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問題討論法論文

時(shí)間:2023-03-21 17:03:04

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問題討論法論文

第1篇

在經(jīng)濟(jì)法總論的研究中,主體理論的研究是其重中之重,其不僅涉及到對經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系以及國家經(jīng)濟(jì)生活的參與者的界定,同時(shí),經(jīng)濟(jì)法主體理論也是后續(xù)進(jìn)行行為理論、權(quán)義理論和責(zé)任理論研究的前提條件和必要基礎(chǔ)。在主體理論尚未得到科學(xué)論證的前提下去探討行為、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任等理論司題無異于“空中樓閣”。(當(dāng)然,也有學(xué)者持相反觀點(diǎn),認(rèn)為當(dāng)經(jīng)濟(jì)法權(quán)利、經(jīng)濟(jì)法義務(wù)沒有成為非常確定的經(jīng)濟(jì)法學(xué)范疇時(shí),經(jīng)濟(jì)法主體就難以完全范疇化,盡管經(jīng)濟(jì)法對主體的研究較之對權(quán)利、又務(wù)的研究要簡單一些。)縱觀學(xué)界對經(jīng)濟(jì)法主體理論的研究,大多數(shù)學(xué)者還是停留在理論的爭議之中,試圖通過一種形而上的方法和言辭來司鼎經(jīng)濟(jì)法主體研究的理論高峰。殊不知,這種研究方法往往會(huì)導(dǎo)致我們在抽象的理論場域中就事論事,使得主體理論脫離具體的法律生活場景,從而多年來的主體理論研究在框架的建構(gòu)與抽象性提升上并沒有形成令人滿意的成果。本文在吸取前人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,采用了這樣一種寫作路徑:首先通過一種文獻(xiàn)綜述的形式,盤點(diǎn)一下近年來我國經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對經(jīng)濟(jì)法主體理論的大致觀點(diǎn)和論述;緊接著,選取一些具體的司題,從理論和實(shí)踐兩方面來進(jìn)行一些分析,談?wù)劰P者的個(gè)人看法。

二、經(jīng)濟(jì)法主體理論的研究現(xiàn)狀

改革開放以來,尤其是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)制度正式確立以來,學(xué)術(shù)界對經(jīng)濟(jì)法主體的研究已逐漸跳出了經(jīng)濟(jì)法主體的定義和主體獨(dú)立性的框框,普遍認(rèn)為,所謂的經(jīng)濟(jì)法主體,是指依據(jù)經(jīng)濟(jì)法而享有權(quán)力或權(quán)利,并承擔(dān)義務(wù)的組織體或個(gè)體。當(dāng)前,學(xué)界在研究經(jīng)濟(jì)法主體的過程中,更多地關(guān)注具體的經(jīng)濟(jì)法主體的類型和制度,更多地開始涉及到各種研究方法和分析范式的變革,尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和理論的引入,更是大力促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對經(jīng)濟(jì)法主體理論的研究。

從經(jīng)濟(jì)法學(xué)發(fā)展史這一宏觀角度來看,肖江平認(rèn)為:與中國經(jīng)濟(jì)法學(xué)的總體發(fā)展相對應(yīng),經(jīng)歷過三個(gè)時(shí)期。從最早的三分法(即決策主體、管理主體和實(shí)施主體或者國家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織、公民)、兩分法(即經(jīng)濟(jì)管理主體和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體),到初步發(fā)展時(shí)期的各種觀點(diǎn)(如管理主體與實(shí)施主體、管理主體與管理受體等觀點(diǎn)),以及走向成熟時(shí)期的觀點(diǎn)(如規(guī)制主體與受制主體、計(jì)劃者與反壟斷者等觀點(diǎn))。當(dāng)然,這只是一種粗略的、主流的、純粹理論上的劃分,大致厘清了經(jīng)濟(jì)法主體的發(fā)展脈絡(luò),但還不夠精確,也缺少對很多具體制度和非主流學(xué)說的分析。

近年來,隨著我國市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)法制的發(fā)展,有不少學(xué)者對經(jīng)濟(jì)法主體進(jìn)行了新的探討。具體來說,以張守文老師為代表的“二元結(jié)構(gòu)”理論將經(jīng)濟(jì)法主體分為調(diào)制主體和調(diào)制受體兩部分,調(diào)制主體又可分為宏觀調(diào)控主體(即調(diào)控主體)和市場規(guī)制主體(即規(guī)制主體),調(diào)制受體也可分為宏觀調(diào)控受體(即受控主體)和市場規(guī)制受體(即受制主體)。漆多俊老師從國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系入手,以主體在國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系中所處的基本地位為依據(jù),將經(jīng)濟(jì)法主體劃分為國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)主體與被調(diào)節(jié)主體。史際春老師認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體大致可以分為經(jīng)濟(jì)管理主體和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體兩大類;其中,前者主要是指依據(jù)憲法和行政法設(shè)立的承擔(dān)國民經(jīng)濟(jì)管理職能的組織或機(jī)構(gòu),后者主要指依據(jù)民商法、經(jīng)濟(jì)法和行政法設(shè)立的直接從事生產(chǎn)、流通、服務(wù)等活動(dòng)的組織和個(gè)人。李昌麒老師認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體即為經(jīng)濟(jì)法主體,由于經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主要是在國家和政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過程中形成的需要由國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,故而主體的一方通常是國家及國家機(jī)構(gòu),另一方往往是組織和個(gè)人。楊紫煊老師認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法主體,即經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體,是指根據(jù)經(jīng)濟(jì)法的規(guī)定發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的參與者,主要包括市場監(jiān)管法主體和宏觀調(diào)控法主體。其中,前者又可分為市場監(jiān)管主體(主要包括政府監(jiān)管主體和政府經(jīng)濟(jì)監(jiān)管部門監(jiān)管主體)和市場監(jiān)管受體(主要由組織體和個(gè)人構(gòu)成),類似地,后者也可以被分為宏觀調(diào)控主體和宏觀調(diào)控受體。

經(jīng)過了對經(jīng)濟(jì)法上主體的分類,我們可以更為明晰地對各類主體有一個(gè)大概的認(rèn)識(shí),將這些主體彼此之間有規(guī)律地進(jìn)行組合,便可以構(gòu)成我們經(jīng)濟(jì)法上主體的結(jié)構(gòu)。

經(jīng)濟(jì)法上主體的組合是調(diào)制主體與調(diào)制受體之間的組合,它們之間通過調(diào)制行為來聯(lián)系。具體來說,在宏觀調(diào)控法領(lǐng)域,包括調(diào)控主體和受控主體的組合;如:金融調(diào)控主體主要包括中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)等,金融受控主體則主要包括市場中的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)以及個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者等,二者的有機(jī)組合和運(yùn)作構(gòu)成了我國金融市場體系的雛形。在市場規(guī)制法領(lǐng)域,包括規(guī)制主體和受制主體的組合;如:在對某些特別市場的規(guī)制中,國家新司出版與

廣電總局、工信部、國家食品藥品監(jiān)督管理總局等具有與傳媒企業(yè)、通訊公司、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、食品和藥品生產(chǎn)企業(yè)等,往往處于受制主體的地位。 三、具體問題的探討

(一)國家在經(jīng)濟(jì)法中的主體地位

第2篇

根據(jù)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約適用指南》的闡述,廠商名稱雖然在各國法律中解釋不同,但是一般而言,就是指標(biāo)識(shí)自然人或法人的企業(yè)名稱。不過,在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《發(fā)展中國家商標(biāo)、商號和不正當(dāng)競爭行為示范法》的中文譯本中,Trade name卻又被翻譯成商號。我國《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第7條規(guī)定,企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定除外。

此處,字號是商品生產(chǎn)者為了表明不同于他人的特征而在營業(yè)中使用的專屬名稱,其意義相同于商號。因此,許多學(xué)者從此角度出發(fā),認(rèn)為商號應(yīng)該是企業(yè)名稱的組成部分,二者并非同一概念。進(jìn)而,享受企業(yè)名稱專用權(quán)的部分,到底是包含字號(商號)的完整企業(yè)名稱還是僅僅字號(商號)部分,則容易引起爭議,并可能導(dǎo)致企業(yè)名稱專用權(quán)侵權(quán)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識(shí)的不當(dāng)。事實(shí)上,在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織現(xiàn)在的正式官方中文譯本中,Trade name無論是被翻譯成企業(yè)名稱,還是被翻譯為商號,都傾向于被解釋為企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中用于正式登記注冊的名稱。而在登記注冊的相關(guān)程序規(guī)定方面,世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織則認(rèn)為,各個(gè)國家應(yīng)該在全國性層次上規(guī)定注冊的可允許和接受的條件,即要求注明企業(yè)性質(zhì)和商業(yè)活動(dòng)的目的。

對我國的相關(guān)規(guī)定,我國是由國家、省或直轄市、市及縣工商行政管理機(jī)關(guān)對各類企業(yè)進(jìn)行登記注冊,名稱應(yīng)有標(biāo)明行業(yè)和企業(yè)組織形式的文字,并由相應(yīng)的工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。另外,我國企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中只能使用一個(gè)企業(yè)名稱,即使因特殊需要經(jīng)核準(zhǔn)有一個(gè)從屬名稱,也不能在商業(yè)活動(dòng)中使用。所以,綜上對比,在我國受到專用權(quán)保護(hù)部分的企業(yè)名稱,是包含行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式字樣在內(nèi)的完整企業(yè)名稱,而并非單一的字號(商號)部分。同樣,在討論企業(yè)名稱權(quán)侵權(quán)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),應(yīng)該在完整的企業(yè)名稱的層面上考慮。

企業(yè)名稱專用權(quán)保護(hù)尚需完善

企業(yè)名稱,作為一種受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的商業(yè)性標(biāo)識(shí),其作用主要是用于區(qū)分提供相同商品與服務(wù)的不同市場主體。因此,在判斷企業(yè)名稱專用權(quán)侵權(quán)的基本理由上,應(yīng)該以是否存在商品與服務(wù)市場主體混淆的可能性為標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)而,企業(yè)名稱專用權(quán)同樣應(yīng)該存在行為與禁止兩方面的含義。其中,前者表現(xiàn)在企業(yè)名稱專用權(quán)人可以在經(jīng)營活動(dòng)中使用其被核準(zhǔn)登記的企業(yè)名稱。從《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第3條規(guī)定可以看到,企業(yè)名稱在企業(yè)申請登記時(shí),由企業(yè)名稱的登記主管機(jī)關(guān)核定,并在核準(zhǔn)注冊后,可以在規(guī)定范圍內(nèi)享有專用權(quán)。即承認(rèn)企業(yè)名稱專用權(quán)的行為。而后者,本應(yīng)表現(xiàn)為專用權(quán)人有權(quán)禁止他人在商業(yè)活動(dòng)中使用可能造成消費(fèi)者混淆的企業(yè)名稱。但是,在現(xiàn)行企業(yè)登記及企業(yè)名稱登記相關(guān)法規(guī)規(guī)章中卻沒有明確規(guī)定。

第3篇

國際私法上的物權(quán)不同于國內(nèi)民法上的物權(quán),因?yàn)閲H私法上的物權(quán)含有涉外因素。但這并不等于說兩者之間毫無聯(lián)系,事實(shí)上,國內(nèi)民法上的物權(quán)制度是國際私法上物權(quán)制度的基礎(chǔ),國際私法上的物權(quán)制度是國內(nèi)民法上物權(quán)制度的延伸和發(fā)展。含有涉外因素的物權(quán)關(guān)系即涉外物權(quán)關(guān)系,是國際私法的調(diào)整對象。在涉外物權(quán)關(guān)系中,由于各國關(guān)于物權(quán)的法律規(guī)定互不相同,往往會(huì)發(fā)生法律適用上的沖突,需要解決法律選擇問題。涉外物權(quán)關(guān)系的法律適用在國際私法中占有十分重要的地位。

二、物之所在地法原則的產(chǎn)生和發(fā)展

物之所在地法,拉丁語表述為Lexlocireisitae,lexreisitae或lexsitus,即物權(quán)關(guān)系客體物所在地的法律。目前,在涉外物權(quán)關(guān)系中,物之所在地法是最普遍適用的法律。因此,物之所在地法也成為國際私法上經(jīng)常用來解決有關(guān)涉外物權(quán)關(guān)系的法律沖突的一項(xiàng)沖突原則。

物之所在地法原則的產(chǎn)生可追溯至13、14世紀(jì)的意大利。當(dāng)時(shí),意大利“法則區(qū)別說”的集大成者巴托魯斯(Bartolus),針對意大利北部城市之間物權(quán)的法律沖突問題,提出了不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)應(yīng)適用物之所在地法。但他認(rèn)為,動(dòng)產(chǎn)物權(quán)應(yīng)依當(dāng)事人屬人法。

隨著資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的日益發(fā)展和鞏固,國際民事交往更加頻繁和復(fù)雜,不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)依物之所在地法這一作法得到資本主義國家的國際私法學(xué)者的廣泛支持和肯定。許多學(xué)者主張,不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的法律適用問題,不管有關(guān)案件在哪個(gè)國家的法院審理,都應(yīng)依物之所在地國家的法律來解決。在立法上,1804年《法國民法典》第3條第2款規(guī)定:“不動(dòng)產(chǎn),即使屬于外國人所有,仍適用法國法律?!?811年《奧地利民法典》和1865年《意大利民法典》同樣確定了不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)依物之所在地法的規(guī)則。英國和美國在審判實(shí)踐中也采納了這一作法。

前蘇聯(lián)和其他東歐國家在立法上也是肯定物權(quán)依物之所在地法這一規(guī)則的。例如,1961年《蘇聯(lián)和各加盟共和國民事立法綱要》第126條規(guī)定:“對物的所有權(quán),根據(jù)該物所在國的法律來確定。”

發(fā)展中國家的規(guī)定亦復(fù)如此。例如,1948年《埃及民法典》第18條規(guī)定:“占有、所有以及其他物權(quán),不動(dòng)產(chǎn)適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法?!?/p>

我國1986年頒布的《中華人民共和國民法通則》第144條明確規(guī)定:“不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán),適用不動(dòng)產(chǎn)所在地的法律。”1988年的《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見(試行)》第186條更加具體、明確地指出:“土地、附著于土地的建筑物及其他定著物、建筑物的固定附屬設(shè)備為不動(dòng)產(chǎn)。不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)、買賣、租賃、抵押、使用等民事關(guān)系,均應(yīng)適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法律?!?/p>

上述可見,不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)依物之所在地法已成為國際私法上的一項(xiàng)得到普遍承認(rèn)和爭執(zhí)最少的規(guī)則。

至于動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的法律適用,目前,國際上一般主張同樣適用物之所在地法,但取得這樣的共識(shí)卻經(jīng)歷了一個(gè)漫長的發(fā)展過程。我們知道,物之所在地法這一沖突原則是產(chǎn)生于13、14世紀(jì)的意大利的“法則區(qū)別說”的代表人物巴托魯斯首先提出來的,但他主張這一沖突原則只適用于不動(dòng)產(chǎn)物權(quán),而動(dòng)產(chǎn)物權(quán)則依屬人法決定。隨后,在意大利“法則區(qū)別說”的影響下,歐洲各國發(fā)展和流行這樣的規(guī)則,即“動(dòng)產(chǎn)隨人”(mobiliapersonamsequuntur)或“動(dòng)產(chǎn)附著于骨”(mobiliaossibusinhaerent)或“動(dòng)產(chǎn)無場所”(personaltyhasnolocality),這也就是說,動(dòng)產(chǎn)物權(quán)適用所有人或者占有人的住所地法來解決。近代的一些法典曾采用了這一規(guī)則,如1794年《普魯士法典》、1811年《奧地利民法典》、1864年《波羅的法典》、1865年《意大利民法典》和1888年《西班牙民法典》。在美國,學(xué)者兼大法官斯托里(Story)曾說:“動(dòng)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移,如果依照所有人的住所地法是有效的,那么不論該財(cái)產(chǎn)在什么地方,都是有效的?!保邰伲葸@名話被視為“一般規(guī)則”。當(dāng)時(shí),之所以廣泛適用動(dòng)產(chǎn)物權(quán)依住所地法的規(guī)則,是因?yàn)槟菚r(shí)涉外民事關(guān)系相對來說還比較簡單,動(dòng)產(chǎn)的種類還不是很多,其經(jīng)濟(jì)價(jià)值與不動(dòng)產(chǎn)相比也較小,不具有不動(dòng)產(chǎn)那樣的重要性,而且它們一般存放于所有者的住所地。

然而,到19世紀(jì)隨著資本主義經(jīng)濟(jì)和國際商品流轉(zhuǎn)的進(jìn)一步發(fā)展,涉外民事關(guān)系越來越復(fù)雜,流動(dòng)資本增加,動(dòng)產(chǎn)數(shù)目增大,資本的國際活動(dòng)范圍日趨擴(kuò)展,動(dòng)產(chǎn)所有者住所地與動(dòng)產(chǎn)所在地經(jīng)常不一致,一個(gè)動(dòng)產(chǎn)所有者的動(dòng)產(chǎn)可能遍及數(shù)國,并涉及數(shù)國的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),而動(dòng)產(chǎn)所在地國也不愿意用所有人的屬人法來解決位于自己境內(nèi)的動(dòng)產(chǎn)物權(quán)問題。這樣,“動(dòng)產(chǎn)隨人”這一古老規(guī)則已不能適應(yīng)調(diào)整動(dòng)產(chǎn)物權(quán)關(guān)系的實(shí)際需要,于是,遭到許多學(xué)者的反對和批判。德國法學(xué)家薩維尼就是其中之一,他倡導(dǎo)動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)定和轉(zhuǎn)移適用物之所在地法,了舊的“法則區(qū)別說”所主張的規(guī)則,認(rèn)為傳統(tǒng)的規(guī)則至多只能適用于動(dòng)產(chǎn)的繼承和夫妻財(cái)產(chǎn)制。[②]

從19世紀(jì)末葉開始,許多國家逐漸在立法和司法實(shí)踐中拋棄了“動(dòng)產(chǎn)隨人”原則,轉(zhuǎn)而主張不分動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn),物權(quán)關(guān)系一律適用物之所在地法。例如,日本1898年頒布的《法例》第10條規(guī)定:“關(guān)于動(dòng)產(chǎn)及不動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)及其他應(yīng)登記之權(quán)利,依其標(biāo)的物所在地法?!?939年《泰國國際私法》第16條規(guī)定:“動(dòng)產(chǎn)及不動(dòng)產(chǎn),依物之所在地法。”1982年《土耳其國際私法和國際訴訟程序法》第23條規(guī)定:“動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)以及其他物權(quán)適用物之所在地法律。”可以肯定地說,自本世紀(jì)以來,物之所在地法也成為解決有關(guān)動(dòng)產(chǎn)物權(quán)法律沖突的基本沖突原則。

三、物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法的理論根據(jù)

毫無疑問,物之所在地法原則已成為解決物權(quán)關(guān)系法律適用的普遍沖突原則,但其理論根據(jù)何在呢?學(xué)者們提出過種種學(xué)說對這個(gè)問題加以回答和論證。主要有:

(一)說。這是法國學(xué)者梅蘭(Merlin)提出來的。他認(rèn)為,任何國家都有自己的,而是不可分割的;物權(quán)關(guān)系依物之所在地法是在物權(quán)關(guān)系法律適用方面的體現(xiàn),因?yàn)槿魏螄叶疾辉敢馔鈬ㄟm用于本國境內(nèi)的物;如果在物權(quán)關(guān)系上適用外國法,那么,將喪失其不可分割的性質(zhì)。

(二)法律關(guān)系本座說。德國法學(xué)家薩維尼(Savigny)于1849年在他的著作《現(xiàn)代羅馬法體系》一書第八卷中提出了國際私法上著名的“法律關(guān)系本座說”。他從他的法律關(guān)系本座說出發(fā),認(rèn)為物權(quán)關(guān)系之所以依物之所在地法,是因?yàn)槲餀?quán)關(guān)系的“本座”在標(biāo)的物所在地,任何人要取得、占有、使用或處分某物,就必須委身于該物之所在地,并自愿受制于該地區(qū)所實(shí)施的法律。因此,有人又稱這種主張為“自愿受制說”。

(三)利益需要說。德國學(xué)者巴爾(VonBar)和法國學(xué)者皮耶(Pillet)持這種主張。他們認(rèn)為,法律是為了集體利益而制定的,物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法是“集體利益”和“全人類利益”的需要。如果包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)在內(nèi)的物權(quán)不受物之所在地法的支配,則物權(quán)的取得和占有都將陷入不確定的狀態(tài),全人類的利益將因此受到損害。

總的說來,上述學(xué)說都未能充分揭示物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法的客觀根據(jù),但其中不乏含有合理的成分。我們認(rèn)為,物權(quán)關(guān)系依物之所在地法,是物權(quán)關(guān)系本身的性質(zhì)決定的,而歸根到底取決于社會(huì)物質(zhì)生活條件。首先,從表面上看,物權(quán)關(guān)系是人對物的關(guān)系,但其實(shí),物權(quán)關(guān)系同其他民事關(guān)系一樣,是人與人之間的社會(huì)關(guān)系,各國統(tǒng)治者從維護(hù)本國利益出發(fā),總是希望以自己的法律來調(diào)整與支配同位于本國境內(nèi)的物有關(guān)的物權(quán)關(guān)系。其次,物權(quán)關(guān)系也是一種人對物的直接利用的權(quán)利關(guān)系,權(quán)利人為了最圓滿實(shí)現(xiàn)這種權(quán)利,謀取經(jīng)濟(jì)上的利益,只有適用標(biāo)的物所在地的法律最為適當(dāng)。再次,物權(quán)關(guān)系的標(biāo)的只是物,故標(biāo)的物在物權(quán)關(guān)系中居于十分重要的地位。而物權(quán)就是人對標(biāo)的物的權(quán)利,標(biāo)的物只有置于其所在地的法律控制下,物權(quán)才能得到最為有效的保障。再其次,物權(quán)具有排他性,權(quán)利人對物有無需借助他人行為的直接支配權(quán),如果物權(quán)受到侵犯,或權(quán)利人行使物權(quán)本身產(chǎn)生的優(yōu)先權(quán)、追及權(quán)和物上請求權(quán),或其他人對標(biāo)的物提出請求,也只有在適用標(biāo)的物所在地法律的情況下才能實(shí)現(xiàn)。最后,對處于某一國家的物去適用其他國家的法律,在技術(shù)上有許多困難,會(huì)使物權(quán)關(guān)系變得更為復(fù)雜,影響國際物權(quán)關(guān)系的穩(wěn)定。正是基于上述情況,在物權(quán)關(guān)系的法律適用上,物之所在地法原則在各國的立法和司法實(shí)踐中得到普遍的支持和肯定。

四、物之所在地的確定

既然物之所在地法是物權(quán)關(guān)系最普遍適用的法律,那么,物之所在地的確定在物權(quán)關(guān)系法律適用中的意義就自不待言了。可以說,要用物之所在地法來調(diào)整物權(quán)關(guān)系,首先需要解決一個(gè)如何確定物之所在地的問題。

物作為物權(quán)的客體,是存在于人身之外、為人力所能支配而且能夠滿足人類的某種需要的物體。物之所在地的確定,相對來說,不動(dòng)產(chǎn)容易,而動(dòng)產(chǎn)難;有體物容易,而無體物難。就有體物而言,物之所在地應(yīng)為有體物在物理上的處所。

不動(dòng)產(chǎn)是不能移動(dòng)或移動(dòng)就會(huì)損失其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物,其處所是固定的,其所在地的確定自然十分容易。而動(dòng)產(chǎn)是可以移動(dòng)的物,其處所常常帶有短暫性和偶然性,不易確定,對于那些處于運(yùn)動(dòng)狀態(tài)的動(dòng)產(chǎn)來說尤其如此,故過去有“動(dòng)產(chǎn)無場所”之說。動(dòng)產(chǎn)的這種特性給其所在地的確定帶來了困難。但如前所述,當(dāng)今在動(dòng)產(chǎn)物權(quán)關(guān)系的法律適用方面,物之所在地法原則已取代了傳統(tǒng)的屬人法原則。動(dòng)產(chǎn)所在地的確定對物之所在地法原則適用于動(dòng)產(chǎn)物權(quán)關(guān)系十分重要。在實(shí)踐中,對動(dòng)產(chǎn)所在地的確定,一般采取如下兩種辦法加以解決:一是在沖突規(guī)范中對動(dòng)產(chǎn)的所在地加以時(shí)間上的限定。例如,1948年《埃及民法典》第18條規(guī)定:“占有、所有以及其他物權(quán),不動(dòng)產(chǎn)適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法,動(dòng)產(chǎn)適用導(dǎo)致取得或喪失占有、所有或其他物權(quán)的原因發(fā)生時(shí)該動(dòng)產(chǎn)所在地法?!庇秩?982年《土耳其國際私法和國際訴訟程序法》第23條第3款規(guī)定:“動(dòng)產(chǎn)場所的變化和尚未取得的物權(quán),適用財(cái)產(chǎn)最后的所在地法律?!痹偃纾?984年《秘魯民法典》第2091條規(guī)定:“在訴訟時(shí)效期間變更所在地的財(cái)產(chǎn),其訴訟時(shí)效,由財(cái)產(chǎn)所在地法規(guī)定的時(shí)效屆滿時(shí)該財(cái)產(chǎn)所在地法確定?!绷硪皇窃跊_突規(guī)范中對一些特殊的動(dòng)產(chǎn)物權(quán)關(guān)系的法律適用作例外的規(guī)定,即不以物之所在地這一連結(jié)點(diǎn)為法律適用的根據(jù),而以其他的連結(jié)點(diǎn)代替,也就是不采用物之所在地法原則,而用其他的沖突原則取而代之。如上述《土耳其國際私法和國際訴訟程序法》第23條第2款規(guī)定:“運(yùn)輸中財(cái)產(chǎn)的物權(quán)適用財(cái)產(chǎn)送達(dá)地法律?!?/p>

總而言之,物之所在地的確定就是對物之所在地的識(shí)別,也可以說是對有關(guān)物權(quán)的沖突規(guī)范中的物之所在地這一連結(jié)點(diǎn)的解釋。原則上,物之所在地的確定應(yīng)依法院地法來判定。對于物之所在地加以時(shí)間上的限定,在物之所在地的確定中有著重要的意義,這在立法和司法實(shí)踐中都應(yīng)給予重視。至于有些國家的有關(guān)物權(quán)的沖突規(guī)范對其中的物之所在地沒加時(shí)間上的限定,如何確定物之所在地就只有留待法官在司法實(shí)踐中去解決了。

五、物之所在地法的適用范圍

物之所在地法的適用范圍包括下列幾個(gè)方面:

首先,物之所在地法適用于動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)的區(qū)分。在通常意義上講,動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的區(qū)別在于物是否能從一個(gè)地方移動(dòng)到另一個(gè)地方,能移動(dòng)之物為動(dòng)產(chǎn),不能移動(dòng)之物為不動(dòng)產(chǎn)。不過,在現(xiàn)實(shí)中,盡管各國法律對物之屬于動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)一般都有明文規(guī)定,但往往并不只作上述這種簡單的劃分,且不盡相同。例如,1811年《奧地利民法典》規(guī)定池塘里的魚和森林中的野獸為不動(dòng)產(chǎn)。德國民法將臨時(shí)房屋如展覽用房屋視為動(dòng)產(chǎn)。英國法視土地權(quán)利證書為不動(dòng)產(chǎn)。在我國,1988年《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見(試行)》第186條規(guī)定:“土地、附著于土地的建筑物及其他定著物、建筑物的固定附屬設(shè)備為不動(dòng)產(chǎn)?!边@意味著其他物均為動(dòng)產(chǎn)。由于各國在動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的區(qū)分上不完全一致,在國際民事交往中,當(dāng)要決定某物為動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)時(shí),國際上一般都主張依物之所在地法來進(jìn)行識(shí)別。如1978年《奧地利聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第31條第2款規(guī)定:“物的法律識(shí)別……,依物之所在地國家的法律?!?/p>

其次,物權(quán)客體的范圍由物之所在地法決定?;\統(tǒng)講,作為物權(quán)客體的物在范圍上是十分廣泛的,凡是存在于人身之外、能為人力所支配和控制并能夠滿足人們的某種需要的物,都能夠成為物權(quán)的客體。但各國在這方面的規(guī)定并不是完全相同的。譬如,對于作為物權(quán)客體的物是否限于有體物,各國法律就有不同的規(guī)定。普通法系國家法律和法國民法明確規(guī)定物為有體物和無體物。這樣,物權(quán)的客體既包括有體物,也包括無體物。而在德國民法和日本民法中,法典明確規(guī)定物為有體物,從而排除了無體物的概念,但在物權(quán)中明確規(guī)定權(quán)利可以作為物權(quán)的客體。此外,在哪些物可以分別作為自然人、法人或國家物權(quán)的客體方面,各國的規(guī)定也不盡相同。但無論如何,物權(quán)客體的范圍只能由物之所在地法決定。

再次,物權(quán)的種類和內(nèi)容由物之所在地法決定。根據(jù)物權(quán)法定主義原則,物權(quán)的種類是由法律具體規(guī)定的。但是,在不同的歷史時(shí)期和不同的國家法律中,物權(quán)的種類是不一樣的。例如,1804年《法國民法典》規(guī)定了所有權(quán)、役權(quán)和擔(dān)保物權(quán)三大類。1900年《德國民法典》則規(guī)定物權(quán)包括所有權(quán)、地上權(quán)、役權(quán)、先買權(quán)、土地負(fù)擔(dān)、抵押權(quán)、土地債務(wù)、定期金債務(wù)、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)和權(quán)利質(zhì)權(quán)等10類。舊中國民法將物權(quán)種類規(guī)定為所有權(quán)、地上權(quán)、永佃權(quán)、地役權(quán)、抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、典權(quán)、留置權(quán)以及占有等9類。對于物權(quán)的種類和內(nèi)容,各國一般都主張依物之所在地法確定。如1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法》第100條第2款規(guī)定:“動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的內(nèi)容與行使,適用動(dòng)產(chǎn)所在地國家的法律?!?978年《奧地利聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第31條第2款和1984年《秘魯民法典》第2088條也有類似規(guī)定。

第四,物權(quán)的取得、轉(zhuǎn)移、變更和消滅的方式及條件,一般由物之所在地法決定。物權(quán)的取得、轉(zhuǎn)移、變更和消滅是基于一定的法律行為或法律事實(shí)而發(fā)生的,各國法律對其方式及條件都有自己的規(guī)定。這些問題在實(shí)踐中一般根據(jù)物之所在地法決定。例如,1961年《蘇聯(lián)和各加盟共和國民事立法綱要》第126條之3第2款規(guī)定:“物的所有權(quán)的產(chǎn)生和消滅,依據(jù)該物在其所有權(quán)據(jù)以產(chǎn)生和消滅的行為或事實(shí)情況發(fā)生時(shí)的所在地國的法律確定?!庇秩?,1978年《奧地利聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第31條第1款規(guī)定:“對有形物物權(quán)的取得與喪失,包括占有在內(nèi),依此種取得或喪失所依據(jù)的事實(shí)完成時(shí)物之所在地國家的法律。”

對于物權(quán)變動(dòng)的方式及條件,也有主張區(qū)別因法律行為而變動(dòng)和因事實(shí)行為而變動(dòng)而分別確定準(zhǔn)據(jù)法的。在因法律行為而發(fā)生物權(quán)變動(dòng)時(shí),物權(quán)法律行為的成立和效力,一般應(yīng)依物之所在地法。如1946年《希臘民法典》第12條規(guī)定:“物權(quán)的法律行為的方式適用物之所在地法。”但對當(dāng)事人行使物權(quán)的行為能力,大陸法系各國一般主張適用當(dāng)事人屬人法,《德國民法施行法》出于對本國貿(mào)易的保護(hù)主義,也主張兼采行為地法。英美普通法系國家則主張,物權(quán)的法律行為方式,例如登記或進(jìn)行處分的法律行為方式(如土地抵押設(shè)定方式、房屋讓渡方式、財(cái)產(chǎn)租賃方式等),概依行為地法。但也有主張依行為屬于物權(quán)行為還是債權(quán)行為而分別確定準(zhǔn)據(jù)法的。在因法律行為以外的事實(shí)(例如果實(shí)分割)或事實(shí)行為(例如無主物的占有、遺失物的拾得、埋藏物的發(fā)現(xiàn)等)而發(fā)生物權(quán)變動(dòng)時(shí),一般都主張只適用物之所在地法。物遭滅失的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、由于各國均認(rèn)為應(yīng)屬所有權(quán)人,因而依何種法律確定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間是非常重要的。對此,一般主張依物權(quán)準(zhǔn)據(jù)法(即物之所在地法)而不是依債的準(zhǔn)據(jù)法來判定所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間。但1958年訂于海牙的《國際有體動(dòng)產(chǎn)買賣所有權(quán)轉(zhuǎn)移法律適用公約》第2條主張適用買賣合同準(zhǔn)據(jù)法。

最后,物權(quán)的保護(hù)方法由物之所在地法決定。當(dāng)物權(quán)人在其物權(quán)受到侵害時(shí),他可以依法尋求對其物權(quán)的保護(hù)。在民法上,物權(quán)的保護(hù)方法主要有物權(quán)人請求停止侵害、排除妨礙、恢復(fù)原狀、返還原物、消除危險(xiǎn)、確認(rèn)其所有權(quán)或其他物權(quán)存在、損害賠償?shù)?。物?quán)人是否有上述請求權(quán)以及如何行使均應(yīng)依物之所在地法決定。

我國《民法通則》只規(guī)定:“不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán),適用不動(dòng)產(chǎn)所在地的法律”(第144條)。但1988年《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見(試行)》第186條卻指出,“不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)、買賣、租賃、抵押、使用等民事關(guān)系,均應(yīng)適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法律。”該《意見》還規(guī)定,動(dòng)產(chǎn)的租賃關(guān)系應(yīng)適用出租人營業(yè)所所在地法。

六、物之所在地法適用的例外

雖然物之所在地法原則在物權(quán)關(guān)系的法律適用上運(yùn)用得非常廣泛,但由于某些物的特殊性或處于某種特殊狀態(tài)之中,使某些物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法成為不可能或不合理,因而在各國實(shí)踐中,這一原則并不是解決一切物權(quán)關(guān)系的唯一的沖突原則。歸結(jié)起來,物之所在地法適用的例外主要有如下幾個(gè)方面。

(一)運(yùn)送中的物品的物權(quán)關(guān)系的法律適用

運(yùn)送中的物品處于經(jīng)常變換所在地的狀態(tài)之中,難以確定到底以哪一所在地法來調(diào)整有關(guān)物權(quán)關(guān)系。即使能夠確定,把偶然與物品發(fā)生聯(lián)系的國家的法律作為支配該物品命運(yùn)的準(zhǔn)據(jù)法,也未必合理。而且,運(yùn)送中的物品有時(shí)處于公?;蚬眨@些地方不受任何國家的法律管轄,并不存在有關(guān)的法律制度。因此,運(yùn)送中物品的物權(quán)關(guān)系不便適用物之所在地法。在實(shí)踐中,運(yùn)送中的物品的物權(quán)關(guān)系的法律適用問題主要有如下解決辦法:(1)適用送達(dá)地法。如1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法》第101條規(guī)定:“運(yùn)輸途中的貨物,其物權(quán)的取得與喪失適用貨物送達(dá)地國家的法律”。土耳其和南斯拉夫的國際私法也作了類似規(guī)定。(2)適用發(fā)送地法。如1964年捷克斯洛伐克《國際私法及國際民事訴訟法》第6條規(guī)定:“依照契約運(yùn)送的貨物,其權(quán)利之得失,依該標(biāo)的物發(fā)運(yùn)地法?!保?)適用所有人本國法。如1939年《泰國國際私法》第16條第2款規(guī)定:“把動(dòng)產(chǎn)運(yùn)出國外時(shí),依起運(yùn)時(shí)其所有人本國法”。在理論上,還有學(xué)者主張適用交易時(shí)物品實(shí)際所在地法或轉(zhuǎn)讓契約的準(zhǔn)據(jù)法。

不過,運(yùn)送中的物品并不是絕對不適用物之所在地法的,在有些情況下,如運(yùn)送中物品的所有人的債權(quán)人申請扣押了運(yùn)送中的物品,結(jié)果運(yùn)送暫時(shí)停止,或運(yùn)送中的物品因其他原因長期滯留于某地,該物品的買賣和抵押應(yīng)適用該物品的現(xiàn)實(shí)所在地法。

(二)船舶、飛行器等運(yùn)輸工具之物權(quán)關(guān)系的法律適用

由于船舶、飛行器等運(yùn)輸工具處于運(yùn)動(dòng)之中,難以確定其所在地,加上它們有時(shí)處于公海或公空,而這些地方無有關(guān)法律存在,因此,有關(guān)船舶、飛行器等運(yùn)輸工具的物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法是不恰當(dāng)?shù)?。國際上,一般主張,有關(guān)船舶、飛行器等運(yùn)輸工具的物權(quán)關(guān)系適用登記注冊地法或者其旗國法或標(biāo)志國法,如1978年《奧地利聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第33條第1款規(guī)定,水上或空中運(yùn)輸工具的物權(quán)依注冊國的法律,但鐵路車輛依在營業(yè)中使用該車輛的鐵路企業(yè)有其主營業(yè)所的國家的法律。此外,1982年《南斯拉夫沖突法》第18條第3款則籠統(tǒng)規(guī)定,有關(guān)運(yùn)輸工具的物權(quán)關(guān)系,如南斯拉夫法律沒有其他的規(guī)定,應(yīng)依該工具國籍國法。應(yīng)注意的是,上述一般主張并不排除權(quán)利人行使法定留置權(quán)或法定扣押權(quán)時(shí)依物之所在地法,或者有關(guān)債權(quán)人把在外國領(lǐng)水內(nèi)的船舶依其實(shí)際所在地法予以處置的權(quán)利。

(三)外國法人終止或解散時(shí)有關(guān)物權(quán)關(guān)系的法律適用

外國法人在自行終止或被其所屬國解散時(shí),其財(cái)產(chǎn)的清理和清理后的歸屬問題不應(yīng)適用物之所在地法,而應(yīng)依其屬人法解決。不過,外國法人在內(nèi)國境內(nèi)因違反內(nèi)國的法律而被內(nèi)國取締時(shí),該外國法人的財(cái)產(chǎn)的處理就不一定適用其屬人法了。

(四)遺產(chǎn)繼承的法律適用

遺產(chǎn)繼承的法律適用分別為兩類:一類為單一制,即不將遺產(chǎn)區(qū)分為動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn),遺產(chǎn)繼承適用同一法律。在實(shí)行單一制的國家中,有的根本不考慮遺產(chǎn)繼承適用物之所在地法,而主張適用被繼承人的屬人法。如《布斯塔曼特法典》144條規(guī)定:“法定繼承和遺囑繼承,包括繼承順序、繼承權(quán)利的數(shù)量和處分的內(nèi)在效力,不論遺產(chǎn)的性質(zhì)及其所在地,均受權(quán)利所由產(chǎn)生的人的屬人法支配”。另一類為區(qū)別制,即將遺產(chǎn)區(qū)分為動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn),分別適用不同的法律。一般來說,實(shí)行區(qū)別制的國家主張,動(dòng)產(chǎn)遺產(chǎn)的繼承適用被繼承人死亡時(shí)的屬人法,不動(dòng)產(chǎn)遺產(chǎn)的繼承適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法。例如,1972年《加蓬民法典》第53條明確規(guī)定:“繼承關(guān)系,(1)不動(dòng)產(chǎn),依不動(dòng)產(chǎn)所在地法;(2)動(dòng)產(chǎn),依死者最后住所地法?!鄙鲜隹梢?,在遺產(chǎn)繼承方面,物之所在地法并不是處處適用的。

七、結(jié)語

國際私法上的物權(quán)問題是國際私法中的一個(gè)十分重要的問題,本文只對這個(gè)問題作了一些粗淺的討論。目前,我國學(xué)界對這個(gè)問題的研究尚不深入,對不少分支問題幾乎沒有涉及。例如,對與無形動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、流通票據(jù)、信托等有關(guān)的國際私法問題研究得很不夠。因此,筆者希望學(xué)界加強(qiáng)對這個(gè)問題的研究,期待更多高質(zhì)量的研究成果問世。

第4篇

關(guān)鍵詞:立功 認(rèn)定 主體 共同立功

以下正文:

我國現(xiàn)行法律法規(guī)中關(guān)于立功制度的規(guī)定集中體現(xiàn)于《中華人民共和國刑法》(以下簡稱《刑法》)、《中華人民共和國刑事訴訟法》(以下簡稱《刑事訴訟法》)、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》(以下簡稱《最高法意見》)、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》(以下簡稱《兩高意見》)、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(以下簡稱《解釋》)等。依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī),立功的表現(xiàn)形式多樣化:一是經(jīng)查證屬實(shí)的揭發(fā)他人的犯罪行為;二是提供重要線索使得其他案件得以偵破;三是阻止他人犯罪活動(dòng);四是協(xié)助抓獲其他犯罪嫌疑人;五是其他有利國家和社會(huì)的突出表現(xiàn)或者重大貢獻(xiàn)的行為。一般來說,凡是屬于以上五種情形之一的,均可認(rèn)定為具有立功行為,可以考慮給與立功人“從輕、減輕或者免除處罰”或減刑、假釋的特殊待遇。然而,隨著社會(huì)的變化發(fā)展,具有穩(wěn)定性和滯后性天然屬性的法律法規(guī)已經(jīng)逐漸不能適應(yīng)日益復(fù)雜的犯罪行為,但是,只要嚴(yán)格按照這些法律法規(guī)的基本原理,完全可以對立功做出明確的判斷和認(rèn)定。筆者在此對立功認(rèn)定中的若干問題做以探討,以圖拋磚引玉,更好地完善我國的立功制度,使其更好地發(fā)揮應(yīng)有的作用。

一、立功的主體及立功認(rèn)定的主體

(一)立功的主體

依據(jù)《刑法》第68條“犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為,查證屬實(shí)的,或者提供重要線索,從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的,可以從輕或者減輕處罰;有重大立功表現(xiàn)的,可以減輕或者免除處罰”、《刑事訴訟法》第262條“被判處管制、拘役、有期徒刑或者無期徒刑的罪犯,在執(zhí)行期間確有悔改或者立功表現(xiàn),應(yīng)當(dāng)依法予以減刑、假釋的時(shí)候,由執(zhí)行機(jī)關(guān)提出建議書,報(bào)請人民法院審核裁定,并將建議書副本抄送人民檢察院。人民檢察院可以向人民法院提出書面意見”的規(guī)定來看,立功的主體應(yīng)當(dāng)包括犯罪分子和正在被執(zhí)行刑罰的罪犯。

1、犯罪分子

犯罪分子作為立功的主體,是毋容置疑的,一般是指刑事訴訟中的犯罪嫌疑人或被告人,但問題就在于:首先,犯罪分子是否包含“單位”?其次,犯罪分子是否包含實(shí)質(zhì)上未構(gòu)成犯罪的行為人?

首先,對于犯罪分子是否應(yīng)當(dāng)包含“單位”的問題,我國理論界中有兩種觀點(diǎn):否定論與肯定論。否定論者認(rèn)為根據(jù)字面解釋的原則,犯罪分子中的“分子”應(yīng)當(dāng)僅指自然人(1),只有自然人才具有犯罪分子的資格,單位與自然人是兩個(gè)完全不同的概念和主體,因此認(rèn)為犯罪分子不應(yīng)當(dāng)包含“單位”;肯定論者則剛好相反,他們認(rèn)為單位和自然人一樣,都可以成為犯罪主體,同理,單位應(yīng)該同自然人一樣可以成為犯罪分子。筆者認(rèn)為,否定論者的關(guān)鍵雖然有一定的道理,但是未免太牽強(qiáng),其將犯罪分子中的“分子”僅僅理解為自然人的做法,縮小了犯罪分子的范圍,如果僅將犯罪分子理解為“自然人”而排除“單位”,那么對于同是犯罪主體的“自然人”和“單位”來說,意味著其所享有的爭取寬大處理的權(quán)利有著天壤之別,即“自然人”可以通過立功行為來爭取享受“從輕、減輕或者免除處罰”的特殊待遇,而“單位”則因?yàn)楸慌懦凇胺缸锓肿印敝卸荒芟硎艽舜?,如果?jiān)持否定論者的觀點(diǎn)則是對刑法平等原則的違背和踐踏,也是與立功制度確立的初衷是不相符合的,因此否定論者的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。反之,肯定論者的觀點(diǎn)則是正確的。我國刑法中在對自然人犯罪做出規(guī)定的同時(shí),也對單位犯罪做出了相應(yīng)的規(guī)定,只是相對來說單位構(gòu)成犯罪的條件極為苛刻,僅在特定情形下才構(gòu)成犯罪,但這并不影響對其“犯罪分子”身份的認(rèn)定。依據(jù)平等原則,既然同是犯罪主體,就應(yīng)該同時(shí)享有通過積極行為爭取寬大處理、享受“從輕、減輕或者免除處罰”的特殊待遇,也只有如此,才能符合立功制度設(shè)計(jì)的初衷。法律的基本目的在于賞罰,尤其是罰(2)。因此,嚴(yán)格意義上的犯罪分子不僅應(yīng)該只包含“自然人”,而且還應(yīng)當(dāng)包含“單位”,單位成立立功的條件可以參照自然人立功的條件,但又不能完全照搬(3)。

其次,犯罪分子應(yīng)當(dāng)僅指實(shí)質(zhì)上構(gòu)成犯罪的行為人。一方面,犯罪分子之所以立功,多是出于爭取寬大處理,爭取“從輕、減輕或者免除處罰”的考慮,另一方面,司法機(jī)關(guān)適用刑罰的對象只能是刑法規(guī)定的符合犯罪構(gòu)成要件的犯罪行為人,否則就違背了《刑法》第3條規(guī)定的罪刑法定原則。所以,犯罪分子僅指從事了符合犯罪構(gòu)成要件犯罪行為的犯罪行為人,而立功是建立在行為人構(gòu)成犯罪的基礎(chǔ)之上的,既然“立功行為人”根本就不構(gòu)成犯罪,何來立功?如果行為人從事的行為未構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的犯 罪,則其行為不能認(rèn)定為立功,其提供的線索、材料或者從事的“立功行為”只能認(rèn)定為對犯罪行為的舉報(bào)、檢舉等。

2、正在被執(zhí)行刑罰的罪犯

在我國刑法理論界,大多數(shù)學(xué)者將犯罪嫌疑人、被告人作為立功主體來研究,卻少有學(xué)者研究正在被執(zhí)行刑罰的罪犯的立功問題。筆者認(rèn)為,正在被執(zhí)行刑罰的罪犯也應(yīng)當(dāng)同犯罪嫌疑人、被告人一樣共同構(gòu)成立功的主體。依據(jù)《刑法》第68條的規(guī)定,犯罪嫌疑人、被告人立功導(dǎo)致的結(jié)果是司法機(jī)關(guān)在刑罰裁量時(shí)對其從輕、減輕或者免除處罰,而《刑事訴訟法》第262條的規(guī)定,正在被執(zhí)行刑罰的罪犯立功導(dǎo)致的是對其適用減刑、假釋,由此看來,犯罪嫌疑人、被告人的立功與正在被執(zhí)行刑罰的罪犯的區(qū)別僅在于導(dǎo)致的結(jié)果不同,均符合立功制度的目的和初衷,因此,正在被執(zhí)行刑罰的罪犯應(yīng)當(dāng)與犯罪嫌疑人、被告人共同構(gòu)成立功的主體。

(二)立功認(rèn)定的主體

對立功主體立功行為的認(rèn)定,與立功主體的利益緊密相關(guān),對立功主體能否適用“從輕、減輕或者免除處罰”和減刑、假釋起到至關(guān)重要的作用。但是,我國現(xiàn)行法律中并未明確規(guī)定有哪個(gè)機(jī)關(guān)具體負(fù)責(zé)立功行為的認(rèn)定,目前司法實(shí)踐中關(guān)于立功認(rèn)定的主體有兩種觀點(diǎn)(4),一種是審判機(jī)關(guān),另一種是檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)。筆者認(rèn)為,檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)是立功行為認(rèn)定的主體,但是不僅限于檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān),對立功行為進(jìn)行認(rèn)定的主體應(yīng)當(dāng)包括公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和執(zhí)行機(jī)關(guān)。

首先,根據(jù)《刑事訴訟法》第113條“公安機(jī)關(guān)對已經(jīng)立案的刑事案件,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行偵查,收集、調(diào)取犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料”的規(guī)定,公安機(jī)關(guān)除收集、調(diào)取犯罪嫌疑人有罪、罪重的證據(jù)外,還要收集、調(diào)取犯罪嫌疑人無罪、罪輕的證據(jù)材料,而犯罪嫌疑人的立功行為恰恰是其罪輕的重要證據(jù),所以,在公安機(jī)關(guān)偵查階段,如果犯罪嫌疑人有“立功行為”的,應(yīng)當(dāng)對犯罪嫌疑人的立功行為進(jìn)行甄別、認(rèn)定,如果犯罪嫌疑人的“立功行為”符合立功的條件,應(yīng)當(dāng)對犯罪嫌疑人的“立功行為”進(jìn)行認(rèn)定,并在移送審查時(shí),將立功認(rèn)定作為案件材料必不可少的一部分一并移送審查。其次,檢察機(jī)關(guān)可以對部分刑事案件行使偵查權(quán)并負(fù)有對公安機(jī)關(guān)偵查的案件和自偵案件提起公訴的職權(quán),檢察機(jī)關(guān)對其自偵的案件在調(diào)查、收集犯罪嫌疑人有罪、罪重證據(jù)的同時(shí),也應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取犯罪嫌疑人無罪、罪輕的證據(jù),對犯罪嫌疑人有“立功行為”的,應(yīng)當(dāng)對犯罪嫌疑人的立功行為進(jìn)行甄別、認(rèn)定;檢察機(jī)關(guān)的職責(zé)之一是對公安機(jī)關(guān)行使監(jiān)督權(quán),無論是對自偵案件提起公訴還是對公安機(jī)關(guān)偵查的案件提起公訴,其在公訴過程中,均應(yīng)當(dāng)對所有案件材料進(jìn)行審查,并且可以根據(jù)具體情況對犯罪嫌疑人的“立功行為”進(jìn)行甄別、認(rèn)定,并對公安機(jī)關(guān)認(rèn)定的“立功行為”進(jìn)行審查和監(jiān)督,在書中提出認(rèn)定立功的建議和相關(guān)材料。第三,審判機(jī)關(guān)是確定被告人有罪無罪、罪重罪輕的最終的決策機(jī)關(guān)(5),同時(shí)也是是否準(zhǔn)予減刑、假釋的決定機(jī)關(guān),是對被告人是否構(gòu)成立功進(jìn)行認(rèn)定的當(dāng)然主體,“立功行為”是否成立,應(yīng)當(dāng)以審判機(jī)關(guān)的最終審判為準(zhǔn)。第四,檢察機(jī)關(guān)是刑罰執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)關(guān),刑罰的執(zhí)行機(jī)關(guān)包括監(jiān)獄、公安機(jī)關(guān)、人民法院,而根據(jù)《中華人民共和國看守所條例》第2條“被判處有期徒刑一年以下,或者余刑在一年以下,不便送往勞動(dòng)改造場所執(zhí)行的罪犯,也可以由看守所監(jiān)管”的規(guī)定,可以認(rèn)為看守所也是刑罰的執(zhí)行機(jī)關(guān),而根據(jù)《刑事訴訟法》第262條的規(guī)定:“對被判處管制、拘役、有期徒刑或者無期徒刑的罪犯,如果有立功表現(xiàn),由執(zhí)行機(jī)關(guān)提出建議書,經(jīng)人民法院審核裁定,可以對其予以減刑、假釋”,由此可以斷定,看守所可以對“立功行為”進(jìn)行初步認(rèn)定,并按照相關(guān)程序提出減刑、假釋建議,但是我國現(xiàn)行法律規(guī)定中并沒有相關(guān)規(guī)定,導(dǎo)致在司法實(shí)踐中對已決待送罪犯的權(quán)益保障有所缺失,特別是不能對已決代送階段的立功行為進(jìn)行認(rèn)定,從而不利于保障已決待送罪犯的合法權(quán)益(6)。

綜上所述,對“立功行為”進(jìn)行認(rèn)定的主體應(yīng)當(dāng)包括公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和執(zhí)行機(jī)關(guān),但是由于現(xiàn)行法律法規(guī)中關(guān)于立功及其認(rèn)定的規(guī)定不完善,導(dǎo)致立功行為人的合法權(quán)益不能得到有效保障,嚴(yán)重?fù)p害了司法的權(quán)威,所以,筆者建議,應(yīng)當(dāng)建立完整的立功行為審查、認(rèn)定制度,自犯罪嫌疑人被立案偵查之日至刑罰執(zhí)行完畢,偵查機(jī)關(guān)、公訴機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在對犯罪嫌疑人、被告人、罪犯進(jìn)行刑事司法活動(dòng)時(shí)必須將立功認(rèn)定作為處理案件必不可少的環(huán)節(jié),對立功行為的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)貫穿偵查、公訴、審判和執(zhí)行的全過程。

二、立功認(rèn)定的期限

有學(xué)者將立功的認(rèn)定分為若干階段(7),或稱之為立功認(rèn)定的程序,無論采用何種稱謂,都不影響對立功的認(rèn)定,解決的都是同樣的問題。

根據(jù)《解釋》第5條“犯罪分子到案后有檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為,包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭發(fā)同案犯共同犯罪以外的其他犯罪,經(jīng)查證屬實(shí);提供偵破其他案件的重要線索,經(jīng)查證屬實(shí);阻止他人犯罪活動(dòng);協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人(包括同案犯);具有其他有利于國家和社會(huì)的突出表現(xiàn)的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有立功表現(xiàn)”的規(guī)定,立功的起始時(shí)間應(yīng)當(dāng)為“犯罪分子到案后”,但是,在犯罪分子成立犯罪行為之后至其到案的這段時(shí)間里,如果犯罪分子有從事阻止他人犯罪活動(dòng)等立功行為的,是否應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功?堅(jiān)持根據(jù)《解釋》第5條將立功起始時(shí)間界定在“到案之后”的規(guī)定,則不能將犯罪分子成立犯罪行為之后至其到案的這段時(shí)間里從事的“立功行為”認(rèn)定為立功,這將有失刑法的公正性,也與立功制度的價(jià)值追求不相符合。因此,為了貫徹人權(quán)思想和最大限度的保證犯罪分子的合法權(quán)益的考慮,在司法實(shí)踐中,可以適當(dāng)考慮將立功的起始時(shí)間延伸至“犯罪成立之日”。

在偵查階段、、審判階段,偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對“立功行為”進(jìn)行甄別、認(rèn)定,這是立功認(rèn)定的重要階段,偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)對犯罪分子立功的(初步)認(rèn)定,將為審判機(jī)關(guān)的審判活動(dòng)起著重要作用,為審判機(jī)關(guān)對“立功行為”進(jìn)行認(rèn)定提供最基礎(chǔ)的材料和線索。審判機(jī)關(guān)對“立功行為”的認(rèn)定與否,直接關(guān)系到刑罰與否、刑罰的輕重,對“立功行為”的認(rèn)定起到?jīng)Q定性作用。

有學(xué)者認(rèn)為,對立功的認(rèn)定至審判階段已經(jīng)結(jié)束,但是筆者認(rèn)為,在刑罰執(zhí)行階段,仍應(yīng)當(dāng)將立功認(rèn)定工作持續(xù)下去。在刑罰執(zhí)行過程中,罪犯可能被執(zhí)行減刑、假釋,而依據(jù)《刑事訴訟法》第262條的規(guī)定,“立功表現(xiàn)”是執(zhí)行減刑、假釋的前提條件之一,由此可以看出,在刑罰執(zhí)行階段,一旦被認(rèn)定為有“立功表現(xiàn)”,便有可能被減刑、假釋,對立功的認(rèn)定直接關(guān)系到罪犯的切身利益,執(zhí)行階段對立功的認(rèn)定也是對立功制度的貫徹和執(zhí)行,符合立功制度的本質(zhì)和初衷。所以,“犯罪分子到案”不是立功認(rèn)定的起始時(shí)間,審判階段也不是立功認(rèn)定的結(jié)束時(shí)間,應(yīng)當(dāng)將立功的認(rèn)定時(shí)間向前延伸到犯罪分子成立犯罪之日,向后持續(xù)到刑罰執(zhí)行完畢之日。

三、對共同犯罪立功的認(rèn)定和共同立功的認(rèn)定

(一)對共同犯罪立功的認(rèn)定

共同犯罪是指兩人或兩人以上的共同故意犯罪,相比較一般的犯罪而言,共同犯罪具有更大的社會(huì)危害性和復(fù)雜性。共同犯罪的復(fù)雜性,陡增了對共同犯罪中立功認(rèn)定的難度(8),但是如果嚴(yán)格按照立功的構(gòu)成要件,還是可以對立功進(jìn)行明確的界定和認(rèn)定。我國刑法將共同犯罪人分為主犯、從犯、脅從犯和教唆犯,筆者認(rèn)為,在 對共同犯罪立功的認(rèn)定過程中,根據(jù)不同類型的犯罪人,可以對其“立功行為”進(jìn)行甄別、認(rèn)定。

1、主犯立功的認(rèn)定

根據(jù)《刑法》第26條的規(guī)定:“組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的,是主犯”,主犯包括在犯罪集團(tuán)中起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用的首要分子和除了犯罪集團(tuán)以外的在共同犯罪中其主要作用的犯罪分子。該條同時(shí)規(guī)定:“對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子,按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰”,因此,針對在犯罪集團(tuán)中起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用的首要分子,如果供述的是其所組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行的任何犯罪活動(dòng)或者提供的線索使其所組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行的任何犯罪活動(dòng)得以偵破的或者協(xié)助抓捕其所組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)內(nèi)的犯罪嫌疑人的行為,均不能認(rèn)定為立功,符合自首條件的,可以認(rèn)定為自首。如果其所從事的是揭發(fā)犯罪集團(tuán)外部的犯罪行為或者提供線索使得偵破犯罪集團(tuán)以外的案件或者協(xié)助抓獲犯罪集團(tuán)以外的犯罪嫌疑人的以及其他形式的立功行為的,均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功。

2、從犯立功的認(rèn)定

根據(jù)《刑法》第27條的規(guī)定,從犯是指在共同犯罪中起次要或者輔助作用的犯罪分子。因此,對此種類型的共同犯罪行為人,所交代的犯罪行為是其直接或間接參與了的犯罪行為,不能認(rèn)定為立功;符合自首條件的,可以認(rèn)定為自首。如果交代的是其所從事的犯罪活動(dòng)以外的犯罪行為,包括犯罪集團(tuán)內(nèi)部的犯罪行為和犯罪集團(tuán)外部的犯罪行為,符合立功條件的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功。

3、脅從犯立功的認(rèn)定

脅從犯是“被脅迫參加犯罪的”犯罪分子,由于其在犯罪過程中表現(xiàn)出來較強(qiáng)的消極性和被動(dòng)型,所以其社會(huì)危害性相對主犯和從犯較小,對其立功的認(rèn)定比較容易。除其被脅迫參與的犯罪行為,任何揭發(fā)的犯罪行為或者有其他形式的立功行為都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功。如果脅從犯轉(zhuǎn)化為主犯或者從犯,對其立功的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)參照主犯、從犯的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

4、教唆犯立功的認(rèn)定

教唆犯是“教唆他人犯罪”的犯罪分子,對教唆犯立功行為的認(rèn)定相對來說比較簡單,如果其所交代的是被教唆人從事的非其在其教唆下實(shí)施的犯罪行為并符合立功條件的,或者具有其他形式的立功行為的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功;如果其所交代的是教唆行為或者被教唆人在其教唆下實(shí)施的犯罪行為的,不能認(rèn)定為立功,符合自首條件的,可以認(rèn)定為自首。

(二)共同立功的認(rèn)定

我國現(xiàn)行法律中僅對單一犯罪主體的立功認(rèn)定作出規(guī)定,而沒有關(guān)于共同立功認(rèn)定的規(guī)定,從理論上講,也是存在共同立功行為的,如:同時(shí)犯對同時(shí)發(fā)生的犯罪行為的揭發(fā),經(jīng)查證屬實(shí)的;或者犯罪嫌疑人同時(shí)阻止犯罪活動(dòng)發(fā)生的;或者同時(shí)從事的有利國家和社會(huì)的突出表現(xiàn)等。

法律雖然沒有明確規(guī)定共同立功的認(rèn)定問題,但是可以參照共同犯罪的基本理論來界定共同立功的問題,基于共同犯罪的基本理論,筆者認(rèn)為,共同立功須具備以下要件:其一,必須具備兩個(gè)或者兩個(gè)以上的立功主體;其二,立功主體必須具有共同立功的故意;其三,立功主體實(shí)施了共同的立功行為;其四,立功主體所從事的必須是立功表現(xiàn)形式的其中之一。

如張某和孫某因共同盜竊被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查,在偵查階段,張某和孫某共同揭發(fā)了在實(shí)施盜竊犯罪行為時(shí),親眼目睹了鄭某實(shí)施故意殺人的全部過程,并提供鄭某的相貌特征等重要信息,公安機(jī)關(guān)根據(jù)張某和孫某提供的線索,抓獲了鄭某,經(jīng)調(diào)查,鄭某故意殺人屬實(shí),于是公安機(jī)關(guān)對張某和孫某做出了具有立功行為的認(rèn)定。在此案中,張某和孫某實(shí)施了共同的“立功行為”,如果只認(rèn)定張某或?qū)O某的“立功行為”,顯然對同時(shí)實(shí)施“立功行為”的張某或?qū)O某來說是不公平的。因此,如果不同犯罪分子、罪犯實(shí)施了共同的“立功行為”,而只認(rèn)定部分犯罪分子、罪犯的“立功行為”,顯然是有失公平的,所以完全有必要確立共同立功的理論、建立共同立功的制度。確立共同立功認(rèn)定的理論,是對立功理論和制度的補(bǔ)充和完善,使立功的理論和制度設(shè)計(jì)更加合理。

四、立功認(rèn)定中其他問題的研討

(一)被揭發(fā)、舉報(bào)人所處的狀態(tài)對立功認(rèn)定的影響

立功行為的常態(tài)是依據(jù)犯罪分子、罪犯提供重要的線索偵破其他案件,或者根據(jù)犯罪分子、罪犯的揭發(fā)行為查證屬實(shí)他人的犯罪行為,應(yīng)當(dāng)將其認(rèn)定為立功,但是在特殊情況下,被揭發(fā)、舉報(bào)人所處的狀態(tài)對立功的認(rèn)定會(huì)有多大的影響?如:偵查機(jī)關(guān)根據(jù)犯罪分子、罪犯提供的線索查證屬實(shí)了他人的犯罪行為,但是被揭發(fā)、舉報(bào)人已經(jīng)被立案、、審判甚至執(zhí)行,那么該如何認(rèn)定犯罪分子、罪犯的“立功行為”?如果在此種情形下否定犯罪分子、罪犯的“立功行為”,不僅會(huì)降低犯罪分子、罪犯立功的積極性,從而不利于打擊犯罪,不利于節(jié)約司法資源,而且還是對立功制度初衷的違背。因此,筆者認(rèn)為,對“立功行為”的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)具相對的獨(dú)立性,不應(yīng)當(dāng)受被揭發(fā)人、舉報(bào)人狀態(tài)的影響,只要是經(jīng)查證屬實(shí)的揭發(fā)他人的犯罪行為或者提供的重要線索使得其他案件得以偵破的,就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功,至于被揭發(fā)人、舉報(bào)人是否被立案、、審判、執(zhí)行則在所不問。

(二)關(guān)于“買功”的認(rèn)定

“買功”,涉及到立功線索的來源問題,“買功”即采取不正當(dāng)手段收買他人犯罪事實(shí)和犯罪線索,以逃避法律制裁的行為(9)。一般認(rèn)為,立功的線索應(yīng)當(dāng)是犯罪分子、罪犯自己掌握的線索。我國現(xiàn)行法律中沒有關(guān)于立功線索來源的明確規(guī)定,在理論界和司法實(shí)踐中對“買功”的爭議也比較大,既有人認(rèn)為“買功”可以認(rèn)定為立功,也有人認(rèn)為“買功”不可以認(rèn)定為立功,還有人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待“買功”的行為。贊同將“買功”認(rèn)定為立功行為的學(xué)者認(rèn)為,基于罪刑法定原則要求的考慮,應(yīng)該認(rèn)定“買功”行為為立功行為,而且體現(xiàn)了立功制度的價(jià)值追求和本質(zhì)特征(10)。筆者認(rèn)為,肯定“買功”行為,雖然對分化瓦解犯罪勢力、調(diào)動(dòng)犯罪分子、罪犯的積極性有一定的促進(jìn)作用,但是對“買功”的行為應(yīng)當(dāng)采取極為審慎的態(tài)度。

首先,“買功”行為是對刑法面前人人平等基本原則的根本的、裸的違背。如果肯定“買功”行為,就意味著經(jīng)濟(jì)狀況較好的或者其他類型犯罪分子、罪犯可以通過各種途徑獲取立功線索獲取立功機(jī)會(huì),爭取得到“從輕、減輕或者免除處罰”或者減刑、假釋的機(jī)會(huì),這是對定罪平等、量刑平等和行刑平等的公然違背。其次,“買功”一旦被認(rèn)定為立功行為,將由改變刑種、縮短刑期等規(guī)避法律的可能性,如此將可能直接導(dǎo)致不能達(dá)到教育改造犯罪行為人、罪犯的預(yù)期目的,如果任由“買功”行為盛行,將嚴(yán)重破壞正常的司法秩序、破壞了監(jiān)所的正常管理秩序、造成社會(huì)管理秩序的混亂。對“買功”行為的認(rèn)定需要依靠良好的社會(huì)管理制度、健全的法律制度、高素質(zhì)的司法隊(duì)伍和良好的社會(huì)秩序,我國在各個(gè)方面雖然取得了長足的發(fā)展和進(jìn)步,但是還依然存在許多不足,如果將“買功”行為認(rèn)定為立功,將會(huì)帶來較大的社會(huì)和法律風(fēng)險(xiǎn),因此,筆者認(rèn)為,在現(xiàn)階段不宜將“買功”行為認(rèn)定為立功行為。

(三)一般立功與重大立功的界定

根據(jù)《刑法》第68條和《解釋》第6條的規(guī)定,一般立功與重大立功的區(qū)別就在于,重大立功中犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響等情形,這是一般立功與重大立功的原則性規(guī)定,針對一般立功與重大立功引起的法律效果卻有著天壤之別,而且許多條文只對重大立功行為做出規(guī)定,而對一般立功的行為未作規(guī)定。筆者認(rèn)為,僅對重大立功行為做出的規(guī)定,不利于調(diào)動(dòng)犯罪分子、罪犯的積極性、主動(dòng)性,而且一般立功與重大立功的劃分不太合理,應(yīng)當(dāng)在對重大立功做出規(guī)定的同時(shí),也對一般立功的行為做出相應(yīng)規(guī)定,應(yīng)當(dāng)規(guī)定在某些情況下一般立功可以轉(zhuǎn)化為重大立功,如:兩個(gè)或一定量的一般立功行為可以轉(zhuǎn)化為重大立功,如果建立一般立功向重大立功的轉(zhuǎn)換機(jī)制,將會(huì)大大激發(fā)犯罪分子、罪犯立功的積極性,從而更加有助于立功制度預(yù)期目的的實(shí)現(xiàn)。

法律的生命在于法律能夠得到貫徹執(zhí)行,立功制度的設(shè)計(jì),對貫徹執(zhí)行寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策有重大作用,有助于調(diào)動(dòng)犯罪分子、罪犯的積極性,有利于從犯罪分子內(nèi)部分化瓦解犯罪勢力,從而提高司法機(jī)關(guān)的辦事效率,節(jié)約辦案成本,節(jié)約司法資源,也使得刑事法律能得以更好地貫徹實(shí)施。但是,正如道格拉斯·N·胡薩克在《刑法哲學(xué)》所說的那樣:“刑事司法系統(tǒng)應(yīng)該更注重預(yù)防犯罪和保護(hù)社會(huì),然而注重這些功利主義的利益不應(yīng)該違反刑事責(zé)任的基本原則或其重視的道德權(quán)力”(11),因此,在貫徹實(shí)施立功制度的時(shí)候,仍然應(yīng)當(dāng) 堅(jiān)持刑法的基本原則,如此,立功才能發(fā)揮其有益功效,才能順利實(shí)現(xiàn)立功制度的預(yù)期目的。

參考文獻(xiàn):

(1)徐艷,《立功認(rèn)定若干問題探析》,載《市場周刊(理論研究)》20__年第3期,第106頁。

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(4)郭慶,《立功制度疑難問題研究》,吉林大學(xué)碩士學(xué)位論文,20__年,第24頁。

(5)盧寧、郭泰靖,《已決待送罪犯立功情節(jié)如何認(rèn)定》,載《人民檢察》20__年第7期,第79頁。

(6)奚金才,《關(guān)于立功認(rèn)定程序性完善的思考》,載《法制與社會(huì)》20__年36期,第252頁。

(7)張劍,《論我國刑法中的立功制度》,四川大學(xué)法律碩士學(xué)位論文,20__年,第32頁。

(8)郭艷楣,《論我國立功制度的理論與實(shí)踐》,華東政法學(xué)院碩士學(xué)位論文,20__年,第38頁。

(9)譚衛(wèi)紅:《論“買功”行為的性質(zhì)》,載《學(xué)理論》20__年第29期,第102頁。

(10)謝望原等譯,(美)道格拉斯·N·胡薩克著,《刑法哲學(xué)》,中國人民公安大學(xué)出版社1994年版,第55頁。

第5篇

一、法定公益金列為費(fèi)用類是否更保護(hù)職工的利益

有人認(rèn)為,將法定公益金列為所有者權(quán)益有利于保護(hù)職工權(quán)益,好像粘上“所有者”三個(gè)字就更能夠保護(hù)職工的利益,這實(shí)際上是一種誤解。理由有三點(diǎn):

(1)法定公益金列為所有者權(quán)益,由于法律和會(huì)計(jì)制度規(guī)定只能用于集體設(shè)施福利,特別是固定資產(chǎn)方面。但是,現(xiàn)代企業(yè)的目標(biāo)定位在股東權(quán)益最大化上,集體設(shè)施大多已經(jīng)由社會(huì)承擔(dān)了,企業(yè)職工的住房、學(xué)校、托兒所、醫(yī)院等社會(huì)福利性設(shè)施很少由企業(yè)自己建了,所以法定公益金規(guī)定用的項(xiàng)目沒法用(據(jù)我們的調(diào)查發(fā)現(xiàn)很多公司提取法定公益金只是掛在賬上而已),企業(yè)職工并沒有享受到法定公益金這種福利。致使法定公益金成了為做賬而做賬的會(huì)計(jì)科目。

(2)如果將法定公益金列為費(fèi)用,職工不但可以名義上擁有,也可以實(shí)質(zhì)上擁有。這實(shí)際上更能夠保護(hù)職工的權(quán)益,因?yàn)橘M(fèi)用可以以多種方式支付。

(3)我國《破產(chǎn)法》規(guī)定,企業(yè)破產(chǎn)時(shí),受償順序先是企業(yè)職工,然后是債權(quán)人,最后是股東,也就是說職工權(quán)益優(yōu)先受償,所有者權(quán)益最后受償。將法定公益金列為費(fèi)用可保證破產(chǎn)時(shí)企業(yè)職工利益。

二、法定公益金是企業(yè)用于激勵(lì)職工的還是用于公益事業(yè)的

在討論這個(gè)問題之前,需要指出的是,我們的討論是在企業(yè)利害關(guān)系人都是理性的假設(shè)下進(jìn)行的,也就是說,股東只關(guān)注股東權(quán)益最大化,職工只關(guān)注自己的效用最大化。作這樣一個(gè)假設(shè)是很有必要的,一是可以使人更關(guān)注制度設(shè)計(jì);二是從理性的角度來看,企業(yè)管理當(dāng)局是不會(huì)平白無故地增加職工效用(即福利)的,除非增加職工效用的同時(shí)也能增加股東權(quán)益。企業(yè)提取法定公益金目的只是激勵(lì)職工,使職工更加關(guān)注企業(yè)利潤,從而使職工與企業(yè)家、股東的利益趨向一致。所以從這個(gè)意義上說,企業(yè)不是慈善機(jī)構(gòu),法定公益金不存在“公益”的問題。當(dāng)然,法定公益金字面意思與定義不同,也可以用其它的名目替代,例如職工利潤分享或其它,但這并不重要,會(huì)計(jì)中有很多這樣“名不副實(shí)”的科目,例如“固定資產(chǎn)”就不“固定”,重要的是對這個(gè)概念作一個(gè)明確的定義。如果企業(yè)職工的努力程度與企業(yè)績效存在正相關(guān)關(guān)系,并且這種努力程度不能合理估價(jià)或者估價(jià)的成本太高,那么提取一定的法定公益金有利于提高企業(yè)職工的積極性。當(dāng)然并不是說所有企業(yè)的職工努力程度都與企業(yè)法定公益金績效存在正相關(guān)關(guān)系,如果企業(yè)職工的努力程度與企業(yè)績效無關(guān),或者努力程度可以有效地估價(jià)(例如,加班就可以有效地估價(jià),只要給予加班工資就可以了),就沒有必要提取法定公益金,并且這樣的企業(yè)如果提取法定公益金對職工反而沒有好處,因?yàn)檫@等于本來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)完全由企業(yè)家和股東承擔(dān)的,卻轉(zhuǎn)嫁了一部分給職工了。如果企業(yè)的經(jīng)營績效很好,幾乎沒有經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn),通過法律強(qiáng)行要求企業(yè)提取一定的法定公益金,企業(yè)管理當(dāng)局也可以通過減少應(yīng)付工資和應(yīng)付福利費(fèi)兩個(gè)項(xiàng)目來彌補(bǔ)企業(yè)的支出。法定公益金與應(yīng)付工資、應(yīng)付福利費(fèi)從某種角度看是替代物品。同樣,企業(yè)不提取法定公益金,也有可能提高應(yīng)付工資和應(yīng)付福利費(fèi)來增加職工的回報(bào),如有些民營企業(yè)和外商投資企業(yè)。還有人認(rèn)為法定公益金是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物,在完全的市場經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)該取消,這實(shí)際上是從一個(gè)極端走到另一個(gè)極端。如果職工的努力程度與企業(yè)績效存在正相關(guān)關(guān)系,而這種努力程度不能有效地確定價(jià)格(例如職工的努力程度對產(chǎn)品質(zhì)量成正相關(guān)關(guān)系,但產(chǎn)品質(zhì)量的細(xì)微關(guān)系是很難度量的,而這種細(xì)微關(guān)系對企業(yè)的贏利卻有很大的影響),提取法定公益金是適宜的,有利于提高職工工作的積極性,有利于職工關(guān)注利潤。由于是否提取法定公益金要視企業(yè)具體情況而定,所以,《公司法》沒有必要強(qiáng)行規(guī)定企業(yè)必須提取法定公益金。筆者斗膽向《公司法》修訂者建議,可否將《公司法》中“并提取利潤的百分之五至百分之十列為公司法定公益金”和“公司提取的法定公益金用于本公司職工的集體福利”修改為“公司可根據(jù)自身情況從利潤中提取適當(dāng)比例做為法定公益金用于職工福利”,或者干脆不在《公司法》中規(guī)定有關(guān)法定公益金問題?

三、具體賬務(wù)如何處理

如果企業(yè)提取法定公益金,筆者建議將法定公益金設(shè)置為一級科目,則具體的會(huì)計(jì)處理如下:

1、計(jì)提。年初,董事會(huì)(或股東會(huì))根據(jù)預(yù)計(jì)本年度的利潤額,估計(jì)提取比例,預(yù)提法定公益金。理由是職工得到的法定公益金是由于本年度工作努力的結(jié)果,當(dāng)然是本年度享用,另外隨著人才流動(dòng)性的增強(qiáng),企業(yè)職工變動(dòng)較快,如果自己的工作努力的報(bào)酬要等到來年享用,將會(huì)抑制職工工作的努力程度。借記“應(yīng)付利潤”,貸記“法定公益金”。

2、實(shí)際花費(fèi)??捎糜谂d建職工福利方面的集體設(shè)施,也可用發(fā)放獎(jiǎng)金等職工福利其它實(shí)現(xiàn)形式。此部分開支不應(yīng)受企業(yè)工資總額的限制。實(shí)際花費(fèi)時(shí)借記“法定公益金”,貸記“銀行存款”(或其他科目)。

第6篇

1.1技術(shù)人員嚴(yán)重不足

近些年來,我國電子信息技術(shù)的發(fā)展速度很大程度上受到相關(guān)技術(shù)人員缺乏的限制。雖然國內(nèi)多數(shù)高校都開設(shè)有電子信息技術(shù)的相關(guān)課程,其專業(yè)人才的數(shù)量相對較為充足。然而在這些專業(yè)人才當(dāng)中,絕大部分屬于單一型人才,其所能完成的工作也僅僅局限在自己所學(xué)的或者所負(fù)責(zé)的方面,對于其他相關(guān)領(lǐng)域的涉足相對較少。由于單一型人才數(shù)量較多,復(fù)合型人才的數(shù)量相對較少,因而這就使得我國的電子信息技術(shù)的發(fā)展很大程度上受到這方面原因的制約。同時(shí),在我國電子信息技術(shù)的從業(yè)人員當(dāng)中,其能夠勝任高端技術(shù)的人才較為匱乏,很大程度上制約著我國電子信息技術(shù)的發(fā)展。

1.2環(huán)境資源缺乏

目前,電子信息技術(shù)的發(fā)展也在某種程度上受到環(huán)境資源的限制。一方面在我國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域當(dāng)中,存在著假冒偽劣產(chǎn)品充斥市場、剽竊他人知識(shí)成果以及領(lǐng)域中企業(yè)惡性競爭等現(xiàn)象。這極大的消耗了我國電子信息技術(shù)的競爭力,不單單是企業(yè)在國內(nèi)中的競爭力,也極大的影響了我國電子信息技術(shù)領(lǐng)域在國際社會(huì)的競爭力。因而只有肅清電子信息技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域中存在的不正當(dāng)現(xiàn)象,才能使得我國的電子信息技術(shù)得到較好的發(fā)展,提升我國電子信息領(lǐng)域在國際社會(huì)中的競爭力。

1.3電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性欠缺

相對而言,我國的電子信息技術(shù)的起步時(shí)間相對較短,因而該領(lǐng)域中很多方面存在著不合理的情況,其中包括市場結(jié)構(gòu)的合理性。目前在電子信息技術(shù)領(lǐng)域當(dāng)中,其各個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的設(shè)置存在著較大的不合理性,也在很大程度上制約著國內(nèi)電子信息技術(shù)的發(fā)展。因而只有將目前國內(nèi)電子信息技術(shù)領(lǐng)域中存在的不合理轉(zhuǎn)變?yōu)楹侠恚拍苁沟迷擃I(lǐng)域獲得長久的發(fā)展??v觀國內(nèi)電子信息技術(shù)領(lǐng)域,其已經(jīng)具備了躋身世界前列的規(guī)模,然而其發(fā)展能力等其他方面與發(fā)達(dá)國家之間的差距相對較大。

2我國電子信息技術(shù)發(fā)展未來趨勢的展望

針對上述我國電子信息技術(shù)發(fā)展中存在問題的分析,結(jié)合筆者自身的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),就我國電子信息技術(shù)發(fā)展的未來趨勢作出如下展望:

2.1全球化、層次化發(fā)展

在電子信息技術(shù)發(fā)展的過程中,需要國內(nèi)各個(gè)企業(yè)以及國家之間進(jìn)行合理的交流溝通,其中包括技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、設(shè)備更新以及產(chǎn)品銷售等問題。在相對較為發(fā)達(dá)的地域,部分發(fā)展情況較為良好的企業(yè)憑借著自身較為優(yōu)秀的實(shí)力以及發(fā)展經(jīng)歷,對自身存在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理的優(yōu)化,最終形成合理的研發(fā)以及設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)。尤其是技術(shù)含量相對較高的產(chǎn)業(yè)一般都留在歐洲地區(qū),而技術(shù)含量較低的工作通常轉(zhuǎn)移到亞洲的部分國家進(jìn)行。而在我國,經(jīng)濟(jì)情況較為良好的地區(qū)通常將產(chǎn)業(yè)向著西部地區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。從此可以看出,電子信息技術(shù)的發(fā)展也將逐步呈現(xiàn)全球化以及層次化發(fā)展的趨勢。

2.2產(chǎn)業(yè)化、集群化的發(fā)展

在國內(nèi)如火如荼的經(jīng)濟(jì)發(fā)展浪潮當(dāng)中,具有一定聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)通常會(huì)逐步演化為一個(gè)較大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)鏈。然而對于電子信息技術(shù)領(lǐng)域而言,只有相關(guān)領(lǐng)域聯(lián)合成為一個(gè)整體之后,才能夠使得該領(lǐng)域獲得穩(wěn)步長久的發(fā)展。相對而言,我國的電子信息技術(shù)的起步時(shí)間相對較晚,目前其依舊處于發(fā)展的過程中。然而在此期間,形成產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展模式,完成集群化的發(fā)展路線,將會(huì)使得該領(lǐng)域的生存能力得以大幅度的提升,在遭遇巨大挑戰(zhàn)的過程中能夠擁有較強(qiáng)的抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。

2.3多媒體、智能化的發(fā)展

隨著我國科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步,電子信息技術(shù)也將向著多媒體以及智能化的方向發(fā)展。其中網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)走向了多媒體的發(fā)展道路。這也就說明國內(nèi)的電子信息技術(shù)向著多媒體的方向發(fā)展。相對而言,在電子信息技術(shù)發(fā)展的過程中,多媒體技術(shù)也是其中較為重要的技術(shù)手段之一。

3結(jié)束語

第7篇

機(jī)電一體化是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果,本文簡述了機(jī)電一體化技術(shù)的基本概要和發(fā)展背景。綜述了國內(nèi)外機(jī)電一體化技術(shù)的現(xiàn)狀,分析了機(jī)電一體化技術(shù)的發(fā)展趨勢。

關(guān)鍵詞

機(jī)電一體化技術(shù)現(xiàn)狀產(chǎn)品制造技術(shù)發(fā)展趨勢

0.緒論

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展,極大地推動(dòng)了不同學(xué)科的交叉與滲透,導(dǎo)致了工程領(lǐng)域的技術(shù)革命與改造。在機(jī)械工程領(lǐng)域,由于微電子技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)的迅速發(fā)展及其向機(jī)械工業(yè)的滲透所形成的機(jī)電一體化,使機(jī)械工業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品機(jī)構(gòu)、功能與構(gòu)成、生產(chǎn)方式及管理體系發(fā)生了巨大變化,使工業(yè)生產(chǎn)由“機(jī)械電氣化”邁入了“機(jī)電一體化”為特征的發(fā)展階段。

1.機(jī)電一體化概要

機(jī)電一體化是指在機(jī)構(gòu)得主功能、動(dòng)力功能、信息處理功能和控制功能上引進(jìn)電子技術(shù),將機(jī)械裝置與電子化設(shè)計(jì)及軟件結(jié)合起來所構(gòu)成的系統(tǒng)的總稱。

機(jī)電一體化發(fā)展至今也已成為一門有著自身體系的新型學(xué)科,隨著科學(xué)技術(shù)的不但發(fā)展,還將被賦予新的內(nèi)容。但其基本特征可概括為:機(jī)電一體化是從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā),綜合運(yùn)用機(jī)械技術(shù)、微電子技術(shù)、自動(dòng)控制技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、信息技術(shù)、傳感測控技術(shù)、電力電子技術(shù)、接口技術(shù)、信息變換技術(shù)以及軟件編程技術(shù)等群體技術(shù),根據(jù)系統(tǒng)功能目標(biāo)和優(yōu)化組織目標(biāo),合理配置與布局各功能單元,在多功能、高質(zhì)量、高可靠性、低能耗的意義上實(shí)現(xiàn)特定功能價(jià)值,并使整個(gè)系統(tǒng)最優(yōu)化的系統(tǒng)工程技術(shù)。由此而產(chǎn)生的功能系統(tǒng),則成為一個(gè)機(jī)電一體化系統(tǒng)或機(jī)電一體化產(chǎn)品。

因此,“機(jī)電一體化”涵蓋“技術(shù)”和“產(chǎn)品”兩個(gè)方面。只是,機(jī)電一體化技術(shù)是基于上述群體技術(shù)有機(jī)融合的一種綜合技術(shù),而不是機(jī)械技術(shù)、微電子技術(shù)以及其它新技術(shù)的簡單組合、拼湊。這是機(jī)電一體化與機(jī)械加電氣所形成的機(jī)械電氣化在概念上的根本區(qū)別。機(jī)械工程技術(shù)有純技術(shù)發(fā)展到機(jī)械電氣化,仍屬傳統(tǒng)機(jī)械,其主要功能依然是代替和放大的體力。但是發(fā)展到機(jī)電一體化后,其中的微電子裝置除可取代某些機(jī)械部件的原有功能外,還能賦予許多新的功能,如自動(dòng)檢測、自動(dòng)處理信息、自動(dòng)顯示記錄、自動(dòng)調(diào)節(jié)與控制自動(dòng)診斷與保護(hù)等。即機(jī)電一體化產(chǎn)品不僅是人的手與肢體的延伸,還是人的感官與頭腦的眼神,具有智能化的特征是機(jī)電一體化與機(jī)械電氣化在功能上的本質(zhì)區(qū)別。

2.機(jī)電一體化的發(fā)展?fàn)顩r

機(jī)電一體化的發(fā)展大體可以分為3個(gè)階段。20世紀(jì)60年代以前為第一階段,這一階段稱為初級階段。在這一時(shí)期,人們自覺不自覺地利用電子技術(shù)的初步成果來完善機(jī)械產(chǎn)品的性能。特別是在第二次世界大戰(zhàn)期間,戰(zhàn)爭刺激了機(jī)械產(chǎn)品與電子技術(shù)的結(jié)合,這些機(jī)電結(jié)合的軍用技術(shù),戰(zhàn)后轉(zhuǎn)為民用,對戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)起了積極的作用。那時(shí)研制和開發(fā)從總體上看還處于自發(fā)狀態(tài)。由于當(dāng)時(shí)電子技術(shù)的發(fā)展尚未達(dá)到一定水平,機(jī)械技術(shù)與電子技術(shù)的結(jié)合還不可能廣泛和深入發(fā)展,已經(jīng)開發(fā)的產(chǎn)品也無法大量推廣。

20世紀(jì)70~80年代為第二階段,可稱為蓬勃發(fā)展階段。這一時(shí)期,計(jì)算機(jī)技術(shù)、控制技術(shù)、通信技術(shù)的發(fā)展,為機(jī)電一體化的發(fā)展奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。大規(guī)模、超大規(guī)模集成電路和微型計(jì)算機(jī)的迅猛發(fā)展,為機(jī)電一體化的發(fā)展提供了充分的物質(zhì)基礎(chǔ)。這個(gè)時(shí)期的特點(diǎn)是:①mechatronics一詞首先在日本被普遍接受,大約到20世紀(jì)80年代末期在世界范圍內(nèi)得到比較廣泛的承認(rèn);②機(jī)電一體化技術(shù)和產(chǎn)品得到了極大發(fā)展;③各國均開始對機(jī)電一體化技術(shù)和產(chǎn)品給以很大的關(guān)注和支持。

20世紀(jì)90年代后期,開始了機(jī)電一體化技術(shù)向智能化方向邁進(jìn)的新階段,機(jī)電一體化進(jìn)入深入發(fā)展時(shí)期。一方面,光學(xué)、通信技術(shù)等進(jìn)入了機(jī)電一體化,微細(xì)加工技術(shù)也在機(jī)電一體化中嶄露頭腳,出現(xiàn)了光機(jī)電一體化和微機(jī)電一體化等新分支;另一方面對機(jī)電一體化系統(tǒng)的建模設(shè)計(jì)、分析和集成方法,機(jī)電一體化的學(xué)科體系和發(fā)展趨勢都進(jìn)行了深入研究。同時(shí),由于人工智能技術(shù)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及光纖技術(shù)等領(lǐng)域取得的巨大進(jìn)步,為機(jī)電一體化技術(shù)開辟了發(fā)展的廣闊天地。這些研究,將促使機(jī)電一體化進(jìn)一步建立完整的基礎(chǔ)和逐漸形成完整的科學(xué)體系。

我國是從20世紀(jì)80年代初才開始在這方面研究和應(yīng)用。國務(wù)院成立了機(jī)電一體化領(lǐng)導(dǎo)小組并將該技術(shù)列為“863計(jì)劃”中。在制定“九五”規(guī)劃和2010年發(fā)展綱要時(shí)充分考慮了國際上關(guān)于機(jī)電一體化技術(shù)的發(fā)展動(dòng)向和由此可能帶來的影響。許多大專院校、研究機(jī)構(gòu)及一些大中型企業(yè)對這一技術(shù)的發(fā)展及應(yīng)用做了大量的工作,不取得了一定成果,但與日本等先進(jìn)國家相比仍有相當(dāng)差距。

3.機(jī)電一體化的發(fā)展趨勢

機(jī)電一體化是集機(jī)械、電子、光學(xué)、控制、計(jì)算機(jī)、信息等多學(xué)科的交叉綜合,它的發(fā)展和進(jìn)步依賴并促進(jìn)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步。因此,機(jī)電一體化的主要發(fā)展方向如下:

3.1智能化

智能化是21世紀(jì)機(jī)電一體化技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要發(fā)展方向。人工智能在機(jī)電一體化建設(shè)者的研究日益得到重視,機(jī)器人與數(shù)控機(jī)床的智能化就是重要應(yīng)用。這里所說的“智能化”是對機(jī)器行為的描述,是在控制理論的基礎(chǔ)上,吸收人工智能、運(yùn)籌學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、模糊數(shù)學(xué)、心理學(xué)、生理學(xué)和混沌動(dòng)力學(xué)等新思想、新方法,模擬人類智能,使它具有判斷推理、邏輯思維、自主決策等能力,以求得到更高的控制目標(biāo)。誠然,使機(jī)電一體化產(chǎn)品具有與人完全相同的智能,是不可能的,也是不必要的。但是,高性能、高速的微處理器使機(jī)電一體化產(chǎn)品賦有低級智能或人的部分智能,則是完全可能而又必要的。

3.2模塊化

模塊化是一項(xiàng)重要而艱巨的工程。由于機(jī)電一體化產(chǎn)品種類和生產(chǎn)廠家繁多,研制和開發(fā)具有標(biāo)準(zhǔn)機(jī)械接口、電氣接口、動(dòng)力接口、環(huán)境接口的機(jī)電一體化產(chǎn)品單元是一項(xiàng)十分復(fù)雜但又是非常重要的事。如研制集減速、智能調(diào)速、電機(jī)于一體的動(dòng)力單元,具有視覺、圖像處理、識(shí)別和測距等功能的控制單元,以及各種能完成典型操作的機(jī)械裝置。這樣,可利用標(biāo)準(zhǔn)單元迅速開發(fā)出新產(chǎn)品,同時(shí)也可以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。這需要制定各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn),以便各部件、單元的匹配和接口。由于利益沖突,近期很難制定國際或國內(nèi)這方面的標(biāo)準(zhǔn),但可以通過組建一些大企業(yè)逐漸形成。顯然,從電氣產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化、系列化帶來的好處可以肯定,無論是對生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)電一體化單元的企業(yè)還是對生產(chǎn)機(jī)電一體化產(chǎn)品的企業(yè),規(guī)?;瘜⒔o機(jī)電一體化企業(yè)帶來美好的前程。

3.3網(wǎng)絡(luò)化

20世紀(jì)90年代,計(jì)算機(jī)技術(shù)等的突出成就是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的興起和飛速發(fā)展給科學(xué)技術(shù)、工業(yè)生產(chǎn)、政治、軍事、教育義舉人么日常生活都帶來了巨大的變革。各種網(wǎng)絡(luò)將全球經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)連成一片,企業(yè)間的競爭也將全球化。機(jī)電一體化新產(chǎn)品一旦研制出來,只要其功能獨(dú)到,質(zhì)量可靠,很快就會(huì)暢銷全球。由于網(wǎng)絡(luò)的普及,基于網(wǎng)絡(luò)的各種遠(yuǎn)程控制和監(jiān)視技術(shù)方興未艾,而遠(yuǎn)程控制的終端設(shè)備本身就是機(jī)電一體化產(chǎn)品。現(xiàn)場總線和局域網(wǎng)技術(shù)是家用電器網(wǎng)絡(luò)化已成大勢,利用家庭網(wǎng)絡(luò)(homenet)將各種家用電器連接成以計(jì)算機(jī)為中心的計(jì)算機(jī)集成家電系統(tǒng)(computerintegratedappliancesystem,CIAS),使人們在家里分享各種高技術(shù)帶來的便利與快樂。因此,機(jī)電一體化產(chǎn)品無疑朝著網(wǎng)絡(luò)化方向發(fā)展。

3.4微型化

微型化興起于20世紀(jì)80年代末,指的是機(jī)電一體化向微型機(jī)器和微觀領(lǐng)域發(fā)展的趨勢。國外稱其為微電子機(jī)械系統(tǒng)(MEMS),泛指幾何尺寸不超過1cm3的機(jī)電一體化產(chǎn)品,并向微米、納米級發(fā)展。微機(jī)電一體化產(chǎn)品體積小、耗能少、運(yùn)動(dòng)靈活,在生物醫(yī)療、軍事、信息等方面具有不可比擬的優(yōu)勢。微機(jī)電一體化發(fā)展的瓶頸在于微機(jī)械技術(shù),微機(jī)電一體化產(chǎn)品的加工采用精細(xì)加工技術(shù),即超精密技術(shù),它包括光刻技術(shù)和蝕刻技術(shù)兩類。

3.5綠色化

工業(yè)的發(fā)達(dá)給人們生活帶來了巨大變化。一方面,物質(zhì)豐富,生活舒適;另一方面,資源減少,生態(tài)環(huán)境受到嚴(yán)重污染。于是,人們呼吁保護(hù)環(huán)境資源,回歸自然。綠色產(chǎn)品概念在這種呼聲下應(yīng)運(yùn)而生,綠色化是時(shí)代的趨勢。綠色產(chǎn)品在其設(shè)計(jì)、制造、使用和銷毀的生命過程中,符合特定的環(huán)境保護(hù)和人類健康的要求,對生態(tài)環(huán)境無害或危害極少,資源利用率極高。設(shè)計(jì)綠色的機(jī)電一體化產(chǎn)品,具有遠(yuǎn)大的發(fā)展前途。機(jī)電一體化產(chǎn)品的綠色化主要是指,使用時(shí)不污染生態(tài)環(huán)境,報(bào)廢后能回收利用。

3.6系統(tǒng)化

系統(tǒng)化的表現(xiàn)特征之一就是系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)進(jìn)一步采用開放式和模式化的總線結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)可以靈活組態(tài),進(jìn)行任意剪裁和組合,同時(shí)尋求實(shí)現(xiàn)多子系統(tǒng)協(xié)調(diào)控制和綜合管理。表現(xiàn)之二是通信功能的大大加強(qiáng),一般除RS232外,還有RS485、DCS人格化。未來的機(jī)電一體化更加注重產(chǎn)品與人的關(guān)系,機(jī)電一體化的人格化有兩層含義。一層是,機(jī)電一體化產(chǎn)品的最終使用對象是人,如何賦予機(jī)電一體化產(chǎn)品人的智能、情感、人性顯得越來越重要,特別是對家用機(jī)器人,其高層境界就是人機(jī)一體化。另一層是模仿生物機(jī)理,研制各種機(jī)電一體花產(chǎn)品。事實(shí)上,許多機(jī)電一體化產(chǎn)品都是受動(dòng)物的啟發(fā)研制出來的。

4.結(jié)語

綜上所述,機(jī)電一體化的出現(xiàn)不是孤立的,它是許多科學(xué)技術(shù)發(fā)展的結(jié)晶,是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然要求。當(dāng)然,與機(jī)電一體化相關(guān)的技術(shù)還有很多,并且隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,各種技術(shù)相互融合的趨勢將越來越明顯,機(jī)電一體化技術(shù)的廣闊發(fā)展前景也將越來越光明。

5.參考文獻(xiàn)

1.李建勇.機(jī)電一體化技術(shù).北京:科學(xué)出版社,2004.

2.李運(yùn)華.機(jī)電控制.北京:北京航空航天大學(xué)出版社,2003.

3.高鐘毓.機(jī)電控制工程.北京:清華大學(xué)出版社,2002.

第8篇

傳統(tǒng)課堂教學(xué)指的是由19世紀(jì)初德國教育家赫爾巴特創(chuàng)立的,后經(jīng)蘇聯(lián)教育家凱洛夫發(fā)展而形成的一種教學(xué)思想和模式,在形式上,就是大家所熟悉的所謂“五段教學(xué)法”(組織教學(xué)、復(fù)習(xí)舊課、講解新課、鞏固新課、布置作業(yè))及其變式。當(dāng)我們采用這樣的教學(xué)方法上課時(shí),很多老師常?!皾M堂灌”,一堂課下來教師累得筋疲力盡,學(xué)生卻昏昏欲睡,主體性忽視、教學(xué)效率低下……這樣的課堂,忽視了學(xué)生的主觀能動(dòng)性,學(xué)生變成了被動(dòng)、機(jī)械接受知識(shí)的人,他們沒有思考、表達(dá)思想的時(shí)間和機(jī)會(huì),他們沒有學(xué)習(xí)積極性;這樣的課堂,把知識(shí)和知識(shí)的價(jià)值放在第一位的,情感、態(tài)度、價(jià)值、能力當(dāng)作附屬,學(xué)生在課堂教學(xué)中是一個(gè)不完整的個(gè)體,只是一個(gè)盛裝知識(shí)的容器。不難發(fā)現(xiàn),課堂教學(xué)缺少活力!

二、采用問題討論法的具體實(shí)施策略

我國大教育家陶行知說過:“發(fā)明千千萬,起點(diǎn)是一問”。問題對思維的啟發(fā)、促進(jìn)、深化起著重要作用。問題討論法,可以用于新課的導(dǎo)入,也可用于課中的教學(xué),還可以用于一堂課的結(jié)尾。

(一)將教學(xué)問題置身于具體的情境中,調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性

在運(yùn)用問題討論法進(jìn)行教學(xué)時(shí),教師可以采用“情境——問題——討論——解決”的教學(xué)模式,通過激發(fā)學(xué)生圍繞具體問題開展研討的同時(shí),促進(jìn)學(xué)生自得自悟。如在初二電學(xué)中,電流的是這樣規(guī)定的:電荷的定向移動(dòng)形成電流,這個(gè)知識(shí)點(diǎn)很抽象。我在聽課時(shí),看到一個(gè)老師是這樣營造情境的:他請12個(gè)學(xué)生自愿上來做電荷,學(xué)生很興奮,一心想著要做電流運(yùn)動(dòng)中名符其實(shí)的“電荷”,老師讓他們手拉著手圍繞講臺(tái)同方向行走,師問:怎樣才能形成電流?學(xué)生回答后,老師簡短的評價(jià),拿出一個(gè)寫著“電鍵”的紙帽帶在其中一個(gè)學(xué)生的頭上,當(dāng)學(xué)生在行走中老師說“電鍵斷開”,帶帽的學(xué)生立刻停下了腳步,其他學(xué)生也不得不跟著他停下來。師問:什么時(shí)候電路中沒有電流?生1:電荷不能定向移動(dòng)時(shí)。生2:電路發(fā)生斷路時(shí)……

這樣的課堂,營造了寬松、活潑、和諧的情境,圍繞著情境創(chuàng)設(shè)的問題,學(xué)生有深刻的態(tài)度體驗(yàn),更容易激發(fā)學(xué)生參與學(xué)習(xí)的熱情、激情,張揚(yáng)他們學(xué)習(xí)的個(gè)性。

(二)以難點(diǎn)問題的討論為突破口,促進(jìn)學(xué)生的知識(shí)生成

討論課堂追求生生皆動(dòng)和生生互動(dòng),課堂因問題出現(xiàn)精彩的互動(dòng)從而變得生機(jī)無限。在教學(xué)中教師要善于設(shè)計(jì)問題,引導(dǎo)學(xué)生從多角度多層面去思考問題,突出教學(xué)的重點(diǎn),突破教學(xué)難點(diǎn)。

如青蛙躍起時(shí)的能量變化是一個(gè)難點(diǎn),針對教學(xué)難點(diǎn),我設(shè)計(jì)了幾個(gè)有梯度的小問題,引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行討論:①青蛙體內(nèi)的能量屬于什么能?②這些能量來自于什么物質(zhì)?這些物質(zhì)的能量以什么形式存在?③躍起時(shí)青蛙體內(nèi)的能量變化是怎么樣的?躍到最高點(diǎn)時(shí)和落地時(shí)青蛙的動(dòng)能和勢能情況如何?④青蛙躍起到落地歸根結(jié)底消耗的是什么能?由于我把一個(gè)難的大問題轉(zhuǎn)化成幾個(gè)接近學(xué)生“最近發(fā)展區(qū)”的小問題,學(xué)生能“跳一跳,摘得到”,引起了學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣,激發(fā)了學(xué)生的求知欲,他們思維活躍,討論熱烈,師生、生生有效互動(dòng),教學(xué)難點(diǎn)也在不知道不覺中突破了,從而也達(dá)到了教育的目的。

(三)在學(xué)生實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上精心設(shè)計(jì)問題討論,提升學(xué)生的學(xué)習(xí)能力

學(xué)習(xí)是學(xué)習(xí)者主動(dòng)參與的過程,課堂教學(xué)過程既是教師引導(dǎo)學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)的過程,也是學(xué)習(xí)者主動(dòng)建構(gòu)知識(shí)的過程。

科學(xué)是一門重視實(shí)驗(yàn)的學(xué)科,教材里有很多要求學(xué)生親自動(dòng)手完成的實(shí)驗(yàn),而有很多問題在實(shí)驗(yàn)中解決效果更好。如在串聯(lián)和并聯(lián)電路的學(xué)生實(shí)驗(yàn)中,我設(shè)計(jì)了如下幾個(gè)討論題:①電壓表串聯(lián)入電路中,電流表的讀數(shù)如何變化?②電路斷路處的位置是否影響電壓表和電流表的讀數(shù)?③電流表與串聯(lián)電路的其中一個(gè)燈并聯(lián),燈的亮度如何變化?在問題的引導(dǎo)下,學(xué)生分小組討論,自己設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)。第二天課堂上,學(xué)生對這些問題發(fā)表自己的見解,老師根據(jù)討論結(jié)果演示實(shí)驗(yàn)。由于學(xué)生通過實(shí)驗(yàn)、討論、再實(shí)驗(yàn),解決了疑惑的問題,還能有效地鍛煉語言組織能力、表達(dá)能力、交流能力,培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)和綜合素質(zhì)。

(四)用學(xué)生的疑問討論豐富教材演示實(shí)驗(yàn),增強(qiáng)學(xué)生的思維靈活性

新課程理念認(rèn)為,教材不單是知識(shí)的載體,教師更不能片面地“以教材為中心”,而應(yīng)該把教材作為幫助學(xué)生全面發(fā)展的載體。只有這樣,才能建立教師對教材的理解與超越關(guān)系,才能最大限度地保證教材的開發(fā)和利用,促進(jìn)課堂教學(xué)質(zhì)量和學(xué)生科學(xué)素養(yǎng)的全面提高。如在學(xué)習(xí)力的作用效果時(shí),對“力能使物體發(fā)生形變”這個(gè)知識(shí)點(diǎn),課本上用氣球受力發(fā)生形變的實(shí)驗(yàn),學(xué)生容易理解,但有的學(xué)生認(rèn)為“力能使柔軟的物體發(fā)生形變,堅(jiān)硬的物體可能不會(huì)發(fā)生形變”。我要求學(xué)生用小組討論的方法設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn),探究力能否使堅(jiān)硬的物體發(fā)生形變。通過學(xué)生討論,自己設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn),學(xué)生明白“力能使物體發(fā)生形變,柔軟的物體形變明顯,堅(jiān)硬的物體不是不發(fā)生形變,而是形變太小,很不容易觀察到。”讓學(xué)生參與對書本演示實(shí)驗(yàn)的討論和改進(jìn),學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中就不會(huì)完全拘泥于教材,對書本要求的知識(shí)點(diǎn)掌握得更扎實(shí)靈活。

三、問題討論法實(shí)施過程中的注意點(diǎn)

(一)教師的評價(jià)要及時(shí)。一些教師沒有充分考慮到學(xué)生討論中出現(xiàn)可能的有見地、值得進(jìn)一步討論的想法,當(dāng)堂沒有對這些有見地的想法給出自己的意見或評價(jià),也沒有進(jìn)行下一步深入的討論,扼殺了這些同學(xué)閃光的思想。如在探究金屬活動(dòng)性規(guī)律的課堂教學(xué)中,有教師問:我們只有生銹的鐵釘,怎樣才可以與硫酸銅反應(yīng)證明鐵與銅的活動(dòng)性?生1:用酸洗。生2:用小刀刮。生3:用砂紙磨(書上的答案)。教師可能會(huì)肯定生3的想法,卻忘了對生1生2做出正確的評價(jià)。

(二)設(shè)計(jì)的問題要開放。課堂上教師設(shè)計(jì)的問題是多種多樣的,記憶性的問題有現(xiàn)成的、固定的答案,屬于封閉性問題;而其他問題的答案是多樣的、發(fā)散的,屬于開放性問題。在課堂中,教師設(shè)計(jì)的開放性問題巧,能巧妙地點(diǎn)燃學(xué)生思維的火花,激發(fā)他們求知的欲望,并有意識(shí)地為他們發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題提供橋梁和階梯,引導(dǎo)他們一步步登上知識(shí)的殿堂。

第9篇

高等教育分類研究必須首先明確界定“高等教育分類”,否則討論和研究就可能陷入無謂的爭論。因此,什么是高等教育分類?其內(nèi)涵和外延如何界定?這是我們研究高等教育分類時(shí)首先應(yīng)弄清楚的問題。

在社會(huì)學(xué)創(chuàng)始人涂爾干和莫斯看來,“所謂分類,是指人們把事物、事件以及有關(guān)世界的事實(shí)劃分成類和種,使之各有歸屬,并確定它們的包含關(guān)系或排斥關(guān)系的過程”。[1]據(jù)此,“分類”這個(gè)概念在內(nèi)涵上有以下幾個(gè)方面的含義:第一,分類的對象是事物、事件和事實(shí)。第二,分類的任務(wù)是確定事物、事件和事實(shí)之間的相互關(guān)系,如包含關(guān)系、交叉關(guān)系或排斥關(guān)系。第三,分類的目的是使劃分的對象各有歸屬,以便人們更好地認(rèn)識(shí)、理解和把握事物、事件和事實(shí);同時(shí),分類是一個(gè)連續(xù)不斷的過程,不能企求一勞永逸,畢其功于一役。

涂爾干和莫斯還從社會(huì)人類學(xué)的角度,認(rèn)為分類的外延包括“符號分類”和“技術(shù)分類”。根據(jù)他們的論述,可以對這兩個(gè)方面的分類作如下區(qū)別:“符號分類”是人們對事物、事件和事實(shí)在觀念上進(jìn)行的劃分,具有道德或宗教意蘊(yùn),實(shí)際上是一種邏輯分類(概念分類),它受人們價(jià)值觀的制約和影響,是一種“價(jià)值有涉”的分類,所反映的是人們對事物、事件、事實(shí)的認(rèn)識(shí)水平與價(jià)值期望,可以理解為“形而上”的劃分;而“技術(shù)分類”是一種實(shí)用圖式,實(shí)際上是一種“操作分類”,它希望的是盡可能地減少人們價(jià)值觀的制約和影響,是一種力求“價(jià)值無涉”的分類,通過建立起能夠?qū)嶋H操作的分類指標(biāo)體系,揭示人們對事物、事件、事實(shí)的把握程度,可理解為一種“形而下”的劃分。因此,前者是人們根據(jù)“心理積習(xí)的匯總”和一定目的,對事物、事件、事實(shí)因自身發(fā)展而導(dǎo)致其結(jié)構(gòu)緩慢分化而呈現(xiàn)在人們面前的實(shí)際圖式或樣式,在一定的價(jià)值觀引導(dǎo)下通過分析歸納,從邏輯上建構(gòu)起并列、等級或并列與等級相互結(jié)合的分類模式或分類框架,并給予事物、事件和事實(shí)以相應(yīng)的分類符號(分類名稱),以幫助人們更好地認(rèn)識(shí)、思考和理解事物;后者是根據(jù)“符號分類”提供的分類模式或分類框架,通過建立相應(yīng)的分類標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)體系,或?qū)κ挛?、事件和事?shí)進(jìn)行橫向歸類和縱向分層,以便于人們確定事物、事件、事實(shí)之間的相互關(guān)系(如屬種關(guān)系、對立關(guān)系、矛盾關(guān)系等)。

我們認(rèn)為,涂爾干和莫斯關(guān)于“分類”的界定,是基本正確的,它至少給我們?nèi)c(diǎn)啟示:一是從分類的層面看,分類可劃分為邏輯分類和操作分類,用涂爾干和莫斯的說法就是“符號分類”和“技術(shù)分類”。前者屬于理論層面,后者屬于實(shí)踐層面。二是從分類的向度看,分類可分為橫向分類和縱向分層,前者指橫向上將事物、事件、事實(shí)劃分成不同的類別,后者指縱向上將事物、事件、事實(shí)劃分為不同的層次或等級。進(jìn)行分類研究時(shí)首先必須區(qū)分分類的層面和向度,不作區(qū)分就容易導(dǎo)致范疇或概念混亂。三是分類是一個(gè)連續(xù)不斷和逐步完善的過程。盡管分類在一定時(shí)期、地點(diǎn)和條件內(nèi)具有相對穩(wěn)定性,但這并不是說分類就永遠(yuǎn)固定不變,恰恰相反,分類應(yīng)該隨著分類對象本身和外部環(huán)境的發(fā)展變化而適時(shí)進(jìn)行調(diào)整,應(yīng)該隨著人們對分類對象認(rèn)識(shí)的深化而不斷完善,否則就有可能導(dǎo)致人們認(rèn)識(shí)上的落后、理解上的偏差、行動(dòng)上的盲目,并最終導(dǎo)致發(fā)展策略上的失誤。因此,研究高等教育分類,首先要對“高等教育分類”這個(gè)概念的內(nèi)涵和外延進(jìn)行明確界定,否則就很難在研究和討論時(shí)達(dá)成共識(shí)。

界定“高等教育分類”范疇,首先要界定“高等教育”,然后才能界定“高等教育分類”。眾所周知,從性質(zhì)和任務(wù)看,“高等教育是建立在普通教育(或基礎(chǔ)教育)基礎(chǔ)上的專業(yè)性教育,以培養(yǎng)各種專門人才為目標(biāo)?!盵2]而分類如上所述,是指人們根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將事物、事件和事實(shí)劃分成類型和層次,從而確定它們之間相互關(guān)系的過程。因此,“高等教育分類”是指人們?yōu)榱烁玫卣J(rèn)識(shí)、研究和引導(dǎo)高等教育發(fā)展而將高等教育系統(tǒng)劃分成不同的類型和層次,從而確定高等教育系統(tǒng)中各子系統(tǒng)及各要素之間的相互關(guān)系(種屬關(guān)系、并列關(guān)系、層次關(guān)系)的過程。這一概念的內(nèi)涵包括五個(gè)方面:第一,高等教育分類的目的是為了更好地認(rèn)識(shí)、研究和引導(dǎo)高等教育發(fā)展。例如:普通民眾(包括學(xué)生及其家長)在接受高等教育前需要對高等學(xué)校進(jìn)行選擇,這就需要借助高等教育分類來幫助其認(rèn)識(shí)、判斷高等教育及其機(jī)構(gòu)的各自特點(diǎn)。

有關(guān)學(xué)者、專家在對高等教育的某個(gè)問題進(jìn)行研究時(shí),也需要借助高等教育分類方法作為分析工具來幫助其進(jìn)行理論抽象和實(shí)證分析。決策者和政策制定者在選擇、設(shè)計(jì)高等教育改革發(fā)展的政策方案及評估高等教育政策效應(yīng)時(shí),更需要借助高等教育分類作為決策或政策分析的工具。第二,高等教育分類的對象是高等教育系統(tǒng),這個(gè)系統(tǒng)至少應(yīng)該包括高等教育及其實(shí)施機(jī)構(gòu)———高等學(xué)校,如果沒有對高等教育進(jìn)行分類就直接對高等學(xué)校進(jìn)行分類,那么后者的分類就可能出現(xiàn)隨意性,導(dǎo)致高等學(xué)校定位的混亂。第三,高等教育分類的內(nèi)容是將高等教育作為一個(gè)統(tǒng)一的開放系統(tǒng)進(jìn)行類型和層次的劃分,這種劃分不僅包括橫向上的分類,也包括縱向上的分層;不僅包括分類框架、分類標(biāo)準(zhǔn)和分類指標(biāo)體系,也包括高等教育與中等教育之間、高等學(xué)校之間相互溝通和銜接關(guān)系的設(shè)計(jì)。第四,高等教育分類的任務(wù)是確定高等教育系統(tǒng)中各子系統(tǒng)及各要素之間的相互關(guān)系。也就是說,首先要分析各子系統(tǒng)之間縱橫向上存在什么樣的關(guān)系,如包含關(guān)系、排斥關(guān)系,或者同類關(guān)系、同層關(guān)系,等等;然后才能根據(jù)它們之間的關(guān)系確定其在整個(gè)高等教育系統(tǒng)中的位置,也就是我們通常所說的“定位”。第五,高等教育分類是一個(gè)不斷改進(jìn)和完善的過程,要適時(shí)根據(jù)高等教育系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境的變化和高等教育系統(tǒng)自身的發(fā)展進(jìn)行修改和完善,從而使高等教育以合理的結(jié)構(gòu)最大限度地發(fā)揮自己的功能。

與此相應(yīng),高等教育分類的外延也可以從兩個(gè)維度去劃分:從分類的層面看,可分為高等教育邏輯分類和高等教育操作分類;從分類的向度看,可分為高等教育橫向分類和高等教育縱向分層。

人們之所以對已有的高等學(xué)校分類法及分類標(biāo)準(zhǔn)難以達(dá)成共識(shí),除了文化傳統(tǒng)的因素以外,就分類方法和定位政策本身而言,主要分歧集中于分類依據(jù)、分類指標(biāo)和定位政策的導(dǎo)向。換言之,由于分類依據(jù)的不同、分類時(shí)所遵循的原則不同、分類的思維向度不同和定位的政策導(dǎo)向不同,高等教育分類框架和定位政策的效應(yīng)存在差異。因此,我們認(rèn)為,對高等教育進(jìn)行分類時(shí),要注意如下方法論問題。

第一,要盡可能減少分類者自身價(jià)值觀的制約和影響。如前所述,無論是高等教育邏輯分類還是高等教育操作分類,都是一種直接或間接的“價(jià)值有涉”的有關(guān)高等教育結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐活動(dòng),分類者的高等教育價(jià)值觀在很大程度上決定著分類原則、分類依據(jù)、分類指標(biāo)的確定。例如,《中國大學(xué)評價(jià)》課題組負(fù)責(zé)人武書連認(rèn)為,評價(jià)一所大學(xué)的地位主要是看其對社會(huì)所做貢獻(xiàn)的大小,而貢獻(xiàn)大小主要看其培養(yǎng)人才的數(shù)量和科學(xué)研究的規(guī)模,因此他的“大學(xué)分類”主要依據(jù)之一是大學(xué)的科研規(guī)模。美國卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)(CEFT)認(rèn)為,高等院校的行為決定其任務(wù),必須最大限度地用任務(wù)來區(qū)分高等院校,因而根據(jù)每年授予學(xué)位的等級與數(shù)量將美國院校進(jìn)行分類。

第二,要科學(xué)確定分類的依據(jù)。分類依據(jù)的科學(xué)性決定著分類框架的優(yōu)劣。例如,英國高等教育“雙重制”主要依據(jù)高等院校的自治權(quán)進(jìn)行縱向分層,具有學(xué)術(shù)自治權(quán)的大學(xué)(“自治部門”)處于上層,沒有學(xué)術(shù)自治權(quán)的多科技術(shù)學(xué)院、教育學(xué)院等(“公共部門”)處于下層。又如,聯(lián)合國教科文組織的“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”所依據(jù)的基本分類單位是教學(xué)計(jì)劃,按照教育級別和學(xué)科類型對教學(xué)計(jì)劃進(jìn)行交叉分類。顯然,前者分類的依據(jù)是高等學(xué)校的自治權(quán),由于不是按照性質(zhì)、任務(wù)、職能而是按照權(quán)力分層,因而這一政策實(shí)施的結(jié)果與其政策預(yù)期(促進(jìn)英國高等職業(yè)技術(shù)教育發(fā)展)相距甚遠(yuǎn);后者的分類依據(jù)是教學(xué)計(jì)劃,抓住了高等學(xué)校最基本的人才培養(yǎng)職能和教學(xué)工作,因而是比較科學(xué)的分類方法,為世界各國所認(rèn)同。我們認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)依據(jù)所承擔(dān)的主要任務(wù)對高等教育進(jìn)行橫向分類,依據(jù)人才培養(yǎng)的類型及專業(yè)設(shè)置的面向?qū)Ω叩葘W(xué)校進(jìn)行橫向分類,依據(jù)履行社會(huì)職能的能級對高等院校進(jìn)行縱向分層。

第三,要遵循高等教育發(fā)展的內(nèi)在邏輯。高等教育發(fā)展史表明,高等教育經(jīng)歷了從簡單到復(fù)雜、從單一到多元的演進(jìn)歷程,因此高等教育分類應(yīng)該遵循如下順序:高等教育類型分類高等教育層次分類高等學(xué)校類型分類高等學(xué)校層次分類……對高等教育來說,橫向類別劃分是縱向?qū)哟蝿澐值那疤?任何單一的縱向分層都可能導(dǎo)致高等教育單一化、高等學(xué)校趨同化,科學(xué)合理的高等教育分類模式和框架應(yīng)該是在橫向分類的前提下,做到橫向分類與縱向分層兩個(gè)維度相互結(jié)合,從而促進(jìn)高等教育的多樣化。

第四,應(yīng)當(dāng)區(qū)分高等教育邏輯分類與操作分類的思維路徑。高等教育邏輯分類建立在對高等教育分化與重組狀況進(jìn)行描述與歸納的基礎(chǔ)上,高等教育操作分類是根據(jù)高等教育邏輯分類的框架設(shè)計(jì)出具體可行的分類標(biāo)準(zhǔn)及分類指標(biāo)體系,而且這些標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)體系應(yīng)該是建立在一定數(shù)量高等教育及機(jī)構(gòu)的樣本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上。質(zhì)言之,在研究方法上,高等教育邏輯分類應(yīng)該遵循歸納推理的思維路徑,側(cè)重于高等教育特征方面的定性分析;高等教育操作分類應(yīng)該遵循演繹推理的思維路徑,側(cè)重于高等教育及機(jī)構(gòu)按分類標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)的數(shù)量統(tǒng)計(jì)、遴選及驗(yàn)證。

第五,要結(jié)合高等教育結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀,更要引領(lǐng)高等教育結(jié)構(gòu)分化與重組的方向。高等教育分類的主要目的是促進(jìn)高等教育系統(tǒng)整體的多樣化發(fā)展,維護(hù)高等教育系統(tǒng)的正常秩序,引導(dǎo)未來高等教育結(jié)構(gòu)的合理分化與理性重組。因此,高等教育分類框架是從高等教育結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)出發(fā),對高等教育分化與重組的歷史線索和現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行描述和歸納而建立的,不是從理論出發(fā),憑空設(shè)想出一個(gè)理想化的分類框架、分類標(biāo)準(zhǔn)和分類指標(biāo)體系,然后憑借這些框架、標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)去規(guī)范高等教育結(jié)構(gòu)分化和高等學(xué)校分類辦學(xué)。換言之,只能通過高等教育分類引導(dǎo)高等教育結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,而不應(yīng)企圖通過高等教育分類去限制高等教育的多樣化發(fā)展。

第六,既要適時(shí)優(yōu)化又要在一定時(shí)期內(nèi)保持穩(wěn)定。作為一個(gè)開放系統(tǒng),高等教育系統(tǒng)與其外部的政治、經(jīng)濟(jì)、文化系統(tǒng)不斷進(jìn)行著信息的動(dòng)態(tài)交流,同時(shí)其自身內(nèi)部諸要素因相互影響、相互作用而不斷分化與重組,從無序趨向有序,從不穩(wěn)定趨向穩(wěn)定。從這個(gè)意義上說,高等教育系統(tǒng)的變化是絕對的,因此高等教育分類是一個(gè)持續(xù)不斷的優(yōu)化、完善過程,企望一蹴而就、一勞永逸既不現(xiàn)實(shí)也不可能。分類框架特別是定位政策要根據(jù)高等教育外部環(huán)境的變化和高等教育系統(tǒng)分化與重組的狀況進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整。例如,美國卡內(nèi)基“高等院校分類”自1973年首次公開發(fā)表以來,先后已修訂發(fā)表過五個(gè)版本,不久將發(fā)表第六個(gè)版本。20世紀(jì)70年代聯(lián)合國教科文組織首次提出“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”以來,至今也有兩個(gè)版本。同時(shí),高等教育系統(tǒng)又會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)保持其結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性,并在一定時(shí)期內(nèi)呈現(xiàn)出比較穩(wěn)定的特征。從這個(gè)意義上說,高等教育系統(tǒng)又相對穩(wěn)定,因而高等教育分類框架及其定位政策也要保持相對穩(wěn)定,不可朝令夕改。我國高等教育自20世紀(jì)50年代后期以來,由于缺乏一個(gè)相對穩(wěn)定的學(xué)制系統(tǒng),高等教育體制經(jīng)常按某一“決定”、“指示”而變化,甚至隨著教育管理部門內(nèi)部的管理職權(quán)分工而變換,導(dǎo)致長期處于混亂狀態(tài),給高等學(xué)校的定位與發(fā)展帶來困惑與困難。高等教育具有滯后性、周期長等特點(diǎn),實(shí)際工作中政府重視高等教育及其機(jī)構(gòu)分類,往往是為了解決高等教育系統(tǒng)面臨的現(xiàn)實(shí)問題,很難兼顧高等教育未來的持續(xù)發(fā)展,所以在設(shè)計(jì)高等教育分類框架和定位政策時(shí),既要立足于解決高等教育結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的現(xiàn)實(shí)問題,也要引導(dǎo)未來高等教育結(jié)構(gòu)的分化,設(shè)計(jì)者不能只使用“顯微鏡”,還必須戴上“望遠(yuǎn)鏡”。

第七,要正確認(rèn)識(shí)分類框架與定位政策的辯證關(guān)系。必須看到,高等教育分類框架與定位政策是兩個(gè)相互聯(lián)系、相互區(qū)別的概念,從二者的聯(lián)系看,高等教育分類框架是制定定位政策的前提,而定位政策又是落實(shí)分類框架的重要保證;從二者的區(qū)別看,高等教育分類框架解決的是高等教育及其機(jī)構(gòu)的任務(wù)、職責(zé)和能級區(qū)分問題,不是解決高等學(xué)校的社會(huì)地位高低問題;而高等教育定位政策是根據(jù)高等教育分類框架建立起相應(yīng)的激勵(lì)和約束機(jī)制,通過規(guī)劃方式明確高等學(xué)校各自的職責(zé)和分工,通過評估方式判斷高等學(xué)校的辦學(xué)質(zhì)量和水平,并將其與資源配置特別是經(jīng)費(fèi)撥款聯(lián)系起來,引導(dǎo)高等學(xué)校合理分工、科學(xué)定位、明確方向,不斷提高質(zhì)量和水平。

一般而言,根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),高等教育及機(jī)構(gòu)類型和層次的劃分結(jié)果各不相同,從而適用于不同的目的。目前我國對高等學(xué)校層次和類型的劃分多種多樣。例如,以隸屬關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn),從縱向上將我國高等學(xué)校劃分為部委屬、省(區(qū)、市)屬、地(市)屬三個(gè)層次;以舉辦主體為標(biāo)準(zhǔn),從橫向上將我國高等學(xué)校劃分為公立高校和民辦高校;以是否列入各級政府重點(diǎn)建設(shè)行列為標(biāo)準(zhǔn),從縱向上將我國高等學(xué)校劃分為“985工程”建設(shè)大學(xué)、“211工程”建設(shè)大學(xué)、全國重點(diǎn)大學(xué)、省(區(qū)、市)重點(diǎn)大學(xué)等;以行政級別高低為標(biāo)準(zhǔn),從縱向上將我國高等學(xué)校劃分為省部級高校、正廳級高校、副廳級高校等層次;以授課形式為標(biāo)準(zhǔn),從橫向上將我國高等學(xué)校劃分為全日制大學(xué)、函授大學(xué)、廣播電視大學(xué)、網(wǎng)絡(luò)大學(xué)、夜大學(xué)……等等。

值得注意的是,在高等教育及機(jī)構(gòu)分類方面,至今人們往往習(xí)慣于用社會(huì)等級觀念,首先關(guān)注高等學(xué)校的層次劃分,而對于作為層次劃分之前提的類別劃分卻沒有予以足夠的重視。這一現(xiàn)象并非中國所獨(dú)有,它導(dǎo)致高等學(xué)校之間的競爭異化為圍繞地位、層次、身份展開競爭,而對質(zhì)量、水平、效益不夠關(guān)心;人們評價(jià)高等學(xué)校也異化成對辦學(xué)地位、層次、身份的判斷,而淹沒了對教育服務(wù)質(zhì)量、學(xué)術(shù)水平應(yīng)有的關(guān)注。這也許正是導(dǎo)致世界大多數(shù)國家職業(yè)型高校競相向?qū)W術(shù)型大學(xué)“趨同”和“攀高”的根本原因。

為了防止以往單一層次分類框架的弊端,我們認(rèn)為,高等教育及機(jī)構(gòu)分類應(yīng)該運(yùn)用系統(tǒng)論和分類學(xué)的原理,將不同類型的高等教育及機(jī)構(gòu)整合為統(tǒng)一、開放的高等教育系統(tǒng)。具體而言,高等教育類型和層次可按如下步驟進(jìn)行劃分。

首先,在統(tǒng)一的高等教育體系下,依據(jù)所承擔(dān)的任務(wù),從橫向上將高等教育系統(tǒng)劃分為高等普通教育和高等職業(yè)教育兩個(gè)子系統(tǒng)(相當(dāng)于“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”中的5A和5B)。

其次,依據(jù)人才培養(yǎng)的類型和學(xué)科專業(yè)設(shè)置的面向,將從事普通高等教育的高等學(xué)校從橫向上劃分為學(xué)科型、專業(yè)型兩種,即根據(jù)學(xué)科來設(shè)置專業(yè)的高等學(xué)校稱之為學(xué)科型高校(相當(dāng)于“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”中的5A1[3]),面向社會(huì)各行業(yè)領(lǐng)域設(shè)置專業(yè)的高等學(xué)校稱之為專業(yè)型高校(相當(dāng)于“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”中的5A2[4]);將從事高等職業(yè)教育、根據(jù)崗位和崗位群設(shè)置專業(yè)的高等學(xué)校稱之為職業(yè)型高校(相當(dāng)于“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”中的5B),從而將高等學(xué)校劃分為學(xué)科型、專業(yè)型、職業(yè)型三種類型。

第三,根據(jù)高校所設(shè)學(xué)科(專業(yè))的內(nèi)在關(guān)系與覆蓋面,在橫向上將高等學(xué)校劃分為綜合性、多科性和單科性三類。