時(shí)間：2023-03-21 17:03:04
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在經(jīng)濟(jì)法總論的研究中,主體理論的研究是其重中之重,其不僅涉及到對經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系以及國家經(jīng)濟(jì)生活的參與者的界定,同時(shí),經(jīng)濟(jì)法主體理論也是后續(xù)進(jìn)行行為理論、權(quán)義理論和責(zé)任理論研究的前提條件和必要基礎(chǔ)。在主體理論尚未得到科學(xué)論證的前提下去探討行為、權(quán)利義務(wù)、責(zé)任等理論司題無異于“空中樓閣”。(當(dāng)然,也有學(xué)者持相反觀點(diǎn),認(rèn)為當(dāng)經(jīng)濟(jì)法權(quán)利、經(jīng)濟(jì)法義務(wù)沒有成為非常確定的經(jīng)濟(jì)法學(xué)范疇時(shí),經(jīng)濟(jì)法主體就難以完全范疇化,盡管經(jīng)濟(jì)法對主體的研究較之對權(quán)利、又務(wù)的研究要簡單一些。)縱觀學(xué)界對經(jīng)濟(jì)法主體理論的研究,大多數(shù)學(xué)者還是停留在理論的爭議之中,試圖通過一種形而上的方法和言辭來司鼎經(jīng)濟(jì)法主體研究的理論高峰。殊不知,這種研究方法往往會(huì)導(dǎo)致我們在抽象的理論場域中就事論事,使得主體理論脫離具體的法律生活場景,從而多年來的主體理論研究在框架的建構(gòu)與抽象性提升上并沒有形成令人滿意的成果。本文在吸取前人經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,采用了這樣一種寫作路徑:首先通過一種文獻(xiàn)綜述的形式,盤點(diǎn)一下近年來我國經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對經(jīng)濟(jì)法主體理論的大致觀點(diǎn)和論述;緊接著,選取一些具體的司題,從理論和實(shí)踐兩方面來進(jìn)行一些分析,談?wù)劰P者的個(gè)人看法。
二、經(jīng)濟(jì)法主體理論的研究現(xiàn)狀
改革開放以來,尤其是社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)制度正式確立以來,學(xué)術(shù)界對經(jīng)濟(jì)法主體的研究已逐漸跳出了經(jīng)濟(jì)法主體的定義和主體獨(dú)立性的框框,普遍認(rèn)為,所謂的經(jīng)濟(jì)法主體,是指依據(jù)經(jīng)濟(jì)法而享有權(quán)力或權(quán)利,并承擔(dān)義務(wù)的組織體或個(gè)體。當(dāng)前,學(xué)界在研究經(jīng)濟(jì)法主體的過程中,更多地關(guān)注具體的經(jīng)濟(jì)法主體的類型和制度,更多地開始涉及到各種研究方法和分析范式的變革,尤其是經(jīng)濟(jì)學(xué)思想和理論的引入,更是大力促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)法學(xué)界對經(jīng)濟(jì)法主體理論的研究。
從經(jīng)濟(jì)法學(xué)發(fā)展史這一宏觀角度來看,肖江平認(rèn)為:與中國經(jīng)濟(jì)法學(xué)的總體發(fā)展相對應(yīng),經(jīng)歷過三個(gè)時(shí)期。從最早的三分法(即決策主體、管理主體和實(shí)施主體或者國家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織、公民)、兩分法(即經(jīng)濟(jì)管理主體和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體),到初步發(fā)展時(shí)期的各種觀點(diǎn)(如管理主體與實(shí)施主體、管理主體與管理受體等觀點(diǎn)),以及走向成熟時(shí)期的觀點(diǎn)(如規(guī)制主體與受制主體、計(jì)劃者與反壟斷者等觀點(diǎn))。當(dāng)然,這只是一種粗略的、主流的、純粹理論上的劃分,大致厘清了經(jīng)濟(jì)法主體的發(fā)展脈絡(luò),但還不夠精確,也缺少對很多具體制度和非主流學(xué)說的分析。
近年來,隨著我國市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)法制的發(fā)展,有不少學(xué)者對經(jīng)濟(jì)法主體進(jìn)行了新的探討。具體來說,以張守文老師為代表的“二元結(jié)構(gòu)”理論將經(jīng)濟(jì)法主體分為調(diào)制主體和調(diào)制受體兩部分,調(diào)制主體又可分為宏觀調(diào)控主體(即調(diào)控主體)和市場規(guī)制主體(即規(guī)制主體),調(diào)制受體也可分為宏觀調(diào)控受體(即受控主體)和市場規(guī)制受體(即受制主體)。漆多俊老師從國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系入手,以主體在國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)關(guān)系中所處的基本地位為依據(jù),將經(jīng)濟(jì)法主體劃分為國家經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)主體與被調(diào)節(jié)主體。史際春老師認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體大致可以分為經(jīng)濟(jì)管理主體和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)主體兩大類;其中,前者主要是指依據(jù)憲法和行政法設(shè)立的承擔(dān)國民經(jīng)濟(jì)管理職能的組織或機(jī)構(gòu),后者主要指依據(jù)民商法、經(jīng)濟(jì)法和行政法設(shè)立的直接從事生產(chǎn)、流通、服務(wù)等活動(dòng)的組織和個(gè)人。李昌麒老師認(rèn)為經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的主體即為經(jīng)濟(jì)法主體,由于經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主要是在國家和政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的過程中形成的需要由國家干預(yù)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系,故而主體的一方通常是國家及國家機(jī)構(gòu),另一方往往是組織和個(gè)人。楊紫煊老師認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)法主體,即經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體,是指根據(jù)經(jīng)濟(jì)法的規(guī)定發(fā)生的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的參與者,主要包括市場監(jiān)管法主體和宏觀調(diào)控法主體。其中,前者又可分為市場監(jiān)管主體(主要包括政府監(jiān)管主體和政府經(jīng)濟(jì)監(jiān)管部門監(jiān)管主體)和市場監(jiān)管受體(主要由組織體和個(gè)人構(gòu)成),類似地,后者也可以被分為宏觀調(diào)控主體和宏觀調(diào)控受體。
經(jīng)過了對經(jīng)濟(jì)法上主體的分類,我們可以更為明晰地對各類主體有一個(gè)大概的認(rèn)識(shí),將這些主體彼此之間有規(guī)律地進(jìn)行組合,便可以構(gòu)成我們經(jīng)濟(jì)法上主體的結(jié)構(gòu)。
經(jīng)濟(jì)法上主體的組合是調(diào)制主體與調(diào)制受體之間的組合,它們之間通過調(diào)制行為來聯(lián)系。具體來說,在宏觀調(diào)控法領(lǐng)域,包括調(diào)控主體和受控主體的組合;如:金融調(diào)控主體主要包括中國人民銀行、證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)等,金融受控主體則主要包括市場中的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)以及個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者等,二者的有機(jī)組合和運(yùn)作構(gòu)成了我國金融市場體系的雛形。在市場規(guī)制法領(lǐng)域,包括規(guī)制主體和受制主體的組合;如:在對某些特別市場的規(guī)制中,國家新司出版與
廣電總局、工信部、國家食品藥品監(jiān)督管理總局等具有與傳媒企業(yè)、通訊公司、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)、食品和藥品生產(chǎn)企業(yè)等,往往處于受制主體的地位。 三、具體問題的探討
(一)國家在經(jīng)濟(jì)法中的主體地位
根據(jù)《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約適用指南》的闡述,廠商名稱雖然在各國法律中解釋不同,但是一般而言,就是指標(biāo)識(shí)自然人或法人的企業(yè)名稱。不過,在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織《發(fā)展中國家商標(biāo)、商號和不正當(dāng)競爭行為示范法》的中文譯本中,Trade name卻又被翻譯成商號。我國《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第7條規(guī)定,企業(yè)名稱應(yīng)當(dāng)由行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式依次組成,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定除外。
此處,字號是商品生產(chǎn)者為了表明不同于他人的特征而在營業(yè)中使用的專屬名稱,其意義相同于商號。因此,許多學(xué)者從此角度出發(fā),認(rèn)為商號應(yīng)該是企業(yè)名稱的組成部分,二者并非同一概念。進(jìn)而,享受企業(yè)名稱專用權(quán)的部分,到底是包含字號(商號)的完整企業(yè)名稱還是僅僅字號(商號)部分,則容易引起爭議,并可能導(dǎo)致企業(yè)名稱專用權(quán)侵權(quán)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)識(shí)的不當(dāng)。事實(shí)上,在世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織現(xiàn)在的正式官方中文譯本中,Trade name無論是被翻譯成企業(yè)名稱,還是被翻譯為商號,都傾向于被解釋為企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中用于正式登記注冊的名稱。而在登記注冊的相關(guān)程序規(guī)定方面,世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織則認(rèn)為,各個(gè)國家應(yīng)該在全國性層次上規(guī)定注冊的可允許和接受的條件,即要求注明企業(yè)性質(zhì)和商業(yè)活動(dòng)的目的。
對我國的相關(guān)規(guī)定,我國是由國家、省或直轄市、市及縣工商行政管理機(jī)關(guān)對各類企業(yè)進(jìn)行登記注冊,名稱應(yīng)有標(biāo)明行業(yè)和企業(yè)組織形式的文字,并由相應(yīng)的工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)。另外,我國企業(yè)在商業(yè)活動(dòng)中只能使用一個(gè)企業(yè)名稱,即使因特殊需要經(jīng)核準(zhǔn)有一個(gè)從屬名稱,也不能在商業(yè)活動(dòng)中使用。所以,綜上對比,在我國受到專用權(quán)保護(hù)部分的企業(yè)名稱,是包含行政區(qū)劃、字號、行業(yè)、組織形式字樣在內(nèi)的完整企業(yè)名稱,而并非單一的字號(商號)部分。同樣,在討論企業(yè)名稱權(quán)侵權(quán)標(biāo)準(zhǔn)時(shí),應(yīng)該在完整的企業(yè)名稱的層面上考慮。
企業(yè)名稱專用權(quán)保護(hù)尚需完善
企業(yè)名稱,作為一種受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的商業(yè)性標(biāo)識(shí),其作用主要是用于區(qū)分提供相同商品與服務(wù)的不同市場主體。因此,在判斷企業(yè)名稱專用權(quán)侵權(quán)的基本理由上,應(yīng)該以是否存在商品與服務(wù)市場主體混淆的可能性為標(biāo)準(zhǔn)。進(jìn)而,企業(yè)名稱專用權(quán)同樣應(yīng)該存在行為與禁止兩方面的含義。其中,前者表現(xiàn)在企業(yè)名稱專用權(quán)人可以在經(jīng)營活動(dòng)中使用其被核準(zhǔn)登記的企業(yè)名稱。從《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第3條規(guī)定可以看到,企業(yè)名稱在企業(yè)申請登記時(shí),由企業(yè)名稱的登記主管機(jī)關(guān)核定,并在核準(zhǔn)注冊后,可以在規(guī)定范圍內(nèi)享有專用權(quán)。即承認(rèn)企業(yè)名稱專用權(quán)的行為。而后者,本應(yīng)表現(xiàn)為專用權(quán)人有權(quán)禁止他人在商業(yè)活動(dòng)中使用可能造成消費(fèi)者混淆的企業(yè)名稱。但是,在現(xiàn)行企業(yè)登記及企業(yè)名稱登記相關(guān)法規(guī)規(guī)章中卻沒有明確規(guī)定。
國際私法上的物權(quán)不同于國內(nèi)民法上的物權(quán)，因?yàn)閲H私法上的物權(quán)含有涉外因素。但這并不等于說兩者之間毫無聯(lián)系，事實(shí)上，國內(nèi)民法上的物權(quán)制度是國際私法上物權(quán)制度的基礎(chǔ)，國際私法上的物權(quán)制度是國內(nèi)民法上物權(quán)制度的延伸和發(fā)展。含有涉外因素的物權(quán)關(guān)系即涉外物權(quán)關(guān)系，是國際私法的調(diào)整對象。在涉外物權(quán)關(guān)系中，由于各國關(guān)于物權(quán)的法律規(guī)定互不相同，往往會(huì)發(fā)生法律適用上的沖突，需要解決法律選擇問題。涉外物權(quán)關(guān)系的法律適用在國際私法中占有十分重要的地位。
二、物之所在地法原則的產(chǎn)生和發(fā)展
物之所在地法，拉丁語表述為Lexlocireisitae，lexreisitae或lexsitus，即物權(quán)關(guān)系客體物所在地的法律。目前，在涉外物權(quán)關(guān)系中，物之所在地法是最普遍適用的法律。因此，物之所在地法也成為國際私法上經(jīng)常用來解決有關(guān)涉外物權(quán)關(guān)系的法律沖突的一項(xiàng)沖突原則。
物之所在地法原則的產(chǎn)生可追溯至13、14世紀(jì)的意大利。當(dāng)時(shí)，意大利“法則區(qū)別說”的集大成者巴托魯斯（Bartolus），針對意大利北部城市之間物權(quán)的法律沖突問題，提出了不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)應(yīng)適用物之所在地法。但他認(rèn)為，動(dòng)產(chǎn)物權(quán)應(yīng)依當(dāng)事人屬人法。
隨著資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的日益發(fā)展和鞏固，國際民事交往更加頻繁和復(fù)雜，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)依物之所在地法這一作法得到資本主義國家的國際私法學(xué)者的廣泛支持和肯定。許多學(xué)者主張，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的法律適用問題，不管有關(guān)案件在哪個(gè)國家的法院審理，都應(yīng)依物之所在地國家的法律來解決。在立法上，1804年《法國民法典》第3條第2款規(guī)定：“不動(dòng)產(chǎn)，即使屬于外國人所有，仍適用法國法律?！?811年《奧地利民法典》和1865年《意大利民法典》同樣確定了不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)依物之所在地法的規(guī)則。英國和美國在審判實(shí)踐中也采納了這一作法。
前蘇聯(lián)和其他東歐國家在立法上也是肯定物權(quán)依物之所在地法這一規(guī)則的。例如，1961年《蘇聯(lián)和各加盟共和國民事立法綱要》第126條規(guī)定：“對物的所有權(quán)，根據(jù)該物所在國的法律來確定。”
發(fā)展中國家的規(guī)定亦復(fù)如此。例如，1948年《埃及民法典》第18條規(guī)定：“占有、所有以及其他物權(quán)，不動(dòng)產(chǎn)適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法?！?/p>
我國1986年頒布的《中華人民共和國民法通則》第144條明確規(guī)定：“不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)，適用不動(dòng)產(chǎn)所在地的法律。”1988年的《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》第186條更加具體、明確地指出：“土地、附著于土地的建筑物及其他定著物、建筑物的固定附屬設(shè)備為不動(dòng)產(chǎn)。不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)、買賣、租賃、抵押、使用等民事關(guān)系，均應(yīng)適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法律?！?/p>
上述可見，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)依物之所在地法已成為國際私法上的一項(xiàng)得到普遍承認(rèn)和爭執(zhí)最少的規(guī)則。
至于動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的法律適用，目前，國際上一般主張同樣適用物之所在地法，但取得這樣的共識(shí)卻經(jīng)歷了一個(gè)漫長的發(fā)展過程。我們知道，物之所在地法這一沖突原則是產(chǎn)生于13、14世紀(jì)的意大利的“法則區(qū)別說”的代表人物巴托魯斯首先提出來的，但他主張這一沖突原則只適用于不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)，而動(dòng)產(chǎn)物權(quán)則依屬人法決定。隨后，在意大利“法則區(qū)別說”的影響下，歐洲各國發(fā)展和流行這樣的規(guī)則，即“動(dòng)產(chǎn)隨人”（mobiliapersonamsequuntur）或“動(dòng)產(chǎn)附著于骨”（mobiliaossibusinhaerent）或“動(dòng)產(chǎn)無場所”（personaltyhasnolocality），這也就是說，動(dòng)產(chǎn)物權(quán)適用所有人或者占有人的住所地法來解決。近代的一些法典曾采用了這一規(guī)則，如1794年《普魯士法典》、1811年《奧地利民法典》、1864年《波羅的法典》、1865年《意大利民法典》和1888年《西班牙民法典》。在美國，學(xué)者兼大法官斯托里（Story）曾說：“動(dòng)產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，如果依照所有人的住所地法是有效的，那么不論該財(cái)產(chǎn)在什么地方，都是有效的?！保邰伲葸@名話被視為“一般規(guī)則”。當(dāng)時(shí)，之所以廣泛適用動(dòng)產(chǎn)物權(quán)依住所地法的規(guī)則，是因?yàn)槟菚r(shí)涉外民事關(guān)系相對來說還比較簡單，動(dòng)產(chǎn)的種類還不是很多，其經(jīng)濟(jì)價(jià)值與不動(dòng)產(chǎn)相比也較小，不具有不動(dòng)產(chǎn)那樣的重要性，而且它們一般存放于所有者的住所地。
然而，到19世紀(jì)隨著資本主義經(jīng)濟(jì)和國際商品流轉(zhuǎn)的進(jìn)一步發(fā)展，涉外民事關(guān)系越來越復(fù)雜，流動(dòng)資本增加，動(dòng)產(chǎn)數(shù)目增大，資本的國際活動(dòng)范圍日趨擴(kuò)展，動(dòng)產(chǎn)所有者住所地與動(dòng)產(chǎn)所在地經(jīng)常不一致，一個(gè)動(dòng)產(chǎn)所有者的動(dòng)產(chǎn)可能遍及數(shù)國，并涉及數(shù)國的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而動(dòng)產(chǎn)所在地國也不愿意用所有人的屬人法來解決位于自己境內(nèi)的動(dòng)產(chǎn)物權(quán)問題。這樣，“動(dòng)產(chǎn)隨人”這一古老規(guī)則已不能適應(yīng)調(diào)整動(dòng)產(chǎn)物權(quán)關(guān)系的實(shí)際需要，于是，遭到許多學(xué)者的反對和批判。德國法學(xué)家薩維尼就是其中之一，他倡導(dǎo)動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)定和轉(zhuǎn)移適用物之所在地法，了舊的“法則區(qū)別說”所主張的規(guī)則，認(rèn)為傳統(tǒng)的規(guī)則至多只能適用于動(dòng)產(chǎn)的繼承和夫妻財(cái)產(chǎn)制。［②］
從19世紀(jì)末葉開始，許多國家逐漸在立法和司法實(shí)踐中拋棄了“動(dòng)產(chǎn)隨人”原則，轉(zhuǎn)而主張不分動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，物權(quán)關(guān)系一律適用物之所在地法。例如，日本1898年頒布的《法例》第10條規(guī)定：“關(guān)于動(dòng)產(chǎn)及不動(dòng)產(chǎn)的物權(quán)及其他應(yīng)登記之權(quán)利，依其標(biāo)的物所在地法?！?939年《泰國國際私法》第16條規(guī)定：“動(dòng)產(chǎn)及不動(dòng)產(chǎn)，依物之所在地法。”1982年《土耳其國際私法和國際訴訟程序法》第23條規(guī)定：“動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)以及其他物權(quán)適用物之所在地法律。”可以肯定地說，自本世紀(jì)以來，物之所在地法也成為解決有關(guān)動(dòng)產(chǎn)物權(quán)法律沖突的基本沖突原則。
三、物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法的理論根據(jù)
毫無疑問，物之所在地法原則已成為解決物權(quán)關(guān)系法律適用的普遍沖突原則，但其理論根據(jù)何在呢？學(xué)者們提出過種種學(xué)說對這個(gè)問題加以回答和論證。主要有：
（一）說。這是法國學(xué)者梅蘭（Merlin）提出來的。他認(rèn)為，任何國家都有自己的，而是不可分割的；物權(quán)關(guān)系依物之所在地法是在物權(quán)關(guān)系法律適用方面的體現(xiàn)，因?yàn)槿魏螄叶疾辉敢馔鈬ㄟm用于本國境內(nèi)的物；如果在物權(quán)關(guān)系上適用外國法，那么，將喪失其不可分割的性質(zhì)。
（二）法律關(guān)系本座說。德國法學(xué)家薩維尼（Savigny）于1849年在他的著作《現(xiàn)代羅馬法體系》一書第八卷中提出了國際私法上著名的“法律關(guān)系本座說”。他從他的法律關(guān)系本座說出發(fā)，認(rèn)為物權(quán)關(guān)系之所以依物之所在地法，是因?yàn)槲餀?quán)關(guān)系的“本座”在標(biāo)的物所在地，任何人要取得、占有、使用或處分某物，就必須委身于該物之所在地，并自愿受制于該地區(qū)所實(shí)施的法律。因此，有人又稱這種主張為“自愿受制說”。
（三）利益需要說。德國學(xué)者巴爾（VonBar）和法國學(xué)者皮耶（Pillet）持這種主張。他們認(rèn)為，法律是為了集體利益而制定的，物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法是“集體利益”和“全人類利益”的需要。如果包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)在內(nèi)的物權(quán)不受物之所在地法的支配，則物權(quán)的取得和占有都將陷入不確定的狀態(tài)，全人類的利益將因此受到損害。
總的說來，上述學(xué)說都未能充分揭示物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法的客觀根據(jù)，但其中不乏含有合理的成分。我們認(rèn)為，物權(quán)關(guān)系依物之所在地法，是物權(quán)關(guān)系本身的性質(zhì)決定的，而歸根到底取決于社會(huì)物質(zhì)生活條件。首先，從表面上看，物權(quán)關(guān)系是人對物的關(guān)系，但其實(shí)，物權(quán)關(guān)系同其他民事關(guān)系一樣，是人與人之間的社會(huì)關(guān)系，各國統(tǒng)治者從維護(hù)本國利益出發(fā)，總是希望以自己的法律來調(diào)整與支配同位于本國境內(nèi)的物有關(guān)的物權(quán)關(guān)系。其次，物權(quán)關(guān)系也是一種人對物的直接利用的權(quán)利關(guān)系，權(quán)利人為了最圓滿實(shí)現(xiàn)這種權(quán)利，謀取經(jīng)濟(jì)上的利益，只有適用標(biāo)的物所在地的法律最為適當(dāng)。再次，物權(quán)關(guān)系的標(biāo)的只是物，故標(biāo)的物在物權(quán)關(guān)系中居于十分重要的地位。而物權(quán)就是人對標(biāo)的物的權(quán)利，標(biāo)的物只有置于其所在地的法律控制下，物權(quán)才能得到最為有效的保障。再其次，物權(quán)具有排他性，權(quán)利人對物有無需借助他人行為的直接支配權(quán)，如果物權(quán)受到侵犯，或權(quán)利人行使物權(quán)本身產(chǎn)生的優(yōu)先權(quán)、追及權(quán)和物上請求權(quán)，或其他人對標(biāo)的物提出請求，也只有在適用標(biāo)的物所在地法律的情況下才能實(shí)現(xiàn)。最后，對處于某一國家的物去適用其他國家的法律，在技術(shù)上有許多困難，會(huì)使物權(quán)關(guān)系變得更為復(fù)雜，影響國際物權(quán)關(guān)系的穩(wěn)定。正是基于上述情況，在物權(quán)關(guān)系的法律適用上，物之所在地法原則在各國的立法和司法實(shí)踐中得到普遍的支持和肯定。
四、物之所在地的確定
既然物之所在地法是物權(quán)關(guān)系最普遍適用的法律，那么，物之所在地的確定在物權(quán)關(guān)系法律適用中的意義就自不待言了。可以說，要用物之所在地法來調(diào)整物權(quán)關(guān)系，首先需要解決一個(gè)如何確定物之所在地的問題。
物作為物權(quán)的客體，是存在于人身之外、為人力所能支配而且能夠滿足人類的某種需要的物體。物之所在地的確定，相對來說，不動(dòng)產(chǎn)容易，而動(dòng)產(chǎn)難；有體物容易，而無體物難。就有體物而言，物之所在地應(yīng)為有體物在物理上的處所。
不動(dòng)產(chǎn)是不能移動(dòng)或移動(dòng)就會(huì)損失其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物，其處所是固定的，其所在地的確定自然十分容易。而動(dòng)產(chǎn)是可以移動(dòng)的物，其處所常常帶有短暫性和偶然性，不易確定，對于那些處于運(yùn)動(dòng)狀態(tài)的動(dòng)產(chǎn)來說尤其如此，故過去有“動(dòng)產(chǎn)無場所”之說。動(dòng)產(chǎn)的這種特性給其所在地的確定帶來了困難。但如前所述，當(dāng)今在動(dòng)產(chǎn)物權(quán)關(guān)系的法律適用方面，物之所在地法原則已取代了傳統(tǒng)的屬人法原則。動(dòng)產(chǎn)所在地的確定對物之所在地法原則適用于動(dòng)產(chǎn)物權(quán)關(guān)系十分重要。在實(shí)踐中，對動(dòng)產(chǎn)所在地的確定，一般采取如下兩種辦法加以解決：一是在沖突規(guī)范中對動(dòng)產(chǎn)的所在地加以時(shí)間上的限定。例如，1948年《埃及民法典》第18條規(guī)定：“占有、所有以及其他物權(quán)，不動(dòng)產(chǎn)適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法，動(dòng)產(chǎn)適用導(dǎo)致取得或喪失占有、所有或其他物權(quán)的原因發(fā)生時(shí)該動(dòng)產(chǎn)所在地法?！庇秩?982年《土耳其國際私法和國際訴訟程序法》第23條第3款規(guī)定：“動(dòng)產(chǎn)場所的變化和尚未取得的物權(quán)，適用財(cái)產(chǎn)最后的所在地法律?！痹偃纾?984年《秘魯民法典》第2091條規(guī)定：“在訴訟時(shí)效期間變更所在地的財(cái)產(chǎn)，其訴訟時(shí)效，由財(cái)產(chǎn)所在地法規(guī)定的時(shí)效屆滿時(shí)該財(cái)產(chǎn)所在地法確定?！绷硪皇窃跊_突規(guī)范中對一些特殊的動(dòng)產(chǎn)物權(quán)關(guān)系的法律適用作例外的規(guī)定，即不以物之所在地這一連結(jié)點(diǎn)為法律適用的根據(jù)，而以其他的連結(jié)點(diǎn)代替，也就是不采用物之所在地法原則，而用其他的沖突原則取而代之。如上述《土耳其國際私法和國際訴訟程序法》第23條第2款規(guī)定：“運(yùn)輸中財(cái)產(chǎn)的物權(quán)適用財(cái)產(chǎn)送達(dá)地法律?！?/p>
總而言之，物之所在地的確定就是對物之所在地的識(shí)別，也可以說是對有關(guān)物權(quán)的沖突規(guī)范中的物之所在地這一連結(jié)點(diǎn)的解釋。原則上，物之所在地的確定應(yīng)依法院地法來判定。對于物之所在地加以時(shí)間上的限定，在物之所在地的確定中有著重要的意義，這在立法和司法實(shí)踐中都應(yīng)給予重視。至于有些國家的有關(guān)物權(quán)的沖突規(guī)范對其中的物之所在地沒加時(shí)間上的限定，如何確定物之所在地就只有留待法官在司法實(shí)踐中去解決了。
五、物之所在地法的適用范圍
物之所在地法的適用范圍包括下列幾個(gè)方面：
首先，物之所在地法適用于動(dòng)產(chǎn)與不動(dòng)產(chǎn)的區(qū)分。在通常意義上講，動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的區(qū)別在于物是否能從一個(gè)地方移動(dòng)到另一個(gè)地方，能移動(dòng)之物為動(dòng)產(chǎn)，不能移動(dòng)之物為不動(dòng)產(chǎn)。不過，在現(xiàn)實(shí)中，盡管各國法律對物之屬于動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)一般都有明文規(guī)定，但往往并不只作上述這種簡單的劃分，且不盡相同。例如，1811年《奧地利民法典》規(guī)定池塘里的魚和森林中的野獸為不動(dòng)產(chǎn)。德國民法將臨時(shí)房屋如展覽用房屋視為動(dòng)產(chǎn)。英國法視土地權(quán)利證書為不動(dòng)產(chǎn)。在我國，1988年《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》第186條規(guī)定：“土地、附著于土地的建筑物及其他定著物、建筑物的固定附屬設(shè)備為不動(dòng)產(chǎn)?！边@意味著其他物均為動(dòng)產(chǎn)。由于各國在動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)的區(qū)分上不完全一致，在國際民事交往中，當(dāng)要決定某物為動(dòng)產(chǎn)還是不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，國際上一般都主張依物之所在地法來進(jìn)行識(shí)別。如1978年《奧地利聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第31條第2款規(guī)定：“物的法律識(shí)別……，依物之所在地國家的法律?！?/p>
其次，物權(quán)客體的范圍由物之所在地法決定?；\統(tǒng)講，作為物權(quán)客體的物在范圍上是十分廣泛的，凡是存在于人身之外、能為人力所支配和控制并能夠滿足人們的某種需要的物，都能夠成為物權(quán)的客體。但各國在這方面的規(guī)定并不是完全相同的。譬如，對于作為物權(quán)客體的物是否限于有體物，各國法律就有不同的規(guī)定。普通法系國家法律和法國民法明確規(guī)定物為有體物和無體物。這樣，物權(quán)的客體既包括有體物，也包括無體物。而在德國民法和日本民法中，法典明確規(guī)定物為有體物，從而排除了無體物的概念，但在物權(quán)中明確規(guī)定權(quán)利可以作為物權(quán)的客體。此外，在哪些物可以分別作為自然人、法人或國家物權(quán)的客體方面，各國的規(guī)定也不盡相同。但無論如何，物權(quán)客體的范圍只能由物之所在地法決定。
再次，物權(quán)的種類和內(nèi)容由物之所在地法決定。根據(jù)物權(quán)法定主義原則，物權(quán)的種類是由法律具體規(guī)定的。但是，在不同的歷史時(shí)期和不同的國家法律中，物權(quán)的種類是不一樣的。例如，1804年《法國民法典》規(guī)定了所有權(quán)、役權(quán)和擔(dān)保物權(quán)三大類。1900年《德國民法典》則規(guī)定物權(quán)包括所有權(quán)、地上權(quán)、役權(quán)、先買權(quán)、土地負(fù)擔(dān)、抵押權(quán)、土地債務(wù)、定期金債務(wù)、動(dòng)產(chǎn)質(zhì)權(quán)和權(quán)利質(zhì)權(quán)等10類。舊中國民法將物權(quán)種類規(guī)定為所有權(quán)、地上權(quán)、永佃權(quán)、地役權(quán)、抵押權(quán)、質(zhì)權(quán)、典權(quán)、留置權(quán)以及占有等9類。對于物權(quán)的種類和內(nèi)容，各國一般都主張依物之所在地法確定。如1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法》第100條第2款規(guī)定：“動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的內(nèi)容與行使，適用動(dòng)產(chǎn)所在地國家的法律?！?978年《奧地利聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第31條第2款和1984年《秘魯民法典》第2088條也有類似規(guī)定。
第四，物權(quán)的取得、轉(zhuǎn)移、變更和消滅的方式及條件，一般由物之所在地法決定。物權(quán)的取得、轉(zhuǎn)移、變更和消滅是基于一定的法律行為或法律事實(shí)而發(fā)生的，各國法律對其方式及條件都有自己的規(guī)定。這些問題在實(shí)踐中一般根據(jù)物之所在地法決定。例如，1961年《蘇聯(lián)和各加盟共和國民事立法綱要》第126條之3第2款規(guī)定：“物的所有權(quán)的產(chǎn)生和消滅，依據(jù)該物在其所有權(quán)據(jù)以產(chǎn)生和消滅的行為或事實(shí)情況發(fā)生時(shí)的所在地國的法律確定?！庇秩?，1978年《奧地利聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第31條第1款規(guī)定：“對有形物物權(quán)的取得與喪失，包括占有在內(nèi)，依此種取得或喪失所依據(jù)的事實(shí)完成時(shí)物之所在地國家的法律。”
對于物權(quán)變動(dòng)的方式及條件，也有主張區(qū)別因法律行為而變動(dòng)和因事實(shí)行為而變動(dòng)而分別確定準(zhǔn)據(jù)法的。在因法律行為而發(fā)生物權(quán)變動(dòng)時(shí)，物權(quán)法律行為的成立和效力，一般應(yīng)依物之所在地法。如1946年《希臘民法典》第12條規(guī)定：“物權(quán)的法律行為的方式適用物之所在地法。”但對當(dāng)事人行使物權(quán)的行為能力，大陸法系各國一般主張適用當(dāng)事人屬人法，《德國民法施行法》出于對本國貿(mào)易的保護(hù)主義，也主張兼采行為地法。英美普通法系國家則主張，物權(quán)的法律行為方式，例如登記或進(jìn)行處分的法律行為方式（如土地抵押設(shè)定方式、房屋讓渡方式、財(cái)產(chǎn)租賃方式等），概依行為地法。但也有主張依行為屬于物權(quán)行為還是債權(quán)行為而分別確定準(zhǔn)據(jù)法的。在因法律行為以外的事實(shí)（例如果實(shí)分割）或事實(shí)行為（例如無主物的占有、遺失物的拾得、埋藏物的發(fā)現(xiàn)等）而發(fā)生物權(quán)變動(dòng)時(shí)，一般都主張只適用物之所在地法。物遭滅失的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)、由于各國均認(rèn)為應(yīng)屬所有權(quán)人，因而依何種法律確定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間是非常重要的。對此，一般主張依物權(quán)準(zhǔn)據(jù)法（即物之所在地法）而不是依債的準(zhǔn)據(jù)法來判定所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間。但1958年訂于海牙的《國際有體動(dòng)產(chǎn)買賣所有權(quán)轉(zhuǎn)移法律適用公約》第2條主張適用買賣合同準(zhǔn)據(jù)法。
最后，物權(quán)的保護(hù)方法由物之所在地法決定。當(dāng)物權(quán)人在其物權(quán)受到侵害時(shí)，他可以依法尋求對其物權(quán)的保護(hù)。在民法上，物權(quán)的保護(hù)方法主要有物權(quán)人請求停止侵害、排除妨礙、恢復(fù)原狀、返還原物、消除危險(xiǎn)、確認(rèn)其所有權(quán)或其他物權(quán)存在、損害賠償?shù)?。物?quán)人是否有上述請求權(quán)以及如何行使均應(yīng)依物之所在地法決定。
我國《民法通則》只規(guī)定：“不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)，適用不動(dòng)產(chǎn)所在地的法律”（第144條）。但1988年《最高人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國民法通則〉若干問題的意見（試行）》第186條卻指出，“不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)、買賣、租賃、抵押、使用等民事關(guān)系，均應(yīng)適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法律。”該《意見》還規(guī)定，動(dòng)產(chǎn)的租賃關(guān)系應(yīng)適用出租人營業(yè)所所在地法。
六、物之所在地法適用的例外
雖然物之所在地法原則在物權(quán)關(guān)系的法律適用上運(yùn)用得非常廣泛，但由于某些物的特殊性或處于某種特殊狀態(tài)之中，使某些物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法成為不可能或不合理，因而在各國實(shí)踐中，這一原則并不是解決一切物權(quán)關(guān)系的唯一的沖突原則。歸結(jié)起來，物之所在地法適用的例外主要有如下幾個(gè)方面。
（一）運(yùn)送中的物品的物權(quán)關(guān)系的法律適用
運(yùn)送中的物品處于經(jīng)常變換所在地的狀態(tài)之中，難以確定到底以哪一所在地法來調(diào)整有關(guān)物權(quán)關(guān)系。即使能夠確定，把偶然與物品發(fā)生聯(lián)系的國家的法律作為支配該物品命運(yùn)的準(zhǔn)據(jù)法，也未必合理。而且，運(yùn)送中的物品有時(shí)處于公?；蚬眨@些地方不受任何國家的法律管轄，并不存在有關(guān)的法律制度。因此，運(yùn)送中物品的物權(quán)關(guān)系不便適用物之所在地法。在實(shí)踐中，運(yùn)送中的物品的物權(quán)關(guān)系的法律適用問題主要有如下解決辦法：（1）適用送達(dá)地法。如1987年《瑞士聯(lián)邦國際私法》第101條規(guī)定：“運(yùn)輸途中的貨物，其物權(quán)的取得與喪失適用貨物送達(dá)地國家的法律”。土耳其和南斯拉夫的國際私法也作了類似規(guī)定。（2）適用發(fā)送地法。如1964年捷克斯洛伐克《國際私法及國際民事訴訟法》第6條規(guī)定：“依照契約運(yùn)送的貨物，其權(quán)利之得失，依該標(biāo)的物發(fā)運(yùn)地法?！保?）適用所有人本國法。如1939年《泰國國際私法》第16條第2款規(guī)定：“把動(dòng)產(chǎn)運(yùn)出國外時(shí)，依起運(yùn)時(shí)其所有人本國法”。在理論上，還有學(xué)者主張適用交易時(shí)物品實(shí)際所在地法或轉(zhuǎn)讓契約的準(zhǔn)據(jù)法。
不過，運(yùn)送中的物品并不是絕對不適用物之所在地法的，在有些情況下，如運(yùn)送中物品的所有人的債權(quán)人申請扣押了運(yùn)送中的物品，結(jié)果運(yùn)送暫時(shí)停止，或運(yùn)送中的物品因其他原因長期滯留于某地，該物品的買賣和抵押應(yīng)適用該物品的現(xiàn)實(shí)所在地法。
（二）船舶、飛行器等運(yùn)輸工具之物權(quán)關(guān)系的法律適用
由于船舶、飛行器等運(yùn)輸工具處于運(yùn)動(dòng)之中，難以確定其所在地，加上它們有時(shí)處于公海或公空，而這些地方無有關(guān)法律存在，因此，有關(guān)船舶、飛行器等運(yùn)輸工具的物權(quán)關(guān)系適用物之所在地法是不恰當(dāng)?shù)?。國際上，一般主張，有關(guān)船舶、飛行器等運(yùn)輸工具的物權(quán)關(guān)系適用登記注冊地法或者其旗國法或標(biāo)志國法，如1978年《奧地利聯(lián)邦國際私法法規(guī)》第33條第1款規(guī)定，水上或空中運(yùn)輸工具的物權(quán)依注冊國的法律，但鐵路車輛依在營業(yè)中使用該車輛的鐵路企業(yè)有其主營業(yè)所的國家的法律。此外，1982年《南斯拉夫沖突法》第18條第3款則籠統(tǒng)規(guī)定，有關(guān)運(yùn)輸工具的物權(quán)關(guān)系，如南斯拉夫法律沒有其他的規(guī)定，應(yīng)依該工具國籍國法。應(yīng)注意的是，上述一般主張并不排除權(quán)利人行使法定留置權(quán)或法定扣押權(quán)時(shí)依物之所在地法，或者有關(guān)債權(quán)人把在外國領(lǐng)水內(nèi)的船舶依其實(shí)際所在地法予以處置的權(quán)利。
（三）外國法人終止或解散時(shí)有關(guān)物權(quán)關(guān)系的法律適用
外國法人在自行終止或被其所屬國解散時(shí)，其財(cái)產(chǎn)的清理和清理后的歸屬問題不應(yīng)適用物之所在地法，而應(yīng)依其屬人法解決。不過，外國法人在內(nèi)國境內(nèi)因違反內(nèi)國的法律而被內(nèi)國取締時(shí)，該外國法人的財(cái)產(chǎn)的處理就不一定適用其屬人法了。
（四）遺產(chǎn)繼承的法律適用
遺產(chǎn)繼承的法律適用分別為兩類：一類為單一制，即不將遺產(chǎn)區(qū)分為動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，遺產(chǎn)繼承適用同一法律。在實(shí)行單一制的國家中，有的根本不考慮遺產(chǎn)繼承適用物之所在地法，而主張適用被繼承人的屬人法。如《布斯塔曼特法典》144條規(guī)定：“法定繼承和遺囑繼承，包括繼承順序、繼承權(quán)利的數(shù)量和處分的內(nèi)在效力，不論遺產(chǎn)的性質(zhì)及其所在地，均受權(quán)利所由產(chǎn)生的人的屬人法支配”。另一類為區(qū)別制，即將遺產(chǎn)區(qū)分為動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，分別適用不同的法律。一般來說，實(shí)行區(qū)別制的國家主張，動(dòng)產(chǎn)遺產(chǎn)的繼承適用被繼承人死亡時(shí)的屬人法，不動(dòng)產(chǎn)遺產(chǎn)的繼承適用不動(dòng)產(chǎn)所在地法。例如，1972年《加蓬民法典》第53條明確規(guī)定：“繼承關(guān)系，（1）不動(dòng)產(chǎn)，依不動(dòng)產(chǎn)所在地法；（2）動(dòng)產(chǎn)，依死者最后住所地法?！鄙鲜隹梢?，在遺產(chǎn)繼承方面，物之所在地法并不是處處適用的。
七、結(jié)語
國際私法上的物權(quán)問題是國際私法中的一個(gè)十分重要的問題，本文只對這個(gè)問題作了一些粗淺的討論。目前，我國學(xué)界對這個(gè)問題的研究尚不深入，對不少分支問題幾乎沒有涉及。例如，對與無形動(dòng)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、流通票據(jù)、信托等有關(guān)的國際私法問題研究得很不夠。因此，筆者希望學(xué)界加強(qiáng)對這個(gè)問題的研究，期待更多高質(zhì)量的研究成果問世。
關(guān)鍵詞：立功 認(rèn)定 主體 共同立功
以下正文：
我國現(xiàn)行法律法規(guī)中關(guān)于立功制度的規(guī)定集中體現(xiàn)于《中華人民共和國刑法》（以下簡稱《刑法》）、《中華人民共和國刑事訴訟法》（以下簡稱《刑事訴訟法》）、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功若干具體問題的意見》（以下簡稱《最高法意見》）、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理職務(wù)犯罪案件認(rèn)定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》（以下簡稱《兩高意見》）、《最高人民法院關(guān)于處理自首和立功具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）等。依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，立功的表現(xiàn)形式多樣化：一是經(jīng)查證屬實(shí)的揭發(fā)他人的犯罪行為；二是提供重要線索使得其他案件得以偵破；三是阻止他人犯罪活動(dòng)；四是協(xié)助抓獲其他犯罪嫌疑人；五是其他有利國家和社會(huì)的突出表現(xiàn)或者重大貢獻(xiàn)的行為。一般來說，凡是屬于以上五種情形之一的，均可認(rèn)定為具有立功行為，可以考慮給與立功人“從輕、減輕或者免除處罰”或減刑、假釋的特殊待遇。然而，隨著社會(huì)的變化發(fā)展，具有穩(wěn)定性和滯后性天然屬性的法律法規(guī)已經(jīng)逐漸不能適應(yīng)日益復(fù)雜的犯罪行為，但是，只要嚴(yán)格按照這些法律法規(guī)的基本原理，完全可以對立功做出明確的判斷和認(rèn)定。筆者在此對立功認(rèn)定中的若干問題做以探討，以圖拋磚引玉，更好地完善我國的立功制度，使其更好地發(fā)揮應(yīng)有的作用。
一、立功的主體及立功認(rèn)定的主體
（一）立功的主體
依據(jù)《刑法》第68條“犯罪分子有揭發(fā)他人犯罪行為，查證屬實(shí)的，或者提供重要線索，從而得以偵破其他案件等立功表現(xiàn)的，可以從輕或者減輕處罰；有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰”、《刑事訴訟法》第262條“被判處管制、拘役、有期徒刑或者無期徒刑的罪犯，在執(zhí)行期間確有悔改或者立功表現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)依法予以減刑、假釋的時(shí)候，由執(zhí)行機(jī)關(guān)提出建議書，報(bào)請人民法院審核裁定，并將建議書副本抄送人民檢察院。人民檢察院可以向人民法院提出書面意見”的規(guī)定來看，立功的主體應(yīng)當(dāng)包括犯罪分子和正在被執(zhí)行刑罰的罪犯。
1、犯罪分子
犯罪分子作為立功的主體，是毋容置疑的，一般是指刑事訴訟中的犯罪嫌疑人或被告人，但問題就在于：首先，犯罪分子是否包含“單位”？其次，犯罪分子是否包含實(shí)質(zhì)上未構(gòu)成犯罪的行為人？
首先，對于犯罪分子是否應(yīng)當(dāng)包含“單位”的問題，我國理論界中有兩種觀點(diǎn)：否定論與肯定論。否定論者認(rèn)為根據(jù)字面解釋的原則，犯罪分子中的“分子”應(yīng)當(dāng)僅指自然人(1)，只有自然人才具有犯罪分子的資格，單位與自然人是兩個(gè)完全不同的概念和主體，因此認(rèn)為犯罪分子不應(yīng)當(dāng)包含“單位”；肯定論者則剛好相反，他們認(rèn)為單位和自然人一樣，都可以成為犯罪主體，同理，單位應(yīng)該同自然人一樣可以成為犯罪分子。筆者認(rèn)為，否定論者的關(guān)鍵雖然有一定的道理，但是未免太牽強(qiáng)，其將犯罪分子中的“分子”僅僅理解為自然人的做法，縮小了犯罪分子的范圍，如果僅將犯罪分子理解為“自然人”而排除“單位”，那么對于同是犯罪主體的“自然人”和“單位”來說，意味著其所享有的爭取寬大處理的權(quán)利有著天壤之別，即“自然人”可以通過立功行為來爭取享受“從輕、減輕或者免除處罰”的特殊待遇，而“單位”則因?yàn)楸慌懦凇胺缸锓肿印敝卸荒芟硎艽舜?，如果?jiān)持否定論者的觀點(diǎn)則是對刑法平等原則的違背和踐踏，也是與立功制度確立的初衷是不相符合的，因此否定論者的觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的。反之，肯定論者的觀點(diǎn)則是正確的。我國刑法中在對自然人犯罪做出規(guī)定的同時(shí)，也對單位犯罪做出了相應(yīng)的規(guī)定，只是相對來說單位構(gòu)成犯罪的條件極為苛刻，僅在特定情形下才構(gòu)成犯罪，但這并不影響對其“犯罪分子”身份的認(rèn)定。依據(jù)平等原則，既然同是犯罪主體，就應(yīng)該同時(shí)享有通過積極行為爭取寬大處理、享受“從輕、減輕或者免除處罰”的特殊待遇，也只有如此，才能符合立功制度設(shè)計(jì)的初衷。法律的基本目的在于賞罰，尤其是罰(2)。因此，嚴(yán)格意義上的犯罪分子不僅應(yīng)該只包含“自然人”，而且還應(yīng)當(dāng)包含“單位”，單位成立立功的條件可以參照自然人立功的條件，但又不能完全照搬(3)。
其次，犯罪分子應(yīng)當(dāng)僅指實(shí)質(zhì)上構(gòu)成犯罪的行為人。一方面，犯罪分子之所以立功，多是出于爭取寬大處理，爭取“從輕、減輕或者免除處罰”的考慮，另一方面，司法機(jī)關(guān)適用刑罰的對象只能是刑法規(guī)定的符合犯罪構(gòu)成要件的犯罪行為人，否則就違背了《刑法》第3條規(guī)定的罪刑法定原則。所以，犯罪分子僅指從事了符合犯罪構(gòu)成要件犯罪行為的犯罪行為人，而立功是建立在行為人構(gòu)成犯罪的基礎(chǔ)之上的，既然“立功行為人”根本就不構(gòu)成犯罪，何來立功？如果行為人從事的行為未構(gòu)成實(shí)質(zhì)上的犯 罪，則其行為不能認(rèn)定為立功，其提供的線索、材料或者從事的“立功行為”只能認(rèn)定為對犯罪行為的舉報(bào)、檢舉等。
2、正在被執(zhí)行刑罰的罪犯
在我國刑法理論界，大多數(shù)學(xué)者將犯罪嫌疑人、被告人作為立功主體來研究，卻少有學(xué)者研究正在被執(zhí)行刑罰的罪犯的立功問題。筆者認(rèn)為，正在被執(zhí)行刑罰的罪犯也應(yīng)當(dāng)同犯罪嫌疑人、被告人一樣共同構(gòu)成立功的主體。依據(jù)《刑法》第68條的規(guī)定，犯罪嫌疑人、被告人立功導(dǎo)致的結(jié)果是司法機(jī)關(guān)在刑罰裁量時(shí)對其從輕、減輕或者免除處罰，而《刑事訴訟法》第262條的規(guī)定，正在被執(zhí)行刑罰的罪犯立功導(dǎo)致的是對其適用減刑、假釋，由此看來，犯罪嫌疑人、被告人的立功與正在被執(zhí)行刑罰的罪犯的區(qū)別僅在于導(dǎo)致的結(jié)果不同，均符合立功制度的目的和初衷，因此，正在被執(zhí)行刑罰的罪犯應(yīng)當(dāng)與犯罪嫌疑人、被告人共同構(gòu)成立功的主體。
（二）立功認(rèn)定的主體
對立功主體立功行為的認(rèn)定，與立功主體的利益緊密相關(guān)，對立功主體能否適用“從輕、減輕或者免除處罰”和減刑、假釋起到至關(guān)重要的作用。但是，我國現(xiàn)行法律中并未明確規(guī)定有哪個(gè)機(jī)關(guān)具體負(fù)責(zé)立功行為的認(rèn)定，目前司法實(shí)踐中關(guān)于立功認(rèn)定的主體有兩種觀點(diǎn)(4)，一種是審判機(jī)關(guān)，另一種是檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)。筆者認(rèn)為，檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)是立功行為認(rèn)定的主體，但是不僅限于檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)，對立功行為進(jìn)行認(rèn)定的主體應(yīng)當(dāng)包括公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和執(zhí)行機(jī)關(guān)。
首先，根據(jù)《刑事訴訟法》第113條“公安機(jī)關(guān)對已經(jīng)立案的刑事案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行偵查，收集、調(diào)取犯罪嫌疑人有罪或者無罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料”的規(guī)定，公安機(jī)關(guān)除收集、調(diào)取犯罪嫌疑人有罪、罪重的證據(jù)外，還要收集、調(diào)取犯罪嫌疑人無罪、罪輕的證據(jù)材料，而犯罪嫌疑人的立功行為恰恰是其罪輕的重要證據(jù)，所以，在公安機(jī)關(guān)偵查階段，如果犯罪嫌疑人有“立功行為”的，應(yīng)當(dāng)對犯罪嫌疑人的立功行為進(jìn)行甄別、認(rèn)定，如果犯罪嫌疑人的“立功行為”符合立功的條件，應(yīng)當(dāng)對犯罪嫌疑人的“立功行為”進(jìn)行認(rèn)定，并在移送審查時(shí)，將立功認(rèn)定作為案件材料必不可少的一部分一并移送審查。其次，檢察機(jī)關(guān)可以對部分刑事案件行使偵查權(quán)并負(fù)有對公安機(jī)關(guān)偵查的案件和自偵案件提起公訴的職權(quán)，檢察機(jī)關(guān)對其自偵的案件在調(diào)查、收集犯罪嫌疑人有罪、罪重證據(jù)的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)收集、調(diào)取犯罪嫌疑人無罪、罪輕的證據(jù)，對犯罪嫌疑人有“立功行為”的，應(yīng)當(dāng)對犯罪嫌疑人的立功行為進(jìn)行甄別、認(rèn)定；檢察機(jī)關(guān)的職責(zé)之一是對公安機(jī)關(guān)行使監(jiān)督權(quán)，無論是對自偵案件提起公訴還是對公安機(jī)關(guān)偵查的案件提起公訴，其在公訴過程中，均應(yīng)當(dāng)對所有案件材料進(jìn)行審查，并且可以根據(jù)具體情況對犯罪嫌疑人的“立功行為”進(jìn)行甄別、認(rèn)定，并對公安機(jī)關(guān)認(rèn)定的“立功行為”進(jìn)行審查和監(jiān)督，在書中提出認(rèn)定立功的建議和相關(guān)材料。第三，審判機(jī)關(guān)是確定被告人有罪無罪、罪重罪輕的最終的決策機(jī)關(guān)(5)，同時(shí)也是是否準(zhǔn)予減刑、假釋的決定機(jī)關(guān)，是對被告人是否構(gòu)成立功進(jìn)行認(rèn)定的當(dāng)然主體，“立功行為”是否成立，應(yīng)當(dāng)以審判機(jī)關(guān)的最終審判為準(zhǔn)。第四，檢察機(jī)關(guān)是刑罰執(zhí)行的監(jiān)督機(jī)關(guān)，刑罰的執(zhí)行機(jī)關(guān)包括監(jiān)獄、公安機(jī)關(guān)、人民法院，而根據(jù)《中華人民共和國看守所條例》第2條“被判處有期徒刑一年以下，或者余刑在一年以下，不便送往勞動(dòng)改造場所執(zhí)行的罪犯，也可以由看守所監(jiān)管”的規(guī)定，可以認(rèn)為看守所也是刑罰的執(zhí)行機(jī)關(guān)，而根據(jù)《刑事訴訟法》第262條的規(guī)定：“對被判處管制、拘役、有期徒刑或者無期徒刑的罪犯，如果有立功表現(xiàn)，由執(zhí)行機(jī)關(guān)提出建議書，經(jīng)人民法院審核裁定，可以對其予以減刑、假釋”，由此可以斷定，看守所可以對“立功行為”進(jìn)行初步認(rèn)定，并按照相關(guān)程序提出減刑、假釋建議，但是我國現(xiàn)行法律規(guī)定中并沒有相關(guān)規(guī)定，導(dǎo)致在司法實(shí)踐中對已決待送罪犯的權(quán)益保障有所缺失，特別是不能對已決代送階段的立功行為進(jìn)行認(rèn)定，從而不利于保障已決待送罪犯的合法權(quán)益(6)。
綜上所述，對“立功行為”進(jìn)行認(rèn)定的主體應(yīng)當(dāng)包括公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和執(zhí)行機(jī)關(guān)，但是由于現(xiàn)行法律法規(guī)中關(guān)于立功及其認(rèn)定的規(guī)定不完善，導(dǎo)致立功行為人的合法權(quán)益不能得到有效保障，嚴(yán)重?fù)p害了司法的權(quán)威，所以，筆者建議，應(yīng)當(dāng)建立完整的立功行為審查、認(rèn)定制度，自犯罪嫌疑人被立案偵查之日至刑罰執(zhí)行完畢，偵查機(jī)關(guān)、公訴機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)和執(zhí)行機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在對犯罪嫌疑人、被告人、罪犯進(jìn)行刑事司法活動(dòng)時(shí)必須將立功認(rèn)定作為處理案件必不可少的環(huán)節(jié)，對立功行為的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)貫穿偵查、公訴、審判和執(zhí)行的全過程。
二、立功認(rèn)定的期限
有學(xué)者將立功的認(rèn)定分為若干階段(7)，或稱之為立功認(rèn)定的程序，無論采用何種稱謂，都不影響對立功的認(rèn)定，解決的都是同樣的問題。
根據(jù)《解釋》第5條“犯罪分子到案后有檢舉、揭發(fā)他人犯罪行為，包括共同犯罪案件中的犯罪分子揭發(fā)同案犯共同犯罪以外的其他犯罪，經(jīng)查證屬實(shí)；提供偵破其他案件的重要線索，經(jīng)查證屬實(shí)；阻止他人犯罪活動(dòng)；協(xié)助司法機(jī)關(guān)抓捕其他犯罪嫌疑人（包括同案犯）；具有其他有利于國家和社會(huì)的突出表現(xiàn)的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有立功表現(xiàn)”的規(guī)定，立功的起始時(shí)間應(yīng)當(dāng)為“犯罪分子到案后”，但是，在犯罪分子成立犯罪行為之后至其到案的這段時(shí)間里，如果犯罪分子有從事阻止他人犯罪活動(dòng)等立功行為的，是否應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功？堅(jiān)持根據(jù)《解釋》第5條將立功起始時(shí)間界定在“到案之后”的規(guī)定，則不能將犯罪分子成立犯罪行為之后至其到案的這段時(shí)間里從事的“立功行為”認(rèn)定為立功，這將有失刑法的公正性，也與立功制度的價(jià)值追求不相符合。因此，為了貫徹人權(quán)思想和最大限度的保證犯罪分子的合法權(quán)益的考慮，在司法實(shí)踐中，可以適當(dāng)考慮將立功的起始時(shí)間延伸至“犯罪成立之日”。
在偵查階段、、審判階段，偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對“立功行為”進(jìn)行甄別、認(rèn)定，這是立功認(rèn)定的重要階段，偵查機(jī)關(guān)和檢察機(jī)關(guān)對犯罪分子立功的（初步）認(rèn)定，將為審判機(jī)關(guān)的審判活動(dòng)起著重要作用，為審判機(jī)關(guān)對“立功行為”進(jìn)行認(rèn)定提供最基礎(chǔ)的材料和線索。審判機(jī)關(guān)對“立功行為”的認(rèn)定與否，直接關(guān)系到刑罰與否、刑罰的輕重，對“立功行為”的認(rèn)定起到?jīng)Q定性作用。
有學(xué)者認(rèn)為，對立功的認(rèn)定至審判階段已經(jīng)結(jié)束，但是筆者認(rèn)為，在刑罰執(zhí)行階段，仍應(yīng)當(dāng)將立功認(rèn)定工作持續(xù)下去。在刑罰執(zhí)行過程中，罪犯可能被執(zhí)行減刑、假釋，而依據(jù)《刑事訴訟法》第262條的規(guī)定，“立功表現(xiàn)”是執(zhí)行減刑、假釋的前提條件之一，由此可以看出，在刑罰執(zhí)行階段，一旦被認(rèn)定為有“立功表現(xiàn)”，便有可能被減刑、假釋，對立功的認(rèn)定直接關(guān)系到罪犯的切身利益，執(zhí)行階段對立功的認(rèn)定也是對立功制度的貫徹和執(zhí)行，符合立功制度的本質(zhì)和初衷。所以，“犯罪分子到案”不是立功認(rèn)定的起始時(shí)間，審判階段也不是立功認(rèn)定的結(jié)束時(shí)間，應(yīng)當(dāng)將立功的認(rèn)定時(shí)間向前延伸到犯罪分子成立犯罪之日，向后持續(xù)到刑罰執(zhí)行完畢之日。
三、對共同犯罪立功的認(rèn)定和共同立功的認(rèn)定
（一）對共同犯罪立功的認(rèn)定
共同犯罪是指兩人或兩人以上的共同故意犯罪，相比較一般的犯罪而言，共同犯罪具有更大的社會(huì)危害性和復(fù)雜性。共同犯罪的復(fù)雜性，陡增了對共同犯罪中立功認(rèn)定的難度(8)，但是如果嚴(yán)格按照立功的構(gòu)成要件，還是可以對立功進(jìn)行明確的界定和認(rèn)定。我國刑法將共同犯罪人分為主犯、從犯、脅從犯和教唆犯，筆者認(rèn)為，在 對共同犯罪立功的認(rèn)定過程中，根據(jù)不同類型的犯罪人，可以對其“立功行為”進(jìn)行甄別、認(rèn)定。
1、主犯立功的認(rèn)定
根據(jù)《刑法》第26條的規(guī)定：“組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行犯罪活動(dòng)的或者在共同犯罪中起主要作用的，是主犯”，主犯包括在犯罪集團(tuán)中起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用的首要分子和除了犯罪集團(tuán)以外的在共同犯罪中其主要作用的犯罪分子。該條同時(shí)規(guī)定：“對組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)的首要分子，按照集團(tuán)所犯的全部罪行處罰”，因此，針對在犯罪集團(tuán)中起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用的首要分子，如果供述的是其所組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行的任何犯罪活動(dòng)或者提供的線索使其所組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)進(jìn)行的任何犯罪活動(dòng)得以偵破的或者協(xié)助抓捕其所組織、領(lǐng)導(dǎo)犯罪集團(tuán)內(nèi)的犯罪嫌疑人的行為，均不能認(rèn)定為立功，符合自首條件的，可以認(rèn)定為自首。如果其所從事的是揭發(fā)犯罪集團(tuán)外部的犯罪行為或者提供線索使得偵破犯罪集團(tuán)以外的案件或者協(xié)助抓獲犯罪集團(tuán)以外的犯罪嫌疑人的以及其他形式的立功行為的，均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功。
2、從犯立功的認(rèn)定
根據(jù)《刑法》第27條的規(guī)定，從犯是指在共同犯罪中起次要或者輔助作用的犯罪分子。因此，對此種類型的共同犯罪行為人，所交代的犯罪行為是其直接或間接參與了的犯罪行為，不能認(rèn)定為立功；符合自首條件的，可以認(rèn)定為自首。如果交代的是其所從事的犯罪活動(dòng)以外的犯罪行為，包括犯罪集團(tuán)內(nèi)部的犯罪行為和犯罪集團(tuán)外部的犯罪行為，符合立功條件的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功。
3、脅從犯立功的認(rèn)定
脅從犯是“被脅迫參加犯罪的”犯罪分子，由于其在犯罪過程中表現(xiàn)出來較強(qiáng)的消極性和被動(dòng)型，所以其社會(huì)危害性相對主犯和從犯較小，對其立功的認(rèn)定比較容易。除其被脅迫參與的犯罪行為，任何揭發(fā)的犯罪行為或者有其他形式的立功行為都應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功。如果脅從犯轉(zhuǎn)化為主犯或者從犯，對其立功的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)參照主犯、從犯的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。
4、教唆犯立功的認(rèn)定
教唆犯是“教唆他人犯罪”的犯罪分子，對教唆犯立功行為的認(rèn)定相對來說比較簡單，如果其所交代的是被教唆人從事的非其在其教唆下實(shí)施的犯罪行為并符合立功條件的，或者具有其他形式的立功行為的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功；如果其所交代的是教唆行為或者被教唆人在其教唆下實(shí)施的犯罪行為的，不能認(rèn)定為立功，符合自首條件的，可以認(rèn)定為自首。
（二）共同立功的認(rèn)定
我國現(xiàn)行法律中僅對單一犯罪主體的立功認(rèn)定作出規(guī)定，而沒有關(guān)于共同立功認(rèn)定的規(guī)定，從理論上講，也是存在共同立功行為的，如：同時(shí)犯對同時(shí)發(fā)生的犯罪行為的揭發(fā)，經(jīng)查證屬實(shí)的；或者犯罪嫌疑人同時(shí)阻止犯罪活動(dòng)發(fā)生的；或者同時(shí)從事的有利國家和社會(huì)的突出表現(xiàn)等。
法律雖然沒有明確規(guī)定共同立功的認(rèn)定問題，但是可以參照共同犯罪的基本理論來界定共同立功的問題，基于共同犯罪的基本理論，筆者認(rèn)為，共同立功須具備以下要件：其一，必須具備兩個(gè)或者兩個(gè)以上的立功主體；其二，立功主體必須具有共同立功的故意；其三，立功主體實(shí)施了共同的立功行為；其四，立功主體所從事的必須是立功表現(xiàn)形式的其中之一。
如張某和孫某因共同盜竊被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查，在偵查階段，張某和孫某共同揭發(fā)了在實(shí)施盜竊犯罪行為時(shí)，親眼目睹了鄭某實(shí)施故意殺人的全部過程，并提供鄭某的相貌特征等重要信息，公安機(jī)關(guān)根據(jù)張某和孫某提供的線索，抓獲了鄭某，經(jīng)調(diào)查，鄭某故意殺人屬實(shí)，于是公安機(jī)關(guān)對張某和孫某做出了具有立功行為的認(rèn)定。在此案中，張某和孫某實(shí)施了共同的“立功行為”，如果只認(rèn)定張某或?qū)O某的“立功行為”，顯然對同時(shí)實(shí)施“立功行為”的張某或?qū)O某來說是不公平的。因此，如果不同犯罪分子、罪犯實(shí)施了共同的“立功行為”，而只認(rèn)定部分犯罪分子、罪犯的“立功行為”，顯然是有失公平的，所以完全有必要確立共同立功的理論、建立共同立功的制度。確立共同立功認(rèn)定的理論，是對立功理論和制度的補(bǔ)充和完善，使立功的理論和制度設(shè)計(jì)更加合理。
四、立功認(rèn)定中其他問題的研討
（一）被揭發(fā)、舉報(bào)人所處的狀態(tài)對立功認(rèn)定的影響
立功行為的常態(tài)是依據(jù)犯罪分子、罪犯提供重要的線索偵破其他案件，或者根據(jù)犯罪分子、罪犯的揭發(fā)行為查證屬實(shí)他人的犯罪行為，應(yīng)當(dāng)將其認(rèn)定為立功，但是在特殊情況下，被揭發(fā)、舉報(bào)人所處的狀態(tài)對立功的認(rèn)定會(huì)有多大的影響？如：偵查機(jī)關(guān)根據(jù)犯罪分子、罪犯提供的線索查證屬實(shí)了他人的犯罪行為，但是被揭發(fā)、舉報(bào)人已經(jīng)被立案、、審判甚至執(zhí)行，那么該如何認(rèn)定犯罪分子、罪犯的“立功行為”？如果在此種情形下否定犯罪分子、罪犯的“立功行為”，不僅會(huì)降低犯罪分子、罪犯立功的積極性，從而不利于打擊犯罪，不利于節(jié)約司法資源，而且還是對立功制度初衷的違背。因此，筆者認(rèn)為，對“立功行為”的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)具相對的獨(dú)立性，不應(yīng)當(dāng)受被揭發(fā)人、舉報(bào)人狀態(tài)的影響，只要是經(jīng)查證屬實(shí)的揭發(fā)他人的犯罪行為或者提供的重要線索使得其他案件得以偵破的，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為立功，至于被揭發(fā)人、舉報(bào)人是否被立案、、審判、執(zhí)行則在所不問。
（二）關(guān)于“買功”的認(rèn)定
“買功”，涉及到立功線索的來源問題，“買功”即采取不正當(dāng)手段收買他人犯罪事實(shí)和犯罪線索，以逃避法律制裁的行為(9)。一般認(rèn)為，立功的線索應(yīng)當(dāng)是犯罪分子、罪犯自己掌握的線索。我國現(xiàn)行法律中沒有關(guān)于立功線索來源的明確規(guī)定，在理論界和司法實(shí)踐中對“買功”的爭議也比較大，既有人認(rèn)為“買功”可以認(rèn)定為立功，也有人認(rèn)為“買功”不可以認(rèn)定為立功，還有人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待“買功”的行為。贊同將“買功”認(rèn)定為立功行為的學(xué)者認(rèn)為，基于罪刑法定原則要求的考慮，應(yīng)該認(rèn)定“買功”行為為立功行為，而且體現(xiàn)了立功制度的價(jià)值追求和本質(zhì)特征(10)。筆者認(rèn)為，肯定“買功”行為，雖然對分化瓦解犯罪勢力、調(diào)動(dòng)犯罪分子、罪犯的積極性有一定的促進(jìn)作用，但是對“買功”的行為應(yīng)當(dāng)采取極為審慎的態(tài)度。
首先，“買功”行為是對刑法面前人人平等基本原則的根本的、裸的違背。如果肯定“買功”行為，就意味著經(jīng)濟(jì)狀況較好的或者其他類型犯罪分子、罪犯可以通過各種途徑獲取立功線索獲取立功機(jī)會(huì)，爭取得到“從輕、減輕或者免除處罰”或者減刑、假釋的機(jī)會(huì)，這是對定罪平等、量刑平等和行刑平等的公然違背。其次，“買功”一旦被認(rèn)定為立功行為，將由改變刑種、縮短刑期等規(guī)避法律的可能性，如此將可能直接導(dǎo)致不能達(dá)到教育改造犯罪行為人、罪犯的預(yù)期目的，如果任由“買功”行為盛行，將嚴(yán)重破壞正常的司法秩序、破壞了監(jiān)所的正常管理秩序、造成社會(huì)管理秩序的混亂。對“買功”行為的認(rèn)定需要依靠良好的社會(huì)管理制度、健全的法律制度、高素質(zhì)的司法隊(duì)伍和良好的社會(huì)秩序，我國在各個(gè)方面雖然取得了長足的發(fā)展和進(jìn)步，但是還依然存在許多不足，如果將“買功”行為認(rèn)定為立功，將會(huì)帶來較大的社會(huì)和法律風(fēng)險(xiǎn)，因此，筆者認(rèn)為，在現(xiàn)階段不宜將“買功”行為認(rèn)定為立功行為。
（三）一般立功與重大立功的界定
根據(jù)《刑法》第68條和《解釋》第6條的規(guī)定，一般立功與重大立功的區(qū)別就在于，重大立功中犯罪嫌疑人、被告人可能被判處無期徒刑以上刑罰或者案件在本省、自治區(qū)、直轄市或者全國范圍內(nèi)有較大影響等情形，這是一般立功與重大立功的原則性規(guī)定，針對一般立功與重大立功引起的法律效果卻有著天壤之別，而且許多條文只對重大立功行為做出規(guī)定，而對一般立功的行為未作規(guī)定。筆者認(rèn)為，僅對重大立功行為做出的規(guī)定，不利于調(diào)動(dòng)犯罪分子、罪犯的積極性、主動(dòng)性，而且一般立功與重大立功的劃分不太合理，應(yīng)當(dāng)在對重大立功做出規(guī)定的同時(shí)，也對一般立功的行為做出相應(yīng)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)規(guī)定在某些情況下一般立功可以轉(zhuǎn)化為重大立功，如：兩個(gè)或一定量的一般立功行為可以轉(zhuǎn)化為重大立功，如果建立一般立功向重大立功的轉(zhuǎn)換機(jī)制，將會(huì)大大激發(fā)犯罪分子、罪犯立功的積極性，從而更加有助于立功制度預(yù)期目的的實(shí)現(xiàn)。
法律的生命在于法律能夠得到貫徹執(zhí)行，立功制度的設(shè)計(jì)，對貫徹執(zhí)行寬嚴(yán)相濟(jì)的刑事政策有重大作用，有助于調(diào)動(dòng)犯罪分子、罪犯的積極性，有利于從犯罪分子內(nèi)部分化瓦解犯罪勢力，從而提高司法機(jī)關(guān)的辦事效率，節(jié)約辦案成本，節(jié)約司法資源，也使得刑事法律能得以更好地貫徹實(shí)施。但是，正如道格拉斯·N·胡薩克在《刑法哲學(xué)》所說的那樣：“刑事司法系統(tǒng)應(yīng)該更注重預(yù)防犯罪和保護(hù)社會(huì)，然而注重這些功利主義的利益不應(yīng)該違反刑事責(zé)任的基本原則或其重視的道德權(quán)力”(11)，因此，在貫徹實(shí)施立功制度的時(shí)候，仍然應(yīng)當(dāng) 堅(jiān)持刑法的基本原則，如此，立功才能發(fā)揮其有益功效，才能順利實(shí)現(xiàn)立功制度的預(yù)期目的。
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一、法定公益金列為費(fèi)用類是否更保護(hù)職工的利益
有人認(rèn)為，將法定公益金列為所有者權(quán)益有利于保護(hù)職工權(quán)益，好像粘上“所有者”三個(gè)字就更能夠保護(hù)職工的利益，這實(shí)際上是一種誤解。理由有三點(diǎn)：
（1）法定公益金列為所有者權(quán)益，由于法律和會(huì)計(jì)制度規(guī)定只能用于集體設(shè)施福利，特別是固定資產(chǎn)方面。但是，現(xiàn)代企業(yè)的目標(biāo)定位在股東權(quán)益最大化上，集體設(shè)施大多已經(jīng)由社會(huì)承擔(dān)了，企業(yè)職工的住房、學(xué)校、托兒所、醫(yī)院等社會(huì)福利性設(shè)施很少由企業(yè)自己建了，所以法定公益金規(guī)定用的項(xiàng)目沒法用（據(jù)我們的調(diào)查發(fā)現(xiàn)很多公司提取法定公益金只是掛在賬上而已），企業(yè)職工并沒有享受到法定公益金這種福利。致使法定公益金成了為做賬而做賬的會(huì)計(jì)科目。
（2）如果將法定公益金列為費(fèi)用，職工不但可以名義上擁有，也可以實(shí)質(zhì)上擁有。這實(shí)際上更能夠保護(hù)職工的權(quán)益，因?yàn)橘M(fèi)用可以以多種方式支付。
（3）我國《破產(chǎn)法》規(guī)定，企業(yè)破產(chǎn)時(shí)，受償順序先是企業(yè)職工，然后是債權(quán)人，最后是股東，也就是說職工權(quán)益優(yōu)先受償，所有者權(quán)益最后受償。將法定公益金列為費(fèi)用可保證破產(chǎn)時(shí)企業(yè)職工利益。
二、法定公益金是企業(yè)用于激勵(lì)職工的還是用于公益事業(yè)的
在討論這個(gè)問題之前，需要指出的是，我們的討論是在企業(yè)利害關(guān)系人都是理性的假設(shè)下進(jìn)行的，也就是說，股東只關(guān)注股東權(quán)益最大化，職工只關(guān)注自己的效用最大化。作這樣一個(gè)假設(shè)是很有必要的，一是可以使人更關(guān)注制度設(shè)計(jì)；二是從理性的角度來看，企業(yè)管理當(dāng)局是不會(huì)平白無故地增加職工效用（即福利）的，除非增加職工效用的同時(shí)也能增加股東權(quán)益。企業(yè)提取法定公益金目的只是激勵(lì)職工，使職工更加關(guān)注企業(yè)利潤，從而使職工與企業(yè)家、股東的利益趨向一致。所以從這個(gè)意義上說，企業(yè)不是慈善機(jī)構(gòu)，法定公益金不存在“公益”的問題。當(dāng)然，法定公益金字面意思與定義不同，也可以用其它的名目替代，例如職工利潤分享或其它，但這并不重要，會(huì)計(jì)中有很多這樣“名不副實(shí)”的科目，例如“固定資產(chǎn)”就不“固定”，重要的是對這個(gè)概念作一個(gè)明確的定義。如果企業(yè)職工的努力程度與企業(yè)績效存在正相關(guān)關(guān)系，并且這種努力程度不能合理估價(jià)或者估價(jià)的成本太高，那么提取一定的法定公益金有利于提高企業(yè)職工的積極性。當(dāng)然并不是說所有企業(yè)的職工努力程度都與企業(yè)法定公益金績效存在正相關(guān)關(guān)系，如果企業(yè)職工的努力程度與企業(yè)績效無關(guān)，或者努力程度可以有效地估價(jià)（例如，加班就可以有效地估價(jià)，只要給予加班工資就可以了），就沒有必要提取法定公益金，并且這樣的企業(yè)如果提取法定公益金對職工反而沒有好處，因?yàn)檫@等于本來經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)完全由企業(yè)家和股東承擔(dān)的，卻轉(zhuǎn)嫁了一部分給職工了。如果企業(yè)的經(jīng)營績效很好，幾乎沒有經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，通過法律強(qiáng)行要求企業(yè)提取一定的法定公益金，企業(yè)管理當(dāng)局也可以通過減少應(yīng)付工資和應(yīng)付福利費(fèi)兩個(gè)項(xiàng)目來彌補(bǔ)企業(yè)的支出。法定公益金與應(yīng)付工資、應(yīng)付福利費(fèi)從某種角度看是替代物品。同樣，企業(yè)不提取法定公益金，也有可能提高應(yīng)付工資和應(yīng)付福利費(fèi)來增加職工的回報(bào)，如有些民營企業(yè)和外商投資企業(yè)。還有人認(rèn)為法定公益金是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，在完全的市場經(jīng)濟(jì)條件下應(yīng)該取消，這實(shí)際上是從一個(gè)極端走到另一個(gè)極端。如果職工的努力程度與企業(yè)績效存在正相關(guān)關(guān)系，而這種努力程度不能有效地確定價(jià)格（例如職工的努力程度對產(chǎn)品質(zhì)量成正相關(guān)關(guān)系，但產(chǎn)品質(zhì)量的細(xì)微關(guān)系是很難度量的，而這種細(xì)微關(guān)系對企業(yè)的贏利卻有很大的影響），提取法定公益金是適宜的，有利于提高職工工作的積極性，有利于職工關(guān)注利潤。由于是否提取法定公益金要視企業(yè)具體情況而定，所以，《公司法》沒有必要強(qiáng)行規(guī)定企業(yè)必須提取法定公益金。筆者斗膽向《公司法》修訂者建議，可否將《公司法》中“并提取利潤的百分之五至百分之十列為公司法定公益金”和“公司提取的法定公益金用于本公司職工的集體福利”修改為“公司可根據(jù)自身情況從利潤中提取適當(dāng)比例做為法定公益金用于職工福利”，或者干脆不在《公司法》中規(guī)定有關(guān)法定公益金問題？
三、具體賬務(wù)如何處理
如果企業(yè)提取法定公益金，筆者建議將法定公益金設(shè)置為一級科目，則具體的會(huì)計(jì)處理如下：
1、計(jì)提。年初，董事會(huì)（或股東會(huì)）根據(jù)預(yù)計(jì)本年度的利潤額，估計(jì)提取比例，預(yù)提法定公益金。理由是職工得到的法定公益金是由于本年度工作努力的結(jié)果，當(dāng)然是本年度享用，另外隨著人才流動(dòng)性的增強(qiáng)，企業(yè)職工變動(dòng)較快，如果自己的工作努力的報(bào)酬要等到來年享用，將會(huì)抑制職工工作的努力程度。借記“應(yīng)付利潤”，貸記“法定公益金”。
2、實(shí)際花費(fèi)?？捎糜谂d建職工福利方面的集體設(shè)施，也可用發(fā)放獎(jiǎng)金等職工福利其它實(shí)現(xiàn)形式。此部分開支不應(yīng)受企業(yè)工資總額的限制。實(shí)際花費(fèi)時(shí)借記“法定公益金”，貸記“銀行存款”（或其他科目）。
1.1技術(shù)人員嚴(yán)重不足
近些年來，我國電子信息技術(shù)的發(fā)展速度很大程度上受到相關(guān)技術(shù)人員缺乏的限制。雖然國內(nèi)多數(shù)高校都開設(shè)有電子信息技術(shù)的相關(guān)課程，其專業(yè)人才的數(shù)量相對較為充足。然而在這些專業(yè)人才當(dāng)中，絕大部分屬于單一型人才，其所能完成的工作也僅僅局限在自己所學(xué)的或者所負(fù)責(zé)的方面，對于其他相關(guān)領(lǐng)域的涉足相對較少。由于單一型人才數(shù)量較多，復(fù)合型人才的數(shù)量相對較少，因而這就使得我國的電子信息技術(shù)的發(fā)展很大程度上受到這方面原因的制約。同時(shí)，在我國電子信息技術(shù)的從業(yè)人員當(dāng)中，其能夠勝任高端技術(shù)的人才較為匱乏，很大程度上制約著我國電子信息技術(shù)的發(fā)展。
1.2環(huán)境資源缺乏
目前，電子信息技術(shù)的發(fā)展也在某種程度上受到環(huán)境資源的限制。一方面在我國電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域當(dāng)中，存在著假冒偽劣產(chǎn)品充斥市場、剽竊他人知識(shí)成果以及領(lǐng)域中企業(yè)惡性競爭等現(xiàn)象。這極大的消耗了我國電子信息技術(shù)的競爭力，不單單是企業(yè)在國內(nèi)中的競爭力，也極大的影響了我國電子信息技術(shù)領(lǐng)域在國際社會(huì)的競爭力。因而只有肅清電子信息技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域中存在的不正當(dāng)現(xiàn)象，才能使得我國的電子信息技術(shù)得到較好的發(fā)展，提升我國電子信息領(lǐng)域在國際社會(huì)中的競爭力。
1.3電子信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理性欠缺
相對而言，我國的電子信息技術(shù)的起步時(shí)間相對較短，因而該領(lǐng)域中很多方面存在著不合理的情況，其中包括市場結(jié)構(gòu)的合理性。目前在電子信息技術(shù)領(lǐng)域當(dāng)中，其各個(gè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的設(shè)置存在著較大的不合理性，也在很大程度上制約著國內(nèi)電子信息技術(shù)的發(fā)展。因而只有將目前國內(nèi)電子信息技術(shù)領(lǐng)域中存在的不合理轉(zhuǎn)變?yōu)楹侠恚拍苁沟迷擃I(lǐng)域獲得長久的發(fā)展?？v觀國內(nèi)電子信息技術(shù)領(lǐng)域，其已經(jīng)具備了躋身世界前列的規(guī)模，然而其發(fā)展能力等其他方面與發(fā)達(dá)國家之間的差距相對較大。
2我國電子信息技術(shù)發(fā)展未來趨勢的展望
針對上述我國電子信息技術(shù)發(fā)展中存在問題的分析，結(jié)合筆者自身的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，就我國電子信息技術(shù)發(fā)展的未來趨勢作出如下展望：
2.1全球化、層次化發(fā)展
在電子信息技術(shù)發(fā)展的過程中，需要國內(nèi)各個(gè)企業(yè)以及國家之間進(jìn)行合理的交流溝通，其中包括技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、設(shè)備更新以及產(chǎn)品銷售等問題。在相對較為發(fā)達(dá)的地域，部分發(fā)展情況較為良好的企業(yè)憑借著自身較為優(yōu)秀的實(shí)力以及發(fā)展經(jīng)歷，對自身存在的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行合理的優(yōu)化，最終形成合理的研發(fā)以及設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)。尤其是技術(shù)含量相對較高的產(chǎn)業(yè)一般都留在歐洲地區(qū)，而技術(shù)含量較低的工作通常轉(zhuǎn)移到亞洲的部分國家進(jìn)行。而在我國，經(jīng)濟(jì)情況較為良好的地區(qū)通常將產(chǎn)業(yè)向著西部地區(qū)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。從此可以看出，電子信息技術(shù)的發(fā)展也將逐步呈現(xiàn)全球化以及層次化發(fā)展的趨勢。
2.2產(chǎn)業(yè)化、集群化的發(fā)展
在國內(nèi)如火如荼的經(jīng)濟(jì)發(fā)展浪潮當(dāng)中，具有一定聯(lián)系的產(chǎn)業(yè)通常會(huì)逐步演化為一個(gè)較大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)鏈。然而對于電子信息技術(shù)領(lǐng)域而言，只有相關(guān)領(lǐng)域聯(lián)合成為一個(gè)整體之后，才能夠使得該領(lǐng)域獲得穩(wěn)步長久的發(fā)展。相對而言，我國的電子信息技術(shù)的起步時(shí)間相對較晚，目前其依舊處于發(fā)展的過程中。然而在此期間，形成產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展模式，完成集群化的發(fā)展路線，將會(huì)使得該領(lǐng)域的生存能力得以大幅度的提升，在遭遇巨大挑戰(zhàn)的過程中能夠擁有較強(qiáng)的抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。
2.3多媒體、智能化的發(fā)展
隨著我國科學(xué)技術(shù)的不斷進(jìn)步，電子信息技術(shù)也將向著多媒體以及智能化的方向發(fā)展。其中網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)走向了多媒體的發(fā)展道路。這也就說明國內(nèi)的電子信息技術(shù)向著多媒體的方向發(fā)展。相對而言，在電子信息技術(shù)發(fā)展的過程中，多媒體技術(shù)也是其中較為重要的技術(shù)手段之一。
3結(jié)束語
機(jī)電一體化是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的必然結(jié)果,本文簡述了機(jī)電一體化技術(shù)的基本概要和發(fā)展背景。綜述了國內(nèi)外機(jī)電一體化技術(shù)的現(xiàn)狀，分析了機(jī)電一體化技術(shù)的發(fā)展趨勢。
關(guān)鍵詞
機(jī)電一體化技術(shù)現(xiàn)狀產(chǎn)品制造技術(shù)發(fā)展趨勢
0．緒論
現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，極大地推動(dòng)了不同學(xué)科的交叉與滲透，導(dǎo)致了工程領(lǐng)域的技術(shù)革命與改造。在機(jī)械工程領(lǐng)域，由于微電子技術(shù)和計(jì)算機(jī)技術(shù)的迅速發(fā)展及其向機(jī)械工業(yè)的滲透所形成的機(jī)電一體化，使機(jī)械工業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品機(jī)構(gòu)、功能與構(gòu)成、生產(chǎn)方式及管理體系發(fā)生了巨大變化，使工業(yè)生產(chǎn)由“機(jī)械電氣化”邁入了“機(jī)電一體化”為特征的發(fā)展階段。
1．機(jī)電一體化概要
機(jī)電一體化是指在機(jī)構(gòu)得主功能、動(dòng)力功能、信息處理功能和控制功能上引進(jìn)電子技術(shù)，將機(jī)械裝置與電子化設(shè)計(jì)及軟件結(jié)合起來所構(gòu)成的系統(tǒng)的總稱。
機(jī)電一體化發(fā)展至今也已成為一門有著自身體系的新型學(xué)科，隨著科學(xué)技術(shù)的不但發(fā)展，還將被賦予新的內(nèi)容。但其基本特征可概括為：機(jī)電一體化是從系統(tǒng)的觀點(diǎn)出發(fā)，綜合運(yùn)用機(jī)械技術(shù)、微電子技術(shù)、自動(dòng)控制技術(shù)、計(jì)算機(jī)技術(shù)、信息技術(shù)、傳感測控技術(shù)、電力電子技術(shù)、接口技術(shù)、信息變換技術(shù)以及軟件編程技術(shù)等群體技術(shù)，根據(jù)系統(tǒng)功能目標(biāo)和優(yōu)化組織目標(biāo)，合理配置與布局各功能單元，在多功能、高質(zhì)量、高可靠性、低能耗的意義上實(shí)現(xiàn)特定功能價(jià)值，并使整個(gè)系統(tǒng)最優(yōu)化的系統(tǒng)工程技術(shù)。由此而產(chǎn)生的功能系統(tǒng)，則成為一個(gè)機(jī)電一體化系統(tǒng)或機(jī)電一體化產(chǎn)品。
因此，“機(jī)電一體化”涵蓋“技術(shù)”和“產(chǎn)品”兩個(gè)方面。只是，機(jī)電一體化技術(shù)是基于上述群體技術(shù)有機(jī)融合的一種綜合技術(shù)，而不是機(jī)械技術(shù)、微電子技術(shù)以及其它新技術(shù)的簡單組合、拼湊。這是機(jī)電一體化與機(jī)械加電氣所形成的機(jī)械電氣化在概念上的根本區(qū)別。機(jī)械工程技術(shù)有純技術(shù)發(fā)展到機(jī)械電氣化，仍屬傳統(tǒng)機(jī)械，其主要功能依然是代替和放大的體力。但是發(fā)展到機(jī)電一體化后，其中的微電子裝置除可取代某些機(jī)械部件的原有功能外，還能賦予許多新的功能，如自動(dòng)檢測、自動(dòng)處理信息、自動(dòng)顯示記錄、自動(dòng)調(diào)節(jié)與控制自動(dòng)診斷與保護(hù)等。即機(jī)電一體化產(chǎn)品不僅是人的手與肢體的延伸，還是人的感官與頭腦的眼神，具有智能化的特征是機(jī)電一體化與機(jī)械電氣化在功能上的本質(zhì)區(qū)別。
2．機(jī)電一體化的發(fā)展?fàn)顩r
機(jī)電一體化的發(fā)展大體可以分為3個(gè)階段。20世紀(jì)60年代以前為第一階段，這一階段稱為初級階段。在這一時(shí)期，人們自覺不自覺地利用電子技術(shù)的初步成果來完善機(jī)械產(chǎn)品的性能。特別是在第二次世界大戰(zhàn)期間，戰(zhàn)爭刺激了機(jī)械產(chǎn)品與電子技術(shù)的結(jié)合，這些機(jī)電結(jié)合的軍用技術(shù)，戰(zhàn)后轉(zhuǎn)為民用，對戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)起了積極的作用。那時(shí)研制和開發(fā)從總體上看還處于自發(fā)狀態(tài)。由于當(dāng)時(shí)電子技術(shù)的發(fā)展尚未達(dá)到一定水平，機(jī)械技術(shù)與電子技術(shù)的結(jié)合還不可能廣泛和深入發(fā)展，已經(jīng)開發(fā)的產(chǎn)品也無法大量推廣。
20世紀(jì)70~80年代為第二階段，可稱為蓬勃發(fā)展階段。這一時(shí)期，計(jì)算機(jī)技術(shù)、控制技術(shù)、通信技術(shù)的發(fā)展，為機(jī)電一體化的發(fā)展奠定了技術(shù)基礎(chǔ)。大規(guī)模、超大規(guī)模集成電路和微型計(jì)算機(jī)的迅猛發(fā)展，為機(jī)電一體化的發(fā)展提供了充分的物質(zhì)基礎(chǔ)。這個(gè)時(shí)期的特點(diǎn)是：①mechatronics一詞首先在日本被普遍接受，大約到20世紀(jì)80年代末期在世界范圍內(nèi)得到比較廣泛的承認(rèn)；②機(jī)電一體化技術(shù)和產(chǎn)品得到了極大發(fā)展；③各國均開始對機(jī)電一體化技術(shù)和產(chǎn)品給以很大的關(guān)注和支持。
20世紀(jì)90年代后期，開始了機(jī)電一體化技術(shù)向智能化方向邁進(jìn)的新階段，機(jī)電一體化進(jìn)入深入發(fā)展時(shí)期。一方面，光學(xué)、通信技術(shù)等進(jìn)入了機(jī)電一體化，微細(xì)加工技術(shù)也在機(jī)電一體化中嶄露頭腳，出現(xiàn)了光機(jī)電一體化和微機(jī)電一體化等新分支；另一方面對機(jī)電一體化系統(tǒng)的建模設(shè)計(jì)、分析和集成方法，機(jī)電一體化的學(xué)科體系和發(fā)展趨勢都進(jìn)行了深入研究。同時(shí)，由于人工智能技術(shù)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)及光纖技術(shù)等領(lǐng)域取得的巨大進(jìn)步，為機(jī)電一體化技術(shù)開辟了發(fā)展的廣闊天地。這些研究，將促使機(jī)電一體化進(jìn)一步建立完整的基礎(chǔ)和逐漸形成完整的科學(xué)體系。
我國是從20世紀(jì)80年代初才開始在這方面研究和應(yīng)用。國務(wù)院成立了機(jī)電一體化領(lǐng)導(dǎo)小組并將該技術(shù)列為“863計(jì)劃”中。在制定“九五”規(guī)劃和2010年發(fā)展綱要時(shí)充分考慮了國際上關(guān)于機(jī)電一體化技術(shù)的發(fā)展動(dòng)向和由此可能帶來的影響。許多大專院校、研究機(jī)構(gòu)及一些大中型企業(yè)對這一技術(shù)的發(fā)展及應(yīng)用做了大量的工作，不取得了一定成果，但與日本等先進(jìn)國家相比仍有相當(dāng)差距。
3．機(jī)電一體化的發(fā)展趨勢
機(jī)電一體化是集機(jī)械、電子、光學(xué)、控制、計(jì)算機(jī)、信息等多學(xué)科的交叉綜合，它的發(fā)展和進(jìn)步依賴并促進(jìn)相關(guān)技術(shù)的發(fā)展和進(jìn)步。因此，機(jī)電一體化的主要發(fā)展方向如下：
3.1智能化
智能化是21世紀(jì)機(jī)電一體化技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要發(fā)展方向。人工智能在機(jī)電一體化建設(shè)者的研究日益得到重視，機(jī)器人與數(shù)控機(jī)床的智能化就是重要應(yīng)用。這里所說的“智能化”是對機(jī)器行為的描述，是在控制理論的基礎(chǔ)上，吸收人工智能、運(yùn)籌學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、模糊數(shù)學(xué)、心理學(xué)、生理學(xué)和混沌動(dòng)力學(xué)等新思想、新方法，模擬人類智能，使它具有判斷推理、邏輯思維、自主決策等能力，以求得到更高的控制目標(biāo)。誠然，使機(jī)電一體化產(chǎn)品具有與人完全相同的智能，是不可能的，也是不必要的。但是，高性能、高速的微處理器使機(jī)電一體化產(chǎn)品賦有低級智能或人的部分智能，則是完全可能而又必要的。
3.2模塊化
模塊化是一項(xiàng)重要而艱巨的工程。由于機(jī)電一體化產(chǎn)品種類和生產(chǎn)廠家繁多，研制和開發(fā)具有標(biāo)準(zhǔn)機(jī)械接口、電氣接口、動(dòng)力接口、環(huán)境接口的機(jī)電一體化產(chǎn)品單元是一項(xiàng)十分復(fù)雜但又是非常重要的事。如研制集減速、智能調(diào)速、電機(jī)于一體的動(dòng)力單元，具有視覺、圖像處理、識(shí)別和測距等功能的控制單元，以及各種能完成典型操作的機(jī)械裝置。這樣，可利用標(biāo)準(zhǔn)單元迅速開發(fā)出新產(chǎn)品，同時(shí)也可以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。這需要制定各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，以便各部件、單元的匹配和接口。由于利益沖突，近期很難制定國際或國內(nèi)這方面的標(biāo)準(zhǔn)，但可以通過組建一些大企業(yè)逐漸形成。顯然，從電氣產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)化、系列化帶來的好處可以肯定，無論是對生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)機(jī)電一體化單元的企業(yè)還是對生產(chǎn)機(jī)電一體化產(chǎn)品的企業(yè)，規(guī)?；瘜⒔o機(jī)電一體化企業(yè)帶來美好的前程。
3.3網(wǎng)絡(luò)化
20世紀(jì)90年代，計(jì)算機(jī)技術(shù)等的突出成就是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的興起和飛速發(fā)展給科學(xué)技術(shù)、工業(yè)生產(chǎn)、政治、軍事、教育義舉人么日常生活都帶來了巨大的變革。各種網(wǎng)絡(luò)將全球經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)連成一片，企業(yè)間的競爭也將全球化。機(jī)電一體化新產(chǎn)品一旦研制出來，只要其功能獨(dú)到，質(zhì)量可靠，很快就會(huì)暢銷全球。由于網(wǎng)絡(luò)的普及，基于網(wǎng)絡(luò)的各種遠(yuǎn)程控制和監(jiān)視技術(shù)方興未艾，而遠(yuǎn)程控制的終端設(shè)備本身就是機(jī)電一體化產(chǎn)品。現(xiàn)場總線和局域網(wǎng)技術(shù)是家用電器網(wǎng)絡(luò)化已成大勢，利用家庭網(wǎng)絡(luò)(homenet)將各種家用電器連接成以計(jì)算機(jī)為中心的計(jì)算機(jī)集成家電系統(tǒng)(computerintegratedappliancesystem,CIAS)，使人們在家里分享各種高技術(shù)帶來的便利與快樂。因此，機(jī)電一體化產(chǎn)品無疑朝著網(wǎng)絡(luò)化方向發(fā)展。
3.4微型化
微型化興起于20世紀(jì)80年代末，指的是機(jī)電一體化向微型機(jī)器和微觀領(lǐng)域發(fā)展的趨勢。國外稱其為微電子機(jī)械系統(tǒng)（MEMS），泛指幾何尺寸不超過1cm3的機(jī)電一體化產(chǎn)品，并向微米、納米級發(fā)展。微機(jī)電一體化產(chǎn)品體積小、耗能少、運(yùn)動(dòng)靈活，在生物醫(yī)療、軍事、信息等方面具有不可比擬的優(yōu)勢。微機(jī)電一體化發(fā)展的瓶頸在于微機(jī)械技術(shù)，微機(jī)電一體化產(chǎn)品的加工采用精細(xì)加工技術(shù)，即超精密技術(shù)，它包括光刻技術(shù)和蝕刻技術(shù)兩類。
3.5綠色化
工業(yè)的發(fā)達(dá)給人們生活帶來了巨大變化。一方面，物質(zhì)豐富，生活舒適；另一方面，資源減少，生態(tài)環(huán)境受到嚴(yán)重污染。于是，人們呼吁保護(hù)環(huán)境資源，回歸自然。綠色產(chǎn)品概念在這種呼聲下應(yīng)運(yùn)而生，綠色化是時(shí)代的趨勢。綠色產(chǎn)品在其設(shè)計(jì)、制造、使用和銷毀的生命過程中，符合特定的環(huán)境保護(hù)和人類健康的要求，對生態(tài)環(huán)境無害或危害極少，資源利用率極高。設(shè)計(jì)綠色的機(jī)電一體化產(chǎn)品，具有遠(yuǎn)大的發(fā)展前途。機(jī)電一體化產(chǎn)品的綠色化主要是指，使用時(shí)不污染生態(tài)環(huán)境，報(bào)廢后能回收利用。
3.6系統(tǒng)化
系統(tǒng)化的表現(xiàn)特征之一就是系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)進(jìn)一步采用開放式和模式化的總線結(jié)構(gòu)。系統(tǒng)可以靈活組態(tài)，進(jìn)行任意剪裁和組合，同時(shí)尋求實(shí)現(xiàn)多子系統(tǒng)協(xié)調(diào)控制和綜合管理。表現(xiàn)之二是通信功能的大大加強(qiáng)，一般除RS232外，還有RS485、DCS人格化。未來的機(jī)電一體化更加注重產(chǎn)品與人的關(guān)系，機(jī)電一體化的人格化有兩層含義。一層是，機(jī)電一體化產(chǎn)品的最終使用對象是人，如何賦予機(jī)電一體化產(chǎn)品人的智能、情感、人性顯得越來越重要，特別是對家用機(jī)器人，其高層境界就是人機(jī)一體化。另一層是模仿生物機(jī)理，研制各種機(jī)電一體花產(chǎn)品。事實(shí)上，許多機(jī)電一體化產(chǎn)品都是受動(dòng)物的啟發(fā)研制出來的。
4．結(jié)語
綜上所述，機(jī)電一體化的出現(xiàn)不是孤立的，它是許多科學(xué)技術(shù)發(fā)展的結(jié)晶，是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然要求。當(dāng)然，與機(jī)電一體化相關(guān)的技術(shù)還有很多，并且隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，各種技術(shù)相互融合的趨勢將越來越明顯，機(jī)電一體化技術(shù)的廣闊發(fā)展前景也將越來越光明。
5．參考文獻(xiàn)
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傳統(tǒng)課堂教學(xué)指的是由19世紀(jì)初德國教育家赫爾巴特創(chuàng)立的，后經(jīng)蘇聯(lián)教育家凱洛夫發(fā)展而形成的一種教學(xué)思想和模式，在形式上，就是大家所熟悉的所謂“五段教學(xué)法”（組織教學(xué)、復(fù)習(xí)舊課、講解新課、鞏固新課、布置作業(yè)）及其變式。當(dāng)我們采用這樣的教學(xué)方法上課時(shí)，很多老師常?！皾M堂灌”，一堂課下來教師累得筋疲力盡，學(xué)生卻昏昏欲睡，主體性忽視、教學(xué)效率低下……這樣的課堂，忽視了學(xué)生的主觀能動(dòng)性，學(xué)生變成了被動(dòng)、機(jī)械接受知識(shí)的人，他們沒有思考、表達(dá)思想的時(shí)間和機(jī)會(huì)，他們沒有學(xué)習(xí)積極性；這樣的課堂，把知識(shí)和知識(shí)的價(jià)值放在第一位的，情感、態(tài)度、價(jià)值、能力當(dāng)作附屬，學(xué)生在課堂教學(xué)中是一個(gè)不完整的個(gè)體，只是一個(gè)盛裝知識(shí)的容器。不難發(fā)現(xiàn)，課堂教學(xué)缺少活力！
二、采用問題討論法的具體實(shí)施策略
我國大教育家陶行知說過：“發(fā)明千千萬，起點(diǎn)是一問”。問題對思維的啟發(fā)、促進(jìn)、深化起著重要作用。問題討論法，可以用于新課的導(dǎo)入，也可用于課中的教學(xué)，還可以用于一堂課的結(jié)尾。
（一）將教學(xué)問題置身于具體的情境中，調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性
在運(yùn)用問題討論法進(jìn)行教學(xué)時(shí)，教師可以采用“情境——問題——討論——解決”的教學(xué)模式，通過激發(fā)學(xué)生圍繞具體問題開展研討的同時(shí)，促進(jìn)學(xué)生自得自悟。如在初二電學(xué)中，電流的是這樣規(guī)定的：電荷的定向移動(dòng)形成電流，這個(gè)知識(shí)點(diǎn)很抽象。我在聽課時(shí)，看到一個(gè)老師是這樣營造情境的：他請12個(gè)學(xué)生自愿上來做電荷，學(xué)生很興奮，一心想著要做電流運(yùn)動(dòng)中名符其實(shí)的“電荷”，老師讓他們手拉著手圍繞講臺(tái)同方向行走，師問：怎樣才能形成電流？學(xué)生回答后，老師簡短的評價(jià)，拿出一個(gè)寫著“電鍵”的紙帽帶在其中一個(gè)學(xué)生的頭上，當(dāng)學(xué)生在行走中老師說“電鍵斷開”，帶帽的學(xué)生立刻停下了腳步，其他學(xué)生也不得不跟著他停下來。師問：什么時(shí)候電路中沒有電流？生1：電荷不能定向移動(dòng)時(shí)。生2：電路發(fā)生斷路時(shí)……
這樣的課堂，營造了寬松、活潑、和諧的情境，圍繞著情境創(chuàng)設(shè)的問題，學(xué)生有深刻的態(tài)度體驗(yàn)，更容易激發(fā)學(xué)生參與學(xué)習(xí)的熱情、激情，張揚(yáng)他們學(xué)習(xí)的個(gè)性。
（二）以難點(diǎn)問題的討論為突破口，促進(jìn)學(xué)生的知識(shí)生成
討論課堂追求生生皆動(dòng)和生生互動(dòng)，課堂因問題出現(xiàn)精彩的互動(dòng)從而變得生機(jī)無限。在教學(xué)中教師要善于設(shè)計(jì)問題，引導(dǎo)學(xué)生從多角度多層面去思考問題，突出教學(xué)的重點(diǎn)，突破教學(xué)難點(diǎn)。
如青蛙躍起時(shí)的能量變化是一個(gè)難點(diǎn)，針對教學(xué)難點(diǎn)，我設(shè)計(jì)了幾個(gè)有梯度的小問題，引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行討論：①青蛙體內(nèi)的能量屬于什么能？②這些能量來自于什么物質(zhì)？這些物質(zhì)的能量以什么形式存在？③躍起時(shí)青蛙體內(nèi)的能量變化是怎么樣的？躍到最高點(diǎn)時(shí)和落地時(shí)青蛙的動(dòng)能和勢能情況如何？④青蛙躍起到落地歸根結(jié)底消耗的是什么能？由于我把一個(gè)難的大問題轉(zhuǎn)化成幾個(gè)接近學(xué)生“最近發(fā)展區(qū)”的小問題，學(xué)生能“跳一跳，摘得到”，引起了學(xué)生學(xué)習(xí)的興趣，激發(fā)了學(xué)生的求知欲，他們思維活躍，討論熱烈，師生、生生有效互動(dòng)，教學(xué)難點(diǎn)也在不知道不覺中突破了，從而也達(dá)到了教育的目的。
（三）在學(xué)生實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上精心設(shè)計(jì)問題討論，提升學(xué)生的學(xué)習(xí)能力
學(xué)習(xí)是學(xué)習(xí)者主動(dòng)參與的過程，課堂教學(xué)過程既是教師引導(dǎo)學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)的過程，也是學(xué)習(xí)者主動(dòng)建構(gòu)知識(shí)的過程。
科學(xué)是一門重視實(shí)驗(yàn)的學(xué)科，教材里有很多要求學(xué)生親自動(dòng)手完成的實(shí)驗(yàn)，而有很多問題在實(shí)驗(yàn)中解決效果更好。如在串聯(lián)和并聯(lián)電路的學(xué)生實(shí)驗(yàn)中，我設(shè)計(jì)了如下幾個(gè)討論題：①電壓表串聯(lián)入電路中，電流表的讀數(shù)如何變化？②電路斷路處的位置是否影響電壓表和電流表的讀數(shù)？③電流表與串聯(lián)電路的其中一個(gè)燈并聯(lián)，燈的亮度如何變化？在問題的引導(dǎo)下，學(xué)生分小組討論，自己設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)。第二天課堂上，學(xué)生對這些問題發(fā)表自己的見解，老師根據(jù)討論結(jié)果演示實(shí)驗(yàn)。由于學(xué)生通過實(shí)驗(yàn)、討論、再實(shí)驗(yàn)，解決了疑惑的問題，還能有效地鍛煉語言組織能力、表達(dá)能力、交流能力，培養(yǎng)創(chuàng)新意識(shí)和綜合素質(zhì)。
（四）用學(xué)生的疑問討論豐富教材演示實(shí)驗(yàn)，增強(qiáng)學(xué)生的思維靈活性
新課程理念認(rèn)為，教材不單是知識(shí)的載體，教師更不能片面地“以教材為中心”，而應(yīng)該把教材作為幫助學(xué)生全面發(fā)展的載體。只有這樣，才能建立教師對教材的理解與超越關(guān)系，才能最大限度地保證教材的開發(fā)和利用，促進(jìn)課堂教學(xué)質(zhì)量和學(xué)生科學(xué)素養(yǎng)的全面提高。如在學(xué)習(xí)力的作用效果時(shí)，對“力能使物體發(fā)生形變”這個(gè)知識(shí)點(diǎn)，課本上用氣球受力發(fā)生形變的實(shí)驗(yàn)，學(xué)生容易理解，但有的學(xué)生認(rèn)為“力能使柔軟的物體發(fā)生形變，堅(jiān)硬的物體可能不會(huì)發(fā)生形變”。我要求學(xué)生用小組討論的方法設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)，探究力能否使堅(jiān)硬的物體發(fā)生形變。通過學(xué)生討論，自己設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)，學(xué)生明白“力能使物體發(fā)生形變，柔軟的物體形變明顯，堅(jiān)硬的物體不是不發(fā)生形變，而是形變太小，很不容易觀察到。”讓學(xué)生參與對書本演示實(shí)驗(yàn)的討論和改進(jìn)，學(xué)生在學(xué)習(xí)過程中就不會(huì)完全拘泥于教材，對書本要求的知識(shí)點(diǎn)掌握得更扎實(shí)靈活。
三、問題討論法實(shí)施過程中的注意點(diǎn)
（一）教師的評價(jià)要及時(shí)。一些教師沒有充分考慮到學(xué)生討論中出現(xiàn)可能的有見地、值得進(jìn)一步討論的想法，當(dāng)堂沒有對這些有見地的想法給出自己的意見或評價(jià)，也沒有進(jìn)行下一步深入的討論，扼殺了這些同學(xué)閃光的思想。如在探究金屬活動(dòng)性規(guī)律的課堂教學(xué)中，有教師問：我們只有生銹的鐵釘，怎樣才可以與硫酸銅反應(yīng)證明鐵與銅的活動(dòng)性？生1：用酸洗。生2：用小刀刮。生3：用砂紙磨（書上的答案）。教師可能會(huì)肯定生3的想法，卻忘了對生1生2做出正確的評價(jià)。
（二）設(shè)計(jì)的問題要開放。課堂上教師設(shè)計(jì)的問題是多種多樣的，記憶性的問題有現(xiàn)成的、固定的答案，屬于封閉性問題；而其他問題的答案是多樣的、發(fā)散的，屬于開放性問題。在課堂中，教師設(shè)計(jì)的開放性問題巧，能巧妙地點(diǎn)燃學(xué)生思維的火花，激發(fā)他們求知的欲望，并有意識(shí)地為他們發(fā)現(xiàn)問題、分析問題、解決問題提供橋梁和階梯，引導(dǎo)他們一步步登上知識(shí)的殿堂。
高等教育分類研究必須首先明確界定“高等教育分類”,否則討論和研究就可能陷入無謂的爭論。因此,什么是高等教育分類?其內(nèi)涵和外延如何界定?這是我們研究高等教育分類時(shí)首先應(yīng)弄清楚的問題。
在社會(huì)學(xué)創(chuàng)始人涂爾干和莫斯看來,“所謂分類,是指人們把事物、事件以及有關(guān)世界的事實(shí)劃分成類和種,使之各有歸屬,并確定它們的包含關(guān)系或排斥關(guān)系的過程”。[1]據(jù)此,“分類”這個(gè)概念在內(nèi)涵上有以下幾個(gè)方面的含義:第一,分類的對象是事物、事件和事實(shí)。第二,分類的任務(wù)是確定事物、事件和事實(shí)之間的相互關(guān)系,如包含關(guān)系、交叉關(guān)系或排斥關(guān)系。第三,分類的目的是使劃分的對象各有歸屬,以便人們更好地認(rèn)識(shí)、理解和把握事物、事件和事實(shí);同時(shí),分類是一個(gè)連續(xù)不斷的過程,不能企求一勞永逸,畢其功于一役。
涂爾干和莫斯還從社會(huì)人類學(xué)的角度,認(rèn)為分類的外延包括“符號分類”和“技術(shù)分類”。根據(jù)他們的論述,可以對這兩個(gè)方面的分類作如下區(qū)別:“符號分類”是人們對事物、事件和事實(shí)在觀念上進(jìn)行的劃分,具有道德或宗教意蘊(yùn),實(shí)際上是一種邏輯分類(概念分類),它受人們價(jià)值觀的制約和影響,是一種“價(jià)值有涉”的分類,所反映的是人們對事物、事件、事實(shí)的認(rèn)識(shí)水平與價(jià)值期望,可以理解為“形而上”的劃分;而“技術(shù)分類”是一種實(shí)用圖式,實(shí)際上是一種“操作分類”,它希望的是盡可能地減少人們價(jià)值觀的制約和影響,是一種力求“價(jià)值無涉”的分類,通過建立起能夠?qū)嶋H操作的分類指標(biāo)體系,揭示人們對事物、事件、事實(shí)的把握程度,可理解為一種“形而下”的劃分。因此,前者是人們根據(jù)“心理積習(xí)的匯總”和一定目的,對事物、事件、事實(shí)因自身發(fā)展而導(dǎo)致其結(jié)構(gòu)緩慢分化而呈現(xiàn)在人們面前的實(shí)際圖式或樣式,在一定的價(jià)值觀引導(dǎo)下通過分析歸納,從邏輯上建構(gòu)起并列、等級或并列與等級相互結(jié)合的分類模式或分類框架,并給予事物、事件和事實(shí)以相應(yīng)的分類符號(分類名稱),以幫助人們更好地認(rèn)識(shí)、思考和理解事物;后者是根據(jù)“符號分類”提供的分類模式或分類框架,通過建立相應(yīng)的分類標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)體系,或?qū)κ挛?、事件和事?shí)進(jìn)行橫向歸類和縱向分層,以便于人們確定事物、事件、事實(shí)之間的相互關(guān)系(如屬種關(guān)系、對立關(guān)系、矛盾關(guān)系等)。
我們認(rèn)為,涂爾干和莫斯關(guān)于“分類”的界定,是基本正確的,它至少給我們?nèi)c(diǎn)啟示:一是從分類的層面看,分類可劃分為邏輯分類和操作分類,用涂爾干和莫斯的說法就是“符號分類”和“技術(shù)分類”。前者屬于理論層面,后者屬于實(shí)踐層面。二是從分類的向度看,分類可分為橫向分類和縱向分層,前者指橫向上將事物、事件、事實(shí)劃分成不同的類別,后者指縱向上將事物、事件、事實(shí)劃分為不同的層次或等級。進(jìn)行分類研究時(shí)首先必須區(qū)分分類的層面和向度,不作區(qū)分就容易導(dǎo)致范疇或概念混亂。三是分類是一個(gè)連續(xù)不斷和逐步完善的過程。盡管分類在一定時(shí)期、地點(diǎn)和條件內(nèi)具有相對穩(wěn)定性,但這并不是說分類就永遠(yuǎn)固定不變,恰恰相反,分類應(yīng)該隨著分類對象本身和外部環(huán)境的發(fā)展變化而適時(shí)進(jìn)行調(diào)整,應(yīng)該隨著人們對分類對象認(rèn)識(shí)的深化而不斷完善,否則就有可能導(dǎo)致人們認(rèn)識(shí)上的落后、理解上的偏差、行動(dòng)上的盲目,并最終導(dǎo)致發(fā)展策略上的失誤。因此,研究高等教育分類,首先要對“高等教育分類”這個(gè)概念的內(nèi)涵和外延進(jìn)行明確界定,否則就很難在研究和討論時(shí)達(dá)成共識(shí)。
界定“高等教育分類”范疇,首先要界定“高等教育”,然后才能界定“高等教育分類”。眾所周知,從性質(zhì)和任務(wù)看,“高等教育是建立在普通教育(或基礎(chǔ)教育)基礎(chǔ)上的專業(yè)性教育,以培養(yǎng)各種專門人才為目標(biāo)?！盵2]而分類如上所述,是指人們根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)將事物、事件和事實(shí)劃分成類型和層次,從而確定它們之間相互關(guān)系的過程。因此,“高等教育分類”是指人們?yōu)榱烁玫卣J(rèn)識(shí)、研究和引導(dǎo)高等教育發(fā)展而將高等教育系統(tǒng)劃分成不同的類型和層次,從而確定高等教育系統(tǒng)中各子系統(tǒng)及各要素之間的相互關(guān)系(種屬關(guān)系、并列關(guān)系、層次關(guān)系)的過程。這一概念的內(nèi)涵包括五個(gè)方面:第一,高等教育分類的目的是為了更好地認(rèn)識(shí)、研究和引導(dǎo)高等教育發(fā)展。例如:普通民眾(包括學(xué)生及其家長)在接受高等教育前需要對高等學(xué)校進(jìn)行選擇,這就需要借助高等教育分類來幫助其認(rèn)識(shí)、判斷高等教育及其機(jī)構(gòu)的各自特點(diǎn)。
有關(guān)學(xué)者、專家在對高等教育的某個(gè)問題進(jìn)行研究時(shí),也需要借助高等教育分類方法作為分析工具來幫助其進(jìn)行理論抽象和實(shí)證分析。決策者和政策制定者在選擇、設(shè)計(jì)高等教育改革發(fā)展的政策方案及評估高等教育政策效應(yīng)時(shí),更需要借助高等教育分類作為決策或政策分析的工具。第二,高等教育分類的對象是高等教育系統(tǒng),這個(gè)系統(tǒng)至少應(yīng)該包括高等教育及其實(shí)施機(jī)構(gòu)———高等學(xué)校,如果沒有對高等教育進(jìn)行分類就直接對高等學(xué)校進(jìn)行分類,那么后者的分類就可能出現(xiàn)隨意性,導(dǎo)致高等學(xué)校定位的混亂。第三,高等教育分類的內(nèi)容是將高等教育作為一個(gè)統(tǒng)一的開放系統(tǒng)進(jìn)行類型和層次的劃分,這種劃分不僅包括橫向上的分類,也包括縱向上的分層;不僅包括分類框架、分類標(biāo)準(zhǔn)和分類指標(biāo)體系,也包括高等教育與中等教育之間、高等學(xué)校之間相互溝通和銜接關(guān)系的設(shè)計(jì)。第四,高等教育分類的任務(wù)是確定高等教育系統(tǒng)中各子系統(tǒng)及各要素之間的相互關(guān)系。也就是說,首先要分析各子系統(tǒng)之間縱橫向上存在什么樣的關(guān)系,如包含關(guān)系、排斥關(guān)系,或者同類關(guān)系、同層關(guān)系,等等;然后才能根據(jù)它們之間的關(guān)系確定其在整個(gè)高等教育系統(tǒng)中的位置,也就是我們通常所說的“定位”。第五,高等教育分類是一個(gè)不斷改進(jìn)和完善的過程,要適時(shí)根據(jù)高等教育系統(tǒng)內(nèi)外部環(huán)境的變化和高等教育系統(tǒng)自身的發(fā)展進(jìn)行修改和完善,從而使高等教育以合理的結(jié)構(gòu)最大限度地發(fā)揮自己的功能。
與此相應(yīng),高等教育分類的外延也可以從兩個(gè)維度去劃分:從分類的層面看,可分為高等教育邏輯分類和高等教育操作分類;從分類的向度看,可分為高等教育橫向分類和高等教育縱向分層。
二
人們之所以對已有的高等學(xué)校分類法及分類標(biāo)準(zhǔn)難以達(dá)成共識(shí),除了文化傳統(tǒng)的因素以外,就分類方法和定位政策本身而言,主要分歧集中于分類依據(jù)、分類指標(biāo)和定位政策的導(dǎo)向。換言之,由于分類依據(jù)的不同、分類時(shí)所遵循的原則不同、分類的思維向度不同和定位的政策導(dǎo)向不同,高等教育分類框架和定位政策的效應(yīng)存在差異。因此,我們認(rèn)為,對高等教育進(jìn)行分類時(shí),要注意如下方法論問題。
第一,要盡可能減少分類者自身價(jià)值觀的制約和影響。如前所述,無論是高等教育邏輯分類還是高等教育操作分類,都是一種直接或間接的“價(jià)值有涉”的有關(guān)高等教育結(jié)構(gòu)的認(rèn)識(shí)和實(shí)踐活動(dòng),分類者的高等教育價(jià)值觀在很大程度上決定著分類原則、分類依據(jù)、分類指標(biāo)的確定。例如,《中國大學(xué)評價(jià)》課題組負(fù)責(zé)人武書連認(rèn)為,評價(jià)一所大學(xué)的地位主要是看其對社會(huì)所做貢獻(xiàn)的大小,而貢獻(xiàn)大小主要看其培養(yǎng)人才的數(shù)量和科學(xué)研究的規(guī)模,因此他的“大學(xué)分類”主要依據(jù)之一是大學(xué)的科研規(guī)模。美國卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)(CEFT)認(rèn)為,高等院校的行為決定其任務(wù),必須最大限度地用任務(wù)來區(qū)分高等院校,因而根據(jù)每年授予學(xué)位的等級與數(shù)量將美國院校進(jìn)行分類。
第二,要科學(xué)確定分類的依據(jù)。分類依據(jù)的科學(xué)性決定著分類框架的優(yōu)劣。例如,英國高等教育“雙重制”主要依據(jù)高等院校的自治權(quán)進(jìn)行縱向分層,具有學(xué)術(shù)自治權(quán)的大學(xué)(“自治部門”)處于上層,沒有學(xué)術(shù)自治權(quán)的多科技術(shù)學(xué)院、教育學(xué)院等(“公共部門”)處于下層。又如,聯(lián)合國教科文組織的“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”所依據(jù)的基本分類單位是教學(xué)計(jì)劃,按照教育級別和學(xué)科類型對教學(xué)計(jì)劃進(jìn)行交叉分類。顯然,前者分類的依據(jù)是高等學(xué)校的自治權(quán),由于不是按照性質(zhì)、任務(wù)、職能而是按照權(quán)力分層,因而這一政策實(shí)施的結(jié)果與其政策預(yù)期(促進(jìn)英國高等職業(yè)技術(shù)教育發(fā)展)相距甚遠(yuǎn);后者的分類依據(jù)是教學(xué)計(jì)劃,抓住了高等學(xué)校最基本的人才培養(yǎng)職能和教學(xué)工作,因而是比較科學(xué)的分類方法,為世界各國所認(rèn)同。我們認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)依據(jù)所承擔(dān)的主要任務(wù)對高等教育進(jìn)行橫向分類,依據(jù)人才培養(yǎng)的類型及專業(yè)設(shè)置的面向?qū)Ω叩葘W(xué)校進(jìn)行橫向分類,依據(jù)履行社會(huì)職能的能級對高等院校進(jìn)行縱向分層。
第三,要遵循高等教育發(fā)展的內(nèi)在邏輯。高等教育發(fā)展史表明,高等教育經(jīng)歷了從簡單到復(fù)雜、從單一到多元的演進(jìn)歷程,因此高等教育分類應(yīng)該遵循如下順序:高等教育類型分類高等教育層次分類高等學(xué)校類型分類高等學(xué)校層次分類……對高等教育來說,橫向類別劃分是縱向?qū)哟蝿澐值那疤?任何單一的縱向分層都可能導(dǎo)致高等教育單一化、高等學(xué)校趨同化,科學(xué)合理的高等教育分類模式和框架應(yīng)該是在橫向分類的前提下,做到橫向分類與縱向分層兩個(gè)維度相互結(jié)合,從而促進(jìn)高等教育的多樣化。
第四,應(yīng)當(dāng)區(qū)分高等教育邏輯分類與操作分類的思維路徑。高等教育邏輯分類建立在對高等教育分化與重組狀況進(jìn)行描述與歸納的基礎(chǔ)上,高等教育操作分類是根據(jù)高等教育邏輯分類的框架設(shè)計(jì)出具體可行的分類標(biāo)準(zhǔn)及分類指標(biāo)體系,而且這些標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)體系應(yīng)該是建立在一定數(shù)量高等教育及機(jī)構(gòu)的樣本進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上。質(zhì)言之,在研究方法上,高等教育邏輯分類應(yīng)該遵循歸納推理的思維路徑,側(cè)重于高等教育特征方面的定性分析;高等教育操作分類應(yīng)該遵循演繹推理的思維路徑,側(cè)重于高等教育及機(jī)構(gòu)按分類標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)的數(shù)量統(tǒng)計(jì)、遴選及驗(yàn)證。
第五,要結(jié)合高等教育結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀,更要引領(lǐng)高等教育結(jié)構(gòu)分化與重組的方向。高等教育分類的主要目的是促進(jìn)高等教育系統(tǒng)整體的多樣化發(fā)展,維護(hù)高等教育系統(tǒng)的正常秩序,引導(dǎo)未來高等教育結(jié)構(gòu)的合理分化與理性重組。因此,高等教育分類框架是從高等教育結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實(shí)出發(fā),對高等教育分化與重組的歷史線索和現(xiàn)實(shí)狀況進(jìn)行描述和歸納而建立的,不是從理論出發(fā),憑空設(shè)想出一個(gè)理想化的分類框架、分類標(biāo)準(zhǔn)和分類指標(biāo)體系,然后憑借這些框架、標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)去規(guī)范高等教育結(jié)構(gòu)分化和高等學(xué)校分類辦學(xué)。換言之,只能通過高等教育分類引導(dǎo)高等教育結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,而不應(yīng)企圖通過高等教育分類去限制高等教育的多樣化發(fā)展。
第六,既要適時(shí)優(yōu)化又要在一定時(shí)期內(nèi)保持穩(wěn)定。作為一個(gè)開放系統(tǒng),高等教育系統(tǒng)與其外部的政治、經(jīng)濟(jì)、文化系統(tǒng)不斷進(jìn)行著信息的動(dòng)態(tài)交流,同時(shí)其自身內(nèi)部諸要素因相互影響、相互作用而不斷分化與重組,從無序趨向有序,從不穩(wěn)定趨向穩(wěn)定。從這個(gè)意義上說,高等教育系統(tǒng)的變化是絕對的,因此高等教育分類是一個(gè)持續(xù)不斷的優(yōu)化、完善過程,企望一蹴而就、一勞永逸既不現(xiàn)實(shí)也不可能。分類框架特別是定位政策要根據(jù)高等教育外部環(huán)境的變化和高等教育系統(tǒng)分化與重組的狀況進(jìn)行及時(shí)的調(diào)整。例如,美國卡內(nèi)基“高等院校分類”自1973年首次公開發(fā)表以來,先后已修訂發(fā)表過五個(gè)版本,不久將發(fā)表第六個(gè)版本。20世紀(jì)70年代聯(lián)合國教科文組織首次提出“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”以來,至今也有兩個(gè)版本。同時(shí),高等教育系統(tǒng)又會(huì)在一定時(shí)期內(nèi)保持其結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性,并在一定時(shí)期內(nèi)呈現(xiàn)出比較穩(wěn)定的特征。從這個(gè)意義上說,高等教育系統(tǒng)又相對穩(wěn)定,因而高等教育分類框架及其定位政策也要保持相對穩(wěn)定,不可朝令夕改。我國高等教育自20世紀(jì)50年代后期以來,由于缺乏一個(gè)相對穩(wěn)定的學(xué)制系統(tǒng),高等教育體制經(jīng)常按某一“決定”、“指示”而變化,甚至隨著教育管理部門內(nèi)部的管理職權(quán)分工而變換,導(dǎo)致長期處于混亂狀態(tài),給高等學(xué)校的定位與發(fā)展帶來困惑與困難。高等教育具有滯后性、周期長等特點(diǎn),實(shí)際工作中政府重視高等教育及其機(jī)構(gòu)分類,往往是為了解決高等教育系統(tǒng)面臨的現(xiàn)實(shí)問題,很難兼顧高等教育未來的持續(xù)發(fā)展,所以在設(shè)計(jì)高等教育分類框架和定位政策時(shí),既要立足于解決高等教育結(jié)構(gòu)優(yōu)化中的現(xiàn)實(shí)問題,也要引導(dǎo)未來高等教育結(jié)構(gòu)的分化,設(shè)計(jì)者不能只使用“顯微鏡”,還必須戴上“望遠(yuǎn)鏡”。
第七,要正確認(rèn)識(shí)分類框架與定位政策的辯證關(guān)系。必須看到,高等教育分類框架與定位政策是兩個(gè)相互聯(lián)系、相互區(qū)別的概念,從二者的聯(lián)系看,高等教育分類框架是制定定位政策的前提,而定位政策又是落實(shí)分類框架的重要保證;從二者的區(qū)別看,高等教育分類框架解決的是高等教育及其機(jī)構(gòu)的任務(wù)、職責(zé)和能級區(qū)分問題,不是解決高等學(xué)校的社會(huì)地位高低問題;而高等教育定位政策是根據(jù)高等教育分類框架建立起相應(yīng)的激勵(lì)和約束機(jī)制,通過規(guī)劃方式明確高等學(xué)校各自的職責(zé)和分工,通過評估方式判斷高等學(xué)校的辦學(xué)質(zhì)量和水平,并將其與資源配置特別是經(jīng)費(fèi)撥款聯(lián)系起來,引導(dǎo)高等學(xué)校合理分工、科學(xué)定位、明確方向,不斷提高質(zhì)量和水平。
三
一般而言,根據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn),高等教育及機(jī)構(gòu)類型和層次的劃分結(jié)果各不相同,從而適用于不同的目的。目前我國對高等學(xué)校層次和類型的劃分多種多樣。例如,以隸屬關(guān)系為標(biāo)準(zhǔn),從縱向上將我國高等學(xué)校劃分為部委屬、省(區(qū)、市)屬、地(市)屬三個(gè)層次;以舉辦主體為標(biāo)準(zhǔn),從橫向上將我國高等學(xué)校劃分為公立高校和民辦高校;以是否列入各級政府重點(diǎn)建設(shè)行列為標(biāo)準(zhǔn),從縱向上將我國高等學(xué)校劃分為“985工程”建設(shè)大學(xué)、“211工程”建設(shè)大學(xué)、全國重點(diǎn)大學(xué)、省(區(qū)、市)重點(diǎn)大學(xué)等;以行政級別高低為標(biāo)準(zhǔn),從縱向上將我國高等學(xué)校劃分為省部級高校、正廳級高校、副廳級高校等層次;以授課形式為標(biāo)準(zhǔn),從橫向上將我國高等學(xué)校劃分為全日制大學(xué)、函授大學(xué)、廣播電視大學(xué)、網(wǎng)絡(luò)大學(xué)、夜大學(xué)……等等。
值得注意的是,在高等教育及機(jī)構(gòu)分類方面,至今人們往往習(xí)慣于用社會(huì)等級觀念,首先關(guān)注高等學(xué)校的層次劃分,而對于作為層次劃分之前提的類別劃分卻沒有予以足夠的重視。這一現(xiàn)象并非中國所獨(dú)有,它導(dǎo)致高等學(xué)校之間的競爭異化為圍繞地位、層次、身份展開競爭,而對質(zhì)量、水平、效益不夠關(guān)心;人們評價(jià)高等學(xué)校也異化成對辦學(xué)地位、層次、身份的判斷,而淹沒了對教育服務(wù)質(zhì)量、學(xué)術(shù)水平應(yīng)有的關(guān)注。這也許正是導(dǎo)致世界大多數(shù)國家職業(yè)型高校競相向?qū)W術(shù)型大學(xué)“趨同”和“攀高”的根本原因。
為了防止以往單一層次分類框架的弊端,我們認(rèn)為,高等教育及機(jī)構(gòu)分類應(yīng)該運(yùn)用系統(tǒng)論和分類學(xué)的原理,將不同類型的高等教育及機(jī)構(gòu)整合為統(tǒng)一、開放的高等教育系統(tǒng)。具體而言,高等教育類型和層次可按如下步驟進(jìn)行劃分。
首先,在統(tǒng)一的高等教育體系下,依據(jù)所承擔(dān)的任務(wù),從橫向上將高等教育系統(tǒng)劃分為高等普通教育和高等職業(yè)教育兩個(gè)子系統(tǒng)(相當(dāng)于“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”中的5A和5B)。
其次,依據(jù)人才培養(yǎng)的類型和學(xué)科專業(yè)設(shè)置的面向,將從事普通高等教育的高等學(xué)校從橫向上劃分為學(xué)科型、專業(yè)型兩種,即根據(jù)學(xué)科來設(shè)置專業(yè)的高等學(xué)校稱之為學(xué)科型高校(相當(dāng)于“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”中的5A1[3]),面向社會(huì)各行業(yè)領(lǐng)域設(shè)置專業(yè)的高等學(xué)校稱之為專業(yè)型高校(相當(dāng)于“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”中的5A2[4]);將從事高等職業(yè)教育、根據(jù)崗位和崗位群設(shè)置專業(yè)的高等學(xué)校稱之為職業(yè)型高校(相當(dāng)于“國際教育標(biāo)準(zhǔn)分類法”中的5B),從而將高等學(xué)校劃分為學(xué)科型、專業(yè)型、職業(yè)型三種類型。
第三,根據(jù)高校所設(shè)學(xué)科(專業(yè))的內(nèi)在關(guān)系與覆蓋面,在橫向上將高等學(xué)校劃分為綜合性、多科性和單科性三類。