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一般貿(mào)易的特點(diǎn)

時間:2023-06-11 08:58:35

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一般貿(mào)易的特點(diǎn)

第1篇

銀行需要發(fā)展貿(mào)易融資業(yè)務(wù)

傳統(tǒng)的貿(mào)易融資產(chǎn)品主要包括進(jìn)出口押匯、打包貸款、進(jìn)口代付、國際保理、福費(fèi)廷以及各類保函等。近些年來,為滿足日益復(fù)雜的市場需求,通過控制貨物流、訂單流、投保中信保、結(jié)合國內(nèi)票據(jù)等創(chuàng)新型產(chǎn)品層出不窮,例如物流融資、訂單融資、信保融資、進(jìn)出口一票通、應(yīng)收賬款池等。人民幣匯率形成機(jī)制改革后,與規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的金融衍生品組合及理財(cái)產(chǎn)品成為貿(mào)易融資的增值服務(wù),受到進(jìn)出口企業(yè)的青睞。對于銀行來講,貿(mào)易融資作為與貿(mào)易緊密結(jié)合的一種融資類產(chǎn)品,具有不同于一般貸款的特殊性。

有助于銀行控制風(fēng)險(xiǎn)。由于貿(mào)易項(xiàng)下融資時,企業(yè)有著清晰的貿(mào)易背景,利用貿(mào)易本身的現(xiàn)金流償還銀行融資,銀行貸出的資金并不進(jìn)入企業(yè)的生產(chǎn)過程,因此貿(mào)易融資具有自償性、還款來源確定的特點(diǎn),貸后管理相對簡單,即使客戶無力履約贖單或還款,銀行在掌握貨權(quán)的情況下仍可通過處理貨物來歸還貸款或減少損失。

有助于減少風(fēng)險(xiǎn)資本占用,提高經(jīng)濟(jì)資本回報(bào)率。巴塞爾協(xié)議將“有貨物自行清償?shù)母鷨涡庞米C”的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定為一般信貸業(yè)務(wù)的0.2;中國銀監(jiān)會規(guī)定,與貿(mào)易相關(guān)的短期或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)資本占用為20%,信用保險(xiǎn)項(xiàng)下融資的風(fēng)險(xiǎn)資本為零。據(jù)信息咨詢機(jī)構(gòu)LTPTrade分析,貿(mào)易融資收入波動性小,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資本收益率較高,其夏普比高達(dá)3.1%,是具有較高股東價值潛力的銀行業(yè)務(wù)。也就是說,考慮到融資過程中可能附加的銀行信用、保險(xiǎn)信用等因素,部分貿(mào)易融資產(chǎn)品的銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)權(quán)重普遍低于一般貸款,占用銀行風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)少,屬于風(fēng)險(xiǎn)節(jié)約型產(chǎn)品。

有助于優(yōu)化信貸結(jié)構(gòu),提高資金利用效率。長期以來流動資金貸款不流動,用途難跟蹤,存在突出的風(fēng)險(xiǎn)隱患。而貿(mào)易融資期限通常比較短,資金周轉(zhuǎn)快,流動性強(qiáng),風(fēng)險(xiǎn)相對可控。特別是在融資規(guī)模受到約束的情況下,能夠更好地滿足客戶的需求。因此通過發(fā)展貿(mào)易融資,逐步替代、壓縮流動資金貸款,可使信貸結(jié)構(gòu)更為合理,降低總體風(fēng)險(xiǎn)。

有助于提高銀行收益。貿(mào)易融資建立在國際結(jié)算的基礎(chǔ)上,是國際結(jié)算業(yè)務(wù)的延伸,可針對不同類型企業(yè)和交易鏈各環(huán)節(jié)提供配套融資服務(wù),豐富信貸產(chǎn)品體系,提升綜合競爭力。該業(yè)務(wù)在前期屬于中間業(yè)務(wù),銀行從中獲得手續(xù)費(fèi)收入、匯兌收益;在后期屬于資產(chǎn)業(yè)務(wù),銀行從中獲得利差收入。因此,該業(yè)務(wù)可有效帶動國際結(jié)算、衍生產(chǎn)品、理財(cái)?shù)葮I(yè)務(wù)發(fā)展,增加中間業(yè)務(wù)收入,提高綜合回報(bào)。在相同的安全性和流動性下,多重收益提高了銀行的盈利水平。

有助于依托交易鏈的延伸拓展客戶群,開拓新的信貸市場。貿(mào)易融資不僅考察企業(yè)本身,還考察上下游交易對手,對交易鏈進(jìn)行整體分析,可以發(fā)現(xiàn)更多業(yè)務(wù)機(jī)會,為具有穩(wěn)定供銷關(guān)系的客戶群提供配套服務(wù),形成鏈條式、網(wǎng)絡(luò)式市場開發(fā),具有市場營銷的乘數(shù)擴(kuò)大效應(yīng)。通常來說,傳統(tǒng)信貸業(yè)務(wù)高速增長中往往遭遇“天花板”效應(yīng),優(yōu)質(zhì)企業(yè)、優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目資源有限,市場分割基本定型,面臨信貸資金需要尋找出路問題。而貿(mào)易活動頻繁發(fā)生,創(chuàng)造出源源不斷的融資機(jī)會,且這一領(lǐng)域遠(yuǎn)未形成充分競爭,是發(fā)展信貸業(yè)務(wù)的新市場。

有助于幫助銀行及時進(jìn)入和退出業(yè)務(wù)。貿(mào)易融資與交易過程結(jié)合緊密,關(guān)注經(jīng)營細(xì)節(jié),對信息的掌握更全面和深入,能為銀行直接或間接帶來資訊信息,如本地或海外某市場情況,各種產(chǎn)品的行銷行情,不同行業(yè)的經(jīng)營趨勢及授信客戶的經(jīng)營狀況等。它對市場和風(fēng)險(xiǎn)更敏感,既有利于發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)機(jī)會,也可在出現(xiàn)不利情況時及時退出。

貿(mào)易融資的上述特點(diǎn)不僅驅(qū)動銀行從事貿(mào)易融資業(yè)務(wù),而且對于進(jìn)出口企業(yè)來講,貿(mào)易融資比一般貸款容易獲得,特別是中小企業(yè),因此企業(yè)也傾向于使用貿(mào)易融資產(chǎn)品。

國內(nèi)銀行貿(mào)易融資的現(xiàn)狀

在國內(nèi)金融體制改革的初期,各家銀行為打破業(yè)務(wù)分工而把國際結(jié)算業(yè)務(wù)作為主要爭奪目標(biāo)之一,卻忽視了貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的開展。近年來,國內(nèi)各家銀行在開展這一業(yè)務(wù)方面已積累了較多的經(jīng)驗(yàn)。貿(mào)易融資業(yè)務(wù)市場成為各家銀行競爭的主要領(lǐng)域。特別是隨著中國加入WTO和中國銀行業(yè)對外開放步伐加快,越來越多的外資銀行在進(jìn)入中國以后也把開展國際結(jié)算和貿(mào)易融資業(yè)務(wù)作為主要業(yè)務(wù)之一,從而使這一業(yè)務(wù)的市場競爭更加激烈。為了在市場上占有更多的份額,各家中外資銀行紛紛推出新的產(chǎn)品和營銷模式。

產(chǎn)品方面。如今的進(jìn)出口企業(yè)更加關(guān)注商業(yè)銀行提供的服務(wù)能否便利其整個交易過程、擴(kuò)大信息來源、減少相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),出口商希望更快地得到付款,進(jìn)口商希望更好地管理存貨。企業(yè)對貿(mào)易結(jié)算和貿(mào)易融資服務(wù)的要求已經(jīng)從最初的交易支付和現(xiàn)金流量控制的需求,發(fā)展到對資金利用率及財(cái)務(wù)管理增值功能的需求。這種變化意味著對現(xiàn)金流、貿(mào)易流、物流、信息流的趨同管理要求。為了適應(yīng)這種變化,商業(yè)銀行相繼推出了自己的新產(chǎn)品,有些新的貿(mào)易融資產(chǎn)品令人目不暇接。例如中國銀行的進(jìn)口匯利達(dá)、出口全益達(dá);民生銀行的應(yīng)收賬款池、物流融資、TSU、收付寶等。

營銷模式方面。由于國有商業(yè)銀行的內(nèi)部運(yùn)作機(jī)制是在長期的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)框架下形成的,因此在經(jīng)營方面,無論是在內(nèi)部機(jī)制還是業(yè)務(wù)做法上,尚無法完全適應(yīng)目前市場經(jīng)濟(jì)外部環(huán)境。貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的規(guī)范化仍處于完善之中,創(chuàng)新能力仍有待提高,尤其是風(fēng)險(xiǎn)防范體系不夠完善。而股份制銀行由于體制靈活,在借鑒國外銀行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn),建立較為科學(xué)的經(jīng)營模式方面,較國有銀行有明顯的優(yōu)勢,在爭攬貿(mào)易融資市場份額方面顯得更加主動。典型的是民生銀行,不僅成立貿(mào)易金融部,專門從事貿(mào)易融資業(yè)務(wù),而且引入事業(yè)部制的運(yùn)作模式,通過垂直管理建立靈活、快速的市場反應(yīng)機(jī)制,在業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位。

同時,也應(yīng)看到,貿(mào)易融資業(yè)務(wù)在發(fā)展過程中遇到了一些短期內(nèi)難以逾越的障礙,例如:

對發(fā)展貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略意義認(rèn)識不足。有些銀行仍然將主要精力停留在傳統(tǒng)信貸業(yè)務(wù)上,導(dǎo)致貿(mào)易融資業(yè)務(wù)被邊緣化??蛻粲匈Y金需求時也習(xí)慣于向銀行申請流動資金貸款,對于貿(mào)易融資的功能和特點(diǎn)不了解,加大了銀行營銷貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的難度。

缺乏專業(yè)化經(jīng)營的重要保障?;ㄆ?、匯豐等國際領(lǐng)先銀行均以事業(yè)部形式設(shè)立貿(mào)易融資部門,專門負(fù)責(zé)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的營銷推動、業(yè)務(wù)管理等工作。而目前國內(nèi)大多數(shù)銀行仍然把貿(mào)易融資業(yè)務(wù)定位在依附于公司業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線條,營銷、產(chǎn)品、風(fēng)險(xiǎn)審查、政策管理等分散在多個部門,業(yè)務(wù)主線不明確,職能邊界不清晰,流程環(huán)節(jié)多,難以形成合力和整體競爭力,也不能滿足貿(mào)易融資專業(yè)化服務(wù)和時效性要求。體制不順成為制約貿(mào)易融資業(yè)務(wù)發(fā)展的主要瓶頸。

授信管理與貿(mào)易融資特點(diǎn)不吻合。傳統(tǒng)授信方法以凈資產(chǎn)和資產(chǎn)負(fù)債率為基礎(chǔ)核定授信額度,而貿(mào)易型企業(yè)具有凈資產(chǎn)少、負(fù)債率高、經(jīng)營現(xiàn)金流量較大的特點(diǎn),按現(xiàn)行辦法無法測算授信額度或授信額度很小,不能滿足融資需求。在業(yè)務(wù)準(zhǔn)入上以信用等級為主要標(biāo)準(zhǔn),對資信狀況一般的客戶要求提供抵押擔(dān)保,使大量凈資產(chǎn)較少,但貿(mào)易關(guān)系可靠、物流和現(xiàn)金流穩(wěn)定的客戶被拒之門外。

產(chǎn)品創(chuàng)新難以跟上需求的步伐。目前國際貿(mào)易結(jié)算的非單證化趨勢顯著,而國內(nèi)銀行的貿(mào)易融資大都集中于信用證項(xiàng)下融資產(chǎn)品,對于匯款結(jié)算的配套融資風(fēng)險(xiǎn)難以把控,品種也相對較少,大量貿(mào)易融資需求未能滿足。供應(yīng)鏈融資也主要集中于單一環(huán)節(jié),整合化服務(wù)方案的可操作性較差。貿(mào)易鏈中貨物及資金流動數(shù)據(jù)實(shí)時傳遞和動態(tài)分析的信息技術(shù)平臺的建立尚處于初級階段,不能將信息流與物流、資金流充分匹配起來。

業(yè)務(wù)流程與貿(mào)易融資特點(diǎn)不匹配。目前,大多數(shù)銀行都按照一般信貸業(yè)務(wù)流程處理貿(mào)易融資,每一筆業(yè)務(wù)都要從支行到分行逐級上報(bào),每一層級又分別經(jīng)不同部門的審批,環(huán)節(jié)多、鏈條長,不能適應(yīng)貿(mào)易融資業(yè)務(wù)頻率高、時效性強(qiáng)的特點(diǎn)。

業(yè)務(wù)的未來發(fā)展方向

在國際化背景下,各國之間的貿(mào)易往來日益頻繁,貿(mào)易融資業(yè)務(wù)也獲得更加廣闊的市場空間。為了促進(jìn)貿(mào)易融資業(yè)務(wù)更好地服務(wù)于企業(yè)、服務(wù)于貿(mào)易,為銀行創(chuàng)造更高的收益,銀行應(yīng)從以下幾個方面改善對貿(mào)易融資的管理。

找準(zhǔn)定位。各家銀行對于自身未來的發(fā)展方向應(yīng)有明確、清晰的定位,如果立足于發(fā)展貿(mào)易融資,就應(yīng)該將貿(mào)易融資提升至戰(zhàn)略高度,將其作為提升銀行核心競爭力和盈利能力的重要手段,區(qū)分責(zé)權(quán)利,并在人財(cái)物上給予傾斜,從體制上為業(yè)務(wù)發(fā)展提供原動力。

建立合適的專項(xiàng)授信評審體制。根據(jù)貿(mào)易融資產(chǎn)品的特性,改進(jìn)評審觀念,創(chuàng)新評審方法。對根據(jù)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況無法核定授信額度或單筆貿(mào)易額較大而授信額度不足的,在確保交易債項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下,可按照單筆業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)值核定(調(diào)增)專項(xiàng)授信額度。調(diào)整貿(mào)易融資業(yè)務(wù)準(zhǔn)入,強(qiáng)調(diào)交易條件(包括交易對手、交易商品、合作關(guān)系和履約記錄等),適當(dāng)弱化企業(yè)資信要求。對能有效控制交易項(xiàng)下物權(quán)或應(yīng)收賬款的貿(mào)易融資業(yè)務(wù),可不要求客戶另行提供保證金或擔(dān)保。

簡化業(yè)務(wù)流程,獲得規(guī)模效應(yīng)。一是單證集中處理,組建全國或區(qū)域性單證中心,運(yùn)用影像工作流等技術(shù),將各分支機(jī)構(gòu)的單證進(jìn)行集中處理,實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化操作和專業(yè)化管理,提高審單質(zhì)量和效率;二是強(qiáng)化內(nèi)部運(yùn)營管理,簡化業(yè)務(wù)操作流程,提高運(yùn)營效率,同時使得部門之間的溝通制度化,合作更加順暢。

建立安全和快捷的電子交易技術(shù)平臺。國際貿(mào)易和貿(mào)易融資領(lǐng)域一個令人關(guān)注的發(fā)展趨勢是電子網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用?,F(xiàn)在,提供貿(mào)易融資和貿(mào)易結(jié)算服務(wù)的銀行不但要有序開發(fā)、整合全方位的內(nèi)部業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng),而且必須能夠接受、使用外部電子網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用系統(tǒng),并且能夠很好地與有關(guān)各方合作。為供應(yīng)商、貿(mào)易商、物流公司等供應(yīng)鏈參與者搭建共享信息的安全技術(shù)平臺,為單證無紙化傳輸及貿(mào)易信息傳遞提供便利,為客戶提供網(wǎng)上貿(mào)易融資服務(wù)。

加快產(chǎn)品創(chuàng)新。產(chǎn)品創(chuàng)新是一項(xiàng)常抓不懈的工作,根據(jù)貿(mào)易發(fā)展的新趨勢、新特點(diǎn),在市場調(diào)研的基礎(chǔ)上,不斷研發(fā)出適應(yīng)企業(yè)需求的新產(chǎn)品、新模式。將融資類產(chǎn)品與結(jié)算、資金產(chǎn)品、風(fēng)險(xiǎn)管理工具等進(jìn)行組合,為企業(yè)量身定做“貿(mào)易融資解決方案”。

第2篇

2007年2月份,我國貿(mào)易順差繼續(xù)保持走強(qiáng)趨勢。續(xù)1月份貿(mào)易順差158億美元后,2月份的貿(mào)易順差累計(jì)增加到了396億美元,是去年同期貿(mào)易順差的3.32倍,比去年同期增加了232%。2月份單月實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差238億美元,我國已經(jīng)連續(xù)第34個月實(shí)現(xiàn)貿(mào)易順差。

加工貿(mào)易出現(xiàn)向下拐點(diǎn)

外貿(mào)進(jìn)出口總值2978億美元,比去年同期增長31.6%。其中,出口1687億美元,增長41.5%;進(jìn)口1291億美元,增長20.6%。我們認(rèn)為進(jìn)出口同比顯著增加的原因是:一般貿(mào)易增長迅速所至。2月份一般貿(mào)易進(jìn)出口額1337億,增長39.8%。其中一般貿(mào)易出口766億美元,增長54.5%;一般貿(mào)易進(jìn)口571億美元,增長24%。一般貿(mào)易進(jìn)出口增長迅速。我們認(rèn)為這是2007年貿(mào)易增長方式轉(zhuǎn)變的開始。

某些流行的觀點(diǎn)一般會認(rèn)為,中國的進(jìn)出口以加工貿(mào)易為主,產(chǎn)生貿(mào)易順差不可避免。但是,事實(shí)上,從數(shù)據(jù)分析上來看加工貿(mào)易同比增速在2004年到達(dá)峰值后,開始不斷下降。而與此同時,貿(mào)易順差卻在2004年以后迅速激增。人民幣低估問題逐漸變成了貿(mào)易順差的肇因。但是,這又造成了無法解釋的“人民幣升值悖論”――2006年人民幣匯率繼續(xù)緩慢上升,當(dāng)年升值2.97%,然而,人民幣升值并沒有出現(xiàn)經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般結(jié)論,出口不但沒有減少,反而上升;進(jìn)口沒有增加、反而減少??梢妳R率并不是問題的關(guān)鍵所在。

目前國內(nèi)外政經(jīng)界所熱衷于爭論的人民幣匯率低估問題實(shí)際上在短期內(nèi)對改善中國的貿(mào)易順差并無太大意義。毫無疑問的是,導(dǎo)致中國的貿(mào)易順差激增的力量是多元的,匯率問題只是其中之一。我們現(xiàn)在應(yīng)該討論的是在中國貿(mào)易順差激增的過程中,主要推動力量究竟來自何方,這樣我們才能透過重重迷霧,對整體的順差局勢有更好的認(rèn)識。我們對目前中國的貿(mào)易順差做出以下三個判斷。

一是中國的貿(mào)易順差激增的主要力量是進(jìn)口增速的迅速下降所致,進(jìn)口增速下降的主要原因是加工貿(mào)易出現(xiàn)拐點(diǎn);二是成本最小化的問題導(dǎo)致配件的本地化和加工原料的地域化,這樣迫使外商投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)口替代(Import-Substitution),這將促使了進(jìn)口增速進(jìn)一步下降;三是如果不讓中國通過技術(shù)進(jìn)步進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級,即使匯率進(jìn)行改革也起不到想象中的減少順差的目的,解決問題的根本之道是放開對中國的進(jìn)口限制,允許中國進(jìn)行技術(shù)升級。

進(jìn)口結(jié)構(gòu)變化是順差主因

我國的對外貿(mào)易順差從2004年開始加速上漲,在1999~2004年間,大約每年保持在300億美元左右,而在2004年達(dá)到了1000億,到去年已達(dá)到了1780億美元。與此同時,其對GDP的貢獻(xiàn)率也達(dá)到了3%的水平。

我們認(rèn)為貿(mào)易順差擴(kuò)大的關(guān)鍵是進(jìn)口增速的下降。(如圖1)

事實(shí)上,1990~2004年,進(jìn)出口幾乎是同步的增長,所以貿(mào)易順差保持在一個比較合適的水平。在2004年以后,進(jìn)口增速的下降導(dǎo)致了貿(mào)易順差的不斷擴(kuò)大。在下表中,可以清晰地看出這一點(diǎn),出口增速在2005~2006年只比2001~2004年間減少了3%,而在相同的時間段內(nèi)進(jìn)口增速卻下降了13%。

減少壁壘才能增加進(jìn)口

所以減少順差主要在于提高進(jìn)口增速。我們認(rèn)為我國貿(mào)易順差激增的原因在于進(jìn)口下降的過于迅速,那么是什么原因?qū)е碌倪@種迅速進(jìn)口迅速下降呢?

日前,比較流行的一種觀點(diǎn)是“中國通過低估人民幣匯率,提高了進(jìn)口商品的價格,同時使中國產(chǎn)品獲得了不公平的競爭優(yōu)勢,人為的抑制了進(jìn)口需求的增加?!?/p>

事實(shí)上,所謂“匯率低估”并不是中國進(jìn)口減少的主要原因,通過計(jì)量模型的檢驗(yàn)我們發(fā)現(xiàn)解釋變量的變化(工業(yè)產(chǎn)值的增長率,實(shí)際有效匯率,出口增長率,CPI變動率,滯后期的進(jìn)口值)并沒有顯著的促使進(jìn)口下降,而在加入結(jié)構(gòu)虛擬變量后,實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)果表明,中國的進(jìn)口結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化。在2004年之前的進(jìn)口結(jié)構(gòu)與之后的進(jìn)口結(jié)構(gòu)發(fā)生了根本的變化,是這一點(diǎn)導(dǎo)致了中國進(jìn)口增速顯著下降。

以下的數(shù)據(jù)可以給我們更加直觀的印象,由于我國的出口中大約50%為加工貿(mào)易,我國加工貿(mào)易同比增速從2001年的15%,不斷增長至2004年的峰值31%,然后開始下滑直到2006年的11%,下降了20個百分點(diǎn)。外商投資企業(yè)(Foreign-Invested)的進(jìn)口密度已經(jīng)從2004年的峰值44%下降到2006年的41.8%。隨著中國在產(chǎn)業(yè)鏈上位置不斷上移,對于全球化配置資源的跨國公司來說,成本最小化的問題導(dǎo)致配件的本地化和加工原料的地域化,這樣迫使外商投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)口替代(Import-Substitution),正是這一點(diǎn)促使了進(jìn)口增速的下降。

另外,我國的對外貿(mào)易有顯著的三角貿(mào)易的特點(diǎn),即從亞洲其他國家和地區(qū)進(jìn)口原材料,經(jīng)過組裝加工后出口到美國和歐洲市場的特點(diǎn)。近年來隨著生產(chǎn)原料的本土化,這種趨勢也發(fā)生了改變。從整個亞洲地區(qū)進(jìn)口的增長速度已經(jīng)從2001~2004年的年均34%下降到了2005~2006年的16%,下降了18個百分點(diǎn),而從日本、韓國和臺灣的進(jìn)口則分別下降了19個百分點(diǎn)、18個百分點(diǎn)和17個百分點(diǎn)。技術(shù)差距的縮小,在高端技術(shù)貿(mào)易對華出口限制,使這一趨勢又進(jìn)一步得到強(qiáng)化。

第3篇

關(guān)鍵詞:貿(mào)易融資 必要性 對策

引言:

當(dāng)前我國存在著嚴(yán)重的通貨膨脹現(xiàn)象,為了抑制持續(xù)上漲的物價,央行通過加息的方式來回籠貨幣。加息政策和利率市場化的改革使得以利差為主的商業(yè)銀行傳統(tǒng)盈利模式必將面臨史無前例的挑戰(zhàn)。怎樣去開拓表外業(yè)務(wù)和尋求新型收入與利潤的增長點(diǎn)等問題,已經(jīng)成為商業(yè)銀行發(fā)展中必須直面的重要課題。

一、商業(yè)銀行推動貿(mào)易融資業(yè)務(wù)發(fā)展的必要性

1、有利于商業(yè)銀行提高收益

國際結(jié)算為貿(mào)易融資提供了基礎(chǔ),貿(mào)易融資是國際結(jié)算的延伸,它能針對在交易鏈中各個環(huán)節(jié)、不同類型的企業(yè)提供融資配套服務(wù),完善信貸產(chǎn)品的體系,使其綜合競爭力得到提升。在前期這項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于一項(xiàng)中間業(yè)務(wù),這時商業(yè)銀行得到的是匯兌收益和手續(xù)費(fèi)收入;在后期它屬于一項(xiàng)資產(chǎn)業(yè)務(wù),商業(yè)銀行得到的是利差收入。所以這項(xiàng)業(yè)務(wù)能夠有力推動理財(cái)、衍生品及國際結(jié)算等業(yè)務(wù)發(fā)展,使中間業(yè)務(wù)增加收入,從而實(shí)現(xiàn)綜合回報(bào)的提高。在同樣的流動性和安全性的前提下,多重收益能夠讓銀行提高盈利水平。

2、有利于商業(yè)銀行開拓客戶群,拓展信貸市場

貿(mào)易融資不但需要對企業(yè)自身進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查,還要對其上下游合作方進(jìn)行考察,通過分析整個交易鏈,能夠找到更多的業(yè)務(wù)機(jī)會,向供銷關(guān)系相對穩(wěn)定的客戶給予配套服務(wù),市場開發(fā)逐步形成網(wǎng)絡(luò)式、鏈條式。一般來說,在傳統(tǒng)的信貸業(yè)務(wù)快速發(fā)展中通常都會遇到一定瓶頸,有限的優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目和優(yōu)質(zhì)企業(yè)資源,市場已經(jīng)基本定型,需要尋求信貸資金的出路問題。然而頻繁的貿(mào)易活動創(chuàng)造出的融資機(jī)會是源源不斷,并且在此領(lǐng)域尚未形成完全競爭,正是開拓信貸業(yè)務(wù)的新型市場。

3、有利于商業(yè)銀行更好的控制業(yè)務(wù)

貿(mào)易融資需要密切結(jié)合整個交易過程,注重經(jīng)營細(xì)節(jié),需要更加系統(tǒng)深入的掌握信息,能夠?yàn)樯虡I(yè)銀行提供直接或間接的資訊信息,例如國內(nèi)外某個市場的具體情況、各類產(chǎn)品的營銷策略、授信客戶的生產(chǎn)經(jīng)營狀況以及各個行業(yè)的發(fā)展趨勢等。它能夠更加敏銳的感知市場風(fēng)險(xiǎn),不但能夠幫助尋求業(yè)務(wù)機(jī)會,還能夠在發(fā)現(xiàn)不利因素時及時退出。

貿(mào)易融資所具有的以上特點(diǎn)不但能夠推動商業(yè)銀行開拓貿(mào)易融資業(yè)務(wù),就對外貿(mào)易企業(yè)而言,與一般貸款相比貿(mào)易融資更加容易獲得,尤其是中小企業(yè),所以企業(yè)也同樣樂于選擇貿(mào)易融資產(chǎn)品。

二、我國商業(yè)銀行在開拓貿(mào)易融資業(yè)務(wù)中遇到的問題

1、繁雜的審批手續(xù)制約了貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的發(fā)展

依據(jù)貿(mào)易融資自身具有的特點(diǎn),就要求控制貸款審批的時間,也就是對貸款的時效性要求比較高。然而在實(shí)踐操作中,不難發(fā)現(xiàn)我國大多數(shù)商業(yè)銀行在開展貿(mào)易融資業(yè)務(wù)時,其審批都需要通過行內(nèi)高級別機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn),這些機(jī)構(gòu)一旦不同意給某個企業(yè)授信,這個企業(yè)就無法獲得融資支持,這樣在審批模式上與一般信貸相比就使得貿(mào)易融資沒有多大區(qū)別和優(yōu)勢。同時在實(shí)踐操作中,因商業(yè)銀行在整個審批流程中存在過多的人員審批單子,這樣就會讓人在思想上產(chǎn)生一種麻痹感,沒把信貸審批當(dāng)回事,在這樣的態(tài)度下進(jìn)行審批,就會出現(xiàn)已進(jìn)入審批程序的貿(mào)易融資很容易被擱置,這樣就會導(dǎo)致大量貿(mào)易融資業(yè)務(wù)被認(rèn)為擱置,逐漸讓客戶對商業(yè)銀行的服務(wù)和辦事效率產(chǎn)生嚴(yán)重不滿,從而在時效性上影響了貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的發(fā)展,最終使得商業(yè)銀行綜合競爭力降低。

2、商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)防控體系不健全

貿(mào)易融資具有的特點(diǎn)表明了其擁有比較復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn),但是這些風(fēng)險(xiǎn)是能夠被預(yù)測、防范的。貿(mào)易融資業(yè)務(wù)能觸及到的風(fēng)險(xiǎn)包括:國家風(fēng)險(xiǎn)、國際市場風(fēng)險(xiǎn)、客戶風(fēng)險(xiǎn)及內(nèi)部操作風(fēng)險(xiǎn)等。這就需要將商業(yè)銀行分支行之間、內(nèi)部各部門之間進(jìn)行有機(jī)結(jié)合,運(yùn)用先進(jìn)的技術(shù)方式來管理好這些風(fēng)險(xiǎn)。但是當(dāng)前在處理外匯業(yè)務(wù)的程序方面我國商業(yè)銀行顯得比較落后,各項(xiàng)業(yè)務(wù)在不同部門和不同分支行之間互相獨(dú)立運(yùn)行,網(wǎng)絡(luò)資源缺少共享,管理上缺乏統(tǒng)一性、協(xié)調(diào)性,以至無法實(shí)現(xiàn)資源共享、互相制約及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的目標(biāo)。

3、產(chǎn)品開發(fā)不力,缺乏規(guī)范化的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)

當(dāng)前商業(yè)銀行在辦理貿(mào)易融資業(yè)務(wù)時,其形式仍然比較簡單,還是沒有充分深入的挖掘貿(mào)易融資業(yè)務(wù)的發(fā)展空間,盡管對于創(chuàng)新問題商業(yè)銀行在不同程度、不同層面上予以大力倡導(dǎo),但是由于業(yè)務(wù)人員在日常工作中奔命于具體事務(wù),并沒有積極主動的對業(yè)務(wù)進(jìn)行創(chuàng)新。近些年各家商業(yè)銀行依據(jù)市場需求,也推出了一些新的貿(mào)易融資產(chǎn)品,但是由于對業(yè)務(wù)存在差異化的理解,在業(yè)務(wù)的具體操作上各家商業(yè)銀行都有所不同,例如出口商以提供商業(yè)發(fā)票為基礎(chǔ)的融資,對其就有各種不同的名稱(有出口商業(yè)發(fā)票押匯、出口商業(yè)發(fā)票融資、匯款押匯及商票貼現(xiàn)等);在制度相關(guān)制度時,各家商業(yè)銀行也具有各不相同的規(guī)定,對各種融資形式缺乏規(guī)范化的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn),對各項(xiàng)業(yè)務(wù)更是缺少相對明晰和規(guī)范的統(tǒng)計(jì)資料。

三、我國商業(yè)銀行推動貿(mào)易融資業(yè)務(wù)發(fā)展的對策

第4篇

關(guān)鍵詞:加工貿(mào)易;知識產(chǎn)權(quán)保護(hù);侵權(quán)界定;商標(biāo)侵權(quán)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和生產(chǎn)國際化的發(fā)展,國際分工呈現(xiàn)出以價值鏈為基礎(chǔ)生產(chǎn)的強(qiáng)勁趨勢。在這一變革過程中,許多發(fā)展中國家依靠其勞動力比較優(yōu)勢,加工貿(mào)易得到迅速發(fā)展,但由于發(fā)達(dá)國家知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的加強(qiáng)而引起的知識產(chǎn)權(quán)爭端也越來越多。我國作為加工貿(mào)易大國,在知識產(chǎn)權(quán)方面也遇到了許多困難和障礙,與發(fā)達(dá)國家產(chǎn)生了許多摩擦。這給我國加工貿(mào)易發(fā)展帶來了許多問題。實(shí)際上,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)主要是為了通過維護(hù)知識產(chǎn)權(quán)所有人的權(quán)益,保護(hù)和鼓勵創(chuàng)新。但同時,知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的濫用也有可能損害公共利益,損害市場競爭。知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在一個“適度”問題。本文主要以耐克滑雪夾克商標(biāo)侵僅案為例,以適度保護(hù)為基礎(chǔ),對加工貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍及侵權(quán)行為的界定作一些分析。

一、耐克滑雪夾克商標(biāo)侵權(quán)案簡述與問題的提出

2000年6月,浙江嘉興市銀興制衣廠接到浙江省畜產(chǎn)進(jìn)出口公司一筆4000多件夾克衫的來料加工訂單,加工費(fèi)為每件26元。在不到半個月的時間里,銀興制衣廠加班加點(diǎn)準(zhǔn)時完成服裝的加工。夾克衫成品被送到了深圳文錦渡海關(guān)的倉庫。2000年8月12日,進(jìn)出口公司通過深圳文錦渡海關(guān)報(bào)關(guān)出境,擬經(jīng)香港轉(zhuǎn)口出口到西班牙,在2000年9月10日交付給委托加工方——西班牙CI—DESPORT公司。2000年8月19日,耐克公司以這批服裝侵犯了“NIKE”商標(biāo)權(quán)為由,向深圳文錦渡海關(guān)申請扣留這批服裝;2004年8月24日,深圳文錦渡海關(guān)對這批商品進(jìn)行了扣留。隨后美國耐克國際有限公司以銀興制衣廠、浙江省畜產(chǎn)進(jìn)出口公司、西班牙CIDESPORT公司侵犯商標(biāo)權(quán)為名,狀告到深圳市中級人民法院。2002年l2月,深圳市中級人民法院最后判定:CIDESPORT公司、浙江省畜產(chǎn)進(jìn)出口公司、銀興制衣廠構(gòu)成共同侵犯美國耐克公司的商標(biāo)權(quán)。判決賠償損失30萬元人民幣。

這一判決引發(fā)了在加工貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù),特別是商標(biāo)權(quán)保護(hù)的問題。給我國許多以定牌加工或貼牌加工的企業(yè)帶來了許多困惑。這是以美國為基礎(chǔ)的國際有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際規(guī)則和發(fā)展中國家在加工貿(mào)易中經(jīng)濟(jì)發(fā)展、市場競爭和公共利益之間如何協(xié)調(diào)的問題。

二、加工貿(mào)易中知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍:全球規(guī)則與國家利益協(xié)調(diào)

(一)加工貿(mào)易特點(diǎn)及其知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

加工貿(mào)易是指從境外保稅進(jìn)口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料經(jīng)境內(nèi)企業(yè)加工或裝配后將制成品復(fù)出口的經(jīng)營活動。加工貿(mào)易主要包括來料加工、進(jìn)料加工和結(jié)轉(zhuǎn)深加工三種形式。來料加工是指進(jìn)口料件由外商提供中方加工,企業(yè)既不需付匯進(jìn)口,也不需用加工費(fèi)償還,制成品由外商銷售,中方加工企業(yè)收取加工費(fèi)的加工貿(mào)易。進(jìn)料加工指料件由經(jīng)營企業(yè)付匯進(jìn)口,制成品由經(jīng)營企業(yè)外銷出口的加工貿(mào)易。來料加工和進(jìn)料加工的區(qū)別在于,來料加工中外商和中方加工企業(yè)是委托加工關(guān)系,料件和制成品的所有權(quán)并沒有轉(zhuǎn)移,中方只收取加工費(fèi);而在進(jìn)料加工中外商和中方加工企業(yè)是買賣關(guān)系,料件和制成品的所有權(quán)轉(zhuǎn)移。結(jié)轉(zhuǎn)深加工是指進(jìn)口料件在經(jīng)過隸屬于兩個不同海關(guān)管轄,加工企業(yè)初次加工和深加工之后復(fù)出。

加工貿(mào)易實(shí)際上是生產(chǎn)國際化的產(chǎn)物,是跨國公司生產(chǎn)環(huán)節(jié)的國際延伸,是企業(yè)組織方式和生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的國際重構(gòu),是生產(chǎn)活動的外部契約化。其生產(chǎn)各環(huán)節(jié)的聯(lián)系方式雖發(fā)生了變化,但其生產(chǎn)的本質(zhì)沒有變化。在加工貿(mào)易中,不論是哪種貿(mào)易方式,加工方都是接受委托方的委托進(jìn)行生產(chǎn),加工方實(shí)際上相當(dāng)于委托方的一個臨時性加工車間,只是這時他們之間是通過契約方式連接起來的。加工貿(mào)易其銷售市場都是委托方所制定的國外市場。因加工貿(mào)易是在不同國家、不同企業(yè)之間進(jìn)行,所以在加工貿(mào)易方式下,經(jīng)常使用國外客戶的商標(biāo)或品牌并要求印上其他國家生產(chǎn)的宇樣并且產(chǎn)品的造型、生產(chǎn)技術(shù)可能會涉及專利、商業(yè)秘密等。這必然涉及有關(guān)委托方或其他方商標(biāo)、專利等知識產(chǎn)權(quán)問題,涉及到知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題。在加工貿(mào)易中,由于加工貿(mào)易的特點(diǎn)決定了加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的復(fù)雜性和侵權(quán)認(rèn)定的困難。這一問題處理不當(dāng)將會給加工方以及以加工貿(mào)易為主的國家?guī)磔^大的利益損失。

TRIPS協(xié)議是目前有關(guān)于貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)方面的最權(quán)威的規(guī)定。他對各國在有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面主要遵循的內(nèi)容作出了較為詳細(xì)的規(guī)定。但TRIPS協(xié)議沒有針對加工貿(mào)易作出特別規(guī)定,下面我們將在TRIPS協(xié)議一般性規(guī)則的基礎(chǔ)上,結(jié)合以上案例,探討加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍及侵權(quán)行為的界定。

(二)加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則

由加工貿(mào)易的特點(diǎn)可以看出,加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍應(yīng)該是傳統(tǒng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的企業(yè)間延伸,重點(diǎn)應(yīng)是知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)利益所在地或最終產(chǎn)品目的地。從生產(chǎn)環(huán)節(jié)來看,應(yīng)該是加工貿(mào)易委托方。從進(jìn)出口角度來看重點(diǎn)應(yīng)是進(jìn)口。但我國現(xiàn)行的《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》在加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在某些過度保護(hù)問題。其結(jié)果是嚴(yán)重影響了我國的出口貿(mào)易。因此,我們認(rèn)為,加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該遵守以下幾個原則:

1.終端市場保護(hù)原則。從這一原則出發(fā),海關(guān)對進(jìn)口貨物可以行使扣留權(quán),對出口貨物不能行使扣留權(quán)。我國的現(xiàn)行的《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》是以WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》(TRIPS協(xié)議)為基準(zhǔn)修訂的。但是一般人并不知道的是:TRTPS協(xié)議只要求成員國(地區(qū))海關(guān)對有知識產(chǎn)權(quán)問題的進(jìn)口貨物進(jìn)行扣留,但并沒有要求對有類似問題的出口貨物進(jìn)行扣留。比如TRIPS協(xié)議的發(fā)起人之一美國,就并沒有在制定其本國《知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例》時將對出口貨物的盤查、扣留包含進(jìn)去。美國的規(guī)則是,認(rèn)為自己的知識產(chǎn)權(quán)被侵犯的權(quán)利人可以謀求通過司法程序來表達(dá)自己的訴求,但若這批有侵權(quán)嫌疑的產(chǎn)品申請出口,知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人卻不能要求美國海關(guān)對其加以扣留,美國海關(guān)沒有這樣做的義務(wù)。但是中國海關(guān)卻有這樣的義務(wù)。在這個案例中深圳文錦渡海關(guān)忠實(shí)地履行了這一義務(wù),于是銀興制衣廠加工的這批服裝被扣留了。從事后的結(jié)果來看,正是因?yàn)樨浳锉豢哿?,才使原告方耐克公司在法院的起訴和舉證獲得了優(yōu)勢。若貨物沒有被扣留,那么耐克公司要想獲得充足的證據(jù),則要等到這批服裝運(yùn)出國門再調(diào)查取證,還需要立案、偵破、審訊,需要一個漫長時間的過程。耐克公司的訴訟幾乎無法完成。在這個案件當(dāng)中,耐克公司充分地利用我國的海關(guān)制度讓自己的利益得到了保護(hù),而我國的企業(yè)卻因?yàn)檫@樣的制度的約束,根本沒有緩沖的余地。”這樣的一個條款給中國企業(yè)帶來了巨大的損失。

2.加工方無過錯責(zé)任原則。受托企業(yè)作為委托方的生產(chǎn)加工方,其行為應(yīng)以委托方的委托為依據(jù)。如果加工企業(yè)在履行其合同時有明顯的過錯侵權(quán)行為,則它應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任,否則侵權(quán)責(zé)任只能以委托企業(yè)為準(zhǔn)。如果加工企業(yè)無過錯,則不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任。

3.損害的公平賠償原則。首先,加工貿(mào)易侵權(quán)賠償應(yīng)以損害為前提,如果侵權(quán)行為已造成損害,則侵權(quán)方必須向受害方給與賠償。其次,損害賠償?shù)拇笮?yīng)以損害的程度與大小和侵權(quán)方獲利的可能大小為基礎(chǔ)來進(jìn)行計(jì)算。

三、加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)及侵權(quán)范圍界定

從以上所述加工貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的原則可以看出,加工貿(mào)易侵權(quán)行為的界定范圍應(yīng)該既有其一般性特點(diǎn),也應(yīng)該有其自有特點(diǎn)。就一般民事侵權(quán)而言,傳統(tǒng)理論認(rèn)為民事侵權(quán)行為應(yīng)當(dāng)有四個構(gòu)成要件:損害事實(shí)的客觀存在、侵權(quán)行為的違法性、違法行為和損害事實(shí)之間的因果關(guān)系以及行為人的主觀過錯。但是隨著我國司法實(shí)踐的發(fā)展,傳統(tǒng)民事侵權(quán)理論被逐漸簡化甚至拋棄。例如,2001年重新修改的《商標(biāo)法》規(guī)定,銷售假冒注冊商標(biāo)商品的行為屬于侵權(quán)行為,實(shí)際上刪除了舊商標(biāo)法以行為人主觀故意作為侵權(quán)構(gòu)成要件的要求。對于在生產(chǎn)過程中使用他人商標(biāo)的行為,《商標(biāo)法》及其細(xì)則一直沒有把行為人主觀故意作為認(rèn)定侵權(quán)行為的標(biāo)準(zhǔn)之一。從現(xiàn)有法律法規(guī)看,行為人的主觀過錯已經(jīng)不再是商標(biāo)侵權(quán)行為的構(gòu)成要件了。甚至有人主張,“明知”和“故意”是刑事制裁的標(biāo)準(zhǔn),而不是確認(rèn)民事侵權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)。這一主張和我國《民法通則》對過錯責(zé)任的一般規(guī)定是相悖的。對于損害事實(shí),我國與商標(biāo)有關(guān)的法律一直沒有將其作為判定民事侵權(quán)行為的構(gòu)成要素提及。與傳統(tǒng)民事侵權(quán)理論相比,我國商標(biāo)司法實(shí)踐已將構(gòu)成商標(biāo)民事侵權(quán)的要素簡化到了極點(diǎn),即只要實(shí)施法律界定的商標(biāo)違法行為,即構(gòu)成侵權(quán)。但是,這種法律規(guī)定上的粗略可能給法院認(rèn)定商標(biāo)侵權(quán)帶來問題。

就本案而言,根據(jù)傳統(tǒng)民事侵權(quán)理論,很難認(rèn)定被告的行為屬于商標(biāo)侵權(quán)行為。首先,被告行為對原告造成損害的可能性就不存在。由于所有產(chǎn)品將在西班牙銷售,被告不會損害原告在中國的任何商業(yè)利益。而在產(chǎn)品的銷售地——西班牙,原告不擁有對某商標(biāo)的權(quán)利,因此,原告在西班牙的相應(yīng)利益(如果有的話)也不會受到損害,所以民事侵權(quán)構(gòu)成要件之一項(xiàng)損害事實(shí)不存在。姑且不論被告是否存在侵權(quán)故意以及被告行為是否違法,損害事實(shí)之一項(xiàng)要素不存在,在傳統(tǒng)民法理論上被告的行為就不構(gòu)成侵權(quán)行為,反過來講,當(dāng)原告不可能因被告的行為而遭受損失時,將被告行為認(rèn)定為侵權(quán)并判令其承擔(dān)責(zé)任也違反了法律最基本的公平原則。除了傳統(tǒng)民法理論外,商標(biāo)法的相關(guān)理論也能支持被告行為不構(gòu)成侵權(quán)這一判斷。商標(biāo)最本質(zhì)的作用在于標(biāo)示產(chǎn)品的來源,商標(biāo)侵權(quán)導(dǎo)致消費(fèi)者對產(chǎn)品來源產(chǎn)品誤認(rèn),進(jìn)而損害注冊人的商業(yè)利益。

第5篇

關(guān)鍵詞: 商物英語 國際貿(mào)易實(shí)務(wù) 國際招投標(biāo)語言特點(diǎn)

近30年來,中國經(jīng)濟(jì)以年均10%左右的速度快速增長,推動了對外貿(mào)易的發(fā)展,2013年,中國進(jìn)出口貿(mào)易總額高達(dá)4萬億美元,取代美國成為全球最大的貿(mào)易國。對外貿(mào)易的持續(xù)增長,使得從事進(jìn)出口業(yè)務(wù)成為英語專業(yè)大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)的主要方向之一。面對大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)難這一現(xiàn)實(shí),部分高校英語專業(yè)開設(shè)了商務(wù)英語培養(yǎng)方向的專業(yè),開設(shè)了以商務(wù)為中心的專業(yè)課程,如:商務(wù)英語聽說、商務(wù)英語閱讀、商務(wù)英語寫作、商務(wù)英語翻譯。另外,針對語言類學(xué)生缺乏經(jīng)濟(jì)貿(mào)易知識的狀況,又增開了工商導(dǎo)論、國際經(jīng)濟(jì)導(dǎo)論、國際貿(mào)易實(shí)務(wù)、國際金融等經(jīng)濟(jì)類課程。但大多數(shù)院校的英語專業(yè),培養(yǎng)方向依然延續(xù)傳統(tǒng),主要以語言文學(xué)、翻譯或中小學(xué)師資為主要培養(yǎng)方向。這一部分學(xué)生一般只在本科高年級時接觸國際貿(mào)易實(shí)務(wù)課程,且課時量很少。因此,如何在有效的時間里將國際貿(mào)易運(yùn)行的基本過程介紹清楚,對任課教師是一大挑戰(zhàn)。目前,各出版社針對這部分學(xué)生,編輯出版了比較適合的教材,教材內(nèi)容及難易度都比較適合英語語言學(xué)習(xí)已有一定水平、需要補(bǔ)充國際貿(mào)易知識的英語專業(yè)學(xué)生。為了達(dá)到這一目的,教師在選擇教材時,主要以國際貿(mào)易實(shí)務(wù)作為授課內(nèi)容。通過對實(shí)務(wù)課程的講解,力求使學(xué)生能在課時量有限的條件下,基本了解國際貿(mào)易的運(yùn)行方式。通過對當(dāng)前主要出版社出版的教材的比較研究,發(fā)現(xiàn)各家教材缺少對國際招投標(biāo)業(yè)務(wù)的講述。

國際招投標(biāo)由于強(qiáng)調(diào)公開、公平、公正和擇優(yōu)原則,目前廣泛應(yīng)用于國際工程承包,成套項(xiàng)目建設(shè),外國政府貸款及國際組織貸款或援助項(xiàng)目。由于其公認(rèn)的優(yōu)越性,國際招投標(biāo)也被越來越多的工商企業(yè)在一般商品的大宗采購中予以采用。國際招投標(biāo)文件分為招標(biāo)文件和投標(biāo)文件。招標(biāo)文件是招標(biāo)企業(yè)的行動指南,也是投標(biāo)企業(yè)須遵循的規(guī)則。招標(biāo)人通常要求投標(biāo)人分技術(shù)標(biāo)書和價格標(biāo)書,對招標(biāo)方予以響應(yīng)。價格標(biāo)書中,如報(bào)價時采用的貿(mào)易術(shù)語、貨款的支付方式等內(nèi)容,在實(shí)務(wù)課程中都有講述。但國際招投標(biāo)活動中有關(guān)招投標(biāo)步驟的要求,如標(biāo)書的獲得方式、技術(shù)澄清、投標(biāo)書的送達(dá)、出具投標(biāo)保函、唱標(biāo)、開標(biāo)、議標(biāo)、中標(biāo)、履約保函,以及質(zhì)保期尾款的支付等內(nèi)容,被目前的實(shí)務(wù)課程所遺漏。因此有必要在實(shí)務(wù)課程中補(bǔ)充這一部分內(nèi)容,有助于學(xué)生更加全面地了解國際貿(mào)易的流程。國際招投標(biāo)中使用的語言主要是英語,有其獨(dú)特的語言特點(diǎn)。國際招投標(biāo)文件的詞匯豐富,招投標(biāo)文件中常有其他領(lǐng)域不常用詞語、術(shù)語和長句。筆者常以歐盟招標(biāo)文件為范例,通過對歐盟招標(biāo)文件的語言,從詞法、句法、語用等幾方面探析其語言特點(diǎn),使學(xué)生在了解其語言特點(diǎn)的同時,也了解招投標(biāo)活動的基本流程,使之能夠?qū)H貿(mào)易實(shí)務(wù)具體教學(xué)中教材的不足起到補(bǔ)充作用。以下就以招標(biāo)文件為例,對其語言特點(diǎn)簡單予以分析。

一、用詞正式規(guī)范

國際招投標(biāo)文件是具有法律效力的文件,因此在招標(biāo)文件中常使用“shall”和“must”等詞表示義務(wù)或規(guī)定,具有“應(yīng)該和必須的含義”。

例如:(1)All tenders must be submitted in one original,marked “original”,and three copies signed in the same way as the original and marked “copy”.(摘自歐盟采購招標(biāo)文件)

譯文:投標(biāo)人必須提交標(biāo)注“正本”一份文件和三份標(biāo)注“副本”的文件。

(2)All tenders submitted shall comply with the requirements in the tender dossier and comprise.(摘自歐盟采購招標(biāo)文件)

譯文:投標(biāo)人所提交文件應(yīng)該遵守本招標(biāo)文件及其附件的要求。

(3)The contract shall govern the contracting parties’ use of all reports and documents drawn up,received or presented by them during the execution of the contract.(摘自歐盟采購招標(biāo)文件)

譯文:該合同在執(zhí)行過程中應(yīng)適用于締約雙方所有報(bào)告和文件的制定、遞交和收訖。

(4)The Supplier must comply strictly with the terms of the Special Conditions and the technical annex.(摘自歐盟采購招標(biāo)文件)

譯文:供應(yīng)商必須嚴(yán)格遵守特別條款和技術(shù)附件的條款。

二、術(shù)語

術(shù)語是指各門學(xué)科中的專門用語。國際招標(biāo)文件涉及的范圍很廣,涉及國際貿(mào)易、經(jīng)濟(jì)、金融、營銷、保險(xiǎn)和法律等多個領(lǐng)域,而每個領(lǐng)域都有自己的專業(yè)術(shù)語。以歐盟一采購招標(biāo)文件為例,其中出現(xiàn)許多專業(yè)術(shù)語,涉及如國際貿(mào)易、國際金融、市場營銷、保險(xiǎn)和法律等諸多方面。招投標(biāo)文件的術(shù)語詞匯都是固定的,都有其特定的、精確的含義。理解這些術(shù)語,要求投標(biāo)人了解和知道術(shù)語所涉及的各個領(lǐng)域。

DDU(未完稅交貨),

T/G(tender guarantee)(投標(biāo)保函),

P/G(performance guarantee)(履約保函),

第6篇

結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資是在融合了過去多種貿(mào)易融資的基礎(chǔ)上的對貿(mào)易融資的一種綜合改進(jìn)和發(fā)展。本文主要論述結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資及其在機(jī)動車制造業(yè)的應(yīng)用,第一部分論述了結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資的基本理論,第二三四部分分別論述了機(jī)動車出口的背景、機(jī)動車貿(mào)易融資的需求,并以重慶市摩托車行業(yè)為例,論述了重慶市摩托車行業(yè)的結(jié)構(gòu)性融資方案的選擇。以期為結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資及其應(yīng)用提供自己的一點(diǎn)思考。

【關(guān)鍵詞】

結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資;機(jī)動車;摩托車;應(yīng)用

1 結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資概述

結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資是以整個貿(mào)易流程為對象的融資,是在綜合考慮融資企業(yè)的商品特點(diǎn)、資信狀況、融資風(fēng)險(xiǎn)等因素的基礎(chǔ)上,通過對各種融資工具的搭配組合,為融資企業(yè)量身定做的融資方案,結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資具備一般貿(mào)易融資的特點(diǎn),特別是對于資本性商品和大宗商品適用性更好,這是因?yàn)榇祟惿唐妨鞒虖?fù)雜、周期較長、金融較大,傳統(tǒng)的貿(mào)易融資很難滿足其需求。

2 機(jī)動車出口的背景

機(jī)動車制造業(yè)是為交通運(yùn)輸行業(yè)、礦產(chǎn)開發(fā)和國防行業(yè)提供裝備的綜合性大型產(chǎn)業(yè),機(jī)動車制造業(yè)是既是資金密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè),同時也是勞動力密集型產(chǎn)業(yè),對相關(guān)鋼鐵、電子信息、石化等國家重點(diǎn)扶持和培養(yǎng)的產(chǎn)業(yè)的出口有強(qiáng)大的帶動和促進(jìn)作用。當(dāng)前,機(jī)動車制造業(yè)在歐美以及中日韓等亞洲國家之間競爭激烈。從綜合實(shí)力和競爭因素來看,日韓兩國的技術(shù)較中國有較大的領(lǐng)先,但是中國的近年來的技術(shù)進(jìn)步迅速,中國和日韓的技術(shù)差距正在不斷縮小,而且,中國的廉價勞動力是日韓兩國所不能比的,這是中國較日韓更具競爭力的因素;中國的機(jī)動車制造的另一重大競爭壓力來自歐美,歐美的機(jī)動車制造業(yè)歷史悠久,質(zhì)量上更勝一籌,但是歐美也有自身的劣勢,那就是其人力成本不僅高于中國,也高出韓國和日本一大截,故而歐美的機(jī)動車制造業(yè)有走向衰退的趨勢。中國機(jī)動車制造業(yè)研究機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)顯現(xiàn),中國2008年已經(jīng)超過韓國,成為世界上第五大機(jī)動車制造大國,2012年上半年,中國的新的機(jī)動車制造業(yè)的訂單大幅上升,即將超過日本,成為全球第二大機(jī)動車制造大國和出口大國。

3 機(jī)動車結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資的需求分析

根據(jù)機(jī)動車制造行業(yè)的行業(yè)規(guī)范和交易管理,機(jī)動車出口一般分為四個階段,即合同生效、開工、制造、交貨等幾個階段。小型機(jī)動車一般一次性支付,大型機(jī)動車一般是根據(jù)機(jī)動車的制造進(jìn)度分階段支付,前兩個階段一般被稱為貨款預(yù)付期,占到該訂單下的機(jī)動車制造總價的20%-30%,一般是合同生效時預(yù)付款項(xiàng)為5%,開工之后預(yù)付10%-20%,制造完成預(yù)付40%-60%,剩余款項(xiàng)一般有兩種交付方式,即交付機(jī)動車交付和交付后延期支付的形式。

機(jī)動車出口常不是一次性結(jié)清,而是分階段進(jìn)行付款,故而對于進(jìn)出口雙方都產(chǎn)生了不便之處,對雙方有很大的資金壓力。在大型機(jī)動車交易中,對于進(jìn)口方而言,在簽訂合同之時預(yù)付5%的款項(xiàng),已經(jīng)是一筆較大的支出,因?yàn)榇藭r未見到該機(jī)動車產(chǎn)生任何效益,只能是占用進(jìn)口商自己的現(xiàn)金支出。后期連續(xù)的資金交易也都是在機(jī)動車未取得效益的基礎(chǔ)上進(jìn)行的,進(jìn)口方承受的資金壓力隨著機(jī)動車制造階段的發(fā)展在逐步增大,嚴(yán)重影響了進(jìn)口方的現(xiàn)金流。除此之外,進(jìn)口方還承擔(dān)一些風(fēng)險(xiǎn),如預(yù)付一定的款項(xiàng)后無法按期收到訂單貨物的風(fēng)險(xiǎn),同時,出口方也承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn),出口方前期收款所占比例在30%-70%之間,雖然可以獲得相應(yīng)的價款用于機(jī)動車制造的原料采購、工人工資等成本支付,但是由于大型機(jī)動車耗資巨大,前期的收款也難以用來支付交易成本,也就是說,出口方前期的收款一般只能達(dá)到成本的一部分,這也就占據(jù)了出口方的一部分現(xiàn)金流量,長期占用了出口方的大量資金,如若出口方惡意串通或者不接受機(jī)動車,出口方將會面臨無法收回前期投資的風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)以上的分析我們可以看出,進(jìn)口方和出口方在大型機(jī)動車買賣交易中都有著大量的融資需求,結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資正好可以滿足這一需求,為進(jìn)出口雙方根據(jù)實(shí)際情況制定一套融資方法,從而促進(jìn)機(jī)動車制造業(yè)的交易和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4 機(jī)動車結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資方案選擇

我國機(jī)動車制造業(yè)的迅速發(fā)展,在全球市場上迅速上升的地位,且機(jī)動車制造業(yè)具有融資方案復(fù)雜、涉及的金額巨大等特點(diǎn),本文選取機(jī)動車制造行業(yè)中的重慶摩托車制造業(yè)為典型案例,討論如何利用結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資為機(jī)動車制造業(yè)設(shè)計(jì)合理有效的融資方案。重慶地區(qū)的摩托車企業(yè)在國際性貿(mào)易中的市場定位不清,大多數(shù)還是處于傳統(tǒng)的價格戰(zhàn)水平,采用傳統(tǒng)的貿(mào)易融資方案來化解資金的現(xiàn)金流問題,忽視了結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資的運(yùn)用。作者對重慶市摩托車行業(yè)的長期觀察,認(rèn)為重慶市摩托車行業(yè)的融資方法可以采用以下兩種結(jié)構(gòu)性貿(mào)易融資的方案。

4.1 應(yīng)收賬款融資方案

重慶市摩托車制造商在發(fā)貨之后,可以把應(yīng)收賬款和交易合同交給銀行,作為融資的擔(dān)保,銀行根據(jù)出口商的相關(guān)手續(xù)文件證明對制造商進(jìn)行融資,稍后交易完成后,進(jìn)口商不再向摩托車出口商支付賬款,而是轉(zhuǎn)而向銀行支付所購摩托車款項(xiàng),從而使摩托車出口買賣交易完成。摩托車出口應(yīng)收賬款融資模式的具體方式有很多種,一種是對應(yīng)收賬款的受讓,即摩托車出口商將應(yīng)收賬款的債權(quán)全數(shù)賣給銀行并獲得銀行的融資,但是出口商要把債權(quán)轉(zhuǎn)讓的情況通知給進(jìn)口商,以便對方做好相應(yīng)的付款準(zhǔn)備,至此,應(yīng)收賬款的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到銀行,即使稍后風(fēng)險(xiǎn)變成現(xiàn)實(shí),銀行不能再向出口商追索相關(guān)款項(xiàng)。另一種是應(yīng)收賬款的抵押,即摩托車出口商將應(yīng)收賬款打包抵押給銀行,以獲取銀行對摩托車出口商融資,銀行先行向融資企業(yè)支付相應(yīng)的款項(xiàng),此種模式下,因?yàn)閼?yīng)收賬款的所有權(quán)并未轉(zhuǎn)移,若進(jìn)口商拒絕付款,融資機(jī)構(gòu)還可以向融資企業(yè)追索。

4.2 存貨融資方案

存貨融資是指摩托車出口商將現(xiàn)存在倉庫中的摩托車作為擔(dān)保向銀行獲得融資,此種方式下出口商的地位并未改變,其和應(yīng)收賬款融資的區(qū)分主要是在貨物是否已經(jīng)售出上,存貨融資方式在一定程度上包含了應(yīng)收賬款融資的內(nèi)容,對于銀行而言存貨融資的風(fēng)險(xiǎn)要小很多,因?yàn)榇藭r貨物還未運(yùn)出,仍然處于待售狀態(tài),銀行可以代行檢驗(yàn)出口商的貨物,若發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題及時向出口商反饋并要求改正。存貨融資比應(yīng)收賬款融資的適用范圍要廣,因?yàn)閼?yīng)收賬款融資只能在摩托車賣出之后收款之前這個階段,而存貨融資把融資的時間提前到摩托車待售階段,此時摩托車出口商可以先行獲得一筆資金,然后再開展出易,通過先行收回賬款,加快企業(yè)的資金流轉(zhuǎn)和利用效率。存貨融資在實(shí)踐中具體操作方法主要有兩種,一種是滯留權(quán)融資,即銀行和摩托車出口商之間通過事先的約定,銀行對摩托車出口商的貨物享有留滯的權(quán)利,此時摩托車出口商仍然可以對摩托車進(jìn)行出售,銀行通常只對那些信譽(yù)較好、償債能力較強(qiáng)的摩托車出口商用此種方法進(jìn)行融資;另一種是信托托收,其是在滯留權(quán)的基礎(chǔ)上改進(jìn)而來的,融資企業(yè)以存貨為擔(dān)保獲取銀行的融資代開,貸款時開具“信托收據(jù)”,銀行根據(jù)信托收據(jù)為摩托車出口商提供融資貸款,銀行取得摩托車的所有權(quán),摩托車出口企業(yè)代替銀行管理該貨物,貨物可以存在該企業(yè)的倉庫,也可以存在企業(yè)以外的其它銀行制定的倉庫,摩托車出口商拿到銀行的融資之后,摩托車出口商必須經(jīng)過銀行的許可才能銷售該貨物,且將該貨物的銷售款轉(zhuǎn)給銀行,并以該款項(xiàng)歸還銀行的貸款,銀行收到貸款后,信托收據(jù)即失效并被注銷。

【參考文獻(xiàn)】

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第7篇

論文摘要:目前江蘇大多數(shù)一般貿(mào)易出口企業(yè)仍以價格競爭為主要手段,走的是低成本、低價格的老路,缺乏自有品牌和自主知識產(chǎn)權(quán),處在國際分工和價值鏈的低端。

一般貿(mào)易出口是國內(nèi)產(chǎn)品在國際市場實(shí)現(xiàn)價值的重要環(huán)節(jié),是江蘇的傳統(tǒng)貿(mào)易方式。“九五”開始,隨著開放型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,在外貿(mào)體制改革、經(jīng)濟(jì)全球化和國際產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)移等因素綜合作用下,加工貿(mào)易超越一般貿(mào)易發(fā)展成為江蘇第一大貿(mào)易方式。

發(fā)展現(xiàn)狀

從產(chǎn)品結(jié)構(gòu)看,江蘇一般貿(mào)易出口從初級產(chǎn)品和資源性產(chǎn)品起步 ,現(xiàn)已轉(zhuǎn)向以勞動密集型和資本、技術(shù)密集型制成品為主,工業(yè)制成品比重已達(dá)97.3%。輕紡產(chǎn)品是主要產(chǎn)品,同時兼具勞動密集型和資金、技術(shù)密集型的機(jī)電產(chǎn)品逐步發(fā)展成為重要商品。

從經(jīng)營主體看 ,江蘇一般貿(mào)易出口主體從最初以外貿(mào)公司為主逐步發(fā)展為以生產(chǎn)企業(yè)為主,從以國有企業(yè)經(jīng)營為主逐步發(fā)展為三資企業(yè)迅速崛起、民營企業(yè)高速發(fā)展的格局,有出口實(shí)績的企業(yè)數(shù)由1995年的2891家增加到2o07年的1.8萬家。目前內(nèi)資企業(yè)占江蘇一般貿(mào)易出口的62%,其中私營企業(yè)出口呈跳躍式增長,占一般貿(mào)易出口的25%;外商投資企業(yè)則發(fā)展迅速,占一般貿(mào)易的比重逐年提 高,發(fā)揮了越來越重要的作用。 從1995年至2007年的12年間,江蘇一般貿(mào)易出口年均增速21%,占同期GDP的比重由8.7%提高至18%,大大高于江蘇 同期GDP的增速 ,有效促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長。此外,一般貿(mào)易出口成為江蘇參與國際產(chǎn)業(yè)的分工和協(xié)作的重要平臺,貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的引導(dǎo)、促進(jìn)作用顯著。江蘇加工制造 業(yè)發(fā)達(dá),一般貿(mào)易出口有效緩解了國 內(nèi)產(chǎn)需結(jié)構(gòu)矛盾,對部分產(chǎn)業(yè)的生存 發(fā)展具有舉足輕重的作用。一般貿(mào)易 出口企業(yè)扎根于本土,原材料主要來 自國內(nèi),因此一般貿(mào)易具有產(chǎn)業(yè)鏈條 長、帶動能力強(qiáng)的特點(diǎn)。出口競爭的 需要使江蘇企業(yè)不斷引進(jìn)技術(shù)與設(shè)備、提高自主創(chuàng)新能力和經(jīng)營管理水平,相當(dāng)部分出口企業(yè)苦練內(nèi)功 ,通過了ISO系列質(zhì)量管理、環(huán)境和安全認(rèn)證。一般貿(mào)易出口為產(chǎn)業(yè)升級提供了外匯,為進(jìn)口國內(nèi)短缺的資源、能源提供了支付能力,企業(yè)獲得了利潤,還創(chuàng)造了大量就業(yè)機(jī)會。主要問題 江蘇一般貿(mào)易出口中機(jī)電產(chǎn)品532%,比浙江省低3.3個百分點(diǎn),高新技術(shù)產(chǎn) 品僅 占5.7%。出口產(chǎn)品仍以勞動密集型和中低端工業(yè)制成品為主,技術(shù)水平相對較低、附加值不高,大部分商品由于可替代l生強(qiáng),市場競爭激烈。另外,仍有相當(dāng)部分出口商品屬高耗能、高污染、低附加值,可持續(xù)發(fā)展后勁不足。

近年來,特別是危機(jī)以來,由于美歐對經(jīng)濟(jì)增長前景擔(dān)憂 ,企業(yè)利潤下降、開工不足、失業(yè)率上升,貿(mào)易保護(hù)主義開始抬頭。針對我國的貿(mào)易摩擦與貿(mào)易壁壘與 日俱增,給一般貿(mào)易持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展帶來了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。2007年江蘇一般貿(mào)易出口的重要商品如紡織品、自行車、鞋均遭遇貿(mào)易爭端 ,出口企業(yè)進(jìn)退維谷,處境艱難 。而且江蘇資源 、能源、環(huán)境的制約 日益突出,對出口企業(yè)的生產(chǎn)工藝 、成本控制提出了更高要求,匯率波動也對一般貿(mào)易出口構(gòu)成較大沖擊,而大部分中小企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力與應(yīng)對能力相對較弱。預(yù)計(jì)未來一段時問美國對華反傾銷 、技術(shù)性 、標(biāo)準(zhǔn)性、綠色的貿(mào)易保護(hù)手段會更加頻繁出現(xiàn)。

由于國內(nèi)理論界和企業(yè)界對危機(jī)可能會對一般貿(mào)易出口產(chǎn)生的破壞力和沖擊力估計(jì) 不足。不少人樂觀地認(rèn)為危機(jī)對一般貿(mào)易出口影響不大。受這種觀點(diǎn)的影響,江蘇一些企業(yè)未能未雨綢繆,及早采取措施應(yīng)對。以至于在進(jìn)入2008年以后,面臨 日趨惡化的出 口環(huán)境和不利的經(jīng)濟(jì)形勢 ,束手無策 ,損失慘重 。表現(xiàn)在:一方面,危機(jī)使美國消費(fèi)者的消費(fèi)能力萎縮,消費(fèi)者信心指數(shù)下降,作為中國商品最重要的出口國之一,直接導(dǎo)致中國出口企業(yè)訂單減少。另一方面,危機(jī)還間接影響歐盟、日本以及世界經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展,進(jìn)一步減弱 中國對歐盟、日本的出口增長。由于經(jīng)濟(jì)增長前景趨淡 ,可能長期處于低迷狀態(tài) ,對我國出 口造成更大的外壓。同時,危機(jī)也加大了企業(yè) 的出口風(fēng)險(xiǎn)。由于對方因資金周轉(zhuǎn)困難,延長付款時間的現(xiàn)象比較常見。更有甚者, 因?yàn)橘Y金鏈斷裂造成進(jìn)口方公司破產(chǎn) ,使 國內(nèi)出口企業(yè)貨款無法收回,出口企業(yè)壞賬數(shù)量急劇增加。

主要措施

加大出口品牌培育力度,構(gòu)建全方位的出口品牌培育機(jī)制。重點(diǎn)推進(jìn)外向依存度高的輕紡、家電、五金工具等行業(yè)加快發(fā)展自有出口品牌和知識產(chǎn)權(quán)。對出口中使用自主品牌、在國外申請商標(biāo)和專利的企業(yè)予以支持,引導(dǎo)出口名牌企業(yè)整合 自身優(yōu)勢資源,積極升華品牌經(jīng)營的理念和手段,通過以點(diǎn)帶面在江蘇范圍內(nèi)形成爭創(chuàng)出 口品牌的良好氛圍。支持企業(yè)在主銷市場開展靈活的品牌營銷,積極由OEM向ODM轉(zhuǎn)變,在新興市場進(jìn)一步提高品牌知名度、美譽(yù)度,擴(kuò)大自主品牌出口。

落實(shí) “科技興貿(mào)”戰(zhàn)略,發(fā)展高 附加值產(chǎn)品的一般貿(mào)易出口,優(yōu)化出 口商品結(jié)構(gòu)。加快傳統(tǒng)機(jī)電行業(yè)和輕紡業(yè)的技術(shù)改造,開發(fā)傳統(tǒng)出口領(lǐng)域 的新產(chǎn)品、新材料,在鞏固傳統(tǒng)中低檔產(chǎn) 品的競爭力 同時,發(fā)展 中高檔商品,提高質(zhì)量檔次和加工深度。 面對美歐市場衰退,出口企業(yè)應(yīng) 開拓新的市場領(lǐng)域,充分利用區(qū)域經(jīng) 濟(jì)合作協(xié)定和優(yōu)惠貿(mào)易安排,加大東 盟、南亞市場等新興市場的開拓,以 帶動一般貿(mào)易出口的發(fā)展。積極、有意識開拓新興市場,通過它們的增長 來彌補(bǔ)發(fā)達(dá)市場的下降,借助市場多 元化減小危機(jī)的影響。

一方面,促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級關(guān)鍵是要加快配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,培育 和發(fā)展中間產(chǎn)品的國際競爭力,引導(dǎo)加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)一步延伸產(chǎn)業(yè)鏈條,提高采購省內(nèi)原材料的比重和附加 值,擴(kuò)大與本土上下游產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系,帶動一般貿(mào)易出口,逐步使加工貿(mào)易向一般貿(mào)易轉(zhuǎn)變。

另一方面,作為一般貿(mào)易企業(yè),在行業(yè)競爭越來越激烈,出口生意不景氣的情況下,應(yīng)積極參與產(chǎn)業(yè)鏈上游的國際競爭,如果繼續(xù)墨守成規(guī)、繼續(xù)在產(chǎn)業(yè)鏈下游進(jìn)行低價格、低技術(shù)含量的拼殺,這樣的企業(yè),將無法熬過目前經(jīng)濟(jì)下滑的 “冬季”,難逃被淘汰的命運(yùn)。有能力的企業(yè)要通過科技研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新等積極參與產(chǎn)業(yè)鏈上游的國際競爭。如果能夠借本次危機(jī)之機(jī)將 “中國制造”進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級、產(chǎn)品更新,變成 “中國創(chuàng)造”,那么我們的企業(yè)不僅能在一定程度上化解這次危機(jī),而且能夠在世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇后脫胎換骨,會使江蘇一般貿(mào)易更上一層樓。

第8篇

關(guān)鍵詞:中國服務(wù)貿(mào)易;貿(mào)易結(jié)構(gòu);競爭力指數(shù)

中圖分類號:F2 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1672-3198(2015)14-0006-03

1 引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和國際分工的深入發(fā)展,服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平已經(jīng)成為一國市場經(jīng)濟(jì)是否成熟的重要標(biāo)準(zhǔn)。在歐美等發(fā)達(dá)國家,服務(wù)業(yè)起步較早,其占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重已超過65%。2013年英國服務(wù)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重達(dá)79.2%,德國為68.4%,而中國服務(wù)業(yè)起步較晚,該比重只有46.1%。自20世紀(jì)90年代以來,國際服務(wù)貿(mào)易進(jìn)入快速發(fā)展時期,亦逐漸成為衡量一個國家國際競爭力的重要指標(biāo)。

目前,國際服務(wù)貿(mào)易有三大基本特點(diǎn):第一,國際服務(wù)貿(mào)易繼續(xù)保持穩(wěn)定的增長。2014年,世界服務(wù)出口總額為49404億美元,同比增長了4.2%,其中,發(fā)達(dá)國家服務(wù)貿(mào)易出口額占世界服務(wù)貿(mào)易出口額的比重達(dá)68.14%。第二,服務(wù)貿(mào)易對各國的經(jīng)濟(jì)增長有一定的促進(jìn)作用,占GDP的比重逐年遞增。2013年,德國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額為6020億美元,占GDP的比重為157%,比2012年增長了0.7個百分點(diǎn),對德國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了一定的推動作用。第三,服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)將得到調(diào)整。受金融危機(jī)的影響,各個國家經(jīng)濟(jì)都遭受了不同程度的打擊,但隨著經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇,金融、通信等服務(wù)貿(mào)易也得到了發(fā)展,再加之保險(xiǎn)、計(jì)算機(jī)和信息等服務(wù)業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展,傳統(tǒng)服務(wù)貿(mào)易部門,如旅游和運(yùn)輸,在服務(wù)貿(mào)易中的比重將會下降。因此,本文將結(jié)合中國服務(wù)貿(mào)易的實(shí)際情況,采用2009年至2014年的數(shù)據(jù),分析中國服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展特點(diǎn)和結(jié)構(gòu),并利用相關(guān)指數(shù)測算目前中國的服務(wù)貿(mào)易是否具備一定的競爭力,再對此提出相應(yīng)的建議。

2 中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展特點(diǎn)及結(jié)構(gòu)分析

2003年,中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額達(dá)1021億美元,首次突破1000億美元,成為全球第9大服務(wù)貿(mào)易大國;2013年中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額升至5365億美元,僅次美國和德國,位居世界第三。2014年,中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額達(dá)5686億美元,年平均增長速度達(dá)到16.89%。在2009-2014年期間中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展特點(diǎn)和結(jié)構(gòu)主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

2.1 中國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展較快,但仍落后于貨物貿(mào)易

由表1可以看出,中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口總額逐年遞增,大體呈現(xiàn)出較為平穩(wěn)的增長趨勢。從2009年的2883億美元增加到了2014年的5686億美元,平均增長速度為14.55%,略低于同期貨物貿(mào)易14.80%的增長速度。此外,2014年,中國服務(wù)貿(mào)易額占GDP的比重僅達(dá)5.49%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于貨物貿(mào)易額41.53%的比重,在貿(mào)易規(guī)模上與貨物貿(mào)易相差甚遠(yuǎn)。

2.2 中國服務(wù)貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大,但貿(mào)易逆差持續(xù)上升

由圖1所示,近六年來,中國的服務(wù)貿(mào)易總額逐年上升,并有突破6000億美元的趨勢,中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的增長速度基本與服務(wù)貿(mào)易總額保持一致,但服務(wù)貿(mào)易的出口額則增長緩慢,這就導(dǎo)致了兩者之間的差距,即中國服務(wù)貿(mào)易逆差呈擴(kuò)大趨勢。我國服務(wù)貿(mào)易的逆差由2009年的293.8億美元擴(kuò)大到2014年的1979.9億美元,擴(kuò)大了近7倍,影響了中國服務(wù)貿(mào)易的整體發(fā)展。由此可見,雖然中國的服務(wù)貿(mào)易規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大,在世界中的排名所上升,但從服務(wù)貿(mào)易額占國民生產(chǎn)總值的比重和逐年遞增的貿(mào)易逆差中,可以看出中國的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展遠(yuǎn)不及發(fā)達(dá)國家,對本國經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率不高。

2.3 中國服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口結(jié)構(gòu)分析

在進(jìn)口方面,中國的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額從2009年的1589億美元上升至2014年的3833億美元,年平均增長速度為19.26%。如表2所示,2009年生產(chǎn)貿(mào)易進(jìn)口額前6個部門分別是:運(yùn)輸、旅游、其他商業(yè)服務(wù)、咨詢、保險(xiǎn)以及專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)。而2014年其進(jìn)口則是:旅游、運(yùn)輸、咨詢、其他商業(yè)服務(wù)、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)以及保險(xiǎn)。由表中看出,運(yùn)輸和旅游依舊是服務(wù)貿(mào)易最主要的進(jìn)口部門。2014年兩者進(jìn)口額占到總進(jìn)口額的比重將近達(dá)到70%,尤其是旅游部門,其進(jìn)口額逐年上升并從2012年開始首次超過運(yùn)輸部門成為中國服務(wù)貿(mào)易最大的進(jìn)口部門,而運(yùn)輸部門的進(jìn)口額則呈現(xiàn)緩慢下降趨勢,成為中國服務(wù)貿(mào)易第二大進(jìn)口部門。除此之外,金融服務(wù)所占比重一直處于上升趨勢,從2009年的0.4%升至2014年1.43%,而保險(xiǎn)、咨詢和廣告宣傳則處于緩慢下降的趨勢中。

2.4 服務(wù)貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)分析

在出口方面,中國服務(wù)貿(mào)易出口額從2009年的1295億美元上升至2014年的1853億美元,年平均增長速度為7.43%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額19.26%的年平均增長率。如表3所示,2009年,在服務(wù)貿(mào)易出口中所占比重最大的是旅游服務(wù)部門,占服務(wù)貿(mào)易出口總額的30.64%,電影音像部門所占比重最低,只有0.08%。而在2009年至2014年期間,出口額增長最快的部門是金融服務(wù),年平均增長率為66.9%,其次是保險(xiǎn)以及計(jì)算機(jī)和信息服務(wù),年均增長率分別為2333%和23.04%,而最主要的出口部門旅游的增長率最低,只有5.25%。另外,從表中也可以看出,咨詢和廣告宣傳出口額所占比重也一直保持較為穩(wěn)定的增長,尤其是咨詢部門,在2014年僅次于旅游部門成為中國服務(wù)貿(mào)易第二大出口部門。

3 中國服務(wù)貿(mào)易出口競爭力分析

關(guān)于競爭力指標(biāo),尤其在服務(wù)貿(mào)易方面,一般學(xué)者用大都采用以下五個指標(biāo)進(jìn)行測算:一是國際市場占有率(International Market Share,M);二是顯示比較優(yōu)勢指數(shù)(Revealed Comparative Advantage,RCA指數(shù));三是貿(mào)易競爭力指數(shù)(Trade Competitiveness,TC指數(shù));四是Michaely波動指數(shù)(Michaely Index,MI);五是貿(mào)易專業(yè)化指數(shù)(Trade Specialization Coefficient,TSC)。為了從不同角度衡量中國服務(wù)貿(mào)易的比較優(yōu)勢和國際競爭力,本文主要采用前三個指數(shù)來分析中國服務(wù)貿(mào)易的出口競爭力。

3.1 國際市場占有率(M)

國際市場占有率是指在世界出口總額中該國某類產(chǎn)品出口總額所占的比重。這是衡量一國國際競爭力的重要指標(biāo)之一,直接反映了該國某類產(chǎn)品的國際競爭力及其在國際市場上的競爭力。其公式為:

其中Xij表示i國j產(chǎn)品的出口額,WX表示世界出口總額。一般說來,M值越高,就表明i國j產(chǎn)品在國際市場上越具有競爭力,反之則弱??梢园袽值分為四種情況:(1)M>10%,則表明該產(chǎn)品國際競爭力很強(qiáng);(2)5%

由圖2所示,在2009年至2013年期間中國服務(wù)貿(mào)易國際市場占有率處于持續(xù)上升的趨勢中,且維持在第三階段,即在1%至5%期間,這就表明中國服務(wù)貿(mào)易部門在國際上競爭力一般,服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)品國際市場占有率低,但存在國際競爭力增強(qiáng)的趨勢。

3.2 顯性比較優(yōu)勢指數(shù)(RCA指數(shù))

顯性比較優(yōu)勢指數(shù)是指一個國家某種商品占該國出口總額的份額與世界上該種商品占世界出口份額的比例。公式為:

其中Xij表示i國j種產(chǎn)品的出口總額,Yi表示i國所有貨物和服務(wù)的出口總額,Xi表示全球j種產(chǎn)品的出口總額,Y表示全球出口總額。RCA指數(shù)可以分為4種情況:(1)RCA指數(shù)>2.5,具有很強(qiáng)國際競爭力;(2)1.25

由表4可知,在2009至2013年期間,中國服務(wù)業(yè)RCA指數(shù)均小于0.5,這說明中國服務(wù)貿(mào)易整體競爭力較弱。從各部門來看,建筑業(yè)的RCA指數(shù)處于0.8和1.25之間,說明中國建筑服務(wù)部門的競爭力在國際上處于中等水平,而其他部門的競爭力都相對較弱,尤其是金融業(yè),其RCA指數(shù)大體上圍繞著0.05上下浮動,基本還不具備競爭力。

3.3 貿(mào)易競爭力指數(shù)(TC指數(shù))

在分析服務(wù)貿(mào)易國際競爭力指數(shù)時,TC指數(shù)是一個較為常見的指標(biāo),也可稱之為“可比凈出口指數(shù)”,它是指一國某產(chǎn)業(yè)或商品進(jìn)出口貿(mào)易差額占進(jìn)出口貿(mào)易總額的比重。其計(jì)算公式為:

其中,Xi和Mi分別表示第i種行業(yè)或者商品的出口額和進(jìn)口額。從公示上可以看出,不論該國進(jìn)出口額的絕對值為多少,TC指數(shù)值均介于-1到1之間,因此具有較強(qiáng)的可比性。一般來說,TC指數(shù)大于0,則說明比較優(yōu)勢大,值越大,越具有比較優(yōu)勢,其值達(dá)到1時,則說明該商品只有出口沒有進(jìn)口,在國際市場上具有很強(qiáng)的競爭力;而TC指數(shù)小于0時,則說明在該商品上,進(jìn)口大于出口,比較優(yōu)勢較弱,競爭力也較弱,其值達(dá)到-1時,則表明該國該商品完全依靠進(jìn)口,沒有出口,在國際市場上不具備競爭力。表5是中國服務(wù)貿(mào)易整體和各部門的TC指數(shù)變動情況。

整體來看,中國的服務(wù)貿(mào)易不具有比較優(yōu)勢和競爭力,因?yàn)門C指數(shù)一直小于0,從2009年的-0.1一直降至2014年的-0.35。中國服務(wù)貿(mào)易TC指數(shù)絕對值的增大與前面提到的中國服務(wù)貿(mào)易逆差持續(xù)擴(kuò)大的情況吻合。這就表明了,中國服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)口大于出口,常年處于貿(mào)易逆差,整理競爭力較弱,并不具備比較優(yōu)勢。

從服務(wù)貿(mào)易具體部門來看,各部門表現(xiàn)不一,競爭力差異較大。

第一,建筑服務(wù)部門具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢,從2009年的0.23升至2014年的0.52,并在2011年達(dá)到最大值0.6,具有較強(qiáng)的國際競爭力并呈穩(wěn)定發(fā)展趨勢。第二,計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)具有較強(qiáng)的競爭力,但呈減弱趨勢。由下表可見,其TC指數(shù)在2012年達(dá)最大為058,到2014年僅只有0.37,下降幅度較大。第三,除咨詢、廣告宣傳和通訊服務(wù)還具有一定的國際競爭力以外,其他部門普遍不具有國際競爭力,尤其是保險(xiǎn)服務(wù)部門、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)部門。

此外,雖然旅游服務(wù)在中國服務(wù)貿(mào)易出口中所占比重較大,但其TC指數(shù)則呈現(xiàn)較為明顯的下降趨勢,到2014年已達(dá)到-0.53,競爭力比較小。建筑服務(wù)則具有較強(qiáng)的比較優(yōu)勢,其TC指數(shù)在2009-2011年期間增長速度較快,表明其競爭力越來越強(qiáng),但在2012-2013年期間則有所回落。

另外,保險(xiǎn)服務(wù)、專有權(quán)利使用費(fèi)和特許費(fèi)的TC指數(shù)一直為負(fù)值且呈不斷擴(kuò)大趨勢,這也從側(cè)面反映出中國在資本和知識密集型等服務(wù)產(chǎn)業(yè)上的發(fā)展較為薄弱,國際競爭力低。同時,金融服務(wù)的TC指數(shù)在2008年的金融危機(jī)后一直呈比較劣勢趨勢,在2011年有所好轉(zhuǎn),但之后也一直處于比較劣勢。通訊服務(wù)的TC指數(shù)雖然一直為正數(shù),但基本上在0附近徘徊,競爭優(yōu)勢并不十分突出??傮w來看,雖然少數(shù)部門具有較好的比較優(yōu)勢,但中國的生產(chǎn)貿(mào)易并不具備較好的競爭力,整體比較薄弱。

4 結(jié)論

通過對中國服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)的分析和競爭力測算,我們發(fā)現(xiàn):第一,雖然中國服務(wù)貿(mào)易總額呈上升趨勢,但服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的快速增長和服務(wù)貿(mào)易出口額的緩慢增長直接造成了中國服務(wù)貿(mào)易逆差持續(xù)擴(kuò)大。第二,從總體上看,中國服務(wù)貿(mào)易的出口還是集中在運(yùn)輸和旅游這樣傳統(tǒng)的部門,但咨詢、計(jì)算機(jī)和信息服務(wù)這樣的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)仍具有較大的發(fā)展空間。第三,中國服務(wù)貿(mào)易逆差的持續(xù)擴(kuò)大造成了中國服務(wù)貿(mào)易處于國際競爭力的劣勢地位。因此,中國的服務(wù)貿(mào)易在整體上還不具備競爭力優(yōu)勢。

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第9篇

實(shí)際上,專利池許可貿(mào)易是傳統(tǒng)的專利許可貿(mào)易和專利交叉許可貿(mào)易的結(jié)合與發(fā)展。傳統(tǒng)的專利許可貿(mào)易是指專利權(quán)所有人或持有人在特定的時間和范圍內(nèi)許可他人使用其專利生產(chǎn)并銷售某種產(chǎn)品,而被許可人支付一定專利使用費(fèi)的貿(mào)易方式。專利交叉許可貿(mào)易是指兩個專利權(quán)所有人相互許可對方使用其專利生產(chǎn)并銷售某種產(chǎn)品,而彼此之間不需要支付專利使用費(fèi)的貿(mào)易方式。

一、專利池許可貿(mào)易的類型和特點(diǎn)

專利池許可貿(mào)易主要分三種類型,即封閉式專利池許可貿(mào)易、開放式專利池許可貿(mào)易和復(fù)合式專利池許可貿(mào)易。封閉式專利池許可貿(mào)易是指兩個或者多個專利所有人聯(lián)合起來組成專利池后,在專利池內(nèi)專利權(quán)人之間進(jìn)行的專利權(quán)交叉許可貿(mào)易。開放式專利池許可貿(mào)易是指兩個或多個專利所有人聯(lián)合起來組成專利池后,向第三方提供的專利許可,許可費(fèi)用由專利池內(nèi)專利權(quán)人根據(jù)其對專利池貢獻(xiàn)的必要專利的數(shù)量劃分。復(fù)合式專利池許可貿(mào)易是指兩個或者多個專利所有人聯(lián)合起來組成專利池后,不僅在專利池內(nèi)專利權(quán)人之間進(jìn)行專利許可,還對第三方提供專利許可。

目前,發(fā)達(dá)國家的專利池貿(mào)易已經(jīng)相當(dāng)普遍,技術(shù)貿(mào)易水平已經(jīng)達(dá)到了一個較高的層次。與傳統(tǒng)的許可貿(mào)易相比,專利池許可貿(mào)易具有如下特點(diǎn):

首先,專利池許可貿(mào)易的許可方是專利池管理機(jī)構(gòu)。

傳統(tǒng)的許可貿(mào)易一般發(fā)生在單獨(dú)的許可人和被許可人之間,但在專利池許可貿(mào)易中,由于多個專利持有人將其專利注入池中,所以專利池組成后,通常會成立一個機(jī)構(gòu)來管理專利池事物,管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立一般采用兩種方式。一種是由專利池成員成立專門專利池管理的獨(dú)立實(shí)體,專利池成員首先與該獨(dú)立實(shí)體簽署專利授權(quán)協(xié)議,再由該獨(dú)立實(shí)體統(tǒng)一負(fù)責(zé)專利權(quán)許可事物;另一種是不另外設(shè)立獨(dú)立機(jī)構(gòu),而是由專利池內(nèi)部某一個或某幾個成員代表專利池所有成員負(fù)責(zé)專利池的管理工作。無論是哪種管理方式,在專利池許可貿(mào)易中,被許可人只需要和專利池管理機(jī)構(gòu)簽訂許可合同,而不是和每個專利池成員簽訂單一的許可合同。

其次,專利池許可貿(mào)易的標(biāo)的通常包括多個專利所有人的多項(xiàng)專利技術(shù)。

傳統(tǒng)的專利許可貿(mào)易通常只涉及一個專利所有人的一項(xiàng)專利技術(shù),但專利池許可貿(mào)易則不同,首先其涉及多個專利所有人,因?yàn)閷@赝ǔJ怯啥鄠€專利所有人組成,他們把自己所有的專利注入池中,統(tǒng)一運(yùn)作和管理,通常實(shí)行的是一攬子打包許可。在一攬子許可協(xié)議中,池中的所有專利便成了貿(mào)易的標(biāo)的。被許可人不享有選擇池中某一項(xiàng)專利或某幾項(xiàng)專利進(jìn)行交易的權(quán)利。這也是專利池貿(mào)易的一個重要特點(diǎn),這樣可以提高貿(mào)易的效率,同時降低交易的成本。

最后,專利池許可貿(mào)易涉及的法律關(guān)系更為復(fù)雜。

專利池許可貿(mào)易中至少涉及三種法律關(guān)系,其一,專利池成員之間的交叉許可合同關(guān)系。專利池貿(mào)易的基礎(chǔ)是專利所有人之間組成專利池,而專利池的組成通常是由專利所有人之間簽訂交叉許可合同,將彼此的專利技術(shù)注入“池”中,形成專利池;其二,專利池成員與管理機(jī)構(gòu)的委托管理關(guān)系,由于專利池貿(mào)易在運(yùn)作中是通過專利池的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行的,所以專利池管理機(jī)構(gòu)的許可權(quán)來自各專利所有人,專利所有人一般通過專利權(quán)的委托管理協(xié)議,將其專利的轉(zhuǎn)讓許可權(quán)委托給管理機(jī)構(gòu)行使;其三,管理機(jī)構(gòu)與被許可人之間的許可貿(mào)易關(guān)系,在專利池許可的交易中,通常是由管理機(jī)構(gòu)與被許可人之間簽訂專利池許可合同,從而在兩者之間形成了一種買賣合同關(guān)系。

二、專利池許可貿(mào)易中的壟斷現(xiàn)象

一般的許可都是在專利權(quán)人之間或者專利權(quán)人與專利使用方之間的二維主體之間的許可,以專利池的方式建立的專利權(quán)許可可以在多維主體之間訂立專利權(quán)的許可合同,而且是基于多項(xiàng)專利權(quán)的許可合同,簡化了專利權(quán)許可合同簽訂程序,提高了許可效率。專利池的出現(xiàn)意味著專利競爭領(lǐng)域的一個重要轉(zhuǎn)變,即從單個專利為特征的技術(shù)競爭轉(zhuǎn)向以專利組合為特征的戰(zhàn)略競爭,從一家公司的單打獨(dú)斗轉(zhuǎn)向若干家相關(guān)公司實(shí)行強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合來搶占或分割市場的態(tài)勢,所以專利池許可貿(mào)易中的壟斷現(xiàn)象不可避免。

(一)拒絕許可

拒絕許可是指具有支配地位的經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由,拒絕與交易相對人進(jìn)行交易。拒絕許可實(shí)質(zhì)上就是排除競爭,因?yàn)榫芙^許可的目的是防止其潛在的競爭者進(jìn)入市場,或者意圖從其自己經(jīng)營業(yè)務(wù)的市場上將現(xiàn)有的企業(yè)加以排除。由于專利池許可貿(mào)易中的許可方在技術(shù)市場上的實(shí)力比較強(qiáng)大,大多數(shù)具有市場支配地位,這種情況下,拒絕許可就意味著其交易相對人不可能從其他渠道獲得該專利技術(shù),并且也很難尋找到可替代的類似技術(shù)。所以拒絕許可嚴(yán)重妨礙競爭,是壟斷的主要表現(xiàn)形式之一。在2003年思科訴華為的路由器產(chǎn)品侵犯其專利權(quán)一案中,拒絕許可行為成為雙方矛盾的焦點(diǎn),思科占領(lǐng)了全球網(wǎng)絡(luò)設(shè)備制造行業(yè)的較大市場份額,并利用其市場地位優(yōu)勢制定了大量的“私有協(xié)議”,拒絕授予第三方許可使用,嚴(yán)重違背了通訊產(chǎn)品制造行業(yè)的基本要求,阻礙了行業(yè)的競爭和技術(shù)的進(jìn)步。

(二)搭售

搭售是將兩種或兩種以上產(chǎn)品捆綁成一種產(chǎn)品進(jìn)行銷售,以致購買者為得到其所想要的產(chǎn)品就必須購買其他產(chǎn)品的商業(yè)行為。專利池許可貿(mào)易中的搭售主要有以下幾種類型:1、搭售非核心專利。一般認(rèn)為,在專利聯(lián)盟中包含的專利應(yīng)該是在某一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)相互補(bǔ)充性的核心專利,即某一標(biāo)準(zhǔn)推行過程中不可避免會涉及到的專利。這些補(bǔ)充性專利之間通常為垂直關(guān)系。而不具備上述特征的池中專利如果被捆綁出售,即屬于此種搭售行為。2、搭售無效專利。專利池中包含的專利必須是有效的,某項(xiàng)專利一旦被確認(rèn)為無效或者期滿,該專利就必須被從專利池許可中刪除。然而我們卻發(fā)現(xiàn),在許多專利池的專利列表中卻大量存在著一些沒有被刪除的無效專利。2005年12月4日,北大知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院教授張平向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交了申請,請求裁決飛利浦一項(xiàng)涉及DVD的專利無效。在申請書中,張平教授認(rèn)為該專利缺少解決技術(shù)問題的必要技術(shù)特征,不具有創(chuàng)造性。2006年1月,又有4位教授也就此向國家知識產(chǎn)權(quán)局提出了申請。8月,國家知識產(chǎn)權(quán)局對該專利進(jìn)行復(fù)審。但在國家知識產(chǎn)權(quán)局的復(fù)審結(jié)果還未出臺的情況下,飛利浦主動求和,決定將爭議專利撤出專利池。3、專利池許可協(xié)議中往往還會包含一定的認(rèn)證服務(wù),即給予使用該專利池所覆蓋的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品貼上特定的認(rèn)證標(biāo)簽或者頒發(fā)認(rèn)證證書,當(dāng)然,被許可方為此所付出的版稅等費(fèi)用也被一并納入了專利池的許可協(xié)議中去了。特別是在使用格式合同的情況下,某些認(rèn)證服務(wù)的條款被納入了專利池許可的格式合同之中,使得專利池許可貿(mào)易的被許可人無法作出選擇。

(三)差別待遇

對于專利池許可貿(mào)易來說,被許可的對象有專利池成員與非專利池成員,由于在內(nèi)部成員之間通常存在交叉許可等協(xié)議,內(nèi)部成員之間交叉授權(quán)的優(yōu)惠是基于相互讓步的結(jié)果,因此其對成員與非成員之間合理的差別待遇是必要也是合理的。但是,對于沒有合法原因而對特定交易人施加歧視待遇,如差別化的授權(quán)范圍、歧視性使用費(fèi)率等,若這種差別待遇影響了非成員許可方的競爭效能,失去與成員許可方的競爭力,從而構(gòu)成反壟斷法上的差別待遇。

(四)回授

回授是指在知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中,被許可人同意將其對許可人的技術(shù)所作的改進(jìn)再許可給許可人使用。專利池許可協(xié)議中有時會包含權(quán)利回授條款?;厥跅l款根據(jù)是否允許被許可人將技術(shù)向第三人提供許可, 可以分成單方獨(dú)占性回授條款和非獨(dú)占性回授條款。單方獨(dú)占性回授條款是指在許可協(xié)議中要求被許可人必須將其在使用過程中對技術(shù)的改進(jìn)單方獨(dú)占許可給原許可人, 而不允許向第三人提供許可。與之相反, 若允許向第三人提供許可則為非獨(dú)占性回授條款。通常來說回授條款, 尤其是非獨(dú)占性的回授條款是可以促進(jìn)競爭的。而單方獨(dú)占性回授條款則不同, 由于被許可人必須將其對該技術(shù)的改進(jìn)單方獨(dú)占性的回授給許可人, 這樣不僅會減弱甚至失去進(jìn)一步發(fā)明的動力, 還會間接的鞏固了原許可人的市場地位, 減少了競爭者, 從而限制了競爭。因此,專利池許可貿(mào)易中的回授問題也是反壟斷審查機(jī)構(gòu)審查的重點(diǎn)。

三、專利池許可貿(mào)易中的反壟斷應(yīng)對

(一)企業(yè)的應(yīng)對措施

首先,企業(yè)應(yīng)重視對專利池戰(zhàn)略的研究。

在跨國公司專利池攻勢強(qiáng)勁和中國企業(yè)專利池剛剛起步的巨大反差下,我國企業(yè)應(yīng)重視對專利聯(lián)盟、專利池等問題的研究工作。要應(yīng)充分認(rèn)清標(biāo)準(zhǔn)與知識產(chǎn)權(quán)的重要性,并著手開展專利池問題的深入研究。特別是在重點(diǎn)行業(yè)及技術(shù)領(lǐng)域如何構(gòu)建專利池,專利池如何管理和運(yùn)營,如何主動有效輸出專利,如何進(jìn)行專利池的授權(quán)許可,如何避免專利池許可中權(quán)利的濫用等,使企業(yè)在現(xiàn)代技術(shù)貿(mào)易中處于不敗的地位。

其次,企業(yè)應(yīng)積極參加國內(nèi)國際專利池的組建。

長期以來,我國企業(yè)一直處于技術(shù)的下游地帶,從國外引進(jìn)技術(shù)是我國企業(yè)參與國際競爭的重要手段。然而技術(shù)貿(mào)易發(fā)展到今天,傳統(tǒng)的專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓已經(jīng)被越來越多的專利池技術(shù)貿(mào)易所取代,因此,企業(yè)必須充分認(rèn)識專利池技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展趨勢和特點(diǎn),認(rèn)清專利池技術(shù)貿(mào)易的重要性。另一方面,我國企業(yè)也應(yīng)積極行動,改變長期依賴國外技術(shù)的局面,積極研發(fā)自己的專利技術(shù),組建自己的專利池,或積極加入國外企業(yè)組成的專利池,成為池中成員。從企業(yè)戰(zhàn)略的層面出發(fā),積極應(yīng)對新形式下的新挑戰(zhàn)。

最后,企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對專利池貿(mào)易的反壟斷審查。

我國企業(yè)在引進(jìn)專利池技術(shù)時,應(yīng)積極進(jìn)行專利池的反壟斷審查工作。特別是要審查專利池中的搭售行為,前幾年,國外的專利池的管理機(jī)構(gòu)不斷向我國企業(yè)提出收取高額專利費(fèi)的要求,很多專利池管理人在專利池中加入非必要專利,進(jìn)行捆綁銷售,打壓我國企業(yè),致使許多企業(yè)因生產(chǎn)成本過高紛紛退出市場。另外,對于專利池的許可費(fèi)也應(yīng)進(jìn)行考察,因?yàn)閷@乜梢员蝗舾蓪@麢?quán)人用來橫向聯(lián)合限制競爭,進(jìn)行價格固定。各專利權(quán)人有可能利用許可費(fèi)及其分配機(jī)制來瓜分市場或者控制下游產(chǎn)品價格,特別是當(dāng)該專利池技術(shù)擁有很大市場份額的時候,這種限制競爭的作用越加明顯。因此,專利池許可費(fèi)用的確定必須要合理,否則,就有可能構(gòu)成壟斷。

(二)法律的應(yīng)對措施

首先,我國立法應(yīng)明確對專利池的態(tài)度。

基于知識產(chǎn)權(quán)與反壟斷法之間的潛在沖突與互補(bǔ)關(guān)系,包括專利池在內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中的反壟斷立法應(yīng)該在保護(hù)競爭和保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)之間尋找平衡點(diǎn),即一方面保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的激勵機(jī)制,以最終豐富公共財(cái)產(chǎn)和提高社會福利;另一方面為了維護(hù)市場的競爭性,需要將知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的限制競爭限于為激勵創(chuàng)新的必要范圍之內(nèi)。因此,我們要認(rèn)清專利池的兩面性,對專利池應(yīng)當(dāng)首先采取鼓勵發(fā)展、積極認(rèn)可的態(tài)度,然后再對專利池所帶來的負(fù)面影響給予規(guī)范。

其次,可以借鑒美國的經(jīng)驗(yàn),制訂《知識產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南》。

反壟斷法指南或規(guī)章具有相當(dāng)大的靈活性、針對性和可操作性,可以就某一時期、某一領(lǐng)域內(nèi)與專利權(quán)相關(guān)的突出的壟斷問題進(jìn)行反壟斷法上的規(guī)制。美國司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會于1995年聯(lián)合《知識產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南(Antitrust Guide-lines for the Licensing of Intellectual Property)》。該指南以舉例的方式解釋了對有關(guān)專利聯(lián)盟方面壟斷行為的追究原則,以及在執(zhí)法中應(yīng)該采取的一般態(tài)度、分析方法等。我國的專利池反壟斷審查可以包括以下幾點(diǎn):(1)承認(rèn)知識產(chǎn)權(quán)的合法壟斷性,單純由專利權(quán)控制力形成的市場支配地位并不違反反壟斷法,專利聯(lián)盟一般是有利于競爭的。(2)就已經(jīng)出現(xiàn)的幾種典型的專利池壟斷行為作出詳細(xì)的規(guī)定。如橫向價格固定、搭售、回授、拒絕許可、過高定價、排他交易等。(3)為了有效規(guī)制以后可能出現(xiàn)的專利池壟斷行為還應(yīng)當(dāng)規(guī)定“兜底條款”。

最后,對專利池的反壟斷法管制應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“個案審查與效果評估”的基本原則。

“個案審查”,也可以說成是逐案審查,強(qiáng)調(diào)對專利聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)個案審理、區(qū)別對待,而不能僅從形式上的基本要素即妄下判斷。事實(shí)上,每一個專利池的專利結(jié)構(gòu)、市場地位各不相同,聯(lián)盟成員間的關(guān)系各具特點(diǎn),所以即使采取了相同的競爭策略行為,但仍然可能得到不同的反壟斷法評價。這當(dāng)然并不違背法律的平等原則,反而是個案審查的必然結(jié)果?!靶Чu估”,即針對專利池的有利于競爭及不利于競爭的效果加以衡量,以判斷其合法性。專利聯(lián)盟效果評估的范圍很寬泛,涉及到專利權(quán)之間關(guān)系、相關(guān)市場的特性,牽涉到的產(chǎn)品或服務(wù)、專利聯(lián)盟對外的開放程度、聯(lián)盟條款對未來發(fā)明的影響等。

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