導(dǎo)語(yǔ)：在特許經(jīng)營(yíng)的利弊分析的撰寫(xiě)旅程中，學(xué)習(xí)并吸收他人佳作的精髓是一條寶貴的路徑，好期刊匯集了九篇優(yōu)秀范文，愿這些內(nèi)容能夠啟發(fā)您的創(chuàng)作靈感，引領(lǐng)您探索更多的創(chuàng)作可能。

第1篇

這種在西方誕生已一個(gè)多世紀(jì)的特許經(jīng)營(yíng)今日呼嘯而風(fēng)靡中國(guó)大地的時(shí)候，我們提出一個(gè)思考問(wèn)題：這種在西方誕生已一個(gè)多世紀(jì)的特許經(jīng)營(yíng)模式是否還會(huì)再繼續(xù)輝煌下去？如果答案是否定的，那么，21世紀(jì)的特許經(jīng)營(yíng)究竟會(huì)是一個(gè)什么樣子呢？是繼續(xù)“今天這個(gè)樣子”還是“不再是今天這個(gè)樣子”？今天這個(gè)樣子最起碼是要收“加盟費(fèi)”這個(gè)錢(qián)的！這個(gè)加盟費(fèi)叫“特許授權(quán)費(fèi)和特許權(quán)維持使用費(fèi)”，如果我們假設(shè)：特許經(jīng)營(yíng)不收取一分錢(qián)的“特許授權(quán)費(fèi)”和“特許權(quán)維持使用費(fèi)”，那么，傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)還能否運(yùn)行下去呢？如果不行，那么它的出路又在何方呢？

我們之所以在今日提出這個(gè)問(wèn)題，一是因?yàn)閯e人都還沒(méi)有來(lái)得及賺到一分錢(qián)的情況下，你就從別人的口袋里先賺到“一筆錢(qián)”，我們講這是不人性的！你說(shuō)你的特許經(jīng)營(yíng)能夠給別人帶來(lái)財(cái)富，如果你的“話”是當(dāng)真的，那你就應(yīng)該是在別人已經(jīng)先賺到錢(qián)的前提下，你才應(yīng)該去賺他（她）的錢(qián)；二是這種“別人沒(méi)有賺到錢(qián)，你就從別人口袋里先賺到錢(qián)”的，建立在20世紀(jì)以制造業(yè)大規(guī)模生產(chǎn)為英雄的工業(yè)化背景時(shí)代的，以產(chǎn)品或者企業(yè)為“中心”的這樣一個(gè)基礎(chǔ)上的營(yíng)銷(xiāo)觀念，必然會(huì)以“消費(fèi)者/顧客”作為人的最本質(zhì)需求為中心的真正的人性化的營(yíng)銷(xiāo)觀念所取代！《交互式特許經(jīng)營(yíng)》就是在這樣一個(gè)歷史背景條件下而誕生的。 一、傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)難于突破的瓶頸

1、無(wú)級(jí)特許難上青天

我們先說(shuō)什么叫“有級(jí)特許”？舉一例子，比如你取得了麥當(dāng)勞在上海的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，你就不可以向張三同志再授于他在上海經(jīng)營(yíng)麥當(dāng)勞的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)；或者你雖然取得了麥當(dāng)勞在上海的獨(dú)家特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，你雖然可以向上海市區(qū)域內(nèi)的李四同志再授于他在上海經(jīng)營(yíng)麥當(dāng)勞的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，但是你卻不可以向上海市區(qū)域外的任何一個(gè)城市和地方的任何一個(gè)人再授于他經(jīng)營(yíng)麥當(dāng)勞的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)；反過(guò)來(lái)，如果可以那么就是“無(wú)級(jí)特許”。

我們知道，特許經(jīng)營(yíng)的終極目的是要在某一個(gè)行業(yè)內(nèi)迅速獲取相對(duì)壟斷的利潤(rùn)，要達(dá)此目的就要解決二大難題：一是店（鋪）要做到在短時(shí)間內(nèi)迅速低成本擴(kuò)張，并且能夠像蜘蛛網(wǎng)一樣遍及每一個(gè)城市、每一個(gè)街道、甚至每一個(gè)住宅小區(qū)；二是要做到能夠讓足夠多的顧客以你的店（鋪）所提供的產(chǎn)品或商品為終身消費(fèi)對(duì)象。

怎樣解決第一個(gè)難題？有二種方式：第一種方式是收取極低的或者不收取特許授權(quán)費(fèi)和特許權(quán)維持使用費(fèi)且有高品牌（如麥當(dāng)勞）而“有級(jí)特許”；第二種方式是不收取特許授權(quán)費(fèi)和特許權(quán)維持使用費(fèi)而“無(wú)級(jí)特許”，至于解決第二個(gè)難題我們?cè)谙旅嫣接?。第一種方式在傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)的思維觀念下，比如麥當(dāng)勞僅僅只收取1~2萬(wàn)元的特許授權(quán)費(fèi)和特許權(quán)維持使用費(fèi)，這種只有象征性意義的特許費(fèi)就把麥當(dāng)勞的品牌和經(jīng)營(yíng)模式賣(mài)給任何人，恐怕麥當(dāng)勞是不會(huì)干的！麥當(dāng)勞都不愿意干，那么其它想干的公司和企業(yè)的品牌和經(jīng)營(yíng)模式我想恐怕也不會(huì)值太多的錢(qián)，否則，我們今天就應(yīng)該看到有許多特許經(jīng)營(yíng)的公司和企業(yè)早就已經(jīng)把它們的店（鋪）迅速低成本擴(kuò)張到了中國(guó)的每一個(gè)城市、每一個(gè)街道、甚至每一個(gè)住宅小區(qū)了！

海爾、聯(lián)想這樣的中國(guó)知名企業(yè)今天它們的專(zhuān)賣(mài)店都沒(méi)有做到，試想一下，其它特許經(jīng)營(yíng)的公司和企業(yè)呢？這說(shuō)明有高品牌的特許經(jīng)營(yíng)公司和企業(yè)（如麥當(dāng)勞）和有高品牌的（可能進(jìn)行特許經(jīng)營(yíng)的）公司和企業(yè)（如海爾、聯(lián)想）收取極低的或者不收取特許授權(quán)費(fèi)和特許權(quán)維持使用費(fèi)而按“有級(jí)特許”的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)把它們的店（鋪）迅速低成本擴(kuò)張到了中國(guó)的每一個(gè)城市、每一個(gè)街道、甚至每一個(gè)住宅小區(qū)了是行不通的，或者說(shuō)幾乎是難于辦到的！因?yàn)榻裉鞌[在我們面前的事實(shí)就足以證明這一點(diǎn)。

道理在哪里？我們分析一個(gè)復(fù)雜的事件一定要用簡(jiǎn)單的“理論”，我們面對(duì)一個(gè)復(fù)雜的事件如果試圖用復(fù)雜的“理論”去解釋?zhuān)晒Φ目赡苄詭缀跏菫榱愕摹Ｆ鋵?shí)這是一個(gè)很簡(jiǎn)單的道理：無(wú)論是麥當(dāng)勞也好，海爾、聯(lián)想也好，任何一個(gè)想加盟者對(duì)她們來(lái)講，開(kāi)一個(gè)麥當(dāng)勞特許加盟店，或者開(kāi)一個(gè)海爾、聯(lián)想的加盟連鎖專(zhuān)賣(mài)店，這個(gè)“店”從本質(zhì)上講，同不加盟（麥當(dāng)勞或者海爾、聯(lián)想）而自己開(kāi)一個(gè)餐館，自己開(kāi)一個(gè)電腦專(zhuān)賣(mài)店，開(kāi)一個(gè)家用電器專(zhuān)賣(mài)店，靠吸引顧客進(jìn)餐館就餐獲得單一的銷(xiāo)售利潤(rùn)和把電腦、家用電器（比如冰箱）賣(mài)出去獲得單一的銷(xiāo)售利潤(rùn)并沒(méi)有什么區(qū)別！

誰(shuí)敢說(shuō)在這個(gè)世界上，只要是著名的、高品牌的（特許經(jīng)營(yíng)）公司和企業(yè)，你只要加盟它們，你一定就會(huì)300%地賺錢(qián)呢？不會(huì)！那就說(shuō)明不一定，不一定就說(shuō)明它們雖然很著名也有高品牌，但是，很著名和高品牌是不可以保證你一定就會(huì)300%地賺錢(qián)的，換一句話說(shuō)，很著名和高品牌是不足于抗拒你經(jīng)營(yíng)的一切風(fēng)險(xiǎn)的。你要抗拒你經(jīng)營(yíng)的一切風(fēng)險(xiǎn)，麥當(dāng)勞或者海爾、聯(lián)想就必須要“把你經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)降低到最小，同時(shí)又把你獲取利潤(rùn)的各種機(jī)會(huì)增加到最大”！但是，這一點(diǎn)它們做不到，它們只能做到，比如麥當(dāng)勞只能給你“一個(gè)品牌和一個(gè)傳統(tǒng)經(jīng)營(yíng)模式”， 海爾、聯(lián)想只能給你“一個(gè)品牌和一個(gè)產(chǎn)品”，僅此而已?？墒悄銓⒁鎸?duì)的風(fēng)險(xiǎn)卻有：

在一般情況下，你要成功經(jīng)營(yíng)一個(gè)生意，你就需要克服以下障礙：

1）、足夠的創(chuàng)業(yè)資本；

2）、足夠的生意經(jīng)驗(yàn)；

3）、足夠的管理才能；

4）、良好的人際關(guān)系；

5）、一定的知識(shí)結(jié)構(gòu)；

6）、積極的成功心態(tài)；

7）、優(yōu)秀的推銷(xiāo)技能；

8）、卓越的品質(zhì)產(chǎn)品；

9）、一個(gè)優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)。

這九個(gè)環(huán)節(jié)就相當(dāng)于一只木桶上的九塊木板，木桶里水的高度不是取決于最長(zhǎng)的那一塊木板而是取決于最短的那一塊木板，這就是“木桶短塊理論”。木桶里的水就相當(dāng)于你的財(cái)富，舉個(gè)例子，你財(cái)富的多少可能不是由于你有“足夠的創(chuàng)業(yè)資本”這個(gè)“最長(zhǎng)的木板”決定的，而恰恰可能是由于你沒(méi)有“足夠的管理才能”這個(gè)“最短的木板”決定的；其二，人對(duì)成功有一種本能的恐懼，這種本能的恐懼來(lái)自于人性的弱點(diǎn)---懶惰，就是因?yàn)槿诵缘倪@種懶惰，所以，無(wú)論是男人或者女人總是想以最小的代價(jià)而獲取最大的回報(bào)！

特許經(jīng)營(yíng)這種經(jīng)營(yíng)模式只要你有一定的創(chuàng)業(yè)資本（還不要充足）這塊木板，其余的8塊木板別人就暫替你“搞掂”！你那有不喜洋洋之理？但是凡事都是利弊各半，別人替你“搞掂”其余的8塊木板，你付出的代價(jià)就是先給別人一筆錢(qián)，然后每年再給別人一筆錢(qián)，這就是交換。那么，是不是你加盟一家特許經(jīng)營(yíng)公司采用特許經(jīng)營(yíng)方式以后，你就會(huì)高枕無(wú)憂而不存在任何經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)了呢？非也！你還要面對(duì)以下風(fēng)險(xiǎn)∶

（1）、交納“特許授權(quán)費(fèi)”和每年的“特許權(quán)維持費(fèi)”；

（2）、特許經(jīng)營(yíng)模式是否科學(xué)、正確；

（3）、激勵(lì)機(jī)制是否人性；

（4）、教育和培訓(xùn)（自己和他人）如何跟進(jìn)；

（5）、商品種類(lèi)是否齊全、質(zhì)量是否卓越；

（6）、商品配送、調(diào)換解決方案；

（7）、顧客如何忠誠(chéng)進(jìn)店購(gòu)物；

（8）、售后服務(wù)解決方案；

（9）、其它問(wèn)題∶如店鋪選址、商圈劃定、電腦系統(tǒng)建設(shè)等。

我們相信，如果一家特許經(jīng)營(yíng)公司不能夠很好地替你解決這9大難題，不用講即便是你加盟了這家特許經(jīng)營(yíng)公司，你的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)仍然是很大！所以，別的我們不說(shuō)，麥當(dāng)勞或者海爾、聯(lián)想光是收你一大筆“特許授權(quán)費(fèi)”和每年的“特許權(quán)維持費(fèi)”就夠你“苦”老大一陣子！這怎么能夠說(shuō)是“把你經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)降低到最小”呢？而且你也才有“一種單一的銷(xiāo)售利潤(rùn)（‘返利’從本質(zhì)上講它還是屬于銷(xiāo)售利潤(rùn)的范疇）”，這又怎么能夠說(shuō)是“把你獲取利潤(rùn)的各種機(jī)會(huì)增加到最大”呢？麥當(dāng)勞或者海爾、聯(lián)想都難于做到“把你經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)降低到最小，同時(shí)又把你獲取利潤(rùn)的各種機(jī)會(huì)增加到最大”！如果是別的所謂特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)和其它（可能進(jìn)行特許經(jīng)營(yíng)的）企業(yè)，你相信它們?cè)趥鹘y(tǒng)思維模式下能夠做得比麥當(dāng)勞或者海爾、聯(lián)想更好嗎？

綜合上述，我們可以得出一個(gè)結(jié)論：第一種方式在特許經(jīng)營(yíng)的傳統(tǒng)思維模式下，你的店（鋪）要做到在短時(shí)間內(nèi)迅速低成本擴(kuò)張，并且能夠像蜘蛛網(wǎng)一樣遍及每一個(gè)城市、每一個(gè)街道、甚至每一個(gè)住宅小區(qū)幾乎是難于做到的。那么，第一種方式難于做到，我們就可以考慮第二種方式。

第二種方式是特許經(jīng)營(yíng)誕生一個(gè)世紀(jì)以來(lái)，不曾有過(guò)和發(fā)生過(guò)的事情，不用講如果今日和今后第二種方式要發(fā)生，它必然是要有對(duì)傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)營(yíng)銷(xiāo)觀念的創(chuàng)新和重大突破！因?yàn)樵趥鹘y(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)的思維觀念下，不收取一分錢(qián)的特許授權(quán)費(fèi)和特許權(quán)維持使用費(fèi)，而且特許經(jīng)營(yíng)公司和企業(yè)還要賺到錢(qián)，尤其在今天微利的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，幾乎是很難的！

2、被授權(quán)方必須要向特許授權(quán)方交納一定的費(fèi)用或者購(gòu)買(mǎi)其產(chǎn)品

文章一開(kāi)始，我們就提出來(lái)一個(gè)思考問(wèn)題：21世紀(jì)的特許經(jīng)營(yíng)究竟會(huì)是一個(gè)什么樣子？如果我們不收取一分錢(qián)的“特許授權(quán)費(fèi)”和“特許權(quán)維持使用費(fèi)”，那么，傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)還能否運(yùn)行下去呢？從理論上講答案應(yīng)該是可行的，可今天的問(wèn)題在于我們不知道如何才能夠構(gòu)架出這個(gè)全新的特許經(jīng)營(yíng)模式？從人性的角度講，不收取一分錢(qián)的“特許授權(quán)費(fèi)”和“特許權(quán)維持使用費(fèi)”是最人性的，這一點(diǎn)上面我們已經(jīng)講過(guò)，就因?yàn)樗亲钊诵缘模运纳σ矊⑹亲顝?qiáng)大的！但是，在傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)的這種以產(chǎn)品或者企業(yè)為“中心”的營(yíng)銷(xiāo)觀念下，是難于接受特許經(jīng)營(yíng)不收取一分錢(qián)的“特許授權(quán)費(fèi)”和“特許權(quán)維持使用費(fèi)”這個(gè)現(xiàn)實(shí)的。由于觀念上的難于突破而造成了特許經(jīng)營(yíng)模式上的難于突破，所以，要突破就必須打破傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)的思維模式。

3、被授權(quán)方缺乏自我復(fù)制和更新的能力

被授權(quán)方在被授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)后，他就期望著盡快賺大錢(qián)，這是一個(gè)人的正常心理，也就是因?yàn)樘卦S經(jīng)營(yíng)給人們灌輸?shù)倪@種心理（潛意識(shí)），造成了人們對(duì)特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)一種不正常的心態(tài)！總以為我只要加盟一家特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)后，所有的風(fēng)險(xiǎn)別人都替我承擔(dān)或者解決了，從而又造成了被授權(quán)方對(duì)特許授權(quán)方（特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)）的嚴(yán)重依賴(lài)性，這種依賴(lài)性使得被授權(quán)方始終處于一種“等待”的心理希望，從而缺乏自我復(fù)制和“主動(dòng)”更新的能力！又由于被授權(quán)方不可以再向其它人授予特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，她更沒(méi)有“主動(dòng)”更新的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，這又加鋸了這種心理“等待”，所以，在傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)的思維模式下，想讓被授權(quán)方“主動(dòng)”自我復(fù)制和更新以獲得更大的發(fā)展，從而帶動(dòng)特許授權(quán)方（特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)）的發(fā)展是難于突破的。 交互式特許經(jīng)營(yíng)

1、什么是交互式特許經(jīng)營(yíng)？

1)、定義

特許授權(quán)方把它的商品、商標(biāo)等和交互式合作營(yíng)銷(xiāo)（ICM）商業(yè)模式授權(quán)給同意按照合同條件來(lái)運(yùn)作的，而被授權(quán)方不需要向特許授權(quán)方支付首期特許授權(quán)費(fèi)和今后繳納持續(xù)特許權(quán)使用費(fèi)的法人或者自然人，雙方按照彼此的約定共同建立“三網(wǎng)合一”的交互式營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)體系，以達(dá)雙方共贏的集產(chǎn)品物流、零售和消費(fèi)者為一體的經(jīng)營(yíng)模式。

2）、交互式特許經(jīng)營(yíng)與傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)的本質(zhì)區(qū)別

見(jiàn)下表：

2、交互式特許經(jīng)營(yíng)如何增加加盟者獲利的各種機(jī)會(huì)

上面我們講過(guò)，特許經(jīng)營(yíng)要解決二大難題，其中一個(gè)是要使你的店（鋪）在短時(shí)間內(nèi)迅速低成本擴(kuò)張，并且（至少在理論上）能夠像蜘蛛網(wǎng)一樣遍及每一個(gè)城市、每一個(gè)街道、甚至每一個(gè)住宅小區(qū)，但是，我們通過(guò)分析得出一個(gè)結(jié)論：在特許經(jīng)營(yíng)的傳統(tǒng)思維模式下，你的店（鋪）要做到在短時(shí)間內(nèi)迅速低成本擴(kuò)張，并且能夠像蜘蛛網(wǎng)一樣遍及每一個(gè)城市、每一個(gè)街道、甚至每一個(gè)住宅小區(qū)幾乎是難于做到的，其原因就在于：傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)在舊有的營(yíng)銷(xiāo)觀念下很難“把你經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)降低到最小，同時(shí)又把你獲取利潤(rùn)的各種機(jī)會(huì)增加到最大”！

要做到這一點(diǎn)就必然要有對(duì)傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)的營(yíng)銷(xiāo)觀念進(jìn)行徹底的創(chuàng)新和重大突破！交互式特許經(jīng)營(yíng)就是在這樣的一種歷史背景下獲得突破的，這里由于篇幅所限，關(guān)于交互式特許經(jīng)營(yíng)如何從營(yíng)銷(xiāo)觀念的突破，而實(shí)現(xiàn)整個(gè)交互式特許經(jīng)營(yíng)模式架構(gòu)的詳細(xì)實(shí)施步驟，有的已涉及我們的商業(yè)機(jī)密，我們只有省去，這一點(diǎn)還望讀者見(jiàn)諒！不過(guò)我們覺(jué)得智者自會(huì)明察秋毫，其實(shí)文章中我們?cè)缫寻呀换ナ教卦S經(jīng)營(yíng)的“靈魂”講出來(lái)了，剩下的我們相信智者自會(huì)感悟。

下面我們就來(lái)談一下，交互式特許經(jīng)營(yíng)是如何把加盟者獲取各種利潤(rùn)的機(jī)會(huì)增加到最大的，它的方法是：把過(guò)去加盟者加盟傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)而只能獲得一種“單一銷(xiāo)售利潤(rùn)”的收入機(jī)會(huì)，擴(kuò)大到總共可獲得“7種利潤(rùn)”的收入機(jī)會(huì)，見(jiàn)下。

1）、商品零售收入

你加盟一家傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)公司或企業(yè)，它給你（統(tǒng)一）提供商品，商品銷(xiāo)售的價(jià)格是統(tǒng)一的，你是不能隨便改變的，比如你加盟一家銷(xiāo)售個(gè)人用品（如化妝品）的傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)公司，賣(mài)個(gè)人化妝品，一瓶洗發(fā)水的價(jià)格是23.5元，你就不能夠擅自作主把它賣(mài)到26.5元，所以，你的銷(xiāo)售利潤(rùn)一般是不變的。你想獲得更多的銷(xiāo)售利潤(rùn)只有二個(gè)辦法：一是拼命擴(kuò)大銷(xiāo)量；二是拼命壓底商品進(jìn)價(jià)。

一般來(lái)講，特許經(jīng)營(yíng)公司或企業(yè)給你提供的商品價(jià)格是不變的，所以你的商品進(jìn)價(jià)也很難壓得太底，那就剩下一個(gè)只有拼命擴(kuò)大銷(xiāo)量的辦法，但是這又出現(xiàn)了一個(gè)問(wèn)題：更多的商品銷(xiāo)量必然意味著更多的顧客！但更大的問(wèn)題在于：傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)公司或企業(yè)是“永遠(yuǎn)”不會(huì)替你解決足夠多的顧客去你的店（鋪）買(mǎi)你的商品的，所以，從本質(zhì)上講，你又回到了自己投資自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的孤獨(dú)的傳統(tǒng)零售店（鋪），也就是說(shuō)，你的加盟店（鋪）如果沒(méi)有足夠多的顧客走進(jìn)來(lái)買(mǎi)你足夠多的商品，你同樣會(huì)面臨“破產(chǎn)”的危險(xiǎn)！一個(gè)最主要的原因：就是你獲取利潤(rùn)的機(jī)會(huì)過(guò)于單一！而交互式特許經(jīng)營(yíng)就不是這樣，它除了商品零售利潤(rùn)外，還有其它獲取利潤(rùn)收入的機(jī)會(huì)。

2）、教授和培訓(xùn)其它交互式特許加盟商收入

這是你的第二項(xiàng)收入（詳細(xì)的計(jì)算方法可見(jiàn)《交互式合作營(yíng)銷(xiāo)（ICM）傭金激勵(lì)機(jī)制》一文）。為什么你可以獲得這個(gè)收入？是因?yàn)榻换ナ教卦S經(jīng)營(yíng)把發(fā)展加盟商的特許權(quán)委托給了你，由你去親自推薦和發(fā)展加盟商；你親自推薦和發(fā)展的加盟商（它的特許權(quán)由公司授予）它也可以再去推薦和發(fā)展其它加盟商，其它加盟商（它的特許權(quán)也由公司授予）也同樣可以再去推薦和發(fā)展其它加盟商……這就叫“無(wú)級(jí)特許”。傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)是不可以這樣做的，這其中最根本的愿因是它不知道這樣“無(wú)級(jí)特許”后，它們相互之間的利益不知道怎么樣分割才算是人性科學(xué)合理！而交互式特許經(jīng)營(yíng)之所以能夠做到“無(wú)級(jí)特許”就是因?yàn)樗诵钥茖W(xué)合理地巧妙解決了這個(gè)難題。

那么，這樣“無(wú)級(jí)特許”后你的收入怎樣體現(xiàn)呢？這里我們不舉例來(lái)詳細(xì)給你計(jì)算，其計(jì)算方法在《交互式合作營(yíng)銷(xiāo)（ICM）傭金激勵(lì)機(jī)制》一文中會(huì)有說(shuō)明，我們只是在這里告訴你：通過(guò)公司授予你的特許權(quán)，無(wú)論是你親自推薦和發(fā)展的加盟商或者是你間接推薦和發(fā)展的加盟商，它們統(tǒng)統(tǒng)的銷(xiāo)售（總）額是與你的收入有密切關(guān)系的，也就是講，它們的銷(xiāo)售（總）額是計(jì)算你第二項(xiàng)收入的依據(jù)。這里我們給你一個(gè)大概的參考數(shù)目：假設(shè)你親自推薦和間接推薦的加盟商在一定時(shí)間內(nèi)（比如一個(gè)季度）的銷(xiāo)售（總）額為300萬(wàn)，那么你的第二項(xiàng)收入大約為3萬(wàn)（注意：這只是一個(gè)假設(shè)數(shù)）。

3）、教授和培訓(xùn)其它業(yè)務(wù)推廣代表收入

這是你的第三項(xiàng)收入（詳細(xì)計(jì)算方法可見(jiàn)《交互式合作營(yíng)銷(xiāo)（ICM）傭金激勵(lì)機(jī)制》一文），這里我們也只作一個(gè)簡(jiǎn)單的說(shuō)明。

本文第1頁(yè)我們講過(guò)：特許經(jīng)營(yíng)的終極目的是要在某一個(gè)行業(yè)內(nèi)迅速獲取相對(duì)壟斷的利潤(rùn)，要達(dá)此目的就要解決二大難題。第二大難題是要做到能夠讓足夠多的顧客以你的店（鋪）所提供的產(chǎn)品或商品為終身消費(fèi)對(duì)象；在剛才我們也講過(guò)，傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)公司或企業(yè)是“永遠(yuǎn)”不會(huì)替你解決足夠多的顧客去你的店（鋪）買(mǎi)你的商品的，所以，即使是你加盟一家特許經(jīng)營(yíng)公司，也開(kāi)了店（鋪），可沒(méi)有足夠多的顧客進(jìn)你的店（鋪）購(gòu)物，你仍然居有巨大的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)！

交互式特許經(jīng)營(yíng)的偉大和可敬之處就在于它成功地解決了讓一個(gè)顧客走進(jìn)你的店鋪里心甘情愿地掏腰包購(gòu)物并且是終身購(gòu)物的事情，實(shí)際上這句話的意思是告訴你：經(jīng)營(yíng)交互式特許經(jīng)營(yíng)，你最大的財(cái)富是去建立分布于全國(guó)甚至全球的龐大的“顧客消費(fèi)群體網(wǎng)絡(luò)”！這里有三個(gè)概念：顧客、消費(fèi)和網(wǎng)絡(luò)?！邦櫩汀笔侵缸哌M(jìn)店鋪購(gòu)物的人；“消費(fèi)”是指人為了維護(hù)生命、健康和精神愉悅而消耗物質(zhì)和財(cái)富；“網(wǎng)絡(luò)”是指顧客與顧客之間要像電腦與電腦之間連接起來(lái)行成一張龐大的網(wǎng)絡(luò)一樣，也行成一張龐大的顧客網(wǎng)絡(luò)！我們知道，電腦是會(huì)消費(fèi)的（比如上網(wǎng)電腦就要“吃錢(qián)”），如果你是ISP（互聯(lián)網(wǎng)提供商）那么你就賺錢(qián)了。同樣的道理：顧客走進(jìn)店鋪購(gòu)物消費(fèi)，如果這個(gè)“顧客”是你的，那么你也就賺錢(qián)了，如果全中國(guó)的顧客都是你的，那么你就要賺大錢(qián)了！當(dāng)然這是一個(gè)比喻，我們是想用這個(gè)比喻來(lái)告訴你：屬于你的顧客越多，顧客網(wǎng)絡(luò)越大，那么你的第三項(xiàng)收入也就越多，當(dāng)然你的財(cái)富也就越多！

你經(jīng)營(yíng)交互式特許經(jīng)營(yíng)的最終目的就是你要建立起一個(gè)永遠(yuǎn)屬于你的“顧客消費(fèi)群體網(wǎng)絡(luò)”！至于說(shuō)這個(gè)“顧客消費(fèi)群體網(wǎng)絡(luò)”能夠給你帶來(lái)多少第三項(xiàng)收入，這里我們也不舉例來(lái)詳細(xì)計(jì)算，其計(jì)算方法在《交互式合作營(yíng)銷(xiāo)（ICM）傭金激勵(lì)機(jī)制》一文中會(huì)有說(shuō)明，我們這里只是給你一個(gè)大概的參考數(shù)目：假設(shè)你親自推薦和間接推薦的“顧客消費(fèi)群體網(wǎng)絡(luò)”在一個(gè)月內(nèi)的凈消費(fèi)“總”額為10萬(wàn)的話，那么，你的第三項(xiàng)收入大約為3000~10000元/月（即一年3.6萬(wàn)~12萬(wàn)）。

請(qǐng)你注意：

■ 一個(gè)顧客消費(fèi)群體一旦形成一定的規(guī)模，他就會(huì)相對(duì)穩(wěn)定，相對(duì)穩(wěn)定這就意味著其消費(fèi)也相對(duì)穩(wěn)定，消費(fèi)相對(duì)穩(wěn)定就意味著你第三項(xiàng)收入（比如3000~10000元/月）也相對(duì)穩(wěn)定！如果這個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的“顧客消費(fèi)群體網(wǎng)絡(luò)”的消費(fèi)行為永遠(yuǎn)不會(huì)停止，那么你口袋里的貨幣也就永遠(yuǎn)不會(huì)停止增長(zhǎng)！如果這個(gè)“顧客消費(fèi)群體網(wǎng)絡(luò)”無(wú)限膨脹長(zhǎng)，那么你口袋里的貨幣就會(huì)像在資本市場(chǎng)里財(cái)富被無(wú)限放大一樣而無(wú)限不封頂?shù)卦鲩L(zhǎng)！所以，你光第三項(xiàng)的年收入過(guò)百萬(wàn)也不是不可能的。這是你經(jīng)營(yíng)交互式特許經(jīng)營(yíng)最具魅力、也最吸引人的地方。

■ 以上第二項(xiàng)和第三項(xiàng)收入它最重要的是特性是它的不在職性和世襲性，也叫做不在職收入和世襲收入，下面將會(huì)講到。

4）、個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，如書(shū)籍、錄音帶、DVD光盤(pán)等的銷(xiāo)售收入

這是你的第四項(xiàng)收入，交互式特許經(jīng)營(yíng)每年需要對(duì)加盟商、業(yè)務(wù)推廣代表和普通顧客進(jìn)行上百萬(wàn)人次的培訓(xùn)，這是任何一個(gè)人都可以平等展示自己風(fēng)采的舞臺(tái)，從某種角度講，也是一個(gè)生意。比如，你可以把你經(jīng)營(yíng)交互式特許經(jīng)營(yíng)成功的經(jīng)驗(yàn)灌制成錄音帶委托特定機(jī)構(gòu)來(lái)賣(mài)給其它的加盟商、業(yè)務(wù)推廣代表，如果能夠賣(mài)出去10萬(wàn)盒，一盒10元，那么就是100萬(wàn)，我個(gè)人認(rèn)為你至少可以賺10萬(wàn)！這難道不是你又一個(gè)獲取收入的機(jī)會(huì)嗎？傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)可給不了你這個(gè)機(jī)會(huì)。

5）、演講費(fèi)收入

這是你的第五項(xiàng)收入，你還可以通過(guò)演講來(lái)把你經(jīng)營(yíng)交互式特許經(jīng)營(yíng)的成功經(jīng)驗(yàn)分享給大家，這種分享是你知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、信息等等腦力勞動(dòng)的付出，所以你理應(yīng)獲得回報(bào)，這難道不是你又一個(gè)獲取收入的機(jī)會(huì)嗎？傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)可也給不了你這個(gè)機(jī)會(huì)。

6）、公司股票/股權(quán)收入

這是你的第六項(xiàng)收入，如果你是公司的高級(jí)顧員，你可以獲得公司的股權(quán)收入；如果你是公司的加盟商和業(yè)務(wù)推廣代表你還可以以更優(yōu)惠的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)公司的股票，購(gòu)買(mǎi)股票是一種投資獲利方式。雖然購(gòu)買(mǎi)股票會(huì)有很大的風(fēng)險(xiǎn)，但是，你去購(gòu)買(mǎi)一家發(fā)展前景不看好的公司的股票和購(gòu)買(mǎi)經(jīng)營(yíng)交互式特許經(jīng)營(yíng)的具有巨大發(fā)展前景公司的股票，你認(rèn)為誰(shuí)的風(fēng)險(xiǎn)更大呢？

7）、附加收入

這是你的第七項(xiàng)收入，我們?cè)凇督换ナ胶献鳡I(yíng)銷(xiāo)（ICM）普及常識(shí)讀本》中可知：交互式合作營(yíng)銷(xiāo)（ICM）是一個(gè)很寬泛意義上的營(yíng)銷(xiāo)模式和盈利系統(tǒng)，它不僅僅局限在商品分銷(xiāo)零售領(lǐng)域，它還可以向其它領(lǐng)域或行業(yè)延伸。我們舉一個(gè)例子來(lái)說(shuō)明這個(gè)收入你是怎樣獲得的。

比如，你可以通過(guò)公司授予你的特許權(quán)推薦某城市的優(yōu)秀連瑣餐館（不連瑣也可以）來(lái)跟公司合作，合作的目的實(shí)際上就等于把這一家連瑣餐館也變成為一個(gè)“零售終端”，我們可以把這個(gè)零售終端叫做“交互式餐館”。這樣一來(lái)，你推薦和間接推薦的顧客到“交互式餐館”就餐時(shí)，她們的消費(fèi)額就相當(dāng)于你店鋪里賣(mài)出去的商品所產(chǎn)生的銷(xiāo)售額一樣，如果有你推薦和間接推薦的足夠多的顧客到“交互式餐館”就餐，那么就相當(dāng)于你店鋪里賣(mài)出去足夠多的商品，足夠多的商品也就意味著你得到了足夠多利潤(rùn)。

這難道不是你又一個(gè)獲利的機(jī)會(huì)嗎？我們完全有理由可以這樣講，傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)是給不了你這個(gè)機(jī)會(huì)的！再比如，“交互式加油站”、“交互式酒店”、“交互式保險(xiǎn)”……你一百個(gè)放心，你推薦和間接推薦的這些顧客也回像去你的商店一樣，心甘情愿地掏腰包而且終身去消費(fèi)，為什么的原因我們已經(jīng)在相關(guān)的文章里做了大量的論述，我們?cè)谶@里就不再重復(fù)了。

你把以上交互式特許經(jīng)營(yíng)的7項(xiàng)收入加起來(lái)，我們雖不敢保證你100%成功，但是，我們可以100%地保證說(shuō)：只要你兢兢業(yè)業(yè)努力去做了，你失敗的風(fēng)險(xiǎn)是非常小的！“傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)”和“交互式特許經(jīng)營(yíng)”究竟誰(shuí)優(yōu)誰(shuí)劣？誰(shuí)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)更??？誰(shuí)的獲利機(jī)會(huì)更多？誰(shuí)的發(fā)展空間更大？誰(shuí)的生命力更強(qiáng)？誰(shuí)更具有競(jìng)爭(zhēng)力？誰(shuí)更道德？誰(shuí)更人性？誰(shuí)的未來(lái)更輝煌？我們永遠(yuǎn)不會(huì)說(shuō)我們有多么偉大、有多么了不起！我們只是永遠(yuǎn)認(rèn)為：“群眾的眼睛是雪亮的”，我們把真理講出來(lái)，放在你的面前，你去判斷、分析、討論和明察。

交互式特許經(jīng)營(yíng)通過(guò)把加盟者“過(guò)去”只能獲得一種單一銷(xiāo)售利潤(rùn)的收入機(jī)會(huì)擴(kuò)大到“現(xiàn)在”總共可獲得7種收入機(jī)會(huì)的方式，實(shí)現(xiàn)了把加盟者獲取各種利潤(rùn)的機(jī)會(huì)增加到最大的承諾，從而大大降低了加盟者經(jīng)營(yíng)交互式特許經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)！那么，交互式特許經(jīng)營(yíng)又是怎樣把“加盟者經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)降低到最小”的呢？

3、交互式特許經(jīng)營(yíng)如何降低加盟者經(jīng)營(yíng)的各種風(fēng)險(xiǎn)

1）、什么叫不在職收入？

上面我們說(shuō)過(guò)，以上第二項(xiàng)和第三項(xiàng)收入它最重要的是特性是它的不在職性和世襲性，也叫做不在職收入和世襲收入。我們先談一談在職收人。所謂在職收人就是有勞動(dòng)才有收入，一但勞動(dòng)停止，收入也就隨之停止，工薪族的收入一般就屬于這種收入?！安辉诼毷杖搿笔遣粍趧?dòng)還有收入，但它不是不勞而獲，“不勞而獲”是指從來(lái)不付出、不勞動(dòng)而靠剝削他人獲得的收入；而“不在職收入”雖然它也不勞動(dòng)，但它的收入不是剝削他人獲得的收入，而是指一個(gè)人在他能勞動(dòng)的時(shí)候，為他人、為企業(yè)、為社會(huì)、為國(guó)家付出勞動(dòng)，這個(gè)勞動(dòng)可能是有形的，如生產(chǎn)工人的勞動(dòng)；也可能是“無(wú)形”的，如教師、作家的勞動(dòng)，在他干不動(dòng)或者退休或者干脆想休息了以后，還有收入。

社會(huì)上常見(jiàn)的“不在職收入”有，比如銀行利息、退休金、保險(xiǎn)賠償金、版權(quán)收入、知識(shí)產(chǎn)權(quán)收入、養(yǎng)老金、醫(yī)療保險(xiǎn)等等。人們之所以拼命工作就是期望有一天能有較穩(wěn)定的、持續(xù)的、有保障的不在職收入。交互式特許經(jīng)營(yíng)（ICMF）所獲得的收入就是不在職收入，“不在職收入”是人們最希望獲取的一種收入，因?yàn)樗芙o人們帶來(lái)希望、安全和保障。在傳統(tǒng)商業(yè)模式中，幾乎找不到一種能讓普通老百姓都能夠獲得“不在職收入”的商業(yè)模式！所以，交互式特許經(jīng)營(yíng)（ICMF）商業(yè)模式無(wú)疑在這一點(diǎn)上比傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)更具有獨(dú)到的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這一獨(dú)到的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)就大大降低了加盟者的生存和保障風(fēng)險(xiǎn)。

2）、什么叫世襲收入？

世襲就是代代相承，就是說(shuō)特許經(jīng)營(yíng)公司發(fā)給你的“不在職收入”，當(dāng)有一天你去逝后，特許經(jīng)營(yíng)公司可以把“不在職收入”按照你指定的繼承人按法律程序像遺產(chǎn)一樣來(lái)繼承！就好像你留下一幢房產(chǎn)，這幢房產(chǎn)是你生前的合法所得，你去逝后，你當(dāng)然有權(quán)利來(lái)處置它一樣，因?yàn)椋@個(gè)營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)是你生前同特許經(jīng)營(yíng)公司一起努力的合法所得！在你去逝后，你當(dāng)然可以像處置房產(chǎn)一樣來(lái)處置它，比如，拍賣(mài)、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與和繼承等，不僅如此，如果你不想拍賣(mài)、轉(zhuǎn)讓和贈(zèng)與，那么，你就可以一代一代繼承下去，這就叫世襲收入。

在傳統(tǒng)商業(yè)模式中，一般是只要你離開(kāi)公司，尤其是你死亡了，不管你生前對(duì)公司有多么巨大的貢獻(xiàn)，只要是你不存在了，你對(duì)公司創(chuàng)造的價(jià)值那怕還在產(chǎn)生巨大的效益，永遠(yuǎn)就跟你及你的后代一點(diǎn)關(guān)系都沒(méi)有了，我們講這是不人性的！！就相當(dāng)于公司剝削了你創(chuàng)造的勞動(dòng)成果！而交互式特許經(jīng)營(yíng)（ICMF）這種21世紀(jì)的新型商業(yè)模式，它的可敬之處就在于它“始終”承認(rèn)你所創(chuàng)造價(jià)值的“延續(xù)性”！就跟版權(quán)和專(zhuān)利權(quán)一樣。

3）、特許授權(quán)費(fèi)和特許權(quán)維持使用費(fèi)

這“二個(gè)費(fèi)”公司是一分錢(qián)都不收取的！傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)就是靠特許授權(quán)費(fèi)和特許權(quán)維持使用費(fèi)來(lái)生存的，所以它當(dāng)然要收取這“二個(gè)費(fèi)”；而交互式特許經(jīng)營(yíng)不是靠特許授權(quán)費(fèi)和特許權(quán)維持使用費(fèi)來(lái)生存，它是靠建立“三網(wǎng)合一”的交互式人店合一分銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)來(lái)生存的，所以它當(dāng)然不必要收取這“二個(gè)費(fèi)”，這“二個(gè)費(fèi)”往往都是很大的數(shù)目！因而不收取它，這就大大降低了加盟者的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

4）、科學(xué)、正確的特許經(jīng)營(yíng)模式

關(guān)于這一點(diǎn)，我們?cè)凇?1世紀(jì)企業(yè)建設(shè)超級(jí)分銷(xiāo)通道要突破的二大難關(guān)》、《華潤(rùn)5年做500億這樣完成……》、《一場(chǎng)悄悄來(lái)臨的營(yíng)銷(xiāo)觀念革命》、《再談?lì)櫩统蔀榻?jīng)營(yíng)者的營(yíng)銷(xiāo)觀念革命（上、下）》、《傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)面臨世紀(jì)挑戰(zhàn)》等文章中均有論述，這里我們就不在過(guò)多重復(fù)。這里我們用一句話對(duì)交互式特許經(jīng)營(yíng)模式的科學(xué)性和正確性來(lái)給它作一個(gè)總體概括：人性、公平、道德、系統(tǒng)化、網(wǎng)絡(luò)化、低風(fēng)險(xiǎn)、高收益！

5）、人性化的激勵(lì)機(jī)制

詳情可見(jiàn)《交互式合作營(yíng)銷(xiāo)（ICM）傭金激勵(lì)機(jī)制》一文，這里我們也用一句話來(lái)給它作一個(gè)總體概括：你任何一點(diǎn)的付出都要給你回報(bào)，并且能夠讓你通過(guò)自己的努力可以獲得無(wú)限不封頂收入的，多勞多得而且是“不在職收入”和“世襲收入”的人性化的收入分配制度。

6）、教育和培訓(xùn)如何跟進(jìn)

在某種意義上說(shuō)，經(jīng)營(yíng)特許經(jīng)營(yíng)的成功就是教育和培訓(xùn)的成功，誰(shuí)敢說(shuō)世界快餐連鎖巨頭麥當(dāng)勞的成功跟它的教育和培訓(xùn)沒(méi)有最大的直接關(guān)系呢？同樣的道理，為了保證加盟商經(jīng)營(yíng)交互式特許經(jīng)營(yíng)的成功，公司會(huì)自建有或者委托專(zhuān)門(mén)的教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)來(lái)對(duì)加盟商進(jìn)行長(zhǎng)期的、不間斷的、一對(duì)一的、科學(xué)的教育和培訓(xùn)，以促使加盟商盡快地熟悉交互式特許經(jīng)營(yíng)的理念、方法和技巧，最終把你的生意做成功。

7）、種類(lèi)齊全、質(zhì)量卓越的商品

交互式特許經(jīng)營(yíng)的終級(jí)目標(biāo)是建立全國(guó)最大的分銷(xiāo)體系和最大的零售終端網(wǎng)絡(luò)店鋪，并且去掉了中間環(huán)節(jié)而直面終端，所以，一方面在交互式特許經(jīng)營(yíng)分銷(xiāo)體系和零售終端店鋪里假貨失去了它存在的理由；另一方面公司只向加盟商提供全國(guó)和全球品量卓越的、上萬(wàn)種商品，從而給予加盟商充足的選擇機(jī)會(huì)。

8）、人性的商品配送、調(diào)換解決方案

在傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)的模式下，如果你店鋪里的商品由于某種特殊的原因沒(méi)有完全賣(mài)出去，你得自個(gè)兒兜著！而在交互式特許經(jīng)營(yíng)的模式下，你店鋪里由于某種特殊的原因沒(méi)有完全賣(mài)出去的商品，公司有專(zhuān)門(mén)的“調(diào)換貨制度”和專(zhuān)門(mén)的部門(mén)來(lái)負(fù)責(zé)把某處賣(mài)不出去的商品在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行調(diào)換，以降低加盟商的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

9）、顧客進(jìn)店忠誠(chéng)購(gòu)物

前面我們講到過(guò)，交互式特許經(jīng)營(yíng)的偉大和可敬之處就在于它成功地解決了讓一個(gè)顧客走進(jìn)你的店鋪里心甘情愿地掏腰包購(gòu)物并且是終身購(gòu)物的事情，實(shí)際上它就是解決了顧客進(jìn)店忠誠(chéng)購(gòu)物的問(wèn)題。我們知道，要讓一個(gè)顧客走進(jìn)你的店鋪是一件再簡(jiǎn)單不過(guò)的事情，而要讓一個(gè)顧客在你的店鋪里心甘情愿地掏腰包購(gòu)物卻是一件不簡(jiǎn)單的事情！傳統(tǒng)特許經(jīng)營(yíng)之所以做不到讓一個(gè)顧客在你的店鋪里心甘情愿地掏腰包購(gòu)物，是因?yàn)樗臓I(yíng)銷(xiāo)觀念是以“企業(yè)”或者說(shuō)是以“產(chǎn)品”為中心的。

過(guò)去的100年我們就不去說(shuō)它了，而未來(lái)的100年我們則完全可以這么說(shuō)：如果有誰(shuí)成功地解決了讓一個(gè)顧客在你的店鋪里心甘情愿地掏腰包購(gòu)物的事情，不用講這家公司一定是全世界特許經(jīng)營(yíng)最有影響力的公司之一！那么，你加盟這樣的特許經(jīng)營(yíng)公司，也不用說(shuō)你的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)也是所有特許經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中最小的。

交互式特許經(jīng)營(yíng)之所以叫“交互式”，就是因?yàn)樗岩粋€(gè)普通的顧客轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€(gè)經(jīng)營(yíng)全國(guó)連鎖零售終端網(wǎng)絡(luò)店鋪的老板！從而把顧客走進(jìn)你的店鋪里掏腰包購(gòu)物的“純買(mǎi)賣(mài)”關(guān)系變成了經(jīng)營(yíng)自己生意的“投資”關(guān)系，也就是講，這個(gè)時(shí)候她不是買(mǎi)你的商品而是在做她自己的生意！世界上任何一個(gè)人，只要她是人，她永遠(yuǎn)不會(huì)關(guān)心別人的利益，她永遠(yuǎn)只會(huì)關(guān)心自己的口袋！這是人的本性，所以，這個(gè)顧客只會(huì)走進(jìn)你的店鋪（別忘了，你的店鋪是她的“口袋”）并且心甘情愿地掏腰包購(gòu)物而不會(huì)走進(jìn)你旁邊、你對(duì)面、你附近的任何一家你的競(jìng)爭(zhēng)店鋪購(gòu)物，這就是交互式特許經(jīng)營(yíng)的過(guò)人魅力之處。解決了顧客走進(jìn)你的店鋪并且讓她心甘情愿地掏腰包購(gòu)物的最關(guān)鍵的問(wèn)題，你還擔(dān)心什么呢？其實(shí)你最需要的就是你的眼見(jiàn)、氣魄、超人的膽識(shí)和過(guò)人的智慧！

10）、售后服務(wù)解決方案

交互式特許經(jīng)營(yíng)（公司）建立具有中國(guó)特色的“無(wú)因退貨保證”和“賠償基金制度”，即消費(fèi)者由于在你的店鋪購(gòu)買(mǎi)商品后，在規(guī)定的使用期限內(nèi)，其人身因使用商品而受到傷害而給予消費(fèi)者先行賠付的一種制度。試想一下，如果你是一名消費(fèi)者，你在這種店鋪里購(gòu)買(mǎi)商品你放心嗎？

到這里我們來(lái)做一個(gè)總結(jié)：通過(guò)以上措施我們可以看到，交互式特許經(jīng)營(yíng)成功地實(shí)現(xiàn)了：“把加盟者經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)降低到最小，同時(shí)又把加盟者獲取利潤(rùn)的各種機(jī)會(huì)增加到最大”的承諾，因而，加盟者就很愿意跟公司合作，也很愿意跟你合作。

第2篇

一、PPP項(xiàng)目與BOT項(xiàng)目概述

PPP是Public-Private-Partnership的簡(jiǎn)稱(chēng)，主要是指政府部門(mén)與私營(yíng)企業(yè)之間通過(guò)合作完成資源共享，提升項(xiàng)目成功的概率，保證項(xiàng)目能夠更加順利地開(kāi)展。PPP項(xiàng)目是一個(gè)政府部門(mén)與私營(yíng)業(yè)主合作的過(guò)程，通過(guò)二者之間的合作，實(shí)現(xiàn)資源共享，促進(jìn)公共項(xiàng)目更好地開(kāi)展，節(jié)約成本，提升項(xiàng)目質(zhì)量，為私營(yíng)業(yè)主提升經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，還能為我國(guó)公共衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)，幫助我國(guó)政府更好地實(shí)現(xiàn)政府職能。

BOT是build-operate-transfer的簡(jiǎn)稱(chēng)，主要是指政府部門(mén)把基礎(chǔ)建設(shè)相關(guān)的項(xiàng)目通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的方式轉(zhuǎn)讓給私營(yíng)業(yè)主，私營(yíng)企業(yè)對(duì)承包的項(xiàng)目負(fù)責(zé)。營(yíng)私企業(yè)在獲得相應(yīng)的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)以后，項(xiàng)目以后的工作由私營(yíng)企業(yè)全權(quán)負(fù)責(zé)。在經(jīng)營(yíng)的過(guò)程中，如果需要融資貸款，私營(yíng)單位可以進(jìn)行融資，在項(xiàng)目完成并獲得相應(yīng)的收益后，逐漸清償債務(wù)，回收投資后賺取利潤(rùn)。

二、PPP模式與BOT模式的共同點(diǎn)

（一）融資參與者相同

PPP模式與BOT模式的參與者相同，項(xiàng)目在建設(shè)前期都需要開(kāi)發(fā)商，建立過(guò)程中需要承包商，政府部門(mén)是項(xiàng)目的主導(dǎo)者，企業(yè)或者個(gè)人是項(xiàng)目的主要參與者。為了保證項(xiàng)目更加順利地完成，需要金融機(jī)構(gòu)的參與與幫助，金融機(jī)構(gòu)在參與的過(guò)程中會(huì)賺取一定的經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)。政府、企業(yè)、個(gè)人以及金融機(jī)構(gòu)構(gòu)成了PPP項(xiàng)目與BOT項(xiàng)目的主要參與者。

（二）二者都是簽訂特許權(quán)協(xié)議使公共部門(mén)與民營(yíng)企業(yè)發(fā)生契約關(guān)系

PPP項(xiàng)目是通過(guò)企業(yè)與政府的合作來(lái)完成基礎(chǔ)項(xiàng)目建設(shè)，在這個(gè)過(guò)程中，政府部門(mén)與企業(yè)之間需要簽訂契約，通過(guò)契約來(lái)約束雙方的行為，保證項(xiàng)目順利完工。與之相同，BOT項(xiàng)目雖然是通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的形式來(lái)完成項(xiàng)目，但是在項(xiàng)目開(kāi)展以前也需要通過(guò)契約的形式對(duì)雙方的權(quán)力以及負(fù)責(zé)的項(xiàng)目?jī)?nèi)容進(jìn)行一定的規(guī)范，保證項(xiàng)目按照政府的意愿順利開(kāi)展。PPP項(xiàng)目與BOT項(xiàng)目都需要事先簽訂相關(guān)的契約，這是項(xiàng)目進(jìn)行的前提條件。

（三）兩種模式都以項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)的盈利償還債務(wù)和獲取投資回報(bào)

這兩種項(xiàng)目融資模式都需要在盈利以后先償還債務(wù)，然后在回收資本以后才能獲得更多的經(jīng)濟(jì)效益。PPP項(xiàng)目與BOT項(xiàng)目都是對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，資金需求相對(duì)比較大，很難有大規(guī)模企業(yè)能夠承擔(dān)得起相應(yīng)的開(kāi)發(fā)任務(wù)。因此需要融資來(lái)完成項(xiàng)目，項(xiàng)目完成后應(yīng)該首先歸還貸款，這樣才能降低項(xiàng)目的財(cái)務(wù)成本。

三、BOT與PPP的區(qū)別

（一）組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不同

BOT模式下，政府與私人企業(yè)之間是平等的關(guān)系，政府把相關(guān)的項(xiàng)目下發(fā)到不同的私營(yíng)企業(yè)，然后企業(yè)根據(jù)不同的特殊權(quán)利范圍開(kāi)展相關(guān)的項(xiàng)目?；谶@樣的環(huán)境，BOT內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)是政府組織的，各個(gè)企業(yè)參與的一種組織形式。在企業(yè)內(nèi)部，企業(yè)自身的業(yè)務(wù)范圍可能非常廣泛，政府項(xiàng)目是企業(yè)的一個(gè)分支項(xiàng)目，也可能企業(yè)的經(jīng)營(yíng)就是為了完成相應(yīng)的項(xiàng)目。從企業(yè)內(nèi)部角度降低，對(duì)于項(xiàng)目的認(rèn)識(shí)不同，項(xiàng)目對(duì)于企業(yè)的重要性也不同，因此企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)不是非常的穩(wěn)定，很多的企業(yè)會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的不同調(diào)整組織結(jié)構(gòu)。從政府項(xiàng)目的角度講，BOT項(xiàng)目是由政府組織的，不同的參與者積極參與，為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益的最大化而努力。

PPP項(xiàng)目是相對(duì)完整的融資概念，政府與企業(yè)之間是相互合作的關(guān)系，是政府與企業(yè)為了達(dá)到雙贏的目的而開(kāi)展的一種新的模式。其結(jié)構(gòu)設(shè)置主要是為了能夠讓項(xiàng)目順利完工，最終在最后的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)中獲得更多經(jīng)濟(jì)效益。在這樣的背景下，企業(yè)與政府之間的組織機(jī)構(gòu)與企業(yè)的基本形式一致，這對(duì)于項(xiàng)目的順利實(shí)施具有重要的作用。

（二）運(yùn)行程序不同

BOT模式的運(yùn)行程序是先招標(biāo)，然后成立項(xiàng)目公司，對(duì)相應(yīng)的項(xiàng)目開(kāi)展融資活動(dòng)，然后開(kāi)始建立項(xiàng)目，運(yùn)行項(xiàng)目，當(dāng)項(xiàng)目完工后移交政府機(jī)關(guān)，整個(gè)項(xiàng)目就結(jié)束了。而PPP項(xiàng)目模式開(kāi)始的運(yùn)行程序先尋找合作的公司，然后確定項(xiàng)目，成立項(xiàng)目公司，然后進(jìn)行融資，融資完成后成立項(xiàng)目工程，完成項(xiàng)目后分得各自的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)。兩種不同的運(yùn)行程序?qū)τ陧?xiàng)目的順利完工影響不同，對(duì)于BOT模式而言，融資處于中間狀態(tài)，而PPP模式下融資處于靠后的程序中。融資模式的位置不同，對(duì)于項(xiàng)目的開(kāi)展可能產(chǎn)生非常重大的影響。

（三）融資風(fēng)險(xiǎn)不同

BOT項(xiàng)目融資的風(fēng)險(xiǎn)主要是企業(yè)承擔(dān)的，因此承擔(dān)企業(yè)在獲得特許經(jīng)營(yíng)權(quán)開(kāi)展項(xiàng)目的過(guò)程中應(yīng)該提升自身的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在綜合考慮各個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)后才能參與到相應(yīng)的項(xiàng)目中來(lái)。而PPP項(xiàng)目下，企業(yè)與政府機(jī)關(guān)共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，因此企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)比較小，承擔(dān)的融資壓力也比較小。風(fēng)險(xiǎn)的降低也會(huì)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)的降低，這對(duì)于企業(yè)而言非常重要。

四、BOT與PPP項(xiàng)目的適用性分析

BOT項(xiàng)目與PPP項(xiàng)目各具特征，他們適應(yīng)的條件不同，因此起到的效果也不同，下面我們就重點(diǎn)分析一下BOT與PPP項(xiàng)目的不同適用條件。

對(duì)于PPP項(xiàng)目而言，這種模式更多地采用政策性強(qiáng)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，資金會(huì)流入到企業(yè)中去，但是無(wú)法很好地實(shí)現(xiàn)資金平衡，為了達(dá)到資金平衡的效果，需要進(jìn)行融資。在短期內(nèi)，PPP模式能夠獲得融資，但是對(duì)于項(xiàng)目企業(yè)與政府都沒(méi)有全部的所有權(quán)，企業(yè)只有一部分經(jīng)營(yíng)權(quán)，政府面臨的風(fēng)險(xiǎn)一般，政策方面的風(fēng)險(xiǎn)也不是非常的大，在這樣的融資模式下，有利于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，這種融資模式比較適合長(zhǎng)期穩(wěn)定的融資項(xiàng)目，尤其適合于準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

對(duì)于BOT項(xiàng)目而言，短期內(nèi)獲得資金比較困難，企業(yè)想要獲得融資最好要提前預(yù)測(cè)資金需求，這樣為融資留有一定時(shí)間，保證項(xiàng)目融資需求能夠得到更好的滿足。在轉(zhuǎn)移項(xiàng)目前，項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)就失去了，政府擁有絕對(duì)擁有的潛力，融資成本相對(duì)較高。在融資項(xiàng)目開(kāi)展的過(guò)程中，融資需要的時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)，政府部門(mén)面臨的風(fēng)險(xiǎn)比較大，這種融資模式下，對(duì)于我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展利弊兼有。這種融資模式比較適合長(zhǎng)期的融資項(xiàng)目，且融資現(xiàn)金流相對(duì)穩(wěn)定的項(xiàng)目。這樣有利于提前規(guī)劃融資需求，保證融資需要能夠得到有效的保障，提升項(xiàng)目的完成質(zhì)量與效率。

五、結(jié)語(yǔ)

第3篇

[關(guān)鍵詞] 零售企業(yè) 海外擴(kuò)張 問(wèn)題

隨著加入WTO，國(guó)內(nèi)有關(guān)分銷(xiāo)領(lǐng)域限制逐步取消，海外實(shí)力強(qiáng)大的零售企業(yè)紛紛進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)。面對(duì)海外零售企業(yè)的進(jìn)入，國(guó)內(nèi)零售市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)將日益加劇，國(guó)內(nèi)零售企業(yè)在堅(jiān)守本土市場(chǎng)的同時(shí)，走出國(guó)門(mén)進(jìn)行海外擴(kuò)張以求更寬松的生存空間是遲早的事。近些年，國(guó)內(nèi)少數(shù)零售企業(yè)也開(kāi)始進(jìn)行海外擴(kuò)張，但由于種種原因，致使海外拓展之路付出了巨大代價(jià)。那么零售企業(yè)在海外擴(kuò)張中，究竟應(yīng)注意哪些問(wèn)題呢？本文對(duì)此進(jìn)行探討。

一、充分認(rèn)識(shí)海外市場(chǎng)，選準(zhǔn)東道國(guó)

零售業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)往往比制造業(yè)的跨國(guó)經(jīng)營(yíng)更復(fù)雜、更困難，因此，在決定是否進(jìn)入海外市場(chǎng)時(shí)，必須進(jìn)行充分的分析與論證。這是進(jìn)行海外擴(kuò)張的第一步。世界零售巨頭都特別重視海外市場(chǎng)調(diào)研工作。如沃爾瑪每進(jìn)入一個(gè)外國(guó)市場(chǎng)，都要對(duì)該國(guó)各個(gè)方面的情況進(jìn)行全面了解，以確定是否適合自己的發(fā)展。為進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)，沃爾瑪曾經(jīng)進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)6年的準(zhǔn)備工作，1992年7月，沃爾瑪獲得進(jìn)入中國(guó)的許可證后，沒(méi)有立即全面擴(kuò)張，而是在香港設(shè)立辦事處，專(zhuān)門(mén)從事中國(guó)市場(chǎng)的調(diào)查工作，這些都為沃爾瑪在中國(guó)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。相反，那些進(jìn)入海外市場(chǎng)后出現(xiàn)失利局面的企業(yè)，往往都是事先對(duì)國(guó)際市場(chǎng)研究不足所致。如，我國(guó)第一個(gè)開(kāi)拓海外市場(chǎng)（俄羅斯市場(chǎng)）的零售企業(yè)天客隆，在走出國(guó)門(mén)之前，雖然有國(guó)家有關(guān)部門(mén)的大力支持，但天客隆集團(tuán)在投資俄羅斯之前并沒(méi)有認(rèn)真研究當(dāng)?shù)氐耐顿Y環(huán)境、市場(chǎng)行情、風(fēng)俗習(xí)慣、消費(fèi)心理和政策法規(guī)等。導(dǎo)致天客隆海外拓展之路付出了巨大代價(jià)。顯然，對(duì)于國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)不多的中國(guó)零售企業(yè)而言，在海外擴(kuò)張前，應(yīng)進(jìn)行長(zhǎng)期周密的全方位投資環(huán)境的調(diào)研分析，將擬投資國(guó)的社會(huì)環(huán)境因素（政治、法律、經(jīng)濟(jì)、文化、地理氣候、基礎(chǔ)設(shè)施等）、人口因素、競(jìng)爭(zhēng)因素等研究清楚，方可開(kāi)始投資行動(dòng)，以免重蹈天客隆覆轍。

在對(duì)海外市場(chǎng)作充分調(diào)研的基礎(chǔ)上，零售企業(yè)應(yīng)結(jié)合自己的實(shí)際情況確定可以介入的目標(biāo)市場(chǎng)，即選準(zhǔn)東道國(guó)。零售企業(yè)海外擴(kuò)張可以看成是零售企業(yè)市場(chǎng)范圍的地理擴(kuò)大，為了最大程度地減少進(jìn)入東道國(guó)的投資風(fēng)險(xiǎn)，大大降低海外擴(kuò)張的成本，零售企業(yè)市場(chǎng)范圍的地理擴(kuò)大過(guò)程一般經(jīng)歷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)――國(guó)外鄰近市場(chǎng)――國(guó)外其它市場(chǎng)這樣幾個(gè)發(fā)展階段，許多跨國(guó)零售企業(yè)在海外擴(kuò)張的地理路徑選擇過(guò)程中都遵循這樣的規(guī)律。如在國(guó)際化初期，家樂(lè)福主要選取地理、文化、習(xí)俗與法國(guó)比較接近的海外市場(chǎng)（諸如西班牙、葡萄牙和意大利等南歐國(guó)家）進(jìn)行擴(kuò)張，隨后擴(kuò)展到全歐洲、中南美洲和亞洲；美國(guó)沃爾瑪首選墨西哥與加拿大；法國(guó)家樂(lè)福首選比利時(shí)、瑞士、意大利、西班牙；日本零售企業(yè)以亞洲沿海地區(qū)為主。這種優(yōu)先開(kāi)拓海外鄰近市場(chǎng)的擴(kuò)張戰(zhàn)略在零售企業(yè)國(guó)際化的初期尤為明顯。我國(guó)零售企業(yè)在東道國(guó)的選擇上，可以選擇地理、文化等因素與我國(guó)相近的國(guó)家和地區(qū)作為投資首選點(diǎn)，如亞洲國(guó)家和地區(qū)，尤其是海外華人基礎(chǔ)較好的地區(qū)。

二、根據(jù)不同國(guó)家或地區(qū)情況，確定恰當(dāng)?shù)倪M(jìn)入方式

確定恰當(dāng)?shù)倪M(jìn)入方式對(duì)于整體實(shí)力尚不強(qiáng)大的中國(guó)零售企業(yè)而言是至關(guān)重要的，因?yàn)橹袊?guó)零售企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力是無(wú)法和沃爾瑪這樣的公司相比的，如同德國(guó)的投資失敗，沃爾瑪可以承受，對(duì)中國(guó)零售企業(yè)卻可能是致命的打擊。因此，在選擇投資方式時(shí)必須付出更多的努力。通常，零售企業(yè)進(jìn)入海外市場(chǎng)的方式主要有四種：一是有機(jī)體式的擴(kuò)展，即運(yùn)用自己的資源從其他零售商處購(gòu)買(mǎi)現(xiàn)有場(chǎng)地，或從零開(kāi)始；二是收購(gòu)，即通過(guò)出資加入一個(gè)已在正常經(jīng)營(yíng)的企業(yè)體系；三是合資經(jīng)營(yíng)，即尋找一個(gè)當(dāng)?shù)氐暮献骰锇楣餐顿Y建立一個(gè)合資企業(yè)；四是特許經(jīng)營(yíng)，即授予某個(gè)國(guó)家和地區(qū)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)人經(jīng)營(yíng)權(quán)，簽訂協(xié)議。這四種方式的比較見(jiàn)下表。

由于各種海外擴(kuò)張方式各有利弊，所以，零售企業(yè)應(yīng)對(duì)所有可能的市場(chǎng)進(jìn)入方式進(jìn)行多項(xiàng)分析比較，即對(duì)控制力度、資源投入、所承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行分析，最終選擇一種能使企業(yè)長(zhǎng)期利益最大化的國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)入方式。這方面國(guó)際零售商的做法值得借鑒。沃爾瑪在墨西哥和中國(guó)的投資，采用了合資方式；在加拿大、德國(guó)、韓國(guó)、英國(guó)采用的是收購(gòu)方式；在阿根廷選擇有機(jī)體式的擴(kuò)展方式。瑞典宜家家居公司在鄰近的歐洲國(guó)家，采取并購(gòu)和有機(jī)增長(zhǎng)方式；但為擴(kuò)展亞洲市場(chǎng)，宜家在1975年首先以特許經(jīng)銷(xiāo)的方式進(jìn)入香港市場(chǎng)；進(jìn)入90年代以后，東歐市場(chǎng)成為宜家擴(kuò)張的重點(diǎn)地區(qū)，在東歐就采取了并購(gòu)方式進(jìn)入。在當(dāng)前情況下，中國(guó)零售企業(yè)由于資本和技術(shù)處于相對(duì)有限狀態(tài)，因此，在確定具體擴(kuò)張方式時(shí)，就應(yīng)根據(jù)不同情況進(jìn)行選擇。初期可考慮以合資、特許經(jīng)營(yíng)和收購(gòu)為主，當(dāng)對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)的適應(yīng)性增強(qiáng)之后，再尋找時(shí)機(jī)過(guò)渡為獨(dú)資經(jīng)營(yíng)。但無(wú)論選擇哪種方式，都應(yīng)采取相應(yīng)的措施，以揚(yáng)長(zhǎng)避短。

三、針對(duì)多變的海外市場(chǎng)環(huán)境，適時(shí)調(diào)整經(jīng)營(yíng)策略

零售企業(yè)在進(jìn)行海外擴(kuò)張時(shí)，即使是進(jìn)行了周密的海外市場(chǎng)調(diào)研，進(jìn)行了科學(xué)的海外市場(chǎng)選擇、進(jìn)入方式選擇以及業(yè)態(tài)決策等，但進(jìn)入海外市場(chǎng)以后依然可能遇到意想不到的新情況，尤其是零售企業(yè)直接面臨的消費(fèi)者市場(chǎng)的流動(dòng)性和變動(dòng)性更大，這就要求零售企業(yè)對(duì)原有的策略及時(shí)做出相應(yīng)的調(diào)整以適應(yīng)變化了的市場(chǎng)環(huán)境。這是企業(yè)在海外市場(chǎng)長(zhǎng)期發(fā)展的根本保證。因此，盡管不同的國(guó)際零售商有著不同的經(jīng)營(yíng)策略，但他們?cè)诤Ｍ鈹U(kuò)張的過(guò)程中都特別注意根據(jù)市場(chǎng)變化及時(shí)做出反應(yīng)，以獲得成功或盡可能減少失敗的損失。沃爾瑪在1994年進(jìn)入巴西市場(chǎng)時(shí)，采取率先降價(jià)的方法與對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)，而家樂(lè)福與其他當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者也相繼降價(jià)，結(jié)果引起一場(chǎng)價(jià)格大戰(zhàn)。沃爾瑪出師不利，出現(xiàn)了虧損。在分析市場(chǎng)形勢(shì)，看清市場(chǎng)需求之后，沃爾瑪改變方針，從降價(jià)轉(zhuǎn)向提高服務(wù)質(zhì)量，加深銷(xiāo)售產(chǎn)品的廣度和深度。最終成功壓倒了家樂(lè)福與當(dāng)?shù)氐谋姸嘈「?jìng)爭(zhēng)對(duì)手，鞏固了在巴西市場(chǎng)中的地位。在進(jìn)入中國(guó)市場(chǎng)時(shí)，沃爾瑪最早把華東地區(qū)的上海作為主要目標(biāo)市場(chǎng)，但與其合作者談判失敗。沃爾瑪保持了高度的靈活性，很快與深圳國(guó)際投資公司合作，在深圳開(kāi)設(shè)出中國(guó)的第一家店，自此沃爾瑪以深圳為中心開(kāi)始布局中國(guó)市場(chǎng)。

由此可見(jiàn)，中國(guó)零售企業(yè)在進(jìn)入海外市場(chǎng)后，不應(yīng)固守進(jìn)入前計(jì)劃好的策略，而應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整自己的經(jīng)營(yíng)決策，如地址選擇、商品的組合策略、價(jià)格策略、服務(wù)策略、促銷(xiāo)策略等。只有不斷在新市場(chǎng)學(xué)習(xí)，不斷根據(jù)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況做好策略調(diào)整，才有可能在海外新市場(chǎng)獲得持續(xù)性發(fā)展。當(dāng)然，如果在東道國(guó)的零售網(wǎng)絡(luò)沒(méi)有帶來(lái)預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益，企業(yè)也可以從戰(zhàn)略上考慮主動(dòng)退出該市場(chǎng)，以便把有限的資源投入于其他更有利的市場(chǎng)。

參考文獻(xiàn)：

[1]肖怡:零售學(xué)（第二版）[M].北京:高等教育出版社，2007

第4篇

[關(guān)鍵詞] 連鎖超市 市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略

隨著中國(guó)零售市場(chǎng)全面開(kāi)放,外資企業(yè)的進(jìn)入,帶來(lái)了新型零售業(yè)態(tài),為我國(guó)零售業(yè)帶來(lái)了世界上最先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)、零售技術(shù)、營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)、服務(wù)理念等,也帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)的壓力,激發(fā)了內(nèi)資零售企業(yè)發(fā)展的活力,促進(jìn)了我國(guó)零售企業(yè)的發(fā)展,對(duì)于我國(guó)流通現(xiàn)代化水平的迅速提高起到了積極、重要的作用。同時(shí)也使中國(guó)的零售市場(chǎng)是全球競(jìng)爭(zhēng)最為激烈、同時(shí)地區(qū)差異化最為顯著的市場(chǎng)之一。特別是大型連鎖超市如何抓住機(jī)遇,充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì),在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)一定市場(chǎng)份額,是擺在企業(yè)面前的重要課題。

一、準(zhǔn)確定位、錯(cuò)位經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)新業(yè)態(tài)

中國(guó)消費(fèi)者的消費(fèi)觀念、消費(fèi)方式與消費(fèi)傾向均明顯的呈現(xiàn)出個(gè)性化、多元化的特征;零售業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制已初步形成;外資企業(yè)在中國(guó)開(kāi)辦連鎖式超市、倉(cāng)儲(chǔ)式超市,其全新的經(jīng)營(yíng)理念、先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)方式和現(xiàn)代化的管理手段以及寬松自如的購(gòu)物環(huán)境,有力地促進(jìn)了零售業(yè)態(tài)創(chuàng)新。超市在中國(guó)的發(fā)展趨勢(shì)將表現(xiàn)為:業(yè)態(tài)更加細(xì)分和規(guī)范,不同業(yè)態(tài)形成自己的目標(biāo)顧客群和自己的利潤(rùn)空間,避免趨同化的競(jìng)爭(zhēng)。

中國(guó)最有實(shí)力的超市企業(yè)以直接投資、特許加盟或兼并重組等方式,大規(guī)模實(shí)施跨區(qū)域發(fā)展。國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了更多的超市新業(yè)態(tài),如折扣店、購(gòu)物中心和工廠直銷(xiāo)店等。生鮮日需品在超市商品結(jié)構(gòu)中占據(jù)的份量越來(lái)越重。內(nèi)資企業(yè)之間以及外資對(duì)內(nèi)資企業(yè)的兼并力度加大,不同類(lèi)型城市中的傳統(tǒng)食品店和私營(yíng)小店成批地被整合進(jìn)超市系統(tǒng)中。

1.準(zhǔn)確定位

超市經(jīng)營(yíng)首先應(yīng)確定業(yè)態(tài)與定位,業(yè)態(tài)的選擇是以目標(biāo)市場(chǎng)為基礎(chǔ)的,所以,業(yè)態(tài)的選擇過(guò)程就是目標(biāo)市場(chǎng)定位過(guò)程。

在業(yè)態(tài)的調(diào)整過(guò)程中,要有明確的市場(chǎng)定位,既要在區(qū)域上進(jìn)行合理布局和總量控制,避免重復(fù)建設(shè)和盲目發(fā)展帶來(lái)的同業(yè)態(tài)模式的惡性競(jìng)爭(zhēng),又要用業(yè)態(tài)的多樣化滿足消費(fèi)需求的多層次和差異化。多種業(yè)態(tài)的發(fā)展戰(zhàn)略,即把自己的發(fā)展戰(zhàn)略定位在整個(gè)零售業(yè)的范圍之內(nèi),根據(jù)擬定區(qū)域的市場(chǎng)特征、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)、需求狀況、物業(yè)條件,靈活發(fā)展,確定適宜的業(yè)態(tài)形式。

企業(yè)要集中力量,發(fā)展條件好的業(yè)態(tài)經(jīng)營(yíng)形式,如大型綜合超市等。使企業(yè)在不同層面上占有零售消費(fèi)者和享有更廣泛的零售份額。必須具備統(tǒng)一的擴(kuò)張計(jì)劃,將各種業(yè)態(tài)與連鎖業(yè)或特許業(yè)高度整合,在全國(guó)甚至全球范圍內(nèi)開(kāi)設(shè)超市連鎖店或便利連鎖店。由于我國(guó)大型零售企業(yè)的資源并不十分充足,在實(shí)行組合業(yè)態(tài)經(jīng)營(yíng)時(shí),尤其要注重使所組合的各業(yè)態(tài)的目標(biāo)顧客盡量相近,以使各業(yè)態(tài)相互呼應(yīng)并充分展示出商場(chǎng)整體的目標(biāo)顧客定位。否則,牽強(qiáng)的業(yè)態(tài)拼接無(wú)法發(fā)揮“合力效應(yīng)”。

2.實(shí)行錯(cuò)位經(jīng)營(yíng)、創(chuàng)新業(yè)態(tài)

每一種商業(yè)業(yè)態(tài)適合不同目標(biāo)市場(chǎng)的需要。消費(fèi)者的需求是多層次、多樣化的,單一業(yè)態(tài)的店鋪不能同時(shí)滿足這些需求,因此如果要想占據(jù)更大的市場(chǎng)份額,多業(yè)態(tài)經(jīng)營(yíng)是一種較好的選擇。采取多業(yè)態(tài)戰(zhàn)略的目的是占有更大的市場(chǎng)份額,規(guī)避單一零售業(yè)態(tài)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。多業(yè)態(tài)經(jīng)營(yíng)體現(xiàn)了零售業(yè)態(tài)之間的相互關(guān)聯(lián)性和互補(bǔ)性,可以取得協(xié)同效應(yīng),擴(kuò)大市場(chǎng)份額和提高知名度。由于不同業(yè)態(tài)(限于超市類(lèi)零售業(yè))的經(jīng)營(yíng)有許多共同之處,這就為連鎖企業(yè)的多業(yè)態(tài)經(jīng)營(yíng)提供了可能,國(guó)內(nèi)外的著名連鎖企業(yè)絕大部分都采取多業(yè)態(tài)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。我國(guó)零售企業(yè)開(kāi)始進(jìn)行多元化經(jīng)營(yíng)的并不多,只有上海聯(lián)華超市等少數(shù)實(shí)力較強(qiáng)的大型零售企業(yè)在逐漸開(kāi)展多業(yè)態(tài)經(jīng)營(yíng)。目前,我國(guó)超市業(yè)態(tài)類(lèi)型已經(jīng)逐漸分化出不同類(lèi)型,而國(guó)內(nèi)居民消費(fèi)需求的差異化為各類(lèi)超市的發(fā)展提供了土壤。目前適合于國(guó)內(nèi)超市企業(yè)發(fā)展的業(yè)態(tài)有傳統(tǒng)食品超市、標(biāo)準(zhǔn)食品超市、大型綜合超市、大賣(mài)場(chǎng)、倉(cāng)儲(chǔ)式商場(chǎng)和便利店。

業(yè)態(tài)的發(fā)展戰(zhàn)略選擇與產(chǎn)業(yè)和企業(yè)所處的生命周期階段緊密相關(guān)。目前,不同零售業(yè)態(tài)處于不同的“產(chǎn)業(yè)生命周期”階段,不同零售企業(yè)也處于不同的“企業(yè)生命周期”,因而呈現(xiàn)復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)局面。大型綜合超市引入我國(guó)后,很快得到消費(fèi)者的青睞,目前己處于生命周期的成長(zhǎng)階段;超級(jí)市場(chǎng)也得到消費(fèi)者的認(rèn)可,但其生鮮部分仍處于與消費(fèi)者磨合的過(guò)程中;倉(cāng)儲(chǔ)商店仍然處于引入期。即使是外國(guó)學(xué)者竭力推崇的成功企業(yè)和所謂的卓越企業(yè),其平均生命周期也不超過(guò)50年。特別是,在新技術(shù)革命的浪潮下,推陳出新,變革的速度日益加快。卓越企業(yè)之所以能夠進(jìn)入卓越行列,就在于卓越企業(yè)不相信卓越本身,而只堅(jiān)信不斷的創(chuàng)新。沒(méi)有永恒的卓越,因此,沒(méi)有永恒的卓越企業(yè),今天的卓越企業(yè)要想在明天的競(jìng)爭(zhēng)中處于不敗之地,就必須不斷尋求市場(chǎng)機(jī)會(huì),進(jìn)行企業(yè)創(chuàng)新,增強(qiáng)應(yīng)變能力,開(kāi)辟新的市場(chǎng)。

二、重組、并購(gòu)和擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)連鎖化經(jīng)營(yíng)

就目前形勢(shì)而言,零售業(yè)已經(jīng)表現(xiàn)出微利化、規(guī)?；奶卣?規(guī)模經(jīng)濟(jì)是其發(fā)展規(guī)律的內(nèi)在必然要求。一方面規(guī)模小而數(shù)量多的中國(guó)企業(yè)間的相互競(jìng)爭(zhēng)分散了總體力量,另一方面小規(guī)模企業(yè)也無(wú)法通過(guò)大批量的進(jìn)貨來(lái)享受價(jià)格折扣優(yōu)惠、降低采購(gòu)成本。連鎖企業(yè)的優(yōu)勢(shì)在于其規(guī)模,沒(méi)有足夠大的規(guī)模,就很難獲得采購(gòu)優(yōu)勢(shì)與成本優(yōu)勢(shì)。

1.企業(yè)通過(guò)重組、并購(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)擴(kuò)張

一個(gè)企業(yè)可以通過(guò)兩種方式做大,其一,經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的自身積累繁衍,滾動(dòng)做大;其二,經(jīng)過(guò)并購(gòu)嫁接,跨越式發(fā)展。兩種方式,各有利弊。前者積累速度慢,但是,股權(quán)穩(wěn)定;后者爆發(fā)式拓展,但是,涉及到大量的產(chǎn)權(quán)交易。

隨著零售市場(chǎng)趨向飽和、資本市場(chǎng)不斷成熟,政策法規(guī)、稅收體制、信譽(yù)體系的逐步健全,零售市場(chǎng)上大規(guī)模的資本并購(gòu)不可避免,外資憑借其雄厚的資本優(yōu)勢(shì)和豐富的運(yùn)作經(jīng)驗(yàn),有可能在未來(lái)的并購(gòu)和重組中占據(jù)主導(dǎo)地位。例如,沃爾瑪從1962―2000年,共收購(gòu)了30多家企業(yè),平均每年收購(gòu)一家,僅用38年的時(shí)間便成為世界最大的零售企業(yè)。在我國(guó)零售市場(chǎng)全面開(kāi)放后,跨國(guó)零售企業(yè)可能沿襲其在國(guó)際市場(chǎng)上的做法,對(duì)我國(guó)零售企業(yè)展開(kāi)并購(gòu),以在短期內(nèi)迅速擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)網(wǎng)絡(luò)和市場(chǎng)份額,整合市場(chǎng)資源。

從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展來(lái)看,這就要求有效地解決融資問(wèn)題及由此帶來(lái)的巨大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),企業(yè)要進(jìn)行多渠道融資,通過(guò)上市,募集資金為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模提供資本。因此,以?xún)?yōu)勢(shì)企業(yè)為龍頭,以資產(chǎn)為紐帶,通過(guò)兼并、收購(gòu)、股份制改造等形式,組建大型商業(yè)企業(yè)集團(tuán),實(shí)現(xiàn)資本的快速集中與企業(yè)規(guī)模的迅速擴(kuò)張,實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益,是我國(guó)大型零售企業(yè)的一個(gè)重要發(fā)展戰(zhàn)略。

2.采取區(qū)域壟斷、梯度推進(jìn)的擴(kuò)張戰(zhàn)略

(1)建立地區(qū)優(yōu)勢(shì)

我國(guó)超市企業(yè)由于所支配資源的有限,若想與外資零售巨頭抗衡中取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),必須定位于恰當(dāng)?shù)膮^(qū)域市場(chǎng),積極配合當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展規(guī)劃,依靠提高自身實(shí)力而承擔(dān)起該區(qū)域市場(chǎng)中的“增長(zhǎng)極”角色,并在此基礎(chǔ)上走區(qū)域壟斷、梯度推進(jìn)的擴(kuò)張道路?？陀^現(xiàn)實(shí)決定了零售企業(yè)必然要選擇合適的棲息地,利用自身對(duì)該區(qū)域市場(chǎng)情況熟悉的優(yōu)勢(shì),發(fā)展同城連鎖、區(qū)域連鎖,并與房地產(chǎn)商、供應(yīng)商結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟,爭(zhēng)取取得增長(zhǎng)極的地位并實(shí)現(xiàn)合法的區(qū)域壟斷,以獲得在該市場(chǎng)上的相對(duì)優(yōu)勢(shì),然后選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)展方向并采取梯度推進(jìn)的策略向外擴(kuò)張,最終把自己的市場(chǎng)蛋糕做大。

我國(guó)超市企業(yè)明智的選擇就是與所定位的區(qū)域市場(chǎng)的整體規(guī)劃積極配合,采取區(qū)域壟斷、梯度推進(jìn)的擴(kuò)張戰(zhàn)略,在己經(jīng)取得成功的城市積極擴(kuò)展網(wǎng)點(diǎn)。這是一種區(qū)域集中布局戰(zhàn)略,區(qū)域內(nèi)各分店在核心店的帶領(lǐng)下,可以共同形成區(qū)域規(guī)模優(yōu)勢(shì)。同時(shí)可以降低成本,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),快速回籠資金以求得地域的進(jìn)一步擴(kuò)展。在大中城市,連鎖企業(yè)的發(fā)展還有相當(dāng)大的空向,企業(yè)應(yīng)盡最大努力采取迅速滲透戰(zhàn)略,擴(kuò)大店鋪數(shù)量,提高市場(chǎng)占有率。

(2)重視二、三級(jí)市場(chǎng)開(kāi)拓

中國(guó)地大面廣,情況復(fù)雜,城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間收入差別大,構(gòu)成消費(fèi)的分散性、多樣性和層次性,這不是幾個(gè)資本集團(tuán)、幾種經(jīng)營(yíng)形式所能滿足的。任何一個(gè)外資企業(yè)都不可能取而代之,外資企業(yè)只能在部分地區(qū)、部分業(yè)態(tài)、部分城市占領(lǐng)一定市場(chǎng)。

對(duì)于發(fā)達(dá)城市來(lái)說(shuō),對(duì)國(guó)外零售行業(yè)的開(kāi)放早已提前兌現(xiàn),商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格外激烈。而二、三級(jí)市場(chǎng)就經(jīng)營(yíng)成本而言,二級(jí)城市的租金和員工的薪金比特大城市都要便宜得多;二級(jí)城市有新業(yè)態(tài)發(fā)展的空間,更何況目前大城市的連鎖發(fā)展已經(jīng)趨于飽和。大力開(kāi)拓城鄉(xiāng)市場(chǎng),擴(kuò)大市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)規(guī)模。連鎖企業(yè)以縣級(jí)市的大型超市或購(gòu)物廣場(chǎng)為依托,推動(dòng)中型超市進(jìn)城鎮(zhèn),小型超市下鄉(xiāng)村,構(gòu)筑城鄉(xiāng)一體化的現(xiàn)代流通網(wǎng)絡(luò)。圍繞增強(qiáng)社區(qū)商業(yè)服務(wù)功能,鼓勵(lì)和引進(jìn)優(yōu)勢(shì)商業(yè)服務(wù)連鎖品牌入駐社區(qū),促進(jìn)生鮮超市和便利店在社區(qū)加快發(fā)展。

實(shí)現(xiàn)跨地域擴(kuò)張,在超市競(jìng)爭(zhēng)還不十分激烈的情況下?lián)屨际袌?chǎng)先機(jī)?？绲赜驍U(kuò)張戰(zhàn)略可以通過(guò)以下策略來(lái)實(shí)現(xiàn):一是采取在有效物流延伸范圍內(nèi)推進(jìn)策略。所謂有效物流線是指配送車(chē)輛以每小時(shí)60～80公里的速度,在一個(gè)工作日內(nèi)可以往返配送中心的距離。這種擴(kuò)張策略可以減少公司對(duì)配送中心的投入,降低物流成本,加強(qiáng)公司對(duì)下面的監(jiān)管力度;二是弱競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)先布局的策略。這種布局方式使公司搶占市場(chǎng)先機(jī)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。在采用這種策略時(shí)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行仔細(xì)考察,分析市場(chǎng)發(fā)展速度慢的原因,并根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)采取的業(yè)態(tài)和商品結(jié)構(gòu)做適宜的定位。

3.連鎖經(jīng)營(yíng)形式將會(huì)進(jìn)一步向多樣化方向發(fā)展

我國(guó)發(fā)展起來(lái)的連鎖零售企業(yè)主要以直營(yíng)連鎖為主,這種方式常常受到資金、地域、地方法規(guī)等限制而發(fā)展緩慢。特許連鎖、自由連鎖則沒(méi)有這些限制,目前這兩種方式已被許多企業(yè)所試行。特別是特許連鎖,是連鎖零售企業(yè)實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張高速化、低成本化的有力武器。從國(guó)際連鎖零售業(yè)的發(fā)展來(lái)看,當(dāng)直營(yíng)連鎖店發(fā)展到一定規(guī)模后,一般都轉(zhuǎn)向以特許經(jīng)營(yíng)為主拓展市場(chǎng)。隨著國(guó)內(nèi)連鎖經(jīng)營(yíng)的成熟、商譽(yù)的提高,有關(guān)法律、法規(guī)的制定,特許連鎖和自由連鎖將比直營(yíng)連鎖具有更快的發(fā)展步伐和更廣泛的發(fā)展空間。

三、培育組織核心競(jìng)爭(zhēng)力,獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)

在全球化的沖擊下,我們不僅僅看到國(guó)際巨頭在彼此爭(zhēng)奪領(lǐng)地,而且我們已經(jīng)親身體會(huì)到國(guó)際巨頭對(duì)我國(guó)流通領(lǐng)域的強(qiáng)勁滲透和擴(kuò)展勢(shì)頭。研究表明,行業(yè)內(nèi)部企業(yè)之間的利潤(rùn)差距遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于行業(yè)之間的差距。因此,對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的研究已轉(zhuǎn)向?qū)ζ髽I(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力的研究。

企業(yè)的存亡取決于是否具有核心競(jìng)爭(zhēng)能力,即是否具有獨(dú)特的資源和能力,這種獨(dú)特性具體表現(xiàn)為你所擁有的資源是偷不去,買(mǎi)不來(lái),拆不開(kāi),帶不走,溜不掉的。在哈佛管理教案中,把營(yíng)銷(xiāo)技術(shù)、組織技術(shù)、后勤技術(shù)、信息技術(shù)、投資管理技術(shù)、企業(yè)文化及人力資源管理技術(shù)歸納為未來(lái)零售業(yè)成功的六大核心競(jìng)爭(zhēng)力,并把這些因素與營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)的結(jié)合歸結(jié)為一種“文化”,作為超市企業(yè)致勝的法寶。

1.技術(shù)創(chuàng)新

隨著生產(chǎn)和市場(chǎng)的日益國(guó)際化,尤其是信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,發(fā)達(dá)國(guó)家的流通產(chǎn)業(yè)已實(shí)現(xiàn)較高程度的國(guó)際化。其基本標(biāo)志是:一方面,各國(guó)大型流通企業(yè)均將自己的經(jīng)營(yíng)范圍由本國(guó)市場(chǎng)擴(kuò)展到外國(guó)市場(chǎng);另一方面,各國(guó)又在較大程度上向國(guó)外流通企業(yè)開(kāi)放本國(guó)市場(chǎng)。為了順應(yīng)國(guó)際化的趨勢(shì),發(fā)達(dá)國(guó)家的流通企業(yè)都非常重視自身的信息化建設(shè)。

與全球競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相比,沃爾瑪要在生產(chǎn)率方面保持著優(yōu)勢(shì),就必須不斷創(chuàng)新才能保持自己的競(jìng)爭(zhēng)力,沃爾瑪成功的秘訣在于,信息技術(shù)的投資強(qiáng)化了企業(yè)核心價(jià)值,沃爾瑪通過(guò)一系列的投資,對(duì)企業(yè)的現(xiàn)貨和現(xiàn)金流量進(jìn)行了實(shí)時(shí)管理,其目標(biāo)就是提高銷(xiāo)售額,加快了商品的周轉(zhuǎn)速度,減少存貨損失。

沃爾瑪十分重視全球市場(chǎng)的開(kāi)拓,顯然只有充分利用先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)拓展市場(chǎng),才能提高全球市場(chǎng)的管理水平。信息化是沃爾瑪成功的基本支點(diǎn)。沃爾瑪在20世紀(jì)60年代以來(lái)不斷加強(qiáng)了信息化的投資,重而獲得了持續(xù)增長(zhǎng)的基礎(chǔ)。

沃爾瑪總部的通訊網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)使各分店、供應(yīng)商、配送中心之間的每一進(jìn)銷(xiāo)調(diào)存節(jié)點(diǎn)都能形成在線作業(yè)。使沃爾瑪?shù)呐渌拖到y(tǒng)高效運(yùn)轉(zhuǎn)。這套系統(tǒng)的應(yīng)用,在短短數(shù)小時(shí)內(nèi)便可完成“填妥訂單各分店訂單匯總送出訂單”的整個(gè)流程,大大提高了營(yíng)業(yè)的高效性和準(zhǔn)確性。優(yōu)秀的商業(yè)管理思想和高技術(shù)結(jié)合使商業(yè)從分散、弱小的傳統(tǒng)形象轉(zhuǎn)換為龐大的零售產(chǎn)業(yè)、物流產(chǎn)業(yè),甚至信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的自身形象。沃爾瑪創(chuàng)造了零售業(yè)工業(yè)化經(jīng)營(yíng)的新時(shí)代。

從沃爾瑪?shù)某晒?jīng)驗(yàn)可以看出,零售企業(yè)要想應(yīng)對(duì)全球化、一體化、網(wǎng)絡(luò)化和信息化的發(fā)展趨勢(shì),需要不斷運(yùn)用信息技術(shù),重視企業(yè)信息化建設(shè),從而及時(shí)管理和掌握流通企業(yè)的銷(xiāo)售、庫(kù)存、物流、供應(yīng)等方面的信息,不斷降低銷(xiāo)售成本,提高存貨周轉(zhuǎn)率。信息化建設(shè)和先進(jìn)信息技術(shù)的運(yùn)用能夠提高零售企業(yè)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)能力和運(yùn)營(yíng)能力。

2.整體優(yōu)化策略

要順利實(shí)施營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略和策略,就必須以公司的整體優(yōu)化為基礎(chǔ)。整體優(yōu)化是指公司在管理水平、技術(shù)手段、人員素質(zhì)等方面獲得全面提升,增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力?？绲赜驍U(kuò)張與多業(yè)態(tài)發(fā)展與公司整體優(yōu)化相輔相成、相互促進(jìn)。整體優(yōu)化是擴(kuò)張與多業(yè)態(tài)戰(zhàn)略的基礎(chǔ),沒(méi)有過(guò)硬的基本功,沒(méi)有強(qiáng)大的經(jīng)營(yíng)管理能力,連鎖經(jīng)營(yíng)就會(huì)“連”而不“鎖”,最后變成一盤(pán)散沙,被市場(chǎng)無(wú)情淘汰。反之,即使一個(gè)連鎖企業(yè)具有良好的經(jīng)營(yíng)管理能力,擁有先進(jìn)技術(shù)和高素質(zhì)的員工,但若不進(jìn)行擴(kuò)張,也難以建立起強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。只有兩者緊密結(jié)合,才能使企業(yè)變得真正強(qiáng)大。

企業(yè)整體優(yōu)化的目的是提高整個(gè)連鎖超市系統(tǒng)的工作效率,進(jìn)而提高超市的效益,把企業(yè)做強(qiáng),為擴(kuò)張和多業(yè)態(tài)發(fā)展戰(zhàn)略保駕護(hù)航,這是企業(yè)發(fā)展壯大的基礎(chǔ)。實(shí)現(xiàn)公司整體優(yōu)化需要采取一系列的策略和措施。

參考文獻(xiàn):

第5篇

關(guān)鍵詞：企業(yè)國(guó)際化研究綜述

當(dāng)今時(shí)代，經(jīng)濟(jì)全球化被描述為21世紀(jì)的“世紀(jì)特征”，它正使世界經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷著一場(chǎng)全面而又深刻的變革，各種資源在全球范圍內(nèi)進(jìn)行流動(dòng)和配置，任何國(guó)家都不能回避這一問(wèn)題。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，各國(guó)企業(yè)紛紛加快國(guó)際化進(jìn)程，以期立足于國(guó)際市場(chǎng)，達(dá)到企業(yè)效益最大化。對(duì)企業(yè)國(guó)際化的研究早在國(guó)際貿(mào)易剛出現(xiàn)時(shí)，國(guó)外就產(chǎn)生了許多的研究成果，而伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮，國(guó)內(nèi)外研究范疇才越來(lái)越大，研究越來(lái)越深。

一、國(guó)外研究綜述

1.國(guó)外學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)國(guó)際化的定義

北歐學(xué)者卡爾森等人在20世紀(jì)70年代提出：企業(yè)國(guó)際化是企業(yè)由國(guó)內(nèi)市場(chǎng)向國(guó)際市場(chǎng)擴(kuò)張的漸進(jìn)演變過(guò)程。

美國(guó)麻省理工學(xué)院的理查德?羅賓遜教授認(rèn)為國(guó)際化的過(guò)程就是在產(chǎn)品及生產(chǎn)要素流動(dòng)性逐漸增大的過(guò)程中，企業(yè)對(duì)市場(chǎng)國(guó)際化而不是對(duì)某一特定的國(guó)家市場(chǎng)所做出的反應(yīng)。

英國(guó)國(guó)際商務(wù)學(xué)的著名教授蒂芬?揚(yáng)提出，企業(yè)國(guó)際化是指企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的所有活動(dòng)方式。這些活動(dòng)包括產(chǎn)品出口、直接投資、技術(shù)許可、管理合同、交鑰匙工程、國(guó)際分包生產(chǎn)、特許經(jīng)營(yíng)等。

芬蘭學(xué)者維爾斯和羅斯坦蒂恩在提出，企業(yè)國(guó)際化是企業(yè)參與國(guó)際分工的活動(dòng)。他們認(rèn)為這是企業(yè)由內(nèi)向企業(yè)發(fā)展為跨國(guó)公司的過(guò)程，包括內(nèi)向國(guó)際化和外向國(guó)際化。

2.企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的動(dòng)因研究

有關(guān)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的研究主要可分為國(guó)際貿(mào)易和對(duì)外直接投資兩大理論體系，這兩大體系在分析問(wèn)題的視角、方法、目的等方面均有所不同，其中國(guó)際貿(mào)易理論側(cè)重于對(duì)國(guó)家的研究，而對(duì)外直接投資理論則側(cè)重于對(duì)跨國(guó)公司的研究。由于不論是國(guó)際貿(mào)易還是對(duì)外直接投資，其行為主體均是企業(yè)，兩大理論體系都揭示出推動(dòng)企業(yè)從事國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的內(nèi)在動(dòng)因，因此，若以動(dòng)因變化作為主線，這兩大理論體系又是連續(xù)、統(tǒng)一的。

以國(guó)際貿(mào)易理論為基礎(chǔ)的企業(yè)國(guó)際化研究，主要包括絕對(duì)優(yōu)勢(shì)說(shuō)、比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)、要素稟賦說(shuō)、產(chǎn)品生命周期論；以跨國(guó)公司為研究主體，以國(guó)際直接投資理論為基礎(chǔ)的企業(yè)國(guó)際化研究主要有壟斷優(yōu)勢(shì)理論、內(nèi)部化理論、國(guó)際生產(chǎn)折衷理論等幾種理論。

3.企業(yè)國(guó)際化程度與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的研究

傳統(tǒng)的對(duì)外直接投資理論，包括海默、弗農(nóng)、鄧寧等人的研究探討了企業(yè)為什么對(duì)外直接投資以及對(duì)外直接投資的條件，也即只要具備了所有權(quán)優(yōu)勢(shì)、內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，企業(yè)就會(huì)對(duì)外直接投資，并且在具備這三種優(yōu)勢(shì)的情況下企業(yè)就能夠在國(guó)外市場(chǎng)獲利。因此，傳統(tǒng)的眾多理論都認(rèn)為國(guó)際化能夠給企業(yè)帶來(lái)利益。但后來(lái)的許多學(xué)者也看到了國(guó)際化帶來(lái)的成本，主要包括國(guó)際化的風(fēng)險(xiǎn)、組織和環(huán)境的復(fù)雜性所帶來(lái)的管理成本或監(jiān)督成本、交易成本和管理信息流程的需求等。

拉斯姆斯瓦米在回顧了國(guó)際化對(duì)企業(yè)績(jī)效影響的相關(guān)實(shí)證研究后總結(jié)認(rèn)為國(guó)際化對(duì)組織績(jī)效的影響仍不明確。有的研究認(rèn)為國(guó)際化程度與企業(yè)績(jī)效正相關(guān)，有的認(rèn)為是負(fù)相關(guān)，有的認(rèn)為是曲線關(guān)系，也有認(rèn)為兩者之間沒(méi)有顯著的相關(guān)關(guān)系。

以肯特拉科特、昆杜和徐為代表的一些學(xué)者試圖整合各方面的觀點(diǎn)，提出一個(gè)綜合性的框架――國(guó)際化擴(kuò)張的三階段論，認(rèn)為隨著企業(yè)國(guó)際化的不斷深入，企業(yè)績(jī)效會(huì)呈現(xiàn)第一階段下降、第二階段上升、第三階段再下降的水平S型曲線關(guān)系。他們認(rèn)為S型曲線包含負(fù)的斜率、正的斜率、U型曲線和倒U型曲線四種關(guān)系，可以合理解釋過(guò)去研究中的不同結(jié)果。但這種S型曲線關(guān)系模型并未得到學(xué)術(shù)界的普遍認(rèn)可。

4.關(guān)于企業(yè)國(guó)際化階段研究

20世紀(jì)70年代中期以來(lái)，以約翰遜和瓦尼為代表的北歐學(xué)派，使用企業(yè)行為理論研究方法，提出了企業(yè)國(guó)際化階段論，也有學(xué)者稱(chēng)之為“烏普薩拉國(guó)際化模型”。

約翰遜和瓦尼對(duì)瑞典四家企業(yè)的海外經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行比較時(shí)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)海外經(jīng)營(yíng)的不同發(fā)展階段具體為：第一階段沒(méi)有出口，第二階段有偶然的非經(jīng)常性出口，第三階段是通過(guò)獨(dú)立的代表處或者人系統(tǒng)地出口，第四階段是企業(yè)在海外建立自己的銷(xiāo)售子公司，最后階段是企業(yè)在海外擁有生產(chǎn)實(shí)體并從事海外生產(chǎn)。

米勒把國(guó)際化過(guò)程分為十個(gè)階段，即：①評(píng)估企業(yè)是否準(zhǔn)備好進(jìn)入國(guó)外市場(chǎng)；②企業(yè)分析；③對(duì)國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)計(jì)劃再評(píng)估；④評(píng)估國(guó)際市場(chǎng)和競(jìng)爭(zhēng)；⑤制定國(guó)外市場(chǎng)進(jìn)入計(jì)劃；⑥識(shí)別和選擇國(guó)外合作伙伴；⑦依從國(guó)外規(guī)則；⑧選擇雙方市場(chǎng)的服務(wù)支持提供者；⑨企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)；⑩在國(guó)外市場(chǎng)設(shè)立機(jī)構(gòu)。

喬治運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程對(duì)美國(guó)68個(gè)近期開(kāi)展國(guó)際化的企業(yè)進(jìn)行了研究，把國(guó)際化步驟分為：①動(dòng)機(jī)和戰(zhàn)略規(guī)劃；②市場(chǎng)調(diào)研；③市場(chǎng)選擇；④進(jìn)入模式選擇；⑤對(duì)意外和困難的規(guī)劃；⑥補(bǔ)充的戰(zhàn)略。

5.以發(fā)展中國(guó)家為研究對(duì)象的企業(yè)國(guó)際化研究

由于，發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司無(wú)論從數(shù)量上還是規(guī)模上都是企業(yè)國(guó)際化活動(dòng)的主體，企業(yè)國(guó)際化理論研究的主流也是以跨國(guó)公司為研究對(duì)象。20世紀(jì)70年代中期開(kāi)始，由于新興工業(yè)化國(guó)家的興起，來(lái)自發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)跨國(guó)界經(jīng)營(yíng)活動(dòng)逐步發(fā)展起來(lái)，學(xué)者逐漸開(kāi)始關(guān)注對(duì)發(fā)展中國(guó)家跨國(guó)公司理論的探討，提出了許多有價(jià)值的理論和觀點(diǎn)，解釋發(fā)展中國(guó)家企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的國(guó)際化理論應(yīng)運(yùn)而生。研究發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)國(guó)際化問(wèn)題的理論有小規(guī)模技術(shù)理論、技術(shù)地方化理論、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級(jí)理論等。

二、國(guó)內(nèi)研究綜述

1.國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)國(guó)際化的定義

魯桐在《企業(yè)的國(guó)際化――兼評(píng)中國(guó)企業(yè)的海外經(jīng)營(yíng)》一文中將企業(yè)國(guó)際化看作是一種空間層面的擴(kuò)展，認(rèn)為企業(yè)的國(guó)際化行為分為外向國(guó)際化和內(nèi)向國(guó)際化，它認(rèn)為企業(yè)國(guó)際化包含兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是企業(yè)的“走出去”，二是企業(yè)將資本、技術(shù)或管理方式等“引進(jìn)來(lái)”。

梁能在《國(guó)際商務(wù)》一書(shū)中指出，企業(yè)國(guó)際化是指企業(yè)走向世界的過(guò)程。他表現(xiàn)在兩方面，一方面是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的國(guó)際化，也就是企業(yè)產(chǎn)銷(xiāo)活動(dòng)的范圍從一國(guó)走向世界，二是企業(yè)自身的國(guó)際化，也就是一個(gè)原先土生土長(zhǎng)的企業(yè)向跨國(guó)企業(yè)演變發(fā)展。

金潤(rùn)圭在《全球戰(zhàn)略:跨國(guó)公司與中國(guó)企業(yè)國(guó)際化》一書(shū)中提出：企業(yè)國(guó)際化，意味著以出口為導(dǎo)向，瞄準(zhǔn)世界市場(chǎng)，實(shí)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)，國(guó)際性地配置生產(chǎn)要素和管理技能，積極參與國(guó)際分工和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，在復(fù)雜多變的世界政治、經(jīng)濟(jì)、技術(shù)環(huán)境中，具有自我生存和發(fā)展能力。

2.國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)理論等相關(guān)研究

我國(guó)對(duì)企業(yè)國(guó)際化的研究要從我國(guó)對(duì)跨國(guó)公司的認(rèn)識(shí)開(kāi)始，在20世紀(jì)70年代，由南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所世界經(jīng)濟(jì)研究室翻譯了聯(lián)合國(guó)關(guān)于跨國(guó)公司的第一個(gè)報(bào)告《世界發(fā)展中的多國(guó)公司》，為我國(guó)認(rèn)識(shí)跨國(guó)公司了起到了開(kāi)創(chuàng)性的作用。之后陸續(xù)出現(xiàn)一些相關(guān)的著作：《世界經(jīng)濟(jì)百科全書(shū)》（錢(qián)俊瑞，1987）、《遍及全球的跨國(guó)公司》（葉剛，1989）、《上海企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)初探》（顧達(dá)，1991）、《跨國(guó)公司戰(zhàn)略管理》（藤維藻，1992）、《企業(yè)跨國(guó)經(jīng)營(yíng)研究――兼論中國(guó)企業(yè)國(guó)際化》（趙曙明，1993）等等，從不同側(cè)面介紹了跨國(guó)公司。

近些年來(lái)，大部分學(xué)者主要是在學(xué)習(xí)國(guó)外企業(yè)國(guó)際化理論的基礎(chǔ)上對(duì)我國(guó)企業(yè)國(guó)際化做了一些評(píng)述，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，提出對(duì)策，提出了一些企業(yè)國(guó)際化的模式和路徑選擇。大體可分為五個(gè)方面：

一是對(duì)我國(guó)某個(gè)企業(yè)國(guó)際化個(gè)案的研究。比如，龔振（2006）以TCL的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)為研究對(duì)象，分析了TCL國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)和利弊，姬金霞（2006）海爾公司國(guó)際化戰(zhàn)略研究，系統(tǒng)介紹了海爾公司國(guó)際化戰(zhàn)略的制定與實(shí)施過(guò)程，總結(jié)了其國(guó)際化成功的經(jīng)驗(yàn)，陳靜（2005）的聯(lián)想國(guó)際化VS海爾國(guó)際化對(duì)兩個(gè)企業(yè)國(guó)際化狀況、特點(diǎn)進(jìn)行了比較。

二是對(duì)某個(gè)產(chǎn)業(yè)類(lèi)型（家電、制造業(yè)、石油、IT產(chǎn)業(yè)等）國(guó)際化狀況的研究。比如，宋文佳（2007）選取了海爾、聯(lián)想和華為這三家典型制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行了國(guó)際化程度測(cè)量和國(guó)際化經(jīng)營(yíng)模式的分析，通過(guò)對(duì)這三家既具代表性又各具特色的企業(yè)的研究，總結(jié)出我國(guó)制造業(yè)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)存在的普遍問(wèn)題。龍建輝（2006）對(duì)我國(guó)鋼鐵企業(yè)國(guó)際化程度的評(píng)估研究，選取寶鋼、包鋼、首鋼等企業(yè)對(duì)我國(guó)鋼鐵企業(yè)國(guó)際化進(jìn)行了評(píng)估。劉松濤（2004）在我國(guó)摩托車(chē)企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略研究中，提出了我國(guó)摩托車(chē)企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略的關(guān)鍵環(huán)節(jié)：全球領(lǐng)先的成本控制、研發(fā)創(chuàng)新能力、品牌全球化、全球價(jià)值活動(dòng)一體化等。此外還有，張廣寶（2006）中國(guó)石油企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)國(guó)際化模式及其風(fēng)險(xiǎn)研究，張孟村（2006）中國(guó)家電企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略研究，胡耀國(guó)（2008）我國(guó)IT企業(yè)品牌國(guó)際化戰(zhàn)略研究，李寧（2008）我國(guó)船舶制造業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略研究，柯義迪（2007）我國(guó)化學(xué)制藥企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)研究，吳宇紅（2009）我國(guó)中小粉末涂料企業(yè)國(guó)際化發(fā)展戰(zhàn)略研究，杜春娟（2004）戰(zhàn)略資源國(guó)際化――我國(guó)石化企業(yè)的發(fā)展思路，李?。?006）我國(guó)軟件企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略研究等文章針對(duì)企業(yè)所處產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)，分析我國(guó)某個(gè)產(chǎn)業(yè)國(guó)際化的現(xiàn)狀，提出提高某個(gè)產(chǎn)業(yè)國(guó)際化程度必要性與政策建議。

三是對(duì)某個(gè)企業(yè)類(lèi)型（民營(yíng)企業(yè)，中小企業(yè)，科技型企業(yè)等）國(guó)際化問(wèn)題的研究。李凝（2007）提出，民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化既可以采用漸進(jìn)的國(guó)際化模式也可以采用快速的國(guó)際化模式，民營(yíng)企業(yè)受到企業(yè)管理層國(guó)際經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)密集程度、企業(yè)文化和產(chǎn)業(yè)特征等方面的影響，應(yīng)在國(guó)際化風(fēng)險(xiǎn)和收益下權(quán)衡，確定企業(yè)的國(guó)際化模式與速度。民營(yíng)企業(yè)國(guó)際化對(duì)策研究既有包括國(guó)際化某一方面的政策建議也包括國(guó)際化體系的對(duì)策研究。楊立強(qiáng)（2003）對(duì)我國(guó)中小企業(yè)走出去的基礎(chǔ)與策略、彭少華（2006）對(duì)我國(guó)中小企業(yè)國(guó)際化路徑、董春（2007）對(duì)我國(guó)中小企業(yè)國(guó)際化發(fā)展理論與實(shí)證進(jìn)行了研究，他們發(fā)現(xiàn)面對(duì)大型企業(yè)強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，可以依據(jù)中小企業(yè)自身特點(diǎn)啟動(dòng)國(guó)際化戰(zhàn)略，提出可以采取網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)建、營(yíng)銷(xiāo)創(chuàng)新、實(shí)施全球邊角化策略等應(yīng)對(duì)國(guó)際化浪潮。謝作渺（2006）主要分析了科技型企業(yè)國(guó)際化過(guò)程中人才缺失的問(wèn)題。此外，張俊民（2006）對(duì)中國(guó)零售業(yè)、隋建華（2009）對(duì)我國(guó)高科技企業(yè)、關(guān)健鑫（2008）對(duì)我國(guó)高新技術(shù)企業(yè)的國(guó)際化問(wèn)題進(jìn)行分析。這些學(xué)者從行業(yè)特點(diǎn)出發(fā)，發(fā)掘了一類(lèi)企業(yè)在國(guó)際化進(jìn)程中面臨的諸多問(wèn)題，提出了自己的對(duì)策建議。

四是對(duì)我國(guó)某個(gè)區(qū)域企業(yè)國(guó)際化問(wèn)題的研究，進(jìn)行了一些實(shí)證分析。比如，趙優(yōu)珍（2003）以浙江省民營(yíng)企業(yè)為研究對(duì)象，在現(xiàn)狀分析的基礎(chǔ)上，提出了我國(guó)民營(yíng)企業(yè)存在的主要問(wèn)題：認(rèn)知誤區(qū)、融資困境、信息閉塞和技術(shù)水平及技術(shù)創(chuàng)新能力較低。蔣華（2007）以問(wèn)卷調(diào)查方式，用5級(jí)評(píng)分法對(duì)溫州中小企業(yè)國(guó)際化問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證研究，內(nèi)蒙古財(cái)經(jīng)學(xué)院工商管理系課題組（2006）對(duì)內(nèi)蒙古羊絨企業(yè)國(guó)際化程度進(jìn)行了測(cè)量研究。這些學(xué)者詳細(xì)分析了某個(gè)區(qū)域的企業(yè)國(guó)際化狀況，評(píng)估其國(guó)際化程度，發(fā)現(xiàn)其中的問(wèn)題提出了相應(yīng)對(duì)策。

五是對(duì)我國(guó)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程中某個(gè)因素或問(wèn)題進(jìn)行深入分析。比如，王國(guó)順（2006）對(duì)企業(yè)國(guó)際化與企業(yè)績(jī)效進(jìn)行了實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)國(guó)際化程度與企業(yè)總資產(chǎn)利潤(rùn)率呈相關(guān)性并不強(qiáng)烈的負(fù)相關(guān)關(guān)系，但技術(shù)密集型的醫(yī)藥行業(yè)國(guó)際化程度與企業(yè)業(yè)績(jī)呈正相關(guān)關(guān)系。朱焱（2009）對(duì)我國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)內(nèi)外部影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，提出：企業(yè)的特征（企業(yè)規(guī)模、管理者態(tài)度、海外經(jīng)驗(yàn)、高管團(tuán)隊(duì)的教育背景和經(jīng)驗(yàn)技能等）、企業(yè)能力（技術(shù)水平、質(zhì)量控制與交流能力等）、企業(yè)國(guó)際化戰(zhàn)略是企業(yè)的內(nèi)部因素；東道國(guó)市場(chǎng)特征與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)特征是企業(yè)的外部因素。分別通過(guò)實(shí)證分析，認(rèn)為企業(yè)自身能力是影響企業(yè)國(guó)際化績(jī)效的關(guān)鍵因素，參與國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)，必須要加大對(duì)技術(shù)的創(chuàng)新能力，企業(yè)融資能力的大小也是制約企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)績(jī)效的一個(gè)重要因素。此外，王振鐸（2006）我國(guó)企業(yè)國(guó)際化供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題與對(duì)策研究，于麗艷（2006）我國(guó)企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理研究，陳伍斌（2006）我國(guó)企業(yè)的品牌國(guó)際化發(fā)展研究，劉春勝（2007）中國(guó)企業(yè)國(guó)際化發(fā)展進(jìn)程中的政治風(fēng)險(xiǎn)及對(duì)策分析，李希志（2008）中國(guó)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程中的財(cái)務(wù)部門(mén)業(yè)務(wù)支持轉(zhuǎn)型等文獻(xiàn)從不同側(cè)面研究了我國(guó)企業(yè)國(guó)際化進(jìn)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，進(jìn)而提出對(duì)策。

綜上，國(guó)外學(xué)者對(duì)國(guó)際化理論研究相對(duì)成熟，國(guó)內(nèi)許多學(xué)者的研究更多的關(guān)注了了我國(guó)某些區(qū)域或某些產(chǎn)業(yè)國(guó)際化相關(guān)問(wèn)題。

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作者簡(jiǎn)介：

第6篇

關(guān)鍵詞：農(nóng)村；安全飲水工程；運(yùn)行管理

改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，我國(guó)投入了大量資金用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，這使得人們的生存環(huán)境得到了有效改善。然而農(nóng)村在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于城市，我國(guó)總?cè)丝跀?shù)的80%都為農(nóng)民，發(fā)展農(nóng)村具有更加現(xiàn)實(shí)的意義。農(nóng)村安全飲水工程是農(nóng)村建設(shè)發(fā)展中的重要內(nèi)容，它對(duì)于滿足農(nóng)民日常生活飲水需求具有重要意義。實(shí)際當(dāng)中我國(guó)從上世紀(jì)開(kāi)始就已經(jīng)進(jìn)行了農(nóng)村飲水工程建設(shè)，但是由于各種原因工程在運(yùn)行中出現(xiàn)了這樣或那樣的問(wèn)題，對(duì)于農(nóng)村居民用水造成了嚴(yán)重的影響，所以相關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村安全飲水工程建設(shè)的重視，進(jìn)而采取有效措施實(shí)現(xiàn)飲水工程的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。

一、農(nóng)村飲水安全工程存在的問(wèn)題

（一）供水保障率不高

當(dāng)前國(guó)內(nèi)的農(nóng)村飲水工程多為二十世紀(jì)七十年代衛(wèi)生改水、除氟改水時(shí)期群眾組織建設(shè)的供水工程，工程在處理設(shè)施、規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等方面都存在較多問(wèn)題，進(jìn)而導(dǎo)致了供水保障率不高的現(xiàn)象，實(shí)際當(dāng)中的經(jīng)營(yíng)和維護(hù)管理活動(dòng)都存在較多困難。

（二）更新改造能力不強(qiáng)

通常情況下農(nóng)村供水工程只能執(zhí)行低于運(yùn)行成本的水價(jià)或成本水價(jià)，無(wú)法計(jì)提維修經(jīng)費(fèi)和工程折舊，這種情況超過(guò)農(nóng)村供水工程壽命期的工程更新改造只能依靠外部支持實(shí)現(xiàn)，僅依靠自身能力難以實(shí)現(xiàn)。

（三）管理體制和機(jī)制有待完善

當(dāng)前很多農(nóng)村供水工程存在水費(fèi)收繳難、管理組織不完善、工程產(chǎn)權(quán)不清等問(wèn)題，加之很多地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不高、工程缺乏資金補(bǔ)助、設(shè)備缺乏維修更換，最終造成農(nóng)村安全飲水工程老化、供水單位嚴(yán)重虧損等問(wèn)題，并使得農(nóng)村飲水工程整體的良性運(yùn)行造成影響。

（四）水質(zhì)不合格

造成飲水水質(zhì)不合格的原因主要包括工程管理不到位和工程標(biāo)準(zhǔn)低，通常超標(biāo)的物質(zhì)包括渾濁度、大腸菌群、氟化物、亞硝酸鹽、硫酸鹽、總硬度、溶解性總固體、細(xì)菌總數(shù)等，而造成這些問(wèn)題的具體原因則是飲用水遭到農(nóng)藥、化肥、糞便的污染。

二、農(nóng)村安全飲水工程運(yùn)行管理模式

農(nóng)村安全飲水工程的屬性是準(zhǔn)公共物品，其本質(zhì)是社會(huì)公益事業(yè)。通過(guò)對(duì)全國(guó)主要省市的農(nóng)村安全飲水工程的管理權(quán)和所有權(quán)的系統(tǒng)分析，可將我國(guó)農(nóng)村安全飲水工程的管理模式氛圍以下幾類(lèi)。

（一）公有模式

其中公有模式又分為完全公有與公有自來(lái)水公司兩種模式，當(dāng)供水單位是地方政府組成部分時(shí)，農(nóng)村安全飲水工程屬于完全公有模式，其中工程建設(shè)和設(shè)計(jì)由供水單位負(fù)責(zé)，而工程經(jīng)營(yíng)和運(yùn)行則由政府服務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，這些機(jī)構(gòu)不具有回收成本和供水服務(wù)的目標(biāo)，但隨著市場(chǎng)機(jī)制越來(lái)越多的被引入農(nóng)村安全飲水工程中，這種模式已經(jīng)很少在農(nóng)村安全飲水工程中見(jiàn)到。公有自來(lái)水公司模式由水務(wù)公用事業(yè)單位組建的公司主導(dǎo)，當(dāng)?shù)卣毮懿块T(mén)或政府為股權(quán)所有者。在城鄉(xiāng)一體化發(fā)展中，全國(guó)范圍內(nèi)的自來(lái)水公司獲得了有效的發(fā)展[1]。

（二）準(zhǔn)公有模式

在準(zhǔn)公有模式中政府成立的專(zhuān)門(mén)供水單位對(duì)農(nóng)村安全飲水工程進(jìn)行管理，其中管理局、協(xié)會(huì)是常見(jiàn)由政府成立的單位。同時(shí)相關(guān)部門(mén)還在相應(yīng)的法律法規(guī)中納入對(duì)這些單位的調(diào)整，對(duì)其自主經(jīng)營(yíng)權(quán)等權(quán)利、職責(zé)、任務(wù)進(jìn)行明確。當(dāng)前的準(zhǔn)公有模式包括供水協(xié)會(huì)管理、村集體管理、鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利站管理等模式。

鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利站的管理模式特點(diǎn)：管理人員具有較高的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)，能夠更加科學(xué)的開(kāi)展管理工作，進(jìn)而促進(jìn)了農(nóng)村安全飲水工程的穩(wěn)定運(yùn)行。但是鄉(xiāng)鎮(zhèn)水利站隸屬于地方政府，還無(wú)法實(shí)現(xiàn)完全的自主經(jīng)營(yíng)。水利站職工是管理人員，其工作成效通常不會(huì)對(duì)工程經(jīng)營(yíng)造成較大影響，進(jìn)而導(dǎo)致很多員工缺乏責(zé)任心，管理方式粗放，對(duì)水利站的長(zhǎng)期運(yùn)行造成不良影響[2]。

村集體的管理模式特點(diǎn)：對(duì)于集體經(jīng)濟(jì)水平高、管理班子能力強(qiáng)的村，由村集體承擔(dān)飲水工程日常維護(hù)和運(yùn)行費(fèi)用，能夠?qū)崿F(xiàn)較為有效的管理，但是經(jīng)常存在“福利水”、“大鍋水”的現(xiàn)象。一旦管理班子存在問(wèn)題，安全飲水工程的運(yùn)行也會(huì)受到威脅。當(dāng)村子經(jīng)濟(jì)收入低，不具備改造維修供水設(shè)施能力，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)安全飲水工程無(wú)法維持運(yùn)行的狀況，進(jìn)而停止供水，農(nóng)村安全飲水工程的穩(wěn)定運(yùn)行無(wú)法得到保障[3]。

供水協(xié)會(huì)的管理模式特點(diǎn)：由協(xié)會(huì)管理村安全飲水工程，能夠有效消除不同村管理水平差距較大的問(wèn)題，尤其是能夠?qū)λM(fèi)的支出和收取進(jìn)行規(guī)范，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)的公開(kāi)透明。但由于采用單村合算的方式，從經(jīng)濟(jì)學(xué)上單村工程的良性運(yùn)行難以維持。

（三）委托管理模式

委托管理是在設(shè)施所有權(quán)不變的情況下，通過(guò)委托合同方式由工程所有者向承包租賃者委托供水設(shè)施管理權(quán)，授權(quán)方式通常包括特許經(jīng)營(yíng)合同、租賃合同、合同管理等方式[4]。

承包的管理模式特點(diǎn)：通過(guò)承包管理模式的運(yùn)用，農(nóng)村安全飲水工程管理中責(zé)任落實(shí)不到位、維護(hù)水平差的問(wèn)題能夠得到有效解決。承包人為了盡可能少支付維修費(fèi)用，會(huì)有效的開(kāi)展工程維護(hù)保養(yǎng)工作，并且提升服務(wù)水平。農(nóng)村安全飲水工程中引入私營(yíng)企業(yè)這一方式，在很多地方都收獲了良好的效果，該模式適宜用于規(guī)模較大的供水工程管理[5]。

（四）私有模式

農(nóng)村供水工程的商業(yè)化、私有化發(fā)展運(yùn)作逐漸取代傳統(tǒng)的國(guó)家所有、政府經(jīng)營(yíng)方式，通過(guò)在供水產(chǎn)業(yè)中吸引更多私人資本解決了政府部門(mén)對(duì)基礎(chǔ)建設(shè)投入不足的問(wèn)題，其中拍賣(mài)產(chǎn)權(quán)管理模式、私人投資管理模式、公司管理模式是主要的類(lèi)型。

股份制公司的管理模式特點(diǎn)：所有權(quán)明確，有效落實(shí)經(jīng)營(yíng)權(quán)，不存在爭(zhēng)議，較少受到外界因素影響，建成的工程能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)化運(yùn)作。這類(lèi)工程的管理模式有效降低了政府部門(mén)投資壓力，由公司運(yùn)作群眾投勞集資，減輕了農(nóng)民的負(fù)擔(dān)，降低了農(nóng)民與政府之間的矛盾。

私人投資經(jīng)營(yíng)的管理模式特點(diǎn)：經(jīng)營(yíng)權(quán)和產(chǎn)權(quán)明晰，個(gè)人完全擁有工程產(chǎn)權(quán)。這種情況下，個(gè)人投資者會(huì)通過(guò)各種方式降低管理費(fèi)用，并通過(guò)提升服務(wù)水平和管理水平增加客戶(hù)滿意度，進(jìn)而增加稅費(fèi)收益，提升盈利水平[6]。

拍賣(mài)產(chǎn)權(quán)的管理模式特點(diǎn)：工程完成拍賣(mài)后，為了創(chuàng)造收益和回收成本頭這人會(huì)調(diào)動(dòng)各種可利用資源提升工程管理水平。同時(shí)政府部門(mén)利用調(diào)整企業(yè)較高利潤(rùn)和監(jiān)控水價(jià)的方式，有效解決集體或國(guó)有資產(chǎn)的流失問(wèn)題。

結(jié)語(yǔ)：

通常以上內(nèi)容可知，當(dāng)前農(nóng)村安全飲水工程管理中存在多種模式，這些模式對(duì)于工程管理各有利弊。地方部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本地區(qū)實(shí)際情況確定相應(yīng)的管理模式，進(jìn)而切實(shí)有效的解決好當(dāng)前安全飲水工程管理中存在的問(wèn)題，最終促進(jìn)城鎮(zhèn)供水一體化的發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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第7篇

2004～2011年我國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)的現(xiàn)狀和亮點(diǎn)

（一）國(guó)內(nèi)外現(xiàn)狀在總結(jié)自2004年開(kāi)始舉辦“中國(guó)航空貨運(yùn)峰會(huì)”的八年時(shí)間后，我們不難發(fā)現(xiàn)我國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)的深刻變化，雖然表面上貨物的航空運(yùn)輸量或吞吐量是大了許多，但是真正在貨源品質(zhì)和行業(yè)整體的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力方面，相對(duì)比國(guó)際上四大快遞巨頭而言著實(shí)還相差甚遠(yuǎn)。這些集中體現(xiàn)在：1、在國(guó)際市場(chǎng)中，我國(guó)航空公司在境內(nèi)所承運(yùn)的國(guó)際貨運(yùn)份額正逐漸下降，今年已經(jīng)跌破了30%；而樞紐機(jī)場(chǎng)卻賺得盆滿缽滿，特別是在近八年中，中國(guó)主要的幾大樞紐機(jī)場(chǎng)均已成為國(guó)際各快遞巨頭在全球布局之下的區(qū)域樞紐，他們通過(guò)承諾貨運(yùn)量、用工和稅收來(lái)?yè)Q取了土地、時(shí)刻和資金，甚至是專(zhuān)屬跑道的專(zhuān)用，顯然達(dá)成這種“交易”的各利益方均是皆大歡喜，而真正代表中國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)強(qiáng)大與否的我國(guó)航空運(yùn)輸企業(yè)則在此輪的“交易”中成為了弱勢(shì)群體和旁觀者。反觀世界各國(guó)，除了屬?gòu)椡柚氐膰?guó)家之外，真正擁有類(lèi)似中國(guó)國(guó)土面積的國(guó)家也沒(méi)有像我國(guó)機(jī)場(chǎng)這樣給予國(guó)際快遞巨頭們?nèi)绱酥叩拇觯ㄒ?jiàn)圖1）。2、在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)中，我國(guó)的國(guó)內(nèi)航空貨運(yùn)市場(chǎng)始終處于腹艙運(yùn)輸為主的格局，伴隨著國(guó)內(nèi)運(yùn)力的不斷投放，國(guó)內(nèi)腹艙運(yùn)價(jià)是連年持續(xù)降低，且貨運(yùn)的收益還不及客運(yùn)的十分之一，這一趨勢(shì)正愈演愈烈。這直接導(dǎo)致了我國(guó)航空運(yùn)輸企業(yè)，尤其是近年發(fā)展起來(lái)的全貨機(jī)企業(yè)更是難以進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)；在沒(méi)有實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)航空貨運(yùn)轉(zhuǎn)型成為現(xiàn)代航空物流的情況下，我國(guó)航空運(yùn)輸企業(yè)始終也沒(méi)有脫離被“采購(gòu)”的命運(yùn)。3、中國(guó)的航空貨運(yùn)業(yè)雖然避免了重大空防安全事故的出現(xiàn)，但是面對(duì)整個(gè)行業(yè)上的安全、效率和效益方面，我們依然面臨十分巨大的潛在壓力，尤其是危險(xiǎn)品的大量出現(xiàn)加劇了行業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)的壓力。4、中國(guó)的航空貨運(yùn)業(yè)正在由高度集中走向一種高度分散，這使得原本同樣屬?lài)?guó)有性質(zhì)的各航空公司和機(jī)場(chǎng)均隸屬在了不同的政府機(jī)構(gòu)；尤其是在2003年民航改革之后，由于對(duì)國(guó)內(nèi)機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)方面在特許經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域遲遲沒(méi)有出臺(tái)可供執(zhí)行的細(xì)則，由此引發(fā)一個(gè)矛盾，即貨運(yùn)業(yè)的公平、公開(kāi)和公正。全行業(yè)正處于一個(gè)更加關(guān)注安全、更加趨向分散和更加不公平的時(shí)代，急需破解機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站特許經(jīng)營(yíng)的堅(jiān)冰。5、中國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)的信息化進(jìn)程也呈現(xiàn)亂象。從總體上來(lái)看，整個(gè)行業(yè)依然處于非常低下的水平，雖然部分國(guó)內(nèi)承運(yùn)人建立了較為完善的信息系統(tǒng)，但是并不能為全社會(huì)所有利益相關(guān)方使用，尤其是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間更是如此；全社會(huì)至今沒(méi)有一個(gè)可供所有利益相關(guān)方共同使用的具有公共、公開(kāi)、公平和服務(wù)性質(zhì)的查詢(xún)平臺(tái)，尤其是對(duì)于每件貨物的信息查詢(xún)依然困難重重。雖然按照傳統(tǒng)的國(guó)際理念，僅對(duì)貨運(yùn)單實(shí)現(xiàn)的查詢(xún)就可以代表萬(wàn)事大吉了；但是，我們卻發(fā)現(xiàn)真正需要全行業(yè)采取信息手段關(guān)注恰恰是每一件在航空運(yùn)輸中流動(dòng)的貨物。例如我國(guó)政府更關(guān)心每件航空貨物的安全與否？托運(yùn)人和人也更加關(guān)注所交運(yùn)貨物實(shí)時(shí)安全與否？而航空公司和機(jī)場(chǎng)也是通過(guò)每件貨物重量累計(jì)來(lái)獲得利潤(rùn)的，所以說(shuō)針對(duì)貨物的信息化需求和重大意義要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于對(duì)貨運(yùn)單的信息化需求，這或許才是我們中國(guó)航空運(yùn)輸業(yè)要實(shí)現(xiàn)信息化的關(guān)鍵和捷徑，同時(shí)也是創(chuàng)造出中國(guó)理論的源泉。6、中國(guó)航空貨運(yùn)市場(chǎng)中被長(zhǎng)期培養(yǎng)的大型核心人正在轉(zhuǎn)移成為公路快運(yùn)的承運(yùn)人，他們?cè)谡莆樟烁嗟呢浽春瓦\(yùn)力之后，轉(zhuǎn)而成為航空運(yùn)輸業(yè)的巨大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，使得我國(guó)航空公司在國(guó)內(nèi)的處境更加艱難。尤其是國(guó)際各快遞巨頭在不能直接經(jīng)營(yíng)國(guó)內(nèi)航班的情況下，轉(zhuǎn)而發(fā)展地面轉(zhuǎn)運(yùn)樞紐和轉(zhuǎn)包國(guó)內(nèi)全貨機(jī)實(shí)施“毛細(xì)血管”加“區(qū)域機(jī)場(chǎng)樞紐”的做法，全方面爭(zhēng)奪國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額。7、中國(guó)的航空貨運(yùn)業(yè)正不斷集中在幾個(gè)國(guó)內(nèi)最為繁忙的客運(yùn)樞紐，但是直到今天我們或許才恍然發(fā)現(xiàn)，這些成長(zhǎng)于客運(yùn)樞紐之上的航空貨運(yùn)企業(yè)正在受制于時(shí)刻、跑道、空域、交通和環(huán)境等各種制約因素。時(shí)至今日，國(guó)內(nèi)真正具有專(zhuān)屬、獨(dú)立的航空貨運(yùn)樞紐至今無(wú)法尋獲，而這些正是成為我國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)做強(qiáng)做大的最大基礎(chǔ)和瓶頸。8、針對(duì)中國(guó)機(jī)場(chǎng)的貨運(yùn)部門(mén)在涉及服務(wù)、收費(fèi)和壟斷的爭(zhēng)議自20世紀(jì)90年代民航開(kāi)始改革以來(lái)就沒(méi)有停止過(guò)，特別是在民航2003年改革之后，隸屬于機(jī)場(chǎng)集團(tuán)之下的各個(gè)機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站就擁有安全檢查、配載、銷(xiāo)售和貨郵行李郵件裝卸等多項(xiàng)壟斷資源，隨之引發(fā)機(jī)場(chǎng)為追求運(yùn)量和運(yùn)營(yíng)規(guī)模效益而不斷擴(kuò)建，并導(dǎo)致建設(shè)的高額成本迅速向下游傳導(dǎo)。最令人費(fèi)解的是，這種扭曲的發(fā)展模式至今仍沒(méi)有任何改變的跡象（國(guó)內(nèi)各機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站儼然已把自己當(dāng)成了類(lèi)似國(guó)內(nèi)高速公路上的“收費(fèi)站”，并對(duì)來(lái)往這條“空中高速公路”的所有參與者和貨物進(jìn)行收費(fèi)，而這條“空中高速公路”并不是由機(jī)場(chǎng)建成的）。

（二）我國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)的亮點(diǎn)與此同時(shí)，在已過(guò)去的八年中，中國(guó)的航空貨運(yùn)業(yè)也確實(shí)出現(xiàn)了一些可喜的變化和亮點(diǎn)，這些亮點(diǎn)也集中表現(xiàn)在：1、伴隨著中國(guó)貿(mào)易的持續(xù)增加和國(guó)力強(qiáng)大，中國(guó)的航空貨運(yùn)量始終處于不斷增長(zhǎng)之中，今年的總量預(yù)計(jì)將達(dá)到600萬(wàn)噸左右。2、中國(guó)政府的主管部門(mén)也意識(shí)到中國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)的發(fā)展困難，在一系列鼓勵(lì)政策之外，也成功促使國(guó)內(nèi)運(yùn)力資源得到了整合。3、國(guó)內(nèi)航空貨運(yùn)業(yè)的貨源結(jié)構(gòu)也已發(fā)生重大的改變，傳統(tǒng)貨源正在被迅速崛起的快遞所取代，快遞已成為推動(dòng)貨運(yùn)發(fā)展的動(dòng)力。4、在目前中國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)處于分散經(jīng)營(yíng)的狀況下，政府主管部門(mén)及時(shí)提出了要通過(guò)實(shí)施航空電子化的手段來(lái)降低行業(yè)成本和提高行業(yè)效益。

航空貨運(yùn)電子化

（一）IATA的電子貨運(yùn)（E-Freight）計(jì)劃眾所周知，電子化作為一項(xiàng)新興的手段，近年來(lái)在國(guó)內(nèi)外均獲得了眼球效益。尤其是將航空貨運(yùn)電子化作為“商務(wù)簡(jiǎn)化”項(xiàng)目一部分的IATA，更是不遺余力地推薦其電子貨運(yùn)（E-Feight）理念，并重點(diǎn)放在了紙張節(jié)約、實(shí)現(xiàn)各國(guó)海關(guān)無(wú)紙化程序等方面，雖然這些概念確實(shí)非常不錯(cuò)，也吸引到足夠的志愿者和眼球效益。但是，這并不能適合全球每一個(gè)國(guó)家，尤其是像中國(guó)這樣一個(gè)擁有著巨大本國(guó)市場(chǎng)和廣闊國(guó)土面積的國(guó)家。作為一名長(zhǎng)期從事國(guó)內(nèi)航空貨運(yùn)業(yè)的人員，筆者將著重就我國(guó)推進(jìn)航空貨運(yùn)電子化的風(fēng)險(xiǎn)分析如下：1、由于電子貨運(yùn)項(xiàng)目主要針對(duì)的是國(guó)際航空貨運(yùn)領(lǐng)域，所以各國(guó)海關(guān)的無(wú)紙化程序的進(jìn)展程度是所有各方最為關(guān)注的；2、但是我國(guó)海關(guān)部門(mén)在近幾年推進(jìn)電子貨運(yùn)項(xiàng)目中一直未能與國(guó)際航協(xié)所要求的電子貨運(yùn)目標(biāo)達(dá)成一致，并存在一定差異和難度。因此，上述的困難直接導(dǎo)致了我國(guó)各航空貨運(yùn)企業(yè)及業(yè)均無(wú)法享受到電子貨運(yùn)所推崇的節(jié)約紙張和簡(jiǎn)化海關(guān)流程的理想目標(biāo)。

（二）貿(mào)然推進(jìn)電子貨運(yùn)的國(guó)內(nèi)化發(fā)展分析正如上述存在的困難，在本次航空貨運(yùn)峰會(huì)上，有部分的國(guó)內(nèi)機(jī)場(chǎng)就提議改變?cè)须娮迂涍\(yùn)項(xiàng)目的推進(jìn)路徑，即將原有的電子貨運(yùn)國(guó)際化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)為國(guó)內(nèi)化實(shí)施，雖然這一提議和試點(diǎn)目前僅僅在我國(guó)境內(nèi)的一兩個(gè)機(jī)場(chǎng)得到了實(shí)現(xiàn)，但是這一變化就像一根導(dǎo)火索，未來(lái)一旦貿(mào)然推廣電子貨運(yùn)國(guó)內(nèi)化，筆者分析將有可能會(huì)極大地影響我國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)的格局，這是為什么呢？1、電子貨運(yùn)理論所提倡的節(jié)約紙張、海關(guān)簡(jiǎn)化等理念固然具有非常超前和理想化思路，但實(shí)際上作為航空貨運(yùn)業(yè)中的紙張節(jié)約眾所周知是非常有限的，尤其是各國(guó)的海關(guān)簡(jiǎn)化理念更是涉及了所在國(guó)政府在有關(guān)本國(guó)法律、規(guī)則和執(zhí)行的深層次改革，不是一蹴而就的。2、電子貨運(yùn)目前僅僅宣傳了其項(xiàng)目第一步為電子運(yùn)單，第二步為電子貨運(yùn)的概念，其實(shí)根據(jù)筆者長(zhǎng)期深入的研究，其電子貨運(yùn)計(jì)劃還有其第三步的發(fā)展，這就是“電子結(jié)算”；IATA依托的其已在國(guó)際上進(jìn)行20年之久的CASS（貨運(yùn)結(jié)算項(xiàng)目）為基礎(chǔ)，一旦上述三個(gè)步驟（電子運(yùn)單和電子貨運(yùn)捆綁電子結(jié)算）在我國(guó)境內(nèi)實(shí)現(xiàn)捆綁或合并，屆時(shí)我國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)的近百億的運(yùn)費(fèi)交易、100%國(guó)內(nèi)貨運(yùn)數(shù)據(jù)以及人管理均將受制于這個(gè)電子貨運(yùn)捆綁項(xiàng)目。3、與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)軍事、警用、維穩(wěn)物資的運(yùn)輸也將被徹底曝光并一覽無(wú)余。4、正如IATA推廣其E-Freight的描述一樣，電子貨運(yùn)可以取代紙質(zhì)貨運(yùn)單，但是我國(guó)目前的紙質(zhì)貨運(yùn)單還是一種發(fā)票的體現(xiàn)形式；假如一旦我國(guó)國(guó)內(nèi)實(shí)現(xiàn)IATA的無(wú)紙化運(yùn)輸，那么是否也需要得到國(guó)家稅務(wù)總局的許可？畢竟我國(guó)航空貨運(yùn)產(chǎn)業(yè)鏈中各個(gè)參與方均需要紙質(zhì)的發(fā)票，至少這樣的現(xiàn)狀還需要維持多年。以上這四點(diǎn)可能是我國(guó)廣大的航空貨運(yùn)從業(yè)者并沒(méi)有真正意識(shí)到的一個(gè)嚴(yán)重問(wèn)題。

（三）我國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)應(yīng)對(duì)電子貨運(yùn)持有的正確態(tài)度作為一個(gè)研究人員，筆者借此次文章想鄭重地向我國(guó)廣大國(guó)內(nèi)航空貨運(yùn)業(yè)人士強(qiáng)烈呼吁，我們一定要區(qū)分其利弊，電子貨運(yùn)固然是一項(xiàng)國(guó)際航空貨運(yùn)業(yè)的新興技術(shù)，但是是否符合國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀，國(guó)內(nèi)什么時(shí)候、什么地點(diǎn)和由誰(shuí)引導(dǎo)均是值得我們廣大業(yè)內(nèi)人士深思的問(wèn)題，筆者在此倡導(dǎo)如下：1、鼓勵(lì)中國(guó)的航空運(yùn)輸企業(yè)和樞紐機(jī)場(chǎng)應(yīng)在其他國(guó)家更多地參加這樣的國(guó)際峰會(huì)，不能老是邀請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)者在中國(guó)常年開(kāi)這樣的峰會(huì)；2、在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，鼓勵(lì)我國(guó)各航空運(yùn)輸企業(yè)和貨運(yùn)樞紐機(jī)場(chǎng)應(yīng)當(dāng)積極實(shí)施為實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易自由化而在全球推行的各種貨運(yùn)計(jì)劃和規(guī)則，包括在國(guó)際運(yùn)輸市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)使用電子貨運(yùn)或電子運(yùn)單；3、但是，對(duì)于龐大的中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，筆者主張應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎從事，因?yàn)閲?guó)內(nèi)市場(chǎng)是我國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)的惟一“自留地”，一旦對(duì)外開(kāi)放其數(shù)據(jù)、信息和交易，那么將勢(shì)必會(huì)造成相當(dāng)嚴(yán)重的不良后果；4、應(yīng)當(dāng)積極創(chuàng)造“中國(guó)規(guī)則”和“中國(guó)理論”，中國(guó)的現(xiàn)代化已經(jīng)在基礎(chǔ)信息化方面大大優(yōu)于發(fā)達(dá)國(guó)家。因此，中國(guó)應(yīng)提出解決國(guó)內(nèi)航空貨運(yùn)信息的新方案，并由此建立起具有權(quán)威的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。

筆者的解決方案———智慧空運(yùn)

（一）何為“智慧空運(yùn)”及其關(guān)鍵點(diǎn)這個(gè)“智慧空運(yùn)”在這里僅僅是一個(gè)簡(jiǎn)語(yǔ)，這也是我們中國(guó)向全球提出的首個(gè)針對(duì)航空貨運(yùn)業(yè)實(shí)施信息化推進(jìn)的一個(gè)先進(jìn)理念，其基本內(nèi)容如圖2所示。

（二）將RFID印刷進(jìn)普通的航空貨運(yùn)標(biāo)簽將是一重大理念的突破眾所周知，無(wú)論是世界各國(guó)的航空貨運(yùn)業(yè)，還是我國(guó)的航空貨運(yùn)業(yè)，所有各個(gè)利益相關(guān)方所關(guān)注的最大重點(diǎn)是———貨物本身，其所附帶的運(yùn)單、文件等，均屬于次要資料。因?yàn)樨浳锉旧硎撬懈鞣将@得利益的最大源泉，也是政府關(guān)注安全的最大焦點(diǎn)。與此同時(shí)，這貫穿整個(gè)航空貨運(yùn)業(yè)的惟一核心也是貨物本身，在觀察貨物所經(jīng)過(guò)的托運(yùn)人、包裝人、地面人、銷(xiāo)售人、機(jī)場(chǎng)地面人、承運(yùn)人、中轉(zhuǎn)人和收貨人等這一鏈條后，我們不難發(fā)現(xiàn)能夠自始至終并伴隨貨物的就只有貨物標(biāo)簽，而貨物運(yùn)單往往會(huì)依照不同階段的人而發(fā)現(xiàn)不同的變化，例如分運(yùn)單和主運(yùn)單。因此，航空貨物標(biāo)簽才是惟一跟隨貨物“終身”的證明文件，尤其是目前廣泛推行的電子運(yùn)單理論，是完全可以把有關(guān)貨物的其他文件，例如裝箱單、艙單、報(bào)關(guān)單等實(shí)施無(wú)紙化改造，但是惟獨(dú)不能將航空貨運(yùn)標(biāo)簽實(shí)現(xiàn)無(wú)紙化。否則由于貨物本身既不會(huì)“說(shuō)話”，也不會(huì)“走路”，將會(huì)導(dǎo)致機(jī)場(chǎng)的搬運(yùn)人員無(wú)法識(shí)別而產(chǎn)生嚴(yán)重的混亂。

（三）部署機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站的信息采集將是最大的中國(guó)特色亮點(diǎn)根據(jù)“國(guó)內(nèi)智慧空運(yùn)”的設(shè)計(jì)理念，我們此次重點(diǎn)是實(shí)現(xiàn)機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站的透明化，其采取的主要技術(shù)依托于先進(jìn)的RFID技術(shù)，將機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站的貨運(yùn)流程實(shí)施全程信息化，從入庫(kù)最終到裝機(jī)。

（四）客機(jī)腹艙的信息化采集是未來(lái)的中國(guó)特色亮點(diǎn)之一考慮到目前國(guó)內(nèi)近95%以上的普通貨物（含部分快件）均采取客機(jī)腹艙運(yùn)輸?shù)默F(xiàn)實(shí)，而且這一現(xiàn)狀也將維持今后很長(zhǎng)一段時(shí)間。在過(guò)去二十年中，由于機(jī)場(chǎng)作為惟一地面操作，由于種種因素所導(dǎo)致航空貨物在運(yùn)輸途中丟失現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，而且均是數(shù)額較大的貴重貨物，而最終的賠償往往是航空公司和受損失的人。因此，非常有必要使用先進(jìn)的技術(shù)為航空公司和機(jī)場(chǎng)之間的貨物丟失進(jìn)行界定。我們?cè)诒Ｕ峡罩羞\(yùn)輸安全的前提下，將采取以下信息措施，即我們將在客機(jī)的兩個(gè)散貨腹艙門(mén)及艙內(nèi)上安裝讀寫(xiě)器和天線，這樣一來(lái)將徹底解決航空貨物裝入機(jī)艙和卸出機(jī)艙的責(zé)任界定，同時(shí)機(jī)艙內(nèi)的讀寫(xiě)器也將實(shí)時(shí)掌握裝卸人員在機(jī)艙內(nèi)搬運(yùn)裝卸貨物的狀態(tài)，避免機(jī)艙內(nèi)的貨物丟失，當(dāng)然這些動(dòng)作均是在飛機(jī)經(jīng)停時(shí)進(jìn)行的，完全不在飛行中啟動(dòng)天線功能和讀寫(xiě)功能，因?yàn)镽FID及讀寫(xiě)器設(shè)備均具有這樣“睡眠”被控制的特點(diǎn)。

對(duì)國(guó)內(nèi)各行業(yè)利益相關(guān)方的好處和難度分析

考慮到這個(gè)“智慧空運(yùn)”是一個(gè)大概念，也是一個(gè)綜合體系。因此，就需要對(duì)參與這個(gè)體系的各個(gè)行業(yè)利益相關(guān)方進(jìn)行逐一說(shuō)服（如表2所述）。

智慧空運(yùn)”中的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

根據(jù)對(duì)IATA電子貨運(yùn)的研究，其理論在前期最為顯眼的是各類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域和標(biāo)準(zhǔn)化程序。因此，作為我們提出的“智慧空運(yùn)”項(xiàng)目也有相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)化領(lǐng)域和標(biāo)準(zhǔn)化程序（見(jiàn)表3）。

智慧空運(yùn)”在未來(lái)帶來(lái)的行業(yè)效果

未來(lái)，一旦中國(guó)能夠按照“智慧空運(yùn)”構(gòu)思建設(shè)形成具有中國(guó)特色的航空物流信息化，屆時(shí)將有可能形成以下行業(yè)效果：1、安全方面中國(guó)境內(nèi)的全部航空貨物運(yùn)輸將實(shí)現(xiàn)可視化和實(shí)時(shí)化，中國(guó)民航的安全將都得到極大的提升。2、行業(yè)方面行業(yè)組織將可在政府授權(quán)下?lián)碛兄袊?guó)航空貨運(yùn)業(yè)的數(shù)據(jù)權(quán)威性，并可在國(guó)際上建立起以信息采集為突破點(diǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)航空貨運(yùn)全程信息化的中國(guó)首創(chuàng)理論。與此同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)方面也完全可以通過(guò)該系統(tǒng)，對(duì)人實(shí)施“按級(jí)分類(lèi)”管理，并服務(wù)于整個(gè)航空公司和機(jī)場(chǎng)，并通過(guò)快遞產(chǎn)業(yè)推廣延伸至社會(huì)所有消費(fèi)者領(lǐng)域。最后，行業(yè)協(xié)會(huì)方面也能發(fā)揮出行業(yè)協(xié)會(huì)的主導(dǎo)作用，通過(guò)不斷建立、修改行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，建立起完整的中國(guó)航空貨運(yùn)業(yè)的信息化標(biāo)準(zhǔn)。3、收益方面該項(xiàng)目也將引入結(jié)算工具，一方面協(xié)助航空公司與所有人做生意，即主運(yùn)單的結(jié)算；另一方面，也將實(shí)現(xiàn)人與人之間相互結(jié)算，即分運(yùn)單的結(jié)算。與此同時(shí)，也將實(shí)現(xiàn)對(duì)所有標(biāo)準(zhǔn)化的運(yùn)輸物料（標(biāo)簽、包裝箱、裝卸工具等）進(jìn)行行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的管理。4、航空公司一方面是降低航空公司的運(yùn)營(yíng)成本（標(biāo)簽費(fèi)等），另一方面將實(shí)現(xiàn)航空公司與機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站之間的丟貨糾紛，最大程度地降低航空公司的損失，提高對(duì)機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站的評(píng)估依據(jù)。最后，通過(guò)該項(xiàng)目，也將實(shí)現(xiàn)航空公司由傳統(tǒng)點(diǎn)到點(diǎn)的航空貨運(yùn)轉(zhuǎn)型至門(mén)到門(mén)的航空物流模式，實(shí)現(xiàn)B2C的直銷(xiāo)戰(zhàn)略。通過(guò)“智慧空運(yùn)”將航空公司的產(chǎn)品引入千家萬(wàn)戶(hù)，從而擴(kuò)大市場(chǎng)收益，避免被人“購(gòu)買(mǎi)”的話語(yǔ)權(quán)。5、機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站作為機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站而言，該項(xiàng)目的實(shí)施，將實(shí)現(xiàn)每個(gè)機(jī)場(chǎng)的智能化水平，尤其是對(duì)貨運(yùn)倉(cāng)庫(kù)、搬運(yùn)人員、運(yùn)輸設(shè)備的管理將提升至新的高度；與此同時(shí)，也將降低機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站的各級(jí)管理人員的勞動(dòng)強(qiáng)度和成本，最大限度地發(fā)揮出機(jī)場(chǎng)貨運(yùn)站安全、便捷和高效的服務(wù)理念。6、貨運(yùn)通過(guò)實(shí)施該項(xiàng)目，將最大程度地實(shí)現(xiàn)目前廣大企業(yè)關(guān)注的“黑洞”問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)航空貨物的可視化和實(shí)時(shí)化，增加航空貨運(yùn)的安全感。另外，該項(xiàng)目也將能夠打擊到那些黑，避免那些黑謊報(bào)空運(yùn)價(jià)格轉(zhuǎn)而實(shí)施陸運(yùn)的競(jìng)爭(zhēng)手段，尤其是對(duì)謊報(bào)、瞞報(bào)危險(xiǎn)品的將實(shí)施最透明化監(jiān)管，這將最大程度地維護(hù)整個(gè)市場(chǎng)的安全性、公平性和公開(kāi)性。7、托運(yùn)人對(duì)于托運(yùn)人而言，一旦該項(xiàng)目實(shí)施，將實(shí)現(xiàn)托運(yùn)人對(duì)于所交運(yùn)貨物的全稱(chēng)信息查詢(xún)，并且對(duì)于貨物的運(yùn)輸價(jià)格和狀態(tài)也進(jìn)而實(shí)現(xiàn)透明化，最終形成對(duì)我國(guó)航空貨物運(yùn)輸?shù)男判牟粩嘣鰪?qiáng)，就像總理所說(shuō)“信心比黃金更重要”。對(duì)于整個(gè)中國(guó)航空貨運(yùn)市場(chǎng)的做強(qiáng)做大，是離不開(kāi)托運(yùn)人的支持的。總而言之，只要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的規(guī)范化，最終將提供整個(gè)市場(chǎng)的安全性和信譽(yù)度，進(jìn)而增加航空貨運(yùn)量，這對(duì)于所有參與市場(chǎng)的各利益相關(guān)方將是重大的利好。

第8篇

思維是一種認(rèn)識(shí)的結(jié)果，也是一種過(guò)程。本文只是在前一種意義上展開(kāi)討論。商法的特殊思維是人們憑空造出來(lái)的嗎?不是。它是人們認(rèn)識(shí)商法現(xiàn)象得出的科學(xué)結(jié)論。其實(shí)，任何一個(gè)部門(mén)法都有特殊思維，只是特殊思維的參照標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)涵不同而已。在實(shí)踐面前，有兩種傾向是人們不能不注意的：一是漠視商法的特殊思維，將特殊歸于一般；二是忽視商法的特殊思維是商法發(fā)展、變化規(guī)律的反映，甚至寄希望于制造商法的特殊性。當(dāng)前，最值得注意的是第一種傾向。

當(dāng)人們討論商法的特殊思維的時(shí)候，完全可以基于不同意義，本文只是在私法領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行討論。商法特殊性的深厚基礎(chǔ)是商法調(diào)整的商事關(guān)系本身的特殊性。有的人提出，同是在市場(chǎng)上買(mǎi)蘋(píng)果，商人買(mǎi)蘋(píng)果和消費(fèi)者買(mǎi)蘋(píng)果有什本文由收集整理么區(qū)別?這顯然是對(duì)商法特殊性的一種疑惑，也是一個(gè)很有意思的問(wèn)題。然而，這里只是注意到了“買(mǎi)蘋(píng)果”，卻沒(méi)有注意到商人在買(mǎi)到蘋(píng)果后還要將其賣(mài)出去。后者，恰恰是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，以企業(yè)為中心形成的特殊物質(zhì)生活領(lǐng)域里的特殊現(xiàn)象，它集中體現(xiàn)在具有特殊意義的商事關(guān)系上。這種商事關(guān)系的最大特點(diǎn)就是至少一方當(dāng)事人具有營(yíng)利動(dòng)機(jī)。所謂營(yíng)利動(dòng)機(jī)，廣義的理解是追求資本不斷增值和經(jīng)濟(jì)利益的最大化。不論是商事立法，還是商事審判，都不可能直接保證某一個(gè)商事主體營(yíng)利，但是它可以通過(guò)調(diào)整商事關(guān)系，解決商事糾紛，營(yíng)造營(yíng)利實(shí)現(xiàn)的一般環(huán)境和條件，這就是商法和商事審判應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的任務(wù)。

商法不同于民法的特殊思維并非中國(guó)獨(dú)有。不管一個(gè)國(guó)家有沒(méi)有商法典，它的商法和民法相比較確有特殊的地方。民法強(qiáng)調(diào)的是民事主體個(gè)別利益的一般保護(hù)，商法強(qiáng)調(diào)的則是商事主體的營(yíng)利利益的保護(hù)，而營(yíng)利利益與一般利益不同，并不是人人都從事?tīng)I(yíng)利活動(dòng)。從整個(gè)法律體系來(lái)講都要追求公平、效益，但相比較而言，它們的側(cè)重點(diǎn)不同。民法具有倫理的特點(diǎn)，更偏重于追求公平；商法則更強(qiáng)調(diào)追求個(gè)別主體營(yíng)利的效益，更追求交易的安全、迅捷、可靠。民法是一般法，商法是特別法。在法律適用中，凡商法有特別規(guī)定就應(yīng)該優(yōu)先適用。之所以如此，是因?yàn)樯谭ㄗ⒁馄渥鳛榛纠砟畹臓I(yíng)利性，基于多種特殊法的考慮，設(shè)置了諸多的規(guī)定，國(guó)外的商事法律如此，我國(guó)已頒布的商事法律中也如此。

商法的思維首先要關(guān)注商人和商事交易的特殊性。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，人們有不同的職業(yè)，但只有商人以商為自己的職業(yè)。商人對(duì)商業(yè)的規(guī)律最為清楚，對(duì)商業(yè)的判斷也更為精明。而這是從事其他職業(yè)的人，包括從事商事審判的法官和從事商法研究的學(xué)者都不具有的。在商法中，商人與商事主體的概念容易混淆。商事主體是商事法律關(guān)系的主體，包括了所有參加商事法律關(guān)系的人，不僅僅是商人。商事法律關(guān)系的主體概括起來(lái)主要有三種：第一種是以商為業(yè)的人，即商人。。在我國(guó)，凡是商人都要經(jīng)過(guò)工商管理部門(mén)登記，取得營(yíng)業(yè)資格?；跈?quán)利能力平等的要求，雖然誰(shuí)都可以向工商行政管理部門(mén)申請(qǐng)登記，但未獲頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，僅可依法從事一定的營(yíng)利性活動(dòng)，而不得以商為業(yè)。第二種雖然不是商人，但可依照法律的規(guī)定參加以營(yíng)利為目的的商事活動(dòng)，從事商事行為。比如，自然人可以依法買(mǎi)賣(mài)股票，但其不得直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，必須委托證券公司買(mǎi)入、賣(mài)出股票。第三種主體既不是商人，也不是非商人以營(yíng)利為目的，依法從事商事活動(dòng)者，而是一般的消費(fèi)者。一個(gè)商事法律關(guān)系至少應(yīng)有兩個(gè)主體參加，消費(fèi)者到商場(chǎng)購(gòu)物即參加了商事法律關(guān)系，但他們顯然不是以營(yíng)利為目的的。商法沒(méi)有要求參加商事法律關(guān)系的所有主體都是以營(yíng)利為目的的，但如果缺少一方主體，商事法律關(guān)系就無(wú)法建立。因此，商事主體的范圍比商人大，參加商事法律關(guān)系的主體，只有一部分人是商人，以營(yíng)業(yè)的形式從事商事交易，這與非商人依法從事商行為不同，它具有非常明顯的集團(tuán)性、反復(fù)性，并因此導(dǎo)致商人默示產(chǎn)生商業(yè)義務(wù)等。尊重商事交易的特點(diǎn)，就是要特別注意營(yíng)業(yè)中發(fā)生的商事行為與營(yíng)業(yè)外發(fā)生的商行為的不同，注意發(fā)現(xiàn)和適用商業(yè)慣例。

第二，要尊重商人的自治。尊重自治和自治規(guī)則是商法適用別應(yīng)注意的問(wèn)題。商人的營(yíng)業(yè)自由(也有的國(guó)家將其歸于職業(yè)自由)是商人自治的集中表現(xiàn)，受到各國(guó)商法的普遍保護(hù)，甚至，有的國(guó)家將其作為憲法權(quán)利予以保護(hù)。我國(guó)憲法和法律雖沒(méi)有明確規(guī)定營(yíng)業(yè)自由，但商人從事?tīng)I(yíng)業(yè)，除法律、行政法規(guī)規(guī)定外不得限制。商人營(yíng)業(yè)自由，就是要尊重商人自主決策，自主商業(yè)判斷。我國(guó)實(shí)踐中有一個(gè)普遍的說(shuō)法：商人應(yīng)“合法經(jīng)營(yíng)”，其實(shí)這種說(shuō)法頗值探討。商事交易種類(lèi)繁多，內(nèi)容復(fù)雜，不可能都由法律做出具體規(guī)定。就尊重營(yíng)業(yè)自由的角度而言，怎么可能要求商人每項(xiàng)經(jīng)營(yíng)都有法律依據(jù)呢!只要商人營(yíng)業(yè)不違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，就可以自由地進(jìn)行。尤其是新出現(xiàn)的交易類(lèi)型，在沒(méi)有具體法律規(guī)則下，原則上應(yīng)予以尊重。當(dāng)然，私法自治是民法的基本原則。但是，人們也都充分肯定商法在整個(gè)私法發(fā)展(包括私法自治)中所扮演的開(kāi)路先鋒角色。尊重商人自治與尊重自治規(guī)則是統(tǒng)一的，自治應(yīng)接受自治規(guī)則的約束與指引。公司章程是典型的自治規(guī)則，但自治規(guī)則不限于公司的章程，交易所章程、業(yè)界自治組織章程，都是自治規(guī)則，在商事審判中都應(yīng)當(dāng)?shù)玫街匾暡⑾扔诜?、行政法?guī)適用。但其前提是，自治規(guī)則不得違反強(qiáng)制性法律規(guī)范，不得違反公序良俗和社會(huì)公共利益。實(shí)踐中，也應(yīng)注意自治規(guī)則本身的拘束力和適用范圍。如《公司法》規(guī)定了公司章程對(duì)公司、股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員都具有約束力，解決這些人糾紛的時(shí)候就可以適用公司章程，如果解決公司與債權(quán)人的糾紛，由于公司章程對(duì)公司債權(quán)人沒(méi)有約束力因而不能適用公司章程。

第三，促進(jìn)交易，方便交易。商事交易需要無(wú)障礙地進(jìn)行，這是商人實(shí)現(xiàn)營(yíng)利目的的需要。為促進(jìn)交易、方便交易，商法采取了諸多措施：(1)交易的標(biāo)準(zhǔn)化。在相當(dāng)大的范圍，交易形態(tài)和客體實(shí)行定型化，如保險(xiǎn)合同、運(yùn)輸合同、銀行交易等采用標(biāo)準(zhǔn)合同條款等。(2)權(quán)利證券化。即基于商事交易發(fā)生的權(quán)利采用證券的形式，如股份有限公司股東權(quán)利以股票表示，公司債的債權(quán)以債券表示，其權(quán)利的轉(zhuǎn)讓分別通過(guò)股票、債券的轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)；提單、倉(cāng)單等證券表示提取物品的請(qǐng)求權(quán)等。資產(chǎn)證券化也是權(quán)利證券化的一種形式。由于證券流通迅速，權(quán)利也隨證券流通而流通，因而權(quán)利轉(zhuǎn)讓也即方便、迅速。(3)商事交易電子化。電子化交易是最現(xiàn)代化的交易形態(tài)，但它同時(shí)集效率、風(fēng)險(xiǎn)于一體，商法的功能在于提供分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)的措施，發(fā)揮快速交易的作用。

第四，要注意外觀主義的適用，保護(hù)善意第三人的利益。無(wú)疑，外觀主義不是商法獨(dú)有的，民法上也有規(guī)定。但可以肯定的是，外觀主義法理在商法中適用的普遍性，是民法所沒(méi)有的。從各國(guó)的經(jīng)驗(yàn)看，外觀主義的適用可以依據(jù)法律規(guī)定，如《票據(jù)法》中規(guī)定的票據(jù)背書(shū)連續(xù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)灰部梢栽诜蓻](méi)有明確規(guī)定的情形下運(yùn)用法解釋學(xué)予以適用。另外，在民法中，往往注意的是在行為上適用外觀主義。但在商法中，不僅在行為上適用外觀主義，在主體上也廣泛適用。比如《公司法》規(guī)定股東變更應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，否則不能對(duì)抗第三人。經(jīng)過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)竟蓶|名冊(cè)已經(jīng)變更股東的姓名和名稱(chēng)，但未在公司登記機(jī)關(guān)辦理變更登記，第三人仍可以依照沒(méi)有變更的公司登記認(rèn)定誰(shuí)是股東。又如，表見(jiàn)董事、擬似發(fā)起人等，都是適用外觀主義的。

第五，企業(yè)的促成與企業(yè)的維持。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不能沒(méi)有企業(yè)，企業(yè)的存在和發(fā)展是市場(chǎng)活力的基礎(chǔ)。如何促成企業(yè)的成立?核心的問(wèn)題是降低企業(yè)設(shè)立成本，簡(jiǎn)化企業(yè)設(shè)立程序，方便投資，促進(jìn)投資。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展還依賴(lài)于企業(yè)的維持。一個(gè)不容忽視的事實(shí)是：企業(yè)是商品的提供者，當(dāng)今人的衣、食、住、行等生活的各方面都存在著與企業(yè)的依存關(guān)系。_3]一個(gè)企業(yè)特別是一個(gè)大型企業(yè)，不要說(shuō)破產(chǎn)，即便是一般的解散清算，它的社會(huì)影響也是特別值得關(guān)注的。一個(gè)企業(yè)的消滅不僅僅是出資人投資目的無(wú)法實(shí)現(xiàn)，而且會(huì)導(dǎo)致眾多的職工失業(yè)，并因此而走向社會(huì)，給社會(huì)帶來(lái)極大的負(fù)擔(dān)。所以貫徹企業(yè)維持精神，既有法律本身的理念問(wèn)題，也有實(shí)踐的需要。需要注意的是，企業(yè)維持不是消極的，從企業(yè)設(shè)立、存續(xù)到消滅，都需要貫徹企業(yè)維持精神，近幾年立法中，《破產(chǎn)法》立法政策的變化頗值得注意。過(guò)去，人們幾乎僅將《破產(chǎn)法》視為破產(chǎn)還債的法，即使在國(guó)外也是如此。但最近20～30年的破產(chǎn)法理念與立法政策有了非常大的調(diào)整，不再僅注意破產(chǎn)還債，而是注意到破產(chǎn)企業(yè)的保護(hù)，特別是企業(yè)能否維持的問(wèn)題，凡是能維持的就不采取破產(chǎn)，而是通過(guò)重整或和解程序解決?！豆痉ā返?83條增加了一種公司解散事由，但真正要解散還是要謹(jǐn)慎處之，也需要貫徹企業(yè)維持精神。

商主體營(yíng)業(yè)資格應(yīng)與主體資格相分離　顧功耘

一、現(xiàn)實(shí)的困惑與解決的思路

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行立法的規(guī)定，營(yíng)業(yè)執(zhí)照是一個(gè)商主體擁有商事能力的客觀外在表現(xiàn)，同時(shí)還是商人主體資格的載體，即營(yíng)業(yè)執(zhí)照在現(xiàn)行制度安排上擔(dān)負(fù)著商人主體資格和營(yíng)業(yè)資格的雙重證明作用。

但在實(shí)踐中，商人主體登記與營(yíng)業(yè)登記不分的狀況產(chǎn)生了這樣三個(gè)問(wèn)題：第一，法律邏輯上的悖論。目前，我國(guó)許多企業(yè)在登記時(shí)，都涉及到前置審批程序。實(shí)踐中，許多部門(mén)都希望將自己的審批置于工商登記之前，而且規(guī)定了很多嚴(yán)格的條件。但是主體成立之前不可能具備這樣的條件，這就造成了法律間的沖突。第二，主體資格問(wèn)題。盡管在工商管理和司法實(shí)踐中，我們已經(jīng)確認(rèn)了企業(yè)法人資格與營(yíng)業(yè)執(zhí)照吊銷(xiāo)相分離的原則(即營(yíng)業(yè)執(zhí)照吊銷(xiāo)后法人資格仍然存在)，但是“營(yíng)業(yè)執(zhí)照”自身“統(tǒng)一主義”的立法模式并未發(fā)生根本性改變，造成了企業(yè)設(shè)立時(shí)“主體資格”與“營(yíng)業(yè)資格”二合一，而企業(yè)解散(如吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照)時(shí)“主體資格”與“營(yíng)業(yè)資格”相分離的前后相悖。第三，監(jiān)管責(zé)任與監(jiān)管績(jī)效問(wèn)題。由于主體資格與營(yíng)業(yè)資格不分，因此，哪些應(yīng)該屬于主體登記，哪些應(yīng)該屬于營(yíng)業(yè)登記，這些問(wèn)題難以厘清，使得監(jiān)管部門(mén)之間互相推諉。同時(shí)，由于工商部門(mén)的能力所限，對(duì)于專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)的行業(yè)(如環(huán)保等)，難以真正起到監(jiān)管作用，使得前置審批制度設(shè)計(jì)的初衷難以實(shí)現(xiàn)。

解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的基本思路，是將商人的主體資格與營(yíng)業(yè)資格相分離。依照法理，主體資格與營(yíng)業(yè)資格應(yīng)為兩個(gè)不同層面的問(wèn)題。主體資格亦為法律人格，而營(yíng)業(yè)資格(營(yíng)業(yè)權(quán)利能力和營(yíng)業(yè)行為能力)是以主體資格的存在為前提。只有先具有了主體資格才談得上營(yíng)業(yè)資格。對(duì)于商主體而言，其權(quán)利能力和行為能力的核心在于營(yíng)業(yè)能力(營(yíng)業(yè)權(quán)利能力和營(yíng)業(yè)行為能力)。商主體在取得主體資格之后，尚不具備經(jīng)營(yíng)資格之前，雖已是合格的法律主體，基于其主體資格的取得，具備了一般商主體的特征，享有了普通商主體的權(quán)利能力和行為能力，而且對(duì)所有處于該階段的商主體來(lái)講，這些權(quán)利能力和行為能力具有相同性和平等性，如商事人格權(quán)等，但是它不具備最核心的權(quán)利能力和行為能力(即營(yíng)業(yè)權(quán)利能力和營(yíng)業(yè)行為能力)，該營(yíng)業(yè)權(quán)利能力和行為能力的取得應(yīng)當(dāng)以營(yíng)業(yè)資格的獲得為條件。

基于以上認(rèn)識(shí)，應(yīng)當(dāng)將商人的主體資格與營(yíng)業(yè)資格進(jìn)行嚴(yán)格區(qū)分。設(shè)立登記取得的僅僅是主體資格，它是其取得營(yíng)業(yè)資格的前提，而營(yíng)業(yè)執(zhí)照不應(yīng)是主體成立的標(biāo)志，它是營(yíng)業(yè)資格存在的客觀載體。在這種體制下，營(yíng)業(yè)資格由相關(guān)部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管，主體資格由工商部門(mén)進(jìn)行監(jiān)管。

二、商主體的營(yíng)業(yè)資格

目前，我國(guó)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目分為許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目和一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，對(duì)于不同的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)有著不同的營(yíng)業(yè)資格取得條件和程序。

許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是指企業(yè)在申請(qǐng)登記前依據(jù)法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)的項(xiàng)目；而一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是指不需批準(zhǔn)，企業(yè)即可自主申請(qǐng)的項(xiàng)目。許可經(jīng)營(yíng)在本質(zhì)上屬于行政許可，從政府管制的角度看，它是政府運(yùn)用公權(quán)力對(duì)個(gè)人自由、社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)預(yù)防性的事前管制機(jī)制，其主要目的在于預(yù)防對(duì)公共利益和社會(huì)秩序可能造成的侵害或影響。從本質(zhì)上看，許可經(jīng)營(yíng)是公權(quán)力基于公共利益等價(jià)值考量，對(duì)私領(lǐng)域的介入和規(guī)制，它是一個(gè)從：“自由——禁止(公權(quán)力作用)——許可(公權(quán)力作用)——自由的恢復(fù)”的過(guò)程。在一般情況下，個(gè)人或社會(huì)擁有完整的私法上的自由，包括營(yíng)業(yè)自由，這是一個(gè)公權(quán)力尚未介入的純粹的私法自治的領(lǐng)域。

轉(zhuǎn)貼于

但當(dāng)政府基于某種考慮決定對(duì)某個(gè)領(lǐng)域?qū)嵤┕苤茣r(shí)，該私的自由即受到限制。

基于營(yíng)業(yè)自由的法律理念，對(duì)于許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定其范圍，除非是基于重大的公共利益考慮，如國(guó)家安全、宏觀經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策、競(jìng)爭(zhēng)政策等，否則不得隨意將某項(xiàng)業(yè)務(wù)劃分為許可經(jīng)營(yíng)范圍。應(yīng)當(dāng)說(shuō)國(guó)家壟斷、限制競(jìng)爭(zhēng)等這些許可經(jīng)營(yíng)只是例外，而開(kāi)放經(jīng)營(yíng)、鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)才是一般。

這里需要說(shuō)明的是，一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目與前置審批的交叉問(wèn)題。對(duì)于一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，往往也涉及到相關(guān)部門(mén)的審批。以餐飲業(yè)為例，按照現(xiàn)在工商局的要求，開(kāi)展餐飲業(yè)的登記，必須要求有衛(wèi)生、環(huán)保、消防等部門(mén)的批準(zhǔn)文件，只有具有這些批文，工商局才給進(jìn)行登記，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。對(duì)此，不能因?yàn)橐坏┯星爸脤徟鸵欢ㄊ窃S可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。許可經(jīng)營(yíng)的制度設(shè)計(jì)應(yīng)主要是對(duì)一些極少數(shù)的特殊行業(yè)而言，如金融、軍工等。對(duì)于餐飲這些競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，顯然應(yīng)當(dāng)納入到一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。只是對(duì)于這些項(xiàng)目，可能需要一定的營(yíng)業(yè)條件，如衛(wèi)生、環(huán)保等。對(duì)于這些條件，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備，但并不是說(shuō)，只要被要求具備這些條件，它就是許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。

許可經(jīng)營(yíng)是國(guó)家基于產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展政策的考慮對(duì)于私權(quán)利的限制，即使商主體具備了相應(yīng)的經(jīng)營(yíng)條件，也不一定就允許其經(jīng)營(yíng)，如銀行等金融業(yè)，它要考慮市場(chǎng)飽和度、競(jìng)爭(zhēng)程度等問(wèn)題；而一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目中的前置審批，卻是只要商主體具有了相應(yīng)的營(yíng)業(yè)條件，相關(guān)行政部門(mén)就應(yīng)當(dāng)發(fā)給其批文，就可以取得營(yíng)業(yè)資格。

在具體的制度設(shè)計(jì)上，首先，對(duì)于許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)要求商主體完成注冊(cè)登記后，先向有關(guān)主管部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其申請(qǐng)，并頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，申請(qǐng)人才具有了該領(lǐng)域的營(yíng)業(yè)權(quán)利能力和行為能力，才可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在我們的設(shè)想中，是由相關(guān)主管部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)而非工商局頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，相應(yīng)的，主體存續(xù)期間營(yíng)業(yè)活動(dòng)的監(jiān)管以及營(yíng)業(yè)者出現(xiàn)違法情況時(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的吊銷(xiāo)等，都是相關(guān)主管部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法定職權(quán)和職責(zé)。其次，對(duì)于一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目，應(yīng)分類(lèi)進(jìn)行。若申請(qǐng)人從事的行業(yè)不需要任何部門(mén)批準(zhǔn)，則可以在登記后，直接向工商局申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；而對(duì)于需要相關(guān)管理部門(mén)批準(zhǔn)的，如環(huán)保、衛(wèi)生、消防等，則要求商人取得主體資格后，先向有關(guān)主管部門(mén)提出申請(qǐng)，經(jīng)其批準(zhǔn)后，憑批準(zhǔn)文件，向工商局申請(qǐng)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。至于經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，衛(wèi)生、環(huán)保、消防等的具體執(zhí)行情況，應(yīng)由相關(guān)部門(mén)履行持續(xù)監(jiān)管義務(wù)，如果發(fā)生問(wèn)題(如環(huán)保不再達(dá)標(biāo)、衛(wèi)生不再合標(biāo)準(zhǔn)等)，應(yīng)由相應(yīng)的監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行行政處罰，嚴(yán)重時(shí)，可以請(qǐng)求工商局吊銷(xiāo)該主體的營(yíng)業(yè)執(zhí)照，此時(shí)，工商局應(yīng)當(dāng)?shù)蹁N(xiāo)。這種制度涉及的好處在于可以真正發(fā)揮專(zhuān)業(yè)監(jiān)管的優(yōu)勢(shì)，同時(shí)，可以實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)前置程序設(shè)置的目的，實(shí)現(xiàn)權(quán)力、能力、責(zé)任的衡平配置，也減輕了工商局的壓力。

目前，國(guó)家急需出臺(tái)一個(gè)營(yíng)業(yè)前置審批的目錄，而且這個(gè)目錄應(yīng)該根據(jù)情況隨時(shí)更新。在這個(gè)目錄中，所涉及的營(yíng)業(yè)前置審批的范圍不應(yīng)該太大，否則很可能增加設(shè)立成本，抑制投資。

三、商主體的營(yíng)業(yè)資格

目前在我國(guó)，經(jīng)營(yíng)范圍是商主體設(shè)立時(shí)的必要登記事項(xiàng)。那么，商主體的營(yíng)業(yè)權(quán)利能力是否受經(jīng)營(yíng)范圍的限制?在實(shí)踐中有著不同的看法。有的工商局認(rèn)為，在不涉及許可經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的情況下，對(duì)于經(jīng)營(yíng)范圍不應(yīng)限定過(guò)死，這樣不利于商人業(yè)務(wù)的開(kāi)展，而且實(shí)踐中，確實(shí)已存在了不限定經(jīng)營(yíng)范圍的做法，如《中關(guān)村科技園區(qū)企業(yè)注冊(cè)登記管理辦法》。但也有的認(rèn)為，經(jīng)營(yíng)范圍的登記特別有必要。一方面，這是國(guó)家宏觀調(diào)控的需要，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，包括宏觀調(diào)控等數(shù)據(jù)，都是依靠嚴(yán)格的“經(jīng)營(yíng)范圍”登記；另一方面，不同經(jīng)營(yíng)范圍的劃分還涉及到稅收政策。

筆者認(rèn)為，在不涉及許可經(jīng)營(yíng)的情況下，將商人的營(yíng)業(yè)資格嚴(yán)格現(xiàn)定于登記的經(jīng)營(yíng)范圍，將對(duì)商人的營(yíng)業(yè)自由造成巨大傷害。因?yàn)?，營(yíng)業(yè)自由是企業(yè)設(shè)立人能夠獨(dú)立地獲得財(cái)富并防御公共機(jī)關(guān)利用國(guó)家權(quán)力非法干預(yù)的基本自由和權(quán)利。而目前這種嚴(yán)格的做法，實(shí)際上體現(xiàn)的是“強(qiáng)國(guó)家干預(yù)主義”。這種“強(qiáng)國(guó)家干預(yù)主義”限制了商主體可能需要因應(yīng)市場(chǎng)的變化而及時(shí)調(diào)整其經(jīng)營(yíng)范圍的靈活性。盡管法律允許其經(jīng)過(guò)修正章程、變更登記等方式改變自身經(jīng)營(yíng)范圍，但這一程序卻有著極大的時(shí)間成本，使其無(wú)法靈活應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化。同時(shí)，該制度極易造成權(quán)利義務(wù)設(shè)置的失衡，即導(dǎo)致商主體從合同中獲得利益，但是卻可以基于越權(quán)原則而拒絕履行義務(wù)；同時(shí)，如果交易已經(jīng)履行，它還可能導(dǎo)致對(duì)他人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的侵害。

20世紀(jì)以來(lái)，世界各國(guó)已經(jīng)普遍推行放松企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍管制的政策。英美法系“越權(quán)無(wú)效”制度開(kāi)始陸續(xù)廢止，大陸法系國(guó)家也開(kāi)始明確認(rèn)可經(jīng)營(yíng)業(yè)活動(dòng)對(duì)經(jīng)營(yíng)范圍的突破。在國(guó)外這些制度的引領(lǐng)下，我國(guó)也已逐步放棄經(jīng)營(yíng)范圍對(duì)營(yíng)業(yè)資格的限制。最高人民法院《關(guān)于使用(中華人民共和國(guó)合同法>若干問(wèn)題的解釋(一)》第10條指出：“當(dāng)事人超越經(jīng)營(yíng)范圍訂立的合同，人民法院不因此認(rèn)定合同無(wú)效。但違反國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止規(guī)定的除外。”從以上規(guī)定看來(lái)，一般性的經(jīng)營(yíng)范圍事實(shí)上已經(jīng)無(wú)限制企業(yè)能力的功能，惟“國(guó)家限制經(jīng)營(yíng)、特許經(jīng)營(yíng)以及法律、行政法規(guī)禁止經(jīng)營(yíng)”的范圍仍然進(jìn)行比較嚴(yán)格的管制，因而，強(qiáng)制要求營(yíng)業(yè)資格限于登記的經(jīng)營(yíng)范圍已無(wú)太大意義。此外，現(xiàn)行《公司法》也刪掉了舊《公司法》第11條第3項(xiàng)的規(guī)定“公司應(yīng)當(dāng)在登記的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”。這使得公司超越經(jīng)營(yíng)范圍從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，只要此種超經(jīng)營(yíng)行為不違反法律和行政法規(guī)有關(guān)市場(chǎng)準(zhǔn)人的強(qiáng)制性規(guī)定，不違反公序良俗與誠(chéng)實(shí)信用原則，就屬合法有效。實(shí)際上，目前無(wú)論是行政法學(xué)界還是經(jīng)濟(jì)法學(xué)界、民商法學(xué)界都存在一種取消或限制經(jīng)營(yíng)范圍全面管制政策的主張，當(dāng)然許可經(jīng)營(yíng)行業(yè)除外。

對(duì)于營(yíng)業(yè)資格的喪失，無(wú)論是主動(dòng)喪失(即自愿解散)，還是被動(dòng)喪失(即強(qiáng)制解散)，學(xué)界都沒(méi)有爭(zhēng)議，但對(duì)于營(yíng)業(yè)資格喪失的時(shí)點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)予以關(guān)注。所謂喪失之時(shí)點(diǎn)，是指商主體在出現(xiàn)喪失營(yíng)業(yè)資格的情形后，自何時(shí)起喪失其營(yíng)業(yè)資格，不得再?gòu)氖滦碌臓I(yíng)業(yè)活動(dòng)。由于該問(wèn)直接題涉及到相關(guān)主體在喪失營(yíng)業(yè)資格后，仍開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律效力，因而，極為關(guān)鍵。筆者認(rèn)為，該時(shí)間點(diǎn)的確定應(yīng)當(dāng)因喪失事由不同而分別對(duì)待：(1)自愿解散應(yīng)當(dāng)自清算組成立之日喪失營(yíng)業(yè)資格；(2)行政解散應(yīng)自行政處罰決定做出之日起，喪失營(yíng)業(yè)資格；(3)裁判解散應(yīng)區(qū)分情形：對(duì)于司法解散、判決歇業(yè)、維持原吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的行政處罰等情形，自判決生效之日起，商主體喪失營(yíng)業(yè)資格，而對(duì)于破產(chǎn)則應(yīng)自裁定宣告破產(chǎn)之日起，喪失營(yíng)業(yè)資格。

商業(yè)登記法的基本問(wèn)題　葉林

我國(guó)在企業(yè)登記上采用“分別立法”模式，頒布了多項(xiàng)登記法規(guī)，初步滿足了企業(yè)登記的實(shí)踐需求。然而，相關(guān)法規(guī)之體系分散、理念落后、內(nèi)容陳舊，難以有效解決企業(yè)登記遇到的問(wèn)題。為了保護(hù)私法主體的營(yíng)業(yè)權(quán)，規(guī)范登記機(jī)關(guān)

轉(zhuǎn)貼于

的登記活動(dòng)，完善商事法律制度，維護(hù)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，我國(guó)應(yīng)制定統(tǒng)一商業(yè)登記法。

一、術(shù)　語(yǔ)之爭(zhēng)：堅(jiān)持傳統(tǒng)抑或合理移植

商法學(xué)者通常采用“商事登記”的術(shù)語(yǔ)，行政法規(guī)和規(guī)范性文件采用“企業(yè)登記”的術(shù)語(yǔ)，少數(shù)學(xué)者稱(chēng)其為“商業(yè)登記”。筆者認(rèn)為，商事登記、企業(yè)登記和商業(yè)登記主要是關(guān)于商業(yè)組織主體和營(yíng)業(yè)資格的登記事務(wù)，也包括相關(guān)的權(quán)利登記，但不包括單純的權(quán)利或財(cái)產(chǎn)登記。三個(gè)術(shù)語(yǔ)的基本含義相似，如何選擇術(shù)語(yǔ)，應(yīng)當(dāng)斟酌既有的法律體系和表達(dá)習(xí)慣。

“商業(yè)登記”的術(shù)語(yǔ)，符合我國(guó)既有法律體系。在民商分立國(guó)家，商法典有“商”和“商事”的術(shù)語(yǔ)，還專(zhuān)門(mén)規(guī)定“商事登記”制度，形成了“商”、“商事”和“商事登記”的對(duì)應(yīng)關(guān)系。民商合一國(guó)家雖無(wú)商法典，卻經(jīng)常單獨(dú)制定商業(yè)登記法，要求營(yíng)業(yè)活動(dòng)必須辦理登記。我國(guó)既無(wú)民法典，亦無(wú)商法典，采用“商事登記”的術(shù)語(yǔ)，缺乏商法典的合理依托。相反，采用“商業(yè)登記”的術(shù)語(yǔ)，可以避開(kāi)學(xué)術(shù)爭(zhēng)議，還可適應(yīng)多項(xiàng)登記法規(guī)并存的現(xiàn)狀。

“企業(yè)登記”的含義過(guò)于狹窄，“商業(yè)登記”符合通常的表達(dá)習(xí)慣。在字面含義上，“企業(yè)登記”無(wú)法涵蓋個(gè)體工商戶(hù)登記。“個(gè)體工商戶(hù)”是在我國(guó)特殊歷史背景下出現(xiàn)的營(yíng)業(yè)形式，它類(lèi)似于個(gè)人獨(dú)資企業(yè)，卻有獨(dú)特的實(shí)證法屬性。如果維持個(gè)體工商戶(hù)的獨(dú)特地位，就很難采用“企業(yè)”或“企業(yè)登記”的術(shù)語(yǔ)。商業(yè)組織不僅包含了多種企業(yè)形態(tài)，還包括個(gè)體工商戶(hù)，更可擴(kuò)張至各種商業(yè)組織形態(tài)，其外延必然大于多種企業(yè)形態(tài)的簡(jiǎn)單加總，也更契合于私法主體營(yíng)業(yè)權(quán)的本旨。

在我國(guó)，“商事登記”缺乏商法典的依托，“企業(yè)登記”無(wú)法涵蓋各種商業(yè)組織。相對(duì)而言，“商業(yè)登記”和“商業(yè)登記法”的術(shù)語(yǔ)更準(zhǔn)確，它不僅能夠涵蓋“企業(yè)”和“企業(yè)登記法”等下位概念，還符合我國(guó)的語(yǔ)言表達(dá)習(xí)慣。

二、性質(zhì)之爭(zhēng)：私法義務(wù)抑或行政許可

根據(jù)《行政許可法》第12條，企業(yè)或者其他組織的設(shè)立等需要確定主體資格的事項(xiàng)，可以設(shè)定行政許可。多數(shù)行政法和商法專(zhuān)家也認(rèn)為，私法主體只有經(jīng)過(guò)法定登記程序，方取得營(yíng)業(yè)資格。筆者認(rèn)為，在研判商業(yè)登記的性質(zhì)時(shí)，要兼顧公法和私法的規(guī)定。在商業(yè)組織的設(shè)立事項(xiàng)上設(shè)定行政許可，忽視了商業(yè)登記的私法屬性，過(guò)度強(qiáng)化了公權(quán)力的效用，結(jié)論是不周延的。

多數(shù)國(guó)家經(jīng)歷過(guò)商業(yè)自由發(fā)展的階段，最初本無(wú)商業(yè)登記，后來(lái)逐漸出現(xiàn)由民間組織或行業(yè)協(xié)會(huì)辦理商業(yè)登記的做法。直至近代，在商法本土化進(jìn)程中，多數(shù)國(guó)家改變了商業(yè)登記上的放任態(tài)度，而由行政機(jī)關(guān)或法院辦理商業(yè)登記。然而，商業(yè)和商業(yè)登記始終帶著自由的傳統(tǒng)基因，自由始終是商業(yè)和商業(yè)登記的本性，國(guó)家管制也必須符合商業(yè)及商業(yè)登記的自由精神。在此過(guò)程中，登記準(zhǔn)則主義成為了化解商業(yè)自由和國(guó)家管制之間矛盾和沖突的重要手段。它肯定了商業(yè)自由的主導(dǎo)地位，國(guó)家在此基礎(chǔ)上制定具體的管制規(guī)則，從而引導(dǎo)并限制商業(yè)自由的發(fā)展。然而，國(guó)家管制也要受到限制，國(guó)家管制商業(yè)不僅要基于正當(dāng)理由，還要符合法律的明確規(guī)定。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期磨合，商業(yè)自由與國(guó)家管制最終達(dá)到了現(xiàn)實(shí)平衡。商業(yè)自由沒(méi)有死亡，國(guó)家管制也沒(méi)有消亡。

商業(yè)登記是對(duì)商業(yè)自由的承認(rèn)和限制。確認(rèn)財(cái)產(chǎn)權(quán)人具有營(yíng)業(yè)權(quán)，并不是國(guó)家的賦權(quán)或行政許可，而是國(guó)家對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)人營(yíng)業(yè)權(quán)的確認(rèn)。所有權(quán)人依法享有占有、使用、收益和處分的權(quán)利，有權(quán)出租財(cái)產(chǎn)從中獲利，也有權(quán)利用自己的財(cái)產(chǎn)營(yíng)業(yè)。我國(guó)法律未明定財(cái)產(chǎn)權(quán)人有權(quán)營(yíng)業(yè)，也未禁財(cái)產(chǎn)權(quán)人營(yíng)業(yè)。按照“法無(wú)禁止即為許可”的私法規(guī)范解釋規(guī)則，除非受到自身性質(zhì)和宗旨的限制，財(cái)產(chǎn)權(quán)人有權(quán)利用自有財(cái)產(chǎn)開(kāi)展?fàn)I業(yè)。在實(shí)證法上，有些權(quán)利人因其自身性質(zhì)而不得營(yíng)業(yè)，此如黨政機(jī)關(guān)干部或國(guó)家公務(wù)員不得經(jīng)商，有些權(quán)利人因其宗旨而不得營(yíng)業(yè)，此如事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體和國(guó)家機(jī)關(guān)。對(duì)于這些組織或個(gè)人而言，除非法律解禁或者許可，否則，不得營(yíng)業(yè)。就此而言，營(yíng)業(yè)是私法主體享有的、衍生于財(cái)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)形式，商業(yè)登記主要是國(guó)家承認(rèn)權(quán)利人權(quán)利的特殊方式。

三、效力之爭(zhēng)：創(chuàng)設(shè)效力抑或確認(rèn)效力?

對(duì)于商業(yè)登記的效力，學(xué)者也有不同認(rèn)識(shí)。多數(shù)學(xué)者強(qiáng)調(diào)商業(yè)登記的創(chuàng)設(shè)和公信效力，有的學(xué)者認(rèn)為它有公示效力，極少數(shù)學(xué)者認(rèn)為商業(yè)登記具有確認(rèn)效力。筆者認(rèn)為，確認(rèn)效力是商業(yè)登記的首要、一般效力，創(chuàng)設(shè)效力、公信效力或公示效力僅是商業(yè)登記的特殊效力。

創(chuàng)設(shè)效力是商業(yè)登記引起企業(yè)或商業(yè)組織設(shè)立的效力。商業(yè)登記具有創(chuàng)設(shè)效力，但絕不是說(shuō)商業(yè)登記是各種企業(yè)或商業(yè)組織創(chuàng)設(shè)的法定必要程序。營(yíng)業(yè)是財(cái)產(chǎn)權(quán)人運(yùn)用財(cái)產(chǎn)的具體形式，辦理商業(yè)登記只是財(cái)產(chǎn)權(quán)人營(yíng)業(yè)而承擔(dān)的法定義務(wù)，商業(yè)登記無(wú)法決定財(cái)產(chǎn)權(quán)人的營(yíng)業(yè)資格。即使未經(jīng)商業(yè)登記，財(cái)產(chǎn)權(quán)人仍有權(quán)以自己名義和風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展?fàn)I業(yè)，唯其無(wú)法享受法律授予的特殊利益。例如，按有限責(zé)任規(guī)則，股東僅在投資額或認(rèn)繳股份范圍內(nèi)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，無(wú)需對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限或連帶責(zé)任，在此意義上，有限責(zé)任實(shí)為法律授予公司股東的特殊利益。財(cái)產(chǎn)權(quán)人在未獲準(zhǔn)以有限責(zé)任形式開(kāi)展?fàn)I業(yè)前，若以有限責(zé)任公司或股份有限公司名義開(kāi)展?fàn)I業(yè)，該財(cái)產(chǎn)權(quán)人應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)產(chǎn)生的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。財(cái)產(chǎn)權(quán)人不享受有限責(zé)任的特殊利益，卻不影響財(cái)產(chǎn)權(quán)人以無(wú)限責(zé)任形式開(kāi)展?fàn)I業(yè)。

可見(jiàn)，創(chuàng)設(shè)效力僅指依法創(chuàng)設(shè)特定種類(lèi)公司的效力，而非泛指各種商業(yè)組織的創(chuàng)設(shè)效力。財(cái)產(chǎn)權(quán)利人若要采用有限責(zé)任組織形式開(kāi)展?fàn)I業(yè)，必須事先申請(qǐng)取得國(guó)家許可。財(cái)產(chǎn)權(quán)人若以公司名義營(yíng)業(yè)卻未取得公司登記，不僅不得享受有限責(zé)任的特殊利益，還應(yīng)認(rèn)定其無(wú)照經(jīng)營(yíng)違反了管理陛規(guī)定。如果財(cái)產(chǎn)權(quán)人選擇以無(wú)限責(zé)任形式開(kāi)展?fàn)I業(yè)，則無(wú)需先行申請(qǐng)行政許可，而只需履行營(yíng)業(yè)申報(bào)義務(wù)。

四、立法：分別立法抑或統(tǒng)一立法

我國(guó)采用了分別立法模式，即在實(shí)體法確認(rèn)了某種商業(yè)組織形式以后，對(duì)應(yīng)地制定商業(yè)登記法規(guī)。我國(guó)有公司法和多種非公司企業(yè)法，遂有各自的商業(yè)登記法規(guī)。對(duì)于合伙企業(yè)、獨(dú)資企業(yè)和個(gè)體工商戶(hù)，國(guó)家制定有相關(guān)實(shí)體法。但是，登記規(guī)則相對(duì)簡(jiǎn)單，實(shí)體法亦包含有關(guān)登記規(guī)則，沒(méi)有制定商業(yè)登記法規(guī)的必要。

國(guó)家分別制定針對(duì)性較強(qiáng)的商業(yè)登記規(guī)則，這種做法有助于登記機(jī)關(guān)按照具體規(guī)則辦理商業(yè)登記，有助于限制登記機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)。然而，分別立法模式僵化地反射了商業(yè)組織類(lèi)型法定原則，無(wú)法反映商業(yè)組織的抽象性特征，容易誘發(fā)對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的過(guò)度控制，因而帶有自身的缺陷。

一方面，按照類(lèi)型法定原則要求，各種商業(yè)組織應(yīng)采用法律明定的組織形式，不得自創(chuàng)新的組織形式。商業(yè)組織類(lèi)型法定僅為學(xué)說(shuō)主張，卻未載人實(shí)證法，因而無(wú)需過(guò)度強(qiáng)調(diào)類(lèi)型的法定化。其實(shí)，商業(yè)組織類(lèi)型法定究竟采用理論抑或?qū)崉?wù)標(biāo)準(zhǔn)?立法者能否提供有效的商業(yè)組織形態(tài)?如果無(wú)法回答此類(lèi)問(wèn)題，類(lèi)型法定化必然帶有很大彈性，因而，不應(yīng)僵化地堅(jiān)守商業(yè)組織的類(lèi)型法定

轉(zhuǎn)貼于

原則。

另一方面，分別立法忽視了商業(yè)組織抽象性的獨(dú)特價(jià)值。財(cái)產(chǎn)權(quán)人普遍具有營(yíng)業(yè)資格，有權(quán)利用自有財(cái)產(chǎn)從事?tīng)I(yíng)業(yè)，此為商業(yè)組織或企業(yè)的抽象性。依此而生的商業(yè)組織或企業(yè)，可稱(chēng)為一般商業(yè)組織或一般企業(yè)。一旦財(cái)產(chǎn)權(quán)人決定營(yíng)業(yè)并選定適合的組織形式，可稱(chēng)其為具體的商業(yè)組織或企業(yè)。分別立法過(guò)度關(guān)注商業(yè)組織的具體形態(tài)，卻無(wú)法窮盡各種商業(yè)組織。僵化堅(jiān)守類(lèi)型法定原則，將限制財(cái)產(chǎn)權(quán)人自主經(jīng)營(yíng)，剝奪財(cái)產(chǎn)權(quán)人的營(yíng)業(yè)權(quán)利，容易誘發(fā)對(duì)無(wú)照經(jīng)營(yíng)的過(guò)度控制。

筆者主張制定統(tǒng)一商業(yè)登記法，同時(shí)整合現(xiàn)有企業(yè)登記單行法規(guī)。先按投資者責(zé)任形式，分為有限責(zé)任形式的商業(yè)組織和無(wú)限責(zé)任形式的商業(yè)組織；再采現(xiàn)有做法，將采用有限責(zé)任的商業(yè)組織分為公司和非公司企業(yè)法人，將無(wú)限責(zé)任的商業(yè)組織分為個(gè)體工商戶(hù)，獨(dú)資企業(yè)和合伙企業(yè)等。采用商業(yè)登記法與特別登記法并存的法律結(jié)構(gòu)，既可展現(xiàn)商業(yè)組織的一般性與特殊性的關(guān)系，又可平衡財(cái)產(chǎn)權(quán)人營(yíng)業(yè)自由與商業(yè)組織選擇權(quán)之間的關(guān)系，是比較理想的制度體系。

營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)則需求　朱慈蘊(yùn)

營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓作為一種將具有一定營(yíng)業(yè)目的、有組織的機(jī)能性財(cái)產(chǎn)全部或者重要部分進(jìn)行有償轉(zhuǎn)讓的商事活動(dòng)，已在我國(guó)商事實(shí)踐中廣泛進(jìn)行，并越來(lái)越為商事主體所青睞。這是因?yàn)?，在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，企業(yè)為了進(jìn)行組織體重構(gòu)、經(jīng)營(yíng)規(guī)模再造或者營(yíng)業(yè)活動(dòng)更新，可以通過(guò)受讓他人具有營(yíng)運(yùn)價(jià)值的營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)及相關(guān)營(yíng)業(yè)活動(dòng)，快速實(shí)現(xiàn)自身擴(kuò)張、良性循環(huán)、獲取盈利之營(yíng)業(yè)目的。

顯然，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓與企業(yè)合并、分立或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等行為有著類(lèi)似的功能，即維持了業(yè)已形成的經(jīng)營(yíng)事業(yè)并實(shí)現(xiàn)了成功的移轉(zhuǎn)。但是，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓又不同于企業(yè)合并、分立和股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等行為，其有自己獨(dú)特的特點(diǎn)。首先，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓與企業(yè)合并、分立的不同，前者是交易法上的問(wèn)題，后者是組織法上的問(wèn)題。當(dāng)轉(zhuǎn)讓人將全部營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓而競(jìng)業(yè)禁止時(shí)，也可以選擇終止企業(yè)，但此時(shí)必須按照《公司法》的規(guī)定經(jīng)過(guò)清算而注銷(xiāo)。而根據(jù)《公司法》的規(guī)定，企業(yè)合并、分立引發(fā)的企業(yè)終止無(wú)需經(jīng)過(guò)清算，因?yàn)?ldquo;合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)公司承繼”，“公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任”。其次，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓與股權(quán)轉(zhuǎn)讓不同，前者的轉(zhuǎn)讓主體為企業(yè)本身，后者的轉(zhuǎn)讓主體為企業(yè)的出資人。因此，股權(quán)轉(zhuǎn)讓下無(wú)需聲明企業(yè)債務(wù)本文由收集整理的歸屬，企業(yè)一切照舊但所有者或者控制人已經(jīng)易主。而營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓涉及轉(zhuǎn)讓人企業(yè)自身財(cái)產(chǎn)形態(tài)變化，必然影響轉(zhuǎn)讓人債務(wù)負(fù)擔(dān)能力，需要對(duì)債務(wù)歸屬做出規(guī)定。再次，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓與重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓不同，前者體現(xiàn)為有組織的機(jī)能性營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓?zhuān)P(guān)注其營(yíng)運(yùn)價(jià)值，強(qiáng)調(diào)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的范圍和內(nèi)容，目的在于受讓人必須在全盤(pán)受讓轉(zhuǎn)讓人全部或者部分營(yíng)業(yè)后繼續(xù)從事經(jīng)營(yíng)，甚至包括全盤(pán)接受職工就業(yè)安排。同時(shí)轉(zhuǎn)讓人必須競(jìng)業(yè)禁止。后者的重點(diǎn)在于資產(chǎn)本身的數(shù)量或者集合，而不強(qiáng)制要求重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓受讓人一定要繼續(xù)從事該項(xiàng)事業(yè)，當(dāng)然轉(zhuǎn)讓人亦無(wú)需履行競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)。因此，重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓通常以買(mǎi)賣(mài)法(合同法)進(jìn)行規(guī)制，相關(guān)債務(wù)的轉(zhuǎn)移以《合同法》規(guī)定的通知債權(quán)人為準(zhǔn)繩。

我們知道，當(dāng)企業(yè)實(shí)施合并、分立或者股權(quán)轉(zhuǎn)讓、重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓行為時(shí)，可以從《合同法》、《公司法》、《證券法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的一系列相關(guān)規(guī)章中尋找相應(yīng)規(guī)則予以遵守，特別是債務(wù)問(wèn)題，如《公司法》要求公司合并、分立時(shí)應(yīng)當(dāng)通知債權(quán)人并進(jìn)行公告等。但是，迄今為止，企業(yè)實(shí)施營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓行為時(shí)卻沒(méi)有專(zhuān)門(mén)立法與之相適應(yīng)，相反，將營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓適用于上述各類(lèi)法律、行政法規(guī)，導(dǎo)致法院審理相關(guān)案件無(wú)法厘清營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓中各種特殊的社會(huì)關(guān)系，準(zhǔn)確地解決糾紛。

那么，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓具有何種特殊性?為何需要立法專(zhuān)門(mén)進(jìn)行規(guī)制。第一，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓之目的是要服務(wù)于受讓人的營(yíng)利目標(biāo)，而不是服務(wù)于其他目的，即受讓人需要繼續(xù)從事相關(guān)事業(yè)。第二，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)是被組織化了的財(cái)產(chǎn)，如表現(xiàn)為一個(gè)企業(yè)的資產(chǎn)、一個(gè)分支機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)，或者一條生產(chǎn)線，它區(qū)別于單個(gè)物或多個(gè)物的聚合。而這種被組織化的財(cái)產(chǎn)最突出地表現(xiàn)為其中蘊(yùn)含的技術(shù)性，或者說(shuō)是被無(wú)形財(cái)產(chǎn)武裝起來(lái)的有形財(cái)產(chǎn)的聚合。第三，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的財(cái)產(chǎn)具有一定的機(jī)能性，即具有從事某種營(yíng)業(yè)的機(jī)能。伴隨著營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓?zhuān)茏屓藢⒗^續(xù)相關(guān)營(yíng)業(yè)活動(dòng)。因此，根據(jù)機(jī)能性要求，轉(zhuǎn)讓人不僅就不動(dòng)產(chǎn)或動(dòng)產(chǎn)等具體財(cái)產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，而且需要將使這些財(cái)產(chǎn)具有機(jī)能性的相關(guān)經(jīng)營(yíng)資源一同轉(zhuǎn)移。例如，顧客名單、供應(yīng)商及融資人名單、合作人名單、商業(yè)秘密等非專(zhuān)利技術(shù)、客戶(hù)數(shù)據(jù)等，當(dāng)然，相應(yīng)的職工必須一同安排。顯然，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓行為不屬于主體變更，不能簡(jiǎn)單地適用《公司法》的規(guī)則；同樣，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓也不能混同于民法上的財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)行為，簡(jiǎn)單地由《合同法》中買(mǎi)賣(mài)規(guī)則來(lái)規(guī)制。對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行統(tǒng)一的系統(tǒng)化的專(zhuān)門(mén)立法，使之涵蓋營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的各個(gè)環(huán)節(jié)和多方主體(轉(zhuǎn)讓人、受讓人、營(yíng)業(yè)債權(quán)人、營(yíng)業(yè)債務(wù)人、雇員)利益關(guān)系的調(diào)整十分必要。

其實(shí)，對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行專(zhuān)門(mén)立法規(guī)制的另一原因與中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革以及國(guó)有企業(yè)改制的實(shí)踐密切相關(guān)。我國(guó)自實(shí)行經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)，類(lèi)似于營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的行為交織在形形的企業(yè)改制中，稱(chēng)呼五花八門(mén)，如“債務(wù)重組”、“資產(chǎn)出售”、“主輔業(yè)分流出售”、“處置不良資產(chǎn)”、“出售主要財(cái)產(chǎn)”、“出售重大資產(chǎn)”、“資產(chǎn)置換”、“企業(yè)出售”、“產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓”乃至“企業(yè)重組”、“企業(yè)改制”、“企業(yè)并購(gòu)”、“企業(yè)兼并”等，令人眼花繚亂。但是，由于沒(méi)有專(zhuān)門(mén)立法調(diào)整，法院在審理因營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓而引發(fā)的各類(lèi)糾紛時(shí)，往往適用其他法律，難免產(chǎn)生認(rèn)定事實(shí)或者適用法律的錯(cuò)誤。如在中國(guó)進(jìn)出口銀行訴廣州萬(wàn)寶電器、萬(wàn)寶冰箱等公司借款糾紛一案中，由于萬(wàn)寶冰箱按照約定接收了萬(wàn)寶電器的部分資產(chǎn)與負(fù)債，最高法院判決認(rèn)為其屬于合并分立，并據(jù)此得出存續(xù)公司(萬(wàn)寶冰箱)應(yīng)在所接收資產(chǎn)的范圍內(nèi)對(duì)分立公司(萬(wàn)寶電器)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。顯然，這是一起營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓案件，而非公司合并分立，萬(wàn)寶冰箱作為受讓方購(gòu)買(mǎi)萬(wàn)寶電器的有效資產(chǎn)，而非全部資產(chǎn)，同時(shí)承諾承擔(dān)部分債務(wù)，這當(dāng)然與公司合并分立中承擔(dān)債務(wù)連帶責(zé)任完全不同。

綜上，制定營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)則不是人們的幻想，而是存在著充分的現(xiàn)實(shí)性和需要。具體而言，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓法律規(guī)則應(yīng)主要包括三大部分內(nèi)容：

1.對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人義務(wù)的規(guī)制

關(guān)于營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人的義務(wù)主要有兩項(xiàng)：一是全面移轉(zhuǎn)營(yíng)業(yè)的義務(wù)；一是競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)。就前者而言，應(yīng)當(dāng)根據(jù)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的的特殊性對(duì)移轉(zhuǎn)營(yíng)業(yè)義務(wù)做出特殊規(guī)定，既包括列舉的內(nèi)容，也要求定義式規(guī)定，如轉(zhuǎn)讓人必須按照誠(chéng)實(shí)信用原則，作出根據(jù)習(xí)慣及被轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)之種類(lèi)所要求的一切行為。因?yàn)闋I(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓是整體轉(zhuǎn)讓活著的企業(yè)的制度，與民法上的物品買(mǎi)賣(mài)不同的是，不動(dòng)產(chǎn)或動(dòng)產(chǎn)等個(gè)別具體的財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移的同時(shí)，構(gòu)成活著

轉(zhuǎn)貼于

的企業(yè)的事實(shí)上的經(jīng)營(yíng)資源一起被轉(zhuǎn)移。下列內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確列舉：(1)交付顧客名單；(2)交付供應(yīng)商及融資人名單；(3)交付合作人名單；(4)于五年內(nèi)提供與企業(yè)有關(guān)之賬簿及信件，以便查閱或復(fù)制；(5)交付非專(zhuān)利之商業(yè)秘密；(6)將取得人介紹給客戶(hù)、供應(yīng)商及融資人；(7)交付營(yíng)業(yè)繼續(xù)所必要的其他事項(xiàng)。這一兜底性條款于轉(zhuǎn)讓合同沒(méi)有明確約定轉(zhuǎn)讓標(biāo)的或者合同的列舉有遺漏時(shí)最有意義。

就后者而言，轉(zhuǎn)讓人需自營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓日起一定年限內(nèi)，不得自行或者通過(guò)第三人經(jīng)營(yíng)，或者為第三人經(jīng)營(yíng)與所轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)相同的營(yíng)業(yè)。但轉(zhuǎn)讓人于轉(zhuǎn)讓日前已經(jīng)自行或者通過(guò)第三人經(jīng)營(yíng)，或者為第三人經(jīng)營(yíng)該營(yíng)業(yè)，且營(yíng)業(yè)受讓人明知者除外。若雙方對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)有特別約定，從其約定。轉(zhuǎn)讓雙方也可約定免除前述競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)。對(duì)轉(zhuǎn)讓人課以競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)，其目的是保護(hù)受讓人的利益，使受讓人實(shí)現(xiàn)受讓營(yíng)業(yè)的目的。但是，該項(xiàng)競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)還需要注意約束時(shí)間宜適當(dāng)，一般為10年；適用的地域與相關(guān)營(yíng)業(yè)的市場(chǎng)范圍為宜；在立法做出一般規(guī)制的同時(shí)承認(rèn)約定競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的效力。

2.對(duì)營(yíng)業(yè)受讓人義務(wù)的規(guī)制

首先涉及受讓人的營(yíng)業(yè)資質(zhì)和條件。由于營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓不同于一般財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)的關(guān)鍵之處在于該項(xiàng)經(jīng)營(yíng)事業(yè)將通過(guò)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓被承繼，而轉(zhuǎn)讓人通常對(duì)自己創(chuàng)設(shè)的事業(yè)有著一種特殊的感情，希望營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓后該項(xiàng)事業(yè)還能蒸蒸日上，因此，轉(zhuǎn)讓人對(duì)受讓人都會(huì)提出營(yíng)業(yè)資質(zhì)的要求，諸如獨(dú)立法人資格、相關(guān)行業(yè)的資質(zhì)證明，甚至要求上市公司的身份等。有些營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人對(duì)受讓人提出較高的條件要求，如受讓人應(yīng)具備的條件，注冊(cè)資本最低限額、凈資產(chǎn)最低數(shù)額、具有良好的商業(yè)信用、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況良好等。

其次，受讓人必須認(rèn)真履行營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓合同中約定的各項(xiàng)給付義務(wù)。本來(lái)，受讓人支付價(jià)款的義務(wù)依照民法規(guī)定即可，但是，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓中的價(jià)款數(shù)額巨大，其付款方式、付款條件復(fù)雜，為了保護(hù)轉(zhuǎn)讓人的合法權(quán)益，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓規(guī)則強(qiáng)調(diào)受讓人依照合同履行是非常必要的。同時(shí)，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓合同除約定價(jià)款支付義務(wù)外，還往往約定一般買(mǎi)賣(mài)合同不可能有的其他給付條款。譬如，為了使?fàn)I業(yè)持續(xù)發(fā)展，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓合同還約定受讓人的投資義務(wù)、償還已到期債務(wù)的義務(wù)，甚至約定受讓人繳納轉(zhuǎn)讓人欠交的稅款等。這些雖都不具有價(jià)款的性質(zhì)，但受讓人在合同中做出了承諾，只要是意思表示真實(shí)，不違反法律、行政法規(guī)，應(yīng)認(rèn)定該約定的效力，受讓人應(yīng)依照合同履行。

再次，受讓人需履行雇員利益維護(hù)的義務(wù)。這是因?yàn)槭茏尫綄⒗^受轉(zhuǎn)讓方的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，而轉(zhuǎn)讓方不再?gòu)氖孪嗤蛘哳?lèi)似的業(yè)務(wù)(即承擔(dān)競(jìng)業(yè)禁止義務(wù))。因此，轉(zhuǎn)讓方必須解散或者轉(zhuǎn)產(chǎn)，由此引發(fā)了雇員權(quán)益保護(hù)問(wèn)題：若轉(zhuǎn)讓方解散，必然引起失業(yè)；若轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)產(chǎn)，則大部分雇員可能因企業(yè)轉(zhuǎn)產(chǎn)而被裁員。這顯然不利于維護(hù)勞動(dòng)關(guān)系的穩(wěn)定。這一問(wèn)題在我國(guó)尤其明顯。我國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，國(guó)有企業(yè)出售營(yíng)業(yè)時(shí)，受讓方必須繼受既存的勞動(dòng)關(guān)系。但是，在非國(guó)有企業(yè)出售營(yíng)業(yè)時(shí)，《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》和相關(guān)法律法規(guī)均未要求受讓方必須繼受勞動(dòng)關(guān)系。因此，有必要進(jìn)行統(tǒng)一的營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓立法，強(qiáng)制受讓方繼受營(yíng)業(yè)上既存的勞動(dòng)關(guān)系，包括相應(yīng)的社會(huì)保險(xiǎn)，并成為一個(gè)被人們普遍遵守的規(guī)則。至于受讓人是否支付受讓營(yíng)業(yè)前營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人拖欠的職工工資和欠繳的各項(xiàng)社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用，由受讓人在合同中做出選擇。但是，受讓人做出了承諾就應(yīng)該履行。

3.對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓中債權(quán)人利益維護(hù)的規(guī)制

從立法論上講，如何處理債務(wù)承擔(dān)問(wèn)題，應(yīng)以營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的制度價(jià)值為依據(jù)。這將涉及兩個(gè)方面：一是為了繼續(xù)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓之事業(yè)受讓人必須承繼該事業(yè)原來(lái)已有的合約中涉及的全部債權(quán)和債務(wù)。如合肥市第二建筑安裝公司在營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓時(shí)要求受讓人繼續(xù)履行原企業(yè)對(duì)外簽訂的協(xié)議至期滿(經(jīng)協(xié)商一致雙方同意提前終止的除外)，對(duì)原企業(yè)承建及開(kāi)發(fā)已竣工驗(yàn)收、尚在工程保修期內(nèi)的工程項(xiàng)目，履行保修義務(wù)和承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。顯然，這樣的債權(quán)債務(wù)承繼與營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓事業(yè)得以繼續(xù)進(jìn)行的目標(biāo)一致；另一種債務(wù)繼承則是營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的核心問(wèn)題，即對(duì)已經(jīng)發(fā)生的或者潛在發(fā)生的轉(zhuǎn)讓人之債務(wù)如何繼承的問(wèn)題。

我們知道，就已發(fā)生的債務(wù)繼承而言，參考境外多數(shù)立法例，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓并不附帶債務(wù)的轉(zhuǎn)移，受讓人僅須受讓全部經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)，即可構(gòu)成營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓。而營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的制度價(jià)值就在于實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)與負(fù)債相分離，為資產(chǎn)“減負(fù)”，從而最大程度地發(fā)揮營(yíng)業(yè)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)功效。因此，討論營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓債務(wù)繼受的一般原則是，營(yíng)業(yè)財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓前已經(jīng)發(fā)生的債務(wù)并不必然一同移轉(zhuǎn)，受讓人不是當(dāng)然的債務(wù)人；對(duì)于債權(quán)人而言，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人仍應(yīng)對(duì)債務(wù)負(fù)責(zé)。所以，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)則應(yīng)為：營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人不因營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓而免除對(duì)營(yíng)業(yè)上所發(fā)生債務(wù)的清償責(zé)任，但營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人與營(yíng)業(yè)受讓人協(xié)商一致并取得債權(quán)人同意而變更債務(wù)承擔(dān)手續(xù)的除外。②這種自愿式償債安排的好處，一是有助于簡(jiǎn)化對(duì)營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)價(jià)值的評(píng)估，尤其是對(duì)“潛在負(fù)債”這樣的負(fù)資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估難度很大；二是有利于提高營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的效率，不至于使受讓人因擔(dān)心負(fù)資產(chǎn)過(guò)多而在權(quán)衡利弊時(shí)難以決斷；三是有利于立法對(duì)債權(quán)人利益維護(hù)做出制度性安排，也使債權(quán)人主動(dòng)采取必要措施進(jìn)行防范和自救。

但是長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)實(shí)踐中存在大量企業(yè)利用營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓(企業(yè)改制)之機(jī)逃避債務(wù)，“脫殼經(jīng)營(yíng)”，如用有效資產(chǎn)組成新的法人實(shí)體，債務(wù)由老企業(yè)承擔(dān)，最終使其破產(chǎn)。有的地區(qū)利用政府權(quán)力成立專(zhuān)門(mén)的舉債公司以承擔(dān)原企業(yè)債務(wù)的方式進(jìn)行營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓?zhuān)茏屓藗鶆?wù)免除，但舉債公司并無(wú)注冊(cè)資本，無(wú)資產(chǎn)能力承擔(dān)債務(wù)，最終實(shí)現(xiàn)“脫債”的目的；還有的地區(qū)未經(jīng)債權(quán)人同意，擅自將債務(wù)轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)，接受債務(wù)的企業(yè)根本承擔(dān)不了債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害了債權(quán)人的利益。③因此，為了防止一些企業(yè)利用營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓方式逃避債務(wù)，我國(guó)司法審判實(shí)踐通常采用“債務(wù)隨著財(cái)產(chǎn)走”的處理方式作為一般原則。如《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》設(shè)計(jì)了三項(xiàng)債務(wù)安排制度，即“企業(yè)售出后，買(mǎi)受人將所購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)納入本企業(yè)或者將所購(gòu)企業(yè)變更為所屬分支機(jī)構(gòu)的，所購(gòu)企業(yè)的債務(wù)，由買(mǎi)受人承擔(dān)。但買(mǎi)賣(mài)雙方另有約定，并經(jīng)債權(quán)人認(rèn)可的除外”；“企業(yè)售出后，買(mǎi)受人將所購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)作價(jià)入股與他人重新組建新公司，所購(gòu)企業(yè)法人予以注銷(xiāo)的，對(duì)所購(gòu)企業(yè)出售前的債務(wù)，買(mǎi)受人應(yīng)當(dāng)以其所有財(cái)產(chǎn)，包括在新組建公司中的股權(quán)承擔(dān)民事責(zé)任”；“企業(yè)售出后，買(mǎi)受人將所購(gòu)企業(yè)重新注冊(cè)為新的企業(yè)法人，所購(gòu)企業(yè)法人被注銷(xiāo)的，所購(gòu)企業(yè)出售前的債務(wù)，應(yīng)當(dāng)由新注冊(cè)的企業(yè)法人承擔(dān)。但買(mǎi)賣(mài)雙方另有約定，并經(jīng)債權(quán)人認(rèn)可的除外”。由此固化了營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓當(dāng)然導(dǎo)致債務(wù)轉(zhuǎn)移至受讓人，并由受讓人清償債務(wù)的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。顯然，營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)堅(jiān)持方便債權(quán)人行使債權(quán)的原則，即營(yíng)業(yè)上的債務(wù)并不因營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓而當(dāng)然免除營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人(債務(wù)人)的清償責(zé)任，僅在有特別法律制度安排情況

轉(zhuǎn)貼于

下，才由受讓人對(duì)債權(quán)人履行債務(wù)。

那么，哪些場(chǎng)合下受讓人必須承擔(dān)轉(zhuǎn)讓人的債務(wù)?第一種是全部營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)合，此時(shí)伴隨著全部營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓人一般將清算解散，如果受讓人不承擔(dān)債務(wù)，對(duì)債權(quán)人利益維護(hù)十分不利。為此，在受讓人決定全面接受轉(zhuǎn)讓人的營(yíng)業(yè)時(shí)，應(yīng)特別了解債務(wù)負(fù)擔(dān)程度，合理確認(rèn)營(yíng)業(yè)受讓價(jià)格。第二種是受讓人繼受轉(zhuǎn)讓人商號(hào)的場(chǎng)合，這一規(guī)定體現(xiàn)的是外觀主義精神，而不是確認(rèn)受讓人與轉(zhuǎn)讓人對(duì)債權(quán)人承擔(dān)連帶責(zé)任。債權(quán)人以受讓人使用營(yíng)業(yè)上的商號(hào)的外觀認(rèn)為債務(wù)隨著營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)到受讓人名下，因而向受讓人請(qǐng)求清償。從保護(hù)債權(quán)人的外觀信賴(lài)而言，應(yīng)認(rèn)定其有清償責(zé)任，支持債權(quán)人的請(qǐng)求。當(dāng)然，受讓人繼續(xù)使用轉(zhuǎn)讓人商號(hào)，但受讓人、轉(zhuǎn)讓人采取法律規(guī)定的措施不遲延地告知債權(quán)人，轉(zhuǎn)讓人繼續(xù)承擔(dān)債務(wù)，受讓人不承擔(dān)清償責(zé)任。由此，以善意的方式解除了“外觀形式”，使債權(quán)人依據(jù)真實(shí)的法律關(guān)系向轉(zhuǎn)讓人清償債務(wù)。第三種是受讓人自愿公告承擔(dān)的場(chǎng)合，受讓人雖未繼續(xù)使用營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人的商號(hào)，但以廣告或公告表示承受轉(zhuǎn)讓人因營(yíng)業(yè)產(chǎn)生債務(wù)的，則該營(yíng)業(yè)的債權(quán)人可以向該受讓人提出清償債務(wù)的請(qǐng)求。

此外，還應(yīng)借鑒公司合并，分立關(guān)于事先通知的規(guī)則，要求營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓人須于訂立轉(zhuǎn)讓合同之日起十日內(nèi)通知營(yíng)業(yè)債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。營(yíng)業(yè)債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求轉(zhuǎn)讓人清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。

商行為的法律適用——關(guān)于理性社會(huì)、交易預(yù)期與規(guī)則簡(jiǎn)化的宣言　蔣大興

因?yàn)椴荒芙忉屗鞋F(xiàn)象、所有問(wèn)題，人類(lèi)總是缺乏心理安全感。在我們周遭的生活中，孤獨(dú)、寂寞、恐懼總是與影隨行。由于缺乏心理安全感，人類(lèi)或多或少總會(huì)有迷信權(quán)威的趨向——無(wú)論是在政治社會(huì)、經(jīng)濟(jì)生活、社會(huì)生活，乃至學(xué)術(shù)生活中，莫不如此。無(wú)論有多少反權(quán)威的聲音，在主流社會(huì)，“權(quán)威”依舊沒(méi)有消解，而且——在一定意義上，還構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的安定器，構(gòu)成了蕓蕓眾生行動(dòng)的方向和指南。

在法學(xué)研究的領(lǐng)域，這種“權(quán)威迷信”表現(xiàn)在“以立法來(lái)裁判理論見(jiàn)解之得失”——在大陸法系國(guó)家，總是或多或少地存在著“以立法引導(dǎo)或者裁判學(xué)術(shù)理路”的問(wèn)題。因此，似乎順理成章的是一在中國(guó)，由于缺乏對(duì)“營(yíng)利”或者“營(yíng)業(yè)行為”的統(tǒng)一規(guī)制，商法的研究很容易遭遇困境，更勿言商行為之法律適用。在司法實(shí)務(wù)中，對(duì)諸如商人、商行為、商事關(guān)系、商法等諸多理論問(wèn)題，均存在重大爭(zhēng)議。“沒(méi)有人能說(shuō)清楚民事關(guān)系與商事關(guān)系的區(qū)別”——仿佛已經(jīng)成為“反對(duì)將商行為獨(dú)立對(duì)待、進(jìn)行法律適用”的經(jīng)典質(zhì)疑。

由于商行為之界定困難，商行為的法律適用問(wèn)題也就變得極為復(fù)雜?？梢哉f(shuō)，無(wú)論是在法院裁判，還是在仲裁實(shí)踐中，商行為之法律適用都未被認(rèn)真對(duì)待，或者至多只是一些“靈光閃現(xiàn)”。在全球遭遇金融危機(jī)等偶發(fā)災(zāi)難后，甚至，“商行為的獨(dú)立法律適用”還有進(jìn)一步萎縮的可能。因此，認(rèn)真研究商行為之法律適用，實(shí)有重大意義。

在今天，中國(guó)商行為之法律適用存在一個(gè)極大的問(wèn)題，就是對(duì)商行為的法律適用過(guò)于復(fù)雜和飄搖不定，規(guī)則的不確定性，在很大程度上損害了理性社會(huì)的交易預(yù)期。因此，維護(hù)理性社會(huì)的交易預(yù)期，維護(hù)規(guī)則與交易之確定性，追求實(shí)現(xiàn)規(guī)則／法律簡(jiǎn)化，應(yīng)當(dāng)成為我們調(diào)整中國(guó)今日之商行為法律適用宏觀立場(chǎng)的關(guān)鍵點(diǎn)。為此，我想討論三個(gè)問(wèn)題：其一，如何理解商行為?其二，商行為法律適用的目標(biāo)是什么?其三，如何實(shí)現(xiàn)商行為法律適用的專(zhuān)門(mén)化?

一、商行為及其統(tǒng)一調(diào)整

什么是商行為?理論上仍有很大歧見(jiàn)。但商行為之界定，是解決其法律適用的前提。在實(shí)務(wù)調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)，一些法官開(kāi)始注意到商人的營(yíng)利行為與普通民事行為的區(qū)別，開(kāi)始用商事的眼光評(píng)價(jià)手中的案件，從諸多方面來(lái)解釋商人與一般民事主體、商行為與一般民事行為，以及商事關(guān)系與一般民事關(guān)系的區(qū)別。但這些解釋總是有“瞎子摸象”的缺憾。

關(guān)于商行為之理論分析，總是很容易步入難以解說(shuō)的困惑。但理論之主要功能乃在于“簡(jiǎn)化思維”，而非使簡(jiǎn)單問(wèn)題復(fù)雜化。簡(jiǎn)言之，商行為就是營(yíng)利性行為，但并非所有營(yíng)利性行為都由商法調(diào)整，法律體系之間有分工合作的關(guān)系，商行為以及商事關(guān)系不僅受商法調(diào)整，還受到其他法律調(diào)整，“集中的商法”僅需調(diào)整以“商人形態(tài)”表現(xiàn)出來(lái)的營(yíng)利性行為——持續(xù)進(jìn)行的營(yíng)業(yè)行為。因此，“商法所應(yīng)調(diào)整的”商行為，主要是指那些持續(xù)進(jìn)行、已“成為營(yíng)業(yè)”的營(yíng)利性行為。這種營(yíng)業(yè)行為，可能是商人進(jìn)行的，也可能是非商人以商人形態(tài)進(jìn)行的。例如，未經(jīng)依法登記，卻以公司形態(tài)實(shí)施的事實(shí)營(yíng)業(yè)行為。對(duì)于非商人不以商人形態(tài)實(shí)施的營(yíng)利性行為，雖其實(shí)質(zhì)為商行為，但法律應(yīng)堅(jiān)持寬容姿態(tài)，在商法中不以商行為對(duì)待，不進(jìn)行特別管制，以促進(jìn)民間資財(cái)?shù)牧鲃?dòng)。

在一個(gè)市場(chǎng)化、全球化的社會(huì)，基于商人競(jìng)爭(zhēng)力與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的考量，一個(gè)國(guó)家的商法(無(wú)論是商法典，還是其他法典中的商法規(guī)范)，必須重視“營(yíng)業(yè)性商行為”的統(tǒng)一調(diào)整。不關(guān)注營(yíng)業(yè)性商行為之統(tǒng)一調(diào)整的國(guó)家，難以形成公平和有效的競(jìng)爭(zhēng)秩序。若一國(guó)(地區(qū))商事交易已相對(duì)發(fā)達(dá)，則在法體系安排上，更需對(duì)商行為作專(zhuān)門(mén)(特別)考量。今日中國(guó)社會(huì)，在“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的執(zhí)政黨基本路線指引下，可謂“無(wú)處不商”——商事遍及社會(huì)的各個(gè)領(lǐng)域，日益成為社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的焦點(diǎn)。因此，在法體系的安排上，迫切需要將商事單獨(dú)對(duì)待——此種需求的迫切性，甚于中國(guó)以往任何時(shí)代。

雖然中國(guó)在傳統(tǒng)上屬民商合一的國(guó)家，但這不能成為對(duì)商行為不進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)制的理由。民商合一，仍需考量在統(tǒng)一民法典的框架下，如何安排商行為的統(tǒng)一調(diào)整的問(wèn)題。因此，無(wú)論是否創(chuàng)制相對(duì)獨(dú)立的商法法典，中國(guó)都有必要以某種形式對(duì)營(yíng)業(yè)行為進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)制。從可行性角度而言，筆者贊同中國(guó)制定專(zhuān)門(mén)的《營(yíng)利及營(yíng)業(yè)行為法統(tǒng)一規(guī)制法》，當(dāng)然，也可將其置于民法典中，成為獨(dú)立的一章。基于成文法的穩(wěn)定性特征，在立法技術(shù)上，對(duì)商行為做統(tǒng)一界定，有利于明確商法所規(guī)范的行為范疇，減少司法實(shí)踐中的爭(zhēng)議。

二、商行為法律適用之目標(biāo)：維護(hù)交易的確定性和理性預(yù)期

商事交易最重“確定性”。交易之確定性，是商人能否完成理性判斷，實(shí)現(xiàn)營(yíng)利目標(biāo)的關(guān)鍵。在商行為的調(diào)控領(lǐng)域，成文法的重要功能，就在于幫助商人實(shí)現(xiàn)交易行為的確定性，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)商人的理性預(yù)期。例如，根據(jù)成文法或者借助法律專(zhuān)業(yè)人士，商人可以大體上或者很清晰地判斷某一法律行為的法效果，并進(jìn)而選擇對(duì)己有利的交易形式，實(shí)現(xiàn)謀利預(yù)期。因此，在遍布規(guī)則的法治社會(huì)，商人最需要“法律評(píng)價(jià)”的透明性，如果規(guī)則是模糊的，商事交易的人為風(fēng)險(xiǎn)將大大增加?？梢?jiàn)，商行為法律適用的核心，是維護(hù)交易的確定性和商人的理性預(yù)期。一些市場(chǎng)轉(zhuǎn)軌的國(guó)家，所面臨的最大問(wèn)題，就是規(guī)則的不透明，商人的交易成本

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因此大大增加。

中國(guó)今天也面臨同樣的問(wèn)題，商行為的法律適用存在很大的模糊性，由于立法以及司法的不確定性，商人往往很難準(zhǔn)確判斷其所實(shí)施的交易行為的法效果，從而不能根據(jù)既定規(guī)則趨利避害，實(shí)現(xiàn)持續(xù)營(yíng)利。由此，在中國(guó)，從事商事交易的法律風(fēng)險(xiǎn)很大。茲舉一例說(shuō)明。例如，在《合同法》第52條規(guī)定，“違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”的合同無(wú)效。但何為“法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定”，卻存在很大的解釋歧義。為鼓勵(lì)交易，限制無(wú)效合同之宣告，最高法院在《合同法解釋(二)》第十四條中，試圖將可能導(dǎo)致合同無(wú)效的強(qiáng)制性規(guī)定限縮解釋為“效力性強(qiáng)制規(guī)定”，認(rèn)為只有合同違反“效力性強(qiáng)制規(guī)定”才會(huì)無(wú)效，而違反管理性強(qiáng)制規(guī)定，合同并不因此無(wú)效。由于“效力性強(qiáng)制規(guī)定”和“管理性強(qiáng)制規(guī)定”之間的界限模糊，這一解釋導(dǎo)致實(shí)務(wù)中大量強(qiáng)制性規(guī)定被解釋為“管理性強(qiáng)制規(guī)定”，而事實(shí)上得不到合同當(dāng)事人的重視和遵守。為避免這種強(qiáng)制性規(guī)定消解的現(xiàn)象發(fā)生，最高法院在《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》(法發(fā)009]40號(hào))中，緩和了關(guān)于“違反管理性強(qiáng)制規(guī)定不影響合同效力的一貫做法”，指出“正確理解、識(shí)別和適用合同法第五十二條第(五)項(xiàng)中的‘違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定’，關(guān)系到民商事合同的效力維護(hù)以及市場(chǎng)交易的安全和穩(wěn)定。人民法院應(yīng)當(dāng)注意根據(jù)《合同法解釋(二)》第十四條之規(guī)定，注意區(qū)分效力性強(qiáng)制規(guī)定和管理性強(qiáng)制規(guī)定。違反效力性強(qiáng)制規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效；違反管理性強(qiáng)制規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情形認(rèn)定其效力。”同時(shí)，該文件還要求：“人民法院應(yīng)當(dāng)綜合法律法規(guī)的意旨，權(quán)衡相互沖突的權(quán)益，諸如權(quán)益的種類(lèi)、交易安全以及其所規(guī)制的對(duì)象等，綜合認(rèn)定強(qiáng)制性規(guī)定的類(lèi)型。如果強(qiáng)制性規(guī)范規(guī)制的是合同行為本身即只要該合同行為發(fā)生即絕對(duì)地?fù)p害國(guó)家利益或者社會(huì)公共利益的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無(wú)效。如果強(qiáng)制性規(guī)定規(guī)制的是當(dāng)事人的‘市場(chǎng)準(zhǔn)入’資格而非某種類(lèi)型的合同行為，或者規(guī)制的是某種合同的履行行為而非某類(lèi)合同行為，人民法院對(duì)于此類(lèi)合同效力的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)慎重把握，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)征求相關(guān)立法部門(mén)的意見(jiàn)或本文由收集整理者請(qǐng)示上級(jí)人民法院。”很顯然，按照目前的司法立場(chǎng)，何為影響合同效力的強(qiáng)制性規(guī)定，仍然不是十分明了。這種模糊的規(guī)則態(tài)度，不僅會(huì)影響到強(qiáng)制性規(guī)定的實(shí)施，而且，會(huì)直接影響到商人交易預(yù)期的判斷——法院將陷入無(wú)休無(wú)止的強(qiáng)制性規(guī)定的“識(shí)別怪圈”之中。面對(duì)每一條強(qiáng)制性規(guī)定，法院都必須識(shí)別其是否屬于效力性規(guī)定。對(duì)于中國(guó)這種“立法尚未定型”的國(guó)家，對(duì)于每一條新出臺(tái)的帶有強(qiáng)制性的交易性法律，法院必須首先識(shí)別其是否屬于效力性強(qiáng)制規(guī)定，進(jìn)而再判斷其是否會(huì)影響合同效力。這不僅會(huì)使司法不斷逾越立法，裁判生活變得無(wú)比復(fù)雜，而且，由于迄今的司法判斷尚難以排除地域差異，必將影響裁判的形象，以及全國(guó)交易秩序的統(tǒng)一。

商人是精通和熟捻交易業(yè)務(wù)的人群，他們會(huì)自己發(fā)現(xiàn)商事風(fēng)險(xiǎn)，并努力爭(zhēng)取商業(yè)機(jī)會(huì)。他們也會(huì)通過(guò)自己的交易行為合理安排私人問(wèn)的交易秩序。為了實(shí)現(xiàn)持續(xù)營(yíng)利的目的，商事交易本身對(duì)靈活性、快速性、簡(jiǎn)便性和法律確定性的要求比一般民事交往要高。曠日持久、程序繁瑣、乃至僵化模糊的交往模式對(duì)商人而言，是不可容忍的。因此，只有確保規(guī)則的透明度、司法立場(chǎng)的清晰性、法律解釋的統(tǒng)一性，商人才能準(zhǔn)確地識(shí)別和防御交易風(fēng)險(xiǎn)。在今日之中國(guó)社會(huì)，法院透過(guò)解釋技術(shù)所構(gòu)造的“私法／合同行為效力模式”過(guò)于復(fù)雜，欠缺確定性，導(dǎo)致不僅僅是商人，甚至法律專(zhuān)業(yè)人士都難以準(zhǔn)確推斷某一行為的法律效果，這無(wú)疑在很大程度上阻礙了商人理性預(yù)期的實(shí)現(xiàn)。

我主張對(duì)流行的私法效力模式進(jìn)行簡(jiǎn)化改造，我們也許應(yīng)當(dāng)回到《合同法》第52條的立場(chǎng)——原則上堅(jiān)守“違反法律行政法規(guī)的合同即無(wú)效”的立法判斷，只在極為例外的情形下，法院才需啟動(dòng)限縮解釋的模式，不作無(wú)效判斷，支持例外交易行為的效力，以拋棄陳舊規(guī)則，使落后的法律能適應(yīng)社會(huì)變遷的需要。但在多數(shù)情形下，法院是法律的消極守護(hù)神，法院應(yīng)當(dāng)尊重法律，尤其是在新法的適用和解釋過(guò)程中，法院應(yīng)當(dāng)有更多的自我約束——“尊重法律”是法院最大的義務(wù)／任務(wù)。而不要?jiǎng)虞m以本來(lái)就很復(fù)雜、甚至人言人殊的“公平性”判斷去撼動(dòng)立法者剛剛建構(gòu)的“法律大廈”。如同一位英國(guó)學(xué)者所言，在商法領(lǐng)域，

“確定性”的重要性甚至超過(guò)了“公平性”。當(dāng)法院以及法律的知識(shí)群體都無(wú)法準(zhǔn)確地解釋什么是強(qiáng)制性規(guī)范時(shí)，如何讓法律、交易具有確定性，又如何維護(hù)民眾脆弱的法律預(yù)期與社會(huì)預(yù)期?!

市場(chǎng)社會(huì)本質(zhì)上是一種可以計(jì)算與衡量的理性社會(huì)。當(dāng)交易變得越來(lái)越不能計(jì)算、越來(lái)越無(wú)法預(yù)期時(shí)，我們需要反思，是不是“人為設(shè)計(jì)”已經(jīng)超越了界限?我們必須反思法律以及法院的功能，法律的功能在于使復(fù)雜社會(huì)有簡(jiǎn)規(guī)可循，透過(guò)統(tǒng)一行為模式，來(lái)型構(gòu)美好社會(huì)；而法院的功能則在于促進(jìn)法律的尊重——透過(guò)執(zhí)行法律，實(shí)現(xiàn)法律預(yù)設(shè)的目標(biāo)。當(dāng)法律或者交易被不當(dāng)復(fù)雜化而增大了商人風(fēng)險(xiǎn)，摧毀了社會(huì)預(yù)期時(shí)，我們就要反思司法的基本功能以及法治的含義——司法的基本功能在于通過(guò)嚴(yán)格‘適用規(guī)則，或‘遵循先例’來(lái)實(shí)現(xiàn)法律，伸張正義。雖然因?yàn)樯鐣?huì)現(xiàn)實(shí)的復(fù)雜性、變動(dòng)性，司法超越舊規(guī)甚至成為常態(tài)。但我們?nèi)砸J(rèn)識(shí)到司法超越的局限性。法治不僅僅等于供給一套復(fù)雜的規(guī)則系統(tǒng)——法治之設(shè)計(jì)也在于讓“人之行為”可以超越人治的隨意性，而有相對(duì)確定的準(zhǔn)據(jù)。因此，效力簡(jiǎn)化、法律從簡(jiǎn)、解釋從簡(jiǎn)是今日中國(guó)以及世界治療多元風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的良方。中國(guó)雖是一個(gè)偏重“情感理性”的國(guó)家，但對(duì)于“講求計(jì)算”的商法結(jié)構(gòu)來(lái)說(shuō)，如何維護(hù)交易主體之理性預(yù)期，維護(hù)交易之確定性乃解決商行為法律適用之目標(biāo)。

三、商行為法律適用之專(zhuān)門(mén)化：商事法院的未來(lái)

如果實(shí)現(xiàn)了商行為法律調(diào)整的統(tǒng)一，無(wú)論該統(tǒng)一是在民法典內(nèi)部實(shí)現(xiàn)，還是以某種單行規(guī)范的形式實(shí)現(xiàn)，又或者是在法院的裁判行動(dòng)中實(shí)現(xiàn)，商行為的法律適用都將日益凸顯其專(zhuān)門(mén)化。在可以想象的未來(lái)，也許我們還會(huì)迎來(lái)一個(gè)“商事法院的時(shí)代”——日益發(fā)達(dá)的商行為法律適用行為，會(huì)在司法體系中促成商事裁判組織的發(fā)達(dá)，甚至可能促成商事法院在中國(guó)現(xiàn)代的復(fù)興。從“人為設(shè)計(jì)”的角度而言，商事裁判組織的專(zhuān)門(mén)化，有兩個(gè)極為重要的原因：

其一，商事法院的組設(shè)是彰顯國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的表現(xiàn)?？梢院敛豢鋸埖卣f(shuō)，在現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)社會(huì)，商事糾紛的解決形式和解決效率，關(guān)乎一個(gè)國(guó)家和社會(huì)發(fā)展之大局——商事裁判組織的專(zhuān)門(mén)化，不僅是法院有效裁判糾紛的需要，更是彰顯國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要一環(huán)。商人在全球競(jìng)爭(zhēng)中扮演著重要角色——一般而言，一個(gè)國(guó)家越是發(fā)達(dá)，活躍在世界舞臺(tái)上的該國(guó)商人就越多；反之，活躍在世界舞臺(tái)上的某國(guó)商人越多，也就預(yù)示著該國(guó)可能越發(fā)達(dá)。交易可以使財(cái)富在全球進(jìn)行再次分配，

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產(chǎn)生類(lèi)似于生產(chǎn)創(chuàng)造效益的效果，因此，各國(guó)競(jìng)爭(zhēng)在某種意義上成為商事、貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)，而不僅僅是生產(chǎn)能力的競(jìng)爭(zhēng)。亞當(dāng)·斯密早就發(fā)現(xiàn)了這個(gè)秘密，近300年來(lái)的人類(lèi)社會(huì)發(fā)展史，基本上也是由此展開(kāi)?？梢哉f(shuō)，誰(shuí)留住了商人，也就留住了貿(mào)易(交易)，誰(shuí)留住了貿(mào)易(交易)，也就留住了貨幣。而商事法院——乃透過(guò)有效化解糾紛來(lái)留住商人的重要形式。

其二，商事法院的組設(shè)是一種社會(huì)治理方式。無(wú)論怎么尋求獨(dú)立，我們始終無(wú)法改變法院作為一種政治結(jié)構(gòu)的角色，中國(guó)法院的政治性更為明顯。商事法院的設(shè)立，可以更為專(zhuān)業(yè)和便捷地處理商事糾紛，緩和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的社會(huì)矛盾，增進(jìn)商人的幸福感。今日中國(guó)之社會(huì)問(wèn)題，不僅體現(xiàn)在國(guó)家與公民之間，更體現(xiàn)在國(guó)家與商人之間，以及商人與商人之間。商事糾紛不斷遞增的數(shù)量、日益增長(zhǎng)的復(fù)雜性以及基層法院的壓力，無(wú)不預(yù)示著商事法院現(xiàn)代復(fù)興的意義。相反，由于未對(duì)商行為進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)整，商事糾紛的解決未被視為一個(gè)獨(dú)立的領(lǐng)域，這在很大程度上影響了“商事創(chuàng)新”。因此，司法改革不僅僅是追求社會(huì)正義，司法還是一種社會(huì)治理，商事法院的組設(shè)有助于實(shí)現(xiàn)中國(guó)商事社會(huì)的良性治理。

總之，當(dāng)我們不得不要建立一個(gè)強(qiáng)勁的商人社會(huì)時(shí)，我們需要在整體上考量如何對(duì)商行為進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)整，如何透過(guò)商行為的法律適用保障商人以及社會(huì)的理性預(yù)期，減少法律風(fēng)險(xiǎn)。我相信，商行為的法律適用也許會(huì)促成商事糾紛裁判組織的復(fù)興——樂(lè)觀預(yù)計(jì)，我們也許會(huì)迎來(lái)一個(gè)商事法院的時(shí)代。

商事法為什么要關(guān)注經(jīng)理的地位　錢(qián)玉林

在各國(guó)的商事法律中，經(jīng)理都是被作為一項(xiàng)法律制度來(lái)構(gòu)建的，雖然各國(guó)的規(guī)定存在一定的差異，但都形成了比較完整的規(guī)范體系。反觀我國(guó)的立法，對(duì)經(jīng)理的規(guī)范則捉襟見(jiàn)肘。現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)經(jīng)理比較明確的規(guī)范，主要見(jiàn)于《公司法》和《公司登記管理?xiàng)l例》，但在司法實(shí)踐中，這些規(guī)范未能為有效地解決因經(jīng)理行為而引發(fā)的糾紛提供制度支持。理論上，對(duì)經(jīng)理的認(rèn)識(shí)也比較模糊，經(jīng)理的地位更是處于法律的窘境之中。諸如經(jīng)理以法人的名義對(duì)外實(shí)施民事行為是否需要法人的授權(quán)，以及法人對(duì)經(jīng)理權(quán)的限制是否產(chǎn)生對(duì)抗善意第三人的效力等，判例和學(xué)說(shuō)一直都存在分歧。由于立法上制度供給的不足，有關(guān)因經(jīng)理的原因而發(fā)生的法人與第三人的糾紛，往往成為疑難案件。法院在處理這類(lèi)案件時(shí)，不同程度地遇到“找法”的難題。為避免陷入拒絕裁判的尷尬局面，有些地方的法官十分智慧地從《民法通則》和《合同法》中盡力找尋裁判的法源，來(lái)解決經(jīng)理以法人的名義對(duì)外實(shí)施民商事行為的有關(guān)法律問(wèn)題。然而實(shí)踐中，明顯感到僅僅依靠《民法通則》和《合同法》的規(guī)定不能有效地解決這些問(wèn)題，難以定紛止?fàn)?，尤其是各地法院?duì)《民法通則》和《合同法》的有關(guān)規(guī)范難以認(rèn)同，以致相同的案件存在不同的裁判，招致法制不統(tǒng)一之嫌疑。因此，經(jīng)理的地位成為立法、司法和學(xué)說(shuō)共同面對(duì)的一項(xiàng)課題。

一、商事審判提出了什么問(wèn)題

商事審判實(shí)踐中，對(duì)于經(jīng)理以法人名義對(duì)外實(shí)施民事行為的效力或責(zé)任承擔(dān)，各級(jí)各地法院大致有兩種裁判思路：一是認(rèn)為經(jīng)理以法人名義實(shí)施職務(wù)范圍內(nèi)的行為屬于代表行為，應(yīng)由公司承擔(dān)民事責(zé)任；二是認(rèn)為經(jīng)理與法人之間的關(guān)系應(yīng)適用規(guī)則，經(jīng)理應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)法人實(shí)施民事行為。第一種裁判思路的依據(jù)是《民法通則》第43條的規(guī)定，即“企業(yè)法人對(duì)它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，承擔(dān)民事責(zé)任。”依照最高人民法院“關(guān)于貫徹執(zhí)行《中華人民共和國(guó)民法通則》若干問(wèn)題的意見(jiàn)(試行)，第58條的解釋?zhuān)?ldquo;企業(yè)法人的法定代表人和其他工作人員，以法人名義從事的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，給他人造成經(jīng)濟(jì)損失的，企業(yè)法人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。，第二種裁判思路在司法實(shí)踐中又存在兩種不盡相同的觀點(diǎn)：一是認(rèn)為經(jīng)理不是法定的代表人，而是法人的人，須在授權(quán)委托的情況下得以法人名義與第三人實(shí)施民事行為，所以依照《合同法》第48條之規(guī)定，認(rèn)定未經(jīng)法人授權(quán)的行為屬于無(wú)權(quán)；二是經(jīng)理的無(wú)權(quán)行為解釋為表見(jiàn)，適用《合同法》第49條的規(guī)定，“行為人沒(méi)有權(quán)、超越權(quán)或者權(quán)終止后以被人名義訂立合同，相對(duì)人有理由相信行為人有權(quán)的，該行為有效。”以保護(hù)善意第三人的利益。

法院的這兩種裁判思路無(wú)疑是學(xué)理上有關(guān)法人行為能力的不同學(xué)說(shuō)在司法裁判中的體現(xiàn)。長(zhǎng)期以來(lái)，民法上基于法人本質(zhì)的不同立場(chǎng)，對(duì)于法人的行為能力存在“代表說(shuō)”和“說(shuō)”的爭(zhēng)議?；诜ㄈ藢?shí)在說(shuō)的立場(chǎng)，認(rèn)為法人與自然人一樣，具有行為能力，代表人的行為即是法人自身的行為；而說(shuō)則基于法人擬制說(shuō)的立場(chǎng)，認(rèn)為法人不具有行為能力，須經(jīng)其負(fù)責(zé)人之對(duì)內(nèi)執(zhí)行事務(wù)、對(duì)外組織。兩種學(xué)說(shuō)最主要的區(qū)別在于：代表說(shuō)認(rèn)為法人的代表人與法人是同一個(gè)人格，不存在兩個(gè)主體，法人機(jī)關(guān)與法人是部分與全體的一元關(guān)系；而在說(shuō)看來(lái)，法人的代表人與法人是兩個(gè)主體，法人的代表人對(duì)外以法人名義實(shí)施民事行為時(shí)，實(shí)際上是法人的人，法人的代表人與法人是二元的對(duì)立關(guān)系。上述第一種裁判思路即是采納了代表說(shuō)并以此作為判決理由，而第二種裁判思路則顯然是以說(shuō)作為其判決的基礎(chǔ)，而且把權(quán)的根據(jù)納入了意定的范疇，排除了法定適用的余地。

二、現(xiàn)行立法制度供給的不足

我國(guó)現(xiàn)行立法有關(guān)經(jīng)理及其行為的法律規(guī)定較為粗略，主要有《民法通則》第43條、第四章第二節(jié)規(guī)定；《合同法》第二十一章委托合同及第48、49條的規(guī)定；《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定。商事審判實(shí)踐中，對(duì)于經(jīng)理以法人名義與第三人實(shí)施的民事行為主要適用《民法通則》和《合同法》的規(guī)定?！睹穹ㄍ▌t》第43條的基本要義是規(guī)范了職務(wù)行為的“雇主責(zé)任”，但從該條并不能直接對(duì)經(jīng)理以法人名義與第三人實(shí)施民事行為的效力給出答案。那么，是否意味著制度是解決經(jīng)理以法人名義實(shí)施民事行為的有效性規(guī)則呢?司法實(shí)踐中，以說(shuō)來(lái)解釋經(jīng)理以法人名義實(shí)施民事行為的裁判依據(jù)，就是《合同法》第48條和第49條。第48條是對(duì)無(wú)權(quán)事后追認(rèn)的規(guī)定，而第49條學(xué)理上一般解釋為所謂的表見(jiàn)。在審判實(shí)踐中，行為人持有單位的介紹信、蓋有合同專(zhuān)用章或公章的空白合同書(shū)以及授權(quán)不明的授權(quán)委托書(shū)等，往往是認(rèn)定構(gòu)成表見(jiàn)的客觀表象的事實(shí)，而僅僅依賴(lài)于經(jīng)理這一職位尚不足以構(gòu)成表見(jiàn)的表象。然而，在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，人們?cè)谂c法人的經(jīng)理實(shí)施民事行為時(shí)，一般都確信經(jīng)理是有權(quán)代表法人實(shí)施民事行為的，這就造成了合同法上表見(jiàn)規(guī)則的表達(dá)與實(shí)踐的差異。

當(dāng)經(jīng)理在民法通則中僅以“其他工作人員”的面目出現(xiàn)時(shí)，公司法則明文將經(jīng)理作為一個(gè)獨(dú)立的法律概念，在公司組織機(jī)構(gòu)的法律規(guī)范中加以表達(dá)?！豆痉ā返?0條規(guī)定：“有限責(zé)任公司可以設(shè)經(jīng)理”；同時(shí)第114條規(guī)定：“股份有限轉(zhuǎn)貼于

公司設(shè)經(jīng)理”。雖然公司法允許公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)做出另有規(guī)定，但從立法的本旨來(lái)看，公司法或者公司章程規(guī)定的經(jīng)理職權(quán)一般被視為公司內(nèi)部對(duì)經(jīng)理權(quán)的授予或者限制。在公司與第三人的關(guān)系上，公司法并沒(méi)有提供有效的規(guī)范，同樣，也不能根據(jù)公司章程來(lái)處理經(jīng)理與第三人關(guān)系的效力，因?yàn)橥ㄟ^(guò)公司章程來(lái)授予經(jīng)理對(duì)外代表公司的職權(quán)不僅不切合實(shí)際，而且可能增加法律風(fēng)險(xiǎn)。比如，不同的公司章程可能規(guī)定了不同的經(jīng)理代表權(quán)，第三人的交易安全如何保障；公司章程對(duì)經(jīng)理代表權(quán)的限制能否約束第三人；公司章程與實(shí)際授權(quán)不一致的，如何確認(rèn)經(jīng)理的代表權(quán)，如何認(rèn)定第三人的善意；對(duì)經(jīng)理代表權(quán)的變更是否一定要修改公司章程，等等。

三、經(jīng)理權(quán)制度性建構(gòu)的設(shè)想

對(duì)經(jīng)理及其經(jīng)理權(quán)的關(guān)注是商事審判實(shí)踐所提出的一項(xiàng)課題。由于現(xiàn)行法律體系并未提供直接明了的規(guī)范，來(lái)解決經(jīng)理以法人名義實(shí)施民事行為的問(wèn)題，因此，實(shí)踐中法官面臨著法律適用的難題。審判實(shí)務(wù)中，適用代表行為或者行為的法律規(guī)則造成了相同案件不同裁判的悖論，需要重新反思經(jīng)理的法律地位及其對(duì)經(jīng)理權(quán)的制度建構(gòu)。筆者認(rèn)為，作為法律上的“經(jīng)理”，在其與法人和第三人之間就形成了獨(dú)特的法律秩序：一方面，經(jīng)理與法人的關(guān)系(可稱(chēng)之為內(nèi)部關(guān)系)，因雙方存在合同關(guān)系，又因公司章程對(duì)公司、經(jīng)理均產(chǎn)生約束力，故依照合同和公司章程的規(guī)定處理雙方的關(guān)系。這時(shí)，經(jīng)理的職權(quán)受公司授權(quán)的限制，這一權(quán)限成為經(jīng)理對(duì)公司承擔(dān)法律責(zé)任的根據(jù)；另一方面，經(jīng)理與第三人的關(guān)系(可稱(chēng)之為外部關(guān)系)，經(jīng)理的職權(quán)更多地來(lái)源于法律的規(guī)定，其所獲得的是基于經(jīng)理職位的外觀權(quán)利，只有當(dāng)?shù)谌藶閻阂鈺r(shí)，這一職權(quán)才受到實(shí)際授權(quán)的限制。否則，經(jīng)理的外觀權(quán)利優(yōu)于實(shí)際授予的職權(quán)，這一外觀權(quán)利成為法人對(duì)第三人承擔(dān)法律責(zé)任的根據(jù)。因此，經(jīng)理對(duì)外代表法人是外觀權(quán)利發(fā)生作用的結(jié)果，而不是法人授權(quán)的結(jié)果。