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職務(wù)，為法定代表人，特此證明。
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一九年月日
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關(guān)鍵詞：無證書；認(rèn)證；密鑰分發(fā)；服務(wù)系統(tǒng)
中圖分類號：TP311.52文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1007-9599 (2011) 06-0000-02
The Key Distribution Service System Based on the No Certificate Signature Verification Kong Xueyuan,Wang Tao,Peng Haiping,Li Tong (Computer School of Wuhan University,Wuhan430072,China)
Abstract:In order to solve problems in the traditional public key cryptography system and authentication password system,some scholars have put forward no certificate signature verification algorithm.In recent years,through the continuous improvement,the algorithm has been shown to be safe and effective in theory.However,in practical application,there is still no substantial development in no signature verification certificate.In the traditional public key cryptography system,the process of user registration and certification issue is very cumbersome.In this case,we put forward a plan of designing a authentication key distribution service system based on no certificate.The service system is easy to use and safe.
Keywords:No certificate;Certification;Key distribution;Service system
一、引言
傳統(tǒng)公鑰密碼體系，需要權(quán)威的認(rèn)證中心（Certficate Aauthority，CA）簽發(fā)用戶的公鑰證書，而在實際應(yīng)用中，證書的注冊、存儲、、驗證等過程復(fù)雜且代價高。同時，CA不可信時，公鑰被替換而不能發(fā)現(xiàn)，公鑰的真實性和完整性受到危害。為此，Shamir等人提出了基于身份的密碼體系。用戶使用能唯一代表他身份的一個公開信息（如身份證號）作為公鑰，用戶公鑰不需要認(rèn)證，但是在該系統(tǒng)中，密鑰完全由可信的密鑰產(chǎn)生中心（Key Generation Centre，KGC）托管，存在著密鑰托管問題，要求KGC積極且誠實。為了解決基于傳統(tǒng)公鑰體系的證書認(rèn)證、公鑰證書的管理耗費問題和身份密碼體系的密鑰托管問題，AL-Riyasni首次提出了無證書公鑰密碼體系。在該體系中，用戶私鑰由KGC和用戶共同產(chǎn)生。KGC不能獲取用戶的私鑰。無證書密碼體系提出以來，很多學(xué)者對其進(jìn)行了深入的研究探討，逐漸完善，安全性越來越高。
目前，在實際生活中廣泛應(yīng)用的仍是基于傳統(tǒng)公鑰密碼體系建立的公開密鑰基礎(chǔ)設(shè)施PKI。對大部分并不需要經(jīng)常進(jìn)行安全通信的用戶來說，注冊證書麻煩且低效。而且，由于傳統(tǒng)公鑰密碼體系的局限性，PKI存在著公鑰認(rèn)證的問題。無證書認(rèn)證的密鑰分發(fā)服務(wù)系統(tǒng)有效的解決了PKI存在的安全性問題。同時，無證書認(rèn)證的密鑰分發(fā)服務(wù)系統(tǒng)使用簡單、高效，無須頒發(fā)證書，對于安全通信的普及有著重要意義。
二、無證書簽名認(rèn)證機(jī)制
KGC為密鑰生成中心，是一個半可信的第三方實體，其主要任務(wù)是利用其掌握的系統(tǒng)主密鑰輔助用戶生成簽名公私鑰，并且其對應(yīng)的系統(tǒng)公共參數(shù)，使得用戶能夠利用用戶ID和系統(tǒng)公共參數(shù)進(jìn)行有效地簽名認(rèn)證。用戶根據(jù)KGC的參數(shù)和自己保存的秘密值生成簽名公私鑰。無證書簽名認(rèn)證機(jī)制的基本模型如下：
初始化：KGC輸入一個安全參數(shù)I，執(zhí)行算法輸出系統(tǒng)主密鑰msk、對應(yīng)的系統(tǒng)主公鑰mpk、公開的系統(tǒng)公共參數(shù)params。Msk由KGC秘密保存。交互過程：
（1）用戶A產(chǎn)生隨機(jī)秘密值a，RA=f（a）即RA是由a推導(dǎo)出來的，但是不能由RA推出a，將RA，IDA發(fā)送給KGC。
（2）KGC驗證用戶A的合法性，如果驗證不通過，KGC放棄此次交互，若驗證通過，KGC經(jīng)過計算得出用戶A的部分公私鑰，并將其發(fā)送給用戶A。
（3）用戶A接收到部分公私鑰后，首先進(jìn)行驗證，驗證通過后，計算生成簽名公私鑰，否則放棄此次交互。
（4）用戶B的簽名公私鑰生成過程與用戶A相同。
（5）A利用自己的秘密值生成密鑰分配公開參數(shù)mA，然后A用自己的公私鑰對mA進(jìn)行簽名得到sigA。并將mA和sigA傳輸給用戶B。
（6）用戶B首先利用sigA對mA進(jìn)行驗證，然后計算相關(guān)等式是否成立。若成立，驗證通過，否則放棄此次交互。用戶B發(fā)信息M給A時，利用A的密鑰分配公開參數(shù)mA加密消息M得到密文M1，然后B利用自己的簽名公私鑰對M1簽名得到sigM1，將M1，sigM1發(fā)送給A。
（7）用戶A利用與（6）相同方案認(rèn)證用戶B身份。若認(rèn)證通，用自己的秘密值a，解密出M1。否則放棄此次交互。
三、系統(tǒng)總體設(shè)計
（一）系統(tǒng)體系結(jié)構(gòu)
基于無證書簽名認(rèn)證服務(wù)系統(tǒng)采用層次性體系結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計。總體分為：客服端層、服務(wù)器層、數(shù)據(jù)庫層。
客服端層通過瀏覽器顯示用戶注冊、登陸、操作請求的一系列界面。在該服務(wù)系統(tǒng)中，密鑰的生成中心KGC，由用戶組內(nèi)的核心用戶（有公信力的領(lǐng)導(dǎo)者）充當(dāng)。因此，在基于無證書簽名認(rèn)證服務(wù)系統(tǒng)中，根據(jù)用戶的身份返回用戶不同的客服端：KGC與普通客服端。KGC具有動態(tài)充當(dāng)服務(wù)器的功能，接受組內(nèi)普通用戶的連接請求，保存系統(tǒng)參數(shù)，輔助普通客服端生成簽名公私鑰。
服務(wù)器層負(fù)責(zé)接收客服端層的各種請求，依據(jù)用戶的請求進(jìn)行分析、查詢數(shù)據(jù)庫并返回用戶相應(yīng)信息，同時，為系統(tǒng)中的普通用戶與組內(nèi)KGC之間建立連接提供必要的信息如KGC當(dāng)前登錄的IP地址、開放的端口port等。
數(shù)據(jù)庫層則存儲注冊系統(tǒng)用戶的個人信息和消息記錄。用戶的個人信息包括：組號、ID號、組內(nèi)身份（KGC、普通用戶）等。消息記錄包括：收信人ID號、發(fā)信人ID、待接收消息等。
1、 注冊貿(mào)易、咨詢及其他非生產(chǎn)性公司需注明用途為(辦公、商業(yè)、商鋪)
2、 注冊生產(chǎn)性公司需注明用途(工業(yè)、廠房)
3 、特殊行業(yè)需注明用途喻公司性質(zhì)一致(餐廳、酒店、倉庫、酒吧...)
二、租賃合同時間：最低簽租時間為一年，最低有效期為半年。
房屋租賃合同辦理程序
出租方
一、單位房屋須提交
1、 產(chǎn)權(quán)證明[紅線圖、《建筑許可證》、購房合同等]復(fù)印件(驗原件)
2 、營業(yè)執(zhí)照及有關(guān)證明文件復(fù)印件(驗原件)
3、 法定代表人證明書(原件)
4 、法定代表人身份證復(fù)印件(驗原件)
5、 委托下屬單位經(jīng)營的房出租須提交房屋所有權(quán)人書面委托證明(原件)
二、私人房屋出租須提交
1、 產(chǎn)權(quán)證明[紅線圖、 《建筑許可證》、購房合同等]復(fù)印件(驗原件)
2、 房屋所有權(quán)人身份證復(fù)印件(驗原件)
3、 屬共有權(quán)房屋，需提供共有人身份證復(fù)印件(驗原件)，共有人同意出租的書面證明原件承租方.
需要提交的資料：
一、單位承租須提交：
1、營業(yè)執(zhí)照及有關(guān)證明文件復(fù)印件(驗原件)
2 、法定代表人證明書(原件)
3、法定代表人身份證復(fù)印件(驗原件)
4l、委托他人辦理登記的需提交法人代表授權(quán)證明書及委托人的 身份證復(fù)印件(驗原件)
二、個人承租須提交
1、身份證復(fù)印件〈驗原件)
2、 計劃生育證明復(fù)印件(女)(驗原件)
附注1、己作為資產(chǎn)抵押的房屋出租須提交抵押權(quán)人同意出租的書面證明原件
稅務(wù)行政處罰陳述申辯意見
xx縣國家稅務(wù)局：
你局于2002年5月30日向我社送達(dá)寶國稅罰告字（2002）第0082號《稅務(wù)行政處罰事項告知書》，擬以偷稅為由對我社處罰7797.91元，我社認(rèn)為該行政處罰認(rèn)定事實不清、定性錯誤、適用法律錯誤，依法應(yīng)當(dāng)予以撤銷，現(xiàn)陳述申辯如下：
一、我社工會經(jīng)費提取沒有少繳企業(yè)所得稅
我社工會經(jīng)費，嚴(yán)格按照《農(nóng)村信用合作社財務(wù)管理規(guī)定》和中國人民銀行、國家稅務(wù)總局2001年農(nóng)村信用合作社年終會計決算意見規(guī)定的比例提取，沒有超出規(guī)定比例，不存在多列成本和費用，不會造成少繳企業(yè)所得稅的法律后果，不屬于偷稅行為。
二、我社以個人名義的電話費列入郵電費，屬于規(guī)避高額郵電費支出的行為，不屬于偷稅行為
以個人名義的電話費列入郵電費，主要因為按照中國電信的規(guī)定，個人電話的初裝費等費用大大低于單位的費用，我社為了減少郵電費支出，采取了以個人名義安裝電話、單位使用的變通方式，規(guī)避高額郵電費支出。對于支出的郵電費用據(jù)實入帳，不存在多列現(xiàn)象。以個人名義的電話費列入郵電費，實際上減少了郵電費支出，從而增加了利潤，而不是減少了利潤，造成的后果只能是我社繳納更多的企業(yè)所得稅，而不是少繳稅款。稅務(wù)處罰應(yīng)當(dāng)以事實為根據(jù)，不能只注重表面現(xiàn)象，而應(yīng)當(dāng)從實質(zhì)上分析我社的行為是否會造成不繳或者少繳稅款的結(jié)果。
三、我社的行為不構(gòu)成偷稅
根據(jù)《中華人民共和國稅收征收管理法》的規(guī)定，偷稅的納稅人在行為方式上必須是偽造、變造、隱匿、擅自銷毀帳簿、記帳憑證，或者在帳簿上多列支出或者不列、少列收入，或者經(jīng)稅務(wù)機(jī)關(guān)通知申報而拒不申報或者進(jìn)行虛假的納稅申報；主觀上必須具有偷稅的故意；客觀上必須造成了納稅人不繳或者少繳稅款的結(jié)果。
我社的行為主觀上沒有偷稅的故意，行為上沒有采取《稅收征收管理法》規(guī)定的方式，客觀上也沒有造成不繳或者少繳的結(jié)果，因此對我社的行為不能定性為偷稅。
四、行政處罰適用法律錯誤
《稅收征收管理法》只對偷稅行為規(guī)定了行政處罰，綜上所述，我社的行為不屬于偷稅，定性錯誤最終導(dǎo)致了適用法律的錯誤和處罰結(jié)果的錯誤。
行政處罰應(yīng)當(dāng)遵循“以事實為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩”的原則，做到處罰程序合法、認(rèn)定事實清楚、定性準(zhǔn)確、適用法律正確、處罰結(jié)果得當(dāng)，我社認(rèn)為你局的行政處罰違反了上述要求，特提出如上申述申辯意見，希望你局認(rèn)真考慮，慎重作出行政處罰！
xx縣城關(guān)農(nóng)村信用合作社
第二條本辦法所稱外來建筑業(yè)企業(yè)是指具有《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》，但企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照注冊所在地不在*市的建筑企業(yè)（含外來勘察、設(shè)計、監(jiān)理、招標(biāo)、工程咨詢、工程檢測、房地產(chǎn)開發(fā)以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料供應(yīng)商等企業(yè)）。
第三條*市建設(shè)行政主管部門負(fù)責(zé)外來建筑業(yè)企業(yè)的登記備案和管理，并將登記情況定期抄送監(jiān)察局和招管辦。
第四條凡在*市行政區(qū)域范圍內(nèi)從事工程建設(shè)活動的外來建筑業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定辦理登記備案。
第五條外來建筑業(yè)企業(yè)登記備案實行年度登記備案制度，如果資料齊全并符合要求的，*市建設(shè)行政主管部門自受理之日起，7個工作日內(nèi)辦理完畢。已辦理登記備案的外來建筑業(yè)企業(yè)，可在登記年度內(nèi)按照其合法授權(quán)范圍在*市從事工程建設(shè)活動。
第六條外來建筑業(yè)企業(yè)辦理登記備案，應(yīng)提交下列資料：
（一）*市外來建筑業(yè)企業(yè)登記備案申請表；
（二）在本市具有50平方米以上固定、獨立使用的辦公場所，并有房屋租賃證明；
（三）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件及復(fù)印件；
（四）企業(yè)資質(zhì)證書原件及復(fù)印件；
（五）企業(yè)安全生產(chǎn)許可證原件及復(fù)印件；
（六）外省施工企業(yè)由省級建設(shè)行政主管部門出具誠信記錄證明，本省施工企業(yè)由企業(yè)所在地建設(shè)行政主管部門出具誠信記錄證明；
（七）法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；
（八）駐*市分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任命文件；
（九）擬派項目經(jīng)理證書原件及復(fù)印件。
第七條凡未在*市建設(shè)行政主管部門登記備案的外來建筑業(yè)企業(yè)，不得在*市范圍內(nèi)從事工程項目建設(shè)活動，市招投標(biāo)中心不予辦理進(jìn)場交易手續(xù)，建設(shè)行政主管部門不予辦理施工許可。
第八條外來建筑業(yè)企業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、辦公地址、聯(lián)系電話等發(fā)生變更時，應(yīng)當(dāng)于變更之日起15日內(nèi)到建設(shè)工程所在地建設(shè)行政主管部門辦理變更確認(rèn)手續(xù)。
第九條外來建筑業(yè)企業(yè)有不良行為記錄的，*市建設(shè)行政主管部門依照有關(guān)規(guī)定給予處罰外，并視情節(jié)輕重，給予暫停其建設(shè)市場活動或撤消其外來建筑業(yè)企業(yè)登記備案，兩年內(nèi)不予再次登記備案的處理。
一、城管部門對案件進(jìn)行調(diào)查的基本情況
2011年3月，城管部門發(fā)現(xiàn)某在建建筑有違建嫌疑，現(xiàn)場進(jìn)行檢查并作出檢查筆錄，在檢查筆錄中注明被檢查人梁某某，但檢查筆錄簽名為潘某鑄，檢查筆錄未注明兩者關(guān)系（實質(zhì)二人為母子關(guān)系）。其后潘某鑄以委托人的身份到執(zhí)法隊接受訊問調(diào)查，在所作出的兩份訊問筆錄中，案件辦理人員訊問了房屋的用地情況，潘某鑄陳述：“該用地是本人父親（潘某樹）所使用的房屋，2008年辦理了《某市集體土地房產(chǎn)權(quán)屬證明書》”，并稱“因潘某樹于1997年6月因病死亡，現(xiàn)由我母親（梁某某）接管該地的使用權(quán)及一切的施工”。在其后的組織聽證中，潘某鑄和梁某某參加，潘某鑄在聽證中陳述“該房屋為當(dāng)事人唯一房屋，且年事已高，拆除后當(dāng)事人及家人將無居住房屋，請求不要拆除”。
城管部門在案件中收集了以下證據(jù)：（1）梁某某出具的由村委蓋章的情況報告，報告是梁某某以戶主身份提出重建時對房屋四至尺寸及環(huán)境保潔的保證書；（2）一份由其三個兒子潘某鑄、潘某樂、潘某裕共同簽名的情況報告，說明舊房屋是其父親潘某樹遺留的祖屋，現(xiàn)由三兒子潘某鑄出資興建，建成后交由梁某某居住，待其故去后再就房屋進(jìn)行分配；（3）《某市集體土地房產(chǎn)權(quán)屬證明書》，證明書注明權(quán)屬人潘某樹，房屋占用份額為全部，房屋所有權(quán)為私有；（4）是由房屋主管部門出具的房屋安全鑒定書；（5）一份由潘某鑄、陳某某和梁某某簽名的向某銀行的個人借款合同，借款合同用途為生產(chǎn)經(jīng)營；（6）某村社提交的證明，證明房屋是潘某樹留給其妻子梁某某居住的房屋。
城管部門依據(jù)案件調(diào)查情況（主要是潘某鑄提供和陳述的內(nèi)容）作出了處理決定：依據(jù)調(diào)查的事實和收集的證據(jù)，認(rèn)定梁某某是違法建設(shè)的行為人，其行為違反了《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第四十條、《廣州市城市規(guī)劃條例》第二十八條的規(guī)定，依據(jù)《廣州市違法建設(shè)查處條例》第二條規(guī)定，構(gòu)成違法建設(shè)，且屬于嚴(yán)重影響城市規(guī)劃，無法采取改正措施消除影響的違法建設(shè)，應(yīng)予以拆除，故作出了限期拆除的處罰決定。
二、提起行政訴訟后，法院對案件的審理意見
梁某某在收到行政處罰決定書后，向法院提起了行政訴訟，在行政訴訟中的申辯意見包括：一是處罰對象不正確，涉案房屋由其本人和三兒子潘某鑄共同出資興建；二是對于村民宅基地房屋，城管部門應(yīng)依據(jù)《物權(quán)法》、《土地管理法》等規(guī)定，責(zé)令其補(bǔ)辦手續(xù)；三是根據(jù)某市“三舊”辦關(guān)于“城中村”改建有關(guān)文件規(guī)定，危房復(fù)建面積應(yīng)為280平方米；四是作為本人唯一居所，懇請保留不拆除。
立案后法院為查清事實，在庭審后前往梁某某所在的集體經(jīng)濟(jì)聯(lián)社經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司進(jìn)行調(diào)查，并對潘某鑄、陳某某（個人借款合同的簽署人）進(jìn)行詢問，并采納經(jīng)雙方庭審質(zhì)證無爭議的證據(jù)后認(rèn)為涉案房址原登記產(chǎn)權(quán)屬人潘某樹去世后，涉案房址的宅基地繼續(xù)由潘某樹的家庭成員使用。涉案房址的新建樓房目前部分由梁某某、潘某鑄、陳某某居住，部分供出租。
最后法院判定：城管部門認(rèn)定梁某某是違法建設(shè)行為人的證據(jù)主要有4份檢查筆錄、2份詢問筆錄、聽證筆錄，但上述筆錄均由原告梁某某的三兒子潘某鑄簽名，或者包括潘某鑄簽名，雖然潘某鑄本人稱其是受梁某某委托處理相關(guān)事宜，梁某某也出具了授權(quán)委托書，但城管部門沒有進(jìn)一步查證梁某某事違法建設(shè)的行為人和違法建設(shè)事實。從詢問筆錄中看，潘某鑄均稱，其母親梁某某在其父親去世后，接管該地使用權(quán)及一切施工項目，而據(jù)查梁某某與丈夫潘某樹共育有四子一女，該宅基地原登記權(quán)屬人潘某樹1997年病逝后一直未進(jìn)行變更登記，誰是該宅基地的使用權(quán)人，僅憑梁某某和三兒子潘某鑄的陳述進(jìn)行認(rèn)定，應(yīng)視為證據(jù)不足。在本案審理過程中，梁某某堅稱涉案房屋是由其及三兒子潘某鑄和兒媳陳某某共同出資興建，從城管部門提供的證據(jù)來看，潘某鑄實際參與了涉案違法建設(shè)行為的全過程，且新樓房建成后，部分由梁某某、潘某鑄和陳某某居住，部分用于出租。綜觀上述情況，城管部門認(rèn)定梁某某為違法建設(shè)行為人證據(jù)不充分，應(yīng)視為事實不清，證據(jù)不足。故撤銷了行政處罰決定。
三、違法建設(shè)行為人的認(rèn)定是順利實施行政處罰的前提
根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十條規(guī)定“公民、法人或者其他組織違反行政管理秩序的行為，依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，行政機(jī)關(guān)必須查明事實；違法事實不清的，不得給予行政處罰?！?。而在工作實踐中，辦理此類案件的城管部門往往是對于違法建設(shè)的用地情況、是否辦理相關(guān)手續(xù)、面積、建設(shè)時間等事實調(diào)查較重視，卻經(jīng)常忽視了對違法建設(shè)行為人的認(rèn)定，這主要的原因可能是因為違法建設(shè)的行為人是建設(shè)的實質(zhì)投資人，在一些違法建設(shè)案件中投資人關(guān)系復(fù)雜，調(diào)查取證存在一定難度。但是對違法建設(shè)行為人的認(rèn)定是案件調(diào)查的基礎(chǔ)和前提，行為人錯誤將直接導(dǎo)致案件的違法事實不清。《行政處罰法》第四條第二款規(guī)定“設(shè)定和實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)?！边@里的案件事實應(yīng)包括“何人、何時、何地、何事、何情節(jié)（輕重）”，“何人”即違法主體是誰，在違法建設(shè)案件中實質(zhì)投資人該承擔(dān)行政法律責(zé)任，所以查清違法建設(shè)行為人是我們認(rèn)定違法事實的最基本的要素。在前述案例中，城管部門在開展調(diào)查時無論的詢問筆錄、現(xiàn)場筆錄、收集的證據(jù)材料中可以看到對于違法建設(shè)何時建設(shè)、何地、有無手續(xù)調(diào)查比較清楚，但是在行為人認(rèn)定時卻簡單的根據(jù)經(jīng)驗進(jìn)行了判定，無視在收集證據(jù)時出現(xiàn)的一些自相矛盾的情況。這直接導(dǎo)致了行政處罰案件由于事實不清楚從而被撤銷。
四、城管部門在作出違法建設(shè)行為人認(rèn)定時應(yīng)注意的問題
1.在固化的筆錄模板中完善對違法建設(shè)行為人認(rèn)定環(huán)節(jié)。如前述案件中，案件調(diào)查人員應(yīng)該在案件詢問或者檢查筆錄中將違法建設(shè)行為人的認(rèn)定作為制式內(nèi)容進(jìn)行詢問。一般詢問中會問建筑物由“何人建設(shè)、何人設(shè)計”，而在本案詢問中如果將違法建設(shè)投資人作為重點詢問內(nèi)容有利于一開始發(fā)現(xiàn)行為人認(rèn)定中存在的問題，及時矯正調(diào)查認(rèn)定錯誤。案件中潘某鑄自行陳述“房屋是其父親，母親梁某某接管土地使用權(quán)和一切施工”，與其后城管部門收集由其三個兒子潘某鑄、潘某樂、潘某裕共同簽名的情況報告，報告中說明“舊房屋是其父親潘某樹遺留的祖屋，現(xiàn)由三兒子潘某鑄出資興建，建成后交由梁某某居住，待其故去后再就房屋進(jìn)行分配”，兩份證據(jù)材料就何人出資興建存在明顯矛盾，這時如果詢問何人出資，明確房屋的實質(zhì)出資人，有利于下一步收集證據(jù)明確查辦方向。
2.注意案件中單獨違法還是共同違法的判斷。對于單獨違法，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)有證據(jù)認(rèn)定是單獨實施違反行政法律規(guī)范的行為，證據(jù)應(yīng)當(dāng)排除共同實施違法行為的可能性。對認(rèn)定共同實施違法行為的，行政處罰決定應(yīng)當(dāng)寫明共同違法行為人在實施違法行為中所處的地位、作用和實施的具體內(nèi)容，并提供相關(guān)的證據(jù)證實上述事實。在本案件中收集的證據(jù)無法排除共同實施違法行為的可能性，雖然潘某鑄說明工地是由梁某某接管，但是沒有證據(jù)表明原宅基地屬于梁某某一人所有，而梁某某與《某市集體土地房產(chǎn)權(quán)屬證明書》注明權(quán)屬人潘某樹共同育有三子一女，所以簡單就認(rèn)定梁某某單獨實施違法建設(shè)行為不妥。如果認(rèn)定共同實施，就必須調(diào)查潘某鑄在實施違法建設(shè)行為時的作用和地位，這恰恰是本案中所忽視的部分。
3.加強(qiáng)證據(jù)收集意識。在實踐中經(jīng)常出現(xiàn)由委托人提供證據(jù)和接受詢問調(diào)查的情況，這些證據(jù)和情況往往城管部門所作出的決定主要依據(jù)。在這種情況下有幾點需要注意的問題：
一是應(yīng)明確委托權(quán)限。在某市城管部門制式授權(quán)委托書列明的委托權(quán)限是：（1）簽收本案執(zhí)法文書；（2）協(xié)助城市管理綜合執(zhí)法部門調(diào)查本案；（3）行使陳述、申辯權(quán)和聽證權(quán)；（4）處理本案其他事項。根據(jù)工作實踐，應(yīng)對制式文書進(jìn)行修改，增加身份證號碼、期限及代為提交確認(rèn)相關(guān)證據(jù)材料權(quán)限，以減少權(quán)限模糊的情況。另外根據(jù)《民事訴訟法》第五十九條規(guī)定：“委托他人代為訴訟，必須向人民法院提交由委托人簽名或者蓋章的授權(quán)委托書”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》第二十五條規(guī)定：“當(dāng)事人委托訴訟人，應(yīng)當(dāng)向人民法院提交由委托人簽名或者蓋章的授權(quán)委托書”。根據(jù)這一原則性規(guī)定，行政處罰中的授權(quán)委托行為當(dāng)事人是公民個人的，該公民要在授權(quán)委托書上簽名或蓋章，最好能加摁指印；當(dāng)事人是公司法人時，規(guī)定授權(quán)委托書的簽發(fā)人最好是公司和法定代表人一并簽發(fā)。對于行政處罰告知程序委托行為，因為行政處罰告知程序是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)必須履行的一項法定義務(wù)，此時當(dāng)事人進(jìn)行陳述、申辯或者要求聽證則是權(quán)利而非義務(wù)，當(dāng)遇到委托人前來接受行政處罰告知時，城管部門更加應(yīng)當(dāng)審查好權(quán)限。
二是對于委托在行政處罰案件的效力問題，吳慶豐在《行政處罰中委托行為的法律效力》有詳細(xì)的闡述，他認(rèn)為分三種情形：（1）調(diào)查詢問對象有作證能力，但無授權(quán)委托；（2）調(diào)查詢問對象有授權(quán)委托，但無作證能力；（3）調(diào)查詢問對象既有作證能力，又有授權(quán)委托，無論屬于何種情形，仍需要從合法性、真實性和關(guān)聯(lián)性等角度進(jìn)行審查判斷，與其他物證、書證、證人證言等證據(jù)相互印證，形成證據(jù)鏈。在本案件中，城管部門發(fā)現(xiàn)的建設(shè)物原地址屬于潘某樹，而潘某鑄持有梁某某的委托授權(quán)提交了證據(jù)并接受詢問，在證據(jù)中對違法建設(shè)的投資人出現(xiàn)了兩種不同的情況，這就需要進(jìn)一步對證據(jù)鏈上進(jìn)行查證。而在其后梁某某親自參加的聽證中，城管部門仍忽視了這個問題，沒有就證據(jù)鏈條中明顯的矛盾對梁某某進(jìn)行詢問，而是簡單采納了其委托人潘某鑄的陳述，認(rèn)定梁某某就是違法建設(shè)行為人。由于缺乏了證據(jù)的應(yīng)證，一旦發(fā)生行政訴訟，當(dāng)事人就有充分理由委托人的陳述。就如同此案件一樣，當(dāng)梁某某在行政訴訟中提出共同出資興建時，城管部門就陷入了行為人認(rèn)定錯誤、導(dǎo)致事實認(rèn)定不清的不利局面，造成了案件敗訴。
參考文獻(xiàn)：
[1]吳慶豐.《行政處罰中委托行為的法律效力》.
[2]郭衛(wèi)東.《以案說法-城管執(zhí)法中違法建設(shè)主體的認(rèn)定》.
證件類型：_________
證件號碼：_________
基金帳號：_________
業(yè)務(wù)經(jīng)辦人：_________
傳真電話：_________
聯(lián)系電話：_________
地址：_________
乙方：_________
地址：_________
電話：_________
聯(lián)系人：_________
委托服務(wù)傳真電話：_________
傳真確認(rèn)專線：_________
為便于甲方在乙方的直銷機(jī)構(gòu)辦理基金業(yè)務(wù)，依照國家有關(guān)法律，法規(guī)及乙方有關(guān)規(guī)章制度，甲乙雙方本著平等，自愿的原則，經(jīng)過友好協(xié)商，就甲方采用傳真委托的方式辦理基金業(yè)務(wù)申請達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 釋義
除非本協(xié)議文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
1．傳真委托：是指乙方為在該公司開立直銷交易帳戶的投資者即甲方，提供通過傳真下達(dá)委托指令，甲方將基金業(yè)務(wù)申請表通過乙方指定傳真號碼傳真至乙方指定的人員，從而完成基金業(yè)務(wù)申請的服務(wù)方式。
2．乙方目前受理的傳真委托業(yè)務(wù)包括：基金開戶，修改非重要客戶資料（不包括投資者名稱，證件類型，證件號碼，指定銀行帳戶的修改及其他乙方認(rèn)定的不宜傳真辦理的交易事項），認(rèn)購，申購，贖回，撤單，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管，更改分紅方式，以及其他乙方根據(jù)其業(yè)務(wù)情況認(rèn)定的事項。
3．基金帳戶：指基金注冊登記人為投資者開立的記錄其持有乙方發(fā)行的開放式基金的基金份額及其變更情況的帳戶。
4．基金交易帳戶：指基金銷售人為投資者開立的記錄其通過該銷售人買賣乙方發(fā)行的開放式基金份額的變動及結(jié)余情況的帳戶。
5．認(rèn)購：指在乙方發(fā)行的基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。
6．申購：指在乙方發(fā)行的基金成立后，投資者申請購買基金份額的行為。
7．贖回：指基金持有人按《基金合同》規(guī)定的條件，要求基金管理人購回基金份額的行為。
8．基金份額轉(zhuǎn)托管：指投資者將所持有的基金份額從一個交易帳戶轉(zhuǎn)到另一交易帳戶進(jìn)行交易的行為。
9．基金轉(zhuǎn)換：指投資者同時持有乙方管理的兩只或兩只以上的基金，投資者可將所持有的一只基金的份額轉(zhuǎn)換成另一只基金的份額的行為。
10．基金份額資產(chǎn)凈值：指某一時點上，每份基金份額實際代表的價值。它等于基金某一時點所擁有的金融資產(chǎn)總值加上現(xiàn)金再除以已售出的基金份數(shù)?；鸱蓊~申購價格和贖回價格都是按照基金份額凈值來計價的。
11．t日：指銷售人確認(rèn)的投資者有效申請工作日；t＋n日：指自t日起第n個工作日（不包含t日）。
12．工作日：指上海證券交易所，深圳證券交易所的正常交易日。
13．開放日：指為投資者辦理基金申購，贖回等業(yè)務(wù)的工作日。
14．交易密碼：指諾安直銷交易帳戶的交易密碼。
第二條 傳真交易條件
1．甲方與乙方簽訂了《_________基金管理有限公司開放式基金傳真交易協(xié)議書》。
2．甲方已經(jīng)在乙方的直銷點開立交易帳戶，該交易帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常交易狀態(tài)。
3．甲方如需簽署本協(xié)議，其開戶時選擇的業(yè)務(wù)授權(quán)方式應(yīng)為“印鑒＋密碼”（機(jī)構(gòu)投資者）或者“密碼”（個人投資者），甲方的經(jīng)辦人員辦理開通手續(xù)時，必須自行設(shè)置交易密碼，并注意保密以及定期更換密碼。
4．甲方辦理傳真交易贖回，基金份額轉(zhuǎn)托管，基金轉(zhuǎn)換委托申請的，在委托有效日相應(yīng)直銷交易帳戶應(yīng)有足夠的基金份額。
5．甲方已經(jīng)按照乙方的要求，真實，完整和準(zhǔn)確填寫了由乙方提供的或從乙方網(wǎng)站（_________）下載的相關(guān)交易申請表。
6．乙方受理甲方傳真交易的時間為每個基金開放日的9：30-15：00。
7．甲方辦理傳真認(rèn)購，申購委托申請的，應(yīng)在該交易日15：00之前將足額認(rèn)購，申購資金劃至乙方指定銀行帳戶；甲方辦理傳真交易贖回，基金轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)托管委托申請的，應(yīng)在該交易日的直銷交易帳戶有足夠的基金份額，否則視為無效申請。
8．甲方辦理傳真交易贖回委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內(nèi)將贖回款項劃往甲方指定的銀行帳戶。
9．甲方辦理傳真交易轉(zhuǎn)托管委托申請的，乙方在收到甲方寄出的申請原件后兩個工作日內(nèi)執(zhí)行轉(zhuǎn)托管操作。
第三條 傳真交易流程
1．甲方應(yīng)指定專人通過事先指定的傳真電話發(fā)出傳真交易申請，乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請，除此之外的傳真申請視為無效。若甲方更換授權(quán)經(jīng)辦人或傳真電話，應(yīng)提出書面申請，經(jīng)乙方確認(rèn)后方可生效。
2．甲方辦理傳真開戶業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，預(yù)留印鑒卡，指定銀行帳戶的《開戶許可證》或《開立銀行帳戶申請表》，填妥并加蓋公章的申請表；個人投資者本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行存折或銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。
（1）甲方辦理傳真資料變更業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者加蓋公章的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本，法定代表人證明書，法定代表人授權(quán)委托書，經(jīng)辦人有效身份證件，填妥的申請表；個人投資者本人有效身份證件，指定銀行帳戶的銀行卡，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。
（2）甲方辦理認(rèn)購、申購、贖回、更改分紅方式、撤單、基金轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的，傳真給乙方的資料包括：機(jī)構(gòu)投資者-經(jīng)辦人身份證件和法定代表人授權(quán)委托書，預(yù)留印鑒，填妥的申請表；個人投資者本人有效身份證件，代辦人有效身份證件，授權(quán)委托書，填妥的申請表。
3．甲方發(fā)出傳真后，應(yīng)立即電話聯(lián)系乙方直銷機(jī)構(gòu)，確認(rèn)是否收到傳真及其內(nèi)容。甲方未主動聯(lián)系乙方的，乙方可在辦理委托前根據(jù)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式聯(lián)系甲方指定人員。若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員，但傳真內(nèi)容清晰，明確，申請表中印鑒的表面形式與預(yù)留印鑒核對一致的，則乙方受理委托申請；若乙方聯(lián)系不到甲方的指定人員且傳真內(nèi)容不清晰或不明確的，乙方可不予受理。
4．乙方直銷業(yè)務(wù)人員應(yīng)在處理完交易申請后將受理回單傳真給甲方。
5．甲方在發(fā)完傳真并經(jīng)乙方確認(rèn)后，最遲不超過2個日歷日（以郵戳為準(zhǔn)）應(yīng)將申請資料原件以特快專遞寄送乙方。
第四條 責(zé)任劃分
1．甲方因違反法律法規(guī)，基金合同或乙方業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行甲方委托的，乙方不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。
2．乙方對于甲方傳真申請表中印鑒及甲方委托意愿的真實性不承擔(dān)審查義務(wù)，亦不承擔(dān)由此而產(chǎn)生的法律責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。甲方應(yīng)保證其根據(jù)本協(xié)議第二條第5項所提供的信息是完整，真實，準(zhǔn)確的，若因甲方未正確履行上述義務(wù)造成甲方或任何第三方損失，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任，若因此給乙方造成損失，甲方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償。
3．乙方對于因無法按照甲方開戶登記中記載的聯(lián)系方式與甲方經(jīng)辦人取得聯(lián)系而導(dǎo)致無法受理甲方申請，不承擔(dān)責(zé)任，甲方同意在任何情況下不以此為由向乙方主張權(quán)利或要求乙方承擔(dān)責(zé)任。
4．辦理傳真開戶委托的，若甲方未能在2個日歷日內(nèi)（以郵戳為準(zhǔn)）將申請資料原件以特快專遞寄送乙方，乙方有權(quán)凍結(jié)甲方帳戶直至乙方收到完整的開戶資料原件。
5．由于傳真設(shè)備故障造成乙方無法收到或收到的傳真內(nèi)容不清晰，不明確，不完整的，乙方可不予受理，并不承擔(dān)法律責(zé)任。
6．因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任：
（1）因地震，火災(zāi)，臺風(fēng)及其他各種不可抗力引起停電，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)故障，電腦故障；
（2）因電信部門的通訊線路故障，通訊技術(shù)缺陷，電腦黑客或計算機(jī)病毒等問題造成委托系統(tǒng)不能正常運轉(zhuǎn)；
（3）法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件；
（4）由于在通訊，網(wǎng)絡(luò)中斷，堵塞等情況致使無法通過傳真下達(dá)委托申請時；
（5）其他非人為因素及非乙方違反本協(xié)議的事項；
（6）法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其他乙方免責(zé)事項。
第五條 協(xié)議的生效與終止
1．乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所或以其他形式通知甲方。甲方在修改通知公布之日起三十日內(nèi)未向乙方提出書面異議，視同已經(jīng)得到甲方的認(rèn)可。
2．本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)和《基金合同》，《招募說明書》，和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂，本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。
3．本協(xié)議自雙方簽字之日起生效，發(fā)生下述情況時終止：
（1）雙方書面同意；
（2）一方違約，另一方書面通知對方終止本協(xié)議；
（3）甲方撤銷直銷交易帳戶或基金帳戶；
（4）甲方因解散，合并等原因不再具有相應(yīng)的民事行為能力；
（5）乙方作為基金管理人退任；
（6）因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行；
（7）其他類似情況。
第六條 協(xié)議雙方如有爭議，應(yīng)盡可能通過協(xié)商，調(diào)解解決，協(xié)商，調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的，對雙方均有法律約束力。
第七條 本協(xié)議未盡事宜，雙方協(xié)商解決。
第八條 本協(xié)議一式_________份，甲方和乙方各執(zhí)_________份，每份具有同等法律效力。
甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________
法定代表人（簽字）：_________ 法定代表人（簽字）：_________
隨著我國法制的健全和依法治國的逐步實現(xiàn)，法律體現(xiàn)出的人文關(guān)懷日益受到重視，具體到司法實踐中，對證據(jù)的認(rèn)定與采信的要求越來越嚴(yán)格便是很好的證明。特別是在刑事訴訟中，由于涉及當(dāng)事人的自由、財產(chǎn)、甚至生命，因而對證據(jù)的應(yīng)用要求更為嚴(yán)格。證人證言作為我國刑事訴訟法規(guī)定的七種法定證據(jù)之一，在我國刑事證據(jù)體系中占有重要位置。不論是英美法系還是大陸法系，證人證言都是應(yīng)用最為廣泛、最為普遍的一種證據(jù)。但在我國，無論是法律上對證人證言的法律效力的規(guī)定，還是司法實踐中對具體證人證言的應(yīng)用，都存在一些弊端。本文從三個方面闡述：一、證人證言的概念和特點。二、證人證言的法律效力。三、證人證言的采信規(guī)則。其中，在證人證言的法律效力和采信規(guī)則兩個方面做了詳細(xì)的闡述。本文采用解釋和比較的方法對這些問題作了一些淺析，同時提出自己的見解。
關(guān)鍵詞：刑事訴訟 證人證言 法律效力 采信規(guī)則
隨著我國法制的健全和依法治國的逐步實現(xiàn)，法律體現(xiàn)出的人文關(guān)懷日益受到重視，具體到司法實踐中，對證據(jù)的認(rèn)定與采信的要求越來越嚴(yán)格便是很好的證明。特別是在刑事訴訟中，由于涉及當(dāng)事人的自由、財產(chǎn)、甚至生命，因而對證據(jù)的應(yīng)用要求更為嚴(yán)格。證人證言作為我國刑事訴訟法規(guī)定的七種法定證據(jù)之一，在我國刑事證據(jù)體系中占有重要位置。不論是英美法系還是大陸法系，證人證言都是應(yīng)用最為廣泛、最為普遍的一種證據(jù)。但在我國，無論是法律上對證人證言的法律效力的規(guī)定，還是司法實踐中對具體證人證言的應(yīng)用，都存在一些弊端。本文采用解釋和比較的方法對這些問題作一些淺析，同時提出自己的見解。
一、證人證言的概念和特點
（一）證人證言的概念
關(guān)于證人證言的概念，目前不同版本的教材稍有差別，主要表現(xiàn)在證人陳述的對象上，其中有代表性的觀點有兩種。第一種是樊崇義主編的《證據(jù)學(xué)》中的觀點。該書中的定義是：“證人證言，是指知道案件真實情況的人，向辦案人員所做的有關(guān)案件部分或全部事實的陳述?！钡诙N是江偉主編的《證據(jù)法學(xué)》中的觀點，將證人證言定義為：“證人證言，是指證人在訴訟過程中，向司法機(jī)關(guān)陳述的與案件事實有關(guān)的內(nèi)容”，并在敘述其特點時，特別論述了證人證言應(yīng)當(dāng)是證人就案件有關(guān)情況向承辦案件的審判人員所作的陳述。1
就證人陳述的對象來講，我認(rèn)為第一種觀點是比較完全和確切的。
從一般要求上看，證人證言應(yīng)當(dāng)向法庭直接陳述，但是在采取證據(jù)保全措施或證人無法到庭的情況下，當(dāng)事人或訴訟人只能采取直接詢問證人的措施，并作成筆錄。這種筆錄具有證人證言的本質(zhì)特點，因為它是證人通過感知、記憶、陳述所形成的言詞證據(jù)。如果認(rèn)為它不是證人證言，我們又無法把它歸入別的證據(jù)類別。如果像第二種觀點認(rèn)為的，這種筆錄不屬于嚴(yán)格意義上的證人證言，從性質(zhì)上講只屬于調(diào)查筆錄，這與司法實踐和我國法律規(guī)定的證據(jù)種類都不相符，也會使部分證據(jù)保全措施失去意義。因此，證人陳述證言的對象應(yīng)當(dāng)包括當(dāng)事人及其訴訟人特別是律師,其陳述地點也不一定局限于法庭。當(dāng)然，也不能認(rèn)為證人在任何地點向任何人所作的關(guān)于案件情況的陳述都是具有法律效力的證人證言。從證人證言的內(nèi)容和形成過程來看，我認(rèn)為第一種觀點的陳述又有不妥之處。證人證言的基本目的，在于以證人陳述的與案件事實有關(guān)的內(nèi)容來證明待證事實。但是，證人證言的內(nèi)容本身并不就是案件事實或真實情況，而只是“與案件情況有關(guān)的內(nèi)容”。證人證言中有些內(nèi)容不一定能揭示案件事實，只有經(jīng)過司法人員的審查判斷，才能確認(rèn)其內(nèi)容是否與案件事實相符合。因此，證人證言只是一種證據(jù)材料，經(jīng)過司法認(rèn)定之后，才能成為真正意義上的證據(jù)。所以，第一種觀點認(rèn)為證人“所了解的案件事實”的表達(dá)，是不嚴(yán)格、不科學(xué)的。
綜合以上兩種觀點的合理成分，我認(rèn)為應(yīng)將證人證言定義如下：證人證言是刑事訴訟當(dāng)事人以外的第三人就自己所感知的案件事實向司法機(jī)關(guān)所作的陳述。①
（二）證人證言的特點
證人證言是訴訟證據(jù)的一種，它除具有證據(jù)的一般特點外，還具有自身的特點：
1.證人證言是知曉案件情況有關(guān)內(nèi)容的證人所作的陳述
這是證人證言的本質(zhì)特征。證人證言的內(nèi)容是證人通過對案件情況的感知、記憶、陳述而形成的。就一般意義而言，證人必須對案件情況有親身感受，耳聞目睹了案件有關(guān)情況。至于證人陳述的其聽到他人轉(zhuǎn)述的與案件有關(guān)的情況，是否可以作為證人證言，不同的國家在法律上有不同的規(guī)定。在英美法系國家，證人陳述他人轉(zhuǎn)述的案件有關(guān)情況，屬于“傳聞證據(jù)”。根據(jù)英美法系國家的有關(guān)證據(jù)規(guī)則，傳聞證據(jù)難以令人置信，在本質(zhì)上被認(rèn)為缺乏真實可靠性，在程序上又由于沒有機(jī)會對第一陳述者進(jìn)行交叉詢問，因此，對該傳聞證據(jù)原則上予以排除。但在某些情況下又有一定的例外。如傳聞證言的第一陳述者已經(jīng)死亡或已不能到庭陳述等。在我國，立法上沒有限制傳聞證據(jù)的使用，因此，在司法實踐中，對證人轉(zhuǎn)述他人陳述的證言，采取的是有限度承認(rèn)的做法。
2.證人證言是證人在明了作證的法律責(zé)任后所作的陳述
這一特點是收集其他證據(jù)所沒有的要求。由于證言是證人思維活動的產(chǎn)物，容易受到外界的干擾，影響證言的真實性。我國是社會主義國家，不能象西方國家那樣，要求證人在作證前用向“上帝”宣誓的方法，來保證證言的真實性。事實上，這種方法也不可能約束證人，保證證言的真實性。我們應(yīng)當(dāng)向證人講明其法律責(zé)任，來約束證人，以保證證言的真實性。如果證人在明了法律責(zé)任后作偽證，就依法追究其法律責(zé)任直至刑事責(zé)任。
3.證人證言是證人主觀對客觀的認(rèn)識與反映，受人的主觀影響較大
證人在感知、記憶和陳述案件情況的過程中，充滿著主客觀的矛盾，其認(rèn)識過程既受證人主觀因素的影響，也受外在客觀因素的制約。由于客觀事物本身的復(fù)雜性，以及證人本身感受能力、記憶能力等原因，使證人證言的情況比較復(fù)雜，因而對證人證言既不能盲目輕信，也不能輕易否定，必須結(jié)合本案其他證據(jù)進(jìn)行認(rèn)真的審查核實，進(jìn)而形成證據(jù)鏈條，否則不能作為定案的根據(jù)。
4.證人證言是證人對案件有關(guān)情況的客觀陳述，而且是證人對自己親身感知的案件事實進(jìn)行陳述，而不能對這些情況進(jìn)行分析評價，也不能對案件事實發(fā)表看法和意見
這是法律原則上的普遍要求。英國學(xué)者羅納德.沃克指出：“一般規(guī)則是，證人只能就其直接感驗的事實作證，而不得對不是其直接感驗的事實陳述相信與否的看法。這便是排斥意見證明方法的規(guī)則。該規(guī)則的理論根據(jù)是：從已證事實得出結(jié)論是法庭而非證人的職責(zé)?！钡菍嶋H上，證人對案件情況的感知和陳述不可能是純客觀的過程，因此，一定程度內(nèi)的主觀判斷總是難以避免的。其中的限度和范圍，只能有法官裁量?；谶@樣的事實情形，羅納德.沃克又指出：“如果意見在本質(zhì)上是系爭事實，便不排斥這種意見。另外，如果意見是作為某些獨立事實的證明方法而提出的，便存在著許多可以采納意見為證據(jù)而不考慮排斥意見的一般規(guī)則?！痹谟⒚婪ㄏ祰遥捎趯?dāng)事人的陳述、鑒定人的鑒定結(jié)論都列入證人證言的范疇，在法律上，還有專家證人的規(guī)定，這使得從證人證言中完全排除分析意見變得不可能，因此，法律在某種程度內(nèi)允許證人提出自己關(guān)于事實的分析意見和判斷，法院對此也予以考慮。在我國，學(xué)理上認(rèn)為，證人不能對案件事實的有關(guān)情況進(jìn)行分析判斷。但在實際作證過程中，證人根據(jù)日常生活的常識就自己所見所聞做出的簡單推測、判斷，法庭應(yīng)當(dāng)允許并予以考慮。如果連這種簡單的判斷、推測都要排除，那證人作證就很難實際進(jìn)行。②
二、證人證言的法律效力
（一）我國法律對證人證言法律效力的規(guī)定與不足
修改后的《中華人民共和國刑事訴訟法》（以下簡稱《刑事訴訟法》）第47、156、157等3條規(guī)定，確立了我國刑事證人證言制度的基本框架，即證人必須到庭，并經(jīng)公訴人、受害人、辯護(hù)人和被告人的詢問質(zhì)證。但此僅是原則規(guī)定，證人在例外情況下可以不出庭，而僅提供證言筆錄。刑事訴訟法確定證人到庭的絕對性是必要的，對證人不能到庭作例外規(guī)定也不可缺少。但如何處理兩者之間的關(guān)系，刑事訴訟法的規(guī)定則表現(xiàn)出嚴(yán)重不足。
《刑事訴訟法》第47條規(guī)定：“證人證言必須在法庭上經(jīng)過公訴人、被害人和被告人、辯護(hù)人雙方詢問、質(zhì)證，聽取各方證人的證言，經(jīng)過查實以后，才能作為定案的依據(jù)。”根據(jù)這一規(guī)定，我國在立法上，實際上已經(jīng)明確了直接言詞證據(jù)原則，即所有證人所提供的證言必須以口頭形式在法庭上陳述，而不允許只用案卷中的證人證言書面材料作為定罪量刑的依據(jù)。
第156條規(guī)定：“公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟人經(jīng)審判長許可，可以對證人、鑒定人發(fā)問?！贝藘蓷l規(guī)定所體現(xiàn)的精神很明顯，即證人必須到庭作證并經(jīng)詢問和發(fā)問。但是與第47條、第156條相并列的第157條則規(guī)定：“對未到庭的證人的證言筆錄、鑒定人的鑒定結(jié)論、勘驗筆錄和其他作為證據(jù)的文書，應(yīng)當(dāng)當(dāng)庭宣讀。審判人員應(yīng)當(dāng)聽取公訴人、當(dāng)事人和辯護(hù)人、訴訟人的意見。”這樣并列的三個條文規(guī)定出現(xiàn)了明顯的矛盾，一方面是第47條和第156條要求當(dāng)庭對證人的質(zhì)證和詢問，另一方面又有第157條對證人證言筆錄的征詢意見。即一方面證人必須到庭，另一方面證人又可以不到庭，而僅提供證言筆錄。立法上的前后矛盾，顯示出我國的證人證言制度的嚴(yán)重不足，尤其是修改過的《刑事訴訟法》，對此未作改動，不能不說是該法在刑事證言制度規(guī)定方面的一個缺憾。③
從上述分析可以看出，我國刑事訴訟法是把證人到庭，并經(jīng)庭審質(zhì)證詢問作為原則，而把提供證言筆錄作為法律的例外規(guī)定。但是我國司法實踐中的某些做法已嚴(yán)重背離了刑事訴訟法規(guī)定的精神，甚至出現(xiàn)了一定的混亂情況。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，刑事案件靠證人證言定案的達(dá)80%以上，其中45%的案件主要靠證人證言定案。而刑事案件證人到庭陳述，并經(jīng)當(dāng)庭質(zhì)證的案件不足10%，這就說明有近80%的案件，證人證言不能以質(zhì)證方式加以確認(rèn)，而只能經(jīng)過司法人員詢問作筆錄，并只能當(dāng)庭征詢意見，這種做法是有很大弊端的。
（二）認(rèn)定證人證言的法律效力的兩種情況
1.出庭證人的證言的法律效力
證人一旦出庭作證，對于其庭上證言的法律效力的認(rèn)定有兩種情形：
第一種情形是該證人在庭前沒有證言筆錄，直接出庭作證。此時該證人證言的法律效力的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)是該證人接受以交叉詢問方式進(jìn)行的質(zhì)證，必要時還要接受法官的詢問，從而使法庭能夠直接審查證人的作證資格、感知能力、記憶能力、表達(dá)能力、合理判斷主客觀因素對證人的影響，并應(yīng)和其他證據(jù)或證言相互印證，進(jìn)而形成證據(jù)鏈條，以辨別證言的真?zhèn)巍?/p>
第二種情形是該證人在庭前有證言筆錄，且又出庭作證。此時，證人證言的法律效力的認(rèn)定有兩種可能：第一種是證人庭上的證言與庭前陳述即證言筆錄一致，此時其證言筆錄成為補(bǔ)充證據(jù)。在我國，出庭證人的證言筆錄與其當(dāng)庭陳述一致的，該證言筆錄可用來反駁對當(dāng)庭陳述的質(zhì)疑,也就是說此時證言筆錄是當(dāng)庭陳述的補(bǔ)充證據(jù)。如果能再和別的證據(jù)或證言相互印證，形成證據(jù)鏈條，則該證人證言可作為證據(jù)直接采信。第二種是證人庭上的證言與庭前陳述即證言筆錄不一致，此時其證言筆錄成為彈劾證據(jù)，用來削弱該證人的可信性，即它僅證明證人的品格，不證明案件的其他事實。如果前后陳述差別較大，漏洞較多，則其證言應(yīng)予以直接否定而不被采信。如果差別不大或小有出入，應(yīng)在認(rèn)真審查核實后才能作為證據(jù)予以采信。否則，不予采信。④
2.不出庭證人的證言的法律效力
刑事訴訟中除當(dāng)事人以外的知曉案件情況的第三人因為某些原因不出庭或無法出庭，此時其證人證言以庭前證言筆錄的形式出現(xiàn)并固定下來，其法律效力又如何認(rèn)定呢？我認(rèn)為證人不出庭作證的，應(yīng)嚴(yán)格限制證言筆錄的使用。
證人出庭作證是各國通例，在英美法國家表現(xiàn)為傳聞證據(jù)規(guī)則，在大陸法系國家則為言詞和直接審理原則。而我國刑事訴訟法對證言筆錄未加限制，直接導(dǎo)致了大量書面證言的“常態(tài)化”使用。司法實踐中，為防止“控辯式”走過場，應(yīng)當(dāng)努力創(chuàng)造條件，擴(kuò)大證人出庭的范圍，凡是可能獲得言辭證據(jù)同時案件確實需要證人到庭作證的，不得使用書面證言（包括證言筆錄）。⑤同時，應(yīng)嚴(yán)格限制使用最高法院意見第141條，證人經(jīng)法院準(zhǔn)許不出庭的，其證言筆錄或者書面陳述，可作合法證據(jù)對待；證人未經(jīng)法院準(zhǔn)許而不出庭的，其證言筆錄不得采用，應(yīng)由提供證人一方負(fù)舉證不能的責(zé)任。三、證人證言的采信規(guī)則
（一）以立法的形式明確確立直接言詞原則
直接言詞原則是目前許多國家的刑事訴訟原則之一，無論是大陸法系國家還是英美法系國家、或是前蘇聯(lián)東歐國家，他們都在其刑事訴訟中貫徹這一原則。這一原則的基本要求是：法庭審判必須以直接言詞方式進(jìn)行，法官、檢察官必須在法庭上親自聽取被告人、證人及其他訴訟參與人的陳述，案件事實和證據(jù)必須由控辯雙方辨認(rèn)、質(zhì)證，書面的證言不能作為法庭采納的證據(jù)。在當(dāng)前的刑事訴訟過程中，法庭之所以會即可以采納書面證人證言，也可以采納證人當(dāng)庭提供的證言，其主要原因在于當(dāng)前的刑事訴訟制度中，沒有確立“直接言詞”原則，未明確規(guī)定證人只有到庭作證，經(jīng)過控辯雙方質(zhì)證后，其提供的證言才具有法律效力。依據(jù)直接言詞原則，傳聞證據(jù)只有在法律有規(guī)定的特別情況下，才能采納。英美法系國家無論是立法還是司法均奉行完整意義上的直接言詞原則，而大陸法系國家對此僅有一定體現(xiàn)，但并不強(qiáng)調(diào)貫徹。我國則表現(xiàn)為刑訴法條文中已蘊(yùn)涵直接言詞原則的精神（如刑訴法第47條之規(guī)定），但在文字上無類似表述。而且其后還規(guī)定證人不出庭而證人證言予以采信的例外。我認(rèn)為在這種例外演變?yōu)槠毡?，證人不出庭作證的現(xiàn)象成為慣例之時，有必要將該原則明確寫入法典。
（二）確立意見證據(jù)排除規(guī)則
意見證據(jù)是指證人在陳述自己所了解的案件事實時，而對這些事實的發(fā)表意見和看法。假如不排除這一證據(jù)，則證人的意見和看法可能會因證人的判斷評價能力而出現(xiàn)錯誤，從而一定程度上影響案件主審法官的注意力，甚至?xí)D(zhuǎn)移人們的視線，給及時審理案件帶來麻煩，形成訴累。
我國臺灣地區(qū)的刑事訴訟理論認(rèn)為，由于意見證據(jù)并非是證人對其自身所接觸、經(jīng)歷的案件事實的回憶，而是證人自己的主觀意見，因而無證據(jù)能力，不能作為定案的依據(jù)。我國立法對證人意見能否作為證言內(nèi)容沒有明確規(guī)定，但我國刑事訴訟法中關(guān)于“只有知道案件情況的人才有作證義務(wù)，”“證人應(yīng)當(dāng)如實地提供證言”，證人證言的內(nèi)容應(yīng)限于證人所了解的案件情況，排除證人對案件事實的分析判斷、估計等，也就是說我國對證人證言排除意見證據(jù)。
（三）確立傳聞證據(jù)排除規(guī)則
證人根據(jù)是否直接接觸案件事實，分為目擊證人和傳聞證人。所謂傳聞證人是指將得諸于他人的事實予以報告的人，傳聞證人所做的陳述即為傳聞證據(jù)。傳聞證據(jù)在英美法系國家，大陸法系國家都不能用來作為定罪依據(jù)。美國聯(lián)邦證據(jù)法第602條規(guī)定：親身認(rèn)識之欠缺，除有充分證據(jù)支持對待證事項有親身認(rèn)識的事實認(rèn)定外，證人對該事項不得作證。實際上就是指證人必須對他所作證的事項有親身的認(rèn)識，因為法官在審理中一般會做這樣推定：當(dāng)證人作證時，通常他會說他所看、所聽到的東西，以使法院可以檢驗證人所感覺到的東西。而排除傳聞證據(jù)規(guī)則是說如無法定理由，傳聞證據(jù)不具有當(dāng)然的證據(jù)能力。原因主要在于，傳聞證據(jù)無法確保控辯雙方地位平等、權(quán)利一致，未經(jīng)宣誓或確認(rèn)，也沒有給予當(dāng)事人對原始人證進(jìn)行反詢問的機(jī)會，更無法當(dāng)庭查明此證據(jù)的真實性及證人是否誠實可信。從這個角度看，排除傳聞證據(jù)規(guī)則與直接言詞原則功能作用相似。如某證人可能會說：甲曾告訴我發(fā)生了什么事，只要甲所說的不是傳聞，或是屬于傳聞法則的例外范圍皆可，重要的是，我們必須弄清楚到底證人是否對所發(fā)生的事情有第一手親身認(rèn)識，或是證人只知道甲所告知的事項，假如證人對案件事實有親身的認(rèn)識，那么證人便不能借助于甲所說的，可是倘若證人只知道甲所說的，那么證人便不能確定或不否認(rèn)甲所說的事實的真實性，而只有對甲所作的陳述有認(rèn)識，而法院也只可對甲所敘述的事實加以檢視，而非對這事實本身的真實性。 ⑥
四、小結(jié)
對于我國刑事訴訟證人證言的法律效力及采信規(guī)則，在前文中已作了詳盡的論述，
我認(rèn)為，結(jié)合我國司法實踐，作下面的規(guī)定是必要和現(xiàn)實的：
（1）在現(xiàn)階段使用書面證言是符合法律規(guī)定的，但是只能對那些控辯雙方均無爭議的而言。對于那些有爭議、有疑點卻又至關(guān)重要的證言，則必須要求證人出庭作證。
（2）對于不出庭作證的證人證言如果符合以下兩個條件的可以使用：一是證人確實無法到庭陳述，如死亡、病重、旅居海外或去向不明；二是有其他方式可證明書面證言的真實性，如對證人詢問過程的全程錄相，或有證據(jù)證明被告人在場并聽見證人的陳述，或排除偽造及逼迫的情況下證人的親筆證詞等。
（3）在不同階段的證人證言出入矛盾時，如何采信，是實踐中經(jīng)常遇到的問題。因此，在一定程度上明確當(dāng)庭證言與庭前證言的效力是必要的。司法實踐中，一般都認(rèn)為在法庭上或有法官制作的詢問筆錄公信力最強(qiáng)。正因為如此，在很多檢法兩家有爭議的案件中，法官往往以此做出有爭議的判決，檢察機(jī)關(guān)也往往以此作為理由發(fā)動抗訴或?qū)彵O(jiān)程序。在這一點上，日本刑事訴訟法的規(guī)定有可借鑒之處，它規(guī)定對于證人詢問筆錄，因主體不同可能具有不同的效力，法官詢問筆錄作為證據(jù)的限制最少，效力最高，檢察官次之，而警察及律師的筆錄限制最大。
注釋：
①江 偉，證據(jù)法學(xué)，法律出版社，2000年出版。
②胡錫慶，訴訟證據(jù)學(xué)通論，華東理工大學(xué)出版社，2003出版
③馬運力，對完善我國刑事證人證言制度的法律思考，載《政法論叢》，2000年第三期
④鄭蜀饒等，云南省高院高刑初字第1 號《刑事判決書》，載最高人民法院公報。
⑤龍宗智、李玉花，《論我國刑事訴訟的證據(jù)規(guī)則》，載《南京大學(xué)法律評論》2001年
⑥張月滿，刑事證人證言規(guī)則，中國檢察出版社，2001年出版
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[3]張月滿，刑事證人證言規(guī)則，中國檢察出版社，2001年出版
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[10]陳一云，證據(jù)學(xué)，中國人民大學(xué)出版社出版，2004出版
（一）前期物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的準(zhǔn)備階段
1、交易平臺
根據(jù)《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)物業(yè)管理條例實施若干規(guī)定》（以下簡稱《實施若干規(guī)定》）第五十九條和《通知》的要求，深圳市建設(shè)工程交易服務(wù)中心（以下簡稱交易中心）是全市物業(yè)管理招投標(biāo)的同一交易場所，為招標(biāo)人和投標(biāo)人提供必要的技術(shù)、法律咨詢服務(wù)。建設(shè)單位須進(jìn)入交易中心進(jìn)行前期物業(yè)管理招投標(biāo)活動（依法須通過政府采購中心進(jìn)行的招投標(biāo)活動除外）。
2、招標(biāo)時限
根據(jù)《通知》要求，新建現(xiàn)售商品房項目應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)售前30天完成前期物業(yè)招投標(biāo)；預(yù)售商品房項目應(yīng)當(dāng)在取得《商品房預(yù)售許可證》之前完成前期物業(yè)招投標(biāo)；非出售的新建物業(yè)項目應(yīng)當(dāng)在交付使用前90日完成前期物業(yè)招投標(biāo)。
3、信息采集
根據(jù)《通知》要求，進(jìn)入交易中心進(jìn)行物業(yè)管理招投標(biāo)活動的，招標(biāo)人需提前到交易中心辦理企業(yè)信息備案，投標(biāo)人需提前到交易中心辦理企業(yè)信息卡和投標(biāo)員信息采集。
4、委托招標(biāo)機(jī)構(gòu)
根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》和《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)物業(yè)管理條例》的規(guī)定，招標(biāo)人具有編制招標(biāo)文件和組織評標(biāo)能力的，可以自行辦理招標(biāo)事宜；同時，招標(biāo)人也有權(quán)自行選擇招標(biāo)機(jī)構(gòu)，委托其辦理招標(biāo)事宜。招標(biāo)機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立從事招標(biāo)業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)的社會中介組織。招標(biāo)機(jī)構(gòu)與招標(biāo)人屬于委托關(guān)系，招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)人委托的范圍內(nèi)辦理招標(biāo)事宜，并遵守法律法規(guī)對招標(biāo)人的規(guī)定。招標(biāo)人委托招標(biāo)機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)的應(yīng)當(dāng)簽訂招標(biāo)委托合同。
5、編制招標(biāo)文件
根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》和《暫行辦法》的規(guī)定，招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包括項目的技術(shù)要求、對投標(biāo)人資格審查的標(biāo)準(zhǔn)、投標(biāo)報價要求和評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)等所有實質(zhì)性要求和條件以及擬簽訂合同的主要條款。具體到深圳，招標(biāo)人可以參照《深圳市物業(yè)管理招標(biāo)文件（示范文本）》，并結(jié)合物業(yè)項目實際情況編制招標(biāo)文件。《深圳市物業(yè)管理招標(biāo)文件（示范文本）》包括招標(biāo)公告（投標(biāo)邀請書）、項目需求書、投標(biāo)人須知和合同主要條款及格式等四個部分。第一部分招標(biāo)公告（投標(biāo)邀請書）包括招標(biāo)項目、招標(biāo)范圍、資格審查方式及招標(biāo)其他相關(guān)事項等內(nèi)容。第二部分項目需求書包括招標(biāo)項目需求及投標(biāo)文件格式兩大部分，其中招標(biāo)項目需求又包括項目概況、物業(yè)服務(wù)范圍、服務(wù)期限、物業(yè)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)及要求、建筑物功能簡介、主要設(shè)備設(shè)施介紹、物業(yè)管理有關(guān)說明、付款方式、投標(biāo)價格及物業(yè)服務(wù)支出（成本）等內(nèi)容；投標(biāo)文件格式則指出投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)包含的主要內(nèi)容。第三部分投標(biāo)人須知包括投標(biāo)文件否決性條款和投標(biāo)須知兩部分，投標(biāo)文件否決性條款匯總了何種情況下投標(biāo)文件不予受理或無效或廢標(biāo)的情形；投標(biāo)須知是對招標(biāo)活動的詳細(xì)說明，特別是明確了評標(biāo)、定標(biāo)的程序和方法。第四部分為合同主要條款及格式。
6、招標(biāo)活動備案
根據(jù)《實施若干規(guī)定》和《通知》，建設(shè)單位進(jìn)行前期物業(yè)管理招標(biāo)時，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)公告或者發(fā)出投標(biāo)邀請書的10日前填寫物業(yè)管理招標(biāo)備案表報區(qū)主管部門備案。備案時，建設(shè)單位應(yīng)提供備案表、招標(biāo)文件、與物業(yè)管理有關(guān)的物業(yè)項目開發(fā)建設(shè)的政府批件、招標(biāo)委托合同及其他材料。
7、招標(biāo)信息登記
建設(shè)單位完成物業(yè)管理招標(biāo)備案后，應(yīng)持經(jīng)區(qū)主管部門備案的《備案表》、招標(biāo)文件、與物業(yè)管理有關(guān)的物業(yè)項目開發(fā)建設(shè)的政府批件、招標(biāo)委托合同、企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書、法定代表人、人身份證到交易中心辦理招標(biāo)信息登記。
（二）前期物業(yè)管理招標(biāo)投標(biāo)的實施階段
1、招標(biāo)公告
前期物業(yè)管理招投標(biāo)應(yīng)當(dāng)在交易中心的物業(yè)管理招投標(biāo)服務(wù)平臺招標(biāo)公告，且時間不少于5個工作日；采取邀請招標(biāo)方式的，招標(biāo)人應(yīng)向3個以上具備承擔(dān)招標(biāo)項目的能力、資信良好的特定的法人或者其他組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。
2、投標(biāo)報名、資格預(yù)審、發(fā)放招標(biāo)文件
投標(biāo)申請人按照招標(biāo)公告的規(guī)定到交易中心提供報名資料，領(lǐng)取報名回執(zhí)。投標(biāo)報名條件中有業(yè)績要求需招標(biāo)人審查的，投標(biāo)申請人需先到招標(biāo)人處接受審查，合格簽字后，方可報名。不能報名的情形包括：有直接控股關(guān)系的企業(yè)不能參加同一物業(yè)項目報名；正在接受處罰的單位和受市物業(yè)管理協(xié)會公開譴責(zé)的單位，不得參加投標(biāo)報名；超過規(guī)定時間的，不予受理。公開招標(biāo)的招標(biāo)人可以根據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定，對投標(biāo)申請人進(jìn)行資格預(yù)審。實行資格預(yù)審的物業(yè)管理項目，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)公告中載明資格預(yù)審的調(diào)價和獲取資格預(yù)審文件的辦法。資格預(yù)審文件一般應(yīng)包括資格預(yù)審申請書格式、申請人須知，以及需要投標(biāo)申請人提供的企業(yè)資格文件、業(yè)績、技術(shù)裝備、財務(wù)狀況和擬派出的項目負(fù)責(zé)人與主要管理人員的簡歷、業(yè)績等證明材料。資格預(yù)審文件應(yīng)獨立包裝，并進(jìn)行密封。招標(biāo)人經(jīng)審查后，如有不符合條件的投標(biāo)申請人，招標(biāo)人應(yīng)到交易中心辦理合格投標(biāo)申請人公示，公示期不得少于3個工作日。公示期滿后，招標(biāo)人到交易中心申請召開招標(biāo)會事宜，并在招標(biāo)會上發(fā)售招標(biāo)文件。發(fā)售的招標(biāo)文件必須與經(jīng)主管部門備案的招標(biāo)文件一致。公開招標(biāo)的物業(yè)項目，自招標(biāo)文件發(fā)生之日起至投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于20日，采用抽簽定標(biāo)法的除外。
3、組織踏勘現(xiàn)場和答疑會
招標(biāo)人根據(jù)物業(yè)管理項目的具體情況，按照招標(biāo)文件規(guī)定的時間，組織投標(biāo)申請人踏勘物業(yè)項目現(xiàn)場，并提供物業(yè)項目工程圖紙等詳細(xì)資料。對于投標(biāo)人在閱讀招標(biāo)文件和現(xiàn)場踏勘中提出的疑問，招標(biāo)人可以書面形式或召開答疑會的方式解答，但需將解答以書面方式通知所有招標(biāo)文件收受人。招標(biāo)人對已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改的，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件截止時間至少15日前，以書面形式通知所有的招標(biāo)文件收受人。該澄清或者修改的內(nèi)容為招標(biāo)文件的組成部分。
4、提交投標(biāo)文件
投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件的內(nèi)容和要求編制投標(biāo)文件，投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件做出回應(yīng)。根據(jù)《深圳市物業(yè)管理招標(biāo)文件示范文本》投標(biāo)文件一般包括以下內(nèi)容：1.法定代表人證明書；2．投標(biāo)文件簽署授權(quán)委托書；3．投標(biāo)函；4．投標(biāo)人情況介紹；5．物業(yè)服務(wù)企業(yè)相關(guān)項目業(yè)績表；6．?dāng)M派本項目的負(fù)責(zé)人員簡歷表；7．投標(biāo)保函（若招標(biāo)人設(shè)有）；8．物業(yè)管理投標(biāo)承認(rèn)書；9．投標(biāo)報價一覽表；10．物業(yè)服務(wù)支出（成本）構(gòu)成明細(xì)報價表；11．物業(yè)管理方案及相關(guān)服務(wù)計劃；12．招標(biāo)文件要求的其他資料或者投標(biāo)人認(rèn)為需要補(bǔ)充的資料。投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前，將投標(biāo)文件密封送達(dá)投標(biāo)地點；在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間后送達(dá)的投標(biāo)文件，為無效的投標(biāo)文件，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)不予接收。投標(biāo)人在招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)文件的截止時間前，可以補(bǔ)充、修改或者撤回已提交的投標(biāo)文件，并書面通知招標(biāo)人。在深圳，投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在截標(biāo)當(dāng)日到交易中心提交投標(biāo)文件，并領(lǐng)取回執(zhí)；召開抽簽定標(biāo)會的，投標(biāo)人應(yīng)在抽簽會開始時間前直接到抽簽會議室提交投標(biāo)文件并簽到。
5、開標(biāo)和評標(biāo)
（1）開標(biāo)
開標(biāo)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件確定的提交投標(biāo)文件截止時間的同一時間公開進(jìn)行；開標(biāo)地點為招標(biāo)文件中預(yù)先確定的地點。開標(biāo)由招標(biāo)人主持，邀請所有投標(biāo)人參加。不參加開標(biāo)會的投標(biāo)人，視為其認(rèn)可開標(biāo)程序和結(jié)果。開標(biāo)應(yīng)遵循招標(biāo)文件規(guī)定的程序，一般應(yīng)包括：①招標(biāo)人當(dāng)眾宣布開標(biāo)紀(jì)律、招標(biāo)人參會人員的名單，公布提交投標(biāo)文件的投標(biāo)人名單；②公布提交合格撤回通知的投標(biāo)人名單，并將其投標(biāo)文件原封不動地退回；③招標(biāo)人檢查投標(biāo)文件的密封和標(biāo)記情況，在場所有投標(biāo)人和交易中心工作人員、監(jiān)管人員共同見證；④經(jīng)確認(rèn)無誤后，由招標(biāo)人當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)擔(dān)保的提交情況（若招標(biāo)人設(shè)有）、《行賄犯罪檔案查詢告知函》的提交情況以及招標(biāo)文件規(guī)定的其他內(nèi)容；⑤招標(biāo)人應(yīng)把開標(biāo)過程記錄在《開標(biāo)情況記錄表》，并由投標(biāo)人簽字確認(rèn)，投標(biāo)人拒絕在《開標(biāo)情況記錄表》上簽字的，視為同意開標(biāo)程序和結(jié)果。
（2）評標(biāo)
①組建評標(biāo)委員會
招標(biāo)人應(yīng)于開標(biāo)當(dāng)天到交易中心抽取評標(biāo)專家，并按法律法規(guī)的要求組建評標(biāo)委員會。評標(biāo)委員會由招標(biāo)人代表和物業(yè)管理方面的專家組成，成員為5人以上單數(shù)，其中招標(biāo)人代表以外的物業(yè)管理方面的專家為成員總數(shù)的三分之二。與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人員不得進(jìn)入評標(biāo)委員會。
②評標(biāo)方法
招標(biāo)人可以采用定性評審法、綜合評估法或法律法規(guī)規(guī)定的其他方法。采用定性評審法時，評標(biāo)委員會在評標(biāo)報告中向招標(biāo)人推薦無排序的中標(biāo)候選人，所有遞交的投標(biāo)文件不被評標(biāo)委員會判定為廢標(biāo)或無效標(biāo)的投標(biāo)人均為中標(biāo)候選人。綜合評估法是指最大限度滿足招標(biāo)文件實質(zhì)性要求前提下，按照招標(biāo)文件規(guī)定的各項評價因素進(jìn)行量化打分，并按匯總評標(biāo)總得分由高到低的順序推薦中標(biāo)候選人的評標(biāo)方法。
③評標(biāo)過程
評標(biāo)委員會應(yīng)首先對投標(biāo)文件進(jìn)行初步評審。有下列情形的，初步評審不通過，投標(biāo)文件應(yīng)作無效標(biāo)處理：物業(yè)服務(wù)費報價不符合招標(biāo)文件要求的；同一項目出現(xiàn)兩個及以上報價，且未聲明哪個是有效的；投標(biāo)保函（若招標(biāo)人設(shè)有）的內(nèi)容不符合招標(biāo)文件要求的；投標(biāo)函、物業(yè)管理投標(biāo)承諾書未按招標(biāo)文件規(guī)定填寫的；投標(biāo)人資格條件不符合國家有關(guān)規(guī)定和招標(biāo)文件要求的；招標(biāo)文件或者法律、法規(guī)規(guī)定的其他無效標(biāo)情形。初步評審后，評標(biāo)委員會應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)評審。有下列情形的，詳細(xì)評審不通過，投標(biāo)文件應(yīng)作廢標(biāo)處理：投標(biāo)人以他人的名義投標(biāo)或出現(xiàn)串通投標(biāo)、弄虛作假情形的；投標(biāo)文件不滿足招標(biāo)文件規(guī)定的任何一項實質(zhì)性要求的；評標(biāo)委員會根據(jù)招標(biāo)文件的規(guī)定對投標(biāo)文件的投標(biāo)價格進(jìn)行調(diào)整，投標(biāo)人不接受調(diào)整方式的，或不接受調(diào)整后的價格的；投標(biāo)人拒不按照評標(biāo)委員會要求對投標(biāo)文件進(jìn)行澄清、說明、補(bǔ)正的；招標(biāo)文件或者法律、法規(guī)規(guī)定的其他廢標(biāo)情形。評標(biāo)委員會完成投標(biāo)文件技術(shù)（資信）標(biāo)及商務(wù)標(biāo)的評審后，可以根據(jù)投標(biāo)人的投標(biāo)書中涉及的內(nèi)容，現(xiàn)場設(shè)置有針對性的答辯問題。答辯時間原則上不超過10分鐘。為了有助于投標(biāo)文件的審查、評價和比較，對投標(biāo)文件含義不明確、同類問題表述不一致或者有明顯文字和計算錯誤的內(nèi)容，評標(biāo)委員會可以用書面形式(應(yīng)當(dāng)由評標(biāo)委員會簽字)要求投標(biāo)人作出必要的澄清、說明或者糾正。投標(biāo)人的澄清、說明或者補(bǔ)正應(yīng)當(dāng)采用書面形式（由其授權(quán)的代表簽字），并不得超出投標(biāo)文件的范圍或者改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性的內(nèi)容。評標(biāo)委員會將對確定為實質(zhì)上響應(yīng)招標(biāo)文件要求的投標(biāo)文件進(jìn)行校核，看其是否有計算上、累計上或表達(dá)上的錯誤，修正錯誤的原則為數(shù)字表示的金額和用文字表示的金額不一致時，應(yīng)以文字表示的金額為準(zhǔn)；綜合單價與數(shù)量的乘積與合價不一致時，以綜合單價為準(zhǔn)，除非評標(biāo)委員會認(rèn)為綜合單價有明顯的小數(shù)點錯誤，此時應(yīng)以標(biāo)出的合價為準(zhǔn)，并修改綜合單價。評標(biāo)委員會對實質(zhì)性響應(yīng)的投標(biāo)文件進(jìn)行評估和比較后，出具評估報告。評標(biāo)報告是評標(biāo)委員會根據(jù)全體評標(biāo)成員簽字的原始評標(biāo)記錄和評標(biāo)結(jié)果編寫的報告，評標(biāo)報告由評標(biāo)委員會全體成員簽字。對評標(biāo)結(jié)論持有異議的評標(biāo)委員會成員可以書面方式闡述其不同意見和理由。評標(biāo)過程中，若評標(biāo)委員會認(rèn)為投標(biāo)人均不滿足招標(biāo)要求的，可以不推薦中標(biāo)候選人，建議招標(biāo)人重新組織招標(biāo)。
6、定標(biāo)
（1）組建定標(biāo)委員會
定標(biāo)委員會由招標(biāo)人負(fù)責(zé)組建，由7名以上單數(shù)成員組成，在定標(biāo)當(dāng)日由招標(biāo)人從2倍以上備選人員名單中隨機(jī)抽取確定。定標(biāo)委員會成員由招標(biāo)人自行確定。
（2）定標(biāo)方法
票決定標(biāo)法，即在采用定性評審法時，定標(biāo)委員會成員在進(jìn)入定標(biāo)程序的投標(biāo)人中通過投票表決的方式確定中標(biāo)人。綜合評估法，即根據(jù)評標(biāo)委員會評標(biāo)報告中推薦的中標(biāo)候選人依次排序確定中標(biāo)人。排名在前的中標(biāo)候選人放棄中標(biāo)的，招標(biāo)人可以依次確定其他中標(biāo)候選人為中標(biāo)人。抽簽定標(biāo)法，即通過隨機(jī)抽簽的方式確定中標(biāo)人。
（3）票決定標(biāo)法的規(guī)則
投票規(guī)則：每一張選票,都是所有進(jìn)入定標(biāo)程序的投標(biāo)人的一個排列,該排列明確了先后順序，即第一名、第二名……排列最后的為最后一名。計算規(guī)則：比較每個進(jìn)入定標(biāo)程序的投標(biāo)人在一對一比較中的取勝次數(shù)，取勝次數(shù)最多的投標(biāo)人勝出。投標(biāo)人一對一比較的計算規(guī)則：假設(shè)兩個投標(biāo)人是A和B，那么把所有的選票分為兩類：第一類是把A排在B前面的，第二類是把B排在A前面的。如果第一類的選票數(shù)量多,那么為A勝，B負(fù)，記A取勝一次；如果第二類的選票數(shù)量多,那么為A負(fù)，B勝，記B取勝一次。
7、發(fā)放/接受中標(biāo)通知書
中標(biāo)人確定后，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人，并應(yīng)當(dāng)返還其投標(biāo)書。中標(biāo)候選人公示滿3個工作日，且未受到投訴，中標(biāo)人可以領(lǐng)取中標(biāo)通知書。中標(biāo)通知書對招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力。中標(biāo)通知書發(fā)出后，招標(biāo)人改變中標(biāo)結(jié)果的，或者中標(biāo)人放棄中標(biāo)項目的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。
8、合同簽訂及備案