時間：2023-01-15 19:32:33
導(dǎo)語：在執(zhí)行終結(jié)申請書的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
為貫徹落實《優(yōu)化營商環(huán)境條例》，繼續(xù)深化企業(yè)簡易注銷登記改革，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國深化“放管服”改革優(yōu)化營商環(huán)境電視電話會議重點任務(wù)分工方案的通知》（〔2020〕43號）、《市場監(jiān)管總局關(guān)于開展進(jìn)一步完善企業(yè)簡易注銷登記改革試點工作的通知》（國市監(jiān)注〔2018〕237號）和《工商總局關(guān)于全面推進(jìn)企業(yè)簡易注銷登記改革的指導(dǎo)意見》（工商企注字〔2016〕253號）等文件要求，結(jié)合重慶市實際，制定本方案。
一、全面推行企業(yè)簡易注銷登記改革試點
（一）擴大簡易注銷適用范圍。領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后未開展經(jīng)營活動（以下稱未開業(yè)）、申請注銷登記前未發(fā)生債權(quán)債務(wù)或者已將債權(quán)債務(wù)清算完結(jié)（以下稱無債權(quán)債務(wù)）的有限責(zé)任公司、非上市股份有限公司、非公司企業(yè)法人、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社（聯(lián)合社），由其自主選擇適用一般注銷程序或簡易注銷程序。
企業(yè)有下列情形之一的，不適用簡易注銷程序：
1．涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)；
2．被列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的；
3．存在股權(quán)（投資權(quán)益）被凍結(jié)、出質(zhì)或動產(chǎn)抵押等情形的；
4．有正在被立案調(diào)查或采取行政強制、司法協(xié)助、被予以行政處罰等情形的；
5．企業(yè)所屬的非法人分支機構(gòu)未辦理注銷登記的；
6．法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在注銷登記前需經(jīng)批準(zhǔn)的；
7．法律法規(guī)規(guī)定的不適用企業(yè)簡易注銷登記的其他情形。
（二）建立簡易注銷容錯機制。企業(yè)因為存在“被列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄”“股權(quán)（投資權(quán)益）被凍結(jié)、出質(zhì)或動產(chǎn)抵押等情形的”“企業(yè)所屬的非法人分支機構(gòu)未辦理注銷登記的”等情形，不適用簡易注銷的，待異常狀態(tài)消失后，允許企業(yè)再次依程序申請簡易注銷登記。
對于因承諾書文字、形式填寫不規(guī)范的企業(yè)，登記機關(guān)在企業(yè)補正后予以受理其簡易注銷申請。
（三）壓縮簡易注銷公告時間。企業(yè)簡易注銷登記公告時間壓縮為20天（自然日），公告期屆滿后且未收到任何異議的，企業(yè)應(yīng)于30天（自然日）內(nèi)向登記機關(guān)申請注銷登記。
二、規(guī)范企業(yè)簡易注銷登記程序
（一）簡易注銷公告。企業(yè)申請簡易注銷登記，應(yīng)當(dāng)自行登陸國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，向社會擬申請簡易注銷登記及全體投資人承諾等信息，行政機關(guān)不收取任何費用。在簡易注銷公告后至正式提交簡易注銷登記申請前，企業(yè)可以主動撤銷簡易注銷公告。
簡易注銷公告期內(nèi)，有關(guān)利害關(guān)系人及相關(guān)政府部門有異議的，可通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)《簡易注銷公告》專欄“異議留言”模塊提出異議。異議人需簡要陳述理由，并對提出異議的真實性負(fù)責(zé)。超過公告期，公示系統(tǒng)不再接收異議。
（二）申請簡易注銷。公告期滿后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)向登記機關(guān)正式提交簡易注銷申請，并提交以下材料：
1．《企業(yè)注銷登記申請書》（見附件1）；
2．經(jīng)簽署的《全體投資人承諾書》（見附件2）；
3．營業(yè)執(zhí)照正、副本（如已遺失，可以在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)自行公示執(zhí)照遺失公告，不必補領(lǐng)營業(yè)執(zhí)照，直接辦理注銷登記）；
4．企業(yè)法人公章（僅適用于非公司企業(yè)法人）。
（三）強化府院聯(lián)動。對于破產(chǎn)程序終結(jié)或強制清算終結(jié)的企業(yè)，適用特別注銷程序，無需提交《全體投資人承諾書》，無需簡易注銷公告，提交人民法院宣告破產(chǎn)的裁定書以及終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定書原件，或者終結(jié)強制清算程序的裁定書原件（包括以無法清算或無法全面清算為由作出的裁定）申請注銷，其他申請材料按其所屬企業(yè)類型提交。
（四）簡易注銷登記審查。登記機關(guān)在收到企業(yè)提出的簡易注銷登記申請后，對申請材料是否齊全、是否符合法定情形進(jìn)行形式審查，對市場主體是否存在不適用簡易注銷程序的情形進(jìn)行檢索檢查。
對申請材料齊全并符合法定形式，符合簡易注銷條件且在公告期內(nèi)未被提出異議的企業(yè)，登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)場受理，并在1個工作日內(nèi)依法作出準(zhǔn)予簡易注銷登記的決定。
注銷登記辦結(jié)后，如企業(yè)涉及其他部門許可事項，登記機關(guān)應(yīng)根據(jù)《行政許可法》相關(guān)規(guī)定，主動告知相關(guān)行政許可部門將依法辦理有關(guān)行政許可注銷，同時應(yīng)通過市政務(wù)數(shù)據(jù)資源共享系統(tǒng)，及時將辦理結(jié)果共享告知有關(guān)行政許可部門。
對申請材料不齊全或不符合法定形式的，登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)場不予受理，一次性告知申請人需要補正的全部內(nèi)容；對不符合簡易注銷條件的，登記機關(guān)應(yīng)不予受理，并在1個工作日內(nèi)以書面、電子或其他方式告知申請人不符合簡易注銷條件。
對公告期內(nèi)被提出異議的企業(yè)，登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)依法作出不予簡易注銷登記的決定。
三、完善信用管理機制
（一）落實企業(yè)信用責(zé)任。企業(yè)對申請簡易注銷登記過程中提交材料的真實性、合法性負(fù)責(zé)。對于提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得注銷登記，登記機關(guān)依法做出撤銷注銷登記決定，列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，并通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示，企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人。登記機關(guān)同時將企業(yè)失信記錄推送至市公共信用信息平臺，協(xié)同有關(guān)部門實施聯(lián)合信用懲戒。
（二）暢通救濟途徑。對惡意利用企業(yè)簡易注銷程序逃避債務(wù)或侵害他人合法權(quán)利的，有關(guān)利害關(guān)系人可以依據(jù)《最法院關(guān)于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（二）》的有關(guān)規(guī)定，依法向人民法院提起訴訟。企業(yè)有關(guān)責(zé)任人被人民法院公告納入失信被執(zhí)行人名單的，登記機關(guān)依法對其進(jìn)行信用懲戒和任職限制。
四、相關(guān)工作要求
（一）強化培訓(xùn)。各區(qū)縣局要加強對工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，做好簡易注銷登記過程中“一次性告知”“最多跑一次”“一日辦結(jié)”等服務(wù)，做好咨詢引導(dǎo)，切實解決企業(yè)在注銷中遇到的實際困難。
（二）廣泛宣傳。各區(qū)縣局要加大對簡易注銷宣傳力度，及時解答和回應(yīng)公眾關(guān)心的問題，做好政策宣傳和解釋引導(dǎo)工作，加強對企業(yè)的法律法規(guī)宣傳，讓企業(yè)明確知曉在注銷退市時應(yīng)該履行的法律義務(wù)和責(zé)任。
（三）及時反饋。各區(qū)縣局要注意收集匯總在推進(jìn)簡易注銷改革中遇到的新情況、新問題，及時反饋上報市局，便于市局了解實施動態(tài)，研究優(yōu)化相關(guān)問題，推動改革不斷完善。
（四）狠抓落實。各區(qū)縣局要抓實抓細(xì)簡易注銷改革各項舉措落實，做好新舊政策的過渡銜接，市局將加強對推進(jìn)情況的督促檢查，對實施簡易注銷改革效果良好、創(chuàng)新服務(wù)的典型事例予以表彰，對消極履職、敷衍搪塞等落實不力行為嚴(yán)肅問責(zé)。
五、施行時間
本方案自2021年1月11日起施行，《重慶市工商行政管理局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)工商總局關(guān)于全面推進(jìn)企業(yè)簡易注銷登記改革的指導(dǎo)意見的通知》（渝工商辦發(fā)〔2017〕6號）同時停止執(zhí)行。
附件：1．《企業(yè)注銷登記申請書》
2．《全體投資人承諾書》
附件1
企業(yè)注銷登記申請書
基本信息（必填項）
名 稱
統(tǒng)一社會信用代碼
一般注銷原因（僅限一般注銷登記,根據(jù)企業(yè)類型勾選）
有限責(zé)任公司
及股份有限公司
公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或其他解散事由出現(xiàn)。
股東決定、股東會、股東大會、外商投資公司的董事會決議解散。
因公司合并或者分立需要解散。
依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷。
人民法院依法予以解散。
公司被依法宣告破產(chǎn)。
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它情形 。
非公司企業(yè)法人
企業(yè)法人歇業(yè)。
依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷。
人民法院宣告破產(chǎn)。
因合并而終止。
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它情形__________________________。
合伙企業(yè)
合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營。
合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)。
全體合伙人決定解散。
合伙人已不具備法定人數(shù)滿三十天。
合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實現(xiàn)或者無法實現(xiàn)。
依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷。
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它原因__________________________。
個人獨資企業(yè)
投資人決定解散。
投資人死亡或者被宣告死亡，無繼承人或者繼承人決定放棄繼承。
被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照。
法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形___________________________。
一般注銷（僅限一般注銷登記填寫）
公告情況(內(nèi)資非公司企業(yè)法人、個人獨資企業(yè)無須填寫)
國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告：
公告日期 ___________年________月_________日
報紙公告：報紙名稱 ________________
公告日期___________年________月_________日
分公司（分支機構(gòu)）注銷登記情況
已注銷完畢 無分公司（無分支機構(gòu)）
注：本申請書適用于公司、非公司企業(yè)法人、合伙企業(yè)（以上類型包含內(nèi)資和外資）、個人獨資企業(yè)辦理注銷登記。
債權(quán)債務(wù)清理情況
已清理完畢 無債權(quán)債務(wù)
清稅情況
已清理完畢 未涉及納稅義務(wù)
對外投資清理情況
已清理完畢 無對外投資
海關(guān)手續(xù)清繳情況
（僅限外資企業(yè)、外商投資合伙企業(yè)填寫）
已清理完畢 未涉及海關(guān)事務(wù)
清算組(人)/清算委員會備案通知書文號
批準(zhǔn)證書繳銷情況
(僅限外資企業(yè)填寫)
批準(zhǔn)證書已繳銷完畢 不涉及批準(zhǔn)證書
批準(zhǔn)（決定）機關(guān)
（僅限批準(zhǔn)的外商投資合伙企業(yè)填寫）
批準(zhǔn)（決定）文號
（僅限批準(zhǔn)的外商投資合伙企業(yè)填寫）
經(jīng)濟性質(zhì)
（僅限非公司企業(yè)法人填寫）
全民所有制 集體所有制 聯(lián)營
其他
主管部門（出資人）
（僅限非公司企業(yè)法人填寫）
繳回公章情況
（僅限非公司企業(yè)法人填寫）
已繳回登記機關(guān) 已繳回公安機關(guān)
已繳回其他部門
簡易注銷（僅限簡易注銷登記填寫）
企業(yè)類型
有限責(zé)任公司 非公司企業(yè)法人 個人獨資企業(yè) 合伙企業(yè)
非上市股份有限公司 農(nóng)民專業(yè)合作社（聯(lián)合社）
國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告日期
適用情形
未開業(yè)
未發(fā)生債權(quán)債務(wù) 債權(quán)債務(wù)已清算完結(jié)
無債權(quán)債務(wù)
未發(fā)生債權(quán)債務(wù) 債權(quán)債務(wù)已清算完結(jié)
人民法院裁定強制清算終結(jié) 人民法院裁定破產(chǎn)程序終結(jié)
指定代表/委托人（必填項）
委托權(quán)限
1、同意不同意核對登記材料中的復(fù)印件并簽署核對意見；
2、同意不同意修改企業(yè)自備文件的錯誤；
3、同意不同意修改有關(guān)表格的填寫錯誤；
4、同意不同意領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照和有關(guān)文書。
固定電話
移動電話
（指定代表或者委托人身份證件復(fù)、影印件粘貼處）
指定代表/委托人簽字：
年 月 日
申請人承諾 （必填項）
本申請人和簽字人承諾提交的材料文件和填報的信息真實有效，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
申請人簽字：
企業(yè)蓋章
年 月 日
注：1、已清算的公司、非公司外資企業(yè)、合伙企業(yè)由清算組負(fù)責(zé)人（清算人）簽字,個人獨資企業(yè)由投資人
或清算人簽字；
2、非公司企業(yè)法人和因合并或分立未清算的公司、非公司外資企業(yè)由法定代表人簽字；
3、申請簡易注銷的公司、非上市股份有限公司、非公司企業(yè)法人、非公司外資企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社
（聯(lián)合社）由法定代表人簽字，合伙企業(yè)由執(zhí)行事務(wù)合伙人（含委派代表）簽字，個人獨資企業(yè)由投
資人簽字；
4、破產(chǎn)程序終結(jié)的由破產(chǎn)管理人簽字。
5、申請書應(yīng)當(dāng)使用A4紙。依本表打印生成的，使用黑色墨水鋼筆或簽字筆簽署；手工填寫的，使用
黑色墨水鋼筆或簽字筆工整填寫、簽署。
附件2
簡易注銷全體投資人承諾書
現(xiàn)向登記機關(guān)申請 （企業(yè)名稱）的簡易注銷登記，并鄭重承諾：
本企業(yè)申請注銷登記前未發(fā)生債權(quán)債務(wù)/已將債權(quán)債務(wù)清算完結(jié)，不存在未結(jié)清清算費用、職工工資、社會保險費用、法定補償金和未交清的應(yīng)繳納稅款及其他未了結(jié)事務(wù)，清算工作已全面完結(jié)。
本企業(yè)承諾申請注銷登記時不存在以下情形：涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的外商投資企業(yè)；被列入企業(yè)經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的；存在股權(quán)（投資權(quán)益）被凍結(jié)、出質(zhì)或動產(chǎn)抵押等情形；有正在被立案調(diào)查或采取行政強制、司法協(xié)助、被予以行政處罰等情形的；企業(yè)所屬的非法人分支機構(gòu)未辦理注銷登記的；法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定在注銷登記前需經(jīng)批準(zhǔn)的；法律法規(guī)規(guī)定的不適用企業(yè)簡易注銷登記的其他情形。
本企業(yè)全體投資人對以上承諾的真實性負(fù)責(zé)，如果違法失信，則由全體投資人承擔(dān)相應(yīng)的法律后果和責(zé)任，并自愿接受相關(guān)行政執(zhí)法部門的約束和懲戒。
全體投資人簽字（蓋章）：
年 月 日
而“如下”列出的申請人有關(guān)責(zé)任是銀行提供的預(yù)先印就的格式條款，不僅是為了明確申請人與開證行之間的權(quán)利義務(wù)，也是為了減輕銀行自身的風(fēng)險，表面上不違背相關(guān)國際慣例，可獲得法律上的支持，難以刪改。
但其中的問題如不加分析注意，也會給申請人帶來不必要的糾紛和損失，不利于信用證的運作。
現(xiàn)結(jié)合實踐中開證要求的承諾書，對申請人責(zé)任主要承諾條款進(jìn)行分析：
一、 費用開支承諾條款
開證申請人承諾：保證按時向開證行支付信用證項下的貨款、手續(xù)費、利息及一切費用等（包括國外受益人拒絕承擔(dān)的有關(guān)銀行費用）所需的外匯和人民幣資金。由此申請人不僅須承擔(dān)信用證項下開證行的有關(guān)費用，也要承擔(dān)被國外受益人拒付的有關(guān)銀行費用。
信用證的運作離不開銀行的服務(wù)，不可避免地產(chǎn)生各種費用。一般認(rèn)為，通知行、指定銀行等受開證行指示，審核、傳遞單據(jù)及保障收款，多為受益人服務(wù)；而開證行按申請人指示行事，所產(chǎn)生的費用開支理應(yīng)由申請人承擔(dān)，因此常見開證申請書上的費用條款約定“開證行以外的一切費用由受益人承擔(dān)”。
但“申請人與受益人各自承擔(dān)自己一端的費用”的做法并不符合國際慣例。根據(jù)UCP600第37條C款與A款，指示其他銀行提供服務(wù)的開證行有責(zé)任負(fù)擔(dān)該行因執(zhí)行指示而發(fā)生的任何費用開支；而為了執(zhí)行申請人指示的開證行利用其他銀行的服務(wù)，其費用和風(fēng)險由申請人承擔(dān)。可見信用證項下有關(guān)費用最終應(yīng)由申請人承擔(dān)。但約定的費用條款可視為雙方合意，只有當(dāng)受益人拒付，費用收取出現(xiàn)問題時，銀行才會運用國際慣例維護(hù)自身的利益。此款承諾正是為了防止申請人以特別約定否定費用的最終承擔(dān)，導(dǎo)致銀行付出服務(wù)卻得不到補償。
雖然信用證項下所有費用轉(zhuǎn)向申請人收取的情況并不多，申請人也無需從此將費用條款改為“一切費用由開證申請人承擔(dān)”，但仍須理解此條承諾，以對交易成本費用進(jìn)行正確的核算。
二、 單據(jù)審核承諾條款
單據(jù)審核是信用證運作的核心，關(guān)于單據(jù)審核的承諾可視為承諾書的核心，通常表述為：“我公司保證在貴行單到通知書中規(guī)定的期限之內(nèi)通知貴行辦理對外付款/承兌，否則貴行可認(rèn)為我公司已接受單據(jù)，同意付款/承兌?！边€有“我公司保證在單證表面相符的條件下辦理有關(guān)付款/承兌手續(xù)。如因單證有不符之處而拒絕付款/承兌，我公司保證在貴行單到通知書中規(guī)定的日期之前將全套單據(jù)如數(shù)退還貴行并附書面拒付理由，由貴行按國際慣例確定能否對外拒付。如貴行確定我公司所提拒付理由不成立，或雖然拒付理由成立，但我公司未能退回全套單據(jù)，或拒付單據(jù)退到貴行已超過單到通知書中規(guī)定的期限，貴行有權(quán)主動辦理對外付款/承兌，并從我公司帳戶中扣款?！?/p>
執(zhí)行此承諾，開證申請人要重視以下問題：
（一）開證申請人有權(quán)在贖單前檢驗單據(jù)，在單證表面相符時辦理付款或承兌，如有不符點，由銀行按國際慣例確定能否對外拒付
信用證項下開證行有獨立的審單權(quán)。而單據(jù)對于申請人也十分重要，通過單據(jù)可了解到貨物狀況及受益人的履行，其中的物權(quán)憑證可憑以提取貨物，實現(xiàn)進(jìn)口的目的。實務(wù)中開證行先行審核信用證項下的單據(jù)，再將副本交申請人審核以確定是否接受。
但開證行只審單據(jù)不審事實，只審單據(jù)表面而無需探究其背后的情況，可在申請人卻是單據(jù)與事實同等重要，單據(jù)不符會造成提貨的困難，受益人假造單據(jù)詐騙和單貨不一致更會帶來風(fēng)險。兩者對單據(jù)的判斷便會產(chǎn)生分歧。
此時開證行可能遭申請人拒付，同時對受益人的付款無追索權(quán)；況且開證行受跟單信用證統(tǒng)一慣例的約束，所提不符點如不符合慣例則無效。于是銀行出于自身的考慮，利用法律賦予的權(quán)利，在承諾書中約定，有權(quán)決定申請人提出的不符點是否成立，或者說不符點雖然成立，若申請人提出的時間或手續(xù)不對，也有權(quán)自行從其賬上扣款對外支付。有些銀行甚至要求申請人承諾對此放棄抗辯權(quán)。
為取得開證行支持，申請人應(yīng)充分理解信用證業(yè)務(wù)的獨立性與純單據(jù)性，理解銀行照章辦事的原則，對單據(jù)的審核及不符點的提出應(yīng)按照跟單信用證統(tǒng)一慣例及國際商會編纂的國際標(biāo)準(zhǔn)銀行實務(wù)。如有理由相信受益人欺詐，應(yīng)視情況根據(jù)欺詐例外原則，尋求法律采取行動，而不是強令開證行拒付。
（二）開證申請人不符點的提出及單據(jù)的退回應(yīng)遵守銀行規(guī)定的期限
根據(jù)UCP600，開證行在收到信用證項下單據(jù)的次日起最多5個銀行工作日決定單據(jù)是否有不符點。對于申請人的意見雖未有法律上的規(guī)定。但開證行為了不致錯失時機，要求該意見在規(guī)定的期限內(nèi)提出。否則有權(quán)自行決定是否付款。有的承諾條款寫明：一旦開證行做出決定，一切后果及責(zé)任由申請人承擔(dān)。
信用證項下只有開證行才有權(quán)對外提出不符點及拒付，申請人必須在規(guī)定的期限內(nèi)及時審單，及時反饋，以保證開證行考慮自己的意見。
（三）開證申請人在提出不符點的同時，應(yīng)將全部單據(jù)退回
開證行在單據(jù)被接受之前，負(fù)有代交單人保管其所占有單據(jù)的責(zé)任。若單據(jù)不符，應(yīng)當(dāng)保留單據(jù)聽候交單者指示或?qū)螕?jù)退回或按先前從交單者處獲得的指示處理，否則視為接受單據(jù)，無權(quán)拒付。開證行為避免遭申請人拒付，之前交付其審核的不符單據(jù)又無法收回而導(dǎo)致被迫付款的不利局面，在承諾書中做出相關(guān)約定。因此申請人不接受不符點時應(yīng)在審單期限內(nèi)退還全部單據(jù)，否則視為接受，必須償付開證行。
（四）隱含的問題是如果開證行由于自身的過失不當(dāng)付款，而開證申請人又承諾開證行有權(quán)主動付款和在申請人賬上扣收款項
事實上如果申請人要討回扣收的貨款，唯一的途徑恐怕是訴諸法院。那么單據(jù)審核承諾條款就顯得極為不利，且從以往來看，多數(shù)法院傾向于尊重銀行的意見，為保持獨立性原則與信用證的效益，通常會鼓勵銀行付款。這實際上加大了申請人所承擔(dān)的風(fēng)險。
三、 信用證修改承諾條款
申請人承諾：信用證如需修改，由開證申請人提出書面申請，由開證行根據(jù)具體情況確定能否辦理修改。開證申請人確認(rèn)所有修改當(dāng)由信用證受益人接受時才能生效。
一般信用證的修改由申請人發(fā)起，開證行不會擅自行事。但修改申請須由開證行確定能否辦理。這點可從銀行委員會專家咨詢案例R523中看出：分批海運的信用證首次交單有不符點，在申請人確認(rèn)接受該單據(jù)之前開證行拒絕信用證修改請求。對此專家的意見是，開證行沒有義務(wù)修改信用證，即使申請人要求這樣做。
實務(wù)中開證行對于申請人提出的信用證修改申請，有著自己的考量，如申請將提單的抬頭“TO ORDER OF ISSUING BANK”改為“TO APPLICANT”，在授信開證的情況下，銀行便會慮及款項的回收，不予同意。
除了開證行的同意，修改還須經(jīng)受益人的同意，否則信用證不得修改也不得撤銷。據(jù)UCP600第10條C款，受益人可以通過交單來表示對修改的同意或拒絕，但有時僅從單據(jù)本身難以了解受益人的真正意圖，如信用證為分批裝運，修改增加信用證金額，受益人交單為原金額，那么其是否已接受修改以及會否再次出貨就難以判斷。
總之，申請人應(yīng)首先就信用證修改與受益人達(dá)成一致意見，如遇開證行不同意修改，應(yīng)結(jié)合實際情況與銀行意見，以實際行動消除其疑慮，促進(jìn)信用證的運作。
四、 其他承諾條款
（一）開證行免責(zé)承諾條款：該信用證及其項下業(yè)務(wù)往來函電及單據(jù)如因郵、電或其它方式傳遞過程中發(fā)生遺失、延誤、錯漏，開證行當(dāng)不負(fù)責(zé)
UCP600第35條對此種情況規(guī)定為“當(dāng)報文、信件或單據(jù)按信用證要求傳輸或發(fā)送時，或當(dāng)信用證未做指示，銀行自行選擇傳送服務(wù)時，銀行對于報文傳輸或信件或單據(jù)傳送過程中發(fā)生的延誤、中途遺失、殘損或其他錯誤帶來的后果，概不負(fù)責(zé)”。值得注意的是，開證行并不是任何情況下都免責(zé)，當(dāng)其未按信用證要求傳輸發(fā)送報文、信件、單據(jù)，或因自身的差錯過失而導(dǎo)致遺失、延誤、錯漏，如開證行錄入信用證時漏了一段，或由于銀行內(nèi)部原因致使早已收到的單據(jù)延遲送達(dá)審單人員，均不可免責(zé)。
而該承諾條款一概而論，免除開證行責(zé)任。申請人簽字同意，恐怕日后在法庭上難免吃虧。
（二）信用證及修改副本核對承諾條款：開證申請人在收到開證行開出的信用證、修改書副本后，保證及時與原申請書核對，如有不符之處，保證在接到副本之日起兩個工作日內(nèi)通知貴行。如未通知，視為正確無誤
開證行在制作出信用證或信用證修改后，往往會先讓申請人核對副本，再正式開立。申請人應(yīng)將副本與原申請書仔細(xì)核對。申請人是對開證意圖、單據(jù)及各項要求最為了解之人，若未經(jīng)審核而同意開出與原意不符的信用證，相當(dāng)于同意變更相關(guān)條款，即使日后帶來損失，也不能追究開證行的失誤。
另外，申請人的副本核對意見要在開證行規(guī)定的期限內(nèi)反饋。根據(jù)要約承諾理論，開證行在開立信用證之前往往已經(jīng)在申請人的開證或修改要約即開證或修改申請書上簽字蓋章，做出了接受承諾，由此負(fù)有按指示開立或修改信用證的履約責(zé)任。關(guān)于期限的規(guī)定意在促使申請人盡早核對，決定有關(guān)問題，以免延誤開證行開證或修改履行。但申請人核對之后，應(yīng)當(dāng)什么時候給予回復(fù)；如果對副本保持沉默，可否理解為默認(rèn)，法律上并無相關(guān)規(guī)定，承諾書卻視為副本正確無誤，其做法的合理性值得探討。
不管怎樣，為了保障自己的權(quán)益，申請人應(yīng)認(rèn)真審核開證或修改副本，如有問題，及早與銀行聯(lián)系，以免增加信用證修改費用。
（三）信用證適用規(guī)則承諾條款：開證申請人同意開證行依照國際商會第600號出版物《跟單信用證統(tǒng)一慣例》辦理信用證項下一切事宜，并同意承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任
問題是UCP600的出臺并未宣告UCP500的終結(jié)，甚至兩者均被完全排除亦非國際慣例反對之事；還有的銀行開證申請書為按UCP600，而開證申請人承諾書上是按UCP500，申請人應(yīng)考慮清楚，選擇并在承諾書中寫明與申請書一致的信用證適用規(guī)則，以免日后產(chǎn)生糾紛。
綜合以上對承諾書主要承諾條款的分析，可以看出，開證申請人承諾書并非完成開證手續(xù)的附加文件，而是申請人對開證行承諾應(yīng)盡之義務(wù)的重要文件，具有法律效力。其雖為申請人承諾，條款卻為開證行規(guī)定，多為維護(hù)銀行自身利益，其中亦有不盡合理之處。申請人在簽字同意時，應(yīng)結(jié)合相關(guān)國際慣例及銀行審單實務(wù)，對相關(guān)問題多加注意，以避免爭議糾紛，避免其中隱含的風(fēng)險，從而實現(xiàn)對自身權(quán)益的最大保障。
參考文獻(xiàn)：
[1]徐冬根《信用證法律與實務(wù)研究》北京大學(xué)出版社 2005.
[2]伏軍《英美信用證案例選評》 對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)出版社 2006.
【關(guān)鍵詞】 開竅救神湯；顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)；重型高血壓腦出血
2005年3月－2007年6月，筆者應(yīng)用開竅救神湯結(jié)合顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)治療重型高血壓腦出血29例，同時設(shè)立單純微創(chuàng)組進(jìn)行對照，進(jìn)一步探索提高重型高血壓腦出血患者生存率和生存質(zhì)量的治療方法?，F(xiàn)將技術(shù)資料總結(jié)如下。
1 臨床資料
選擇2005年3月－2007年6月在本院中風(fēng)?？谱≡海朐簳r經(jīng)頭顱CT確診，同時符合全國第四屆腦血管病學(xué)術(shù)會議(1995)通過的“各類腦血管疾病診斷要點”中高血壓腦出血的診斷標(biāo)準(zhǔn)及“腦卒中患者臨床神經(jīng)功能缺損程度評分標(biāo)準(zhǔn)”[1]達(dá)到31～45分的患者，共44例。分為2組。治療組29例，其中男21例，女8例；年齡60歲以下6例，60～70歲10例，>70～80歲11例，80歲以上2例；高血壓病史1～35年；基底節(jié)區(qū)出血45～80 mL者16例，腦葉出血60～90 mL者3例，大腦半球大血腫90～160 mL者5例，腦室出血并鑄型2例，小腦出血并腦積水3例；平均神經(jīng)功能缺損程度評分為38.6分。對照組15例，其中男10例，女5例；年齡60歲以下3例，60～70歲6例，>70～80歲5例，80歲以上1例；高血壓病史2～30年；基底節(jié)區(qū)出血36～85 mL者11例，腦葉出血85 mL者1例，大腦半球大血腫80～130 mL者3例，腦室出血并鑄型1例，小腦出血并腦積水1例；平均神經(jīng)功能缺損程度評分為39.5分。顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)均在發(fā)病后4～72 h內(nèi)進(jìn)行。經(jīng)統(tǒng)計學(xué)分析，2組患者一般資料組間差異無顯著性意義。
2 治療方法
對照組予顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)及常規(guī)治療；治療組在對照組治療方法的基礎(chǔ)上，加用開竅救神湯。
2.1 常規(guī)治療
包括適當(dāng)?shù)母事洞济撍３炙娊赓|(zhì)平衡，插胃管鼻飼，注意吸痰，保持呼吸道通暢，預(yù)防感染和褥瘡，適當(dāng)康復(fù)治療等。
2.2 高血壓及合并癥的處理
行顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)前后收縮壓控制在160 mm Hg以
內(nèi)，舒張壓控制在100 mm Hg以內(nèi)。有糖尿病、冠心病、高脂血癥者予以相應(yīng)處理。
2.3 顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)
手術(shù)方法和注意事項：行顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)根據(jù)頭顱CT顯示血腫的位置、大小，選擇血腫截面最大的層面，測量其中心距中線的距離，在相應(yīng)層面額部標(biāo)記穿刺點，選擇距血腫中心最近點入顱。所用針具為獲得國家專利的YL-1型顱內(nèi)血腫粉碎穿刺針，具有血腫粉碎器，可人工控制射流粉碎，沖洗血腫。在定位后，根據(jù)CT顯示穿刺點顱骨厚度，在所需長度穿刺針上，距針尖2.0～2.5 cm處安裝限位器，以免鉆顱時由于高速旋轉(zhuǎn)的鉆頭引發(fā)腦組織損傷。穿刺點應(yīng)避開靜脈竇、翼點(顴弓上4.0 cm太陽穴附近)、中央溝、腦膜中動脈起始部(眼眶外側(cè)部)。將穿刺針的尾部鉆軸固定在電鉆夾具頭上，通過穿刺點，根據(jù)定位方法畫出最大層面線，穿刺點指向靶點的方向線，鉆顱時始終讓穿刺針嚴(yán)格對準(zhǔn)此兩線進(jìn)行，鉆透顱骨、硬腦膜后，去除限位器，剪斷針托部塑料卡環(huán)后拔出針芯，針體側(cè)管接塑料管，針體后端擰緊蓋帽，經(jīng)連接管進(jìn)行抽吸，生理鹽水沖洗，酌情注入液化劑(生理鹽水2～4 mL＋尿激酶2～4 U)。引流管接無菌引流袋，夾閉2 h開放引流(可根據(jù)情況提前開放)，并保留引流至CT顯示血腫殘留物基本消失。腦室出血并鑄型者采用腦室穿刺引流(取額部穿刺點，手術(shù)方法如上)加腰穿放液術(shù)。
2.4 開竅救神湯的組成和使用方法
天麻10 g，鉤藤25 g，象牙絲(先煎)30 g，郁金10 g，水牛角(先煎)50 g，田七10 g，大黃(后下)5 g，水蛭10，石菖蒲10 g，膽南星10 g，天竺黃30 g，羚羊角(磨汁)3 g，冰片(沖)0.5 g，麝香(沖)0.5 g，牛黃(沖)1 g，竹瀝50 g。先用竹瀝溶化冰片、麝香、牛黃三藥，與羚羊角汁混合，把其余藥煎成100 mL，置至微溫，再把諸藥兌勻，予胃管緩慢注入或口服，每日1次。2周為1個療程。
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3 療效評定
2組病例均參照“腦卒中患者臨床神經(jīng)功能缺損程度評分標(biāo)準(zhǔn)”于入院及治療2周各評分1次。分基本痊愈(功能缺損評分減少91%～100%，病殘程度為0級)、顯著進(jìn)步(功能缺損評分減少46%～90%，病殘程度為1～3級)、進(jìn)步(功能缺損評分減少18%～45%)、無變化(功能缺損評分減少17%以下)、惡化(功能缺損評分增多18%以上)、死亡。對出院患者進(jìn)行3～6個月的隨訪，根據(jù)日常生活能力(ADL)恢復(fù)情況分為5級：ADL1：完全恢復(fù)日常生活；ADL2：部分恢復(fù)日常生活，并可單獨家庭生活；ADL3：家庭生活需人協(xié)助；ADL4：臥床不起，保持意識；ADL5植物生存狀態(tài)。所有數(shù)據(jù)經(jīng)統(tǒng)計學(xué)處理，采用χ2檢驗。
4 結(jié)果
4.1 2組近期療效比較
治療2周后治療組總有效率75.8%，平均神經(jīng)功能缺損程度評分減少13.8分；病死率20.7%；對照組總有效率40.0%，平均神經(jīng)功能缺損程度評分減少8.1分；病死率46.7%。2組比較，差異有顯著性意義。見表1。表1 2組患者近期療效比較(略)注：2組比較，P
4.2 隨訪情況
除已死亡的患者外，出院的31例患者全部隨訪3～6個月。結(jié)果見表2。表2 2組患者日常生活能力比較[例(略)]注：2組比較，P
5 討論
腦出血是指非外傷性腦實質(zhì)內(nèi)的出血，在我國占急性腦血管病的30%左右，以高血壓腦出血最為常見。急性期病死率約為30%～40%，是急性腦血管病中最高的，而重型腦出血患者的病死率更高。生存的患者中大部分留有不同程度的殘疾。在腦出血中，大腦半球出血約占80%，腦干和小腦出血約占20%。腦CT掃描是診斷腦出血最有效最迅速的方法。腦出血的治療主要是對有指征者應(yīng)及時清除血腫、積極降低顱內(nèi)壓、保護(hù)血腫周圍腦組織[2]。顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)創(chuàng)傷小，可及時有效地清除血腫，阻斷或減輕血腫占位效應(yīng)和血液成分重吸收所致的病理性瀑布效應(yīng)及腦結(jié)構(gòu)損傷、機能障礙的惡性循環(huán)，挽救患者生命，改善預(yù)后[3-4]。
腦出血屬中醫(yī)“中風(fēng)”范疇，重型腦出血乃中風(fēng)病中最為急重、變化最迅速者。我們抓住重型高血壓腦出血患者風(fēng)、火、痰、瘀暴襲腦竅，神明嚴(yán)重受損的病機，組方開竅救神湯。方中天麻、鉤藤、象牙絲、郁金、水牛角、羚羊角、牛黃等平肝熄風(fēng)、清火定神；石菖蒲、膽南星、天竺黃、冰片、麝香、竹瀝等滌痰開竅救神；田七、大黃、水蛭等化瘀止血、蕩滌臟腑、通上下竅。諸藥合用，風(fēng)、火、痰、瘀同治，使竅得所開，神得所救。結(jié)合顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)，可減少神經(jīng)功能缺損評分，降低病殘率，日常生活能力恢復(fù)情況優(yōu)于單純顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)，表明開竅救神湯結(jié)合顱內(nèi)血腫微創(chuàng)清除術(shù)為治療重型高血壓腦出血的一種行之有效的方法。
【參考文獻(xiàn)】
1] 全國第四屆腦血管學(xué)術(shù)會議.腦卒中患者臨床神經(jīng)功能缺損程度評分標(biāo)準(zhǔn)(1995)[J].中國實用內(nèi)科雜志，1997，17(5)：313.
[2] 北京神經(jīng)病學(xué)學(xué)術(shù)沙龍.BNC腦血管病防治指南[S].北京：人民衛(wèi)生出版社，2002.56－57.
第一章 總 則
第一條 為公正及時處理勞動人事爭議(以下簡稱爭議)，規(guī)范仲裁辦案程序，根據(jù)《中華人民共和國勞動爭議調(diào)解仲裁法》(以下簡稱調(diào)解仲裁法)以及《中華人民共和國公務(wù)員法》(以下簡稱公務(wù)員法)、《事業(yè)單位人事管理條例》、《中國文職人員條例》和有關(guān)法律、法規(guī)、國務(wù)院有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則適用下列爭議的仲裁：
(一)企業(yè)、個體經(jīng)濟組織、民辦非企業(yè)單位等組織與勞動者之間，以及機關(guān)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體與其建立勞動關(guān)系的勞動者之間，因確認(rèn)勞動關(guān)系，訂立、履行、變更、解除和終止勞動合同，工作時間、休息休假、社會保險、福利、培訓(xùn)以及勞動保護(hù)，勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟補償或者賠償金等發(fā)生的爭議;
(二)實施公務(wù)員法的機關(guān)與聘任制公務(wù)員之間、參照公務(wù)員法管理的機關(guān)(單位)與聘任工作人員之間因履行聘任合同發(fā)生的爭議;
(三)事業(yè)單位與其建立人事關(guān)系的工作人員之間因終止人事關(guān)系以及履行聘用合同發(fā)生的爭議;
(四)社會團(tuán)體與其建立人事關(guān)系的工作人員之間因終止人事關(guān)系以及履行聘用合同發(fā)生的爭議;
(五)軍隊文職人員用人單位與聘用制文職人員之間因履行聘用合同發(fā)生的爭議;
(六)法律、法規(guī)規(guī)定由勞動人事爭議仲裁委員會(以下簡稱仲裁委員會)處理的其他爭議。
第三條 仲裁委員會處理爭議案件，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正的原則，先行調(diào)解，及時裁決。
第四條 仲裁委員會下設(shè)實體化的辦事機構(gòu)，稱為勞動人事爭議仲裁院(以下簡稱仲裁院)。
第五條 勞動者一方在十人以上并有共同請求的爭議，或者因履行集體合同發(fā)生的勞動爭議，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)優(yōu)先立案，優(yōu)先審理。
第二章 一般規(guī)定
第六條 發(fā)生爭議的用人單位未辦理營業(yè)執(zhí)照、被吊銷營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照到期繼續(xù)經(jīng)營、被責(zé)令關(guān)閉、被撤銷以及用人單位解散、歇業(yè)，不能承擔(dān)相關(guān)責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)將用人單位和其出資人、開辦單位或者主管部門作為共同當(dāng)事人。
第七條 勞動者與個人承包經(jīng)營者發(fā)生爭議，依法向仲裁委員會申請仲裁的，應(yīng)當(dāng)將發(fā)包的組織和個人承包經(jīng)營者作為共同當(dāng)事人。
第八條 勞動合同履行地為勞動者實際工作場所地，用人單位所在地為用人單位注冊、登記地或者主要辦事機構(gòu)所在地。用人單位未經(jīng)注冊、登記的，其出資人、開辦單位或者主管部門所在地為用人單位所在地。
雙方當(dāng)事人分別向勞動合同履行地和用人單位所在地的仲裁委員會申請仲裁的，由勞動合同履行地的仲裁委員會管轄。有多個勞動合同履行地的，由最先受理的仲裁委員會管轄。勞動合同履行地不明確的，由用人單位所在地的仲裁委員會管轄。
案件受理后，勞動合同履行地或者用人單位所在地發(fā)生變化的，不改變爭議仲裁的管轄。
第九條 仲裁委員會發(fā)現(xiàn)已受理案件不屬于其管轄范圍的，應(yīng)當(dāng)移送至有管轄權(quán)的仲裁委員會，并書面通知當(dāng)事人。
對上述移送案件，受移送的仲裁委員會應(yīng)當(dāng)依法受理。受移送的仲裁委員會認(rèn)為移送的案件按照規(guī)定不屬于其管轄，或者仲裁委員會之間因管轄爭議協(xié)商不成的，應(yīng)當(dāng)報請共同的上一級仲裁委員會主管部門指定管轄。
第十條 當(dāng)事人提出管轄異議的，應(yīng)當(dāng)在答辯期滿前書面提出。仲裁委員會應(yīng)當(dāng)審查當(dāng)事人提出的管轄異議，異議成立的，將案件移送至有管轄權(quán)的仲裁委員會并書面通知當(dāng)事人;異議不成立的，應(yīng)當(dāng)書面決定駁回。
當(dāng)事人逾期提出的，不影響仲裁程序的進(jìn)行。
第十一條 當(dāng)事人申請回避，應(yīng)當(dāng)在案件開庭審理前提出，并說明理由?；乇苁掠稍诎讣_庭審理后知曉的，也可以在庭審辯論終結(jié)前提出。
當(dāng)事人在庭審辯論終結(jié)后提出回避申請的，不影響仲裁程序的進(jìn)行。
仲裁委員會應(yīng)當(dāng)在回避申請?zhí)岢龅娜諆?nèi)，以口頭或者書面形式作出決定。以口頭形式作出的，應(yīng)當(dāng)記入筆錄。
第十二條 仲裁員、記錄人員是否回避，由仲裁委員會主任或者其委托的仲裁院負(fù)責(zé)人決定。仲裁委員會主任擔(dān)任案件仲裁員是否回避，由仲裁委員會決定。
在回避決定作出前，被申請回避的人員應(yīng)當(dāng)暫停參與該案處理，但因案件需要采取緊急措施的除外。
第十三條 當(dāng)事人對自己提出的主張有責(zé)任提供證據(jù)。與爭議事項有關(guān)的證據(jù)屬于用人單位掌握管理的，用人單位應(yīng)當(dāng)提供;用人單位不提供的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)不利后果。
第十四條 法律沒有具體規(guī)定、按照本規(guī)則第十三條規(guī)定無法確定舉證責(zé)任承擔(dān)的，仲裁庭可以根據(jù)公平原則和誠實信用原則，綜合當(dāng)事人舉證能力等因素確定舉證責(zé)任的承擔(dān)。
第十五條 承擔(dān)舉證責(zé)任的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在仲裁委員會指定的期限內(nèi)提供有關(guān)證據(jù)。當(dāng)事人在該期限內(nèi)提供證據(jù)確有困難的，可以向仲裁委員會申請延長期限，仲裁委員會根據(jù)當(dāng)事人的申請適當(dāng)延長。當(dāng)事人逾期提供證據(jù)的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其說明理由;拒不說明理由或者理由不成立的，仲裁委員會可以根據(jù)不同情形不予采納該證據(jù)，或者采納該證據(jù)但予以訓(xùn)誡。
第十六條 當(dāng)事人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，仲裁委員會可以根據(jù)當(dāng)事人的申請，參照民事訴訟有關(guān)規(guī)定予以收集;仲裁委員會認(rèn)為有必要的，也可以決定參照民事訴訟有關(guān)規(guī)定予以收集。
第十七條 仲裁委員會依法調(diào)查取證時，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)協(xié)助配合。
仲裁委員會調(diào)查取證時，不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查對象出示工作證件和仲裁委員會出具的介紹信。
第十八條 爭議處理中涉及證據(jù)形式、證據(jù)提交、證據(jù)交換、證據(jù)質(zhì)證、證據(jù)認(rèn)定等事項，本規(guī)則未規(guī)定的，可以參照民事訴訟證據(jù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十九條 仲裁期間包括法定期間和仲裁委員會指定期間。
仲裁期間的計算，本規(guī)則未規(guī)定的，仲裁委員會可以參照民事訴訟關(guān)于期間計算的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 仲裁委員會送達(dá)仲裁文書必須有送達(dá)回證，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期，并簽名或者蓋章。受送達(dá)人在送達(dá)回證上的簽收日期為送達(dá)日期。
因企業(yè)停業(yè)等原因?qū)е聼o法送達(dá)且勞動者一方在十人以上的，或者受送達(dá)人拒絕簽收仲裁文書的，通過在受送達(dá)人住所留置、張貼仲裁文書，并采用拍照、錄像等方式記錄的，自留置、張貼之日起經(jīng)過三日即視為送達(dá)，不受本條第一款的限制。
仲裁文書的送達(dá)方式，本規(guī)則未規(guī)定的，仲裁委員會可以參照民事訴訟關(guān)于送達(dá)方式的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十一條 案件處理終結(jié)后，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)將處理過程中形成的全部材料立卷歸檔。
第二十二條 仲裁案卷分正卷和副卷裝訂。
正卷包括：仲裁申請書、受理(不予受理)通知書、答辯書、當(dāng)事人及其他仲裁參加人的身份證明材料、授權(quán)委托書、調(diào)查證據(jù)、勘驗筆錄、當(dāng)事人提供的證據(jù)材料、委托鑒定材料、開庭通知、庭審筆錄、延期通知書、撤回仲裁申請書、調(diào)解書、裁決書、決定書、案件移送函、送達(dá)回證等。
副卷包括：立案審批表、延期審理審批表、中止審理審批表、調(diào)查提綱、閱卷筆錄、會議筆錄、評議記錄、結(jié)案審批表等。
第二十三條 仲裁委員會應(yīng)當(dāng)建立案卷查閱制度。對案卷正卷材料，應(yīng)當(dāng)允許當(dāng)事人及其人依法查閱、復(fù)制。
第二十四條 仲裁裁決結(jié)案的案卷，保存期不少于十年;仲裁調(diào)解和其他方式結(jié)案的案卷，保存期不少于五年;國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
保存期滿后的案卷，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)檔案管理的規(guī)定處理。
第二十五條 在仲裁活動中涉及國家秘密或者軍事秘密的，按照國家或者軍隊有關(guān)保密規(guī)定執(zhí)行。
當(dāng)事人協(xié)議不公開或者涉及商業(yè)秘密和個人隱私的，經(jīng)相關(guān)當(dāng)事人書面申請，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)不公開審理。
第三章 仲裁程序
第一節(jié) 申請和受理
第二十六條 本規(guī)則第二條第(一)、(三)、(四)、(五)項規(guī)定的爭議，申請仲裁的時效期間為一年。仲裁時效期間從當(dāng)事人知道或者應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利被侵害之日起計算。
本規(guī)則第二條第(二)項規(guī)定的爭議，申請仲裁的時效期間適用公務(wù)員法有關(guān)規(guī)定。
勞動人事關(guān)系存續(xù)期間因拖欠勞動報酬發(fā)生爭議的，勞動者申請仲裁不受本條第一款規(guī)定的仲裁時效期間的限制;但是，勞動人事關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)自勞動人事關(guān)系終止之日起一年內(nèi)提出。
第二十七條 在申請仲裁的時效期間內(nèi)，有下列情形之一的，仲裁時效中斷：
(一)一方當(dāng)事人通過協(xié)商、申請調(diào)解等方式向?qū)Ψ疆?dāng)事人主張權(quán)利的;
(二)一方當(dāng)事人通過向有關(guān)部門投訴，向仲裁委員會申請仲裁，向人民法院起訴或者申請支付令等方式請求權(quán)利救濟的;
(三)對方當(dāng)事人同意履行義務(wù)的。
從中斷時起，仲裁時效期間重新計算。
第二十八條 因不可抗力，或者有無民事行為能力或者限制民事行為能力勞動者的法定人未確定等其他正當(dāng)理由，當(dāng)事人不能在規(guī)定的仲裁時效期間申請仲裁的，仲裁時效中止。從中止時效的原因消除之日起，仲裁時效期間繼續(xù)計算。
第二十九條 申請人申請仲裁應(yīng)當(dāng)提交書面仲裁申請，并按照被申請人人數(shù)提交副本。
仲裁申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
(一)勞動者的姓名、性別、出生日期、身份證件號碼、住所、通訊地址和聯(lián)系電話，用人單位的名稱、住所、通訊地址、聯(lián)系電話和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù);
(二)仲裁請求和所根據(jù)的事實、理由;
(三)證據(jù)和證據(jù)來源，證人姓名和住所。
書寫仲裁申請確有困難的，可以口頭申請，由仲裁委員會記入筆錄，經(jīng)申請人簽名、蓋章或者捺印確認(rèn)。
對于仲裁申請書不規(guī)范或者材料不齊備的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)當(dāng)場或者在五日內(nèi)一次性告知申請人需要補正的全部材料。
仲裁委員會收取當(dāng)事人提交的材料應(yīng)當(dāng)出具收件回執(zhí)。
第三十條 仲裁委員會對符合下列條件的仲裁申請應(yīng)當(dāng)予以受理，并在收到仲裁申請之日起五日內(nèi)向申請人出具受理通知書：
(一)屬于本規(guī)則第二條規(guī)定的爭議范圍;
(二)有明確的仲裁請求和事實理由;
(三)申請人是與本案有直接利害關(guān)系的自然人、法人或者其他組織，有明確的被申請人;
(四)屬于本仲裁委員會管轄范圍。
第三十一條 對不符合本規(guī)則第三十條第(一)、(二)、(三)項規(guī)定之一的仲裁申請，仲裁委員會不予受理，并在收到仲裁申請之日起五日內(nèi)向申請人出具不予受理通知書;對不符合本規(guī)則第三十條第(四)項規(guī)定的仲裁申請，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)在收到仲裁申請之日起五日內(nèi)，向申請人作出書面說明并告知申請人向有管轄權(quán)的仲裁委員會申請仲裁。
對仲裁委員會逾期未作出決定或者決定不予受理的，申請人可以就該爭議事項向人民法院提起訴訟。
第三十二條 仲裁委員會受理案件后，發(fā)現(xiàn)不應(yīng)當(dāng)受理的，除本規(guī)則第九條規(guī)定外，應(yīng)當(dāng)撤銷案件，并自決定撤銷案件后五日內(nèi)，以決定書的形式通知當(dāng)事人。
第三十三條 仲裁委員會受理仲裁申請后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將仲裁申請書副本送達(dá)被申請人。
被申請人收到仲裁申請書副本后，應(yīng)當(dāng)在十日內(nèi)向仲裁委員會提交答辯書。仲裁委員會收到答辯書后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)將答辯書副本送達(dá)申請人。被申請人逾期未提交答辯書的，不影響仲裁程序的進(jìn)行。
第三十四條 符合下列情形之一，申請人基于同一事實、理由和仲裁請求又申請仲裁的，仲裁委員會不予受理：
(一)仲裁委員會已經(jīng)依法出具不予受理通知書的;
(二)案件已在仲裁、訴訟過程中或者調(diào)解書、裁決書、判決書已經(jīng)發(fā)生法律效力的。
第三十五條 仲裁處理結(jié)果作出前，申請人可以自行撤回仲裁申請。申請人再次申請仲裁的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)受理。
第三十六條 被申請人可以在答辯期間提出反申請，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)自收到被申請人反申請之日起五日內(nèi)決定是否受理并通知被申請人。
決定受理的，仲裁委員會可以將反申請和申請合并處理。
反申請應(yīng)當(dāng)另行申請仲裁的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)書面告知被申請人另行申請仲裁;反申請不屬于本規(guī)則規(guī)定應(yīng)當(dāng)受理的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)向被申請人出具不予受理通知書。
被申請人答辯期滿后對申請人提出反申請的，應(yīng)當(dāng)另行申請仲裁。
第二節(jié) 開庭和裁決
第三十七條 仲裁委員會應(yīng)當(dāng)在受理仲裁申請之日起五日內(nèi)組成仲裁庭并將仲裁庭的組成情況書面通知當(dāng)事人。
第三十八條 仲裁庭應(yīng)當(dāng)在開庭五日前，將開庭日期、地點書面通知雙方當(dāng)事人。當(dāng)事人有正當(dāng)理由的，可以在開庭三日前請求延期開庭。是否延期，由仲裁委員會根據(jù)實際情況決定。
第三十九條 申請人收到書面開庭通知，無正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)仲裁庭同意中途退庭的，可以按撤回仲裁申請?zhí)幚?申請人重新申請仲裁的，仲裁委員會不予受理。被申請人收到書面開庭通知，無正當(dāng)理由拒不到庭或者未經(jīng)仲裁庭同意中途退庭的，仲裁庭可以繼續(xù)開庭審理，并缺席裁決。
第四十條 當(dāng)事人申請鑒定的，鑒定費由申請鑒定方先行墊付，案件處理終結(jié)后，由鑒定結(jié)果對其不利方負(fù)擔(dān)。鑒定結(jié)果不明確的，由申請鑒定方負(fù)擔(dān)。
第四十一條 開庭審理前，記錄人員應(yīng)當(dāng)查明當(dāng)事人和其他仲裁參與人是否到庭，宣布仲裁庭紀(jì)律。
開庭審理時，由仲裁員宣布開庭、案由和仲裁員、記錄人員名單，核對當(dāng)事人，告知當(dāng)事人有關(guān)的權(quán)利義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否提出回避申請。
開庭審理中，仲裁員應(yīng)當(dāng)聽取申請人的陳述和被申請人的答辯，主持庭審調(diào)查、質(zhì)證和辯論、征詢當(dāng)事人最后意見，并進(jìn)行調(diào)解。
第四十二條 仲裁庭應(yīng)當(dāng)將開庭情況記入筆錄。當(dāng)事人或者其他仲裁參與人認(rèn)為對自己陳述的記錄有遺漏或者差錯的，有權(quán)當(dāng)庭申請補正。仲裁庭認(rèn)為申請無理由或者無必要的，可以不予補正，但是應(yīng)當(dāng)記錄該申請。
仲裁員、記錄人員、當(dāng)事人和其他仲裁參與人應(yīng)當(dāng)在庭審筆錄上簽名或者蓋章。當(dāng)事人或者其他仲裁參與人拒絕在庭審筆錄上簽名或者蓋章的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)記明情況附卷。
第四十三條 仲裁參與人和其他人應(yīng)當(dāng)遵守仲裁庭紀(jì)律，不得有下列行為：
(一)未經(jīng)準(zhǔn)許進(jìn)行錄音、錄像、攝影;
(二)未經(jīng)準(zhǔn)許以移動通信等方式現(xiàn)場傳播庭審活動;
(三)其他擾亂仲裁庭秩序、妨害審理活動進(jìn)行的行為。
仲裁參與人或者其他人有前款規(guī)定的情形之一的，仲裁庭可以訓(xùn)誡、責(zé)令退出仲裁庭，也可以暫扣進(jìn)行錄音、錄像、攝影、傳播庭審活動的器材，并責(zé)令其刪除有關(guān)內(nèi)容。拒不刪除的，可以采取必要手段強制刪除，并將上述事實記入庭審筆錄。
第四十四條 申請人在舉證期限屆滿前可以提出增加或者變更仲裁請求;仲裁庭對申請人增加或者變更的仲裁請求審查后認(rèn)為應(yīng)當(dāng)受理的，應(yīng)當(dāng)通知被申請人并給予答辯期，被申請人明確表示放棄答辯期的除外。
申請人在舉證期限屆滿后提出增加或者變更仲裁請求的，應(yīng)當(dāng)另行申請仲裁。
第四十五條 仲裁庭裁決案件，應(yīng)當(dāng)自仲裁委員會受理仲裁申請之日起四十五日內(nèi)結(jié)束。案情復(fù)雜需要延期的，經(jīng)仲裁委員會主任或者其委托的仲裁院負(fù)責(zé)人書面批準(zhǔn)，可以延期并書面通知當(dāng)事人，但延長期限不得超過十五日。
第四十六條 有下列情形的，仲裁期限按照下列規(guī)定計算：
(一)仲裁庭追加當(dāng)事人或者第三人的，仲裁期限從決定追加之日起重新計算;
(二)申請人需要補正材料的，仲裁委員會收到仲裁申請的時間從材料補正之日起重新計算;
(三)增加、變更仲裁請求的，仲裁期限從受理增加、變更仲裁請求之日起重新計算;
(四)仲裁申請和反申請合并處理的，仲裁期限從受理反申請之日起重新計算;
(五)案件移送管轄的，仲裁期限從接受移送之日起重新計算;
(六)中止審理期間、公告送達(dá)期間不計入仲裁期限內(nèi);
(七)法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)另行計算的其他情形。
第四十七條 有下列情形之一的，經(jīng)仲裁委員會主任或者其委托的仲裁院負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以中止案件審理，并書面通知當(dāng)事人：
(一)勞動者一方當(dāng)事人死亡，需要等待繼承人表明是否參加仲裁的;
(二)勞動者一方當(dāng)事人喪失民事行為能力，尚未確定法定人參加仲裁的;
(三)用人單位終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承繼者的;
(四)一方當(dāng)事人因不可抗拒的事由，不能參加仲裁的;
(五)案件審理需要以其他案件的審理結(jié)果為依據(jù)，且其他案件尚未審結(jié)的;
(六)案件處理需要等待工傷認(rèn)定、傷殘等級鑒定以及其他鑒定結(jié)論的;
(七)其他應(yīng)當(dāng)中止仲裁審理的情形。
中止審理的情形消除后，仲裁庭應(yīng)當(dāng)恢復(fù)審理。
第四十八條 當(dāng)事人因仲裁庭逾期未作出仲裁裁決而向人民法院提起訴訟并立案受理的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)決定該案件終止審理;當(dāng)事人未就該爭議事項向人民法院提起訴訟的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)繼續(xù)處理。
第四十九條 仲裁庭裁決案件時，其中一部分事實已經(jīng)清楚的，可以就該部分先行裁決。當(dāng)事人對先行裁決不服的，可以按照調(diào)解仲裁法有關(guān)規(guī)定處理。
第五十條 仲裁庭裁決案件時，申請人根據(jù)調(diào)解仲裁法第四十七條第(一)項規(guī)定，追索勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟補償或者賠償金，如果仲裁裁決涉及數(shù)項，對單項裁決數(shù)額不超過當(dāng)?shù)卦伦畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)十二個月金額的事項，應(yīng)當(dāng)適用終局裁決。
前款經(jīng)濟補償包括《中華人民共和國勞動合同法》(以下簡稱勞動合同法)規(guī)定的競業(yè)限制期限內(nèi)給予的經(jīng)濟補償、解除或者終止勞動合同的經(jīng)濟補償?shù)?賠償金包括勞動合同法規(guī)定的未簽訂書面勞動合同第二倍工資、違法約定試用期的賠償金、違法解除或者終止勞動合同的賠償金等。
根據(jù)調(diào)解仲裁法第四十七條第(二)項的規(guī)定，因執(zhí)行國家的勞動標(biāo)準(zhǔn)在工作時間、休息休假、社會保險等方面發(fā)生的爭議，應(yīng)當(dāng)適用終局裁決。
仲裁庭裁決案件時，裁決內(nèi)容同時涉及終局裁決和非終局裁決的，應(yīng)當(dāng)分別制作裁決書，并告知當(dāng)事人相應(yīng)的救濟權(quán)利。
第五十一條 仲裁庭對追索勞動報酬、工傷醫(yī)療費、經(jīng)濟補償或者賠償金的案件，根據(jù)當(dāng)事人的申請，可以裁決先予執(zhí)行，移送人民法院執(zhí)行。
仲裁庭裁決先予執(zhí)行的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確;
(二)不先予執(zhí)行將嚴(yán)重影響申請人的生活。
勞動者申請先予執(zhí)行的，可以不提供擔(dān)保。
第五十二條 裁決應(yīng)當(dāng)按照多數(shù)仲裁員的意見作出，少數(shù)仲裁員的不同意見應(yīng)當(dāng)記入筆錄。仲裁庭不能形成多數(shù)意見時，裁決應(yīng)當(dāng)按照首席仲裁員的意見作出。
第五十三條 裁決書應(yīng)當(dāng)載明仲裁請求、爭議事實、裁決理由、裁決結(jié)果、當(dāng)事人權(quán)利和裁決日期。裁決書由仲裁員簽名，加蓋仲裁委員會印章。對裁決持不同意見的仲裁員，可以簽名，也可以不簽名。
第五十四條 對裁決書中的文字、計算錯誤或者仲裁庭已經(jīng)裁決但在裁決書中遺漏的事項，仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時制作決定書予以補正并送達(dá)當(dāng)事人。
第五十五條 當(dāng)事人對裁決不服向人民法院提起訴訟的，按照調(diào)解仲裁法有關(guān)規(guī)定處理。
第三節(jié) 簡易處理
第五十六條 爭議案件符合下列情形之一的，可以簡易處理：
(一)事實清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的;
(二)標(biāo)的額不超過本省、自治區(qū)、直轄市上年度職工年平均工資的;
(三)雙方當(dāng)事人同意簡易處理的。
仲裁委員會決定簡易處理的，可以指定一名仲裁員獨任仲裁，并應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人。
第五十七條 爭議案件有下列情形之一的，不得簡易處理：
(一)涉及國家利益、社會公共利益的;
(二)有重大社會影響的;
(三)被申請人下落不明的;
(四)仲裁委員會認(rèn)為不宜簡易處理的。
第五十八條 簡易處理的案件，經(jīng)與被申請人協(xié)商同意，仲裁庭可以縮短或者取消答辯期。
第五十九條 簡易處理的案件，仲裁庭可以用電話、短信、傳真、電子郵件等簡便方式送達(dá)仲裁文書，但送達(dá)調(diào)解書、裁決書除外。
以簡便方式送達(dá)的開庭通知，未經(jīng)當(dāng)事人確認(rèn)或者沒有其他證據(jù)證明當(dāng)事人已經(jīng)收到的，仲裁庭不得按撤回仲裁申請?zhí)幚砘蛘呷毕脹Q。
第六十條 簡易處理的案件，仲裁庭可以根據(jù)案件情況確定舉證期限、開庭日期、審理程序、文書制作等事項，但應(yīng)當(dāng)保障當(dāng)事人陳述意見的權(quán)利。
第六十一條 仲裁庭在審理過程中，發(fā)現(xiàn)案件不宜簡易處理的，應(yīng)當(dāng)在仲裁期限屆滿前決定轉(zhuǎn)為按照一般程序處理，并告知當(dāng)事人。
案件轉(zhuǎn)為按照一般程序處理的，仲裁期限自仲裁委員會受理仲裁申請之日起計算，雙方當(dāng)事人已經(jīng)確認(rèn)的事實，可以不再進(jìn)行舉證、質(zhì)證。
第四節(jié) 集體勞動人事爭議處理
第六十二條 處理勞動者一方在十人以上并有共同請求的爭議案件，或者因履行集體合同發(fā)生的勞動爭議案件，適用本節(jié)規(guī)定。
符合本規(guī)則第五十六條第一款規(guī)定情形之一的集體勞動人事爭議案件，可以簡易處理，不受本節(jié)規(guī)定的限制。
第六十三條 發(fā)生勞動者一方在十人以上并有共同請求的爭議的，勞動者可以推舉三至五名代表參加仲裁活動。代表人參加仲裁的行為對其所代表的當(dāng)事人發(fā)生效力，但代表人變更、放棄仲裁請求或者承認(rèn)對方當(dāng)事人的仲裁請求，進(jìn)行和解，必須經(jīng)被代表的當(dāng)事人同意。
因履行集體合同發(fā)生的勞動爭議，經(jīng)協(xié)商解決不成的，工會可以依法申請仲裁;尚未建立工會的，由上級工會指導(dǎo)勞動者推舉產(chǎn)生的代表依法申請仲裁。
第六十四條 仲裁委員會應(yīng)當(dāng)自收到當(dāng)事人集體勞動人事爭議仲裁申請之日起五日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。決定受理的，應(yīng)當(dāng)自受理之日起五日內(nèi)將仲裁庭組成人員、答辯期限、舉證期限、開庭日期和地點等事項一次性通知當(dāng)事人。
第六十五條 仲裁委員會處理集體勞動人事爭議案件，應(yīng)當(dāng)由三名仲裁員組成仲裁庭，設(shè)首席仲裁員。
仲裁委員會處理因履行集體合同發(fā)生的勞動爭議，應(yīng)當(dāng)按照三方原則組成仲裁庭處理。
第六十六條 仲裁庭處理集體勞動人事爭議，開庭前應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)當(dāng)事人自行協(xié)商，或者先行調(diào)解。
仲裁庭處理集體勞動人事爭議案件，可以邀請法律工作者、律師、專家學(xué)者等第三方共同參與調(diào)解。
協(xié)商或者調(diào)解未能達(dá)成協(xié)議的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時裁決。
第六十七條 仲裁庭開庭場所可以設(shè)在發(fā)生爭議的用人單位或者其他便于及時處理爭議的地點。
第四章 調(diào)解程序
第一節(jié) 仲裁調(diào)解
第六十八條 仲裁委員會處理爭議案件，應(yīng)當(dāng)堅持調(diào)解優(yōu)先，引導(dǎo)當(dāng)事人通過協(xié)商、調(diào)解方式解決爭議，給予必要的法律釋明以及風(fēng)險提示。
第六十九條 對未經(jīng)調(diào)解、當(dāng)事人直接申請仲裁的爭議，仲裁委員會可以向當(dāng)事人發(fā)出調(diào)解建議書，引導(dǎo)其到調(diào)解組織進(jìn)行調(diào)解。當(dāng)事人同意先行調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)暫緩受理;當(dāng)事人不同意先行調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)依法受理。
第七十條 開庭之前，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，仲裁庭可以委托調(diào)解組織或者其他具有調(diào)解能力的組織、個人進(jìn)行調(diào)解。
自當(dāng)事人同意之日起十日內(nèi)未達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)開庭審理。
第七十一條 仲裁庭審理爭議案件時，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)解。必要時可以邀請有關(guān)單位、組織或者個人參與調(diào)解。
第七十二條 仲裁調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書。
調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明仲裁請求和當(dāng)事人協(xié)議的結(jié)果。調(diào)解書由仲裁員簽名，加蓋仲裁委員會印章，送達(dá)雙方當(dāng)事人。調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后，發(fā)生法律效力。
調(diào)解不成或者調(diào)解書送達(dá)前，一方當(dāng)事人反悔的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時作出裁決。
第七十三條 當(dāng)事人就部分仲裁請求達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，仲裁庭可以就該部分先行出具調(diào)解書。
第二節(jié) 調(diào)解協(xié)議的仲裁審查
第七十四條 經(jīng)調(diào)解組織調(diào)解達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，雙方當(dāng)事人可以自調(diào)解協(xié)議生效之日起十五日內(nèi)，共同向有管轄權(quán)的仲裁委員會提出仲裁審查申請。
當(dāng)事人申請審查調(diào)解協(xié)議，應(yīng)當(dāng)向仲裁委員會提交仲裁審查申請書、調(diào)解協(xié)議和身份證明、資格證明以及其他與調(diào)解協(xié)議相關(guān)的證明材料，并提供雙方當(dāng)事人的送達(dá)地址、電話號碼等聯(lián)系方式。
第七十五條 仲裁委員會收到當(dāng)事人仲裁審查申請，應(yīng)當(dāng)及時決定是否受理。決定受理的，應(yīng)當(dāng)出具受理通知書。
有下列情形之一的，仲裁委員會不予受理：
(一)不屬于仲裁委員會受理爭議范圍的;
(二)不屬于本仲裁委員會管轄的;
(三)超出規(guī)定的仲裁審查申請期間的;
(四)確認(rèn)勞動關(guān)系的;
(五)調(diào)解協(xié)議已經(jīng)人民法院司法確認(rèn)的。
第七十六條 仲裁委員會審查調(diào)解協(xié)議，應(yīng)當(dāng)自受理仲裁審查申請之日起五日內(nèi)結(jié)束。因特殊情況需要延期的，經(jīng)仲裁委員會主任或者其委托的仲裁院負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長五日。
調(diào)解書送達(dá)前，一方或者雙方當(dāng)事人撤回仲裁審查申請的，仲裁委員會應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。
第七十七條 仲裁委員會受理仲裁審查申請后，應(yīng)當(dāng)指定仲裁員對調(diào)解協(xié)議進(jìn)行審查。
仲裁委員會經(jīng)審查認(rèn)為調(diào)解協(xié)議的形式和內(nèi)容合法有效的，應(yīng)當(dāng)制作調(diào)解書。調(diào)解書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容相一致。調(diào)解書經(jīng)雙方當(dāng)事人簽收后，發(fā)生法律效力。
第七十八條 調(diào)解協(xié)議具有下列情形之一的，仲裁委員會不予制作調(diào)解書：
(一)違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的;
(二)損害國家利益、社會公共利益或者公民、法人、其他組織合法權(quán)益的;
(三)當(dāng)事人提供證據(jù)材料有弄虛作假嫌疑的;
(四)違反自愿原則的;
(五)內(nèi)容不明確的;
(六)其他不能制作調(diào)解書的情形。
仲裁委員會決定不予制作調(diào)解書的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。
第七十九條 當(dāng)事人撤回仲裁審查申請或者仲裁委員會決定不予制作調(diào)解書的，應(yīng)當(dāng)終止仲裁審查。
第五章 附 則
人民調(diào)解委員會調(diào)解規(guī)則
第一編 總則
第一章 任務(wù)、適用范圍和基本原則
第一條、 本調(diào)解規(guī)則以憲法、調(diào)解法等相關(guān)法律為根據(jù)，結(jié)合本會調(diào)解實踐經(jīng)驗與實際狀況制定。
第二條、 本調(diào)解規(guī)則的任務(wù)，是保護(hù)當(dāng)事人行使調(diào)解活動中的各項權(quán)利，保證調(diào)委會查明事實，分清是非，準(zhǔn)確提出調(diào)解意見，說服、教育職工和居民自覺遵守法律，促使調(diào)解協(xié)議的達(dá)成，公平、公正依法及時調(diào)解矛盾糾紛，維護(hù)社會、經(jīng)濟秩序與社會和諧穩(wěn)定。
第三條、 本會受理公民之間、法人之間、其他組織之間以及他們相互之間的行政、刑事等專屬管轄外的一切矛盾糾紛，適用本規(guī)則的規(guī)定。
第四條、 凡在本會進(jìn)行調(diào)解，必須遵守本規(guī)則。
第五條、 經(jīng)本會注冊登記并經(jīng)司法行政機關(guān)備案的人民調(diào)解員主持調(diào)解并達(dá)成調(diào)解協(xié)議，方可以本會名義出具調(diào)解書。
第六條、 經(jīng)本會聘任的人民調(diào)解員調(diào)解矛盾糾紛，必須以事實為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，充分尊重當(dāng)事人意愿。
第七條、 經(jīng)本會聘任的人民調(diào)解員調(diào)解矛盾糾紛，應(yīng)根據(jù)自愿、合法原則進(jìn)行調(diào)解，必要時也可主動進(jìn)行調(diào)解，保障當(dāng)事人在調(diào)解活動中的權(quán)利與地位平等。對出具的調(diào)解書有義務(wù)督促履行。
第八條、 調(diào)解矛盾糾紛時，當(dāng)事人有權(quán)進(jìn)行辯論，有權(quán)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)處分自己的民事、調(diào)解權(quán)利。
第九條、 本會是在區(qū)司法局和區(qū)人民法院指導(dǎo)下調(diào)解矛盾糾紛的群眾性組織。
第二章管轄
第一節(jié) 層級管轄
第十條、 基層調(diào)解小組調(diào)處所在單位（村）的矛盾糾紛。
第十一條、 調(diào)委會調(diào)處下列矛盾糾紛
（一） 基層調(diào)解小組申請移交的矛盾糾紛
（二） 在轄區(qū)有重大影響的矛盾糾紛
（三） 認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由調(diào)委會調(diào)處的矛盾糾紛
（四） 跨轄區(qū)或受委托調(diào)處的矛盾糾紛
第二節(jié) 區(qū)域管轄
第十二條、對申請人提請調(diào)解的矛盾糾紛，被申請人與其屬同一單位，由申請人所在單位調(diào)解小組（員）調(diào)處；不同單位則由被申請人所在單位調(diào)解小組（員）調(diào)處，申請人所在單位調(diào)解小組（員）協(xié)助調(diào)處。
第十三條、雙方或一方不在轄區(qū)，申請人提請調(diào)解，被申請人同意調(diào)解的，由本會進(jìn)行調(diào)處。
第三節(jié) 移送和指定管轄
第十四條、申請人或被申請人所在單位不易調(diào)解的，由本會調(diào)處或指定其他調(diào)解小組（員）調(diào)處。
第十五條、基層單位調(diào)解小組（員）認(rèn)為案情重大復(fù)雜或需要本會調(diào)處的，可申請移交本會處理；本會有權(quán)處理基層單位調(diào)解小組（員）負(fù)責(zé)調(diào)處的矛盾糾紛，也可把自己負(fù)責(zé)處理的矛盾糾紛交由基層調(diào)處。
第三章調(diào)解組織
第十六條、本會或基層單位調(diào)解小組（員）調(diào)解矛盾糾紛，由調(diào)解員組成合議調(diào)解庭或調(diào)解員獨任調(diào)解。
第十七條、本會設(shè)專職首席人民調(diào)解員，擔(dān)任合議調(diào)解庭首席，并指導(dǎo)各調(diào)解庭、調(diào)解員調(diào)解矛盾糾紛；調(diào)解小組長參加合議調(diào)解庭的，由其擔(dān)任首席調(diào)解員，調(diào)解意見按照少數(shù)服從多數(shù)的原則出具，意見各一則按首席意見出具，但必須如實記入筆錄。
第十八條、調(diào)解員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)事人自愿、平等的基礎(chǔ)上進(jìn)行調(diào)解，不得違背法律、法規(guī)和國家政策，尊重當(dāng)事人權(quán)利，不得因調(diào)解而阻止當(dāng)事人依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護(hù)自己權(quán)利。
調(diào)解員不得索取、收受財物或謀取其他不正當(dāng)利益，不得偏袒一方當(dāng)事人，不得侮辱當(dāng)事人，不得泄露當(dāng)事人個人隱私、商業(yè)秘密。
違反如上調(diào)解紀(jì)律，由本會給予批評教育、責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的予以罷免或解聘。
第四章回避
第十九條、調(diào)解員有下列情形之一的，必須回避，當(dāng)事人有權(quán)用口頭或書面方式申請他們回避。
（一） 是本案當(dāng)事人或當(dāng)事人人近親屬；
（二） 與本案有利害關(guān)系；
（三） 與本案當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響對案件公正調(diào)解的。
前款規(guī)定適用于書記員、翻譯人員、鑒定人、勘驗人。
第二十條、當(dāng)事人提出回避申請，應(yīng)當(dāng)說明理由，在告知指定調(diào)解員或在開始調(diào)解時提出，回避事由在案件開始調(diào)解后知道的，也可在協(xié)議達(dá)成前提出。
被申請回避人員在本會作出是否回避決定前，應(yīng)暫停本案調(diào)解工作。
第二十一條、本會對當(dāng)事人提出的回避申請，在申請?zhí)岢龅漠?dāng)日至遲不超過二日內(nèi)，以口頭或書面形式作出決定。
第五章調(diào)解參加人
第二十二條、公民、法人和其他組織可以作為矛盾糾紛調(diào)解的當(dāng)事人。
法人由其法定代表人參加調(diào)解，其他組織由其主要負(fù)責(zé)人參加調(diào)解。
第二十三條、當(dāng)事人有權(quán)委托人，提出回避申請，收集提供證據(jù)，進(jìn)行辯論，接受或不接受調(diào)解意見及請求自行和解。
第二十四條、申請人可放棄或變更調(diào)解請求，被申請人可承認(rèn)或反駁調(diào)解請求，有權(quán)提出反請求。
第二十五條、當(dāng)事人一方或雙方為二人以上，其請求標(biāo)的是共同的或是同一種類、本會認(rèn)為可以合并調(diào)解并經(jīng)當(dāng)事人同意，為共同請求調(diào)解人。
共同請求調(diào)解人對調(diào)解請求標(biāo)的有共同權(quán)利義務(wù)的，其中一人參與的調(diào)解行為經(jīng)其他共同請求調(diào)解人的承認(rèn)，對其他共同請求調(diào)解人發(fā)生效力；對調(diào)解請求標(biāo)的沒有共同權(quán)利義務(wù)的，其中一人參與調(diào)節(jié)的行為對其他共同請求調(diào)解人不發(fā)生效力。
第二十六條、調(diào)解請求標(biāo)的是同一種類，當(dāng)事人一方人數(shù)眾多，經(jīng)一致同意并確認(rèn)，可推選代表人進(jìn)行調(diào)解，代表人變更、放棄或承認(rèn)對方請求，達(dá)成和解協(xié)議，必須經(jīng)被代表人同意。
第二十七條、對當(dāng)事人雙方的調(diào)解請求，第三人認(rèn)為有獨立的請求權(quán)，有權(quán)提請調(diào)解；對當(dāng)事人雙方的調(diào)解請求，第三人雖無獨立請求權(quán)，但調(diào)解結(jié)果同他有法律上利害關(guān)系，可申請參加調(diào)解或由本會通知參加調(diào)解。
第二十八條、當(dāng)事人、法定人可委托1-2人作為其調(diào)解中的人。
第二十九條、無調(diào)解行為能力人由其監(jiān)護(hù)人作為法定人代為調(diào)解活動，法定人之間互相推諉責(zé)任的，本會做工作確定其中一人代為調(diào)解活動。
第三十條、委托他人代為調(diào)解的，必須向本會 提交由委托人簽名或蓋章的授權(quán)委托書。
授權(quán)委托書必須記明委托事項和權(quán)限，人代為承認(rèn)、放棄、變更調(diào)解請求、進(jìn)行和解、提起反請求或拒絕調(diào)解，必須有委托人特別授權(quán)。
第三十一條、人權(quán)限變更或解除，當(dāng)事人應(yīng)書面通知本會，由本會通知對方當(dāng)事人。
第三十二條、人經(jīng)批準(zhǔn)，可查閱本案有關(guān)材料，其范圍與辦法按本會規(guī)定執(zhí)行。
第三十三條、當(dāng)事人請有人，但本會認(rèn)為當(dāng)事人必須到場的，當(dāng)事人應(yīng)到場參加調(diào)解，確因特殊情況不能到場，必須向本會出具書面意見。
第六章證據(jù)
第三十四條、證據(jù)有下列幾種
（一） 書證
（二） 物證
（三） 視聽資料
（四） 證人證言
（五） 當(dāng)事人陳述
（六） 鑒定結(jié)論
（七） 勘驗筆錄
以上證據(jù)經(jīng)查證屬實，方可作為調(diào)解的事實根據(jù)。
第三十五條、當(dāng)事人對自己提出的主張，有責(zé)任提供證據(jù)，必要時本會可據(jù)申請或主動進(jìn)行收集。本會按程序，全面、客觀審查核實證據(jù)。
第三十六條、本會向有關(guān)單位和個人調(diào)查取證，有關(guān)單位和個人應(yīng)積極配合；本會對有關(guān)單位和個人提供的證明文件，辨別真?zhèn)危瑢彶檎J(rèn)可效力。
第三十七條、證據(jù)應(yīng)在調(diào)解庭上出示，并由當(dāng)事人相互質(zhì)證，對涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的證據(jù)應(yīng)當(dāng)保密，需要在調(diào)解庭出示的，不得在公開調(diào)解時出示。
第三十八條、經(jīng)法定程序公正證明的法律行為、法律事實和文書，調(diào)委會可作為調(diào)解的事實根據(jù)。 第三十九條、書證應(yīng)提交原件，物證應(yīng)提交原物，提交原件或原物確有困難的，可提交復(fù)制品、照片、副本、節(jié)錄本。
第四十條、本會對視聽資料辨別真?zhèn)?，并結(jié)合本案其他證據(jù)，審查確定可否作為調(diào)解的事實根據(jù)。
第四十一條、凡知道案件情況的單位和個人，都應(yīng)根據(jù)需要履行作證義務(wù)，有關(guān)單位負(fù)責(zé)人應(yīng)支持證人作證，能出席調(diào)解庭作證的應(yīng)盡可能出庭作證，不能出庭作證的可提交書面證言。
不能正確表達(dá)意志的人，不能作證。
第四十二條、本會對當(dāng)事人的陳述，結(jié)合本案其他證據(jù)，審查確定能否作為調(diào)解的事實根據(jù)。
當(dāng)事人拒絕陳述的，不影響本會根據(jù)證據(jù)判斷提出調(diào)解意見。
第四十三條、本會對專門性問題認(rèn)為需要鑒定的，提議并根據(jù)當(dāng)事人雙方協(xié)議或申請交由法定鑒定部門鑒定。
第四十四條、勘驗物證或現(xiàn)場，勘驗人應(yīng)出示本會證件，并邀請基層組織或當(dāng)事人所在單位派人參加，當(dāng)事人或其成年家屬應(yīng)到場，拒不到場的不影響勘驗進(jìn)行，有關(guān)單位和個人根據(jù)本會通知，有義務(wù)保護(hù)現(xiàn)場，協(xié)助勘驗工作，勘驗人應(yīng)將勘驗情況和結(jié)果制作筆錄，由勘驗人、當(dāng)事人和被邀人簽名或蓋章。
第四十五條、證據(jù)可能滅失或以后難以取得情況下，告知當(dāng)事人向法院申請證據(jù)保全。
第七章期間送達(dá)
第一節(jié) 期間
第四十六條、期間以時、日、月、年計算，期間開始的時和日，不計算在期間內(nèi)，期間最后一日是節(jié)假日的，以節(jié)假日的第一日為期間屆滿日。
第四十七條、當(dāng)事人有正當(dāng)理由耽誤期間的，在障礙消除后3日內(nèi)可請求順延，是否準(zhǔn)許由本會決定。
第二節(jié) 送達(dá)
第四十八條、送達(dá)文書必須有送達(dá)回證，由受送達(dá)人在送達(dá)回證上記明收到日期，簽名或蓋章。
受送達(dá)人在送達(dá)回證上簽收日期為送達(dá)日期。
第四十九條、送達(dá)文書，應(yīng)直接送交受送達(dá)人；受送達(dá)人是法人或其他組織的，應(yīng)由法人的法定代表人、其他組織主要負(fù)責(zé)人或該法人、組織負(fù)責(zé)收件的人簽收；受送達(dá)人有人的可送交人簽收；受送達(dá)人已向本會指定代收人的，送交代收人簽收，回證上簽收日期為送達(dá)日期。
第五十條、受送達(dá)人拒絕接收文書，經(jīng)做工作仍然拒絕或明示不同意協(xié)議內(nèi)容的，視為反悔、拒絕調(diào)解，不再送達(dá)，但應(yīng)記入筆錄。
第二編 調(diào)解程序
第八章一般規(guī)定
第五十一條、申請必須符合下列條件
（一） 申請人是與本案有直接利害關(guān)系的公民、法人和其他組織
（二） 有明確的被申請人
（三） 有具體的請求和事實、理由
（四） 屬于調(diào)委會調(diào)解矛盾糾紛的范圍
第五十二條、申請應(yīng)向本會遞交申請書，并按被申請人數(shù)提出副本。
書寫申請書確有困難的，可口頭申請，由本會記入筆錄，并告知對方當(dāng)事人。
第五十三條、申請書應(yīng)記明下列事項
（一） 當(dāng)事人姓名、性別、年齡、籍貫、民族、職業(yè)、工作單位與住址；
（二） 請求事項和所根據(jù)的事實與理由；
（三） 證據(jù)和證據(jù)來源、證人姓名和住所。
第五十四條、本會對符合本規(guī)則第五十一條規(guī)定的受理條件，予以受理；對不屬于調(diào)委會受理范圍告知有權(quán)向有關(guān)機關(guān)申請解決。
第五十五條、本會不受理刑事公訴案件、必須由行政機關(guān)作出裁決的案件以及必須由專門機關(guān)才能處理的案件。
第二節(jié) 調(diào)解前的準(zhǔn)備 第五十六條、本會在立案之日起3日內(nèi)將受理通知書送達(dá)申請人，申請人在收到之日起3日內(nèi)提出指定或選定調(diào)解員意見與是否申請回避和相關(guān)證據(jù)；在立案之日起3日內(nèi)將申請書副本及調(diào)解通知書發(fā)送被申請人，被申請人在收到之日起3日內(nèi)提出是否同意調(diào)解書面意見與指定或選定調(diào)解員意見及是否申請回避。
第五十七條、在送達(dá)上述文書的同時，書面告知調(diào)解權(quán)利義務(wù)。
第五十八條、指定獨任或合議調(diào)解的調(diào)解員以及調(diào)解員名冊在送達(dá)上述文書時一并告知、送達(dá)。
第五十九條、調(diào)解員必須認(rèn)真審核案卷材料，調(diào)取必要的證據(jù)材料。
第六十條、必須共同進(jìn)行調(diào)解的當(dāng)事人未參加調(diào)解的，本會通知其參加調(diào)解。
第三節(jié) 調(diào)解
第六十一條、本會調(diào)解矛盾糾紛，在當(dāng)事人平等、自愿為主、本會根據(jù)情況主動介入為輔的基礎(chǔ)上，根據(jù)不違背法律、法規(guī)和國家政策，尊重當(dāng)事人權(quán)利，不因調(diào)解而阻止當(dāng)事人依法通過仲裁、行政、司法等途徑維護(hù)自己權(quán)利的原則，在事實清楚基礎(chǔ)上，分清是非，進(jìn)行調(diào)解。
第六十二條、本會調(diào)解案件，一般不公開調(diào)解；當(dāng)事人意愿并書面協(xié)商一致公開調(diào)解的，可公開調(diào)解，但涉及國家秘密、個人隱私、商業(yè)秘密除外。
第六十三條、本會調(diào)解糾紛，根據(jù)需要確定就地或調(diào)解庭調(diào)解。
第六十四條、調(diào)解前，書記員應(yīng)查明當(dāng)事人和其他調(diào)解參與人是否到場，宣布調(diào)解庭紀(jì)律；調(diào)解時，由首席或調(diào)解員核對當(dāng)事人，宣布案由，宣布調(diào)解人員、書記員名單，告知當(dāng)事人有關(guān)的調(diào)解權(quán)利、義務(wù)，詢問當(dāng)事人是否申請回避。
第六十五條、調(diào)解調(diào)查按下列順序進(jìn)行
（一） 當(dāng)事人陳述；
（二） 申請人出證，被申請人質(zhì)證；
（三） 被申請人出證，申請人質(zhì)證；
（四） 告知證人權(quán)利義務(wù)，證人作證，宣讀未到場證人證言；
（五） 申請人向證人發(fā)問，被申請人向證人發(fā)問；
（六） 調(diào)解員詢問，證人退出。
第六十六條、當(dāng)事人可在調(diào)查中提出新證據(jù)，也可要求重新調(diào)查、鑒定或勘驗。
第六十七條、申請人增加請求，被申請人提出反請求，第三人提出與本案有關(guān)請求，可合并調(diào)解。
第六十八條、辯論按下列順序進(jìn)行
（一） 申請人及人發(fā)言；
（二） 被申請人及人答辯；
（三） 第三人及人發(fā)言或答辯 ；
（四） 相互辯論
辯論終結(jié)，由首席或調(diào)解員按照申請人、被申請人、第三人先后順序征詢各方最后意見。
第六十九條、調(diào)解庭或調(diào)解員小結(jié)，提出調(diào)解意見，說服、勸導(dǎo)當(dāng)事人自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議。
第七十條、書記員應(yīng)將調(diào)解全部活動記入筆錄，由調(diào)解員、書記員簽名。
調(diào)解筆錄由當(dāng)事人、其他調(diào)解參與人閱讀后簽名或蓋章，對遺漏或差錯有權(quán)申請更正或由當(dāng)事人填寫補正意見加按手印。
第七十一條、對達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，由本會統(tǒng)一制作民事調(diào)解書，在協(xié)議達(dá)成之日或協(xié)議達(dá)成之日起3日內(nèi)送達(dá)調(diào)解書。
第七十二條、本會可根據(jù)情況啟動聯(lián)動調(diào)解機制，義務(wù)專家顧問團(tuán)會診機制及特邀調(diào)解機制。
第四節(jié) 調(diào)解中止和終結(jié)
第七十三條、有下列情形之一的，中止調(diào)解。
（一） 一方當(dāng)事人死亡，需要等待繼承人表明是否同意繼續(xù)調(diào)解的；
（二） 一方當(dāng)事人喪失調(diào)解行為能力，尚未確定法定人的；
（三）作為一方當(dāng)事人的法人或其他組織終止，尚未確定權(quán)利義務(wù)承受人的；
（四）一方當(dāng)事人因不可抗拒事由，不能參加調(diào)解的；
（五）其他當(dāng)中止調(diào)解情形。
中止調(diào)解原因消除后，根據(jù)當(dāng)事人意愿恢復(fù)調(diào)解。
第七十四條、有下列情形之一的，終結(jié)調(diào)解。
（一） 申請人死亡，無繼承人或繼承人拒絕調(diào)解；
（二） 被申請人死亡，無遺產(chǎn)，也無應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的人；
（三） 婚姻案件一方當(dāng)事人死亡；
（四） 贍養(yǎng)、扶養(yǎng)、撫育 費及收養(yǎng)關(guān)系案件一方當(dāng)事人死亡；
（五） 調(diào)解中一方明確拒絕繼續(xù)調(diào)解的；
（六） 達(dá)成調(diào)解協(xié)議，一方反悔又不能達(dá)成新的調(diào)解協(xié)議的；
（七） 調(diào)解中需要鑒定而拒絕鑒定，經(jīng)說服仍不愿鑒定的；
（八） 法定人之間相互推諉責(zé)任，不能確定人的；
（九） 同一糾紛，調(diào)解中又通過或已經(jīng)過其他途徑解決的；
（十） 不同意指定調(diào)解員又不選擇調(diào)解員的；
（十一） 其他應(yīng)終結(jié)的情形。
終結(jié)后未解決矛盾糾紛又以同一事由申請調(diào)解的，可再行調(diào)解。
第五節(jié) 調(diào)解書
第七十五條、調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明
（一） 當(dāng)事人基本狀況；
（二） 糾紛的主要事實、爭議事項及各方當(dāng)事人責(zé)任；
（三） 當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容、履行方式和期限。
調(diào)解協(xié)議書自各方當(dāng)事人簽名、蓋章或按指印，調(diào)解員簽名并加蓋調(diào)委會印章之日起生效，調(diào)解協(xié)議書由當(dāng)事人各執(zhí)一份，調(diào)委會留存一份。
根據(jù)當(dāng)事人意愿，也可啟用聯(lián)動調(diào)解辦法制發(fā)仲裁調(diào)解書或進(jìn)行司法確認(rèn)，以賦予調(diào)解協(xié)議強制執(zhí)行的效力。 第三編 結(jié)案
第九章裝卷 回訪 統(tǒng)計
第一節(jié) 案卷裝訂
第七十六條、調(diào)解結(jié)案后應(yīng)按調(diào)委會檔案管理辦法統(tǒng)一裝卷入檔。
第七十七條、裝訂應(yīng)統(tǒng)一填寫卷面內(nèi)容，卷內(nèi)應(yīng)按下列順序裝訂
（一） 卷內(nèi)目錄；
（二） 申請書原件；
（三） 批辦單；
（四） 證據(jù)材料、調(diào)解筆錄；
（五） 協(xié)議書原、正本；
（六） 送達(dá)回證；
（七） 備注
第二節(jié) 回訪
第七十八條、結(jié)案后，承辦人應(yīng)定期回訪當(dāng)事人，督促協(xié)議的履行。
第七十九條、調(diào)委會定期回訪當(dāng)事人，征詢各方意見，了解、評查調(diào)解質(zhì)量和效果。
評查結(jié)果記入案卷備注、調(diào)解員年度考核表。
第三節(jié) 統(tǒng)計
第八十條、結(jié)案后應(yīng)填寫統(tǒng)一印制的結(jié)案卡片，報送調(diào)委會。
第一條為公正及時地處理人事爭議，保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》、《中國人民文職人員條例》等有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條本規(guī)定適用于下列人事爭議：
(一)實施公務(wù)員法的機關(guān)與聘任制公務(wù)員之間、參照《中華人民共和國公務(wù)員法》管理的機關(guān)(單位)與聘任工作人員之間因履行聘任合同發(fā)生的爭議。
(二)事業(yè)單位與工作人員之間因解除人事關(guān)系、履行聘用合同發(fā)生的爭議。
(三)社團(tuán)組織與工作人員之間因解除人事關(guān)系、履行聘用合同發(fā)生的爭議。
(四)軍隊聘用單位與文職人員之間因履行聘用合同發(fā)生的爭議。
(五)依照法律、法規(guī)規(guī)定可以仲裁的其他人事爭議。
第三條人事爭議發(fā)生后，當(dāng)事人可以協(xié)商解決；不愿協(xié)商或者協(xié)商不成的，可以向主管部門申請調(diào)解，其中軍隊聘用單位與文職人員的人事爭議，可以向聘用單位的上一級單位申請調(diào)解；不愿調(diào)解或調(diào)解不成的，可以向人事爭議仲裁委員會申請仲裁。當(dāng)事人也可以直接向人事爭議仲裁委員會申請仲裁。當(dāng)事人對仲裁裁決不服的，可以向人民法院提訟。
第四條當(dāng)事人在人事爭議處理中的地位平等，適用法律、法規(guī)平等。
當(dāng)事人有使用本民族語言文字申請仲裁的權(quán)利。人事爭議仲裁委員會對于不熟悉當(dāng)?shù)赝ㄓ谜Z言文字的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)為他們翻譯。
第五條處理人事爭議，應(yīng)當(dāng)注重調(diào)解，遵循合法、公正、及時的原則，以事實為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。
第二章組織機構(gòu)
第六條中央機關(guān)及所屬事業(yè)單位人事爭議仲裁委員會設(shè)在人事部。
省(自治區(qū)、直轄市)、副省級市、地(市、州、盟)、縣(市、區(qū)、旗)設(shè)立人事爭議仲裁委員會。
人事爭議仲裁委員會獨立辦案，相互之間無隸屬關(guān)系。
第七條人事爭議仲裁委員會由公務(wù)員主管部門代表、聘任(用)單位代表、工會組織代表、受聘人員代表以及人事、法律專家組成。人事爭議仲裁委員會組成人員應(yīng)當(dāng)是單數(shù)，設(shè)主任一名、副主任二至四名、委員若干名。
同級人民政府分管人事工作的負(fù)責(zé)人或者政府人事行政部門的主要負(fù)責(zé)人任人事爭議仲裁委員會主任。
第八條人事爭議仲裁委員會實行少數(shù)服從多數(shù)原則，不同意見應(yīng)如實記錄。
第九條人事爭議仲裁委員會的職責(zé)是：
(一)負(fù)責(zé)處理管轄范圍內(nèi)的人事爭議。
(二)決定仲裁員的聘任和解聘。
(三)法律、法規(guī)規(guī)定由人事爭議仲裁委員會承擔(dān)的其他職責(zé)。
第十條人事爭議仲裁委員會下設(shè)辦事機構(gòu)，其職責(zé)是：負(fù)責(zé)人事爭議案件的受理、仲裁文書送達(dá)、檔案管理以及仲裁員的考核、培訓(xùn)等日常工作，辦理人事爭議仲裁委員會授權(quán)的其他事宜。辦事機構(gòu)設(shè)在同級人民政府人事部門。
第十一條人事爭議仲裁委員會處理人事爭議案件實行仲裁庭制度，仲裁庭是人事爭議仲裁委員會處理人事爭議案件的基本形式。仲裁庭一般由三名仲裁員組成。人事爭議仲裁委員會指定一名仲裁員擔(dān)任首席仲裁員，主持仲裁庭工作；另兩名仲裁員可由雙方當(dāng)事人各選定一名，也可由人事爭議仲裁委員會指定。簡單的人事爭議案件，經(jīng)雙方當(dāng)事人同意，人事爭議仲裁委員會可以指定一名仲裁員獨任處理。
第十二條人事爭議仲裁委員會可以聘任有關(guān)部門的工作人員、專家學(xué)者和律師為專職或兼職仲裁員。仲裁員的職責(zé)是：受人事爭議仲裁委員會的委托或當(dāng)事人的選擇，負(fù)責(zé)人事爭議案件的具體處理工作。
兼職仲裁員與專職仲裁員在仲裁活動中享有同等權(quán)利。
兼職仲裁員進(jìn)行仲裁活動時，所在單位應(yīng)當(dāng)給予支持。
第三章管轄
第十三條中央機關(guān)、直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位及其在京所屬事業(yè)單位的人事爭議由中央機關(guān)及所屬事業(yè)單位人事爭議仲裁委員會處理。
中央機關(guān)在京外垂直管理機構(gòu)以及中央機關(guān)、直屬機構(gòu)、直屬事業(yè)單位在京外所屬事業(yè)單位的人事爭議，由所在地的省(自治區(qū)、直轄市)設(shè)立的人事爭議仲裁委員會處理，也可由省(自治區(qū)、直轄市)根據(jù)情況授權(quán)所在地的人事爭議仲裁委員會處理。
第十四條省(自治區(qū)、直轄市)、副省級市、地(市、州、盟)、縣(市、區(qū)、旗)人事爭議仲裁委員會的管轄范圍，由省(自治區(qū)、直轄市)確定。
第十五條軍隊聘用單位與文職人員的人事爭議，一般由聘用單位所在地的縣(市、區(qū)、旗)人事爭議仲裁委員會處理，其中師級聘用單位與文職人員的人事爭議，由所在地的地(市、州、盟)、副省級市人事爭議仲裁委員會處理，軍級以上聘用單位與文職人員的人事爭議由所在地的省(自治區(qū)、直轄市)人事爭議仲裁委員會處理。駐京部隊聘用單位與文職人員的人事爭議，由中央機關(guān)及所屬事業(yè)單位人事爭議仲裁委員會處理。
第四章仲裁
第十六條當(dāng)事人從知道或應(yīng)當(dāng)知道其權(quán)利受到侵害之日起六十日內(nèi)，以書面形式向有管轄權(quán)的人事爭議仲裁委員會申請仲裁。
當(dāng)事人因不可抗力或者有其他正當(dāng)理由超過申請仲裁時效，經(jīng)人事爭議仲裁委員會調(diào)查確認(rèn)的，人事爭議仲裁委員會應(yīng)當(dāng)受理。
第十七條當(dāng)事人向人事爭議仲裁委員會申請仲裁，應(yīng)當(dāng)提交仲裁申請書，并按被申請人人數(shù)遞交副本。
仲裁申請書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
(一)申請人和被申請人姓名、性別、年齡、職業(yè)及職務(wù)、工作單位、住所和聯(lián)系方式。申請人或被申請人是單位的，應(yīng)寫明單位的名稱、住所、法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)和聯(lián)系方式。
(二)仲裁請求和所依據(jù)的事實、理由。
(三)證據(jù)和證據(jù)來源、證人姓名和住所。
發(fā)生人事爭議的一方在五人以上，并且有共同的仲裁請求和理由的，可以推舉一至兩名代表參加仲裁活動。代表人放棄、變更仲裁請求或者承認(rèn)對方的仲裁請求，進(jìn)行和解，必須經(jīng)過被代表的當(dāng)事人同意。
第十八條人事爭議仲裁委員會在收到仲裁申請書之日起十個工作日內(nèi)，認(rèn)為不符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人不予受理，并說明理由；認(rèn)為符合受理條件的，應(yīng)當(dāng)受理，將受理通知書送達(dá)申請人，將仲裁申請書副本送達(dá)被申請人。
第十九條被申請人應(yīng)當(dāng)在收到仲裁申請書副本之日起十個工作日內(nèi)提交答辯書。被申請人沒有按時提交或者不提交答辯書的，不影響仲裁的進(jìn)行。
第二十條仲裁應(yīng)當(dāng)公開開庭進(jìn)行，涉及國家、軍隊秘密和個人隱私的除外。涉及商業(yè)秘密，當(dāng)事人申請不公開開庭的，可以不公開開庭。當(dāng)事人協(xié)議不開庭的，仲裁庭可以書面仲裁。
第二十一條人事爭議仲裁委員會應(yīng)當(dāng)在開庭審理人事爭議案件五個工作日前，將開庭時間、地點、仲裁庭組成人員等書面通知當(dāng)事人。申請人經(jīng)書面通知無正當(dāng)理由不到庭，或者到庭后未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，視為撤回仲裁申請。被申請人經(jīng)書面通知無正當(dāng)理由不到庭，或者未經(jīng)仲裁庭許可中途退庭的，可以缺席裁決。
當(dāng)事人有正當(dāng)理由的，在開庭前可以申請延期開庭，是否延期由仲裁庭決定。
第二十二條仲裁庭處理人事爭議應(yīng)注重調(diào)解。自受理案件到作出裁決前，都要積極促使當(dāng)事人雙方自愿達(dá)成調(diào)解協(xié)議。
當(dāng)事人經(jīng)調(diào)解自愿達(dá)成書面協(xié)議的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容制作仲裁調(diào)解書。協(xié)議內(nèi)容不得違反法律法規(guī)，不得侵犯社會公共利益和他人的合法權(quán)益。
調(diào)解書由仲裁庭成員署名，加蓋人事爭議仲裁委員會印章。調(diào)解書送達(dá)后，即發(fā)生法律效力。
當(dāng)庭調(diào)解未達(dá)成協(xié)議或者仲裁調(diào)解書送達(dá)前當(dāng)事人反悔的，仲裁庭應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行仲裁裁決。
第二十三條當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對自己的主張?zhí)峁┳C據(jù)。仲裁庭認(rèn)為有關(guān)證據(jù)由用人單位提供更方便的，應(yīng)要求用人單位提供。
用人單位作出解除人事關(guān)系和不同意工作人員要求辭職或終止聘任(用)合同引發(fā)的人事爭議，由用人單位負(fù)責(zé)舉證。
仲裁庭認(rèn)為需要調(diào)查取證的，可以自行取證。
第二十四條人事爭議仲裁委員會在處理人事爭議時，有權(quán)向有關(guān)單位查閱與案件有關(guān)的檔案、資料和其他證明材料，并有權(quán)向知情人調(diào)查，有關(guān)單位和個人不得拒絕并應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)材料。人事爭議仲裁委員會及其工作人員對調(diào)查人事爭議案件中涉及的國家秘密、軍隊秘密、商業(yè)秘密和個人隱私應(yīng)當(dāng)保密。
第二十五條當(dāng)事人的舉證材料應(yīng)在仲裁庭上出示，并進(jìn)行質(zhì)證。只有經(jīng)過質(zhì)證認(rèn)定的事實和證據(jù)，才能作為仲裁裁決的依據(jù)。
第二十六條當(dāng)事人在仲裁過程中有權(quán)進(jìn)行辯論。辯論終結(jié)時，仲裁庭應(yīng)當(dāng)征詢當(dāng)事人的最后意見。
第二十七條仲裁庭應(yīng)當(dāng)將開庭情況記入筆錄。當(dāng)事人和其他仲裁參與人認(rèn)為對自己陳述的記錄有遺漏或者差錯的，有權(quán)申請補正。如果不予補正，應(yīng)當(dāng)記錄該申請，并注明不予補正的原因。
筆錄由仲裁員、書記員、當(dāng)事人和其他仲裁參與人署名或者蓋章。
第二十八條仲裁裁決應(yīng)當(dāng)按照多數(shù)仲裁員的意見作出，少數(shù)仲裁員的不同意見應(yīng)當(dāng)記入筆錄。
仲裁庭對重大、疑難以及仲裁庭不能形成多數(shù)處理意見案件的處理，應(yīng)當(dāng)提交人事爭議仲裁委員會討論決定；人事爭議仲裁委員會作出的決定，仲裁庭必須執(zhí)行。
仲裁庭應(yīng)當(dāng)在裁決作出后五個工作日內(nèi)制作裁決書。裁決書由仲裁庭成員署名并加蓋人事爭議仲裁委員會印章。
第二十九條仲裁庭處理人事爭議案件，一般應(yīng)當(dāng)在受理案件之日起九十日內(nèi)結(jié)案。需要延期的，經(jīng)人事爭議仲裁委員會批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延期，但是延長的期限不得超過三十日。
第三十條當(dāng)事人、法定人可以委托一至二名律師或其他人進(jìn)行仲裁活動。委托律師和其他人進(jìn)行仲裁活動，應(yīng)當(dāng)向人事爭議仲裁委員會提交有委托人簽名或蓋章的委托書。委托書應(yīng)當(dāng)明確委托事項和權(quán)限。
第三十一條有下列情形之一的，仲裁員應(yīng)當(dāng)自行申請回避，當(dāng)事人和人有權(quán)以口頭或書面方式申請其回避：
(一)是案件的當(dāng)事人、人或者當(dāng)事人、人的近親屬。
(二)與案件有利害關(guān)系。
(三)與案件當(dāng)事人、人有其他關(guān)系，可能影響公正仲裁的。
前款規(guī)定適用于書記員、鑒定人員、勘驗人員和翻譯人員。
第三十二條當(dāng)事人對仲裁裁決不服的，可以按照《中華人民共和國公務(wù)員法》、《中國人民文職人員條例》以及最高人民法院相關(guān)司法解釋的規(guī)定，自收到裁決書之日起十五日內(nèi)向人民法院提訟；逾期不的，裁決書即發(fā)生法律效力。
第三十三條對發(fā)生法律效力的調(diào)解書或者裁決書，當(dāng)事人必須履行。一方當(dāng)事人逾期不履行的，另一方當(dāng)事人可以依照國家有關(guān)法律法規(guī)和最高人民法院相關(guān)司法解釋的規(guī)定申請人民法院執(zhí)行。
第五章罰則
第三十四條當(dāng)事人及有關(guān)人員在仲裁過程中有下列行為之一的，人事爭議仲裁委員會應(yīng)當(dāng)予以批評教育、責(zé)令改正；觸犯法律的，提請司法機關(guān)依法追究法律責(zé)任：
(一)干擾仲裁活動，阻礙仲裁工作人員工作的。
(二)拒絕提供有關(guān)文件、資料和其他證明材料的。
(三)提供虛假情況的。
(四)對仲裁工作人員、仲裁參與人、證人進(jìn)行打擊報復(fù)的。
但在司法實踐當(dāng)中，往往出現(xiàn)這樣的情況：被執(zhí)行人有多個債權(quán)人，而被執(zhí)行人可供執(zhí)行的財產(chǎn)不足清償全部債務(wù)，出現(xiàn)被執(zhí)行財產(chǎn)小于債權(quán)的矛盾。如果按照前面的清償辦法，各債權(quán)人的利益就難能平等地得到保護(hù)。為了解決這種矛盾，上就產(chǎn)生了參與分配制度，即由實際處置該財產(chǎn)的人民法院按照法律規(guī)定的分配原則和比例在債權(quán)人中進(jìn)行清償?shù)囊环N法律制度，它是一種特殊的平等保護(hù)多個申請執(zhí)行人債權(quán)的執(zhí)行制度。由于我國民事強制執(zhí)行法尚未制定，我國關(guān)于參與分配制度的相關(guān)法律規(guī)定也不健全，《最高人民法院關(guān)于適用若干的意見》（以下簡稱《訴訟意見》）第297條至第299條及《最高人民法院關(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《執(zhí)行規(guī)定》）從90條到96條對參與分配制度作了規(guī)定，但各地執(zhí)法部門在理解和具體貫徹該項制度上差異很大，從而不利于平等地保護(hù)債權(quán)人的合法利益，為此，筆者擬結(jié)合司法實踐，對參與分配制度的實質(zhì)作一個膚淺，以期共同探討。
一、參與分配制度概念及其法律特征
有的觀點認(rèn)為：“參與分配，是指經(jīng)申請執(zhí)行人申請，對被執(zhí)行人為公民或其他組織的財產(chǎn)開始執(zhí)行程序以后，該被執(zhí)行人的其他已經(jīng)取得執(zhí)行依據(jù)的或者已經(jīng)起訴的債權(quán)人發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人的財產(chǎn)不能清償所有債權(quán)，向執(zhí)行法院申請，使債權(quán)平均受償?shù)闹贫??！边@種觀點把正在起訴的債權(quán)人也納入了參與分配申請人的范疇，雖然符合我國的司法解釋，但易產(chǎn)生分配方案不確定、執(zhí)行效率不高、浪費執(zhí)行資源的弊端。從司法實踐來看，很少有正在起訴，卻沒有執(zhí)行名義而主持分配的法院允許債權(quán)人（原告）參與分配的案例。同時，執(zhí)行法院也是一個不確定的概念，因為參與分配的執(zhí)行申請人，可能在同一法院，也可能在多家法院，這一觀點所指的執(zhí)行法院究竟是哪一家法院？很不好把握。把被執(zhí)行人限定為公民或其他組織，排除了法人，這一提法也與現(xiàn)有相關(guān)的司法解釋相沖突。
還有人認(rèn)為：“參與分配，是指在執(zhí)行程序中，如債務(wù)人的財產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)，對該債務(wù)人已經(jīng)取得金錢債權(quán)執(zhí)行依據(jù)的其他債權(quán)人申請參加執(zhí)行程序，對債務(wù)人的財產(chǎn)予以公平清償?shù)闹贫??！边@種觀點是法院系統(tǒng)的主流觀點，比較客觀。但它對參與分配的債權(quán)是否進(jìn)入執(zhí)行程序，未作硬性要求，與我國現(xiàn)有的司法解釋相悖，值得商榷；同時該觀點沒有明確提出參與分配的時間，也是明顯的不足之處。
我國學(xué)者楊與齡對參與分配制度作了如下的定義：參與分配是“指有執(zhí)行名義之債權(quán)人，請求就債務(wù)人之財產(chǎn)實施強制執(zhí)行所得之金額，其他債權(quán)人向執(zhí)行法院聲明，其債權(quán)平均受償而言?！边@種觀點反映了參與分配的執(zhí)行名義和平均受償?shù)奶卣鳎磳⑴c分配的申請人資格以及提出申請的時間予以說明。
通過對參與分配程序的實際考察，我們發(fā)現(xiàn)：參與分配的當(dāng)事人有申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人、其他申請執(zhí)行人。這樣，在參與分配這一執(zhí)行法律關(guān)系中就存在著三方面的當(dāng)事人：一是申請執(zhí)行人也是被執(zhí)行人多頭債權(quán)人之一，為了與其他申請執(zhí)行人區(qū)別開來，我們可以稱為主申請人，它是對被執(zhí)行人的財產(chǎn)采取執(zhí)行措施且是措施順位排第一的債權(quán)人；二是被執(zhí)行人，被執(zhí)行只有一方，它是多頭債務(wù)人，而且其所負(fù)的債務(wù)系屬于不同的執(zhí)行名義；三是其他申請執(zhí)行人，為了與主申請執(zhí)行人區(qū)別開來，我們把它稱為次申請執(zhí)行人，所謂次申請執(zhí)行人，是相對于采取執(zhí)行措施且措施順位排第一的申請執(zhí)行人而言的，系指被執(zhí)行人的其他已經(jīng)申請執(zhí)行的債權(quán)人，這些債權(quán)人都有執(zhí)行名義，并進(jìn)入了執(zhí)行程序。
就法院而言，承辦主申請執(zhí)行人案件的法院由于主持分配事宜，可以稱為分配法院，而其他法院，承辦次申請執(zhí)行人的執(zhí)行案件，受理次申請執(zhí)行人參與分配的申請，向分配法院提交參與分配所須的相關(guān)材料，與分配法院相區(qū)別，可以稱為執(zhí)行法院?！秷?zhí)行規(guī)定》第92條對法院就是這樣進(jìn)行了區(qū)分：“債權(quán)人申請參與分配的，應(yīng)當(dāng)向其原申請執(zhí)行法院提交參與分配申請書，寫明參與分配的理由，并附有執(zhí)行依據(jù)。該執(zhí)行法院應(yīng)將參與分配申請書轉(zhuǎn)交給主持分配的法院，并說明執(zhí)行情況?！?/p>
參與分配制度從過程看包括參與和分配兩方面的，參與程序即次申請執(zhí)行人申請參加的程序，是規(guī)定申請加入已開始的執(zhí)行程序的主體資格、申請時間、申請等內(nèi)容的；分配程序是關(guān)于就執(zhí)行所得對各債權(quán)人實行公開清償?shù)姆椒?、?guī)則和比例的程序。
根據(jù)上述分析，筆者認(rèn)為，民事執(zhí)行中的參與分配制度是指在民事強制執(zhí)行程序中，被執(zhí)行人有多個進(jìn)入執(zhí)行程序的申請執(zhí)行人，且被執(zhí)行人可供執(zhí)行財產(chǎn)不足清償全部債務(wù)，因次申請執(zhí)行人向執(zhí)行法院提出參與分配的申請，由分配法院對次申請執(zhí)行人依法進(jìn)行審查，并對可供執(zhí)行的財產(chǎn)按照法律規(guī)定的分配規(guī)則和比例在所有申請執(zhí)行人中進(jìn)行清償?shù)囊环N法律制度。執(zhí)行財產(chǎn)處理完畢，不參與分配的債權(quán)人的余下實體權(quán)利，各申請執(zhí)行人的案件都可以中止執(zhí)行，中止的原因消失，各申請執(zhí)行人可以申請恢復(fù)執(zhí)行。它有如下法律特征：
（一）被執(zhí)行人可供執(zhí)行的財產(chǎn)不足。在民事強制執(zhí)行程序中，對被執(zhí)行人的財產(chǎn)，經(jīng)過人民法院采取查封、扣押、提取收入、拍賣、變賣等強制執(zhí)行措施，除去優(yōu)先受償?shù)呢敭a(chǎn)和維持被執(zhí)行人的基本生活費，出現(xiàn)可供執(zhí)行的財產(chǎn)不足清償全部債務(wù)情況，這種債權(quán)大于被執(zhí)行財產(chǎn)情況，是參與分配的前提條件。
（二）有多個金錢給付的執(zhí)行案件。執(zhí)行案件執(zhí)行標(biāo)的競合和主體的競合是參與分配的形式特征。首先是執(zhí)行標(biāo)的競合。這些執(zhí)行案件，都必須是以金錢為執(zhí)行標(biāo)的，物之交付請求權(quán)和作為、不作為請求權(quán)等不符合參與分配的條件。
其次這些執(zhí)行案件，是執(zhí)行主體的競合。不是執(zhí)行案件的債權(quán)人，沒有參與分配的資格，《執(zhí)行規(guī)定》第92條規(guī)定的主申請執(zhí)行人、被執(zhí)行人以及次申請執(zhí)行人都是法院執(zhí)行案件的當(dāng)事人，這些執(zhí)行案件，可以是兩個，也可以是兩個以上，一方面是多個取得執(zhí)行依據(jù)的執(zhí)行申請人，另一方面有共同的被執(zhí)行人。同時，這些案件，可能在一家法院，也可能在多家法院，但都未執(zhí)行完畢。
（三）分配法院處于主導(dǎo)地位。關(guān)于參與分配的程序，我國法律沒有具體規(guī)定，從實際操作看，一般認(rèn)為應(yīng)分下列階段：1、申請。已取得執(zhí)行根據(jù)、進(jìn)入執(zhí)行程序的債權(quán)人得知他人對債務(wù)人已提起執(zhí)行程序而債務(wù)人的財產(chǎn)不能清償所有債權(quán)后，可以向執(zhí)行法院遞交參與分配申請書，要求參與分配，由執(zhí)行法院向分配法院轉(zhuǎn)交相關(guān)材料。2、審查和處理。分配法院對要求參與分配的申請進(jìn)行實質(zhì)審查，看其是否符合參與分配的條件。對符合條件的，予以批準(zhǔn)；對不符合條件的，予以駁回。3、制作分配表、異議處置及實施分配。執(zhí)行法院對除有優(yōu)先受償權(quán)外的各分配債權(quán)人一視同仁，扣除案件訴訟費用，將執(zhí)行所得按公平的原則制作分配表并依分配表實施分配。各參與分配債權(quán)人對分配順序及債權(quán)數(shù)額的有異議時，可在分配期日前向執(zhí)行法院提出。異議成立的，法院將原分配表變更后實施分配，否則，按原分配表實施分配。在參與分配的民事執(zhí)行法律關(guān)系中，分配法院處于主導(dǎo)地位。
（四）申請時間的限制性。申請參與分配的債權(quán)人只有在執(zhí)行程序開始后至被執(zhí)行財產(chǎn)執(zhí)行完畢前提出參與分配申請。其他債權(quán)人既不能在執(zhí)行程序開始前也不能在被執(zhí)行財產(chǎn)執(zhí)行完畢后提出參與分配申請。超過這個期限，債權(quán)人喪失申請參與分配的資格。
二、參與分配與破產(chǎn)制度、協(xié)助執(zhí)行的關(guān)系
我們分析參與分配制度，許多人把它與破產(chǎn)制度混淆，特別是法人作為參與分配的被執(zhí)行人，他們就認(rèn)為應(yīng)該是適用破產(chǎn)制度，而不是適用參與分配。實際上，二者是兩個非常相似的法律制度，但它們的區(qū)別又很明顯。他們的相同點是：
首先從主體上看，他們都是多個債權(quán)人，一個債務(wù)人，都可能涉及多家法院。
其次從前提條件看，二者都有資不抵債的事實。不論是參與分配制度，還是破產(chǎn)制度，都必須滿足債務(wù)人資不抵債的基本條件。我國《執(zhí)行規(guī)定》96條規(guī)定“被執(zhí)行人為企業(yè)法人，未經(jīng)清理或清算而撤銷、注銷或歇業(yè)，其財產(chǎn)不足清償全部債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)參照本規(guī)定90條至95條的規(guī)定，對各債權(quán)人的債權(quán)按比例清償?！蔽覈飘a(chǎn)法第二條也有類似規(guī)定“企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務(wù)?！眱蓚€法律規(guī)定的前提條件基本一致。
再次他們都遵守公平受償?shù)脑瓌t。參與分配和破產(chǎn)制度，都按照法律規(guī)定的公平原則清償，首先執(zhí)行特殊債權(quán)，再執(zhí)行普通債權(quán)。我國《執(zhí)行規(guī)定》第94條規(guī)定“參與分配案件中可供執(zhí)行的財產(chǎn)，在對享有優(yōu)先權(quán)、擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人依照法律規(guī)定的順序優(yōu)先受償后，按照各個案件債權(quán)額的比例進(jìn)行分配?！蔽覈飘a(chǎn)法第一百一十三條也規(guī)定了清償順位：“財產(chǎn)在優(yōu)先清償破產(chǎn)費用和共益?zhèn)鶆?wù)后，依照下列順序清償：（一）破產(chǎn)人所欠職工的工資和醫(yī)療、傷殘補助、撫恤費用，所欠的應(yīng)當(dāng)劃入職工個人賬戶的基本養(yǎng)老保險、基本醫(yī)療保險費用，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)支付給職工的補償金；（二）破產(chǎn)人欠繳的除前項規(guī)定以外的保險費用和破產(chǎn)人所欠稅款；（三）普通破產(chǎn)債權(quán)。破產(chǎn)財產(chǎn)不足以清償同一順序的清償要求的，按照比例分配?！?/p>
參與分配和破產(chǎn)制度還有許多相同或者相近的點，但二者也有很大的區(qū)別，主要區(qū)別是：
（一）法律制度不同。參與分配是執(zhí)行程序中的制度，是在執(zhí)行程序開始之后，被執(zhí)行人的其他債權(quán)人提出申請，由分配法院主持在執(zhí)行程序中進(jìn)行財產(chǎn)分配。而破產(chǎn)制度則是民商法特別法的范疇，既包括實體法的內(nèi)容，也包括程序法的內(nèi)容，債權(quán)人或債務(wù)人提出申請，由法院主持成立清算委員會進(jìn)行清算，為獨立的程序。
（二）申請人不同。參與分配須由被執(zhí)行人的除申請強制執(zhí)行人以外的具有執(zhí)行名義的其他債權(quán)人依法申請，不符合這一條件的債權(quán)人不得申請參與分配。而破產(chǎn)程序可以由任何債權(quán)人提出申請，還可由債務(wù)人提出申請。
（三）被申請人不同。參與分配適用的對象，依我國《執(zhí)行規(guī)定》第90條、第96條，適用于企業(yè)法人、公民或其他組織。破產(chǎn)制度則只適用企業(yè)法人。我國《破產(chǎn)法》第一條規(guī)定了適用范圍“為規(guī)范企業(yè)破產(chǎn)程序，公平清理債權(quán)債務(wù)，保護(hù)債權(quán)人和債務(wù)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會主義市場秩序，制定本法?！?/p>
（四）主管不同。參與分配是人民法院執(zhí)行局（庭），破產(chǎn)是人民法院的民事審判庭。
（五）管轄不同。參與分配由主申請人案件法院管轄。《執(zhí)行規(guī)定》第90規(guī)定“債權(quán)人申請參與分配的，應(yīng)當(dāng)向其原申請執(zhí)行法院提交申請書，寫明參與分配的理由，并附有執(zhí)行依據(jù)。該執(zhí)行法院應(yīng)將參與分配申請書轉(zhuǎn)交給主持分配的法院，并說明執(zhí)行情況?！倍飘a(chǎn)案件由債務(wù)人住所地人民法院管轄（破產(chǎn)法第三條）。
（六）法律后果不同。參與分配的結(jié)果是各債權(quán)申請人的執(zhí)行案件的中止，中止的情形消失，恢復(fù)執(zhí)行。而破產(chǎn)制度的結(jié)果是多樣的，包括重整、和解和破產(chǎn)清算，如果破產(chǎn)清算，則所有未實現(xiàn)債權(quán)部分一律核銷。
參與分配和破產(chǎn)制度又是相互聯(lián)系的。企業(yè)法人資不抵債，不一定產(chǎn)生破產(chǎn)結(jié)果，在企業(yè)法人破產(chǎn)之前，適用參與分配制度。申請執(zhí)行人是否選擇破產(chǎn)程序，是申請執(zhí)行人的權(quán)利。我國《執(zhí)行規(guī)定》第89條規(guī)定“被執(zhí)行人為企業(yè)法人，其財產(chǎn)不足清償全部債務(wù)的，可告知當(dāng)事人依法申請被執(zhí)行人破產(chǎn)，”就是給申請執(zhí)行人的選擇權(quán)。
參與分配和協(xié)助執(zhí)行也有些類似。在法院作為協(xié)助執(zhí)行人時，兩種制度都是一家法院給另一家法院的債權(quán)人實現(xiàn)債權(quán)的一種制度，《執(zhí)行規(guī)定》第124條是人民法院作為協(xié)助執(zhí)行單位協(xié)助執(zhí)行時具體規(guī)定和要求“人民法院在異地執(zhí)行時，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ簯?yīng)該積極配合，協(xié)同排除障礙，保證執(zhí)行人員的人身安全和執(zhí)行裝備、執(zhí)行標(biāo)的物不受侵害?！钡珔⑴c分配和協(xié)助執(zhí)行的區(qū)別又很明顯。
首先是執(zhí)行的標(biāo)的不同。參與分配標(biāo)的必須是金錢給付義務(wù)，而協(xié)助執(zhí)行的標(biāo)的是多方面的，可以是行為，也可以是金錢，甚至是人。如甲法院協(xié)助乙法院扣押車輛、拘留人等。
其次法院的權(quán)利不同。參與分配中的分配法院有審查的權(quán)利，協(xié)助執(zhí)行的單位不一定是法院，協(xié)助執(zhí)行的法院沒有審查的權(quán)利。
第三執(zhí)行的措施不同。參與分配中的分配法院直接執(zhí)行給債權(quán)人，協(xié)助執(zhí)行的法院只是協(xié)助，具體的處理由執(zhí)行法院辦理。
第四債權(quán)人的地位不一樣。參與分配的債權(quán)人是分配法院的當(dāng)事人，協(xié)助執(zhí)行中不可能成為協(xié)助執(zhí)行法院的當(dāng)事人。
第五救濟制度不一樣。參與分配的債權(quán)人可以申訴，提起訴訟，而協(xié)助執(zhí)行的法院不直接面對申請執(zhí)行人，不與協(xié)助執(zhí)行的申請執(zhí)行人有利害關(guān)系，沒有設(shè)立這類救濟制度。
三、關(guān)于我國參與分配制度的理解和適用
從司法實踐中看，各地在貫徹最高人民法院《民訴意見》和《執(zhí)行規(guī)定》時關(guān)于參與分配立法的規(guī)定有很大的爭議，筆者就其中的幾個談一下自己的看法：
（一）關(guān)于申請參與分配的主體范圍問題
分配法院對參與分配的審查以及其它債權(quán)人的異議首先從申請人的主體資格開始。對此，我國現(xiàn)有的司法解釋作了不同的規(guī)定。《民訴意見》規(guī)定，申請參與分配人必須是已經(jīng)取得執(zhí)行依據(jù)或者已經(jīng)起訴的債權(quán)人。具體而言有兩種：一是已經(jīng)取得執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人，即與被執(zhí)行人存有債權(quán)債務(wù)關(guān)系，而且這種關(guān)系已經(jīng)人民法院判決、裁定、調(diào)解，或經(jīng)仲裁機構(gòu)裁決，或經(jīng)公證機關(guān)依法賦予強制執(zhí)行效力，且相關(guān)的文書已經(jīng)生效的債權(quán)人；二是已經(jīng)起訴的債權(quán)人，即與被執(zhí)行人存有債權(quán)債務(wù)關(guān)系，在法院因其他案件執(zhí)行被執(zhí)行人的財產(chǎn)的過程中向人民法院提起訴訟并被法院立案受理的債權(quán)人，既包括向一審法院起訴的債權(quán)人，也包括向二審法院上訴的債權(quán)人；既包括法院已經(jīng)受理其案件但尚未開庭審理的債權(quán)人，又包括法院雖已開庭審理但尚未對其案件作出裁判的債權(quán)人，還包括那些案件一審裁判已經(jīng)作出但尚未生效的債權(quán)人。
根據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》，申請參與分配人須是已經(jīng)取得金錢債權(quán)執(zhí)行依據(jù)的債權(quán)人，即申請人的條件一是與被執(zhí)行人的債權(quán)債務(wù)關(guān)系為生效的法律文書所確認(rèn)，二是執(zhí)行標(biāo)的為金錢給付而非交付特定物或履行特定行為，二個條件缺一不可。
比較兩個司法解釋，關(guān)于申請參與分配的主體范圍明顯存有以下差別：一是參與分配的債權(quán)種類不同?！睹裨V意見》對申請參與分配的債權(quán)種類未加限制，《執(zhí)行規(guī)定》則要求申請參與分配的債權(quán)必須是以金錢給付為。二是提出申請的依據(jù)不同?！睹裨V意見》規(guī)定了申請人提出參與分配申請的兩個擇一要件：一是在結(jié)果上有執(zhí)行依據(jù)；二是在程序上已進(jìn)入起訴階段?！秷?zhí)行規(guī)定》則以取得執(zhí)行依據(jù)為申請參與分配的唯一要件，排除了在起訴階段以法院受理為依據(jù)申請的可能。在司法實踐中，我們應(yīng)該以哪個司法解釋為準(zhǔn)確定申請主體的范圍呢？根據(jù)新法優(yōu)于后法的原則，當(dāng)然是以《執(zhí)行規(guī)定》為準(zhǔn)。
（二）關(guān)于“不足清償全部債務(wù)”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)問題
《民訴意見》和《執(zhí)行規(guī)定》均將“被執(zhí)行人的財產(chǎn)不能清償所有債權(quán)”作為申請參與分配人提出申請的一個前提條件。但如何判定“被執(zhí)行人的財產(chǎn)不能清償所有債權(quán)”，兩個司法解釋均無明確的可操作性較強的規(guī)定。
實踐中，存在客觀標(biāo)準(zhǔn)和主觀標(biāo)準(zhǔn)的爭議。持客觀標(biāo)準(zhǔn)的同志認(rèn)為，“被執(zhí)行人的財產(chǎn)不能清償所有債權(quán)的”應(yīng)該是被執(zhí)行人的全部財產(chǎn)總額在事實上在客觀上少于其全部債務(wù)總額，方能判定“不足清償”。持主觀標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)為，即主申請執(zhí)行人與從申請執(zhí)行人在法院查封、扣押、凍結(jié)的財產(chǎn)之外不能提供新的可供強制執(zhí)行的財產(chǎn)線索，法院依靠自己的能力也不能發(fā)現(xiàn)其他可供強制執(zhí)行的財產(chǎn)，即表面證據(jù)可以認(rèn)定被執(zhí)行人沒有新的可供執(zhí)行的財產(chǎn)線索，就應(yīng)該認(rèn)定被執(zhí)行人的財產(chǎn)不能清償所有債權(quán)。
事實上，要求法院和參與分配的債權(quán)人按照客觀標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，實際上不可能，也沒有必要，參與分配是一種公平的保護(hù)債權(quán)人的制度，它本身不是執(zhí)行案件的終結(jié)，而是執(zhí)行案件的中止，參與分配的債權(quán)人實體權(quán)利仍然存在，發(fā)現(xiàn)新的執(zhí)行線索，債權(quán)人仍然可以恢復(fù)執(zhí)行。同時，采用主觀標(biāo)準(zhǔn)，有利于節(jié)省大量的人力、物力和財力，從而有利于提高執(zhí)行效率。
（三）關(guān)于法院告知義務(wù)的問題
參與分配程序因申請人提起而得以啟動，申請人若不向執(zhí)行法院申請，則無從進(jìn)入業(yè)已開始的執(zhí)行程序。但實踐中，申請人沒有提出申請往往不是因為其主觀原因，而是因為客觀上不知道法院已啟動執(zhí)行程序，開始執(zhí)行被執(zhí)行人的財產(chǎn)。由此帶來一個問題是：執(zhí)行法院有無告知所有債權(quán)人其已開始執(zhí)行被執(zhí)行人的財產(chǎn)的義務(wù)？
筆者認(rèn)為，法院無告知義務(wù)。這首先是有參與分配制度的性質(zhì)決定的。參與分配程序不同于破產(chǎn)程序。破產(chǎn)程序是對債務(wù)人的全部財產(chǎn)作一次性分配給所有債權(quán)人，并從實體上消滅債務(wù)人的民事主體資格，債務(wù)人以后將不再也不可能承擔(dān)清償剩余債務(wù)的責(zé)任。因此，在破產(chǎn)程序中，要求法院要有告知義務(wù)，以保證各債權(quán)人公平受償。而參與分配程序是使債權(quán)人公平受償債務(wù)人現(xiàn)有全部財產(chǎn)，并不從實體上消滅債權(quán)人的實體權(quán)利。如果債權(quán)人在這次執(zhí)行中未得到全部的充分的足額清償，以后發(fā)現(xiàn)債務(wù)人還有其他財產(chǎn)時，對剩余債務(wù)仍得申請法院繼續(xù)強制執(zhí)行。
其次，民事強制執(zhí)行的申請執(zhí)行人的義務(wù)決定了法院沒有告知的義務(wù)。作為權(quán)利的享有者債權(quán)人也有義務(wù)關(guān)注被執(zhí)行人的財產(chǎn)狀況，向法院提供執(zhí)行線索，及時向法院提出執(zhí)行申請。因而，在參與分配程序中，法院沒有告知義務(wù)。如果要求執(zhí)行法院就每一個執(zhí)行案件都以通知、公告等方式告知其他不特定的債權(quán)人，首先是要求法官了解執(zhí)行信息，這顯然不可能，全世界也沒有這種先例。
第三、法院沒有告知的義務(wù)符合民事訴訟制度的基本原則。民事訴訟的基本原則之一是不告不理，是否選擇參與分配，是債權(quán)人的權(quán)利，法院提醒債權(quán)人參與分配，不僅對知情債權(quán)人的權(quán)利是一種損害，也是與我國民事訴訟的基本原則不符。
四、司法實踐應(yīng)該注意的幾個問題
參與分配制度在具體的貫徹上，還存在一些有爭議的實際問題，這些問題的處理直接涉及當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)，看法不同，處理結(jié)果完全不一樣：
（一）如何界定參與分配的時間。我國《執(zhí)行規(guī)定》第90條規(guī)定次申請執(zhí)行人提出參與分配的時間是“在被執(zhí)行人的財產(chǎn)被執(zhí)行完畢前”。如何理解“被執(zhí)行完畢前”？筆者認(rèn)為：執(zhí)行財產(chǎn)無非動產(chǎn)和不動產(chǎn)兩類，動產(chǎn)執(zhí)行完畢以占有為標(biāo)準(zhǔn)，不動產(chǎn)以登記為標(biāo)準(zhǔn)。最高人民法院《關(guān)于人民法院民事執(zhí)行中拍賣、變賣財產(chǎn)的規(guī)定》第二十九條規(guī)定了財產(chǎn)轉(zhuǎn)移的時間：“動產(chǎn)拍賣成交或者抵債后，其所有權(quán)的轉(zhuǎn)移自該動產(chǎn)交付時轉(zhuǎn)移給買受人或者承受人。不動產(chǎn)、有登記的特定動產(chǎn)或者其他財產(chǎn)權(quán)拍賣成交或者抵債后，該不動產(chǎn)、特定動產(chǎn)的所有權(quán)、其他財產(chǎn)權(quán)自拍賣成交或者抵債裁定送達(dá)買受人或者承受人時轉(zhuǎn)移?！边@個時間就是參與分配的最后時間。
貨幣作為執(zhí)行標(biāo)的物，劃到法院帳上是否算作執(zhí)行完畢？筆者認(rèn)為，貨幣是否劃到法院帳上不是執(zhí)行案件的必要程序，貨幣作為執(zhí)行標(biāo)的物，從被執(zhí)行人的帳上或者協(xié)助執(zhí)行人的帳上辦理了劃轉(zhuǎn)手續(xù)就是執(zhí)行完畢，其它債權(quán)人就喪失了對該款項參與分配的權(quán)利。
債權(quán)人關(guān)于被執(zhí)行財產(chǎn)的分割協(xié)議能否理解為被執(zhí)行財產(chǎn)執(zhí)行完畢？在實踐中，往往會出現(xiàn)這樣的情況：在被執(zhí)行財產(chǎn)實際處理完畢前，各債權(quán)人自行達(dá)成分配協(xié)議的情況，對此，法院是否應(yīng)該認(rèn)定被執(zhí)行財產(chǎn)執(zhí)行完畢？筆者持肯定的觀點，認(rèn)為協(xié)議簽訂之日，就可認(rèn)定被執(zhí)行財產(chǎn)執(zhí)行完畢之時。因為參與分配制度對債權(quán)人采取的開放式的方式，如果完全按照常規(guī)去理解，否定分割協(xié)議的有效性，對前面做了很多工作而且隨后繼續(xù)要做工作最后按照分配協(xié)議分割被執(zhí)行財產(chǎn)的債權(quán)人是不公平的。
（二）關(guān)于公益費用問題。在參與分配的制度中，還涉及一個公益費用問題。何謂公益費用？就是在處理被執(zhí)行財產(chǎn)過程中，所必須花費的訴訟費、評估費、差旅費等執(zhí)行費用，有的人稱為程序費用。對那些固定資產(chǎn)在外地的案件執(zhí)行，花費的訴訟費、評估費、差旅費等更大。關(guān)于公益費用如何處理，我國參與分配的法律沒有規(guī)定，在德國，公益費用是作為優(yōu)先債權(quán)處理的，即在優(yōu)先清償權(quán)利順位在先的債權(quán)后，就首先清償公益費用，再平均清償普通債權(quán)。
由此又引出了一個問題，有的債權(quán)人，只想在被執(zhí)行財產(chǎn)中參與分配，而不愿預(yù)先墊付公益費用，承擔(dān)風(fēng)險，法律用語就是只享受權(quán)利，不承擔(dān)義務(wù)，通俗的說法就是只“吃肉喝湯”。對這樣的參與分配的申請執(zhí)行人應(yīng)該如何處理？我國法律沒有明確的規(guī)定，筆者認(rèn)為對這樣的申請執(zhí)行人我們也可以參照我國民事訴訟法的最相近法律，按照公平原則予以除權(quán)處理。
（三）關(guān)于參與分配的救濟問題。參與分配制度一個很重要的內(nèi)容是救濟體制，我國尚無這方面的立法規(guī)定。筆者認(rèn)為參與分配的救濟方式應(yīng)該區(qū)別不同的矛盾，適用不同的救濟方式。參與分配制度可能引起的爭議來自兩個方面，一方面來自申請執(zhí)行的當(dāng)事人之間，主要是債權(quán)的真實性以及參與分配資格問題，其性質(zhì)是平等主題間的爭議，其救濟方式應(yīng)該是訴訟方式；另一方面來自申請執(zhí)行人與法院之間，主要是公益費用和分配比例問題，其性質(zhì)帶有行政性，應(yīng)該通過復(fù)議的方式救濟。在我國目前尚未建立救濟制度的情況下，應(yīng)該以復(fù)議的方式來過渡，直至我國強制執(zhí)行法的頒布與生效。
資料：
①楊立新：《執(zhí)行程序中的參與分配制度》，《楊立新民法網(wǎng)》，2001年7月30日。
②鄭學(xué)林等：《基層人民法院法官培訓(xùn)教材（實務(wù)卷 立案 審判監(jiān)督 執(zhí)行篇）》，人民法院出版社2005年9月版， 第481頁。
③楊與齡：《強制執(zhí)行法論》，：三民書局，第244-246頁。
④讓文森、雅克普雷沃著，羅結(jié)珍譯：《法國民事執(zhí)行程序法要義》，《法制出版社》第2002年12月第1版，第362-363頁。
⑤黃風(fēng)譯： 《民法大全司法管轄審判訴訟》，第80頁。
⑥白綠鉉譯：《日本新民事訴訟法》，中國法制出版社2000年5月第1版，第234頁。
四川成都精濟律師事務(wù)所 何寧湘律師
2004年1月17日中國法院國際互聯(lián)網(wǎng)站主頁報道《北京法院受理全國首例人事爭議案件》([作者：李東民 韓玲 時間：08:40:27] 本站)
該文稱：
其后，原告就此人事聘用合同糾紛事宜，于2003年7月14日向人事部中央國家行政機關(guān)在京直屬事業(yè)單位人事爭議仲裁委員會提交了“仲裁申請書”。該仲裁委員會于2003年8月12日以不屬受案范圍為由向原告送達(dá)了一份“不予受理案件通知書”，原告不服，向該仲裁委員會申請了復(fù)議，結(jié)果同樣是不予受理。
在原告依據(jù)人事部《人事爭議處理暫行規(guī)定》申請仲裁未果后，2003年9月5日，《人民法院審理事業(yè)單位人事案件若干問題的規(guī)定》施行，這意味著劉某不服人事爭議仲裁裁決，可以向法院提起訴訟。
此起案件的原告劉某系某著名學(xué)府經(jīng)濟管理學(xué)院副教授。1月15日向海淀法院遞交訴狀。
今天，北京市海淀區(qū)人民法院正式受理一起因不服人事爭議仲裁而訴至法院的人事爭議案件，該案為《人民法院審理事業(yè)單位人事案件若干問題的規(guī)定》實施后，法院受理的首例人事爭議糾紛。
從該文看，本案存在兩個明顯的問題：
1、人事爭議仲裁委作出的“不予受理案件通知書”屬于什么性質(zhì)，人民法院對于“不予受理案件通知書”是否可以依法受理？
2、對于法釋[2003]13號實施前(即2003年9月5日前)的人事爭議仲裁案件的當(dāng)事人對人事爭議仲裁裁決不服，起訴到法院有沒有期限限制？
3、除此之外，本案還有一個值得思考與探討的程序問題，人民法院如何處置人事仲裁中的程序問題？
一、關(guān)于人事爭議仲裁委作出的“不予受理案件通知書”的性質(zhì)：
對于這一問題，法律、規(guī)章以及司法解釋均未作正面或直接、間接的規(guī)定與說明。人事部1999年9月6日的人發(fā)[1999]99號·人事部關(guān)于印發(fā)《人事爭議處理辦案規(guī)則》和《人事爭議仲裁員管理辦法》的通知·
第十五條 對經(jīng)審查符合條件的仲裁申請，仲裁委員會辦事機構(gòu)應(yīng)在5日內(nèi)作出立案或不予立案的決定。決定立案的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起7日內(nèi)向申請人發(fā)出書面通知，將申請書副本送達(dá)被申請人，并要求被申請人在15日內(nèi)提交答辯書和有關(guān)證據(jù)，被申請人沒有按時提交或者不提交答辯書的，不影響仲裁程序的進(jìn)行。決定不予立案或者初步審查不符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)在作出決定或者審查結(jié)束之日起5日內(nèi)制作不予受理通知書，送達(dá)申請人。
該《規(guī)則》對此只有第十五條這一條規(guī)定，該條既沒有載明“不予受理通知書”的性質(zhì)，也沒有說明其法律后果以及對當(dāng)事人的救濟措施，更沒有規(guī)定可以申請復(fù)議。
1997年8月8日人事部·人發(fā)[1997]71號·關(guān)于印發(fā)《人事爭議處理暫行規(guī)定》的通知·
第十三條 仲裁委員會收到仲裁申請書后，應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)作出受理或者不予受理的決定。決定不予受理的，應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人，并說明不予受理的理由。
......
第二十七條 當(dāng)事人有證據(jù)證明裁決有下列情形之一的，可以自收到裁決書之日起10日內(nèi)向作出裁決的仲裁委員會申請復(fù)議：
（一）仲裁庭的組成或者仲裁的程序是違反法定程序的。
（二）裁決所依據(jù)的證據(jù)是偽造的。
（三）對方當(dāng)事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的。
（四）仲裁員在仲裁該案時有受賄索賄、徇私舞弊、枉法裁決行為的。
仲裁委員會經(jīng)審查核實裁決有前款規(guī)定情形之一的，應(yīng)當(dāng)另行組成仲裁庭處理。
復(fù)議期間，不影響裁決的執(zhí)行。
該《規(guī)定》第十三條規(guī)定是15日作出“受理或者不予受理的決定”，它同樣沒有規(guī)定“不予受理通知書”的性質(zhì)，也沒有說明其法律后果以及對當(dāng)事人的救濟措施，沒有規(guī)定對“不予受理的決定”可以申請復(fù)議，當(dāng)然也沒有復(fù)議的程序。第27條的復(fù)議是針對“仲裁裁決”的。
該文中稱，“原告不服，向該仲裁委員會申請了復(fù)議，結(jié)果同樣是不予受理。”，不知依據(jù)何在？
根據(jù)人事部的上述兩個文件，我們無法確定“不予受理案件通知書”的性質(zhì)，但可以看出，它是沒有任何法律救濟措施的終結(jié)仲裁，阻止仲裁程序起動的生效法律文書。如果當(dāng)事人沒有其他解決手段或途徑，可以說，當(dāng)事人的申訴被其封殺。
而最高人民法院法釋[2003]13號也未對此作出規(guī)定，北京海淀區(qū)人民法院的受理應(yīng)當(dāng)說沒有直接的法律依據(jù)，且人事部的政策文件頂多是部門規(guī)章，也不能成為法院受理此案的依據(jù)，人民法院受理人事爭議案件的法律依據(jù)應(yīng)當(dāng)是《民事訴訟法》、《勞動法》、《法釋[2003]13號》。北京市海淀區(qū)人民法院受理人事爭議案件還有一種可能，人事爭議案件不須以仲裁為前置條件，即人事爭議當(dāng)事人可直接向人民法院起訴。其可能性到底是哪一種現(xiàn)雖不得而知，但該案必竟突破了《勞動法》及勞動仲裁的現(xiàn)行程序模式，開了人事爭議仲裁委作出“”后受理的先河，其受理對事業(yè)單位工作人員當(dāng)事人有利，是一個可取的案例。需要強調(diào)指出的是，該案決不是全國“首例”，各地法院受理的人事爭議案件已很多，只是沒有公布，或地方不公布罷了，該案準(zhǔn)確講應(yīng)當(dāng)是“媒體公布首例”。
二、關(guān)于人民法院受理人事爭議案件的期限：
討論分析這一問題的前提：1、仲裁為前置條件；2、以《勞動法》為依據(jù)。
根據(jù)法釋[2003]13號以及《勞動法》，人民法院受理人事爭議案件是有法定期限的。
《勞動法》第八十三條 勞動爭議當(dāng)事人對仲裁裁決不服的，可以自收到仲裁裁決書之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。一方當(dāng)事人在法定期限內(nèi)不起訴又不履行仲裁裁決的，另一方當(dāng)事人可以申請人民法院強制執(zhí)行。
該文中稱，“該仲裁委員會于2003年8月12日以不屬受案范圍為由向原告送達(dá)了一份“不予受理案件通知書”，原告不服，向該仲裁委員會申請了復(fù)議，結(jié)果同樣是不予受理?！比绻栽撐闹械?003年8月12日起算，到法釋[2003]13號實施的2003年9月5日，“十五日內(nèi)”肯定超過。如果以后面的“復(fù)議”，我們現(xiàn)在不知道其“復(fù)議”的程序與期間，因此仍無法分析。根據(jù)《勞動法》與《法釋[2003]13號》“自收到仲裁裁決之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理?！倍景钢俨糜指緵]有仲裁裁決。
三、人民法院如何處理人事爭議案件仲裁中的程序問題：
1.公開內(nèi)容
標(biāo)準(zhǔn)：城市居民家庭月人均收入低于城市居民最低生活保障線的，可以申請城市居民最低生活保障補助。申請辦法：由戶主向所在居委會提出書面申請，所在居委會調(diào)查核實，經(jīng)街道民政辦審核后報區(qū)民政局，由區(qū)民政局報市民政局審批。
2.承諾事項
(1)深入調(diào)研，實事求是，確保特困戶切實納入城市低保范圍，城市居民最低生活保障在區(qū)民政局上報一個月內(nèi)審批完。
(2)嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，保證質(zhì)量，在保障戶審批中客觀公正、不偏親向友，不吃、拿、卡、要。
(3)堅持動態(tài)管理的原則，每季進(jìn)行一次城市低保調(diào)查，對符合條件的及時納入，對于已達(dá)到保障線標(biāo)準(zhǔn)以上的及時調(diào)出。
(4)對保障戶上訪的要熱情地接待，依據(jù)有關(guān)政策給予翔實的答復(fù)，需要協(xié)調(diào)的要予以協(xié)調(diào)解決。
3.違諾責(zé)任追究
(1)工作中對符合保障條件拒不審批的，或不該審批而獲保障的，發(fā)現(xiàn)一次給予批評教育，并扣發(fā)當(dāng)月獎金，三次以上者取消當(dāng)年評優(yōu)資格。
(2)工作中有搭車收費，對申請保障戶吃、拿、卡、要及受賄行為的，依據(jù)有關(guān)法規(guī)給予紀(jì)律處分或追究刑事責(zé)任。
(3)對工作中貪污、挪用、扣壓、拖欠保障款物的，依法給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
(二)優(yōu)待撫恤服務(wù)
1.公開內(nèi)容
對生活有困難的烈屬、傷殘軍人、復(fù)員軍人實行群眾優(yōu)待、傷殘撫恤金、傷殘保健金的發(fā)放及評殘批烈的申報、審批工作均屬于優(yōu)待撫恤的服務(wù)范疇。
2.承諾事項
(1)熱情接待上訪優(yōu)撫對象，對上訪問題，依據(jù)政策給予滿意答復(fù)，需要協(xié)調(diào)的，幫助協(xié)調(diào)解決。
(2)督促指導(dǎo)縣(市、區(qū))民政部門做好優(yōu)待金、傷殘撫恤金、傷殘保健金、撫恤金、定期定量補助金的發(fā)放工作，保證優(yōu)待金在12月底前兌現(xiàn)，傷殘撫恤金、傷殘保健金每半年發(fā)放一次，烈屬的定期撫恤金和在鄉(xiāng)復(fù)員軍人的定期定量補助費每月發(fā)放一次。
(3)對經(jīng)縣以上醫(yī)院評殘領(lǐng)導(dǎo)小組診斷并符合評殘、提等條件的，特一等傷殘軍人和傷殘工作人員報省民政廳審批，其他人員由市民政局在縣(市、區(qū))申報后半月內(nèi)審批。對申報追認(rèn)革命烈士的及時報市政府常務(wù)會議研究后，由市政府報省政府審批。
3.違諾責(zé)任追究
(1)對優(yōu)撫對象態(tài)度不好，生冷硬頂?shù)?，視情?jié)給予批評教育和扣發(fā)當(dāng)月獎金處罰。
(2)工作時間擅離職守，影響工作正常進(jìn)行者，給予批評教育，并取消當(dāng)年評優(yōu)資格。
(3)對縣(市、區(qū))優(yōu)待撫恤工作指導(dǎo)不力，出現(xiàn)失誤、致使有關(guān)方案、政策沒有落實的，追究相關(guān)人員責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重者調(diào)整崗位，或依據(jù)有關(guān)規(guī)定，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。
(4)在評殘批烈工作中，有吃、拿、卡、要行為的，或因工作不負(fù)責(zé)任造成極壞影響的，給予停薪待崗直至追究刑事責(zé)任。
(三)區(qū)劃、地名、政權(quán)服務(wù)
1.公開內(nèi)容
全市行政區(qū)劃的撤并、調(diào)整、地名命名、更名的申報、審批、地名咨詢及村(居)委會建設(shè)和村(居)民自治工作，均屬于公開服務(wù)范疇。
2.承諾事項
(1)熱情接待涉及到行政區(qū)劃、地名、政權(quán)建設(shè)的有關(guān)查詢者和上訪者，給予翔實、準(zhǔn)確的答復(fù)，當(dāng)時答復(fù)不了的說明原因，解釋清楚。
(2)接到變更行政區(qū)劃、地名命名、更名(包括地名標(biāo)準(zhǔn)化處理)的申請后，15日內(nèi)完成考察論證工作，需報省政府的一周內(nèi)完成上報。
(3)按照上級規(guī)定的時間，組織、協(xié)調(diào)完成村(居)委會換屆選舉工作。接到涉及到村(居)委會換屆選舉的群眾上訪，一周內(nèi)與相關(guān)縣(市、區(qū))溝通，拿出解決意見。
3.違諾責(zé)任追究
(1)接待咨詢、上訪不熱情，敷衍塞責(zé)，使用不文明用語者，給予批評教育，情節(jié)嚴(yán)重的扣發(fā)當(dāng)月獎金，取消承辦人年度評優(yōu)資格。
(2)沒有在承諾時限內(nèi)完成工作的或因主觀原因使工作沒有如期完成的，取消科室年度評優(yōu)資格，情節(jié)嚴(yán)重的追究科室領(lǐng)導(dǎo)和具體承辦者責(zé)任。
(3)借工作之機吃、拿、卡、要或到基層大吃大喝，違反工作紀(jì)律者，視情節(jié)給予停薪待崗或依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予紀(jì)律處分直至追究刑事責(zé)任。
(四)“雙退”、安置服務(wù)
1.公開內(nèi)容
(1)辦理退伍義務(wù)兵、復(fù)員、轉(zhuǎn)業(yè)、退休士官、復(fù)員干部、軍隊離退休干部、退休志愿兵和無軍籍退休職工接收安置及落實政治生活待遇方面的政策法規(guī)。
(2)符合安置政策的城鎮(zhèn)退役士兵均享受待安置期間生活補助費。
(3)符合安置政策的城鎮(zhèn)退役士兵均可報名自謀職業(yè)，政府給予一次性經(jīng)濟補助。
2.承諾事項
(1)對前來咨詢安置政策法規(guī)的退伍軍人，要做到文明用語，給予準(zhǔn)確解答，使當(dāng)事人明白、滿意。
(2)在辦理接收安置工作中，要認(rèn)真執(zhí)行政策規(guī)定，熱情接待服務(wù)，對符合規(guī)定的做到不推、不托，及時辦理，對不符合規(guī)定的要說明理由，解釋清楚。
(3)要依法行政，秉公辦事，做到不受賄，不吃、拿、卡、要。
3.違諾責(zé)任追究
(1)服務(wù)態(tài)度蠻橫，辦事推諉扯皮，造成影響的，經(jīng)查實要給予批評教育和取消當(dāng)年評優(yōu)資格。
(2)承諾不踐諾造成不良影響的，科室取消當(dāng)年評優(yōu)資格，責(zé)任者視情節(jié)給予經(jīng)濟處罰或依據(jù)規(guī)定給予紀(jì)律處分。
(3)工作徇私枉法，嚴(yán)重違背廉政建設(shè)規(guī)定，造成后果的要追究黨政紀(jì)處分，直至追究刑事責(zé)任。
(五)社會團(tuán)體登記管理服務(wù)
1.公開內(nèi)容
社會團(tuán)體登記管理服務(wù)包括社團(tuán)的成立、注銷、變更登記，社團(tuán)年檢，監(jiān)督社團(tuán)依法活動等工作。
(1)成立登記服務(wù)
收到擬成立社團(tuán)申請成立的報告后，確認(rèn)業(yè)務(wù)主管部門。對申請材料(申請報告、章程草案、業(yè)務(wù)主管部門資格審查意見、領(lǐng)導(dǎo)成員及會員名單、籌備情況報告)，審查后，做出是否同意成立的結(jié)論，同意的，發(fā)給同意成立的批復(fù)及《社會團(tuán)體法人登記證》。
(2)變更登記服務(wù)
對擬變更登記社團(tuán)，申報的變更登記材料(變更登記申請書、業(yè)務(wù)主管部門意見)進(jìn)行審查后，做出結(jié)論，同意的，發(fā)給同意變更的批復(fù)，并換發(fā)《社會團(tuán)體登記證》。
(3)注銷登記服務(wù)
對擬注銷的社團(tuán)，申報的注銷登記材料(注銷登記申請書、決定終止的會議決議，業(yè)務(wù)主管部門同意注銷文件和清理債務(wù)完結(jié)的證明、財務(wù)終結(jié)審計報告、社團(tuán)全部印鑒及證書)審查后，辦理注銷登記手續(xù)，發(fā)出注銷公告。
(4)年檢服務(wù)
發(fā)出公告或通知，要求社團(tuán)在規(guī)定時間內(nèi)寫好年度工作總結(jié)和下年度工作計劃，攜帶登記副本一并上報，經(jīng)檢查驗收后，在登記副本上做出年檢合格或不合格的結(jié)論。
2.承諾事項
(1)文明用語，熱情服務(wù)，使當(dāng)事人滿意。
(2)成立登記在所提交的材料齊全且符合要求的前提下，30日內(nèi)做出正式答復(fù)。
(3)變更登記在所提交的材料齊全且符合要求的前提下，15日內(nèi)做出正式答復(fù)。
(4)注銷登記在所提交的材料齊全且符合要求的前提下，15日內(nèi)完成。
(5)受理上訪投訴案件，要件件有著落，事事有回音，在充分了解情況的前提下，答復(fù)時限不超過一個月。
3.違諾責(zé)任追究