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關(guān)鍵詞：工業(yè)；碳排放；特征；遼寧
近幾年來(lái)，隨著全球氣候變暖及生態(tài)環(huán)境的不斷惡化，關(guān)于“低碳”的研究已經(jīng)成為世界范圍內(nèi)的學(xué)術(shù)熱點(diǎn)。從1997年的《京都議定書(shū)》到2003年英國(guó)的《我們未來(lái)的能源———?jiǎng)?chuàng)建低碳經(jīng)濟(jì)》白皮書(shū)，低碳經(jīng)濟(jì)的概念得到了不斷深化和發(fā)展。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，國(guó)際社會(huì)對(duì)我國(guó)的碳排放越來(lái)越關(guān)注，為此我們國(guó)家積極承擔(dān)碳減排責(zé)任，2014年全國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放同比下降了6．1％，已完成“十二五”規(guī)劃要求下降17％的要求。并且，在《“十三五”控制溫室氣體排放工作方案》中提出了到2020年，單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2015年下降18％的目標(biāo)。遼寧作為東北老工業(yè)基地的重要省份之一，在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中，工業(yè)部門的終端能源消耗量占比在70％左右，因此，工業(yè)部門也是二氧化碳排放的主要貢獻(xiàn)者，于是研究工業(yè)部門的節(jié)能減排就顯得尤為重要。本文對(duì)遼寧省工業(yè)部門能源消費(fèi)情況進(jìn)行概況，利用IPCC第4次評(píng)估報(bào)告（2007）中的碳排放計(jì)算公式，對(duì)遼寧省工業(yè)二氧化碳排放量進(jìn)行計(jì)算及特征分析，最后提出遼寧工業(yè)部門節(jié)能減排的政策建議，對(duì)遼寧經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。
1遼寧省工業(yè)部門能源消費(fèi)狀況
遼寧是工業(yè)大省，終端能源消耗主要集中在第二產(chǎn)業(yè)，而在第二產(chǎn)業(yè)中，能源消耗主要為工業(yè)能耗。根據(jù)遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒顯示，2005－2013年遼寧省工業(yè)總產(chǎn)值從10814．51億元增加到52892．01億元，2014－2015年有所下降。這一期間工業(yè)能源消費(fèi)量也由2005年的6093．39萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤增加到2012年的12835．51萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤，2013－2015年稍有下降。出現(xiàn)這一狀況的原因有兩點(diǎn)：一是2014年以來(lái)，受遼寧省經(jīng)濟(jì)下行壓力的影響，經(jīng)濟(jì)總量下滑，而工業(yè)恰恰是遼寧經(jīng)濟(jì)的重要支柱，受總體經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響很大；二是，遼寧省工業(yè)部門的節(jié)能減排工作開(kāi)始取得成效，正在向調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、提高能源利用效率的趨勢(shì)轉(zhuǎn)變，綠色低碳技術(shù)越來(lái)越多的應(yīng)用到了工業(yè)生產(chǎn)中。在遼寧省工業(yè)部門的終端能源消耗中，制造業(yè)是工業(yè)部門能耗最大的門類。如圖1所示，2015年遼寧省制造業(yè)能源消費(fèi)量為占工業(yè)部門重點(diǎn)能耗企業(yè)總能耗的比重為63％，其次為電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、采礦業(yè)，占比分別為31％和6％。制造業(yè)主要能源消費(fèi)品種為煤炭、焦炭和原油，其中煤炭消費(fèi)量為6788．56萬(wàn)噸，占工業(yè)部門煤炭消費(fèi)總量的41％，焦炭消費(fèi)量為3172．86萬(wàn)噸，占工業(yè)部門焦炭消費(fèi)總量的99．6％，原油消費(fèi)量為6368．15萬(wàn)噸，占工業(yè)部門原油消費(fèi)總量的99．2％。而由制造業(yè)能源消耗產(chǎn)生的二氧化碳排放必然占主要份額，可見(jiàn)，遼寧省對(duì)于工業(yè)部門尤其是制造業(yè)的能源結(jié)構(gòu)調(diào)整仍需要進(jìn)一步優(yōu)化，鼓勵(lì)新設(shè)備、新產(chǎn)品的引進(jìn)和新工藝、新技術(shù)的研發(fā)，鼓勵(lì)企業(yè)不斷提高能源利用效率，合理利用高效集約的新能源。
2遼寧省工業(yè)部門能源消費(fèi)碳排放特征
2．1碳排放量計(jì)算公式
根據(jù)IPCC第4次評(píng)估報(bào)告（2007）中的碳排放計(jì)算指南，計(jì)算公式如下：C＝∑ni＝1Ri×Ti（1）其中，C為碳排放量，單位為萬(wàn)噸；Ri為第i種能源的消費(fèi)量，單位為萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤；Ti為第i種能源的碳排放系數(shù)，單位為噸碳／噸標(biāo)準(zhǔn)煤，i為能源種類。為計(jì)算需要，先將各類能源消費(fèi)量的單位對(duì)標(biāo)準(zhǔn)煤進(jìn)行折算處理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB／T2589－2008綜合能耗計(jì)算通則》所列，各種能源折標(biāo)準(zhǔn)煤參考系數(shù)見(jiàn)表1。各類能源碳排放系數(shù)依照IPCC第4次評(píng)估報(bào)告（2007）《GuidelinesforNationalGreen－h(huán)ouseGasInventories：volumeⅡ》整理.
2．2遼寧省工業(yè)部門碳排放量測(cè)算及特征分析
工業(yè)能源消耗部門的碳排放量主要指采礦業(yè)、制造業(yè)，電力燃?xì)饧八纳a(chǎn)供應(yīng)業(yè)。根據(jù)碳排放量計(jì)算公式，利用《遼寧統(tǒng)計(jì)年鑒》有關(guān)遼寧省工業(yè)部門能源消費(fèi)及工業(yè)總產(chǎn)值（2008－2015年）的數(shù)據(jù)進(jìn)行計(jì)算整理，得出近8年來(lái)遼寧省工業(yè)部門能源消費(fèi)碳排放量及碳排放強(qiáng)度的數(shù)值。各種能源碳排放量占比情況如圖2所示，遼寧省能源消費(fèi)碳排放量主要以煤炭和原油為主，所占比例分別為47．62％和28．93％，最重要的一個(gè)原因就是煤炭燃燒碳排放因子要高于其他能源。2008年以來(lái)，遼寧工業(yè)經(jīng)濟(jì)得到了快速發(fā)展，工業(yè)總產(chǎn)值從2008年的22721億元增加到2015年的33499億元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到了5．7％。而工業(yè)能源消耗的碳排放量卻呈倒“U”型曲線發(fā)展，轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)在2013年，這是與遼寧省工業(yè)發(fā)展階段相適應(yīng)的。主要原因有：一是2013年以來(lái)，遼寧省經(jīng)濟(jì)環(huán)境面臨了巨大壓力和挑戰(zhàn)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展放緩，能源消耗碳排放量也隨之減少；二是遼寧工業(yè)節(jié)能減排初見(jiàn)成效，摒棄了以往粗放式的發(fā)展方式，開(kāi)始走上了減少能源消耗、提高能源利用率的集約化發(fā)展道路；三是在綠色發(fā)展理念的指導(dǎo)下，低碳技術(shù)越來(lái)越廣泛的應(yīng)用到了工業(yè)生產(chǎn)中，于是碳排放強(qiáng)度與單位GDP能耗明顯下降。
3遼寧省工業(yè)碳排放減排策略
3．1從源頭改善能源結(jié)構(gòu)
一直以來(lái)，遼寧省能源消費(fèi)主要以煤炭為主，2015年煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的61．2％，其中工業(yè)煤炭消耗占能耗總量的41％，而燃煤的碳排放因子要高于其他能源，因此工業(yè)煤炭消耗產(chǎn)生的二氧化碳排放是影響遼寧省碳排放的主要因素。于是，要從源頭改善能源結(jié)構(gòu)，加快由煤炭向碳密集度低的能源轉(zhuǎn)變，重視二次能源的開(kāi)發(fā)和利用，著力推進(jìn)“煤改氣”、“煤改電”工程的實(shí)施。而要實(shí)現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變，需要政府部門從價(jià)格政策、稅收政策、金融政策等多個(gè)方面，關(guān)注引導(dǎo)碳密集度低的能源和電力熱力工業(yè)的發(fā)展。
3．2提升中間環(huán)節(jié)的技術(shù)創(chuàng)新
能源強(qiáng)度因素對(duì)工業(yè)節(jié)能減排的影響作用極大，特別是在以工業(yè)為主的遼寧省表現(xiàn)得尤為明顯。因此，要培養(yǎng)工業(yè)企業(yè)的低碳發(fā)展觀念，著力提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，淘汰落后產(chǎn)能，加大技術(shù)的升級(jí)改造，重視清潔生產(chǎn)機(jī)制和循環(huán)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，例如垃圾生物質(zhì)氣化、企業(yè)內(nèi)部物料再循環(huán)、開(kāi)發(fā)循環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)園等，都是從提高資源利用效率的中間環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，以能源強(qiáng)度的降低來(lái)影響工業(yè)碳排放量的減少，對(duì)促進(jìn)工業(yè)企業(yè)節(jié)能減排具有重要作用。
3．3加強(qiáng)溫室氣體排放的末端治理
目前，二氧化碳排放最受關(guān)注的處理技術(shù)是碳捕獲和碳封存，這也是從末端減少二氧化碳的排放量，從而達(dá)到節(jié)能減排的目的。對(duì)于遼寧省來(lái)說(shuō)，該項(xiàng)技術(shù)的掌握和利用是需要重點(diǎn)解決的問(wèn)題，利用碳稅、補(bǔ)貼、技術(shù)支持等手段鼓勵(lì)引導(dǎo)工業(yè)企業(yè)進(jìn)行碳捕獲和碳封存。同時(shí)，政策上要制定強(qiáng)制性碳減排措施，嚴(yán)格工業(yè)二氧化碳排放標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)企業(yè)發(fā)展清潔生產(chǎn)項(xiàng)目，規(guī)范遼寧省的碳交易市場(chǎng)。
參考文獻(xiàn)
［1］鄭古蕊．遼寧省建筑業(yè)碳排放趨勢(shì)分析及減排策略［J］．綠色科技，2016，（11）：171－172．
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關(guān)鍵詞：減排目標(biāo)；新西蘭；碳排放交易體系
中圖分類號(hào)：F161.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
文章編號(hào)：1007-7685（2013）01-0113-05
控制溫室氣體排放已成為當(dāng)今人類面臨的最嚴(yán)重挑戰(zhàn)之一，為了應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題，1992年聯(lián)合國(guó)通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》，1997年一些國(guó)家簽訂《京都議定書(shū)》，設(shè)立了“碳排放貿(mào)易”（ET）、“聯(lián)合履行”（JI）和“清潔發(fā)展機(jī)制”（CDM）三個(gè)履約機(jī)制，催生了一個(gè)以二氧化碳排放權(quán)作為特殊商品進(jìn)行交易的碳排放交易體系。由于碳排放交易體系將市場(chǎng)機(jī)制和成本最小化等原理引入氣候保護(hù)的國(guó)際合作中，因此被認(rèn)為是目前最有效的溫室氣體減排措施。
2004年，世界上第一個(gè)排放交易體系——?dú)W盟排放交易體系（EU ETS）成立后，全球碳交易市場(chǎng)呈現(xiàn)爆炸式增長(zhǎng)，碳交易額從2005年的1 10億美元上升到2010年的1400多億美元。受歐債危機(jī)影響，2011年全球碳交易市場(chǎng)出現(xiàn)低迷，但新西蘭碳交易體系（New Zealand Emissions TradingScheme，縮寫NZ ETS）的交易卻逆勢(shì)而上，市值由2010年的910萬(wàn)歐元增長(zhǎng)至1.06億歐元。雖然NZ ETS市值與歐盟無(wú)法相比，但作為亞太地區(qū)第一個(gè)啟動(dòng)ETS的國(guó)家，經(jīng)過(guò)近4年的發(fā)展，不但形成自己的特色，也取得了明顯的減排效果。
一、新西蘭碳排放交易體系的概況
1990年，新西蘭溫室氣體排放總量為59 797.2千噸二氧化碳當(dāng)量（carbon dioxide equiv-alenee，簡(jiǎn)寫CO2-e），2010年，增加到71657.2千噸CO2-e，增長(zhǎng)19.8%，平均每年增長(zhǎng)0.9%。其中，二氧化碳是新西蘭主要排放的溫室氣體，增長(zhǎng)最快，達(dá)到34%。其溫室氣體排放主要來(lái)源是農(nóng)業(yè)和能源部門。雖然新西蘭溫室氣體排放量只占全球總排量的0.2%～0.3%，但人均二氧化碳年排放量遠(yuǎn)高于世界平均水平，2009年達(dá)7.80噸/人，是西歐國(guó)家平均水平的2倍、中國(guó)的1.6倍（2008年中國(guó)為4.91噸）。溫室氣體排放量的持續(xù)上升對(duì)新西蘭的氣候影響越來(lái)越大。聯(lián)合國(guó)政府間氣候變化專門委員會(huì)第四次全球氣候評(píng)估報(bào)告中指出，1950年以來(lái)，澳大利亞——新西蘭地區(qū)氣溫上升0.3～0.7攝氏度。氣候的變化使新西蘭西部雨季泛濫，東北部少雨、干旱等極端天氣頻繁發(fā)生。近年來(lái)，新西蘭大部分地區(qū)遭遇嚴(yán)重干旱，導(dǎo)致農(nóng)牧業(yè)產(chǎn)量及產(chǎn)值下降、農(nóng)民收入減少。農(nóng)業(yè)是新西蘭經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，其農(nóng)牧產(chǎn)品出口量占出口總量的50%，鹿茸、羊肉、奶制品和粗羊毛的出口量均居世界第一位。而農(nóng)牧業(yè)是易受氣候變化影響的產(chǎn)業(yè)，因此盡早采取積極應(yīng)對(duì)氣候變化措施，實(shí)施節(jié)能減排，對(duì)新西蘭而言刻不容緩。
NZ ETS自2008年運(yùn)作至今，已將林業(yè)部門、液化化石燃料、固定能源和工業(yè)加工部門納入NZETS中。同時(shí)，企業(yè)按照政府的要求將氣候變化的影響納入企業(yè)的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃，參與氣候變化的研究與開(kāi)發(fā)，設(shè)立氣候變化科研基金，積極承擔(dān)企業(yè)在應(yīng)對(duì)氣候變化問(wèn)題上的社會(huì)責(zé)任。NZETS經(jīng)過(guò)近四年的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)了低成本節(jié)能減排的目標(biāo)。1990年以來(lái)，新西蘭的總排放量逐年上升，但從2008年開(kāi)始連續(xù)3年出現(xiàn)下降。新西蘭通過(guò)NZ ETS成功實(shí)現(xiàn)了低成本減排、促進(jìn)清潔能源投資的目標(biāo)?？梢?jiàn)，NZ ETS發(fā)揮了應(yīng)有的減排作用。
（一）明確溫室氣體減排目標(biāo)
新西蘭政府一直致力于制定一個(gè)長(zhǎng)期減排的氣候變化政策，不斷提出更高的溫室氣體減排目標(biāo)。目前，新西蘭溫室氣體減排目標(biāo)分為短期、中期和長(zhǎng)期，短期目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)《京都議定書(shū)》第一承諾期（2008-2012年）的要求，即到2010年碳排放量穩(wěn)定在1990年水平上。中期減排目標(biāo)是到2020年將本國(guó)溫室氣體排放在1990年基礎(chǔ)上減少lO%～20%。2011年3月，新西蘭又提出長(zhǎng)期減排目標(biāo)，即到2050年溫室氣體排放量在1990年基礎(chǔ)上減少50%。為實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，新西蘭采取了碳稅、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼、直接監(jiān)管等措施減少溫室氣體排放。
（二）加強(qiáng)立法
為應(yīng)對(duì)氣候變化，實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排，新西蘭加強(qiáng)了立法工作。2001年11月通過(guò)了《2002年應(yīng)對(duì)氣候變化法》（CCRA），并在2006年12月至2007年3月間，就碳排放權(quán)交易、碳稅、獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼、直接監(jiān)管措施等五種應(yīng)對(duì)氣候變化的政策廣泛征詢意見(jiàn)，最后確定建立NZ ETS作為低成本實(shí)現(xiàn)新西蘭碳減排的首選方法。2008年9月15日，新西蘭對(duì)該法案進(jìn)行修訂，明確NZ ETS是新西蘭以低成本控制溫室氣體排放的主要措施，給所有經(jīng)濟(jì)部門限定了二氧化碳排放限額，超額排放需購(gòu)買額外指標(biāo)。并確定了加入的行業(yè)部門和時(shí)間表、溫室氣體類型、排放單位的配額分配、碳價(jià)格等內(nèi)容，同時(shí)制定措施以降低NZ ETS對(duì)企業(yè)、家庭和就業(yè)的影響。2011年5月17日，新西蘭針對(duì)2050年的長(zhǎng)期減排目標(biāo)，對(duì)該法案再次進(jìn)行修訂，針對(duì)有關(guān)的機(jī)構(gòu)和人員做出了相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步完善NZ ETS。2012年8月，在歐洲債務(wù)危機(jī)惡化、全球碳交易市場(chǎng)低迷的情況下，新西蘭再一次提出修訂草案。此次修訂的主要目的是在新西蘭經(jīng)濟(jì)持續(xù)復(fù)蘇的基礎(chǔ)上，確保NZ ETS的推行不會(huì)使國(guó)內(nèi)企業(yè)、家庭面臨額外經(jīng)濟(jì)成本的增加，同時(shí)進(jìn)一步提高NZ ETS系統(tǒng)的運(yùn)作效率，確保NZ ETS在新西蘭減排工作中發(fā)揮更大作用。
（三）制定各部門減排時(shí)間表
NZ ETS采取逐步推進(jìn)的方式，2008年1月1日，林業(yè)部門成為首批進(jìn)入碳交易體系的產(chǎn)業(yè)部門；2010年7月1日，擴(kuò)展到液化化石燃料、固定能源和工業(yè)加工部門；2013年1月1日，廢棄物排放和合成氣體行業(yè)進(jìn)入Nz ETS。農(nóng)業(yè)部門原定2013年加入，但受國(guó)際金融危機(jī)和歐債危機(jī)的影響，推遲到2015年。到2015年，NZ ETS將覆蓋新西蘭的所有行業(yè)及由《京都議定書(shū)》規(guī)定的全部六種溫室氣體。同時(shí)，在2010年7月1日至2012年12月31日的過(guò)渡期，采取兩項(xiàng)重要措施：一是免費(fèi)發(fā)放較大比例排放許可配額，其他部分通過(guò)NZ ETS以25新西蘭元（約等于127元人民幣）的固定價(jià)格購(gòu)買一單位新西蘭排放單位（New Zealand Units，NZUs）。二是液化化石燃料、固定能源和工業(yè)加工部門的企業(yè)，只需要履行50%的減排責(zé)任義務(wù)，每排放兩噸CO2-e溫室氣體上繳一個(gè)NZUs配額，相當(dāng)于12.5新西蘭元/噸二氧化碳當(dāng)量。
（四）合理分配碳排放配額和規(guī)范碳交易價(jià)格
為使新西蘭企業(yè)不因NZ ETS競(jìng)爭(zhēng)力受損，NZ ETS允許本國(guó)企業(yè)只對(duì)其二氧化碳排放量的一半承擔(dān)減排義務(wù)，并在過(guò)渡期對(duì)一些企業(yè)免費(fèi)發(fā)放排放許可配額。以2005年排放合格的企業(yè)排放水平為基準(zhǔn)，對(duì)碳排放中、高密集型企業(yè)按照基準(zhǔn)的60%或90%進(jìn)行免費(fèi)發(fā)放。此外，出口企業(yè)按排放基準(zhǔn)的90%進(jìn)行免費(fèi)發(fā)放；農(nóng)業(yè)則在2015～2018年享有2005年排放基準(zhǔn)的90%的免費(fèi)排放額度，從2019年才開(kāi)始逐年核減免費(fèi)排放額度。免費(fèi)發(fā)放碳排放配額的措施不僅消除NZETS對(duì)企業(yè)生產(chǎn)成本的影響，也有利于各行業(yè)逐漸接受、熟悉進(jìn)而加入NZ ETS。
超過(guò)額定排放的企業(yè)通過(guò)NZ ETS購(gòu)買NZUs，或通過(guò)海外交易購(gòu)買國(guó)際碳信用額度，為自己的額外排放支付更多的費(fèi)用，體現(xiàn)了“污染者付費(fèi)”原則。同時(shí)，節(jié)能減排有盈余的企業(yè)，也可在碳交易市場(chǎng)出售自己的排放單位獲利。因此，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下，企業(yè)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)交易中排放單位價(jià)格的不同而相應(yīng)地調(diào)整自己的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，從而實(shí)現(xiàn)減排的目的。在過(guò)去幾年里，NZUs的市場(chǎng)交易主要集中在一級(jí)市場(chǎng)，交易穩(wěn)中有升，而二級(jí)市場(chǎng)交易規(guī)模很小，只有少量的補(bǔ)償項(xiàng)目交易，二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格在17新西蘭元/噸二氧化碳當(dāng)量和22新西蘭元/噸二氧化碳當(dāng)量之間。
（五）建立完善的登記、核證、監(jiān)管和懲罰制度
新西蘭將碳排放量的監(jiān)測(cè)、報(bào)告及核查制度作為整個(gè)交易體系運(yùn)行的核心，對(duì)檢測(cè)和計(jì)算排放的方法進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，并建立碳排放信息披露制度。建立了新西蘭減排單位登記系統(tǒng)（the New Zealand Emission Unit Registry，NZ EUR），為新西蘭碳減排單位提供登記、報(bào)告、核查、監(jiān)測(cè)等服務(wù)。要求NZ ETS參加方自我評(píng)估排放量，采取月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)的方式提交排放報(bào)告，政府再通過(guò)審計(jì)部門核查其是否合規(guī)。新西蘭還不斷收集、修正企業(yè)的碳排放數(shù)據(jù)，建立企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)庫(kù)。此外，對(duì)于故意不履行減排義務(wù)，即不能提交符合要求的排放單位的主體，既要以1：2的比例提交高一倍的補(bǔ)償額和每噸二氧化碳當(dāng)量60美元的罰金，還要面臨被定罪的可能性。
二、新西蘭碳排放交易體系的特點(diǎn)
（一）將農(nóng)業(yè)納入碳排放交易體系
將農(nóng)業(yè)納入碳排放交易體系，是新西蘭最大的特色。一般碳排放交易參與方是能源、交通高排放行業(yè)的重點(diǎn)企業(yè)。農(nóng)業(yè)是新西蘭的支柱產(chǎn)業(yè)，占GDP的10%、出口額的50%以上，為12%的就業(yè)人口提供工作機(jī)會(huì)。同時(shí)，2010年，新西蘭農(nóng)業(yè)所產(chǎn)生的溫室氣體占總排放量的47.1%。因此，要實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，將農(nóng)業(yè)納入NZ ETS就成為必然之舉。2008年9月，新西蘭《2002年應(yīng)對(duì)氣候變化法》修正法案正式將農(nóng)業(yè)納入NZ ETS，同時(shí)，考慮到碳排放價(jià)格化將提高農(nóng)產(chǎn)品的成本，導(dǎo)致新西蘭農(nóng)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的下降，農(nóng)業(yè)是最后一個(gè)納入NZ ETS的行業(yè)，并在2015～2018年過(guò)渡期內(nèi)，享有2005年排放基準(zhǔn)90%的免費(fèi)排放配額，從2019年開(kāi)始逐年核減免費(fèi)排放額度，到2030年核減完畢，從2031年開(kāi)始農(nóng)場(chǎng)主承擔(dān)完全排放責(zé)任。在將農(nóng)業(yè)納入NZ ETS之前，新西蘭農(nóng)業(yè)實(shí)施了5年的“無(wú)碳計(jì)劃”，凡經(jīng)認(rèn)證獲得無(wú)碳合格證書(shū)的天然低碳農(nóng)業(yè)，均取得經(jīng)濟(jì)效益和減排效果的雙豐收。隨著人民生活水平的提高和觀念的更新，無(wú)化肥、無(wú)農(nóng)藥的天然農(nóng)產(chǎn)品越來(lái)越受到消費(fèi)者的青睞，新西蘭通過(guò)NZ ETS推動(dòng)農(nóng)業(yè)節(jié)能減排、發(fā)展有機(jī)農(nóng)業(yè)，為其他國(guó)家和地區(qū)綠色農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供了示范作用。
（二）企業(yè)既可通過(guò)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也可通過(guò)京都市場(chǎng)進(jìn)行碳交易
新西蘭碳排放交易體系不僅創(chuàng)建了NZUs作為國(guó)內(nèi)的排放單位，用于國(guó)內(nèi)各企業(yè)間減排量的交易，而且規(guī)范了《京都議定書(shū)》下確定的國(guó)際排放單位在新西蘭的交易規(guī)則，國(guó)內(nèi)企業(yè)可進(jìn)行海外交易，使用國(guó)際碳信用額度。如，《京都議定書(shū)》中基于配額交易下的分配數(shù)量單位（AAUs）、清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目的核證減排量（CERs）和聯(lián)合履行（JI）項(xiàng)目減排單位（ERUs）及長(zhǎng)期土地補(bǔ)償?shù)那宄龁挝唬≧MUs），以實(shí)現(xiàn)最低的成本減排溫室氣體。不過(guò)新西蘭碳交易的價(jià)格主要還是取決于國(guó)內(nèi)NZUs的需求和供給。
（三）強(qiáng)制減排和靈活參與相結(jié)合
2001年，新西蘭通過(guò)《2002年氣候變化應(yīng)對(duì)責(zé)任法案》，并在2008、2009、2011、2012年進(jìn)行修訂，從2008年開(kāi)始逐步將林業(yè)、液化化石燃料、固定能源、工業(yè)加工部門和農(nóng)業(yè)強(qiáng)制納入NZ ETS，最終在2015年，通過(guò)NZ ETS實(shí)現(xiàn)新西蘭所有部門、企業(yè)和六種溫室氣體的減排。因此，NZ ETS可以說(shuō)是雙強(qiáng)制性碳交易體系——強(qiáng)制加入、強(qiáng)制減排。但NZ ETS也具有很強(qiáng)的靈活性，主要體現(xiàn)在企業(yè)參與NZ ETS的方式上。已強(qiáng)制納入NZ ETS的一些企業(yè)，可從政府獲得一定的免費(fèi)NZUs，企業(yè)可用于抵消自己的減排義務(wù)，多余的可選擇在碳交易市場(chǎng)出售；尚未納入NZ ETS的企業(yè)可選擇是否進(jìn)入NZ ETS。這時(shí)，企業(yè)可根據(jù)自己所處行業(yè)性質(zhì)及規(guī)模與政府協(xié)商，獲得政府給予的優(yōu)惠政策，通過(guò)與政府簽訂碳排放合同的方式來(lái)確定本企業(yè)的減排責(zé)任，具有很強(qiáng)的靈活性，激勵(lì)企業(yè)加人NZ ETS。
（四）預(yù)留了與其他國(guó)家、區(qū)域碳排放交易體系接軌的相應(yīng)條款
NZ ETS在設(shè)計(jì)時(shí)，就考慮到與其他碳排放交易體系的協(xié)調(diào)和銜接，并對(duì)未來(lái)使用其他國(guó)家、區(qū)域的排放配額預(yù)留條款。目前，NZ ETS主要是通過(guò)京都市場(chǎng)與其他國(guó)家或區(qū)域性的碳排放交易系統(tǒng)進(jìn)行銜接。該體系建立伊始，就允許本國(guó)企業(yè)不但可在國(guó)內(nèi)碳排放市場(chǎng)進(jìn)行交易，也可進(jìn)行海外交易，使用國(guó)際碳信用額度。不過(guò)，2012年3月，新西蘭政府一度建議限制AAUs、CEils、ERUs的使用，主要是因?yàn)閲?guó)際碳信用額嚴(yán)重供過(guò)于求，價(jià)格下跌，使新西蘭國(guó)內(nèi)碳交易價(jià)格由2011年的20新西蘭元跌至7新西蘭元。為確保NZ ETS與國(guó)際碳市場(chǎng)進(jìn)行對(duì)接，國(guó)內(nèi)企業(yè)有機(jī)會(huì)以最低的價(jià)格來(lái)進(jìn)行碳減排，新西蘭政府2012年7月宣布繼續(xù)允許國(guó)內(nèi)企業(yè)無(wú)限制地購(gòu)買國(guó)際碳信用額度。同時(shí)，在2015年，新西蘭、澳大利亞兩國(guó)的碳排放交易市場(chǎng)將實(shí)現(xiàn)互聯(lián)。
三、對(duì)我國(guó)的啟示
在《聯(lián)合國(guó)氣候框架公約》“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則下，2012年之前，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家不需要承擔(dān)國(guó)際減排義務(wù)。但作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)，在2009年哥本哈根世界氣候峰會(huì)上，中國(guó)向世界承諾，到2020年單位GDP排放的二氧化碳比2005年下降40%～45%，并從2008年在北京、上海、天津成立環(huán)境交易平臺(tái)開(kāi)始，嘗試引入碳交易市場(chǎng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)符合成本效益原則的減排和低碳技術(shù)的提升。新西蘭自2008年建立NZ ETS，低成本減排效果明顯，對(duì)我國(guó)有一定啟示。
（一）以漸進(jìn)式方式逐步建立我國(guó)的碳排放交易體系
新西蘭根據(jù)本國(guó)各部門實(shí)際情況，建立具有本國(guó)特色的漸進(jìn)式NZ ETS，逐步將林業(yè)、液化化石燃料、固定能源、工業(yè)加工部門和農(nóng)業(yè)部門納入NZ ETS。而目前我國(guó)企業(yè)碳減排能力和意識(shí)還比較薄弱，法制、市場(chǎng)機(jī)制尚不完善，因此可借鑒新西蘭的做法，根據(jù)我國(guó)國(guó)情，采取循序漸進(jìn)的方式，分階段地構(gòu)建我國(guó)碳排放交易體系。2011年，我國(guó)明確北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市等七個(gè)省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)，計(jì)劃于2013年各自建成碳市場(chǎng)，通過(guò)設(shè)立七個(gè)地區(qū)性碳排放交易市場(chǎng)，積累通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制降低二氧化碳排放量的經(jīng)驗(yàn)，到2015年逐步拓展到全國(guó)范圍。鑒于我國(guó)國(guó)情，我國(guó)應(yīng)先發(fā)展自愿減排市場(chǎng)，通過(guò)減免稅收等獎(jiǎng)勵(lì)措施調(diào)動(dòng)企業(yè)減排積極性。隨著企業(yè)減排意識(shí)與能力的不斷增強(qiáng)，選擇碳排放比較大的行業(yè)，如水泥、鋼鐵，電力等，根據(jù)我國(guó)的強(qiáng)制減排目標(biāo)發(fā)放碳排放配額。我國(guó)在分配碳排放配額時(shí)首先應(yīng)采取免費(fèi)發(fā)放形式，然后再逐漸降低免費(fèi)配額比例、增加拍賣比例，最終實(shí)現(xiàn)全部行業(yè)碳排放額的完全拍賣。
（二）建立并逐步完善我國(guó)碳排放交易法律體系
碳排放交易體系的建立需要有法律基礎(chǔ)，無(wú)論減排目標(biāo)的確定、排放總量的限定、MRV（可測(cè)量、可報(bào)告、可監(jiān)管）體系的建立等都需要有法律的約束。否則，碳排放交易市場(chǎng)將成為缺少約束力的市場(chǎng)，很難運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)。2010年，中國(guó)雖然把明確的減排目標(biāo)和建立國(guó)內(nèi)碳排放交易體系的計(jì)劃寫進(jìn)了“十二五”規(guī)劃，但與之相匹配的細(xì)則、獎(jiǎng)懲措施、MRV體系建立方法等都并未“法律化”。而新西蘭通過(guò)多次修訂法案，從法律角度確定了NZ ETS的具體操作細(xì)節(jié)和管理流程。這種漸進(jìn)式立法模式，不僅有利于新西蘭政府贏得國(guó)內(nèi)企業(yè)、環(huán)保團(tuán)體等各利益方的支持，同時(shí)也通過(guò)運(yùn)行過(guò)程中積累的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷進(jìn)行立法修訂，使該機(jī)制日益完善。因此，我國(guó)可借鑒新西蘭立法模式，先制定一個(gè)全國(guó)性的碳排放交易基本法案，為目前正實(shí)施的七省市碳排放權(quán)交易試點(diǎn)建立通行的法律規(guī)則，再根據(jù)試點(diǎn)過(guò)程中積累的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，不斷修訂法案，使我國(guó)碳排放交易法律體系日益完善。2012年9月，歐盟商會(huì)的《歐盟企業(yè)在中國(guó)建議書(shū)2012-2013》就指出，若無(wú)一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)則，中國(guó)碳排放交易市場(chǎng)可能會(huì)各自為政、缺乏聯(lián)系，未來(lái)難以形成一個(gè)統(tǒng)一的國(guó)家級(jí)別的碳排放交易市場(chǎng)。
（三）形成我國(guó)的碳排放定價(jià)機(jī)制
按照《京都議定書(shū)》規(guī)定，目前中國(guó)不需要承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù)。自愿減排的中國(guó)企業(yè)主要通過(guò)清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）項(xiàng)目參與碳交易。通過(guò)CDM市場(chǎng)，我國(guó)將碳排放指標(biāo)賣給發(fā)達(dá)國(guó)家，換取資金和清潔技術(shù)，但作為賣方的中國(guó)企業(yè)沒(méi)有定價(jià)權(quán)，完全處于劣勢(shì)，這促使我國(guó)積極推動(dòng)碳排放交易市場(chǎng)的建立。2012年9月11日，廣東省碳排放權(quán)交易試點(diǎn)正式啟動(dòng)，省內(nèi)四家水泥企業(yè)以60元/噸的價(jià)格，花費(fèi)6799萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)了130萬(wàn)噸碳排放權(quán)配額，成為我國(guó)國(guó)內(nèi)首例配額交易。但這個(gè)碳排放價(jià)格并非由市場(chǎng)形成。新西蘭的經(jīng)驗(yàn)顯示，碳交易價(jià)格影響企業(yè)的生產(chǎn)決策，企業(yè)如果不采取減排措施或降低產(chǎn)量，則需要承擔(dān)更多的減排成本。因此，任何一個(gè)碳排放交易體系的建立最重要的是形成合理“碳價(jià)”。我國(guó)可在試點(diǎn)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)碳減排的邊際成本，初期可像新西蘭那樣規(guī)定一個(gè)過(guò)渡期，但考慮到我國(guó)減排情況的復(fù)雜性，可制定一個(gè)有上下限的可浮動(dòng)的固定碳價(jià)模式，實(shí)際碳價(jià)格通過(guò)碳排放交易市場(chǎng)形成，但不超出浮動(dòng)范圍，這樣的“碳價(jià)”既有利于碳排放交易體系的穩(wěn)定性，又能發(fā)揮市場(chǎng)的靈活性。
關(guān)鍵詞 氣候變化；城市化；碳排放；低碳
中圖分類號(hào) F291.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2013）04-0111-06 doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2013.04.019
隨著人類社會(huì)的不斷進(jìn)步和工業(yè)化水平的不斷提高，氣候變化問(wèn)題已成為人類關(guān)注的焦點(diǎn)。全球氣候持續(xù)變暖已經(jīng)嚴(yán)重威脅到人類的生存和健康，同時(shí)也已經(jīng)并正在產(chǎn)生著一系列的嚴(yán)重后果，這些后果不僅僅局限于正在頻發(fā)的各種自然災(zāi)害，同時(shí)由于各國(guó)或不同利益群體之間因之而產(chǎn)生的利益分歧及對(duì)損失的規(guī)避等一系列的行動(dòng)，均可能進(jìn)一步引起國(guó)家之間尖銳的經(jīng)濟(jì)、政治沖突。而城市既是CO2 及其它溫室氣體的排放源，又是減排的重點(diǎn)領(lǐng)域。傳統(tǒng)的城市發(fā)展模式具有“高消耗、高排放、高污染”的特征，在未來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中必然面臨著越來(lái)越嚴(yán)峻的能源稀缺、氣候變化和溫室氣體減排的壓力等諸多全球化的挑戰(zhàn)[1]。
縱觀近兩百多年的城市發(fā)展，可以看出，人類的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題無(wú)論在規(guī)模上還是在危害程度上越來(lái)越嚴(yán)重，已從點(diǎn)源污染發(fā)展為目前大范圍、大規(guī)模的生態(tài)環(huán)境問(wèn)題，這一切引起了全球碳平衡的失調(diào)，進(jìn)而抬升了全球的溫度。同時(shí)生態(tài)環(huán)境問(wèn)題的全球化使得當(dāng)前城市競(jìng)爭(zhēng)也在日趨生態(tài)化，探求城市發(fā)展的生態(tài)之路成為新一輪城市競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。
2009年12月在哥本哈根氣候變化峰會(huì)上再一次將全球的目光聚焦到CO2的排放和環(huán)境問(wèn)題。中國(guó)的氣候變暖趨勢(shì)與全球基本一致，平均氣溫和極端天氣發(fā)生的頻率都在不斷升高，《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》指出，近百年來(lái)，中國(guó)的年平均氣溫升高了0.5 ℃-0.8 ℃，略高于同期全球增溫平均值，近50年來(lái)，中國(guó)沿海海平面年平均上升2.5 mm，略高于全球平均水平[2]。這些數(shù)字都告訴了我們一個(gè)嚴(yán)峻的事實(shí)：全球變暖正在威脅著人類賴以生存的地球；城市化、碳排放、氣候變化三者正以一種危險(xiǎn)的方式交織在一起。因此，研究氣候變化條件下碳排放和城市化之間的關(guān)系，引導(dǎo)城市以一種節(jié)約資源、減少碳排放量、最大限度地維系生態(tài)環(huán)境格局的模式來(lái)建設(shè)和發(fā)展，是唯一可行的緩解發(fā)展與生存矛盾、優(yōu)化城鎮(zhèn)化與生態(tài)環(huán)境關(guān)系的路徑。
1 氣候變化對(duì)城市化的影響
全球氣候變化對(duì)城市化的影響是全方位、多層面的，它可能會(huì)影響到城市的生產(chǎn)生活、生態(tài)系統(tǒng)、能源供給，還可能會(huì)擾亂當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)并使城市居民遭受生計(jì)和財(cái)產(chǎn)損失，甚至還可能導(dǎo)致大規(guī)模的人口遷移。尤其是極端天氣對(duì)全球各地的城市會(huì)產(chǎn)生明顯的影響，很多變化通過(guò)氣候影響的累積效應(yīng)顯露出來(lái)，并且已經(jīng)進(jìn)入到人們的現(xiàn)實(shí)生活中。全球氣候變化對(duì)城市的影響集中體現(xiàn)在以下幾方面：
一、《京都議定書(shū)》中的減排機(jī)制
《京都議定書(shū)》提供的減排機(jī)制有如下三種：排放貿(mào)易機(jī)制( ET)、聯(lián)合履行機(jī)制(J I )和清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）。
排放貿(mào)易制度是指，發(fā)達(dá)國(guó)家中一國(guó)可以將其超額減排的指標(biāo)出售給他國(guó)，而轉(zhuǎn)讓方相應(yīng)地扣減自身的減排配額。
聯(lián)合履行機(jī)制是指，一方從另一方獲得的任何排放削減單位或一個(gè)分配數(shù)量的部分，這樣就提高了受讓方的分配數(shù)額。
清潔發(fā)展機(jī)制是指，在《京都議定書(shū)》框架下，允許發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)提供資金和技術(shù)的方式，與發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展項(xiàng)目合作，將項(xiàng)目所實(shí)現(xiàn)的“經(jīng)核證的減排量”用于完成其承諾的減排指標(biāo)。
正是由于減排機(jī)制的經(jīng)濟(jì)可行性，促使了碳交易市場(chǎng)的形成。
二、碳排放權(quán)問(wèn)題的國(guó)際進(jìn)展
（一）歐盟碳排放權(quán)交易市場(chǎng)狀況
歐盟減少溫室氣體排放的首要目標(biāo)是將溫室氣體的排放由增加轉(zhuǎn)為減少， 然后再努力達(dá)到《京都議定書(shū)》中所承諾的減排目標(biāo) 。自2005年 1 月 1日開(kāi)始實(shí)施的溫室氣體排放配額交易制度 ，即歐盟減排交易機(jī)制 (簡(jiǎn)稱 EU ETS ) ，它的特征是限額貿(mào)易， 核心是排放配額國(guó)家分配計(jì)劃。
歐盟將其承諾的 8 ％減排 目標(biāo)分解到每一個(gè)成員國(guó)，制定減排量分擔(dān)計(jì)劃。該計(jì)劃按照“ 共同但有區(qū)別的責(zé)任” 原則制訂。 成員國(guó)政府把分配到的排放配額再分解給各自國(guó)內(nèi)的相關(guān)企業(yè) ，即制訂“國(guó)家分配計(jì)劃 ”（簡(jiǎn)稱 N A P ) 。N A P制訂后必須向全社會(huì)公開(kāi)， 同時(shí)提交歐盟委員會(huì)審議。
N A P必須遵循以下規(guī)則：必須與該國(guó)分擔(dān)的目標(biāo)相對(duì)應(yīng)， 同時(shí)還要反映該國(guó)在實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)時(shí)實(shí)際的和預(yù)期的進(jìn)展情況；在給具體的企業(yè)分配排放額度時(shí)， 必須考察其每一項(xiàng)生產(chǎn)活動(dòng)以決定其減排潛力，分配給它的排放額度不能高于該企業(yè)可能需要的額度；當(dāng)某成員國(guó)打算通過(guò)另外兩個(gè)京都機(jī)制協(xié)助實(shí)現(xiàn)其國(guó)家排放目標(biāo)，從而為其國(guó)內(nèi)企業(yè)提供更大的排放空間時(shí)，其相關(guān)計(jì)劃必須足夠細(xì)化和具體。歐盟委員會(huì)有權(quán)要求成員國(guó)對(duì)不合格的N A P 做出修正，甚至完全拒絕。如果一個(gè)成員國(guó)的NAP遭到歐盟委員會(huì)的拒絕，就必須重新制訂，一旦獲得通過(guò)就不得更改。
在EU ETS機(jī)制下，企業(yè)在每個(gè)公歷年度結(jié)束后必須上交與其實(shí)際排放量等值的配額， 超額排放企業(yè)就將超排缺填補(bǔ)， 否則將面臨高額罰金。而填補(bǔ)缺口的辦法是向有節(jié)余的企業(yè)購(gòu)買配額。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，交易配額將刺激企業(yè)采取的措施降低實(shí)際排放量。
（二）美國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)狀況
美國(guó)主要的碳排放權(quán)交易體系有西部氣候倡議(WCI)、區(qū)域性溫室氣體倡議(RGGI)、氣候儲(chǔ)備行動(dòng)(CAR)、芝加哥氣候交易所(CCX)。
1、西部氣候倡議(WCI)
西部氣候倡議旨在通過(guò)州、省之間的聯(lián)合來(lái)推動(dòng)氣候變化政策的制定和實(shí)施 ,尤其是支持采用市場(chǎng)機(jī)制來(lái)有效實(shí)現(xiàn)減排。配額設(shè)置與排放額分配委員會(huì)則負(fù)責(zé)運(yùn)用方法學(xué)為本區(qū)域設(shè)置排放上限以及在各成員間分配排放額。
為了達(dá)到這個(gè)目標(biāo) ,WCI采用區(qū)域限額與交易機(jī)制(Cap - and - Trade) ,確立一個(gè)明確的、 強(qiáng)制性的溫室氣體排放上限 ,然后通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)確定最符合成本效益的方法來(lái)達(dá)到這一目標(biāo)。州或省政府規(guī)定一個(gè)或幾個(gè)行業(yè)碳排放的絕
對(duì)總額 ,可交易的排放額或排放許可限定在該總額內(nèi) ,這些排放額可以通過(guò)拍賣或無(wú)償?shù)姆绞街匦逻M(jìn)行分配 ,各州、 省或邦政府指定各組織機(jī)構(gòu)提供排放額以中和其碳源。
2、 區(qū)域性溫室氣體倡議(RGGI)
區(qū)域性溫室氣體倡議是美國(guó)第一個(gè)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)的強(qiáng)制性減排體系 。RGGI和 WCI 一樣也是以州為基礎(chǔ)成立的區(qū)域性應(yīng)對(duì)氣候變化合作組織 ,試圖推動(dòng)清潔能源經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新與創(chuàng)造綠色就業(yè)機(jī)會(huì) ,但不同的是它采了更加保守的策略 ,僅將電力行業(yè)列為控排放的部門 。
RGGI也提供了一個(gè)基于市場(chǎng)的碳排放權(quán)拍賣和貿(mào)易體系 ,同樣允許購(gòu)買某些類型的項(xiàng)目所產(chǎn)生的碳排放配額來(lái)抵消配額不足 ,但其購(gòu)買的碳抵消額一般不超過(guò) 3. 3 % ,而且只能局限在美國(guó)本土內(nèi)。
3、氣候儲(chǔ)備行動(dòng)(CAR)
氣候儲(chǔ)備行動(dòng) ( Climate Action Reserve ,CAR)于 2009 年正式啟動(dòng) ,是一個(gè)基于項(xiàng)目的碳排放交易機(jī)制。它制定一個(gè)可開(kāi)發(fā)、 可量化、 可核查的溫室氣體減排標(biāo)準(zhǔn) ,基于項(xiàng)目而產(chǎn)生的碳排放額 ,透明地監(jiān)測(cè)全程的碳交易過(guò)程 ,其目標(biāo)是要建立一個(gè)覆蓋整個(gè)北美的交易體系。
由于氣候儲(chǔ)備行動(dòng)是美國(guó)第一個(gè)根據(jù)自愿碳標(biāo)準(zhǔn)(VCS)設(shè)立的溫室氣體減排體系 ,其所有的項(xiàng)目都是采用 VCS方法學(xué),因此氣候儲(chǔ)備行動(dòng)目前只接受由氣候行動(dòng)儲(chǔ)備開(kāi)發(fā)協(xié)議項(xiàng)目 ,尚不接受 CDM 項(xiàng)目的減排額 ,而只是把 CDM 機(jī)制的方法學(xué)作為其協(xié)議的出發(fā)點(diǎn) ,也不接受來(lái)自 EPA “氣候領(lǐng)導(dǎo)者項(xiàng)目” 所產(chǎn)生的減排額(Climate Leaders Off set s ,CLO)以及來(lái)自自愿碳標(biāo)準(zhǔn)的減排額。
4、芝加哥氣候交易所(CCX)
CCX也是根據(jù)配額和交易機(jī)制動(dòng)作的,其減排額的分配是根據(jù)成員和 CCX減排時(shí)間表來(lái)確定的 ,加入必須做出減排的承諾 ,該承諾出于自律約束力。如果會(huì)員減排量超過(guò)了額 ,它可以將自己超出的量在 CCX交戶 ,如果沒(méi)有達(dá)到自己的承諾減排額場(chǎng)上購(gòu)買碳金融工具合約(CFI) 。CCX 也接受其他項(xiàng)目的減排量 ,而且是美國(guó)惟一認(rèn)可 CDM 項(xiàng)目的交易體系 ,但由于 CFI的價(jià)格遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于歐洲碳市場(chǎng)上 CDM項(xiàng)目的減排額的價(jià)格 ,實(shí)際上很難發(fā)生交易。
三、對(duì)我國(guó)的啟示
（一）積極構(gòu)建碳排放權(quán)交易體系與平臺(tái)
目前我國(guó)人均二氧化碳排放量已與世界平均水平相當(dāng)，以后還會(huì)繼續(xù)提高。
雖然目前我國(guó)已經(jīng)占到全球CDM市場(chǎng)的三分之一強(qiáng)，但是這種基于 CDM 機(jī)制的交易完全依托歐美國(guó)家的交易平臺(tái)、 交易方式、 交易價(jià)格、 交易程序以及交易手續(xù) ,我國(guó)沒(méi)有價(jià)格制定權(quán)。因此我國(guó)應(yīng)該積極構(gòu)建起全國(guó)性與區(qū)域性的碳排放權(quán)交易體系與平臺(tái) ,通過(guò)氣候變化談判以及其他各種方式 ,改變目前不盡合理的定價(jià)模式和交易規(guī)則 ,實(shí)現(xiàn)中國(guó)企業(yè)由單純的排放權(quán)供應(yīng)者到市場(chǎng)有效參與者的轉(zhuǎn)變。
(二) 國(guó)家應(yīng)出臺(tái)相關(guān)的鼓勵(lì)政策
歐洲經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展到了成熟階段，它站在頂點(diǎn)，往下削減排放量很簡(jiǎn)單，但是中國(guó)還在發(fā)展過(guò)程中，得綜合考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間、就業(yè)拉動(dòng)等問(wèn)題，就會(huì)很復(fù)雜。我國(guó)主要采取自愿減排措施的做法，許多產(chǎn)業(yè)擔(dān)心現(xiàn)在減排越多，日后實(shí)施總量管制時(shí)自己所分配到的排放權(quán)會(huì)不會(huì)變少。國(guó)家應(yīng)出臺(tái)相關(guān)的鼓勵(lì)政策來(lái)解決企業(yè)的這種疑慮，而不只是單純地要求產(chǎn)業(yè)努力減排，不然會(huì)挫傷企業(yè)自愿減排的積極性。
（三）制定有關(guān)碳交易的會(huì)計(jì)指南
會(huì)計(jì)應(yīng)充分發(fā)揮自己在提供可用貨幣計(jì)量、可供鑒證信息方面的優(yōu)勢(shì)，會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極參與到相關(guān)市場(chǎng)建設(shè)中去，熟悉碳交易的發(fā)展及其特點(diǎn)，加強(qiáng)這方面的宣傳，提高會(huì)計(jì)界對(duì)此認(rèn)識(shí)，并盡快制定有關(guān)碳交易的會(huì)計(jì)指南。
（四）要加快碳排放權(quán)法律制度的完善。
我國(guó)目前碳排放權(quán)的法律制度存在許多沖突之處 ,應(yīng)當(dāng)對(duì)現(xiàn)有的相關(guān)立法進(jìn)行統(tǒng)一協(xié)調(diào) ,尤其要對(duì)碳排放信息統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)與考核制度、 碳匯制度等方面進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定 ,以使減排行動(dòng)統(tǒng)一,做到有法可依。
參考文獻(xiàn):
關(guān)鍵詞：節(jié)能減排；碳排放權(quán)交易；溫室氣體
中圖分類號(hào)：F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）09-0-02
一、湖北省實(shí)行碳排放權(quán)交易的歷史背景
自1750年以來(lái)，人類逐步進(jìn)入了工業(yè)社會(huì)，隨著工業(yè)活動(dòng)的開(kāi)展，大量化石能源被使用，全球溫室氣體濃度顯著上升，并由此引發(fā)全球氣候變化，已成為人類面臨的最大威脅之一，這其中CO2對(duì)全球升溫的貢獻(xiàn)所占比例最大，急需世界各國(guó)一起來(lái)控制或減少二氧化碳排放。1997年的通過(guò)的《京都議定書(shū)》是人類歷史上首次以法規(guī)的形式限制溫室氣體排放，它提出的排放交易、聯(lián)合履約機(jī)制、清潔發(fā)展機(jī)制為解決以CO2為代表的溫室氣體減排提供了一個(gè)新的途徑。它把CO2排放權(quán)作為一種商品，從而形成了碳交易市場(chǎng)，為促進(jìn)節(jié)能減排和低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了政策支持和制度保障。
2009年在丹麥哥本哈根召開(kāi)的世界氣候大會(huì)上，簽署通過(guò)了《哥本哈根協(xié)議》，該協(xié)議維護(hù)了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其《京都議定書(shū)》確立的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，就發(fā)達(dá)國(guó)家實(shí)行強(qiáng)制減排和發(fā)展中國(guó)家采取自主減排行動(dòng)作出了安排，并就全球長(zhǎng)期目標(biāo)、資金和技術(shù)支持等焦點(diǎn)問(wèn)題達(dá)成了共識(shí)。
除了國(guó)際組織為節(jié)能減排的發(fā)展做出積極的動(dòng)作以外，國(guó)外區(qū)域性的國(guó)家組織或者各個(gè)國(guó)家也正在為減少溫室氣體排放采取了許多積極的政策措施，并建立了若干區(qū)域性的碳排放權(quán)交易所。歐盟的碳排放交易體系是迄今世界上最大的溫室氣體排放權(quán)市場(chǎng)。為建立起一個(gè)全球性的排放權(quán)交易體系，歐盟還允許EUETS系統(tǒng)內(nèi)的成員使用CDM和JI項(xiàng)目的減排量指標(biāo)來(lái)抵消其減排量。此外，歐盟排放體系還積極與其他排放交易制度，擴(kuò)大交易范圍，幫助企業(yè)進(jìn)一步降低減排成本。其較為成熟的碳排放權(quán)交易機(jī)制可以給我國(guó)建立相應(yīng)機(jī)制帶來(lái)啟示和借鑒。
2012年1月國(guó)務(wù)院在《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》中要求大幅度降低單位GDP的二氧化碳排放。同時(shí)，國(guó)家發(fā)展委會(huì)也通知，同意包括湖北在內(nèi)的七省市開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。開(kāi)展碳排放權(quán)交易，能夠通過(guò)市場(chǎng)化的手段，減低企業(yè)減排的成本，促使資源流向節(jié)能減排空間最大、機(jī)會(huì)成本最低的地區(qū)和企業(yè)，一方面可以分擔(dān)發(fā)達(dá)地區(qū)的減排責(zé)任，另一方面可以發(fā)揮欠發(fā)達(dá)地區(qū)的減排優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)各種減排資源的優(yōu)化配置，有利于整體經(jīng)濟(jì)效率的提高。與此同時(shí)，碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立還可以調(diào)動(dòng)起地區(qū)和企業(yè)開(kāi)展節(jié)能減排的積極性，鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行相關(guān)的技術(shù)創(chuàng)新和投資，形成相應(yīng)的低碳產(chǎn)業(yè)，使得節(jié)能減排成為各地經(jīng)濟(jì)乃至全國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的新動(dòng)力。
二、湖北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源利用現(xiàn)狀
1.湖北省經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀
2011年湖北GDP總量為19594.19億元，按可比價(jià)格計(jì)算比上年增長(zhǎng)13.8%，在全國(guó)的排名由2010年的第11位上升至第10位。從GDP增速看，受國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)減速以及省內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等原因的疊加影響，2011年湖北13.8%的增速較之于上年下降了1個(gè)百分點(diǎn)。但仍比全國(guó)（9.2%）高出4.6個(gè)百分點(diǎn)。增速排名居全國(guó)各省市區(qū)第7位、中部六省第1位。由此表明湖北整體經(jīng)濟(jì)仍然處在相對(duì)高位且比較健康的平穩(wěn)較快增長(zhǎng)區(qū)間，且經(jīng)濟(jì)總量及人均GDP排名均處于國(guó)內(nèi)中等水平，開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)具有代表性和發(fā)展?jié)摿Α?/p>
2.湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀
2010年，全省完成生產(chǎn)總值15806.09億元，按可比價(jià)格計(jì)算，比上年增長(zhǎng)14.8%，連續(xù)7年保持兩位數(shù)增長(zhǎng)。其中：第一產(chǎn)業(yè)完成增加值2147億元，增長(zhǎng)4.6%；第二產(chǎn)業(yè)完成增加值7764.65億元，增長(zhǎng)21.1%；第三產(chǎn)業(yè)完成增加值5894.44億元，增長(zhǎng)10.1%。三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由2009年的13.8∶46.6∶39.6調(diào)整為13.4∶48.7∶37.9。由湖北省人均GDP以及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，結(jié)合錢納里產(chǎn)業(yè)階段標(biāo)準(zhǔn)可以判斷湖北省處于工業(yè)化中期階段。
從湖北省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征分析，湖北省結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀具有以下弊端：
1.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，生產(chǎn)總值偏向第二產(chǎn)業(yè)。根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的規(guī)律，可以看出，湖北省的產(chǎn)業(yè)構(gòu)成正在逐漸優(yōu)化，但第二產(chǎn)業(yè)比重過(guò)大，擠占了第一產(chǎn)業(yè)的份額，同時(shí)也制約了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
2.工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)不合理，輕重工業(yè)比例失調(diào)。湖北省正處在由重工業(yè)發(fā)展以原材料工業(yè)為中心向以加工組裝工業(yè)為中心發(fā)展演進(jìn)階段，表現(xiàn)為輕重工業(yè)比例不合理，工業(yè)內(nèi)部比例失衡，以傳統(tǒng)工業(yè)和重工業(yè)為主，加工組裝制造業(yè)比重偏低。第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)尚需進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整。
3.湖北省能源結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀
湖北省能源資源的特點(diǎn)是“缺煤、乏氣、少油、多水”，能源一直保持供不應(yīng)求的狀態(tài)，對(duì)外依存度非常高，自給率較低。82%的煤炭，92%的石油以及76%的天然氣需要從外省輸入。一旦能源供應(yīng)緊張，湖北能源安全將受到嚴(yán)重威脅。
自2000年以后能源消費(fèi)總量在逐年增長(zhǎng)，但與此同時(shí)能源生產(chǎn)總量自2008年以后保持穩(wěn)定，能源自給率逐步下降，并呈現(xiàn)加速下降的趨勢(shì)。
三、湖北省實(shí)行碳排放權(quán)交易的必要性
現(xiàn)階段，我國(guó)經(jīng)濟(jì)向低碳節(jié)能方向發(fā)展具有很多困難。首先中國(guó)正處于工業(yè)化、城市化階段，目前對(duì)能源的需求非常大，并且在不斷增加，碳排放量也在增加。其次，在國(guó)際產(chǎn)業(yè)分工上，中國(guó)是國(guó)際制造中心，且是比較低端的制造業(yè)，國(guó)際分工也決定了中國(guó)的排放居高不下。再次，我國(guó)在發(fā)展過(guò)程中能源效率低下，很多地方是粗放式發(fā)展。
作為中部地區(qū)的湖北省具有典型的我國(guó)經(jīng)濟(jì)特征，同樣面臨巨大的資源環(huán)境約束，傳統(tǒng)發(fā)展道路行不通，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)。因此必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，走低碳經(jīng)濟(jì)道路，但發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)面臨很多困難，而建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是解決上述問(wèn)題的最有效手段。
1.建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是順應(yīng)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略抉擇
被譽(yù)為“第四次工業(yè)革命”的低碳經(jīng)濟(jì)是世界經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的大勢(shì)所趨，誰(shuí)率先在低碳經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域布局，誰(shuí)就能在未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中搶占“制高點(diǎn)”。因此是各個(gè)國(guó)家、地區(qū)之間相互競(jìng)爭(zhēng)與合作的焦點(diǎn)。低碳經(jīng)濟(jì)是中國(guó)應(yīng)該抓住的機(jī)遇。同時(shí)，我國(guó)碳資源豐富，碳市場(chǎng)前景可期。但由于我國(guó)目前處于國(guó)際碳市場(chǎng)及碳價(jià)值鏈的低端，沒(méi)有定價(jià)權(quán)，不得不接受外國(guó)碳交易機(jī)構(gòu)設(shè)定的較低的碳價(jià)格，淪為全球低價(jià)的“賣炭翁”，要擺脫發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家的剝削，極大限度發(fā)揮我國(guó)豐富的碳資源和控制溫室氣體排放，建立碳排放交易市場(chǎng)迫在眉睫。
2.建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是湖北發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)、節(jié)能減排的有力手段。
限制碳排放的手段歸納起來(lái)主要有三類：碳稅、碳排放權(quán)交易以及行政手段。碳稅、碳排放權(quán)交易屬于經(jīng)濟(jì)手段，與傳統(tǒng)的行政手段相比，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段控制碳排放可以降低社會(huì)總成本，同時(shí)經(jīng)濟(jì)手段能使公司在決定如何滿足碳排放目標(biāo)上擁有較大的自，并實(shí)現(xiàn)成本最小化。湖北省地處中部，經(jīng)濟(jì)并不發(fā)達(dá)，如果采取征收碳稅的方式，首先政府無(wú)法準(zhǔn)確的確定碳稅的稅率和征收起點(diǎn)，要隨時(shí)根據(jù)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而變化。其次政府無(wú)法預(yù)測(cè)各行業(yè)減排成本的大小，進(jìn)而無(wú)法為經(jīng)濟(jì)發(fā)展及節(jié)能減排提供資金和政策幫助。最后，征收碳稅無(wú)法確保達(dá)到既定的減排目標(biāo)。而碳排放權(quán)交易使企業(yè)能夠以較小的成本滿足排放量約束，并且碳排放權(quán)交易可以在碳排放源頭進(jìn)行約束，降低了管理費(fèi)用，節(jié)約執(zhí)行成本。在世界范圍來(lái)看，歐盟等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家大多采取碳排放權(quán)交易。因此從可操作性、成本效益、減排目標(biāo)等角度來(lái)看，碳排放權(quán)交易是目前較好的減排手段。
3.建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的迫切需要
（1）建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是現(xiàn)階段湖北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求
經(jīng)過(guò)三十多年的改革開(kāi)放，湖北已建成門類齊全、種類眾多的工業(yè)體系。2011年湖北GDP總量達(dá)到19594.19億元，在國(guó)內(nèi)位居第10位。增速排名居全國(guó)各省市區(qū)第7位，居中部六省第1位。由此表明湖北整體經(jīng)濟(jì)仍然處在相對(duì)高位且比較健康的平穩(wěn)較快增長(zhǎng)區(qū)間，經(jīng)濟(jì)總量及人均GDP排名均處于國(guó)內(nèi)中等水平，開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)具有代表性和發(fā)展?jié)摿Γ呛笔∞D(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要抓手。
（2）建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是調(diào)整湖北省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的要求
湖北省處于工業(yè)化中期，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，表現(xiàn)為第二產(chǎn)業(yè)占全省GDP的48.7%，輕重工業(yè)比例不合理，工業(yè)內(nèi)部比例失衡，以傳統(tǒng)工業(yè)和重工業(yè)為主。第一產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對(duì)滯后，而要真正實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)，最根本的還是經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。湖北省要從重工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向第三產(chǎn)業(yè)為主的經(jīng)濟(jì)模式還有很長(zhǎng)的路要走。這期間如果沒(méi)有外部推力，實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型曠日持久。建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，將高耗能、高排放的行業(yè)納入碳市場(chǎng)，可以促進(jìn)湖北省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。
（3）建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是調(diào)整湖北能源結(jié)構(gòu)的要求
湖北省能源資源的特點(diǎn)是“缺煤、乏氣、少油、多水”，能源一直保持供不應(yīng)求的狀態(tài)，對(duì)外依存度非常高，自給率較低。一旦能源供應(yīng)緊張，湖北能源安全將受到嚴(yán)重威脅。因此湖北省必須在保持整體經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的條件下，發(fā)展節(jié)能環(huán)保的低碳經(jīng)濟(jì)，抑制高耗能行業(yè)發(fā)展，鼓勵(lì)發(fā)展新能源。
（4）建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是湖北建立節(jié)能減排長(zhǎng)效機(jī)制的要求
中國(guó)沒(méi)有形成節(jié)能減排的長(zhǎng)效機(jī)制，節(jié)能減排仍然由中央政府主導(dǎo)，依靠行政命令和減排指標(biāo)約束各地方政府和企業(yè)。因此必須建立一個(gè)節(jié)能減排的長(zhǎng)效機(jī)制，讓企業(yè)在減排的過(guò)程中得到收益，引導(dǎo)企業(yè)自主、自愿、自動(dòng)去減排，在碳資源的市場(chǎng)化配置中，建立各方利益最大化的長(zhǎng)效機(jī)制。碳排放權(quán)交易市場(chǎng)是目前最有效的市場(chǎng)化手段。
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摘 要：隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，以煤炭等化石燃料為主的能源結(jié)構(gòu)以及粗放式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式導(dǎo)致我國(guó)的溫室氣體排放量也在不斷增加，本文首先介紹了中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)狀，并對(duì)中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)存在的問(wèn)題進(jìn)行總結(jié)分析，在此基礎(chǔ)上提出了中國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制的構(gòu)想。
關(guān)鍵詞 : 低碳經(jīng)濟(jì) 碳排放權(quán)交易 期貨 市場(chǎng)研究
一、引言
近年來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)給環(huán)境帶來(lái)很大的影響，目前我國(guó)已經(jīng)超過(guò)美國(guó)成為全球溫室氣體排放量最大的國(guó)家。雖然我國(guó)的歷史排放量和人均排放數(shù)據(jù)仍落后于一些主要發(fā)達(dá)國(guó)家，但溫室氣體排放增長(zhǎng)的速度和規(guī)模卻已引起世界上多數(shù)國(guó)家的關(guān)注。減緩全球氣候變化，轉(zhuǎn)變能源結(jié)構(gòu)及經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式已成為世界各國(guó)的共識(shí)，對(duì)我國(guó)來(lái)說(shuō)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)環(huán)境相協(xié)調(diào)將會(huì)是未來(lái)一段時(shí)間需要集中解決的難題。
二、我國(guó)發(fā)展碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的現(xiàn)狀分析
（一）我國(guó)現(xiàn)有碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的運(yùn)行狀況
基于對(duì)全球氣候變化的科學(xué)認(rèn)識(shí)，中國(guó)政府一直是國(guó)際氣候變化談判會(huì)議積極的參與者。2009年11月，中國(guó)首次向世界提出明確的溫室氣體減排量化目標(biāo)：到2020年，我國(guó)單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值溫室氣體排放要比2005年下降40%-45%，并作為約束性指標(biāo)納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃；非化石能源占一次能源消費(fèi)的比重要達(dá)到15%；通過(guò)植樹(shù)造林和加強(qiáng)森林管理，森林面積要在2005年的基礎(chǔ)上增加4000萬(wàn)公頃，森林積蓄量比2005年增加13億立方米。這些目標(biāo)充分顯現(xiàn)了我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、應(yīng)對(duì)全球氣候變化的決心，也是作為負(fù)責(zé)任大國(guó)的重要體現(xiàn)。
二、關(guān)于建立和完善我國(guó)碳排放期貨交易市場(chǎng)的構(gòu)想
一個(gè)有效運(yùn)轉(zhuǎn)、交易活躍的碳排放交易體系，將彌補(bǔ)我國(guó)市場(chǎng)化的環(huán)境保護(hù)政策管理工具的缺位，減少環(huán)境保護(hù)特別是溫室氣體排放的外部性，并和其他環(huán)保措施手段政策有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的雙重目標(biāo)。中國(guó)的碳排放交易體系必須要滿足中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展必要的碳排放的基本需求。
（一）完善碳排放權(quán)交易制度的基本框架。完整的排放權(quán)交易制度框架包括了總量控制制度、配額分配與管理制度、市場(chǎng)交易的管理制度和監(jiān)督與評(píng)估制度等四個(gè)環(huán)節(jié)（見(jiàn)圖2）。
碳排放總量控制是進(jìn)行碳排放權(quán)交易的前提條件，只有保證碳排放權(quán)具有稀缺性的特點(diǎn)才能保證其具有交易價(jià)值。大氣環(huán)境屬于公共物品，通過(guò)建立碳排放權(quán)交易市場(chǎng)來(lái)使溫室氣體排放權(quán)成為非公共物品，企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中必須付出成本才可以使用。對(duì)我國(guó)而言，總量目標(biāo)的設(shè)定是這個(gè)環(huán)節(jié)的核心問(wèn)題。
（二）合理設(shè)定碳排放權(quán)的總量控制。排放總量目標(biāo)的設(shè)定首先要體現(xiàn)科學(xué)性和合理性原則。盡管減排幅度越大，環(huán)境效益越明顯，但減排目標(biāo)設(shè)定的過(guò)高，會(huì)影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展。相反，若減排目標(biāo)設(shè)定的過(guò)低則會(huì)削弱排放權(quán)交易制度的作用，無(wú)法保證既定的環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，還會(huì)遭到國(guó)際社會(huì)的批評(píng)，影響國(guó)家的國(guó)際聲譽(yù)。
在排放總量控制的法制化問(wèn)題方面，中國(guó)目前的環(huán)境法律體系中沒(méi)有專門的有關(guān)限制二氧化碳排放總量的統(tǒng)一法規(guī)。對(duì)于二氧化碳這種單項(xiàng)污染物排放的總量控制，應(yīng)利用制定和實(shí)施溫室氣體排放總量控制與交易制度的機(jī)會(huì)，將溫室氣體排放總量控制制度和相關(guān)負(fù)責(zé)執(zhí)行的行政機(jī)構(gòu)寫入法律中，為其他單項(xiàng)法規(guī)的制定提供依據(jù)。
（三）加強(qiáng)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的管理。對(duì)排放權(quán)交易市場(chǎng)的管理應(yīng)該實(shí)現(xiàn)法制化和規(guī)范化，制定簡(jiǎn)單易行的交易規(guī)則和交易的管理制度，以保護(hù)自由、公平交易和總量控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
對(duì)主體資格的審查認(rèn)定。對(duì)參與排放權(quán)市場(chǎng)交易的主體(排放企業(yè))、交易對(duì)象(溫室氣體的種類、數(shù)量、所有權(quán)的歸屬等)和交易中介等機(jī)構(gòu)的交易資格進(jìn)行審核認(rèn)定，審核的內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面：第一，為了保證進(jìn)行交易的溫室氣體排放權(quán)配額的合法性，需要對(duì)出售碳排放權(quán)配額的企業(yè)的資格認(rèn)定。只有擁有合法的碳排放配額，且其自身排放量小于法定的排放量，碳排放配額有盈余的企業(yè)才能進(jìn)入排放權(quán)交易市場(chǎng)出售排放配額。第二，交易對(duì)象的認(rèn)定，即對(duì)排放權(quán)交易中涉及的溫室氣體的類別、交易數(shù)量、排放權(quán)的歸屬進(jìn)行審核認(rèn)定，確保交易合同的準(zhǔn)確性。
（四）建立并完善登記、監(jiān)督與評(píng)估制度
建立并完善碳排放權(quán)登記制度，碳排放申報(bào)登記、指標(biāo)登記和指標(biāo)交易登記等是政府掌握排放權(quán)及其變化情況的基本途徑，也是政府部門根據(jù)市場(chǎng)的變化情況適時(shí)調(diào)整相關(guān)措施的依據(jù)。碳減排指標(biāo)交易登記就是要求交易雙方就碳減排指標(biāo)交易情況進(jìn)行登記，所有交易活動(dòng)都須通過(guò)賬戶進(jìn)行。如果是柜臺(tái)交易，也必須進(jìn)行登記，以便監(jiān)督管理。
政府的自我監(jiān)督與評(píng)估機(jī)制，就是在溫室氣體排放權(quán)交易體系運(yùn)行的同時(shí)，設(shè)立專門的監(jiān)督評(píng)估部門對(duì)每一個(gè)制度環(huán)節(jié)的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督，并定期提出評(píng)估報(bào)告。
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作者簡(jiǎn)介：
關(guān)鍵詞：新能源汽車；碳排放；物流；Gompertz模型
中圖分類號(hào)：F572 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A
隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)峻.世界能源組織的數(shù)據(jù)顯示，2006年以來(lái)，中國(guó)碳排放總量開(kāi)始位居世界第一[1]，其中，物流行業(yè)碳排放量較高.我國(guó)城市物流運(yùn)輸大多采用高排量高污染的傳統(tǒng)貨車，隨著物流業(yè)的快速發(fā)展，道路交通碳排放在中國(guó)交通碳排放總量中所占的比重逐步升高[2]，城市物流碳排放逐漸成為城市交通碳排放的主要來(lái)源之一[3].物流行業(yè)屬于生產(chǎn)業(yè)，外部經(jīng)濟(jì)性顯著，服務(wù)和支撐著國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.但在推進(jìn)物流行業(yè)發(fā)展的同時(shí)，必須重視物流碳排放的問(wèn)題，在物流行業(yè)的快速發(fā)展與節(jié)能環(huán)保中尋求平衡點(diǎn).新能源汽車以電能、生物燃料作為主要驅(qū)動(dòng)力，具有資源利用率高、碳排放量少、環(huán)境收益高等特點(diǎn)，非常適合應(yīng)用于距離短、頻次多的城市物流與配送過(guò)程[4].在歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家，新能源汽車在物流行業(yè)已進(jìn)入商業(yè)化運(yùn)作.因此，為了緩解巨大的節(jié)能減排壓力，中國(guó)政府正在努力推動(dòng)新能源汽車在我國(guó)城市物流行業(yè)的應(yīng)用.
為了量化分析不同區(qū)域和不同行業(yè)的碳排放量，國(guó)內(nèi)外學(xué)者進(jìn)行了諸多研究.Schmalensee等[5]和杜婷婷等分別利用簡(jiǎn)化式模型和庫(kù)茨涅茨曲線（EKC）模擬經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放之間的關(guān)系，得到中國(guó)碳排放量與收入水平之間遵循“倒U”形曲線關(guān)系；Auffhammer等利用省級(jí)數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)的碳排放路徑進(jìn)行了預(yù)測(cè)，預(yù)測(cè)結(jié)果顯示與靜態(tài)的環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線（EKC）相悖；王中英等采用相關(guān)分析法探討了中國(guó)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）的增長(zhǎng)與碳排放量的關(guān)系；Guan等運(yùn)用綜合分析法和投入產(chǎn)出分析法評(píng)估了中國(guó)1980―2030年的碳排放，指出以煤為主的中國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)是中國(guó)碳排放量一直居高不下的重要原因；翟石艷等從廣東省實(shí)際省情出發(fā)，在碳排放計(jì)算框架下根據(jù)IPCC2006碳排放計(jì)算模型預(yù)測(cè)廣東省2008―2050年的碳排放量，結(jié)果顯示在預(yù)測(cè)期內(nèi)該省碳排放量呈現(xiàn)先升后降的趨勢(shì).
國(guó)內(nèi)外學(xué)者認(rèn)為，新能源汽車的應(yīng)用是一種有效的碳減排方式，具有巨大的環(huán)境收益潛能，Zhai等通過(guò)計(jì)算得到混合動(dòng)力汽車（HEV）的平均CO2排放量；Zhou等通過(guò)比較2009年中國(guó)的傳統(tǒng)車輛（CV）、純電動(dòng)汽車和混合動(dòng)力汽車的碳排放量得到，純電動(dòng)汽車（EV）是中國(guó)未來(lái)長(zhǎng)期具有巨大競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)的新能源汽車類型；He等立足中國(guó)實(shí)際情況，通過(guò)研究設(shè)定的5種情形下混合動(dòng)力汽車和純電動(dòng)汽車對(duì)我國(guó)節(jié)能減排的貢獻(xiàn)率得到在短期內(nèi)，混合動(dòng)力汽車的大力推廣和應(yīng)用更加符合我國(guó)能源結(jié)構(gòu)現(xiàn)狀和新能源汽車現(xiàn)階段的技術(shù)水平；Tang等基于未來(lái)10年我國(guó)汽車保有量數(shù)據(jù)的預(yù)測(cè)指出，新能源汽車對(duì)我國(guó)的節(jié)能減排具有重大意義.
綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者已經(jīng)從多個(gè)層面對(duì)碳排放量的測(cè)算方法和新能源汽車的碳排放量進(jìn)行了研究.但一方面，現(xiàn)有關(guān)于碳排放量測(cè)算方法的研究多集中于省域?qū)用?，且更多?cè)重于測(cè)算經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放量之間的關(guān)系；另一方面，現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)汽車碳排放量的研究多聚焦于以車輛數(shù)量作為計(jì)算碳排放量的參考指標(biāo).在物流活動(dòng)中，碳排放量不僅與車輛數(shù)量，還與物流量密切相關(guān).因此，本文在前人對(duì)碳排放量測(cè)算方法研究的基礎(chǔ)上，考慮了載貨量對(duì)碳排放量的影響，構(gòu)建新能源汽車城市物流碳排放模型；基于Gompertz模型對(duì)樣本城市的貨物周轉(zhuǎn)量進(jìn)行了預(yù)測(cè)，在此背景下比較了傳統(tǒng)車輛與新能源汽車的碳排放量；分析了新能源汽車的碳減排能力及其碳減排總量，并探討了新能源汽車不同的技術(shù)發(fā)展水平與其碳減排量之間的關(guān)系.最后，提出了一系列相關(guān)政策建議，以推動(dòng)我國(guó)新能源汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展.
3結(jié)論與政策建議
本文構(gòu)建了新能源汽車城市物流碳排放模型，預(yù)測(cè)了樣本城市的貨物周轉(zhuǎn)量，并在此基礎(chǔ)上分析了單位新能源汽車的碳減排能力、新能源汽車城市物流的碳排放總量和新能源汽車技術(shù)水平與碳減排量的關(guān)系.結(jié)果顯示：1） 隨著新能源汽車技術(shù)水平的不斷提高，其碳減排能力不斷增強(qiáng)；2） 新能源汽車的推廣應(yīng)用能夠顯著降低城市物流行業(yè)碳排放總量；3） 在當(dāng)前技術(shù)水平下，新能源汽車應(yīng)用于物流行業(yè)尚難以達(dá)到理想的碳減排效果，但隨著技術(shù)的不斷發(fā)展，新能源汽車在物流行業(yè)的應(yīng)用前景十分廣闊.
基于上述結(jié)論及分析，對(duì)中國(guó)新能源汽車物流的發(fā)展提出以下建議：
1） 構(gòu)建適合新能源汽車的城市物流體系.①構(gòu)建科學(xué)的城市物流模式，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)車輛物流與新能源汽車物流的協(xié)同合作.在城市周邊增設(shè)物流中心和貨物中轉(zhuǎn)中心，承擔(dān)傳統(tǒng)物流車輛與新能源物流車輛的貨物轉(zhuǎn)運(yùn)業(yè)務(wù)，城市內(nèi)部物流和配送活動(dòng)交由新能源汽車轉(zhuǎn)運(yùn)，避免高排放物流車輛進(jìn)入城市.②將充電站、充電樁等新能源設(shè)施設(shè)備等納入城市物流體系，在規(guī)劃與選址過(guò)程中充分考慮相關(guān)約束.
2） 加大對(duì)新能源汽車在城市物流行業(yè)應(yīng)用的支持力度.①由于現(xiàn)階段我國(guó)新能源汽車行業(yè)還處于發(fā)展初期，應(yīng)用和推廣的成本較高，雖然我國(guó)政府已經(jīng)出臺(tái)了一系列優(yōu)惠政策措施來(lái)促進(jìn)新能源汽車行業(yè)的發(fā)展，但考慮到我國(guó)較高的物流費(fèi)用，還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)補(bǔ)貼和減免力度.②效仿發(fā)達(dá)國(guó)家，將新能源汽車應(yīng)用于典型城市的物流活動(dòng)，例如污染、霧霾較嚴(yán)重的城市；應(yīng)用于典型行業(yè)的物流活動(dòng)，例如零售配送、電商物流等.
3） 根據(jù)市場(chǎng)需求，推進(jìn)新能源汽車技術(shù)的發(fā)展.隨著新能源汽車的技術(shù)水平不斷提高，碳減排效果也將不斷加強(qiáng).在新能源汽車研發(fā)過(guò)程中，應(yīng)注重學(xué)科融合，由各領(lǐng)域?qū)＜耀@取切合實(shí)際的市場(chǎng)需求，以此引導(dǎo)不同類型新能源汽車技術(shù)研發(fā)的側(cè)重方向.以新能源物流車輛為例，在發(fā)展新能源汽車驅(qū)動(dòng)技術(shù)、動(dòng)力電池技術(shù)、燃料技術(shù)的同時(shí)，還應(yīng)注重新能源汽車載重能力的提升.
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關(guān)鍵詞 濃度目標(biāo); 溫室氣體; 排放路徑; MAGICC模型; 累計(jì)排放量
中圖分類號(hào) X21文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A文章編號(hào) 1002-2104(2011)08-0095-05doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.08.015
長(zhǎng)期以來(lái)，如何制定氣候變化控制目標(biāo)以及根據(jù)目標(biāo)在國(guó)家間分?jǐn)倻厥覛怏w(GHG)減排義務(wù)一直是國(guó)際政府間氣候變化談判的焦點(diǎn)問(wèn)題。圍繞這一問(wèn)題，IPCC第四次評(píng)估報(bào)告［1］進(jìn)行了相關(guān)研究，提出了6種穩(wěn)定情景，但每種穩(wěn)定情景中GHG排放及相應(yīng)溫升變化情況的不確定范圍仍然很大。作為氣候變化談判的兩大陣營(yíng)，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家正處在不同的發(fā)展階段，對(duì)氣候變化控制目標(biāo)的科學(xué)性以及穩(wěn)定濃度目標(biāo)下GHG排放路徑的不確定性也存在著很大爭(zhēng)議。事關(guān)國(guó)家利益，我國(guó)很多學(xué)者［2-7］對(duì)其進(jìn)行了相關(guān)研究，但在穩(wěn)定濃度目標(biāo)下GHG排放路徑的不確定性仍一直是一個(gè)熱點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題。
本文應(yīng)用溫室氣體導(dǎo)致氣候變化評(píng)估模型(Model for the Assessment of Greenhouse Gas Induced Climate Change, MAGICC模型)和WRE(Wigley, Richels and Edmonds)排放情景對(duì)此進(jìn)行了初步的研究和探討。考慮到國(guó)際社會(huì)對(duì)于各種氣候控制目標(biāo)的認(rèn)可程度，本文選擇將2100年GHG濃度穩(wěn)定在450和550 ppmv CO2e的濃度穩(wěn)定目標(biāo)，對(duì)比了能夠滿足上述目標(biāo)的IPCC穩(wěn)定情景I、III和WRE350、450排放路徑，應(yīng)用MAGICC模型對(duì)WRE排放路徑進(jìn)行了調(diào)整和運(yùn)算，以探討和分析穩(wěn)定濃度目標(biāo)下GHG排放路徑的不確定性以及濃度的變化情況。
1 MAGICC模型描述
MAGICC模型是一個(gè)連接了大氣循環(huán)、氣候模塊和冰融模塊的氣候變化評(píng)估模型，是最早被IPCC用來(lái)預(yù)測(cè)未來(lái)氣候變化的模型之一［8］。MAGICC模型可與大氣循環(huán)模型連接以預(yù)測(cè)未來(lái)的GHG濃度，并通過(guò)一個(gè)上翻-擴(kuò)散氣候模型連接了5個(gè)箱式模型，結(jié)合熱擴(kuò)散結(jié)果即可模擬未來(lái)全球平均溫度的變化情況。
1.1 排放情景
為比較未來(lái)GHG濃度和全球平均溫度的變化情況，可在MAGICC模型的排放庫(kù)中調(diào)用不同的排放情景。MAGICC模型包括了所有主要GHG的影響,表1給出了三種最為主要的GHG(CO2、CH4和N2O)在不同歷史階段的濃度和自工業(yè)革命以來(lái)產(chǎn)生的輻射強(qiáng)迫估計(jì)值。
1.2 運(yùn)行機(jī)理
模型首先將從排放庫(kù)中選擇和編輯排放情景，之后對(duì)模型運(yùn)行需要的參數(shù)，如碳循環(huán)水平和氣候敏感度等進(jìn)行設(shè)定，最后確定模型運(yùn)行的時(shí)間和周期，其運(yùn)行機(jī)理如圖1所示。其中，碳循環(huán)部分分別基于1個(gè)海洋碳循環(huán)模型和4個(gè)箱式模型，其碳排放計(jì)算如式(1) ［9］所示：
2.123 dC/dt=Efossil+Dn-Socean-Sfert
① IPCC每種排放情景考慮最上限和最下限，WRE排放情景中NFB為不考慮氣候反饋的情況。
劉嘉等：對(duì)穩(wěn)定濃度目標(biāo)下溫室氣體排放路徑的探討
中國(guó)人口•資源與環(huán)境 2011年 第8期其中：dC/dt是t年GHG的排放變化量，Efossil表示使用化石燃料造成的CO2排放量，Dn是排放計(jì)算的不確定量，Socean和 Sfert分別表示森林和海洋吸收的CO2排放量。這與IMAGEAOS模型和BERN碳循環(huán)模型是類似的，它們的碳排放計(jì)算式以及濃度與排放的關(guān)系式如表2所示。
由表2可見(jiàn)，這兩個(gè)模型雖然碳排放計(jì)算有所不同，但其濃度變化都是將碳凈排放或累計(jì)排放乘以轉(zhuǎn)換系數(shù)得出。同樣地，在MAGICC模型中，當(dāng)大氣循環(huán)和氣候模型等參數(shù)設(shè)定之后，模型將調(diào)用排放情景并將大氣循環(huán)、氣候模塊和冰融模塊綜合到模型軟件包內(nèi)，得到未來(lái)GHG濃度、全球平均地表溫升和海平面上升的變化結(jié)果。
2 排放路徑調(diào)整及結(jié)果分析
為將GHG濃度穩(wěn)定到550 ppmv CO2e，IPCC報(bào)告指出全球CO2排放須在2010-2030年間達(dá)到峰值，而WRE排放情景則為2005-2015年，兩者存在一定差距。圖2是IPCC排放情景和WRE排放情景的比較情況。
由圖可見(jiàn)，要想將GHG濃度穩(wěn)定到更低的水平，CO2排放量需更早達(dá)到峰值并開(kāi)始回落，且穩(wěn)定水平愈低，出現(xiàn)峰值和回落的速率也更快，兩個(gè)情景在總體趨勢(shì)上均體現(xiàn)出這一特點(diǎn)。但在同樣的穩(wěn)定濃度目標(biāo)下，如450和550 ppmv CO2e的GHG濃度穩(wěn)定目標(biāo)下，IPCC排放情景I和WRE 350排放路徑以及IPCC排放情景III和WRE450排放路徑出現(xiàn)峰值的年份范圍均有一定差距。下面，本文
將應(yīng)用MAGICC模型對(duì)WRE350和WRE450排放路徑進(jìn)行調(diào)整和運(yùn)算，并對(duì)結(jié)果予以比較和分析。
2.1 排放情景說(shuō)明
如前所述，各氣候模型雖碳排放計(jì)算有所不同，但其濃度變化都是將凈排放或累計(jì)排放乘以轉(zhuǎn)換系數(shù)得出。因此，本文嘗試在累計(jì)排放量不變的前提下，將WRE350和WRE450排放路徑的峰值考慮到CO2是最主要的溫室氣體，為簡(jiǎn)化模型運(yùn)算，本文對(duì)排放路徑進(jìn)行調(diào)整的峰值均指CO2排放峰值。年份分別予以調(diào)整。受篇幅所限，僅給出WRE450排放路徑的調(diào)整過(guò)程：首先，將WRE450峰值出現(xiàn)的年份由原路徑的2010年調(diào)換至2015年和2020年，而其他年值不變；其次，考慮到上述調(diào)整僅針對(duì)峰值時(shí)點(diǎn)，為進(jìn)一步研究排放路徑與濃度的關(guān)系，在累計(jì)排放量不變的前提下，將WRE450的峰值按照其原斜率水平外推至2015-2040年(記為WRE450’排放情景，以峰值年份區(qū)分，如圖3所示)。WRE350也同樣將其峰值進(jìn)行外推，記為WRE350’排放情景。
由圖3可見(jiàn)，為保證WRE450’累計(jì)排放量不變，新排放路徑在到達(dá)峰值后需迅速回到原排放路徑，并進(jìn)行更大力度的減排，且出現(xiàn)峰值年份越晚，減排力度需更大。
2.2 模型運(yùn)算結(jié)果
由模型結(jié)果可得，在第一步對(duì)WRE350和WRE450排放路徑進(jìn)行微調(diào)的情況下，目標(biāo)年的濃度與原排放路徑相比幾乎不變。以WRE450為例，峰值為2020年與2010年相比，CO2濃度的最大差為0.1 ppmv，而2100年的濃度差僅為0.01 ppmv。下面，將主要分析WRE450’排放情景的運(yùn)算結(jié)果，其CO2濃度變化情況如圖4所示。
由圖4可見(jiàn)，其濃度變化可分為三個(gè)階段：首先，隨著峰值調(diào)整逐漸滯后，其濃度變化將逐漸加??；當(dāng)排放路徑到達(dá)峰值并迅速回落時(shí)，
其濃度變化也在達(dá)到最大值后逐
漸變緩并回到原濃度水平；最后，當(dāng)調(diào)整后的排放路徑在后期進(jìn)行更大力度的減排時(shí)，濃度將低于原排放路徑水平，且目標(biāo)年的變化值要遠(yuǎn)小于濃度變化最大值。WRE350’排放情景的濃度變化情況也體現(xiàn)出同樣的階段性特點(diǎn)。
2.3 結(jié)果比較與分析
如上顯示，將WRE350、450排放路徑峰值推遲后，濃度在預(yù)測(cè)期內(nèi)均有所增加，增幅取決于排放路徑的調(diào)整力度，但目標(biāo)年改變值較小。下面，對(duì)濃度變化的最大值與目標(biāo)年改變值進(jìn)行對(duì)比，如圖5所示。
圖5中所標(biāo)數(shù)值分別為將WRE450排放路徑峰值年份調(diào)整至2020-2040年時(shí)，與原排放路徑濃度相比濃度變化的最大值和目標(biāo)年的改變值（取其絕對(duì)值）。由圖5可見(jiàn)，隨著峰值調(diào)整時(shí)間逐漸滯后，濃度變化最大值逐漸加??；目標(biāo)年的改變值也體現(xiàn)出同樣趨勢(shì)，但僅為最大值的1/3左右。當(dāng)峰值年份調(diào)整至2035年時(shí)，濃度改變的最大值為22-8 ppmv，而目標(biāo)年的改變值僅為7-5 ppmv。WRE350’排放情景的CO2濃度變化情況也體現(xiàn)出同樣特點(diǎn)，當(dāng)峰值年份調(diào)整至2020年時(shí)，濃度改變的最大值為6.4 ppmv，而目標(biāo)年的改變值僅為1.9 ppmv。
以上說(shuō)明在累計(jì)排放量不變的前提下，對(duì)排放路徑的調(diào)整對(duì)預(yù)測(cè)期內(nèi)的濃度有一定影響，但對(duì)目標(biāo)年的影響較小。這就可以解釋為何IPCC和WRE排放情景雖然排放路徑不同，但卻能滿足同樣的濃度穩(wěn)定目標(biāo)。圖6是IPCC和WRE排放情景累計(jì)排放量的比較情況。
由圖可見(jiàn)，IPCC和WRE排放情景中相應(yīng)排放路徑的
累計(jì)排放量均在一定水平浮動(dòng)。以550 ppmv CO2e的濃度穩(wěn)定目標(biāo)為例，它們?cè)?000-2100年期間的累計(jì)排放量均在600 GtC左右。其中，WRE450排放路徑在考慮和不考慮氣候反饋情況下的CO2累計(jì)排放量分別為540 GtC和650 GtC， 均值為595 GtC， 在不考慮氣候反饋的情況下所允許的碳排放空間可增加大約20%；而在IPCC情景III中，最下限和最上限對(duì)應(yīng)的CO2累計(jì)排放量分別為450 GtC和720 GtC，均值為585 GtC。WRE350排放路徑和IPCC情景I的對(duì)比也體現(xiàn)出如上特點(diǎn)，如圖6所示。
綜合以上，通過(guò)對(duì)穩(wěn)定濃度目標(biāo)下排放路徑變化情況的探討和排放路徑調(diào)整后濃度變化結(jié)果的分析可知，目標(biāo)年濃度的變化將取決于起始年至目標(biāo)年的累計(jì)排放量和排放路徑。當(dāng)排放路徑峰值逐漸調(diào)整滯后時(shí)，在后期進(jìn)行更大力度的減排可使累計(jì)排放量在預(yù)測(cè)期內(nèi)保持不變；而濃度在預(yù)測(cè)期內(nèi)雖然將有所增加，但目標(biāo)年的變化較小。考慮到我國(guó)正處于快速的工業(yè)化和城市化進(jìn)程，盡管我國(guó)已明確制定了2020年單位GDP的二氧化碳排放量相比2005年水平降低40% -45%的減排自主行動(dòng)目標(biāo)，但由于特殊的發(fā)展階段和能源結(jié)構(gòu)，我國(guó)的碳排放絕對(duì)量在較長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)還將持續(xù)增長(zhǎng)。根據(jù)各方面研究［11-12］，即使在低碳發(fā)展情景下，我國(guó)整體碳排放也需在2030-2035年才能達(dá)到峰值。如果我國(guó)能結(jié)合自身發(fā)展階段特點(diǎn)爭(zhēng)取延緩碳排放空間，使碳排放水平仍可以先繼續(xù)緩慢增長(zhǎng)，而在工業(yè)化進(jìn)程完成之后再承擔(dān)GHG減排義務(wù)，屆時(shí)許多減排技術(shù)(如可再生能源發(fā)電和碳捕獲與封存技術(shù)等)也將有望通過(guò)商業(yè)化進(jìn)程降低成本并日臻成熟，這對(duì)我國(guó)未來(lái)能源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展是較為有利的。
3 結(jié) 論
如何制定氣候變化控制目標(biāo)以及根據(jù)目標(biāo)進(jìn)行碳排放權(quán)分配一直是國(guó)際政府間氣候變化談判的焦點(diǎn)問(wèn)題。由于國(guó)際社會(huì)對(duì)氣候變化控制目標(biāo)的科學(xué)性以及確定目標(biāo)下GHG排放路徑的不確定性一直存在爭(zhēng)議，使穩(wěn)定濃度目標(biāo)下排放路徑的不確定性成為了一個(gè)熱點(diǎn)和難點(diǎn)研究問(wèn)題。本文應(yīng)用MAGICC模型對(duì)WRE排放路徑進(jìn)行了調(diào)整和運(yùn)算，對(duì)2100年GHG濃度控制在450和550 ppmv CO2e穩(wěn)定目標(biāo)下排放路徑的變化及影響進(jìn)行了初步的研究和探討。結(jié)果顯示，目標(biāo)年濃度的變化取決于累計(jì)排放量和排放路徑。將排放路徑峰值逐漸調(diào)整滯后時(shí)，為保證累計(jì)排放量不變，需在后期比原排放路徑進(jìn)行更大力度的減排。濃度在預(yù)測(cè)期內(nèi)將逐漸增加，但目標(biāo)年的結(jié)果變化較小，約為濃度變化最大值的1/3左右。
考慮到氣候變化科學(xué)中相關(guān)資料和數(shù)據(jù)的可得性，本文對(duì)此進(jìn)行的研究和探討是很初步的。進(jìn)一步地對(duì)濃度改變將導(dǎo)致溫升變化的探討則更需考慮到輻射強(qiáng)迫、氣溶膠以及氣候模型中對(duì)氣候反饋和氣候敏感度等重要參數(shù)的設(shè)定，這個(gè)過(guò)程的不確定性將進(jìn)一步變大。未來(lái)隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)氣候變化研究中的不確定性等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行更深入的科學(xué)研究并達(dá)成廣泛共識(shí)，可為此提供更堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)和更新穎的研究思路。我國(guó)應(yīng)緊密追蹤氣候變化科學(xué)中不確定性和最新進(jìn)展并開(kāi)展相關(guān)研究，力求在此基礎(chǔ)上提出基于公平原則和自有研究成果的GHG排放路徑。這將為發(fā)展中國(guó)家爭(zhēng)取合理權(quán)益，使國(guó)家在氣候談判中把握主動(dòng)，為我國(guó)在快速工業(yè)化和城市化進(jìn)程中轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，邁上低碳發(fā)展之路贏得充分的準(zhǔn)備時(shí)間。
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(Institute of Energy, Environment and Economy, Tsinghua University, Beijing 100084, China)
一、引言
20世紀(jì)90年代以來(lái)，世界經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，能源需求量逐年增加。能源消費(fèi)所導(dǎo)致的二氧化碳排放在人為溫室氣體排放總量中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。碳排放問(wèn)題正日益受到國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注，對(duì)其測(cè)算及影響因素問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外很多學(xué)者從不同角度、應(yīng)用不同方法進(jìn)行了大量實(shí)證研究。國(guó)內(nèi)碳排放研究方面，宋德勇等用“兩階段”LMDI方法，從全國(guó)層面將一次性能源消費(fèi)產(chǎn)生的二氧化碳排放相關(guān)影響因素分解并進(jìn)行了周期性波動(dòng)研究［1］。李國(guó)志等利用狀態(tài)空間模型構(gòu)造可變參數(shù)數(shù)據(jù)模型，分析了出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對(duì)二氧化碳排放的影響［2］。胡初枝等通過(guò)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)對(duì)江蘇區(qū)域碳排放進(jìn)行估算，分析了蘇南、蘇中、蘇北三大區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的碳排放效應(yīng)差異［3］。馬軍杰等測(cè)算了1990年—2006年我國(guó)省域一次能源CO2排放量并對(duì)其影響因素進(jìn)行了空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析［4］。姚亮等采用結(jié)構(gòu)分解分析（SDA）方法對(duì)影響居民消費(fèi)碳排放量變化的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行了分析［5］?？梢?jiàn)，現(xiàn)有關(guān)于碳排放的研究多以傳統(tǒng)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)分析為基礎(chǔ)，主要集中在測(cè)算碳排放量及其因素分解方面，忽略了截面數(shù)據(jù)包含的空間效應(yīng)。事實(shí)上，在多區(qū)域的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境系統(tǒng)中，一個(gè)區(qū)域由于能源消費(fèi)導(dǎo)致的碳排放行為不僅受該地區(qū)內(nèi)部決定因素的影響，而且越來(lái)越多地受到周邊地區(qū)碳排放量的關(guān)聯(lián)作用，區(qū)域之間的能源消費(fèi)及碳排放活動(dòng)呈現(xiàn)出明顯的空間自相關(guān)性［4］?？梢?jiàn)，在理論和實(shí)證研究中忽略空間鄰近效應(yīng)，勢(shì)必會(huì)影響傳統(tǒng)OLS模型參數(shù)的無(wú)偏估計(jì)，導(dǎo)致研究結(jié)論的可靠性受到質(zhì)疑。
為此，本文在考慮空間效應(yīng)的前提下，利用“十一五”規(guī)劃期間的碳排放數(shù)據(jù)，研究中國(guó)省域碳排放量的驅(qū)動(dòng)因素，分析省域碳排放的空間依賴及鄰近省域碳排放量的空間溢出效應(yīng)，從而為國(guó)家和各省域制定節(jié)能減排政策提供決策支持依據(jù)。
二、省際碳排放的決定因素及理論假說(shuō)
現(xiàn)有對(duì)碳排放決定因素模型的研究主要有EKC模型和IPAT模型。但是大多研究?jī)H考慮了人口、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、能源消費(fèi)強(qiáng)度等因素的影響，忽略了技術(shù)創(chuàng)新和城市化因素的作用。根據(jù)有關(guān)經(jīng)驗(yàn)研究，本文對(duì)IPAT模型進(jìn)行改進(jìn)，重點(diǎn)考慮人口、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、能源消費(fèi)強(qiáng)度、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)創(chuàng)新及城市化等六個(gè)決定因素，使用空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型研究其對(duì)中國(guó)省域碳排放量的作用。
1. 人口規(guī)模（POP）。中國(guó)作為人口大國(guó)，為滿足廣大人民群眾日益提高的生活水平，剛性的能源消費(fèi)需求必然會(huì)導(dǎo)致區(qū)域碳排放量的不斷增大。因此，人口是影響碳減排壓力的一個(gè)重要變量，本文預(yù)期其與碳排放之間呈正相關(guān)關(guān)系。
2. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP）。在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的同時(shí)，也必然伴隨著相應(yīng)的能源消耗及其碳排放。本文選用人均GDP衡量一個(gè)地區(qū)的富裕度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，用以檢驗(yàn)其對(duì)碳排放的影響。一般來(lái)說(shuō)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，能源消費(fèi)量相對(duì)越大，由此產(chǎn)生的碳排放量也就相應(yīng)越多，二者之間應(yīng)為正相關(guān)關(guān)系。
3. 能源消費(fèi)強(qiáng)度（ENERGY）。能源消費(fèi)強(qiáng)度定義為生產(chǎn)單位GDP所消耗的能源數(shù)量，能源強(qiáng)度越低，意味著能源利用效率越高。能源利用效率的不斷提高，使得單位GDP所消耗的能源減少，從而減少碳排放量。因此，本文將能源消費(fèi)強(qiáng)度納入影響碳排放的驅(qū)動(dòng)因素之一，并預(yù)計(jì)兩者呈正相關(guān)關(guān)系。
4. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（STRU）。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變同樣影響著能源消耗和碳排放量的大小。長(zhǎng)期以來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式粗放，直接影響以煤碳為主的能效的提高，使得碳排放增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)難以遏制。實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)方式由粗放式向集約式的轉(zhuǎn)變是減少碳排放的必然選擇。本文以第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值之比刻畫(huà)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的作用。鑒于我國(guó)目前正處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，預(yù)期其對(duì)碳排放的作用尚未充分發(fā)揮。
5. 城市化（URB）。近年來(lái)，中國(guó)城市化過(guò)程中的人口遷移對(duì)能源消耗和碳排放產(chǎn)生沖擊，大規(guī)模城市基礎(chǔ)設(shè)施和住房建設(shè)所需要的大量水泥與鋼鐵生產(chǎn)，導(dǎo)致高能耗高排放。城市化進(jìn)程也是影響碳排放量的重要因素。本文選用城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎睾饬砍鞘谢?］，初步預(yù)期其對(duì)碳排放產(chǎn)生正向作用。
6. 技術(shù)創(chuàng)新（RD）。中國(guó)每年巨大的能源消耗支撐著經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，而經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的同時(shí)，也帶來(lái)了開(kāi)發(fā)新技術(shù)新工藝的大量投入。但是，對(duì)于生產(chǎn)工藝和設(shè)備的引進(jìn)，以及各種研發(fā)活動(dòng)，到底對(duì)地區(qū)企業(yè)的節(jié)能減排產(chǎn)生了何種影響，目前的研究結(jié)果并不確定。本文選用各省域研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新對(duì)碳排放的影響，其作用還有待檢驗(yàn)。
三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)來(lái)源
（一）模型設(shè)定
基于以上解釋變量，利用柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)形式的雙對(duì)數(shù)經(jīng)驗(yàn)形式，建立如下碳排放影響因素模型：
（1）
其中，i表示30個(gè)省級(jí)地區(qū)，LnCARBON為被解釋變量各地區(qū)碳排放量；LnPOP表示各地區(qū)人口數(shù)量；LnPGDP表示人均GDP；LnENERGY表示能源消費(fèi)強(qiáng)度；LnSTRU表示第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占第三產(chǎn)業(yè)比重；LnURB表示城市化水平，LnRD表示技術(shù)創(chuàng)新。參數(shù)β分別反映了六個(gè)解釋變量對(duì)被解釋變量碳排放的影響。
假定模型（1）為沒(méi)有考慮鄰近地區(qū)空間效應(yīng)的碳排放影響因素模型，可用OLS方法估計(jì)。但是，如果地區(qū)碳排放存在著空間自相關(guān)性，則有必要采用納入了空間相關(guān)性效應(yīng)的空間滯后模型、空間誤差模型等空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型。
空間滯后模型（Spatial Lag Model，SLM）主要探討地區(qū)碳排放變量是否存在鄰近地區(qū)碳排放溢出效應(yīng)的情況。其模型表達(dá)式為：
（2）
式中，WlnCARBON為空間滯后被解釋變量，反映鄰近地區(qū)的碳排放對(duì)區(qū)域碳排放行為的作用大小和程度；ρ為空間滯后回歸系數(shù)；W為n×n階的空間權(quán)值矩陣，w表示W(wǎng)中的元素，一般用空間鄰接矩陣；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)向量。
當(dāng)一些決定地區(qū)間碳排放的因素沒(méi)有被考慮到解釋變量中時(shí)，則需要采用空間誤差模型（Spatial Error Model，SEM）。空間誤差模型的形式為：
（3）
式中，ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)向量，λ為n×1階的被解釋變量向量的空間誤差系數(shù)，μ為正態(tài)分布的隨機(jī)誤差向量。參數(shù)λ為存在于擾動(dòng)誤差項(xiàng)之中的空間依賴變量，衡量相 鄰地區(qū)忽略的具有空間依賴性的碳排放被解釋變量的誤差沖擊對(duì)地區(qū)碳排放的影響方向和程度。
（二）數(shù)據(jù)來(lái)源
實(shí)證研究中所用到的空間樣本為除了西藏外（缺少能源數(shù)據(jù)）的中國(guó)大陸30個(gè)省、自治區(qū)和直轄市（簡(jiǎn)稱省域或地區(qū)）。作為我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展“十一五”規(guī)劃的基數(shù)年份，2005年是中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵年份，國(guó)家致力于通過(guò)宏觀調(diào)控促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變，力圖在結(jié)構(gòu)調(diào)整方面取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。本文重點(diǎn)考察2005年—2010年之間我國(guó)各省域碳排放的決定因素，所用數(shù)據(jù)來(lái)源于2006年—2011年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)年鑒》，實(shí)證變量數(shù)據(jù)取算術(shù)平均數(shù)，以消除年度波動(dòng)影響。在碳排放行為研究中的一個(gè)基礎(chǔ)工作是測(cè)算各種類型能源消耗的碳排放系數(shù)。雖然國(guó)內(nèi)外各種能源研究機(jī)構(gòu)和相關(guān)學(xué)者對(duì)各類能源消耗的碳排放系數(shù)進(jìn)行了測(cè)算研究，但是大家獲得的結(jié)果略有差異。國(guó)際機(jī)構(gòu)使用的碳排放系數(shù)據(jù)其所在國(guó)情況測(cè)算，直接用來(lái)計(jì)算中國(guó)能源消耗碳排放是有問(wèn)題的。本文綜合考察了國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究，最終確定采用國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)能源研究所在《中國(guó)可持續(xù)發(fā)展能源暨碳排放情景分析》中推薦的碳排放系數(shù)：即煤炭的碳排放系數(shù)為0.7476、石油為0.5825、天然氣為0.443。
四、實(shí)證估計(jì)與結(jié)果分析
為了描述中國(guó)30個(gè)省級(jí)地區(qū)碳排放量的空間分布情況，本文首先采用空間自相關(guān)的Moran’s I測(cè)算各省碳排放量是否存在聚群現(xiàn)象［4］。在做空間相關(guān)分析時(shí)，選擇了常用的描述地區(qū)間鄰近關(guān)系的一階、二階和三階rook權(quán)值矩陣進(jìn)行比較分析，最終再確定階數(shù)。表1報(bào)告了三類rook權(quán)值矩陣的省際碳排放量空間自相關(guān)性的計(jì)算結(jié)果。
表1顯示，基于rook一階空間權(quán)值矩陣W1計(jì)算的30個(gè)省域碳排放的Moran’s I為0.2227，在0.19%的水平上顯著，表明中國(guó)省域之間的碳排放量在空間分布上并非分散（隨機(jī)）分布，具有明顯的正自相關(guān)關(guān)系（空間依賴性），表現(xiàn)出某些省域碳排放量的相似值之間在空間上趨于集群的現(xiàn)象。同時(shí)計(jì)算發(fā)現(xiàn)，rook鄰近從低階到高階，全域Moran’s I值逐階下降，表明地區(qū)間碳排放量的空間相關(guān)性隨著其空間距離的增大而衰減。由此，選擇rook一階空間權(quán)值矩陣符合現(xiàn)實(shí)，在研究區(qū)域碳排放問(wèn)題時(shí)有必要考慮空間效應(yīng)，否則得到的結(jié)果可能存在較大偏差。
表1 Moran’s I檢驗(yàn)結(jié)果
注：表中W1為rook一階空間權(quán)值矩陣，W2為rook二階空間權(quán)值矩陣，W3為rook三階空間權(quán)值矩陣。
由于全域Moran’s I有很大的局限性：如果一部分省域的碳排放增長(zhǎng)存在正相關(guān)（溢出效應(yīng)），而另一部分省域存在負(fù)相關(guān)（回流效應(yīng)），二者將會(huì)抵消，則可能顯示省域間的碳排放不存在空間相關(guān)性。此外，省際碳排放溢出與回流效應(yīng)也未必局限于有共同邊界的相鄰省域間。因此，本文還進(jìn)行了基于W1的空間關(guān)聯(lián)局域指標(biāo)LISA檢驗(yàn)Moran散點(diǎn)圖（略）分析，結(jié)果表明：位于第I象限的省域有黑龍江、內(nèi)蒙古、遼寧、河北、山西、陜西、江蘇、山東、河南和安徽，表現(xiàn)為高碳排放量的省域被高排放量的省域所包圍（High—High，高—高集聚）；位于第II象限的省域有吉林、北京、天津、寧夏、重慶、江西、福建和廣西，為低碳排放量的省域被高排放量的省域所包圍（Low—High，低—高集聚）；位于第III象限的省域有新疆、甘肅、青海、貴州和云南，為低碳排放量的省域被低排放量的省域所包圍（Low—Low，低—低集聚）；位于第IV象限的有廣東、湖南和四川，為高碳排量的省域被低排放量的省域所包圍（High—Low，高—低集聚）；其中上?？缭搅说贗、Ⅱ象限，海南跨越了第Ⅱ、IV象限，湖北和浙江同時(shí)跨越了第IV、I象限。顯見(jiàn)，各省域碳排放量的空間集聚性非常明顯，正向局域相關(guān)和集聚的典型特征非常顯著，存在一個(gè)明顯的空間趨同。省域碳排量在地理空間分布上呈非均衡，15個(gè)省域（50%）顯示了相似的空間關(guān)聯(lián)，其中10個(gè)（33.33%）的省域在第I象限（HH：高碳排放量—高空間滯后），5個(gè)（16.67%）的省域在第III象限（LL：低碳排放量—低空間滯后）。另外，對(duì)空間不穩(wěn)定性和非典型區(qū)域偏離了全域正向空間自相關(guān)的省域識(shí)別結(jié)果顯示：2005年—2010年平均來(lái)看，11個(gè)省域（36.67%）顯示了非相似值的空間關(guān)聯(lián)，其中8個(gè)省域在第Ⅱ象限（LH），3個(gè)省域在第IV象限（HL）。這表明各省域的碳排量行為的空間局域依賴性和差異性是同時(shí)存在的。
以上空間統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果證明，中國(guó)省域碳排放量存在著較強(qiáng)的空間依賴性，有必要建立空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來(lái)分析，將空間效應(yīng)的省域碳排放量納入影響因素。經(jīng)典計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型假設(shè)空間是均質(zhì)的，沒(méi)有考慮到空間依賴效應(yīng)，由于空間自相關(guān)性的存在，使得普通最小二乘估計(jì)無(wú)效，假若忽視空間自相關(guān)性，則可能無(wú)法得到穩(wěn)健的回歸結(jié)果。因此，需要建立空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來(lái)克服OLS無(wú)法解決的空間依賴效應(yīng)。為了與空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的結(jié)果進(jìn)行比對(duì)，本文先采用OLS進(jìn)行估計(jì)，以顯示空間計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型估計(jì)結(jié)果的效果。
表2中六個(gè)解釋變量的地區(qū)碳排放OLS估計(jì)結(jié)果顯示，調(diào)整后的R2高達(dá)0.9193，模型的解釋能力很強(qiáng)，F(xiàn)統(tǒng)計(jì)量為56.0299，通過(guò)了1%的方程顯著性水平檢驗(yàn)，因此模型的擬合程度很好。DW值為1.9197，表明模型殘差不存在序列相關(guān)問(wèn)題。變量的t檢驗(yàn)結(jié)果顯示，LnPOP、LnENERGY、LnPGDP均至少可通過(guò)0.28%顯著性水平的檢驗(yàn)，而LnSTRU、LnURB和LnRD均沒(méi)有通過(guò)10%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明這三個(gè)變量的作用不明顯。進(jìn)一步對(duì)解釋變量的多重共線性檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，LnPGDP和LnUrban的方差膨脹因子（VIF）分別為12.9358和12.9453，大于10的臨界值，表明這兩個(gè)變量存在較高的共線性，不能同時(shí)進(jìn)入回歸模型，lnRD的VIF為9.7701，也存在一定程度的共線性。逐步回歸分析獲得的表2中三個(gè)解釋變量的回歸結(jié)果表明，當(dāng)剔除不顯著的LnSTRU、LnURB和LnRD三個(gè)變量后，VIF檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)模型不存在共線性，而且三個(gè)解釋變量的t統(tǒng)計(jì)量均至少能通過(guò)小于0.01%的變量顯著性檢驗(yàn)，因此三解釋變量省域碳排放模型是更為可取的模型。
實(shí)際上，空間統(tǒng)計(jì)的Moran指數(shù)檢驗(yàn)已經(jīng)證明了我國(guó)30個(gè)省域的碳排放具有明顯的空間自相關(guān)性，經(jīng)典線性回歸模型的OLS估計(jì)可 能存在忽略空間效應(yīng)的模型設(shè)定不當(dāng)問(wèn)題。為了進(jìn)一步驗(yàn)證空間自相關(guān)性的存在，本文進(jìn)行了省域碳排放的空間滯后和空間誤差模型檢驗(yàn)，結(jié)果如表3所示。
表3中的六個(gè)解釋變量和三個(gè)解釋變量模型Moran指數(shù)檢驗(yàn)、兩個(gè)拉格朗日乘數(shù)的空間依賴性檢驗(yàn)結(jié)果顯示：Moran指數(shù)（誤差）檢驗(yàn)證明經(jīng)典回歸OLS估計(jì)誤差在4.98%和1.35%的顯著性水平下具有顯著的的空間依賴性（相關(guān)性）；區(qū)分內(nèi)生空間滯后還是空間誤差自相關(guān)的拉格朗日乘子滯后、誤差及其穩(wěn)健性檢驗(yàn)表明：LMLAG和R-LMLAG分別在2.92%和3.78%、2.08%和2.37%的水平上較顯著，而LMERR和R-LMERR則均不顯著，顯見(jiàn)空間滯后模型SLM應(yīng)是更加恰當(dāng)?shù)哪Ｐ托问健?/p>
最后，比較表2中的檢驗(yàn)結(jié)果發(fā)現(xiàn)，空間滯后模型（SLM）中擬合優(yōu)度的值（94.16%）、對(duì)數(shù)似然值LOGL（8.1831）都大于空間誤差模型（SEM）和經(jīng)典回歸估計(jì)模型（OLS）的估計(jì)值，而SLM的AIC值（-0.3662）、SC值（10.8434）則均小于SEM和OLS的估計(jì)值。綜合以上檢驗(yàn)結(jié)果，SLM為最優(yōu)模型。因此，本文以下的分析以SLM結(jié)果為主。表2中的三個(gè)解釋變量省域碳排放模型的拉格朗日乘子誤差和滯后及其穩(wěn)健性檢驗(yàn)顯示，引入空間效應(yīng)的模型較之OLS模型均有明顯改善，SLM較之SEM是更為可取的模型形式，更好地反映了省域碳排放行為。
表2的空間計(jì)量分析結(jié)果顯示，SLM的空間滯后估計(jì)參數(shù)ρ通過(guò)了1.22%和2.03%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明省際碳排放存在空間集聚（回流）效應(yīng)，即臨近地區(qū)的碳排放量每增加1%，本地區(qū)碳排放量減少0.0782%和0.0618%；SEM的空間誤差估計(jì)參數(shù)λ為0.4854和0.5250，通過(guò)了1.11%和0.40%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明省際碳排放存在較強(qiáng)的空間依賴作用，忽略掉的一些因素如資源配置、勞動(dòng)者素質(zhì)、管理水平和市場(chǎng)化程度等也可能通過(guò)誤差項(xiàng)對(duì)該地區(qū)碳排放產(chǎn)生著一定的作用。
最后，三解釋變量模型估計(jì)結(jié)果顯示：能源消費(fèi)強(qiáng)度對(duì)省域碳排放的回歸系數(shù)最大，為1.4433，表明在不考慮其他因素的情況下，地區(qū)能源消費(fèi)強(qiáng)度每增加1%，碳排放總量平均增加1.4433%；其次是人均GDP的回歸系數(shù)為1.1591，人均GDP每增加1%，碳排放量平均增加1.1591%；人口增長(zhǎng)的回歸系數(shù)為1.1088，人口每增加1%，碳排放量平均增加1.1088%；這三個(gè)決定因素的作用與理論預(yù)期一致。而城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及技術(shù)創(chuàng)新的回歸系數(shù)均不顯著，原因主要是：我國(guó)東中西部處于不同城市化發(fā)展階段，“十一五”規(guī)劃的宏觀調(diào)控目標(biāo)及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變對(duì)地區(qū)碳排放的作用還不夠明顯，各個(gè)地區(qū)的企業(yè)在生產(chǎn)和工藝環(huán)節(jié)方面還有待采用更為有效的節(jié)能減排技術(shù)，需要繼續(xù)增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)消減地區(qū)碳排放的作用。
五、結(jié)論與啟示
本文構(gòu)建了省域碳排放量決定因素實(shí)證模型，對(duì)碳排放決定因素及其空間溢出效應(yīng)進(jìn)行了空間計(jì)量分析，得到如下主要結(jié)論及啟示。
1. 中國(guó)30個(gè)省域相鄰地區(qū)的碳排放行為普遍存在著正相關(guān)性，省域之間的碳排放行為存在空間集聚（回流）效應(yīng)，制定省域碳排放政策時(shí)需要考慮碳排放行為的空間效應(yīng)。
2. 能源消費(fèi)強(qiáng)度是影響碳排放的最主要驅(qū)動(dòng)因素。碳排放的實(shí)質(zhì)是能源消耗，驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的能源消費(fèi)主要以煤炭為主。長(zhǎng)期以來(lái)，低下的能源利用效率使得單位GDP的碳排放量較高。從長(zhǎng)遠(yuǎn)利益考慮，中央及各級(jí)地方政府應(yīng)在技術(shù)資金政策上鼓勵(lì)新能源開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排，各省域要增加清潔能源如水能、風(fēng)能、核能等的使用，各企業(yè)單位要提高能效、降低碳排放。
3. 人均GDP和人口規(guī)模的影響僅次于能源消費(fèi)強(qiáng)度。雖然“十一五”期間的宏觀調(diào)控與促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變?nèi)〉昧艘恍┏煽?jī)，但效果比較有限。提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益勢(shì)在必行。同時(shí)，鑒于各省域人口總量增長(zhǎng)慣性仍在持續(xù)，在繼續(xù)嚴(yán)格執(zhí)行計(jì)劃生育政策的同時(shí)，提倡和鼓勵(lì)居民理性消費(fèi)、綠色消費(fèi)，逐步促進(jìn)城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民消費(fèi)向“綠色低碳”模式轉(zhuǎn)變，構(gòu)建資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)。
4. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)碳排放的影響不顯著。1995年以來(lái)，我國(guó)大多數(shù)省域的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)并不大，第二產(chǎn)業(yè)比重基本上保持了小幅上升趨勢(shì)，有些省域甚至出現(xiàn)了較大幅度下降（如北京、上海、云南）。優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展是當(dāng)下各省域?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵。各地方政府要淘汰高能耗、高污染的落后產(chǎn)業(yè)，大力發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，尤其是高產(chǎn)出低能耗的產(chǎn)業(yè)，如信息產(chǎn)業(yè)、生態(tài)旅游、新能源開(kāi)發(fā)等，不斷提高第三產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的比重，以降低能源消耗和碳排放量。
5. 城市化對(duì)碳排放的影響不顯著。城市化既可能提升環(huán)境效率，也可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面影響。由于東部地區(qū)城市化水平較高，提升了第三產(chǎn)業(yè)、優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，同時(shí)不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下的規(guī)模收益遞增、人口和經(jīng)濟(jì)要素的集聚以及相應(yīng)的知識(shí)、技術(shù)溢出，提高了整個(gè)東部地區(qū)的能源利用效率，減少了碳排放；中部地區(qū)還處于初級(jí)城市化階段，建設(shè)項(xiàng)目主要集中在生活基礎(chǔ)設(shè)施以及工業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平及能源利用效率相對(duì)較低，因而其城市化的提升反而帶來(lái)了碳排放的增加；西部地區(qū)城市化進(jìn)程緩慢，對(duì)碳排放的影響并不顯著，導(dǎo)致全國(guó)省域城市化水平平均效應(yīng)對(duì)碳排放的影響不顯著。
6. 技術(shù)創(chuàng)新的作用不顯著。由于技術(shù)創(chuàng)新雖然改善了能源效率而節(jié)約了能源，但技術(shù)創(chuàng)新同樣促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，這又將導(dǎo)致對(duì)能源需求的增加，出現(xiàn)效率提高所節(jié)約的能源被因經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)帶來(lái)的額外能源消耗（部分地）抵消，即能源的回彈效應(yīng)，最終導(dǎo)致各省域的研發(fā)投資對(duì)減少其碳排放數(shù)量的作用沒(méi)有顯現(xiàn)出來(lái)。為此，各省域的工業(yè)企業(yè)應(yīng)該進(jìn)一步加大清潔能源的研發(fā)資金投入，中央政府和各級(jí)地方政府要出臺(tái)鼓勵(lì)節(jié)能技術(shù)研發(fā)和推廣的支持政策，重點(diǎn)提高節(jié)能減排投資的效率。
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