時間：2022-06-06 04:31:45
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[關鍵詞]社會政策經濟學社會健康保險政策養(yǎng)老金經濟學
TheTheoreticalFoundationsoftheEconomicsofSocialPolicyandtheEffectsofSocialPolicy
PersonnelBureau,ChineseAcademyofSocialSciences
[Abstracts]ProfessorRosnerusesthesetofmicroeconomicconceptsandtoolstoanalyzethecauseofsocialpolicy,theextentofsocialpolicy,theobjectivesofsocialpolicy,somepoliticalscienceaspects,andtheeffectsofsocialpolicy.Itprovidesanewparadigmfortheanalysisofsocialpolicy.WeintroducethefindingstoChinesescholars.
[KeyWords]EconomicsofSocialPolicy,SocialHealthPolicy,EconomicsofPensions
前言
社會政策一直是一個重要的社會問題，也是一個重要的政治問題。社會政策針對貧困、失業(yè)和社會供養(yǎng)等等問題規(guī)劃藍圖，因而能讓人們對未來充滿希望。社會政策的制度設置應當被視為對具體社會問題的回答，要理解一項社會政策制度設置的應力，我們必須理解它為什么要建立。一個國家的制度選擇要考慮它的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會結構。對于探詢在不同制度結構下，社會政策產生什么樣的后果，經濟理論是一個有用的分析手段。維也納大學經濟學系羅斯那先生（Rosner,2003）[1]的專著《社會政策經濟學》，運用主流經濟學的理論對社會政策的研究基礎進行了深入的探索，為社會政策研究提供了新的范式。筆者將其中主要研究成果介紹給國內學者，以期拓寬我們社會政策研究的視角。
1、社會政策經濟學的基本范疇和計量方法
1.1社會政策的范圍：
社會政策范圍不僅覆蓋資助貧困人口，還包括幫助人口中的其他社會弱勢群體。從實踐上講，社會政策的內容應當包括：（1）健康保險，（2）退休人員和老年人的供養(yǎng)，（3）幫扶失業(yè)者，（4）有關家庭的政策，（5）貧困。這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數國家現存的制度安排。
1.2社會政策的目標：
為了評價社會政策的效果，我們必須清楚所提出的社會政策計劃的原因，否則，我們無法評價社會政策的福利效果。社會政策的目標有：（1）反貧困，（2）防止意外事件（保險），（3）再分配，（4）規(guī)定有利于弱勢群體的契約結構（例如，勞動法、租金管制）。
不同的社會政策計劃，其目標的重要性是不同的。反貧困計劃不是為全體人口提供公共健康保險的主要目的，盡管反貧計劃對減少貧困有貢獻，對于貧困人口來說非常重要?；攫B(yǎng)老金是反貧非常重要手段，但幾乎不適合防止風險的計劃，特別是對于私人退休供養(yǎng)。我們并不清楚建立社會保險計劃的原因，個人要面對許多風險，其中一些風險可以通過商業(yè)保險避免，如防止火災、汽車被偷等等。社會政策計劃則不涉及防止火災和汽車被偷遭受的損失。但大多數國家針對一些不測事件，建立了社會政策計劃。因此，我們將思考，為什么一些風險被納入社會保險計劃，而其他的則沒有被納入。社會保險計劃賴以設立的最重要的風險有：（1）失業(yè)，（2）疾病，（3）殘疾，（4）與退休有關的財富損失，（5）壽命超過個人資產和財富承受力，（6）照料需求。
“再分配”概念通常指從富人征收財富轉付給窮人，這個概念太狹窄，不能很好地說明社會政策計劃的范圍。我們需要區(qū)分四種再分配類型：（1）垂直的：由于不同水平的收入和財富，在個人或家庭戶之間進行的再分配。（2）水平的：在相同收入水平的群體內，根據個人或家庭戶的具體特征進行的再分配。（3）個人所處的生命周期階段：將個人或家庭戶在某個時點的錢挪到相同個人或家庭戶另一個時點上使用。（4）在不同的同批人之間的再分配：如果在某時刻出生的人必須支付給先于他出生的那些人多于（或少于）他從之后出生的人得到的，這是有利于先他出生（之后出生）的同批人的代際再分配。第一、二、四種類型是人與人之間的再分配，第三種類型是個人自身的再分配。
1.3社會政策的經濟學方法
經濟學家們用經濟學的方法分析社會政策。這種分析的基本要素是：經濟學家探討人們面對不同的選擇，將如何行動。經濟學家把社會現實看作是個人選擇的結果。但社會政策涉及到不可忽視的危險局面，在這種局面下，理性個人不可能做出連續(xù)的選擇。而且，對于一些人，理性選擇假設不適用，例如，精神有障礙的人。限制選擇的一個特別重要的例子是法律框架，尤其是社會政策的背景。
社會政策分析使用微觀經濟學的概念和技術分析工具。它假定在某些限制下，家庭戶效用最大化。這些限制包括預算限制和現存的管制。例如，最長工作時間限制。形式分析使用適當的數學，即受約束的最優(yōu)化技術。如果做一般的了解，圖表分析通常足夠了。
1.4政治科學方面的問題
就社會政策來講，存在著不同的政治結構。按照個人受影響的方式進行區(qū)分，社會補助金有：（1）只針對貧困或首要針對貧困的社會援助計劃；（2）對所有那些主要通過與工資收入相關聯的支付繳費款的人員的計劃；（3）針對所有公民的計劃。如果第一種方式是社會政策的核心，減少貧困是它的主要目的。這種類型社會政策的意圖可以與自由思想相聯系，即支持窮人，把其他的事情交給市場。在第二種方式社會政策中，保護工人的收入是重要的目標。第三種類型的社會政策希望為每一個人提供最低限度的保護，同時，保護工人的收入。有人認為，社會民主思想支持這種類型的政策。20世紀90年代，這三種類型政策的區(qū)分越來越模糊。當評價不同社會政策體系的實際運行情況時，這些區(qū)分就更加模糊了。
我們同樣需要對國家作為社會政策的管理者和國家作為社會政策計劃的組織者的差異。我們也可以區(qū)分不同的社會政策的組織結構：（1）國家組織健康服務等活動。國家按照中央或地方的水平，直接提供服務。如果服務的平等性被認為是必不可少的話，國家組織活動是一種切合實際的供給方式。（2）國家為社會政策建立特別機構，使之為社會政策提供基本的框架。這些機構通常有法律限定的組織領域和活動范圍，在這種情況下，機構之間不存在針對顧客或活動領域的競爭。這些的機構通常按照職業(yè)界限來劃定。（3）國家強制公民操心自己的福利，并可能補貼付款，但把組織的機構留給市場。
2、社會政策的經濟學分析
2.1一般均衡、帕累托有效與福利經濟學定理[2]
討論社會政策計劃的效果，必須提及比較的標準，否則，不可能闡述一項計劃的引入以及它的實施范圍是否有利于或者減少福利。
前面已提過，人與人之間的收入再分配是社會政策一個重要的目標，經濟學家的任務是發(fā)現如何用最低成本實現這些目標，以及這樣的政策的效果是什么。但其它社會政策計劃怎樣呢？用保險防止不測事件和確保個人自身的再分配？人們能自我照料嗎？社會政策對市場經濟是一個有意的、必要的補充。為了理解這種背景下社會政策，我們需要探討介入市場體制的運行。第一個問題是：商品和服務只通過市場分配給個人，這種經濟的后果是什么？這是一般均衡理論所探討的。有兩個問題需要提及：（1）有均衡嗎？均衡是價格的向量。（2）如果有，這樣的均衡從社會想望的意義上講，是件好事嗎？有一個更深層次的問題，對社會政策特別有意義，在一些情況下，自愿合約不被社會接受，不被法院受理，如賣身為奴。在什么情況下，認識均衡在特殊意義下是件好事，這就需要引入“帕累托效率”概念。
帕累托有效分配不必是一種值得想望的分配，它可以是一種極端不平等的分配。關于“帕累托效率”，一般均衡理論的有一個強有力的定理：在某種經濟狀態(tài)下，市場均衡是帕累托有效。我們從一般市場均衡理論導出福利經濟學的兩個定理。福利經濟學第一定理：不可能使某人改善而不損害他人。第二定理：在稍加嚴格的條件下，通過再分配資財可以實現每一個合理的帕累托有效分配，而把其它的分配叫交給競爭的市場。第二個定理能用于社會政策的背景嗎？這有一個很大的益處，因為這樣，國家可以把它的活動限定在再分配。這個命題的基本內涵是政府征稅，以資助特殊群體。不幸的是，事情并不那么簡單，在大多數情況下，征稅和轉移支付產生大量的分配效應，因此，沒有任何分配效應的再分配是不切實可行的選擇。
2.2不確定性分析
馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數：經濟學中分析不確定性問題，最重要的一個概念是預期效用函數或者叫馮紐曼-摩根斯坦（NM）效用函數。NM效用函數不是處理不確定性問題唯一的效用概念，但卻是一個最重要的概念。從數學上講，NM效用函數的優(yōu)越之出在于他容易操作，并且經過適當修正，均衡分析（包括福利經濟學定理）的基本結果有效。不確定性對于社會政策具有重要意義，即使在帕累托意義上不存在外部性，一些人在不確定性得到解決后，情況變得相當糟糕——一些人可能失去工作能力，得病，或者壽命超過他們的預期和他們積累的財富資源，解決這樣問題的一種方法是保險。不測事件有關的涉及社會政策的基本問題是：為什么可以通過市場來保險來防備有些不測事件的發(fā)生，而對其他一些不測事件，則不存在市場保險，必須由社會政策來補充？
是否存在與不確定性相聯系的特定的市場失靈？從帕累托意義上講，保險市場有效運行的條件是什么？均衡有效的條件有兩個（1）事件的獨立性，（2）不存在信息不對稱，與不對稱信息相聯系，導致非帕累托最優(yōu)均衡的兩個問題：一是逆向選擇（事前機會主義），另一個是道德風險（事后機會主義）。這些都是研究社會政策經濟學的重要概念。
2.3.制定社會政策的經濟原因
首先是風險分離與保險金供給不足。在不同的保險計劃中，風險分離不被社會想望，有兩個原因：一個是規(guī)范方面的原因：為什么具有不同風險的人要支付不同的保險費？二是如果出現信息不對稱，風險分離可能導致保險金供給不足。避免風險分離的一個辦法是建立社會保險。當社會保險建立后，它不可與以能夠分離風險的保險公司為競爭對手。因為保險公司會拿走風險很小的保險對象，而把風險很大的保險對象留給社會保險。這并不是說就沒有競爭，但風險分離必須被抑制，抑制的辦法是，強制保險公司為申請人提供一份合約。另一個辦法是，競爭的社會保險機構之間橫向補貼，即擁有風險很小的保險對象的社會保險機構必須給擁有風險很大的保險對象的社會保險機構提供補貼。一種風險，由于它產生惡劣后果的概率很高，市場保險公司不愿為它保險，而社會保險機構可以為它保險。社會保險是在一種制度安排內保險和再分配收入的設置。
第二個方面是經典的市場失靈觀點，即信息不對稱。由于信息不對稱，市場分配的結局是非帕累托有效，從這個意義上講，出現市場失靈。這可以不是社會政策一個重要的問題，因為它是沒有被覆蓋的風險很小的保險對象。然而，如果抑制個人所屬的群體產生成本，可以看到，在這種情況下，高風險群體被約束在市場中，那就是一個嚴重的社會問題了。[3]
2.4社會政策的效應
不管社會政策的意圖是什么，我們必須考慮社會政策所產生的經濟效應。有時候，這種考慮會被拒絕，因為一些人認為社會政策頒布的目的是應當將經濟考慮置于一邊。但社會政策經濟學探討的是：經濟學家要做的事情不是討論一項社會政策計劃是否應當實施，而是分析社會政策應當怎樣實施，并有收效，即以最小的成本達到社會政策的想望的效果。
社會政策計劃有兩種類型的效應：一是A型分配效應（allocativeeffects）,二是D型分配效應(distributiveeffects)。這兩種分配的意思幾乎一樣。之所以做出區(qū)分，是為了分析兩種不同的問題：A型分配問題是分析社會政策計劃怎樣影響資源的使用，即在引入養(yǎng)老金制度后，總的儲蓄是更高了還是更低了，以及勞動供給由此受到怎樣的影響。自由地享用健康服務如何影響社會政策計劃的供給，這是總的福利問題，不考慮在不同人群之間如何分配。對D型分配后果的分析是探討既定的福利總量如何被分配。它探詢的是誰受惠和誰支付的問題。盡管在許多情況下，這兩個問題不可能被明確地區(qū)分，但為了分析的方便，必須做出區(qū)分。
2.4.1A型分配效應（Allocativeeffects）：A型分配效應最重要的原因是通過實施社會政策計劃，相對價格改變。價格變化是因為某種商品或活動變的便宜了，以及資助計劃需要繳納保險費改變其它商品或活動的相對價格。為了了解稅收或收益如何通過改變相對價格影響經濟活動，我們可以使用標準的微觀經濟學分析工具。在家庭戶理論和公司理論中，有替代效應和收入效應之分（具體分析略）。這些A型分配效應是目前許多國家社會政策最重要的問題之一。在社會政策背景下討論的最重要的A型分配效應包括：（1）勞動力需求和勞動力供給（如養(yǎng)老金計劃、失業(yè)保險、貧困減少等）。（2）儲蓄和消費（如養(yǎng)老金計劃、健康保險等）。（3）使用免費和（或）補貼價格供給的商品和服務（如健康服務、住房補貼、貧困減少等）。
2.4.2D型分配效應。分析一項社會政策計劃的收入分配的效應時，我們必須對下列問題做出判斷和假設：
（1）、比較分配的標準是什么？我們是使用“歷史上既定的分配”還是使用“理論上解釋性的分配”作為標準呢？一個現存的制度的D型分配效應的理論分析，使用理論標準更可取，不應把這條標準看成規(guī)范標準——一個公平的分配或非常不公平的分配，而是在具體假設下的奏效的分配。經濟學可以分析一項社會政策計劃產生什么樣的變化。
（2）、計算再分配的使用什么樣的計量單位？一方面使用以個人、家庭戶或家庭為計量單位的數據，會使研究的結果產生差異；另一方面的問題是數據的可得性。在一些國家，關于家庭戶的收入數據很難得到。
（3）、再分配或保險？我們不能從理論上區(qū)分一項社會政策計劃是提供保險好還是再分配收入好。有時候，把再分配計劃看作保險是一個有用的方法。因此，當探詢一項計劃的垂直再分配的問題時，我們把收入流看作是既定的；而當探詢一項計劃的水平再分配的問題時，我們把某些特征看成是既定的（如家庭規(guī)模、發(fā)生疾病的概率等等）。
（4）、繳費和補助金的歸屬，即：誰得到補助金，誰繳費？社會政策法規(guī)只從形式上規(guī)定誰必須納稅和繳費，誰接受補助金，而不決定誰實際承擔稅收負擔和誰實際得到補助金。“稅收歸屬”探討這些問題。
（5）、應用研究，使用解釋性的案例，還是使用真實數據，哪個更好？在大多數研究中，研究者更喜歡用實際數據，但研究社會政策時，使用實際數據會出現問題的。這些問題是由于在終生框架和在同批人之間的再分配中，分析收入再分配出現的。首先，研究者會需要幾十年個人化的數據，這樣的數據很難得到，因為缺乏對過去幾十年數據的系統(tǒng)處理，另外，還因為被分析的制度設置存在的時間不夠長。其次，在使用經驗數據的時候，研究者可能混淆社會政策計劃的效應和結構變遷的效應。例如，分析垂直再分配，研究者需要生命周期過程的收入數據，但由于不同的時間環(huán)境，收入發(fā)生變化了。由于經濟增長，對于特定的同批人來說，收入增加對分析一項社會政策計劃的垂直再分配是無關緊要的。[NextPage]
3、應用分析
在這部分，我們重點介紹社會健康保險政策和養(yǎng)老金政策。
3.1社會健康保險政策
3.1.1研究衛(wèi)生健康政策的兩種方法
在研究衛(wèi)生健康政策的文獻中，通常有兩種方法：一是精選的假設方法，另一個是社會政策方法。精選的假設方法把健康看作一種資本儲存，這種資本存量隨著時間的推移不斷下降，并增加健康支出。以這種方法為基礎進行的研究所使用的工具是那些標準的微觀經濟學理論。社會政策方法是建立在這樣一種假設上：就衛(wèi)生健康問題來說，只有在技術的可得到的情況下，才有特殊服務需求在衛(wèi)生健康與其它商品消費之間沒有多少替代的可能性，這種方法不探究衛(wèi)生健康效用，但是探究衛(wèi)生健康服務的效用，不考慮衛(wèi)生健康服務消費與其它商品之間的選擇。這種方法是大多數涉及衛(wèi)生健康的社會政策立法的基礎。這兩種方法只有在事實的和規(guī)范的假設下才切合實際。精選的假設方法假定關于自己的衛(wèi)生健康服務消費，人們能夠并且應當做出決策。社會政策方法則拒絕這種觀點，并假定哪有疾病，那里就有服務。我們可以把這兩種方法與事前和事后的觀點聯系起來：經濟方法采用事前的觀點，它考慮預期效用；而社會政策方法關心實際結果，采用事后的觀點。每種方法都不全面，因為一種方法忽視的重要方面往往被另一種方法包含。概括地說，精選的假設方法忽視了需求問題，而社會政策方法沒有考慮提供衛(wèi)生健康服務的經濟問題。
3.1.2公共健康保險的目標：規(guī)范方面的問題
（1）貧困。讓一些收入太低買不起保險的人能夠得到健康服務。（2）維護人口健康。一項成功的政策不僅減少疾病發(fā)生率，還要提高健康水平，這是一種定位于輸出型的目標。還有一種定位于輸入型的目標，即保證良好的健康服務的供給。我們必須清楚地認識到，人口健康并不隨著醫(yī)生和醫(yī)院床位數量的增加而提高。（3）社會健康政策要覆蓋沒有被商業(yè)保險的風險。（4）實行有利于家庭的再分配計劃。（5）實行有利于高風險人群的再分配計劃。
3.1.3A型分配效應
社會健康政策具有A型分配效應，它影響一個國家經濟資源的使用。我們要關注的問題是社會政策是否導致更高的效率或更低的效率。隨著人均GDP的增加，人均健康支出也增加，健康支出成本增加的原因歸結于（1）價格上漲。我們必須對價格上漲與質量提高做出區(qū)分，因此可以說，成本的增加不一定就是由價格上漲引起的。（2）政治和社會的因素。許多國家越來越多的人得到良好的衛(wèi)生健康服務，部分歸結于政治和社會因素，即越來越多的人享受服務、健康服務延伸到都市以外、過去被認為是偏離行為現在被看作是健康問題。（3）人口演變。人口參數的變化會影響健康支出：預期壽命增加和人口構成的變化。（4）技術進步。由于技術進步，許多醫(yī)療服務變得便宜了，但同時刺激新的醫(yī)療產品的研制，增加醫(yī)學研究成本。
3.1.4D型分配效應
社會健康制度具有許多D型分配效應：人與人之間垂直的、水平的和代際的再分配，以及個人在不同生命周期階段的再分配。評價人與人之間的再分配的基礎是公平保險。評價再分配的數量，必須假設收益和成本的歸屬。我們還必須進一步假定在社會健康政策體系中沒有赤字或剩余。假設社會健康政策體系僅僅是一項以健康服務成本為標準的保險、別無其它，把分析D型再分配效應建立在這樣的假設的基礎上是明智的。健康支出還要考慮社會地位和教育等問題。
3.2養(yǎng)老金經濟學
3.2.1養(yǎng)老金制度的理論基礎：與基金制度比較，非基金制度的長處
要了解養(yǎng)老金制度的運行情況，我們很自然地假定人們追求效用最大化，即探討最優(yōu)的儲蓄量是多少。為了方便起見，通常把養(yǎng)老金制度放在一個特殊的框架內，即迭代模型中來分析。假定把一個人的一生分為兩個時期，每個時期有兩代人，一個人在第一時期工作，在第二時期不工作、如果沒有公共退休制度，只能消費儲蓄金。再假定他只關心自己的消費，不打算留下遺產，進一步假定死亡的時間是確定的，那么:
maxU(c1,c2)
c1是第一階段的消費，c2是第二階段的消費。如果沒有公共養(yǎng)老金，他必須考慮以下限制：
c1=w-s
c2=s(1+r)
s為儲蓄，r是利息率，結果是最優(yōu)儲蓄數量為s*。在封閉經濟中累計的儲蓄決定資本存量。
為了討論公共養(yǎng)老金引入后的效應，需要區(qū)分非基金制和基金制。在基金制下，如果繳費比率不大于人們自愿選擇的儲蓄率，那么，限制不會改變（b：對養(yǎng)老金制度的繳費比率）。
c1=w(1-b)-s
c2=s(1+r)+bw(1+r)
如果義務儲蓄擠出自愿儲蓄，那么最優(yōu)儲蓄量s*(=s+bw)，。如果引入非基金制計劃，并且繳費比率定為β、養(yǎng)老金為p，那么個人面臨不同的限制，假定非基金養(yǎng)老金制度既沒有赤字也沒有剩余，β決定p，反之依亦然：
c1=w(1-β)-s
c2=p+s(1+r)
可以看到，如果兩個時期消費的都是正常物品的話，∂s/∂p<0，非基金制養(yǎng)老金計劃的引入減少了私人儲蓄。在實行PAYG（現收現付）制的國家，由于較少的資本存量，利息率更高，邊際勞動產量更小，這是引入非基金制的結果：第一代的消費增加，而后代的資本存量更少。這對福利有何意義呢？為了比較非基金制和基金制的差異，仍需要采用帕累托標準（具體分析略）。由于人口增長，實行PAYG制使所有幾代的福利更好。
通過引入非基金制確保所有幾代人更多效用的另一個假設是：什么時候通過要素W，一代人與下一代產生捐贈，W相當于勞動生產率的增加。那么如何比較兩種養(yǎng)老金制呢？如果繳款率不超過最優(yōu)儲蓄率，那么基金制養(yǎng)老金計劃的引入不起什么作用。為了比較兩中制度，我們需要比較兩種收益率。假定繳款率b不變，如果（1+w+n）>1+r,或(w+n)>r，其中，w表示勞動生產率（W=1+w），n表示人口增長率（N=1+n），r表示收益率。那么PAYG制比基金制有更多的收益，因而更優(yōu)。如果利息率低于人口增長率和生產率增長，那么引入PAYG制將確保帕累托改進。從長遠來看，我們不得不假定利息率不比人口增長率和生產率增長低，這就是為什么非基金制通常不是帕累托改進的原因。概括地說，將PAYG制轉為基金制通常不會產生帕累托改進。
3.2.2A型效用：勞動力供給
大多數國家的有效退休年齡在下降，分析這個問題必須假定養(yǎng)老金制度不改變個人財富，即這種養(yǎng)老金是一種公平養(yǎng)老金。尤其是如果一個人提前退休回推后退休，財富不變。如果有公平養(yǎng)老金，是什么原因刺激在某個具體年齡退休？假定一個人的效用函數分為消費和閑暇兩部分，U(ct)+V(lt)。其中，ct表示消費，lt表示閑暇。他從t=0工作到N；儲蓄率為s；繳款率為b。那么c+b+s=1。終身效用是（T為最大生命跨度，c為一年的消費）：
U(c)N+[(U(c)+v)(T-N)]=U(c)t+(T-N)v
人們最大化效用：
Max:TU(c)+(T-N)P
N,c
s.t.Tc≤N(1-b)+(T-N)PP:養(yǎng)老金
養(yǎng)老金制度是公平的，因此：
P=bN/(t-N)
預算限制減少到Tc≤N
如果沒有遺產，他消費所有工作期間所掙，養(yǎng)老金不影響退休時間。如果有借貸限制，情況就不同了。如果貸款的利息率明顯高于儲蓄利率，那么養(yǎng)老金制度會影響退休決策。C*表示工作期間最優(yōu)消費量，如果C*>1-b，他不能有最優(yōu)的消費，因此他在工作期間的消費是1-b，。最優(yōu)化問題變?yōu)椋–r表示退休期間的消費）：
maxNU(1-b)+(T-N)[U(Cr)+v]
Cr,N
s.t.N(1-b)+(t-N)C*≤N
可以看到∂N/∂b<0。增加繳費率相當于增加養(yǎng)老金，降低退休年齡。但實際上幾乎沒有什么養(yǎng)老金制是公平制的，通常有最低退休年齡和最低繳納年限的限制，另外不同的稅收規(guī)定可以使用于工資收入和退休收入，還有對提前退休的特殊規(guī)定等。
3.2.3D型分配效用
沒有養(yǎng)老金制度的D型分配效應的一般理論，養(yǎng)老金制度的D型分配效應完全取決于制度是如何被解釋。許多養(yǎng)老金制度慎重地再分配收入，通常是低收入人群受益，但也有意外的再分配效應，主要是由于收入與生命預期的相互作用。與低收入人群相比，高收入人的預期壽命更高，因此由于生命預期的差異，有利于低收入人群的有計劃的再分配通常被削弱。而且，比較不同養(yǎng)老金制度的再分配效應，必須考慮其他社會政策計劃，如社會援助、健康服務等。
影響再分配總量的三個重要方面是：（1）性別。女性預期壽命長于男性，平等對待男女的公共養(yǎng)老金制度，收入再分配有利于女性。（2）收入。由于高收入人群預期壽命更長，公共養(yǎng)老金制度的收入再分配有利于高收入人群。（3）婚姻狀況。大多數養(yǎng)老金制度支付幸存者養(yǎng)老金，主要接受者是女性，因為女性預期壽命比男性長。如果幸存者養(yǎng)老金制度根據經濟狀況調查結果確定補助，那么幸存者養(yǎng)老金制度的再分配有利于單身有工資收入的家庭戶，如奧地利。
3.2.4人口變遷與同批人之間的再分配
預期壽命的增加和總和生育率的下降減少勞動人口，這兩種人口學要素的變化對養(yǎng)老金制度產生的影響有：（1）從絕對數和占GDP上講，加重養(yǎng)老金負擔。（2）為了保持養(yǎng)老金制度收支平衡，必須增加繳款比率。（3）繳納的保險費的收益率顯著下降。（4）不同的同批人之間的再分配規(guī)模發(fā)生變化。[NextPage]
4、評論
羅斯那先生的研究成果至少給我們這么幾個印象：
第一、多學科交叉研究問題。羅斯那先生不僅使用了微觀經濟學的概念和方法作為分析社會政策的原因和效果的基礎，還在分析過程中，涉及了政治科學方面的問題，將經濟學與政治學巧妙地結合起來。另外，將人口學的變量（如預期壽命、生育率、人口增長、撫養(yǎng)比等概念）納入到分析中來。當然，這在西方學者中并不希奇，但對于我們研究社會政策來說，仍然是富有啟發(fā)性的。我們國內的有些學者一般比較熟悉或習慣于局限于自己的研究領域，很少或甚至不太愿意關注去他學科的研究成果，但在研究中如果需要運用相關學科知識的時候，知識結構不合理的缺陷就暴露出來。常常是研究經濟學的不熟悉社會學，研究人口學的不熟悉經濟學和社會學。錯用、誤用其他學科概念、理論和方法的現象時常發(fā)生。單一的知識結構是遠遠不能社會政策研究的，社會政策研究需要大量的經濟學、社會學、政治學、人口學、統(tǒng)計學等學科甚至是自然科學的知識背景，不僅如此，還需要在研究中把這些知識綜合起來，作到融會貫通，只有這樣，社會政策研究的根基才會厚實。從我們閱讀的大量的西方經濟學、社會學、人口學等社會科學的文獻來看，多學科的交叉研究已經成為學術研究和政府政策研究的一種趨勢，我們需要補課并迎頭趕上。
第二、社會政策的理論基礎。經濟學有新古典主義、后凱恩斯主義、制度經濟學和經濟學等學派，大多數經濟學家的研究成果體現了新古典學派的思想，羅斯那先生的社會政策經濟學也不例外，很自然地讓人想到了諾貝爾經濟學獎得主貝克爾的研究[4]。但不管怎樣，羅斯那先生為我們研究和制定社會政策提供了一個很好的視角。他提示我們社會政策不僅僅是對社會問題簡單的描述和提出解決的辦法，社會政策更是一門學問，需要有理論基礎。廣泛地說，在經濟學內部，不僅新古典主義，其他學派同樣能夠為社會政策提供理論基礎，其他學科的理論如社會學理論、政治學理論等也是如此。我們國內的有些學者做社會政策研究，習慣于就某種社會問題和現象提出問題、進行就事論事的分析，不太注意基礎理論的闡釋，使得政策建議顯得單薄、空泛，缺乏說服力，往往是一項社會政策研究學術論文不象學術論文，政府工作報告不象政府工作報告。象中國這樣一個國情復雜的國家，一種社會問題涉及許多方面，更有必要采用多種學科的理論、從不同的角度對社會政策的原因進行闡述，并在研究中總結出一套有效的理論。
第三、社會政策的研究范圍。一般來講，社會政策應當有其研究的范圍，不能將其外延泛化。羅斯那先生總結了發(fā)達國家的經驗，將社會政策限定在五個方面，并指出這種限定不是基于任何理論界限，而是基于需要限定和大多數國家現存的制度安排。對這種限定可能會有爭論，但我們認為這種限定具有一定合理性。我們需要做的是，根據我們國家的社會結構和制度安排，中國社會政策的范圍和研究領域，在外延是否需要擴大或縮小，在內涵上是否需要增加或減少，值得進一步探討。時下，學術界和政府界關注的農村養(yǎng)老保險和農村新型合作醫(yī)療制度，以及計劃生育政策等等，他們與社會政策的關系如何，都需要深入研究。
第四、社會政策的效應。羅斯那先生區(qū)分了社會政策兩中不同的效應，我們的理解是，A型分配效應主要從物的或者說是資源總量方面反映社會政策的效應，D型分配效應則反映了人與人之間的關系。他的這種劃分為我們評價社會政策的實施效果提供了新的范式。他啟示我們進一步分析：除了這兩種經濟學的效應，是否還有其他效應呢？比如，社會政策的政治學效應是什么、社會學的效應是什么，這些都需要我們發(fā)揮空間思維能力，認真思考。羅斯那先生的兩中劃分對于我們建立和實施一種嶄新的社會政策評價體系和評價的手段也是很有意義的，而且評價體系和評價手段也應當是多樣化的。如果一項社會政策研究有理論基礎，恰當的方法，細致的實證分析和可行的評價體系，那是再好不過了。
第五、社會政策的適用性。羅斯那先生明確指出，他的社會政策經濟學的研究是針對發(fā)達國家的，對于東亞國家和窮國幾乎沒有涉及。西方發(fā)達國家實行的是資本主義制度，市場化程度、城市化水平比我們高得多，由于是一元化的社會結構，他們的社會政策主要針對城市人口的，他們沒有也不會涉及農村人口。而中國是社會主義國家，城鄉(xiāng)差別仍就很大，二元結構還要持續(xù)很多年，我們的社會政策顯然與西方國家既有相同的地方，更多是存在很大差異。通常我們做社會政策研究時，對城市和農村問題是分別論述的。所以，我們必須考慮西方社會政策經濟學在中國的適用性。我們借鑒西方研究的最新成果，但決不能盲目地追隨，盲目的追隨會使我們失去方向。我們借鑒要善于從社會政策經濟學中體會其活躍的思想火花和開放的學術精神。我們研究和制定一項社會政策時需要考慮中國的歷史傳統(tǒng)、政治體系和社會結構，發(fā)現有關社會政策的制度結構的信息，從中發(fā)展出中國的社會政策經濟學。
參考文獻
[1]Rosner,PeterG..TheEconomicsofSocialPolicy[M],EdwardElgarPublishingLimited,Cheltenham,UK·Northampton,MA,USA,2003.1-21.
[2]Myles,GarethD.Publiceconomics.[M]Cambridge:UniversityPress.1995.10.
一、優(yōu)化稅制理論：國際稅收競爭模型的出發(fā)點
追根溯源，國際稅收競爭的研究始于戴蒙德和米爾利斯(DiamondandMirrlees，1971)對“優(yōu)化稅制理論”的研究。根據優(yōu)化稅制理論的基本觀點，稅制優(yōu)化首先要符合稅收效率原則的要求，其次稅制設置在滿足效率原則的同時，還要兼顧稅收公平原則的實現；而一個能夠實現效率與公平兩大目標的稅制，將能夠較好地解決對經濟行為主體的刺激問題。但是，這一優(yōu)化稅制目標能否實現、如何實現以及實現的方式等，在相當程度上取決于對實現這一優(yōu)化稅制所需的信息的獲取程度；現代優(yōu)化稅制理論的最大特點，在于它能夠從稅制優(yōu)化與信息需求這對矛盾統(tǒng)一體的相互關系入手，將在充分的、完全的、對稱的信息獲取條件下的優(yōu)化稅制形態(tài)作為一種理想化的參照系，來探討現實中不充分的、不完全的、不對稱的信息獲取條件下的優(yōu)化稅制設置問題，探討在這一過程中稅制對經濟行為主體的刺激作用。
雖然優(yōu)化稅制理論并未直接探討國際稅收競爭問題，但其在討論效率與公平原則并存性時，始終將稅制對經濟行為主體決策的刺激作用列為首要研究問題，進而論證在不充分信息條件下對經濟行為主體決策過程提供刺激的方法、目標和約束條件，這種分析思路為研究國際稅收競爭奠定了理論起點。尤其是優(yōu)化稅制理論摒棄了孤立、封閉地看待一國稅制設置的研究思路，而現實性地將經濟的開放作為外部約束引入一國的最優(yōu)稅制分析，這正是國際稅收競爭理論模型的一個最基本的假設前提。戴蒙德和米爾利斯在1971年撰文分析了開放經濟的小國在資本可以自由跨國流動從而追求世界資本市場收益率的約束條件下，如何制定最優(yōu)資本所得稅的問題，并認為對于開放經濟的小國，原則上應該放棄按收入來源地原則對資本所得從源征稅，而應采取居民管轄權原則對資本所得采取從人征稅。這樣，稅收不會干擾國內投資與國外投資之間的選擇，從而實現資本的有效配置。進而，當本國無法充分獲得其居民在國外的收入的充分信息、以至不能實施監(jiān)控時。開放經濟的小國此時最優(yōu)的選擇是對資本所得不征稅。
正是在優(yōu)化稅制理論的研究思路以及分析方法的基礎上，西方經濟學者在20世紀80年代中后期以來建立了一些重要的國際稅收競爭模型，這些模型研究的內容主要包括3個方面：一是關于所得課稅國際協(xié)調原則的研究；二是關于生產要素流動和稅負分布的研究；三是關于國際稅收合作的研究。
二、關于所得課稅協(xié)調原則的研究
這一方面的研究試圖對所得兩種基本課稅原則及所得稅國際協(xié)調具體原則進行優(yōu)劣比較。戈登(Gordon，1992)在《CanCapitalIncomeTaxesSurviveinOpenEconomies?》一文中，對戴蒙德和米爾利斯的結論的假設前提進行了全面的重新審視，認為優(yōu)化稅制理論得出的結論——出于效率考慮應采取從人征稅原則和開放經濟的小國應放棄對資本所得征稅，其理論假設前提應受到質疑。例如，當國家規(guī)模相對于世界資本市場較大，或者如果國家經濟是不完全開放的，那么上述結論是否仍然成立?如果這些理論假設被，那么優(yōu)化稅制理論得出的結論就站不住腳。戈登在此文中著重分析了一些國家規(guī)模相對于世界資本市場較大的情況，認為這些國家如果能通過其擁有的市場力量對借貸進行限制從而影響利率使自身獲利，那么資本輸出國和資本進口國在稅制的設定上就應該有很大的差異，這顯然不同于優(yōu)化稅制理論所推導出的標準稅收模式。事實上，優(yōu)化稅制理論無法解釋很多國家的資本所得稅收現狀。在現實中，幾乎所有國家都對其境內發(fā)生的公司和個人所得征稅，同時在許多國家的稅制結構中，存在著一個實際上普遍存在的特征：即對本國資本在外國發(fā)生收入的雙重稅收管轄權。這種慣例通過賦予本國居民將其在外國產生收入的已納稅收在本國應納稅收中進行抵免的權利，從而可以避免該筆收入的雙重征稅。
戈登對此現象進行分析得出的結論是：如果國家之間存在這種協(xié)定，則無法導致納什均衡(Nashequilibrium)稅率的出現，但是當存在著主導市場的資本輸出者時，會出現斯坦克爾伯格均衡(Stackelbergequilibrium)的結果。如果資本輸出國采取雙重稅收管轄權的慣例，就會激勵資本進口國采用資本輸出國的所得稅率對進口資本征稅。因為跨國投資人可以將這一稅負在母國應納稅收中抵免，所以這種從源課稅不僅不會阻礙國外投資，而且會達到增加財政收入的結果。這樣，資本輸出國通過采取雙重稅收管轄權，可以使自己制定的國內資本所得稅率在世界范圍內設定。同時，資本輸出國誘使資本進口國采取它制定的稅率從源征稅，也減少了其居民通過海外投資逃避國內稅收的動機。但是，如果資本進口國成為斯坦克爾伯格主導者時，資本輸出者將不會采取雙重稅收管轄權，在這種情況下無法得出對資本所得課稅的均衡結果。這一理論分析在一定程度上解釋了戰(zhàn)后美國作為主導資本輸出國對其他國家稅收政策的影響。但隨著世界經濟的變化，世界資本市場結構愈加復雜，已沒有一個單獨的國家可以在世界資本市場上占據主導地位。
采取雙重稅收管轄權，并利用稅收抵免法消除雙重征稅，是國際上對資本所得征稅最普遍的做法。然而，利用稅收扣除法來消除雙重征稅也仍然在一些國家得到使用。財稅理論界對這兩者的優(yōu)劣爭論已久。就目前而言，主流觀點認為抵免法優(yōu)于扣除法，因為抵免法
可以徹底消除雙重征稅，并可以實現資本的有效配置，而扣除法由于不能徹底消除雙重征稅，會產生阻礙資本流動的結果。但邦德和薩繆爾森(BondandSamuelson，1989)的研究認為，之所以得出抵免法優(yōu)于扣除法的結論，是因為這一結論是在稅率和資本流向固定的假設前提下得出的靜態(tài)均衡結果。實際上，如果采取兩國博弈分析，并假定國家可以區(qū)分屬于國內居民的資本和屬于國外居民的資本，則在稅收抵免法和扣除法的不同規(guī)則之下，國家在博弈中將采取不同的戰(zhàn)略行為。在稅收抵免法下，兩國采取的戰(zhàn)略行為將導致國家間資本流動的消除。其原因是：東道國將試圖設定和母國稅率一樣高的稅率，以試圖獲得最大的稅收收入，而母國則會試圖使自己的稅率設定得比東道國更高，以從限制資本的流動中獲取最大收益。這種稅收競爭的納什均衡的最終結果是：稅率設定太高以至限制了資本的跨國流動。相對于稅收抵免法，稅收扣除法下得出的均衡結果表明：扣除法將不會阻礙兩國間的資本流動，均衡產出在國家福利上也優(yōu)于抵免法。和傳統(tǒng)上達成共識的觀點相反，這一分析結論表明，恰恰是稅收抵免法而不是扣除法阻礙了資本的國際間流動，同時，采取扣除法對資本進口國和資本出口國都有好處。
三、關于生產要素流動與稅負分布的研究
這方面的研究主要涉及國際稅收競爭對流動程度不同的要素所承擔稅負的不同效應及其對公共物品提供的影響。由于現實中資本跨國流動頻繁，國家間稅收政策缺乏交流和協(xié)調，因此，母國往往對本國居民的國外收入缺乏有效監(jiān)控或因成本太高而使監(jiān)控實際上成為不可能。這樣，居民管轄權原則實施的效果就要大打折扣。政府出于財政收入的需要，從源征稅就不可避免，同時，為了吸引稀缺資本而大大降低資本所得稅率。國際稅收競爭模型對此所持的主導觀點是：一方面，稅收競爭將導致資本所得課稅的低稅率，導致公共物品提供的不足(Wilson，1986)；另一方面，如果不能有效地實行居民管轄權原則，政府的最優(yōu)選擇是應免除對流動資本的課稅，而代之以對國內非流動性要素如土地和勞動征稅，這樣就可以有效地滿足公共物品提供的需要，對開放經濟的小國而言尤其是這樣(RasinandSadka，1991)。
然而，布克維斯基和威爾遜(BucovetskyandWilson，1991)的國際稅收競爭模型，針對上述觀點卻提出了不同的看法。他們首先假定政府在給定一組稅收工具的條件下，除了對資本所得從源征稅以外，僅僅對工資收入征稅。其得出的結果是：在不實施居民管轄權的情況下，政府對公共物品的提供依舊不足，對資本所得課征的稅率仍然很低且缺乏效率，并且低于對工資所得課征的稅率。然后，他們假定一國相對于世界市場足夠小，從而政府放棄對資本所得的從源征稅而僅僅依靠對工資征稅的收入提供公共物品，結果還是得出了工資所得課稅缺乏效率、稅率過低導致公共物品提供不足的結論。這個結論和“開放經濟的小國可以通過放棄對流動資本征稅而代之以對國內非流動要素征稅以有效提供公共物品”的結論顯然是相左的。布克維斯基和威爾遜認為，兩種觀點沖突的根源在于后者模型的假設前提是兩個小國面對的是外生的、固定的世界資本市場利率，而他們的模型則假定世界上每個國家的稅收政策都是內生決定的。為了尋找能有效提供公共物品的稅收工具組合，他們最后考慮了政府同時采用收入來源地和居民管轄權對資本所得征稅、并放棄對工資所得征稅的組合，結果證明政府的均衡行為將有效地利用這兩種征稅方法，而使公共物品需求水平得到有效滿足。可以看出，實際上其最終結論為：是放棄了對資本所得課稅的居民管轄權。而不是缺少對勞動等非流動要素的課稅，才導致了對公共物品提供的不足。這種結論和優(yōu)化稅制理論也是有區(qū)別的，因為優(yōu)化稅制理論所推崇的最優(yōu)稅制中通常包括對勞動的征稅。
四、關于國際稅收合作的研究
眾多國際稅收競爭模型都試圖論證在各國經濟存在異質性的條件下，國際稅收合作的可能性以及可能采取的方式。其中具有代表性的模型是近期由萊斯穆森(Rasmussen，1999)提出的。他認為，既然國際稅收競爭將導致無效產出，那么就為國際稅收合作提供了實施空間。國際稅收合作應是兩國間稅制的全方面的合作，包括稅收信息的交流、稅收管轄權和稅率的選擇以及是否采取資本流動限制等。作為一種參與約束，國際稅收合作的前提是：每一個參與國際稅收合作國家的合作均衡產出必須比非合作狀態(tài)下的均衡產出更好。這樣，國際稅收合作的可能性就取決于非合作均衡的結果。
萊斯穆森假定在非合作的稅收競爭中，由于采用居民管轄權原則對國外資本所得課稅需要東道國提供充分的稅收信息，政府只能采取收入來源地的原則，這樣在一個兩國的稅收競爭模型中，對資本跨國流動進行限制就成為緩解稅收競爭不利后果的重要政策工具。同時，他分析了兩國存在經濟異質性的3種情形：第一種情形是：兩國完全相同。分析結果表明，稅收競爭會導致缺乏效率的產出而使公共物品提供不足，但此時對資本跨國流動進行完全限制將會導致有效率的產出結果。進一步分析表明，國際稅收合作均衡的產出等同于對資本跨國流動完全限制的非合作均衡的產出。也就是說，在國家經濟同質性的假定下，完全限制資本流動和采取國際稅收合作的政策是可以相互替代的。第二種情形是：兩國僅僅在經濟規(guī)模上存在不同，一個是大國，一個是小國。分析結果表明，國際稅收競爭將是缺乏效率的，小國將會利用稅率的差異作為稅收競爭的工具，最終導致小國國內的過度投資和大國國內的投資不足。此時大國將會對資本跨國流動進行限制，從而會對小國產生不利影響。但就總產出而言，大國對資本跨國流動進行限制，其結果將是有效率的。分析結果同時表明，在產出水平上，雖然進行國際稅收合作將無法替代資本流動的跨國限制，然而大國以對資本跨國流動限制的威脅將通過影響雙方非合作均衡的產出，從而最終影響雙方合作均衡的產出。因為如果在合作無法達成時，大國將會運用資本跨國流動限制，小國不合作利益則會受到損害，而大國則至少會獲得有效資本跨國限制帶來的利益。這時，大國限制資本流動的威脅就是可置信的，它不僅改變了國際稅收競爭中大國與小國討價還價的地位，也為國際稅收合作提供了可能性。第三種情形是：兩國資本稟賦上存在不同，一個是富國，一個是窮國。在這種情形下，所有的非合作均衡的產出結果都是無效率的，甚至引入資本跨國流動限制也不能產生有效率的結果。當兩個國家具有足夠大的資本稟賦差異時，他們都會傾向于讓資本自由流動和進行國際稅收合作，使雙方的福利獲得改善，即使這種國際稅收合作不一定會產生有效率的產出結果。
以上是對一些重要的國際稅收競爭模型的介紹和評述?？傮w而言，雖然這些模型的假設前提有較大的差別，其得出的結論也有所不同，但它們基本上都是建立在產出市場完全競爭的基礎之上的。同時，這些模型假定政府作為博奔的參與者，通過稅收政策的制定來實現國家福利最大化。雖然政府擁有市場力量，但這些模型將政府利用稅制操縱貿易條件的可能性限制在一個很小的范圍內。
五、戰(zhàn)略性國際稅收競爭模型
在全球化的世界經濟中，國家間貿易利益的沖
突已成為一個日益嚴重的問題。政府作為經濟的管理者，總是試圖通過政策工具來操縱貿易條件，進而對產出市場產生影響。20世紀80年代中后期發(fā)展起來的新國際貿易理論——戰(zhàn)略性貿易理論(EatonandGrossman，1986；HelpmanandKrugman，1989)正好為政府這種干預經濟貿易的行為提供了理論支持。標準的戰(zhàn)略性貿易模型是建立在以下基本假定基礎之上的：一是產出市場是不完全競爭的；二是存在規(guī)模收益遞增的效應。不難理解，一且這兩個理論假設前提成立，就為政府介入廠商貿易行為提供了可能性和必要性。戰(zhàn)略性貿易理論一個很重要的結論是，政府應該對國內企業(yè)進行稅收補貼，以提高其在國際市場上的競爭力，從而獲取最大的福利效果。同時，兩國的戰(zhàn)略性貿易模型的另一個不可忽視的假定前提是，廠商通常是不可移動的，它們只能在國內生產，產品在第三國消費。那么，一個引人深思的問題就被提出來了：當轉移成本為零，廠商可以自由跨國移動到國外進行生產時，對廠商的稅收補貼是否會加劇稅收競爭，或者這種補貼最終是否有效率?
賈尼巴(Janeba，1998)針對這個問題提出了不完全競爭市場中的稅收競爭模型。他通過給國際稅收競爭模型增加不完全競爭的假定，并將廠商流動性假設賦予戰(zhàn)略性貿易模型，從而將這兩種模型結合在自己的分析之中。其結論是：不完全競爭和廠商流動性并不會產生相互增強效應以至加劇稅收補貼競爭。相反，當政府無法或不可能對外國企業(yè)實行差別待遇時，會使政府放棄補貼采取不干預的態(tài)度。在這個模型中，廠商可自由選擇在兩國進行生產，但消費在第三國進行，同時假定政府對所得從源征稅并使凈剩余最大化。這一模型得出的結論是一個多階段博弈均衡的結果：由于對國內生產進行補貼時無法排除外國企業(yè)，那么過度補貼將是一種浪費。在稅收競爭博弈的最后階段，每個國家都希望自己的廠商在對方國家生產，以享用對方給予的過度補貼的好處，其結果是大家都放棄補貼而不去干預貿易。
值得注意的是，雖然賈尼巴的結論是建立在一系列假定基礎之上的，其結論在很大程度上還存在著爭議，但他創(chuàng)見性地將國際經濟學和國際稅收學的研究成果和分析思路交叉結合在一起來研究國際稅收競爭，無疑是具有相當重大的理論意義的。
六、國際稅收競爭的政治經濟學
現行對國際稅收競爭的研究方法基本上是一般均衡分析和博弈均衡分析的結合，這種分析方法也代表了這一研究領域的主流分析方法。值得注意的是，近年來，一些經濟學者開始從政治經濟學角度來研究國際稅收競爭。雖然這些對國際稅收競爭的研究方法并不是主流研究方法，但從這樣一個新的角度探討國際稅收競爭，不僅對主流研究產生了重要影響，而且對經濟全球化下的國家稅收制度設計有一定的理論啟發(fā)性。
第一種觀點是從“管理競爭”(regulatorycompetition)的角度研究稅收競爭(Vogel，1995；SunandPelkmens，1995)，認為稅收競爭規(guī)則取決于社會、政治和利益集團相互斗爭的結果，并因此在每個國家有不同的政策傾向，其結果也是不確定的。第二種觀點是從稅收競爭產生的財政負外部性入手，研究其對不同類型國家?guī)淼慕洕驼斡绊?，并尋求將財政負外部性內部化的制度解決方案(KanburandKeen，1993)。還有一種觀點則應用尋租理論，假定政府決策者本身是有集權傾向的尋租者，他們有強烈的擴大國家財政的動機。這種分析的一個典型結論是：一定程度的國際稅收競爭是必須的，它可以遏制財政權力尋租者不斷擴大財政的內在沖動(Mclure，1986；SiebertandKoop，1993)。
關鍵詞：轉型經濟漸進式演化激進式變革制度變遷
一引言
轉型經濟學是指一種研究如何從方案經濟向市場經濟過渡的經濟學理論。20世紀90年代以來迅速發(fā)展的轉型經濟學主要是指具有共同研究主題和追求目標的一些理論文獻以及撰寫這些文獻的經濟學家(盛洪，1996)。目前，關于轉型經濟還沒有完整的理論體系，也很難說誰是轉型經濟學家，因為還沒有專門從事這一理論研究的人。關于其理論體系，我們只能從現在構成這一經濟學流派的一些理論文獻，以及撰寫這些文獻的經濟學家的文獻、研究思路來尋找一條線索，理清其脈絡。本文首先介紹轉型經濟學的內涵，然后簡述一下各個學派關于轉型經濟的理論要點，最后簡要回顧中國經濟奇跡并作以簡要評述。
二轉型內涵
關于轉型概念的懂得，比較經典與廣泛的定義是熱若爾·羅蘭的表述：轉型即一種大規(guī)模的制度變遷過程或者說經濟體制模式的轉換。從目前國內的文獻來看，從三個層面上使用轉型的概念：第一種含義是從傳統(tǒng)的社會主義方案經濟向市場經濟轉變；第二種含義是在包含了第一種含義外，還包含那些過去實行廣泛管制的經濟向自由市場經濟轉型；第三鐘含義是在前兩種懂得基礎上還包含了所有發(fā)展中國家促進經濟市場化，實現經濟發(fā)展的過程。
實際上許多人把轉型經濟學看作制度經濟學的一個分支的原因正是由于把轉型懂得成為一種制度的變遷過程，只是描述了轉型的一般的特點。不錯，轉型的確主要是一個制度變遷的過程，但轉型還有其本身的特殊性，而這些特殊性僅依靠制度變遷是不能夠真實的描述，更別說來解決這些問題。鑒于以上理論實踐中三個層面使用轉型概念的事實，筆者個人比較贊成轉型的第一種含義，即方案經濟向市場經濟轉變。當然，后兩種轉型概念的懂得當然沒錯，但關鍵是其不符合概念提出的歷史與邏輯的一致性，更不合適建立新的獨立的研究學科。對于第二種懂得，放松政府管制，實行經濟自由化，其實這在傳統(tǒng)的主流經濟學框架內可以得到解釋；對于第三種發(fā)展經濟學范疇內使用的轉型概念，現有的發(fā)展經濟學就有了相應的解答與分析框架。轉型（或者轉軌、過渡）概念的提出應該來說主要發(fā)源于二十世紀上半期全球建立的社會主義國家在方案經濟實踐中遇到困難并探索其解決方法的歷史事實。
三幾種轉型理論范式
20世紀80年代末，包含前蘇聯、東歐國家和中國在內的30多個國家開始了從中央方案經濟體制向現代市場經濟體制的轉型，美國著名經濟學家、諾貝爾經濟學獎獲得者斯蒂格利茨(JosephE.Stiglitz)將其與社會主義國家的建設一起稱之為“二十世紀兩項最偉大的經濟實驗”。毫無疑問，這場涉及多達15億人口的重大變革吸引了全世界學者的目光，他們應用新古典經濟學、新制度經濟學、發(fā)展經濟學、信息經濟學、演化經濟學以及比較經濟學等最前沿的理論成果從不同側面對這一變革加以研究。在短短的十幾年里，相關文獻數量迅猛增長，從而在主流經濟學中贏得了鞏固的學術地位，并且隨著研究的不斷深入，催生出了一門新的學科—轉型經濟學，來專門研究如何從方案經濟向市場經濟轉型。
1、主流經濟學的激進主義轉型理論
新古典經濟學是對亞當·斯密“看不見的手”理論的系統(tǒng)化。按照新古典理論的懂得，市場機制不過是資源配置的工具，其核心是供求和價格的相互作用。在轉型之初，以新古典經濟學為基礎的華盛頓共鳴在轉型經濟理論和政策研究中占據統(tǒng)治地位。根據華盛頓共鳴：嚴厲的需求緊縮，加上放松管制、貿易自由化和私有化，就可以推動經濟增長。因此，向市場經濟過渡的核心就是“管住貨幣，放開價格”，實行以宏觀經濟穩(wěn)定化、國有企業(yè)私有化和價格自由化為核心的激進式的“休克療法”。采取了一系列諸如：大幅度縮減貨幣供給量，實行高利率；保存少數重要商品的國家定價，絕大多數商品價格全面放開；消除預算赤字，減少價格的國家補貼；取消對企業(yè)工資的限制；全面改革財稅體制等措施。
2、演進主義的漸進式轉型理論
隨著俄羅斯等國的激進式改革的受挫和中國經濟改革的宏大成功，演進主義的興起及其影響力的擴大是轉型經濟學發(fā)展的一個重要趨勢。演進主義理論核心思想可概括為：知識和信息是有限和主觀的，并以分散的狀態(tài)為個人擁有，因此，人們根本無法認識和把持社會生活，最好的社會就是順其自然。想通過理性設計而進行大規(guī)模的社會變革必然造成社會的災難。漸進式改革實際上是社會不斷的積累、加工信息，而且知識與信息是具有連續(xù)性的，用一種完全不同的系統(tǒng)來強制使其中斷是不可取的。經濟體制本身是一個具有自我強化機制的復雜系統(tǒng)，在演進過程中會不斷汲取舊制度中的合理因素。因而，漸進式改革更可取。
3、新制度經濟學轉型理論
新制度經濟學把企業(yè)制度、產權制度、市場制度以及國家的法律制度和意識形態(tài)等制度現象納入經濟學分析的框架之內，擴展了經濟學的視野，對于我們研究制度現象有重要的參考意義。根據這種理論，改革的過程本質上是在一定的條件下通過成本收益分析尋求成本最小的最優(yōu)改革路徑。經濟學家熱若爾·羅蘭曾指出：“如果轉型的經驗給了我們任何啟示的話，那便是，沒有以適當的制度為基礎的自由化、穩(wěn)定化和私有化政策，不大可能產生實際的效果”。公共選擇學派代表人物布坎南指出市場制度是自由交易的制度，這些制度結構是長期歷史發(fā)展的產物。另外，科爾內、薩克斯都提出了新制度經濟學轉型理論的代表性觀點。
4、凱恩斯主義轉型理論
與新古典主義理論相比，凱恩斯主義經濟學對于市場經濟的運行過程和內在機理的認識更符合現代市場經濟的現實，他們對于轉型經濟中產權改革、宏觀經濟、轉軌速度和次序、政府與市場的關系等一系列重要問題的認識值得重視。
在《社會主義向何處去》一書中，新凱恩斯主義的代表人物斯蒂格利茨對以新古典經濟學為基礎的轉型經濟理論提出批評。認為在決定選擇哪種市場經濟模式時，一定要牢牢記住實際的市場經濟是如何運行的，而不是去記住毫不相干的完全競爭范式；在經濟轉型過程中，競爭遠比私有化重要得多；由于信息的不完全，私有企業(yè)和公有企業(yè)一樣都會出現鼓勵問題，因此，建立一種集中與分散、公有因素與私有因素相結合的混雜體制才是現代市場經濟的正確選擇。馬克·奈爾（MarkKnell）等人認為激進式改革對自由市場的崇拜是盲目的。市場化和私有化的方案往往忽視了這樣幾個重要因素：人們之間的經濟關系并不是一種單純的交易關系，而是一種生產關系；企業(yè)是生產組織，市場是交易機構，企業(yè)與市場是相互補充的，而不是相互替代的；價格機制不僅是一種解決經濟問題的手段，同時還有金融功效、戰(zhàn)略功效等，在滿足這些功效上越是成功，有效配置資源的功效就越難以實現；私有化對于提高效率并不是必要的；國有企業(yè)也可對市場做出積極的反響。因此，政府對經濟的干涉是重要的。
5、市場社會主義
市場社會主義就是以實現社會主義與市場經濟的結合為目標的一種理論和主張。社會主義國家經濟體制改革的本質是實現社會主義與市場機制的結合，能否在理論和實踐中解決社會主義與市場機制的結合問題，是決定經濟體制改革前途和命運的關鍵因素。市場社會主義理論的最初模式即蘭格一泰勒一勒納模式，借助于新古典經濟學的分析工具。這一理論假定，市場機制僅僅是一個中性的概念。后來的市場社會主義理論雖然在許多方面超越了新古典的范式，但是中性論的假定卻被接受下來，因而這些理論難免會帶有新古典理論的缺陷。社會主義國家經濟改革的實踐表明，公有制與市場經濟的兼容是一項復雜的長期的任務，絕不可能一蹴而就。經過近百年的探索和實踐，市場社會主義的理論與實踐獲得宏大的發(fā)展，市場社會主義也成為當代社會主義運動的主流和社會主義國家經濟體制改革的指導思想之一。
6、比較主義
用比較經濟學理論來分析現實的改革問題是九十年代以前轉型經濟學的主流。這種理論從不同的經濟體制中總結出若干基礎的經濟體制模式，在此基礎上進行比較，做出最優(yōu)選擇，指導改革的實踐。在中國改革開放的幾十年里，從南斯拉夫的自治社會主義，到匈牙利新經濟機制和戈爾巴喬夫的新思維，再到90年代東亞模式，都曾是人們心目中的理想。有比較才能有鑒別，學習和借鑒其他國家市場經濟模式和市場化道路的經驗教訓，對于中國的經濟轉型起了積極的推動作用。當然比較經濟學的方法也存在著根本的缺陷。一方面，這一理論是經驗的而非規(guī)范的，因而無法形成具有廣泛指導意義的理論。另一方面，它把不同社會制度和不同歷史環(huán)境下的經濟體制簡單化，因而無法深刻懂得制度變遷的復雜現實。
7、特殊改革方法理論
中國的學者在借鑒國外關于轉型經濟理論的基礎上，把轉型經濟研究放在中國特殊國情和特殊道路選擇上。林毅夫等人認為，經濟改革的核心是經濟發(fā)展戰(zhàn)略的轉軌，改革以前中國發(fā)展緩慢的根本原因在于推行了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的趕超戰(zhàn)略，而改革以來中國經濟迅速發(fā)展的關鍵則在于改革“三位一體”的傳統(tǒng)經濟體制，使資源的比較優(yōu)勢能發(fā)揮出來。中國改革成功的一個重要保證是選擇了漸進式改革道路。張軍指出，由于傳統(tǒng)國有部門的絕對規(guī)模使它事實上處于壟斷地位，因而，在改革過程中如果實行完全的價格自由化，就可能給國有企業(yè)供給把持市場的機會，造成生產下降和經濟的衰退。相反，在價格雙軌制下，國有部門將比完全的價格自由化條件下生產的產品多且定價更低。以價格雙軌制為特征的“邊界改革”的經驗正在于，國有部門在方案外邊界上通過對價格信號做出反響去捕捉獲利機會，要比突然被私有化的國有部門去對經濟扭曲和短缺做出的反響更迅速。
四中國增長的“奇跡”
自1978年開始，中國開始經濟轉型。10年后，東歐和俄羅斯及其他獨聯體國家也加入轉型的行列。在從方案經濟向市場經濟轉型的過程中，中國選擇了與東歐和前蘇聯不同的道路：“摸著石頭過河”的漸進改革，而不是激進的“休克療法”。中國經歷了20年迅速的增長，而俄羅斯和其他獨聯體國家卻經歷了將近10年的下降。改革方法選擇的不同導致了不同的改革結果。以下兩組數據清楚的表明了中國改革與前蘇聯、東歐改革成果的宏大反差：中國改革二十多年的穩(wěn)定的高速發(fā)展，引起全球的矚目，經濟學家也提出了不同的解釋。專家指出中國能在這二十年間迅速發(fā)展的原因在于1979－1983年之間中國建立的聯產承包責任制起了非常重要要的作用，在此之后，中國又進行了政治體制改革，還有鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的作用。中國的改革成功的原因是基于保持和建立在社會和組織資本上的這一系列的制度變遷。斯蒂格利茨認為基于社會資本的制度變遷是中國改革成功的基礎，而在很多國家轉型后的社會資本比轉型前要薄弱的多。相對而言中國特別重視創(chuàng)造和改組，特別是新企業(yè)和創(chuàng)造新的就業(yè)機會，而不僅僅是進行單純的私有化。而在國有企業(yè)改革中國采取了漸進型的方法。這對于改革普及到其他企業(yè)是非常重要的。:
雖然中國經濟改革取得了引人注目的成就，但是存在的問題也是明顯的。體制外增量改革對解釋轉型經濟的中國供給了有創(chuàng)建性的解釋，但隨著轉型的完成，對存量的改革也許會成為重點；國企改革還存在諸多困境；城鎮(zhèn)改革與農村改革的沖突；消費需求的拉動力不足；與世界經濟接軌的問題等等一系列問題亟待解決。
五簡評
通過以上的論述我們可以看到，轉型經濟學正在同比較經濟學、制度經濟學和發(fā)展經濟學相融合，然而以上任何一個學科都不能夠完全取代轉型經濟學，它們只是從不同側面、不同角度反響了轉型經濟學所正在經歷的分化。而對不同的經濟學流派來說，過渡問題的出現既是一個機會，又是一種挑戰(zhàn)，不同理論所具有的解釋能力和預測能力將受到嚴峻考驗。在實踐中形成一種比較科學的價值和邏輯相一致的制度變遷理論，是我國經濟理論發(fā)展特別是經濟理論發(fā)展中面臨的無法回避的問題，我們應當為此做出努力。
統(tǒng)一并聯結于制度倫理范疇，是制度倫理的兩個不可分割的方面，它們是一個雙向互動的過程，把二者割裂開來，突出強調哪一方面都是片面的。制度蘊涵什么樣的倫理，倫理就應當有什么樣的制度。研究制度不僅要涉及制度本身的道德評價，還要研究道德評價對制度穩(wěn)定與變遷的影響。同樣，研究倫理不能僅限于探討自律的、形而上的道德，還必須考慮法律化的、體制化的、制度化的道德。制度倫理化和倫理制度化在道德評價取向上是一致的。制度倫理不僅強調了制度設計和選擇的倫理價值尺度，還突出了倫理建設的制度化取向，其實質就是制度倫理化和倫理制度化的辯證統(tǒng)一。
二、市場經濟下制度倫理建設的必要性
馬克思指出:“正確理解的利益是整個道德的基礎。”“道德‘思想’一旦離開利益，一定會使自己出丑。”利益是制度倫理產生的價值基礎，主體之間的利益沖突使制度倫理建設具有可能并成為必要。在市場經濟活動中，“看不見的手”、政府調控、法律法規(guī)的強制作用、以及非制度化的倫理原則與道德規(guī)范的約束等，雖然在一定程度上使市場主體的經濟行為具有道德性，但是并沒有解決“經濟人”與“道德人”的沖突、私利與公利的矛盾。其必要性具體如下:第一，市場經濟下“看不見的手”、政府調控和法律法規(guī)的強制作用等有其所管涉不到的方面，另外制度管理的滯后性與缺位性使制度倫理引入市場管理成為可能。同時，當前我國正處在社會經濟體制轉型時期，新舊倫理觀念沖突，價值觀多元化，是非善惡界限不明確。為了使市場主體知善惡與明是非并作出正確的道德判斷與行為抉擇，就必須以制度倫理的形式對新舊倫理觀念的沖突、價值觀多元化和那些不明確的觀念加以區(qū)分和界定。第二，市場主體不僅是經濟主體，也是道德主體。作為道德主體，其內在道德性的形成、道德意識的培育，必須依賴于明確的、直接的道德規(guī)范的指引。不可否認，“看不見的手”、政府調控、法律法規(guī)的強制作用，均能在一定程度上引導主體做出外部合乎道德的經濟行為，但不能為其提供明確的道德指向，從而使其逐步上升到自覺的道德境界。非制度化的一般性倫理原則、道德規(guī)范雖然能在一定程度上促使市場主體合乎道德的經濟行為，但是如果市場主體沒有較高的道德修養(yǎng)或經不起誘惑，就不可能促使其做出合乎道德的經濟行為。制度倫理正是以制度的外在強制性、倫理原則與道德規(guī)范的明示性，從內外兩個方面促使市場主體做出合乎道德的經濟行為。第三，在市場經濟活動中，不道德的經濟現象時有發(fā)生。為了健全市場道德和懲惡揚善，一方面要肯定道德的經濟行為，提倡講誠信、守信用的經濟行為，并對其給你政策支持和經濟獎勵;另一方面要嚴厲懲罰敗德的經濟行為，讓敗德行為者付出一定經濟代價，從而使不道德的經濟行為最終變得不經濟。制度倫理就是以道德賞罰為機制，通過表彰合乎市場道德的經濟行為并給予一定的經濟獎勵，同時讓敗德行為者暴光并給予相應的經濟懲罰，為市場主體作出正確的經濟行為指明了方向。因此，市場經濟下的制度倫理建設是非常必要的。
三、市場經濟與制度倫理
（一）電價的管理體制有待完善
電價是電力經濟系統(tǒng)運行的關鍵因素之一，沒有完善的電價管理體制，就不可能提高電力企業(yè)的經濟效益。但是，就目前電力企業(yè)的電力管理體制來看，還有很大的改善空間。一方面，現在部分地區(qū)還出現嚴重的偷電、漏電的行為，而且也沒有嚴厲的懲處制度，嚴重影響電的銷售。另一方面，目前的電價標準制定還統(tǒng)一由政府制定，電力企業(yè)要開拓市場還要通過上報政府，等政府審批，政府的批準又得經過一年半載，等審批通過，電力企業(yè)已經失去市場機會，給電廠或電網造成巨大的損失。因此，在市場經濟背景下電力經濟系統(tǒng)的運行要改善電價的管理體制，避免該管理體制的滯后性、不科學性等影響電力產業(yè)的市場營銷。
（二）電網的經營機制有待完善
電網的有效管理也能促進電力企業(yè)經濟效益的提高，然而，現在的電網經營機制還不是太完善。在如今的電網管理機制中，大都是政府垂直管理的，在財政管理上也是采用收、支兩條管理線，電網的經濟效益核算也是統(tǒng)一進行的，這會讓電力企業(yè)職工的工作積極性大打折扣，許多電力企業(yè)也沒有真正意義上的法人代表存在，電網經銷者沒有經營的主動權，這會影響他們工作的積極主動性，間接影響電力企業(yè)的經濟效益。
二、在市場經濟背景下如何促進電力經濟系統(tǒng)的運行
在社會主義市場經濟的背景下，電力企業(yè)要合理分配資源，做到資源的優(yōu)化配置，同時還要建立科學系統(tǒng)的電力經濟運行體制，盡可能地適應社會化大生產的要求。在國家及相關政府對市場經濟體制的宏觀調控下，電力企業(yè)的相關制度也在逐漸改革完善著，對促進電力經濟系統(tǒng)的運行有很大的影響。下面我們從電力企業(yè)市場的發(fā)展、電價體制的改善、市場供求機制及競爭機制的完善等方面具體分析：
（一）大力推廣電力企業(yè)市場的發(fā)展
在相關法律的規(guī)定下，電力企業(yè)主要被劃分為三個模塊，即電力生產企業(yè)、電力建設企業(yè)、電網經營企業(yè)。電力經濟系統(tǒng)的運行過程中，我們既要確保這三個模塊的相對獨立性，還要保障它們共同發(fā)展、共同進步。國家及相關政府要給電力企業(yè)適當的自，確保公平自主、平衡發(fā)展的原則，從而有效開拓電力企業(yè)的發(fā)展市場，抓住發(fā)展的機遇，如農村電網的改建等，各電力企業(yè)公平競爭，在競爭中求發(fā)展，促進電力企業(yè)經濟效益的提高。
（二）改革完善電價的管理體制
在資源的優(yōu)化配置中，我們要確保電價的科學合理，才能為電力經濟系統(tǒng)的正常運行提供保障。因此，在市場經濟背景下，改革完善電價的管理機制是迫在眉睫的。一方面，國家及相關政府應該給予電力市場足夠的自，讓電力企業(yè)有權在某一范圍內宏觀地調控電價。另一方面，電價的規(guī)定不是一成不變的，我們可以按照市場的需求，適當地上調或下降電價，以增加電的銷量來提高經濟效益，有效地實現薄利多銷。另外，電價的制定要結合市場的風險、電力企業(yè)的成本、應繳的稅額等，在合理的條件下，最大限度地提高電力企業(yè)的利潤。
（三）建立有效的市場供求及競爭的機制
在市場經濟背景下的電力供求不是一成不變的，我們一定要時刻關注經濟市場對電力的需求，然后適度地供應，做到電力市場的供求平衡。當電網的供大于求時，我們可以適當地下調電價，若供小于求時，上調電價，用這種電價浮動的方式來調節(jié)電力供求的平衡。除此之外，還需要建立公平的競爭機制，給電力分配同等條件的資源，讓他們在同一起跑線上公平競爭。對于某寫大電網的交易，可以從中收取過網費等，從而有效地平衡各電網的經濟效益，促進整個電力經濟系統(tǒng)的可持續(xù)運行。
三、結束語
【關鍵詞】網絡經濟/由來/特點/因素/影響
【正文】
一、網絡經濟的由來
網絡經濟在世紀之交的蓬勃發(fā)展，是與1993年以來國際互聯網商務性應用的急劇高漲分不開的。
但就網絡經濟這一概念而言，則早已有之，而且由于不同學者對“網絡”和“經濟”的不同理解，它有著不盡一致的內涵。例如，早在80年代，有些日本學者鑒于第三產業(yè)中的商業(yè)、運輸業(yè)、金融業(yè)等均因有相應的網絡而發(fā)展起來，就把服務經濟稱為網絡經濟，提出要研究這類網絡經濟學問題；1992年我率中國信息經濟學代表團，訪問貝爾實驗室時，有兩位美國學者送給我?guī)灼芯烤W絡經濟問題的論文，其內容是討論電子計算機局域網、廣域網的成本核算、收費標準等有關問題的，人們也把這類研究稱為網絡經濟學（EconomicsofNetworks）。
現在成為時尚而流行的網絡經濟或網絡經濟學，就其內容而言，實際上是互聯網經濟（InternetEconomy）或互聯網經濟學（InternetEconomics）。當然，這也是一種特定的信息網絡經濟或信息網絡經濟學，它與信息經濟或信息經濟學有密切關系，這種關系是特殊與一般、局部與整體的關系。
人們利用網絡，既可以傳遞信息，又可以從事各種社會和經濟活動。網絡經濟就是通過網絡進行的經濟活動，這種網絡經濟是經濟網絡化的必然結果。網絡化極大地加快了經濟的市場化和全球化進程，它有利于發(fā)展中國家通過逐步開放和適度監(jiān)管來利用世界上成熟的技術成果、有用的信息和知識資源以促進經濟增長。
對網絡經濟可從不同的層面去認識它。從經濟形態(tài)這一最高層面看，網絡經濟就是有別于游牧經濟、農業(yè)經濟、工業(yè)經濟的信息經濟或知識經濟，由于所說的網絡是數字網絡，所以它又是數字經濟。在這種經濟形態(tài)中，信息網絡尤其是智能化信息網絡將成為極其重要的生產工具，是一種全新的生產力。
從產業(yè)發(fā)展的中觀層面看，網絡經濟就是與電子商務緊密相連的網絡產業(yè)，既包括網絡貿易、網絡銀行、網絡企業(yè)以及其他商務性網絡活動，又包括網絡基礎設施、網絡設備和產品以及各種網絡服務的建設、生產和提供等經濟活動。這就是目前信息產業(yè)界人士所宣揚的互聯網經濟，它可細分為互聯網的基礎層、應用層、服務層、商務層。電子商務是互聯網經濟的一個重要內容。據美國思科系統(tǒng)（中國）網絡技術有限公司提供的資料，美國互聯網經濟1998年總收入為3014億美元，（注：1995年還只有50億美元，3年就增加到600倍，在1998年網絡經濟的3014億美元收入中，電子商務就占了1020億美元。）超過了能源（2230億美元）和郵電（2700億美元）的收入，僅次于汽車工業(yè)的收入（3500億美元），但其按人平均的生產率（25萬美元）已高于汽車工業(yè)（16萬美元），此外還創(chuàng)造了就業(yè)崗位120多萬個；從1995—1998年美國互聯網經濟增長了174.5％；1998年美國電子商務比過去所有的估計都高，達1000億美元。（注：以上資料見該公司副總裁林正剛在’99國家信息化發(fā)展論壇的報告：《Internet經濟帶來的機遇與挑戰(zhàn)）。）
從企業(yè)營銷、居民消費或投資的微觀層面看，網絡經濟則是一個網絡大市場或大型的虛擬市場，其交易額幾乎每百天增加一倍。由于網絡用戶普遍看好這一市場，隨著網絡的擴大，網絡企業(yè)的股票市值不斷飚升。例如，美國的德爾公司自1990年上市以來其股票增值了3萬倍。又如美國的雅虎以400萬美元創(chuàng)業(yè)，經過4年半時間，其股票市值達到400億美元，增長1萬倍，拿其網絡股收益與其財務收益相比，超過40多倍。這說明網絡企業(yè)與傳統(tǒng)企業(yè)不同，其收益更多地來源于信息資產即無形資產的價值和增殖。網絡經濟的上述三個層面是相互聯系的。網絡市場擴大了，網絡產業(yè)發(fā)展了，表現為全新經濟形態(tài)的網絡經濟也就必然水到渠成了。
二、網絡經濟的特點
作為一種新經濟的網絡經濟，與以往的傳統(tǒng)經濟相比，有著受信息網絡種種特點的影響而形成的諸多特點：
1.網絡經濟是全天候運作的經濟。由于信息網絡每天24小時都在運轉中，基于網絡的經濟活動很少受時間因素的制約，可以全天候地連續(xù)進行。
2.網絡經濟是全球化經濟，由于信息網絡把整個世界變成了“地球村”，使地理距離變得無關緊要，基于網絡的經濟活動把空間因素的制約降低到最小限度，使整個經濟的全球化進程大大加快，世界各國經濟的相互依存性空前加強了。
3.網絡經濟是中間層次作用減弱的“直接”經濟。由于網絡的發(fā)展，經濟組織結構趨向薄平化，處于網絡端點的生產者與消費者可直接聯系，因“產銷見面”而使中間層次失去了存在的必要性。當然，這并不排除因網絡市場交易的復雜性而需要有各種專業(yè)經紀人與信息服務中介企業(yè)。
4.網絡經濟是虛擬經濟。這里所說的虛擬經濟不是由證券、期貨、期權等虛擬資本的交易活動所形成的虛擬經濟，而是指在信息網絡構筑的虛擬空間中進行的經濟活動。經濟的虛擬性源于網絡的虛擬性。轉移到網上去經營的經濟都是虛擬經濟，它是與網外物理空間中的現實經濟相并存、相促進的。培育和促進虛擬經濟的成長，已成為現代經濟發(fā)展的新動向。
5.網絡經濟是競爭與合作并存的經濟。信息網絡使企業(yè)之間的競爭與合作的范圍擴大了，也使競爭與合作之間的轉化速度加快了。世界已進入大競爭時代，在競爭中有合作，合作也是為了競爭。在競爭合作或合作競爭中，企業(yè)的活力增強了，企業(yè)的應變能力提高了，否則就會被迅速淘汰出局。企業(yè)可持續(xù)的競爭優(yōu)勢，主要不再依靠天賦的自然資源或可供利用的資金，而更多地仰仗于信息與知識。
6.網絡經濟是速度型經濟?，F代信息網絡可用光速傳輸信息。反映技術變化的“網絡年”概念流行起來，而網絡年只相當于正常的日歷年的1／4。網絡經濟以接近于實時的速度收集、處理和應用大量的信息，需按快速流動的信息來進行。經濟節(jié)奏大大加快，一步落后就會步步落后。產品老化在加快，創(chuàng)新周期在縮短，競爭越來越成為一種時間的競爭。21世紀頭10年的經濟將是在注重質量的基礎上注重速度的經濟。
7.網絡經濟是創(chuàng)新型經濟。它源于高技術和互聯網，但又超越高技術和互聯網。網絡技術的發(fā)展日新月異，以此為基礎的網絡經濟需強調研究開發(fā)和教育培訓，若非不斷創(chuàng)新，其新經濟的“新”也就難以為繼了。在技術創(chuàng)新的同時還需有制度創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、觀念創(chuàng)新的配合。創(chuàng)新來自創(chuàng)造性，創(chuàng)造性的存在，要有從無序中尋求有序的環(huán)境，而創(chuàng)造性的發(fā)揮，則要求從有序中沖刺出來，產生適度的無序。
三、網絡經濟起作用的因素
傳統(tǒng)經濟是物質、能量型經濟，其交易通行“物以稀為貴”的原則，商品價格對供求變化的剛性較大，甚至具有缺乏效率的僵硬凝固性，因資源匱乏使供應受阻往往成為經濟的通病。網絡經濟是信息、知識型經濟，其交易則通行應用越廣價值越大的原則，商品價格最大限度地接近于嚴格反映供求變化的市場價格，對買賣雙方具有互動協(xié)商、互利雙贏的優(yōu)越性，因收入與財富的懸殊加劇使需求不旺很可能影響經濟發(fā)展。
網絡經濟與傳統(tǒng)經濟相比，不僅勞動生產率高，（注：例如，美國90年代的生產率年增速度是60年代的2倍，是70年代和80年代的4倍。）而且創(chuàng)造財富快。（注：網絡經濟的財富創(chuàng)造主要不看短期利潤，而著眼于信息資產或知識資產在長期的增值。據香港《大周刊》1999年3月6日的報道，美國比爾·蓋茨的財富在1998年每小時增加210萬美元。）近3年（1995—1998年）來，美國經濟增長有35％依賴于網絡經濟的發(fā)展。（注：見人民日報1999年6月24日《美國經濟三年增長三成有賴網絡經濟》。）網絡經濟會促進經濟的高增長、高就業(yè)、低通脹和經濟周期波動的平緩。美國90年代經濟近五六年來的實績提供了一個例證。網絡經濟的這種作用是由多種因素決定的。
從網絡經濟的基礎設施或主要工具信息網絡的作用看，信息網絡有強大的支撐效應、滲透效應、帶動效應。特別要指出的是信息網絡發(fā)展過程中有些規(guī)律對網絡經濟起著支配作用，這就是以下的三大規(guī)律：
1.信息技術功能價格比的莫爾定律（Moore’sLaw）。按此定律，計算機硅芯片的功能每18個月翻一番，而價格以減半數下降。該定律的作用從60年代以來已持續(xù)30多年，預計還會持續(xù)20年。它揭示了信息技術產業(yè)快速增長的發(fā)動機和持續(xù)變革的根源。
2.信息網絡擴張效應的梅特卡夫法則（MetcalfeLaw）。按此法則，網絡的價值等于網絡節(jié)點數的平方。這說明網絡效益隨著網絡用戶的增加而呈指數增長?；ヂ摼W的用戶大概每半年翻一番，互聯網的通信量大概每百天翻一番，這種爆炸性增長必然會帶來網絡效益的飛快高漲。互聯網企業(yè)概念股市值連續(xù)上揚的原因就與人們的這類預期有關。
3.信息活動中優(yōu)劣勢強烈反差的馬太效應（MatthewsEffect）（注：源出《新約全書·馬太福音》第25章中的話：“因為有的，還要加給他，叫他有余；沒有的，連他所有的，也要奪過來?！保┞?。在信息活動中由于人們的心理反應和行為慣性，在一定條件下，優(yōu)勢或者劣勢一旦出現，就會不斷加劇而自行強化，出現滾動的累積效果。因此，某個時期內往往會出現強者越強、弱者越弱的局面，而且由于名牌效應，還可能發(fā)生強者統(tǒng)贏、勝者統(tǒng)吃的現象。（注：令人擔憂的是，網絡經濟的發(fā)展會加劇發(fā)達國家與發(fā)展中國家的“南北”差距。據聯合國技經貿信息網新聞的報道，至1998年，在國際互聯網1.3億用戶中，發(fā)展中國家只有1000多萬，占7.8％，而發(fā)達國家有1.2億，占92.2％；在發(fā)展中國家每440人有一個國際互聯網用戶，而在發(fā)達國家每6.8人中就有一個國際互聯網用戶。信息社會中“信息富?！迸c“信息貧困”的差異，在信息經濟中將表現為“信息經濟發(fā)達”與“信息經濟落后”的差異。）
從網絡經濟的本身看，首先它使經濟活動的擴展具有全球性，可達互聯網連結的所有國家和地區(qū)，進入全球市場，擴大營銷范圍，并充分利用全世界的生產要素。其次，它使經濟活動的低成本和高效率具有十分廣泛的普遍性，上網的企業(yè)、家庭和其他單位，都會因交易費用降低、商機選擇增多而獲益。再次，它還使經濟活動的主體行為有多項選擇性，促進生產與消費的個性化。
盡管有這么多的因素使網絡經濟嶄露頭角，給傳統(tǒng)經濟帶來了巨大的沖擊。但應當看到，傳統(tǒng)經濟始終是哺育網絡經濟的母體。迄今為止，網絡經濟的發(fā)展仍存在一系列制約因素，其中有技術因素，更有制度因素，這在發(fā)展中國家尤為明顯。即使在發(fā)達國家，由于把網絡技術用于各種目的，推動了軟硬件的生產，因把萬維網推廣到全世界掀起了一陣陣熱潮，結果使投資激增，新企業(yè)不斷涌現，整個經濟迅猛擴張，但在發(fā)展進程中同樣存在一些不確定因素和一定的風險。前景誘人的網絡經濟，其真正的優(yōu)越性在于持續(xù)的變革：以變應變。
四、網絡經濟對經濟理論的影響
由于網絡經濟是信息經濟的一個特稱或別稱，它對經濟理論的影響，主要是通過兩個途徑實現的。一個途徑是以新的視野或用新的方法來解釋原有的理論，使其有新發(fā)展。例如，引入信息的不完全性、有成本性、非對稱性，使經濟學中傳統(tǒng)的市場理論、均衡理論、企業(yè)理論等等發(fā)生了質的變化。另一個途徑是從新的經濟現象出發(fā)，研究和確立新的經濟理論。例如，信息產業(yè)的發(fā)展推動經濟學在研究邊際效益遞增理論、無形資產及其評估理論的作用等等。
網絡經濟對經濟理論有廣泛而深刻的影響，這里選擇幾個重要的經濟理論因受網絡經濟發(fā)展的影響而產生的變化，進行必要的剖析。
1.對生產力要素理論的影響
生產力是生產關系的物質基礎。生產力究竟是由哪些要素組成的，歷來有不同的觀點。例如，“兩要素說”把生產力理解為人類作用于自然界的生產能力，它“由用來生產物質資料的生產工具，以及有一定的生產經驗和勞動技能來使用生產工具、實現物質資料生產的人”（注：《斯大林文選》（1934—1952年），人民出版社1962年版，第195頁。）共同組成?！叭卣f”認為生產力指的是生產總量，決定該量的生產過程的要素即生產要素也就是生產力要素。因此，它除勞動工具和勞動力之外，還包括勞動對象。勞動對象的發(fā)掘與變革對生產力的增長起著越來越大的明顯作用?！岸嘁卣f”視生產力為生產率或勞動生產率，而它的高低除受上述三要素的影響外，還取決于“科學的發(fā)展水平和它在工藝上應用的程度，生產過程的社會結合，……自然條件”，（注：《馬克思恩格斯全集》第23卷，人民出版社1975年版，第53頁。）以及其他要素。
“多要素說”隨著社會生產的發(fā)展而發(fā)展。這種發(fā)展，一方面表現在決定生產力的主導因素的變化上，如從生產工具主導論到“科技是第一生產力”的科技進步主導論的變化。另一方面表現為決定生產力的要素在不斷增加中，除科技、管理外，又有教育、信息與知識（注：世界銀行1998／1999年報告《知識與發(fā)展》認為，“信息是每一個經濟的生命線”，“知識是發(fā)展的關鍵”，“知識就是發(fā)展”。中國財政經濟出版社1999年版，第72、130頁。）等。
1991年我曾提出，“信息是最重要的生產力軟要素”，并對此觀點作過全面的論述。（注：烏家培：《信息與經濟》，清華大學出版社1993年版，第27—30頁。）網絡經濟的發(fā)展，對生產力要素理論產生了全面的影響，這表現在：（1）使生產力的首要因素勞動力對其信息能力即獲取、傳遞、處理和運用信息的能力的依賴空前增強，并促進新型勞動者即信息勞動者的出現與快速增加。（2）使生產力中起積極作用的活躍因素勞動工具網絡化、智能化以及隱含在其內的信息與知識的份量急劇增大，信息網絡本身也成了公用的或專用的重要勞動工具。（3）使不可缺少的生產要素勞動對象能得到更好的利用，并擴大其涵蓋的范圍，數據、信息、知識等都成了新的勞動對象。（4）使生產力發(fā)展中起革命性作用的科學技術如虎添翼，由于科技情報交流的加強和科技合作研究的發(fā)展，科技進步日新月異，信息科技成了高科技的主要代表，它對社會和經濟的滲透作用和帶動作用不斷強化。（5）使對生產力發(fā)展有長期的潛在的重要作用的教育發(fā)生了根本性變革，遠程教育、終身教育日趨重要，本來就是與信息相互交融的教育更加信息化、社會化和全球化了。（6）使組合、協(xié)調生產力有關要素以提高它們綜合效益的管理對生產力發(fā)展的決定性作用更加強化，導致管理科技甚至也成了高科技。管理信息化已發(fā)展到內聯網、外聯網、互聯的網際網新階段，并與各種業(yè)務流程信息化相融合。信息不僅是管理的基礎，而且與知識一道也成了管理的對象。信息管理、知識管理日益成為管理的重要組成部分和新型的增長點。（7）使作為生產力特殊軟要素的信息與知識通過對生產力其他要素所起的重大影響和通過對這些要素的有序化組織、總體性協(xié)調，發(fā)揮其物質變精神、精神變物質兩個過程相互結合的特殊作用。
2.對邊際效益遞減理論作用范圍的影響
在農業(yè)經濟和工業(yè)經濟中，由于物質、能量資源的有限性或稀缺性、技術進步的相對穩(wěn)定性、市場容量的飽和性，當需求依靠供給來滿足時，任一投入產出系統(tǒng)中，隨著投入的增加邊際產出（即邊際效益）呈遞減趨勢。這一規(guī)律性現象廣泛存在，有普遍性。
到了信息經濟尤其是其網絡經濟階段，信息資源成了主要資源，該資源可再生和重復利用，對其生產者無競爭性而對其使用者無排他性，它的成本不隨使用量的增加而成比例增加；同時信息技術發(fā)展快、變化大、生命周期短；而且需求往往是由供給創(chuàng)造的，產品受市場容量飽和的影響較小。因此在投入與產出的關系中出現了邊際效益遞增的規(guī)律性現象，這種現象還會因網絡效應的作用而強化。
邊際效益遞減是與負反饋相聯系的，而邊際效益遞增是與正反饋相聯系的。負反饋反映原有的差異逐漸縮小以至消失的傾向，正反饋則反映初始的微小差異不斷擴大導致全然不同結果的趨勢。當然，這種變化都是有條件的。
認為在傳統(tǒng)的工農業(yè)經濟中只有邊際效益遞減的規(guī)律性而在信息經濟或網絡經濟中只有邊際效益遞增的規(guī)律性的那種觀點，是與現實相背的。人們會發(fā)現，在物質產品生產達到一定的經濟規(guī)模之前也有邊際效益遞增的現象，而在信息產品生產中當技術方向有問題時也會出現邊際效益遞減甚至為零或負的現象。網絡經濟所改變的僅僅是縮小了邊際效益遞減規(guī)律的作用范圍，使它在經濟活動中不再成為起主導作用的規(guī)律。
3.對規(guī)模經濟理論相對重要性的影響
在工業(yè)經濟中，由于社會分工、專業(yè)化協(xié)作的發(fā)展，由于機械化、自動化以及由此而來的生產流水線的發(fā)展，當鋼鐵、汽車、石化等固定成本占總成本很大比例的產業(yè)在經濟中起主導作用時，規(guī)模經濟即產品單位成本隨著產品數量增加而降低所帶來的經濟性，是提高經濟效益、優(yōu)化資源配置的主要途徑。
在信息經濟或網絡經濟中，盡管規(guī)模經濟仍然是提高經濟效益、優(yōu)化資源配置的重要途徑，但由于生產技術和管理技術的集成化、柔性化發(fā)展，數字化神經網絡系統(tǒng)的建立與應用，由于外部市場內部化同外包業(yè)務模式的并行發(fā)展，還由于相關業(yè)務甚至不同業(yè)務的融合，當軟件、多媒體、信息咨詢服務、研究與開發(fā)、教育與培訓、網絡設備與產品等變動成本占總成本較高比例的信息產業(yè)、網絡產業(yè)、知識產業(yè)在經濟中起主導作用時，增加經濟性效應的途徑越來越多樣化了。范圍經濟（通過產品品種或種類的增加來降低單位成本）變得更加重要了，差異經濟（通過產品或服務差異性的增加來降低成本和增加利潤）、成長經濟（通過拓展企業(yè)內外部的成長空間來獲取利潤）、時效經濟（通過搶先利用機遇擴大市場份額來贏得競爭優(yōu)勢）等各種提高經濟效益的新途徑出現了，這些途徑不僅大企業(yè)在利用，而且更有利于大量中小企業(yè)加以利用。
無可否認，規(guī)模經濟作為人類經濟活動提高效益的基本途徑，這個事實沒有變，但它的相對重要性由于網絡經濟的發(fā)展確實變化了，它不再是最重要的更不是唯一的經濟性效應。
4.對通貨膨脹率與失業(yè)率此消彼長“理論”的影響
英國經濟學家A·W·菲利普斯于1958年提出失業(yè)率與通貨膨脹率（或物價上漲率）之間存在著此消彼長的變動關系，低失業(yè)率與高通脹率相陪伴，而高失業(yè)率則與低通脹率同時并存，若用縱坐標表示通脹率、橫坐標表示失業(yè)率，那么兩者之間的這種關系就表現為從左上方向右下方傾斜的曲線，這就是所謂菲利普斯曲線。
上述“理論”已為資本主義經濟發(fā)展的實踐所否定。70—80年代兩次石油危機時期，出現了高失業(yè)率與高通脹率相并存的“滯脹”，了失業(yè)率與通脹率反方向變動和可相互替換的“理論”。到了90年代，信息產業(yè)和經濟全球化的發(fā)展，使美國出現了在經濟高增長中低失業(yè)率與低通脹率并存的新經濟現象，又一次從另一個方面證明了不存在什么菲利普斯曲線。據美國商務部分析，1996年和1997年，美國信息技術產業(yè)的價格下降使國民經濟的價格指數下降了1個百分點，導致通脹率成為30年來最低點，同時信息技術產業(yè)還在以往5年內提供了1500萬個工作崗位，使失業(yè)率降到24年來最低點。
有些文章為了強調知識經濟對傳統(tǒng)經濟理論的沖擊，把新經濟實踐對菲利普斯曲線的科學性與有效性的否定說成是“第一次”，是不準確的。
5.對經濟周期波動理論的影響
「關鍵詞國際調節(jié)，國際經濟法，規(guī)制與保障
一、市場國際化與國際調節(jié)的產生和發(fā)展
市場是隨著商品交換關系的產生、發(fā)展而產生、發(fā)展的。市場作為商品交換關系的總和，它涵蓋著一定社會經濟的各行業(yè)、部門及生產、流通、分配和消費等再生產各環(huán)節(jié)，它是由社會經濟的各種結構及運行組成的一定的社會經濟系統(tǒng)，猶如自然界各個生態(tài)系統(tǒng)一般。在同一市場中，各種要素有機聯系和制約，形成完整的體系。早在資本主義社會以前，社會經濟形態(tài)尚處于自給自足的自然經濟時代，各國和各地區(qū)就存在著許許多多相對獨立、彼此基本隔絕的市場。后來由于商品經濟發(fā)達，加之資產階級革命消除了封建割據，各國范圍內的各個分散的小市場相互滲透、融匯，形成了全國統(tǒng)一的市場體系，此亦即所謂“國民經濟體系”。很早以前，也出現一些跨越國境的商品交換活動。只是由于過去交通、通訊等條件限制，特別是各國政權當局的嚴格管制，加之當時商品經濟不發(fā)達，社會經濟自身缺乏強烈要求，跨國境的商品交換長期未得到發(fā)展，更形成不了國際市場。近代以來，由于科技和生產力發(fā)展，推動著商品經濟進一步發(fā)達，科技發(fā)展同時還使交通和人們間其他聯系工具和方式更加發(fā)達，跨國境的商品交換和其他經濟交往逐漸發(fā)達起來。20世紀終于出現規(guī)模空前的市場國際化和全球化趨勢，國際市場逐漸形成，并在繼續(xù)發(fā)展。市場國際化作為一種趨勢和過程，是逐漸形成和發(fā)展的，并呈階段性。如果說中世紀末航海技術和航海事業(yè)的發(fā)達及隨后發(fā)生的一系列殖民戰(zhàn)爭，可視為市場國際化的前奏，那么，19與20世紀之交，輪船、火車、航空及電話、電報業(yè)的興起，以及后來發(fā)生的兩次世界大戰(zhàn)，則正式拉開了市場國際化的序幕。
至20世紀末葉，由于電子信息時代的到來，加之兩大陣營對壘的冷戰(zhàn)局面結束，各國政府的管制措施相應放松或取消，為國際經濟聯系創(chuàng)造了適宜的國際環(huán)境，市場國際化和全球化進入了一個迅速、全面和深刻的發(fā)展階段。推動市場國際化進程加快的因素很多，但最根本的還是高科技的迅猛發(fā)展，只有它才為全球化提供堅實的物質條件和現實可能性。在因特網上，人們可以足不出戶而通過點擊鼠標即可同全球任何地方的人們發(fā)生各種聯系，實現信息、商品、資本和技術的流通。其速度、規(guī)模和范圍是過去包括在諸如鐵路、航海、航空以及電話、電報等交通、信息條件下所不能比擬的——過去人們所談論的市場國際化和全球化，當時主要還是一種理念化的東西，如今它已是任何人都不能否認的一種現實的狀態(tài)和趨勢。市場作為社會經濟的一個系統(tǒng)和體系，其中的各種經濟要素的結構比例關系大致均衡和協(xié)調，并且是在不斷的“不協(xié)調——協(xié)調——不協(xié)調”的矛盾運動中求得協(xié)調；經濟的總體運行大致平穩(wěn)和逐步發(fā)展，并且是在不斷的跌宕起伏中求得穩(wěn)定和發(fā)展。這是什么原因？其中必然有某種機制和力量在發(fā)揮作用。而事實上，影響社會經濟結構和運行的力量和作用機制不僅存在，而且多種多樣。其中有些是正面起維護、促進作用的，有些則是反面起阻礙、破壞作用的。對于社會經濟結構和運行能夠或起碼當初期望能夠發(fā)揮維護、促進作用的力量和機制，被稱為調節(jié)機制。這種調節(jié)機制可以分為社會經濟內部（自身固有）的與外部的兩類。內部調節(jié)機制主要指市場調節(jié)，即價值規(guī)律和供求關系的自發(fā)作用。外部調節(jié)機制是指諸如政治的、社會的等各種力量和因素對社會經濟結構和運行自覺施加的影響。后者例如20世紀以來發(fā)生和逐漸加強的國家調節(jié)（在各社會主義國家稱為“計劃調節(jié)”）。
西方資本主義國家在資產階級革命成功以后實行市場經濟體制。在資本主義自由競爭階段，國家基本上不介入社會經濟生活，其調節(jié)機制基本上是一元化的市場調節(jié)。19世紀末出現生產社會化并形成壟斷以后，市場機制由于自身固有缺陷已不能充分有效地調節(jié)經濟，國家調節(jié)應運而生。它在市場調節(jié)基礎上發(fā)揮配合、輔助有時甚至是主導性的調節(jié)作用。這就是調節(jié)機制的二元化。因市場國際化而形成的國際市場，也需要有相應的調節(jié)機制。國際市場的基本調節(jié)機制仍然是市場調節(jié)，只不過它是一種國際性的市場調節(jié)。但是，一方面由于市場機制本身也存在著諸如市場障礙、市場的唯利性、市場盲目性與滯后性等固有缺陷，[1]（P15-23）單靠它難以實現充分和有效的調節(jié)；更為重要的是國際市場乃主要由各國的涉外市場共同構成，國際市場經濟活動主體來自各國，他們分別受到各自國家的管理和調節(jié)。也就是說，國際市場仍然受到各國的國家調節(jié)。各國的國家調節(jié)措施和力度不同，妨礙國際市場上市場機制的統(tǒng)一調節(jié)作用，并直接阻礙著國際市場的形成和發(fā)展。例如各國設置的關稅和各種非關稅壁壘即如此。因此，國際市場迫切需要有新的調節(jié)機制，藉以協(xié)調或統(tǒng)一規(guī)制各國的國家調節(jié)，并彌補市場調節(jié)固有的不足。這種調節(jié)機制即為國際性調節(jié)，或稱國際調節(jié)。這樣一來，國際市場的調節(jié)機制便“三元化”了。[2]（P13-18）
國際調節(jié)的產生和發(fā)展是同市場國際化進程同步的。因為沒有國際性市場，便沒有國際性調節(jié)的必要；而沒有相應的國際調節(jié)，國際市場便難以正常運行，甚至難以形成。同前面所述市場國際化的發(fā)展階段相適應，國際調節(jié)的形成和發(fā)展也呈現著階段性。在國際市場萌芽階段，市場的規(guī)模和運行主要由相關各國奉行的外貿政策的自由和開放性程度決定，各相關國家偶爾也會進行政府間的協(xié)商和協(xié)調。19世紀以后，首先在歐洲，由于資本主義商品經濟和跨國境經濟貿易活動逐漸發(fā)達，各國間進行的雙邊或多邊協(xié)商增多。1815年還出現“歐洲協(xié)作”這種多國協(xié)作形式，在其存續(xù)整整一個世紀中召開了一系列多邊協(xié)商會議，形成了比較連續(xù)和穩(wěn)定的協(xié)商制度。19世紀中期，歐洲國家在亞當·斯密和李嘉圖的經濟學理論指導下，放棄長期奉行的重商主義，一度掀起貿易自由化。1880年英、法兩國率先簽訂具有歷史意義的第一個自由貿易雙邊協(xié)定——“科布登——切維勒爾條約”，并首創(chuàng)無條件最惠國待遇模式。在英、法的帶動下，歐洲各國之間簽訂了一系列雙邊自由通商、航海條約，還簽訂了萊茵河自由航行公約。這些即為早期的國際性調節(jié)措施，這些措施使當時國際貿易額大幅度上升。（P4）
隨著國際貿易和其他國際經濟聯系的發(fā)展，在對國際性市場進行協(xié)調和調節(jié)的雙邊、多邊條約繼續(xù)增多的同時，一些帶全球性的公約和國際性組織也逐漸出現。其中重要一點的例如：1804年歐洲成立了萊茵河管理委員會、1865年成立國際電報聯盟、1874年成立郵政總聯盟、1883年成立國際保護工業(yè)產權聯盟、1886年成立國際保護文學藝
術作品聯盟、1899年成立海牙常設仲裁法院。以上這些國際組織雖然主要是政治性或行政性的（因而被人們稱為“國際行政聯盟”），（P20-21）但同經濟也不無關系。20世紀以后，為適應市場國際化的發(fā)展，要求加強國際性經濟調節(jié)，建立作為其載體的國際調節(jié)組織形式。第一次世界大戰(zhàn)后建立了國際聯盟。它雖然主要是政治性組織，具有廣泛職能，但也包括處理和協(xié)調戰(zhàn)后經濟和社會問題。第二次世界大戰(zhàn)后的1945年簽訂了《聯合國》，建立了聯合國。它是迄今為止世界上最大、最有權威和影響的國際組織。聯合國及其體系下有關金融、貿易等方面的專門機構，特別是國際貨幣基金組織（IMF），國際復興開發(fā)銀行（IBRD即世界銀行）和關稅與貿易總協(xié)定（GATT），在國際經濟生活中擔負著十分重要的國際經濟調節(jié)職能。上述后三個機構被譽為戰(zhàn)后西方世界經濟體系的三大支柱。二戰(zhàn)以后還出現了各種區(qū)域性組織，如歐洲聯盟（EU）、北美自由貿易區(qū)（NAFTA）、亞太經濟合作組織（APEC）、非洲統(tǒng)一組織（OAU）等，它們也對所在區(qū)域和全球的經濟發(fā)揮著重要的調節(jié)作用，都是現代國際市場國際調節(jié)的重要組成部分。
1995年在GATT基礎上，誕生了一個新的全球性經濟（調節(jié)）組織——世界貿易組織（WTO）。它成為當代國際調節(jié)機制的中心和主力，標志著市場國際化和國際調節(jié)機制發(fā)展步入一個新的發(fā)展階段。二、國際調節(jié)的性質和特征國際調節(jié)或稱國際性調節(jié)，是國際市場（國際社會經濟）的一種調節(jié)機制或調節(jié)活動，它是由兩個以上國家或區(qū)域性、全球性組織，通過協(xié)商或簽訂國際條約，或以國際性組織的決定等形式，對國際市場的經濟結構和運行實行調節(jié)，以維護和促進國際社會經濟協(xié)調、穩(wěn)定和發(fā)展。國際調節(jié)同市場調節(jié)、各國的國家調節(jié)互相配合、制約、相輔相成，共同構成國際市場的經濟調節(jié)機制體系。國際調節(jié)同市場調節(jié)不同，它不是社會經濟自身固有的由價值規(guī)律自發(fā)作用的機制，而是從外部施加的作用和影響，并且是人們有意識有目的的自覺活動（不同于其他并非以直接影響社會經濟結構和運行為目的的社會事件，更不同于各種自然現象對經濟產生的影響）。至于同各國的國家調節(jié)比，他們在調節(jié)主體、作用范圍和方式等方面區(qū)別十分明顯。國際調節(jié)雖然也需要各國國家調節(jié)的配合，但前者往往是對后者的某種限制和約束；特別是當國際市場尚處于形成階段，尤其如此。
本文后面在論及迄今為止國際調節(jié)現狀時，將鮮明地體現：包括WTO在內的國際調節(jié)實際上主要是以各國的國家調節(jié)作為其調節(jié)對象（客體）；或者說，迄今為止的國際調節(jié)主要是對各國國家調節(jié)的一種再調節(jié)。國際調節(jié)在調節(jié)主體、客體（對象）、領域、方式（手段）等方面，都有鮮明特征：
（一）國際調節(jié)主體調節(jié)機制作為一種力量和作用，必有其載體，此即調節(jié)主體。
國際調節(jié)主體是國際性的。從主體構成成分來說，迄今主要是由兩個及其以上國家構成，包括雙邊、多邊、區(qū)域性、全球性等形式。從成員組合方式來說，有些僅僅由各成員國協(xié)商或通過簽訂（加入）有關條約、公約，協(xié)調各國對所涉及的國際市場的管理活動，達到共同調節(jié)國際市場的目的——這類主體可姑且稱之為“純契約型”調節(jié)主體；有些則除締結共同協(xié)定外，還建立相應的組織機構，由這些機構負責實施協(xié)定，執(zhí)行一定的國際調節(jié)任務——此可稱為“組織型”調節(jié)主體。以上組織機構中，有些只是臨時性或松散型的，它們主要起一種聯絡、協(xié)調作用——此可稱為“契約型組織”；有些則是有常設機構較為穩(wěn)定并具有法律人格的組織，能夠依照有關國際法律規(guī)范獨立行使職權，執(zhí)行國際調節(jié)任務——此可稱為“法人型組織”。
同上述情況相適應，各種類型主體在其職權和權威性方面也是不相同的。從市場國際化進程和國際調節(jié)機制形成演變史看，國際調節(jié)主體的形態(tài)，基本上是由雙邊、多邊發(fā)展為區(qū)域性和全球性，由“純契約型”、“契約型組織”發(fā)展為“法人型組織”。20世紀以前，擔負一定國際調節(jié)任務的主體多采取雙邊或多邊協(xié)商、或簽訂條約的形式（即“純契約型”）。從19世紀中、后期開始陸續(xù)出現了許多國際性組織，但直至20世紀中期，這些國際組織多為較松散、職能有限的機構（即“契約型組織”），例如GATT直至烏拉圭回合結束都基本屬于這種類型。20世紀中期二戰(zhàn)結束后以聯合國及IMF、世界銀行等組織為代表，出現了許多結構嚴密、具有獨立法律人格的國際組織。
1994年由GATT演化而誕生的WTO，是這種“法人型”國際調節(jié)主體的典型代表。例如：WTO一開始就具有法律人格?！禬TO協(xié)定》第1條、第2條規(guī)定：“建立世界貿易組織”，“為處理其成員國的貿易關系提供共同的組織機構?！钡?條規(guī)定：“WTO具有法律人格，每個成員方都要賦予WTO以行使它職能所必需的法律能力?！痹摋l并規(guī)定了WTO及其官員為履行職能所必需的特權和豁免。WTO不像GATT那樣僅是一種臨時性協(xié)議，它為國際貿易制定了“更有力和更明確的法律體制”（《馬拉喀什宣言》）。其多邊貿易協(xié)定“法律文件”對所有成員國具有約束力（《WTO協(xié)定》第二條）?！懊恳怀蓡T都應保證其法律、法規(guī)和行政程序與所附各協(xié)定對其規(guī)定的義務相一致（前引第16條）。這奠定了WTO規(guī)則”優(yōu)于各國國內法的憲法性原則“。（P31）WTO有正規(guī)的組織機構，建立了健全的決策和運行機制。它除設”部長會議“外，還有常設機構”總理事會“。下分設貨物貿易理事會、服務貿易理事會和知識產權理事會。還設立了”爭端解決機構“（DSB）——這是一個相對獨立的司法部門；設立了”貿易政策審議機關“（TPRB）——這是監(jiān)督機關。此外還有由總干事率領的秘書處，作為處理日常事務的工作班子。WTO同IMF和世界銀行一樣都是具有法律人格的國際法主體，但由于WTO的職權和所管理的經濟領域遠比后二者廣泛，因此它是國際社會經濟中更為重要的、綜合性的國際調節(jié)主體。20世紀后半葉出現了許多區(qū)域性組織，它們也是一種重要的國際調節(jié)主體。它們不但對本區(qū)域的經濟起著舉足輕重的調節(jié)作用，也對該區(qū)域外乃至全球經濟發(fā)揮著重要的影響作用。歐盟是其中典型例子。它不但直接調節(jié)著該區(qū)域及其所屬各成員國國內的經濟，并且在全球經濟生活中充當著重要角色。歐盟各成員國分別參加了WTO，歐盟本身也作為WTO的獨立一員。如前所述，迄今國際調節(jié)主體主要是由各獨立國家為單位組成的各種形態(tài)的國家聯合體，但也有些非政府（民間社會）的國際社會組織，在某種范圍和程度上對國際經濟起著重要的調節(jié)作用。例如國際證券監(jiān)管者委員會即為這種國際社會組織。
（二）國際調節(jié)的客體（對象）
國際調節(jié)的客體主要是國際社會經濟的結構和運行關系。所謂經濟結構，主要是指國際市場中的產業(yè)結構、行業(yè)結構、產品（服務品種）結構，地區(qū)結構等，是以上各方面的各種比例關系。所謂經濟運行，主要是指國際社會經濟的總體及構成總體的經濟各方面、再生產各環(huán)節(jié)的變化發(fā)展狀況。國際調節(jié)的基本任務就在于促進國際社會經濟的各種宏觀結構能保持動態(tài)平衡和協(xié)調，避免各種比例失調，維護經濟總體運行穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展，避免經濟發(fā)生大的動蕩起伏或停滯衰退，特別是力求避免和克服區(qū)域性或全球性的經濟危機。本文前揭所列舉的各個時期出現
的國際經濟調節(jié)主體，其設立宗旨和后來的調節(jié)活動，都圍繞著以上基本調節(jié)任務。
我們不難發(fā)現，每當戰(zhàn)爭或各次國際性經濟危機發(fā)生前后，國家間的經濟協(xié)商與合作往往十分頻繁，國際性條約和經濟組織大量涌現，其原因正在于當其時也，作為戰(zhàn)爭或經濟危機的對策或作為其教訓與啟示，迫切需要采取國際調節(jié)措施，以調節(jié)國際社會經濟的各種結構和運行。例如在20世紀20年代末發(fā)生第一次世界性經濟危機和二次大戰(zhàn)前后的情況便如此。1943年制定了《大西洋》，把建立穩(wěn)定的金融秩序和貿易自由體制列為基本內容。1944年在“布雷頓森林”召開國際金融會議，制定了以穩(wěn)定匯率為主要宗旨的《國際貨幣基金協(xié)定》和建立世界銀行等文件，并擬制了“國際貿易組織”。（P7）不久，IMF、IBRD、GATT相繼建立。聯合國也在這時宣告正式成立。國際社會經濟結構和運行關系作為國際調節(jié)的基本客體，在不同時候有不同側重點和表現形式。從歷史演變上看，迄今為止，國際社會經濟結構和運行關系主要表現為國家之間經濟關系。①而欲調節(jié)國家之間的經濟關系，首先遇到和必須處理的，是因各國政府對各自國家的經濟管理和調節(jié)而發(fā)生的各國之間的關系，簡稱各國間的國家經濟調節(jié)管理關系。各國對各自國家的經濟（尤其是其涉外經濟那部分）所實行的管理制度和措施，如不能恰當協(xié)調和處理，勢必妨礙國際社會經濟的結構和運行；并且，它直接阻礙著國際市場（即國際社會經濟體系）的形成和發(fā)育。
所以，迄今國際調節(jié)的首要任務是約束和指導各國政府的經濟調節(jié)管理行為，協(xié)調和處理各國之間的經濟調節(jié)管理關系。即使對于WTO來說也仍然如此。這就是如人們所說，WTO主要是規(guī)制政府的。或說，“入世”主要是“政府入世”、“規(guī)則入世”。也就是本文前面提到的：國際調節(jié)在當前主要是對各國國家調節(jié)的再調節(jié)。WTO對各國政府經濟管理行為的規(guī)制，其目的在于排除因各國管理政策、制度和措施而給國際統(tǒng)一市場的形成和正常運行造成的障礙。市場障礙有兩類，除各國政府的關稅和非關稅壁壘等等之外，還有如跨國公司等非政府的社會組織對國際市場造成的障礙，如與壟斷相關的限制性商業(yè)行為和不正當競爭行為。對于后一類障礙，WTO迄今尚未正式干預，但已開始注意到對非政府的社會經濟組織經濟行為的干預和調節(jié)。已有許多規(guī)則包含著對跨國公司和其他社會組織的行為的約束。表明今后要制定“競爭政策”規(guī)則“限制性商業(yè)行為”。例如TRIMS第9條規(guī)定：“在不遲于《WTO協(xié)定》生效之日后5年貨物貿易理事會應考慮本協(xié)定是否補充有關投資政策和競爭政策的規(guī)定?！逼渲械摹案偁幷摺本椭饕轻槍鐕镜摹跋拗菩陨虡I(yè)行為”的。雖然后來進行的多哈談判進展十分艱難，2003年9月的坎昆部長會議無果而終，但相信各國最終總會找到妥協(xié)的途徑。今后WTO的規(guī)制對象除各國政府外，將會越來越重視對跨國公司這些社會組織的規(guī)制。WTO重在對各國經濟管理行為的規(guī)制，這是當前市場國際化進程所處階段決定的。當前國際統(tǒng)一市場并未完全形成。各國家的存在，以及各國國情和行使方式等等差異，必然會制約著國際市場化進程。國際調節(jié)是一種新的正處于形成初創(chuàng)階段的調節(jié)機制，它必須和只能針對國際市場最迫切需要解決的問題采取措施，不能全面顧及所有方面。至于今后，國際調節(jié)的對象和領域肯定會不斷發(fā)展，WTO的調節(jié)對象和領域也會不斷拓展。這種情形好比20世紀初國家調節(jié)剛出現時主要針對壟斷采取規(guī)制，而以后再擴展到采取運用計劃及財稅，金融等經濟政策對經濟實行宏觀調控，還采取“國有化”和“私有化”那種國家直接參與投資的調節(jié)方式，從而使國家調節(jié)臻于發(fā)達和完善的地步。
（三）國際調節(jié)的領域
國際調節(jié)的客體既然是國際社會宏觀經濟結構和運行，其調節(jié)領域必然涉及國際社會經濟的總體和全局，必然要涵蓋社會經濟的各產業(yè)、各行業(yè)、各地區(qū)和再生產各環(huán)節(jié)。當然它不需要也不可能管得太細太死，而只是關注那些對國際社會經濟總體結構和運行關系十分密切和關鍵的方面和部位。國際調節(jié)所涉及的經濟領域一般分為：國際貿易，包括貨物貿易、服務貿易、技術貿易等；國際投資；國際金融。對于這些經濟領域中的經濟活動，國際調節(jié)只涉及其中同宏觀經濟結構和運行相關的部分和方面，而不干預各平等經濟主體間正常的經濟活動。在需要國際調節(jié)介入的經濟領域的部分和方面中，有一個方面較為突出且具有特殊性，此即國際市場競爭的規(guī)制問題，包括反壟斷、反不公平競爭、反傾銷等。這些是國際市場經常發(fā)生的，它們直接扭曲國際市場價值規(guī)律（即市場調節(jié)機制）的正常作用，妨害經濟結構和運行的協(xié)調、穩(wěn)定和發(fā)展，因而是國際調節(jié)必須加以規(guī)制的。這一點雖然早就引起一些專家學者們的注意，他們呼吁有關國際組織制定國際競爭規(guī)則。但實踐中進展緩慢。迄今主要是在其他有關貨物貿易、知識產權和反傾銷、反補貼②等法律文件中作了一些規(guī)定。今后關于國際競爭規(guī)制的立法和制度將會逐步建立和完善起來。WTO同包括GATT在內的以往國際調節(jié)主體比較，所管理和調節(jié)的經濟領域有較大擴展，并有向更全面發(fā)展的趨勢。WTO不但在貨物貿易方面，把過去游離于GATT之外的農產品貿易、紡織品貿易納入管理軌道，通過了《農產品協(xié)議》、紡織品協(xié)議（MFA），而且還擴展到了服務貿易、知識產權、投資等重要領域，分別制定了《服務貿易總協(xié)定》、《同貿易相關的知識產權問題》、《同貿易有關的投資措施》，并設立了相應的理事會（委員會）負責實施。將服務貿易和投資納入WTO管理和調節(jié)領域具有十分重要的意義。服務業(yè)涵蓋門類十分廣泛。
20世紀末由于高科技的發(fā)展和廣泛應用，推動了服務業(yè)的蓬勃發(fā)展，出現許多新的服務種類，如金融服務、電訊與計算機服務等。在美國等一些發(fā)達國家和部分發(fā)展中國家，服務業(yè)在其國民生產總值和出口總額占的比重越來越大。（P346）早在東京回合談判中，美國就曾倡議把服務貿易列入多邊貿易框架。至烏拉圭回合談判的最后，終于通過了《服務貿易總協(xié)定》（GATS）這一涵蓋服務貿易各個方面的框架協(xié)議。GATT原來根本沒有涉及投資問題。雖然早在1948年的哈瓦那中，就曾把鼓勵生產性投資的資金國際流動列為目標之一，承認國際投資“在推動經濟發(fā)展與重建及以后的社會進步，具有重大價值”，但“各成員方有權采取任何適當的保障措施以保證外國投資不用作干涉內部事務或國家政策的根據?！敝灰蟾鞒蓡T方采取“以保證在其所轄區(qū)域內不從事（限制性商業(yè)）措施????并協(xié)助（國際貿易）組織制止這類措施。”③1973-1979東京回合期間，美國等曾提出討論東道國對外國投資的“當地含義”和“出口表現”兩項經營要求問題，因發(fā)展中國家反對而沒有結果。1982年發(fā)生美國訴加拿大《外國投資審議法》一案（“FIRA”案），GATT專家組在審理中涉及對外國投資的“當地含量”、“當地制造”和“出口表現要求”等規(guī)定是否違反GATT的問題。這引起了人們對與貿易有關的投資問題的關注。烏拉圭回合經過反復協(xié)商，在綜合各種方案之后，于1994年終于達成一致，通過了《與貿易有關的投資措施的協(xié)定》（TRIMS協(xié)定）。TRIMS協(xié)定是第一個世界性的有關投資問題的立法，是“向將貿易規(guī)則擴大到投資政策方向邁出的第一步”，[3]（P424）它將開啟投資領
域全面進入WTO國際調節(jié)范圍的新階段。迄今為止，有關金融領域的國際調節(jié)和監(jiān)管任務，主要仍由IMF和世界銀行擔任，但在WTO框架中的GATS，也涉及大量金融服務貿易問題。GATT還設立了一個“國際收支委員會”（BOP）。GATT在其發(fā)展過程中，也一直同IMF關系密切。GATT第12-15條規(guī)定，對于一國是否陷入國際收支失衡，要由IMF作出認定或證明。因此，GATT的“國際收支委員會”離不開IMF的合作。[3]（P49）WTO除了所調節(jié)的社會經濟領域有明顯擴大之外，對各國政府的經濟管理權的制約也比以往廣泛。前面提到的服務貿易、投資政策以及知識產權等許多問題，過去被認為理當屬于各國正常管轄權和國內法范圍，亦即國家范圍，但WTO如今卻廣泛介入。WTO不僅加強了對各國政府的調節(jié)，還開始注意到對非政府的社會經濟組織經濟行為的干預和調節(jié)。
（四）國際調節(jié)的方式（手段）
國際調節(jié)需要采取哪些基本方式（即進行哪些基本類型的調節(jié)活動）？這除了由國際調節(jié)的基本任務所決定外，還主要同國際市場存在著的其他兩種調節(jié)機制——市場調節(jié)以及各國的國家調節(jié)——的情況相關。市場調節(jié)本存在著一些固有的缺陷（局限性）。而各國的國家調節(jié)，由于各國間的國情不同、利益不同和行使方式不同，因此對各國經濟（包括其涉外領域）的管理政策、制度和措施便不同，各國對于市場國際化、全球化進程所持態(tài)度也不同。各國往往設置各種障礙（如關稅和非關稅壁壘）。這是直接關系到國際市場的形成和能否正常運行的障礙。正是由于上述兩種機制存在缺陷，才需要國際調節(jié)，因此國際調節(jié)的基本作法，首先便分為針對國家調節(jié)局限性而采取的對各國（政府）經濟管理調節(jié)行為的規(guī)制，以及針對市場固有缺陷而采取的調節(jié)措施。
1、對各國政府經濟管理行為（國家調節(jié)）的規(guī)制。
規(guī)制的領域主要同各國的涉外經濟相關——即同國際市場的形成和正常運行相關的各國政府的經濟管理行為，包括相關的制度、立法、政策和措施。規(guī)制的目的是盡可能使各國上述那些管理行為基本接近或一致，盡可能克服、排除各國為市場國際化所設置的各種障礙（壁壘）。為此采用的基本手段通常包括：（1）協(xié)商——簽約——組織。即當事國之間自動協(xié)商，或由國際組織出面安排或組織有關各國進行協(xié)商，達成一致或簽訂協(xié)議或條約，或進而建立國際性組織，以協(xié)調和統(tǒng)一行動，共同促進和維護國際市場的形成、發(fā)育和運行；（2）調解或調停。即各國之間或各國同國際組織之間發(fā)生爭執(zhí)時，由國際組織或其他第三方對當事各方進行居中調解和斡旋；（3）裁決與制裁。當事方因發(fā)生違反國際義務而損害他方或國際社會經濟利益情形，訴諸國際爭端解決機構，通過司法或準司法程序，強令其履行國際義務或賠償損失，以維護國際市場秩序。
2、針對國際市場固有缺陷的調節(jié)。針對市場固有的三缺陷，國際調節(jié)需分別采取三種方式：（1）針對國際市場難免存在的限制競爭（壟斷）和不正當競爭，國際調節(jié)需要對市場競爭進行強制干預，規(guī)制壟斷和不正當競爭行為。（2）針對市場的盲目性和市場調節(jié)滯后、被動性，國際調節(jié)需要采取指導調控方式，如全球經濟統(tǒng)計數據，提供信息資料，作出經濟和社會發(fā)展預測，提出各種政策、發(fā)展建議，并制定有關政策，運用各種政策工具，引導各主體的經濟行為，以維護和促進國際社會經濟的結構和運行協(xié)調、穩(wěn)定和持續(xù)發(fā)展。（3）針對市場的唯利性，在運用前面引導方式尚不能完全奏效時，有關國際經濟組織還可以自己可支配的資本直接投入到某個領域或地區(qū)，以期調節(jié)經濟結構和運行，例如IMF和世界銀行以往所做的那樣。④上述兩種調節(jié)方式密切關聯，并有所交叉。例如，對各國政府的規(guī)制，主要意義在于排除國際市場形成和正常運行的障礙，這同市場競爭規(guī)則密切相關。國家設置的各種壁壘也是一種限制。對各國政府經濟管理行為的規(guī)制，除主要在于排除國際市場形成障礙外，國際調節(jié)主體也還通過信息、提供建議等指導調控方式、影響各國政府決策，并由政府引導該國經濟活動主體的經濟行為。
反過來說，針對市場缺陷的三種調節(jié)方式，也分別適用對各國政府的規(guī)制，只是這個時候各個國家被當作法人對待了。國際調節(jié)最終目的是影響國際社會經濟的結構和運行。經濟結構和運行最終由全體經濟活動主體的經濟行為所構成。國際調節(jié)從其達及最終被調節(jié)主體所經過的環(huán)節(jié)看，它又可分為直接式與間接式。間接式是指國際調節(jié)首先調節(jié)各國政府管理行為，通過它最終影響各國的經濟活動主體的經濟行為。直接式則無須通過各國政府這一中間環(huán)節(jié)而直接達及最終被調節(jié)主體。WTO迄今主要是對各國政府經濟管理行為的規(guī)制和調節(jié)，但調節(jié)方式和效力有所加強。相對以往GATT，由于WTO是具有法律人格的組織，它不僅為各國之間協(xié)商談判提供場所和條件，它制定的規(guī)則具有法律效力，其成員國必須執(zhí)行。不履行規(guī)定的義務，將導致受到制裁的后果。以往GATT協(xié)定對各成員國的約束多是一種柔性即導向性的，成員國可以保留許多適用例外和“豁免”，即使是已承諾應當履行的條款，如違反，國際社會往往也缺乏可行的強制措施。WTO相對以往GATT，它減少了許多“適用例外”條款，廢止了“灰色區(qū)”，從嚴規(guī)定了“豁免”（weive又稱“解除義務）”。⑤這加強了調節(jié)措施的普遍適用性。WTO通過了《關于爭端解決規(guī)則與程序的諒解》（DSU），設立了DSB這樣的準司法機構，因而有力地保障協(xié)定的實施，保障WTO對各國的調節(jié)。
「注釋
①這里包括區(qū)域性經濟組織相互之間以及它們同其它國家之間的經濟關系。因為區(qū)域性組織也由其相關國家組成，是某種形式的國家聯合體。
②現在國際上學者們越來越清楚地認識到，國際反傾銷和反補貼的核心實際上是競爭規(guī)制問題，紛紛建議加強國際競爭規(guī)制，并把反傾銷納入競爭法軌道。對此，可參照趙維田《世貿組織（WTO）的法律制度》第306-307頁。
③參見《哈瓦那》第三章第12條，第五章第50條。
④國際貨幣基金組織的一項主要任務是在成員國國際收支發(fā)生不平衡時，向其政府提供短期貸款，以促進使其國際收支平衡。世界銀行的做法，是向成員國特別是發(fā)展中國家的政府、政府機構和政府所擔保的私人企業(yè)，發(fā)放用于生產（或經濟體制改革、國有企業(yè)改革等）目的的長期貸款；它并設立了多邊投資保證機構（1988年），向其他投資者提供政治風險擔保，鼓勵私人資本向發(fā)展中國家流動，以促進這些國家的經濟發(fā)展。上述兩組織的信貸相互配合并且各有所側重。其基本宗旨都是為了調節(jié)國際社會經濟的結構和運行。
⑤《WTO協(xié)定》第9條把批準豁免權的表決票從原來2P3提高到3P4，其附件IA中《關于GATT1994義務的諒解》中的規(guī)定，除已依照程序延期者外，“在《WTO協(xié)定》生效之日仍然有效的任何豁免均應終止?！?/p>
「參考文獻
①這里包括區(qū)域性經濟組織相互之間以及它們同其它國家之間的經濟關系。因為區(qū)域性組織也由其相關國家組成，是某種形式的國家聯合體。
②現在國際上學者們越
來越清楚地認識到，國際反傾銷和反補貼的核心實際上是競爭規(guī)制問題，紛紛建議加強國際競爭規(guī)制，并把反傾銷納入競爭法軌道。對此，可參照趙維田《世貿組織（WTO）的法律制度》第306-307頁。
③參見《哈瓦那》第三章第12條，第五章第50條。
生態(tài)設計最早提出見于1969年，伊恩•倫若克斯•麥克哈格（LanLennoxMcHarg）在《設計結合自然》一書中提出“設計尊重自然”，將生態(tài)學思想運用到景觀設計中，從而讓現代景觀設計有了新的理論基礎和指導。這種生態(tài)設計意味著設計尊重自然環(huán)境的原貌，即物種多樣性，減少對環(huán)境的破壞性改造及對自然資源的掠奪，維持動植物生長環(huán)境的質量。而生態(tài)設計的概念是西蒙.范•迪.瑞恩（SimvanderRyn）和斯圖亞特•考恩（stuartCown）于1996年定義的：任何與生態(tài)過程相協(xié)調，盡量使其對環(huán)境的破壞影響達到最小的設計形式都稱為生態(tài)設計［2］。一般說來，生態(tài)系統(tǒng)具有很強的自我恢復能力和逆向演替機制，但是，今天的環(huán)境除了受到自然因素的干擾之外，還受到劇烈的人為因素的干擾［3］。由于環(huán)境問題越來越突出，人們意識到景觀生態(tài)設計在城市環(huán)境建設中所起的作用，因此生態(tài)設計越來越被人們所熟知并重視。如果說景觀設計的本質就是對人類生活環(huán)境的生態(tài)設計，那么生態(tài)設計原理應該成為景觀設計的核心。但是目前的景觀設計都是以人類本身為核心，以實現經濟效益為重點，很多時候“生態(tài)”都要為“人”讓步。這種做法只會讓人類越來越背離自然和生態(tài)，背離人與自然和諧的初衷，從而導致環(huán)境的惡化，從近年來困擾我國各地的霧霾天氣就可窺見一斑。生態(tài)設計的提出和被重視表明了人類對于自身的反思和對未來社會發(fā)展目標的渴望，景觀設計不再是人類單方面的工作，還讓自然環(huán)境、生態(tài)參與設計。有些學者對生態(tài)設計的原則和設計手法進行了深入的研究。如最少干擾原則、尊重場地生態(tài)發(fā)展原則、4R原則［4］。又如自然優(yōu)先原則、最小干預最大促進原則［5］。以及地方性原則、保護與節(jié)約自然資本原則、讓自然做功原則、暴露自然原則［1］。這些原則都集中體現了生態(tài)設計在作用于環(huán)境時對自然環(huán)境的尊重與避讓，說明只有在對場地現狀進行足夠的研究的基礎上做出的設計才是適宜的，才是對人類有益的。設計手法包括保留原有場地元素和尊重場地原有生態(tài)發(fā)展過程；生態(tài)優(yōu)先，盡量減少對原有自然環(huán)境的干擾；對可再生能源的循環(huán)利用；利用自然的自我維持和自我恢復能力實現生態(tài)系統(tǒng)的恢復和再生［6］；等等。
二、生態(tài)語境下的低碳景觀設計的特征
（一）低碳景觀設計
低碳景觀設計是近年來才提出的新的概念。低碳，是指較低或者更低的溫室氣體（二氧化碳為主）排放［7］。而低碳景觀設計是以低能耗、低污染為目標宗旨的綠色景觀設計［8］。低碳景觀作為景觀學領域的新概念，其內涵也包括“低碳社會”、“低碳經濟”等概念相對應的基本層面的低碳含義，那就是減少景觀建設過程中的碳排放［9］。在景觀的設計和施工中我們倡導節(jié)約其過程中所需的能源和減少碳的排放量，維護大自然的生態(tài)平衡、讓人與之共存［10］。因此低碳景觀設計也是一種可持續(xù)發(fā)展的設計理念，符合生態(tài)語境下當今社會對景觀設計的要求。在生態(tài)設計理念的指導下，低碳景觀設計有了長足的發(fā)展。宏觀上，景觀工作者本著尊重自然、可持續(xù)發(fā)展等目的，充分理解和尊重場地，讓設計符合環(huán)境，充分讓自然做工。微觀上，低碳景觀在規(guī)劃、設計、施工、使用及維護的整個過程中都注重減少碳的排放，促進形成和諧發(fā)展的景觀體系，這也是生態(tài)設計理念的具體體現形式。但是，低碳景觀設計并不就是生態(tài)設計，它與生態(tài)設計有相類似的方面，但也有不同之處。生態(tài)設計主要針對于環(huán)境而言，主體是環(huán)境，生態(tài)設計的主要目的是減少人類活動對環(huán)境的破壞，而低碳設計可以應用于人類生活的方方面面，主體是人和人類活動。因此低碳景觀設計不只是注重設計對環(huán)境的作用，也注重人的活動本身。它是研究人類和人類活動在作用于景觀時所產生的碳的排放量的問題，更低的碳排放量是低碳景觀設計所追求的目標。因此，從對壞境的影響上而言，低碳設計與生態(tài)設計有共同之處，但是它們的側重點不同。生態(tài)設計更加注重目的，而低碳設計更加注重過程的低碳。生態(tài)設計更寬泛，而低碳設計注重結構的優(yōu)化和細節(jié)的處理，因而更容易見效，也更容易被普通大眾所理解和接受。
（二）低碳景觀設計的特征
在生態(tài)設計理論的影響下，低碳景觀設計體現出如下一些特征。第一，更加尊重場地，設計結合自然。在生態(tài)設計理論的指導下，低碳景觀設計盡量利用場地的有利條件，協(xié)調和解決場地的不利條件甚至變不利為有利。利用場地已有條件和物質基礎必定會減少景觀設計和施工過程中的碳排放量。尊重場地是低碳景觀設計的基本特征。結合場地的自然條件進行設計而不是“歸零設計”，那種僅憑技術而無視場地現狀的肆意妄為的做法是對資源的巨大浪費，我們已經付出了沉重的代價。第二，景觀生態(tài)系統(tǒng)的動態(tài)平衡。景觀生態(tài)系統(tǒng)包括景觀與外部系統(tǒng)、景觀內部各元素之間、景觀元素內部的結構與功能之間、景觀生命體與其環(huán)境之間以及人類與景觀生態(tài)系統(tǒng)之間的生態(tài)關系都是動態(tài)平衡的關系［11］。生態(tài)系統(tǒng)的跨尺度性要求低碳景觀設計力求平衡這些關系，并在此過程中減少碳的排放，而景觀生態(tài)系統(tǒng)達到動態(tài)平衡之后也會達到減少碳排放的目的。第三，生態(tài)設計指導下設計生態(tài)。生態(tài)可以被設計，低碳景觀設計在生態(tài)設計原則的指導下設計生態(tài)。眾所周知生態(tài)系統(tǒng)是個很復雜的系統(tǒng)，它包含很多子系統(tǒng)，每個子系統(tǒng)又包涵了很豐富的內容并自成體系，因此生態(tài)系統(tǒng)不能被設計也很難被設計，但是設計可以發(fā)揮作用，人工設計的生態(tài)應該被納入自然生態(tài)系統(tǒng)，是自然生態(tài)系統(tǒng)的一部分。因此在低碳景觀設計過程中實際上是設計生態(tài)，是模仿自然設計生態(tài)的過程。只有如此設計出來的景觀設計，在項目完成之后才能形成良好的生態(tài)循環(huán)。第四，減法設計，節(jié)約人力物力。低碳景觀設計主張做減法設計，不浪費精力。不但在景觀項目的方案設計初期，在項目設計和施工過程中，都秉承能少則少，節(jié)約人力物力的原則。要減少碳的排放量，只有更大程度地減少人力物力的損耗。低碳景觀設計在整個過程中都注重節(jié)約人力物力，以達到更少的碳排放的目的。第五，盡量降低能源消耗，減少碳排放。低碳景觀設計以盡量降低能源消耗，減少碳排放為原則。很多低碳設計打著低碳的旗號，事實上并不低碳。說低碳并不低碳的例子很多，如為了打造更好的自然效果，千里迢迢去找材料，或為了一兩種植物跑幾個省份。以及不珍惜資源，隨意浪費能源，這些做法只注重了目的性，而忽視了過程的低碳，也不是低碳景觀設計的正確做法。這也是生態(tài)設計和低碳設計最大的不同。
三、低碳景觀設計的應用模式研究
低碳景觀設計的應用模式的理論基礎是生態(tài)學和景觀生態(tài)學。基于生態(tài)設計理論的低碳景觀設計目前的應用模式有以下幾種。
（一）自上而下的模式與自下而上的模式
我國景觀設計的現狀和國外有很大區(qū)別，國外的景觀設計項目一般而言要通過社區(qū)居民討論，規(guī)劃師、建筑師也要加入到景觀項目的設計和施工中。而在我國則是政府行為，先立項，政府通過了之后到達主管部門，主管部門之后才進入到景觀設計師手中。但是很多景觀項目實際上負責人都不是景觀行業(yè)從業(yè)人員，這給景觀設計的具體開展帶來了難度，甚至出現一個設計方案改十幾次或幾十次的情況。由于低碳景觀設計很多時候并不是在第一時間就能夠體現經濟效益，在講究效率和效益的現實條件下，低碳景觀設計開展起來也困難重重。如果管理者（包括政府和相關主管部門）重視民眾的聲音，尊重設計師，給設計師更大的權限和空間，景觀項目由自上而下的模式轉變?yōu)樽韵露系哪Ｊ?，這樣才有可能給低碳景觀設計帶來新的局面。
（二）千層餅模式
這是一種疊加模式。設計師麥克哈格在景觀設計時尊重自然，提出了強調“土地適宜性”的“千層餅模式”。千層餅模式是將影響景觀設計的自然因子都列舉出來，進行疊加，然后可以從疊加模式中看出垂直自然生態(tài)過程，并可據此判斷出該設計與環(huán)境適不適合。到了設計階段，將要做的設計分層進行，疊加之后成為一個完整的方案。然而該模式僅注重垂直的自然生態(tài)過程，而忽略了水平生態(tài)過程，因為設計的各要素之間不是孤立的而是相互聯系相互作用的。如此勢必割裂部分與整體的關系，使低碳景觀設計成為形而上學的一種模式而達不到低能耗、低污染以及降低碳排放的目的。
（三）場地拼嵌模式
隨著近些年來研究的深入，形成了分析景觀的一個基本模式，即“斑塊—廊道—基質”［12］。這是一種場地拼嵌模式，是利用景觀生態(tài)學原理，將景觀場地分為斑塊—廊道—基質的形式，斑塊－廊道－基質模型是構成景觀空間結構的一個基本模式，也是描述景觀空間異質性的一個基本模式。這一模式為比較和判別景觀結構，分析結構與功能的關系和改變景觀提供了一種通俗、簡明和可操作的方式。這個模式也有缺點，有可能注重局部而忽視了整體，而且并不是每個景觀場地一定包含這三個內容。就這幾種模式而言，有景觀設計程序上的，有方法上的，但是低碳景觀設計并不是單一的或機械的使用這些模式。低碳景觀設計應該以生態(tài)整體性為基本原則，靈活運用各種模式進行設計，要根據項目的實際情況選擇合適的設計模式，也可以以一種模式為主，結合其他的模式進行研究或設計。
四、景觀設計要素的低碳應用方法及實例解析
關鍵詞：控制權,激勵,博弈
一、國有企業(yè)經理激勵悖論
目前我國大多數國有企業(yè)對企業(yè)經理實行以月薪制為主的報酬制度，其特點是低工資、低獎金，部分上市的國有企業(yè)實施了管理層持股的輔助激勵方案，但激勵效用也不顯著。據中國企業(yè)家調查系統(tǒng)1998年對中國企業(yè)經理成長與發(fā)展的專題報告顯示，國有企業(yè)經營者的工資水平明顯偏低(見表一)；另據一項將我國上市公司董事長、總經理的年度報酬與每股收益和凈資產收益率分別進行回歸分析的統(tǒng)計結果表明，總經理的年度報酬與每股收益的相關系數僅為0．045，與凈資產收益率的相關系數僅為0．009，并且管理層持股比例與企業(yè)經營業(yè)績的相關性也很低，這說明我國上市公司不僅存在年度報酬激勵不明顯的現象，而且存在股權激勵不明顯的現象；在中國企業(yè)家調查系統(tǒng)1998年對企業(yè)經理對經濟地位滿意程度的調查報告顯示，國有企業(yè)經理的滿意程度最低，只有22．9％，有44．4％的經理表示不滿意(見表二)。
以上事實似乎表明，我國國有企業(yè)存在對經理激勵嚴重不足的情形，使得他們沒有充分發(fā)揮自己的經營才能，并最終導致了我國國有企業(yè)經濟效益普遍不佳的結果。然而在現實生活中我們從來沒有發(fā)現國有企業(yè)的經理職位因激勵不足而空缺，也沒有出現大量的國有企業(yè)經理因為對自己的激勵不足而離開國有企業(yè)的現象，雖然這其中不乏因“事業(yè)心”的驅使而堅守崗位的經理的存在，但這種“事業(yè)心”卻大多與政治地位、社會聲望、在職消費等由對企業(yè)的控制權帶來的利益有著千絲萬縷的聯系。現代產權理論把企業(yè)所有權分為剩余控制權和剩余索取權兩部分，主張對人實現剩余控制權和剩余索取權的對稱結合，從而達到最佳的所有權安排。基于此我們也可以把企業(yè)的收益分為兩部分：一部分是控制權收益，也即難以度量的非貨幣形態(tài)收益，它包括政治仕途、在公眾當中的聲望、在職消費以及通過資源的轉移而得到的個人好處等等；另一部分則是貨幣收益。這兩項收益都能起到對企業(yè)經理的激勵作用，而當前在討論我國國有企業(yè)經理的激勵問題時，大多數的學者或是沒有考慮對企業(yè)的控制權收益，或是雖考慮到了企業(yè)的控制權收益，卻把它與貨幣收益分開，僅僅只把貨幣收益作為激勵經理的因素，從而得出了我國國有企業(yè)經理激勵不足的結論與共識。
我國改革開放以來，通過國家的放權讓利，國有企業(yè)的經營人員獲得了較為充分的企業(yè)經營自，這一點由近幾年來出現的嚴重的內部人控制問題便可得知。在貨幣收益激勵不足的情況下，控制權收益激勵成為對他們最有效的激勵機制，為提高國有企業(yè)的活力起到了一定的積極作用，但在看到控制權收益激勵積極意義的同時，我們也看到了它消極的一面。由于沒有對國有企業(yè)經理形成有效的約束機制，導致了控制權收益激勵的扭曲，經理們把大量的時間和精力用于對控制權收益的追逐上。在我國國有企業(yè)出現的內部權利斗爭、規(guī)模的盲目擴張、項目的重復建設、管理層對兼并收購的抵制等現象無疑說明存在巨大的控制權收益在激勵著國有企業(yè)的經理們。也就是說，雖然國有企業(yè)經理的收入普遍偏低，即來自貨幣收益的激勵不足，但來自控制權收益的激勵彌補了貨幣收益激勵的這種不足，從而控制權收益和貨幣收益加和的總的激勵并不缺乏。
基于以上分析，我們提出了國有企業(yè)經理激勵悖論。之所以稱為悖論，是因為它與人們的日常認識相違背，即我國國有企業(yè)經理的激勵并不缺乏，只不過它被扭曲的控制權收益激勵所主導。
二、國有企業(yè)經理激勵悖論的解讀
下面我們通過剖析這種占主導地位的扭曲的控制權收益激勵形成的機理來解讀國有企業(yè)經理激勵這一悖論。
伴隨著國有企業(yè)改革的逐步推進，國有企業(yè)經營人員的經營自逐漸得到加強，經理們獲得了充分的企業(yè)所有權中的企業(yè)控制權，但是，政府主管部門對國有企業(yè)經理的任命和解職的體制在過去的20年中幾乎沒有發(fā)生變化，據歷年的中國國有企業(yè)調查系統(tǒng)顯示，1993年國有企業(yè)經理的92．2％由政府主管部門任命，到1997年為90．9％，1998年為89％。這決定了我國國有企業(yè)經理行為的特殊性，根據博弈理論，我們可以把這種行為的特殊性表述為：經理與政府之間的重復博弈和經理與企業(yè)之間的一次性博弈。
1．經理與政府之間的重復博弈
把經理與政府之間的關系作為一種重復博弈是由雙方的博弈次數無限的持續(xù)下去所決定的。一方面政府作為一個機構，其退出博弈的成本一般要高于經理作為個人的退出成本，當作為參與方的經理發(fā)生背叛時，政府不可能采取簡單的退出策略，而只能采取報復性的策略來懲罰經理，于是利用手中的權力更換經理便成為政府采取報復性的策略來懲罰經理的一個成本較低，但十分嚴厲的措施；另一方面，現階段我國國有企業(yè)經理退出此博弈的成本依然較高。一旦退出此博弈，國有企業(yè)的經理們不但無法彌補他們在被任命前沿著工人、組長、主任最后到經理的一路攀升所付出的努力與投入，而且還將損失掉因在職而享受到的政治地位、社會聲望、各種在職消費、以及通過資源的轉移而得到的個人好處等等。在當前我國經濟體制的轉軌時期，由于對企業(yè)剩余索取權和控制權的分離或雖未分離但貨幣收益激勵不足，這種控制權的損失幾乎得不到補償，即使跳到非國有企業(yè)，對這種控制權損失的補償也是十分有限的。在經理們的控制權損失不可補償的情況下，經理自然選擇五條件服從政府的安排，從而獲得韋伯所說的“服從帶來的利益”。
2．經理與企業(yè)之間的一次性博弈
經理與企業(yè)之間的關系雖然也是一種個人與機構之間的關系，但其卻表現為一次性的博弈，主要原因可從以下兩點來考慮：首先，對國有企業(yè)經理的任免權掌握在政府手中，企業(yè)無權更換經理，這使得企業(yè)無法采取“換人”這樣的報復性策略來懲罰經理，從而弱化了企業(yè)對經理們的約束能力。在企業(yè)內部監(jiān)督機制不完善的情況下，經理們的控制權得以進一步加強，“內部人控制”現象由此而產生。其次，與退出和政府博弈的成本相對比，國有企業(yè)的經理們退出企業(yè)的成本就明顯的低多了。國有企業(yè)的經理們一般都享有一定的行政級別，并由此獲得了包括控制權收益和貨幣收益在內的各種福利待遇。在政府組織的主導下，經理們不管被調離到什么樣的企業(yè)組織或部門，其行政級別和福利待遇都是跟著走的，兩者就象工資剛性一樣一般是只升不降的，哪怕經理們的經營業(yè)績不理想，更別說改善了企業(yè)經營的經理們。這使得國有企業(yè)的經理并不考慮企業(yè)的長期發(fā)展，他們追求的是企業(yè)的短期效益，把企業(yè)作為自己政治仕途的一塊跳板；如果企業(yè)的經營業(yè)績不佳，經理們因此沒有獲得晉升的機會，他們便把晉升機會的追求調整為追求穩(wěn)定的經理職位，因為有了這個職位，就有了對企業(yè)的控制權，也就能得到與此相關聯的各種控制權收益和貨幣收益。而且努力后沒有晉升的可能性越大，對企業(yè)控制權追求的動機就越強。
通過以上引入雙重博弈來表述國有企業(yè)的經理與政府及企業(yè)之間的關系，我們可以看出，當前國有企業(yè)的經理由于其控制權損失的不可補償性和參與企業(yè)行為目標的短期性，使得他們更加看重對企業(yè)的控制權，因為它有強烈的帶來豐厚控制權收益的激勵作用。這種扭曲的豐厚的控制權收益激勵表現為晉升的機會、在職消費、其它福利待遇等，這足以彌補貨幣收益激勵的不足，從而也就形成了我們所提出的國有企業(yè)經理激勵悖論(第2頁)。
3．來自實際生活的驗證
表二顯示，國有企業(yè)的經理對其政治地位和社會聲望持無所謂態(tài)度的分別為30．3％和27％，這說明他們對企業(yè)的控制權收益是很看重的。王珺2001年對列入廣東省經委的36家重點大企業(yè)集團問卷調查的結果也得出了相同的結論。
三、結語
通過以上對國有企業(yè)經理激勵悖論(第2頁)的解讀及來自實際生活的驗證，我們指出：當前雖然我國國有企業(yè)經理的貨幣收益激勵不足，但是控制權收益和貨幣收益加和的總的激勵并不缺乏，只不過這個總的激勵被扭曲的控制權收益激勵所主導。針對目前學術界和實務界提出的采用股票期權作為激勵手段，增加國有企業(yè)的經理對企業(yè)收益的剩余索取權，以減少他們對扭曲的控制權收益追求的方案，我們認為在我國目前情況下還不適宜。股票期權作為一種獎勵未來的激勵手段其初衷是好的，但其作用的發(fā)揮依賴于完善的公司治理結構、發(fā)達的資本市場等前提條件，在當前我國的公司治理結構不完善、內部人控制嚴重、資本市場不發(fā)達的情況下引入股票期權，國有企業(yè)的經理們更有動機利用手中的控制權通過操縱企業(yè)利潤，進而抬高股價的辦法來謀取私利，即出現“內部人控制下的蛋，自己給自己發(fā)錢”的現象。
因此我們認為，為了糾正當前國有企業(yè)出現的以扭曲的控制權收益激勵為主導的激勵機制，推動我國國有企業(yè)的改革，提高國有企業(yè)的效率，關鍵是要改變由政府任命國有企業(yè)經理的制度安排，建立國有企業(yè)經理市場化的選擇機制。在由政府任命國有企業(yè)經理的制度安排下，激勵的重心必然向企業(yè)的控制權傾斜，使得國有企業(yè)的經理有足夠的激勵把大量的時間和精力用于對控制權收益的追逐上，尤其在扭曲的控制權收益能夠充分彌補甚至決定貨幣收益的情況下，來自貨幣收益激勵的增加并不能實質性的解決國有企業(yè)經理的激勵問題。國有企業(yè)經理的選擇機制不僅決定著經理的其它激勵制度，而且其本身也是一種強有力的激勵制度。把對國有企業(yè)經理的選擇推向市場，置之激烈的上崗競爭中，使經理們時時面臨控制權喪失的威脅，從而激勵他們把自己的時間和精力投入到為企業(yè)創(chuàng)造貨幣收益的生產經營活動中，進而扭轉他們對控制權收益不正當追求的局面。當然，要建立國有企業(yè)經理市場化的選擇機制，離不開經理人才市場的建立和充分競爭的市場環(huán)境的創(chuàng)造。
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