時(shí)間：2023-03-16 15:41:12
導(dǎo)語(yǔ)：在馬克思哲學(xué)原理論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
[關(guān)鍵詞]原理；教學(xué)改革；教學(xué)實(shí)效性
根據(jù)中宜部、教育部下發(fā)的《關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校思想政治理論課的意見)及(實(shí)施方案)，理論課與思想品德課整合為思想政治理論課。思想政治理論課新課程設(shè)置方案將從2006級(jí)新生開始在全國(guó)普通高等學(xué)校全面實(shí)施。其中，哲學(xué)原理和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理合并為原理；兩門獨(dú)立的課程融合為一門課程，總學(xué)時(shí)有較大幅度縮減，這就要求教師增強(qiáng)教學(xué)的實(shí)效性，在有限的課時(shí)內(nèi)，充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，通過師生互動(dòng)實(shí)現(xiàn)教與學(xué)的良性循環(huán)。
總結(jié)哲學(xué)原理課教學(xué)的得失，對(duì)于原理課教學(xué)將起到一定的借鑒作用。從近年來各高校哲學(xué)原理教學(xué)的總體情況看，影響本課程教學(xué)效果的突出問題主要有三個(gè)：一是教學(xué)方法比較單一；二是理論教育與實(shí)踐脫節(jié)；三是考試形式缺乏科學(xué)性。2003年10月至2004年12月，“增強(qiáng)哲學(xué)原理課教學(xué)實(shí)效性的幾個(gè)關(guān)鍵問題”[1]課題組進(jìn)行的問卷調(diào)查證實(shí)了上述問題的存在。本文針對(duì)以上問題，結(jié)合此次調(diào)查，從教學(xué)方法的改革、實(shí)踐環(huán)節(jié)的強(qiáng)化、考試形式的改革三個(gè)方面，提出增強(qiáng)馬克恩主義原理課教學(xué)實(shí)效性的三條思路。
一、由灌輸式教學(xué)向疏導(dǎo)式教學(xué)轉(zhuǎn)變
“我講你聽”、“我說你記”、“我灌你通”是傳統(tǒng)的灌輸式教學(xué)法，它缺乏教育本身應(yīng)有的“親近感”、“認(rèn)同感”，使學(xué)生成為被動(dòng)的接受者，而不是積極參與的教育主體，這就直接影響了課堂教學(xué)效果。同時(shí)，灌輸式教學(xué)法限制了學(xué)生的積極思維，使學(xué)生習(xí)慣于獲得老師給出的現(xiàn)成答案，久而久之形成思維的盲從與懶惰。
在深化教育改革的新形勢(shì)下，中西思想文化不斷撞擊，大學(xué)生的思想日趨活躍，新的認(rèn)識(shí)問題不斷產(chǎn)生。他們對(duì)簡(jiǎn)單生硬的灌輸式教學(xué)法很反感，而希望與老師進(jìn)行朋友式的交談，共同探討他們關(guān)心的理論與現(xiàn)實(shí)問題。實(shí)效性調(diào)查中，選擇“師生互動(dòng)”上課方式的學(xué)生占2496，低于選擇“課外實(shí)踐”上課方式的學(xué)生比例34％。實(shí)現(xiàn)師生互動(dòng)的關(guān)鍵在于教師能夠正確引導(dǎo)學(xué)生，培養(yǎng)學(xué)生的思維能力。恩格斯指出：“一個(gè)民族想要站在科學(xué)的最高峰，就一刻也不能沒有理論思維”[1]，“但理論思維僅僅是一種天賦的能力。這種能力必須加以發(fā)展和鍛煉，而為了這種鍛煉，除了學(xué)習(xí)以往的哲學(xué)，直到現(xiàn)在還沒有別的手段”[1]。培養(yǎng)學(xué)生的思維能力是疏導(dǎo)式教學(xué)法的核心。疏導(dǎo)就是對(duì)學(xué)生“點(diǎn)”、“啟”、“引”，即指點(diǎn)迷津、啟之醒悟、引出誤區(qū)，做到“傳遞文化而不用現(xiàn)成的模式去壓抑他；鼓勵(lì)他發(fā)揮他的天才、能力和個(gè)人的表達(dá)方式”[2]。也就是引導(dǎo)學(xué)生積極思維，就同一問題給出多種觀點(diǎn)供學(xué)生分析、參考，而不是提供現(xiàn)成答案。同時(shí)，要引導(dǎo)學(xué)生用正確的立場(chǎng)、觀點(diǎn)和方法來分析并解決有關(guān)現(xiàn)實(shí)問題。教學(xué)要相通，理論要潤(rùn)心，才能激起受教育者的心靈呼喚，啟開學(xué)生的心扉。因此，原理課應(yīng)采用疏導(dǎo)式教學(xué)法，改變灌輸式的僵化教學(xué)模式，這樣才能增強(qiáng)教與學(xué)的互動(dòng)性，提高課堂教學(xué)實(shí)效。
充分了解學(xué)生的知識(shí)需求，是實(shí)現(xiàn)疏導(dǎo)式教學(xué)的必然要求。教育的實(shí)效性離不開教育者對(duì)被教育者的充分了解。不了解學(xué)生承受教育的能力，不了解學(xué)生對(duì)知識(shí)的需求，理論教育就是對(duì)牛彈琴。前蘇聯(lián)著名教育家巴斑斯基說：“如果教師不能很好地了解學(xué)生，不會(huì)綜合規(guī)劃教養(yǎng)、教育和發(fā)展的任務(wù)，抓不住教學(xué)內(nèi)容中的要點(diǎn)和重點(diǎn)，不善于選擇教學(xué)方法、手段和形式的合理配合方案，那么，教學(xué)過程永遠(yuǎn)不會(huì)有成效?！盵3]了解始于溝通，只有加強(qiáng)師生之間的溝通、交流，了解學(xué)生的學(xué)習(xí)能力及學(xué)習(xí)需求，才能實(shí)現(xiàn)教學(xué)過程最優(yōu)化。
然而，在“實(shí)效性”調(diào)查中，學(xué)生對(duì)“你認(rèn)為‘馬哲’老師對(duì)學(xué)生的了解程度”這一問題的回答是最不樂觀的。對(duì)此問題，34％的學(xué)生回答“一般”，表明有1／3的學(xué)生對(duì)此問題不關(guān)心，也隱含著他們沒有得到過老師的“關(guān)照”。認(rèn)為“馬哲”老師對(duì)學(xué)生“十分了解”的僅占被調(diào)查學(xué)生的9％，認(rèn)為“馬哲”老師對(duì)學(xué)生“比較了解”的占19％，兩項(xiàng)之和為28％，大體相當(dāng)于認(rèn)為“馬哲”老師對(duì)學(xué)生“不太了解”的比例——27％。而認(rèn)為“馬哲”老師對(duì)學(xué)生“很不了解”的學(xué)生達(dá)11％?？梢?，學(xué)生總體上認(rèn)為“馬哲”老師是不了解學(xué)生的。
近幾年來，由于擴(kuò)大招生，許多高校學(xué)生人數(shù)急增，思想政治理論課基本上采用大課堂授課。調(diào)查顯示，100人以上的課堂占近50％，有的學(xué)校均是150人以上的大課堂。這種情況在一定程度上影響了師生之間的有效溝通。在課堂人數(shù)偏多的情況下，如何加強(qiáng)師生之間的溝通，實(shí)現(xiàn)教與學(xué)的充分交流，已成為廣大思想政治理論課教師不可回避的問題。部分高校在嘗試進(jìn)行研討式教學(xué)，已初見成效。此外，設(shè)立教學(xué)信息聯(lián)絡(luò)員，召開教學(xué)座談會(huì)，利用課間、課余走向?qū)W生，了解學(xué)生對(duì)教學(xué)的意見和建議，定期答疑等均不失為師生溝通的好形式。
二、理論教育與實(shí)踐相結(jié)合，強(qiáng)化實(shí)踐環(huán)節(jié)
哲學(xué)原理理論性強(qiáng)、內(nèi)容較抽象，這也是思想政治理論課的共性。多年來，一般采用課堂講授形式，造成了理論教育與實(shí)踐的脫節(jié)，這在一定程度上影響了學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，也影響了課堂教學(xué)效果。因此，在原理新課程教學(xué)中，教師應(yīng)做到理論教育與實(shí)踐相結(jié)合，強(qiáng)化實(shí)踐環(huán)節(jié)。
在“實(shí)效性調(diào)查”中，學(xué)生對(duì)“你最喜歡的上課方式”的回答結(jié)果如下：選擇“課外實(shí)踐”上課方式的學(xué)生所占比例最高；其次是師生互動(dòng)；再次是講座、自行研究并提交論文、小組討論。這幾部分學(xué)生所占比例分別是34％、24％、16％、14％、12％。這個(gè)結(jié)果對(duì)原理課乃至所有思想政治理論課教學(xué)都具有重要的參考價(jià)值。
廣義的實(shí)踐環(huán)節(jié)包括學(xué)生實(shí)地參觀、社會(huì)調(diào)研、收看影像資料及主題討論等形式，它是思想政治理論課教學(xué)不可缺少的重要環(huán)節(jié)，也是深受學(xué)生喜愛的教學(xué)形式。堅(jiān)持理論教育與實(shí)踐相結(jié)合，一方面要求教師在課堂講授中盡可能結(jié)合熱點(diǎn)問題，以實(shí)例加以闡述；另一方面要?jiǎng)?chuàng)造條件讓學(xué)生走出課堂，在實(shí)踐中了解社會(huì)，深化對(duì)基本理論的理解，并提高運(yùn)用理論分析實(shí)際問題的能力。為此，有條件的院?？山讉€(gè)相對(duì)固定的實(shí)踐基地，有計(jì)劃地組織學(xué)生進(jìn)行實(shí)地參觀、考察，讓學(xué)生從實(shí)踐中感受中國(guó)社會(huì)的巨大變化，體會(huì)原理的時(shí)代性與實(shí)踐價(jià)值。同時(shí)，針對(duì)不同的章節(jié)內(nèi)容，采取靈活多樣的實(shí)踐形式，如學(xué)習(xí)辯證唯物主義時(shí)，有條件的院?？山M織學(xué)生參觀當(dāng)?shù)刈匀豢茖W(xué)博物館，觀看錄像《意識(shí)的萌芽》或電影《宇宙與人》等，通過感性認(rèn)識(shí)加深學(xué)生對(duì)基本原理的理解。在唯物辯證法這一部分，可就“堅(jiān)持唯物論，反對(duì)偽科學(xué)”進(jìn)行課堂討論，并組織參觀有關(guān)科普展覽，還可與學(xué)校宣傳部門聯(lián)合，舉辦相關(guān)內(nèi)容的櫥窗、板報(bào)宣傳等活動(dòng)。在歷史唯物主義部分，就“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”、“科學(xué)技術(shù)在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代中的重要作用”、“知識(shí)經(jīng)濟(jì)與當(dāng)代大學(xué)生”等課題，組織學(xué)生開展社會(huì)調(diào)查，并撰寫調(diào)查報(bào)告。同時(shí)，就社會(huì)調(diào)查的親身經(jīng)歷，組織學(xué)生進(jìn)行交流。實(shí)踐論和認(rèn)識(shí)論部分，可組織學(xué)生觀看“關(guān)于真理標(biāo)準(zhǔn)問題的討論”的錄像，圍繞“每個(gè)人的自由發(fā)展是一切人的自由發(fā)展的條件”、“個(gè)人價(jià)值與社會(huì)價(jià)值的關(guān)系”、“自由與責(zé)任的關(guān)系”等論題開展課堂討論或辯論。
理論教育與實(shí)踐緊密結(jié)合，可使深澀的理論趣味化，并使學(xué)生學(xué)以致用。這對(duì)于寓教于樂，激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，全面推進(jìn)大學(xué)生的綜合素質(zhì)教育，具有積極意義。
三、采用科學(xué)的考試形式
一般來說，大學(xué)課程考試具有兩個(gè)功能：測(cè)評(píng)功能和激勵(lì)功能。原理課考試既要成為測(cè)評(píng)學(xué)生掌握基本原理以及運(yùn)用原理分析現(xiàn)實(shí)問題的能力的手段，也要成為檢測(cè)教師教學(xué)成效的重要途徑。通過階段性考試，學(xué)生可以發(fā)現(xiàn)自己學(xué)習(xí)中的薄弱方面，并通過考試成績(jī)與獎(jiǎng)學(xué)金、三好生、優(yōu)秀班干部等評(píng)選掛鉤，激勵(lì)自己努力學(xué)習(xí)。教師可以通過考試宋了解學(xué)生的學(xué)習(xí)狀況，發(fā)現(xiàn)教學(xué)中的不足，進(jìn)而有針對(duì)性地改進(jìn)教學(xué)工作。因此，采用科學(xué)、合理的考試形式，是增強(qiáng)原理課教學(xué)實(shí)效性的必要手段。
在“實(shí)效性調(diào)查”中，關(guān)于“你的‘馬哲，課的考試形式是什么”這個(gè)問題，40．2％的學(xué)生回答的是閉卷考試，38．7％的學(xué)生回答的是開卷考試，12．6％的學(xué)生回答的是提交論文，根據(jù)討論給分的占1．1％，其他形式為1．6％，未回答者占5．8％?？梢?，多數(shù)院校采取的是閉卷或開卷考試形式。對(duì)“你認(rèn)為”馬哲，課考試的形式應(yīng)該是什么”這個(gè)問題的回答結(jié)果是：贊成以“提交論文”作為考試形式的學(xué)生比例最高，占被調(diào)查學(xué)生人數(shù)的42．8％；其次是開卷考試，占25．3％；選擇“根據(jù)討論給分’的比例為16．4％；選擇閉卷考試的僅占3．4％；其他及未作回答的各占6％。
寫論文的考試形式雖然是學(xué)生的首選，但是從一些高校的實(shí)際情況看，從網(wǎng)上下載、學(xué)生之間相互抄襲、湊字應(yīng)付的現(xiàn)象大有人在。同時(shí)，以此作為考評(píng)學(xué)生的唯一依據(jù)，并不能有效地促使學(xué)生認(rèn)真聽課學(xué)習(xí)。開卷考試往往造成學(xué)生“臨時(shí)抱佛腳”的懶惰行為。閉卷考試大多側(cè)重于對(duì)學(xué)生知識(shí)記憶的考查，因此平時(shí)不聽課、考前突擊背記的現(xiàn)象普遍存在?！皩?shí)效性調(diào)查”表明，有54．9％的學(xué)生認(rèn)為存在此現(xiàn)象!有的學(xué)生很少上課，通過考前突擊復(fù)習(xí)，期末成績(jī)反倒比平時(shí)認(rèn)真聽課的同學(xué)好。這種現(xiàn)象嚴(yán)重挫傷了另外一些同學(xué)的學(xué)習(xí)積極性，影響他們上“馬哲”課或其他政治理論課的態(tài)度，甚至有一部分學(xué)生對(duì)自己認(rèn)真聽課的態(tài)度產(chǎn)生過懷疑。因此，完全采用提交論文、開卷或閉卷的考試形式都不利于充分調(diào)動(dòng)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。單一的其他考試形式也各自存在弊端，在此不一一評(píng)述。
原理是綜合性的素質(zhì)教育課程，考試形式應(yīng)體現(xiàn)綜合性評(píng)價(jià)原則，應(yīng)將平時(shí)考核與期末考試相結(jié)合。平時(shí)考核可以包括以下幾個(gè)方面：第一，課堂小測(cè)驗(yàn)。每學(xué)期可安排兩至三次隨堂測(cè)驗(yàn)，及時(shí)了解學(xué)生的學(xué)習(xí)狀況，并督促學(xué)生自覺學(xué)習(xí)。第二，實(shí)地參觀、撰寫報(bào)告，根據(jù)報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行等級(jí)評(píng)定。第三，課堂討論。師生共擬論題，學(xué)生以斑級(jí)為討論小組，或自行組隊(duì)，由學(xué)生自己主持，并由學(xué)生代表組成評(píng)委，評(píng)定優(yōu)、良、一般三個(gè)等級(jí)。這種方式既能培養(yǎng)學(xué)生分析問題、解決問題、明辨是非的能力，又能激發(fā)學(xué)生的參與意識(shí)，因而是平時(shí)考核的重要方式和成績(jī)?cè)u(píng)定依據(jù)。期末考試除了常用的閉卷、開卷形式外，還可采用閉、開結(jié)合形式，以及知識(shí)競(jìng)賽形式，競(jìng)賽成績(jī)優(yōu)秀的學(xué)生可免考?？傊?，考試應(yīng)成為激發(fā)學(xué)生自覺學(xué)習(xí)的激勵(lì)機(jī)制，而不是其不得不加以應(yīng)付的負(fù)擔(dān)。
[參考文獻(xiàn)]
[1]馬克思恿格斯選集第三卷[M]．北京：人民出版社，1972:467，465.
[關(guān)鍵詞] 羅爾斯的秘密； 斯退士； 黑格爾； 正義理論； 分析哲學(xué)； 政治哲學(xué)； 當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)
張國(guó)清： 羅爾斯的秘密及其后果
2013年7月
浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）
一、 引言
每個(gè)偉大的思想家都有其特殊的學(xué)術(shù)出身和學(xué)術(shù)經(jīng)歷。他的特殊遭遇，他的求學(xué)或受教育過程，他遇到的一些具體的人和事，他個(gè)人的思想追求和精神困惑，他參與或經(jīng)歷的某些重大事件，比如重大的科學(xué)發(fā)現(xiàn)或科技進(jìn)步、民族分裂或獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)、種族或階級(jí)斗爭(zhēng)、社會(huì)變革和政治革命、社會(huì)基本制度的變化和更替、國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)，包括在自然科學(xué)、人文和社會(huì)科學(xué)方面取得的具體進(jìn)展，所有這一切造就了一個(gè)思想家的具體思想，也使其思想成就成為一個(gè)具體時(shí)所當(dāng)然的結(jié)果。我們研究和了解一個(gè)哲學(xué)家的思想，就需要具體研究和了解上面提到的諸多具體因素。但是，我們不能單純依賴哲學(xué)家本人說出或公開的東西，還需要研究他沒有說出或可能故意隱藏的東西。在當(dāng)代美國(guó)哲學(xué)家約翰?羅爾斯（John Rawls，1921―2002）身上，就存在著一些沒有得到充分揭示的隱秘事物，筆者稱之為“羅爾斯的秘密”或“羅爾斯秘密”。
羅爾斯秘密的具體表現(xiàn)是，由于特殊的社會(huì)和學(xué)術(shù)原因，羅爾斯有意隱藏了自己的學(xué)術(shù)出身，主要是斯退士的東方神秘主義的印度教和佛教因素、德國(guó)古典哲學(xué)的黑格爾因素以及解決基本政治哲學(xué)問題的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)路徑。在以功利主義為主要攻擊目標(biāo)的幌子下，這些隱藏加上他一再明確表示的分析哲學(xué)的求學(xué)和研究經(jīng)歷，誤導(dǎo)世人在分析哲學(xué)語(yǔ)境下來解讀他的政治哲學(xué)。像“無(wú)知之幕”、“原初狀態(tài)”、“重疊共識(shí)”、“正義原則”甚至晚年的“萬(wàn)民法”等眾多概念或術(shù)語(yǔ)，研究者只是從單純的英美分析哲學(xué)傳統(tǒng)中給予解讀，忽視了它們的非分析哲學(xué)的思想來源。由于國(guó)內(nèi)的羅爾斯研究者沒有注意到羅爾斯秘密，他們便對(duì)羅爾斯的政治哲學(xué)尤其是他的兩個(gè)正義原則做出了錯(cuò)誤的解讀。由于兩個(gè)正義原則在羅爾斯政治哲學(xué)中的核心地位，這種誤解所產(chǎn)生的學(xué)術(shù)和社會(huì)后果都是嚴(yán)重的。
自大衛(wèi)?休謨以來，事實(shí)與價(jià)值的關(guān)系一直困擾著哲學(xué)家。盡管世人一般認(rèn)為探索客觀真理和追求社會(huì)正義是高度一致的，但要從哲學(xué)上論證這種一致性不是一件容易的事。到了20世紀(jì)初，邏輯實(shí)證主義的一大貢獻(xiàn)在于明確表示，事實(shí)是事實(shí)，價(jià)值是價(jià)值，事實(shí)與價(jià)值分別屬于兩個(gè)各自相對(duì)獨(dú)立的領(lǐng)域，不存在那種所謂的一致性。像艾耶爾認(rèn)為的那樣，價(jià)值斷定不是科學(xué)的，而是“情感的”，“價(jià)值陳述……只是既不真又不假的情感的表達(dá)”[1]116。有關(guān)真理問題的探索屬于事實(shí)領(lǐng)域，有關(guān)正義問題的追求則屬于價(jià)值領(lǐng)域。后來分析哲學(xué)的發(fā)展似乎預(yù)示著屬于價(jià)值領(lǐng)域的政治哲學(xué)的死亡。
正當(dāng)人們對(duì)政治哲學(xué)的未來感到悲觀之際，羅爾斯在分析哲學(xué)傳統(tǒng)中發(fā)展出了一套精細(xì)的正義理論，1971年面世的《正義論》震動(dòng)了整個(gè)西方政治哲學(xué)界。羅爾斯試圖模糊分析哲學(xué)家在事實(shí)和價(jià)值之間的區(qū)分，把公平正義作為一項(xiàng)可靠的分析哲學(xué)工作建構(gòu)起來。比如他在此書第一節(jié)里的一段話似乎要把事實(shí)和價(jià)值的關(guān)系進(jìn)行全新解讀：“正義是社會(huì)制度的首要美德，正如真實(shí)是思想體系的首要美德。一種理論如果是不真實(shí)的，那么無(wú)論它多么高雅，多么簡(jiǎn)單扼要，也必然會(huì)遭到人們的拒絕或修正；同樣，法律和制度如果是不正義的，那么無(wú)論它們多么有效，多么有條不紊，也必然會(huì)為人們所改革或廢除。”[2]3 通過仔細(xì)解讀和考察，我們發(fā)現(xiàn)，羅爾斯政治哲學(xué)不僅印證了黑格爾關(guān)于哲學(xué)是時(shí)代的精華之論斷，而且揭示了黑格爾關(guān)于晚近的哲學(xué)總是更加成熟的論斷。隨著羅爾斯在哈佛的兩大授課筆記《道德哲學(xué)史講義》（2000）和《政治哲學(xué)史講義》（2007）的陸續(xù)出版，羅爾斯與傳統(tǒng)哲學(xué)的關(guān)系部分得到了呈現(xiàn)。“雖然《道德哲學(xué)史講義》只是一部羅爾斯在哈佛大學(xué)給本科生和研究生開講座用的講義，但是，透過《道德哲學(xué)史講義》，我們可以清楚地看到羅爾斯哲學(xué)和歷史上一些重要哲學(xué)流派的淵源關(guān)系，可以清楚地看到羅爾斯作為一名哈佛大學(xué)教授的實(shí)際工作和實(shí)際身份。羅爾斯不僅是一位政治哲學(xué)家和法哲學(xué)家，而且是一位道德哲學(xué)家和道德哲學(xué)史學(xué)家。”[3]1《政治哲學(xué)史講義》也呈現(xiàn)了那種關(guān)系，羅爾斯與歷史上一些重要哲學(xué)家的思想淵源是清晰的。問題是，羅爾斯的正義理論究竟屬于分析哲學(xué)還是屬于歐洲大陸哲學(xué)？或者說，羅爾斯和政治哲學(xué)傳統(tǒng)究竟是什么關(guān)系？
除了梳理已為學(xué)界熟知的思想來源外，本文將探討“羅爾斯的秘密”，重點(diǎn)考察羅爾斯正義理論的德國(guó)古典哲學(xué)因素，為解讀羅爾斯正義理論提供一個(gè)新視角。
二、 羅爾斯和分析哲學(xué)：馬爾柯姆、伯林與哈特
羅爾斯是一位地道的分析哲學(xué)家，其正義理論經(jīng)由分析哲學(xué)四大重鎮(zhèn)（普林斯頓大學(xué)、牛津大學(xué)、麻省理工學(xué)院和哈佛大學(xué)）的修造而終于成型。理查德?羅蒂把羅爾斯視為分析哲學(xué)的代表：“大陸哲學(xué)和分析哲學(xué)的區(qū)分是極其粗線條的，但它的確為區(qū)分哲學(xué)教授提供了一條捷徑。要想了解一位哲學(xué)教授究竟喜好大陸哲學(xué)還是分析哲學(xué)，只要看他書架上擺放的書就知道了。如果他的書架上都是黑格爾和海德格爾原著或者研究他們的書籍，而沒有擺上戴維森或羅爾斯的著作，那么他大概愿意被稱作喜好大陸哲學(xué)的教授。”[4]120羅蒂以及羅爾斯的老師、哈佛同事和同時(shí)代哲學(xué)家對(duì)于羅爾斯的分析哲學(xué)家身份幾乎已經(jīng)達(dá)成共識(shí)。
羅爾斯的哲學(xué)啟蒙老師、普林斯頓大學(xué)的馬爾柯姆（Norman Malcolm）教授是維特根斯坦的弟子和密友，在常識(shí)哲學(xué)和語(yǔ)言哲學(xué)領(lǐng)域頗有建樹，主要致力于把維特根斯坦思想在美國(guó)發(fā)揚(yáng)光大。他對(duì)羅爾斯的治學(xué)態(tài)度和學(xué)業(yè)方向選擇都有很大影響。馬爾柯姆向羅爾斯開設(shè)了政治哲學(xué)入門課程，這是羅爾斯在大學(xué)本科階段受到的唯一政治哲學(xué)訓(xùn)練，以至于羅爾斯傳記作者、弟子弗雷曼（Samuel Freeman）說，羅爾斯幾乎是靠自學(xué)成才的[5]2225。得益于馬爾柯姆的指導(dǎo)，羅爾斯選修政治哲學(xué)并以之為一生事業(yè)。
1952―1953年，羅爾斯獲得富布萊特獎(jiǎng)學(xué)金，成為牛津大學(xué)訪問學(xué)者，牛津的博士后經(jīng)歷使羅爾斯在學(xué)業(yè)上突飛猛進(jìn)。在那里，他是基督教會(huì)學(xué)院（Christ Church College）的貴賓桌成員，法哲學(xué)家哈特成為他的導(dǎo)師。除了出席哈特法哲學(xué)講座，參加以賽亞?伯林和斯圖亞特?漢普謝爾的哲學(xué)研討班，他還參加了在吉爾伯特?賴爾住所定期舉行的哲學(xué)研究小組。青年羅爾斯在1955年完成的政治哲學(xué)論文《兩種規(guī)則概念》（“Two Concepts of Rules”）對(duì)“慣例”（practice）和“行動(dòng)”（action）做了區(qū)分，讓人想起伯林的政治哲學(xué)名篇《兩種自由概念》（“Two Concepts of Liberty”）和哈特的法哲學(xué)名著《法律的概念》（Concept of Law），明顯帶有伯林和哈特的思想痕跡，給人留下試圖把兩人思想綜合起來的印象。
羅爾斯在牛津時(shí)的這些哲學(xué)家秉承羅素、維特根斯坦的分析哲學(xué)傳統(tǒng)，注重語(yǔ)言分析和邏輯演繹。羅爾斯不僅繼承分析哲學(xué)的研究方法，而且繼承了哈特、伯林等人的政治哲學(xué)和法哲學(xué)主題，他運(yùn)用的論證方法是分析哲學(xué)常用的邏輯方法。羅爾斯試圖回答伯林的多元價(jià)值論難題。伯林認(rèn)為價(jià)值多元論難題是人類必須面對(duì)的困境，而羅爾斯設(shè)計(jì)正義原則的詞典式排序，在一個(gè)公共理性框架之內(nèi)，通過基本正義制度設(shè)置，盡量消除各種價(jià)值和生活方式之間的沖突，完成對(duì)兩種自由的保護(hù)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值的完備性。羅爾斯一生追求構(gòu)建一個(gè)可以實(shí)現(xiàn)的公平正義的烏托邦（a realistic utopia with justice as fairness）。
然而，羅爾斯對(duì)待語(yǔ)詞的態(tài)度并非分析哲學(xué)家應(yīng)持有的態(tài)度。羅爾斯對(duì)正義觀和正義概念進(jìn)行了區(qū)分，提出了自己的正義觀，即作為公平的正義觀；除了有限的語(yǔ)詞界定外，在羅爾斯的正義理論中，并無(wú)太多對(duì)語(yǔ)詞分析的關(guān)注。羅爾斯對(duì)概念所處的語(yǔ)義環(huán)境亦并不十分關(guān)注，相比之下，他更關(guān)注概念在制度設(shè)計(jì)中的重要作用。羅爾斯既吸收了分析哲學(xué)的長(zhǎng)處，又像哈特和伯林一樣背離了分析哲學(xué)，把正義問題，實(shí)際上是社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)問題，當(dāng)作自己的主要研究對(duì)象。價(jià)值領(lǐng)域的事物，像公平、正義、愛、同情等等，不再像艾耶爾認(rèn)為的那樣，只是人的主觀情感的表達(dá)，而具有其客觀實(shí)在性和客觀結(jié)構(gòu)。羅爾斯想把“社會(huì)基本結(jié)構(gòu)”客觀地揭示出來。因此，正如《兩種規(guī)則概念》中已經(jīng)顯露出來的那樣，分析哲學(xué)對(duì)羅爾斯來說只具有方法論意義。
三、 羅爾斯的秘密： 康德、黑格爾和斯退士
由于當(dāng)時(shí)的特殊社會(huì)原因或?qū)W術(shù)原因，一些思想家會(huì)給自己的思想改頭換面，有意隱藏或抹去其思想中在當(dāng)時(shí)不討人喜歡的某些因素。羅爾斯在建構(gòu)正義理論時(shí)，是否像一般所認(rèn)為的那樣，完全受到分析哲學(xué)啟發(fā)，來源于分析哲學(xué)，還是有意隱藏了自己思想中不受歡迎的非分析因素，卻披上分析哲學(xué)的外衣？下面試圖回答這些問題。
首先，在19世紀(jì)以來的英美政治哲學(xué)和道德哲學(xué)傳統(tǒng)中，一直有一個(gè)黑格爾傳統(tǒng)，這在古希臘哲學(xué)研究者和《柏拉圖全集》英文譯者喬維特（B.Jowett）那里有明確的起點(diǎn)。喬維特的學(xué)生托馬斯?希爾?格林（Thomas Hill Green）是當(dāng)時(shí)著名的黑格爾主義者，他對(duì)積極自由和公共產(chǎn)品的討論，是古典自由主義的重要轉(zhuǎn)折。格林后來成為著名黑格爾研究者鮑桑葵（Bernard Basanquet）的老師，鮑桑葵的黑格爾國(guó)家學(xué)說對(duì)20世紀(jì)英美國(guó)家學(xué)說有著深刻影響。羅爾斯的正義理論也和這個(gè)傳統(tǒng)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。
格林幾乎與馬克思處于同一個(gè)時(shí)代，是英國(guó)19世紀(jì)后期最著名的哲學(xué)家和政治思想家，是牛津唯心主義學(xué)派最重要的代表人物，他的自由權(quán)利理論在英國(guó)思想史乃至整個(gè)歐洲歷史上都占有極其重要的地位。格林在1855年進(jìn)入牛津大學(xué)貝利奧學(xué)院學(xué)習(xí)，師從喬維特，畢業(yè)后一直在牛津工作，曾經(jīng)擔(dān)任懷特講座道德哲學(xué)教授。格林所處的時(shí)代，勞工階級(jí)崛起，成為日益強(qiáng)大的社會(huì)政治力量，他們要求改善自己的工作條件和生存狀態(tài)，融入現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)制度之中，分享現(xiàn)代化帶來的成果。當(dāng)時(shí)英國(guó)的整個(gè)社會(huì)意識(shí)也逐漸認(rèn)同或支持勞工階級(jí)的要求。于是，格林修正了早期的放任自由主義，提出了“公共產(chǎn)品”和“積極自由”等概念。在19世紀(jì)末和20世紀(jì)初，在格林的影響下，自由主義在英美政治哲學(xué)占據(jù)主導(dǎo)地位。格林的修正自由主義學(xué)說為英國(guó)公共政策從自由放任轉(zhuǎn)向國(guó)家干預(yù)奠定了理論基礎(chǔ)。
作為格林的弟子，鮑桑葵進(jìn)一步發(fā)展了國(guó)家干預(yù)理論，提出了“國(guó)家至上”理論。他說：“國(guó)家的公共意志是獨(dú)一無(wú)二的，而且必然是獨(dú)一無(wú)二的?！盵6]1314他在這種理論中明確加進(jìn)了黑格爾因素，被稱為新黑格爾主義。鮑桑葵談到了“窮人”問題，這個(gè)問題也是格林和馬克思共同關(guān)注的問題，更是后來羅爾斯關(guān)注的問題，只是羅爾斯用“最少受惠者”概念取代了“窮人”概念?！皣?guó)家是最后的和絕對(duì)的調(diào)節(jié)力量，因而對(duì)每一個(gè)個(gè)人來說必然是獨(dú)一無(wú)二的?！盵6]13于是，他關(guān)于國(guó)家應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)代社會(huì)生活中扮演積極角色的主張持久而深入人心。
然而，由于黑格爾政治哲學(xué)與現(xiàn)代民族國(guó)家的理論和實(shí)踐的聯(lián)系，有一種說法甚至將兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)歸結(jié)于黑格爾思想。黑格爾贊揚(yáng)戰(zhàn)爭(zhēng)調(diào)和了市民社會(huì)因人們需求不滿足導(dǎo)致的沖突，國(guó)家之間的沖突是國(guó)家自我完善的途徑。在黑格爾那里，戰(zhàn)爭(zhēng)具有倫理學(xué)意義，它對(duì)于防止民族墮落、促進(jìn)民族發(fā)展有正面作用。“戰(zhàn)爭(zhēng)是嚴(yán)肅對(duì)待塵世財(cái)產(chǎn)和事物的虛無(wú)性的一種狀態(tài)……戰(zhàn)爭(zhēng)還具有更崇高的意義……持續(xù)的甚或永久的和平會(huì)使民族墮落。”[7]341由于黑格爾明確鼓吹戰(zhàn)爭(zhēng)，兩次世界大戰(zhàn)真實(shí)爆發(fā)，人類受盡苦難，黑格爾成為眾矢之的。從此以后，黑格爾研究被排除出英美主流哲學(xué)圈。20世紀(jì)六七十年代的英美哲學(xué)學(xué)術(shù)圈，大家可以接受哲學(xué)家閱讀康德，接受康德的影響，卻閉口不提黑格爾。同為牛津?qū)W者，像查爾斯?泰勒那樣從黑格爾出發(fā)來解讀現(xiàn)代性問題的，畢竟是鳳毛麟角。
因此，在牛津政治哲學(xué)傳統(tǒng)中，既有英美分析的傳統(tǒng)，也有德國(guó)古典哲學(xué)的傳統(tǒng)，只是德國(guó)古典哲學(xué)傳統(tǒng)的黑格爾因素被刻意掩蓋了起來。這一點(diǎn)在羅爾斯身上得到了清晰的體現(xiàn)。羅爾斯對(duì)待黑格爾的態(tài)度既有學(xué)術(shù)的原因，也有個(gè)人的原因。羅爾斯的個(gè)人經(jīng)歷或第二次世界大戰(zhàn)創(chuàng)傷，使他在內(nèi)心對(duì)黑格爾學(xué)說充滿著排斥，他在意識(shí)層面堅(jiān)決拒斥黑格爾哲學(xué)。相比之下，他更偏愛康德。他在哈佛講授的“道德哲學(xué)史”課程幾乎以康德道德哲學(xué)研究為主題。正義理論以他對(duì)康德尊重人的觀念的解讀為基礎(chǔ)，建立在自律的概念上。從《正義論》“正當(dāng)先于善”的觀念以及公平正義的康德式解讀，到康德（以及后來的政治）建構(gòu)主義和“道德理論獨(dú)立性”，再到《政治自由主義》的道德人格觀、合理性（the reasonable）和理性（the rational）區(qū)分，最后到《萬(wàn)民法》拒斥世界國(guó)家（a world state）和“實(shí)際烏托邦”（realistic utopia）觀念，羅爾斯的思想都留有康德的痕跡?？档抡J(rèn)為，人是“自由、平等的理性存在物”[8]222，自律而主動(dòng)。一切事物都須經(jīng)過理性的裁判。根據(jù)羅爾斯的正義觀，人們?cè)谠鯛顟B(tài)下做出理性選擇，為免于受到侵害，人們必然服從自由平等的理性主體一致同意的原則。于是，原初狀態(tài)可以被看作是在經(jīng)驗(yàn)理論的框架內(nèi)對(duì)康德自律和絕對(duì)命令觀念的程序性解釋。
康德強(qiáng)調(diào)人的自主理性，黑格爾則重視制度的優(yōu)先性。在這一層面上，羅爾斯卻是接近于黑格爾而遠(yuǎn)離康德。追隨于黑格爾之后，羅爾斯將社會(huì)基本結(jié)構(gòu)視為正義的首要主題。羅爾斯特別提到，公平正義是政治的而非形而上的，這一政治觀念尤其適用于現(xiàn)代民主國(guó)家的“基本結(jié)構(gòu)”。社會(huì)基本結(jié)構(gòu)指社會(huì)的基本政治結(jié)構(gòu)、社會(huì)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，它們?cè)谏鐣?huì)合作中融合成一個(gè)整體[9]389。理性制度建構(gòu)是羅爾斯關(guān)注的重點(diǎn)，他關(guān)注的不是人們的理性或信念，而是在社會(huì)基本結(jié)構(gòu)中實(shí)現(xiàn)公平的正義。由于黑格爾的《法哲學(xué)原理》是一部有關(guān)人類基本制度結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)性著作，因此，雖然羅爾斯更加欣賞康德的哲學(xué)主張，但他和黑格爾實(shí)際上有更多共同的學(xué)術(shù)偏好。
因此，羅爾斯一直掩蓋他與黑格爾的聯(lián)系。為了達(dá)到這一目的，他只好掩蓋其同另一個(gè)未曾公開露臉的人物的關(guān)系，他就是斯退士。羅爾斯從本科開始就追隨斯退士，并師從斯退士攻讀博士學(xué)位。作為英語(yǔ)世界著名的黑格爾研究專家，斯退士的存在對(duì)羅爾斯哲學(xué)思想的形成是決定性的。羅爾斯的朋友、哈佛大學(xué)哲學(xué)教授德萊本（Burton Dreben）說：如果抹去《正義論》的作者，讀者會(huì)以為這是一部從德語(yǔ)翻譯過來的英文版哲學(xué)譯著
這個(gè)說法轉(zhuǎn)引自弗雷曼：“像以往世紀(jì)的任何一個(gè)偉大的歐洲哲學(xué)家一樣，羅爾斯是一個(gè)系統(tǒng)的哲學(xué)家。因此，如果我們沒有把羅爾斯整個(gè)理論以及他同其歷史先驅(qū)的關(guān)系放在一個(gè)較大語(yǔ)境中來考察，就難以理解和掌握他的觀點(diǎn)。在方法和風(fēng)格上，羅爾斯都擺脫了分析傳統(tǒng)。（他的朋友伯頓?德萊本曾經(jīng)將羅爾斯整體論方法同黑格爾方法進(jìn)行比較，并在談到《正義論》時(shí)說道：‘它讀起來像是從德語(yǔ)譯過來的?！币奡.Freeman， Rawls， London & New York： Routledge， 2007， p.28。。伯頓?德萊本之所以做出這樣的評(píng)論，是因?yàn)楹诟駹栒軐W(xué)通過斯退士深刻地影響了羅爾斯，以至于《正義論》的結(jié)構(gòu)框架同黑格爾《邏輯學(xué)》的結(jié)構(gòu)框架形成了一種呼應(yīng)關(guān)系。羅爾斯有意無(wú)意地遵循大一二三和小一二三的邏輯結(jié)構(gòu)來組織《正義論》的主要論題，即《正義論》由三編組成，分別為“理論”、“制度”和“目的”；每一編下面又有三章組成，如第一編的三章為“公平的正義”、“正義的原則”、“原初狀態(tài)”；第二編的三章為“平等的自由”、“分配的份額”、“義務(wù)和職責(zé)”；第三編的三章為“理性的善”、“正義感”、“正義的善”。這是一種典型的黑格爾式安排。其中第三編的三章很有黑格爾式“正―反―合”或“肯定、否定、否定之否定”的意味。
斯退士是一位有東方哲學(xué)背景的哲學(xué)家。他指導(dǎo)羅爾斯學(xué)習(xí)黑格爾哲學(xué)，也學(xué)習(xí)神學(xué)、倫理學(xué)和道德心理學(xué)知識(shí)。在普林斯頓大學(xué)求學(xué)期間，羅爾斯跟隨斯退士研修德國(guó)古典哲學(xué)，尤其是黑格爾和康德哲學(xué)。羅爾斯有意隱瞞了與斯退士的師生關(guān)系，但羅爾斯通過斯退士仍然同黑格爾哲學(xué)聯(lián)系在了一起，雖然羅爾斯生前很少談起斯退士，也沒有在任何著作中感謝甚至提到這位老師，甚至很少談起他同黑格爾的關(guān)聯(lián)。一旦揭示了羅爾斯政治哲學(xué)中的黑格爾因素和斯退士因素，我們就更容易看清羅爾斯政治哲學(xué)中的歐洲大陸哲學(xué)的因素，尤其是德國(guó)古典哲學(xué)的因素。
羅爾斯“正義是社會(huì)制度的首要美德”[2]3的看法表明，羅爾斯的正義理論直接指向社會(huì)基本制度。雖然羅爾斯明確表示，政治哲學(xué)的首要任務(wù)是探索設(shè)計(jì)社會(huì)基本結(jié)構(gòu)的法理依據(jù)或道德基礎(chǔ)，是一項(xiàng)政治學(xué)的而非形而上學(xué)的工作，他想以此強(qiáng)調(diào)自己秉承分析哲學(xué)傳統(tǒng)，但《正義論》開場(chǎng)白卻完全是黑格爾式的敘述。羅爾斯不僅進(jìn)行事實(shí)描述，強(qiáng)調(diào)人們經(jīng)由主觀價(jià)值判斷做出判斷，甚至整個(gè)正義理論得以構(gòu)建都是基于歐洲大陸哲學(xué)的價(jià)值判斷。
羅爾斯故意隱去斯退士影響的原因不甚清楚，但有一點(diǎn)可以得到明確判斷，那就是在羅爾斯寫作《正義論》時(shí)，黑格爾是被美英分析哲學(xué)界完全無(wú)視的人物。羅爾斯只有通過隱去在其學(xué)院出身上的斯退士因素，才能進(jìn)而抹去其哲學(xué)思想中的黑格爾因素，使《正義論》顯得是一部在分析哲學(xué)兩大重鎮(zhèn)普林斯頓和牛津的直接熏陶下，并且在維特根斯坦嫡傳弟子馬爾柯姆的直接調(diào)教下，在哈特和以賽亞?伯林等人影響下成就的政治哲學(xué)成果。
在斯退士和馬爾柯姆之間，在黑格爾和維特根斯坦之間，在宗教神秘主義和常識(shí)理性主義之間，羅爾斯做出了艱難但聰明的選擇，羅爾斯離開普林斯頓而投入馬爾柯姆的康奈爾哲學(xué)陣營(yíng)懷抱即是明證。弗雷曼干脆說，羅爾斯只受到馬爾柯姆的少得可憐的政治哲學(xué)教導(dǎo)，幾乎是自學(xué)成才的。弗雷曼有意把人們的注意力引向經(jīng)濟(jì)學(xué)，即功利主義哲學(xué)的社會(huì)科學(xué)基礎(chǔ)，淡化黑格爾傳統(tǒng)尤其是斯退士的影響。但弗雷曼還是不經(jīng)意間披露了羅爾斯的秘密，即羅爾斯政治哲學(xué)的黑格爾起源。羅爾斯本人越是拒絕黑格爾，黑格爾哲學(xué)越是在他的哲學(xué)著作中無(wú)意識(shí)地呈現(xiàn)。他可以掩蓋他同斯退士的師徒關(guān)系，但他的哲學(xué)著作掩蓋不了那層關(guān)系。斯退士1967年在美國(guó)加州拉古鈉海灘去世，四年后，羅爾斯的《正義論》出版，羅爾斯在《正義論》序言中，提到了許多朋友、同事和老師對(duì)他的幫助，其中唯獨(dú)少了他的博士論文指導(dǎo)老師斯退士。在整個(gè)《正義論》中，他只在一個(gè)腳注中提了一下：“有關(guān)這一點(diǎn)見W.T.斯退士《道德的概念》”[2]129。
四、 羅爾斯秘密的消極后果
正像當(dāng)年馬克思指出黑格爾哲學(xué)中存在著“黑格爾秘密”一樣，羅爾斯政治哲學(xué)中也存在著“羅爾斯秘密”。羅爾斯秘密的客觀存在導(dǎo)致了一些消極的學(xué)術(shù)后果，主要表現(xiàn)為中國(guó)學(xué)者對(duì)羅爾斯正義原則和其他思想的誤讀，有些誤讀較為嚴(yán)重，已經(jīng)產(chǎn)生消極的影響。鑒于正義原則在羅爾斯政治哲學(xué)中的關(guān)鍵地位，本文在此對(duì)由羅爾斯秘密導(dǎo)致的誤讀的具體表現(xiàn)只是點(diǎn)到為止（至于由這種誤讀產(chǎn)生的其他后果，將另文論述）：如果說中國(guó)的羅爾斯研究者把“the most extensive basic liberty”譯為“最廣泛平等的基本自由體系”[12]56，把短語(yǔ)“total system”或詞語(yǔ)“system”譯為“體系”，一開始就把《正義論》中文讀者對(duì)第一個(gè)正義原則的理解引入了誤區(qū)，羅爾斯本人負(fù)有一定責(zé)任，那么，當(dāng)羅爾斯在回應(yīng)哈特的批評(píng)從而棄用“system”術(shù)語(yǔ)后，用來表述第一個(gè)正義原則至關(guān)重要的術(shù)語(yǔ)“scheme”仍然被譯為“體制”[13]70、“圖式”[10]5或“體系”[14]47，就不再是羅爾斯的責(zé)任了。同樣，在譯介羅爾斯原著的翻譯實(shí)踐中，短語(yǔ)“the most extensive scheme of equal basic liberties”[8]53被譯為“最廣泛平等的基本自由體系”[14]47，短語(yǔ)“a fully adequate scheme of equal basic rights and liberties”[15]5被譯為“平等的基本權(quán)利和基本自由之完全充分的圖式”[10]5，短語(yǔ)“a fully adequate scheme of equal basic liberties”[16]4243被譯為“一種平等的基本自由之完全適當(dāng)?shù)捏w制”[13]70，這些譯法都偏離了羅爾斯想要表達(dá)的意思。這些表述方式也進(jìn)一步證明了中國(guó)羅爾斯研究者已經(jīng)深陷入羅爾斯陷阱之中而難以自拔。其實(shí)，在這里，無(wú)論“system”還是“scheme”，都只是量詞，而不是名詞。羅爾斯對(duì)“system”的自我澄清即“as a whole， as one system”[8]178是最好的佐證。同樣，在討論第一個(gè)正義原則時(shí)，“scheme”不能譯為“體系”、“圖式”或“體制”，而應(yīng)譯為“組合”、“組”或“套”?！皌he most extensive scheme of equal basic liberties”不妨譯為“一套最廣泛的平等的基本自由”；“a fully adequate scheme of equal basic liberties”則譯為“一套恰如其分的平等的基本自由”[17]1011。羅爾斯在1971年《正義論》中第一次表述第一個(gè)正義原則的恰當(dāng)中文應(yīng)當(dāng)是：“人人擁有平等的權(quán)利，享有最廣泛的基本自由，那種自由兼容于其他人皆享有的類似自由?！盵2]10
同研究正義理論基本內(nèi)涵一道，研究羅爾斯正義理論或政治哲學(xué)的思想來源是羅爾斯研究的重要組成部分。根據(jù)筆者的考察，羅爾斯本人有意抹去同一些當(dāng)代不甚重要的哲學(xué)家的關(guān)系。羅爾斯在談到《正義論》的寫作動(dòng)機(jī)時(shí)，只說自己的工作是洛克、盧梭和康德的社會(huì)契約論傳統(tǒng)的繼續(xù)，有意回避我們前面提及的一些思想家對(duì)其思想形成的決定性影響。羅爾斯這種舍近就遠(yuǎn)的做法誤導(dǎo)了羅爾斯政治哲學(xué)思想來源的研究者。
五、 結(jié)語(yǔ)
綜上所述，我們得出的結(jié)論是：第一，羅爾斯正義理論有著清晰的分析哲學(xué)來源。羅爾斯同斯退士、伯林和哈特的思想關(guān)系的緊密性超過了他本人表示的同洛克、盧梭和康德的關(guān)系，即使從政治哲學(xué)史上來看，他同休謨、黑格爾和馬克思的關(guān)系，與他本人表示的同洛克、盧梭和康德的關(guān)系相比，至少是同等重要的。
第二，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是影響羅爾斯正義理論的一個(gè)重要因素。因限于篇幅，我們無(wú)法全面展示羅爾斯政治哲學(xué)同當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系，但弗雷曼的一段話足以呈現(xiàn)這種關(guān)系的基本輪廓。他說：“1990年，羅爾斯在接受《哈佛哲學(xué)評(píng)論》訪談時(shí)說，完成博士論文后，他在1950年秋季開始搜集與后來的《正義論》有關(guān)的筆記。在這個(gè)時(shí)期，他師從鮑莫爾學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)，認(rèn)真研讀了保羅?薩繆爾森的一般平衡理論和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)、希克斯的《價(jià)值和資本》、瓦爾拉斯的《純粹經(jīng)濟(jì)學(xué)要義》、弗蘭克?奈特的《競(jìng)爭(zhēng)倫理學(xué)》以及馮?諾伊曼和莫根斯特恩的博弈論?！盵5]13
第三，羅爾斯的正義理論有其深刻的思想來源和神秘之處。羅爾斯以經(jīng)濟(jì)學(xué)為武器，以分析哲學(xué)為研究方法，以功利主義為批判對(duì)象，解決基本自由的問題，將自己與社會(huì)契約論傳統(tǒng)聯(lián)系起來，構(gòu)建起完善的正義理論。除了在方法論上部分繼承分析哲學(xué)傳統(tǒng)，無(wú)論在行文結(jié)構(gòu)、價(jià)值判斷或者是正義理論的構(gòu)建方面，都具有黑格爾風(fēng)格。黑格爾這位巨人很大程度啟發(fā)了羅爾斯正義理論的構(gòu)建。在《我的教學(xué)工作》（1993）未公開發(fā)表的說法中，羅爾斯提到在《正義論》中他最喜歡的是第三部分，討論道德心理學(xué)的部分，這恰恰是從黑格爾和斯退士那里獲得的部分。
第四，我們有理由相信，如果羅爾斯在《正義論》發(fā)表之初便說明這一理論得益于黑格爾，那么這本書也許會(huì)失去許多讀者，至少它將無(wú)法進(jìn)入一流哲學(xué)評(píng)論家的眼中。當(dāng)然，這只是一種猜測(cè)。大陸哲學(xué)和分析哲學(xué)本來交叉重疊，學(xué)習(xí)兩者可相得益彰，第二次世界大戰(zhàn)之后面對(duì)大陸哲學(xué)尤其是黑格爾思想被摒棄的情況，羅爾斯或許在大陸哲學(xué)和分析哲學(xué)之間做了艱難選擇，運(yùn)用分析哲學(xué)外衣，巧妙隱藏大陸哲學(xué)因素，去掉了令人不快的因素，取得了成功。
第五，我們?cè)噲D揭去羅爾斯分析哲學(xué)的外表，揭示其深層的德國(guó)古典哲學(xué)根源，尤其是一直隱藏其中的黑格爾因素，以表明羅爾斯哲學(xué)既有英美分析的一面，更有歐洲大陸的傳統(tǒng)。如此，長(zhǎng)期以來在羅爾斯和桑德爾、泰勒、麥金太爾、羅蒂等人之間的爭(zhēng)論并不是像表面上看起來那樣是學(xué)派與學(xué)派的爭(zhēng)斗，而更像是同一個(gè)大家族背景之下的“兄弟之爭(zhēng)”。這一家族的家長(zhǎng)有時(shí)是康德，有時(shí)是黑格爾，有時(shí)則是馬克思。無(wú)論家長(zhǎng)是誰(shuí)，它顯然有著純正的歐洲大陸血統(tǒng)，而與英美分析傳統(tǒng)無(wú)涉。如此，羅爾斯學(xué)說中的實(shí)用主義因素也得以清楚呈現(xiàn)。一般來說，分析哲學(xué)和實(shí)用主義之間有一條明確的鴻溝。分析哲學(xué)反對(duì)黑格爾，實(shí)用主義則對(duì)黑格爾充滿好感，黑格爾成為區(qū)分分析哲學(xué)和實(shí)用主義的一個(gè)重要標(biāo)準(zhǔn)。然而，羅爾斯距離黑格爾并不遙遠(yuǎn)，離實(shí)用主義也不遙遠(yuǎn)，因此，從深層來說，羅爾斯是一位地道的歐洲大陸哲學(xué)家。
總而言之，由于當(dāng)時(shí)特殊的歷史條件和羅爾斯本人的主觀原因，羅爾斯沒有明確地澄清他個(gè)人的思想來源。羅爾斯政治哲學(xué)吸收和借鑒了德國(guó)古典哲學(xué)、英美分析哲學(xué)、社會(huì)契約論、功利主義政治學(xué)、當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)等眾多思想成果，呈現(xiàn)出從洛克、休謨、盧梭、康德、黑格爾（斯退士）、馬克思到維特根斯坦（馬爾柯姆）、伯林、哈特的多重來源。其中，擺脫基督教的影響成為羅爾斯思考社會(huì)正義問題的邏輯起點(diǎn)，黑格爾哲學(xué)為羅爾斯構(gòu)思正義理論提供了體系框架，分析哲學(xué)為他論證正義理論中的諸多原則提供了精細(xì)的方法論指導(dǎo)，當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)為羅爾斯解決正義問題提供了可操作的實(shí)踐路徑。由于羅爾斯本人有意隱瞞其中某些思想來源，尤其是隱瞞同黑格爾和斯退士的關(guān)系，形成了“羅爾斯的秘密”，導(dǎo)致中國(guó)學(xué)者誤讀了羅爾斯的兩個(gè)正義原則，進(jìn)而誤讀了羅爾斯的政治哲學(xué)。因此，中國(guó)的羅爾斯研究要想精確地把握其正義理論，必須從準(zhǔn)確而全面地理解羅爾斯的思想來源開始，尤其是要注意羅爾斯政治哲學(xué)中的經(jīng)濟(jì)學(xué)因素，否則，仍將停留在似是而非的淺薄層次。
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關(guān)鍵詞：獨(dú)立學(xué)院；主體間性；思想政治教育
中圖分類號(hào)：G641 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2014）32-0252-02
隨著獨(dú)立學(xué)院的發(fā)展壯大，獨(dú)立學(xué)院思想政治教育的重要性也日益凸顯出來。但是，獨(dú)立學(xué)院思想政治教育教學(xué)還是普遍采用“主客體二元”教學(xué)模式，而主體間性思想政治教育則是交往教育，更加適合獨(dú)立學(xué)院學(xué)生特點(diǎn)。本文將以哲學(xué)為指導(dǎo)，借鑒主體間性理論的研究成果，結(jié)合獨(dú)立學(xué)院大學(xué)生的特殊性，探討主體間性思想政治教育的實(shí)現(xiàn)路徑，幫助實(shí)現(xiàn)大學(xué)生全面發(fā)展的人才培養(yǎng)目標(biāo)。
一、主體間性思想政治教育的內(nèi)涵
主體間性思想政治教育是在主體性思想政治教育的基礎(chǔ)上發(fā)展而來，它是兩種關(guān)系的統(tǒng)一：一種是教育者與受教育者都是思想政治教育的主體，構(gòu)成了“主體―主體”的關(guān)系；另一種是教育者與受教育者把教育資料作為共同客體，構(gòu)成“主體―客體”的關(guān)系[1]。但教育者與受教育者的主體性也有差別：教育者的主體性表現(xiàn)為主動(dòng)性、主導(dǎo)性和創(chuàng)造性等屬性；而受教育者是自我教育的主體，能積極參與和接受思想政治教育。思想政治教育應(yīng)是“主體間共同的交往實(shí)踐活動(dòng)，教育者和受教育者通過平等對(duì)話和雙向交流，達(dá)到共識(shí)和融合，從而成為思想政治教育的有效主體和能動(dòng)主體，實(shí)現(xiàn)雙方思想品德的共同提升”[2]。主體間性思想政治教育的開展是“以教育者和受教育者主體性的發(fā)揮為前提的，同時(shí)，教育者和受教育者兩方面主體性的共同提高又是主體間性思想政治教育活動(dòng)的歸宿”[3]。通過主體間性思想政治教育，能提高教育者和受教育者的主體意識(shí)，培養(yǎng)他們的自主進(jìn)取精神，開發(fā)學(xué)習(xí)創(chuàng)新能力，引導(dǎo)其在知、情、意、信、行等幾方面形成全面發(fā)展的個(gè)性。
二、獨(dú)立學(xué)院思想政治教育現(xiàn)狀分析
1.內(nèi)容偏重理論，偏離實(shí)際生活。當(dāng)前，不少獨(dú)立學(xué)院思想政治課的教學(xué)內(nèi)容偏離了大學(xué)生的生活實(shí)際和社會(huì)生活。獨(dú)立學(xué)院的學(xué)生思想觀念、價(jià)值取向更加多元化，但政治意識(shí)淡薄。而大多數(shù)獨(dú)立學(xué)院缺乏與本學(xué)院學(xué)生特點(diǎn)相適應(yīng)的思想政治教學(xué)內(nèi)容，不能及時(shí)有效地回答大學(xué)生所關(guān)注的社會(huì)熱點(diǎn)問題和解決他們?cè)谌松^、價(jià)值觀等方面的一些困惑。此外，大部分學(xué)生認(rèn)為學(xué)習(xí)的知識(shí)和今后發(fā)展沒有多大關(guān)系，只是為考試而學(xué)習(xí)，沒能將所學(xué)理論應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)生活。
2.大班集中上課，教師授課形式單一。為節(jié)省教學(xué)成本，獨(dú)立學(xué)院思想政治課多采用合班上課，這就限制了教師和學(xué)生的主體性發(fā)揮。教師多借助幻燈片和影像資料來授課，提問或課堂交流活動(dòng)很少能開展，很難有精力和學(xué)生進(jìn)行互動(dòng)交流，影響了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣。這種封閉式的灌輸教育，會(huì)造成學(xué)生缺乏自我選擇的權(quán)力，也使學(xué)生缺乏自主性和創(chuàng)新性，影響了大學(xué)生的個(gè)性自由發(fā)展。
3.實(shí)踐環(huán)節(jié)受限制，學(xué)生學(xué)習(xí)興趣不高。增加教學(xué)過程中的實(shí)踐性是提高學(xué)生學(xué)習(xí)興趣的教學(xué)方式之一，即讓學(xué)生將課堂里的知識(shí)和問題帶出教室，通過自我探索，把知識(shí)用于社會(huì)實(shí)踐，加深自己對(duì)課本知識(shí)的掌握和對(duì)社會(huì)的認(rèn)識(shí)。然而，由于受現(xiàn)實(shí)條件限制，獨(dú)立學(xué)院思想政治課的實(shí)踐環(huán)節(jié)一般都是采取教師給題目、學(xué)生寫論文的形式，很少有教師帶學(xué)生進(jìn)行外出實(shí)踐活動(dòng)。這樣，實(shí)踐環(huán)節(jié)受限，學(xué)生的積極性得不到發(fā)揮，知識(shí)就會(huì)停留在課堂里、書本上，極大地弱化了思想政治教育的應(yīng)用和輻射功能，在一定程度上造成學(xué)生厭學(xué)，達(dá)不到預(yù)期的教育目標(biāo)。
4.師資來源復(fù)雜，開展“主體間”教學(xué)困難。獨(dú)立學(xué)院的思想政治課教師來源較復(fù)雜，一般而言，母體學(xué)校教師占絕大部分，外聘兼職教師占一部分，而專職教師最少。母體學(xué)校委派的思想政治課教師雖然經(jīng)驗(yàn)豐富，但是因在母體學(xué)校就承擔(dān)了較多的教學(xué)和科研任務(wù)，在獨(dú)立學(xué)院上課，往往只能講授課本上的教學(xué)內(nèi)容，和學(xué)生交流互動(dòng)少。自有的思想政治課專任教師人數(shù)少，且理論功底不足，對(duì)于課堂的把握程度較差，而外聘教師一向難以管理。這樣，在很大程度上制約了獨(dú)立學(xué)院“主體間”教學(xué)模式的改革和發(fā)展。
三、獨(dú)立學(xué)院主體間性思想政治教育的實(shí)現(xiàn)路徑
主體間性思想政治教育是通過教育者與受教育者相互交流、溝通來促進(jìn)雙方思想品德提升的交往實(shí)踐，更加適合獨(dú)立學(xué)院學(xué)生的學(xué)習(xí)特點(diǎn)，更能推動(dòng)獨(dú)立學(xué)院學(xué)生的個(gè)性全面健康發(fā)展。
1.立足生活世界，增加思想政治教育實(shí)效性。德國(guó)現(xiàn)象學(xué)家胡塞爾提出的“生活世界”是指“每個(gè)人生活的、當(dāng)下的、現(xiàn)實(shí)的世界，是人的生命存在的真實(shí)而具體的、充滿活力和溫情的人的世界”[4]。若將思想政治教育活動(dòng)簡(jiǎn)單化為傳授知識(shí)，排斥作為根本性的生活世界，就會(huì)出現(xiàn)思想政治教育與現(xiàn)實(shí)生活分離。思想政治教育作為一種培養(yǎng)人的活動(dòng)，必須扎根于生活世界，充分吸收生活世界的直觀性、交往性、體驗(yàn)性，在人與人的主體間往中實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)。為此，主體間性思想政治教育要倡導(dǎo)“回歸生活世界”的教育理念，使道德人格教育從概念化、抽象化、教條化的說教中走出來，教育者與受教育者分別對(duì)教育內(nèi)容表達(dá)自己的見解，從根本上加強(qiáng)與生活世界的聯(lián)系。
2.“以人為本”，發(fā)展交往式思想政治教育。哈貝馬斯把交往看成是“達(dá)到理解為目標(biāo)的行為”[5]。交往式思想政治教育賦予受教育者主體地位，教育者和受教育者通過情感和知識(shí)的交流，達(dá)到主體間認(rèn)同一致和相互理解，交往雙方由此獲得思想政治道德發(fā)展和完善。這種生活性的交流又可以作為“活水”注入到生活世界中，防止生活世界僵化。而“以人為本”具體到思想政治教育，就是要尊重學(xué)生作為一個(gè)“人”的獨(dú)立與自由，在“關(guān)愛和尊重”、“指導(dǎo)和超越”的主體間性中，實(shí)現(xiàn)師生雙重的人的價(jià)值。這種人文關(guān)懷理念要貫穿思想政治教育工作的始終，因材施教，充分尊重學(xué)生的尊嚴(yán)和人格，給學(xué)生表達(dá)自我的平臺(tái)并加以恰當(dāng)?shù)匾龑?dǎo)，促進(jìn)學(xué)生人格的健康發(fā)展。
3.提高教師素質(zhì)，為“主體間”教學(xué)的實(shí)施提供質(zhì)量保障。思想政治教育者要做學(xué)生政治上的向?qū)?、業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)、生活上的摯友；要有政治意識(shí)、大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)、憂患意識(shí)；同時(shí)具備專業(yè)支撐、科研意識(shí)、創(chuàng)新意識(shí)；應(yīng)該強(qiáng)化對(duì)學(xué)校的認(rèn)同、歸屬和奉獻(xiàn)；從而實(shí)現(xiàn)用思想引領(lǐng)思想、用行動(dòng)指導(dǎo)行動(dòng)、用人格培育人格、用靈魂塑造靈魂。“主體間”教學(xué)模式對(duì)教師素質(zhì)要求更高，而獨(dú)立學(xué)院思想政治課專任教師人數(shù)少且年輕化，素質(zhì)有待提高?，F(xiàn)今社會(huì)中，新觀念、新事物不斷出現(xiàn)，但思想政治課教材內(nèi)容卻滯后于社會(huì)實(shí)踐的發(fā)展，思想政治課教師只有不斷提升自身的專業(yè)素養(yǎng)和理論水平，才能實(shí)現(xiàn)“主體間”教學(xué)模式。因此，建設(shè)一支以專兼結(jié)合、專業(yè)結(jié)構(gòu)、學(xué)歷結(jié)構(gòu)、年齡結(jié)構(gòu)相對(duì)合理的大學(xué)生思想政治教育隊(duì)伍是“主體間”教學(xué)模式的質(zhì)量保障。
4.運(yùn)用教學(xué)輔助手段，加大“主體間”教學(xué)模式的實(shí)踐性。教師可以借助網(wǎng)絡(luò)手段提升思想政治課的教學(xué)質(zhì)量和吸引力。運(yùn)用馬克思辯證唯物主義方法解讀各種網(wǎng)絡(luò)信息，及時(shí)回答學(xué)生的問題，把網(wǎng)絡(luò)變成思想政治教育的主陣地，引導(dǎo)學(xué)生用主流觀點(diǎn)看問題，從而增強(qiáng)思想政治課的感染力。另外，獨(dú)立學(xué)院可以充分利用寒暑假時(shí)間，通過讓學(xué)生參與社會(huì)調(diào)查和社會(huì)實(shí)踐，把理論知識(shí)應(yīng)用到實(shí)際生活中去，增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感和使命感，提升自身思想政治水平。除社會(huì)實(shí)踐外，黨團(tuán)活動(dòng)、黨課、學(xué)生社團(tuán)活動(dòng)等也可以作為思想政治課教學(xué)的輔助手段，引導(dǎo)學(xué)生用所學(xué)的知識(shí)去分析和探索社會(huì)。這樣，通過開展形式多樣、內(nèi)容豐富的立體化社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了教學(xué)相長(zhǎng)、師生互動(dòng)的“主體間”教學(xué)模式。
四、結(jié)論
主體間性思想政治教育是對(duì)主體性思想政治教育的積極揚(yáng)棄，是人的主體性在主體間的延伸，更能體現(xiàn)“以人為本”的終極關(guān)懷理念，更能促進(jìn)人的全面發(fā)展。獨(dú)立學(xué)院的思想政治教育工作者，要結(jié)合不斷發(fā)展變化的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)，探討主體間性思想政治教育的新模式，培養(yǎng)全面發(fā)展、有個(gè)性的創(chuàng)新人才。
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論文摘要:現(xiàn)代法治理念的型塑、體系的建構(gòu)及其在社會(huì)中的傳播，其首要的前提與基礎(chǔ)是現(xiàn)代市民社會(huì)的形成與發(fā)展。從發(fā)生學(xué)的視角來審視，現(xiàn)代法治是在近代以來市民社會(huì)充分發(fā)展的基礎(chǔ)上萌芽和發(fā)展起來的;從事實(shí)判斷的視角來審視，現(xiàn)代法治的整個(gè)理論體系是在市民社會(huì)與政治國(guó)家邏輯互動(dòng)的基礎(chǔ)上建構(gòu)起來的;從價(jià)值判斷的視角來審視，現(xiàn)代市民社會(huì)的積極成長(zhǎng)使現(xiàn)代法治真正實(shí)現(xiàn)了對(duì)傳統(tǒng)人治或禮治的超越，并為實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
現(xiàn)代法治理念的型塑、體系的建構(gòu)及其在社會(huì)中的傳播，其首要的前提與基礎(chǔ)是現(xiàn)代市民社會(huì)(Civil Society)的形成與發(fā)展。在某種程度上，沒有一個(gè)擁有公民自決權(quán)的私人活動(dòng)領(lǐng)域和非官方公共領(lǐng)域，沒有一個(gè)制約政治國(guó)家的社會(huì)權(quán)利以及多元化的利益表達(dá)，現(xiàn)代法治就不可能真正形成，更不用說實(shí)現(xiàn)其社會(huì)化，可以這樣說，市民社會(huì)的形成和發(fā)展是現(xiàn)代法治產(chǎn)生并實(shí)現(xiàn)其社會(huì)化以獲取合法性資源的邏輯起點(diǎn)。當(dāng)前，我國(guó)正處在改革攻堅(jiān)、社會(huì)加速轉(zhuǎn)型、全面建設(shè)小康社會(huì)以實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義和諧社會(huì)的歷史性關(guān)鍵時(shí)期，理性地分析市民社會(huì)與現(xiàn)代法治理念之間的理論關(guān)聯(lián)并為當(dāng)前法制現(xiàn)代化建設(shè)、政治文明建設(shè)提供良好的政策建議，無(wú)疑具有重大的理論價(jià)值和深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義。
一、從發(fā)生學(xué)的視角來審視，現(xiàn)代法治是在近代以來市民社會(huì)充分發(fā)展的基礎(chǔ)上萌芽和發(fā)展起來的
現(xiàn)代法治是在近代以來市民社會(huì)充分發(fā)展的基礎(chǔ)上萌芽與發(fā)展起來的。市民社會(huì)的現(xiàn)代轉(zhuǎn)型與整體發(fā)展不僅為現(xiàn)代法治的形成奠定了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，是現(xiàn)代法治的原動(dòng)力;而且市民社會(huì)的理性規(guī)制、自治法則本身就內(nèi)蘊(yùn)著濃厚的現(xiàn)代法治理念，尤其是市民社會(huì)因自身缺陷需要現(xiàn)代法治的彌補(bǔ)則更為現(xiàn)代法治的形成提供了良好的發(fā)展契機(jī)，因此可以說，近代以來市民社會(huì)充分發(fā)展是現(xiàn)代法治得以形成的邏輯起點(diǎn)或充分必要條件。
(一)市民社會(huì)為現(xiàn)代法治的形成奠定了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，是現(xiàn)代法治主體生成、法治理念萌芽并不斷實(shí)現(xiàn)發(fā)展的原動(dòng)力
作為政治上層建筑，現(xiàn)代法治最終是由經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)所決定的，認(rèn)為，市民社會(huì)“始終標(biāo)志著直接從生產(chǎn)和交往中發(fā)展起來的社會(huì)組織，這種社會(huì)組織在一切時(shí)代都構(gòu)成國(guó)家的基礎(chǔ)以及任何其他的觀念的上層建筑的基礎(chǔ)?！盵1] 441，“在過去一切歷史階段上受生產(chǎn)力制約同時(shí)又制約生產(chǎn)力的交往形式，就是市民社會(huì)?！盵2]40在馬克思看來，家庭和市民社會(huì)并非像黑格爾所說的是由抽象的理念產(chǎn)生的，而恰恰是相反，“家庭和市民社會(huì)是國(guó)家的真正構(gòu)成部分，是意志所具有的現(xiàn)實(shí)的精神實(shí)在性，它們是國(guó)家存在的方式。家庭和市民社會(huì)本身把自己變成國(guó)家。它們才是原動(dòng)力。”[1]441這不僅僅是因?yàn)槭忻裆鐣?huì)為現(xiàn)代法治的形成奠定了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，更為重要的是，伴隨市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)而不斷壯大起來的市民階級(jí)，逐步擺脫了封建主義的人身依附而獲得個(gè)體自由，打破了傳統(tǒng)法制的國(guó)家本位或社會(huì)本位取向，事實(shí)上構(gòu)成了“個(gè)體本位”取向?yàn)楸碚鞯默F(xiàn)代法治的主體基礎(chǔ)。現(xiàn)代法治理念的萌芽及其后來的發(fā)展，就是作為現(xiàn)代法治主體的市民階級(jí)在政治參與、政治溝通以及政治訴求的實(shí)踐過程中的理論體現(xiàn)和思想結(jié)晶。因此可以說，市民社會(huì)不僅為現(xiàn)代法治的形成奠定了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)，而且是現(xiàn)代法治主體生成、法治理念萌芽并不斷實(shí)現(xiàn)發(fā)展的原動(dòng)力。
(二)市民社會(huì)本身就內(nèi)蘊(yùn)著濃厚的現(xiàn)代法治理念，法治社會(huì)的“良法”根植于并反映著市民社會(huì)的理性規(guī)則和自治要求
法治代表著民主價(jià)值規(guī)定的社會(huì)生活方式，是“有特定價(jià)值基礎(chǔ)和價(jià)值目標(biāo)的法律秩序”[3]334，按照亞里士多德的定義，法治是指“已成立的法律獲得普遍的服從，而大家所服從的法律又應(yīng)該本身是制定得良好的法律?！盵4]199事實(shí)上，作為市民社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本身就是一種法制經(jīng)濟(jì)，它源于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理性規(guī)制與開放性、平等性的自由競(jìng)爭(zhēng)理念，這就要求，“無(wú)論是政治的立法還是市民的立法，君主們?cè)谌魏螘r(shí)候都不得不服從經(jīng)濟(jì)條件(市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)——引者注)，并且從來不能向經(jīng)濟(jì)條件發(fā)號(hào)施令。”[5]309從中可以看出，法治社會(huì)的法律源自于市民社會(huì)的理性規(guī)制，是市民社會(huì)各利益集團(tuán)以及公民法人代表在社會(huì)資源分配中達(dá)成的協(xié)議，是以契約形式表現(xiàn)出來的妥協(xié)與協(xié)商的產(chǎn)物。如果法治社會(huì)中的法律不能反映有效運(yùn)行在社會(huì)生活中的市民社會(huì)交往規(guī)則，而只是政治權(quán)威任意制定的只反映少數(shù)人的利益與要求的話，那這種法律的現(xiàn)代存在就缺乏合法性，就不是“法治”意義上的“良法”，以這種法律為基礎(chǔ)的社會(huì)也不是真正意義上的法治社會(huì)。
(三)市民社會(huì)因自身的缺陷以及對(duì)現(xiàn)代法治的客觀需求則更為現(xiàn)代法治的形成提供了良好的發(fā)展契機(jī)
歷史地看，市民社會(huì)與政治國(guó)家經(jīng)歷了一個(gè)由合到分的過程。在中世紀(jì)，市民社會(huì)長(zhǎng)期湮沒在政治國(guó)家的之下，政治國(guó)家與市民社會(huì)是同一的，“市民社會(huì)的等級(jí)和政治意義上的等級(jí)是同一的，因?yàn)槭忻裆鐣?huì)就是政治社會(huì)，因?yàn)槭忻裆鐣?huì)的有機(jī)原則就是國(guó)家的原則?！盵1]334“在這里，政治國(guó)家本身是市民的生活和意志的真正的唯一的內(nèi)容。”[1] 284-285近代以來的政治革命極大地實(shí)現(xiàn)了市民社會(huì)與政治國(guó)家的分離，市民社會(huì)獲得了很大的獨(dú)立性和自主性，這無(wú)論如何是一個(gè)重大的歷史進(jìn)步，但是，日益脫離政治國(guó)家的市民社會(huì)由于其自身的盲目性、過分理性化等缺陷，導(dǎo)致了市場(chǎng)失靈，不僅嚴(yán)重破壞了長(zhǎng)期以來形成的人與自然的和諧關(guān)系，形成了生態(tài)危機(jī)與環(huán)境危機(jī);也極大地破壞了長(zhǎng)期以來所孕育的集體精神和“類”的意識(shí)，冰泠泠的個(gè)人利益打算導(dǎo)致了極為嚴(yán)重的社會(huì)道德危機(jī)和主體的意義危機(jī)。這樣，無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還是在社會(huì)生活領(lǐng)域，市民社會(huì)的盲目性、過分理性化等缺陷極其需要政治國(guó)家“法治”的適度干預(yù)，經(jīng)濟(jì)上的宏觀調(diào)控、社會(huì)生活中的政府規(guī)制就成為社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展的必要條件。因而可以說，市民社會(huì)因自身的缺陷以及對(duì)現(xiàn)代法治的客觀需求則更為現(xiàn)代法治的形成提供了良好的發(fā)展契機(jī)。
二、從事實(shí)判斷的視角來審視，現(xiàn)代法治的整個(gè)理論體系是在市民社會(huì)與政治國(guó)家邏輯互動(dòng)的基礎(chǔ)上建構(gòu)起來的
從事實(shí)判斷的視野來考察，現(xiàn)代法治的整個(gè)理論體系，不管是基于現(xiàn)代民主理念與契約精神的現(xiàn)代法律體系、憲法體系，還是政治合法性、政治民主化、大眾政治參與及政治社會(huì)化等政治文明形式，都是在市民社會(huì)與政治國(guó)家邏輯互動(dòng)的基礎(chǔ)上建立起來的，是在“市民社會(huì)制約和決定國(guó)家”[6]245的基礎(chǔ)上的“國(guó)家社會(huì)化”與“社會(huì)國(guó)家化”、“社會(huì)權(quán)利”與“政治民主”、“社會(huì)認(rèn)同”與“政治權(quán)威”、“社會(huì)自治”與“政府規(guī)制”等的邏輯互動(dòng)，處于基礎(chǔ)地位的市民社會(huì)始終構(gòu)成了現(xiàn)代法治各理論要素形成的前提與邏輯起點(diǎn)。
(一)現(xiàn)代法治的基本問題是市民社會(huì)與政治國(guó)家的關(guān)系問題，是“國(guó)家社會(huì)化”與“社會(huì)國(guó)家化”的邏輯互動(dòng)
市民社會(huì)與政治國(guó)家的關(guān)系問題是現(xiàn)代法治的基本問題，這一問題決定了整個(gè)現(xiàn)代法治理論體系的性質(zhì)及其未來走勢(shì)。這是因?yàn)槭忻裆鐣?huì)與政治國(guó)家的不同關(guān)系有著不同的政治意蘊(yùn)，在漫長(zhǎng)的中世紀(jì)社會(huì)里，市民社會(huì)長(zhǎng)期湮沒在政治國(guó)家之中，“市民社會(huì)的等級(jí)和政治意義上的等級(jí)是同一的”，這是原初意義上的“社會(huì)國(guó)家化”時(shí)期，是國(guó)家統(tǒng)治、支配、主導(dǎo)和全面干預(yù)社會(huì)生活的歷史階段，是有國(guó)家無(wú)社會(huì)、國(guó)家“吞并”社會(huì)或強(qiáng)國(guó)家—弱社會(huì)的狀況，在這樣的歷史發(fā)展階段上，毫無(wú)法治精神可言，是一個(gè)“君權(quán)神授”、封建君主專制式的人治時(shí)期;隨著近代以來市民社會(huì)的逐步強(qiáng)大，尤其是在啟蒙運(yùn)動(dòng)以及資產(chǎn)階級(jí)政治革命使“資產(chǎn)階級(jí)把它在封建主義統(tǒng)治下發(fā)展起來的生產(chǎn)力掌握起來。一切舊的經(jīng)濟(jì)形式，一切與之相適應(yīng)的市民關(guān)系以及作為舊日市民社會(huì)的正式表現(xiàn)的政治制度都被粉碎了?！盵7]154“政治革命也就消滅了市民社會(huì)的政治性質(zhì)”[1] 441，這樣，市民社會(huì)將本來該由自己來管理的權(quán)力收了回來，尤其是在自由主義經(jīng)濟(jì)政策的鼓舞下，市民社會(huì)獲得了足夠的自治權(quán)，以致政治國(guó)家的權(quán)威性與合法性都受到了強(qiáng)大的市民社會(huì)的威脅，在現(xiàn)代化、市場(chǎng)化、世俗化、理性化的口號(hào)下，政治國(guó)家的合法性完全建立于市民社會(huì)的基礎(chǔ)之上，這是現(xiàn)代法治形成與發(fā)展的歷史時(shí)期，是一種“國(guó)家社會(huì)化”、“強(qiáng)社會(huì)-弱國(guó)家”的發(fā)展?fàn)顩r。歷史表明，這種建立在“不平等”基礎(chǔ)上的“社會(huì)國(guó)家化”與“國(guó)家社會(huì)化”的互動(dòng)關(guān)系，既不利于市民社會(huì)的培育，也不利于政治國(guó)家的發(fā)展。一方面，市民社會(huì)的充分發(fā)展需要獲得足夠的社會(huì)自治權(quán)，需要將本來不屬于國(guó)家而屬于市民社會(huì)的權(quán)利還給社會(huì)，這是因?yàn)槭忻裆鐣?huì)有著自身不以國(guó)家意志為轉(zhuǎn)移的規(guī)律性;另一方面，市民社會(huì)的自組織性也并不意味著市民社會(huì)可以無(wú)限遠(yuǎn)離政治國(guó)家而獲得獨(dú)立，自由放任的市場(chǎng)也并非是萬(wàn)能的，“資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)”的出現(xiàn)就證明了缺乏國(guó)家干預(yù)與政府規(guī)制的市場(chǎng)是會(huì)“失靈”的，而這為政府規(guī)制以及國(guó)家干預(yù)提供了合法性基礎(chǔ)，從而為現(xiàn)代法治的形成提供了良好的發(fā)展契機(jī)。由此可見，現(xiàn)代法治的根本問題是市民社會(huì)與政治國(guó)家的互動(dòng)關(guān)系問題，這種互動(dòng)不是一方壓倒另一方，而應(yīng)該是在“強(qiáng)社會(huì)-強(qiáng)國(guó)家”的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)“社會(huì)國(guó)家化”與“國(guó)家社會(huì)化”的邏輯互動(dòng)。
(二)現(xiàn)代法治的首要問題是建立在市民社會(huì)基礎(chǔ)之上的民主政治及其在市民社會(huì)中的社會(huì)化問題，是“社會(huì)權(quán)利”與“政治民主”的邏輯互動(dòng)
現(xiàn)代法治實(shí)際上就是以法律的形式將市民社會(huì)的自治權(quán)利加以合法化，從而鞏固市民階層的利益。然而，市民社會(huì)的自治權(quán)利不是脫離政治國(guó)家而獨(dú)立存在，事實(shí)上，“在市民社會(huì)中，每個(gè)人都以自身為目的，其他一切在他看來都是虛無(wú)。
但是，如果他不同別人發(fā)生關(guān)系，他就不能達(dá)到他的全部目的，因此，其他人便成為特殊的人達(dá)到目的的手段。但是特殊目的通過同他人的關(guān)系就取得了普遍的形式，并且在滿足他人福利的同時(shí)，滿足自己。”[8]197，可以看出，市民社會(huì)盡管解放了個(gè)性的權(quán)利，但同時(shí)也加劇了個(gè)人與普遍物的沖突?！笆忻裆鐣?huì)是個(gè)人私利的戰(zhàn)場(chǎng)，是一切人反對(duì)一切人的戰(zhàn)場(chǎng)，同樣，市民社會(huì)也是私人利益跟特殊公共事務(wù)沖突的舞臺(tái)，并且是它們二者共同跟國(guó)家的最高觀點(diǎn)和制度沖突的舞臺(tái)。”[8]201這樣，要真正實(shí)現(xiàn)每一個(gè)社會(huì)個(gè)體自由權(quán)利的發(fā)揮，必須在“強(qiáng)社會(huì)-強(qiáng)國(guó)家”的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)“社會(huì)國(guó)家化”，以政治民主的方式有效協(xié)調(diào)個(gè)體私利與特殊公共事務(wù)之間的矛盾與沖突，這事實(shí)上也是可能的，這是因?yàn)椤皞€(gè)人的生活和福利以及他的權(quán)利的定在，都同眾人的生活、福利和權(quán)利交織在一起，它們只能建立在這種制度的基礎(chǔ)上，同時(shí)也只有在這種聯(lián)系中才是現(xiàn)實(shí)的和可靠的?！盵8]198事實(shí)上，“這種制度”就是民主政治制度，“這種聯(lián)系”就是通過這種民主政治的社會(huì)化過程而建立起來的，因而可以說，現(xiàn)代法治的首要問題是建立在市民社會(huì)基礎(chǔ)之上的民主政治及其在市民社會(huì)中的社會(huì)化問題，是“社會(huì)權(quán)利”與“政治民主”的邏輯互動(dòng)。
(三)現(xiàn)代法治的根本問題是政治合法性或政治認(rèn)同問題，是“社會(huì)認(rèn)同”與“政治權(quán)威”的邏輯互動(dòng)
現(xiàn)代法治從根本上來說屬于上層建筑，從馬克思唯物論的觀點(diǎn)來看，它是由市民社會(huì)這一社會(huì)基礎(chǔ)所決定的，其全部合法性資源完全來源于市民社會(huì)的政治認(rèn)同，由此可以說，現(xiàn)代法治的根本問題就是政治合法性或政治認(rèn)同問題。由前可知，市民社會(huì)中自治的盲目性與私利個(gè)人同公共事務(wù)之間的沖突性為政治國(guó)家、政府規(guī)制以及政治權(quán)威的存在提供了合法性基礎(chǔ)，現(xiàn)代法治就是在這一縫隙中得到發(fā)展的契機(jī)與生存空間的。既然這樣，那么現(xiàn)代法治要想繼續(xù)獲得更多的合法性資源，就得不斷協(xié)調(diào)私利個(gè)人與公共事務(wù)之間的矛盾與沖突，有效地實(shí)現(xiàn)市民社會(huì)的良性運(yùn)行與協(xié)調(diào)發(fā)展，以爭(zhēng)得更多的政治認(rèn)同，從而增強(qiáng)其權(quán)威性。這樣，要真正實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我們必須在“強(qiáng)社會(huì)-強(qiáng)國(guó)家”的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)“國(guó)家社會(huì)化”，將政治權(quán)威完全建立在市民社會(huì)的政治認(rèn)同的基礎(chǔ)之上并受其監(jiān)督，而不是依賴軍隊(duì)等暴力機(jī)構(gòu)以強(qiáng)制的方式來獲得，當(dāng)然這也并不是意味著軍隊(duì)等暴力機(jī)構(gòu)的消亡，而只是說其權(quán)威獲得的方式不是依賴于它，事實(shí)上，建立在市民社會(huì)政治認(rèn)同基礎(chǔ)上的政治權(quán)威需要強(qiáng)有力的國(guó)家機(jī)器為其提供堅(jiān)強(qiáng)的后盾。由此可見，現(xiàn)代法治的根本問題是政治合法性或政治認(rèn)同問題，也就是“社會(huì)認(rèn)同”與“政治權(quán)威”的邏輯互動(dòng)。
綜上所述，從事實(shí)判斷的視角來分析，現(xiàn)代法治是在有效克服市民社會(huì)自治的盲目性與局限性的基礎(chǔ)上，通過建立完備法律體系，以民主政治的方式體現(xiàn)出來的，市民社會(huì)始終是其形成的基礎(chǔ)與出發(fā)點(diǎn)。其實(shí)質(zhì)就是體現(xiàn)或建立于社會(huì)存在-市民社會(huì)基礎(chǔ)上的上層建筑或政治意識(shí)形態(tài)，是因市民社會(huì)而存在，為市民社會(huì)而謀發(fā)展的民主政治形式。
三、從價(jià)值判斷的視角來審視，現(xiàn)代市民社會(huì)的積極成長(zhǎng)使現(xiàn)代法治真正實(shí)現(xiàn)了對(duì)傳統(tǒng)人治或禮治的超越，并為實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)
現(xiàn)代法治是相對(duì)于傳統(tǒng)的人治或禮治而言的，傳統(tǒng)的人治或禮治是一種以政治為中心、以君權(quán)至上或以統(tǒng)治階級(jí)制定的禮教道德規(guī)范為行為典范的統(tǒng)治方式。在這種統(tǒng)治秩序下，除統(tǒng)治階級(jí)以外的普通百姓毫無(wú)自由與民主權(quán)利可言，他們的人性遭致扭曲，他們的人權(quán)遭致破壞，他們完全成為統(tǒng)治階級(jí)的奴仆與附庸。與傳統(tǒng)的人治或禮治相比，現(xiàn)代法治具有很強(qiáng)的人學(xué)意蘊(yùn)，是一種“善治”。善治是實(shí)現(xiàn)治理的手段，是使公共利益最大化的治理過程。與統(tǒng)治(government)不同，治理(governance)指的是一種由共同的目標(biāo)支持的管理活動(dòng)，這些活動(dòng)的主體未必是政府，也無(wú)需依靠國(guó)家的強(qiáng)制力量來實(shí)現(xiàn)。在治理活動(dòng)中，政府只是作為治理社會(huì)的一種力量，治理的前提是公共領(lǐng)域的諸多力量以社會(huì)代言人身份出現(xiàn)，真實(shí)地表達(dá)和實(shí)現(xiàn)人們的利益和想法?？偟膩碚f，治理有四個(gè)特征:其一，治理不是一整套規(guī)則，也不是一種活動(dòng)，而是一個(gè)過程;其二，治理過程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào);其三，治理既涉及公共部門，也包括私人部門;其四，治理不是一種正式的制度，而是一種持續(xù)的互動(dòng)。從上述的定義中我們可以看到，治理一詞的基本含義是指在一個(gè)既定的范圍內(nèi)運(yùn)用權(quán)威維持秩序，滿足公眾的需要。治理的目的是在各種不同的制度關(guān)系中運(yùn)用權(quán)力去引導(dǎo)、控制和規(guī)范公民的各種活動(dòng)，以最大限度地增進(jìn)公共利益。
善治作為現(xiàn)代法治的核心理念，作為實(shí)現(xiàn)治理而不是統(tǒng)治的手段，其本質(zhì)特征在于它是政府與公民對(duì)公共生活的合作管理，是政治國(guó)家與公民社會(huì)的一種新穎關(guān)系，是兩者的最佳狀態(tài)。這是因?yàn)?，治理本身就是“政治?guó)家與公民社會(huì)的合作、政府與非政府的合作、公共機(jī)構(gòu)與私人機(jī)構(gòu)的合作、強(qiáng)制與自愿的合作”[9]6?？梢哉f，善治實(shí)質(zhì)上是國(guó)家權(quán)力向社會(huì)的回歸，是一個(gè)還政于民的過程，是國(guó)家與社會(huì)或者說政府與公民之間的良好合作。從全社會(huì)的范圍看，善治離不開政府，但更離不開公民。善治有賴于公民自愿的合作和對(duì)權(quán)威的自覺認(rèn)同，沒有公民的積極參與和合作，沒有一個(gè)健全和發(fā)達(dá)的市民社會(huì)，就不可能有真正的善治。從這個(gè)意義上說，市民社會(huì)是善治的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。由此可見，正是因?yàn)楝F(xiàn)代市民社會(huì)的充分發(fā)展，社會(huì)自治權(quán)利的增大，公民的個(gè)性才得以發(fā)揮，自由才得以實(shí)現(xiàn)，這不僅從根本上推動(dòng)著傳統(tǒng)統(tǒng)治方式向現(xiàn)代治理方式的轉(zhuǎn)變，促進(jìn)現(xiàn)代法治理念的形成，而且，現(xiàn)代市民社會(huì)的積極成長(zhǎng)使現(xiàn)代法治真正實(shí)現(xiàn)了對(duì)傳統(tǒng)人治或禮治的超越，并為實(shí)現(xiàn)人的全面發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
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[6]馬克思恩格斯全集(第21卷) [M].北京:人民出版社，1965.
[7]馬克思恩格斯全集(第2卷) [M].北京:人民出版社，1965.
在前蘇聯(lián),刑法學(xué)家特拉伊寧在其名著《 犯罪構(gòu)成的一般學(xué)說》 中的一個(gè)注腳指出,社會(huì)主義刑法理論對(duì)犯罪結(jié)果的研究“極不充分”,《蘇維埃刑法總則教科書》( 1952 年版)特地對(duì)行為和因果關(guān)系分別作了闡述,但卻完全沒有分析犯罪結(jié)果的概念,因此使人不了解,行為和因果關(guān)系是通過什么聯(lián)系起來的,行為所造成的是什么?！盵4]為此,特拉伊寧對(duì)犯罪結(jié)果的研究予以了高度重視。首先,他認(rèn)為犯罪結(jié)果是一切犯罪構(gòu)成的必要條件,“客體和結(jié)果是彼此不可分離的,沒有作為構(gòu)成要素的客體,便沒有犯罪,同樣沒有作為構(gòu)成要素的結(jié)果,也沒有犯罪。因此,如果承認(rèn)客體是構(gòu)成的必要要素,但卻否認(rèn)結(jié)果具有這種意義,那么就要陷入不可調(diào)和的內(nèi)在矛盾中?！盵5]其次,特拉伊寧認(rèn)為不應(yīng)把行為造成的精神類損害排除在犯罪結(jié)果范圍之外,他通過對(duì)侮辱罪的分析,指出了所謂形式犯的構(gòu)成結(jié)果,在此基礎(chǔ)上批評(píng)了形式犯與實(shí)質(zhì)犯的劃分。因此,特拉伊寧主張“對(duì)侵害的客體所造成的損害,不管它的方式和損害大小… ,都是作為每個(gè)犯罪構(gòu)成必要要素的結(jié)果?！盵6]根據(jù)此種結(jié)論,他又把犯罪結(jié)果分為“物質(zhì)性的結(jié)果,通?？梢跃唧w確定,而且往往可以測(cè)量,假如害了一條人命,破壞了一幢房子,資竊100 公斤面包等等”和“在政治和道義方面的結(jié)果,即理智和道義上的結(jié)果(如政權(quán)機(jī)關(guān)威信的喪失,勞動(dòng)紀(jì)律的破壞,遭受等等),都不能用測(cè)量的方法來認(rèn)定,這種結(jié)果沒有測(cè)定的量器(如公尺、公斤、盧布等)”。[7]此后又陸續(xù)出現(xiàn)了諸多不盡相同觀點(diǎn)。如B·H · 庫(kù)德里亞夫切夫認(rèn)為,使加害對(duì)象受到損害的事實(shí)是犯罪結(jié)果。H·π·杜爾馬諾夫認(rèn)為,蘇聯(lián)刑法上的結(jié)果,不僅應(yīng)理解為對(duì)象的變化,而且也應(yīng)理解為社會(huì)關(guān)系的變化。[8] H·Φ·庫(kù)茲涅佐娃則認(rèn)為,犯罪結(jié)果是從統(tǒng)治階級(jí)的觀點(diǎn)看,受刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系的有害變化,這些變化是由犯罪主體的犯罪的作為或不作為而產(chǎn)生的。H · A · 別里亞耶夫和M · N · 科瓦廖夫則認(rèn)為“由于犯罪人的作為和不作為而造成的刑事法律所規(guī)定的侵害客體的變化是危害社會(huì)的結(jié)果”,但“即使是最現(xiàn)實(shí)的可能性也還不是現(xiàn)實(shí)”。[9]這一觀點(diǎn)把侵害客體的現(xiàn)實(shí)可能性排除在犯罪結(jié)果之外。此外,還有人認(rèn)為“所有在刑事法律中沒有規(guī)定的其他犯罪行為的結(jié)果,對(duì)于定罪以及對(duì)于解決刑事責(zé)任根據(jù)的問題,都沒有意義”。[10]這一觀點(diǎn)把犯罪結(jié)果完全限定于刑法的明確規(guī)定,否則就沒有刑法意義了?？傊?蘇聯(lián)刑法學(xué)界基本上認(rèn)為犯罪結(jié)果是侵害行為引起客體(對(duì)象或社會(huì)關(guān)系)的有害變化,但這種有害變化是否包括對(duì)客體損害的危險(xiǎn)性和可能性則存在較大爭(zhēng)論。
在我國(guó),1979 年刑法頒布實(shí)施以來,刑法理論界對(duì)犯罪結(jié)果的研究給予了應(yīng)有的重視。一方面研究在不斷深入,另一方面認(rèn)識(shí)又存在很大分歧。僅就犯罪結(jié)果的概念至少就有以下諸多觀點(diǎn):
第一大類觀點(diǎn),認(rèn)為犯罪結(jié)果是危害行為對(duì)客體的損害,但表述又不一致。如有人認(rèn)為“指危害行為給客體即社會(huì)主義社會(huì)關(guān)系造成的損害”, “犯罪之所以具有社會(huì)危害性,就因?yàn)樗o刑法所保護(hù)的客體造成損害或可能造成損害?！盵11]有人認(rèn)為“指主體的行為對(duì)客體已造成的實(shí)際損害”,“而不是指可能造成但尚未實(shí)際造成的損害”。[12]類似的觀點(diǎn)還有“犯罪行為對(duì)社會(huì)主義社會(huì)關(guān)系所造成的具體侵害事實(shí)”,而不能把推測(cè)的可能發(fā)生的現(xiàn)象當(dāng)作犯罪結(jié)果,也不能把犯罪行為的固有屬性如破壞社會(huì)秩序等,當(dāng)成犯罪結(jié)果。[13]還有學(xué)者認(rèn)為犯罪結(jié)果“是犯罪行為通過影響犯罪對(duì)象而對(duì)犯罪客體造成的法定現(xiàn)實(shí)損害及具體危害事實(shí)?！盵14]
第二大類觀點(diǎn),認(rèn)為犯罪結(jié)果包括危害行為對(duì)客體的損害以及現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。如有人認(rèn)為“是犯罪行為對(duì)我國(guó)刑法保護(hù)的社會(huì)主義社會(huì)關(guān)系造成的實(shí)際危害和危險(xiǎn)性。”[15]有人認(rèn)為“是指危害行為對(duì)刑法所保護(hù)的直接客體所造成的實(shí)際損害和危險(xiǎn)狀態(tài)。”[16]也有人表述為“是犯罪行為對(duì)刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系所造成的物質(zhì)性損害、精神性損害及危險(xiǎn)狀態(tài)?！盵17]還有學(xué)者表述為“危害行為對(duì)刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系所造成的實(shí)際損害和現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)”,并認(rèn)為應(yīng)當(dāng)把犯罪結(jié)果同一般的結(jié)果,結(jié)果發(fā)生的可能性以及犯罪客體本身等區(qū)別開來。[18]
第三大類觀點(diǎn),認(rèn)為犯罪結(jié)果是一種特定的事實(shí)現(xiàn)象,具體表述也有多種,如有人認(rèn)為“是犯罪行為引起的具有社會(huì)危害性的法定現(xiàn)象事實(shí)”。[19]有人認(rèn)為“指危害行為給刑法所保護(hù)的直接客體所造成的法定物質(zhì)性和非物質(zhì)害事實(shí)或(和)威脅事實(shí)”。[20]又有人認(rèn)為“是犯罪行為作用于犯罪對(duì)象所引起的,從客觀方面反映社會(huì)危害性質(zhì)與量的一切事實(shí)現(xiàn)象”, “它是犯罪構(gòu)成的必備條件,又是量刑的必備根據(jù)。”[21]
第四大類觀點(diǎn),認(rèn)為對(duì)危害結(jié)果應(yīng)作廣義和狹義兩種理解。廣義的犯罪結(jié)果是指由危害行為所引起的一切對(duì)社會(huì)的損害,包括直接結(jié)果,也包括間接結(jié)果;狹義的犯罪結(jié)果是指刑法規(guī)定作為某種犯罪構(gòu)成要件的危害結(jié)果,亦即犯罪行為對(duì)某罪直接客體造成的危害。[22]
此外.還有學(xué)者指出.犯罪結(jié)果是犯罪行為侵害我國(guó)刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系的客觀表現(xiàn)形式,即犯罪客體的表現(xiàn)形式等等。[23]諸多觀點(diǎn)在這里不作一一列舉。
綜上所述,刑法學(xué)界對(duì)犯罪結(jié)果的理解在兩個(gè)問題上的認(rèn)識(shí)基本一致:一是犯罪結(jié)果是由犯罪行為所引起的,這二者之間具有因果關(guān)系,二是犯罪結(jié)果是犯罪行為對(duì)犯罪客體(或直接客體)造成的損害(有的說成危害或侵害)。不一致的主要是犯罪結(jié)果應(yīng)否包括對(duì)客體的可能性損害內(nèi)容,以及犯罪結(jié)果是否是一切犯罪構(gòu)成的必要條件等。
解決這些爭(zhēng)論,界定犯罪結(jié)果的含義,關(guān)鍵在于認(rèn)識(shí)以下幾個(gè)問題:
(一)理解什么是犯罪結(jié)果,應(yīng)從我國(guó)刑法對(duì)犯罪結(jié)果的規(guī)定出發(fā)。
我國(guó)現(xiàn)行刑法在總則部分有六個(gè)條文的規(guī)定涉及犯罪結(jié)果。在表述上,有的是犯罪結(jié)果,有的不是。屬于前種情況的有:( l )第6 條中“犯罪的行為或者結(jié)果有一項(xiàng)發(fā)生在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)的,就認(rèn)為是在中華人民共和國(guó)領(lǐng)域內(nèi)犯罪?！? 2 )第14 條中“明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果 ,并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生,因而構(gòu)成犯罪的,是故意犯罪?！? 3 )第15條中“應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果,因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見,或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免,以致發(fā)生這種結(jié)果的,是過失犯罪。”( 4 )第24 條中“在犯罪過程中,自動(dòng)放棄犯罪或者自動(dòng)有效地防止犯罪結(jié)果發(fā)生的,是犯罪中止。”屬于后種情況的有:( l )第16 條中“行為在客觀上雖然造成了損害結(jié)果,但是不是出于故意或者過失,而是由于不能抗拒或者不能預(yù)見的原因所引起的,不是犯罪”;( 2 )第18 條中“精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為的時(shí)候造成危害結(jié)果,經(jīng)法定程序鑒定確認(rèn)的,不負(fù)刑事責(zé)任”。此外,在總則部分,出于立法技術(shù)需要,還有一些條文雖未用“結(jié)果”二字表述,但實(shí)際上包含了結(jié)果之意,如第24 條中“造成損害的,應(yīng)當(dāng)減輕處罰”,這實(shí)際上就是造成損害結(jié)果的,應(yīng)當(dāng)減輕處罰之意。刑法第20 條第二款和第21 條第二款也有類似規(guī)定。
我國(guó)刑法分則對(duì)犯罪結(jié)果的規(guī)定是多樣的,這是因?yàn)榉缸锉旧砭褪且环N十分復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象,各種犯罪性質(zhì)差別大,危害社會(huì)的表現(xiàn)形式各異。有的犯罪性質(zhì)十分嚴(yán)重,只要實(shí)施了法定危害行為,其產(chǎn)生的犯罪結(jié)果不言而喻,立法上無(wú)須加以明確規(guī)定,如危害國(guó)家安全的犯罪,犯罪等就是如此。經(jīng)濟(jì)犯罪和財(cái)產(chǎn)犯罪則不同,這類犯罪需要達(dá)到一定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)才能構(gòu)成,故犯罪結(jié)果以數(shù)額為主要內(nèi)容。但不能認(rèn)為,只有已經(jīng)造成了相應(yīng)數(shù)額的財(cái)產(chǎn)損失才能構(gòu)成這類犯罪,如果這么理解就否認(rèn)了這類犯罪存在未遂形態(tài)。有的犯罪其基本罪未規(guī)定出具犯罪結(jié)果,但其加重類型卻有犯罪結(jié)果的明確規(guī)定,一些侵犯公民人身權(quán)利、民利的犯罪便是如此。大多數(shù)個(gè)罪的犯罪結(jié)果表現(xiàn)為單一形態(tài),但有的犯罪結(jié)果須由兩個(gè)以上的結(jié)果因素構(gòu)成。具體說來,我國(guó)刑法分則對(duì)犯罪結(jié)果的具體規(guī)定,主要有以下若干模式:
模式A 一一造成嚴(yán)重后果或者發(fā)生___ 事故(第119 條、第123 條、第135 條、第148 條、第181 條、第250 條、第247 條等);
模式B ——致人傷亡或者使x __ 利益遭受破壞或損失(第115條、第147 條、第161 條、第162 條、第166 條、第167 條、第186 條、第188 條、第273 條、第304 條、第397 條、第404 條、第406 條等);
模式C——破壞、擾亂x __ 秩序(第296 條、第309 條、第371 條等);
模式D——引起重大動(dòng)植物疫情(第337 條)或者造成耕地大量毀壞或造成礦產(chǎn)資源破壞(342 條與第343 條);
模式E——足以危害人體健康或者足以造成嚴(yán)重食物中毒事故或其他嚴(yán)重食源性疾患(第141 條、第143 條、第334 條);
模式F——危害公共安全,尚未造成嚴(yán)重后果的(第114 條、第118 條、第124 條、第130 條);
模式G ——足以使x __ 發(fā)生x __ 危險(xiǎn),尚未造成嚴(yán)重后果的(第116 條、第117 條);
模式H——數(shù)額較大或巨大的(絕大多數(shù)財(cái)產(chǎn)犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪);
模式I 一一致使工作、生產(chǎn)、營(yíng)業(yè)和教學(xué)、科研無(wú)法進(jìn)行+造成嚴(yán)重?fù)p失(第209 條);
模式J——影響計(jì)算機(jī)(信息)系統(tǒng)不能正常運(yùn)行或者造成珍貴文物毀損或流失或者造成傳染病菌種、毒種擴(kuò)散+后果嚴(yán)重(第286 條、第331 條、第419 條);
? 模式K 一一造成___ 事故+致使___ 財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或人身傷亡或其他嚴(yán)重后果的(第338 條、第339 條、第408 條以及第436 條)。
分析刑法的以上具體規(guī)定可以看出:( 1 )總則對(duì)刑法適用的規(guī)定表明,犯罪結(jié)果與犯罪行為應(yīng)相提并論;( 2 )故意犯罪和過失犯罪都包含有犯罪結(jié)果的內(nèi)容,缺少犯罪結(jié)果,故意犯罪和過失犯罪就難以成立,或者說犯罪結(jié)果與犯罪的主觀要件密不可分;( 3 )某種行為雖然造成一定損害或危害之結(jié)果,但其是否是犯罪結(jié)果,需要結(jié)合行為主體、主觀方面等因素予以綜合評(píng)價(jià)。應(yīng)當(dāng)把一般危害行為與犯罪行為區(qū)別開來,評(píng)價(jià)一種危害行為是否構(gòu)成犯罪必須評(píng)價(jià)這一行為導(dǎo)致的結(jié)果因素;( 4 )在刑法分則規(guī)定的個(gè)罪當(dāng)中,多數(shù)罪的犯罪結(jié)果意味著已經(jīng)造成了現(xiàn)實(shí)損害,其社會(huì)危害性易于被測(cè)定、比較和評(píng)價(jià)(模式A 、B、J 、K 等)。但是,有些罪的犯罪結(jié)果并非如此,如模式E 、F 、G 所代表的傳統(tǒng)意義上的危險(xiǎn)犯是以犯罪行為引起的危險(xiǎn)狀態(tài)作為犯罪結(jié)果,這種危險(xiǎn)狀態(tài)之結(jié)果并非是現(xiàn)實(shí)損害,而是一種損害客體之可能性。此種可能性對(duì)危險(xiǎn)犯之外的諸多犯罪顯然是存在的,如傳授犯罪方法罪、非法持有罪,也無(wú)現(xiàn)實(shí)損害之犯罪結(jié)果,但不可否認(rèn)它們的犯罪行為使正常社會(huì)關(guān)系處于危險(xiǎn)狀態(tài),這種危險(xiǎn)狀態(tài)與危險(xiǎn)犯之危險(xiǎn)狀態(tài)有何本質(zhì)區(qū)別呢?同樣地,總則規(guī)定的犯罪預(yù)備和犯罪未遂也未造成損害客體的現(xiàn)實(shí)結(jié)果,其行為的社會(huì)危害性正在于使正常的社會(huì)關(guān)系處于受到損害的威脅之中,這種威脅當(dāng)然也是一種危險(xiǎn)狀態(tài)。對(duì)此,后文將作進(jìn)一步分析。
(二)關(guān)于犯罪結(jié)果與一般意義的結(jié)果的關(guān)系。
從結(jié)果的字面含義看,它是指“在一定階段,事物發(fā)展所達(dá)到的最后狀態(tài)。”[24]《辭?！穼?duì)結(jié)果的解釋則是直接與哲學(xué)上的原因與結(jié)果相聯(lián)系。在哲學(xué)上,一種現(xiàn)象對(duì)于被它引起的現(xiàn)象來說是原因,對(duì)于引起它的現(xiàn)象來說是結(jié)果。事物現(xiàn)象之間這種引起和被引起的關(guān)系就是因果關(guān)系。恩格斯指出“為了了解單個(gè)的現(xiàn)象,我們就必須把它們從普遍的聯(lián)系中抽出來,孤立地考察它們,而且在這里不斷更替的運(yùn)動(dòng)就顯現(xiàn)出來,一個(gè)為原因,另一個(gè)為結(jié)果。”[25]作為哲學(xué)范疇的結(jié)果是對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中各種具體結(jié)果的高度抽象和概括,對(duì)具體科學(xué)領(lǐng)域有普遍指導(dǎo)意義。就犯罪現(xiàn)象而言,有犯罪行為也必然有相應(yīng)的犯罪結(jié)果,反之,出現(xiàn)了犯罪結(jié)果,也肯定存在引起它的犯罪行為,沒有犯罪結(jié)果的犯罪行為是孤立的,難以存在的。某種結(jié)果被認(rèn)定為犯罪結(jié)果,這意味著引起它的行為是犯罪行為,反之也一樣。這正是筆者強(qiáng)調(diào)的將某種行為評(píng)價(jià)為犯罪,是不能不考慮它引起的結(jié)果因素的。至于那些法律條文沒有明確犯罪結(jié)果的犯罪,其犯罪行為不是沒有引起犯罪結(jié)果,只是危害行為的性質(zhì)十分嚴(yán)重,或者犯罪結(jié)果非常明顯,加上立法技術(shù)上的考慮,才沒有也沒必要把犯罪結(jié)果都表述出來,事實(shí)上立法精神已經(jīng)貫徹了以上因果關(guān)系的法則。
應(yīng)當(dāng)注意的是,犯罪行為還可能引起多方面的結(jié)果(或后果),不一定都是犯罪結(jié)果。如詐騙他人財(cái)物引起被害人自殺身亡,其詐騙行為與被害人死亡也有因果聯(lián)系,但這不是決定成立詐騙罪的條件,而是一般性結(jié)果而已。這類案件的犯罪結(jié)果只能是財(cái)產(chǎn)被詐騙。又如犯罪分子破門而入將被害人殺死,其犯罪結(jié)果是被害人被殺,而不包括被害人的門被毀壞。因此,對(duì)于犯罪結(jié)果與犯罪行為引起的一般性結(jié)果應(yīng)嚴(yán)格加以區(qū)別。一些論著對(duì)犯罪結(jié)果的研究走入誤區(qū)通常與此有關(guān),那種認(rèn)為犯罪結(jié)果只是指犯罪行為引起的實(shí)際損害的觀點(diǎn)更是如此?？傊?正如有的學(xué)者指出“刑法上考察的不是一般的結(jié)果,而是危害行為作用于刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系,使其發(fā)生性質(zhì)上和面貌上的某種改變,或者造成現(xiàn)實(shí)的危險(xiǎn)狀態(tài),這種損害和危險(xiǎn)能夠進(jìn)一步揭示行為的社會(huì)危害性及其嚴(yán)重程度,從而成為構(gòu)成某種犯罪不可缺少的事實(shí)特征,或者成為量刑的客觀情況?！?/p>
(三)犯罪行為必然引起犯罪結(jié)果,但犯罪結(jié)果包括哪些實(shí)際內(nèi)容呢,它應(yīng)不應(yīng)該包涵損害客體的可能性?這正是對(duì)犯罪結(jié)果下定義最有爭(zhēng)論的問題。
犯罪行為造成對(duì)犯罪客體的實(shí)際損害,是刑法學(xué)界最早肯定的犯罪結(jié)果。如有人主張犯罪結(jié)果是“已經(jīng)實(shí)際造成的侵害事實(shí)”,“那種犯罪行為可能造成而還沒有實(shí)際造成的所謂侵害‘事實(shí)’… 不是客觀存在的,而是人們推測(cè)的”, “把這種推測(cè)的、可能發(fā)生的現(xiàn)象當(dāng)作犯罪結(jié)果,就混淆了主觀與客觀的區(qū)別。”但也有人指出,犯罪未遂、中止、預(yù)備行 為具有“客觀存在的社會(huì)危險(xiǎn)性”,也是一種犯罪結(jié)果。還有前面已提到的有人把危險(xiǎn)犯之危險(xiǎn)狀態(tài)當(dāng)成犯罪結(jié)果。頗有突破性的觀點(diǎn)要數(shù)段立文提出的犯罪結(jié)果包括“可能性損害”。[26]這一創(chuàng)見得到一些觀點(diǎn)的支持。筆者對(duì)此也持贊成態(tài)度,現(xiàn)作進(jìn)一步的論證。
首先,犯罪結(jié)果同萬(wàn)事萬(wàn)物一樣,是矛盾的統(tǒng)一體,它本身蘊(yùn)含著損害客體的現(xiàn)實(shí)性和損害客體的可能性兩種發(fā)展態(tài)勢(shì)。認(rèn)為,現(xiàn)實(shí)是指一切有內(nèi)在根據(jù)的、合乎必然性的存在,事物的這種特性叫現(xiàn)實(shí)性。可能是指包含在事物之中的、預(yù)示事物發(fā)展前途的種種趨勢(shì)。在誕生之前,康德也指出了事物發(fā)展有現(xiàn)實(shí)性和可能性兩種趨勢(shì),并提出了現(xiàn)實(shí)的可能性和抽象的可能性理論。黑格爾發(fā)展了康德的理論,并對(duì)現(xiàn)實(shí)的可能性和抽象的可能性加以區(qū)別。黑格爾認(rèn)為現(xiàn)實(shí)的可能性是由事物的內(nèi)容和實(shí)際條件決定為可能的,而抽象的可能性只是邏輯上不矛盾(如月球可能落到地球上)。尤其重要的是黑格爾把現(xiàn)實(shí)性同必然性、合理性聯(lián)系起來,反對(duì)對(duì)現(xiàn)實(shí)性作庸俗的理解(如理解為現(xiàn)存的),提出“凡是合乎理性的東西都是現(xiàn)實(shí)的;凡是現(xiàn)實(shí)的東西都是合乎理性的。”[27]這里的理性等同于規(guī)律性。黑格爾的上述理論無(wú)疑有助于我們正確理解現(xiàn)實(shí)性和可能性。馬克思和恩格斯吸取了康德和黑格爾的理論精華,科學(xué)闡述了現(xiàn)實(shí)性與可能性的含義及二者之間的辯證關(guān)系,指出,二者是對(duì)立統(tǒng)一關(guān)系,可能可以向現(xiàn)實(shí)轉(zhuǎn)化,現(xiàn)實(shí)又可向新的可能轉(zhuǎn)化,可能是尚未展開的現(xiàn)實(shí),現(xiàn)實(shí)是已經(jīng)充分展開和實(shí)現(xiàn)了可能。正是因此,我們?cè)诔姓J(rèn)犯罪結(jié)果包含損害客體的現(xiàn)實(shí)性內(nèi)容時(shí),又不能忽視其包容損害客體的可能性的一面。
其次,根據(jù)原理,事物的可能性可進(jìn)一步區(qū)分為現(xiàn)階段可以實(shí)現(xiàn)的可能性(可稱實(shí)際可能性)和將來階段才可以實(shí)現(xiàn)的可能性(可稱非實(shí)際可能性)。前者是在現(xiàn)實(shí)中具有實(shí)現(xiàn)的充足根據(jù)和必要條件,只要不發(fā)生外來阻力事實(shí),就可合乎規(guī)律地發(fā)展為現(xiàn)實(shí),如犯罪分子深夜撬門潛入銀行大樓行竊,被保安人員抓獲,其盜竊財(cái)物的可能性就屬于實(shí)際可能性。后者雖在現(xiàn)實(shí)中存在一定根據(jù),但根據(jù)不充分,或根據(jù)尚未展開,或者缺乏實(shí)現(xiàn)的必要條件,如果不補(bǔ)充其他根據(jù)和條件,這種可能性不能合乎規(guī)律地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí),如某司機(jī)正駕車在公路上行駛,該車撞入路邊商店的可能性,則屬于非實(shí)際可能性。是不是這兩種可能性都是犯罪結(jié)果的可能性應(yīng)包括的內(nèi)容呢?筆者認(rèn)為,損害客體的可能性是具有轉(zhuǎn)化為損害客體的現(xiàn)實(shí)性的發(fā)展趨勢(shì),將這種趨勢(shì)規(guī)定為犯罪只能限于實(shí)際可能性,因?yàn)橹挥袑?shí)際可能性已經(jīng)接近對(duì)客體的現(xiàn)實(shí)損害,其社會(huì)危害性才能達(dá)到犯罪的程度。這也是由行為的社會(huì)危害性達(dá)到的一定程度,才構(gòu)成犯罪這一犯罪的本質(zhì)特征所決定的。這樣一來,犯罪結(jié)果既包括損害客體的現(xiàn)關(guān)性(以下稱現(xiàn)實(shí)性結(jié)果),還包括損害客體的實(shí)際可能性(下稱可能性結(jié)果)。
再次,進(jìn)一步分析,可能性結(jié)果又可劃分為兩種情形,一是損害客體的實(shí)際危險(xiǎn),二是損害客體的實(shí)際威脅。前者可稱為危險(xiǎn)結(jié)果,后者可稱為威脅結(jié)果。前面已經(jīng)談到刑法規(guī)定的危險(xiǎn)犯都是以危險(xiǎn)狀態(tài)之危險(xiǎn)結(jié)果為構(gòu)成要件的。而且新刑法增多了危險(xiǎn)犯的規(guī)定,如在危害公共安全罪中的第123 條、第124 條、第130 條,在生產(chǎn)、銷售偽劣商品罪和危害公共衛(wèi)生罪中的第141 條、第143 條以及第334 條等都是有關(guān)危險(xiǎn)犯的規(guī)定?，F(xiàn)在要進(jìn)一步論證的是威脅結(jié)果是否實(shí)際存在。筆者承認(rèn)威脅結(jié)果有以下理由:( l )威脅結(jié)果與危險(xiǎn)結(jié)果并無(wú)本質(zhì)區(qū)別。二者都是損害客體的實(shí)際可能性,都是客觀存在的狀態(tài)。從字面上看,威脅是一種危險(xiǎn),危險(xiǎn)也是威脅。但是由于二者在法律上具有不同危害特征,立法須對(duì)前者予以明確規(guī)定,對(duì)于后者則可以通過立法精神和犯罪自身的特點(diǎn)予以把握。有的威脅結(jié)果可以向現(xiàn)實(shí)性轉(zhuǎn)化,如殺人未遂可轉(zhuǎn)化為殺人既遂;而有的威脅結(jié)果不能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性,否則就完全改變了自身的性質(zhì),如顛覆國(guó)家政權(quán)罪(理論上是存在現(xiàn)實(shí)性的)。法律沒對(duì)威脅結(jié)果作出明確規(guī)定與法律未對(duì)許多犯罪的犯罪主體或客體作出明確規(guī)定有同樣道理。( 2 )威脅結(jié)果雖然是一種損害客體的實(shí)際可能性,但它仍是一種由犯罪行為引起的客觀存在的最后狀態(tài),前者是原因,后者為結(jié)果,這符合哲學(xué)范疇結(jié)果的含義。反對(duì)者錯(cuò)誤地認(rèn)為結(jié)果只是現(xiàn)存的東西,而沒有看到原因固然能引起現(xiàn)實(shí)的事實(shí)現(xiàn)象,也可以引起可能性事實(shí)狀態(tài),二者都是客觀存在的結(jié)果。當(dāng)然,行為損害客體的威脅不同于威脅的可能性。在犯罪行為實(shí)施以前,客體受到的至多也只是一種威脅的可能性。而在犯罪行為實(shí)施以后,客體受到了實(shí)實(shí)在在的威脅,這決不是什么推測(cè),前后相比已經(jīng)發(fā)生了質(zhì)的變化。例如,未遂的殺人行為使被害人的生命處于威脅狀態(tài)不是一種犯罪結(jié)果,又是什么呢?只不過這種威脅狀態(tài)看不見而已。正是這種威脅狀態(tài)體現(xiàn)了殺人未遂的社會(huì)危害性。(3 )從刑事立法看,我國(guó)刑法逐步增加的傳授犯罪方法罪、非法持有罪、參加黑社會(huì)性質(zhì)組織罪,等等,它們都不存在現(xiàn)實(shí)性犯罪結(jié)果,刑法之所以要處罰它們,正是由于這些犯罪行為使社會(huì)主義社會(huì)關(guān)系處于損害威脅之中。新刑法增多了這方面的罪名也證明對(duì)威脅結(jié)果的研究大有必要。我國(guó)刑法總則規(guī)定對(duì)犯罪未遂、中止顧備等行為也要處罰同樣是基于以上理由。或許有人認(rèn)為,我國(guó)刑法中的情節(jié)犯不存在威脅結(jié)果。我認(rèn)為情節(jié)犯之情節(jié)要件也涵蓋了結(jié)果因素,只是它還包括犯罪時(shí)間地點(diǎn)、手段、方式等其他要素,這時(shí)的犯罪結(jié)果主要表現(xiàn)為威脅結(jié)果,否則可能引起犯罪性質(zhì)的改變。
最后,還值得一提的是,有的教科書雖然對(duì)犯罪結(jié)果的定義沒有表明犯罪結(jié)果可以是可能性結(jié)果,但在相關(guān)論述中又承認(rèn)了這一結(jié)果。如高等學(xué)校文科教材《中國(guó)刑法學(xué)》( 1989 年4 月第1 版)寫道,犯罪結(jié)果是指危害行為給客體“造成的損害”,隨后又指出“犯罪之所以具有社會(huì)危害性,就因?yàn)樗o刑法所保護(hù)的客體造成損害或可能造成損害”。這實(shí)際上也是對(duì)可能性結(jié)果的承認(rèn)。只是因受傳統(tǒng)觀點(diǎn)影響,沒有在定義中加以明確而已。
至此,筆者將犯罪結(jié)果定義為:犯罪結(jié)果,是指犯罪行為對(duì)刑法所保護(hù)的客體造成的損害現(xiàn)實(shí)性和損害實(shí)際可能性,后者又包括損害危險(xiǎn)和損害威脅兩種事實(shí)狀態(tài)。根據(jù)這一定義,加上前面的論證,可以得出結(jié)論:犯罪結(jié)果與犯罪行為和犯罪客體密切相關(guān),它同樣也是成立犯罪不可缺少的客觀要件。沒有犯罪結(jié)果的犯罪是不存在的,否則就是真正的主觀歸罪。
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[1] 轉(zhuǎn)引自蔡墩銘著《 刑法 基本理論研究》 ,臺(tái)灣漢林出版社1980 年版,第68 頁(yè)和第69 頁(yè)。
[2] [日]植松正著《 再訂刑法概論》(總論)日本勁草書房1984 年第8 版,第128 頁(yè)。
[3] 林山田著《 刑法通論》 ,臺(tái)灣三民書局1986 年版,第82 到第83 頁(yè)。
[4] [蘇] 特拉伊寧《 犯罪構(gòu)成的一般學(xué)說》 ,中國(guó)人民大學(xué)出版社,1985年版,第114 頁(yè)。
[5] 同4第115頁(yè)到第116 頁(yè)。
[6] 同4第115頁(yè)到第116 頁(yè)。
[7] 同4第118 頁(yè)。
[8] 參見[蘇]H · Q 庫(kù)茲涅佐娃著《 犯罪結(jié)果與刑事責(zé)任》 ,原蘇聯(lián)國(guó)家法律文獻(xiàn)出版社,1958 年版,第19 頁(yè)。
[9] [蘇]H · A · 別里亞耶夫,M · N · 科瓦廖夫主編的《 蘇維埃刑法總論(中譯本)》,群眾出版社1987 年版,第130 頁(yè)到第131 頁(yè)。
[10] [蘇]A · 庫(kù)里諾夫著《 定罪的科學(xué)基礎(chǔ)》俄文版,第78 頁(yè)。
[11] 高銘暄主編《 中國(guó)刑法學(xué)》 ,中國(guó)人民大學(xué)出版社,1989 年4 月第1 版,第200 頁(yè)。
[12] 何秉松主編《 刑法教科書》 ,中國(guó)法制出版社1995 年2 月第1 版,第148 頁(yè)。
[13] 張明楷著《 犯罪論原理》 ,武漢大學(xué)出版社,1991 年10 月出版,第178 頁(yè)和第181 頁(yè)。
[14]李潔《 非物質(zhì)性犯罪結(jié)果研究》 ,載1994 年第3 期《 法學(xué)家》 雜志。
[15] 劉德法《 犯罪結(jié)果之我見》 ,載1988 年第4 期《 法學(xué)雜志》 。
[16] 熊選國(guó)《 危害結(jié)果及其特征新探》 ,載1992 年第1 期《 政治與法律》 。
[17] 鮮鐵可《 犯罪結(jié)果概念辯析》 ,載1994 年第6 期《 法律科學(xué)》 。
[18] 馬克昌主編《 犯罪通論》 ,武漢大學(xué)出版社,1995 年12 月修訂版,第193 頁(yè)至第199 頁(yè)。
[19] 《 全國(guó)刑法碩士論文薈萃》 ,中國(guó)人民公安大學(xué)出版社,第162 頁(yè)和第163 頁(yè),夏勇著《 論我國(guó)刑法中的犯罪結(jié)果》 。
[20] 肖渭明《 論刑法中危害結(jié)果的概念》,載1995 年第4 期《 比較法研究》 。
[21] 葉俊南《 犯罪結(jié)果概念研究》 ,載1996 年第1 期《 中國(guó)法學(xué)》 。
[22] 高銘暄主編《 刑法學(xué)原理》(第一卷),中國(guó)人民大學(xué)出版社1993 年12 月第1 版,第552 頁(yè)和第553 頁(yè);趙秉志主編《 新刑法教程》,中國(guó)人民大學(xué)出版社,1997 年9 月第1 版,第162 頁(yè)和第163 頁(yè)。
[23] 參見1990 年第4 期《 四川大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué))版第45 頁(yè),伍柳村等著。
[24] 參見《現(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》(修訂版),商務(wù)印書館,1996 年7 月修訂第3 版。
[25] 《 馬克思恩格斯選集》第3 卷,第550 頁(yè)。