時(shí)間：2024-04-09 15:36:44
導(dǎo)語(yǔ)：在婚姻新法律法規(guī)的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。
法制新聞是如今網(wǎng)民最喜歡的新聞?lì)愋椭?，利用好互?lián)網(wǎng)開(kāi)展法制宣傳教育，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)信息傳播方式宣傳法律知識(shí)，傳播法治文化，弘揚(yáng)法治精神，營(yíng)造法治氛圍，是進(jìn)一步拓展和創(chuàng)新法制宣傳教育工作的必然要求，也是法制宣傳教育工作占領(lǐng)新興陣地、引導(dǎo)網(wǎng)上輿論的具體體現(xiàn)。
一、互聯(lián)網(wǎng)傳播的優(yōu)勢(shì)
相對(duì)于傳統(tǒng)媒體而言，互聯(lián)網(wǎng)媒體具有海量的儲(chǔ)存量，具備了大量?jī)?chǔ)存、隨時(shí)調(diào)閱、即時(shí)更新修正法律、法規(guī)條文的物理可能性。由于具備了空間的優(yōu)勢(shì)，也就具備了獨(dú)立設(shè)置專業(yè)性較強(qiáng)頻道、平臺(tái)的條件；不受出版和播出時(shí)間的限制，可以及時(shí)、即時(shí)新聞，也允許適當(dāng)?shù)膬?nèi)容間斷；可以大量刊發(fā)圖片，還能刊發(fā)音頻、視頻新聞；還能充分實(shí)現(xiàn)視頻、文字、圖片多種形式輔助綜合的結(jié)果，使內(nèi)容更加充實(shí)。
網(wǎng)絡(luò)在傳播時(shí)間上具有明顯的自由、快捷的特點(diǎn)，可以輕易做到即時(shí)滾動(dòng)各類新聞。近年來(lái)，在國(guó)內(nèi)外許多重大新聞，特別是突發(fā)性新聞報(bào)道上打響第一槍的，已經(jīng)不再是電視、廣播，更不是報(bào)紙，而是互聯(lián)網(wǎng)站，甚至是微博、微信等新媒體平臺(tái)。比如當(dāng)年由我全國(guó)首發(fā)的《蘇秀文駕駛寶馬車撞死農(nóng)婦》這一新聞，在第一時(shí)間后隨即進(jìn)行實(shí)時(shí)滾動(dòng)報(bào)道，在全國(guó)互聯(lián)網(wǎng)新聞界引起廣大關(guān)注。
傳播空間上的無(wú)限性。網(wǎng)絡(luò)媒體傳播空間不分地域，沒(méi)有疆界，可以說(shuō)，全球互通互聯(lián)的電子網(wǎng)絡(luò)有多大，網(wǎng)絡(luò)媒體的傳播空間就有多大。比如說(shuō)建一個(gè)法律法規(guī)庫(kù)，它的容量任何其他形式的媒體都不容易承載，而對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)就變得很容易、很便捷，你想查一個(gè)關(guān)于法治文化這方面的法律法規(guī)，隨時(shí)上網(wǎng)都可以輕松得到。另外，我們要開(kāi)展一項(xiàng)法律法規(guī)的普法活動(dòng)，對(duì)事件進(jìn)行整體宣傳，利用網(wǎng)絡(luò)就可以進(jìn)行較長(zhǎng)時(shí)間的策劃和推動(dòng)，可以有很多單位一起參與，聲勢(shì)可以搞得很大，這樣對(duì)網(wǎng)民學(xué)習(xí)法律知識(shí)很有幫助。而且網(wǎng)絡(luò)上相對(duì)很自由，有什么案件，你有什么想法，在網(wǎng)絡(luò)上都可以討論，所取得的效應(yīng)將是巨大的。
傳播方式上的多樣性。比之傳統(tǒng)媒體，網(wǎng)絡(luò)媒體更大的特性在于其傳播方式的靈活多樣性。這方面的變革可以說(shuō)是革命性的，也是最具魅力的。主要有三點(diǎn)值得特別注意：一是交互傳播。傳統(tǒng)媒體的傳播方式通常是單向的，編讀雙方無(wú)法隨時(shí)隨地進(jìn)行雙向溝通。而網(wǎng)絡(luò)媒體既可以是單向傳播，也可以雙向（編讀之間）甚至多向（編讀之間、讀讀之間）傳播。信息的傳播具有很強(qiáng)的交互性，網(wǎng)民與網(wǎng)站之間、網(wǎng)民與網(wǎng)民之間可以利用聊天室、網(wǎng)絡(luò)電話等工具即時(shí)溝通，實(shí)現(xiàn)互動(dòng)。對(duì)新聞內(nèi)容也可以隨時(shí)展開(kāi)討論，還可以舉行網(wǎng)絡(luò)會(huì)議等等。二是多媒體傳播。網(wǎng)絡(luò)媒體可集文字圖片、音頻視頻于一體，是地地道道的多媒體。國(guó)內(nèi)大多的網(wǎng)站已推出了視頻節(jié)目。三是個(gè)性化傳播。報(bào)紙和廣播、電視畢竟是一般意義上的大眾傳播，你在上面所看到或聽(tīng)到的內(nèi)容同其他人在同一時(shí)間、同一媒體所看到或聽(tīng)到的東西是一樣的，報(bào)紙不可能為你單獨(dú)出版，電臺(tái)和電視臺(tái)也不可能播送只供你一個(gè)人收聽(tīng)、收看的節(jié)目。然而，它們所做不到的這些，網(wǎng)絡(luò)媒體卻可以輕而易舉地做到。如今在手機(jī)里，比如今日頭條這個(gè)APP，你可以依己所好，訂閱自己喜歡看的新聞?lì)悇e。在一些法律為主題的微信公眾賬號(hào)里，甚至通過(guò)關(guān)鍵詞查詢《憲法》《治安管理?xiàng)l例》、《民法》、《婚姻法》等，以及各地方關(guān)于法治文化方面的法律法規(guī)里面的任何一個(gè)法律條款，可以方便得很，手到擒來(lái)。
二、如何采取有效措施做好網(wǎng)絡(luò)法治文化宣傳教育工作
在網(wǎng)上開(kāi)展法制宣傳教育可以充分利用網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)，采用各種形式，不拘一格地開(kāi)展法制宣傳教育工作，以增強(qiáng)宣傳效果：一是新聞報(bào)道。新聞報(bào)道最快、最及時(shí)，影響面也最大，是很多網(wǎng)站轉(zhuǎn)載的主要內(nèi)容。從有關(guān)調(diào)查來(lái)看，上網(wǎng)人員最主要的需求也是看新聞，所以在網(wǎng)上法制新聞是網(wǎng)絡(luò)法治文化宣傳教育教育最主要的形式。二是漫畫(huà)。在網(wǎng)上通過(guò)漫畫(huà)的形式宣傳法律知識(shí)，可以讓網(wǎng)民很容易看懂一件事情，想明白一個(gè)道理，所以也是很多網(wǎng)站轉(zhuǎn)載比較多的，傳播速度也很快。三是網(wǎng)絡(luò)論壇。利用網(wǎng)友的自發(fā)議論，引導(dǎo)網(wǎng)上大討論，也是一種很好的大眾普及形式。四是網(wǎng)上直播。五是網(wǎng)上訪談。這種方式現(xiàn)在采用很多，特別是在一些熱點(diǎn)事件發(fā)生之后，找一些法律事件的當(dāng)事人、專家、律師進(jìn)行討論，通過(guò)訪談現(xiàn)身說(shuō)法，律師通過(guò)講解法律，讓老百姓了解一些具體的法律法規(guī)概念。另外，像網(wǎng)上的聽(tīng)證會(huì)、網(wǎng)上的座談會(huì)也是很好的形式。
下面就當(dāng)前農(nóng)村法制教育工作中的新特點(diǎn)、新問(wèn)題及其對(duì)策談一些認(rèn)識(shí)。
一、當(dāng)前農(nóng)村普法工作呈現(xiàn)出新特點(diǎn)
農(nóng)村普法教育工作，由于其范圍廣、人員多，文化層次差異大、組織程度低，始終是普法教育的薄弱環(huán)節(jié)。尤其是進(jìn)入新的社會(huì)轉(zhuǎn)型期，無(wú)論是在組織形式上、實(shí)施方法上、學(xué)法需求上等諸多方面，與前三個(gè)五年普法相比，都已發(fā)生了較大變化，呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)，主要是：
（一）、農(nóng)村生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)變和生活節(jié)奏的加快，使以往采用的集中上課的教育形式不再切實(shí)可行，呈現(xiàn)出組織難度明顯加大的特點(diǎn)。隨著農(nóng)村改革的不斷深入，地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)觀念的逐步確立，農(nóng)村已經(jīng)不再是從事單一的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，不再象過(guò)去那樣參加農(nóng)業(yè)集體勞動(dòng)，而是更多的人已經(jīng)跳出原來(lái)的生活圈子，外出從事第一、二、三產(chǎn)業(yè)，農(nóng)民集體活動(dòng)的時(shí)間和機(jī)會(huì)明顯減少。這種人員上的分散性和流動(dòng)性，使得過(guò)去那種以村、組為單位進(jìn)行上課教育的方法已難以施行；另外，隨著現(xiàn)代人生活節(jié)奏的加快，過(guò)去那種“日出而作，日落而息”的生活方式已被打破，農(nóng)閑不閑，使得過(guò)去采用的利用農(nóng)閑時(shí)機(jī)進(jìn)行集中普法教育的方法也難以實(shí)施。這一特點(diǎn)需要重新探索農(nóng)村普法教育的有效方法和形式。
（二）、行業(yè)分工的細(xì)化，專業(yè)法律法規(guī)的日益完善，使農(nóng)村普法教育工作呈現(xiàn)出多樣化、專業(yè)化的特點(diǎn)。當(dāng)前，我國(guó)正處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，社會(huì)分工越來(lái)越細(xì)，農(nóng)民所從事的行業(yè)也越來(lái)越多。加入WTO后，對(duì)農(nóng)村普法的要求更高，內(nèi)容更廣，如果仍象以往那樣對(duì)農(nóng)民只進(jìn)行婚姻家庭、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、土地建房等方面的法律知識(shí)普及教育，已滿足不了農(nóng)民的需求。無(wú)論是在企業(yè)務(wù)工的農(nóng)民，還是從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、個(gè)體工商業(yè)、農(nóng)副產(chǎn)品加工的農(nóng)民，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)方面的法律法規(guī)關(guān)心程度明顯高于過(guò)去，尤其是對(duì)了解和掌握與自己所從事的行業(yè)相關(guān)的專業(yè)法律知識(shí)的欲望日益強(qiáng)烈。這就使農(nóng)村普法工作出現(xiàn)了多樣化、專業(yè)化的要求。
（三）、廣大農(nóng)村干部群眾對(duì)學(xué)法由新鮮感、興趣感，逐步發(fā)展為學(xué)以致用、解決實(shí)際問(wèn)題，使農(nóng)村普法呈現(xiàn)出新的發(fā)展趨勢(shì)?！耙晃濉弊W(xué)習(xí)，“二五”抓提高，“三五”抓運(yùn)用，“四五”抓素質(zhì)，這是對(duì)普法教育的形象說(shuō)法?！耙晃濉逼辗ㄊ欠芍R(shí)的啟蒙教育，那時(shí)候干部群眾，尤其是農(nóng)村的廣大群眾對(duì)法律有一種新鮮感，對(duì)學(xué)法有著較為濃厚的興趣，那時(shí)的學(xué)法目的是為了多學(xué)習(xí)和掌握一些知識(shí)；隨著普法的不斷深入，農(nóng)村群眾對(duì)學(xué)法的目的、要求發(fā)生了變化?，F(xiàn)在學(xué)法是為了解決現(xiàn)實(shí)生活中遇到的問(wèn)題，有明確的目的性和實(shí)用性。這一特點(diǎn)要求農(nóng)村普法教育的內(nèi)容要更具有針對(duì)性。
二、當(dāng)前農(nóng)村普法教育存在的主要問(wèn)題及原因
由于各級(jí)對(duì)農(nóng)村普法工作中出現(xiàn)的新情況、新特點(diǎn)缺乏足夠的認(rèn)識(shí)，仍采用老觀念、老方法來(lái)組織實(shí)施教育，使農(nóng)村的普法工作在深度和廣度上都難于推進(jìn)，存在著一些突出的問(wèn)題，主要原因有：
（一）、認(rèn)識(shí)上的偏差。有的認(rèn)為，經(jīng)過(guò)近20年的普法教育，廣大干部群眾已經(jīng)掌握了不少法律知識(shí)，一些常用的法律法規(guī)知識(shí)都已學(xué)過(guò)，已經(jīng)達(dá)到了普法的目的。因此，大規(guī)模、全民性的普法任務(wù)已經(jīng)完成，普法工作該結(jié)束了。還有少數(shù)基層單位認(rèn)為，普法是軟任務(wù)，搞好搞壞無(wú)足輕重，對(duì)此項(xiàng)工作持輕視態(tài)度，產(chǎn)生組織領(lǐng)導(dǎo)上的“疲軟性”。由于認(rèn)識(shí)上的偏差，使普法工作擺不上位子，掛不上號(hào)，上級(jí)抓一抓就動(dòng)一動(dòng)，完全處于應(yīng)付狀態(tài)，在組織領(lǐng)導(dǎo)上不夠得力。
（二）、教育內(nèi)容缺乏針對(duì)性。絕大多數(shù)單位在制定計(jì)劃時(shí)，沒(méi)有針對(duì)本地實(shí)際需要，針對(duì)不同層次和不同對(duì)象，根據(jù)不同時(shí)期和階段的特點(diǎn)來(lái)確定學(xué)習(xí)內(nèi)容，制定的“規(guī)劃”、“計(jì)劃”上下一個(gè)樣，學(xué)習(xí)的內(nèi)容也是各地一個(gè)樣，缺乏針對(duì)性。
（三）、教育形式的單一性。目前農(nóng)村普法形式比較單一，沒(méi)有最大限度地調(diào)動(dòng)人們的學(xué)法熱情。有的鎮(zhèn)除每年組織1—2次農(nóng)村基層干部學(xué)法培訓(xùn)班外，其他形式基本上都不太落實(shí)或是很難落實(shí)到位。尤其是村一級(jí)，更缺少生動(dòng)活潑的教育形式，使普法任務(wù)得不到落實(shí)。
存在上述問(wèn)題的原因，一是各級(jí)干部、尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)普法工作重視程度不夠，沒(méi)有真正提高到依法治國(guó)的高度來(lái)看待，仍然是“說(shuō)起來(lái)重要，做起來(lái)次要，忙起來(lái)不要”。二是從事農(nóng)村法制宣傳教育的力量極其薄弱。雖然各鎮(zhèn)均成立了領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室，但實(shí)際上只是基層司法所兼管這項(xiàng)工作，加上司法所工作千頭萬(wàn)緒、任務(wù)重，沒(méi)有足夠精力來(lái)抓這項(xiàng)工作，使農(nóng)村普法工作很難實(shí)行長(zhǎng)效管理。三是保障措施落實(shí)不到位，普法經(jīng)費(fèi)得不到落實(shí)。雖然在《規(guī)劃》里，各級(jí)都要求將普法教育經(jīng)費(fèi)列入財(cái)政預(yù)算，但在農(nóng)村真正完全落實(shí)到位的不多，在一定程度上給農(nóng)村普法工作帶來(lái)客觀上障礙。
三、搞好農(nóng)村普法教育的對(duì)策
針對(duì)以上農(nóng)村普法工作中出現(xiàn)的新特點(diǎn)和新問(wèn)題，應(yīng)采取如下對(duì)策：
（一）、切實(shí)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村普法工作的領(lǐng)導(dǎo)。農(nóng)村普法教育開(kāi)展得如何，將直接關(guān)系到全民普法工作的任務(wù)能否順利完成，關(guān)系到農(nóng)村的社會(huì)穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，關(guān)系到依法治國(guó)基本方略在基層的貫徹落實(shí)。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要徹底轉(zhuǎn)變觀念，真正從思想上認(rèn)識(shí)普法教育的重要性和長(zhǎng)期性，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村普法工作的領(lǐng)導(dǎo)。尤其是鎮(zhèn)黨委政府要把這項(xiàng)工作作為基層民主法治建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容擺上重要議事日程。依法治鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)小組要真正發(fā)揮其領(lǐng)導(dǎo)作用，改變過(guò)去那種只掛名不干事的狀況；要定期分析本地本單位普法教育中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，及時(shí)采取有效措施加以解決，確保農(nóng)村普法工作順利開(kāi)展。
（二）、突出兩個(gè)重點(diǎn)。一是突出重點(diǎn)內(nèi)容。在重點(diǎn)內(nèi)容上，要切實(shí)抓好與農(nóng)村、農(nóng)業(yè)及村民生活相關(guān)的法律法規(guī)的普及教育。在選擇內(nèi)容時(shí)，一定要結(jié)合本地實(shí)際，針對(duì)本地存在的主要問(wèn)題，在一定時(shí)期內(nèi)擇一些重點(diǎn)內(nèi)容，這樣才有針對(duì)性，才能取得較好的效果。二是要突出重點(diǎn)對(duì)象。農(nóng)村普法教育的重點(diǎn)對(duì)象是村、組干部，農(nóng)村流動(dòng)人員。切實(shí)把提高這部分人的法律素質(zhì)，作為農(nóng)村普法教育工作的重中之重。抓住村組干部的學(xué)法，能夠帶動(dòng)廣大村民群眾的學(xué)法；抓住流動(dòng)人員的學(xué)法，對(duì)維護(hù)農(nóng)村社會(huì)穩(wěn)定有著極其重要的作用。因此，必須始終抓住這兩個(gè)重點(diǎn)。
2001年獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的三位美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家喬治·阿克洛夫，邁克爾·斯彭斯和約瑟夫·斯蒂格里茨的貢獻(xiàn)是對(duì)不對(duì)稱信息市場(chǎng)上經(jīng)濟(jì)行為的開(kāi)創(chuàng)性。斯蒂格里茨的貢獻(xiàn)是提出了市場(chǎng)上信息較少的一方如何行事的，用這種理論信貸市場(chǎng)時(shí)，斯蒂格里茨提出了著名的信貸配給論。信貸配給 （credit rationing）是信貸市場(chǎng)上存在的一種現(xiàn)象，主要有兩種情況，一種是在所有貸款申請(qǐng)人中，一部分人得到貸款，而另一部分人即使愿意支村更高的利息也得不到貸款；第二種情況是：一個(gè)給定申請(qǐng)人的借款要求只能部分得到滿足。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將這種現(xiàn)象或者解釋為由外部振動(dòng)引起的暫時(shí)的非均衡現(xiàn)象，或者解釋為政府干預(yù)的結(jié)果。斯蒂格里茨和魏斯（1981）證明，即使沒(méi)有政府干預(yù)，由于供款人方面存在的“逆向選擇”和“道德風(fēng)險(xiǎn)”，信貸配給將作為一種長(zhǎng)期均衡現(xiàn)象而存在。
在信貸市場(chǎng)上，貸款機(jī)構(gòu)和個(gè)人之間的信息是不對(duì)稱的，個(gè)人在申請(qǐng)貸款時(shí)，知道自己的償還能力和拖欠貸款的可能性有多大，而貸款機(jī)構(gòu)并不知道，個(gè)人有可能利用貸款機(jī)構(gòu)的不知情，或掩蓋真實(shí)情況，或捏造虛假信息獲得貸款。其次，當(dāng)款借到手之后，借款人有可能任意揮霍，這種現(xiàn)象稱為道德風(fēng)險(xiǎn)。貸款機(jī)構(gòu)面對(duì)個(gè)人的道德危險(xiǎn)可以采用的措施之一就是提高利率，提高利率可以用增加的利息收入來(lái)補(bǔ)償可能出現(xiàn)的拖欠損失，但也有不利后果，一方面，面對(duì)高利率，能按時(shí)償還的安全客戶只好退出借貸市場(chǎng)，而危險(xiǎn)客戶仍然貸款，因?yàn)樗麄冇匈囐~的打算，利率再高也無(wú)所謂，另一方面，對(duì)所有貸款的個(gè)人而言，為支付高利宰只好把貸款用于高風(fēng)險(xiǎn)的投資項(xiàng)目，貸款機(jī)構(gòu)收不回貸款的風(fēng)險(xiǎn)也更大。這種情況稱為逆向選擇，所以，提高利率并不是貸款機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)的有效。在這種情況下，貸款機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人信息的甄別就顯得尤為重要的。對(duì)貸款機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，要有一套甄別的制度，即要有個(gè)人信用制度，貸款機(jī)構(gòu)可以根據(jù)個(gè)人過(guò)去的償還情況判斷個(gè)人的信用等級(jí)，根據(jù)不同的等級(jí)給予不同的貸款條件。對(duì)于拖欠貸款的個(gè)人給予懲罰等。在這種制度之下，個(gè)人的信譽(yù)變得十分重要，拖欠貸款會(huì)使自己在市場(chǎng)上處于不利的地位，也就降低了利用自己的個(gè)人信息進(jìn)行欺騙性貸款的可能性，所以，在信息不對(duì)稱比較嚴(yán)重的金融市場(chǎng)上，為了減小信息的不對(duì)稱，應(yīng)該盡量將借款人的信息傳遞給貸款人，貸款機(jī)構(gòu)根據(jù)個(gè)人信用情況進(jìn)行信貸配給正是解決信息不對(duì)稱問(wèn)題的重要制度安排。反之，貸款機(jī)構(gòu)也要盡可能地將擬交易及相關(guān)信息傳遞給擬貸款之個(gè)人。如果沒(méi)有一套個(gè)人信用制度，經(jīng)濟(jì)就無(wú)法正常運(yùn)行。資金需求很難得到完全滿足，當(dāng)然，要作到這一點(diǎn)不能僅僅依賴于個(gè)人和貸款機(jī)構(gòu)的良心發(fā)現(xiàn)，而要靠制度保證。
有效的個(gè)人信用制度是指能證明、解釋和查驗(yàn)人資信而建立的一系列具有效力的文本資料和行事規(guī)則。有了較為完善的個(gè)人信用制度，對(duì)于貸款機(jī)構(gòu)而言，就能根據(jù)個(gè)人信用的、自我評(píng)估或請(qǐng)專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估取得個(gè)人的信用狀況，確定個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，然后予以決策，從而有效地防范和管理消費(fèi)信貸風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于社會(huì)而言，作為一種社會(huì)機(jī)制，它結(jié)合了與信用相關(guān)的各種社會(huì)力量，共同促進(jìn)信用體系的完善和，制約和懲罰失信行為，從而保障社會(huì)秩序和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)正常的運(yùn)行和發(fā)展。對(duì)于一個(gè)國(guó)家，只有它的信用管理體系比較健全，有信譽(yù)且公平的征信服務(wù)在全國(guó)普及時(shí)，才能保證以信用交易為主要交易手段的成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。例如在美國(guó)，為個(gè)人提供儲(chǔ)蓄工具和信用的市場(chǎng)是所有金融市場(chǎng)中最重要的部分。許多金融分析家把二戰(zhàn)后的這段時(shí)期稱為個(gè)人金融，因?yàn)閭€(gè)人不僅僅是金融市場(chǎng)可貸資金的主要來(lái)源，由于個(gè)人受程度的提高，更了解自身的財(cái)務(wù)狀況，他們更是整個(gè)金融體系中最大的借款者。正是由于有了較為完善的個(gè)人信用制度，美國(guó)消-螢者為達(dá)到期望的生活水平在金融市場(chǎng)上大量借款。例如1995年美國(guó)貸款市場(chǎng)上個(gè)人的凈借款額達(dá)到3300億美元，而非金融的借款不到3200億美元。1995年美國(guó)個(gè)人債務(wù)總額為5萬(wàn)億美元，僅略低于聯(lián)邦政府和所有州和地方政府的債務(wù)總額。在美國(guó)個(gè)人信用市場(chǎng)的迅速發(fā)展中個(gè)人信用的法律制度安排起到了彌足輕重的作用。
從20世紀(jì)60年代末期至今，美國(guó)制訂了許多相關(guān)法律法規(guī)，并逐步趨于完善，形成了一個(gè)完備的體系。在穩(wěn)定國(guó)家經(jīng)濟(jì)、保護(hù)個(gè)人的隱私權(quán)和解決一些特殊的社會(huì)問(wèn)題方面發(fā)揮了重要作用。由于個(gè)人信用信息采集和評(píng)估不僅關(guān)系到經(jīng)濟(jì)生活，還與人權(quán)、個(gè)人隱私等諸多方面有著聯(lián)系，因此要受到各種法律和法規(guī)的約束。自六七十年代至今，美國(guó)出現(xiàn)了許多重要的有關(guān)個(gè)人信用貸款的聯(lián)邦法律，主要有《個(gè)人貸款保護(hù)法案》（又稱貸款的真實(shí)性原則）、《公平信用記帳法案》、《個(gè)人租賃法案》、《公平信用報(bào)告法案）（公平信貸和信用卡信息披露法案》《公平債務(wù)歸還法案》《社區(qū)再投資法案》《平等貸款機(jī)會(huì)法案》《公干隹房法案）、《住房抵押公開(kāi)法案》、《金融機(jī)構(gòu)改革、恢復(fù)和實(shí)施法案》、和《聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司提高法案》破產(chǎn)修改和聯(lián)邦判決法案》等一系列法律。按照借貸交易雙方信息不對(duì)稱的主體，可以分為以下兩大類。
一類是解決貸款機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人信息不對(duì)稱問(wèn)題而設(shè)立的法律：
1968年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了對(duì)于個(gè)人信用貸款具有轉(zhuǎn)折意義的《個(gè)人貸款保護(hù)法》，被稱為個(gè)人貸款的真實(shí)性原則。主要是要求貸款機(jī)構(gòu)必須自動(dòng)控制借款人貸款每年的利率水平和公開(kāi)與貸款相關(guān)的全部融資費(fèi)用，以便個(gè)人根據(jù)較為充分的信息進(jìn)行比較，選擇最便宜的貸款。1981年通過(guò)的《真實(shí)貸款簡(jiǎn)化和改革法案》，要求信貸和成本的信息完全公開(kāi)，使個(gè)人在充分了解信息的基礎(chǔ)上使用貸款。交易的后續(xù)信息也應(yīng)充分顯示，《公平信用記帳法案》就要求貸款機(jī)構(gòu)在30天之內(nèi)對(duì)消費(fèi)者的帳務(wù)調(diào)查要求作出反應(yīng)，在90天內(nèi)解決爭(zhēng)議。近年來(lái)，為了保證貸款機(jī)構(gòu)在交易時(shí)對(duì)個(gè)人顯示充分信息，制訂了一些重要的新法規(guī)，其中一個(gè)主要內(nèi)容是財(cái)務(wù)信息披露，即在借貸協(xié)議簽訂前貸款機(jī)構(gòu)要向個(gè)人提供貸款有關(guān)條件的全部相關(guān)信息?！豆叫刨J和信用卡信息披露法案》規(guī)定，如果個(gè)人申請(qǐng)和續(xù)展信用卡業(yè)務(wù)，那么發(fā)行單位就需要提前發(fā)出書(shū)面通知，告知個(gè)人開(kāi)立和續(xù)展信貸帳戶所需的費(fèi)用。如果收費(fèi)方面的信息有任何變動(dòng)，個(gè)人同樣需要事先得到通知。如果個(gè)人信用貸款被拒絕，1968年的《平等住房法案》，1974年的《信貸機(jī)會(huì)均等法案》、 1976年的修補(bǔ)法、1975年的《住房抵押公開(kāi)法案》和1977年的《社區(qū)再投資法案》等。這些法案要求貸款機(jī)構(gòu)必須作出“肯定的努力”為當(dāng)?shù)厮械娜颂峁┓?wù)，不能將低收入和贏利較小的地區(qū)不公正地劃分出自己的服務(wù)區(qū)域，不能因?yàn)榻杩钊说哪挲g、性別、婚姻狀況、種族、膚色、宗教信仰或國(guó)籍而加以歧視。個(gè)人有了聯(lián)邦政府的支持，不僅有權(quán)了解貸款成本方面的信息，還有權(quán)知道貸款申請(qǐng)被拒絕原因方面的信息。
除了正式之外，美國(guó)聯(lián)邦政府還出臺(tái)了一些保護(hù)消費(fèi)者個(gè)人隱私權(quán)和針對(duì)公民個(gè)人的授信的法規(guī)，其中最有名的是《統(tǒng)一商業(yè)準(zhǔn)則》，其宗旨是使與個(gè)人信用有關(guān)的法律簡(jiǎn)單、明確和符合信用銷售，幫助消費(fèi)者更好了解信用條款所對(duì)應(yīng)的收費(fèi)方信息，并對(duì)消費(fèi)者的的收費(fèi)或利息辜運(yùn)行封頂。
另一類是解決個(gè)人對(duì)貸款機(jī)構(gòu)信息不對(duì)稱而設(shè)立的法律：
1970年通過(guò)的《公平信用報(bào)告法案》授權(quán)個(gè)人可以得到由美國(guó)幾百家信用局保管的信用檔案，這些局可以向貸款機(jī)構(gòu)提供有關(guān)個(gè)人和家庭的債務(wù)金額、付款記錄和信用等級(jí)的最終記錄，有利于減少貸款機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人貸款業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人信用報(bào)告所列出的信用項(xiàng)下的信息如付款記錄保持2年，只有不良記錄如逾期呆賬等才須保留7年；公共記錄信息下破產(chǎn)宣告和積欠款等要保留10年；查詢記錄中，凡以雇主身份查詢者，該記錄保留2年；以授信者身份查詢者，保留6個(gè)月。有關(guān)消費(fèi)者個(gè)人種族，宗教信仰、醫(yī)療記錄、個(gè)人背景資料、生活習(xí)慣、立場(chǎng)和犯罪記錄等信息，按規(guī)定都不得載入信用報(bào)告。對(duì)于有嚴(yán)重信用不良記錄或信用不連續(xù)的個(gè)人，機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)貸款機(jī)構(gòu)提出信用警告，貸款機(jī)構(gòu)則依實(shí)際情況決定貸一部分款或者干脆不貸以示懲罰并降低自身經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)人有權(quán)隨時(shí)檢查自己的使用檔案記錄，可以對(duì)檔案中的任何項(xiàng)目提出異議并要求調(diào)查。而信用局必須做出反應(yīng)。如果存在信息不準(zhǔn)確或不能證實(shí)的情況，就必須立即取消或更正。如果個(gè)人受到信用檔案中不正確資料的損害，可以起訴。對(duì)于個(gè)人資信調(diào)查機(jī)構(gòu)，該法案限制了個(gè)人信用調(diào)查報(bào)告使用和傳播的范圍，檔案中的數(shù)據(jù)只對(duì)身份經(jīng)過(guò)確認(rèn)的個(gè)人或應(yīng)個(gè)人書(shū)面要求才能觀看。 1996年美國(guó)國(guó)會(huì)又出臺(tái)了《情報(bào)授權(quán)法》和《債務(wù)催收改進(jìn)法》。前者授權(quán)聯(lián)邦調(diào)查局，后者則授權(quán)聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)可以偵察為由或在債務(wù)催收活動(dòng)中取得所需消費(fèi)者個(gè)人信用調(diào)查報(bào)告。如果個(gè)人財(cái)務(wù)收支惡化，也可以通過(guò)某種方式傳達(dá)出這種信息。1978年的《破產(chǎn)改革法》。這個(gè)法案允許個(gè)人提出破產(chǎn)申請(qǐng)，即使以他們現(xiàn)在的收入，儲(chǔ)蓄或未來(lái)能夠償還所欠債務(wù)。由于破產(chǎn)成本偏低，個(gè)人破產(chǎn)申請(qǐng)的迅速增加，1984年美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《破產(chǎn)修改和聯(lián)邦判決法案》，這個(gè)新的法案大大地提高了破產(chǎn)的成本。限制了個(gè)人可以通過(guò)破產(chǎn)申請(qǐng)免除的債務(wù)數(shù)量和種類。
關(guān)鍵詞：成人高等教育學(xué)生，法制教育；思考
一、成人高等教育學(xué)生特點(diǎn)及法律教育存在問(wèn)題
成人高等教育形式多樣，有脫產(chǎn)、函授、夜大、網(wǎng)絡(luò)、自考等。成人教育的學(xué)生是一個(gè)特殊的群體，是由許多不同類別的人組成(以行業(yè)劃分)，并且都受到單位和繼續(xù)教育所在學(xué)校的雙重教育與管理，肩負(fù)著工作和學(xué)習(xí)的雙重任務(wù)，其生理和心理的發(fā)展以及學(xué)習(xí)目的和學(xué)習(xí)條件決定了其特殊性。
成人教育學(xué)生具有穩(wěn)定性、獨(dú)立性、社會(huì)性和定向特征。他們大多數(shù)具有一定的生活經(jīng)歷和豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具有穩(wěn)定的注意力、審視力和深入觀察的能力。自我認(rèn)識(shí)、自我調(diào)節(jié)的能力較強(qiáng)。他們希望得到尊重，發(fā)展自己，希望更好的完成學(xué)業(yè)；他們學(xué)習(xí)目的明確，緊迫感強(qiáng)，理解能力強(qiáng)，珍惜學(xué)習(xí)的好時(shí)光。但也存在一些普遍性的問(wèn)題，如大部分學(xué)生沒(méi)能協(xié)調(diào)好工作與學(xué)習(xí)的關(guān)系，自律能力差，參加繼續(xù)教育目的只注重結(jié)果，不重視學(xué)習(xí)過(guò)程等現(xiàn)象。
由于成人教育學(xué)生具有一定工作經(jīng)驗(yàn)的特殊性，他們對(duì)于生活中的法律現(xiàn)象深有體會(huì)，但由于大部分學(xué)生沒(méi)有參加系統(tǒng)的法律教育，法律意識(shí)比較淡薄，未能解決生活中涉及到的法律問(wèn)題，對(duì)于法制教育有很大的需求，因此，加強(qiáng)對(duì)成人教育學(xué)生的法制教育，有利于增強(qiáng)他們的法律意識(shí)和法制觀念，促使他們自覺(jué)用法律規(guī)范自己的行為，依法辦事。目前，我國(guó)成人高等教育學(xué)生法制教育經(jīng)過(guò)多年的實(shí)踐和探索，其科學(xué)性和有效性有了較大的提高，但在教育目標(biāo)、教育資源、教育內(nèi)容等方面還存在亟待完善的地方。
二、法制教育的目標(biāo)需要進(jìn)一步明確
當(dāng)前成人高等教育學(xué)生法制教育中一個(gè)突出問(wèn)題，就是不能全面認(rèn)識(shí)和落實(shí)法制教育的目標(biāo)，把學(xué)習(xí)法律知識(shí)當(dāng)作惟一的目標(biāo)，而忽視了法律意識(shí)和法律能力的培養(yǎng)。在這種法制教育的目標(biāo)定位下，法制教育就成了缺乏實(shí)踐和情感的、單純的法律知識(shí)灌輸?shù)倪^(guò)程，成了學(xué)概念、背概念、考概念的過(guò)程，許多學(xué)生都認(rèn)為，法律沒(méi)什么學(xué)的，只要背一下就行了。
成人高等教育學(xué)生法制教育的整體目標(biāo)應(yīng)該包括傳授法律基本知識(shí)、培養(yǎng)初步的法律意識(shí)、形成一定的法律能力三個(gè)方面。在這三者中，法律知識(shí)的掌握是一個(gè)基礎(chǔ)和手段，而法律意識(shí)和法律能力的提高才是最終的目的。不具備基本的法律知識(shí)，對(duì)法律一無(wú)所知，就不可能形成較強(qiáng)法律意識(shí)和法律能力；但是法律知識(shí)的掌握、法律意識(shí)的形成以及法律能力的提高，三者形成的機(jī)制和條件都有很大不同。法律知識(shí)主要是關(guān)于知不知、懂不懂的問(wèn)題，它的學(xué)習(xí)本質(zhì)上是一種認(rèn)知過(guò)程。而法律意識(shí)的形成與培養(yǎng)，不僅牽涉到認(rèn)知因素，還有情感、態(tài)度因素，它是在個(gè)人不斷體驗(yàn)(法律心理)的過(guò)程中形成的對(duì)法律的基本認(rèn)識(shí)與看法。某種程度上說(shuō)，法律知識(shí)的學(xué)習(xí)可以通過(guò)教育者的“灌輸”去完成，而法律意識(shí)的培養(yǎng)是不能靠“灌輸”去完成的，必須是靠學(xué)生自己體驗(yàn)、自己思考，自己判斷而逐步形成，教師的任務(wù)就是提供不同的情境和活動(dòng)，激發(fā)學(xué)生作為認(rèn)識(shí)主體去體驗(yàn)、思考和判斷。法律能力的培養(yǎng)，一方面需要法律知識(shí)的學(xué)習(xí)，另一方面也需要進(jìn)行法律事務(wù)的訓(xùn)練，它十分強(qiáng)調(diào)個(gè)人的操作與實(shí)踐。教師的任務(wù)就是要提供學(xué)生實(shí)踐的機(jī)會(huì)，在實(shí)踐中鍛煉能力。如果說(shuō)法律意識(shí)的培養(yǎng)與法律知識(shí)的學(xué)習(xí)過(guò)程有密切關(guān)系，那么，法律能力的提高與法律知識(shí)的學(xué)習(xí)結(jié)果(豐富的法律知識(shí))之間的關(guān)系更為密切。
明確了法制教育的基本目標(biāo)之后，我們需要進(jìn)一步明確學(xué)生應(yīng)該掌握哪些具體法律知識(shí)、形成什么樣的法律意識(shí)和能力，而不能僅把目標(biāo)停留在籠統(tǒng)甚至模糊的層次。
1．法律基本知識(shí)
(1)法律基礎(chǔ)知識(shí)。首先是涉及到與國(guó)家利益和人民群眾實(shí)際利益緊密聯(lián)系的法律、法規(guī)，如《刑法》、《憲法》、《民法》、《合同法》等；其次是可能與自身有密切聯(lián)系的部門(mén)法律、地方性法規(guī)，如《勞動(dòng)法》、《婚姻法》、《行政法》等；第三是學(xué)校內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度。
(2)安全知識(shí)教育和學(xué)生自我防范、自我保護(hù)教育。安全教育是成人高等教育學(xué)生的重要一課。當(dāng)前社會(huì)治安形勢(shì)嚴(yán)峻，各種擾亂學(xué)生正常學(xué)習(xí)、生活秩序的治安案件和刑事案件時(shí)有發(fā)生。成人高等教育學(xué)生所在學(xué)校的保衛(wèi)部門(mén)和學(xué)生管理部門(mén)要把安全知識(shí)教育貫徹到學(xué)生的實(shí)際生活中，形式可多樣化。
2．法律意識(shí)
法律意識(shí)是指重視、遵守與自覺(jué)執(zhí)行法律的思想意識(shí)。成人高等教育學(xué)生應(yīng)具有以下法律意識(shí)：第一，憲法和法律至上的意識(shí)；第二，國(guó)家主人翁和人民公仆的意識(shí)；第三，權(quán)利和義務(wù)相一致的意識(shí)；第四，公平競(jìng)爭(zhēng)和契約意識(shí)；第五，國(guó)家統(tǒng)一和民族團(tuán)結(jié)意識(shí)。
3．法律能力
法律能力主要是運(yùn)用法律知識(shí)解決法律實(shí)際問(wèn)題的能力，其具體內(nèi)容包括具備選擇恰當(dāng)?shù)耐緩浇鉀Q不同法律糾紛的能力，能夠書(shū)寫(xiě)常見(jiàn)的法律文書(shū)QS力，查閱咨詢相關(guān)法律知識(shí)等的能力。
三、社會(huì)各界法制教育資源需要進(jìn)一步整合
成人高等教育學(xué)生法制教育是一個(gè)社會(huì)的大課題，應(yīng)由高校和社會(huì)各界的力量共同參與。但目前由于對(duì)成人高等教育學(xué)生法制教育的目標(biāo)缺乏全面、明確的認(rèn)識(shí)，社會(huì)各界力量，如公、檢、法等部門(mén)和學(xué)生參與較少，基本上由學(xué)校來(lái)規(guī)劃和實(shí)施，沒(méi)有建立各方面分工、合作機(jī)制。筆者認(rèn)為，成人高等教育學(xué)生法制教育應(yīng)該形成以法制教育目標(biāo)為指導(dǎo)，以成人高等教育學(xué)生法制教育為主體，社會(huì)各界密切支持、配合的法制教育合作機(jī)制。以成人高等教育學(xué)生法制教育為主體，是因?yàn)閷W(xué)校作為專門(mén)的教育機(jī)構(gòu)，有專業(yè)的法律或德育老師，對(duì)學(xué)生各方面的情況掌握比較清楚，對(duì)學(xué)生既可以進(jìn)行規(guī)范和系統(tǒng)的法律知識(shí)教育，又可以結(jié)合社會(huì)實(shí)際進(jìn)行隨機(jī)的法律實(shí)例教育。而社會(huì)部門(mén)(公、檢、法等)的責(zé)任主要是根據(jù)法制教育的目標(biāo)，發(fā)揮各部門(mén)的優(yōu)勢(shì)，對(duì)學(xué)校法制教育進(jìn)行補(bǔ)充。比如，針對(duì)一些社會(huì)熱點(diǎn)中的法律問(wèn)題，學(xué)校不能及時(shí)對(duì)學(xué)生進(jìn)行教育，公、檢、法等部門(mén)就應(yīng)該發(fā)揮自己的優(yōu)勢(shì)，配合學(xué)校進(jìn)行專題性法制教育。
四、法制教育的方式需要進(jìn)一步豐富和創(chuàng)新
目前，高校探索出了很多種法制教育的形式，如法律知識(shí)專題講座、法律知識(shí)競(jìng)賽、模擬法庭、現(xiàn)身說(shuō)法等，但是由于傳統(tǒng)的應(yīng)試教育教學(xué)模式的影響，以及教師法律素質(zhì)、法制教育目標(biāo)不夠明確等原因，目前成人高等教育學(xué)生法制教育多采用以教師為主體、以學(xué)生為客體的“單向灌輸式’，忽視了受教育者的主動(dòng)性，使學(xué)生缺乏法律情感體驗(yàn)和法律實(shí)踐。學(xué)生法律意識(shí)的形成，法律素質(zhì)能力的提高必須經(jīng)過(guò)學(xué)生自身的體驗(yàn)、思考，必須經(jīng)過(guò)學(xué)生的實(shí)踐。因此，除了課堂講授之外，必須充分借鑒國(guó)內(nèi)外法制教育經(jīng)驗(yàn)，利用科學(xué)、靈活的教育形式開(kāi)展法制教育。
1．案例教學(xué)
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案例教學(xué)法就是通過(guò)對(duì)一個(gè)具體教育情境的描述，引導(dǎo)學(xué)生對(duì)這些特殊情境進(jìn)行討論的一種教學(xué)方法。在一定意義上它是與講授法相對(duì)立的。案例教學(xué)對(duì)學(xué)生創(chuàng)造能力以及實(shí)際解決實(shí)際問(wèn)題，對(duì)提高其表達(dá)、討論技能，增強(qiáng)其面對(duì)困難的自信心都有積極的作用。一些學(xué)校組織學(xué)生開(kāi)展的“以案說(shuō)法”、模擬法庭、到法院參加旁聽(tīng)審案等，以其現(xiàn)代傳媒無(wú)法比擬的直觀性和形象性大大調(diào)動(dòng)了學(xué)生學(xué)習(xí)法律的興趣，取得了很好的實(shí)際效果。
2．研究性學(xué)習(xí)
所謂研究性學(xué)習(xí)是指由學(xué)生在一定的生活情境中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、選取專題、設(shè)計(jì)研究方案，通過(guò)主動(dòng)的探索和研究而求得問(wèn)題解決的學(xué)習(xí)活動(dòng)過(guò)程。它對(duì)于改變教師滿堂灌、學(xué)生死記硬背的傳統(tǒng)教學(xué)方式，為學(xué)生構(gòu)建開(kāi)放的學(xué)習(xí)環(huán)境，提供多渠道獲取知識(shí)、并將學(xué)到的知識(shí)加以綜合應(yīng)用于實(shí)踐的機(jī)會(huì)，培養(yǎng)創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力有著重要意義。成人高等教育學(xué)生已具有獨(dú)立思考問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，在成人高等教育學(xué)生法制教育中，應(yīng)適當(dāng)增加研究性學(xué)習(xí)的課程，養(yǎng)成自主探究、勇于創(chuàng)新的意識(shí)和習(xí)慣，形成和發(fā)展學(xué)生的綜合實(shí)踐能力、創(chuàng)造能力。
3．診所式法律教育
所謂診所式法律教育，是20世紀(jì)60年代在美國(guó)法學(xué)院普遍興起的一種新型課程。其特點(diǎn)在于仿效醫(yī)學(xué)院利用診所實(shí)習(xí)培養(yǎng)醫(yī)生的形式。通過(guò)診所教師指導(dǎo)學(xué)生參與法律實(shí)際的應(yīng)用過(guò)程，培養(yǎng)學(xué)生的法律實(shí)踐能力，促進(jìn)學(xué)生對(duì)法律的深入理解，縮小學(xué)院知識(shí)教育與職業(yè)技能的距離。它彌補(bǔ)了傳統(tǒng)教學(xué)理論與實(shí)踐的脫節(jié)，使法學(xué)院的學(xué)生在校期間就能夠通過(guò)接觸和處理真實(shí)的案件而進(jìn)一步掌握所學(xué)的法律專業(yè)知識(shí)，鍛煉學(xué)生協(xié)同工作的能力和相應(yīng)的基本從業(yè)技能，加強(qiáng)對(duì)律師職業(yè)責(zé)任和職業(yè)道德的理解和學(xué)習(xí)，為培養(yǎng)合格的法律人才奠定基礎(chǔ)。
五、提高《法律基礎(chǔ)課程》的教學(xué)質(zhì)量
《法律基礎(chǔ)課程》是成人高等教育學(xué)生法制教育的主渠道和重要環(huán)節(jié)，但由于高校內(nèi)部的法制教育沒(méi)有一個(gè)整體性規(guī)劃而附屬于思想政治教育，且教學(xué)時(shí)效有限，學(xué)生很難全面了解法的基本理論及與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的新法律。
1．要在教育內(nèi)容上進(jìn)行改革，使學(xué)生在掌握法的一般理論的基礎(chǔ)上，了解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、世界貿(mào)易的新法律法規(guī)，并把這種法律科學(xué)知識(shí)內(nèi)化為個(gè)人對(duì)法律的自覺(jué)態(tài)度，即從理性上認(rèn)識(shí)到和在社會(huì)實(shí)踐中都能自覺(jué)依法辦事。
2．法律知識(shí)學(xué)習(xí)與專業(yè)學(xué)習(xí)緊密結(jié)合。成人高等教育學(xué)生學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)，本身也離不開(kāi)法律，如學(xué)教育學(xué)的必須要懂得教育法，學(xué)經(jīng)濟(jì)管理的必須懂得經(jīng)濟(jì)法等。法律科學(xué)應(yīng)發(fā)揮其既是基礎(chǔ)科學(xué)，又是應(yīng)用科學(xué)，既要規(guī)范其他科學(xué)部門(mén)的發(fā)展，又要為其他科學(xué)部門(mén)的發(fā)展服務(wù)的特殊作用。當(dāng)代成人高等教育學(xué)生要盡可能利用專業(yè)科學(xué)和法律科學(xué)之間的結(jié)合點(diǎn)，并使其互相服務(wù)，從而提高自身的社會(huì)主義法制觀念。
3．利用現(xiàn)代化的設(shè)備和手段改善法律基礎(chǔ)課的教學(xué)?？赏ㄟ^(guò)法律基礎(chǔ)課的課件建設(shè)，利用多媒體教室進(jìn)行教學(xué)，將法律基礎(chǔ)課的教學(xué)內(nèi)容，包括各章節(jié)的具體內(nèi)容、案例分析、相應(yīng)的法律法規(guī)、問(wèn)題解答等都融于課件之中，使法律基礎(chǔ)的教學(xué)既生動(dòng)活潑，又能接受大量的信息，取得較好的教學(xué)效果。
4．改革死記硬背的考試方法?？荚嚪椒ㄒ兄跍y(cè)試學(xué)生分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，如可以通過(guò)案例分析、課堂提問(wèn)、課題研究等方式進(jìn)行考核。
孟德斯鳩是18世紀(jì)法國(guó)著名的啟蒙思想家、社會(huì)學(xué)家和法學(xué)家,是法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的思想先驅(qū)之一。孟德斯鳩于1734年發(fā)表的《論法的精神》一書(shū),凝結(jié)了其一生的心血,是歷史上少有的一部長(zhǎng)篇法學(xué)巨著,蘊(yùn)含著豐富的法律思想。自此,對(duì)孟德斯鳩在該書(shū)中所闡述的法律思想的研究,成為法學(xué)學(xué)者們的重要任務(wù)。本文試圖對(duì)孟德斯鳩在《論法的精神》一書(shū)中所闡述的民法思想略加論述。
一 公民關(guān)系:民法調(diào)整之對(duì)象
對(duì)于法律的含義,孟德斯鳩在《論法的精神》一書(shū)的開(kāi)頭就提出關(guān)于法的一般性定義:“從最大限度的廣義上說(shuō),法是源于客觀事物性質(zhì)的必然關(guān)系。從這個(gè)意義上推斷,所有的存在物都有屬于自己的法;上帝有他的法;物質(zhì)世界有它的法;高于人類的‘先知圣人們’有著他們的法;獸類也有自己的法;人類擁有他們的法。”[1]孟德斯鳩認(rèn)為,人類受各種各樣的法律的支配。他將法律分為三類:自然法、神為法和人為法。自然法是永恒的公道關(guān)系,是先于各種人為法而存在的規(guī)律。
在人類規(guī)律創(chuàng)設(shè)之前,人類處于一種自然狀態(tài),自然法就是人類在自然狀態(tài)下所接受并遵循的一種規(guī)律。自然法不是淵源于人類的理性,而是淵源于人類的自然本性。自然法的原則有四條,即和平、尋求食物、相互愛(ài)慕和希望過(guò)社會(huì)生活的原則。在自然狀態(tài)下,人們的生活和幸福是沒(méi)有保障的,這種狀況使建立社會(huì)成為必要。神為法是宗教方面的法律,具體來(lái)說(shuō)就是宗教教義和寺院法規(guī)。人為法是人制定的法律,是為了擺脫戰(zhàn)爭(zhēng)的狀態(tài),用于調(diào)整人與人之間、國(guó)與國(guó)之間的相互關(guān)系的法律。因?yàn)椤叭祟愐坏┲蒙碛谏鐣?huì),軟弱的情感便蕩然無(wú)存;原本存在于人們之間的平等也隨之消失,于是戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)便開(kāi)始了。這種戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)促使人們之間建立法律”[2]。人為法包括國(guó)際公法、政治法、民法等。國(guó)際公法用于協(xié)調(diào)各國(guó)人民之間的關(guān)系,孟德斯鳩認(rèn)為:“我們?nèi)绱司薮蟮牡厍蛏系木用裰斜厝挥兄煌褡?。這個(gè)星球上的居民之中也有著法律,這就是國(guó)際公法。”[1]10政治法是協(xié)調(diào)國(guó)家的統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者的關(guān)系的法律,以國(guó)家利益的保全為目的。民法是協(xié)調(diào)國(guó)家一切公民間關(guān)系的法律,孟德斯鳩認(rèn)為:“所有的公民之間的關(guān)系中也有法律,這便是民法?！盵1]10可見(jiàn),在孟德斯鳩看來(lái),民法調(diào)整的是公民與公民之間關(guān)系的法律。當(dāng)然,孟德斯鳩所說(shuō)的公民與當(dāng)代憲法上所說(shuō)的公民的含義是不同的。孟德斯鳩所說(shuō)的公民,強(qiáng)調(diào)的是公民與公民之間的平等關(guān)系,這可以從其關(guān)于政治法的論述中推斷出來(lái),即“統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間的關(guān)系的法律是政治法”;此外,從其關(guān)于國(guó)際法的論述中也可以驗(yàn)證本文的這一論斷,即“人類受各種各樣的法律支配,……有國(guó)際法,也可以把這一法律看做是世界民事法, 從這個(gè)意義上說(shuō),每個(gè)國(guó)家就是一個(gè)公民”[1]555。而當(dāng)代憲法所說(shuō)的公民,則是相對(duì)國(guó)家來(lái)說(shuō)的,是一個(gè)與國(guó)家相對(duì)應(yīng)的范疇。所以,我們可以將孟德斯鳩所說(shuō)的公民翻譯為當(dāng)代民法的語(yǔ)言———私人。民法調(diào)整公民之間的關(guān)系,而公民之間的關(guān)系是十分廣泛的,其中主要有土地所有權(quán)關(guān)系、商業(yè)貿(mào)易關(guān)系、婚姻家庭關(guān)系、繼承關(guān)系、契約關(guān)系等。
對(duì)于民法與政治法的關(guān)系,孟德斯鳩認(rèn)為,民法的主旨在于使人類獲得財(cái)產(chǎn),政治法的主旨在于使人類獲得公民自由。他認(rèn)為:“人類放棄了他們天賦的獨(dú)立權(quán)而要生活在政治性法律之下,那么人類也就放棄了天賦的財(cái)產(chǎn)共享而要生活在民法的約束之下。政治性法律使人類獲得了自由,而民事法律使人類獲得了所有權(quán)。……自由的法律僅僅是國(guó)家實(shí)施統(tǒng)治的法律,因此凡是應(yīng)該用有關(guān)所有權(quán)的法律裁決的東西均不能用自由的法律來(lái)裁決”。[1]570孟德斯鳩非常強(qiáng)調(diào)對(duì)公民利益的保護(hù),他認(rèn)為,當(dāng)“涉及公共利益的問(wèn)題時(shí),公共利益決不能通過(guò)政治的法律和規(guī)定來(lái)剝奪私人的利益,或者是削減最微小一部分的私人利益。在這種情況下,應(yīng)嚴(yán)格地遵循民事法,而民事法就是所有權(quán)的保護(hù)神。當(dāng)公家需要某一個(gè)人的財(cái)產(chǎn)時(shí),決不能利用政治法行事,而使用民法則能獲得成功。在民法那母親般的眼里,每一個(gè)個(gè)人都被認(rèn)做是國(guó)家本身,公共的利益永遠(yuǎn)是每個(gè)公民永恒不變所享的民法所賦予的所有權(quán)”[1]571-572。
二 本國(guó)國(guó)情:民法制定之依據(jù)
民法作為人為法的組成部分,是人們制定的,但人們?cè)谥贫ǚ蓵r(shí),不是任意的,而是應(yīng)以國(guó)情為依據(jù),同本國(guó)的實(shí)際情況結(jié)合起來(lái)。他寫(xiě)道:“一般意義上說(shuō),作為支配地球上所有人民的法律是人類的倫理所在;每個(gè)國(guó)家的政治法和民事法應(yīng)該是在特殊情況下而適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用這一人類的倫理”,“這些法律是為某國(guó)人民而制定的,所以理應(yīng)十分貼切地適合于該國(guó)民眾;如果這些法律適合于另外一個(gè)國(guó)家,那只是極其偶然的事”,“法律必須同業(yè)已建立或?qū)⒁⒌恼w的性質(zhì)及原則相吻合;無(wú)論這些法律是為其構(gòu)成政體而制定的政治法,還是為了維護(hù)其政體而制定的民事法”[1]11。按照孟德斯鳩的理解,本國(guó)的國(guó)情包括政治制度、國(guó)家的地理?xiàng)l件、居民的生活方式、人口、風(fēng)俗習(xí)慣和宗教信仰等等。他認(rèn)為:“法律應(yīng)該與國(guó)家的自然狀態(tài)產(chǎn)生聯(lián)系;與氣候的冷、熱、溫和宜人相關(guān);與土壤的品質(zhì)、位置和面積有關(guān);與諸如農(nóng)夫、獵人或者牧民等各種人民的生活方式息息相關(guān)。法律必須與政體所能承受的自由度相適應(yīng);還要與居民的宗教、性僻、財(cái)富、人口、貿(mào)易風(fēng)俗以及言談舉止發(fā)生關(guān)系。最終,法律條款之間也有內(nèi)在的關(guān)系,它們各自都有自己的淵源所在,其中包含立法者的主旨以及制定法律所產(chǎn)生的基礎(chǔ)性秩序的關(guān)聯(lián)。應(yīng)該通過(guò)這些所有的觀點(diǎn)仔細(xì)考察法律。這些關(guān)系和觀點(diǎn)的綜合便構(gòu)成了所謂‘法的精神’?！盵1]12
孟德斯鳩首先考察了政治制度與民法的關(guān)系,他將政體分為共和政體、君主政體和專制政體。他認(rèn)為:“共和政體就是全體人民或部分人民擁有最高權(quán)力的體制;君主政體意味著只有一個(gè)人統(tǒng)治國(guó)家,只不過(guò)遵循業(yè)已建立和確定的法律;至于專制政體非但毫無(wú)法律與規(guī)章,而且由獨(dú)自一人按照自己的意志以及變化無(wú)常的情緒領(lǐng)導(dǎo)國(guó)家的一切?！盵1]13可見(jiàn),在孟德斯鳩看來(lái),民法與政治制度是有密切關(guān)系的,不同的政治制度,民法存在的空間是不一樣的。在專制政體的體制下,是很少有民事方面的法律法規(guī)的,“因?yàn)樗械耐恋囟紝儆诰?所以幾乎沒(méi)有任何關(guān)于土地所有權(quán)的法規(guī)。因?yàn)榫饔欣^承一切財(cái)產(chǎn)的權(quán)利,所以也沒(méi)有關(guān)于遺產(chǎn)的民事法規(guī)。有些專制國(guó)家的君主壟斷貿(mào)易,這就使所有的商務(wù)法規(guī)形同虛設(shè)。在這些國(guó)家里,人們通常與女奴通婚,所以幾乎沒(méi)有關(guān)于奩產(chǎn)或妻子利益的有關(guān)民事法規(guī)?！援?dāng)旅行家向我們描述專制主義統(tǒng)治的國(guó)家時(shí),極少談及民法”[1]87。君主政體雖然是由一個(gè)人統(tǒng)治國(guó)家,但必須遵循業(yè)已建立和確定的法律,故君主政體的法律則比專制政體的法律要復(fù)雜得多,“因此,在我們這樣的歐洲國(guó)家里,財(cái)產(chǎn)所有權(quán)分為:夫妻雙方的‘私有財(cái)產(chǎn)’、‘共有財(cái)產(chǎn)’或‘繼承取得的財(cái)產(chǎn)’……每一種財(cái)產(chǎn)歸屬關(guān)系都設(shè)有相應(yīng)的特殊法規(guī),財(cái)產(chǎn)的歸屬都必須遵循這些法規(guī)”[1]86。共和政體就是民主政治,而民主政治的核心在于平等。因此,在共和政體下,包括民法在內(nèi)的所有法律的第一要?jiǎng)?wù)是維護(hù)平等,所以,在共和政體的體制下,民法的范圍是非常廣泛的,“如果要維護(hù)平等的話,對(duì)于婦女的嫁妝,對(duì)于贈(zèng)與、繼承、遺囑,總之,包括所有契約的方式都應(yīng)該制定其規(guī)章?！盵1]53。
此外,孟德斯鳩還考察了人們的謀生方式與民法的關(guān)系。他認(rèn)為,法律與個(gè)民族的謀生方式有著密切的關(guān)系,“一個(gè)從事商務(wù)和航海的民族比一個(gè)僅限于耕種土地的民族需要更廣泛的法律知識(shí)。從事農(nóng)業(yè)的民族比那些以放牧為生的民族需要更多的法律知識(shí)。從事放牧的民族要比狩獵為生的民族需要的法律知識(shí)要多得多”[1]325。孟德斯鳩同時(shí)認(rèn)為,一個(gè)民族民事法規(guī)的多少與該民族的土地分配情況有密切關(guān)系,“非務(wù)農(nóng)民族之間由于居住在沒(méi)有明確界限的土地上,所以大量的問(wèn)題要按照國(guó)際法處理,而很少用民法處理。主要由于土地的分配,使民法的內(nèi)容增加。在那些不實(shí)行土地分配的民族,民事法規(guī)很少”[1]327。孟德斯鳩還認(rèn)為,耕種土地需要使用貨幣,而使用貨幣則需要民法,當(dāng)“一個(gè)民族不懂得使用貨幣時(shí),就幾乎只知道暴力引起的不公平,于是懦弱的人們聯(lián)合起來(lái)反抗。這種民族幾乎只有通過(guò)政治途徑才能解決糾紛,但是,在使用了貨幣的民族,就會(huì)出現(xiàn)因狡詐引起的不公平,人們可以用各種各樣的手法造成這些不公平,因此就不能沒(méi)有好的民法”[1]329。孟德斯鳩認(rèn)為,氣候與民法也有較密切的關(guān)系,“在不同的氣候條件下,人們有不同的需要,形成了不同的生活方式;不同的生活方式形成了各種類型的法律”[1]274,而“當(dāng)某種氣候的自然力量違背了兩性的自然規(guī)律和人的智力規(guī)律的時(shí)候,立法者就要制定民法去戰(zhàn)勝氣候的這種屬性,恢復(fù)固有的規(guī)律”[1]309。
孟德斯鳩非常重視法律的制定,在《論法的精神》一書(shū)中,他辟專章用較多的篇幅來(lái)論述法律的制定方式和技術(shù)問(wèn)題。這些論述雖然不是專門(mén)針對(duì)民法而言,但對(duì)民事法的制定來(lái)說(shuō),無(wú)疑是適用的。孟德斯鳩首先指出,“立法者的精神應(yīng)該是適中穩(wěn)重”[1]667,立法者應(yīng)該關(guān)注立法的技術(shù)問(wèn)題,“那些有足夠的天賦給自己的民族或給另一個(gè)民族制定法律的人,必須對(duì)這些法律的形成方式給以一定的關(guān)注”[1]667。孟德斯鳩認(rèn)為:“法律的文體應(yīng)該是簡(jiǎn)明的,《十二銅表法》是精確嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉影?孩子們都能把它銘記背誦,可是,查士丁尼的《新法》則非常繁冗拗口,所以必須加以刪節(jié)?！盵1]677要做到法律文體的精簡(jiǎn),首先要求立法者具有全面的眼光,能概括任何事物而不拘泥于事物的細(xì)節(jié),不要事事立法;其次是當(dāng)不必要時(shí),最好不要用例外、限制條件和修飾詞句,“因?yàn)橛辛诉@樣的細(xì)節(jié)就要有新的細(xì)節(jié)”[1]679。法律是要大家遵守的,不是一種邏輯藝術(shù),所以法律不應(yīng)該是深?yuàn)W的,“因?yàn)樗菫榫哂幸话憷斫饬Φ娜酥贫?。它不?yīng)該是一種邏輯藝術(shù),而應(yīng)該是一位家庭父親的簡(jiǎn)單推理”[1]679。為了維護(hù)法律的穩(wěn)定性,孟德斯鳩認(rèn)為,如果沒(méi)有充足的理由,就不要改變法律。如果毫無(wú)必要地廢除業(yè)已存在的法律,就會(huì)使人民陷于因這些法律的改變而導(dǎo)致的混亂之中,有損法律的尊嚴(yán)。
三 平等、自由:民法之理念
一、關(guān)于變性手術(shù)的爭(zhēng)議
變性手術(shù),是指通過(guò)整形外科手段(組織移植和器官再造)使易病患者的生理性別與其心理性別相符,即切除其原有的性器官并重建新性別的體表性器官和第二性征。①變性手術(shù)作為易性癥者改變性別的一種特殊治療手段,常引發(fā)醫(yī)學(xué)和倫理學(xué)上的爭(zhēng)議,由此導(dǎo)致法律上是否允許的困惑。
(一)反對(duì)意見(jiàn)
1、從醫(yī)學(xué)的角度而言,變性手術(shù)具有不可逆性,會(huì)給病人帶來(lái)永久性創(chuàng)傷。事實(shí)證明,“由于沒(méi)有產(chǎn)生相應(yīng)異性性激素的性腺及輸精管、子宮,不可能有遺精或月經(jīng)等現(xiàn)象;再造的性器官不可能有正常人的性感受;除非使用克隆技術(shù),變性人不可能擁有自己的遺傳學(xué)后代;變性后患者為了從外觀上更接近其要求的性別,必須長(zhǎng)期使用外源性激素,常引起惡心、頭昏甚至血栓形成、腫瘤等問(wèn)題,并將對(duì)內(nèi)分泌產(chǎn)生影響;即使移植異性內(nèi)生殖器官,術(shù)后患者必須長(zhǎng)時(shí)間使用免疫抑制劑,不但會(huì)讓人在性格、性情上發(fā)生變異,也將不斷地摧殘人的身體,使身體變形、體內(nèi)腺體萎縮、精神食欲不振、抵抗力降低并易誘發(fā)其它病癥”②。重慶醫(yī)科大學(xué)馮澤永教授認(rèn)為:“變性手術(shù)不是糾正其病態(tài)之心以適應(yīng)正常之身,而是變完善之身為殘缺之身以適應(yīng)變態(tài)之心,這不是治本之術(shù),決非上乘之選?！雹?/p>
2、從倫理學(xué)的角度來(lái)看,變性觸及了一些敏感的人倫之理,必然引來(lái)廣泛爭(zhēng)議。性別是人的自然屬性之一,是性關(guān)系以及婚姻家庭的基礎(chǔ)。以手術(shù)的方式來(lái)改變?nèi)说男詣e,這是社會(huì)傳統(tǒng)道德所不能想象的。“它改變了人類正常的健康準(zhǔn)則,從根本上違反了人的自然本性,并據(jù)此懷疑當(dāng)代科學(xué)發(fā)展的某些趨勢(shì)是否弊大于利,是否把整個(gè)人類社會(huì)引向一個(gè)比核戰(zhàn)爭(zhēng)更恐怖的深淵。”①
3、從心理學(xué)的角度看,變性改變了個(gè)人的性別身份,他們新的性別身份往往被社會(huì)普通大眾所歧視,所誤解,因而導(dǎo)致他們的心理產(chǎn)生極大的痛苦和反差?！笆聦?shí)上是,接受變性手術(shù)的人并不意味著從此就真的找到了‘幸?！?。瑞典1986年的一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)報(bào)告顯示,瑞典曾對(duì)13例變性手術(shù)進(jìn)行平均12年以后的追訪,結(jié)果大部分人對(duì)手術(shù)不滿意,其中8人術(shù)后性心理沒(méi)有改變,4人后悔,1人要求重新改變性別?！雹?/p>
4、從法律的角度看,不少國(guó)家的法律規(guī)定禁止變性。如西班牙、土耳其等國(guó)家法律規(guī)定,對(duì)易性癥者施行變性手術(shù)是一種違法犯罪行為。臺(tái)灣學(xué)者黃丁全就認(rèn)為:就現(xiàn)行法而論,除醫(yī)師為陰陽(yáng)人實(shí)施整形手術(shù),屬于醫(yī)療行為范圍,并無(wú)法律上困擾外,將性別轉(zhuǎn)換為異性之性別,需毀敗其生殖機(jī)能即去處其或陰道,始能實(shí)施轉(zhuǎn)換,因之其為刑法第十條第四項(xiàng)第五款所稱之重傷應(yīng)無(wú)疑義,且性轉(zhuǎn)換手術(shù)去除其自然之性征后,無(wú)法再回復(fù),亦無(wú)法如器官移植以移植他人之性征,僅能以人工性征取代,實(shí)該當(dāng)于刑法第二百八十二條之構(gòu)成要件,應(yīng)無(wú)任何阻卻違法之事由。③我國(guó)大陸也有學(xué)者認(rèn)為:變性手術(shù)是與易容手術(shù)、處女膜修補(bǔ)手術(shù)并列的改善(改變)身體外觀行為。它不同于矯正畸形行為,即以手術(shù)等醫(yī)學(xué)手段矯正身體畸形如連體嬰兒分割手術(shù)、去除多余手指、腳趾等行為。而是屬于“非醫(yī)療行為”,實(shí)施者可能構(gòu)成非法行醫(yī)罪。④
(二)贊成意見(jiàn)
但也有不少學(xué)者支持變性手術(shù)。本文也贊成異性癥者有權(quán)通過(guò)變性手術(shù)變更自己的性別。
1、從醫(yī)學(xué)的角度而言,首先,“易性癥”非普通的心理障礙,而是一種心理疾病。他們?cè)谛睦砩贤春蕖拹?、不認(rèn)可自己的生理學(xué)性別并且渴望改變它,甚至因此有不同程度的焦慮、抑郁或嚴(yán)重的有自殘、自殺傾向。⑤這是一種嚴(yán)重的心理疾病。按照世界衛(wèi)生組織對(duì)健康所下的定義,心理疾病也是疾病的一種。因此,既然是一種心理疾病,就有通過(guò)醫(yī)療行為加以治療的權(quán)利。其次,變性手術(shù)能滿足易性癥者的心理需求,符合“對(duì)病人有利原則”的醫(yī)學(xué)倫理。醫(yī)學(xué)的目的不僅僅是防治疾病,更注重提高病人的生命質(zhì)量。對(duì)于易性癥者而言,盡管心理治療十分安全,但往往沒(méi)有持久的療效,因此,最終都不得不求助于變性手術(shù)。正如國(guó)際性焦慮協(xié)會(huì)于2001年2月在其最新版的《性身份障礙診療標(biāo)準(zhǔn)》(第六版)中提出:“在任何意義上,性別重塑手術(shù)都不是一個(gè)‘實(shí)驗(yàn)性、研究性、選擇性、美容性’的手術(shù)。它對(duì)易性癥和嚴(yán)重的性身份障礙是一項(xiàng)非常有效和適當(dāng)?shù)闹委煼椒??！雹?/p>
2、從倫理的角度而言,自主和寬容是一個(gè)社會(huì)最大的倫理。首先。一個(gè)人選擇變性與否,涉及的是他個(gè)人的自我選擇問(wèn)題,我們應(yīng)當(dāng)尊重他人的自我選擇?！叭藗冇羞x擇接納自然性別的權(quán)利,也有選擇變性的權(quán)利。個(gè)性選擇將是性別平等的核心,也是終極目標(biāo)?！雹邔?shí)際上,在與傳統(tǒng)醫(yī)學(xué)及社會(huì)、倫理觀念的沖撞中,社會(huì)日益走向?qū)捜莺投嘣?世界上越來(lái)越多的人開(kāi)始對(duì)變性人持理解、容納態(tài)度并將他們接納于社會(huì)群體中。在性別上給予他們自我選擇權(quán),無(wú)疑是對(duì)他們實(shí)在的關(guān)懷。其次,應(yīng)當(dāng)用一種多元的、漸進(jìn)的眼光來(lái)對(duì)待易性癥者們的特殊人格,保留他們充分的權(quán)利空間。作為社會(huì)中弱勢(shì)群體的一員,他們往往生活在陰暗的角落,遭受冷漠、歧視和排斥,我們不能野蠻地將他們囚禁在“邊緣性”、“變態(tài)者”的圈子里,而應(yīng)該努力去探究原因,理解、幫助和接納他們,給這些獨(dú)特的人群更多的關(guān)心和愛(ài)護(hù)。正如學(xué)者所言:“變性技術(shù)修正了社會(huì)對(duì)性別的判斷和認(rèn)識(shí),實(shí)現(xiàn)了性別自認(rèn)和社會(huì)道德要求的統(tǒng)一,因而具有積極的社會(huì)效應(yīng)?！雹?/p>
二、變性手術(shù)的民法基礎(chǔ)
盡管變性手術(shù)在醫(yī)學(xué)和倫理上都有極其充分的依據(jù),但要在法律上允許變性,必須要有充分的法理依據(jù)。本文認(rèn)為,變性是異性癥者的心理和生理需求,而變性手術(shù)又是易性癥者有效的治療方案,基于人格尊嚴(yán)、人格自由等一般人格權(quán),基于生命權(quán)、健康權(quán)、身體權(quán)等具體人格權(quán),易性癥者請(qǐng)求施行變性手術(shù),借醫(yī)療技術(shù)以擺脫心理上的痛苦的自由和權(quán)利應(yīng)當(dāng)作為異性癥者特有的一項(xiàng)人格利益被法律允許和確認(rèn)。
(一)一般人格權(quán)
從民法一般人格權(quán)的保護(hù)角度而言,一般人格權(quán)包括人格尊嚴(yán)、人格平等和人格自由等。其中的人格自由就是允許變性的法理基礎(chǔ)?！八^人格自由就是每一個(gè)人遵照自己所想象的方式使用自己的力量維持自己的本質(zhì)屬性———也就是維護(hù)自己的生命的自由。所以,這種自由就是用人本身的判斷和理智以最恰當(dāng)?shù)氖侄巫雒恳患虑榈淖杂??！雹谝簿褪钦f(shuō),法律對(duì)人格自由的保護(hù),就是保護(hù)人們能夠最大限度地依據(jù)自己的意愿行事。因此,對(duì)那些經(jīng)受性別認(rèn)知扭曲而帶來(lái)極大痛苦的患者來(lái)說(shuō),法律應(yīng)當(dāng)允許他們打破原有的選擇限制,去選擇自己認(rèn)同的性別存在方式,充分享受自己人格發(fā)展的權(quán)利,讓自己成為更加完善的人。
(二)性別權(quán)
從民法具體人格權(quán)的角度而言,性別權(quán)實(shí)際上是一種隱性的人格權(quán)。因?yàn)樾詣e具有表征身份的權(quán)能,是與人的生命、健康、身體、肖像、姓名一樣表征人的獨(dú)立人格不可或缺的要素。“性別對(duì)于自然人的這一人格法律意義,在法律確認(rèn)之前屬于自然權(quán)利,在法律確認(rèn)之后則屬于法律權(quán)利,即性別權(quán)”。③因此,性別權(quán)實(shí)際上也是人格權(quán)保護(hù)的內(nèi)容之一。由于現(xiàn)有的人格權(quán)體系并沒(méi)有性別權(quán)的內(nèi)容,因此,變性的法理只能從其他具體人格權(quán)中加以闡釋。
(三)健康權(quán)
從民法生命健康權(quán)保護(hù)的角度看,一個(gè)人實(shí)現(xiàn)自己心理性別的權(quán)利也是人的“生命健康權(quán)利”的一種具體的權(quán)利形式。傳統(tǒng)上,人們只注意到了生理健康,而忽略了心理健康。新的健康概念不僅包括傳統(tǒng)健康概念中的軀體健康、還包括心理健康以及社會(huì)適應(yīng)良好和道德健康。一個(gè)人因?yàn)榉N種原因不能滿足自己現(xiàn)有的生理上的性別需求而終日憂心忡忡的時(shí)候,這種狀況實(shí)際上已經(jīng)構(gòu)成了對(duì)他的身體健康的損害。當(dāng)心理治療等常規(guī)治療已無(wú)效的時(shí)候,變性手術(shù)無(wú)疑成為他們最后的希望。因此,可以說(shuō),變性手術(shù)就是一個(gè)人治療自己疾病時(shí)使用的一種方法而已,身有“病痛”,通過(guò)醫(yī)療手段使之消失,正是生命健康權(quán)利的應(yīng)有之義。
(四)身體權(quán)
從民法身體權(quán)的保護(hù)而言,身體權(quán)就是指“自然人維護(hù)其身體組成部分的完全性、完整性,并支配其肢體、器官和其他身體組織的具體人格權(quán)”。④變性手術(shù)通過(guò)改變器官和身體構(gòu)造從而達(dá)到改變性別的目的,實(shí)際上是對(duì)身體權(quán)支配的一種表現(xiàn)。因此,自然人的身體權(quán)是自然人施行變性手術(shù)從而改變性別的權(quán)利基礎(chǔ),即自然人有對(duì)其自身身體依法支配與合理處分的權(quán)利,只要這種支配與處分不侵害他人利益和社會(huì)公共利益。
三、各國(guó)變性手術(shù)立法規(guī)范及借鑒
性別在法律上有著極其重要的意義。性別是區(qū)分自然人的重要依據(jù),不同性別的自然人在社會(huì)生活中分工不同,充當(dāng)不同的社會(huì)角色,并享有不同的權(quán)利和承擔(dān)不同的義務(wù)。性別的變更必然帶來(lái)社會(huì)秩序、法律秩序的變化,因此,對(duì)于性別變更的主要途徑———變性手術(shù),各國(guó)法律在允許的同時(shí)也都加以必要的規(guī)范。
(一)日本
日本判例認(rèn)為,“要使變性手術(shù)在法律上受到正當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià),應(yīng)具備一定的條件:第一,手術(shù)前必須進(jìn)行精神醫(yī)學(xué)、心理學(xué)的診斷、檢查;第二,進(jìn)行患者家族關(guān)系、生活史以及將來(lái)的生活環(huán)境的調(diào)查;第三,手術(shù)的適應(yīng)性必須由數(shù)位醫(yī)師討論后再做決定,并由有能力的醫(yī)師執(zhí)行,應(yīng)保存調(diào)查與檢查結(jié)果等等醫(yī)療記錄;第四,手術(shù)應(yīng)得當(dāng)事人的同意,有配偶時(shí),并應(yīng)得其配偶的同意,如系未成年人,應(yīng)得其監(jiān)護(hù)人的同意?！雹倏梢?jiàn),日本對(duì)變性持較保守的態(tài)度,規(guī)定應(yīng)允變性較嚴(yán)格的條件,但沒(méi)有禁止已婚之人和未成年人的變性。
(二)瑞典
瑞典是世界上最早制定有關(guān)變性法律的國(guó)家。1972年4月21日制定的《有關(guān)特殊狀況確定性別的法律》第一條就規(guī)定:“1•自幼即認(rèn)識(shí)自己具有與教會(huì)記錄簿上所記載的是不同的性別,并且在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)已過(guò)著與這種性別相符的日常生活,而且即便是將來(lái),也仍會(huì)繼續(xù)這種性別下的生活,根據(jù)該人的申請(qǐng)應(yīng)允許他們變性。2.本條僅適用于年滿18歲且因變性手術(shù)摘除生殖腺或其他原因而不能生育之人。”②可見(jiàn),瑞典對(duì)變性的條件較為寬松,但對(duì)變性者的年齡和身體條件作出限制。
(三)德國(guó)
德國(guó)1980年9月10日通過(guò)《變性人法》,并于1981年1月1日生效。立法理由書(shū)提出:“至今日為止的現(xiàn)行法都是以性不可改變?yōu)樵瓌t來(lái)制定的。人類無(wú)論是男性或是女性總應(yīng)歸屬一個(gè)性別(偶爾也會(huì)有陰陽(yáng)共存一半陰陽(yáng)的情形)。其性別,是根據(jù)身體外部的器官來(lái)確定的。但是,這種性別不可改變的原則,是否應(yīng)該堅(jiān)決地貫徹,圍繞著此問(wèn)題產(chǎn)生了分歧的觀點(diǎn)。最近有人強(qiáng)調(diào),變者強(qiáng)烈要求達(dá)到靈肉一致這件事其實(shí)是和尊重當(dāng)事人的人權(quán)有密切的關(guān)系。這種看法和最近醫(yī)學(xué)界的見(jiàn)解相一致。根據(jù)醫(yī)學(xué)界的看法,性別的確定除了根據(jù)身體外部器官確定之外,在特殊的情形下,精神因素也是重要的原因?；谶@種認(rèn)識(shí),為了使已接受變性手術(shù)的變者過(guò)渡到靈肉一致,也使變性者不至產(chǎn)生困擾及能與社會(huì)相適應(yīng),在其出生登記表中,可考慮改變其性別。聯(lián)邦也在1978年11月11日,從法律角度承認(rèn)了利用現(xiàn)代醫(yī)學(xué)知識(shí)也不可能再改變的變者。而且在變者接到變性通知時(shí),基于受憲法保護(hù)的,尊重人及人格自由發(fā)展的基本權(quán)利(第一條第一項(xiàng),第二條第一項(xiàng)),做出判決應(yīng)改變其出生登記簿所記載的性別。因此,為了使與其相關(guān)的各種問(wèn)題都能從法律角度予以解決,制定法律變成非常必要。”③《變性人法》于2007年7月20日進(jìn)行修正。刪除原來(lái)的第三章第13至第15條關(guān)于修法之程序規(guī)定,一共有15條內(nèi)容。第1條至第7條規(guī)定更改名字之要件、程序與效力等;第8條至12條規(guī)定確認(rèn)性別認(rèn)同之要件、程序、效力以及對(duì)既有法律關(guān)系之影響等;第13條至第15條規(guī)定過(guò)度條款、柏林條款與法律生效日期。綜觀德國(guó)《變性法》之規(guī)定,可以發(fā)現(xiàn),德國(guó)《變性法》一方面開(kāi)啟易性癥者尋求身體與心理性別之一致的大門(mén),同意變性,并依是否進(jìn)行變性手術(shù)分為大、小解決方案供當(dāng)事人選擇;④另一方面,規(guī)定一定的條件以規(guī)范這種變性要求。可以說(shuō),《變性人法》是世界上較為全面和系統(tǒng)的有關(guān)規(guī)制變性的法律。
(四)法國(guó)
法國(guó)沒(méi)有專門(mén)有關(guān)變性手術(shù)的法律。1976年之后,一些判決開(kāi)始支持變性。如1976年1月,茨魯茲地方法院作出以下判決:“變者不管是基于自然的原因或是外部因素,不可能或很難維持其出生時(shí)的性別的情況下,經(jīng)過(guò)醫(yī)學(xué)鑒定予以變性是可能的。如因此需要變更姓名應(yīng)該受到允許。”1979年桑坦沁奴法院也做出如下判決:“人類不能變性,依據(jù)性別不可變更的原則而不承認(rèn)變性主張是錯(cuò)誤的。一味對(duì)變性患者進(jìn)行精神醫(yī)學(xué)上的治療,除見(jiàn)失敗之外,并難有他效果,而要消除變性患者的痛苦,除了進(jìn)行變性手術(shù)是無(wú)能為力的。在女變男的情形下,承認(rèn)具有男性的性別,并不至破壞公共秩序,也不致擾及社會(huì)。相反的具有男性長(zhǎng)相卻過(guò)著與男性相符的生活的人,卻非要受到女性的待遇,這不是駭人聽(tīng)聞嗎?”①可見(jiàn),在法國(guó),盡管對(duì)變性問(wèn)題,法律上還有許多爭(zhēng)議,但由于上述幾起案例的出現(xiàn),變性事件從此在社會(huì)上引起重視。人們逐漸認(rèn)可,性別的決定并不是單純依據(jù)染色體、生理特征等生物學(xué)要素,還應(yīng)綜合心理上的要素。
(五)泰國(guó)
泰國(guó)為全球變性人比例最高的國(guó)家,但泰國(guó)直到2009年11月29日才實(shí)施一項(xiàng)新法,即規(guī)定泰國(guó)男性實(shí)施變性手術(shù)的最低年齡為18歲,向18歲以下男性實(shí)施變性手術(shù)為違法行為;18歲至20歲男性在實(shí)施變性手術(shù)前需向有關(guān)機(jī)構(gòu)遞交父母同意證明;20歲以上男性可自主決定是否變性。此外,實(shí)施變性手術(shù)的醫(yī)療單位還需在手術(shù)前核實(shí)申請(qǐng)者是否具備變性資格,其中包括至少已持續(xù)進(jìn)行1年時(shí)間的荷爾蒙療法等。泰國(guó)的變性人組織“泰國(guó)變性女”對(duì)政府這一新法表示歡迎。盡管泰國(guó)社會(huì)普遍“默認(rèn)”變性人,但有關(guān)修改變性人身份證及護(hù)照性別的議案在國(guó)會(huì)仍未獲通過(guò)。至今,變性人在出國(guó)旅行等需要性別證明的活動(dòng)方面仍受不少限制。②
四、我國(guó)規(guī)范變性手術(shù)的主要內(nèi)容及其建議
綜觀各國(guó)立法,對(duì)于變性的態(tài)度大多經(jīng)歷了從禁止到允許的過(guò)程。法律允許變性一般都附有一定的條件,這些條件大多涉及允許變性的醫(yī)學(xué)條件和法律條件。結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī),借鑒各國(guó)立法規(guī)范,本文認(rèn)為,我國(guó)規(guī)范變性手術(shù)的立法應(yīng)當(dāng)著重考慮以下問(wèn)題。
(一)變性手術(shù)的醫(yī)學(xué)條件
由于性別轉(zhuǎn)換手術(shù)是不可逆的,因而應(yīng)規(guī)定具體的適應(yīng)變性手術(shù)的醫(yī)學(xué)條件。變性手術(shù)的醫(yī)學(xué)條件主要包括患者本身的心理需求條件、實(shí)際異性生活條件、心理治療條件以及詳盡的治療知情條件等。
1、對(duì)于患者本身的心理需求條件,通常應(yīng)
規(guī)定要具有強(qiáng)烈渴望轉(zhuǎn)換成異性的意志,且這種意志已經(jīng)持續(xù)一段時(shí)間以上。如德國(guó)的《變性人法》規(guī)定,改變性別的前提條件是:“……由于變者性格上的原因,意識(shí)到自己心理上的性別與出生登記簿上的性別不同,且至少三年以上處于一種壓迫感中,強(qiáng)烈要求與心理上的性別一致……”③我國(guó)《變性手術(shù)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》規(guī)定,手術(shù)前患者必須滿足的心理需求條件是“對(duì)變性的要求至少持續(xù)5年以上,且無(wú)反復(fù)過(guò)程”④。
2、對(duì)于實(shí)際異性生活條件,通常應(yīng)規(guī)定要
連續(xù)以異性身份在社會(huì)上成功地生活了一定期限。如國(guó)際性焦慮協(xié)會(huì)認(rèn)為要推薦的手術(shù)適應(yīng)癥為:“……對(duì)自己的解剖生理性別感到不適應(yīng),并連續(xù)以異性身份在社會(huì)上成功地生活了一年以上……臺(tái)灣一些醫(yī)院施行的評(píng)估變性癥的標(biāo)準(zhǔn)流程中要求“在扮演另一性別角色的生活適應(yīng)性上,至少有兩年以上滿意且良好的適應(yīng)狀況?！雹菸覈?guó)《變性手術(shù)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》沒(méi)有規(guī)定實(shí)際異性生活條件。借鑒其他各國(guó)的規(guī)定,本文認(rèn)為應(yīng)當(dāng)要求變性者具有兩年以上的實(shí)際異性生活經(jīng)歷。
3、對(duì)于心理治療條件,通常應(yīng)規(guī)定在手術(shù)
之前必須有一定期限的心理治療經(jīng)歷,且這種治療是無(wú)效的。如日本東京地方裁判所昭和1944年2月15日的判決指出,性別不明的陰陽(yáng)人實(shí)施變性手術(shù),使其性別分明,該手術(shù)屬于醫(yī)療范疇并無(wú)疑問(wèn)。變者為陰陽(yáng)人以外的人時(shí),需具強(qiáng)烈可望轉(zhuǎn)換成異性的意志,始得實(shí)施變性手術(shù),其條件如下:1、變者手術(shù)前必須經(jīng)精神科醫(yī)師、心理學(xué)家、外科醫(yī)師,一定期間的觀察,變者應(yīng)予配合……。⑥我國(guó)《變性手術(shù)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》規(guī)定,“術(shù)前接受心理、精神治療1年以上且無(wú)效”。
4、對(duì)于治療手術(shù)的知情,通常規(guī)定變性者
要知悉變性手術(shù)的內(nèi)容、后果極其危險(xiǎn)性。如國(guó)際性焦慮協(xié)會(huì)認(rèn)為要推薦的手術(shù)適應(yīng)癥為:“……充分了解和認(rèn)同手術(shù)的費(fèi)用、住院時(shí)間、術(shù)后并發(fā)癥、術(shù)后康復(fù)等諸多問(wèn)題?！蔽覈?guó)《變性手術(shù)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》規(guī)定,“實(shí)施變性手術(shù)前,應(yīng)當(dāng)由手術(shù)者向患者充分告知手術(shù)目的、手術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、手術(shù)后的后續(xù)治療、注意事項(xiàng)、可能發(fā)生的并發(fā)癥及預(yù)防措施、變性手術(shù)的后果,并簽署知情同意書(shū)”。可見(jiàn),對(duì)于變性手術(shù)的內(nèi)容、后果極其危險(xiǎn)性只要求醫(yī)療機(jī)構(gòu)做到告知義務(wù),并沒(méi)有強(qiáng)行要求變性者本身的知情條件。為防止異性癥者的輕率決定,應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充規(guī)定變性者對(duì)變性手術(shù)的知情同意條件。
(二)變性者的主體資格條件
變性者的主體資格問(wèn)題主要涉及變性手術(shù)是否需患者本人同意?患者是否具有完全民事行為能力的人?已婚者是否能夠變性?特殊身份者是否能夠變性等。
1•變性者“本人同意”問(wèn)題
在法律上,施行變性手術(shù)是否應(yīng)該由患者本人同意,即易性癥者本人對(duì)手術(shù)的允諾是否有效,各國(guó)的立法不同?！霸诎⒏?異性癥患者的允諾被認(rèn)為是無(wú)法律效果的,因?yàn)榉ü賯冋J(rèn)為這種允諾是患者本人的病態(tài)表現(xiàn),是非本意的。因此,法律上易者是被作為無(wú)行為能力人來(lái)看待的。而在美國(guó),易性癥者被認(rèn)為具有完全的行為能力,只要患者和醫(yī)生能夠達(dá)成一致的意見(jiàn),就可以施行變性手術(shù)?！雹僭谥袊?guó),法律沒(méi)有明確規(guī)定接受變性手術(shù)的決定應(yīng)由患者自己作出,還是應(yīng)由患者父母或其他家庭成員作出。但實(shí)踐中,通常要求除了患者本人必須簽署同意書(shū)外,還要求患者的父母或監(jiān)護(hù)人簽署同意書(shū),還有的甚至要求患者所在地民政部門(mén)或派出所出具證明,同意變性后為其改變性別才能實(shí)施手術(shù)。可見(jiàn),我國(guó)施行變性手術(shù)必須經(jīng)過(guò)患者、患者的近親屬、醫(yī)生以及患者所在的單位、居委會(huì)、派出所等的一致認(rèn)可。所以,有學(xué)者認(rèn)為,“在中國(guó)易性癥者是被作為限制行為能力人來(lái)對(duì)待的,這樣有一定的好處,一方面可以最大程度的了解易者的心理狀態(tài)和意愿,另一方面也充分考慮到了家庭的因素,不否認(rèn)易者的行為能力及意思表示能力,也不完全承認(rèn)這種能力,使變性手術(shù)的實(shí)行不致產(chǎn)生輕率帶來(lái)的惡果”②。但筆者認(rèn)為,變性者本人對(duì)變性手術(shù)擁有自我決定權(quán),具有變性自主決定權(quán)的主體資格。這是因?yàn)?首先,正如前述,變性人變性的欲望是一種心理疾患,但有別于精神疾患,不歸屬于無(wú)民事行為能力人或限制民事行為能力人,因此,他們對(duì)自己的身體支配和處分具有自我決定權(quán)。其次,變性手術(shù)帶來(lái)的一系列后果最終是由變性者本人來(lái)承擔(dān),因此,變性人本人對(duì)是否手術(shù)享有最終決定的權(quán)利,由變性人本人簽署手術(shù)同意書(shū),這也是變性人意志自治的體現(xiàn)。第三,變性手術(shù)關(guān)涉變性人重大生活改變,由此必然導(dǎo)致姓名權(quán)、名譽(yù)權(quán)、隱私權(quán)等問(wèn)題,所以,接受手術(shù)的自主決定權(quán)也只能由患者本人行使,其他任何人均無(wú)權(quán)作出決定。我國(guó)《變性手術(shù)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》規(guī)定,手術(shù)前患者必須提交的材料中須有“患者本人要求手術(shù)的書(shū)面報(bào)告并進(jìn)行公證”③。由此可見(jiàn),在我國(guó),變性人本身?yè)碛凶冃缘淖晕覜Q定權(quán)。
2•變性者年齡問(wèn)題
變性者是否該有年齡上的限制?未成年人可否接受變性手術(shù)?如果父母同意就可以為未成年人施行變性手術(shù)嗎?論者的見(jiàn)解不一:有的人認(rèn)為變性手術(shù)是一項(xiàng)重大改變自然、社會(huì)生活角色的行為,同時(shí)嚴(yán)重影響到自然人的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,因此,要求接受變性手術(shù)的,必須是具有意識(shí)能力與智力都能夠了解變性的實(shí)質(zhì)意義的成年人。也有的人認(rèn)為,對(duì)要求接受變性手術(shù)的當(dāng)事人不應(yīng)作年齡上的限制,以便讓具有變性條件的人及早地脫離痛苦,尤其是未成年人,如果存在嚴(yán)重的變,就應(yīng)及早依其自愿及其父母或監(jiān)護(hù)人的要求,進(jìn)行變性手術(shù)。筆者認(rèn)為,除為兩性人進(jìn)行醫(yī)學(xué)上認(rèn)為必要的定性手術(shù)外,一般應(yīng)禁止將未成年人作為變性手術(shù)的對(duì)象。其理由如下:第一,異性癥具有明顯的心理疾病,許多患者經(jīng)過(guò)心理治療是可以得到矯正的,特別是未成年人可塑性強(qiáng),進(jìn)行心理、行為、環(huán)境等誘導(dǎo),有可能恢復(fù)健康。第二,性別變更關(guān)涉人生重大改變,不僅改變生活方式,而且將改變他們生活的環(huán)境。易性癥者必須充分認(rèn)識(shí)將要面臨的人生的各種境遇,復(fù)雜或艱難的變化,而未成年人一般無(wú)法有這種認(rèn)知。因此,未成年人對(duì)于變性手術(shù)的同意不能認(rèn)為有效。第三,變性手術(shù)不利于未成年人的健康。變性后必須長(zhǎng)期補(bǔ)充性別激素,以維持新的性征。這些對(duì)于未成年人來(lái)說(shuō),是極其痛苦的折磨。因此,應(yīng)當(dāng)禁止未成年人變性,待其成年后再自主決定是否變性。臺(tái)灣地區(qū)關(guān)于變性者的年齡限制:年滿20歲,不超過(guò)40歲者才被允許變性。根據(jù)我國(guó)《變性手術(shù)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》手術(shù)前患者必須滿足的條件中的規(guī)定,患者的年齡要大于20歲,且是完全民事行為能力人。
3•變性者婚姻狀況問(wèn)題
已婚的異性癥者可否變性?對(duì)此問(wèn)題國(guó)外大多數(shù)學(xué)者的觀點(diǎn)是:對(duì)于要求變性的已婚男女,只要其婚姻狀態(tài)繼續(xù)存在,不論其是否為嚴(yán)重的變者,也不問(wèn)其是否符合其他變性條件,都不宜施行變性手術(shù)。因?yàn)?此舉必然破壞現(xiàn)存的婚姻關(guān)系。例如:“意大利的法律雖允許已婚公民接受變性手術(shù),但同時(shí)規(guī)定術(shù)后婚姻關(guān)系解除。前聯(lián)邦德國(guó)的法律則明確規(guī)定變性手術(shù)只適用于未婚的公民?！雹傥覈?guó)民政部曾規(guī)定:變性人在變性前的結(jié)婚登記合法有效,變性后雙方解除婚姻關(guān)系可以參照協(xié)議離婚處理,向婚姻登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷婚姻關(guān)系;如果雙方對(duì)財(cái)產(chǎn)問(wèn)題沒(méi)有爭(zhēng)議,登記機(jī)關(guān)可以參照協(xié)議離婚處理,離婚的效力自婚姻關(guān)系解除之日起算;雙方因財(cái)產(chǎn)分割發(fā)生爭(zhēng)議至人民法院的,人民法院在解除當(dāng)事人婚姻關(guān)系的同時(shí)一并解決財(cái)產(chǎn)問(wèn)題。②民政部的這一規(guī)定,表明我國(guó)法律僅對(duì)婚姻關(guān)系存續(xù)期間,配偶一方變性后的婚姻關(guān)系如何處理做了具體規(guī)定,但婚姻關(guān)系存續(xù)期間,夫妻一方是否能做變性手術(shù),我國(guó)法律沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定,這不僅導(dǎo)致理論上關(guān)于已婚者是否允許變性的爭(zhēng)議,也導(dǎo)致司法實(shí)務(wù)中的異議。如2005年南京變性第一案中,一審判決認(rèn)為,“于婚姻關(guān)系存續(xù)期間變性勢(shì)必造成同性的婚姻,有違我國(guó)婚姻法規(guī)定”。但二審判決卻認(rèn)為,“對(duì)已婚者能否變性均未作規(guī)定,地方性法規(guī)及國(guó)務(wù)院部門(mén)規(guī)章也未見(jiàn)諸述,中華醫(yī)學(xué)會(huì)或整容行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此未作相應(yīng)的行業(yè)規(guī)范,而東方醫(yī)院提供的《整形外科學(xué)》一書(shū)中所闡述的有關(guān)已婚者應(yīng)于解除婚姻關(guān)系后變性的學(xué)術(shù)觀點(diǎn),既不是法律規(guī)范,也不是診療常規(guī),所以并不能作為審判依據(jù)。就公民個(gè)人權(quán)利行使而言,在法律對(duì)已婚者變性未作禁止的情形下,應(yīng)當(dāng)允許公民個(gè)人選擇是否于變性之前離婚。只要其權(quán)利行使不侵犯他人利益或違背公序良俗,即應(yīng)受法律保護(hù)”。③筆者認(rèn)為,一方面,在婚姻關(guān)系存續(xù)期間,變性的確會(huì)存在以下不良后果:其一,對(duì)現(xiàn)有婚姻家庭秩序造成沖擊。夫妻一方擅自做變性手術(shù),必然造成婚姻關(guān)系的實(shí)際死亡,引發(fā)家庭的不穩(wěn)定。其二,損害配偶利益。無(wú)論哪一方變性,另一方都失去實(shí)質(zhì)意義上的原有配偶,造成精神上的損害。其三,損害子女利益。無(wú)論是父親變性或母親變性,都會(huì)造成父親競(jìng)合或母親競(jìng)合的現(xiàn)象,這種環(huán)境不利于子女的健康成長(zhǎng),在社會(huì)上也極易遭到歧視。但另一方面,也不可否認(rèn),已婚男女如果是嚴(yán)重的變者,他與其他未婚變者一樣,都有得到治療、實(shí)施變性手術(shù)的權(quán)利。正如前述,性別的自主決定是人格權(quán)的體現(xiàn),夫妻雙方都有對(duì)自己性別選擇的自。2005年南京變性第一案中,二審法院的判決也認(rèn)為,“變性是對(duì)自身身體的處分,而配偶權(quán)所能支配的僅是配偶之間的身份利益,對(duì)身體的處分權(quán)仍為夫或妻一方所擁有”。④因此,不應(yīng)以變性影響配偶一方的身份利益而否定夫或妻對(duì)自己身體的處分權(quán)?；谏鲜鰞煞矫娴脑?。筆者認(rèn)為,易性癥者原則上應(yīng)在無(wú)婚姻關(guān)系的狀態(tài)下才能變性;如果處在婚姻狀態(tài),須征得配偶的同意,如果配偶不同意,則應(yīng)先解除婚姻關(guān)系。我國(guó)《變性手術(shù)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》規(guī)定“患者必須處于無(wú)婚姻狀態(tài)”,實(shí)際上不是禁止已婚者變性,而是倡導(dǎo)變性者須在無(wú)婚姻狀態(tài)。
4•變性者特殊身份問(wèn)題
在變性問(wèn)題上,所謂的特殊身份者主要是指在案犯罪記錄者、犯罪嫌疑人等。對(duì)于這些具有特殊身份的人,是否禁止變性,不同國(guó)家有不同態(tài)度。據(jù)俄羅斯《真理報(bào)》2005年7月25日?qǐng)?bào)道,保加利亞公民斯雷科伊什卡夫?yàn)榱颂用摾为z之災(zāi),在開(kāi)庭之前,做了變性手術(shù)并改女性名字阿爾貝業(yè)娜•米哈伊洛夫。開(kāi)庭審理時(shí)法官?zèng)]有冒昧判處已經(jīng)不是被告的被告有罪,因?yàn)闊o(wú)論從生理上,還是從法律上,她都變成了一個(gè)絕對(duì)不同的人。法官裁判認(rèn)為一個(gè)女人為什么要替男人犯的罪承擔(dān)責(zé)任呢?因此阿爾貝業(yè)娜不必為伊什卡夫所犯下的罪過(guò)承擔(dān)后果。最終法庭宣布被告失蹤,其犯罪文件被歸檔,阿爾貝業(yè)娜被當(dāng)庭釋放。①我國(guó)也有類似的情形發(fā)生。2002年1月2日,北京市東城公安分局刑警赴上海抓捕兩年前逃逸的犯罪嫌疑人易某。易某在逃逸期間做了變性于術(shù),給刑警辦案增添了不少困難。北京東城區(qū)人民檢察院的檢察官說(shuō):“第一次審理易某的案件時(shí),其變性于術(shù)還沒(méi)有做完,只是外觀上是女性,生殖器官還是男性,因此他只能關(guān)在獨(dú)立房間,至于定罪后是關(guān)在‘男號(hào)’還是‘女號(hào)’都是個(gè)問(wèn)題。”②實(shí)踐中,許多人為逃避法律的制裁,會(huì)利用變性手術(shù)達(dá)到目的。如果不禁止犯罪嫌疑人做變性手術(shù),就會(huì)給犯罪嫌疑人通過(guò)變性逃避抓捕提供捷徑,因此,應(yīng)禁止這種特殊身份的人變性。根據(jù)《變性手術(shù)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》規(guī)定,手術(shù)前患者必須提交的材料中就要求患者無(wú)在案犯罪記錄證明。
(三)變性手術(shù)的程序要件及相關(guān)的法律文件
因?yàn)樽冃允中g(shù)涉及人之性別變更,所以必須履行一定的程序和提交一定的法律文件。
1、患者本人要向醫(yī)療機(jī)構(gòu)提出書(shū)面申請(qǐng)并提交相關(guān)的法律文件。正如上述,由于變性手術(shù)的不可逆性以及變性的隱私性,變性請(qǐng)求只能由患者本人決定?；颊邞?yīng)提供的法律文件通常包括:適宜變性的醫(yī)療證明書(shū)、無(wú)在案犯罪記錄證明、無(wú)婚姻關(guān)系證明等、已告知直系親屬擬施行變性手術(shù)的相關(guān)證明等。
2、施行變性手術(shù)的醫(yī)療單位應(yīng)當(dāng)要求變性人辦理登記手續(xù),并在衛(wèi)生行政主管部門(mén)備案。為維護(hù)患者的隱私權(quán),患者只需在醫(yī)療機(jī)構(gòu)登記,并在衛(wèi)生行政主管部門(mén)備案即可。登記備案手續(xù)主要是為了查證犯罪嫌疑人為逃避刑事追究而變性。
自總理在國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議上痛批“證明你媽是你媽”的證明亂象之后，媒體對(duì)各類“奇葩證明”的報(bào)道持續(xù)發(fā)酵，百姓對(duì)辦事過(guò)程中所要求提供的證明也十分關(guān)注，各個(gè)部門(mén)也在簡(jiǎn)政放權(quán)的改革思路之下，力圖終結(jié)“證明亂象”，消除各種“奇葩證明”，為百姓減負(fù)，這確實(shí)是件好事。但是，并不是所有證明都不該開(kāi)，應(yīng)具體問(wèn)題具體分析，有些證明是有必要的，像本案中要求開(kāi)具的監(jiān)護(hù)關(guān)系證明就并非“奇葩證明”，筆者將從未成年人的監(jiān)護(hù)問(wèn)題、監(jiān)護(hù)人身份證明材料以及幾種特殊情形的監(jiān)護(hù)證明問(wèn)題等角度對(duì)監(jiān)護(hù)人代未成年人申請(qǐng)房屋登記的相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行探討。
一、未成年人的監(jiān)護(hù)問(wèn)題
由于未成年人不具備完全民事行為能力，超出其行為能力的民事行為需由其監(jiān)護(hù)人。根據(jù)《民法通則》的相關(guān)規(guī)定，未成年人的監(jiān)護(hù)有三種情況：（1）法定監(jiān)護(hù)，未成年人的父母是其法定監(jiān)護(hù)人；（2）協(xié)商監(jiān)護(hù)，在未成年人父母已經(jīng)死亡或沒(méi)有監(jiān)護(hù)能力時(shí)，有監(jiān)護(hù)能力的（外）祖父母、兄、姐、關(guān)系密切的其他親屬、朋友可以成為未成年人的監(jiān)護(hù)人；（3）指定監(jiān)護(hù)，對(duì)協(xié)商監(jiān)護(hù)的監(jiān)護(hù)人有爭(zhēng)議的，由未成年人的父、母所在單位或未成年人住所地的居委會(huì)、村委會(huì)在近親屬中指定，對(duì)指定監(jiān)護(hù)不服的通過(guò)訴訟，由法院裁決。
二、監(jiān)護(hù)人身份證明材料
《房屋登記辦法》第十四條規(guī)定，監(jiān)護(hù)人代為申請(qǐng)未成年人房屋登記的，應(yīng)當(dāng)提交證明監(jiān)護(hù)人身份的材料。但并無(wú)法律法規(guī)對(duì)該類證明材料進(jìn)行明確列舉，“證明監(jiān)護(hù)人身份的材料”除父母的身份證明外，還需有證明雙方存在監(jiān)護(hù)關(guān)系的證明，根據(jù)《民法通則》《公證法》等相關(guān)法律規(guī)定，戶口簿、法院文書(shū)、公證文書(shū)等可作為監(jiān)護(hù)關(guān)系的證明。
但是，像本案中未成年人與父母的戶籍關(guān)系不在一起的，出生證明能否作為監(jiān)護(hù)關(guān)系證明呢？“出生醫(yī)學(xué)證明”被普遍簡(jiǎn)稱為“出生證明”，其出具依據(jù)是《母嬰保健法》，由國(guó)家衛(wèi)生與計(jì)劃生育委員會(huì)統(tǒng)一印制、頒發(fā)，系一種醫(yī)學(xué)證明，它證明了新生兒的出生狀態(tài)、血親關(guān)系，同時(shí)是新生兒日后申報(bào)國(guó)籍、取得戶籍也即“上戶口”的最重要的法定醫(yī)學(xué)證明、“有效證件”之一。有人認(rèn)為，出生證明能證明血親關(guān)系，即能證明未成年人與父母的親屬關(guān)系，而根據(jù)《民法通則》第十六條的規(guī)定，未成年人的父母是未成年人的監(jiān)護(hù)人，所以，出生證明能證明監(jiān)護(hù)關(guān)系。其實(shí)不然，雖然父母是未成年人當(dāng)然的法定監(jiān)護(hù)人，但是，根據(jù)《民法通則》第十八條、《民通意見(jiàn)》第二十一條、《婚姻法》第二十六條之規(guī)定，監(jiān)護(hù)人資格在法定條件下還存在被撤銷或新法律關(guān)系導(dǎo)致監(jiān)護(hù)關(guān)系消除的可能性，未成年人申請(qǐng)房屋登記時(shí)的監(jiān)護(hù)人情況未必會(huì)與出生時(shí)一致，所以，用出生證明以及類似的“DNA”證明等醫(yī)學(xué)證明來(lái)代替法律關(guān)系的證明并不合適。
對(duì)于這種未成年人與父母戶籍關(guān)系不在一起的情形，以前房屋登記機(jī)構(gòu)要求其提供派出所出具的親屬關(guān)系證明來(lái)證明監(jiān)護(hù)關(guān)系。但是，日前公安部公布了18種不再開(kāi)具的證明，其中包括親屬關(guān)系證明，那么，今后這種情形只能通過(guò)法院文書(shū)和公證文書(shū)來(lái)證明監(jiān)護(hù)關(guān)系。
三、幾種特殊情形的監(jiān)護(hù)證明問(wèn)題
1.對(duì)于有繼父母的未成年人
根據(jù)《婚姻法》第二十七條規(guī)定，繼父母是否可繼子女申請(qǐng)房屋登記，取決于他們之間是否“有撫養(yǎng)教育”這一客觀事實(shí)。未形成撫養(yǎng)教育關(guān)系的繼父母子女，應(yīng)由其親生父母雙方代為申請(qǐng)登記；形成撫養(yǎng)教育關(guān)系的繼父母子女，則產(chǎn)生與親生父母子女關(guān)系一樣的權(quán)利和義務(wù)，繼父母獲得了對(duì)繼子女的法定監(jiān)護(hù)權(quán)，繼父母有權(quán)代為申請(qǐng)登記。
但是，我國(guó)的法律及司法解釋對(duì)如何認(rèn)定繼父母與繼子女之間存在“撫養(yǎng)教育關(guān)系”等問(wèn)題未作出明確規(guī)定，對(duì)登記機(jī)構(gòu)而言，亦無(wú)能力更無(wú)權(quán)力對(duì)此作出判斷。而且，涉及到繼父母、親生父母及未成年人，關(guān)系復(fù)雜，易引發(fā)矛盾，所以，對(duì)于繼父母代未成年人申請(qǐng)登記的，登記機(jī)構(gòu)應(yīng)慎重對(duì)待。（1）可依據(jù)能證明雙方存在監(jiān)護(hù)關(guān)系的法院文書(shū)代為申請(qǐng)；（2）戶口在一個(gè)戶口本上的繼父母與繼子女，還應(yīng)讓其提供能證明雙方存在“撫養(yǎng)教育關(guān)系”從而產(chǎn)生監(jiān)護(hù)關(guān)系的公證書(shū)為宜；（3）很多情況下親生父母與繼父母共同擁有監(jiān)護(hù)權(quán)，因此，處分未成年人房產(chǎn)時(shí)，代為申請(qǐng)的主體應(yīng)為未成年人的全體監(jiān)護(hù)人更為穩(wěn)妥。如一方監(jiān)護(hù)人不予配合，另一方可向法院，請(qǐng)求判決其履行監(jiān)護(hù)義務(wù)，登記機(jī)關(guān)依據(jù)法院協(xié)助執(zhí)行通知書(shū)等辦理登記。另外，一方監(jiān)護(hù)人可依據(jù)法院撤銷另一方監(jiān)護(hù)權(quán)的生效判決，單獨(dú)未成年人申請(qǐng)房屋登記。
2.對(duì)于有養(yǎng)父母的未成年人
根據(jù)《婚姻法》第二十六條規(guī)定，養(yǎng)父母和養(yǎng)子女間的權(quán)利義務(wù)，適用本法對(duì)父母子女關(guān)系的有關(guān)規(guī)定。養(yǎng)子女和生父母間的權(quán)利義務(wù)，因收養(yǎng)關(guān)系而消除。據(jù)此，養(yǎng)父母獲得了對(duì)養(yǎng)子女的法定監(jiān)護(hù)資格，成為其第一順位的法定監(jiān)護(hù)人，養(yǎng)父母可代未成年人辦理房屋登記，應(yīng)要求其出具能證明其收養(yǎng)關(guān)系的戶口簿或收養(yǎng)關(guān)系公證書(shū)，或能證明監(jiān)護(hù)關(guān)系的法院文書(shū)。
3.對(duì)于非婚生的未成年人
未成年人的父母是未成年人的法定監(jiān)護(hù)人，如有公證書(shū)或生效法院文書(shū)對(duì)未成年人與其父母雙方親權(quán)都進(jìn)行了確認(rèn)的，其父母提交該公證書(shū)或生效法院文書(shū)（單獨(dú)的DNA檢測(cè)報(bào)告不宜作為監(jiān)護(hù)人證明）作為監(jiān)護(hù)人身份證明代未成年人申請(qǐng)房屋登記，登記機(jī)構(gòu)可予以辦理。父母中只有一方親權(quán)確認(rèn)的，由已確認(rèn)的生父或生母單獨(dú)行使監(jiān)護(hù)權(quán)，該類單獨(dú)行使監(jiān)護(hù)權(quán)的父或母代為房屋登記申請(qǐng)的，父或母應(yīng)向房屋登記機(jī)構(gòu)提交相關(guān)的單親監(jiān)護(hù)證明材料。
4.對(duì)于親屬協(xié)商監(jiān)護(hù)的未成年人
根據(jù)《民法通則》第十六條第二款之規(guī)定，有監(jiān)護(hù)能力的祖父母、外祖父母、兄、姐、關(guān)系密切的其他親屬、朋友可以協(xié)商的形式確定監(jiān)護(hù)權(quán)，對(duì)于這種協(xié)商監(jiān)護(hù)的情形，應(yīng)要求其提供對(duì)該協(xié)商監(jiān)護(hù)進(jìn)行公證的公證書(shū)。
5.對(duì)于相關(guān)組織指定監(jiān)護(hù)的未成年人
關(guān)鍵詞：司法裁決；民商事；懲罰性民事賠償；雙重犯罪原則
中圖分類號(hào)：DF414 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1008-2972(2010)03-0092-06
經(jīng)濟(jì)全球化使壟斷違法行為呈跨國(guó)化和國(guó)際化發(fā)展，一國(guó)司法機(jī)關(guān)就反壟斷案件做出的司法裁決也越來(lái)越多地涉及域外承認(rèn)和執(zhí)行問(wèn)題。由于反壟斷法是晚近隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高度發(fā)展才逐漸興起的新興法律類別，其跨國(guó)協(xié)調(diào)與合作需要較長(zhǎng)的歷史積淀期，加之其獨(dú)有的兼及公法與私法的特性，使得在現(xiàn)有國(guó)際法律體系下，一國(guó)法院就反壟斷案件做出的司法裁決，不管是民事裁決還是刑事裁決，其域外承認(rèn)和執(zhí)行都面臨著諸多法律困境。
一、反壟斷民事裁決域外承認(rèn)和執(zhí)行的法律困境
對(duì)民商事案件的裁決，不管是仲裁裁決，還是司法裁決，其域外承認(rèn)和執(zhí)行經(jīng)過(guò)多年的國(guó)際協(xié)調(diào)和努力，已經(jīng)取得了非常大的進(jìn)展，日益呈現(xiàn)出常態(tài)化和制度化的特征。但是，反壟斷民事裁決的域外承認(rèn)和執(zhí)行并未被包含在現(xiàn)有國(guó)家間承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)民商事裁決的法律框架內(nèi)，各國(guó)對(duì)之持非常保守的態(tài)度，一般情況下當(dāng)被請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行的民事裁決所依據(jù)的主體爭(zhēng)議涉及反壟斷事項(xiàng)時(shí)，大多不予承認(rèn)和執(zhí)行。曾經(jīng)將反壟斷事項(xiàng)納入草案的《海牙選擇法院協(xié)議公約》在2005年通過(guò)正式文本時(shí)也將之明確地排除了公約的適用范圍。之所以反壟斷民事裁決的域外承認(rèn)和執(zhí)行比一般民商事案件裁決的域外承認(rèn)和執(zhí)行困難很多，究其原因，主要有以下兩點(diǎn)：一是對(duì)反壟斷民事裁決“民商事”性質(zhì)的質(zhì)疑；二是各國(guó)一般對(duì)懲罰性民事裁決的域外承認(rèn)和執(zhí)行持否定態(tài)度。
(一)
“民商事”性質(zhì)被否定與公共秩序保留
首先，反壟斷民事案件的范圍在不同國(guó)家有不同的含義。英美法國(guó)家中，國(guó)家主管反壟斷行政事務(wù)的機(jī)關(guān)可以作為原告向法院提起民事訴訟。以美國(guó)為例，美國(guó)司法部?jī)H僅享有調(diào)查權(quán)和權(quán)，而裁決權(quán)歸于法院。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)雖然依法被定性為準(zhǔn)司法機(jī)構(gòu)，有權(quán)對(duì)具體案件進(jìn)行審理并做出裁決。但是，當(dāng)事人如果對(duì)裁決不服，只能向聯(lián)邦上訴法院請(qǐng)求進(jìn)行司法審查，即直接進(jìn)入二審程序。同時(shí)，聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)也享有民事權(quán)，可以以自己的名義向有管轄權(quán)的法院提訟，請(qǐng)求法庭裁定禁令救濟(jì)、保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、實(shí)施強(qiáng)制程序和進(jìn)行民事處罰等。但在傳統(tǒng)大陸法國(guó)家，反壟斷行政機(jī)關(guān)一般直接享有行政處罰權(quán)，由此引起的糾紛，由專門(mén)的行政法院或法院的行政庭負(fù)責(zé)審理。因此，在英美等國(guó)看來(lái)，除刑事案件外的大部分法院裁決都可以被納入“民商事”的范疇，而這種觀點(diǎn)在德、法等傳統(tǒng)大陸法國(guó)家被認(rèn)為是不可接受的。其次，即使是純私人之間的反壟斷民事訴訟，也被一些國(guó)家認(rèn)為應(yīng)當(dāng)排除在“民商事”的范圍之外。這種認(rèn)識(shí)的依據(jù)主要來(lái)自對(duì)反壟斷法本身法律性質(zhì)的定位。反壟斷法的宗旨在于保護(hù)一國(guó)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，維護(hù)國(guó)家利益和社會(huì)公共利益，因此，純私人當(dāng)事人間的反壟斷民事糾紛被認(rèn)為并非是傳統(tǒng)意義上私法領(lǐng)域的問(wèn)題。具體來(lái)講，雖然純私人之間的反壟斷民事訴訟表面看起來(lái)只涉及平等主體間的財(cái)產(chǎn)利益，但在實(shí)際上，這種損害得以確認(rèn)的依據(jù)是反壟斷法。沒(méi)有反壟斷法，就無(wú)所謂違法壟斷行為，更無(wú)所謂由此而造成的損害――合法的壟斷也不被認(rèn)為會(huì)造成損害，只有為反壟斷法所禁止的壟斷行為造成的價(jià)格上升等后果才可以被認(rèn)定為損害。因此，這種損害賠償背后體現(xiàn)著的，是一國(guó)對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)和管理的傾向性，因而它被認(rèn)為更多體現(xiàn)的是國(guó)家的公共利益。最后，反壟斷民事裁決是根據(jù)某一國(guó)的反壟斷法做出的，而該國(guó)的反壟斷法只保護(hù)其本國(guó)利益。即，反壟斷法體現(xiàn)的只是請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行國(guó)的公共利益，而非被請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行國(guó)的公共利益。而且請(qǐng)求國(guó)與被請(qǐng)求國(guó)可能還存在著相沖突的利益，承認(rèn)和執(zhí)行請(qǐng)求國(guó)的反壟斷民事裁決有時(shí)反而會(huì)使被請(qǐng)求國(guó)本國(guó)利益受損，是違反被請(qǐng)求國(guó)社會(huì)公共利益的?；谝陨蠋c(diǎn)，一旦面臨有關(guān)反壟斷事項(xiàng)的民事裁決的請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行，被請(qǐng)求國(guó)普遍認(rèn)為有違國(guó)內(nèi)公共秩序，多以“公共秩序保留”為由拒絕承認(rèn)和執(zhí)行。
(二)懲罰性民事裁決不予承認(rèn)和執(zhí)行
三倍損害賠償機(jī)制是美國(guó)反壟斷民事訴訟最具代表性的特點(diǎn)之一。這種超出實(shí)際損失的懲罰性損害賠償制度最早為英美法國(guó)家所創(chuàng)設(shè)，而傳統(tǒng)大陸法國(guó)家的民法理論一直強(qiáng)調(diào)民事?lián)p害賠償以“填平”為原則，雖然目前也出現(xiàn)了逐漸接受懲罰性賠償制度的趨勢(shì)，但也僅只作為一般補(bǔ)償性損害賠償制度的例外存在，對(duì)外國(guó)司法機(jī)關(guān)做出的懲罰性民事裁決一般不予承認(rèn)和執(zhí)行。即使同為英美法系國(guó)家，如英國(guó)、加拿大、澳大利亞等，盡管法律中同樣存在懲罰性損害賠償制度，但是對(duì)外國(guó)的懲罰性損害賠償裁決的承認(rèn)和執(zhí)行也持非常謹(jǐn)慎的態(tài)度。就是美國(guó)法院自身也曾拒絕承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)的懲罰性損害賠償裁決。在《海牙協(xié)議選擇法院公約》的制訂過(guò)程中，懲罰性損害賠償裁決的承認(rèn)與執(zhí)行曾是各國(guó)爭(zhēng)執(zhí)不下的一個(gè)焦點(diǎn)問(wèn)題。作為最后的妥協(xié)，《公約》第11條第1款規(guī)定，如果一個(gè)裁決裁定損害賠償，但它卻不是給予一方當(dāng)事人對(duì)其所受實(shí)際損失或損害的補(bǔ)償，則在該實(shí)際損失或損害的范圍外可拒絕承認(rèn)或執(zhí)行。從這里我們可以看出，世界各國(guó)還是大多對(duì)懲罰性民事賠償?shù)某姓J(rèn)和執(zhí)行有所保留。具體到反壟斷民事案件中的懲罰性賠償裁決，各國(guó)的對(duì)抗情緒尤甚。這主要是由于美國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)依照效果原則積極將其反壟斷法域外適用所致。為抵制美國(guó)的做法，一些國(guó)家專門(mén)出臺(tái)各種阻卻法，明確規(guī)定不予承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)的反壟斷民事裁決。不僅如此，英國(guó)率先于1980年頒布《貿(mào)易利益保護(hù)法》，規(guī)定了索還條款，即：如果在英國(guó)展開(kāi)營(yíng)業(yè)活動(dòng)的英國(guó)公民和英國(guó)企業(yè)受到外國(guó)法院根據(jù)其反壟斷法或競(jìng)爭(zhēng)法做出的超額賠償命令時(shí)，可以在國(guó)內(nèi)向法院請(qǐng)求補(bǔ)回被外國(guó)法院裁決執(zhí)行的懲罰性賠償部分，并且規(guī)定在互惠條件下，對(duì)外國(guó)做出的索還裁決在英國(guó)予以承認(rèn)和執(zhí)行。此后，澳大利亞和加拿大等國(guó)也紛紛仿效英國(guó)的做法。
二、反壟斷刑事裁決域外承認(rèn)和執(zhí)行的法律困境
傳統(tǒng)上公法裁決不被外國(guó)所承認(rèn)和執(zhí)行。但隨著聯(lián)合國(guó)通過(guò)了一系列懲治嚴(yán)重刑事犯罪的國(guó)際公約，逐漸形成了一些為國(guó)際社會(huì)所公認(rèn)的國(guó)際犯罪，特別是2003年正式生效的《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》和2005年的《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》，使刑事裁決的域外承認(rèn)和執(zhí)行開(kāi)始被人們所關(guān)注。
(一)刑事裁決可能獲得承認(rèn)和執(zhí)行的途徑
刑事制裁中最主要的手段包括自由刑和罰金。其中，自由刑的域外承認(rèn)和執(zhí)行主要是依靠刑事領(lǐng)域內(nèi)特有的引渡制度和被判刑人移管制度來(lái)實(shí)現(xiàn)的。
1.罰金。目前國(guó)際上只有個(gè)別國(guó)家承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)的罰金刑，但都以雙邊條約、對(duì)等以及“雙重犯罪原則”為前置條件。如加拿大《刑事司法協(xié)助法》允許在加拿大境內(nèi)執(zhí)行由外國(guó)司法機(jī)關(guān)宣告的關(guān)于罰金或沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的判決，但必須以雙邊或多邊互助條約或公約為條件，且要求被請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行的那個(gè)刑事裁決據(jù)以做出的行為依加拿大法律同樣構(gòu)成刑事犯罪，此外還規(guī)定加拿大有權(quán)基于國(guó)家安全、或公共利益拒絕與之有司法互助條約關(guān)系的外國(guó)刑事裁決的承認(rèn)和執(zhí)行請(qǐng)求。
2.引渡。作為非常重要的國(guó)際刑事司法協(xié)助的內(nèi)容，引渡分為訴訟引渡和執(zhí)行引渡兩種類型。其中.執(zhí)行引渡是國(guó)家間承認(rèn)和協(xié)助執(zhí)行刑事司法裁決的重要手段。由于刑事裁決的高度公法性質(zhì)，各國(guó)都對(duì)引渡設(shè)定了嚴(yán)格的門(mén)檻，比如，英美法國(guó)家傳統(tǒng)上堅(jiān)持的“條約前置主義”，大陸法國(guó)家傳統(tǒng)上堅(jiān)持的“不引渡本國(guó)國(guó)民原則”，各國(guó)都要求的“雙重犯罪原則”等等，加大了引渡的難度。此外，引渡能否成功有時(shí)具有很大的不確定性，現(xiàn)代國(guó)家大多將引渡作為本國(guó)外交政策的組成部分，對(duì)于是否接受外國(guó)引渡要求，主要根據(jù)政治需要來(lái)判斷?？傮w上看，普通刑事案件涉案人的引渡較容易成功，而對(duì)經(jīng)濟(jì)類犯罪、職務(wù)類犯罪的涉案人的引渡則困難重重。
3.被判刑人移管制度。被判刑人移管合作是相互承認(rèn)與執(zhí)行剝奪自由刑裁決的一種形式。它與執(zhí)行引渡主要有兩個(gè)不同點(diǎn)。(1)做出裁決的主體不同，執(zhí)行引渡是請(qǐng)求國(guó)依據(jù)本國(guó)已經(jīng)生效的刑事裁決向外國(guó)請(qǐng)求移交正居于該外國(guó)的罪犯；而被判刑人移管制度是在被判刑人同意的前提下，由判刑國(guó)(非被判刑人國(guó)籍國(guó))向執(zhí)行國(guó)(被判刑人國(guó)籍國(guó))移交被判刑人，讓被判刑人在國(guó)籍國(guó)服刑的一種制度。(2)執(zhí)行引渡不以被判刑人本人是否同意為前提，而被判刑人移管制度卻必須以本人同意為前提。被判刑人移管制度同樣要求“雙重犯罪原則”。以我國(guó)簽訂的第一個(gè)被判刑人移管條約《中華人民共和國(guó)和西班牙王國(guó)關(guān)于移管被判刑人的條約》為例，該條約第3條“移管的條件”中，第1款第(5)項(xiàng)規(guī)定：“據(jù)以科處刑罰的作為或不作為，依據(jù)執(zhí)行國(guó)法律，也構(gòu)成犯罪，或者如該作為或不作為發(fā)生在該國(guó)境內(nèi)，盡管犯罪的定義不同，也構(gòu)成犯罪”。
(二)最大法律障礙一雙重犯罪原則
不論是罰金、引渡還是被判刑人移管制度，均有“雙重犯罪原則”的要求。這一原則的存在，使得反壟斷刑事裁決的承認(rèn)和執(zhí)行在很多情況下成為不可能。所謂“雙重犯罪原則”，是指只有當(dāng)被請(qǐng)求引渡或被請(qǐng)求移管人的行為，或據(jù)以做出罰金處罰所依據(jù)的犯罪行為，依請(qǐng)求國(guó)與被請(qǐng)求國(guó)的法律或者按照請(qǐng)求國(guó)與被請(qǐng)求國(guó)共同參加的國(guó)際公約的規(guī)定均構(gòu)成犯罪的，罰金裁決才可能被承認(rèn)和執(zhí)行，引渡或被判刑人移管也才有可能發(fā)生。傳統(tǒng)上，“雙重犯罪原則”要求請(qǐng)求國(guó)和被請(qǐng)求國(guó)在罪名和犯罪類別方面要一致，但目前的發(fā)展趨勢(shì)是只要同一行為既觸犯了請(qǐng)求國(guó)的刑事法律，又觸犯了被請(qǐng)求國(guó)的刑事法律，且達(dá)到規(guī)定的起刑點(diǎn)(多數(shù)規(guī)定為一年)，就可以認(rèn)為符合“雙重犯罪原則”，至于在罪名和犯罪分類方面的差異則無(wú)關(guān)緊要。
在對(duì)壟斷違法行為施以刑事處罰的問(wèn)題上，由于人們對(duì)反壟斷法的理念缺少共識(shí)，對(duì)壟斷違法行為的社會(huì)危害性存在不同的認(rèn)識(shí)，各國(guó)對(duì)反壟斷法的目標(biāo)定位也存在很大的差異，所以目前世界上對(duì)嚴(yán)重的壟斷違法行為施以刑事處罰的國(guó)家并不多，即使在經(jīng)濟(jì)最為發(fā)達(dá)的OECD國(guó)家中，也只有部分成員國(guó)規(guī)定了刑事處罰機(jī)制?？梢?jiàn)，如果請(qǐng)求引渡國(guó)的反壟斷法認(rèn)為涉案人觸犯了該國(guó)的反壟斷法構(gòu)成刑事犯罪，但在被請(qǐng)求引渡國(guó)，依據(jù)該國(guó)的相關(guān)法律，卻可能根本不認(rèn)為涉案人的行為是應(yīng)受刑事處罰的行為，這種情況下，引渡請(qǐng)求便會(huì)被拒絕。同理，若一國(guó)公民在外國(guó)因從事壟斷違法行為而被科以刑罰，且該人已經(jīng)實(shí)際為該外國(guó)司法機(jī)關(guān)所控制并且正在被執(zhí)行該刑事處罰。在這樣的情況下，如果依該人國(guó)籍國(guó)法，其行為根本不構(gòu)成犯罪，則無(wú)法開(kāi)展對(duì)該名罪犯的跨國(guó)移管。若一國(guó)請(qǐng)求另一國(guó)承認(rèn)和執(zhí)行一項(xiàng)針對(duì)一起壟斷犯罪而做出的罰金裁決，而根據(jù)被請(qǐng)求國(guó)國(guó)內(nèi)法，引致做出該項(xiàng)罰金裁決的壟斷行為并不被認(rèn)為是犯罪，則盡管存在司法互助條約，該項(xiàng)承認(rèn)和執(zhí)行的請(qǐng)求依然會(huì)被拒絕。
此劃分有利于英美法國(guó)家，在這些國(guó)家，雖然反壟斷刑事裁決的域外承認(rèn)和執(zhí)行存在很多法律障礙，但是，近年來(lái)此領(lǐng)域的跨國(guó)合作也在不斷加強(qiáng)。有代表性的案例如2008年國(guó)際海洋軟管案。該案中，三名英國(guó)籍犯罪嫌疑人在美國(guó)被逮捕，他們涉嫌參與了對(duì)世界海洋軟管市場(chǎng)的串謀投標(biāo)、固定價(jià)格和劃分美國(guó)市場(chǎng)的卡特爾共謀。由于他們同時(shí)涉嫌違反英國(guó)2002年《企業(yè)法》，因此面臨著美國(guó)和英國(guó)的雙重刑事處罰。最終，他們都與美國(guó)司法部達(dá)成了正式的認(rèn)罪協(xié)議，協(xié)議規(guī)定：如果他們?cè)谟?guó)被判有罪的刑期不少于他們與美國(guó)司法部達(dá)成的認(rèn)罪協(xié)議中規(guī)定的刑期，他們將不被要求回美國(guó)服刑。2007年12月，依照認(rèn)罪協(xié)議，此三名英國(guó)籍被告人由美國(guó)司法機(jī)關(guān)判罰了長(zhǎng)短不一的監(jiān)禁和金額不等的罰金。此后他們被送回英國(guó)依照英國(guó)2002年《企業(yè)法》第188條因卡特爾犯罪而被追究刑事責(zé)任。由于他們最終在英國(guó)獲得了與在美國(guó)同樣的刑期，這樣，依照原來(lái)在美國(guó)達(dá)成的認(rèn)罪協(xié)議，三名被告人都不需要再被押回美國(guó)服刑。此次認(rèn)罪協(xié)議被認(rèn)為是英美兩國(guó)針對(duì)卡特爾犯罪的一個(gè)里程碑式的合作。但我們必須看到，英美之間的這次合作之所以成為可能，非常重要的原因在于英美兩國(guó)都是不拒絕向外國(guó)引渡本國(guó)人的國(guó)家，同時(shí)，在這兩個(gè)國(guó)家中，都為核心卡特爾行為規(guī)定了刑事責(zé)任。因此，國(guó)際海洋軟管案中的跨國(guó)合作并未真正突破“雙重犯罪原則”，此案更應(yīng)當(dāng)被視為“個(gè)案”，并不具有更普遍的意義。
三、完善我國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)國(guó)際協(xié)調(diào)與合作
雖然在現(xiàn)有國(guó)際法律框架內(nèi)反壟斷案件司法裁決的域外承認(rèn)和執(zhí)行面臨著諸多法律困境，但總體看來(lái)。國(guó)際合作與協(xié)調(diào)的趨勢(shì)正在加強(qiáng)。為此，我們有必要認(rèn)真審視我國(guó)現(xiàn)有的相關(guān)法律規(guī)定，進(jìn)一步完善我國(guó)法律，迎接反壟斷法全球化時(shí)代的來(lái)臨。由于我國(guó)《反壟斷法》2008年才正式實(shí)施，一方面，新法初立，尚需時(shí)日積累經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行完善和細(xì)化；另一方面，也對(duì)我國(guó)原有的關(guān)于司法裁決域外承認(rèn)和執(zhí)行的相關(guān)法律規(guī)定和操作實(shí)踐提出了新的法律要求。
(一)相互承認(rèn)和執(zhí)行反壟斷案件民事裁決
我國(guó)法律允許我國(guó)與外國(guó)相互承認(rèn)和執(zhí)行民事裁決。相關(guān)法律規(guī)定主要包括《民事訴訟法》及最高人民法院的相關(guān)司法解釋，與外國(guó)的民事司法互助條約，司法部、外交部等國(guó)家職能部門(mén)的相關(guān)規(guī)定等。
1.“民事裁決”的范圍
我國(guó)《民事訴訟法》中沒(méi)有對(duì)可以相互承認(rèn)和執(zhí)行的“民事裁決”的范圍進(jìn)行明確。從我國(guó)與外國(guó)締
結(jié)的雙邊司法互助條約看，一些條約有對(duì)何謂“民事案件”進(jìn)行規(guī)定，而另外一些卻沒(méi)有規(guī)定。因此，反壟斷民事賠償案件能否在未來(lái)被納入可予承認(rèn)和執(zhí)行的民事案件范圍，尚無(wú)明確規(guī)定。從法理推之，外國(guó)司法裁決請(qǐng)求我國(guó)予以承認(rèn)和執(zhí)行自當(dāng)依照我國(guó)法律對(duì)于“民事案件”的定性來(lái)理解。因此，反壟斷民事賠償案件是可以在未來(lái)被納入“民事案件”的范圍而予以承認(rèn)和執(zhí)行的。且從我國(guó)與一些國(guó)家訂立的雙邊條約看，對(duì)“民事”的性質(zhì)也是從寬理解的。如1987年我國(guó)與波蘭簽訂的《關(guān)于民事和刑事司法協(xié)助的協(xié)定》第12條規(guī)定：“本協(xié)定中所指‘民事案件’，也包括商法、婚姻法和勞動(dòng)法等范圍內(nèi)有關(guān)財(cái)產(chǎn)權(quán)益和人身權(quán)利的案件?！薄皡f(xié)定”第三章“民事裁決的承認(rèn)與執(zhí)行”第16條“范圍”進(jìn)一步明確：可予承認(rèn)和執(zhí)行的民事裁決不僅包括法院對(duì)民事案件做出的裁決，還包括法院對(duì)刑事案件中有關(guān)賠償請(qǐng)求所做出的裁決等。雖然如此，我國(guó)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)反壟斷民事裁決的首要條件必須以對(duì)等和互助為前提。如果外國(guó)不將我國(guó)的反壟斷民事裁決納入該國(guó)可予承認(rèn)和執(zhí)行的“民事案件”范圍內(nèi)，則我國(guó)也沒(méi)有義務(wù)單方面承認(rèn)和執(zhí)行該國(guó)法院做出的反壟斷民事裁決。同時(shí)，承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)的反壟斷民事裁決也必須符合我國(guó)民法的各項(xiàng)基本原則，特別是公平原則。
2.懲罰性民事賠償
在實(shí)體法方面，我國(guó)于1993年就通過(guò)《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》在民事賠償領(lǐng)域確立了懲罰性賠償機(jī)制，2009年通過(guò)的《食品安全法》也規(guī)定了十倍的懲罰性賠償制度；但在對(duì)外國(guó)司法裁決的承認(rèn)和執(zhí)行的程序法領(lǐng)域，一直沒(méi)有明確的規(guī)定――既沒(méi)有對(duì)外國(guó)懲罰性賠償判決的效力做出明確肯定的規(guī)定，也沒(méi)有明確排除外國(guó)懲罰性賠償判決的規(guī)定。因此，是否承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)反壟斷懲罰性民事賠償裁決，除了堅(jiān)持對(duì)等與互助原則之外，還應(yīng)做如下的考慮。首先，應(yīng)考察我國(guó)反壟斷法關(guān)于民事賠償?shù)姆梢?guī)定?！斗磯艛喾ā返?0條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任?！眱H從條文本身的文義來(lái)看，我國(guó)《反壟斷法》并未對(duì)壟斷違法行為規(guī)定懲罰性的民事?lián)p害賠償機(jī)制。如果這一原則在今后的實(shí)施細(xì)則或司法解釋中得到貫徹，則在其它條件完全符合的條件下，我國(guó)也不應(yīng)當(dāng)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院的懲罰性民事裁決。否則，便有違我國(guó)反壟斷法對(duì)這一問(wèn)題的原則性規(guī)定，對(duì)我國(guó)當(dāng)事人也是不公平的。但是，這并不意味著只要是外國(guó)的懲罰性反壟斷民事裁決就一概拒絕，相反，我國(guó)可以僅僅承認(rèn)和執(zhí)行其中具有補(bǔ)償性質(zhì)的那一部分。假使日后我國(guó)的反壟斷法通過(guò)司法解釋或新的修訂確立了懲罰性的民事賠償機(jī)制，我國(guó)也不應(yīng)對(duì)外國(guó)的反壟斷懲罰性民事賠償裁決一律予以承認(rèn)和執(zhí)行。從我國(guó)一直以來(lái)的司法實(shí)踐看，我國(guó)對(duì)于懲罰性的民事賠償是嚴(yán)格限定的，不僅是適用范圍受到嚴(yán)格限制，賠償金額也受到嚴(yán)格限制。因此即使我國(guó)今后在反壟斷民事賠償領(lǐng)域設(shè)立懲罰性賠償制度，也會(huì)將賠償金額限制在一定的范圍內(nèi)，我們可以依照我國(guó)自己設(shè)立的反壟斷懲罰性賠償標(biāo)準(zhǔn)對(duì)請(qǐng)求承認(rèn)和執(zhí)行的外國(guó)反壟斷懲罰性賠償裁決進(jìn)行審查，對(duì)外國(guó)法院做出的一些數(shù)額畸高的懲罰性賠償裁決堅(jiān)決不予承認(rèn)和執(zhí)行。其次，應(yīng)借鑒外國(guó)的有益經(jīng)驗(yàn)，從賠償金支付對(duì)象的角度進(jìn)行考察，對(duì)那些并非支付給受害人的懲罰性賠償金裁決拒絕承認(rèn)和執(zhí)行。懲罰性賠償金的受益者或支付對(duì)象只能是民事案件中的當(dāng)事人，如果懲罰性賠償金是支付給政府或官方或半官方機(jī)構(gòu)而不是直接支付給反壟斷民事糾紛的受害人，那么這種懲罰性賠償金就帶有公法的罰金或罰款性質(zhì)，對(duì)此類裁決依照國(guó)際慣例不應(yīng)予以承認(rèn)與執(zhí)行。最后，靈活運(yùn)用公共秩序保留制度，對(duì)懲罰性民事賠償裁決中訴訟程序的公正性，裁決手段是否合法，裁決是否以欺詐取得，是否存在司法管轄權(quán)等問(wèn)題加以考察，由法院運(yùn)用自由裁量權(quán)做出綜合判斷，決定是否予以承認(rèn)和執(zhí)行。
(二)相互承認(rèn)和執(zhí)行反壟斷案件刑事裁決
就我國(guó)與外國(guó)相互承認(rèn)和執(zhí)行有關(guān)反壟斷案件的刑事裁決這一問(wèn)題而言，除了要考察我國(guó)現(xiàn)有法律框架內(nèi)是否存在與外國(guó)相互承認(rèn)和執(zhí)行刑事裁決的法律依據(jù)，重要的問(wèn)題還在于要明確我國(guó)是否對(duì)嚴(yán)重的壟斷違法行為追究刑事責(zé)任，并在此基礎(chǔ)上思考我國(guó)與外國(guó)相互承認(rèn)和執(zhí)行反壟斷刑事裁決的可能性。
1.法律依據(jù)
在相互承認(rèn)和執(zhí)行刑事裁決方面，我國(guó)現(xiàn)有的法律依據(jù)主要是：(1)相關(guān)國(guó)際公約，主要是《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》和《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》以及其它我國(guó)加入的含有司法協(xié)助、引渡和被判刑人移管條款的多邊公約；(2)與外國(guó)簽訂的雙邊刑事司法互助條約、雙邊引渡條約、雙邊被判刑人移管條約等；(3)我國(guó)《刑事訴訟法》、《引渡法》等法律法規(guī)。總體來(lái)講，上述規(guī)范性文件，有些規(guī)定過(guò)于原則，缺乏系統(tǒng)性和可操作性，一些問(wèn)題在立法上甚至處于空白狀態(tài)。
我國(guó)1997年《刑事訴訟法》第17條首次引入了“刑事司法協(xié)助”的概念，但該條并未具體限定“刑事司法協(xié)助”的范圍，因此，是否可以對(duì)之做廣義的理解，除包括狹義的刑事司法協(xié)助，是否還可以包括相互承認(rèn)和執(zhí)行刑事裁決的問(wèn)題并沒(méi)有被明確。但是，從我國(guó)締結(jié)的一些雙邊司法協(xié)助條約看，似乎對(duì)相互承認(rèn)和執(zhí)行刑事裁決是有所保留的，如我國(guó)與韓國(guó)在2000年締結(jié)的刑事司法互助條約第1條第4項(xiàng)就規(guī)定，條約不適用于“在被請(qǐng)求方執(zhí)行請(qǐng)求方做出的刑事判決，但被請(qǐng)求方法律和本條約許可的除外”?？傮w看來(lái)，我國(guó)法律只是在個(gè)別情況下允許相互承認(rèn)和執(zhí)行刑事裁決，一般必須要以我國(guó)正式加入的國(guó)際公約、雙邊司法互助協(xié)定等的明確規(guī)定為依據(jù)。
2.是否符合“雙重犯罪原則”
我國(guó)《反壟斷法》全文只在第52條和第54條兩次提及刑事責(zé)任的問(wèn)題，但都與壟斷違法行為本身無(wú)關(guān)，故可以說(shuō)我國(guó)《反壟斷法》本身并未對(duì)壟斷違法行為設(shè)定刑事責(zé)任。若以此推之，依照“雙重犯罪原則”，我國(guó)不可能在反壟斷刑事犯罪領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)任何國(guó)際合作。但是，如前所述，目前各國(guó)對(duì)“雙重犯罪原則”的要求日漸寬松，大多并不要求在罪名和犯罪分類方面完全一致。因此，如果一個(gè)行為觸犯了外國(guó)的反壟斷法被認(rèn)為應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任，同時(shí)該行為依據(jù)我國(guó)刑法也是要負(fù)刑事責(zé)任的，則雖然我國(guó)《反壟斷法》沒(méi)有為壟斷違法行為設(shè)定刑事責(zé)任，但同樣可能達(dá)到“雙重犯罪原則”的要求。例如，我國(guó)現(xiàn)行刑法在第223條規(guī)定了“串謀投標(biāo)罪”，第226條規(guī)定了“強(qiáng)迫交易罪”。其中第223條所規(guī)定的“串謀投標(biāo)罪”與壟斷違法行為中的串謀投標(biāo)行為的行為性質(zhì)和特點(diǎn)基本一致。第226條規(guī)定的“強(qiáng)迫交易罪”與卡特爾犯罪雖有很大不同：一般固定價(jià)格、劃分市場(chǎng)、固定產(chǎn)量等核心卡特爾行為都是參與者自愿主動(dòng)參加的，但是，不排除在卡特爾組織中有一部分力量較弱小的參與者是被威脅、被脅迫參加的，因此，也可能發(fā)生“雙重犯罪原則”所要求的一行為同時(shí)觸犯我國(guó)刑法和外國(guó)反壟斷刑事法律規(guī)定的情況，當(dāng)上述情況發(fā)生時(shí)，引渡、被判刑人移管等均有出現(xiàn)的可能。
3.罰金裁決的可執(zhí)行性
我國(guó)目前沒(méi)有與外國(guó)相互承認(rèn)和執(zhí)行罰金裁決的機(jī)制，基本上外國(guó)的罰金裁決在我國(guó)不被承認(rèn)和執(zhí)行，近些年來(lái)主要受《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》和《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》對(duì)我國(guó)正式生效的影響，這一原則開(kāi)始有所松動(dòng)。因?yàn)榘凑瘴覈?guó)目前的法律體制，我國(guó)主管機(jī)關(guān)很難通過(guò)承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)法院“沒(méi)收令”或者罰金判決的方式，協(xié)助外國(guó)主管機(jī)關(guān)追繳在中國(guó)境內(nèi)發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)并且向請(qǐng)求方實(shí)行返還，也就是說(shuō)無(wú)法完成國(guó)際公約所要求的義務(wù)。為此，關(guān)于制定承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)罰金和罰沒(méi)裁決的立法需求非常迫切，2009年，由司法部牽頭起草的《中華人民共和國(guó)刑事司法協(xié)助法(草案》已涉及此領(lǐng)域。但必須明確的是，即使我國(guó)通過(guò)立法正式確立了可以與外國(guó)相互承認(rèn)和執(zhí)行罰金刑的機(jī)制，也必然是將承認(rèn)和執(zhí)行的范圍嚴(yán)格限定在《反腐敗公約》等我國(guó)正式加入而負(fù)有國(guó)際義務(wù)的犯罪種類中。這種做法也為世界各國(guó)所廣泛采納，因此，相互承認(rèn)和執(zhí)行反壟斷案件的罰金裁決在現(xiàn)階段看來(lái)并不可行。