(fā)選擇“有比無(wú)好”。中國(guó)人均產(chǎn)品量少生活水平低，經(jīng)濟(jì)學(xué)精英們說(shuō)唯一的原因是企業(yè)效率不高，而完全不與中國(guó)經(jīng)濟(jì)底子薄和人均資源少的現(xiàn)實(shí)發(fā)生聯(lián)系。

3、個(gè)人激勵(lì)決定作用的謊言

在西方白癡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論家那里，唯一重要的激勵(lì)手段就是與其勞動(dòng)相對(duì)應(yīng)的報(bào)酬，除此以外，再也沒(méi)有任何可以整合社會(huì)前進(jìn)的價(jià)值了。但是與精英主義者斷言的完全相反，最近中國(guó)20年的觀念變化和嚴(yán)重的社會(huì)行為失范，恰恰證明了一個(gè)真理---在實(shí)際中沒(méi)有道德自覺(jué)精神的個(gè)人是無(wú)法予以有效管理的。

與此相聯(lián)系，現(xiàn)代的知識(shí)精英愿意把科學(xué)文化知識(shí)說(shuō)成是唯一重要的東西，是求生謀職和回饋社會(huì)的基礎(chǔ)。實(shí)際上知識(shí)如何任用取決于個(gè)人的意愿，可以正用也可以反用，可以為善也可以用來(lái)為惡，駕御知識(shí)任用方向的只能是個(gè)人的主動(dòng)選擇。由于一個(gè)人的創(chuàng)造力有限，同時(shí)他的破壞力卻要高出數(shù)倍甚至十百倍，而完全監(jiān)督一個(gè)人的行動(dòng)往往十個(gè)人還不一定管用，因此社會(huì)監(jiān)督并沒(méi)有一個(gè)在低成本上實(shí)現(xiàn)的方法，無(wú)論是民主還是法制都沒(méi)有低成本實(shí)現(xiàn)方法，所以個(gè)人行為不能不主要?dú)w結(jié)于個(gè)人的自主選擇，道德的重要性是無(wú)可替代的。

管理的一個(gè)鐵律是：必須要取得多數(shù)人的主動(dòng)認(rèn)同。否則管理是無(wú)法進(jìn)行下去的，因?yàn)槌杀疽蛩鼐妥阋允构芾砟繕?biāo)落空。個(gè)人的報(bào)酬只是個(gè)人生存和發(fā)展的一個(gè)基本要求，物質(zhì)激勵(lì)措施在利益關(guān)系互為消長(zhǎng)的前提下不僅難以確立合適的尺度，而且也完全不能保證個(gè)人對(duì)管理目標(biāo)的認(rèn)同，認(rèn)同的建立決不是一個(gè)激勵(lì)措施所能夠解決的，而是需要在利益格局上進(jìn)行真誠(chéng)的協(xié)調(diào)和讓步。無(wú)限制地高估激勵(lì)作用最終是服務(wù)于一個(gè)理論目標(biāo)就是---抨擊集體主義精神，為私有化正名和開(kāi)道。中國(guó)革命艱難困苦的成功歷程，恰恰說(shuō)明了物質(zhì)激勵(lì)因素作用的荒謬和局限性，最后革命的結(jié)果就是---以被物質(zhì)充分激勵(lì)的精英階層的徹底垮臺(tái)而告終，中國(guó)的精英階層理應(yīng)從這樣的歷史經(jīng)驗(yàn)中吸取教訓(xùn)，而不是試圖忘記血的教訓(xùn)或者想方設(shè)法丑化之，最理想的狀況是精英階層自己認(rèn)識(shí)到：“批判的武器”比“武器的批判”好。因此在優(yōu)勢(shì)還沒(méi)有用完的時(shí)候，就應(yīng)該開(kāi)始注意避免“武器的批判”這樣一種結(jié)局，學(xué)會(huì)并真誠(chéng)地與弱勢(shì)階層做好利益協(xié)調(diào)，向弱勢(shì)階層的基本生存利益讓步就是向精英階層自己的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益讓步。

三、西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在中國(guó)的熱門(mén)人：以北大林毅夫博士為中心

林毅夫先生在臺(tái)灣長(zhǎng)大，在美國(guó)芝家哥大學(xué)獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，在北大任教授。據(jù)稱“可能是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界最知名的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，據(jù)稱“他至今仍十分推崇芝家哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法”。

1、所謂比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新理論

在壟斷價(jià)格的盤(pán)剝之下，打破技術(shù)壟斷的價(jià)值有多大？技術(shù)能力僅僅靠購(gòu)買(mǎi)專利就能夠獲得？開(kāi)發(fā)的投入與技術(shù)能力的形成，加上壟斷價(jià)格被打破的價(jià)值幾何？

“如果從成本的角度來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家技術(shù)變遷靠引進(jìn)技術(shù)與靠發(fā)明來(lái)做，成本是根本不能比較的。引進(jìn)技術(shù)最貴的方式就是買(mǎi)專利，所要付的成本也不過(guò)是原來(lái)人家發(fā)明成本的三分之一，而且我們買(mǎi)了專利，一定是成功的專利才買(mǎi)。這樣算起來(lái)的話，如果靠引進(jìn)技術(shù)來(lái)取得技術(shù)變遷的話，這個(gè)成本與自己做RND來(lái)比的話，連百分之一都不到。”“假定說(shuō)我們?nèi)司杖脒_(dá)到美國(guó)的一半，美國(guó)對(duì)我們非常的警惕，那么美國(guó)不愿意把他們最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移給我們。到那時(shí)候的話，我們?nèi)司杖朊绹?guó)的一半，我們的經(jīng)濟(jì)規(guī)模是美國(guó)的2.5倍，假如說(shuō)美國(guó)拿出2％的國(guó)民生產(chǎn)總值來(lái)搞RND的話，我們也拿出我們自己國(guó)民生產(chǎn)總值的2％來(lái)搞RND的話，我們RND的規(guī)模是他的2.5倍。你創(chuàng)新的速度就快，到那時(shí)候我們技術(shù)創(chuàng)新的速度比他還快。”按照林毅夫博士的說(shuō)法，今天的美國(guó)還是相當(dāng)情愿地把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給中國(guó)的，而不是在執(zhí)行技術(shù)封鎖政策。另外不知道西方跨國(guó)公司的壟斷地位是靠什么支撐的，如果是靠技術(shù)支撐的話，那么他們?yōu)槭裁匆档脚囵B(yǎng)競(jìng)爭(zhēng)者，以至于喪失壟斷地位、壟斷價(jià)格和壟斷利潤(rùn)。要西方企業(yè)發(fā)揚(yáng)雷鋒精神大概需要林毅夫博士改行去當(dāng)牧師，到西方去傳經(jīng)送寶。建議林博士還是不要呆在北大，去西方的神學(xué)機(jī)構(gòu)供職比較好，這樣才能夠造就“比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略”的條件。

“關(guān)于技術(shù)變遷研究，我的兩個(gè)貢獻(xiàn)是：（1）對(duì)拉坦－－速水假設(shè)做了擴(kuò)展，證明了誘導(dǎo)技術(shù)變遷的主要?jiǎng)右蚴且氐南鄬?duì)邊際生產(chǎn)率，由于要素的邊際生產(chǎn)率不受要素市場(chǎng)的影響，因此即使是在要素市場(chǎng)受到限制的社會(huì)主義國(guó)家和其它發(fā)展中國(guó)家，技術(shù)變遷的方向仍然會(huì)受到資源相對(duì)稀缺程度變化的誘導(dǎo)，這一工作大大擴(kuò)展了誘發(fā)性制度變遷假說(shuō)所適用的范圍。（2）在資源稟賦決定的技術(shù)變遷理論中引入市場(chǎng)規(guī)模，即當(dāng)技術(shù)類型相同時(shí)，技術(shù)變遷將首先發(fā)生在市場(chǎng)規(guī)模比較大的技術(shù)中，這是因?yàn)槿绻粋€(gè)技術(shù)的市場(chǎng)規(guī)模比較大，那么技術(shù)創(chuàng)新的收益也就比較大，這就會(huì)使更多的資源被用于該項(xiàng)技術(shù)的研究，因而這項(xiàng)技術(shù)的創(chuàng)新概率和速度也就比較大?！备鶕?jù)中國(guó)的市場(chǎng)規(guī)模，按照林毅夫博士的估計(jì)，不知道還有沒(méi)有發(fā)展技術(shù)的必要空間。不過(guò)我個(gè)人還是非常贊同林博士的這一高見(jiàn)，中國(guó)人口眾多勞動(dòng)力資源豐富，所以勞動(dòng)力節(jié)約型技術(shù)不能占據(jù)優(yōu)先發(fā)展地位；中國(guó)人均資源短缺，所以中國(guó)應(yīng)該優(yōu)先發(fā)展資源節(jié)約型技術(shù)；中國(guó)資源分配應(yīng)該首先向多數(shù)人的基本生存需要傾斜，高檔消費(fèi)品不能在社會(huì)生產(chǎn)資源分配中占據(jù)優(yōu)先地位。

“一個(gè)就是各種投入要素的積累。比如說(shuō)勞動(dòng)力的增加，自然資源的增加，資本的增加。如果這些能增加的話，經(jīng)濟(jì)就能增加。當(dāng)然我們知道，土地一般是不能增加的，不像十八世紀(jì)、十九世紀(jì)，如果覺(jué)得土地太少，還可以到國(guó)外拿個(gè)殖民地，現(xiàn)在是不行的。再就是勞動(dòng)力會(huì)增加，但是受到人口增加的限制，所以勞動(dòng)力增加的速度也是比較慢的。一般來(lái)講，決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能不能快的因素，最重要看資本積累速度是不是快。這是第一點(diǎn)。第二個(gè)，如果你有同樣的土地，同樣的勞動(dòng)力，同樣的資本，如果你能夠改變生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，把這些要素從一個(gè)生產(chǎn)率比較低的部門(mén)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率比較高的部門(mén)的話，那這樣經(jīng)濟(jì)也可以增長(zhǎng)，所以第二個(gè)是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)移。第三個(gè)是技術(shù)變遷、技術(shù)創(chuàng)新。同樣的勞動(dòng)力，同樣的資本，同樣的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，假如我能用比較好的生產(chǎn)技術(shù)的話，那么經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度也會(huì)比較快。所以，我們要看一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛力，其實(shí)只要看這三方面。但這三方面當(dāng)中，最重要是技術(shù)創(chuàng)新。因?yàn)槿绻夹g(shù)不創(chuàng)新的話。我們讀經(jīng)濟(jì)的人都知道，技術(shù)不創(chuàng)新的話，不斷積累資本就會(huì)面臨所謂邊際效益遞減。在這樣的狀況下，到了一個(gè)程度，以后你即使增加資本也不能增加生產(chǎn)，也不能增加產(chǎn)出。所以，這樣的狀況下，積累的積極性就很低，資本增加的速度就很慢。資本增加的速度相當(dāng)大的程度上決定技術(shù)變遷的速度。同樣的情形也在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中。假如說(shuō)技術(shù)不變化的話，就不會(huì)有新的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，而且在同一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)里面，也就不會(huì)有生產(chǎn)力比較高的環(huán)節(jié)。要看一個(gè)國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的可能性，其實(shí)主要看技術(shù)變遷速度是不是快。歸結(jié)起來(lái)，如果我們要了解一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潛力，最重要的就是看這個(gè)國(guó)家技術(shù)變遷，技術(shù)創(chuàng)新的潛力有多大?！币?yàn)橐呀?jīng)遇到資源短缺，已經(jīng)是土地報(bào)酬下降而且農(nóng)業(yè)成本高于世界平均水平，根據(jù)林毅夫博士的高見(jiàn)，中國(guó)農(nóng)民是不是還有必要繼續(xù)種田。

“所謂比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略是指任何國(guó)家和地區(qū)都具有自己的比較優(yōu)勢(shì)（資源上的或經(jīng)濟(jì)上的），借助于發(fā)展這種優(yōu)勢(shì)，就可以追求到一種持續(xù)、穩(wěn)定、快速的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。日本、亞洲‘四小龍’等經(jīng)濟(jì)發(fā)展比較成功的國(guó)家和地區(qū)采用的就是這種戰(zhàn)略。我國(guó)近10年來(lái)的改革在經(jīng)濟(jì)上取得了舉世矚目的成就，也是因?yàn)樵诋a(chǎn)業(yè)發(fā)展上較好利用了我們具有比較優(yōu)勢(shì)的資源——?jiǎng)趧?dòng)力。他說(shuō)，改革與曾推行多年的‘趕超戰(zhàn)略’相配套的宏觀運(yùn)行機(jī)制，使我們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠盡快進(jìn)入充分利用比較資源優(yōu)勢(shì)的良性循環(huán)，應(yīng)該成為我們當(dāng)前的主要任務(wù)?！笔澜缡袌?chǎng)的勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品永遠(yuǎn)不會(huì)供過(guò)于求，或者說(shuō)在中國(guó)勞動(dòng)力充分轉(zhuǎn)移之前是不會(huì)破壞市場(chǎng)均衡條件的，否則的話供應(yīng)的增加會(huì)導(dǎo)致收益的實(shí)際下降，因?yàn)閯趧?dòng)密集型產(chǎn)品的需求彈性并不高。林博士是依據(jù)什么斷定這一前提可以成立，現(xiàn)實(shí)的情形是中國(guó)勞動(dòng)密集型產(chǎn)品一頭撞上了“西墻”，受到西方國(guó)家非常不公正的“反補(bǔ)貼”和“反傾銷”管制。而且西方發(fā)達(dá)國(guó)家早就聲稱勞動(dòng)密集型產(chǎn)品是所謂的“敏感型產(chǎn)品”，認(rèn)為對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)沖擊很大，與西方國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理目標(biāo)---充分就業(yè)---相沖突，早就簽署了諸如“多種纖維協(xié)定”之類的戒律，對(duì)中國(guó)最具有競(jìng)爭(zhēng)力的紡織品和服裝進(jìn)行出口數(shù)量限制，又不知林毅夫博士有什么樣的高招能夠解決這樣的問(wèn)題，使得“比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略”得以執(zhí)行下去。

“林毅夫指出，近年來(lái)我國(guó)農(nóng)村改革陷入停滯狀態(tài)，農(nóng)業(yè)上問(wèn)題叢生，農(nóng)民負(fù)擔(dān)十分沉重。他認(rèn)為要解決中國(guó)的農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民問(wèn)題，特別是東部和中西部地區(qū)差距越拉越大的問(wèn)題，必須既有利于東部發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展，又不能增加國(guó)家的負(fù)擔(dān)，用多給不發(fā)達(dá)地區(qū)補(bǔ)貼和把發(fā)達(dá)地區(qū)的財(cái)力轉(zhuǎn)移到不發(fā)達(dá)地區(qū)的辦法都不合適，應(yīng)該按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求推進(jìn)農(nóng)村改革，建立全國(guó)統(tǒng)一的大市場(chǎng)。他認(rèn)為，一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展后，其比較優(yōu)勢(shì)及其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨著資金積累和勞動(dòng)力價(jià)格的提高而發(fā)生變化。有了全國(guó)統(tǒng)一的大市場(chǎng)，這個(gè)地區(qū)就會(huì)將它的部分產(chǎn)品市場(chǎng)讓給其它地區(qū)，帶動(dòng)其他地區(qū)的發(fā)展。東部資金、技術(shù)相對(duì)豐富，重點(diǎn)發(fā)展資金較密集的產(chǎn)業(yè)；中部土地資源相對(duì)豐富，重點(diǎn)發(fā)展農(nóng)業(yè)；西部自然資源相對(duì)豐富，重點(diǎn)發(fā)展礦業(yè)、畜牧業(yè)。東部缺地，糧食生產(chǎn)成本高，有了統(tǒng)一市場(chǎng)，自然會(huì)增加對(duì)中部地區(qū)的糧食需求，糧食價(jià)格就會(huì)上升，使中部農(nóng)民得到增產(chǎn)增收的好處；東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)越發(fā)達(dá)，對(duì)西部資源的需求就會(huì)越大，隨著資源產(chǎn)品的價(jià)格上升，西部地區(qū)人民的收入也會(huì)上升。這樣一來(lái)，東部的發(fā)展將成為中西部發(fā)展的動(dòng)力，東部和中西部可以在統(tǒng)一市場(chǎng)中共同發(fā)展?！币?yàn)橹袊?guó)農(nóng)業(yè)成本高居不下，根據(jù)林毅夫博士的推演，這是需要貿(mào)易保護(hù)的條件下的一種發(fā)展前景，但是林毅夫博士實(shí)際上是堅(jiān)決主張自由貿(mào)易以便充分發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)的，林博士的鋪?zhàn)蛹瘸鍪邸盁o(wú)堅(jiān)莫陷”之矛，又能提供“物莫能陷”之盾，實(shí)在是了不起。

2、農(nóng)業(yè)問(wèn)題是勞動(dòng)投入不足？

根據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，勞動(dòng)力過(guò)剩的經(jīng)濟(jì)學(xué)意義是勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出為零。中國(guó)在1978年農(nóng)村人口已經(jīng)突破8億出現(xiàn)嚴(yán)重的勞動(dòng)力過(guò)剩，在這樣的情況下，不知道林毅夫博士是憑什么斷定有效勞動(dòng)投入的增加，是農(nóng)業(yè)產(chǎn)出增加的決定性原因的。

“傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)合作社理論認(rèn)為集體生產(chǎn)中社員得到的激勵(lì)很高；而經(jīng)驗(yàn)觀察則表明，改革前我國(guó)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)體制下社員的生產(chǎn)積極性很低，我認(rèn)為這是由于傳統(tǒng)模型忽略了集體生產(chǎn)中對(duì)勞動(dòng)監(jiān)督的必要性和監(jiān)督的成本。在《中國(guó)農(nóng)業(yè)家庭責(zé)任制改革的理論與經(jīng)驗(yàn)研究》一文中，我把勞動(dòng)監(jiān)督和監(jiān)督成本引入了模型中，發(fā)現(xiàn)在生產(chǎn)隊(duì)中，社員勞動(dòng)的積極性同監(jiān)督的準(zhǔn)確程度和監(jiān)督的難易程度密切相關(guān)，監(jiān)督越準(zhǔn)確、越容易，則社員勞動(dòng)的積極性就越高。而在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，由于對(duì)勞動(dòng)的監(jiān)督非常困難，監(jiān)督的準(zhǔn)確程度很低，結(jié)果當(dāng)時(shí)的分配制度實(shí)際上導(dǎo)致了平均主義，因而對(duì)勞動(dòng)的激勵(lì)低下，從而扼殺了勞動(dòng)者的積極性，導(dǎo)致了傳統(tǒng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制的低效率。因此，要提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率，重要的是要建立一種與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程相適應(yīng)的生產(chǎn)機(jī)制，而家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制就是這樣一種制度。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的優(yōu)越性在于農(nóng)民為自己生產(chǎn)，因而生產(chǎn)的積極性也就高。進(jìn)而我用經(jīng)驗(yàn)資料檢驗(yàn)了上述理論模型，經(jīng)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)期基本一致?！?

在時(shí)代不到30年的時(shí)間里，中國(guó)農(nóng)民在列祖列宗留下2億畝梯田的基礎(chǔ)上，又新修了2億畝梯田，并使中國(guó)耕地的灌溉比例提高到40%，修整了近20萬(wàn)公里的堤防，使得中國(guó)農(nóng)業(yè)抵抗水旱災(zāi)害的能力大為提高，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件出現(xiàn)根本進(jìn)步，并一舉扭轉(zhuǎn)了在歷史上延續(xù)了近800年的“南糧北運(yùn)”態(tài)勢(shì)。1950年之前的50年，中國(guó)處在大江大河下游的大城市都被淹過(guò)，哈爾濱于1923年被淹，天津于1939年，武漢南京于1931年，廣州于1915年；而1950年之后的50年，所有的大城市都沒(méi)有被淹過(guò)。黃河在公元前602年至1938年的2540年間，潰口的年份有1590次，改道26次，平均而言是“五年三潰口，百年一改道”，而1950年之后已經(jīng)有50年沒(méi)有潰口了，根據(jù)西方白癡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論生發(fā)出來(lái)的“林氏理論”，這樣的成就竟然是中國(guó)億萬(wàn)農(nóng)民在毫無(wú)積極性和消極怠工的條件下取得的。

“1958年公社化以后，社員退社的自由被剝奪，結(jié)果社員無(wú)法懲罰他人的偷懶行為，‘自我實(shí)施’的合約不能得以維持，導(dǎo)致勞動(dòng)積極性下降，生產(chǎn)率大幅度滑坡，由此造成了這次危機(jī)?！备鶕?jù)林氏理論，只要是不影響農(nóng)民的積極性，就永遠(yuǎn)不會(huì)發(fā)生饑荒?？墒歉鶕?jù)歷史記載，自公元前206年至1949年的2155年間，中國(guó)發(fā)生過(guò)比較大的水災(zāi)1096次，比較大的旱災(zāi)1056次，都是平均兩年一次，其中1786-1788年的特大旱災(zāi)，在旱災(zāi)的中心地帶人口餓死比例高達(dá)80%，由于沒(méi)有統(tǒng)計(jì)數(shù)字，詳細(xì)的餓死人數(shù)永遠(yuǎn)都不可能清楚，在各地的地方志中，“餓死者相望于道”的記載，少的也有十多條，而且越到北方地區(qū)這樣的記載就越多，根據(jù)林氏理論哪個(gè)時(shí)代的農(nóng)民積極性都是沒(méi)有任何問(wèn)題的，因?yàn)樗麄兊氖找媾c自己的勞動(dòng)成果是完全掛鉤的---在繳完地租和國(guó)家稅負(fù)之后完全歸自己。在1949年之前，不要說(shuō)饑荒的年景不要說(shuō)窮鄉(xiāng)僻壤，就是諢名“十里洋場(chǎng)”的上海這樣的現(xiàn)代化都市，哪一年沒(méi)有“路倒”哪一年不餓死人。

中國(guó)處于季風(fēng)氣候的控制下，水旱災(zāi)害比較頻繁，分散的小農(nóng)無(wú)法集結(jié)足夠的力量來(lái)應(yīng)付和改善這樣的自然條件，只有以集體的力量才有可能取得成功。在時(shí)代的農(nóng)業(yè)體制下，農(nóng)民被嚴(yán)密地組織起來(lái)，能夠?qū)崿F(xiàn)力量動(dòng)員來(lái)進(jìn)行大規(guī)模地改善農(nóng)業(yè)條件的努力，而且在集體經(jīng)濟(jì)條件下，在工程需要的利益協(xié)調(diào)和成本分?jǐn)偵弦蚕鄬?duì)容易得多，實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)得成本也極為低下，這才是中國(guó)農(nóng)業(yè)條件改善在30年內(nèi)超過(guò)3000年積累成就的根本原因。

人們常常說(shuō)偏見(jiàn)比無(wú)知離真理更遠(yuǎn)，但是在精英主義的有色眼鏡之下，才是真的沒(méi)有什么事實(shí)可言。不過(guò)妖魔化社會(huì)主義的成就，明顯是呼應(yīng)了“歷史終結(jié)”的著名論斷，與“新自由主義”思想保持了一致，根據(jù)實(shí)用主義“流行就是真理”的理論，“林氏理論”明顯也具備成為真理的條件，但是那是西方的真理與中國(guó)人沒(méi)有關(guān)系。

3、監(jiān)督困難是制度不良所致？

如果僅僅因?yàn)楸O(jiān)督困難就斷言管理制度需要變更，那么除了小國(guó)寡民的時(shí)代，就不可能再有任何應(yīng)該存在的經(jīng)濟(jì)制度了，精英主義制度尤其如此。

林毅夫博士說(shuō)道“關(guān)于1959-1961年的農(nóng)業(yè)危機(jī)，我認(rèn)為，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的分散性和周期性，對(duì)農(nóng)業(yè)勞動(dòng)的監(jiān)督十分困難，一個(gè)農(nóng)業(yè)合作社或公社的成功，只能依靠社員間達(dá)成一種‘自我實(shí)施’的協(xié)議，在此協(xié)議下，每個(gè)成員承諾提供同他為自己勞動(dòng)時(shí)一樣大的努力，但這種自我實(shí)施的合約只有在重復(fù)博弈的情形下才能維持，而一個(gè)合作社的性質(zhì)是重復(fù)性博弈還是一次性博弈，取決于社員是否擁有退社自由，1958年公社化以后，社員退社的自由被剝奪，結(jié)果社員無(wú)法懲罰他人的偷懶行為，‘自我實(shí)施’的合約不能得以維持，導(dǎo)致勞動(dòng)積極性下降，生產(chǎn)率大幅度滑坡，由此造成了這次危機(jī)?！?

根據(jù)筆者所見(jiàn)到的資料，日本企業(yè)中比較具有敬業(yè)精神的員工大約不到1/3，另外有1/3的員工能夠在管理之下順利完成作業(yè)任務(wù)，另外還有1/3的人是始終比較消極的。這樣的企業(yè)就已經(jīng)是非常好和具有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)。根據(jù)林毅夫博士的說(shuō)法，中國(guó)農(nóng)民是基于“絕對(duì)公平”原則才能組織的，否則他們必定會(huì)因?yàn)椤盁o(wú)法懲罰他人的偷懶行為，‘自我實(shí)施’的合約不能得以維持，導(dǎo)致勞動(dòng)積極性下降，生產(chǎn)率大幅度滑坡”，最后必定要惡性發(fā)展到糧食極度短缺并大量餓死的地步。

“傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)合作社理論認(rèn)為集體生產(chǎn)中社員得到的激勵(lì)很高；而經(jīng)驗(yàn)觀察則表明，改革前我國(guó)農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)體制下社員的生產(chǎn)積極性很低，我認(rèn)為這是由于傳統(tǒng)模型忽略了集體生產(chǎn)中對(duì)勞動(dòng)監(jiān)督的必要性和監(jiān)督的成本。在《中國(guó)農(nóng)業(yè)家庭責(zé)任制改革的理論與經(jīng)驗(yàn)研究》一文中，我把勞動(dòng)監(jiān)督和監(jiān)督成本引入了模型中，發(fā)現(xiàn)在生產(chǎn)隊(duì)中，社員勞動(dòng)的積極性同監(jiān)督的準(zhǔn)確程度和監(jiān)督的難易程度密切相關(guān)，監(jiān)督越準(zhǔn)確、越容易，則社員勞動(dòng)的積極性就越高。而，結(jié)果當(dāng)時(shí)的分配制度實(shí)際上導(dǎo)致了平均主義，因而對(duì)勞動(dòng)的激勵(lì)低下，從而扼殺了勞動(dòng)者的積極性，導(dǎo)致了傳統(tǒng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)體制的低效率。因此，要提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的效率，重要的是要建立一種與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)過(guò)程相適應(yīng)的生產(chǎn)機(jī)制，而家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制就是這樣一種制度。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的優(yōu)越性在于農(nóng)民為自己生產(chǎn)，因而生產(chǎn)的積極性也就高。進(jìn)而我用經(jīng)驗(yàn)資料檢驗(yàn)了上述理論模型，經(jīng)驗(yàn)結(jié)果與理論預(yù)期基本一致。”如果“在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，由于對(duì)勞動(dòng)的監(jiān)督非常困難，監(jiān)督的準(zhǔn)確程度很低”，那么世界還有什么行業(yè)監(jiān)督是不困難的，從而監(jiān)督的準(zhǔn)確程度是很高的？農(nóng)業(yè)勞動(dòng)監(jiān)督需要成本，那么在什么行業(yè)的監(jiān)督成本和效率能夠更好？林毅夫博士能夠隨心所欲地得出和證明這樣的結(jié)論，試問(wèn)天下還有什么結(jié)論是林博士不能證明的！

作為社會(huì)學(xué)上一個(gè)公認(rèn)的結(jié)論，農(nóng)村社員由于長(zhǎng)期共處在一個(gè)穩(wěn)定的社區(qū)環(huán)境里，個(gè)體比較注重以長(zhǎng)期考慮來(lái)調(diào)節(jié)自己的行為，非常注重自己在鄉(xiāng)里的聲譽(yù)，在調(diào)節(jié)相互關(guān)系時(shí)，無(wú)經(jīng)濟(jì)成本的輿論監(jiān)督對(duì)個(gè)人行為的約束是最為有效的。只有在遠(yuǎn)離這樣的社區(qū)條件下，人們的行為才開(kāi)始脫離自律，轉(zhuǎn)而以他律為主要約束條件。這是在城市和工商業(yè)機(jī)構(gòu)的個(gè)人行為模式，與農(nóng)村社區(qū)個(gè)體行為模式構(gòu)成根本區(qū)別的主要原因所在，在城市和工商業(yè)機(jī)構(gòu)里，人們開(kāi)始主要依賴法律和契約來(lái)調(diào)整相互關(guān)系，輿論調(diào)節(jié)的作用下降，管理和監(jiān)督的成本急劇上升。

4、西方白癡經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)人的主要特征

作為一個(gè)具有一般意義的特點(diǎn)，中國(guó)對(duì)西方白癡經(jīng)濟(jì)學(xué)的信奉者，都是自覺(jué)和不自覺(jué)的精英主義者。在學(xué)術(shù)特征上主要表現(xiàn)是：對(duì)歐美日的了解遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于對(duì)中國(guó)的了解，對(duì)純粹理論的興趣遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的興趣，對(duì)理論上能夠自圓其說(shuō)比對(duì)照現(xiàn)實(shí)應(yīng)用來(lái)檢驗(yàn)更為看重。總而言之，承接了西方主流右派意識(shí)形態(tài)工作者的一切優(yōu)點(diǎn)和長(zhǎng)處，唯一的目的在于建立一種“有說(shuō)服力的說(shuō)法”，為精英主義化的制度建立和維護(hù)其穩(wěn)定而“忘我”工作。經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的精英主義制度宣傳家按照明顯的梯度理論分布，在國(guó)內(nèi)的高人主要是抨擊“舊體制障礙”，香港高人張五常直接指斥“公有制不行”，海外的魏京生之流則直接訴求“共產(chǎn)黨和社會(huì)主義不行”。

這些人精英主義經(jīng)濟(jì)學(xué)宣傳家不是經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而是精英主義意識(shí)形態(tài)工作者。因?yàn)橹袊?guó)人對(duì)“成名成家”有非常高的標(biāo)準(zhǔn)，能夠在人類智慧發(fā)展歷程中占據(jù)一席之地的，才能稱為“家”；在時(shí)代提出了“民族的科學(xué)的大眾的”三條標(biāo)準(zhǔn)，“家”成為代表理智與良知相統(tǒng)一的一個(gè)指標(biāo)，是對(duì)知識(shí)精英擺脫精英主義慣性傾向平民主義的獎(jiǎng)掖，從而具有褒揚(yáng)和接納的雙重涵義。

美國(guó)白人民兵小布什稱中國(guó)是“競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手”，人人都清楚最理想的對(duì)手是越愚蠢越好。林毅夫博士在西方極受歡迎，號(hào)稱是“在中國(guó)以外最著名的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家”，此外林毅夫先生主持的北大中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心也非常受美國(guó)有關(guān)機(jī)構(gòu)的青睞，“目前，福特基金會(huì)、洛克菲勒基金會(huì)、美國(guó)商會(huì)等海外民間機(jī)構(gòu)相繼給予中心資助，一些國(guó)內(nèi)企業(yè)也提出了捐贈(zèng)意愿。林毅夫?yàn)榛I集資金及招攬人才做了很多工作，到目前為止已籌得資金近百萬(wàn)美元。”根據(jù)西方人的說(shuō)法，沒(méi)有永恒的朋友只有永恒的利益，美國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)當(dāng)然也不會(huì)無(wú)緣無(wú)故地欣賞原產(chǎn)臺(tái)灣的高人林博士。

只有糊涂的失敗者，絕對(duì)沒(méi)有糊涂的成功者，成功者作為一個(gè)共有的特點(diǎn)是具有高度的自覺(jué)性和計(jì)劃性。林毅夫博士非常清楚“如果我留在國(guó)外，充其量會(huì)成為一名教授、學(xué)院派學(xué)者，而在國(guó)內(nèi)卻可能成為對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展產(chǎn)生影響的人物，并有機(jī)會(huì)成為世界級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師?！薄暗亲鳛橐粋€(gè)學(xué)者，從影響層面來(lái)說(shuō)，我想在北京大學(xué)影響會(huì)大得多。”林毅夫的能耐不是沒(méi)有代價(jià)的，不過(guò)不由他本人來(lái)承受而已。至于說(shuō)到“有機(jī)會(huì)成為世界級(jí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)大師”，我個(gè)人的想法是中國(guó)一定會(huì)產(chǎn)生那種人，中華學(xué)術(shù)的復(fù)興也一定能夠?yàn)槿祟愖龀鰬?yīng)有的貢獻(xiàn)，并在人類智慧發(fā)展歷程中占據(jù)相應(yīng)的地位，但是我決不相信這樣的大師級(jí)人物會(huì)在“炒別人的剩飯”過(guò)程中產(chǎn)生，“炒別人剩飯”的人永遠(yuǎn)只能是二流的匠人，是可能成為大宗師的。

四、中國(guó)在西方經(jīng)濟(jì)思想指導(dǎo)下的發(fā)展過(guò)程回顧

在最近20年內(nèi)，中國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略指定和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行，基本上是在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)思想指導(dǎo)下完成的。對(duì)這個(gè)過(guò)程中的一些關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行簡(jiǎn)單回顧，能夠獲得一些有益的啟迪。

1、資源報(bào)酬遞減所發(fā)生成本如何攤平

中國(guó)農(nóng)業(yè)以7%的耕地養(yǎng)活22%的人口，在土地報(bào)酬遞減規(guī)律的作用下，中國(guó)達(dá)到世界人均糧食產(chǎn)量水平的成本，必定高出世界平均水平。40%的灌溉耕地生產(chǎn)70%的糧食，40%的灌溉比例高于一切非干旱地帶的國(guó)家，這只是增加土地生產(chǎn)力的成本之一，化肥的大量使用對(duì)環(huán)境的負(fù)面影響顯然也是成本之一。

由于人均資源的短缺，資源開(kāi)發(fā)的成本也一定會(huì)高出世界平均水平，中國(guó)石油開(kāi)采成本，高出世界平均水平40%以上，比中東高出5倍。中國(guó)鐵礦石95%以上是貧鐵礦，而且伴生共生礦多，選冶成本高企。

如果不使用中國(guó)的資源，改而進(jìn)口，那么世界資源市場(chǎng)的供求平衡關(guān)系迅速被打破，在價(jià)格急劇上升的情況下，中國(guó)企業(yè)在沒(méi)有壟斷地位的情況下，如果進(jìn)行成本順利轉(zhuǎn)嫁？還有資源長(zhǎng)距離輸送成本如何在競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格中被補(bǔ)償？

所有的精英主義經(jīng)濟(jì)學(xué)宣傳家們，都對(duì)此一根本問(wèn)題視而不見(jiàn)，裝聾作啞。

2、工業(yè)技術(shù)的邊緣化

中國(guó)工業(yè)無(wú)法獲取正常利潤(rùn)，低水平重復(fù)是一種典型的技術(shù)邊緣化的生存狀態(tài)，與依托技術(shù)壟斷形成的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的西方跨國(guó)公司形成鮮明的對(duì)比。對(duì)于中國(guó)企業(yè)在邊緣化生存狀態(tài)下的處境，精英主義制度宣傳家們，一貫是予以極度蔑視加極度污蔑，并以此作為制度不行的證據(jù)。

在邊緣化狀態(tài)下生存的企業(yè)，是無(wú)法實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的社會(huì)目標(biāo)的，因?yàn)檫@樣的企業(yè)其產(chǎn)品在市場(chǎng)上既不可能獲得壟斷利潤(rùn)，甚至不可能獲得剪刀差，只能在“低成本運(yùn)營(yíng)方式”中苦苦掙扎。筆者曾經(jīng)反復(fù)指出，“低成本運(yùn)營(yíng)方式”是中華文化的三大思想淵源之一，正因?yàn)榇_有如此根據(jù)，那些精英主義制度宣傳家反而底氣十足地宣稱，是“中華落后文化”妨礙了企業(yè)經(jīng)營(yíng)思想的進(jìn)步，而不是中國(guó)企業(yè)被人為推進(jìn)“低成本運(yùn)營(yíng)方式”的困境，這種倒果為因的研究方法是精英主義者的主要法寶之一。

我國(guó)國(guó)有企業(yè)建立明顯帶有“備戰(zhàn)備荒”年代的深刻烙印，是基于“有比沒(méi)有好”“分散比集中生存能力強(qiáng)”的戰(zhàn)備觀念下的產(chǎn)物。中國(guó)企業(yè)規(guī)模小競(jìng)爭(zhēng)力低下，并不是什么極端精英主義者所鼓吹的那種中國(guó)人什么都不行，企業(yè)技術(shù)落后和管理觀念陳舊，而是企業(yè)當(dāng)時(shí)所服務(wù)的目標(biāo)與今天的和平時(shí)期有根本不同。把這樣的企業(yè)盲目按照所謂的“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”完全推入市場(chǎng)，再加上舊負(fù)擔(dān)與政策性稅負(fù)不均，結(jié)果在短短的10年之內(nèi)，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上就發(fā)生明顯的政策選擇效應(yīng)，國(guó)企市場(chǎng)份額急劇下降，喪失生存能力。而在國(guó)際市場(chǎng)的表現(xiàn)上，問(wèn)題就表現(xiàn)得更為突出。中國(guó)企業(yè)規(guī)模小，多數(shù)沒(méi)有國(guó)際市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)能力，只能成為跨國(guó)公司的轉(zhuǎn)包工廠。世界上最大的照明燈具生產(chǎn)商荷蘭菲利浦公司，采用包銷等手段，極力壓低中國(guó)國(guó)內(nèi)燈具工廠的產(chǎn)品出廠價(jià)格，利用中國(guó)工廠的成本優(yōu)勢(shì)打敗歐洲的同行，然后再在歐盟提起針對(duì)以前的中國(guó)供貨方的反傾銷訴訟，試圖以此把中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者趕出歐洲，制造自己的優(yōu)勢(shì)地位，追求壟斷利潤(rùn)。陷入這種邊緣化生存狀態(tài)的企業(yè)，不僅僅有國(guó)有企業(yè)，而且一大批沿海地區(qū)的私營(yíng)企業(yè)。

正是由于中國(guó)企業(yè)規(guī)模小沒(méi)有獨(dú)立的國(guó)際營(yíng)銷能力，實(shí)際上無(wú)法實(shí)現(xiàn)我們的工業(yè)發(fā)展目標(biāo)。盲目發(fā)展所謂的出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)，最后是利用中國(guó)的人力物力大量投入，成為作為跨國(guó)公司的轉(zhuǎn)包工廠，為跨國(guó)公司建立壟斷地位撮取高額壟斷利潤(rùn)服務(wù)。實(shí)際上由于談判地位的不對(duì)等，產(chǎn)品出廠定價(jià)完全由外方控制，經(jīng)營(yíng)結(jié)果不僅沒(méi)有正常的利潤(rùn)，而且對(duì)工人也無(wú)法提供安身立命的衣食住行條件，在免稅政策的關(guān)照下對(duì)國(guó)家也沒(méi)有履行相應(yīng)的納稅義務(wù)，投資者也無(wú)法實(shí)現(xiàn)正常的資本積累和增殖。在沿海的打工仔永遠(yuǎn)沒(méi)有安身立命的機(jī)會(huì)，主要還不是因?yàn)橘Y本家的貪婪，而是所服務(wù)的企業(yè)本身處于國(guó)際分工的邊緣，企業(yè)、個(gè)人包括國(guó)家（不能不執(zhí)行免稅政策），都不能從這些企業(yè)乃至行業(yè)興起中獲利，雖然這些外向型行業(yè)的總產(chǎn)值規(guī)模已經(jīng)極其巨大。

中國(guó)投入的大量人力物力，最后獲得收益的卻是西方的跨國(guó)公司，完全無(wú)法體現(xiàn)我們的民族發(fā)展目標(biāo)，最后由于跨國(guó)公司的叛賣(mài)行為，國(guó)家和社會(huì)還要承受工廠關(guān)門(mén)工人失業(yè)的后果，再接再厲發(fā)揚(yáng)雷鋒精神，為跨國(guó)公司擦屁股。這樣的后果卻被精英主義者當(dāng)做成就來(lái)吹噓，天底下有比這更荒唐的笑話奇談嗎？這就是為什么出口比例越高，發(fā)展的前景反而越模糊，人們對(duì)未來(lái)反而更加缺乏信心的根本原因。

當(dāng)然這樣的依附性經(jīng)濟(jì)還是有必要的，順差更是必不可少，1990年代初期，中國(guó)每年的外企利潤(rùn)匯出為幾十億美元，到今天已經(jīng)達(dá)到200億美元之巨，再過(guò)5-10年就可能達(dá)到500-1000億美元的數(shù)字，如果沒(méi)有這樣的血汗工廠，中國(guó)拿什么來(lái)支付外企的利潤(rùn)呢？

3、門(mén)檻價(jià)格對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值的縮減作用

目前，外資企業(yè)在國(guó)內(nèi)采用各種方式排除市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者，追求壟斷地位和壟斷價(jià)格。壟斷價(jià)格與競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格不同，具有一種穩(wěn)定不變的特征---成為一種門(mén)檻價(jià)格，這種門(mén)檻價(jià)格依據(jù)的是企業(yè)自身的最大利潤(rùn)和理想的市場(chǎng)份額，不與市場(chǎng)的潛在需求和發(fā)展的普及化目標(biāo)相聯(lián)系，排除和消減了市場(chǎng)的潛在容量，排除了大多數(shù)人最后具有消費(fèi)能力的可能，成為國(guó)民生產(chǎn)總值達(dá)到潛在水平的決定性障礙，兼且與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)背道而馳。

聯(lián)合利華公司旗下的和路雪，進(jìn)入上海冰淇淋市場(chǎng)后，因?yàn)樽霾贿^(guò)本地工廠，所以索性出高價(jià)收購(gòu)了那家工廠，以消滅競(jìng)爭(zhēng)者，在獲得壟斷地位后，再以壟斷高價(jià)在消費(fèi)者身上把收購(gòu)成本撈回來(lái)。美國(guó)百威和法國(guó)達(dá)能在收購(gòu)武漢的中德和東啤后，武漢市場(chǎng)啤酒的加權(quán)批發(fā)價(jià)格竟然上升4倍之多。取消競(jìng)爭(zhēng)維持或明或暗的壟斷價(jià)格同盟（即卡特爾），其結(jié)果是消費(fèi)者利益受到巨大損害，中國(guó)就是這樣成為跨國(guó)公司“發(fā)洋財(cái)”的樂(lè)土。

在1995年，廣州寶潔公司的利潤(rùn)率高達(dá)50%，而且是在巨額廣告投放，在管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、人員高薪等這一切大手大腳政策下的成果。這不是任何意義上的競(jìng)爭(zhēng)力和成本優(yōu)勢(shì)所能夠解釋的，這是地地道道的壟斷地位帶來(lái)的壟斷利潤(rùn)，是以損害消費(fèi)者利益的前提下實(shí)現(xiàn)的，這是違反保護(hù)消費(fèi)者權(quán)利的公平交易法則的，是受到所有西方國(guó)家法律嚴(yán)厲管制的價(jià)格不法行為，也理所當(dāng)然應(yīng)該受到中國(guó)法律的管制。

西方企業(yè)在中國(guó)市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)成功，不是因?yàn)榧夹g(shù)先進(jìn)，更不是管理得法提高了效率和成本控制好制止了浪費(fèi)，而是恰恰相反在大手大腳下的成功，這是韓非所說(shuō)的“長(zhǎng)袖善舞、多財(cái)善賈”，說(shuō)穿了就是主要得益于在資金實(shí)力上的優(yōu)勢(shì)發(fā)揮。跨國(guó)公司能夠集中足夠的資金來(lái)排除競(jìng)爭(zhēng)者，無(wú)論排除競(jìng)爭(zhēng)者的成本多大，需要的時(shí)間多久，它們都有能力籌集足夠的資金耐心等候競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手消失的那一天，等到壟斷優(yōu)勢(shì)地位的建立之后，再消費(fèi)者身上撈回當(dāng)初的“競(jìng)爭(zhēng)排除成本”，坐收壟斷利潤(rùn)。中國(guó)的精英主義制度宣傳家們不是不清楚這些，但是他們與這些企業(yè)具有天然的利益聯(lián)系，他們的名牌精英地位也是跨國(guó)公司所看重的，例如著名的林毅夫博士就曾經(jīng)為可口可樂(lè)公司充當(dāng)吹鼓手，費(fèi)心研究“可口可樂(lè)給中國(guó)帶來(lái)了什么”這一類高級(jí)高薪問(wèn)題。

跨國(guó)公司在中國(guó)的經(jīng)營(yíng)成功，是以中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者消失和中國(guó)消費(fèi)者利益受損，國(guó)家經(jīng)濟(jì)規(guī)模達(dá)不到潛在規(guī)模為外在條件的。

4、比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的失敗

1987年的“國(guó)際大循環(huán)”理論，就是比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展戰(zhàn)略的演示版，今天這個(gè)戰(zhàn)略的實(shí)施結(jié)果是一頭撞上了“西墻”。中國(guó)耗費(fèi)大量的土地、資本和人力資源，結(jié)果是促使國(guó)際市場(chǎng)上的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品價(jià)格的持續(xù)下降，拉開(kāi)了國(guó)際市場(chǎng)原本就存在的壟斷價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格的鴻溝，極大地有利于西方發(fā)達(dá)國(guó)家和不利于發(fā)展中國(guó)家。下文還將涉及這一問(wèn)題。

五、在人與自然相協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上創(chuàng)建中國(guó)的適度發(fā)展經(jīng)濟(jì)理論

全人類最終都需要走與自然相協(xié)調(diào)的發(fā)展之路，中國(guó)必須第一個(gè)走這一道路，因?yàn)橹袊?guó)最缺乏資源的支持，同時(shí)技術(shù)的掌握和使用已經(jīng)迅速逼近自然資源所能夠容許的限度。

西方的主流白癡經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，不僅回避人與自然在整體上應(yīng)該保持一個(gè)什么樣的關(guān)系問(wèn)題，而且刻意回避人與人關(guān)系的協(xié)調(diào)問(wèn)題。一味地張揚(yáng)個(gè)人的欲望和自私，并編造“私惡即公利”的謊言，為精英主義制造社會(huì)分化尋找借口和說(shuō)辭。以管理困難來(lái)否定公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的必要性與可能性，諱言在“人是理性的”或者在“經(jīng)濟(jì)人”前提下，社會(huì)管理沒(méi)有根本出路的事實(shí)，以管理困難來(lái)反對(duì)非精英主義經(jīng)濟(jì)制度，是一種典型的“因噎廢食”的邏輯。

1、社會(huì)管理沒(méi)有根本出路

社會(huì)管理是沒(méi)有根本出路的，人們必須長(zhǎng)期不斷地和自己的欲望搏斗，主動(dòng)與他人的利益相協(xié)調(diào)，以求避免最壞的社會(huì)局面出現(xiàn)。其中精英階層具有第一責(zé)任，尤其不能放任自己的欲望和私心，需要主動(dòng)地向弱勢(shì)階層協(xié)調(diào)和讓步，以追求社會(huì)整合的實(shí)現(xiàn)，并在社會(huì)整合的基礎(chǔ)上開(kāi)展社會(huì)教化，建立起普遍的社會(huì)目標(biāo)認(rèn)同，在認(rèn)同的基礎(chǔ)降低管理的困難和成本。

管理的無(wú)奈在于：在社會(huì)財(cái)產(chǎn)私有制的態(tài)勢(shì)下，要調(diào)和分異(分離和異化)的利益主體去為一個(gè)非平等的目標(biāo)努力。叢林法則導(dǎo)致的利益分化，不管是道德法則還是叢林法則，都很難予以消滅。所以管理不可能有所謂終極的和先進(jìn)的模式，沒(méi)有放之四海而皆準(zhǔn)的同一信條，這是一條在“必然王國(guó)”里沒(méi)有盡頭的回環(huán)往復(fù)之路。美國(guó)管理大師哈羅德-孔茨提到“管理學(xué)的叢林”，管理不僅是處在他所說(shuō)的學(xué)術(shù)學(xué)理的叢林之中，而且在現(xiàn)實(shí)里，也確實(shí)還處在一個(gè)看不到出路的叢林里。學(xué)術(shù)畢竟不能不反映現(xiàn)實(shí)，而現(xiàn)實(shí)的矛盾也不可能不投射到學(xué)術(shù)世界里。

管理是推動(dòng)人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)共同目標(biāo)而共同努力的手法，管理的成效最終需要有結(jié)果來(lái)檢驗(yàn)，所以只要是效果不錯(cuò)，“朝三暮四”的必要性顯然存在。而管理的目標(biāo)卻是文明演進(jìn)過(guò)程中產(chǎn)生的問(wèn)題。管理手法和藝術(shù)可能收效于一時(shí)，卻不能收效于一世，正如中國(guó)農(nóng)民的諺語(yǔ)所言“按下葫蘆浮起瓢”。

世界上最著名的管理學(xué)大師，十個(gè)就有九個(gè)出自美國(guó)，并不是美國(guó)特別喜歡標(biāo)新立異和無(wú)病呻吟，而是管理在不停地提出新問(wèn)題需要新答案。這樣的新問(wèn)題永遠(yuǎn)不會(huì)被窮盡，代表的是體制內(nèi)的異化主體對(duì)管理目標(biāo)不認(rèn)同的意志力量，這是一個(gè)對(duì)管理目標(biāo)和手段的永恒挑戰(zhàn)，是所謂的“道高一尺、魔高一丈”。管理困境的解脫，也許需要文明回到它的源頭，回到失落的道德自覺(jué)時(shí)代。除了從“必然王國(guó)”到“自由王國(guó)”的理想之路，我個(gè)人看不到任何其他的光明。畢竟，有誰(shuí)能夠把道德自律、克己與相互關(guān)懷的人類理性精神，進(jìn)行條分縷析的量化管理，并把它與經(jīng)濟(jì)利益和司法威懾建立起掛鉤關(guān)系，用低到可以承受的社會(huì)成本來(lái)加以管理，除非有“全能、全知和全在”的上帝存在，誰(shuí)又能為人類自己掌握這樣的公正天平。

長(zhǎng)沙馬王堆漢墓出土的《老子》一書(shū)，開(kāi)宗明義指出“失道而后德、失德而后仁、失仁而后義、失義而后禮。禮也者，忠信之薄也，而亂之首也?！蓖庠诘娜藶榈闹贫群头桑瑹o(wú)論多么完善和高明，如果不通過(guò)人們的自覺(jué)遵守來(lái)起作用，僅僅依靠外在的監(jiān)督和管理手段來(lái)應(yīng)付，其成本必定是社會(huì)所承受不起的，看一看克林頓道德失律的監(jiān)督成本就知道了。誠(chéng)如老子所言，對(duì)于典章制度的迷信是靠不住的，而法制的產(chǎn)生正是在氏族社會(huì)解體后，個(gè)人利益和群體利益出現(xiàn)深刻分化后的權(quán)宜手段，國(guó)家暴力機(jī)關(guān)的產(chǎn)生正是出于強(qiáng)制管理的需要，國(guó)家暴力的存在就是社會(huì)管理沒(méi)有根本出路的真實(shí)寫(xiě)照。

今天歐美日的企業(yè)環(huán)境，遠(yuǎn)遠(yuǎn)比中國(guó)好，是因?yàn)榧夹g(shù)壟斷地位決定的資源壟斷地位所帶來(lái)的，全世界的資源對(duì)歐美日來(lái)說(shuō)都是予取予求，所以歐美日社會(huì)比較富裕，人均購(gòu)買(mǎi)力強(qiáng)市場(chǎng)容量也大，成功機(jī)會(huì)多，所以有比較普遍接受游戲規(guī)則的愿意。中國(guó)企業(yè)正道成功的機(jī)會(huì)少，普遍有“穿墻打洞”的沖動(dòng)，筆者在企業(yè)工作多年，見(jiàn)過(guò)許多港臺(tái)老板素質(zhì)極低但是卻成功，也見(jiàn)過(guò)國(guó)內(nèi)人士創(chuàng)業(yè)的艱辛和困難，到頭來(lái)卻是灰頭灰臉，并不是智慧和努力不夠，確實(shí)是成功的機(jī)會(huì)太少。中國(guó)企業(yè)要實(shí)現(xiàn)資本積累和發(fā)展過(guò)程，不僅外部競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境差而且自身實(shí)力不足，也缺乏基本的輔導(dǎo)和保護(hù)，最致命的是沒(méi)有良好的金融體系支持，所以成功的背后需要非同一般的支持，最容易和最可能得到的就是政治權(quán)力。腐敗和權(quán)錢(qián)交易決不是一個(gè)單純的體制問(wèn)題。而且政治權(quán)力和金錢(qián)的結(jié)合確實(shí)也是民主的一種經(jīng)典過(guò)程，這一點(diǎn)無(wú)須諱言。

實(shí)際上在西方企業(yè)管理上存在一種“偽道德效應(yīng)”，即在經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)迅速的時(shí)代，在資源優(yōu)先集中的少數(shù)地區(qū)，多數(shù)人都能夠享受到發(fā)展的成果，所以容易造就一種積極向上的社會(huì)風(fēng)氣，階層利益的協(xié)調(diào)也比較容易。這在實(shí)際上是以人與自然關(guān)系的惡化來(lái)緩和人與人之間的深刻矛盾，是以中心地區(qū)與外圍關(guān)系的利益輸送的擴(kuò)大化，來(lái)彌合中心地區(qū)的深刻社會(huì)階層分裂。反過(guò)來(lái)，在蕭條時(shí)期，就必然引發(fā)以鄰為壑的舉動(dòng)，1930年代的大蕭條，就引發(fā)金融戰(zhàn)和貿(mào)易戰(zhàn)，最后發(fā)展為世界大戰(zhàn)，這一段歷史所有的精英主義者想必都不陌生。中國(guó)社會(huì)上精英們與民眾協(xié)調(diào)差，主流媒體長(zhǎng)期妖魔化農(nóng)民，就是因?yàn)橘Y源有限利益不夠分的緣故，既沒(méi)有人與自然關(guān)系相緩和的出路，也沒(méi)有外圍地區(qū)可以轉(zhuǎn)移矛盾。所以中國(guó)精英面臨著空前的自覺(jué)協(xié)調(diào)使命，否則一味地鼓吹精英主義化聽(tīng)任目前的趨勢(shì)發(fā)展是非常危險(xiǎn)的，實(shí)際上就是走老蔣“制造革命形勢(shì)”的老路。

2、超越訴求現(xiàn)代化和民主的精英主義預(yù)設(shè)立場(chǎng)

由于技術(shù)的進(jìn)步，今天人們能夠在相當(dāng)程度上用人力來(lái)營(yíng)造居住和生存環(huán)境，以空前舒服的狀態(tài)生活，達(dá)到一個(gè)前人所難以想象的富裕和發(fā)達(dá)程度。但是這種生存環(huán)境是以消耗不可再生的資源為營(yíng)造和運(yùn)行代價(jià)的，發(fā)達(dá)的程度越高每單位個(gè)人所消耗的資源也愈多，以地球有限資源所能夠支持的富裕人口就越少?，F(xiàn)代化觀念的核心和魅力在于：肯定人們欲望應(yīng)該得到技術(shù)所能夠達(dá)到的最高水平予以滿足的正當(dāng)性。現(xiàn)代化觀念本身就是“感覺(jué)第一”的消費(fèi)主義和“追求老子天下第一”的精英主義的肯定性前提，這個(gè)前提符合人們的最原始欲望，全面否定了人與自然是否應(yīng)該協(xié)調(diào)，人與人要不要和諧相處的問(wèn)題。正是在這個(gè)意義上，現(xiàn)代化是一種價(jià)值而不是科學(xué)，是一種無(wú)須證據(jù)和證明的基于人類欲望和感覺(jué)的價(jià)值。

所有的民主都不可能不是“代議制民主”，代議制民主的民意代表不可能是普通工人和農(nóng)民，只能是各行各業(yè)的精英們，代議制民主無(wú)疑是要求廣大民眾對(duì)精英主義政治制度的各種施政策略進(jìn)行“票決”，對(duì)何種不同利益集團(tuán)的精英主義執(zhí)政集團(tuán)進(jìn)行選擇，而永遠(yuǎn)不可能依仗票數(shù)優(yōu)勢(shì)選擇出那樣的平民主義者和平民政策，因而也不可能在任何程度上進(jìn)行有利于平民的制度變革，所以民主不過(guò)是精英階層需要的對(duì)精英主義制度的合理性進(jìn)行全民追認(rèn)的政治形式。所以現(xiàn)代化和民主的預(yù)設(shè)立場(chǎng)并不難予以解讀，這種預(yù)設(shè)立場(chǎng)在國(guó)際關(guān)系上是符合西方國(guó)家利益的，不僅是有利于在全球推廣精英主義制度，而且精英們將會(huì)在這個(gè)制度中對(duì)西方國(guó)家的國(guó)家利益予以優(yōu)先確認(rèn)。

其實(shí)西方的成功道路和富裕現(xiàn)實(shí)，僅僅是獨(dú)特的案例并沒(méi)有普遍意義，僅僅是因?yàn)橹袊?guó)精英們的主觀意愿，才被說(shuō)成是普遍的成功道路。西方的富裕和發(fā)達(dá)是以世界上絕大多數(shù)人口的貧困為條件的，否則維持富裕的生活所需要的物質(zhì)資源支持的基數(shù)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)地球所能夠應(yīng)付的極限，西方七國(guó)1995年人口為6.8億，以不到世界人口的12%，但是所消耗能源占世界總量的51%，富裕和發(fā)達(dá)不可能不以物質(zhì)資源的消耗為基礎(chǔ)，畢竟“物質(zhì)不滅”和“能量守恒”規(guī)律還不能被突破。也許可以這么說(shuō)，適度發(fā)展是“中國(guó)困境”的唯一解決方案，在中國(guó)精英階層“超英趕美”現(xiàn)代化的熱望下，自然沒(méi)有留給中國(guó)人任何機(jī)會(huì)。實(shí)際上也沒(méi)有給世界上大多數(shù)人口以任何實(shí)現(xiàn)富裕和發(fā)達(dá)的機(jī)會(huì)，因?yàn)椤爸挥幸粋€(gè)地球”。

西方的富裕和發(fā)達(dá)是基于在地球資源分配上的優(yōu)勢(shì)地位，這種優(yōu)勢(shì)地位就是建立在壟斷價(jià)格的基礎(chǔ)之上的，而第三世界在國(guó)際市場(chǎng)上以競(jìng)爭(zhēng)性價(jià)格出售產(chǎn)品，則是一個(gè)不能動(dòng)搖不容更改的前提。正是在這樣的國(guó)際貿(mào)易體系中，西方的富裕和發(fā)達(dá)才得以維持，正如前聯(lián)合國(guó)秘書(shū)長(zhǎng)所言“發(fā)達(dá)以不發(fā)達(dá)為基礎(chǔ)，少數(shù)人富裕以多數(shù)人窮困為條件”?，F(xiàn)代化在資源制約之下，永遠(yuǎn)只是一部分人的價(jià)值，缺乏普及到全人類的物質(zhì)基礎(chǔ)，是精英主義者所能夠?qū)崿F(xiàn)的夢(mèng)想，這個(gè)夢(mèng)想以破壞多數(shù)人的基本生存條件為前提。所以現(xiàn)代化這個(gè)無(wú)須證明的價(jià)值，是徹頭徹尾的精英主義價(jià)值。

從來(lái)也沒(méi)有一個(gè)時(shí)代象今天這樣，把技術(shù)進(jìn)步無(wú)限制地用來(lái)建立和維護(hù)少數(shù)人獨(dú)占資源的優(yōu)勢(shì)地位，多數(shù)人被蓄意地排除在技術(shù)進(jìn)步的受益范圍之外。這是西方以叢林法則為基礎(chǔ)和核心源流的文化，所與生俱來(lái)的不可克服的致命傷。這不僅導(dǎo)致人與人之間不可協(xié)調(diào)的根本矛盾，而且也造成人與自然的空前矛盾，這在根本上違反了中華文化的協(xié)調(diào)準(zhǔn)則。而且這兩大矛盾的惡性發(fā)展，還導(dǎo)致對(duì)資源的爭(zhēng)奪和對(duì)技術(shù)進(jìn)步的封鎖。西方文化在其本質(zhì)上是一種“物本位”的“工具理性”，正是這種工具理性在資本主義興起時(shí)代，曾經(jīng)是加速技術(shù)進(jìn)步的主要?jiǎng)恿?，但是今天工具理性的合理性可以說(shuō)是蕩然無(wú)存。戰(zhàn)后世界在美國(guó)的主導(dǎo)下把有限的不可再生資源，大量用來(lái)進(jìn)行軍備競(jìng)賽和建立并運(yùn)行足以毀滅全人類的威懾力量，追求技術(shù)進(jìn)步的目標(biāo)竟然主要不是為人本身受益而進(jìn)行。

由于計(jì)算機(jī)和智能技術(shù)的進(jìn)步，富人將有可能不依賴于剝削窮人的勞動(dòng)成果而過(guò)活，所以“兩極分化”的和平共處也已經(jīng)受到質(zhì)疑和挑戰(zhàn)。因?yàn)樵诠まr(nóng)業(yè)剪刀差時(shí)代，人類對(duì)自然的開(kāi)發(fā)和索取還是有限的，在壟斷利潤(rùn)時(shí)代，西方為了造就“偽道德效應(yīng)”成立的條件，對(duì)資源的索取已經(jīng)危及自身的生存環(huán)境和后代的生存利益。因此“文明的沖突論”甚囂塵上，核戰(zhàn)爭(zhēng)和歷史上曾經(jīng)被西方人廣泛采用的種族滅絕政策，越來(lái)越走近人們的視野，是不應(yīng)該感到奇怪的，美國(guó)的TMD和NMD計(jì)劃就是為此做準(zhǔn)備的。姑且不論美國(guó)在技術(shù)上有沒(méi)有成功的可能，其它人有沒(méi)有有效的反制手段，單是這樣的“最后的瘋狂”計(jì)劃，就應(yīng)該引起全人類的良知反省了。

3、確立適度發(fā)展理論

全人類最終都必須放棄征服自然的狂想，實(shí)現(xiàn)與自然的和諧相處，在與自然資源相適應(yīng)的基礎(chǔ)之上來(lái)安排生活水平；要真正做到與自然和諧相處，必須放棄精英主義和消費(fèi)主義。中國(guó)人口眾多人均資源少，尤其缺乏實(shí)現(xiàn)富裕和發(fā)達(dá)的資源條件，大概必須在全人類中第一個(gè)放棄富裕發(fā)達(dá)的夢(mèng)想，率先采用與自然和諧共處的“適度發(fā)展”之路。

“適度發(fā)展”的概念與可持續(xù)發(fā)展有根本不同，可持續(xù)發(fā)展的思路是一種對(duì)自然資源有限性的一種被動(dòng)體認(rèn)，只涉及人與自然的被動(dòng)適應(yīng)關(guān)系。而適度發(fā)展則不僅是要求“人與自然和諧相處”的主動(dòng)選擇，而且也需要在社會(huì)上克制精英主義和消費(fèi)主義，明確在適度發(fā)展戰(zhàn)略中，富裕和有優(yōu)勢(shì)的階層具有第一責(zé)任---首先克制自己的欲望。最終需要以“人與人的主動(dòng)協(xié)調(diào)發(fā)展”保證“人與自然的協(xié)調(diào)發(fā)展”，不可能在一部分人富得流油，同時(shí)另外一部分人窮得叮當(dāng)響的情況下，還能搞成什么“適度發(fā)展”實(shí)現(xiàn)什么“人與自然的主動(dòng)協(xié)調(diào)”。

適度發(fā)展戰(zhàn)略的落實(shí)，需要適度產(chǎn)品和適度技術(shù)與之相適應(yīng)。中國(guó)最近20年盲目的與國(guó)際接軌和向洋人看齊，實(shí)際結(jié)果就是在社會(huì)上帶來(lái)消費(fèi)層次和就業(yè)上的鴻溝，促進(jìn)和擴(kuò)大了兩極分化和畸形發(fā)展，社會(huì)整合和協(xié)調(diào)程度下降社會(huì)矛盾激化。在最近的二十年中，中小城市和縣城整體趨于破產(chǎn)，工業(yè)向大城市集中，全國(guó)工業(yè)向沿海集中的趨勢(shì)非常明顯，而且上海明顯又有那種“十里洋場(chǎng)”的味道，重新獲得西方壟斷大企業(yè)占領(lǐng)中國(guó)市場(chǎng)的跳板地位。

改革開(kāi)放一個(gè)最重要的預(yù)想政策后果，就是會(huì)帶動(dòng)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)并提升中國(guó)的自主技術(shù)能力，從而實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。在二十年后，我們不能不遺憾地看到，西方跨國(guó)公司正是依靠技術(shù)壟斷地位才獲取壟斷利潤(rùn)的，所以關(guān)鍵技術(shù)和核心加工能力是不會(huì)轉(zhuǎn)移的，而且由于中國(guó)地方政府的地方利己主義，一味地以增加產(chǎn)值帶來(lái)稅源為主要目的，實(shí)際上連產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境政策目標(biāo)都無(wú)法堅(jiān)持，更何談爭(zhēng)取真正的技術(shù)能力關(guān)注。最明顯的是天津摩托羅拉公司，雖然曾經(jīng)許諾在中國(guó)銷售額達(dá)到多少以后，將在中國(guó)投產(chǎn)芯片工廠，今天銷售額早已超出數(shù)倍，芯片工廠仍然連影子都沒(méi)有。所以在中國(guó)政府和外資企業(yè)的互動(dòng)中，是外資企業(yè)實(shí)現(xiàn)了自己的目標(biāo)，而我們的政策目標(biāo)完全落空了。

在中國(guó)的時(shí)代，曾經(jīng)確立了一些“適度發(fā)展”的主要原則，如反對(duì)兩極分化（收入平衡）和畸形發(fā)展（地區(qū)平衡），注重適用技術(shù)的推廣和應(yīng)用（非高科技的適度技術(shù)），注重技術(shù)工人的培養(yǎng)，在工業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)上注重大多數(shù)人口的最基本需要（適度產(chǎn)品戰(zhàn)略），刻意減少利益糾葛（公有制是一個(gè)得力的制度安排）增進(jìn)整個(gè)社會(huì)發(fā)展的可協(xié)調(diào)性等等。不過(guò)這些都成為后來(lái)改革開(kāi)放的對(duì)象，被錯(cuò)誤地認(rèn)為是妨礙現(xiàn)代化和進(jìn)步的舊體制因素。實(shí)際上在時(shí)代后期中國(guó)實(shí)行有效的計(jì)劃生育政策，也是人類在資源的壓力之下，第一次與自然的主動(dòng)妥協(xié)，在人口規(guī)模上進(jìn)行自覺(jué)控制以與自然相適應(yīng)。

中國(guó)自然資源不足，改善民眾基本生存條件實(shí)現(xiàn)真正的小康，需要在生物資源增長(zhǎng)上想辦法，這個(gè)辦法在時(shí)代曾經(jīng)大力推行，就是減少自然災(zāi)害的影響增強(qiáng)土地的生產(chǎn)力。目前容易做的工作已經(jīng)不多，需要使用大規(guī)模的調(diào)水工程，來(lái)解決水資源和土地資源不匹配的現(xiàn)實(shí)，因?yàn)橛性霎a(chǎn)潛力的土地都在缺水的北方，這需要建設(shè)規(guī)模龐大的調(diào)水工程，需要集中全民族的力量。要盡可能實(shí)施礦產(chǎn)資源節(jié)約的政策，如加強(qiáng)農(nóng)村的秸桿還田減少化肥使用，有意識(shí)地抑制個(gè)人的資源密集型消費(fèi)如小車消費(fèi)等等。

所以適度發(fā)展是基于道德主義這個(gè)中華文化的核心源流，是從整體協(xié)調(diào)出發(fā)的，是排斥西方文化的核心源流---叢林法則和精英主義的。適度發(fā)展具有三個(gè)層次上的意義：第一個(gè)層次是“人與自然關(guān)系的協(xié)調(diào)”，需要采取適度產(chǎn)品和適度技術(shù)方針，高檔消費(fèi)品和節(jié)約人力型技術(shù)不能占據(jù)優(yōu)先地位，這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略問(wèn)題；在第二個(gè)層次上追求“人與人關(guān)系的協(xié)調(diào)”，要求精英階層承擔(dān)實(shí)現(xiàn)社會(huì)整合的第一責(zé)任，放棄無(wú)限制地追求優(yōu)勢(shì)地位的努力，這是政治問(wèn)題；第三個(gè)層次是“中國(guó)與外國(guó)關(guān)系的協(xié)調(diào)”，由于中國(guó)能夠在適度發(fā)展上實(shí)現(xiàn)社會(huì)各階層的協(xié)調(diào)整合，因此必然能夠達(dá)到孫子所說(shuō)的“上下同欲者勝”的境界，在貫徹國(guó)家戰(zhàn)略意志上能夠?qū)崿F(xiàn)萬(wàn)眾一心、眾志成城的局面，可以用無(wú)形資源彌補(bǔ)有形資源的不足，改善國(guó)家的安全態(tài)勢(shì)。這實(shí)際上就是同志所主張的“人民戰(zhàn)爭(zhēng)”成立的先決條件，在“人民戰(zhàn)爭(zhēng)”的基礎(chǔ)上可以采取“國(guó)土防御”戰(zhàn)略，以收斂的態(tài)勢(shì)來(lái)應(yīng)付外來(lái)的政治和軍事壓力，來(lái)解決今天美國(guó)戰(zhàn)略東移以后，中國(guó)所承受的戰(zhàn)略壓力加大的問(wèn)題，這是國(guó)防和外交問(wèn)題。

不僅中國(guó)人不能指望普遍的富裕和發(fā)達(dá)，其他的人口大國(guó)印度也不能存有此種指望，廣大的第三世界國(guó)家，也一樣無(wú)法建立起資源利用上的優(yōu)勢(shì)地位。所以西方的“普世價(jià)值”終歸不過(guò)是少數(shù)人的價(jià)值，本質(zhì)上是“白人種族主義”的一個(gè)變種，對(duì)這種普世價(jià)值的接受和模仿導(dǎo)致四重重大后果：在經(jīng)濟(jì)上使西方獲得以競(jìng)爭(zhēng)低價(jià)格購(gòu)買(mǎi)第三世界國(guó)家工業(yè)品的好處；在政治上促使第三世界因利益競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)造成政治分裂；在文化上樹(shù)立第三世界對(duì)西方的自卑；在第三世界國(guó)家內(nèi)部由于精英階層與平民階層的分裂統(tǒng)治基礎(chǔ)弱化，將無(wú)力應(yīng)付西方的政治經(jīng)濟(jì)和軍事壓力給推行新殖民主義提供可乘之機(jī)。時(shí)代中國(guó)人選擇的道路，才真正能夠?qū)κ澜缛丝诘拇蠖鄶?shù)提供有益的借鑒。最近20年中國(guó)對(duì)西方的拙劣模仿，也是非常有意義的，因?yàn)榻逃?xùn)比經(jīng)驗(yàn)更寶貴更深刻---微觀經(jīng)驗(yàn)特殊案例不能用來(lái)指導(dǎo)絕大多數(shù)人前進(jìn)。是經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)共同促進(jìn)了人們認(rèn)識(shí)的提高。

正是因?yàn)椴豢捎庠降淖匀毁Y源限制和現(xiàn)實(shí)要求，所以不論是西方“征服自然”的狂妄企圖，還是中國(guó)古人“人定勝天”的殷切希望，都是沒(méi)有根據(jù)的。人類最終必須回到和自然和諧相處，為此人們也必須協(xié)調(diào)好人與人的關(guān)系。由于中國(guó)的人口基數(shù)巨大，而且在世界市場(chǎng)也沒(méi)有西方擴(kuò)張時(shí)期那樣的地位，所以中華民族在全人類中，也許必須第一個(gè)主動(dòng)放棄西方的精英主義和消費(fèi)主義，走適度發(fā)展之路。有中華民族榜樣力量的作用，更主要的是世界上絕大多數(shù)人口并沒(méi)有別的現(xiàn)實(shí)可行道路，最終也會(huì)走適度發(fā)展之路，在絕大多數(shù)人口選擇適度發(fā)展之后，西方的精英主義者就會(huì)被空前孤立，所以中華文化的未來(lái)一片光明。那些奴隸販子和鴉片販子的后代，在被空前孤立之后，最終主動(dòng)放棄叢林法則的可能性是存在的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的終結(jié)探討論文

[摘要]經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)，不是人們從現(xiàn)象形態(tài)所看到的“產(chǎn)能過(guò)?！?，而是資本利潤(rùn)的不能實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不能從理論上說(shuō)明因資本與勞動(dòng)的矛盾所引發(fā)的階級(jí)矛盾，不能說(shuō)明資本與虛擬資本的矛盾及其導(dǎo)致的資產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部的階層、集團(tuán)的矛盾，不能說(shuō)明各資本主義國(guó)家間的矛盾，其理論生命已經(jīng)終結(jié)。從方法上看，現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也已喪失了理性思維所必需的觀念和能力。但正是這樣的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，卻能發(fā)揮其誘惑和拉攏之力，將中國(guó)等資本不發(fā)達(dá)國(guó)家圈進(jìn)資本全球化的陷阱和虛擬經(jīng)濟(jì)的漩渦。肇始于美國(guó)次貸危機(jī)的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，更以鮮活生動(dòng)的事實(shí)說(shuō)明了資本主義制度的腐朽和資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的沒(méi)落。

[關(guān)鍵詞]資本腐敗性；經(jīng)濟(jì)危機(jī)；現(xiàn)代資本主義；政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；理論危機(jī)

資本作為經(jīng)濟(jì)關(guān)系和制度已經(jīng)四五百年，它駕馭著工業(yè)化的戰(zhàn)車馳騁在歐洲、美洲、亞洲、非洲、大洋洲，不僅陸地、海洋、天空，就連太空也都在其勢(shì)力控制之中。資本不僅在“地球化”，而且正隨其驅(qū)使的航天技術(shù)實(shí)行“月球化”、“火星化”、“太陽(yáng)系化”、“宇宙化”。資本成了實(shí)在的、唯物主義的上帝，不僅人類，全部物質(zhì)資源都是它的統(tǒng)治對(duì)象。正是在資本統(tǒng)治和擴(kuò)張過(guò)程中，資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)到了無(wú)限輝煌和榮耀。它的原理、范疇、公式、模型被說(shuō)成“自然規(guī)律”的真理表述，不僅被資本所有者奉為金科玉律，還被他們并通過(guò)他們所控制的政府、大學(xué)、媒體、研究咨詢機(jī)構(gòu)宣傳成“普世價(jià)值”和“大眾文化”，淋漓盡致地控制了人們的意識(shí)和行為。物極必反。正當(dāng)資本統(tǒng)治于20世紀(jì)末期摧毀了“社會(huì)主義陣營(yíng)”，并全面推行“全球化”，其政治經(jīng)濟(jì)學(xué)堂而皇之地成為“主流”以后，不到20年時(shí)光，一場(chǎng)史無(wú)前例的經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)，宣告了資本主義制度的腐敗和資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論生命的終結(jié)。

一、資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史局限性。

資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是按蘇聯(lián)教科書(shū)所劃分的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)資本主義部分”，不只是對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，而是以資本所有者階級(jí)為主體，以這個(gè)主體利益和意識(shí)集中概括為主義的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大派別。資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ)是唯物主義，它從世界是物質(zhì)的，物質(zhì)是自然的基本觀念出發(fā)，論證人類只是物質(zhì)世界中動(dòng)物的一部分，是以動(dòng)物性為人性的，因而是自私的，遵循“叢林法則”而自由競(jìng)爭(zhēng)地占有物質(zhì)財(cái)富，以對(duì)物質(zhì)財(cái)富的所有量界定人的社會(huì)地位和關(guān)系。正是依據(jù)這個(gè)觀念，資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將資本規(guī)定為“自然規(guī)律”

的體現(xiàn)，資本所有者是人類的精英和主宰。資本的本性在于增殖，為此就要不斷地?cái)U(kuò)張，以獲取最大化的利潤(rùn)。自形成以來(lái)的四五百年，資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然分成眾多學(xué)派，紛爭(zhēng)不斷，但所有經(jīng)濟(jì)學(xué)家都把為資本服務(wù)，探尋利潤(rùn)最大化的途徑、手段作為基本宗旨和原則，都在努力為其代表的階級(jí)、階層、集團(tuán)的利潤(rùn)最大化出謀劃策，從而也就將資本導(dǎo)向更廣泛更細(xì)致的空間，并無(wú)所不用其極地榨取剩余勞動(dòng)和資源，引發(fā)了資產(chǎn)階級(jí)與雇傭勞動(dòng)者階級(jí)的階級(jí)矛盾以及資產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部的階層、集團(tuán)矛盾，這些矛盾又導(dǎo)致國(guó)際矛盾，不僅體現(xiàn)于經(jīng)濟(jì)上，還體現(xiàn)于政治，并激化為戰(zhàn)爭(zhēng)。即令在“和平”時(shí)期，資本統(tǒng)治及其國(guó)際間矛盾也會(huì)以軍事實(shí)力的競(jìng)賽、威懾相對(duì)抗，致使今天的人類每時(shí)每刻都處在死亡的威脅之下。

幾百年來(lái)，特別是近三十年來(lái)，資本及其包含的社會(huì)勢(shì)力迅速地增長(zhǎng)著，已經(jīng)成為人類社會(huì)中占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的統(tǒng)治力量。然而，以不斷增殖為本性的資本的欲望是永遠(yuǎn)不能滿足的。只要是資本，就必須獲利，就必須將其貨幣投放到能夠營(yíng)利之處。從最初的商業(yè)資本到產(chǎn)業(yè)資本，再到金融資本，是資本直接以貨幣形式來(lái)謀利，由此生出了虛擬資本，即不直接投資于產(chǎn)業(yè)的資本，甚至只在金融領(lǐng)域流動(dòng)的資本，這個(gè)資本量愈來(lái)愈大，它們也要獲利，而且要獲取比產(chǎn)業(yè)資本更多的利潤(rùn)。虛擬經(jīng)濟(jì)成了與實(shí)體經(jīng)濟(jì)并存的又一個(gè)實(shí)實(shí)在在的經(jīng)濟(jì)形式，虛擬資本的利潤(rùn)在貨幣金本位制的條件下，還只能來(lái)自產(chǎn)業(yè)（三個(gè)產(chǎn)業(yè)）資本，是對(duì)產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)的瓜分，這無(wú)疑會(huì)擠壓產(chǎn)業(yè)資本，制約實(shí)體經(jīng)濟(jì)，但也要受實(shí)體經(jīng)濟(jì)制約，并能在一定程度上緩解實(shí)體經(jīng)濟(jì)中的危機(jī)。當(dāng)虛擬資本越聚越多，進(jìn)而形成了獨(dú)自存在和運(yùn)轉(zhuǎn)的虛擬經(jīng)濟(jì)以后，貨幣金本位制就成了虛擬資本連帶產(chǎn)業(yè)資本獲取利潤(rùn)的障礙。畢竟黃金不是虛擬的，不可能滿足迅速膨脹的虛擬資本的虛擬利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也制約了產(chǎn)業(yè)資本利潤(rùn)的實(shí)現(xiàn)。在資本主義制度下，虛擬資本的虛擬利潤(rùn)和產(chǎn)業(yè)資本的產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)是有同等地位的，甚至說(shuō)虛擬利潤(rùn)的獲取要比產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)更為便捷。于是，經(jīng)濟(jì)矛盾加劇，危機(jī)爆發(fā)。

經(jīng)濟(jì)危機(jī)的實(shí)質(zhì)，不是人們從現(xiàn)象形態(tài)所看到的“產(chǎn)能過(guò)?！?，而是資本利潤(rùn)的不能實(shí)現(xiàn)。之所以如此，自由競(jìng)爭(zhēng)的資本在投資、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)上的無(wú)政府狀態(tài)是一個(gè)原因，虛擬資本和虛擬經(jīng)濟(jì)又是一個(gè)原因。危機(jī)是資本利潤(rùn)不能實(shí)現(xiàn)的集合，并導(dǎo)致資本的利潤(rùn)進(jìn)一步不能實(shí)現(xiàn)，于是就不能積累，實(shí)體經(jīng)濟(jì)受到巨大破壞。但虛擬資本卻可以在虛擬經(jīng)濟(jì)中炒作，并獲取利潤(rùn)，其結(jié)果，虛擬資本反倒日益積累，并吸收了一部分產(chǎn)業(yè)資本加入虛擬資本的行列。這樣，虛擬資本量不斷增加，而實(shí)體經(jīng)濟(jì)所提供的利潤(rùn)遠(yuǎn)不能滿足產(chǎn)業(yè)資本和虛擬資本欲求的利潤(rùn)，于是就與貨幣制度、金融體制和實(shí)體經(jīng)濟(jì)相沖突。1929年的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)就是這種沖突的總爆發(fā)，是以前若干次危機(jī)積累矛盾的集中體現(xiàn)。

傳統(tǒng)資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)各學(xué)說(shuō)面對(duì)如此尖銳的經(jīng)濟(jì)危機(jī)束手無(wú)策，資本主義制度及其體制的矛盾陷入了崩潰邊緣。也正是在這種條件下，迫使資本主義政治家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家沖破依據(jù)自由競(jìng)爭(zhēng)體制規(guī)定的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于國(guó)家、貨幣、金融等的教條。凱恩斯在這方面起了帶頭作用，他以當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)和德國(guó)經(jīng)濟(jì)制度與貨幣制度為依托，參照美國(guó)羅斯福政府所實(shí)行的“新政”，承繼歷史上已有的貨幣國(guó)定論觀點(diǎn)，提出強(qiáng)化國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和參與，其中基本有兩條，一是廢除貨幣金本位制，由國(guó)家根據(jù)需要發(fā)行貨幣；二是以財(cái)政手段參與和調(diào)控經(jīng)濟(jì)。總之，國(guó)家不僅應(yīng)該干預(yù)經(jīng)濟(jì)，而且要作為經(jīng)濟(jì)生活和關(guān)系中的重要一方從總體上參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這是對(duì)斯密以來(lái)傳統(tǒng)資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的重大突破，從理論上為從自由競(jìng)爭(zhēng)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的轉(zhuǎn)化提供了依據(jù)。這種體制的轉(zhuǎn)化被凱恩斯的繼承者稱為“革命”。

但它只是保持資本主義基本制度和資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)基本性質(zhì)的階段性改革。所謂“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制”，就是由國(guó)家干預(yù)、參與并制定規(guī)則的資本主義經(jīng)濟(jì)體制，它形成于第二次世界大戰(zhàn)前，盛行于二戰(zhàn)之后至今。

凱恩斯的學(xué)說(shuō)在第二次世界大戰(zhàn)以后被資本主義國(guó)家所采納，以不同方式轉(zhuǎn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，并因此而緩解了資本主義經(jīng)濟(jì)的尖銳矛盾。然而，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制本身也有不可解脫的矛盾，其關(guān)鍵就在國(guó)家。雖然戰(zhàn)后西方國(guó)家的社會(huì)通過(guò)選舉和議會(huì)斗爭(zhēng)可以掌控政權(quán)，并在一定程度上節(jié)制資本對(duì)勞動(dòng)者的統(tǒng)治和對(duì)剩余價(jià)值的占有，但由于其改良主義路線不能從根本上變革資本主義制度，而為了拉選票和穩(wěn)定政權(quán)，又不得不向資產(chǎn)階級(jí)妥協(xié)，因此這些政黨的活動(dòng)并不能扭轉(zhuǎn)資本演化的大趨勢(shì)，有時(shí)甚至在它們執(zhí)政期間過(guò)度使用凱恩斯主義的干預(yù)政策，特別是國(guó)家貨幣發(fā)行權(quán)，促進(jìn)了從產(chǎn)業(yè)資本到金融資本，再到虛擬資本和虛擬貨幣的轉(zhuǎn)化。

資本主義經(jīng)濟(jì)的矛盾沖破了金本位制，凱恩斯的“革命”從理論上使國(guó)家成為貨幣的生產(chǎn)和供給者，并以此來(lái)參與、干預(yù)經(jīng)濟(jì)。20世紀(jì)70年代初美國(guó)政府單方面宣布廢止美元與黃金的固定比價(jià)以后，也就等于它可以不受限制地按其需要生產(chǎn)仍作為世界貨幣的美元，用以換取國(guó)內(nèi)國(guó)外的各種實(shí)際商品和服務(wù)，同時(shí)擴(kuò)大“流動(dòng)性”以滿足資本獲取利潤(rùn)的需要。也就是說(shuō)，當(dāng)資本不能從實(shí)體經(jīng)濟(jì)中通過(guò)占有并實(shí)現(xiàn)剩余價(jià)值來(lái)增殖的時(shí)候，政府就印制大量鈔票以財(cái)政方式或貸款來(lái)救援，促使剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)并積累再生產(chǎn)。這樣做勢(shì)必導(dǎo)致更多的虛擬資本虛擬。虛擬資本構(gòu)筑了一個(gè)以各種金融衍生品為內(nèi)容并自成系統(tǒng)的虛擬經(jīng)濟(jì)，那里也有利潤(rùn)，而且是高額利潤(rùn)，但卻不像實(shí)體經(jīng)濟(jì)那樣購(gòu)買(mǎi)勞動(dòng)力和生產(chǎn)資料進(jìn)行生產(chǎn)，而是雇傭一批金融精英，設(shè)計(jì)各種衍生品，吸納實(shí)體資本和居民的財(cái)產(chǎn)，提供形形色色可以滿足利潤(rùn)最大化欲求的服務(wù)，由此來(lái)獲取利潤(rùn)。

由于美元已經(jīng)虛擬化，而它作為世界貨幣的地位仍由高技術(shù)及其體現(xiàn)的軍事力量所保衛(wèi)，美國(guó)政府以增發(fā)貨幣和大量舉債（美國(guó)國(guó)債是債務(wù)人沒(méi)有還債義務(wù)的特別債務(wù)，必要時(shí)可用印制美元來(lái)使其貶值）的方式，保證了龐大的虛擬資本的利潤(rùn)，并使虛擬經(jīng)濟(jì)成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)容。

美元的國(guó)定和虛擬化，對(duì)世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了巨大影響，不僅使美國(guó)資本財(cái)團(tuán)從全世界攫取了巨額財(cái)富，也迫使各國(guó)貨幣的虛擬化，導(dǎo)致虛擬資本和虛擬經(jīng)濟(jì)的無(wú)限制擴(kuò)張，從而使人類陷入一個(gè)以虛擬貨幣和虛擬資本主導(dǎo)的病態(tài)的經(jīng)濟(jì)場(chǎng)，政治、文化也隨之演變。由此引發(fā)了各種尖銳的矛盾，當(dāng)前的金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)不過(guò)是其突發(fā)形式。人本質(zhì)的進(jìn)一步異化，人性的歪曲，人與人關(guān)系的矛盾，人類與其生存資源、環(huán)境的矛盾日益尖銳。這些都是現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所不能解釋和解決的，以資本所有者為主體，以資本統(tǒng)治和增殖為主義的資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)已不能產(chǎn)生像凱恩斯那樣的“革命”者。

資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已步入一個(gè)必須進(jìn)行變革的時(shí)期，這種變革絕非新自由主義者所鼓吹的退回到自由競(jìng)爭(zhēng)體制，時(shí)下凱恩斯主義追隨者們以指責(zé)自由主義導(dǎo)致這場(chǎng)危機(jī)的作法，并不能掩飾市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在矛盾，而他們主張用大印鈔票方式救危機(jī)的作法，只是飲鴆止渴，可能會(huì)緩解矛盾，而且在沒(méi)有強(qiáng)大的變革勢(shì)力的情況下，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制和現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)還會(huì)延續(xù)一段時(shí)間。然而，拖得了一時(shí)，拖不得久遠(yuǎn)。現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)不可能逾越其歷史的局限性，正是在其理論與現(xiàn)實(shí)的對(duì)立中，在各“權(quán)威”的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)矛盾的掩飾和對(duì)資本腐敗性的辯護(hù)中，體現(xiàn)著現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論生命的終結(jié)。

二、現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在缺陷。

資本是勞動(dòng)的異化，也是對(duì)人本質(zhì)的異化。勞動(dòng)作為人本質(zhì)的核心，是人成為人的根據(jù)，也是社會(huì)關(guān)系和社會(huì)發(fā)展的根據(jù)。階級(jí)統(tǒng)治的實(shí)質(zhì)，就是非勞動(dòng)者對(duì)勞動(dòng)者的勞動(dòng)的支配和勞動(dòng)成果的占有。

為了論證這種支配和占有的合理性，歷代統(tǒng)治階級(jí)找出了神、上帝、天命等外在于勞動(dòng)的觀念，將它設(shè)定為實(shí)在的主宰。資產(chǎn)階級(jí)思想家找到了物質(zhì)的自然規(guī)律作為世界和人類社會(huì)的主宰，雖然也承認(rèn)勞動(dòng)是物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)的“要素”之一，但他們卻將資本、土地等物質(zhì)形式也規(guī)定為與勞動(dòng)同樣的“要素”，并和勞動(dòng)同樣分別獲取新增財(cái)富。進(jìn)而把不論何種方式對(duì)物質(zhì)財(cái)富的占有規(guī)定為人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的目的，并按財(cái)富占有量來(lái)界定個(gè)人社會(huì)地位。資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)從基本點(diǎn)上就是背離人本質(zhì)的，是人本質(zhì)異化的理論表述。當(dāng)其因反封建、反專制而具有的歷史進(jìn)步性隨歷史的進(jìn)步消失后，當(dāng)它不僅為資本占有利潤(rùn)辯護(hù)，還為虛擬資本和虛擬貨幣辯護(hù)，為虛擬經(jīng)濟(jì)和虛擬利潤(rùn)做以高等數(shù)學(xué)為主要方法的“科學(xué)、精確”論證時(shí)，它對(duì)人本質(zhì)的背離，它的反人性的屬性就日益突出。它已經(jīng)不僅是馬克思所批判的“庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”，而且是為虛擬資本服務(wù)的庸俗的虛擬經(jīng)濟(jì)學(xué)。當(dāng)資本主義經(jīng)濟(jì)虛擬化以后，對(duì)勞動(dòng)的控制已不僅是對(duì)無(wú)償占有的勞動(dòng)價(jià)值的積累，還包括由國(guó)家和資本聯(lián)合生出的虛擬貨幣及其形成的虛擬資本，它既要占有勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值，又要侵吞實(shí)體經(jīng)濟(jì)中資本的利潤(rùn)，在深化資本與勞動(dòng)之間的矛盾的同時(shí)，也引發(fā)實(shí)體資本與虛擬資本的矛盾?，F(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)這兩個(gè)矛盾都要掩飾，在庸俗化方面“與時(shí)俱進(jìn)”了一大步，從而也就邁進(jìn)了覆滅的泥潭。

現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不能從理論上說(shuō)明因資本與勞動(dòng)的矛盾所引發(fā)的階級(jí)矛盾，不能說(shuō)明資本與虛擬資本的矛盾及其導(dǎo)致的資產(chǎn)階級(jí)內(nèi)部的階層、集團(tuán)的矛盾，不能說(shuō)明各資本主義國(guó)家間的矛盾。對(duì)于這些因資本對(duì)人本質(zhì)的異化而體現(xiàn)的人與人社會(huì)關(guān)系的矛盾，現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)依然用資本主義形成期所依據(jù)的“物質(zhì)自然規(guī)律”來(lái)解釋，表明了它作為資本所有者階級(jí)利益和意識(shí)的理性概括已經(jīng)成為阻礙歷史發(fā)展和人性升華的反動(dòng)學(xué)說(shuō)體系。人類發(fā)展的根據(jù)和動(dòng)力都是勞動(dòng)，資本主義制度之所以能取代封建領(lǐng)主制和集權(quán)官僚制，就在于能夠規(guī)定勞動(dòng)者的人身權(quán)和勞動(dòng)力所有權(quán)，并在這個(gè)基礎(chǔ)上購(gòu)買(mǎi)并支配勞動(dòng)力使用權(quán)。但這種進(jìn)步性是階段性的，因而也是有限的，當(dāng)資本不僅增長(zhǎng)到成為對(duì)全人類的控制手段，而且用其掌握的國(guó)家機(jī)器直接生產(chǎn)貨幣和虛擬資本及其利潤(rùn)，并使虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相對(duì)立，不斷侵蝕實(shí)體經(jīng)濟(jì)的時(shí)候，資本主義制度的先進(jìn)性也就完全喪失了。資本（包括虛擬資本）所占有的剩余價(jià)值，不僅是今天勞動(dòng)者的剩余勞動(dòng)創(chuàng)造的，還包括對(duì)今后幾代、幾十代勞動(dòng)者的預(yù)先剝奪?，F(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)依然用“物質(zhì)自然規(guī)律”來(lái)論說(shuō)資本和剩余價(jià)值表現(xiàn)的利潤(rùn)，顯然是與實(shí)際相脫離的。而資產(chǎn)階級(jí)內(nèi)各階層、集團(tuán)的矛盾，國(guó)際之間的矛盾日益激化，是當(dāng)今世界矛盾的重要根源，但資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此視而不見(jiàn)，或知而不論，依然高調(diào)鼓吹著資本統(tǒng)治、合理與和諧的神話。

資本的增殖與擴(kuò)張不僅造成人類社會(huì)的尖銳矛盾，還導(dǎo)致自然資源的破壞和環(huán)境的惡化。資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家在涉及這個(gè)問(wèn)題時(shí)，總是泛泛地歸因于“人類的活動(dòng)”，進(jìn)而把責(zé)任推給“新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”，即中國(guó)、印度等國(guó)眾多的人口。這是典型的掩飾實(shí)質(zhì)的辯護(hù)性手法。造成自然資源破壞和環(huán)境惡化的根本原因，也是唯一原因，就是資本對(duì)利潤(rùn)的追逐，資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)奉行的“利潤(rùn)最大化”宗旨，則是其理論的依據(jù)。對(duì)于資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，為了實(shí)現(xiàn)追逐利潤(rùn)、增殖資本的目的，是可以采取任何手段的，只要能達(dá)到目的，任何手段都是合理的、必要的。廉價(jià)地使用勞動(dòng)力“資源”，開(kāi)采、利用自然資源，將這兩者“合理配置”，就可以生產(chǎn)財(cái)富，實(shí)現(xiàn)效益。在這種觀點(diǎn)的指導(dǎo)下，現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家為資本所有者及其政府出謀劃策，以技術(shù)和暴力為先導(dǎo)，向全世界擴(kuò)張，每到一處，就把勞動(dòng)力“資源”和自然資源強(qiáng)行配置起來(lái)，進(jìn)行財(cái)富的生產(chǎn)，而其所謂“合理”，只是“利潤(rùn)最大化”，并非保護(hù)環(huán)境和資源。對(duì)人類生存條件的破壞和環(huán)境的嚴(yán)重惡化，資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)有著不可推卸的責(zé)任，其對(duì)“人類活動(dòng)”的指責(zé)，不過(guò)是在掩飾其真相，推諉罪責(zé)罷了。

行文至此，我們不妨分析一下現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本觀點(diǎn)、內(nèi)容和體系。

資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是以斯密關(guān)于“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)為基本點(diǎn)的。這個(gè)假設(shè)將所有參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人都設(shè)定為財(cái)富所有者，都在依據(jù)“叢林法則”自由競(jìng)爭(zhēng)增長(zhǎng)財(cái)富的所有量。每個(gè)人都是自私的，以追求“利益最大化”為目的，因而也是相互敵對(duì)的。社會(huì)以契約和國(guó)家來(lái)制約個(gè)人對(duì)財(cái)富的競(jìng)爭(zhēng)，個(gè)人則以理性約束自己行為。在這個(gè)基本點(diǎn)上，現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)將供給與需求的矛盾作為出發(fā)點(diǎn)，整個(gè)體系也由此展開(kāi)。體系構(gòu)建者的邏輯大體是這樣的：經(jīng)濟(jì)的基本和核心，是“經(jīng)濟(jì)人”占有物質(zhì)財(cái)富，“經(jīng)濟(jì)人”不僅要生產(chǎn)，還要交換。交換使財(cái)富的價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)，即貨幣化。每個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”既是供給者又是需求者，由他們共同構(gòu)成的社會(huì)經(jīng)濟(jì)，就是供給與需求雙方對(duì)立而又聯(lián)系的市場(chǎng)，從個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為，到總體的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，都是供給與需求矛盾的具體形式，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)就是對(duì)這些具體形式及其必要條件的論證。所謂“微觀”和“宏觀”兩部分，前者是從個(gè)體、個(gè)量對(duì)供給關(guān)系的分析，后者是從國(guó)家、總量對(duì)市場(chǎng)的論證?！拔⒂^”部分所要解決的主要問(wèn)題是個(gè)體（包括個(gè)人和廠商）如何處理供求關(guān)系，以達(dá)到利益最大化；“宏觀”部分則以國(guó)家如何從總量把握市場(chǎng)的供求狀況，進(jìn)而運(yùn)用國(guó)家權(quán)力，以財(cái)政和貨幣政策進(jìn)行調(diào)控，制定相應(yīng)市場(chǎng)規(guī)則和產(chǎn)業(yè)政策，以保證總體經(jīng)濟(jì)環(huán)境，為個(gè)體利益最大化提供必要條件。

這是一個(gè)高度理想化的體系，也是具有其不可克服缺陷的體系。其理想就是每個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”都能實(shí)現(xiàn)利益最大化，而且這個(gè)體系所要求和設(shè)計(jì)的經(jīng)濟(jì)過(guò)程都是在理性指導(dǎo)下進(jìn)行的。而其缺陷，首先就是以理想掩蓋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)矛盾。為了保證理想的實(shí)現(xiàn)，它把在現(xiàn)實(shí)中存在的階級(jí)、階層、集團(tuán)，乃至國(guó)度、區(qū)域的矛盾統(tǒng)統(tǒng)排除，設(shè)定其不存在。其次，就是脫離實(shí)際，現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)力圖將其學(xué)說(shuō)描繪成自然科學(xué)那樣的“科學(xué)”，除否認(rèn)階級(jí)性，還把其作為根據(jù)和對(duì)象的財(cái)富所有權(quán)及保證所有權(quán)的制度也在理想化后作為前提，不予論說(shuō)。這樣的體系，并不是對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)矛盾的分析，而是對(duì)資本所有者和想成為資本所有者的“經(jīng)濟(jì)人”的利益和意愿的概括。

在資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，每個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”都是資本所有者，或是已經(jīng)將所有的貨幣轉(zhuǎn)化為資本，或是時(shí)刻準(zhǔn)備成為資本所有者?！敖?jīng)濟(jì)人”的理性就是資本的理性。這是一個(gè)嚴(yán)重脫離實(shí)際的體系，但是現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的傳播者卻將它說(shuō)成是“密切聯(lián)系實(shí)際”的體系。之所以如此，一是在中國(guó)以“蘇聯(lián)模式”為根據(jù)的蘇聯(lián)教科書(shū)作底本的社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)已喪失了它揭示經(jīng)濟(jì)矛盾的功能，二是中國(guó)深重傳統(tǒng)中的官文化和小農(nóng)意識(shí)與資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)在基本觀念上的相通?！鞍l(fā)財(cái)致富”作為官方倡導(dǎo)的主流觀念，使受小農(nóng)意識(shí)影響的人從這個(gè)體系看到了自己理想的概述，真的將自己想象成資本所有者并掌握了“致富”途徑。第三，為迎合資本家和政府的需要，不計(jì)后果，急功近利，為實(shí)現(xiàn)“利潤(rùn)最大化”出謀劃策。現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)以實(shí)用主義為原則，而其實(shí)用的標(biāo)準(zhǔn)，就是使資本獲取“最大化”的利潤(rùn)。為此，無(wú)所不用其極，不僅榨取剩余勞動(dòng)，而且肆意開(kāi)采利用自然資源，破壞環(huán)境。特別是“創(chuàng)造”出虛擬貨幣、虛擬資本、虛擬經(jīng)濟(jì)這些怪物，使全人類經(jīng)濟(jì)生活陷入全方位的矛盾。

第四，雖然極力掩飾，但卻不能擺脫其作為資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)意識(shí)的本質(zhì)?，F(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家極力在標(biāo)榜他們是在進(jìn)行不受意識(shí)形態(tài)干擾的、與政治脫離的“純經(jīng)濟(jì)”的研究，但實(shí)際上則是資產(chǎn)階級(jí)意識(shí)的重要組成部分，具有極其強(qiáng)烈的階級(jí)性、政治性。他們編寫(xiě)的教科書(shū)，實(shí)為資產(chǎn)階級(jí)經(jīng)濟(jì)意識(shí)的宣傳品。

他們所說(shuō)的“純經(jīng)濟(jì)”是根本不存在的，這次金融和經(jīng)濟(jì)危機(jī)充分證明了政治在經(jīng)濟(jì)中的存在與作用。

而他們所設(shè)定的每個(gè)“經(jīng)濟(jì)人”都是資本所有者，都可以獲取利益和利潤(rùn)的最大化，也是與資本主義制度相背離的。第五，也是其理論生命終結(jié)的重要原因，就是在方法上已經(jīng)喪失了理性思維所必需的觀念和能力。

三、現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)喪失理性思維所必需的觀念和能力。

從方法上看，現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)喪失了理性思維所必需的觀念和能力。按馬克思的說(shuō)法，資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)早在19世紀(jì)中葉就已開(kāi)始因庸俗化而失去了理性思維的觀念和能力，演變至今，更為徹底。庸俗化的方法主要特點(diǎn)就是辯護(hù)性，辯護(hù)性也就是欺騙性。號(hào)稱對(duì)“純經(jīng)濟(jì)”進(jìn)行科學(xué)研究的現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家（他們本人已不再認(rèn)為自己是“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”家，而自稱“經(jīng)濟(jì)學(xué)”家，以此表明是超乎階級(jí)、國(guó)家、意識(shí)形態(tài)的，但實(shí)際上他們要比其前輩斯密、李嘉圖更加“政治化”，他們的學(xué)說(shuō)更為實(shí)用地在為資產(chǎn)階級(jí)的政治服務(wù)，其內(nèi)容也更具政治性）將辯護(hù)性方法發(fā)揮到了極致。其要點(diǎn)是：（1）把資本所有者的利益說(shuō)成全人類的利益，將每個(gè)個(gè)體人都視為資本所有者，進(jìn)而從“經(jīng)濟(jì)人的理性”立論。（2）將現(xiàn)行資本主義制度規(guī)定為“自然規(guī)律”，是天然合理的社會(huì)制度，是人的自私本性的集中體現(xiàn)，也是實(shí)現(xiàn)個(gè)人私利的唯一社會(huì)形式，相比傳統(tǒng)的庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們?cè)谶@一點(diǎn)上更加確定和絕對(duì)化。（3）以現(xiàn)象描述代替本質(zhì)規(guī)定，以片面的一般性抽象表述代替特殊性矛盾的分析，如將供求關(guān)系說(shuō)成經(jīng)濟(jì)乃至社會(huì)的主要矛盾，以此掩飾階級(jí)關(guān)系和矛盾。（4）片面地強(qiáng)調(diào)數(shù)學(xué)化，將數(shù)學(xué)的使用程度等同于科學(xué)研究的程度，以數(shù)學(xué)公式的推演代替經(jīng)濟(jì)矛盾分析。進(jìn)而以數(shù)學(xué)，特別是高等數(shù)學(xué)的設(shè)量推論來(lái)設(shè)計(jì)、論證經(jīng)濟(jì)政策，尤其是金融衍生品的設(shè)計(jì)，具有極大欺騙性和危害。有些人甚至將經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究變?yōu)閿?shù)學(xué)的習(xí)題集。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究當(dāng)然要應(yīng)用數(shù)學(xué)，數(shù)學(xué)是必要工具，定量分析對(duì)規(guī)定經(jīng)濟(jì)矛盾的意義是明確的，設(shè)量推論也有一定價(jià)值，但將數(shù)學(xué)，特別是設(shè)量推論作為主要方法，勢(shì)必導(dǎo)致脫離實(shí)際，在“科學(xué)”的假象之下，包含著對(duì)經(jīng)濟(jì)矛盾的無(wú)知和理性思維能力的退化。（5）庸俗的實(shí)用主義，現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家既缺乏理性思維能力，也沒(méi)有理論創(chuàng)新的動(dòng)力和欲望，絕大多數(shù)從業(yè)者都只是把它作為謀生手段，從而也就勢(shì)必唯雇主意愿行事，或是為政府提供政策咨詢，或是為資本寡頭集團(tuán)的基金會(huì)做課題，或是在媒體發(fā)表言論。

為了讓雇主滿意，競(jìng)相采取實(shí)用主義方法，不求探索矛盾，只顧討主子歡心。

現(xiàn)今正在肆虐的空前的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，說(shuō)明了資本主義制度的腐朽，也說(shuō)明資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的沒(méi)落，更暴露出其方法的低俗無(wú)能。不妨看一下十年以來(lái)的著述，對(duì)于這場(chǎng)孕育已久的大危機(jī)，資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家不僅幾乎毫無(wú)覺(jué)察，反而大唱“資本主義好”的高調(diào)，對(duì)早已暴露的危機(jī)的態(tài)勢(shì)，推波助瀾，極力鼓吹以虛擬資本為核心的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)”，不論“新自由主義”還是凱恩斯主義的現(xiàn)代追隨者，實(shí)則都是這場(chǎng)危機(jī)的推動(dòng)者。正是他們以其庸俗的方法掩飾矛盾，或是主張私人資本企業(yè)的無(wú)限自由擴(kuò)張，或是不顧后果地動(dòng)用財(cái)政和貨幣政策干預(yù)經(jīng)濟(jì)，特別是危機(jī)爆發(fā)后的瘋狂“救市”，都表明其理念的險(xiǎn)惡和方法的貧乏。雖然在金融資本和買(mǎi)辦官僚的保護(hù)支持下，現(xiàn)代資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)z還會(huì)在人類思想界占據(jù)一定時(shí)段的“主流”地位，但已經(jīng)沒(méi)有理論生命的學(xué)說(shuō)，不過(guò)是統(tǒng)治者手中的玩偶和應(yīng)聲蟲(chóng)，是思想史上的僵尸，雖然還能騙人，卻不能在科學(xué)上有任何作為。如果說(shuō)它還有意義的話，那就是為新興的社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)提供批判的材料。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:兩淮鹽業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論探討論文

關(guān)鍵詞：文化經(jīng)濟(jì)學(xué)兩淮鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)揚(yáng)州鹽商本土化

摘要:經(jīng)濟(jì)學(xué)雖成為當(dāng)代中國(guó)顯學(xué),但理論建樹(shù)同西方比起來(lái)仍有很大差距,文化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究尤顯薄弱,這同作為文化大國(guó)的中國(guó)很不相稱。以揚(yáng)州為中心的兩淮鹽業(yè)有其輝煌的歷史,尤其在18世紀(jì),兩淮鹽稅收入占全國(guó)財(cái)政總收入的1P4,它同時(shí)孕育出揚(yáng)州書(shū)院、揚(yáng)州八怪、揚(yáng)州學(xué)派、揚(yáng)州園林等世界級(jí)文化品牌,這些文化品牌又鑄造了揚(yáng)州鹽商的人文精神,推動(dòng)了鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。對(duì)這些文化與經(jīng)濟(jì)的奇跡進(jìn)行認(rèn)真研究,探尋經(jīng)濟(jì)與文化的內(nèi)在聯(lián)系,將有利于建設(shè)中國(guó)特色文化經(jīng)濟(jì)學(xué)體系。

經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然成為當(dāng)代中國(guó)各門(mén)學(xué)科中的顯學(xué),但其理論建樹(shù)同西方比起來(lái)還有很大差距,文化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論尤顯單薄?？v有論者,也往往作為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)很不重要的分支,或作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的若干例證。此狀況對(duì)于一個(gè)具有悠久歷史的文化大國(guó),是很不相稱的。中共十六大號(hào)召“發(fā)展文化產(chǎn)業(yè)”、“完善文化產(chǎn)業(yè)政策”,其后中央政治局集體學(xué)習(xí)文化產(chǎn)業(yè)理論,這就把建設(shè)文化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的任務(wù)嚴(yán)肅地?cái)[在理論工作者面前。任何經(jīng)濟(jì)理論都是對(duì)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的概括和總結(jié),外來(lái)再好的理論也得同本土實(shí)際相結(jié)合,接受本土實(shí)踐的檢驗(yàn),才能全面反映經(jīng)濟(jì)規(guī)律,成為對(duì)發(fā)展本土經(jīng)濟(jì)有用的東西。立足本土,探尋規(guī)律,借鑒國(guó)外,進(jìn)行理論概括,當(dāng)是建設(shè)文化經(jīng)濟(jì)學(xué)的正道。文化經(jīng)濟(jì)學(xué)的建設(shè)將有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)總體理論體系的建設(shè)。以揚(yáng)州為中心的江淮鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)綿亙2000余年,代有奇跡出現(xiàn),甚至領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)商業(yè)革命,創(chuàng)造輝煌的商業(yè)文化。若以此為切入口,探尋總結(jié),很可能會(huì)得到若干啟迪。

一、動(dòng)關(guān)國(guó)計(jì)的千古產(chǎn)業(yè)自春秋管仲“一總鹽鐵”,我國(guó)歷朝歷代直至今日皆長(zhǎng)期實(shí)行鹽業(yè)專營(yíng)專賣(mài)制度。其間雖有幾度爭(zhēng)論,小有反復(fù),但大體上還是堅(jiān)持下來(lái)。漢、唐、宋、元、明、清的江淮地區(qū)乃是最重要的鹽產(chǎn)區(qū),而其中心城市揚(yáng)州則是鹽業(yè)重鎮(zhèn)。公元前2世紀(jì),吳王劉濞在廣陵開(kāi)海煮鹽,開(kāi)山煉銅,從而使揚(yáng)州第一次走向繁榮,成為文景之治下盛世經(jīng)濟(jì)的最亮點(diǎn)(至于如何評(píng)價(jià)七國(guó)之亂,則可另行探討)。唐初揚(yáng)州鹽業(yè)再次成為貞觀之治下的一個(gè)亮點(diǎn)。安史之亂后,山河破碎,民生凋敝,漕路不通,奸吏中飽,鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)下滑,國(guó)家財(cái)政窘迫。朝廷屢有詔令懲治腐敗,希冀堵塞漏洞,拓展財(cái)源?？墒?禁而不止,愈演愈烈。理財(cái)家劉晏來(lái)到揚(yáng)州調(diào)研后采取三項(xiàng)改革措施:(一)疏浚運(yùn)河,打通漕路。(二)改革制度,源頭防腐。(三)設(shè)置常平,加強(qiáng)調(diào)控。劉晏發(fā)現(xiàn),在原來(lái)食鹽的官購(gòu)、官運(yùn)、官銷體制中,有關(guān)官員若從中貪污,國(guó)家很難對(duì)其督察。與其懲辦于后,不如防患于前。于是,將此體制改為官購(gòu)、商運(yùn)、商銷,從而在制度上對(duì)官員貪污的可能性作了防范。同時(shí)國(guó)家設(shè)立常平倉(cāng),由常平糧擴(kuò)至常平鹽,再擴(kuò)至常平“萬(wàn)物”,調(diào)節(jié)各地余缺,防止大賈操縱市場(chǎng)。十余年間,鹽稅收入從原來(lái)的40萬(wàn)緡增加到600萬(wàn)緡,增幅達(dá)15倍之多。在不增加老百姓負(fù)擔(dān)的前提下,通過(guò)制度改革大幅度增加政府財(cái)政收入,成為經(jīng)濟(jì)史上佳話。宋代在江淮地區(qū)設(shè)淮南東路、淮南西路,以后常在兩淮合設(shè)一轉(zhuǎn)運(yùn)衙門(mén)管理鹽務(wù)。名臣范仲淹走上仕途的第一站就是任西溪(今屬江蘇東臺(tái)市)鹽官,所做第一件事就是改革鹽政,修筑捍海堰(今稱范公堤),從而開(kāi)慶歷新政之先河。其后歐陽(yáng)修更是著名的揚(yáng)州“文昌太守”,他提出著名的理財(cái)三術(shù):通漕運(yùn)、盡地力、權(quán)商賈。

揚(yáng)州人筑范公祠、歐陽(yáng)祠紀(jì)念兩位先賢,范公祠一直保存到20世紀(jì),歐陽(yáng)祠及歐陽(yáng)修所筑平山堂至今仍屹立在蜀岡中峰之上,成為揚(yáng)州重要的人文景點(diǎn)。清代兩淮有30個(gè)鹽場(chǎng),所產(chǎn)之鹽集中到揚(yáng)州,行銷蘇、皖、贛、湘、鄂、豫六省,皆富饒地區(qū)。揚(yáng)州位于長(zhǎng)江、運(yùn)河交匯點(diǎn)上,清廷設(shè)兩淮巡鹽御史衙門(mén)和兩淮鹽運(yùn)使司衙門(mén)于此,前者由皇帝心腹主持,后者由三品大員開(kāi)府。據(jù)《兩淮鹽法志》,乾隆間兩淮每年食鹽吞吐量為1525900余引(每引一般為300～400斤)。在食鹽產(chǎn)地每引值銀0164兩,加上課稅和費(fèi)用,共值1188兩,運(yùn)至內(nèi)地可賣(mài)10余兩銀。如是,兩淮鹽商每年可賺銀1500萬(wàn)兩以上,上交鹽稅600萬(wàn)兩以上,占全國(guó)鹽課60%左右。當(dāng)時(shí)全國(guó)地丁收入約2600萬(wàn)兩,最盛時(shí)3300萬(wàn)兩,鹽課數(shù)約占1P2,揚(yáng)州數(shù)百戶鹽商上繳的鹽稅則占全國(guó)財(cái)政總收入的26%,故“兩淮歲課當(dāng)天下租庸之半,損益盈虛,動(dòng)關(guān)國(guó)計(jì)”(陳去病《五石脂》),成為康乾盛世最重要的經(jīng)濟(jì)支柱。揚(yáng)州鹽商的私人財(cái)產(chǎn)亦很龐大,堪稱富可敵國(guó)。鹽商大戶主要有陜幫、晉幫、徽幫,并在清代組成新的揚(yáng)幫(又稱淮幫、兩淮幫、揚(yáng)州幫)。今有姓名可考者,約二三百人。當(dāng)時(shí)有“八大鹽商”、“八小鹽商”之謂,大鹽商之首則稱之為“總商”?！盎罩荽笮杖缤簟⒊?、江、洪、潘、鄭、黃、許諸氏,揚(yáng)州莫不有之”(陳去病《五石脂》)。另有朝鮮人安三隨貢使入京,充權(quán)相明珠家仆。明珠伏法后,其孫安岐到揚(yáng)州業(yè)鹽,“富甲天下”,“聲勢(shì)赫奕”。(《清稗類鈔?農(nóng)商類》)安徽祁門(mén)馬曰、馬曰璐兄弟,積資千萬(wàn),儒雅好文,聲望遍及東南。歙縣江村縉紳大族江氏在揚(yáng)州稱雄數(shù)世。江演“擔(dān)囊至揚(yáng)州”,“以鹽莢起家”。(《橙陽(yáng)散志》卷3《人物》)其孫江春(1720～1789)乃“總商”之最顯赫者,領(lǐng)袖兩淮鹽業(yè)近半個(gè)世紀(jì)。他練達(dá)精明,才略過(guò)人,六次迎駕,“以布衣上交天子”(道光《歙縣志》卷9)。高宗目睹江春實(shí)力,驚嘆:“鹽商之財(cái)力偉哉!”(《清朝野史大觀》卷11)其時(shí)

“揚(yáng)州鹽商豪侈甲天下,百萬(wàn)以下者謂之小商”(同上)。乾隆三十七年國(guó)庫(kù)總資產(chǎn)為7800余萬(wàn)兩白銀,兩淮鹽商的總資產(chǎn),亦達(dá)7000～8000萬(wàn)兩。(汪喜孫《從政錄》卷2《姚司馬德政由敘》)

事實(shí)上,17～18世紀(jì)的中國(guó)已發(fā)生了一場(chǎng)以兩淮鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)為代表的商業(yè)革命,而這次商業(yè)革命與西方世界的商業(yè)革命幾乎是同步的。西方“現(xiàn)代政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始者”威廉?配第(1623～1687)已敏銳地看出,工業(yè)利潤(rùn)比農(nóng)業(yè)利潤(rùn)多得多,商業(yè)利潤(rùn)比工業(yè)利潤(rùn)多得多。揚(yáng)州鹽商所獲利潤(rùn)超過(guò)當(dāng)時(shí)世界上任何一個(gè)財(cái)團(tuán),所占市場(chǎng)份額的比例至今世界上還沒(méi)有哪一個(gè)城市的行業(yè)可與之相比。兩淮鹽商創(chuàng)造的輝煌和積累的經(jīng)驗(yàn)還為西方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的建設(shè)作出了貢獻(xiàn)。20世紀(jì)30年代,西方世界發(fā)生空前經(jīng)濟(jì)危機(jī),美國(guó)農(nóng)業(yè)部長(zhǎng)華萊士為了尋找擺脫困境的出路,便向中國(guó)取經(jīng)。他吸取劉晏改革鹽運(yùn)提出的常平制度,提交國(guó)會(huì)立法,從而為美國(guó)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇立了大功,被選為副總統(tǒng)。他還把“常平”翻譯為“ever2normal”,至今“ever2normal”一詞仍常在美國(guó)經(jīng)濟(jì)法規(guī)中出現(xiàn)。英國(guó)亞當(dāng)?斯密完成其代表作《國(guó)富論》初稿,乃在1773年,相當(dāng)于中國(guó)乾隆三十八年。他曾拜訪過(guò)被稱為歐洲孔夫子的德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家魁奈,也曾拜訪過(guò)法國(guó)大僚杜爾格。拜訪杜爾格時(shí),杜爾格正接見(jiàn)兩個(gè)中國(guó)使者。斯密從他們那兒了解到許多有關(guān)中國(guó)的情況,因而在《國(guó)富論》中多處提到中國(guó)經(jīng)濟(jì),尤其欣賞中國(guó)先賢的自由放任學(xué)說(shuō)和經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)調(diào)節(jié)功效。斯密的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)體系后來(lái)成了馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要來(lái)源。

二、鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)與文化事業(yè)清代鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到最高峰,支撐國(guó)家財(cái)政,造就了巨大的儒商集團(tuán)。他們通過(guò)建書(shū)院、筑園林、貯圖書(shū)、行善舉等方式支持士人讀書(shū),通過(guò)組戲班、開(kāi)詩(shī)局、收字畫(huà)、辦文會(huì)等方式開(kāi)辟文化市場(chǎng)。吳、皖、浙諸派巨子皆得其惠,揚(yáng)州八怪、揚(yáng)州學(xué)派更因之而異軍突起,樹(shù)幟藝林學(xué)苑。同時(shí),兩淮鹽商自身也創(chuàng)造了別具特色的商業(yè)文化,以自己的才智、見(jiàn)解和價(jià)值取向影響士人的學(xué)術(shù)研究與文藝創(chuàng)作,創(chuàng)造出清代學(xué)術(shù)文化的輝煌。膠州高鳳翰、上杭華、淮陰邊壽民、寧波陳撰、錢(qián)塘金農(nóng)、寧化黃慎、興化鄭板橋等人到揚(yáng)州賣(mài)畫(huà),揚(yáng)州鹽商則成了他們最大的買(mǎi)主,從而培育出巨大的文化市場(chǎng),鄭板橋等人則成為畫(huà)壇一支異軍崛起于揚(yáng)州,被后世稱之為揚(yáng)州八怪。鹽商又延請(qǐng)藝術(shù)家住于自己的家中,藝術(shù)家為他們?cè)O(shè)計(jì)出精美的園林。揚(yáng)州鹽商又興辦書(shū)院,給教育以很大投入,提高了市民的總體文化素質(zhì),造就了一批有影響的學(xué)者。舊時(shí)書(shū)院是為國(guó)家培養(yǎng)人才的場(chǎng)所。一般情況下,掌院由地方政府聘任,經(jīng)費(fèi)由地方財(cái)政撥付。揚(yáng)州書(shū)院在管理體制和經(jīng)費(fèi)來(lái)源上異于他地:“皆隸于鹽官,藉其財(cái)賦之余以為養(yǎng)育人才之地,故餼廩之給視他郡為優(yōu)”(李斗《揚(yáng)州畫(huà)舫錄》卷5)。安定、敬亭、維揚(yáng)、廣陵、虹橋及儀征樂(lè)儀等書(shū)院,生員經(jīng)費(fèi)亦很優(yōu)厚,除正項(xiàng)開(kāi)支由鹽政撥付外,鹽商個(gè)人亦時(shí)有資助。如馬秋玉于雍正十二年(1734)助建梅花書(shū)院,筑講堂5間、號(hào)社64間。汪應(yīng)庚于乾隆元年(1736)捐資5萬(wàn)金重修學(xué)舍,并以113萬(wàn)金購(gòu)學(xué)田,歲入歸學(xué)宮。江春也“加意于書(shū)院、養(yǎng)老院、育嬰堂諸事,每發(fā)一言,畫(huà)一本,群商拱手稱諾而已”(李斗《揚(yáng)州畫(huà)舫錄》卷1)。

由于經(jīng)費(fèi)充足,待遇優(yōu)厚,知名學(xué)者紛紛前來(lái)講學(xué)。王步青、姚鼐、厲鶚、趙翼、杭世駿、全祖望、蔣士銓、王喬林等人先后任各書(shū)院掌院。名師執(zhí)教,高徒輩出。生徒助學(xué)經(jīng)費(fèi)豐厚,更為其他書(shū)院所莫及。據(jù)《兩淮鹽法志》載,“在院諸生分正課、附課、隨課。正課歲給膏火銀三十六兩,附課歲給膏火銀十二兩?！碑?dāng)時(shí)府學(xué)教官俸銀僅31兩多,書(shū)院獎(jiǎng)學(xué)之舉確實(shí)給有志之士提供了難得機(jī)遇。興化貧士顧九苞入安定書(shū)院,專攻《毛詩(shī)》、《三禮》,成為揚(yáng)州學(xué)派起首人物。九苞的表侄任大椿亦入安定書(shū)院,業(yè)滿后考中進(jìn)士,任禮部郎中、監(jiān)察御使,協(xié)修《四庫(kù)全書(shū)》。江都汪中生于“酷貧”之家,后入安定書(shū)院,與掌院杭世駿論學(xué),得其褒獎(jiǎng),終博通《書(shū)》、《禮》、《春秋》、《爾雅》,成一大家。江都焦循本極貧寒,亦入書(shū)院,終淹通于易學(xué)、歷算、聲訓(xùn)、詩(shī)文、戲劇,有“通儒”之譽(yù)?！昂?nèi)無(wú)匹”的文字學(xué)家王念孫和經(jīng)學(xué)家劉臺(tái)拱等人亦出于安定、梅花二書(shū)院?！鞍捕?、梅花兩書(shū)院,四方來(lái)肄業(yè)者甚多,故能文通藝之士萃于兩院者極盛”。任、顧、汪、焦、王、劉皆為揚(yáng)州學(xué)派重要成員,阮元更成為一代儒宗、揚(yáng)州學(xué)派集大成者。其他著名學(xué)者如段玉裁、洪亮吉、孫星衍、王應(yīng)馨等皆曾于諸書(shū)院就讀。

揚(yáng)州鹽商對(duì)書(shū)院教育事業(yè)的投入,結(jié)出豐碩的成果,至今被人們所稱道。此外國(guó)家每有重大軍事行動(dòng),或大災(zāi)大賑,或河防工需,或巡幸典慶,鹽商就捐輸報(bào)效,乾隆間捐輸額高達(dá)3826.6萬(wàn)兩。其中江春助修河、賑災(zāi)以及朝廷在臺(tái)灣設(shè)防軍費(fèi)等七項(xiàng)捐輸即達(dá)1120萬(wàn)兩。鹽商對(duì)文化事業(yè)的支持,我們不能簡(jiǎn)單地將此看作經(jīng)濟(jì)對(duì)文化的賞賜,或經(jīng)濟(jì)的額外負(fù)擔(dān)。清初揚(yáng)州城里充滿秦音歙語(yǔ),陜商、晉商、徽商鼎足而三。康熙以后,陜退晉轉(zhuǎn),徽商幾乎獨(dú)占揚(yáng)州市場(chǎng)。這當(dāng)中有很復(fù)雜的原因,但徽商重文可能是個(gè)重要因素。其時(shí)商人在經(jīng)濟(jì)上支持文人,文人也在內(nèi)功上支持商人,強(qiáng)化商人的競(jìng)爭(zhēng)能力。揚(yáng)州書(shū)院為鹽商子弟培養(yǎng)出一批經(jīng)世致用之才,有的成為儒商,有的步入仕途。揚(yáng)州八怪的書(shū)畫(huà)創(chuàng)作、疊石造山,美化了鹽商的居住環(huán)境,提高了他們的文化品位、社會(huì)地位。八怪的代表作家鄭板橋在窮困潦倒之時(shí)得大鹽商馬秋玉資助,從而在揚(yáng)州立足。

他看到工商業(yè)者的社會(huì)作用,便大膽提出改變“士農(nóng)工商”的社會(huì)成員排列順序,說(shuō):“工人制器利用,賈人搬有運(yùn)無(wú),皆有便民之處”,“而士為四民之末”。(鄭板橋《范縣署中寄舍弟墨第四書(shū)》,載《鄭板橋集?家書(shū)》)后來(lái)他到山東做官,出告示保護(hù)各煙行商人的合法權(quán)益。阮元遍校群經(jīng),任兩廣總督時(shí)積極發(fā)展對(duì)外貿(mào)易,開(kāi)啟洋務(wù)之先河。高宗看到他的才學(xué),曾高興地贊嘆“不意八旬外又得一人”。焦循研究南北商務(wù)物資流通,提出在鎮(zhèn)江、揚(yáng)州間“架一浮橋”。他們的學(xué)說(shuō),在理論上支持和扶持了鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

三、奇異的對(duì)聯(lián)式悲歌亞當(dāng)?斯密在《國(guó)富論》中贊嘆中國(guó)經(jīng)濟(jì)文化的輝煌,同時(shí)作為旁觀者也看到中國(guó)千年以來(lái)變化無(wú)多,積弊已深。西方商業(yè)革命伴隨文藝復(fù)興很快引入工業(yè)革命,而中國(guó)商業(yè)革命卻沒(méi)有引出同樣的結(jié)果。當(dāng)兩淮鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到巔峰時(shí),西方工業(yè)革命已經(jīng)展開(kāi)。富極一時(shí)的鹽商們幾乎沒(méi)有一個(gè)意識(shí)到,西方與他們的差距正急劇縮小,并迅速形成對(duì)比。首富江春突然敗落,被籍沒(méi)家產(chǎn),償還欠款。嘉道間揚(yáng)州能運(yùn)銷四五萬(wàn)引的鹽商只剩十余家,銷鹽量不及乾隆時(shí)的十分之一,總資產(chǎn)也只有五六百萬(wàn)兩。道咸間繼續(xù)下滑,只有十余家能運(yùn)二三萬(wàn)引,幾乎失去了銷售市場(chǎng)。兩淮鹽業(yè)的衰敗,標(biāo)志著清室一大財(cái)政支柱傾倒。鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)下滑,書(shū)院財(cái)源無(wú)以為繼。書(shū)院的山長(zhǎng)們更沒(méi)有意識(shí)到西方的現(xiàn)代式大學(xué)已崛起。揚(yáng)州八怪以敢于創(chuàng)新、敢于突破傳統(tǒng)著稱,打破了正宗畫(huà)家“四王吳惲”的一統(tǒng)天下,占領(lǐng)了文化市場(chǎng),成為文化市場(chǎng)的獲勝者?？伤麄?cè)讷@勝之時(shí)卻沒(méi)有看到,西方古典寫(xiě)實(shí)的技法已傳入中國(guó)。意大利畫(huà)家郎士寧、捷克畫(huà)家艾啟蒙、德國(guó)畫(huà)家賀清泰等人都已進(jìn)入中國(guó)宮廷,直接為康雍乾三代皇帝及后妃們作畫(huà)。他們依西方透視解剖之法,同時(shí)吸取中國(guó)工筆畫(huà)之長(zhǎng),畫(huà)人物肖像、花木山水、飛禽走獸,呈現(xiàn)嶄新的風(fēng)貌?？芍袊?guó)畫(huà)家卻沒(méi)有看到自己的市場(chǎng)已遭西風(fēng)侵襲,更沒(méi)有取彼之長(zhǎng)以充實(shí)自己、保護(hù)自己的措施。揚(yáng)州學(xué)派博通諸科,系統(tǒng)整理傳統(tǒng)文化,探微勾玄,弘揚(yáng)精華,在中國(guó)文化史上留下光輝的一章?？伤麄儧](méi)有看到西方人已換一個(gè)角度總結(jié)歷史,探索規(guī)律,試圖構(gòu)建通向未來(lái)的理論。于是悲劇出現(xiàn)了:中國(guó)的位置同西方的位置奇跡般地互換了。

馬克思在談到中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)說(shuō):“一個(gè)人口幾乎占人類三分之一的大帝國(guó),不顧時(shí)勢(shì),安于現(xiàn)狀,人為地隔絕于世并因此竭力以天朝盡善盡美的幻想自欺。這樣一個(gè)帝國(guó)注定最后要在一場(chǎng)殊死的決斗中被打垮;在這場(chǎng)決斗中,陳腐世界的代表是激于道義,而最現(xiàn)代的社會(huì)的代表卻是為了獲得賤買(mǎi)貴賣(mài)的特權(quán)———這真是一種任何詩(shī)人想也不敢想的一種奇異的對(duì)聯(lián)式悲歌?！盵1](p.716)兩淮鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)和揚(yáng)州文化的盛與衰不正是最典型的“奇異的對(duì)聯(lián)式悲歌”嗎?正因?yàn)槠涞湫?為我們研究文化經(jīng)濟(jì)的盛衰規(guī)律提供了最好的參照物。四、仍須在本土找出路恩格斯說(shuō):“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)上是一門(mén)歷史的科學(xué)?！盵2](p.186)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是在研究彼時(shí)彼地經(jīng)濟(jì)規(guī)律基礎(chǔ)上建立起來(lái)的。亞當(dāng)?斯密審視了西歐各國(guó)資本主義的發(fā)展歷程,繼承和發(fā)揚(yáng)了威廉?配第以及布阿吉爾貝爾、約翰?洛克、達(dá)德利?洛思、大衛(wèi)?休謨、斯圖亞特等人的成果,從而建立自己的體系。到大衛(wèi)?李嘉圖則宣告了英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的完成。

從此斯密、李嘉圖的學(xué)說(shuō)成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界的主流思想。華盛頓大學(xué)教授諾思本為計(jì)量經(jīng)濟(jì)史學(xué)派的一個(gè)學(xué)者。他在研究17～18世紀(jì)美國(guó)海洋運(yùn)輸時(shí)發(fā)現(xiàn)既有的模型不能滿意地解釋經(jīng)濟(jì)效益的增長(zhǎng),于是基于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論說(shuō)明同樣的經(jīng)濟(jì)政策,在不同的制度結(jié)構(gòu)中對(duì)經(jīng)濟(jì)會(huì)產(chǎn)生不同甚至相反效果,從而創(chuàng)造了制度變遷理論,成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的代表人物,1993年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。這一理論建樹(shù)成了美國(guó)政府新經(jīng)濟(jì)政策的重要依據(jù),對(duì)克林頓時(shí)期美國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起了巨大作用,并深深影響著幾乎全世界所有國(guó)家的經(jīng)濟(jì)史學(xué)界和經(jīng)濟(jì)理論界。兩淮鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)在公元前就有驚世的起點(diǎn),在8世紀(jì)、11世紀(jì)產(chǎn)生過(guò)輝煌業(yè)績(jī),17～18世紀(jì)發(fā)展到頂峰,19世紀(jì)出現(xiàn)“奇異的悲歌”。它在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)河中的典型意義絕不亞于18世紀(jì)的美國(guó)海洋經(jīng)濟(jì)。這當(dāng)中許多歷史問(wèn)題和理論問(wèn)題值得探討。例如:鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)上升時(shí),與文化的內(nèi)在聯(lián)系如何?當(dāng)其衰弱后,它所曾支持的文化事業(yè)為何還能繼續(xù)發(fā)展?乾隆南巡,宣布“每引加斤”(實(shí)際是在稅收總額不變的前提下增加鹽商的銷售量),這對(duì)其他商品的價(jià)格又將產(chǎn)生什么樣的影響?可否用現(xiàn)代計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法用函數(shù)進(jìn)行表示?對(duì)其解讀,尋其規(guī)律,無(wú)疑有助于文化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的建立。鹽業(yè)文化的積淀已不是鹽行業(yè)的專利。從其中抽象出來(lái)的理論將會(huì)對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)界、文化界有所啟益,對(duì)我們的總體經(jīng)濟(jì)建設(shè)有所啟益。

如果我們以研究揚(yáng)州鹽業(yè)文化為契機(jī),建立文化經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論,其意義不會(huì)亞于諾思的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。那么,文化經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)以什么作為研究對(duì)象呢?我認(rèn)為,至少應(yīng)含有以下幾方面內(nèi)容:第一,文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行,其中包括文化事業(yè)的戰(zhàn)略管理、經(jīng)濟(jì)成本、經(jīng)濟(jì)效益和文化產(chǎn)業(yè)的組織理論、經(jīng)營(yíng)業(yè)態(tài)、市場(chǎng)開(kāi)拓、績(jī)效指標(biāo)等等。第二,文化市場(chǎng)的開(kāi)拓、建設(shè)及文化產(chǎn)品、文化服務(wù)的接受者研究。第三,文化理念在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的作用,其中包括文化對(duì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的影響及文化對(duì)經(jīng)濟(jì)作用的機(jī)理

。第四,文化與經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系,包括互動(dòng)的內(nèi)在機(jī)制、環(huán)境條件、滯后效應(yīng)、組織協(xié)調(diào)等等。應(yīng)在對(duì)歷史規(guī)律的總結(jié)中,在社會(huì)生產(chǎn)過(guò)程中,探尋經(jīng)濟(jì)與文化的內(nèi)在聯(lián)系,在物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域探尋其文化力量,在精神生產(chǎn)領(lǐng)域考量其物質(zhì)成本和物質(zhì)效益?？梢?jiàn),文化經(jīng)濟(jì)學(xué)有著豐富的內(nèi)涵和廣闊的外延。搞清這些問(wèn)題,揭示其中規(guī)律,無(wú)疑有助于新時(shí)期的物質(zhì)文明建設(shè)、精神文明建設(shè),啟迪我們確立科學(xué)的發(fā)展觀,進(jìn)一步搞好經(jīng)濟(jì)、文化的協(xié)調(diào)發(fā)展。經(jīng)濟(jì)與文化的關(guān)系,決不是簡(jiǎn)單地用“文化搭臺(tái),經(jīng)濟(jì)唱戲”幾個(gè)字就能概括的。鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)對(duì)學(xué)術(shù)文化的支撐,學(xué)術(shù)文化對(duì)鹽業(yè)經(jīng)濟(jì)的哺育,許多內(nèi)在規(guī)律尚需我們探討。不妨穿越時(shí)空隧道,以18世紀(jì)揚(yáng)州鹽商文化為支撐點(diǎn),放眼古今中外的文化經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,進(jìn)行理論概括。

相對(duì)于物質(zhì)資源配置研究而言,目前國(guó)內(nèi)理論界對(duì)這四個(gè)層面的研究還是比較薄弱的。研究文化經(jīng)濟(jì)應(yīng)盡量吸取人文科學(xué)(尤其是文藝學(xué))和社會(huì)科學(xué)(尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué))的現(xiàn)有成果,但文化經(jīng)濟(jì)學(xué)并不是文化學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)的簡(jiǎn)單糅合。就學(xué)科分類而言,它仍從屬于經(jīng)濟(jì)學(xué)。我們要用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究文化這一特殊產(chǎn)品的生產(chǎn)、流通、消費(fèi)與接受,研究物質(zhì)生產(chǎn)的文化支撐。立足本土,其意義決不止在本土,而在全世界。正如西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家總結(jié)西方經(jīng)濟(jì)規(guī)律抽象出來(lái)的理論可能對(duì)西方和東方都適用,東方經(jīng)濟(jì)學(xué)家總結(jié)東方經(jīng)濟(jì)規(guī)律抽象出來(lái)的理論也可能既對(duì)東方適用,也對(duì)西方適用。當(dāng)然,所有理論都必須接受實(shí)踐的檢驗(yàn),并在實(shí)踐中不斷修正與充實(shí)。文化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的構(gòu)建,將為當(dāng)代中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和文化發(fā)展戰(zhàn)略決策提供科學(xué)的理論依據(jù)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論下環(huán)境恢復(fù)與重建論文

生態(tài)學(xué)是由德國(guó)生物學(xué)家赫克爾于1861年首次提出,并于1886年創(chuàng)立了生態(tài)學(xué)這個(gè)學(xué)科。生態(tài)學(xué)是研究生物之間、生物與環(huán)境之間相互關(guān)系的學(xué)科。包含植物生態(tài)學(xué)、動(dòng)物生態(tài)學(xué)、微生物生態(tài)學(xué)、進(jìn)化生態(tài)學(xué)、地理生態(tài)學(xué)、生理生態(tài)學(xué)、應(yīng)用生態(tài)學(xué)。生態(tài)學(xué)不僅是生物資源開(kāi)發(fā)利用的基礎(chǔ)學(xué)科之一,而且與農(nóng)、林、牧、副、漁、醫(yī)都有密切關(guān)系的應(yīng)用基礎(chǔ)學(xué)科之一。

從研究的對(duì)象來(lái)看,生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是生態(tài)學(xué)的一個(gè)重要分支學(xué)科。經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究經(jīng)濟(jì)關(guān)系和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律及其應(yīng)用科學(xué)的總稱。包含理論經(jīng)濟(jì)學(xué)、技巧經(jīng)濟(jì)學(xué)、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)數(shù)量分析和計(jì)量方法、經(jīng)濟(jì)史、經(jīng)濟(jì)思想史生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是從生態(tài)學(xué)系統(tǒng)來(lái)看待社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,研究生態(tài)變化的經(jīng)濟(jì)因素。包含部門(mén)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、理論生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、專業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、地區(qū)生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)。是研究生態(tài)系統(tǒng)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)合系統(tǒng)—生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的抵觸運(yùn)動(dòng)發(fā)展規(guī)律及其應(yīng)用的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支。

生態(tài)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)兩個(gè)名詞同源于希臘字母(Oikos)。分辨是指有關(guān)自然界與人類社會(huì)的問(wèn)題與管理。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)跨生態(tài)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)、自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)相互交叉、滲透與有機(jī)結(jié)合形成的一門(mén)新興的交叉邊緣科。具有綜合性、整體性、戰(zhàn)略性和實(shí)用性特點(diǎn)。

在中國(guó)它興起于20世紀(jì)70年代至80年代初,至今只有20多年,在此期間,生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)有很大的發(fā)展,旨在整合生態(tài)與經(jīng)濟(jì)系統(tǒng),供給新的思考方向,以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo),許多有遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和生態(tài)學(xué)家及時(shí)投入這一嶄新的學(xué)科研究與應(yīng)用。研究成果中部分內(nèi)容。在推動(dòng)建立全民生態(tài)意識(shí)和用生態(tài)經(jīng)濟(jì)理論指導(dǎo)中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)上發(fā)揮了積極的作用,并取得令人瞻目的成就。

生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)學(xué)系統(tǒng)相互交織、相互作用、相互耦合而成的復(fù)合系統(tǒng)。在生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)之間有物質(zhì)能量和信息的交換,與此同時(shí),還存在著價(jià)值流循環(huán)與轉(zhuǎn)換。生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)劃分范疇可大可小,從層次上看,有由地球表層的生物圈和經(jīng)濟(jì)界復(fù)合而成的生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、部門(mén)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、行業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。按地區(qū)大小分:有國(guó)土生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、區(qū)域生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)、庭院生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)組成包含人口、資源、環(huán)境、科技四大要素。

“現(xiàn)代生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是由生態(tài)系統(tǒng)和經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)相互聯(lián)系、相互制約、相互作用而形成的不可分割的生態(tài)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)體,因而現(xiàn)代社會(huì)是一個(gè)由經(jīng)濟(jì)社會(huì)和自然生態(tài)融合而成的生態(tài)經(jīng)濟(jì)有機(jī)整體。按照這個(gè)理論,中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)不是個(gè)封閉系統(tǒng),而是建立在生態(tài)系統(tǒng)基礎(chǔ)之上的宏大開(kāi)放系統(tǒng),這個(gè)開(kāi)放系統(tǒng)就是生態(tài)經(jīng)濟(jì)的有機(jī)整體”。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)包含生態(tài)經(jīng)濟(jì)和諧發(fā)展理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)有機(jī)整體理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)全面要求理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)價(jià)值理論、生態(tài)經(jīng)濟(jì)循環(huán)理論。生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)以馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和生態(tài)學(xué)理論為基礎(chǔ),運(yùn)用現(xiàn)代系統(tǒng)理論的分析方法,從結(jié)構(gòu)、功效、平衡、效益、調(diào)控高度揭示生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)這一客觀實(shí)體的運(yùn)動(dòng)發(fā)展規(guī)律。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文

【摘要】本文從城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史淵源、發(fā)展和變遷這一視角，梳理并評(píng)價(jià)了經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史上有關(guān)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的演進(jìn)脈絡(luò)，總結(jié)了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展進(jìn)程中值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，并展望了未來(lái)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的可能的新方向。

【關(guān)鍵詞】城市經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)集聚城市化

一、引言

城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，其發(fā)展過(guò)程可謂一波三折。早在古希臘甚至更早的時(shí)候，哲學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就開(kāi)始從勞動(dòng)分工的角度關(guān)注城市經(jīng)濟(jì)問(wèn)題了(Xenophon,BC.427-355;Plato,BC.380;WilliamPetty,1683)；到了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的時(shí)代，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)出現(xiàn)了一個(gè)小的研究高潮，當(dāng)時(shí)不僅有城市“勞動(dòng)分工”說(shuō)(AdamSimth,1776)，而且還盛行另一種可用以解釋城市的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)——古典區(qū)位理論(Thunen,1826;Weber,1909;Christaller,1933;Losch,1938;Isard,1956)?？傻搅诵鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期以后，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅沒(méi)有在馬歇爾天才的綜合之后如虎添翼，反而卻經(jīng)歷了長(zhǎng)時(shí)期的沉寂、徘徊。其間，雖然也曾有過(guò)多次試圖推動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的勇敢的努力，但它們最終均功虧一簣，以失敗告終；到了1990年代，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在經(jīng)歷了一番反思和調(diào)整之后，終于涌現(xiàn)了兩股試圖融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的努力，參見(jiàn)圖1。然而，令人奇怪的是，在1964年阿朗索(Alonso)出版了《區(qū)位與土地利用》一書(shū)之后，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)卻在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)城市經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象無(wú)能為力的大背景下，作為一門(mén)具備統(tǒng)一理論基礎(chǔ)的學(xué)科而誕生。本文關(guān)注的問(wèn)題是：城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史如此悠久，但為什么卻在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)之后直到20世紀(jì)60年代的漫長(zhǎng)歲月里相對(duì)沉寂，甚至長(zhǎng)期被排除在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)之外？還有，新古典時(shí)期，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)曾經(jīng)出現(xiàn)了幾次試圖將城市納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“努力”，為什么它們最終均以失敗告終？再者，20世紀(jì)90年代出現(xiàn)了再次試圖復(fù)興城市經(jīng)濟(jì)學(xué)并使之融入主流的努力，這些努力是否能成功？等等。為了對(duì)這些問(wèn)題做出較為系統(tǒng)的回答，本文將按如下順序組織：第二部分回顧并評(píng)價(jià)古典城市“勞動(dòng)分工說(shuō)”的主要內(nèi)容；第三部分簡(jiǎn)評(píng)以屠能為代表的古典農(nóng)業(yè)區(qū)位理論及其與城市經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的關(guān)聯(lián)；第四部分對(duì)新古典時(shí)期試圖復(fù)興城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的種種努力進(jìn)行評(píng)述；第五部分對(duì)近年來(lái)十分盛行的“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”和“新興古典城市化理論”進(jìn)行評(píng)述；第六部分是本文的結(jié)論以及對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)未來(lái)發(fā)展的展望。

二、“古典勞動(dòng)分工”說(shuō)——最早的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)

早在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生以前，有關(guān)城市的研究就已經(jīng)出現(xiàn)了。古希臘最早的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一色諾芬(Xenophon,公元前427年——公元前355年)就曾從分工的角度來(lái)研究人口集中和專業(yè)技能以及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間的關(guān)系(Gordon,1975)。人口集中無(wú)疑是城市出現(xiàn)的先導(dǎo)，而專業(yè)技能的提高和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)無(wú)異于專業(yè)化和產(chǎn)品的多樣化，很顯然，這已經(jīng)是最早的有關(guān)城市的經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)了。

此后，另一位古希臘哲學(xué)家柏拉圖(Plato，公元前380年)則遵循著色諾芬的這一思想路線，并將之向前推進(jìn)了一步。柏拉圖寫(xiě)道：“一個(gè)城市——或者一個(gè)國(guó)家——是對(duì)人的需要的一種反應(yīng)……由于這種對(duì)勞務(wù)的相互交換，大量的人便聚集在一起，并聚居在我們稱之為城市和國(guó)家的地方”(Plato,Republic,Ⅱ,pp.369)。柏拉圖的這段話為城市產(chǎn)生于專業(yè)化和分工確立了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，并奠定了交換理論的基礎(chǔ)。很顯然，在柏拉圖那里，是專業(yè)化創(chuàng)造了互惠的相互依存，而互惠的相互依存又確立了互惠的交換，在這當(dāng)中，城市與分工和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)是相輔相成的，一方面，城市提供了對(duì)單個(gè)商品的相當(dāng)大的需求，因而，分工和專業(yè)化有了存在的基礎(chǔ)，另一方面，城市內(nèi)的分工和專業(yè)化又提高了這里的工人們的技術(shù)和生產(chǎn)效率。

17世紀(jì)、18世紀(jì)，“古典勞動(dòng)分工”說(shuō)在解釋城市問(wèn)題時(shí)仍然占據(jù)一定地位，比如，威廉?配第(WilliamPetty)已認(rèn)識(shí)到，大城市與勞動(dòng)分工的內(nèi)在關(guān)聯(lián)以及專業(yè)化的好處等這些問(wèn)題。盡管如此，只有到了亞當(dāng)?斯密那里，勞動(dòng)分工和專業(yè)化對(duì)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義這一思想才日臻完善。這不僅體現(xiàn)在他對(duì)專業(yè)化、分工經(jīng)濟(jì)的獨(dú)一無(wú)二的一般性分析方面，而且，也體現(xiàn)在他將專業(yè)化和交換視作為城市乃至整個(gè)市場(chǎng)理論賴以建立的基礎(chǔ)方面，“文明社會(huì)的重要商業(yè)，就是都市居民和農(nóng)村居民通商……這里，分工的結(jié)果就象其他方面的分工一樣……都市是農(nóng)村剩余物的市場(chǎng)……都市的居民越多，其居民的收入愈大，農(nóng)村剩余物的市場(chǎng)愈廣闊……都市附近的農(nóng)業(yè)家和耕作者，從谷物售價(jià)所得的，不僅是農(nóng)業(yè)的普通利潤(rùn)，而且包括自遠(yuǎn)地運(yùn)來(lái)出售地谷物的全部?jī)r(jià)值。此外，他們還節(jié)省了這些東西的遠(yuǎn)途運(yùn)費(fèi)的全部?jī)r(jià)值”。

在這里，斯密不僅對(duì)城市與農(nóng)村之間的分工好處進(jìn)行了闡述，而且也對(duì)城市市場(chǎng)廣闊對(duì)居民收入的貢獻(xiàn)、交易費(fèi)用的節(jié)約、對(duì)國(guó)民財(cái)富的貢獻(xiàn)以及由此引發(fā)的不同國(guó)家財(cái)富的差別進(jìn)行了闡述。若用希克斯(Hicks,1965，第38頁(yè))的一個(gè)簡(jiǎn)單公式，g=(k?p/w)-1，那么，斯密的上述看法則更為直觀，其中，k代表生產(chǎn)性勞動(dòng)和非生產(chǎn)性勞動(dòng)的比率，p代表勞動(dòng)生產(chǎn)率，w代表實(shí)際工資率，g代表物質(zhì)增長(zhǎng)率。很顯然，在實(shí)際工資率w給定的條件下，一國(guó)或一個(gè)城市的經(jīng)濟(jì)或財(cái)富增長(zhǎng)便主要取決于生產(chǎn)性勞動(dòng)和非生產(chǎn)性勞動(dòng)之間的比率k和因分工擴(kuò)大而導(dǎo)致的生產(chǎn)率p的提高。在斯密看來(lái)，k的增長(zhǎng)是有限度的，因此，一個(gè)國(guó)家、一個(gè)城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要原因就在于勞動(dòng)分工。由此看來(lái)，斯密不僅是一個(gè)偉大的古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家，而且也是第一位系統(tǒng)地從勞動(dòng)分工角度來(lái)論述城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城鄉(xiāng)居民收入差別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

古典城市“勞動(dòng)分工”說(shuō)的優(yōu)點(diǎn)在于：它對(duì)城市與農(nóng)村之間的分工的好處、城市市場(chǎng)廣闊對(duì)居民收入的貢獻(xiàn)、交易費(fèi)用的節(jié)約、對(duì)國(guó)民財(cái)富的貢獻(xiàn)以及由此引發(fā)的不同國(guó)家財(cái)富的差別等看法均頗富創(chuàng)見(jiàn)性，但由于這些闡述比較零碎、散亂、沒(méi)有模型化，因而其內(nèi)部組織和架構(gòu)頗為散亂，甚至根本不是以城市作為主要的研究對(duì)象，因而在客觀上限制了它在后世的傳播。

三、古典區(qū)位理論——城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的搖籃

進(jìn)入19世紀(jì)以后，資本主義生產(chǎn)關(guān)系逐步在當(dāng)時(shí)的后發(fā)展中國(guó)家——德國(guó)——萌發(fā)，工業(yè)革命的跡象已經(jīng)凸現(xiàn)，但農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)仍占據(jù)德國(guó)經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，在這樣的背景下，屠能以他對(duì)城市周圍農(nóng)業(yè)地租和土地利用的精彩分析受到了當(dāng)時(shí)的主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一定程度上的接納。雖然屠能(VonThunen)開(kāi)創(chuàng)的理論(TheIsolatedRepublic,1826)闡述的是農(nóng)業(yè)土地利用和地租問(wèn)題，但從另外一面看，它也是一部經(jīng)典的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)力作。

在屠能的理論中，一個(gè)孤立的城市（鎮(zhèn)）作為整個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)布局的中心事先給定，在它的周圍布滿了為它供應(yīng)農(nóng)產(chǎn)品的農(nóng)戶；同時(shí)，每一種農(nóng)作物的產(chǎn)量和運(yùn)輸成本也各不相同，相應(yīng)地，每一種農(nóng)作物的種植密度也各不相同。假定存在著農(nóng)戶與土地?fù)碛姓咧g的競(jìng)爭(zhēng)，并且每一個(gè)體均追求其自私利益，那么，農(nóng)戶之間相互競(jìng)爭(zhēng)土地的結(jié)果，將使地租從中心向外圍由高向低依次遞減，直至為零。由于每個(gè)農(nóng)戶將面臨地租和運(yùn)輸成本之間的兩難，并且不同作物的運(yùn)輸成本和產(chǎn)量也各不相同，因此，農(nóng)作物的生產(chǎn)將以同心圓的形式出現(xiàn)。給出了屠能模型的最直觀的結(jié)果。該圖橫軸代表距離中心城鎮(zhèn)的距離，縱軸代表租金。圖中上半部分是均衡的“競(jìng)租曲線”(bindrentcurve)，也即在任一給定的距離時(shí)農(nóng)戶愿意支付的最高租金。由實(shí)線組成的包絡(luò)線定義了租金級(jí)差。該線的不同部分代表，每一種農(nóng)作物的種植者愿意比別人出更高的地租，結(jié)果便會(huì)得到圖下半幅同心圓式的種植圈層。越靠近最里層，土地的租金就越高，運(yùn)輸成本越省，而最外面的土地租金為零，但運(yùn)輸成本最高。

從上看，屠能的理論似乎僅能對(duì)很多與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)的問(wèn)題給出一個(gè)簡(jiǎn)化的解釋，比如，它能解釋不存在李嘉圖式肥沃程度差異條件下農(nóng)業(yè)生產(chǎn)專業(yè)化的可能性，也能解釋農(nóng)戶與市場(chǎng)的距離、農(nóng)戶售賣(mài)農(nóng)產(chǎn)品所得的價(jià)格和租金之間的關(guān)系。然而，該模型在多方面的擴(kuò)展也使得它成為現(xiàn)代城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的一塊理論基石，比如，該模型可被修改并用于考察城市的土地利用問(wèn)題，這構(gòu)成了后來(lái)的“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”的主要研究素材(Alonso,1964)，又如，在更近的時(shí)期，通過(guò)建立有關(guān)集聚經(jīng)濟(jì)的模型，該理論又可以被擴(kuò)展到探索中心城市與次中心城市的內(nèi)生形成問(wèn)題(Weber,1909;Marshall,1890,1920;Christaller,1933;Hoover,1937;Losch,1944;Krugman,1991a,b;Fujita,1999a,1999b,ect.)。屠能生活在典型的農(nóng)業(yè)時(shí)代，當(dāng)時(shí)盛行所謂“規(guī)模報(bào)酬不變”的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)，這也許正是他的模型能夠與以競(jìng)爭(zhēng)范式為特征的諸多新古典應(yīng)用相容的根本原因所在。然而，屠能的古典農(nóng)業(yè)區(qū)位理論與古典和前古典時(shí)期用勞動(dòng)分工解釋城市經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的思想格格不入，前者的根本特征是完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模報(bào)酬不變，而后者的實(shí)質(zhì)則是不完全競(jìng)爭(zhēng)和報(bào)酬遞增。更為重要的是，他以城市作為一個(gè)外生給定的中心作為分析的開(kāi)始，也就是說(shuō)，他的模型的重心在于理解如何促使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)遠(yuǎn)離中心的所謂“離心力”。對(duì)于使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集中的所謂“向心力”，他的模型沒(méi)有也不可能提供任何解釋，這樣，有關(guān)城市為什么形成以及怎樣形成的關(guān)鍵思想便被他人為地假設(shè)掉了。

在屠能之后，古典區(qū)位理論形成了兩個(gè)基本分支：第一個(gè)分支是要考察：在給定所有其他“經(jīng)濟(jì)人”區(qū)位的情況下，如何最小化某一特定“經(jīng)濟(jì)人”的成本問(wèn)題，也即“最小成本區(qū)位問(wèn)題”。該分支主要由韋伯(Weber,1909)、艾薩德(Isard,1956)、穆斯(Muses,1958)、薩卡世塔(Sakashita,1987)、貝克曼(Beckmann,1987)、師葉和麥(ShiehandMai,1997)等繼承和發(fā)展；另一分支則要考察：在給定廠商相互直接競(jìng)爭(zhēng)的條件下，廠商們?nèi)绾螌ふ易罴训膮^(qū)位，以及在需求信息的條件下控制它們的市場(chǎng)區(qū)域問(wèn)題，也即“中心地理論”和“相互依賴?yán)碚摗?，該分支主要由克里斯蒂納(Christaller,1933)、勒施Losch,1938,1940)等繼承和發(fā)展。這兩個(gè)分支均可以在一定程度上解釋了城市經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的某一方面，比如，韋伯的工業(yè)區(qū)位理論能夠解釋廠商在城市中心集聚的趨勢(shì)，克里斯蒂納的“中心地理論”能夠解釋城市體系在具有不同區(qū)位的市場(chǎng)區(qū)域上存在的原因，但是，它們?cè)诮忉尦鞘薪?jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題時(shí)均面臨著難以克服的缺陷：

第一，它們?cè)诮忉尦鞘袇^(qū)位問(wèn)題時(shí)大多借用了物理學(xué)、幾何學(xué)而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)的概念和原理，結(jié)果便在客觀上限制了它們?cè)诮?jīng)濟(jì)學(xué)界的影響力。比如，韋伯的工業(yè)區(qū)位理論中運(yùn)用了“物料指數(shù)”、“位置權(quán)重”和“勞動(dòng)系數(shù)”三個(gè)工具來(lái)解釋工業(yè)區(qū)位中的最小成本問(wèn)題，但該決策問(wèn)題中的決策者到底是誰(shuí)，是一家工廠還是企業(yè)主？如果是廠商，它是私人廠商還是其他？韋伯對(duì)此并未給予任何交代，換句話說(shuō)，韋伯所說(shuō)的最小成本問(wèn)題既不是關(guān)于理性決策者如何做出合理決策的問(wèn)題，也不是這些決策者之間如何相互影響從而產(chǎn)生一個(gè)特定結(jié)果的問(wèn)題，因此，嚴(yán)格地說(shuō)，韋伯的理論與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論沒(méi)有多大關(guān)聯(lián)（Krugman,1995）。還有，克里斯蒂納和勒施的“中心地理論”講述的是在權(quán)衡了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和運(yùn)輸成本之后，生產(chǎn)者決定集聚在一起形成一種城市結(jié)構(gòu)，為相互交錯(cuò)的六角形市場(chǎng)區(qū)域提供產(chǎn)品，這的確是一個(gè)關(guān)于個(gè)體相互影響的決策問(wèn)題，但是，它沒(méi)有給出明確的決策者是誰(shuí)，也沒(méi)有言明決策者決策時(shí)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或者廠商是否存在相互作用問(wèn)題，因此，正如克魯格曼所說(shuō)，“中心地理論提供的是某種綱要，一種可以把你對(duì)城市系統(tǒng)的思想和數(shù)據(jù)結(jié)合起來(lái)的方法，而沒(méi)有提供一個(gè)更深層的原因來(lái)解釋觀察到的結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)模型”。

第二，更為重要的是，城市經(jīng)濟(jì)中的很多變量均表現(xiàn)出不可分性(indivisibility)和不連續(xù)性(discontinuity)以及外部性的特征，比如，城市的人口聚居區(qū)在空間上是不連續(xù)的，大城市的人口在集聚到一定的規(guī)模后可能會(huì)停止增長(zhǎng)并在它的周圍產(chǎn)生出更多的中小衛(wèi)星城，還有，由于外部性的影響，一定量的城市基礎(chǔ)設(shè)施的投資可以供多倍人使用等等，所有這些均意味著城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有非線性和報(bào)酬遞增的性質(zhì)，因此，成本和收益很難完全體現(xiàn)在商品的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格上，這樣，傳統(tǒng)的邊際分析方法便無(wú)能為力，而應(yīng)該用專業(yè)化和分工的方法來(lái)求解。而事實(shí)上，大部分的古典區(qū)位理論均在一個(gè)輕松的假定中將城市形成以及它的重要特征剔除掉了。

總之，古典區(qū)位理論建構(gòu)在完全競(jìng)爭(zhēng)、利潤(rùn)最大化、完全信息、即時(shí)調(diào)整和局部均衡等原理的基礎(chǔ)上，它所作的假定與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)或者不發(fā)達(dá)的小城鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)相匹配，但是，當(dāng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展日益走向成熟，知識(shí)、信息和技能的重要性以及城市的集聚優(yōu)勢(shì)日益彰顯的時(shí)候，它難以對(duì)城市經(jīng)濟(jì)的核心——城市形成——做出解釋的缺陷，便成為其致命傷。結(jié)果，古典區(qū)位理論便走進(jìn)了其理論研究的死胡同。

四、新古典時(shí)期的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)——無(wú)能而無(wú)奈的努力

新古典時(shí)期，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)基本處于沉寂階段，主要原因在于：新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和古典區(qū)位理論一樣，均與完全競(jìng)爭(zhēng)和最低限度的政府干預(yù)相容，這就決定了它難以對(duì)城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)做出令人滿意的解釋。

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，所有的生產(chǎn)者和消費(fèi)者人人理性，對(duì)價(jià)格和彼此之間的活動(dòng)具有完全知識(shí)。企業(yè)被假定為規(guī)模較小、不能行事其權(quán)力的價(jià)格接受者；生產(chǎn)要素均在公平的市場(chǎng)上交易，因之生產(chǎn)者能為他們的生產(chǎn)活動(dòng)支付全部費(fèi)用，而消費(fèi)者除非得到合理補(bǔ)償，否則不會(huì)被強(qiáng)制地容忍污染和噪音；所有的商品完全可分，且能以極小的數(shù)量進(jìn)行生產(chǎn)和消費(fèi)；最終所有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)在價(jià)格機(jī)制下均達(dá)致最優(yōu)的均衡狀態(tài)；與此形成鮮明對(duì)照的是，城市經(jīng)濟(jì)是個(gè)非常不完善的領(lǐng)域，也即它以廣為分布的外在性為特點(diǎn)，因此，客觀上看起來(lái)比較理智的資源分配事實(shí)上很難辦到，此外，城市的投資和生產(chǎn)傾向于“大批量、大規(guī)?！保@很難與“規(guī)模報(bào)酬不變”的假定相容(參見(jiàn)Button,1976,pp.3-6)；更加重要的是，城市經(jīng)濟(jì)以空間上的集聚為主要特征，這樣的客觀現(xiàn)實(shí)均與新古典的完全競(jìng)爭(zhēng)、報(bào)酬遞減等不相符合。

另一方面，在“馬歇爾綜合”的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)學(xué)界流行的數(shù)學(xué)方法是所謂的“微積分法”。微積分法對(duì)于處理完全競(jìng)爭(zhēng)和商品、要素完全可分的傳統(tǒng)新問(wèn)題得心應(yīng)手，可對(duì)解釋地理空間、城市等具有非線性特征的問(wèn)題卻無(wú)能為力，而用于處理城市和空間問(wèn)題的數(shù)學(xué)工具——非線性規(guī)劃、庫(kù)恩—塔克條件等直到20世紀(jì)50、60年代才先后出現(xiàn)，這樣，在經(jīng)濟(jì)學(xué)形式化日益盛行的19世紀(jì)后半葉，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家只好滿足于現(xiàn)實(shí)，在現(xiàn)有的條件下構(gòu)筑城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的大廈，結(jié)果便導(dǎo)致了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在新古典時(shí)期沿著兩個(gè)完全不同的路徑演進(jìn)：第一條路徑主要是繼承所謂的“馬歇爾傳統(tǒng)”，將城市經(jīng)濟(jì)問(wèn)題放在“外部經(jīng)濟(jì)”這一黑箱中來(lái)處理，從而演繹出用外部經(jīng)濟(jì)解釋城市經(jīng)濟(jì)的諸多文獻(xiàn)；第二條路徑便是對(duì)屠能的理論進(jìn)行簡(jiǎn)單地?cái)U(kuò)展和修補(bǔ)，也就是20世紀(jì)60、70年代“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”的工作。

（一）用外部經(jīng)濟(jì)來(lái)解釋城市

用外部經(jīng)濟(jì)解釋城市經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的始作俑者是馬歇爾，他不僅最早提出了“外部經(jīng)濟(jì)”的概念，而且首開(kāi)了運(yùn)用“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”解釋空間集中和廠商相互接近的優(yōu)勢(shì)，“當(dāng)一種工業(yè)已這樣選擇了自己的區(qū)位時(shí)，他會(huì)是長(zhǎng)久設(shè)在那里的：因此，從事同樣的需要技能的行業(yè)的人，相互從臨近的地方得到的利益是很大的……雇主們往往到他們會(huì)找到他們所需要的有專門(mén)技能的優(yōu)良工人的地方去；同時(shí)，尋找職業(yè)的人，自然到許多雇主需要像他們那樣技能的地方去，因而在那里技能就會(huì)得到良好的市場(chǎng)”。

更一般地，馬歇爾所說(shuō)的同一產(chǎn)業(yè)的廠商相互毗鄰主要有這樣三個(gè)方面的好處：第一，地理上集中的產(chǎn)業(yè)可以支持專業(yè)化的投入品生產(chǎn)者；第二，雇傭同一類型工人的廠商的集中可以相互提供勞動(dòng)市場(chǎng)蓄水池的作用，也即當(dāng)一個(gè)雇傭者的經(jīng)營(yíng)不好時(shí)，工人可以在其他的雇主那里找到類似的工作，反之，當(dāng)他經(jīng)營(yíng)好時(shí)，又可以雇傭到更多的工人；第三，廠商之間的地理集中可以共享某些有用的信息。然而，不幸的是，馬歇爾對(duì)城市或工業(yè)集中問(wèn)題的處理法，給那些試圖進(jìn)行正規(guī)模型化的后來(lái)者帶來(lái)了一個(gè)很大的難題：

外部性是什么？它到底是技術(shù)方面的，還是金融方面的，若是前者，則它會(huì)通過(guò)直接影響個(gè)人的效用或者廠商的生產(chǎn)函數(shù)而實(shí)現(xiàn)其作用，從而它與競(jìng)爭(zhēng)范式相容；但是，若是后者，它將影響以價(jià)格機(jī)制作為交易中介的廠商、工人和消費(fèi)者，比如，廠商相互臨近可以相互借債、融通資金，但是，當(dāng)他這樣做時(shí)，一定會(huì)與整個(gè)經(jīng)濟(jì)的微觀機(jī)制，比如規(guī)模經(jīng)濟(jì)的程度、廠商壟斷權(quán)利的強(qiáng)度和商品和要素流動(dòng)的壁壘的程度有關(guān)，也就是說(shuō)，金融外部性與完全競(jìng)爭(zhēng)的范式很可能不相容(Scitovsky,1954)。事實(shí)也許正如克魯格曼(Krugman,1995)所說(shuō)，正是由于技術(shù)外部性與競(jìng)爭(zhēng)范式相容，所以，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家通過(guò)假定集聚來(lái)源于技術(shù)外部性，便可以回避自己面臨的模型化難題，而這樣做的結(jié)果卻使此后的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在勞動(dòng)分工之外的另一條道上越走越遠(yuǎn)。

比如，20世紀(jì)70年代，亨德森（Henderson,1974,1980,1988等）因?yàn)檠刂R歇爾的外部性的思路解釋城市經(jīng)濟(jì)問(wèn)題而受到城市經(jīng)濟(jì)學(xué)界的重視。例如，亨德森認(rèn)為，人口之所以集聚以及城市之所以存在原因在于：它能產(chǎn)生生產(chǎn)或者消費(fèi)方面的技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在城市中，存在貿(mào)易品和住房?jī)煞N商品，貿(mào)易品在城市商業(yè)中心（CBD）生產(chǎn)，住房在城市其他地區(qū)生產(chǎn)，工人往來(lái)于郊區(qū)與中心商業(yè)區(qū)；這樣，隨著城市工業(yè)在一個(gè)城市內(nèi)的集中所產(chǎn)生的外部經(jīng)濟(jì)，將與大城市的交通難、往來(lái)成本等不經(jīng)濟(jì)之間產(chǎn)生兩難沖突，其結(jié)果是最優(yōu)的城市規(guī)模由此給定。如圖2所示，該外部經(jīng)濟(jì)的凈效應(yīng)產(chǎn)生的城市規(guī)模與代表性居民所得到的效用之間呈倒U形關(guān)系。但現(xiàn)實(shí)中為什么具有那么多不同規(guī)模的城市？亨德森爭(zhēng)辯說(shuō)，不同產(chǎn)業(yè)的外部經(jīng)濟(jì)的程度是不同的，而外部不經(jīng)濟(jì)的程度則主要取決于城市規(guī)模，與具體的產(chǎn)業(yè)關(guān)系不大，比如，鋼鐵產(chǎn)業(yè)的外部性大，故折中外部不經(jīng)濟(jì)的回旋余地也大，輕紡城市則相反，最終，輕紡城市的最優(yōu)規(guī)模在O點(diǎn)，金融城市在P點(diǎn)，但不同類型城市的代表性居民的福利水平將達(dá)到均等化水平Uz。

亨德森模型的主要問(wèn)題在于，他通過(guò)假定將產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)的活動(dòng)布局在中心商業(yè)區(qū)來(lái)論述城市集聚現(xiàn)象。也就是說(shuō)，他不能真正從微觀主體相互逐利的結(jié)果中揭示城市形成和增長(zhǎng)的根本原因，而僅僅訴諸于一個(gè)人們其實(shí)并沒(méi)有多少認(rèn)識(shí)的黑匣子——外部性——來(lái)解決問(wèn)題。比如，他在論述城市的數(shù)量和規(guī)模時(shí)，依賴一個(gè)假想的大型開(kāi)發(fā)商或者城市發(fā)展商來(lái)解決問(wèn)題。從現(xiàn)實(shí)和理論來(lái)看，發(fā)展商或城市開(kāi)發(fā)商均有內(nèi)部化集聚外部性的趨勢(shì)，這一點(diǎn)肯定是對(duì)的，因?yàn)閮?nèi)部化集聚外部性能讓開(kāi)發(fā)商或者發(fā)展商獲得一定的利潤(rùn)，但是，該大型發(fā)展商或者開(kāi)發(fā)商本身就是城市外部性的受益者，那么，城市生產(chǎn)或消費(fèi)的外部性又來(lái)自哪里？作者對(duì)此含糊其詞，并沒(méi)有給予多少解釋。因此，盡管亨德森的模型比前幾者均多前進(jìn)了幾步，但他在城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題時(shí)犯了和屠能模型、新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)模型一樣的錯(cuò)誤。

（二）“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”

“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”(Beckmann,1957;Wingo,1961;Alonso,1964;Mills,1967等等)主要研究的是城市內(nèi)部的空間結(jié)構(gòu)問(wèn)題。其經(jīng)典模型是一個(gè)單中心模型(mono-centricmodel)，該中心被假定為建立在平原上的一座城市，該城市擁有一個(gè)事先給定的中心商業(yè)區(qū)（CBD），它規(guī)模既定，從每一個(gè)方向遠(yuǎn)離中心的交通成本相等，城市的外圍是土地和居住區(qū)，居住區(qū)被假定為一維空間；該城市地區(qū)人口給定，所有的人均充分就業(yè)；唯一的交通成本發(fā)生在居住區(qū)與中心商業(yè)區(qū)之間，中心商業(yè)區(qū)內(nèi)的交通成本被忽略；偏好被定義為對(duì)中心商業(yè)區(qū)復(fù)合商品的消費(fèi)和土地的消費(fèi)；均衡時(shí)，消費(fèi)和價(jià)格使所有的人效用水平相同；結(jié)果，城市的規(guī)模由收入、偏好、居住條件、交通成本和交通時(shí)間以及農(nóng)業(yè)對(duì)土地的竟租方式等內(nèi)生決定，土地價(jià)格、土地利用密度、城市人口的均衡區(qū)位等均由模型內(nèi)生決定。

雖然其模型在向主流經(jīng)濟(jì)學(xué)前進(jìn)的征程上大大邁進(jìn)了一步，也產(chǎn)生了不少的真知灼見(jiàn)，比如，比如，它運(yùn)用了經(jīng)濟(jì)學(xué)中最為有力的工具——一般均衡，又將廠商、消費(fèi)者作為一個(gè)理性的“經(jīng)濟(jì)人”看待，又如，它的結(jié)論之一是均衡的或者最優(yōu)的人口和居住密度是與中心商業(yè)區(qū)的距離的函數(shù)，而該密度問(wèn)題很可能與交通體系的擁擠有關(guān)；還有，它的很多模型研究了城市市場(chǎng)失靈和公共政策的必要性。但是其經(jīng)典模型和屠能的農(nóng)業(yè)區(qū)位理論一樣，研究的是一個(gè)單中心城市(mono-centric)內(nèi)部的空間結(jié)構(gòu)問(wèn)題。另外，最為關(guān)鍵的是，它不能解釋：在工業(yè)經(jīng)濟(jì)得到很大發(fā)展的背景下，每個(gè)城市為什么會(huì)存在一個(gè)中心商業(yè)區(qū)，在它的周圍會(huì)形成很多居住區(qū)和農(nóng)業(yè)區(qū)。換句話說(shuō)，它和屠能的缺陷一樣，均不能將城市的形成作為一個(gè)變量而內(nèi)生決定，而中心內(nèi)生這一點(diǎn)在工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代卻變得比農(nóng)業(yè)時(shí)代越來(lái)越難以回避。盡管如此，1964年阿朗索的《區(qū)位與土地利用》一書(shū)成了城市經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)學(xué)科而形成的一個(gè)明顯的標(biāo)志。在此之前，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)零星、散亂、分析工具落后、模型外生程度高、解釋力差、適用面小，在此之后，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始擁有較為完整的微觀理論基礎(chǔ)和學(xué)科體系、分析工具較為先進(jìn)、模型內(nèi)生程度大大提高、解釋力和適用面大大擴(kuò)展。很顯然，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”之后作為一門(mén)具備較統(tǒng)一理論基礎(chǔ)的學(xué)科而真正誕生(Mills,1998,pp.1-11)。

總之，如前所述，傳統(tǒng)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)只提供了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)如何在城市周圍擴(kuò)散開(kāi)來(lái)的有關(guān)理論，而沒(méi)有提供經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為什么會(huì)在城市集聚起來(lái)，也就是城市如何形成在哪里形成的令人滿意的解釋，這正構(gòu)成了傳統(tǒng)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同缺陷。毫無(wú)疑問(wèn)，對(duì)城市形成以及集聚區(qū)位的真正原因的探討無(wú)疑將是未來(lái)的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心問(wèn)題。

五、城市經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的新方向：兩股試圖加入主流的努力

二十世紀(jì)90年代以來(lái)，世界上各主要國(guó)家都先后進(jìn)入了后工業(yè)化時(shí)代。在后工業(yè)化時(shí)代，全球經(jīng)濟(jì)的聯(lián)系和互動(dòng)大大加強(qiáng)，這樣，以研究單個(gè)廠商乃至一個(gè)行業(yè)的規(guī)模和資源配置問(wèn)題為主體的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)已越來(lái)越難以適用經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的需要，同時(shí)，一個(gè)以空間上的集聚、交易成本節(jié)約、分工和報(bào)酬遞增為特征的城市化問(wèn)題已越來(lái)越成為主載人類社會(huì)經(jīng)濟(jì)乃至社會(huì)發(fā)展的一股強(qiáng)勁動(dòng)力。在這樣的條件下，一個(gè)能深刻、完整地解釋和分析城市內(nèi)生演進(jìn)的真正的新的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)已成為時(shí)展的客觀要求。

令人可喜的是，20世紀(jì)60、70年展起來(lái)的很多有力的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具——博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論——在70、80年代開(kāi)始應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)，另外，數(shù)學(xué)和自然科學(xué)中也涌現(xiàn)有很多新的發(fā)現(xiàn)——混沌理論、控制理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、新進(jìn)化論等等，所有這些發(fā)展均在客觀上為城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展奠定了非常堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。以1977年，迪克西特和斯蒂格利茨(DixitandSiglitz,1977)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型為例，在該模型出現(xiàn)之前，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在“空間不可能性定理”的視野內(nèi)沒(méi)有多大進(jìn)展，可是在該模型解決了壟斷競(jìng)爭(zhēng)條件下廠商之間的戰(zhàn)略互動(dòng)行為以后，有關(guān)廠商和消費(fèi)者在空間上集聚與分散的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題變得可以處理了。因此，該模型對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要性可想而知。

(一)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”(NeweconomicGeography)以?；?、克魯格曼和維納保斯(Fujita-Krugman-Venables)以及他們的學(xué)生等為代表，其主要解釋的問(wèn)題在于城市中心的內(nèi)生性，還有，為什么在特定的地區(qū)或者地點(diǎn)出現(xiàn)廠商或者消費(fèi)者的集聚，而在有的情況下卻出現(xiàn)完全相反的過(guò)程？福基塔和歐格華(FujitaandOgawa,1982;OgawaandFujita,1980,1989等)論證說(shuō)，如果要使城市中的所有人的區(qū)位同時(shí)決定的話，就必須在一個(gè)沒(méi)有外生給定中心的區(qū)位上進(jìn)行研究。為此，?；热颂岢隽藳Q定城市區(qū)位的一般均衡分析框架，其中，必須解決三個(gè)方面的關(guān)鍵問(wèn)題：引入不可分性(indivisibilities)、報(bào)酬遞增(increasingreturns)和放棄完全競(jìng)爭(zhēng)而采用不完全競(jìng)爭(zhēng)。不可分性意味著某些生產(chǎn)活動(dòng)必須具備一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用會(huì)促使生產(chǎn)成本的下降。報(bào)酬遞增則意味著一定的投入會(huì)帶來(lái)網(wǎng)絡(luò)正外部性，這在某種程度上等于斯密所說(shuō)的“分工會(huì)帶來(lái)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高”，而不完全競(jìng)爭(zhēng)則是保證報(bào)酬遞增和不可分性得以實(shí)現(xiàn)的必要前提，也就是說(shuō)，由于不完全競(jìng)爭(zhēng)的存在，當(dāng)某個(gè)地區(qū)的制造業(yè)發(fā)展起來(lái)之后，形成工業(yè)地區(qū)，而另一個(gè)地區(qū)則仍然處于農(nóng)業(yè)地區(qū)，這樣，兩者之間的角色就會(huì)被固定下來(lái)，各自的優(yōu)勢(shì)就會(huì)被鎖定，從而就會(huì)形成中心和外圍的關(guān)系。

更具體地說(shuō)，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)所說(shuō)的“城市中心的內(nèi)生性”就是“集聚經(jīng)濟(jì)”的另一側(cè)面。那么，集聚經(jīng)濟(jì)的源泉又來(lái)自哪里？?；?Fujita,1990;FujitaandThisse,2002,Chapter1等)解釋說(shuō)：第一是非市場(chǎng)相互作用，也就是人與人之間的信息交換、知識(shí)的共享，這會(huì)產(chǎn)生區(qū)位上的外部性和“毗鄰效應(yīng)”(proximityeffects)；第二是壟斷競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，其中廠商生產(chǎn)差別化的產(chǎn)品，而消費(fèi)者則偏愛(ài)多樣化的消費(fèi)；第三，由于相互競(jìng)爭(zhēng)的廠商在地理上的毗鄰，便會(huì)產(chǎn)生所謂的戰(zhàn)略外部性。正像一個(gè)銅板有兩個(gè)面一樣，集聚經(jīng)濟(jì)既是中心城市興起的根本原因，但是，它也是城市分散化或者網(wǎng)絡(luò)化的主要原因。城市分散化或者網(wǎng)絡(luò)化不是人為的結(jié)果，而是由于集聚經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)生正外部性的同時(shí)會(huì)帶來(lái)兩個(gè)“沖突”，第一是集聚帶來(lái)的效率的提高與相應(yīng)的內(nèi)部運(yùn)輸成本的提高之間的兩難；第二是一個(gè)中心城市的集聚與其他城市之間的集聚的兩難?？傊?，當(dāng)一個(gè)中心城市的集聚經(jīng)濟(jì)達(dá)到飽和時(shí)，它便會(huì)讓位于擁擠、污染等“集聚不經(jīng)濟(jì)”，從而其他城市中心的集聚開(kāi)始占主導(dǎo)，于是多城市中心或者網(wǎng)絡(luò)化的城市體系會(huì)形成。

“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”的模型(Krugman,1991;Krugman,1995,1996;Fujita-Krugman,1995;FujitaandThisse,2002等)主要有這樣一些優(yōu)點(diǎn)：首先，它處理了空間異質(zhì)性、空間集聚與分散、城市的形成、多中心城市的興起等關(guān)鍵的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)核心問(wèn)題，而這些問(wèn)題在此以前的模型中均沒(méi)有很好地解決；其次，它運(yùn)用了非常堅(jiān)實(shí)的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)，在這些假設(shè)的基礎(chǔ)之上，他們合理地解決了報(bào)酬遞增、壟斷競(jìng)爭(zhēng)與空間外部性之間的古老難題；最后，該模型的主要結(jié)論——更高的交通成本和產(chǎn)品更低程度的差別化與城市分散對(duì)應(yīng)，而更低的交通成本和產(chǎn)品更高程度的差別化與集聚對(duì)應(yīng)，這些結(jié)論大多已得到實(shí)踐和現(xiàn)實(shí)的檢驗(yàn)。然而，它也存在缺點(diǎn)，比如，這些模型仍然使用典型的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)消費(fèi)者和生產(chǎn)者截然兩分的分析方法，這種分析方法雖然恰當(dāng)?shù)亟档土私鉀Q問(wèn)題的難度，但是，因?yàn)槌鞘薪?jīng)濟(jì)活動(dòng)中大多的人本身既是生產(chǎn)者又是消費(fèi)者的事實(shí)，而使它的解釋力大大降低；又如，大部分的集聚模型集中于某一種集聚因素的研究，但城市經(jīng)濟(jì)很可能與多種因素的集聚相關(guān)；最后，它不能預(yù)見(jiàn)很多與城市化進(jìn)程共生的現(xiàn)象（楊小楷，1998，2002），然而，由于該模型能將地理學(xué)的生產(chǎn)布局理論、主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)和報(bào)酬遞增結(jié)合在一起解釋城市的出現(xiàn)和城市化進(jìn)程，所以，它卻為以后新興古典城市經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了寶貴的研究線索和參考素材。

（二）新興古典城市化理論

新興古典城市化理論主要有這樣一些模型：YangandHogbin(1990),Yang(1991),YangandRice(1994),YangandNg(1993)，Yang(1995)，SunandYang(1998),SunandYang(2002)等。這些模型雖然數(shù)目較少，但內(nèi)容豐富，且隱含了很深的政策和應(yīng)用意義。

(1)從分工演進(jìn)和專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的獨(dú)特角度解釋城市經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在這些模型中，新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家們建立了一般均衡的分析框架，并考慮了不完全競(jìng)爭(zhēng)和分工經(jīng)濟(jì)，從而內(nèi)生化了城市的出現(xiàn)、城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、城市的交易效率優(yōu)勢(shì)、城鄉(xiāng)低價(jià)差別以及與城市化進(jìn)程相關(guān)的各種共生現(xiàn)象。在這些模型中，第一，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)和不同于新古典的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)在一定范圍內(nèi)是遞增的，但是，超過(guò)了一定的界限則它的報(bào)酬便是遞減的。而專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的報(bào)酬是遞增的，它不僅能大大提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，而且也能內(nèi)生出產(chǎn)品的多樣性。第二，每一對(duì)“經(jīng)濟(jì)人”之間的距離足夠小時(shí)，專業(yè)化經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)將會(huì)引起均衡從自給自足狀態(tài)逐步自發(fā)演進(jìn)到生產(chǎn)和交易的完全分工狀態(tài)。當(dāng)專業(yè)化經(jīng)濟(jì)足夠大時(shí)，城市化將能通過(guò)縮小“經(jīng)濟(jì)人”之間的距離而使市場(chǎng)均衡從自給自足狀態(tài)逐步演進(jìn)到完全分工狀態(tài)。第三，在新興古典城市經(jīng)濟(jì)框架中，市場(chǎng)的功能將更加復(fù)雜，其中，它最重要的功能并不是如何分配資源，而是尋找最優(yōu)的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，這個(gè)最優(yōu)的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不僅有利于城市化進(jìn)程的發(fā)展，而且也有利于商業(yè)化程度、人均收入的提高。所有這些均意味著：城市的產(chǎn)生和發(fā)展與人類社會(huì)中不同的分工和專業(yè)化水平密切相關(guān)，而城市化本身不過(guò)是專業(yè)化和分工程度隨著交易效率的提升發(fā)生變化和改進(jìn)的一個(gè)表現(xiàn)而已，所以，交易效率越高，分工水平就越高，城市的生產(chǎn)效率就越高，城市的生產(chǎn)力就越接近生產(chǎn)可能性邊界，正是這個(gè)正反饋機(jī)制不斷推動(dòng)城市和城市化的進(jìn)程。

(2)這些模型的內(nèi)生程度更高，解釋力更強(qiáng)。第一，它合乎邏輯地解釋了城市的出現(xiàn)。在城市起源說(shuō)中，既有“軍事防御型”城市起源說(shuō)，也有“社會(huì)分工說(shuō)”，還有“私有制說(shuō)”和“集市說(shuō)”乃至“階級(jí)說(shuō)”和“宗教說(shuō)”，但是，以勞動(dòng)分工和專業(yè)化相結(jié)合來(lái)解釋城市的出現(xiàn)既能從整個(gè)社會(huì)分工網(wǎng)絡(luò)的角度解釋城市與社會(huì)分工之間的關(guān)系，又能從個(gè)人自利決策的角度解釋分工和城市化背后的經(jīng)濟(jì)根源，因而，該說(shuō)比其他的“城市起源說(shuō)”更具說(shuō)服力；第二，這些模型可以解釋與城市化進(jìn)程中相關(guān)的各種共生現(xiàn)象，比如，每個(gè)人以及整個(gè)社會(huì)貿(mào)易品數(shù)目的增加、在城市生產(chǎn)的貿(mào)易品數(shù)目的增加、城市居民對(duì)農(nóng)村居民相對(duì)比率的提高、每個(gè)人專業(yè)化水平的提升、市場(chǎng)數(shù)目的增加、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多樣化程度的提升、每個(gè)人交易次數(shù)的增加、貿(mào)易依存度的增加、不同職業(yè)人們之間的相互依存度的提高、市場(chǎng)范圍和內(nèi)生比較優(yōu)勢(shì)程度的提高、市場(chǎng)一體化程度和生產(chǎn)集中度的提高、人均真實(shí)收入和每種產(chǎn)品生產(chǎn)率的增加等等。?；唆敻衤热说某鞘谢Ｐ碗m然也能解釋市場(chǎng)數(shù)目的增加、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)多樣化程度的提升、每個(gè)人交易次數(shù)的增加、貿(mào)易依存度的增加，但它不能解釋個(gè)人的專業(yè)化水平的提升，因?yàn)檫@一點(diǎn)在他們的模型中外生給定。

新興古典城市化理論的主要優(yōu)勢(shì)在于，它恢復(fù)了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中勞動(dòng)分工和專業(yè)化的精髓，并克服了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)思想零碎模糊、體系組織性、邏輯性差、難以模型化等內(nèi)在缺陷，能在一個(gè)具有嚴(yán)格組織體系的框架內(nèi)將過(guò)去城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多核心思想組織起來(lái)，此外，它的模型對(duì)城市化進(jìn)程中很多現(xiàn)象能給出比其他模型更好的回答，但它也存在缺陷，比如，它的模型復(fù)雜程度較高，還有，很多人批評(píng)它的假設(shè)與現(xiàn)實(shí)世界相距甚遠(yuǎn)（比如，程煉，2002），另外，它的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)和政策分析還很少，這些均在很大程度上影響了它在經(jīng)濟(jì)學(xué)界的傳播。

六、結(jié)論與展望

一部城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的歷史似乎就是一連串失敗的累積史。以斯密為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家最偉大的洞見(jiàn)就是勞動(dòng)分工對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市和國(guó)民財(cái)富具有重要意義。然而，這么重要的思想?yún)s在馬歇爾對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行形式化的時(shí)候受到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的遺棄。同樣的是，以屠能等人為代表的古典區(qū)位理論盡管十分重要，并且在某種程度上模擬了現(xiàn)實(shí)，但是它長(zhǎng)期以來(lái)一直受到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“漠視”；在此之后，雖然也曾有些經(jīng)濟(jì)學(xué)家拿著銳利的分析工具，試圖為將城市問(wèn)題納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)而不懈努力，但無(wú)情的現(xiàn)實(shí)卻將他們遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋棄；令人可喜的是，20世紀(jì)90年代以來(lái)，經(jīng)過(guò)痛定思痛的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家們終于抓住了城市問(wèn)題的癥結(jié)，并找到了求解城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的銳利武器，于是，過(guò)去幾個(gè)時(shí)代的陳舊思想似乎一下子復(fù)活了，然而真正值得他們?nèi)プ龅囊苍S只是記取這些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，保持一個(gè)清醒、理智的頭腦。

首先，簡(jiǎn)潔的數(shù)學(xué)模型是所有生命力旺盛的學(xué)科的共同特點(diǎn)，要想使一門(mén)學(xué)科步入科學(xué)的殿堂并成為后人傳承的經(jīng)典，模型化也許是不多的幾條出路之一。因?yàn)閿?shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)學(xué)的應(yīng)用不僅能為給定的理論模型提供從假設(shè)到結(jié)論的最簡(jiǎn)捷和有效率的邏輯鏈條，而且經(jīng)濟(jì)學(xué)家還可以通過(guò)多次的反復(fù)假設(shè)和檢驗(yàn)來(lái)剔除模型中非本質(zhì)的因素，并更快更準(zhǔn)確地把握問(wèn)題的本質(zhì)和規(guī)律所在，更為重要的是，這樣做的結(jié)果可以大大提升一個(gè)理論或者模型的嚴(yán)格和內(nèi)洽程度，從而加速知識(shí)的積累和發(fā)展。很顯然，古典以及前古典有關(guān)城市與勞動(dòng)分工關(guān)系的學(xué)說(shuō)盡管頗富原創(chuàng)性和說(shuō)服力，但是由于它的概念很少進(jìn)行嚴(yán)格的定義，且其理論沒(méi)有用數(shù)學(xué)邏輯很好地組織起來(lái)，所以，它們只能是一些缺乏內(nèi)部組織和秩序的理論片斷的集合體，結(jié)果，在馬歇爾對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行形式化的時(shí)候，這一缺陷便在客觀上阻礙了古典城市經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)的發(fā)展；一個(gè)可作為反面的例子的是“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”理論，雖然它完全是屠能模型在新古典時(shí)期的翻版，且其城市中心商業(yè)區(qū)外生給定，但是，由于它擁有較為系統(tǒng)、嚴(yán)格的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)基礎(chǔ)，并且其模型均從“經(jīng)濟(jì)人”自利行為以及相互作用的結(jié)果推導(dǎo)而出，所以它反而成為城市經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的標(biāo)志。

其次，一個(gè)理論或模型，不管它的目標(biāo)多么宏偉，也不管它的假設(shè)是多么地不符合現(xiàn)實(shí)，但是，只要它能預(yù)測(cè)和解釋現(xiàn)實(shí)，它就是一個(gè)有生命力的理論或模型。屠能生活的時(shí)代是典型的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，農(nóng)業(yè)時(shí)代流行的是所謂的“報(bào)酬不變規(guī)律”，城市在經(jīng)濟(jì)生活中扮演的作用不大，因此，屠能的理論雖然在解釋城市形成時(shí)存在很大的缺陷，但是，它合情合理地描述了現(xiàn)實(shí)，因此它是那個(gè)時(shí)代最具解釋力的模型；與屠能相比，“新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)”似乎顯得比較幸運(yùn)，因?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)和數(shù)學(xué)分析工具在那個(gè)時(shí)代有了較大的發(fā)展，但是，它沒(méi)有觀察到現(xiàn)實(shí)中最為普遍的現(xiàn)象——多中心城市的興起，也沒(méi)有把握住城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題，結(jié)果，由于它不能很好地解釋現(xiàn)實(shí)而未受到主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的重視；而筆者之所以相信“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”和“新興古典城市化理論”可能有較大的發(fā)展的根本原因，就在于它們把握了后工業(yè)化時(shí)代的到來(lái)城市經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的本質(zhì)特點(diǎn)——報(bào)酬遞增——以及相應(yīng)的模型化技巧——不完全競(jìng)爭(zhēng)、專業(yè)化和相應(yīng)的數(shù)學(xué)工具。

再次，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題是城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的實(shí)質(zhì)問(wèn)題、根本問(wèn)題，也是帶有規(guī)律性的問(wèn)題，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重點(diǎn)應(yīng)該是尋找并把握核心問(wèn)題，把握其規(guī)律性，但也不能完全忽視次要問(wèn)題。古典和前古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)勞動(dòng)分工與城市關(guān)系的學(xué)說(shuō)以及古典區(qū)位理論被時(shí)代遺棄是一個(gè)時(shí)代的必然，因?yàn)樗麄冇^察到了一個(gè)當(dāng)時(shí)時(shí)代里并不重要的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，并且當(dāng)時(shí)城市如何形成、在哪里形成并不是當(dāng)時(shí)的人們關(guān)注的核心問(wèn)題；而新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新興古典城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起則是時(shí)展的必然，因?yàn)楫?dāng)代的社會(huì)已進(jìn)入一個(gè)后工業(yè)化的社會(huì)，城市已在人們的生活、生產(chǎn)中扮演著不可替代的重要角色，從而理解城市的內(nèi)生形成已成為城市經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的核心和重點(diǎn)。同樣的是，新古典時(shí)期用外部性來(lái)解釋城市集聚的原因并不能有助于經(jīng)濟(jì)學(xué)家把握城市形成和它的區(qū)位本身，恰恰相反，它將城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心問(wèn)題放進(jìn)一個(gè)人們并沒(méi)有多少認(rèn)識(shí)的黑箱中而試圖掩飾自己對(duì)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題的無(wú)能和無(wú)奈。

最后，當(dāng)前的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展已進(jìn)入了一個(gè)綜合、調(diào)整和融合的新時(shí)期，一方面，過(guò)去的傳統(tǒng)理論不斷在新的軀體上復(fù)活，比如，新興古典城市化理論就借用現(xiàn)代的分析工具——超邊際分析——將前古典和古典時(shí)期的城市與勞動(dòng)分工的理論在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架內(nèi)再現(xiàn)在世人面前，新經(jīng)濟(jì)學(xué)地理學(xué)則在屠能的地租理論、繆爾達(dá)爾“循環(huán)累積”(Myrdal,1956,1957)、馬歇爾“外部性”、赫希曼的“產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)”(Hirschman,1958,1968)等原理和概念的基礎(chǔ)上構(gòu)建新的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)的框架等等；另一方面，新的分析工具和方法不斷涌現(xiàn)，比如，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將計(jì)算機(jī)模擬、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以及動(dòng)態(tài)學(xué)來(lái)描述城市的演進(jìn)等，而新型古典城市化理論則借助于非線性規(guī)劃和庫(kù)恩－塔克條件甚至計(jì)算機(jī)模擬等來(lái)建構(gòu)起理論模型。還有，不同理論之間已經(jīng)在某解關(guān)鍵的問(wèn)題上達(dá)成共識(shí)，比如，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新興古典城市化理論均看到勞動(dòng)分工的重要作用。

因此，可以展望的是，未來(lái)的城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論將主要由新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新興古典城市化理論組成：第一，兩者均有一個(gè)比較接近現(xiàn)實(shí)的分析框架作為支撐，前者以不完全競(jìng)爭(zhēng)、報(bào)酬遞增和集聚經(jīng)濟(jì)作為主要的分析框架，后者主要以勞動(dòng)分工、專業(yè)化和不完全競(jìng)爭(zhēng)作為主要的分析框架；第二，兩者均擁有一個(gè)具有相當(dāng)高級(jí)的數(shù)學(xué)工具作為支撐，前者以邊際分析和一般均衡為工具，后者以超邊際分析和一般均衡為工具；第三，兩者均看到以往城市經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的缺陷，同時(shí)這兩個(gè)學(xué)派又均熟知主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)術(shù)規(guī)范和演進(jìn)路徑。因此，可以這樣說(shuō)，這兩個(gè)城市經(jīng)濟(jì)學(xué)派的復(fù)興不僅是對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分工和專業(yè)化問(wèn)題的某種回歸，而且是對(duì)過(guò)去的古典區(qū)位理論、新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)、以亨德森為代表的用外部性對(duì)城市的解釋、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)在一定程度上的總結(jié)，同時(shí)也是對(duì)過(guò)去城市化理論的某種綜合和超越。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:經(jīng)濟(jì)學(xué)理論管理模式研究論文

編者按：本論文主要從改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新進(jìn)展；改革開(kāi)放的實(shí)踐是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的不竭源泉等進(jìn)行講述，包括了關(guān)于改革方向、目標(biāo)、道路的理論、關(guān)于什么是社會(huì)主義和社會(huì)主義本質(zhì)的理論、社會(huì)主義初級(jí)階段理論、社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的理論、社會(huì)主義初級(jí)階段分配制度理論等，具體資料請(qǐng)見(jiàn)：

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論取得了重大創(chuàng)新和發(fā)展。其主要原因是：改革開(kāi)放的實(shí)踐為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新提供了不竭源泉，促進(jìn)了思想解放，營(yíng)造了百家爭(zhēng)鳴的學(xué)術(shù)氛圍，極大地調(diào)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者的積極性和創(chuàng)造性，加快了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)走向世界的進(jìn)程，最重要的是改革開(kāi)放進(jìn)程中形成的中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，成為理論創(chuàng)新的思想保證和強(qiáng)大動(dòng)力。改革開(kāi)放三十年的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的寶貴經(jīng)驗(yàn)是：解放思想是先導(dǎo)，堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，堅(jiān)持創(chuàng)新不止步，關(guān)鍵是要建設(shè)一支高水平的理論研究隊(duì)伍。時(shí)代和實(shí)踐的發(fā)展無(wú)止境，改革開(kāi)放實(shí)踐呼喚經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新。要在若干重大方面取得進(jìn)一步突破，必須繼續(xù)堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，解放思想，繼續(xù)堅(jiān)持馬克思主義中國(guó)化，繼續(xù)充分吸收人類社會(huì)創(chuàng)造的一切文明成果，繼續(xù)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。

關(guān)鍵詞：改革開(kāi)放經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新

改革開(kāi)放是在新的時(shí)代條件下的一場(chǎng)偉大革命，創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展的靈魂。始于1978年的改革開(kāi)放，不僅極大地促進(jìn)了我國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展和人民生活水平的提高，而且極大地促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新。而經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新，又為改革開(kāi)放開(kāi)辟了道路，提供了強(qiáng)有力地支持。本文擬對(duì)改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新和發(fā)展作簡(jiǎn)要回顧，并對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新進(jìn)行展望。

一、改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的新進(jìn)展

改革開(kāi)放以來(lái)，伴隨著實(shí)踐的發(fā)展，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論實(shí)現(xiàn)了一系列重大創(chuàng)新，極大地豐富和發(fā)展了馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，為中國(guó)特色社會(huì)主義道路和中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的形成作出了重要貢獻(xiàn)。這些創(chuàng)新，概括言之，有如下十個(gè)主要方面：

(一)關(guān)于改革方向、目標(biāo)、道路的理論

馬克思主義創(chuàng)始人在強(qiáng)調(diào)“革命是歷史的火車頭”，是“社會(huì)進(jìn)步和政治進(jìn)步的強(qiáng)大推動(dòng)力”的同時(shí)，曾經(jīng)論及社會(huì)主義改革。恩格斯指出，“我認(rèn)為，所謂‘社會(huì)主義社會(huì)’不是一種一成不變的東西，而應(yīng)當(dāng)和任何其他社會(huì)主義制度一樣，把它看成是經(jīng)常變化和改革的社會(huì)?！钡?，對(duì)于實(shí)踐中的社會(huì)主義特別是對(duì)于中國(guó)社會(huì)主義如何改革，馬克思主義創(chuàng)始人不可能做出明確的回答。

以為核心的第一代領(lǐng)導(dǎo)集體領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)人民取得了新民主主義革命的勝利，建立了社會(huì)主義制度，取得了社會(huì)主義革命和建設(shè)的寶貴成就和經(jīng)驗(yàn)，為當(dāng)代中國(guó)的發(fā)展進(jìn)步奠定了基礎(chǔ)，但也沒(méi)有解決社會(huì)主義如何進(jìn)行改革的一系列理論問(wèn)題。

始于1978年的改革開(kāi)放是決定中國(guó)命運(yùn)的關(guān)鍵抉擇，是新的歷史條件下的偉大革命。隨著改革開(kāi)放的深入，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于社會(huì)主義改革開(kāi)放的理論實(shí)現(xiàn)了一系列創(chuàng)新和完善，這些理論不僅包括改革開(kāi)放的必要性、必然性，改革的性質(zhì)、目標(biāo)，而且包括改革開(kāi)放的內(nèi)容、道路、方略，由此形成了我國(guó)社會(huì)主義改革的理論體系，豐富和發(fā)展了馬克思主義關(guān)于社會(huì)主義在實(shí)踐中不斷發(fā)展和完善的學(xué)說(shuō)。

(二)關(guān)于什么是社會(huì)主義和社會(huì)主義本質(zhì)的理論

根據(jù)歷史唯物主義所揭示的人類發(fā)展一般規(guī)律和對(duì)資本主義社會(huì)基本矛盾的分析，馬克思主義經(jīng)典作家得出社會(huì)主義必然代替資本主義的論斷，但究竟什么是社會(huì)主義，社會(huì)主義的本質(zhì)是什么，他們只是作了一些原則性的預(yù)測(cè)。列寧在總結(jié)社會(huì)主義實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)于什么是社會(huì)主義有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。他不僅肯定了馬克思恩格斯關(guān)于社會(huì)主義的一些基本原則，如公有制、按勞分配和人民政權(quán)等，而且根據(jù)俄國(guó)的實(shí)踐，形成了對(duì)社會(huì)主義特征的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，如：實(shí)行全民所有制經(jīng)濟(jì)和集體所有制合作經(jīng)濟(jì)；存在商品生產(chǎn)和商品交換；具有高度發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力和比資本主義更高的勞動(dòng)生產(chǎn)率；建立工人階級(jí)和勞動(dòng)人民的政權(quán)及其民主制度等。但對(duì)于未來(lái)社會(huì)主義究竟怎樣，列寧又采取了非常慎重的態(tài)度。他認(rèn)為，社會(huì)主義將來(lái)是個(gè)什么樣子，什么時(shí)候達(dá)到完備的形式，這些只有未來(lái)建設(shè)者才能具體描述。

改革開(kāi)放前，我國(guó)對(duì)什么是社會(huì)主義和社會(huì)主義本質(zhì)的認(rèn)識(shí)經(jīng)歷過(guò)反復(fù)的過(guò)程，有重大的進(jìn)步也有曲折甚至失誤。我們?cè)?jīng)肯定社會(huì)主義就是要?jiǎng)?chuàng)造比資本主義更高的生產(chǎn)率，因此致力于生產(chǎn)力發(fā)展并取得重大成就；曾肯定社會(huì)主義生產(chǎn)的根本目的就是要滿足人民不斷增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化需要，因此努力提高人民生活水平并使人民生活有極大的改善；曾經(jīng)肯定要堅(jiān)持生產(chǎn)資料公有制和按勞分配，所以使生產(chǎn)關(guān)系在很大程度上適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展。但是，我們也曾經(jīng)過(guò)分強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)關(guān)系的變革而忽視發(fā)展生產(chǎn)力，過(guò)分強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)資料越公越好而脫離生產(chǎn)力發(fā)展的要求，過(guò)分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而忽視人民生活的改善。

改革開(kāi)放的實(shí)踐，不僅使我們認(rèn)識(shí)到社會(huì)主義不意味著貧窮，貧窮不是社會(huì)主義，而且認(rèn)識(shí)到“社會(huì)主義的本質(zhì)，是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕”，同時(shí)認(rèn)識(shí)到，推動(dòng)科學(xué)發(fā)展，促進(jìn)社會(huì)和諧，實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展，是社會(huì)主義的本質(zhì)屬性和要求。這些認(rèn)識(shí)反映在經(jīng)濟(jì)理論上包括三個(gè)相互聯(lián)系的重要方面：一是促進(jìn)社會(huì)和諧，實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展，是社會(huì)主義的本質(zhì)屬性和根本目的。二是消滅剝削，消除兩極分化，最終達(dá)到共同富裕，是社會(huì)主義的本質(zhì)屬性和根本要求。三是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，是社會(huì)主義的本質(zhì)屬性和根本手段。很顯然，這些理論是在實(shí)踐基礎(chǔ)上的重大創(chuàng)新，使馬克思主義關(guān)于什么是社會(huì)主義和社會(huì)主義本質(zhì)的理論在原有的基礎(chǔ)上前進(jìn)了一大步。

(三)社會(huì)主義初級(jí)階段理論

社會(huì)主義發(fā)展要不要?jiǎng)澐蛛A段、如何劃分階段，馬克思、恩格斯曾經(jīng)認(rèn)為共產(chǎn)主義社會(huì)從其產(chǎn)生、發(fā)展到成熟需要一個(gè)相當(dāng)長(zhǎng)的歷史過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中除了要經(jīng)過(guò)從資本主義社會(huì)到社會(huì)主義的過(guò)渡時(shí)期外，還要經(jīng)過(guò)兩個(gè)階段：共產(chǎn)主義社會(huì)的第一階段和共產(chǎn)主義社會(huì)的高級(jí)階段。列寧曾依據(jù)從資本主義向社會(huì)主義過(guò)渡時(shí)期的實(shí)踐，指出在向共產(chǎn)主義前進(jìn)的過(guò)程中會(huì)出現(xiàn)若干重要階段，并提出了“初級(jí)形式的社會(huì)主義”、“發(fā)達(dá)的社會(huì)主義”、“完全的社會(huì)主義”等概念。但是，這些思想也仍然是一般的構(gòu)想，當(dāng)時(shí)還缺乏足夠的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)做出科學(xué)的概括。所以，面對(duì)一系列新情況和新問(wèn)題，列寧不拘泥于已有的結(jié)論，而是主張“根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來(lái)談?wù)撋鐣?huì)主義”。

新中國(guó)建立之初，我國(guó)對(duì)國(guó)情問(wèn)題進(jìn)行了探討，成功地渡過(guò)了國(guó)民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)時(shí)期和生產(chǎn)資料社會(huì)主義改造時(shí)期，確立了社會(huì)主義制度，開(kāi)始了社會(huì)主義建設(shè)，取得了一些寶貴經(jīng)驗(yàn)，但其后也走了一些彎路，在某個(gè)特殊時(shí)期，甚至脫離國(guó)情，超越發(fā)展階段，實(shí)行了一些不切實(shí)際的政策和措施，給社會(huì)主義的發(fā)展造成嚴(yán)重的危害。在幾十年社會(huì)主義探索的基礎(chǔ)上，在改革開(kāi)放的進(jìn)程中我們提出了社會(huì)主義初級(jí)階段的科學(xué)范疇，并作出中國(guó)仍處于社會(huì)主義初級(jí)階段的論斷，這是依據(jù)我國(guó)的基本國(guó)情提出來(lái)的。我們講的社會(huì)主義初級(jí)階段，是特指在我國(guó)生產(chǎn)力水平落后、商品經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)條件下建設(shè)社會(huì)主義必然要經(jīng)歷的階段，包括兩層含義：第一，就我國(guó)的社會(huì)性質(zhì)來(lái)看，它已經(jīng)足社會(huì)主義社會(huì)，因此，我們必須堅(jiān)持而不能離開(kāi)社會(huì)主義，這與過(guò)渡時(shí)期有著本質(zhì)的區(qū)別。第二，就我國(guó)社會(huì)主義社會(huì)成熟程度來(lái)看，它還處在社會(huì)主義初級(jí)階段，仍然沒(méi)有從根本上擺脫貧窮落后的狀態(tài)，我們必須認(rèn)清這一點(diǎn)，決不能超越這個(gè)階段。社會(huì)主義初級(jí)階段的這兩層含義是相輔相成的。社會(huì)主義是基本前提，初級(jí)階段是發(fā)展程度。我國(guó)關(guān)于社會(huì)主義初級(jí)階段的理論，是對(duì)長(zhǎng)期社會(huì)主義建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，是對(duì)馬克思主義科學(xué)社會(huì)主義理論的豐富和發(fā)展。社會(huì)主義初級(jí)階段理論的確立，初步解決了經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義所面臨的新課題，為進(jìn)一步科學(xué)認(rèn)識(shí)什么是社會(huì)主義，怎樣建設(shè)社會(huì)主義奠定了基礎(chǔ)，為制定正確的路線、方針和政策提供了根本依據(jù)。

(四)社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的理論

在社會(huì)主義初級(jí)階段理論的基礎(chǔ)上，我們進(jìn)一步形成了社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度的理論，提出由生產(chǎn)力的發(fā)展水平所決定，我國(guó)不可能實(shí)行單一的生產(chǎn)資料公有制，而必須實(shí)行公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度。同時(shí)提出，“公有制實(shí)現(xiàn)形式可以而且應(yīng)當(dāng)多樣化”、“國(guó)有經(jīng)濟(jì)控制國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用”。在此基礎(chǔ)上，進(jìn)一步提出：“毫不動(dòng)搖地鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，堅(jiān)持平等保護(hù)物權(quán)，形成各種所有制經(jīng)濟(jì)平等競(jìng)爭(zhēng)、相互促進(jìn)的新格局?！鄙鐣?huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度理論的確立，指明了現(xiàn)階段中國(guó)經(jīng)濟(jì)制度的根本性質(zhì)和特點(diǎn)，為中國(guó)特色社會(huì)主義的發(fā)展奠定了可靠的理論基礎(chǔ)。

(五)社會(huì)主義初級(jí)階段分配制度理論

在社會(huì)主義初級(jí)階段理論和社會(huì)主義初級(jí)階段基本經(jīng)濟(jì)制度理論的基礎(chǔ)上，改革開(kāi)放以來(lái)，我們形成了社會(huì)主義初級(jí)階段分配制度理論，主要包括：一是按勞分配為主體、多種分配方式并存是社會(huì)主義初級(jí)階段的分配制度；二是堅(jiān)持按勞分配為主體，資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素參與分配的原則；三是堅(jiān)持效率與公平的統(tǒng)一，創(chuàng)造機(jī)會(huì)公平，整頓分配秩序，既反對(duì)平均主義，又防止收入差距過(guò)大，國(guó)民收入初次分配和再分配都要處理好效率和公平的關(guān)系，再分配要更加注重公平；四是保護(hù)合法收入，調(diào)節(jié)過(guò)高收入，取締非法收入；五是鼓勵(lì)一部分地區(qū)和個(gè)人靠誠(chéng)實(shí)勞動(dòng)和合法經(jīng)營(yíng)先富起來(lái)，先富起來(lái)的地區(qū)和個(gè)人要幫助后富的地區(qū)和個(gè)人，最終實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的共同富裕，使全體人民共享發(fā)展的成果。社會(huì)主義初級(jí)階段分配制度理論，豐富發(fā)展了馬克思主義分配理論，對(duì)調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者積極性，保證改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的順利發(fā)展具有重要意義。

(六)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)理論

馬克思主義創(chuàng)始人在其著作中有許多關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)的分析，這些分析如果拋開(kāi)資本主義的制度因素，其揭示的許多一般規(guī)律對(duì)發(fā)展社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)具有重要指導(dǎo)意義。但馬克思主義經(jīng)典作家在預(yù)測(cè)未來(lái)社會(huì)時(shí)，曾以在發(fā)達(dá)資本主義基礎(chǔ)上建立社會(huì)主義為前提，設(shè)想社會(huì)根據(jù)需要，有計(jì)劃地調(diào)節(jié)生產(chǎn)，不需要價(jià)值插手其間。后來(lái)有人把經(jīng)典作家的這種對(duì)特定前提下的預(yù)測(cè)變成教條，不管現(xiàn)實(shí)社會(huì)主義的條件如何一概排斥商品生產(chǎn)和商品交換，從而嚴(yán)重束縛了社會(huì)主義活力的發(fā)揮。

社會(huì)主義建設(shè)幾十年特別是改革開(kāi)放以來(lái)的實(shí)踐使我們認(rèn)識(shí)到，在經(jīng)濟(jì)文化相對(duì)落后基礎(chǔ)上建設(shè)社會(huì)主義，不但不能取消反而必須大力發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。有了這樣的認(rèn)識(shí)為基礎(chǔ)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與公有制相容的問(wèn)題、計(jì)劃和市場(chǎng)都是資源配置手段等重大理論也都取得了突破，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架也隨著改革的深化逐步明晰。所有這些，打破了長(zhǎng)期束縛人們思想的桎梏，使馬克思主義關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)的理論在新的歷史條件下獲得了新的發(fā)展和創(chuàng)新，成為改革開(kāi)放和建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的重要指導(dǎo)理論。

(七)社會(huì)主義微觀經(jīng)濟(jì)理論

企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的細(xì)胞。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)，企業(yè)是政府行政機(jī)關(guān)的附屬物，不是獨(dú)立的法人。在這樣的理論指導(dǎo)下，企業(yè)沒(méi)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的自主權(quán)，也就沒(méi)有足夠的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的積極性和活力。改革開(kāi)放的實(shí)踐探索，使我們認(rèn)識(shí)到，在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)、個(gè)人和農(nóng)戶家庭都是微觀經(jīng)濟(jì)主體，同時(shí)形成了中國(guó)特色的企業(yè)理論和企業(yè)改革理論，包括：在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)是獨(dú)立的法人，擁有自主經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)；深化國(guó)有企業(yè)公司制股份制改革，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度；深化壟斷企業(yè)改革，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；推進(jìn)集體企業(yè)改革，發(fā)展多種形式的集體經(jīng)濟(jì)、合作經(jīng)濟(jì)；推進(jìn)公平準(zhǔn)入，改善融資條件，破除體制障礙，促進(jìn)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)和中小企業(yè)發(fā)展；以現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度為基礎(chǔ)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)等。社會(huì)主義微觀經(jīng)濟(jì)理論的形成，豐富發(fā)展了馬克思主義的微觀經(jīng)濟(jì)理論，為我國(guó)的企業(yè)改革提供了理論指導(dǎo)。

(八)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論

辯證唯物主義和歷史唯物主義是馬克思主義根本的世界觀和方法論，也是關(guān)于發(fā)展的根本思想。在改革開(kāi)放中，我國(guó)在繼承馬克思主義發(fā)展思想的同時(shí)，以馬克思主義的世界觀和方法論為指導(dǎo)，集中廣大人民的智慧，汲取世界各國(guó)在發(fā)展問(wèn)題上的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的戰(zhàn)略思想?？茖W(xué)發(fā)展觀，第一要義是發(fā)展，核心是以人為本，基本要求是全面協(xié)調(diào)可持續(xù)，根本方法是統(tǒng)籌兼顧。它明確了中國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的道路、發(fā)展模式和發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步回答了什么是發(fā)展、為什么發(fā)展、怎樣發(fā)展的重大問(wèn)題，賦予馬克思主義關(guān)于發(fā)展的理論以新的時(shí)代內(nèi)涵和實(shí)踐要求，是對(duì)馬克思主義關(guān)于發(fā)展的理論的豐富和發(fā)展，是馬克思主義的世界觀和方法論在發(fā)展問(wèn)題上的集中體現(xiàn)。

在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下，形成了實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的一系列理論，包括：提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家理論；轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式理論；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)理論；統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展，推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)理論；能源資源節(jié)約和生態(tài)保護(hù)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力理論；區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展理論等。這些理論為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的科學(xué)發(fā)展提供了重要指導(dǎo)和保證。

(九)開(kāi)放理論

馬克思主義創(chuàng)始人對(duì)國(guó)際分工和世界貿(mào)易的一些論述，為社會(huì)主義國(guó)家的對(duì)外開(kāi)放奠定了理論基礎(chǔ)，但在社會(huì)主義制度建立以后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，由于帝國(guó)主義國(guó)家對(duì)我國(guó)的封鎖，也由于當(dāng)時(shí)缺乏經(jīng)驗(yàn)，所以我國(guó)的對(duì)外開(kāi)放遇到很大困難，具有很大的局限。

1978年以后，我國(guó)積極參與經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，對(duì)外開(kāi)放逐步擴(kuò)大，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，形成了一系列對(duì)外開(kāi)放理論，包括：一是統(tǒng)籌體制改革和對(duì)外開(kāi)放，堅(jiān)持“引進(jìn)來(lái)”和“走出去”相結(jié)合，充分利用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，以開(kāi)放促改革、促發(fā)展，完善內(nèi)外聯(lián)動(dòng)、互利共贏、安全高效的開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)體系；二是經(jīng)濟(jì)全球化作為一個(gè)客觀進(jìn)程，具有二重性，要形成經(jīng)濟(jì)全球化條件下參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)；三是轉(zhuǎn)變貿(mào)易方式，促進(jìn)國(guó)際收支基本平衡，注重防范國(guó)際經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)；四是要正確處理對(duì)外開(kāi)放同獨(dú)立自主、自力更生的關(guān)系，維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。在這種對(duì)外開(kāi)放理論的指導(dǎo)下，我國(guó)對(duì)外開(kāi)放日益擴(kuò)大，取得了舉世矚目的成就。

(十)社會(huì)主義宏觀經(jīng)濟(jì)理論

馬克思主義經(jīng)典著作中有豐富的宏觀經(jīng)濟(jì)理論，如按比例分配社會(huì)勞動(dòng)理論，社會(huì)再生產(chǎn)理論，有計(jì)劃發(fā)展理論等等。我國(guó)在改革開(kāi)放前的長(zhǎng)時(shí)間社會(huì)主義建設(shè)實(shí)踐中也積累了寶貴的綜合平衡等宏觀管理經(jīng)驗(yàn)。這些理論和經(jīng)驗(yàn)都是進(jìn)行國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀管理的寶貴財(cái)富。但是對(duì)于現(xiàn)代社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)究竟如何管理，則需要在實(shí)踐中進(jìn)一步探索。

改革開(kāi)放以來(lái)，我們繼承馬克思主義理論，借鑒西方經(jīng)濟(jì)理論，并將這些理論結(jié)合我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)際，創(chuàng)新形成了適合我國(guó)國(guó)情的宏觀經(jīng)濟(jì)理論，包括：計(jì)劃與市場(chǎng)關(guān)系理論，國(guó)民經(jīng)濟(jì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和宏觀經(jīng)濟(jì)分析理論，國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析理論，宏觀調(diào)控模式、目標(biāo)、手段理論，政府職能及其轉(zhuǎn)變理論等。這些理論豐富發(fā)展了馬克思主義宏觀經(jīng)濟(jì)理論，為我國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)程中國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展提供了理論支持和保證。

二、改革開(kāi)放的實(shí)踐是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的不竭源泉

改革開(kāi)放以來(lái)之所以取得如此理論進(jìn)展，主要原因是：

(一)改革開(kāi)放的實(shí)踐為經(jīng)濟(jì)理論創(chuàng)新提供了不竭源泉和動(dòng)力

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論本質(zhì)上是實(shí)踐的理論，實(shí)踐是理論創(chuàng)新和發(fā)展不竭的源泉。三十年改革開(kāi)放中廣大人民群眾的偉大實(shí)踐，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展和創(chuàng)新提出了強(qiáng)烈的需求，為經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新提供了豐富的實(shí)踐源泉，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的不斷創(chuàng)新。同時(shí)，三十年的改革開(kāi)放極大地解放了生產(chǎn)力，在推動(dòng)了我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的同時(shí)，為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新和發(fā)展提供了強(qiáng)大動(dòng)力。三十年來(lái)，我國(guó)GDP以年均將近10％的速度增長(zhǎng)，總量由1978年的3645.2億元增長(zhǎng)到2007年的246619億元，躍至世界第四。全年城鎮(zhèn)居民人均可支配收入由1978年的343.4元增長(zhǎng)到2007年的13786元；農(nóng)村居民人均純收入由1978年的133.6元增長(zhǎng)到2007年的4140元。年末居民儲(chǔ)蓄存款余額2007年達(dá)到172534億元，是1978年的819倍。農(nóng)村貧困人口從兩億五千多萬(wàn)減少到兩千多萬(wàn)，人民生活從溫飽不足發(fā)展到總體小康。生產(chǎn)力的發(fā)展不僅推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，使之豐富多彩，而且隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，也為認(rèn)識(shí)世界提供了手段。計(jì)算機(jī)的廣泛應(yīng)用，信息經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)，為人類認(rèn)識(shí)瞬息萬(wàn)變的經(jīng)濟(jì)社會(huì)提供了條件。此外，改革開(kāi)放的實(shí)踐還不斷檢驗(yàn)已經(jīng)形成的理論，使實(shí)踐證明不符合實(shí)際的理論不斷遭到淘汰或矯正，使實(shí)踐證明是正確的理論不斷地得到完善和發(fā)展。

(二)改革開(kāi)放促進(jìn)了思想解放，營(yíng)造了百家爭(zhēng)鳴的學(xué)術(shù)氛圍，極大地調(diào)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者的積極性和創(chuàng)造性

理論的創(chuàng)新需要優(yōu)良的學(xué)術(shù)環(huán)境。改革開(kāi)放是一場(chǎng)空前的思想解放，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論工作者以前所未有的熱情全身心地投入改革開(kāi)放的實(shí)踐，感受改革開(kāi)放的脈搏，跟蹤改革開(kāi)放的步伐，總結(jié)新經(jīng)驗(yàn)，研究新問(wèn)題。而整個(gè)社會(huì)在改革開(kāi)放中創(chuàng)造了前所未有的百家爭(zhēng)鳴的氛圍，為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新提供了良好的學(xué)術(shù)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新是一種復(fù)雜的創(chuàng)造性的勞動(dòng)。全社會(huì)尊重這樣的勞動(dòng)，努力營(yíng)造生動(dòng)活潑、求真務(wù)實(shí)的學(xué)術(shù)環(huán)境，提倡不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、學(xué)術(shù)流派的爭(zhēng)鳴和切磋，提倡充分的批評(píng)與反批評(píng)。這種良好的社會(huì)環(huán)境和學(xué)術(shù)氛圍，極大地調(diào)動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者的積極性，使他們的創(chuàng)造性迸發(fā)出來(lái)，成為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的生力軍。

(三)改革開(kāi)放加快了中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)走向世界和借鑒國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)程

經(jīng)濟(jì)學(xué)是科學(xué)，而科學(xué)揭示的真理是沒(méi)有國(guó)界的。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)日益開(kāi)放、融入世界經(jīng)濟(jì)，中國(guó)特色的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論也日益引起世界的關(guān)注，大批的中國(guó)學(xué)者登上世界各國(guó)的講壇，進(jìn)行學(xué)術(shù)交流，使中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在交流中得到傳播和發(fā)展。與此同時(shí)，改革開(kāi)放使國(guó)外經(jīng)濟(jì)學(xué)理論在中國(guó)的傳播也日益廣泛，這為借鑒人類一切文明成果提供了極大的可能。馬克思恩格斯曾經(jīng)吸收了幾千年來(lái)人類思想和文化發(fā)展中的一切優(yōu)秀成果，尤其是在批判地繼承、吸收人類19世紀(jì)所創(chuàng)造的優(yōu)秀成果——德國(guó)古典哲學(xué)、英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和法國(guó)的空想社會(huì)主義合理成分的基礎(chǔ)上，總結(jié)資本主義制度發(fā)展和工人階級(jí)斗爭(zhēng)實(shí)踐，創(chuàng)造了馬克思主義。改革開(kāi)放進(jìn)程中的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，也在認(rèn)真借鑒西方發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)理論、發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)理論、蘇東國(guó)家的經(jīng)濟(jì)理論研究取得的進(jìn)展，得到進(jìn)一步創(chuàng)新和發(fā)展。

(四)改革開(kāi)放加快并深化了馬克思主義中國(guó)化的進(jìn)程，由此所形成的中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的根本思想保證和強(qiáng)大動(dòng)力

改革開(kāi)放的過(guò)程是馬克思主義中國(guó)化深化的過(guò)程，在改革開(kāi)放中把馬克思主義基本原理與當(dāng)代中國(guó)實(shí)際相結(jié)合形成的中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系，包括鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀，是繼思想之后馬克思主義中國(guó)化的又一偉大成果，是當(dāng)代的馬克思主義。在改革開(kāi)放進(jìn)程中，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新一方面為中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的形成作出貢獻(xiàn)，另一方面又以中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系為指導(dǎo)，這就保證了經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新既能沿著正確的方向前進(jìn)而不誤入歧途，又使經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新具有科學(xué)的方法論指導(dǎo)。這是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新經(jīng)久不衰的重要原因所在。

改革開(kāi)放三十年的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，最重要的是：

第一，解放思想是先導(dǎo)。解放思想是改革開(kāi)放的先導(dǎo)，也是理論創(chuàng)新的先導(dǎo)。只有不斷解放思想，才能不斷推動(dòng)改革開(kāi)放實(shí)踐的發(fā)展，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新。改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)理論取得的一次又一次創(chuàng)新無(wú)不是解放思想的成果，而每一次經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新又進(jìn)一步推動(dòng)了改革開(kāi)放的深化和思想的進(jìn)一步解放。實(shí)踐證明，解放思想是建設(shè)中國(guó)特色社會(huì)主義的法寶，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的強(qiáng)大思想武器。過(guò)去三十年我們堅(jiān)持不斷解放思想取得了改革開(kāi)放的成功和經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新的豐碩成果，今后繼續(xù)深化改革開(kāi)放，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的不斷創(chuàng)新，一定要繼續(xù)不斷解放思想。

第二，堅(jiān)持方向不動(dòng)搖。就改革開(kāi)放而言，堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，就是堅(jiān)持社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不動(dòng)搖，改革開(kāi)放是社會(huì)主義制度的自我發(fā)展和自我完善，改革開(kāi)放的根本目的就是要通過(guò)大力發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，發(fā)展生產(chǎn)力，提高綜合國(guó)力和人民生活水平。就經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新而言，堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，就是堅(jiān)持為人民服務(wù)、為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)、為改革開(kāi)放服務(wù)的方向不動(dòng)搖。積三十年之經(jīng)驗(yàn)，在改革開(kāi)放進(jìn)程中必須在任何情況下堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，在改革順利的情況下，堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，在改革遇到困難、發(fā)生問(wèn)題時(shí)尤其要堅(jiān)持方向不動(dòng)搖。堅(jiān)持方向不動(dòng)搖，要反對(duì)兩種傾向：一種傾向是，當(dāng)遇到困難和問(wèn)題時(shí)就懷疑甚至否定改革的必要性和取得的成就，動(dòng)搖深化改革的決心，甚至試圖把改革拉向后轉(zhuǎn)；另一種傾向是，只強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持改革方向而忽視改革遇到的問(wèn)題，甚至以堅(jiān)持改革的方向而不去正視和解決改革進(jìn)程中遇到的問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論要始終不渝地為改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)出謀劃策，提供科學(xué)的支持和指導(dǎo)。

第三，堅(jiān)持創(chuàng)新不止步。創(chuàng)新是理論進(jìn)步的靈魂，創(chuàng)新無(wú)止境。改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理滄取得的突破和進(jìn)展無(wú)不是創(chuàng)新的結(jié)果。要?jiǎng)?chuàng)新就要堅(jiān)持科學(xué)研究無(wú)禁區(qū)，學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴要鼓勵(lì)；要?jiǎng)?chuàng)新就要堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，重視對(duì)國(guó)情、世情的調(diào)查研究，不斷總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，尊重人民的創(chuàng)造精神；要?jiǎng)?chuàng)新就要妥善處理堅(jiān)持以馬克思主義為指導(dǎo)和充分借鑒人類文明成果的關(guān)系，既堅(jiān)持正確的導(dǎo)向，又大膽吸收西方發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)；要?jiǎng)?chuàng)新就要倡導(dǎo)科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)，不唯書(shū)，不唯上，只唯實(shí)。

第四，關(guān)鍵是要建設(shè)一支高水平高素質(zhì)的理論研究隊(duì)伍。改革開(kāi)放以來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新取得的成就，得益于建立了一支數(shù)量宏大、素質(zhì)較高的理論隊(duì)伍。這支隊(duì)伍總體而言，擁護(hù)改革開(kāi)放、擁護(hù)社會(huì)主義，具有較廣闊的視野、較淵博的專業(yè)知識(shí)和高尚的敬業(yè)精神，是值得信賴的隊(duì)伍。今后經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新，還必須繼續(xù)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，充分發(fā)揮這支隊(duì)伍的作用。

三、改革開(kāi)放實(shí)踐呼喚經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新

實(shí)踐的發(fā)展是無(wú)止境的，理論的創(chuàng)新也不應(yīng)該停止在一個(gè)水平上。毋庸諱言的是，在改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)的道路上，我們?nèi)悦媾R著一系列新的挑戰(zhàn)和問(wèn)題。這些挑戰(zhàn)和問(wèn)題有的來(lái)自國(guó)際的，有的來(lái)自國(guó)內(nèi)的。在國(guó)內(nèi)的這些問(wèn)題中，有的屬于由改革開(kāi)放的深化觸及到的一些深層次矛盾，有的則是具有階段性特征的問(wèn)題。不管哪些問(wèn)題的克服和解決，都呼喚著經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新。在當(dāng)前，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該著力研究和創(chuàng)新的主要領(lǐng)域及問(wèn)題有：

一是馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)化問(wèn)題研究。包括：中國(guó)特色社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論體系；科學(xué)發(fā)展觀的經(jīng)濟(jì)學(xué)闡釋；馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于科學(xué)發(fā)展的理論研究；落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的體制機(jī)制問(wèn)題研究；以及建立和完善中國(guó)特色經(jīng)濟(jì)學(xué)等。馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)化的成果是中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系的重要組成部分，加強(qiáng)馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中國(guó)化研究將極大地豐富和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系。二是中國(guó)特色社會(huì)主義道路研究。包括：中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革和發(fā)展模式研究；中國(guó)特色自主創(chuàng)新道路研究；中國(guó)特色新型工業(yè)化道路研究；中國(guó)特色農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化道路研究；中國(guó)特色城鎮(zhèn)化道路研究等。2009年將迎來(lái)新中國(guó)成立六十周年，總結(jié)新中國(guó)成立以來(lái)的發(fā)展道路及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，也是經(jīng)濟(jì)學(xué)理論創(chuàng)新義不容辭的責(zé)任。三是深化改革開(kāi)放和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制問(wèn)題研究。包括：今后中長(zhǎng)期深化改革開(kāi)放戰(zhàn)略研究；完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、基本經(jīng)濟(jì)制度和健全現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系研究；深化財(cái)稅、金融等體制改革，完善宏觀調(diào)控體系研究；政府職能轉(zhuǎn)變和行政管理體制改革、政府監(jiān)管體制改革研究；收入分配制度改革研究；社會(huì)保障制度改革研究；經(jīng)濟(jì)體制、政治體制、社會(huì)體制、文化體制綜合配套改革研究；拓展對(duì)外開(kāi)放廣度和深度，提高開(kāi)放型經(jīng)濟(jì)水平等。四是國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展和改善民生問(wèn)題研究。包括：國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展研究；加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化研究；區(qū)域均衡發(fā)展和區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題研究；加強(qiáng)能源資源節(jié)約和生態(tài)環(huán)境保護(hù)，增強(qiáng)可持續(xù)發(fā)展能力研究；擴(kuò)大就業(yè)的理論和對(duì)策研究；新形勢(shì)下推進(jìn)農(nóng)村改革發(fā)展、推進(jìn)社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)的理論和政策研究；健全嚴(yán)格規(guī)范的農(nóng)村土地管理制度研究；確保國(guó)家糧食安全和主要農(nóng)產(chǎn)品有效供給的理論與對(duì)策研究等。五是開(kāi)放進(jìn)程中抵御世界各種危機(jī)影響維護(hù)國(guó)家安全研究。包括：美國(guó)次貸危機(jī)及其對(duì)中國(guó)的啟示研究；國(guó)際金融危機(jī)對(duì)中國(guó)的影響與中國(guó)經(jīng)濟(jì)金融安全研究；擴(kuò)大國(guó)內(nèi)需求特別是消費(fèi)需求的理論和對(duì)策研究；靈活審慎的宏觀調(diào)控政策研究；對(duì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度及西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步評(píng)析和研究；全球經(jīng)濟(jì)調(diào)整與中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變研究；開(kāi)放條件下的國(guó)際貨幣政策協(xié)調(diào)研究等。六是中外經(jīng)濟(jì)史重大問(wèn)題研究和中外經(jīng)濟(jì)思想史重大問(wèn)題研究。

要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的創(chuàng)新，就需要：

一是繼續(xù)堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，實(shí)事求是，一切從實(shí)際出發(fā)。之所以必須堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，實(shí)事求是，一切從實(shí)際出發(fā)，是因?yàn)?，我們要進(jìn)一步創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，必須是對(duì)實(shí)踐有指導(dǎo)作用，能夠引領(lǐng)實(shí)踐健康發(fā)展的理論，而這樣的理論只能從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)，并在實(shí)踐中受到檢驗(yàn)和發(fā)展。書(shū)本的知識(shí)，前人的經(jīng)驗(yàn)和理論成果是重要的，沒(méi)有這些知識(shí)和理論，一切從頭開(kāi)始，也很難實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步創(chuàng)新，但這些知識(shí)和理論只是已有的理論，它可以為我們進(jìn)一步創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提供基礎(chǔ)和借鑒，但卻代替不了理論的進(jìn)一步創(chuàng)新。所以歸根結(jié)底，理論的進(jìn)一步創(chuàng)新只能源于實(shí)踐并隨實(shí)踐的發(fā)展而深化。

堅(jiān)持實(shí)踐第一的觀點(diǎn)，一切從實(shí)際出發(fā)，首先是要進(jìn)一步從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)。我國(guó)有自己特殊的歷史、特殊的文化、特殊的國(guó)情、特殊的經(jīng)濟(jì)制度，只有對(duì)這些“特殊”吃準(zhǔn)吃透，才可能做到一切從實(shí)際出發(fā)。我國(guó)正在進(jìn)行的以建立和完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制為目標(biāo)的改革開(kāi)放和以全面建設(shè)小康社會(huì)為目標(biāo)的現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)，是前無(wú)古人的偉大實(shí)踐，只有投身這樣的實(shí)踐并善于不斷從這樣的偉大實(shí)踐中吸取營(yíng)養(yǎng)，才可能總結(jié)出偉大的理論，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新。而這一點(diǎn)，幾乎是世界上其他任何國(guó)家所無(wú)法比擬的。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)工作者，處于這樣的時(shí)代，這樣的國(guó)家，得天獨(dú)厚，應(yīng)該為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新作出世界性的貢獻(xiàn)?；诖耍覀儜?yīng)該多一些自信和自豪，而完全不必凡事跟在別人后頭跑，甚至妄自菲薄。當(dāng)然，強(qiáng)調(diào)首先是要從我國(guó)的實(shí)際出發(fā)，并不排斥從世界的實(shí)際出發(fā)。我們處于一個(gè)開(kāi)放的時(shí)代，經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域化是世界發(fā)展的潮流，在這樣的時(shí)代，不了解世界，也就不能很好地研究中國(guó)，所以一切從實(shí)際出發(fā)，也要從世界的實(shí)際出發(fā)。

二是繼續(xù)堅(jiān)持馬克思主義中國(guó)化。馬克思主義中國(guó)化就是將馬克思主義基本原理與中國(guó)的實(shí)際相結(jié)合，創(chuàng)造性的發(fā)展馬克思主義。之所以要繼續(xù)堅(jiān)持馬克思主義中國(guó)化，是因?yàn)檫@是已為實(shí)踐證明非走不可的必經(jīng)之路，舍此不能達(dá)到我們預(yù)定的目標(biāo)。中國(guó)共產(chǎn)黨成立八十多年來(lái)，把馬克思主義基本原理同中國(guó)具體實(shí)際相結(jié)合，帶領(lǐng)全中國(guó)人民取得了革命、建沒(méi)和改革的卓越成就。實(shí)踐證明，馬克思主義基本原理一定要同中國(guó)實(shí)際相結(jié)合，否則馬克思主義不能發(fā)展，中國(guó)的問(wèn)題也不能有效解決。這就是我們?yōu)槭裁幢仨毷冀K堅(jiān)持馬克思主義基本原理同中國(guó)實(shí)際相結(jié)合的道理所在。

堅(jiān)持把馬克思主義基本原理與中國(guó)實(shí)際相結(jié)合，就是要把馬克思主義基本原理作為指導(dǎo)，聯(lián)系國(guó)際國(guó)內(nèi)的實(shí)際，去觀察和分析問(wèn)題。我們要善于運(yùn)用馬克思主義的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法，認(rèn)真地總結(jié)過(guò)去，客觀地分析現(xiàn)實(shí)，努力實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的進(jìn)一步創(chuàng)新。要堅(jiān)持和弘揚(yáng)理論聯(lián)系實(shí)際的學(xué)風(fēng)，一方面，要防止和反對(duì)教條主義，另一方面，也要反對(duì)形式主義和實(shí)用主義。教條主義是本本主義，照本宣科，簡(jiǎn)單地、機(jī)械地套用“本本”和字句，形式主義只做表面文章，這只能使對(duì)馬克思主義的理解停留在一知半解的水平；實(shí)用主義則往往斷章取義，為己所用，給馬克思主義附加一些不正確的東西，甚至肢解馬克思主義。所以我們強(qiáng)調(diào)理論聯(lián)系實(shí)際，一方面要認(rèn)認(rèn)真真、老老實(shí)實(shí)地堅(jiān)持馬克思主義基本原理；另一方面要以馬克思主義基本原理分析解決我國(guó)的實(shí)際問(wèn)題，在分析解決實(shí)際問(wèn)題中創(chuàng)新發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

三是繼續(xù)充分吸收人類社會(huì)創(chuàng)造的一切文明成果。之所以要繼續(xù)充分吸收人類社會(huì)創(chuàng)造的一切文明成果，是因?yàn)轳R克思主義不僅具有與時(shí)俱進(jìn)的理論品質(zhì)，而且善于吸取人類文明中的一切成果，具有開(kāi)放性。在今天社會(huì)主義與資本主義兩種制度并存、競(jìng)爭(zhēng)、合作的條件下，我們更應(yīng)該善于充分吸收人類文明的一切成果，包括西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的文明成果，以豐富和發(fā)展馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

當(dāng)前，一個(gè)客觀事實(shí)是，西方發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善程度比我們高，綜合國(guó)力比我們強(qiáng)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)作為對(duì)這種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和發(fā)展的理論概括，包含了一些科學(xué)的對(duì)我們有用的成分，也是人類文明的結(jié)晶。有分析地借鑒這些科學(xué)的成分，為我所用，對(duì)我們發(fā)展社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是有益的。當(dāng)然，必須明確，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)有其非科學(xué)性，主要是：將資本主義作為永恒的、美好的制度是不符合實(shí)際情況和人類社會(huì)發(fā)展一般規(guī)律的；將市場(chǎng)看作是萬(wàn)能的已為實(shí)踐證明是不正確的；排斥和否定對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)也是不符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求的。正因?yàn)槲鞣浇?jīng)濟(jì)學(xué)有這些非科學(xué)性甚至是根本性的缺陷，所以它不可能成為我國(guó)改革開(kāi)放和現(xiàn)代化建設(shè)的指導(dǎo)思想，在借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的時(shí)候，一定要從中國(guó)的實(shí)際出發(fā)，有取有舍，有用有棄，而決不可照抄照搬。

四是繼續(xù)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)。要堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)，按照政治強(qiáng)、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)正的要求，造就一批用馬克思主義武裝起來(lái)、立足中國(guó)、面向世界、學(xué)貫中西的思想家和理論家，造就一批理論功底扎實(shí)、勇于開(kāi)拓創(chuàng)新的學(xué)科帶頭人，造就一批年富力強(qiáng)、政治和業(yè)務(wù)素質(zhì)良好、銳意進(jìn)取的青年理論骨干。關(guān)鍵措施是要高度重視對(duì)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)人才的培養(yǎng)和使用，建立能夠使優(yōu)秀人才脫穎而出、人盡其才的良好機(jī)制，形成尊重勞動(dòng)、尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)造的良好氛圍。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)理論促進(jìn)企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷發(fā)展論文

編者按：本文主要從馬克思關(guān)于交換的理論；馬克思關(guān)于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的理論；馬克思關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)條件下競(jìng)爭(zhēng)的理論三方面進(jìn)行論述。其中，主要包括：馬克思的思想體系是人類歷史上的一座令人仰止的高峰、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué),對(duì)交換做了較多的闡述、馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)特點(diǎn)是產(chǎn)品必須滿足市場(chǎng)的需要、生產(chǎn)者要從滿足市場(chǎng)需要出發(fā)、競(jìng)爭(zhēng)是商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求,不是人們的主觀想象、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是在競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的、一種產(chǎn)品能夠滿足消費(fèi)者的需要,是相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者的同類產(chǎn)品而言的、企業(yè)本身的資源也在發(fā)生變化等。具體材料請(qǐng)?jiān)斠?jiàn)。

摘要:文章闡述了馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于交換理論的研究、關(guān)于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)理論的研究和關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)條件下競(jìng)爭(zhēng)理論的研究,指出了馬克思市場(chǎng)營(yíng)銷思想要比現(xiàn)代西方市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)者的論述更深刻、更全面。

關(guān)鍵詞：馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)營(yíng)銷交換競(jìng)爭(zhēng)

馬克思的思想體系是人類歷史上的一座令人仰止的高峰。1999年,馬克思被英國(guó)BBC評(píng)為“千年偉人”。作為一代偉人,馬克思為人類留下了寶貴的精神財(cái)富。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)是馬克思主義的基礎(chǔ),對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的研究,有助于我們更好地認(rèn)識(shí)、理解和掌握馬克思主義。馬克思主義是包括哲學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和科學(xué)社會(huì)主義三個(gè)組成部分的整體。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)有別于馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)更加明確地是指馬克思本人在其有生之年確立的經(jīng)濟(jì)學(xué)基本范疇、方法和結(jié)構(gòu)的總和。通過(guò)對(duì)馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究,可以發(fā)現(xiàn),馬克思不僅在哲學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和科學(xué)社會(huì)主義等領(lǐng)域?yàn)槲覀兞粝抡滟F遺產(chǎn),而且還形成了馬克思市場(chǎng)營(yíng)銷思想,這對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷理論的產(chǎn)生與發(fā)展作出了較大的貢獻(xiàn)。

一、馬克思關(guān)于交換的理論

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué),對(duì)交換做了較多的闡述。馬克思指出:“分工和交換是人的活動(dòng)和本質(zhì)力量———作為人的活動(dòng)和本質(zhì)力量———的明顯外化的表現(xiàn)。”這表明馬克思對(duì)分工有足夠的認(rèn)識(shí),因?yàn)榉止さ牟煌a(chǎn)生了交換。在存在社會(huì)分工的條件下,交換是可能產(chǎn)品向現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化的基本途徑。馬克思進(jìn)一步指出:“產(chǎn)品是作為價(jià)值,作為交換價(jià)值,作為等價(jià)物來(lái)生產(chǎn)的,不再是為了它同生產(chǎn)者直接個(gè)人關(guān)系而生產(chǎn)的?！边@個(gè)觀點(diǎn)是馬克思對(duì)交換的重視,因?yàn)榻粨Q是經(jīng)濟(jì)社會(huì)中最普遍的現(xiàn)象,這種物與物或通過(guò)貨幣為媒介的物與物的交換,都是勞動(dòng)交換。而交換是市場(chǎng)營(yíng)銷的核心內(nèi)容。馬克思還指出:“一切商品對(duì)它們的所有者是非使用價(jià)值,對(duì)它們的非所有者是使用價(jià)值。因此,商品必須全面轉(zhuǎn)手。這種轉(zhuǎn)手就形成商品交換,而商品交換使商品彼此作為價(jià)值發(fā)生關(guān)系并作為價(jià)值來(lái)實(shí)現(xiàn)?！痹谏唐飞a(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)條件下,任何商品生產(chǎn)商和經(jīng)銷商,都是為他人需要而生產(chǎn)和經(jīng)銷商品的,都要通過(guò)交換實(shí)現(xiàn)價(jià)值增值和經(jīng)營(yíng)目的,以保證社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程的順利實(shí)現(xiàn)。

二、馬克思關(guān)于產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的理論

馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué),有一個(gè)很重要的觀點(diǎn),就是產(chǎn)品必須滿足市場(chǎng)的需要。馬克思指出:“產(chǎn)品不同于單純的自然對(duì)象,它在消費(fèi)中才證實(shí)自己是產(chǎn)品,才成為產(chǎn)品?！边@表明,只有消費(fèi)才能使產(chǎn)品最后完成,才能使?jié)撛诋a(chǎn)品或可能產(chǎn)品變成現(xiàn)實(shí)產(chǎn)品,這個(gè)過(guò)程是一個(gè)由商品變貨幣的過(guò)程。馬克思的論述指出了企業(yè)市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)必須對(duì)消費(fèi)者的需求進(jìn)行調(diào)研,根據(jù)消費(fèi)者需求來(lái)設(shè)計(jì)產(chǎn)品,組織產(chǎn)品生產(chǎn),這樣才能滿足消費(fèi)者的個(gè)性化需求,同時(shí)也為社會(huì)資源的最佳配置指明了方向,使人類社會(huì)做到可持續(xù)發(fā)展。馬克思還指出:“要生產(chǎn)商品,它不僅要生產(chǎn)使用價(jià)值,而且要為別人生產(chǎn)使用價(jià)值,即生產(chǎn)社會(huì)的使用價(jià)值?！瘪R克思所闡述的使用價(jià)值,是一個(gè)廣義的概念,它不是一般意義上的商品是否有用,商品質(zhì)量好壞,而是產(chǎn)品的整體概念———消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品所追求的利益(核心產(chǎn)品)、產(chǎn)品的物質(zhì)形態(tài)(形式產(chǎn)品)、消費(fèi)者得到的銷售服務(wù)與保障(附加產(chǎn)品)、消費(fèi)者在購(gòu)買(mǎi)該產(chǎn)品時(shí)期望得到的與產(chǎn)品密切相關(guān)的一整套屬性和條件(期望產(chǎn)品)以及消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品包括所有附加產(chǎn)品在內(nèi)的可發(fā)展成為未來(lái)最終產(chǎn)品的潛在狀態(tài)的產(chǎn)品(潛在產(chǎn)品)。也就是說(shuō),生產(chǎn)者不僅要生產(chǎn)使用價(jià)值,而且還要生產(chǎn)滿足市場(chǎng)需要的使用價(jià)值。馬克思的這個(gè)觀點(diǎn),實(shí)際就是市場(chǎng)營(yíng)銷觀念的問(wèn)題。即生產(chǎn)者要從滿足市場(chǎng)需要出發(fā),根據(jù)消費(fèi)者的需求安排產(chǎn)品的生產(chǎn),合理配置企業(yè)的資源。只有生產(chǎn)滿足消費(fèi)者需求的產(chǎn)品,才有可能使生產(chǎn)的產(chǎn)品具有一定的價(jià)值,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。

三、馬克思關(guān)于商品經(jīng)濟(jì)條件下競(jìng)爭(zhēng)的理論

馬克思指出:“社會(huì)分工則使獨(dú)立的商品生產(chǎn)者互相對(duì)立,他們不承認(rèn)任何別的權(quán)威,只承認(rèn)競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)威?！瘪R克思的論述表明,競(jìng)爭(zhēng)是商品經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求,不是人們的主觀想象。因此,要發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),必須要有適當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)。馬克思還指出:“自由競(jìng)爭(zhēng)使資本主義生產(chǎn)的內(nèi)在規(guī)律作為外在的強(qiáng)制規(guī)律對(duì)每個(gè)資本家起作用?！薄案?jìng)爭(zhēng)的結(jié)果總是許多較小的資本家垮臺(tái),他們的資本一部分轉(zhuǎn)入勝利者手中,一部分歸于消滅?！痹谶@里,馬克思著重強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是在競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰的,一個(gè)沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)遲早會(huì)被淘汰。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)也就無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的合理配置。市場(chǎng)調(diào)控經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過(guò)程只有在競(jìng)爭(zhēng)前提下才是有效的,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)歸根結(jié)底是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì),競(jìng)爭(zhēng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)內(nèi)在要求的基本制度原則。競(jìng)爭(zhēng)本質(zhì)上體現(xiàn)的是競(jìng)爭(zhēng)者相互之間的社會(huì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系,即經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系。馬克思還進(jìn)一步指出“某種產(chǎn)品今天滿足一種社會(huì)需要,明天就可能全部地或部分地被一種類似的產(chǎn)品排擠掉?！边@表明,一種產(chǎn)品能夠滿足消費(fèi)者的需要,是相對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者的同類產(chǎn)品而言的。今天你生產(chǎn)的產(chǎn)品能比競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品更能滿足消費(fèi)者的需要,明天可能競(jìng)爭(zhēng)者生產(chǎn)出了更滿足消費(fèi)者需要的產(chǎn)品,這樣,你生產(chǎn)的產(chǎn)品就被排擠掉了;再有,企業(yè)本身的資源也在發(fā)生變化,今天的資源生產(chǎn)的產(chǎn)品,明天可能就被新材料、新技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品所淘汰。值得指出的是,經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化也會(huì)引起消費(fèi)者消費(fèi)傾向的變化,從而引起消費(fèi)者需求的變化。由此,給我們這樣一個(gè)啟示:要使產(chǎn)品符合日益變化的消費(fèi)者需求,就必須研究市場(chǎng),研究消費(fèi)者的需要,不斷進(jìn)行市場(chǎng)創(chuàng)新,產(chǎn)品創(chuàng)新。綜上所述,馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要論述,對(duì)準(zhǔn)確理解市場(chǎng)營(yíng)銷理論,喚起企業(yè)、政府對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷理論的研究與重視,建設(shè)具有中國(guó)特色的市場(chǎng)營(yíng)銷理論,具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。馬克思雖然沒(méi)有明確使用“市場(chǎng)營(yíng)銷”這個(gè)術(shù)語(yǔ),但他對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷理論的認(rèn)識(shí),對(duì)其重要性的闡述,要比現(xiàn)代西方市場(chǎng)營(yíng)銷學(xué)者的論述更深刻、更全面。因此可以說(shuō),馬克思是創(chuàng)立市場(chǎng)營(yíng)銷理論的先驅(qū)者之一。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:經(jīng)濟(jì)學(xué)理論發(fā)展問(wèn)題研究論文

迄今為止，學(xué)術(shù)界缺乏對(duì)思想、道德、精神等非物質(zhì)原因在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要作用的認(rèn)識(shí)，很少將人的思想、道德、精神等非物質(zhì)素質(zhì)作為人力資本或勞動(dòng)力素質(zhì)的重要方面，缺乏對(duì)人的思想、道德、精神等非物質(zhì)素質(zhì)與家庭收入、貧富、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相關(guān)性的理論與實(shí)證研究。在反貧困實(shí)踐中，缺乏思想、道德、精神等非物質(zhì)反貧困或非物質(zhì)扶貧措施（如思想反貧困或思想扶貧）的應(yīng)用。探索經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的非物質(zhì)原因，既是重大的學(xué)術(shù)關(guān)懷，又是經(jīng)濟(jì)發(fā)展和反貧困的需要，具有重要的理論和實(shí)踐意義。

一、思想原因

（一）思想

人的經(jīng)濟(jì)行為與其他行為一樣，受其思想觀念支配，受其思想心理驅(qū)使。思想是中性的，先進(jìn)思想對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有促進(jìn)作用，反之則反。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的論述已經(jīng)涉及到人的思想觀念及其轉(zhuǎn)變與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相關(guān)性，其“研究項(xiàng)目把‘發(fā)展’和‘不發(fā)達(dá)’的現(xiàn)實(shí)與思想觀念結(jié)合起來(lái)”。佩雷菲特指出：“貧窮國(guó)家趕上富裕國(guó)家是可能的。追趕，首先是思想上的追趕。日本如果沒(méi)有思想上的轉(zhuǎn)變，還會(huì)是一個(gè)被貪婪的西方蹂躪的封建社會(huì)”，尤其是“競(jìng)爭(zhēng)信念的思想主導(dǎo)著日本的發(fā)展?！倍皾M清的墨守成規(guī)、固守傳統(tǒng)、敵視創(chuàng)新，無(wú)政府主義，內(nèi)戰(zhàn)使中國(guó)在3/4的世紀(jì)里與資本主義的發(fā)展失之交臂。但在10年或20年之后，隨著國(guó)民思想的解放，輪到把中國(guó)奇跡列入經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷史不是不可能的?！眲⒁姿挂舱J(rèn)為，思想對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)作用要大于物質(zhì)的力量并指出：“人是由他們應(yīng)該如何生活的思想所激勵(lì)的，這些思想能影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化，并且是社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化的首要力量。”“在不發(fā)達(dá)國(guó)家里，一個(gè)引人注目的事實(shí)通常是，這些國(guó)家如同缺乏資本和自然資源一樣，在社會(huì)領(lǐng)域里缺乏各種思想以及實(shí)現(xiàn)這些思想的人。”赫希曼指出，思想觀念的轉(zhuǎn)變成為經(jīng)濟(jì)變革的障礙，經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要轉(zhuǎn)變思想觀念。吳碧英指出：“扶貧要先扶思想，改變觀念，在制定扶貧方針政策時(shí)重在喚起貧困者脫貧意識(shí)”。葉普萬(wàn)認(rèn)為思想觀念貧困是導(dǎo)致貧困的重要原因，眾多國(guó)內(nèi)學(xué)者揭示了解放思想與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，指出國(guó)民從“左”的、姓“社”姓“資”的、姓“公”姓“私”等思想困惑的束縛中解放出來(lái)，極大地解放了社會(huì)生產(chǎn)力，促進(jìn)了各種所有制經(jīng)濟(jì)成分的發(fā)展。

（二）新思想

劉易斯認(rèn)為，新思想是人們對(duì)創(chuàng)新、冒險(xiǎn)等新事物的認(rèn)可、接受的態(tài)度。具有某種新思想的人即為“新人”，新人善于抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，在影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變化方面起最主要作用。第一，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源于經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，“一旦人們抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)是可能的，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就會(huì)發(fā)生”，或者“新機(jī)會(huì)引起了新的富?！保皩?duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來(lái)說(shuō)，基本問(wèn)題是抓住機(jī)會(huì)。因此，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的加速可能是由于新機(jī)會(huì)的出現(xiàn)，也可能是由于制度的變化允許抓住業(yè)已存在的機(jī)會(huì)，或者也可能是由于兩者兼有。第二，經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)又源于冒險(xiǎn)、創(chuàng)新等新思想?！敖?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)要求人們有冒險(xiǎn)思想，要求有適量的創(chuàng)新者”。因?yàn)椋半U(xiǎn)、創(chuàng)新等新思想一旦轉(zhuǎn)變?yōu)槿说男袆?dòng)，將永遠(yuǎn)激勵(lì)人去奮斗，是人們抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的根本前提，“經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和新思想的這種積累性作用是相互的”。劉易斯接著指出，企業(yè)家具有風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)新思想對(duì)于企業(yè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性；同樣，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的滑坡、“繁榮的毀滅可能僅僅由于人們接受了與經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張不一致的舊習(xí)慣或舊思想”。企業(yè)家承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)思想情況決定了其收入差別，“在發(fā)展的早期階段，貨幣很容易流向土地、貿(mào)易、放債和城市住房，人們不愿意承擔(dān)開(kāi)發(fā)新生產(chǎn)線的風(fēng)險(xiǎn)，不愿意投資于礦業(yè)、公用事業(yè)、商業(yè)性農(nóng)業(yè)，或者制造業(yè)。因此，這些領(lǐng)域的盈利機(jī)會(huì)留給了外國(guó)人。而外國(guó)人之所以被吸引只是因?yàn)樗麄兏颐帮L(fēng)險(xiǎn)的思想，相信能比把貨幣投資于國(guó)內(nèi)得到更多的利潤(rùn)。除非能充分提供追求新思想并愿意承擔(dān)引進(jìn)新思想風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)家，否則在以家庭規(guī)模為基礎(chǔ)的農(nóng)業(yè)范圍之外，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)必然是緩慢的。因此，如果沒(méi)有足夠的實(shí)業(yè)家，或者如果實(shí)業(yè)家不愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)－無(wú)論造成這種情況的是由于他們無(wú)法增加資本，由于他們受本性思想膽怯所限，或者是由于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)酬差別不夠大－私營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)都將受到限制?！备窳址茽柕略谡摷暗偷貒?guó)家荷蘭經(jīng)濟(jì)崛起時(shí)，也指出，雖然初始條件不利，但具有新思想的少數(shù)“精明的商人敏于察覺(jué)新的機(jī)會(huì)，不怕風(fēng)險(xiǎn)，開(kāi)辟金融通道而致富。佩雷菲特指出，墨守成規(guī)、固守傳統(tǒng)，敵視創(chuàng)新和新生事物乃經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的原因之一。

劉易斯還指出，具有新思想的總是少數(shù)人，因而，只有少數(shù)人能抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)?！敖y(tǒng)治階級(jí)很少能成為抓住新經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)的人，他們由于傳統(tǒng)思想偏見(jiàn)，一般都滿足于現(xiàn)狀，不必去尋找新經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)，傳統(tǒng)思想以各種方式限制機(jī)會(huì)，現(xiàn)在有害于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最重要的就是傳統(tǒng)的偏見(jiàn)思想。那些處于社會(huì)底層的人可能受到奴隸制、農(nóng)奴制或等級(jí)制度的折磨，不能去抓住新經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)；或者，他們非常貧窮，沒(méi)有受過(guò)教育，缺乏勇氣和創(chuàng)新傳統(tǒng)。因此，新人來(lái)自于各中間社會(huì)階級(jí)”。城市人處于中間地位。由于環(huán)境不同，城市的氣氛更有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的態(tài)度與思想觀念，城市人比農(nóng)村人思想更開(kāi)放，更少猜疑心，更容易接受新思想，從而能更好地從事引起技術(shù)改進(jìn)的科學(xué)研究。城市人奮進(jìn)的態(tài)度與先進(jìn)的思想觀念使得其比農(nóng)村人更富有創(chuàng)造性，更能抓住經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

（三）傳統(tǒng)思想

英格爾斯在回顧發(fā)展中國(guó)家追求現(xiàn)代化的坎坷道路時(shí)深刻指出：“落后和不發(fā)達(dá)也是一種國(guó)民思想心理狀態(tài)。國(guó)民的思想和精神還被牢固地鎖在傳統(tǒng)思想意識(shí)之中，構(gòu)成了對(duì)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展的嚴(yán)重障礙。如果一個(gè)國(guó)家的人民缺乏一種能賦予這些制度以真實(shí)生命力的廣泛的現(xiàn)代思想心理基礎(chǔ)，如果執(zhí)行和運(yùn)用著這些現(xiàn)代制度的人，自身還沒(méi)有從心理、思想、態(tài)度和行為方式上都經(jīng)歷一個(gè)向現(xiàn)代化的轉(zhuǎn)變，失敗和畸形發(fā)展的悲劇結(jié)局是不可避免的。再完美的現(xiàn)代制度和管理方式，再先進(jìn)的技術(shù)工藝，也會(huì)在一群傳統(tǒng)人的手中變成廢紙一堆?！睆埮鄤傉J(rèn)為，無(wú)論是中國(guó)還是印度，都未在近代初期經(jīng)歷一場(chǎng)原始工業(yè)化的變革，傳統(tǒng)鄉(xiāng)村工業(yè)并未獲得根本的轉(zhuǎn)變，其原因之一就是中國(guó)“傳統(tǒng)思想觀念的束縛”，“現(xiàn)實(shí)滲透力與約束力頗強(qiáng)的非宗教傳統(tǒng)思想觀念是一種無(wú)形的習(xí)慣力量，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的精神桎梏，對(duì)中國(guó)、印度等東方國(guó)家的傳統(tǒng)鄉(xiāng)村工業(yè)發(fā)展構(gòu)成阻礙”。他還認(rèn)為，東方傳統(tǒng)思想對(duì)工業(yè)化的限制主要是：（1）農(nóng)本主義傳統(tǒng)思想鞏固著落后的自然經(jīng)濟(jì)，嚴(yán)重阻礙了商品經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在中國(guó)的產(chǎn)生發(fā)展。（2）“天人合一”的整合思想意識(shí)只能使人消極地適應(yīng)自然，使人采取錯(cuò)誤的行為，不利于人們征服自然、改造自然的生產(chǎn)力的提高。（3）重道德實(shí)踐、輕真理或事實(shí)的非理性思想認(rèn)知阻礙了科學(xué)技術(shù)進(jìn)步及其在生產(chǎn)實(shí)踐中的應(yīng)用。（4）狹隘的家族思想觀念阻礙了社會(huì)化大生產(chǎn)要求的社會(huì)分工的發(fā)展。如果國(guó)民的思想還禁錮在傳統(tǒng)之中，不破除那些過(guò)時(shí)的、與新生產(chǎn)力不相適應(yīng)的傳統(tǒng)思想觀念，那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展永遠(yuǎn)只是海市蜃樓式的幻景。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，必須促使傳統(tǒng)人向現(xiàn)代人轉(zhuǎn)化。柳玉芝認(rèn)為，“沖破傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)思想觀念的束縛，樹(shù)立現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)思想意識(shí)，融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大潮是脫貧致富的根本途徑。

二、精神原因

在經(jīng)濟(jì)起飛時(shí)期和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化過(guò)程中，究竟哪些精神因素起了重要作用，各國(guó)情況不盡一致，對(duì)精神因素的理解也不盡相同，但發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)精神因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)奇跡中的作用卻是認(rèn)同的。

（一）民眾精神潮流

佩雷菲特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)奇跡的產(chǎn)生，除了資本和勞動(dòng)兩個(gè)要素外，還有一個(gè)非物質(zhì)的第三要素，即人的各種精神氣質(zhì)因素。“這是一種質(zhì)量型的看不見(jiàn)的標(biāo)志，它將激發(fā)或者抑制、孕育或者扼殺前兩種要素，即資本要素和勞動(dòng)要素（看得見(jiàn)的數(shù)量型的物質(zhì)因素）。能夠改變一切的，或各種派別的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們長(zhǎng)期忽略的－無(wú)論是亞當(dāng)·斯密，還是馬克思或凱恩斯，正是這個(gè)非物質(zhì)的第三要素，因?yàn)檫@個(gè)因素看不見(jiàn)，抓不著”?！敖?jīng)濟(jì)奇跡首先是依靠國(guó)民精神因素的動(dòng)員，也就是‘競(jìng)爭(zhēng)信念的社會(huì)屬性’，從而使他們能夠日積月累地持續(xù)地增加其總的實(shí)際收入?！弊匀粭l件可以開(kāi)辟一些經(jīng)濟(jì)發(fā)展的可能性，或制造某些經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但不能產(chǎn)生文明，文明純粹是精神的產(chǎn)物?！案鞣N民眾精神潮流成了影響發(fā)展和影響現(xiàn)代化的一個(gè)障礙。它與地理決定論和社會(huì)決定論是水火不相容的，根據(jù)每個(gè)人的情況，或積極向上或消極被動(dòng)，既可以啟動(dòng)也可以遏止教育的、商業(yè)的、金融的、工業(yè)的、社會(huì)的和政治的發(fā)展。因此，發(fā)展的歷史往往在各種不同的人類精神面貌下展開(kāi)。以往論述經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題的各種模型都是建立在僅僅把資本與勞動(dòng)兩個(gè)因素結(jié)合在一起的基礎(chǔ)上，也顯示出其弱點(diǎn)，精神是創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)奇跡的關(guān)鍵”。西尼爾指出：“決定國(guó)家財(cái)富的，并不是土壤或氣候的偶然性，也不是生產(chǎn)的有形手段的現(xiàn)有積累，而是這種無(wú)形資本－民眾精神的普及程度。愛(ài)爾蘭物質(zhì)上的貧乏是由于它精神上的貧乏，是由于它在精神上沒(méi)有獲得充分發(fā)展。小亞細(xì)亞、敘利亞、埃及和非洲北部沿海一帶一度是世界上最富足的地區(qū)，而今卻要算是最困難的地區(qū)，這只是由于掌握著這些地區(qū)的各族人民沒(méi)有足夠的無(wú)形資源以保持有形資源?！?

（二）企業(yè)家創(chuàng)新精神

企業(yè)家精神是一種非物質(zhì)的精神力量，總會(huì)給企業(yè)家?guī)?lái)一種“戰(zhàn)斗的沖動(dòng)”。具有企業(yè)家精神的人對(duì)日常極小的行動(dòng)也愿意花費(fèi)龐大的精神去努力，就是這種精神為社會(huì)不斷地創(chuàng)造著新的財(cái)富，為一個(gè)沉悶無(wú)生氣的社會(huì)經(jīng)濟(jì)注入了生機(jī)與活力。熊彼特、劉易斯等用企業(yè)家精神解釋了資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展。熊彼特認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力主要是個(gè)別企業(yè)的壟斷利潤(rùn)和超乎利潤(rùn)觀的出于事業(yè)心的企業(yè)家精神”。熊彼特認(rèn)為，企業(yè)家精神促進(jìn)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制是創(chuàng)新，創(chuàng)新是企業(yè)家職能的實(shí)現(xiàn)，是企業(yè)家精神的體現(xiàn)，是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。因此，企業(yè)家精神的核心是企業(yè)家創(chuàng)新精神。熊彼特進(jìn)而指出，創(chuàng)新就是“建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)”，把一種從未有過(guò)的關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的新組合引入生產(chǎn)體系，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)方法的新組合，從而充分利用生產(chǎn)要素的作用，提高生產(chǎn)效率；尤其是創(chuàng)新先發(fā)生于個(gè)別企業(yè)，可以產(chǎn)生壟斷利潤(rùn)或超額利潤(rùn)。企業(yè)家之所以崇尚創(chuàng)新，就是因?yàn)樗吹搅藙?chuàng)新可能為自己帶來(lái)盈利的機(jī)會(huì)，或使?jié)撛诘挠麢C(jī)會(huì)變成為現(xiàn)實(shí)的利潤(rùn)，企業(yè)家創(chuàng)新精神就是對(duì)經(jīng)濟(jì)機(jī)遇的一種“創(chuàng)造性反映”。因此，創(chuàng)新、新組合就是經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在靜態(tài)經(jīng)濟(jì)社會(huì)里，企業(yè)的運(yùn)營(yíng)總是局限于陳舊觀念的軌道之內(nèi)，不會(huì)遇到嶄新的方法，不能孕育出企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)能力。企業(yè)家要將創(chuàng)新推向成功，僅有淵博的知識(shí)是不夠的，必須有堅(jiān)強(qiáng)的精神意志，有克服困難的毅力和決心，有先見(jiàn)之明，能在社會(huì)傳統(tǒng)思想習(xí)慣普遍持懷疑和反對(duì)態(tài)度的情況下，頂住傳統(tǒng)思想習(xí)慣等方面的壓力，說(shuō)服大眾，解放大眾思想，使其支持創(chuàng)新。

（三）城市精神

厲以寧通過(guò)對(duì)歐洲經(jīng)濟(jì)史的考察指出，城市精神是導(dǎo)致西歐資本主義經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生和發(fā)展的主要因素。城市精神是隨著西歐城市的產(chǎn)生發(fā)展及西歐城市居民生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展而逐漸形成和發(fā)展起來(lái)的。在封建時(shí)代，西歐以外的其他地區(qū)也有城市，但那里的城市不同于西歐的城市，它們不是封建勢(shì)力的對(duì)立物。而中世紀(jì)西歐的城市，從開(kāi)始建立之時(shí)起，就表現(xiàn)為一種同封建勢(shì)力相抗衡的力量。西歐城市居民包括手工業(yè)者、幫工、學(xué)徒、商人、小販等，他們不同于生活在城市的貴族和教士，因?yàn)樗麄儧](méi)有貴族的門(mén)第和特權(quán)，也沒(méi)有教士的特殊身份和權(quán)利。這樣的社會(huì)背景孕育了獨(dú)特的西歐城市精神，這就是市民力求擺脫封建領(lǐng)主的束縛和統(tǒng)治，能自由支配他們的財(cái)產(chǎn)，并獲得一些與財(cái)產(chǎn)有關(guān)的特權(quán)；然后建立自己的行會(huì)、商會(huì)等同業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行有效管理；最后靠自己的辛勤勞動(dòng)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)積累財(cái)產(chǎn)，要求市政當(dāng)局通過(guò)制定規(guī)章和制度變革對(duì)自己的私有財(cái)產(chǎn)予以確認(rèn)并得到相應(yīng)保護(hù)。城市精神反映了城市普通居民共同的要求和愿望，其實(shí)質(zhì)是市民理性化的行為目標(biāo)，市民“一旦行為目標(biāo)理性化了，精神動(dòng)力就產(chǎn)生了，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡就會(huì)被創(chuàng)造出來(lái)。正是在市民精神起作用的條件下，城市中那些普通的居民，逐漸凝聚在一起，有了明確的一致行為目標(biāo)，終于形成一種為資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展開(kāi)辟道路的力量。把城市精神或市民意識(shí)的形成和發(fā)揮作用視為推進(jìn)西歐資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)重要因素，符合西歐歷史。西歐之所以是資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)源地，正是因?yàn)槲鳉W同其他地區(qū)不一樣，在這里最早產(chǎn)生了城市精神或市民意識(shí)。（四）民族主義精神

格林菲爾德指出，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的原因是資本主義民族主義精神。“資本主義精神就是民族主義，是民族主義固有的集體競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的經(jīng)濟(jì)表象。而民族主義是一種國(guó)民愛(ài)國(guó)情感或精神，是民族國(guó)家成員對(duì)國(guó)家尊嚴(yán)或威望的情感投入的產(chǎn)物，是資本主義精神的源頭，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展背后的精神驅(qū)動(dòng)力”，“冒險(xiǎn)者”、“競(jìng)爭(zhēng)者”或“投資者”被認(rèn)為是愛(ài)國(guó)者和最具公民美德的人。民族主義具有巨大的民族凝聚力、責(zé)任感和使命感，它使廣大民眾為了民族的聲望而義無(wú)返顧地參與了無(wú)止境的經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)，鞭策著自己的國(guó)民為爭(zhēng)取國(guó)家經(jīng)濟(jì)的巨大發(fā)展而不懈奮斗，使得國(guó)民變成了工作狂，因此導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)奇跡的發(fā)生?！胺彩窃诿褡逯髁x接納經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的地方，其起飛到持續(xù)增長(zhǎng)可望在一代人的時(shí)間內(nèi)實(shí)現(xiàn)”。民族主義的經(jīng)濟(jì)精神解釋了各國(guó)經(jīng)濟(jì)奇跡之謎，現(xiàn)代的、以增長(zhǎng)為導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)背后的精神動(dòng)因就是民族主義，“只要英國(guó)、德國(guó)、日本和其他將經(jīng)濟(jì)民族主義成分融入民族意識(shí)的國(guó)度因其民族情感而保持活力，這些經(jīng)濟(jì)活躍的地帶將保持增長(zhǎng)勢(shì)頭并維持其經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力”；反之，民族主義者衰減的熱情會(huì)導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)停滯。劉易斯指出，不論是殖民地國(guó)家還是主權(quán)獨(dú)立國(guó)家都有民族主義情感，“強(qiáng)烈的民族主義情感促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。外國(guó)的沖擊，無(wú)論是戰(zhàn)爭(zhēng)還是貿(mào)易，有一個(gè)間接影響，即民族主義的增長(zhǎng)，而民族主義有一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)后果，就是促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)?！?

三、宗教倫理原因

韋伯、厲以寧認(rèn)為，新教倫理是歐洲資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的精神動(dòng)力。韋伯指出，與資本主義理性經(jīng)濟(jì)行為相配合的是一套獨(dú)具特色的精神氣質(zhì)（即“資本主義精神”），合理地有計(jì)劃地持續(xù)追求預(yù)期利潤(rùn)的態(tài)度，就是資本主義精神的本質(zhì)。為什么現(xiàn)代資本主義恰恰產(chǎn)生在西歐？在資本主義精神和宗教倫理之間是不是存在某種內(nèi)在聯(lián)系？韋伯通過(guò)歷史考察，揭示了新教倫理與西方資本主義發(fā)展精神動(dòng)力之間的生成關(guān)系，正是新教倫理包含的合理成分催生了資本主義精神，例如，新教禁欲主義和在生活消費(fèi)上的節(jié)儉有利于社會(huì)財(cái)富的積累和增長(zhǎng)，也使資本用于生產(chǎn)性投資成為可能；勤勉是價(jià)值創(chuàng)造的源泉；從事某種職業(yè)是為了增加上帝的榮耀的心態(tài)，有利于社會(huì)合理分工和資本主義生產(chǎn)；講究信用是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的倫理；盈利是現(xiàn)代企業(yè)的目的；反對(duì)特權(quán)和壟斷，有利于市場(chǎng)的自由交易等。這樣“資本主義商業(yè)意識(shí)與狂熱的宗教虔誠(chéng)天衣無(wú)縫地結(jié)合在同一批人身上?！表f伯認(rèn)定，與新教倫理內(nèi)在契合的資本主義精神正是西歐資本主義產(chǎn)生發(fā)展的“始發(fā)機(jī)制”，是“養(yǎng)育現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)人的搖籃的護(hù)衛(wèi)者”。韋伯一再?gòu)?qiáng)調(diào)：“近代資本主義擴(kuò)張的動(dòng)力首先并不是用于資本主義活動(dòng)的資本額的來(lái)源問(wèn)題，更重要的是資本主義精神的發(fā)展問(wèn)題。不管在什么地方，只要資本主義精神出現(xiàn)并表現(xiàn)出來(lái)，它就會(huì)創(chuàng)造出自己的資本和貨幣供給來(lái)作為達(dá)到自身目的的手段，相反的情況則是違背事實(shí)的?！眳栆詫幹赋?，“新教倫理對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展起過(guò)不可忽視的作用，在新教倫理的影響下，16－17世紀(jì)的荷蘭和英國(guó)的新教徒們工作勤奮，生活節(jié)儉，積累財(cái)富，創(chuàng)造事業(yè)，以盡‘天職’，這就是行為目標(biāo)的理性化。一旦行為目標(biāo)理性化了，精神動(dòng)力產(chǎn)生了，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的奇跡就會(huì)被創(chuàng)造出來(lái)”。

為了論證其結(jié)論的正確性，韋伯開(kāi)展了龐大的世界宗教比較研究，其關(guān)注點(diǎn)開(kāi)始反向轉(zhuǎn)為：為什么歐洲以外的地區(qū)沒(méi)有產(chǎn)生現(xiàn)代資本主義？韋伯認(rèn)為，沒(méi)有經(jīng)過(guò)宗教改革的中國(guó)、印度等古老民族的宗教與西方新教格格不入，無(wú)法提供一套類似于新教的宗教觀念，無(wú)法產(chǎn)生資本主義發(fā)展所需要的精神動(dòng)力，因而，對(duì)這些民族的資本主義發(fā)展起了嚴(yán)重的阻礙作用。

可是，近半個(gè)世紀(jì)儒家文化圈的日本、中國(guó)臺(tái)灣、韓國(guó)、中國(guó)香港、新加坡以及改革開(kāi)放后中國(guó)大陸經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，對(duì)韋伯“儒家倫理妨礙資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的論斷提出了有力挑戰(zhàn)，人們重新認(rèn)識(shí)東亞經(jīng)濟(jì)奇跡之因。金耀基、杜維明和勃格認(rèn)為，科技、政治、宗教等多因素共同推動(dòng)了東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。艾勒塔斯、米策澤爾、金日坤認(rèn)為恰是儒家倫理從根本上造就了東亞經(jīng)濟(jì)奇跡。余英時(shí)對(duì)“儒家倫理阻礙和促進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的障礙論和有利論持相當(dāng)謹(jǐn)慎的態(tài)度，“究竟儒家倫理中的哪些具體成分與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展有彼此配合、相互誘發(fā)的功用？哪些具體成分沒(méi)有發(fā)生過(guò)作用？我們不能輕率地對(duì)儒家倫理與東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系下任何斷語(yǔ)”。余達(dá)淮、銀娟認(rèn)為，韋伯的“儒教、道教與東方資本主義發(fā)展的精神阻力的生成關(guān)系”只說(shuō)對(duì)了其中一半，其另一半“錯(cuò)誤在于，恰恰沒(méi)有看到儒、道思想也內(nèi)含著這種適應(yīng)新的生產(chǎn)方式的生長(zhǎng)性因素。那些認(rèn)為儒、道思想對(duì)東亞經(jīng)濟(jì)乃至世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響持懷疑態(tài)度的人看到的更多的是儒、道思想與資本主義的過(guò)去相悖的因素，而看不到儒、道思想中與資本主義經(jīng)濟(jì)的未來(lái)相協(xié)諧的因素，看不到儒、道思想也有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展或維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序的一面。

四、價(jià)值觀原因

1.價(jià)值觀本身。鐘陽(yáng)勝指出，價(jià)值觀是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的社會(huì)精神條件，如果沒(méi)有價(jià)值觀的更新和現(xiàn)代化，就必然要影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。他指出了價(jià)值觀在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的認(rèn)識(shí)、刺激、調(diào)節(jié)作用和功能，以及價(jià)值觀轉(zhuǎn)化為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)力量的途徑和環(huán)節(jié)－社會(huì)實(shí)踐。

2.作為價(jià)值觀總和的態(tài)度?？姞栠_(dá)爾通過(guò)對(duì)南亞地區(qū)長(zhǎng)達(dá)十年的調(diào)查研究，寫(xiě)出了長(zhǎng)達(dá)2300頁(yè)的研究報(bào)告《亞洲的戲?。簩?duì)一些國(guó)家貧困的研究》。在該書(shū)第三章“價(jià)值前提和價(jià)值判斷”中，論述了作為價(jià)值觀總和的態(tài)度在南亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用。他說(shuō)，“我們必須考察決定南亞人行為的一切精神傾向。對(duì)于這個(gè)更廣泛的范疇，我們將使用普遍接受的術(shù)語(yǔ)‘態(tài)度’，意指促使行為成為現(xiàn)實(shí)的價(jià)值觀的總和。”他所說(shuō)的“態(tài)度”可以理解為整個(gè)國(guó)家和民族、群眾對(duì)制度在內(nèi)的某些經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題的偏好，可以理解為受到已經(jīng)確立的制度的支持。他認(rèn)為，社會(huì)制度和態(tài)度應(yīng)該改變，以便提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，增加有效競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)發(fā)展。南亞國(guó)家現(xiàn)代化理想的輪廓包括改善制度和態(tài)度等方面，其中態(tài)度包括下列單個(gè)項(xiàng)目：（1）效率；（2）勤勉；（3）守紀(jì)律；（4）準(zhǔn)時(shí)：（5）節(jié)儉；（6）非常忠誠(chéng)；（7）行為決策的理性；（8）準(zhǔn)確改變；（9）密切注意在變化的世界中出現(xiàn)的各種機(jī)會(huì)；（10）旺盛的進(jìn)取心；（11）正直和自力更生；（12）合作；（13）愿意采取長(zhǎng)期的觀點(diǎn)。繆爾達(dá)爾發(fā)現(xiàn)，南亞地區(qū)實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化困難重重，僅態(tài)度的改變就如此困難，因此，南亞地區(qū)想迅速實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，似乎是一種戲劇性的變化。

3.人的自由和發(fā)展。阿馬蒂亞·森闡述了人的自由既是發(fā)展首要的終極目標(biāo)，又是發(fā)展必不可少的重要手段，發(fā)展的原因就是擴(kuò)展人的自由。阿馬蒂亞·森所研究的發(fā)展，不僅是經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也包括社會(huì)發(fā)展和政治發(fā)展等在內(nèi)的廣義的發(fā)展。阿馬蒂亞·森的“自由”概念是在“實(shí)質(zhì)的”意義上定義的，即人們享有按照自己有理由的意愿來(lái)生活的能力，包括使人們免受饑餓饑荒、貧困危機(jī)、營(yíng)養(yǎng)不良、疾病、不能識(shí)字算數(shù)、無(wú)文化、過(guò)早死亡之類的困苦，以及消除人身束縛、各種歧視壓迫、缺乏民主政治參與、缺乏各種平等法制權(quán)利和社會(huì)保障等狀況?！跋谷藗儙缀醪荒苡羞x擇、而且?guī)缀鯖](méi)有機(jī)會(huì)來(lái)發(fā)揮其理性主體的作用的各種類型的不自由，構(gòu)成了發(fā)展。”他還用大量證據(jù)說(shuō)明，“自由如何促進(jìn)發(fā)展，而缺乏自由、壓制自由如何阻礙發(fā)展，排除嚴(yán)重的不自由對(duì)發(fā)展是有建構(gòu)性意義的。

馬克思早就指出，“發(fā)展人類的生產(chǎn)力，也就是發(fā)展人類天性的財(cái)富這種目的本身”。佩羅認(rèn)為，一切個(gè)人的發(fā)展和個(gè)人的全面發(fā)展，以及個(gè)人的自由，是所有發(fā)展形式的主要?jiǎng)恿χ?。佩羅新發(fā)展觀的真諦是，如果沒(méi)有與發(fā)展休戚與共的所有人的參與，發(fā)展是不可能的。如果發(fā)展與他們的利益相抵觸，發(fā)展就不可能發(fā)生。陳春花指出：“盡管發(fā)展經(jīng)濟(jì)的途徑各不相同，解放生產(chǎn)力的具體方式互有迥異，但它們最終總要?dú)w結(jié)到一點(diǎn)上，這就是對(duì)個(gè)人的發(fā)展，對(duì)個(gè)人的解放。無(wú)論生產(chǎn)力在今天的內(nèi)涵多么豐富，外延多么廣泛，它的主體始終是人。一切財(cái)富都不過(guò)是個(gè)人創(chuàng)造性天賦的發(fā)揮；任何時(shí)代的社會(huì)生產(chǎn)力，都只是這個(gè)時(shí)代所有個(gè)人的創(chuàng)造性天賦發(fā)揮程度的總和。發(fā)展經(jīng)濟(jì)、發(fā)展生產(chǎn)力就是發(fā)展人；反過(guò)來(lái)說(shuō)，每個(gè)人天賦的發(fā)展也就能發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力。改革、開(kāi)放、搞活，發(fā)展科學(xué)技術(shù)、發(fā)展教育文化等措施，之所以最終能起到促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的作用，究其原因，不是由于它提高了個(gè)人的才能素質(zhì)，就是由于它調(diào)動(dòng)和激發(fā)了個(gè)人的創(chuàng)造積極性?！?

五、意識(shí)形態(tài)原因

庫(kù)茲涅茨、舒爾茨、諾思、林毅夫認(rèn)為，包括道德和倫理等在內(nèi)的意識(shí)形態(tài)是一種調(diào)節(jié)機(jī)制，其本質(zhì)是每個(gè)人的行為受一整套習(xí)慣、準(zhǔn)則和行為規(guī)范的調(diào)節(jié)，它影響個(gè)人行動(dòng)和交易費(fèi)用，從而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

諾思認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家缺乏遠(yuǎn)見(jiàn)，看不到不受約束的經(jīng)濟(jì)人的機(jī)會(huì)主義行為，他提出了意識(shí)形態(tài)理論，用以約束這種行為，并把它作為一個(gè)變量引入交易費(fèi)用分析中，用來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。在諾思看來(lái)，一套完整的正規(guī)化制度固然對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利，但若沒(méi)有非正規(guī)化制度的意識(shí)形態(tài)的補(bǔ)充，經(jīng)濟(jì)發(fā)展效果是否理想就頗成問(wèn)題了。因?yàn)椋魏握?guī)化制度都不是絕對(duì)完善的，尤其在一個(gè)博弈的社會(huì)里，盡管有整套不變的規(guī)則、檢查程序和懲罰措施，但在限制個(gè)人行為程度上仍存在相當(dāng)?shù)目勺冃?，?jīng)濟(jì)主體把成本外化于他人和社會(huì)的機(jī)會(huì)主義行為在制度不斷完善的今天依舊廣泛存在。諾思認(rèn)為，在一般情況下，人們都有一種獲得某種好處而不付費(fèi)的“搭便車”行為動(dòng)機(jī)。若社會(huì)成員都想成為或都等待成為“搭便車者”，那么，這個(gè)社會(huì)就失去了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力和創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)。因此，一個(gè)社會(huì)需要通過(guò)意識(shí)形態(tài)力量來(lái)有效克服“搭便車”問(wèn)題。因?yàn)?，意識(shí)形態(tài)使人們認(rèn)識(shí)了他們所處的環(huán)境，它通過(guò)提供給人們一種世界觀引導(dǎo)，而使其行為決策過(guò)程簡(jiǎn)單明了，減少了社會(huì)的交易費(fèi)用。總之，一個(gè)社會(huì)若要得到長(zhǎng)遠(yuǎn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，必須致力于建立一個(gè)交易費(fèi)用低廉的制度環(huán)境，在這過(guò)程中，作為非正規(guī)化制度的意識(shí)形態(tài)的作用尤為重要。

諾思還認(rèn)為，對(duì)制度公正與否的評(píng)價(jià)是意識(shí)形態(tài)的重要內(nèi)容，有效率的意識(shí)形態(tài)能減少現(xiàn)行制度運(yùn)行的成本，從而貢獻(xiàn)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。一種制度能否誕生、誕生后能否在低成本狀態(tài)下運(yùn)行，與人們對(duì)該種制度的合理性、公正性的理解高度相關(guān)。

因此，意識(shí)形態(tài)是個(gè)人與環(huán)境達(dá)成協(xié)議的一種節(jié)約費(fèi)用的工具，一種節(jié)約機(jī)制。意識(shí)形態(tài)正是通過(guò)影響機(jī)會(huì)主義行為及交易費(fèi)用、制度執(zhí)行費(fèi)用及制度力等途徑來(lái)影響資源配置及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的。“社會(huì)強(qiáng)有力的道德和倫理等意識(shí)形態(tài)是使經(jīng)濟(jì)體制可行的社會(huì)穩(wěn)定要素。如果沒(méi)有一種明確的意識(shí)形態(tài)理論，那么，我們?cè)谡f(shuō)明無(wú)論是資源的現(xiàn)代配置，還是歷史變遷的動(dòng)力上就存在著無(wú)數(shù)的困境。”

羅雪爾等力圖從心理上和道德上對(duì)引起國(guó)民經(jīng)濟(jì)衰落的內(nèi)部原因作出解釋。在他看來(lái)，那些在歷史上消亡了的國(guó)家，其滅亡確切地說(shuō)并非因?yàn)樗鼈冊(cè)獾酵鈦?lái)力量破壞，而是因?yàn)樗鼈儐适Я似湓械膰?guó)民性，即國(guó)民道德素質(zhì)受到損害。在國(guó)民道德素質(zhì)較高的國(guó)家，衰落的過(guò)程會(huì)推遲。一國(guó)國(guó)民構(gòu)成愈是以道德和技能高的人居多，衰落就愈是不會(huì)急促地到來(lái)，新的發(fā)明和創(chuàng)造只會(huì)來(lái)自那些在道德和智力上沒(méi)有出現(xiàn)衰退的國(guó)家。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:科學(xué)發(fā)展觀的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)探究論文

馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的人文關(guān)懷思想

(一)馬克思主義強(qiáng)調(diào)人是一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體

馬克思在創(chuàng)立唯物史觀時(shí)就明確指出，人類歷史的第一個(gè)前提無(wú)疑是有生命的個(gè)人的存在。“任何人類歷史的第一個(gè)前提無(wú)疑是有生命的個(gè)人的存在。因此第一個(gè)需要確定的具體事實(shí)就是這些個(gè)人的肉體組織，以及受肉體組織制約的他們與自然界的關(guān)系”，“任何歷史記載都應(yīng)當(dāng)從這些自然基礎(chǔ)以及它們?cè)跉v史進(jìn)程中由于人們的活動(dòng)而發(fā)生的變更出發(fā)”。馬克思逝世后，恩格斯在回顧馬克思如何發(fā)現(xiàn)人類歷史的發(fā)展規(guī)律時(shí)說(shuō)，馬克思首先發(fā)現(xiàn)的是歷來(lái)為紛繁復(fù)雜的意識(shí)形態(tài)所掩蓋著的“一個(gè)簡(jiǎn)單的事實(shí)”，就是人們首先必須吃、喝、住、穿，然后才能從事政治、科學(xué)、藝術(shù)、宗教等等。馬克思恩格斯的這些論述說(shuō)明什么呢？那就是有生命的個(gè)人的存在是人類歷史的第一個(gè)前提，人是社會(huì)歷史的主體。

(二)馬克思主義強(qiáng)調(diào)發(fā)展的目的是為了滿足人的需要

馬克思主義強(qiáng)調(diào)要關(guān)心和重視作為社會(huì)歷史活動(dòng)主體力量的勞動(dòng)者的需要及其滿足，要求一切社會(huì)歷史活動(dòng)必須在根本上造福于廣大勞動(dòng)者的生存和發(fā)展需要，有利于人民群眾作為“人”所具有的“人的本質(zhì)力量”的充分發(fā)揮及其才能的全面發(fā)展。馬克思在談到理想的生產(chǎn)時(shí)認(rèn)為“這種生產(chǎn)，是以滿足社會(huì)以及每一成員的需要為目的的”；“通過(guò)社會(huì)生產(chǎn)，不僅可能保證一切社會(huì)成員有富足的和一天比一天充裕的物質(zhì)生活，而且還可能保證他們的體力和智力獲得充分的自由的發(fā)展和運(yùn)用”。按照馬克思主義經(jīng)典作家的看法，造福于勞動(dòng)者的生存和發(fā)展的需要應(yīng)包括三個(gè)方面，一是人的物質(zhì)生活需要及其滿足。不斷創(chuàng)造日益富裕的物質(zhì)生活資料，是實(shí)現(xiàn)這一人文關(guān)懷所必需的條件。二是人的精神生活潛能及其需要。三是人的社會(huì)交往和社會(huì)關(guān)系需要。人的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)交往，是人的社會(huì)性的根本體現(xiàn)，人的社會(huì)性在人類本質(zhì)中具有基礎(chǔ)性地位，是人類本質(zhì)得以形成和實(shí)現(xiàn)的必備條件。要滿足人的社會(huì)交往和社會(huì)關(guān)系需要，就必須自覺(jué)地調(diào)整人們的社會(huì)關(guān)系及其制度安排，適時(shí)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑領(lǐng)域的改革。所以，搞好人類的制度文明或廣義的“政治文明”建設(shè)，這也是馬克思主義人文關(guān)懷的必然要求。

(三)馬克思主義研究的是完整的人且強(qiáng)調(diào)人的全面發(fā)展

在馬克思主義唯物史觀中，人是既作為主體又作為客體而存在。作為主體的同作為客體的人的統(tǒng)一，或者說(shuō)，人的主體性和客體性的統(tǒng)一，充分體現(xiàn)了人的完整性。在唯物史觀中，一方面，人是一個(gè)客體化了的主體，也就是說(shuō)，當(dāng)人作為社會(huì)歷史的主體創(chuàng)造著社會(huì)歷史的進(jìn)程時(shí)，他們是受著客觀制約的，因?yàn)樗麄兪且粋€(gè)具有自然的和社會(huì)的客觀規(guī)定性的主體，他們創(chuàng)造歷史的活動(dòng)是在這種客觀規(guī)定性的范圍內(nèi)或前提下進(jìn)行的，并不是隨心所欲的，因而他們的活動(dòng)才是有規(guī)律可循的。從另一方面來(lái)看，人又是一個(gè)主體性的客體。

馬克思研究完整的人，是為了更好地研究人的本質(zhì)。馬克思認(rèn)為，未來(lái)的共產(chǎn)主義社會(huì)是以“每個(gè)人的全面而自由的發(fā)展為基本原則的社會(huì)形式”，它“將使它的社會(huì)成員能夠充分發(fā)揮他的各方面的才能?！瘪R克思和恩格斯還指出：“建立在資本基礎(chǔ)上的生產(chǎn)發(fā)展本身要求造就全面發(fā)展的人，只有這樣的人才能使資本主義生產(chǎn)的進(jìn)一步發(fā)展成為可能，這是一種客觀趨勢(shì)”。當(dāng)今人類社會(huì)已經(jīng)發(fā)展到這樣的地步，“物質(zhì)生產(chǎn)力的限制，取決于物質(zhì)生產(chǎn)對(duì)于個(gè)人的完整發(fā)展的關(guān)系”，“在這個(gè)轉(zhuǎn)變中，表現(xiàn)為生產(chǎn)和財(cái)富的宏大基礎(chǔ)的，是社會(huì)個(gè)人的發(fā)展”。“真正的財(cái)富就是所有個(gè)人的發(fā)達(dá)的生產(chǎn)力?！瘪R克思關(guān)于人的全面發(fā)展理論，是人文關(guān)懷思想的極大提升，也是馬克思人文關(guān)懷經(jīng)濟(jì)思想的核心。

馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中的人本主義思想與科學(xué)發(fā)展觀

(一)注重人在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用

人的全面發(fā)展理論始終占據(jù)著馬克思主義理論體系的核心位置。在馬克思那里，追求人本身的全面發(fā)展是人全部歷史活動(dòng)的目的，人的全面發(fā)展是社會(huì)發(fā)展的最終目的。由此，馬克思把促進(jìn)人的全面發(fā)展作為創(chuàng)建未來(lái)社會(huì)的本質(zhì)要求。這也是馬克思主義理論的靈魂和生命力所在。繼承、堅(jiān)持和發(fā)展這種科學(xué)的思路和方法，就要求人們?cè)诮?jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)關(guān)系中關(guān)心人、尊重人、依靠人，把人看作是一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主體、目的、基礎(chǔ)和希望，改變?cè)诶碚摷皩?shí)踐中存在的單純關(guān)心經(jīng)濟(jì)客體狀態(tài)，而忽略對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體和目的的人的關(guān)心。

在人類社會(huì)發(fā)展過(guò)程中，由于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要性在人們對(duì)物質(zhì)利益的追求中被無(wú)止境地放大，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中以人為本的價(jià)值矢量被倒轉(zhuǎn)，主體被客體所湮沒(méi)，目的被手段所代換。人逐漸變成了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的工具，物質(zhì)財(cái)富的生產(chǎn)和聚斂成為人所爭(zhēng)相追逐的目的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人的發(fā)展、人的需要滿足的價(jià)值主旨日漸遠(yuǎn)離，甚至兩相悖逆。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)由人是主體的價(jià)值實(shí)現(xiàn)過(guò)程，異化為人被當(dāng)作客體和工具手段受到支配和驅(qū)使的過(guò)程。結(jié)果人的發(fā)展和人的本質(zhì)實(shí)現(xiàn)問(wèn)題淡出經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)和任務(wù)。把人只當(dāng)作經(jīng)濟(jì)發(fā)展的手段或者把經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的物質(zhì)價(jià)值放在人的價(jià)值之上，都是發(fā)展觀的偏頗。要堅(jiān)持科學(xué)的發(fā)展，就必須要堅(jiān)持以人為本，就是要把滿足人的全面需求和促進(jìn)人的全面發(fā)展作為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的根本的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，圍繞人的生存、享受和發(fā)展的需求，提供充足的物質(zhì)文化產(chǎn)品和服務(wù)，圍繞人的全面發(fā)展，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的全面發(fā)展。

(二)正確處理人類社會(huì)和自然之間的關(guān)系

馬克思認(rèn)為人的全面發(fā)展的實(shí)質(zhì)是人的本質(zhì)力量即創(chuàng)造力的充分體現(xiàn)。從根本上說(shuō)，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力是人的需要。一般來(lái)說(shuō)，低層次所需要的一定程度上的滿足是高層次需要產(chǎn)生的基礎(chǔ)。而低層次需要，尤其是物質(zhì)享受需要的滿足程度，是因人的價(jià)值觀而異的。只有在滿足基本需要的前提下，轉(zhuǎn)變?nèi)说膬r(jià)值觀念，提高人的素質(zhì)，追求人的全面發(fā)展，才能從根本上遏止惡性消費(fèi)和惡性開(kāi)發(fā)，轉(zhuǎn)變傳統(tǒng)的發(fā)展模式和非持續(xù)發(fā)展的生活方式。所以，要正確處理人類與自然的關(guān)系，必須在人的深層意識(shí)上調(diào)整人與自然之間的關(guān)系，承認(rèn)人類是自然界的普遍成員，承認(rèn)自然界變化發(fā)展的客觀規(guī)律，承認(rèn)生態(tài)環(huán)境和自然資源是當(dāng)代人和后代人的共同財(cái)富，承認(rèn)人類在環(huán)境問(wèn)題上的權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一，從而建立起一種既符合人類持續(xù)發(fā)展的主觀需要，又符合生態(tài)環(huán)境自然客觀規(guī)律要求的、現(xiàn)代的、人與自然的新型關(guān)系——平等、和睦、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一、相互尊重。這應(yīng)是人類追求的理想目標(biāo)。要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展，就要牢固樹(shù)立生態(tài)文明的觀念，從人與自然是一個(gè)有機(jī)整體的視角理解人類生存，建立和維護(hù)人與自然相對(duì)平衡的關(guān)系，只有這樣，人類才能獲得自身比較滿意的存在和持續(xù)發(fā)展。

(三)正確處理科學(xué)精神與人文精神的關(guān)系

馬克思研究完整的人，把科學(xué)精神和人文精神有機(jī)結(jié)合了起來(lái)，強(qiáng)調(diào)人類按照自己的利益、需要、目的去認(rèn)識(shí)和改造世界，但必須要按照世界的本來(lái)面目去認(rèn)識(shí)和改造世界，強(qiáng)調(diào)社會(huì)發(fā)展的合規(guī)律性與合目的性的內(nèi)在統(tǒng)一。馬克思的這些重要思想，對(duì)我們正確認(rèn)識(shí)和處理科學(xué)精神與人文精神的關(guān)系有指導(dǎo)作用。人文精神強(qiáng)調(diào)人之為人的尊嚴(yán)，其核心是對(duì)人的尊重，把人作為評(píng)價(jià)價(jià)值的尺度和標(biāo)準(zhǔn)?？茖W(xué)精神尊重客觀事物和客觀規(guī)律，把人的認(rèn)識(shí)看作是對(duì)客觀事物的反映。科學(xué)精神重在“求真”，人文精神重在“求善”?？茖W(xué)精神與人文精神作為人類認(rèn)識(shí)和改造自然、社會(huì)以及人自身的過(guò)程中形成的兩種價(jià)值體系，二者是互相統(tǒng)一而不是互相排斥的。要堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展，在現(xiàn)實(shí)生活中，就既要提倡人們對(duì)人生終極目標(biāo)的追求，又要大力宏揚(yáng)科學(xué)的理性精神。在發(fā)展過(guò)程中就要努力追求人與人、人與自然、人與社會(huì)之間的和諧統(tǒng)一，使得求真、求善、求美之間走向一致和融合，使我們的社會(huì)不斷完善、發(fā)展。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文:國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論論文

國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究國(guó)家之間經(jīng)濟(jì)的相互依存性，它也分析一國(guó)與世界其他國(guó)家間商品勞務(wù)和資金的流向，分析直接約束這個(gè)流向的政策，以及這些政策對(duì)國(guó)家的福利所產(chǎn)生的影響。［1］國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論淵源久遠(yuǎn)，對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的研究最早可以追溯至亞當(dāng)·斯密、李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)中的國(guó)際貿(mào)易理論，其比較利益的思想是現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)分析的起點(diǎn)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)之后的“邊際革命”在一定程度上為國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)形成提供了重要方法。

現(xiàn)代意義上的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)是在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際金融理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的作為一門(mén)系統(tǒng)的和獨(dú)立的理論，它的出現(xiàn)大約在本世紀(jì)四十年代，即以凱恩斯為代表的新古典主義學(xué)派興起后不久，幾十年來(lái)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)研究吸引了西方許多經(jīng)濟(jì)學(xué)者的注意力并不斷得以發(fā)展，新的方法和學(xué)說(shuō)層出不窮。國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般理論包括國(guó)際貿(mào)易理論和政策、國(guó)際金融理論和國(guó)家貨幣政等。最近幾十年來(lái)，在以克魯格曼、弗里德曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的推動(dòng)下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)一般理論各個(gè)方面方面均獲得了持續(xù)和富有成效的發(fā)展。

一、國(guó)際貿(mào)易理論和政策

（一）國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展

1、新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，H-O-S理論一直占據(jù)中心地位，但是“里昂惕夫之迷“的存在使之陷入了困境。新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論經(jīng)堅(jiān)持并繼承了李嘉圖的比較利益論，認(rèn)為貿(mào)易的真正來(lái)源在于各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的差異，而并非資源稟賦的差距。新李嘉圖主義以一種比較動(dòng)態(tài)的、長(zhǎng)期均衡的分析來(lái)解釋國(guó)際貿(mào)易。新李嘉圖主義貿(mào)易理論把收入分配置于整個(gè)的突出位置，并貫穿分析的始終。

新李嘉圖主義的國(guó)際貿(mào)易理論與李嘉圖理論不同主要在于：李嘉圖是從各國(guó)生產(chǎn)的角度即從各國(guó)的生產(chǎn)特點(diǎn)不同和勞動(dòng)效率的高低不同上來(lái)解釋比較優(yōu)勢(shì)的差異；新李嘉圖主義不僅從各國(guó)生產(chǎn)的角度來(lái)分析和比較各國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)的差異，而且，同時(shí)強(qiáng)調(diào)要從各國(guó)分配領(lǐng)域、從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)角度來(lái)分析和比較各國(guó)比較優(yōu)勢(shì)的不同。

新李嘉圖主義的代表斯蒂德曼認(rèn)為他的貿(mào)易理論是把分析的重點(diǎn)放在貿(mào)易與被生產(chǎn)的生產(chǎn)資料、利潤(rùn)、工資和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的聯(lián)系上，特別地，斯蒂德曼強(qiáng)調(diào)了收入分配在其理論中的突出作用。按照新李嘉圖主義的價(jià)格決定方式，影響價(jià)格的因素主要是生產(chǎn)資料投入系數(shù)，勞動(dòng)投入系數(shù)，分配率。由于一國(guó)生產(chǎn)某產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本是由生產(chǎn)技術(shù)、分配關(guān)系（表現(xiàn)為利潤(rùn)率、利息率和工資率）、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度等三個(gè)方面的因素決定的，因此不同國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)的差異不僅表現(xiàn)在生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)條件、勞動(dòng)效率等差異上，而且不同國(guó)家由于分配關(guān)系的不同也會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)不同。而影響分配關(guān)系變動(dòng)的一個(gè)重要影響是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度。這樣，處于不同經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段、處于不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度的國(guó)家生產(chǎn)某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢(shì)就自然不同。

2、克魯格曼的貿(mào)易理論思想

傳統(tǒng)國(guó)際貿(mào)易理論以李嘉圖以要素稟賦差異為基礎(chǔ)的“比較優(yōu)勢(shì)”原理為代表，但是實(shí)際國(guó)際貿(mào)易中大量貿(mào)易是發(fā)生在同類產(chǎn)品內(nèi)部，70年代末以來(lái)，保羅·克魯格曼提出“規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生原因”的解釋，他在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論有關(guān)基本假設(shè)和結(jié)論的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立各種模型深入闡述了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)與國(guó)際貿(mào)易的關(guān)系，成功的解釋了戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易的新格局。保羅·克魯格曼的新貿(mào)易理論以成熟的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型（張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)）來(lái)分析規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

克魯格曼認(rèn)為在“張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)”模式下的市場(chǎng)體系中，產(chǎn)業(yè)部門(mén)的擴(kuò)張是通過(guò)廠商數(shù)目的增加（更大的規(guī)模經(jīng)濟(jì)）相結(jié)合而實(shí)現(xiàn)的，在這種情況之下，每個(gè)國(guó)家都以其生產(chǎn)的產(chǎn)品供應(yīng)世界需求，因而我們就得到了雙向的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，若各國(guó)擁有相同的要素稟賦，就不存在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易（各國(guó)生產(chǎn)等于本國(guó)消費(fèi)量的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品），而存在大量的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)部門(mén)的更低單位成本的更多商品種類對(duì)每個(gè)工資收入者而言都是有利的，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易帶來(lái)的社會(huì)凈福利將抵消收入分配（要素價(jià)格）上的矛盾，從而使貿(mào)易自由化獲得普遍支持。［2］

根據(jù)斯蒂格里茲的規(guī)模經(jīng)濟(jì)與多樣化消費(fèi)之間兩難選擇的模型，克魯格曼建立了一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)而不是由要素稟賦或技術(shù)的模型，模型中假定規(guī)模經(jīng)濟(jì)內(nèi)在于廠商，分析方法去分析規(guī)模報(bào)酬遞增條件下的國(guó)際貿(mào)易，最終得出結(jié)論或要素稟賦差異的結(jié)果，相反，由于與勞動(dòng)力增長(zhǎng)和區(qū)域聚集類似的貿(mào)易效應(yīng)，貿(mào)易可能僅僅是擴(kuò)大市場(chǎng)和嚴(yán)密、有說(shuō)服力的收益遞增條件下的貿(mào)易模型是可以建立奠定了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)在貿(mào)易理論中的地位。

克魯格曼又考察了規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異與貿(mào)易型式的關(guān)系。競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)被允許貿(mào)易時(shí)，即使它們有著相同的偏好并從貿(mào)易中得益。克魯格曼又發(fā)表了《產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化分工與得自貿(mào)易的利益》該理論模型從根本上打破了傳統(tǒng)理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變這兩個(gè)基本假定，使新貿(mào)易理論向規(guī)范化方向邁進(jìn)了重要的一步。

（二）新貿(mào)易政策理論的發(fā)展

貿(mào)易政策理論是較早發(fā)展起來(lái)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之一。早在本世紀(jì)20年代末，作為“新重商主義”的凱恩斯在《就業(yè)、利息與貨幣通論》一書(shū)中就指出：“政府的機(jī)能不能不擴(kuò)大，這從19世紀(jì)政治家來(lái)看，或從當(dāng)代美國(guó)的理財(cái)家來(lái)看，恐怕要認(rèn)為是對(duì)于個(gè)人主義之極大侵犯，然而我為之辯護(hù)，認(rèn)為這是一切現(xiàn)實(shí)的辦法，可以避免現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)形態(tài)的全部毀滅。”［3］在國(guó)際貿(mào)易方面凱恩斯主張政府干預(yù)對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)，利用貿(mào)易順差保持國(guó)內(nèi)充分就業(yè)。

本世紀(jì)70年代之后，新自由主義占據(jù)了經(jīng)濟(jì)理論的中心位置，主張政府應(yīng)該對(duì)國(guó)際貿(mào)易進(jìn)行適度的干預(yù)。作為其中的代表弗雷德曼認(rèn)為：“自由市場(chǎng)的存在當(dāng)然并不排除政府的需要，相反的政府的必要性在于它是競(jìng)賽規(guī)則的制定者，又是解釋和強(qiáng)制執(zhí)行這些已經(jīng)被決定的規(guī)則的裁判者，時(shí)常所做的是大大減少必須通過(guò)政治手段來(lái)決定的問(wèn)題范圍，從而縮小政府直接參與競(jìng)賽的程度。”［4］

1、貿(mào)易保護(hù)理論的新發(fā)展

90年代以來(lái)隨著國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國(guó)在貿(mào)易領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，在這種形勢(shì)下，各種形式的保護(hù)主義紛紛出現(xiàn)。DominickSalvatore在的《國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中列出的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：自動(dòng)出口限制，技術(shù)、行政與其他法規(guī)限制、國(guó)際卡塔爾、傾銷、進(jìn)出口補(bǔ)貼等。［5］目前較為代表性的新貿(mào)易保護(hù)主義包括：地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論、國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化保護(hù)論以及環(huán)境有限新貿(mào)易保護(hù)論。

1994年，英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲在《新貿(mào)易保護(hù)主義》一書(shū)中提出，地區(qū)經(jīng)濟(jì)主義新貿(mào)易保護(hù)論“旨在通過(guò)減少國(guó)際貿(mào)易和對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的重新定位及使其多樣化，讓它朝向地區(qū)或國(guó)家內(nèi)生產(chǎn)的最大化方向發(fā)展，然后以周邊地區(qū)作為依賴對(duì)象，并且只把全球貿(mào)易作為最后選擇?！保?］其代表人物是英國(guó)學(xué)者蒂姆·朗和科林·海茲。

他們認(rèn)為在目前的世界環(huán)境中，自由貿(mào)易所帶來(lái)的問(wèn)題比其期望解決的問(wèn)題多，鑒于自由貿(mào)易無(wú)法解決貿(mào)易與發(fā)展、貿(mào)易與環(huán)境等問(wèn)題，因此必須用新的貿(mào)易保護(hù)主義取代它，新貿(mào)易保護(hù)主義主張：首先要加強(qiáng)地區(qū)間合作，實(shí)施新型的地區(qū)主義“自力更生應(yīng)該成為國(guó)家內(nèi)部以及一個(gè)地區(qū)的國(guó)家之間的一個(gè)共同目標(biāo)，這樣可以使他們?cè)诹λ芗暗姆秶鷥?nèi)最大程度的滿足需要和提供服務(wù)，如果經(jīng)濟(jì)活動(dòng)市委自力更生提供服務(wù)，那麼他們對(duì)國(guó)際貿(mào)易的依賴程度就會(huì)降低，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)會(huì)受到無(wú)情競(jìng)爭(zhēng)的影響也會(huì)減少，當(dāng)生產(chǎn)和就業(yè)必須一致為了滿足地方需要而服務(wù)時(shí)，就應(yīng)該重新將經(jīng)濟(jì)活動(dòng)定位，使其擺脫出口導(dǎo)向的模式?！保?］

實(shí)行地區(qū)性貿(mào)易保護(hù)主義后，既可以利用本地資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、增加福利，又可以改變發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的不利地位，同時(shí)也可以保護(hù)環(huán)境促進(jìn)人類可持續(xù)發(fā)展；新貿(mào)易保護(hù)主義還主張為使地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，來(lái)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易平衡和保護(hù)世界環(huán)境，這就需要一國(guó)根據(jù)預(yù)期的出口量控制進(jìn)口量并且要使兩者嚴(yán)格平衡，并制定高標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)出口限制規(guī)則。

國(guó)際勞動(dòng)力價(jià)格均等化新貿(mào)易保護(hù)論的基本觀點(diǎn)是：由于西方發(fā)達(dá)國(guó)家的工資水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)發(fā)展中國(guó)家，如果西方國(guó)家不對(duì)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行貿(mào)易限制，將會(huì)造成發(fā)達(dá)國(guó)家工人的工資水平向低收入國(guó)家的工資水平看齊，從而導(dǎo)致發(fā)達(dá)國(guó)家生活水平的下降，因此發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)該對(duì)發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)密集性產(chǎn)品實(shí)行貿(mào)易限制。進(jìn)入80年代以來(lái)發(fā)達(dá)國(guó)家受到低增長(zhǎng)和高失業(yè)率的困擾，增加了大工業(yè)的保護(hù)，抵制發(fā)展中國(guó)家的進(jìn)口，1993年發(fā)展中國(guó)家將近1/3的出口產(chǎn)品受到發(fā)達(dá)國(guó)家的配額制和其他非關(guān)稅壁壘限制。

環(huán)境優(yōu)先新貿(mào)易保護(hù)論主要表現(xiàn)在借保護(hù)世界環(huán)境之名限制國(guó)外產(chǎn)品的進(jìn)口，保護(hù)本國(guó)衰退的劣勢(shì)產(chǎn)業(yè)，其主要論點(diǎn)是：由于人類生態(tài)系統(tǒng)面臨巨大威脅，在國(guó)際貿(mào)易中應(yīng)該優(yōu)先考慮保護(hù)環(huán)境，減少污染產(chǎn)品的生產(chǎn)與銷售，為了保護(hù)環(huán)境任何國(guó)家都可以設(shè)置關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘控制污染產(chǎn)品進(jìn)出口，同時(shí)任何產(chǎn)品都應(yīng)將環(huán)境和資源費(fèi)用計(jì)入成本，使環(huán)境和資源成本內(nèi)在化。

2、國(guó)際貿(mào)易的內(nèi)生性增長(zhǎng)的新理論

長(zhǎng)期以來(lái)，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易的增長(zhǎng)可以帶動(dòng)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)效率的提高。以哈伯勒代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易是新觀念、新技術(shù)、新管理和其他技能的傳播媒介，國(guó)際貿(mào)易可以充分利用沒(méi)有開(kāi)發(fā)的國(guó)內(nèi)資源、刺激國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者提高效率，同時(shí)通過(guò)市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，貿(mào)易使勞動(dòng)具有了經(jīng)濟(jì)規(guī)模性，因此國(guó)際貿(mào)易可以稱為“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力”。

為了從國(guó)際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期關(guān)系角度進(jìn)一步揭示國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的正面作用，經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅莫和盧卡斯提出了內(nèi)生性增長(zhǎng)理論，他們認(rèn)為一國(guó)減少貿(mào)易壁壘并促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易后，將長(zhǎng)期取得加快經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的效應(yīng)，這主要因?yàn)閲?guó)際貿(mào)易可以使該國(guó)加快技術(shù)引進(jìn)、吸收、開(kāi)發(fā)以及創(chuàng)新過(guò)程，擴(kuò)大生產(chǎn)經(jīng)濟(jì)規(guī)模，減少價(jià)格扭曲提高資源利用率等［8］。

3、不完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)下的新貿(mào)易政策理論

不完全競(jìng)爭(zhēng)的貿(mào)易政策理論認(rèn)為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的類型決定了行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)程度和貿(mào)易形式，因此依據(jù)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的狀況來(lái)選擇指定貿(mào)易政策可以在貿(mào)易自由化進(jìn)程中最大限度的保護(hù)國(guó)家利益。80年代初以來(lái)，以布蘭德、斯本色、赫爾普曼和克魯格曼等為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了以“戰(zhàn)略性貿(mào)易”為核心的新貿(mào)易理論，新貿(mào)易理論認(rèn)為，在規(guī)模收益可變和不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府干預(yù)的貿(mào)易政策只要使用得當(dāng)能夠使一國(guó)從相對(duì)自由貿(mào)易中獲益。

赫爾普曼和克魯格曼等經(jīng)濟(jì)學(xué)家根據(jù)不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，討論各種貿(mào)易工具如關(guān)稅、配額、進(jìn)出口補(bǔ)貼和進(jìn)出口稅等，在各種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的運(yùn)用結(jié)果，得出了不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下應(yīng)該運(yùn)用的最佳政策工具，與此同時(shí)，他們還指出在寡頭市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，貿(mào)易政策可能會(huì)使干預(yù)者獲得有利的“戰(zhàn)略效應(yīng)”，并通過(guò)抽取和轉(zhuǎn)移他人經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)以及獲得更大的外部經(jīng)濟(jì)來(lái)提高自身的福利水平。［9］新貿(mào)易理論對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行的優(yōu)化、干預(yù)政策的制定等均具有積極的理論意義。

（1）不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定

赫爾普曼和克魯格曼等將其研究領(lǐng)域集中以下兩種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中貿(mào)易政策的制定上：

①考慮戰(zhàn)略互動(dòng)作用對(duì)出口市場(chǎng)的影響。

赫爾普曼和克魯格曼在假設(shè)一國(guó)市場(chǎng)上的國(guó)內(nèi)公司具有市場(chǎng)力量，并同具有市場(chǎng)力量的國(guó)外公司競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上，對(duì)政府施加的貿(mào)易政策如何影響公司行為以及市場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果進(jìn)行探討，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問(wèn)題。對(duì)于戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策問(wèn)題，他們根據(jù)80年代初提出的布蘭德—斯本色模型，分析了寡占市場(chǎng)下廠商進(jìn)入對(duì)貿(mào)易政策選擇的影響和“一致性推測(cè)”的寡占行為，指出廠商進(jìn)入的可能性進(jìn)一步削弱了出口補(bǔ)貼促進(jìn)進(jìn)出口的作用，更多地加強(qiáng)了出口稅收鼓勵(lì)進(jìn)出口的作用，同時(shí)“一致性推測(cè)”這種寡占行為對(duì)于自由貿(mào)易是最佳的。

②探討國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上戰(zhàn)略互動(dòng)的影響。

他們?cè)诩僭O(shè)具有市場(chǎng)力量的國(guó)內(nèi)公司在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上，探討政府政策的作用，這就是所謂“戰(zhàn)略出口貿(mào)易政策”問(wèn)題。對(duì)于這一問(wèn)題，克魯格曼首先經(jīng)過(guò)對(duì)外部經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的作用進(jìn)行重新定位之后，提出了建立在外部經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的“出口促進(jìn)型進(jìn)口保護(hù)理論”，即將外部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為獨(dú)立的幼稚產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)。另一方面，克魯格曼建立了一個(gè)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷市場(chǎng)下，以貿(mào)易保護(hù)促進(jìn)出口的模型。

通過(guò)這一模型可以看出，國(guó)內(nèi)公司的邊際成本與國(guó)外公司的邊際成本成負(fù)相關(guān)，通過(guò)關(guān)稅保護(hù)可以提高國(guó)外公司的成本。克魯格曼還把研究與開(kāi)發(fā)、學(xué)習(xí)效應(yīng)與國(guó)內(nèi)公司的邊際成本聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為貿(mào)易保護(hù)會(huì)導(dǎo)致研究與開(kāi)發(fā)的投入的提高，使得外部經(jīng)濟(jì)效益提高。［10］

（2）貿(mào)易政策工具的選擇

赫爾普曼和克魯格曼等在對(duì)不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下的貿(mào)易政策工具進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上提出了在現(xiàn)有的不完全競(jìng)爭(zhēng)的模型下，有關(guān)最佳貿(mào)易政策工具的選擇方式：在國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均為完全競(jìng)爭(zhēng)情況下，自由貿(mào)易政策是最優(yōu)的，但是當(dāng)一國(guó)商品的進(jìn)口在國(guó)際市場(chǎng)上占有一定程度的優(yōu)勢(shì)時(shí)，關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件并提高福利；在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均為壟斷競(jìng)爭(zhēng)的情況下，貿(mào)易形式表現(xiàn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品差異的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易，這時(shí)對(duì)差異產(chǎn)品征收最佳關(guān)稅可以改善貿(mào)易條件和提高福利；在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)但國(guó)外市場(chǎng)是壟斷情況下，可以通過(guò)將國(guó)外企業(yè)的超額利潤(rùn)抽取一部分作為關(guān)稅；在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)是壟斷但國(guó)外市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的情況下則可依據(jù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，采取關(guān)稅或配額政策；在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)都處于壟斷時(shí)，可以依據(jù)不同的貿(mào)易模型如古諾雙頭壟斷模型等制定不同的政策。

保羅·克魯格曼則認(rèn)為如果某個(gè)國(guó)家的政府能夠設(shè)法保證占領(lǐng)本個(gè)某一市場(chǎng)的企業(yè)是本國(guó)企業(yè)而非他國(guó)企業(yè)，就能以犧牲他國(guó)的產(chǎn)業(yè)為代價(jià)，確保本國(guó)企業(yè)在這一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的發(fā)展，也能夠提高本國(guó)的國(guó)民收入與福利。他與詹姆斯·布蘭德合作發(fā)展了國(guó)際雙頭壟斷模型，在這一模型的基礎(chǔ)之上，他假設(shè)有一個(gè)本國(guó)廠商和國(guó)外廠商，在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)中進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，在本國(guó)開(kāi)始征收進(jìn)口關(guān)稅的情況之下，外國(guó)廠商在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的交貨成本上升，其邊際成本上升，本國(guó)廠商產(chǎn)量上升，邊際成本下降，這將最終導(dǎo)致在國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)中，本國(guó)廠商的銷售量上升，外國(guó)廠商銷售量下降，本國(guó)廠商不僅加強(qiáng)了在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)，也加強(qiáng)了在國(guó)外市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而將在出口市場(chǎng)中獲利。［11］克魯格曼因此認(rèn)為政府可以實(shí)行對(duì)每個(gè)產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)的政策，直到該產(chǎn)業(yè)成本下降到具有在世界市場(chǎng)上的優(yōu)勢(shì)為止。

二、國(guó)際金融理論和政策

1997年發(fā)生在東亞地區(qū)并波及到整個(gè)世界的金融危機(jī)，推動(dòng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)國(guó)際金融一體化發(fā)展、國(guó)家貨幣政策、國(guó)際資本流動(dòng)、匯率制度等問(wèn)題進(jìn)行深入研究和探索，目前具有代表性的國(guó)際金融和政策理論有國(guó)際金融安全、克魯格曼的貨幣匯率理論、國(guó)際貨幣一體化等。

（一）國(guó)際金融一體化的負(fù)面影響

世界經(jīng)濟(jì)的全球一體化趨勢(shì)已成為當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展出一個(gè)重要特征，世界金融一體化則是世界經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)展的必然結(jié)果。由于生產(chǎn)的社會(huì)化和國(guó)際分工的發(fā)展，經(jīng)濟(jì)國(guó)際化對(duì)世界金融一體化提出了客觀要求。隨著電訊技術(shù)的普及和在金融領(lǐng)域的廣泛應(yīng)用、跨國(guó)銀行空前的海外擴(kuò)張，國(guó)際銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇發(fā)達(dá)國(guó)家積極開(kāi)拓、控制新興市場(chǎng)等等，國(guó)際金融一體化發(fā)展迅速。此外，各國(guó)金融管制不斷放松，國(guó)際投機(jī)活動(dòng)的加劇，以及為逃避各國(guó)政府種種限制以取得自由化的舉措國(guó)際金融一體化趨勢(shì)經(jīng)過(guò)80年代的發(fā)展，到了90年代已形成了國(guó)際金融一體化一個(gè)高潮，對(duì)促進(jìn)世界政治經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展產(chǎn)生了廣泛而深遠(yuǎn)的影響。

一般認(rèn)為，世界經(jīng)濟(jì)一體化是指世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)超出了國(guó)界，使世界各國(guó)和地區(qū)之間的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相互依存、相互聯(lián)系，進(jìn)而形成世界范圍內(nèi)“你中有我，我中有你”的有機(jī)整體。或者說(shuō)，是指世界各國(guó)均參與全面的經(jīng)濟(jì)合作并到任何一國(guó)或經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的變動(dòng)均會(huì)引起世界經(jīng)濟(jì)整體動(dòng)狀態(tài)。世界金融一體化是指各國(guó)或地區(qū)在金融業(yè)務(wù)金融政策等方面互相依賴、影響而產(chǎn)生的逐步聯(lián)合成為一個(gè)整體的趨勢(shì)。國(guó)際金融一體化的表現(xiàn)是：各國(guó)金融政策傾向一體化；全球金融市場(chǎng)一體化(重點(diǎn)是離岸金融市場(chǎng)與衍生金融工具的發(fā)展、證券投資國(guó)際化)；資本流動(dòng)自由化、國(guó)際化，這是世界金融一體化最突出的表現(xiàn)，它包括貨幣兌換自由、資本在行業(yè)間轉(zhuǎn)移自由和資金進(jìn)出自由。國(guó)際金融一體化的發(fā)展對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)體系構(gòu)成了一定的負(fù)面影響：

1、國(guó)際金融一體化的發(fā)展一定程度上限制國(guó)際主權(quán)

首先，世界金融一體化使得主權(quán)國(guó)家金融政策的獨(dú)立性受到削弱，由于世界經(jīng)濟(jì)一體化特別是國(guó)際金融一體化加深了世界各國(guó)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的相互依存，各國(guó)所執(zhí)行的貨幣政策與匯率政策、國(guó)際收支的調(diào)節(jié)政策和國(guó)際儲(chǔ)備的管理營(yíng)運(yùn)，都將對(duì)其他國(guó)家產(chǎn)生較大的影響，這已經(jīng)成為各國(guó)中央銀行不得不共同處理的問(wèn)題。其次，國(guó)際資本力量的強(qiáng)大于國(guó)家主權(quán)的相對(duì)弱化，冷戰(zhàn)后，國(guó)際市場(chǎng)的統(tǒng)一、金融自由化的加快、技術(shù)革命的促動(dòng)，使國(guó)際資本空前擴(kuò)張。在特定的時(shí)期和特定的場(chǎng)合下，資本力量已經(jīng)超越了國(guó)家力量。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，巨額資本高速游走，瞬息萬(wàn)變，資本的擴(kuò)張和經(jīng)濟(jì)全球化實(shí)際上改變了政府發(fā)揮作用的環(huán)境，增加了政府實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策的變數(shù)，財(cái)政和貨幣政策的自主性被嚴(yán)重削弱(如國(guó)際資本流動(dòng)的“溢入溢出效應(yīng)”對(duì)主權(quán)國(guó)家貨幣政策獨(dú)立性的影響)。

這些巨額流動(dòng)資本完全是在任何單個(gè)民族國(guó)家的管轄的范圍之外發(fā)揮作用。而民族國(guó)家，包括是最發(fā)達(dá)的國(guó)家，無(wú)論從實(shí)力、理論、法律還是從技術(shù)上都無(wú)法做到防范于未然，都無(wú)從控制國(guó)際游資的沖擊。最后世界金融一體化提升了國(guó)際金融組織在全球政治經(jīng)濟(jì)中的權(quán)力地位，在特定的時(shí)期對(duì)于民族國(guó)家，特別是發(fā)展中國(guó)家的主權(quán)提出了挑戰(zhàn)（如IMF亞洲金融危機(jī)中的表現(xiàn)）。由于金融活動(dòng)的全球化與金融監(jiān)管國(guó)別化之間的矛盾加劇，呼喚全球性的金融體制，監(jiān)管體系與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的建立，這必將導(dǎo)致各個(gè)民族國(guó)家金融決策主權(quán)的某種弱化，必須肯定，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看來(lái)，這種弱化是一種歷史的必然趨勢(shì)，是不可阻擋的，但是這種主權(quán)的讓渡必須是相互的和對(duì)等的，不能被某種強(qiáng)權(quán)，尤其是金融霸權(quán)所利用和濫用。