時間：2022-03-26 03:25:08
導(dǎo)語：在經(jīng)濟基礎(chǔ)論文的撰寫旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了一篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
21世紀前十年，世界經(jīng)濟處于前所未有的變化中，呈現(xiàn)“新、變、亂”特征，新興大國群體性崛起，多極化進程加速推進，全球發(fā)展不平衡加劇。后危機時代，世界經(jīng)濟將呈“亂、變、新”趨勢，“亂”于金融危機后遺癥治理，“變”于國際力量格局，“新”于全球治理機構(gòu)。大危機潛藏大風(fēng)險，推動大變革，孕育大機遇。
解讀1
世界經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢生變
國際金融危機使世界經(jīng)濟陷入二戰(zhàn)后最嚴重的“大衰退”，經(jīng)濟全球化則使所有經(jīng)濟體均未能獨善其身。未來全球發(fā)展很難不受危機后遺癥纏繞，但世界經(jīng)濟不會重蹈“大蕭條”覆轍，原因是新興市場正成為一股推動全球經(jīng)濟復(fù)蘇的新生力量。
一、世界經(jīng)濟復(fù)蘇速度之快超預(yù)期
在世界經(jīng)濟史上，“大蕭條”非常罕見，迄今只發(fā)生過兩次，分別是1870年和1929年，前者引發(fā)通貨緊縮并導(dǎo)致而后20年發(fā)展停滯，后者造成全球產(chǎn)能大量過剩，失業(yè)異常嚴重，經(jīng)濟持續(xù)衰退，且1937－1938年因政策失誤出現(xiàn)“第二次衰退”。國際貨幣基金組織(imf)將自第一次大蕭條以來的世界經(jīng)濟年均增長率作一統(tǒng)計，表明在過去137年(1870-2007年)中，世界經(jīng)濟年均增長3%，最近30年提高到3.25%（1977－2007年），其中2004-2007年高達5%。其用意在于給世人提供一個信息，免于大蕭條后的世界經(jīng)濟前景應(yīng)該是曲折多變的，但全球經(jīng)濟復(fù)蘇仍能持續(xù)。
上世紀80年代初，拉美爆發(fā)債務(wù)危機，而后10年發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長率年均減緩一個百分點，拉美經(jīng)濟在低谷徘徊20年，至今未完全擺脫“拉美陷阱”的陰影。上世紀90年代初，日本房地產(chǎn)泡沫破滅，而后經(jīng)濟一蹶不振，整個90年代與本世紀前十年景氣持續(xù)低迷，迄今依然呈l型發(fā)展軌跡。今天，“大衰退”后的世界經(jīng)濟雖然結(jié)構(gòu)調(diào)整難度大，但經(jīng)濟復(fù)蘇速度之快超出國際機構(gòu)預(yù)期。原因何在？關(guān)鍵是，當今世界經(jīng)濟增長引擎已經(jīng)多元，力量格局趨于多極，呈現(xiàn)“西方不亮東方亮”態(tài)勢。
據(jù)imf估計，2010年世界經(jīng)濟增長5%，發(fā)達國家和新興市場與發(fā)展中國家經(jīng)濟分別增長3%和7.1%。這一增速遠遠高于imf早前預(yù)期(2009年10月，imf預(yù)測為3.3%，2010年6月調(diào)到4.2%，2010年10月再調(diào)高至4.8%)。全球經(jīng)濟復(fù)蘇明顯好于預(yù)期，主要原因是本輪世界經(jīng)濟復(fù)蘇由新興經(jīng)濟牽引，而且東西方合作空前緊密，“同舟共濟”應(yīng)對危機，特別是主要國家領(lǐng)導(dǎo)人具有極強的洞察力與決策睿智，采取的遏止衰退措施遠比之前高明。imf估計，2010年全球名義國內(nèi)生產(chǎn)總值(gdp)的規(guī)模即可恢復(fù)到危機前水平，達到61.963萬億美元（2008年為61.187萬億美元），國際貿(mào)易將于2011年恢復(fù)到危機前水平，進出口商品總額將達35.967萬億美元（2008年為35.586萬億美元），全球直接投資（fdi）回復(fù)到歷史峰值（2007年全球fdi達到19790億美元）需要2-3年，估計在2012-2013年。imf預(yù)測，2011年世界經(jīng)濟將增長4.4%，2012-2015年將年均增長4.6%，其增速幾乎恢復(fù)到危機前水平。
上述現(xiàn)象從一側(cè)面說明，當今全球經(jīng)濟確實發(fā)生翻天覆地的變化，世界經(jīng)濟基礎(chǔ)不但量變加劇而且質(zhì)變加速，觀察后危機時代世界經(jīng)濟，需要用新思維與新理念，才能號準未來全球經(jīng)濟發(fā)展脈絡(luò)。因為，后危機時代世界經(jīng)濟正進入表面強勁、實際脆弱、不確定性上升的風(fēng)險發(fā)展期。
二、新興經(jīng)濟體以v型強勁復(fù)蘇
本輪世界經(jīng)濟復(fù)蘇主要靠新興市場拉動，全球所有發(fā)展中地區(qū)經(jīng)濟增速均好于預(yù)期。據(jù)imf統(tǒng)計，按購買力平價（ppp）計算，危機前5年世界經(jīng)濟增長的70%來自新興市場與發(fā)展中國家。世界銀行近期估計，近3年全球需求增長的一半將來自發(fā)展中國家，其高勞動生產(chǎn)率與人口增長，將使gdp年均增長率高于6%。特別是亞洲發(fā)展中經(jīng)濟體首次成為世界經(jīng)濟“火車頭”，且主要靠內(nèi)需拉動。imf估計，未來五年（2011－2015年）全球經(jīng)濟將再現(xiàn)8－6－4－2發(fā)展格局，即亞洲發(fā)展中經(jīng)濟體將年均增長8%、新興市場與發(fā)展中國家將年增6%、世界經(jīng)濟將年增4%、發(fā)達國家將年增2%，亞洲整體經(jīng)濟依然鶴立雞群。
受危機沖擊后，新興市場與發(fā)展中國家經(jīng)濟增長強勁，主要支撐因素有：其一，新興市場的工業(yè)化和城市化進程遠未結(jié)束，工業(yè)化與城市化依然是其經(jīng)濟社會發(fā)展的國內(nèi)動力；其二，經(jīng)濟全球化進程未因金融危機而中斷，區(qū)域經(jīng)濟一體化繼續(xù)深化，全球化與區(qū)域化將是新興市場保持經(jīng)濟強勁增長的外部動力，且與世界經(jīng)濟形成良性互動關(guān)系；其三，國際大宗商品價格將維持較高且合理價位，使非洲、中東、獨聯(lián)體、拉美等資源出口國外部收支持續(xù)改善，使內(nèi)部發(fā)展環(huán)境相對寬松；其四，新興市場與發(fā)展中國家的財富效應(yīng)日益凸顯，中產(chǎn)階級消費群將迅速壯大；其五，南南合作因金融危機而加強，新興市場的決策層駕馭和管理危機能力增強。其具備上述發(fā)展優(yōu)勢，且發(fā)展方式加速轉(zhuǎn)型，有潛力保持經(jīng)濟較快發(fā)展，由此加大對世界經(jīng)濟增長的貢獻率。
三、新興大國成為全球經(jīng)濟重要引擎
進入21世紀以來，世界經(jīng)濟的最大特點是，新興經(jīng)濟體先后進入穩(wěn)定快速增長期，所有地區(qū)、絕大多數(shù)國家經(jīng)濟同步擴張，為歷史所罕見，尤其是中國、印度、俄羅斯、巴西等新興大國成為世界經(jīng)濟的領(lǐng)頭羊。其經(jīng)濟先后崛起，在增強自身實力同時，改寫著世界經(jīng)濟發(fā)展藍圖。即使面對二戰(zhàn)后最嚴重的金融經(jīng)濟危機，imf仍對“后危機”世界經(jīng)濟前景持相對樂觀態(tài)度，認為危機后全球產(chǎn)出將能恢復(fù)到4%以上的增長，依據(jù)主要源自對新興大國經(jīng)濟的信心，認為在中國、印度等帶領(lǐng)下，新興市場與發(fā)展中國家仍將保持較好增長態(tài)勢。
事實上，當今世界經(jīng)濟發(fā)展已離不開新興大國，它們已經(jīng)成為世界經(jīng)濟的重要組成。據(jù)imf統(tǒng)計，按購買力平價（ppp）計算，最近五年世界經(jīng)濟增長的70%來自新興市場與發(fā)展中國家，其中“金磚四國”占一半強，尤其是中國與印度名副其實地成為世界經(jīng)濟的重要引擎。以危機前的2007年為例，據(jù)imf按ppp匯率計算，中、印、俄、巴西與石油出口國對世界經(jīng)濟增長的貢獻率超過50%，美、歐元區(qū)和日本不足20%；按市場匯率計算，前者超過40%，后者不足35%。2009年，金融危機使發(fā)達國家經(jīng)濟全軍覆沒，僅澳大利亞因礦產(chǎn)資源出口及價格回升之惠，gdp增長0.8%，其余發(fā)達國家均為負增長，平均降幅達3.4%。新興經(jīng)濟體則成為世界經(jīng)濟復(fù)蘇的唯一“起搏器”。oecd報告認為，非oecd國家經(jīng)濟率先復(fù)蘇，特別是亞洲經(jīng)濟引領(lǐng)世界走出衰退，帶領(lǐng)全球制造業(yè)恢復(fù)增長，使世界經(jīng)濟觸底反彈。
后危機時代，“金磚國家”尤其是中國、印度經(jīng)濟增長依然強勁。imf估計，2010年中國、印度和巴西gdp分別增長10.3%、9.7%和7.5%，即使受危機嚴重沖擊的俄羅斯經(jīng)濟亦增長3.7%。2011年“金磚國家”經(jīng)濟增速將有所放緩，但中國和印度經(jīng)濟仍可增長9.6%和8.4%，仍是全球增長最快的。imf樂觀預(yù)測，未來五年中、印經(jīng)濟將分別年均增長9.5%和8.2%，俄羅斯和巴西經(jīng)濟將年均增長4%以上。期間，美國經(jīng)濟增勢仍好于日本和德國，將年均增長2.7%，日、德經(jīng)濟只能維持1.7%左右的增長。
四、發(fā)達國家深陷危機“后遺癥”陷阱
后危機時代，全球面臨的最大風(fēng)險是，發(fā)達國家如何擺脫危機“后遺癥”。這些國家經(jīng)濟遭遇金融危機沉重打擊，結(jié)構(gòu)調(diào)整難度大于上世紀70年代第一次石油危機。前者需制造業(yè)轉(zhuǎn)型，后者涉及經(jīng)濟命脈——金融業(yè)改革、結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，且需要更長時間。其實質(zhì)是生財之道與生活方式轉(zhuǎn)型，將提高融資成本，影響勞動生產(chǎn)率上升，降低財富效應(yīng)，抑制居民消費，減緩發(fā)展勢頭。oecd據(jù)此認為，金融危機將永久性減緩發(fā)達國家的潛在產(chǎn)出水平。后危機時代，發(fā)達國家經(jīng)濟復(fù)蘇普遍呈現(xiàn)“三高三低”現(xiàn)象，即高失業(yè)、高赤字、高債務(wù)與低增長、低通脹、低利率，將制約其經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。
一是“無就業(yè)”復(fù)蘇。后危機時代，發(fā)達國家普遍面臨周期性與結(jié)構(gòu)性失業(yè)難題。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(oecd)估計，2010年其成員國的失業(yè)人口比危機前（2007年）增2100萬，失業(yè)率升至8.3%，美國、歐元區(qū)和日本分別達到9.7%、9.9%和5.1%。估計，近中期發(fā)達國家就業(yè)形勢很難明顯好轉(zhuǎn)，完全恢復(fù)到危機前水平需要3-5年時間。美國商務(wù)部經(jīng)濟分析局悲觀預(yù)測，到2019年美國的失業(yè)率才能恢復(fù)到危機前水平。2010年3月，美國《大西洋月刊》刊登唐·佩克《一個新的無就業(yè)時代如何改變美國》的文章，認為到2011年甚至2014年，美國的失業(yè)率只會略有下降，要使失業(yè)率回到危機前的5%，就業(yè)崗位缺口達1000萬個。由于人口增加，新人不斷進入就業(yè)市場，僅為不使缺口擴大，美國每年需要創(chuàng)造150萬個就業(yè)機會。周期性與結(jié)構(gòu)性疊加，又以結(jié)構(gòu)性為重，發(fā)達國家無就業(yè)復(fù)蘇現(xiàn)象將持續(xù)很長時間，由此導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展呈低消費與低增長態(tài)勢。
二是資產(chǎn)重組與去杠桿化。危機使西方銀行資產(chǎn)與家庭財富嚴重縮水，修復(fù)資產(chǎn)負債表要很長時間，無疑將影響私人消費與投資。imf預(yù)測，全球銀行需減記2.2億美元，已累計減記三分之二，但尚剩5500億美元的有毒資產(chǎn)待處理。據(jù)oecd統(tǒng)計，房價與股市下跌，使美家庭凈資產(chǎn)占居民可支配收入比重由危機前的6.3倍降到2009年第二季度的4.9倍，累計縮水14.2萬億美元，相當于當時gdp規(guī)模（14.266萬億美元）。如此龐大的財富損失，迫使居民儲蓄與消費行為發(fā)生巨大變化。oecd估計，修復(fù)資產(chǎn)負債表將使美私人儲蓄率提高3個百分點，歐元區(qū)提高1.5個百分點，日本提高1個百分點。
三是財政赤字與債臺高筑。危機使發(fā)達國家財政赤字與政府債務(wù)攀升至二戰(zhàn)以來最高，已經(jīng)處于不可持續(xù)狀態(tài)。oecd估計，2010年其成員國財政赤字占gdp比重將升至8.3%，比危機前高出7個百分點。高財政赤字影響美國經(jīng)濟增長0.9個百分點，影響歐元區(qū)與日本經(jīng)濟增長各0.8個百分點。后危機時代，西方債務(wù)危機是全球面臨的最大風(fēng)險。歐洲債務(wù)已被危機化，日本債務(wù)正內(nèi)部化，美國債務(wù)將國際化。據(jù)統(tǒng)計，到2010年2月，全球政府債務(wù)總額突破36萬億美元，2011年將達到40萬億美元。與歷史不同，當前世界主要債務(wù)國多為發(fā)達國家。oecd預(yù)測，2011年其成員國平均債務(wù)將超gdp規(guī)模。若不采取措施削減支出、提高稅收、改革勞動力市場、提高競爭力，西方債務(wù)困局將拖至2025年。imf認為，發(fā)達國家債務(wù)高峰期尚未到來，最困難應(yīng)在2011－2018年，若能削減政府開支達gdp的8.8%，2030年前才能恢復(fù)到60%以下。瑞士洛桑國際管理學(xué)院更悲觀，認為主要工業(yè)國（日、德、英）將深受債務(wù)之困直至2084年?？梢?，未來20-30年西方國家將深陷債務(wù)危機不能自拔。這無疑將影響其經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，新興市場持有的債權(quán)安全風(fēng)險將上升。我們面臨的風(fēng)險不僅來自債務(wù)國償債能力減弱，更緣其償債意愿下降。因為其貨幣可兌換，只要央行增發(fā)鈔票，使債務(wù)貨幣化，并借助通脹或貨幣貶值，即可達到稀釋債務(wù)目的。
解讀2
國際力量格局加速調(diào)整
進入21世紀以來，尤其是金融危機爆發(fā)后，全球三組力量——“舊與新”(美歐日與新興經(jīng)濟體)、七國集團(g7)與“金磚國家”(brics)、三大經(jīng)濟板塊(北美、西歐、亞洲)加劇重組，重心由西向東轉(zhuǎn)移，暴露出上層建筑（全球治理）與經(jīng)濟基礎(chǔ)（世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)）嚴重脫節(jié)。
一、格局演進呈“北降南升”態(tài)勢
近10年來，世界經(jīng)濟發(fā)展發(fā)生巨大變化，出現(xiàn)“一個世界，兩種速度”現(xiàn)象，即發(fā)達經(jīng)濟低增長，新興經(jīng)濟體高發(fā)展，導(dǎo)致全球力量格局出現(xiàn)前所未有變化。后危機時代，這種“一個世界，兩種速度”的發(fā)展勢頭將持續(xù)，新興經(jīng)濟體群體性崛起更明顯，使全球力量重心由發(fā)達經(jīng)濟向新興經(jīng)濟加速轉(zhuǎn)移。
從經(jīng)濟規(guī)?？?，上世紀80－90年代，西方國家在世界經(jīng)濟中占絕對優(yōu)勢，且比重持續(xù)上升。進入21世紀以來，全球發(fā)展出現(xiàn)有利于新興經(jīng)濟體跡象。據(jù)imf統(tǒng)計，按市場匯率計算，2000－2009年新興市場與發(fā)展中國家在世界經(jīng)濟的比例累計增加10.1個百分點至33.6%，發(fā)達國家降為66.4%；按購買力平價(ppp)計算，新興市場與發(fā)展中國家經(jīng)濟占全球產(chǎn)出的比例增加9.3個百分點，由40.7%升至50%，發(fā)達國家則由59.3%降到50%。imf預(yù)測，2010-2015年，無論按市場匯率還是ppp匯率計算，發(fā)達國家占世界經(jīng)濟的比重均呈下降趨勢，前者降至58.1%，后者降到41.9%，分別減少5.7個和3.5個百分點。到2020年，即便按市場匯率計算，國際經(jīng)濟版圖都將出現(xiàn)新興經(jīng)濟與發(fā)達經(jīng)濟平分秋色局面。在商品市場上，新興市場的商品出口占全球比重由2001年的29.7%增到2009年的43.5%，增加13.8個百分點。另外，新興市場經(jīng)濟快速發(fā)展，中產(chǎn)階層人口猛增，未來，隨著工業(yè)化與城市化步伐加快，新興市場的商品消費占國際市場比重將持續(xù)上升。特別是，新興市場的跨國公司數(shù)量劇增，且國際競爭力提升，進軍全球500強的企業(yè)明顯增加，尤其是危機前幾乎由西方掌控的金融、能源、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，新興市場企業(yè)的競爭優(yōu)勢開始顯現(xiàn)。
從板塊經(jīng)濟看，三大地區(qū)經(jīng)濟——北美、歐洲、亞洲之間出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性調(diào)整，亞洲整體性崛起最明顯，是導(dǎo)致21世紀國際力量格局嬗變的關(guān)鍵因素。有識之士據(jù)此預(yù)言，21世紀將是“亞洲世紀”（歷史上，16－19世紀是歐洲世紀，20世紀為美國世紀）。21世紀能否真正成為亞洲世紀暫難斷言，但在未來相當長時期內(nèi)，亞洲經(jīng)濟作為整體將持續(xù)發(fā)展，應(yīng)是不爭的預(yù)期。從發(fā)展趨勢看，未來十余年亞洲經(jīng)濟將是世界經(jīng)濟中增長最快的地區(qū)。據(jù)oecd預(yù)測，2007－2030年，亞洲發(fā)展中經(jīng)濟體實際gdp將年均增長5.5%，明顯高于北美的2.1%、歐洲的1.5%。根據(jù)imf以名義gdp計算，2010－2015年亞洲、北美和歐盟的名義gdp將分別年均增長8.3%、4.6%和2.9%；gdp規(guī)模將分別達到233190.8億美元、216187.7億美元和194820.8億美元；到2015年，亞洲、北美和歐盟分別占世界經(jīng)濟的28.5%、26.4%和23.8%，而2009年分別為24.9%、28.4%和28.4%。如果不出意外，亞洲經(jīng)濟規(guī)模將于2014年超過北美，成為全球最大的地區(qū)板塊經(jīng)濟。
從大國發(fā)展看，全球十大經(jīng)濟體排列將發(fā)生巨大變化，新興大國將整體性量增位升，發(fā)達經(jīng)濟則量減位降。根據(jù)imf數(shù)據(jù)估計，到2015年“金磚四國”均將進入全球前10大經(jīng)濟體，依次排列為美、中、日、德、法、俄、英、巴西、意大利和印度。全球著名會計師事務(wù)所普華永道預(yù)測，到2030年世界前10大經(jīng)濟體名次將重新洗牌，分別是中、美、印、日、巴西、俄、德、墨、法、英。如果普華永道的預(yù)測正確，那么屆時新興大國將在全球前10大經(jīng)濟體中占半壁江山，發(fā)達經(jīng)濟只有美國和日本能進入前5強。由此可見，未來20年將是國際經(jīng)濟版圖嬗變的關(guān)鍵期。
二、全球發(fā)展不平衡加劇
進入21世紀以來，全球發(fā)展嚴重失衡，新興經(jīng)濟體成為國際資本的凈流出國，美國則變成全球最大的資本凈流入國。上世紀60年代與80年代，世界曾發(fā)生過兩次不平衡，但均在西方體系內(nèi)，經(jīng)常項目逆差方主要是美國，順差方為日本和西歐國家。第一次以美元放棄與黃金掛鉤，導(dǎo)致布雷頓森林體系解體。第二次通過簽訂“廣場協(xié)議”，讓美元兌日元、馬克等主要貨幣貶值，后又簽訂“盧浮宮協(xié)議”，以制止美元過度貶值，而后間接誘發(fā)日本經(jīng)濟陷入“長期低迷”至今不能自拔。然而，這一切都在西方體系即g7機制內(nèi)調(diào)整解決。但在當前全球發(fā)展失衡中，經(jīng)常項目逆差方依然是美國，順差方則既有日本、德國等發(fā)達國家，更以中國等東亞經(jīng)濟體和中東等石油輸出國為多。也就是說，本輪全球失衡包括體制內(nèi)和體制外，且以體制外為甚。這是美國匆忙啟動g20機制，又草草讓其升級并替代g7，成為全球經(jīng)濟治理首要平臺的真實用意。
一是新興市場經(jīng)常項目順差不斷增加。進入21世紀以來，新興市場參與國際貿(mào)易能力明顯增強，尤其是大宗商品價格持續(xù)上漲，使新興經(jīng)濟體與發(fā)展中國家積累起大量經(jīng)常項目順差和外匯儲備，總債務(wù)率下降，對外支付能力提高。據(jù)imf估計，新興經(jīng)濟體與發(fā)展中國家經(jīng)常項目順差由2000年的929億美元增至2008年的7031億美元，因受危機影響2009年降至3391億美元，但后危機時代順差將再次增加，到2015年將增至7638億美元。其中以亞洲和中東為主，尤其是亞洲發(fā)展中經(jīng)濟體的經(jīng)常項目順差將由2010年2732億美元增至2015年的7312億美元。故此，美國十分清楚，沒有新興經(jīng)濟體參與，本輪全球發(fā)展失衡根本無法解決，而失衡無序的世界經(jīng)濟將直接威脅西方經(jīng)濟恢復(fù)。
二是新興市場外匯儲備逐年飆增。即使受危機沖擊，這些國家的外匯儲備依然由2008年的49614億美元增到2009年的55002億美元(中國占43.6%，為23992億美元)，比2000年(為8025億美元)增加5.45倍，年均增長26.3%。imf估計，這些國家的外匯儲備將呈持續(xù)增長趨勢，2010-2011年分別增到61944億美元和67763億美元。鑒于國內(nèi)金融市場不發(fā)達，其外匯儲備只能以購買國債等方式投資于美國等富裕國家。這種資本逆向流動現(xiàn)象始于上世紀90年代末，加速于金融危機爆發(fā)前5年。據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計，由發(fā)展中國家流向美國等發(fā)達國家的資本由2000年的1950億美元增至2008年的8907億美元，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體則由515億美元增到1530億美元。從發(fā)展態(tài)勢看，只要經(jīng)濟全球化趨勢不被逆轉(zhuǎn)，新興市場經(jīng)濟仍保持良好發(fā)展勢頭，后危機時代全球資本逆向流動趨勢不可能改變，尤其是美國等發(fā)達國家均面臨嚴重的主權(quán)債務(wù)問題，更需要新興市場資本流入，以解債臺高筑之困。
三是美國成為全球最大的債務(wù)國。據(jù)美國財政部統(tǒng)計，截至2008年6月，美國長期債務(wù)規(guī)模由2002年6月的32.169萬億美元增到2008年6月底的51.543萬億美元，年均增長8.2%，尤其是2006年和2007年增幅分別高達15.8%和15.3%。進入21世紀以來，海外持有的美國債券規(guī)模和所占比重逐年增加。以長期債券為例，海外債權(quán)人持有的長期債券由2000年3月的3.558萬美元增到2008年6月的9.463萬億美元(如果加上短期債券8580億美元，其海外總債務(wù)高達103220億美元)，占美國長期債券的比例由2000年的9.7%升到2008年的18.4%。事實上，美國經(jīng)濟失衡很大程度上源自寅吃卯糧的生活方式，根源在虛擬經(jīng)濟，關(guān)鍵是發(fā)展模式，錯在宏觀經(jīng)濟政策。但奧巴馬政府錯誤認為，由于中國等新興市場“操縱貨幣”，使美國企業(yè)失去出口競爭優(yōu)勢，故此出臺“全國出口計劃”，強壓人民幣等東亞貨幣升值，推動產(chǎn)品出口，創(chuàng)造更多就業(yè)機會，重振美國經(jīng)濟。這是在g7機制內(nèi)不能完成，必須由中國等新興大國參與。
解讀3
國際經(jīng)濟秩序醞釀變遷
全球金融危機加劇國際力量格局演變，加速國際經(jīng)濟關(guān)系調(diào)整，推動國際金融體系改革，國際貨幣體系改革亦提上日程，凡此均為重塑國際經(jīng)濟秩序提供契機。
一、二十國集團成為全球治理主平臺
歷史上，每一場跨越國界的經(jīng)濟大動蕩往往會撼動世界經(jīng)濟基礎(chǔ)，導(dǎo)致舊體系瓦解，1945年即如此。本次金融危機使柏林墻倒塌后美國霸權(quán)不受挑戰(zhàn)的單極世界不復(fù)存在，一個多極世界體系正在加速形成。事實上，此次金融危機已經(jīng)成為國際地緣經(jīng)濟和地緣政治變遷的催化劑，推動國際經(jīng)濟關(guān)系重心由大西洋兩岸向太平洋兩岸、由西方向東方、由歐洲向亞洲轉(zhuǎn)移。理念上，危機打破了人們對西方體系的迷信，西方不再獨大，非西方國家開始尋找符合本國特色的發(fā)展模式；實踐中，國際金融體系改革已經(jīng)開啟，國際貨幣體系改革正提上日程，新興市場與發(fā)展中國家謀求更多話語權(quán)與影響力，以保護自身利益。結(jié)果將使滯后的全球治理機制與劇變中的國際力量格局更加協(xié)調(diào)。
同時，金融危機為全球提供觀察國際經(jīng)濟規(guī)則與秩序變遷的新視角，建章立制候選創(chuàng)造新契機。因為，危機迫使美國等發(fā)達國家意識到，應(yīng)對全球化下的金融經(jīng)濟危機，西方體系已力不從心，必須借助東方力量。改革國際金融體系、讓渡部分話語權(quán)、尋求新興大國支持，成為發(fā)達國家應(yīng)對危機的無奈但明智選擇。g20領(lǐng)導(dǎo)人峰會倉促上馬，并匆匆替代g8成為全球經(jīng)濟合作主要平臺，正是這一選擇的現(xiàn)實反映。g20機制化為重塑國際經(jīng)濟新秩序提供巨大機遇，其對多極世界的形成影響深遠。
g20機制化事實上等于向世界宣告，發(fā)達國家正為發(fā)展中國家揭去粘在其身上長達60多年的“配角”標簽，發(fā)達國家與新興國家在imf、世界銀行等的地位將不可逆轉(zhuǎn)地向有利于新興國家轉(zhuǎn)移。這從去年世界銀行和imf先后降低發(fā)達國家所占份額，增加新興國家份額中可見一斑，以此相對削弱發(fā)達國家影響力，同時增加新興市場的話語權(quán)。在全球金融體系改革、全球失衡治理、反對貿(mào)易保護主義及應(yīng)對氣候變化等重大議題上發(fā)揮建設(shè)性作用。g20機制成為商討全球經(jīng)貿(mào)合作的主平臺，標志著中印等新興大國將在世界金融經(jīng)濟事務(wù)中發(fā)揮更大作用。另外，作為地位、身份和影響力的象征，g7長達30多年的“霸業(yè)”步入歷史終結(jié)期。可以預(yù)見，g7過渡到g20的全球治理架構(gòu)，雖然始于金融經(jīng)濟危機，最終不會僅限于國際金融經(jīng)濟，其職能將不斷擴大，影響范圍日益拓展。
g20機制化為重塑國際經(jīng)濟秩序提供巨大機遇與動力。一是顛覆傳統(tǒng)理論。g20峰會機制化已經(jīng)打亂西方發(fā)展經(jīng)濟學(xué)有關(guān)“中心－外圍”理論。在g20機制內(nèi)，以brics國家為代表的“外圍”國家與以g7為核心的“中心”國家開始平起平坐地（起碼在形式上如此）磋商原先在“中心”國家集團內(nèi)（g7內(nèi)）商討的全球性問題。二是瓦解西方體系。g20機制取代g7，說明全球治理體系（上層建筑）必須隨世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（世界經(jīng)濟基礎(chǔ)）嬗變而調(diào)整，開始由發(fā)達國家獨霸向發(fā)達與發(fā)展中國家平分秋色轉(zhuǎn)變，“南北共治”格局初露端倪。三是挑戰(zhàn)美國霸權(quán)。一方面，金融危機使美國經(jīng)濟實力呈階段性衰落，美元地位顯現(xiàn)趨勢性下滑。另一方面，在g20架構(gòu)內(nèi)，美國仍是核心國家，主導(dǎo)地位短期難動搖，但霸氣開始收斂，合作意愿上升。尤其是，作為金融危機的始作俑者，國際金融體系改革本質(zhì)上是對美國金融體系的改革，尤其是國際貨幣體系改革，將最終觸及美國的核心利益——美元霸權(quán)地位。四是認可中國和平崛起。g20機制化從另一側(cè)面表明，以美為首的西方體系開始接納中國，認可中國和平崛起有利于世界經(jīng)濟發(fā)展這一事實。同時，美歐欲以增加我在世行和imf的話語權(quán)，讓我承擔(dān)更多國際責(zé)任，讓我在其設(shè)計的體系內(nèi)崛起。五是開啟國際新秩序構(gòu)建。全球治理由g7過渡到g20，本身說明一個全新時代的開啟。它雖然始于金融經(jīng)濟危機，但終將產(chǎn)生政治與安全影響。
二、國際貨幣體系改革提上日程
自1944年布雷頓森林體系建立后，美元在國際貨幣體系中處于絕對壟斷地位。自上世紀70年代初布雷頓森林體系崩潰后，逐漸形成以美元為主導(dǎo)、馬克（后為歐元）、日元和英鎊等貨幣為補充的“一極多元”貨幣體系，但美元的絕對壟斷地位不變。危機對國際貨幣體系沖擊不小，美元霸權(quán)地位受到多方質(zhì)疑。中國人民銀行行長周小川于2009年3月撰文，認為“危機的爆發(fā)及其在全球的蔓延表明了當前國際貨幣體系的易受損性和系統(tǒng)風(fēng)險”。文章建議“建立一種由國際機構(gòu)管理的超主權(quán)主導(dǎo)貨幣，將有助于創(chuàng)造和控制全球資金流動”。聯(lián)合國金融體系改革專家委員會主席約瑟夫·施蒂利茨持同樣觀點。他認為，“目前以美元為基礎(chǔ)的體系存在重大缺陷，我們需要一種全球性的儲備貨幣?！倍砹_斯等新興國家也表示，支持建立一種全球貨幣。在2010年5月的“金磚四國”領(lǐng)導(dǎo)人會議上，四國提出將探討以本幣進行貿(mào)易結(jié)算問題。雖然美元的主導(dǎo)貨幣地位在短期內(nèi)無法撼動，但從長期看各國會加快外匯儲備結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而威脅美元的國際地位。德國前財長施泰因布呂克認為，美國最終將失去在全球金融體系中的超級大國地位，國際金融體系將朝多極化方向發(fā)展，美元、歐元、人民幣和日元等將共同成為穩(wěn)定而重要的貨幣，國際貨幣體系趨向多極化。今年的g20東道國法國總統(tǒng)薩科奇已將國際貨幣體系改革列入下半年召開的戛納峰會議題之一，建議創(chuàng)建一種“以多種國際貨幣為基礎(chǔ)的”金融體系。毫無疑問，后危機時代國際貨幣體系改革勢在必行。
三、國際經(jīng)濟體系醞釀轉(zhuǎn)型
在世界近代史上，國際體系先后經(jīng)歷過兩次大轉(zhuǎn)型。第一次發(fā)生在16世紀初葉至19世紀末期，歷時4個世紀?；咎卣魇欠稚⒐铝ⅰ⒉怀审w系的體系轉(zhuǎn)變?yōu)檎w發(fā)展的全球體系；第二次發(fā)生于20世紀初至2000年，歷時約100年。國際體系轉(zhuǎn)型的基本特點是，英國主導(dǎo)的全球國際體系朝美國主導(dǎo)的全球體系轉(zhuǎn)型，即由所謂“英國治下的和平”向“美國治下的和平”轉(zhuǎn)型。
當前，國際體系正進入第三次轉(zhuǎn)型階段。如果說2001年的“9·11”事件是正式開啟國際體系第三次轉(zhuǎn)型的發(fā)動機，那么當前金融危機則是加速國際體系第三次轉(zhuǎn)型的催化劑。與前兩次不同的是，21世紀國際體系轉(zhuǎn)型是在西方國家整體力量與影響相對下滑，非西方國家力量與影響相對上升背景下發(fā)生。轉(zhuǎn)型的結(jié)果應(yīng)該是，東西方力量與影響加速向相對均衡方向調(diào)整，西方國家主導(dǎo)國際體系的連續(xù)性可能因此被中斷。
我們不能指望一種新的世界經(jīng)濟秩序會因本輪金融危機而赫然建立。在多變、多元、多極世界中，國際經(jīng)濟秩序與經(jīng)貿(mào)合作機制正步入一種多層次并存、功能性細分的時期。任何一種新機制的誕生，并不意味著另一舊機制注定要退出歷史舞臺。也就是說，一種更多邊機制的出現(xiàn)，不需要匆忙整合現(xiàn)有各類合作機制，“新”與“舊”需要和平共處，互補有無，相得益彰，旨在保障世界經(jīng)濟強勁、可持續(xù)和均衡發(fā)展，以真正建立起更加有效、更加公平的國際經(jīng)濟新秩序。
需要認識到，國際體系轉(zhuǎn)型是一個漫長、曲折、動蕩過程，本次轉(zhuǎn)型也不例外。期間，東方與西方之間、西方與東方內(nèi)部之間，矛盾與沖突將不斷，博弈將異常激烈。因為，這一切將發(fā)生于體制內(nèi)與體制外，但時間可能短于前兩次。估計，到“金磚四國”經(jīng)濟真正崛起時（估計于2030－2050年期間），東西方共治的國際體系將基本建成。g20應(yīng)是現(xiàn)階段由西方轉(zhuǎn)向東西方共治平穩(wěn)過渡的最佳途徑。
總而言之，變化中的世界往往給中國這樣的后發(fā)國家更多有所作為的機會與拓展空間，而且新興經(jīng)濟體尚處于加速起飛階段，可謂千載難逢。特別是，亞洲經(jīng)濟的整體崛起，使21世紀成為亞洲世紀的可能性增大，而國際經(jīng)濟體系變遷有助于中國和平發(fā)展與中華民族偉大復(fù)興。
論文關(guān)鍵詞：循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市
論文摘要：隨著經(jīng)濟的發(fā)展和資源的緊缺，循環(huán)經(jīng)濟理論得到了較大的發(fā)展，并在生態(tài)城市建設(shè)中發(fā)揮了重要的作用。本文分析了生態(tài)城市建立的條件和步驟，并提出了循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市建設(shè)的幾點建議。
所謂循環(huán)經(jīng)濟，就是在人、自然資源和科學(xué)技術(shù)的大系統(tǒng)內(nèi)，在資源投入、企業(yè)生產(chǎn)、產(chǎn)品消費及其廢棄的全過程中，不斷提高資源利用效率，把傳統(tǒng)的、依賴資源凈消耗線性增加的發(fā)展，轉(zhuǎn)變?yōu)橐揽可鷳B(tài)型資源循環(huán)來發(fā)展的經(jīng)濟。其理論萌芽起源于20世紀60年代中期的美國經(jīng)濟學(xué)家鮑爾丁，具體原則形成于20世紀80年代末杜邦公司提出的“3R”原則。即減量化(Reduce)、再利用(Reuse)、再循環(huán)(Recycle)原則。它的思路是改變傳統(tǒng)經(jīng)濟中“資源一一產(chǎn)品一消費一污染排放”的單向流動線性經(jīng)濟模式為“資源一產(chǎn)品～消費一再生資源”的自然生態(tài)模式．其理想境界是追求污染的“零排放”，最基本的精卒葉I足清潔生產(chǎn)?？傊褪前凑丈鷳B(tài)經(jīng)濟規(guī)律來利用自然資源和生態(tài)環(huán)境。最早利用循環(huán)經(jīng)濟的國家是德國．亞洲搞得最好的國家是日本，而我國的循環(huán)經(jīng)濟娌淪是從2003年起才進入了實踐推進階段。
1建立循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市的制約條件及步驟
1．1生態(tài)城市的內(nèi)涵
生態(tài)城市慨念是聯(lián)合國教科文組織(UNESCO)發(fā)起的“人與生物圈”(MBA)計劃研究巾提出的。是代表一定地域空問內(nèi)人與自然系統(tǒng)和諧、持續(xù)發(fā)服的城市類型的高級階段、高級形式。具體的說，生態(tài)城市是全球或區(qū)域生態(tài)系統(tǒng)巾，分享公平承載系統(tǒng)份額的可持續(xù)發(fā)展子系統(tǒng)，它是基于生態(tài)學(xué)原理建立的自然和諧、社會公平和經(jīng)濟高效的復(fù)合系統(tǒng)，更是具有自身人文特色的自然與人工協(xié)調(diào)、人與人之問和諧的理想人居環(huán)境。一個城市不管多么貧窮或富有，只要能高效利用資源，在系統(tǒng)內(nèi)部及外部建立和諧的生態(tài)關(guān)系，城市擁有充沛的活力，這個城市就處予健康狀態(tài)，即生態(tài)城市。生態(tài)城市建設(shè)和發(fā)展要充分融合社會、文化、經(jīng)濟等諸多因素，才能達到人與人、人與自然、自然與自然的充分和諧，因此，根據(jù)現(xiàn)代化進程生態(tài)城市可以被分為工業(yè)型生態(tài)城市、人文型生態(tài)城市。
1．2建立循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市的制約條件
國內(nèi)外研究認為，生態(tài)城市應(yīng)是資源高效利用、環(huán)境和諧、發(fā)展持續(xù)的社會一自然一經(jīng)濟以及人與自然和諧統(tǒng)一的人類居住區(qū)，而良好的生態(tài)城市規(guī)劃是生態(tài)城市建設(shè)的重要保障。1984年，聯(lián)合國在其“人與生物圈”(MBA)報告中提出了生態(tài)城市規(guī)劃的五大原則，其實也就是建立循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市的五大條件：第～，生態(tài)保護戰(zhàn)略。就是把整個生態(tài)城市建立成為田園城市、花園城市、森林城市、理想城市、健康城市、無污染城市、綠色城市和風(fēng)景城市的綜合體。第二，生態(tài)基礎(chǔ)設(shè)施。生態(tài)基礎(chǔ)設(shè)施可以包括污染凈化處理設(shè)備、能源基礎(chǔ)設(shè)施、資源基礎(chǔ)設(shè)施、交通基礎(chǔ)設(shè)施、市政服務(wù)體系、社會基礎(chǔ)設(shè)施等。第三，居民的生活標準。作為生態(tài)城市的居民希望有良好的自然生態(tài)系統(tǒng)、較低的環(huán)境污染、良好的城市綠化、完善的資源利用體系、舒適清潔的環(huán)境、齊全的區(qū)域生態(tài)格局、良好的城市生態(tài)基礎(chǔ)、可恢復(fù)的生態(tài)系統(tǒng)。第四，文化歷史的保護。就是要建立一個高素質(zhì)的社會人文生態(tài)文明體系，把古老的文化和現(xiàn)代文明結(jié)合起來。第五，將自然融入城市在發(fā)展高效增長的城市經(jīng)濟體系巾，優(yōu)化投入產(chǎn)出的生產(chǎn)系統(tǒng)，布置合理的經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)格局，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)體系，不會因為城市發(fā)展而破壞環(huán)境。
1．3建立循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市的步驟
在目前的研究領(lǐng)域中，雖然人們都認為生態(tài)城市不同于以往“綠色城市”、“健康城市”，但是在實際建設(shè)中，卻大多偏重于自然生態(tài)系統(tǒng)和整齊劃一的城市規(guī)劃，沒有以循環(huán)經(jīng)濟模式來估量生態(tài)城市的系統(tǒng)，即包含基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)、工業(yè)、人文、肖費等各方面的設(shè)置。要建立好一座循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市，其應(yīng)遵循的原則和步驟是，首先減少進入生產(chǎn)和肖費體系的物質(zhì)消耗量}其次，通過精良的售后服務(wù)等手段延長產(chǎn)品的使用時間和服務(wù)時間；最后，通過工業(yè)凈化等人為或自然凈化的手段來將廢棄物重新變成資源后再次循環(huán)利用。經(jīng)過循環(huán)經(jīng)濟的實施，就可以將工業(yè)廢料或半成品用于農(nóng)業(yè)，把凈化后的城市廢水用于農(nóng)業(yè)灌溉，把種養(yǎng)的動植物作為工業(yè)原料、消費產(chǎn)品，從而將工業(yè)、農(nóng)業(yè)、消費連接成為大的循環(huán)圈。
2對建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市的幾點建議
2．1加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推進垃圾處理等環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展
2．1．1發(fā)展生態(tài)農(nóng)業(yè)。耍積極開發(fā)生態(tài)種植業(yè)、生態(tài)畜牧業(yè)，合理使用化肥、農(nóng)藥，使農(nóng)業(yè)廢物無害化、資源化，減少農(nóng)業(yè)的白色污染，還原土地原始狀態(tài)，形成了生態(tài)大農(nóng)業(yè)的良性循環(huán)。
2．1．2發(fā)展生態(tài)工業(yè)。工業(yè)發(fā)展要堅持不污染環(huán)境、不破壞資源、不搞低水平重復(fù)建設(shè)原則。在產(chǎn)業(yè)方向上，關(guān)、停、并、轉(zhuǎn)一些有污染的工業(yè)企業(yè)，對新上的工業(yè)項目特別是化工項目，實行集中布點或?qū)⑵浞旁诜浅菂^(qū)的下風(fēng)方向，避免空氣污染物對城市的排放，保持城市使用清潔能源，恒久保持清潔生產(chǎn)，以符合國家的需求
2．1．3發(fā)展生態(tài)旅游業(yè)。良好的環(huán)境和自然生態(tài)是實現(xiàn)旅游可持續(xù)發(fā)展的基本條件。作為以紅色旅游聞名于世的南昌，不僅制定了南昌一吉安一井岡山線、贛州一瑞金一于都～會昌一長汀一上杭一古田線、井岡山一永新一茶陵一株洲線和黃山一婺源一上饒一弋陽一武夷山4條紅色旅游精品線，而且在泰井等高速公路種植了四季常綠的易活植物，樹立了一系列井岡山斗爭題材的雕塑，讓游客們感受到“歷史紅、山林好”的特色，是典型的文化生態(tài)之路。
2．1．4發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)。促進環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的具體途徑，2002年10月，國家環(huán)境保護總局向社會公布了處理城市垃圾的《國家行動方案》，在方案中規(guī)定，今后中國的城市垃圾將進行填埋處理，并把垃圾填埋產(chǎn)生的氣體收集起來發(fā)電。未來5年內(nèi)，中國將建30家垃圾氣體回收填埋場，計劃到2015年，建~_3oo家這樣的垃圾處理場，年處理垃圾l億噸。利用垃圾等廢棄物發(fā)電不僅無污染而且能解決大部分城市的供電不足，是循環(huán)經(jīng)濟理論的較好運用。
作為被國家授予的全國首個“國家森林城市”稱號的貴陽市分批啟動了生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)工業(yè)、旅游服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)建設(shè)、支撐保障體系等6大類254個項目，總投資達479億元。可見，未來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將是以生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)工業(yè)、生態(tài)旅游業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)為主體的大循環(huán)體系
2．2制定相應(yīng)的財政稅收政策，從宏觀上支持環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展
環(huán)境優(yōu)美、宜人是循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市標志，良好的城市環(huán)境能帶來良好的投資環(huán)境。為了鼓勵個人、企業(yè)和城市建設(shè)者們提高環(huán)境保護的綜合能力，應(yīng)加大立法步伐合理的制定相應(yīng)的財政稅收政策，從宏觀上支持環(huán)保產(chǎn)業(yè)發(fā)展。對個人，應(yīng)賦予原先“誰污染，誰付費”條例新的內(nèi)容，提高個人污染的罰款力度；對企業(yè)作到優(yōu)惠政策引導(dǎo)，從價格、稅收、資金、水電等方面優(yōu)惠那些通過資源綜合利用而生產(chǎn)出來的產(chǎn)品；對于城市建設(shè)者而言，城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)是生態(tài)城市發(fā)展的關(guān)鍵，提高城市污水處理能力和處理深度，鼓勵節(jié)約用水，為此城市污水處理過程中如涉及到籌建污水處理廠以及鋪設(shè)相應(yīng)的管網(wǎng)項目，應(yīng)盡量參考國際慣例將廠、網(wǎng)分開，污水處理廠的投資、建設(shè)和運營全部進入市場，而污水管網(wǎng)投資則仍主要由政府承擔(dān)。目前，我國全國人大已經(jīng)通過并實施了《清潔生產(chǎn)促進法》，這是從法律上促進我國循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展的良好開端。
2．3樹立綠色消費觀念，建立新的循環(huán)經(jīng)濟理論體系
綠色消費應(yīng)包括綠色產(chǎn)品、物資的回收利用、能源的有效使用、對生存環(huán)境和物種的保護等。其不僅應(yīng)涵蓋生產(chǎn)過程，還應(yīng)和人們生活消費過程息息相關(guān)。要樹立綠色?肖費觀和價值觀，建立新的循環(huán)經(jīng)濟理論體系，必須從兩個方面著手：一是在法律上，政府通過頒布一系列的法令、法規(guī)來強制規(guī)范人們的行為，如加大罰款力度和強制實施ISO14000等措施；二是在日常生活中，通過加強“道德”、“意識”方面的宣傳和社會輿論來自覺規(guī)范人們的行為，使人們充分意識到環(huán)境和資源對可持續(xù)發(fā)展的制約，以及循環(huán)經(jīng)濟模式對中國可持續(xù)發(fā)展的重要性。目前，中國大多數(shù)消費者已經(jīng)逐步認識到，環(huán)境的破壞，必將危及到人類的生存，所以帶有“環(huán)保標志”的產(chǎn)品和綠色食品特別暢銷。超級秘書網(wǎng)
2．4推行住宅生態(tài)化
進入21世紀后，購房和裝修成為人們的主要消費之一。生態(tài)住宅作為一個新興的概念，也隨著房地產(chǎn)熱和經(jīng)濟發(fā)展?jié)u入人心。生態(tài)住宅是應(yīng)符合以下三大主題的住宅，即以人為本，呵護健康舒適；資源的節(jié)約與再利用；與周圍生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)與融合，以達到人與自然和諧居住的環(huán)境作為生態(tài)住宅的主要著眼點在于城市居住環(huán)境的系統(tǒng)化、生態(tài)化、經(jīng)濟化和人性化，使生態(tài)、經(jīng)濟、社會三大效益協(xié)調(diào)統(tǒng)一。在建設(shè)部的《綠色生態(tài)居住區(qū)建設(shè)要點與技術(shù)導(dǎo)則》的征求稿意見中，對能源、燃氣的優(yōu)化、室內(nèi)外公用場所等環(huán)節(jié)都有了相應(yīng)的規(guī)定。
2．5完善綠色循環(huán)經(jīng)濟核算體系
據(jù)統(tǒng)計，美國20世紀90年代，用于環(huán)保投資的額就占工業(yè)總產(chǎn)值的12；英國電力公司計劃耗用70億美元的防治費用以達到歐共體SO排放指標；我國每年用于改善環(huán)境的經(jīng)費高達2830億元。建立循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市所產(chǎn)生的費用和效益必然是各大中型企業(yè)考慮的問題，所以在傳統(tǒng)的會計核算體系中應(yīng)增加補充考慮綠色資產(chǎn)、社會成本、環(huán)境成本、綠色利潤等諸多問題，特別在編制會計報表中，應(yīng)重點突出綠色會計的核算資料，充分披露綠色會計信息。在報表附注、財務(wù)狀況說明書中還應(yīng)客觀揭示企業(yè)生產(chǎn)活動所消耗的資源、環(huán)境污染的程度及所造成的社會責(zé)任成本、罰款等情況。
總之，循環(huán)經(jīng)濟生態(tài)城市的建設(shè)將有助于人類利用有限的資源，有利于協(xié)調(diào)人類與環(huán)境之間的和諧關(guān)系，符合經(jīng)濟發(fā)展的需求，為人類社會的可持續(xù)發(fā)展提供了關(guān)鍵性的保證，也是未來社會發(fā)展前進的目標。
改革開放后，大量的國外動畫片進入中國市場，其成熟的動畫技術(shù)和市場開發(fā)，使依靠傳統(tǒng)制作手段的中國動畫產(chǎn)業(yè)顯得嚴重滯后。據(jù)不完全統(tǒng)計，當時國內(nèi)的動畫市場有80%以上被國外的動畫片占據(jù)。這里被占據(jù)的不僅是動畫片的份額，更多的是動畫的衍生產(chǎn)品市場，包括文化用品、兒童用品等相關(guān)產(chǎn)業(yè)。綜合各項數(shù)據(jù)可見，造成這種情況的主要原因就在于經(jīng)濟基礎(chǔ)的乏力。隨著近幾年政府產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，國家越來越重視加大對文化產(chǎn)業(yè)的投入。作為21世紀最重要的高新產(chǎn)業(yè)之一的動畫，面臨新一輪的發(fā)展好時機。各地政府都出臺了各種有利于動畫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策和措施，大量的動畫產(chǎn)業(yè)基地應(yīng)運而生，這為我國動畫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大提供了良好的物質(zhì)基礎(chǔ)。動畫制作和創(chuàng)作需要大量的資金投入。當今世界，一部成功的動畫片制作需要大量的人力和財力的支撐。試以美國迪斯尼公司的動畫片《恐龍》來說，其制作成本高達兩億美元。如此高成本的制作是保證動畫大片最終成功的基礎(chǔ)。同時，由于當今動畫片制作越來越精良，要制作出具有超越其他動畫品質(zhì)的作品也需要足夠的時間。
我國每年在動畫片制作上的投入只有1.2億元左右，這對于動畫產(chǎn)業(yè)而言簡直就是杯水車薪。一部好的動畫片需要大的投入，因此加大動畫片制作的資金投入是當前動畫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，因為一個良性的動畫產(chǎn)業(yè)的運行，需要具有一部或幾部取得良好票房、獲得良好口碑，并且影響巨大的成功動畫片作為基礎(chǔ)。只要有了這樣的動畫片，其相關(guān)的產(chǎn)品、市場才能被開發(fā)出來，并且不斷延續(xù)壯大。動畫產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展同樣離不開具有真正投資實力以及創(chuàng)新能力的動畫企業(yè)。國內(nèi)目前注冊的動畫制作公司不下百家，但大部分企業(yè)都只能制作和加工國外動畫公司的產(chǎn)品。真正具有獨立投資、獨自制作能力的動畫公司寥寥無幾。這對于急需具有原創(chuàng)精神、符合中國文化特色的國內(nèi)市場而言無疑是最大的障礙。從國外動畫產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史來看，政府引導(dǎo)和投入固然重要，但一個具有發(fā)展?jié)摿Φ膭赢嫯a(chǎn)業(yè)市場離不開社會資金和民營資本的投入。最近，國家廣電總局制定的《“十二五”時期國家動漫產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，明確了“鼓勵引導(dǎo)各類文化產(chǎn)業(yè)投資基金、中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金加大對動漫產(chǎn)業(yè)的投資，鼓勵有實力的大型企業(yè)通過參股、控股或兼并等方式進入動漫產(chǎn)業(yè)。引導(dǎo)社會資本以多種形式投資動漫產(chǎn)業(yè)”。這樣的規(guī)定和措施從全局出發(fā)，從大到小，從中央到地方，全方位構(gòu)建起高、廣、厚的動畫產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，為動畫產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和深化打好了扎實的基礎(chǔ)。
馬克思在論述經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的相互關(guān)系時明確指出，當一種新的上層建筑剛剛建立起來，它是富有生命力的，同自身的經(jīng)濟基礎(chǔ)基本上相適應(yīng)。但隨著經(jīng)濟基礎(chǔ)的變化，也要求上層建筑發(fā)生相應(yīng)的變化和進行局部調(diào)整。這種理念同樣適用于動畫產(chǎn)業(yè)。試看這幾年國內(nèi)動畫市場的變化，我們可以驚喜地發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)動畫也已逐步樹立一種新穎的大市場的發(fā)展理念。這種新的理念主要表現(xiàn)在產(chǎn)品開發(fā)和渠道兩方面。
動畫產(chǎn)品的開發(fā)不同于其他文化產(chǎn)品，以前的動畫片制作企業(yè)只關(guān)注電影和電視的發(fā)行。而今動畫產(chǎn)品從一開始的選題策劃到形象設(shè)計，以及劇本延續(xù)都需要提前進行市場論證，針對不同的風(fēng)格策劃不同的營銷策略，從而實現(xiàn)一次投入多次產(chǎn)出。同時進一步帶動衍生產(chǎn)品的開發(fā)，如從動畫形象的傳播、動畫音樂的發(fā)行到動畫玩具、服飾、文具等一系列的產(chǎn)品。最后，在完成第一步動畫片發(fā)行，第二步衍生產(chǎn)品推廣的基礎(chǔ)上，實施第三步再創(chuàng)作的推進。這里再創(chuàng)作可以采用獨立的電影系列片、電視連續(xù)劇以及長篇連載小說等方式。
21世紀的頭十年，給世界帶來最大驚喜的就是互聯(lián)網(wǎng)的商業(yè)平臺開發(fā)和移動通訊技術(shù)的發(fā)展。這些變化引發(fā)了動畫片渠道的全新變革。我國是全世界最新移動技術(shù)普及和開發(fā)的最大市場，因此讓動畫產(chǎn)業(yè)與新技術(shù)媒體相結(jié)合，創(chuàng)造更多的附加值，創(chuàng)建出代表最新生產(chǎn)力的動畫產(chǎn)業(yè)市場，勢必成為我國動畫產(chǎn)業(yè)發(fā)展的趨勢。（本文作者：王宇 單位：浙江經(jīng)貿(mào)職業(yè)技術(shù)學(xué)院）
一、社會主義市場經(jīng)濟:當代中國政治發(fā)展的經(jīng)濟基礎(chǔ)
現(xiàn)代國家的社會基礎(chǔ)是市民社會。市民社會反映的是人們之間基于商品生產(chǎn)和交換的物質(zhì)交往方式，這種交換是人們通過市場這個平臺彼此尊重對方的產(chǎn)品所有權(quán)而實現(xiàn)各自所有權(quán)的重要方式，其自由、平等、人權(quán)的原則也是商品經(jīng)濟等價交換、自由交易、產(chǎn)權(quán)獨立的市場規(guī)則在社會領(lǐng)域的延伸。經(jīng)濟上的平等和自由，必然要反對政治上的特權(quán)和專制，確立自由和平等的公民政治權(quán)利，而市場交往中的契約原則，在政治權(quán)力運行方式中也演化為法治原則和定期選舉原則。因此，現(xiàn)代民主政治的發(fā)展與現(xiàn)代市場經(jīng)濟的發(fā)展密切相連。我們曾經(jīng)試圖逾越市場經(jīng)濟的發(fā)展階段，但結(jié)果卻建立了高度集中的計劃經(jīng)濟體制。在這種體制下，包括人力和物力在內(nèi)的一切資源都必須聽命于權(quán)力的調(diào)配而不能自由流動。而積淀在文化傳統(tǒng)中、內(nèi)化在大眾心理結(jié)構(gòu)和人格結(jié)構(gòu)中幾千年來的專制意識，又借助這種以權(quán)力配置資源的經(jīng)濟體制改頭換面地延存下來，并以集權(quán)化、等級化的政治生態(tài)表現(xiàn)出來，使社會主義民主政治始終存在著被專制政治意識所扭曲的危險。以市場化為取向的改革啟動以來，社會利益格局不斷走向多元，政府不斷簡政放權(quán)、收縮權(quán)力，社會主體的平等意識、獨立意識、規(guī)則意識、參與意識不斷加強，為社會主義民主政治的發(fā)展注入了新的動力。當然，市場經(jīng)濟由于它追求利潤最大化的本性也有其自身的局限。特別是，當它與資本主義生產(chǎn)關(guān)系相聯(lián)系時，單純的商品和貨幣關(guān)系轉(zhuǎn)化為雇傭勞動和資本的關(guān)系:資本所有者壟斷生產(chǎn)資料，使工人除了出賣勞動力之外別無他路，而且他們還憑借這種生產(chǎn)資料的壟斷權(quán)占有工人的剩余勞動。這樣，從流通領(lǐng)域到生產(chǎn)領(lǐng)域，“平等自由”的交往形式下掩蓋的卻是資本支配勞動的“不自由、不平等”的現(xiàn)實。這也是現(xiàn)代國家的“主權(quán)在民”在資本主義時代演化為“主權(quán)在資”的根源所在。因此，我們市場化改革沒有走西方的老路，而是選擇了社會主義市場經(jīng)濟的新路。市場經(jīng)濟前的“社會主義”這四個大字，不是“畫蛇添足”，而是“畫龍點睛”。作為定語，它明示出我們的市場經(jīng)濟是與社會主義的生產(chǎn)關(guān)系相聯(lián)系的，即堅持公有制的經(jīng)濟基礎(chǔ)、按勞分配的分配制度和共同富裕的目標。生產(chǎn)資料的社會主義公有制，實現(xiàn)了勞動者與自己共同占有的生產(chǎn)資料直接結(jié)合的勞動自由;“各盡所能，按勞分配”的分配制度，讓勞動者在勞動尺度面前一律平等。這就鏟除了少數(shù)人依靠生產(chǎn)資料的所有權(quán)奴役他人勞動的根源，從根本上顛覆了資本支配勞動的邏輯，奠定了機會平等的基礎(chǔ)。而共同富裕的奮斗目標，則明確了社會主義實現(xiàn)結(jié)果公平的終極價值。因而，社會主義能夠?qū)崿F(xiàn)真正意義上的公平正義，讓每個人的才能都有機會得到充分的發(fā)揮，每個人的意志都有機會得到充分的表達。市場經(jīng)濟的自由、平等、所有權(quán)的三位一體延伸到政治領(lǐng)域，就是國家必須普遍地、明確地把權(quán)利和義務(wù)公平地分配給每一個社會成員。為此，就需要在國家領(lǐng)域建立起健全的現(xiàn)代民主制度。而社會主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)，實現(xiàn)了人們對生產(chǎn)資料的平等占有權(quán)，取消了資本所有者壟斷國家權(quán)力的特權(quán)，為在國家政治領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)“真正的民主制”奠定了基礎(chǔ)。而且，公有制本身也有一種民主的訴求。特別是在我國現(xiàn)階段，全民所有制采用的是國家所有制的實現(xiàn)形式，全民的資產(chǎn)由國家代為占有、使用、處置和獲得收益，那么就必須通過一定的程序和機制保障國家對資產(chǎn)的運營和處置行為以體現(xiàn)全民意志。而這一套程序和機制的實現(xiàn)就要通過健全現(xiàn)代民主的政治制度來完成。由此可見，“社會主義”與“市場經(jīng)濟”在對民主的訴求方面是一致的。因此，我們必須堅定社會主義市場經(jīng)濟的改革方向，對照“社會主義”和“市場經(jīng)濟”兩面鏡子，一方面，保障各類市場主體自由、平等的交易權(quán)利和產(chǎn)權(quán)權(quán)益，健全統(tǒng)一、開放、競爭、有序的市場體系，用公共權(quán)力的“減法”換取市場活力的“乘法”;另一方面，保障公有資產(chǎn)所有者對資產(chǎn)運營和收益使用的知情權(quán)、表達權(quán)和監(jiān)督權(quán)，樹立勞動至上理念，健全“同工同酬”、“按勞分配”的機制，排除基于戶籍、身份、編制等影響勞動面前人人平等的各種障礙，營造尊重勞動、尊重知識、尊重人才、尊重創(chuàng)造的社會氛圍。
二、人民民主:當代中國政治發(fā)展的核心價值
現(xiàn)代國家的價值準則是人民主權(quán)。它倡導(dǎo)這樣的理念:國家機構(gòu)和官員除了人民委托給他們保護人民權(quán)利的權(quán)力之外，本身再沒有其他任何權(quán)力。如果他們違背人民的意志，損害人民的利益，甚至為一己私利出賣人民利益，人民可以使用民主程序之“最終的決斷權(quán)”，把官員和政府、議會和議員一起統(tǒng)統(tǒng)趕走，使公眾免受政府的侵害。正如馬克思所說:“人民是否有權(quán)為自己制定新的國家制度呢?對這個問題的回答應(yīng)該是絕對肯定的，因為國家制度如果不再是人民意志的現(xiàn)實表現(xiàn)，它就成了事實上的幻想?！保?］(67)然而，資產(chǎn)階級建立的現(xiàn)代國家“公開承認的目的就是使資本的統(tǒng)治和對勞動的奴役永世長存”［7］(104)。這樣，資本的統(tǒng)治便背叛了人民主權(quán)的價值觀，“主權(quán)在民”的原則蛻變?yōu)椤爸鳈?quán)在資”的現(xiàn)實。但馬克思沒有把這種“蛻變”歸罪于民主本身，而是歸因于資本統(tǒng)治勞動的社會根源。在他看來，社會主義革命的目的，不是取消民主，而是鏟除資產(chǎn)階級虛假民主的社會根源，實現(xiàn)“真正的民主”。因而，馬克思認為:“工人革命的第一步就是使無產(chǎn)階級上升為統(tǒng)治階級，爭取民主?！保?］(52)當然，馬克思致力追求的“真正的民主”，其性質(zhì)上屬于無產(chǎn)階級類型的民主。這主要是基于他在《共產(chǎn)黨宣言》中作出的一個趨勢判斷:現(xiàn)代資產(chǎn)階級社會的階級對立已經(jīng)簡單化了，整個社會日益分裂為資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級兩大敵對的陣營。于是，當無產(chǎn)階級上升為統(tǒng)治階級后，所爭取的民主自然是無產(chǎn)階級的民主。然而，近代中國異常復(fù)雜的階級關(guān)系有別于西方，先進的工人隊伍只占社會成員的少數(shù)，整個社會的主要矛盾并不是無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級的矛盾，而是人民大眾同國外侵略者與本國封建勢力及其走狗的矛盾。中國共產(chǎn)黨正是基于這樣的國情分析，認識到她所追求和實現(xiàn)的民主不單是無產(chǎn)階級的民主，而是包括工人、農(nóng)民、小資產(chǎn)階級和民族資產(chǎn)階級在內(nèi)的廣大人民大眾的民主，并提出了“人民民主”的概念。這從參與的廣泛性層面詮釋了“真正民主”的現(xiàn)代內(nèi)涵。特別是，將作為剝削階級的民族資產(chǎn)階級納入人民民主的主體范疇，更是對馬克思主義的重大發(fā)展?？梢哉f，“人民民主”是對資產(chǎn)階級宣揚的虛假的“人民主權(quán)”的否定，在最大程度上實現(xiàn)了多數(shù)人的統(tǒng)治。如今，“人民”的外延日益擴大，已涵蓋全體社會主義勞動者、社會主義事業(yè)的建設(shè)者、擁護社會主義的愛國者和擁護祖國統(tǒng)一的愛國者。這樣，掌握國家權(quán)力的主體與社會的主體實現(xiàn)了高度的一致性。因而，我們黨始終高揚人民民主的光輝旗幟，并把它看做社會主義的生命所在。人民民主作為更高層次的現(xiàn)代民主，更需要在一定的規(guī)則和程序下運行，正如鄧小平所說:“為了保障人民民主，必須加強法制。使民主制度化、法律化，使這種制度和法律不因領(lǐng)導(dǎo)人的改變而改變，不因領(lǐng)導(dǎo)人的看法和注意力的改變而改變?！保?］(146)后來，我們黨將這一思想概括為“依法治國”。它要求任何組織和個人都沒有超越憲法和法律的特權(quán)。而在現(xiàn)實生活中，政府和官員手握國家大權(quán)，處于強勢地位。因此，法治的核心內(nèi)容是強調(diào)合理地運用和有效地制約、限制公共權(quán)力，防止公共權(quán)力對人民自由和權(quán)利的侵犯，也就是說，法治強調(diào)的重點不在限制“私權(quán)”上，而是在約束“公權(quán)”上。憲法和法律限定了國家權(quán)力行使的范圍，規(guī)范了國家權(quán)力運作的程序，使政府和官員在法律的框架內(nèi)忠實履行自己的職責(zé)，竭力地為公眾服務(wù)，并對自己的施政行為后果承擔(dān)法律責(zé)任，使每個社會主體的合法權(quán)利都能得到切實有力的保障，從而防止公共權(quán)力侵犯社會主體的正當權(quán)益。而且，由于法律是人民經(jīng)過民選機關(guān)、通過民主程序創(chuàng)制、反映人民意志的規(guī)范性文件，因此，法治使政府通過對法律負責(zé)來間接對人民負責(zé)，也體現(xiàn)了民主的規(guī)范化、制度化。
三、人民代表大會制:當代中國政治發(fā)展的根本制度
現(xiàn)代國家普遍采用以普選權(quán)為基礎(chǔ)、以分權(quán)制衡為原則、以政黨政治為核心領(lǐng)域的代議民主制度，甚至無產(chǎn)階級與資產(chǎn)階級之間的最后決定性斗爭也只能在這種國家制度形式中進行到底。但是在資本統(tǒng)治的國家中，資產(chǎn)階級只有在其統(tǒng)治是普選的結(jié)果和結(jié)論時才承認普選權(quán)是人民主權(quán)意志的絕對行為，一旦普選權(quán)的內(nèi)容不再能歸結(jié)為資本的統(tǒng)治，資產(chǎn)階級就會加以基于金元政治的種種限制，甚至以取消普選權(quán)進行報復(fù)［7］(520);其設(shè)想的立法、行政和司法“三權(quán)鼎立”的運行機制，在實踐中，卻由于憲法對權(quán)力授予和權(quán)力來源的不對等規(guī)定使立法權(quán)在與行政權(quán)的抗衡中呈現(xiàn)出官僚機關(guān)凌駕于民意機關(guān)的態(tài)勢，而這正是維護資本統(tǒng)治利益的需要，因為議會這個曾經(jīng)作為資產(chǎn)階級反對王權(quán)的工具有可能成為無產(chǎn)階級反對資產(chǎn)階級、甚至獲得統(tǒng)治權(quán)力的戰(zhàn)場;在基于金元政治的競選規(guī)則之下，只有資產(chǎn)階級的政黨才能獲得政治捐款、掌握選舉資源、控制輿論工具，進而有機會進入權(quán)力領(lǐng)域的核心層，使無產(chǎn)階級政黨不斷被邊緣化。因此，資產(chǎn)階級國家的代議制也就僅僅停留在了制度的“形式”層面，無產(chǎn)階級的歷史任務(wù)就是要充實它的內(nèi)容。馬克思總結(jié)巴黎公社經(jīng)驗，認為它創(chuàng)設(shè)的“議行合一”的權(quán)力配置原則，實現(xiàn)了完全意義上的普選制、任期制、限任制、責(zé)任制和可撤換制。我國人民代表大會制度創(chuàng)造性地發(fā)揮了“議行合一”的原則，它使“議行合一”的“一”的含義就由“同一”發(fā)展為“統(tǒng)一”，即經(jīng)人民選舉產(chǎn)生的人民代表大會作為國家權(quán)力機關(guān)代表人民統(tǒng)一行使國家權(quán)力，享有國家或本級地方最高的立法權(quán)、決定權(quán)、任免權(quán)和監(jiān)督權(quán)，行政、審判、檢察等執(zhí)行機關(guān)的產(chǎn)生經(jīng)它選舉、權(quán)力由它授予、工作受它監(jiān)督;執(zhí)行機關(guān)沒有否決人大議案的權(quán)力，更無權(quán)解散人大;但是，人大與“一府兩院”在組織上是分開的，職能上是分權(quán)的，人員構(gòu)成是“不相容”的，相互之間不可包辦代替。這樣，它便超越了由一個機構(gòu)同時執(zhí)行立法、行政、司法功能的原生態(tài)“議行合一”模式。這種“一統(tǒng)三分”的制度設(shè)計，在承認權(quán)力合理分工的基礎(chǔ)上建構(gòu)起民選機關(guān)支配執(zhí)行機關(guān)的權(quán)力運行機制，既堅持了人民通過代表機關(guān)統(tǒng)一行使國家權(quán)力這一“議行合一”原則的基本精神，又吸收了現(xiàn)代分權(quán)制衡原則的合理內(nèi)核，反映了現(xiàn)代社會化大生產(chǎn)的要求，也適應(yīng)了現(xiàn)代管理日益復(fù)雜化和專業(yè)化的需要，還可以有效糾正當代西方代議制下行政集權(quán)的弊病。而且，中國的人民代表大會制度從確立之日起，就是建立在廣泛的普選基礎(chǔ)之上的。當然，我國是一個幅員遼闊、人口眾多的大國，現(xiàn)代民主文明的程度相對較低，因而我們以直接選舉為標志的普選制度的構(gòu)建選擇了從基層到高層的路徑，這也保證了民主實現(xiàn)的實在性和民主進程的穩(wěn)妥性。以普選權(quán)為基礎(chǔ)的代議民主制的建立，使現(xiàn)代國家的政治在某種意義上就是政黨政治。在西方競爭性政黨制度下，政黨是通過影響并爭取選民來贏得多數(shù)選票、以奪取或維持政權(quán)的。而西方國家的政黨又都是社會中某個利益集團的代表，他們在爭奪選民的過程中，不可避免地要“切割”選民，將選民的利益分歧公開化、對立化，從而形成競爭黨派各自的政治基礎(chǔ)，這也就人為地擴大和深化了社會分歧。如果將這樣的政黨制度引入擁有13億人口的中國，必然會引起極其嚴重的政局動蕩和社會沖突。其實，人民通過選舉、投票行使權(quán)利固然是民主的重要形式，人民內(nèi)部各方面在重大決策之前進行充分協(xié)商也是民主的重要形式。而且，如果僅僅依賴票決民主，也勢必會讓諸如“納粹黨”這樣的政治勢力通過“花言巧語、投其所好”攫取政權(quán)。因而，中國的人民代表大會制度是與中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度相聯(lián)系的，主要表現(xiàn)在:中國共產(chǎn)黨對各級人大實行政治領(lǐng)導(dǎo)、組織領(lǐng)導(dǎo)和思想領(lǐng)導(dǎo);各級人大不是按黨派“瓜分”席位的，而是按地區(qū)和界別(僅是軍隊)分配名額的;各級人大全體會議與同級的政協(xié)會議同期舉行，形成了富有中國特色的“兩會”機制。這就使選舉民主和協(xié)商民主在中國的人大制度中實現(xiàn)了有機結(jié)合，有效解決了民主政治過程中“多數(shù)決定”與“尊重少數(shù)”之間如何協(xié)調(diào)的問題。更為關(guān)鍵的是，這種結(jié)合強調(diào)執(zhí)政黨和參政黨互相信任、合作共事、求同存異、民主協(xié)商，在社會基礎(chǔ)、組織構(gòu)成上具有極強的廣泛性和代表性，能夠把各種社會力量納入現(xiàn)有政治體制，形成強大的社會整合力，實現(xiàn)最廣泛的有序政治參與。這樣既避免了多黨競爭互相傾軋造成的政治動蕩，又避免了缺少監(jiān)督導(dǎo)致的種種弊端。
作者：郭強 單位：河北省社會科學(xué)院哲學(xué)研究所
一、新聞傳媒作為上層建筑階層的權(quán)力意義
除了由國體和政體組成的根本政治制度外，一個現(xiàn)代國家的存在和運行還需要一系列具體的制度和國家機器來支撐，即上層建筑。上層建筑既是一個政治名詞，也是一個與經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)和哲學(xué)相關(guān)聯(lián)的名詞。在馬克思主義那里，與經(jīng)濟基礎(chǔ)對立統(tǒng)一的上層建筑是指建立在一定經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的社會意識形態(tài)以及相應(yīng)的政治法律制度、組織和設(shè)施的總和，其中既包括政治上層建筑，即人們在一定經(jīng)濟基礎(chǔ)上建起的政治、法律制度以及建立的軍隊、警察、法庭、監(jiān)獄、政府部門、黨派等國家機器和政治組織，也包括思想上層建筑，即適應(yīng)經(jīng)濟基礎(chǔ)的社會意識形態(tài)，如政治思想、法律思想、道德、藝術(shù)、哲學(xué)、美學(xué)、宗教、文化傳媒等。由此可見，新聞傳播無論是作為一種信息傳遞活動，還是其賴以存在的傳媒機構(gòu)，都是上層建筑的重要組成部分。西方馬克思主義學(xué)派重要代表人物之一的安東尼奧·葛蘭西（AntonioGramsc）i則通過細分上層建筑進一步闡述了新聞傳媒的重要作用。通過把“領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”概念引入意識形態(tài)上層建筑領(lǐng)域，并將“市民社會”納入上層建筑范疇，從而提出“兩個上層建筑‘階層’：一個可稱作‘市民社會’，即通常稱作‘私人的’組織的總和，另一個是‘政治社會’和‘國家’”。在此，新聞傳媒成為與指涉國家暴力機關(guān)的“政治社會”并行的“市民社會”的重要組成部分，通過向人們傳播本階級的價值體系以獲得大眾的認同。葛蘭西指出，西方資本主義社會，尤其是先進的具有較高民主程度的資本主義社會，其統(tǒng)治方式已不再是通過暴力，而是在借助大眾媒介在傳播過程中通過政治話語的表達、文化觀念的訴求以及社會生活方式的形塑等途徑設(shè)法贏得從屬階級的同意，使他們在潛移默化的不自覺狀態(tài)下將統(tǒng)治者的價值體系接受為“一般的事實”或“常識”。因此，大眾媒介成為了“文化領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”實現(xiàn)的重要工具和場所。如果說，西方資本主義社會下商業(yè)化的私有新聞傳媒在充當“文化領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”助推器的角色過程中成為維系制度體系的中堅力量，并在商業(yè)主義經(jīng)濟氛圍下成為贏利的實體，那么，堅持馬克思主義新聞觀的社會主義國家卻通過新聞傳媒發(fā)揮著國家與人民之間信息傳通與勾連的橋梁。馬克思主義新聞傳播思想的形成有其特定的歷史情境和理論淵源，是現(xiàn)代傳播學(xué)早期發(fā)展的重要環(huán)節(jié)之一。誠如美國學(xué)者羅杰斯（EverettM.Rogers）在《傳播學(xué)史———一種傳記式的方法》中所言：“達爾文、弗洛伊德和馬克思是上一個世紀的三個最重要的社會理論家。他們的思想越過大西洋，對美國社會科學(xué)的起源產(chǎn)生了重要的影響。進化論、精神分析理論和馬克思主義這些歐洲的理論基礎(chǔ)間接地影響了1900年后在美國崛起的傳播學(xué)?！盵10]在整個馬克思主義新聞傳播思想體系中，馬克思主義新聞觀這一部分成為建國以來我國新聞界從事大眾傳播活動的主要參考，其核心是馬克思主義關(guān)于無產(chǎn)階級及其政黨新聞事業(yè)的工作性質(zhì)、工作原則和工作規(guī)律等一系列基本觀點。具體而言，其內(nèi)容主要包括兩部分[11]：一方面是對新聞領(lǐng)域一些基本問題的看法，如：要根據(jù)事實來描寫事實，不能根據(jù)希望來描寫事實；報紙是社會輿論的紙幣，具有流通和中介作用；報紙是社會的耳目和社會的捍衛(wèi)者；報紙是對當權(quán)者的孜孜不倦的揭露者；報紙是人民日常思想和感情的表達者，是人民千呼萬應(yīng)的喉舌；報紙具有連植物也具有的內(nèi)在規(guī)律性；報紙作為一個整體處在一種有機的運動過程之中；出版自由是一種基本的自由，是實現(xiàn)其他自由的保證。以上這些觀點都是馬克思和恩格斯對新聞傳播基本原理和一般規(guī)律的概括和總結(jié)，是馬克思主義新聞觀的基礎(chǔ)部分。另一方面占主要內(nèi)容的是關(guān)于無產(chǎn)階級黨報工作的一系列思想觀點，尤其是黨報理論成為新聞思想中的重要內(nèi)容，從而構(gòu)成了馬克思主義新聞觀的主要內(nèi)容，如：黨報黨刊是黨的重要思想武器和政治陣地，是黨存在和發(fā)展的標志；黨報黨刊必須遵守和闡述黨的綱領(lǐng)和策略，按黨的精神進行編輯工作；黨報黨刊應(yīng)當真正代表和捍衛(wèi)無產(chǎn)階級和人民大眾的利益，成為他們自己的報紙；黨報黨刊要成為黨內(nèi)批評的強大武器，敢于開展新聞批評是一個黨有力量的表現(xiàn)；黨報黨刊要處理好與黨的領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)的關(guān)系，在黨的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督下開展工作；黨組織要加強對黨報黨刊工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。馬克思主義新聞觀的這些內(nèi)容無疑體現(xiàn)了大陸以公有制為主體的新聞體制和新聞思想的先進性，這一點既與我國社會主義制度的現(xiàn)實相符，也與大陸目前的生產(chǎn)力及與之相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系相匹配。自1953年以來完成對私營媒體的改造后，我國社會主義新聞體制全面確立，雖然60年走來，一路經(jīng)歷了幾個重要拐點，從1956年以反思蘇聯(lián)模式、擺脫蘇聯(lián)影響為初衷的初次改革與調(diào)整，走到“左”傾年代極端控制與極端自由并行相悖的坎坷，而后于改革開放的浪潮中在保持社會主義新聞體制基本原則不變的前提下，使新聞媒體通過“事業(yè)性質(zhì)、企業(yè)化管理”的新機制以更好地跟上市場經(jīng)濟體制改革的步伐。事實上，我國60年來新聞體制變遷的歷程也正是對馬克思主義“上層建筑一定要適合經(jīng)濟基礎(chǔ)”規(guī)律的再次印證。與大陸相比，臺灣媒體的歷史可追溯至日據(jù)時期所奠定的報業(yè)、廣播業(yè)基礎(chǔ)。臺灣光復(fù)之初，媒體環(huán)境一度相對寬松，但1947年的“二二八事件”之后，言論空間高度緊縮。在“解嚴”之前，臺灣新聞自由狀況甚差。1987年“解嚴”之后，臺灣當局于1988年開放“報禁”，并在1993年先后完全開放廣播頻率和有線電視，臺灣媒體業(yè)隨之急速發(fā)展。雖然臺灣現(xiàn)在擁有所謂自由的媒體環(huán)境，但由于媒體數(shù)量多而導(dǎo)致的惡性競爭，以及政治勢力從未徹底退出媒體界，而致使媒體亂象叢生，引發(fā)部分社會不安?？傊?，在“一國兩制”作為上層建筑的基本國策之下，“一國”主要關(guān)涉國家主權(quán)和國體性質(zhì)，“兩制”則是在堅持社會主義制度為主體的前提下對于港澳臺地區(qū)的資本主義制度的客觀認定。而作為思想上層建筑的新聞傳媒自然成為維系港澳臺地區(qū)資本主義制度運作的重要組成部分。當然更重要的一點是，從唯物史觀的角度看，港澳臺地區(qū)以私有制為主體的新聞傳播體制不僅與當?shù)刭Y本主義經(jīng)濟生產(chǎn)力及生產(chǎn)關(guān)系相適應(yīng)，而且和其社會制度和社會發(fā)展階段相一致。
二“、一國兩制”對兩岸四地經(jīng)濟互動交融的功用
“一國兩制”的構(gòu)想起初雖是緣于政治問題的解決而提出的方案，但發(fā)展至今卻在港澳回歸的繁榮現(xiàn)實中日益凸顯出其不可忽視的經(jīng)濟意義。首先，“一國兩制”不僅可以通過經(jīng)濟合作的旗艦航行，緩和臺灣方面因政治上的某些分歧而導(dǎo)致的兩岸關(guān)系的停滯不前，從而為日后的和平統(tǒng)一積淀良好的經(jīng)濟脈絡(luò)和經(jīng)濟關(guān)聯(lián)。其次，從社會主義初級階段經(jīng)濟發(fā)展的實際需要出發(fā)，面對當前我國致力于深化改革開放、積極參與全球經(jīng)濟競爭的現(xiàn)實，爭取以“一國兩制”的和平方式妥善解決臺灣問題不僅能促進大陸與臺港澳地區(qū)的區(qū)域經(jīng)濟一體化，更是我國集中精力進行經(jīng)濟建設(shè)、提高綜合國力、逐步與世界經(jīng)濟接軌的迫切需要。最后，臺港澳保持資本主義制度不變不僅是祖國統(tǒng)一及整體經(jīng)濟發(fā)展的需要，也是經(jīng)濟發(fā)展生產(chǎn)多樣化的要求，事實上，這幾個地區(qū)的資本主義不僅不會構(gòu)成對中國大陸社會主義的威脅，相反還有利于大陸吸收借鑒資本主義的積極因素，從而增強社會主義的經(jīng)濟活力。對此，鄧小平早有論斷：“允許國內(nèi)某些區(qū)域?qū)嵭匈Y本主義制度，比如香港、臺灣。大陸開放一些城市，允許一些外資進入，這是作為社會主義經(jīng)濟的補充，有利于社會主義社會生產(chǎn)力的發(fā)展?！盵12]改革開放以來，在“一國兩制、和平統(tǒng)一”方針的指導(dǎo)下，大陸與臺灣在政治、經(jīng)濟、文化等領(lǐng)域的交流都取得了很大突破。2005年國民黨主席連戰(zhàn)、親民黨主席宋楚瑜先后來到大陸訪問，他們與握手的歷史性一幕，讓人對兩岸關(guān)系的發(fā)展心懷期待。
雖然在政治方面，兩岸對統(tǒng)一的細節(jié)問題仍存在不同意見，但雙方經(jīng)貿(mào)文化交流的合作規(guī)模和發(fā)展速度令人稱奇。無怪乎《澳大利亞人報》（TheAustralian）于2009年6月22日發(fā)表邁克爾·索恩伯里（MichaelSains-bury）的文章《大陸臺灣的愛戀令人嫉妒》（Chaiwanloveaf-faircausesenvy）[13]，文中強調(diào)，過去13個月以來，大陸和臺灣的經(jīng)濟關(guān)系發(fā)展速度快得驚人。事實上，外國媒體的驚嘆并非沒有理據(jù)，因為發(fā)展至今，以出口導(dǎo)向為主要特征的臺灣經(jīng)濟，在對大陸經(jīng)濟的依賴程度不斷提高的過程中成為了大陸第七大貿(mào)易伙伴、第九大出口市場、第五大進口來源地，而大陸也已成為臺灣最大的貿(mào)易伙伴、最主要出口市場、第二大進口地區(qū)和最大的貿(mào)易順差來源地?；厮萃簦?979年元旦大陸首倡“三通”、“發(fā)展貿(mào)易互通有無”，兩岸“三通”跨越三十個春夏秋冬，一路曲折走來，終于在2008年實現(xiàn)了歷史性轉(zhuǎn)折，雙方在“九二共識”的基礎(chǔ)上恢復(fù)了中斷十三年的制度化協(xié)商，至2012年海協(xié)、?；鶅蓵嗬^簽署了16項協(xié)議，臺灣開放陸資赴臺投資101項產(chǎn)業(yè)，這一切都標志著兩岸經(jīng)貿(mào)往來從間接、單向、局部的方式漸漸走向直接、雙向、全面的經(jīng)濟交流。第三次“兩會商談”達成關(guān)于大陸企業(yè)赴臺投資原則性共識后，2009年5月12日，臺灣當局通過“大陸地區(qū)人民來臺投資許可辦法”及“大陸地區(qū)來臺投資設(shè)立分公司辦事處許可辦法”，對陸資企業(yè)的定義、投資領(lǐng)域、投資形式做出規(guī)定；5月17日，中國商務(wù)部和國臺辦正式《關(guān)于大陸企業(yè)赴臺灣地區(qū)投資或設(shè)立非企業(yè)法人有關(guān)事項的通知》，明確了大陸企業(yè)赴臺投資的辦理程序。臺灣相關(guān)法規(guī)限制放松后，大陸赴臺投資可能會出現(xiàn)分階段的幾次熱潮，從而促使直接、雙向、全面的兩岸正常經(jīng)濟關(guān)系盡早完全實現(xiàn)。事實上，無論從理論還是現(xiàn)實，伴隨兩岸經(jīng)貿(mào)關(guān)系的飛速發(fā)展以及文化交流的深入擴展，兩岸距離拉近的趨勢不僅不可阻擋，而且是適應(yīng)市場經(jīng)濟開放性、競爭性的要求的。在這個過程中，“一國兩制”無疑是制度的保證和溝通的橋梁。誠如馬克斯·韋伯所言：“經(jīng)濟的發(fā)展必然促進社會的高度分殊化（societaldifferentiation），從而導(dǎo)致整個社會具有日益多元分散的社會離心傾向，因此現(xiàn)代政治的一大任務(wù)就在于創(chuàng)造一種政治過程以使多元分散的社會利益，仍能凝聚為民族整體的政治意志和政治向心力”[14]。因此，“一國兩制”方針是一項皆在增進兩岸經(jīng)貿(mào)合作發(fā)展的有效的制度回應(yīng)。在兩種制度并存發(fā)展的前提下，兩岸經(jīng)貿(mào)關(guān)系的破冰與進展不僅有利于國家的統(tǒng)一，從更宏觀和長遠來看，也是推動中國經(jīng)濟國際化發(fā)展以及區(qū)域經(jīng)濟合作的保證。按照馬克思主義“經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑，上層建筑反作用于經(jīng)濟基礎(chǔ)”這一唯物史觀，亞洲區(qū)域經(jīng)濟一體化的進程將引起本區(qū)域政治構(gòu)架的變革，大陸的經(jīng)濟發(fā)展必然會推動政治體制改革，臺灣的經(jīng)濟發(fā)展也將在改善臺灣政治局勢的同時逐漸轉(zhuǎn)變臺灣人民的政治意識，而兩岸經(jīng)貿(mào)密切程度的加強也會在很大程度上促進兩岸和平談判的進程。四、大眾傳媒在“一國兩制”政治經(jīng)濟功能中的作用在兩岸社會與經(jīng)濟關(guān)系日漸深入的過程中，兩岸的大眾傳媒功不可沒。馬克思和恩格斯曾多次充分肯定現(xiàn)代傳播工具和傳播媒介在推動社會進步方面所表現(xiàn)出的無可比擬的積極作用。如馬克思在《〈政治經(jīng)濟學(xué)批判〉導(dǎo)言》中說：“《伊利亞特》能夠同活字盤甚至印刷機并存嗎？隨著印刷機的出現(xiàn)，歌謠、傳說和詩神繆斯豈不是必然要絕跡，因而史詩的必要條件豈不是要消失嗎？”[15]如果說，馬克思和恩格斯當時的論斷還只是在單一媒介的抽象層面肯定了大眾媒介對社會變遷和發(fā)展的促進意義，那么，大陸和臺灣媒體的實際作為則具像呈現(xiàn)了媒體的經(jīng)濟屬性和對社會發(fā)展的意義。具體而言，一方面，兩岸的大眾傳媒通過新聞報道、節(jié)目合作等形式以工具化的方式不斷推進兩岸的交流，媒體呈現(xiàn)內(nèi)容的擴大化和聲音的多元化，為兩岸民眾更全面、更真實地了解對方提供了信息傳通的管道和意見發(fā)聲的平臺；另一方面，新聞傳媒不僅是信息傳遞的載體，其本身所具有的不同性質(zhì)和程度的經(jīng)濟功能也使其成為經(jīng)濟交流的內(nèi)容主體之一，這一點通過雙方不同的新聞傳播體制及其經(jīng)濟屬性得以體現(xiàn)。事實上，作為上層建筑重要組成部分的新聞媒體是經(jīng)濟基礎(chǔ)的反映。在為《人民日報》撰寫的發(fā)表于1957年6月14日的編輯部文章《文匯報在一個時期內(nèi)的資產(chǎn)階級方向》中指出：“在社會主義國家，報紙是社會主義經(jīng)濟即在公有制基礎(chǔ)上的計劃經(jīng)濟通過新聞手段的反映，和資本主義國家報紙是無政府狀態(tài)的和集團競爭的經(jīng)濟通過新聞手段的反映不相同?！本唧w來說，這種不同表現(xiàn)在：大陸所堅持的馬克思主義新聞理論和所實行的中國特色社會主義新聞體制，立足于社會主義初級階段的基本國情，服務(wù)于以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展這一基本經(jīng)濟制度；而臺港澳地區(qū)的新聞體制，是以生產(chǎn)資料私有制為基礎(chǔ)的資本主義經(jīng)濟制度和社會制度的產(chǎn)物。對于社會主義制度與資本主義制度以及兩種制度下不同的新聞傳播體制，改革開放以前，囿于簡化的二元對立思想，資本主義制度的特性以及這種制度下的新聞觀、傳播運作機制等一概不被認可和接受，相反，還成為被批判和唾棄的對象。如今，重新認識社會主義和資本主義以及這兩種不同制度下的新聞體制，正確理解和處理兩者的關(guān)系，不僅是改革開放以來建設(shè)中國特色社會主義需要切實解決的重大課題，也關(guān)系到“和平統(tǒng)一，一國兩制”的順利實施。近年來，越來越多的人在接受“社會主義初級階段論”的同時，拋棄了不少僵化的傳統(tǒng)觀念，例如全盤否定或者害怕資本主義，認為兩制是“絕對排斥，水火不容”，以及斯大林“兩個平行市場”的理論等，實事求是地承認現(xiàn)代資本主義作為人類文明發(fā)展進程中的一個特定的歷史階段，是有其必然性和進步性的一面，并有著自身的生命力所在。不僅如此，兩種不同制度雖然在性質(zhì)等一些本質(zhì)問題上有根本的不同，但兩制之間在經(jīng)濟、政治、文化上都有一些可以互為補充、互相借鑒的共同點，其中特別重要的是商品經(jīng)濟的共性。首先，資本主義和社會主義同處于人類社會經(jīng)濟發(fā)展不可逾越的一個階段———商品經(jīng)濟階段，兩種制度都具有商品經(jīng)濟屬性。由此可見，商品經(jīng)濟不僅不屬于資本主義獨有，并且，處于社會主義初級階段的大陸目前急需通過發(fā)展商品經(jīng)濟來謀求國家經(jīng)濟實力的提升和國民的富強。其次，既然社會主義經(jīng)濟和資本主義經(jīng)濟都具有商品經(jīng)濟的屬性，因而，它們必然都遵循與此屬性相適應(yīng)的“共有經(jīng)濟規(guī)律”———價值規(guī)律，即商品的價值量由生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間決定，商品按照價值量相等的原則進行交換。再次，社會主義和資本主義的商品經(jīng)濟屬性和共有經(jīng)濟規(guī)律決定了它們的經(jīng)濟運行機制是基本相同的，這主要表現(xiàn)在對市場經(jīng)濟體制的認可以及對企業(yè)經(jīng)營機制的完善這兩個方面的具體運作上。然而，在經(jīng)歷將資本主義與社會主義絕對對立的階段，進而認識到兩制的商品經(jīng)濟共性之后，還需要明了兩制“異中之同”中的“同中之異”，這一點之所以重要就在于，正是兩制的相異點構(gòu)成了“一國兩制”運作的合理性。第一，在生產(chǎn)力方面，雖然兩制共有市場經(jīng)濟屬性，但生產(chǎn)力的發(fā)展水平存在落差。第二，在生產(chǎn)關(guān)系方面，資本主義商品經(jīng)濟是在私有制基礎(chǔ)上輔之以較少宏觀管理的市場經(jīng)濟，而社會主義商品經(jīng)濟是公有制基礎(chǔ)上的有計劃的商品經(jīng)濟。第三，可以借用卡爾·波蘭尼（KarlPolany）i關(guān)于自由市場經(jīng)濟的思想來認識兩種制度下所謂商品經(jīng)濟的根本區(qū)別所在。根據(jù)波蘭尼的歷史考察發(fā)現(xiàn)，在工業(yè)革命之前，經(jīng)濟制度隸屬于一般的社會關(guān)系之下，也就是說，市場雖然是調(diào)節(jié)經(jīng)濟生活的重要制度，但并未發(fā)展成為整個社會組織的中心。然而，資本主義制度的建立帶來的不只是政治制度上的變革，更重要的是將市場發(fā)展為市場經(jīng)濟，并進一步將市場經(jīng)濟推向主導(dǎo)整個社會關(guān)系的中心。但是，與資本主義市場經(jīng)濟不同之處在于，我國建立的社會主義市場經(jīng)濟體制是在充分認識資本主義商品經(jīng)濟的局限性之后，立足于社會主義初級階段的現(xiàn)實而建立的有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟體制，這種體制是試圖將市場經(jīng)濟“嵌入”社會生活之中，以人類社會及每個人的全面發(fā)展，而非經(jīng)濟利潤最大化為最終目標。認識到資本主義和社會主義兩種制度之間在經(jīng)濟屬性上的異同以及并存的可行性之后，再反觀兩種大的社會制度之下每日運作的新聞傳播實踐可以發(fā)現(xiàn)，盡管所屬性質(zhì)不同，但是兩種不同的新聞傳播體制之間不僅可以在“一國兩制”的保障下沿著各自原先的發(fā)展軌道和積累繼續(xù)前行，更重要的是，差異性的兩者又在文化同源性及地緣經(jīng)濟的影響下互為合作、相互促進，這主要體現(xiàn)在以下幾個方面。
（一）兩種制度下的新聞傳播體制并非矛盾對立的關(guān)系，而是相輔相成的關(guān)系
臺灣1987年7月14日“解嚴”令頒布后，“報禁”隨后于1988年元旦正式解除，此后，臺灣媒介生態(tài)發(fā)生了很大的變化，其中最突出的一點是，自由主義經(jīng)濟政策逐步成為臺灣媒體開放的體制保障和重要原因之一。“自由經(jīng)濟”的所有制基礎(chǔ)是典型的資本主義私有制，只是這種資本主義經(jīng)濟比起其他的資本主義經(jīng)濟，更強調(diào)政府和社會力量給予私人和企業(yè)以盡可能大的活動自由或者說是活動空間，于是在這種制度上，臺灣新聞界一方面在保持公營媒體對私營媒體的牽制力的同時，開始大力推動民營商業(yè)媒體的前行，以期在擴大臺灣媒體影響力的同時拉動臺灣的經(jīng)濟發(fā)展，使媒體成為經(jīng)濟提升的增長點之一，這一點主要通過與媒體關(guān)聯(lián)的廣告市場的擴張得以體現(xiàn)。應(yīng)該說，這種自由主義經(jīng)濟政策以及與之相關(guān)的其他制度因素的共同作用，確實推動了臺灣媒體及社會經(jīng)濟的快速發(fā)展。盡管相對自由、開放的媒體生態(tài)環(huán)境導(dǎo)致了媒體數(shù)量的激增以及相互之間為爭奪收聽、收視、閱讀率背后的廣告版面和廣告時段而形成惡性競爭，然而，臺灣媒體在衡量新聞價值以及運作機制上的一些實踐模式，成為大陸改革開放以來新聞體制改革過程中的一種參照和借鑒。在大陸，鄧小平南巡講話和中共“十四大”的召開標志著社會主義市場經(jīng)濟的到來。新聞機構(gòu)在保持社會主義新聞體制基本原則不變的前提下，開始實施“事業(yè)單位、企業(yè)化管理”，向“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度過渡，以跟上市場經(jīng)濟體制改革的步伐。大眾傳媒在此過程中，一方面恪守黨性原則等馬克思主義新聞觀的根本準則，強調(diào)傳媒的意識形態(tài)屬性，另一方面?zhèn)髅降纳虡I(yè)屬性和產(chǎn)業(yè)屬性在雙軌制的改革路徑中也得到承認。然而，新聞體制改革的難度在現(xiàn)實操作過程中要比新聞業(yè)務(wù)的改革難度大得多，這主要是因為幾十年來已經(jīng)形成了一套適應(yīng)計劃體制運行的較為簡化的模式，如今要想把它完全轉(zhuǎn)到市場經(jīng)濟的軌道上來，有一定的阻礙和難度。盡管如此，在區(qū)別對待、分類指導(dǎo)的原則下，不論是黨報黨刊、廣播電視、非時政類的報刊還是新興的各類新媒介手段，其發(fā)行、經(jīng)營體制都要逐步轉(zhuǎn)到市場經(jīng)濟軌道上來的大方向已經(jīng)確定，在轉(zhuǎn)軌過程中，大陸的新聞傳媒無論是理論吸收還是業(yè)務(wù)實踐，都已不像改革開放以前那樣以簡化的上綱上線的方式全然否定并排斥西方的新聞理念與實踐，相反，通過引進圖書、國際會議、大學(xué)授課等方式介紹西方新聞傳播的理論和實務(wù)，以使大陸新聞傳媒在了解、學(xué)習(xí)、借鑒的基礎(chǔ)上對其進行批判性的消化。臺灣、香港和澳門的傳媒機制趨同于西方發(fā)達國家，在“一國兩制”之下，這三個地區(qū)一方面可以按原來的路徑繼續(xù)發(fā)展，另一方面在與大陸媒體合作交流日益頻繁、密切的背景下，讓大陸的新聞機構(gòu)有更多機會近距離借鑒臺港澳媒體較為成熟的運作方式，從而有利于推動大陸新聞體制的改善。當然，大陸媒體并非完全商業(yè)化的運作與注重社會效益的新聞理念，對于矯正臺港澳新聞媒體的過度商業(yè)化傾向和泛自由主義價值觀，有著正面的借鑒意義。
（二）“一國兩制”下“兩岸四地”的傳播交流有利于為經(jīng)濟發(fā)展營造良好環(huán)境
正如美國紐約大學(xué)政治系教授熊玠所言：“臺灣海峽的和平與穩(wěn)定，可以說是亞洲地區(qū)和平與穩(wěn)定的先決條件。而這種條件又有賴于海峽兩岸持續(xù)的對話?！盵16]因此，“一國兩制”在營造地區(qū)乃至世界經(jīng)濟發(fā)展的良好環(huán)境的同時，可以讓大陸的經(jīng)濟發(fā)展和新聞體制改革借助臺灣及港澳地區(qū)的地緣優(yōu)勢及關(guān)聯(lián)實現(xiàn)與國際市場接軌，從而使中國在朝向“多種聲音，一個世界”[17]的世界新聞傳播新秩序的重建中發(fā)出強有力的聲音并積極塑造本國的國際傳播形象，這一點在以軟實力為主導(dǎo)競爭因素的21世紀顯得尤為重要。
（三）政治是經(jīng)濟的集中表現(xiàn)，因解決政治問題而提出的“一國兩制”構(gòu)想同樣有著重大的經(jīng)濟戰(zhàn)略意義
臺港澳媒體的持續(xù)發(fā)展以及大陸媒體在與臺港澳媒體合作中對其某些專業(yè)手法和運作方式的借鑒吸收，不僅能推動中華經(jīng)濟共同體的形成與發(fā)展，更能在經(jīng)濟聯(lián)合的基礎(chǔ)上為完成祖國統(tǒng)一大業(yè)而鋪路。事實上，無論是從區(qū)域戰(zhàn)略還是全球戰(zhàn)略的角度看，作為政治大國和經(jīng)濟大國的中國都需要促成以自身為核心的區(qū)域經(jīng)濟一體化。鑒于臺灣、香港、澳門是中國主權(quán)范圍內(nèi)三個單獨關(guān)稅區(qū)，又互為重要的貿(mào)易與投資伙伴，因此，“兩岸四地”建立自由貿(mào)易區(qū)即“中華自由貿(mào)易區(qū)”不僅是“兩岸四地”經(jīng)濟繁榮與發(fā)展的需要，更是在順應(yīng)歷史潮流的趨勢下對“一國兩制”的新發(fā)展。在兩岸經(jīng)濟合作框架協(xié)議（ECFA）簽訂并實施后，“兩岸四地”的經(jīng)濟一體化格局已初步形成，且步伐正不斷加快。這種日益深層次的經(jīng)濟融合和“兩岸四地”間重大的協(xié)議和經(jīng)濟一體化的制度安排，是在克服了臺灣當局政策限制和阻力下實現(xiàn)的?！皟砂端牡亍惫δ苄越?jīng)濟一體化已成趨勢，所以，以功能性經(jīng)濟一體化為基礎(chǔ)的制度性一體化要逐步從低級向高級發(fā)展。在貿(mào)易正?；幕A(chǔ)上，經(jīng)過更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系合作，進而發(fā)展到共同市場模式。這個轉(zhuǎn)變的過程如何實現(xiàn)？除了要拆除政治壁壘造成的屏障之外，作為傳播載體和溝通橋梁的新聞媒體則擔(dān)負著重要的信息傳通和文化交流的職責(zé)?？梢哉f信息流通成為商品流通在功能性經(jīng)濟一體化向制度性經(jīng)濟一體化演變過程中的前提和保障。在這個過程中，作為上層建筑的新聞體制和新聞實踐無論是出于媒體自身的市場化運作的考慮，還是為了大局的需要，都要致力于促成“兩岸四地”經(jīng)濟交流合作這個多贏的發(fā)展態(tài)勢。
作者：羅慧 單位：廈門大學(xué)新聞傳播學(xué)院
馬克思主義原理辭典對上層建筑的解釋是：“建立在一定經(jīng)濟基礎(chǔ)之上的社會意識形態(tài)以及相應(yīng)的政治法律制度、組織和設(shè)施的總和?！鄙蠈咏ㄖㄕ紊蠈咏ㄖ退枷肷蠈咏ㄖ?。政治上層建筑是指人們在一定經(jīng)濟基礎(chǔ)上建起的政治、法律制度以及建立的軍隊、警察、法庭、監(jiān)獄、政府部門、黨派等國家機器和政治組織；思想上層建筑是指適應(yīng)經(jīng)濟基礎(chǔ)的社會意識形態(tài)，包括政治思想、法律思想、道德、藝術(shù)、哲學(xué)、宗教等等。我們從審計規(guī)范、審計體制、審計職能和審計作用等方面考察審計是否屬于上層建筑。
（一）審計是國家治理的工具
從歷史上看，在階級社會國家審計是基于監(jiān)督需要而進行的一種政治安排。審計監(jiān)督包括經(jīng)濟監(jiān)督和權(quán)力監(jiān)督，因此審計本身就是一種國家權(quán)力和一種政治安排。因為國家必須以經(jīng)濟實力為支撐，國家的建立需要經(jīng)濟力量，國家的運行也需要經(jīng)濟力量。在國家機器的運行中，經(jīng)濟資源是物質(zhì)基礎(chǔ)，使用、管理和配置狀況如何直接關(guān)系到政權(quán)的穩(wěn)定和國家利益，所以這種監(jiān)督是一種經(jīng)濟監(jiān)督，其監(jiān)督的范圍十分廣泛，不僅包括權(quán)力機構(gòu)及其成員的經(jīng)濟行為，而且還包括取得國家經(jīng)濟資源所完成的政治行為和行政行為。審計對國家權(quán)力的運行機制進行監(jiān)督和制約，是國家權(quán)力框架中的制約機制，是國家機器的組成部分。從理論和實踐上，國家具體權(quán)力的確立和行使，是由國家意志和國家管理需要決定的，國家審計權(quán)作為國家的一種權(quán)力，正是國家意志和國家管理需要的產(chǎn)物。古今中外，大多數(shù)國家都設(shè)立了國家審計權(quán)，只是將這種審計權(quán)隸屬于立法權(quán)、行政權(quán)、檢察權(quán)和司法權(quán)，形成一種附屬權(quán)。就法理而言，監(jiān)督權(quán)是一項獨立的、專業(yè)性強的并帶有國家強制性的權(quán)力。根據(jù)歷代審計的變遷軌跡，對權(quán)力進行監(jiān)督歷來就是審計的重要職能。歷代審計的變遷中，體現(xiàn)了審計是治吏的工具，有對權(quán)力進行監(jiān)督的職能。最高統(tǒng)治者通過“治官”來實現(xiàn)“治國”，以鞏固王權(quán)，增強國力。不同歷史階段、不同社會制度下的國家審計雖然有著獨特的時代特點和社會烙印，但它處于國家上層建筑的地位沒有改變，作為統(tǒng)治階級治理國家的工具，其存在就是為統(tǒng)治階級加強對社會經(jīng)濟的宏觀管理，整頓吏治，維護社會政治經(jīng)濟穩(wěn)定服務(wù)的。
（二）審計制度是調(diào)和階級利益
矛盾的政治安排有史以來審計就是階級利益的調(diào)和機制，歷代審計監(jiān)督依附于皇權(quán)，皇權(quán)的需要決定了審計監(jiān)督力度，甚至存廢。帝王鞏固專政的意識越強烈，則貫徹審計制度的要求也就越強烈。因此，在古代審計史上，中央越集權(quán)，政府審計越發(fā)展。但當審計監(jiān)督觸動了君主統(tǒng)治的利益，統(tǒng)治者會架空審計監(jiān)督權(quán)力。古代帝王是獨占型利益集團的代表，在與其他利益相關(guān)者的博弈中處于絕對的主導(dǎo)地位，但并不意味著他們可以為所欲為的，否則政權(quán)就要崩潰。比如1761年12月23日，奧地利建立了審計法院的最早前身——“會計署”,但在后來的日子里，由于審計監(jiān)督觸犯了一些政府部門的利益，導(dǎo)致二者之間的矛盾激化，1773年統(tǒng)治者被迫取消預(yù)防性審計。審計與社會政治、法律制度直接相聯(lián)系，是由經(jīng)濟基礎(chǔ)所決定的。在不同的社會形態(tài)下，它必須適應(yīng)統(tǒng)治階級的需要，按統(tǒng)治階級的意志來處理財政經(jīng)濟活動中存在的問題，為統(tǒng)治階級服務(wù)。審計是通過經(jīng)濟活動這個切入點輻射到運作和操作經(jīng)濟活動的權(quán)力和人力等方面的。審計的最終目標是保護產(chǎn)權(quán)，而產(chǎn)權(quán)規(guī)定了不同經(jīng)濟權(quán)利在不同主體之間的界定和分配，這些權(quán)利通常會直接影響他人的財務(wù)利益，使其受益或受損。因此，審計不僅涉及主體經(jīng)濟利益，以及交易費用大小，而且進一步影響資源的優(yōu)化配置，由此體現(xiàn)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟性有非常的意義。此外，審計對產(chǎn)權(quán)的確認和保護，可以采用國家意志、法律保護以及道德約束等形式。產(chǎn)權(quán)首先體現(xiàn)為對財產(chǎn)的權(quán)利，審計確定了每個人相對應(yīng)于物的行為規(guī)范，并進一步由此而規(guī)定了每個人必須遵守與其他人之間的相互關(guān)系，確定每個人相對于稀缺資源使用地位的社會關(guān)系。產(chǎn)權(quán)基本權(quán)能的具體表現(xiàn)又呈現(xiàn)一定變動性，審計對產(chǎn)權(quán)權(quán)能的承認和保護程度，各個時期又有所不同，受意識形態(tài)、社會制度和經(jīng)濟發(fā)展程度影響顯著。因此，審計就是在基本內(nèi)核保持不變的情況下，在社會習(xí)俗約束、法律強制乃至個人行為努力下，不斷重新認識、補充和完善起來的。從現(xiàn)代觀點看，即使遠離政治的民間審計和內(nèi)部審計也影響物質(zhì)財富的創(chuàng)造和分配過程，維護社會再生產(chǎn)參與人之間的交易關(guān)系。從社會的角度看，審計報告作為一種信號反映了受托主體的效能差別，為要素和產(chǎn)品市場的流動性提供了信息擔(dān)保。審計結(jié)論影響投人、產(chǎn)出、分配等決策和判斷，關(guān)系到眾多利益相關(guān)者的利益分配，關(guān)系到市場的健康發(fā)展和資源的有效配置，具有深刻的經(jīng)濟性和社會性。
（三）審計法律規(guī)范屬于政治上層建筑
從審計制度的法律表現(xiàn)形式來看，審計制度已被普遍載入世界各國憲法。一般情況，凡屬根本制度都在該國憲法或相當于憲法的重要法律（如英國無專門憲法，而是由一系列重要法律起憲法的作用）中規(guī)定下來。憲法作為一個國家的根本法，它確立一個國家的根本制度，規(guī)定國家的國體和政體，規(guī)定國家的基本政治制度、經(jīng)濟制度、公民的基本權(quán)利和義務(wù)等重要內(nèi)容。而政治制度的特點之一，就是它具有合法的強制性，即它一般都是通過憲法、法律的形式固定下來的，人們必須遵照執(zhí)行，否則就要受到制裁。而且，凡是重要的、基本的政治制度，通常都在該國憲法或者相當于憲法的憲法性文件中加以確立。目前，世界上絕大多數(shù)成文憲法國家都在其憲法中確立了國家的審計監(jiān)督制度，明確規(guī)定了審計機關(guān)的職責(zé)、權(quán)限、審計機關(guān)負責(zé)人的任免等內(nèi)容。因此，國家審計體制的建立模式與一個國家的意識形態(tài)、憲法思想密切相關(guān)。往往憲法思想決定國家審計體制的建立模式和發(fā)展導(dǎo)向，作為政治體制，其履行的社會職責(zé)和功能屬于公共治理范疇，與一個國家的公眾福利、國家利益相關(guān)，其職員的履職狀況、體制的運行效率和效果可能關(guān)系到全社會的福利改進。在新制度經(jīng)濟學(xué)者看來，制度就是能夠約束人們行為的一系列規(guī)則，這種規(guī)則既包括了人類社會的經(jīng)濟規(guī)則，同時也包括了社會規(guī)則和政治規(guī)則。無論是審計法律還是審計準則、審計慣例、審計倫理道德，都是調(diào)節(jié)人與人之間關(guān)系規(guī)則，同其他社會性制度一樣，審計制度也具有公共物品的性質(zhì)，審計制度的制定同樣是在利益矛盾沖突條件下的一種公共選擇過程。
（四）審計制度與經(jīng)濟基礎(chǔ)的適應(yīng)性
馬克思認為生產(chǎn)力的發(fā)展變化是導(dǎo)致制度變遷的根本動力。現(xiàn)實的生產(chǎn)力即人們改造自然和社會的能力，而生產(chǎn)關(guān)系的實質(zhì)就是人們在社會中的經(jīng)濟利益關(guān)系，經(jīng)濟利益關(guān)系使生產(chǎn)力的不同要素組織起來，形成可運作的現(xiàn)實生產(chǎn)力。經(jīng)濟基礎(chǔ)是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系共同構(gòu)成的經(jīng)濟基礎(chǔ)，這樣的經(jīng)濟基礎(chǔ)才是現(xiàn)實的經(jīng)濟基礎(chǔ)。經(jīng)濟基礎(chǔ)的作用在于為社會生活的其他方面提供物質(zhì)上的支撐和保證，并為人們的政治生活、精神文化生活提供發(fā)展的基礎(chǔ)。但是，要使經(jīng)濟基礎(chǔ)的發(fā)展能夠順利地進行，還需要建立其上層建筑。審計作為上層建筑的一部分就是在經(jīng)濟基礎(chǔ)之上建立的。伴隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，我國的審計建設(shè)同樣也經(jīng)歷了一個由簡單到復(fù)雜、由低級到高級、由不完善到逐步完善的發(fā)展過程。春秋、戰(zhàn)國、秦漢時期，隨著社會經(jīng)濟的不斷發(fā)展，我國的審計在艱難而又漫長的發(fā)展過程中，終于逐漸發(fā)展成了一個既與社會政治、經(jīng)濟和法律有著密切聯(lián)系又具有獨立、權(quán)威性質(zhì)的專職部門。從辯證唯物主義和歷史唯物主義觀點看，審計的產(chǎn)生和發(fā)展既有共性又有特性。其共性與生產(chǎn)力的發(fā)展有關(guān)，其特性與生產(chǎn)關(guān)系的變革有緊密聯(lián)系。審計既要處理人與物的關(guān)系，又要處理人與人的關(guān)系。上層建筑是由經(jīng)濟基礎(chǔ)需要產(chǎn)生的，經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑有質(zhì)和量兩個方面的規(guī)定性。上層建筑又反作用于經(jīng)濟基礎(chǔ)，為經(jīng)濟基礎(chǔ)的建立、鞏固、發(fā)展服務(wù)。審計的經(jīng)濟監(jiān)督職能就是基于這個需要產(chǎn)生的，上層建筑對經(jīng)濟基礎(chǔ)的適應(yīng)也有雙重性。其中既有質(zhì)的適應(yīng)，也有量的適應(yīng)。審計要實現(xiàn)這種反作用，必須同一切破壞這種經(jīng)濟基礎(chǔ)的勢力進行斗爭。因此，審計的反作用總是加深、體現(xiàn)著它的質(zhì)的規(guī)定性。而審計要想實現(xiàn)自己的反作用，它必須是一種現(xiàn)實力量。否則，反作用便無從談起。如我國《審計法》賦予審計機關(guān)審計檢查權(quán)、審計調(diào)查權(quán)、制止權(quán)、建議權(quán)、審計結(jié)果的通報公布權(quán)、處理處罰權(quán)、提請司法追究權(quán)等。作為上層建筑的審計如果在量上不能和經(jīng)濟基礎(chǔ)相適應(yīng)，發(fā)展到一定程度，就會轉(zhuǎn)化為質(zhì)的不適應(yīng)，也會產(chǎn)生上述結(jié)果。比如審計機關(guān)過于龐大、審計的自由裁量權(quán)多大等都會造成與經(jīng)濟基礎(chǔ)不相適用，從而可能導(dǎo)致審計的削弱或消亡。
作者：寧佳玉
一、不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)不會抹煞不同社會質(zhì)的區(qū)別
何為經(jīng)濟基礎(chǔ)?傳統(tǒng)觀點認為，是在一定社會形態(tài)中占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系總和。譬如，社會主義社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)就是社會主義社會中占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系總和，是社會主義公有制。照此推論，非公有制經(jīng)濟不僅不屬于社會主義社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)，反而是其對立物和異己力量。因此，在發(fā)展社會主義經(jīng)濟中，也就難免不將個體、私營等非公有制經(jīng)濟視為資本主義經(jīng)濟加以限制、排斥。然而，將經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系卻是不正確的。應(yīng)當看到，經(jīng)濟基礎(chǔ)與“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”并不是等同關(guān)系，在一般意義上兩者之間只是一種包含關(guān)系，前者包括著后者，但不能將前者歸結(jié)為后者，當然，這并不否認占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系是經(jīng)濟基礎(chǔ)中根本的起決定性作用的方面。
首先，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)不會改變上層建筑的性質(zhì)。在傳統(tǒng)的觀點看來，經(jīng)濟基礎(chǔ)是指占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，其基本理由之一是，“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系決定各社會形態(tài)的性質(zhì)?！睔v史唯物主義認為，上層建筑的性質(zhì)是由其經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)決定的，而經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)則又是由其中占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)所決定。在明確了它們之間的這種內(nèi)在聯(lián)系，我們說，上層建筑的性質(zhì)是由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定，這是正確的。但卻不能因此就將經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系。傳統(tǒng)觀點之所以拒絕承認不占統(tǒng)治地位生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位，是認為，上層建筑的性質(zhì)是由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系決定的，若將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系納入經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇，那就會影響、改變經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)，從而改變上層建筑的性質(zhì)。我們認為，這種擔(dān)心或推論是沒有根據(jù)的。將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分，這并不會影響、改變上層建筑的性質(zhì)是由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定的這一基本關(guān)系或原則。根據(jù)唯物史觀，上層建筑的性質(zhì)的確由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定，但就決定上層建筑的性質(zhì)而言，占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系既不是直接也不是獨立地對上層建筑性質(zhì)起決定作用的，若是可以直接、獨立決定，那么一個社會同時存在著幾種不同的生產(chǎn)關(guān)系，這樣上層建筑的性質(zhì)將如何確定?應(yīng)當看到，占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所直接決定的是經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)，進而才是經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)決定了上層建筑的性質(zhì)。當說上層建筑的性質(zhì)是由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定時，這實際上是在表明，這一生產(chǎn)關(guān)系的“統(tǒng)治地位”是以相對于同時并存的處于從屬地位的生產(chǎn)關(guān)系而確定的，它是以經(jīng)濟基礎(chǔ)或者說是以同時并存的各種生產(chǎn)關(guān)系“代表”的身份決定上層建筑性質(zhì)的。否則，占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系也就不能以“統(tǒng)治地位”的身份出現(xiàn)。在這里，“統(tǒng)治地位”正體現(xiàn)在它對經(jīng)濟基礎(chǔ)性質(zhì)的“統(tǒng)治”上。我們說，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系不能決定上層建筑的性質(zhì)，從而不能決定社會形態(tài)的性質(zhì)，這并非因為它不屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)，而是因為它在經(jīng)濟基礎(chǔ)中不占統(tǒng)治地位。由此可見，上層建筑的性質(zhì)是由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定，這樣一種內(nèi)在聯(lián)系決不意味著經(jīng)濟基礎(chǔ)只能是占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系。一種生產(chǎn)關(guān)系能否占統(tǒng)治地位，這是在同時并存的不同形式生產(chǎn)關(guān)系之間，就其地位、作用相互比較而體現(xiàn)出來的，這種比較不是在經(jīng)濟基礎(chǔ)之外，而是在經(jīng)濟基礎(chǔ)內(nèi)部或本身不同組成部分之間進行的比較。所謂“經(jīng)濟基礎(chǔ)是指社會的生產(chǎn)關(guān)系”，這只能理解為，一種生產(chǎn)關(guān)系當它一經(jīng)產(chǎn)生作為生產(chǎn)關(guān)系而存在時，它同時相對于上層建筑也就作為其經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分而存在，至于它能否占統(tǒng)治地位，這是在確立自身經(jīng)濟基礎(chǔ)地位之后的另一個問題。就經(jīng)濟基礎(chǔ)意義上，硬要給生產(chǎn)關(guān)系加以“占統(tǒng)治地位”的限定，這豈不是畫蛇添足!一種生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)和能夠決定經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)，這是兩個既有聯(lián)系但又有區(qū)別的不同問題，不可混同。一個社會同時并存的不同生產(chǎn)關(guān)系之間的區(qū)別，這只是在經(jīng)濟基礎(chǔ)內(nèi)部作為生產(chǎn)關(guān)系在地位和作用大小上的區(qū)別，而決不是經(jīng)濟基礎(chǔ)與非經(jīng)濟基礎(chǔ)之間的區(qū)別，決不是具有經(jīng)濟基礎(chǔ)地位與不具有經(jīng)濟基礎(chǔ)地位的生產(chǎn)關(guān)系之間的區(qū)別。同時并存的占統(tǒng)治地位與不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，是一個社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)內(nèi)部既對立又統(tǒng)一的兩個方面。根據(jù)唯物辯證法關(guān)于一事物的性質(zhì)主要是由其矛盾的主要方面所決定的原理，當把不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分時，由于它在經(jīng)濟基礎(chǔ)內(nèi)不占統(tǒng)治地位，不是經(jīng)濟基礎(chǔ)這一矛盾的主要方面，它既不能改變占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，也不能改變經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)。所以，由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定的經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)并不會被改變，在此基礎(chǔ)上所決定的上層建筑的性質(zhì)，仍會與占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)保持一致。這就如我國在堅持以公有制為主體的條件下，同時承認個體、私營等非公有制經(jīng)濟是社會主義初級階段經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分，并在一定程度上積極鼓勵其發(fā)展，而這并不會改變我國經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的社會主義性質(zhì)一樣。因此，在堅持占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系決定上層建筑的性質(zhì)這一關(guān)系時，根本沒有任何理由，也沒有必要非要將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除于經(jīng)濟基礎(chǔ)之外。
其次，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)不會抹煞不同社會質(zhì)的區(qū)別。傳統(tǒng)觀點認為經(jīng)濟基礎(chǔ)是占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的另一理由是，“只有把占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系看作是社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)，才能確定該社會的性質(zhì)，才能把一個社會形態(tài)與另一個社會形態(tài)區(qū)別開來?！毖酝庵饩褪钦f，若把不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的組成部分，那不同的社會，特別是相繼或并存的不同社會形態(tài)之間就沒有質(zhì)的區(qū)別了，人類歷史就不再有時代、性質(zhì)的不同了。我們認為，這種觀點，從思想方法上說，要么是過高地估計或夸大了不占統(tǒng)治地位生產(chǎn)關(guān)系的作用，將其作用提高到了可以改變經(jīng)濟基礎(chǔ)性質(zhì)的程度；要么是低估或縮小了占統(tǒng)治地位生產(chǎn)關(guān)系的主導(dǎo)決定作用，似乎是只有當它獨立存在時才可能顯示或保持其統(tǒng)治地位。若真是這樣，其實際情況也許只能是占統(tǒng)治地位的某種生產(chǎn)關(guān)系本不配占統(tǒng)治地位，那不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系倒是應(yīng)該占統(tǒng)治地位。
誠然，經(jīng)濟基礎(chǔ)是從質(zhì)上區(qū)別不同社會的重要方面，譬如，奴隸社會、封建社會、資本主義社會都有自己不同的經(jīng)濟基礎(chǔ)，經(jīng)濟基礎(chǔ)的這種特殊性顯示著不同社會質(zhì)的區(qū)別。那么，一個社會要體現(xiàn)出其經(jīng)濟基礎(chǔ)的特殊性，要使不同社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)在質(zhì)上區(qū)別開來，是否必須將經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)于或凈化為這一社會占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系?若是將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系包括在經(jīng)濟基礎(chǔ)之內(nèi)，是否就會改變這一社會經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)，就會抹殺或湮沒不同經(jīng)濟基礎(chǔ)的特殊性，而不能再將不同的社會從質(zhì)上區(qū)別開來?回答是否定的。因為，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，無論是否作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的組成部分，它都不會改變經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)，不可能具有抹殺不同社會質(zhì)的區(qū)別的作用和能力，這也正是它之所以不占統(tǒng)治地位的基本表現(xiàn)。一個社會究竟存在哪些形式不同的生產(chǎn)關(guān)系，將形成怎樣的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，何者占統(tǒng)治或從屬地位，歸根到底要由這個社會的生產(chǎn)力狀況及其發(fā)展要求所決定。但一種生產(chǎn)關(guān)系不占統(tǒng)治地位，這并不表明它不是經(jīng)濟基礎(chǔ)。我們說，作為不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系不能使不同社會從質(zhì)上區(qū)分開來，這僅僅是因為這些生產(chǎn)關(guān)系不能決定經(jīng)濟基礎(chǔ)的基本性質(zhì)，而決不意味著這些不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系本身不屬于社會經(jīng)濟基礎(chǔ)的范疇。應(yīng)當看到，一種生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)和能否在其中占統(tǒng)治地位，起到從質(zhì)上區(qū)分不同社會的作用，這是兩個雖有聯(lián)系但又是不同的問題。一種生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)，這是它相對于上層建筑的關(guān)系而言的。一定生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生和存在是由生產(chǎn)力決定的，只要它客觀存在著，那就必然要對上層建筑起決定作用，不論是否占統(tǒng)治地位，這并不影響它是現(xiàn)實社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)。但是，一種現(xiàn)存的生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分，能否具有從質(zhì)上區(qū)別不同社會的作用，這是相對于經(jīng)濟基礎(chǔ)中其他生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)系而言的，結(jié)果如何，這就看它在與同時并存的其他不同生產(chǎn)關(guān)系所構(gòu)成的經(jīng)濟基礎(chǔ)中能否占統(tǒng)治地位，能夠發(fā)揮多大作用。使事物相互區(qū)別開來的是其自身的特殊性，對于不同的社會特別是相繼的或同時并存的不同社會形態(tài)之間，重要的不在于有哪些生產(chǎn)關(guān)系，而在于這些生產(chǎn)關(guān)系中是何種生產(chǎn)關(guān)系占統(tǒng)治地位。不同社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)的特殊性主要就表現(xiàn)在占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的不同，正是由于這種特殊性，才使不同的社會從質(zhì)上區(qū)別開來。至此，必然的邏輯結(jié)論只能是：使不同社會從質(zhì)上區(qū)別開來的，不是在于只有占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系才是經(jīng)濟基礎(chǔ)，而是在于由同時并存的不同生產(chǎn)關(guān)系所構(gòu)成的經(jīng)濟基礎(chǔ)中何種生產(chǎn)關(guān)系占統(tǒng)治地位。例如，使我國社會主義社會同資本主義社會區(qū)別開來的，不是因為只有公有制才是我國社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)，而是因為在由公有制和個體、私營等非公有制經(jīng)濟共同構(gòu)成的我國社會主義初級階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)中，公有制經(jīng)濟占主體地位。
二、不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系被排除于經(jīng)濟基礎(chǔ)之外有悖于唯物史觀
傳統(tǒng)觀點將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除在經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇之外，不僅沒有成功的實踐根據(jù)，而且從歷史唯物主義的基本理論來看也不能自圓其說。一般來說，在一定社會形態(tài)中除了占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，同時還有不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，這表現(xiàn)在從前一社會形態(tài)中保留下來的舊的生產(chǎn)關(guān)系殘余和在后期產(chǎn)生的新社會生產(chǎn)關(guān)系的萌芽。如在封建社會，除占統(tǒng)治地位的封建土地所有制之外，與此同時并存的還有奴隸制的殘余，而在后期則產(chǎn)生了資本主義生產(chǎn)關(guān)系萌芽，同時還有為幾種社會形態(tài)所共有的個體所有制的生產(chǎn)關(guān)系。不論是舊的生產(chǎn)關(guān)系殘余在一定時期被保留著，還是新生產(chǎn)關(guān)系萌芽的產(chǎn)生，從根本上說這都是由現(xiàn)實生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求來決定的。就此而言，對一個社會具有決定意義的不是生產(chǎn)關(guān)系，而是生產(chǎn)力；不在于有哪些生產(chǎn)關(guān)系，而在于哪些生產(chǎn)關(guān)系更適合現(xiàn)實生產(chǎn)力的發(fā)展要求，哪種生產(chǎn)關(guān)系占統(tǒng)治地位。一種生產(chǎn)關(guān)系的主體地位是相對于同時并存的其他不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系而言的，是在這些不同生產(chǎn)關(guān)系的相互聯(lián)系、相互作用、相互制約的關(guān)系中確立并體現(xiàn)出來的。否則，“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”這個命題就根本不能成立。的確，哪種生產(chǎn)關(guān)系占統(tǒng)治地位，這對社會經(jīng)濟制度，乃至政治制度的性質(zhì)具有重要意義。但若把不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除在經(jīng)濟基礎(chǔ)之外，只留下通常所說的“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”作為經(jīng)濟基礎(chǔ)，或者說，整個社會只允許一種生產(chǎn)關(guān)系存在，那么，生產(chǎn)關(guān)系的這種“統(tǒng)治地位”就無從體現(xiàn)，也是沒有任何實際意義的，盡管說它是“占統(tǒng)治地位”，可是在經(jīng)濟基礎(chǔ)這個意義上它還能統(tǒng)治誰呢?這種“統(tǒng)治地位”豈不是名存實亡!把經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，不論主觀用意如何，但在客觀上不僅沒有得到充分地展示和肯定，而是在否定或取消這一生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的統(tǒng)治地位。
不占統(tǒng)治地位和占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系之間，應(yīng)該是既對立又統(tǒng)一的關(guān)系。就這兩者的具體的存在形式、所起作用的程度、發(fā)展的基本趨勢來看，相互之間是有區(qū)別的，但是，作為兩種處于不同地位的生產(chǎn)關(guān)系之間肯定具有其內(nèi)在的統(tǒng)一性，否則，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系就會被占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所取代。一種生產(chǎn)關(guān)系只有在與其他生產(chǎn)關(guān)系既對立又統(tǒng)一的關(guān)系中才能存在。按照歷史唯物主義的基本理論，這種統(tǒng)一性就應(yīng)在于它們都是現(xiàn)實社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)，這也是一種生產(chǎn)關(guān)系盡管不占統(tǒng)治地位，但卻又能得以存在的基本客觀依據(jù)。若只見其對立，而不承認兩者間的這種統(tǒng)一，是不符合唯物辯證法的，這實際上也就是否認了不占統(tǒng)治地位生產(chǎn)關(guān)系存在的合理性、客觀必然性。如所周知，經(jīng)濟基礎(chǔ)，連同生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑，是被馬克思、恩格斯作為歷史唯物主義的最基本范疇來概括整個人類社會現(xiàn)象，并用以揭示社會發(fā)展最一般規(guī)律的歷史理論，這些范疇之間是既相區(qū)別又相聯(lián)系。若將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除在經(jīng)濟基礎(chǔ)之外，那就意味著這些生產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)沒有了自己的生產(chǎn)力基礎(chǔ)，在客觀上已經(jīng)失去了存在的必要性。既然它不屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)，它也就不能與之相對應(yīng)的上層建筑發(fā)生相互制約、相互作用的關(guān)系。試想，作為不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)沒有了存在的必要性，它既不能影響或決定上層建筑，也不能受到上層建筑的反作用，那么它又何以能夠產(chǎn)生、發(fā)展或消亡?將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除在經(jīng)濟基礎(chǔ)之外，這就意味著不占統(tǒng)治地位的新的生產(chǎn)關(guān)系萌芽只有在取得統(tǒng)治地位后才能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟基礎(chǔ)，可是它作為不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系連經(jīng)濟基礎(chǔ)的資格都沒有，它又依賴于什么條件上升到統(tǒng)治地位?可以說，一種生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位，是其取得統(tǒng)治地位的先決條件或基本前提，沒有這個先決條件它是無論如何也不會有朝一日“出人頭地”，上升或轉(zhuǎn)化到統(tǒng)治地位的。任何一種具體的生產(chǎn)關(guān)系都有一個從產(chǎn)生、發(fā)展再到消亡的轉(zhuǎn)化過程，但這只能是在作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的統(tǒng)一性的基礎(chǔ)上，由從屬地位向統(tǒng)治地位，再向不占統(tǒng)治地位的轉(zhuǎn)化，是在經(jīng)濟基礎(chǔ)內(nèi)實現(xiàn)的轉(zhuǎn)化，而決不能是在經(jīng)濟基礎(chǔ)外，由非經(jīng)濟基礎(chǔ)向經(jīng)濟基礎(chǔ)再向非經(jīng)濟基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)化。從經(jīng)濟基礎(chǔ)這一范疇的外延來看，肯定不能小于其現(xiàn)實的生產(chǎn)關(guān)系范疇的外延。因為，社會形態(tài)是經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的統(tǒng)一，不能認為還有存在于社會形態(tài)之外的生產(chǎn)關(guān)系，要么馬克思何必要強調(diào)是由“生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”。(注：《馬克思恩格斯選集》第2卷，第32頁。)恩格斯在談到生產(chǎn)資料對社會的決定作用時說：“正如沒有自在的資本一樣，也沒有在社會之外并對社會不發(fā)生影響的自在的生產(chǎn)資料?！?注：《馬克思恩格斯全集》第36卷，第170頁。)同理，由于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的內(nèi)在聯(lián)系，那也決不會有在社會之外并對社會不發(fā)生影響的自在的生產(chǎn)關(guān)系。馬克思曾這樣說：“新的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系不是從無中發(fā)展起來的，……而是在現(xiàn)有的生產(chǎn)發(fā)展過程內(nèi)部和流傳來的、傳統(tǒng)的所有制關(guān)系內(nèi)部，并且與它們相對立而發(fā)展起來的?！?注：《馬克思恩格斯全集》第46卷(上)，第235頁。)這就非常明確地指出了，在生產(chǎn)過程中存在著地位、新舊不同的生產(chǎn)關(guān)系，并肯定了兩者之間的對立統(tǒng)一關(guān)系。事實上，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系是同占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系聯(lián)系在一起的，只要它客觀地存在著，我們就無法，也不能人為地在兩者之間筑起一道屏障，將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系隔離在經(jīng)濟基礎(chǔ)之外。一種生產(chǎn)關(guān)系不占統(tǒng)治地位，這并不意味著它沒有存在的合理性、必要性，也決不意味著它不屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)。一種生產(chǎn)關(guān)系不論其是否占統(tǒng)治地位，它都會對上層建筑起著一定程度的決定作用，同時還要受到上層建筑的反作用。就對上層建筑的作用而言，同時并存的不同生產(chǎn)關(guān)系之間，只有地位、作用程度大小的差別，而絕不存在有無作用的區(qū)別，不對上層建筑發(fā)生作用的生產(chǎn)關(guān)系是根本不存在的。上層建筑并不是只為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系服務(wù)，而必須是為包括不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系在內(nèi)的整個經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù)。否則，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系就無法存在，也就沒有“不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”這一說。既然存在著不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，它就必然作為經(jīng)濟基礎(chǔ)發(fā)揮作用。這是不依人的意志為轉(zhuǎn)移的。
不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)，這本來就是歷史唯物主義創(chuàng)始人的思想。在馬克思、恩格斯的著作中，我們可以看到類似“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”或“不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”的表述：如，資本主義生產(chǎn)方式“是起決定作用的、占支配地位的生產(chǎn)方式”；(注：《馬克思恩格斯全集》第47卷，第151頁。)在原始社會中，“原始共產(chǎn)主義占統(tǒng)治地位”；(注：《馬克思恩格斯全集》第25卷，第940頁。)奴隸制度“很快就在一切已經(jīng)發(fā)展得超過舊的公社的民族中成了占統(tǒng)治地位的生形式”(注：《馬克思恩格斯全集》第20卷，第196頁。)等。但是，在他們的著作中，還沒有看到把經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，而把不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除于經(jīng)濟基礎(chǔ)之外的論述。馬克思在《＜政治經(jīng)濟學(xué)批判＞序言》中寫道：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。”(注：《馬克思恩格斯選集》第2卷，第32頁。)這里所表達的思想，是被馬克思稱之為指導(dǎo)他的“研究工作的總的結(jié)果”，由此不難確信這一思想的重要性，以及論述中所用概念和表述的嚴肅性和科學(xué)性。馬克思是認為，構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)即經(jīng)濟基礎(chǔ)的是“同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系”。顯然，我們不能把“相適合的生產(chǎn)關(guān)系”理解為“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”，將這兩者等同起來，而是應(yīng)該將“相適合的生產(chǎn)關(guān)系”理解為包括占統(tǒng)治地位和不占統(tǒng)治地位在內(nèi)的各種不同“生產(chǎn)關(guān)系的總和”，事實上，也只有這樣的生產(chǎn)關(guān)系的總和才可能成為“相適合的生產(chǎn)關(guān)系”。因為，一定社會的生產(chǎn)力水平不可能是絕對平衡的，完全處于同一個層次和發(fā)展水平上，特別是當一個社會剛進入新的社會形態(tài)時，或者說在它的新社會形態(tài)的初級階段時更是如此。所以，也決不能只用某種單一的生產(chǎn)關(guān)系，或者說僅由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系去適應(yīng)整個社會的生產(chǎn)力發(fā)展水平。不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，一般情況下即使是舊社會遣留下來的“殘余”，也必須是在伴隨著生產(chǎn)力的長期發(fā)展過程才會逐步失去其存在的合理性。一定的生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)，并不在于是否占統(tǒng)治地位，而在于它是否與生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合。馬克思在這里說得十分明白，所要告訴我們的是，構(gòu)成社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)的是“生產(chǎn)關(guān)系的總和”，而決不是傳統(tǒng)觀點所堅持的“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系總和”。從馬克思這一清楚明了的論述中，絲毫看不出經(jīng)濟基礎(chǔ)是指“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系總和”的含義?？梢詳嘌?，傳統(tǒng)理解是無中生有。不論對生產(chǎn)關(guān)系的“總和”作何理解，但其最根本、最重要的含義，就是指同生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的現(xiàn)實存在著的各種不同生產(chǎn)關(guān)系的“總和”，不論它是否占統(tǒng)治地位，都必然地屬于這個“總和”的構(gòu)成部分。馬克思在《路易·波拿巴的霧月十八日》一書談到資產(chǎn)階級兩大集團的斗爭時曾表達過這一思想，他說：“在不同的所有制形式上，在生存的社會條件上，聳立著由各種不同情感、幻想、思想方式和世界觀構(gòu)成的整個上層建筑。”(注：《馬克思恩格斯全集》第8卷，第149頁。)非常明確，這是把現(xiàn)實的不同所有制形式都視為上層建筑的經(jīng)濟基礎(chǔ)。恩格斯在致符·博爾吉烏斯的信中也寫道：“我們視之為社會歷史的決定性基礎(chǔ)的經(jīng)濟關(guān)系，是指一定社會的人們生產(chǎn)生活資料和彼此交換產(chǎn)品(在有分工的情況下)的方式?！ㄔ诮?jīng)濟關(guān)系中的還有這些關(guān)系賴以發(fā)展的地理基礎(chǔ)和事實上由過去沿襲下來的先前各經(jīng)濟發(fā)展階段的殘余(這些殘余往往只是由于傳統(tǒng)或惰性才繼續(xù)保存著)，當然還有圍繞著這一社會形式的外部環(huán)境?！?注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，第731頁。)所謂“社會歷史的決定性基礎(chǔ)的經(jīng)濟關(guān)系”就是指經(jīng)濟基礎(chǔ)；而“先前各經(jīng)濟發(fā)展階段的殘余”，顯然是指已經(jīng)不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系等。恩格斯十分明確地肯定了作為不占統(tǒng)治地位的“殘余”的經(jīng)濟關(guān)系的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位。其實，從理論上說，經(jīng)典作家也決不可能將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除在經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇之外，若是這樣，他所創(chuàng)立的歷史唯物主義理論又何以能成為揭示人類社會發(fā)展的最一般規(guī)律的科學(xué)?!因為，若將經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，這就意味著不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系在歷史唯物主義理論體系中沒有自己的位置，無容身之地，因而這種生產(chǎn)關(guān)系的存在和一定程度的發(fā)展也就不可能在唯物史觀中得到科學(xué)的說明和揭示。難道馬克思在其創(chuàng)立的歷史唯物主義理論中，會留下如此顯而易見的矛盾和問題嗎?
三、不占統(tǒng)治地位的非公有制經(jīng)濟屬于我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇
按照歷史唯物主義創(chuàng)始人的思想，社會主義應(yīng)該是以高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力為前提，在共同占有生產(chǎn)資料的基礎(chǔ)上組織生產(chǎn)的社會。但我國是經(jīng)過新民主主義走上社會主義道路，就生產(chǎn)力發(fā)展水平來說，還遠遠落后于發(fā)達國家。所以，鄧小平講：“現(xiàn)在雖說我們也在搞社會主義，但事實上不夠格。”(注：《鄧小平文選》第3卷，第225頁。)所謂“不夠格”，主要是指我國的生產(chǎn)力發(fā)展水平較低，與發(fā)達國家相比經(jīng)濟還比較落后，而這一現(xiàn)實的客觀經(jīng)濟狀況則又意味著，在我國現(xiàn)階段，個體和私營等非公有制經(jīng)濟仍具有其存在的客觀必然性、合理性，仍在一定程度上是我國現(xiàn)階段進一步發(fā)展生產(chǎn)力的必要經(jīng)濟形式。事實上，由私有制向公有制的轉(zhuǎn)變也不可能是一蹴而就、很快就能完成的過程，而是要經(jīng)過一個伴隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展才能逐步實現(xiàn)的長期過程。這個過程在一定意義上也就是，非公有制經(jīng)濟由過去占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟形式轉(zhuǎn)變到從屬地位，待其所能容納的生產(chǎn)力全部發(fā)揮出來之后，才能最終為公有制所取代。非公有制作為不占統(tǒng)治地位經(jīng)濟形式的存在過程，是生產(chǎn)力發(fā)展的一定歷史階段的必然要求，是不能任意取消的。恩格斯在談到能不能一下子就把私有制度廢除時指出：“不，不能，正像不能一下子就把現(xiàn)有的生產(chǎn)力擴大到為實行財產(chǎn)公有所必要的程度一樣。因此，……只能逐步改造現(xiàn)社會，只有創(chuàng)造了所必需的大量生產(chǎn)資料之后，才能廢除私有制?！?注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，第239頁。)也只有在這個時候，廢除私有制才意味著經(jīng)濟、社會的進步。我們雖一度把私有制消滅了，但結(jié)果還得再請回來。實踐證明，在我國現(xiàn)階段就拒絕非公有制經(jīng)濟，這并非是正確的選擇。黨的十五大報告明確指出，我國現(xiàn)在最大的實際就是處于并將長期處于社會主義初級階段。這個階段也就是以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，為發(fā)展生產(chǎn)力、鞏固社會主義并進入更高級階段創(chuàng)造物質(zhì)基礎(chǔ)的階段。這是不可逾越的歷史過程或階段。由于在理論上將經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，而把處于從屬地位的生產(chǎn)關(guān)系排除于經(jīng)濟基礎(chǔ)之外，并將這種論點“附加到馬克思主義名下”，以至有很長一段時期在社會主義建設(shè)實踐上拒斥非公有制經(jīng)濟，片面追求純粹、單一的公有制，將個體和私營等非公有制經(jīng)濟視為洪水猛獸、萬惡之源，是社會中具有毀滅性、破壞性作用的因素，被作為社會主義社會的異己力量，將其與“消極”、“落后”、“反動”、“腐朽”聯(lián)系在一起，甚至劃上等號。自改革開放以來，通過正本清源，創(chuàng)立了有中國特色社會主義理論，深刻揭示了社會主義本質(zhì)，確立了“三個有利于”標準，逐步糾正了過去極其片面的錯誤觀念，對社會主義條件下的非公有制經(jīng)濟有了比較客觀的、實事求是的正確認識。在我國現(xiàn)階段，非公有制經(jīng)濟雖不占統(tǒng)治地位，但這決不意味著它沒有存在的客觀必要性，在一定程度上和一定范圍內(nèi)，它與我國現(xiàn)階段生產(chǎn)力的發(fā)展要求還是相適應(yīng)的，還是不能完全取代的可用以解放和發(fā)展生產(chǎn)力的經(jīng)濟形式。只要它有其存在的合理性，它就必然地屬于我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇，是其重要構(gòu)成部分。我們必須尊重實踐，實事求是地在理論上還歷史唯物主義創(chuàng)始人關(guān)于經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇的本來含義，確認非公有制經(jīng)濟在我國社會主義初級階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位，充分發(fā)揮其積極能動作用。
從非公有制經(jīng)濟在我國社會主義建設(shè)實踐中所發(fā)揮的重大積極作用看，也必須徹底糾正將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除于經(jīng)濟基礎(chǔ)之外的極端錯誤，而確認其在我國社會主義初級階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位。實踐證明，個體和私營等非公有制經(jīng)濟雖不占主體地位，但卻作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分發(fā)揮著重要作用。正如所指出的：“非公有制經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，它在滿足人民多樣化的需要，增加就業(yè)，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展中起著積極的作用?！贝_認非公有經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟體系中的合法地位，并進一步發(fā)揮其重要作用，這是我國取得的重大改革成果之一。我國自改革開放以來，經(jīng)濟構(gòu)成與社會階層都發(fā)生了深刻變化。最突出的一點是：私營經(jīng)濟在整個經(jīng)濟成分中所占的份額越來越大。據(jù)《人民日報》2002年9月20日報道，截止2001年，全國登記的個體工商戶為2423萬戶，私營企業(yè)202.86萬戶，從業(yè)人員達7474萬人，注冊資金21648億元，共創(chuàng)產(chǎn)值19878億元，實現(xiàn)社會商品零售額19675億元。在過去十年間，個體私營經(jīng)濟對GDP的貢獻率已從不到1%增長為20%以上。面對這樣的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我們還能否認非公有經(jīng)濟的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位和作用?許多個體私營企業(yè)者不僅重視自身企業(yè)的發(fā)展，關(guān)心中國企業(yè)改革，勇于探索、創(chuàng)新，而且熱心于社會公益事業(yè)。他們在為社會提供就業(yè)、稅收、產(chǎn)品等有形財富的同時，也在探索和創(chuàng)造著具有中國特色的新型企業(yè)管理模式，為中國企業(yè)的改革積累經(jīng)驗、提供借鑒，這些無形財富的意義更加重大。
我們必須以辯證唯物主義和歷史唯物主義的科學(xué)態(tài)度，來分析、看待我國現(xiàn)階段的非公有制經(jīng)濟。要看到非公有制經(jīng)濟是存在于經(jīng)濟上以公有制為主體，政治上是人民民主專政的國家政權(quán)的社會條件之下的，它賴以存在、發(fā)展并為之服務(wù)的社會就是我們這個現(xiàn)實的社會主義社會，而不是資本主義或其他什么社會，社會主義制度影響、制約著它，公有制統(tǒng)治著它。正如馬克思在《＜政治經(jīng)濟學(xué)批判＞導(dǎo)言》中所說的：“在一切社會形式中都有一種一定的生產(chǎn)決定其他一切生產(chǎn)的地位和影響，因而它的關(guān)系也決定其他一切關(guān)系的地位和影響。這是一種普照的光，它掩蓋了一切其他色彩，改變著它們的特點。這是一種特殊的以太，它決定著它里面顯露出來的一切存在的比重?！雹僭谝欢ㄉ鐣嬖谥母鞣N生產(chǎn)關(guān)系中，必有一種占統(tǒng)治地位，并決定其他生產(chǎn)關(guān)系的地位和影響。在我國社會主義條件下，占主體地位的公有制經(jīng)濟作為一種“普照的光”，必然改變著非公有制經(jīng)濟的特點，使其成為我國社會主義初級階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)的組成部分。十五大報告指出，“只要堅持公有制占主體地位，這就不會影響我國的社會主義性質(zhì)?！边@是客觀事實，不能對此視而不見。非公有制經(jīng)濟被作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的組成部分并鼓勵其發(fā)展，從根本上說，這是由我國現(xiàn)實生產(chǎn)力狀況及其發(fā)展要求所決定的，是解放和發(fā)展生產(chǎn)力、進一步鞏固公有制的主體地位和社會主義制度的需要。根據(jù)科學(xué)社會主義理論，公有制、社會主義制度這本身就是建立在高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力基礎(chǔ)之上的，是生產(chǎn)力高度發(fā)展的必然結(jié)果，如果不盡快發(fā)展我國的社會生產(chǎn)力，我們將用什么來鞏固公有制的主體地位和我國新生的社會主義制度?東歐劇變、蘇聯(lián)解體，帶有根本性的問題和教訓(xùn)就是，未能充分認識先進生產(chǎn)力的基礎(chǔ)性作用，在很大程度上忽視發(fā)展經(jīng)濟和不斷提高人們生活水平等問題。非公有制作為發(fā)展生產(chǎn)力的必要經(jīng)濟形式，在發(fā)展生產(chǎn)力、滿足人們多樣化的需要、增加就業(yè)、為國家提供稅收、充分發(fā)揮社會人、財、物的積極作用、促進國民經(jīng)濟的發(fā)展、保障社會政治穩(wěn)定等方面都做出了積極重要的貢獻，在我國現(xiàn)階段是公有制還無法完全取代的，它還要繼續(xù)發(fā)揮其經(jīng)濟基礎(chǔ)組成部分的職能。新晨
根據(jù)經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的辯證關(guān)系，在我國現(xiàn)階段要鼓勵發(fā)展非公有制經(jīng)濟，就必須確認我國現(xiàn)階段非公有制的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位，并切實得到上層建筑的支持、引導(dǎo)、規(guī)范和保障，為促進非公有制經(jīng)濟的健康發(fā)展提供服務(wù)。現(xiàn)在，有些地方仍不時地發(fā)生一些侵害個體和私營企業(yè)利益的現(xiàn)象，這與我們相當長的一段時期內(nèi)否認非公有制經(jīng)濟的社會主義經(jīng)濟基礎(chǔ)地位不無關(guān)系。當然，個別非公有制企業(yè)還有違反國家政策，如侵害職工利益、偷稅、漏稅等現(xiàn)象，問題的主要原因不在于它是非公有，而是由于監(jiān)督管理不力。這些現(xiàn)象在國有企業(yè)中也并非不存在。黨的十五大報告指出：“要健全財產(chǎn)法律制度，依法保護各類企業(yè)的合法權(quán)益和平等競爭，并對它們進行監(jiān)督管理?！边@一思想內(nèi)含著對非公有制經(jīng)濟基礎(chǔ)地位的確認，同時也表明要充分發(fā)揮上層建筑對不占統(tǒng)治地位的非公有制經(jīng)濟的能動的反作用。這是十分正確的?？傊?，確認不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位，把我國社會主義初級階段的非公有制經(jīng)濟納入其經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇，這具有極其重要的理論和實踐意義。
一、世界經(jīng)濟復(fù)蘇速度之快超預(yù)期
在世界經(jīng)濟史上，“大蕭條”非常罕見，迄今只發(fā)生過兩次，分別是1870年和1929年，前者引發(fā)通貨緊縮并導(dǎo)致而后20年發(fā)展停滯，后者造成全球產(chǎn)能大量過剩，失業(yè)異常嚴重，經(jīng)濟持續(xù)衰退，且1937－1938年因政策失誤出現(xiàn)“第二次衰退”。國際貨幣基金組織(IMF)將自第一次大蕭條以來的世界經(jīng)濟年均增長率作一統(tǒng)計，表明在過去137年(1870-2007年)中，世界經(jīng)濟年均增長3%，最近30年提高到3.25%（1977－2007年），其中2004-2007年高達5%。其用意在于給世人提供一個信息，免于大蕭條后的世界經(jīng)濟前景應(yīng)該是曲折多變的，但全球經(jīng)濟復(fù)蘇仍能持續(xù)。
上世紀80年代初，拉美爆發(fā)債務(wù)危機，而后10年發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長率年均減緩一個百分點，拉美經(jīng)濟在低谷徘徊20年，至今未完全擺脫“拉美陷阱”的陰影。上世紀90年代初，日本房地產(chǎn)泡沫破滅，而后經(jīng)濟一蹶不振，整個90年代與本世紀前十年景氣持續(xù)低迷，迄今依然呈L型發(fā)展軌跡。今天，“大衰退”后的世界經(jīng)濟雖然結(jié)構(gòu)調(diào)整難度大，但經(jīng)濟復(fù)蘇速度之快超出國際機構(gòu)預(yù)期。原因何在？關(guān)鍵是，當今世界經(jīng)濟增長引擎已經(jīng)多元，力量格局趨于多極，呈現(xiàn)“西方不亮東方亮”態(tài)勢。
據(jù)IMF估計，2010年世界經(jīng)濟增長5%，發(fā)達國家和新興市場與發(fā)展中國家經(jīng)濟分別增長3%和7.1%。這一增速遠遠高于IMF早前預(yù)期(2009年10月，IMF預(yù)測為3.3%，2010年6月調(diào)到4.2%，2010年10月再調(diào)高至4.8%)。全球經(jīng)濟復(fù)蘇明顯好于預(yù)期，主要原因是本輪世界經(jīng)濟復(fù)蘇由新興經(jīng)濟牽引，而且東西方合作空前緊密，“同舟共濟”應(yīng)對危機，特別是主要國家領(lǐng)導(dǎo)人具有極強的洞察力與決策睿智，采取的遏止衰退措施遠比之前高明。IMF估計，2010年全球名義國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的規(guī)模即可恢復(fù)到危機前水平，達到61.963萬億美元（2008年為61.187萬億美元），國際貿(mào)易將于2011年恢復(fù)到危機前水平，進出口商品總額將達35.967萬億美元（2008年為35.586萬億美元），全球直接投資（FDI）回復(fù)到歷史峰值（2007年全球FDI達到19790億美元）需要2-3年，估計在2012-2013年。IMF預(yù)測，2011年世界經(jīng)濟將增長4.4%，2012-2015年將年均增長4.6%，其增速幾乎恢復(fù)到危機前水平。
上述現(xiàn)象從一側(cè)面說明，當今全球經(jīng)濟確實發(fā)生翻天覆地的變化，世界經(jīng)濟基礎(chǔ)不但量變加劇而且質(zhì)變加速，觀察后危機時代世界經(jīng)濟，需要用新思維與新理念，才能號準未來全球經(jīng)濟發(fā)展脈絡(luò)。因為，后危機時代世界經(jīng)濟正進入表面強勁、實際脆弱、不確定性上升的風(fēng)險發(fā)展期。
二、新興經(jīng)濟體以V型強勁復(fù)蘇
本輪世界經(jīng)濟復(fù)蘇主要靠新興市場拉動，全球所有發(fā)展中地區(qū)經(jīng)濟增速均好于預(yù)期。據(jù)IMF統(tǒng)計，按購買力平價（PPP）計算，危機前5年世界經(jīng)濟增長的70%來自新興市場與發(fā)展中國家。世界銀行近期估計，近3年全球需求增長的一半將來自發(fā)展中國家，其高勞動生產(chǎn)率與人口增長，將使GDP年均增長率高于6%。特別是亞洲發(fā)展中經(jīng)濟體首次成為世界經(jīng)濟“火車頭”，且主要靠內(nèi)需拉動。IMF估計，未來五年（2011－2015年）全球經(jīng)濟將再現(xiàn)8－6－4－2發(fā)展格局，即亞洲發(fā)展中經(jīng)濟體將年均增長8%、新興市場與發(fā)展中國家將年增6%、世界經(jīng)濟將年增4%、發(fā)達國家將年增2%，亞洲整體經(jīng)濟依然鶴立雞群。
受危機沖擊后，新興市場與發(fā)展中國家經(jīng)濟增長強勁，主要支撐因素有：其一，新興市場的工業(yè)化和城市化進程遠未結(jié)束，工業(yè)化與城市化依然是其經(jīng)濟社會發(fā)展的國內(nèi)動力；其二，經(jīng)濟全球化進程未因金融危機而中斷，區(qū)域經(jīng)濟一體化繼續(xù)深化，全球化與區(qū)域化將是新興市場保持經(jīng)濟強勁增長的外部動力，且與世界經(jīng)濟形成良性互動關(guān)系；其三，國際大宗商品價格將維持較高且合理價位，使非洲、中東、獨聯(lián)體、拉美等資源出口國外部收支持續(xù)改善，使內(nèi)部發(fā)展環(huán)境相對寬松；其四，新興市場與發(fā)展中國家的財富效應(yīng)日益凸顯，中產(chǎn)階級消費群將迅速壯大；其五，南南合作因金融危機而加強，新興市場的決策層駕馭和管理危機能力增強。其具備上述發(fā)展優(yōu)勢，且發(fā)展方式加速轉(zhuǎn)型，有潛力保持經(jīng)濟較快發(fā)展，由此加大對世界經(jīng)濟增長的貢獻率。
三、新興大國成為全球經(jīng)濟重要引擎
進入21世紀以來，世界經(jīng)濟的最大特點是，新興經(jīng)濟體先后進入穩(wěn)定快速增長期，所有地區(qū)、絕大多數(shù)國家經(jīng)濟同步擴張，為歷史所罕見，尤其是中國、印度、俄羅斯、巴西等新興大國成為世界經(jīng)濟的領(lǐng)頭羊。其經(jīng)濟先后崛起，在增強自身實力同時，改寫著世界經(jīng)濟發(fā)展藍圖。即使面對二戰(zhàn)后最嚴重的金融經(jīng)濟危機，IMF仍對“后危機”世界經(jīng)濟前景持相對樂觀態(tài)度，認為危機后全球產(chǎn)出將能恢復(fù)到4%以上的增長，依據(jù)主要源自對新興大國經(jīng)濟的信心，認為在中國、印度等帶領(lǐng)下，新興市場與發(fā)展中國家仍將保持較好增長態(tài)勢。
事實上，當今世界經(jīng)濟發(fā)展已離不開新興大國，它們已經(jīng)成為世界經(jīng)濟的重要組成。據(jù)IMF統(tǒng)計，按購買力平價（PPP）計算，最近五年世界經(jīng)濟增長的70%來自新興市場與發(fā)展中國家，其中“金磚四國”占一半強，尤其是中國與印度名副其實地成為世界經(jīng)濟的重要引擎。以危機前的2007年為例，據(jù)IMF按PPP匯率計算，中、印、俄、巴西與石油出口國對世界經(jīng)濟增長的貢獻率超過50%，美、歐元區(qū)和日本不足20%；按市場匯率計算，前者超過40%，后者不足35%。2009年，金融危機使發(fā)達國家經(jīng)濟全軍覆沒，僅澳大利亞因礦產(chǎn)資源出口及價格回升之惠，GDP增長0.8%，其余發(fā)達國家均為負增長，平均降幅達3.4%。新興經(jīng)濟體則成為世界經(jīng)濟復(fù)蘇的唯一“起搏器”。OECD報告認為，非OECD國家經(jīng)濟率先復(fù)蘇，特別是亞洲經(jīng)濟引領(lǐng)世界走出衰退，帶領(lǐng)全球制造業(yè)恢復(fù)增長，使世界經(jīng)濟觸底反彈。
后危機時代，“金磚國家”尤其是中國、印度經(jīng)濟增長依然強勁。IMF估計，2010年中國、印度和巴西GDP分別增長10.3%、9.7%和7.5%，即使受危機嚴重沖擊的俄羅斯經(jīng)濟亦增長3.7%。2011年“金磚國家”經(jīng)濟增速將有所放緩，但中國和印度經(jīng)濟仍可增長9.6%和8.4%，仍是全球增長最快的。IMF樂觀預(yù)測，未來五年中、印經(jīng)濟將分別年均增長9.5%和8.2%，俄羅斯和巴西經(jīng)濟將年均增長4%以上。期間，美國經(jīng)濟增勢仍好于日本和德國，將年均增長2.7%，日、德經(jīng)濟只能維持1.7%左右的增長。
四、發(fā)達國家深陷危機“后遺癥”陷阱
后危機時代，全球面臨的最大風(fēng)險是，發(fā)達國家如何擺脫危機“后遺癥”。這些國家經(jīng)濟遭遇金融危機沉重打擊，結(jié)構(gòu)調(diào)整難度大于上世紀70年代第一次石油危機。前者需制造業(yè)轉(zhuǎn)型，后者涉及經(jīng)濟命脈——金融業(yè)改革、結(jié)構(gòu)調(diào)整與發(fā)展模式轉(zhuǎn)型，且需要更長時間。其實質(zhì)是生財之道與生活方式轉(zhuǎn)型，將提高融資成本，影響勞動生產(chǎn)率上升，降低財富效應(yīng)，抑制居民消費，減緩發(fā)展勢頭。OECD據(jù)此認為，金融危機將永久性減緩發(fā)達國家的潛在產(chǎn)出水平。后危機時代，發(fā)達國家經(jīng)濟復(fù)蘇普遍呈現(xiàn)“三高三低”現(xiàn)象，即高失業(yè)、高赤字、高債務(wù)與低增長、低通脹、低利率，將制約其經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展。
一是“無就業(yè)”復(fù)蘇。后危機時代，發(fā)達國家普遍面臨周期性與結(jié)構(gòu)性失業(yè)難題。經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)估計，2010年其成員國的失業(yè)人口比危機前（2007年）增2100萬，失業(yè)率升至8.3%，美國、歐元區(qū)和日本分別達到9.7%、9.9%和5.1%。估計，近中期發(fā)達國家就業(yè)形勢很難明顯好轉(zhuǎn)，完全恢復(fù)到危機前水平需要3-5年時間。美國商務(wù)部經(jīng)濟分析局悲觀預(yù)測，到2019年美國的失業(yè)率才能恢復(fù)到危機前水平。2010年3月，美國《大西洋月刊》刊登唐?佩克《一個新的無就業(yè)時代如何改變美國》的文章，認為到2011年甚至2014年，美國的失業(yè)率只會略有下降，要使失業(yè)率回到危機前的5%，就業(yè)崗位缺口達1000萬個。由于人口增加，新人不斷進入就業(yè)市場，僅為不使缺口擴大，美國每年需要創(chuàng)造150萬個就業(yè)機會。周期性與結(jié)構(gòu)性疊加，又以結(jié)構(gòu)性為重，發(fā)達國家無就業(yè)復(fù)蘇現(xiàn)象將持續(xù)很長時間，由此導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展呈低消費與低增長態(tài)勢。
二是資產(chǎn)重組與去杠桿化。危機使西方銀行資產(chǎn)與家庭財富嚴重縮水，修復(fù)資產(chǎn)負債表要很長時間，無疑將影響私人消費與投資。IMF預(yù)測，全球銀行需減記2.2億美元，已累計減記三分之二，但尚剩5500億美元的有毒資產(chǎn)待處理。據(jù)OECD統(tǒng)計，房價與股市下跌，使美家庭凈資產(chǎn)占居民可支配收入比重由危機前的6.3倍降到2009年第二季度的4.9倍，累計縮水14.2萬億美元，相當于當時GDP規(guī)模（14.266萬億美元）。如此龐大的財富損失，迫使居民儲蓄與消費行為發(fā)生巨大變化。OECD估計，修復(fù)資產(chǎn)負債表將使美私人儲蓄率提高3個百分點，歐元區(qū)提高1.5個百分點，日本提高1個百分點。
三是財政赤字與債臺高筑。危機使發(fā)達國家財政赤字與政府債務(wù)攀升至二戰(zhàn)以來最高，已經(jīng)處于不可持續(xù)狀態(tài)。OECD估計，2010年其成員國財政赤字占GDP比重將升至8.3%，比危機前高出7個百分點。高財政赤字影響美國經(jīng)濟增長0.9個百分點，影響歐元區(qū)與日本經(jīng)濟增長各0.8個百分點。后危機時代，西方債務(wù)危機是全球面臨的最大風(fēng)險。歐洲債務(wù)已被危機化，日本債務(wù)正內(nèi)部化，美國債務(wù)將國際化。據(jù)統(tǒng)計，到2010年2月，全球政府債務(wù)總額突破36萬億美元，2011年將達到40萬億美元。與歷史不同，當前世界主要債務(wù)國多為發(fā)達國家。OECD預(yù)測，2011年其成員國平均債務(wù)將超GDP規(guī)模。若不采取措施削減支出、提高稅收、改革勞動力市場、提高競爭力，西方債務(wù)困局將拖至2025年。IMF認為，發(fā)達國家債務(wù)高峰期尚未到來，最困難應(yīng)在2011－2018年，若能削減政府開支達GDP的8.8%，2030年前才能恢復(fù)到60%以下。瑞士洛桑國際管理學(xué)院更悲觀，認為主要工業(yè)國（日、德、英）將深受債務(wù)之困直至2084年?？梢?，未來20-30年西方國家將深陷債務(wù)危機不能自拔。這無疑將影響其經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展，新興市場持有的債權(quán)安全風(fēng)險將上升。我們面臨的風(fēng)險不僅來自債務(wù)國償債能力減弱，更緣其償債意愿下降。因為其貨幣可兌換，只要央行增發(fā)鈔票，使債務(wù)貨幣化，并借助通脹或貨幣貶值，即可達到稀釋債務(wù)目的。
解讀2
國際力量格局加速調(diào)整
進入21世紀以來，尤其是金融危機爆發(fā)后，全球三組力量——“舊與新”(美歐日與新興經(jīng)濟體)、七國集團(G7)與“金磚國家”(BRICS)、三大經(jīng)濟板塊(北美、西歐、亞洲)加劇重組，重心由西向東轉(zhuǎn)移，暴露出上層建筑（全球治理）與經(jīng)濟基礎(chǔ)（世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)）嚴重脫節(jié)。
一、格局演進呈“北降南升”態(tài)勢
近10年來，世界經(jīng)濟發(fā)展發(fā)生巨大變化，出現(xiàn)“一個世界，兩種速度”現(xiàn)象，即發(fā)達經(jīng)濟低增長，新興經(jīng)濟體高發(fā)展，導(dǎo)致全球力量格局出現(xiàn)前所未有變化。后危機時代，這種“一個世界，兩種速度”的發(fā)展勢頭將持續(xù)，新興經(jīng)濟體群體性崛起更明顯，使全球力量重心由發(fā)達經(jīng)濟向新興經(jīng)濟加速轉(zhuǎn)移。
從經(jīng)濟規(guī)模看，上世紀80－90年代，西方國家在世界經(jīng)濟中占絕對優(yōu)勢，且比重持續(xù)上升。進入21世紀以來，全球發(fā)展出現(xiàn)有利于新興經(jīng)濟體跡象。據(jù)IMF統(tǒng)計，按市場匯率計算，2000－2009年新興市場與發(fā)展中國家在世界經(jīng)濟的比例累計增加10.1個百分點至33.6%，發(fā)達國家降為66.4%；按購買力平價(PPP)計算，新興市場與發(fā)展中國家經(jīng)濟占全球產(chǎn)出的比例增加9.3個百分點，由40.7%升至50%，發(fā)達國家則由59.3%降到50%。IMF預(yù)測，2010-2015年，無論按市場匯率還是PPP匯率計算，發(fā)達國家占世界經(jīng)濟的比重均呈下降趨勢，前者降至58.1%，后者降到41.9%，分別減少5.7個和3.5個百分點。到2020年，即便按市場匯率計算，國際經(jīng)濟版圖都將出現(xiàn)新興經(jīng)濟與發(fā)達經(jīng)濟平分秋色局面。在商品市場上，新興市場的商品出口占全球比重由2001年的29.7%增到2009年的43.5%，增加13.8個百分點。另外，新興市場經(jīng)濟快速發(fā)展，中產(chǎn)階層人口猛增，未來，隨著工業(yè)化與城市化步伐加快，新興市場的商品消費占國際市場比重將持續(xù)上升。特別是，新興市場的跨國公司數(shù)量劇增，且國際競爭力提升，進軍全球500強的企業(yè)明顯增加，尤其是危機前幾乎由西方掌控的金融、能源、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，新興市場企業(yè)的競爭優(yōu)勢開始顯現(xiàn)。
從板塊經(jīng)濟看，三大地區(qū)經(jīng)濟——北美、歐洲、亞洲之間出現(xiàn)結(jié)構(gòu)性調(diào)整，亞洲整體性崛起最明顯，是導(dǎo)致21世紀國際力量格局嬗變的關(guān)鍵因素。有識之士據(jù)此預(yù)言，21世紀將是“亞洲世紀”（歷史上，16－19世紀是歐洲世紀，20世紀為美國世紀）。21世紀能否真正成為亞洲世紀暫難斷言，但在未來相當長時期內(nèi)，亞洲經(jīng)濟作為整體將持續(xù)發(fā)展，應(yīng)是不爭的預(yù)期。從發(fā)展趨勢看，未來十余年亞洲經(jīng)濟將是世界經(jīng)濟中增長最快的地區(qū)。據(jù)OECD預(yù)測，2007－2030年，亞洲發(fā)展中經(jīng)濟體實際GDP將年均增長5.5%，明顯高于北美的2.1%、歐洲的1.5%。根據(jù)IMF以名義GDP計算，2010－2015年亞洲、北美和歐盟的名義GDP將分別年均增長8.3%、4.6%和2.9%；GDP規(guī)模將分別達到233190.8億美元、216187.7億美元和194820.8億美元；到2015年，亞洲、北美和歐盟分別占世界經(jīng)濟的28.5%、26.4%和23.8%，而2009年分別為24.9%、28.4%和28.4%。如果不出意外，亞洲經(jīng)濟規(guī)模將于2014年超過北美，成為全球最大的地區(qū)板塊經(jīng)濟。
從大國發(fā)展看，全球十大經(jīng)濟體排列將發(fā)生巨大變化，新興大國將整體性量增位升，發(fā)達經(jīng)濟則量減位降。根據(jù)IMF數(shù)據(jù)估計，到2015年“金磚四國”均將進入全球前10大經(jīng)濟體，依次排列為美、中、日、德、法、俄、英、巴西、意大利和印度。全球著名會計師事務(wù)所普華永道預(yù)測，到2030年世界前10大經(jīng)濟體名次將重新洗牌，分別是中、美、印、日、巴西、俄、德、墨、法、英。如果普華永道的預(yù)測正確，那么屆時新興大國將在全球前10大經(jīng)濟體中占半壁江山，發(fā)達經(jīng)濟只有美國和日本能進入前5強。由此可見，未來20年將是國際經(jīng)濟版圖嬗變的關(guān)鍵期。
二、全球發(fā)展不平衡加劇
進入21世紀以來，全球發(fā)展嚴重失衡，新興經(jīng)濟體成為國際資本的凈流出國，美國則變成全球最大的資本凈流入國。上世紀60年代與80年代，世界曾發(fā)生過兩次不平衡，但均在西方體系內(nèi)，經(jīng)常項目逆差方主要是美國，順差方為日本和西歐國家。第一次以美元放棄與黃金掛鉤，導(dǎo)致布雷頓森林體系解體。第二次通過簽訂“廣場協(xié)議”，讓美元兌日元、馬克等主要貨幣貶值，后又簽訂“盧浮宮協(xié)議”，以制止美元過度貶值，而后間接誘發(fā)日本經(jīng)濟陷入“長期低迷”至今不能自拔。然而，這一切都在西方體系即G7機制內(nèi)調(diào)整解決。但在當前全球發(fā)展失衡中，經(jīng)常項目逆差方依然是美國，順差方則既有日本、德國等發(fā)達國家，更以中國等東亞經(jīng)濟體和中東等石油輸出國為多。也就是說，本輪全球失衡包括體制內(nèi)和體制外，且以體制外為甚。這是美國匆忙啟動G20機制，又草草讓其升級并替代G7，成為全球經(jīng)濟治理首要平臺的真實用意。
一是新興市場經(jīng)常項目順差不斷增加。進入21世紀以來，新興市場參與國際貿(mào)易能力明顯增強，尤其是大宗商品價格持續(xù)上漲，使新興經(jīng)濟體與發(fā)展中國家積累起大量經(jīng)常項目順差和外匯儲備，總債務(wù)率下降，對外支付能力提高。據(jù)IMF估計，新興經(jīng)濟體與發(fā)展中國家經(jīng)常項目順差由2000年的929億美元增至2008年的7031億美元，因受危機影響2009年降至3391億美元，但后危機時代順差將再次增加，到2015年將增至7638億美元。其中以亞洲和中東為主，尤其是亞洲發(fā)展中經(jīng)濟體的經(jīng)常項目順差將由2010年2732億美元增至2015年的7312億美元。故此，美國十分清楚，沒有新興經(jīng)濟體參與，本輪全球發(fā)展失衡根本無法解決，而失衡無序的世界經(jīng)濟將直接威脅西方經(jīng)濟恢復(fù)。
二是新興市場外匯儲備逐年飆增。即使受危機沖擊，這些國家的外匯儲備依然由2008年的49614億美元增到2009年的55002億美元(中國占43.6%，為23992億美元)，比2000年(為8025億美元)增加5.45倍，年均增長26.3%。IMF估計，這些國家的外匯儲備將呈持續(xù)增長趨勢，2010-2011年分別增到61944億美元和67763億美元。鑒于國內(nèi)金融市場不發(fā)達，其外匯儲備只能以購買國債等方式投資于美國等富裕國家。這種資本逆向流動現(xiàn)象始于上世紀90年代末，加速于金融危機爆發(fā)前5年。據(jù)聯(lián)合國統(tǒng)計，由發(fā)展中國家流向美國等發(fā)達國家的資本由2000年的1950億美元增至2008年的8907億美元，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體則由515億美元增到1530億美元。從發(fā)展態(tài)勢看，只要經(jīng)濟全球化趨勢不被逆轉(zhuǎn)，新興市場經(jīng)濟仍保持良好發(fā)展勢頭，后危機時代全球資本逆向流動趨勢不可能改變，尤其是美國等發(fā)達國家均面臨嚴重的主權(quán)債務(wù)問題，更需要新興市場資本流入，以解債臺高筑之困。
三是美國成為全球最大的債務(wù)國。據(jù)美國財政部統(tǒng)計，截至2008年6月，美國長期債務(wù)規(guī)模由2002年6月的32.169萬億美元增到2008年6月底的51.543萬億美元，年均增長8.2%，尤其是2006年和2007年增幅分別高達15.8%和15.3%。進入21世紀以來，海外持有的美國債券規(guī)模和所占比重逐年增加。以長期債券為例，海外債權(quán)人持有的長期債券由2000年3月的3.558萬美元增到2008年6月的9.463萬億美元(如果加上短期債券8580億美元，其海外總債務(wù)高達103220億美元)，占美國長期債券的比例由2000年的9.7%升到2008年的18.4%。事實上，美國經(jīng)濟失衡很大程度上源自寅吃卯糧的生活方式，根源在虛擬經(jīng)濟，關(guān)鍵是發(fā)展模式，錯在宏觀經(jīng)濟政策。但奧巴馬政府錯誤認為，由于中國等新興市場“操縱貨幣”，使美國企業(yè)失去出口競爭優(yōu)勢，故此出臺“全國出口計劃”，強壓人民幣等東亞貨幣升值，推動產(chǎn)品出口，創(chuàng)造更多就業(yè)機會，重振美國經(jīng)濟。這是在G7機制內(nèi)不能完成，必須由中國等新興大國參與。
解讀3
國際經(jīng)濟秩序醞釀變遷
全球金融危機加劇國際力量格局演變，加速國際經(jīng)濟關(guān)系調(diào)整，推動國際金融體系改革，國際貨幣體系改革亦提上日程，凡此均為重塑國際經(jīng)濟秩序提供契機。
一、二十國集團成為全球治理主平臺
歷史上，每一場跨越國界的經(jīng)濟大動蕩往往會撼動世界經(jīng)濟基礎(chǔ)，導(dǎo)致舊體系瓦解，1945年即如此。本次金融危機使柏林墻倒塌后美國霸權(quán)不受挑戰(zhàn)的單極世界不復(fù)存在，一個多極世界體系正在加速形成。事實上，此次金融危機已經(jīng)成為國際地緣經(jīng)濟和地緣政治變遷的催化劑，推動國際經(jīng)濟關(guān)系重心由大西洋兩岸向太平洋兩岸、由西方向東方、由歐洲向亞洲轉(zhuǎn)移。理念上，危機打破了人們對西方體系的迷信，西方不再獨大，非西方國家開始尋找符合本國特色的發(fā)展模式；實踐中，國際金融體系改革已經(jīng)開啟，國際貨幣體系改革正提上日程，新興市場與發(fā)展中國家謀求更多話語權(quán)與影響力，以保護自身利益。結(jié)果將使滯后的全球治理機制與劇變中的國際力量格局更加協(xié)調(diào)。
同時，金融危機為全球提供觀察國際經(jīng)濟規(guī)則與秩序變遷的新視角，建章立制候選創(chuàng)造新契機。因為，危機迫使美國等發(fā)達國家意識到，應(yīng)對全球化下的金融經(jīng)濟危機，西方體系已力不從心，必須借助東方力量。改革國際金融體系、讓渡部分話語權(quán)、尋求新興大國支持，成為發(fā)達國家應(yīng)對危機的無奈但明智選擇。G20領(lǐng)導(dǎo)人峰會倉促上馬，并匆匆替代G8成為全球經(jīng)濟合作主要平臺，正是這一選擇的現(xiàn)實反映。G20機制化為重塑國際經(jīng)濟新秩序提供巨大機遇，其對多極世界的形成影響深遠。
G20機制化事實上等于向世界宣告，發(fā)達國家正為發(fā)展中國家揭去粘在其身上長達60多年的“配角”標簽，發(fā)達國家與新興國家在IMF、世界銀行等的地位將不可逆轉(zhuǎn)地向有利于新興國家轉(zhuǎn)移。這從去年世界銀行和IMF先后降低發(fā)達國家所占份額，增加新興國家份額中可見一斑，以此相對削弱發(fā)達國家影響力，同時增加新興市場的話語權(quán)。在全球金融體系改革、全球失衡治理、反對貿(mào)易保護主義及應(yīng)對氣候變化等重大議題上發(fā)揮建設(shè)性作用。G20機制成為商討全球經(jīng)貿(mào)合作的主平臺，標志著中印等新興大國將在世界金融經(jīng)濟事務(wù)中發(fā)揮更大作用。另外，作為地位、身份和影響力的象征，G7長達30多年的“霸業(yè)”步入歷史終結(jié)期?？梢灶A(yù)見，G7過渡到G20的全球治理架構(gòu)，雖然始于金融經(jīng)濟危機，最終不會僅限于國際金融經(jīng)濟，其職能將不斷擴大，影響范圍日益拓展。
G20機制化為重塑國際經(jīng)濟秩序提供巨大機遇與動力。一是顛覆傳統(tǒng)理論。G20峰會機制化已經(jīng)打亂西方發(fā)展經(jīng)濟學(xué)有關(guān)“中心－外圍”理論。在G20機制內(nèi)，以BRICS國家為代表的“外圍”國家與以G7為核心的“中心”國家開始平起平坐地（起碼在形式上如此）磋商原先在“中心”國家集團內(nèi)（G7內(nèi)）商討的全球性問題。二是瓦解西方體系。G20機制取代G7，說明全球治理體系（上層建筑）必須隨世界經(jīng)濟結(jié)構(gòu)（世界經(jīng)濟基礎(chǔ)）嬗變而調(diào)整，開始由發(fā)達國家獨霸向發(fā)達與發(fā)展中國家平分秋色轉(zhuǎn)變，“南北共治”格局初露端倪。三是挑戰(zhàn)美國霸權(quán)。一方面，金融危機使美國經(jīng)濟實力呈階段性衰落，美元地位顯現(xiàn)趨勢性下滑。另一方面，在G20架構(gòu)內(nèi)，美國仍是核心國家，主導(dǎo)地位短期難動搖，但霸氣開始收斂，合作意愿上升。尤其是，作為金融危機的始作俑者，國際金融體系改革本質(zhì)上是對美國金融體系的改革，尤其是國際貨幣體系改革，將最終觸及美國的核心利益——美元霸權(quán)地位。四是認可中國和平崛起。G20機制化從另一側(cè)面表明，以美為首的西方體系開始接納中國，認可中國和平崛起有利于世界經(jīng)濟發(fā)展這一事實。同時，美歐欲以增加我在世行和IMF的話語權(quán)，讓我承擔(dān)更多國際責(zé)任，讓我在其設(shè)計的體系內(nèi)崛起。五是開啟國際新秩序構(gòu)建。全球治理由G7過渡到G20，本身說明一個全新時代的開啟。它雖然始于金融經(jīng)濟危機，但終將產(chǎn)生政治與安全影響。
二、國際貨幣體系改革提上日程
自1944年布雷頓森林體系建立后，美元在國際貨幣體系中處于絕對壟斷地位。自上世紀70年代初布雷頓森林體系崩潰后，逐漸形成以美元為主導(dǎo)、馬克（后為歐元）、日元和英鎊等貨幣為補充的“一極多元”貨幣體系，但美元的絕對壟斷地位不變。危機對國際貨幣體系沖擊不小，美元霸權(quán)地位受到多方質(zhì)疑。中國人民銀行行長周小川于2009年3月撰文，認為“危機的爆發(fā)及其在全球的蔓延表明了當前國際貨幣體系的易受損性和系統(tǒng)風(fēng)險”。文章建議“建立一種由國際機構(gòu)管理的超主權(quán)主導(dǎo)貨幣，將有助于創(chuàng)造和控制全球資金流動”。聯(lián)合國金融體系改革專家委員會主席約瑟夫?施蒂利茨持同樣觀點。他認為，“目前以美元為基礎(chǔ)的體系存在重大缺陷，我們需要一種全球性的儲備貨幣?！倍砹_斯等新興國家也表示，支持建立一種全球貨幣。在2010年5月的“金磚四國”領(lǐng)導(dǎo)人會議上，四國提出將探討以本幣進行貿(mào)易結(jié)算問題。雖然美元的主導(dǎo)貨幣地位在短期內(nèi)無法撼動，但從長期看各國會加快外匯儲備結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而威脅美元的國際地位。德國前財長施泰因布呂克認為，美國最終將失去在全球金融體系中的超級大國地位，國際金融體系將朝多極化方向發(fā)展，美元、歐元、人民幣和日元等將共同成為穩(wěn)定而重要的貨幣，國際貨幣體系趨向多極化。今年的G20東道國法國總統(tǒng)薩科奇已將國際貨幣體系改革列入下半年召開的戛納峰會議題之一，建議創(chuàng)建一種“以多種國際貨幣為基礎(chǔ)的”金融體系。毫無疑問，后危機時代國際貨幣體系改革勢在必行。
三、國際經(jīng)濟體系醞釀轉(zhuǎn)型
在世界近代史上，國際體系先后經(jīng)歷過兩次大轉(zhuǎn)型。第一次發(fā)生在16世紀初葉至19世紀末期，歷時4個世紀。基本特征是分散孤立、不成體系的體系轉(zhuǎn)變?yōu)檎w發(fā)展的全球體系；第二次發(fā)生于20世紀初至2000年，歷時約100年。國際體系轉(zhuǎn)型的基本特點是，英國主導(dǎo)的全球國際體系朝美國主導(dǎo)的全球體系轉(zhuǎn)型，即由所謂“英國治下的和平”向“美國治下的和平”轉(zhuǎn)型。
當前，國際體系正進入第三次轉(zhuǎn)型階段。如果說2001年的“9?11”事件是正式開啟國際體系第三次轉(zhuǎn)型的發(fā)動機，那么當前金融危機則是加速國際體系第三次轉(zhuǎn)型的催化劑。與前兩次不同的是，21世紀國際體系轉(zhuǎn)型是在西方國家整體力量與影響相對下滑，非西方國家力量與影響相對上升背景下發(fā)生。轉(zhuǎn)型的結(jié)果應(yīng)該是，東西方力量與影響加速向相對均衡方向調(diào)整，西方國家主導(dǎo)國際體系的連續(xù)性可能因此被中斷。
我們不能指望一種新的世界經(jīng)濟秩序會因本輪金融危機而赫然建立。在多變、多元、多極世界中，國際經(jīng)濟秩序與經(jīng)貿(mào)合作機制正步入一種多層次并存、功能性細分的時期。任何一種新機制的誕生，并不意味著另一舊機制注定要退出歷史舞臺。也就是說，一種更多邊機制的出現(xiàn)，不需要匆忙整合現(xiàn)有各類合作機制，“新”與“舊”需要和平共處，互補有無，相得益彰，旨在保障世界經(jīng)濟強勁、可持續(xù)和均衡發(fā)展，以真正建立起更加有效、更加公平的國際經(jīng)濟新秩序。
需要認識到，國際體系轉(zhuǎn)型是一個漫長、曲折、動蕩過程，本次轉(zhuǎn)型也不例外。期間，東方與西方之間、西方與東方內(nèi)部之間，矛盾與沖突將不斷，博弈將異常激烈。因為，這一切將發(fā)生于體制內(nèi)與體制外，但時間可能短于前兩次。估計，到“金磚四國”經(jīng)濟真正崛起時（估計于2030－2050年期間），東西方共治的國際體系將基本建成。G20應(yīng)是現(xiàn)階段由西方轉(zhuǎn)向東西方共治平穩(wěn)過渡的最佳途徑。
總而言之，變化中的世界往往給中國這樣的后發(fā)國家更多有所作為的機會與拓展空間，而且新興經(jīng)濟體尚處于加速起飛階段，可謂千載難逢。特別是，亞洲經(jīng)濟的整體崛起，使21世紀成為亞洲世紀的可能性增大，而國際經(jīng)濟體系變遷有助于中國和平發(fā)展與中華民族偉大復(fù)興。
（M．波斯坦是英國著名中世紀經(jīng)濟史家，新人口論的奠基人。本文是他1950年在巴黎第九屆國際歷史學(xué)家大會上宣讀的論文，集中反映了他的新人口論理論。現(xiàn)據(jù)1973年波斯坦論文集譯出。原文本附有大量注釋，引用許多文章專著。因有些材料國內(nèi)不易查找，有些亦顯陳舊，實際用處不大，故從略?！g者）
一
本文的題目是中古社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)。這個題目含有某種早期馬克思主義的意味。不過它通常的意思還是很清楚的，那就是指人口和土地墾殖，生產(chǎn)技術(shù)以及經(jīng)濟活動的總趨向?？傊梢噪x開法律和社會制度以及階級關(guān)系討論的所有經(jīng)濟事實。
這些問題下面將作為一個整體來看待。本來，把它們和別的制度的以及社會的現(xiàn)象截然分開，實際上就是和整個歷史過程分開，已經(jīng)是夠糟的了。如果再要把人口和土地墾殖分開，把墾殖和技術(shù)分開，把這三者和物價以及生產(chǎn)的總趨向分開，那就更是生硬的割裂了。因此我準備大體上把它們結(jié)合起來論述。
所以有必要和有可能把這幾個問題合并討論并且把它們和中古史的其他問題區(qū)分開，是因為它們都牽扯到近來的經(jīng)濟活動總趨向的討論中，或者用時髦的術(shù)語來說，牽扯到社會收入的“長期運動”的討論中，史學(xué)家們不會忘記最近十余年來涉及中古經(jīng)濟發(fā)展方向和速度的主要爭論：若干世紀以來經(jīng)濟活動是否持續(xù)高漲?它究竟是增長了抑或是衰落了?是什么影響它運動的方向和規(guī)模?實際上它引起歷史發(fā)展的整個體系問題。因為即使能夠表明中世紀的發(fā)展經(jīng)過了獨特的以至顯然不同的各階段，也仍然還需要考察這些階段是否長得足以稱之為“長期趨勢”。
“長期趨勢”是個新名詞。它幾乎是半生不熟就出爐的。但它的基本內(nèi)容，至少是其某一方面，卻早巳為中古史家所熟悉。多布舍和皮朗的功績是提出了這個問題，由此和十九世紀史學(xué)家的既定原理決裂。十九世紀史學(xué)家大都主張，中世紀的事是于羅馬帝國滅亡之際從無有或者幾乎是無有開始的，之后持續(xù)發(fā)展并無中斷，直到十九世紀社會達到繁榮階段。但多布舍和皮朗卻著手證明在羅馬和中世紀之間有某種連續(xù)性，并從而推翻了(雖然似乎是十分荒謬)中世紀的發(fā)展只是簡單的持續(xù)的觀點。因為他們主張黑暗時代并不是新的持續(xù)進化路線的起點，而只是晚期羅馬衰落趨向的最后階段，很快就繼之以早期中世紀的上升趨勢了。皮朗本人則走得還要遠一些，他主張加洛林時代中期是一個中斷，這樣使經(jīng)濟衰落和高漲的平衡更復(fù)雜化了?/p>
從那時以來，爭論的焦點有了一些轉(zhuǎn)變。已經(jīng)不是把羅馬與中世紀的聯(lián)系解釋得使人人都滿意的問題了。人們的興趣已由羅馬—蠻族的聯(lián)系轉(zhuǎn)到以后時代之間的聯(lián)系上。中古經(jīng)濟的上升究竟開始于五世紀抑或是八世紀?它是否不間斷地一直發(fā)展?如果它有中斷的話，這種中斷的大小與深度是否足以表現(xiàn)為一個時代?如果能劃出這個時代的話，是不是能說有一個高漲的時期繼之以衰落的時期?
這里，皮朗的理論再次預(yù)言了后來討論的某些方面。他的著名的對資本主義社會發(fā)展階段的研究，首次提出了中世紀早期商業(yè)擴張和貿(mào)易自由，中世紀晚期商業(yè)停滯、貿(mào)易受管制的假說。但他的理論只限于貿(mào)易，而貿(mào)易雖然十分重要，卻并非中世紀時人們的主要經(jīng)濟活動。但在他之后，各國的一些史學(xué)家，有德國的阿貝爾、挪威的什里納、比利時的萬·窩威克、法國的佩華以及英國我們幾個，幾乎同時研究出，劃分整個中世紀經(jīng)濟至少為兩個相關(guān)的階毆：發(fā)展階段，以十四世紀初為最高點，衰落階段，包括十四世紀大部分和十五世紀。
舉不出多少重要的新材料來支持這種劃分。各地區(qū)的史學(xué)家常常注意到十一、十二和十三世紀農(nóng)業(yè)和貿(mào)易的高漲。關(guān)于墾殖和農(nóng)業(yè)發(fā)展的各地方的材料是如此明顯，大多數(shù)史學(xué)家都準備接受這一事實。另一方面，中世紀晚期農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和墾殖事業(yè)衰落的問題都有著許多爭論。關(guān)于它的事實也早是眾所周知的了。從十六世紀開始，德國人就知道并且記下了關(guān)于他們的“荒廢的村落”，法國史學(xué)家也一向知道并且寫下了晚期中世紀的耕地荒廢和人口減少，比利時史家也同意視十四世紀晚期和十五世紀早期為弗蘭德斯城市發(fā)展的最低點。但直到最近，大多數(shù)這種研究都是由一些對地方事件感興趣的史學(xué)家對有限的地區(qū)進行的。科瓦列夫斯基的重要著作也許是唯一的一種恰當?shù)刂刂赋鋈珰W洲經(jīng)濟衰退問題的較老的通史。不過近年來，經(jīng)濟史家越來越多地傾向于主張，許多地方性的經(jīng)濟衰落事例是涉及西歐大部分地區(qū)的普遍趨勢的一種標志，這一衰落趨勢占了十四世紀后半期和十五世紀的前半期或前七十五年。
反對的論點自然也有。最近，一位杰出的和備受尊敬的研究英國中世紀農(nóng)村的蘇聯(lián)史學(xué)家科斯敏斯基，在《歷史問題》的一篇文章中總結(jié)了中世紀晚期農(nóng)業(yè)史的一些英文著作，并批評(確是大力批評)了把十五世紀當作經(jīng)濟停滯和衰落時期的論點?？扑姑羲够淌谡J為應(yīng)對這一論點負責(zé)的劍橋史學(xué)家，是受了其莊園資料的蒙蔽。當時封建的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)形態(tài)無疑地正處于崩潰之中，但是具有封建性質(zhì)的莊園資料必然要夸大衰落的規(guī)模并忽視封建村落之外的新發(fā)展。如果劍橋史學(xué)家不這樣盲目的話，他們就會看到新的高漲——紡織業(yè)、城市擴展，自由農(nóng)民和無產(chǎn)者人數(shù)的增加，而這些都會使經(jīng)濟趨勢衰落或停滯的理論成為空話。所以如果把這些新高漲都算上的話，那十五世紀應(yīng)當是前進發(fā)展的辯證系列的最初階段。
這個問題下面還會談到。其他的反對意見則沒有如此激烈也不是從總的方面來的。大多數(shù)提出反對意見的史學(xué)家看來并不懷疑西歐大部地區(qū)農(nóng)業(yè)衰落和人口減少。他們的懷疑大都限于某些地區(qū)和某些經(jīng)濟部門，認為那些地區(qū)并未參加這一運動，那些經(jīng)濟部門并未從農(nóng)業(yè)衰落中受害，相反反而得益，例如貿(mào)易和工業(yè)就是如此。
但是除了這些分歧和意見不一之外，流行的討論大多未集中在這一變動的事實方面，而是集中在它可能的解釋上。在試著估價晚期的衰落和早期的高漲時，歷史學(xué)家附帶把物價、通貨、技術(shù)、人口等的作用問題中本來所包含著的中世紀發(fā)展的根本問題，提到表面上來。
二
通常都認為物價在中世紀早期上升，晚期下降。確實，已公布的中世紀物價材料是很少的。有少許的德國的地方物價零碎材料，達維納爾的一些頗不完整的數(shù)字匯集，以及一些地方性的物價匯集如佩爾克關(guān)于克拉科夫的物價匯集等，這就是我們所知道的幾乎全部大陸上的物價材料了。但是托羅多·羅吉士和貝弗里治關(guān)于英國物價的巨著卻對歷史學(xué)家很有用，提供了許多寶貴情況。這些情況明顯指出農(nóng)產(chǎn)品價格在十四世紀中期前上升，在中世紀晚期則有下降趨勢。在法國和德國的許多地方，這個趨勢被更厲害的貨幣金銀含量減少所掩蓋了。但甚至在物價用通行的貨幣表示出繼續(xù)上升或至少是穩(wěn)定的地方，它們按白銀計算也是下降的。當然可以說把中世紀的物價用金銀來計算是錯誤的。這一主張對某些商品和某些階級來說是正確的，對于小麥和裸麥來說卻不完全對。但是也用不著把通行的價格折合成相等白銀的谷物來確定農(nóng)產(chǎn)品價格的下降。因為在通行價格的明顯浮動中，很容易發(fā)現(xiàn)實際價值下降(有時是急劇下降)的信號。
物價的早期上升和晚期下降實際上已被歷史學(xué)家普遍接受。討論已轉(zhuǎn)而追溯到另一階段，即物價運動的基本原因，主要是通貨和人口問題。
通貨或貨幣的狀況總的說來影響物價的變動，這是經(jīng)濟史家所易于取得的至為明顯的結(jié)論，尤其是因為這一結(jié)論碰巧還被貴金屬供應(yīng)情況的說法所支持。現(xiàn)在普遍認為，當十二，三世紀歐洲物價上升時期，它從匈牙利、哈爾茨山、蒂羅爾等處得到的白銀供應(yīng)也迅速增加。而十四世紀和十五世紀上半期物價下降時，同時也是老銀礦產(chǎn)量迅速衰落時期。因此物價的下降和上升是由于新的貴金屬礦供應(yīng)變動所引起的這個結(jié)論很難反對，而事實上也從未受到多大反對。它可以在討論中世紀早期和晚期經(jīng)濟發(fā)展趨向的大部分著作中找到。
最近，新出現(xiàn)的通貨假說，提出了一個忠實反映我們當代經(jīng)驗的問題，即歐洲的支付平衡問題。馬克·布洛赫在其論黃金的著名論文中，試圖表明從晚期羅馬帝國以來，歐洲一直用黃金作為其主要國際支付手段。主要根據(jù)他的提示，倫巴第教授又在這一題目上做了大量工作。
自然這個題目還只能說是一個提要。只是等到倫巴第對它增加了一切必要的論據(jù)和材料，才使我們有可能全面估價它甚或批評它。但即使倫巴第的論點得到證實，也只適用于意大利城市的國際貿(mào)易或者那些受意大利貿(mào)易直接影響的家庭手工業(yè)和商業(yè)部門。中世紀經(jīng)濟的大宗是不涉及國際貿(mào)易的，而且有一些還不涉及任何貿(mào)易。對外貿(mào)易的漲落不能直接用來說明十三世紀的新的耕地，新的村莊，更多的谷物收成和牲畜以及更多的人口，也不能說明晚期中世紀農(nóng)業(yè)產(chǎn)量和耕種面積的下降。也許我們幸運的是正在擺脫教科書中夸大了的自然經(jīng)濟的觀念，并且準備較十九世紀史學(xué)家給予早期中世紀以更多數(shù)量的貿(mào)易和一般說來更多的經(jīng)濟上的多成份性。但也有可能在相反的方向走得太遠，把中世紀的農(nóng)民想象成馬來亞的橡膠種植者或阿根廷的牧場主，認為他們是根據(jù)國際價格的經(jīng)濟刺激來播種和收獲，考慮的全是國際收支平衡問題。這簡直就象把黃金供應(yīng)和中世紀經(jīng)濟總運動的上升與下降的主要問題混為一談完全一樣。
銀幣是地方貿(mào)易的主要中介。我們大家都準備同意布洛赫和萬·窩威克的競見，即黃金主要用來作為國際支付手段，白銀則是日常交換的中介。但即使白銀也不易用來計算經(jīng)濟的趨勢。如果白銀供應(yīng)的變化引起物價高漲，那這種高漲應(yīng)該是“普遍的”，即它大體上影響到進入中世紀地方性貿(mào)易的所有商品。但是大多數(shù)當代的研究者指出，農(nóng)產(chǎn)品價格和工業(yè)品價格的運動是不一致的。十二、三世紀時，工業(yè)品價格不像小麥價格上升得那么高那么快，而到中世紀晚期也沒有下降或停滯。仔細考察歐洲不同地區(qū)物價起初上升然后下降的日期，就會發(fā)現(xiàn)很難使物價運動的時間和我們所知的白銀供應(yīng)增加以及減少的時間相一致，同樣也很難把物價運動的地理分布和礦區(qū)的位置連系起來。
更為困難的是，白銀儲量經(jīng)常是充裕的，十三世紀末時更為充裕，因此對于用于鑄幣的全部貴金屬供應(yīng)來說，新開采的金屬的減少只有相對地小而又小的影響。更為重要的必定是現(xiàn)有白銀儲量的使用上發(fā)生了變化——首先是窖藏或非窖藏的比例、或在用作信貸基金的比例有所不同。用更時髦的語言來說，就是“易換現(xiàn)金的選擇性”的變化定會較每年新增加的金屬量更影響于物價變化和經(jīng)濟活動。
因為我們對“易換現(xiàn)金的選擇性”的變化和貴金屬的流通知道的很少，所以很難如同把它聯(lián)系于當代經(jīng)濟的討論中那么容易地把它和中世紀經(jīng)濟發(fā)展的長過程聯(lián)系起來。十二、三世紀時，信貸和支付的技術(shù)有很大改進，商業(yè)周轉(zhuǎn)總的來說也迅速多了。一些金銀被從埋藏之處或其他非貨幣使用之處吸引過來。貨幣的數(shù)量一定是大大增加了，這樣也從而提高了物價水平。但是難道我們同樣能肯定十五和十四世紀流通量縮減了嗎?當時的動亂可能引起一些窖藏，可是王室的和其他的稅收增加了，從而就會使更大比例的國民收入投入流通。此外，商人和銀行家的財政技術(shù)并未衰退而且甚至更進步了。因此就絕不能肯定說中世紀晚期整個貨幣數(shù)量減少了，即使有點減少的話，這點減少是否足夠扭轉(zhuǎn)當時的整個經(jīng)濟趨勢，也是大可懷疑的。
三
根據(jù)以上所述重新考慮一下的話，新的金銀量和物價以及經(jīng)濟活動之間的聯(lián)系，大部分就失去作用了。于是定會引出另外一個較以上討論過的更重要的因素，即人口。從一般的理論觀點來看，人口的升降適用于說明我們的證據(jù)所提出的所有現(xiàn)象，并且不會引起像其他的解釋所引起的那些反對意見。當人口上升時，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟學(xué)家所謂的報酬急劇遞減的情況下擴展，農(nóng)產(chǎn)品價格必定上漲。另一方面，當人口下降時，相對于用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的資源總量和食物需求來說，農(nóng)產(chǎn)品的供應(yīng)將較為豐富，糧價也相應(yīng)下跌。人口的升降還會對物價產(chǎn)生所謂選擇性效果，即它會引起農(nóng)產(chǎn)品價格的相應(yīng)運動，但是對于不大服從報酬遞減律的商品階格，即大多數(shù)的工業(yè)品價格來說，卻很少影響。
這些還只是理論，而且和所有的理論一樣，初看起來，要它適應(yīng)中世紀經(jīng)驗的無窮變化，似乎是太簡單了。但碰巧這個說法還適用于我們從中世紀人口中所知的單獨例證。這種例證之一——即墾殖問題必須在此略加詳述。這對于人口學(xué)家的一般興趣來說也許相距太遠，而且由于它涉及本文所述經(jīng)濟史的各個方面，其內(nèi)容也太廣泛了。
中世紀早期，內(nèi)部移民，新村落及新居民點等事例，是說明人口上升的主要證據(jù)。英國墾殖事業(yè)的研究還屬初創(chuàng)階段，十一至十四世紀人口增長的某些情況可由莊園記錄得知。但
在法國和德國，墾殖的研究已較為深入而莊園記錄又少，內(nèi)部移民的證據(jù)自然就拿來作為人口增長的證明。同樣，晚期中世紀人口的減少可用土地拋荒，耕地縮減來證明，這樣人口增減的歷史就和農(nóng)業(yè)盛衰的歷史溶合在一起了。在農(nóng)業(yè)如此重要，農(nóng)民如此眾多的社會中，它也應(yīng)該是這樣的。
于是，物價，人口、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)三者遂以同一過程的不同方面而出現(xiàn)，經(jīng)歷著大致同樣的發(fā)展階段，聯(lián)系著并且影響及于中世紀經(jīng)濟史的每一重要事件。但是它們之間如此緊密作用，使得很難指出其中那一個是經(jīng)濟變化的主要推動者。有時人口的運動較其他經(jīng)濟變化是更為基本的，但仍然很難把人口趨向當作唯一的或終極的原因。這里正如在歷史的其他領(lǐng)域一樣，找尋終極原因不可避免地要導(dǎo)致循環(huán)論。因為如果人口的升降引起中世紀經(jīng)濟總的變動，那么又是什么引起人口的升降呢?從理論上說可能是(但從歷史根據(jù)上說不大可能)生物學(xué)的因素在起作用，即人類的生殖能力起了某種突然的變化。黑死病也許可以看成是一場生物學(xué)上的災(zāi)難。但黑死病甚至再加上十四世紀的其他大瘟疫，是否能決定中世紀晚期人口的趨向仍然值得懷疑。因為人口下降趨向的信號在黑死病之前出現(xiàn)，而當大瘟疫的直接后果不再被感覺到之后也沒有消失。至于其他更重要的生物學(xué)的變化，我們一無所知，而且我想也不會有什么值得知道的東西會被發(fā)現(xiàn)。
這一變化能否從地理學(xué)、首先是從氣候的原因上加以解釋呢?有一切理由可以認為，農(nóng)業(yè)衰落是由十四世紀二十年代連續(xù)的歉收引起的。在英國，連續(xù)的陰雨和水災(zāi)使全國遍布饑荒，在德國和法國，1309—1323年之間也是氣候不佳，收成減少。一些北歐學(xué)者也把西挪威和冰島農(nóng)業(yè)經(jīng)濟的持續(xù)變化歸之于氣候劇變。兩國在十四世紀前糧食本可自給，到中世紀晚期則要大大依靠進口，實際上停止了自己種植糧食。
這個論點值得稱贊但并不完善。拿英國來說，一、二十年的歉收不足以影響到一個半世紀的經(jīng)濟趨勢。即使能證明那時英國東海岸下沉，不列顛的水利分布發(fā)生了永久性變化，但仍然難于理解為何氣候的變化是以“長久地”影響農(nóng)業(yè)衰落直到十五世紀最后二十五年，而后又能使農(nóng)業(yè)于十六世紀出現(xiàn)高漲。同樣難于理解的是何以所謂的雨季周期不但使那些歉收主要由于雨水過多的英國這類的多雨國家農(nóng)業(yè)衰落，而且也使像南歐和西南歐這些歉收主要由于雨水不足的干旱區(qū)域的農(nóng)業(yè)也衰落下去。至于說到西挪威和冰島，仍然需要證明的是，他們從前的幾世紀本來靠自己糧食生產(chǎn)能過活，而以后幾世紀的農(nóng)業(yè)衰落并非由于純經(jīng)濟原因，例如由波羅的海輸入廉價谷物所致。
四
這樣，我們不可避免地又回到更通行的、更純粹社會學(xué)的解釋上。通過和歐洲史上其他相似世紀的比較以及和其他文明相似情況的比較，歷史學(xué)家和經(jīng)濟學(xué)家一定會想到按照馬爾薩斯的生存標準來說明的人口本身所固有的趨勢。我們關(guān)于遠東人口過多國家人口趨勢的了解，尤其是最近對十七，八世紀瑞典人口的研究以及對馬鈴薯災(zāi)荒前夕愛爾蘭人口的研究，使我們能知道一些人口過多國家生活資料處于邊際狀態(tài)時會發(fā)生什么情況。在愛爾蘭，馬鈴薯本來在新墾地上長得很好，但上一世紀四十年代主要由于病害突告無收。人口隨著婚嫁生育，先前曾使馬鈴薯產(chǎn)量增加，此時突然面臨饑荒。因此認為中世紀的情況有某種相似之處，其晚期生產(chǎn)的下降是對早先過度膨脹的自然懲罰，也不是過手幻想的了。當移民運動發(fā)展，新土地不斷開墾時，從處女地上得到的收獲不斷鼓勵人們建立新的家庭和居民點。但經(jīng)過一段時間之后，邊際土地的邊際性質(zhì)定要顯示力量，而高產(chǎn)的蜜月就會繼以長期的報應(yīng)，那時貧瘠而不再是新的土地，給其耕作者以不斷下降的產(chǎn)量和牛羊的死亡。在這種情況下，再加上一些偶然的不幸事故，如十四世紀二十年代的連續(xù)災(zāi)荒等，就足以扭轉(zhuǎn)整個農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的趨勢，并使人口指數(shù)下降了。
這種發(fā)展一旦開始，至少從理論上說，就會繼續(xù)到土地和人口所曾達到的穩(wěn)定平衡點之外，而由于瘟疫的結(jié)果，不適于種植的土地也不再耕作。耕種面積的縮減是如此持久，延續(xù)、愈演愈烈，以致在歐洲似乎開始了“長期的拋荒”時期。這個長期過程是否確實存在還未得到證實，但是總的說來，存在拋荒的假設(shè)是和中世紀農(nóng)業(yè)以及墾殖的經(jīng)濟基礎(chǔ)完全一致的。在一般情況下，十四，五世紀放棄邊際土地的壓力，正和前些世紀開墾新土地的需要同樣持久而強烈。
這個壓力可能是墾殖不當或土地肥力衰竭的后果。人們終于發(fā)現(xiàn)他們已達到土地生產(chǎn)力的極限，不僅因為他們開墾著新的貧瘠的土地，而且因為他們耕作舊土地的時間也太長了。自然，歷史學(xué)家不愿主張中世紀土地普遍貧瘠化的理論。但是重要的是不能忽視這一可能性；中世紀時并未敝出足夠努力以保持大面積耕地的肥沃程度，尤其是在依附農(nóng)民的土地上。英國莊園上的小農(nóng)負擔(dān)是如此沉重，飼養(yǎng)牲口又受限制，定必很難使他們銳意經(jīng)營其土地。
當土地受到過度的或不顧后果的耕作時，就需要減少舊的定居面積并遷居人口到新的處女地，以維持日益增多的人口，同時也取代舊的已經(jīng)衰竭的土地。由于處女地的儲備消耗凈盡而造成十四、五世紀時對新土地的墾殖中止的事實，使得舊土地的衰竭無法得到補償。
如果情況確是這樣，那么大瘟疫年代人口的減少與墾殖的衰落就不應(yīng)僅只歸咎于瘟疫，而且還應(yīng)歸咎于更根本的歷史性原因。人口與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)在瘟疫之后走向恢復(fù)所經(jīng)歷的緩慢而曲折的道路，可以用瘟疫正爆發(fā)于人口和生產(chǎn)處于衰落之際的事實加以解釋。持久性的人口過剩也需要由這種下降趨勢來糾正，猶如由瘟疫年代的高死亡率來糾正一樣。從意大利的例子來看，一直要到第三次，也就是發(fā)生于十四世紀最后二十五年時的最后一次瘟疫大流行之后，人口與生產(chǎn)的平衡，甚至還可說是新的增長的可能性，似乎才又重新建立。
這一假說極而言之還只是試探性的，還只是一種猜想，可能變得不對。這里把它提出來，不是為了說明人口的趨勢，而是為了強調(diào)歷史的因果關(guān)系的復(fù)雜性。人口的增減，也許是作為生產(chǎn)增減基礎(chǔ)的所有過程中最基本的一種，但它本身又可被中世紀農(nóng)業(yè)的上升和下降趨勢所影響。進一步研究還可發(fā)現(xiàn)影響人口運動的其他力量，首先是農(nóng)業(yè)增長時家庭結(jié)構(gòu)的革命性的與不可逆轉(zhuǎn)的變化。中世紀史學(xué)家應(yīng)當還記得大份地與小份地的老問題以及“大家庭”某時分裂為當代性質(zhì)的“小家庭”的可能性。最近的考古發(fā)掘，特別是在丹麥，提出了間接的證據(jù)，支持早期中世紀的某一時期北德意志的家庭規(guī)模曾起了急劇變化這個假說。但是家庭為什么要分裂呢?對這個問題可能有多種回答，其中最受稱道的似乎是，移民運動使建立新家庭有了可能，并且普遍開創(chuàng)了破壞大份地的父家長制家庭的一致性的環(huán)境。于是移民，生產(chǎn)增長和人口基本單位的革命性變革又一次同時既作為原因又作為結(jié)果而出現(xiàn)。
五
生產(chǎn)的增減和技術(shù)變化，尤其是農(nóng)業(yè)技術(shù)變化有關(guān)，盡管整個中世紀技術(shù)的發(fā)展是相當停滯的。農(nóng)業(yè)技術(shù)的變化在早期中世紀也許比晚期還要大，但即使在那時它也并不像一度認為的那樣重要。我們曾被告知說，人們在中世紀早期駕馭畜力時把軛具放在牲口肩上，以取代羅馬時放在角上或頸項上的辦法。但是有證據(jù)表明中世紀的習(xí)俗既不一致也非一貫，老辦法在歐洲某些地區(qū)不僅繼續(xù)存在，而且易于恢復(fù)。同樣難于按照字面采納日耳曼移民帶來了八牛牽引的具有輪、犁刀和犁板的重犁的普遍使用這一說法。現(xiàn)在的證據(jù)認為，從早期的輕型犁到后來重犁的過渡是逐步而緩慢的，重犁在歐洲北部當日耳曼人來了數(shù)世紀之后仍未普遍使用。而且只要是在正常耕作的土地上，無論如何潮濕和粘結(jié)，輕型犁和較少的畜力同樣可以耕出深的犁溝和把土翻轉(zhuǎn)，其效果并不亞于重輪犁。重犁在經(jīng)常耕作的土地上并不像開墾處女地那樣必不可少。當早期中世紀人們擴大占領(lǐng)粘土地帶時，重犁和大牛隊的使用才變得重要并流行起來。如果確是如此，則起作用的因素并非新犁所代表的技術(shù)革命，而是人被召喚去進行的向低地森林大規(guī)模開墾的巨大工程。如果不怕說成詭辯的話，值得注意的是，中世紀早期所證明的，并非一次使開墾成為可能的重大的技術(shù)革新，而是一次迫使人們使用最適合于這一目的的工具和技術(shù)的大規(guī)模開墾運動。
對平原和森林的開發(fā)是黑暗時代歐洲經(jīng)濟的突出事件。但即使這件事，也并非如歷史學(xué)家一度相信的那樣，它既不是新的，也不是一樁大規(guī)模的企業(yè)。由于最近研究的結(jié)果，考古學(xué)家現(xiàn)在認為，用火焚燒森林和林區(qū)間歇耕種，早在史前時代已經(jīng)開始，當日耳曼人進入西北歐時已發(fā)展很長時間了。我們也不再認為轉(zhuǎn)換耕地和間歇耕作制只是史前的情況，當中世紀之初就完全被更高級的輪作制完全代替·廠。大部分英國農(nóng)業(yè)史家現(xiàn)在準備通過整個中世紀，實際上直到十八世紀，以探索在英國被稱之為“內(nèi)田一外田制”的耕作制度的痕跡，這種制度有一小塊永久耕作的核心土地，周圍繞以間歇耕作的大片地區(qū)，這一地區(qū)德國也稱之為“外田”。
耕作制度發(fā)展的古老歷史便是這樣地“演奏”出來，散布于大大拉長了的歷史時代中。但無論如何延長，這一歷史仍然把中世紀土地利用方面的主要進步歸之于中世紀早期。以二田制或三田制為基礎(chǔ)的永久性田制變得普遍了；從英國的例證看，十二世紀末到十四世紀初之間，田制進一步改善，首先是三田制代替了二田制。這一時期到處都可看到人在利用自然資源方面的巨大革新。尼德蘭人民完善了他們排干沼澤和筑堤防海的技術(shù)；不列顛的牧羊人飼育出高質(zhì)量的大批羊群，是十二世紀英國農(nóng)業(yè)的主要特征；全歐洲的水磨工人學(xué)會了制造和使用上擊式水車，加斯科尼的葡萄種植者于十二、三世紀創(chuàng)建了聞名于歐洲史的大面積的專業(yè)化葡萄園。
因此，即使保守地估計，也大致可以肯定技術(shù)進步在中世紀早期的農(nóng)業(yè)發(fā)展中起了作用。但這種改善在晚期是否足以抵償生產(chǎn)的衰落卻是大可懷疑的。從十三世紀末起，技術(shù)改進越來越慢，規(guī)模也越來越小。小片的圈地，少數(shù)地區(qū)脫離二田制，散落各處的蔬菜栽培之增加，這大致上就是英國十五世紀的全部技術(shù)進步。這時葡萄種植明顯傳布于全德，大部分系取代耕地而致。經(jīng)濟作物——亞麻、大青，茜草，大麻、啤酒花等，在德國過去種植小麥和裸麥的一些地區(qū)發(fā)展起來了。尤其是在荷蘭，經(jīng)濟作物成為國民經(jīng)濟的主要支柱之一。但是如果估計一下價值和面積的話，這些新的收獲是否足以抵償像德國這樣受到嚴重衰落傷害的國家農(nóng)業(yè)衰退的損失，仍然可疑。只有在意大利，十五世紀農(nóng)業(yè)投資的復(fù)興使農(nóng)業(yè)產(chǎn)量整個上升。其他各地則投資和農(nóng)業(yè)都在衰落而不是上升，技術(shù)的進步也不足以補償人口減少和不利的物質(zhì)條件。
六
自然不應(yīng)過份指望這種趨勢在整個歐洲是一致的，也不能指望它在每個經(jīng)濟部門都同樣強烈。我們關(guān)于早期中世紀的知識太少，很難在明顯的經(jīng)濟一致高漲現(xiàn)象后面探知其地方性特點。不然的話，我們無疑地會知道某些地區(qū)在停滯或衰落，而別的地區(qū)都在繁榮。我們確有把握說來因河三角洲的貿(mào)易并未加入十一，二世紀時的大前進；十三世紀時挪威的經(jīng)濟尤其是貿(mào)易下降了；而法屬弗蘭德斯和阿爾土阿由繁榮走向衰落，同時弗蘭德斯卻達到全盛。我們還知道，西西里和普羅旺斯十二世紀早期大有希望的發(fā)展并未進行到十三世紀，當意大利的和法國的其余地方穩(wěn)步前進時，它們的經(jīng)濟卻處于停滯之中。巴伐利亞則十二世紀末時對平原的移民已經(jīng)完成并宣告結(jié)束。而十二世紀的大部分時間英國的整個北部和西北部以及英格蘭中部的西面一些地方，則處于移民縮減和地價下降的時期。
由于史料相對豐富，比較容易指出十四，五世紀的衰落有例外的地方。意大利的十五世紀在許多方面都是例外。根據(jù)間接證據(jù)(有些確實是非常間接)，一些意大利史學(xué)家最近指出十五世紀時北部和中部意大利仍在逐步前進，農(nóng)業(yè)發(fā)展也刺激了內(nèi)部貿(mào)易。其他例外也有發(fā)現(xiàn)。北荷蘭于十五世紀進入巨大的海上貿(mào)易發(fā)展時期，而這時英，法，弗蘭德斯以至漢薩同盟的商業(yè)卻處于停滯或衰落之中。很可能就在這時，勃拉邦的巨大集市和南德諸城開始由于漢薩的災(zāi)難而受益。在英國，倫敦，也許還有南安普軟和布里斯特爾處于繁榮，而其他大部分城市卻經(jīng)歷著衰落。在一段時間里，紡織業(yè)地區(qū)的興起在有限范圍內(nèi)補償了農(nóng)業(yè)的衰落。英國、北荷蘭，勃拉邦以及弗蘭德斯小城市等處的紡織業(yè)似乎得益于巨大的呢絨出口中心佛羅倫薩和弗蘭德斯四大“來登”的衰落。某些德國史家最近提出，晚期中世紀應(yīng)視為德國城市繁榮的最高點，而城市的建筑活動應(yīng)看作是對荒廢的村落之補償。
雖然這個觀點尚未證實，但很可能緊接著大瘟疫之后，許多歐洲城市受到資本相對過剩的刺激而經(jīng)歷了一個短暫又令人心迷的繁榮時期。
這類的變態(tài)是如此之多，足以推翻一種單一發(fā)展路線的想法。它們加強了史學(xué)家固有的對概括和總結(jié)的懷疑。但任何對這種懷疑的舒適享受卻是與經(jīng)濟史家不相容的。在論述經(jīng)濟發(fā)展時，經(jīng)濟史家必須假定西歐史上有一種普遍的長期的發(fā)展趨勢，否則1950年歐洲的經(jīng)濟社會圖景看起來就會很像來自950年的了。中世紀晚期材料性質(zhì)上的矛盾之處，正好可以證實經(jīng)濟史家的某些懷疑，即十四世紀尤其是十五世紀，歐洲經(jīng)濟究竟是否經(jīng)歷了一個發(fā)展趨勢上的普遍倒退。
如果說我個人傾向于打消這種懷疑、接受普遍衰落的假說，這主要是(雖然不完全是)因為如果認真衡量和驗證一下，證據(jù)是指向這個目標的。
最重要的驗證就是歷史的一致性。當然，一致性是很難驗證的，因為它需要從一開始就有辨認主要事實和情況的能力。但是，資料總是不斷地供給我們以清楚的證據(jù)。我們必須嘗試在弗蘭德斯和漢薩的背景上來說明工商業(yè)在各地方的興隆。同樣地方紡織業(yè)的繁榮發(fā)展也必須和工業(yè)總的衰落聯(lián)系起來，這一衰落不僅影響及弗蘭德斯和佛羅倫薩的老紡織業(yè)中心，而且影響及大部采礦業(yè)。
我們還可對歷史的一致性做進一步的驗證。我們可以主張，很難把工商業(yè)的高漲和經(jīng)濟生活的總情況，尤其是農(nóng)業(yè)的衰落協(xié)調(diào)起來。在中古晚期，仍然和早期一樣，農(nóng)業(yè)是最主要的就業(yè)部門和最大宗的國民收入源泉。大致按人口計算，它占到西歐全部收入的百分之九十。我們?nèi)绾文苁估^續(xù)增長著的工商業(yè)和一世紀以上衰落的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和國民收入相一致呢?
自然可以設(shè)想一個不尋常的作用相反的情況，它可以允許工商業(yè)高漲而農(nóng)業(yè)和國民收入?yún)s從而陷入縮減之中。如果對城市的商品和勞務(wù)的需要主要來自城市居民本身，則情況就可能是這樣。它也可能是由于瘟疫引起土地收入的重新組合而致。事實上從未有人主張，農(nóng)村居民貨幣收人的增加，是瘟疫導(dǎo)致的社會與人口變化的結(jié)果。
這樣的變化也許發(fā)生過。但即使它發(fā)生的地方，它對于城市貿(mào)易的普遍影響，也很難說如像最近某些史學(xué)家所主張的那樣有利。如果在國民收入與個人收入之間劃上一條明確界線的話，那么這方面的許多混亂就可以避免了。個體村民的平均實際收入可能上升，但這一上升并不一定需要導(dǎo)致對城市產(chǎn)品有更高的現(xiàn)金開支總額。這個支出最終要看鄉(xiāng)村生產(chǎn)者和地主的全部貨幣收入而定，這項收入?yún)s來自農(nóng)村居民自己不消費而用來出賣的農(nóng)產(chǎn)品的總量。這些產(chǎn)品的量不會上升很多，實際上可能降低。鄉(xiāng)村消費者的人數(shù)肯定減少了，同樣全部生產(chǎn)也下降了，而個體消費者的個人消費則可能上升。另一方面我們知道，農(nóng)產(chǎn)品價格普遍有下降的趨勢，因此即使這里或那里在市場供應(yīng)上有些微增加，它的影響也大有可能被較低的價格所抵消。這方面唯一的例外也許是那些主要飼養(yǎng)牲畜的地區(qū)以及由于畜產(chǎn)品的較高階格而受益的地區(qū)。但是我們知道，城市物價較谷物價格相對要高，所以相對的物價運動可能遏制住對城市產(chǎn)品的有效需求。
貿(mào)易繁榮和農(nóng)業(yè)衰落的必要條件是很少同時出現(xiàn)的，一切農(nóng)業(yè)社會中的商人和貿(mào)易中心很易于受荒年和農(nóng)業(yè)收入降低的嚴重影響。單憑這個理由，我們主張中世紀晚期大多數(shù)城市處于停滯狀態(tài)也是正確的。確實，德國的城市最近被說成是這一原則的例外。在接受這個例外之前，需要對德國城市的發(fā)展給予更準確的、純粹經(jīng)濟上的分析。城市繁榮的直接證據(jù)十分缺乏。這種證據(jù)一些是由興起的南德城市的日趨繁榮所提供的。但對大多數(shù)德國城市來說，只有間接證據(jù)可用，主要就是十五世紀修建的漂亮建筑。這一證據(jù)不幸與市民的消費問題無關(guān)。宏偉的建筑并不表明城市財富日益增加和經(jīng)濟活動擴大。城市進行最輝煌建筑之際，常常并非其工商業(yè)最為發(fā)展之時。城市建筑的興建可由一系列社會原因引起，其中居民平均收入水平高并非必要條件之一。
和上述這些社會學(xué)的理解相比較后，城市建筑這一單純事實就很簡單了。但它們只是由于不曾附有必要的建筑時間和價值估計而顯得如此簡單。如果把它從年代上和數(shù)學(xué)上精確地計算一下，建筑的證據(jù)有時同樣可以用來證明城市的停滯。例如在英國，廣泛流行的教堂興建被用為十五世紀繁榮的證據(jù)。但是很明顯，許多據(jù)說是十五世紀修的教堂，實際上是十四世紀或者十五世紀之末興建的。更不能肯定，以十五世紀教堂為標志的建筑活動較之十二、三世紀時的建筑活動為更大，乃至只是一般大，那時大量的修道院，教堂，教區(qū)教堂，王室和貴族的堡壘都在英國興建起來。
這里和別的地方一樣，發(fā)展總趨向的問題和例外的意義問題都會是一個量的問題。把這些繁榮的地區(qū)和繁榮的經(jīng)濟部門都算在一起，它是否和歐洲經(jīng)濟的其余部分一樣大或差不多一樣大?很可能還沒有那么大。如果我們先把意大利放在一邊(即使是意大利，它十四世紀經(jīng)濟的衰落也是沒有疑問的)，繁榮的區(qū)域并不足以使天平傾向于這一面。如果某些史學(xué)家不這么想，那大多是因為他們研究的是十七，八世紀時起了重要作用的地區(qū)，因此通過后面繁榮的放大鏡來看十五世紀。
由于這種歪曲的認識，十六世紀的殖民地貿(mào)易就似乎比最近研究所證明的還更為重要。同樣的，見識短淺也導(dǎo)致了對北荷蘭和南德城市經(jīng)濟繁榮頂點時日的提前。更仔細觀察一下，則會發(fā)現(xiàn)奧格斯堡和紐倫堡之于十六世紀占有主導(dǎo)地位，其起源相對較晚。這兩個城市作為重要商業(yè)中心已有相當時日，但只是當采礦業(yè)于十五世紀最后三分之一時期重又復(fù)興，同時漢薩與弗蘭德斯沖突使橫越歐洲大陸的貿(mào)易有了新的渠道，穿越阿爾卑斯山口的貿(mào)易轉(zhuǎn)移到布倫納之后，它們才迅速發(fā)展，在歐洲貿(mào)易上取得前列地位。
在北荷蘭我們從十三世紀起就能看到緩慢而一貫的高漲。但這并不能證明，十四世紀后半期或者甚至十五世紀前半期，北荷蘭已經(jīng)大致達到它在十六、七世紀時的經(jīng)濟重要性。直到十五世紀之末，北歐貿(mào)易仍在漢薩、在國外部分的商站、弗蘭德斯和勃拉邦的港口和集市以及英國的東海岸和南海岸之間進行。在這個強大而又日趨衰微的漢薩貿(mào)易區(qū)域內(nèi)，北荷蘭還只起著從屬的、地方性的作用。當然，荷蘭人在航運方面已達到顯著地位，但即使這方面他們在本世紀最后二十五年之前，也迄未在波羅的海和北海的航運上建立統(tǒng)治地位。
當把量的分析應(yīng)用于研究新工業(yè)的發(fā)展時，也得到同樣的結(jié)論。很成問題的是荷蘭、勃拉邦和弗蘭德斯小城市紡織業(yè)的發(fā)展是否能夠平衡佛羅倫薩和弗蘭德斯紡織業(yè)的衰落。原料的供應(yīng)反映了呢絨生產(chǎn)的下降。英國羊毛的輸出量(直到十五世紀最后二十五年高質(zhì)量呢絨生產(chǎn)到處仍仰賴英國羊毛)在十四世紀末和十五世紀降低到1350年前的三分之一，而英國的全部羊毛生產(chǎn)無疑也下降了三分之一。
對一致性的驗證當然不能只是量的方面。當除了地方性情況以外無法證明非典型時，我們之能夠從地方性的或例外的情況中區(qū)分出主流來，終究要以替典型尋找出普遍的原因為依據(jù)。人們可以邏輯地、歷史地把歐洲中世紀晚期的農(nóng)業(yè)和貿(mào)易衰落和人口問題聯(lián)系起來，也許還可和通貨和物價狀況聯(lián)系起來。但另一方面，人們卻不能為南德和勃拉邦城市的突然繁榮提出任何相似的普遍理由，因此我們必須把貿(mào)易的衰落看作“典型的”發(fā)展，是一個時代的獨特特征和其發(fā)展的主流之表現(xiàn)。
我們的論證就這樣以循環(huán)而告終。如果這里所提供的從前業(yè)已提出的解釋——不論它們是人口運動或是貨幣變化——被推翻了，那么衰落本身的事實就要較它今天所呈現(xiàn)出來的那樣更成問題。除非它們被推翻并且來自資料所得到的文獻根據(jù)的平衡急劇地改變，我們就必須接受這一下降趨勢作為工作假說。
自然，這個假說的意義、范圍和效力都不應(yīng)估計過高，不應(yīng)用于表明衰落到處都同樣嚴重而持久。雖然衰落的信號在例如說1325到1475年這段期間內(nèi)的所有時間和大部分地區(qū)都能找到，但有些地方比起其他地方，衰落開始得要晚些，結(jié)束得要早些。這個假說所指的主要是總的經(jīng)濟活動，而非個人財富，更少涉及全體幸?；蛘咧辽偈谴蠖鄶?shù)個人的幸福。在歐洲的許多地方，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和貿(mào)易及工業(yè)的衰落同時伴之以個人財富的新分配及平均化。因此經(jīng)濟縮減或停滯的假說并不能得出每個人都較前更為貧困的結(jié)論。它同樣也并不是說沒有一些團體或制度興起。上面引述的經(jīng)濟高漲的例子就是新發(fā)展和新開始的證明，在后來的世紀中就要有巨大的進步繼之而來。因為經(jīng)濟發(fā)展的倒退并不意味著歷史過程的中斷。它的全部意義只是說，一段時間內(nèi)新的增長不足以抵消經(jīng)濟衰落和社會收縮的下降效果。
總之，我們在這里只是涉及到一項工作假說，決不能看作是結(jié)論。它的主要的目的只是向下面的人提出一些需要證明的問題，這些人堅持說所有的經(jīng)濟變化都應(yīng)看作是地方性的事件，除掉偶然的情況外都應(yīng)看作是既非彼此聯(lián)系也非相互作用的事件，而且它們也并未長久持續(xù)到足以在歐洲留下其永久不可改變的痕跡。
【摘要】和諧社會必須要建立在一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)上。在市場經(jīng)濟條件下，對"市場資源"的占有程度決定了對社會財富的占有程度。一個人、一個社會團體，不管他（它）對社會財富的創(chuàng)造是否有貢獻，都不防礙其對社會財富的占有；因為，對市場資源的占有程度越大，所占有的社會財富的程度也就越大。但是，如果對社會財富創(chuàng)造的貢獻程度較小與其因占有過多市場資源所獲得較大社會財富的程度形成太大反差，或者相反的情況，則一個社會就是不和諧的，就充滿著矛盾。和諧的社會就是要努力建構(gòu)一個對社會財富創(chuàng)造的貢獻程度與其獲得社會財富的程度成正比的生產(chǎn)關(guān)系與社會關(guān)系，這就必須要打破因?qū)κ袌龅倪^多干預(yù)與管制而形成的對市場資源的壟斷占有，使市場利潤得到均衡。一句話：和諧社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)就是市場利潤的均衡化。
【關(guān)鍵詞】市場經(jīng)濟，競爭，超額利潤，均衡利潤，市場資源，行業(yè)分工，和諧社會
當前，從中央到地方，都提倡建構(gòu)和諧社會。一方面，社會復(fù)雜關(guān)系的和諧能夠使國家各方面的發(fā)展更穩(wěn)定與迅速，如果沒有和諧的社會關(guān)系，則國家發(fā)展必定產(chǎn)生更多顛簸，阻礙發(fā)展速度。另一方面，國家的發(fā)展則為建構(gòu)和諧社會提供了必不可少的基礎(chǔ)，因此，和諧社會的建構(gòu)需要相應(yīng)的經(jīng)濟基礎(chǔ)，一個經(jīng)濟落后，財富稀缺的社會，必定存在更多的生存競爭，無法想象是一個和諧的社會。
那么，如何從經(jīng)濟學(xué)論理上說明經(jīng)濟的增長發(fā)展對社會和諧的意義呢？
一
首先，社會經(jīng)濟采取什么方式最適合于增長發(fā)展。如果不能采取最適合的經(jīng)濟運行方式，致使經(jīng)濟難以發(fā)展，則建構(gòu)和諧社會最終只能是一句空話。過去中國采取計劃經(jīng)濟的方式來運行社會經(jīng)濟，雖然也能"集中力量"辦了一些"大事"，但事實證明，由于難以發(fā)揮各方面、各因素的積極主動作用，所以它并非發(fā)展經(jīng)濟的一個適合方式。因此，1978年后，中國經(jīng)濟也隨世界潮流，在改革開放思想的倡導(dǎo)下，續(xù)步將經(jīng)濟運行方式轉(zhuǎn)向（社會主義）市場經(jīng)濟。市場經(jīng)濟是當今世界經(jīng)濟運行的基本方式，盡管每個國家的市場經(jīng)濟運行各有特點，但都采取市場經(jīng)濟的大方向來發(fā)展社會經(jīng)濟，除了極個別國家外，基本上不再采取與市場經(jīng)濟正相對立的計劃經(jīng)濟方式來運行社會經(jīng)濟了。
市場經(jīng)濟的基本運作模式就是商品交換，市場不過是商品進行交換的一個互動場所而已。在市場經(jīng)濟社會里，商品交換所形成的關(guān)系是所有社會關(guān)系的基礎(chǔ)；雖然有許多社會關(guān)系并不是商品交換的關(guān)系，也不能直接用這種交換關(guān)系來說明，但是，作為經(jīng)濟基礎(chǔ)，商品交換的關(guān)系卻是一切社會關(guān)系的基礎(chǔ)，這個基礎(chǔ)在背后、在更深層次支配著所有社會關(guān)系。因為商品交換的關(guān)系實質(zhì)上反映的是人與人的利益關(guān)系，而這種利益關(guān)系無論是善是惡，都是人得以生存發(fā)展的基本條件。實際上，無論一個人精神上有多高尚，有多么強烈的獻身精神，要維持他某種善良慈愛的行為，就必須有一定的利益相伴隨、相維持，無利益之事，是無法長久堅持的。因為，一個人的善行是需要相應(yīng)的物質(zhì)條件的，如果他沒有過去和現(xiàn)在的利益積累，就不可能發(fā)揮他的高尚獻身精神。比如，世界首富比爾·蓋茨建立了擁有資金量世界最大的公益基金會，它經(jīng)常向全球重點疾病防治研究提供捐款。顯然，如果沒有比爾·蓋茨在商品交換中的賺錢利益，就不可能有這個公益基金會的存在。可見，商品交換是一切社會關(guān)系的基礎(chǔ)。
在商品交換中，每個人既必須是生產(chǎn)者，又一定是消費者，每個人，必須在參與生產(chǎn)經(jīng)營活動，向市場提供有效供給中獲得利益收入，才有必要的購買力去消費自己應(yīng)該消費的物品。另一方面，任何一個人的消費，既是生活性消費，同時也是生產(chǎn)性消費。因為一個人所擁有的勞動力資源同樣需要從日常生活消費中不斷產(chǎn)生、不斷維持。一個人如果是簡單勞動的勞動力，那么他為維持與再生這種勞動力所需要消費的水平可能較低。相反，如果一個人的勞動是復(fù)雜的、智力性的勞動力，比如是科學(xué)家、藝術(shù)家、律師、政治家、思想家、國家領(lǐng)導(dǎo)人等等，他們?yōu)榫S持自己相應(yīng)身份的勞動力所需要消費的資源就比一般人大得多，同時他們對社會發(fā)展的貢獻也會大得多。這就使我們意識到一個重要道理：如果社會經(jīng)濟生產(chǎn)力足夠強大，能夠為廣大民眾提供足夠的消費資源，就可以維持更多的人從事復(fù)雜的智力性勞動，使更多人的素質(zhì)得到提高，社會產(chǎn)生更多科學(xué)家、藝術(shù)家、律師、政治家、思想家等等。
在社會經(jīng)濟活動中，在生產(chǎn)與消費互相依存又互相矛盾的關(guān)系中，生產(chǎn)只是手段，消費則是目的，是社會經(jīng)濟活動的關(guān)鍵；通過更先進的生產(chǎn)方式，獲得更高水平的消費，從而"生產(chǎn)出"更高素質(zhì)的社會民眾。在市場經(jīng)濟活動中，在政府的經(jīng)濟政策中，側(cè)重于社會生產(chǎn)方面還是側(cè)重于社會消費方面，是一個非常重大的問題，關(guān)系到社會經(jīng)濟能否增長發(fā)展。在利益上往往互相矛盾與沖突、此消彼長的生產(chǎn)者與消費者之間，如果國家政策側(cè)重于維護生產(chǎn)者的利益，則有可能使生產(chǎn)者形成并維持相應(yīng)的壟斷經(jīng)營特權(quán)，從而使消費者不得不承受其所提供的質(zhì)次價高的產(chǎn)品。相反，如果國家政策側(cè)重于維護消費者的利益，就必定在生產(chǎn)經(jīng)營市場上引入更多的供給競爭，迫使生產(chǎn)者向社會提供品種更優(yōu)、品質(zhì)更好、價格更低的產(chǎn)品。實際上，消費并不僅僅是指人們的生活消費，還包括所有生產(chǎn)活動中需要的原料性消費。側(cè)重于"消費"的經(jīng)濟理念通過"生活消費"與"生產(chǎn)消費"兩個方面的充分滿足而使社會經(jīng)濟得以興旺繁榮。因此，這也是對社會生產(chǎn)的支持與維護。二
自亞當·斯密開始，我們就認識到"行業(yè)分工"對社會經(jīng)濟增長發(fā)展的基本意義?？梢哉f，觀察一個社會經(jīng)濟是否先進發(fā)達，就看這個社會經(jīng)濟的行業(yè)分工程度是否足夠高。因為一方面，分工程度越高，經(jīng)濟所獲得的生產(chǎn)率必定越高，從而使經(jīng)濟產(chǎn)出更大；另一方面，社會經(jīng)濟的發(fā)達，可以容納更高程度的分工，可以消化更高程度的分工所帶來的更高生產(chǎn)率。象亞當·斯密所說，能否有足夠的市場空間容納更高程度的分工所形成的更高生產(chǎn)率，是分工得以進一步發(fā)展的基本條件。如某人想專門從事某行業(yè)，但他周圍的市場卻難以容納他專門從事這行業(yè)所形成的更高生產(chǎn)率，這個市場無法完全消費吸收他專門生產(chǎn)后所生產(chǎn)出來的全部產(chǎn)品，這樣他自然難以專門從事這一行業(yè)了，同時也制約了他的生產(chǎn)力發(fā)展。
亞當·斯密從"行業(yè)分工"的角度觀察市場經(jīng)濟，而馬克思則從"勞資關(guān)系"的角度觀察和理解市場經(jīng)濟，這是到目前為止仍然很有意義的觀察市場經(jīng)濟的兩個基本角度。在馬克思看來，全部社會經(jīng)濟的生產(chǎn)關(guān)系分為"勞動"與"資本"的關(guān)系，分為工人階級（無產(chǎn)階級）與資產(chǎn)階級的關(guān)系，在此，所有工人，無論從事于什么行業(yè)，都被認為具有相同利益關(guān)系，同樣，所有資本家，無論從事于什么行業(yè)，也具有相同利益關(guān)系。但是從"行業(yè)分工"的角度看，事情并非完全這樣，在許多時候，相同行業(yè)中的工人與資本家之間，要比不同行業(yè)的工人之間（或資本家之間）具有更大的利益共同性。比如，鋼鐵行業(yè)是向汽車行業(yè)提供制造汽車用鋼鐵原料的一個上游行業(yè)，我們假設(shè)鋼鐵行業(yè)為P，汽車行業(yè)為Q，兩者內(nèi)部都存在著"勞動"與"資本"的關(guān)系，都存在勞動者a與資本家b兩種身份的人。這樣，對于鋼鐵行業(yè)P來說就具有勞動者Pa與資本家Pb，同樣，對于汽車行業(yè)Q來說也具有勞動者Qa與資本家Qb。于是，按馬克思的觀點，Pa與Qa之間、Pb與Qb之間所具有的利益共同性，大于Pa與Pb之間的利益共同性，也大于Qa與Qb之間的利益共同性。但按亞當·斯密的觀點情況則正好相反，Pa與Pb之間、Qa與Qb之間的利益共同性，要大于Pa與Qa之間、Pb與Qb之間所具有的利益共同性。這種情況體現(xiàn)在：如果鋼鐵行業(yè)所提供的鋼鐵產(chǎn)品質(zhì)次價高，造成汽車行業(yè)成本負擔(dān)加大，并難以保證汽車的品質(zhì)，導(dǎo)致消費者對汽車的消費減少，這勢必使整個汽車行業(yè)的市場利益遭受損害，汽車行業(yè)的勞動者與資本家日子都不好過，甚至全行業(yè)虧損，企業(yè)紛紛破產(chǎn)。但是，鋼鐵行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價高卻對這個行業(yè)的資本家及工人有利，因為產(chǎn)品價格高就可以使他們獲得更大利益，而品質(zhì)低劣也可以轉(zhuǎn)化為更低成本下的更高利潤。
顯然，從行業(yè)分工來看，如果上游行業(yè)的勞動者所獲得的利益分配很大，肯定會通過價格機制，直接影響到分工的下游行業(yè)所有從業(yè)者（勞動者與資本家）的利益，使下游行業(yè)的勞動者與資本家不得不承擔(dān)上游行業(yè)的高福利所轉(zhuǎn)嫁過來的經(jīng)濟負擔(dān)。比如，我們知道，如果電力行業(yè)的從業(yè)者們獲得很高經(jīng)濟福利，工資、獎金及其它經(jīng)濟利益很高，那么，在一般情況下，這些福利始終要轉(zhuǎn)化為更高的電力價格，使電價（比如）從0.5、0.6元/度提高到0.7、0.8元/度，這顯然是要消費電力商品的下游行業(yè)及廣大消費者承擔(dān)電力行業(yè)從業(yè)者的高福利利益，最終使一方面利益受損，另一方面利益超額，造成分化與不平等，形成不和諧的經(jīng)濟局面。亞當·斯密"行業(yè)分工"的基本意義就是從這種行業(yè)關(guān)系來觀察社會經(jīng)濟，從"提供產(chǎn)品"的上游行業(yè)與"消費產(chǎn)品"的下游行業(yè)之間的關(guān)系來觀察經(jīng)濟；它進一步包含著更深意義：上游行業(yè)在供給上的充分競爭，是下游行業(yè)得以充分發(fā)展的必要條件。這也就是亞當·斯密高度稱贊"市場"這"看不見的手"的根本原由。一個社會經(jīng)濟體存在著充分的供給競爭（盡管我們很難看到"充分競爭"的存在），是這個經(jīng)濟體得以充分發(fā)展的前提條件。因為，這種競爭可以迫使各個生產(chǎn)要素的成本價格大大下降，從而使需要利用這些要素的廣大經(jīng)濟部門和每個人獲益；同時，要素低廉價格所形成的強勁需求反過來促進了要素生產(chǎn)部門的繁榮與增長發(fā)展。比如，當今中國之所以獲得巨大的經(jīng)濟發(fā)展成就，一個基本原因就是生產(chǎn)要素（比如勞動力）仍然是廉價的，這個因素既可以使中國制造品在國際市場上獲得價格低廉的競爭優(yōu)勢，又可以吸引全球資本在華投資，以充分利用低廉生產(chǎn)要素所帶來的好處。當然，中國這種"低要素成本"的發(fā)展模式仍然是低層次的，并且不是長遠之計；比如，近年廣東等地出現(xiàn)"民工荒"是經(jīng)濟學(xué)家們很感興趣的問題，他們相當關(guān)注廣東等地的經(jīng)濟發(fā)展對低廉勞動力的依賴程度到底有多大。必須依靠技術(shù)提高與進步，形成強大的"獨特性經(jīng)濟"，才是高層次的發(fā)展模式，獲得經(jīng)濟強國的地位。
實際上，馬克思"勞資關(guān)系"模式也可用"行業(yè)分工"模式加以理解。勞動力是資本家經(jīng)營生產(chǎn)活動所需要的一個生產(chǎn)要素，它從勞動力市場中獲得。因此，勞動力商品可以被看作一個上游行業(yè)所提供出來的一種原料性產(chǎn)品，它同樣需要充分的供給競爭以提高其有效供給能力，才能對利用它的其它行業(yè)的生產(chǎn)活動有利，從而促進整個社會生產(chǎn)的繁榮，使社會經(jīng)濟得以增長發(fā)展?？梢姡?勞資關(guān)系"同樣是"行業(yè)關(guān)系"，勞動與資本，分屬上游與下游兩個不同又互相依存的行業(yè)。我們經(jīng)常看到西方經(jīng)濟學(xué)對現(xiàn)今西方社會工會組織力量過于強大的抱怨，因為這使西方國家的勞動力供給不能得到充分競爭，致使社會經(jīng)濟所必須采用的勞動力成本過高，無法有效提高其經(jīng)濟的競爭力（不過今天的西方工會勢力已經(jīng)有所削弱）。于是在經(jīng)濟全球化的今天，西方國家的資本源源不斷地流出其國家，到發(fā)展中國家尋求利用低成本勞動力資源，就成為一個難以抗拒的趨勢。三
今天，社會貧富分化與城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)等問題的存在，是中國建構(gòu)和諧社會所遭遇的根本性問題，是中國各種不和諧社會問題的根源。許多人認為市場經(jīng)濟導(dǎo)致了這樣的結(jié)果，這是非常錯誤的；正相反，是市場經(jīng)濟不徹底、不夠純粹的結(jié)果，是市場運行遭受種種不當壟斷侵襲，被非市場力量所扭曲與利用的結(jié)果。解決這個問題，仍然需要發(fā)揮以"行業(yè)分工"為主導(dǎo)的市場的力量。
按市場經(jīng)濟的基本原理，如果一個行業(yè)有大于其均衡利潤的超額利潤，則市場運行的自由性就會引起更多社會資本進入這個行業(yè)，從而使這個行業(yè)產(chǎn)出增大，價格下降，過高利潤被削弱。就象水流從高水壓處流向低水壓處一樣，投資由無利潤、低利潤行業(yè)流向高利潤行業(yè)，直至將所有超額利潤削平為零。所謂"超額利潤"就是價格大于投資成本與勞動耗費成本之和所具有的利潤。假設(shè)投資成本為C（包括不變資本與體現(xiàn)為工人工資的可變資本），勞動耗費所形成的剩余價值為m，則當所生產(chǎn)的全部產(chǎn)品的總價格W=C+m時，所形成的利潤M即是均衡利潤（可表示為M0），此時它等于剩余價值m，即M=M0=m。而超額利潤則是總價格W大于C+m時的情況，即W〉C+m。一個行業(yè)M的超額程度越大，所吸引到的投資額也就越大，最終這個行業(yè)的產(chǎn)品價格下降直至使M=M0。當出現(xiàn)M=M0的情況時，這個行業(yè)投資量變動情況最小，既沒有新的資本流入，也沒有資本流出，從而出現(xiàn)投資均衡狀態(tài)。均衡狀態(tài)說明沒有誰能夠獲得超額利潤，同時，也沒有誰虧損，從而縮小社會貧富分化。當然，如果一些資本尋找到超額利潤更大的行業(yè)，則有可能從這種投資均衡狀態(tài)下流出；因此，一個封閉經(jīng)濟體的局部均衡是難以持久的，一般均衡才是持久的均衡狀態(tài)，除非有更強有力的因素（比如重大的技術(shù)進步使某個行業(yè)出現(xiàn)生產(chǎn)率革命）。
但是，如果資本不能自由流動，自由而低成本地從一個行業(yè)進入另一個行業(yè)，就會出現(xiàn)兩種情況：<1>一部分資本與勞動力沒有辦法脫離低利潤的行業(yè)，因為<2>這部分資本與勞動力沒有辦法流向高利潤的行業(yè)。這樣，低利潤行業(yè)就沒有辦法以減少資本與勞動力的方式減少產(chǎn)出，以抬高過低了的價格。而高利潤行業(yè)則由于其它資本與勞動力難以進入而長期維持產(chǎn)品的過高價格，從而獲得高額利潤。這顯然會使在低利潤行業(yè)從業(yè)的人員陷于貧窮，而高利潤行業(yè)的人員則畸形地富裕。這是社會貧富分化加劇的基本原因。在市場經(jīng)濟條件下，社會財富的分配，無不是市場資源的分配，當你獲得更大的市場買賣的資源，從而能夠在市場交易中獲得更多利益時，你自然就可以占有與分配到更多社會財富，相反，如果占有的市場資源小，則你只能獲得更小的財富分配。如果你能夠壟斷一個需求巨大的行業(yè)，從而擁有巨大的市場資源，則你無疑會擁有巨大的社會財富，雖然你擁有的這些財富并不是你創(chuàng)造出來的，但通過市場機制卻是屬于你的。比如當你壟斷一個國家的電力商品市場，使得這個國家的電力需求都由你供給時，你在電力價格上的決定權(quán)就非常大，定得很高的電力價格會使你非常富有。
中國由于剛剛從過去計劃經(jīng)濟時期過渡到今天的市場經(jīng)濟狀態(tài)，市場經(jīng)濟還不成熟，甚至市場經(jīng)濟的一些基本性質(zhì)還未認識清楚。比如，前面所說"社會財富的分配，無不是市場資源的分配"就沒有得到人們的充分認識，認為分配只是某種與市場狀況無關(guān)的人為的財富分配。但是所有的分配權(quán)額，無不都是對生產(chǎn)經(jīng)營所獲利潤量的分配，而利潤的獲得，又與相應(yīng)產(chǎn)品所占市場資源的份額有直接關(guān)系。中國目前的市場經(jīng)濟，仍然受到較多計劃經(jīng)濟殘余的滲透與限制，市場準入、行業(yè)管制程度仍然較高，社會資本與勞動力不能充分自由的流動，致使某些行業(yè)壟斷經(jīng)營的程度較高，從而使其占有更多社會財富。相反，某些市場競爭已相當充分的行業(yè)，由于競爭迫使其產(chǎn)品價格最低化，利潤已經(jīng)非常微薄，其從業(yè)人員所分配到的社會財富量就相當少。這樣自然形成社會財富分配上的差距。如果這種分配差距越來越大，就說明某些行業(yè)（特別是基礎(chǔ)性行業(yè)）市場準入與行業(yè)管制程度提高了，而另外一些行業(yè)的市場競爭程度卻更大了。比如，眾所周知，石油、煙草、鋼鐵、電信、電力、金融等在今天仍然是由國有企業(yè)壟斷經(jīng)營的行業(yè)，從壟斷經(jīng)營中獲得的社會財富的分配額相當高。另外，提供壟斷性公共服務(wù)的黨政機關(guān)和社會團體的職工平均工資年均增長率超過18%，速度提升了5個百分點以上。壟斷程度高的"最高行業(yè)"與競爭程度高的"最低行業(yè)"之間，職工平均工資之比由"八五"末期的2.2和"九五"末期的2.6上升到3.0以上，并有繼續(xù)擴大的趨勢。
根據(jù)以上所述，在市場經(jīng)濟中，解決社會財富收入分配差距拉大問題的根本辦法就是以"開放"精神為指導(dǎo)，在壟斷行業(yè)中引入更多競爭。這樣做的好處，一是能夠在壟斷行業(yè)中擴大就業(yè)容量，因為更多資本進入這些行業(yè)，必定能吸收更多的人員就業(yè)；二是壟斷行業(yè)的充分競爭，迫使其產(chǎn)品價格下降，從而為其它行業(yè)的更大發(fā)展創(chuàng)造必要條件，比如如果電力價格下降，則會對其它用電行業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造很大的利好條件；三是以上述這些市場行為解決問題，自然而然，相比于強制征收更多稅額以加大"政府轉(zhuǎn)移支付"，或者規(guī)定壟斷企業(yè)職工應(yīng)得多少工資等辦法，不會遭遇太大的反彈力量。
由此可見，如果我們能夠不斷打破對市場的不合理準入與管制所形成的壟斷局面，各個行業(yè)共同興旺繁榮的局面就可以形成，社會經(jīng)濟的和諧發(fā)展就完全是可能的。而社會經(jīng)濟的和諧發(fā)展是建構(gòu)和諧社會的基本條件，是和諧社會得以存在的經(jīng)濟基礎(chǔ)。
【摘要】和諧社會必須要建立在一定的經(jīng)濟基礎(chǔ)上。在市場經(jīng)濟條件下，對"市場資源"的占有程度決定了對社會財富的占有程度。一個人、一個社會團體，不管他（它）對社會財富的創(chuàng)造是否有貢獻，都不防礙其對社會財富的占有；因為，對市場資源的占有程度越大，所占有的社會財富的程度也就越大。但是，如果對社會財富創(chuàng)造的貢獻程度較小與其因占有過多市場資源所獲得較大社會財富的程度形成太大反差，或者相反的情況，則一個社會就是不和諧的，就充滿著矛盾。和諧的社會就是要努力建構(gòu)一個對社會財富創(chuàng)造的貢獻程度與其獲得社會財富的程度成正比的生產(chǎn)關(guān)系與社會關(guān)系，這就必須要打破因?qū)κ袌龅倪^多干預(yù)與管制而形成的對市場資源的壟斷占有，使市場利潤得到均衡。一句話：和諧社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)就是市場利潤的均衡化。
【關(guān)鍵詞】市場經(jīng)濟，競爭，超額利潤，均衡利潤，市場資源，行業(yè)分工，和諧社會
當前，從中央到地方，都提倡建構(gòu)和諧社會。一方面，社會復(fù)雜關(guān)系的和諧能夠使國家各方面的發(fā)展更穩(wěn)定與迅速，如果沒有和諧的社會關(guān)系，則國家發(fā)展必定產(chǎn)生更多顛簸，阻礙發(fā)展速度。另一方面，國家的發(fā)展則為建構(gòu)和諧社會提供了必不可少的基礎(chǔ)，因此，和諧社會的建構(gòu)需要相應(yīng)的經(jīng)濟基礎(chǔ)，一個經(jīng)濟落后，財富稀缺的社會，必定存在更多的生存競爭，無法想象是一個和諧的社會。
那么，如何從經(jīng)濟學(xué)論理上說明經(jīng)濟的增長發(fā)展對社會和諧的意義呢？
一
首先，社會經(jīng)濟采取什么方式最適合于增長發(fā)展。如果不能采取最適合的經(jīng)濟運行方式，致使經(jīng)濟難以發(fā)展，則建構(gòu)和諧社會最終只能是一句空話。過去中國采取計劃經(jīng)濟的方式來運行社會經(jīng)濟，雖然也能"集中力量"辦了一些"大事"，但事實證明，由于難以發(fā)揮各方面、各因素的積極主動作用，所以它并非發(fā)展經(jīng)濟的一個適合方式。因此，1978年后，中國經(jīng)濟也隨世界潮流，在改革開放思想的倡導(dǎo)下，續(xù)步將經(jīng)濟運行方式轉(zhuǎn)向（社會主義）市場經(jīng)濟。市場經(jīng)濟是當今世界經(jīng)濟運行的基本方式，盡管每個國家的市場經(jīng)濟運行各有特點，但都采取市場經(jīng)濟的大方向來發(fā)展社會經(jīng)濟，除了極個別國家外，基本上不再采取與市場經(jīng)濟正相對立的計劃經(jīng)濟方式來運行社會經(jīng)濟了。
市場經(jīng)濟的基本運作模式就是商品交換，市場不過是商品進行交換的一個互動場所而已。在市場經(jīng)濟社會里，商品交換所形成的關(guān)系是所有社會關(guān)系的基礎(chǔ)；雖然有許多社會關(guān)系并不是商品交換的關(guān)系，也不能直接用這種交換關(guān)系來說明，但是，作為經(jīng)濟基礎(chǔ)，商品交換的關(guān)系卻是一切社會關(guān)系的基礎(chǔ)，這個基礎(chǔ)在背后、在更深層次支配著所有社會關(guān)系。因為商品交換的關(guān)系實質(zhì)上反映的是人與人的利益關(guān)系，而這種利益關(guān)系無論是善是惡，都是人得以生存發(fā)展的基本條件。實際上，無論一個人精神上有多高尚，有多么強烈的獻身精神，要維持他某種善良慈愛的行為，就必須有一定的利益相伴隨、相維持，無利益之事，是無法長久堅持的。因為，一個人的善行是需要相應(yīng)的物質(zhì)條件的，如果他沒有過去和現(xiàn)在的利益積累，就不可能發(fā)揮他的高尚獻身精神。比如，世界首富比爾·蓋茨建立了擁有資金量世界最大的公益基金會，它經(jīng)常向全球重點疾病防治研究提供捐款。顯然，如果沒有比爾·蓋茨在商品交換中的賺錢利益，就不可能有這個公益基金會的存在?？梢?，商品交換是一切社會關(guān)系的基礎(chǔ)。
在商品交換中，每個人既必須是生產(chǎn)者，又一定是消費者，每個人，必須在參與生產(chǎn)經(jīng)營活動，向市場提供有效供給中獲得利益收入，才有必要的購買力去消費自己應(yīng)該消費的物品。另一方面，任何一個人的消費，既是生活性消費，同時也是生產(chǎn)性消費。因為一個人所擁有的勞動力資源同樣需要從日常生活消費中不斷產(chǎn)生、不斷維持。一個人如果是簡單勞動的勞動力，那么他為維持與再生這種勞動力所需要消費的水平可能較低。相反，如果一個人的勞動是復(fù)雜的、智力性的勞動力，比如是科學(xué)家、藝術(shù)家、律師、政治家、思想家、國家領(lǐng)導(dǎo)人等等，他們?yōu)榫S持自己相應(yīng)身份的勞動力所需要消費的資源就比一般人大得多，同時他們對社會發(fā)展的貢獻也會大得多。這就使我們意識到一個重要道理：如果社會經(jīng)濟生產(chǎn)力足夠強大，能夠為廣大民眾提供足夠的消費資源，就可以維持更多的人從事復(fù)雜的智力性勞動，使更多人的素質(zhì)得到提高，社會產(chǎn)生更多科學(xué)家、藝術(shù)家、律師、政治家、思想家等等。
在社會經(jīng)濟活動中，在生產(chǎn)與消費互相依存又互相矛盾的關(guān)系中，生產(chǎn)只是手段，消費則是目的，是社會經(jīng)濟活動的關(guān)鍵；通過更先進的生產(chǎn)方式，獲得更高水平的消費，從而"生產(chǎn)出"更高素質(zhì)的社會民眾。在市場經(jīng)濟活動中，在政府的經(jīng)濟政策中，側(cè)重于社會生產(chǎn)方面還是側(cè)重于社會消費方面，是一個非常重大的問題，關(guān)系到社會經(jīng)濟能否增長發(fā)展。在利益上往往互相矛盾與沖突、此消彼長的生產(chǎn)者與消費者之間，如果國家政策側(cè)重于維護生產(chǎn)者的利益，則有可能使生產(chǎn)者形成并維持相應(yīng)的壟斷經(jīng)營特權(quán)，從而使消費者不得不承受其所提供的質(zhì)次價高的產(chǎn)品。相反，如果國家政策側(cè)重于維護消費者的利益，就必定在生產(chǎn)經(jīng)營市場上引入更多的供給競爭，迫使生產(chǎn)者向社會提供品種更優(yōu)、品質(zhì)更好、價格更低的產(chǎn)品。實際上，消費并不僅僅是指人們的生活消費，還包括所有生產(chǎn)活動中需要的原料性消費。側(cè)重于"消費"的經(jīng)濟理念通過"生活消費"與"生產(chǎn)消費"兩個方面的充分滿足而使社會經(jīng)濟得以興旺繁榮。因此，這也是對社會生產(chǎn)的支持與維護。二
自亞當·斯密開始，我們就認識到"行業(yè)分工"對社會經(jīng)濟增長發(fā)展的基本意義?？梢哉f，觀察一個社會經(jīng)濟是否先進發(fā)達，就看這個社會經(jīng)濟的行業(yè)分工程度是否足夠高。因為一方面，分工程度越高，經(jīng)濟所獲得的生產(chǎn)率必定越高，從而使經(jīng)濟產(chǎn)出更大；另一方面，社會經(jīng)濟的發(fā)達，可以容納更高程度的分工，可以消化更高程度的分工所帶來的更高生產(chǎn)率。象亞當·斯密所說，能否有足夠的市場空間容納更高程度的分工所形成的更高生產(chǎn)率，是分工得以進一步發(fā)展的基本條件。如某人想專門從事某行業(yè)，但他周圍的市場卻難以容納他專門從事這行業(yè)所形成的更高生產(chǎn)率，這個市場無法完全消費吸收他專門生產(chǎn)后所生產(chǎn)出來的全部產(chǎn)品，這樣他自然難以專門從事這一行業(yè)了，同時也制約了他的生產(chǎn)力發(fā)展。
亞當·斯密從"行業(yè)分工"的角度觀察市場經(jīng)濟，而馬克思則從"勞資關(guān)系"的角度觀察和理解市場經(jīng)濟，這是到目前為止仍然很有意義的觀察市場經(jīng)濟的兩個基本角度。在馬克思看來，全部社會經(jīng)濟的生產(chǎn)關(guān)系分為"勞動"與"資本"的關(guān)系，分為工人階級（無產(chǎn)階級）與資產(chǎn)階級的關(guān)系，在此，所有工人，無論從事于什么行業(yè)，都被認為具有相同利益關(guān)系，同樣，所有資本家，無論從事于什么行業(yè)，也具有相同利益關(guān)系。但是從"行業(yè)分工"的角度看，事情并非完全這樣，在許多時候，相同行業(yè)中的工人與資本家之間，要比不同行業(yè)的工人之間（或資本家之間）具有更大的利益共同性。比如，鋼鐵行業(yè)是向汽車行業(yè)提供制造汽車用鋼鐵原料的一個上游行業(yè)，我們假設(shè)鋼鐵行業(yè)為P，汽車行業(yè)為Q，兩者內(nèi)部都存在著"勞動"與"資本"的關(guān)系，都存在勞動者a與資本家b兩種身份的人。這樣，對于鋼鐵行業(yè)P來說就具有勞動者Pa與資本家Pb，同樣，對于汽車行業(yè)Q來說也具有勞動者Qa與資本家Qb。于是，按馬克思的觀點，Pa與Qa之間、Pb與Qb之間所具有的利益共同性，大于Pa與Pb之間的利益共同性，也大于Qa與Qb之間的利益共同性。但按亞當·斯密的觀點情況則正好相反，Pa與Pb之間、Qa與Qb之間的利益共同性，要大于Pa與Qa之間、Pb與Qb之間所具有的利益共同性。這種情況體現(xiàn)在：如果鋼鐵行業(yè)所提供的鋼鐵產(chǎn)品質(zhì)次價高，造成汽車行業(yè)成本負擔(dān)加大，并難以保證汽車的品質(zhì)，導(dǎo)致消費者對汽車的消費減少，這勢必使整個汽車行業(yè)的市場利益遭受損害，汽車行業(yè)的勞動者與資本家日子都不好過，甚至全行業(yè)虧損，企業(yè)紛紛破產(chǎn)。但是，鋼鐵行業(yè)產(chǎn)品質(zhì)次價高卻對這個行業(yè)的資本家及工人有利，因為產(chǎn)品價格高就可以使他們獲得更大利益，而品質(zhì)低劣也可以轉(zhuǎn)化為更低成本下的更高利潤。
顯然，從行業(yè)分工來看，如果上游行業(yè)的勞動者所獲得的利益分配很大，肯定會通過價格機制，直接影響到分工的下游行業(yè)所有從業(yè)者（勞動者與資本家）的利益，使下游行業(yè)的勞動者與資本家不得不承擔(dān)上游行業(yè)的高福利所轉(zhuǎn)嫁過來的經(jīng)濟負擔(dān)。比如，我們知道，如果電力行業(yè)的從業(yè)者們獲得很高經(jīng)濟福利，工資、獎金及其它經(jīng)濟利益很高，那么，在一般情況下，這些福利始終要轉(zhuǎn)化為更高的電力價格，使電價（比如）從0.5、0.6元/度提高到0.7、0.8元/度，這顯然是要消費電力商品的下游行業(yè)及廣大消費者承擔(dān)電力行業(yè)從業(yè)者的高福利利益，最終使一方面利益受損，另一方面利益超額，造成分化與不平等，形成不和諧的經(jīng)濟局面。亞當·斯密"行業(yè)分工"的基本意義就是從這種行業(yè)關(guān)系來觀察社會經(jīng)濟，從"提供產(chǎn)品"的上游行業(yè)與"消費產(chǎn)品"的下游行業(yè)之間的關(guān)系來觀察經(jīng)濟；它進一步包含著更深意義：上游行業(yè)在供給上的充分競爭，是下游行業(yè)得以充分發(fā)展的必要條件。這也就是亞當·斯密高度稱贊"市場"這"看不見的手"的根本原由。一個社會經(jīng)濟體存在著充分的供給競爭（盡管我們很難看到"充分競爭"的存在），是這個經(jīng)濟體得以充分發(fā)展的前提條件。因為，這種競爭可以迫使各個生產(chǎn)要素的成本價格大大下降，從而使需要利用這些要素的廣大經(jīng)濟部門和每個人獲益；同時，要素低廉價格所形成的強勁需求反過來促進了要素生產(chǎn)部門的繁榮與增長發(fā)展。比如，當今中國之所以獲得巨大的經(jīng)濟發(fā)展成就，一個基本原因就是生產(chǎn)要素（比如勞動力）仍然是廉價的，這個因素既可以使中國制造品在國際市場上獲得價格低廉的競爭優(yōu)勢，又可以吸引全球資本在華投資，以充分利用低廉生產(chǎn)要素所帶來的好處。當然，中國這種"低要素成本"的發(fā)展模式仍然是低層次的，并且不是長遠之計；比如，近年廣東等地出現(xiàn)"民工荒"是經(jīng)濟學(xué)家們很感興趣的問題，他們相當關(guān)注廣東等地的經(jīng)濟發(fā)展對低廉勞動力的依賴程度到底有多大。必須依靠技術(shù)提高與進步，形成強大的"獨特性經(jīng)濟"，才是高層次的發(fā)展模式，獲得經(jīng)濟強國的地位。
實際上，馬克思"勞資關(guān)系"模式也可用"行業(yè)分工"模式加以理解。勞動力是資本家經(jīng)營生產(chǎn)活動所需要的一個生產(chǎn)要素，它從勞動力市場中獲得。因此，勞動力商品可以被看作一個上游行業(yè)所提供出來的一種原料性產(chǎn)品，它同樣需要充分的供給競爭以提高其有效供給能力，才能對利用它的其它行業(yè)的生產(chǎn)活動有利，從而促進整個社會生產(chǎn)的繁榮，使社會經(jīng)濟得以增長發(fā)展?？梢?，"勞資關(guān)系"同樣是"行業(yè)關(guān)系"，勞動與資本，分屬上游與下游兩個不同又互相依存的行業(yè)。我們經(jīng)?？吹轿鞣浇?jīng)濟學(xué)對現(xiàn)今西方社會工會組織力量過于強大的抱怨，因為這使西方國家的勞動力供給不能得到充分競爭，致使社會經(jīng)濟所必須采用的勞動力成本過高，無法有效提高其經(jīng)濟的競爭力（不過今天的西方工會勢力已經(jīng)有所削弱）。于是在經(jīng)濟全球化的今天，西方國家的資本源源不斷地流出其國家，到發(fā)展中國家尋求利用低成本勞動力資源，就成為一個難以抗拒的趨勢。三
今天，社會貧富分化與城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)等問題的存在，是中國建構(gòu)和諧社會所遭遇的根本性問題，是中國各種不和諧社會問題的根源。許多人認為市場經(jīng)濟導(dǎo)致了這樣的結(jié)果，這是非常錯誤的；正相反，是市場經(jīng)濟不徹底、不夠純粹的結(jié)果，是市場運行遭受種種不當壟斷侵襲，被非市場力量所扭曲與利用的結(jié)果。解決這個問題，仍然需要發(fā)揮以"行業(yè)分工"為主導(dǎo)的市場的力量。
按市場經(jīng)濟的基本原理，如果一個行業(yè)有大于其均衡利潤的超額利潤，則市場運行的自由性就會引起更多社會資本進入這個行業(yè)，從而使這個行業(yè)產(chǎn)出增大，價格下降，過高利潤被削弱。就象水流從高水壓處流向低水壓處一樣，投資由無利潤、低利潤行業(yè)流向高利潤行業(yè)，直至將所有超額利潤削平為零。所謂"超額利潤"就是價格大于投資成本與勞動耗費成本之和所具有的利潤。假設(shè)投資成本為C（包括不變資本與體現(xiàn)為工人工資的可變資本），勞動耗費所形成的剩余價值為m，則當所生產(chǎn)的全部產(chǎn)品的總價格W=C+m時，所形成的利潤M即是均衡利潤（可表示為M0），此時它等于剩余價值m，即M=M0=m。而超額利潤則是總價格W大于C+m時的情況，即W〉C+m。一個行業(yè)M的超額程度越大，所吸引到的投資額也就越大，最終這個行業(yè)的產(chǎn)品價格下降直至使M=M0。當出現(xiàn)M=M0的情況時，這個行業(yè)投資量變動情況最小，既沒有新的資本流入，也沒有資本流出，從而出現(xiàn)投資均衡狀態(tài)。均衡狀態(tài)說明沒有誰能夠獲得超額利潤，同時，也沒有誰虧損，從而縮小社會貧富分化。當然，如果一些資本尋找到超額利潤更大的行業(yè)，則有可能從這種投資均衡狀態(tài)下流出；因此，一個封閉經(jīng)濟體的局部均衡是難以持久的，一般均衡才是持久的均衡狀態(tài)，除非有更強有力的因素（比如重大的技術(shù)進步使某個行業(yè)出現(xiàn)生產(chǎn)率革命）。
但是，如果資本不能自由流動，自由而低成本地從一個行業(yè)進入另一個行業(yè)，就會出現(xiàn)兩種情況：<1>一部分資本與勞動力沒有辦法脫離低利潤的行業(yè)，因為<2>這部分資本與勞動力沒有辦法流向高利潤的行業(yè)。這樣，低利潤行業(yè)就沒有辦法以減少資本與勞動力的方式減少產(chǎn)出，以抬高過低了的價格。而高利潤行業(yè)則由于其它資本與勞動力難以進入而長期維持產(chǎn)品的過高價格，從而獲得高額利潤。這顯然會使在低利潤行業(yè)從業(yè)的人員陷于貧窮，而高利潤行業(yè)的人員則畸形地富裕。這是社會貧富分化加劇的基本原因。在市場經(jīng)濟條件下，社會財富的分配，無不是市場資源的分配，當你獲得更大的市場買賣的資源，從而能夠在市場交易中獲得更多利益時，你自然就可以占有與分配到更多社會財富，相反，如果占有的市場資源小，則你只能獲得更小的財富分配。如果你能夠壟斷一個需求巨大的行業(yè)，從而擁有巨大的市場資源，則你無疑會擁有巨大的社會財富，雖然你擁有的這些財富并不是你創(chuàng)造出來的，但通過市場機制卻是屬于你的。比如當你壟斷一個國家的電力商品市場，使得這個國家的電力需求都由你供給時，你在電力價格上的決定權(quán)就非常大，定得很高的電力價格會使你非常富有。
中國由于剛剛從過去計劃經(jīng)濟時期過渡到今天的市場經(jīng)濟狀態(tài)，市場經(jīng)濟還不成熟，甚至市場經(jīng)濟的一些基本性質(zhì)還未認識清楚。比如，前面所說"社會財富的分配，無不是市場資源的分配"就沒有得到人們的充分認識，認為分配只是某種與市場狀況無關(guān)的人為的財富分配。但是所有的分配權(quán)額，無不都是對生產(chǎn)經(jīng)營所獲利潤量的分配，而利潤的獲得，又與相應(yīng)產(chǎn)品所占市場資源的份額有直接關(guān)系。中國目前的市場經(jīng)濟，仍然受到較多計劃經(jīng)濟殘余的滲透與限制，市場準入、行業(yè)管制程度仍然較高，社會資本與勞動力不能充分自由的流動，致使某些行業(yè)壟斷經(jīng)營的程度較高，從而使其占有更多社會財富。相反，某些市場競爭已相當充分的行業(yè)，由于競爭迫使其產(chǎn)品價格最低化，利潤已經(jīng)非常微薄，其從業(yè)人員所分配到的社會財富量就相當少。這樣自然形成社會財富分配上的差距。如果這種分配差距越來越大，就說明某些行業(yè)（特別是基礎(chǔ)性行業(yè)）市場準入與行業(yè)管制程度提高了，而另外一些行業(yè)的市場競爭程度卻更大了。比如，眾所周知，石油、煙草、鋼鐵、電信、電力、金融等在今天仍然是由國有企業(yè)壟斷經(jīng)營的行業(yè)，從壟斷經(jīng)營中獲得的社會財富的分配額相當高。另外，提供壟斷性公共服務(wù)的黨政機關(guān)和社會團體的職工平均工資年均增長率超過18%，速度提升了5個百分點以上。壟斷程度高的"最高行業(yè)"與競爭程度高的"最低行業(yè)"之間，職工平均工資之比由"八五"末期的2.2和"九五"末期的2.6上升到3.0以上，并有繼續(xù)擴大的趨勢。
根據(jù)以上所述，在市場經(jīng)濟中，解決社會財富收入分配差距拉大問題的根本辦法就是以"開放"精神為指導(dǎo)，在壟斷行業(yè)中引入更多競爭。這樣做的好處，一是能夠在壟斷行業(yè)中擴大就業(yè)容量，因為更多資本進入這些行業(yè)，必定能吸收更多的人員就業(yè)；二是壟斷行業(yè)的充分競爭，迫使其產(chǎn)品價格下降，從而為其它行業(yè)的更大發(fā)展創(chuàng)造必要條件，比如如果電力價格下降，則會對其它用電行業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造很大的利好條件；三是以上述這些市場行為解決問題，自然而然，相比于強制征收更多稅額以加大"政府轉(zhuǎn)移支付"，或者規(guī)定壟斷企業(yè)職工應(yīng)得多少工資等辦法，不會遭遇太大的反彈力量。
由此可見，如果我們能夠不斷打破對市場的不合理準入與管制所形成的壟斷局面，各個行業(yè)共同興旺繁榮的局面就可以形成，社會經(jīng)濟的和諧發(fā)展就完全是可能的。而社會經(jīng)濟的和諧發(fā)展是建構(gòu)和諧社會的基本條件，是和諧社會得以存在的經(jīng)濟基礎(chǔ)。
論文關(guān)鍵詞：國有經(jīng)濟基礎(chǔ)；社會主義所有制；股份制
論文摘要：國有經(jīng)濟基礎(chǔ)論是一個過時觀念，違背十五屆四中全會和十六屆三中全會兩個決定，在已經(jīng)明確了國有經(jīng)濟的定位，股份制是公有制的主體以后，還強調(diào)國有經(jīng)濟是社會主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)，是脫離了中國改革實踐，阻礙國企改革；國有經(jīng)濟基礎(chǔ)論，成為維護壟斷行業(yè)既得利益集團的一個借口，是國企改革一大障礙；不符合馬克思、恩格斯對社會主義所有制的論述，是頑固堅持斯大林的模式，忘記了“一大二公”的歷史教訓(xùn)。
社會主義所有制是社會主義制度的一個根本性的問題，對它的認識涉及到目前所有制改革，以及未來所有制的塑造。當前國有經(jīng)濟在我國經(jīng)濟中占有很重要的地位，但它是我國經(jīng)濟體制改革的主要對象，因而國有經(jīng)濟在社會主義所有制結(jié)構(gòu)中占據(jù)什么地位，國有經(jīng)濟是否是社會主義的經(jīng)濟基礎(chǔ)，是否是主體地位，就成為目前經(jīng)濟體制改革的關(guān)鍵問題，這些問題不解決，改革就難以推進，甚至?xí)霈F(xiàn)倒退。
一、馬克思、恩格斯對社會主義所有制的論述
馬克思、恩格斯對社會主義所有制的論述中，運用最多的有四種：國家所有制、社會所有制、自由人聯(lián)合體、在公有制基礎(chǔ)上重建個人所有制。在這四種論述中，筆者認為可以概括為三種，社會所有制是一個總稱，是與社會化大生產(chǎn)相適應(yīng)，區(qū)別于一般公有制。自由人聯(lián)合體和在公有制基礎(chǔ)上重建個人所有制，可以理解為同一內(nèi)容，屬于兩種不同表述。另外一種是國家所有制，即在無產(chǎn)階級奪取政權(quán)時，剝奪剝奪者的財產(chǎn)形成的。但在經(jīng)典著作家論述中，沒有一個全民所有制，這是斯大林杜撰的，是一個內(nèi)含和外延誰也說不清的非科學(xué)概念。根據(jù)馬克思、恩格斯的觀點，無產(chǎn)階級在掌握政權(quán)以后，必須把資產(chǎn)階級的生產(chǎn)資料收歸國有，建立國家所有制，以便保證革命的勝利和建立社會主義生產(chǎn)關(guān)系。但應(yīng)注意：其一，馬克思、恩格斯講的剝奪只限于資產(chǎn)階級的生產(chǎn)資料，而不剝奪其他人的生產(chǎn)資料，允許其他所有制存在，不是一律公有。其二，國家所有制是暫時的，一旦階級消滅，國家立即消亡，國家所有制也隨即過渡到自由人聯(lián)合體。由國有制過渡到自由人聯(lián)合體，在《共產(chǎn)黨宣言》和《反杜林論》中，都講得非常清楚?！豆伯a(chǎn)黨宣言》指出：“當階級差別已經(jīng)消失而全部生產(chǎn)資料集中在聯(lián)合起來的個人的手中的時候，公眾的權(quán)力就失去政治性質(zhì)?！?《馬克思恩格斯選集》第1卷，273頁)將生產(chǎn)資料“集中在聯(lián)合起來的個人手中”，“將是這樣一個聯(lián)合體，在那里，每個人的自由發(fā)展是一切人自由發(fā)展的條件?！?同上，237頁)馬克思把自由人聯(lián)合體的內(nèi)容界定為在公有制基礎(chǔ)上重建個人所有制，表明：一是社會主義所有制并不消滅個人所有制，而是個人所有與公有制相融合。二是個人所有制不等于私有制，不能利用這一所有制去剝削他人?？梢?，在公有制基礎(chǔ)上重建個人所有制，就是將公有和個人所有有機的結(jié)合，二者融為一體，這才是社會主義所有制，而不是國家所有制。這是一個十分重要的命題，是判斷科學(xué)社會主義的一個重要標志，也是我們努力追求的目標。
斯大林在1936年宣布蘇聯(lián)已建成社會主義時，階級差別應(yīng)當消滅了，可是他并沒有將國有制向自由人聯(lián)合體過渡，來實現(xiàn)公有和個人所有相結(jié)合。相反的他虛構(gòu)了一個全民所有制來掩蓋國家所有制，完全剝奪了個人所有，并將這種單一公有制凝固化，使其成為官僚所有制。由于這種公有制排斥個人所有，就使公有利益和個人利益相對立，嚴重地脫離了群眾，沒有一個緩解矛盾的機制，使社會矛盾不斷激化，最后導(dǎo)致蘇聯(lián)解體。
二、我國對國有經(jīng)濟的定位
我們過去對社會主義所有制的理解沒有達到馬克思所說的理論高度，但我國改革的實踐是和馬克思所指出的方向是一致的。改革開放初期，首先將國有制作為改革對象，定為經(jīng)濟體制改革的核心，解決公有制凝固化的問題。其次，允許在公有制之外發(fā)展私有經(jīng)濟，使兩種不同所有制并存，這就克服了單一公有制的弊端，調(diào)動了人們的積極性，促進了生產(chǎn)的發(fā)展。但是公有和私有還是兩張皮，沒有達到馬克思所說的公有和個人所有相結(jié)合。為了解決這些問題，首先對國有經(jīng)濟應(yīng)有一個科學(xué)的定位。
我國的改革實踐，經(jīng)過試錯的選擇，對國有經(jīng)濟已經(jīng)有了一個明確的定位。這就是黨的十五屆四中全會的《決定》，它指出：“國有經(jīng)濟需要控制的行業(yè)和領(lǐng)域主要包括：涉及國家安全的行業(yè)，自然壟斷的行業(yè)，提供重要公共產(chǎn)品和服務(wù)的行業(yè)，以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的骨干企業(yè)?！?
第一，這一國有經(jīng)濟定位，就大大縮小了國有經(jīng)濟的控制領(lǐng)域，削弱了國有經(jīng)濟控制的力度。將國有經(jīng)濟界定為涉及到國家安全和提供公共產(chǎn)品的行業(yè)，其他領(lǐng)域均應(yīng)退出，這就為非公有經(jīng)濟發(fā)展提供了理論基礎(chǔ)。
第二，這一國有經(jīng)濟定位，是從《共產(chǎn)黨宣言》提出國有制后，一百多年來第一次明確了國有經(jīng)濟在社會主義勝利以后所處的地位，首次回答了要國有經(jīng)濟干什么——為國家的安全和為社會服務(wù)，提供公共產(chǎn)品，是為國家的職能服務(wù)的，揭示了國有經(jīng)濟職能轉(zhuǎn)變的必然性。
第三，這一國有經(jīng)濟定位，就排除了經(jīng)濟基礎(chǔ)論，表明國有經(jīng)濟與社會主義經(jīng)濟基礎(chǔ)無關(guān)，它的存在不是作為社會經(jīng)濟基礎(chǔ)，而是作為國家執(zhí)行職能中的一種經(jīng)濟手段，這就糾正了國有經(jīng)濟占的比重越大，社會主義制度越鞏固的錯誤觀點，避免再次發(fā)生“一大二公”的錯誤，為國有經(jīng)濟大刀闊斧的改革掃除障礙。
第四，這一國有經(jīng)濟定位，就為民有經(jīng)濟發(fā)展提供了空間，在國有經(jīng)濟退出的領(lǐng)域民有經(jīng)濟可以進入，是在先有國退，后有民進，不是民逼國退。
第五，這一國有經(jīng)濟的定位，具有重大的理論意義和實踐意義，只可惜人們對此重視不夠，只將其作為一項政策，而忽視了它的戰(zhàn)略意義和理論意義。目前應(yīng)強調(diào)這一《決定》，決不能從這一《決定》上后退，否則我國的改革會裹足不前。
黨中央十五屆四中全會的《決定》，打破了單一公有制的模式，允許私有經(jīng)濟存在，比斯大林模式大大前進了一步。但公有和私有還是兩張皮，還不能表明社會主義所有制是什么樣的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，公有制是以什么形式存在的，什么公有制應(yīng)為主體。黨中央十六屆三中全會《決定》，回答了這一問題，指出“股份制是公有制的主要實現(xiàn)形式”。這一《決定》，一方面表明，目前社會主義所有制結(jié)構(gòu)是混合經(jīng)濟，不是公有制一統(tǒng)天下。另一方面表明，公有制主要存在形式不是國有制，而是股份制，應(yīng)占主體地位，應(yīng)是社會主義制度的經(jīng)濟基礎(chǔ)，這就為社會主義公有制定了型。將股份制定性為公有制的主要實現(xiàn)形式，也是有理論依據(jù)的。馬克思說：(股份公司表明)“那種本身建立在社會生產(chǎn)方式的基礎(chǔ)上并以生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本，在這里直接取得了社會資本(即那些直接聯(lián)合起來的個人的資本)的形式，而與私人資本相對立，并且它的企業(yè)也表現(xiàn)為社會企業(yè)，而與私人企業(yè)相對立。這是作為私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄?！?《馬克思恩格斯全集》第25卷，493頁)馬克思又說：“在股份公司內(nèi)，職能已經(jīng)同資本所有權(quán)相分離，因而勞動也已經(jīng)與完全同生產(chǎn)資料的所有權(quán)和剩余勞動的所有權(quán)相分離。資本主義生產(chǎn)極度發(fā)展的這個結(jié)果，是資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者的財產(chǎn)所必需的過渡點，不過這種財產(chǎn)不再是各個相互分離的生產(chǎn)者的私有財產(chǎn)，而是聯(lián)合起來的生產(chǎn)者的財產(chǎn)，即直接的社會財產(chǎn)。另一方面，這是所有那些直到今天還和資本所有權(quán)結(jié)合在一起的再生產(chǎn)過程中的職能轉(zhuǎn)化為聯(lián)合起來的生產(chǎn)者的單純職能，轉(zhuǎn)化為社會職能的過渡點。”(《馬克思恩格斯全集》第25卷，436頁)馬克思認為資本主義的股份制是“社會資本”“與私人資本相對立”，“社會企業(yè)”“與私人企業(yè)相對立”。這種“對立”的性質(zhì)，馬克思把它定性為“私人財產(chǎn)的資本在資本主義生產(chǎn)方式本身范圍內(nèi)的揚棄。”這種“揚棄”是表明在資本主義生產(chǎn)方式范圍內(nèi)，股份制引起私人資本局部的質(zhì)變，不再是私人資本，而是社會資本，但整個資本主義制度還存在。這種“社會資本”馬克思特別注明，它是“直接聯(lián)合起來的個人的資本”。這種“直接聯(lián)合起來的個人的資本”，就意味著是個人所有。所以，股份制一方面是社會資本，另一方面是個人所有，可以實現(xiàn)公有和個人所有相融合，即在公有制基礎(chǔ)上重建個人所有制，而股份制是通向這一目標的“過渡點”。
三、馬克思把資本主義的股份制定性為社會資本
馬克思把資本主義的股份制定性為社會資本，筆者認為有如下原因：第一，股份制是以“生產(chǎn)資料和勞動力的社會集中為前提的資本?！奔催m應(yīng)生產(chǎn)社會化的資本。
第二，股份制可以實現(xiàn)資本公眾化，將私人資本轉(zhuǎn)變?yōu)閭€人資本。第三，股份制是資本所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離，資本家被排除在外，由社會精英來經(jīng)營。第四，由社會來承擔(dān)股份公司的經(jīng)營風(fēng)險。第五，由社會對企業(yè)進行監(jiān)督，股東舉手投票和股市的波動，都牽動著公司的神經(jīng)。將資本主義股份制定性為社會資本，這就表明在資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)產(chǎn)生了社會主義因素。馬克思在1871年，總結(jié)巴黎公社經(jīng)驗所寫的《法蘭西內(nèi)戰(zhàn)》一書中指出：“工人階級不是要實現(xiàn)什么理想，而只是要解放那些由舊的正在崩潰的資產(chǎn)階級社會本身孕育著新社會因素。”(《馬克思恩格斯全集選集》第3卷，60頁)這一“新社會因素”應(yīng)是社會主義因素，股份制應(yīng)是其中之一。這就完全證明：斯大林在《蘇聯(lián)社會主義經(jīng)濟問題》中所說，在資本主義社會不能產(chǎn)生社會主義經(jīng)濟萌芽的觀點是錯誤的。資本主義社會出現(xiàn)社會主義因素并沒有什么奇怪的，一是歷史唯物主義這一客觀規(guī)律作用的結(jié)果，是不以社會形態(tài)為轉(zhuǎn)移的。從資本主義發(fā)展歷史來看，股份制不僅是企業(yè)的一種組織形式，也是所有制變化的一種趨勢。英國的煤礦、電力改革，日本的國鐵民營化，都是改為股份制，而不是私有化，股權(quán)的公眾化趨勢，是符合生產(chǎn)關(guān)系適合生產(chǎn)力規(guī)律要求的，是與社會化大生產(chǎn)相適應(yīng)。二是社會發(fā)展連續(xù)性的繼承。
股份制雖然是社會資本，但它還不是自由人聯(lián)合體，并沒有充分實現(xiàn)個人所有制。美國是世界上經(jīng)濟最發(fā)達的國家，公眾持股比例較高，但目前家庭持股才接近一半，并沒有普及化。所以，馬克思指出：股份制是“資本主義生產(chǎn)極度發(fā)展的這個結(jié)果，是一個必經(jīng)過渡點，以便資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者所有，不過這時它已經(jīng)不是當做一個一個分立的生產(chǎn)者的私有財產(chǎn)，而是當做共同生產(chǎn)者共有的財產(chǎn)，直接的社會財產(chǎn)?！?《資本論》第3卷，502頁)在這一段話中，一是指出股份制是向自由人聯(lián)合體的“一個必經(jīng)過渡點”。二是指出經(jīng)過股份制，“資本再轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者所有”，這是一個質(zhì)的飛躍。三是指出這種生產(chǎn)者所有，“已經(jīng)不是當做一個一個分立的生產(chǎn)者的私有財產(chǎn)”，而是聯(lián)合起來的個人所有。四是指出這個財產(chǎn)是“共同生產(chǎn)者共有的財產(chǎn)，即直接的社會財產(chǎn)?！卑堰@四點用一句話來概括，即在公有制基礎(chǔ)上重建個人所有制，也就是自由聯(lián)合體。所以，建立股份制首先突破斯大林模式的單一公有制。其次建立股份制突破公有私有的分離，成為混合經(jīng)濟結(jié)構(gòu)。三是建立股份制使資本轉(zhuǎn)化為個人所有。這三點的實現(xiàn)，是靠股份制。所以，馬克思、恩格斯一再強調(diào)股份制是“通向一種新的生產(chǎn)方式的單純過渡點”，是有深刻道理的。
四、結(jié)論
從以上分析可以看出，國有經(jīng)濟基礎(chǔ)論是一個過時觀念，其危害極大。
第一，國有經(jīng)濟基礎(chǔ)論，違背了十五屆四中全會和十六屆三中全會兩個決定，在已經(jīng)明確了國有經(jīng)濟的定位，股份制是公有制的主體以后，還強調(diào)國有經(jīng)濟是社會主義制度經(jīng)濟基礎(chǔ)，是脫離了中國的改革實踐，是明顯地倒退，是制造混亂、擾亂視聽，阻礙國企改革。
第二，國有經(jīng)濟基礎(chǔ)論，成為維護壟斷行業(yè)既得利益集團的一個借口，是國企改革一大障礙。
第三，國有經(jīng)濟基礎(chǔ)論，不符合馬克思、恩格斯對社會主義所有制的論述，是頑固堅持斯大林的模式，忘記了“一大二公”的歷史教訓(xùn)。
第四，國有經(jīng)濟基礎(chǔ)論，在蘇聯(lián)形成的國家對權(quán)力的高度集中、對資源的高度壟斷、對輿論的高度控制，最后導(dǎo)致蘇共的滅亡。我們應(yīng)該引以為戒。
目前，一方面應(yīng)重視我國改革所取得的成就，特別是那些經(jīng)過實踐檢驗的成功成果，它們來之不易，應(yīng)特別珍惜，如國有經(jīng)濟不再是社會主義制度的經(jīng)濟基礎(chǔ)，不要輕易丟棄和倒退；另一方面也應(yīng)重視馬克思一些重要理論的研究，作為我們科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)思想。在這二者結(jié)合的基礎(chǔ)上才能與時俱進，創(chuàng)建有中國特色的社會主義。
我國社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度是公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，非公有制經(jīng)濟是我國社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分。這里內(nèi)含著一個深刻而重要的思想和前提，即確認和肯定了非公有制經(jīng)濟也是社會主義初級階段經(jīng)濟基礎(chǔ)的重要構(gòu)成部分，這意味著我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)不只是指占主體地位的公有制經(jīng)濟，同時也還包括著不占統(tǒng)治地位的非公有制經(jīng)濟。黨的十五大報告的這一重要思想，作為對我國社會主義建設(shè)實踐經(jīng)驗的科學(xué)概括和總結(jié)，從理論上也就確認了不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位。這就從根本上徹底否定了將經(jīng)濟基礎(chǔ)界定為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的傳統(tǒng)觀點。實踐和理論都要求我們必須重新對經(jīng)濟基礎(chǔ)的傳統(tǒng)觀念進行深刻反思，正視對其提出的挑戰(zhàn)，確立非公有制經(jīng)濟在社會主義條件下作為不占統(tǒng)治地位生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位。
一、不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)不會抹煞不同社會質(zhì)的區(qū)別
何為經(jīng)濟基礎(chǔ)?傳統(tǒng)觀點認為，是在一定社會形態(tài)中占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系總和。譬如，社會主義社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)就是社會主義社會中占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系總和，是社會主義公有制。照此推論，非公有制經(jīng)濟不僅不屬于社會主義社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)，反而是其對立物和異己力量。因此，在發(fā)展社會主義經(jīng)濟中，也就難免不將個體、私營等非公有制經(jīng)濟視為資本主義經(jīng)濟加以限制、排斥。然而，將經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系卻是不正確的。應(yīng)當看到，經(jīng)濟基礎(chǔ)與“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”并不是等同關(guān)系，在一般意義上兩者之間只是一種包含關(guān)系，前者包括著后者，但不能將前者歸結(jié)為后者，當然，這并不否認占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系是經(jīng)濟基礎(chǔ)中根本的起決定性作用的方面。
首先，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)不會改變上層建筑的性質(zhì)。在傳統(tǒng)的觀點看來，經(jīng)濟基礎(chǔ)是指占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，其基本理由之一是，“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系決定各社會形態(tài)的性質(zhì)?！睔v史唯物主義認為，上層建筑的性質(zhì)是由其經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)決定的，而經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)則又是由其中占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)所決定。在明確了它們之間的這種內(nèi)在聯(lián)系，我們說，上層建筑的性質(zhì)是由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定，這是正確的。但卻不能因此就將經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系。傳統(tǒng)觀點之所以拒絕承認不占統(tǒng)治地位生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位，是認為，上層建筑的性質(zhì)是由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系決定的，若將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系納入經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇，那就會影響、改變經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)，從而改變上層建筑的性質(zhì)。我們認為，這種擔(dān)心或推論是沒有根據(jù)的。將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分，這并不會影響、改變上層建筑的性質(zhì)是由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定的這一基本關(guān)系或原則。根據(jù)唯物史觀，上層建筑的性質(zhì)的確由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定，但就決定上層建筑的性質(zhì)而言，占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系既不是直接也不是獨立地對上層建筑性質(zhì)起決定作用的，若是可以直接、獨立決定，那么一個社會同時存在著幾種不同的生產(chǎn)關(guān)系，這樣上層建筑的性質(zhì)將如何確定?應(yīng)當看到，占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所直接決定的是經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)，進而才是經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)決定了上層建筑的性質(zhì)。當說上層建筑的性質(zhì)是由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定時，這實際上是在表明，這一生產(chǎn)關(guān)系的“統(tǒng)治地位”是以相對于同時并存的處于從屬地位的生產(chǎn)關(guān)系而確定的，它是以經(jīng)濟基礎(chǔ)或者說是以同時并存的各種生產(chǎn)關(guān)系“代表”的身份決定上層建筑性質(zhì)的。否則，占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系也就不能以“統(tǒng)治地位”的身份出現(xiàn)。在這里，“統(tǒng)治地位”正體現(xiàn)在它對經(jīng)濟基礎(chǔ)性質(zhì)的“統(tǒng)治”上。我們說，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系不能決定上層建筑的性質(zhì)，從而不能決定社會形態(tài)的性質(zhì)，這并非因為它不屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)，而是因為它在經(jīng)濟基礎(chǔ)中不占統(tǒng)治地位。由此可見，上層建筑的性質(zhì)是由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定，這樣一種內(nèi)在聯(lián)系決不意味著經(jīng)濟基礎(chǔ)只能是占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系。一種生產(chǎn)關(guān)系能否占統(tǒng)治地位，這是在同時并存的不同形式生產(chǎn)關(guān)系之間，就其地位、作用相互比較而體現(xiàn)出來的，這種比較不是在經(jīng)濟基礎(chǔ)之外，而是在經(jīng)濟基礎(chǔ)內(nèi)部或本身不同組成部分之間進行的比較。所謂“經(jīng)濟基礎(chǔ)是指社會的生產(chǎn)關(guān)系”，這只能理解為，一種生產(chǎn)關(guān)系當它一經(jīng)產(chǎn)生作為生產(chǎn)關(guān)系而存在時，它同時相對于上層建筑也就作為其經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分而存在，至于它能否占統(tǒng)治地位，這是在確立自身經(jīng)濟基礎(chǔ)地位之后的另一個問題。就經(jīng)濟基礎(chǔ)意義上，硬要給生產(chǎn)關(guān)系加以“占統(tǒng)治地位”的限定，這豈不是畫蛇添足!一種生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)和能夠決定經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)，這是兩個既有聯(lián)系但又有區(qū)別的不同問題，不可混同。一個社會同時并存的不同生產(chǎn)關(guān)系之間的區(qū)別，這只是在經(jīng)濟基礎(chǔ)內(nèi)部作為生產(chǎn)關(guān)系在地位和作用大小上的區(qū)別，而決不是經(jīng)濟基礎(chǔ)與非經(jīng)濟基礎(chǔ)之間的區(qū)別，決不是具有經(jīng)濟基礎(chǔ)地位與不具有經(jīng)濟基礎(chǔ)地位的生產(chǎn)關(guān)系之間的區(qū)別。同時并存的占統(tǒng)治地位與不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，是一個社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)內(nèi)部既對立又統(tǒng)一的兩個方面。根據(jù)唯物辯證法關(guān)于一事物的性質(zhì)主要是由其矛盾的主要方面所決定的原理，當把不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分時，由于它在經(jīng)濟基礎(chǔ)內(nèi)不占統(tǒng)治地位，不是經(jīng)濟基礎(chǔ)這一矛盾的主要方面，它既不能改變占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)，也不能改變經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)。所以，由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所決定的經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)并不會被改變，在此基礎(chǔ)上所決定的上層建筑的性質(zhì)，仍會與占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的性質(zhì)保持一致。這就如我國在堅持以公有制為主體的條件下，同時承認個體、私營等非公有制經(jīng)濟是社會主義初級階段經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分，并在一定程度上積極鼓勵其發(fā)展，而這并不會改變我國經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的社會主義性質(zhì)一樣。因此，在堅持占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系決定上層建筑的性質(zhì)這一關(guān)系時，根本沒有任何理由，也沒有必要非要將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除于經(jīng)濟基礎(chǔ)之外。
其次，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)不會抹煞不同社會質(zhì)的區(qū)別。傳統(tǒng)觀點認為經(jīng)濟基礎(chǔ)是占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的另一理由是，“只有把占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系看作是社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)，才能確定該社會的性質(zhì)，才能把一個社會形態(tài)與另一個社會形態(tài)區(qū)別開來?！毖酝庵饩褪钦f，若把不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的組成部分，那不同的社會，特別是相繼或并存的不同社會形態(tài)之間就沒有質(zhì)的區(qū)別了，人類歷史就不再有時代、性質(zhì)的不同了。我們認為，這種觀點，從思想方法上說，要么是過高地估計或夸大了不占統(tǒng)治地位生產(chǎn)關(guān)系的作用，將其作用提高到了可以改變經(jīng)濟基礎(chǔ)性質(zhì)的程度；要么是低估或縮小了占統(tǒng)治地位生產(chǎn)關(guān)系的主導(dǎo)決定作用，似乎是只有當它獨立存在時才可能顯示或保持其統(tǒng)治地位。若真是這樣，其實際情況也許只能是占統(tǒng)治地位的某種生產(chǎn)關(guān)系本不配占統(tǒng)治地位，那不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系倒是應(yīng)該占統(tǒng)治地位。
誠然，經(jīng)濟基礎(chǔ)是從質(zhì)上區(qū)別不同社會的重要方面，譬如，奴隸社會、封建社會、資本主義社會都有自己不同的經(jīng)濟基礎(chǔ)，經(jīng)濟基礎(chǔ)的這種特殊性顯示著不同社會質(zhì)的區(qū)別。那么，一個社會要體現(xiàn)出其經(jīng)濟基礎(chǔ)的特殊性，要使不同社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)在質(zhì)上區(qū)別開來，是否必須將經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)于或凈化為這一社會占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系?若是將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系包括在經(jīng)濟基礎(chǔ)之內(nèi)，是否就會改變這一社會經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)，就會抹殺或湮沒不同經(jīng)濟基礎(chǔ)的特殊性，而不能再將不同的社會從質(zhì)上區(qū)別開來?回答是否定的。因為，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，無論是否作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的組成部分，它都不會改變經(jīng)濟基礎(chǔ)的性質(zhì)，不可能具有抹殺不同社會質(zhì)的區(qū)別的作用和能力，這也正是它之所以不占統(tǒng)治地位的基本表現(xiàn)。一個社會究竟存在哪些形式不同的生產(chǎn)關(guān)系，將形成怎樣的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，何者占統(tǒng)治或從屬地位，歸根到底要由這個社會的生產(chǎn)力狀況及其發(fā)展要求所決定。但一種生產(chǎn)關(guān)系不占統(tǒng)治地位，這并不表明它不是經(jīng)濟基礎(chǔ)。我們說，作為不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系不能使不同社會從質(zhì)上區(qū)分開來，這僅僅是因為這些生產(chǎn)關(guān)系不能決定經(jīng)濟基礎(chǔ)的基本性質(zhì)，而決不意味著這些不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系本身不屬于社會經(jīng)濟基礎(chǔ)的范疇。應(yīng)當看到，一種生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)和能否在其中占統(tǒng)治地位，起到從質(zhì)上區(qū)分不同社會的作用，這是兩個雖有聯(lián)系但又是不同的問題。一種生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)，這是它相對于上層建筑的關(guān)系而言的。一定生產(chǎn)關(guān)系的產(chǎn)生和存在是由生產(chǎn)力決定的，只要它客觀存在著，那就必然要對上層建筑起決定作用，不論是否占統(tǒng)治地位，這并不影響它是現(xiàn)實社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)。但是，一種現(xiàn)存的生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分，能否具有從質(zhì)上區(qū)別不同社會的作用，這是相對于經(jīng)濟基礎(chǔ)中其他生產(chǎn)關(guān)系的關(guān)系而言的，結(jié)果如何，這就看它在與同時并存的其他不同生產(chǎn)關(guān)系所構(gòu)成的經(jīng)濟基礎(chǔ)中能否占統(tǒng)治地位，能夠發(fā)揮多大作用。使事物相互區(qū)別開來的是其自身的特殊性，對于不同的社會特別是相繼的或同時并存的不同社會形態(tài)之間，重要的不在于有哪些生產(chǎn)關(guān)系，而在于這些生產(chǎn)關(guān)系中是何種生產(chǎn)關(guān)系占統(tǒng)治地位。不同社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)的特殊性主要就表現(xiàn)在占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的不同，正是由于這種特殊性，才使不同的社會從質(zhì)上區(qū)別開來。至此，必然的邏輯結(jié)論只能是：使不同社會從質(zhì)上區(qū)別開來的，不是在于只有占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系才是經(jīng)濟基礎(chǔ)，而是在于由同時并存的不同生產(chǎn)關(guān)系所構(gòu)成的經(jīng)濟基礎(chǔ)中何種生產(chǎn)關(guān)系占統(tǒng)治地位。例如，使我國社會主義社會同資本主義社會區(qū)別開來的，不是因為只有公有制才是我國社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)，而是因為在由公有制和個體、私營等非公有制經(jīng)濟共同構(gòu)成的我國社會主義初級階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)中，公有制經(jīng)濟占主體地位。
二、不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系被排除于經(jīng)濟基礎(chǔ)之外有悖于唯物史觀
傳統(tǒng)觀點將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除在經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇之外，不僅沒有成功的實踐根據(jù)，而且從歷史唯物主義的基本理論來看也不能自圓其說。一般來說，在一定社會形態(tài)中除了占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，同時還有不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，這表現(xiàn)在從前一社會形態(tài)中保留下來的舊的生產(chǎn)關(guān)系殘余和在后期產(chǎn)生的新社會生產(chǎn)關(guān)系的萌芽。如在封建社會，除占統(tǒng)治地位的封建土地所有制之外，與此同時并存的還有奴隸制的殘余，而在后期則產(chǎn)生了資本主義生產(chǎn)關(guān)系萌芽，同時還有為幾種社會形態(tài)所共有的個體所有制的生產(chǎn)關(guān)系。不論是舊的生產(chǎn)關(guān)系殘余在一定時期被保留著，還是新生產(chǎn)關(guān)系萌芽的產(chǎn)生，從根本上說這都是由現(xiàn)實生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求來決定的。就此而言，對一個社會具有決定意義的不是生產(chǎn)關(guān)系，而是生產(chǎn)力；不在于有哪些生產(chǎn)關(guān)系，而在于哪些生產(chǎn)關(guān)系更適合現(xiàn)實生產(chǎn)力的發(fā)展要求，哪種生產(chǎn)關(guān)系占統(tǒng)治地位。一種生產(chǎn)關(guān)系的主體地位是相對于同時并存的其他不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系而言的，是在這些不同生產(chǎn)關(guān)系的相互聯(lián)系、相互作用、相互制約的關(guān)系中確立并體現(xiàn)出來的。否則，“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”這個命題就根本不能成立。的確，哪種生產(chǎn)關(guān)系占統(tǒng)治地位，這對社會經(jīng)濟制度，乃至政治制度的性質(zhì)具有重要意義。但若把不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除在經(jīng)濟基礎(chǔ)之外，只留下通常所說的“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”作為經(jīng)濟基礎(chǔ)，或者說，整個社會只允許一種生產(chǎn)關(guān)系存在，那么，生產(chǎn)關(guān)系的這種“統(tǒng)治地位”就無從體現(xiàn)，也是沒有任何實際意義的，盡管說它是“占統(tǒng)治地位”，可是在經(jīng)濟基礎(chǔ)這個意義上它還能統(tǒng)治誰呢?這種“統(tǒng)治地位”豈不是名存實亡!把經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，不論主觀用意如何，但在客觀上不僅沒有得到充分地展示和肯定，而是在否定或取消這一生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的統(tǒng)治地位。
不占統(tǒng)治地位和占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系之間，應(yīng)該是既對立又統(tǒng)一的關(guān)系。就這兩者的具體的存在形式、所起作用的程度、發(fā)展的基本趨勢來看，相互之間是有區(qū)別的，但是，作為兩種處于不同地位的生產(chǎn)關(guān)系之間肯定具有其內(nèi)在的統(tǒng)一性，否則，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系就會被占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系所取代。一種生產(chǎn)關(guān)系只有在與其他生產(chǎn)關(guān)系既對立又統(tǒng)一的關(guān)系中才能存在。按照歷史唯物主義的基本理論，這種統(tǒng)一性就應(yīng)在于它們都是現(xiàn)實社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)，這也是一種生產(chǎn)關(guān)系盡管不占統(tǒng)治地位，但卻又能得以存在的基本客觀依據(jù)。若只見其對立，而不承認兩者間的這種統(tǒng)一，是不符合唯物辯證法的，這實際上也就是否認了不占統(tǒng)治地位生產(chǎn)關(guān)系存在的合理性、客觀必然性。如所周知，經(jīng)濟基礎(chǔ)，連同生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系、上層建筑，是被馬克思、恩格斯作為歷史唯物主義的最基本范疇來概括整個人類社會現(xiàn)象，并用以揭示社會發(fā)展最一般規(guī)律的歷史理論，這些范疇之間是既相區(qū)別又相聯(lián)系。若將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除在經(jīng)濟基礎(chǔ)之外，那就意味著這些生產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)沒有了自己的生產(chǎn)力基礎(chǔ)，在客觀上已經(jīng)失去了存在的必要性。既然它不屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)，它也就不能與之相對應(yīng)的上層建筑發(fā)生相互制約、相互作用的關(guān)系。試想，作為不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系已經(jīng)沒有了存在的必要性，它既不能影響或決定上層建筑，也不能受到上層建筑的反作用，那么它又何以能夠產(chǎn)生、發(fā)展或消亡?將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除在經(jīng)濟基礎(chǔ)之外，這就意味著不占統(tǒng)治地位的新的生產(chǎn)關(guān)系萌芽只有在取得統(tǒng)治地位后才能轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟基礎(chǔ)，可是它作為不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系連經(jīng)濟基礎(chǔ)的資格都沒有，它又依賴于什么條件上升到統(tǒng)治地位?可以說，一種生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位，是其取得統(tǒng)治地位的先決條件或基本前提，沒有這個先決條件它是無論如何也不會有朝一日“出人頭地”，上升或轉(zhuǎn)化到統(tǒng)治地位的。任何一種具體的生產(chǎn)關(guān)系都有一個從產(chǎn)生、發(fā)展再到消亡的轉(zhuǎn)化過程，但這只能是在作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的統(tǒng)一性的基礎(chǔ)上，由從屬地位向統(tǒng)治地位，再向不占統(tǒng)治地位的轉(zhuǎn)化，是在經(jīng)濟基礎(chǔ)內(nèi)實現(xiàn)的轉(zhuǎn)化，而決不能是在經(jīng)濟基礎(chǔ)外，由非經(jīng)濟基礎(chǔ)向經(jīng)濟基礎(chǔ)再向非經(jīng)濟基礎(chǔ)的轉(zhuǎn)化。從經(jīng)濟基礎(chǔ)這一范疇的外延來看，肯定不能小于其現(xiàn)實的生產(chǎn)關(guān)系范疇的外延。因為，社會形態(tài)是經(jīng)濟基礎(chǔ)和上層建筑的統(tǒng)一，不能認為還有存在于社會形態(tài)之外的生產(chǎn)關(guān)系，要么馬克思何必要強調(diào)是由“生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”。(注：《馬克思恩格斯選集》第2卷，第32頁。)恩格斯在談到生產(chǎn)資料對社會的決定作用時說：“正如沒有自在的資本一樣，也沒有在社會之外并對社會不發(fā)生影響的自在的生產(chǎn)資料。”(注：《馬克思恩格斯全集》第36卷，第170頁。)同理，由于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系之間的內(nèi)在聯(lián)系，那也決不會有在社會之外并對社會不發(fā)生影響的自在的生產(chǎn)關(guān)系。馬克思曾這樣說：“新的生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系不是從無中發(fā)展起來的，……而是在現(xiàn)有的生產(chǎn)發(fā)展過程內(nèi)部和流傳來的、傳統(tǒng)的所有制關(guān)系內(nèi)部，并且與它們相對立而發(fā)展起來的?！?注：《馬克思恩格斯全集》第46卷(上)，第235頁。)這就非常明確地指出了，在生產(chǎn)過程中存在著地位、新舊不同的生產(chǎn)關(guān)系，并肯定了兩者之間的對立統(tǒng)一關(guān)系。事實上，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系是同占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系聯(lián)系在一起的，只要它客觀地存在著，我們就無法，也不能人為地在兩者之間筑起一道屏障，將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系隔離在經(jīng)濟基礎(chǔ)之外。一種生產(chǎn)關(guān)系不占統(tǒng)治地位，這并不意味著它沒有存在的合理性、必要性，也決不意味著它不屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)。一種生產(chǎn)關(guān)系不論其是否占統(tǒng)治地位，它都會對上層建筑起著一定程度的決定作用，同時還要受到上層建筑的反作用。就對上層建筑的作用而言，同時并存的不同生產(chǎn)關(guān)系之間，只有地位、作用程度大小的差別，而絕不存在有無作用的區(qū)別，不對上層建筑發(fā)生作用的生產(chǎn)關(guān)系是根本不存在的。上層建筑并不是只為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系服務(wù)，而必須是為包括不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系在內(nèi)的整個經(jīng)濟基礎(chǔ)服務(wù)。否則，不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系就無法存在，也就沒有“不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”這一說。既然存在著不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，它就必然作為經(jīng)濟基礎(chǔ)發(fā)揮作用。這是不依人的意志為轉(zhuǎn)移的。
不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系屬于經(jīng)濟基礎(chǔ)，這本來就是歷史唯物主義創(chuàng)始人的思想。在馬克思、恩格斯的著作中，我們可以看到類似“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”或“不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”的表述：如，資本主義生產(chǎn)方式“是起決定作用的、占支配地位的生產(chǎn)方式”；(注：《馬克思恩格斯全集》第47卷，第151頁。)在原始社會中，“原始共產(chǎn)主義占統(tǒng)治地位”；(注：《馬克思恩格斯全集》第25卷，第940頁。)奴隸制度“很快就在一切已經(jīng)發(fā)展得超過舊的公社的民族中成了占統(tǒng)治地位的生形式”(注：《馬克思恩格斯全集》第20卷，第196頁。)等。但是，在他們的著作中，還沒有看到把經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，而把不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除于經(jīng)濟基礎(chǔ)之外的論述。馬克思在《＜政治經(jīng)濟學(xué)批判＞序言》中寫道：“人們在自己生活的社會生產(chǎn)中發(fā)生一定的、必然的、不以他們的意志為轉(zhuǎn)移的關(guān)系，即同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系。這些生產(chǎn)關(guān)系的總和構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，即有法律的和政治的上層建筑豎立其上并有一定的社會意識形式與之相適應(yīng)的現(xiàn)實基礎(chǔ)。”(注：《馬克思恩格斯選集》第2卷，第32頁。)這里所表達的思想，是被馬克思稱之為指導(dǎo)他的“研究工作的總的結(jié)果”，由此不難確信這一思想的重要性，以及論述中所用概念和表述的嚴肅性和科學(xué)性。馬克思是認為，構(gòu)成社會的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)即經(jīng)濟基礎(chǔ)的是“同他們的物質(zhì)生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的生產(chǎn)關(guān)系”。顯然，我們不能把“相適合的生產(chǎn)關(guān)系”理解為“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系”，將這兩者等同起來，而是應(yīng)該將“相適合的生產(chǎn)關(guān)系”理解為包括占統(tǒng)治地位和不占統(tǒng)治地位在內(nèi)的各種不同“生產(chǎn)關(guān)系的總和”，事實上，也只有這樣的生產(chǎn)關(guān)系的總和才可能成為“相適合的生產(chǎn)關(guān)系”。因為，一定社會的生產(chǎn)力水平不可能是絕對平衡的，完全處于同一個層次和發(fā)展水平上，特別是當一個社會剛進入新的社會形態(tài)時，或者說在它的新社會形態(tài)的初級階段時更是如此。所以，也決不能只用某種單一的生產(chǎn)關(guān)系，或者說僅由占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系去適應(yīng)整個社會的生產(chǎn)力發(fā)展水平。不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，一般情況下即使是舊社會遣留下來的“殘余”，也必須是在伴隨著生產(chǎn)力的長期發(fā)展過程才會逐步失去其存在的合理性。一定的生產(chǎn)關(guān)系作為經(jīng)濟基礎(chǔ)，并不在于是否占統(tǒng)治地位，而在于它是否與生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合。馬克思在這里說得十分明白，所要告訴我們的是，構(gòu)成社會的經(jīng)濟基礎(chǔ)的是“生產(chǎn)關(guān)系的總和”，而決不是傳統(tǒng)觀點所堅持的“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系總和”。從馬克思這一清楚明了的論述中，絲毫看不出經(jīng)濟基礎(chǔ)是指“占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系總和”的含義。可以斷言，傳統(tǒng)理解是無中生有。不論對生產(chǎn)關(guān)系的“總和”作何理解，但其最根本、最重要的含義，就是指同生產(chǎn)力的一定發(fā)展階段相適合的現(xiàn)實存在著的各種不同生產(chǎn)關(guān)系的“總和”，不論它是否占統(tǒng)治地位，都必然地屬于這個“總和”的構(gòu)成部分。馬克思在《路易·波拿巴的霧月十八日》一書談到資產(chǎn)階級兩大集團的斗爭時曾表達過這一思想，他說：“在不同的所有制形式上，在生存的社會條件上，聳立著由各種不同情感、幻想、思想方式和世界觀構(gòu)成的整個上層建筑?！?注：《馬克思恩格斯全集》第8卷，第149頁。)非常明確，這是把現(xiàn)實的不同所有制形式都視為上層建筑的經(jīng)濟基礎(chǔ)。恩格斯在致符·博爾吉烏斯的信中也寫道：“我們視之為社會歷史的決定性基礎(chǔ)的經(jīng)濟關(guān)系，是指一定社會的人們生產(chǎn)生活資料和彼此交換產(chǎn)品(在有分工的情況下)的方式?！ㄔ诮?jīng)濟關(guān)系中的還有這些關(guān)系賴以發(fā)展的地理基礎(chǔ)和事實上由過去沿襲下來的先前各經(jīng)濟發(fā)展階段的殘余(這些殘余往往只是由于傳統(tǒng)或惰性才繼續(xù)保存著)，當然還有圍繞著這一社會形式的外部環(huán)境。”(注：《馬克思恩格斯選集》第4卷，第731頁。)所謂“社會歷史的決定性基礎(chǔ)的經(jīng)濟關(guān)系”就是指經(jīng)濟基礎(chǔ)；而“先前各經(jīng)濟發(fā)展階段的殘余”，顯然是指已經(jīng)不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系等。恩格斯十分明確地肯定了作為不占統(tǒng)治地位的“殘余”的經(jīng)濟關(guān)系的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位。其實，從理論上說，經(jīng)典作家也決不可能將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除在經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇之外，若是這樣，他所創(chuàng)立的歷史唯物主義理論又何以能成為揭示人類社會發(fā)展的最一般規(guī)律的科學(xué)?!因為，若將經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，這就意味著不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系在歷史唯物主義理論體系中沒有自己的位置，無容身之地，因而這種生產(chǎn)關(guān)系的存在和一定程度的發(fā)展也就不可能在唯物史觀中得到科學(xué)的說明和揭示。難道馬克思在其創(chuàng)立的歷史唯物主義理論中，會留下如此顯而易見的矛盾和問題嗎?
三、不占統(tǒng)治地位的非公有制經(jīng)濟屬于我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇
按照歷史唯物主義創(chuàng)始人的思想，社會主義應(yīng)該是以高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力為前提，在共同占有生產(chǎn)資料的基礎(chǔ)上組織生產(chǎn)的社會。但我國是經(jīng)過新民主主義走上社會主義道路，就生產(chǎn)力發(fā)展水平來說，還遠遠落后于發(fā)達國家。所以，鄧小平講：“現(xiàn)在雖說我們也在搞社會主義，但事實上不夠格?！?注：《鄧小平文選》第3卷，第225頁。)所謂“不夠格”，主要是指我國的生產(chǎn)力發(fā)展水平較低，與發(fā)達國家相比經(jīng)濟還比較落后，而這一現(xiàn)實的客觀經(jīng)濟狀況則又意味著，在我國現(xiàn)階段，個體和私營等非公有制經(jīng)濟仍具有其存在的客觀必然性、合理性，仍在一定程度上是我國現(xiàn)階段進一步發(fā)展生產(chǎn)力的必要經(jīng)濟形式。事實上，由私有制向公有制的轉(zhuǎn)變也不可能是一蹴而就、很快就能完成的過程，而是要經(jīng)過一個伴隨著生產(chǎn)力的不斷發(fā)展才能逐步實現(xiàn)的長期過程。這個過程在一定意義上也就是，非公有制經(jīng)濟由過去占統(tǒng)治地位的經(jīng)濟形式轉(zhuǎn)變到從屬地位，待其所能容納的生產(chǎn)力全部發(fā)揮出來之后，才能最終為公有制所取代。非公有制作為不占統(tǒng)治地位經(jīng)濟形式的存在過程，是生產(chǎn)力發(fā)展的一定歷史階段的必然要求，是不能任意取消的。恩格斯在談到能不能一下子就把私有制度廢除時指出：“不，不能，正像不能一下子就把現(xiàn)有的生產(chǎn)力擴大到為實行財產(chǎn)公有所必要的程度一樣。因此，……只能逐步改造現(xiàn)社會，只有創(chuàng)造了所必需的大量生產(chǎn)資料之后，才能廢除私有制?！?注：《馬克思恩格斯選集》第1卷，第239頁。)也只有在這個時候，廢除私有制才意味著經(jīng)濟、社會的進步。我們雖一度把私有制消滅了，但結(jié)果還得再請回來。實踐證明，在我國現(xiàn)階段就拒絕非公有制經(jīng)濟，這并非是正確的選擇。黨的十五大報告明確指出，我國現(xiàn)在最大的實際就是處于并將長期處于社會主義初級階段。這個階段也就是以公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展，為發(fā)展生產(chǎn)力、鞏固社會主義并進入更高級階段創(chuàng)造物質(zhì)基礎(chǔ)的階段。這是不可逾越的歷史過程或階段。由于在理論上將經(jīng)濟基礎(chǔ)歸結(jié)為占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系，而把處于從屬地位的生產(chǎn)關(guān)系排除于經(jīng)濟基礎(chǔ)之外，并將這種論點“附加到馬克思主義名下”，以至有很長一段時期在社會主義建設(shè)實踐上拒斥非公有制經(jīng)濟，片面追求純粹、單一的公有制，將個體和私營等非公有制經(jīng)濟視為洪水猛獸、萬惡之源，是社會中具有毀滅性、破壞性作用的因素，被作為社會主義社會的異己力量，將其與“消極”、“落后”、“反動”、“腐朽”聯(lián)系在一起，甚至劃上等號。自改革開放以來，通過正本清源，創(chuàng)立了有中國特色社會主義理論，深刻揭示了社會主義本質(zhì)，確立了“三個有利于”標準，逐步糾正了過去極其片面的錯誤觀念，對社會主義條件下的非公有制經(jīng)濟有了比較客觀的、實事求是的正確認識。在我國現(xiàn)階段，非公有制經(jīng)濟雖不占統(tǒng)治地位，但這決不意味著它沒有存在的客觀必要性，在一定程度上和一定范圍內(nèi)，它與我國現(xiàn)階段生產(chǎn)力的發(fā)展要求還是相適應(yīng)的，還是不能完全取代的可用以解放和發(fā)展生產(chǎn)力的經(jīng)濟形式。只要它有其存在的合理性，它就必然地屬于我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇，是其重要構(gòu)成部分。我們必須尊重實踐，實事求是地在理論上還歷史唯物主義創(chuàng)始人關(guān)于經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇的本來含義，確認非公有制經(jīng)濟在我國社會主義初級階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位，充分發(fā)揮其積極能動作用。
從非公有制經(jīng)濟在我國社會主義建設(shè)實踐中所發(fā)揮的重大積極作用看，也必須徹底糾正將不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系排除于經(jīng)濟基礎(chǔ)之外的極端錯誤，而確認其在我國社會主義初級階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位。實踐證明，個體和私營等非公有制經(jīng)濟雖不占主體地位，但卻作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的構(gòu)成部分發(fā)揮著重要作用。正如所指出的：“非公有制經(jīng)濟是社會主義市場經(jīng)濟的重要組成部分，它在滿足人民多樣化的需要，增加就業(yè)，促進國民經(jīng)濟的發(fā)展中起著積極的作用?！贝_認非公有經(jīng)濟在社會主義市場經(jīng)濟體系中的合法地位，并進一步發(fā)揮其重要作用，這是我國取得的重大改革成果之一。我國自改革開放以來，經(jīng)濟構(gòu)成與社會階層都發(fā)生了深刻變化。最突出的一點是：私營經(jīng)濟在整個經(jīng)濟成分中所占的份額越來越大。據(jù)《人民日報》2002年9月20日報道，截止2001年，全國登記的個體工商戶為2423萬戶，私營企業(yè)202.86萬戶，從業(yè)人員達7474萬人，注冊資金21648億元，共創(chuàng)產(chǎn)值19878億元，實現(xiàn)社會商品零售額19675億元。在過去十年間，個體私營經(jīng)濟對GDP的貢獻率已從不到1%增長為20%以上。面對這樣的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我們還能否認非公有經(jīng)濟的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位和作用?許多個體私營企業(yè)者不僅重視自身企業(yè)的發(fā)展，關(guān)心中國企業(yè)改革，勇于探索、創(chuàng)新，而且熱心于社會公益事業(yè)。他們在為社會提供就業(yè)、稅收、產(chǎn)品等有形財富的同時，也在探索和創(chuàng)造著具有中國特色的新型企業(yè)管理模式，為中國企業(yè)的改革積累經(jīng)驗、提供借鑒，這些無形財富的意義更加重大。
我們必須以辯證唯物主義和歷史唯物主義的科學(xué)態(tài)度，來分析、看待我國現(xiàn)階段的非公有制經(jīng)濟。要看到非公有制經(jīng)濟是存在于經(jīng)濟上以公有制為主體，政治上是人民民主專政的國家政權(quán)的社會條件之下的，它賴以存在、發(fā)展并為之服務(wù)的社會就是我們這個現(xiàn)實的社會主義社會，而不是資本主義或其他什么社會，社會主義制度影響、制約著它，公有制統(tǒng)治著它。正如馬克思在《＜政治經(jīng)濟學(xué)批判＞導(dǎo)言》中所說的：“在一切社會形式中都有一種一定的生產(chǎn)決定其他一切生產(chǎn)的地位和影響，因而它的關(guān)系也決定其他一切關(guān)系的地位和影響。這是一種普照的光，它掩蓋了一切其他色彩，改變著它們的特點。這是一種特殊的以太，它決定著它里面顯露出來的一切存在的比重。”①在一定社會存在著的各種生產(chǎn)關(guān)系中，必有一種占統(tǒng)治地位，并決定其他生產(chǎn)關(guān)系的地位和影響。在我國社會主義條件下，占主體地位的公有制經(jīng)濟作為一種“普照的光”，必然改變著非公有制經(jīng)濟的特點，使其成為我國社會主義初級階段的經(jīng)濟基礎(chǔ)的組成部分。十五大報告指出，“只要堅持公有制占主體地位，這就不會影響我國的社會主義性質(zhì)?！边@是客觀事實，不能對此視而不見。非公有制經(jīng)濟被作為經(jīng)濟基礎(chǔ)的組成部分并鼓勵其發(fā)展，從根本上說，這是由我國現(xiàn)實生產(chǎn)力狀況及其發(fā)展要求所決定的，是解放和發(fā)展生產(chǎn)力、進一步鞏固公有制的主體地位和社會主義制度的需要。根據(jù)科學(xué)社會主義理論，公有制、社會主義制度這本身就是建立在高度發(fā)達的社會生產(chǎn)力基礎(chǔ)之上的，是生產(chǎn)力高度發(fā)展的必然結(jié)果，如果不盡快發(fā)展我國的社會生產(chǎn)力，我們將用什么來鞏固公有制的主體地位和我國新生的社會主義制度?東歐劇變、蘇聯(lián)解體，帶有根本性的問題和教訓(xùn)就是，未能充分認識先進生產(chǎn)力的基礎(chǔ)性作用，在很大程度上忽視發(fā)展經(jīng)濟和不斷提高人們生活水平等問題。非公有制作為發(fā)展生產(chǎn)力的必要經(jīng)濟形式，在發(fā)展生產(chǎn)力、滿足人們多樣化的需要、增加就業(yè)、為國家提供稅收、充分發(fā)揮社會人、財、物的積極作用、促進國民經(jīng)濟的發(fā)展、保障社會政治穩(wěn)定等方面都做出了積極重要的貢獻，在我國現(xiàn)階段是公有制還無法完全取代的，它還要繼續(xù)發(fā)揮其經(jīng)濟基礎(chǔ)組成部分的職能。
根據(jù)經(jīng)濟基礎(chǔ)與上層建筑的辯證關(guān)系，在我國現(xiàn)階段要鼓勵發(fā)展非公有制經(jīng)濟，就必須確認我國現(xiàn)階段非公有制的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位，并切實得到上層建筑的支持、引導(dǎo)、規(guī)范和保障，為促進非公有制經(jīng)濟的健康發(fā)展提供服務(wù)?，F(xiàn)在，有些地方仍不時地發(fā)生一些侵害個體和私營企業(yè)利益的現(xiàn)象，這與我們相當長的一段時期內(nèi)否認非公有制經(jīng)濟的社會主義經(jīng)濟基礎(chǔ)地位不無關(guān)系。當然，個別非公有制企業(yè)還有違反國家政策，如侵害職工利益、偷稅、漏稅等現(xiàn)象，問題的主要原因不在于它是非公有，而是由于監(jiān)督管理不力。這些現(xiàn)象在國有企業(yè)中也并非不存在。黨的十五大報告指出：“要健全財產(chǎn)法律制度，依法保護各類企業(yè)的合法權(quán)益和平等競爭，并對它們進行監(jiān)督管理。”這一思想內(nèi)含著對非公有制經(jīng)濟基礎(chǔ)地位的確認，同時也表明要充分發(fā)揮上層建筑對不占統(tǒng)治地位的非公有制經(jīng)濟的能動的反作用。這是十分正確的。總之，確認不占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的經(jīng)濟基礎(chǔ)地位，把我國社會主義初級階段的非公有制經(jīng)濟納入其經(jīng)濟基礎(chǔ)范疇，這具有極其重要的理論和實踐意義。
摘要：高效制度供給虛擬泡沫化的的種種形式，成為計劃經(jīng)濟唯一自留地的中國教育，界的頑疾，它導(dǎo)致中國高校教育陣地示范失真，學(xué)生就業(yè)知識結(jié)構(gòu)和能力與社會市場需求脫節(jié)。高校管理層的各種制度供給的虛擬化或形式化，有其存在的經(jīng)濟土壤和基礎(chǔ)，抑制高校制度供給形式化主要從其存在的經(jīng)濟基礎(chǔ)——微觀和宏觀兩個層面實行漸進帕累托改進。
關(guān)鍵詞：高校制度供給；虛擬化；唯學(xué)歷教育；懲罰機制空缺
制度供給和創(chuàng)新形式化直至虛沫化現(xiàn)象由來已久，近年已經(jīng)蔓延滲透入擔(dān)負著為市場提供各類人才的高校這個神圣領(lǐng)地，近些年來全國上下紛紛揚揚的高校評估活動中各級委托層的形式主義、欺上瞞下直至造假盛風(fēng)；職稱評聘中的規(guī)則制定與操作實施中的異化現(xiàn)象；由水博士團隊組成的行政管理層的空中樓閣方案等等，是每個有責(zé)任感和良知的知識分子所寒心的。
1 中國高校制度供給形式化、虛擬化小滿冠
這里，筆者就某一普通高校評估中的制度創(chuàng)新虛假例子為引子，給出高校虛擬制度供給或創(chuàng)新的小滿冠。某普通財經(jīng)高校大院長在得知10個月以后要對本院進行評估后，首先召集全院中層者作了厲害沖突的動員報告，隨后各二級院長就貓步緊隨地對教學(xué)秘書和教研室主任下達任務(wù)，教學(xué)大綱，試卷規(guī)范，其中教學(xué)檢查學(xué)生座談等近三年的教學(xué)資料都要補齊，最具諷刺意義的是在補期中教學(xué)檢查學(xué)生座談資料時，為了反映管理層工作的扎實到位，期中教學(xué)檢查規(guī)范成表格化，在學(xué)生反映最好老師、最差老師兩欄中，教學(xué)秘書根據(jù)認識與否，把每學(xué)期任課老師中不認識的老師填到最差欄，認識的、本單位老師填到優(yōu)秀欄，無意中有位敬業(yè)老師發(fā)現(xiàn)，找到相關(guān)人員問起，教學(xué)秘書一開始還質(zhì)問這位老師，“你怎么會知道？不讓普通老師看的，臨時補的材料，領(lǐng)導(dǎo)讓我們怎么做我們就怎么做，”繼而解釋說“如果認識你就不會寫你，設(shè)計的欄目不能空著，其他學(xué)期也是這樣，只是為了給領(lǐng)導(dǎo)檢查，沒人看”。最后在這位老師的執(zhí)著下，這個奴才式的教學(xué)秘書不得以道歉并“好心”告訴當事老師找教學(xué)副院長，另人震驚的是那位二級院副院長的工作作風(fēng)和態(tài)度，他先誠懇地感嘆：“哎，都是為了博士學(xué)位和學(xué)位點建設(shè)，當時我在外地跑博士學(xué)位，又不能耽誤學(xué)校的評估大事，就讓教學(xué)秘書根據(jù)學(xué)校精神和北大清華的教務(wù)檢查模板補上就行了，接著滿臉尷尬無奈哀求說本學(xué)期放到最好那欄作為補償，等有機會和教務(wù)處長溝通一下，最大限度地挽回聲譽損失。但是該教師的職業(yè)道德和良心并未滅絕，給予義正嚴辭地回絕，不料這位博士副院長立馬恢復(fù)了野蠻專橫的政治流氓面目，揚言誰讓你不是學(xué)校的校長了，你愛怎么著就怎么著，教學(xué)秘書一看他領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度也開口侮辱該教師。這位老師找到相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)評說，結(jié)果換來的不是冷嘲熱諷，就是踢皮球似的推三推四，最后是尊貴的校長的安慰：社會上造假成風(fēng)，家丑不可外揚，要相信世風(fēng)會是漫漫好起來的。是的上上下下都在補材料迎評估，大院領(lǐng)導(dǎo)層更不希望出任何紕漏。事后經(jīng)過調(diào)查得知原來那位二級學(xué)院的副院長是卑躬屈膝買官得來的地位，是大院長的親信。在迎評估動員大會上，領(lǐng)導(dǎo)就曾經(jīng)用威脅的口氣聲稱：下個星期專家進住院校：無論哪個教師們被專家組抽查到，都有義務(wù)把背誦了2個月的院政績材料口述給專家組的調(diào)查人員，誰如果說了對學(xué)校評估不利的事或話，輕則降職，重則自動辭職。
1.1 職稱晉升制度中形式化暗罩下的沉悶
中國的職稱晉升制度雖然在外界市場環(huán)境沖擊下有所該改進，但形式主義沿襲下來的傳統(tǒng)習(xí)慣勢力作祟的成分仍然起主流作用。市場化進度的加快使中國的教育經(jīng)費短缺且來源極其有限：一是靠財政撥款（包括直接撥款和科研經(jīng)費），占教育支出很小的比例；二是靠招生創(chuàng)收（包括全日制學(xué)生和在職教育），則占據(jù)了教育支出的絕大部分比例。由于擴招學(xué)生成了許多學(xué)校的立校之本，所以教師的教學(xué)任務(wù)和畢業(yè)論文指導(dǎo)工作就十分繁重。如果教師每年指導(dǎo)20個本科生、每年講授600個學(xué)時的課程，那他哪還有什么時間來從事科研工作呢？如果僅是指導(dǎo)學(xué)生和講課，現(xiàn)有教師的工作業(yè)績或許比從國外聘請的教師更突出。人可挖掘利用的工作時間和精力是個常量，教學(xué)占用的時間多了，科研就受影響，相反亦相反。在許多學(xué)校，教師指導(dǎo)本科生論文都要寫日記（生產(chǎn)實習(xí)也是這樣），指導(dǎo)質(zhì)量好壞不論，不寫日記就不合乎要求。學(xué)生答辯盡管也是形式主義，但參見答辯的老師都有很繁重的工作量，寫評語、導(dǎo)師意見、答辯過程記錄，最后還是由學(xué)術(shù)委員會來決定論文是否符合要求。教師講課的內(nèi)容和質(zhì)量并沒有作嚴格要求，但上課遲到或早退是嚴重的教學(xué)事故，因此學(xué)校決策者在職稱晉升中設(shè)計的規(guī)則不可能完全是真正民主而又科學(xué)的程序，這樣職稱評審晉升淪落為走形式，送人情，其中參雜著供租尋租繼而腐敗就不足為奇。比如，某高校2002年為了上學(xué)位點，在教授博士數(shù)量條件不具備的情況下，院領(lǐng)導(dǎo)突發(fā)奇想，決定把后三年的指標拿到當年用，拿出50個正教授指標，根據(jù)結(jié)構(gòu)比例副教授等也成規(guī)模效應(yīng)，當年有的老師在繁重的教學(xué)科研事物中或者無暇顧及這些政策信息，或者出外進修學(xué)習(xí)，在這種知識信息嚴重不對稱下，據(jù)說人事處、總務(wù)處等行政后勤人員因其業(yè)績考核無依據(jù)也撈了個教授，消息靈通的外部被開除沒在大學(xué)里沒教過書的某水研究生，開車送禮調(diào)入該院也被封了個教授，被美傳為教授大批發(fā)、大送禮。該單位后面的職稱評聘是一種什么機制模式可想而知。果然在2005到2009年解凍的職稱評聘中，當年被遺留下的教學(xué)科研不錯的教師再也沒了機會晉升，每年3-5個教授指標，人力資源管理部門制定的職稱評聘條文規(guī)則既超前又詳細，超前到大多數(shù)教師望塵莫及不敢申報，詳細地使人象看一本小冊子文書。評聘程序貌似合理，學(xué)科組評委、院學(xué)術(shù)委員會大評委、公示等，但其中的道道或許參與申報教學(xué)科研出眾又落評的老師能領(lǐng)捂到個中苦澀。公示異議期7天，個別不服氣的科研強者提出建議：學(xué)校應(yīng)該成立矯錯機制，可是在目前的體制下，我們可以想象到后果。經(jīng)過事后消化、信息披露，原來是該校為了上層次，除了個別科研教學(xué)還說的過去外，把有限的教授指標或者給了新來的博士或者送了禮。
1.2 部分“水教授博士”壟斷下的中國高校學(xué)歷教育名華實虛
教授貶值，博士水貨，學(xué)術(shù)腐敗，中國的高等學(xué)歷教育，尤其是研究生教育何去何從？“大學(xué)教授太多太濫”，這是全國政協(xié)委員、華東理工大學(xué)教授張鑒祖做出的結(jié)論。（陳娉舒：基礎(chǔ)研究評價體系應(yīng)與國際接軌 大學(xué)教授評審制度應(yīng)與國際接軌）。在中國，你只要稍微有點兒名氣，只要你自己有膽兒，不論你的學(xué)問高低，你都可以當上教授。在中國的大學(xué)里，教授人數(shù)之多已經(jīng)到了泛濫成災(zāi)的程度。據(jù)說一個大學(xué)校長的司機竟被評為副教授，而一個大學(xué)的膳食科長都不稀罕當教授，而要當博導(dǎo)。（佚名：中國“教授滿街走”）。浙大在四校合并之前，對教授的評定是很嚴格的，“教授”也是不錯的，但是在四校合并之間，發(fā)生了“濫評”（特別是其它幾個校區(qū)的，感到合并之后要評上教授會遙遙無期，于是放開口子），致使浙大教授一下子魚目混珠，大家都是教授，最后學(xué)校不得不重新洗牌，成立“工分”制。現(xiàn)在中國各高校教授已嚴重超標，真正有水平的教師在有限指標和非公平競爭壓力下，即使科研水平、條件比在位教授的學(xué)術(shù)水平高出數(shù)倍，也很難當上教授！就目前而言，中國大學(xué)教授整體學(xué)術(shù)水平之低劣，不論是與世界各國橫向比較，還是與中國百余年學(xué)術(shù)史的縱向比較，都達到了駭人聽聞的地步。
“水教授”教育體制下的相伴隨的必然是“水博士”。中國的博士到底有多么“水”？北京科技大學(xué)冶金系的一個博士研究生在七天之內(nèi)完成博士論文，可以說是世界之最。（子江：北京科技大學(xué)哪里算什么著名大學(xué)？）。一個只有高中學(xué)歷的，一個月內(nèi)就能夠“搞定”一篇博士論文，而這篇論文卻能夠在答辯時一次通過。（佚名：博士論文頂級““僅高中學(xué)歷 一字開價至少一元）。這樣的博士，在中國近年的博士中，可以說如雨后的蘑菇，層出不窮。 上面說到的博士雖然“水”，但卻是真正的中國博士，可以簡稱為“真的真博士”。除了這些真的博士之外，在中國的學(xué)術(shù)界內(nèi)還有“真的假博士”和“假的真博士”。所謂真的假博士，就是那個博士學(xué)位來自野雞大學(xué)，實際上是花錢買來的學(xué)位。比如北大和清華的客座教授吳征就是從美國一個小青年創(chuàng)辦的巴靈頓大學(xué)得到了這種學(xué)位。吳征教授不僅是真的假博士，他還是假的真博士：他沒有在復(fù)旦大學(xué)上過課，也沒有通過復(fù)旦大學(xué)的學(xué)位答辯，但卻拿到了復(fù)旦大學(xué)真正的博士學(xué)位證書。奇怪嗎？ 吳博士雖然沒有花力氣讀書，但卻肯定是花了不少的金錢。在中國，能夠搞到學(xué)位的除了金錢，還有權(quán)力。有人統(tǒng)計，根據(jù)報紙上公布的省部級領(lǐng)導(dǎo)干部的簡歷，他們之中有將近三分之一的人擁有博士學(xué)位。（陳魯民：到底要培養(yǎng)多少“水”博士）。這些博士是怎么來的，中國的大學(xué)應(yīng)該最明白。（鄒德學(xué)：水泊梁山新聞多 李逵考研）。學(xué)位，這個被國際學(xué)術(shù)界視為學(xué)術(shù)尊嚴的標志，卻被中國的學(xué)術(shù)界當成了可以交換的商品，“位”還在，“學(xué)”卻沒有了。
現(xiàn)行的中國的碩士、博士研究生導(dǎo)師遴選規(guī)則以學(xué)歷學(xué)位正教授為第一要求，科研條件放到最低程度，這樣，水博士教授自然成為各層學(xué)位的導(dǎo)師，而某些真正有科研水平的副教授，由于種種原因被關(guān)在導(dǎo)師教授名譽圈之外，但是他們卻要做真正的導(dǎo)師，原因是被遴選上的享受碩博導(dǎo)師待遇的掛名導(dǎo)師或者因為頭銜太多無暇指導(dǎo)，或者是因為沒課題，沒科研能力求懇求有科研能力和課題的小老師和副教授幫他帶，一年兩年不給予名利，默默奉獻可以，時間長了，這些有科研能力和成果的老師心態(tài)就不平衡了，教學(xué)科研成就與價值兌現(xiàn)懸殊的時候，再善良的知識分子也會憤然，他們或者憾退教師職業(yè)，或者也要昧心的去考那些知識結(jié)構(gòu)老化的爛博導(dǎo)的博士，成為博士團隊成員，最后很可能被博士團隊中大量的水博士所腐蝕。在這種導(dǎo)師團隊體制下，我們的高校研究生教育的真正價值有多大？調(diào)查發(fā)現(xiàn)，考研的學(xué)生首重（64.1%）導(dǎo)師的科研能力。“導(dǎo)師對學(xué)生是否盡職盡責(zé)”，也是半數(shù)參訪者考慮的問題。而“缺少師德”，是37.6%的人對目前導(dǎo)師狀況頗為失望的一大因素。難怪，現(xiàn)在的研究生就業(yè)，除了教育行業(yè)別的競爭性強烈的行業(yè)，與本科生甚至專科生相較并無優(yōu)勢。
1.3 中國高校聘任制中的制度創(chuàng)新趨于虛擬化狀態(tài)
自2002年北大和中大率先提出高校教師聘任制改革方案以來，特別是2003年媒體對這南北兩校的追蹤采訪報道，使中國高校人事制度改革成為教育界備受關(guān)注的熱點問題，眾多高校也紛紛著手設(shè)計本校的改革方案，準備在必要時推出去以示不甘落后。但細想之下，北大直言不諱“借鑒”了美國的“tenuretrack”制度，即非升即離的聘任制度，快速跟進改革的那些大學(xué)也或多或少地“借鑒”了北大張維迎教授的思路，后來的一些大學(xué)更是廣泛參考其他大學(xué)的改革方案，有幾分獨立見解則很難說。于是，不顧內(nèi)外部環(huán)境條件，盲目跟風(fēng)改革很可能導(dǎo)致改革的失敗，或以更大的代價取得成功。一旦改革失敗，理論家便會總結(jié)，外國再好的東西到中國都存在“水土不服”的現(xiàn)象。
張維迎教授認為中國的教員市場是一個分層結(jié)構(gòu)，一流大學(xué)分流的教員被二流大學(xué)接受，二流大學(xué)分流出來的教員被三流大學(xué)接受。這種設(shè)想顯然對市場缺乏足夠的認識，而且按照這種想法，北大的教師最差的也比二流學(xué)校的最好的教師好，如果成熟的市場就是這樣，那諾貝爾獎得主完全應(yīng)該呆在一個學(xué)校，可事實上遠非如此。張維迎犯這個簡單的錯誤是因為他必須為個人的改革框架找到一個流出機制，但事實上這種流動不是均衡結(jié)果。任何一個學(xué)校在解除自己的員工時都要付出一定的代價，二流學(xué)校為了接受北大淘汰的末流教師而不得不解聘自己的老師時都會考慮兩個問題：為了這種質(zhì)量“改進”付出這么大的代價是否值得？我們是否應(yīng)該把我們的學(xué)校建成永遠比北大差的學(xué)校？難道我們就不能比北大稍微多花一點代價把他們最優(yōu)秀的教授引進到我們這里，把我們學(xué)校的這個研究方向建成比北大更強的學(xué)校嗎？更何況，考慮到一個被迫而非自愿從一個好學(xué)校到一個差學(xué)校的教師通常都有一定的情緒，這種退出機制實際上真正能解決的問題目前依然很小，根據(jù)以上分析不難看出，以北京大學(xué)為代表的少數(shù)大學(xué)依據(jù)其特殊的地位和雄厚的經(jīng)濟實力，有資格直接單向背靠成熟的國際教師市場，能用數(shù)萬美金的年薪從國外聘請到教師，同時逐漸淘汰部分在職的教師，十年左右的時間就能使北大的教師質(zhì)量有一定的改善。但其他學(xué)校一般都沒有實力做到這一點。
如果外面的經(jīng)濟環(huán)境對優(yōu)秀人才的激勵幅度比學(xué)校還大的話，事實上學(xué)校是留不住人才的，首先選擇分流的是高素質(zhì)人才；而如果外面的經(jīng)濟環(huán)境比學(xué)校差，那么被迫分流出去的教師的整體福利下降?；蛟S有人認為，社會上需要的人才與科研人才是不同質(zhì)的，聘任制改革的目的是為了讓真正適合從事教學(xué)和科研工作的人留下來，而讓那些更適合于社會上其他工作的人到社會上尋求其他的就業(yè)機會。但問題是，每個人在就業(yè)決策上都存在著嚴重的路徑依賴現(xiàn)象，曾經(jīng)可以選擇到金融部門工作的人，因更喜歡高校的環(huán)境而選擇在學(xué)校工作，為學(xué)校做了十年貢獻之后，突然又要從高校分流到金融部門，與一個直接進入金融部門工作的人相比，無論是經(jīng)驗還是能力上都有明顯的差別，因而所面臨的機會也完全不能同日而語。正是這種明顯的路徑依賴，才是許多教師感覺到改革壓力的最終原因，他們即便在社會上能找到類似的工作，在高校就業(yè)期間就是他們在新就業(yè)崗位上的經(jīng)驗損失。就好比我們培養(yǎng)一個數(shù)學(xué)家先讓他在農(nóng)場種十年的莊稼后再讓他看數(shù)學(xué)書一樣，他必然因為這十年的勞動經(jīng)歷而落后直接從事數(shù)學(xué)研究的同行很多，甚至很難說他是否真正適合當一個數(shù)學(xué)家，在很多人看來，他更像是農(nóng)民。在國內(nèi)經(jīng)濟環(huán)境發(fā)展成熟并穩(wěn)定以后，各種就業(yè)機會相對均等，每個人在選擇就業(yè)時主要考慮的是個人專長和興趣，不同行業(yè)之間的收入差距也趨于穩(wěn)定，每個人在不同崗位上實現(xiàn)的社會價值和得到的相應(yīng)報酬差別不大時，人員流動表現(xiàn)出如下特征：各行業(yè)的進入者與退出者基本平衡；行業(yè)內(nèi)流動比跨行業(yè)流動更為普遍；流動人員有明顯的隨機性，既包括高層次人才，也有低層次人才；絕大多數(shù)人最初做出的工作決策正是他最適合的工作。但是，中國目前的行業(yè)發(fā)展仍未達到均衡狀態(tài)，許多人盲目地選擇福利待遇較好的工作而不顧個人所長，這就導(dǎo)致高校教師市場上存在著嚴重的供過于求的情形。由于行業(yè)內(nèi)流動既不多見也不鼓勵，特別是張維迎教授所說的“分層結(jié)構(gòu)”在作祟，高層進不去，低層不愿去，有進無出，聘任制至今還是理想中的幻覺。
1.4 博士領(lǐng)導(dǎo)管理層層出不窮的理論創(chuàng)新規(guī)則成為空中樓閣
高校教職員工中有相當一部分比例屬于校內(nèi)的行政系列，他們從事教學(xué)管理、科研管理、學(xué)生管理或行政事務(wù)管理工作，教師通常是可以替代這些崗位的，個人偏好上的差異使許多人在以前的制度安排下選擇從事教學(xué)工作。如今擴招上層次形勢下的繁重教學(xué)科研壓力，使教師處在一個競爭更激烈、風(fēng)險更大的制度環(huán)境中，而保持行政部門相對穩(wěn)定，在中國絕大多數(shù)學(xué)校中，教師的薪酬達不到行政人員薪酬水平，所以，至少對某些風(fēng)險厭惡型的教師而言，他們會因為教師承擔(dān)更大的風(fēng)險而感覺福利下降。在現(xiàn)有的制度安排下，很多教師改變了自己最初的選擇可能更愿意選擇從事行政工作，甚至某些教學(xué)科研很一般的老師在名利貪婪的欲望驅(qū)動下不惜一切手段代價的上博士爭教授，是為了當教務(wù)處長或院長，以揚眉吐氣、擺脫原來的尷尬處境。高校的行政部門曾進行過改革，但眾所周知，這種改革只是形式上的，把行政級別制改成了職員制，而且這種改革是一次性的，等大家的級別定好以后，基本上又恢復(fù)了從前一樣的情況，對他們工作業(yè)績的考核和認定仍和從前一樣草率，他們也和從前一樣過著職責(zé)不清、吃大鍋飯的生活。改革搬不來國外的行政人員和行政制度，在現(xiàn)有行政環(huán)境的約束下，教師的工作效率要大打折扣，我深信這是許多教師的共同感受。高校行政部門相對教師隊伍而言，保持著過于龐大的規(guī)模，使得學(xué)校有限的教學(xué)資源因供養(yǎng)一個臃腫的官僚機構(gòu)而無法實現(xiàn)對教師的激勵。北大光華管理學(xué)院在教師招聘中提出的報酬方案（講師的起薪4萬美金，副教授的起薪5萬美金，教授的起薪6萬美金）確實能吸引部分世界著名大學(xué)的博士學(xué)位獲得者，但絕大多數(shù)學(xué)校如果將報酬提高到上述標準的一半，勢必導(dǎo)致行政部門的強烈不滿，政策制度是他們制訂的，行政部門收入也隨之上漲并且有過之而無不及。事實上，高校行政部門的博士管理者為了體現(xiàn)自身價值和保證本部門人員有工作可做，以制度創(chuàng)新的名義通過不斷變動調(diào)整規(guī)則為教學(xué)和科研施加了很多不必要的約束。行政部門類似于政府或者公共部門，他們理應(yīng)以服務(wù)教學(xué)和科研，但多數(shù)學(xué)校的行政機構(gòu)成了教師的管理者。他們不斷地設(shè)置一些所謂的新制度，并派專門的人去檢查和監(jiān)督，比如各種教學(xué)科研工作量、本科畢業(yè)論文設(shè)計表格的不斷修正、填寫、執(zhí)行，指導(dǎo)畢業(yè)論文是否寫了日記，帶隊生產(chǎn)實習(xí)是否寫了日記，科研教學(xué)量完成情況等。這些約束明顯與學(xué)校的學(xué)術(shù)標準不符，但教師或教授沒有資格做出這方面的決策。相比之下，同樣的工資水平，由于他們沒有教學(xué)科研壓力，高校的行政人員比教師有更多的替代者，但是由于他們之中很多人有著博士教授頭銜，又有著共同的尋租供租價值理念，使得他們處在一個比在社會其他部門就業(yè)更養(yǎng)尊處優(yōu)的壟斷地位。人的感覺總是敏銳的，全國高校，除了洋博士和已經(jīng)晉升教授者感覺很好之外，多數(shù)教師感覺到個人福利在下降，認為當老師可悲，厭惡當教員的情緒上升。在博士領(lǐng)導(dǎo)制定的高標準無法實現(xiàn)又無路可尋的情形下，許多教師采取了國人的Q精神，你做你的朝三暮四的創(chuàng)新規(guī)則，我走我的崎嶇羊腸溪路。大家不言而喻地認為：博士教授理應(yīng)做專業(yè)，你棄技專從政很說明問題。
1.5 美好的科研團隊建設(shè)設(shè)計在預(yù)期操作運行中會成為泡沫
隨著研究型大學(xué)建設(shè)逐步受到廣泛重視，各高校都加大了對科研的投入，盡力培植適于提高科研效率的環(huán)境。培養(yǎng)并加強對科研團隊的建設(shè)與管理，是符合當前科學(xué)研究方向的，對于提高高校科研能力，促進教學(xué)水平質(zhì)量，發(fā)揮教師科研工作者的創(chuàng)造性從理論上來說是應(yīng)該具有很大的促進作用的。各高校科研團隊建設(shè)設(shè)計方案一般采取三個步驟：入選科研團隊的條件、明確團隊的戰(zhàn)略任務(wù)、構(gòu)建有效的激勵機制。由于當前中國高校的教育體制供給有問題，諸如教授職稱晉升因人設(shè)崗、博士水分、博導(dǎo)虛華等等，在公布入選條件、任務(wù)和獎勵程度后，許多博士教授或者不具備入選條件，或者現(xiàn)有教授科研條件規(guī)定比科研團隊要求低得多，或者執(zhí)行中的教授激勵比科研團隊獎勵設(shè)計要高出一截，而悠閑觀望不申請，最后申請加入科研團隊第三層的學(xué)術(shù)骨干，大部分是希望以后晉升職稱的副教授以下的教員，年齡結(jié)構(gòu)從28到53歲；第二層的研究方向?qū)W術(shù)帶頭人除了個別科研水平較強的博士副教授自愿當外，其他的是各職能部門的副頭；而學(xué)科帶頭人因按入選條件沒能達標的就改為負責(zé)人，理所當然的落到各職能部門的一把手身上。
我們再來看看由大多數(shù)博士組成的行政管理團隊設(shè)計的超前科研團隊任務(wù)書，這里筆者只摘要某普通財經(jīng)高校科研團隊中的的學(xué)術(shù)帶頭人的三年任期科研任務(wù)：1，至少申請到本人主持的2項省部級以上科研課題；或作為主要成員參加國家級科研項目（前3名），且縱向科研項目經(jīng)費累計到款至少3萬元，并且本研究方向經(jīng)費累計到款至少7萬元。2，在我?！把芯可鷮W(xué)位點建設(shè)工程”項目規(guī)劃方案規(guī)定的學(xué)科權(quán)威期刊范圍內(nèi)（第Ⅱ類）1篇；或在學(xué)科著名期刊范圍內(nèi)（第Ⅲ類）至少3篇；或作為第一作者，被《新華文摘》或三大檢索至少全文收錄論文2篇；3，在任期內(nèi)至少完成以下3項內(nèi)容中的1項：（1）公開出版1部本專業(yè)的學(xué)術(shù)專著，為前2位完成人（此項對人文社科類及理學(xué)類不重復(fù)計）；（2）獲得國家級科技成果一等獎（前7位）、二等獎（前5位）、三等獎（前3位）；或省部級科技成果一等獎（前5位）、二等獎（前3位）、三等獎（第1位）；或獲得教育部人文社會科學(xué)成果一等獎（前6位）、二等獎（前4位）、三等獎（前2位）；或獲得省級社會科學(xué)類成果一等獎（前3位）、二等獎（前2位）、三等獎（第1位）；（3）獲國家發(fā)明專利，為前2位完成人。教學(xué)任務(wù)：三年任期內(nèi)獨立系統(tǒng)地講授至少一門本科生主干課程及一門研究生課程，教學(xué)工作量三年不少于450學(xué)時，教學(xué)效果優(yōu)良，教學(xué)業(yè)績顯著。
美好的愿望與現(xiàn)實差距有多大，讀者可以自己琢磨。科研團隊本質(zhì)上是個虛擬團隊，構(gòu)建了明確的目標和激勵機制，在團隊建立之初，每個成員也了解團隊的目標、遠景和帶來的豐厚回報，并在項目科研進程中通過互動而加深對目標、任務(wù)以及各自角色的理解；個人收益和團隊業(yè)績結(jié)合起來，促使成員在創(chuàng)建團隊績效中更加努力。但在目前高校教育體制無法取得突破性進展背景下，高?？蒲袌F隊組成人員的素質(zhì)、結(jié)構(gòu)、動機多元和其學(xué)術(shù)任務(wù)規(guī)定超前標準化的不協(xié)調(diào)磨察中，最終的任務(wù)完成和報酬兌現(xiàn)是值得懷疑的。我了解到的情況是許多有科研能力和成果的教師因為反感走形式，而以不進入這個團隊為驕傲，當然也有許多教授博士因為科研太差不符合入選條件而坐山觀望。
1.6 教師專業(yè)技術(shù)考核指標實施中成為給外人看的擺設(shè)
對專職教師教學(xué)和科研的量化考核，本意是強化教師業(yè)績和薪酬的有效結(jié)合，鼓勵在崗教師的愛崗敬業(yè)，創(chuàng)新立本精神，教育管理層的動機和愿望讓局外人感到是欣慰的。但是中國的事業(yè)單位尤其是高校在漸進性改革中積累下來的歷史問題是令人頭疼的，可以感到中國的市場化進程很快，各行各業(yè)的市場化在對外開放、外資管理模式示范沖擊下已基本完成，近些年來高校等事業(yè)單位雖然在外界市場環(huán)境的不斷滲透下，獎懲競爭機制的設(shè)計和實現(xiàn)上有所體現(xiàn)，但高校等事業(yè)單位的經(jīng)營性質(zhì)畢竟不同于企業(yè)，因而它是除了中央壟斷企業(yè)外的雙軌計劃體制的唯一自留地，這種內(nèi)外環(huán)境運轉(zhuǎn)體制的差異，決定了現(xiàn)行高校教師專業(yè)技術(shù)考核實施中的獎懲機制非現(xiàn)實性（懲罰機制空缺），導(dǎo)致教師業(yè)績考核指標成為花架子。
某高校管理層在大環(huán)境帶動、政策驅(qū)使下，經(jīng)過一段時間醞釀和民主討論，終于出臺了聘任制下的專業(yè)技術(shù)人員職稱考核辦法和相應(yīng)的獎懲機制，其中設(shè)計教授為4級：0、A1、A2、A3，相應(yīng)的教學(xué)科研任務(wù)、崗位津貼也拉開檔次，前兩級科研任務(wù)要求太高，沒人敢申請，后來解釋為給局外人看的?，F(xiàn)有資格教授申報A3崗的多，A2崗的也不在少數(shù)，每年都要小考核，三年大考核后，A2崗的科研任務(wù)基本沒人完成，甚至有的A2教授崗三年的科研是無，A3崗的部分完成， 但懲罰只是象征性的，扣幾百元錢了事。學(xué)校的科研教學(xué)是一群想晉升高一級職稱的副教授職稱以下的教員來支撐，他們大量超本崗位的科研教學(xué)，但是職稱晉升中的這樣那樣原因，他們中的大多數(shù)沒機會晉升，超額的科研教學(xué)工作量雖然得以兌現(xiàn)，但與那些要高崗位，拿高崗貼最后沒完成科研任務(wù)的不懲罰或者少懲罰的教授相比，其薪酬仍然低，考慮到為科研教學(xué)所犧牲掉的精神需要，這部分傾其所有時間精力于教學(xué)科研中的教員的福利已經(jīng)降到最低水平，對未來的預(yù)期和信心指數(shù)呈惡性循環(huán)式效應(yīng)，他們的心態(tài)失衡導(dǎo)致的對任何事情的冷漠已經(jīng)到了低限。上一輪的業(yè)績考核和薪酬結(jié)合給教員們的深刻印象是獎勵了偷懶、平庸、貪婪的教授，相對懲罰了那些高強度勞動并有客觀成績但沒機會晉升的教員，后面管理層制定的各種職稱評聘、考核辦法、獎勵機制除了既得利益者外，似乎成了無人問津的文字垃圾。
2 高校制度供給虛沫化的經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)
2.1 制度創(chuàng)新虛擬化的微觀市場基礎(chǔ)
制度供給或創(chuàng)新的虛擬化，從微觀經(jīng)濟學(xué)角度看是有其堅實的市場基礎(chǔ)的。
2.1.1.馬歇爾的供求市場的微觀基礎(chǔ)。虛擬化的制度創(chuàng)新在需求方面，其市場基礎(chǔ)在于各級層對行為失真和形式化的制度創(chuàng)新的需求高于務(wù)實制度產(chǎn)品的需求，因此而來的形式化制度的消費價值高于實實在在的制度產(chǎn)品的消費價值，這和仿制品、贗品的消費價值大于正版品的消費價值的道理類似。之所以出現(xiàn)這個扭曲消費和價格狀況，是經(jīng)濟學(xué)意義上的價格——質(zhì)量消費比曲線的作祟。
消費者在購買商品時不僅要考慮商品的質(zhì)量，而且還要考慮商品的價格。東西不好，價格再低也不會有人問津，而東西很好，價格很高，恐怕消費者也要寥寥無幾。所以如果某種東西價格很低，質(zhì)量從外表上也不差，需求方一定愿意購買消費。物品的內(nèi)在價值——商品的價格質(zhì)量比在P*處最大，（①高鴻業(yè)：《微觀經(jīng)濟學(xué)》，北京：中國人民大學(xué)出版社，2006年，第396頁）此后，隨著商品內(nèi)在質(zhì)量的增加，商品的價格質(zhì)量比下降，即內(nèi)在價值下降。學(xué)校的制度供給或者說創(chuàng)新也一樣，注重實效、切實可行的制度創(chuàng)新供給需要花費很大的精力或說是代價，也就是說成本要高一些，這樣上級者也要花費較大的時間精力或者代價進行考察研究，以展實際可操作、執(zhí)行的程度。所以，某些普通文教衛(wèi)、科研單位把名牌單位的制度模型拿來，稍加變化或者根本就不變化，不僅可節(jié)約其費用，而且上級層也會感到是高層次、高標準的規(guī)范模版，因其所謂的制度產(chǎn)品的內(nèi)在價值高，用不著多花費時間精力，順利過關(guān)，下級單位很可能由此受到嘉獎。
供給上它的市場基礎(chǔ)在于形式化服務(wù)的供給價值大于扎實行為的供給價值。何謂供給價值呢？對于高校這個制度產(chǎn)品的生產(chǎn)供給單位來說，某種制度是否提供不僅要看它消費需求行情，即上面所敘的消費價值和它的成本狀況，更重要的是看它的消費價值和成本差額，或者說是要考慮它的價格成本比，如果某種制度產(chǎn)品的需求價格高，而產(chǎn)出成本也很高，即價格成本比小于1，沒有哪家事業(yè)單位會提供它。反之，如果某種制度供給不僅有市場需求，消費價格客觀，而且生產(chǎn)成本很低，即價格——成本比大于1，以至于利益收益非常客觀，那么這種制度供給一定比較客觀。（②謝識予：《假冒偽劣現(xiàn)象的經(jīng)濟學(xué)分析》，《經(jīng)濟研究》1997年第8期 。）形式化的制度供給因為它的模仿性和非本土性決定了它的產(chǎn)出是低廉代價的，它的利益效應(yīng)也定是非?？陀^的，這可以被認為是普通事業(yè)單位制度創(chuàng)新形式化和虛擬化的供給基礎(chǔ)。
形式化服務(wù)的需求方、供給方與一般商品勞務(wù)不同，消費者和生產(chǎn)者均屬于各級人，作為消費者它增加各級層的消費者剩余，作為生產(chǎn)者它又增加各級層的生產(chǎn)者剩余，經(jīng)濟學(xué)上用消費者剩余和生產(chǎn)者剩余之和來表示總福利，這樣說來，高校虛擬制度供給意味著各級層的福利的大大增加。交換產(chǎn)生消費者剩余，聯(lián)合導(dǎo)致生產(chǎn)者剩余。事業(yè)單位的各級管理者作為制度產(chǎn)品的需求方和供給方，他們通過圈內(nèi)默契交流或者交換，互相維護這種別扭制度鏈條的生產(chǎn)和消費，他們的剩余也因此得以放大。
2.1.2.知識信息不對稱中的委托雙方的機會主義敗德博弈
如圖，[0，7]解是委托方知識信息優(yōu)勢下的敗德行為，它導(dǎo)致的是“富官強兵靠貧民”的結(jié)果。事業(yè)單位中的制度供給或創(chuàng)新，最低層中的具有良知的科技教研人員往往出于職業(yè)道德，對每項程序、表格、規(guī)則等認真行為，付出了大量的心血，可是如果某些管理者出于機會主義和私利，則一定是做事情的一線科技人員吃虧，道德行為優(yōu)秀的科技工作者的辛勤付出報酬為零甚至負的，而管理者靠已有的壟斷地位輕而易舉地得到了與自己的努力不相當?shù)膱蟪辏?[7，0]解剛好相反，是方知識信息優(yōu)勢下的“刁民弱政”解，如果管理層中有道德行為和專業(yè)能力非常優(yōu)秀的官員，他們?yōu)榱税咽聵I(yè)做好，深入一線，調(diào)查研究，設(shè)計出的規(guī)則即便是一流的，但是這個單位的科技教研人員由于種種原因，諸如教學(xué)、科研團隊、協(xié)會等組織的強大，使作為管理者的委托方的制度規(guī)則設(shè)計制定不得不適應(yīng)各種教學(xué)、科研團隊的勢力對比變化作出調(diào)整更改，即所謂帕累托改進，那么該單位的一線人員利益就一定會得到最大保障，甚至有相當大部分是來自行政官員利益的侵剝。
從博弈矩陣解可以看出，委托方和方都有選擇走形式，搞花架的利益激勵，這應(yīng)驗了經(jīng)濟學(xué)教科書中的短期囚犯博弈規(guī)則，短期的一次性博弈，委托方和方處于自身利益最大化的考慮都選擇了對自己有利而對別人不利的行為，結(jié)果短期均衡解就是對由雙方組成的整體最不利的結(jié)果[0，0]，當然如果是長期的多次博弈則可能雙方考慮以后長期共事，就可能達成對整體有利的解[7，7]。
中國的人才流動受社會上美式企業(yè)雇傭勞動體制的影響，（③青木昌彥等：《經(jīng)濟體制的比較制度分析》，魏加寧等譯，北京：中國發(fā)展出版社，1999年，第115 頁。）處于一個非常時期，事業(yè)單位管理層的弱勢政治，規(guī)則制度在利益格局變化調(diào)整中的不斷變更，加劇了文教衛(wèi)事業(yè)單位的人才流動，高級知識員工的頻繁跳槽，使我們目前的事業(yè)單位各級委托博弈處于短期博弈規(guī)則和結(jié)果中，事業(yè)單位的制度規(guī)則也因此淪落為應(yīng)付檢查和對付利益團體格局變化的形式工具。
2.1.3.領(lǐng)導(dǎo)者與追隨者之間的斯塔克勃格非均衡所體現(xiàn)的當權(quán)者既德利益的充分體現(xiàn)
領(lǐng)導(dǎo)者者與追隨者博弈所體現(xiàn)的領(lǐng)導(dǎo)者多贏的非均衡原則被被各級人運用發(fā)揮置頂。斯塔克勃格非均衡解所呈現(xiàn)出的領(lǐng)導(dǎo)者利益大于追隨者的利益（④（美國），詹姆斯 M 亨德森，里查德 E 匡特《中級微觀經(jīng)濟理論》，北京：北京大學(xué)出版社，1988年，第267-289頁。）決定了事業(yè)單位知識人士的仕途理念。只要有機會，官癮大欲望強的知識人士就要不惜一切代價追求領(lǐng)導(dǎo)崗位。
領(lǐng)導(dǎo)者可以優(yōu)先體現(xiàn)自己的偏好、意志，從而自身的利益和圈內(nèi)人士的利益也能最充分的體現(xiàn)，這就象社會上的形式紛繁的會員制，只要你加入了這個團體，成為內(nèi)部人士或會員，你的行為就被保護，就會沾上領(lǐng)導(dǎo)的光，或者說是“搭上便車”。當然如果這個領(lǐng)導(dǎo)者做官的目的是為了對社會對他所在的單位及其員工負責(zé)，他又具備相當?shù)膶I(yè)知識和領(lǐng)導(dǎo)人格魅力，無疑，他的當政和“新政”是對這個單位及其科技人員的賜福；而現(xiàn)實的某些事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)者尤其是普通高校的管理層又有多少是處于對學(xué)校的前途及其員工利益的負責(zé)呢？或許有的知識專家從政的初始愿望是要把單位辦好，但是在目前中國的官本位和西方領(lǐng)導(dǎo)者與追隨者博弈格局中的利益顯示驅(qū)動下，大部分的知識員工當官的原始動機就是“混”體面，利用既得崗位的優(yōu)先權(quán)制造壟斷效應(yīng)，尋求大量正常和非正常的租金。在現(xiàn)有政治體制下，即使原先有良好動機的從政者在這個多數(shù)人機制里，其美好愿望也會被漫漫侵沒。中國事業(yè)單位官員圈內(nèi)的保護機制受社會上官官相護影響，只要做了官，只要不犯原則上的錯誤，即便是為非作歹也有可能受到保護?？梢哉f，在中國的某些事業(yè)單位的管理層就象一個壟斷者，眾多的教師科研人員因為其分散教研，處于充分競爭地位。如果教研一線人員不能很好的聯(lián)合，成立各種團體，并成長為優(yōu)勢群起，事業(yè)單位中的管理層壟斷地位和一線教研人員的競爭地位是很不對稱的，受損失的只能是一線教研人員。一線人員會為適應(yīng)各種名目繁多的管理層規(guī)則而高強度高負荷勞累工作。久之，當大多數(shù)一線人員無法適從朝三暮四的政策規(guī)則和完成繁重的崗位任務(wù)時，管理層的制度供給和創(chuàng)新便成為POWPOINT式的虛團。
2.2 制度供給虛擬化的宏觀基礎(chǔ)
虛擬的高校制度供給或創(chuàng)新，在市場的宏觀基礎(chǔ)方面，是凱恩斯主義的短期均衡思想、機會主義被被各級人淋漓發(fā)揮。
凱恩斯主義及政策是政府針對社會上的私人投資和消費不振，利用“貨幣錯覺”和知識信息不對稱，消除公眾的“傻博”投機，把“陷阱”中的短期流動投機資本轉(zhuǎn)化為投資資本的。這種擠出資本市場泡沫，轉(zhuǎn)虛擬資本為實際產(chǎn)業(yè)資本的政府“救市”作為，本身的動機是好的，但是KNS主義者的反博弈政策是采取了政府利用權(quán)利壟斷效應(yīng)和公眾的信息知識嚴重不對稱的短期均衡手段。（⑤（美）斯蒂格利茨：《經(jīng)濟學(xué)》，姚開建，劉鳳良等譯，北京：中國人民大學(xué)出版社1999年，第 130-140頁。）
改革開放近30年，中國的以學(xué)歷教育為中心的教育制度和官員選拔條件，使事業(yè)單位的管理層大多數(shù)有著相對高的學(xué)歷，他們即使非經(jīng)濟學(xué)管理學(xué)博士學(xué)位，也在接受各層教育時程度不同的接觸過西方經(jīng)濟學(xué)，對KNS主義理論和政策及風(fēng)行之久，其正統(tǒng)地位不受威脅的內(nèi)奧是有所領(lǐng)悟的，加之國人的“兵不厭詐”從政哲學(xué)的古風(fēng)今道，管理者在全國經(jīng)濟體制改革鄧小平“摸著石頭過河”的“走一步，看一步”的制度試驗大潮中，也開始在自己的管轄領(lǐng)地?zé)o所顧及地實政短期博弈規(guī)則和條例。實施過程遇到阻力，利益格局發(fā)生變化，或某些需要政策傾斜的群體更多的是管理層形成的“壟斷團隊”的利益受到稍微損失，制定的政策和規(guī)則就需要推倒重來，且為了從程序上讓信息絕對下風(fēng)的一線人員無柄可抓，拿出大量時間讓一線員工討論，走所謂的“民主”程序，而實情是根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意圖的方案早已成型。
文教衛(wèi)科技人員畢竟和社會上的藍領(lǐng)員工不同，他們中的專業(yè)鳳毛麟角者有許多博覽群書，即使非財經(jīng)類的專業(yè)人員，他們的好學(xué)，對知識的濃厚興趣使科技、教研人員能夠識別管理者的規(guī)則內(nèi)容和意圖，在受到一次戲弄后，他們中的佼佼者的辭職，跳槽或許會引起管理層的重視，他們除了事后進行“亡羊補牢”式的利益方案修正外，更多的是機會主義的投機，KNS的利用工人短期“錯覺”的知識信息不對稱，于是發(fā)展為制造知識信息不對稱。管理者不愧為是搞政治的，他們出臺的“高水平”的崗位條例，一線教研人員即使傾其所能，有時也很難完成，一線人員以自身的崗位任務(wù)為中心，計劃努力完成，管理層推陳出新的制度花樣是難以再費心機的，于是管理者便利用教專人員的精力分配傾斜，朝三暮四地變更規(guī)則，實現(xiàn)一箭雙雕的目的：一是獲取上級領(lǐng)導(dǎo)對本單位管理制度創(chuàng)新的好評；二是間接實現(xiàn)了對自身有利的方案調(diào)整。
3 事業(yè)單位制度供給虛擬化的后果
事業(yè)單位制度虛擬化、形式化的后果是嚴重的。它會導(dǎo)致科技一線人員創(chuàng)新細胞的扼殺、獎懲機制的喪失、優(yōu)秀員工的跳槽繼而對社會市場人才需求甚至對教研服務(wù)對象的不負責(zé)任。
3.1 唯學(xué)歷的高校教育制度造成優(yōu)秀教研人員憾退教研陣地
最近教育領(lǐng)域流行著這樣的順口流：“小學(xué)老師是爺爺奶奶，中學(xué)老師是叔叔阿姨，大學(xué)老師是哥哥姐姐?！辈恢欠窳粢獾剑簧僦攸c高校的老師越來越年輕，而且很難再聽到有人被稱為“助教”，他們的起步頭銜就是“講師”！
在武漢大學(xué)本科創(chuàng)新性人才培養(yǎng)研討會上，黨委書記顧海良教授就引用文首這句話，感慨地說：目前不少高校引進教師一律只招博士，這些按照“本科—碩士—博士”一直讀下來的博士畢業(yè)生，也只二十八九歲，進校就直接被評為“講師”，甚至破格提拔為教授。這犧牲了過去存在多年的助教制度，不利于提高本科教育質(zhì)量。在過去，一名大學(xué)教師在獲得“副教授”職稱前，一般得有七八年工作經(jīng)歷——先當3年助教，再當5年講師，然后才有機會獲評副教授。這些助教、講師，是加強本科教學(xué)質(zhì)量的重要梯隊。遺憾的是，近年來，高校教師學(xué)歷和學(xué)位的制度規(guī)則使不少重點高校引進教師“非博士不要”。博士進校任教，不必當助教，導(dǎo)致“助教”逐漸退出高校舞臺。 愛崗敬業(yè)的教師不再熱愛教學(xué)研究了。他們辛苦敬業(yè)幾十年，教學(xué)科研不說碩果累累，也是有目共睹的，但他們比不上剛出校門的一個博士，在職稱指標限額一定，規(guī)則制度傾斜學(xué)歷的形式化殘酷競爭環(huán)境中，自尊心強的默默隱退教研陣地，改行到社會中從頭做起，可以想象到他們自身的機會成本和社會代價有多大！
3.2 獎懲機制消失，優(yōu)秀科技員工跳槽加劇勞動市場投機泡沫
調(diào)查顯示，事業(yè)單位科技人員打算跳槽的原因，依次為發(fā)展機會、收入、住房和職稱這4個主要方面，有53.7%的人是因為發(fā)展的機會，52.8%的人是因為收入，33.9%的人是因為住房，11.6%的人是因為職稱的問題。進一步比較分析發(fā)現(xiàn)，40左右的科技員工，將發(fā)展機會視為第一位考慮的因素，然后依次是收入、住房和職稱，而40歲左右的科技人員跳槽時，第一位考慮的因素仍然是發(fā)展機會，其次才是住房福利問題，可見科技工作者對發(fā)展機會和自身價值實現(xiàn)的重視。在影響科技人員擇業(yè)的因素中，是否有良好的發(fā)展機會，成為科技工作者尤其是高學(xué)歷并高水平的優(yōu)秀員工的首選，是十分值得認識的。這說明事業(yè)單位的科技隊伍是一只綜合素質(zhì)優(yōu)秀的團隊，他們對事業(yè)單位制度的規(guī)范，獎懲機制的科學(xué)公正等“軟件”要比具有福利保障性質(zhì)的收入、住房等"硬件"重要，他們需要對專業(yè)發(fā)展有利、自身努力價值得到兌現(xiàn)的公正競爭環(huán)境。
現(xiàn)行事業(yè)單位的唯學(xué)歷、評聘、獎懲等形式化規(guī)則，它的生搬硬套、華而不實的虛無性，不可能擺脫事業(yè)單位的福利保障優(yōu)先，激勵獎懲不足的劣根性，它只是以制度創(chuàng)新的形式給某些投機分子巧取盤剝提供了美麗的外衣，實際上是對某些無真才實學(xué)、圖有虛表的既得利益者的一種保護。中國的事業(yè)單位的各種福利保障偏高，對扎實敬業(yè)的激勵不足，這種靠吃大鍋飯的更多的保障，減少了對一線員工辛勤的激勵，這是對務(wù)實勤奮的優(yōu)秀教研工作努力的諷刺，在自我修養(yǎng)、專業(yè)興趣和努力不僅沒有受到經(jīng)濟鼓勵和精神嘉獎，相較于對那些既得利益者的保護而言，反而是受到得到嘲弄時，他們所能做的只能是選擇離開，他們流行的語錄是“改造不了它，就離開它”。于是，他們中只要身體精力尚具備者就開始了改變自我生存發(fā)展環(huán)境的流動、遷移，他們需要選擇有利于自身價值的實現(xiàn)，自身勞動得到尊重的環(huán)境。
中國的勞動力流動市場在改革開放初期的，伴隨著農(nóng)村過剩勞動力向城市的大轉(zhuǎn)移，城市下崗職工的加入，到現(xiàn)在各單位的相互挖墻角式的人才競爭，可以說已經(jīng)夠具規(guī)模，浩浩蕩蕩。本來勞動市場由于垮地區(qū)、垮行業(yè)等因素，造成魚目混珠、真假人才難以識別。近幾年知識分子，高校教研人員，甚至“海歸”在社會人流環(huán)境、美式雇傭體制影響下，受到單位冷遇的優(yōu)秀知識分子也紛紛試探性地匯入流動大軍，這很有可能加劇勞動市場的短期投機行為現(xiàn)象，使勞動市場的投機泡沫成份有增無減。
其實，大學(xué)作為社會精神文化中心，其使命是傳播知識與真理，傳承人類先進文明。只要能夠培養(yǎng)出一流的人才，解決一流的問題，做出一流的貢獻，自然會成為一流的大學(xué)。學(xué)者賀衛(wèi)方在接受《大學(xué)周刊》采訪時，對大學(xué)創(chuàng)流運動評價刻薄，但卻誅心。他認為這是“虛榮心作怪”，是“某種自卑感到了極端以后出來的一種病態(tài)性的自負所導(dǎo)致的一個口號”。他提醒大學(xué)各級管理層當轉(zhuǎn)換腦筋，目前高校須直面的不是辦世界一流大學(xué)，而是“辦真正的大學(xué)。”
從創(chuàng)“世界一流”，一下跌至辦“真正大學(xué)”，無疑給一窩蜂而上的大學(xué)創(chuàng)流運動潑了盆冷水，也讓其很失顏面。但是細分析來，賀教授的話還真在理。何謂大學(xué)？大學(xué)的本真是什么？如果連這樣問題的都沒搞清，還是先緩言一流。
朱清時做了10年中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)的校長，他對于大學(xué)的領(lǐng)悟頗讓人深思。剛做校長時他以為大學(xué)缺的是發(fā)展經(jīng)費；后來感覺“比經(jīng)費還重要的是人才”；繼而又領(lǐng)悟到“除經(jīng)費、人才外，還要有硬件設(shè)施”；到最后朱校長感慨，“這些東西都有了之后還是不行”，“大學(xué)最根本的問題是要讓大家靜下心來讀書想問題。”
誠如朱校長所說，大學(xué)要發(fā)展，資金、人才、硬件等不可或缺；但等有了充裕資金，引進了一流人才，蓋起漂亮大樓之后，大學(xué)應(yīng)有的最本真東西——“讀書想問題”卻缺失了。朱校長從上個世紀末入主中國科大，經(jīng)歷和見證了中國大學(xué)的“”發(fā)展。他的感悟與其說是反思，毋寧說是自省與自責(zé)。近20年來，隨著教育產(chǎn)業(yè)化，大學(xué)規(guī)模空前擴大，硬件設(shè)施日益完善。但美輪美奐的表象之下，卻是教育功利化、世俗化帶來的重重危機：大學(xué)圍繞市場轉(zhuǎn)，正在淪為培養(yǎng)資格、販賣文憑的場所；學(xué)術(shù)評價的功利化導(dǎo)致學(xué)術(shù)泡沫，學(xué)術(shù)失范、腐敗現(xiàn)象叢生；高校的政府化、學(xué)生發(fā)展的整體劃一等，破壞著大學(xué)的治學(xué)氛圍；豪華工程上馬，奢侈作風(fēng)泛濫，大學(xué)精神、人文理念在追名逐利中不斷流失。凡此亂象，造成形式主義泛濫，浮躁之風(fēng)盛行，教師難安心做學(xué)問，學(xué)生無心學(xué)知識。
蔡元培先生認為，大學(xué)是“研究學(xué)問之機關(guān)”。大學(xué)當讓求學(xué)者覺悟，教學(xué)者自強，進德修養(yǎng)，力矯頹俗，成為“社會之模范、文化之中心”。而要做到這些，首先是要規(guī)避干擾，營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，讓“象牙塔”里的公民靜下心來，潛心治學(xué)；讓大學(xué)回歸“學(xué)人之社會”，追求文明進步之精神殿堂。
4.2 重洗高校行政管理團隊的牌
現(xiàn)在，人們只要哪里出了問題，就說是機制問題，而機制問題在哪里？我想說是在于管理層的管理理念和能力，這包括相應(yīng)級別管理者的人格魅力、權(quán)威性。領(lǐng)導(dǎo)的任務(wù)在于以自身的公眾權(quán)威性，帶領(lǐng)他的行政團隊設(shè)計出具有科學(xué)合理切實可行的規(guī)程或制度策略。官員的權(quán)威程度不僅僅是在于書本知識積累等學(xué)歷高低的形式，身經(jīng)白戰(zhàn)的豐富經(jīng)歷和對各種事情的駕御操作能量才是其負眾望的根本。據(jù)說，中國的各級省部、廳局、處級領(lǐng)導(dǎo)有博士學(xué)位的不少于三分之二，現(xiàn)行高校研究院作為培養(yǎng)學(xué)歷的地方，管理層和高級職稱對學(xué)歷的要求就更甚。我們的博士培養(yǎng)機制，博士貶值已成為不爭的事實，當然真才實學(xué)的博士博導(dǎo)也很多，在這里我是說由于“水貨現(xiàn)象”的充斥，博士隊伍已魚目混珠，所以“任人唯學(xué)歷”的管理者選拔條件是非科學(xué)的，美國總統(tǒng)布什在耶魯大學(xué)時學(xué)習(xí)成績很一般，他能連任美國總統(tǒng)，使蕓蕓眾生望塵莫及，如其說是他的家族勢力影響，不如說是他的個性魅力和豐富人生經(jīng)歷積累。
中國多年“學(xué)而優(yōu)則仕”理念根深蒂固，莘莘學(xué)子讀書為了“仕途”。做官為了什么？很多高學(xué)歷追求者是為了改變自身現(xiàn)狀，為了將來活得體面，這種濃厚的自我功利主義色彩決定了我國事業(yè)單位現(xiàn)有福利制度規(guī)則的團體傾斜性，規(guī)則制定者的這種“唯我”動機也一定程度導(dǎo)致事業(yè)單位各種福利制度規(guī)則的不公正性，從而失去制度規(guī)則的有效性。如果這個管理者的“官癮”非常強烈，除了博士等高學(xué)歷而自己又沒什么讓人值得信服的東西，那么他的“官”路一定很艱辛，先要“跑官”，付出各種代價，主要是經(jīng)濟上的“供租”，占據(jù)了相應(yīng)的“官”位后，以權(quán)利壓制他人的現(xiàn)象就會更加突出，這應(yīng)驗了經(jīng)濟學(xué)上的偏好非理性者的無差異曲線，是凹向原點的，就是說除了“官欲”，對別的事情的欲望需求是很少的，“官需”隨著權(quán)利的上升會對別的事物的欲望需求代替能力越來越大。制度規(guī)則的扭曲性會越發(fā)不可收拾，只要這個當權(quán)者在位，這種扭曲的規(guī)則就不會得到矯正，等到一線員工，尤其是優(yōu)秀員工的流失引起嚴重后果的時候，也就是到了下一輪以某種貌似合理程序重新洗牌的時候了。（⑦王少梅：《福利制度演進的博弈分析》，北京：《華文出版社》，2008年5月，第258-267頁。）
這里，筆者期盼每4年一輪的職位競選不能再走程序，上層管理者應(yīng)當吸取古往今來的歷史經(jīng)驗教訓(xùn)，不任人唯親，不唯學(xué)歷是起碼的擇優(yōu)準則，以服務(wù)基層、一線的累計年功多寡為領(lǐng)導(dǎo)選拔準則代替現(xiàn)行的不拘一格的明星用人制度。風(fēng)行一時的各級部委博士“童子軍團”，他們制定規(guī)則、政策只能是從書本和過去的成功經(jīng)驗中尋找，可以想象，這種脫離實際基層的花樣文章到底對當?shù)鼗虮静块T的實際運作有多少指導(dǎo)意義。事實上，現(xiàn)實中從基層提拔起來的領(lǐng)導(dǎo)，他們的政治規(guī)則，處理問題的手段能力更具實效性。近些年，中國的“仕途經(jīng)濟”中的唯“學(xué)歷”、崇“海派”趨勢有所下降，實踐中人們越發(fā)認識到“土生土長”的國內(nèi)勢力派更具親和力感召力，高校作為為社會培養(yǎng)和輸送人才的地方，管理團隊中的“一把手”，如果不是從扎實服務(wù)于所管轄領(lǐng)地的實際歷練者選拔，而是“天降大任”于一個外部引進“人才”，或把剛剛獲得博士學(xué)位的所謂“少壯派”推上“塔峰”，不僅會對這個專業(yè)或二級單位帶來各種盲目和混亂，使很多老師無所適從，而且對他自身的發(fā)展也不利，如果博士、專家是名副其實的，那他們可能是某個專業(yè)領(lǐng)域“高手”，而管理組織方面，他們就不見得必定會有什么作為。
改變現(xiàn)行事業(yè)單位行政團隊的級別位置遴選條例是擺在人力資源管理部門的一項復(fù)雜工程。事業(yè)單位的的教學(xué)科研等是一線人員具體作為，一線員工在制定各種教學(xué)科研等規(guī)章條例上也最具發(fā)言權(quán)，所以各種規(guī)章制度的制定應(yīng)該由一線的員工來討論、提案并生成。作為制度規(guī)則制定者的各級分院分部門的主要負責(zé)人組成的行政團隊，應(yīng)當由本部門本分院的一線員工通過公正競爭程序產(chǎn)生。至于具體的競爭條件可由人力資源管理部門會同權(quán)威領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商，交由一線人員討論定案。其中的主要原則是：競爭領(lǐng)導(dǎo)的目的是為了對社會對單位對別人負責(zé)，并且要有能力負責(zé)。鄙視“出人頭地”、“窮人要翻身”的自我意識。盡最大可能的把那些既有高學(xué)歷，又具經(jīng)濟基礎(chǔ)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、政治修養(yǎng)、處世涵養(yǎng)的厚道人士選到相應(yīng)管理崗位，讓敬業(yè)人士安心專業(yè)興趣，刁鉆之流心服口服。
4.3 各種制度安排當體現(xiàn)其本身的規(guī)范、穩(wěn)定性
創(chuàng)新，是這個時代的主旋律。無疑，科技創(chuàng)新，方法創(chuàng)新是推動后工業(yè)社會文明的原動力，但規(guī)則、制度、政策就不應(yīng)當提倡不斷創(chuàng)新。如果說資本市場泡沫與金融制度創(chuàng)新品種、金融衍生品種有一定關(guān)系的話，那么高校作培養(yǎng)人力資本的場所，它比資本市場更具穩(wěn)定性，它的制度規(guī)則條例也更應(yīng)具相對長久性。工業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)為適應(yīng)人民的豐富多樣的文化生活，推陳出新是可取的，它刺激了人們的視野，激活公眾的細胞，使人們的生活鮮活繽彩。高校的教學(xué)科研等考核制度畢竟和五彩繽紛的商品不同，它的需求方和供給方都是管理者，教師研究人員只是受他的約束，人們大都不喜歡約束，喜歡相對自由寬松的環(huán)境，但人們習(xí)慣了某種約束，要馬上改變就需要一個過程，何況文教衛(wèi)事業(yè)單位的產(chǎn)品是人和科研成果，這畢竟和商業(yè)產(chǎn)品不同，要培養(yǎng)優(yōu)秀的學(xué)生，攻克頑癥，作出優(yōu)秀的課題和文章，不是一朝一夕的事，所以事業(yè)單位的教學(xué)、方案、科研規(guī)則等政策性的制度要相對穩(wěn)定，就是說，周期要長一些，象現(xiàn)在各高校所謂的帕累托改進結(jié)果的的年度教學(xué)科研量考核，就不如不改進，它打亂了教師過去的計劃，增加了教師對教學(xué)科研的浮躁情緒，使教學(xué)科研投機泡沫成份增多。一線教師的精力一大部分用在了校方管理者的應(yīng)急對付上，教師適應(yīng)朝思暮變制度的成本太大，使教學(xué)科研質(zhì)量無法保證。
制度不適合經(jīng)常變更，尤其是以生產(chǎn)特殊產(chǎn)品的高?？蒲性核闹贫雀贿m合經(jīng)常調(diào)整。當然制度規(guī)則也不是一成不變的，移風(fēng)易俗、制度改進在某些內(nèi)在東西異化成熟期到來的時候，適時的改變某些陳規(guī)陋習(xí)也是必須的。只是作為制度的某些規(guī)則、政策不能憑長官意志或應(yīng)少數(shù)既得利益者的呼聲隨意改變。如果把制度的適當穩(wěn)定和制度的應(yīng)時改進作為兩中制度進化產(chǎn)品，那么規(guī)則制度產(chǎn)品對消費者的需求均衡影響同經(jīng)濟學(xué)上的任意消費者對任意兩種商品的需求均衡原理一樣，均衡的制度產(chǎn)品供給是對消費者的最佳服務(wù)。高校的規(guī)則制度也一樣，它需要在創(chuàng)新和穩(wěn)定中尋找一個平衡的制度供給?，F(xiàn)行的中國高校制度規(guī)則帕累托改進太多，穩(wěn)定對改進的邊際替代率要高，說明穩(wěn)定的邊際效用要大于改進創(chuàng)新，因此需要糾錯機制來糾正現(xiàn)行的朝三暮四的規(guī)則改革創(chuàng)新，按照公正、科學(xué)、合理的原則重構(gòu)規(guī)范透明的規(guī)則制度，諸如，在領(lǐng)導(dǎo)團隊的組建上，作為對國家對社會負責(zé)的高級層校方領(lǐng)導(dǎo)的選拔規(guī)則條件上，是不是把“擯棄包括KNS主義在內(nèi)的各種短期效應(yīng)、兵不厭詐的思想意識”放在突出條件中？委托者更應(yīng)該強于者，這不僅局限在學(xué)歷等形式方面，更重要的是管理層的除了對社會負責(zé)對他人負責(zé)的別無負責(zé)上，象香港總督董建華等領(lǐng)導(dǎo)者，他們的真正富有，從物質(zhì)上到精神上的富裕，使他們除了對他們的公眾負責(zé)以外，別無他求。一旦公正效率的校領(lǐng)導(dǎo)團隊形成，規(guī)章制度的科學(xué)規(guī)范就有了著落，科學(xué)的公正的規(guī)則條例在實施過程中的順利，是它能夠成為約束員工的最好佐證，它也就成為衡量各種員工作為的真正尺度，從而處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)，制度的穩(wěn)定性也就隨之保證。
4.4 填補懲罰機制設(shè)計的空缺并落實到位
現(xiàn)行的高校規(guī)則制度，對于激勵機制的設(shè)計方案很多，也一般兌現(xiàn)，但對于懲罰機制的設(shè)計很少或沒有，這弊端上面已經(jīng)討論過。獎懲機制的設(shè)計和實施的奏效關(guān)鍵在于懲罰機制是否科學(xué)合理并到位。學(xué)校的教學(xué)、科研團隊也好，規(guī)則也罷，能落到實處才能顯示規(guī)則的效應(yīng)。我呼吁，一旦規(guī)范的制度建立，對于沒有完成各種任務(wù)的當事者要懲罰，對于弄虛作假者要加大懲罰力度，對于袒護弄虛作假的，中飽私利者更要追求其責(zé)任，懲罰的重度體現(xiàn)要充分。
摘要：人民幣的跨境結(jié)算是人民幣國際化的基礎(chǔ)，人民幣只有首先在周邊國家和地區(qū)實現(xiàn)跨境結(jié)算，并且逐步擴大結(jié)算范圍才能最終完成人民幣國際化的目標。目前，95%以上的中越邊境貿(mào)易采用人民幣結(jié)算，因此人民幣的跨境結(jié)算是一個值得研究的問題。文章通過對中越跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算的經(jīng)濟基礎(chǔ)和效益的分析，得出相應(yīng)的政策建議：第一，以促進邊貿(mào)發(fā)展為中心，推進人民幣結(jié)算進程乃至實現(xiàn)貨幣的區(qū)域化；第二，完善邊境貿(mào)易管理政策；第三，建立完善的人民幣跨境流動檢測體系。
關(guān)鍵詞：跨境貿(mào)易；人民幣結(jié)算；經(jīng)濟效益
當美債危機、歐債危機揭示了美元特權(quán)以及歐元解體的風(fēng)險之后，國際貨幣體系格局將面臨新一輪的調(diào)整。隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展、綜合國力的不斷增強，人民幣匯率的持續(xù)穩(wěn)定，以及中國政府在金融危機中表現(xiàn)出的高度責(zé)任感，人民幣的國際地位大大提高。在中國周邊國家和地區(qū)，人民幣被作為交易計價貨幣和支付結(jié)算手段，廣泛流通和使用。在越南，以人民幣結(jié)算的邊境貿(mào)易占到了95%以上，人民幣被譽為最受歡迎的貨幣；在緬甸和尼泊爾，人民幣成為兩國的官方儲備
貨幣。
2010年6月22日央行等六部門《關(guān)于擴大跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點有關(guān)問題的通知》，將跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點由上海市和廣東省內(nèi)的廣州、深圳、珠海和東莞四城市擴至沿海到內(nèi)地20個省區(qū)市，同時境外結(jié)算地由港澳、東盟地區(qū)擴至所有國家和地區(qū)。目前，中越實行跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算的經(jīng)濟基礎(chǔ)已具備，雙方實行人民幣結(jié)算的經(jīng)濟效益客觀，推動跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算進程對人民幣的國際化有著重要的意義。
一、中越實行跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算的經(jīng)濟基礎(chǔ)
（一）跨境人民幣國際結(jié)算在越南起步早，發(fā)展快
從1995年開始，廣西工、農(nóng)、中、建四家商業(yè)銀行陸續(xù)與越南有關(guān)銀行建立了結(jié)算合作關(guān)系，與越方銀行互設(shè)本幣結(jié)算賬戶，而且越南多家企業(yè)在廣西邊境地區(qū)銀行開立了人民幣邊貿(mào)結(jié)算專用賬戶，同時廣西五個邊境陸路一類口岸所在縣（市)均開通了銀行邊貿(mào)結(jié)算業(yè)務(wù)。1996年7月，中國農(nóng)業(yè)銀行廣西分行同越南農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展銀行廣寧分行簽訂邊貿(mào)結(jié)算協(xié)議，農(nóng)行東興支行成為廣西第一家開辦邊貿(mào)人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)的商業(yè)
銀行。
目前，廣西與越南邊貿(mào)以人民幣進行結(jié)算的比例為80%。據(jù)不完全統(tǒng)計，1999年以來廣西與越南邊貿(mào)人民幣結(jié)算額累計達1200多億元，其中2008年邊貿(mào)人民幣結(jié)算額為220億元，占當年全國各口岸邊貿(mào)結(jié)算銀行辦理的邊貿(mào)人民幣結(jié)算額的60%以上。以位于中越邊境的中國農(nóng)業(yè)銀行防城港分行東興支行為例，1997年邊貿(mào)結(jié)算業(yè)務(wù)量為2904萬元人民，而2008年僅前10月份，就飆升至56.67億元人民幣。2008年，中國人民銀行對越南芒街市及廣西東興市從事金融、邊貿(mào)、旅游行業(yè)的問卷調(diào)查表明：中越邊境地區(qū)邊貿(mào)及旅游、投資等領(lǐng)域95%以上使用人民幣結(jié)算，人民幣作為支付和結(jié)算貨幣在越南己被普遍接受。
（二）中越雙邊貿(mào)易規(guī)模逐年遞增，貿(mào)易占比趨于平穩(wěn)
廣西和越南邊境貿(mào)易規(guī)?？赏ㄟ^雙邊邊境貿(mào)易額來體現(xiàn)。廣西和越南邊境貿(mào)易總額從1995年的3.2億美元增長到2009年的39.8億美元，15年間增長了12.44倍，年均增長率達到22.3%，廣西和越南貿(mào)易的貿(mào)易額占廣西外貿(mào)總額從10%增加到了28%。
（三）人民幣對美元持續(xù)升值，美元結(jié)算的負面效應(yīng)增大
隨著近幾年美元的持續(xù)走軟，美元結(jié)算的負面效應(yīng)逐漸凸顯。2005～2011年，中國對美元的官方匯率持續(xù)下降，即人民幣相對美元不斷升值。這種形勢下，美元結(jié)算的負面效應(yīng)主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是美元結(jié)算增加了貿(mào)易雙方的匯率風(fēng)險，以中國出口企業(yè)為例，貿(mào)易合同通常以美元計價結(jié)算，簽訂貿(mào)易合同與交付產(chǎn)品之間通常存在時滯，這期間美元若發(fā)生貶值將造成企業(yè)利益受損；二是美元幣值不穩(wěn)定，主要以美元計價結(jié)算的出口企業(yè)通常通過參與金融衍生品交易以規(guī)避匯率風(fēng)險，這無疑增加了出口成本，降低了企業(yè)經(jīng)濟收益；三是美元持續(xù)貶值造成各國的美元外匯儲備不斷縮水，這是美元結(jié)算情況下貿(mào)易順差國的另一種經(jīng)濟損失。與美元不同，人民幣近幾年卻走上了一條持續(xù)升值的道路，中國與越南選擇人民幣為貿(mào)易結(jié)算貨幣能有效規(guī)避美元帶來的匯率風(fēng)險，也能降低美元結(jié)算所增加的貿(mào)易成本及外匯儲備的損失。
二、中越實行跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算的經(jīng)濟效益
（一）中越雙邊的經(jīng)濟互補效應(yīng)
隨著中越雙邊貿(mào)易的迅速發(fā)展，到2008年，中國已成為越南的第一出口大國同時也是越南的第三大進口國。2009年越南從廣西進口的家用電器、木制品及家具、化工建材、機械設(shè)備等總額達到88.09億元，占整個進口產(chǎn)品比例的46.51%。從1995年開始，工業(yè)品的出口一直處于貿(mào)易順差，到2009年為止廣西工業(yè)品的貿(mào)易順差額達到了39.62億元。而農(nóng)副土特產(chǎn)品的出口情況則相反，從1999年開始處于貿(mào)易逆差，到2009年為止貿(mào)易逆差最大達到了38.45億元。
（二）中越邊境旅游市場前景廣闊
隨著中越兩國在經(jīng)貿(mào)方面的進一步合作和交流，兩國的邊境旅游也中越呈現(xiàn)一片繁榮的景象。我國廣西與越南的邊境線長達1020公里，邊境旅游資源的豐富多樣性，兩國綺麗神秘的自然風(fēng)光及邊境口岸商賈云集的盛況吸引著眾多游客。尤其是一年一度的中國—東盟博覽會更推動了廣西—越南旅游合作進一步發(fā)展。越南已成為廣西在東盟的第一大客源國，2011年一季度越南到廣西旅游人數(shù)達到7.11萬次，同比增長34.3%。
以憑祥為例，自中越邊境旅游異地辦證業(yè)務(wù)開通后，憑祥抓住機遇，采取多種方式，組織開展對外宣傳促銷活動，并先后到南寧、廣州、重慶等地進行宣傳推介，打出了憑祥邊境旅游的名聲，憑祥市接待異地辦證赴越旅游人數(shù)獲得重大突破。據(jù)統(tǒng)計，自2009年3月憑祥在我國各邊境口岸中率先恢復(fù)邊境旅游異地辦證業(yè)務(wù)以來，辦理《中越邊境出入境通行證》赴越南旅游的游客達1.5萬人次左右。目前，憑祥市共有10家旅行社具備友誼關(guān)口岸邊境旅游組團資質(zhì)。
當我們讀完魯迅先生寫的《祝?！窌r，心中恐怕都會有一個困惑，祥林嫂到底是怎么死的？小說在短工和“我”的對話中是這樣說的“怎么死的？——還不是窮死的？”而這個“窮死”就留給了我們無限的琢磨的空間。想要搞清楚問題，我們還需從頭來看看。
一、我們首先分析一下祥林嫂為什么會再到魯鎮(zhèn)做工
在當代社會中，一個女性即使離婚都可以分得一些財產(chǎn)，更別說繼承遺產(chǎn)了。而祥林嫂和賀老六結(jié)婚時住的房子在賀老六死后卻被她的大伯子收走了。為何？因為封建禮教之中的“三從四德”要求女子“幼從父，嫁從夫，夫死從子”。而祥林嫂不僅死了丈夫，還死了兒子阿毛，只剩了一個光身的女性的她根本沒有權(quán)利去繼承任何財產(chǎn)。在這樣一個男權(quán)社會社會中，本屬于自己的房子，卻被大伯子收走，這在世人的眼中看來反而是正常的，是合情合理的。不禁讓我們?yōu)橄榱稚┐虮Р黄?，憤憤不已?
我們假設(shè)一下，如果祥林嫂有個房子，然后或者有點田地務(wù)農(nóng)，或者養(yǎng)蠶織線，都足夠自食其力，養(yǎng)活自己了，她還用得著再去魯四老爺家里幫傭嗎？而她現(xiàn)在一無所有，那么失去經(jīng)濟基礎(chǔ)的祥林嫂就只能靠重新做工維持生計了。
二、我們分析一下既然留下來了，祥林嫂為什么沒能在魯四老爺家里留得長久，很快就“窮死”了。事情是怎么出現(xiàn)轉(zhuǎn)折的呢
我們看到再到魯鎮(zhèn)時，祥林嫂看起來相比較以前太清閑了。而太清閑只會讓她更有空去回憶痛苦。再到魯鎮(zhèn)后，祥林嫂在祭祀之時想照舊的分配酒杯和筷子都被四嬸阻止了。到頭來，一天可做的事情是不過坐在灶下燒火。太清閑，讓祥林嫂有更多的時間加深痛苦的回憶，更加的難以忘懷。
統(tǒng)治階級又不可能容忍一個太過清閑的人。當祥林嫂已無半點伶俐可言，魯四老爺他們自然也就不會再把祥林嫂留下了。
也許，我們有人會想，那時社會上，魯鎮(zhèn)就至少連一個有善心，有同情心的人都沒有嗎？我們當代社會還經(jīng)常會出現(xiàn)一些“活雷鋒”，而那時真的就連一個也沒有嗎？
如果說四嬸是因為不能接受一個已無半點伶俐勁兒的傭工的話，那么深受封建思想和封建禮教毒害的人們又怎么可能接受祥林嫂再次失節(jié)的事實。怪不得，當祥林嫂被賣改嫁時會鬧得滿城沸反盈天。當中奇了怪的地方既不是祥林嫂是由她的婆婆強行賣掉的事，也不是推薦祥林嫂來魯四老爺家做工的中人衛(wèi)老婆子又合伙劫她去的事。而是因為祥林嫂新寡再嫁。所以，即使祥林嫂后來淪為乞丐，也不會有人對她有真正的同情與憐憫。
三、看現(xiàn)當代婦女解放運動中經(jīng)濟基礎(chǔ)的重要性
挪威劇作家易卜生在作品《玩偶之家》中塑造了一個溫柔善良，而最終覺醒離家出走的女性娜拉。女主人公娜拉為了替丈夫治病，偽造父親的簽名向人借錢。8年后，剛當上銀行經(jīng)理的丈夫海爾茂決定解雇銀行職員柯洛克斯泰，而柯洛克斯泰正是當年的債主，債主寫信給海爾茂發(fā)出威脅。海爾茂知道后，深怕此事影響其前程和名譽，怒斥娜拉是“撒謊的下賤女人”，壞了他“一生的幸?！薄．攤髟谀壤呐蚜值ぬ侣蹇怂固┑呐f情人）的感化下主動退回借據(jù)后，海爾茂又對妻子裝出一副笑臉，稱她是自己的“小鳥兒”、“小寶貝”，宣稱自己已經(jīng)“寬恕”了妻子。但娜拉已看透了海爾茂的極端自私和虛偽，認識到自己只不過是他的玩偶，不再信任他，果斷勇敢地離開了這個“玩偶之家”。
事實上，在當時的歷史條件下，娜拉在出走之后，怎樣養(yǎng)活自己，怎樣才能使婦女獲得真正的解放，易卜生并不清楚。他在劇中只是提出了問題，并沒有提出解決問題的道路。劇中主人公娜拉摔門離家而去的結(jié)尾，讓我們既為娜拉高興，又為她擔(dān)憂。